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2&RPHoRGD+LVWyULD

$1RYD,QWHUSUHWDomR&RQVWLWXFLRQDOH
o Papel dos Princpios no
Direito Brasileiro*
LUS ROBERTO BARROSO
Professor Titular de Direito Constitucional da Universidade do Estado do Rio de Janeiro.
Mestre em Direito pela Universidade de Yale.

ANA PAULA DE BARCELLOS


Professora Assistente de Direito Constitucional da UERJ. Mestre em Direito.

INTRODUO
A PR-HISTRIA CONSTITUCIONAL BRASILEIRA
A experincia poltica e constitucional do Brasil, da Independncia
at 1988, a melanclica histria do desencontro de um pas com sua
gente e com seu destino. Quase dois sculos de ilegitimidade renitente do
SRGHUGHIDOWDGHHIHWLYLGDGHGDVP~OWLSODV&RQVWLWXLo}HVHGHXPDLQQdvel sucesso de violaes da legalidade constitucional. Um acmulo de
geraes perdidas.
A ilegitimidade ancestral materializou-se na dominao de uma elite
de viso estreita, patrimonialista, que jamais teve um projeto de pas para
toda a gente1. Viciada pelos privilgios e pela apropriao privada do espao
pblico, produziu uma sociedade com GHFLWde educao, de sade, de
saneamento, de habitao, de oportunidades de vida digna. Uma legio
imensa de pessoas sem acesso alimentao adequada, ao consumo e
civilizao, em um pas rico, uma das maiores economias do mundo.

* Este trabalho dedicado a Raymundo Faoro. No geral, pelo papel que desempenhou na
transio democrtica brasileira. No particular, por ter ajudado a evitar que estudantes da
8(5-VRIUHVVHPYLROrQFLDVQR'HSDUWDPHQWRGH3ROtFLD3ROtWLFDH6RFLDO'336QRQDO
da dcada de 70.
1 Sobre o tema v. Raymundo Faoro, Os donos do poder, 2000 (a 1a. edio de 1957).

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A falta de efetividade das sucessivas Constituies brasileiras decorreu do no reconhecimento de fora normativa aos seus textos e da falta
de vontade poltica de dar-lhes aplicabilidade direta e imediata2. Prevaleceu
entre ns a tradio europia da primeira metade do sculo, que via a Lei
Fundamental como mera ordenao de programas de ao, convocaes
ao legislador ordinrio e aos poderes pblicos em geral. Da porque as CarWDVEUDVLOHLUDVVHPSUHVHGHL[DUDPLQDFLRQDUSRUSURPHVVDVGHDWXDomR
e pretensos direitos que jamais se consumaram na prtica. Uma histria
marcada pela insinceridade e pela frustrao.
O desrespeito legalidade constitucional acompanhou a evoluo
poltica brasileira como uma maldio, desde que D. Pedro I dissolveu a
primeira Assemblia Constituinte. Das rebelies ao longo da Regncia ao
golpe republicano, tudo sempre prenunciou um enredo acidentado, onde a
fora bruta diversas vezes se imps sobre o Direito. Foi assim com Floriano
Peixoto, com o golpe do Estado Novo, com o golpe militar, com o impedimento de Pedro Aleixo, com os Atos Institucionais. Intolerncia, imaturidade
e insensibilidade social derrotando a Constituio.
Um pas que no dava certo.
A Constituio de 1988 foi o marco zero de um recomeo, da perspectiva
de uma nova histria. Sem as velhas utopias, sem certezas ambiciosas, com
o caminho a ser feito ao andar. Mas com uma carga de esperana e um lastro
de legitimidade sem precedentes, desde que tudo comeou. E uma novidade.
Tardiamente, o povo ingressou na trajetria poltica brasileira, como protagonista
do processo, ao lado da velha aristocracia e da burguesia emergente.
1HVVDKLVWyULDDLQGDHPFXUVRHVHPFHUWH]DGHQDOIHOL]pIDWR
quanto ilegitimidade ancestral, que a elite j no conserva a onipotncia
e a insensibilidade da antiga plutocracia. Seus poderes foram atenuados
por fenmenos polticos importantes, como a organizao da sociedade, a
liberdade de imprensa, a formao de uma opinio pblica mais consciente,
o movimento social e, j agora, a alternncia do poder.
A legalidade constitucional, a despeito da compulso com que se
emenda a Constituio, vive um momento de elevao: quinze anos sem
ruptura, um verdadeiro recorde em um pas de golpes e contragolpes. Ao
longo desse perodo, destituiu-se um Presidente, afastaram-se Senadores
e chegou ao poder um partido de esquerda, sem que uma voz sequer se
manifestasse pelo desrespeito s regras constitucionais. Nessa saudvel
Sobre o conceito de fora normativa v. Konrad Hesse, $IRUoDQRUPDWLYDGD&RQVWLWXLomR, 1991
(trata-se da aula inaugural proferida por Konrad Hesse na Universidade de Freiburg em 1959).
V. tambm, sobre o tema: Jos Afonso da Silva, $SOLFDELOLGDGHGDVQRUPDVFRQVWLWXFLRQDLV,
1998 (1 edio de 1969) e Lus Roberto Barroso, O direito constitucional e a efetividade

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transformao, no deve passar despercebido o desenvolvimento de uma


nova atitude e de uma nova mentalidade nas Foras Armadas.
E a efetividade da Constituio, rito de passagem para o incio da
maturidade institucional brasileira, tornou-se uma idia vitoriosa e incontestada. As normas constitucionais conquistaram o status pleno de normas
jurdicas, dotadas de imperatividade, aptas a tutelar direta e imediatamente
todas as situaes que contemplam. Mais do que isso, a Constituio passa
a ser a lente atravs da qual se lem e se interpretam todas as normas
infraconstitucionais. A Lei Fundamental e seus princpios deram novo senWLGRHDOFDQFHDRGLUHLWRFLYLODRGLUHLWRSURFHVVXDODRGLUHLWRSHQDOHQP
a todos os demais ramos jurdicos3. A efetividade da Constituio a base
sobre a qual se desenvolveu, no Brasil, a nova interpretao constitucional4.
A seguir, expem-se algumas idias a propsito dessa fase de efervescente criatividade na dogmtica jurdica e de sua aproximao com a
tica e com a realizao dos direitos fundamentais. O debate universal,
mas a perspectiva brasileira. Um esforo de elaborao terica a servio
dos ideais de avano social e de construo de um pas justo e digno. Que
possa derrotar o passado que no soube ser.
3$57(,
A NOVA INTERPRETAO CONSTITUCIONAL
I.Tradio e modernidades: uma nota explicativa
A idia de uma nova interpretao constitucional liga-se ao desenvolvimento de algumas frmulas originais de realizao da vontade da
Constituio. No importa em desprezo ou abandono do mtodo clssico
o subsuntivo5, fundado na aplicao de regras nem dos elementos tradicionais da hermenutica: gramatical, histrico, sistemtico e teleolgico.
Ao contrrio, continuam eles a desempenhar um papel relevante na busca
3

O direito civil, em especial, tem desenvolvido toda uma nova perspectiva de estudo a partir
da Constituio. V., dentre outros, Gustavo Tepedino (coord.), $SDUWHJHUDOGRQRYR&yGLJR
Civil. Estudos na perspectiva civil-constitucional, 2002; Luiz Edson Fachin, Repensando
os fundamentos do direito civil, 1998; Judith Martins-Costa (org.), $ UHFRQVWUXomR GR
direito privado, 2002; Renan Lotufo (coord.), Direito civil constitucional, cad. 3, 2002.
4
Sobre o tema, Lus Roberto Barroso, O direito constitucional e a efetividade de suas
normas, 2002.
5
Nessa perspectiva, a interpretao jurdica consiste em um processo silogstico de subsuno
dos fatos norma: a lei a premissa maior, os fatos so a premissa menor e a sentena
a concluso. O papel do juiz consiste em revelar a vontade da norma, desempenhando uma
atividade de mero conhecimento, sem envolver qualquer parcela de criao do Direito para
o caso concreto.

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de sentido das normas e na soluo de casos concretos6. Relevante, mas


QHPVHPSUHVXFLHQWH
Mesmo no quadro da dogmtica jurdica tradicional, j haviam sido
VLVWHPDWL]DGRVGLYHUVRVSULQFtSLRVHVSHFtFRVGHLQWHUSUHWDomRFRQVWLWXFLRnal, aptos a superar as limitaes da interpretao jurdica convencional,
concebida sobretudo em funo da legislao infraconstitucional, e mais
especialmente do direito civil. A grande virada na interpretao constitucional se deu a partir da difuso de uma constatao que, alm de singela,
sequer era original: no verdadeira a crena de que as normas jurdicas
em geral e as normas constitucionais em particular tragam sempre
em si um sentido nico, objetivo, vlido para todas as situaes sobre as
quais incidem. E que, assim, caberia ao intrprete uma atividade de mera
revelao do contedo preexistente na norma, sem desempenhar qualquer
papel criativo na sua concretizao.
A nova interpretao constitucional assenta-se no exato oposto
de tal proposio: as clusulas constitucionais, por seu contedo aberto,
principiolgico e extremamente dependente da realidade subjacente, no
se prestam ao sentido unvoco e objetivo que uma certa tradio exegtica
lhes pretende dar. O relato da norma, muitas vezes, demarca apenas uma
moldura dentro da qual se desenham diferentes possibilidades interpretativas. vista dos elementos do caso concreto, dos princpios a serem
SUHVHUYDGRVHGRVQVDVHUHPUHDOL]DGRVpTXHVHUiGHWHUPLQDGRRVHQWLGR
da norma, com vistas produo da soluo constitucionalmente adequada
para o problema a ser resolvido.
Antes de avanar no tema, cabe ainda uma nota de advertncia.
Muitas situaes subsistem em relao s quais a interpretao constitucional envolver uma operao intelectual singela, de mera subsuno de
determinado fato norma. Tal constatao especialmente verdadeira em
relao Constituio brasileira, povoada de regras de baixo teor valorativo,
que cuidam do varejo da vida. Alguns exemplos de normas que, de ordinrio, no do margem a maiores especulaes tericas: (i) implementada a
idade para a aposentadoria compulsria, o servidor pblico dever passar
para a inatividade (CF, art. 40, 1, II); (ii) o menor de trinta e cinco anos
no elegvel para o cargo de Senador da Repblica (CF, art. 14, 3, VI,
6

Sobre esta temtica, vejam-se no direito brasileiro, dentre outros, Lus Roberto Barroso,
Interpretao e aplicao da Constituio, 2003 (a 1 edio de 1995), Juarez de Freitas,
$LQWHUSUHWDomRVLVWHPiWLFDGRGLUHLWR, 2002 (a 1 edio de 1995) e Inocncio Mrtires
Coelho, Interpretao constitucional, 1997.

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a ); (iii) no possvel o divrcio antes de um ano da separao judicial


(CF, art. 226, 6).
Portanto, ao se falar em nova interpretao constitucional, normatividade dos princpios, ponderao de valores, teoria da argumentao,
no se est renegando o conhecimento convencional, a importncia das
regras ou a valia das solues subsuntivas. Embora a histria das cincias
se faa, por vezes, em movimentos revolucionrios de ruptura, no disso
que se trata aqui. A nova interpretao constitucional fruto de evoluo
seletiva, que conserva muitos dos conceitos tradicionais, aos quais, todavia,
agrega idias que anunciam novos tempos e acodem a novas demandas.
1R X[R GDV PRGHUQLGDGHV DTXL DVVLQDODGDV H[LVWHP WpFQLFDV
valores e personagens que ganharam destaque. E outros que, sem desaparecerem, passaram a dividir o palco, perdendo a primazia do papel
principal. Um bom exemplo: a norma, na sua dico abstrata, j no desfruta
da onipotncia de outros tempos. Para muitos, no se pode sequer falar
da existncia de norma antes que se d a sua interao com os fatos, tal
como pronunciada por um intrprete7. claro que os fatos e o intrprete
sempre estiveram presentes na interpretao constitucional. Mas nunca
como agora. Faa-se uma anotao sumria sobre cada um:
(i) Os fatos subjacentes e as conseqncias prticas da interpretao.
Em diversas situaes, inclusive e notadamente nas hipteses de coliso
de normas e de direitos constitucionais, no ser possvel colher no sistema, em tese, a soluo adequada: ela somente poder ser formulada
YLVWDGRVHOHPHQWRVGRFDVRFRQFUHWRTXHSHUPLWDPDUPDUTXDOGHVIHFKR
corresponde vontade constitucional8 . Ademais, o resultado do processo

A no identidade entre norma e texto normativo, entre o programa normativo (correspon-

dente ao comando jurdico) e o domnio normativo (a realidade social), postulado bsico da


denominada metdica normativo-estruturante de Friedrich Mller (Discourse de la mthode
juridique, 1996; a 1a. ed. do original Juristische Methodik de 1993). Sobre o tema, v. tb.
J. J. Gomes Canotilho, Direito constitucional e teoria da Constituio, 2001, p. 1.179.
8

Qual o bem jurdico de maior valia: a liberdade de expresso ou a liberdade de ir e vir? Quando

ser legtima uma manifestao poltica que paralise o trnsito em uma via pblica? Se for o
comcio de encerramento da campanha presidencial do candidato de um partido poltico nacional, parece razovel. Mas se vinte estudantes secundaristas deitarem-se ao longo de uma
larga avenida, em protesto contra a qualidade da merenda, seria uma manifestao legtima?

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interpretativo, seu impacto sobre a realidade no pode ser desconsiderado9:


preciso saber se o produto da incidncia da norma sobre o fato realiza
QDOLVWLFDPHQWHRPDQGDPHQWRFRQVWLWXFLRQDO10.
(ii) O intrprete e os limites de sua discricionariedade. A moderna
interpretao constitucional envolve escolhas pelo intrprete, bem como a
integrao subjetiva de princpios, normas abertas e conceitos indetermiQDGRV%RDSDUWHGDSURGXomRFLHQWtFDGDDWXDOLGDGHWHPVLGRGHGLFDGD
precisamente, conteno da discricionariedade judicial, pela demarcao
de parmetros para a ponderao de valores e interesses e pelo dever de
demonstrao fundamentada da racionalidade e do acerto de suas opes.
Feita a advertncia, passa-se discusso de alguns dos temas que
tm mobilizado o universo acadmico nos ltimos tempos e que, mais
recentemente, vm migrando para a dogmtica jurdica e para a prtica
jurisprudencial.
,,3yVSRVLWLYLVPRHDDVFHQVmRGRVSULQFtSLRV11
O jusnaturalismo moderno, que comeou a formar-se a partir do
VpFXOR;9,GRPLQRXSRUODUJRSHUtRGRDORVRDGR'LUHLWR$FUHQoDQR
direito natural isto , na existncia de valores e de pretenses humanas
legtimas que no decorrem de uma norma emanada do Estado foi um dos
trunfos ideolgicos da burguesia e o combustvel das revolues liberais.
Ao longo do sculo XIX, com o advento do Estado liberal, a consolidao
dos ideais constitucionais em textos escritos e o xito do movimento de
FRGLFDomRRMXVQDWXUDOLVPRFKHJDDRVHXDSRJHXHSDUDGR[DOPHQWHtem
LQtFLRDVXDVXSHUDomRKLVWyULFD&RQVLGHUDGRPHWDItVLFRHDQWLFLHQWtFR

Eduardo Garca de Enterra, La constitucion como norma y el tribunal constitucional,


1994, p. 183 e ss..
10

Pode acontecer que uma norma, sendo constitucional no seu relato abstrato, produza um
resultado inconstitucional em uma determinada incidncia. Por exemplo: o STF considerou
constitucional a lei que impede a concesso de antecipao de tutela contra a Fazenda Pblica (RTJ 169:383, ADC-MC 4, Rel. Min. Sydney Sanches), fato que, todavia, no impediu
um Tribunal de Justia de conced-la, porque a absteno importaria no sacrifcio do direito
vida da requerente (AI 598.398.600, TJRS, 4a. CC, Rel. Des. Araken de Assis). Veja-se o
FRPHQWiULRGHVVDGHFLVmRHP$QD3DXODYLOD5D]RDELOLGDGHSURWHomRGRGLUHLWRIXQGDPHQWDO
sade e antecipao da tutela contra a Fazenda Pblica", Ajuris 86/361.

