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Filologa Hispnica
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entre los especialistas de habla hispana, considero conveniente anticipar que el inters principal de mi investigation esta centrado en
la literatura espanola de los siglos xvi y xvn, y sobre todo en un autor
Esta obra pertenece, de hecho, a Bajtin, pero fue pubhcada, y asi se dio
a conocer en Ocddente, bajo el nombre de V. Volshinov, lingista sovitico,
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entre 1924 y 1940, y los primeros esbozos de una teoria del lenguaje
y de una potica histrica (Filosofia del lenguaje y Dostoevski) vieron luz en 1929. Por otra parte, en ningn autor es posible encontrar, segun mi opinion, todas estas ideas englobadas en un todo tan
cohrente y de tanto alcance como en Bajtin. Otro de los propsi-
novela.
referir a ella como Filosofia del lenguaje. Ademas, en varias dtas de 'la y tra-
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trminos del discurso, Bajtin usa los conceptos de narrador, protagonista, personaje, autor, que para algunos criticos, posiblemente,
pertenezcan a otro nivel de anlisis, pero en Bajtin a menudo se-
iialan al sujeto del discurso. Sus trabajos de los afios veinte sur-
admitida en la Union Sovitica) elaborado paralelamente en Filosofia del lenguaje, y en el que subraya el carcter social e ideolgico del enunciado concreto. El sentido del enunciado se establece
en virtud del sentido de un enunciado anterior, y prfigura el sentido de otro enunciado posterior; es decir, el sentido de un enunciado concreto dpende de una situacin dialgica concreta, "en la
que participan numerosos factores sociales e ideolgicos (la posicin
social de los hablantes, la situacin concreta del dilogo, el objeto
de la conversacin, las ideologias que puedan adoptar los hablantes, etcetera) . Un enunciado literario establece tambin relaciones
dialgicas concretas muy complejas con los enunciados tanto literarios como extraliterarios pasados y futuros vistos a la luz de la conciencia literaria del autor (el hecho de situarse dentro de una escuela
literaria, el de tomar una posicin determinada frente a la concepcin establecida de los geners literarios, implica, segun Bajtin, una
relation dialgica) .
En pocas palabras, en Filosofia del lenguaje Bajtin ve toda actividad humana como actividad social y, por lo tanto, ideolgica, que
se funda en un intercambio comunicativo traducido en diferentes
sistemas de signos; toda estructura ideolgica no puede ser expresada sino a travs de la actividad semitica. Lo peculiar de este pensamiento es la concepcin del signo: puesto que los mismos signos
se usan indiscriminadamente por diferentes clases y grupos sociales,
en un signo se cruzan varias tendencias interpretativas, varias inten* Como, por ejemplo, El mtodo formai en los estudios literarios. Intro-
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Bajtin solo reconoce la existencia de la lengua como una abstraccin cientifica e ideolgica necesaria, y senala la imposibilidad de
* 1 enunciado no es, para Bajtin, frase, ni oracin en el sentido gramatical, sino una unidad de sentido a nivel del discurso, unidad que puede estar
formada tan to por una sola palabra como por una srie de frases; lo que d-
cerrados.
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punto de vista de la lengua como sistema. Para l, existen, einpiricamnt, los "lenguajes sociales":
Un lengua je social no es conjunto de marcas lingiiisticas que de-
terminan la formacin y separacin de una lengua, sino una totalidad viva y concreta de indicios que pueden realizarse dentro de
una lengua nica, y que se definen por las trasposiciones semnti-
Esta definicin proviene de La palabra en la novela?; pero se habfa forjado sobre el fundamento terico de sus libros anteriores,
Filosofia del lenguaje y Dostoevski. Bajtfn parte, sin duda, de las
pautas que marc Saussure, pero define su propio punto de vista
sobre la lengua y el lenguaje, intentando "desembrollar" la unidad
de este:
1) La lengua como sistema estable de formas normativamente idnticas no es ms que una abstraccin cientifica, que rsulta productiva solo en relacin con ciertos objetivos particulares, te-
libro contiene una compilan de los trabajos que Bajtin escribi durante vanos anos. Comprcnde los siguientes titulos: "El problema del contenido, material y forma en la creacin artistico-literaria" (1924) ; "La palabra en la novela" (1934-1935) ; "Las formas del tiempo y del cronotopos en la novela. Ensayos de la potica histrica" (1937-1938) ; "Acerca de la prehistoria de la pa-
Gogol" (1940, 1970). La traducdn del ruso de todas las citas de este libro
es mfa.
