Bumlai Resposta Final PDF

Arnaldo Malheiros Filho
Daniella Meggiolaro
Arthur Sodr Prado
Conrado G. de Almeida Prado
Thiago Diniz Barbosa Nicolai
Gustavo Alves Parente Barbosa
Natlia Di Maio
EXCELENTSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 13 VARA

DA SUBSEO JUDICIRIA DE CURITIBA/PR
Ao Penal n 5061578-51.2015.404.7000
JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI, por seus advogados, tendo

sido citado da denncia oferecida contra si pelo Ministrio Pblico Federal, vem
presena de V. Exa., nos termos do art. 396-A do Cdigo de Processo Penal,

apresentar sua resposta acusao nos termos que seguem.
1. UMA INTRODUO: MEU NOME JOS CARLOS,

NO AMIGO DE LULA!
A frase contida no ttulo dedicado ao primeiro captulo desta pea foi dita
pelo defendente ao final da sesso da CPI do BNDES na Cmara dos Deputados,
realizada no ltimo dia 1 de dezembro, quando ele j se encontrava preso
preventivamente em razo dos fatos que originaram a presente ao penal. O
desabafo teve repercusso na Imprensa e foi bastante oportuno, j que h cerca de
12 anos o peticionrio tem sido conhecido apenas por sua amizade com o ex-
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2.
Presidente da Repblica LUIZ INCIO LULA DA SILVA, e no por seus relevantes

servios prestados como executivo e empresrio dos setores da construo civil e
da agropecuria no Brasil.
A proximidade entre BUMLAI e LULA sempre foi muito explorada pelos

que, maliciosamente, viam nela a oportunidade de encontrar malfeitos que
pudessem ser atribudos ao segundo, seja durante, seja depois de seus dois
mandatos. Nesse perodo, no foram poucas as insinuaes e por vezes at
imputaes de que o defendente seria um intermedirio de negcios escusos de
interesse do ex-Chefe do Executivo.
Na verdade, o crime ser amigo de LULA e, pasme, MM. Juiz, existe at

fotografia de ambos numa festa junina, tornando irretorquvel a consumao do
delito do art. 362 do Cdigo Penal. Sua ameaa ordem pblica consiste em seu
potencial de, no crescendo da indignao, delatar o ex-Presidente de alguma
forma. Esta a essncia deste processo.
A partir de provas de irregularidades na PETROBRAS, o nome do

peticionrio voltou a aparecer nas manchetes, como se fosse ele a isca perfeita
para se conseguir fisgar o peixe (ou melhor, o molusco cefalpode) que muitos
queriam e ainda querem na frigideira. Acontece, MM. Juiz, que esto usando
a isca errada e a denncia, com suas inmeras inconsistncias e divagaes, a
maior prova disso!
Mas antes mesmo de tratar das nulidades que permeiam o presente feito e
dos fatos que culminaram nessa injusta e afobada acusao, fundamental fazer
alguns esclarecimentos a respeito do peticionrio.
3.
2. MAS, AFINAL, QUEM JOS CARLOS BUMLAI?
O requerente nasceu em Corumb, mas foi criado em Campo Grande/MS,

tendo sempre se dedicado, ainda que paralelamente a outros negcios, s
atividades rurais. Formou-se em engenharia civil em 1968 pela Universidade
Presbiteriana Mackenzie, tendo durante mais de trs dcadas trabalhado na que
por muito tempo foi a maior empreiteira do pas, a CONSTRAN ENGENHARIA,
ento controlada pelo empresrio OLACYR DE MORAES.
Nesse perodo, o peticionrio foi um dos responsveis pela construo de

obras importantes, como o Complexo Virio da Praa Roosevelt, em So Paulo;
os trechos 7 e 10 da Linha Norte-Sul e do Ptio Itaquera da Linha Leste-Oeste,
todos do Metr da Capital Paulista; a maior ponte rodoferroviria do Brasil, que
liga as cidades de Santa F do Sul/SP a Aparecida do Taboado/MS sobre o Rio
Paran; a Ferronorte, a mais moderna estrada ferroviria do Brasil; diversas
barragens e complexos hidreltricos, tais como Apiacs, Juba I e Juba II etc.
J retirado da empreiteira e muito antes de conhecer o ex-Presidente LULA,

o defendente passou a se dedicar ainda mais ao agronegcio, atividade que
tambm lhe rendeu motivos de muito orgulho. Junto com sua falecida esposa,
1
BEATRIZ DE BARROS BUMLAI , o acusado acumulou cerca de 210.000 hectares de

terra em todo Brasil, chegando a criar mais de 120.000 cabeas de gado. Foi o
introdutor do gado de corte irrigado no Pas, atingindo a meta de 10 cabeas por
hectare, o que produtividade extraordinria. Foi um dos maiores confinadores
na entressafra de oferta de carne, com cerca de 25.000 animais.
. Filha do empresrio CLVIS DE BARROS, ex-dono do BANCO DO POVO DO MATO GROSSO e da

CIA. TELEFNICA DO CENTRO OESTE.
4.
J no ramo da gentica bovina, foi ativo participante na evoluo do gado

Nelore no Brasil, tendo sido pioneiro no cruzamento desta raa com a Red Angus,
produzindo uma carne ainda mais macia. Criou o rastreamento de gado bovino no
Pas, o que lhe rendeu o animal n 1 do ranking do SISBOV (Sistema Brasileiro
de Identificao e Certificao de Bovinos e Bubalinos).
Em razo de todos esses feitos, ocupou por anos os cargos de Vicepresidente da Associao Brasileira de Confinadores de Gado e da Associao de
Criadores de Gado de Mato Grosso do Sul. Tambm foi membro do Conselho de
Desenvolvimento Econmico e Social da Presidncia da Repblica nos dois
mandatos do Presidente LULA e no primeiro mandato da Presidente DILMA.
O peticionrio tambm diversificava seus negcios, tendo sido, por

exemplo, um dos responsveis por trazer a rede de fastfood americana BURGUER
KING para o Brasil e scio do CANAL TERRA VIVA, da REDE BAND DE
TELEVISO.
A trajetria de empresrio bem-sucedido perdurou at os anos de 2007 e

2008, quando sua famlia resolveu investir praticamente todos seus recursos no
setor sucroalcooleiro, construindo um dos maiores e mais modernos complexos
de usinas para produo de acar e lcool e de energia eltrica a partir do
processamento do bagao de cana-de-acar do Brasil, a SO FERNANDO
ACAR E LCOOL e a SO FERNANDO ENERGIA 1. Com a poltica de conteno
artificial do preo da gasolina somada ao baixo incentivo do Governo Federal
produo de etanol, que culminaram na crise sistmica do setor, o patrimnio e os
negcios da famlia BUMLAI comearam a se deteriorar. E esse, MM. Juiz, o
maior argumento a demonstrar que o defendente, contrariamente ao que se
propala h tanto tempo, nunca se beneficiou lcita ou ilicitamente de sua
5.
relao com LULA. Pelo contrrio, desde que sua amizade com o ex-Presidente
(por quem, diga-se de passagem, nutre admirao, afeto e respeito) se tornou
notria, sua situao financeira s degringolou.
3. OS FATOS, NA REALIDADE
Como j esclarecido, o requerente conheceu o ex-Presidente LUIZ INCIO

LULA DA SILVA durante a pr-campanha presidencial de 2002. Na ocasio, eles
foram apresentados pelo ento Governador do Mato Grosso do Sul, ZECA DO PT.
O inusitado encontro atendia aos interesses de ambas as partes: De um lado, o
candidato buscava cenrio numa fazenda de porte para gravar sua propaganda
eleitoral voltada ao setor agropecurio; de outro, o empresrio rural entendia
interessante se aproximar da maior liderana do Partido dos Trabalhadores, sigla
fortemente ligada ao Movimento dos Sem Terra, que poca vinha promovendo
uma srie de invases.
A empatia entre ambos foi imediata e, durante os dias em que LULA ficou
hospedado na fazenda de BUMLAI, logo perceberam que tinham bastante
afinidade. A partir da, os laos foram se estreitando e a amizade no s ganhou
fora como tambm grande repercusso, especialmente aps a eleio
presidencial.
O peticionrio no pode negar que se envaidecia por gozar da companhia e

da confiana do ento Presidente da Repblica, na ocasio com ndices altssimos
de popularidade tanto nas classes menos abastadas quanto nas mais favorecidas. E
quem no sentiria o mesmo? Ele , afinal, um ser humano, de carne e osso.
6.
evidente que ser amigo ntimo do chefe do Executivo eleva o status, abre portas,
rompe barreiras, s que isso, MM. Juiz, no nem nunca foi crime.
Mas a notria amizade com LULA tambm passou a trazer ao defendente

alguns dissabores. No foram poucas as pessoas que se aproximaram dele com
terceiras intenes, pedidos inconvenientes, propostas indecentes. E quem
verdadeiramente conhece a personalidade afvel do peticionrio, sabe que ele no
pessoa de destratar ou dizer simplesmente no. Muito embora jamais tenha
levado os recados para LULA adiante, sua reao aos diversos pedidos que recebia
no costumava ser contundentemente negativa.
E essa dificuldade de dizer no talvez esse tenha sido seu maior erro...
Pois bem. Numa certa noite do incio de outubro de 2004, de passagem por
So Paulo, o acusado recebeu um telefonema de SANDRO TORDIN o ento
presidente do BANCO SCHAHIN e pessoa de seu relacionamento convocando-o
para comparecer, imediatamente, a uma reunio de urgncia na mencionada
instituio financeira. Chegando l e sem saber exatamente do que se tratava, o
peticionrio deparou-se tambm com um dos acionistas do Banco, CARLOS
EDUARDO SCHAHIN, o ento tesoureiro do Partido dos Trabalhadores, DELBIO
SOARES e outros dois conhecidos seus, os marqueteiros ARMANDO PERALTA
BARBOSA e GIOVANE FAVIERE.
Surpreso com aquela reunio de urgncia e com os personagens que ali

estavam, soube das razes daquele encontro: O Partido dos Trabalhadores
precisava acertar dvida com os publicitrios e outros prestadores de servios de
campanha, e o nome do requerente seria essencial para faz-lo, em razo de sua
credibilidade. TORDIN sugeriu-lhe, ento, a tomada de um emprstimo em seu
7.
nome cujos valores seriam repassados a terceiros beneficirios. Sem saber dizer
no, como era de seu costume, e constrangido com a presena do Tesoureiro do
PT, o peticionrio afirmou inicialmente que aceitava a proposta do grupo, at
porque acreditava, em seu ntimo, que esta no se concretizaria, dada a
precariedade da reunio e a ausncia naquele momento de elementos concretos
para realizao do mtuo.
Dias depois, em 14 de outubro de 2004, j de volta a Campo Grande onde

ento residia, o requerente recebeu em sua casa, sem aviso prvio, a visita de
SANDRO TORDIN, munido de toda documentao necessria para a efetivao do
emprstimo, como ficha para abertura de conta na instituio bancria e o prprio
contrato. Acuado e, querendo manter a palavra, que era a base de sua
credibilidade, firmou o instrumento de mtuo com o BANCO SCHAHIN no valor de
R$ 12.176,850,80, tendo como avalistas seu filho MAURCIO DE BARROS BUMLAI
e sua nora CRISTIANE BARBOSA DODERO BUMLAI. Na ocasio, SANDRO TORDIN
sugeriu ao peticionrio que to logo o dinheiro fosse debitado em sua conta
deveria ele ser transferido a um terceiro, que se incumbiria de distribuir os
recursos para seus reais beneficirios.
Assim que o defendente se socorreu de seu amigo de longa data

NATALINO BERTIN, pedindo a ele que recebesse os valores na conta do frigorfico
de sua propriedade e transferisse os recursos aos destinatrios que seriam
indicados posteriormente por SANDRO TORDIN, o que de fato foi feito, tendo este
apresentado a relao ao funcionrio do frigorfico GILSON TEIXEIRA. O
requerente nunca soube para quem ou para que o dinheiro do emprstimo fora
destinado, acreditando que em breve a dvida seria quitada, encerrando-se enfim
sua participao nesse lamentvel episdio. Ledo engano...
8.
No vencimento da primeira prestao, em fevereiro de 2005, quando o

valor da dvida pela incidncia dos juros leoninos j se encontrava altssimo, o
acusado dirigiu-se ao BANCO SCHAHIN para tratar do assunto com SANDRO
TORDIN. Para sua total surpresa, foi-lhe informado que a quitao no seria
possvel, pois a empresa de engenharia do Grupo estaria aguardando conseguir
contratos de operao de sondas com a PETROBRAS! Foi quando BUMLAI
percebeu que poderia estar sendo usado pelos scios da instituio financeira, que
buscavam utilizar-se do crdito com o PT para beneficiar-se indevidamente de
negcios com a petroleira. Coisa deles, somente.
Passados nove meses da tomada do emprstimo sem que houvesse

qualquer quitao e quando o famigerado escndalo do Mensalo j havia
eclodido, o defendente, assustado com os rumos que a operao simulada havia
tomado e que ainda poderiam tomar, resolveu quitar a dvida, ainda que isso lhe
trouxesse grande prejuzo econmico.
Em reunio com seus filhos, contou o ocorrido, tendo todos decidido que
dariam em dao em pagamento ao BANCO valiosa gleba. Para tanto, foi
fracionada uma poro de terra da famlia, na Fazenda Cristo, para quitar a
dvida atualizada. Os instrumentos de promessa de dao em pagamento da
Fazenda Cristo, de opo de compra do imvel rural e de comodato chegaram a
ser elaborados e assinados pelo peticionrio, filhos, genro e noras em julho de
2005 mas, para sua estupefao, o BANCO SCHAHIN meses depois devolveu as
vias canceladas, alegando que a instituio no tinha interesse no recebimento do
bem (cf. doc. n 1). Ora que tipo de Banco credor recusaria o vantajoso
pagamento de um emprstimo com um imvel bem avaliado?
9.
O peticionrio realmente no conseguia entender e, desesperado, procurou

SANDRO TORDIN para saber o porqu da recusa, tendo este lhe dito com todas as
letras que a instituio financeira o manteria refm at que finalmente obtivesse
os contratos de seu interesse com a PETROBRAS, j que o peticionrio era pessoa
influente e amigo do ento presidente da Repblica.
Diante disso e da iminente necessidade de liberar as pendncias do

requerente junto ao Cadastro Informativo de Crditos no Quitados do Setor
Pblico Federal CADIN, a sada legal encontrada por ele foi constituir uma
empresa, a AGRO CAIEIRAS PARTICIPAES LTDA., at ento inexistente, e
conferir a gleba da Fazenda Cristo como seu capital social. A AGRO CAIEIRAS
ento passaria a ser a nova devedora do Banco, contando com uma garantia real, e
o defendente, seu filho MAURCIO e nora CRISTIANE seriam os avalistas dessa
novao. O motivo da operao, MM. Juiz, ao contrrio do que afirma o
Ministrio Pblico em sua denncia, no tem nada de escuso e muito simples:
retirar a dvida do nome da pessoa fsica JOS CARLOS BUMLAI, que h quase um
ano vinha tendo seus negcios rurais prejudicados, e adimplir o banco com o
imvel, ainda que aquele se recusasse a executar a garantia.
Paralelamente a isso, o peticionrio procurou JOO VACCARI NETO, novo

tesoureiro do Partido dos Trabalhadores, para que o auxiliasse na soluo de seu
problema. VACCARI, tempos depois, confirmou aquilo que j havia sido
inicialmente dito por SANDRO TORDIN, ou seja, que o grupo SCHAHIN estava em
negociaes com a PETROBRS para operar uma sonda de guas profundas, a
Vitoria 10.000. O tesoureiro tambm lhe respondeu que em breve a situao de
seu emprstimo seria resolvida, sem, contudo, informar como e porqu.
10.
Passados alguns anos sem que nada fosse feito, finalmente BUMLAI foi
procurado por um advogado da instituio financeira informando-o de que esta
havia encontrado uma forma de dar quitao sua dvida. Disse, entretanto, que o
Banco no tinha interesse no recebimento de bens imveis, como era o caso da
Fazenda Cristo, mas sim de bens mveis, tendo o acusado respondido que
possua apenas embries para atender exigncia. Muito embora os embries
tivessem sido produzidos e mantidos em estoque, de fato, MM. Juiz, eles nunca
foram entregues, j que o BANCO SCHAHIN ou sua SECURITIZADORA, cessionria
do crdito, nunca se interessaram em receb-los. A operao de quitao foi ento
elaborada pelo Grupo SCHAHIN, no sem antes prvias tratativas, j no incio de
2008, no sentido de jogar no colo do peticionrio uma confisso de dvida de
quase R$ 60 milhes (?), conforme se depreende dos e-mails trocados entre o Dr.
MRIO SERGIO DUARTE GARCIA, amigo pessoal e advogado do peticionrio e seu
colega da instituio (doc. n 2). O requerente e seu patrono, na ocasio, nunca
entenderam os motivos para se chegar queles estratosfricos valores, mas hoje,
avaliando todas as circunstncias que envolvem o presente feito, eles fazem todo
sentido...
Esses so, MM. Juiz, os fatos, da forma exata como se deram e conforme
detalhadamente confessou JOS CARLOS BUMLAI em seu interrogatrio policial
prestado no ltimo dia 14 de dezembro, mesma data em que aodadamente o
Ministrio Pblico Federal ofereceu a denncia e concedeu entrevista coletiva,
mesmo aps ter sido alertado de que importantes informaes seriam prestadas
por ele naquele dia. Assim que, sem esperar a concluso do inqurito policial, a
inicial foi apresentada, com uma srie de inverdades, subsidiadas pelo que
convenientemente afirmaram os rus colaboradores SALIM SCHAHIN e FERNANDO
SOARES, bem como pela testemunha (!) SANDRO TORDIN.
11.
Acontece que, diferentemente do que alega a Acusao, JOS CARLOS