6REUHRWHPDY/XtV5REHUWR%DUURVR)XQGDPHQWRVWHyULFRVHORVyFRVGRQRYRGLUHLWR
constitucional brasileiro (ps-modernidade, teoria crtica e ps-positivismo), in Temas de
direito constitucional, t. II, p. 3 e ss.
11

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o direito natural empurrado para a margem da histria pela onipotncia


SRVLWLYLVWDGRQDOVpFXOR;,;12.
 2 SRVLWLYLVPR ORVyFR IRL IUXWR GH XPD FUHQoD H[DFHUEDGD QR
SRGHUGRFRQKHFLPHQWRFLHQWtFR6XDLPSRUWDomRSDUDR'LUHLWRUHVXOWRX
no positivismo jurdico, na pretenso de criar-se uma cincia jurdica, com
caractersticas anlogas s cincias exatas e naturais. A busca de objetiviGDGHFLHQWtFDFRPrQIDVHQDUHDOLGDGHREVHUYiYHOHQmRQDHVSHFXODomR
ORVyFDDSDUWRXR'LUHLWRGDPRUDOHGRVYDORUHVWUDQVFHQGHQWHV'LUHLWR
norma, ato emanado do Estado com carter imperativo e fora coativa.
A cincia do Direito, como todas as demais, deve fundar-se em juzos de
fato, que visam ao conhecimento da realidade, e no em juzos de valor,
que representam uma tomada de posio diante da realidade. No no
mbito do Direito que se deve travar a discusso acerca de questes como
legitimidade e justia13.
6HPHPEDUJRGDUHVLVWrQFLDORVyFDGHRXWURVPRYLPHQWRVLQXHQtes nas primeiras dcadas do sculo XX14, a decadncia do positivismo
emblematicamente associada derrota do fascismo na Itlia e do nazismo
na Alemanha. Esses movimentos polticos e militares ascenderam ao poder
dentro do quadro de legalidade vigente e promoveram a barbrie em nome
da lei. Os principais acusados de Nuremberg invocaram o cumprimento da
OHLHDREHGLrQFLDDRUGHQVHPDQDGDVGDDXWRULGDGHFRPSHWHQWH$RPGD
Segunda Guerra Mundial, a idia de um ordenamento jurdico indiferente
a valores ticos e da lei como um estrutura meramente formal, uma embalagem para qualquer produto, j no tinha mais aceitao no pensamento
esclarecido15.
A superao histrica do jusnaturalismo e o fracasso poltico do

12

Bobbio, Matteucci e Pasquino, Dicionrio de poltica, 1986, p. 659; Ana Paula de Barcellos,
$VUHODo}HVGDORVRDGRGLUHLWRFRPDH[SHULrQFLDMXUtGLFD8PDYLVmRGRVVpFXORV;9,,,
XIX e XX. Algumas questes atuais", Revista Forense 351/10; e Viviane Nunes Arajo Lima,
$VDJDGR]DQJmRXPDYLVmRVREUHRGLUHLWRQDWXUDO, 2000, p. 181.
13

V. Norberto Bobbio, O positivismo jurdico, 1995, p. 223-4, e tambm Michael Lwy, Ideologias e cincia social elementos para uma anlise marxista, 1996, p. 40: O positivismo,
TXHVHDSUHVHQWDFRPRFLrQFLDOLYUHGHMXt]RVGHYDORUQHXWUDULJRURVDPHQWHFLHQWtFD  
acaba tendo uma funo poltica e ideolgica.
14

Como por exemplo, a jurisprudncia dos interesses, iniciada por Ihering, e o movimento pelo
direito livre, no qual se destacou Ehrlich.
15

Carlos Santiago Nino, Etica y derechos humanos, 1989, p. 3 e ss.; e Ricardo Lobo Torres,
Os direitos humanos e a tributao imunidades e isonomia, 1995, p. 6 e ss..

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positivismo abriram caminho para um conjunto amplo e ainda inacabado


GHUHH[}HVDFHUFDGR'LUHLWRVXDIXQomRVRFLDOHVXDLQWHUSUHWDomR O
ps-positivismo a designao provisria e genrica de um iderio difuVRQRTXDOVHLQFOXHPDGHQLomRGDVUHODo}HVHQWUHYDORUHVSULQFtSLRVH
regras, aspectos da chamada nova hermenutica constitucional, e a teoria
dos direitos fundamentais16 HGLFDGD VREUH R IXQGDPHQWR GD GLJQLGDGH
humana. A valorizao dos princpios, sua incorporao, explcita ou implcita, pelos textos constitucionais e o reconhecimento pela ordem jurdica
de sua normatividade fazem parte desse ambiente de reaproximao entre
Direito e tica.
Gradativamente, diversas formulaes antes dispersas ganham
unidade e consistncia, ao mesmo tempo em que se desenvolve o esforoRWHyULFRTXHSURFXUDWUDQVIRUPDURDYDQoRORVyFRHPLQVWUXPHQWDO
tcnico-jurdico aplicvel aos problemas concretos. O discurso acerca dos
princpios, da supremacia dos direitos fundamentais e do reencontro com
a tica ao qual, no Brasil, se deve agregar o da transformao social
e o da emancipao deve ter repercusso sobre o ofcio dos juzes,
advogados e promotores, sobre a atuao do Poder Pblico em geral e
VREUHDYLGDGDVSHVVRDV7UDWDVHGHWUDQVSRUDIURQWHLUDGDUHH[mR
ORVyFDLQJUHVVDUQDGRJPiWLFDMXUtGLFDHQDSUiWLFDMXULVSUXGHQFLDOH
indo mais alm, produzir efeitos positivos sobre a realidade. Os tpicos que
se seguem tm a ambio de servir de guia elementar para a construo
da normatividade e da efetividade do ps-positivismo.
,,,3ULQFtSLRVHUHJUDVDLQGDXPDYH]
Na trajetria que os conduziu ao centro do sistema, os princpios
tiveram de conquistar o status de norma jurdica, superando a crena de
TXHWHULDPXPDGLPHQVmRSXUDPHQWHD[LROyJLFDpWLFDVHPHFiFLDMXUtdica ou aplicabilidade direta e imediata. A dogmtica moderna avaliza o
Sobre o tema, vejam-se: Antnio Augusto Canado Trindade, $SURWHomRLQWHUQDFLRQDOGRV
direitos humanos: fundamentos jurdicos e instrumentos bsicos, 1991; Ingo Wolfgang
Sarlet, $HFiFLDGRVGLUHLWRVIXQGDPHQWDLV, 1998; Flvia Piovesan, Temas de direitos
humanos, 1998; Ricardo Lobo Torres (org.), Teoria dos direitos fundamentais, 1999; Willis
Santiago Guerra Filho, Processo constitucional e direitos fundamentais, 1999; e Gilmar
Ferreira Mendes, Inocncio Mrtires Coelho e Paulo Gustavo Gonet Branco, +HUPHQrXWLFD
constitucional e direitos fundamentais, 2000.
16

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entendimento de que as normas em geral, e as normas constitucionais em


particular, enquadram-se em duas grandes categorias diversas: os princpios
HDVUHJUDV$QWHVGHXPDHODERUDomRPDLVVRVWLFDGDGDWHRULDGRVSULQFtSLRV
a distino entre eles fundava-se, sobretudo, no critrio da generalidade17.
Normalmente, as regras contm relato mais objetivo, com incidncia restrita
jVVLWXDo}HVHVSHFtFDVjVTXDLVVHGLULJHP-iRVSULQFtSLRVWrPPDLRU
teor de abstrao e incidem sobre uma pluralidade de situaes. Inexiste
hierarquia entre ambas as categorias, vista do princpio da unidade da
Constituio. Isto no impede que princpios e regras desempenhem funes distintas dentro do ordenamento.
Nos ltimos anos, todavia, ganhou curso generalizado uma distino
qualitativa ou estrutural entre regra e princpio, que veio a se tornar um dos
pilares da moderna dogmtica constitucional, indispensvel para a superao do positivismo legalista, onde as normas se cingiam a regras jurdicas18.
A Constituio passa a ser encarada como um sistema aberto de princpios
e regras, permevel a valores jurdicos suprapositivos, no qual as idias de
justia e de realizao dos direitos fundamentais desempenham um papel
central. A mudana de paradigma nessa matria deve especial tributo s
concepes de Ronald Dworkin19 e aos desenvolvimentos a ela dados por
Robert Alexy20. A conjugao das idias desses dois autores dominou a teoria jurdica e passou a constituir o conhecimento convencional na matria21.
Regras so, normalmente, relatos objetivos, descritivos de determinadas condutas e aplicveis a um conjunto delimitado de situaes.
Ocorrendo a hiptese prevista no seu relato, a regra deve incidir, pelo
mecanismo tradicional da subsuno: enquadram-se os fatos na previso
Josef Esser, 3ULQFLSLR\QRUPDHQODHODERUDFLyQMXULVSUXGHQFLDOGHOGHUHFKRSULYDGR,
1961, p. 66.
18
Rodolfo L. Vigo, Los principios jurdicos perspectiva jurisprudencial, 2000, p. 9/20. O
autor apresenta um interessante panorama dos critrios distintivos entre princpios e regras
j propostos pela doutrina.
19
Ronald Dworkin, Taking rights seriously, 1997 (a 1a. edio de 1977). O texto seminal
nessa matria, do prprio Dworkin, foi The model of rules, University of Chicago Law
Review, 35/14 (1967).
20
Robert Alexy, Teoria de los derechos fundamentales, 1997 (a 1a. ed. do original Theorie
der Grundrechte de 1986).
21
O consenso vem sendo, todavia, progressivamente rompido pelo surgimento de trabalhos
FUtWLFRV GH TXDOLGDGH 9 QD GRXWULQD QDFLRQDO +XPEHUWR YLOD 7HRULD GRV SULQFtSLRV GD
GHQLomRjDSOLFDomRGRVSULQFtSLRVMXUtGLFRV PLPHRJUDIDGR OLYURQRSUHORRULJLQDO
gentilmente cedido pelo autor); na doutrina estrangeira, Klaus Gnther, The sense of approSULDWHQHVV $SSOLFDWLRQ GLVFRXUVHV LQ PRUDOLW\ DQG ODZ, 1993. Para uma defesa das
posies de Alexy, v. Thomas da Rosa Bustamante, "A distino estrutural entre princpios e
regras e sua importncia para a dogmtica jurdica", 2003, mimeografado (original gentilmente
cedido pelo autor).
17

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abstrata e produz-se uma concluso. A aplicao de uma regra se opera


na modalidade tudo ou nada: ou ela regula a matria em sua inteireza ou
descumprida. Na KLSyWHVHGRFRQLWRHQWUHGXDVUHJUDVVyXPDVHUiYiOLGD
e ir prevalecer22. Princpios, por sua vez, contm relatos com maior grau
GHDEVWUDomRQmRHVSHFLFDPDFRQGXWDDVHUVHJXLGDHVHDSOLFDPDXP
conjunto amplo, por vezes indeterminado, de situaes. Em uma ordem
democrtica, os princpios freqentemente entram em tenso dialtica,
apontando direes diversas. Por essa razo, sua aplicao dever se
dar mediante ponderao: vista do caso concreto, o intrprete ir aferir
o peso que cada princpio dever desempenhar na hiptese, mediante
concesses recprocas, e preservando o mximo de cada um, na medida
do possvel. Sua aplicao, portanto, no ser no esquema tudo ou nada,
mas graduada vista das circunstncias representadas por outras normas
ou por situaes de fato23.
Pois bem: ultrapassada a fase de um certo deslumbramento com a
redescoberta dos princpios como elementos normativos, o pensamento
MXUtGLFRWHPVHGHGLFDGRjHODERUDomRWHyULFDGDVGLFXOGDGHVTXHVXDLQterpretao e aplicao oferecem, tanto na determinao de seu contedo
TXDQWRQRGHVXDHFiFLD$rQIDVHTXHVHWHPGDGRjWHRULDGRVSULQFtSLRV
deve-se, sobretudo, ao fato de ser nova e de apresentar problemas ainda
irresolvidos. O modelo tradicional, como j mencionado, foi concebido
para a interpretao e aplicao de regras. bem de ver, no entanto, que
9/XtV5REHUWR%DUURVR)XQGDPHQWRVWHyULFRVHORVyFRVGRQRYRGLUHLWRFRQVWLWXFLRQDOEUDsileiro, in Temas de direito constitucional, t. II, p. 32: O Direito, como se sabe, um sistema
de normas harmonicamente articuladas. Uma situao no pode ser regida simultaneamente
SRUGXDVGLVSRVLo}HVOHJDLVTXHVHFRQWUDSRQKDP3DUDVROXFLRQDUHVVDVKLSyWHVHVGHFRQLWR
de leis, o ordenamento jurdico se serve de trs critrios tradicionais: o da hierarquia pelo
qual a lei superior prevalece sobre a inferior , o cronolgico onde a lei posterior prevalece
sobre a anterior e o da especializaoHPTXHDOHLHVSHFtFDSUHYDOHFHVREUHDOHLJHUDO
Estes critrios, todavia, no so adequados ou plenamente satisfatrios quando a coliso se
d entre normas constitucionais, especialmente entre princpios constitucionais, categoria na
TXDOGHYHPVHUVLWXDGRVRVFRQLWRVHQWUHGLUHLWRVIXQGDPHQWDLV

22

23

Robert Alexy, Teoria de los derechos fundamentales, 1997, p. 86: Princpios so normas
que ordenam que algo seja realizado na maior medida possvel, dentro das possibilidades
jurdicas e reais existentes. Por isso, so mandados de otimizao, caracterizados pelo fato
de que podem ser cumpridos em diferentes graus e que a medida devida de seu cumprimento
no s depende das possibilidades reais, mas tambm das jurdicas. O mbito do juridicamente
possvel determinado pelos princpios e regras opostas.

34

Revista da EMERJ, v. 6, n. 23, 2003

o sistema jurdico ideal se consubstancia em uma distribuio equilibrada


de regras e princpios, nos quais as regras desempenham o papel referente
segurana jurdica previsibilidade e objetividade das condutas e os
SULQFtSLRVFRPVXDH[LELOLGDGHGmRPDUJHPjUHDOL]DomRGDjustia do
caso concreto24.
de proveito aprofundar o tema da distino entre princpios e regras, especialmente no que diz respeito s potencialidades que oferecem
para a atuao do intrprete constitucional. Sem embargo da multiplicidade de concepes na matria, h pelo menos um consenso sobre o qual
trabalha a doutrina em geral: princpios e regras desfrutam igualmente do
status de norma jurdica e integram, sem hierarquia, o sistema referencial
do intrprete. Dos mltiplos critrios distintivos possveis25, trs deles so
aqui destacados: (i) o contedo; (ii) a estrutura normativa; (iii) as particularidades da aplicao.
Quanto ao contedo, destacam-se os princpios como normas que
LGHQWLFDPYDORUHVDVHUHPSUHVHUYDGRVRXQVDVHUHPDOFDQoDGRV7UDzem em si, normalmente, um contedo axiolgico ou uma deciso poltica.
,VRQRPLDPRUDOLGDGHHFLrQFLDVmRvalores. Justia social, desenvolvimento
nacional, reduo das desigualdades regionais so QV pblicos. J as reJUDVOLPLWDPVHDWUDoDUXPDFRQGXWD$TXHVWmRUHODWLYDDYDORUHVRXDQV
pblicos no vem explicitada na norma porque j foi decidida pelo legislador,
HQmRWUDQVIHULGDDRLQWpUSUHWH'DtVHUSRVVtYHODUPDUVHTXHUHJUDVVmR
GHVFULWLYDVGHFRQGXWDDRSDVVRTXHSULQFtSLRVVmRYDORUDWLYRVRXQDOtVWLFRV
24

V. Ana Paula de Barcellos, "Ponderao de normas: alguns parmetros jurdicos", projeto


de tese de doutoramento aprovado no programa de Ps-graduao em Direito Pblico da
8QLYHUVLGDGHGR(VWDGRGR5LRGH-DQHLUReSRVVtYHOLGHQWLFDUXPDUHODomRHQWUHDVHgurana, a estabilidade e a previsibilidade e as regras jurdicas. Isso porque, na medida em
TXHYHLFXODPHIHLWRVMXUtGLFRVGHWHUPLQDGRVSUHWHQGLGRVSHOROHJLVODGRUGHIRUPDHVSHFtFD
as regras contribuem para a maior previsibilidade do sistema jurdico. A justia, por sua vez,
GHSHQGHHPJHUDOGHQRUPDVPDLVH[tYHLVjPDQHLUDGRVSULQFtSLRVTXHSHUPLWDPXPD
DGDSWDomRPDLVOLYUHjVLQQLWDVSRVVLELOLGDGHVGRFDVRFRQFUHWRHTXHVHMDPFDSD]HVGH
conferir ao intrprete liberdade de adaptar o sentido geral do efeito pretendido, muitas vezes
impreciso e indeterminado, s peculiaridades da hiptese examinada. Nesse contexto, portanto,
os princpios so espcies normativas que se ligam de modo mais direto idia de justia.
Assim, como esquema geral, possvel dizer que a estrutura das regras facilita a realizao
do valor segurana, ao passo que os princpios oferecem melhores condies para que a
justia possa ser alcanada (texto ligeiramente editado).
25

