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Revista de Economia Poltica, vol. 33, n 4 (133), pp.

619-637, outubro-dezembro/2013

Instituies e crescimento econmico: os modelos


tericos de Thorstein Veblen e Douglass North
Herton Castiglioni Lopes*

Institutions and economic growth: The theoretical models of Thorstein Veblen


and Douglass North. The aim of this work is to analyse the role of institutions in
the economical growing. It searches for propose two theoretical models that explain
the development, one is according to Thorstein Veblen and the other one is based
on Douglass North. Thus, it summarises and compares the effects of the institutions
growing and at the same time emphasizes the deviations and approximation on
both theoretical chain. Beside the differences still exist, there is a research agenda
that is approaching. In both theoretical models there are important concepts to
analyse the effects of the institutions in the development.
Keywords: institutions; growth; Douglass North; Thorstein Veblen.
JEL Classification: B25; B52; O10; O43.

INTRODUO
Atualmente a teoria institucionalista rene um corpo terico muito vasto e
abrangente. Existe uma srie de vertentes tericas, que tm feito grandes avanos
no sentido de explicar a importncia do campo de estudo institucionalista.1 Apesar
dos seus recentes progressos, e por ser uma rea de pesquisa em desenvolvimento,

Doutor em Economia pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS), professor adjunto da
Universidade Federal da Fronteira Sul (UFFS). E-mail: herton.lopes@uffs.edu.br. O texto resulta, em
parte, da minha tese de doutorado desenvolvida na UFRGS sob a orientao do prof. Octvio Augusto
Camargo Conceio. Agradeo ao professor por despertar meu interesse no campo de estudo
institucionalista e pelas orientaes e discusses que balizaram o desenvolvimento deste trabalho.

O texto de Conceio (2002) apresenta as diversas abordagens institucionalistas, destacando uma


sntese das correntes dos antigos institucionalistas, neoinstitucionalistas, novos institucionalistas,
regulacionistas e evolucionrios.

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ainda existe forte discusso sobre o papel das instituies no desenvolvimento


econmico. Mesmo assim, o fato que a teoria institucionalista tem crescido de
importncia, seja para explicar o funcionamento da economia ou para observar
como a mudana institucional afeta o modo de vida das pessoas e a organizao
da produo nas diferentes naes.
Os precursores no estudo da rea so autores da corrente terica denominada
antigo institucionalismo e se referem, principalmente, aos trabalhos desenvolvidos
por Thorstein Veblen, John R. Commons e Wesley C. Mitchell, tendo no primeiro
autor grande expresso atual. Apesar da sua importncia terica, o antigo institucionalismo acabou esquecido no perodo entre guerras, quando os EUA emergiam
como grande potncia mundial (Hodgson, 2007a). Seu declnio terico abre espao, a partir dos anos 1960, para outros estudiosos que procuraram incorporar as
instituies na teoria econmica. So os denominados novos institucionalistas que
tm feito questo da utilizao do termo novo exatamente para se diferenciar
dos tericos que criticaram veementemente a forma de pensar economia predominante na virada para o sculo passado. Entre os principais expoentes do novo
institucionalismo esto Douglass North, Ronald Coase e Oliver Williamson.2
O antigo institucionalismo3 se desenvolveu a partir de uma forte crtica ao
neoclassicismo, principalmente as suas anlises reducionistas e estticas, com enfoque no equilbrio ao invs da mudana. Por seu turno, o novo institucionalismo,
ao mesmo tempo em que critica a teoria tradicional, mantm-se preso ao seu ncleo
terico, preocupando-se com aspectos especficos que no invalidam a tradio
ortodoxa, mas reconhecendo seus problemas e tentando incorporar elementos mais
consistentes na explicao dos problemas econmicos. Em outras palavras, o novo
institucionalismo reconhece as inconsistncias da ortodoxia, mas tenta corrigi-las
na medida em que seu corpo terico avana.
O antigo institucionalismo , portanto, uma corrente terica que parte de uma
crtica por fora da teoria tradicional, enquanto o novo institucionalismo trabalha
a partir de uma crtica por dentro, procurando incorporar elementos mais eficientes na explicao dos fenmenos econmicos. Contudo, medida que aconte-

Foi exatamente Oliver Williamson quem cunhou o termo Nova Economia Institucional (NEI) para
diferenci-la do institucionalismo original.

O prefcio da Teoria da Classe Ociosa, de Veblen (1912), traz o pensamento de Jacob Oser, sintetizando
o que seria a essncia do pensamento institucionalista. Para eles, a economia deveria ser analisada como
uma totalidade e no somente como a soma das partes. Dessa forma, se enfatizava a importncia das
instituies na atividade econmica. Sua concepo terica inspirava-se em Darwin e nas teorias
evolucionistas, destacando que o fundamental era captar o movimento e a evoluo das instituies
econmicas ao invs de acreditar em uma tendncia ao equilbrio. Sua crena era na existncia de
mudanas cumulativas e desajustes na vida econmica. Longe de pensar em uma ordem harmnica que
regula o funcionamento do mercado, acreditavam na existncia de profundos choques de interesses na
sociedade, cabendo ao Estado regular os conflitos com polticas que visassem ao bem comum e ao
melhor funcionamento do sistema. Estavam tambm preocupados com a distribuio de renda,
acreditando na necessidade de interveno estatal para a adequada alocao de recursos e sua
distribuio mais equinnime (Oser, 1983).

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cem os avanos tericos dos diversos autores, observam-se claras convergncias de


