Der Einfluss der deutschen Strafrechtswissenschaften in Lateinamerika, Festschrift fr Claus Roxin

[La Influencia de la Ciencia Penal Alemana en Iberoamrica, Libro en homenaje a Claus Roxin]

Resumen de la obra
La Influencia de la Ciencia Penal Alemana en Iberoamrica
Libro en Homenaje a Claus Roxin

Ontiveros, M., Pelez, M. (Koordinatoren), (2003) (2006): La Influencia de la

Ciencia Penal Alemana en Iberoamrica, Libro en homenaje a Claus Roxin.
[Der Einfluss der deutschen Strafrechtswissenschaften in Lateinamerika,
Festschrift fr Claus Roxin], Band I und II, INACIPE.

Contenido
1. Panorama general de la obra .......................................................................... 2
2. La influencia de la ciencia penal alemana en Iberoamrica............................. 5
3. La influencia de Claus Roxin en la ciencia penal de Iberoamrica .................. 7

Dr. Miguel Ontiveros Alonso |

Der Einfluss der deutschen Strafrechtswissenschaften in Lateinamerika, Festschrift fr Claus Roxin

[La Influencia de la Ciencia Penal Alemana en Iberoamrica, Libro en homenaje a Claus Roxin]

1. Panorama general de la obra

La obra titulada La Influencia de la Ciencia Penal Alemana en Iberoamrica, Libro
en Homenaje a Claus Roxin, debidamente coordinada por Miguel Ontiveros
Alonso y Mecedes Peles, est compuesta por 2 tomos; el primero consta de 667
pginas, el segundo tomo rene 685 pginas.
Las palabras introductorias al primer tomo fueron realizadas por el
Procurador General de la Repblica Rafael Macedo de la Concha. Por
las palabras introductorias al segundo tomo fueron plasmadas por el
Director General del Instituto Nacional de Ciencias Penales Gerardo
Rendn.

entonces
su parte,
entonces
Laveaga

En la elaboracin de la presente obra participaron investigadores de Latinoamrica

y Europa. El objetivo general de la obra consisti en identificar la influencia del
pensamiento de Claus Roxin en Iberoamrica. Efectivamente, el pensamiento
jurdico penal de Claus Roxin ha repercutido considerablemente. Como ejemplo
conviene rememorar las primeras ocasiones en que fue aplicada, en Amrica
Latina, la figura jurdica de la autora mediata a travs de aparatos organizados
de poder (una propuesta de Claus Roxin que data de 1963). Pues bien, a travs
de dicha figura jurdica en Amrica Latina se pudo llevar a juicio a Alberto Fujimori
(ex presidente de Per) y a Augusto Pinochet (ex presidente de Chile).
Los 39 investigadores que han intervenido en este libro-homenaje, han dejado
clara cul ha sido la influencia del pensamiento de Claus Roxin al interior de sus
pases, en el mbito propio de cada legislacin y, de manera muy importante, en la
doctrina y la jurisprudencia.
Tomo I.
La Universidad de Salamanca y el estudio del Derecho penal, por
Ignacio Berdugo Gmez de la Torre.
Claus Roxin: analogas histricas de algunas tesis en Mxico, por
Martn Gabriel Barrn Cruz.
Justicia penal en movimiento: deconstruccin de la dogmtica, por
Ren Gonzlez de la Vega.
El nuevo Derecho penal autoritario: consideraciones sobre el llamado
Derecho penal del enemigo, Francisco Muoz Conde.
Los tipos culposos tipos abiertos? Algunas consideraciones sobre el
fin de proteccin de la norma en la acreditacin del delito culposo, por
Carlos Daza Gmez.

Dr. Miguel Ontiveros Alonso |

Der Einfluss der deutschen Strafrechtswissenschaften in Lateinamerika, Festschrift fr Claus Roxin

[La Influencia de la Ciencia Penal Alemana en Iberoamrica, Libro en homenaje a Claus Roxin]

La participacin imprudente, por Simn P. Herrera Bazn.