Sobre o tema, vejam-se Karl Larenz, Metodologia da cincia do direito, 1997; Claus-Wilhelm Canaris, "Pensamento sistemtico e conceito de sistema na cincia do direito", 1996.
1DGRXWULQDEUDVLOHLUDYRLPSRUWDQWHHVWXGRGH+XPEHUWRYLOD7HRULDGRVSULQFtSLRV GD
GHQLomRjDSOLFDomRGRVSULQFtSLRVMXUtGLFRV FLW

Revista da EMERJ, v. 6, n. 23, 2003

35

Com relao estrutura normativa, tem-se que o relato de uma regra


HVSHFLFDRVDWRVDVHUHPSUDWLFDGRVSDUDVHXFXPSULPHQWRDGHTXDGR
(PERUDDDWLYLGDGHGRLQWpUSUHWHMDPDLVSRVVDVHUTXDOLFDGDFRPRPHcnica pois a ele cabe dar o toque de humanidade que liga o texto vida
real , a aplicao de uma regra normalmente no envolver um processo
GHUDFLRQDOL]DomRPDLVVRVWLFDGR6HRFRUUHRIDWRSUHYLVWRHPDEVWUDWR
SURGX]VHRHIHLWRFRQFUHWRSUHVFULWR-iRVSULQFtSLRVLQGLFDPQVestados
ideais a serem alcanados. Como a norma no detalha a conduta a ser
seguida para sua realizao, a atividade do intrprete ser mais complexa,
SRLVDHOHFDEHUiGHQLUDDomRDWRPDU
3RGHRFRUUHUDLQGDHPUHODomRDRVSULQFtSLRVXPDGLFXOGDGHDGLFLRQDORPDVHUDWLQJLGRRXRHVWDGRLGHDODVHUWUDQVIRUPDGRHPUHDOLGDGH
pode no ser objetivamente determinado, envolvendo uma integrao subjetiva por parte do intrprete. Um princpio tem um sentido e alcance mnimos,
um ncleo essencial, no qual se equiparam s regras. A partir de determinado
ponto, no entanto, ingressa-se em um espao de indeterminao, no qual
a demarcao de seu contedo estar sujeita concepo ideolgica ou
ORVyFDGRLQWpUSUHWH8PH[HPSORpIRUQHFLGRSHORSULQFtSLRGDGLJQLGDGH
da pessoa humana. Alm de no explicitar os comportamentos necessrios
SDUDUHDOL]DUDGLJQLGDGHKXPDQDHVWDSRUWDQWRpDSULPHLUDGLFXOGDGH
descobrir os comportamentos poder haver controvrsia sobre o que sigQLFDDSUySULDGLJQLGDGHDSDUWLUGHXPGHWHUPLQDGRFRQWH~GRHVVHQFLDO
conforme o ponto de observao do intrprete26.
Quanto ao modo ou particularidades de sua aplicao, a doutrina
que se desenvolveu sobre as premissas tericas de Dworkin e Alexy traa
a distino entre princpios e regras na forma j registrada acima e que se
UHSURGX]VXPDULDPHQWHSDUDQVGHHQFDGHDPHQWRGRUDFLRFtQLR5HJUDV
so proposies normativas aplicveis sob a forma de tudo ou nada (all
or nothing). Se os fatos nela previstos ocorrerem, a regra deve incidir, de
modo direto e automtico, produzindo seus efeitos. Uma regra somente
deixar de incidir sobre a hiptese de fato que contempla se for invlida,
VHKRXYHURXWUDPDLVHVSHFtFDRXVHQmRHVWLYHUHPYLJRU6XDDSOLFDomR
se d, predominantemente, mediante subsuno.
Princpios contm, normalmente, uma maior carga valorativa, um
fundamento tico, uma deciso poltica relevante, e indicam uma determinada direo a seguir. Ocorre que, em uma ordem pluralista, existem
outros princpios que abrigam decises, valores ou fundamentos diversos,
por vezes contrapostos. A coliso de princpios, portanto, no s possvel,
26

Essa caracterstica dos princpios, alis, que permite que a norma se adapte, ao longo
do tempo, a diferentes realidades, alm de permitir a concretizao do princpio da maioria,
inerente ao regime democrtico. H um sentido mnimo, oponvel a qualquer grupo que venha
a exercer o poder, e tambm um espao cujo contedo ser preenchido pela deliberao

36

Revista da EMERJ, v. 6, n. 23, 2003

como faz parte da lgica do sistema, que dialtico. Por isso a sua incidncia
no pode ser posta em termos de tudo ou nada, de validade ou invalidade.
Deve-se reconhecer aos princpios uma dimenso de peso ou importncia.
vista dos elementos do caso concreto, o intrprete dever fazer escolhas
fundamentadas, quando se defronte com antagonismos inevitveis, como os
que existem entre a liberdade de expresso e o direito de privacidade, a livre
iniciativa e a interveno estatal, o direito de propriedade e a sua funo social.
A aplicao dos princpios se d, predominantemente, mediante ponderao27.
certo que, mais recentemente, j se discute tanto a aplicao do esquema tudo ou nada aos princpios como a possibilidade de tambm as regras
serem ponderadas. Isso porque, como visto, determinados princpios como
o princpio da dignidade da pessoa humana e outros apresentam um ncleo
de sentido ao qual se atribui natureza de regra, aplicvel biunivocamente28.
Por outro lado, h situaes em que uma regra, perfeitamente vlida em
abstrato, poder gerar uma inconstitucionalidade ao incidir em determinado
ambiente ou, ainda, h hipteses em que a adoo do comportamento desFULWRSHODUHJUDYLRODUiJUDYHPHQWHRSUySULRPTXHHODEXVFDDOFDQoDU29.
27

Partindo da idia original de Dworkin, o autor alemo Robert Alexy (Teoria de los derechos
fundamentales, 1997, p. 81 e ss.) deu novos desenvolvimentos analticos ao tema, nos termos
a seguir resumidos. As regras veiculam PDQGDGRVGHGHQLomR, ao passo que os princpios so
mandados de otimizao. 3RUHVVDVH[SUHVV}HVVHTXHUVLJQLFDUTXHDVUHJUDV mandados
GHGHQLomR) tm natureza biunvoca, isto , s admitem duas espcies de situao, dado
seu substrato ftico tpico: ou so vlidas e se aplicam ou no se aplicam por invlidas. Uma
regra vale ou no vale juridicamente. No so admitidas gradaes. A exceo da regra ou
outra regra, que invalida a primeira, ou a sua violao.
Os princpios se comportam de maneira diversa. Como mandados de otimizao, pretendem
eles ser realizados da forma mais ampla possvel, admitindo, entretanto, aplicao mais ou
menos intensa de acordo com as possibilidades jurdicas existentes, sem que isso comprometa
sua validade. Esses limites jurdicos, capazes de restringir a otimizao do princpio, so (i)
regras que o excepcionam em algum ponto e (ii) outros princpios de mesma estatura e opostos
que procuram igualmente maximizar-se, impondo a necessidade eventual de ponderao.
Ana Paula de Barcellos, $HFiFLDMXUtGLFDGRVSULQFtSLRVFRQVWLWXFLRQDLV2SULQFtSLR
da dignidade da pessoa humana, 2002, p. 191 e ss.

28

9+XPEHUWRYLOD7HRULDGRVSULQFtSLRV GDGHQLomRjDSOLFDomRGRVSULQFtSLRVMXUtGLFRV ,
cit., p. 28 e ss. O STF, no julgamento do Habeas Corpus 7703-PE (Rel. Min. Marco Aurlio, DJ
11.09.98), considerou ser essa a hiptese e afastou, no caso concreto, a aplicao do art. 1 do
Decreto-Lei n 200/67 para conceder a ordem e trancar ao penal proposta contra ex-Prefeita. A
questo era a seguinte. Determinado Municpio contratou, sem concurso pblico, um gari por cerca
de nove meses; posteriormente, o gari ingressou na justia trabalhista exigindo um conjunto de
direitos. A reclamao foi julgada improcedente pelo Juzo trabalhista, que acolheu a alegao do
Municpio de nulidade da relao por falta de concurso pblico e determinou a remessa de peas
ao Ministrio Pblico para responsabilizao da autoridade que dera causa ao descumprimento
da regra constitucional. Com fundamento nesses fatos, o Ministrio Pblico props a ao penal
HPIDFHGDH[3UHIHLWD267)QRHQWDQWRFRQVLGHURXTXHRHYHQWRHUDLQVLJQLFDQWHTXHD
0XQLFLSDOLGDGHQmRWHULDVRIULGRSUHMXt]RHTXHRPGDQRUPDSUHYLVWDQRDUWGR'HFUHWR/HL
n 200/67 no fora afetado e, por essas razes, determinou o trancamento da ao penal.
29

Revista da EMERJ, v. 6, n. 23, 2003

37

Esses so fenmenos de percepo recente, que comeam a despertar o


interesse da doutrina, inclusive e sobretudo por seu grande alcance prtico.
Princpios e, com crescente adeso na doutrina, tambm as regras
so ponderados, vista do caso concreto. E, na determinao de seu
VHQWLGRHQDHVFROKDGRVFRPSRUWDPHQWRVTXHUHDOL]DUmRRVQVSUHYLVWRV
dever o intrprete demonstrar o fundamento racional que legitima sua
atuao. Chega-se, assim, aos dois temas que se seguem: a ponderao
e a argumentao jurdica.
IV. Ponderao de interesses, bens, valores e normas30
Durante muito tempo, a subsuno foi a nica frmula para compreender a aplicao do direito, a saber: premissa maior a norma incidindo
sobre a premissa menor os fatos e produzindo como conseqncia a
aplicao do contedo da norma ao caso concreto. Como j se viu, essa
espcie de raciocnio continua a ser fundamental para a dinmica do
direito. Mais recentemente, porm, a dogmtica jurdica deu-se conta de
TXHDVXEVXQomRWHPOLPLWHVQmRVHQGRSRUVLVyVXFLHQWHSDUDOLGDUFRP
situaes que, em decorrncia da expanso dos princpios, so cada vez
mais freqentes. No difcil demonstrar e ilustrar o argumento.
Imagine-se uma hiptese em que mais de uma norma possa incidir
sobre o mesmo conjunto de fatos vrias premissas maiores, portanto, para
apenas uma premissa menor , como no caso clssico da oposio entre
liberdade de imprensa e de expresso, de um lado, e os direitos honra,
intimidade e vida privada, de outro31. Como se constata singelamente, as
normas envolvidas tutelam valores distintos e apontam solues diversas e
contraditrias para a questo. Na sua lgica unidirecional (premissa maior
premissa menor), a soluo subsuntiva para esse problema somente

30

Ronald Dworkin, Taking rights seriously, 1997; Robert Alexy, Teoria de los derechos
fundamentales, 1997 e os seguintes textos mimeografados: "Coliso e ponderao como
problema fundamental da dogmtica dos direitos fundamentais" (1998) e "Constitutional rights,
balancing, and rationality" (2002) (textos gentilmente cedidos por Margarida Lacombe Camargo); Karl Larenz, Metodologia da cincia do direito, 1997; Daniel Sarmento, $SRQGHUDomR
de interesses na Constituio Federal, 2000; Ricardo Lobo Torres, Da ponderao de
interesses ao princpio da ponderao, in Urbano Zilles (coord.), Miguel Reale. Estudos em
homenagem a seus 90 anos, 2000, p. 643 e ss; Aaron Barak, "Foreword: a judge on judging:
the role of a Supreme Court in a Democracy", +DUYDUG/DZ5HYLHZ 116/1 (2002); Marcos
Maselli Gouva, 2FRQWUROHMXGLFLDOGDVRPLVV}HVDGPLQLVWUDWLYDV+XPEHUWRYLOD
7HRULDGRVSULQFtSLRV GDGHQLomRjDSOLFDomRGRVSULQFtSLRVMXUtGLFRV , cit.
31
+iGLYHUVRVHVWXGRVVREUHHVVHFRQLWRHVSHFtFR9HMDVHSRUWRGRVRWUDEDOKRGH(GLOVRP
Pereira de Farias, Coliso de direitos. A honra, a intimidade, a vida privada e a imagem versus
a liberdade de expresso e informao, 1996.

38

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poderia trabalhar com uma das normas, o que importaria na escolha de


uma nica premissa maior, descartando-se as demais. Tal frmula, todavia,
no seria constitucionalmente adequada: por fora do princpio instrumental
da unidade da Constituio (v. infra), o intrprete no pode simplesmente
optar por uma norma e desprezar outra em tese tambm aplicvel, como
se houvesse hierarquia entre elas. Como conseqncia, a interpretao
constitucional viu-se na contingncia de desenvolver tcnicas capazes de
lidar com o fato de que a Constituio um documento dialtico que
WXWHODYDORUHVHLQWHUHVVHVSRWHQFLDOPHQWHFRQLWDQWHVHTXHSULQFtSLRV
nela consagrados freqentemente entram em rota de coliso.
$GLFXOGDGHTXHVHDFDEDGHGHVFUHYHUMiIRLDPSODPHQWHSHUFHELGD
SHODGRXWULQDpSDFtFRTXHFDVRVFRPRHVVHVQmRVmRUHVROYLGRVSRUXPD
subsuno simples. Ser preciso um raciocnio de estrutura diversa, mais
complexo, que seja capaz de trabalhar multidirecionalmente, produzindo
a regra concreta que vai reger a hiptese a partir de uma sntese dos
distintos elementos normativos incidentes sobre aquele conjunto de fatos.
De alguma forma, cada um desses elementos dever ser considerado na
medida de sua importncia e pertinncia para o caso concreto, de modo
TXHQDVROXomRQDOWDOTXDOHPXPTXDGUREHPSLQWDGRDVGLIHUHQWHV
cores possam ser percebidas, ainda que uma ou algumas delas venham a
se destacar sobre as demais. Esse , de maneira geral, o objetivo daquilo
que se convencionou denominar de tcnica da ponderao.
A ponderao consiste, portanto, em uma tcnica de deciso jur32
dica aplicvel a casos difceis33, em relao aos quais a subsuno se
PRVWURX LQVXFLHQWH HVSHFLDOPHQWH TXDQGR XPD VLWXDomR FRQFUHWD Gi
ensejo aplicao de normas de mesma hierarquia que indicam solues
diferenciadas34. A estrutura interna do raciocnio ponderativo ainda no
bem conhecida, embora esteja sempre associada s noes difusas de
balanceamento e sopesamento de interesses, bens, valores ou normas.

Jos Maria Rodrguez de Santiago, /DSRQGHUDFLyQGHELHQHVHLQWHUHVHVHQHOGHUHFKR


administrativo, 2000.

32

33

Do ingls hard casesDH[SUHVVmRLGHQWLFDVLWXDo}HVSDUDDVTXDLVQmRKiXPDIRUPXODomR


simples e objetiva a ser colhida no ordenamento, sendo necessria a atuao subjetiva do
intrprete e a realizao de escolhas, com eventual emprego de discricionariedade.

