Taller de Investigacin

Hiptesis y variable
Jaime Aliaga Tovar
7.1

Hiptesis

7.1.1 Concepto
En el apartado 3.8 de la leccin III definimos y tratamos varios aspectos conceptuales
sobre las hiptesis. Aqu diremos brevemente que son proposiciones tentativas acerca de la
distribucin de una variable o de las relaciones entre dos o ms variables que se apoyan en
conocimientos organizados y sistematizados en el marco terico; en este sentido, son
respuestas tentativas a la pregunta o preguntas de investigacin.
Ejemplo de una pregunta de investigacin e hiptesis:
*Pregunta: Cmo lograr el desarrollo de la expresin plstica creativa del nio de 5 aos?
*Hiptesis I: La utilizacin, por parte del profesor, de estmulos motivadores diversos incrementa la
produccin de respuestas plsticas creativas del nio.
*Hiptesis II: La utilizacin frecuente de algunas actividades grfico-plsticas, como pintura y
dibujo, favorece el desarrollo creativo del nio.
*Hiptesis III: El refuerzo verbal positivo del profesor estimula las respuestas plsticas creativas del
nio (Encinas, 1991:71).

En una investigacin puede haber una o ms hiptesis, sin que el nmero tenga que ver
necesariamente con la calidad del estudio. El nmero de hiptesis depende de la
complejidad del problema de investigacin y de los propsitos del estudio. Como sabemos,
en un mismo estudio puede plantearse una o ms preguntas, pudiendo estas corresponder a
estudios descriptivos, correlacionales y explicativos, en consecuencia habr hiptesis que
correspondan a estos tipos de estudio segn la clasificacin de hiptesis que mostramos
ms abajo.
7.1.2 Criterios para determinar si la hiptesis es cientfica o no
La elaboracin de las hiptesis cientficas se ajusta a determinados criterios que facilitan su
construccin y contrastacin con los datos. Estos criterios son los siguientes:
1. Deben fundamentarse en el marco terico y ser compatibles con hiptesis previas bien
confirmadas, de manera tal que el sistema hipottico sea consistente.
2. Deben tener la posibilidad de ser sometidas a prueba o ser comprobables, que se hace factible
cuando las variables son cuantificadas y se especifica el sentido en que estn relacionadas.
3. Deben ser pertinentes (referirse en forma precisa al problema).
4. Deben formularse en trminos que expresen relaciones entre variables.
5. Deben tener poder predictivo.
6. Deben ser tan sencillas como sea posible.

Veamos un ejemplo de hiptesis redactada en la forma de enunciado general en el que,

1

considerndose el criterio 1 cumplimentado, se observa claramente el cumplimiento de los

dems criterios: "Si un grupo de trabajadores de una empresa empacadora de esprragos
presenta un elevado nivel de conflicto, entonces su produccin se ver disminuida". La
variable independiente (VI) es el elevado nivel de conflicto, que puede estar referido a
bajos salarios, promesas incumplidas, inadecuadas relaciones, etc. La variable dependiente
(VD) es la disminucin que se observa en la produccin laboral, digamos, disminucin en
el nmero de autopartes ensambladas.
7.1.3 Clasificacin
Existen varias clasificaciones de las hiptesis. Una taxonoma es la siguiente: descriptiva,
correlacional, explicativa, nula y estadstica. Las hiptesis tienen por smbolo Hi H 1, H2,
H3, etc. si son varias.
7.1.3.1 Hiptesis descriptivas. Se emplean en estudios descriptivos y refieren al valor de
una o varias variables que se van a observar en un contexto determinado o en la
manifestacin de otra variable, en este ltimo caso, no relacionan propiamente dos
variables sino que relacionan a una variable y una constante.
Ejemplos:
Hi: La expectativa de ingreso mensual de los docentes de las universidades nacionales
oscila entre 4,000 a 5,000 nuevos soles.
Hi: El nivel de metacomprensin lectora
socioeconmica modesta.

es muy bajo en

los nios de condicin

Hi. El PBI del Per crecer el 2010 un 5%..

7.1.3.2 Hiptesis correlacionales o hiptesis de covariacin. Corresponden a estudios
correlacionales. El trmino correlacin bivariada (r) indica que se estn relacionando dos
variables. El trmino correlacin mltiple (R) seala que se estn correlacionando ms de
dos variables. En las hiptesis correlacionales hay que distinguir entre las que afirman la
existencia de una relacin de asociacin entre dos o ms variables medidas, y aquellas que
afirman el cmo estn relacionadas.
Ejemplos del primer caso:
Formulacin general: La variable X est relacionada con la variables Y y Z en una
poblacin determinada (predice relaciones entre variables pero no indica los tipos de
relaciones) (Reynolds, 1971, en Burns y Grove, 2004:98).
Hi: La riqueza lxica est relacionada con la comprensin lectora..
Hi: Las estrategias de aprendizaje, la autoestima, la motivacin de logro, la voluntad y el
rendimiento acadmico estn vinculadas entre s en los estudiantes de Estomatologa de la
UIGV.
Hi: Existe relacin entre la actitud madre-hijo y el proceso de adaptacin personal en el
nio obeso (Castaeda, 1997).
2

Ejemplos del segundo caso:

