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CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL: DEFINICIN, CAUSAS Y

CONSECUENCIAS
Carlos Resa Nestares

El crimen organizado como objeto de estudio

Las investigaciones sobre el crimen organizado, salvo las ms osadas, comienzan con
una introduccin, en muchos casos autojustificatoria de los resultados, acerca de los
problemas sobre el acceso a fuentes fiables para el estudio del fenmeno. Investigar el
crimen desde cualquier perspectiva es una tarea compleja; de eso no hay duda. Los
dificultades que surgen al tratar de aplicar el mtodo cientfico al crimen organizado ya
fueron contempladas por los primeros estudiosos del fenmeno y marcan buena parte de
su desarrollo posterior. Los cientficos sociales de cualquier disciplina que se han
adentrado en el tema han tendido a ser menos activos que otros actores que por
obligacin profesional, como las agencias de seguridad o los medios de comunicacin
de masas, en la recopilacin de informacin acerca del crimen organizado. Quizs el
motivo sea que, como sugiere Polsky, muchos de ellos crean que es imposible hacerse
sin superar el elemental dilema moral de realizar actos criminales como medio de
ganarse la cooperacin necesaria para la obtencin de la informacin.() Las
consecuencias de esta situacin son que, como explica Albini,
No hay duda de que gran parte del material escrito en el mbito del
crimen organizado est muy lejos de ser acadmico por naturaleza,
cayendo con demasiada frecuencia en un estilo periodstico y
sensacionalista de escribir en el que la documentacin de fuentes est
ausente o bajo mnimos. A menudo estos escritos estn abarrotados de
valores cuyo resultado es la distorsin total de los hechos y, en muchos
casos, la creacin de disparates.()
Desde que se escribieron estas palabras la academia no ha conseguido superar
satisfactoriamente esta contradiccin entre mtodo y fuentes. No obstante, han
aparecido excepciones relevantes cuyos resultados a menudo no estuvieron a la altura de
la paciencia y el valor que requieren este tipo de investigaciones. Algunos especialistas,
ya desde los momentos iniciales del estudio acadmico del crimen organizado se
aventuraron a poner en evidencia esta supuesta imposibilidad del acceso a fuentes para
la correcta evaluacin del fenmeno. En los aos veinte, John Landesco llev a cabo un
estudio pionero sobre el crimen organizado en la ciudad de Chicago que "no slo
englob la recopilacin de fuentes escritas periodsticas y de otro tipo sino que, en la
tradicin de la escuela de Chicago, el desarrollo de contactos extensos con grupos
criminales de la ciudad".() De este modo se introdujo el mtodo de las entrevistas en
profundidad con actores relevantes en el abanico de mtodos para el estudio del crimen
organizado. Siguiendo este mismo sendero de evitar el uso exclusivo de fuentes
secundarias, tanto Ianni como Chambliss condujeron investigaciones posteriores, para
los casos de Nueva York y Seattle, respectivamente, que implicaban la conjugacin de

grados diversos de observacin participante con entrevistas con informantes clave.()


Ms recientemente Adler realiz un estudio que combinaba la observacin participante
y la entrevista con ms de seis decenas de traficantes de drogas para comprobar su
compromiso criminal en el suroeste de los Estados Unidos.()
En los ltimos aos los estudios sobre el crimen organizado, a menudo inducidos desde
la esfera pblica al objeto de mejorar los mecanismos para contrarrestar sus efectos, han
proliferado. Sin embargo, la tendencia a recurrir a fuentes secundarias, en especial
procedentes de los medios de comunicaciones de masas o de diversas instancias
gubernamentales, no slo no ha disminuido sino que ha aumentado exponencialmente
desde los niveles previos.() De algn modo, buena parte de los trabajos han implicado
dar un prurito acadmico a la visin ya elaborada desde las agencias de seguridad
encargadas de la persecucin del crimen organizado y de su valoracin como riesgo o
amenaza a la seguridad nacional. Como dice Chambliss,
Es posible descubrir lo que est sucediendo 'ah fuera'. No estamos
permanentemente pegados a los informes gubernamentales y a las
respuestas de los universitarios. Los datos sobre el crimen organizado y
el robo profesional, del igual modo que otros sucesos supuestamente
difciles de estudiar, estn mucho ms disponibles de lo que tendemos a
pensar. Todo lo que tenemos que hacer es salir de nuestros despachos y
entrar en las calles. Los datos estn ah; el problema es que tambin muy
a menudo los socilogos no estn ah.()
Pese a esta visin un tanto idlica de la investigacin del crimen organizado tomando
como base el acceso a fuentes primarias, este tipo de enfoque estar lejos de ser la
panacea universal. La observacin participante, aparte de los dilemas ticos que pueda
plantear y de los riesgos en forma de peligro para la propia vida o de la comisin de
delitos luego castigados que implica para el investigador, dar como resultado
investigaciones con mltiples limitaciones.() El proceso de movilidad social ascendente
dentro de un grupo criminal suele, por lo general, ser ms rpido que en las
organizaciones legales, pero el acceso a los niveles altos de la jerarqua delictiva implica
un compromiso de largo plazo que conlleva la asuncin de mltiples riesgos. En este
entorno, el nico camino a fuentes primarias se reduce a los escalones ms bajos de la
estructura organizativa, que a menudo tienden a fantasear acerca de procesos ms
complejos que ignoran. Extrapolar el modo de funcionamiento de algunos grupos a
otros apartados de una organizacin concreta o, ms an, entre diversas organizaciones
criminales es muy problemtico porque las diferencias son mltiples. Los niveles de
cualificacin, los grados de compromiso personal con la organizacin o la proteccin
que se requiere del miembro, por poner slo tres ejemplos, varan enormemente entre
diversos apartados del negocio criminal.
Encarar el estudio a travs de entrevistas con informadores relevantes que puedan
superar las limitaciones propias de la observacin participante, lo cual permiten alcanzar
niveles superiores de la jerarqua organizativa sin asumir los considerables riesgos
innatos a otras opciones, es, asimismo, un tarea compleja que puede desarrollarse a
travs de los contactos directos o por el recurso a las declaraciones de los criminales
ante los tribunales o la polica una vez que son detenidos. En ambos casos el peligro de
contaminacin informativa es latente. Es previsible que el criminal entrevistado, incluso
previa garanta de su anonimato, tienda a minimizar su participacin en actividad
ilegales al objeto de evitar su incriminacin, a negar sus conocimientos y, sobre todo, a
confundir al investigador en la percepcin de que su tarea, por moverse en el mundo de

lo legal, es anexa a la del aparato jurdico. Si esta situacin es muy evidencia en las
declaraciones ante los tribunales, el contacto conseguido por otros cauces suele
degenerar en el mismo tipo de informacin deficiente al utilizar los criminales al
estudioso como un medio de propalar su inocencia. Como afirma Naylor, al tratar los
problemas metodolgicos de la investigacin del crimen organizado, "al mundo
criminal le corresponde ms que la proporcin aleatoria de paranoicos graves y
mentirosos compulsivos".() A esta carencia de acceso a la informacin puede unirse otra
posibilidad no menos contaminante. La perspectiva de la reduccin de sentencias que
actualmente permiten muchas legislaciones a quienes colaboran con el sistema judicial
o ante la percepcin de lo que puede ser una biografa pstuma dentro de un sistema de
valores desviado otorgan al informante privilegiado un incentivo muy alto para exagerar
su importancia dentro de sus actividades, para inflar el y, sobre todo, para seguir las
premisas dictadas por las agencias de seguridad conforme a un esquema preestablecido.
La desencaminada lnea de debilidad argumental que pueden seguir este tipo de
testimonios hasta convertirse en una hiptesis coherente a menudo se asemeja al modo
en que los testimonios del mafioso italo-americano arrepentido Joseph Valachi se
convirtieron, debidamente depurados por Donald Cressey, en una teora sociolgica de
largo alcance sobre el crimen organizado sin mayor comprobacin emprica o jurdica.()
En palabras de Charles Rogovin, director de la Organized Task Force,
Me llev a Cressey [Donald] y a Salerno [Ralph, investigador del crimen
organizado de la polica de Nueva York que haba interrogado al
arrepentido Valachi] a una habitacin y le dije a Ralph: "Ralph, dile a
Don todo lo que sabes". Y le dije a Don: "Don, escrbelo". As se escribi
el ensayo de Cressey para la Comisin sobre el Crimen [Organizado].()
Con Cressey se da un contradiccin an frecuente en el estudio del crimen organizado
segn la cual, mientras se reconoce en privado la poca fiabilidad de las fuentes, en
pblico se escribe y se habla tomando prestadas sus palabras para construir modelos
tericos. El propio Cressey desaconsej a un colega que entrevistase a Valachi, que
haba sido el fundamento casi exclusivo de su visin sobre la mafia italo-americana, con
los argumento correcto y rotundo: "Slo te dir lo que piense que t quieres or".() Un
cuadro similar puede presentarse en cuanto a los informes procedentes de las agencias
de seguridad pblica acerca del crimen organizado, que suele ser la principal fuente
secundaria utilizada por los anlisis acadmicos, en cuando su informacin suele
reposar en delincuentes detenidos y sobre los datos proporcionados por confidentes. La
espectacularidad del testimonio de stos suele mostrar ciertos grados de
proporcionalidad con respecto a los emolumentos recibidos, independientemente de la
veracidad de sus palabras. La informacin, o inteligencia en trminos policiales, as
generada presenta cuatro tipos de sesgos. Por una parte, este tipo de informes eliminan
una parte sustancial de la realidad criminal al obviar la actividad de los informantes, que
por lo general no suele ser una presencia menor en los mercados ilegales. Igualmente, la
limitacin de recursos para este tipo de contactos entre agencias de seguridad e
confidentes en busca de informacin hace que esta tarea tienda a concentrarse sobre
ciertos grupos o actividades criminales especficos por diversos motivos, como la
presencia de stos en los medios de comunicacin, lo que en ltima instancia servir
nicamente para confirmar con los nmeros las hiptesis iniciales realizadas sin esa
informacin. En consecuencia, este tipo de actividad policial suele ser ms proclive a
rellenar anlisis previos con testimonios hablados que a investigar acrticamente a partir
de los mismos. En tercer lugar,

el tipo de informacin necesaria para la persecucin policial y el que se


requiere para una comprensin completa de la naturaleza y operatividad
de la economa criminal pueden ser bastante especficos. Comprender la
economa criminal necesita datos que permitan al analista determinar si
las transacciones estn basadas en una lnea jerrquica, en acciones
dictadas por las costumbres y las convenciones o en decisiones del
mercado. Lo que podra parecer una parte de una conspiracin corriente
jerrquicamente controlada, en un anlisis ms minucioso podran
resultar un conjunto de tratos incidentales y comercialmente no
relacionados. Cualquiera puede constituir una infraccin de la legalidad
por el que los culpables sean condenados. Pero podran tener
implicaciones muy diferentes para el entendimiento de la naturaleza
global del crimen organizado.()
Por ltimo, la presentacin en los informes de las agencias de seguridad del crimen
organizado no va a estar extensa de los componentes corporativos. La fuerza emocional
que posee el vocablo 'crimen organizado', en buena parte por sus reminiscencias
literarias y cinematogrficas, junto a su naturaleza ilegal que le otorga grandes
posibilidades de moldeabilidad externa en su evaluacin, facilitan la obtencin de
recursos y poderes adicionales, que en ltima instancia son una base de su
funcionamiento burocrtico. Levi da un ejemplo que puede ser ilustrativo de lo que
ocurre en otros contextos:
La 'amenaza del crimen organizado' y 'la invasin de la mafia rusa'
fueron utilizados para convencer a los polticos britnicos y a otros
agentes implicados para que creasen el Servicio Nacional de Inteligencia
Criminal y el Grupo Nacional sobre el Crimen, descrito por los medios
de comunicacin (aunque lo neg el Ministro del Interior) como un 'FBI
britnico', asistido por el MI5 y el MI6.()
O la propia existencia del crimen organizado puede ser una cuestin ocasional de
enfrentamiento burocrtico entre varias agencias de seguridad. A medio de ejemplo, un
antiguo miembro de diversas agencias policiales en los Estados Unidos dio su versin
sobre el nacimiento de la Cosa Nostra y de la fiabilidad de Valachi como fuente de
informacin:
[Robert F.] Kennedy [entonces fiscal general de los Estados Unidos]
siempre haba credo en la Mafia. Esa creencia era uno de los mayores
puntos de enfrentamiento, aunque no el nico, entre l y el jefe del FBI
[Federal Bureau of Investigation], J. Edgar Hoover. La posicin del FBI,
expuesta en repetidas ocasiones por Hoover a lo largo de los aos, era
que la Mafia no exista. Todo crimen era de naturaleza local, de acuerdo
a Hoover; no exista tal cosa como el crimen organizado. [...] Cuando
ley los reportes sobre Valachi, Kennedy se dio cuenta de que ahora
contaba con la informacin que se necesitaba. [...] Se lleg a una
negociacin [al respecto de Valachi]. La vigilancia del juego de apuestas
que hasta entonces haba estado bajo la IRS [Internal Revenue Service],
pasara, como Hoover lo haba querido desde haca aos, al FBI. Hoover,
por su parte, admitira la existencia del crimen organizado y encauzara
recursos del FBI para luchar en su contra. Joe Valachi sera ofrecido al
pblico norteamericano como evidencia. Todo saldra en televisin, y el
FBI obtendra el crdito. [...] Sin embargo, haba un punto de