$SRQGHUDomRWDPEpPWHPVLGRHPSUHJDGDHPRXWUDVFLUFXQVWkQFLDVFRPRQDGHQLomRGR
FRQWH~GRGHFRQFHLWRVMXUtGLFRVLQGHWHUPLQDGRV DGHQLomRGRVTXHVHMDPRVYDORUHVpWLFRV
e sociais da pessoa e da famlia, referidos no art. 221, IV, da Constituio, envolver por certo
um raciocnio do tipo ponderativo) ou na aplicao da eqidade a casos concretos, embora
este ltimo caso possa ser reconduzido a um confronto de princpios, j que a eqidade tem
FRPRIXQGDPHQWRQRUPDWLYRHVSHFtFRRSULQFtSLRFRQVWLWXFLRQDOGDMXVWLoD
34

Revista da EMERJ, v. 6, n. 23, 2003

39

A importncia que o tema ganhou no dia a dia da atividade jurisdicional,


entretanto, tem levado a doutrina a estud-lo mais cuidadosamente35. De
IRUPDVLPSOLFDGDpSRVVtYHOGHVFUHYHUDSRQGHUDomRFRPRXPSURFHVVR
em trs etapas, relatadas a seguir.
Na primeira etapa, cabe ao intrprete detectar no sistema as normas
UHOHYDQWHVSDUDDVROXomRGRFDVRLGHQWLFDQGRHYHQWXDLVFRQLWRVHQWUH
HODV&RPRVHYLXDH[LVWrQFLDGHVVDHVSpFLHGHFRQLWRLQVXSHUiYHOSHOD
subsuno o ambiente prprio de trabalho da ponderao36. Assinale-se
que norma no se confunde com dispositivo: por vezes uma norma ser
o resultado da conjugao de mais de um dispositivo. Por seu turno, um
dispositivo isoladamente considerado pode no conter uma norma ou, ao
revs, abrigar mais de uma37. Ainda neste estgio, os diversos fundamentos normativos isto : as diversas premissas maiores pertinentes so
agrupados em funo da soluo que estejam sugerindo. Ou seja: aqueles
que indicam a mesma soluo devem formar um conjunto de argumentos. O
propsito desse agrupamento facilitar o trabalho posterior de comparao
entre os elementos normativos em jogo.
Na segunda etapa, cabe examinar os fatos, as circunstncias concretas do caso e sua interao com os elementos normativos. Relembre-se,
na linha do que j foi exposto anteriormente, a importncia assumida pelos
fatos e pelas conseqncias prticas da incidncia da norma na moderna
interpretao constitucional. Embora os princpios e regras tenham uma
existncia autnoma em tese, no mundo abstrato dos enunciados normativos, no momento em que entram em contato com a situaes concretas
que seu contedo se preencher de real sentido. Assim, o exame dos fatos
HRVUHH[RVVREUHHOHVGDVQRUPDVLGHQWLFDGDVQDSULPHLUDIDVHSRGHUmR
apontar com maior clareza o papel de cada uma delas e a extenso de
VXDLQXrQFLD
At aqui, na verdade, nada foi solucionado e nem sequer h maior
QRYLGDGH,GHQWLFDomRGDVQRUPDVDSOLFiYHLVHFRPSUHHQVmRGRVIDWRV
relevantes fazem parte de todo e qualquer processo interpretativo, sejam
os casos fceis ou difceis. na terceira etapa que a ponderao ir sin35

Ricardo Lobo Torres, Da ponderao de interesses ao princpio da ponderao, in Urbano


Zilles (coord.), Miguel Reale. Estudos em homenagem a seus 90 anos, 2000, p. 643 e ss.

eEHPGHYHUTXHDOJXPDVYH]HVRFRQLWRVHHVWDEHOHFHPDLVFODUDPHQWHHQWUHLQWHUHVVHV
TXHVHRS}HPTXDQGRHQWmRVHUiSUHFLVRYHULFDUVHHVVHVLQWHUHVVHVSRGHPVHUUHFRQGXzidos a normas jurdicas (normas que, por sua vez, podem ter como fundamento regras e/ou
princpios, explcitos ou implcitos).
36

6REUHRWHPDY+XPEHUWRYLOD7HRULDGRVSULQFtSLRV GDGHQLomRjDSOLFDomRGRV
SULQFtSLRVMXUtGLFRV , cit., p. 13.

37

40

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gularizar-se, em oposio subsuno. Relembre-se, como j assentado,


que os princpios, por sua estrutura e natureza, e observados determinados
limites, podem ser aplicados com maior ou menor intensidade, vista de
circunstncias jurdicas ou fticas, sem que isso afete sua validade38. Pois
bem: nessa fase dedicada deciso, os diferentes grupos de normas e
a repercusso dos fatos do caso concreto estaro sendo examinados de
forma conjunta, de modo a apurar os pesos que devem ser atribudos aos
diversos elementos em disputa e, portanto, o grupo de normas que deve
preponderar no caso. Em seguida, preciso ainda decidir quo intensamente esse grupo de normas e a soluo por ele indicada deve prevalecer
em detrimento dos demais, isto : sendo possvel graduar a intensidade
da soluo escolhida, cabe ainda decidir qual deve ser o grau apropriado
em que a soluo deve ser aplicada. Todo esse processo intelectual tem
FRPRRFRQGXWRURSULQFtSLRLQVWUXPHQWDOGDproporcionalidade ou razoabilidade (v. infra).
Da exposio apresentada extrai-se que a ponderao ingressou no
universo da interpretao constitucional como uma necessidade, antes que
FRPRXPDRSomRORVyFDRXLGHROyJLFD39. certo, no entanto, que cada
XPDGDVWUrVHWDSDVGHVFULWDVDFLPDLGHQWLFDomRGDVQRUPDVSHUWLQHQWHV
seleo dos fatos relevantes e atribuio geral de pesos, com a produo
de uma concluso envolve avaliaes de carter subjetivo, que podero
variar em funo das circunstncias pessoais do intrprete e de outras tanWDVLQXrQFLDV40. interessante observar que alguns dos principais temas
da atualidade constitucional no Brasil tem seu equacionamento posto em
38

Essa estrutura em geral no se repete com as regras, de modo que a ponderao de regras
ser um fenmeno muito mais complexo e excepcional.
39

H, na verdade, quem critique essa necessidade e a prpria convenincia de aplicar-se a ponderao a temas constitucionais que, por seu carter fundamental, no deveriam estar sujeitos a
avaliaes to subjetivas como as que ocorrem em um processo de ponderao: v. T. Alexander
Aleinikoff, Constitutional law in the age of balancing, <DOH/DZ-RXUQDOSHVV
40

Para o exame de algumas situaes concretas de ponderao na nossa perspectiva,


vejam-se em Lus Roberto Barroso, Temas de direito constitucional, 2002: Liberdade de
expresso, direito informao e banimento da publicidade de cigarro, p. 243 e ss. (sobre
liberdade de expresso e informao versus polticas pblicas de proteo sade); Liberdade de expresso, censura e controle da programao de televiso na Constituio de 1988,
p. 341 e ss. (sobre liberdade de expresso versus proteo aos valores ticos e sociais da
pessoa e da famlia). E em Temas de direito constitucional, t. II, 2003: A ordem constitucional e os limites atuao estatal no controle de preos, p. 47 e ss. (sobre livre iniciativa
e livre concorrncia versus proteo do consumidor); e Banco Central e Receita Federal.
&RPXQLFDomRDR0LQLVWpULR3~EOLFRSDUDQVSHQDLV2EULJDWRULHGDGHGDFRQFOXVmRSUpYLD
do processo administrativo, p. 539 e ss. (sobre proteo da honra, imagem e privacidade
versus represso de ilcitos).

Revista da EMERJ, v. 6, n. 23, 2003

41

termos de ponderao de valores, podendo-se destacar:


(i) o debate acerca da relativizao da coisa julgada, onde se contrapem o princpio da segurana jurdica e outros valores socialmente
relevantes, como a justia, a proteo dos direitos da personalidade
e outros41;
LL RGHEDWHDFHUFDGDGHQRPLQDGDHFiFLDKRUL]RQWDOGRVGLUHLWRV
fundamentais, envolvendo a aplicao das normas constitucionais
s relaes privadas, onde se contrapem a autonomia da vontade
e a efetivao dos direitos fundamentais42;
(iii) o debate acerca do papel da imprensa, liberdade de expresso
e direito informao em contraste com o direito honra, imagem
e vida privada.
$OJXPDVREVHUYDo}HVQDLVVREUHRWHPD$PHWiIRUDGDSRQGHUDomR
associada ao prprio smbolo da justia, no imune a crticas, sujeita-se ao
mau uso e no remdio para todas as situaes. Embora tenha merecido
nfase recente, por fora da teoria dos princpios, trata-se de uma idia
que vem de longe43. H quem a situe como um componente do princpio
mais abrangente da proporcionalidade44 e outros que j a vislumbram como
um princpio prprio, autnomo, o princpio da ponderao45. bem de
ver, no entanto, que a ponderao, embora preveja a atribuio de pesos
diversos aos fatores relevantes de uma determinada situao, no fornece

41

V. Cndido Rangel Dinamarco, Relativizar a coisa julgada material in Carlos Valder do


Nascimento (coord.), Coisa julgada inconstitucional, 2002, p. 33 e ss..
42

Ingo Wolfgang Sarlet, Direitos fundamentais e direito privado: algumas consideraes


em torno da vinculao dos particulares aos direitos fundamentais, in Ingo Wolfgang Sarlet
(org.), $ &RQVWLWXLomR FRQFUHWL]DGD &RQVWUXLQGR SRQWHV FRP R S~EOLFR H R SULYDGR,
2000, p. 107 e ss. Vejam-se, tambm, dois projetos de doutoramento em curso perante a
Ps-graduao em Direito Pblico da UERJ: Daniel Sarmento, "Direito humanos e relaes
SULYDGDVDHFiFLDKRUL]RQWDOGRVGLUHLWRVIXQGDPHQWDLVQD&RQVWLWXLomREUDVLOHLUDH
Jane Reis Gonalves Pereira, "O sistema de interpretao dos direitos fundamentais", 2002.
43

Roscoe Pound, Interpretations of legal history, 1923 citado como grande impulsionador
da moderna tcnica de ponderao, no mbito da jurisprudncia sociolgica. V. Murphy,
Fleming e Harris, II, $PHULFDQFRQVWLWXWLRQDOLQWHUSUHWDWLRQ, 1986, p. 309.
44

Robert Alexy, Constitutional rights, balancing, and rationality, 2002, mimeografado, p. 6.

45

Ricardo Lobo Torres, Da ponderao de interesses ao princpio da ponderao, in Urbano


Zilles (coord.), Miguel Reale. Estudos em homenagem a seus 90 anos, 2000, p. 643 e ss.

42

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referncias materiais ou axiolgicas para a valorao a ser feita. No seu


limite mximo, presta-se ao papel de oferecer um rtulo para voluntarismos
e solues ad hoc, tanto as bem-inspiradas como as nem tanto46.
O risco de tal disfuno, todavia, no a desmerece como tcnica de
deciso nem priva a doutrina da possibilidade de buscar parmetros melhor
GHQLGRVSDUDVXDDSOLFDomR1RHVWiJLRDWXDODSRQGHUDomRDLQGDQmRDWLQJLX
o padro desejvel de objetividade, dando lugar a ampla discricionariedade
MXGLFLDO7DOGLVFULFLRQDULHGDGHQRHQWDQWRFRPRUHJUDGHYHUiFDUOLPLWDGDjV
hipteses em que o sistema jurdico no tenha sido capaz de oferecer a soluo
em tese, elegendo um valor ou interesse que deva prevalecer. A existncia
de ponderao no um convite para o exerccio indiscriminado de ativismo
judicial. O controle de legitimidade das decises obtidas mediante ponderao
tem sido feito atravs do exame da argumentao desenvolvida. Seu objetivo,
GHIRUPDEDVWDQWHVLPSOHVpYHULFDUDFRUUHomRGRVDUJXPHQWRVDSUHVHQWDdos em suporte de uma determinada concluso ou ao menos a racionalidade
do raciocnio desenvolvido em cada caso, especialmente quando se trate do
emprego da ponderao. O prximo tpico ser dedicado a esse tema.

9$WHRULDGDDUJXPHQWDomR47
Aps um primeiro momento de perplexidade, os iniciantes no estudo
do Direito passam a encarar com naturalidade um fenmeno que causa
$QW{QLR+HQULTXH&RUUrDGD6LOYDHPPRQRJUDDGHQDOGHFXUVRQD3yVJUDGXDomRHP
'LUHLWR3~EOLFRGD8(5-VLJQLFDWLYDPHQWHGHQRPLQDGDGH&ROLVmRGHSULQFtSLRVHSRQGHrao de interesses: soluo ruim para problema inexistente", 2002, faz densa crtica idia
GHSRQGHUDomRHPVLHFRQVLGHUDQGRDUWLFLDLVDVGLVWLQo}HVHQWUHUHJUDHSULQFtSLRFRQFOXLX
a) a distino entre regra e princpio incua do ponto de vista funcional, uma vez que o
princpio no pode operar por si s, mas apenas atravs de uma regra que dele se extraia;
E DFROLVmRGHSULQFtSLRVpQDYHUGDGHXPFRQLWRGHUHJUDVH[WUDtGDVGHSULQFtSLRVTXH
podem ou no ser solucionveis (rectius: solucionvel) pelos critrios tradicionais de superao de antinomias.

46

47

Sobre o tema, v. Chaim Perelman e Lucie Olbrechts-Tyteca, Tratado da argumentao: a


QRYDUHWyULFD, 1996 (1a. edio do original Trait de largumentation: la nouvelle rhtorique,
1958); Stephen E. Toulmin, The uses of argument, 1958; Neil Maccormick, Legal reasoning
and legal theory, 1978; Robert Alexy, 7HRULDGHODDUJXPHQWDFLyQMXUtGLFD, 1989 (1a. edio
do original 7KHRULHGHUMXULVWLVFKHQ$UJXPHQWDWLRQ, 1978); Manuel Atienza, $VUD]}HVGR
direito. Teorias da argumentao jurdica, 2002; Antnio Carlos Cavalcanti Maia, Notas
sobre direito, argumentao e democracia, in Margarida Maria Lacombe Camargo (org.),
1988-1998: uma dcada de Constituio, 1999.

Revista da EMERJ, v. 6, n. 23, 2003

43

estranheza a uma pessoa leiga: a existncia de decises em sentidos


opostos acerca de uma mesma matria, posies doutrinrias divergentes e
DWpPHVPRYRWRVFRQLWDQWHVHPXPPHVPRMXOJDGR48. Isto : considerados
os mesmos fatos e os mesmos elementos normativos, pessoas diferentes
podero chegar a concluses diversas. A principal questo formulada pela
chamada teoria da argumentao49 pode ser facilmente visualizada nesse
ambiente: se h diversas possibilidades interpretativas acerca de uma
mesma hiptese, qual delas a correta? Ou, mais humildemente, ainda
que no se possa falar de uma deciso correta50, qual (ou quais) delas
(so) capaz(es) de apresentar uma fundamentao racional consistente?
&RPRYHULFDUVHXPDGHWHUPLQDGDDUJXPHQWDomRpPHOKRUGRTXHRXWUD"
Existem diversas teorias acerca dos parmetros que a argumentao deve observar para ser considerada vlida e no se pretende aqui
discutir suas complexidades, cujo exame forma por si s um ramo novo e
autnomo de estudo51. Mesmo sem ingressar nelas, no entanto, possvel
sistematizar trs parmetros elementares de controle da argumentao
que, a despeito de sua simplicidade, sero especialmente teis quando a
tcnica da ponderao esteja sendo utilizada.
Em primeiro lugar, a argumentao jurdica deve ser capaz de
apresentar fundamentos normativos (implcitos que sejam) que a apiem
e lhe dem sustentao. Ou seja: no basta o bom senso e o sentido de
48

O HC 73662/MG (STF, Rel. Min. Marco Aurlio, DJ 20.09.96) um exemplo interessante


HHPEOHPiWLFRGRTXHVHDUPD$GLVFXVVmRHQYROYLDDLQWHUSUHWDomRGRVDUWVH
alnea a, do Cdigo Penal, e em particular da presuno de violncia nos casos de relao
VH[XDOFRPPHQRUGHDQRVSDUDRPGHWLSLFDUVHRFULPHGHHVWXSUR2YRWRGR5HODWRU
defendeu que a presuno deveria ser compreendida como relativa, tanto pelas circunstncias do caso concreto (a menor levava vida promscua, aparentava maior idade e consentiu
com a relao sexual), como por fora da norma constitucional que prev deva ser conferida
especial proteo famlia (art. 226). Isso porque, segundo o Ministro Relator, 5 (cinco) anos
j se haviam passado do evento e, nesse nterim, o paciente no habeas corpus, condenado
por estupro, havia casado e constitudo famlia. Os votos vencidos, por outro lado, e afora
outros argumentos, defendiam a presuno absoluta de violncia no caso com fundamento
no art. 227, 4, da Constituio, pelo qual a lei punir severamente o abuso, a violncia e
a explorao sexual da criana e do adolescente.
49

Na verdade, h vrias teorias sobre a argumentao, mas suas preocupaes concentram-se


HPHOHPHQWRVFRPXQVGHPRGRTXHVHHVWDUiID]HQGRUHIHUrQFLDDHODVGHIRUPDXQLFDGD
50

Com efeito, praticamente todas as teorias que se tm desenvolvido acerca dos parmetros
que a argumentao deve observar para ser considerada vlida reconhecem que, muitas vezes, no haver uma resposta certa, mas um conjunto de solues plausveis e razoveis. V.
Manuel Atienza, $VUD]}HVGRGLUHLWR7HRULDVGDDUJXPHQWDomRMXUtGLFD, 2002, p. 40 e ss..
Manuel Atienza, em $VUD]}HVGRGLUHLWR7HRULDVGDDUJXPHQWDomRMXUtGLFD, 2002, faz
uma apresentao do pensamento dos principais autores sobre o assunto.

