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CONSECUENCIAS
Carlos Resa Nestares
Las investigaciones sobre el crimen organizado, salvo las ms osadas, comienzan con
una introduccin, en muchos casos autojustificatoria de los resultados, acerca de los
problemas sobre el acceso a fuentes fiables para el estudio del fenmeno. Investigar el
crimen desde cualquier perspectiva es una tarea compleja; de eso no hay duda. Los
dificultades que surgen al tratar de aplicar el mtodo cientfico al crimen organizado ya
fueron contempladas por los primeros estudiosos del fenmeno y marcan buena parte de
su desarrollo posterior. Los cientficos sociales de cualquier disciplina que se han
adentrado en el tema han tendido a ser menos activos que otros actores que por
obligacin profesional, como las agencias de seguridad o los medios de comunicacin
de masas, en la recopilacin de informacin acerca del crimen organizado. Quizs el
motivo sea que, como sugiere Polsky, muchos de ellos crean que es imposible hacerse
sin superar el elemental dilema moral de realizar actos criminales como medio de
ganarse la cooperacin necesaria para la obtencin de la informacin.() Las
consecuencias de esta situacin son que, como explica Albini,
No hay duda de que gran parte del material escrito en el mbito del
crimen organizado est muy lejos de ser acadmico por naturaleza,
cayendo con demasiada frecuencia en un estilo periodstico y
sensacionalista de escribir en el que la documentacin de fuentes est
ausente o bajo mnimos. A menudo estos escritos estn abarrotados de
valores cuyo resultado es la distorsin total de los hechos y, en muchos
casos, la creacin de disparates.()
Desde que se escribieron estas palabras la academia no ha conseguido superar
satisfactoriamente esta contradiccin entre mtodo y fuentes. No obstante, han
aparecido excepciones relevantes cuyos resultados a menudo no estuvieron a la altura de
la paciencia y el valor que requieren este tipo de investigaciones. Algunos especialistas,
ya desde los momentos iniciales del estudio acadmico del crimen organizado se
aventuraron a poner en evidencia esta supuesta imposibilidad del acceso a fuentes para
la correcta evaluacin del fenmeno. En los aos veinte, John Landesco llev a cabo un
estudio pionero sobre el crimen organizado en la ciudad de Chicago que "no slo
englob la recopilacin de fuentes escritas periodsticas y de otro tipo sino que, en la
tradicin de la escuela de Chicago, el desarrollo de contactos extensos con grupos
criminales de la ciudad".() De este modo se introdujo el mtodo de las entrevistas en
profundidad con actores relevantes en el abanico de mtodos para el estudio del crimen
organizado. Siguiendo este mismo sendero de evitar el uso exclusivo de fuentes
secundarias, tanto Ianni como Chambliss condujeron investigaciones posteriores, para
los casos de Nueva York y Seattle, respectivamente, que implicaban la conjugacin de
lo legal, es anexa a la del aparato jurdico. Si esta situacin es muy evidencia en las
declaraciones ante los tribunales, el contacto conseguido por otros cauces suele
degenerar en el mismo tipo de informacin deficiente al utilizar los criminales al
estudioso como un medio de propalar su inocencia. Como afirma Naylor, al tratar los
problemas metodolgicos de la investigacin del crimen organizado, "al mundo
criminal le corresponde ms que la proporcin aleatoria de paranoicos graves y
mentirosos compulsivos".() A esta carencia de acceso a la informacin puede unirse otra
posibilidad no menos contaminante. La perspectiva de la reduccin de sentencias que
actualmente permiten muchas legislaciones a quienes colaboran con el sistema judicial
o ante la percepcin de lo que puede ser una biografa pstuma dentro de un sistema de
valores desviado otorgan al informante privilegiado un incentivo muy alto para exagerar
su importancia dentro de sus actividades, para inflar el y, sobre todo, para seguir las
premisas dictadas por las agencias de seguridad conforme a un esquema preestablecido.
