INDICE

I.
II.

III.
IV.
V.

INTRODUCCION.
MARCO TEORICO.
1. Concepto de documento.
2. El documento como objeto y como medio de prueba
3. Clases de documentos.
a. Privado.
b. Publico
c. Por su forma y contenido.
1. Preexistente.
2. Pre constituido.
3. Original y copia.
OBLIGATORIEDAD DE EXHIBIR O ENTREGAR DOCUMENTOS.
SECUESTRO Y RECONOCIMIENTO DE DOCUMENTOS.
LA PRUEBA DOCUMENTAL EN EL PROCESO PENAL ( CODIGO

VI.

1940, CPP 1991)

PRUEBA DOCUMENTAL EN EL

VII.

PENAL
BIBLIOGRAFIA.

NUEVO CDIGO PROCESAL

LA PRUEBA DOCUMENTAL
I.

INTRODUCCIN.

El avance incesante de la ciencia y de la tecnologa, provoca la aparicin de

nuevos soportes materiales, destinados a ser empleados como vas de
comunicacin, cuya sofisticacin permite un tratado de la informacin en
tiempos en realidad escasos, extendiendo sus efectos a la pluralidad de
receptores, por lo tanto, internet se constituyen hoy en da los instrumentos de
comunicacin por excelencia , conteniendo una serie de informaciones, que a
su vez

importan el manifiesto de una determinada voluntad humana. Por

consiguiente, dicha descripcin de las cosas, importa una mayor trascendencia

del documento- como medio de prueba en el proceso penal-, pues a partir de l
se puede arribar a ciertos datos, de relevancia para dilucidar el objeto del
proceso, cuya veracidad , en cuanto a su legitimacin y contenido amerita
someterlo a los exmenes cientficos de rigor, de manera tal, que la prueba
documental ingresa al mbito regulativo de la materia, partiendo de un
numerus apertus, a fin de no cerrar el radio de accin a soportes materiales,
susceptibles de proporcionar una determinada informacin de relevancia. No
olvidemos que la deliberacin humana, muchas veces se plasma en ciertos
contenidos, lo que puede en su caso, acreditar la responsabilidad penal del
imputado o en su defecto su inocencia.

II.

MARCO TERICO.

Etimolgicamente documento deriva de la voz docere de ensear, que

significa dar a conocer algo o forma de expresin de algo. Para Carnelutti
documento constituye una prueba histrica, esto es, un hecho representativo
de otro hecho. Agrega si el testigo es un apersona que narra una experiencia
de otro hecho, el documento puede ser definido como una cosa, por la cual
una experiencia es representada; aqu el objeto de investigacin debe ser la
diferencia entre la representacin personal y la representacin real.
1. Concepto de documento
El documento es todo aquel medio que contiene con el carcter de
permanente una representacin actual, pasada o futura, del pensamiento o
conocimiento o de una aptitud artstica o de un acto o de un estado afectivo
o de un suceso o estado de la naturaleza, de la sociedad o de los valores
econmicos, financieros, etc. Cuya significacin es identifcale, entendible
de inmediato y de manera inequvoca por el sujeto cognoscente.
Desde dicho punto de vista, nuestro cdigo penal permite como prueba
documental a la comprensin de todas aquellas manifestaciones de