51

44

Revista da EMERJ, v. 6, n. 23, 2003

justia pessoal necessrio que o intrprete apresente elementos da


ordem jurdica que referendem tal ou qual deciso. Embora bvia, essa
exigncia tem sido deixada de lado com mais freqncia do que se poderia
supor, substituda por concepes pessoais embaladas em uma retrica de
qualidade. No custa lembrar que, em um Estado democrtico de direito, o
Judicirio apenas pode impor coativamente determinada conduta a algum
com fundamento em lei. A argumentao jurdica deve preservar exatamente
seu carter jurdico no se trata apenas de uma argumentao lgica ou
moral. Nessa mesma linha, ao menos como orientao prima facie, um
FRQLWRQRUPDWLYRGHYHVHUUHVROYLGRHPIDYRUGDVROXomRTXHDSUHVHQWH
em seu suporte o maior nmero de normas jurdicas52. Nesse ponto,
oportuno fazer uma observao de carter geral.
Apenas ser possvel controlar a argumentao do intrprete se
houver uma argumentao explicitamente apresentada. Essa evidncia
conduz ao problema da motivao das decises que envolvam a tcnica da
ponderao, particularmente as decises judiciais. Como corrente, toda e
qualquer deciso judicial deve ser motivada quanto aos fatos e quanto ao
direito; mas quando uma deciso judicial envolve a tcnica da ponderao,
o dever de motivar torna-se ainda mais grave. Nesses casos, como visto, o
julgador percorre um caminho muito mais longo e acidentado para chegar
concluso seu dever constitucional guiar as partes por essa viagem,
demonstrando, em cada ponto, porque decidiu por uma direo ou sentido
e no por outro.
1DGDREVWDQWHRWUXtVPRGRTXHVHDFDEDGHDUPDUSURYDYHOPHQte nunca se motivou to pouco e to mal53. H uma srie de explicaes
para esse fenmeno, que vo do excesso de trabalho atribudo aos juzes,
passam pela chamada motivao concisa, autorizada pela jurisprudncia
 +XPEHUWR YLOD $UJXPHQWDomR MXUtGLFD H D LPXQLGDGH GR OLYUR HOHWU{QLFR, Revista de
Direito Tributrio 79/178 e ss..
52

53

A ausncia de motivao chega, s vezes, a ser tautolgica, como registrou o Ministro


Seplveda Pertence no acrdo que segue: Sentena condenatria: o acrdo que improv
apelao: motivao necessria. A apelao devolve integralmente ao Tribunal a deciso da
causa, de cujos motivos o teor do acrdo h de dar conta total: no o faz o que sem sequer
WUDQVFUHYHUDVHQWHQoDOLPLWDVHDDUPDUSDUDUHIXWDUDSHODomRDUUD]RDGDFRPPLQ~FLD
que no mrito, no tem os apelantes qualquer parcela de razo`, somando-se ao vazio dessa
DUPDomRDWDXWRORJLDGHTXHDSURYDpWUDQTLODHPGHVIDYRUGRVUpXVDPHOKRUSURYDGD
ausncia de motivao vlida de uma deciso judicial que deve ser a demonstrao da
adequao do dispositivo a um caso concreto e singular que ela sirva a qualquer julgado,
o que vale por dizer que no serve a nenhum. (STF, HC 78013/RJ, DJ 19.03.99, Rel. Min.
Seplveda Pertence).

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45

das Cortes superiores54, e pelas recentes reformas do Cdigo de Processo


Civil, que admite agora como fundamentao de determinadas decises
a mera referncia a smulas55. No o momento aqui de examinar cada
uma dessas questes. Ainda que se possam admitir motivaes concisas
em muitos casos, certamente isso no possvel quando se trate de decidir
adotando a tcnica de ponderao. Nessas hipteses, absolutamente
indispensvel que o julgador exponha analtica e expressamente o raciocnio e a argumentao que o conduziram a uma determinada concluso,
permitindo assim que as partes possam control-la.
Feita a digresso, e retornando ao ponto, um segundo parmetro til
para o controle da argumentao jurdica, em especial quando ela envolva
a ponderao, diz respeito possibilidade de universalizao dos critrios
adotados pela deciso. Por fora do imperativo de isonomia, espera-se que
os critrios empregados para a soluo de um determinado caso concreto
possam ser transformados em regra geral para situaes semelhantes. Esse
H[HUFtFLRGHUDFLRFtQLRYHULFDUDSRVVLELOLGDGHGHJHQHUDOL]DURFULWpULRGH
deciso que se pretende adotar no caso concreto projeta a argumentao
desenvolvida para o caso concreto em um conjunto maior de hipteses,
facilitando a visualizao de desvios e inconsistncias.
3RUPXP~OWLPRSDUkPHWURFDSD]GHEDOL]DUGHDOJXPDIRUPDD
argumentao jurdica, especialmente a constitucional, formado por dois
conjuntos de princpios: o primeiro, composto de princpios instrumentais
RXHVSHFtFRVGHLQWHUSUHWDomRFRQVWLWXFLRQDORVHJXQGRSRUSULQFtSLRV
materiais propriamente ditos, que trazem em si a carga ideolgica, axiolgiFDHQDOtVWLFDGDRUGHPFRQVWLWXFLRQDO$PEDVDVFDWHJRULDVGHSULQFtSLRV
orientam a atividade do intrprete, de tal maneira que, diante de vrias
solues igualmente plausveis, dever ele percorrer o caminho ditado
pelos princpios instrumentais e realizar, to intensamente quanto possvel,
luz dos outros elementos em questo, o estado ideal pretendido pelos
princpios materiais.

54

STF, AI(AgR) 310272-RJ, DJ 28.06.02, Rel. Min. Maurcio Corra: A fundamentao concisa
atende exigncia do artigo 93, IX da Constituio Federal, no implicando a invalidao da
deciso que a utiliza.
55

CPC, art. 557: "O relator negar seguimento a recurso manifestamente inadmissvel, improcedente, prejudicado ou em confronto com smula ou com jurisprudncia dominante do
respectivo Tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior.
1 - A Se a deciso recorrida estiver em manifesto confronto com smula ou com jurisprudncia dominante do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior, o relator poder dar
provimento ao recurso".

46

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Aqui vale fazer uma nota. Os trs parmetros de argumentao


expostos acima esto relacionados com um dos problemas suscitados
SHODWHRULDGDDUJXPHQWDomRWDOYH]RSULQFLSDOGHOHVDYHULFDomRGDFRUUHomR
ou validade de uma argumentao que, consideradas determinadas premissas
fticas e a incidncia de determinadas normas, conclui que uma conseqncia
jurdica deve ser aplicada ao caso concreto. Isto : cuida-se aqui do momento
QDOGDDSOLFDomRGRGLUHLWRTXDQGRRVIDWRVMiIRUDPLGHQWLFDGRVHDVQRUPDV
SHUWLQHQWHVVHOHFLRQDGDV,VVRQmRVLJQLFDSRUpPTXHHVVHVGRLVPRPHQWRV
anteriores seleo de fatos e de enunciados normativos sejam auto-evidentes.
Ao contrrio.
'HVVHPRGRFDDSHQDVRUHJLVWURGHTXHDOpPGDTXHVWmRSRVWD
acima, outros dois problemas que tm ocupado os estudiosos da argumentao jurdica envolvem exatamente a seleo das normas e dos fatos
que sero considerados em uma determinada situao. Com efeito, no
incomum, diante de um caso, que alguns fatos sejam considerados relevantes e outros, ignorados. Que critrios levam o intrprete a dar relevncia
jurdica a alguns eventos e ignorar outros56? Tambm a seleo da norma
ou normas aplicveis, isto , o estabelecimento da premissa normativa,
nem sempre um evento simples. A pergunta aqui, que muitas vezes no
ter uma resposta unvoca, pode ser formulada nos seguintes termos: que
normas so pertinentes ou aplicveis ao caso57?

56

Um exemplo dessa espcie de problema pode ser observado na deciso do Supremo


Tribunal Federal que considerou legtima a aplicao de aumento da alquota do imposto de
renda, publicado ao longo de determinado ano, ao fato gerador que se consolidou em 31 de
dezembro daquele mesmo ano. Na hiptese, era possvel considerar ao menos dois fatos
aparentemente relevantes: (i) o fato gerador j estava em curso quando do incremento da
alquota; e (ii) o fato gerador se consolida no dia 31 de dezembro. O intrprete que tomasse em
considerao apenas o primeiro fato poderia concluir pela inconstitucionalidade do aumento,
tendo em conta o princpio constitucional da anterioridade tributria. Por outro lado, aquele
que apenas considerasse relevante o segundo, como fez o STF, entenderia constitucional a
LQFLGrQFLDGRDXPHQWRGHVGHORJR&RQUDVH7UDWDYDVHQHVVHSUHFHGHQWHFRPRQRVGD
V~PXODGH/HLHGLWDGDQRQDOGRDQREDVHTXHDWLQJLXDUHQGDDSXUDGDGXUDQWHWRGRRDQR
MiTXHRIDWRJHUDGRUVRPHQWHVHFRPSOHWDHVHFDUDFWHUL]DDRQDOGRUHVSHFWLYRSHUtRGR
ou seja, a 31 de dezembro (STF, RE 194.612-1, DJ 08.05.98, Rel. Min. Sydney Sanches).
57
Nos casos, e.g., em que o contedo de matrias jornalsticas se pode opor honra e
SULYDFLGDGHKiDXWRUHVTXHSURFXUDPVROXFLRQDURSUREOHPDDUPDQGRTXHDOLEHUGDGHGH
expresso assegurada constitucionalmente aplicvel apenas s pessoas naturais, individualmente consideradas, e no s empresas que exploram meios de comunicao. Estas
gozariam apenas da liberdade de empresa e de iniciativa, direitos tambm assegurados pela
Constituio, mas que poderiam ser restringidos com muito maior facilidade que a liberdade
GH H[SUHVVmR SUHYLVWD DQDO FRPR XPD FOiXVXOD SpWUHD (VWD p D SRVLomR GR SURIHVVRU
Fbio Konder Comparato, expressa em obra coletiva em homenagem a Paulo Bonavides (A
democratizao dos meios de comunicao de massa, in Eros Roberto Grau e Willis Santiago
Guerra Filho, Direito constitucional. Estudos em homenagem ao Paulo Bonavides, 2001).
Ora, o fato de a liberdade de expresso ser ou no um elemento normativo relevante no caso
fundamental para sua soluo.

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47

Em suma, o controle da racionalidade do discurso jurdico suscita


questes diversas e complexas, que se tornam tanto mais graves quanto
maior seja a liberdade concedida a quem interpreta. No caso da interpretao
constitucional, a argumentao assume, muitas vezes, um papel decisivo:
pTXHRFDUiWHUDEHUWRGHPXLWDVQRUPDVRHVSDoRGHLQGHQLomRGHFRQGXWD
deixado pelos princpios e os conceitos indeterminados conferem ao intrprete
elevado grau de subjetividade. A demonstrao lgica adequada do raciocnio
desenvolvido vital para a legitimidade da deciso proferida58.
Em desfecho desta parte do trabalho, faz-se a seguir, para ilustrar as
idias desenvolvidas, um exerccio singelo de ponderao e argumentao.
Suponha-se o seguinte fato: o ocupante de um importante cargo poltico na
Repblica visto na sada de um motel, acompanhado de uma senhora que
no sua esposa. Um jornalista que se encontrava na calada em frente
IRWRJUDIDRFDVDODLQGDVREDSODFDLGHQWLFDGRUDGRHVWDEHOHFLPHQWR$IRWR
ir ilustrar a capa de uma importante revista semanal, que circular no sbado
VHJXLQWHWUD]HQGRDPSODPDWpULDLQWLWXODGD$LQGHOLGDGHQRSRGHU7RPDQdo conhecimento do fato, a autoridade prope medida judicial de natureza
FDXWHODUFRPRPGHLPSHGLUDSXEOLFDomRGHVXDIRWRHGHUHIHUrQFLDVjVXD
pessoa, invocando seu direito de privacidade (CF, art. 5q, X) e alegando que:
estava em seu carro particular, fora do horrio do expediente e que no h
qualquer interesse legtimo em divulgar fatos de sua vida pessoal e sexual.
Os direitos contrapostos, como intuitivo, so os da liberdade de expresso
(CF, art. 5q, IX) e o da informao (CF, arts. 5q, XIV, e 220).
1mRpXPFDVRIiFLOSRUHQYROYHUXPFRQLWRHQWUHGLUHLWRVIXQGD58

Comentando a absolvio do ex-presidente Collor em artigo publicado no Jornal do Brasil


("O avesso do Direito") e reproduzido parcialmente na Revista Consulex v. I, n 19, 1998
("Juristas analisam a candidatura Collor"), escreveu Lus Roberto Barroso: A deciso do STF
que absolveu o ex-Presidente Fernando Collor comporta mais de uma leitura. possvel algum
supor, em boa-f, que os cinco ministros que consideraram o Presidente inocente simplesmente
no se convenceram de sua culpabilidade. Provavelmente, alm de Suas Excelncias, dos
advogados de defesa e da estranha gente que recebe a alcunha de tropa de choque, no
teria sido possvel contabilizar outras cinco pessoas no Pas inteiro que pensassem igual. (...)
Mas h outra leitura possvel da deciso majoritria do STF. A teoria convencional do Direito
sustenta que o juiz um mero aplicador da lei. Seu papel consiste to-somente em apurar os
fatos e sobre eles fazer incidir o comando da norma. Mecanicamente. Acriticamente. Vive-se
DFomRLPSODXVtYHOGHTXHR(VWDGRpLQWHLUDPHQWHQHXWURHVHXVDJHQWHVVmRWRWDOPHQWH
imparciais. O terceiro-mundismo tem dessas hipocrisias. Na verdade, por um processo que
freqentemente inconsciente, o que se constata que por trs do discurso aparentemente
jurdico o que existe o compromisso ideolgico, o sentimento de classe. Os afortunados e
os no afortunados. O que acontece no dia-a-dia da Justia se materializou de forma emblemtica na deciso do Supremo: a classe dominante brasileira e seus intrpretes conscientes
e inconscientes nos tribunais no consegue condenar os seus pares, os seus iguais.

48

Revista da EMERJ, v. 6, n. 23, 2003

mentais, sem que o ordenamento jurdico fornea, em tese, a soluo


constitucionalmente adequada. O juiz, portanto, ter de fazer a ponderao
HQWUHRVYDORUHVHPFRQLWRHHIHWXDUHVFROKDV(UHFRQKHoDVHSHVVRDV
esclarecidas e de boa-f podero produzir solues diferentes para o problema. Veja-se a demonstrao argumentativa de uma delas. Apreciando a
matria, o juiz de primeiro grau nega a liminar, fundamentando sua deciso
em um teste trplice:
a) O fato verdadeiro. Argumento: somente em situaes de rara
excepcionalidade deve o Judicirio impedir, mediante interferncia
prvia, a divulgao de um fato que incontroversamente ocorreu;
b) O conhecimento do fato foi obtido por meio lcito. Argumento: O
Judicirio pode e deve interferir para impedir a divulgao de uma
notcia se ela tiver sido produto, por exemplo, de um crime, como uma
interceptao telefnica clandestina ou uma invaso de domiclio.
No sendo este o caso, no deve faz-lo;
c) H interesse pblico potencial no conhecimento do fato. Suponha-se
que a autoridade em questo exercesse seu cargo no Ministrio dos
Transportes, onde uma importante licitao estivesse por ser decidida.
E que a senhora que o acompanhava estivesse a servio de um dos licitantes, utilizando argumentos como dizer" no previstos no edital.
Em sua fundamentao, portanto, o juiz levou em conta as normas
constitucionais relevantes, os elementos do caso concreto e a existncia
ou no de interesse pblico legitimador de uma determinada opo. Esta
VROXomRQmRHUDD~QLFDSRVVtYHOSRLVRGRPtQLRGRVFRQLWRVGHGLUHLWRVIXQdamentais no de verdades ou certezas absolutas. Mas a argumentao
GHVHQYROYLGDpVXFLHQWHPHQWHOyJLFDHUDFLRQDOSDUDSUHWHQGHUFRQTXLVWDU
a adeso de um universo de pessoas bem intencionadas e esclarecidas.
3$57(,,59
PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS
I. Princpios instrumentais de interpretao constitucional
As normas constitucionais so normas jurdicas e, como conse59

A Parte II do presente texto sintetiza e consolida idias expostas em Lus Roberto Barroso,
Interpretao e aplicao da Constituio, 2003 e Ana Paula de Barcellos, $HFiFLDMXUtdicas dos princpios constitucionais. O princpio da dignidade da pessoa humana, 2001.

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49

qncia, sua interpretao serve-se dos conceitos e elementos clssicos


da interpretao em geral. Todavia, as normas constitucionais apresenWDP GHWHUPLQDGDV HVSHFLFLGDGHV TXH DV VLQJXODUL]DP GHQWUH DV TXDLV
possvel destacar: a) a superioridade jurdica60; b) a natureza da linguagem61F RFRQWH~GRHVSHFtFR62; d) o carter poltico63. Em razo disso,
desenvolveram-se ou sistematizaram-se categorias doutrinrias prprias,
LGHQWLFDGDV FRPR SULQFtSLRV HVSHFtFRV RX SULQFtSLRV LQVWUXPHQWDLV GH
interpretao constitucional.
,PS}HVHQHVVHSDVVRXPDTXDOLFDomRSUpYLD2HPSUHJRGRWHUmo princpio, nesse contexto, prende-se proeminncia e precedncia
desses mandamentos dirigidos ao intrprete, e no propriamente ao seu
contedo, sua estrutura ou sua aplicao mediante ponderao. Os
princpios instrumentais de interpretao constitucional constituem premisVDV FRQFHLWXDLV PHWRGROyJLFDV RX QDOtVWLFDV TXH GHYHP DQWHFHGHU QR
processo intelectual do intrprete, a soluo concreta da questo posta.