BUMLAI nunca teve a iniciativa de solicitar o famigerado emprstimo em
benefcio do Partido dos Trabalhadores, nunca soube da destinao desses
recursos, nunca atuou de forma a beneficiar o GRUPO SCHAHIN em negociaes
ilcitas com a PETROBRS e seus funcionrios.
Assim, as imputaes ao peticionrio dos delitos de corrupo passiva,

gesto fraudulenta e lavagem de dinheiro no podem prosperar, conforme adiante
se demonstrar, no sem antes serem apontadas diversas ilegalidades, no s as
que redundaram na presente ao penal, mas, tambm, os vcios procedimentais
referentes conduo do presente feito.
4. AS NULIDADES QUE MACULAM

A OPERAO LAVA-JATO E O PRESENTE FEITO
MM. Juiz, considerando que a denncia oferecida contra o defendente foi

embasada no Inqurito n 5053233-96.2015.4.04.7000 e que este se originou do
inqurito policial n 5049557-13.2013.4.04.7000 da 13 Vara Federal de Curitiba
(denominado inqurito-me da Operao Lava-Jato), necessrio recordar
alguns atos praticados no bojo dessa Operao.
Do exame dos documentos desse procedimento, foi possvel constatar que

a investigao iniciada nessa subseo judiciria de Curitiba est, com todo
respeito, contaminada por uma srie de vcios processuais que ensejam a nulidade
do presente feito, como ser demonstrado a seguir.
12.
4.1. A incompetncia desse D. Juzo para processamento de

todos os feitos relacionados Operao Lava-Jato
Como se ver a seguir, em qualquer das hipteses que se vislumbre, esse

D. Juzo no competente para o julgamento do presente feito.
4.1.1. Da competncia do STF para processar e julgar todos os

crimes relativos a congressista em exerccio, bem como
todos os fatos referentes Ao Penal 470/MG.
Conforme indicado na exordial acusatria, a investigao que originou a

Operao
Lava-Jato
teve
incio
no
procedimento
5049557-
13.2013.4.04.7000, que por sua vez decorreu do inqurito n 2006.70.00.0186628, instaurado para apurar a ligao de ALBERTO YOUSSEF com a famlia do ento
2
deputado federal JOS MOHAMED JANENE .
Para a d. Autoridade policial, as investigaes se justificariam, pois i)

havia indcios de que ALBERTO YOUSSEF teria contato com a corretora apontada
como responsvel por carrear os recursos desviados no chamado Valerioduto
por MARCOS VALRIO, para pessoas que lavavam o dinheiro para o deputado e
ii) era necessrio provar a ligao entre ambos para corroborar os indcios de que
ALBERTO YOUSSEF sabia e participava da quadrilha de lavadores de dinheiro do
deputado JOS JANENE (doc. n 3).
Como se observa, o inqurito policial tinha como objeto definido a

3
apurao de crimes praticados por parlamentar na poca dos fatos . Isso fica
2
. A famlia do deputado, falecido em setembro de 2010, foi, na poca, tambm ilegalmente

investigada no procedimento n 2004.70.00.0335327.
3
. JOS MOHAMED JANENE exerceu por trs mandatos o cargo de Deputado Federal pelo Estado
do Paran entre 1995 e 2007, se aposentando por invalidez em 23 de janeiro de 2007. Dispe o art. 102,
Inciso I, alnea b, da Constituio Federal que compete ao Supremo Tribunal Federal processar e julgar
originariamente as infraes penais comuns de membros do Congresso Nacional. A prerrogativa de foro
13.
ainda mais claro na representao criminal do Ministrio Pblico Federal, datada

de 14.7.2006, que deu ensejo instaurao do referido feito. O item reservado aos
pedidos ilustrativo:
Assim, demonstrados indcios veementes de que Alberto
Youssef sabe e participa, juntamente com Jos Janene,
como mentor das artimanhas para lavar dinheiro do
Deputado atravs da esposa dele Stael e seus assessores
Rosa e Meheidin que se representa pela instaurao de
PCD para investigar a participao de Alberto Youssef nos
crimes de lavagem de dinheiro praticados por Stael
Fernanda, Rosa Alice e Meheidin Hussein Jannani (doc.
n 3 - grifamos).
Diante de tais fatos, resta evidente a ilegalidade do referido inqurito

policial e de todas as provas nele produzidas, em virtude da clara usurpao da
competncia do Supremo Tribunal Federal.
No bastasse isso, tambm se verifica a interferncia desse D. Juzo na

competncia da Suprema Corte em razo dos fatos investigados serem conexos
queles relativos aos ento apurados na ao penal n 470/MG.
Essa correlao, embora no admitida pela d. Autoridade policial em um

primeiro momento, posteriormente reconhecida, como se observa do trecho
abaixo extrado do IPL n 714/2009:
se justificava, pois tal representao datada de 14/7/2006, perodo em que JANENE exercia mandato
parlamentar sujeito regra de competncia constitucional.
14.
Sendo as investigaes referentes quela ao penal, prudente relembrar

o julgamento da questo de ordem sobre competncia apreciada Inqurito n
2.245/MG do STF, que originou a AP 470/MG. Naquela oportunidade, ficou
decidido que permaneceria sob a jurisdio do Supremo Tribunal Federal o
4
julgamento de todos aqueles investigados que tivessem sido denunciados , neles

includos JOS JANENE.
Dessa forma, uma vez firmada pela Corte Constitucional sua competncia
por preveno para o processamento das investigaes relativas aos crimes
relacionados ao Mensalo, inadmissvel sua usurpao por qualquer outro
rgo jurisdicional.
Assim, considerando a ilicitude das provas obtidas por Autoridade

indiscutivelmente incompetente, a presente para requerer, com fulcro no art. 5,
LVI, da Constituio da Repblica e arts. 157, 1, e 567 do Cdigo de Processo
Penal, o reconhecimento da nulidade de todos os atos derivados do inqurito
policial n 2006.70.00.018662-8, inclusive aqueles que deram origem s
investigaes e denncia contra o defendente.
4.1.2. Da competncia territorial

Federal de So Paulo.
subsidiria
da
Justia
. STF, Segunda Questo de Ordem no Inq. 2.245/MG, Rel. Min. JOAQUIM BARBOSA, DJe
9.11.2007.
15.
MM. Juiz, caso no subsista, por absurdo, a competncia do Supremo

Tribunal Federal articulada acima, irrefutvel que a competncia subsidiria
originria do presente feito da Justia Federal da Subseo Judiciria de So
Paulo. Isto porque, todo o procedimento que teria viabilizado a gesto fraudulenta
e a suposta lavagem de dinheiro, bem como o crime de corrupo passiva, teria
ocorrido naquela jurisdio, conforme se demonstrar a seguir.
Primeiramente, cabe dizer que a alegao de preveno em razo da

devoluo das delaes de ALBERTO YOUSSEF e PAULO ROBERTO COSTA pelo
Supremo Tribunal Federal insustentvel, isso porque a Corte Mxima j decidiu
em julgamento recente, sobre a mesma operao, a inviabilizao de definio de
competncia pelo local da assinatura da colaborao premiada:
A colaborao premiada, como meio de obteno de
prova, repita-se uma vez mais, no constitui critrio de
determinao, de modificao ou de concentrao de
competncia. A competncia para processar e julgar os
crimes delatados pelo colaborador, que no sejam
conexos com os fatos objeto da investigao matriz,
depender do local em que consumados, da sua
natureza e da condio das pessoas incriminadas
5
(prerrogativa de funo).
De outro lado, para avocar a preveno desse Juzo para o presente
procedimento, V. Exa. utiliza-se de outros argumentos, entre eles, o do
reconhecimento de sua competncia pelo Superior Tribunal de Justia no
julgamento do habeas corpus n 302.604/PR.
STF, Q.O. no Inq. 4130, Min. Rel. TEORI ZAVASCKI, trecho do voto vencedor do Min. DIAS
TFFOLI. DJe. 1.10.2015.
16.
Da anlise daquele pedido, o Desembargador Convocado Relator,

NEWTON TRISOTTO, afirma que haveria entre os procedimentos a conexo
probatria ou instrumental, prevista no art. 76, n. III, do CPP.
Ocorre que mesmo que exista a conexo probatria, h de se observar que

tambm existem regras para a definio do rgo judicirio que dever julgar e
processar os autos. Tais regras esto dispostas no art. 78 do Cdigo de Processo.
Nesse sentido, considerando que tais infraes seriam, na concepo do

magistrado, de competncia de jurisdies de mesma categoria, a regra aplicvel
seria a do inciso II do referido dispositivo.
Quanto a tal regra, temos a descrio de trs critrios para a definio de

competncia, dispostos em alneas, que sejam a) preponderao do lugar da
infrao a qual for cominada a pena mais grave; b) preponderao do lugar onde
ocorrido o maior nmero de infraes, caso as penas forem de igual gravidade e
c) preveno, nos demais casos. GUSTAVO BADAR explica que tais alneas no
6
so alternativas, mas subsidirias, havendo uma hierarquia entre elas .
Disso se depreende que a hiptese da alnea b s vai ocorrer caso no seja

possvel a definio de competncia pela alnea a, bem como a hiptese da alnea
c, a preveno, s ocorrer em ltimo caso, se no aplicveis os critrios das
alneas a e b. Esse, inclusive, foi entendimento do Supremo Tribunal Federal ao
julgar questo de ordem no Inqurito 4130/PR, referente presente Operao,
cuja deciso retirou da competncia dessa Subseo Judiciria o Inqurito n
5042230- 47.2015.4.04.7000:
GUSTAVO BADAR, Processo Penal, RT, So Paulo, 2015, p. 258.
17.
no haver prorrogao da competncia do juiz

processante - alargando-a para conhecer de uma causa
para a qual, isoladamente, no seria competente -, se
no estiverem presentes i) uma das hipteses de
conexo ou de continncia (arts. 76 e 77, CPP) e ii)
uma das hipteses do art. 78, II, do Cdigo de
7
Processo Penal.
Pois bem. Esse o caso dos autos. Ora MM. Juiz, se o inqurito originrio
apurava o crime de lavagem de dinheiro, e os procedimentos referentes
PETROBRS apuram principalmente os crimes de corrupo, os feitos jamais
poderiam ser processados e julgados nessa jurisdio.
Isso porque a pena cominada para o delito de lavagem de dinheiro de 3 a

10 anos de recluso, enquanto para o crime de corrupo, seja ela na modalidade
passiva ou ativa, essa pena varia de 2 a 12 anos. Logo a fixao de competncia
se amolda hiptese prevista no art. 78, n. II, a, do CPP.
Explica-se. Da anlise dos locais da infrao, temos que a lavagem de

dinheiro supostamente realizada para escamotear a corrupo na PETROBRS teria
sido consumada em Londrina, Paran, enquanto a consumao da corrupo teria
ocorrido no Rio de Janeiro, local da sede da estatal. Considerando as penas
mximas, conclui-se que a mais grave do crime de corrupo atrai a competncia
do crime de lavagem de dinheiro, de onde se depreende que a competncia para o
processamento dos procedimentos referentes Operao Lava-Jato da Justia
Federal da Subseo Judiciria do Rio de Janeiro e no dessa subseo judiciria.
. STF, Q.O. no Inq. 4130, Min. Rel. TEORI ZAVASCKI, trecho do voto vencedor do Min. DIAS
TFFOLI. DJe. 1.10.2015.
18.
Porm, essa competncia no atrai a presente ao penal. Isso porque

apesar de o inqurito que originou a presente ao penal ter sido instaurado para
apurar crime de corrupo - cujas penas j foram citadas acima -, foram
investigados tambm, ao longo do apuratrio, fatos que em tese poderiam
configurar no s os crimes de lavagem de dinheiro mas tambm o crime de
gesto fraudulenta, cuja pena varia de 3 a 12 anos de recluso.
Ainda que as penas mximas dos crimes de gesto fraudulenta e corrupo

sejam as mesmas, cedio que a competncia deve ser definida pelo local da
consumao do crime de gesto fraudulenta, pois como ensina GUSTAVO
BADAR, se as penas mximas cominadas forem iguais, deve prevalecer, para
8
atrair a competncia, a infrao de maior pena mnima .
No obstante, ao contrrio da maioria dos procedimentos da presente

Operao, o crime de corrupo, na espcie, no foi consumado no Rio de
Janeiro, vez que, conforme descrito nos autos, a vantagem ilcita foi oferecida
para o PARTIDO DOS TRABALHADORES, com sede em So Paulo, capital, e no
diretamente aos funcionrios da PETROBRS, sediada no Rio de Janeiro, fato que
impede a competncia da jurisdio fluminense.
Assim, seja pelo fato de o crime de corrupo ter supostamente sido

consumado em So Paulo, seja pelo crime de gesto fraudulenta ser relativo
administrao do BANCO SCHAHIN, cuja sede na Rua Vergueiro, 2009, na
Cidade de So Paulo, a competncia para o processamento e julgamento para os
fatos narrados na inicial da Justia Federal da Subseo Judiciria de So Paulo,
devendo todos os atos praticados pela presente jurisdio serem declarados nulos.
. GUSTAVO BADAR, Processo Penal, RT, So Paulo, 2015, p. 258
19.
4.2. A ilegal preveno geral dessa 13 Vara Federal apurar

todos os fatos atribudos a A LBERTO Y OUSSEF
Continuando a leitura atenta dos documentos aos quais o defendente

conseguiu obter acesso, foi possvel verificar a existncia de equivocada
declarao de preveno do mencionado inqurito policial n 2006.70.00.0186628 por esse D. Juzo.
Conforme j exposto, tal procedimento investigava fatos relacionados com

os tratados no inqurito n 2004.70.00.033532-7, instaurado para apurao de
ilcitos supostamente praticados pelo deputado federal JOS JANENE e membros
de sua famlia.
No entanto, embora tais informaes estivessem descritas claramente nos

autos, V. Exa., titular da ento 2 Vara Federal Criminal da Subseo Judiciria
de Curitiba, atual 13 Vara Federal, em 18 de julho de 2006, determinou a
distribuio do procedimento n 2006.70.00.018662-8 por dependncia ao
processo n 2004.70.00.002414-0, que alm de j estar arquivado na poca dos
fatos, no guardava relao com o objeto do apuratrio, a no ser por tratarem
ambos de crimes supostamente cometidos por ALBERTO YOUSSEF.
Tal distribuio, inclusive, causou estranheza Autoridade policial, que

em despacho a fls. 37 daquele inqurito, reforou que o procedimento
investigativo
guardava
correlao
com
os
autos
do
IPL
616/04,
2004.70.00.033532-7 e ALBERTO YOUSSEF (cf. doc. n 4).
A situao parecia muito estranha, indicando talvez um possvel erro na

distribuio. Em 19 de julho de 2006 apenas um dia depois da referida
20.
distribuio foi disponibilizada a Resoluo do Tribunal Regional da 4 Regio

n 42/2006 que tambm especializou a 3 Vara Federal Criminal de Curitiba para
processar e julgar os crimes contra o sistema financeiro nacional e lavagem ou
9
ocultao de bens, direitos ou valores .
Na referida Resoluo foi determinado que 50% dos inquritos policiais e

procedimentos conexos em trmite na 2 Vara Federal Criminal fossem
redistribudos para a 3 Vara Federal Criminal (art. 10), exceto as aes penais e
inquritos distribudos por dependncia a elas (art.10, 2).
Em obedincia a tal Resoluo, o inqurito da famlia JANENE acabou

sendo redistribudo ento 3 Vara Federal Criminal (doc. n 5), permanecendo o
inqurito relacionado a ALBERTO YOUSSEF sob competncia da 2 Vara, em razo
de sua distribuio por dependncia a feito que, frise-se, alm de no guardar
qualquer correlao com os fatos investigados, encontrava-se arquivado.
Ocorre, MM. Juiz, que a preveno para julgamento de todos os crimes

cometidos por uma determinada pessoa inexiste no nosso ordenamento jurdico,
no passando de sofisticada burla regra do Juiz Natural.
Tratando-se de prorrogao de competncia, necessrio que esteja taxada

nas regras de conexo e continncia previstas nos arts. 76 e 77 do CPP. Isto
porque o art. 5, n LIII, da Constituio Federal assegura a todos o direito a um
10
juiz natural predeterminado por lei anterior prtica do delito . Diferentemente

das Cartas anteriores, que garantiam apenas o direito a julgamento to-s pelo
. http://biblioteca.trf4.jus.br/diap/legis/RESOL2006042.PDF, publicada em 21.7.2006.