hechos, como las llamadas instrumentales, (cinta magnetofnica, video,

diskette, slides, fotografas, caricaturas, planos, representaciones pictricas,
pictricas, pentagramas, estampillas, cartas, fax, telegrama, cdigos de
comunicacin, formulas, etc.
La ley procesal civil establece que documento es todo aquello escrito u
objeto que sirve para acreditar un hecho.
De esta manera la concepcin restrictiva de documento referida solo como
representacin escrita queda superada. Montn Redondo, seala que un
documento es una pieza de conviccin pero al mismo tiempo, stas tienen
un carcter documental al ser por s misma capaces de representar los
datos que en ellas se contienen. Por documento no debe, pues, entenderse
estrictamente toda representacin grfica del pensamiento plasmada por
escrito, sino cualquier instrumento mueble apto para la incorporacin de
seales expresivas de aquel y que lo reproduce ms o menos
fidedignamente.
El cdigo de procedimientos Penales de 1940 no le dedica un ttulo especial
a la prueba documental y los pocos artculos que le hacen mencin
presentan una nomenclatura inadecuada y dispersa. As el art. 184 trata de
la exhibicin o entrega de un legajo o escritos conservados en un archivo
oficial o documento que pueda interesar a la justicia, o sobre el secuestro
de la correspondencia del inculpado.
Ello no facilita la labor judicial en materia penal por lo tanto resulta
necesario acudir a la normatividad procesal civil y normas conexas, adems
de la doctrina, para alcanzar una interpretacin acorde para el hecho
delictivo que se investiga.
2. El Documento Como Objeto Y Como medio Prueba.
La prueba documental es un medio de prueba y tambin un objeto de
prueba destinado a formar un detallado conocimiento al juzgador sobre las
afirmaciones o negaciones, que los sujetos procesales pretenden hacer
valer como verdaderas en el proceso penal de conformidad a sus intereses

jurdicos. COUTURE, seala la prueba documental es un medio de videncia

a travs del documento que crea en el juez conviccin necesaria para
admitir como ciertas o rechazar como falsas las propociones formuladas en
el juicio.
El documento puede ser considerado como objeto de prueba pues para su
incorporacin al proceso y valoracin posterior requieren de previa
observacin, identificacin y anlisis. Debe de existir una relacin directa o
indirecta entre el hecho que se investiga con el documento que se pretende
considerar dentro del proceso. Por ejemplo una carta extorsionadora, el
dibujo de la escena del crimen.
Pero adems, el documento como objeto de prueba puede generar una
distinta valoracin e inclusive variar en el curso del proceso penal.
MITTERMAIER afirmaba que la prueba documental, o ms bien, el uso
que debe hacerse de los documentos para la administracin de la prueba,
puede variar en el proceso criminal: Porque , o bien resulta del documento
mismo, y a la simple vista del uno se demuestra la existencia del otro,; o
bien el acusado declara por medio de una confesin formal haber cometido
tal o cual crimen que presencio; o por ltimo, se trata en el hecho que
puede servir de dato, ya para deducir la existencia del crimen, ya para
suministrar la certeza de la culpabilidad del acusado.
De tal manera que el documento como objeto de prueba nos permite
identificar los hechos que se relacionan con la imputacin misma y que es
el centro de la investigacin, lo que permite distinguir entre objeto de
prueba principal del objeto de prueba secundario; este ltimo, cuando se
desprende del objeto de prueba principal.
Pero adems, el documento como objeto de prueba puede ser contenido
inmaterial o externo material. El primero, cuando el documento expresa
algo sobre un hecho determinado: Lo que dice la carta extorsionadora, una
carta amorosa, la difamacin, etc. La segunda: cuando el documento
presenta elementos objetivos que evidencian un hecho externo sobre el
mismo: La calidad del papel, las mancha, las enmendaduras, los borrones,
la adulteracin de las firmas, las firmas en blanco, etc.

Como medio de prueba, el documento

es considerado cuando su

contenido se apoya en declaraciones o en informes de personas dentro del

proceso judicial, son aquellos documentos que forman parte del proceso y
que por si mismos merecen valor en tanto se relacionen con el hecho sujeto
a investigacin instructiva: testimonial, pericias, etc.
Podemos notar que el documento tiene una naturaleza representativa y una
objetiva, la primera porque a travs del contenido manifiesta una relacin
entre el sujeto cognoscente y la fuente de prueba, adems debemos
resaltar el carcter permanente que posee; la naturaleza objetiva radica en
su existencia real e independiente del autor.
Debemos tambin sostener que el documento tiene la finalidad de
preservar de la forma fidedigna y fiel aquello que representa. Y dentro de
dicha finalidad genrica, se establecen dos finalidades especficas:
a. Finalidad ad probationem, busca demostrar posteriormente