60

A Constituio dotada de superlegalidade, de superioridade jurdica em relao s demais


normas do ordenamento. Tal caracterstica faz dela o parmetro de validade, o paradigma
pelo qual se afere a compatibilidade de uma norma com o sistema como um todo. Adiante
se voltar ao tema.
61

A natureza da linguagem constitucional, prpria veiculao de normas principiolgicas


ou esquemticas, faz com que estas apresentem maior abertura, maior grau de abstrao e,
conseqentemente, menor densidade jurdica. Clusulas gerais e conceitos indeterminados
conferem Constituio uma adaptabilidade s mudanas operadas na realidade e ao intrSUHWHXPVLJQLFDWLYRHVSDoRGHGLVFULFLRQDULHGDGH
$VQRUPDVPDWHULDOPHQWHFRQVWLWXFLRQDLVSRGHPVHUFODVVLFDGDVHPWUrVJUDQGHVFDWHJRULDV
a) as normas constitucionais de organizao, que contm as decises polticas fundamentais,
LQVWLWXHPRVyUJmRVGHSRGHUHGHQHPVXDVFRPSHWrQFLDVE DVQRUPDVFRQVWLWXFLRQDLV
GHQLGRUDVGHGLUHLWRVTXHLGHQWLFDPRVGLUHLWRVLQGLYLGXDLVSROtWLFRVVRFLDLVHFROHWLYRVGH
EDVHFRQVWLWXFLRQDOHF DVQRUPDVSURJUDPiWLFDVTXHHVWDEHOHFHPYDORUHVHQVS~EOLFRV
DVHUHPUHDOL]DGRV$VQRUPDVGHQLGRUDVGHGLUHLWRVWrPFRPRUHJUDDHVWUXWXUDWtSLFDGDV
normas de conduta, presentes nos diferentes ramos do Direito: prevem um fato e a ele atribuem uma conseqncia jurdica. Mas as normas de organizao e as normas programticas
tm caractersticas singulares na sua estrutura e no seu modo de aplicao.

62

63

A Constituio o documento que faz a travessia entre o poder constituinte originrio fato
poltico e a ordem instituda, que um fenmeno jurdico. Cabe ao direito constitucional o
enquadramento jurdico dos fatos polticos. Embora a interpretao constitucional no possa
e no deva romper as suas amarras jurdicas, deve ela ser sensvel convivncia harmnica
entre os Poderes, aos efeitos simblicos dos pronunciamentos do Supremo Tribunal Federal
e aos limites e possibilidades da atuao judicial.

50

Revista da EMERJ, v. 6, n. 23, 2003

Nenhum deles encontra-se expresso no texto da Constituio, mas so


UHFRQKHFLGRVSDFLFDPHQWHSHODGRXWULQDHSHODMXULVSUXGrQFLD(PERUD
WRGDFODVVLFDomRWHQKDXPFRPSRQHQWHVXEMHWLYRDVLVWHPDWL]DomRTXH
se segue parece ter resistido ao teste do tempo64.
I.1. Princpio da supremacia da Constituio
Do ponto de vista jurdico, o principal trao distintivo da Constituio
a sua supremacia, sua posio hierrquica superior das demais normas do
sistema. As leis, atos normativos e atos jurdicos em geral no podero existir
validamente se incompatveis com alguma norma constitucional. A Constituio
regula tanto o modo de produo das demais normas jurdicas como tambm
delimita o contedo que possam ter. Como conseqncia, a inconstitucionalidade de uma lei ou ato normativo poder ter carter formal ou material. A
supremacia da Constituio assegurada pelos diferentes mecanismos de
controle de constitucionalidade. O princpio no tem um contedo prprio: ele
apenas impe a prevalncia da norma constitucional, qualquer que seja ela.
por fora da supremacia da Constituio que o intrprete pode deixar de
aplicar uma norma inconstitucional a um caso concreto que lhe caiba apreciar
controle incidental de constitucionalidade ou o Supremo Tribunal Federal
SRGHSDUDOLVDUDHFiFLDFRPFDUiWHUerga omnes, de uma norma incompatvel com o sistema constitucional (controle principal ou por ao direta).

64

Esta foi a ordenao da matria proposta em nosso Interpretao e aplicao da Constituio, cuja 1a. edio de 1995. Autores alemes e portugueses de grande expresso
adotam sistematizaes diferentes, mas o elenco acima parece o de maior utilidade, dentro
de uma perspectiva brasileira de concretizao da Constituio. Na doutrina brasileira mais
UHFHQWHHPERUDGHIRUWHLQXrQFLDJHUPkQLFDGHVWDFDVHRWUDWDPHQWRGDGRDRWHPDSRU
+XPEHUWRYLODHPVHX7HRULDGRVSULQFtSLRV GDGHQLomRjDSOLFDomRGRVSULQFtSLRV
MXUtGLFRV , cit. Prope ele a superao do modelo dual de separao regras-princpios pela
criao de uma terceira categoria normativa: a dos postulados normativos aplicativos. Seriam
eles instrumentos normativos metdicos que imporiam condies a serem observadas na
aplicao das regras e dos princpios, com eles no se confundindo. Em alguma medida,
tal categoria se aproxima daquilo que temos denominado de princpios instrumentais de inWHUSUHWDomRFRQVWLWXFLRQDO7RGDYLDVXDFODVVLFDomRpEHPGLVWLQWDQHODVHLGHQWLFDQGRR
que denomina de SRVWXODGRVLQHVSHFtFRV (ponderao, concordncia prtica e proibio de
excesso) e SRVWXODGRVHVSHFtFRV(igualdade, razoabilidade e proporcionalidade).

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51

I.2. Princpio da presuno de constitucionalidade das leis e atos do


SRGHUS~EOLFR
A Constituio contm o cdigo de conduta dos trs Poderes do
Estado, cabendo a cada um deles sua interpretao e aplicao no mbito
de sua competncia. De fato, a atividade legislativa destina-se, em ltima
DQiOLVHDDVVHJXUDURVYDORUHVHDSURPRYHURVQVFRQVWLWXFLRQDLV$DWLvidade administrativa, tanto normativa quanto concretizadora, igualmente
se subordina Constituio e destina-se a efetiv-la. O Poder Judicirio,
portanto, no o nico intrprete da Lei Maior, embora o sistema lhe reserve
DSULPD]LDGHGDUDSDODYUDQDO3RULVVRPHVPRGHYHWHUXPDDWLWXGH
de deferncia para com a interpretao levada a efeito pelos outros dois
ramos do governo, em nome da independncia e harmonia dos Poderes.
O princpio da presuno de constitucionalidade, portanto, funciona como
fator de autolimitao da atuao judicial: um ato normativo somente dever
ser declarado inconstitucional quando a invalidade for patente e no for
possvel decidir a lide com base em outro fundamento.
I.3. Princpio da interpretao conforme a Constituio
A interpretao conforme a Constituio pode ser apreciada como
um princpio de interpretao e como uma tcnica de controle de constituFLRQDOLGDGH&RPRSULQFtSLRGHLQWHUSUHWDomRGHFRUUHHOHGDFRQXrQFLD
dos dois princpios anteriores: o da supremacia da Constituio e o da
presuno de constitucionalidade. Com base na interpretao conforme a
Constituio, o aplicador da norma infraconstitucional, dentre mais de uma
interpretao possvel, dever buscar aquela que a compatibilize com a
Constituio, ainda que no seja a que mais obviamente decorra do seu
texto. Como tcnica de controle de constitucionalidade, a interpretao
conforme a Constituio consiste na expressa excluso de uma determinada
interpretao da norma, uma ao corretiva que importa em declarao de
inconstitucionalidade sem reduo de texto. Em qualquer de suas aplicaes, o princpio tem por limite as possibilidades semnticas do texto, para
que o intrprete no se converta indevidamente em um legislador positivo.
I.4. Princpio da unidade da Constituio
A ordem jurdica um sistema, o que pressupe unidade, equilbrio
e harmonia. Em um sistema, suas diversas partes devem conviver sem
FRQIURQWRVLQDUUHGiYHLV3DUDVROXFLRQDUHYHQWXDLVFRQLWRVHQWUHQRUPDV
52

Revista da EMERJ, v. 6, n. 23, 2003

jurdicas infraconstitucionais utilizam-se, como j visto, os critrios tradicionais da hierarquia, da norma posterior e o da especializao. Na coliso
de normas constitucionais, especialmente de princpios mas tambm,
eventualmente, entre princpios e regras e entre regras e regras emprega-se a tcnica da ponderao. Por fora do princpio da unidade, inexiste
hierarquia entre normas da Constituio, cabendo ao intrprete a busca da
harmonizao possvel, in concreto, entre comandos que tutelam valores
ou interesses que se contraponham. Conceitos como os de ponderao
e concordncia prtica so instrumentos de preservao do princpio da
unidade, tambm conhecido como princpio da unidade hierrquico-normativa da Constituio.
I3ULQFtSLRGDUD]RDELOLGDGHRXGDSURSRUFLRQDOLGDGH65
O princpio da razoabilidade ou da proporcionalidade, termos aqui
empregados de modo fungvel66, no est expresso na Constituio, mas
tem seu fundamento nas idias de devido processo legal substantivo e na
de justia. Trata-se de um valioso instrumento de proteo dos direitos
fundamentais e do interesse pblico, por permitir o controle da discricionariedade dos atos do Poder Pblico e por funcionar como a medida com
65

Sobre o tema, v. Lus Roberto Barroso, Interpretao e aplicao da Constituio, 2002,


SHVVRQGHVHID]DPSOROHYDQWDPHQWRGDELEOLRJUDDQDPDWpULD
66

A idia de razoabilidade remonta ao sistema jurdico anglo-saxo, tendo especial destaque no direito norte-americano, como desdobramento do conceito de devido processo legal
substantivo. O princpio foi desenvolvido, como prprio do sistema do common law, atravs de precedentes sucessivos, sem maior preocupao com uma formulao doutrinria
sistemtica. J a noo de proporcionalidade vem associada ao sistema jurdico alemo,
cujas razes romano-germnicas conduziram a um desenvolvimento dogmtico mais analtico e ordenado. De parte isto, deve-se registrar que o princpio, nos Estados Unidos, foi
antes de tudo um instrumento de direito constitucional, funcionando como um critrio de
aferio da constitucionalidade de determinadas leis. J na Alemanha, o conceito evoluiu
a partir do direito administrativo, como mecanismo de controle dos atos do Executivo. Sem
embargo da origem e do desenvolvimento diversos, um e outro abrigam os mesmos valores
subjacentes: racionalidade, justia, medida adequada, senso comum, rejeio aos atos
arbitrrios ou caprichosos. Por essa razo, razoabilidade e proporcionalidade so conceiWRV SUy[LPRV R VXFLHQWH SDUD VHUHP LQWHUFDPELiYHLV (VWH p R SRQWR GH YLVWD TXH WHQKR
sustentado desde a 1a. edio de meu Interpretao e aplicao da Constituio, que
de 1995. No sentido do texto, v. por todos Fbio Corra Souza de Oliveira, Por uma teoULDGRVSULQFtSLRV2SULQFtSLRFRQVWLWXFLRQDOGDUD]RDELOLGDGH, 2003, p. 81 e ss.
certo, no entanto, que a linguagem uma conveno. E se nada impede que se atribuam
VLJQLFDGRVGLYHUVRVjPHVPDSDODYUDFRPPXLWRPDLVUD]mRVHUiSRVVtYHOID]rORHPUHODomRDYRFiEXORVGLVWLQWRV%DVWDSDUDWDQWRTXDOLFDUSUHYLDPHQWHDDFHSomRFRPTXHVH
HVWiHPSUHJDQGRXPGHWHUPLQDGRWHUPReRTXHID]SRUH[HPSOR+XPEHUWRYLOD Teoria
dos princpios, cit.), que explicita conceitos diversos para proporcionalidade e razoabilidade.

Revista da EMERJ, v. 6, n. 23, 2003

53

que uma norma deve ser interpretada no caso concreto para a melhor reDOL]DomRGRPFRQVWLWXFLRQDOQHODHPEXWLGRRXGHFRUUHQWHGRVLVWHPD(P
resumo sumrio, o princpio da razoabilidade permite ao Judicirio invalidar
atos legislativos ou administrativos quando: a) no haja adequao entre o
PSHUVHJXLGRHRLQVWUXPHQWRHPSUHJDGR adequao); b) a medida no
seja exigvel ou necessria, havendo meio alternativo menos gravoso para
chegar ao mesmo resultado (necessidade/vedao do excesso); c) no
haja proporcionalidade em sentido estrito, ou seja, o que se perde com a
medida de maior relevo do que aquilo que se ganha (proporcionalidade
em sentido estrito). O princpio pode operar, tambm, no sentido de permitir
que o juiz gradue o peso da norma, em uma determinada incidncia, de
modo a no permitir que ela produza um resultado indesejado pelo sistema,
assim fazendo a justia do caso concreto.
I.6. Princpio da efetividade
Consoante doutrina clssica, os atos jurdicos em geral, inclusive
as normas jurdicas, comportam anlise em trs planos distintos: os da
VXDH[LVWrQFLDYDOLGDGHHHFiFLD1RSHUtRGRLPHGLDWDPHQWHDQWHULRUH
ao longo da vigncia da Constituio de 1988, consolidou-se um quarto
plano fundamental de apreciao das normas constitucionais: o da sua
HIHWLYLGDGH(IHWLYLGDGHVLJQLFDDUHDOL]DomRGR'LUHLWRDDWXDomRSUiWLFD
da norma, fazendo prevalecer no mundo dos fatos os valores e interesses
por ela tutelados. Simboliza a efetividade, portanto, a aproximao, to
ntima quanto possvel, entre o dever ser normativo e o ser da realidade
social67. O intrprete constitucional deve ter compromisso com a efetividade da Constituio: entre interpretaes alternativas e plausveis, dever
prestigiar aquela que permita a atuao da vontade constitucional, evitando, no limite do possvel, solues que se refugiem no argumento da no
auto-aplicabilidade da norma ou na ocorrncia de omisso do legislador.
,,2VSULQFtSLRVFRQVWLWXFLRQDLVPDWHULDLVXPDFODVVLFDomR
8PDFODVVLFDomRTXHWHPVHPRVWUDGR~WLOHSDUHFHWHUUHVLVWLGR
ao teste do tempo a que procura singularizar os princpios princpios
materiais, note-se, e no mais instrumentais de acordo com o seu
destaque no mbito do sistema e a sua abrangncia68. Os princpios, ao
H[SUHVVDUYDORUHVRXLQGLFDUQVDVHUHPDOFDQoDGRVSHOR(VWDGRHSHOD
sociedade, irradiam-se pelo sistema, interagem entre si e pautam a atuao
67

Lus Roberto Barroso, O direito constitucional e a efetividade de suas normas, 2002.

68

Lus Roberto Barroso, Princpios constitucionais brasileiros(ou de como o papel aceita


WXGR , RTDP 1/168.

54

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dos rgos de poder, inclusive a do Judicirio na determinao do sentido


das normas. Nem todos os princpios, todavia, possuem o mesmo raio de
ao. Eles variam na amplitude de seus efeitos e mesmo no seu grau de
LQXrQFLD3RUHVVDUD]mRSRGHPVHUDJUXSDGRVHPWUrVFDWHJRULDVGLYHUVDVTXHLGHQWLFDPRVSULQFtSLRVFRPRIXQGDPHQWDLVJHUDLVHVHWRULDLV
II.1. Princpios fundamentais
Os princpios fundamentais expressam as principais decises polticas
no mbito do Estado, aquelas que vo determinar sua estrutura essencial.
Veiculam, assim, a forma, o regime e o sistema de governo, bem como a forma
GH(VWDGR'HWDLVRSo}HVUHVXOWDUiDFRQJXUDomREiVLFDGDRUJDQL]DomRGR
poder poltico69. Tambm se incluem nessa categoria os objetivos indicados
pela Constituio como fundamentais Repblica70 e os princpios que a
regem em suas relaes internacionais713RUPPHUHFHGHVWDTXHHP
todas as relaes pblicas e privadas o princpio da dignidade da pessoa
humana (art. 1, III), que se tornou o centro axiolgico da concepo de
Estado democrtico de direito e de uma ordem mundial idealmente pautada
pelos direitos fundamentais.
II.2. Princpios gerais
Os princpios constitucionais gerais, embora no integrem o ncleo
das decises polticas que conformam o Estado, so importantes especiFDo}HVGRVSULQFtSLRVIXQGDPHQWDLV7rPHOHVPHQRUJUDXGHDEVWUDomR
sendo mais facilmente determinvel o ncleo em que operam como regras.
Por tal razo, prestam-se de modo corrente tutela direta e imediata das

69

E.g., princpio republicano (art. 1, caput), princpio federativo (art. 1, caput), princpio do
Estado democrtico de direito (art. 1, caput), princpio da separao de Poderes (art. 2),
princpio presidencialista (art. 76), princpio da livre iniciativa (art. 1, IV).
70

CF, art. 3: construo de uma sociedade livre, justa e solidria, garantia do desenvolvimento
nacional, erradicao da pobreza e da marginalizao, reduo das desigualdades sociais e
regionais, promoo do bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e
quaisquer outras formas de discriminao.
71

E.g., soberania, independncia, autodeterminao dos povos, no-interveno e igualdade


HQWUHRV(VWDGRV DUW,,,,,99 GHIHVDGDSD]GHVROXomRSDFtFDGRVFRQLWRVHUHS~GLR
ao terrorismo e ao racismo (art. 4, VI, VII e VIII), prevalncia do direitos humanos (art. 4, II).