desacuerdo. Hoover insista que al crimen organizado se le deba llamar


de modo distinto a "la Mafia". Hubiera sido vergonzoso para l aceptar
de repente el nombre que haba negado tanto tiempo. [...] Era comn que
Valachi empezara sus oraciones diciendo: "Lo nuestro era..." [James]
Flynn [agente especial del FBI que actu como interrogador y traductor]
escuch esa frase muchas veces. "Lo nuestro era hacer esto... Lo nuestro
era hacer lo otro". Finalmente, el polglota Flynn simplemente tradujo de
manera literal "lo nuestro" al italiano. La Mafia de repente se convirti
en La Cosa Nostra. Hoover obtuvo lo que quera: el FBI haba
descubierto la existencia de una conspiracin maligna, secreta y siniestra,
an ms diablica que la mafia. [...] Cuando la gente del FBI termin de
interrogarlo, Valachi slo deca lo que ellos queran escuchar. [...] Tena
que aparentar que l saba las cosas bsicas, tales como quin lideraba el
crimen en Nueva York. El FBI le proporcionaba la informacin para
asegurarse de que apareciera como la autoridad creble que ellos haban
anunciado. [...] Valachi era una pieza pequea, un actor perifrico que de
algn modo apareci como pieza clave. No pudo haber entendido su
importancia porque sta haba traspasado la realidad de lo que l haba
sido y de lo que saba. Su fenmeno sera manufacturado de acuerdo al
diseo de otros y l no pudo imaginar en ese momento cul sera el
papel. Aterriz en el centro de una batalla poltica donde los puestos
estaban en juego sobre la base de lo que l eventualmente pudiera decir
acerca de la existencia y la extensin del crimen organizado en los
Estados Unidos.()
De hecho, buena parte de la preeminencia informativa que el crimen organizado ha
tenido en los ltimos aos ha sido atribuida a la necesidad de los servicios de seguridad,
que con la desaparicin de la amenaza comunista se haban visto repentinamente
despojados de su justificacin.() Despojados siquiera simblicamente de sus mritos por
su victoria en la Guerra Fra, porque no se haba escenificado en el terreno de batalla,
los servicios secretos se enfrentaron entonces a las restricciones presupuestas propias de
la dcada de los noventa y a una desorientacin funcional. La desaparicin de la
amenaza sovitica se llev consigo cincuenta aos de dedicacin exclusiva en las que
todas los esfuerzos se dedicaron a la escalada nuclear y al complejo militar-industrial.
Para romper esta dinmica retomaron un concepto de seguridad menos militarizado que
floreci en el periodo de Entreguerras, analizaron los movimientos de la opinin pblica
y se movieron para recuperar el terreno perdido bajo la justificacin de dos nuevas
amenazas que en realidad eran muy antiguas: el terrorismo y el crimen organizado.
Muchos otras agencias de seguridad interior y exterior han seguido este sendero como
medio para expandir sus recursos y su poder.
La ltima fuente secundaria de informacin que ha jugado un papel fundamental en los
estudios del crimen organizado es la informacin publicada en los medios de
comunicacin de masas. Lo que en principio pudiera aparecer como un punto positivo
que muestra la proximidad temporal entre el anlisis acadmico y el seguimiento ms
cercano a los hechos sociales, es, en su lugar, un modo de encubrir carencias
importantes. Las publicaciones en los medios de comunicacin suelen descansar de
manera notable en informaciones procedentes de las agencias de seguridad o de los
aparatos de justicia, con lo cual suelen presentar los mismos problemas antes referidos.
Sin embargo, las dificultades para partiendo de estos datos fragmentados, que en
principio son tiles para determinar la culpabilidad o la inocencia de los acusados pero
que no suelen mostrar una dimensin completa del funcionamiento de la organizacin

criminal, se amplifica dadas las caractersticas de los medios de comunicacin. Por una
parte, stos tienden a aplicar sobre la informacin un tratamiento en muchos casos
sensacionalista que haga atractiva su presentacin al pblica. sta, asimismo, es una
situacin que comparte con la informacin generada por los propios periodistas
mediante su fuentes concretos. Movidos por el inters mercantil y recogiendo un inters
amplio de la opinin pblica acerca del crimen organizado utilizan estos datos del modo
que proporcionen el mayor rendimiento en ventas, que por lo general suele ser aplican
una perspectiva fatua que convierte ciertos datos muy fragmentados y poco fiables en
artculos coherentes. Los miembros de la academia a menudo, de entre la multitud de
datos e informaciones que presentan los medios de comunicacin de masas, escogen
aquellos que mejor cuadran con sus hiptesis iniciales para construir una teora
coherente.
En general, los objetivos de los medios de comunicacin suelen, en consecuencia, tener
objetivos muy diferentes a los de la explicacin acadmica. Tienden a centrarse en la
componente de violencia que pueden utilizar estos grupos dejando de lado otros valores
de tipo empresarial y organizativo que pueden resultar de ms difcil asimilacin para la
opinin pblica y son extremadamente sensibles a exagerar o disminuir las relaciones
entre el sistema poltico y el crimen organizado por presiones a favor o en contra de
diversos grupos del sistema poltico. Se utiliza as el crimen organizado como un arma
de deslegitimacin poltica del adversario mediante una presentacin a travs de los
medios de comunicacin acorde con los objetivos propios de ciertos grupos polticos. Es
relativamente frecuente observar una lnea de investigacin que parte de la presentacin
interesada de los poderes pblicos, pasa por los medios de comunicacin y finalmente
es recogida por los investigadores en la academia. El ejemplo ms clsico es el del
'narcoterrorismo', un trmino acuado por el embajador de los Estados Unidos en
Colombia al calor de la toma del Palacio de Justicia de Bogot por miembros del grupo
terrorista M-19 que, sin pruebas contundentes, ha sido constantemente repetido tanto en
los medios de comunicacin como en artculos publicados en revistas especializadas.()

La definicin del crimen organizado

Estos problemas de acceso a fuentes, junto con un cierto "desdn acadmico por las
pasiones populares",() parecen estar en el origen de la escasez de estudios sobre el
crimen organizado, y tambin en la carencia de un aparato terico importante. La
naturaleza ilegal y altamente secreta del fenmeno implica enormes dificultades para la
obtencin de informacin de primera mano sobre su funcionamiento y complicaciones
para la realizacin del trabajo de campo. Pese a estas carencias, del debate acadmico
no estn ausentes los problemas y las discusiones acerca de la definicin del fenmeno
de estudio que afligen a otras reas de las ciencias sociales. No son pocos los que, como
Cressey, se niegan a dar una definicin ante las dificultades para capturar una forma
social con tantas aristas dentro de un marco estrecho.
Delito y crimen son dos conceptos tanto legales como morales cuya relacin ha sido
profusamente estudiada desde diversos puntos de vista. Salvo contadsimas
excepciones, todo crimen involucra cierto grado de organizacin y, en consecuencia, es

organizado por naturaleza.() Determinar el lmite de lo que constituye el crimen


organizado no es una operacin tan sencilla como partir un trozo de mantequilla con un
cuchillo bien afilado y situar los lmites que separan este subconjunto del crimen con
respecto a otras realidades ilegales circundantes ha sido una fuente continua de
controversia dentro de las ciencias sociales que en sus distintas vertientes se han
ocupado del fenmeno. Como escribe Albanese, "el crimen organizado no existe como
tipo ideal, sino como un 'grado' de actividad criminal o como un punto del 'espectro de
legitimidad".() Buena parte de las configuraciones tericas sobre el crimen organizado
difieren precisamente como consecuencia del punto a partir del que se realiza esta
divisin. Pero, adems, la propia configuracin del estudio acadmico del crimen
organizado ha implicado una influencia importante de las definiciones legales del
crimen organizado. stas suelen tener una mayor eficacia a la hora de inscribir el
fenmeno en un marco sistemtico dado que al definir los tipos de delitos como norma
legal en cierta manera configuran los resultados a ojos de la opinin pblica.
Por lo general, en los ordenamientos jurdicos de todo el mundo existen dos modos de
regular el crimen organizado.() Por una parte, estn aquellos que condenan las
actividades ilcitas que realizan estos grupos de manera individualizada, ya sea el trfico
de drogas, la extorsin o el blanqueo de capitales. As ocurre en el caso espaol. Pero,
por otra, existen otros cdigos penales que condenan, o agravan la pena por su
comisin, la propia pertenencia a los grupos criminales independientemente de los
delitos cometidos. Para que exista este tipo de pena es necesario que el ordenamiento
legal defina qu tipo de relaciones entre las personas deben existir para caer en esta
figura delictiva. Los cdigos penales optan por dos formas de llevar a cabo esta
definicin. Pueden, en primer lugar, describir en detalle las actividades que pueden
realizar los grupos criminales para otorgarles carta de naturaleza criminal. As ocurre,
por ejemplo, en el caso de California, en los Estados Unidos, en el que se define ste de
la siguiente manera:
Crimen organizado consiste en dos o ms personas que, con un propsito
de continuidad, se involucran en una o ms de las siguientes actividades:
(a) la oferta de bienes ilegales y servicios, por ejemplo, el vicio, la usura,
etctera, y (b) delitos de predacin, por ejemplo, el robo, el atraco,
etctera. Diversos tipos especficos de actividad criminal se sitan dentro
de la definicin de crimen organizado. Estos tipos pueden ser agrupados
en cinco categoras generales: (1) Mafia: actividades criminales
organizadas. (2) Operaciones viciosas: negocio continuado de
suministrar bienes y servicios ilegales, por ejemplo, drogas, prostitucin,
usura, juego. (3) Bandas de asaltantes-vendedores de artculos robados:
grupos que se organizan y se involucran continuadamente en un tipo
concreto de robo como proyectos de fraude, documentos fraudulentos,
robos con allanamiento de morada, robo de coches y secuestros de
camiones y adquisicin de bienes robados. (4) Pandillas: grupos que
hacen causa comn para involucrarse en actos ilegales. (5) Terroristas:
grupos de individuos que se combinan para cometer actos criminales
espectaculares como el asesinato o el secuestro de personas prominentes
para erosionar la confianza del pblico en el gobierno establecido por
razones polticas o para vengar por algn agravio.()
Otros textos legales son menos restrictivos en cuanto a las actividades y definen crimen
organizado con respecto al funcionamiento del grupo delictivo. De manera minimalista
lo hace el cdigo penal del estado de Misisip, en los Estados Unidos, determinando que

el crimen organizado consiste de "dos o ms personas que conspiran constante y


conjuntamente para cometer delitos para obtener beneficios". La legislacin canadiense
explica qu es crimen organizado por referencia a otros mbitos de su misma
legislacin: "Se refiere a cualquier grupo, asociacin u organismo compuesto por cinco
o ms personas, ya est formal o informalmente integrado, (a) que tenga como una de
sus actividades primarias la comisin de un delito tipificado cuya pena mxima sea la
prisin por cinco o ms aos, y (b) cualquiera o todos sus miembros estn o hayan
estado implicados en la comisin de una serie de estos delitos dentro de los cinco aos
precedentes."() Ms compleja, y de mayor difusin, es la definicin del cdigo penal
alemn al respecto:
Crimen organizado es la violacin planificada de la ley al objeto de
adquirir beneficios econmicos o poder, cuyos delitos son
independientemente o en su conjunto de especial gravedad y se llevan a
cabo por ms de dos participantes que cooperan en el marco de una
divisin laboral por un periodo de tipo prolongado o indeterminado
utilizando (a) estructuras comerciales o paracomerciales, o (b) violencia
o otros medios de intimidacin, o (c) influencia en la poltica, en los
medios de comunicacin, en la administracin pblica, en el sistema de
justicia y en la economa legtima.
Si en otros aspectos es difcil alcanzar acuerdos dentro de las Naciones Unidas, el
crimen organizado ha sido una fuerza motriz de primera importancia para fomentar la
colaboracin internacional en otros mbitos. La definicin que realizan est mucho ms
cerca del mximo comn mltiplo que de las dificultades que suelen generarse para
alcanzar acuerdos acerca de la extensin del fenmeno. Crimen organizado es, segn
esta definicin,
las actividades colectivas de tres o ms personas, unidas por vnculos
jerrquicos o de relacin personal, que permitan a sus dirigentes obtener
beneficios o controlar territorios o mercados, nacionales o extranjeros,
mediante la violencia, la intimidacin o la corrupcin, tanto al servicio
de la actividad delictiva como con fines de infiltrarse en la economa
legtima, en particular por medio de: (a) el trfico ilcito de
estupefacientes o sustancias sicotrpicas y el blanqueo de dinero, tal
como se definen en la Convencin de las Naciones Unidas contra el
Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas de 1998; (b)
la trata de personas, tal como se define en el Convenio para la represin
de la trata de personas y de la explotacin de la prostitucin ajena de
1949; (c) la falsificacin de dinero, tal como se define en el Convenio
internacional para la represin de la falsificacin de moneda de 1929; (d)
El trfico ilcito o el robo de objetos culturales, tal como se definen en la
Convencin sobre medidas que deben adoptarse para prohibir e impedir
la importacin, la exportacin y la transferencia e [sic] propiedad ilcita
de bienes culturales de 1970 y la Convencin sobre bienes culturales
robados o ilegalmente exportados de 1995 del Instituto Internacional
para la Unificacin del Derecho Privado de las Naciones Unidas para la
Educacin, la Ciencia y la Cultura; (e) el robo de material nuclear, su uso
indebido o la amenaza de uso indebido en perjuicio de la poblacin, tal
como se define en la Convencin sobre la proteccin fsica de los
materiales nucleares de 1980; (f) los actos terroristas; (g) el trfico ilcito
o el robo de armas y materiales o dispositivos explosivos; (h) el trfico

