Tomo 44 - Mayo 2002

Contenido:
EDITORIAL
ESPECIAL SOBRE EL RGIMEN PATRIMONIAL DEL MATRIMONIO
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
ENTRE CORCHETES: JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
PLENOS JURISDICCIONALES
BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS
ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES
EN BLANCO Y NEGRO
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EDITORIAL
Crisis y problemtica patrimonial del matrimonio

Crisis y problemtica patrimonial del matrimonio

La institucin del matrimonio est en crisis, de eso no cabe duda. En una
sociedad como la moderna, en la que se acepta cada vez con mayor
naturalidad la convivencia como una forma de realizacin personal, el
matrimonio ha dejado de ser una figura imprescindible.
Los divorcios son cada vez ms recurrentes y los requisitos para
obtenerlos se muestran menos rigurosos. Incluso hoy se ponen en tela de juicio
muchos de los fundamentos que soportan al matrimonio desde siempre. Uno
de tales cuestionamientos parte de la discusin que existe en torno a la
admisin de los matrimonios homosexuales.
De ms est decir que ya hace mucho lo del matrimonio-sexo o
matrimonio-procreacin pas a ser casi un cuento de nios. El tiempo,
afortunadamente, tambin se encarg de eliminar aquel trato vejatorio que
significaba calificar a los hijos nacidos fuera del matrimonio como ilegtimos.
Por lo sealado, entonces, no parece del todo injustificado que algunos
cuestionen la significativa tutela normativa que en algunos aspectos an recibe
el matrimonio en ordenamientos jurdicos como el nuestro. El debilitamiento de
la institucin matrimonial, la prdida del relevante papel que se le asign
antao, justificaran su liberalizacin y la equiparacin de sus efectos con los
del concubinato.
Frente a esta posicin, sin embargo, surgen tambin las voces de
quienes rescatan la figura matrimonial como un sinnimo de estabilidad
familiar. Son aquellos que consideran que es menester repotenciar los
aspectos positivos que conlleva toda unin matrimonial, por los deberes que
impone a los cnyuges entre s y frente a los hijos.
Por cierto que la divergencia recin descrita est muy lejos de acabar, y
slo el tiempo dir si el matrimonio podr sobrevivir a los embates de los
cambios sociales producidos. Sin embargo, creemos que en el camino pueden
irse incorporando algunas modificaciones normativas que permitan subsanar
las deficiencias de la regulacin actual, de modo que el matrimonio pueda
cumplir un rol social mucho ms beneficioso.
Uno de los aspectos que genera mayores problemas es el relativo al
rgimen patrimonial del matrimonio. Como es claro, adems de ser una unin
de carcter sentimental y legal, el matrimonio tambin supone una vinculacin
econmica. En la prctica, sin embargo, existe algo de confusin en torno al

tratamiento legal del rgimen patrimonial del matrimonio y, en especial, con

relacin a la sociedad de gananciales.
La sociedad de gananciales es un rgimen econmico diseado para
tutelar el patrimonio de la pareja, el mismo que es dividido es dos partes
(bienes propios y sociales). La existencia de esta divisin, y las diversas
situaciones que supone, han motivado una regulacin legal exhaustiva pero a
la vez compleja, de la cual no siempre se desprenden interpretaciones
uniformes.
Es en el mbito jurisprudencial donde se hace ms claro lo que
acabamos de decir. Por ejemplo, una profusa discusin suscit el caso de las
deudas de los cnyuges y la posibilidad de embargar los bienes sociales, lo
que origin una serie de fallos judiciales contradictorios. Incluso el tema amerit
un pronunciamiento de los vocales superiores en el Pleno Jurisdiccional de
Familia de 1997.
La contratacin es otro de los aspectos que tambin se ve afectado por
la problemtica reseada, muestra de lo cual es la gran proliferacin de
procesos judiciales de nulidad sustentados en la no intervencin de ambos
cnyuges al celebrarse el contrato. Particular dificultad supone diferenciar en
cada caso concreto cundo se est ante un acto de disposicin y cundo ante
uno de administracin, a efectos de exigir o no dicha intervencin conjunta.
Incluso algunos problemas aparentemente menores, como la exigencia
de dos tasas judiciales en los procesos en los que intervenga una sociedad
conyugal, por ejemplo, entran a tallar en la preocupacin que mostramos aqu.
Como la principal publicacin dedicada a la difusin y anlisis de los
fallos de nuestros tribunales judiciales y administrativos, Dilogo con la
Jurisprudencia no puede estar al margen de la problemtica antes descrita. Por
tal motivo, su Comit Directivo ha decidido incluir en el presente nmero un
especial jurisprudencial que versa precisamente sobre la problemtica
existente en torno al rgimen patrimonial del matrimonio.
La intencin del especial mencionado es poner en evidencia algunos de
los problemas ms comunes que se observan en la prctica con relacin a los
aspectos patrimoniales del matrimonio, los que son analizados por destacados
juristas del medio.
Estamos convencidos de que las apreciaciones recogidas en los trabajos
incluidos en el presente especial sern un muy importante aporte a efectos de
encontrar una solucin adecuada a los problemas planteados y para que,
finalmente, pueda disearse una regulacin conveniente, que permita al
matrimonio superar la crisis en la que se halla inmerso en estos das.