Formulacin general:
.La variable X aumenta cuando aumenta la variable Y en una poblacin determinada
(predice una relacin positiva).
.La variable X disminuye cuando disminuye la variable Y en una poblacin determinada
(predice una relacin positiva).
.La variable X aumenta cuando disminuye la variable Y en una poblacin determinada
(predice una relacin negativa) (Reynolds, 1971, en Burns y Grove, 2004:98).
Hi: A mayor resiliencia y autoestima mejores ndices de salud mental.
Hi: Las estudiantes mujeres tienen mayor capacidad lxica que sus pares varones en las
instituciones educativas pblicas de los distritos econmicamente pobres de la Lima
Metropolitana.
Hi: A mayor inteligencia emocional de los cnyuges, menores conflictos de pareja.
En estas Hi no slo se establece relacin entre variables, sino tambin cmo es la relacin,
vale decir que direccin sigue.
Las hiptesis correlacionales pueden asumir carcter retrospectivo, cuando conocida Y
se pregunta por el factor o factores X que la han generado (investigacin expost facto).
Ejemplos:
Hi: El nivel educativo de las parejas influye en su ajuste matrimonial.
Hi: El nivel socioeconmico de los individuos influye en su rendimiento intelectual.
Hi: El castigo fsico, utilizado como pauta de crianza, genera conducta agresiva en los
nios. (Alarcn, 2008).
Es conveniente indicar que a las variables que conforman estas hiptesis es un sin sentido
denominarlas variable independiente o variable dependiente, conceptos que son propios de
la investigacin explicativa y dentro de ella con ms propiedad de los experimentos.
7.1.3.3 Hiptesis de la diferencia entre grupos.
Corresponden tambin a estudios correlacionales (Hernndez, Fernndez y Baptista, 2003).
Se plantean en investigaciones dirigidas a comparar grupos respecto de una misma variable.
Se pueden dividir en hiptesis simple de diferencia de grupos y en hiptesis de direccin de
diferencias de grupos.
Ejemplos del primer caso:
Hi: Los estudiantes de alto y bajo rendimiento acadmico diferirn en el uso de las
estrategias cognitivas de aprendizaje.
Hi: Las nias del nivel inicial de cinco aos tienen una mayor riqueza lxica que sus pares varones.
Hi: El ndice de cncer pulmonar es mayor entre los fumadores que en los no fumadores.
Hi: Existen diferencias en el proceso de adaptacin personal en nios que padecen Obesidad
exgena y aquellos que no la padecen (Castaeda, 1997).
3

Hi: La percepcin del autoritarismo paterno es diferente segn el sexo de los sujetos.(Pecho, 1995).

Ejemplos del segundo caso:

Hi: El aprendizaje de la lectura es de mayor calidad en los estudiantes de nivel
socioeconmico alto que en los estudiantes de nivel socioeconmico bajo.
Hi: El programa Jilguero de reinsercin de de nios de la calle tiene un efecto ms positivo en
nios con un ncleo familiar conservado que en aquellos que no lo tienen.

Las hiptesis del primer caso las formula el investigador cuando no tiene un fundamento
terico para sostener una diferencia a favor de uno u otro grupos; las hiptesis del segundo
caso, las elabora cuando si tiene este fundamento. Asimismo, el primer tipo de hiptesis
corresponde a estudios correlacionales; en tanto que el segundo, en la medida en que
determina la diferencia y explica el porqu de esta, corresponde a estudios explicativos.
7.1.3.4 Hiptesis que establecen relaciones de causalidad . Estas hiptesis son propias de
los estudios explicativos y en ellas, aparte de relacionar e indicar como se dan las relaciones
entre dos o ms variables, se especifica la relacin causal entre las mismas. En otros
trminos, expresan la relacin de causa-efecto entre variables manipuladas. La relacin de
causalidad exige que previamente se haya demostrado correlacin entre la VI y la VD, que
la VI debe ocurrir antes que la VD y que los cambios en la VI deben provocar cambios
necesariamente en la VD.
Estas hiptesis pueden dividirse en hiptesis causales bivariadas y hiptesis causales
multivariadas.
Las hiptesis causales bivariadas especifican una relacin entre una VI y una VD. Su
ecuacin es como sigue: Y= f (X). La variable Y (VD) es una funcin de la variable X
(VI).
Ejemplos:
Hi: El tiempo de privacin de alimentos, en los animales, influye en el recorrido de un
laberinto.
Hi: La prctica de una habilidad, mejora el aprendizaje futuro de esa habilidad.
Hi: Los medios audiovisuales de masas, ejercen influencia en las pautas de conducta social.
Hi: La desintegracin familiar de los padres provoca baja autoestima en los hijos.
En esta hiptesis bivariada adems de establecerse una relacin entre las variables, se
propone la causalidad de esa relacin. Como ya sabemos, para poder demostrar causalidad
se requiere que antes se haya demostrado correlacin, pero, adems, la causa debe ocurrir
antes del efecto.
Las hiptesis causales multivariadas especifican relaciones entre una VD y varias VI; una
VI y varias VD, o diversas VI y VD.
4