La desencaminada lnea de debilidad argumental que pueden seguir este tipo de
testimonios hasta convertirse en una hiptesis coherente a menudo se asemeja al modo
en que los testimonios del mafioso italo-americano arrepentido Joseph Valachi se
convirtieron, debidamente depurados por Donald Cressey, en una teora sociolgica de
largo alcance sobre el crimen organizado sin mayor comprobacin emprica o jurdica.()
En palabras de Charles Rogovin, director de la Organized Task Force,
Me llev a Cressey [Donald] y a Salerno [Ralph, investigador del crimen
organizado de la polica de Nueva York que haba interrogado al
arrepentido Valachi] a una habitacin y le dije a Ralph: "Ralph, dile a
Don todo lo que sabes". Y le dije a Don: "Don, escrbelo". As se escribi
el ensayo de Cressey para la Comisin sobre el Crimen [Organizado].()
Con Cressey se da un contradiccin an frecuente en el estudio del crimen organizado
segn la cual, mientras se reconoce en privado la poca fiabilidad de las fuentes, en
pblico se escribe y se habla tomando prestadas sus palabras para construir modelos
tericos. El propio Cressey desaconsej a un colega que entrevistase a Valachi, que
haba sido el fundamento casi exclusivo de su visin sobre la mafia italo-americana, con
los argumento correcto y rotundo: "Slo te dir lo que piense que t quieres or".() Un
cuadro similar puede presentarse en cuanto a los informes procedentes de las agencias
de seguridad pblica acerca del crimen organizado, que suele ser la principal fuente
secundaria utilizada por los anlisis acadmicos, en cuando su informacin suele
reposar en delincuentes detenidos y sobre los datos proporcionados por confidentes. La
espectacularidad del testimonio de stos suele mostrar ciertos grados de
proporcionalidad con respecto a los emolumentos recibidos, independientemente de la
veracidad de sus palabras. La informacin, o inteligencia en trminos policiales, as
generada presenta cuatro tipos de sesgos. Por una parte, este tipo de informes eliminan
una parte sustancial de la realidad criminal al obviar la actividad de los informantes, que
por lo general no suele ser una presencia menor en los mercados ilegales. Igualmente, la
limitacin de recursos para este tipo de contactos entre agencias de seguridad e
confidentes en busca de informacin hace que esta tarea tienda a concentrarse sobre
ciertos grupos o actividades criminales especficos por diversos motivos, como la
presencia de stos en los medios de comunicacin, lo que en ltima instancia servir
nicamente para confirmar con los nmeros las hiptesis iniciales realizadas sin esa
informacin. En consecuencia, este tipo de actividad policial suele ser ms proclive a
rellenar anlisis previos con testimonios hablados que a investigar acrticamente a partir
de los mismos. En tercer lugar,
criminal, se amplifica dadas las caractersticas de los medios de comunicacin. Por una
parte, stos tienden a aplicar sobre la informacin un tratamiento en muchos casos
sensacionalista que haga atractiva su presentacin al pblica. sta, asimismo, es una
situacin que comparte con la informacin generada por los propios periodistas
mediante su fuentes concretos. Movidos por el inters mercantil y recogiendo un inters
amplio de la opinin pblica acerca del crimen organizado utilizan estos datos del modo
que proporcionen el mayor rendimiento en ventas, que por lo general suele ser aplican
una perspectiva fatua que convierte ciertos datos muy fragmentados y poco fiables en
artculos coherentes. Los miembros de la academia a menudo, de entre la multitud de
datos e informaciones que presentan los medios de comunicacin de masas, escogen
aquellos que mejor cuadran con sus hiptesis iniciales para construir una teora
coherente.
En general, los objetivos de los medios de comunicacin suelen, en consecuencia, tener
objetivos muy diferentes a los de la explicacin acadmica. Tienden a centrarse en la
componente de violencia que pueden utilizar estos grupos dejando de lado otros valores
de tipo empresarial y organizativo que pueden resultar de ms difcil asimilacin para la
opinin pblica y son extremadamente sensibles a exagerar o disminuir las relaciones
entre el sistema poltico y el crimen organizado por presiones a favor o en contra de
diversos grupos del sistema poltico. Se utiliza as el crimen organizado como un arma
de deslegitimacin poltica del adversario mediante una presentacin a travs de los
medios de comunicacin acorde con los objetivos propios de ciertos grupos polticos. Es
relativamente frecuente observar una lnea de investigacin que parte de la presentacin
interesada de los poderes pblicos, pasa por los medios de comunicacin y finalmente
es recogida por los investigadores en la academia. El ejemplo ms clsico es el del
'narcoterrorismo', un trmino acuado por el embajador de los Estados Unidos en
Colombia al calor de la toma del Palacio de Justicia de Bogot por miembros del grupo
terrorista M-19 que, sin pruebas contundentes, ha sido constantemente repetido tanto en
los medios de comunicacin como en artculos publicados en revistas especializadas.()
Estos problemas de acceso a fuentes, junto con un cierto "desdn acadmico por las
pasiones populares",() parecen estar en el origen de la escasez de estudios sobre el
crimen organizado, y tambin en la carencia de un aparato terico importante. La
naturaleza ilegal y altamente secreta del fenmeno implica enormes dificultades para la
obtencin de informacin de primera mano sobre su funcionamiento y complicaciones
para la realizacin del trabajo de campo. Pese a estas carencias, del debate acadmico
no estn ausentes los problemas y las discusiones acerca de la definicin del fenmeno
de estudio que afligen a otras reas de las ciencias sociales. No son pocos los que, como
Cressey, se niegan a dar una definicin ante las dificultades para capturar una forma
social con tantas aristas dentro de un marco estrecho.
