REQUISITOS DE LAS NORMAS ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007 PARA LAS AREAS A SER AUDITADAS

AREA/PROCESO

Todas las reas

(operativas y de apoyo)

ISO 9001:2008

ISO 14001:2004

OHSAS
18001:2007

Poltica

5.3

4.2

4.2

Objetivos, metas y
programas

5.4

4.3.3

4.3.3

Planificacin del Sistema /

Identificacin de peligros
(factor de riesgo) /
Identificacin de aspectos
ambientales

5.4

4.3

4.3

Control de documentos

4.2.3

4.4.5

4.4.5

Actualizacin de documentos externos (especificaciones, normas, requisitos del cliente, manuales, etc)
Evaluacin de acceso a la documentacin por las reas operacionales y de apoyo y constatacin de
documentos fsicos controlados en la versin vigente. Conocimiento de la identificacion del control de
cambios en los documentos.
Constatacin de documentos disponibles y utilizados en las reas y formalizados en el GESDOC.

Control de Registros

4.2.4

4.5.3

4.5.3

Constatacin del cumplimiento de la organizacin, en cuanto a almacenamiento, recuperacin, retencin

de los registros en las reas de acuerdo a los procedimientos, requisitos reglamentarios y del cliente

Estructura y
responsabilidades

5.5.1

4.4.1

4.4.1

Verificacin de las responsabilidades y funciones definidas en los documentos (Manual, procedimientos,

etc)

Comunicacin

5.5.3

4.4.3

4.4.3

Evaluacin del flujo de comunicacin (responsabilidades, respuesta) conforme el procedimiento

Elementos auditados

Puntos de verificacin referenciales

Evaluacin del entendimiento de la Poltica del SGM y su prctica en por lo menos 4 personas del rea.
Anlisis del cumplimiento de los objetivos, metas y planos de accin (origen, responsables, plazos de
ejecucin, registros) junto al responsable de cada rea.

Constatar en visita a las reas la matriz de peligros y riesgos/ aspectos e impactos ambientales, la ultima
revisin y actualizacin.
Verificar los planos de accin para mitigar las consecuencias de los peligros (en proceso)

6.2.3

4.4.2

4.4.2

Evaluacin de capacitaciones o entrenamientos para funciones especficas (brigadistas, primeros

auxilios, etc)
Verificacin de induccin y/o entrenamiento para personal nuevo del rea.
Constatacin del levantamiento de necesidades de entrenamiento para el periodo y cumplimiento del
entrenamiento previsto o programado.
Perfil requerido para cada funcin de la empresa (formacin, experiencia, habilidades, conocimiento
especfico)
Constatacin de los mecanismos y registros para evaluacin de la eficacia de acciones realizadas
(entrenamientos por objetivos) para motivacin del personal.

Infraestructura

6.3

4.4.1

4.4.1

Verificacin que se ha provedo la infraestructura necesaria para la produccin del concentrado / ctodo
dentro de los requisitos establecidos (incluye instalaciones fsicas, equipos, PC, transporte, comunicacin
y otros servicios de apoyo)

Ambiente de trabajo

6.4

4.4.1

4.4.1

Verificacin de las condiciones de trabajo necesarias para la actividad (servicios para el bienestar del
personal - vestuarios, campamentos, etc; factores fsicos y ambientales tales como ruido, temperatura,
humedad, iluminacin, clima, ventilacin, etc)

Medicin, anlisis y mejora

8.1

___

___

Constatacin y evaluacin de uso de tcnicas estadsticas en el anlisis de datos gerenciales

relacionados a sus indicadores de gestin y datos de procesos.
Constatar el entrenamiento en tcnicas estadsticas bsicas para los empleados de la empresa.

Anlisis de datos

8.4

4.3.3

4.3.3

Verificar si los resultados de los indicadores relacionados a los objetivos y metas estn siendo medidos,
analizados y las acciones correctivas y preventivas estn siendo tomadas.

