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UNI-FIIS

METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION
CIENTIFICA

PROFESOR: DR.FRANCO KRAJNIK STULIN


SECCION: HS-121 U
TEMA: FUENTES
INTEGRANTES:

Castro de la Cruz, Cristhian B.


Conislla Huaracc,Gerardo N.
Hernandez Jauya, Flavio
Huamani Paquiyauri, Edison

2016-II

Fuentes bibliogrficas y pginas virtuales:

La conciencia

OSHO .CONCIENCIA. La Clave para Vivir en Equilibrio. Disponible en


http://www.formarse.com.ar/libros/libros_gratis/inspiradores/OshoConciencia.Laclave
paravivirenequilibrio.p.pdf

Antonio Damasio: La conciencia es un proceso: no se halla en un lugar concreto


Revista El Peridico(VIRTUAL) Edicin digital del 11.10.2010

Marcelo Daz Soto: " La conciencia desde un punto de vista filosfico. Cuestiones
conceptuales.Universidad Santiago de Chile. Artculo de revisin correspondiente al
7-11-12-

Arjun Walia:la conciencia puede cambiar el mundo fsico material traduccin de


Adela Kaufmann(Versin original en ingls).08-03-14. Disponible en
http://www.bibliotecapleyades.net/ciencia/ciencia_consciousscience11.htm

La confianza:
ConejerosM.L,RojasJ.YSegureT.(2009,4DEDICIEMBRE) Confianza: un valor necesario y
ausente en la educacin chilenaARTICULO.RECUPERADODE
Perfileseducativosvol.32no.129Mxicoene.2010

Merino. C. , Bermdez . G Y Zamora T.(2013)LA TICA COMO GENERADORA DE


CONFIANZA Y CRECIMIENTO EN TIEMPOS DE CRISIS EN LAS PYME DEL
SECTOR TIC DE MADRIDRevista de EstudiosEmpresariales. Segunda poca. Nmero:
1 PG 10

CHIAVENATO, I. (2009). COMPORTAMIENTO ORGANIZACIONAL.MEXICO. MC GRAW HILL. PG


127.disponible en http://es.slideshare.net/ArlenyLopez/comportamientoorganizacionalidalbertochiavenatomc-grawhill2daedicion

Juan Carlos Jimnez. (2008). El valor de los valores. Recuperado de


http://elvalordelosvalores.com/fomentar-valores-en-las-organizaciones/

Editor (2012). Empresa sin principios empresa sin valor. Sitio web:
http://factorhuma.org/ca/component/content/article/4actualidad/noticias/5876Empresa%20sin%20principios,%20empresa%20sin%20valor

ABC. (2016). La jerarqua de valores. 3/11/2016, de ABC Sitio web:


http://www.abc.com.py/articulos/la-jerarquia-de-los-valores-1073032.html

Editor. (2016). Valores en la empresa. Todos los valores Sitio web:


http://www.valoresmorales.net/2015/02/valores-en-una-empresa/

Edgar Morin. (2002). tica y Globalizacin. Buenos Aires: Biblioteca Digital de


la Iniciativa Interamericana.

Belen Pinos. (2012). Valores eticos en la globalizacion. 18/11/2016, de


Slideshare Sitio web: http://es.slideshare.net/belenpinos9/valores-eticos-enla-globalizacion

V i r.

.4

Toma de decisiones ticas


NELLY GARZN AUVRCN

En la vida cotidiana profesional y personal, con frecuencia enfrentamos situaciones


conflictivas o dilemas que exigen decisiones. La necesidad de esa toma de decisiones
ocurre frente a dilemas que surgen cuando se tienen dos o ms alternativas que
presentan condiciones de incertidumbre para actuar bien.
No todos los dilemas en la vida son de naturaleza tica, pero los dilemas ticos
surgen cuando aspectos relacionados con la moral, con asuntos de conciencia,
entran en conflicto con nuestra vida y demandan la toma de decisiones ticas.
Otras decisiones pueden tratar sobre asuntos diferentes.
Algunas situaciones conflictivas sobre asuntos morales pueden referirse a asuntos
sin mayor dificultad, pero otras, en cambio, representan asuntos de gran
envergadura. Estas tiltimas son cuestiones de gran importancia como las relaciones
con la vida, con la dignidad del ser humano, con sus derechos, y las otras tienen
que ver con asuntos cotidianos menos trascendentes.
Otro aspecto relacionado con la toma de decisiones es el tiempo que tenemos para
reflexionar y tomar la decisin ms adecuada. En ocasiones tenemos que decidir sobre
asuntos vitales en minutos, como le ocurre al mdico y otros profesionales de la salud
en situaciones o servicios de emergencia. En otras circunsrancias tenemos tiempo para
reflexionar, para buscar la ayuda de expertos o para convocar un comit o grupo
interdisciplinario que ayude a analizar la situacin y a tomar la decisin. Por todo lo
anterior, y por otras consideraciones ms, la toma de decisiones ticas no es un asunto
fc, no existen recetas o patrones para seguir, porque cada situacin es nica, con su
propio contexto y particularidades que deben analizarse y tenerse en cuenta.
171

CATEDRAMANUELANdZAR c a y W t ^ W f d - / Semestre d t 2 0 0 1

Es cierto que el anlisis de casos o casustica es una forma de ganar experiencia y


conocimiento, que nos ilumina en el estudio de situaciones conflictivas o dilemas
ticos pero no se deben seguir y aplicar indiscriminadamente las mismas conductas
porque cada situacin es nica, es un caso particular.
Davis (1973) dice que una de las mayores dificultades en los discursos ticos es que
no existe una respuesta definida, precisa, para todos bs dilemas ticos. Por esta razn,
es necesaria la reflexin crtica con el propsito de indagar sobre la situacin y
ganar conocimiento para manejar los dilemas ticos en la forma ms acertada
posible.
Es importante tener presente la responsabilidad que asumimos con las decisiones
que tomemos frente a los dilemas ticos que se presentan en la vida, en el ejercicio
de nuestras profesiones o roles sociales especficos, en nuestra vida familiar o
profesional. Por lo anterior, es necesario desarrollar habilidad para hacer la reflexin
tica o biotica que nos permita la ms adecuada toma de decisiones, fundamentada
en valores, principios o argumentos ticos, porque de todos modos somos
responsables de los resultados de las acciones que se adopten al tomar una decisin.

..'

"

En este sentido he encontrado tiles las reflexiones que hace Adela Cortina en su
libro Etica aplicada y democracia radical Ella dice: la necesidad, cada vez ms
sentida con ms fuerza de dar respuestas con altura humana a problemas como el
de la destruccin de la ecoesfera, la pobreza, el hambre en el mundo, el racismo,
y la prepotencia, la guerra interminable, la moral de los polticos y de la poltica,
la conducta de polticos y empresarios, el sentido de las profesiones y de las
instituciones, la presunta neutralidad de la economa o de los problemas de la
decisin mdica en casos de conflicto moral, ha puesto a la tica contra las cuerdas:
o proporciona principios que ayuden o queda descalificada por nock out tcnico,
porque un saber prctico debe ayudar de algn modo a la accin o abandonar
definitivamente el ring(Cortina, 1993, pg. 161).
En su libro el Quehacer tico, gua para la educacin moral (Cortina, 1996) la
misma autora dice: "Hoy la tica reboza salud. Se pregunta de dnde viene la lozana?
le viene simple y llanamente, de haberse atrevido a salir de las aulas y los anaqueles,
donde se repite hasta el aburrimiento que dijo Platn y que Heidegger, y huele a
rancio para enfrentarse a los problemas de la vida cotidiana e intentar encontrarles
soluciones.

172

T o m a de dec.siunes clica.s

"...hoy la gente se ha hecho ms lista y reclama sus derechos: bien est - dice - que
reflexionen ustedes, (se dirige a losfilsofos),pero si quieren ganarse el sueldo, digamos
algo para la vida cotidiana y algo que se entienda (Cortina, 1996, pg. 39,40).
Estas declaraciones nos animan a estudiar, comprender, profundizar y utilizar los
principios y valores ticos para fundamentar el anlisis y la toma de decisiones
que se presentan da tras da en la prctica profesional o en las situaciones que se
viven en la cotidianidad; pues si bien no siempre tenemos disponible un eticista,
un filsofo para consultarlo, s tenemos disponibles sus conocimientos y enseanzas
que nos ayudan.
.,
.,
, j.,^,,.
En otras palabras. Cortina deja entrever el esfuerzo que deben hacer las dos partes,
los filsofos para aterrizar los conceptos de modo que la gente corriente los pueda
entender y aplicar y los profesionales o las personas, el inters por conocer los
conceptos de filosofa para aplicarlos en su trabajo y vida cotidiana. En esta
empresa juega un papel importante la educacin.
En encuestas a estudiantes y profesionales recin egresados y profesionales en
cursos de posgrado en el campo de la enfermera, al preguntarles qu dificultades
han tenido en la aplicacin de la tica y en qu aspectos no ha sido suficiente su
preparacin, identificaron falta de conocimientos y habilidad para la toma de
decisiones ticas. sta se consider como el rea ms dbil (NLN, 1986, 1988).
En mi actividad docente de esta asignatura he encontrado que algunos profesionales
de posgrado tienen dificultad inicial para identificar los dilemas ticos que
encuentran en el ejercicio de su propia profesin, pero despus de algunos ejercicios
encuentran interesante, enriquecedor y til este proceso, porque toca aspectos
humanos y cientficos que plantean dilemas ticos que pasaron inadvertidos, o se
les dio poca importancia durante su formacin universitaria y durante los aos de
ejercicio profesional. Sin embargo, despus de analizarlos, se descubre que es
fundamental su anlisis para imprimir un carcter ms humano y social a la prctica.
Los invito a hacer esta reflexin en sus propios campos de actuacin: social, familiar,
profesional.
t . .,<-. . ;-,' ,
En la educacin es importante recordar que los adelantos cientficos y tecnolgicos,
por ejemplo, los descubrimientos y progresos en los medios de diagnstico y
tratamiento mdico, representan grandes esperanzas para la humanidad, pero a la
vez plantean interrogantes ticos. Frente a los avances cientficos y tecnolgicos
debemos hacer la reflexin tica sobre los siguientes:

173

CTEDRA MANUELANClZAR Erica y biorica - 1 Semestre de 2 0 0 1

Todo lo que es posible hacer hoy da con tantos avances y progresos cientficos
lo debemos hacer? Es necesario incrementar los esfuerzos en la educacin para
lograr mayor habilidad en la toma de decisiones ticas, a fin de mantener el paso
con los avances y las mayores exigencias de habilidad para tomar decisiones ticas
cada vez ms complejas.
Lo importante en el quehacer profesional y en la vida es no solo saber como hacer
algo, sino indagar su razn, por qu, para qu. Necesitamos conocer, entender los
conceptos de moral, tica y biotica. Para fundamentar y responder ese para qu
y por qu de nuestro actuar y quehacer, pero lo ms importante es tener el propsito
y hacer un esfuerzo para entender los conceptos de moral, tica y biotica, los
principios y valores que fundamentan el quehacer para aplicarlos en la realidad.
El proceso y modelo de toma de decisiones ticas que se aplique debe ser pluralista
de tal manera que permita, en el proceso de anlisis y reflexin, tomar en
consideracin diferentes puntos de vista ticos y morales. Debe permitir que se
reconozcan y respeten las diferencias en los valores y creencias personales y
profesionales de quienes estn involucrados en la situacin o en el dilema tico
que se vive y sobre el cual se est tomando una decisin.
Algunas consideraciones en la toma de decisiones ticas
El principio orientador en la toma de decisiones ticas es el anlisis razonado o la
indagacin tica rigurosa, en el cual las personas interesadas participan bien sea
que estn de acuerdo o en desacuerdo.
En este sentido el cmo se toma la decisin es tal vez ms importante que quin
la toma. Puesto que, el cmo presupone el empleo del razonamiento moral y la
participacin activa y libre en ese proceso. El razonamiento a la vez implica el
reconocimiento del valor de la persona directamente afectada por las decisiones.
En la toma de decisiones ticas se debe respetar la autonoma de las personas o el
derecho a la autodeterminacin que clama por la libertad para tomar las
determinaciones de aquello que tiene que ver consigo mismo. Este principio se
fundamenta en el principio de la dignidad de la persona, y en sus derechos. La
interferencia de las metas y planes de la vida de una persona requiere de una
justificacin bien fundamentada.
'
'
Sin embargo, en ciertas circunstancias se hace evidente el conflicto entre
174

* ^

Toma de decisiones tkas

beneficencia y autonoma cuando aparece el patemalismo que contrara el ejercicio


de autonoma, en comportamientos tales que expresan por ejemplo: El padre
sabe lo que es mejor para su hijo, el mdico, los profesionales de la salud saben
lo que es mejor para el paciente, el hombre (machista) sabe que es mejor para
su mujer, los nios son propiedad de los padres y ellos deciden por ellos.
Estas actitudes tienden a acentuarse cuando el individuo por su edad, condicin
de salud o condicin mental presenta alguna limitacin para el ejercicio de su
autonoma, y la persona ms cercana a ella asume la responsabilidad para la toma
de decisiones. En la toma de decisiones se busca la mejor alternativa para lograr el
bien, la ms justa para la persona o personas involucradas en la situacin. Pero
siempre que sea posible se debe permitir la participacin del individuo en el anlisis
y discusin para la seleccin de la alternativa. Recordemos que la toma de decisiones
ticas implica responsabilidad de quien decide.
Quien decide y acta de acuerdo, asume la responsabUidad de las consecuencias
de la decisin. Se debe tener presente que quien sufre las consecuencias de la
decisin, no es con frecuencia quien decide.
Es necesario tener unos mnimos ticos, que permitan el dilogo y la discusin
para la toma de decisiones ticas. En este punto se reconoce que el dilogo o la
tica del dilogo de Habermas y Apel es un elemento fundamental que cada vez
toma ms fuerza en el proceso de toma de decisiones ticas.
Frente a la universalizacin de los problemas (pobreza, hambre, violencia,
inequidades, etc.) que afectan la humanidad, se impone la necesidad de una tica
universal en el sentido de tener unos valores, patrones, principios ticos
universalmente aceptados por consenso, que todos nos comprometemos a cumplir.
Estos se constituyen en los mnimos ticos de que habla Cortina, que nos ayudan
a dialogar y a trabajar hacia el logro de la convivencia.
Los mnimos ticos slo se pueden construir a travs del dilogo. Pero un dilogo
en el cual la forma de comunicarse con el otro se fundamenta en el reconocimiento
mutuo como interlocutores vlidos en un plano de igualdad. Yo reconozco al otro
con su propia cosmovisin y con sus derechos, de los cuales es consciente, as
como tambin yo tengo mi propia cosmovisin y soy consciente de mis derechos
(Gonzlez y Marqunez, 1999, pg. 109).

175

CTEDRA MANUELANClZAR t i c a y biorica - 1 Semestre de 2 0 0 1

La condicin del dilogo inter-subjetivo en condiciones de igualdad es condicin


favorable para el proceso de toma de decisiones ticas. Se debe apoyar tambin en
el reconocimiento del valor, de la dignidad de la persona, del valor de la vida;
permite opinar y respeta el derecho a argumentar, a disentir y contradecir, como
sujeto pensante, a mantener o cambiar sin presiones su punto de vista. sta es una
actitud diferente, la de tratar de convencer al otro, y se orienta ms a permitir y
a ayudar al otro a reflexionar sobre la situacin, sobre el dilema tico sobre el cual
se va a decidir. La autntica razn dialogante busca el entendimiento entre las
personas que se reconocen como fines en s mismos y no como medios. Se
reconocen y respetan como sujetos con dignidad.
La indagacin rigurosa y el anlisis argumentado en la toma de decisiones ticas
La toma de decisiones amerita indagacin, anlisis cuidadoso y razonamiento.
Informnadamente esto no ocurre siempre, en ocasiones por no tener tiempo como
pasa en las situaciones de emergencia y en otras por causa de la apata o falta de
inters; o tambin puede ser por la falta de conciencia de los profesionales o de las
personas para reconocer que sus decisiones, con frecuencia tienen un componente
tico o moral.
De todos modos debemos motivatnos a reflexionar sobre su importancia:
El razonamiento moral es el examen cuidadoso de los diferentes aspectos de la situacin
que presenta el dilema rico o moral. Implica anlisis con criterio para pesar, jusrificar,
seleccionar alternativas y evaluar las razones de las posibles acciones por seguir.
El razonamiento moral ayuda a identificar y a sopesar los efectos de las diferentes
alternativas, los resitados que ponen en riesgo, son daosos o no deseables. Permite
discutir los valores y la justificacin de la alternativa seleccionada.
El razonamiento moral ayuda a seleccionar la alternativa ms adecuada. En ocasiones
cuando no es posible seleccionar una alternativa satisfactoria, uno puede decidir no
actuar porque considera que ninguna de las alternativas es tica. El hecho mismo de
no actuar es en s una decisin con componente tico.
A travs del razonamiento se puede encontrar que una u otra alternativa tiene
fundamentacin tica. En este caso se puede dar primaca a la decisin teniendo
en cuenta la jerarqua de valores o derechos, por ejemplo, la autonoma de la
persona o el consejo del grupo.

176

Toma de decisiones ticas

El razonamiento moral toma tiempo y esfuerzo, pero vale la pena por los resultados
que se lograrn en el bienestar o felicidad de las personas.
Brody (citado porThompson, pg. 91), agrega que los cientficos con frecuencia
tratan de resolver los problemas ticos acumulando datos verificados que explican
la situacin. Esto est bien, pero no logran el resultado hasta tanto no fundamenten
su actividad investigativa con valotes y principios ticos, hagan juicio de valor
para fundamentar los resultados de su trabajo cientfico.
Por lo anterior en los ltimos aos se busca la asesora y colaboracin de los
colegas filsofos, eticistas y telogos para la toma de decisiones ticas en los campos
de la biomedicina y otras reas de la ciencia.
En resumen, el razonamiento tico se ha venido desarrollando como un proceso
en etapas ordenadas para proponer modelos que ayuden en la toma de decisiones
ticas.
Sara Fry propone un marco general para mostrar la integracin de los contenidos
esenciales para la toma de decisiones ticas (Figura No. 1), en la cual se tienen en
consideracin las convicciones y valores ticos, los conceptos ticos que orientan
la prctica profesional, los enfoques ticos ms utilizados y las normas o cdigos
ticos que orientan el comportamiento (Fry, 1994).

CONVICCIONES Y VALORES
PERSONALES

CONCEPTOS TICOS EN LA
PRACTCA PROFESIONAL
NORMAS DE
COMPORTAMIENTO TICO

ENFOQUES TICOS

MARCO DE
TOMA DE
DECISIONES
1

FIGURA 1. Integracin del contenido esencial para la toma de decisiones ticas.


177

CATEDRAMANUELANdZAR ticay biorica I Semestre d e 2 0 0 1

Modelos para la toma de decisiones ticas


En esta parte se presentaran algunos modelos de decisiones ticas y ejemplos para
su situacin.
Lo primero que se indica en los diferentes modelos para la toma de decisiones
ticas es analizar la situacin para responder:
,
Tenemos un dilema tico?

Dilema tico significa una situacin que refleja posiciones, proposiciones o


argumentos ticos en conflicto. El dilema tico presenta igualmente dos o mas
alternativas de solucin que pueden ser satisfactorias o no satisfactorias.
Algunos dilemas ticos que podemos encontrar en la prctica profesional o en
situaciones de la vida cotidiana surgen en situaciones que presentan conflicto,
entre otras, las siguientes (especialmente identificadas en el campo de atencin de
salud):
1. Conflicto entre dos principios ticos
Por ejemplo, conflicto entre la autonoma de la persona para decidir si acepta
o no un tratamiento y el principio de beneficencia que mantiene el mdico, el
profesional de salud, para aplicar el tratamiento que considera ms adecuado
para la situacin de salud.
2. Conflicto entre dos posibles acciones en las cuales hay algunas razones a
favor y otras en contra de la accin
Por ejemplo, aplicar medidas restrictivas a una persona que est fuera de control
de si misma. Si no se utilizan puede lesionarse, si se utizan, se violenta su
libertad al movimiento.
3. Conflicto de evidencias
La persona ha expresado sus deseos de no querer recibir tratamientos
desproporcionados o extraordinarios cuando est enferma. La familia, cuando
el paciente no puede o esta incapacitado para hacer valer sus deseos, pide que
se apliquen todas las medidas extraordinarias o desproporcionadas.

178

V-

Toma de decisiones ticas

4. Conflicto entre dos alternativas no satisfactorias


La persona est en huelga de hambre y rechaza toda fuente de alimentacin o
hidratacin. El mdico con el apoyo de la Corte ordena forzar hidratacin
parenteral.
5. Conflicto entre la tica personal y el rol profesional
Por ejemplo, en la institucin donde trabajo como enfermera practican
tratamientos de esterilizacin. En este caso mis principios ticos entran en
conflicto con la practica de estos tratamientos, pero no al cuidar a los pacientes
a quienes se les ha practicado.
'.

. , . , , ( . . -

.'

6. Conflicto entre la tica y la ley


- ,: '
Por ejemplo si la ley permite la eutanasia o el aborto y mis principios ticos
van en contra de esos procedimientos, decido negarme a participar y tengo el
derecho a hacer uso de la objecin de conciencia.
.,. .i^.-. .

.-

"

'

'

La segunda pregunta se orienta a indagar:


Qu informacin tenemos?
Qu informacin adicional necesitamos?
Qu informacin adicional necesitamos pero no podemos conseguir?
El tercer paso es decidir:
Qu mtodo o modelo de toma de decisiones ticas vamos a utilizar?

-.\7^'-'

A continuacin presentamos algunos modelos de toma de decisiones ticas que se


utilizan en enfermera y en otras profesiones de la salud.
1.
2.
3.
4.
5.

Modelo de toma de decisiones ticas de Thompson y Thompson,


Modelos de Brody y Payton.
Modelo de Curtin y Flaherty.
Modelos deontolgico y utilitarista, que describe Ann Davis.
Modelo Bochum para la prctica etico-mdica. Este modelo fue elaborado
por el doctor Hans- Martin Saas y el doctor Heben Viefhues. Lo tradujo al
espaol el doctor Jos Alberto Mainneti, para emplearlo en la escuela de Gonnet,
Argentina.

1.Modelo para la toma de decisiones ticas de Thompson y Thompson


Este modelo fue elaborado durante los aos 70 y se ha tomado como directriz
para construir otros modelos de toma de decisiones ticas. Uno de los pasos clave
179

CmtAMKNlKUCtlMricaybiorica-l Semestte de 2001

de este modelo es identificar la decisin o decisiones que se deben tomar, de


modo que las personas involucradas en este proceso dirijan hacia all sus esfuerzos.
En el modelo no se depende de una sola persona para tomar la decisin. Quien
hace la decisin final puede seguir los pasos indicados.
Fase 1.

Revisar la situacin para identificar los problemas, las decisiones que se


requiere tomar, los aspectos ticos y las personas involucradas en la
situacin.
Fase 2. Recopilar informacin para clarificar la situacin.
Fase 3. Identificar el asunto de tica de la situacin.
Fase 4. Definir la posicin moral y tica personal y profesional.
Fase 5. Identificar la posicin moral de las personas clave comprometidas en la
situacin.
Fase 6. Identificar los conflictos de valores o de principios, si existen.
Fase 7. Determinar quin debe tomar la decisin.
Fase 8. Identificar el mbito de las acciones y anricipar los resultados.
Fase 9. Decidir sobre una conducta de accin, fundamentarla y ponerla en
prctica.
Fase 10, Revisar y evaluar los resultados de la decisin y la accin tomada.
2. Modelos para la toma de decisiones ticas de Brody y Payton
A comienzos de los aos setenta Howard Brody desarroUo los modelos utihtarista
y el deontolgico para la toma de decisiones ticas. Estos modelos han sido tiles
en el anlisis de las dimensiones ticas de situaciones relacionadas con la atencin
de salud, desde cualquier perspectiva terica.
Rita Payton desarroll el modelo pluralista para la toma de decisiones ticas, basado
en los trabajos de Brody y tomando en consideracin la naturaleza pluralista de
muchas situaciones de atencin en salud. (Thompson y Thompson, Apndice C)

'.;tt;

180

-.,

Toma de decisiones ^ i c a s

Modelo utilitarista para la toma de decisiones ticas de Brody


Percepcin del problema

i
Lista de alternativas

I
Para cada una de las alternativas predice las consecuencias y
asigna un valor a la felicidad que produce

1
Valoracin de la felicidad

Alternativas

1,
2-.

2,

3.

3.

I
Selecciona la alternativa
que produce mayor felicidad

I
Seleccin de tica correcta
181

CTEDRA MANUELANdZAR t i c a y biorica - I Semestre de 2 0 0 1

Modelo deontolgico para la toma de decisiones ticas, de Brody

Percepcin del problema.


\
Lista de alternativas

Hace una lista de normas o principios

Compara

-|

Una alternativa es consistente

Una allernaliva es

con un principio/norma, pero

consistente con la
norma/principio

Varias allemalivas

son consistentes con


.

,:.

las normas/principios

Acude a la norma superior


Una accin crrala

para resolver el conflicto

''

Existen varias

Apelacin
tiene

acciones correctas,

una de ellas deber

^..i

1
Una
accin

182

>i

Apelacin
fracasa

Toma de decisiones ticas

3. Modelo para la toma de decisiones ticas de Curtin y Flaherty'


1. Informacin de antecedentes
quines estn comprometidos en la situacin?
qu informacin esta disponible?, cientfica, cultural, sociolgica, psicolgica?
qu informacin adicional se requiere?
Pertinencia de la decisin

2. Identificacin del componente tico


Primero: Es esta una situacin tica? (Utilice los criterios para decidir si es o no
un asunto de tica).
.
_.
.>a. No puede ser resuelta o tiene la respuesta en la explicacin cientfica. ,,
b. Es un asunto de naturaleza confusa.
c. Tiene implicaciones que tocan con varios aspectos de inters humano y
emocional.

. ^
- "
Segundo: Qu principios de tica estn involucrados en el dilema?
a. Respeto a la autonoma.
b. Justicia, equidad.
c. Beneficencia, bondad, benevolencia.
d. No maleficencia.
Tercero: Cul es el conflicto tico?
a. Es un caso de conflicto de derechos?
b. Estn los deberes en conflicto con posibles resultados adversos?
c. Tiene que ver con mentir o decir la verdad?
*
d. Es un asunto de poder vs. autoridad? ,
, .^,. , ,

' ."