pensamento e isto, em alguns casos, dificulta consideravelmente a delimitao entre
o que se chama novo e o que se trata de antigo no estudo das instituies.
Observando que as abordagens trazem contribuies considerveis para compreender a relao entre instituies e desempenho,4 este trabalho prope-se a uma importante contribuio terica na medida em que procura apresentar uma anlise
do efeito das instituies no crescimento econmico a partir de Douglass North e
Thorstein Veblen. Ao fazer isso, inevitavelmente o artigo explicita as divergncias
e aproximaes conceituais nas duas teorias.
Demonstra-se ao longo do texto que, mesmo com as diferenas metodolgicas,
o pensamento de Douglass North tem sofrido grande avano, enfocando a ideia de
instituies para alm de direitos de propriedade e regras formais. A aproximao
com o institucionalismo de Veblen fica clara quando o autor incorpora em seus
trabalhos a compreenso de que fatores como a aprendizagem, os modelos mentais,
as crenas compartilhadas e sua evoluo so fundamentais na explicao das
instituies e da mudana institucional. Esses elementos exercem, assim, uma funo muito semelhante aos hbitos mentais de Veblen no processo de emergncia e
evoluo institucional.
Com vistas a atingir o proposto no trabalho, alm desta introduo, o segundo item apresenta a teoria de Douglass North. Enfocam-se questes relativas
origem, definio e relao das instituies com o desempenho econmico. Em
seguida incorporam-se elementos importantes para construo de um esquema de
crescimento a partir da teoria do autor. O item terceiro traz a teoria institucionalista de Veblen e seus desenvolvimentos recentes. Nele so analisadas questes relativas ao conceito de instituies, a noo de evoluo e mudana institucional,
elementos fundamentais para entender-se o desenvolvimento. Em seguida, prope-se uma sistematizao da relao entre instituies e crescimento a partir de Thorstein Veblen e Douglass North, ao mesmo tempo em que se comparam alguns conceitos presentes nos dois autores (item quarto). Por fim, apresentam-se as
consideraes finais.

DOUGLASS NORTH: INSTITUIES E DESEMPENHO


Para compreender o pensamento de Douglass North sobre a relao entre
instituies e desempenho parte-se de questes bsicas desenvolvidas pelo autor
para, em seguida, incorporar elementos que representam grande avano na sua

Dequech (2002) procurou demonstrar as dificuldades eminentes de delimitao entre o antigo e o


novo institucionalismo. O autor comea sua anlise criticando Hodgson (2000), que enfatiza a diferena
entre o antigo e o novo institucionalismo a partir da noo de individualismo metodolgico que toma
os indivduos como dados e livres de influncias institucionais. Conclui que uma concepo atomstica
de indivduos tende a ser insustentvel para novos institucionalistas que reconhecem e enfatizam a
funo mais informativa das instituies, como o caso de Douglass North.

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teoria institucionalista e sem os quais seria impossvel propor um modelo que sistematize a mudana e o crescimento econmico.
Instituies: origem, definio e sua relao com o desempenho econmico
Os trabalhos institucionalistas de Douglass North iniciam por demonstrar as
falhas da teoria neoclssica em tratar os determinantes do desempenho econmico
ao longo da histria. Embora sua anlise parta dos conceitos tradicionais de desenvolvimento, em que a produo depende do estoque de capital (capital fsico e
humano), dos recursos naturais, da tecnologia5 e do conhecimento acumulado
(North, 1984), sobressai sua crtica teoria tradicional por no considerar os problemas na alocao de recursos que impedem o funcionamento dos mercados (North, 1994). Ou seja, para investir, aumentar o estoque de capital e viabilizar melhor
desempenho econmico, a teoria no considera a existncia de custos de informao e da incerteza, com os custos de transao da decorrentes.
Para Douglass North a teoria neoclssica no foi e no tem sido eficiente em
demonstrar as razes que levam s diferentes performances das economias ao longo do tempo (North, 1999). Ao discursar na entrega do Prmio Nobel, North
(1998) afirma categoricamente que esta incorre em dois erros fundamentais. Em
primeiro lugar, no incorpora uma teoria das instituies e, em segundo, desconsidera a importncia da histria. A insatisfao do autor com o fato de a teoria se
preocupar exclusivamente com uma instituio: os mercados e as alteraes que
ocorrem nos preos relativos.
Ento, Douglass North parte para o desenvolvimento de uma teoria das instituies e enfoca sua influncia sobre o desempenho econmico. Ao invs de abordar unicamente os mercados, sua anlise mais complexa, priorizando as instituies, em suas diversas concepes, e enfocando os direitos de propriedade, que
estimulam os investimentos produtivos, reduzem a incerteza futura, garantem os
rendimentos dos inovadores e, assim, estimulam o aumento no estoque de capital
fsico e humano, o avano do conhecimento, a produtividade e finalmente o desenvolvimento econmico (North, 1994). Constata que so as instituies, sejam elas
polticas ou econmicas, que formam a estrutura de incentivos da sociedade. Portanto, o desempenho se torna uma decorrncia das instituies e dos estmulos
inovao e a eficincia.
Alm disso, ressalta a importncia da anlise histrica. A teoria tradicional no
tem como prescrever polticas porque no incorpora a evoluo das sociedades e,
portanto, a evoluo institucional e os incentivos aos investimentos produtivos.
Para o autor, o tempo importante porque permite analisar como acontece a mudana institucional, o avano da humanidade e as trajetrias de desenvolvimento

A tecnologia nesses termos joga um papel fundamental porque, ao ser tratada como endgena,
resultado da capacidade de inovao dos agentes, intimamente relacionada com o estoque de
conhecimento em determinado perodo de tempo (North, 1984).

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que se estabelecem nas diferentes naes. Estudando-se a histria possvel observar como os seres humanos agem sobre sua estrutura de incentivos (instituies)
no sentido de viabilizar o atraso ou a prosperidade econmica.
Partindo da preocupao com o desempenho Douglass North define instituies de forma bastante objetiva e focada. Ao representarem a estrutura de incentivos
elas so imposies formais (tais como leis, regras, constituies etc.) e informais
(normas de comportamento, convenes, cdigos de conduta etc.) da economia.
Possuem uma importncia fundamental porque, ao serem imposies criadas pelos
seres humanos, acabam limitando suas interaes6 (North, 1998, 1991).
Alm de incentivos, as instituies so restries que moldam as escolhas individuais, mas, ao mesmo tempo, so criao dos seres humanos que objetivam
reduzir a incerteza em relao ao futuro e garantir um ambiente estvel aos investimentos e a lucratividade do capital. Nas atividades dirias, os seres humanos se
deparam com um conjunto de restries que normalmente esto apresentadas na
forma de leis ou de regras informais. Elas provm de informaes transmitidas
socialmente, so parte da nossa cultura e interferem na forma como interpretamos
o ambiente. Por isso, influenciam na conduta dos indivduos e das organizaes
(North, 2003).
As instituies so fundamentais ao desempenho porque amenizam os problemas de utilizao do mercado, agindo diretamente sobre os custos de transao. Os
trabalhos de Douglass North nesse ponto retomam questes levantadas em Coase
(1937) e Williamson (1999)7 ao demonstrar que no ato de produzir existem dois
tipos de custos: os custos de transao e de produo. A teoria ortodoxa considera
apenas os custos de produo porque as instituies recebem pouca importncia
em sua anlise. Contudo, em mercados reais, os custos de transao so significativos e o desempenho econmico vai ser determinado pela capacidade que as
instituies possuem de amenizar a incerteza e reduzir os custos de utilizao dos
mercados. Por isso a importncia da anlise conjunta entre instituies (extrafirma)
e tecnologia (intrafirma), pois essa interao determina os custos de produo e
transao e, por consequncia, os custos totais.
Metaforicamente falando, North (1998) afirma que as instituies e a forma
como evoluem representam as regras do jogo e as empresas ou organizaes so,
portanto, os jogadores. Estas organizaes podem ser polticas, econmicas, sociais