. GUSTAVO HENRIQUE BADAR, Juiz Natural no Processo Penal, RT, So Paulo, 2014, p. 253.
10
21.
juiz competente, a Constituio de 1988 foi clara ao dispor em seu art. 5: LIII ningum ser processado nem sentenciado seno pela autoridade competente.
Diante de mais esse fato, que comprova tambm a inobservncia da

clusula ptrea de competncia, requer o denunciado, nos termos dos arts. 157,
1, e 567 do Cdigo de Processo Penal, o reconhecimento da ilicitude de todas as
provas decorrentes do inqurito policial n 2006.70.00.018662-8, com a
consequente declarao de nulidade dos atos delas provenientes, inclusive da
inicial acusatria.
4.3. A ilegalidade das interceptaes telefnicas
Ao analisar as peas fornecidas no sistema E-proc da Justia Federal do

Paran referentes aos autos da quebra de sigilo n 5026387-12.2013.404.7000,
relacionada s investigaes de crimes supostamente praticados por CHARLES
HABIB CHATER e que deram origem Operao Lava-Jato, observam-se
diversas irregularidades cometidas pela Superintendncia Regional da Polcia
Federal no Paran, documentadas nos mencionados autos.
Primeiramente, nota-se que as interceptaes telefnicas teriam sido

realizadas fora do perodo abrangido pela deciso desse D. Juzo. Isso porque a d.
Autoridade policial junta registros de interceptaes ocorridas entre 11 de agosto
de 2013 a 12 de agosto de 2013 (evento n 31, cf. doc. n 6) e 13 de setembro de
2013 a 29 de setembro de 2013 (evento n 145, auto 2, fls. 2, cf. doc. n 7) e em
tais lapsos temporais, pelo que o peticionrio pode notar, no existia nenhuma
autorizao judicial para sua realizao.
22.
Com efeito, foram proferidas 11 decises deferindo ou prorrogando as

11
quebras de sigilo telefnico de investigados por 15 dias . Com exceo queles

referentes deciso de 10 de outubro de 2013, os ofcios s operadoras foram
12
expedidos nos mesmos dias ou no dia seguinte s decises (cf. doc. n 8).
Da leitura desses documentos, possvel inferir que as escutas telefnicas

estavam autorizadas nos perodos de 12 a 26 de julho de 2013, 27 de julho a 10 de
13
agosto de 2013, 29 de agosto a 12 de setembro de 2013, 1 a 29 de outubro de

2013, 6 de novembro de 2013 a 21 de novembro de 2013 e 21 de fevereiro a 27
de maro de 2014. Nos dias 11 e 12 de agosto e entre os dias 13 e 31 de
setembro, no h nenhuma deciso autorizadora.
Ora, a Lei n 9.296/96 clara em afirmar que a interceptao telefnica s

poder ser realizada mediante deciso fundamentada do juzo competente. A
inobservncia desse procedimento legal afronta o direito fundamental
intimidade previsto no art. 5, n X, da Constituio da Repblica, maculando,
14
portanto, de ilicitude a prova em questo .
A prova ilcita, como sabido, expressamente vedada por nossa Carta

Magna em seu art. 5, n LVI, e deve ser desentranhada dos autos conforme o art.
11
. As decises foram datadas de 11 de julho de 2013, 26 de julho de 2013, 28 de agosto de 2013,

1 de outubro de 2013, 8 de outubro de 2013, 10 de outubro de 2013, 5 de novembro de 2013, 20 de
fevereiro de 2014, 5 de maro de 2014, 10 de maro de 2014 e 13 de maro de 2014. (cf. doc. n 8).
12
. As demais decises proferidas nos autos deferem ou prorrogam to somente interceptaes
telemticas de e-mails ou mensagens enviadas via aplicativo BlackBerry Messenger.
13
. Os ofcios referentes deciso proferida em 10 de outubro de 2013 foram expedidos no dia 14
de outubro de 2013 (cf. doc. n 8).
14
. A interceptao em sentido estrito, se devidamente autorizada, nos termos da Lei 9.296/1996,
constitui prova lcita e admissvel; se no autorizada, configura crime, nos termos do art. 10 da mesma lei,
e, ademais, prova ilcita, sendo inadmissvel. LUIZ FLVIO GOMES e SILVIO MACIEL, Interceptao
Telefnica: Comentrios Lei 9.296, de 24.07.1996, RT, 2 ed., So Paulo, 2013, p. 26.
23.
15
157, 2, do CPP. Essa regra tambm atinge todas as provas dela derivadas ,
tornando nulos os atos delas provenientes em razo da teoria dos frutos da rvore
16
envenenada .
Ressalta-se, ainda, a possibilidade da existncia de outros vcios ocorridos

nas demais interceptaes telefnicas, pois no h registro nos autos das respostas
aos ofcios expedidos s operadoras de telefonia contendo os dados cadastrais dos
terminais grampeados. Por conta disso, no possvel saber se, na ocasio, foram
interceptados parlamentares detentores de prerrogativa de foro. Tambm no se
pde confirmar se JOS JANENE foi ou no interceptado enquanto deputado, j
que no foi disponibilizado Defesa acesso aos autos de interceptao do
inqurito que originou a Operao Lava-Jato, causando-lhe inadmissvel
cerceamento.
A despeito dessas suspeitas, j se revela patente a ilicitude das quebras de

sigilo de dados telefnicos, em razo da ausncia de fundamentao e da
incompetncia desse D Juzo.
4.4. A ilegalidade da interceptao telemtica de mensagens

trocada por meio do aplicativo BlackBerry Messaging
15
. Nessa esteira, entendeu recentemente o Supremo Tribunal Federal que no se pode olvidar o
Diploma Maior, cujo artigo 5, inciso LVI, veda o emprego, em qualquer processo, penal ou no, das
provas obtidas por meios ilcitos, proibio que alcana as derivadas STF, AP 341/MG, Rel. Min.
MARCO AURLIO, DJe 2.10.2015.
16
. No mesmo sentido, o que professam ADA PELLEGRINI GRINOVER, ANTNIO MAGALHES
GOMES FILHO e ANTONIO SCARANCE FERNANDES: A ilicitude da obteno da prova transmite-se s
provas derivadas, que so, assim, igualmente banidas do processo. a conhecida teoria dos frutos da
rvore envenenada, cunhada pela Suprema Corte americana, segundo a qual o vcio da planta se
transmite a todos os seus frutos As nulidades no processo penal, RT, 12 ed., So Paulo, 2011, p. 130.
24.
No mesmo procedimento em que esto encartadas as interceptaes

telefnicas
ilegais,
observa-se
tambm
interceptaes
telemticas
em
desconformidade com o legalmente determinado.
Tratam-se de mensagens trocadas atravs do aplicativo BlackBerry

Messenger (BBM), de propriedade da empresa RIM (Research In Motion),
estabelecida no Canad, que somente poderiam ser franqueadas ao Ministrio
Pblico se fossem realizadas nos termos do Tratado de Assistncia Mtua em
Matria Penal celebrado entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o
Governo do Canad, integrante do ordenamento jurdico brasileiro desde que foi
17
promulgado pelo Presidente da Repblica, em 22 de janeiro de 2009 . No foi

isso que ocorreu...
Da leitura dos autos do procedimento n 5026387-12.2013.404.7000,

perceptvel que a representao de quebra de sigilo telemtico da Polcia Federal
referente s mensagens de BBM teria como objetivo o acesso ao fluxo de dados
trafegados por meio do aplicativo BlackBerry Messenger, bem como a sua
efetivao a partir de expedio direta de ofcio empresa canadense RIM
(Research In Motion), responsvel pela marca BlackBerry (doc. n 6)
Ciente da extraterritorialidade da diligncia requerida, V. Exa. determinou

a intimao da autoridade policial para esclarecer o pedido, melhor
especificando o destinatrio da ordem judicial, que, em princpio, deve ser uma
empresa no Brasil, ainda que representante de outra no exterior (doc. n 9).
Em resposta, a d. Autoridade policial insistiu no encaminhamento direto

empresa RIM (Research in Motion), com sede no Canad e responsvel pela
17
. Decreto n 6.747/2009.
25.
marca Blackberry, e que tal ordem, uma vez deferida centralizada em Braslia
e transmitida por canais diretos entre o Departamento de Polcia Federal e a
referida empresa (doc. n 10).
Assim que, ignorando o ordenamento jurdico e a prpria preocupao

exarada em sua deciso anterior, esse D. Juzo deferiu o pedido para que a
providncia fosse cumprida sem dificuldades pelos canais estabelecidos entre o
Departamento de Polcia Federal em Braslia e a empresa RIM no Canad, e
considerando que as comunicaes a serem interceptadas dizem respeito a
investigado residente no Brasil, por crimes cometidos no Brasil. (doc. n 11)
Com efeito, houve ntido equvoco, pois em respeito ao princpio da

especialidade penal, tal requerimento deveria ter obedecido ao procedimento
determinado no Tratado de Assistncia Mtua em Matria Penal entre o
Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo do Canad (Decreto n
18
6.747/09) .
Referido Tratado, alm de impor requisitos para o cumprimento do pedido

de cooperao (art. 10), estabelece que todas as solicitaes aos pases
contratantes, bem como suas respostas, devem ser emitidas e recebidas pelas
Autoridades centrais, estabelecendo que o Brasil fosse representado pela
Procuradoria-Geral da Repblica e o Canad pelo Ministrio da Justia
Canadense (art. 11).
No entanto, no foi dessa forma que as solicitaes foram conduzidas. A d.

Autoridade policial sem observar os requisitos previamente estabelecidos por esse
18
. Isso porque o art. 1 dispe como inclusos na assistncia mtua o fornecimento de informaes
e outros registros, bem como a transmisso de documentos.
26.
D. Juzo, encaminhou todos os ofcios expedidos Delegacia de Polcia Federal

em Braslia, que por sua vez os remeteu diretamente empresa localizada em
outro pas, conforme se observa no doc. n 12.
Tendo em vista que Tratados Internacionais promulgados pelo Brasil tm

fora de Lei, e que nenhum dos procedimentos dispostos naquele diploma legal
foram observados, quer pela Autoridade policial, quer por esse D. Juzo, a prova
obtida ilcita, devendo ser desentranhada dos autos, juntamente a todas as
provas que dela derivam.
4.5. O cerceamento de defesa decorrente da impossibilidade

de amplo acesso aos autos
A Defesa, embora tenha se mantido diligente e voluntariosa ao longo da

investigao, tem enfrentado algumas dificuldades para acessar todo o material
pertinente essa ao penal, conforme se explicar nas prximas linhas.
Pois bem. No evento n 3 da presente ao penal, V. Exa., ao receber a

denncia, determinou, entre outras providncias, que o Ministrio Pblico Federal
esclarecesse
se
dispunha
dos
depoimentos
gravados
dos
acusados
colaboradores e, em caso positivo, que os depositasse em Secretaria. O Parquet

ento esclareceu possuir apenas vdeos das delaes de FERNANDO SOARES e
SALIM SCHAHIN, os quais apresentava naquela oportunidade.
No entanto, ao assistir o vdeo das declaraes de SALIM SCHAHIN

disponibilizadas pelo MPF, a Defesa pde constatar que, naquele vdeo, o ato se
limitou apenas reproduo da leitura do termo de inquirio por um dos
27.
Procuradores da Repblica que atuaram no acordo de delao premiada do citado

acusado.
Ora, com o devido respeito, o que evidentemente pretendia esse D. Juzo

ao requisitar os vdeos era dar acesso defesa gravao dos depoimentos dos
delatores, entre eles o de SALIM SCHAHIN, no qual este detalhadamente deu sua
verso sobre os fatos, e no simples leitura daquilo supostamente narrado pelo
colaborador.
Diante disso, e visando a exercer seu direito constitucional ampla defesa,

o peticionrio apresentou uma petio em 23 de dezembro de 2015, requerendo
que esse D. Juzo intimasse o rgo ministerial para que apresentasse o registro
completo da delao (evento 23) a fim de que conhecesse o que fielmente disse
seu delator. Ocorre que, at o momento, no houve deliberao sobre o referido
pedido.
Ademais, no ltimo dia 12 de janeiro, foi juntada aos autos resposta

acusao de NESTOR CERVER em que o co-acusado informa a existncia de dois
depoimentos (termos 1 e 2) prestados no mbito de sua delao premiada sobre os
fatos narrados na denncia.
O peticionrio, que nunca teve acesso a tais depoimentos, no mesmo dia

requereu a esse D. Juzo fossem disponibilizados os referidos termos juntamente
com o contrato de colaborao premiada firmado por ele e o Ministrio Pblico
Federal, bem como que o prazo para apresentao da resposta acusao
permanecesse suspenso at a disponibilizao dos documentos solicitados (evento
58). Tal pedido tambm no foi apreciado em tempo hbil, tendo transcorrido o
28.
prazo para apresentao desta resposta acusao. Como verdadeiro o dito

Justia tarda Justia denegada!
MM. Juiz, a impossibilidade de acesso integral aos elementos de prova

referentes aos fatos que se imputa tambm ao acusado, prejudica em muito sua
defesa, constituindo, sem sombra de dvidas, causa de nulidade absoluta, com a
qual esse Juzo no pode compactuar.
Assim, requer novamente a Defesa vista dos documentos mencionados nos

eventos 23 e 56 da presente ao penal, com a consequente reabertura do prazo
para apresentao de eventual aditamento desta resposta acusao, em ateno
aos princpios da ampla defesa e do contraditrio.
5. A FALTA DE FUDAMENTAO DAS CAUTELARES

DECRETADAS CONTRA O ACUSADO
Sem que houvesse qualquer ato investigativo anterior
19
e prescindindo,
inclusive, da instaurao de inqurito policial, o Ministrio Pblico requereu a

esse D. Juzo a quebra de sigilo bancrio, fiscal, telefnico e fiscal de JOS
CARLOS BUMLAI e outros, pautando-se unicamente em declaraes prestadas em
20
sede de delaes premiadas , ou depoimentos de funcionrios das empresas dos

delatores (evento 1, autos n 5048967-66.2015.4.04.7000). Dias depois e ainda
19
. Nota-se que, no obstante pulularem notcias na imprensa sobre eventual investigao contra o
defendente, tendo ele, inclusive, afirmado por escrito que se colocava disposio desse D. Juzo e das
demais autoridades, at o dia de sua priso, em nenhum momento o peticionrio e seus advogados
tomaram conhecimento da existncia de nenhum procedimento instaurado contra si, tanto que sequer tinha
prestado declaraes no inqurito quando requeridas as cautelares.
20
. O inqurito n 5053233-96.2015.4.04.7000, IPL n 2229/2015-SR/DPF/PR, que embasou a
denncia foi instaurado a partir de documentao composta apenas de depoimentos de delaes premiadas
homologadas por esse Juzo.
29.
antes da distribuio do inqurito policial correspondente, o pedido foi deferido

por esse D. Juzo (evento 9, autos n 5048967-66.2015.4.04.7000).
Em seguida, o Parquet requereu a priso preventiva do peticionrio, bem

como diversas medidas de busca e apreenso deferidas imediatamente por esse
D. Juzo (eventos 1 e 3, autos n 5056156-95.2015.4.04.7000) tambm com
fundamento apenas nos termos de delao premiada e, mais uma vez, sem apontar
um nico elemento concreto que no a palavra de um delator aptos a justificar
21
tais providncias .
Como se sabe, medidas cautelares dessa natureza s podem ser decretadas

quando devidamente amparadas por indcios veementes de materialidade delitiva
22
e autoria, com objetivo claramente delimitado .
Nesse sentido, o art. 240 do Cdigo de Processo Penal dispe que a busca
e apreenso ser autorizada somente quando fundadas razes a autorizarem. J
BORGES DA ROSA, citando FAUSTIN HELI, dizia que para a realizao dessa
medida extrema preciso que haja crime ou delito j verificado, porque a Lei
23
supe uma informao j comeada .
21
. Importante ressaltar que nessa ocasio, muito embora j tivesse sido distribudo o inqurito
policial correspondente sem, evidentemente, que o peticionrio soubesse nenhuma diligncia havia
sido realizada pela d. Autoridade policial, como facilmente se comprova da anlise dos andamentos dos
autos n 5053233-96.2015.404.7000 no E-Proc.
22
. Tratam-se de medidas de exceo regra da inviolabilidade, encartada no ordenamento
jurdico constitucional. Exceptiones sunt strictissim interpretationis, como ensinam os doutos. CARLOS
MAXIMILIANO pondera que as disposies excepcionais so estabelecidas por motivos ou consideraes
particulares, contra outras normas jurdicas, ou contra o Direito comum; por isso no se estendem alm
dos casos e tempos que designam expressamente (Hermenutica e Aplicao do Direito, 11. ed.,
Forense, Rio, 1991, p. 227 sublinhamos).
23
. Comentrios ao Cdigo de Processo Penal, RT, 3 ed., So Paulo, 1982, p. 366.
30.
O mesmo tratamento deve ser estendido quebra de sigilo bancrio e

fiscal, vez que tambm violentam garantia fundamental, que o direito
24
intimidade .
Ocorre, MM. Juiz, que a delao premiada no traz a verificao muito

menos certeza de nenhum delito, mas serve apenas como mero indcio
25
probatrio . Isso porque, o estmulo s benesses enfraquece ainda mais o

compromisso para com a verdade, podendo fazer com que, por exemplo, aquele
que nada tenha a delatar, invente implicaes contra um terceiro, com fito de
26
beneficiar a si prprio .
Foroso concluir, portanto, que no havia fundamento algum para medidas

to invasivas.
Ora, no tendo sido atendidos os requisitos necessrios a seu deferimento,