Entre ms claridad de pensamiento se obtenga en esta etapa, ser mejor el anlisis


total.
'
''* '3. Personas comprometidas con la toma de decisiones ,
Se deben identificar todas las personas comprometidas con la toma de decisiones
y la naturaleza de su compromiso debe especificarse.
^

Algunas veces usted encuentra que la toma de decisiones ticas la debe asumir
otra persona. Si esto es as, con base en su decisin, su dilema tico ser: Cmo
183

CTEDRA MANUELANClZAR t i c a y biotica - 1 Semestre de 2 0 0 1

debe usted responder a la decisin de la otra persona? En otras palabras su decisin


tica puede resultar u originarse en la decisin de otra persona.
stas son las preguntas que usted debe hacerse:
a. Quin tiene autoridad para la toma de decisin?
b. Quin debe tomar la decisin, y por qu?
c. Qu tanta libertad tiene la persona para tomar la decisin?
'

j ,

4. Opciones, posibles cursos de accin


En este punto de anlisis se pide identificar todas las posibles opciones y tambin
se deben proyectar, predecir (tan preciso como sea posible) las consecuencias
probables de cada una de las opciones. Se deben identificar tanto las consecuencias
buenas como aquellas que producirn dao.
Se identifican los principios y teoras morales y ticas que fundamentan cada
opcin. Por ejemplo:
^',
Utilitarista.
.
Deontolgico.
Teora basada en derechos humanos.
tica personal o profesional.
5- Reconciliacin de hechos y principios
En este punto se solicita reconocer que cada persona mantiene puntos de vista,
principios, creencias y valores acerca de la situacin.
Coloque todos estos asuntos en alguna forma de orden jerrquico, de modo que
se pueda apreciar cul es ms importante en esta situacin especfica, aunque
reconozca que los otros puntos tienen tambin importancia en alguna forma.
6. Resolucin, decisin
La resolucin no necesariamente es la misma cosa que la accin que se adopta.
La solucin tiene que ver con la respuesta y reflexin que usted mismo hace acerca
de:
a. Cul teora moral es la que considera mejor?
b. Qu opcin est en concordancia con esta teora?
184

Toma de dccijioncs ticas

Modelo pluralista para la toma de decisiones ticas de


Payton
Existe un dema tico
1. Estn presentes dos o ms opciones para actuar.
2. Cada opcin tiene asignados valores significativamente diferentes.
Identifique todas las posibles opciones para actuar

i
Descaque las opciones no aceptables por falta de fundamento deontolgico

I
De las opciones remanentes para actuar formule la declaracin tica para actuar que
parezca ms deseable. Incluya X, Y, Z (quin, qu, cules condiciones)

i
Identifique las consecuencias de la accin escogida

I
Compare cada una de las conciencias identificadas, con el valor personal de los bienes
que produce

I
Asume universalidad

Si la declaracin tica

Si la declaracin tica es

es consistente tiene validez

inconsistente no tiene validez

l5

CTEDRA MANUELANClZAR l i c a y biotica - 1 Semestre de 2 0 0 1

c. Cules opciones puedo rechazar porque no son viables para m?


d. Cul opcin es viable para m?
e. El problema se resuelve mejor con mi participacin o con mi posicin
de retirada? (Recuerde que tambin existe la decisin de no hacer nada).
f La situacin se puede resolver mejor para m sometindola o dejndola a
consideracin de la autotidad, o de un grupo de presin? cmo me
siento si me quedo solo como un desertor?
7.

Accin

.':'/

'

. '

Lo que usted decida hacer, finalmente, puede o no estar influenciado por las
costumbres sociales o exigencias legales.
Pero recuerde, ni la ley, ni las costumbres sociales son siempre correctas, desde lo
tico, y no pueden confundirse con los estndares absolutos de rectitud y justicia.
Modelos para la toma de decisiones ticas - deontolgico y utilitarista,
como los describe A n n Davis
./

Toma de decisiones ticas


Pregunta No. 1
Tenemos un dilema tico?
Dilema tico:
Situacin con proposiciones o argumentos ticos Conflictivos
Pregunta No. 2
Qu informacin tenemos?
Cientfica?
,i
Sociocultural? '
Valores?

Qu informacin necesitamos y no podemos conocer?


Pregunta No. 3
Qu modelo de toma de decisiones ticas vamos a utilizar?
186

Toma de dcci.iODCS tica.s

1. MODELO ETICO DEONTOLGICO


PREGUNTA No. 1 CUL ES EL DILEMA TICO?
PREGUNTA No. 2 QU INFORMACIN TENEMOS?
QU INFORMACIN NECESITAMOS?
QU INFORMACIN NECESITAMOS Y NO PODEMOS

CONOCER?
ALTERNATIVAS
DE
ACCIN

COMPARAR

SI UNA ALTERNATIVA ES
CONSISTENTE CON LOS
PRINCIPIOS Y NORMAS
TICAS

PRINCIPIOS
Y NORMAS
TICAS

SI LA ALTERNATIVA ES
CONSISTENTE CON UN PRINCIPIO
O NORMA TICA PERO ENTRA EN
CONFLICTO CON OTRO PRINCIPIO O
NORMA FTICA

i
APELAR A UN PRINCIPIO ETICO DE
MAYOR CATEGORA

ACTUACIN TICA

CORRECTA

i
ACTUACIN ETICA CORRECTA

MODELO ETICO UTILITARISTA

PREGUNTA No. 1
PREGUNTA No. 2

CUAL ES EL DILEMA ETICO?


QU INFORMACIN TENEMOS?
QU INFORMACIN NECESITAMOS?
Qij INFORMAaN NECESITAMOS Y NO PODEMOS
CONOCER?

187

CTEDRA MANUELANClZAR Erica y biotica - / Semestre de 2 0 0 1

DEFINIR ALTERNATIVAS DE ACCIN


FRENTEACADAALTmNAri\A lEACOON
CONSIIRARLASCONSCUBCIAS PARAAS
PmSON\S NVOLiJCaD/8 mLASIXIAQCN
SEEOOOIC LA A.TmNAri\A
CON MAYOR *LOR DE O BlNO
SOffELO MADQLE WVCRECE
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CADAPmSON^ SE a^^6DeR^ CCWO UNA
INDVDUAIMB^TE

ACrU/CDNETCA ODRFEaA

5. Modelo o protocolo de Bochum para la prctica tico mdica


1. Identificacin de hallazgos cientficos.
Identificacin de hallazgos tico - mdicos.
Conductas ticas frente a la situacin de la persona (caso).
2. Reflexiones generales.
Reflexiones en relacin con la salud y el bienestar de la persona.
3. Reflexiones especiales.
Informacin y autodeterminacin del paciente.

4. El actuar mdico (acto mdico)


La responsabilidad mdica.

5. Resumen.

, ,

'

.,
f

".,!

'r
_

r .'

6. Preguntas adicionales para la valoracin tica.


a. En caso de tratamiento prolongado.
. - . . . - . . .
b. En caso de acentuada relevancia social. Complicaciones familiares,
emocionales, econmicas, profesionales.
c. En caso de investigacin teraputica.

188

Toma de deci.iones tica

Conclusiones
1. La toma de decisiones ticas es un proceso que ayuda a analizar las situaciones
con dilemas ticos para buscar la forma ms adecuada de actuar bien frente a
las responsabilidades como ciudadano, como profesional y en nuestros
diferentes roles de la vida en familia y en la sociedad.
2. La toma de decisiones ticas se fundamenta en la bsqueda y en el anlisis de
informacin objetiva, lo ms completa y actualizada posible, relacionada con
la situacin que presenta un conflicto tico o biotico.
3. El dilogo, la comunicacin y la actitud respetuosa frente al otro u otros son
elementos esenciales para la discusin, anlisis y argumentacin durante el
proceso de toma de decisiones ticas.
4. Es importante conocer y comprender el significado de los valores, conceptos y
principios de tica, as como las corrientes ticas para fundamentar las
decisiones.
5. La toma de decisiones ticas permite revisar nuestros actos frente a los dilemas
ticos que se presenten y ayuda a buscar y mantener la necesaria coherencia
entre nuestra forma de pensar y actuar.
6. Durante los procesos educativos y de formacin profesional es importante
incluir conocimientos bsicos y desarrollar habilidades para la toma de
decisiones ticas.
7. Los mtodos, modelos o protocolos para la toma de decisiones ticas sirven de
gua para pensar ordenadamente, por lo tanto, se deben seleccionar y aplicar
con criterio, en forma razonada, no como pasos que automaticen o encasillen
nuestra forma de pensar.
Bibliografa

.''_^-

1. CORTINA, Adela. tica aplicada y democracia radical Madrid : Editorial


Tecnos, 1995.
2. CORTINA, Adela. El quehacer tico, gua para la educacin moral Madrid :
Aula XXI/Santillana, 1996.
189

CATEDRAMANUELANdZAR Erica y biotica - 1 Semestre de 2 0 0 1

3. FRY, Sara T Etica en la prctica de la enfermera, gua para la toma de decisiones


ticas. Ginebra : Consejo Internacional de Enfermeras, 1994.
4. GONZLEZ A., Luis Jos y MARQUNEZ A., Germn. Vahres ticos para
la convivencia: Bogot : Editorial El Buho, 1999.
5. T H O M P S O N , Joyce E. and THOMPSON, Henry O. Bioethical Decisin
Makingfor Nurses. Norwalk Connecticut: Appleton-Century-Crofts, 1985.

190

/ 78 /

Ao 7 N 25

Liderazgo tico y
Responsable en
Nuestra Sociedad

n elemento esencial para


el desarrollo de nuestro
pas es que identifiquemos el liderazgo que necesita para crecer y progresar. En ese
sentido, la literatura ms avanzada
sobre liderazgo nos dice que este
es una condicin temporal de las
personas, en la que ciertas destrezas y competencias se muestran,
en un momento determinado, ante
sus coetneos, sus conciudadanos
o sus subordinados. Cuando ellas
aparecen, el liderazgo est presente.
Cuando no se manifiestan, el liderazgo est ausente. As, las personas
adquieren un estado de liderazgo

cuando adoptan una cierta mentalidad, proponen convincentemente


una visin a largo plazo y ponen en
prctica ciertas competencias clave,
tales como la integridad, el coraje y
la confianza, entre otras.
Si entendemos que el liderazgo es
un estado temporal, debemos redefinir nuestra forma de pensarlo.
Por este concepto llegamos a descubrir que, la mayor parte de las
veces, la mayora de las personas,
incluyendo CEO, presidentes y primeros ministros, no son lderes.
Tambin, descubrimos que cualquier individuo, mujer u hombre,

joven o de provecta edad, puede


ser un lder.
A su vez, el liderazgo tico y responsable tambin es una condicin
temporal. Se produce cuando concurren, en una persona o personas,
adems de lo indicado, un slido
cdigo tico y una escala de valores,
as como el ejercicio de la responsabilidad. Este liderazgo, del mismo
modo, puede ser ejercido por cualquier persona y revelarse mediante
ella en una amplia variedad de circunstancias. En la historia del mundo han existido lderes sin tica ni
responsabilidad. Para citar ejemplos

Foto: www. Maggy Producciones

Academia

Beatriz Merino
Directora del Centro de Estudios de Responsabilidad Social, Emprendimiento y Sostenibilidad
CENTRUM Catlica

Ao 7 N 25

del corto siglo XX, como lo denomin el historiador Eric Hobsbawn1,


pensemos en Hitler, Stalin y Mao Tse
Tung, que causaron la muerte, directa o indirectamente, de cientos de
millones de personas.
Ha habido otros, como el Mahatma
Ghandi o Nelson Mandela, lderes
que, en su momento, encarnaron el
liderazgo tico y responsable, y lograron la paz, la libertad o la reconciliacin de sus propios pueblos, y
mejoraron el estado del mundo, de
una u otra manera. Estos lderes tomaron decisiones econmicas, polticas y sociales
a nivel local o nacional por
motivos imperativamente
morales. Asumieron, con
resolucin, la advertencia que el filsofo viens
Friedrich Hayek hiciera en
su obra culmen La fatal
arrogancia, acerca de que
la existencia humana solo
es posible [cuando] el individuo es libre de decidir
por s mismo y es llamado
a hacer un sacrificio voluntario de la ventaja personal en favor de la observancia de una ley moral2.
Y el respeto a la ley moral la defensa de la vida,
la libertad, la igualdad y el
derecho a la propia felicidad de las personas est
indisolublemente ligado
a la responsabilidad, pues
si no la asumimos, o alguien nos la
quita, perdemos o nos es robada
nuestra naturaleza moral. Como
esto ltimo es lo que nos ha ocurrido en nuestra historia ms reciente,
el liderazgo tico y responsable es el
que debemos buscar en el Per de
nuestros das.
De esta suerte, la responsabilidad
circunscrita al liderazgo tico no



4

1
2
3

solo supone la contrapartida de


la libertad pues, como escribiera
George Bernard Shaw, libertad es
responsabilidad3 ni es nicamente el accountability o rendicin de
cuentas. Se refiere, sobre todo, a la
capacidad o inclinacin para actuar
de manera apropiada. La oportunidad es la clave para esta connotacin, ya que la accin responsable
de los lderes ticos con lo que es
justo, correcto o beneficioso tiene
un nico momento, antes o despus del cual se vuelve una impostura, un hecho vaco de contenido.

Y si, como los estoicos, los escolsticos o los moralistas modernos coincidieron, cada uno en su poca, que
comportarse de manera responsable significa hacer el bien, cualquier
examen serio de un lder tico y
responsable supone reconocerlo
como causante de un gran hecho
bienhechor para su pas. Entonces, el liderazgo, para ser tico,
debe ser responsable, y solo lo es

/ 79 /

si est circunscrito a la tica. Dicho


esto, hay que definir sus caractersticas.
Primero, el liderazgo tico y responsable debe tener un sentido. Al respecto, el psiquiatra austriaco Viktor
Frankl sostiene que el hombre es
un ser libre, cuya motivacin primaria no es el instinto de placer, ni el
afn de poder, sino la voluntad de
encontrar un sentido a la vida. Esta
bsqueda de sentido se expresa,
para Frankl, en la asuncin de un
compromiso noble o un ideal sano
y sensato. Cuando este
compromiso, que caracteriza al liderazgo tico y responsable, se lleva a cabo,
es capaz de enaltecer y
enriquecer la existencia
de la nacin. En cambio,
cuando el lder carece de
un sentido, y se deja llevar por las pulsiones ms
elementales, el instinto
sin control o el puro afn
de poder, destruye y empobrece a la sociedad,
como ocurre cuando se
separa al liderazgo de la
tica y la responsabilidad.
Por eso Frankl sola decir
a sus oyentes estadounidenses que la Estatua de
la Libertad necesitaba un
complemento: la Estatua
de la Responsabilidad.
En segundo lugar, el liderazgo tico y responsable debe ser emptico. El principio
de empata, fue introducido por el
filsofo ingls David Hume y desarrollado con gran brillantez por su
amigo Adam Smith, el padre de la
Economa, en su libro La teora de los
sentimientos morales4.
Empezamos a tener empata por los
dems cuando representamos sus
sentimientos o estados mentales en

Hobsbawn, E. (1995). Historia del siglo XX, 1914-1991. Barcelona, Espaa: Crtica.
Hayek, F. A. von. (1997). La fatal arrogancia. Los errores del socialismo (2a. ed.). Madrid, Espaa: Unin Editorial.
Pearson, H. (1963). Bernard Shaw: His Life and Personality. Nueva York, NY: Atheneum Press.
Hume, D. (1988). Tratado de la naturaleza humana. Madrid, Espaa: Tecnos. Smith, A. (1997). La teora de los sentimientos morales. Madrid, Espaa: Alianza Editorial.

Ao 7 N 25

Academia

Foto: www. Maggy Producciones

/ 80 /

nuestras mentes. Esto puede realizarse mediante la reflexin consciente


o de modo automtico. El elemento clave ocurre cuando, tras haber
representado los sentimientos o estados mentales de otra persona que
no seamos nosotros, tenemos una
reaccin en consecuencia: sentimos,
en cierto grado, que reproducimos y
experimentamos, nosotros mismos,
una versin ms leve de esos sentimientos. Hume y Smith pensaban
que esta tendencia de los seres humanos de comprender las experiencias, tanto buenas como malas, de
los sujetos cercanos a ellos constituye un elemento crucial de la moralidad compartida y asegura la habilidad de vivir socialmente, sin recurrir
constantemente al propio inters.
Entonces, el liderazgo tico y responsable que nuestra sociedad reclama es aquel cuyo sentido y propsito es el bien, y se manifiesta a
travs de la empata, esto es, con el
reconocimiento del otro, sus sentimientos y vicisitudes. Esto significa
que el liderazgo debe ejercerse responsablemente si es beneficioso, e
incluir el desarrollo de una brjula
moral y tica ms fina que las del
comn de los ciudadanos, as como
una mayor conciencia de s mismo.
Para el sector privado de hoy, este
liderazgo implica que se acerque y
trabaje, por ejemplo, protegiendo
y promoviendo la democracia y los
derechos humanos, fortaleciendo la
economa de mercado, cuidando el

Necesitamos
lderes que puedan
transformar el carcter
de sus organizaciones,
que reconozcan las
diferentes culturas del
Per
medio ambiente y luchando contra
la pobreza; en suma, que forme parte de la solucin de los problemas
sociales de nuestro pas, con una
visin de largo plazo. De lo contrario, las empresas que lideran corren
el riesgo de ser consideradas como
uno de los orgenes de los actuales
problemas nacionales, y encontrarse capturadas por una visin estrecha, fijada nicamente en los objetivos a corto plazo, como ha ocurrido
en el pasado.
Si bien hay que considerar en su debida importancia los objetivos a corto
plazo, tomarlos en cuenta de modo
exclusivo afecta inevitablemente a
miles o incluso a millones de personas.
Sin esta conciencia externa, los gerentes pueden convertirse en rehenes
de una visin limitada o cortoplacista,
haciendo limitadas a sus organizaciones. Ahora bien, al ser emptico y estar
dotado de sentido, el liderazgo tico
y responsable se caracteriza, tanto en
el sector privado como pblico, por
la participacin, la interactividad, la
creatividad y la cercana con respecto

a todos los grupos socialmente necesitados. Con estas caractersticas, este


tipo de liderazgo identifica los riesgos
sistmicos de las actividades empresariales, evita poner en peligro la reputacin de la empresa y es corresponsable en la solucin de los problemas
sociales.
Necesitamos lderes que puedan
transformar el carcter de sus organizaciones, que reconozcan las diferentes culturas del Per pues si no
conocen a sus consumidores, cmo
atendern sus preferencias?; que
apoyen a futuros lderes para tener
una ms amplia apreciacin de su
responsabilidad de negocio; que eliminen barreras al progreso, promoviendo el acceso a una educacin y
una salud de calidad, provedos en
lo fundamental por el sector privado pues un ciudadano sano e instruido es un consumidor sofisticado,
sensato y razonable; que apoyen a
las comunidades ms vulnerables,
las convoquen, las hagan participar y
que compartan con ellas la gerencia
de la actividad a su cargo. Los lderes
no deben olvidar que las ideas empresariales y de xito surgen de los
lugares ms insospechados.
En definitiva, el cambio social deseable para el Per requiere lderes
ticos y responsables. Cuando ejercemos un liderazgo responsable,
basado en valores ticos, podemos
construir el carcter y la reputacin
necesaria para el crecimiento personal, institucional y social.

DOSSIER: LIDERAZGO TICO

Claves para el liderazgo

tico

Para ejercer un autntico liderazgo tico es preciso ejercer con pleno convencimiento las llamadas siete claves C; a saber: carcter, coraje, credibilidad, comunicacin, conocimiento, compromiso y comprensin. Su
asuncin plena, junto con la de las tres H de humildad, honestidad y humor, nos convierte en verdaderos
lderes ticos, unas personas ms de la organizacin que saben reconocer, en el ejercicio del liderazgo, la persona en los dems.
CARLOS MARA MORENO PREZ, Profesor de Antropologa y tica en la Facultad de Psicologa
y Ciencias de la Educacin y del Deporte Blanquerna de la Universidad Ramn Llull.

l liderazgo es uno de los temas recurrentes en las empresas. Es mucho lo que


se ha escrito y comentado sobre la esencia del liderazgo. Con razn, Bennis y Nanus
han afirmado que nunca ha trabajado tanta
gente para decir tan poco1. La cuestin del
liderazgo tiene su dificultad. Es un tema escurridizo porque aunque podamos describir algunas de sus caractersticas fundamentales,
siempre se encontrarn aspectos nuevos a considerar y otros que no se acabarn de resolver.

FICHA
Autor:

MORENO PREZ, Carlos Mara.

Ttulo:

Claves para el liderazgo tico.

Fuente:

Capital Humano, n 183, pg. 84. Diciembre, 2004.

TCNICA

Resumen: La tica no es una declaracin de buenas intenciones colgada de nuestra web corporativa. Bajarla y llevarla a la prctica diaria de la empresa es lo verdaderamente importante,
y eso es lo que hacen los lderes ticos. Se empean en bajar al terreno, da a da y paso a paso, todo aquello que es clave para su organizacin y empresa. Estn empeados en ello. Forma parte de su carcter y de su manera de trabajar. As, y con la ayuda de las llamadas siete
claves C (carcter, coraje, credibilidad, comunicacin, conocimiento, compromiso y comprensin) y las tres actitudes H (humildad, honestidad y humor), ejercen un autntico liderazgo tico, y se convierten en una persona ms de la organizacin que sabe reconocer, en el ejercicio
del liderazgo, la persona en los dems.
Descriptores:

Liderazgo / tica / Liderazgo tico.

Capital Humano

84

La explicacin la encontramos en el hecho


de que el liderazgo lo ejercen personas. Como se sabe bien, hay aspectos de la persona que no se pueden abarcar en su totalidad. Siempre hay algn elemento que se
nos escapa de la comprensin de la persona. Por eso, en el anlisis de los lderes hay
actuaciones que no se alcanzan a explicar.
En un anlisis comparativo entre unos lderes y otros vemos que el componente de su
personalidad marca algunas diferencias.
Si aadimos al liderazgo el calificativo de
tico, el grado de complejidad aumenta.
Un repaso a la historia nos remite a algunos lderes que han sido considerados como tales, pero que ejercan un liderazgo
carente de toda tica. El caso recurrente es
el de Hitler, pero podramos sealar algunos cuantos ms. Sabemos que hay lderes
que no se mueven en parmetros ticos. La
duda que plantean estos liderazgos es si,
realmente, son tales liderazgos. Si se apuesta por la separacin entre liderazgo y tica, se acab la discusin. No hay problema. Pero, por el contrario, si se entiende
que slo hay liderazgo si es tico, entonces se entra, de lleno, en una perspectiva
diferente. Demos por buena esta segunda
opcin. El liderazgo tico, en qu se concreta? Podemos encontrar algunos indicadores del liderazgo tico?

N 183 Diciembre 2004

1. INDICADORES
DE UN LIDERAZGO TICO
Los indicadores que, a continuacin, se describirn sealan el terreno donde se desarrolla
el liderazgo tico. El campo de accin es la
empresa o la organizacin. Una primera constatacin que vale la pena siempre enfatizar
es que la empresa o la organizacin la constituye una comunidad de personas. La segunda es que el lder es una persona ms. A
veces, se tiende a olvidar esta obviedad por
el peso, la influencia o el poder que los lderes ejercen sobre la propia organizacin o
sobre nosotros mismos.
Hay que recordar, pues, que el lder es, tambin, una persona. En este sentido, como lo
puede ser cualquiera de nosotros. Es tan persona como usted o como aquella otra persona que est sentada dos mesas ms all
de nuestra mesa de trabajo. Una persona
con limitaciones, con virtudes, que lleva tras
de s una biografa vital, una historia recorrido profesional, familiar, social, formativo Entonces, en qu se distinguen? En
qu consiste un liderazgo tico? Siete claves
para adentrarnos en el liderazgo tico.

2. SIETE CLAVES C
PARA EL LIDERAZGO TICO
C

DE CARCTER:

VOLUNTAD Y HBITOS

La primer cualidad de todo lder es el carcter. El carcter se hace da a da, en cada accin que se hace o se deja de hacer. Est muy
prximo a la voluntad, al querer hacer y

N 183 Diciembre 2004

hacerlo. Tambin, a los hbitos adquiridos


con el tiempo. El carcter se manifiesta ante todo en las adversidades, como estupendamente ha escrito lvarez de Mn2 o cuando las cosas van mal dadas. Denota un nimo
slido, bien formado que permite estar al
frente liderar cuando otros dan un paso
hacia atrs. Dice de la consistencia, de la solidez de la persona para enfrentarse ante situaciones difciles. El liderazgo tico se ejerce desde un carcter cuyos cuatro pilares
son: la prudencia, la justicia, la moderacin
y la fortaleza. La prudencia es lo que lleva al
lder a hacer las cosas correctas. Con la justicia, el lder tico da a cada uno lo que le
corresponde. La moderacin lleva al lder tico a ser fiel con sus ideas y creencias. La fortaleza es la capacidad que tiene los lderes
ticos de liderarse a s mismos. Quien no se
gobierna a s mismo, difcilmente, lo har
con los dems.

Una primera constatacin que vale la pena siempre enfatizar

es que la empresa o la organizacin la constituye

una comunidad de personas. La segunda es que el lder


es una persona ms. A veces, se tiende a olvidar

esta obviedad por el peso, la influencia o el poder

que los lderes ejercen sobre la propia organizacin


o sobre nosotros mismos

85

Capital Humano

El lder siempre est ah. Trabaja como el que ms.

No pide a los dems algo que l mismo no pudiera hacer.


Concreta su coraje en su esfuerzo diario, en su empeo
por salir adelante

DE CORAJE: SABER DECIR

NO.

En el da a da de las organizaciones y de las


empresas, se encuentran muchas oportunidades para demostrar el coraje que se tiene.
Coraje que empuja a ir un poco ms all
cuando otros ya lo dejan estar. Coraje es decir no ante situaciones que no parecen del
todo correctas y no callar por mera conveniencia o por simple adaptacin a una situacin ms cmoda. El coraje tiene que ver,
tambin, con la presencia. El lder siempre
est ah. Trabaja como el que ms. No pide a los dems algo que l mismo no pudiera hacer. Concreta su coraje en su esfuerzo diario, en su empeo por salir adelante
y obtener resultados satisfactorios para el
conjunto de la organizacin.
C

DE CREDIBILIDAD : COHERENCIA , CONSE -

CUENCIA Y CONFIANZA.

Las personas de la organizacin creen en


lo que el lder tico dice porque, en muchas
ocasiones y en circunstancias diferentes, cumpli con lo que dijo. Es persona de palabra.
No dice una cosa y luego hace otra. No slo
es una persona legal, si no que es tica. Se
ha ganado la credibilidad con su trabajo. La
organizacin sabe que es coherente, consecuente y, por tanto, que puede confiar en su
liderazgo. Despierta confianza entre las personas de una empresa porque se la ha merecido da tras otro. Tambin, el liderazgo tico
se ejerce sabiendo que la construccin de confianza es tan costosa de conseguir como rpida de perder. Por eso, el lder tico es muy
cuidadoso en todo lo que hace. Intenta no
daar lo que es tan arduo de construir. Es
consciente que el capital confianza es esencial para que una organizacin funcione bien.
C

DE COMUNICAR: CLARO Y CONCISO.