A ideia de que as instituies limitam a ao dos indivduos aproxima Douglass North de John R.
Commons. Para este autor, instituio uma ao coletiva que controla, libera e amplia a ao individual
(Commons, 1931, p. 1)
7

Pode-se dizer que este um dos fatores que tm levado classificao de North como pertencente ao
Novo-Institucionalismo. Suas ideias convergem com trabalho clssico de Coase, em 1937, que explica
a existncia de empresas pelos custos na utilizao do mercado e nas transaes (Coase, 1937).
Williamson (1999) parte de uma viso muito semelhante sobre a existncia dos custos de transao, mas
aborda com maior profundidade os aspectos internos de organizao da firma. Trata-se de uma das
suas grandes contribuies, pois, ao enfocar a racionalidade limitada e o oportunismo, a complexidade,
a incerteza e a especificidade dos ativos, mostra como se altera a organizao das empresas.
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e educativas. No contexto econmico tais organizaes so tratadas normalmente


como firmas, que se utilizam da matriz institucional (conjunto de regras formais e
informais) para alcanar seus objetivos. Se essa matriz estimula os ganhos produtivos, as empresas e organizaes sero promotoras do desenvolvimento. Do contrrio, procuraro manter sua subsistncia atravs de atividades pouco frteis.
Enfim, pode-se resumir a relao entre instituies e desempenho econmico
a partir da seguinte viso. Devido sua complexidade, o ambiente humano permeado de incerteza. Como existe insegurana em relao ao futuro, devido s limitaes cognitivas dos agentes ou mesmo a no ergodicidade8 do mundo, surgem
os custos de transao. Ento, os seres humanos desenvolvem instituies, compostas de restries informais, em grande parte determinadas pela cultura da sociedade, e normas formais, que dizem respeito, entre outras, definio dos direitos de
propriedade que amenizam a incerteza dos investimentos produtivos. A matriz
institucional, composta dessas restries, vai determinar o surgimento das organizaes, que podem ser econmicas, sociais e polticas. Estas organizaes interagem
entre si, com os recursos empregados e com a tecnologia, determinando os custos
de produo. As firmas, ao trabalharem com os recursos, uma tecnologia especfica e utilizarem o sistema de mercado, interagem com as instituies, definindo os
custos de transao (Gala, 2003). Essa dinmica define o desempenho econmico
e a mudana institucional.
Mudana institucional e crescimento econmico:
elementos indispensveis para a compreenso do desempenho
Compreender a mudana institucional implica analisar a interao que se processa entre os agentes, representados por organizaes (jogadores), e o marco institucional ou conjunto de instituies vigente. O papel dos agentes fundamental
no modelo de North, pois a complexidade9 da interao entre organizaes no
processo produtivo, no mercado ou na sociedade pode levar a uma necessidade de
redefinio das regras do jogo (North, 1990, 1991, 1998). Essa posio fica clara
quando afirma que The continuous interaction between institutions and organizations in the economic setting of scarcity and hence competition is the key to
institutional change (North, 2003, p. 1). Ao focar nos agentes, seus estudos tm

Para North (2005), um mundo no ergdico aquele em que as mudanas so contnuas, o que impede
a formao de expectativas estveis em relao ao futuro, demandando enorme esforo cognitivo por
parte dos agentes. Sua viso semelhante dos autores ps-keynesianos como a de Davidson (1994),
que classifica as expectativas como sendo geradas por processos ergdicos e no ergdicos. Nesse ltimo
(mundo capitalista real), o processo de tomada de deciso se move ao longo do tempo e a incerteza no
mensurvel.
9

Em North (1991) fica claro que a complexidade dos mercados, na medida em que as relaes de troca
migram da pessoalidade para a impessoalidade, exige a criao de um aparato institucional (sistema de
pesos, medidas, leis etc.) que garanta o comrcio de longa distncia.

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avanado para analisar como acontece o crescimento a partir dos indivduos, da


sua aprendizagem, das crenas e dos modelos mentais.
Para Douglass North, vivemos em um mundo no ergdico, um ambiente em
que as mudanas so contnuas, inusitadas, atpicas, e os seres humanos precisam
fazer um enorme esforo cognitivo para atingir a compreenso dos fenmenos
econmicos e sociais (North, 2005). Em funo disso, a premissa tradicional de
racionalidade utilizada nos modelos econmicos mostra-se insuficiente para compreender as escolhas, como se processa a mudana e evolui o desempenho. Assim
o enfoque recai sobre a forma como os indivduos percebem a realidade, o que
resulta do seu processo de aprendizagem e de seu modelo cognitivo, formado a
partir de um contexto especfico. Na opinio do autor, embora cada indivduo tenha
um processo prprio de aprendizagem e, portanto, um modelo cognitivo mpar, as
crenas e as percepes resultam de uma estrutura institucional e educacional comum e se disseminam sobre as sociedades e afetam seu crescimento.
A aprendizagem responsvel pela constante modificao dos modelos mentais, que so revisados, redefinidos ou rejeitados dependendo de sua habilidade em
interpretar o ambiente (North et al., 2004; North, 2005). O processo de aprendizagem d origem a modelos cognitivos individuais, responsveis pela modelagem
da realidade. Trata-se do desenvolvimento de uma estrutura por meio da qual se
interpretam os sinais que recebem nossos sentidos. North (1998, 2005) observa
que a estrutura inicial da aprendizagem gentica, mas seu desenvolvimento resultado das experincias vivenciadas pelos agentes (essas experincias provm do
meio fsico e do meio sociocultural). A partir da evoluo dessas experincias os
indivduos formam os modelos mentais, que explicam e interpretam o meio no qual
se inserem e, em ltima instncia, determinam o comportamento social. Os modelos mentais no so estticos, pois evoluem ao longo do tempo como resultado da
vivncia dos seres humanos. Quando so considerados adequados para interpretar
os sinais emitidos pelo ambiente tornam-se relativamente estveis e modelam um
sistema de crenas (North et al., 2004). Se forem inconsistentes devem ser revistos
para originar novas crenas.
Torna-se importante observar que a aprendizagem relevante para explicar o
funcionamento das economias na medida em que ela se torna um processo coletivo
e determina o surgimento de modelos mentais compartilhados. O processo de
aprendizagem pode acontecer no ambiente familiar e at mesmo dentro das diversas organizaes sociais. No nvel da sociedade, a evoluo cultural a responsvel
pelo crescimento e transmisso do conhecimento ao longo do tempo. Essa transmisso pode acontecer de uma forma terica (pelo hbito de expressar ideias atravs de palavras), de forma prtica (conhecimento prtico / knowing how) ou
mesmo atravs da imitao de prticas de outros (cozinhar, andar de bicicleta, dirigir carro etc.). Ento, preciso trabalhar com o conhecimento incluindo todas as
possveis adaptaes do passado ao presente e futuro (North et al., 2004).
Denzau e North (1994) j haviam descrito a importncia dos modelos mentais
compartilhados. Para eles, a cultura o elemento para compartilhar as crenas entre
os indivduos, da mesma forma que garante a transferncia intergeracional do coRevista de Economia Poltica 33 (4), 2013