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55

situaes jurdicas que contemplam. Por serem desdobramentos dos princpios fundamentais, irradiam-se eles por toda a ordem jurdica72. A maior parte
dos princpios gerais concentra-se no art. 5 da Constituio, dedicado aos
GLUHLWRVHGHYHUHVLQGLYLGXDLVHFROHWLYRVRTXHDSHQDVUDWLFDDHTXLSDUDomR
doutrinria que se costuma fazer entre direitos fundamentais e princpios73.
II.3. Princpios setoriais
Princpios setoriais ou especiais so aqueles que presidem um espeFtFRFRQMXQWRGHQRUPDVDIHWDVDGHWHUPLQDGRWHPDFDStWXORRXWtWXORGD
Constituio. Eles se irradiam limitadamente, mas no seu mbito de atuao
so supremos. Por vezes, so mero detalhamento dos princpios gerais,
como os princpios da legalidade tributria ou da reserva legal em matria
penal. Outras vezes so autnomos, como o princpio da anterioridade
em matria tributria ou o do concurso pblico para provimento de cargos
na administrao pblica. H princpios especiais em domnios diversos,
como os da Administrao Pblica74, organizao dos Poderes75, tributao
e oramento76, ordem econmica77 e ordem social78.
72

Exemplos de princpios gerais so: legalidade (art. 5, II), liberdade (art. 5, II e diversos
incisos do art. 5, como IV, VI, IX, XIII, XIV, XV, XVI, XVII, etc), isonomia (art. 5, caput e
inciso I), autonomia estadual e municipal (art. 18), acesso ao Judicirio (art. 5, XXXV), juiz
natural (art.5, XXXVII e LIII), devido processo legal (art. 5, LIV). O elenco, naturalmente,
QmRpH[DXVWLYRHFRPSRUWDULDVLJQLFDWLYDDPSOLDomRGHDFRUGRFRPRSRQWRGHREVHUYDomR
de cada um. H caractersticas peculiares a esses princpios, em contraste com os que se
LGHQWLFDPFRPRIXQGDPHQWDLV1RWDGDPHQWHQmRWrPFDUiWHURUJDQL]DWyULRGR(VWDGRPDV
sim limitativo de seu poder, resguardando situaes individuais.
73

Robert Alexy, Coliso e ponderao como problema fundamental da dogmtica dos


direitos fundamentais, cit., p. 10: As colises dos direitos fundamentais acima mencionadas
devem ser consideradas segundo a teoria dos princpios como uma coliso de princpios. O
processo para a soluo de colises de princpios a ponderao.
74

E.g., legalidade administrativa (art. 37, caput), impessoalidade (art. 37, caput), moralidade
(art. 37, caput), publicidade (art. 37, caput), concurso pblico (art. 37, II) e prestao de contas
(arts. 70, pargrafo nico, 34, VII, d, e 35, II);
75

E.g., majoritrio (arts. 46 e 77, 2), proporcional (arts. 45, e 58, 1), publicidade e motivao
das decises judiciais e administrativas (art. 93, IX e X), independncia e imparcialidade dos
juzes (arts. 95 e 96) e subordinao das Foras Armadas ao poder civil (art. 142).
76

E.g., capacidade contributiva (art. 145, 1), legalidade tributria (art. 150, I), isonomia
tributria (art. 150, II), anterioridade da lei tributria (art. 150, III), imunidade recproca das
pessoas jurdicas de direito pblico (art. 150, VI, a), anualidade oramentria (art. 165, III),
universalidade do oramento (art. 165, 5) e exclusividade da matria oramentria (art.
165, 8).
77

E.g., garantia da propriedade privada (art. 170, II), funo social da propriedade (art. 170,
III), livre concorrncia (art. 170, IV), defesa do consumidor (art. 170, V) e defesa do meio
ambiente (art. 170, VI).

56

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,,,0RGDOLGDGHVGHHFiFLDGRVSULQFtSLRV79
Examinam-se, nesse tpico, os diferentes comportamentos exigveis
com base nos princpios matrias. A HFiFLD um atributo associado s
normas e consiste na conseqncia jurdica que deve resultar de sua observncia, podendo ser exigida judicialmente se necessrio. A percepo
GHTXHWDPEpPDRVSULQFtSLRVFRQVWLWXFLRQDLVGHYHVHUUHFRQKHFLGDHFiFLD
jurdica fenmeno relativamente recente, em comparao com as regras.
De toda sorte, a doutrina tem procurado expandir a capacidade normativa
dos princpios atravs de dois movimentos: aplicando, com as adaptaes
QHFHVViULDV D PRGDOLGDGH FRQYHQFLRQDO GH HFiFLD MXUtGLFD GDV UHJUDV
WDPEpPDRVSULQFtSLRVpDHFiFLDSRVLWLYDRXVLPpWULFDUHIHULGDDEDL[R
e desenvolvendo modalidades diferenciadas, adaptadas s caractersticas
prprias dos princpios de que so exemplo as trs outras modalidades
GHHFiFLDDSUHVHQWDGDVQDVHTrQFLD80.
,,,(FiFLDSRVLWLYDRXVLPpWULFD
(FiFLDMXUtGLFDSRVLWLYDRXVLPpWULFD o nome pelo qual se conYHQFLRQRX GHVLJQDU D HFiFLD DVVRFLDGD j PDLRULD GDV UHJUDV (PERUD
VXDHQXQFLDomRVHMDEDVWDQWHIDPLOLDUDDSOLFDomRGDHFiFLDSRVLWLYDDRV
princpios ainda uma construo recente. Seu objetivo, no entanto, seja
quando aplicvel a regras, seja quando aplicvel a princpios, o mesmo:
UHFRQKHFHU jTXHOH TXH VHULD EHQHFLDGR SHOD QRUPD RX VLPSOHVPHQWH
quele que deveria ser atingido pela realizao de seus efeitos, direito subMHWLYRDHVVHVHIHLWRVGHPRGRTXHVHMDSRVVtYHOREWHUDWXWHODHVSHFtFD
da situao contemplada no texto legal. Ou seja: se os efeitos pretendidos
pelo princpio constitucional no ocorreram tenha a norma sido violada por
DomRRXSRURPLVVmRDHFiFLDSRVLWLYDRXVLPpWULFDSUHWHQGHDVVHJXUDU
ao interessado a possibilidade de exigi-los diretamente, na via judicial se
necessrio. Como se v, um pressuposto para o funcionamento adequado
GHVVDPRGDOLGDGHGHHFiFLDpDLGHQWLFDomRSUHFLVDGRVHIHLWRVSUHWHQdidos por cada princpio constitucional. A este ponto se retornar adiante.
Ana Paula de Barcellos, $HFiFLDMXUtGLFDGRVSULQFtSLRV2SULQFtSLRGDGLJQLGDGHGD
pessoa humana, 2002, p. 59 e ss.

79

80

Paulo Bonavides, Curso de direito constitucional, 1999, p. 254; Lus Roberto Barroso,
Interpretao e aplicao da Constituio, 2000, p. 146; e Ruy Samuel Espndola, Conceito
de princpios constitucionais, 1999.

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57

,,,(FiFLDLQWHUSUHWDWLYD
A HFiFLDLQWHUSUHWDWLYDVLJQLFDPXLWRVLQJHODPHQWHTXHVHSRGH
exigir do Judicirio que as normas de hierarquia inferior sejam interpretadas
de acordo com as de hierarquia superior a que esto vinculadas. Isso acontece, e.g., entre leis e seus regulamentos e entre as normas constitucionais
HDRUGHPLQIUDFRQVWLWXFLRQDOFRPRXPWRGR$HFiFLDLQWHUSUHWDWLYDSRGHUi
operar tambm dentro da prpria Constituio, em relao aos princpios;
embora eles no disponham de superioridade hierrquica sobre as demais
normas constitucionais, possvel reconhecer-lhes uma ascendncia axiolgica sobre o texto constitucional em geral, at mesmo para dar unidade
e harmonia ao sistema81$HFiFLDGRVSULQFtSLRVFRQVWLWXFLRQDLVQHVVD
acepo, consiste em orientar a interpretao das regras em geral (constitucionais e infraconstitucionais), para que o intrprete faa a opo, dentre
as possveis exegeses para o caso, por aquela que realiza melhor o efeito
pretendido pelo princpio constitucional pertinente.
,,,(FiFLDQHJDWLYD
A HFiFLDQHJDWLYD82, por sua vez, autoriza que sejam declaradas
invlidas todas as normas ou atos que contravenham os efeitos pretendidos pela norma83eFODURTXHSDUDLGHQWLFDUVHXPDQRUPDRXDWRYLROD
ou contraria os efeitos pretendidos pelo princpio constitucional, preciso
saber que efeitos so esses. Como j referido, os efeitos pretendidos pelos
princpios podem ser relativamente indeterminados a partir de um certo
ncleo; a existncia desse ncleo, entretanto, que torna plenamente
YLiYHODPRGDOLGDGHGHHFiFLDMXUtGLFDQHJDWLYD,PDJLQHVHXPH[HPSOR
Uma determinada empresa rural prev, no contrato de trabalho de seus
empregados, penas corporais no caso de descumprimento de determinadas
regras. Ou sanes como privao de alimentos ou proibio de avistar-

Jos Afonso da Silva, $SOLFDELOLGDGHGDVQRUPDVFRQVWLWXFLRQDLV, 1998, p. 157 e ss; e


Lus Roberto Barroso, Interpretao e aplicao da Constituio, 2000, p. 141 e ss.
82
6REUHHVVDPRGDOLGDGHGHHFiFLDYHMDPVH-RUJH0LUDQGDManual de direito constitucional, vol. II, 1990, p. 220 e ss., e German J. Bidart Campos, La interpretacion y el control
constitucionales en la jurisdiccion constitucional, 1987, p. 238 e ss.; Celso Antnio Bandeira de Mello, (FiFLDGDVQRUPDVFRQVWLWXFLRQDLVVREUHMXVWLoDVRFLDO, RDP n 57-58/243 e
ss.; e Jos Afonso da Silva, $SOLFDELOLGDGHGDVQRUPDVFRQVWLWXFLRQDLV, 1998, p. 158 e ss.
83
No caso das normas, elas podero ser consideradas revogadas ou no recepcionadas,
caso anteriores promulgao da Constituio.
81

58

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se com seus familiares. Afora outras especulaes, inclusive de natureza


FRQVWLWXFLRQDOQmRKiG~YLGDGHTXHDHFiFLDQHJDWLYDGRSULQFtSLRGD
dignidade da pessoa humana conduziria tal norma invalidade. que, nada
obstante a relativa indeterminao do conceito de dignidade humana, h
consenso de que em seu ncleo central devero estar a rejeio s penas
corporais, fome compulsria e ao afastamento arbitrrio da famlia.
,,,(FiFLDYHGDWLYDGRUHWURFHVVR
A vedao do retrocesso SRU P p XPD GHULYDomR GD HFiFLD
negativa84, particularmente ligada aos princpios que envolvem os direitos
fundamentais. Ela pressupe que esses princpios sejam concretizados
atravs de normas infraconstitucionais (isto : freqentemente, os efeitos
TXHSUHWHQGHPSURGX]LUVmRHVSHFLFDGRVSRUPHLRGDOHJLVODomRRUGLQiULD 
e que, com base no direito constitucional em vigor, um dos efeitos gerais
pretendidos por tais princpios a progressiva ampliao dos direitos fundamentais85. Partindo desses pressupostos, o que a vedao do retrocesso
prope se possa exigir do Judicirio a invalidade da revogao de normas
que, regulamentando o princpio, concedam ou ampliem direitos fundamentais, sem que a revogao em questo seja acompanhada de uma poltica
substitutiva ou equivalente. Isto : a invalidade, por inconstitucionalidade,
ocorre quando se revoga uma norma infraconstitucional concessiva de um
direito, deixando um vazio em seu lugar86. No se trata, bom observar,
GDVXEVWLWXLomRGHXPDIRUPDGHDWLQJLURPFRQVWLWXFLRQDOSRURXWUDTXH
se entenda mais apropriada. A questo que se pe a da revogao pura
e simples da norma infraconstitucional, pela qual o legislador esvazia o
comando constitucional, exatamente como se dispusesse contra ele diretamente87.

84

A vedao do retrocesso enfrenta ainda alguma controvrsia, especialmente quanto sua


H[WHQVmR3DUDXPDYLVmRFUtWLFDGHVVDFRQVWUXomRFRQUDVH-RVp&DUORV9LHLUDGH$QGUDGH
Os direitos fundamentais na Constituio portuguesa de 1976, 1998, p. 307/311.
85

1D&DUWDEUDVLOHLUDHVVHSURSyVLWRFDFODURWDQWRQRDUWFRPRQRcaput do art. 7.

86

Crmen Lucia Antunes Rocha, O princpio da dignidade da pessoa humana e a excluso


social, IP 4/41: De se atentar que prevalece, hoje, no direito constitucional, o princpio do
no-retrocesso, segundo o qual as conquistas relativas aos direitos fundamentais no podem
ser destrudas, anuladas ou combalidas (...).
87

Sobre o tema, v. J. J. Gomes Canotilho, Direito constitucional e teoria da constituio,


1999, p. 327.

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59

$DWULEXLomRDRVSULQFtSLRVFRQVWLWXFLRQDLVGDVPRGDOLGDGHVGHHccia descritas acima tem contribudo decisivamente para a construo


de sua normatividade. Entretanto, como indicado em vrios momentos no
WH[WRHVVDVPRGDOLGDGHVGHHFiFLDVRPHQWHSRGHPSURGX]LURUHVXOWDGR
D TXH VH GHVWLQDP VH IRUHP DFRPSDQKDGDV GD LGHQWLFDomR FXLGDGRVD
GRVHIHLWRVSUHWHQGLGRVSHORVSULQFtSLRVHGDVFRQGXWDVTXHUHDOL]HPRP
indicado pelo princpio ou que preservem o bem jurdico por ele protegido.

,9$OJXPDVDSOLFDo}HVFRQFUHWDVGRVSULQFtSLRVPDWHULDLV
No possvel, vista do objetivo do presente estudo e das circunstncias de tempo e espao, analisar o sentido, alcance, propriedades e particularidades de cada uma das categorias e espcies de princpios assinalados
acima. Nem tampouco investigar o ncleo no qual cada um deles operar como
regra e o espao remanescente onde devero ser ponderados entre si. Mas
para ilustrao, antes do desfecho das idias desenvolvidas, faz-se o destaque
da aplicao concreta dos princpios da dignidade humana88 e do devido processo legal89, concluindo com breve apreciao do papel desempenhado
pelo princpio da razoabilidade no mbito do sistema.
O princpio da dignidade da pessoa humanaLGHQWLFDXPHVSDoRGH
integridade moral a ser assegurado a todas as pessoas por sua s existncia no mundo. um respeito criao, independentemente da crena
que se professe quanto sua origem. A dignidade relaciona-se tanto com
a liberdade e valores do esprito como com as condies materiais de
subsistncia. No tem sido singelo, todavia, o esforo para permitir que
o princpio transite de uma dimenso tica e abstrata para as motivaes
racionais e fundamentadas das decises judiciais. Partindo da premissa
Ana Paula de Barcellos, $HFiFLDMXUtGLFDGRVSULQFtSLRVFRQVWLWXFLRQDLVRSULQFtSLRGD
dignidade da pessoa humana, 2002; Ingo Wolfgang Sarlet, Dignidade da pessoa humana
e direitos fundamentais, 2002; Fernando Ferreira dos Santos, O princpio constitucional
da dignidade da pessoa humana, 1999; Cleber Francisco Alves, O princpio constitucional da dignidade da pessoa humana: o enfoque da doutrina social da Igreja, 2001;
Fbio Konder Comparato, $DUPDomRKLVWyULFDGRVGLUHLWRVKXPDQRV, 2003; Alexandre
de Moraes, Direitos humanos fundamentais, 2002; Lcia de Barros Freitas de Alvarenga,
'LUHLWRVKXPDQRVGLJQLGDGHHHUUDGLFDomRGDSREUH]DXPDGLPHQVmRKHUPHQrXWLFD
SDUDDUHDOL]DomRFRQVWLWXFLRQDO, 1998; Joaquim B. Barbosa Gomes, O poder de polcia e o
princpio da dignidade da pessoa humana na jurisprudncia francesa (ADVSJ 12-96/17);
Crmen Lcia Antunes Rocha, O princpio da dignidade da pessoa humana e a excluso
social (IP 4/23); Antonio Junqueira de Azevedo, &DUDFWHUL]DomRMXUtGLFDGDGLJQLGDGHGD
pessoa humana (RT 797:11); Valter Shuenquener de Arajo, +LHUDUTXL]DomRD[LROyJLFDGH
SULQFtSLRVUHODWLYL]DomRGRSULQFtSLRGDGLJQLGDGHGDSHVVRDKXPDQDHRSRVWXODGR
da preservao do contrato social (RPGERJ 55/82).