Autora mediata, una manera de resolver el concurso de personas en la
desaparicin forzada y ejecuciones de Estado, por Miguel ngel
Mancera Espinosa.
Delitos especiales y participacin necesaria: dos contribuciones de la
ciencia penal alemana, por Manuel A. Abanto Vsquez.
El abogado frente al blanqueo de capitales, por Eduardo A. Fabin
Caparrs.
Algunas consideraciones sobre el trfico de precursores de drogas en el
ordenamiento jurdico espaol, por Anbal Jos Ros Monterrey.
Unifiquemos nuestros cdigos penales, por Gerardo Laveaga.
Vinculacin entre dogmtica penal y poltica criminal, por Moiss
Moreno Hernndez.
Criminologa, poltica criminal y sistema de justicia penal, por Manuel
Vidaurri Archiga.
Roxin y la dogmtica poltico-criminalmente orientada, por igo Ortiz de
Urbina Gimeno.
La problemtica de las penas, de la necesidad de la existencia de
delitos (tal como los concebimos hoy) y los efectos actuales de las
penas privativas de libertad, por Rafael Mrquez Piero.
La influencia germnica en la configuracin espaola de la pena de
multa, por Luis Roca Agapito.
La reparacin del dao como tercera va punitiva? Especial
consideracin a la posicin de Claus Roxin, por Pablo Galain Palermo.
Principios del proceso penal: legalidad y oportunidad, por Sergio Garca
Ramrez.
El Derecho premial como medio para lograr que la justicia penal
espaola sea eficaz, por Nicols Rodrguez Garca.
Hay todava un espacio de racionalidad para la obediencia debida? De
su clsica problemtica al estudio de la Corte Penal Internacional, por
Carmen Gmez Rivero.

Dr. Miguel Ontiveros Alonso |

Der Einfluss der deutschen Strafrechtswissenschaften in Lateinamerika, Festschrift fr Claus Roxin

[La Influencia de la Ciencia Penal Alemana en Iberoamrica, Libro en homenaje a Claus Roxin]

Algunas cuestiones sobre el estatuto de la Corte Penal Internacional,

por Carmen Rodrguez Gmez.
Tomo II.
Introduccin a la sistemtica penal de Claus Roxin, por Rubn Quintino
Zepeda.
La necesidad de un nuevo enfoque resocializador, por Jorge Robledo
Ramrez.
Tiene futuro el concepto de accin?, por Luis Greco.
Breves comentarios sobre el funcionalismo y la dogmtica penal, por
Enrique Abraham Ortiz Rodrguez.
Interrupcin del tratamiento mdico en estados negativos irreversibles.
El llamado encarnizamiento teraputico, por Miguel ngel Nez Paz.
La autora mediata en virtud del dominio de la voluntad a travs de
aparatos organizados de poder en supuestos de imparticin de
instrucciones, por Beatriz Spnola Trtalo.
Imputacin objetiva y vctimas del delito, por Jos Zamora Grant.
El Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, al
amparo de los principios informadores del proceso penal, por Alfredo
Dagdug Kalife.
Procedimiento de desafuero o declaracin de procedencia, por Joel
Carranco Ziga.
Mitomanas de la poltica criminal moderna, por Minor E. Salas.
La proteccin internacional de los menores contra la explotacin y el
comercio sexual, por Erick Gmez Tagle Lpez.
La proteccin penal de la propiedad intelectual en el marco de los
trabajos multilaterales: los casos de Espaa (UE) y Mxico
(TLCAN/NAFTA), por Alejandro Gonzlez Gmez.
La pena de muerte en la legislacin de Cuba, por Sara Perez
Kasparian.
La proteccin penal de secreto profesional y laboral en el Derecho
espaol, por Carlos Mara Romeo Casabona.
Dr. Miguel Ontiveros Alonso |