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nhecimento. Os modelos mentais compartilhados sustentam um sistema de crenas,


que tem o papel fundamental de reduzir as divergncias entre os indivduos (North,
2005). As crenas so fundamentais para compreender a formao de instituies
que, em seu conjunto, representam as estruturas sociais e econmicas. As instituies
so, portanto, as representaes externas que os modelos cognitivos individuais
criam para interpretar o ambiente. So representaes da conscincia dos indivduos,
utilizadas para estruturar e organizar seu meio, mas com o papel fundamental de
reduzir a incerteza (North, 1998). Enquanto as instituies se materializam na sociedade, os modelos mentais so as representaes internas que os indivduos criam
para interpretar o ambiente. Assim, as ideologias10 dos indivduos e as instituies
sociais surgem como diferentes classes dos modelos mentais compartilhados, com
o papel de gerar estabilidade em um ambiente complexo.
Enfim, o desempenho econmico, em Douglass North, est intimamente relacionado compreenso do processo de aprendizagem, da formao dos modelos
mentais compartilhados e das crenas que evoluem ao longo da histria. So esses
elementos que influenciam na formao das instituies e na mudana institucional.
As crenas determinam a ao dos indivduos no sentido de perpetuar uma estrutura institucional ou transform-la, o que pode viabilizar, ou no, melhores condies de crescimento. Surge da a concepo de path dependence, pois a evoluo
institucional que determina o desempenho econmico resultado da cultura, da
aprendizagem e dos modelos mentais, fatores que evoluem ao longo da histria.
Para entender esse processo se deve partir do nvel cognitivo para o nvel institucional que culminar, por fim, no nvel econmico (North et al., 2004).
A poltica joga um papel fundamental nesse processo. Ao mencionar o caso de
ascenso e queda da Unio Sovitica,11 North (2005) descreve como elas podem
alterar a percepo da realidade, as crenas e a estrutura institucional em determi-

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As ideologias so definidas por North e Denzau (1994) como uma estrutura compartilhada de
modelos mentais que grupos de indivduos possuem para fornecer uma interpretao do ambiente e
uma prescrio de como ele deve ser estruturado. a partir dos modelos mentais que surgem as
ideologias. As pessoas no agem necessariamente de acordo com o que prega a racionalidade substantiva,
mas sim influenciadas por seus mitos, dogmas, teorias etc. Em condies de incerteza, o que determina
o comportamento dos indivduos sua aprendizagem, que ocorre a partir do compartilhamento de
informaes. Nesse caso, os agentes com origens culturais comuns apresentam uma aprendizagem
semelhante que se reflete em teorias e modelos mentais anlogos e com os quais interpretam o mundo.
Por outro lado, agentes com formas de aprendizagem heterogneas apresentam modelos mentais
diferentes para interpretar as informaes e tomar decises.

11

A ascenso da antiga Unio Sovitica, significativamente influenciada pelos ideais de Marx e Lnin,
mostrava as crenas de como o mundo deveria ser. Criou-se, ento, uma matriz institucional que teve
sucesso (caso da indstria) e falhas (caso da agricultura). As tentativas de corrigir as falhas condiziam
com a crena da ortodoxia marxista. A matriz institucional sofreu contnuas modificaes por estmulos
externos (guerra) e internos (envolvendo os limites ideolgicos do marxismo). O resultado foi, ao longo
das dcadas de 1950, 1960 e incio de 1970, um rpido crescimento do produto, da tecnologia militar,
do conhecimento cientfico e o advento de status de superpotncia. O exemplo da Unio Sovitica foi
admirado por muitos pases, mas logo a economia do pas comeou a declinar (1985). Tentaram-se
reformas institucionais que resultaram ineficazes na soluo do problema.

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nado perodo. um processo contnuo que, ao ocorrer, causa significativas mudanas no ambiente humano, fazendo com que os modelos mentais, as crenas e instituies estejam em constante alterao. Exatamente por isso North (2005) afirma
que o estudo do processo de mudana econmica deve comear por explorar os
esforos dos indivduos para lidar com a incerteza em um mundo complexo. Deve
compreender o contnuo empenho dos seres humanos para tornar seu ambiente
inteligvel e reduzir as incertezas. Porm, esse grande esforo resulta em contnuas
alteraes no ambiente e, portanto, em novos desafios para o entendimento do
mundo.