ilcito o el robo de vehculos automotores; e (i) la corrupcin de


funcionarios pblicos.()
Este tipo de definiciones presenta algunas caractersticas fundamentales. En primer
lugar, stas tienden a sobreestimar aquellas caractersticas especficas que el crimen
organizado presenta en los pases sobre los que se va a aplicar la norma. Fruto de ello es
la extrema diversidad de estas definiciones, variando enormemente de un pas a otro
conforme a las diferentes formas que adquieren tales organizaciones en sus mbitos
estatales, lo cual hace difcil extraer un conjunto de elementos comunes que superen las
estrechas fronteras nacionales. Debido a esta diversidad, en algunas legislaciones, o en
meras propuestas de descripcin, se incluye como crimen organizado el delito de
terrorismo.() Sin embargo, incluir la violencia inducida polticamente como una de las
formas de crimen organizado hace inaprehensible la definicin y el anlisis. En segundo
lugar, estas definiciones pueden tener una cierta operatividad para dictar condenas o
absoluciones con respecto a la norma pero es difcilmente aplicable al estudio riguroso
del crimen organizado. Como escribe Levi en tono irnico, segn estas definiciones,
'Crimen organizado' puede ser desde un grupo importante de mafiosos
italianos hasta una camarilla de tres ladrones con un negocio de
limpiacristales en el que uno se dedica a escoger posibles objetivos, otro
a robar en los domicilios bajo amenazas y el tercero que acta como
blanqueador de capitales, y que adems demandan a todos los peridicos
que sugieren que su negocio es de dudosa reputacin.()
En el campo acadmico la definicin de crimen organizado ha sido tratada
colateralmente, ha tendido a concentrarse en las caractersticas especficas de cada
grupo criminal objeto de estudio, haciendo difcil la superacin de las condiciones
especficas de cada entorno social y poltico, las han tomado prestadas de otros mbitos
como el legal antes referido o ha adoptado una postura similar a la expresada en su da
la National Criminal Intelligence System, el organismo de contacto de las policas
britnicas, que evita el esfuerzo intelectual por la definicin: "es ms fcil discutir sobre
el crimen organizado que definirla [...] Sabemos lo que es pero es complicado
describirlo".()
Han sido, como por otra parte era esperable, aquellos acadmicos que se han mostrado
ms crticos con los parmetros habituales en los que se presenta el crimen organizado
ya sea desde los medios de comunicacin o desde su extensin hacia el mundo de la
academia, que suele tener como base los estudios acerca de la Mafia italo-americana
desde finales de la Segunda Guerra Mundial. Por esta especial dificultad para abarcar
con un concepto tan gastado la complejidad del fenmeno del crimen organizado, no
son pocos los autores que han cambiado su enfoque hacia trminos como crimen
empresarial (enterprise crime) o bien, sobre todo dentro de las agencias de seguridad,
han optado por conceptos ms flexibles como crimen grave (serious crime). Sin
embargo, en la presente tesis se considera que el crimen organizado, pese a todas las
connotaciones que haya podido ir adquiriendo con el paso del tiempo, an es una nocin
que mantiene buena parte de sus caractersticas expresivas. Recogiendo algunos de las
referencias que se realizan en diversos casos de estudios, puede hablarse de crimen
organizado cuando cumple una serie de caractersticas.
Para que exista un caso de crimen organizado debe aunarse ciertos aspectos tanto del
grupo involucrado como de las actividades delictivas a las que se dedican. Entre los
primeros destaca el hecho de que se rena un grupo notable de personas al objeto de

cometer de manera constante y permanente actos que son catalogados como delitos en
la jurisdiccin en la que actan o all en donde tengas su base. Galvanizando este
conjunto de individuos debe existir una estructura jerrquica, una divisin de tareas,
grados de especializacin y ciertas reglas (un sistema de premios y castigos) que rigen
el comportamiento de la organizacin y son impuestas de manera coactiva. Pero si bien
una multiplicidad de grupos, como las pandillas juveniles, cumplen estas caractersticas
en niveles notables, lo que es especfico del crimen organizado es su capacidad para
protegerse de manera eficaz frente a quienes reten su capacidad de accin, ya sea desde
grupos criminales rivales o desde el estado. Esta proteccin se obtiene, por una parte, a
travs de la utilizacin de la violencia o la amenaza creble de usarla, la intimidacin, y,
por otra, por la corrupcin de funcionarios pblicos. Pero si bien la violencia es una
caracterstica comn a otros tipos de delito,
Lo que diferencia la violencia asociada con el crimen organizado es que
es estructurada y directa; y su objetivo no es facilitar la transferencia de
recursos en un determinado momento, sino ampliar la posicin del grupo
de crimen organizado en un mercado concreto. Si la violencia permite al
crimen organizado eliminar competidores, la corrupcin asimismo le
concede la posibilidad de evitar el aparato legislativo, comprando
inmunidad y/o dirigiendo la agencias de seguridad contra la competencia.
()
Otro grupo de aspectos relacionados con el tipo de delitos cometidos diferencian al
crimen organizado de otros tipos de criminales organizados de manera ms o menos
laxa. Por una parte, para que exista un fenmeno de crimen organizado el tipo de delitos
cometidos deben tener fuertes repercusiones sociales, ya sea en trminos de la violencia
con que se ejecuta, por las prdidas econmicas que comporta o por cualquier otra
caracterstica que genere ansiedad o indignacin entre la ciudadana en general.() Por
otra parte, como seala Friedman para el caso del trfico de drogas y la necesidad de
informantes,
en delitos como el robo el asesinato no se necesitan informantes porque
las vctimas de estos crmenes tienen un fuerte incentivo para informar
sobre el crimen. En el comercio de drogas, el delito consiste en una
transaccin entre un comprador y un vendedor que actan de buen grado.
Ninguno tiene incentivos para informar sobre la violacin de la ley. Por
el contrario, ambos estn interesados en que no se informe sobre el
delito.()
Los delitos cometidos por la criminalidad comn, por diferenciarla del crimen
organizado, tienen un carcter predatorio que incorpora una redistribucin de unas
rentas existentes previamente. En el lado opuesto, el crimen organizado est
involucrado en delitos, como la prostitucin, el juego o el trfico de drogas, que abarcan
la produccin y distribucin de nuevos bienes y servicios con la componente de tener un
valor aadido. En conjunto, sus actividades tienen un carcter consensual hacia el delito
cometido que tiene la activa complicidad de otros miembros legtimos de la sociedad en
general. El repertorio de sus actividades, por lo tanto, tiene su ncleo principal en
delitos sin vctimas.() En consecuencia, la actuacin del estado no slo se ver
dificultada por la intimidacin o la corrupcin anteriormente referida sino por una
inaccin hacia la aplicacin de justicia por parte de partes importantes de las sociedades
en las que actan. Forzando el argumento incluso la extorsin a gran escala tiene un
carcter racional de interaccin entre dos actores econmicos egostas: la incapacidad

del estado para otorgar proteccin a los bienes y servicios lleva a ciertos grupos a
organizarse de manera que sean capaces de proporcionar esta garanta de permanencia
en el tiempo de la propiedad.()

CUADRO 1. Diferencias entre los delitos del crimen organizado y otros tipos de
delitos

CRIMEN ORGANIZADO

OTROS TIPOS DE DELITO

Transaccin

Produccin y distribucin de Redistribucin de la riqueza


nuevos bienes y servicios
existente

Relaciones

Intercambio multilateral

Transferencia bilateral

Intercambio

Consesual

Involuntario

Vctimas

Sociedad?

Individuos o empresas

Moralidad

Ambigua

No ambigua

Poltica pblica

Criminalizar la asociacin?

Castigar al criminal

Interceptar los activos?

Restaurar la propiedad

FUENTE: R. Thomas Naylor, "Mafias, myths, and markets: on the theory of enterprise
crime", Transnational Organized Crime, vol. 3, nm. 3 (Otoo de 1997), pg. 4.

Dentro de esta definicin de crimen organizado, la gama de actividades que puede


ejecutar un determinado grupo de crimen organizado puede ser extensa, variando en
cada caso segn diversas variables internas y externas a la organizacin, y combinar uno
o ms mercados, expandindose asimismo por un nmero ms o menos limitado de
pases, aunque en tiempos recientes existe una fuerte tendencia a la concentracin
empresarial en cada vez menos grupos de un mayor nmero de campos de la ilegalidad.
Su repertorio de actividades incluye el delito profesional y el econmico, pero supera a
ste ltimo en organizacin y control, aunque los nexos de unin entre ambos modelos
de delincuencia tienden a fusionarse y el terrorismo puede llegar a formar parte de sus
acciones violentas en ciertas etapas o momentos. En un inventario amplio, las
actividades principales de las organizaciones criminales, en suma, abarcan la provisin

de bienes y servicios ilegales, ya sea la produccin y el trfico de drogas, armas, nios,


rganos, inmigrantes ilegales, materiales nucleares, el juego, la usura, la falsificacin, el
asesinato a sueldo o la prostitucin; la comercializacin de bienes lcitos obtenidos por
medio del hurto, el robo o el fraude, en especial vehculos de lujo, animales u obras de
arte; la ayuda a las empresas legtimas en materias ilegales, como la vulneracin de las
normativas medioambientales o laborales; o la utilizacin de redes legales para
actividades ilcitas, como la gestin de empresas de transporte para el trfico de drogas
o las inversiones inmobiliarias para el blanqueo de dinero. Entre aquellas
organizaciones que pueden considerarse como tpicamente propias del crimen
organizado, practicando algunas de estas actividades, se encuentran, dentro de un listado
ms o menos extenso, las organizaciones dedicadas casi exclusivamente al trfico de
drogas a gran escala, ya sean propias de los pases europeas o se generen en pases
latinoamericanos, del sudeste y el sudoeste asitico, la Mafia italiana en su proceso de
expansin mundial que ya se inici hace dcadas, las Yakuza japonesas, las Triadas
chinas y, en ltima instancia, ese magma que constituye el crimen organizado en Rusia
y en otros pases del Este europeo.

La naturaleza del crimen organizado

Las explicaciones acadmicas del crimen organizado no tiene una historia demasiado
larga y ha estado, por lo general, dividida conforme a las lneas que separan las distintas
ciencias sociales, que han tratado de extender sus paradigmas, con algunos retoques, al
estudio de los fenmeno. En ocasiones el grado de refinamiento de estas
aproximaciones no supera en mucho las fuentes utilizadas, ya sean stas procedentes de
los medios de comunicacin o de las agencias de seguridad. La consecuencia es que
elementos fundamentales de las ciencias sociales o bien han estado ausentes durante
mucho tiempo de los enfoques acadmicos sobre el crimen organizado o bien se han
mantenido en los mrgenes de la explicacin como un pilar al que se recurre para
otorgarle un barniz de seriedad. En conjunto estas aportaciones pueden situarse en un
continuo que va un extremo en el que se presenta a las organizaciones criminales como
un ente altamente jerarquizado con cdigos de conducta internos desviados hasta el
lmite contrario en el que se sita una exhibicin en la cual el crimen organizado sera
un conjunto de relaciones laxas ms o menos temporales dentro de un mundo que tiende
a traspasar con extrema facilidad los mundos de la legalidad y de la ilegalidad.
En el primer lmite se encontrara el Modelo Padrino de crimen organizado en el que
toda la actividad delictiva del grupo estara controlada por una estructura muy
jerarquizada y una nica direccin de mando que controla un mercado determinado, ya
sea territorial o de servicios. Sera la presentacin ms tpica de los denominados
testigos protegidos que ha acogido la justicia penal a cambio de sus testimonio
acusatorio frente a otros miembros de los grupos criminales.() La perspectiva contraria
vendra avalada por anlisis de tipo econmico segn la cual el crimen organizado,
definido a travs de un Modelo Empresarial estara constituido por individuos que
actan como empresarios racionales y construyen asociaciones bastante laxas de un
submundo criminal que colabora de manera informal y fluida entre grupos autnomos
pero sin alianzas duraderas concretas. La paradoja de esta interpretacin especfica, que

con posterioridad se ha desarrollado en trminos ms concretos, es que parte de la


lectura literal del ttulo y las intenciones de su obra fundadora, El crimen
desorganizado, de Peter Reuter, que el propio texto, en cual puede encontrarse una
postura mucho ms moderada y consistente que retoma en trminos econmicos
muchos de los anlisis anteriores.()
El estudio ms clsico sobre el crimen organizado en la poca ms reciente, que se
extiende hasta la actualidad, son los trabajos de Donald Cressey, que constituyen
asimismo el paradigma de la perspectiva tradicional o gubernamental del crimen
organizado.() Su enfoque es de tipo sociolgico y sus fuentes se limitan casi en
exclusiva a los testimonios de antiguos miembros de la mafia italo-americana
presentados ante una comisin parlamentaria. Cressey describi la estructura del crimen
organizado como si se tratase de una organizacin burocrtica, al tipo de una empresa,
con una jerarqua rgida, un cdigo de conducta que abarca a todos sus miembros y,
sobre todo, que funciona como una sociedad secreta. La organizacin mafiosa estaba
compuesta, segn los testimonios que l recogi acrticamente, por veinticuatro
'familias' situadas en algunas grandes ciudades de los Estados Unidos, que estaban
dirigidas por un ente crpticamente denominado 'la Comisin', que se encargaba de
supervisar, planificar y coordinar las grandes estrategias delictivas. Cada familia la
integraban una serie de niveles jerrquicos de mando que iban desde el jefe (boss) que
se encontraba en la cspide de la pirmide hasta la tropa denominada, como no poda
ser de otro modo, los soldados, entre las que se interponen un conjunto de grados de
mando como el subjefe o los lugartenientes. Los objetivos de la organizacin eran
dispuestos por la Comisin y se transmitiran a travs de la cadena de mando hasta los
elementos operativos de cada clula del grupo.
La principal aportacin de Cressey no fue tanto la validacin de una estructura
organizativa que ya haba sido repetidamente explicada en los medios de comunicacin
y por agencias de seguridad del gobierno sino dar un poco de racionalidad (acadmica)
a lo que hasta entonces pareca un conjunto confusa y fragmentado de datos. Cressey
realiz esta tarea del modo ms directo: segn l, la dimensin bsica que converta a
las categoras de mando del crimen organizado en algo distinguible y diferenciable
dentro de un continuo jerrquico era, precisamente, la racionalidad. Por racionalidad,
entiende Cressey, el grado en el que las organizaciones criminales desarrollan crecientes
niveles de complejidad conforme tratan de lograr los "objetivos" criminales previstos.
En consecuencia, a mayor racionalidad en el crimen organizado, ms compleja y precisa
ser la descripcin de tareas de sus miembros y ms sofisticada su divisin del trabajo.
Los trabajos de Cressey han recibido muchas crticas a lo largo del tiempo. Los motivos
han sido bastante diversos, y sobre todo han estado referidos a la utilizacin de las
fuentes y la poca fiabilidad de las mismas. Otras estn relacionadas con la utilizacin
sesgada que de sus materiales puede hacerse para insertar una visin peculiar de la
Mafia en Estados Unidos como una conspiracin extranjera.() Tambin en sus trabajos
se ignoran las continuidades entre el underworld y el upperworld, con lo cual, dentro de
su misma lgica, se negara la supervivencia de la organizacin al someterla a tales
constreimientos de actuacin. Schelling trat de remediar esta laguna incorporando
algunas ideas econmicas al respecto.() Sin cuestionar la idea de la Mafia como una
organizacin monoltica, observa que el crimen organizado posee caractersticas que lo
convierten en un ente anlogo al gobierno. En primer lugar, el negocio nuclear de las
organizaciones criminales es imponer sus propias normas en un territorio dado, ya sea
geogrfico o funcional, de tal modo que puedan recaudar impuestos, aunque sea al
modo de extorsin. En segundo lugar, para imponer estas reglas los grupos criminales