Delito y crimen son dos conceptos tanto legales como morales cuya relacin ha sido
profusamente estudiada desde diversos puntos de vista. Salvo contadsimas
excepciones, todo crimen involucra cierto grado de organizacin y, en consecuencia, es
cometer de manera constante y permanente actos que son catalogados como delitos en
la jurisdiccin en la que actan o all en donde tengas su base. Galvanizando este
conjunto de individuos debe existir una estructura jerrquica, una divisin de tareas,
grados de especializacin y ciertas reglas (un sistema de premios y castigos) que rigen
el comportamiento de la organizacin y son impuestas de manera coactiva. Pero si bien
una multiplicidad de grupos, como las pandillas juveniles, cumplen estas caractersticas
en niveles notables, lo que es especfico del crimen organizado es su capacidad para
protegerse de manera eficaz frente a quienes reten su capacidad de accin, ya sea desde
grupos criminales rivales o desde el estado. Esta proteccin se obtiene, por una parte, a
travs de la utilizacin de la violencia o la amenaza creble de usarla, la intimidacin, y,
por otra, por la corrupcin de funcionarios pblicos. Pero si bien la violencia es una
caracterstica comn a otros tipos de delito,
Lo que diferencia la violencia asociada con el crimen organizado es que
es estructurada y directa; y su objetivo no es facilitar la transferencia de
recursos en un determinado momento, sino ampliar la posicin del grupo
de crimen organizado en un mercado concreto. Si la violencia permite al
crimen organizado eliminar competidores, la corrupcin asimismo le
concede la posibilidad de evitar el aparato legislativo, comprando
inmunidad y/o dirigiendo la agencias de seguridad contra la competencia.
()
Otro grupo de aspectos relacionados con el tipo de delitos cometidos diferencian al
crimen organizado de otros tipos de criminales organizados de manera ms o menos
laxa. Por una parte, para que exista un fenmeno de crimen organizado el tipo de delitos
cometidos deben tener fuertes repercusiones sociales, ya sea en trminos de la violencia
con que se ejecuta, por las prdidas econmicas que comporta o por cualquier otra
caracterstica que genere ansiedad o indignacin entre la ciudadana en general.() Por
otra parte, como seala Friedman para el caso del trfico de drogas y la necesidad de
informantes,
en delitos como el robo el asesinato no se necesitan informantes porque
las vctimas de estos crmenes tienen un fuerte incentivo para informar
sobre el crimen. En el comercio de drogas, el delito consiste en una
transaccin entre un comprador y un vendedor que actan de buen grado.
Ninguno tiene incentivos para informar sobre la violacin de la ley. Por
el contrario, ambos estn interesados en que no se informe sobre el
delito.()
Los delitos cometidos por la criminalidad comn, por diferenciarla del crimen
organizado, tienen un carcter predatorio que incorpora una redistribucin de unas
rentas existentes previamente. En el lado opuesto, el crimen organizado est
involucrado en delitos, como la prostitucin, el juego o el trfico de drogas, que abarcan
la produccin y distribucin de nuevos bienes y servicios con la componente de tener un
valor aadido. En conjunto, sus actividades tienen un carcter consensual hacia el delito
cometido que tiene la activa complicidad de otros miembros legtimos de la sociedad en
general. El repertorio de sus actividades, por lo tanto, tiene su ncleo principal en
delitos sin vctimas.() En consecuencia, la actuacin del estado no slo se ver
dificultada por la intimidacin o la corrupcin anteriormente referida sino por una
inaccin hacia la aplicacin de justicia por parte de partes importantes de las sociedades
en las que actan. Forzando el argumento incluso la extorsin a gran escala tiene un
carcter racional de interaccin entre dos actores econmicos egostas: la incapacidad
del estado para otorgar proteccin a los bienes y servicios lleva a ciertos grupos a
organizarse de manera que sean capaces de proporcionar esta garanta de permanencia
en el tiempo de la propiedad.()
CUADRO 1. Diferencias entre los delitos del crimen organizado y otros tipos de
delitos
CRIMEN ORGANIZADO
Transaccin
Relaciones
Intercambio multilateral
Transferencia bilateral
Intercambio
Consesual
Involuntario
Vctimas
Sociedad?
Individuos o empresas
Moralidad
Ambigua
No ambigua
Poltica pblica
Criminalizar la asociacin?
Castigar al criminal
Restaurar la propiedad
FUENTE: R. Thomas Naylor, "Mafias, myths, and markets: on the theory of enterprise
crime", Transnational Organized Crime, vol. 3, nm. 3 (Otoo de 1997), pg. 4.