O INSTITUCIONALISMO DE VEBLEN E OS CONCEITOS


QUE PERMITEM ANALISAR O CRESCIMENTO
Na teoria econmica, o campo de estudo institucionalista apresenta diversas
concepes tericas e, em funo disso, uma amplitude significativa de definies.
A viso de Veblen caracteriza instituies de uma forma slida, que no est unicamente relacionada ideia de regras ou organizaes sociais. Por isso, sua definio ampla, abrangente e consistente no campo de estudo institucionalista. Partindo da concepo terica de Veblen, este item trabalha o conceito de instituies
e a mudana institucional, incorporando elementos para a compreenso do crescimento.
O conceito de instituies
Para Veblen (1919), as instituies so definidas como hbitos estabelecidos
pelo pensamento comum, de forma generalizada, pelos homens. So os hbitos de
pensamento, ao tornarem-se coletivos, generalizados e enraizados no ambiente, que
formam as instituies polticas, econmicas e sociais. Os hbitos so desenvolvidos
quando os agentes procuram atingir determinados fins e esto relacionados a comportamentos repetidos, que reforam a existncia das instituies.
O hbito uma tendncia de comportamento, moldado pelas circunstncias
ambientais e transmitido culturalmente. Pode ser parcialmente inconsciente, mas
afeta a conscincia, a racionalidade e as aes dos indivduos. Trata-se de repertrios submersos de comportamento potencial, pois eles podem ser desencadeados
ou reforados por um estmulo adequado ou devido ao contexto no qual o agente
se insere (Dewey, 1922).
Para Veblen (1912), os hbitos mentais sofrem forte influncia das exigncias
do sistema produtivo da sociedade. a forma de produo vigente, mesmo ao lado
das j superadas, que determina os hbitos mentais. Existe, dessa forma, um conjunto de hbitos que, direta ou indiretamente, derivado do sistema produtivo. A
partir da organizao da produo e da sociedade, os agentes desenvolvem hbitos
compartilhados, levando a aes que, ao serem socialmente aceitas, criam e reforam as instituies.
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Hodgson (2006, 2007b) afirma que os hbitos compartilhados so a essncia


das instituies. Para ele, as instituies funcionam porque as regras so incorporadas aos hbitos predominantes de pensamento e de comportamento.12 Os hbitos
so as matrias que constituem as instituies, proporcionando-lhes maior durabilidade, poder e autoridade normativa. Ao se reproduzir hbitos compartilhados de
pensamento criam-se instituies fortes, mecanismos de conformismo e acordos de
carter normativo. A essncia das instituies, sejam elas vistas como regras sociais
estabelecidas informalmente, leis formais ou organizaes, so, portanto, os hbitos
mentais.
O hbito consiste no mecanismo psicolgico que forma a base de muitos comportamentos seguidores de regras. Contudo, para que o hbito tenha uma caracterstica de regra, tem de adquirir contedo normativo, ser potencialmente codificvel.13 Alm do mais, deve ser predominante no grupo, determinando incentivos e
restries para as aes individuais. Quando isso acontece, o comportamento dos
agentes torna-se semelhante e os hbitos so desenvolvidos e reforados entre a
populao. nesse momento que a estrutura de regras ajuda a criar hbitos e preferncias consistentes com a reproduo da prpria estrutura social.
Enfim, na tradio de Veblen as instituies emergem a partir de hbitos comuns que surgem dos indivduos e no podem confundir-se apenas com regras
escritas ou instituies formais. Pelo contrrio, as regras e as instituies formais
de uma sociedade existem e so eficientes porque esto aliceradas em hbitos
compartilhados. Instituies que no esto de acordo com o pensamento e as formas de agir dos indivduos esto fadadas a desaparecer ou funcionar de forma
ineficiente porque destoam dos hbitos da populao, formados a partir de um
processo histrico.
A evoluo institucional em Veblen: incorporando
conceitos para uma proposta de modelo de crescimento
Assim como em Douglass North, a relao entre indivduos e instituies
elemento presente na teoria institucionalista de Veblen. Hodgson (2002, 2007b)
prope uma interpretao em que tanto indivduos como instituies sejam observados em conjunto, em um processo de evoluo e reconstituio. Trata-se do
conceito de reconstitutive downward causation,14 em que se demonstra que os

12

Entre esses autores, Hodgson (2007b) menciona os trabalhos de Veblen (1899), Dewey (1922), Joas
(1996), Twomey (1998) e Kilpinen (2000).

13

O termo potencialmente codificvel demonstra que a desobedincia s regras pode ser facilmente
identificada no grupo. As regras seriam aceitas e seguidas pela maior parte dos indivduos, mas quando
um ou alguns deles no as seguem fica claro o carter de desordem que, de alguma forma, percebido
ou julgado pelos demais agentes.

14

Recentemente, em sua home page, Hodgson (2011, p. 1) utilizou o termo reconstitutive downward
effect ao invs de reconstitutive downward causation. Segundo o autor, o sentido do termo mantido,
ainda que descrito de outra forma: The meaning of what I previously described as reconstitutive

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agentes recebem influncia institucional, mas ao mesmo tempo moldam as instituies a partir de hbitos compartilhados. O resultado que as instituies exercem
forte influncia sobre os indivduos (mais especificamente sobre o seu comportamento), mas os indivduos so agentes ativos que podem alterar as instituies
sociais. Em ambos os casos a relao pode ser reconstitutiva, em que tanto indivduos como instituies podem ser profundamente modificados.
Nesse processo observa-se a ideia de evoluo. Em Veblen a mudana e o
crescimento no podem ser compreendidos sem uma anlise da modificao dos
hbitos mentais, assim como dos elementos que os afetam. Segundo Hodgson
(2010) a evoluo institucional deve ser vista a partir da interao entre instintos,
hbitos, crenas e ao humana. Para o autor, os hbitos representam os meios a
serem utilizados para a satisfao dos desejos instintivos e interagem no sentido de
influenciar o comportamento porque esto muito relacionados ao processo de
evoluo biolgica e social dos agentes.
Apesar da importncia dos instintos, os hbitos tendem a assumir um papel
mais importante nas decises humanas porque afetam as crenas e o processo de
deliberao, que no pode ser tratado como resultado da racionalidade individual.
Nas palavras de Hodgson (2010, p. 7), ao comentar Veblen (1914), enquanto os
instintos so [] essentially simple and directed to some concrete objective end
Habits are the means by which the pursuit of these ends could be adapted in particular circumstances [].
Portanto, a deliberao e a ao dependem das crenas e dos hbitos, que so
inerentes ao pensamento, cultura e ao processo de evoluo biolgica (representado nos instintos). Nesse caso, mesmo as decises racionais devem considerar o
papel dos hbitos e das regras que esto presentes no momento da escolha. Os
agentes tomam suas decises seguindo regras e hbitos, mas as prprias regras
somente existem porque so fundamentadas nos hbitos de pensamento (Hodgson,
2010).
Nessas relaes est a ordem de desenvolvimento dos seres humanos, pois as
crenas e a razo evoluem a partir dos instintos e das disposies habituais. Para
Hodgson (2010), os elementos possuem uma hierarquia funcional, pois a razo