aspiran, usurpando las funciones de los poderes pblicos, a adquirir el monopolio del
uso de la fuerza coactiva.
Pero, sobre todo, las crticas a este modelo se han extendido muy frecuentemente en la
sobreestimacin de la centralizacin administrativa de los grupos de la Mafia italiana.
Sin embargo, su ascendencia se mantuvo no slo en el mundo de la academia sino fuera
de l, en gran medida porque cumpla, con las debidas exigencias de elaboracin
acadmica el estereotipo que reflejaban los medios de comunicacin, el cine y la
literatura.() Casi veinte aos despus otra comisin parlamentaria constituida al efecto,
que de hecho recoga algunas de estas crticas y sus autores, repeta su descripcin de la
Mafia como un grupo criminal "muy estructurado" que, "como cualquier otro tipo de
burocracia saca adelante sus propsitos durante un periodo tiempo".() Y lo que es ms
importante, su perspectiva se extendi como explicacin a fenmenos de crimen
organizado en otros lugares del mundo. A modo de resumen de esta visin
preponderante escribe Anderson que,
La imagen habitual, o el tipo ideal, de crimen organizado, incorpora
ciertas caractersticas definitorias. Ests son: primero, que los grupos
criminales monopolizan o tratan de monopolizar ciertas actividades
como la prostitucin, la extorsin o el trfico de drogas. Segundo, la
violencia se utiliza de manera sistemtica contra aquellos que tratan de
desafiar estos monopolios, contra quienes rompen la disciplina de la
organizacin o contra quienes dan pruebas a la polica o a los tribunales
sobre estos grupos. Tercero, la organizacin de las familias criminales
estn tan profundamente insertadas en un cierto orden social que la
polica puede en ocasiones atrapar a los individuos pero no puede
eliminar la organizacin como tal: puede limitar pero no detener sus
actividades. Cuarto, el crimen organizado suele tener una estructura
jerrquica y burocratizada, el menos hasta el punto de que existen un
buen nmero de funciones especializadas dentro de la organizacin,
incluyendo las funciones de recopilacin y anlisis de inteligencia y la
violencia. Quinto, las organizaciones criminales tienen acceso a los
conocimientos legales, financieros y contables que por lo general se
asocian con las actividades comerciales legtimas. Sexto, las
organizaciones pueden ejercer influencia sobre el proceso poltico,
administrativo y judicial.()
Esta teora burocrtica del crimen organizado no se mantuvo al margen del influjo del
paradigma econmico de la eleccin racional en otros aspectos de la vida social y a
finales de los ochenta ya se haba construido un visin crtica del crimen organizado que
concluyeron los trabajos de Reuter. En lugar de observar las estructuras y funciones de
los grupos criminales, se cambi el enfoque y se convirtieron los individuos y las
actividades productivas que estos realizaban, en tanto que recaudan flujos monetarios,
en el principal aspecto a analizar dentro del crimen organizado. Con el cambio de
perspectiva se observaba un fenmeno que tena poco que ver con la caracterizacin
burocrtica, sobre todo cuando se comparaban con las declinantes estructuras
empresariales que haban nacido al calor del fordismo. Muchas de las pruebas aportadas
pueden ser circunstanciales y absurdas: ni existen registros como en sus homnimas
legales ni los trabajadores del crimen organizado no tienen un horario determinado. Sin
embargo, la observacin detallada del funcionamiento de los criminales muestra que el
empresario (delictivo) para tener xito, lejos de mantenerse fiel a la estructura jerrquica
a travs de la cual se monopoliza la movilidad ascendente, debe llevar una vida variada

en la que se negocian continuamente tanto las actividades a realizar como las


asociaciones a formar con otros individuos y grupos para obtener beneficios ilcitos.
Muchos miembros del crimen organizado ni tan siquiera pertenecen a un grupo delictivo
especfico que totaliza su actuacin criminal y ms all sino que actan de modo ms o
menos prolongado en cooperacin con algunos de los miembros. Y esta situacin no se
da nicamente en los niveles ms bajos como medio de acceso a la estructura formal,
sino que tambin tiene lugar en otros mbitos especializados como son el blanqueo de
capitales. En consecuencia de esta bsqueda diversificada del beneficio, las relaciones
entre el mundo criminal y el mbito legal de los negocios son mucho ms fluidas de lo
que sugiere el modelo burocrtico.() De este modo se superaba una laguna importante
de las concepciones burocrticas que ignoraban las actividades del crimen organizado
en actividades y negocios legales. Las asociaciones criminales, frente a la idea de
confederacin nica a nivel nacional o incluso internacional, son de pequeo tamao y
construidas de manera informal, aunque puedan llegar a formar un conjunto especfico
ms amplio visible para el mundo exterior. En palabras de Iaani,
No existe una organizacin formal o confederacin de italo-americanos
en el crimen organizado llamada Mafia, Cosa Nostra o cualquier otra
cosa. Existen italo-americanos que estn involucrados en el crimen
organizado [...] Pero no estn unidos por una organizacin nacional con
un consejo directivo.()
Esta misma idea se aplica a otras organizaciones criminales. Como Naylor refiere
acerca de la especial caracterizacin de los traficantes de droga colombianos,
La realidad es que ni siquiera 'el Crtel de Medelln' en su apogeo trato
de controlar el precio de la cocana restringiendo su oferta. Por el
contrario, [...] 'el Crtel de Medelln' represent un esfuerzo cooperativo
de docenas de productores independientes para utilizar la violencia en
busca de objetivos especficos frente a enemigos polticos, de reducir su
utilizacin entre los miembros y de cooperar en el movimiento de
producto individualmente producidos hacia redes de distribucin
individualmente controladas en el extranjero.()
El miembro prototipico del crimen organizado, por lo tanto, sera un empresario
racional que acta de manera independiente, pero en el mundo de la ilegalidad slo
hasta el punto en el que las ganancias obtenidas sean superiores a las de sus homnimas
legales. Maximiza sus beneficios no comportndose conforme a las normas emanadas
de un mando centralizado sino interactuando continuamente con otros actores dentro y
fuera de la legalidad, creando y concluyendo multitud de asociaciones superpuestas
sobre bases temporales ms o menos prolongadas y empresas ilegales informales.
Albini, aunque no niega la existencia de la mafia, sino que la ve ms bien como una
organizacin paraguas, dio una primera versin de esta perspectiva que se ha mantenido
inalterable a lo largo del tiempo:
Ms que componerse de una organizacin estructurada formalmente con
reglas y regulaciones especficas, una organizacin criminal se describe
de mejor manera [...] como un sistema de relaciones clientelares en las
que los roles, las expectativas y los beneficios de los participantes se
basan en el acuerdo o la obligacin y cuya funcin y tamao se
determina [ad hoc] bsicamente por la actividad en la que se involucran.
()

Gambetta concluye este esfuerzo por insertar el crimen organizado en una perspectiva
de accin racional al ampliar su accin a los consumidores de bienes y servicios ilcitos.
() No slo los miembros del crimen organizado actuaran movidos por el beneficio
econmico sino que pueden llegar a un nivel de eficiencia superior al del estado en el
suministro de la proteccin necesaria para la realizacin de cualquier actividad
econmica. En este sentido, se considera que, por ejemplo, aquellos a los que extorsiona
el grupo criminal estn comprando a un precio inferior al del estado una mercanca
especfica e intangible pera imprescindible para las transacciones econmicas: la
confianza. En consecuencia, se desechan las explicaciones culturales como origen del
crimen organizado y algunas de las caractersticas ms consideradas de la Mafia, como
la omert, quedaran recluidas a la categora de mitos.
Durante tiempo se han tratado de integrar ambas perspectivas en nuevos modelos. Sin
embargo, parece como si ambas teoras definidas laxamente hubiesen tomado caminos
distintos que tratan de corroborar sus modelos en otros pases y actividades, mientras
dejan de lado las limitaciones de cada uno. Anderson, que sigue a Schelling en su
caracterizacin del crimen organizado como gobierno clandestino, concede que los
grupos criminales tienen una estructura jerrquica, pero no es estricta. Tan slo los altos
mandos de la organizacin son miembros de esta estructura mientras a su alrededor se
mueven una multitud de actores que son instrumentales a la adquisicin de beneficios y
que mantienen con stos una relacin clientelar.() El supuesto gobierno del crimen
organizado afectara exclusivamente a estos miembros en sentido estricto, que son
quienes pagan impuestos y quienes, a cambio, reciben consejo empresarial y proteccin
del resto de sus miembros. Arlacchi tambin se concentra en los aspectos econmicos de
la Mafia, pero lo hace desde una perspectiva de la accin racional pero de un modo tal
que termina insertando esta teora en el modelo burocrtico.() Considera que al
miembro del crimen organizado como un representante exacerbado de la tica
protestante movidos por la racionalidad y el clculo econmico. Los grupos criminales,
en consecuencia, seran el arquetipo de empresario capitalista con todas caractersticas
burocrticas, con jerarquizas bien establecidas, y sus empresas se constituiran en la
prolongacin de las tendencias ms nocivas del capitalismo que, eliminando cualquier
tipo de restriccin legal o moral, maximiza el beneficio mediante la violencia
indiscriminada. Pero, como seala, Kopp, "para Arlacchi, la mafia concentra todas las
caractersticas de la empresa capitalista tal y como puede imaginarse en una pesadilla".
()
Ampliando un tanto los trminos y agrupando a quienes se encuentran en posturas
intermedias puede dividirse en el continuo que separa a ambas posturas en cuatro
modelos en comparacin con tipos de asociacin que existen en el mbito legal. El
primer extremo lo constituira el Modelo Iglesia en el que un grupo de crimen
organizado dominara un determinado mercado o un territorio, igualando de ese modo el
tamao de la empresa, ilegal, y el de la industria, tambin ilegal. Este tipo estara
caracterizado por una disciplinada estructura central de mando en el que las
instrucciones fluyen de arriba hacia abajo hacia las clulas ms pequeas y, en sentido
contrario, circulan los ingresos antes de que la direccin nica, ya sea unipersonal o
colegiada, redistribuya una parte en forma de salarios. Se maximizan los flujos de
informacin en la pirmide de la estructura de mando y la iniciativa personal estara
reducida al mnimo. Un prototipo ms laxo lo constituira el Modelo Trust, que se
asemejara a las grandes asociaciones empresariales que existieron en los Estados
Unidos en el siglo XIX y a principios del XX. En este arquetipo existe una nica
estructura operativa pero funciona con una distribucin de la propiedad descentralizada.
Los grupos concretos subordinaran sus operaciones a la estrategia global menos estricta

que marcan los gerentes del trust. stos distribuyen las cuotas de negocio, ya sean
territoriales o sectoriales, conforme al poder econmico o carismtico de cada uno de
los representantes mientras se deja a los subordinados las decisiones con respecto al
cmo ejecutar dicha estrategia sobre un campo de juego concreto con su propia entorno
exterior. Los beneficios, pero nicamente stos o una parte de stos, fluyen hacia la
cpula, se invierten en asuntos comunes y se redistribuyen entre los componentes por
decisin de la junta de direccin.
En la otra parte del continuo que divide el grado de flexibilidad del crimen organizado
se encontrara, en primer lugar, el Modelo de Asociacin de Comercio. Bajo este modo
de actuacin, los dirigentes de cada uno de los grupos, que actan de manera
independiente, se encuentran peridicamente para cooperar acerca de factores
estratgicos como proyectos conjuntos de inversin que requieren un capital que supera
los niveles econmicos de cada uno de los grupos conjuntamente. Esta coordinacin
tiene lugar especialmente con el objetivo de evitar la presencia de agentes disruptivos
para el buen funcionamiento conjunto del mercado como las actuaciones del estado.
Pero, en todo caso, cada grupo determina autnomamente su modo de actuacin,
aunque teniendo en cuenta los posibles daos colaterales que para otros miembros del
mercado pueden tener sus actividades. Por ltimo, se encontrara el Modelo Fraternidad
de crimen organizado, que se diferenciara del anterior, sobre todo, en el modo en que se
establece la cooperacin con otros agentes del mercado comn. Bajo este arquetipo no
existiran ni reuniones peridicas formalmente establecidas ni, por supuesto, un cuerpo
dirigente comn. Lo que habra sera unas pautas de comportamiento similares que
conforman una socializacin comn en la cual los contactos personales por asuntos no
propios del negocio son frecuentes y que ayudan a la creacin de vnculos ocasiones
para trabajos concretos, asociaciones ad hoc muy variables entre los grupos que
finalizan en el momento en que se concluye dicha actividad para la que se formaron.
No son frecuentes las tipologas del crimen organizado, en buena medida por el escaso
nmero de grupos que alcanzan tal grado y por las dificultades para superar el entorno
limitado en el que nace cada investigacin y su subsecuente teora. Lupsha trata de
construir una categorizacin que no slo sirva para comparaciones internacionales sino
que tambin permita analizar la evolucin de los grupos criminales.() Divide la vida de
los grupos criminales en tres etapas a travs de las que van desarrollndose hasta
alcanzar su mayor grado de sofisticacin, una de las cuales no podra considerarse como
crimen organizado en sentido estricto. En una primera etapa, el grupo criminal estara
constituido bsicamente por una pandilla callejera o un grupo reducido enraizado en una
zona, barrio o territorio en concreto. La violencia que utilizan es por lo general
defensiva para mantener el dominio sobre el territorio, para eliminar enemigos y para
crear un monopolio sobre el uso ilcito de la fuerza. Los actos criminales suelen estar
dirigidos por la recompensa inmediata que se obtiene y la satisfaccin ms que por
objetivos bien planificados. En esta etapa el crimen organizado es instrumental, aunque
ciertamente incmodo, para las elites polticas y econmicas que utilizan sus
conocimientos para su propio beneficio. Estos grupos pasan de la etapa predatoria a otra
parasitaria cuando desarrollan una interaccin corruptora con los sectores legtimos de
poder. El crimen organizado entonces amasa recursos en forma de capital, informacin
y conocimiento empresarial y extiende sus redes a los sectores legtimos de la
economa. La corrupcin poltica, que acompaa la provisin de bienes y servicios
ilcitos, suministra estos nexos de unin y el crimen organizado pasa a ser un socio, ms
que un sirviente, del estado. La tercera fase de la evolucin delictiva es la etapa
simbitica en la que los sectores polticos y econmicos legtimos se hacen
dependientes para su propio mantenimiento de los monopolios y las redes del crimen

organizado. Sin embargo, existen algunos problemas de operatividad con este enfoque,
sobre todo en lo referente a la superacin de algn paso por parte de algunas
organizaciones en su escalada criminal.