la

autenticidad de lo representado.
b. Finalidad ad substanciam, cuando por mandato legal, la documentacin
escrita del acto jurdico es indispensable para la existencia de ste; de
tal manera que el documento es considerado elemento constitutivo del
acto jurdico y tambin el medio que sirve para probarlo.
3. Clases De Documentos
Se establecen como clases de documentos los llamados documentos pblicos y
privados.
A. Documento pblico.
Es aquel que es redactado u otorgado siguiendo la formalidad legal por la
autoridad pblica competente que da fe pblica. Los documentos privados
que son expuestos ante notario solo autenticar como suya la firma
merecern fe de lo que ha sido legalizado ante el Notario, es decir solo de
la firma y no del contenido.
B. Documento privado.

Es aquel que es redactado por las personas interesadas, sea con testigos o
sin ellos, pero sin intervencin de notario o funcionarios pblicos. En
materia

penal

los

documentos

privados

pueden

manifestarse

en

manuscritos, impresos, documentos escritos a mquina, grabaciones,

filmaciones, planos, cuadros, dibujos, etc.
Pero habr de verificarse su relacin con el hecho que se investiga o con la
persona imputada, algunas veces recogido de la escena del crimen por el
juez o la polica, algunas veces aportados por las partes al proceso, pero
siempre susceptibles de valoracin por el rgano jurisdiccional.
En tal sentido, existen requisitos formales de los documentos privados.
Estos pueden ser firmados por sus autores o no firmados, documentos
representativos como los libros de contabilidad, los documentos de uso
diario familiar o domsticos.
Los documentos privados carecen de valor por si solos hasta que se pruebe
su autenticidad y su relacin con el hecho que se investiga o con la persona
imputada del delito. El imputado puede reconocer el documento o la
relacin existente con el imputado se puede establecer mediante una
prueba pericial.
C. Por la forma y contenido del documento.
a. Documento Preexistente: Es aquel producido u otorgado con
anterioridad al hecho que se conoce judicialmente, sin ninguna finalidad
especfica de tenerse como medio prueba.
b. Documento Pre Constituido: Es aquel que se tiene como elemento
probatorio o llamada tambin como prueba preconstituida, que nace con
la finalidad especfica de probar un hecho determinado. Los documentos
producidos durante la investigacin preliminar o policial tienen esta
singularidad.
c. Documento Original Y Documento Copia: Dependiendo si se produce
por primera vez; o si es una reproduccin total o parcial de aquel.

III.

OBLIGATORIEDAD DE EXHIBIR O ENTREGAR DOCUMENTOS.

La autoridad judicial tiene facultad para disponer que las personas naturales o
jurdicas, de instituciones pblicas o privadas, exhiban y/o entreguen los
documentos que requiere para la investigacin del delito. El art. 184 da pie para
ello, sin embargo, hay que anotar que no solo comprende los casos de
investigacin por delitos graves, sino para todos los delitos en general, si resulta
indispensable para los fines del proceso.
IV.

SECUESTRO Y RECONOCIMIENTO DE DOCUMENTOS.

