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1.
Deber llenar un perfil por cada una de las instalaciones desde las que transmita la validacin de los pedimentos en cada una de las aduanas
autorizadas de la patente aduanal. Esta informacin deber coincidir con lo manifestado en su solicitud para Socio Comercial Certificado de Agente
Aduanal.
2.
Detallar cmo la agencia aduanal cumple o excede con lo establecido en cada uno de los numerales conforme a lo que se indica.
3.
El formato de este documento, se encuentra dividido, en dos secciones, como se detalla a continuacin:
1. Estndar
Descripcin del estndar
1.1 Sub-estndar
Descripcin del sub-estndar
Respuesta
Notas Explicativas
Describa y/o anexe
Puntos a destacar
Recomendacin:
1.
4.
Indicar cmo cumple con lo establecido en cada uno de los sub-estndares, por lo que deber anexar los procedimientos en idioma espaol,estos
procedimientos deben caracterizarse por describir o definir el objetivo que persigue el documento, el inicio y fin del proceso, indicadores de medicin,
requisitos, documentos o formatos a utilizar, responsables, por mencionar algunos.
5.
En los casos en los que se requiera solo una explicacin del procedimiento, esta deber ser detallada y colocarse en el campo de Respuesta.
El campo, referente a las Notas Explicativas es una gua respecto a los puntos que se deben incluir en la Respuesta de cada sub-estndar,
sealando de manera indicativa aquellos puntos que no deben excluirse de su respuesta.
De la misma forma, en algunos de los campos de Notas explicativas, se incluyen Recomendaciones, las cuales pretenden ser una gua en el caso
de que, previo a la presentacin de este documento, no se cuente con lo solicitado, y de esta manera pueda coadyuvar a elaborarse e implementarse,
teniendo como una base dicha sugerencia. En este sentido, se debe entender que cualquier recomendacin aqu indicada, no es considerada como una
obligacin.
6.
Una vez contestado este Perfil del agente aduanal, deber anexarlo a la Solicitud para Socio Comercial Certificado (Agente Aduanal) a que se refiere
la regla 3.8.14., fraccin II, primer prrafo.
Para efectos de lo manifestado en la solicitud a que se refiere el prrafo anterior, el Servicio de Administracin Tributaria (SAT) a travs de la
Administracin General de Aduanas, podr realizar una inspeccin a la instalacin aqu sealada, con el exclusivo propsito de verific ar lo sealado en
este documento.
7.
8.
9.
10.
11.
Cualquier pregunta relativa a la Solicitud de inscripcin y el Perfil del agente aduanal, favor de dirigirla a los contactos que aparecen en la pgina
www.sat.gob.mx.
En el caso de ser autorizado como socio comercial certificado de la fraccin II de la regla 3.8.14. de las RCGMCE, este formato deber ser actualizado
cuando las circunstancias por las que se le otorg la autorizacin cambien y afecten los procesos que impactan la seguridad en la cadena de suministro.
Para la renovacin del socio comercial certificado se someter al procedimiento marcado en la regla 3.8.14., vigente.
Derivado de la emisin de la autorizacin, podran resultar requerimientos especficos los cuales deben solventarse en el plazo que seale la autoridad
para tales efectos.
Datos de la Instalacin
Deber llenar un perfil por cada una de las instalaciones desde las que transmita la validacin de los pedimentos en cada una de las aduanas autorizadas bajo la
patente aduanal.
Nmero de Perfil del agente aduanal:
del
Patente :
Autorizacin:
de
Adscripcin:
Calle
Colonia
Cdigo Postal
Municipio/Delegacin
Actividad preponderante
Tipos de servicios:
No. de operaciones promedio mensual (EXP):
Entidad Federativa
Superficie de la Instalacin (M ):
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa y anexe la metodologa empleada para
identificar riesgos en sus operaciones diarias a lo largo
de la cadena de suministro y de sus instalaciones.