ESPECIAL SOBRE EL RGIMEN PATRIMONIAL DEL MATRIMONIO

IMPLICANCIAS DE LA DECLARACIN JUDICIAL DE AUSENCIA DEL

CNYUGE FRENTE A LA SOCIEDAD DE GANANCIALES - Emilia Bustamante
Oyague
DEUDAS DE LOS CNYUGES Y DE LA SOCIEDAD CONYUGAL - Alex F.
Plcido V.
PRINCIPIOS MODERNOS QUE FUNDAMENTAN LA CONSTITUCIN DEL
RGIMEN
PATRIMONIAL
DEL
MATRIMONIO
EN
NUESTRO
ORDENAMIENTO JURDICO - Moiss Arata Sols

IMPLICANCIAS DE LA DECLARACIN JUDICIAL DE AUSENCIA DEL

CNYUGE FRENTE A LA SOCIEDAD DE GANANCIALES (Emilia Bustamante
Oyague (*))
La declaracin de ausencia es una causal de fenecimiento de la sociedad de
gananciales, porque la ausencia de uno de los cnyuges afecta directamente la
comunidad de intereses, base de la sociedad conyugal y fuente del patrimonio
comn o social que es la sociedad de gananciales. Para definir si un bien
adquirido por un cnyuge presente en fecha posterior al fenecimiento de la
sociedad de gananciales tiene condicin de bien propio o social, se requiere
deslindar el origen de su procedencia precisando si no tiene su fuente en un
bien social, por ello es necesaria la liquidacin de la sociedad de gananciales
como paso previo a la inscripcin de un acto de disposicin del bien, aun
cuando fuere adquirido con posterioridad al fenecimiento o disolucin de la
sociedad de gananciales.
COMENTARIOS
I.