Las explicaciones acadmicas del crimen organizado no tiene una historia demasiado
larga y ha estado, por lo general, dividida conforme a las lneas que separan las distintas
ciencias sociales, que han tratado de extender sus paradigmas, con algunos retoques, al
estudio de los fenmeno. En ocasiones el grado de refinamiento de estas
aproximaciones no supera en mucho las fuentes utilizadas, ya sean stas procedentes de
los medios de comunicacin o de las agencias de seguridad. La consecuencia es que
elementos fundamentales de las ciencias sociales o bien han estado ausentes durante
mucho tiempo de los enfoques acadmicos sobre el crimen organizado o bien se han
mantenido en los mrgenes de la explicacin como un pilar al que se recurre para
otorgarle un barniz de seriedad. En conjunto estas aportaciones pueden situarse en un
continuo que va un extremo en el que se presenta a las organizaciones criminales como
un ente altamente jerarquizado con cdigos de conducta internos desviados hasta el
lmite contrario en el que se sita una exhibicin en la cual el crimen organizado sera
un conjunto de relaciones laxas ms o menos temporales dentro de un mundo que tiende
a traspasar con extrema facilidad los mundos de la legalidad y de la ilegalidad.
En el primer lmite se encontrara el Modelo Padrino de crimen organizado en el que
toda la actividad delictiva del grupo estara controlada por una estructura muy
jerarquizada y una nica direccin de mando que controla un mercado determinado, ya
sea territorial o de servicios. Sera la presentacin ms tpica de los denominados
testigos protegidos que ha acogido la justicia penal a cambio de sus testimonio
acusatorio frente a otros miembros de los grupos criminales.() La perspectiva contraria
vendra avalada por anlisis de tipo econmico segn la cual el crimen organizado,
definido a travs de un Modelo Empresarial estara constituido por individuos que
actan como empresarios racionales y construyen asociaciones bastante laxas de un
submundo criminal que colabora de manera informal y fluida entre grupos autnomos
pero sin alianzas duraderas concretas. La paradoja de esta interpretacin especfica, que
aspiran, usurpando las funciones de los poderes pblicos, a adquirir el monopolio del
uso de la fuerza coactiva.
Pero, sobre todo, las crticas a este modelo se han extendido muy frecuentemente en la
sobreestimacin de la centralizacin administrativa de los grupos de la Mafia italiana.
Sin embargo, su ascendencia se mantuvo no slo en el mundo de la academia sino fuera
de l, en gran medida porque cumpla, con las debidas exigencias de elaboracin
acadmica el estereotipo que reflejaban los medios de comunicacin, el cine y la
literatura.() Casi veinte aos despus otra comisin parlamentaria constituida al efecto,
que de hecho recoga algunas de estas crticas y sus autores, repeta su descripcin de la
Mafia como un grupo criminal "muy estructurado" que, "como cualquier otro tipo de
burocracia saca adelante sus propsitos durante un periodo tiempo".() Y lo que es ms
importante, su perspectiva se extendi como explicacin a fenmenos de crimen
organizado en otros lugares del mundo. A modo de resumen de esta visin
preponderante escribe Anderson que,
La imagen habitual, o el tipo ideal, de crimen organizado, incorpora
ciertas caractersticas definitorias. Ests son: primero, que los grupos
criminales monopolizan o tratan de monopolizar ciertas actividades
como la prostitucin, la extorsin o el trfico de drogas. Segundo, la
violencia se utiliza de manera sistemtica contra aquellos que tratan de
desafiar estos monopolios, contra quienes rompen la disciplina de la
organizacin o contra quienes dan pruebas a la polica o a los tribunales
sobre estos grupos. Tercero, la organizacin de las familias criminales
estn tan profundamente insertadas en un cierto orden social que la
polica puede en ocasiones atrapar a los individuos pero no puede
eliminar la organizacin como tal: puede limitar pero no detener sus
actividades. Cuarto, el crimen organizado suele tener una estructura
jerrquica y burocratizada, el menos hasta el punto de que existen un
buen nmero de funciones especializadas dentro de la organizacin,
incluyendo las funciones de recopilacin y anlisis de inteligencia y la
violencia. Quinto, las organizaciones criminales tienen acceso a los
conocimientos legales, financieros y contables que por lo general se
asocian con las actividades comerciales legtimas. Sexto, las
organizaciones pueden ejercer influencia sobre el proceso poltico,
administrativo y judicial.()
Esta teora burocrtica del crimen organizado no se mantuvo al margen del influjo del
paradigma econmico de la eleccin racional en otros aspectos de la vida social y a
finales de los ochenta ya se haba construido un visin crtica del crimen organizado que
concluyeron los trabajos de Reuter. En lugar de observar las estructuras y funciones de
los grupos criminales, se cambi el enfoque y se convirtieron los individuos y las
actividades productivas que estos realizaban, en tanto que recaudan flujos monetarios,
en el principal aspecto a analizar dentro del crimen organizado. Con el cambio de
perspectiva se observaba un fenmeno que tena poco que ver con la caracterizacin
burocrtica, sobre todo cuando se comparaban con las declinantes estructuras
empresariales que haban nacido al calor del fordismo. Muchas de las pruebas aportadas
pueden ser circunstanciales y absurdas: ni existen registros como en sus homnimas
legales ni los trabajadores del crimen organizado no tienen un horario determinado. Sin
embargo, la observacin detallada del funcionamiento de los criminales muestra que el
empresario (delictivo) para tener xito, lejos de mantenerse fiel a la estructura jerrquica
a travs de la cual se monopoliza la movilidad ascendente, debe llevar una vida variada
Gambetta concluye este esfuerzo por insertar el crimen organizado en una perspectiva
de accin racional al ampliar su accin a los consumidores de bienes y servicios ilcitos.