Asegrese de no excluir los siguientes puntos:
Periodicidad
con
la
que
se
aplica
esta
metodologa.
Recomendacin:
Se sugiere utilizar las tcnicas de evaluacin de
riesgos de acuerdo a la norma internacional ISO 31000
vigente, y en especfico la ISO 31010, donde de
acuerdo a su modelo de negocio, deban implementar.
Notas Explicativas:
Enuncie las polticas de la agencia aduanal en materia
de seguridad en la cadena de suministros y de sus
instalaciones, quien es el responsable de su revisin
as como la periodicidad con la que se lleva a cabo su
actualizacin.
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento documentado para llevar a
cabo una auditora interna, enfocada en la seguridad
en la cadena de suministros, asegrese de no excluir
los siguientes puntos:
1.4 Planes de contingencia y/o emergencia relacionados con la seguridad de la cadena de suministros
Debe existir un plan de contingencias documentado relacionado con la seguridad de la cadena de suministro y sus instalaciones para asegurar la continuidad del
negocio. Dichos planes se deben de comunicar al personal administrativo y operativo mediante programas de difusin.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexar el plan de contingencia y/o emergencias
relacionado a la cadena de suministros y sus
instalaciones que pueden afectar el funcionamiento de
la agencia aduanal (Cancelacin, suspensin de
patente, cierre de aduanas, actividades de comercio
exterior consideradas de riesgo conforme a su anlisis,
actos de terrorismo, bloqueos, robos, accidentes, etc.).
Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa
mas no limitativa, lo siguiente:
1.
Qu situaciones contempla;
2.
2. Seguridad Fsica.
La agencia aduanal debe contar con mecanismos establecidos para impedir, detectar o disuadir la entrada de personal no autorizado a sus oficinas, en su caso,
patios para los medios de transporte de mercancas ubicados en la misma agencia aduanal, as como el rea donde se resguarda la informacin sensible.
Conforme al anlisis de riesgos las reas sensibles de la agencia aduanal debern tener barreras fsicas, elementos de control y disuasin contra el acceso no
autorizado.
2.1 Instalaciones
Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones peridicas documentadas
para mantener la integridad de las estructuras, y en el caso de haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparacin correspondiente. Asimismo, se deben
tener identificados plenamente los lmites territoriales, as como los diversos accesos, rutas internas y la ubicacin de los edificios.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Indique los materiales predominantes con los que se
encuentran construidas las instalaciones (por ejemplo,
de estructura de metal y paredes de lmina, paredes
de ladrillo, de madera, entre otros.)
Explique cmo lleva a cabo la revisin y mantenimiento
Notas Explicativas:
Indique cuantas puertas y/o accesos existen en las
instalaciones, as como el horario de operacin de
cada una, e indique de qu forma son monitoreadas
(En caso de tener personal asignado, indicar la
cantidad).
Detalle si existen puertas y/o accesos bloqueados, o
permanentemente cerradas.
Notas Explicativas:
Describa el tipo de cerca, barrera perifrica y/o bardas
con las que cuenta la agencia aduanal, asegrese de
no excluir los siguientes puntos:
c)
d)
2.4 Estacionamientos.
En el caso de contar con estacionamientos en las instalaciones el acceso a los mismos debe ser controlado y monitoreado. Se debe prohibir que los vehculos
privados (de empleados, visitantes, proveedores y contratistas, entre otros) se estacionen en su caso dentro del patio para medios de transporte, as como en
reas adyacentes.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para el control y monitoreo
de los estacionamientos, asegrese de no excluir los
siguientes puntos:
Notas Explicativas:
Anexe el o los procedimientos documentados para el
control, resguardo, asignacin y manejo de las llaves
de las instalaciones, oficinas y reas interiores
Asegrese que dichos procedimientos incluyan los
siguientes puntos:
Responsables de administrar
seguridad de las llaves.