88

89

Ada Pellegrini Grinover, Antnio Carlos de Arajo Cintra e Cndido Rangel Dinamarco,
Teoria geral do processo, 1998, p. 56.

60

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anteriormente estabelecida de que os princpios, a despeito de sua indeterminao a partir de um certo ponto, possuem um ncleo no qual operam
como regras, tem-se sustentado que, no tocante ao princpio da dignidade
da pessoa humana, esse ncleo representado pelo mnimo existencial.
Embora existam vises mais ambiciosas do alcance elementar do princpio90, h razovel consenso de que ele inclui pelo menos os direitos
renda mnima, sade bsica, educao fundamental e acesso justia91.
A percepo da centralidade do princpio chegou jurisprudncia
dos tribunais superiores, onde j se assentou que a dignidade da pessoa
humana, um dos fundamentos do Estado democrtico de direito, ilumina
a interpretao da lei ordinria92. De fato, tem ela servido de fundamento
para decises de alcance diverso, como o fornecimento compulsrio de
medicamentos pelo Poder Pblico93, a nulidade de clusula contratual limitadora do tempo de internao hospitalar94, a rejeio da priso por dvida
motivada pelo no pagamento de juros absurdos95, o levantamento do FGTS
para tratamento de familiar portador do vrus HIV96, dentre muitas outras.
Curiosamente, no tocante sujeio do ru em ao de investigao de
paternidade ao exame compulsrio de DNA, h decises em um sentido97
e noutro98, com invocao do princpio da dignidade humana.
Quanto ao princpio do devido processo legal, embora seus corolrios
mais diretos j estejam analiticamente previstos no texto constitucional e na
legislao infraconstitucional, tem sido aplicado de modo a gerar a exigibilidade de outros comportamentos no explicitados. O princpio foi invocado

90

Como, por exemplo, a que inclui no mnimo existencial o atendimento s necessidades


que deveriam ser supridas pelo salrio mnimo, nos termos do art. 7, IV, da Constituio, a
saber: moradia, alimentao, educao, sade, lazer, vesturio, higiene, transporte e previdncia social.
Ana Paula de Barcellos, $HFiFLDMXUtGLFDGRVSULQFtSLRVFRQVWLWXFLRQDLV2SULQFtSLR
da dignidade da pessoa humana, 2002, p. 247 e ss..

91

92

STJ, HC 9.892-RJ, DJ 26.3.01, Rel. orig. Min. Hamilton Carvalhido, Rel. para ac. Min.
Fontes de Alencar.
93

STJ, ROMS 11.183-PR, DJ 4.9.00, Rel. Min. Jos Delgado.

94

TJSP, AC 110.772-4/4-00, ADV 40-01/636, n 98859, Rel. Des. O. Breviglieri.

95

STJ, HC 12547/DF, DJ 12.2.01, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar.

96

STJ, REsp. 249026-PR, DJ 26.06.00, Rel. Min. Jos Delgado.

97

STF, HC 71.373-RS, DJ 10.11.94, Rel. Min. Marco Aurlio.

98

TJSP, AC 191.290-4/7-0, ADV 37-01/587, n. 98580, Rel. Des. A. Germano.

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para considerar, com base nele, invlido o oferecimento de denncia por


outro membro do Ministrio Pblico, aps anterior arquivamento do inqurito policial99, entender ilegtima a anulao de processo administrativo que
repercutia sobre interesses individuais sem observncia do contraditrio100,
reconhecer haver constrangimento ilegal no uso de algemas quando as
condies do ru no ofereciam perigo101, para negar extradio vista
da perspectiva de inobservncia do devido processo legal no pas requerente102e para determinar fosse ouvida a parte contrria na hiptese de
HPEDUJRVGHGHFODUDomRRSRVWRVFRPSHGLGRGHHIHLWRVPRGLFDWLYRVD
despeito de no haver previso nesse sentido na legislao103.
3RUPPHUHFHXPDQRWDHVSHFLDORSULQFtSLRGDrazoabilidade, que
tem sido fundamento de decidir em um conjunto abrangente de situaes,
por parte de juzes e tribunais, inclusive e especialmente o Supremo Tribunal Federal. Com base nele, tem-se feito o controle de legitimidade das
desequiparaes entre pessoas, de vantagens concedidas a servidores
pblicos104, de exigncias desmesuradas formuladas pelo Poder Pblico105
ou de privilgios concedidos Fazenda Pblica106. O princpio, referido na
jurisprudncia como da proporcionalidade ou razoabilidade (v. supra), por
vezes utilizado como um parmetro de justia e, nesses casos, assume
uma dimenso material , porm, mais comumente, desempenha papel
LQVWUXPHQWDOQDLQWHUSUHWDomRGHRXWUDVQRUPDV&RQUDVHDGHPRQVWUDomR
do argumento.
O princpio da razoabilidade faz parte do processo intelectual lgico
de aplicao de outras normas, ou seja, de outros princpios e regras. Por
exemplo: ao aplicar uma regra que sanciona determinada conduta com
uma penalidade administrativa, o intrprete dever agir com proporcionalidade, levando em conta a natureza e a gravidade da falta. O que se estar

99

STJ, HC 6.802-RJ, RT 755/569, Rel. Min. Vicente Leal.

100

STF, AI 199.620-55, DJ 14.8.97.

101

TJRS, RT 785/692, HC 70.001.561.562, Rel. Des. Silvestre Jasson Ayres Torres.

102

STF, Extr. 633-China, DJ 6.4.01, Rel. Min. Celso de Mello.

103

STF, AI 327728-SP, DJ 19.12.01, Rel. Min. Nelson Jobim.

104

STF, ADIn 1.158-8-AM, RDA 200/242, Rel. Min. Celso de Mello. A norma legal que concede
ao servidor vantagem pecuniria cuja razo de ser se revela absolutamente destituda de
FDXVD JUDWLFDomRGHIpULDV RIHQGHRSULQFtSLRGDUD]RDELOLGDGH
105

STF, ADIn 855-2-PR, RDA 194/299, Rel. Min. Seplveda Pertence. Viola o princpio da
razoabilidade e da proporcionalidade lei estadual que determina a pesagem de botijes de
gs vista do consumidor.
106

STF, ADInMC 1.753-DF, DJ 12.6.98, Rel. Min. Seplveda Pertence.

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aplicando a norma sancionadora, sendo o princpio da razoabilidade um


instrumento de medida. O mesmo se passa quando ele auxiliar do processo de ponderao. Ao admitir o estabelecimento de uma idade mxima
ou de uma altura mnima para algum prestar concurso para determinado
cargo pblico107, o que o Judicirio faz interpretar o princpio da isonomia, de acordo com a razoabilidade: se o meio for adequado, necessrio
HSURSRUFLRQDOSDUDUHDOL]DUXPPOHJtWLPRGHYHVHUFRQVLGHUDGRYiOLGR
Nesses casos, como se percebe intuitivamente, a razoabilidade o meio
de aferio do cumprimento ou no de outras normas108.
8PDREVHUYDomRQDO$OJXQVGRVH[HPSORVDFLPDHQYROYHUDPDQmR
aplicao de determinadas regras porque importariam em contrariedade
DXPSULQFtSLRRXDXPPFRQVWLWXFLRQDO(VVDVLWXDomRDTXHODHPTXH
uma regra no em si inconstitucional, mas em uma determinada incidncia produz resultado inconstitucional comea a despertar interesse da
doutrina109. O fato de uma norma ser constitucional em tese no exclui a
possibilidade de ser inconstitucional in concreto, vista da situao submetida a exame. Portanto, uma das conseqncias legtimas da aplicao
de um princpio constitucional poder ser a no aplicao da regra que o
contravenha110.
Mas este j o comeo de uma outra histria.
107

STF, RE 140.889-MS, DJ 15.12.00, Rel. Min. Marco Aurlio. V. tb. STF, RE 150.455-MS,
DJ 7.5.99, Rel. Min. Marco Aurlio.
1RPHVPRVHQWLGRY+XPEHUWRYLOD7HRULDGRVSULQFtSLRV GDGHQLomRjDSOLFDomR
GRVSULQFtSLRVMXUtGLFRV , cit., p. 71: [N]o caso em que o Supremo Tribunal Federal declarou
inconstitucional uma lei estadual que determinava a pesagem de botijes de gs vista do
consumidor, o princpio da livre iniciativa foi considerado violado, por ter sido restringido de
modo desnecessrio e desproporcional. Rigorosamente, no a proporcionalidade que foi
violada, mas o princpio da livre iniciativa, na sua inter-relao horizontal com o princpio da
defesa do consumidor, que deixou de ser aplicado adequadamente.
108

109

Normalmente, na linha da doutrina de Dworkin e Alexy, a ponderao se d entre princpios.


Trata-se aqui, no entanto, de uma hiptese menos tpica, mas possvel, de ponderao entre
princpio e regra. Usualmente, a regra j espelhar uma ponderao feita pelo legislador e
dever ser aplicada em toda a sua extenso, desde que seja vlida. Mas a ponderao feita
em tese pelo legislador, assim como a pronncia em tese de constitucionalidade pelo STF,
pode no realizar a justia do caso concreto.
110

Lus Roberto Barroso, Interpretao e aplicao da Constituio, post scriptum, 2003.


3DUD XPD LPSRUWDQWH UHH[mR VREUH R WHPD Y$QD 3DXOD 2OLYHLUD YLOD 5D]RDELOLGDGH
SURWHomR GR GLUHLWR IXQGDPHQWDO j VD~GH H DQWHFLSDomR GH WXWHOD FRQWUD D )D]HQGD
3~EOLFD, Ajuris 86/361.

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CONCLUSO
$RQDOGHVVDH[SRVLomRpSRVVtYHOFRPSHQGLDUDOJXPDVGDVSULQcipais idias desenvolvidas nas proposies que se seguem.
I. A interpretao constitucional tradicional assenta-se em um modelo
de regras, aplicveis mediante subsuno, cabendo ao intrprete o papel de
revelar o sentido das normas e faz-las incidir no caso concreto. Os juzos
que formula so de fato, e no de valor. Por tal razo, no lhe toca funo
criativa do Direito, mas apenas uma atividade de conhecimento tcnico.
Esta perspectiva convencional ainda continua de grande valia na soluo
GHERDSDUWHGRVSUREOHPDVMXUtGLFRVPDVQHPVHPSUHpVXFLHQWHSDUD
lidar com as questes constitucionais, notadamente a coliso de direitos
fundamentais.
II. A nova interpretao constitucional assenta-se em um modelo de
princpios, aplicveis mediante ponderao, cabendo ao intrprete proceder
interao entre fato e norma e realizar escolhas fundamentadas, dentro
das possibilidades e limites oferecidos pelo sistema jurdico, visando
soluo justa para o caso concreto. Nessa perspectiva ps-positivista do
Direito, so idias essenciais a normatividade dos princpios, a ponderao
de valores e a teoria da argumentao.
III. Ps-positivismo a designao provisria e genrica de um
iderio difuso, no qual se incluem o resgate dos valores, a distino qualitativa entre princpios e regras, a centralidade dos direitos fundamentais
e a reaproximao entre o Direito e a tica. A estes elementos devem-se
agregar, em um pas como o Brasil, uma perspectiva do Direito que permita
a superao da ideologia da desigualdade e a incorporao cidadania
da parcela da populao deixada margem da civilizao e do consumo.
eSUHFLVRWUDQVSRUDIURQWHLUDGDUHH[mRORVyFDLQJUHVVDUQDSUiWLFD
jurisprudencial e produzir efeitos positivos sobre a realidade.
IV. A ponderao de valores, interesses, bens ou normas consiste em
uma tcnica de deciso jurdica utilizvel nos casos difceis, que envolvem a
aplicao de princpios (ou, excepcionalmente, de regras) que se encontram
em linha de coliso, apontando solues diversas e contraditrias para a
questo. O raciocnio ponderativo, que ainda busca parmetros de maior
objetividade, inclui a seleo das normas e dos fatos relevantes, com a
atribuio de pesos aos diversos elementos em disputa, em um mecanismo
de concesses recprocas que procura preservar, na maior intensidade
possvel, os valores contrapostos.
V. A teoria da argumentao tornou-se elemento decisivo da interpretao constitucional, nos casos em que a soluo de um determinado
problema no se encontra previamente estabelecida pelo ordenamento,
dependendo de valoraes subjetivas a serem feitas vista do caso
64

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concreto. Clusulas de contedo aberto, normas de princpio e conceitos


indeterminados envolvem o exerccio de discricionariedade por parte do
intrprete. Nessas hipteses, o fundamento de legitimidade da atuao
judicial transfere-se para o processo argumentativo: a demonstrao racional de que a soluo proposta a que mais adequadamente realiza a
vontade constitucional.
VI. A interpretao constitucional serve-se das categorias da interpretao jurdica em geral, inclusive os elementos gramatical, histrico, sistePiWLFRHWHOHROyJLFR7RGDYLDDVHVSHFLFLGDGHVGDVQRUPDVFRQVWLWXFLRQDLV
OHYDUDPDRGHVHQYROYLPHQWRGHXPFRQMXQWRGHSULQFtSLRVHVSHFtcos de
interpretao da Constituio, de natureza instrumental, que funcionam
FRPR SUHPLVVDV FRQFHLWXDLV PHWRGROyJLFDV RX QDOtVWLFDV GD DSOLFDomR
das normas que vo incidir sobre a relao jurdica de direito material.
Estes princpios instrumentais so os da supremacia da Constituio, da
presuno de constitucionalidade, da interpretao conforme a Constituio,
da unidade, da razoabilidade-proporcionalidade e da efetividade.
9,,2VSULQFtSLRVFRQVWLWXFLRQDLVPDWHULDLVFODVVLFDPVHHPIXQomR
do seu status e do grau de irradiao, em fundamentais, gerais e setoriais.
'HQWUHDVPRGDOLGDGHVGHHFiFLDGRVSULQFtSLRVPHUHFHPGHVWDTXHD
interpretativa que subordina a aplicao de todas as normas do sistema
MXUtGLFRDRVYDORUHVHQVQHOHVFRQWLGRVHDnegativa, que paralisa a
incidncia de qualquer norma que seja com eles incompatvel. possvel
acontecer de uma norma ser constitucional no seu relato abstrato, mas
revelar-se inconstitucional em uma determinada incidncia, por contrariar
RSUySULRPQHODDEULJDGRRXDOJXPSULQFtSLRFRQVWLWXFLRQDO
VIII. A jurisprudncia produzida a partir da Constituio de 1988
tem progressivamente se servido da teoria dos princpios, da ponderao
de valores e da argumentao. A dignidade da pessoa humana comea a
ganhar densidade jurdica e a servir de fundamento para decises judiciais.
Ao lado dela, o princpio instrumental da razoabilidade funciona como a
justa medida de aplicao de qualquer norma, tanto na ponderao feita
entre princpios quanto na dosagem dos efeitos das regras.
IX. A Constituio de 1988 tem sido valiosa aliada do processo histrico
de superao da ilegitimidade renitente do poder poltico, da atvica falta de
efetividade das normas constitucionais e da crnica instabilidade institucional
brasileira. Sua interpretao criativa, mas comprometida com a boa dogmtica
MXUtGLFDWHPVHEHQHFLDGRGHXPDWHRULDFRQVWLWXFLRQDOGHTXDOLGDGHHSURgressista. No Brasil, o discurso jurdico, para desfrutar de legitimidade histrica,
precisa ter compromisso com a transformao das estruturas, a emancipao
das pessoas, a tolerncia poltica e o avano social.
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