Mejora continua

8.5

___

___

Evaluar las mejoras identificadas en el rea

Accin correctiva /
preventiva

8.5.2

4.5.3

4.5.3

Seguimiento de control de accin correctiva y preventiva para evaluar el estado actual de las SACPs y
constatar las acciones tomadas en la prctica.
Constatar el anlisis del producto devuelto del cliente.
Evaluacin de los mecanismos que fueron utilizados para la identificacin de causas.

Planeamiento de la
produccin

7.1

___

___

Constatacin de la definicin de puntos de control, capacidad de produccin, alternativas de

procesamiento, control de cambios en la programacin, tipos de productos.

Produccin y prestacin del

servicio

7.5

4.4.6

4.4.6

Constatacin de los registros de preparacin de mquinas, de cambio de producto, de anormalidades

durante el proceso productivo.
Evaluacin de cada fase del proceso productivo y evaluacin del personal en las instrucciones de
trabajo, en su cumplimiento y disponibilidad de las mismas en la operacin.

Identificacin y trazabilidad

7.5.3

___

___

Evaluacin de la identificacin de materiales en recepcin, proceso y producto final y la rastreabilidad de

lotes entregados (seleccionar 6 pedidos)

Preservacin del producto

7.5.5

4.4.6

4.4.6

Constatar el registro de inventario de material / producto en stock

Evaluacin de las condiciones de almacenamiento, acondicionamiento, embalaje, asegurando la
integridad de los productos y la propiedad del cliente.

Control de dispositivos de
seguimiento y medicin

7.6

4.5.1

4.5.1

Validacin de softwares incorporados a equipos de control y monitoreo

Medicin y seguimiento de
los procesos

8.2.3

4.5.1

4.5.1

Seleccin de los puntos y constatacin del cumplimiento de las condiciones de monitoreo / medicin del
plan de control para parmetros de proceso (presin, T, nivel, velocidad, etc) . Verificar los
procedimientos de proceso, si aplica.

Medicin y seguimiento del

producto

8.2.4

4.5.1

4.5.1

Seleccin de los puntos y constatacin del cumplimiento de las condiciones de monitoreo / medicin del
plan de control para caractersticas/especificaciones de materia prima, material procesado y producto
final.

Evaluacin del cumplimiento

legal (requisitos legales y
otros)

8.2.5

4.3.2 / 4.5.2

4.3.2 / 4.5.2

Seleccin de la legislacin aplicable y verificar su identificacin y relacin con la matriz de aspectos e

impactos ambientales, as como de peligros y riesgos y su respectivo cumplimiento.
Verificar si hay registro de las evaluaciones de conformidad con los requisitos legales y otros requisitos.
Estas evaluaciones pueden estar en forma de relatorios emitidos por el rea legal o consultora jurdica.

8.3

___

___

Anlisis de las ocurrencias en funcin de la frecuencia y criticidad resultando en planos de accin

Evaluacin del control (identificacin, segregacin, disposicin y registro) en la recepcin, proceso y
producto final incluyendo productos "sospechosos" (no identificados o estado desconocido)

8.5.1

4.4.6

4.4.6

Programacin y realizacin de OPT.

Evaluacin del control y reduccin de la variacin de las caractersticas del producto y de los parmetros
del proceso. (en reas operativas)

Competencia,
conscientizacin y
entrenamiento

Areas operativas

Control de producto no
conforme

Mejora continua

05:02:16

Mantenimiento/
Laboratorios

Responsable de la
Direccin

Gestin (SGM)

Control de dispositivos de
seguimiento y medicin

7.6

4.5.1

4.5.1

Plan de calibracin para los instrumentos y equipos previstos en documentos operacionales (puntos de
control), monitoreos de calidad, ambiental y ocupacional (laboratorio o tercero e instrumentacin).
Verificar los certificados de calibracion de patrones y de equipos sujetos a calibracion, mostrar resultados
de verificacin, cuando aplique.
Verificar los registros de mantenimientos preventivos y correctivos realizados a equipos crticos de
operacin.

Responsabilidad de la
Direccin

5.1

4.4.1

4.4.1

Verificar el establecimiento de la Poltica del SGM y los objetivos del sistema acorde al plan estratgico,
constatar como se realiz el despliegue de objetivos y definicin de KPIs. Verificar como asigna los
recursos necesarios para la implementacion y mantenimiento del Sistema.