En los casos donde la persona se negara a exhibir, entregar o dar a conocer un

documento relacionado con el delito, la autoridad judicial puede disponer el
secuestro de dicho medio probatorio. EL art. 225 seala que cuando el juez lo
considere necesario, podr tomar la correspondencia del inculpado ya sea que se
halle en las oficinas de correos o telgrafos, o en poder de las personas que la
hayan recibido y guardar aquella que se relacione con los hechos de la
instruccin.
Debe recordarse que el juez es el director de la instruccin con objetivos
especficos de determinar la realidad del delito y la responsabilidad de la persona
imputada del mismo; en tal sentido, acopia los elementos probatorios, dispone su
custodia o conservacin, la verificacin sobre su autenticidad e incluso su
devolucin. Por ello, tiene expedita la facultad para disponer que las personas le
exhiban, entreguen los documentos que requiera salvo imposibilidad material o
impedimento legal.
De otro lado, se establece el reconocimiento de objetos y por ende, tambin de
los documentos, cuando la ley seala que los objetos que se consideren medios
de comprobacin del delito, se presentaran al inculpado paran que los reconozca;
lo que permite, en la prctica, que se disponga el reconocimiento de los
documentos que aparecen dentro del proceso relacionados con el delito tanto por
parte del imputado as como tambin de los testigos y agraviados. Para efecto del
reconocimiento debe de existir una relacin directa o indirecta entre la persona y el
documento a reconocer.

Es comn, por ejemplo, que se disponga el reconocimiento por parte del imputado
de los documentos presentados dentro del proceso por algunas de las partes,
como aquellos realizados en la investigacin policial: Acta de incautacin o su
manifestacin policial.

V.

LA PRUEBA DOCUMENTAL EN EL PROCESO PENAL ( CODIGO

1940, CPP 1991)

Una vez culminados los interrogatorios de los peritos, corresponde el examen de

la prueba instrumental u oralizacin de los medios probatorios. Para este efecto
sealan los artculos 262 del cdigo de 1940 y 283 del cdigo de 991, debe
precisarse las piezas o documentos incorporados al expediente, en cualquier
etapa del procedimiento. El cdigo de 1940 contempla la necesidad de la lectura
integra de las piezas o documentos, mientras que el de 1991 exige que la parte
que ofrece la prueba exponga un resumen oral de su contenido, salvo que se
solicite su lectura, en cuyo caso indefectiblemente debe leerse.
La corte suprema tiene expuesto, en primer lugar, que la la lectura de las piezas o
documentos tiene como objetivo actualizar y destacar su contenido para que los
sujetos procesales adquieran plena conciencia sobre la significacin probatoria
que pudieran contener y de ese modo cada uno pueda integrar convenientemente
su conocimiento sobre el caso materia de juzgamiento; y en se segundo lugar,
que si se omite dar lectura a las piezas pertinentes del proceso a peticin de los
sujetos procesales se vulnera los principios de oralidad publicidad, concentracin y
contradiccin e inmediacin respecto a las piezas a leerse. (Ejecutoria suprema de
29 de marzo de 1999-Exp. N 285-99. Huaura)
En tanto que en el debate debe haberse recibido toda la prueba existente y
necesaria para resolver el caso, ensean SOSA ARDITI y FERNANDEZ, se hace
indispensable que se introduzcan mediante su lectura, oralizandola, toda aquella
que est materializada en constancias escritas y merezca la consideracin
necesaria. Es de significar que los documentos preconstituidos al proceso mismo,

tales como contratos, certificaciones o constancias, etc. , pueden ser tachados en

el acto oral, siempre que se hubieran presentado en el curso del juicio oral, caso
contrario ser considerados como argumentos de defensa ( art. 262 in fine del
cdigo de 1940)
En aras de consolidad un juicio justo y equitativo, es de advertir, siguiendo a
Gimeno Sandra, que solo se leer lo que no se pueda reproducir en el debate
(Proceso penal tomo II). En tal virtud, solo se leern las actas que comprendan:
a) La prueba anticipada
b) La declaracin preliminar o instructora de un testigo que hubiere fallecido,
se encuentre ausente o no se le pueda ubicar, asi como cuando este haya
declarado mediante exhorto internacional.
c) Las actas policiales; en este caso su posible lectura est condicionada a
que el agente policial hubiera sido interrogado previamente como testigo
d) La declaracin de los imputado contumaces o condenados como
intervinientes en el delito objeto del juicio oral
e) La Prueba pre-constituida, tales como la denuncia, los documentos
propiamente dichos, el informe de los peritos, las confrontaciones siempre
que los declarantes hayan sido examinados en el debate, las actas de
detencin reconocimiento, registro, inspeccin, revisin, pesaje, hallazgo,
incautacin, etc.