PRESENTACIN

La unin matrimonial civil implica el establecimiento de las relaciones

entre los cnyuges en el marco de los derechos y deberes que la ley regula.
Tambin conlleva el establecimiento de un rgimen econmico concebido como
un patrimonio comn a ambos esposos, denominado rgimen de sociedad de
gananciales, en aplicacin de una presuncin legal establecida por el Cdigo
Civil peruano (1), salvo que, de comn acuerdo, los esposos hubieran
convenido en el rgimen econmico de la separacin de bienes.
Las consecuencias de adoptar una u otra forma de rgimen econmico
del matrimonio son diferentes. La sociedad de gananciales consagra la unidad
del patrimonio de los esposos durante la vigencia del matrimonio, el mismo que
se encuentra compuesto por los bienes comunes que coexisten con los bienes
propios de cada uno de ellos, y este patrimonio comn deber responder por
las deudas comunes que se asuman a nombre de la sociedad conyugal, las
que sern pagadas con los bienes sociales o comunes, en primer trmino; en
cambio, en el rgimen de la separacin de patrimonios, no hay la formacin de
ese patrimonio comn, los bienes pertenecern a sus propietarios
individualmente (2).
Es interesante el caso jurisprudencial que hemos escogido para
comentar, porque trata de las implicancias de la declaracin judicial de
ausencia de uno de los cnyuges ante la sociedad de gananciales, en
particular, ante el caso en que el otro cnyuge, digamos presente adquiere
derechos y acciones sobre un bien inmueble con posterioridad a la declaracin
de ausencia, entonces se considerar que es un bien propio? o se tratar
de un bien social?, ello nos lleva a la calificacin jurdica del bien adquirido por
el cnyuge presente y su relacin con la sociedad de gananciales.
Siendo funcin del Registrador Pblico velar por la legalidad de los actos
cuya inscripcin registral se le solicita (3), es de anotar la discrepancia de
opiniones que nos muestran las instancias registrales en torno a los temas que
involucra esta jurisprudencia, por un lado, tenemos los argumentos jurdicos
que sustentan la observacin a la anotacin preventiva que formula el
Registrador Pblico, ante la solicitud de la inscripcin de la escritura de divisin
y adjudicacin, presentada por el apoderado de las copropietarias del
inmueble, segn el cual habindose adquirido parte del inmueble por la
cnyuge en plena vigencia del matrimonio, el inmueble cuya divisin y
adjudicacin se solicita inscribir en Registros Pblicos tendr carcter de bien
social por tratarse de un bien adquirido durante el matrimonio; y por otro lado,
estn los fundamentos jurdicos que adopta la Sala Registral al emitir su
pronunciamiento en segunda instancia administrativa y resolver la apelacin
interpuesta contra la observacin del Registrador Pblico, la cual revocan, y
disponen la inscripcin del ttulo en el Registro correspondiente. De acuerdo al
rgano colegiado, la sociedad de gananciales feneci con la declaracin
judicial de ausencia del esposo Wilson Walter Vitteri Villanueva, y estando a la
fecha de la adquisicin del bien por la cnyuge presente, la Sra. Felcita Zafra
Lpez, se considera que el bien adquirido es propio y no social.
II.

LA JURISPRUDENCIA

Resolucin N 210-2000-ORLC/TR
Lima, 03 de julio del 2000.
VISTA, la apelacin interpuesta por don Miguel ngel Surez Sandoval
contra la observacin formulada por el Registrador Pblico del Registro de
Propiedad Inmueble del Callao, Dr. Javier Gmez de la Torre Briceo, a la
solicitud de anotacin de Sub Divisin y Particin (Propiedad). El Ttulo se
present el 2 de febrero del 2000 bajo el N 1319, el Registrador deneg la
solicitud de inscripcin por cuanto: 1.- De la revisin de la partida registral ficha
N 4510 del presente registro, se aprecia que el inmueble materia de
inscripcin se encuentra inscrito a favor de doa Felcita Zafra Lpez casada
con Wilson Walter Vitteri Villanueva, as como a favor de doa Elsa Laura
Calero Vilela de estado civil soltera, por lo que debern intervenir en el
presente todos los copropietarios ya mencionados. 2.- Que, puede apreciarse
adems de la partida electrnica N 70205325 del Registro de Personas
Naturales de esta Oficina Registral, que ha sido declarada la ausencia judicial
de don Wilson Walter Vitteri Villanueva, nombrndose como guardadora de sus
bienes a su cnyuge doa Felcita Zafra Lpez, feneciendo en consecuencia el
rgimen patrimonial de sociedad de gananciales, por lo que a fin de que se
proceda a lo solicitado, previamente deber efectuarse la liquidacin del
rgimen patrimonial de sociedad de gananciales que se ha mencionado, y en
aplicacin a lo dispuesto por los artculos 298, 320, 322 y 323 del Cdigo Civil,
se puede dividir los gananciales determinndose as cules son los bienes de
don Wilson Walter Vitteri Villanueva que quedaron en guarda de su cnyuge
doa Felcita Zafra Lpez, (en tanto no se dividan los gananciales existe una
copropiedad de los cnyuges sobre los bienes que lo integran, copropiedad
que se extender a todos los adquiridos con posterioridad al fenecimiento del
rgimen de sociedad de gananciales y que fueron subrogados con estos bienes
integrantes de los gananciales) o en todo caso srvase adjuntar la autorizacin
judicial respectiva que autorice disponer de los bienes del cnyuge declarado
ausente, de conformidad con el artculo 56 del Cdigo Civil. 3.- Finalmente,
cabe indicar que habiendo transcurrido a la fecha en exceso el plazo
establecido por el artculo 63 del Cdigo Civil para solicitar la declaracin
judicial de muerte presunta, en todo caso y a fin de proceder a lo solicitado,
srvase solicitar previamente ste. A fin de que sea declarada e inscrita en esta
oficina registral, as como inscritos los herederos declarados, estos ltimos
puedan proceder a disponer de los bienes del ausente; interviniendo como
Vocal ponente el Dr. Fernando Tarazona Alvarado; y,
CONSIDERANDO
Que, mediante el ttulo alzado el recurrente solicita la inscripcin de la
independizacin y adjudicacin por divisin y particin, que celebran Felcita
Zafra Vitteri y Laura Calero Vilela debidamente representadas por Miguel
Surez Sandoval, en mrito al traslado instrumental de la escritura pblica del
25 de noviembre de 1998, extendida ante Notario de Lima, Dr. Amadeo Felipe
Salgado Padilla, respecto al inmueble ubicado en la Calle Tpac Amaru,
constituido por el Lote 24 de la Manzana B del distrito de La Perla Alta-Callao,