Evolucin reciente del crimen organizado: su transnacionalizacin

Aparte de dinmicas propias de las agencias de seguridad, que han influido


decisivamente en la amplificacin del problema del crimen organizado a escala
mundial, es evidente que la evolucin reciente del crimen organizado ha significado un
cambio en sus estructuras orgnicas y una multiplicacin efectiva de su poder para retar
a las autoridades estatales. Varios son los factores que han influido en esta dinmica
hasta alcanzar una fase novedosa del mismo fenmeno que, por su carcter
predominantemente internacional, que se ha denominado de crimen organizado
transnacional. Este modelo de crimen organizado presenta tres diferencias
fundamentales con fases anteriores del fenmeno: una operatividad a escala mundial,
unas conexiones transnacionales extensivas y, sobre todo, la capacidad de retar a la
autoridad nacional e internacional.()
Procesos paralelos a los que ha hecho posible la creciente mundializacin econmica
han permitido el salto de unas organizaciones criminales confinadas a mbitos
restringidos hacia una actuacin a escala mundial. La rapidez y posibilidades del
transporte internacional, junto con un compromiso poltico por el libre comercio en todo
el globo, han hecho aumentar los flujos de bienes lcitos as como de los ilcitos. Esta
situacin se agrava en la concepcin de que en el negocio criminal ms lucrativo, el
trfico de drogas, los pases productores se encuentran muy alejados de los lugares de
consumo, aunque la distancia tiende a reducirse e incluso desaparecer con el incremento
de la utilizacin de drogas sintticas. De una forma simbitica,() las organizaciones
delictivas han combinado la explotacin de las oportunidades y las rutas de negocio que
ha abierto el mercado internacional con los pasos histricos del contrabando que se
mostraron muy resistentes a la irrupcin del estado, generando as una muy lucrativa
mezcla de viejas y las nuevas actividades ilcitas en las que la especializacin y la
ampliacin de mercados parecen no ser tendencias contradictorias. No es casual, en este
sentido, que las actividades, e incluso los abusos, realizados por las grandes
multinacionales, que no cuentan con un control internacional por la falta de consenso al
respecto y una bsqueda de competitividad cada vez ms intensa, suponen un
precedente habitual para la introduccin del crimen organizado. Importantes
investigaciones en los Estados Unidos y Europa demuestran que no slo se produce un
acoplamiento con las actividades de las empresas legales, sino que importantes
segmentos de la economa legtima han sido penetrados por el crimen organizado.()
Este crecimiento del comercio mundial se ha visto acompaado de una revolucin en las
redes financieras. El notable progreso tecnolgico de las comunicaciones y los deseos
de las instituciones bancarias por desarrollar nuevas opciones que evitasen la
imposicin estatal y satisfacer las crecientes demandas de las empresas transnacionales,
con un gran volumen de dinero circulante presente en el sistema y facilidades para
trasladarlo econmicamente a gran velocidad, han favorecido inmensamente el

blanqueo de dinero por parte de las grandes organizaciones criminales, un paso


fundamental en cualquier negocio ilegal: controlar su dinero, obscurecer su origen
ilegtimo y su propiedad y legitimar los frutos de sus desvelos. La carencia general de
supervisin de estas actividades, pese a los esfuerzos ltimos por introducir ciertos
grados de control, y la complejidad de las operaciones hace extremadamente
complicado hacer cumplir las regulaciones. Cualquier empeo de un pas por revitalizar
el control del flujo de capitales no tiene los efectos deseados sino que, por el contrario,
conduce a una relocalizacin rpida de los capitales, la prdida de beneficios del
poderoso sector bancario y una mayor complejidad de los instrumentos financieros. Y
para muchos pases el ser receptor de tales capitales supone una parte substancial de su
economa, por lo que un cambio radical supondra enormes perjuicios para su economa.
Muchos son los pases en los que se producen estas actividades a gran escala, que son
escogidos en funcin de factores tales como el secreto bancario, la corrupcin, la
formacin de los fuerzas de seguridad, las operaciones bancarias con parasos fiscales,
el poder del sistema bancario y los controles sobre el cambio de moneda.()
Los adelantos de los sistemas de comunicacin y transferencia de informacin han
tenido, adems, otros efectos en la actuacin del crimen organizado. Por un lado, ha
permitido flexibilizar las estructuras de las organizaciones permitiendo una actuacin en
redes que tiende a maximizar los beneficios y evitar la eventual actuacin de las
agencias de seguridad. Por otro, evita la acumulacin de papeleo eliminando as muchas
de las pruebas incriminatorias que podran allanar las actuaciones policiales de
represin. Pero, sobre todo, se ha producido una transformacin en la naturaleza de las
amenazas a la seguridad, que si antes estaban asociadas a grandes acumulaciones de
poder, recursos y territorio, en la actualidad pasan por el control y generacin de
informacin. En este sentido se abren nuevos resquicios para la vulnerabilidad de la
seguridad de los diversos estados nacionales por los que las organizaciones criminales,
con un enorme potencial econmico, tienen la posibilidad de acceder a informaciones
que se utilizan para mejorar y expandir sus negocios.
Esta mundializacin de la informacin en trminos de flujos a travs de los medios de
comunicacin de masas que permiten la presentacin inmediata del bienestar de los
pases desarrollados en todo el planeta, la aparicin paralela de mltiples conflictos
regionales y los avances en el transporte han fomentado un incremento importante de la
inmigracin y la creacin paulatina de redes tnicas que se reparten por el mundo. Y
aunque la mayora de los inmigrantes son respetuosos con la ley de los pases de
acogida, las disporas tnicas han sido aprovechadas por las diversas organizaciones
criminales para desarrollar redes transnacionales propias con las que se mantienen en
permanente contacto a travs de un sistema avanzado de comunicaciones.() Aunque los
grupos principales de delincuentes an tienen una identidad nacional fuerte y un centrorefugio desde el que coordinan sus actividades, las precarias condiciones de vida en las
que viven muchos de los inmigrantes facilitan su expansin en nuevos mercados. Los
vnculos tnicos, con sus sistemas de lealtad, solidaridad y sanciones a menudo
superpuestos sobre las legislaciones de los pases en los que viven allanan, por diversas
razones, su implantacin.() Adems, las intervenciones policiales se ven dificultadas
entre estos grupos por problemas de idioma y de cultura, que se ven fortalecidos por
lazos de parentesco que fomentan la solidaridad grupal y un recelo hacia la autoridad
nacional, que se retroalimenta por actuaciones inadecuadas de ciertas administraciones
pblicas que no discriminan entre miembros del crimen organizado y un entorno social
ms amplio, que por lo general ser el que ms sufre sus consecuencias.

En este sentido, la existencia de unas fronteras cada vez ms porosas ha cambiado el


enfoque de la actuacin policial desde un control fronterizo a un control de
poblaciones() y se ha posibilitado la criminalizacin de determinados grupos tnicos, en
lo cual ha tratamiento desconsiderado y alarmista por parte de algunos medios de
comunicacin de masas ha sido determinante. Paralelo a este proceso, se produce la
aparicin de grandes urbes multiculturales, herederas en cierto punto de las clsicas
ciudades portuarias centrales a las primeras redes mundiales de crimen organizado, que
funcionan como ncleos del sistema econmico mundial. Estas ciudades globales
proporcionan una combinacin de elementos, incluyendo una manifestacin del poder y
unos sistemas financieros y bancarios muy desarrollados, unas desigualdades
econmicas significativas, unas poblaciones cosmopolitas que garantizan el anonimato,
el relajamiento del control social y la diversidad tnica, que facilita la introduccin de
grupos delictivos.
En otro orden, el crimen organizado no es tampoco ajena a la rapidez en la difusin de
los avances tecnolgicos en otros mbitos. De hecho, por su enorme potencial
econmico, tienen un acceso an ms veloz y eficaz que la media incluso de aquellos
actores ms avezados en los recursos tecnolgicos. Es notoria su habilidad para adquirir
y poner en marcha cualquier tipo de nueva tecnologa, a la que adems someten a una
experimentacin continuada. Los laboratorios del crimen organizado obtienen cada vez
productos de mayor calidad e incluso nuevos productos, su tamao es menor y se les
dota de una inmensa movilidad. Estos avances son especialmente relevantes para el
mundo de las drogas, como demuestra la difusin de nuevas drogas o diferentes
sustancias psicotrpicas, en el mbito armamentstico y en el de la falsificacin de todo
tipo de bienes. Y ms relevante an, el acceso a nuevas tecnologas de control y
comunicacin es mucho ms rpida que el de las fuerzas de seguridad encargadas de
perseguirlas, lo que reduce su vulnerabilidad a la represin. La multiplicacin de los
contactos sociales que han propiciado los avances en el mundo del transporte y de las
telecomunicaciones, a travs de las cuales se transmite inmediatamente cualquier tipo de
novedades, ha supuesto un campo abonado para la experimentacin con nuevas drogas
y, en muchos casos, para un abuso incontrolado. El excedente de riqueza, con un
entorno de consumo masivo, en los pases industrializados ha creado nuevas
oportunidades de recreo y esparcimiento que han llevado paralelo un aumento de los
bienes y los servicios ilcitos. El hecho de que una parte de estos bienes y servicios
requeridos estn prohibidos legalmente, por razones diversas que van desde intereses de
grupo a motivos culturales, ha ayudado al crecimiento de algunas ramas del crimen
organizado especializadas o a la expansin de antiguos grupos hacia nuevos y lucrativos
negocios.
Por ltimo, el mundo del crimen organizado no est al margen de los grandes conflictos
polticos internacionales que se han multiplicado en los ltimos aos. De hecho, las
estrategias mundiales de las grandes organizaciones criminales han estado influenciadas
profundamente por acontecimientos geopolticos. El crimen organizado prospera en
plena turbulencia poltica y econmica. Las oportunidades de comunicacin les
permiten trasladar a zonas en conflicto o inestables, donde obviamente disminuyen los
controles, gran cantidad de capitales que cubren la huida de los fondos legales en
momentos de perentoriedad de efectivo y en los que el rendimiento de la inversin suele
ser alto por las propias caractersticas del riesgo asumido. La desaparicin de la Guerra
Fra ha supuesto un relajamiento de la tensin mundial y, por tanto, de cualquier tipo de
control indirecto, o incluso directo con sus grados de responsabilidad ante auditorios
ms amplios y menos polarizados, sobre las zonas en conflicto. Algunos
acontecimientos de los ltimos aos han sido particularmente relevantes para estos

grupos. Los ms importantes de entre stos han sido el conflicto yugoslavo,() la


unificacin alemana, la reforma econmica en la Repblica Popular de China, la
emergencia de nuevos bloques comerciales y de los nuevos pases industrializados.
La desaparicin de la Unin Sovitica ha sido un suceso crucial para la expansin del
crimen organizado. Los grupos transnacionales de delincuentes mostraron gran agilidad
para entrar en contacto con los pases del Este una vez que se derrumbaron los
regmenes comunistas, lo cual ha tenido extraordinarias y muy perniciosas
consecuencias, con la ayuda del descontrol interno, para la evolucin futura de estos
estados. El triunfo del capitalismo y un peculiar sentido de democracia han facilitado
una implantacin problemtica de la libre empresa sin los mecanismos paralelos de
control. Esta transformacin ha provocado desorden interno, el ocaso de las estructuras
existentes de autoridad y legitimidad, las reticencias de la poblacin a cualquier tipo de
nuevo control estatal, el resurgimiento de conflictos tnicos y el desmoronamiento del
aparato judicial, policial y de inteligencia y su subordinacin o cooperacin con el
crimen organizado.() El vaco de poder poltico e ideolgico y una historia previa de
crimen organizado que ha proporcionado el capital humano y las redes sociales
necesarias, junto con una creciente pauperizacin del bienestar de la poblacin, ha
formado un excelente caldo de cultivo para la recreacin, la implantacin y la expansin
de grandes grupos de crimen organizado. En la actualidad, el solapamiento de las
actividades ilegales y legales en la mayor parte de estas recin estrenadas economas de
mercado es intrnseco a la nueva situacin.() De entre ellas, la mayor amenaza a la
seguridad mundial procede del trfico de sustancias radioactivas que puedan caer en
manos de grupos terroristas o estados polticamente incontrolables, aunque las
evidencias de este trfico sean an muy dbiles y en algunos casos manipuladas por los
servicios de inteligencia.()
No obstante, algunos eventos geopolticos que se supona provocaran substanciales
efectos en la expansin del crimen organizado, como por ejemplo las desaparicin de
las barreras fronterizas dentro de los pases que firmaron el acuerdo de Schengen
parecen haber tenido un efecto muy relativo y dudoso.() De hecho, los controles en
frontera eran ya muy laxos en etapas anteriores y las organizaciones de contrabandistas
tenan una larga historia de rutas alternativas que haban sido perfectamente
aprovechadas por los grandes grupos de crimen organizado. En conjunto, la suma de
estos factores propios de la ltima dcada ha ayudado de manera indirecta a la extensin
del crimen organizado transnacional en los albores del siglo XXI convirtindola as en
un fenmeno de ms largo alcance del que haba constituido en etapas anteriores. En la
actualidad, "la delincuencia organizada plantea una amenaza directa para la seguridad y
la estabilidad nacionales e internacionales, constituye un ataque frontal contra las
autoridades polticas y legislativas que plantea a los estados problemas fundamentales,
trastorna y compromete a las instituciones sociales y econmicas y causa una prdida de
fe, en los procesos democrticos, socava el desarrollo y desvirta los beneficios que ste
ha alcanzado con grandes esfuerzos, victimiza a poblaciones enteras sirvindose para
ello de la vulnerabilidad humana, y se apropia de segmentos enteros de la sociedad,
especialmente las mujeres y los nios, a los que tiende trampas e incluso esclaviza en el
marco de sus diversas empresas ilcitas y estrechamente relacionadas, particularmente la
prostitucin".() Un problema que por tradicin haba sido interno, local o nacional, de
orden pblico se ha convertido en una preocupacin que podra poner en peligro la
viabilidad de las sociedades, la independencia de los gobiernos, la integridad de las
instituciones financieras, el funcionamiento de la democracia y los equilibrios de las
relaciones internacionales, con profundas consecuencias para los distintos pases y para
la comunidad internacional de estados.