controlar
la
2.6 Alumbrado
El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificacin de personas, material y/o equipo que ah se encuentre, incluyendo las
siguientes reas: entradas, salidas, bardas perimetrales y/o perifricas, cercas interiores y reas de estacionamiento en su caso. Se debe contar con un sistema
de emergencia y/o respaldo en las reas sensibles.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la operacin y
mantenimiento del sistema de iluminacin. Asegrese
de no excluir los siguientes puntos:
Notas Explicativas:
Indique si tiene contratado un servicio de central de
alarmas externo, y en su caso, describa los siguientes
puntos:
Notas Explicativas:
Describa
el
procedimiento
documentado
para
la
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para el control
de las identificaciones
Describa el procedimiento para la identificacin de los
empleados, y asegrese de no excluir los siguientes
puntos:
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para identificar,
enfrentar o reportar personas y/o vehculo no
autorizados o identificados.
Recomendacin:
Los procedimientos podrn incluir:
a)
b)
c)
d)
e)
Personal responsable.
Designar a una persona o rea responsable para
ser informado de los incidentes.
Indicaciones para enfrentar y dirigirse al personal
no identificado.
Sealar en qu casos deber reportarse a las
autoridades correspondientes.
Sealar como se lleva a cabo el registro de los
incidentes y las medidas adoptadas en cada caso.
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la recepcin y revisin
de mensajera y paquetera y asegrese de no excluir
lo siguiente:
Recomendacin:
Los procedimientos podrn incluir:
a)
Personal responsable.
b)
d)
e)
4. Socios Comerciales
El agente aduanal debe contar con procedimientos escritos y verificables para la seleccin y contratacin de socios comerciales (sociedades con otros agentes
aduanales, empresas manufactureras, almacenes, empresas transportistas, vendedores, clientes, proveedores de servicios, empresas que brinden el servicio de
digitalizacin de documentos, etc.) y de acuerdo a su anlisis de riesgo, exigir que cumplan con las medidas de seguridad para fortalecer la cadena de suministros
internacional.
4.1 Criterios de seleccin.
Deben existir procedimientos documentados para la seleccin, seguimiento y/o renovacin de relaciones comerciales con los asociados de negocio o
proveedores, que incluyan entrevistas, verificacin de referencias, mtodos de evaluacin y uso de la informacin proporcionada.
El Agente Aduanal debe contar con el procedimiento escrito para la identificacin de actividades vulnerables establecidas en el artculo 17, fraccin XIV, as como
para dar cumplimiento a las obligaciones establecidas en el artculo 18 de la Ley Federal para la Prevencin e Identificacin de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilcita.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexar el procedimiento documentado para la
seleccin de socios comerciales, esto comprende
cualquier tipo de cliente o proveedor, que tenga una
relacin comercial con su agencia aduanal y asegrese
que no excluya los siguientes puntos:
Qu informacin
comercial.
es
requerida
su
socio
Copia
certificada de acta constitutiva de la
empresa (debidamente identificada ante el
Registro Pblico de la Propiedad y el Comercio).
Integracin de expedientes
susceptibles a esta Ley.
de
los
clientes
Recomendacin:
El expediente podra incluir lo siguiente:
Comprobante de domicilio.
Referencias comerciales.
Contratos,
acuerdos
confidencialidad;
Polticas de seguridad.
y/o
convenios
de
Notas Explicativas:
Describa cmo lleva a cabo la identificacin de socios
comerciales que requieran el cumplimiento de
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la verificacin de los
requisitos en materia de seguridad de sus socios
comerciales, asegrese de no excluir los siguientes
puntos:
2.
3.
Elaboracin de reportes;
4.
5.
6.
7.
Registro de evaluaciones.
del
5. Seguridad de Procesos
Deben establecerse medidas de control para garantizar la integridad y seguridad de los procesos relacionados con el flujo de la informacin proporcionada por el
importador/exportador, embarcador, recinto fiscalizado, etc, que se utiliza para el movimiento de la mercancas y sus operaciones de comercio exterior, cuidando
en todo momento que esta informacin sea legible y se encuentre protegida contra el intercambio, prdida o introduccin de datos errneos.