el cual tiene un rea de 250.00 m2. El mismo que corre inscrito en la ficha 4510
del Registro de Propiedad Inmueble del Callao;
Que, tal como consta en la clusula segunda de la minuta inserta en el
precitado instrumento pblico, los otorgantes ponen fin al condominio existente
subdividiendo el inmueble en 2 unidades inmobiliarias las cuales se denominan
sub-lote A y sub-lote B, adjudicndose cada sub-lote a las partes
intervinientes;
Que, asimismo, encontrndose el predio submateria sujeto a
copropiedad, el mismo pertenece en cuotas ideales a todos los cotitulares, por
lo que a los actos de disposicin respecto a porciones concretas del mismo
deben adoptarse por unanimidad, tal como disponen los artculos 969 e inciso
1 del artculo 971 del Cdigo Civil;
Que, el fundamento de fondo de la observacin recurrida se contrae a
sealar que el inmueble materia de inscripcin se encuentra inscrito a favor de
doa Felcita Zafra Lpez casada con Wilson Walter Vitteri Villanueva,
debiendo intervenir este ltimo, quien sin embargo, ha sido declarado ausente
judicialmente por lo que debe procederse previamente a la liquidacin del
rgimen patrimonial de sociedad de gananciales;
Que, revisado el ttulo archivado N 6308 del 2 de junio de 1997, que
diera mrito para inscribir la venta del inmueble en el asiento 3-C en la
precitada ficha 4510 del Registro de Propiedad Inmueble del Callao, consta que
doa Felcita Zafra Lpez (quien declar en su comparecencia que estaba
casada con don Wilson Walter Vitteri Villanueva y de quien fue declarada su
ausencia judicial mediante resolucin de fecha 28 de enero de 1987 e inscrita
en la ficha 11361 del Registro Personal de Lima) adquiri el dominio del
inmueble conjuntamente con doa Laura Calero Vilela, de estado civil soltera,
en mrito de la compraventa celebrada con su anterior propietaria Elba Caridad
Astorne Lobatn, por escritura pblica de fecha 22 de mayo de 1997 otorgada
ante notario de Lima, Dr. Manuel Noya de la
Piedra;
Que, este Tribunal ha manifestado en reiterada jurisprudencia tales
como las Resoluciones N 234-97-ORLC/TR del 20 de junio de 1997, N 27397-ORLC/TR del 30 de junio de 1997, N 164-98-ORLC/TR del 14 de abril de
1998 y N 219-98-ORLC/TR del 11 de junio de 1998, entre otras, que si bien en
nuestro ordenamiento jurdico la transferencia del derecho de propiedad sobre
bienes inmuebles opera extraregistralmente, es decir, con la sola creacin de la
relacin obligatoria entre las partes, acorde con lo previsto por el artculo 949
del Cdigo Civil vigente, no es menos cierto que dicho acto jurdico debe
merecer fe respecto a la fecha de su celebracin, a fin de determinar en forma
indubitable la calidad de propios o sociales de los bienes adquiridos, fecha
cierta que no se determina por las consignadas o afirmadas en instrumentos
privados, sino que se establece desde que adquieren la calidad de
instrumentos pblicos;