() No slo los miembros del crimen organizado actuaran movidos por el beneficio
econmico sino que pueden llegar a un nivel de eficiencia superior al del estado en el
suministro de la proteccin necesaria para la realizacin de cualquier actividad
econmica. En este sentido, se considera que, por ejemplo, aquellos a los que extorsiona
el grupo criminal estn comprando a un precio inferior al del estado una mercanca
especfica e intangible pera imprescindible para las transacciones econmicas: la
confianza. En consecuencia, se desechan las explicaciones culturales como origen del
crimen organizado y algunas de las caractersticas ms consideradas de la Mafia, como
la omert, quedaran recluidas a la categora de mitos.
Durante tiempo se han tratado de integrar ambas perspectivas en nuevos modelos. Sin
embargo, parece como si ambas teoras definidas laxamente hubiesen tomado caminos
distintos que tratan de corroborar sus modelos en otros pases y actividades, mientras
dejan de lado las limitaciones de cada uno. Anderson, que sigue a Schelling en su
caracterizacin del crimen organizado como gobierno clandestino, concede que los
grupos criminales tienen una estructura jerrquica, pero no es estricta. Tan slo los altos
mandos de la organizacin son miembros de esta estructura mientras a su alrededor se
mueven una multitud de actores que son instrumentales a la adquisicin de beneficios y
que mantienen con stos una relacin clientelar.() El supuesto gobierno del crimen
organizado afectara exclusivamente a estos miembros en sentido estricto, que son
quienes pagan impuestos y quienes, a cambio, reciben consejo empresarial y proteccin
del resto de sus miembros. Arlacchi tambin se concentra en los aspectos econmicos de
la Mafia, pero lo hace desde una perspectiva de la accin racional pero de un modo tal
que termina insertando esta teora en el modelo burocrtico.() Considera que al
miembro del crimen organizado como un representante exacerbado de la tica
protestante movidos por la racionalidad y el clculo econmico. Los grupos criminales,
en consecuencia, seran el arquetipo de empresario capitalista con todas caractersticas
burocrticas, con jerarquizas bien establecidas, y sus empresas se constituiran en la
prolongacin de las tendencias ms nocivas del capitalismo que, eliminando cualquier
tipo de restriccin legal o moral, maximiza el beneficio mediante la violencia
indiscriminada. Pero, como seala, Kopp, "para Arlacchi, la mafia concentra todas las
caractersticas de la empresa capitalista tal y como puede imaginarse en una pesadilla".
()
Ampliando un tanto los trminos y agrupando a quienes se encuentran en posturas
intermedias puede dividirse en el continuo que separa a ambas posturas en cuatro
modelos en comparacin con tipos de asociacin que existen en el mbito legal. El
primer extremo lo constituira el Modelo Iglesia en el que un grupo de crimen
organizado dominara un determinado mercado o un territorio, igualando de ese modo el
tamao de la empresa, ilegal, y el de la industria, tambin ilegal. Este tipo estara
caracterizado por una disciplinada estructura central de mando en el que las
instrucciones fluyen de arriba hacia abajo hacia las clulas ms pequeas y, en sentido
contrario, circulan los ingresos antes de que la direccin nica, ya sea unipersonal o
colegiada, redistribuya una parte en forma de salarios. Se maximizan los flujos de
informacin en la pirmide de la estructura de mando y la iniciativa personal estara
reducida al mnimo. Un prototipo ms laxo lo constituira el Modelo Trust, que se
asemejara a las grandes asociaciones empresariales que existieron en los Estados
Unidos en el siglo XIX y a principios del XX. En este arquetipo existe una nica
estructura operativa pero funciona con una distribucin de la propiedad descentralizada.