El lder ha de saber comunicar. Ha de ser claro, conciso en sus mensajes para la organizacin. Quiere llegar, y bien, a todo el mundo A veces es, incluso, reiterativo: se asegura
de que su mensaje haya calado. Tiene la ha-

Capital Humano

86

bilidad de decir slo lo que tiene que decir


en el momento oportuno y de la manera ms
adecuada. Empatiza con sus colaboradores.
La comunicacin que establece con sus equipos no est basada en el mando sino en
las ideas, en los argumentos y en la conviccin. Tiene los argumentos para convencer
a sus equipos de las tareas a desempear y
de los objetivos a alcanzar. Para ello, facilita
y apoya el trabajo de su gente. Y quiere que
ellos hagan lo mismo con los suyos. Todava
ms: son capaces de generar proyectos que
ilusionan y aportan sentido al trabajo de
los dems. Comunican bien porque escuchan mejor. Saben de la importancia de escuchar, atentamente, a los dems.
C
CIDAD.

DE CONOCIMIENTO: COMPETENCIA Y CAPA-

Es una persona bien formada, preparada para llevar adelante a la organizacin. El conocimiento aporta consistencia y competencia. La organizacin sabe que, con su
liderazgo, crecer. Est avalado por los resultados. No se cuestiona su capacidad. Si el
lder crea dudas en la gente por sus conocimientos y capacidad, el liderazgo empezar
a desquebrajarse. Y si el conocimiento es clave, el reconocer que no se sabe todo, resulta fundamental. El lder tico es humilde. Por
eso busca colaboradores que, en determinadas reas, sepan ms que l. Suma la conjuncin de conocimientos para alcanzar logros mayores. Es as como el lder tico se
convierte en un autntico constructor de
equipos.
C
CIN.

DE COMPROMISO: TRABAJO Y ORGANIZA-

Destaca el lder tico por el compromiso adquirido con su trabajo y con la empresa. No
hay reserva posible. Al contrario, su entrega
al trabajo es a fondo. Su compromiso se trasluce en las acciones que emprende y las decisiones que toma. La organizacin percibe
su compromiso por su dedicacin en lo que
hace. Centrado y concentrado en su trabajo, los integrantes de la organizacin saben
que su liderazgo se basa en un trabajo intenso, de profundidad y calidad. Horas de
trabajo, s, muchas pero sobre todo, horas
inteligentes, bien aprovechadas. El lder
tico est comprometido, en primer lugar,
con su propio trabajo y la organizacin percibe, ntidamente, este compromiso.

N 183 Diciembre 2004

DE COMPRENSIN.

La comprensin significa la capacidad del liderazgo para ahondar en hechos y circunstancias que rodean a las personas de la organizacin. Tiene que ver con la flexibilidad,
alejada de cualquier rigidez que slo conduce a tensionar ms o bloquear situaciones
y personas. El liderazgo tico se ejerce con
un espritu sereno pero decidido. Slo el que
est en la posicin de comprender puede,
despus, sugerir, facilitar y apoyar. La comprensin del otro es lo que permite al lder
tico conocer la cara humana de la organizacin.

3. CMO EJERCER EL LIDERAZGO


TICO?
El liderazgo tico se ejerce desde un liderazgo sereno o tranquilo como ha expresado
Badaracco3. Se puede concretar en diez rasgos:
Es una pasin equilibrada por las personas
y al organizacin: una pasin intensa, de calado, profunda, de dentro hacia fuera, serena, tranquila, de nimo templado.
Persuade, convence. Ni grita ni impone.
Lleva a cabo una escucha atenta, cuidadosa.
Empuja mueve a las personas y a la organizacin.
Inspira a los dems con su trabajo.
Dota de sentido en qu direccin? a
la empresa y el trabajo de los dems.
Tiene en cuenta el pasado y desde el presente ofrece visin de futuro.
y las tres H: humildad, honestidad y humor.

La tica nos aproxima a la manera de hacer

Humildad porque est lejano de actitudes


arrogantes o prepotentes. Humildad porque
se sabe prescindible.
Honestidad porque est convencido que
siendo honesto es la mejor manera de hacer
las corras correctas.
Humor que, en organizacin, se llama optimismo. Es la energa de los que quieren estar adelante y sacar adelante una organizacin.
En definitiva, el lder tico es persona y reconoce, en el ejercicio del liderazgo, la persona en los dems.
El liderazgo tico es una cuestin de cada
da porque ocurre cada da. Lo ejercen personas que, con su trabajo diario, se han puesto al frente de una empresa, de un rea o
departamento, de una unidad de negocio y
son referentes para los dems. Les define su
actitud, sus hbitos y su manera de trabajar.

4. Y LA TICA?
La tica nos aproxima a la manera de hacer
de las personas. La tica est, estrechamente, ligada al da de las personas y de las organizaciones. Se concreta en las personas de
la organizacin y en la cultura que se crea,
diariamente, entre todas las personas pertenecientes a una empresa. No es, nicamente, una declaracin de buenas intenciones
colgada de nuestra web corporativa. Lo
realmente importante es bajarla de la web
y llevarla a la prctica diaria de la empresa.
Es lo que hacen los lderes ticos. Se empean en bajar al terreno da a da paso a
paso, todo aquello que es clave para su organizacin y empresa. Estn empeados en
ello. Forma parte de su carcter y de su manera de trabajar. As, ejercen un liderazgo
tico.

NOTAS

de las personas. La tica est, estrechamente, ligada al da

1 BENNIS, W. y NANUS, B. (2001). Lderes. Estrategias


para un liderazgo eficaz, Paids Plural, n 17, Barcelona, p. 24.

en las personas de la organizacin y en la cultura

2 LVAREZ DE MON, S. (2003). Desde la Adversidad.

de las personas y de las organizaciones. Se concreta


que se crea

Liderazgo, cuestin de carcter. FT/ Prentice Hall, Madrid.

3 BADARACCO Jr., J. L. (2002). Leading Quietly. Harvard Business School Press. Boston, Massachusetts.

Capital Humano

88

N 183 Diciembre 2004

ISSN 1992-1896

Revista del Departamento Acadmico


de Ciencias Administrativas
volumen 6, nmero 11
julio 2011
Actualidad Contable
Banca y Finanzas
Formacin Profesional
Administracin
Comercio Exterior
Reseas

ADMINISTRACIN

Liderazgo tico y regulacin en un escenario empresarial global

Ethical leadership and regulation in the business scene

Jos Luis lvarez Arce, Reyes Caldern Cuadrado e Isabel Rodrguez Tejedo
Universidad de Navarra
Departamento de Economa

Resumen
Incluso en un mundo empresarial cada vez ms globalizado, las singularidades locales an desempean un papel crucial
en muchos aspectos; por lo tanto, la tica empresarial se ve afectada por esta dualidad. El legislador ha intentado crear
pautas uniformes para compaas de carcter internacional y en el marco de este esfuerzo por uniformizar la gestin
tica de las empresas multinacionales, la regulacin puede verse como un intento de reducir el papel del lder.
Este trabajo plantea que esta solucin presupone de manera errnea un alto grado de uniformidad entre pases puesto
que las diversas tradiciones legales pueden usarse para explicar las diferencias en implementacin y configuracin de
las lneas ticas. A pesar de la instauracin de un sistema legal al respecto (la Ley Sarbanes-Oxley) para las compaas
transnacionales, an existen diferencias importantes entre las distintas tradiciones legales, que a veces llegan a manifestarse en variaciones especficas a la regin o el pas. Es por esto que quiz la regulacin legal no pueda llegar a sustituir
al lder en temas de naturaleza tica.
Palabras clave: cdigos ticos, lneas ticas, liderazgo tico global, sistemas legales, acta de Sarbanes-Oxley, empresas
transnacionales.

Abstract
In an increasingly integrated global business arena, local singularities still play a crucial role in many aspects. Business
ethics is affected by this duality in profound ways. Legislators have tried to provide uniform ethical guidelines for transnational companies. In this effort to streamline the ethical management of the multinational corporation, regulation
could be thought of as an attempt to reduce the role of the leader.
We argue that this solution mistakenly presumes a high degree of uniformity across countries. In this paper, we consider
how different legal traditions can be used to explain the divergences in implementation and configuration of ethics
hotlines. We find that although national regulators established a legal standard (Sarbanes Oxley Act) for global companies, significant differences exist across legal traditions, which sometimes go even deeper, to region and country specific
nuances. Legal regulation may never substitute a leader in ethical matters.
Keywords: Codes of Ethics, Ethics Hotlines, Global Ethical Leadership, Legal Systems, Sarbanes Oxley Act,
Transnational Companies.

56

Contabilidad y Negocios (6) 11, 2011, pp. 56-66 / ISSN 1992-1896

Liderazgo tico y regulacin en un escenario empresarial global

Introduccin
Los efectos de la globalizacin en las prcticas ticas
son el resultado de dos fuerzas opuestas. La primera
lleva a la unificacin de las maneras de hacer de la
empresa y la armonizacin de las regulaciones internas
el qu de la prctica empresarial como camino
hacia la eficiencia de mercado. Podemos ver esta fuerza
en accin en la convergencia casi global de los cdigos
de buen gobierno, cierta regulacin medioambiental y la reciente generalizacin de los cdigos ticos
y los sistemas de responsabilidad social corporativa.
La segunda fuerza surge de las diferencias entre pases,
culturas y sistemas legales el cmo de la prctica
empresarial y resulta en diferencias de implementacin y contenido. Un lder tico global se ve obligado
a combinar ambas fuerzas y a desarrollar una cultura
organizativa cuyos principios se puedan aplicar en las
oficinas locales de todo el mundo.
Los escndalos empresariales anteriores al estallido de
la crisis financiera en 2008, mayoritariamente atribuidos a los niveles directivos ms altos, han desplazado
en cierto modo esta responsabilidad del lder al legislador. La Ley Sarbanes-Oxley no solo exige la existencia
de un cdigo tico, adems regula parte de sus contenidos e implementacin e impone ciertos instrumentos
y prcticas a nivel global.
Este trabajo se puede situar en la literatura que analiza el impacto de variables legales y culturales en el
desarrollo y contenido de los cdigos ticos. A travs
del caso de las lneas ticas de las 150 transnacionales
(TNC) ms internacionalizadas segn la UNCTAD,
se evala el impacto de ambas fuerzas (armonizacin
y regionalizacin) y los efectos de la imposicin legal.
Se concluye, con Mintz (2005), que la regulacin legal
no puede sustituir al lder en materia tica. Incluso
se sostiene que la idea propuesta por McCall y Hollenbeck (2002), segn la cual el liderazgo global debe

combinar la constancia de qu con la variabilidad del


cmo, es perfectamente aplicable a los temas ticos.
Hace dos decenios Vogel (1992: 30) propona que La
tica empresarial an no se ha globalizado; las normas
de comportamiento tico an difieren mucho entre
las diversas naciones capitalistas. Veinte aos despus, se puede afirmar, como lo hace gran parte de la
literatura, que el desarrollo de los cdigos ticos y la
convergencia hacia uno comn es una meta distante.
Este artculo se estructura de la siguiente manera.
Primero, se comentan brevemente las tendencias armonizadoras y regionalizadoras que actan en los
procesos de globalizacin. La segunda seccin revisa el
papel de la tica empresarial en el desarrollo de los cdigos de conducta y analiza si se observa convergencia
o divergencia en este aspecto. En el apartado tercero,
se presenta el conflicto que los distintos requisitos legales puede ocasionar a los lderes y a las empresas,
y cmo la diferencia entre la tradicin legal civil y la
comn puede afectar a la configuracin de las lneas
ticas. El siguiente apartado presenta evidencia de estas
diferencias usando datos de un conjunto de empresas
altamente internacionalizadas. El ltimo apartado recoge las principales conclusiones del estudio.

1. El carcter multifactico de la globalizacin


La globalizacin es un fenmeno complejo, resultado
neto de muchas fuerzas distintas, algunas integradoras
y otras desintegradoras, y que configura el mbito en
el que las empresas transnacionales deben operar. As,
por un lado existe una tendencia a la convergencia en
las preferencias de los consumidores marcada por la
generalizacin de las fuentes de informacin, la conectividad digital, los recursos tecnolgicos, el comercio
electrnico y una creciente libertad comercial. La
competencia global genera imitacin y diseminacin
de principios y las empresas intentan que sus prcticas corporativas locales converjan hacia el modelo
Contabilidad y Negocios (6) 11, 2011 / ISSN 1992-1896

57

Jos Luis lvarez Arce, Reyes Caldern Cuadrado e Isabel Rodrguez Tejedo

internacional dominante (Mallin 2002; Zattoni y


Cuomo 2008). Pero, por otra parte, se destaca tambin el valor de las diferencias y el efecto de la cultura
del pas en temas como la direccin de personas en
un mbito internacional (Harzing 2001), la responsabilidad social corporativa (Maignan y Ralston 2002;
Matten y Moon 2008) o la tica empresarial (Vogel
1992; Enderle 1996).
Esta paradoja afecta tambin a la regulacin. Mientras
que la ley global es casi una realidad en ciertos mbitos, no lo es de manera generalizada. La mayora de
los estados reconoce un conjunto esencial de reglas e
incluso algunos principios muy bsicos, pero ms all
existe poca uniformidad. La empresa y su lder afrontan un dilema: trabajando en pases muy diferentes y
enfrentndose a problemas ticos con diferentes matices culturales y legales, las empresas de hoy buscan
sistemas que les permitan trascender las diferencias y
transmitir un ncleo de principios bsicos y patrones
de comportamiento bien fundamentados (Banai y
Sama 2000), compartidos por empresas e individuos
(Helin y Sandstrm 2008). Sin embargo, la descripcin de guas ticas globalmente aplicables dista
mucho de ser sencilla.

2. El desarrollo de cdigos ticos: es posible


una convergencia tica?
Segn la mayora de las definiciones, un cdigo tico
es un documento escrito y separado, adoptado de forma voluntaria, que contiene los estndares ticos para
guiar al empleado o el comportamiento de la empresa
en contextos nacionales e internacionales (Schwartz
2002). Estos cdigos pueden parecer buenos candidatos para la armonizacin porque el comportamiento
tico trasciende el clima legal, poltico o econmico
imperante en una cultura o pas (Payne, Raiborn y
Askvik 1997: 1729), incluso si la convergencia aparece

58

Contabilidad y Negocios (6) 11, 2011 / ISSN 1992-1896

solo en la superficie y no en el sistema de valores (Palazzo 2002, Schwartz 2002). Y sin embargo, una
parte considerable de la literatura rechaza esta visin
y presenta argumentos que defienden el aspecto regionalizador de la globalizacin. As, la sensibilidad a
los dilemas ticos parece depender del sector (Stohs y
Brannick 1999), de las caractersticas de los interesados
(Lenox y Nash 2003) y de la cultura nacional (Arnold
et al. 2007). A su vez, Thorne y Saunders (2002) reconocen que incluso si el contenido del cdigo no est en
conflicto con los valores bsicos, los procesos de implementacin no son universales. Helin y Sandstrm
(2008) presentan como preocupacin principal la habilidad de establecer un cdigo que se pueda aplicar a
las subsidiarias de todo el mundo, con directores que
permanezcan receptivos a las normas locales para que
la empresa pueda funcionar eficientemente.
Una de las mayores dificultades en la creacin de cdigos que puedan usarse transnacionalmente es la
variedad de tradicionales legales. En concreto, la distincin entre las tradiciones legales civil y comn se
menciona a menudo como punto de divergencia (La
Porta et al. 1998; Mueller 2006; Cuervo 2002). El
derecho civil es el sistema predominante en Europa
continental, y hunde sus races en el derecho romano.
Incluye varios subsistemas: el de origen francs, presente
en Francia, Blgica y sus antiguas colonias; el de origen
alemn, que incluye a Alemania, Austria, Suiza, Japn
o Corea, entre otros; y el escandinavo, que se aproxima al derecho comn o consuetudinario. Por su parte,
esta tradicin del derecho comn (presente en Reino
Unido, Estados Unidos, Canad, Australia o India)
procede del derecho ingls, que otorga gran importancia a la jurisprudencia y a las decisiones de los jueces.
Estas diferencias podran tener repercusiones serias en
los cdigos de buen gobierno, cdigos ticos y lneas
ticas, como se comentar ms adelante.

Liderazgo tico y regulacin en un escenario empresarial global

3. Las tradiciones legales, Sarbanes-Oxley, y


las lneas ticas
La implicacin del empleado en el proceso tico parece
un rea de convergencia y ya en 1991 la Federal Sentencing Guidelines de la U.S. Sentencing Commission
animaba a desarrollar un control desde la base y a
identificar canales a travs de los cuales los empleados
pudieran denunciar el mal comportamiento de superiores y colegas. La idea se concret en las lneas ticas, un
mecanismo que ha sido adoptado por muchas empresas curiosamente, Enron fue la pionera. Una lnea
tica se define aqu como cualquier sistema formal,
distinto de la jerarqua, que permita a los empleados
presentar denuncias de mal comportamiento y dilemas
ticos, adems de informar sobre preocupaciones.1
Como reaccin a varios escndalos empresariales, y
regulada por el Securities and Exchange Committee
(SEC) de Estados Unidos, la Ley Sarbanes-Oxley de
2002 (SOX) requiere que las compaas que cotizan
en bolsa implementen un mecanismo para que las partes interesadas puedan denunciar de forma annima
preocupaciones sobre temas contables y financieros.

Tambin requiere la adopcin de cdigos ticos que


animen a denunciar violaciones del cdigo. De hecho,
incluso aunque SOX no lo exija, muchas empresas estn abriendo estos mecanismos para recibir quejas de
cualquier tipo de comportamiento inapropiado. Este
requerimiento a veces entra en conflicto con las polticas
de las propias compaas y tambin con otras variables
institucionales, como la tradicin legal. Por ejemplo, las
leyes europeas estn conformadas por valores legales y
culturales muy diferentes de los norteamericanos.
En este sentido, hay que decir que el sistema de
EE.UU. (derecho comn) da mayor proteccin a los
empresarios al tratar el mal comportamiento de los
empleados, mientras que el sistema europeo con
predominio del derecho civil es ms favorable para
el empleado. Simultneamente, en Europa hay mayor sensibilidad a los derechos de quien es acusado
de forma annima, mientras que la cultura americana da ms crdito y proteccin (con el anonimato)
al denunciante. Estas diferencias culturales y legales
aparecen en varios aspectos de la configuracin de las
lneas ticas, como se observa en la tabla 1.

Tabla 1. Lneas ticas y sistemas legales: diferencias ms notables entre ambos modelos
Ley civil

Ley comn

Tema

Auditora, contabilidad, fraude, irregularidades


financieras

Preferencia por pero no limitado a auditora,


contabilidad, fraude, irregularidades financieras

Anonimato

Existe, pero no es alentado

Existe, no es alentado ni desalentado

Grado de exigencia

No

Se suele exigir al empleado

Transmisin de datos

Restringido

Libre

Informacin al acusado Rpida

No requerida

Derecho a rplica

Requerido

No requerido

Sistema

Limitado

Sin restriccin

Destruccin de datos

Los datos se destruyen al poco tiempo

Los datos pueden conservarse durante periodos ms largos

Fuente: elaboracin propia


1

Usamos esta definicin amplia para incluir sistemas especiales como el ombudsman, la lnea de asistencia o el whistleblowing.
Contabilidad y Negocios (6) 11, 2011 / ISSN 1992-1896

59

Jos Luis lvarez Arce, Reyes Caldern Cuadrado e Isabel Rodrguez Tejedo

Debido a las polticas internas, pocas compaas informan sobre el funcionamiento de sus lneas ticas.
Sin embargo, los datos de las empresas que s lo hacen
permiten inferir algunos resultados. El caso de General Electrics (GE), la mayor transnacional del mundo
en todos los rankings de la UNCTAD de los ltimos
aos, ofrece una perspectiva interesante en algunos
aspectos del creciente uso de este mecanismo. Segn
los datos ofrecidos por la propia compaa, el nmero de expresiones de preocupacin aument en casi
un 25% y las acciones disciplinarias en ms de un
14% entre 2004 y 2008. Podemos tambin observar
claras diferencias geogrficas: solo el 17% de las investigaciones tuvieron lugar en Europa donde la
compaa obtiene el 44% de su ingreso mientras
que los Estados Unidos y Canad suman el 55% de
las investigaciones. Esto tambin se puede interpretar
como evidencia de que, aunque muchos propugnan
este mecanismo, su alto grado de implementacin
est en gran parte asociado a la introduccin de
SOX en 2002, que es una regla estadounidense. Por
supuesto, no todas las lneas ticas son iguales. A
continuacin se presenta informacin de un subgrupo relevante.

4. Evidencia del grupo de las 150 empresas


ms internacionalizadas
El presente estudio se basa en uno anterior (Calderon
et al. 2009), que encontraba diferencias significativas en las lneas ticas de las empresas segn pases.
Aqu se presentan aquellas diferencias ms relevantes entre las lneas ticas de esas mismas empresas en
funcin de la tradicin legal en que operan. Para el
2

60

trabajo emprico, se consideraron las 150 empresas


transnacionales (TNC) ms internacionalizadas, tal y
como la UNCTAD (2008) las clasifica en su ranking
sobre el particular.2 Las empresas de este estudio no
constituyen, evidentemente, una muestra aleatoria de
la poblacin total de empresas que operan fuera de
sus fronteras. Pero son de gran inters precisamente
porque se trata de las transnacionales ms internacionalizadas. Esto es, son aquellas que por su naturaleza
ms multinacional se ven ms expuestas a las circunstancias particulares y dilemas ticos del marco global
en que han de manejarse sus lderes y directivos, con
conflictos entre tradiciones legales diferentes. El estudio utiliz la edicin de 2008 de la publicacin de la
UNCTAD (2008) para evitar los vaivenes que en ese
ranking ha propiciado la crisis financiera y econmica
mundial.
A partir de la informacin que las compaas seleccionadas ofrecen en sus cdigos ticos y programas de
cumplimiento disponibles en sus sitios web, se construy una base de datos referida a las caractersticas
de sus lneas ticas segn sistemas jurdicos. Este mtodo directo permite superar el sesgo de no-respuesta
que limita varios estudios, como en el caso de Hassink
etal. (2007). En este anlisis se ha podido trabajar con
documentos escritos en ingls, francs y espaol. Tras
seleccionar y clasificar las empresas inequvocamente
procedentes de los sistemas de derecho civil y derecho
comn, se fij la muestra en 124 transnacionales, de
las que un 67% ofrece algn servicio de lnea tica
la cifra alcanza el 97% entre las empresas estadounidenses, frente al rango del 45-47% en que se mueven
las del norte de Europa y Francia.

Este conjunto est compuesto por las 50 entidades financieras del ranking Top 50 Financial TNCs y las 100 compaas del ranking
The Worlds Top 100 Non-financial TNCs. En el primero de ellos, las empresas financieras se clasifican segn un ranking de dispersin
internacional, que toma en cuenta el nmero de filiales en el extranjero, as como el nmero de pases donde opera la compaa. Por su
parte, las empresas no financieras se ordenan conforme al volumen de activos que mantienen fuera del pas de origen.

Contabilidad y Negocios (6) 11, 2011 / ISSN 1992-1896

Liderazgo tico y regulacin en un escenario empresarial global

Tabla 2. Empresas por tradicin legal


ydisponibilidad de lneas ticas
Derecho civil

Derecho comn

TOTAL

38

46

84

31

40

69

55

124

Dispone de
lnea tica
No dispone
de lnea tica
TOTAL

Fuente: UNCTAD (2008) y elaboracin propia

El diagrama de flujo del grfico 1 presenta, a modo


de ilustracin general de las diferencias, los dos procedimientos que pueden encontrarse para informar
sobre una mala conducta. Los pasos en el recuadro
representan las barreras adicionales que los potenciales
denunciadores encuentran para informar a travs de
una lnea tica en los sistemas de ley civil con respecto
a lo que sucede en los del derecho comn.

De manera ms especfica, se investig y se encontraron diferencias entre ambos modelos legales en las
siguientes dimensiones de las lneas ticas: materia de
la denuncia/consulta, anonimato, grado de exigencia
y sistema para la denuncia.3 En cuanto a las materias
que explcitamente se citan como objeto de denuncia,
se observa que las empresas procedentes del derecho
comn establecen una lista con ms materias, con
porcentajes que en el caso de referencias a materia
legal y tica superan en veinte puntos a las del derecho civil.
Grfico 2. Temas denunciables a travs
de la Lnea tica (porcentaje)
Legal
80
60

Grfico 1. Procedimientos de denuncia.


Derechocomn vs. civil

40
20

Cmo comunicar una conducta inapropiada


Si los superiores
pueden resolverlo

SI

COMUNIQUE

Quiere informacin?
Asunto de
contabilidad/auditora?
Requiere proteccin?

LNEA TICA

NO

NO

SI

PARE

Cdigo

tico
Derecho civil

Derecho comn

Los resultados obtenidos son consistentes con las


diferencias indicadas en trabajos tericos acerca del
anonimato y otras salvaguardas para los usuarios de las
lneas ticas: mayores garantas para listas ms amplias

Se analizaron, asimismo, las lneas ticas para las 50 compaas con mayor renombre en 2009 segn el ranking de Fortune. Se encontraron
resultados parecidos a los mencionados en el texto principal. Un 76% de esas empresas tiene una lnea tica. De ellas, el 79% permite denuncias sobre cualquier materia, y el 21% solo denuncias referidas a contabilidad y auditora. 21 empresas de las 50 protegen el anonimato, la
confidencialidad y proporcionan proteccin frente a cualquier represalia. Son 11 las que admiten informes confidenciales que protegen frente
a represalias, pero que no permiten el anonimato. Por ltimo, solo 6 no permiten denuncias annimas ni confidencialidad. De las 12 empresas
restantes, dos proceden de Europa, seis de Norteamrica y cuatro de Asia. Entre las que tienen una lnea tica, la mayora es norteamericana.
Contabilidad y Negocios (6) 11, 2011 / ISSN 1992-1896

61

Jos Luis lvarez Arce, Reyes Caldern Cuadrado e Isabel Rodrguez Tejedo

de materias denunciables. Tambin en esta muestra, las


empresas del mundo del derecho comn proporcionan
ms garantas en todos los aspectos considerados
un 60% garantizan confidencialidad, anonimato y
proteccin frente a represalias, mientras que las del
derecho civil, en cerca del 50%, se concentran solo
en la confidencialidad (grfico 3). Tales resultados
pueden explicarse asimismo, al menos en parte, por
la posicin europea sobre anonimato. Por ejemplo,
las regulaciones francesas solo lo permiten si no es
obligatorio ni activamente impulsado por la empresa.
Grfico 3. Mtodos de proteccin
(porcentaje)
70
60
50
40
30
20
10
0

Confidenc.