Que, respecto a la calificacin de los bienes el inciso 1 del artculo 311

del Cdigo Civil contiene una presuncin juris tantum por la cual todos los
bienes se presumen sociales, salvo prueba en contrario;
Que, adicionalmente el inciso 4 del artculo 318 del Cdigo Civil
establece que fenece el rgimen de la sociedad de gananciales por declaracin
de ausencia, estableciendo el artculo 319 del mismo cuerpo normativo que
para las relaciones entre los cnyuges se considera que el fenecimiento de la
sociedad de gananciales se produce en la fecha de la declaracin de ausencia;
Que, revisada la ficha 11361 del Registro Personal de Lima (ttulo
archivado N 19416 del 22 de junio de 1987) y partida electrnica 70205325 del
Registro Personal del Callao se advierte que se encuentra inscrita la
declaracin de ausencia de don Wilson Walter Vitteri Villanueva, en virtud de la
resolucin expedida, con fecha 28 de enero de 1987 por el Sexto Juzgado Civil
de Lima, en cuyo auto resolutivo se seala que se ha acreditado que el
mencionado Wilson Walter Vitteri Villanueva, se ha ausentado desde el 17 de
enero de 1977;
Que, Hctor Cornejo Chvez (Derecho Familiar Peruano. Tomo I.
Sociedad Conyugal. Librera Studium Ediciones. 8va Edicin. 1991. Lima-Per,
pg. 310) comentando el precitado artculo 319 del Cdigo Civil seala que
declarado judicialmente el estado de ausencia por haber transcurrido por lo
menos dos aos desde que se tuvo noticias del desaparecido, fenece el
rgimen de gananciales;
Que, el fenecimiento de la sociedad de gananciales, consecuencia de la
declaracin de ausencia, surte efecto desde la declaracin de ausencia, a tenor
del mencionado artculo 319 del Cdigo Civil, por lo que, de la verificacin de la
fecha de adquisicin del inmueble como copropietaria por parte de doa
Felcita Zafra Lpez, y de la fecha de la resolucin judicial de declaracin de
ausencia, se advierte que la adquisicin del inmueble tuvo lugar despus de 10
aos de la resolucin judicial mencionada; esto es, que el citado inmueble se
adquiri en calidad de bien propio y no social, debiendo entenderse que con los
documentos obrantes en el ttulo archivado N 19416 del 22 de junio de 1987
queda desvirtuada la presuncin juris tantum a que se refiere el artculo 311 del
Cdigo Civil;
Que, en este sentido, en una sana interpretacin del instrumento alzado
no queda duda de que el bien adquirido por doa Felcita Zafra Lpez e inscrito
en la ficha 4510 del Registro de Propiedad Inmueble del Callao tiene la calidad
de propio, por lo que resulta excesivo exigir la intervencin de su cnyuge, en
el acto venido en grado; resultando adems de ello, que la intervencin del
mandatario cumple con los requisitos establecidos por Ley;
Que, de otro lado debe tenerse en cuenta que nuestro sistema de
inscripcin registral es declarativo y potestativo, salvo los casos expresamente
sealados por Ley; en este sentido, lo exigido por el Registrador en el tercer
extremo de la observacin mencionada, al no ser un acto exigido por nuestro
ordenamiento positivo, debe dejarse sin efecto, toda vez que corresponde a

doa Felcita Zafra Lpez tramitar su correspondiente declaracin judicial de

muerte presunta en el momento que ella lo estime conveniente;
Que, por todo lo expuesto y de conformidad con las normas antes
glosadas as como acorde con el primer prrafo del artculo 2011 del Cdigo
Civil, Numeral IV del Ttulo Preliminar y artculos 150 y 151 del Reglamento
General de los Registros Pblicos, resulta procedente amparar la presente
solicitud de inscripcin; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE
REVOCAR la observacin formulada por el Registrador Pblico del
registro de Propiedad Inmueble del Callao, al ttulo referido en la parte
expositiva, y disponer su inscripcin por los fundamentos expresados en la
presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE
(Fdo) Dra. Martha Silva Daz, Presidenta de la Primera Sala del Tribunal
Registral. Dra. Gloria Salvatierra Valdivia, Vocal del Tribunal Registral. Dr.
Fernando Tarazona Alvarado, Vocal del Tribunal Registral.
III.