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generative) histrico, puede percibirse como ciega necesidad mecinica, pero tambin puede convertirse en "libre necesidad" una
parando de l la lengua (norma de todas las manifestaciones del lenguaje, sistema a la vez social y abstracto) y el habla (acto psico-ffsico
individual). Bajtin, en cambio, deja aparte la lengua, que define como
sistema abstracto de normas lingfsticas analizable en el nivel de los
signos (semitico) de la comunicacin, y se apoya en los lenguajes sociales (segun la terminologfa de La palabra en la novela) que son la
existencia concreta, social y discursiva de la lengua, y deben analizarse como un proceso de produccion de sentidos. La realizacin social
filosofia del lenguaje bajtiniana el uso del concepto lengua es limitado: en sus anlisis prcticos de textos literarios Bajtfn supera la
metodologfa lingfstica, sin pretender rechazarla en el campo que
le es propio: es decir, acepta la lengua como concepto instrumental
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De acuerdo con Bajtfn, las divisiones genricas que resultan analizables para la filosoffa del lenguaje, la lingfstica y la estilfstica,
descansan precisamente en la dicotomfa lengua/habla, mientras que
en su propia filosoffa del lenguaje y de la novela los enunciados (literarios o no) siempre aparecen como influidos simultneamente
por las fuerzas unificadoras (centrfpetas) de las lenguas nacionales
o literarias y por las fuerzas estratificadoras de la pluralidad discursiva determinada social e histricamente.
ma o, al contrario, alumbrado por la luz de palabras ajenas. El objeto aparece como penetrado de ideas gnrales, puntos de vista,
apreciadones ajenas, de acentos de otros. La palabra dirigida hacia
su objeto entra en ese medio dialgicamente agitado y tenso de pa-
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aunque Bajtin tan solo toma de ellos una idea muy general de este
concepto. Bajtin opina que el enunciado, en un textp novelistico,
modifica el sentido de su relacin con el objeto; su expresin, su
estilo, por el hecho de haberse cruzado con otros enunciados dichos
a propsito del mismo objeto, es decir, por el hecho de haber contrafdo relaciones dialgicas con los enunciados de- otros, varfan considerablemente. En esto consiste la especificidad del discurso novelistico trente al de la poesia, que busca un lenguaje individual y que
hace que este lenguaje parezca el nico posible12. La constituin
novelistica13.
Bajtin considra que la filosofia del lenguaje y la lingistica saussureana estaban orientadas hacia la palabra sacada artificialmente de
su dilogo, y que, a pesar de haber reconocido la primacia del dilogo sobre el monlogo, consideraban ese aislamiento como una actitud normal frente al lenguaje. El dilogo tan solo se solia estudiar
como una forma de construir el discurso, mientras que el dialogismo interno de la palabra jams se analizaba. Bajtin define, una
y otra vez, el concepto del dialogismo interno (que viene desarrollando a partir del Filosofia del lenguaje y, sobre todo, en La potica
viva, se forma en una interaccin dialgica reciproca con otra palabra acerca de su mismo objeto. La mariera con que la palabra con-
cuya frescura primera esta opacada por el uso, por las opiniones ajenas; la
palabra potica quiere tomar derta distanda frente a su objeto, darle un nuevo enfoque, para que aparezca como si fuera visto por primera vez.- Ms adelante veremos cmo, detrs del razonamiento bajtiniano, germina una nftida
distinrin entre el lenguaje potico y lo que l llama la "imagen literaria de
la prosa".
12 Vase infra, pp. 96-98.
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96
TATIAN
BUBNOVA
NRFH,
XXIX
cambio comunicativo.
falta. La idea de la pluralidad de los mundos lingisticos, igualmente llenos de sentido, es orgnicamente inaccesible al mundo
potico. La pluralidad discursiva puede a veces participar en el lenguaje potico, igual que las lenguas extranjeras, pero las posibilidades de su uso son muy limitadas; se rserva generalmente para los
geners poticos bajos; alli donde aparece, tiene un carcter de ob-
15 La "metalingistica", cuya necesidad previ Bajtin en Dostoievski, trmino traduddo al francs como translinguistique para evitar confusiones.