downward causation is retained, but I shall henceforth describe it differently. Isso porque o termo
causao est mais relacionado noo de explicao e determinao, deixando transparecer que as
caractersticas dos agentes seriam determinadas pelas instituies ou pelas estruturas sociais ao invs
de privilegiarem a interao entre ambos. Por isso, prope utilizar o termo efeito, que deixa maior
espao para o papel dos agentes individuais e suas interaes, dando consistncia s instituies ou
estruturas presentes em um nvel superior. Segundo Hodgson (2011), o termo reconstitutive downward
effect acontece quando um sistema, que contm elementos de nvel inferior, cria ou reafirma condies
que podem ser relacionadas com as mudanas de natureza dos elementos desse nvel. Para fins desse
trabalho, continuaremos utilizando a denominao reconstitutive downward causation, pois as
definies apresentadas demonstram que existe uma interao entre os agentes e as instituies, de forma
que apenas a nomenclatura foi modificada para evitar equvocos (como, por exemplo, acreditar que as
instituies determinam o comportamento e as crenas dos agentes, sem considerar suas caractersticas
e interaes).
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629

depende das crenas, estas dependem dos hbitos e os hbitos dependem dos instintos. Os hbitos e, por decorrncia, as crenas e aes humanas, esto sujeitas a
um processo de seleo e adaptao, resultando na evoluo e mudana institucional. Alm de um processo de seleo natural, que age no sentido de escolher os
instintos mais importantes para a sobrevivncia do organismo, na sociedade opera
um processo de seleo cultural, que age sobre os hbitos mais propensos a sobreviver no ambiente social. um processo importante para explicar a mudana e o
mecanismo de deciso, pois a cultura cria e perpetua os hbitos mais adequados
para determinadas pocas.15
De uma forma semelhante, a ao tambm passa por uma seleo e adaptao
cultural, pois comportamentos repetidos e aceitos socialmente formam e reforam
os hbitos generalizados. Esses hbitos tornam a influenciar as crenas, ao mesmo
tempo que so influenciados por elas, levando a deliberaes e, novamente, a ao.
Existe, nesse ponto, um mecanismo de autorreforo porque a ao vai, repetidamente, passar por um processo de seleo cultural reiterando os hbitos sociais que
viabilizam a emergncia das instituies. Exatamente por isso a capacidade de
deliberao dos indivduos depende da sua herana passada e das condies materiais da sociedade. No Darwinismo social, ao qual o pensamento de Veblen est
filiado, a razo no aparece subitamente na evoluo humana, mas depende dos
nossos ancestrais e da aprendizagem que acontece ao longo da nossa histria. Mesmo com alta capacidade de raciocinar ante os animais, a deliberao humana
continua dependente dos instintos e das disposies habituais.
Enfim, a emergncia e a consolidao das instituies acontecem a partir dos
hbitos, pois quando eles enrazam-se na vida social, criam-se instituies fortes
que so difceis de ser modificadas. Exatamente por isso, Veblen (1912), em sua
obra clssica A Teoria da Classe Ociosa, afirma que os homens procuram preservar
os seus hbitos indefinidamente, exceto nos momentos em que as circunstncias os
obrigam a mudar. O terico observa que a alterao dos hbitos estabelecidos
incmoda, j que envolve um grande esforo mental. Dessa forma, a mudana
institucional deve ser vista a partir de uma anlise evolucionria que ocorre em um
contexto de seleo e adaptao. Muitos hbitos que no se adaptam a determinados contextos so eliminados, enquanto outros, ao serem aceitos no ambiente, se
reforam e permanecem enraizados na vida social. Portanto, para Veblen (1912),
um processo de mudana institucional cumulativo, se autorrefora, e, como unidade de seleo em um ambiente em evoluo, est sujeito a mutao e seleo. Em
sua concepo de instituies, o terico norte-americano assume que a evoluo se
trata da mudana de hbitos mentais das vrias classes da comunidade, em nvel
de cada indivduo. A evoluo e a mudana acabam por se tornar a evoluo do
homem e suas instituies.

15

Esclarecimentos importantes sobre como operam os processos de seleo e adaptao no processo


de mudana institucional so apresentados em Hodgson (1997).

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AS INSTITUIES E O CRESCIMENTO: PROPONDO


E COMPARANDO OS MODELOS A PARTIR DE VEBLEN E NORTH
A partir dos conceitos apresentados anteriormente, o processo de crescimento,
de acordo com a concepo de Douglass North, esquematizado na Figura 1. Nela observa-se que o desempenho decorrncia das escolhas dos agentes em interao com o marco institucional vigente e em modificao ao longo do tempo. As
escolhas e as instituies so resultado das crenas compartilhadas dos indivduos,
que surgem em funo dos modelos mentais e evoluem pela aprendizagem. O esquema, alm de explicar a evoluo, demonstra como ocorre a deliberao e o
processo de tomada de deciso, que vai alm da tradicional teoria da escolha racional. Nesse esquema ainda importante observar que os agentes podem ser representados pelas firmas que, com sua tecnologia de produo, interagem com as
instituies, determinando o desempenho a partir dos custos de produo e transao. Trata-se de um esquema que, na prpria ideia de Douglass North, fundamenta a compreenso do desempenho econmico das naes e tambm amplamente dependente da evoluo histrica das sociedades (ambiente evolutivo).
Figura 1: Esquema institucionalista de crescimento a partir de Douglass North
MARCO
INSTITUCIONAL

CRESCIMENTO
ECONMICO

AGENTES OU
ORGANIZAES

MODELOS MENTAIS

CRENAS
COMPARTILHADAS

APRENDIZAGEM

ESCOLHAS

SINAIS
AMBIENTE

AMBIENTE EVOLUTIVO
Fonte: Elaborao prpria.