Conf y denun.
Annima

Derecho civil

Conf, den. Ann. y


proteccin represalias

Derecho comn

En cuanto al grado de exigencia, entre las empresas


que tienen lneas ticas y explcitamente apelan a la
responsabilidad de sus empleados, cerca del 48% de
las empresas de sistemas de derecho comn alcanza el
mayor nivel de exigencia, porcentaje que solo llega al
21% entre las empresas del marco del derecho civil.

4
5

62

Por ltimo, en cuanto a los canales para informar o


denunciar, se encontr que las lneas ticas de empresas procedentes de pases de la tradicin del derecho
civil son ms limitativas, con mayor tendencia a permitir solo canales tradicionales (telfono y correo). En
el marco del derecho civil, sobre el 33% de las empresas con lneas ticas limita a esos canales su sistema de
denuncia, frente al 25% entre las empresas de pases
de derecho comn.
Las diferencias en las tradiciones legales y culturales estn en la raz de los problemas que vivieron las
compaas de EE.UU. en 2005, cuando se tomaron
decisiones judiciales en Alemania y Francia sealando que los sistemas de denuncia annimos, como los
propuestos por la SOX, eran invlidos o ilegales si no
se acompaaban de ciertas precauciones. Desde entonces, el reconocimiento de la necesidad de alcanzar
compromisos entre las regulaciones sobre denuncia
annima ha llevado a esfuerzos para hacerlas compatibles mediante una interpretacin ms precisa de
las leyes europeas y estadounidenses.4 De hecho, el
dilema ya no se considera un conflicto legal, sino el
resultado de incorrectas elecciones de estrategias de
cumplimiento e implementacin por parte de compaas individuales. En otras palabras, las empresas
que se enfrentan a las regulaciones de la SOX deben
ser conscientes de que han de personalizar sus lneas
ticas. Se observa que esto se ha hecho de manera
muy variada. Los cdigos ticos de algunas compaas estadounidenses que operan en Europa y en el
resto del mundo no tratan explcitamente la posible
incompatibilidad de legislaciones sobre lneas ticas.5

Por ejemplo, el 8 de diciembre de 2005, la autoridad francesa para la proteccin de datos (CNIL) y personal de la SEC discutieron las
normas CNIL que permiten lneas ticas annimas en Francia y no se encontraron inconsistencias relevantes.
Es el caso, por ejemplo, de Chevron, que en su Business Conduct and Ethics Code remite a sus empleados a su intranet para mayor
informacin sobre su Chevron Hotline.

Contabilidad y Negocios (6) 11, 2011 / ISSN 1992-1896

Liderazgo tico y regulacin en un escenario empresarial global

Otrascompaas de EE.UU.slo hacen, modificando


sus lneas ticas o incluyendo variaciones geogrficas
de forma explcita6 o de manera ms vaga7.
Las multinacionales europeas afrontan el asunto con
una perspectiva diferente pues la obligacin de establecer hotlines ticas de la SOX rige para EE.UU.
Algunas empresas han decidido crear esas lneas solo
en sus filiales americanas,8 o establecen excepciones
para estas.9 Aunque algunas no son muy informativas,10 otras (como Diageo) establecen hotlines abiertas
a todos sus empleados o (como Shell) dan una lista de
pases donde la lnea est disponible.

ser operativos, esos mecanismos deben considerar las


persistentes diferencias institucionales, culturales y legales. De un lado, tratar de imponer unilateralmente
una regulacin resulta ineficaz, pues lleva a inevitables conflictos. Por otra parte, una ley internacional
que sea suficientemente laxa como para permitir diferencias nacionales puede ser demasiado vaga para ser
eficaz. El ajuste mutuo a regulaciones diferentes y algn tipo de comunicacin transnacional (emulacin,
resolucin paralela de problemas, aprendizaje de lecciones de otras experiencias) son, probablemente,
las frmulas con mayor probabilidad de conducir a un
mayor grado de armonizacin.

Pueden extraerse dos lecciones de esta experiencia.


Primera, no todos los mecanismos potenciales de
convergencia de la regulacin entre pases resultan
efectivos en el campo de la tica empresarial. Para

Como segunda leccin, debe aceptarse que, aunque


una creciente coherencia o armonizacin regulatoria
puede simplificar los dilemas a que se enfrente una
empresa multinacional al operar a escala global, los

Por ejemplo, Coca Cola, en su Code of Business Conduct con el sugerente subttulo de Actuando con integridad en todo el
globo ofrece la posibilidad de denuncias annimas en su EthicsLine. Esta posibilidad no est disponible para los empleados de Coca
Cola en Francia, para quienes existe un cdigo de conducta especfico el nico de carcter nacional de esta conocida empresa que
incluye algunas modificaciones para satisfacer las leyes francesas. Una de esas modificaciones es la no existencia de una lnea tica. Las
leyes francesas, por sus particularidades, preocupan a las transnacionales americanas, tanto que, por ejemplo, el cdigo de conducta de
JP Morgan, que no contempla la posibilidad de hotlines ticas, seala que los empleados en Francia estn sujetos a otras provisiones
sobre reporting, que estn incluidas en el manual de cumplimiento francs o en el cdigo de conducta francs (p. 5). Asimismo, Ford,
en su Code of Conduct Handbook, seala que algunos pases, como Francia e Italia, no tienen lneas ticas (p. 8). Otro caso es el de
General Motors, que tiene en marcha su GM Awareline, que permite denuncias annimas, pero tambin con excepciones geogrficas.
En su documento Winning with Integrity. Our Values and Guidelines, la compaa explica esas excepciones: Debido a las leyes de
proteccin de datos personales en Europa, se requiere otro proceso para informar (p. 5).
7
Es el caso del Pfizers Blue Book (Las leyes locales sobre privacidad pueden afectar a la disponibilidad y trminos de uso de la Compliance Hotline.(). En la mayora de pases, sin embargo, la Compliance Hotline est disponible, p. 9), del Code of Conduct and
Ethics de GMAC (En la mayora de pases, usted puede informar annimamente sobre una preocupacin acerca de la integridad
o el cumplimiento, llamando a la GMAC Ethics Hotline, p. 3), del Code of Conduct de AIG (Las comunicaciones a la Help Line
pueden hacerse annimamente, sujetas a las leyes locales, p. 5), y del Statement of Ethics de Walmart que establece en su Global Ethics
Helpline que en la medida de lo posible (y en conformidad con las regulaciones locales), quienes llamen pueden no tener que dar su
nombre (p. 9).
8
Es el caso de Sanofi- Aventis, cuyo Code of Ethics anuncia que en los EE.UU., se ha establecido una Compliance Helpline externa para
los empleados de la compaa en cumplimiento con las regulaciones y prcticas locales y puede llamarse en cualquier momento (Code
of Ethics, p. 20).
9
El Code of Conduct de Novartis, que no menciona ninguna lnea tica, se implementar para todas las compaas Novartis con la excepcin de las filiales de EE.UU. que tendrn su propio cdigo de conducta adaptado a la legislacin de EE.UU. (Code of Conduct, p. 11)
10
Por ejemplo el Code of Business Conduct de Nestl, p. 8, establece que Donde sea apropiado, las quejas pueden hacerse de modo confidencial o a travs de Hotlines para empleados.
Contabilidad y Negocios (6) 11, 2011 / ISSN 1992-1896

63

Jos Luis lvarez Arce, Reyes Caldern Cuadrado e Isabel Rodrguez Tejedo

resultados sern decepcionantes en ausencia de lderes


ticos en la empresa que combinen la consistencia del
qu (la cultura tica de la empresa) con la diversidad
del cmo (las diferentes culturas locales). En otras
palabras, la mera regulacin legal nunca puede substituir al liderazgo en materia tica.

escndalos corporativos, los legisladores han tratado


de proporcionar lneas de actuacin uniformes para
las empresas transnacionales. En su esfuerzo por marcar la gestin tica de la corporacin multinacional,
da la impresin de que la regulacin intenta reducir el
papel del lder tico en la empresa.

Cmo debera ser ese lder tico? No hay respuesta


sencilla. Puesto que los valores culturales afectan a lo
que una sociedad valora como bueno o malo, tambin
determinan qu esperan las personas de los lderes
ticos. El liderazgo tico nunca surge de un vaco social. Sin embargo, hipernormas del comportamiento
tico principios universalmente aceptados pueden contribuir a la definicin de programas de tica
empresarial en entornos internacionales. De la misma forma, ciertas dimensiones del liderazgo tico
universalmente aceptadas pueden configurar una hipernorma de cmo han de ser los lderes empresariales
capaces de dar una direccin a las empresas multinacionales compatible con el establecimiento y defensa
de unos estndares ticos en cualquier cultura. Algunas investigaciones recientes sobre el tema (Resick et
al. 2006; Martin et al. 2009) apuntan a que varios
aspectos del liderazgo tico, tales como carcter e integridad son reconocidos en diferentes culturas. Ese es el
tipo de dotacin tica que las empresas multinacionales deberan buscar en sus ejecutivos y directores para
superar tanto la falta de una regulacin global efectiva
como las diferencias persistentes en un mundo global.

A la vista de la experiencia con el caso concreto de


las lneas ticas, parece que tales soluciones presumen
un nivel de uniformidad entre pases y culturas que
no es real. En este artculo, se ha considerado cmo
las diferencias legales que emanan de los dos grandes
sistemas de derecho (comn y civil) estn detrs de las
diferencias en la implementacin y configuracin de
las lneas ticas. As, y aun cuando la SOX ha tratado
de regular este instrumento, notables distancias perviven entre tradiciones legales y, en ocasiones, se hacen
ms profundas incluso al nivel de regiones ypases.

Conclusin
La creciente globalizacin ha trado la armonizacin a
muchos mbitos de la actividad empresarial, pero las
singularidades locales siguen siendo cruciales en muchos aspectos. La tica empresarial se ve afectada por
esta dualidad de manera profunda, y las soluciones
efectivas son difciles de hallar. En parte por diferentes

64

Contabilidad y Negocios (6) 11, 2011 / ISSN 1992-1896

En este contexto, se postula que la figura del lder tico


es de crucial importancia. Debe ser capaz de actuar en
un marco en que las leyes nacionales chocan, tratando de conjugar intereses globales y diferencias locales.
Semejante desafo significa que la regulacin legal no
puede sustituir nunca al lder en materias ticas.

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Contabilidad y Negocios (6) 11, 2011 / ISSN 1992-1896

Nestl, Code of Business Conduct


Novartis, Code of Conduct

Sanofi-Aventis, Code of Ethics


Walmart, Statement of Ethics

Fecha de recepcin: 22 de diciembre de 2010


Fecha de aceptacin: 04 de mayo de 2011
Correspondencia: jlalvarez@unav.es
rcalderon@unav.es
isabelrt@unav.es

PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATLICA DEL PER


ESCUELA DE GRADUADOS

INFORME FINAL
El liderazgo transformacional en la gestin
educativa de una institucin educativa pblica en el
distrito de Santiago de Surco

Tesis para obtener el grado acadmico de


Magister en educacin con mencin en gestin la educacin
presentado por Ysrael Martnez Contreras
Jurado
Doctor Luis Sime Poma
Doctora Carmen Coloma Manrique
Asesora
Magister Diana Revilla Figueroa

Mediante este proceso afectivo los lderes carismticos crean y contagian


experiencias

emocionales

positivas

en

sus

seguidores

(trabajadores,

colaboradores) influenciando en sus estados emocionales. Cierra en el


esquema de este primer proceso, las emociones positivas que el lder
consolida con sus seguidores en miras de afianzar la auto-eficacia de cada
seguidor y sus objetivos sean los mismos del lder en beneficio de la institucin
donde se encuentren.

El segundo proceso, es el proceso cognitivo el cual identifica la caracterstica


importante del lder como es la visin construida con sus seguidores en
beneficio propio y de los dems. Luego se fija los objetivos reafirmando la
visin y misin de la institucin en la cual se desenvuelve como parte
esencial del propio desarrollo profesional. Cierra el esquema los efectos en el
seguidor quien est convencido que sus objetivos laborales son los mismos de
la institucin en la cual labora.

Adems, especificamos las combinaciones en los cuales los procesos afectivos


y cognitivos influyen en la motivacin del seguidor (trabajador, colaborador).
Esta accin tiene tres componentes: la direccin de accin por la cual el
trabajador sabe hacer en base a los objetivos a alcanzar; la intensidad del
esfuerzo es asumida al cumplimiento de sus objetivos lo cual le traer mejores
beneficios personales y profesionales; y la persistencia del esfuerzo
enfatizando sus intereses individuales correlacionados con el de la institucin
en la cual se desempea.

Tanto el proceso afectivo como el proceso cognitivo permite afianzar un trabajo


adecuado de los docentes (trabajadores) y mantener relaciones estables con
su director.

1.4.2 Aspectos ticos del liderazgo transformacional

Mc Gregor Burns, citado por Echaniz, piensa que la tica es la forma de


construir una relacin transformadora a favor de ambos, tanto, lder como
seguidor. Considera que el liderazgo se transforma en moral elevando la

23

aspiracin tica de seguidor y lder teniendo en ambos un efecto trasformador


(Echaniz 2001: 6).
Sin embargo, Bernard Bass no considera que el lder deba ser tico
transformativo tomando como ejemplos al emperador romano Calgula o al
dictador Mussolini, es decir slo dirigen los procesos de cambio sin importarles
la condicin moral de sus seguidores o las libertades individuales que deben
respetar.

Asumiendo una posicin estoica, el lder transformacional tiene valores morales


basados en la tica personal desarrollando integridad en sus acciones y
otorgando confianza personal a sus seguidores. Nosotros tenemos la
expectativa que el lder transformacional posea una conducta moral slida para
legitimar su liderazgo.

El defecto del liderazgo transformacional es evitar una posicin clara del lder
por considerar relaciones de beneficio que no siempre tienen integridad para
dicho fin o cometido. Es ms, el lder transformador puede desarrollar la
manipulacin en sus seguidores a fin de persuadir a sus colaboradores que
hagan lo que l o ella desean a favor de los intereses individuales (del lder
transformacional).

El comentario de James McGregor Burns, citado en el prrafo anterior, no hace


explcito el cmo se incrementa en forma artificial las necesidades y tampoco
especifica cules son dichas necesidades bajas aprovechadas por el lder.
Sin embargo, consideramos que es evidenciable determinar el cundo ocurre la
intervencin del lder transformacional de manera transformativa o manipulativa
en sus colaboradores.

Finalmente, afirmamos que el liderazgo transformacional desarrolla las


potencialidades de los seguidores en beneficio del lder transformador quien
logra las metas de la institucin. En el siguiente captulo estudiaremos como el
liderazgo transformador interviene en la escuela pblica.

24

Liderazgo
tico y Democrtico

IPEDEHP

Instituto Peruano de Educacin


en Derechos Humanos y la Paz

IPEDEHP

Comandante Jimnez 480 - Magdalena del Mar


Telfono: 616.8200, Fax: 616.8223
ipedehp@ipedehp.org.pe
www.ipedehp.org.pe
Actualizacin
Edgar Vilca Figueredo
Cartula e ilustraciones
Edgar Rueda Bruno
Diagramacin y Diseo
Ingrid Cornejo Zevallos
Este material puede ser reproducido total o parcialmente
por mtodos electrnicos o convencionales, siempre
que se cite la fuente.

A QUIN SE LE CONSIDERA
UN O UNA LIDER?

s una persona, hombre o mujer, que por sus


caractersticas y convicciones personales,
consigue que la gente acepte su direccin e
iniciativa para lograr algunas metas.
La o el lder, logra la cooperacin de los dems, sabe
promover el consenso y consigue el compromiso del
grupo para lograr los objetivos trazados.

Y, QU ES EL
LIDER DEMOCRTICO?

i observamos la forma cmo el o la lder se relaciona con el


grupo, podemos decir que el liderazgo se ejerce de
distintas maneras: de modo autoritario, indiferente y
democrtico.

El liderazgo democrtico y tico es la capacidad de movilizar a los


y las integrantes de un grupo o comunidad para lograr metas
comunes garantizando el desarrollo y el respeto de los derechos
de cada persona que la integra.

Liderazgo tico y Democrtico



ISSN 
X

DEDiCA
REVISTA DE EDUCAO
E HUMANIDADES

N  maro 
Publicao anual


254

Gema Isabel Ruiz Chaves

que se imparten en las facultades pero son difciles de aplicar en la


prctica diaria, por ello hay que desentraar cul es la forma de
actuar y de pensar del lder para que sea tico.
3.3. Indicadores del liderazgo tico
Saber qu caractersticas especficas debe tener el ejercicio
de un autntico liderazgo tico ha sido objeto de muchos trabajos,
entre ellos destaca el realizado por Moreno (Moreno, 2004: 85-88),
que sintetiza perfectamente la opinin mayoritaria; segn este autor
se debe ejercer con:
1. Carcter, para enfrentarse a situaciones difciles
basndose en lo que se ha dado en llamar (Ramos: 2010) virtudes o
pilares y que son: prudencia, el actuar de forma justa y cautelosa;
templanza, el no perder la calma en momentos difciles; fortaleza,
para no desfallecer; y justicia en la manera de actuar.
2. Coraje, decir no ante situaciones incorrectas y no callar
por conveniencia.
3. Credibilidad, para no perder la confianza.
4. Comunicacin clara y concisa, basada en argumentos y
no en el mando para identificarse con sus colaboradores.
5. Conocimiento, ser una persona preparada, lo que aporta
competencia para que no se cuestione su capacidad, pero tambin
ser humilde y saber sumar opiniones que permitan conseguir
logros.
6. Compromiso con su trabajo y su empresa.
7. Comprensin de las circunstancias de las personas que
forman la organizacin y que le permite conocer sus inquietudes.
Por tanto, al lder tico le define su forma de comportarse y
de trabajar (Peralta, 2002), y busca resultados pero no por encima
de todo, sino que prioriza el bien de los dems, lo que le da
prestigio y respeto (Yarce, 2006: 58). El lder se integra en el grupo
y hace que todos se unan en pro del bien comn.
4. Liderazgo tico empresarial
Una vez identificado cmo se ejerce un liderazgo tico, se
debe analizar el papel que ste puede jugar en las empresas como
algo necesario o simplemente opcional. Estas son un bien crucial
para el crecimiento de la sociedad y por ello deben ser lideradas por
personas capaces de impulsar su desarrollo en tiempos de crisis,
pero la aplicacin de la tica en los negocios ha sido un tema muy
discutido en la literatura, plantendose diversas opiniones al

Liderazgo tico en la empresa: opcin o necesidad

Revista de Artes y Humanidades UNICA


ISSN: 1317-102X
revista@unica.edu.ve
Universidad Catlica Cecilio Acosta
Venezuela

Mendoza de Graterol, Eva; Mendoza de Lorbes, Mara Antonia


El liderazgo tico en organizaciones postmodernas
Revista de Artes y Humanidades UNICA, vol. 9, nm. 22, mayo-agosto, 2008, pp. 59-78
Universidad Catlica Cecilio Acosta
Maracaibo, Venezuela

Disponible en: http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=170118859004

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Red de Revistas Cientficas de Amrica Latina, el Caribe, Espaa y Portugal
Proyecto acadmico sin fines de lucro, desarrollado bajo la iniciativa de acceso abierto

EL LIDERAZGO TICO EN ORGANIZACIONES POSTMODERNAS

bles en una visin intuitiva a priori, independiente de toda experiencia.


El valor es aquello que saca al sujeto de su indiferencia frente
al objeto; por eso, el valor se funda en la preferibilidad. El valor es
no indiferencia. Es precisamente esta caracterstica del valor lo
que va a plantear el problema central de la axiologa. El valor es
captado sentimentalmente. No se percibe el valor (la bondad, la
amistad, la generosidad, la belleza) por la va de un silogismo deductivo, sino de una manera inmediata en la que la capacidad de
sentir de la persona se ve afectada. Los actos emotivos tropiezan
con algo que nos insta irresistiblemente. No es que lo deseable tenga valor, sino que es deseable lo valioso. Para el autor antes mencionado los valores son esencias eternas e inmensas, son absolutas
e inmutables, no estn condicionados por ningn hecho de naturaleza histrica, social, biolgica o individual.
Para Hartmann y adaptado por las autoras, el lder debe ser
formado en valores donde la toma de decisiones este ordenada en
forma pluridimensional y adems, que permita sustraerlo de su indiferencia frente al otro. Aprobando de esta manera el xito en las
organizaciones y el trato justo, tico, solidario tanto con los usuarios internos y externos.
Frente a estas consideraciones cabe el planteamiento del estudio de los valores como posiciones existenciales y filosficas
que caracterizan los modos de conducta. sta dimensin del valor
como caracterstica propia de los rasgos de la personalidad, implica la permanencia del valor como distintivo del comportamiento
de la persona, y por otra parte, la referencia al valor como aquellas
formas de comportamiento deseables de existencia.

3. Liderazgo tico
La gerencia de las personas y de las tareas incluye: coordinacin, toma de decisiones, liderazgo influencia, planificacin y organizacin, as como el manejo de conflictos. La situacin actual
de la economa y el desarrollo del mercado global, hacen imperiosa la actualizacin permanente y crecimiento de una fuerza laboral
Revista de Artes y Humanidades UNICA z 73

MENDOZA DE GRATEROL, Eva y MENDOZA DE LORBES, Mara Antonia

altamente calificada y motivada. Para el logro de esto, las organizaciones estn descubriendo que las competencias de supervisores
y gerentes deben cambiar hacia una prctica tica.
A este respecto debe notarse que aunque en el campo de las
actividades humanas en organizaciones quiz el valor tico sea el
ms relevante en una observacin integral atendiendo a la dignidad
de la persona que nunca puede ser rebajada al rango de mero recurso o de inversin en capital, en la praxis es lgico que las decisiones humanas en tales contextos atienden tambin a otros tipos de
valor que podran ms bien verse como condicionantes externalidades respecto a la consecucin de los objetivos de valor humano.
Pero para muchos, en la visin neoliberal, esas externalidades son
precisamente las consideraciones de valor tico. Gonzlez (2005)
considera necesario ubicar el valor en el marco filosfico del subjetivismo y el objetivismo axiolgico, donde Frondizi (1981) lo
define como una realidad subjetiva que debe su existencia, sentido
o validez a reacciones fisiolgicas o psicolgicas de la persona que
valora. Por su parte en el objetivismo axiolgico, el valor es una
realidad objetiva, independiente de la persona o de una conciencia
valorativa. Ambas tendencias filosficas llevan a suponer y a
aceptar a los valores como una realidad objetiva ubicada fuera de
la persona, quien la capta.
La precitada autora en relacin con la dimensin del valor
como exclusiva, propia de los rasgos de la personalidad, (subjetivismo), los investigadores han deseado identificar aquellas caractersticas propias de los buenos lderes y parece haber algunos atributos que diferencian a los lderes de los dems, por tanto la teora
de los rasgos tiene cierto derecho a la universalidad (Lussier y
Achua, 2003).
Aseveran adems, que la universalidad de la teora implica
que todos los lderes deberan contar con los mismos rasgos, no
obstante, no hay una lista de rasgos aceptada por la mayora de los
estudiosos, porque no todos los lderes poseen estos atributos a saber:

74 z Revista de Artes y Humanidades UNICA / Ao 9 N 22 Mayo-Agosto 2008

Revista Digital Universitaria


10 de marzo 2005 Volumen 6 Nmero 3 ISSN: 1067-6079

SOBRE TICA Y MORAL


Mara del Carmen Rodrguez Aguilar
Licenciada en Filosofa y Letras
ayramrodr@yahoo.com

Coordinacin de Publicaciones Digitales. DGSCA-UNAM


Se autoriza la reproduccin total o parcial de este artculo, siempre y cuando se cite la fuente completa y su direccin electrnica.

Sobre tica y moral


http://www.revista.unam.mx/vol.6/num3/art19/art19.htm

SOBRE TICA Y MORAL

RESUMEN
Este artculo pretende responder por qu actualmente los filsofos se cuestionan el significado y relacin
entre tica y moral con una breve revisin del sentido originario de ambos trminos y sealando la
diferencia de dichos significados en nuestra poca. Tambin se hace un planteamiento general de la
problemtica de estos temas en la reflexin filosfica desde Kant, cuya perspectiva repercute hasta hoy.
Asimismo, se mencionan las posibles implicaciones (tericas y prcticas) de minimizar la relevancia de
estos temas en la filosofa contempornea.
Palabras clave: Etica, Ethos, Moral, Postulados kantianos, Utilitarismo.

ABOUT ETHICS AND MORAL


ABSTRACT
This article try to answer why contemporary philosophers ask about meaning and relation between ethics
and moral with a brief re-examination of their original significance an diferences on comparison with
present perspective. The author gives a general view about the problems to originate Kants philosophy
and the possible practical and theoretical implications to be unaware about the importance of these topics
in present philosophy.

Keywords: Ethics, Ethos, Moral, Kants perspectiva, Utilitarianism

2 -xx

Coordinacin de Publicaciones Digitales. DGSCA-UNAM


Se autoriza la reproduccin total o parcial de este artculo, siempre y cuando se cite la fuente completa y su direccin electrnica.