! Vase V. N. Voloshinov, Freudtsmo. Ensayo crittco, Mosc-Leningrado,
1927. Como en los casos ya menronados, el autor es Bajtin.
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parezca menos drstico, hay que hacer ciertas aclaraciones. Ref irin-
dose a la poesfa, Bajtfn habla de la psfa lfrica, independientemente del hecho de que sea o no versificada; asf, la poesfa pica
para l es pica a secas; la poesfa dramtica es drama, la novela
versificada (como el Eugenio Oneguiri de Pushkin) es novela, no
poesia (Bajtfn la analiza y demuestra su orientacin hacia la pluralidad discursiva de una manera muy convincente) . Otro detalle importante es el hecho de que Bajtfn toma ejemplos extremos para
hacer ms explfcito su punto de vista (l mismo asf lo senala) ; de
hecho, podrfa haber algunos casos intermedios.
Bajtfn relaciona la idea de un lenguaje potico especial con su
propio enfoque dialogfstico:
La idea de un lenguaje nic y solo para la poesfa es un recurso
filosfico tfpicamente utpico de la palabra pcrtica: en su fundamento estn las condidones y exigendas reaies del estilo potico,
desde cuyo punto de vista los dems lenguajes (el coloquial, el comerdal, el de la prosa artfstica, etc.) se perciben como objetos que
en nada se parecen a l (es el caso del latin frente a las lenguas vernculas del medioevo) [. . ] La idea de un lenguaje potico especial
expresa la misma concepdn ptolemaica del mundo estilfstico de
la lengua (PLE, p. 101) .
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distintos, a pesar de que se pueda encontrar algn punto de contacto o de rechazo entre el estructuralismo jakobsoniano y el "postformalismo" dialogistico de Bajtin. En este sentido, Bajtin va mas
alla de los presupuestos tericos del formalismo o, al menos, los del
primer formalismo; en cierto modo, tambin se opondria ai estructuralismo literario francs de los afios sesenta: "Estudiar la palabra
en si, ignorando su orientacin fuera de si, es tan absurdo como
estudiar una vivencia psicolgica fuera de la realidad hacia la cual
esta dirigida y por la cual esta determinada" (PLE, p. 105) .
La pluralidad discursive en la novela. En el desarrollo de su
teoria Bajtin llega a concebir los lenguajes sociales como visiones
del mundo que establecen un dilogo permanente. De esta manera,
los lenguajes sociales forman parte del discurso literario (de la prosa
artistica) . Ahora bien, esas visiones del mundo que son los lenguajes
sociales se proyeetan en la novela por medio de procedimientos muy
concretos: a travs del discurso del narrador y el de los personajes.
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tambin el papel ideolgico de diferentes lenguajes: "La percepcin parodicoobjetual de diferentes tipos de lenguaje literario penetra profundamente en los estratos del mismo pensamiento de las
ideologias literarias, convirtindose en una parodia de la estructura
lgica y expresiva de todo enunciado ideolgico (cientffico, retrico-moral, potico) como tal, casi con el mismo radicalismo que en
Rabelais" (ibid., p. 122) .
Bajtin, sin duda, asimil algunos logrcrt del mvimiento formalista: en este caso, se percibe la influencia de las teorias d lu. Tyni-
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referido, rsulta claro que Bajtfn intufa la diferencia entre esas dos
categorfas las que, actualmente, adoptando la terminologfa de Ben-
el autor.
Pero lo importante es el hecho de que Bajtfn explica la presencia del punto de vista del autor (que l llama "intencin") dentro
de su mismo esquema, por la correlacin y confrontacin dialgica de
dos lenguajes y dos horizontes de cosmovisin que permiten que se
proyecte la opinion del autor de modo que podamos sentirla en todo
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La potica de Dostoevski), y rvla dos intenciones distintas: la intencin directa del personaje y la intencin mediata del autor, proceso que evoca el desdoblamiento del sujeto del discurso en sujeto
cal tambin, pero tan solo como forma de reaccin a una rplica
posible, sin introducir la dialogizacin interna propia de los lengua18 Cf. la tercera parte de la edicin dtada.