A Figura 2, por seu turno, prope um esquema de crescimento a partir do


institucionalismo de Veblen. Nela retomado o conceito de reconstitutive downward causation, expresso na relao entre indivduos, hbitos mentais e instituies. Da mesma forma, enfoca-se o papel das crenas, do processo de deliberao
e ao, fatores amplamente dependentes do ambiente cultural, onde esto presentes
os processos de seleo e adaptao. A ideia proposta que, nesse modelo, o cresRevista de Economia Poltica 33 (4), 2013

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cimento econmico aparece como dependente da ao dos agentes e das instituies,


que ganham consistncia a partir dos hbitos mentais. Estes afetam e so afetados
pelas crenas e pela deliberao, levando a comportamentos que, junto com o
marco institucional, so a chave para a compreenso da mudana e do crescimento econmico.
Embora nos escritos de Veblen no fique expressa a preocupao com o desempenho, possvel observar que as instituies afetam todo o funcionamento da
sociedade, o que inclui as condies de produo. Tanto que o autor admite serem
os prprios hbitos derivados do sistema produtivo e, quando enraizados na vida
social, responsveis por criar e reforar a existncia das instituies. Em funo
disso, a figura a seguir ousa registrar as instituies como determinantes das condies de produo. No caso das firmas, admite-se que suas aes e seu processo
produtivo sofrem forte influncia institucional, assim como se observa nos escritos
de Douglass North.
Figura 2: Esquema institucionalista de crescimento a partir das ideias de Veblen
CRESCIMENTO
ECONMICO

INSTITUIES

HBITOS

INDIVDUOS/
ORGANIZAES

CRENAS

DELIBERAO

AO

AMBIENTE EVOLUTIVO

Fonte: Elaborao prpria.

Conforme se constata, os dois modelos tericos apresentam conceitos muito


prximos. No caso do processo de deliberao, tanto North como Veblen expressam uma crtica concepo de racionalidade e indivduo presentes na teoria ortodoxa. Douglass North tem deixado claro que o pressuposto da racionalidade
substantiva no se aplica quando se deseja analisar as decises dos agentes em um
ambiente complexo e, portanto, impregnado de incerteza em relao ao futuro.
Refora, ento, a importncia dos modelos mentais, das crenas e da aprendizagem
no processo de deciso. Entender como os indivduos aprendem ajuda a explicar a
formao de uma estrutura cognitiva capaz de analisar os sinais emitidos pelo
ambiente e captados pelo organismo humano. Esse processo molda as instituies
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que iro afetar o processo de produo, as transaes no mercado e, assim, o crescimento.


A teoria de Veblen parte de uma crtica completamente diferenciada da concepo de indivduo.16 Ao invs das falhas de racionalidade, procura trabalhar com
a noo de hbitos de pensamento, que surgem sob influncia dos instintos, mas
esto muito relacionados aos comportamentos repetidos. O prprio raciocnio
lgico e a forma como os agentes interpretam os fenmenos, ao mesmo tempo em
que formam so formadores de hbitos, que se originam da nossa evoluo biolgica, social e cultural. Portanto, se reconhece que os hbitos agem sobre a racionalidade, mas desencadeando aes que podem ser inesperadas.
Por outro lado, a semelhana no pensamento dos autores se observa na comparao entre os hbitos de Veblen e os modelos mentais compartilhados de North,
elemento que tem se apresentado de grande relevncia na sua teoria. Observa-se
que, embora partam de anlises distintas, os hbitos e os modelos mentais so influenciados por fatores semelhantes. Em Veblen os hbitos surgem a partir das
condies de produo vigentes em cada sociedade e so resultado de aes repetidas que condicionam a mente a pensar de determinada forma (Veblen, 1912). Da
tem-se a importncia da histria e do processo de evoluo cultural, em que operam
os processos de seleo e adaptao, conforme a teoria de Darwin. J em North, os
modelos mentais compartilhados so resultado do processo de aprendizagem, influenciados pela arquitetura gentica, pelas experincias vividas no ambiente fsico
e sociocultural lingustico (a cultura). Aprendizagem nessa viso [] the complex
modification of the mental models according to the feedback received from de
environment (North et al., 2004, p. 76). Nesse contexto o desenvolvimento est
presente tanto na concepo de evoluo natural (gentica) como na de evoluo
cultural.
Os autores ainda enfocam o papel das crenas compartilhadas tanto no processo de escolha e ao humana como na formao de instituies. No modelo
proposto a partir de Veblen as crenas recebem forte influncia dos hbitos mentais.
J em North os modelos mentais resultam da aprendizagem que geram crenas
coletivas e estas, por sua vez, so responsveis pela formao das instituies.
O que se pode afirmar categoricamente que, enquanto nos trabalhos de Veblen os hbitos esto sujeitos a seleo e adaptao, em North a aprendizagem
que sofre um processo evolucionrio. Para o autor: [] learning is an evolutionary process of trial and error, and failure to solve a problem leads to the trial of a
new solution (North et al., 2004, p. 76). Esse processo relativamente flexvel,
levando a alterao nos modelos mentais como forma de solucionar os constantes
problemas que provm do ambiente.
Nas duas teorias cabe observar a influncia que as instituies exercem sobre

16

North (2005) reconhece a influncia de aes no racionais (religio, mitos, dogmas etc.) no processo
de deciso. No entanto, continua na busca por explicar a racionalidade das aes que levam os agentes
a melhores condies produtivas.

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os indivduos e, por consequncia, sobre o crescimento econmico. Nos trabalhos