Ejemplos:
Hi: El bajo nivel de capacitacin profesional que se presenta en el nivel directivo de los
hospitales estatales determina el tipo autoritario de organizacin y direccin que los
caracteriza.
Hi: La cohesin y la centralidad de un grupo sometido a una dinmica, y el tipo de
liderazgo que se ejerza dentro del grupo; determinan la efectividad de ste para alcanzar sus
metas primarias (Hernndez, Fernndez y Baptista, 2003).
Si la investigacin es explicativa, una pregunta de investigacin puede dar lugar a una o
ms hiptesis (Baker, 1997).
7.1.3.5 Hiptesis nulas. Estas hiptesis refutan o niegan lo que afirma la hiptesis de
investigacin. Su smbolo es Ho. La importancia de esta hiptesis la sintetiza Gmez
(2006) de la siguiente manera: en la mente del investigador, debe prevalecer siempre este
tipo de hiptesis, porque lo que un investigador debe cuestionarse siempre, son los casos
que refutan nuestra hiptesis, y no los casos que la apoyan por ms que sean muchos, ya
que aquellos tienen ms valor probatorio que otros (pg. 80).
Ejemplos:
Hi: Las mujeres estudiantes universitarias tienen mayor motivacin de logro que sus pares
varones.
Ho: Las mujeres estudiantes universitarias no tienen mayor motivacin de logro que sus
pares varones.
7.1.3.6 Hiptesis estadsticas. La hiptesis planteada en un estudio necesita ser
contrastada con los datos para determinar si estos la apoyan o no. Para el efecto, los datos
tienen que ser sometidos a un anlisis estadstico. Para realizar este anlisis, las hiptesis
que hemos visto en el apartado anterior tienen que ser transformadas a smbolos
estadsticos, el resultado son las hiptesis estadsticas, que se formulan nicamente cuando
los "datos" del estudio son cuantitativos, por ejemplo, promedios, porcentajes, coeficientes
de correlacin.
Hiptesis estadstica de una hiptesis (Hi) de diferencia entre grupos:
Ejemplo: La hiptesis de diferencia de grupos es:
Hiptesis (Hi): Los estudiantes de alto y bajo rendimiento acadmico difieren en el uso de
las estrategias cognitivas de aprendizaje.
Hiptesis nula (Ho): Los estudiantes de alto y bajo rendimiento no difieren en el uso de las
estrategias cognitivas de aprendizaje.
La hiptesis de investigacin (Hi) se transforma en la hiptesis estadstica alterna que tiene
_

por smbolo (Ha) (o tambin (Hi).

La hiptesis estadstica es:

5

X
X
Ha o Hi:

1
2 (el promedio del grupo de alto rendimiento acadmico en el uso de las
estrategias cognitivas de aprendizaje es diferente del promedio del grupo de bajo
rendimiento acadmico en el uso de las estrategias cognitivas de aprendizaje.
X
X
Ho:
=
1
2 (el promedio del grupo de alto rendimiento acadmico en el uso de las
estrategias cognitivas de aprendizaje NO es diferente del promedio del grupo de bajo
rendimiento acadmico en el uso de las estrategias cognitivas de aprendizaje.
En vista que en la Ha no se plantea la direccin de la diferencia recibe el nombre de la
hiptesis estadstica bilateral o de dos colas (two tailed)
Dependiendo del enunciado de la hiptesis de investigacin, la Ha (o Hi) tambin podra
X
X
ser
<,
>

=
1
2 (el promedio del grupo 1 es mayor menor igual que el promedio
del grupo 2). Veamos el siguiente ejemplo:
Ejemplo: La hiptesis de diferencia de grupos es:
Hi: Los estudiantes de alto rendimiento acadmico hacen un mayor uso de las estrategias
cognitivas de aprendizaje que los estudiantes de bajo rendimiento acadmico.
Hiptesis nula (Ho): Los estudiantes de alto y bajo rendimiento no diferirn en el uso de las
estrategias cognitivas de aprendizaje.
_

La hiptesis estadstica es:

X
X
Ha o Hi:
>
1
2 (el promedio del grupo de estudiantes de alto rendimiento acadmico
en el uso de las estrategias cognitivas de aprendizaje es mayor que el promedio del grupo
de bajo rendimiento acadmico en el uso de las estrategias cognitivas de aprendizaje.
X
X
Ho:
=
1
2 (el promedio del grupo de alto rendimiento acadmico en el uso de las
estrategias cognitivas de aprendizaje NO es diferente del promedio del grupo de bajo
rendimiento acadmico en el uso de las estrategias cognitivas de aprendizaje.
En la Ha se especifica la direccin de la diferencia, por eso se dice que la hiptesis es
unilateral o de una cola.(one tailed).
Hiptesis estadstica de una hiptesis de correlacin de dos variables.
Ejemplo: La hiptesis de correlacin es:
Hiptesis (Hi) La riqueza lxica est relacionada con la comprensin de lectura.
Hiptesis nula (Ho): La riqueza lxica no sta relacionada con la comprensin de lectura.
La hiptesis estadstica es:

Ha o Hi: rxy 0 (el valor del coeficiente de correlacin entre la riqueza lxica y la
comprensin de lectura es diferente de 0; existe alguna correlacin).
Ho: rxy = 0 (el valor de la correlacin entre la riqueza lxica y la comprensin de lectura es
0; no existe correlacin).
La Ha no especifica la direccin de la correlacin; es una hiptesis estadstica bilateral o
de dos colas (two tailed)
Ejemplo: La hiptesis de correlacin es:
Hiptesis (Hi): Existe correlacin positiva entre el nivel de uso de las estrategias cognitivas
de aprendizaje con el rendimiento acadmico.
Hiptesis nula (Ho): No existe correlacin entre el nivel de uso de las estrategias
cognitivas de aprendizaje con el rendimiento acadmico.
La hiptesis estadstica es:
Ha o Hi: rxy > 0 (el valor de la correlacin entre el nivel de uso de las estrategias
cognitivas de aprendizaje con el rendimiento acadmico es mayor a 0; existe correlacin
positiva entre ambas variables; una variable aumenta, la otra tambin).
Ho: rxy = 0 (el valor de la correlacin entre el nivel de uso de las estrategias cognitivas de
aprendizaje con el rendimiento acadmico es 0; no existe correlacin entre ambas variables.
Este es un ejemplo de hiptesis estadstica unilateral o de una cola (one tailed).
Hiptesis estadstica de una hiptesis correlacin de ms de dos variables
Ejemplo: La hiptesis de correlacin es:
Hiptesis (Hi): Las estrategias de aprendizaje, la autoestima, la motivacin de logro, la
voluntad y el rendimiento acadmico estn vinculadas entre s en los estudiantes de
Estomatologa de la UIGV.
Hiptesis nula (Ho): Hi: Las estrategias de aprendizaje, la autoestima, la motivacin de
logro, la voluntad y el rendimiento acadmico no estn vinculadas entre s en los
estudiantes de Estomatologa de la UIGV.
La hiptesis estadstica es:
Ha o Hi: Rxyz 0 (el valor del coeficiente de correlacin entre las estrategias de aprendizaje,
la autoestima, la motivacin de logro, la voluntad y el rendimiento acadmico es diferente
de 0; existe alguna correlacin).
Ho: Rxyz = 0 (el valor de la correlacin entre las estrategias de aprendizaje, la autoestima, la
motivacin de logro, la voluntad y el rendimiento acadmico es 0; no hay correlacin entre
las variables).

7.1.4 Prueba de hiptesis

La prueba o comprobacin de hiptesis, en los estudios en los que sean pertinentes, se
realiza a travs de una investigacin racionalmente organizada, planificada y fundamentada
de observacin de la variable o de la relacin de las mismas, de manera tal que despus del
7

anlisis e interpretacin rigurosa, critica y argumentada de los datos obtenidos pueda

decirse que estos, en el contexto en el que se efecta el estudio, son congruentes con la
hiptesis, lo cual conlleva su aceptacin, o no son congruentes con ella, lo cual significa su
rechazo, lo que no implica su verdad o falsedad. En la prctica de la investigacin
cientfica, especialmente en la psicologa y las ciencias sociales, una hiptesis tendr ms
respaldo en la medida que ms investigaciones la comprueben en diferentes poblaciones.
Por otro lado, el rechazo de una hiptesis no implica la inutilidad de la investigacin pues
se obtendr informacin que lleve despus de una re-visin detenida a desechar las
relaciones propuestas de las variables y plantear otras para describir o explicar mejor la
problemtica de inters.
Cuadro 11. Temas de investigacin, preguntas e hiptesis.
Inters o ideas
De Investigacin

Problemas o Preguntas de
Investigacin

Hiptesis

Los nios a los que se les

ensea a leer en situaciones de
Qu efecto comparativo tienen aula abierta leen en un nivel
Aulas abiertas y xito
las aulas abiertas y las
escolar ms elevado que
acadmico
tradicionales sobre la lectura? aquellos a los que se les ensea
a leer en una situacin
tradicional.
Los estudiantes que reciben
capacitaciones en el mtodo de
Los estudiantes que saben
retencin a corto plazo
Habilidad para presentar
cmo presentar un examen
obtienen mejores calificaciones
exmenes y calificaciones
obtienen mejores
en la pruebas de aptitud escolar
calificaciones?
que aquellos que no reciben tal
capacitacin
Cmo afecta el hecho de ver Los muchachos adolescentes
Televisin y comportamiento comerciales
televisados
la compran
ms
productos
de los consumidores
conducta de compras de los anunciados en televisin que las
adolescentes?
muchachas adolescentes.
Existe una relacin positiva
El abuso de drogas est
entre el abuso de drogas entre
Abuso de drogas y abuso de
relacionado con el abuso de los los adultos y el abuso fsico y
Nios
nios?
psicolgico del que fueron
vctimas cuando nios.
El nmero de hijos que estn
Cmo se han ajustado muchos
cuidando a sus padres en el
Cuidado de adultos
adultos a la responsabilidad de
hogar del hijo ha aumentado en
cuidar de sus padres ancianos?
los ltimos diez aos.
(Tomado de Salkind, N.J. (1998). Mtodos de investigacin: Prentice Hall).

7.2 Variable
7.2.1 Concepto
8

En el apartado 3.5 conceptuamos a la variable, en consecuencia, aqu slo diremos que

variable es el nombre que se da a una propiedad o atributo observable y cuantificable con
respecto al cual difieren los individuos de un conjunto dado. Sus caractersticas bsicas son
dos: ser observable y ser medible.
7.2.2 Clasificacin
Existen varias clasificaciones. En este texto interesan dos de ellas:
1. Segn la funcin que cumplen en la hiptesis. Las variables se clasifican en
independiente (o supuesta causa) y dependiente (o posible efecto). A) La Variable
independiente (VI) se define como el factor que manipula el investigador. Este tipo de
variables adquieren pleno sentido ah donde se trate de establecer relaciones explicativas
precisas entre fenmenos bien definidos y delimitados. Algunos autores subdividen a las
VI en variables estmulo y variables organsmicas. Las primeras comprenden estmulos
que provienen del mundo fsico y social y, las segundas, suponen cualquier caracterstica
fisiolgica y psicolgica del organismo, como constitucin fsica y ansiedad. B) La
variable dependiente (VD) es la conducta en cualquiera de sus modalidades. En el cuadro
siguiente se muestran ejemplos de estas variables.
Cuadro 12. Variables independientes y dependientes
Problema

Variable independiente

1. Cul es el efecto de mensajes

formulados con distintas
palabras con respecto al
resultado de la prueba de
Papanicolau en las visitas
subsecuentes de las pacientes a
la clnica (Lauver y Rubin,
1990)

Mensajes con diferentes

palabras.