Responsabilidad, autoridad
y comunicacin

5.5

4.4.1

4.4.1

Verificar las autoridades y funciones del Representante de la Direccin del Grupo Milpo.

Revisin por la direccin

(Anlisis crtico)

5.6

4.6

4.6

Control de documentos

4.2.3

4.4.5

4.4.5

Verificacin del flujo de aprobacin de documentos disponibles en el GESDOC y de evaluacin peridica

y de ser necesario, revisin de documentacin.

Manual del Sistema

4.2.2

4.4.4

4.4.4

Verificacin de la definicin del alcance del SGM, adecuacin de la estructura organizacional

(organigrama), definicin de responsabiidades, estructura de procedimientos y realidad operacional de la
empresa.

Estructura y
responsabilidades

5.5.2

4.4.1

4.4.1

Verificar si se ha definido al representante de la direccin del Grupo Milpo.

Accin correctiva /
preventiva

8.5.3

4.5.3

4.5.3

Evaluacin de los procesos que fueron conducidos para la reunin de anlisis crtico

5.6

4.6

4.6

Revisin por la direccin

(Anlisis crtico)

Auditorias Internas

Anlisis de datos

Verificar la ejecucin de las revisiones por la direccin (acuerdos y seguimiento a acciones).

Constatacin por lo menos de las actas de las 3 ltimas reuniones analizando, cumplimiento de pauta
mnima (elementos de entrada), acompaamiento de pendientes, acuerdos y acciones resultantes.

8.2.2

4.5.5

4.5.4

Anlisis de los resultados de las auditorias y correspondientes acciones correctivas generadas (por lo
menos 2 al ao).
Evaluacin en cuanto a las acciones pendientes y control de verificacin de las acciones previstas en la
auditoria.
Verificacin del planeamiento y programacin de los 2 ultimos ciclos de auditorias que cubra los
requisitos de las normas.
Analizar la asignacin de auditores y su calificacin.

8.4

4.5.1

4.5.1

Anlisis de incidentes (incluir estadsticas) resultando en planos de accin.

Anlisis del desempeo del sistema de gestin (indicadores principales de las reas)
Evaluacin del flujo de comunicacin (responsabilidades, respuesta) conforme el procedimiento

Comunicacin

5.5.3

4.4.3

4.4.3

Definicin de riesgos que por su significancia, deben ser comunicados a las partes interesadas, verificar
evidencias
Confirmacin de las comunicaciones realizadas por partes interesadas externas relacionadas a temas
ambientales y ocupacionales

Comites

___

___

___

Fueron establecidos comites de Seguridad en los niveles adecuados y existe un planeamiento para la
realizacin de las reuniones, as como las actas que evidencien su realizacin?

Representantes de
Seguridad

___

4.4.1

4.4.1

Los representantes de Seguridad fueron definidos y comunicados oficialmente a la organizacin? Los

mismos fueron entrenados sobre sus responsabilidades?

Entrenamiento en primeros
auxilios

6.2.3

4.4.2

4.4.2

Fueron realizados entrenamientos en primeros auxilios en el centro de trabajo o reentrenados por lo

menos a nivel general al ao.

Servicios mdicos

___

4.4.6

4.4.6

Se realiza actividades de atencin y exmenes peridicos, adems de los exmenes de ingreso, salida y
de cambio de funcin.
El equipo de servicio mdico est adecuadamente dimensionado?

Preparacin y atencin de
emergencias

___

4.4.7

4.4.7

Existe un sistema de seguridad/ vigilancia implementado y actuante? El personal de seguridad est

entrenado para la actuacin en caso de emergencia y en sus riesgos?
Son establecidos planes para reaccin en caso de emergencia? Estos planes incluyen las necesidades
de disponibilidad de equipos y otros recursos? Los responsables por la ejecucin de estos planos son
entrenados y conocen los detalles?

Simulacros de emergencias

___

4.4.7

4.4.7

Existe un planeamiento para los simulacros de emergencia? El plan est siendo cumplido? Los
simulacros generan reportes o informes que son utilizados para la mejora del proceso actualmente
implementado?