Asimismo, deben existir procedimientos establecidos para impedir y detectar materiales no declarados, e impedir que el personal no autorizado tenga acceso a la
mercanca y a los medios de transporte y contenedores. Estos procedimientos deben documentarse y asegurarse de mantener la integridad de su embarque
desde el punto de origen hasta su destino final.
5.1 Mapeo de procesos
Se debe contar con un mapeo de procesos que describa paso a paso el flujo de informacin y operativo para el traslado de mercancas de comercio exterior a lo
largo de la cadena de suministro permitiendo tener una visin amplia sobre sus operaciones en materia de comercio exterior.
Respuesta:
Notas Explicativas:
2.
Encargo conferido
3.
4.
5.
Clasificacin Arancelaria.
6.
7.
8.
9.
Manifestacin de Valor
de seleccin automatizado.
16.
Desaduanamiento libre.
17.
Reconocimiento Aduanero
18.
19.
desistimiento
exportacin.
para la
de
una
promocin del
importacin
o
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado en el que indique paso a
paso como se lleva a cabo la entrega y recepcin de la carga.
Anexe el procedimiento documentado para detectar y reportar
discrepancias en la entrega o recepcin de las mercancas y
asegrese que incluya los siguientes puntos:
Respuesta
Notas Explicativas
Anexar el procedimiento documentado para el
procesamiento de la informacin y documentacin de
la carga. Explique brevemente en qu consiste.
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para la gestin
de inventarios. Este debe incluir, de acuerdo a su
operacin entre otros aspectos, lo siguiente:
4.
5.
6.
Notas Explicativas:
Describa detalladamente cmo se comunica la
direccin de la agencia aduanal con el personal
encargado de llevar a cabo el despacho de la
mercanca, principalmente con aquellos que tienen
contacto directo con la mercanca y con los medios de
transporte (mandatarios, dependientes, clasificadores,
etc).
Indique si el personal operativo y administrativo cuenta
o dispone de aparatos (radios, mviles, telfonos fijos)
para comunicarse entre si y/o con quien corresponda.
Estos debern estar accesibles a los usuarios, para
poder tener una pronta reaccin.
Describa el procedimiento para el control y
mantenimiento de los aparatos de comunicacin,
Recomendacin:
El procedimiento podr incluir:
a)
b)
c)
6.
de
los
aparatos
de
Gestin Aduanera
La Agencia Aduanal debe contar con procedimientos documentados, en el que se establezcan polticas internas y de operacin, as como de los controles
necesarios para el debido cumplimiento de las obligaciones aduaneras, con el objeto de garantizar el cumplimiento de la encomienda otorgada.
Asimismo, deber contar con personal especializado y procedimientos documentados, que establezcan la verificacin de la informacin y documentacin
generada en su nombre.
6.1 Gestin del despacho aduanero
El Agente Aduanal debe contar con procedimientos documentados que detallen cada uno de los pasos que se muestran en su mapeo de procesos establecido en
el sub-estndar 5.1
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexe los procedimientos de cada uno de los puntos o
pasos que contempla en su mapeo de procesos (5.1).
Estos procedimientos debern de incluir los siguientes
puntos:
2.
3.
4.
Notas Explicativas:
Dependiendo el caso se debe mantener la seguridad en los medios de transporte, tractores (vehculos de carga, camionetas, entre otros), contenedores,
remolques y semirremolques para protegerlos de la introduccin de personas y/o materiales no autorizados. Por lo anterior, es necesario tener procedimientos
documentados para revisar, sellar y mantener la integridad de los mismos.
7.1 Uso de sellos y/o candados en contenedores y remolques.
La Agencia Aduanal debe contar en su caso, con un procedimiento documentado, donde se identifiquen los medios de transporte, los contenedores y/o
semirremolques y sellos utilizados en la cadena logstica internacional y se indique de qu forma se mantiene la integridad de los mismos.