2. Cul es el efecto de un
protocolo completo de
planeacin para dar de alta sobre
la morbilidad de personas de
edad avanzada que han estado
hospitalizadas? (Naylor, 1990).

Protocolo para planear el alta

Variable dependiente
Visitas de seguimiento.

Morbilidad tras el alta.

(Tomado con modificaciones de Pollit, D. y Hungler, B. (1994). Investigacin cientfica en ciencias de la salud. Mxico:
McGrawHill, 5ta. edicin)

Zettemberg (1971, en Sierra Bravo, 1994:109) considera que las relaciones entre la variable
independiente y la dependiente puede presentar las modalidades que presentamos en el
cuadro 13.

Cuadro 13. Modalidades de relacin de las variables independiente y dependiente

Reversible : Si X, entonces Y, pero tambin si Y, entonces X.
Irreversible: Si X, entonces Y, pero no viciversa.
Determinista: Si X entonces siempre Y.
Estocstica: Si X, entonces probablemente Y.
De secuencia: Si X, entonces ms tarde Y.
Coexistente: Si X, entonces tambin Y.
Suficiente: Si X, entonces E independiente de cualquier otra cosa.
Contingente: Si X, entonces Y, pero slo si Z.
Necesaria: Si X, y slo si X, entonces Y.
Sustituible: Si X, entonces Y, pero si Z, tambin Y.
Tambin es usual considerar a otro tipo de variable, la variable interviniente, que es aquella
que se relaciona con la VI para condicionar la variable dependiente VD. Por ejemplo, sea
la Hi: "La falta de incentivos econmicos determin la disminucin del nivel de produccin
de los trabajadores de la empresa X en el ao 2003". Una variable interviniente, asociada a
la independiente, estara constituida por el nivel de calificacin ocupacional. Por otro lado,
estas variables son difciles de identificar y medir por parte del investigador. Por tales
dificultades a veces se les define de modo conceptual. Por ejemplo, el entusiasmo puesto
por los profesores en el uso del mtodo de lectura, el inters de los alumnos, etc. (Buenda y
otros, 1997).

2) Segn el nivel o escala de medicin en la cual han sido medidas. Las variables se
clasifican en: A) Variables cualitativas o categricas. Corresponden a variables en escala de
medida nominal. Los valores o propiedades de estas variables forman categoras nicas,
exclusivas y excluyentes, vale decir un sujeto puede clasificarse nicamente en una de
estas categoras y no en ms. Cuando las propiedades se describen en forma cualitativa se
denominan atributos. Por ejemplo, el sexo, es una variable con dos categoras: los atributos
varn y mujer. Se es varn o s es mujer. Otros ejemplos son la profesin pues sus
categoras son las siguientes: psiclogo, profesor, ingeniero, abogado, mdico, etc.; y el
lugar de nacimiento, que tiene por categoras a Lima, Ica, Chiclayo, Cajamarca, Tacna,
etc.. B) Variables cuasicuantitativas u ordinales Corresponden a variables medidas en
escala ordinal. Los valores o propiedades de estas variables son tambin nicas, exclusivas
y excluyentes como las variables en escala nominal pero, forman un orden en cuanto a la
mayor (o menor) posesin del atributo. Por ejemplo, la variable nivel socioeconmico
con las categoras alto, medio, bajo. Un sujeto puede clasificarse en una de estas categoras
10

pero aquel que se clasifica en la categora alto tiene ms de la variable que el clasificado
en la categora bajo. Muchos autores denominan a las variables ordinales con el nombre
de variables cuasicuantitativas (Carro, 1997). El investigador otorga a cada uno de los
valores de las variables cualitativas y ordinales un nmero o cdigo para poder realizar el
anlisis de los datos. Por ejemplo, en la variable sexo a la categora varn se le otorga el
nmero o cdigo 0 y a la categora mujer el 1. C) Variables cuantitativas.
Corresponden a variables medidas en escala de intervalo o escala de razn. Los valores o
categoras de estas variables forman categoras infinitas. Se dividen en cuantitativas
discontinuas o discretas y cuantitativas continuas. Las variables discontinuas o discretas
slo pueden asumir valores enteros o que varen de uno en uno. Ejemplos, nmero de
hijos : 0,1,2,3,4,5,....;nmeros de camas en un hospital : 35,50,78,125,300,..; nmeros de
cursos por alumno : 1,3,6,7... Por otro lado, las variables cuantitativas continuas pueden
tomar cualquier valor decimal dependiendo esta operacin principalmente de la precisin
con que trabaje el investigador. Ejemplos, talla:1,30m., 1,35m., 1,60m, 1,65m....;
peso:44kg., 54,5kg., 65,8 kg.,...; Ingresos: s/. 1450,90, s/. 645.70, s/. 3499,35 ,...etc.
En el cuadro 14 se sintetiza las caractersticas bsicas de la relacin escala de medicin,
tipo de variable.
a
Cuadro 14. Relacin del nivel de medicin y el tipo de variable
b
c Nivel/Escala de medicin
d
Variable
e Nominal. El investigador conforma f Cualitativa (atributos). Tipo de
en la variable que estudia categoras
personalidad: extroverso, introverso);
excluyentes que no admiten orden
pas de nacimiento: Per, Rusia,
entre ellas.
Francia, Paraguay, etc.
g Ordinal. El investigador conforma en h Cualitativa o cuasicuantitativa.
la variable que estudia categoras
Ejemplo: nivel de inteligencia: Muy
excluyentes, pero que admiten orden
alto, alto, medio o normal, bajo muy
entre ellas.
bajo.
i Intervalo. El investigador conforma j Cuantitativa.
Continuas (admiten
en la variable categoras infinitas (No
decimales). Ejemplo: Puntuaciones
tienen punto 0 real).
escolares en escala vigesimal.
Discontinuas o discretas (slo
nmeros enteres)
k Razn. El investigador conforma en l
Cuantitativa. Ejemplo: el peso, el
la variable categoras infinitas (tienen
nmero de hijos.
un punto 0 real)
7.2.3 Puede una variable cuantitativa ser transformada en variable categrica?
Una variable cuantitativa puede ser transformada en una categrica, pero no sucede lo
mismo a la inversa salvo un caso especial. Veamos los siguientes ejemplos:

11

1) Variable cuantitativa a variable categrica: El nivel de conocimientos de un estudiante

puede ser medido mediante una calificacin comprendida entre 0 y 20 (variable continua) o
mediante una calificacin del tipo aprobado-desaprobado (categrica/atributo).
2) En un estudio del nmero de accidentes de trfico de un conductor en funcin de su
emotividad, se distinguen dos variables. El nmero de accidentes es una variable
cuantitativa discontinua (se pueden tener 0, 1, 2, 3,...etc., pero no 1.5) y la emotividad
puede ser una variable cuantitativa si ha sido medida con un test, o puede ser
categrica/cualitativa si ha sido medida durante una entrevista mediante la que el psiclogo
clasifica al sujeto en: poco emotivo, emotivo, muy emotivo.
3) El caso especial se presenta nicamente con las variables categricas que tienen dos
categoras. Por ejemplo, en una investigacin la variable Trabajo tiene dos categoras
Con trabajo y Sin trabajo. Esta variable es dicotmica o binaria y puede ser tratada
como cuantitativa, pues se considera que las variables binarias (dicotmicas) forman
escalas de intervalo (Nunally y Bernstein, 1995: 18). En consecuencia, a la categora Con
trabajo se le puede asignar el cdigo o nmero 1, y la categora Sin trabajo se le puede
adjudica el cdigo o nmero 0, conformndose una dummy variable o variable ficticia
(Briones, 1986: 236). A continuacin, se puede analizar la correlacin de esta variable cuantitativa
con cualquier variable cuantitativa utilizando por ejemplo el coeficiente de correlacin de
Pearson.
7.2.4 Operacionalizacin de variables
7.2.4.1 Concepto. Las variables no son directamente observables, para lograr esta
caracterstica mediante un riguroso procedimiento deben ser traducidas a indicadores que
sean susceptibles de medicin. En consecuencia, la operacionalizacin de variables es un
procedimiento para hallar los indicadores de cada variable.
7.2.4.2 Indicador . En 1977 Nowak (en Sierra Bravo, 1994:112) defini al indicador
como todo rasgo, suceso, de cuya ocurrencia concluimos, con certeza o ms o menos
probabilidad, que el fenmenos que nos interesa tiene lugar. En este sentido, el indicador
es un referente emprico, un signo o manifestacin externa directa, observable y medible
que hace posible cuantificar de manera indirecta a la variable. Por ejemplo, al convertir un
indicador en una pregunta y al combinar stas, lo que estamos haciendo es una medicin
indirecta de la variable.
En el proceso de elaboracin de los indicadores el investigador debe tener en cuenta que
estos deben ser perceptibles por los sentidos, ser sencillos, ser simples, no confundibles, y
encontrarse en un nmero necesario, de manera tal que permitan identificar o reconocer a
la variable cuando est presente y medirla.
Son los indicadores los que facilitan la recoleccin de datos concernientes a las variables.
7.2.4.3 El proceso de operacionalizacin de variables. En este proceso se elaboran los
12