LOS HECHOS DEL CASO

Con el fin de acercarnos a los temas que comprende esta jurisprudencia,

distinguiremos los hechos relevantes:
1.
Por resolucin judicial del 28 de enero de 1987 expedida por el
Sexto Juzgado Civil de Lima se declara la ausencia de Wilson Walter Vitteri
Villanueva, quien se haba ausentado desde el 17 de enero de 1977.
Nombrndose como guardadora de sus bienes a su cnyuge Felcita Zafra
Lpez.
2.
Dicha declaracin de ausencia es inscrita en el Registro Personal
de Lima, ficha 11361 y en el Registro Personal del Callao, partida electrnica
70205325.
3.
Por escritura pblica de fecha 22 de mayo de 1997, otorgada ante
Notario Pblico de Lima Dr. Manuel Noya de la Piedra, doa Felcita Zafra
Lpez, de estado civil casada con Wilson Walter Vitteri Villanueva, y doa
Laura Calero Vilela, de estado civil soltera, adquieren un inmueble por contrato
de compraventa con la Sra. Elba Caridad Astorne Lobatn (propietaria y
vendedora).
El inmueble se encuentra inscrito en la ficha 4510 del Registro de
Propiedad Inmueble del Callao, encontrndose ubicado en el distrito de La
Perla Alta-Callao, con un rea de 250.00 m2.

4.
La venta del inmueble es inscrita en el asiento 3-C de la ficha
4510 del Registro de Propiedad Inmueble del Callao, en mrito al ttulo
archivado N 6308 del 2 de junio de 1997.
5.
Doa Felcita Zafra Lpez y Laura Calero Vilela celebran la
independizacin y adjudicacin por divisin y particin respecto del inmueble
adquirido por ambas, acordando la subdivisin del inmueble en dos partes:
sub-lote A y sub-lote B, adjudicndose cada sub-lote a las partes
intervinientes.
6.
El 2 de febrero del 2000, Miguel Surez Sandoval, representante
de Felcita Zafra Lpez y Laura Calero Vilela, solicita ante el Registro de
Propiedad Inmueble del Callao la anotacin de la independizacin y
adjudicacin por divisin y particin.
7.
El Registrador del Registro de Propiedad Inmueble del Callao
deniega la solicitud de inscripcin. Ante ello, Miguel Surez Sandoval apela
dicha observacin.
8.
El 3 de julio del 2000, la Primera Sala del Tribunal Registral
resuelve revocar la observacin formulada por el Registrador Pblico del
Registro de Propiedad Inmueble del Callao, y dispone la inscripcin del ttulo
presentado de independizacin y adjudicacin por divisin y particin.
IV.

LA SOCIEDAD DE GANANCIALES Y SU DISOLUCIN

La sociedad de gananciales es una comunidad limitada a las ulteriores

adquisiciones a ttulo oneroso. El desarrollo de esta idea bsica lleva a la
distincin entre bienes comunes y propios de cada cnyuge, formndose as
diferentes masas patrimoniales, el patrimonio ganancial y el separado o propio
de cada uno de los cnyuges (4). Esto exige la precisa determinacin de cada
adquisicin para adscribir el bien a la masa patrimonial correspondiente (5).
En efecto, el patrimonio ganancial o comn se va formando con las
adquisiciones a ttulo oneroso de cualquiera de los cnyuges, los frutos de los
bienes comunes y tambin los frutos de los bienes privativos (6).
Ante los supuestos previstos por ley en que opera la disolucin de la
sociedad de gananciales, se origina una situacin jurdica en la que hay
patrimonio indiviso regido por unas reglas y principios distintos de los
especficos de tal sociedad. Ninguno de los titulares tiene la obligacin de
permanecer en esa situacin, y pueden pedir la apertura de la fase siguiente,
conocida como liquidacin, a fin de distribuirse el haber que resulte despus
de realizar el conjunto de operaciones complejas que sirven para determinarlo.
En otras palabras, cualquier titular del patrimonio ganancial disuelto est
facultado para pedir la liquidacin, como cualquier coheredero est facultado
para pedir la particin de la herencia indivisa (7).
5.1
FINALIDAD DE LA DISOLUCIN DE LA SOCIEDAD DE
GANANCIALES

El fenecimiento de la sociedad de gananciales tiene una doble finalidad:

poner fin a la sociedad de gananciales y repartir sus ganancias, si las hubiere,
despus de deducidas las cargas y deudas sociales. Para esto ltimo, se crea
un estado de indivisin en el patrimonio que facilita y concluye con la
liquidacin (8).
El artculo 318 del Cdigo Civil peruano seala las causas del
fenecimiento del rgimen de la sociedad de gananciales:
1.

Por invalidacin del matrimonio.

2.

Por separacin de cuerpos.

3.

Por divorcio.

4.