VI.

PRUEBA DOCUMENTAL EN EL

NUEVO CDIGO PROCESAL

PENAL
La prueba documental no se encuentra reglada taxativamente en la ley de la
materia, probablemente el legislador no la considero con la debida relevancia,
debido a que en el proceso jurdico-civil el documento ocupa una relevancia
jurdica en el mbito probatorio, el documento resulta ser el medio ms idneo
para probar un acto jurdico como manifestacin de voluntad dirigida a crear ,
extinguir y modificar relaciones humanas amparadas por el ordenamiento jurdico.

Vendra a constituirse la prueba documental en una prueba atpica en el proceso

penal, pero de alta significancia probatoria en la persecucin de determinados
delitos, como: Contra la fe pblica, estafa, defraudacin, delitos contables y
tributarios, aduaneros, etc.
En opinin de Florin, el documento despliega en el proceso penal su propia
importancia particular en relacin con la prueba ya sea como medio de prueba u
objeto de prueba. Existe uniformidad en la doctrina al definir a la prueba
documental como prueba pre constituida, por importar, una prueba que fue
elaborada con anterioridad al proceso, como manifestacin de una voluntad de las
partes o como expresin de las voluntades Estado- Ciudadano que se patentizan
en reconocimientos pblicos. El inters por el esclarecimiento de los hechos
amerita la prctica de determinadas pruebas en la fase investigativa (sumarial) en
razn de su imposibilidad de reproducibilidad en el juicio oral, sometiendo su
actuacin, como seala Asencio mellado, a los principios bsicos de la prueba
penal, tales como la inmediacin, la contradiccin y oralidad. Aunque algunos
documentos pueden elaborarse en la secuencia ordinaria del proceso penal y no
por ello pierden eficacia probatoria.
De esta manera podemos notar que la prueba documental despliega en el proceso
penal un papel protagnico en la actividad probatoria, prueba que no puede ser
cerrada en su contenido y forma, el vertiginoso avance de la ciencia y de la
tecnologa caracterstica de la sociedad moderna implica la elaboracin de
documentos cada vez ms inmateriales, pero no por ello menos perceptibles, lo
importante es someter su valoracin a los principios reguladores de la teora
general de la prueba.
Dos aspectos importantes se revelan en el Nuevo CPP, con respecto a la prueba
documental, son los siguientes:
a. Los rganos competentes, cuando sea necesario podrn ordenar el
reconocimiento del documento, por su autor o por quien resulte identificado
segn su voz, imagen, huella, seal, u otro medio, as como por aquel

efectu el registro, tal como se desprende del tenor literal del articulo
180.1, y.
b. Cuando el documento consista en una cinta magnetofnica, el juez o el
fiscal de la IP, dispondr de ser el caso su transcripcin en un acta, con
intervencin de las partes ( art. 187.3) y, cuando el documento consista en
una cinta de video , los funcionarios antes anotados, ordenaran su
visualizacin y su transcripcin en un acta, con intervencin de las partes
(art. 187.4). A partir de dichas previsiones se permite regular un
procedimiento forma, para poder obtener una informacin fidedigna y vers
de una audio o de un video, asegurando para ello, los derechos de defensa
y de contradiccin de las partes.
VII.

BIBLIOGRAFIA
1. MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL, Con Arreglo Al Nuevo
Cdigo. 3era Edicin. Pea Cabrera Freyre. 2011
2. ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL. Cesar San Martin Castro
3. LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL. Pablo Snchez Velarde.
4. FUNDAMENTOS Y ENSAYOS CRITICOS DE DERECHO
PROCESAL PENAL. Kai Ambos.