indicadores de las variables, los mismos que deben ser vlidos. En otras palabras, el
conjunto de indicadores elaborados debe constituir una muestra o parte de la variable, del
constructo, que se esta operacionalizando.
En muchos casos, esta situacin lgica no se produce. A determinados conceptos abstractos
se les atribuye indicadores que no les pertenecen, es decir, la seleccin de indicadores para
los constructos se hace en una forma arbitraria, o en todo caso, los indicadores no son
pertinentes al concepto estudiado. En las ciencias del comportamiento an se confrontan
dificultades metodolgicas y hasta conceptuales para llegar a identificar los referentes
empricos de los fenmenos que estudian.
Si bien hay variables fcilmente operacionalizables, por ejemplo el sexo, hay otras no lo
son tanto. Adems, no todos los indicadores tienen el mismo valor, es decir, aunque haya
varios indicadores para el mismo fenmeno, habr algunos ms importantes que otros. Por
lo general, cualquier indicador que se tenga est basado en una probabilidad de que
realmente represente al fenmeno (Pick, 1995).
Teniendo en cuenta lo dicho, las variables se diferencian en su concretud y con ello en su
mayor o menor facilidad para construir sus indicadores. As, ser ms sencillo elaborar
indicadores para la variable estado civil que para la variable inteligencia. Cuando las
variables son complejas a los indicadores se les puede denominar como variables
intermedias, subvariables o subdimensiones de las variables, las mismas que a su vez
tendrn sus indicadores. Por ejemplo, si hablamos de inteligencia, podemos decir que est
compuesta de una serie de factores que metodolgicamente seran indicadores o
subvariables - tales como capacidad verbal, capacidad de abstraccin, etc. Cada factor a su
vez debe ser operacionalizado de manera que
pueda ser medido a travs de sus
indicadores.
Veamos un ejemplo (Cuadro 15)
de variables, variables intermedias e indicadores,
tomado con modificaciones de De Miguel quien en 1977 realizo un estudio sobre
indicadores sociales (De Miguel, 1977, en Sierra Bravo, 1994: 116)
No existe un nico procedimiento para realizar la operacionalizacin de una variable. Un
procedimiento bastante utilizado sigue la siguiente secuencia: 1) Hiptesis; 2) Variable; 3)
Definicin conceptual de la variable; 4) Definicin operacional de la variable; 5)
Dimensinalizacin de la variable; 6) Indicadores.
Habiendo visto anteriormente lo concerniente a la hiptesis y a las definiciones
conceptuales y operacionales (vase la leccin III), trataremos de la dimensionalizacin, es
decir de la especificacin de las dimensiones, de las propiedades de una variable.
Especificacin que Babbie (2000) considera como la preparacin del terreno para una
comprensin ms profunda de lo que estudiamos.
Para realizar esta especificacin es necesario hallar las dimensiones que hacen posible la
definicin operacional. Generalmente se desglosa a la variable buscando encontrar todos
los aspectos, facetas o caractersticas que se esperar encontrar en las personas (objetos,
entidades, etc) dentro del mbito de la variable.
13

Cuadro 15. Variables, subvariables e indicadores

Variable

Variable intermedia

Indicadores

Poblacin

Mortalidad

Tasa de fecundidad general

Estratificacin social

Conciencia de clase

Grado de identificacin de
clase

Nivel econmico

Desarrollo industrial

Consumo de energa
elctrica por habitante

Vida poltica

Participacin poltica

Voto en el ltimo
referndum

Marginacin y pobreza

Alienacin

Sentimiento de futilidad de
tarea

Familia

Eleccin de cnyuge

Duracin media del

noviazgo

Alimentacin

Nivel de nutricin

Nivel calrico por

habitante

Educacin

Niveles cualitativos del

sistema educativo

Edad media de terminacin

de los estudios

Urbanismo y vivienda

Vivienda

Proporcin de viviendas
compartidas por ms de
una familia

Trabajo

Condiciones de trabajo

Tiempo empleado al
trasladarse al lugar de
trabajo

Por ejemplo, la variable Compasin por los dems puede dividirse en dos dimensiones
dimensin de sentimientos de compasin y dimensin de actos de compasin (Babbie,
2000). A partir de las dimensiones encontradas se elaboran los indicadores. Para el efecto,
se debe pensar cada dimensin en trminos cuantitativos, en trminos numricos

14

susceptibles de medicin, por ejemplo, en trminos de un mas o un menos, de mayor

o menor que, de proporciones, etc.
Veamos algunos ejemplos de procedimientos de operacionalizacin:
Ejemplo 1:
Hiptesis: El origen rural de los obreros y la calificacin en el trabajo que exigen las
empresas industriales son los factores principales que dificultan su adaptacin al medio
urbano
Variables: Origen, calificacin, empresa industrial (donde trabaja) y adaptacin al medio
urbano.
Definicin operacional de la variable Origen del trabajador: Son inmigrantes aquellos
trabajadores con 7 o menos aos de presencia en la ciudad. Urbanos son aquellos
trabajadores con ms de 7 aos de presencia en la ciudad.
En consecuencia, la variable se denomina Origen individual del obrero; variable que tiene
dos valores o categoras: Rural y urbano, siendo indicador de la primera el tener 7 o menos
aos de permanencia en la ciudad; y de la segunda, el tener 7 o ms aos de la referida
permanencia.
Despus de hallar los indicadores, el investigador est en capacidad de seleccionar la
tcnica de recoleccin de datos y el instrumento ms conveniente. Supongamos que
seleccione como tcnica el cuestionario, el tem pudiera ser: Cuntos aos completos
tiene usted viviendo en esta ciudad? A) Menos de 7 aos; B) 7 o ms aos.
Ejemplo 2:
Variable: Asimilacin del aprendizaje en los trabajadores acadmicos sometidos a un
curso de capacitacin para la enseanza.
Dimensiones: A) Comprensin; B) Retencin; C) Aplicacin.
Elementos: Dar ejemplos relacionados con el tema (Comprensin); Recordar por largo
tiempo (Retencin); Redactar un ensayo sobre el tema (vase la figura 13).
Operacionalizado el concepto aprendizaje se puede estar seguro de que hubo un
aprendizaje por parte de los acadmicos que tomaron el curso y lo asimilaron lo suficiente
cuando demuestren su compresin, retencin y aplicacin a travs de ejemplos, de recordar
por largo tiempo y de poder redactar un ensayo sobre el tema. (Eyssautier, 2002: 176-177).
Ejemplo 3:
Variable: Nivel educativo.
Conceptualizacin: Grado o ao de estudios que ha logrado aprobar.
Categoras: Sin instruccin (0 grados). Primaria incompleta (1ro a 5to grado). Primaria
completa (hasta 6to grado) Secundaria incompleta (1ro a 4to ao).Secundaria completa
(hasta 5to ao), Superior completa (de 5to ao y ms).
Obtencin del dato: Pregunta:Cul es el grado de estudios ms alto que ha alcanzado?
Usos: Distribucin de la poblacin por nivel educativo; nivel educativo promedio, etc.
(Avila, 1997).