Der Einfluss der deutschen Strafrechtswissenschaften in Lateinamerika, Festschrift fr Claus Roxin

[La Influencia de la Ciencia Penal Alemana en Iberoamrica, Libro en homenaje a Claus Roxin]

Evaluando la estrategia de tolerancia cero y su aplicacin en la ciudad

de Mxico, por Mario Arroyo Jurez.
Delitos de comisin por omisin dolosos en el Cdigo Penal espaol y
el Cdigo Penal Federal mexicano, una reflexin comparada, por
Rodolfo Flix Crdenas.
Imputacin normativa del resultado a la conducta (una propuesta de
fundamentacin y aplicacin en Mxico), por Enrique Daz Aranda.
Proteccin de testigos: economa formal?, por Ricardo Gluyas Milln.
La Influencia de la Ciencia Penal Alemana en Iberoamrica, es un librohomenaje dedicado a Claus Roxin, sin dudarlo, el mayor promotor y difusor de la
ciencia penal alemana en Iberoamrica y en todo el mundo hispanoparlante.

2. La influencia de la ciencia penal alemana en Iberoamrica

Los 2 tomos que conforman la obra titulada La Influencia de la Ciencia Penal
Alemana en Iberoamrica, Libro en Homenaje a Claus Roxin, especifican las
aportaciones de la ciencia penal alemana, en los rubros siguientes: la Parte
General del Derecho penal, la poltica criminal, las consecuencias jurdicas del
delito, el Derecho procesal penal, la Parte Especial del Derecho penal, el Derecho
penal internacional y la dogmtica penal.
La influencia de la ciencia penal alemana en Iberoamrica viene desde muy lejos.
Basta recordar el Cdigo Penal de Baviera elaborado por Anselm von Feuerbach
en 1813 y que sirvi de base a Carlos Tejedor para hacer el Proyecto de Cdigo
Penal de Argentina en 1868.
Adems el Cdigo Penal de Baviera trascendi debido a su propia estructura,
semejante a la estructura actual de los Cdigos Penales Iberoamericanos. La
mayora de los Cdigos Penales Iberoamericanos hoy cuentan con una Parte
General donde se regula el principio de legalidad, la legtima defensa, el error de
hecho, el error de derecho, la tentativa y las distintas formas de participacin en un
hecho. Esta influencia, proveniente de Alemania, nos ha permitido la construccin
de nuestros Cdigos penales en Iberoamrica.
Hoy es ms fuerte la influencia del Cdigo Penal de Baviera de 1813, comparada
con la influencia que todava pudiera ejercer el Cdigo Penal francs de 1810. Por
ejemplo, la mayora de los Cdigos Penales Iberoamericanos dan inicio a la Parte
Especial mediante la regulacin de los delitos que atentan contra las personas, a
diferencia del Cdigo Penal francs cuya regulacin de la Parte Especial comienza
Dr. Miguel Ontiveros Alonso |

Der Einfluss der deutschen Strafrechtswissenschaften in Lateinamerika, Festschrift fr Claus Roxin

[La Influencia de la Ciencia Penal Alemana en Iberoamrica, Libro en homenaje a Claus Roxin]