Por lo anterior, como uno de los mecanismos de seguridad, la Agencia Aduanal debe utilizar los candados o sellos de Alta Seguridad que cumplan o excedan la
Norma ISO 17712 en todos los contenedores y remolques cargados que sean objeto de comercio exterior. Para ello, la Agencia Aduanal debe tener
procedimientos documentados para colocar correctamente los sellos y verificar su integridad.
Asimismo, en dicho procedimiento es necesario que la agencia aduanal incluya la administracin, el control, asignacin, resguardo, manejo de discrepancias y
destruccin de sellos y candados. Respecto al proveedor de los sellos y/o candados, se deber demostrar de qu forma estos cumplen con la norma ISO 17712.
En caso de contar con patio para almacenaje de vehculos de carga en la misma agencia aduanal, los contenedores vacos debern ser asegurados con un
candado y/o sello indicativo, o en un rea segura que se encuentre resguardada y/o monitoreada.
Cuando se tenga que almacenar (pernocta) algn contenedor, remolque y/o semirremolque cargado, ste debe encontrase en un rea segura y monitoreada para
impedir el acceso y manipulacin y cerrado con un candado de alta seguridad.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Indique si la agencia aduanal cuenta con unidades de
transporte, contenedores y/o remolques propios.
Anexe el procedimiento documentado para la
colocacin y revisin de los sellos y/o candados en los
vehculos, medios de transporte, contenedores, carros
de tren, remolques y/o semirremolques. Este debe
incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operacin:
b)
c)
d)
Remolques,
Carros
de
Contenedores
1.
Pared Delantera;
tren,
Semirremolques
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Respuesta:
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento documentado para la
contratacin del personal y asegrese de no excluir lo
siguiente:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la baja del personal, y
asegrese de no excluir lo siguiente:
Notas Explicativas:
Indique si la agencia aduanal cuenta con una base de
datos actualizada, tanto del personal contratado
directamente, como aquel contratado a travs de una
empresa proveedora de servicios y asegrese que
incluya de forma enunciativa mas no limitativa los
siguientes puntos:
- Nombre completo
- Fotografa actualizada mnimo cada 5 aos.
- Datos personales (edad, nombre, fecha de
nacimiento,
nmero telefnico, domicilio,
CURP, nmero de IMSS, tipo sanguneo,
alergias, etctera).
- Filiacin.
- Antecedentes laborales.
- Enfermedades.
- Exmenes mdicos.
- Capacitacin.
- Exmenes Psicomtricos
- Exmenes Toxicolgicos
9.
Deben existir medidas de prevencin para mantener la confidencialidad e integridad de la informacin y documentacin relativa a las operaciones de comercio
exterior, incluyendo aquellas utilizadas para el intercambio de informacin con otros integrantes de la cadena de suministros. Asimismo, deben existir polticas
que incluyan las medidas contra el mal uso de la informacin.
9.1 Clasificacin y manejo de documentos.
Deben existir procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad y/o importancia. La documentacin sensible e importante debe ser
almacenada en un rea segura que solamente permita su acceso a personal autorizado. Se debe identificar el tiempo de vida til de la documentacin y establecer
procedimientos para su destruccin de conformidad a la legislacin correspondiente.
Alguna de la informacin sensible a la que hace referencia el prrafo anterior y dependiendo el caso puede ser:
Copia de los documentos que comprueben el cumplimiento de las restricciones y regulaciones no arancelarias a la importacin que se hubieran
expedido conforme a las leyes correspondientes.
El documento con base en el cual se determine la procedencia y el origen de las mercancas para la aplicacin de preferencias arancelarias.
El documento en el que conste la garanta otorgada mediante depsito efectuado en la cuenta aduanera de garanta a que se re fiere el artculo 84-A
de la Ley Aduanera, cuando el valor declarado sea inferior al precio estimado que establezca la Secretara de Economa.