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del deseo. Hay que subrayar el hecho de que Bajtfn habla de una
libertad permitida gracias a esa cualidad del lenguaje que l llama
pluralidad discursiva, y que influye en la estratificacin del discurso
novelfstico.
da mantiene un estilo nico como ideal de lengua; para ser comprendido, ese
tipo de discurso necesita unidad lingiiistica, no la pluralidad de lenguajes so-
ciales.
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bigua (PLEj p. 140) . Esa es su cualidad principal frentc a la palabraconccpto, palabra-trmino. La palabra potica, por ejcmplo, es un
tropo que exige una eertera perception sensorial, por el hecho de
remitir a multiples significados, pero la poliscmia del tropo no es
de carcter dialgico. La polisemia del simbolo (para Bajtin tropo
y simbolo tienen ms o menos el mismo valor) , que es de carcter
connotativo, jams lleva una doble acentuacin evaluativa. Al contrario, la polisemia potica tiende a una sola voz y a un solo sistema de acentos:
la posibilidad de un punto de vista distinto, y el piano potico se destruye, el simbolo pasa al piano prosfstico (PLE, p. 141) .
clasificacin demasiado rigida de las novelas en dos tipos, el monolgico y el dialogizado. En los trs trabajos acerca de la teorfa de la
novela no se recoge la idea de la stira menipea como gnero activo
despus de la antigedad clsica, aun cuando se vuelve a poner de
relieve su importancia en la genesis de la novela moderna y su profunda influencia en el desarrollo de la ultima a partir del Renacimiento (en La epopeya y la novela).
Las lfneas principales del universo conceptual bajtiniano siguen
siendo las mismas, pero tienen un sentido ms amplio, de acuerdo
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de la potica del realismo crftico ruso del siglo pasado, y fue heredado, con
multiples intentos de redefinition y teorizacin filosfica, por la ideologfa del
realismo socialists
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Bajtin dice que en los fenmenos particulares del lenguaje literario, tales como la parodia, la estilizacin y el relato oral, la palabra
de una creation de unos momentos del lenguaje que sean absolutamente ajenos al lenguaje empirico.
Para llegar al concepto de lo que l llama imagen del lenguaje, Bajtin sigue estos pasos: 1) distingue entre reproduccin artistica del discurso del otro y reproduccin cotidiana del discurso
ajeno; 2) senala que en el estudio de diferentes formas de transmisin del discurso ajeno, es ilicito separar los modos de estructuracin de este discurso de las maneras de enmarcarlo en el contexto
(dialogizacin); 3) marca la diferencia entre el discurso autoritario
y el discurso de conviccin interna.
Conviene que nos detengamos especialmente en ese punto para
analizarlo. La palabra autoritaria es siempre un discurso ideolgico
del padre, del maestro, del adulto, etc. La palabra de conviccin interna, en cambio, carece de autoritarismo, y a menudo carece tambin de reconocimiento social y hasta de legalidad. La palabra autoritaria, en resumidas cuentas, se vale de una autoridad superior para
demostrar su verdad, que esta ms alla de la argumentacin interna;
no permite que se juegue con el contexto que la enmarca, no dj
que reinaba en la preceptiva dramtica del Siglo de Oro espanol, y que introdujo por primera vez Bartolom de Torres Naharro: "Es decoro una justa y
dcente continuation de la materia, conviene a saber: dando a cada uno lo
suyo, evitar cosas impropias, usar de todas las lgitimas, de manera qu'el siervo
espanola de la segunda linea (cf. infra, pp. 109 ss.). El teatro "realista" de
Torres Naharro repercute ampliamente en Delicado y en la picaresca.
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el punto de vista de otro lenguaje. El hfbrido novelistico no solamente tiene doble acento y es bivocal, sino que corresponde a dos
lenguajes en el sentido de que un lenguaje social es una vision del
mundo.
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Aparte de la hibridizacin, existen otros procedimientos para establecr una relation dialgica entre dos sistemas de lenguajes. No
se trata de una me?cla de lenguajes dentro de los limites de un solo
enundado porque $ concreta un solo lenguaje, pero este se da a la
luz de otro lenguaje, que no se formaliza y queda fuera del mareo
del enunciado. Entre estas ultimas formas, Bajtin distingue entre
estilizacin, variation y estilizacin pardica.
