Procedimiento para la

Identificacin y Evaluacin de
Cumplimiento de los Requisitos
Legales y Otros Aplicables.

N Control:
CC-PGI-002
Revisin:
0
Fecha:
Sep. 13
Pgina:
1
de 1

Hoja de Control de Emisin y Revisiones.

N de
Revisin

Pginas Afectadas

Motivo del Cambio

Aplica a partir de:

Todas

Generacin del documento

30-Septiembre-2013

Procedimiento para la
Identificacin y Evaluacin de
Cumplimiento de los Requisitos
Legales y Otros Aplicables.

N Control:
CC-PGI-002
Revisin:
0
Fecha:
Sep. 13
Pgina:
2
de 7

Contenido
1.0

PROPSITO ................................................................................................................................................3

2.0

ALCANCE .....................................................................................................................................................3

3.0

REFERENCIAS ............................................................................................................................................3

4.0

RESPONSABILIDADES ...............................................................................................................................3

5.0

DEFINICIONES ............................................................................................................................................3

6.0

PROCEDIMIENTO .......................................................................................................................................4

7.0

REGISTROS Y FORMATOS ........................................................................................................................6

8.0

DIAGRAMAS Y FLUJOGRAMAS .................................................................................................................6

9.0

ANEXOS .......................................................................................................................................................6

Procedimiento para la
Identificacin y Evaluacin de
Cumplimiento de los Requisitos
Legales y Otros Aplicables.

N Control:
CC-PGI-002
Revisin:
0
Fecha:
Sep. 13
Pgina:
3
de 7

1.0 PROPSITO
Este procedimiento tiene como propsito establecer la metodologa para identificar, determinar y evaluar el
cumplimiento de los requisitos legales, normatividad y otros requisitos en materia de seguridad, salud
ocupacional y proteccin ambiental aplicables a los procesos, servicios y actividades de la organizacin.
2.0 ALCANCE
Este procedimiento aplica para los diferentes sitios de trabajo, ya sean oficinas o proyectos, de la
organizacin para los aspectos e impactos ambientales, peligros y riesgos de seguridad y salud
ocupacional que son detectados por el Sistema de Gestin Integral.
3.0 REFERENCIAS

Poltica de Gestin Integral de CONIP Contratistas.

Manual de Gestin Integral de la Organizacin.
Norma ISO-9001:2008 Sistema de Gestin de la Calidad - Requisitos
Norma ISO-14001-2004 Sistema de Gestin Ambiental - Requisitos
Norma OHSAS 18001-2007 Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional Requisitos
Procedimiento de Control de Documentos y Registros (CC-PGI-009).

4.0 RESPONSABILIDADES

La Direccin de operaciones es responsable de la aprobacin de este procedimiento as como de

otorgar todas las herramientas, facilidades y medios para su cumplimiento y mejora.

Los Directores, Gerentes, Superintendentes y todo el personal que labora en la organizacin, son
responsables de identificar los requisitos legales, normativos y otros requisitos en materia ambiental y
de seguridad y salud aplicables a los centros de trabajo donde la organizacin prestes sus servicios.
As tambin, son responsables de establecer las acciones necesarias para lograr su cumplimiento.

El Responsable de Seguridad, Salud Ocupacional y Proteccin Ambiental (SSPA) es responsable de

identificar y evaluar el cumplimiento de los requisitos legales, normativos y otros requisitos
relacionados con las actividades, aspectos ambientales peligros y riesgos de seguridad y salud
declarados por la organizacin
.

El Gerente de Gestin de la Calidad deber de ser informado en forma permanente de las no

conformidades relacionadas con los Requisitos Legales, normativos y otros requisitos y de las
Acciones Preventivas y/o Correctivas implementadas.

5.0 DEFINICIONES
Requisitos legales. Son los especificados en la normatividad vigente y que son de aplicacin obligatoria
para la organizacin; ya sea de carcter general o especficos en funcin del sector al que pertenece, de la

Procedimiento para la
Identificacin y Evaluacin de
Cumplimiento de los Requisitos
Legales y Otros Aplicables.