15

En algunos casos identificados los indicadores se debe establecer un criterio nico segn el
cual sea posible medir el concepto. Es decir, se debe elaborar un ndice general para todos
los indicadores de todos los componentes o en su defecto, ndices especficos para cada
indicador o componente. Por ejemplo, en psicologa se mide la inteligencia mediante tests.
Uno de ellos es la Escala de Inteligencia Weschler para adultos (WAIS), aqu el sujeto
responde a 10 u 11 subtests, cada uno compuesto de un conjunto de itemes. Los subtests se
dividen en Escala verbal y Escala de ejecucin. La puntuacin lograda por el sujeto en
cada escala se forma con la suma de las puntuaciones ponderadas de determinados subtests,
otorgndose una puntuacin CI (Cociente intelectual) por cada escala. A continuacin se
suman los CIs verbal y de ejecucin y se elabora un CI general. Este ltimo nmero es
un ndice y representa a toda la variable.
Figura 13
[Concepto]
APRENDIZAJE
D i m e n s i o n e s

Comprensi
n

Retencin

Aplicacin

Elementos

Dar
ejemplos
relacionado
s con el

Recordar
por largo
tiempo

Redactar un
un ensayo
sobre el
tema

Ahora, veamos otros ejemplos presentados como matrices de operacionalizacin.

Cuadro 16. Matriz de Operacionalizacin A
Nombre de la variable

Definicin
conceptual

Definicin
operacional

16

Obtencin del
dato

Instrumentacin

Nivel educativo

Grado o ao
de estudios
que
ha
logrado
aprobar.

Sin instruccin (0
grados).
Primaria
incompleta(1ro a 5to
grado).
Primaria
completa(Hasta 6to
grado) Secundaria
incompleta(1ro a 4to
ao).
Secundaria
completa(Hasta 5to
ao)
Superior
completa(De 5to ao
y ms)

Pregunta: Cul es Cuestionario (tem en

el
grado
de escala
ordinal
o
estudios ms alto semicuantitativa)
que ha alcanzado?
(Nota: al ser medida la
variable
en
esta
investigacin en escala
ordinal se le analizar
con
la
estadstica
apropiada a esta escala:
frecuencias, porcentajes,
barras,
grfico
de
sectores, etc).

Cuadro 17. Matriz de operacionalizacin B

Objetivo Especfico

Variables

Definicin
Operacional

Instrumentacin

Determinar
el Rendimiento Logro de objetivos
rendimiento acadmico Acadmico
de aprendizaje en la
en matemticas de los
asignatura
de
alumnos del 2 grado
matemtica
de secundaria.
correspondiente al
2 grado

Excelente: Si la nota
es superior a 18.
Muy Buena: Si la
nota es 17 o 18.
Buena: Si la nota es
15 y 16.
Regular: Si la nota
es 11 a 14.
Inferior: Si la nota
es por debajo de 10.

Revisin de registros
de evaluacin.
Informacin facilitada
por la Oficina de
Registros Acadmicos.

Identificar
el
conocimiento
que
sobre prevencin del
SIDA tienen los padres
de familia del colegio.

Alto: Si ms del
80%
contesta
afirmativamente las
preguntas...
Medio: Si ms del
60% y menos del
80% contesta....etc.
Sin instruccin (0
grados)
Primaria incompleta
(1-5 grado)
Primaria completa
(hasta 6 grado)
Secundaria
incompleta (1 - 4
ao)
Secundaria
completa (hasta 5
ao)
Superior incompleta
(1 - 4 ao)
Superior completa
(de 5 ao y ms)

Pregunta N 5, N 6,
N 7 del cuestionario
dirigido a Padres de
Familia.

Conocimient
o
sobre
prevencin
del SIDA

Identificar el nivel Nivel

educativo que tienen educativo
los padres de familia
del CEE 2050.

Definicin
Conceptual

Es
el
criterio
manifiesto de los
padres de familia
sobre las formas en
que puede evitarse
el contagio del
SIDA.
Grado o ao de
estudios que
ha
logrado aprobar

17

Item de cuestionario:
Cul es el grado o ao
de estudios ms alto
que ha alcanzado?

En consecuencia, terminado el proceso de operacionalizacin dispondremos de un conjunto

de indicadores del concepto o constructo que nos interesa en la investigacin que estamos
realizando, que podremos medir (o clasificar) comparando sus indicadores con las escalas o
niveles de medicin (nominal, ordinal -de frecuencia, de cantidad-, de intervalo, de razn).
Por ejemplo, en el caso del CI se le puede dividir en muchas categoras (a cada sujeto se le
otorga un CI, o sea se le mide en escala de intervalo) o se le puede dividir en dos, tres o
ms categoras (por ejemplo, inteligencia muy superior, superior, normal, inferior, muy
inferior, o sea se le mide en escala ordinal), segn sean nuestras preocupaciones por
destacar los matices en los que vara el concepto o constructo inteligencia que estamos
operacionalizando. Segn ello estableceremos nuestras estrategias para la contrastacin de
las hiptesis y an la organizacin y el anlisis de datos (Meja y Reyes,1994).

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Revista

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