Revista Digital Universitaria


10 de marzo 2005 Volumen 6 Nmero 3 ISSN: 1067-6079
Por qu hoy nos preguntamos por el significado y relacin entre tica y moral?
En filosofa hay una extensa tradicin que las vincula partiendo de definiciones especficas aunque muy
discutidas, a saber: la tica es la reflexin filosfica sobre la moral que a su vez consistira en los cdigos
de normas impuestos a una sociedad para regular los comportamientos de los individuos.
Aunque desde su anlisis de la asctica griega Michell Foucault reiter en la historia de la sexualidad
las diferencias elementales entre los conceptos clsicos de tica y moral1 y Juliana Gonzlez considere
estrictas y restringidas las definiciones de tica como mera filosofa moral2, las discusiones de si tica y
moral difieren, la forma en como se relacionan o si son equivalentes contina: es estrictamente necesaria
la relacin entre ambas? De ser as cul debe predominar y explicar a la otra en el discurso filosfico? O,
por el contrario es posible justificar ambas de manera independiente sin acarrear terica y prcticamente
consecuencias temibles?
A mi parecer, la subsistencia de tales disyuntivas es el sntoma de la inquietud pragmtica que las plantea,
allende sofisticaciones filosficas que menosprecian su importancia e injerencia en la esfera de la vida
cotidiana. No se trata de aadir o eliminar una divisin terica ms, sino de establecer una perspectiva
que identifique claramente estos dos trminos, sin minimizar la complejidad de sus relaciones pues desde
ah podramos medir la dimensin o realidad del fantasma de la crisis que ha acosado estas dos nociones
en los ltimos tiempos.
No es difcil percatarse de que la moral, entendida como reglas y cdigos de accin3 es insuficiente para
rendir cuentas de la tica en su sentido ms originario, esto es, como carcter propio que diferencia e
identifica a las personas, un modo de ser o de estar en el mundo; actitud peculiar y segunda naturaleza
que el ser humano crea desde su interioridad (morada) trascendiendo su naturaleza dada, constituyndose
por ello en sujeto4. Si bien son evidentes las diferencias entre el cdigo moral, la forma individual de
relacionarse con l (moralidad), y la manera en que cada quien a partir de ellos se da forma a s mismo,
no hay que confundirse. El ethos griego, libre trabajo ejercido sobre s, tena como eje una idea de
autoperfeccin y belleza determinados: esttica y estilizacin de la existencia y la libertad que actualmente
no tenemos y por ello se nos dificulta la tarea de establecer fronteras y relaciones que proporcionen tanto
descripciones como anlisis adecuados a nuestra confusa actualidad. Recordemos que la libertad del
ethos clsico se conceba como una creacin sujeta al escrutinio de los dioses y tena el firme propsito
de aproximrseles y obtener su aprobacin hacindose su semejante.5 El ser humano bello lograba su
ethos en tanto desarrollara lo que haba en l de divino.
Una vida semejante podra estar quiz por encima de la condicin humana, porque en ella no vivira el
hombre en cuanto hombre, sino en cuanto hay en l algo de divino. Y todo lo que ese elemento aventaja
al compuesto humano, todo ello aventaja el acto de cualquier virtud. Si pues, la inteligencia es algo divino
1

Foucault, Michell. Historia

de la sexualidad. Tomo II.

Gonzlez, Juliana. Etica

Foucault. Historia

Gonzlez, Juliana. El

Cfr. Sichere, Bernard. Historias

y libertad, Introduccin.

de..., pps 26 y 27.


ethos del lsofo, p. 7.
del mal, pps. 46 y 47.

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Sobre tica y moral


http://www.revista.unam.mx/vol.6/num3/art19/art19.htm
en relacin al hombre, la vida segn la inteligencia ser una vida divina con relacin a la humana (...) en
cuanto nos sea posible hemos de inmortalizarnos y hacer todo lo que en nosotros est para vivir segn lo
mejor que tenemos (Aristteles, Etica a nicmaco, lbr X).

CUATRO POSTULADOS
La bella construccin de s, labor y bsqueda abierta y continua que tan claras diferencias y fusiones
orgnicas estableca con la escatologa de la polis y la moral (Herclito, Scrates, Platn y Aristteles),
poco o casi nada tiene que ver con la individualidad libre que hoy se relaciona, casi automticamente, a
la tica.

Sospecho que esa no es la nica dificultad que enfrentamos hoy. En efecto, la individualidad libre o libre
voluntad (lo que sea que stas signifiquen), erigieron su reinado a partir de las discusiones filosficas
ms entusiastas de la ilustracin aunque, paradjicamente, poco tiempo despus hallaron uno de sus
principales crticos en el mismo mbito filosfico. Kant denunci los escndalos en que haba incurrido
la filosofa y plante una forma de abordar la tica y la moral que trajo tambin nuevas complicaciones
de las que el siglo XX an es deudor. Me explico. Desde Kant, la mayora de los trabajos interesantes
preocupados por dar la necesaria reestructuracin a las nociones de tica y moral as como de redefinir
sus conexiones han estado influenciados por el kantismo (Moore, Nagel, Richards, Rawls)6 Desde luego
no se trata de perspectivas carentes de originalidad o relevancia y considero que obedecen a un franco
inters por resolver los problemas que dej el filsofo de Knisberg, pero en ocasiones de algn modo
han coincidido con los principales postulados del enfoque Kantiano que, solo en funcin de lo que aqu
quiero sealar, me atrevo a resumir en 4 puntos:
1. Lo moral es diferente de lo tico (o no moral) principalmente por que lo primero no implica un inters
particular, mientras que lo segundo, s.
2. La perspectiva moral es imparcial y es indiferente a los deseos y propsitos de seres individuales.
3. Lo moral en cuanto tal se abstrae de circunstancias y caractersticas particulares en funcin de su
carcter universal capaz de establecer normas vlidas para cualquier situacin moralmente similar,
4. El agente moral parte necesariamente de la aplicacin racional de un principio imparcial por lo tanto sus
motivaciones son totalmente distintas de las motivaciones privadas (ticas) de los individuos para actuar
pues estas ltimas se guan por inclinaciones sumamente variables que, en todo caso, escapan al anlisis
sistemtico de la filosofa.
Las diferencias tan marcadas entre tica y moral que se sugieren desde esta perspectiva son debidamente
justificadas por cada autor pero dejan el problema de justificar la relacin que puede subsistir entre
entidades tan distintas as como el conflicto prctico de otorgar un papel menor a la dimensin tica,
plural e individual de la existencia dentro de los anlisis filosficos. El carcter profundamente diferente
de la motivacin moral y la no moral, junto con la dignidad y supremaca que adscribe a la moral, dificulta
en gran medida que se le asigne a esas otras relaciones y motivaciones relevancia o importancia estructural
en la vida que algunas de ellas pueden llegar a poseer7.

Moore en su denicin inical de etica

en Principia Ethica; Nagel en La posibilidad el altruismo; Richards en su


Teora de las razones de accin; Rawls en Teora de la justicia y Fried en Anatoma de los valores

Williams, Bernard. Personas,

4 -xx

carcter y moralidad, p. 14.

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10 de marzo 2005 Volumen 6 Nmero 3 ISSN: 1067-6079

SENTIDO Y PROPSITO
Aunque la mayora de las veces expresamos nuestra tica por medio de juicios morales esto no implica
que ella sea equivalente a tales juicios o que est sujeta a dispositivos establecidos de manera imparcial
e impersonal y tampoco podemos pretender simplemente ignorar a la tica a causa del aspecto variable
que ofrece, o debido a que son tantas las diferentes consideraciones pertinentes a su verdad o falsedad,
que se torna o muy difcil alcanzar una probabilidad, o imposible lograr una certeza8. Eso significara:
a)
Aceptar que la labor del filsofo contemporneo consiste en la elaboracin de una tica
cientfica o conocimiento sistemtico que busca fundar o establecer verdades, falsedades, certezas en
un mbito tan vital como rico en paradojas e improvisaciones y en desarrollar argumentos bien engarzados
en discursos convincentes pero que no tienen relacin efectiva con la vida prctica de las personas.
b)
Rechazar cualquier intento de definicin en tica rebajndola a la categora de no filosfica
adoptando un relativismo que poco ayuda y poco aporta.
c)
Dejar a la tica en manos de la psicologa, cuyas dificultades reproducen en muchos casos los que
tiene la filosofa.
No me parece acertado sugerir un retorno imposible a las estructuras griegas ni adoptar al utilitarismo
que parte de una extendida pero problemtica nocin de beneficios y utilidades para la mayora pues
minimiza el problema de la relacin entre tica y moral al intentar resolverlo con el establecimiento de
sistema de produccin que garantiza la demanda de satisfactores cada vez ms sofisticados, mientras
define al individuo como un agente utilitario cuyas acciones son producto de las redes causales de la
situacin y el grupo social en que se encuentre(...) por lo tanto, soy solo el representante del sistema de
satisfaccin que por casualidad est cerca de ciertas palancas causales en un momento dado9.
Si la tica es una ciencia que se desarrolla aparte de la moral, lo es de modo distinto a como la han
querido definir los sistemas que brevemente he citado. Y quiz sea sta la causa principal del por qu
nos preocupa encontrar su sentido y propsito en la vida actual y en la filosofa. Entre los extremos de
nuestros das (relativismos, cientificismos nihilismos, deconstruccin) hay un catlogo de propuestas que,
pese no haber podido establecer acuerdos mayoritarios ni respuestas satisfactorias, demuestran que en
el siglo que se presume ms carente de ellos, sobre tica y moral hay mucho que aclarar y establecer
pues del contenido que demos a ambos pende el contenido y significado que demos a nuestra vida y su
interaccin con el entorno social que le corresponde.

Moore, Principia

ethica, p.72.

Williams, Bernard. Personas,

carcter y moralidad, p 28.


5-xx

Coordinacin de Publicaciones Digitales. DGSCA-UNAM


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ISEGORA. Revista de Filosofa Moral y Poltica


N. 54, enero-junio, 2016, 13-49 ISSN: 1130-2097
doi: 10.3989/isegoria.2016.054.01

La tica pblica en tiempos de crisis


(xxiv Conferencias Aranguren)
Public ethics in times of crisis (xxiv Aranguren Lectures)

Elisa Prez Vera


Catedrtica emrita, UNED

Resumen. Desde hace unos aos, la palabra


crisis se ha instalado en nuestro lenguaje cotidiano. Se trata de un trmino polivalente
que se aplica sobre una realidad magmtica
de contornos imprecisos. Inicialmente la crisis
se manifest a nivel econmico. Pero la crisis
afecta al disfrute de los derechos constitucionales, agravando el desamparo de una ciudadana
cada vez ms alejada de la clase poltica. En
este contexto, la corrupcin poltica detrae una
cuanta escandalosa recursos que podran ser
destinados a satisfacer derechos constitucionales. De ah que la lucha contra la corrupcin
resulte prioritaria. Los cdigos ticos aparecen
como nuevos instrumentos de regeneracin de
la vida pblica con los que romperla judicializacin de la vida poltica, que tanto dao estn
causando a nuestro sistema democrtico.

Abstract. Since some years, the word crisis


has been installed in our everyday language.
It is a versatile term that is applied to a magmatic reality of vague outlines. Initially the
crisis manifested itself economically. But the
crisis affects the enjoyment of constitutional
rights, aggravating the distress of an increasingly distant citizenship from the political
class. In this context, political corruption diverts an outrageous amount of resources that
could be destined to satisfy constitutional
rights. Hence the fight against corruption resulting priority. Ethical codes appear as new
instruments for the regeneration of public life
that break the judicialization of political life,
which are causing so much damage to our democratic system.

Palabras clave: crisis; derechos constitucionales; corrupcin; cdigos ticos.

Key words: crisis; constitutional rights; corruption; ethical codes.

PRESENTACIN
De manera obligada, mis primeras palabras han de ser de agradecimiento al
Instituto de Filosofa del CSIC y a su directora, Concha Roldn, por invitarme
a impartir las charlas correspondientes a esta nueva edicin de las Conferencias Aranguren. El que ya sea la edicin nmero veinticuatro da idea de la
fuerza del pensamiento del profesor Aranguren. Como Rectora de la UNED
tuve la suerte de conocerlo, no tanto como hubiera deseado pero s lo suficiente como para admirar profundamente su magisterio. Hombre ntegro de
[Recibido: abril 2016 / Aceptado: mayo 2016]

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Elisa Prez Vera

pensamiento independiente despertaba en quienes lo trataban la inquietud intelectual que precede al autntico conocimiento. Por ello, mi deuda de gratitud
con el maestro Aranguren perdurar a travs del tiempo.
Estas charlas estaban programadas para el otoo de 2015. Distintas vicisitudes hicieron que se suspendieran sine die, hacindome pensar en su cancelacin. As que es de nuevo la insistencia de la profesora Roldn la que me
sita ante Vds., ms insegura que nunca, al tomar plena conciencia de hasta
qu punto el tema elegido excede de mi mbito profesional.
En descargo de mi osada por esta incursin ms all de lo jurdicamente
debido dir que, tras dcadas consagrada al estudio y aplicacin del Derecho,
he llegado a la conclusin de que, para conseguir una sociedad ms justa, el
Derecho es imprescindible pero no suficiente. En efecto, por detallada que sea
la regulacin jurdica de la sociedad y mi experiencia me hace dudar, y mucho, de que eso sea positivo, una parte importante de la vida quedar siempre
al margen. Y es en ese margen en donde los mandatos morales imponen unas
normas de conducta que en buena medida condicionarn la salud cvica de una
sociedad. Algo que resulta especialmente claro en momentos de crisis y muy
especialmente de crisis econmica cuando satisfacer las conquistas sociales
de los menos favorecidos puede amenazar las ganancias de los ms poderosos.
Es entonces cuando la adopcin de polticas, perfectamente legales, pueden
hacer peligrar los derechos humanos de la mayora, penosamente arrancados
al poder durante siglos de lucha. Si tal fuera el caso, estaramos ante una primera quiebra tica que habra que intentar prevenir pro futuro, reforzando si
ello fuera posible las garantas y los controles jurdicos.
Por otra parte, el fenmeno de la corrupcin es simultneamente causa y
consecuencia de las crisis. Sus efectos son adems especialmente demoledores porque su misma existencia socaba la estructura tica de la sociedad. Por
eso, resulta tan interesante explorar si la tica puede convertirse en un instrumento til en la lucha contra la corrupcin que la niega.
As, afectacin de los derechos humanos como consecuencia de la crisis
y lucha contra la corrupcin, se nos presentan como dos planos independientes entre s, pero relacionados, ambos, con la vigencia, o falta de vigencia, de los mandatos ticos en la vida pblica. Ahora bien, mi objetivo
al abordar estas charlas sobre la tica pblica en tiempos de crisis no es,
no poda ser, el calificar desde el punto de vista tico las respuestas plurales
que pueda recibir la pregunta de hasta qu punto la tica rige o, al menos,
est presente en nuestra vida pblica. Se trata, mucho ms modestamente,
de que hoy reflexionemos juntos, a la luz de los datos de que disponemos
sobre cmo ha incidido la crisis sobre los derechos constitucionales en Espaa, tanto en su configuracin jurdica como en su disfrute efectivo. Para
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La tica pblica en tiempos de crisis

continuar, maana, con el anlisis del problema especfico que plantea la


corrupcin y la posible colaboracin de los Cdigos ticos y de conducta en
la lucha contra un fenmeno que refleja, como ningn otro, la miseria moral
de sus protagonistas.
I. LA INCIDENCIA DE LA CRISIS EN EL DISFRUTE
DE LOS DERECHOS CONSTITUCIONALES EN ESPAA
Introduccin
Resulta evidente que cuando los medios son escasos en relacin con necesidades que los desbordan la toma de decisiones sobre su asignacin plantea necesariamente problemas ticos. Priorizar implica optar. As es destacadamente en
momentos de turbulencias econmicas en que tal desfase puede llegar a plantear, como primera alternativa, si hay que atender a las personas que se ven
arrastradas por la tormenta o ayudar para que se sostenga el edificio financiero
sobre el que, en conjunto, se asientan las economas modernas. La eleccin va a
venir determinada tanto por datos econmicos como por el esquema de valores
que prime en nuestra sociedad. Es decir, tanto por la economa como por la tica.
En principio, el dilema puede plantearse en trminos muy directos: personas o bancos? La respuesta, incluso para los que nos confesamos humanistas, no es fcil; y es que no lo es saber si el hombre puede sobrevivir en una
sociedad avanzada del siglo XXI sin el concurso de determinadas estructuras,
como las entidades financieras que, entre otras cosas, son el vehculo de incorporacin a la vida cotidiana de las nuevas tecnologas (pinsese, por ej.,
en la domiciliacin bancaria de nuestros recibos o en el uso de las tarjetas de
crdito, sin olvidar que tambin son necesarias como intermediarias para que
fluya el dinero, motor de la economa, y del desarrollo de la industria).
Pero los problemas ticos no se resuelven todos a este nivel. Solventado
este primer escaln, el poltico ha de resolver todos los interrogantes a los que
responde cualquier programa de gobierno. En l necesariamente habr que
priorizar entre colectivos y necesidades en respuesta a la gran cuestin de haca donde han de dirigirse en primer lugar los fondos pblicos. Parece evidente que para despejarla habr que tener en cuenta una pluralidad de elementos.
Por una parte, hay algn colectivo que deba recibir una atencin especial,
p.ej. la infancia, la tercera edad o el que forman las personas con algn tipo
de minusvala? Por otra, a qu necesidades subvenir de manera preferente: a
la salud, a la educacin, a la dependencia? Y junto a estas exigencias asistenciales, qu lugar deben ocupar las polticas pblicas de fomento?, las que
miran ms directamente al futuro, como la investigacin, por ejemplo, o las
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infraestructuras, indispensables para tener un mercado amplio? Las variables


a introducir son tantas que sera ilusorio pensar que slo hay una respuesta
tica, siendo todas las dems censurables desde el punto de vista moral. Por
el contrario, lo cierto es que caben distintas soluciones que, en atencin a las
concretas circunstancias de lugar y tiempo, resultarn ms o menos adaptadas
a los mandatos ticos de una sociedad determinada.
Con este planteamiento, en los minutos que siguen voy a ocuparme, como
les deca, de la incidencia que la crisis ha tenido en el disfrute de los derechos
constitucionales. Para hacerlo he dividido mi exposicin en dos partes. En la
primera me ocupar del alcance y significado de la crisis. En la segunda, de
cules son los derechos afectados por las polticas anti-crisis, para concluir
con unas consideraciones finales.
1. QU CRISIS?
La incorporacin del trmino crisis a nuestro lenguaje cotidiano se ha producido
de forma tan natural que parecera innecesario que nos cuestionemos sobre su
significado y alcance en la actual coyuntura. No lo creo as. Entiendo, por el
contrario, que hay que recordar que, como seala la Real Academia de la Lengua, toda crisis implica la existencia de un momento decisivo, sobre el que inciden factores de especial gravedad, y del que se pueden derivar consecuencias
importantes susceptibles de ser, en principio, tanto positivas como negativas.
En el perodo que nos ocupa que tentativamente podramos concretar en
los ltimos ocho aos- la primera manifestacin de la crisis, es decir, de que
estbamos en un momento decisivo con consecuencias imprevisibles, es de
tipo econmico. Sin embargo, no me detendr en su anlisis: primero, porque
sera incapaz de realizarlo con un mnimo rigor, y, segundo, porque estoy convencida de que la crisis afecta, como veremos ms adelante, a otros muchos
mbitos, ajenos a la economa. Ahora bien, se impone reconocer que el detonante de la crisis del sistema ha sido una crisis econmica que, en buena medida, responde a estmulos exteriores, determinantes en un mundo globalizado,
pero que se han visto potenciados en Espaa por la alta exposicin financiera
del sector inmobiliario. Como consecuencia, el PIB que en 2007 haba crecido
el 3,8%, en 2008 experiment un crecimiento de solo un 1,1% (con una tasa
negativa ya en el tercer trimestre), descendiendo hasta un negativo del 3,6%
en 2009. La ligera recuperacin de 2010 y su posterior cada hacen que, en
conjunto, a partir de 2007, el PIB espaol ofrezca un perfil en W, que desde
finales de 2013 (aunque ese ao el dato siguiera siendo de un negativo 1,7%
en trminos interanuales), empieza a reflejar tasas positivas de crecimiento.
Puede, por tanto, decirse que hemos sufrido una gran recesin, de la que han
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sido vctimas especialmente las clases ms vulnerables, entre las que se incluyen y sta es una nota peculiar de la actual crisis- las clases medias, y cuyas
consecuencias perduran por encima de la incipiente recuperacin econmica.
Pero junto a esta crisis econmica -la ms dolorosa porque tiene consecuencias directas sobre la vida de los ciudadanos-, existen otras manifestaciones que apuntan a la existencia de una crisis global del sistema que afecta
a las instituciones y a los postulados bsicos de la democracia. Democracia
pluralista sustentada sobre la limitacin del poder y la garanta de los derechos que responde a la prefiguracin constitucional de dos grandes pactos, el
democrtico y el social, que caracterizan sustancialmente a los Estados constitucionales como Estados sociales y democrticos de Derecho1.
Muy sintticamente el pacto democrtico se residenciara en el respeto de
la divisin de poderes ejecutivo, legislativo y judicial, del pluralismo poltico y de los derechos consagrados en la Constitucin. Por su parte, el pacto
social se reflejara en el respeto bsico de los factores que definen la economa
de mercado, garantizando en contrapartida el disfrute de los derechos que configuran el Estado del bienestar.
Pues bien, este paradigma constitucional empieza a dar signos de debilidad
cuando la prctica poltica se desva paulatinamente del texto de la Constitucin impidiendo que las instituciones puedan cumplir sus atribuciones con
fidelidad a la misma. De este modo, en contraste con la realidad, el discurso
constitucional explcito puede aparecer socialmente, como seala el profesor
Balaguer2, como construido en una lengua retrica o muerta. Y es que, la prctica poltica e institucional a que me refiero se desarrolla y justifica bajo una
falaz ideologa de la crisis que ampara el desdibujamiento de la divisin
de poderes, la limitacin del pluralismo poltico y la reduccin drstica del
componente social.
Los elementos fundamentales de la tramposa ideologa de la crisis los ha
sintetizado magistralmente el profesor Cmara y podran resumirse como sigue:
a) la economa, que es poltica e ideolgicamente neutra (!), est gravemente
enferma y requiere de medidas radicales para su recuperacin; b) la poltica y
sus mecanismos democrticos deben supeditarse a ella y replegarse hasta que la
economa se recupere; c) lo mismo ocurre con los derechos sociales y las polticas que los sirven, a la espera de recuperarlos plenamente cuando la crisis econmica se supere; d) ello justifica, la reduccin extrema del gasto pblico como
G. Cmara Villar, Crisis econmica y Constitucin. El caso de Espaa. Libro homenaje
al profesor Carlos de Cabo. Texto generosamente cedido por el autor, p. 6.
2
Entre otras muchas obras del mismo autor, en F. Balaguer Callejn, Crisis econmica
y crisis constitucional en Europa, Revista Espaola de Derecho Constitucional, nm. 98,
mayo-agosto (2013)
1

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medio de alcanzar el equilibrio presupuestario; y, e) una ltima pieza esencial,


hay que abaratar los costes empresariales, para lo cual es imprescindible introducir las reformas laborales que sean necesarias y que, dada su orientacin,
derivarn en la reduccin de derechos y garantas de los trabajadores.
La debilidad de esta pseudo-ideologa se encuentra, en mi opinin, en su
misma base. Y es que, no acepto que exista una ciencia econmica prescriptiva indiscutible, como avalan los planteamientos de muchos economistas de
prestigio, y la constatacin de que no todas las crisis econmicas son homogneas ni estn generadas por el gasto social. Pero por falsa que sea una idea,
si es seguida y mantenida por los poderes fcticos termina por convertirse
en parte de la realidad y hemos de aceptar que, hoy por hoy, todo se produce
como si los postulados de la ideologa de la crisis fueran incontrovertibles.
En consecuencia, se suceden las medidas que, apoyndose en ella, apuntalan
su credibilidad, con la consiguiente prdida de valor del principio democrtico
y la limitacin del pluralismo.
Detengmonos por un momento en algunas de las manifestaciones en Espaa del fenmeno que venimos denunciando.
1. En lugar destacado, porque afecta a la literalidad y ms all- del texto
constitucional, se sita la reforma del artculo 135 de la Constitucin, de 27 de
septiembre de 20113. Una reforma la segunda introducida en nuestra rgida
Carta Magna- que nos vino exigida, an antes de que se formalizara el Tratado
de Estabilidad, Cooperacin y Gobernanza en la Unin Econmica y Monetaria, mediatamente por la voracidad de los mercados financieros, y, de manera
inmediata, por algunos de nuestros socios en la UE.
A los efectos que aqu nos interesan en el nuevo artculo 135 CE cabe
distinguir dos planos: los lmites constitucionales al dficit pblico, y, la prioridad del pago de la deuda, llamados, ambos, a repercutir en el disfrute de los
derechos sociales, es decir, sobre el pacto social.
En el primer plano, el principio de estabilidad presupuestaria, que en s
mismo merece una acogida favorable como elemento de una adecuada poltica
econmica, ha recibido una rgida configuracin normativa que condiciona
en exceso la capacidad para los poderes pblicos de desarrollar polticas econmicas anticclicas y de mantenimiento de ciertos logros bsicos y mnimos
del Estado de bienestar que ya considerbamos prcticamente irreversibles4.
No obstante, la posibilidad ex nm. 4 del propio artculo, de que se superen
los lmites de dficit estructural y de volumen de deuda pblica, consagrada
ciertamente con carcter excepcional y en trminos muy restrictivos, permi3
4

18

Publicada en el BOE el mismo da de su entrada en vigor.