Factores facilitantes a la penetracin del crimen organizado

No ha sido el elemento politolgico el ms frecuente para explicar los factores


determinantes para explicar el surgimiento, la penetracin y la supervivencia del crimen
organizado en determinados entornos. Los socilogos y criminlogos tendieron a
concentrarse en la cultura de la desviacin que supona la convivencia con el delito
continuado mientras que los economistas se han concentrado en la idea de los mercados
y, sobre todo, del monopolio al que aspiran los grupos de crimen organizado. Por lo
general, adems, se toma el crimen organizado desde el punto de vista esttico y, cuando
se adopta una postura ms dinmica, se hace con referencias a la posible influencia de
los distintos modos de la actuacin policial del estado, valorados ex post en cuanto a su
eficacia. Otro tipo de factores externos que tienen su peso en la evolucin del crimen
organizado, sobre todo en sus orgenes, han sido ms valorados desde los estudios del
mbito de la economa, en gran medida porque su teorizacin tena como base el hecho
de que la actuacin del crimen organizado era una respuesta a una demanda de bienes y
servicios ilcitos que no era inducida desde el mbito de la legalidad. Lupsha toma en
cuenta estos mercados cuando se refiere a las ventanas de oportunidad que permiten
saltos cualitativos en cuanto a la tipologa del crimen organizado, pero ignora de manera
especfica las causas polticas o sociales que pueden dar lugar estos mercados. Sin
embargo, la aparicin de estos mercados que dan lugar a nuevas fases del fenmeno
estn ligadas a otros mbitos de la vida social. En el caso de los grupos de traficantes de
drogas colombianos, su ventana de oportunidad est ligada a las pautas sociales de
consumo de sustancias ilegales en los Estados Unidos a principios de los aos ochenta,
que lleva a una gran demanda de los derivados de la coca, ya sea en forma de un
alcaloide como la cocana para las clases medias y altas o en el modelo de mezclas
sintticas como el crack en los suburbios de las grandes ciudades y, en especial, entre
las minoras tnicas. Ms ligado al mbito politolgico estara el salto cualitativo que la
mafia italo-americana dio como consecuencia de la prohibicin legal del alcohol en los
Estados Unidos.() En este sentido, las decisiones de los poderes pblicos respecto a
bienes o servicios puede tener un influencia meridiana sobre la creacin de mercados
ilegales que acten como ventanas de oportunidad para que el crimen organizado
aumente su esfera de influencia. Sin embargo, la existencia de estos mercados no
explican fases anteriores del fenmeno que iran desde su creacin hasta la
consolidacin definitiva con grados diversos de proteccin.()

Efectos del crimen organizado sobre la autoridad estatal

Desgraciadamente estos estudios que involucraron algn tipo de obtencin primaria de


datos respecto al crimen organizado tendera a concentrarse sobre los aspectos de
funcionamiento y organizacin desde el punto de vista sociolgico y pasaron de
puntillas con respecto a las relaciones entre crimen organizado y el sistema poltico. El
estudio de Wivanto... Sin embargo, cualquier tipo de razonamiento acerca de las

relaciones entre el crimen organizado y el sistema poltico en general resulta muy


complicado para testar a travs de estos medios, con lo que el recurso a fuentes
secundarias se hace ineludible. Es relativamente sencillo alcanzar los niveles bajos o
intermedios del crimen organizado y su relacin con la poltica local, pero la dificultad
para acceder a otro tipo de relaciones en niveles superiores son insalvables. Por lo tanto,
sin llegar a superar este escollo metodolgico, el presente estudio trata de superar estas
complicaciones mediante la contrastacin de los datos en varias fuentes.
El crimen organizado no es un grupo monoltico a nivel internacional sino que, ms
bien, presenta un panorama diverso, complejo y multidimensional en el que la
colaboracin entre los diferentes grupos criminales es ms frecuente que la
confrontacin.() Se manifiesta de forma diferente en pases concretos, como asimismo
vara la percepcin que de ella se tiene a lo largo del tiempo y del espacio. No existe
uniformidad ni en su actuacin de ni en el grado de su impacto sobre los individuos o
sobre las entidades estatales o no estatales de todo el mundo.()
El primer impacto del crimen organizado se encuentra en relacin con el concepto de la
soberana del estado, un concepto bastante antiguo que contina dominando la esfera de
las relaciones entre entidades estatales. stos estn separados por fronteras, que no slo
dividen el territorio sino tambin marcan diferentes sistemas legales, niveles diversos de
desarrollo econmico y distintas culturas polticas. En su contra se sitan las
organizaciones criminales que, por su propia naturaleza ilegal y transnacionalizada, no
tienen en cuenta las soberanas estatales ni muestran respeto por las fronteras nacionales
en trminos de sus negocios ilcitos. Sus planes de expansin no se encardinan sobre la
idea de jurisdicciones nacionales sino con la mente puesta en flujos de bienes y de
personas capaces de incrementar los beneficios econmicos o, en su defecto, los niveles
de proteccin. Si piensan en fronteras estatales es siempre en trminos de sistemas
penales concretos con diferentes niveles de riesgo y mercados especficos con
oportunidades para ganancias ilegales, en la difuminacin de los rastros de actividades
ilcitas mediante divisiones internacionales del trabajo.
Pese a que los procesos de mundializacin econmica, la creacin de emergentes
estructuras polticas supraestatales cada vez ms poderosas y los presentes movimientos
polticos para favorecer el libre trnsito de mercancas, capitales y personas han
erosionado intencionadamente este aspecto esencial de la soberana estatal, el control
que ejerce el estado sobre los flujos de bienes y servicios que circulan a travs de sus
fronteras contina, en trminos generales, manteniendo un nivel suficiente de seguridad
para la poblacin en general. Sin embargo, la creacin por parte de el crimen organizado
de rutas paralelas e indiscriminadas para la violacin de fronteras asegura un descontrol
presente, que se puede acrecentar en el futuro, en la circulacin de bienes y servicios
hacia el interior de los estados, lo cual pone en peligro desde la salud de poblaciones
enteras hasta la estabilidad del sistema democrtico. Estos itinerarios ilegales
previamente establecidos y muy bien protegidos frente a la irrupcin estatal, adems del
peligro que entraan para la salud pblica de la poblacin, se pueden aprovechar para la
introduccin de armas sofisticadas e incluso nucleares para grupos subversivos y de
crimen organizado o alimentos sin los preceptivos controles de calidad, entre otros
productos potencial y sumamente peligrosos. Puesto que se considera que la capacidad
de decisin sobre qu individuos o mercancas traspasan las fronteras nacionales por
parte de los gobiernos es consustancial y condicin necesaria para garantizar la
soberana y la gobernabilidad, la actuacin constante y de gran alcance del crimen
organizado traspasando las fronteras nacionales impunemente supone un importante
desafo a la capacidad de los estados de cumplir con las bases de su soberana. En

definitiva, el crimen organizado consigue evadir el principio de control territorial


consustancial del estado, laminando considerablemente la idea de soberana de un
estado y su prctica poltica.
Otro mbito sobre el cual puede incidir perniciosamente el crimen organizado
corresponde a la cultura poltica de un determinado pas, es decir, el conjunto de valores
y actitudes que informan la accin poltica de los ciudadanos. El crimen organizado, en
este sentido, puede afectar de manera esencial el entorno social y fsico de las
democracias, distorsionando ante los ciudadanos las lneas que separan lo legal de lo
ilegal, generando lealtades alternativas a las del estado y provocando cambios en la
opinin pblica que afectan negativamente al funcionamiento del sistema.
En su gnesis las organizaciones delictivas no tienen otro objetivo que el de sobrevivir a
una posible intromisin del estado y sus fuerzas de seguridad en sus actividades. Su
xito en los negocios ilegales, su rpido crecimiento empresarial y la riqueza que
acumulan se traducen en nuevas demandas polticas, sociales y econmicas, que se
articulan en torno a la aspiracin de los dirigentes criminales por convertirse en parte de
la lite social de la que se creen intencionadamente excluidos. Tratan de legitimar su
riqueza a los ojos del conjunto de la ciudadana en general y de las clases dominantes en
particular ms all de los orgenes propios de su fortuna, para lo cual se procuran vidas
ostensiblemente derrochadoras y tratan de interrelacionarse con las lites en la poltica,
los medios de comunicacin, el mundo del entretenimiento, la administracin de justicia
y el mbito de las finanzas. Su poder econmico es de gran ayuda en esta tarea de
generar legitimidad social. Entre sus subordinados, entre los que abundan trabajadores
cualificados y no cualificados, miembros de las fuerzas de seguridad pblica, polticos,
elementos de las profesiones liberales y, con frecuencia, un cuerpo de seguridad privada
de importante magnitud, la vinculacin salarial facilita la creacin de un vnculo de
admiracin, permitiendo la creacin o la ocupacin y usufructo de considerables
espacios sociales, rurales y urbanos, que a un tiempo incrementan las posibilidades de
impunidad.
Fuera de los individuos y grupos econmica y permanentemente dependientes del
ncleo duro de las organizaciones criminales, a los que ofrece por lo general rutas ms
veloces, aunque peligrosas, de movilidad social ascendente que los cauces formales, los
dirigentes de estas organizaciones utilizan sus recursos econmicos en tareas de
inversin social tales como la construccin de viviendas para los estratos ms humildes
de la sociedad, las aportaciones a eventos pblicos que les reportan reputacin, las
presentaciones pblicas deslumbrantes rodeadas de oropel y la oferta de bienes pblicos
a comunidades en las que las actuaciones del estado son deficitarias o nulas. Estas
acciones suponen para los dirigentes de los grupos delictivos un modo relativamente
sencillo para blanquear sus ganancias y, sobre todo, una substitucin prctica de las
tareas del estado que genera, en consecuencia, una transferencia de lealtades hacia los
dirigentes criminales, una legitimacin de la adquisicin ilcita de riqueza y la
convalidacin de nuevos campos de impunidad y proteccin.
Esta generacin de lealtades alternativas se muestra ms descarnada y extensamente,
por una parte, en los antiguos pases del comunismo real, donde las nuevas estructuras
sociales y econmicas ms laxas no han sido capaces hasta el momento de generar
anclajes alternativos entre sociedad y estado, la incapacidad para solucionar necesidades
bsicas de la poblacin es patente y el sistema de justicia se encuentra dbilmente
acoplado a los nuevos parmetros de economas de mercado. Por otra parte, esta
transferencia de legitimidad puede verse facilitada en el seno de las comunidades de

inmigrantes, cuya lealtad al estado receptor est a menudo mediatizada por carencias
econmicas y por vnculos sociales y afectivos fuertes con sus lugares de procedencia.
Por su crecimiento en un mundo cada vez ms interdependiente y por su opacidad y
clausura construidas en torno a las barreras lingsticas o culturales, estas comunidades
tnicas son ideales para el reclutamiento de miembros y lealtades para el crimen
organizado en sus mercados ms relevantes. Adems, su enclaustramiento inducido
genera en ocasiones respuestas estatales inapropiadas a menudo ligadas al
desconocimiento o el racismo que retroalimentan el sentido de desproteccin hacia el
estado. En este caldo de cultivo, los grandes grupos delictivos consiguen explotar, con
el mnimo coste en forma de recursos sociales, los sentimientos de desapego del estado
en su propio beneficio y construyen as nuevos vnculos de lealtad, que por ser tnicos
se presentan como ms fuertes y duraderos.
Pero no slo entre grupos ms o menos extensos pero bien definidos se presenta esta
transferencia de legitimacin. El crimen organizado es susceptible de producir de un
cuestionamiento de la legalidad vigente de mayor alcance al confrontar a la poblacin
con la percepcin del cdigo normativo como algo ineficaz e invlido para regir la
conducta social. Mientras el discurso oficial se refiere a reglas morales y jurdicas
formalmente aceptadas, que exaltan el trabajo, el sacrificio y la democracia, la prctica
real se identifica con el repudio generalizado de estos valores mediante
comportamientos tendentes a maximizar los beneficios con independencia de sus
fuentes y consecuencias sociales. En consecuencia, las normas son percibidas como
invlidas e ineficaces para el normal desenvolvimiento social, lo legal se convierte en lo
ilegtimo y lo ilegal en lo razonable y necesario.() El crimen organizado se ve reforzada,
por tanto, no slo por las estructuras socioeconmicas sino tambin por una mentalidad
colectiva y una cultura predominante desviadas.()
Adquirida cierta legitimacin social propia, los dirigentes de las organizaciones
criminales se hacen ms invulnerables a la fuerza del estado. Pese a que en la mayora
de las ocasiones reproducen pautas de las ideologas sociales dominantes, consiguen una
lealtad que es percibida por los ciudadanos como alternativa y en confrontacin
sistemtica con el estado, lo cual genera un ejrcito de reserva para estos grupos o al
menos la inaccin y la simpata de muchos de los miembros de la sociedad descontentos
con el funcionamiento general del estado. En ciertos casos la admiracin que se genera
hacia los dirigentes de las organizaciones criminales puede llegar a la fascinacin
porque, tras una exteriorizacin pblica adecuada y la red de legitimidades construidas,
representan buena parte de los valores socialmente preponderantes y de los anhelos
reiterados de segmentos excluidos y de las clases medios.
Mas all de esta relocalizacin de legitimidades que propicia el crimen organizado, sta
tambin puede afectar de diversos modos la construccin de identidades colectivas de
carcter nacional, que constituyen una base esencial para la divisin territorial entre
estados y en el interior de los mismos. Por una parte, puede producir fracturas
territoriales de diversa naturaleza dentro de un mismo pas, fomentando conductas y
pensamientos que enfrenten a grupos diversos de la sociedad. Si en un determinado
territorio o grupo social se registra una presencia del crimen organizado notablemente
mayor que en el conjunto del pas, la situacin puede volverse perversa al engendrar
sentimientos de rechazo en ciertos segmentos de territorios menos afectados. Por otra, el
aprovechamiento de algunos grupos de crimen organizado de las disporas migratorias
que se han producido en las ltimas dcadas por las facilidades de transporte, por las
diferencias econmicas y por el acceso a informacin constante sobre las mismas puede
generar problemas de xenofobia que concluyan en una violencia de extrema derecha y