con los delitos que atentan contra el Estado. He aqu una buena muestra de la
influencia de la ciencia penal alemana.
El Cdigo Penal de Baviera en cierto modo estuvo influenciado por la filosofa de
Immanuel Kant, de hecho Anselm von Feuerbach puede ser considerado un
penalista neokantiano. Esto le permiti a Feuerbach establecer dos lmites muy
importantes a la actuacin del Estado, el primero de los cuales consiste en que el
Estado no debe reaccionar en contra de una persona sin que previamente se
hubiera lesionado un derecho subjetivo pblico, expresin que antecede al
trmino bien jurdico. La segunda limitacin al Estado concebida por von
Feuerbach es el principio de legalidad, caracterstico de todo Estado democrtico.
Aproximadamente, dos dcadas despus de la muerte de G. W. Friedrich Hegel,
ocurrida en 1831, los penalistas alemanes se vieron influenciados por ciertas
tendencias francesas e inglesas provenientes de Descartes, Bacon, Locke y
Hobbes, quienes a su vez haban llevado a Augusto Comte a formular una nueva
corriente de pensamiento: el positivismo. La concepcin positivista era de la
creencia de que toda actividad cientfica deba partir de la observacin emprica.
Veamos cul fue el concepto de accin para los hegelianos y cul fue el concepto
de accin para los positivistas. Mientras que la accin, en sentido hegeliano, era
entendida como la realizacin consciente de la voluntad dirigida hacia un fin, y la
causalidad era clasificada en una relacin final, en cambio, el concepto de accin
para los positivistas qued prcticamente reducido a un simple nexo causal
derivado de un impulso voluntario.
Entonces Richard Luden comenz a desarrollar un sistema de Derecho penal
basado en una concepcin estrictamente causal de la accin y con tal propsito le
sigui Maximilian von Buri. De ah que para Luden y para von Buri la causalidad
era lo decisivo en un hecho, mientras que la relacin psicolgica entre la accin y
el resultado causado deba ser una cuestin a la que se tena que relegar hasta la
culpabilidad del autor.
Ms tarde, con las aportaciones de Ernst von Beling en 1906, la ciencia penal
alemana pudo ofrecernos un concepto de delito hoy dominante estructurado de
la siguiente forma: delito es la conducta tpica, antijurdica y culpable. Por
supuesto, la definicin anterior requiri previamente dotarle de autonoma a la
antijuridicidad, algo de lo que se ocup Rudolf von Ihering, en 1867, previas
aportaciones de Adolf Merkel efectuadas el mismo ao, basado en el pensamiento
filosfico de G. W. Friedrich Hegel.
El hecho de que la ciencia penal alemana distinguiera entre antijuridicidad y
culpabilidad, reconocindole la autonoma de la que gozan tales categoras
jurdicas, puede ser la contribucin cientfica ms importante del Derecho penal
alemn. Posteriormente Franz von Liszt, en las ediciones 14 y 15 de su Tratado
de Derecho Penal, desarroll su concepto de antijuridicidad material. Hoy todos
Dr. Miguel Ontiveros Alonso |

Der Einfluss der deutschen Strafrechtswissenschaften in Lateinamerika, Festschrift fr Claus Roxin

[La Influencia de la Ciencia Penal Alemana en Iberoamrica, Libro en homenaje a Claus Roxin]

los Cdigos Penales Iberoamericanos establecen que la antijuridicidad material se

presenta cuando se quebranta o se pone en peligro algn bien jurdico protegido,
tal como lo concibi von Liszt.
Franz von Liszt, primo del gran compositor Franz Liszt, fue una de las figuras ms
brillantes del Derecho penal de su poca, al lado de Karl Binding, quien influenci
a Iberoamrica mediante expresiones tales como: bien jurdico, concurso de
delitos, bienes jurdicos personales, bienes jurdicos suprapersonales, y el
denominado principio de fragmentariedad, por mencionar solamente algunas
aportaciones de uso diario en el Derecho penal Iberoamericano.
Tampoco podemos pasar desapercibida la importancia de la obra de Hans Welzel
en Iberoamrica. Desde los aos 60, cuando Jos Cerezo Mir, dio a conocer la
versin castellana del Tratado de Derecho Penal de Hans Welzel, desde entonces
la postura de Welzel acarre la siguiente influencia en Iberoamrica: la conciencia
de la antijuridicidad se separ del dolo, pas a formar parte de la culpabilidad; el
tratamiento del error de tipo y del error de prohibicin, en el sentido de que el
primero de ellos excluye al dolo, mientras el segundo lo deja subsistente; el
principio de accesoriedad limitada, en el sentido de que solamente es punible la
intervencin del partcipe (inductor o cmplice), siempre y cuando el autor del
hecho principal se hubiese comportado previamente de manera tpicamente
dolosa y antijurdica. Para terminar, basta decir que todas estas aportaciones de
Hans Welzel hoy son aceptadas por la doctrina y la ley penal vigente en Mxico.