Por declaracin de ausencia.

5.

Por muerte de uno de los cnyuges.

6.

Por cambio de rgimen patrimonial.

5.2

FENECIMIENTO NORMAL Y FENECIMIENTO EXCEPCIONAL

En relacin con estas causales de fenecimiento de la sociedad de

gananciales, Peralta Andia distingue entre el fenecimiento normal y el
fenecimiento excepcional, entendiendo que (9):
a.
Fenecimiento normal, ocurre cuando termina el rgimen de la
sociedad de gananciales en los siguientes casos:
1.
Por invalidacin del matrimonio, esto es, por nulidad o
anulabilidad.
2.
Por divorcio, que disuelve definitivamente el nexo conyugal que
une a la pareja.
3.
Por muerte de uno de los cnyuges, porque ella significa el fin de
la personalidad.
b.
Fenecimiento excepcional, igualmente, concluye el rgimen de la
sociedad de gananciales:
1.
habitacin.

Por separacin de cuerpos, que suspende los deberes de lecho y

2.
Por declaracin de ausencia de uno de los cnyuges, que
requiere el transcurso de dos aos.

3.
Por cambio de rgimen patrimonial, que determina la liquidacin
de la sociedad de gananciales.
El fundamento de la distincin de esta clasificacin se presenta teniendo
en cuenta la ocurrencia del fenecimiento de la sociedad de gananciales y la
subsistencia o no del vnculo matrimonial. En este sentido, Peralta Andia refiere
que, cuando se trata del acabamiento normal la sociedad de gananciales
termina por desaparecer el vnculo conyugal; contrariamente, en el
fenecimiento excepcional la sociedad mencionada concluye, a pesar de estar
vigente y subsistente dicho vnculo.
5.3
LA DISOLUCIN DE LA SOCIEDAD DE GANANCIALES EN EL
CODIGO CIVIL ESPAOL
A diferencia de nuestra legislacin, el Cdigo Civil espaol regula
expresamente las causales del fenecimiento de la sociedad de gananciales
entre aquellas que operan de pleno derecho y las que se pueden declarar
judicialmente a pedido de parte. En efecto, el artculo 1392 seala que la
disolucin de pleno derecho se produce por:
1.

La disolucin del matrimonio;

2.

La declaracin de nulidad del matrimonio;

3.

La separacin de los cnyuges judicialmente decretada;

4.
La sustitucin durante el matrimonio por otro rgimen distinto
convenido por los cnyuges.
Mientras que, en el artculo 1393 se enumeran los casos en que se
produce la extincin de la sociedad de gananciales por decisin judicial, previa
peticin de un cnyuge, que son:
1.

La incapacitacin judicial de uno de los cnyuges;

2.

La declaracin judicial de ausencia de uno de los cnyuges;

3.
La declaracin de quiebra o concurso de acreedores de uno de
los cnyuges;
4.

La condena por abandono de familia;

5.

La reiteracin de los actos fraudulentos o daosos;

6.

La separacin de hecho;

7.

Incumplimiendo grave y reiterado del deber de informacin;

8.
propias.

El embargo de la parte de uno de los cnyuges por deudas

Comentando estas dos normas del Cdigo Civil espaol, Roca I Tras
refiere que, en todos estos casos, los efectos de la disolucin se producirn
desde la fecha que se fije en la sentencia, adverando la realizacin del hecho
determinante. Pero, cuando haya de seguirse el pleito, ordena el artculo 1394
del Cdigo Civil espaol, que se practique inventario y que el juez adopte
medidas necesarias para la administracin del caudal, requirindose licencia
judicial parar todos los actos que excedan de la ordinaria administracin (10).
De acuerdo a la regulacin espaola, Albadalejo seala que los efectos
de la disolucin de la sociedad de gananciales por decisin judicial, a peticin
de un cnyuge, se producirn desde la fecha en que se acuerde. Pero por la
discusin que se sostenga ante los Tribunales acerca de si realmente concurre
o no la causa por la que la disolucin es pedida, podra retrasarse la disolucin
hasta que recayese el fallo judicial, y en el intermedio podra seguir
producindose el dao que se trata de evitar con la disolucin, por ello, la ley
establece que una vez iniciada la tramitacin del pleito, se practicar inventario,
y el juez adoptar las medidas necesarias para la administracin del caudal,
requirindose licencia judicial para todos los actos que excedan de la
administracin ordinaria (artculo 1394 del Cdigo Civil espaol). Y como an la
sociedad de gananciales no est disuelta, lo ganado entretanto por los
cnyuges y los rendimientos de sus bienes siguen pasando a formar parte de la
sociedad conyugal, y todo ello habr de agregarse despus al inventario que se
hizo al iniciarse la tramitacin del pleito, que no persegua otra cosa que
recoger y constatar la existencia entonces de los bienes que se inventariaron
(11).
5.4
FENECIMIENTO DE LA SOCIEDAD DE GANANCIALES POR
DECLARACIN DE AUSENCIA
La ausencia afecta, en mayor grado que la de-saparicin, la vida comn.
Su declaracin torna en permanente esa situacin; en consecuencia, al
desaparecer el fundamento de la comunidad de intereses en la sociedad de
conyugal, entonces, el rgimen de sociedad de gananciales ya no puede
continuar.
Los elementos que configuran la ausencia, segn el artculo 49 del
Cdigo Civil son:
1.