G. Cmara Villar, ob.cit., pg. 9
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ten entender que la introduccin de este principio no ha destruido de manera


estructural el pacto social subyacente a nuestra Constitucin.
Cosa distinta es que, en la prctica, el equilibrio presupuestario a toda costa
se utilice como coartada para recortar polticas sociales que son la encarnacin
del Estado social. En tal supuesto el deseable equilibrio presupuestario se alza
como el gran argumento poltico-ideolgico que permite el desmantelamiento
del Estado del bienestar, poniendo en riesgo el goce efectivo de los derechos
constitucionales.
Ms negativo resulta an, en mi opinin, el segundo plano sealado, es decir,
el de la prioridad absoluta de la devolucin de la deuda pblica. Y es que, en este
punto el tenor del precepto el art. 135.3, segundo prrafo- no admite interpretaciones cuando establece que los crditos para satisfacer los intereses y el capital
de la deuda pblica de las Administraciones se entendern siempre incluidos en el
estado de gastos de sus presupuestos y su pago gozar de prioridad absoluta Ello
implica que la asignacin equitativa del gasto pblico se encuentra condicionada
por el previo pago de la deuda; de este modo, el gran pacto social subyacente a
la Constitucin por el cual el respeto de las condiciones del mercado se ve contrapesado por las necesarias prestaciones sociales, se ve alterado puesto que las
prestaciones sociales quedan subordinadas a las exigencias del mercado. Y ello, al
margen de las consecuencias que sobre el primitivo pacto constitucional implcito
tiene la propia evolucin del capitalismo que ha pasado de productivo a especulativo, con la consiguiente dificultad para contabilizar beneficios.
Para terminar con este punto, sealamos, por ltimo que, adems, por esta
va se produce tambin una primera consecuencia negativa para el principio
democrtico, desde el momento en que un concreto entendimiento de la economa termina imponindose a las opciones polticas que, subordinadas a las
exigencias econmicas, de algn modo se vuelven irrelevantes, con el consiguiente atentado al pluralismo.
2. Una segunda consecuencia de los planeamientos de la ideologa de la
crisis, afecta sobre todo al gran pacto democrtico sobre el que se asienta la
Constitucin, al incidir negativamente sobre la competencia legislativa de las
Cortes. Se trata tanto de la legislacin a travs de leyes mnibus de contenido heterogneo y de la inclusin de enmiendas en el Senado en la fase final
del proceso legislativo- sin relacin con el objeto del proyecto legal debatido,
como del recurso habitual a la legislacin mediante Decretos Leyes. Sobre
todos estos extremos la doctrina de nuestro Tribunal Constitucional es clara
aunque su aplicacin al caso concreto resulte fluctuante.
La primera aproximacin del Tribunal Constitucional (TC) a las leyes
de contenido plural la realizara en relacin con las Leyes de Presupuestos
Generales del Estado, fijando una doctrina limitativa de su contenido evenISEGORA, N. 54, enero-junio, 2016, 13-49, ISSN: 1130-2097
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tual. Entendi el Tribunal que la inclusin en las mismas de disposiciones


ajenas a la disciplina presupuestaria constitua una restriccin ilegtima
de las competencias del poder legislativo (STC 76/1992, de 14 de mayo,
FJ 4), por lo que su constitucionalidad quedaba supeditada a su vinculacin con previsiones de ingresos y autorizaciones de gasto, incluidas en los
Presupuestos proyectados (STC 63/1986, de 21 de mayo, FJ 12). Como se
deduce del razonamiento del TC, la razn de ser de la restriccin al contenido eventual de las Leyes de Presupuestos reside en que su tramitacin
condicionada por la necesidad de su aprobacin en un perodo determinado,
se traduce en el acortamiento de plazos y, por tanto, del tiempo de estudio
y enmienda.
Saliendo al paso de estas objeciones los sucesivos Gobiernos al margen
de su color poltico- han recurrido a las Leyes de medidas fiscales, administrativas y de orden social (tambin denominadas leyes de acompaamiento), que aunque aprobadas coetneamente con las Leyes de Presupuestos siguen los preceptivos trmites parlamentarios. Se trata de leyes que
constituyen un autntico popurr legislativo. Sobre su constitucionalidad se
pronunci el TC en su Sentencia 136/2011, de 13 de septiembre de la que
fui ponente-, que se refera a la Ley 50/1998, de 30 de diciembre por la se
modificaron 76 leyes, 7 decretos legislativos y 6 decretos leyes! Las cifras
son apabullantes y sugieren una primera objecin de constitucionalidad referida a la seguridad jurdica (art. 9.3 CE). No obstante, el Tribunal terminar avalando la utilizacin de este tipo de leyes al constatar que el dogma
de la homogeneidad de las leyes no existe en la Constitucin Espaola, pese
a sealar que tal forma de proceder es expresin de una deficiente tcnica
legislativa (FJ 3).
Sin duda el juicio poda haber sido mucho ms severo, pero el Tribunal
opt por la auto-contencin prudente, en ausencia de norma constitucional
que limite taxativamente las opciones del Gobierno en la elaboracin de los
proyectos de leyes que somete a las Cortes. Y ello pese a ser consciente de las
dificultades aadidas que tal modo de proceder supone para que los miembros
de las Cmaras desarrollen correctamente su funcin.
Por el contrario, precisamente por afectar a la esencia de la funcin representativa de los parlamentarios, el TC en la Sentencia 119/2011, revisando su jurisprudencia previa5, se ha mostrado mucho ms exigente sobre la
posibilidad de calificar como enmiendas, iniciativas cuyo contenido resulta
totalmente ajeno al objeto del proyecto de ley debatido. En este sentido, la
citada Sentencia seala que violenta la posicin institucional del Senado
5

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As lo destaca en el FJ 6 de la STC 119/2011, de 5 de julio.


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La tica pblica en tiempos de crisis

calificar como enmiendas lo que supone una iniciativa legislativa nueva6, razonando que el derecho de enmienda que pertenece a los parlamentarios
no es un mero derecho reglamentario sino un autntico contenido central de
su (de los Senadores) derecho de particin del art. 23.2 CE (FJ 9). De este
modo, la calificacin como enmiendas de lo que, por carecer de relacin
alguna de homogeneidad con el texto enmendado, supona una iniciativa legislativa nueva, impidi a los recurrentes utilizar los mecanismos previstos
en el art. 90.2 CE, que constituyen la esencia de su funcin representativa
como Senadores (FJ 9).
Pese a todo, aunque con las restricciones deducidas por el TC del texto constitucional, se ha ido consolidando una prctica legislativa de dudosa
calidad democrtica por la utilizacin expansiva de sus competencias de iniciativa por parte del Poder Ejecutivo. Con ser ello grave, no es sta la nica
manifestacin del debilitamiento del pacto democrtico que plasma nuestra
Constitucin. Junto a ella, como sealaba, otro factor va a contribuir a su deterioro. Me refiero al uso abusivo de los Decretos-leyes, un instrumento legislativo puesto a disposicin del Gobierno por la Constitucin en determinadas
condiciones recogidas en su artculo 86. Condiciones que se resumen, por una
parte, en el presupuesto habilitante de que la situacin sea de extraordinaria
y urgente necesidad; por otra, en la condicin de que se respeten los mbitos
materialmente vedados a los decretos-leyes entre los que se encuentra la prohibicin de que con ellos se afecten los derechos, deberes y libertades de los
ciudadanos.
En principio, el respeto de los lmites materiales de los Decretos-leyes resulta fcilmente discernible en el caso concreto. As, por ejemplo, en un supuesto en que se planteaba si un Decreto-ley haba invadido el principio de
reserva de ley del artculo 31.3 CE y del deber de contribuir de su apartado 1,
el Tribunal seal que hay que mantener una posicin equilibrada que evite
las concepciones extremas, de modo que la clusula restrictiva del art. 86.1
de la Constitucin (no podrn afectar) debe ser entendida de modo tal que ni
reduzca a la nada el Decreto-ley, que es un instrumento normativo previsto en
la Constitucin ni permita que por Decreto-ley se regule el rgimen general
de los derechos, deberes y libertades del ttulo I (SSTC 111/1983, de 2 de
diciembre, FJ 8; 60/1986, de 20 de mayo, FJ 4; 182/2004, de 30 de junio, FJ
7). Posicin que nos llevado a concluir en aquel caso que el Decreto-ley no
6
Se trataba de la Ley Orgnica complementaria de la Ley de arbitraje. Las enmiendas
introducidas en el Senado, por su parte, aadan los arts. 506 bis, 521 bis y 576 bis al Cdigo
Penal, tipificando el delito de convocatoria ilegal de elecciones o de referndum, as como el
allegar fondos pblicos para asociaciones ilegales o partidos polticos disueltos o suspendidos.

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puede alterar ni el rgimen general ni los elementos esenciales del deber de


contribuir (por todas, STC 108/2004, de 30 de junio, FJ 7)7.
Ms complejo resulta precisar cundo concurre el presupuesto habilitante
de la extraordinaria y urgente necesidad, tanto porque estamos ante un concepto de naturaleza jurdica indeterminada, como porque depende de un juicio de
oportunidad que corre el riesgo de convertirse en el nico criterio de validez.
Por ello no puede extraar que sea el condicionante que ha merecido mayor
atencin por parte de la jurisprudencia constitucional. El punto de partida es
claro, como ha sealado el propio TC, al afirmar que hay que reconocer el
peso que en la apreciacin de la extraordinaria y urgente necesidad ha de concederse al juicio puramente poltico de los rganos a los que incumbe la direccin del Estado. No obstante lo cual tambin ha insistido en que la necesaria
conexin entre la facultad legislativa excepcional y la existencia del presupuesto habilitante conduce a que el concepto de extraordinaria y urgente necesidad
que se contiene en la Constitucin no sea, en modo alguno, una clusula o expresin vaca de significado dentro de la cual el lgico margen de apreciacin
poltica del Gobierno se mueva libremente sin restriccin alguna, sino, por el
contrario, la constatacin de un lmite jurdico a la actuacin mediante decretos-leyes. Por tanto, el Tribunal Constitucional podr, en supuestos de uso
abusivo o arbitrario, rechazar la definicin que los rganos polticos hagan de
una situacin determinada y, en consecuencia, declarar la inconstitucionalidad
de un Decreto-ley por inexistencia del presupuesto habilitante por invasin de
las facultades reservadas a las Cortes Generales por la Constitucin8.
Riesgo de abuso que, como prueba la prctica, tiende a exacerbarse en
momentos de crisis econmica en que superarla se convierte en nico criterio
de validez y ltima legitimacin de cualquier medida que se adopte. As ha
ocurrido de hecho con el frecuente recurso a los Decretos-leyes a lo largo de
la ltima legislatura, del que es buena prueba el Real Decreto-ley 8/2014, de 4
de julio, que, podra calificarse de Decreto-ley mnibus a imagen y semejanza de las leyes mnibus- y en el que se abarca desde la legislacin laboral y
tributaria hasta el cine, desde la energa, las minas o los hidrocarburos hasta la
conmemoracin de la primera exposicin de Picasso, desde la carrera militar
hasta los puertos y aeropuertos, desde los horarios comerciales hasta el Registro Civil. Y este rasgo no solo afecta al contenido dispositivo, sino tambin
a las variopintas razones esgrimidas para justificar la concurrencia del presupuesto habilitante, y que en buena parte resultan retricas, hueras, discutibles
STC 189/2005, de 7 de julio, FJ 7.
STC 189/2005, de 7 de julio, FJ 3, con cita de las SSTC 11/2002, de 17 de enero, FJ 4; y
137/2003, de 3 de julio, FJ 3.
7
8

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o, ms sencillamente, inexistentes, como seala el Voto Particular anexo a


la STC 199/2015, de 24 de septiembre9. En su Sentencia, el TC entra en la
valoracin sectorial de los grupos de medidas incorporadas en el Real Decreto-ley y declara inconstitucionales algunas de ellas, por falta del presupuesto
habilitante, sin realizar la reflexin de orden general sobre los lmites constitucionales a la legislacin de urgencia, que reclama el citado Voto Particular.
No puedo ocultar que comparto la opinin de la minora de Magistrados
que lo suscriben. En efecto, por acertado que resulte el juicio tcnico sobre
la adecuacin individualizada de las distintas disposiciones adoptadas a los
lmites constitucionales de los Decretos-leyes, con l no se puede obviar la
consideracin de las alteraciones que sobre el equilibrio de poderes consagrado en la Constitucin proyecta una norma que modifica una parte sustancial del ordenamiento jurdico sin la intervencin previa de los representantes
democrticamente elegidos por el pueblo. Una situacin que genricamente
busca cobertura en una desastrosa realidad econmica que hay que solventar
con urgencia y a cualquier precio; es decir, por razones inspiradas en la ideologa de la crisis tan fielmente reflejada en el apartado I del prembulo del
Real Decreto-ley sujeto a escrutinio constitucional. Pues bien, como dijera el
TC al ocuparse de los lmites constitucionales al derecho de enmienda en las
Cortes Generales, desatender los lmites constitucionales bajo el paraguas de
la urgencia normativa no deja de ser una lesin constitucional por mucho que
pueda parecer conveniente coyunturalmente10.
Sin duda, stos son argumentos difcilmente asumibles por quines sufren
la mordida del hambre y el desamparo, y que pueden sentir la tentacin de
apostar por una legislacin emanada del ejecutivo que tiene carcter inmediato al eludir engorrosos trmites parlamentarios. Por otra parte, se puede
argumentar que cuando existe mayora absoluta en las Cortes el resultado del
debate parlamentario se conoce de antemano porque siempre ser acorde con
la voluntad gubernamental; no obstante, el debate permite la manifestacin de
las distintas posiciones representadas por las diferentes fuerzas polticas, haciendo posible adems que los argumentos de las minoras terminen influyendo sobre las tesis de la mayora parlamentaria que apoya al Gobierno, aunque
slo sea por evitar la imagen de aislamiento. Pues bien, al hurtar ese debate,
nos alejamos progresivamente y cada vez ms del Estado de Derecho ideal
que nuestra Constitucin aspiraba a consolidar para que asegurara el imperio
de la ley como expresin de la voluntad popular.
9
El Voto Particular est suscrito por la Magistrada doa Adela Asua Batarrita y los Magistrados don Fernando Valds Dal-R y don Juan Antonio Xiol Rios.
10
STC 119/2011, citada, FJ 7.

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De este modo, entre la indiferencia de muchos y la pasividad de otros,


las voces de la oposicin poltica no logran evitar el progresivo deterioro del
poder legislativo, con la consiguiente prdida de calidad democrtica de todo
el sistema. El gran pacto democrtico sobre el que se construy nuestra Constitucin empieza as a mostrar fisuras que amenazan nuestra convivencia y
que pueden pasar, de ser una consecuencia de la crisis, a convertirse en causa
principal de su agravamiento.
2. QU DERECHOS?
La profundidad y el carcter multiforme de la crisis hacen que su incidencia
sobre los derechos constitucionales sea potencialmente total. Si sus primeras manifestaciones econmicas repercutieron bsicamente sobre los derechos sociales, la prolongacin de la crisis y su reflejo a nivel institucional han
derivado en atentados contra derechos civiles y polticos que, en principio,
parecan a resguardo de recesiones coyunturales. As, la conclusin que se
impone es que en este epgrafe nos referimos a todos los derechos, y habra
que aadir, que con independencia de su veste jurdica, es decir, al margen de
que se consagren en la Constitucin como derechos fundamentales, derechos
y deberes de los ciudadanos, o como principios rectores que han de informar
la legislacin positiva, la prctica judicial y la actuacin de los poderes pblicos (art. 53.3 CE). Y es que, todos ellos, al margen de la literalidad de su
enunciado e incluso de las medidas destinadas a su defensa, constituyen el
acervo de derechos que constitucionalmente corresponden a los espaoles.
Tal enfoque se justifica por la propia Constitucin, que en su artculo 1
proclama que Espaa se constituye en un Estado social y democrtico de Derecho, y que se dota adems de instrumentos esenciales para garantizarlo. De
hecho, la Constitucin junto a las declaraciones solemnes (ya en su Prembulo
cuando habla de un orden econmico y social justo), incluye mandatos a
los poderes pblicos, como el contenido en el artculo 9.2 de promover las
condiciones para que la libertad y la igualdad del individuo y de los grupos en
que se integra sean reales y efectivas.
Pero la Constitucin va ms all cuando en su artculo 31.2 introduce un
principio de justicia en la distribucin del gasto pblico, al disponer que ste
realizar una asignacin equitativa de los recursos pblicos, y su programacin y ejecucin respondern a los criterios de eficiencia y economa. Producto de una enmienda del profesor Fuentes Quintana11, como ha sealado
Enmienda presentada en la Comisin Constitucional del Senado (BOC de 6 de octubre
de 1978).
11

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Pascual Sala, que fuera Presidente del Tribunal Constitucional, [l]a introduccin de este precepto constitucional constituy una decidida superacin
de las posiciones doctrinales que haban considerado siempre las decisiones
de gasto pblico como materia puramente poltica12. En efecto, prescribir
que la asignacin de recursos se haga de manera equitativa refuerza el contenido normativo de la Constitucin ya que, a la hora de establecer que sea
equitativo, habrn de tenerse en cuenta los derechos de los ciudadanos.
Por esta va puede sostenerse que la Constitucin contiene mandatos directos al Poder Ejecutivo (al elaborar los Presupuestos) y al Legislativo (al
aprobarlos) en orden a satisfacer los derechos prestacionales y sociales de
los ciudadanos (a la educacin, al trabajo y a la negociacin colectiva, por
ejemplo), as como a dar cumplimiento a los principios rectores (entre otros,
proteccin de la familia, progreso social y econmico; rgimen pblico de
Seguridad Social; proteccin de la salud; fomento de la cultura; medio ambiente adecuado; vivienda digna y adecuada; pensiones adecuadas y peridicamente actualizadas, entre otros).
Precisamente estos mandatos, que constituyen la esencia del Estado social,
son como sealaba la contrapartida de la constitucionalizacin de la economa
de mercado, integrando el gran pacto social al que me vengo refiriendo. Pues
bien, resulta claro que la nueva redaccin del artculo 135.3 CE, estableciendo
que los crditos e intereses de la deuda pblica se entendern siempre incluidos en el estado de gastos de los presupuestos, y que gozarn de prioridad
absoluta, gravita sobre este pacto, que resulta adems amenazado de modo
directo por polticas restrictivas del gasto social y que se potencian negativamente, sobre todo con la reforma del mercado laboral.
Entre los objetivos de esta charla no entra, ni puede entrar, el anlisis de
todas las medidas que, a lo largo de una crisis que se prolonga ya dos legislaturas, han modificado el Derecho del trabajo y han reducido las partidas presupuestarias destinadas a servicios pblicos que se corresponden con derechos
prestacionales de los ciudadanos. Las razones son tanto de competencia no
soy ni laboralista ni economista-, como de prudencia temporal ya que la exposicin y anlisis de estas medidas desbordan con mucho los lmites de una
conferencia13. Me limitar, por tanto, a ofrecer algunos datos que, a modo de
Sala Snchez, P., Discurso de investidura como Doctor Honoris causa por la Universidad de Valencia. Valencia, 26 de mayo de 2014, pg. 85
13
Una exposicin completa, aunque no exhaustiva, puede verse en Julia Llads Vila y Teresa
Freixas, The impact of the crisis on fundamental rights across Member States of the EU. Country
Report on Spain, de 30 de junio de 2014. (http://www.europarl.europa.eu/studies). Documento
solicitado por el Committee on civil liberties, justice and home affairs del Parlamento Europeo.
Los datos que utilizo en esta exposicin proceden en gran medida de esta publicacin.
12

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brochazos, pueden ayudar a dibujar el panorama que tenemos cuando empezamos a dar por superada la crisis econmica.
Por lo que se refiere al mercado del trabajo, el abaratamiento de los despidos y la facilitacin de los despidos colectivos han roto el dualismo anterior
a la crisis entre empleos fijos y empleos temporales, en favor claramente de
los segundos con la consecuencia de una mayor inseguridad en el trabajo. Al
mismo tiempo ha aumentado muy significativamente, tanto el trabajo temporal involuntario que pasa del 87.2% en 2008 a 91.7% en 2013-, como el
trabajo a tiempo parcial involuntario, con cifras que en este caso, en el mismo
periodo de tiempo, casi se duplican (de 36.0% a 63.3%). Pues bien, con un
mercado del trabajo especialmente voltil no es de extraar que los sueldos
hayan bajado como promedio un 1.8% anual desde 2008, en una situacin en
la que los sindicatos pierden poder y las relaciones laborales se judicializan
de manera creciente. En este concreto mbito, las medidas empiezan con el
Real Decreto-ley 10/2010, de 16 de junio y la Ley 35/2010, de 17 de septiembre, para continuar con el Real Decreto-ley 3/2012, de 10 de febrero y la Ley
3/2012, de 6 de julio.
La consecuencia es una poblacin trabajadora de clase baja y mediaempobrecida, y es sobre este teln de fondo sobre el que se van a proyectar
los recortes presupuestarios a las polticas sociales. En mayor o menor medida todas se han visto afectadas. No obstante, la necesidad de seleccionar
se impone, por lo que en las consideraciones que siguen me limitar a hablar de educacin y sanidad, las dos polticas que afectan a mayores capas
de poblacin. Con esta restriccin soy consciente de que al hacerlo dejo
al margen de esta reflexin polticas tan decisivas en una sociedad avanzada como la dependencia o la vivienda, que requieren, respectivamente,
de mayores aportaciones econmicas, en el caso de la dependencia, y de
la adopcin de medidas legislativas valientes, en cuanto a la vivienda, que
den una regulacin ms equilibrada al rgimen hipotecario y que aborden
con decisin la regulacin de la insolvencia personal. Pero la prudencia
temporal obliga.
En cuanto a la educacin pblica, a las medidas que han afectado al
profesorado como trabajadores pblicos -reduccin de salarios o incremento de las horas de trabajo-, se han sumado otras especficas del sector -as
el aumento de la ratio profesor-alumno-. Por otra parte, la reduccin de
las restantes partidas presupuestarias destinadas a educacin (de un 40%)
ha repercutido en un alarmante descenso de las becas de estudio o de su
cuanta, de las cantidades dedicadas a financiar los libros escolares (hasta
el 45% menos) y de las asignaciones para los comedores escolares (entre
el 30 y el 50%).
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Cifras que muestran que las medidas de austeridad estn castigando de


manera especial a la infancia, al afectar tanto a la igualdad en el sistema educativo como a su calidad, influyendo as de manera decisiva en la formacin acadmica. Por lo dems, la creciente pobreza infantil (que alcanzaba ya el 30.6% en
2011; es decir un 10% ms que en 2008) puede llegar a afectar negativamente
al desarrollo econmico y social del pas a largo trmino14. En otro orden de
consideraciones, no hay que olvidar las amplias competencias que tienen las
Comunidades Autnomas en materia educativa, lo que hace que los datos anteriores tengan solo un valor relativo en cada una de las diecisiete Comunidades
Autnomas, lo que ciertamente no ayuda a evaluar exactamente la situacin.
La misma observacin ha de hacerse en relacin con la sanidad, aunque una
vez ms, dado que al Estado le corresponde el establecimiento de las bases y de
la coordinacin general de la sanidad, pueden deducirse rasgos generales aplicables al conjunto del sistema sanitario. En materia sanitaria el Real Decreto-ley
16/2012, de 20 de abril (en vigor, el 1 de julio) traza una lnea divisoria. Antes
de la reforma, Espaa presentaba un sistema de acceso universal y libre a la sanidad, que ha sido sustituido por un sistema basado en el employment status,
es decir, condicionado al pago de contribuciones al sistema de Seguridad Social.
Ello ha trado, como consecuencia, la exclusin de los beneficios generales de
sectores de la poblacin, entre los que destacan cuantitativamente los inmigrantes no documentados, es decir, los extranjeros sin permisos de residencia.
A lo anterior hay que sumar la reduccin del gasto sanitario que se ha concentrado, sobre todo, en el farmacutico con la introduccin del co-pago de
medicamentos. No obstante, la poltica de ahorro se ha traducido tambin en
la no reposicin de las vacantes del personal mdico y de enfermera, as como
con la supresin de camas hospitalarias. En trminos globales, se estima que
entre 2010 y 2014 la inversin en sanidad por persona ha disminuido en torno
a 150 euros anuales15.
Pese a su carcter fragmentario estos datos deberan alertarnos sobre las consecuencias de la austeridad como nica receta en tiempo de crisis. Una apreciacin
que comparte el Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos
Humanos cuando seala que las medidas de austeridad plantean importantes dudas en cuanto a la proteccin de los derechos econmicos, sociales y culturales,
adems de no contribuir necesariamente a la recuperacin econmica16.
The impact of the crisis, ob. cit., pg. 30.
The impact of the crisis, ob.cit. pg. 37
16
OHCHR, Report of the United nations High Commissioner for the Human Rights: Austerity measures and economic, social and cultural rights, 2013 www.ohchr.org/Documents/Issues/Development/RightsCrisis/E-2013-82 en pdf
14
15

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Por mi parte voy an ms all. La adopcin de medidas que progresivamente han ido afectando a ms sectores sociales ha terminado por anestesiar
a una gran parte de la poblacin que ante los primeros recortes reaccionaron
con manifestaciones masivas (las llamadas mareas, verdes o blancas) que, sin
embargo, fueron perdiendo fuelle ante un poder ejecutivo inamovible.
As, en medio del desnimo ciudadano y con una fuerte oposicin de amplios sectores profesionales, una nueva medida que afecta directamente al derecho de acceso a la justicia (art. 24.1 CE) va a reintroducir las tasas judiciales
con carcter general, salvo en la jurisdiccin penal17. La medida en cuestin
resulta especialmente llamativa porque afecta a un derecho poltico y porque
su adopcin, al menos como objetivo principal, no puede justificarse por una
finalidad recaudatoria. Y, aunque pueda explicarse desde la bsqueda de una
racionalizacin de la Administracin de Justicia, lo cierto es que, sea ste un
efecto querido o no, tambin va a incrementar el desamparo, con el consiguiente descontento, de una parte de la poblacin al disuadirla de buscar la
tutela judicial efectiva que, como un derecho, proclama la Constitucin.
Por ltimo, en este rpido recorrido de las consecuencias sobre los derechos constitucionales de las crisis del sistema, se impone una referencia a la
Ley Orgnica 4/2015 de 30 de marzo (en vigor desde el 1 de julio de 2015),
de proteccin de la seguridad ciudadana, popularmente conocida como Ley
mordaza que, al establecer los trminos de un nuevo equilibrio entre seguridad y libertad, procede a una configuracin restrictiva de los derechos de
expresin y reunin, en que la balanza se inclina decididamente del lado de
la seguridad. Por el momento, el texto legal cierra as un debate presente en
todas las sociedades occidentales, aunque no creo que el cierre sea definitivo.
De hecho algunas de las disposiciones de la Ley han sido recurridas ante el
Tribunal Constitucional por la mayora de los Grupos Parlamentarios de la
oposicin18. Pues bien, sin pretender avanzar un juicio que solo corresponde
a nuestro Alto Tribunal, lo que s puede aventurarse es que una de las razones
de ser de la norma, se encuentra en la necesidad de hacer frente a protestas
ciudadanas dirigidas, bsicamente, contra las polticas de austeridad. Por tanto, puede afirmarse que una cierta forma liberal de configurar las libertades de
expresin y reunin ha sido tambin vctima de la crisis.
Suprimidas en 1986, la Ley 53/2002, de 30 de diciembre, las reintrodujo en los rdenes civil
y contencioso-administrativo respecto de las sociedades con ingresos altos. Ms adelante la Ley
10/2012, de 20 de noviembre, las extiende a las personas fsicas en las jurisdicciones civil, administrativa y laboral. Por ltimo el Real Decreto-ley 3/2013, de 22 de febrero, ha reducido su cuanta.
18
El recurso, suscrito por Diputados pertenecientes a los Grupos Parlamentarios de PSOE,
Izquierda Plural, UPyD, Compromis-equo, Coalicin Canaria y Geroa Bai, se present en el
TC el 21 de mayo de 2015.
17