confrontacin social. Tomando la parte, ya sea sta ms o menos amplia, por el todo y
generalizando las acusaciones contra comunidades pequeas culturalmente
diferenciadas se generara un fracturacin en la cohesin de la sociedad necesaria para
la democracia. De modo inverso, el crimen organizado puede tambin manipular los
afectos de poblaciones enteras, en muchos casos caracterizadas por el retraso econmico
relativo y las desigualdades, frente al gobierno central o a las instituciones
supranacionales. Confundiendo acusaciones y actuaciones contra a el crimen organizado
con un ataque a tradiciones culturales y sociales que incluso podran fomentarla,
muchas personas pertenecientes a grupos culturales homogneos, o incluso a pases
enteros, pueden sentirse tentados de recurrir a sentimientos nacionalistas agresivos con
los que responder a lo que se consideran arremetidas entremetidas al conjunto de la
poblacin. En este punto es particularmente necesario que las polticas pblicas frente a
la delincuencia sean especialmente cuidadosas con las particularidades especficas de
las poblaciones en las que convive el crimen organizado, no permitiendo la presentacin
pblica de la delincuencia ponga nfasis excesivos en la poblacin extranjera ni
criminalizando de hecho a grupos tnicos o nacionales concretos.()
El crimen organizado puede afectar asimismo de manera decisiva a las instituciones
polticas. Dentro de este punto los grupos criminales buscan influir sensiblemente sobre
la capacidad de decisin de los tres poderes que tradicionalmente conforman la
autoridad estatal: el ejecutivo, el legislativo y el judicial. Esta pretensin es
consecuencia natural de la dinmica propia de las organizaciones ilegales de gran
escala, que en ciertos casos se asemeja a la actuacin de otros grupos amplios de la
legalidad y tiene dos vertientes. Por una parte, creando sus propios sistemas para la
imparticin de justicia y, por otro, poniendo los aparatos del estado a su favor. Todo con
el mismo objetivo de hacer menos costosa la viabilidad a largo plazo del grupo criminal
e incrementar sus beneficios. Para estas organizaciones una fuente fundamental de
problemas lo constituye la competencia de mercado, que es necesario mantenerla en
niveles al menos controlables.() El monopolio, como sucede en el caso de la economa
legal pero en mayor escala, es el entorno ms sobresaliente para maximizar los
beneficios y disminuir los riesgos. Como demuestra la experiencia histrica, no hay
nada ms nocivo para la salud econmica de estos grupos criminales, para su
permanencia y su crecimiento, que una libre competencia que haga conflictiva la
convivencia de intereses ilegales territoriales o sectoriales. Adems del monopolio de la
ilegalidad, estas organizaciones requieren de una autoridad que haga cumplir los
acuerdos que requieren las actividades ilcitas, desde los procesos de inversin hasta la
extorsin y el secuestro, sin recurrir, por su propia naturaleza ilegal, al estado, su
legalidad y su legitimidad para la resolucin de conflictos.
Por ambas razones, el control monopolstico u oligopolstico del negocio criminal y la
necesidad de una autoridad que resuelva los conflictos, la creacin de sistemas paralelos
de justicia supone un prerrequisito esencial para su supervivencia. Estos sistemas de
justicia paralelos no tienen porqu tener una autoridad nica ni reglas escritas
especficas. Su eficacia coactiva no disminuye en tales circunstancias. Pero, dado que su
imparticin est determinada en buena medida por los encajes y la personalidad de los
dirigentes, la lealtad hacia todo el sistema est dirigida hacia las personas ms que hacia
las instituciones, al contrario de lo que debe ocurrir en las democracias liberales, con lo
cual tendera a personalizar partes importantes de la cultura legal. Estas normas son las
que regulan las relaciones sociales y econmicas entre los miembros de la organizacin,
que presentan una lealtad no cuestionadora al grupo en general y a sus lderes en
particular, y configuran los patrones de convivencia con otras organizaciones rivales. En
este sentido, cualquiera que sea la determinacin que se adopte respecto a la

coexistencia entre diversas organizaciones criminales con el objeto de evitar el


crecimiento disparado de los costes de transaccin, y que pueden ir desde el respecto
mutuo y la convivencia pacfica hasta la confrontacin abierta y el terrorismo, dificultan
la gobernabilidad de las sociedades democrticas. La utilizacin profusa de la violencia,
que es propia de esta normatividad alternativa de estos sistemas de justicia privados ante
la carencia de otros medios de imponer sanciones, aunque slo sea practicada contra los
miembros de la propia organizacin, puede provocar inestabilidad y alarma en la
sociedad por la incapacidad del gobierno para detener los asesinatos, ejercidos a
menudo con una crueldad aleccionadora, y finalmente podra conducir a la
deslegitimacin de todo el aparato institucional por la ineptitud para solucionar un
problema de seguridad pblica y proteger eficazmente a sus ciudadanos.
La existencia de estos sistemas de justicia paralelos para un grupo ms o menos amplio
de poblacin pone en cuestin esta universalizacin de la legalidad y, ms all, supone
la creacin de un complejo modelo de imparticin de justicia ajeno al estado, cuya
racionalidad es precisamente el monopolio de la violencia dentro de las organizaciones
delictivas. Se abre la posibilidad entonces para una regulacin social y jurdica
alternativa mediante la creacin de santuarios de impunidad, territoriales o sectoriales,
en los cuales el ejercicio de la soberana estatal es mnimo y a partir de los cuales es
posible desafiar constantemente y sin riesgo de castigo a las fuerzas del estado. Esta
situacin impugna el monopolio en la administracin de la justicia de que por principio
goza todo estado, incluyendo en ltimo trmino la utilizacin de la coaccin fsica.
Para la constitucin de estos fines de justicia alternativa el medio ms eficaz, cuando la
organizacin crece a dimensiones considerables, lo constituye la creacin de milicias e
incluso ejrcitos privados,() que en ltima instancia no suelen limitar su actuacin hacia
los miembros de la organizacin para refrendar ese sistema de justicia, con el
componente aleccionador para el conjunto de la poblacin que constituye el
conocimiento acerca de la existencia de resoluciones de conflictos extralegales para
evitar su intromisin mediante la intimidacin ejercida, sino que a menudo son
utilizados contra miembros exteriores que ponen en juego sus intereses ilcitos, ya sean
miembros de otras bandas, funcionarios del estado o ciudadanos preocupados. Estos
cuerpos particulares de seguridad sirven en casos extremos para lanzar desafos
extraordinarios, mediante la utilizacin de tcticas terroristas, a la capacidad de
imparticin de justicia por parte del estado y a la estabilidad psquica de los ciudadanos,
la cual se revertir en exigencias de accin a un estado desbordado por el poder de los
grupos criminales que, por su propia naturaleza, presenta mltiples dificultades para ser
interrumpida o inmovilizada.
Si bien los sistemas de justicia privados descritos persiguen algunos objetivos bien
delimitados, como son la restriccin de la competencia, el mantenimiento en niveles
mnimos de los costes de transaccin y el respeto de las jerarquas, por lo general no
tienen ni la ambicin ni las posibilidades de suplantar al sistema legal de los estados en
su totalidad. De hecho, buena parte de estas resoluciones internas no requieren de la
violencia sino de recursos econmicos suficientes y existen constreimientos para la
creacin de un sistema de justicia generalizado. Por una parte, una situacin de
convivencia pacfica entre un sistema de justicia legal y otro ilegal concede al crimen
organizado la posibilidad de externalizar costes trascendentales del negocio y confiere
la oportunidad de aprovechar al mximo las ventajas de ambos mundos. Por otra, la
creacin de un sistema de justicia generalizado para todos los individuos se presenta
como algo ineficiente desde el punto de vista econmico para el propio desarrollo de la

organizacin criminal y, en la mayora de los casos, constituye una meta inalcanzable


pese a las magnitudes financieras en las que se mueven.
En consecuencia, lo esencial para la supervivencia y crecimiento de una organizacin
delictiva es la construccin de lazos fuertes y duraderos entre el sistema de justicia legal
y el cdigo normativo ilcito, que permitan una coexistencia pacfica y una asistencia
recproca. Se requiere de una complicidad entre ambos sistemas que posibilite la
solucin de conflictos entre los grupos criminales y elementos externos a la
organizacin en los trminos ms favorables para los primeros, aunque tambin pueden
referirse a controversias dentro de la organizacin o entre grupos diferentes, sin los
costes negativos de la utilizacin de violencia en manos de particulares y con el apoyo
de la legitimidad estatal y de sus fuerzas de coaccin. As pues, se transfieren
intencionadamente al estado diversos costes de transaccin de las actividades ilcitas
con el conocimiento de que esta cesin, por el control que ejercen sobre los rganos
decisorios, no va a implicar consecuencias negativas en el futuro previsible.
El coste de esta cooperacin o puesta a disposicin se concreta al precio de la
intimidacin y la corrupcin, que a menudo abarca sectores importantes del sistema
judicial y policial. En primer lugar, la intimidacin necesita que la amenaza de la
utilizacin de la violencia sea creble, lo cual se hace posible gracias a la existencia de
los referidos ejrcitos privados de seguridad, en algunos casos armados de las ms
modernas tecnologas,() con salarios muy superiores a los de sus homnimos estatales y
con unas claras y slidas lneas de jerarqua. En segundo lugar, la corrupcin la
posibilita la desigual capacidad econmica del estado y de los grupos de crimen
organizado y su pretendido radio de accin. Mientras el primero tiene el afn y la
obligacin de atender a todos los ciudadanos equitativamente, lo cual supone un alto
coste por su diversificacin, los grupos criminales actan con gran habilidad para
proteger y extender sus propios pero limitados intereses mediante la vulneracin de los
principios de igualdad ante la ley que deben regir un estado de derecho.
Con el crecimiento de los intereses del crimen organizado, sus beneficios se van
haciendo ms dependientes del entorno general y, por tanto, el recurso al quebranto del
normal funcionamiento de la aplicacin de la ley por parte de los estados se convierte en
la norma general. En un determinado punto puede ocurrir incluso que estos grupos
endogenicen todo el sistema de justicia proporcionado por el estado, lo cual les genera
un mayor provecho puesto que aade una financiacin adicional a sus intereses
procedente de las contribuciones fiscales de los ciudadanos mientras acta de manera
parcial protegiendo sus fortunas.() Pero adems de este efecto corruptor, la naturaleza y
amplitud de las actividades de estos grupos puede provocar una distorsin del
funcionamiento del sistema legal mediante la saturacin que genera la avalancha de
ilegalidad. El desbordamiento de la capacidad de las fuerzas de seguridad y del aparato
judicial para llevar a cabo una tarea eficiente, por una parte, provocan en los ciudadanos
un sentimiento de indefensin a la luz de los delitos que afectan su propia seguridad y,
por otra, pueden retrasar la aplicacin efectiva de la justicia y eterniza la resolucin de
todos los conflictos generados en el normal funcionamiento de una sociedad
democrtica.
La conclusin de estas tres premisas (la corrupcin, la intimidacin y la saturacin) es
que en las sociedades democrticas el principal pilar de su legitimidad, el estado de
derecho, se torna ineficaz e injusto para los ciudadanos. Se crean desigualdades ante la
ley e impunidad generalizada para un sector de la poblacin, con la consiguiente
deslegitimacin de todo el sistema legal a los ojos de los ciudadanos. Las altas

jerarquas de las organizaciones criminales no reciben las sanciones correspondientes


sino que en muchos casos obtienen un trato muy favorable. La percepcin de que la
capacidad econmica determina las resoluciones judiciales provoca un efecto de
imitacin en muchos individuos y grupos no implicados directamente en actividades de
crimen organizado que entran en el peligroso juego de dirimir sus intereses particulares
a travs de las instituciones estatales pero no con fundamento en la justicia legal sino en
los recursos financieros de los litigantes. Ante su ineficiencia para otorgar proteccin a
los derechos y libertades, algunos pueden optar incluso por la constitucin de ejrcitos
privados con los que sustituir al estado como medio de proporcionar seguridad
alentando, por una parte, una espiral de violencia y extralegalidad en la resolucin de
conflictos que conduce a la paramilitarizacin efectiva de la comunidad y a la ruptura
social y, por otra, a un aumento de los conflictos interpersonales ante la perspectiva de
que la impunidad abarca cada vez mayores mbitos de la vida comunitaria de las
sociedades democrticas.
Pero adems de la influencia negativa sobre el aparato judicial antes referida, el crimen
organizado tambin puede llegar a corromper el proceso legislativo y ejecutivo por
diversos medios, alejndolo de los ideales democrticos, subvirtiendo la voluntad
popular por medios ilcitos y erosionando la legitimidad de todo el sistema poltico
democrtico as como de los actores colectivos que forman parte del mismo. Dada su
naturaleza turbulenta y subterrnea, la legalidad y el control de sus fortunas y la propia
continuidad del negocio, los grupos criminales tienen intereses vitales en moldear las
instituciones polticas para su seguridad y la de sus activos acumulados. Esta necesidad
de pervertir instituciones fundamentales del sistema poltico para ponerlas al servicio de
los intereses de los criminales organizados y, en las ms de las ocasiones, en contra del
bienestar general, toma diversas formas. La primera va es la corrupcin de miembros
de los diversos mbitos territoriales del ejecutivo y el legislativo mediante la aportacin
de substanciales cantidades monetarias o la constitucin de intereses econmicos
conjuntos. El segundo medio de vulnerar la voluntad popular expresada en elecciones
democrticas es la amenaza de la utilizacin de la violencia contra los representantes
opuestos a sus intereses delictivos y sus familiares o la utilizacin de la informacin
abierta o restringida a travs de medios de comunicacin de masas que le son afines o
estn controlados por estos grupos criminales.
En la medida en que se acrecientan los beneficios obtenidos de la influencia eficaz en el
proceso de creacin legal, el crimen organizado apela tambin a tcnicas ms
sofisticadas e innovadoras con las que influir en los resultados del poder legislativo, en
muchos casos en una confluencia de intereses con otros sectores econmicos,
empresariales o sociales.() As crean o controlan organizaciones intermedias, tales como
asociaciones de comercio, grupos de presin o comits de accin poltica, con el objeto
de presionar sobre el cuerpo poltico en la persecucin de los intereses particulares. Y
un ltimo recurso para influir en el proceso legislativo es la invalidacin de los
mecanismos de control de la actividad poltica y de organizacin de la sociedad civil.
Para anular estos procesos, tan necesarios para la pervivencia de la democracia, pueden
utilizar varios medios. Por una parte, alcanzan el control de partes substanciales del
caudal de informacin generado en sociedades democrticas con la adquisicin de
medios de comunicacin de masas o con la ejecucin de medidas tendentes a la compra
o la intimidacin de los miembros de la prensa, lo cual producir un sesgo sustancial en
el proceso de creacin de opinin pblica, incrementando la credibilidad de la amenaza
violenta y moldeando favorablemente el campo de debate poltico.() De modo paralelo,
los grupos criminales pueden asimismo utilizar la intimidacin y la corrupcin para
eliminar liderazgos contrarios a sus intereses y as evitar la articulacin de intereses que