N Control:
CC-PGI-002
Revisin:
0
Fecha:
Sep. 13
Pgina:
4
de 7

ubicacin en el que se asienta (internacional, nacional, estatal, municipal, local) o del tamao de la
organizacin o del nmero de trabajadores, etc.
De aqu en adelante cuando se mencione requisito(s) legal(es) aplicable(s) se entender que son legales,
contractuales o de otro tipo.
Requisitos contractuales: Son aquellos adquiridos por la organizacin con los clientes y quedan
establecidos por medio de un contrato formal.
Otros requisitos: Son aquellos a los cuales la organizacin se puede suscribir de manera voluntaria como
acuerdos con las partes interesadas, principios o cdigos o los mismos requisitos corporativos del grupo u
organizacin.
6.0 PROCEDIMIENTO
En todos los centros de trabajo donde la organizacin preste sus servicios es necesario que se identifiquen
y cumplan los requisitos legales aplicables a la organizacin referente a sus actividades, servicios o
procesos.
6.1 Identificacin de requisitos legales aplicables
La identificacin de los requisitos legales se llevar a cabo en relacin a las actividades, servicios,
procesos o proyectos que se desarrollen en el sitio de trabajo as como a los aspectos ambientales y
riesgos identificados.
Estos requisitos legales aplicables podrn ser:
1.
2.
3.
4.

Leyes, Normas, Reglamentos, Cdigos Industriales por Sector a nivel Federal, Estatal y
Municipal.
Requisitos especficos para el producto o servicios de la organizacin.
Requisitos especficos de la organizacin
Autorizaciones, licencias y permisos que rigen en la entidad donde la organizacin presta sus
servicios.

Para esta identificacin la organizacin dispondr de diferentes fuentes como son:

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.

Diario Oficial de la Federacin-DOF (papel o electrnico).

Internet
Peridicos y revistas especializadas.
Partes interesadas
Matriz de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos
Matriz de Identificacin y Evaluacin de Aspectos Ambientales
Suscripcin de la organizacin a algn sistema de informacin en legislacin y normatividad
ambiental y de seguridad para actualizarse peridicamente
Organizaciones gubernamentales (SEMARNAT, PROFEPA, LGEEPA)
Cualquier otro medio

Las matrices de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (PGS-001-R1) y la de

Identificacin y Evaluacin de Aspectos Ambientales (PGA-001-R1), servirn de referencia cuando el
proceso de identificacin de requisitos legales se realiza por primera vez o bien, cuando estas
matrices sean actualizadas o modificadas y por estos cambios aplican nuevos requisitos legales.

Procedimiento para la
Identificacin y Evaluacin de
Cumplimiento de los Requisitos
Legales y Otros Aplicables.

N Control:
CC-PGI-002
Revisin:
0
Fecha:
Sep. 13
Pgina:
5
de 7

Todos los requisitos legales, contractuales y otros requisitos que se hayan identificado sern
registrados en el formato PGI-002-R1 Matriz de Requisitos Legales Aplicables. Este formato se
podr llevar en electrnico y solo imprimirlo cuando sea necesario o se requiera.
El llenado de la Matriz de Requisitos Legales inicia indicando la Norma, Ley Reglamento
Fundamento Legal aplicable, posteriormente se anotarn los rubros, artculos, fracciones o requisitos
aplicables as como su descripcin y el rea o procesos a quienes aplica. Se deber anotar as
mismo, el Mecanismo mediante el cual se da cumplimiento al requisito legal, la periodicidad de
cumplimiento y el rea o proceso responsable de contar con dicho mecanismo.
6.2 Cumplimiento de requisitos legales aplicables.
Una vez identificados los requisitos legales aplicables, estos sern analizados por el Responsable de
SSPA en conjunto con la Gerencia Jurdica y aquellas otras reas que as se requiera; esto con la
finalidad de establecer los puntos que aplican a la organizacin o sitio de trabajo en funcin de lo
mencionado en el primer prrafo de este punto.
Los responsables arriba mencionados, debern revisar el contenido del o los requisitos aplicables as
como las implicaciones que estos conllevan. Posterior a esta actividad, establecern las acciones y
medios con los cuales se dar cumplimiento a dichos requisitos.
Todos aquellos requisitos aplicables identificados cuyos documentos oficiales o formales, requieran
ser adquiridos por la organizacin; como leyes, reglamentos y/o normas, son considerados como
documentos externos y debern ser controlados de acuerdo a lo establecido en el procedimiento CCPGI-009 Control de Documentos y Registros en su versin ms actual.
6.3 Evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales aplicables
Una vez que los requisitos legales aplicables han sido analizados y se han establecido los
mecanismos y medios para su cumplimiento, de manera semestral, se deber evaluar el grado y nivel
de cumplimiento de los mismos.
Lo anterior a travs de auditoras (internas y externas), revisiones documentales, listas de verificacin,
observaciones, inspecciones, reportes, entrevistas directas o cualquier otra evidencia que soporte
dicha actividad.
Si en esta evaluacin se detecta el incumplimiento de alguno (s) de los requisitos legales aplicables
identificados en la matriz, se considerar como una No Conformidad y se deber atender como tal en
base a lo establecido en el procedimiento CC-PGI-008 No Conformidades, Acciones Preventivas y
Correctivas.
De igual manera la evaluacin del cumplimiento legal, podr realizarse en las reuniones de Revisin
por la Direccin as como en las reuniones trimestrales o extraordinarias que lleve a cabo el Comit
Directivo y convocadas por el Representante del SGI de la organizacin.
Se deber mantener el registro correspondiente de la evaluacin del cumplimiento de los requisitos
legales aplicables como puede ser una minuta, un reporte o una lista de verificacin por mencionar
ejemplos.