Sistema de alarma de
emergencia

___

4.4.7

4.4.7

Existe un sistema de alarma de emergencia que funciona independientemente de otros sistemas? Las
alarmas pueden ser detectadas en todos los puntos en que el riesgo de emergencia se pueda
manifestar? Son realizadas simulaciones peridicas con puesta en uso?

Control operacional

7.5

4.4.6

4.4.6

Verificar las zonas de accesos, reas de circulacin, pasadizos, estado de los pisos y sin obstculos,
condiciones de ergonoma en los puestos de trabajo, mantenimiento de las protecciones en los equipos y
maquinarias, sealizaciones.
Verificar condiciones de electricidad (conexiones, tomacorrientes, proximidad a puntos inflamables,
agua junto a equipos energizados, sealizaciones, cuadro de control, paneles, punto de instalaciones
electricas en la unidad, evaluacion de las medidas de control como aspersores de agua, entre otros)
Verificar el mantenimiento peridico de equipos de control (filtros, lavadores), verificar si cuentan con
monitoreo de gases (vehiculos),
Constatar el uso de EPP y la asignacion de EPP para la actividad a cada empleado.
Verificar el mapeo de espacios confinados en la unidad, mediciones de luminosidad, iluminacin de
emergencia.
Verificar el uso de permisos de trabajo y el analisis de riesgo de la tarea y el uso de dispositivos de
bloqueo para equipos.
Verificar MSDS para aceites, productos quimicos, insumos, entre otros
Verificar en Higiene (conservacin y limpieza) las instalaciones sanitarias y comedores. Ver una muestra
de alimentos del comedor, las condiciones de almacenamiento de los alimentos y la limpieza de las
instalaciones y equipos. Verificar el control de plagas (frecuencia)
Constatar para el caso de Ruido (mediciones de audiometra y uso de EPP u otros controles), verificar
mediciones de dosimetra en las reas.
En Trabajos en altura, verificar el lugar del trabajo, la calificacin del operario, el mantenimiento de los
equipos adecuados, existencia del analisis del riesgo de la tarea, la preparacion para la situacin de
emergencia.
Para Vehiculos /equipos de transporte, verificar el entrenamiento del personal, sealizacin del
vehculo, implementos para caso de emergencias, examen peridico de consultores,programa de
inspeccion a vehculos.

Accin correctiva /
preventiva

8.5.3

4.5.3

4.5.3

Constatacin del registro de los incidentes

Constatacin del registro de atenciones mdicas (origen, frecuencia)

Requisitos legales y otros

requisitos

5.2

4.3.2

4.3.2

Evaluacin de las fiscalizaciones realizadas en el periodo (solicitudes, pendientes)

Inspecciones

___

4.4.2

4.4.2

Las inspecciones de Seguridad fueron planeadas y fueron realizadas adecuadamente?

Las inspecciones generan acciones, stas fueron realizadas y efectivas ?

Anlisis de datos

8.4

4.5.1

4.5.1

Anlisis de incidentes (incluir estadsticas) resultando en planos de accin.

Seguridad y Salud
Ocupacional

05:02:16

Estadsticas / Investigacin
de incidentes / Registros

___

4.5.2

4.5.2

Las estadsticas relacionadas a incidentes de seguridad son colectados, analizados y utilizados para la
toma de acciones que permitan la mejora del control de los riesgos de la empresa?
El proceso est documentado? Contiene acciones inmediatas, la determinacin de causas
fundamentales del incidente y el establecimiento de acciones que permitan eliminar las causas races y
el planeamiento de acciones para verificar la eficacia de stas?
Los incidentes son registrados de forma clara y concisa, de modo que sea posible investigar
posteriormente sus causas?
Evaluacin del flujo de comunicacin (responsabilidades, respuesta) conforme el procedimiento

Comunicacin

5.5.3

4.4.3

4.4.3

Definicin de riesgos que por su significancia, deben ser comunicados a las partes interesadas, verificar
evidencias
Confirmacin de las comunicaciones realizadas por partes interesadas externas relacionadas a temas
ambientales y ocupacionales