27
as determinaes atentatrias intimidade carecem de motivao idnea , sendo,

28
portanto, contrrias ao entendimento da jurisprudncia ptria . Da decorre a
24
. Nesse sentido: A deciso que determina a quebra de sigilo fiscal deve ser interpretada como
atividade excepcional do Poder Judicirio, motivo pelo qual somente deve ser proferida quando
comprovada nos autos a absoluta imprescindibilidade da medida STF, AgRg no AI 856.552/BA, Rel.
Min. ROBERTO BARROSO, DJe 25.3.2014.
25
. CSAR ROBERTO BITTENCOURT e PAULO CSAR BUSATO, Comentrios Lei de Organizao
Criminosa: Lei 12.850/2013, Saraiva, 1 ed., So Paulo, 2014, p.137.
26
. Idem.
27
. O tema da necessria motivao das decises constitucionalmente relevante, porque a
garantia da proteo judicial efetiva impe que tais decises possam ser submetidas a um necessrio
processo de controle, a fim de evitar arbitrariedades, abusos, contradies por parte dos rgos
jurisdicionais. Nesses termos, motivar significa fornecer as razes, os fundamentos que legitimam dada
deciso em um sentido ou em outro, expondo suas justificaes e motivos ftico-jurdicos determinantes
STF, HC 96.056/PE, Rel. Min. GILMAR MENDES, DJe 8.5.2012.
28
. O Supremo Tribunal Federal tem entendimento sedimentado no sentido de que a ausncia de
deciso com fundamentos idneos para fazer ceder a uma excepcional situao de restrio de um direito
ou garantia constitucional leva ao reconhecimento de prova ilcita, sem eficcia jurdica (STF, HC
96.056/PE, Rel. Min. GILMAR MENDES, DJe 8.5.2012).
31.
obrigao de declarar a ilicitude das referidas provas e a nulidade do que delas

derivado.
6. A INPCIA DA DENNCIA
Na nsia de colocar o peticionrio no banco dos rus e antes mesmo de seu

interrogatrio com a concluso do inqurito policial, o Ministrio Pblico
formulou uma acusao na qual sustenta ter havido a prtica do crime previsto no
art. 317, 1, do Cdigo Penal por algum que no funcionrio pblico ou
equiparado, no tinha ascendncia ou relao com a PETROBRS e no se
beneficiou dos frutos da corrupo... Tudo isso sem descrever de que forma o
acusado que repita-se, no apresentava os requisitos mnimos formais para a
prtica desse delito teria concorrido para a suposta infrao penal,
especialmente qual o liame psquico entre ele e os supostos autores principais.
Alm disso, imputou gesto fraudulenta a quem nunca geriu ou interferiu

na gesto de instituio financeira, tambm sem descrever como teria ele agido
para concorrer com esse delito de sujeito ativo prprio (Lei n. 7.492/86, art. 25).
Por fim, alegou lavagem de capitais sem descrever o processo de

branqueamento do capital e sem que haja crime antecedente a ela. Dissabores,
abalo de crdito e a condio de refm no so capitais, nem se lavam. E isso
foi tudo quanto BUMLAI ganhou no negcio descrito.
Ocorre, no entanto, que o juzo sobre a suficincia da narrativa a permitir o

exerccio do contraditrio e da ampla defesa no discricionrio ou opcional. O
direito de defesa em processo penal s pode ser exercido quando a inicial
32.
acusatria respeita a Lei, descrevendo todos os elementos de tipicidade,

antijuridicidade e culpabilidade, ou seja, narrando o fato criminoso, com todas as
suas circunstncias (art. 41 do CPP). Trata-se de elemento essencial defesa,
que a Constituio quer ampla.
A bem da verdade, MM. Juiz, a nica coisa que JOS CARLOS BUMLAI fez
foi ceder seu nome para um emprstimo que seria destinado ao PARTIDO DOS
TRABALHADORES e simular sua quitao, o que no se confunde com a prtica de
corrupo passiva, gesto fraudulenta ou lavagem de dinheiro. Ainda que tenha
havido alguma ocultao, certo que no foi de valores provenientes de crime,
mesmo que aceite-se ad argumentandum tantum tencionados a, no voltil
porvir, serem empregados para a prtica de delito por terceiro(s), tudo sem
qualquer participao do defendente.
Como se ver adiante, a denncia oferecida no presente feito passa longe

de preencher os requisitos necessrios para dar incio a um processo criminal,
devendo ser rejeitada ante sua evidente inpcia.
6.1. A inpcia da imputao de corrupo passiva: falta de descrio de

conduta
Diz a denncia, substituindo a redao por um clich, que de forma
consciente, voluntria e com comunho de vontades, o peticionrio, seu filho e
nora receberam para si e em favor do Partido dos Trabalhadores a vantagem
indevida consistente em recibo de quitao definitiva de dvida contrada em
benefcio do mencionado partido poltico (p. 9 da denncia, evento 1). Tal
vantagem teria sido oferecida para determinar os funcionrios pblicos por
equiparao a praticar, omitir e retardar atos de ofcio praticados para favorecer a
33.
empresa SCHAHIN ENGENHARIA nas negociaes para a contratao da operadora

do navio-sonda Vitria 10.000 pela PETROBRS (p. 7/8 da denncia, evento 1).
Ainda nos termos da acusao, essa vantagem foi recebida em razo de terem
empenhado esforos tcnicos e polticos para viabilizar a contratao da Schahin
pela Petrobrs (p. 9 da denncia, evento 1, destacamos).
O que se extrai da inicial, portanto, que o peticionrio, que no

funcionrio pblico ou equiparado, est sendo processado pela prtica do crime
de corrupo passiva nica e exclusivamente por ter empenhado esforos
tcnicos e polticos para permitir uma contratao que hoje se diz irregular por
parte da PETROBRS.
Mas quais esforos seriam esses? De que forma BUMLAI que

engenheiro aposentado e hoje exercer apenas atividade rurais poderia interferir
tecnicamente na escolha da empresa que iria operar um navio-sonda da
PETROBRAS?
Ademais, o que so esforos polticos? Algum que no funcionrio

pblico, nem poltico, e que nunca teve nenhuma relao profissional com a
PETROBRS pode empreend-los? H alguma reunio da qual o peticionrio tenha
participado em que houve discusso sobre direcionamento da contratao?
Quando ela ocorreu? Quem mais estava presente? Qual foi a real interferncia de
BUMLAI? Nada explicado, pois no existiu...
O mximo que a denncia diz a esse respeito que Jos Carlos Bumlai
teria intercedido diretamente junto a JOS GABRIELI e ao ento presidente LULA
para conseguir a aprovao da parceria (p. 6 da denncia, evento 1) entre
PETROBRAS e SCHAHIN, sem, contudo, descrever de que maneira se deu essa
34.
interveno. Ora, como foi esse contato com tais pessoas? Por telefone? Por email? E o que foi solicitado? Alis, o que garante que essa suposta interveno
aconteceu na vida real e no s em um dos termos de delao premiada de
29
FERNANDO BAIANO ? E se foi, porque nem JOS GABRIELLI nem LULA foram
denunciados ou no mnimo investigados tambm?
No bastasse isso, o peticionrio foi denunciado pela forma qualificada do

delito de corrupo sem que o Parquet meramente indicasse, ainda que de
passagem, qual foi o ato de ofcio praticado ou para o qual BUMLAI concorreu.
Uma leitura atenta da inicial j suficiente para perceber que a narrativa

gira em torno da tomada de um emprstimo em nome do peticionrio que se
destinaria ao PT e, posteriormente, de uma quitao fraudulenta por meio da
entrega fictcia de embries de gado, no havendo nenhuma referncia a reunies
ou encontros de BUMLAI com quem quer que seja para facilitar a contratao da
SCHAHIN ENGENHARIA para operacionalizao do navio-sonda Vitoria 10.000.
Ao invs de narrar o comportamento ilcito do peticionrio, como

determina a Lei, o Ministrio Pblico simplesmente lana o nome de BUMLAI em
meio s negociaes escusas de contratos da estatal, supondo que ele interferiu na
contratao e faz essa presuno to somente em razo do relacionamento de
amizade com o ex-Presidente LULA deixando de indicar qualquer conduta
efetivamente praticada por ele.
Tanto isso verdade, que a Acusao no conseguiu indicar um nico ato

concreto, uma ao praticada por ele apta a justificar sua participao na
29
. No demais lembrar que a nica referncia suposta conduta de BUMLAI em ter procurado
apoio poltico para direcionar a contratao da Sonda Vitoria 10.000 a palavra do delator FERNANDO
BAIANO.
35.
corrupo descrita na denncia. E o motivo simples: ele jamais se envolveu em

nenhum ato de corrupo nos fatos versados nesta ao penal!
6.2. A inpcia da imputao do delito do art. 4, da Lei n 7.492/86:

ausncia de descrio da gesto fraudulenta praticada por no gestor
No que se refere ao crime previsto no art. 4, da Lei n 7.492/86, melhor

sorte no colhe o Parquet.
Isso porque, ao descrever a conduta atribuda ao peticionrio, o Ministrio

Pblico no demonstrou o poder de gesto que lhe incumbia dentro do BANCO
SCHAHIN, limitando-se a afirmar que de modo consciente, voluntrio e com
comunho de vontades, ele, seu filho, sua nora, MILTON SCHAHIN e SALIM
SCHAHIN geriram fraudulentamente instituies financeiras do GRUPO SCHAHIN
(p. 9 do denncia, evento 1).
O plural intrigante. A quais instituies estaria o Ministrio Pblico a se

referir? Tenha-se em mente que o Grupo SCHAHIN integrado por diversas
empresas no-financeiras (construtora, locadora de equipamentos, securitizadora
de crditos), portanto alheias esfera de incidncia do diploma legal invocado.
E, se a vantagem obtida por BUMLAI foi a obteno de recibo de

quitao de uma dvida que no pagou (tampouco usufruiu de seus benefcios),
v-se desde logo que tal documento foi emitido pela SECURITIZADORA SCHAHIN,
empresa no-financeira!
36.
Alis esse tipo de empresa foi criado exatamente para retirar de instituies
financeiras seus ativos de difcil liquidao e poup-las das duras consequncias
contbeis impostas pelos normativos do BANCO CENTRAL a estas ltimas.
Ora, de que forma BUMLAI poderia gerir uma instituio financeira da qual
no faz parte? De que forma teria gerido fraudulentamente uma instituio nofinanceira? Qual atitude dele induziu a SECURITIZADORA a quitar-lhe uma dvida
que no pagou? Ora, nem a denncia capitula o simples fato de pleitear um
emprstimo como crime. Assim, mesmo que o peticionrio tenha participado da
deciso da instituio financeira BANCO SCHAHIN de conceder-lhe o mtuo, o
fato seria atpico.
A denncia no descreve, sequer minimamente, como teria o peticionrio

30
gerido fraudulentamente a instituio.
Nunca demais recordar que gesto no um ato isolado ou uma srie de

atos distintos num nico negcio jurdico, mas sim ao que se prolonga no
31
tempo, consoante a idia que da palavra nos d o velho MORAIS :

Gesto, s.f. (do lat. gestione). Aco de gerir; administrao, gerncia.Negociao, combinaes. Tempo que
dura a aco de gerir. Conjunto das aces de uma empresa, durante determinado prazo. Forma de gerir ou administrar.
Isso torna imperioso o reconhecimento da inpcia da inicial, ao menos em

relao a ele, j que, consoante decide a Suprema Corte, o sistema jurdico
30
. De acordo com AURLIO, gerir ter gerncia sobre; administrar, dirigir, reger; gerenciar.
. ANTNIO DE MORAIS SILVA, Grande Dicionrio da Lngua Portuguesa, 10 ed., Confluncia,
Lisboa, 1949 sublinhamos.
31
37.
vigente no Brasil impe ao Ministrio Pblico a obrigao de expor, de maneira

individualizada, a participao das pessoas acusadas da suposta prtica de
infrao penal, a fim de que o Poder Judicirio, ao resolver a controvrsia penal,
possa, em obsquio aos postulados essenciais do direito penal da culpa e do
princpio constitucional do due process of law, e sem transgredir esses vetores
condicionantes da atividade de persecuo estatal, apreciar a conduta individual
do ru, a ser analisada, em sua expresso concreta, em face dos elementos
32
abstratos contidos no preceito primrio de incriminao .

O voto condutor do precedente acima citado consigna, ainda, que essa
orientao, que reputa indispensvel a identificao, pelo Estado, na pea
acusatria, da participao individual de cada denunciado considerada a
inquestionvel repercusso processual desse ato sobre a sentena judicial tem,
33
hoje, o beneplcito de ambas as Turmas do Supremo Tribunal Federal .
Sabedor dessa falha, mas na tentativa de confundir esse D. Juzo, o

Parquet denuncia BUMLAI em co-autoria com os verdadeiros gestores do BANCO
SCHAHIN, pois teria ele atuado diretamente nas fraudes na gesto do banco e da
empresa de seguros (p. 9 da denncia, evento 1).
Dois aspectos relevantes merecer ser aqui registrados:
O primeiro que essa invocao, a destempo, de fraudes na gesto do

banco no faz sentido, na medida em que no se imputa ao peticionrio nenhuma
ao delituosa na obteno do emprstimo aqui discutido. Seu crime surge
apenas quando recebeu quitao de dvida no paga, outorgada ela por instituio
no-financeira. Assim, se fraudes houve na administrao do BANCO SCHAHIN,
32
. STF, AP 619/BA, Rel. Min. TEORI ZAVASCKI, DJe 11.2.2015.

. Idem.
33
38.
elas no esto descritas, muito menos qual a participao de BUMLAI em sua

perpetrao.
O segundo aspecto diz respeito ao fato de que uma securitizadora no ,

nada tem a ver com empresa de seguros, esta, sim, instituio financeira por
equiparao legal (cf. art. 1., pargrafo nico, inciso I, da Lei n. 7.492/86).
que, na comicho de anglicismos que acomete muitos brasileiros especialmente
economistas e financistas foi-se buscar em securities, palavra inglesa que
significa valores mobilirios o nome da atividade de captar ativos financeiros
ilquidos, com seus pactos adjectos (hipotecas, avais, penhores mercantis), para
lastrear a emisso de valores mobilirios negociveis, dando liquidez a papis de
difcil liquidao. Trata-se, por essncia, de empresa no-financeira que entre
outras finalidades saneia os livros daquelas que o so (Bancos, Bancos de
Investimentos etc.), desobrigando-as de pesados provisionamentos.
Esse equvoco conceitual no s revela a inpcia da denncia, ao confundir

alhos com bugalhos, como a violncia que se pratica contra o peticionrio!
Ainda, para que se pudesse cogitar da co-autoria do defendente na conduta,

a denncia deveria descrever o ato por ele praticado que lhe conferisse mesmo
sendo um estranho aos quadros da administrao das instituies financeiras o
poder de interferir nos atos de gesto do Banco, privativos de seus controladores e
administradores assim considerados seus diretores, gerentes (cf. o mencionado
art. 25 da Lei especial).
Caber considerar, ainda, que alm daquele sentido de permanncia e

habitualidade que nos informam os lxicos (v. o verbete de MORAIS citado
acima), no crime em questo, a co-autoria ocorre apenas entre os agentes que
39.
34
possuam o elemento tpico exigido, o poder de gesto . A Suprema Corte j teve

35
oportunidade de se posicionar nesse sentido .
Releva notar, sobretudo, que o vnculo psicolgico a unir os co-autores

deve ser claramente articulado e demonstrado pois a essncia da co-autoria
aquilo que Pisapia designa pelo neologismo convolont ou, por assim dizer,
uma co-vontade: Se si fosse lecito coniare un termine per esprimere questa
volont comune o concrdia di volont, che caratterizza il reato concorsuale,
parleremmo di convolont, come volont di un fatto concordemente voluto da
tutti i concorrenti e da ciascuno di essi 36.
funo do Ministrio Pblico, ao oferecer uma denncia, narrar de que

forma o acusado teria concorrido para a prtica criminosa que lhe atribuda,
recortando do clich e dando vida expresso comunho de vontades utilizada
na p. 9 da denncia. Para tanto, era obrigao do Parquet ainda mais ao imputar
co-autoria em crime prprio descrever a forma de participao, a comunho de
vontades ou convolont d de que maneira teria o acusado o domnio dos fatos, o
que permitira essa concluso e de que forma as circunstncias do crime foram
37
comunicadas, o que no ocorreu no caso em questo . Da porque, por mais esse

motivo, imperativo o reconhecimento da inpcia da denncia proposta.
34
. JULIANO BREDA, Gesto Fraudulenta de Instituio Financeira e Dispositivos Processuais da

Lei 7.492/86, Renovar, Rio de Janeiro, 2002, p. 82.
35
. STF, HC 93.553/MG. Rel. Min. MARCO AURLIO: A interpretao sistemtica da Lei n
7.492/86 afasta a possibilidade de haver gesto fraudulenta por terceiro estranho administrao do
estabelecimento bancrio.
36
. GIAN DOMENICO PISAPIA, Instituzioni di Diritto Penale, 3 ed., Cedam, Padova, 1975, pg.
200.
37
. Como apontam GRECO e TEIXEIRA, a equiparao entre as condutas do intraneus e do
extraneus causa um problema de legitimao. Afinal, como pode algum se tornar destinatrio de um
dever que no seu? O agente isento do dever descrito no tipo no pode ser igualado juridicamente ao
detentor do dever. (...) Essa nivelao fere algo que no um mero sentimento de justia, mas sim o
prprio princpio da culpabilidade LUIS GRECO e ADRIANO TEIXEIRA, Autoria como domnio do fato,
Marcial Pons, Rio de Janeiro, 2014, p. 75.
40.
6.3. A inpcia da imputao de lavagem de dinheiro: ausncia

de descrio do processo de lavagem
cedio que no se pode instaurar um processo criminal contra algum

sem a mnima indicao das elementares do crime imputado. Como j dito, o art.
41 do CPP determina que o fato esteja exposto com todas as suas circunstncias,
sob pena de se configurar evidente constrangimento ilegal. Nesse sentido o
38
entendimento pacfico das Cortes Superiores .
Ora, no caso em apreo, o Parquet imputou ao peticionrio a prtica do

gravssimo crime de lavagem de dinheiro, sem descrever, sequer minimamente,
como teria ocorrido tal crime. Em outras palavras, no h descrio nem mesmo
meno superficial das etapas do processo de branqueamento dos valores, quais
valores foram efetivamente lavados e como eles foram reinseridos na economia
formal com aparncia de licitude. Menos ainda h qualquer indicao de
elementos que demonstrem a vontade ou inteno de [BUMLAI] limpar o capital
39
e reinseri-lo no crculo econmico com aparncia lcita , circunstncia essencial

para a configurao da conduta.
Ora, pedindo escusas por dizer o bvio, o delito previsto no art. 1 da Lei
n 9.613/98 (assim como qualquer outro) no se atribui a algum pela simples
transcrio literal de seus termos. Por isso, no basta afirmar que o peticionrio e
os demais acusados ocultaram e dissimularam a natureza, origem, localizao,
disposio, movimentao e propriedade ilcita de R$ 18 milhes provenientes de
38
. Cf. STF, HC 101.328/ES, Rel. Min. CELSO DE MELLO. DJe 28.8.2014, STF, Inq. 3752/DF,
Rel. Min. GILMAR MENDES, DJe 21.10.2014; STF, HC 88.875/AM, Rel. Min. CELSO DE MELLO, DJe
7.12.2010; STF, HC 84.580/SP, Rel. Min. CELSO DE MELLO, DJe 18.9.2009; STJ, HC 294.728/SP, Rel.
Min. ROGRIO SCHIETTI CRUZ, trecho do voto, DJe 10.10.2014, p. 4 e 5.
39
. GUSTAVO HENRIQUE BADAR e PIERPAOLO CRUZ BOTINI, Lavagem de dinheiro: Aspectos
penais e processuais penais, RT, 2 ed., So Paulo, 2013, p. 67.
41.
crimes contra o sistema financeiro e de corrupo por intermdio da

triangulao [sic] de negcios jurdicos (p. 11 da denncia, evento 1). Para se
cogitar da prtica desse delito, seria imprescindvel que houvesse a demonstrao
de como se deu todo o processo de branqueamento.
Com o devido respeito, MM. Juiz, no h uma nica frase em toda

acusao que sustente a possibilidade de processar o peticionrio pelo
cometimento de lavagem de dinheiro, de correlacionar sentena condenatria a
isso que chamam denncia. Por esse motivo a manuteno da deciso que
recebeu a inicial configurar inescusvel constrangimento ilegal.
Diante de todo o exposto, seja pela afronta s garantias do devido processo

legal e da ampla defesa ou por todas as inconsistncias verificadas, a outra
concluso no se pode chegar que no a da inpcia da inicial, que deve ser
rejeitada in totum.
7. A FALTA DE JUSTA CAUSA PARA AO PENAL BASEADA