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3. A MODO DE CONCLUSIN
Tras haberle tomado el pulso al estado en que se encuentran los pactos implcitos sobre los que construimos en 1978 nuestro sistema constitucional creo
que se puede concluir que, aunque afectados incluso, seriamente afectados-,
siguen respondiendo al equilibrio que ha sustentado ms de treinta aos de
convivencia democrtica de los espaoles. Por eso, entiendo que tica y polticamente estamos obligados a intentar restaar las quiebras que han sufrido
en los aos consagrados a salir de una recesin econmica que ha terminado
por conducirnos a una crisis sistmica.
Y a partir de aqu mi intervencin deja de apoyarse en datos objetivos para
convertirse en una reflexin personal y apasionada, sin ms valor que el que
Vds. quieran darle.
Ante todo, se impone superar la ideologa de la crisis que se ha traducido
en los ltimos aos en la adopcin de recortes en las partidas presupuestarias
destinadas a sostener las polticas pblicas en sectores especialmente sensibles
como la dependencia, la educacin y la sanidad. Su invocacin, hasta el punto de que puede hablarse de la crisis como poltica19, como hemos visto, ha
trascendido, adems, de los recortes acordados en nombre de la austeridad, a
la ordenacin del mercado del trabajo y de otros sectores desde el energtico a
la Administracin de justicia. Por otra parte, es la misma ideologa que ha justificado la legislacin de urgencia, mediante reales decretos, orillando el papel
central que en un sistema parlamentario corresponde al Parlamento, reducido en
buena medida a mera caja de resonancia de las polticas gubernamentales.
En cuanto a las medidas concretas que pueden adoptarse considero que el
artculo 135 CE modificado bajo la presin de los mercados, debera volver a
ser reformado para desactivar su potencial amenaza al pacto social, eliminando la frase que garantiza que el pago de la deuda pblica gozar de prioridad
absoluta. De acuerdo, pues, con que se mantenga la obligacin del pago,
incluso a nivel constitucional, pero eliminemos una frase que introduce una
rigidez absoluta en un compromiso que debera dejar a la poltica un margen
de accin en supuestos de emergencia social.
Por otra parte, hay que blindar con los mecanismos que resulten adecuados
(aunque exijan igualmente de una reforma constitucional) algunos de los derechos sociales que hoy figuran en nuestra Constitucin como principios rectores,
perfilando las obligaciones de las Administraciones pblicas en relacin con
aquellos que difcilmente admitiran su conversin en Derechos fundamentales
La expresin la tomo de Jos Manuel PUREZA, cuyo libro Linhas Vermelhas lleva como
subttulo crtica da crise-como-poltica. Bertrand Editora. Lisboa, 2015.
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pienso, concretamente, en el Derecho a la vivienda. Todo ello sin olvidar que el


derecho al trabajo es la pre-condicin de un Estado social que, al mismo tiempo,
resulte competitivo en los mercados. Lograr un equilibrio que recupere los derechos laborales sin afectar a la competitividad es un desafo ineludible y urgente.
Por ltimo, en cuanto a la crisis institucional pocas dudas caben de que la
salida pasa por fortalecer la divisin de poderes, de tal forma que los poderes
legislativo y judicial gocen de la independencia que necesitan para desarrollar
sus cometidos; en efecto, hay que insistir en la idea de que la separacin de
los poderes no es precisamente un capricho acadmico sino una exigencia
prctica de cualquier sistema democrtico.
Para concluir permtanme que vuelva al principio de mi intervencin cuando me refera a la dificultad de calificar ticamente conductas o polticas: es
cierto que tal vez sea difcil saber si un determinado comportamiento es tico;
lo que sin duda no es tan difcil es saber cundo no lo es. A cada uno de Vds.
le corresponde decidir que comportamientos entran en una u otra categora, y
ha de hacerlo aplicando sus propios principios porque, en medio de todas las
dudas que les he expuesto de lo que s estoy convencida, es de que no debemos
permitir que nadie sustituya nuestro juicio moral.
II. TICA PBLICA Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN
Introduccin
La corrupcin y las distintas vas para combatirla es un tema que ocupa y
preocupa, con toda razn, a la ciudadana. El concepto de corrupcin es
claro y no parece requerir de mayores explicaciones; no obstante, s que
resulta conveniente precisar la nocin de corrupcin poltica en la que se
centrarn las reflexiones que siguen. En trminos generales, la corrupcin
poltica implica la utilizacin del poder para fines distintos de la correcta
gestin de lo pblico; dicho en otros trminos, supone el abuso de un puesto
pblico para obtener una ganancia privada, personal. A su vez, desde posiciones privadas de poder (muy sealadamente econmicas) se puede incitar
o favorecer la corrupcin cuando se utiliza para conseguir de los poderes
pblicos privilegios a cambio de algn tipo de contraprestacin, que directa
o indirectamente acabar siendo econmica. Por tanto, lo caracterstico de
la corrupcin poltica no es slo el desvo de fondos pblicos a las manos
privadas de sus administradores naturales (los cargos pblicos), sino tambin la utilizacin del poder poltico para obtener beneficios econmicos,
normalmente de origen privado.
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Frente a tales comportamientos se alzan los valores ticos que deben guiar
las conductas humanas en la sociedad, cuya misma estabilidad resulta en entredicho por la corrupcin. Y es que, cuando alcanza cotas muy altas, inasumibles por la ciudadana y aqu el grado de tolerancia social va a depender
tanto de pautas culturales como del bienestar o malestar econmico-, la corrupcin llega a atentar contra el sistema democrtico.
sta es, en mi opinin, la situacin en que se encuentra Espaa en el primer
cuarto del siglo XXI, en el que parece claro que los casos de corrupcin que
han salido a la luz resultan objetivamente intolerables en un Estado de Derecho,
siendo tambin claro que un amplio sector de la poblacin no parece subjetivamente dispuesto a tolerarlos en un momento en que la crisis afecta sustancialmente al disfrute de sus derechos. En efecto, en la actual coyuntura la corrupcin afecta a instituciones bsicas del Estado en las que plasman los distintos
poderes, extendindose tambin a partidos polticos, sindicatos y organizaciones empresariales, lo que se traduce en la desafeccin de la ciudadana haca sus
polticos. Una desafeccin que, como sealaba, puede hacer peligrar el sistema
democrtico. Es lo que ocurre cuando el pueblo en el que reside la soberana,
que ejercita a travs de las urnas, percibe a la clase poltica como una oligarqua
que ostenta el poder en su propio beneficio. De hecho, algunos eslganes como
el repetido que no nos representan- en que se traduce la frustracin de tantos
por el comportamiento de tan pocos, parecen abocarnos a la bsqueda de salvadores, ajenos por definicin al juego democrtico.
En este sentido entiendo que puede afirmarse que democracia y corrupcin
son incompatibles, desde el momento en que los ciudadanos toman conciencia
de que el sistema se encuentra corrodo por la injerencia de intereses privados
en la gestin de lo pblico, de lo comn. Por tanto, para los demcratas, para
los que creemos con Winston Churchill que la democracia es el peor sistema
de gobierno, a excepcin de todos los dems, la lucha contra la corrupcin es
una prioridad para alcanzar una democracia de mejor calidad.
En la exposicin que sigue voy a ocuparme, en primer lugar, de los distintos
instrumentos de que disponemos en la lucha contra la corrupcin, para pasar,
en segundo trmino, a exponer la experiencia ciertamente novedosa que est
desarrollando desde hace tres aos el Gobierno vasco. Finalmente, concluir
con algunas de las reflexiones teidas de subjetivismo que el tema me sugiere.
1. INSTRUMENTOS EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN
Aun asumiendo la dificultad de erradicar en todos los grados (desde la corrupcin que podramos denominar blanda hasta la gran corrupcin que solo
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est al alcance de los ms poderosos) y a todos los niveles (desde la del ciudadano de a pie a la del Jefe del Estado), la lucha contra la corrupcin resulta un
imperativo si queremos preservar el Estado de Derecho. Una lucha que ha de
desarrollarse en distintos frentes, recurriendo a mecanismos diversos.
El primero, por su contundencia y por su condicin de ultima ratio lo constituye la sancin penal que, aunque resulte sorprendente, es poco eficaz y de
dudoso valor ejemplarizante. Poco eficaz, ya que slo puede producirse ex
post, una vez que el acto de corrupcin se ha perfeccionado. Por lo dems, su
dudosa ejemplaridad se deriva de que en un sistema penal garantista -que soporta mejor un culpable fuera de la crcel que un inocente dentro-, la duracin
de los procesos, en manos de abogados expertos, puede hacer que el ciudadano
ponga en cuestin todo el sistema. Y es que, para que la sancin penal resulte
disuasoria ha de poder relacionarse directamente con la conducta sancionada.
Ello implica que sea pronta y que se perciba como inevitable; por otra parte,
la cuanta/duracin de la pena no puede compensar20. En otras palabras, no
puede ser que en el clculo de penalizacin/ganancias, stas sean superiores a
aquella (tras unos aos de crcel, estar en libertad con una fortuna que nunca
hubiera conseguido honradamente); por eso es tan importante lograr que el
corrupto devuelva a las arcas pblicas todo lo conseguido ilcitamente.
De todas formas, cualquier solucin a posteriori difcilmente lograr la
completa restitucin de lo defraudado, tanto porque lo primero que se defrauda es la confianza ciudadana imposible de restituir-, como por la frecuencia
con que los bienes materiales defraudados se habrn sustrado a la accin de
los tribunales (situndolos en parasos fiscales o por otro medio).
De ah la importancia de la adopcin de medidas profilcticas, preventivas,
que dificulten (ya que no existe norma jurdica que la imposibilite) una actuacin que, segn seala la Comisin Europea21, se calcula que tiene un coste
para la economa de la Unin Europea (que) asciende a 120.000 millones de
euros al ao, algo menos que el presupuesto anual de la Unin Europea. Pues
bien, en esta funcin preventiva un papel destacado corresponde al Derecho
administrativo y, junto a l, a los Cdigos ticos que, obviando expresamente
los mandatos jurdicos, se centran en el respeto de unos valores que todos
Esta idea es tributaria de la conferencia impartida el 15 de junio de 2015 por Antonio del
Moral Garca, Magistrado de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo, en el curso sobre La
lucha contra corrupcin poltica: herramientas del Estado y de la ciudadana. Universidad del
Pas Vasco/IVAP.
21
Informe de la Comisin al Consejo y al Parlamento, de 3 de febrero de 2014, citado por
Sala Snchez, P., Discurso de investidura como Doctor Honoris causa por la Universidad
de Valencia. Valencia, 26 de mayo de 2014, pg. 92.
20

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La tica pblica en tiempos de crisis

debemos compartir, pero que especialmente cuando son vulnerados por los
responsables de la gestin pblica derivan en supuestos de corrupcin.
En el primer plano, el del Derecho administrativo el que regula la relacin de la Administracin con los ciudadanos-, una exigente regulacin de
la contratacin pblica aplicada con rigurosidad y eficacia, de forma que se
eviten tentaciones de huidas del Derecho administrativo, constituye una importante traba a la corrupcin. Del mismo modo, pese a que no siempre goce
de popularidad, una adecuada articulacin de la normativa urbanstica y su
escrupulosa aplicacin, debera contribuir a erradicar la corrupcin que demasiado a menudo ha estado relacionada en Espaa con la construccin. Y es
que, finalmente, los hechos han demostrado que la burbuja inmobiliaria no
era un invento periodstico y que el descontrol urbanstico en muchos Ayuntamientos ha derivado en escndalos de corrupcin que hoy se dilucidan ante
los tribunales de justicia.
Otro campo, esencial, en el que se libra la batalla contra la corrupcin poltica se sita en la normativa reguladora de la financiacin y democratizacin
interna de los Partidos Polticos. La posicin central que los Partidos Polticos ocupan en nuestro sistema poltico (que permite su calificacin como una
partitocracia) hace que su correcta articulacin condicione amplios sectores
de la vida pblica, incidiendo en el funcionamiento de prcticamente todas las
instituciones. Importa, pues, y mucho, que una exigente regulacin resuelva
un tema que ha contribuido al divorcio de los ciudadanos de su clase poltica.
En la interseccin entre el mundo del Derecho y el de la tica se sitan, en
mi opinin, todos los esfuerzos destinados a materializar el Derecho al buen
gobierno o a la buena administracin (recogido como tal en el art. 41 de la
Carta de Derechos Fundamentales de la Unin Europea), apareciendo el fomento de una buena gobernanza como una disposicin de aplicacin general
en el artculo 15 del Tratado de Funcionamiento de la Unin Europea, del que
son piezas claves el acceso a la informacin y la transparencia en la gestin.
En esta lnea se sitan, dentro de Espaa, entre otras, la Ley 5/2006 de 10 de
abril, de regulacin de los conflictos de intereses de los miembros del Gobierno y de los altos cargos de la Administracin General del Estado o la Ley
19/2013, de 9 de diciembre, de transparencia, acceso a la informacin pblica
y buen gobierno, o, en el mbito autonmico andaluz, la Ley 1/2014, de 24 de
junio, de transparencia pblica de Andaluca (BOJA nm. 124 de 30 de junio).
Y junto a estas medidas en las que, por la generalidad de los mandatos, la
coercibilidad del Derecho empieza ya a diluirse, la otra va para combatir la
corrupcin se encuentra, como indicaba, en los intentos de fortalecer la vigencia de los mandatos ticos. En principio, la exigencia de un comportamiento
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tico debe predicarse, como parte de una adecuada educacin ciudadana, de


todos sin excepcin, formen parte de la Administracin o sean simples ciudadanos. El problema es que, por su misma naturaleza, los comportamientos
contrarios a la tica slo pueden sancionarse en el mismo plano, ya que si de
los mismos se hace derivar alguna consecuencia jurdica es porque previamente hemos conformado algn deber tambin jurdico.
Pues bien, es precisamente en este plano el de la sancin- donde se puede
matizar la anterior consideracin ya que la responsabilidad especial que asumen los cargos pblicos determina que se les pueda exigir con mayor rigor
un comportamiento tico, poniendo en marcha Cdigos de conducta que en s
mismos obedecen a un impulso ejemplarizante.
Su origen se encuentra en el mundo anglosajn, siendo por tanto ajenos
hasta fecha reciente a la tradicin de los pases continentales europeos. De
contenido normativo variable, lo que caracteriza a estos cdigos es que no
intentan regular conductas legalmente debidas, sino que lo que buscan es incidir sobre las convicciones ticas que debern presidir la actividad de los
responsables pblicos. As lo que estos cdigos contienen es una llamada a la
adecuacin de la propia conducta a una serie de principios y valores que, por
la generalidad con que se formulan, se pueden aplicar tendencialmente tanto a
la actividad pblica como privada de sus destinatarios.
Por escpticos que seamos sobre su capacidad conformadora de conductas y
actitudes, lo cierto es que la OCDE ha incluido a los Cdigos de Conducta dentro de la estrategia de lucha contra la corrupcin en el sector pblico22. En Espaa su aparicin ha sido muy tarda y, con excepcin de la experiencia en el Pas
Vasco, a la que me referir ms adelante, de escasa repercusin. As hay que
esperar a la Orden del Ministerio de Administraciones Pblicas, de 3 de marzo
de 200523, para que se apruebe un Cdigo de buen gobierno de los miembros del
Gobierno y de los altos cargos de la Administracin General del Estado, en el
que se renen una serie de valores de referencia que deben regir su actuacin.
Estructurado en principios bsicos, ticos y de conducta, el cdigo presenta, en mi opinin, una doble debilidad. La primera tiene que ver con que
su exigibilidad no descienda a las conductas individuales, sino que aparezca
vinculada slo a los procedimientos y actuaciones que pueden posibilitar su
transgresin. As se deduce del punto cuarto del Cdigo de buen gobierno que
dispone que [a]nualmente el Consejo de Ministros conocer un informe...
sobre los eventuales incumplimientos de los principios ticos y de conducta
Vid. en http://www.oecd.org/gov/ethicscodesandconductinoecdcountries.htm
Orden APU/516/2005, de 3 de marzo, aprobada por Acuerdo del Consejo de Ministros de
18 de febrero de 2005.
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La tica pblica en tiempos de crisis

con el fin de analizar los procedimientos y actuaciones que pueden posibilitar


su trasgresin y proponer las medidas que se estimen convenientes; la segunda, se vincula con un seguimiento de su aplicacin poco efectivo, ya que
se encomienda genricamente al Ministerio de Administraciones Pblicas, sin
que se precisen las consecuencias de su vulneracin, ms all de la inconcreta
previsin de que el Consejo de Ministros, en el supuesto de que hubiera incumplimientos de los principios del cdigo, adoptar las medidas oportunas.
El texto ha sido derogado por la Ley 3/2015, de 30 de marzo, reguladora
del ejercicio del alto cargo de la Administracin General del Estado. En este
punto hay que destacar que el hecho mismo de la derogacin por una Ley que
impone obligaciones jurdicamente exigibles, de una Orden ministerial en que
se recogen deberes ticos, resulta significativo de la existencia de una cierta
confusin entre mandatos ticos y jurdicos. En distinto plano, la imperfeccin del mecanismo de seguimiento descrito se ha puesto de manifiesto precisamente con motivo de esa derogacin. En efecto, cuando un parlamentario
del PNV en el Congreso solicit al Gobierno informacin detallada sobre los
informes elevados al Consejo de Ministros durante los diez aos en que la
Orden estuvo en vigor y sobre las medidas adoptadas, en su caso, la respuesta
del Ejecutivo resulta al menos perturbadora. Segn sus trminos,
no se ha elaborado ningn informe de los previstos en el apartado cuarto del Cdigo de Buen Gobierno de los miembros del Gobierno y de los altos
Cargos de la Administracin General del Estado [] dado que dicho documento slo se elaborara en el supuesto de un eventual incumplimiento de
los principios ticos y de conducta de dicho Cdigo. En consecuencia, al no
haberse producido ninguno de esos incumplimientos no ha sido preciso elevar
informe alguno en relacin con ese Acuerdo 24.
Aparentemente la respuesta confunde elaboracin de un informe con
adopcin de las medidas que, a la vista de las irregularidades detectadas
en aqul, se estimen convenientes. Pero al margen de ello, creo que su contenido est llamado a producir desconcierto y frustracin en una opinin pblica cada vez ms escptica respecto de medidas que deberan garantizar la
conducta tica de los responsables pblicos, pero que terminan percibindose
como maquillajes destinados a proporcionarles una imagen que les permita
mantenerse en el poder. De este modo, iniciativas bien intencionadas destinadas a la regeneracin de la vida pblica, si no van acompaadas de medidas
que garanticen su cumplimiento, no slo van a demostrarse estriles, sino que
pueden hacer an ms profundo el foso que separa a los cargos pblicos de
Solicitud de informe a la Administracin del Estado Congreso (186/3583) de Aitor Esteban Bravo (GV), de 25/02/2015. (180880)
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Elisa Prez Vera

los ciudadanos. Por ello, hay que buscar sistemas menos frgiles en que la
integridad institucional se evale mediante controles objetivos.
2. LA EXPERIENCIA DE LA COMUNIDAD AUTNOMA DEL PAS VASCO
En este panorama nacional en que la misma naturaleza de los cdigos de conducta resulta desdibujada, por la frecuente confusin de planos entre deberes
ticos y deberes jurdicos, la Comunidad Autnoma del Pas Vasco presenta
una trayectoria singular que merece ser objeto de anlisis tanto en s misma,
como en relacin con la precondicin que la hizo posible.
La precondicin a la que aludo no es otra que la unanimidad de las fuerzas
polticas en la necesidad de que un Cdigo tico aadiera a los compromisos
polticos y jurdicos, las exigencias morales que requiere una sociedad democrtica. As lo prueba el hecho de que el antecedente inmediato del actual
Cdigo tico y de conducta del Gobierno Vasco lo constituya el Cdigo de
tica y buen gobierno que se incorpor al Acuerdo adoptado por el Consejo de
Gobierno en la Resolucin 23/2011, de 11 de mayo (BOPV 31 mayo 2011), es
decir, cuando el Gobierno tena distinto signo poltico al que tiene hoy.
A su vez, el actual Lehendakari en el discurso previo a su investidura, al
trazar las lneas maestras de su futuro programa de Gobierno, apost por la
recuperacin del sentido tico de la poltica, asumiendo un compromiso que
se ha traducido en el vigente Cdigo tico y de conducta, aprobado por el
Consejo de Gobierno e incorporado como Anexo a la Resolucin 13/2013, de
28 de mayo25.
En paralelo, el Parlamento vasco ha avanzado tambin en la misma lnea,
a travs de distintos proyectos y anteproyectos de leyes en los que ha venido
trabajando desde la legislatura de 2005 a 2009, y que han culminado en la Ley
1/2014, de 26 de junio, reguladora del Cdigo de conducta y de los conflictos
de intereses de los cargos pblicos26.
Por tanto, ambos textos el vigente Cdigo de conducta aprobado por el
Gobierno en 2013 y la Ley reguladora de 2014- han de ser tomados en consideracin para fijar el estado de la cuestin en el mbito de la Comunidad
Autnoma. No obstante, a la espera de un ulterior desarrollo de la Ley nos
centraremos en el anlisis del contenido y aplicacin del Cdigo tico y de
conducta del Gobierno Vasco.
1. El primer rasgo distintivo del Cdigo tico y de conducta (en adelante
CEC) lo constituye su carcter abierto y evolutivo. En efecto, el texto se con25
26

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BOPV de 3 de junio de 2013.


Publicada en el BOPV de 1 de agosto de 2014.
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cibe como un instrumento vivo y flexible, segn se indica en su punto 1.4.


Pues bien, la evolucin que se anuncia puede obedecer, en principio, a dos
posibles impulsos.
De una parte, el propio Cdigo prev su adecuacin de forma inmediata a las previsiones que establezcan las leyes del Parlamento Vasco en esta
materia, siempre que entre stas y aqullos exista alguna discrepancia. Pues
bien, no hay duda de que la citada Ley 1/2014 incide de forma directa sobre
el Cdigo que en el ltimo prrafo de su Prembulo aluda explcitamente a
la proposicin de Ley que se encuentra en estos momentos en tramitacin
parlamentaria, autocalificndose como un complemento de la legislacin.
Por ello, desde la entrada en vigor de la Ley, la Comisin de tica Pblica,
guardiana del Cdigo a la que me referir ms adelante, ha incorporado a su
argumentario lo dispuesto en la misma27. Y, lo que resulta an ms decisivo,
el Gobierno Vasco ha extrado las consecuencias que se derivaban de la Ley,
y ha adaptado al Cdigo a sus previsiones. As, por Acuerdo del Consejo de
Gobierno de 17 de marzo de 2015, se ha modificado el mbito de aplicacin
personal del Cdigo ajustndolo a los trminos sealados en la Ley y, adems,
se ha dado nueva redaccin a su apartado 3.1, de tal forma que los destinatarios del Cdigo no solo debern observar los valores, principios, conductas
y comportamientos del mismo, sino tambin los expresados en los artculos
5, 6, 7 y 8 de la Ley 1/2014 de 26 de junio.
La otra va de evolucin del Cdigo se encuentra en las recomendaciones y
propuestas que a tal efecto emita la Comisin de tica Pblica (en lo sucesivo,
CEP) en sus informes anuales. En la prctica, el nico Informe presentado
hasta la fecha (referido al perodo comprendido entre octubre de 2013 y julio
de 2014) contiene varias recomendaciones que se han traducido en otras tantas modificaciones del Cdigo, segn lo dispuesto en el citado Acuerdo del
Consejo de Gobierno.
Los cambios introducidos, a los que me referir en el lugar que corresponda ms adelante, no alteran sustancialmente ni el Cdigo ni el funcionamiento
de la Comisin, pero s que resultan significativos en cuanto muestran la voluntad de adaptacin a la realidad siempre cambiante, tanto del Cdigo como
de su principal instrumento de aplicacin, la Comisin de tica Pblica.
La naturaleza del CEC ha de partir de la propia denominacin bifronte
del Cdigo. Bifronte porque, de una parte, se autodenomina Cdigo tico,
lo que supone que aspira a proyectarse hacia el interior de sus destinatarios
exigindoles que asuman como propios los valores y principios que proclama;
Concretamente, la primera vez que la Comisin invoca el contenido de la Ley es en el
Acuerdo adoptado en el asunto 1/2015.
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estamos, aqu, ante lo que podemos calificar como la vertiente interna del
CEC. Ahora bien, por otra parte, el Cdigo al asumir que es un Cdigo de
conducta est requiriendo de esos mismos destinatarios que adecuen su
comportamiento a los mismos: es la que podramos calificar como vertiente
externa del CEC. As pues se puede hablar de la naturaleza dual del Cdigo
que es simultneamente mandato tico y texto rector del comportamiento de
sus destinatarios. Como seala la Memoria de la CEP, dado que lo que el
cdigo pretende es recuperar la confianza de la ciudadana en sus instituciones, carecera de sentido que se circunscribiera al terreno de las ideas y las
opiniones, toda vez que el test tico que la sociedad aplica a los responsables
pblicos, no atiende tanto a las convicciones internas que guan la conducta,
cuanto al sentido y el contenido material de sus actuaciones28.
Y es que, el CEC naci con el designio expreso de situar al Gobierno
Vasco en la vanguardia de la defensa de la tica pblica y de la integridad en
el sector pblico del Estado, as como aproximar a la Comunidad Autnoma
de Euskadi en esta materia con otros modelos comparados que son, sin duda,
referencia obligada en el campo de la tica pblica. Por ello no es un Cdigo
declarativo sin efectos reales, puesto que si se acredita un incumplimiento se
activa un sistema interno de seguimiento que puede terminar con el cese de la
persona en el puesto de trabajo que ocupe o, en su caso, con la formulacin de
recomendaciones a los rganos competentes para que corrijan las desviaciones producidas.
El mbito de aplicacin personal del Cdigo tico abarcaba, en principio,
a los miembros del Gobierno, los altos cargos y asimilados, as como al personal directivo de las entidades del sector pblico y el personal eventual o
de confianza de la Administracin general e institucional del Pas Vasco. As
resultaba resumidamente de lo dispuesto en el apartado 2 del Cdigo, que ha
sido modificado por el Acuerdo de 17 de marzo de 2015, para alinearlo en lo
posible con el definido en el artculo 2 de la Ley 1/2014.
Esta reforma ampla dicho mbito personal de forma que ahora son tambin destinatarios del Cdigo los dirigentes o administradores de entidades,
de naturaleza y capital mayoritariamente privado, cuyo control corresponda
a administraciones pblicas o a sus respectivos sectores pblicos, y que
hayan sido designados por quienes estn sometidos al propio Cdigo. Del
mismo modo se incluyen en su mbito los titulares de la Presidencia y la
Secretara General del C.E.S.Vasco y del Consejo de Relaciones Laborales;
el Director o Directora de la Agencia Vasca de Proteccin de Datos, los
Memoria de la Comisin de tica Pblica del Gobierno Vasco (Octubre 2013 Diciembre 2014). Instituto Vasco de Administracin Pblica, 2015, pg. 15
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miembros de la Comisin Jurdica Asesora de Euskadi y los del rgano