Cuando hay conciencia de un lenguaje a la luz del cual se reproduce un estilo imitado y sobre el fondo del cual ese estilo adquiere un nuevo sentido, se trata de una estilizacin. Cuando la
estilizacin no se mantiene hasta el final, sino que aparece en ella
otro material temtico y lingistico, es una variacin (que esta cerca de la hibridizacin) . Cuando hay una intencin divergente con
respecto a la intencin del enunciado estilizado, es una estilizacin
pardica. La correlacin dialgica de lenguajes en la novela, junto
con la hibridizacin, es un poderoso instrumento de creation de
imgenes del lenguaje.
El mismo dilogo en la novela no se agota en los dilogos de los
personajes y esta prenado de un gran numro de oposiciones dialgicas de carcter igualmente argumentai y pragmtico no formalizado, que no se resuelven ni pueden resolverse, sino que unicamente
como imgenes. Asi pues, segn Bajtin, para escribir una novela
vez, mediante diversas maneras de cuestionar, de "objetivar" y evaluar sus respectivos discursos, llegando a ser, asf, uno de los pioneros en introducir el dialogismo interno en su obra de una manera consciente.
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discutible e ingenua del sistema lingfstico de la ideologfa y la literatura. Es significativo que las primeras novelas apoyadas en la plu-
les conocidas.
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sistema ideolgico slid, significativo y, sobre tdo, nico (religioso, politico-social o f ilosfico) . La novela bizantina estuvo totalmente descentralizada ideolgicamente. De acuerdo con los supuestos de Bajtin, tal vez esa particularidad haya sido la que permiti
una incorporacin posterior paulatina de elementos dialogfsticos en
un discurso concebido por principio como monolgico24. Esta linea
evolutiva es, segn Bajtin, la primera en el desarrollo de la novela
europea; es una corriente que desciende hacia el plurivocalismo discursivo, incorporndolo paulatinamente en su unidad lingistica.
La segunda linea evolutiva surgi durante la antigedad clsica,
arrolla al mximo.
cepcin del discurso literario dialogizado Bajtin, como ya hemos visto, recurre a la idea del dialogismo interno de un modo ms consistente, mostrando que el dialogismo forma una estructura semiolgica propia del lenguaje literario (el funcionamiento de la pluralidad discursiva en la novela) . En el desarrollo posterior de su teorfa
24 Los elementos de superestructura (factores ideolgicos) cobran una im-
tura en relacin con las bases, El problema habia sido planteado ya en Filo*
sofia del lenguaje, pp. 29-39).
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de la novela, Bajtin muestra cmo los elementos semiticos (extralingfsticos) pasan a formar parte de las semiologfas literarias gracias
a la accin mediadora de los procedimientos que se usan para cons-
engano del picaro, instrumenta para parodiar en la novela los lenguajes sublimados; 2) el mundo al rvs, que invierte esos lenguajes;
3) la ingenua incomprensin de los lenguajes "altos" contribuye a la
destruccin de la unidad retrica de la personalidad, del acto y del
discurso pattico, derivado de la palabra autoritaria que ya se ha analizado; Bajtin habla de la correspondencia del discurso pattico con
el proceso de idealization abstracta, polmica, apologtica en la for-
ideas.
una cualidad que se toma prestada de otros gneros verbales, generalmente extraliterarios: es discurso de predicador sin ctedra, discurso de severo juez sin poder judicial ni punitivo, discurso de profeta
sin misin, discurso de politico sin fuerza, discurso de creyente sin
iglesia, etc. La tarea del autor, en estos casos, consiste en querer
reproducir un discurso cuya seriedad y coherencia le son inaccesibles
por falta de contexto real. El pathos novelistico proviene, pues de
2 Por ejemplo: David Hayman, "Au-del de Bakhtine", Potique, 1973,
num. 13, 76-95; Ives-Marie Berc, Fte et rvolte. Des mentalits populaires du
XVIe au XVIIIe sicle, Paris, 1973.