de North as instituies so criao humana que tem o papel fundamental de restringir o comportamento individual. Elas emergem a partir das crenas compartilhadas e so essencialmente restries, ou regras que dizem aos empreendedores
como devem ou no agir; por isso sua importncia quando se analisa o crescimento. Porm, em Douglass North os indivduos tambm mudam suas preferncias e
agem no sentido de criar e modificar as instituies existentes. Esse fenmeno est
presente nas ideias de Veblen que so retomadas em Hodgson (2007b, 2010) a
partir do conceito de reconstitutive downward causation.
Douglass North define instituies como regras do jogo ou normas formais e
informais. J no institucionalismo de Veblen as instituies so essencialmente
formas de pensar compartilhadas na sociedade. Retomando as ideias do autor,
Hodgson (2007b) descreve instituies como um sistema de regras sociais estabelecidas e enraizadas para estruturar as relaes sociais, sendo os hbitos o elemento fundamental para compreender como as regras se afirmam na sociedade.17 Assim,
em Douglass North, para avanar na compreenso da performance econmica,
fundamental analisar a interao das instituies com os mercados. J no institucionalismo de Veblen elas no esto unicamente voltadas para esse fim. Hodgson
(2006) afirma que no podem ser vistas apenas como restries, que impem sanes aos agentes e se confundem com o marco legal da economia. Como Douglass
North se mantm fortemente vinculado teoria neoclssica, procura definir instituies como normas, especialmente formais, que delimitam as interaes entre as
organizaes no sistema de mercado. Por outro lado, a concepo de Veblen enfoca muito mais a emergncia institucional a partir dos indivduos, embora se reconhea que as instituies tambm podem ser restries. A diferena fundamental
est, portando, na nfase e no sentido de causalidade. Enquanto para North as
instituies tm um papel muito mais importante no sentido de restringir as aes
dos agentes e imputar-lhes punies caso se desviem do que est proposto, no institucionalismo de Veblen as instituies emergem dos indivduos e as regras somente funcionam porque so incorporadas aos hbitos. Contudo, mesmo que a nfase
dos Novos Institucionalistas recaia sobre a necessidade de regramento do sistema
de mercado, North incorpora conceitos que vo alm de normas jurdicas e direitos
de propriedade. Importante observar que, mesmo com concepes diferenciadas
de instituies, nas duas correntes tericas se reconhece a importncia do campo
de estudo institucionalista para o desempenho.

17

No mesmo trabalho, o autor procura fazer a distino entre instituies, regras, convenes e
organizaes. Para o terico, as instituies so um sistema de regras sociais estabelecidas determinadas
pelos hbitos. As regras so entendidas como arranjos ou disposies transmitidas socialmente e
potencialmente codificveis, em que na circunstncia X se deve fazer Y. J as convenes so instncias
particulares das regras. E as organizaes so instituies especiais que envolvem: 1) o critrio para
estabelecer suas fronteiras e distinguir os seus membros dos no membros; 2) princpios de poder em
relao a quem est no comando; e 3) cadeias de comando, delineando responsabilidades para dentro
da organizao.

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Compreender o crescimento, portanto, implica a anlise dos diversos conceitos


expressos nas Figuras 1 e 2. Sistematizando o que foi apresentado, para Douglass
North a mudana no ambiente humano e a mudana institucional que podem
levar ao melhor desempenho econmico. Essa mudana resulta da interao do
marco institucional com as escolhas e crenas compartilhadas, destacando-se a
importncia dos modelos mentais e do processo de aprendizagem dos agentes, ou
organizaes, que atuam em um ambiente competitivo. Assim como a mudana em
Douglass North se explica a partir da relao entre aprendizagem e o processo
adaptativo dos modelos mentais, a dependncia da trajetria explicada de forma
muito semelhante. No apenas a estrutura institucional, expressa em normas
formais, que determina a inrcia, mas sim a prpria estagnao dos modelos mentais. Se eles so demasiadamente rgidos para se adaptar a novas circunstncias
tem-se um forte elemento que impede a mudana social e econmica (path dependence). Em Veblen, a explicao da mudana institucional deve partir da interao
entre indivduos e instituies, mas em uma concepo metodologicamente diferente da expressa em North. Naquele autor, a mudana institucional acontece a
partir de um processo de seleo natural e cultural. A ao dos agentes, fator fundamental para compreender a evoluo, resulta do processo de deliberao e este
significativamente influenciado pelas crenas. As crenas, por sua vez, tm origem
nos hbitos de pensamento, formados a partir da cultura, mas sofrendo influncia
dos instintos. As aes, ao afetarem as crenas e os hbitos, so fundamentais para
a mudana, que acontece a partir da alterao dos hbitos mentais. Ainda convm
lembrar que na concepo de Veblen as aes dos agentes sofrem forte influncia
do processo de imitao. Ou seja, os indivduos procuram incorporar comportamentos aceitos na coletividade. Surpreendentemente esse fato tambm reconhecido no processo de aprendizagem descrito em North. Para o autor o conhecimento pode ser transmitido de forma terica e prtica, sendo a imitao a forma de
transmisso do conhecimento prtico (North et al., 2004).

CONSIDERAES FINAIS
O objetivo do trabalho foi analisar o papel das instituies no crescimento
econmico a partir da proposta de dois modelos tericos, um de acordo com o
pensamento de Douglass North e outro a partir do institucionalismo de Thorstein
Veblen. Ao enfocar essa questo, inevitavelmente explicitou-se a convergncia terica nos trabalhos dos dois autores, bem como algumas diferenas persistentes.
No modelo terico proposto a partir do institucionalismo de Douglass North
observou-se que o crescimento resulta da interao entre o marco institucional
vigente e as escolhas dos indivduos ou das firmas no seu processo de produo.
Porm, elementos fortemente afetados pelas crenas, modelos mentais e processo
de aprendizagem que acontece ao longo do tempo. Assim, observa-se que quanto
mais Douglass North avana no sentido de explicar a mudana institucional, mais
se aproxima dos conceitos desenvolvidos por Veblen. Isso porque na teoria de
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Veblen o crescimento pode ser interpretado a partir da interao entre as aes dos
indivduos e as instituies que so sustentadas por hbitos coletivos e crenas da
sociedade.
Portanto, os tericos tm sofrido uma considervel aproximao conceitual.
As diferenas continuam porque o institucionalismo de North mantm-se excessivamente preocupado em explicar o desempenho a partir das falhas da teoria neoclssica. Por isso sobressai sua definio de instituies como normas e indivduos
que procuram agir racionalmente na melhor aplicao de recursos. Ao contrrio
de North, a teoria institucionalista de Veblen est menos preocupada com os resultados, mas se torna fundamental para explic-lo. Nessa viso, as instituies no
tm, necessariamente, o objetivo de melhorar o desempenho econmico, mas so
essenciais na sua compreenso.
Por fim, ainda existem muitas questes a serem analisadas nos dois autores.
Descobrir como opera a mente dos agentes, a formao de hbitos, o processo de
aprendizagem e as crenas ainda so elementos que carecem de pesquisa na rea
institucionalista. Extrapolar o campo de estudo da economia em direo a outras
cincias, tais como biologia, sociologia e psicologia, o caminho para responder a
essas questes, compreender a relao entre indivduos e instituies e desvendar
os mistrios no desenvolvimento das sociedades. Nesse ponto, o campo de estudo
institucionalista, apesar de inacabado, tem feito significativos avanos.

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