Procedimiento para la
Identificacin y Evaluacin de
Cumplimiento de los Requisitos
Legales y Otros Aplicables.

N Control:
CC-PGI-002
Revisin:
0
Fecha:
Sep. 13
Pgina:
6
de 7

6.4 Actualizacin de la Matriz de Requisitos Legales Aplicables

La Matriz de Requisitos Legales Aplicables (PGI-002-R1) se debe mantener actualizada en base a los
cambios en la legislacin, normatividad o ante nuevos requisitos legales aplicables o de otra ndole a
los cuales la organizacin se suscriba de manera voluntaria o por obligacin. La revisin de los
cambios en la normatividad se realizar de manera trimestral.
Esta matriz, tambin podr ser modificada en caso de que existan cambios o modificaciones en su
alcance, entendindose como cambios por ejemplo:
1.
2.
3.
4.

La incorporacin de nuevas actividades, servicios o procesos en la organizacin o proyecto,

La ampliacin o modificacin de las instalaciones o sitios de trabajo,
La identificacin de nuevos peligros y su evaluacin de riesgo.
La identificacin de nuevos aspectos ambientales y su impacto

Para la actualizacin de matriz, se podr disponer de las fuentes de informacin mencionadas en el

punto 6.1 de este documento.
Todos los cambios y actualizaciones debern ser comunicados a la organizacin a travs de los
medios de comunicacin establecidos previamente para ellos de acuerdo al procedimiento CC-PG013 Procedimiento de Comunicacin Interna y Externa.
7.0 REGISTROS Y FORMATOS
Titulo
Matriz de Requisitos Legales Aplicables

Formato
PGI-002-R1

8.0 DIAGRAMAS Y FLUJOGRAMAS

El diagrama de la siguiente pgina, muestra de forma grfica y general el proceso para la identificacin de
peligros, evaluacin de riesgos y control operacional mencionado en este documento.
9.0 ANEXOS
Anexo 1
Anexo 2

Legislacin vigente
Normatividad vigente

Procedimiento para la
Identificacin y Evaluacin de
Cumplimiento de los Requisitos
Legales y Otros Aplicables.

N Control:
CC-PGI-002
Revisin:
0
Fecha:
Sep. 13
Pgina:
7
de 7

Diagrama de Flujo del Proceso.

INICIO
Identificacin de requisitos
aplicables (legales,
contractuales y otros)
Anlisis del contenido de
los requisitos aplicables
identificados
PGI-002-R1
Matriz de Requisitos
Legales Aplicables.

Establecimiento de los
puntos y las obligaciones
aplicables
Definicin de los
mecanismos y medio para
su cumplimiento

Evaluacin del
cumplimiento legal de los
requisitos aplicables
No

Cumple?

Si

Seguimiento y
actualizacin

FIN

No Conformidad por
incumplimiento
(CC-PGI-008)