Los grupos concretos subordinaran sus operaciones a la estrategia global menos estricta
que marcan los gerentes del trust. stos distribuyen las cuotas de negocio, ya sean
territoriales o sectoriales, conforme al poder econmico o carismtico de cada uno de
los representantes mientras se deja a los subordinados las decisiones con respecto al
cmo ejecutar dicha estrategia sobre un campo de juego concreto con su propia entorno
exterior. Los beneficios, pero nicamente stos o una parte de stos, fluyen hacia la
cpula, se invierten en asuntos comunes y se redistribuyen entre los componentes por
decisin de la junta de direccin.
En la otra parte del continuo que divide el grado de flexibilidad del crimen organizado
se encontrara, en primer lugar, el Modelo de Asociacin de Comercio. Bajo este modo
de actuacin, los dirigentes de cada uno de los grupos, que actan de manera
independiente, se encuentran peridicamente para cooperar acerca de factores
estratgicos como proyectos conjuntos de inversin que requieren un capital que supera
los niveles econmicos de cada uno de los grupos conjuntamente. Esta coordinacin
tiene lugar especialmente con el objetivo de evitar la presencia de agentes disruptivos
para el buen funcionamiento conjunto del mercado como las actuaciones del estado.
Pero, en todo caso, cada grupo determina autnomamente su modo de actuacin,
aunque teniendo en cuenta los posibles daos colaterales que para otros miembros del
mercado pueden tener sus actividades. Por ltimo, se encontrara el Modelo Fraternidad
de crimen organizado, que se diferenciara del anterior, sobre todo, en el modo en que se
establece la cooperacin con otros agentes del mercado comn. Bajo este arquetipo no
existiran ni reuniones peridicas formalmente establecidas ni, por supuesto, un cuerpo
dirigente comn. Lo que habra sera unas pautas de comportamiento similares que
conforman una socializacin comn en la cual los contactos personales por asuntos no
propios del negocio son frecuentes y que ayudan a la creacin de vnculos ocasiones
para trabajos concretos, asociaciones ad hoc muy variables entre los grupos que
finalizan en el momento en que se concluye dicha actividad para la que se formaron.
No son frecuentes las tipologas del crimen organizado, en buena medida por el escaso
nmero de grupos que alcanzan tal grado y por las dificultades para superar el entorno
limitado en el que nace cada investigacin y su subsecuente teora. Lupsha trata de
construir una categorizacin que no slo sirva para comparaciones internacionales sino
que tambin permita analizar la evolucin de los grupos criminales.() Divide la vida de
los grupos criminales en tres etapas a travs de las que van desarrollndose hasta
alcanzar su mayor grado de sofisticacin, una de las cuales no podra considerarse como
crimen organizado en sentido estricto. En una primera etapa, el grupo criminal estara
constituido bsicamente por una pandilla callejera o un grupo reducido enraizado en una
zona, barrio o territorio en concreto. La violencia que utilizan es por lo general
defensiva para mantener el dominio sobre el territorio, para eliminar enemigos y para
crear un monopolio sobre el uso ilcito de la fuerza. Los actos criminales suelen estar
dirigidos por la recompensa inmediata que se obtiene y la satisfaccin ms que por
objetivos bien planificados. En esta etapa el crimen organizado es instrumental, aunque
ciertamente incmodo, para las elites polticas y econmicas que utilizan sus
conocimientos para su propio beneficio. Estos grupos pasan de la etapa predatoria a otra
parasitaria cuando desarrollan una interaccin corruptora con los sectores legtimos de
poder. El crimen organizado entonces amasa recursos en forma de capital, informacin
y conocimiento empresarial y extiende sus redes a los sectores legtimos de la
economa. La corrupcin poltica, que acompaa la provisin de bienes y servicios
ilcitos, suministra estos nexos de unin y el crimen organizado pasa a ser un socio, ms
que un sirviente, del estado. La tercera fase de la evolucin delictiva es la etapa
simbitica en la que los sectores polticos y econmicos legtimos se hacen
dependientes para su propio mantenimiento de los monopolios y las redes del crimen
organizado. Sin embargo, existen algunos problemas de operatividad con este enfoque,
sobre todo en lo referente a la superacin de algn paso por parte de algunas
organizaciones en su escalada criminal.
inmigrantes, cuya lealtad al estado receptor est a menudo mediatizada por carencias
econmicas y por vnculos sociales y afectivos fuertes con sus lugares de procedencia.
Por su crecimiento en un mundo cada vez ms interdependiente y por su opacidad y
clausura construidas en torno a las barreras lingsticas o culturales, estas comunidades
tnicas son ideales para el reclutamiento de miembros y lealtades para el crimen
organizado en sus mercados ms relevantes. Adems, su enclaustramiento inducido
genera en ocasiones respuestas estatales inapropiadas a menudo ligadas al
desconocimiento o el racismo que retroalimentan el sentido de desproteccin hacia el
estado. En este caldo de cultivo, los grandes grupos delictivos consiguen explotar, con
el mnimo coste en forma de recursos sociales, los sentimientos de desapego del estado
en su propio beneficio y construyen as nuevos vnculos de lealtad, que por ser tnicos
se presentan como ms fuertes y duraderos.