EXCLUSIVAMENTE EM DEPOIMENTOS DE DELATORES
necessrio ter em mente que requisito indispensvel da inicial

acusatria a prova da materialidade do delito e indcios de sua autoria, sendo
dever do Ministrio Pblico fundamentar a narrativa em elementos produzidos
durante a fase investigatria, salvo quando deles j est munido. Se falta
denncia suporte probatrio, esta no deve prosperar por ausncia de justa causa
para o processamento da ao penal.
Infelizmente, MM. Juiz, esse o caso dos autos. O Ministrio Pblico

Federal, em claro atropelo s investigaes ainda em andamento no inqurito n
42.
5053233-96.2015.4.04.7000, resolveu oferecer denncia calcada exclusivamente

em depoimentos prestados em delaes premiadas ou em meras presunes sem
respaldo probatrio, como se expe a seguir.
A primeira imputao que se faz ao peticionrio, como j dito, a de

corrupo passiva, por ter supostamente concorrido de modo consciente e
voluntrio na aceitao de vantagem (p. 8 da denncia, evento 1) indevida paga
pela SCHAHIN aos executivos da PETROBRS.
Ora, lanando-se imputao gravssima como essa, logicamente era de se

esperar que ela viesse acompanhada de elementos mnimos de prova de sua
existncia.
Ocorre, no entanto, que i) a nica prova apontada pelo Ministrio

Pblico de que partiu do peticionrio a iniciativa para repasse do emprstimo para
40
o Partido dos Trabalhadores a delao interessadssima de SALIM SCHAHIN

(em vez de, como de uso, o partcipe incriminar o autor principal, temos aqui o
autor principal incriminando um partcipe e saindo livre, leve e solto da
bandalheira que concebeu e executou); e ii) a nica evidncia indicada na inicial
acusatria de intermediao da vantagem indevida a executivos da PETROBRS
a palavra do delator FERNANDO BAIANO (p. 5 do evento n 1). Alm desses rus
colaboradores, ningum mais confirmou essa histria, e tampouco h qualquer
documento, e-mail, ligao telefnica ou outro elemento concreto capaz de dar
credibilidade a essa fantasiosa ilao.
40
O recibo de quitao do emprstimo apontado pelo Ministrio Pblico como prova, no

demonstra a participao de BUMLAI na negociata da sonda, mas to-somente a liquidao de um
emprstimo. Para comprovao de uma participao criminosa necessrio que haja prova da
intermediao do contrato com a SCHAHIN bem como do repasse do emprstimo ao PARTIDO DOS
TRABALHADORES, o que inexiste nos autos e no foi objeto de imputao.
43.
Ademais, MM. Juiz, no importa o nmero de delatores que confirmem

uma mesma informao, a delao sempre ser mero instrumento probatrio
41
(fonte de prova) e no prova , precisando necessariamente ser confirmada por

outros meios documentais. Se a delao, s por suas palavras, s pelo
acionamento do bucinador um nada jurdico, vindo a depender das provas que
em seu teor venham a ser reveladas e confirmadas, duas vezes nada igual a
nada, tanto quanto dez vezes nada ou n vezes nada.
Afinal, a mera propositura de uma ao penal acarreta vexames graves,

42
pessoa contra quem foi proposta e, por isso, indispensvel a vinculao do

recebimento da denncia ou queixa prova da existncia material de conduta
43
tpica , sob pena de ausncia de justa causa para a instaurao do processo

44
criminal, sendo esse o entendimento do Supremo Tribunal Federal .

No h justa causa para a instaurao de persecuo penal, se a acusao no tiver, por suporte legitimador, elementos probatrios mnimos, que possam revelar, de modo
satisfatrio e consistente, a materialidade do fato delituoso
e a existncia de indcios suficientes de autoria do crime.
No se revela admissvel, em juzo, imputao penal destituda de base emprica idnea, ainda que a conduta descrita na pea acusatria possa ajustar-se, em tese, ao
preceito primrio de incriminao.
Impe-se, por isso mesmo, ao Poder Judicirio, rgido
controle sobre a atividade persecutria do Estado, notada-
41
LUIZ FLVIO GOMES e MARCELO RODRIGUES DA SILVA, Organizaes Criminosas e Tcnicas

Especiais de Investigao, JusPODIVM, Salvador, 2015, p. 346/347.
42
. FERNANDO DA COSTA TOURINHO FILHO, Processo Penal, Saraiva, So Paulo, 2011, vol. 1, p.
602.
43
. MARIA THEREZA ROCHA DE ASSIS MOURA, Justa causa para a ao penal, RT, So Paulo,
2001, p. 241.
44
. Tambm nesse sentido: Inq. 3.507/MG, Rel. Min. GILMAR MENDES, DJe 10.6.2014; Inq.
3.393/PB, Rel. Min. LUIZ FUX, DJe 13.11.2014; Inq. 3556/DF, Rel. Min. LUIZ FUX, DJe 13.10.2014; e
Inq. 3719/DF, Rel. Min. DIAS TOFFOLI, DJe 29.10.2014.
44.
mente sobre a admissibilidade da acusao penal, em ordem a impedir que se instaure, contra qualquer acusado,
injusta situao de coao processual 45.
No bastassem tais vcios, da prpria denncia se extrai a deficincia dos

depoimentos dos delatores. Vejamos.
Segundo a delao de FERNANDO BAIANO, BUMLAI veio conversar com o

depoente [Baiano] para pedir ajuda numa pendncia que existia entre ele
[Bumlai] e o grupo Schahin (p. 2 do anexo 4, evento 1). No mesmo depoimento,
BAIANO afirma tambm que BUMLAI disse a ele para ficar tranquilo pois iria
acionar Gabrieli e o Barba, que era como Bumlai se referia ao Presidente Lula
(p. 6 do anexo 4, evento 1). Ora, se BUMLAI podia acionar diretamente GABRIELI
e LULA, porque teria ido pedir ajuda para o BAIANO? Ora, se as palavras do
delator carecem at de lgica, o que dizer sobre sua credibilidade?
Ademais, tendo em vista que a denncia foi oferecida antes dos

relevantssimos esclarecimentos prestados pelo peticionrio em seu interrogatrio
realizado no dia 14 de dezembro de 2015, todas as concluses alcanadas pelo
Parquet, especialmente aquelas que se referem os detalhes das operaes
46
simuladas , foram baseadas nica e exclusivamente nos depoimentos dos dois

47
delatores, especialmente no interessadssimo de SALIM TAUFIC SCHAHIN .
45
. STF, Pleno, Inq 1.978/PR, Rel. Min. CELSO DE MELLO, DJe 16.8.2007, grifamos.
. As quais, por sua vez, sustentam as imputaes de gesto fraudulenta e lavagem de dinheiro.
47
. O rgo ministerial at tenta, sem sucesso, dar subsdio delao premiada, mencionando na
denncia alguns documentos juntados nos procedimentos relacionados. Seriam eles: i) o Relatrio da
Receita Federal que afirma que o mtuo entre BUMLAI e o GRUPO BERTIN guarda uma completa falta de
razoabilidade, bem como que a Agro Caieiras estava inativa quando assumiu a dvida do mtuo de
BUMLAI com o BANCO SCHAHIN (duas situaes que no configuram, nem nunca configuraram crime); ii)
os contratos assinados desde o emprstimo at a quitao, bem como todos documentos que deles
derivaram, o que tambm no comprova nenhum crime, mas apenas a contrao e a liquidao de um
emprstimo, esta junto a cessionria do crdito; e iii) depoimentos de funcionrios das fazendas de
SCHAHIN informando que no foram recebidos os embries dados em quitao do mtuo. No entanto, os
46
45.
Mais uma vez, ento, apresenta-se como prova nos autos o que jamais
poderia ser prova! apenas depoimentos prestados por delatores, desvendando a
falta de justa causa para a ao penal.
Com a devida licena, o Ministrio Pblico simplesmente ignorou que o

valor da colaborao premiada relativo, pois se trata de uma declarao de
interessado (investigado ou acusado) na persecuo penal, que pretende auferir
48
um benefcio [um prmio, nos termos literais da lei], prejudicando terceiros .
Assim, prescindindo de qualquer apurao da veracidade das afirmaes

prestadas por delatores, e mais do que isso, sem sequer ter dado a mnima ateno
aos relevantes esclarecimentos prestados pelo defendente em sua confisso, o
Parquet optou por comprar, pagando caro, a verso de SALIM TAUFIC SCHAHIN
como se fosse verdade absoluta.
Ocorre que, MM. Juiz, como se demonstrar a seguir, a verso de SALIM

SCHAHIN, que levou a seu acordo de delao premiada , no mnimo, estranha.
8. O ESTRANHO ACORDO DE DELAO PREMIADA E AS

PALAVRAS CALADAS POR SALIM TAUFIC SCHAHIN
No bastasse a fragilidade de uma denncia baseada apenas em delaes
premiadas, fato que, os colaboradores, ao explicitar os fatos, muitas vezes
papis utilizados pelo Parquet para sustentar a veracidade das palavras do industrioso delator SALIM
SCHAHIN no comprovam nada, muito menos a prtica de crime.
48
. GUILHERME DE SOUZA NUCCI, Organizao Criminosa, RT, So Paulo, 2013, p. 47/48.
46.
faltam com a verdade ou omitem informaes desfavorveis a si, mesmo que

49
comprometidos a falar a verdade incondicionalmente .

Esse o caso da delao prestada por SALIM TAUFIC SCHAHIN, acusado
cuja colaborao tida na denncia como prova da verdade.
O colaborador, ao delatar o emprstimo tomado pelo defendente em favor
do PARTIDO DOS TRABALHADORES, omitiu do Ministrio Pblico Federal ou do
texto que foi reduzido a termo diversas informaes, dentre elas o fato de que a
reunio em que foi solicitada ao peticionrio a tomada do emprstimo foi
50
convocada pelo ento presidente do BANCO SCHAHIN, SANDRO TORDIN , que,

inclusive, viajou at Campo Grande/MS e apareceu, sem sequer avisar, em sua
casa para colher as assinaturas nos documentos do contrato de mtuo.
O acionista do GRUPO SCHAHIN tambm no contou que foi o prprio
presidente do Banco poca quem sugeriu ao requerente o repasse do dinheiro a
terceiro a fim de evitar a identificao de que a origem dos recursos era a
mencionada instituio, ficando responsvel tambm por indicar quem seria
beneficirio do montante.
Muito menos fez constar que BUMLAI procurou o BANCO SCHAHIN e
tentou, de vrias formas, quitar a dvida, inclusive por meio de dao em
pagamento de parte da Fazenda Cristo, mas que a oferta foi recusada pelos
executivos da instituio sob o pretexto de que o dbito pendente era essencial
para manter o tomador como refm e forar a contratao da SCHAHIN pela
PETROBRAS.
49
. Clusula 15, alnea b) do acordo de delao premiada.

. Como esclareceu o acusado em seu interrogatrio de 14.12.15, SANDRO TORDIN entrou em
contato telefnico com BUMLAI e solicitou com urgncia sua presena na sede do Banco na cidade de So
Paulo para reunio com os marqueteiros ARMANDO PERALTA BARBOSA e GIOVANE FAVIERE, e omitiu que
tambm estariam presentes CARLOS EDUARDO SCHAHIN e DELBIO SOARES.
50
47.
E no s isso. O colaborador escondeu, ainda, que foram os prprios

advogados e funcionrios do GRUPO SCHAHIN que arquitetaram a simulao de
quitao da dvida por dao em pagamento de embries produzidos in vitro pelo
defendente.
Por fim, SALIM SCHAHIN omitiu o fato de que o BANCO CENTRAL DO
BRASIL investigava no s o emprstimo contrado pelo peticionrio junto ao
Banco do Grupo, mas outras 23 operaes, todas sob a responsabilidade do
solerte e dctil SANDRO TORDIN (cf. anexo 16, evento 1).
MM. Juiz, todos esses fatos foram esclarecidos no segundo interrogatrio
de BUMLAI, que na ocasio j estava agendado para o dia 14 de dezembro, mesma
data em que foi oferecida a denncia. Bastasse o Parquet aguardar a realizao de
desse ato para perceber a ntida discrepncia entre as verses apresentadas, tomar
conhecimento e investigar corretamente o que realmente aconteceu e, percebendo
51
a desobedincia aos termos do acordo de colaborao assinado , poderia ter

condies de oferecer uma denncia muito mais consistente e crvel.
Mas no s as omisses fazem espcie na delao do acionista do GRUPO
SCHAHIN. No h, pelo menos no depoimento que instrui a presente denncia,
nenhuma assuno de culpa pelos fatos, mas exclusivamente o apontamento de
terceiros supostamente envolvidos no ilcito. Ora MM. Juiz, uma das condies
previstas em lei para a homologao de uma delao necessariamente a
52
confisso de um crime , o que no ocorre no caso em tela.

O acordo celebrado com SALIM SCHAHIN tambm releva discrepncia com
os demais acordos homologados por esse D. Juzo. O valor do dinheiro repatriado
51
Conforme previsto na clusula 28, alnea b) do Acordo de Colaborao assinado pelo delator e
o rgo ministerial.
52
Nesse sentido, ensina GUSTAVO BADAR que a confisso do delator elemento essencial da
delao. Se o delator negar a autoria delitiva, limitando-se a atribu-la a um terceiro, tal ato no ter
qualquer valor probatrio Processo Penal, RT, 3 ed., So Paulo, 2015, p. 452.
48.
como penalidade pela participao num crime que envolve um contrato de US$
1,6 bilhes, fixado na desproporcional quantia de R$ 1,5 milhes (menos de
0,1%), um dos menores j aplicados no mbito da Operao Lava Jato. Tambm
motivam estranheza as penas passveis de aplicao, que foram fixadas pelo
acordo de delao no mximo de 10 anos e em regime inicial aberto, ao passo
que, a regra geral dos acordos homologados por esse D. Juzo prev mximo de
53
15 anos e em regime semi-aberto .