es consustancial a la democracia representativa. Y conforme crecen los intereses del


crimen organizado por influir en el sistema social, se incrementan los campos del
proceso y del espectro poltico en los que acta la intimidacin creble de los grupos
criminales, erosionando de manera substancial valores tan importantes para la
convivencia democrtica como la libertad de expresin o de asociacin.
De igual modo, los grupos de crimen organizado pueden recurrir a la manipulacin del
proceso de eleccin mediante la postulacin de sus propios candidatos, hacia los que
canalizan ingentes recursos econmicos e informativos procedentes de sus negocios
ilcitos o, en regiones donde el clientelismo es una caracterstica endmica y poco
permeable, pueden poner al servicio de candidato concreto el electorado indispensable
para la victoria a cambio de ayudas futuras en su tarea como representante efectivo. Su
poder econmico, que tarde o temprano se traduce en autoridad poltica, es tan amplio
que pueden llegar incluso subordinar a ciertos partidos polticos preexistentes o a crear
los suyos propios() para as tener un mejor control sobre toda la estructura de decisiones
en las instituciones de representacin poltica. En tiempos de concurrencia electoral
limitada y procesos de eleccin decididos por mrgenes mnimos, el control sobre
incluso un pequeo partido poltico o una cantidad reducida de votantes puede resultar
enormemente eficaz en un juego de alianzas polticas de funestas consecuencias para los
ciudadanos no implicados en este tipo de actividades ilcitas.
Estas medidas de proteccin articuladas por el crimen organizado en el entorno del
proceso democrtico pueden laminar ante la ciudadana la legitimidad de los actos
electorales, que se ven as sujetos a intereses particulares ilegtimos por encima de una
competicin libre entre partidos polticos. Con ello contribuyen a la deformacin y el
descrdito de la democracia, en la medida en que la vida poltica parece movida menos
por las ideas y principios que por el dinero, que reemplaza a la autntica
representatividad por la compra de candidatos y electores. En definitiva, inducida por la
posibilidad de reducir riesgos y aumentar los beneficios por la participacin ilegtima en
el proceso poltico, la infiltracin en los poderes ejecutivo y legislativo a travs de la
intimidacin o de la corrupcin erosiona, deslegitima y en ltimo trmino puede llegar a
destruir las instituciones polticas de un estado.()
En otro sentido, si bien el crimen organizado en estadios avanzados dificulta la
formulacin e implementacin de las polticas pblicas por la va de la intimidacin y la
corrupcin, en la espera de obtener beneficios directos y amplios, tambin puede
perjudicar su actuacin indirectamente por varios medios. A medida que se extiende el
fenmeno del crimen organizado lo hace el nivel de recursos de una economa nacional
que permanece en la ilegalidad o en la paralegalidad, ocultndose a los ojos de quienes
toman las decisiones en el mbito ejecutivo y legislativo. En consecuencia, la calidad de
los datos recopilados por fuentes oficiales o extraoficiales disminuye y se dificulta el
anlisis de las mltiples relaciones econmicas con efectos en la construccin de las
polticas pblicas. Es cada vez ms difcil determinar, por ejemplo, la cantidad de bienes
y servicios importados y exportados o los flujos de capital, y el nivel de desempleo
tiende a sobrestimarse puesto que contabiliza como parados a quienes se emplean en la
rbita del crimen organizado. La utilizacin de cifras virtualmente sesgadas conduce a
la construccin de polticas donde los medios y los fines estn desvirtuados por un
desconocimiento substancial de la realidad econmica del pas, o al menos de una parte
significativa de la misma. Las polticas formuladas desde bases tan frgiles tienden a
resultar ineficaces o contraproducentes, originando mayores problemas de los existentes
y, en ciertos casos, ayudando al crecimiento de los circuitos de ilegalidad econmica. La
regulacin de la actividad econmica, por tanto, se mueve en terrenos porosos,

contribuyendo a generar mayores desigualdades y distorsionando esta fuente de


legitimidad del estado, que es la de agente reglamentador de la economa. En ltima
instancia, estas polticas pueden provocar turbulencias econmicas e inestabilidad,
dando paso a nuevos tipos de normatividad de tipo ms informal en las relaciones
econmicas.
Por otra parte, el modo de actuacin del crimen organizado y su situacin legal
requieren de abundantes recursos, ya sean econmicos, materiales o humanos, para su
persecucin. Por lo general stos exceden la capacidad de las fuerzas policiales
existentes para hacer frente al problema de un incremento generalizado del crimen y de
una sofisticacin del mismo. Las aportaciones para la seguridad, en tiempos de
restricciones fiscales, tienden a perjudicar los modos de actuacin y la cuanta de las
polticas de redistribucin social, con lo cual se cuestiona de nuevo una de las fuentes de
legitimidad del estado democrtico moderno. En las emergentes democracias de la
antigua rbita sovitica puede incluso generar en segmentos importantes de la poblacin
una nostalgia del comunismo real, que al menos era capaz de otorgar una ciudadana
social, aunque en niveles reducidos. No obstante, la principal consecuencia de un
crecimiento rpido y substancial de los presupuestos de las fuerzas de seguridad del
estado suele ser un descontrol organizativo y la creacin de cuerpos semiautnomos
que, contrariamente a sus objetivos, tienden a facilitar la penetracin del crimen
organizado y la vulneracin, en muchos casos sistemtica, de las libertades individuales.
Y, de manera complementaria, la competencia por la recepcin de recursos y por la
preponderancia en los medios de comunicacin de masas entre diferentes cuerpos de
seguridad tiende a generar errores y lagunas en las tareas de inteligencia, tan importante
en la lucha contra el crimen organizado.
El crimen organizado genera tambin problemas de gobernabilidad en la medida en que
provoca inestabilidad financiera y distorsiones e ineficacias en los mercados, haciendo
los procesos de produccin y distribucin menos impersonales y generando as fallas
estructurales en la economa que afectan negativamente a los ciudadanos y a la
estabilidad del sistema democrtico. Algunas de estas alteraciones proceden de la propia
actividad ilegal e implican un reparto de rentas ineficiente con respecto al que se
presenta tras la actuacin del mercado legtimo como elemento distribuidor de recursos.
Otras anomalas se conectan explcitamente con el modo de utilizar los beneficios
generados de forma ilcita. Las facetas en las que se hacen manifiestas estas ineficacias
son mltiples.
Primero, la prctica generalizada de la coaccin a ciertos segmentos poblaciones o
territoriales por parte de grupos criminales, que llega a constituirse en una eficiente
industria de la proteccin que sustituye o solapa a la otorgada desde el estado, genera
distorsiones en los precios. Tales costes se internalizan y aumentan el precio de los
bienes y servicios sujetos a estos gravmenes extralegales, desafiando adems el
monopolio del estado como nico ente legitimado para imponer gravmenes. Adems,
se desalienta la libre participacin de los individuos en el mercado como empresarios y,
si esta coaccin se ejerce sobre el sistema financiero, pone en riesgo los cauces para la
inversin y los ahorros de los ciudadanos. Segundo, las drogas ilcitas, una actividad
sustantiva de estos grupos de la que obtienen pinges beneficios, suponen una carga
aadida para las arcas del estado por el coste de los tratamientos de desintoxicacin y de
los medios para reprimir a traficantes y consumidores y una prdida de productividad
para la economa en general.() Tercero, la deslegitimacin del rgimen poltico y el
crecimiento de la violencia vinculados al crimen organizado constituyen una fuente de
costes adicionales para la actividad empresarial. El incremento de los precios de la

resolucin de los conflictos, ya sea legal o extralegal, y de la proteccin de los derechos


adquiridos se constituyen en fuertes barreras para la entrada o la permanencia en el
mercado de actores legtimos. En estas circunstancias, las posibilidades para la
inversin nacional o internacional disminuyen considerablemente y se generan las
condiciones para salidas masivas de capitales productivos.
Cuarto, el crimen organizado tiene la capacidad para quebrar la eficacia del estado como
tercera parte capaz de hacer cumplir los contratos que se generan en una economa.()
Sin esta actividad propia del estado, que por economas de escala y garantas de
imparcialidad ha mostrado a travs del tiempo ser el ms eficaz instrumento siempre
que se den ciertas caractersticas de estabilidad, los actores deben encontrar un nuevo
organismo o persona que sea capaz de realizar esta tarea, encareciendo de manera
importante el proceso de la contratacin. En este contexto se colapsa el clima de
certidumbre que genera habitualmente el estado y que ponen en riesgo las grandes
organizaciones criminales, promovindose una perspectiva cortoplacista en las
inversiones econmicas, que se concentran sobre todo en los beneficios inmediatos y
contribuyen en muy escasa medida a la planificacin econmica racional y al
crecimiento econmico de largo plazo. "As, incluso bajo la presencia de una forma bien
organizada y previsible de corrupcin, una parte importante de la economa estara
sujeta a altos grados de incertidumbre".() El retraimiento de este tercer actor econmico
que hace posible mediante la coaccin dar validez a los contratos y los intercambios
interpersonales, otorgando adems nuevas oportunidades al crimen organizado para
ocupar nuevos espacios sociales y dirigir la economa, y la sociedad en general, hacia
estructuras ms simples y personalizados contrarias a la eficiencia econmica.
Quinto, la ilegalidad propia del crimen organizado a gran escala lleva como regla
general a inversiones menos productivas para el sistema econmico general.() Las
inversiones empresariales se conducen por las facilidades para el blanqueo de capitales
y no por las posibilidades de crecimiento y beneficios a largo plazo, dirigindose as
hacia mercados que generan poco o nulo valor aadido y en muchos casos fuertemente
dependientes de inversiones y recursos exteriores. En el caso de los bienes inmuebles,
objetos profusamente utilizados para el blanqueo de capitales, la incorporacin de una
demanda fuerte y generosa contribuye a la apreciacin del precio de la vivienda, con los
consiguientes costes para las familias y para el estado como cumplidor ltimo de los
preceptos constitucionales en este sentido. Adems, la participacin de
empresas tapadera en el mercado, justificadas nicamente por su capacidad para el
blanqueo y no por sus beneficios, y por tanto por la competitividad, permite a estos
negocios vender sus productos o servicios por debajo del costo, lo que contribuye a
expulsar del mercado a empresarios legales inhabilitados para competir en estas
circunstancias de tan profundo desequilibrio. Por ltimo, las organizaciones criminales
constituyen una amenaza a un sector capital de la economa como es el financiero,
promoviendo instituciones financieras sin escrpulos y erosionando las legtimas a
travs de complejos esquemas de blanqueo de dinero que finalmente pueden minar la
confianza de los ciudadanos en estas entidades econmicas.
Los efectos conjuntos del crimen organizado en el mbito de la economa son inflacin,
una distribucin ineficiente de rentas, la disolucin del libre mercado y la regulacin
econmica estatal, prdidas substanciales de productividad, una visin cortoplacista de
la inversin contraproducente con el crecimiento econmico prolongado y, en
ocasiones, sobrevaluacin monetaria. Sobre el sistema financiero en particular, la
volatilidad de los capitales en manos de los grupos criminales dificulta las acciones
correctas en materia de poltica econmica y provoca inestabilidad en las instituciones

bancarias y en el mercado del dinero en general, lo cual puede llegar a generar una crisis
econmica profunda. En definitiva, el crimen organizado provoca desequilibrios
econmicos y largos periodos de recesin econmica, perjudicando gravemente la
competitividad internacional en un entorno econmico cada vez ms globalizado. En
ltima instancia, en pases con economas fuertemente dependientes del sistema
productivo criminal, adictas incluso, por utilizar trminos de drogodependencia,
cualquier esfuerzo por erradicarla volviendo a un funcionamiento eficiente de los
mercados, de la poltica y de la sociedad en general provocar efectos recesivos en la
economa y la consecuente contestacin social.
Pese a que los diversos grupos de crimen organizado no suelen tener un programa
explcitamente antidemocrtico y de hecho la mayor parte de sus esfuerzos estn
dirigidos a manipular en su propio beneficio las instituciones propias de regmenes
pluralistas, en ciertos momentos o fases de su crecimiento pueden lanzar un desafo
directo al orden poltico liberal. A este respecto, una amenaza particularmente grave del
crimen organizado la plantea su actuacin ya no para dirigir o al menos controlar el
sistema poltico sino actuando desde el exterior del mismo. El resultado podra ser la
alianza ltima entre estos grupos y organizaciones insurgentes de tipo terrorista o
guerrillero.() Pese a que las diferencias entre ambos son substanciales,() pueden
alcanzar acuerdos de tipo tctico para hacer prevaler sus intereses frente a los del
estado. Este tipo de alianzas, que en ltimo trmino pueden confluir en organizaciones
mafioso-terroristas con una capacidad desestabilizadora sustantiva, conllevan un
incremento de la impunidad y el crecimiento exponencial del potencial destructivo de
las organizaciones subversivas. En este ambiente, el estado enfrentara un desafo
insurgente de considerables dimensiones que facilitara el descrdito de la democracia
como sistema capaz de resolver problemas de convivencia sin el recurso a la violencia.
Y esta amenaza puede incrementarse en la perspectiva del prximo milenio, en el que
toneladas de materiales nucleares podran estar descontroladas, buena parte de los
cuales podran alcanzar las manos de grupos de contrabandistas en la desorganizacin
poltica reinante en los antiguos pases de la rbita sovitica. Esta cantidad de recursos
nucleares podra servir para lanzar increbles desafos a los gobiernos democrticos
desde pases externos o a partir de grupos subversivos de carcter nacional o
internacional, ya estn stos o conducidos por ideales polticos extremistas, religiosos o
nacionalistas.

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