Administrativo de recursos contractuales de la Comunidad Autnoma del
Pas Vasco.
Consideracin especial merece la delimitacin negativa del mbito de aplicacin del CEC a travs de la consideracin de quines se encuentran excluidos del mismo.
A la cabeza de este captulo de exclusiones hay que situar a los destinatarios
de la Ley 1/2014 a los que, sin embargo, no les resulta aplicable el CEC. En
efecto, el catlogo de cargos pblicos incluidos en el mbito de aplicacin de
la Ley incluye al ararteko (Defensor del Pueblo) y a su adjunto o adjunta, as
como a los miembros del Tribunal de cuentas y al titular de su Secretara General. Por el contrario, ninguno de ellos aparece entre los destinatarios del Cdigo.
La razn resulta evidente: el Parlamento, en el que reside el poder legislativo, dicta leyes que generan obligaciones de carcter general y que pueden perfectamente dirigirse a los cargos pblicos que el propio Parlamento nombra.
Por el contrario, el Gobierno, autor del Cdigo tico, no puede vincular a cargos de extraccin parlamentaria, segn exige el principio de divisin de poderes. De ah que incluso los Registros de actividades y de bienes, residenciados
para los Altos Cargos del Poder Ejecutivo en la Direccin de Funcin Pblica,
se sustituyan respecto del Defensor del Pueblo y del Tribunal de Cuentas por
Registros creados por los Servicios Administrativos del Parlamento (Disposicin Adicional 3 de la Ley).
En segundo trmino, puesto que el mbito de aplicacin del CEC se delimita
por referencia a los cargos pblicos y asimilados, no puede sorprender que el
personal funcionario y laboral no se vea afectado por sus disposiciones. Tantos
unos como otros estn sometidos a un estatuto jurdico propio sobre el que -siguiendo tambin en esto el ejemplo de los pases anglosajones-, ni el Gobierno
ni el Parlamento Vasco han querido incidir con nuevas exigencias ticas.
Por ltimo, hay que hacer referencia a una exclusin, no por obvia menos
llamativa. Y es que, el Cdigo no resulta aplicable a los miembros del poder
legislativo. Son varias las razones que la justifican. Habra, por una parte, una
razn histrica, ya que es cierto que los cdigos de conducta han nacido y
se han desarrollado como tentativas de control del poder ejecutivo. Por otra
parte, puesto que estamos ante textos elaborados originalmente por los Gobiernos, el principio de divisin de poderes determina que no vincule a los
representantes de la soberana popular.
Ahora bien, cuando el descrdito de la poltica y de los polticos afecta de
manera nuclear a los Partidos Polticos, tal vez debera plantearse pro futuro
y sta es una reflexin de carcter general que desborda a la Comunidad
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Autnoma del Pas Vasco- la conveniencia de que los propios Parlamentos


adoptaran alguna medida similar en relacin con los parlamentarios, miembros mayoritariamente de esos Partidos. No creo en frmulas mgicas, pero
tal vez de este modo se estableciera un puente que ayudara a salvar la brecha
abierta entre los ciudadanos y sus representantes29.
En cuanto a su estructura, el Cdigo tico se articula, de menor a mayor
precisin, en torno a valores, principios y comportamientos. Los valores
(integridad, excelencia, alineamiento entre poltica y gestin, liderazgo e
innovacin) constituyen tanto el objetivo ltimo como el trasfondo sobre el
que se proyectan las conductas que se quieren fomentar. Los valores integran as el enunciado de mayor generalidad que, por su nivel de abstraccin,
se erige en punto obligado de referencia en todo proceso de interpretacin
del Cdigo.
En un nivel inmediatamente inferior desde la ptica de la generalidad, se
encuentran los principios, perfectamente acordes con los valores, de los que,
en realidad, representan un primer esfuerzo de concrecin. Se trata de la imparcialidad y objetividad, de la responsabilidad por la gestin, de la transparencia y el gobierno abierto, de la honestidad y el desinters subjetivo, del
respeto y de la ejemplaridad. De su mero enunciado se deduce su carcter
heterogneo ya que, aunque la mayora se refieren a actitudes y actuaciones
individuales predicables, por tanto, de la actividad de cada alto cargo sujeto
al Cdigo-, otros, como la transparencia y el gobierno abierto, slo pueden
cumplirse cabalmente en el seno de una organizacin administrativa que responda a esos mandatos. Ahora bien, incluso en estos casos el CEC traduce
estos principios en comportamientos individuales insistiendo, por ejemplo,
en el compromiso de informar [a la ciudadana] detalladamente sobre todas
aquellas decisiones o actos que tengan implicaciones financieras.
Finalmente, el Cdigo expone en detalle las conductas que se quieren favorecer y las que se quieren erradicar para alcanzar sus objetivos. Llegados
a este punto, la precisin de los mandatos contenidos en el CEC es muy alta,
traduciendo el esfuerzo porque se constituya en instrumento til para valorar
las acciones de sus destinatarios; este es, sin duda, un rasgo positivo del Cdigo. No obstante, este mismo rasgo hace que el Cdigo resulte exageradamente
casuista, dificultando una exposicin sistemtica de su contenido.
Un ambicioso Proyecto de Ley de integridad y tica pblica que incluye en su mbito de
aplicacin a los Diputados de las Cortes de Aragn fue aprobado por el Consejo de Gobierno de
Aragn el 15 de diciembre de 2015. El texto, sometido a debate en las Cortes de la Comunidad
Autnoma, prev la creacin de una Comisin Aragonesa de Integridad y tica Pblica con
amplias competencias. Boletn Oficial de las Cortes de Aragn n 36 (IX Legislatura).
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Desde este concreto punto de vista el de la enumeracin de las conductas- la Ley 1/2014 presenta la ventaja de una articulacin por los mbitos en
que las mismas se desarrollan individual, institucional o en relacin con la
ciudadana-, que permite una ms rpida identificacin y facilita una exposicin ordenada.
En todo caso, aunque el esfuerzo de concrecin resulta digno de encomio,
hay que ser conscientes de que la realidad supera siempre la imaginacin ms
desbordada, como mostrara la lectura de los Acuerdos de la Comisin de
tica Pblica, de la que tratar a continuacin.
En cuanto a los mecanismos de control dos son las vas complementarias
que se prev que lo transformen de loable declaracin programtica en texto
vivo capaz de conformar la conducta de los altos cargos de la administracin
autonmica e institucional vasca.
De una parte, a travs de la adhesin individual obligatoria el Cdigo busca dotar de efecto vinculante a sus disposiciones. La obligatoriedad de la adhesin al Cdigo supone una llamada de atencin a todos los que ostentan hoy
u ostentarn en el futuro un cargo en la administracin vasca de que, al aceptar
el nombramiento, aceptan el deber de adecuar su comportamiento a los principios, valores y conductas del Cdigo. Y es que, la adhesin al Cdigo se exige
tanto a quines hubieran sido nombrados para el cargo con anterioridad a su
adopcin con la consecuencia, si no se produjera, del cese inmediato-, como
a quines lo sean con posterioridad, en cuyo caso la adhesin se materializar
con carcter previo al nombramiento o toma de posesin.
La citada exigencia incluye el compromiso de presentar la dimisin en los
supuestos en los que el incumplimiento suponga el cese (apartado 3.3). Por
tanto aunque, se trata de un mecanismo de auto-control, tiene consecuencias externas aadidas: por una parte, es requisito para que se perfeccione el
nombramiento de los Altos Cargos, as como, en una primera etapa temporal,
para el mantenimiento en el cargo ocupado con anterioridad a la adopcin del
Cdigo; por otra, implica que sus destinatarios aceptan la obligacin de presentar la dimisin si incurren en el incumplimiento del mismo.
Segn se recoge en la primera Memoria de la Comisin de tica pblica,
en 2014, antes de que se ampliara el mbito de aplicacin personal del Cdigo, la Declaracin de adhesin haba sido firmada por 231 personas. Cifra,
ciertamente reducida, que ha de constituir punto de referencia obligado para
evaluar la frecuencia con que se ha recurrido al mecanismo de hetero-control del Cdigo.
Y es que, junto al examinado mecanismo de auto-control, el CEC ha creado como sistema de hetero-control la Comisin de tica Pblica de la Alta
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Direccin Ejecutiva de la Administracin General e Institucional de la Comunidad Autnoma de Euskadi, de la que vamos a ocuparnos a continuacin.
2. La Comisin de tica Pblica (en lo sucesivo CEP). Por su naturaleza la
CEP debe incluirse en el mbito de la Administracin consultiva del Gobierno
Vasco. En efecto, con toda evidencia, la Comisin no participa de la funcin
ejecutiva aunque sea un rgano creado por el poder ejecutivo. Por lo dems,
implcita en esa naturaleza consultiva est el que en su actuacin la Comisin
goza de independencia funcional, en el sentido de que no recibe instrucciones
del Gobierno, lo que, de producirse, arruinara por completo su utilidad.
Independencia funcional que hay que mantener pese a su ubicacin orgnica en la Consejera de Administracin Pblica y a una composicin con
fuerte presencia del Ejecutivo vasco. En concreto, la CEP est integrada por
los titulares de la Consejera y Vice-consejera competente en materia de Administracin Pblica, por dos personas con experiencia y prestigio designadas
por el Gobierno Vasco y por un alto cargo del Gobierno Vasco que asumir
la Secretara y que tiene voz pero no voto. Se trata, por tanto, de un rgano
eminentemente gubernamental, aunque la presencia en su composicin de dos
expertos independientes que igualan en nmero a los miembros del Gobierno
vasco con voz y voto, la dotan de una presuncin de imparcialidad que, a la
luz de la experiencia, resulta confirmada en la prctica. Por otra parte, puedo
asegurarles en primera persona, como uno de los expertos independientes que
forman parte de la CEP, que lograr esa credibilidad ha sido una de las preocupaciones que han guiado la actuacin de la CEP, en su conjunto, desde el
primer momento.
Las funciones de la CEP pueden clasificarse en torno a las nociones de impulso, difusin y aplicacin del Cdigo de conducta aunque, sin duda, las funciones que mejor identifican la labor de la CEP son las referidas a su aplicacin. Y es que, no slo le corresponden de manera exclusiva, sino que adems
es el nico rgano que, en el panorama de las Administraciones espaolas, las
tiene atribuidas. De manera complementaria, para garantizar el correcto cumplimiento del Cdigo, la Comisin ha de proporcionar una interpretacin de
sus prescripciones que guie a sus destinatarios. Es precisamente en atencin a
estas ltimas funciones por lo que entiendo que la CEP se configura cmo una
autntica guardiana del Cdigo.
As es tanto cuando resuelve las consultas que se le someten sobre la aplicacin del Cdigo, como cuando se pronuncia sobres las quejas o denuncias
sobre su incumplimiento. Obsrvese que en ambos casos las conductas consideradas suelen ser bsicamente las mismas, slo que contempladas en un distinto momento: la consulta se realiza de forma preventiva, antes de realizar la
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La tica pblica en tiempos de crisis

accin que plantea la duda de su compatibilidad con el Cdigo de Conducta;


por el contrario, las quejas o las denuncias se producen cuando dicha accin
se ha perfeccionado y alguien incluso de manera annima- seala a la CEP
que el Cdigo ha sido vulnerado.
Las acuerdos adoptados en uno y otro caso tienen en comn que se basan
en el anlisis de la conducta que se pretende realizar o ya realizada, teniendo
en consideracin todas las circunstancias, para contrastarlas con los valores
y principios del Cdigo. Pues bien, esa labor de contraste entre conducta y
norma exige la interpretacin de la disposicin de que se trate.
No obstante, el alcance del acuerdo necesariamente variar segn estemos
ante una consulta o ante una denuncia. Cuando se trata de consultas ex ante,
la Comisin decidir si la conducta que se pretende realizar se adeca o no al
Cdigo; decisin que vincular la actuacin del cargo pblico concernido sea
o no el autor de la consulta, dado que, por hiptesis, tiene que haber suscrito
su adhesin personal al Cdigo. Por su parte, cuando se trate de denuncias o
quejas ex post sobre acciones ya realizadas, si el Acuerdo de la CEP es que
no se ha conculcado el Cdigo, con l se cierra el caso. Por el contrario, si la
Comisin estima que la accin en cuestin lo ha violado se abre una segunda
fase, en la que las consecuencias de tal constatacin se encuentra condicionada por las competencias de la Comisin.
Las competencias de la CEP se traducen en la propuesta al rgano competente de una de estas dos opciones: el cese inmediato de la persona o personas
implicadas, o, la adopcin de otras medidas de carcter no sancionador, que
resulten proporcionadas a los hechos acreditados. Hay que sealar que la introduccin de esta segunda posibilidad se debe a una propuesta de la propia
Comisin en su Informe anual, despus de que en un caso concreto concluyera
que se haba vulnerado el Cdigo, viendo limitada su facultad de propuesta
a la del cese del cargo pblico concernido. En principio, mi juicio sobre la
reforma introducida tiene que ser favorable, dado la importancia del principio
de proporcionalidad en el plano tico.
En segundo trmino, en los supuestos en que los hechos acreditados pudieran ser constitutivos de delito, falta o infraccin administrativa, la Comisin
dar traslado del asunto, segn proceda, al Ministerio Fiscal (a travs del rgano competente de la Administracin autonmica) o al rgano administrativo
competente para la instruccin del expediente disciplinario que proceda por la
infraccin eventualmente cometida.
De lo anterior se deduce que, en principio, todas estas competencias se predican de las conductas individuales, pblicas o privadas, de los cargos pblicos. Ahora bien, tambin resulta claro que la vida pblica no es slo la resulISEGORA, N. 54, enero-junio, 2016, 13-49, ISSN: 1130-2097
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tante de estas conductas, sino que a su configuracin contribuye de manera


decisiva el funcionamiento de las instituciones y de los distintos departamentos
administrativos en que se integran. Por eso una parte significativa tanto de la
Ley como del Cdigo est consagrada a la gestin que ha de ser responsable,
transparente y eficaz. En otras palabras, hay que incluir entre los deberes ticos
de los cargos pblicos la procura del buen gobierno que los ciudadanos esperan
y que les har confiar en la poltica y los polticos. Pues bien, cuando esto no
ocurre sin que sea posible atribuir el fallo funcional a cargos pblicos concretos, el nico instrumento puesto al servicio de la CEP es la de recomendacin
que se enuncia, en trminos muy amplios y generales en el apartado 16.3 del
Cdigo como una de sus funciones (aunque en mi propio esquema yo la site
como una competencia), El punto concreto seala que la CEP puede Plantear
recomendaciones a los cargos pblicos y asimilados, as como a los departamentos y entidades, sobre el cumplimiento del Cdigo tico y de Conducta.
Competencia genrica que se refiere tanto a los cargos pblicos individualmente considerados como al funcionamiento de las instituciones a las que
sirven, dos planos que, incluso, se funden cuando (en el marco del principio
de ejemplaridad) los actos, actuaciones o hechos de los primeros tienen consecuencias directas sobre el deterioro de la imagen institucional ante la ciudadana y afectan a la reputacin de la propia institucin. Y es que en tales casos la recomendacin puede ser un complemento necesario de la medida que
proceda respecto a uno o varios cargos pblicos; del mismo modo que cuando
el deterioro institucional no tenga un responsable directo perfectamente individualizable, las recomendaciones de la CEP para mejorar el funcionamiento
institucional deben contribuir a la implantacin de valores y principios ticos
cuya aplicacin prctica suscita dudas.
En su funcionamiento la CEP utiliza habitualmente medios telemticos. As
se prevea ya en la redaccin original del Cdigo que slo exiga que se reuniera, como mnimo, dos veces al ao -y as lo hizo en 2014-; exigencia que
a propuesta de la Comisin se ha reducido a una, aunque se prevea tambin
la celebracin de cuantas reuniones extraordinarias se estimen necesarias. En
suma, y salvo que haya que recurrir a esta clusula de cierre, lo normal es que
la Comisin siga utilizando en su funcionamiento ordinario medios telemticos
que han demostrado sobradamente su eficacia. De este modo la reunin anual
se consagrar normalmente a la discusin del proyecto de Memoria a elevar al
Consejo de Gobierno, con especial nfasis en las recomendaciones que contribuyan a mejorar la difusin, interpretacin y aplicacin del Cdigo tico.
Como sealaba, cualquier valoracin de la actividad de la CEP debe tener
en cuenta el universo sobre el que se aplica, que no alcanza las 300 perso44

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nas. Ello explica que su volumen no sea excesivo: 14 Acuerdos corresponden


a 2013, 10 a 2014 y 13 en 2015. Parece, pues, que la estadstica muestra una
tendencia a consolidarse en torno a las doce consultas anuales, lo que supone
sin duda un buen porcentaje, que podra disminuir a medida en que el cuerpo
de doctrina fijado por la Comisin, contribuya a desvanecer las dudas que
puedan plantearse a los destinatarios del Cdigo de Conducta.
Todos los acuerdos adoptados por la Comisin se hacen pblicos en la
pgina web de la Consejera de Administraciones Pblicas, en la que se puede
comprobar que grosso modo en dos tercios de las consultas la CEP ha entendido que no haba contravencin del CEC, mientras que en el tercio restante se
ha recomendado la abstencin o renuncia, al existir una posible contravencin
del Cdigo. Sin que falte algn ejemplo en el que, a un pronunciamiento de
compatibilidad, se ha unido una recomendacin de abstencin, en aras del
principio de ejemplaridad. Finalmente, en un caso, la apreciacin de que se
haba vulnerado el Cdigo fue seguida del cese del Alto Cargo implicado.
3. A MODO DE COLOFN
Para concluir, permtanme que insista en una idea que ha planeado sobre toda
mi exposicin, seguidas de unas reflexiones personales que realizo con la vista
puesta en el futuro.
A. La primera es que estamos ante una experiencia indita en el panorama de las Administraciones pblicas del Estado espaol, lo que nos priva de
cualquier punto de referencia para juzgar de su xito o fracaso. As el juicio al
respecto ha de ser necesariamente absoluto, sin elementos externos de comparacin. Y situados en ese plano mi valoracin es inequvocamente positiva: la
asuncin del Cdigo tico por los cargos pblicos a los que va destinado merece un juicio positivo. De hecho, las consultas que se someten a la Comisin
muestran un grado de auto-exigencia que se corresponde perfectamente con la
funcin profilctica que tienen Cdigo y Comisin.
Por otra parte, cabe entender que las denuncias ante la Comisin prueban
que los ciudadanos empiezan a ver en ella un instrumento til para sanear la
vida pblica. El que algunas denuncias sean annimas parece evidenciar una
cierta desconfianza en las estructuras del Estado de Derecho. Un dato que, sin
duda, es negativo, pero que al mismo tiempo mostrara que el denunciante
conserva un margen de confianza en la CEP cuando busca activar su funcionamiento. Desgraciadamente el deseo de mantener el anonimato suele traducirse
en la falta de precisin de las denuncias que, por ello, difcilmente permiten
apreciar la existencia de vulneraciones del Cdigo de Conducta.
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En tercer lugar, el xito de una iniciativa puede medirse tambin por su


capacidad para incidir en el entorno, arrastrando a otros sujetos ajenos, en
principio, a su mbito. Y eso es lo que est ocurriendo con el CEC y la CEP.
Como he dicho, su mbito de aplicacin se concreta a la Administracin del
Gobierno autonmico, lo que excluye, por tanto, las otras administraciones
coexistentes en el Pas Vasco, entre ellas las Diputaciones Forales en cuya
importancia, histrica y como centro de poder, no resulta necesario insistir, y
los Ayuntamientos.
Pues bien, la Diputacin Foral de Alava-Araba, en septiembre de 2015, ha
aprobado un Cdigo de tica y buen gobierno para los cargos pblicos y representantes del sector pblico30, en el que se contemplan Comisiones de aplicacin con dos miembros externos a la Diputacin Foral. A su vez, la Diputacin
Foral de Guipzcoa, tras aprobar un Documento por una Gobernanza tica,
va a implantar un Sistema de integridad institucional31 en el que se inserta,
como pieza nuclear, un Cdigo de conducta y buenas prcticas de los cargos
pblicos forales, en el que est prevista la existencia de rganos de garanta,
concretamente de una Comisin de tica institucional, con cometidos similares a los asignados a la CEP y con una composicin que refuerza el carcter
externo del control ejercido al cifrarse en tres el nmero de los vocales ajenos
a la administracin foral.
Por su parte el Ayuntamiento de Bilbao ha aprobado tambin un Cdigo
de conducta, buen gobierno y compromiso con la calidad institucional32, que
instituye una Comisin de tica y buen gobierno en la que tambin figuran dos
miembros externos.
De este modo, de manera paulatina parece abrirse paso la idea de que el
cambio a mejor de la imagen pblica de los polticos pasa porque asuman mayores responsabilidades ticas, en contrapartida por el mayor poder depositado en sus manos. Ciertamente no es la solucin de todos los problemas de una
sociedad a la que le duele especialmente la corrupcin y la mala gestin, pero
s que es la ruptura con el inmovilismo o la judicializacin de la vida poltica
que tanto dao estn causando a nuestro sistema democrtico.
B. En segundo lugar, quiero concluir con una serie de reflexiones personales
en dos planos distintos que solo tienen en comn el convencimiento de que en la
lucha contra la corrupcin hay que trascender el planteamiento exclusivamente
individualista, aun reconociendo que ste es imprescindible. De hecho a la lucha
Acuerdo 144/2015, de 3 de septiembre (BOTHA n 107 de 11 de septiembre de 2015).
El Sistema de integridad institucional de la Diputacin foral de Guipzcoa y de su sector
pblico, lleva fecha de 1 de marzo de 2016.
32
Acuerdo de Pleno de 24 de noviembre de 2015.
30
31

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contra la corrupcin, entendida como lucha contra los corruptos, se encaminan


todas las medidas que hemos examinado, desde las sancionadoras hasta las profilcticas. Todas son necesarias, aunque no creo que sean suficientes.
a) Por una parte, no hay que olvidar que los altos cargos, los polticos en
general, no pertenecen a ninguna casta especial que se desarrolla al margen de la sociedad que los elige y los juzga despus, a veces muy duramente. Los polticos, de cuya corrupcin nos hemos ocupado, forman parte de
esa misma sociedad y tienen, como regla general, sus mismas virtudes y sus
mismos vicios. Por eso, si queremos potenciar la lucha contra la corrupcin
hemos de insistir en la importancia de la batalla que se libra en las escuelas
y en los medios de comunicacin. En las escuelas porque es en ellas donde
se empieza a edificar la conciencia ciudadana que debera construirse a
partir de una educacin en valores que ayude a levantar barreras frente a la
cultura que entroniza, como a un dios, al xito econmico. Parafraseando
la Constitucin de la UNESCO cuando dice que puesto que las guerras
nacen en la mente de los hombres, es en la mente de los hombres donde
deben erigirse los baluartes de la paz, podramos afirmar que tambin es
en la mente de los hombres donde han de enraizarse los valores ticos que
liberen a una sociedad intoxicada por mensajes en que la honradez se presenta demasiado a menudo como propia de la moral de los perdedores,
de los fracasados.
Por lo dems, en atencin al origen de tales mensajes, resulta necesario
tambin hacer una llamada a la colaboracin de los medios de comunicacin,
decisivos en la formacin de la conciencia de la sociedad. Hoy menos que
nunca la educacin se recibe solo en las aulas, los medios la prensa, la
radio, la omnipresente TV- influyen mucho en la percepcin que tenemos de
la realidad. Pues bien, con pleno respeto de la libertad de expresin, hay que
mandar un mensaje a los profesionales que los integran para que sean conscientes de la importancia decisiva de su labor en la lucha contra la corrupcin
que todos decimos combatir. La sordidez de las conductas de los corruptos no
puede enmascararse como si hablramos de triunfadores a los que la suerte, la
fortuna, les dio la espalda en un momento determinado, cuando su conducta
se puso al descubierto.
Insisto en la idea: los polticos corruptos no se han generado en un mundo
ajeno al que vivimos; por el contrario, son nuestros familiares, nuestros vecinos, nuestros conciudadanos los que, en ciertas circunstancias, han antepuesto
su inters al inters general que decan servir. Luchemos en todos los frentes
para que la sociedad a la que pertenecen no avale de ninguna manera conductas que nos avergenzan.
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b) Mi segunda reflexin personal tiene tambin que ver con la inevitable vertiente colectiva de la corrupcin, en sentido lato, en la que debemos
profundizar si queremos avanzar en la va emprendida. En efecto, no puede
bastarnos con que el compromiso de los cargos pblicos se refiera solo a que
su conducta personal obedezca a los intereses generales, hemos de luchar
tambin para que su gestin al frente de cada departamento, de cada rgano,
de cada institucin, responda a los mandatos ticos de eficacia, ejemplaridad
y respeto a los ciudadanos. Esta es una va de mayor exigencia que entiende
incluido en el compromiso tico de los cargos pblicos el correcto funcionamiento de los servicios pblicos de su responsabilidad. En esta lnea avanza con prudencia la CEP del Gobierno vasco, por ejemplo en su Acuerdo
2/2016, de 8 de febrero. En el caso, planteado a raz de una denuncia, la
Comisin no advierte que los cargos pblicos cuestionados hayan vulnerado
el Cdigo tico, aunque constata el defectuoso funcionamiento del servicio,
lo que le lleva a recordar que los mandatos de la Ley del Parlamento vasco
y el propio Cdigo relacionados con el liderazgo, la excelencia y el alineamiento entre la poltica y la gestin, obligan a los cargos pblicos bajo cuyo
mbito de responsabilidad se han detectado las deficiencias organizativas,
relacionales y de funcionamiento a implicarse personalmente en procurar
su resolucin33.
Hasta la fecha, la CEP no ha extrado ninguna consecuencia de esta constatacin. Y es que, el tema es delicado porque para avanzar por esa va resulta necesario determinar quines son responsables del mal funcionamiento de
un concreto servicio pblico, algo que puede ser complejo ya que en muchos
casos la relacin causa/efecto resultar difusa. Sin embargo, la dificultad no
debe ser excusa para la inaccin. As una vez que se asiente firmemente el
principio habr que trabajar para despejar las incgnitas que se nos plantean.
Creo que la recompensa merecer la pena, porque si lo logramos habremos
dado un paso ms en la lucha contra la corrupcin. Una lucha que si la
percibiramos como un camino tendra la peculiaridad de que en l cada
logro que se alcanza es tan importante como llegar a la meta que se aleja
necesariamente a medida que la sociedad profundiza en sus exigencias, en
sus compromisos ticos. De este modo podramos decir que, en cierto sentido, en la lucha contra la corrupcin el camino es la meta, el medio es el fin.
Por eso lo determinante es que una sociedad, una administracin, un pas se
encuentren en esa va, en la que ha de situarse Espaa si queremos que la
corrupcin sea slo el recuerdo bochornoso de una etapa oscura de nuestra
historia.
33

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Punto 26 del Acuerdo 2/2013 que se recuerda en el punto 6 de su parte dispositiva.


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doi: 10.3989/isegoria.2016.54.01

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www.europarl.europa.eu/studies)
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