Outro fato ininteligvel nesta ao penal SANDRO TORDIN no ter sido
denunciado, mesmo depois de revelado seu ntido envolvimento no ilcito, tendo
sido ele o responsvel no s por ter, na condio de presidente do Banco,
54
participado da tomada do emprstimo a BUMLAI , mas tambm por ter

arquitetado toda a operao, como revelou com riqueza de detalhes o defendente.
Tal postura do Parquet foi inclusive questionada por esse D. Juzo na
deciso de recebimento da denncia, pois SANDRO, apesar de ter sido arrolado
como testemunha, teria, aparentemente, participado dos fatos delitivos (evento
2), razo pela qual foi determinada a intimao do Ministrio Pblico Federal
para prestar os devidos esclarecimentos.
E mesmo com todos os elementos que tinha a seu dispor, o Ministrio
Pblico no s deixou de denunciar SANDRO, como tambm requereu o
arquivamento do feito quanto ao at ento investigado, sob a justificativa de que
no haveria comprovao do dolo em sua conduta (e o dolo de BUMLAI onde
est?). O arquivamento foi to incoerente que o prprio delegado presidente do
53
. A ttulo de exemplo, cita-se o acordo de colaborao assinado por DALTON AVANCINI, que foi
obrigado a devolver R$ 2,5 milhes ao poder pblico e teve sua pena mxima acordada fixada em 15 anos
com regime inicial semi-aberto, por envolvimento em desvios e pagamentos de propina que, segundo os
termos do acordo, somaram bem menos, aproximadamente R$ 110 milhes. SALIM SCHAHIN, envolvido
em fraude que causou prejuzo de US$ 1,6 bilhes, alm de devolver um montante menor, tem a pena
mxima acordada fixada em 10 anos com incio no regime aberto.
54
. No seria nem preciso dizer que o Presidente da instituio financeira que deve responder
pelos emprstimos desta.
49.
inqurito que pode-se dizer correu em paralelo presente ao penal

representou em 18 de dezembro de 2015 por seu desarquivamento, apresentando
a esse D. Juzo uma srie de novos elementos para prosseguir com as
investigaes contra ele (evento 59, autos n 5053233-96.2015.4.04.7000).
Ora, MM. Juiz, a participao de SANDRO TORDIN foi apontada no s
pelo peticionrio, mas pelo interessadssimo SALIM SCHAHIN em seu termo de
declaraes. De sua leitura, depreende-se que o ex-presidente do BANCO
SCHAHIN participou de perto de todas as tratativas, sendo ele quem geriu o
emprstimo adjetivado de fraudulento dentro da instituio financeira, com pleno
conhecimento de que o dinheiro seria direcionado ao PARTIDO DOS
TRABALHADORES.
Por isso mesmo, curioso que o Ministrio Pblico Federal
tenha ignorado os depoimentos dos denunciados, quando o polo passivo da

presente ao penal, como j dito, foi inteira e exclusivamente constitudo por
nomes citados em termos de delaes premiadas tomadas como prova dos fatos.
No obstante, ainda que entenda o Parquet que a confisso do defendente
no tenha o mesmo valor que uma delao premiada (talvez por no visar a
prmios e no ter sido negociada), frisa-se que no mesmo termo usado pelo rgo
ministerial para incriminar JOS CARLOS BUMLAI, SALIM SCHAHIN informou que
SANDRO TORDIN participou da reunio junto ao peticionrio e DELBIO SOARES
sobre o referido dbito, como se observa no trecho abaixo:
Dessa forma, fica escancarado que SANDRO tinha a conscincia que o

emprstimo cedido ao peticionrio era fraudulento, sendo insustentvel a
afirmao do Ministrio Pblico Federal de que at o momento da propositura
50.
da denncia no se constataram evidncias probatrias suficientes de dolo nas

aes (evento 23) do ex-presidente do BANCO SCHAHIN. Melhor us-lo como
testemunha antes que o trem saia da linha...
MM. Juiz, se a delao se presta a incriminar JOS CARLOS, por qual
motivo no faz prova contra SANDRO TORDIN? Essa conduta indica o uso pelo
Ministrio Pblico de dois pesos e duas medidas para a mesma situao, o que
inadmissvel para o Direito ou ao menos foi outrora, quando vigia o chamado
princpio da obrigatoriedade da atuao ministerial. Nessa esteira, os
prejudicados no so apenas os denunciados, mas a prpria sociedade.
Alis, tal circunstncia levou espanto tambm d. Autoridade policial que
conduz as investigaes relacionadas ao presente feito, tendo sido consignado
pelo Ilustre Delegado Federal que mesmo diante das incongruncias fticas e da
possvel participao delituosa de Sandro Tordin nos fatos denunciados, o
Parquet promoveu o arquivamento da investigao, motivo pelo qual houve
representao pelo desarquivamento da investigao em face de Sandro Tordin
(evento 59).
Por mais esses motivos, que no pode dar valor de prova delao de
SALIM TAUFIC SCHAHIN, o que torna a denncia ofertada carente de justa causa.
9. A IMPROCEDNCIA DA ACUSAO
DE CORRUPO PASSIVA
Em princpio, quem no funcionrio pblico ou a ele equiparado no

pode responder pelo crime de corrupo passiva e, como se sabe, exceptiones sunt
51.
strictissim interpretationis 55. Alm disso, a falta de indicao do ato de ofcio, a

ausncia de nexo etiolgico entre este e a conduta do acusado, bem como a falta
de ofensividade do suposto comportamento ilcito ao bem jurdico tutelado,
conduzem atipicidade dos fatos imputados como crime previsto no art. 317,
1, do CP.
Em primeiro lugar, cumpre destacar que a despeito de a inicial acusatria

considerar o peticionrio funcionrio pblico por equiparao (p. 7 da
denncia, evento 1), certo que essa condio no pode ser atribuda a ele.
Isso porque, nos termos da doutrina, so equiparados a funcionrio

pblico, para fins penais, aqueles que exercem cargo, emprego ou funo em
entidade paraestatal, e quem trabalha para empresa prestadora de servio
contratada ou conveniada para execuo de atividade tpica da Administrao
56
Pblica . O peticionrio no se enquadra em nenhuma dessas hipteses.
cedio que corrupo passiva crime prprio e seu sujeito ativo

57
somente pode ser o titular ou exercente de funo pblica , consistindo a

conduta em solicitar (pedir) ou receber (aceitar) vantagem indevida, em razo da
58
funo, ou aceitar promessa de tal vantagem .
Como j dito anteriormente, JOS CARLOS BUMLAI nunca exerceu qualquer

atividade na PETROBRAS ou em qualquer outra entidade governamental. Nunca
55
. Cf. CARLOS MAXIMILIANO, Hermenutica e Aplicao do Direito, 11 ed., Forense, Rio, 1991,
271, pg. 225.
56
. CEZAR ROBERTO BITENCOURT, Tratado... ob. cit., p. 189.
57
. NLSON HUNGRIA, Comentrios ao Cdigo Penal, Forense, Rio de Janeiro, 1959, Vol. IX, p.
369.
58
. HELENO CLUDIO FRAGOSO, Lies de Direito Penal Parte Especial: arts. 213 a 359 CP,
Forense, 3 ed., Rio de Janeiro, 1981, p. 424.
52.
trabalhou em entidades paraestatais nem empresa prestadora de servios ou

conveniada da Administrao Pblica. Dessa forma, como pode responder pelo
crime de corrupo passiva?
Data venia, no s porque o peticionrio era amigo do ento Presidente

da Repblica que ele poderia, sem mais nem menos, mandar e desmandar na
59
estatal brasileira como se funcionrio pblico fosse , o que o coloca muito longe
da condio de extraneus participante do delito, por isso a denncia no lhe faz
essa acusao.
Alm disso, para se imputar a prtica do delito previsto no art. 317, 1,

do CP, a ao deve necessariamente relacionar-se com o exerccio da funo
60
pblica que o agente exerce ou que vir a exercer , pois prprio da corrupo
61
que a vantagem seja solicitada, recebida ou aceita em troca de um ato de ofcio .
A imprescindibilidade da indicao do ato de ofcio como causa da

corrupo, alis, foi amplamente debatida pelo Supremo Tribunal Federal no
julgamento da Ao Penal 470, tendo o Min. GILMAR MENDES afirmado que a
posio adotada por aquela Corte no julgamento da AP 307/DF o emblemtico
62
Caso Collor no foi modificada e que sim indispensvel a indicao do ato
59
. No obstante sua amizade pessoal com LULA, o defendente jamais esteve envolvido em atos de
corrupo, muito menos em qualquer conduta voltada a interferir e favorecer terceiros em negcios com o
Governo Federal. Em outras palavras, BUMLAI no utilizava de seu relacionamento pessoal com o exPresidente para beneficiar quem quer que seja em negcios envolvendo empresas pblicas.
60
. HELENO CLUDIO FRAGOSO, Lies de Direito Penal Parte Especial: arts. 213 a 359 CP,
Forense, 3 ed., Rio de Janeiro, 1981, p. 424.
61
. Idem.
62
. Naquela oportunidade, ficou determinado que a consumao do delito de corrupo passiva,
se, de uma parte, prescinde da efetiva realizao do ato funcional correspondente, de outra, exige que a
prtica ou omisso deste tenha sido a causa da solicitao, do recebimento ou da aceitao da vantagem ou
da promessa de vantagem indevida STF, AP 307/DF, Rel. Min. ILMAR GALVO, DJU 13.10.1995, p.
2.194, grifamos.
53.
63
de ofcio para caracterizao tanto da corrupo ativa quanto da passiva . A

64
posio foi corroborada pelo Ministro CELSO DE MELLO .
Veja, MM. Juiz, que o que se exige para configurao do crime previsto no
art. 317, 1, do CP a certeza ou seja, o vnculo causal de que a ausncia ou
a prtica do ato de ofcio tenha sido a razo para aceitao da vantagem
65
indevida , o que no o caso dos autos. Isso porque, ainda que se parta da
premissa de que o contrato da Vitoria 10.000 foi concedido indevidamente para o
GRUPO SCHAHIN hiptese que se admite apenas para discusso no h
correlao entre essa concesso irregular e qualquer conduta de BUMLAI, que,
repita-se, era simples extraneus.
Alm disso, o ato corruptvel deve ser da competncia do funcionrio,

pois a contraprestao ao pagamento veiculada pela funo e, pois, o ato deve
66
caber no mbito desta . E mais: Se o funcionrio pblico executa outros atos,

no inerentes ao prprio ofcio, mesmo quando a sua qualidade facilite tal
cumprimento ou execuo, falha definitivamente um dos extremos legais
67
constitutivos do crime de corrupo passiva . De tal modo, ainda que BUMLAI
63
. Cf. fls. fls. 56.578/56.579 do acrdo publicado no DJe em 19.4.2013.

. Na ocasio, o Min. CELSO DE MELLO esclareceu: Vale reafirmar, uma vez mais, Senhor
Presidente, que esta Suprema Corte em momento algum flexibilizou, muito menos desrespeitou, direitos
e garantias fundamentais dos rus. Quanto jurisprudncia em torno do ato de ofcio, importante
acentuar que o eminente Relator reafirmou os fundamentos que orientaram a deciso desta Corte no
julgamento da Ao Penal 307/DF, o que significa tal como assinalei em interveno que fiz na sesso
plenria de 6/9/2012 que o Supremo Tribunal Federal no se distanciou da interpretao dada ao art.
317, caput, do CP (fls. 55.623 do acrdo publicado no DJe em 19.4.2013). O posicionamento, no
entanto, no foi unnime, conforme trechos dos votos das Ministras CRMEN LUCIA e ROSA WEBER, e do
Min. JOAQUIM BARBOSA, respectivamente a fls. 53.567, 52.904/52.905 e 55.290 do acrdo publicado no
DJe em 19.4.2013.
65
. Da mesma forma entende o Superior Tribunal de Justia: O crime de corrupo ativa, assim
como o delito previsto no artigo 317 do Cdigo Penal, pressupe a existncia de nexo de causalidade entre
a oferta ou promessa de vantagem indevida a funcionrio pblico, e a prtica, o retardo ou a omisso de
ato de ofcio de sua competncia HC 134.985/AM, Rel. Min. JORGE MUSSI, DJe 24.6.2011.
66
. EDGAR MAGALHES NORONHA, Direito Penal: Dos crimes contra a sade pblica e
disposies finais, Saraiva, 13 ed., So Paulo, 1981, Vol. 4, p. 258.
67
. Idem.
64
54.
tenha realmente recorrido a LULA para pedir que este determinasse a contratao
da SCHAHIN fato que nunca ocorreu estaramos diante de conduta atpica, j
que o Presidente da Repblica, quer queira quer no, no tinha qualquer
ingerncia sobre os contratos da PETROBRS.
No se pretende negar que o peticionrio tenha tomado emprstimo em seu

nome destinado ao PT. Menos ainda que a Diretoria Internacional da PETROBRS
e seus integrantes tenham recebido vantagem indevida (qui apenas a promessa
dela) para favorecer o GRUPO SCHAHIN nos contratos envolvendo a sonda Vitria
10.000, mas sim demonstrar que o peticionrio era absolutamente alheio ao
possvel direcionamento de interesses no mbito de tal negociao. Tanto que
tentou quitar o emprstimo dando sua fazenda como pagamento, o que no foi
aceito pelo Banco!
Como j ressaltado acima, o defendente j admitiu e descreveu ponto a

ponto como se deu a tomada de emprstimo em seu nome em favor do PARTIDO
DOS
TRABALHADORES. No entanto, tambm esclareceu em seu interrogatrio, a
quitao do emprstimo foi negociada pelo PT diretamente com o BANCO

SCHAHIN, sem que peticionrio jamais soubesse de qualquer tratativa ilcita ou
ato de ofcio determinado para tal fim, muito menos tendo agido nesse sentido.
Esse comportamento, alis, de quem, em concurso de agentes, imagina a

prtica de uma conduta, mesmo que ilcita, mas acaba por ver uma execuo
diferente daquilo que concebeu, previsto no 2 do artigo 29 do Cdigo Penal:
Trata-se da chamada cooperao dolosamente distinta.
55.
Como ensina BITENCOURT, tal instituto se d quando a conduta executada

difere daquela idealizada a que aderira o partcipe, isto , o contedo do elemento
68
subjetivo do partcipe diferente do crime praticado pelo autor .
Ora, outra no a hiptese dos autos.
Como j afirmado, BUMLAI tinha cincia das falsidades cometidas na

simulao dos emprstimos, mas nunca soube da ideia de quitar o dbito com a
contratao da Schahin para operao da embarcao (p. 5 da denncia, evento
1), faltando sua conduta o dolo necessrio para a configurao da corrupo.
Sem a descrio do modo pelo qual o acusado que, repita-se, no exercia

qualquer cargo na PETROBRS concorreu para o resultado criminoso, no h que
se falar no crime ora imputado.
Como cedio, no Direito Penal ptrio no existe responsabilidade por

atos de terceiro! O agente s pode ser responsabilizado se praticou o tipo penal ou
se deveria (condio de Direito) e poderia (condio de fato) agir para evitar o
resultado (art. 13, 1, do Cdigo Penal), ou seja, o agente tem de ter
materialmente uma tal possibilidade determinada para o conhecimento da
69
situao tpica, pela proximidade espacial .
Como prontamente se percebe, a inicial acusatria deixou de demonstrar,

como exige a Lei, o nexo de causalidade entre a contratao da SCHAHIN e a
conduta praticada por JOS CARLOS BUMLAI, sem o que no h justa causa para
68
. Cdigo Penal Comentado, Saraiva, 8 ed., So Paulo, 2014, p. 218.

. MARTA FELINO RODRIGUES, A Teoria Penal da Omisso e a Reviso Crtica de Jakobs,
Almedina, Lisboa, 2000, p. 40.
69
56.
prosseguimento da ao penal. Sobre o tema, ADA PELLEGRINI GRINOVER

esclarece:
A exigncia de demonstrao da justa causa justifica-se
em face da prpria natureza do processo penal que leva
necessidade de demonstrar a plausibilidade da existncia
do direito material, para evitar a conduta temerria da
acusao. O processo criminal representa, por si s, um dos
maiores dramas para a pessoa humana: exige um sacrifcio
ingente dos direitos da personalidade, espoliando o
indivduo da intimidade e, freqentemente, da dignidade
mesma. Por isso que um mnimo de fumaa do bom
direito h de exigir-se, para que a acusao seja recebida e
70
se d prosseguimento ao processo .
Por fim, para que esteja configurado o delito em apreo, necessrio,

ainda, que a conduta do agente coloque em risco o bem jurdico tutelado que, no
caso da corrupo passiva, o funcionamento normal da administrao pblica,
de acordo com os princpios de probidade e moralidade. a segurana do
71
prestgio da funo que se tem em vista .
E de que maneira o peticionrio poderia faz-lo se no lhe cabe a tomada

de qualquer deciso administrativa? Qual o abalo sofrido pela Administrao
Pblica quando um particular totalmente alheio aos seus quadros recebe
qualquer tipo de vantagem ou a toma para beneficiar terceiro tambm particular?
Nenhum.
70
. As condies da ao penal, RBCCRIM, v.69/179, nov. 2007, p. 6.