Pero no slo entre grupos ms o menos extensos pero bien definidos se presenta esta
transferencia de legitimacin. El crimen organizado es susceptible de producir de un
cuestionamiento de la legalidad vigente de mayor alcance al confrontar a la poblacin
con la percepcin del cdigo normativo como algo ineficaz e invlido para regir la
conducta social. Mientras el discurso oficial se refiere a reglas morales y jurdicas
formalmente aceptadas, que exaltan el trabajo, el sacrificio y la democracia, la prctica
real se identifica con el repudio generalizado de estos valores mediante
comportamientos tendentes a maximizar los beneficios con independencia de sus
fuentes y consecuencias sociales. En consecuencia, las normas son percibidas como
invlidas e ineficaces para el normal desenvolvimiento social, lo legal se convierte en lo
ilegtimo y lo ilegal en lo razonable y necesario.() El crimen organizado se ve reforzada,
por tanto, no slo por las estructuras socioeconmicas sino tambin por una mentalidad
colectiva y una cultura predominante desviadas.()
Adquirida cierta legitimacin social propia, los dirigentes de las organizaciones
criminales se hacen ms invulnerables a la fuerza del estado. Pese a que en la mayora
de las ocasiones reproducen pautas de las ideologas sociales dominantes, consiguen una
lealtad que es percibida por los ciudadanos como alternativa y en confrontacin
sistemtica con el estado, lo cual genera un ejrcito de reserva para estos grupos o al
menos la inaccin y la simpata de muchos de los miembros de la sociedad descontentos
con el funcionamiento general del estado. En ciertos casos la admiracin que se genera
hacia los dirigentes de las organizaciones criminales puede llegar a la fascinacin
porque, tras una exteriorizacin pblica adecuada y la red de legitimidades construidas,
representan buena parte de los valores socialmente preponderantes y de los anhelos
reiterados de segmentos excluidos y de las clases medios.
Mas all de esta relocalizacin de legitimidades que propicia el crimen organizado, sta
tambin puede afectar de diversos modos la construccin de identidades colectivas de
carcter nacional, que constituyen una base esencial para la divisin territorial entre
estados y en el interior de los mismos. Por una parte, puede producir fracturas
territoriales de diversa naturaleza dentro de un mismo pas, fomentando conductas y
pensamientos que enfrenten a grupos diversos de la sociedad. Si en un determinado
territorio o grupo social se registra una presencia del crimen organizado notablemente
mayor que en el conjunto del pas, la situacin puede volverse perversa al engendrar
sentimientos de rechazo en ciertos segmentos de territorios menos afectados. Por otra, el
aprovechamiento de algunos grupos de crimen organizado de las disporas migratorias
que se han producido en las ltimas dcadas por las facilidades de transporte, por las
diferencias econmicas y por el acceso a informacin constante sobre las mismas puede
generar problemas de xenofobia que concluyan en una violencia de extrema derecha y
confrontacin social. Tomando la parte, ya sea sta ms o menos amplia, por el todo y
generalizando las acusaciones contra comunidades pequeas culturalmente
diferenciadas se generara un fracturacin en la cohesin de la sociedad necesaria para
la democracia. De modo inverso, el crimen organizado puede tambin manipular los
afectos de poblaciones enteras, en muchos casos caracterizadas por el retraso econmico
relativo y las desigualdades, frente al gobierno central o a las instituciones
supranacionales. Confundiendo acusaciones y actuaciones contra a el crimen organizado
con un ataque a tradiciones culturales y sociales que incluso podran fomentarla,
muchas personas pertenecientes a grupos culturales homogneos, o incluso a pases
enteros, pueden sentirse tentados de recurrir a sentimientos nacionalistas agresivos con
los que responder a lo que se consideran arremetidas entremetidas al conjunto de la
poblacin. En este punto es particularmente necesario que las polticas pblicas frente a
la delincuencia sean especialmente cuidadosas con las particularidades especficas de
las poblaciones en las que convive el crimen organizado, no permitiendo la presentacin
pblica de la delincuencia ponga nfasis excesivos en la poblacin extranjera ni
criminalizando de hecho a grupos tnicos o nacionales concretos.()
El crimen organizado puede afectar asimismo de manera decisiva a las instituciones
polticas. Dentro de este punto los grupos criminales buscan influir sensiblemente sobre
la capacidad de decisin de los tres poderes que tradicionalmente conforman la
autoridad estatal: el ejecutivo, el legislativo y el judicial. Esta pretensin es
consecuencia natural de la dinmica propia de las organizaciones ilegales de gran
escala, que en ciertos casos se asemeja a la actuacin de otros grupos amplios de la
legalidad y tiene dos vertientes. Por una parte, creando sus propios sistemas para la
imparticin de justicia y, por otro, poniendo los aparatos del estado a su favor. Todo con
el mismo objetivo de hacer menos costosa la viabilidad a largo plazo del grupo criminal
e incrementar sus beneficios. Para estas organizaciones una fuente fundamental de
problemas lo constituye la competencia de mercado, que es necesario mantenerla en
niveles al menos controlables.() El monopolio, como sucede en el caso de la economa
legal pero en mayor escala, es el entorno ms sobresaliente para maximizar los
beneficios y disminuir los riesgos. Como demuestra la experiencia histrica, no hay
nada ms nocivo para la salud econmica de estos grupos criminales, para su
permanencia y su crecimiento, que una libre competencia que haga conflictiva la
convivencia de intereses ilegales territoriales o sectoriales. Adems del monopolio de la
ilegalidad, estas organizaciones requieren de una autoridad que haga cumplir los
acuerdos que requieren las actividades ilcitas, desde los procesos de inversin hasta la
extorsin y el secuestro, sin recurrir, por su propia naturaleza ilegal, al estado, su
legalidad y su legitimidad para la resolucin de conflictos.