3. La influencia de Claus Roxin en la ciencia penal de Iberoamrica

Claus Roxin ha tomado en consideracin las tres exigencias fundamentales para
que un sistema sea fructfero. Por eso se ha preocupado para que el sistema por
l propuesto tenga orden conceptual y claridad, pero sobretodo una referencia
especfica la prctica, mediante la orientacin del sistema penal (mediante
decisiones poltico-criminales).
Recordemos que al final de los aos 60 el pensamiento conceptual y sistemtico
haba cado en descrdito en la ciencia jurdica, debido al redescubrimiento de la
tpica, la cual se encargaba de estudiar los fenmenos jurdicos caso por caso,
problema por problema. En aquella poca las consignas rezaban: tpica en lugar
de sistemtica y, retrica en lugar de lgica.
Posteriormente, desde el 13 de mayo de 1970, cuando Claus Roxin dict una
conferencia titulada Poltica criminal y sistema de Derecho penal, se propuso
superar la divisin hasta entonces imperante entre la dogmtica penal y la
poltica criminal. A partir de dicho cambio metodolgico Roxin orient la dogmtica
penal con base en decisiones poltico-criminales, algo que no haba ocurrido
anteriormente.
Dr. Miguel Ontiveros Alonso |

Der Einfluss der deutschen Strafrechtswissenschaften in Lateinamerika, Festschrift fr Claus Roxin

[La Influencia de la Ciencia Penal Alemana en Iberoamrica, Libro en homenaje a Claus Roxin]

Tambin en 1970 Claus Roxin public un artculo titulado Reflexiones sobre la

problemtica de la imputacin en el Derecho penal, donde cre las bases de la
teora de la imputacin objetiva. Esta teora ha sido una constante en el debate de
la ciencia penal europea y tambin, por supuesto, en la ciencia penal
Iberoamericana. Aunque el debate se ha extendido por ms de treinta aos, la
teora de la imputacin objetiva ha sido aceptada en pases tales como: Alemania,
Espaa, Italia, Grecia, Suiza, Brasil, Colombia, Argentina, Chile, Per y Mxico.
En el campo legislativo, a travs del Proyecto Alternativo de 1966 14 profesores
que participaron en su diseo entre ellos Claus Roxin trataron de buscar una
conexin entre la concepcin poltico-criminal del Proyecto Alternativo y las ideas
de Franz von Liszt, concerniente a la teora de los fines de la pena, la proteccin
de bienes jurdicos, la subsidiariedad y efectividad como presupuestos de
legitimacin del recurso de la pena, la culpabilidad, la determinacin de la pena, y
en general las finalidades del Estado democrtico de Derecho.
El Cdigo Penal alemn de 1975 ha sido receptor de mltiples aportaciones de
Claus Roxin. Por ejemplo, a partir del mencionado Proyecto el objeto de
proteccin del Derecho penal est constituido por el bien jurdico y no por las
normas morales. Esta circunstancia ha permitido que en Mxico, a partir de 2005,
la moral pblica y las buenas costumbres, ya no sean valorados como los bienes
jurdicos que se lesionan cuando se cometen delitos como pornografa infantil,
lenocinio, trata de personas, corrupcin de personas menores de edad y, turismo
sexual. En general, desde el mencionado Proyecto Alternativo, Claus Roxin dej
claro que:
El Derecho penal debe ser concebido como ultima ratio.
La pena se legitima por su finalidad preventiva, no por su
fundamentacin retributiva.
La pena no debe superar el lmite mximo de la culpabilidad.
Las penas cortas privativas de libertad, inferiores a seis meses, deben
suprimirse, pues no permiten cumplir con las finalidades preventivas de
la sancin.
La pena privativa de libertad hasta de dos aos debe sustituirse por las
sanciones pecuniarias (multas).
La ejecucin de penas y medidas se caracterizan bsicamente por la
resocializacin, hoy reinsercin social.
Brevemente, Claus Roxin elabor la teora funcionalista del delito, que se
caracteriza por tres aspectos principales, a saber:

Dr. Miguel Ontiveros Alonso |

Der Einfluss der deutschen Strafrechtswissenschaften in Lateinamerika, Festschrift fr Claus Roxin

[La Influencia de la Ciencia Penal Alemana en Iberoamrica, Libro en homenaje a Claus Roxin]

La vinculacin de la dogmtica penal a ciertos fines poltico-criminales

de carcter preventivo.
La responsabilidad penal entendida como la suma de
reprochabilidad, ms el merecimiento y la necesidad de la pena.

la

La teora de la imputacin objetiva como un elemento regulador del

nexo causal.
Hasta el da de hoy la teora funcionalista de Claus Roxin goza de mayor
aceptacin cientfica. Las caractersticas principales de la teora funcionalista de
Roxin, son las siguientes: hizo funcional el tipo penal a partir del principio nullum
crimen; las causas de justificacin las estudi sobre la base de la solucin social
de conflictos; la culpabilidad la analiz desde la teora de los fines de la pena y, en
trabajos complementarios de fecha ms reciente, las condiciones objetivas de
punibilidad las evalu con base en ponderaciones de intereses extrapenales. Por
todo lo antes referido los coordinadores del libro-homenaje a Claus Roxin
decidimos honrar a tan sobresaliente maestro.
Finalmente vale decir que el Cdigo Penal Federal mexicano ha tomado de la
ciencia penal alemana las siguientes figuras jurdicas:
La definicin de delito, en el sentido de que el delito es una conducta
tpica, antijurdica y culpable.
El concepto de dolo, en el sentido de que acta dolosamente quien
conoce el resultado tpico y quiere su realizacin.
El concepto de imprudencia, en el sentido de que
imprudentemente quien infringe un deber objetivo de cuidado.

acta

La expresin bien jurdico como el valor o inters que protegen las

normas penales.
La distincin entre formas de autora y participacin, es decir, la
distincin entre autora directa, coautora, autora mediata, induccin y
complicidad.
La distincin entre tentativa acabada y tentativa inacabada, distincin
que resulta relevante para la individualizacin judicial de la sancin
penal.
La diferencia entre error de tipo y error de prohibicin, con la
consecuencia de que slo el error de tipo excluye al dolo y el error de
prohibicin puede excluir la culpabilidad o atenuar la pena.

Dr. Miguel Ontiveros Alonso |

Der Einfluss der deutschen Strafrechtswissenschaften in Lateinamerika, Festschrift fr Claus Roxin

[La Influencia de la Ciencia Penal Alemana en Iberoamrica, Libro en homenaje a Claus Roxin]

El concepto de imputabilidad como la capacidad para comprender el

carcter ilcito de una conducta y comportarse de acuerdo con dicha
comprensin.
Las reglas del concurso de delitos (concurso real y concurso ideal),
mismas que permiten una correcta individualizacin judicial de la pena.
La distincin entre estado de necesidad justificante y estado de
necesidad disculpante.
El concepto de accin libre en su causa dolosa, como la provocacin
de un estado de inimputabilidad para cometer ms tarde una conducta
delictiva en dicho estado.
Enlistadas las aportaciones ms relevantes de la ciencia penal alemana en el
Derecho penal mexicano, hay que reconocer que toda Latinoamrica ha sido
igualmente influenciada por la ciencia penal alemana.

Dr. Miguel Ontiveros Alonso |

10