. EDGAR MAGALHES NORONHA, Direito Penal... ob. cit., p. 256.
71
57.
Da forma como est descrita, a denncia poderia, no mximo, imputar ao

peticionrio a prtica dos crimes de trfico de influncia
72
e de falsidade
73
documental , j prescritos, nunca de corrupo.
Assim, por estar despida de elementos jurdicos que materializem o crime

imputado ao defendente, a ao penal padece de manifesta falta de justa causa.
10. A IMPROCEDNCIA DA IMPUTAO

DE GESTO FRAUDULENTA
Nos termos da vasta jurisprudncia dos Tribunais Superiores e no entender

da doutrina, s responde pelo crime de gesto fraudulenta aquele que tem o poder
de geri-la, por se tratar de delito prprio. Alm disso, o crime em questo s
admite a figura da co-autoria se ficar provado o liame subjetivo entre os agentes,
o que no o caso dos autos. Tudo isso j foi objeto de exame quando se analisou
a inpcia da denncia, mas agora se marca a questo da justa causa.
10.1. Gesto fraudulenta um crime prprio
O simples fato de ter contratado um emprstimo que se destinava ao

PARTIDO DOS TRABALHADORES (p. 10 da denncia, evento 1) ou de ter simulado
documentalmente a venda de embries como pagamento da dvida a nofinanceira jamais poderiam ensejar ao defendente uma responsabilidade pela
gesto da instituio financeira mutuante, at mesmo porque as decises do
72
. Previsto no art. 332 do Cdigo Penal: Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para
outrem, vantagem ou promessa de vantagem, a pretexto de influir em ato praticado por funcionrio
pblico no exerccio da funo.
73
. Previsto no art. 299 do Cdigo Penal: Omitir, em documento pblico ou particular,
declarao que dele devia constar, ou nele inserir ou fazer inserir declarao falsa ou diversa da que devia
ser escrita, com o fim de prejudicar direito, criar obrigao ou alterar a verdade sobre fato juridicamente
relevante.
58.
Banco foram tomadas apenas por seus representantes, sem qualquer ingerncia de
BUMLAI.
O art. 25 da Lei n 7.492/86 dispe que so penalmente responsveis

pelos crimes nela previstos o controlador e os administradores da instituio financeira, assim considerados os diretores, gerentes, limitando, dessa forma, seus
possveis sujeitos ativos.
A conduta prevista no art. 4 da Lei n 7.492/86, segundo TIGRE MAIA,

est definida pelo verbo gerir, sendo que gerir exercer as atividades de mando,
administrar, tomar decises no mbito da empresa, autorizado pelos poderes
74
que so conferidos pela lei e pelo estatuto societrio . Ainda em suas palavras,
o que a Lei n 7.492/86 busca prevenir o deslize na atuao dessas instituies
75
ou m-administrao das mesmas , a fim de evitar verdadeiro desastre para a

76
credibilidade do sistema, e inevitvel prejuzo para os aplicadores .
Trata-se, pois, de crime especial, ou de crime prprio, definido por REN

ARIEL DOTTI como todo aquele que exige determinada condio ou qualidade do
77
agente para sua realizao tpica .
74
. Dos Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional, Malheiros, So Paulo, 1996, p. 54.
. Idem, p. 55.
76
. Ibidem. O E. Tribunal Regional Federal da 4 Regio compartilha desse entendimento: O
crime de gesto fraudulenta (art. 4, caput, da Lei 7.492/86) visa a punir aquele agente que utiliza de
artifcios ardilosos para levar a erro clientes ou a prpria instituio financeira, utilizando-se para a prtica
os poderes que lhe so conferidos para a realizao de suas atividades Apelao n 003113055.2007.4.04.7100/RS, Des. Fed. Rel. LEANDRO PAULSEN, DJe 23.10.2015.
77
. REN ARIEL DOTTI, Curso de Direito Penal Parte Geral, Forense, Rio de Janeiro, 2002, p.
374.
75
59.
Significa dizer, portanto, que somente podem responder pelo delito de

gesto fraudulenta o controlador e os efetivos administradores da instituio
78
financeira .
BUMLAI foi denunciado pela prtica do delito de gesto fraudulenta porque

teria atuado diretamente nas fraudes na gesto do Banco e da empresa de seguros
[que, j se viu, no era empresa de seguros mas securitizadora de crditos, o que
muito diferente] (p. 9 da denncia, evento 1). No entanto, a premissa
ministerial completamente equivocada, j que s tem o dever jurdico de bem
gerir quem gestor... Portanto o defendente somente poderia ser autor do delito
em apreo se tivesse, de alguma forma, gerido a nica instituio financeira aqui
mencionada (BANCO SCHAHIN) fato que nunca ocorreu.
Com efeito, ainda que o peticionrio tenha participado da operao

simulada de emprstimo, seu papel foi unicamente de tomador do mtuo,
seguindo as exigncias feitas pelos dirigentes da instituio para a concretizao
do negcio.
Ora, se o emprstimo foi realizado sem garantias reais, ou se houve

rolagem da dvida para evitar proviso de crditos de liquidao duvidosa
visando a esconder tal fato do Banco Central, ou ainda lanamentos de descontos
na contabilidade da Schahin Securitizadora que no estavam amparados por
documentos, a responsabilidade no pode ser atribuda a BUMLAI, que, repita-se,
foi apenas o tomador do emprstimo e jamais gestor de Banco. Menos ainda pode
o defendente responder pela desconsiderao dos juros contratualmente
previstos ou pelo perdo injustificado de dvida de devedor solvente (p. 10 da
78
. TRF4, Apelao n 0023281-51.2001.404.7000/PR, Des. Fed. Rel. SEBASTIO OG MUNIZ,

DJe 1.9.2014.
60.
denncia, evento 1) perdo esse, repita-se uma vez mais, outorgado por
cessionria do crdito, empresa no-financeira.
No sendo o peticionrio controlador, gestor, administrador, diretor ou

gerente da instituio financeira e no h qualquer dvida de que ele nunca teve
qualquer destas funes a imputao formulada pela denncia mostra-se
insubsistente.
A esse respeito e em situao extremamente similar presente, quanto

discutia aspectos do crime de gesto fraudulenta, o Pleno da Suprema Corte j se
manifestou pela impossibilidade de particular estranho administrao da
instituio financeira responder pela sua gesto fraudulenta, em aresto aqui j
79
mencionado .
Ademais, a prpria acusao afirma categoricamente ter sido Sandro

Tordin, ento presidente do Banco Schahin quem orientou o pecuarista a fazer
o preenchimento de cadastro e a dar incio aos trmites burocrticos internos
(p. 12 da denncia, evento 1).
MM. Juiz, no necessrio muito esforo para perceber que toda a

operao de emprstimo foi minuciosamente arquitetada pelos dirigentes do
BANCO SCHAHIN. No fosse assim e caso estivesse de fato preocupada com a
regularidade do emprstimo, suas garantias e as respectivas contabilizaes
fraudulentas, bastava a instituio financeira no ter concedido o mtuo.
A bem da verdade, as nicas condutas tpicas que se extraem da denncia

capazes de ser imputadas ao requerente so a de ter tomado em seu nome
79
. STF, HC 93.553/MG, Rel. Min. MARCO AURLIO, 4.9.2009.
61.
emprstimo cujo destinatrio final no era ele e de ter participado da produo

fictcia de contratos de venda de embries para simulao da quitao do mtuo,
em negcio com no-financeira.
Justamente por conta dessa impossibilidade que vem a conveniente

invocao do art. 29 do Cdigo Penal: Ciente de que ao peticionrio no cabia
responder pela gesto da instituio financeira, o Ministrio Pblico resolveu
dizer que ele seria co-autor do crime, pois teria atuado diretamente nas fraudes
na gesto do Banco e da empresa [que erroneamente se sups] de seguros (p. 9
da denncia, evento 1).
10.2. A ausncia de liame subjetivo entre os agentes
Como se sabe, o concurso de pessoas, seja na forma de co-autoria, seja na

forma de participao, s possvel quando, alm da pluralidade de comportamentos e nexo de causalidade entre a conduta de cada um dos agentes e o
resultado criminoso, haja tambm o vnculo subjetivo ou psicolgico entre eles.
Segundo DELMANTO, imprescindvel que cada concorrente tenha

conscincia de contribuir para a atividade delituosa de outrem. indispensvel a
adeso subjetiva vontade do outro, embora seja desnecessria a prvia
80
combinao entre eles . No existente o vnculo subjetivo, no h concurso de

81
pessoas . o que PISAPIA chamou convolont, como j referido no captulo da

inpcia.
80
. CELSO DELMANTO et alii, Cdigo Penal Comentado, Saraiva, 8 ed., So Paulo, 2010, p. 195.
. Idem.
81
62.
Mas a denncia aponta um concurso de agentes sem descrever, nem

mesmo minimamente, qual o liame subjetivo entre o defendente e os dirigentes
das instituies financeiras. E isso se d por um motivo bvio: nunca houve, nem
mesmo de longe, nenhum acerto, nenhum acordo, nenhuma concordncia,
nenhuma vontade comum ou co-vontade entre eles, de modo com que todos
pudessem concorrer na suposta empreitada criminosa.
No havendo vontade de BUMLAI em aderir gesto fraudulenta atribuda

aos administradores do Banco (porquanto a securitizadora nem seguradora nem
instituio financeira), no h como responsabiliz-lo por tal delito.
Isto posto, requer-se a V. Exa. seja reconhecida a ilegitimidade passiva do

defendente para figurar como ru do crime previsto no art. 4 da Lei n 7.492/86.
11. A IMPROCEDNCIA DA IMPUTAO DE LAVAGEM

DE DINHEIRO
O peticionrio responde ainda pela suposta prtica do crime de lavagem de

dinheiro porque teria juntamente com os demais acusados entre 27 de janeiro
de 2009 e 28 de dezembro de 2009, ocultado e dissimulado a natureza, origem,
localizao, disposio, movimentao e propriedade ilcita de R$ 18 milhes (p.
11 da denncia, evento 1) provenientes do crime de corrupo passiva e contra o
sistema financeiro.
No bastasse a falta de descrio de qualquer conduta de BUMLAI voltada a

prtica desse delito, a verdade que o Parquet ainda peca por narrar mais um fato
atpico, caracterizando-o como o crime previsto no art. 1 da Lei n 9.613/98 em
abominvel bis in idem. Vejamos.
63.
11.1. No h crime antecedente; no h reinsero dos valores

Senhor Presidente, o que eu estou querendo dizer, de maneira
mais simples, o seguinte: no vejo, na descrio dos fatos e
na prova, que tenha havido aes independentes entre o crime
de corrupo passiva e o delito de lavagem. Por qu? Porque o
fato, a meu ver, de o ru t-lo recebido clandestinamente,
ocultando, com isso, a origem do dinheiro, no ao distinta e
autnoma do ato de receber. apenas uma circunstncia
modal do recebimento: ao invs de receber em pblico
coisa que no poderia fazer, por razes bvias o denunciado
recebeu-o clandestinamente (STF, APN 470, voto do Min.
82
CEZAR PELUSO) .
De acordo com a denncia, a lavagem consistiu na celebrao (...) de

um contrato de transao e liquidao de dvida entre a Schahin Securitizadora de
Crditos e a Agro Caieiras concomitante celebrao de contratos pelos quais
Jos Carlos Bumlai simulou a venda de embries de gado de elite s empresas
do Grupo Schahin, seguido da celebrao de dez termos de dao em
pagamento nos quais a Schahin Securitizadora aceitou as notas promissrias
endossadas com pagamento da dvida, resultado no recibo de quitao da
operao do emprstimo tomado por BUMLAI (p. 11 da denncia, evento 1).
A primeira pergunta : No sendo a SCHAHIN SECURITIZADORA uma

instituio financeira, que crime esse?
A exordial ainda afirma que a operao desenvolvida entre 27 de janeiro

de 2009 e 28 de dezembro de 2009 tinha por objetivo ocultar e dissimular o
pagamento da vantagem indevida [corrupo passiva] em benefcio direto do
Partido dos Trabalhadores (p. 11 da denncia, evento 1) que, como qualquer
82
. STF, AP 470/MG, Rel. Min. JOAQUIM BARBOSA, trecho do voto do Min. CEZAR PELUSO, DJe
19.4.2013. p. 2.172/2.173.
64.
partido, pessoa jurdica de Direito Privado. Este crime ter-se-ia consumado em

28 de dezembro de 2009 (p. 8 da denncia, evento 1). Ora, quer dizer ento que
a lavagem de dinheiro do crime antecedente comeou antes mesmo de sua
consumao?
Como se sabe, o processo de lavagem de dinheiro tem como antecedente

83
necessrio a prtica de uma infrao penal [e de qual se fala aqui?] e se

desenvolve nas diversas operaes posteriores para dissimulao da origem
84
dos bens , completando-se pela reinsero do capital na economia formal com

85
aparncia lcita .
No caso dos autos, no entanto, no h crime antecedente, j que, de acordo

com o Parquet, a corrupo s teria acontecido depois de j iniciado o suposto
processo de lavagem.
Nem que se diga ser a gesto fraudulenta o delito antecedente lavagem,

afinal, est claro que os nicos recursos financeiros passveis de reinsero na
economia, na situao narrada, so aqueles supostamente resultantes da vantagem
indevida recebida pelo PT, como contrapartida pela assinatura do contrato entre
Schahin e a Petrobrs (p. 8 da denncia, evento 1).
Se no h crime antecedente, impossvel que tenha ocorrido a lavagem de

dinheiro, cuja configurao pressupe um dinheiro sujo que posteriormente ter
aparncia de limpo.
83
. GUSTAVO HENRIQUE BADAR E PIERPAOLO CRUZ BOTTINI, Lavagem de Dinheiro: aspectos

penais e processuais penai: comentrios Lei 9.613 com alteraes da Lei 12.683/2012, 2 ed., Editora
Revista dos Tribunais, So Paulo, 2013, p. 25.
84
. Idem.
85
. Ibidem.
65.
Ademais, ainda que admissvel a existncia de crime antecedente

hiptese que se aceita apenas para argumentar no se sustenta a imputao de
lavagem.
Com efeito, lavagem de dinheiro o ato ou a sequncia de atos

praticados para mascarar a natureza, origem, localizao, disposio,
movimentao ou propriedade de bens, valores e direitos de origem delitiva ou
contravencional, com o escopo ltimo de reinseri-los na economia formal com
86
aparncia de licitude . Pois bem, a denncia no descreve de que maneira o

dinheiro teria sido reinserido na economia... Menos ainda demonstra a existncia
de mnimos indcios capazes de sustentar o dolo voltado a essa reinsero...
Olvidando por completo a descrio das fases necessrias configurao

do crime de lavagem, o que a acusao aponta, muito diferente de um processo de
branqueamento de capitais, uma operao voltada a ocultar e dissimular a
origem e destinao dos valores obtidos com o emprstimo repassado ao PT.
Como facilmente se extrai da prpria denncia, a conseqncia jurdica

dessa simulao consistiu no exaurimento do crime de corrupo passiva, e no
num delito autnomo de lavagem. Afinal, aquele que recebe o dinheiro oriundo
de corrupo, procura artifcios para que os valores atinjam a sombra e o
87
silncio , ou seja, visa ao exaurimento do delito de corrupo, no pratica de

delito autnomo.
86
. GUSTAVO HENRIQUE BADAR E PIERPAOLO CRUZ BOTTINI, op. cit., p. 23 destacamos.

. STF, AP 470/MG, Rel. Min. JOAQUIM BARBOSA, trecho do voto da Min. ROSA WEBER, DJe
19.4.2013. p. 1.262.
87
66.
No caso dos autos, a situao simples: BUMLAI tomou um emprstimo de

12 milhes de reais do BANCO SCHAHIN, com o objetivo de remeter os recursos
ao PT. Obviamente, era necessrio esconder que o PT era o real beneficirio pois,
do contrrio, o prprio Partido teria tomado o emprstimo. Posteriormente, o
emprstimo foi perdoado por uma no-financeira cessionria do crdito,
supostamente e sem que disso o requerente tenha participado ou tido qualquer
ingerncia em contrapartida ao contrato do GRUPO SCHAHIN com a PETROBRS.
Logo, toda a operao articulada visava to somente a camuflar a

destinao dos recursos, sem que tenha havido qualquer ao voltada a reinserilos na economia formal com aparncia de licitude.
No emblemtico processo do Mensalo (AP 470), ao apreciar as

imputaes da Procuradoria-Geral da Repblica de lavagem de dinheiro, a
Suprema Corte afirmou que o recebimento por modo clandestino e capaz de
ocultar o destinatrio da propina, alm de esperado, integra a prpria
materialidade da corrupo passiva, no constituindo, portanto, ao distinta e
autnoma da lavagem de dinheiro. Para caracterizar esse crime autnomo seria
necessrio identificar atos posteriores, destinados a recolocar na economia formal
88
a vantagem indevidamente recebida .
Foroso concluir, portanto, pela impossibilidade de se admitir a imputao

do delito descrito no art. 1 da Lei n 9.613/98, seja porque no se pode iniciar o
processo de lavagem antes da consumao do crime antecedente, seja porque a
conduta imputada no passou de mero exaurimento da suposta corrupo passiva,
se que houve.
88
. STF, Sextos Embargos Infringentes na AP 470/MG, Rel. Min. LUIS ROBERTO BARROSO, DJe
20.8.2014, p. 30/31.
67.
11.2. O bis in idem decorrente das imputaes de lavagem de

capitais e gesto fraudulenta
Ainda que fosse possvel e no o caso dos autos! partir da premissa

de que havia crime antecedente e que este se consumou anteriormente ao incio
do suposto processo de lavagem sustentado pelo Parquet, fato que a denncia
incorreu em ntido bis in idem, ao qualificar os mesmos fatos como gesto
fraudulenta e lavagem de capitais.
Isso porque tanto a gesto fraudulenta quanto a lavagem teriam se

consumado em razo do mesmo fato: a operao simulada de vendas de embries
de gado de elite praticadas pela pessoa fsica do peticionrio em favor da
SCHAHIN SECURITIZADORA.
Vejamos as imputaes nos exatos termos da denncia:
GESTO FRAUDULENTA
(fato 03 da denncia, fls. 9)
Os denunciados (...) Jos Carlos Bumlai (...) de modo

consciente, voluntrio e com comunho de vontades,
geriram fraudulentamente instituies financeiras (...) por
intermdio da concesso de emprstimos fraudulentos (...)
bem como pela assinatura de recibo de quitao
ideologicamente falso e da formalizao de uma srie
de negcios jurdicos inexistentes (contratos, notas
promissrias e termos de dao em pagamento) (fls. 9
da denncia destacamos).
LAVAGEM DE DINHEIRO
(fato 04 da denncia, fls. 10/11)
Ela [a operao de lavagem] consistiu, inicialmente, na
celebrao (...) de um contrato de transao e
liquidao de dvida (...) concomitante (...) a
celebrao de contratos pelos quais Jose Carlos
Bumlai simulou a venda de embries de gado de
elite e, posteriormente, como garantia do pagamento
dos contratos de embries, as empresas do Grupo
Schahin emitiram vinte notas promissrias rurais em
favor de Jose Carlos Bumlai que foram no mesmo ato
endossadas (...). Logo em seguida, foram celebrados dez
termos de dao em pagamento nos quais a Schahin
Securitizadora
aceitou
as
notas
promissrias
endossadas como pagamento da dvida, dando
finalmente, o recibo de quitao da operao em
28/12/2009 (fls. 11 da denncia destacamos).
Como facilmente se percebe, os fatos descritos numa e noutra imputao

so exatamente os mesmos, qual seja, a mesma operao simulada de venda de
68.
89
embries . Alis, esse D. Juzo, ao receber formalmente a denncia, j alertou

sobre o patente bis in idem das imputaes:
No que se refere ao enquadramento no crime de lavagem,
entende o Juzo que, aparentemente, a conduta narrada pelo
MPF a esse ttulo ainda se enquadra nas condutas
pertinentes ao crime antecedente, de gesto fraudulenta,
no se configurando a lavagem. Entretanto, a questo
dever ser melhor examinada e dirimida quando da
sentena (p. 7, evento 2).
Ora, cedio que ningum pode ser punido duas vezes pelo mesmo fato,
90
em razo do princpio constitucional do ne bis in idem .
Por mais esse motivo, a imputao de lavagem de dinheiro no pode