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de la teorfa bajtiniana, las oposiciones frecuentes (desde La potica de Dostoevski) entre lo oficial y lo popular que durante el
mismo periodo en que se escribfan los estudios que estoy analizando, se elaboraban paralelamente en Rabelais: los geners literarios
puros (univocales, de unidad lingf stica ideolgicamente marcada) -
los geners retricos -> la retrica institucionalizada - la palabra
autoritaria - la palabra pattica / los geners miscelneos (basados
entiende por imagen de la novela {imagen del lenguaje) un proceso de objetivacin discursiva, una paulatina toma de distancia
intencional entre un discurso probable del au tor (sujeto de enunciacin) y su objeto (diferentes lenguajes que reproduce) .
Las formas principales de introducir la objetivacin de lenguajes son: recreacin de la pluralidad discursiva y la risa26 como instrumento para cuestionar el lenguaje; la risa establece la distancia
indispensable entre un discurso y su objeto.
El extranamient del mundo del convencionalismo pattico aparece encarnada en la figura del bobo, del personaje que no entiende
el patetismo oficial:
La cuna de la novela europea moderna estuvo rodeada de las
figuras del picaro, del bufn y del simple, que dejaron entre sus panales su gorro con sonajas. Es mis, para comprender las rafces prehistricas del pensamiento prosfstico, para entender su relacin con
el folklore, estas trs categorfas son de una gran importancia (PLE,
p. 169).
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rico de Espana, aparece la misma idea) . Bajtfn senala que el protagonista de la picaresca esta ms alla de todo patetismo, heroico o
sentimental. Su naturaleza es antipattica.
gneros, pero la funcin de los discursos intercalados cambia marcadamente, porque stos introducen la pluralidad discursiva de una
27 Claro que todo esto vale solo en trminos gnrales. Por ejemplo, la
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poca determinada, orquestando las voces socioideolgicas de su tiempo, sus tenguajes posibles. La novela llega a ser el microcosmos de
basa en una concepcin dialctica del gnero y de su lenguaje. Adems, comprende una crftica del discurso literario como tal y, ante
todo, una crftica del discurso de la novela: la autocrftica de la palabra rsulta ser lo espedfico del gnero novelfstico.
Esta critca consiste en que la palabra se cuestiona a si misma
en su relacin con la realidad, en su pretension de reflejar a esta
ultima correctamente, de dirigirla y reconstruirla (pretensiones utpicas de la palabra) , de asumirse como un sucedneo de la realidad.
Actualmente se suele emplear la expresin "el discurso vuelve hacia
si mismo", para ilustrar la misma idea. Asi, el Quijote esta lleno de
sutiles juegos construidos sobre esta relacin de la palabra con la verdad, como en este ejemplo: "Llegando a escribir el traductor desta
historia este quinto capitulo, dice que le tiene por apcrifo, porque
en l habla Sancho Panza con otro estilo del que se podfa prometer
su corto ingenio, y dice cosas tan sutiles, que no tiene por posible
que l las supiese; pero que no quiso dejar de traducirlo, por cumplir con loque a su oficio dCbfa. . ." (Don Quijote, II, 5, Barcelona,
1880, p. 252) . Pero este es solo un caso, porque existen para Bajtin
varias maneras de cuestionar la relacin entre la palabra y la realidad. En suma, la novela es un gnero que contiene un sistema de
imgenes de lenguajes relacionadas de muchas maneras diferentes.
Valoracin ideolgica. Bajtin plantea el problema de la compenetracin mutua de lo artistico y lo ideolgico en la novela, dos
aspectos que estn relacionados con la valoracin. Para l, la apreciacin ideolgica es tan importante como la artfstica, porque no
hay comprensin artfstica sin evaluacin. Ninguna clase de observaciones lingfsticas -dice Bajtfn- , por muy finas que sean, podrfan
descubrir jams el juego intencional del autor en torno a diferentes
lenguajes y sus varias instancias. Asf, pues, una penetracin artfsticoideolgica siempre habrfa de dirigir un anlisis estilfstico. Adems,
imgenes artfsticas, y ese procedimiento puede ser ms o menos exitoso y corresponder ms o menos a los lenguajes representados. Esta
posicin bajtiniana lo define como un antiformalista y aun como antiestructuralista, con decenios de anticipacin.
Tatiana Bubnova
Instituto de Investigaciones Filolgicas
Seminario de Potica, UNAM.
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