Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
Roteiro Especfico
Definies
QUALIFICAO
OPERACIONAL
BM&FBOVESPA
QUALIFICAO
OPERACIONAL
BM&FBOVESPA
Execution
Broker
Retail
Broker
QUALIFICAO
OPERACIONAL
BM&FBOVESPA
QUALIFICAO
OPERACIONAL
BM&FBOVESPA
Carrying
Broker
Agro Broker: identifica o Participante
de Negociao Pleno e o Participante de
Negociao que possuem estrutura organizacional e tecnolgica especializada na prestao de servios de atendimento consultivo e
de assessoria financeira, prospeco de clientes e execuo de ordens e distribuio de
derivativos de commodities agropecurias da
BM&FBOVESPA.
Roteiro Especfico
Definies
EXECUTION
BROKER
QUALIFICAO
OPERACIONAL
BM&FBOVESPA
Execution
Broker
voltar
Indicadores
1. O Participante possui ferramentas e plataformas de recepo, roteamento e execuo de ordens em baixa latncia localizadas nas dependncias da Bolsa.
2. O Participante possui ferramentas e plataformas de recepo, roteamento e execuo de ordens localizadas nas imediaes da
BM&FBOVESPA (proximity).
Indicadores
Indicadores
EXECUTION BROKER
voltar
IV. Eficincia nos processos de negociao, ps-negociao e
administrao de risco
Indicadores
7. O Participante possui procedimentos eficazes de administrao e gesto dos limites de seus clientes, por meio das ferramentas e dos sistemas de gerenciamento de risco pr-negociao fornecidos pela Bolsa.
9. O Participante possui processos que garantem a eficincia no cumprimento das janelas de liquidao.
Indicadores
1
(1) Vigncia a partir de 01/10/2015.
EXECUTION BROKER
voltar
Indicadores
Indicadores
Indicadores
EXECUTION BROKER
Roteiro Especfico
Definies
RETAIL
BROKER
QUALIFICAO
OPERACIONAL
BM&FBOVESPA
Retail
Broker
voltar
Indicadores
1. O Participante oferece estrutura de assessoria e relacionamento e plataforma eletrnica de negociao de produtos financeiros, especializada em investidores pessoas fsicas e jurdicas no financeiras, com
diversificao de produtos, acompanhamento da carteira e informaes de investimento do cliente, contedo educacional e de alternativas de investimento.
2. O Participante possui equipe especializada e processos para o atendimento adequado de seus clientes pessoas fsicas e jurdicas no
financeiras.
Indicadores
Indicadores
RETAIL BROKER
voltar
Indicadores
10. O Participante possui estrutura adequada para a oferta de emprstimo de ativos (BTC).
11. O Participante possui presena recorrente em ofertas pblicas e processos de follow-on de valores mobilirios.
Indicadores
14. O Participante desenvolve, contrata ou possui parcerias com provedores de ferramentas de simulao de negociao.
Oferta da ferramenta
15. O Participante oferece informaes da carteira consolidada de investimentos do cliente, com valorizao e rentabilidade.
16. O Participante oferece em sua plataforma servios de ranking e comparativo de Fundos de Investimento
Oferta da ferramenta
17. O Participante oferece em sua plataforma ferramentas de comparativo de rentabilidade com outros investimentos.
Oferta da ferramenta
Indicadores
18. O Participante oferece contedo e estrutura voltados educao financeira de seus clientes, utilizando, por exemplo, cursos, palestras e
eventos, presenciais ou on-line, vdeos educacionais, parcerias com o
Instituto Educacional da BM&FBOVESPA e outras entidades, com foco
em educao financeira.
Indicadores de treinamentos
realizados com a fora de venda e
distribuio, produzidos pela rea de
Relacionamento com Distribuidores
RETAIL BROKER
voltar
VII. Eficincia nos processos de negociao, ps-negociao e
administrao de risco
Indicadores
20. O Participante possui procedimentos eficazes de administrao e gesto dos limites de seus clientes, por meio das ferramentas e dos sistemas de gerenciamento de risco pr-negociao fornecidos pela Bolsa.
21. O Participante possui processos que garantem a eficincia na alocao e no cumprimento das grades de alocao.
22. O Participante possui processos que garantem a eficincia no cumprimento das janelas de liquidao.
Indicadores
26. O Participante participa das sesses de negociao simuladas promovidas pela BM&FBOVESPA a fim de validar alteraes na plataforma e
evitar a indisponibilidade de seus ambientes.
Indicadores
1
(2) Vigncia a partir de 01/10/2015.
RETAIL BROKER
voltar
10
Indicadores
34. Histrico positivo de criao de novas contas e de manuteno/reteno de investidores pessoas fsicas na BM&FBOVESPA.
35. Histrico positivo de baixo nmero de registro de reclamaes em rgos e entidades do mercado.
RETAIL BROKER
Roteiro Especfico
Definies
AGRO
BROKER
QUALIFICAO
OPERACIONAL
BM&FBOVESPA
voltar
I. Oferta de servios para os clientes com foco em commodities
agrcolas e a administrao da infraestrutura tecnolgica
Indicadores
1. O Participante possui equipe especializada e oferece plataforma eletrnica de assessoria, relacionamento e negociao de commodities
agrcolas.
Indicadores
Indicadores
5. O Participante possui procedimentos eficazes de administrao e gesto dos limites de seus clientes por meio das ferramentas e dos sistemas de gerenciamento de risco pr-negociao fornecidos pela Bolsa;
6. O Participante possui processos que garantem a eficincia na alocao e no cumprimento das grades de alocao.
7. O Participante possui processos que garantem a eficincia no cumprimento das janelas de liquidao.
9.
12
AGRO BROKER
voltar
13
Indicadores
Indicadores de iniciativas e
promoes produzidos pela rea de
Relacionamento com Distribuidores
Indicadores de iniciativas e
promoes produzidos pela rea de
Relacionamento com Distribuidores
Indicadores de servios de
publicao de material de anlise
setorial produzidos pela rea de
Relacionamento com Distribuidores
Indicadores
Indicadores de servios de
treinamentos realizados com a fora
de venda e distribuio, produzidos
pela rea de Relacionamento com
Distribuidores
Indicadores
Indicadores
AGRO BROKER
voltar
14
Indicadores
AGRO BROKER
Roteiro Especfico
Definies
CARRYING
BROKER
QUALIFICAO
OPERACIONAL
BM&FBOVESPA
Carrying
Broker
voltar
16
Indicadores
3. O Participante dispe e mantm mecanismos de liquidez em montante equivalente soma de seus maiores clientes devedores, de forma a
assegurar liquidez imediata.
Indicadores
5. O Participante desenvolve e oferece ferramentas e plataformas eletrnicas, prprias ou de terceiros, para a troca de informaes sobre
os negcios realizados por seus clientes, intraday e/ou fechamento
dirio.
Indicadores
CARRYING BROKER
voltar
IV. Eficincia nos processos de ps-negociao e administrao de risco
Indicadores
9. O Participante possui processos que garantem a eficincia na alocao e no recebimento de repasses, com o cumprimento das respectivas grades.
10. O Participante possui processos que garantem a eficincia no cumprimento das janelas de liquidao.
Indicadores
Indicadores
17
ltima atualizao:
A violao dos direitos autorais crime estabelecido na Lei 9.610/98 e punido pelo artigo 184 do Cdigo Penal.
CARRYING BROKER
linkedin.com/company/bm&fbovespa
twitter.com/bmfbovespa
facebook.com/bolsapravoce
Visite o site da BM&FBOVESPA
bmfbovespa.com.br/pqo