prosperar.
12. A IMPOSSIBILIDADE JURDICA DO PEDIDO

FORMULADO PELO MINISTRIO PBLICO
A denncia imputa ao peticionrio, ao mesmo tempo, os crimes de

corrupo passiva e gesto fraudulenta. Ocorre, MM. Juiz, que essa imputao
dupla, nos termos propostos, conduz impossibilidade jurdica do pedido, como
se ver a seguir.
89
. Cabe esclarecer que tambm integra a imputao de gesto a operao do emprstimo

concedido ao PT pela interposta pessoa de JOS CARLOS BUMLAI, bem como as fraudes contbeis
praticadas pelo BANCO SCHAHIN para esconder do Banco Central a rolagem da dvida para evitar a
proviso de crditos de liquidao duvidosa (p.10 da denncia, evento 1). Faltou dizer que isso lcito.
90
. REN ARIEL DOTTI ensina que o ne bis in idem princpio clssico de justia, segundo o qual
ningum pode ser punido duas vezes pelo mesmo fato (Curso de Direito Penal, Forense, Rio de Janeiro,
2001, p. 604 destacamos).
69.
O primeiro crime atribudo ao peticionrio, de corrupo passiva, segundo

o Parquet, foi consumado por ter ele supostamente recebido vantagem ilcita
oferecida pela SECURITIZADORA SCHAHIN (p. 20 da denncia, evento 1), empresa
no-financeira. Em conseqncia, os representantes da SCHAHIN, MILTON e
SALIM, foram acusados pelo crime de corrupo ativa.
J a conduta que caracteriza o crime de gesto fraudulenta atribudo tanto

aos gestores do BANCO SCHAHIN, MILTON e SALIM, quanto ao defendente, seu
filho e sua nora foi descrita pelo Ministrio Pblico Federal da seguinte forma:
(p. 9 da denncia, evento 1)
Ocorre, no entanto, que o mesmo recibo de quitao tambm foi descrito

pela acusao como momento da consumao do crime de corrupo ativa
praticado por MILTON SCHAHIN e SALIM SCHAHIN, conforme se observa do
trecho abaixo extrado da p. 21 do evento 1:
Ora, considerando que a mesma pessoa no pode ocupar dois lugares no

espao ao mesmo tempo, como BUMLAI poderia receber vantagem indevida pela
assinatura de um recibo de quitao, se concorreu para a gesto fraudulenta do
70.
corruptor por intermdio da assinatura do mesmo documento, inclusive agindo

para a formalizao ideologicamente falsa da operao?
MM. Juiz, se o recibo a prova do crime de corrupo ativa, e BUMLAI

concorreu para sua eficcia, pois geriu fraudulentamente a instituio financeira
que ofereceu a vantagem indevida, juntamente aos seus representantes, logo o
peticionrio, que corrompido, tambm o corruptor (!), vez que concorreu nas
mesmas aes que MILTON e SALIM SCHAHIN, que lhe ofereceram vantagem
indevida!
Como se sabe, no crime de corrupo passiva na modalidade receber

91
perfaz-se tambm o correspondente delito de corrupo ativa , ou seja, exigese uma relao entre um corruptor que oferece e um corrompido que recebe,
92
sendo que tal papel no pode ser exercido pela mesma pessoa .
Logo, ou o peticionrio geriu fraudulentamente o BANCO SCHAHIN e

assim participou no crime de corrupo ativa ou recebeu vantagem indevida do
mesmo Banco... O que no pode figurar nos dois polos ao mesmo tempo. O
pedido de condenao por esses dois crimes corrupo passiva e gesto
fraudulenta nessas determinadas circunstncias, infundado e impossvel, vez
que so imputaes contraditrias luz do Direito Penal. Sobre o tema, discorre a
Professora ADA GRINOVER:
O ordenamento no permite persecues levianas,
engendradas sem fundamentao, deixadas ao alvendrio
91
. LUIZ REGIS PRADO, Tratado de Direito Penal Brasileiro: parte especial: volume 7, arts. 312 a
359-H So Paulo, Editora Revista dos Tribunais, 2014, p. 143.
92
. Isso porque, como ensina LUIZ RGIS PRADO, receber denota a ideia de obter vantagem
oferecida, havendo aqui uma conduta passiva do funcionrio, em contrapartida ao de oferecer
praticada pelo corruptor (Op. Cit., p. 139).
71.
dos rgos delas encarregados. Trata-se, em ltima anlise,

de uma garantia do cidado. Da a relevncia de uma das
condies da ao penal a possibilidade jurdica da
acusao voltada a impedir a persecuo infundada,
93
distanciada do princpio da legalidade .
Disso se conclui que a falta de sustentao da denncia tanta, que nem

mesmo o Parquet sabe em que crime encaixar a conduta do peticionrio (mas vai
que cola, n?), apresentando imputaes contraditrias que se repelem
mutuamente.
13. DILIGNCIAS ESSENCIAS
De acordo com o art. 396-A do CPP, na resposta acusao, o acusado

poder argir preliminares e alegar tudo o que interesse sua defesa, oferecer
documentos e justificaes, especificar as provas pretendidas e arrolar
testemunhas, qualificando-as e requerendo sua intimao, quando necessrio.
Pois bem, MM. Juiz, posto isso, preliminarmente se requer vista dos
documentos mencionados j pleiteados nos eventos 23 e 56 da presente ao
penal, com a conseqente reabertura do prazo para apresentao de eventual
aditamento desta resposta acusao, em ateno aos princpios da ampla defesa
e do contraditrio.
Caso assim no entenda V. Exa., o peticionrio requerer as seguintes

diligncias:
93
. ADA PELLEGRINI GRINOVER, As condies da ao penal, In Revista Brasileira de Cincias

Criminais, vol. 69/2007, p. 179/199.
72.
i)
O compartilhamento das provas colhidas nos seguintes procedimentos

investigatrios:
a) IP n 5004046-22.2015.4.04.7000, instaurado para
apurar a prtica de crimes decorrente do
envolvimento da empresa Schahin Engenharia
S/A (...) em esquema organizado de cartelizao,
desvio e/ou apropriao de recursos pblicos
relacionados a empresa Petrobras (cf. portaria de
instaurao, evento 1 dos autos mencionados).
b) IP n 5008404-30.2015.4.04.7000, instaurado para

apurar a prtica de crimes decorrentes da
celebrao
pela
Petrobras
do
contrato
de
afretamento n 2050.0042743.08.2 (...) com a

empresa Aisosaru Drilling LLC, representada por
Milton Taufic Schahin e Salim Taufic Schahin,
bem como outros contratos firmados entre
offshores vinculadas ao Grupo Schahin com a
Petrobras (evento 1 e 6 dos autos mencionados).
c) IP n 5053233-96.2015.4.04.7000, inicialmente
instaurado para apurar as condutas de JOS
CARLOS BUMLAI, no qual posteriormente a d.
Autoridade policial requereu o prosseguimento da
investigao em relao a pessoa de SANDRO
TORDIN (evento 59 dos autos mencionados).
73.
O pedido de compartilhamento se justifica por tratar-se de suposto

envolvimento do GRUPO SCHAHIN com fraudes na PETROBRS, nos mesmos
moldes dos fatos objeto dessa ao penal.
ii)
Expedio de ofcio operadora de telefonia VIVO, solicitando cpia

dos extratos de ligaes recebidas e efetuadas pelo peticionrio em
setembro, outubro e novembro de 2004, relacionadas linha celular de
sua propriedade (11-999989999).
iii)
Expedio de ofcios s Companhias areas TAM, GOL, WEBJET, TRIP,

VARIG e VASP, solicitando informaes sobre eventuais viagens
empreendidas em setembro, outubro e novembro de 2004 por SANDRO
TORDIN, que tenham como destino a cidade de Campo Grande/MS.
Os pedidos ii e iii se justificam pela necessidade de o peticionrio analisar

tais documentos, a fim de demonstrar que no falta com a verdade quando afirma
que SANDRO TORDIN foi quem o procurou para tomar o emprstimo para o PT,
tendo o ento presidente do BANCO SCHAHIN comparecido na casa do
peticionrio para a formalizao do contrato de mtuo, caso tenha ido em avio
de carreira.
iv)
Expedio de ofcio ao Banco Central do Brasil indagando se h

alguma infrao disciplinar em operao atravs da qual instituio
financeira
cede
empresa
no-financeira,
especificamente
securitizadora de crditos, ativos considerados de difcil liquidao

com a inteno de evitar provisionamento e, em caso positivo, sua
previso normativa e penas cabveis.
74.
A diligncia importante para a caracterizao da securitizadora como

empresa no-financeira e da licitude da cesso de crditos a ela, afim de sanear o
balano de uma instituio financeira.
Requer, outrossim, a intimao e oitiva das testemunhas indicadas no rol

anexo a este trabalho, esclarecendo que a intimao por esse D. Juzo se faz
necessria, uma vez que o peticionrio, alm de no manter mais relaes
prximas com tais pessoais, encontra-se atualmente preso, o que o impossibilita
de lev-las independentemente de intimao.
14. CONCLUSO
A corrupo uma chaga que consome o Brasil desde sempre. O fato de

agentes e rgos pblicos que tm a funo de investigar delitos e promover a
persecuo penal constiturem fora-tarefa extremamente positivo.
preciso, contudo, humildade para reconhecer a possibilidade de que, na

tarrafa, venham inocentes ou, quando menos, pessoas contra as quais no se
consegue formar um quadro indicirio consistente que as leve sujeio passiva
numa ao penal.
preciso, mais ainda, humildade tambm para reconhecer que o

caminho nem sempre o caminho que se imaginara mas, ainda que o fosse, ser
o caminho no suficiente para transformar algum em ru.
A insistir nisso, passam a sobejar as contradies e incoerncias. Elas no

decorreram, por certo, de deficincias dos competentes acusadores, mas da
75.
impossibilidade de fechar uma narrativa consequente. Some-se a isso o

afogadilho imposto pela necessidade de tapar os ouvidos para o que o investigado
teria a dizer e a temos o resultado, que a prudncia aconselha a cortar cerce: A
mesma pessoa nas pontas ativa e passiva de uma mesma corrupo, gesto
delituosa de quem nunca foi gestor, lavagem sem crime antecedente ou anterior a
ele; pior: confunde-se e esta de cabo de esquadra! securitizadora com
empesa de seguros!
Ao ser humano, ao indivduo, pessoa, resta, como nico conforto, a

sabedoria e o senso de Justia do Poder Judicirio. A Histria nos conta de juzes
que foram sacada, ouviram a turba e lavaram as mos, mas no nada generosa
com eles. Se legtima a presso popular pela responsabilizao de saqueadores
da Repblica, jamais o ser para reduzir o Juiz a instalar um novo Nuremberg.
Se no bastasse a inpcia da exordial e a carncia de justa causa para a

ao penal, aqui to longamente versadas, pelo que se pede escusas, o fato que a
denncia sequer descreve ou apresenta indcios sobre as elementares dos crimes
atribudos ao defendente.
Este o momento de utilizar as alteraes inseridas pela Lei n

11.719/2008, com nova oportunidade de considerao sobre a aptido da
denncia.
E aqui s cabe ser a acusao rejeitada, seja porque no atende requisitos

mnimos do art. 41 do CPP, porque carece de justa causa, ou em razo das
diversas nulidades nos procedimentos que deram origem ao feito, quanto em
razo da falta de provas da autoria e da materialidade delitivas.
76.
Caso assim no entenda V. Exa., o defendente aguarda sua absolvio

sumria, com fundamento no art. 397, ns. III e IV, do Cdigo de Processo Penal,
j que os crimes contra ele imputados no se configuram e os nicos fatos tpicos
narrados na denncia (falsidade documental e trfico de influncia) j se
encontram prescritos.
Na remota hiptese de prosseguimento do feito, requer o deferimento das

diligncias mencionadas no item 12, bem como a intimao e a oitiva das
testemunhas qualificadas no rol anexo.
Pede deferimento,
De So Paulo para Curitiba, em 21 de janeiro de 2016.
ARNALDO MALHEIROS FILHO
DANIELLA MEGGIOLARO
OAB/SP 28.454
OAB/SP 172.750
CONRADO G. ALMEIDA PRADO
NATLIA DI MAIO
OAB/SP 303.058
OAB/SP 337.468
LYZIE DE SOUSA ANDRADE PERFI
EDWARD ROCHA DE CARVALHO
OAB/SP 368.980
OAB/PR 35.212
p:bumlai-resposta-final
77.
ROL DE TESTEMUNHAS
1. GIOVANE FAVIERI
Rua Juriti, 73, apto 251
So Paulo/SP
2. GILSON TEIXEIRA
Rua Gabrielli Dannunizo, 73, apto 153
So Paulo/SP
3. LUIZ INCIO LULA DA SILVA

Rua Pouso Alegre, 21 (INSTITUTO LULA)
So Paulo/SP
4. ANTONINHO TREVISAN
Avenida Tiradentes, 998, 7 andar
So Paulo/SP
5. GEDEON SEBASTIO DA SILVA

Rua Lucia Martins Coelho, 211
Campo Grande/MS
6. JOS SRGIO GABRIELLI DE AZEVEDO

Avenida Cardeal da Silva, n 242/403, Eng. Velho da Federao
Salvador/BA
7. WAMILDES VIEIRA ROSA GOMES
Rua So Dimas, 62
Campo Grande/MS

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Arnaldo Malheiros Filho

EXCELENTSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 13 VARA

JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI, por seus advogados, tendo

presena de V. Exa., nos termos do art. 396-A do Cdigo de Processo Penal,

1. UMA INTRODUO: MEU NOME JOS CARLOS,

Presidente da Repblica LUIZ INCIO LULA DA SILVA, e no por seus relevantes

A proximidade entre BUMLAI e LULA sempre foi muito explorada pelos

Na verdade, o crime ser amigo de LULA e, pasme, MM. Juiz, existe at

A partir de provas de irregularidades na PETROBRAS, o nome do

2. MAS, AFINAL, QUEM JOS CARLOS BUMLAI?

O requerente nasceu em Corumb, mas foi criado em Campo Grande/MS,

Nesse perodo, o peticionrio foi um dos responsveis pela construo de

J retirado da empreiteira e muito antes de conhecer o ex-Presidente LULA,

BEATRIZ DE BARROS BUMLAI , o acusado acumulou cerca de 210.000 hectares de

. Filha do empresrio CLVIS DE BARROS, ex-dono do BANCO DO POVO DO MATO GROSSO e da

J no ramo da gentica bovina, foi ativo participante na evoluo do gado

O peticionrio tambm diversificava seus negcios, tendo sido, por

A trajetria de empresrio bem-sucedido perdurou at os anos de 2007 e

Como j esclarecido, o requerente conheceu o ex-Presidente LUIZ INCIO

O peticionrio no pode negar que se envaidecia por gozar da companhia e

Mas a notria amizade com LULA tambm passou a trazer ao defendente

Surpreso com aquela reunio de urgncia e com os personagens que ali

Dias depois, em 14 de outubro de 2004, j de volta a Campo Grande onde

Assim que o defendente se socorreu de seu amigo de longa data

No vencimento da primeira prestao, em fevereiro de 2005, quando o

Passados nove meses da tomada do emprstimo sem que houvesse

O peticionrio realmente no conseguia entender e, desesperado, procurou

Diante disso e da iminente necessidade de liberar as pendncias do

Paralelamente a isso, o peticionrio procurou JOO VACCARI NETO, novo

Acontece que, diferentemente do que alega a Acusao, JOS CARLOS

Assim, as imputaes ao peticionrio dos delitos de corrupo passiva,

4. AS NULIDADES QUE MACULAM

MM. Juiz, considerando que a denncia oferecida contra o defendente foi

Do exame dos documentos desse procedimento, foi possvel constatar que

4.1. A incompetncia desse D. Juzo para processamento de

Como se ver a seguir, em qualquer das hipteses que se vislumbre, esse

4.1.1. Da competncia do STF para processar e julgar todos os

Conforme indicado na exordial acusatria, a investigao que originou a

deputado federal JOS MOHAMED JANENE .

Para a d. Autoridade policial, as investigaes se justificariam, pois i)

Como se observa, o inqurito policial tinha como objeto definido a

. A famlia do deputado, falecido em setembro de 2010, foi, na poca, tambm ilegalmente

ainda mais claro na representao criminal do Ministrio Pblico Federal, datada

Diante de tais fatos, resta evidente a ilegalidade do referido inqurito

No bastasse isso, tambm se verifica a interferncia desse D. Juzo na

Essa correlao, embora no admitida pela d. Autoridade policial em um

Sendo as investigaes referentes quela ao penal, prudente relembrar

julgamento de todos aqueles investigados que tivessem sido denunciados , neles

Assim, considerando a ilicitude das provas obtidas por Autoridade

4.1.2. Da competncia territorial

MM. Juiz, caso no subsista, por absurdo, a competncia do Supremo

Primeiramente, cabe dizer que a alegao de preveno em razo da

Da anlise daquele pedido, o Desembargador Convocado Relator,

Ocorre que mesmo que exista a conexo probatria, h de se observar que

Nesse sentido, considerando que tais infraes seriam, na concepo do

Quanto a tal regra, temos a descrio de trs critrios para a definio de

so alternativas, mas subsidirias, havendo uma hierarquia entre elas .

Disso se depreende que a hiptese da alnea b s vai ocorrer caso no seja

GUSTAVO BADAR, Processo Penal, RT, So Paulo, 2015, p. 258.

no haver prorrogao da competncia do juiz

Isso porque a pena cominada para o delito de lavagem de dinheiro de 3 a

Explica-se. Da anlise dos locais da infrao, temos que a lavagem de

Porm, essa competncia no atrai a presente ao penal. Isso porque