Medio Ambiente

RRHH

Control operacional

7.5

4.4.6

4.4.6

Verificar controles operacionales para efluentes, energa, emisin atmosfrica, residuos slidos (forma de
recoleccin (disponibilidad de colectores en las reas, colecta, transporte, destino final (constatar licencia
de trans y procesamiento) (verificar inventario de residuos solidos) transporte de productos qumicos (con
licencia y autorizaciones)
Verificar Listado de productos qumicos utillizados en la Unidad y hoja de seguridad (cuidados por
manipulacin, primeros auxilios en caso de ingestin, inhalacin y derrame)

Control de dispositivos de
seguimiento y medicin

7.6

4.5.1

4.5.1

Verificar monitoreos ambientales, certificados de calibracin si el equipo es propio.

Anlisis de datos

8.4

4.5.1

4.5.1

Anlisis de incidentes (incluir estadsticas) resultando en planos de accin.

Requisitos legales y otros

requisitos

5.2

4.3.2

4.3.2

Evaluacin de las fiscalizaciones realizadas en el periodo (solicitudes, pendientes)

Preparacin y atencin de
emergencias

___

4.4.7

4.4.7

Son establecidos planes para reaccin en caso de emergencia? Estos planes incluyen las necesidades
de disponibilidad de equipos y otros recursos? Los responsables por la ejecucin de estos planos son
entrenados y conocen los detalles?

Simulacros de emergencias

___

4.4.7

4.4.7

Existe un planeamiento para los simulacros de emergencia? El plan est siendo cumplido? Los
simulacros generan reportes o informes que son utilizados para la mejora del proceso actualmente
implementado?

Accin correctiva /
preventiva

8.5.3

4.5.3

4.5.3

Constatacin del registro de los incidentes ambientales

Verificar SACPs anteriores (en proceso, cerradas, etc)

Comunicacin interna

5.5.3

4.4.3

4.4.3

Constatacin de las comunicaciones realizadas en la divulgacin de resultados, campaas educativas,

conscientizacin a travs de cuadros, paneles informativos, notas u otros mecanismos.

Competencia,
conscientizacin y
entrenamiento

6.2.2

4.4.2

4.4.2

Verificar el perfil requerido para cada funcin de la empresa (formacin, experiencia, habilidades,
conocimiento especfico)
Constatacin del mecanismo y registro de concientizacin para visitantes
Constatacin del levantamiento de necesidades de entrenamiento para el periodo y cumplimiento del
entrenamiento previsto o programado.
Verificacin de induccin y/o entrenamiento para personal nuevo.
Seleccin de 2 puestos representativos de cada rea y verificar los entrenamientos realizados (segn su
puesto de trabajo) coherente con el perfil requerido
Constatacin de los mecanismos y registros para evaluacin de la eficacia de acciones realizadas
(entrenamientos por objetivos) para motivacin del personal.

Seleccin y contratacin

6.2.2

4.4.2

4.4.2

El personal se ajusta a los requerimientos del perfil de puesto para garantizar el desempeo efectivo?
Evaluar si las descripciones de cargo son consistentes con las evaluaciones de desempeo de la
persona que realiza esta funcin.

7.4

4.4.6

4.4.6

Constatacion de materiales/ servicios adquiridos de proveedores aprobados/calificados y de los

documentos de compras (5 productos y 5 servicios por muestreo) y su respectiva condicin de recepcin
y verificacin de los productos comprados.

4.4.6

4.4.6

Evaluacin de por lo menos 5 proveedores de materiales y 5 de servicios en cuanto al cumplimiento de

los requisitos de calificacin / reglamentarios (con influencia en la calidad del producto/ proceso, impacto
ambiental y riesgo ocupacional)

4.4.6

4.4.6

Los requisitos deben ser cumplidos por los proveedores y estan formalmente establecidos a travs de
pedidos de compra o contratos?

___

___

Los requisitos de inspeccion de los productos que influyen en Seguridad, Medio Ambiente y Calidad,
incluyen criterios tcnicos y de calidad del producto?

Compras

Cadena de
Abastecimiento /
Almacen

Compras

Verificacin de los
productos comprados

7.4.1

7.4.3

05:02:16