El certificado de peso o volumen expedido por la empresa certificadora autorizada por la Secretara mediante reglas, tratndose del despacho de
mercancas a granel en aduanas de trfico martimo, en los casos que establezca el Reglamento de la Ley Aduanera.
La informacin que permita la identificacin, anlisis y control que seale la Secretara mediante reglas.
Manifestacin de valor de las mercancas.
Hoja de clculo de determinacin de contribuciones, aprovechamientos y/o accesorios.
Carta responsiva (tcnica y hoja de datos de seguridad de materiales MSDS en su caso).
Pliza de seguro de la mercanca que se despach
La Agencia Aduanal deber conducir revisiones de forma regular para verificar los accesos a la informacin y asegurarse que no sean utilizados de manera
indebida.
Respuesta:
Notas Explicativas:
b)
c)
d)
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para archivar su informacin
y protegerlos de posibles prdidas. Asegrese de no
excluir los siguientes puntos:
copias de respaldo.
b)
c)
d)
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Debe existir un programa de concientizacin sobre amenazas diseado y actualizado por el personal de la agencia aduanal para reconocer y crear conciencia
sobre las amenazas en sus procesos logsticos, contrabando, contaminacin de embarques, fuga de informacin, etc. Los empleados administrativos y operativos
tienen que conocer los procedimientos establecidos de la compaa para considerar una situacin y cmo denunciarla. Se debe brindar capacitacin adicional a
los empleados que por sus funciones se encuentran en contacto directo con las mercancas y/o los medios de transporte, as como a los empleados que se
encuentren en reas crticas y/o sensibles determinadas bajo su anlisis de riesgo.
10.1 Capacitacin y concientizacin sobre amenazas.
La agencia aduanal debe contar con un programa de capacitacin y concientizacin de las polticas de seguridad en la cadena de suministro, dirigido a todos sus
empleados y adicionalmente poner a su disposicin material informativo respecto a los procedimientos establecidos de la Agencia Aduanal para considerar una
situacin que amanece su seguridad y cmo denunciarla.
Estos programas de capacitacin deben fomentar la participacin activa de los empleados en los controles y mecanismos de seguridad, la agencia aduanal debe
asegurarse que todos sus empleados conocen, comprenden y aplican las polticas de seguridad en la cadena de suministro, as como mantener registros de todos
los esfuerzos de capacitacin que haya brindado, y la relacin de quienes participaron en ellas.
Asimismo y con el propsito de mantener la integridad de las operaciones y procesos relacionados con el despacho aduanero de mercancas el personal deber
recibir capacitacin especfica conforme a sus funciones. Los temas que puede incluir son los siguientes: reconocimiento de conspiraciones internas, proteccin
de los controles de acceso, control de sellos de alta seguridad, uso de gafetes oficiales etc.
Aunado a los programas de capacitacin en seguridad, se debe incluir un programa de concientizacin sobre consumo de alcohol y drogas. Estos temas deben
establecerse como parte de la induccin de nuevos empleados y mantener peridicamente programas de actualizacin.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Indique si cuenta con un programa de capacitacin en
materia de seguridad y prevencin en la cadena de
suministros para todos los empleados. Explique
brevemente en qu consiste, y asegrese de no excluir
lo siguiente:
Deben existir procedimientos documentados para reportar e investigar incidentes en la cadena de suministros y las acciones a tomar para evitar su recurrencia
11.1 Reporte de anomalas y/o actividades sospechosas.
En caso de deteccin de anomalas y/o actividades sospechosas, estas deben notificarse al personal de seguridad y/o dems autoridades competentes.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para reportar anomalas y/o
actividades sospechosas, y asegrese de no excluir lo
siguiente:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento documentado para iniciar
una investigacin en caso de ocurrir algn incidente, y
asegrese de no excluir lo siguiente:
Recomendacin:
Los documentos a incluir en el expediente derivado de