Por ambas razones, el control monopolstico u oligopolstico del negocio criminal y la
necesidad de una autoridad que resuelva los conflictos, la creacin de sistemas paralelos
de justicia supone un prerrequisito esencial para su supervivencia. Estos sistemas de
justicia paralelos no tienen porqu tener una autoridad nica ni reglas escritas
especficas. Su eficacia coactiva no disminuye en tales circunstancias. Pero, dado que su
imparticin est determinada en buena medida por los encajes y la personalidad de los
dirigentes, la lealtad hacia todo el sistema est dirigida hacia las personas ms que hacia
las instituciones, al contrario de lo que debe ocurrir en las democracias liberales, con lo
cual tendera a personalizar partes importantes de la cultura legal. Estas normas son las
que regulan las relaciones sociales y econmicas entre los miembros de la organizacin,
que presentan una lealtad no cuestionadora al grupo en general y a sus lderes en
particular, y configuran los patrones de convivencia con otras organizaciones rivales. En
este sentido, cualquiera que sea la determinacin que se adopte respecto a la
bancarias y en el mercado del dinero en general, lo cual puede llegar a generar una crisis
econmica profunda. En definitiva, el crimen organizado provoca desequilibrios
econmicos y largos periodos de recesin econmica, perjudicando gravemente la
competitividad internacional en un entorno econmico cada vez ms globalizado. En
ltima instancia, en pases con economas fuertemente dependientes del sistema
productivo criminal, adictas incluso, por utilizar trminos de drogodependencia,
cualquier esfuerzo por erradicarla volviendo a un funcionamiento eficiente de los
mercados, de la poltica y de la sociedad en general provocar efectos recesivos en la
economa y la consecuente contestacin social.
Pese a que los diversos grupos de crimen organizado no suelen tener un programa
explcitamente antidemocrtico y de hecho la mayor parte de sus esfuerzos estn
dirigidos a manipular en su propio beneficio las instituciones propias de regmenes
pluralistas, en ciertos momentos o fases de su crecimiento pueden lanzar un desafo
directo al orden poltico liberal. A este respecto, una amenaza particularmente grave del
crimen organizado la plantea su actuacin ya no para dirigir o al menos controlar el
sistema poltico sino actuando desde el exterior del mismo. El resultado podra ser la
alianza ltima entre estos grupos y organizaciones insurgentes de tipo terrorista o
guerrillero.() Pese a que las diferencias entre ambos son substanciales,() pueden
alcanzar acuerdos de tipo tctico para hacer prevaler sus intereses frente a los del
estado. Este tipo de alianzas, que en ltimo trmino pueden confluir en organizaciones
mafioso-terroristas con una capacidad desestabilizadora sustantiva, conllevan un
incremento de la impunidad y el crecimiento exponencial del potencial destructivo de
las organizaciones subversivas. En este ambiente, el estado enfrentara un desafo
insurgente de considerables dimensiones que facilitara el descrdito de la democracia
como sistema capaz de resolver problemas de convivencia sin el recurso a la violencia.
Y esta amenaza puede incrementarse en la perspectiva del prximo milenio, en el que
toneladas de materiales nucleares podran estar descontroladas, buena parte de los
cuales podran alcanzar las manos de grupos de contrabandistas en la desorganizacin
poltica reinante en los antiguos pases de la rbita sovitica. Esta cantidad de recursos
nucleares podra servir para lanzar increbles desafos a los gobiernos democrticos
desde pases externos o a partir de grupos subversivos de carcter nacional o
internacional, ya estn stos o conducidos por ideales polticos extremistas, religiosos o
nacionalistas.