La desaparicin;

2.
El transcurso de dos aos desde las ltimas noticias que se tuvo
del desaparecido; y,
3.

La resolucin judicial que declara la ausencia.

La solicitud de la declaracin de ausencia, la plantea cualquiera que

tenga legtimo inters o incluso el Ministerio Pblico.

Declarada judicialmente la ausencia, los bienes del ausente quedan bajo

la curatela de sus herederos forzosos, quienes asumirn la posesin temporal
de aqullos (12).
5.5

MOMENTO QUE OPERA EL FENECIMIENTO

Luego, sobre el momento en que se considera fenecido el rgimen,

acota Peralta Andia dos niveles (13):
1.
Respecto a las relaciones entre cnyuges, en que se estima
fenecida en la fecha de la muerte o de la declaracin de muerte presunta o de
ausencia; en la de notificacin de la demanda de invalidez del matrimonio, de
divorcio, de separacin de cuerpos, o de separacin judicial de bienes; y, en la
fecha de la escritura pblica, cuando la separacin de bienes se establece de
comn acuerdo.
2.
Con referencia a las relaciones con terceros. El rgimen de la
sociedad de gananciales se considera fenecido en la fecha de la inscripcin
correspondiente en el registro personal de los Registros Pblicos.
5.6

LIQUIDACIN DE LA SOCIEDAD DE GANANCIALES

Disuelta la sociedad de gananciales bien automticamente, bien por

resolucin judicial, procede liquidarla, a cuyo efecto, primero se inventariar su
activo y su pasivo, despus se pagar ste, aplicando aqul de la forma y
guardando la prelacin que la ley establece, y por ltimo, cubierto el pasivo, el
saldo activo que quede, si queda, se distribuir entre los esposos o entre el que
de ellos sobreviva y los herederos del otro, o entre los herederos de ambos, si
han muerto los dos (14).
El fenecimiento tiene la finalidad doble de poner fin a la sociedad de
gananciales y de repartir sus ganancias, si las hubiere, despus de deducidas
las cargas y deudas sociales; creando un estado de indivisin en el patrimonio
social, que desde entonces deja de ser regido por las normas de la sociedad de
gananciales para quedar sujeto a las prescripciones de la copropiedad. La idea
es mantener inalterables los bienes, tal cual son al momento del fenecimiento,
para, despus del trmite de liquidacin, partir los mismos bienes que habr en
aquel momento, De esta manera, se protegen los intereses de los cnyuges y
de los terceros, quienes incluso podrn solicitar la particin. No debe perderse
de vista que seguirn rigiendo los principios rectores para la calificacin de los
bienes, los cuales colaborarn tambin a mantener el estado actual del
patrimonio social (15).
Nuestro Cdigo Civil en el artculo 298 establece sobre la liquidacin del
rgimen patrimonial que: Al terminar la vigencia de un rgimen patrimonial se
proceder necesariamente a su liquidacin.
La finalidad liquidatoria exige unas operaciones: a) inventario del
patrimonio compuesto por su activo y pasivo; b) pago de las cargas y deudas
sociales; c) entrega a cada cnyuge de los bienes propios que quedaran; d)

divisin y adjudicacin a ttulo de gananciales y por igual, del haber partible

entre los cnyuges o, en su caso, sus herederos (16).
El inventario, judicial o extrajudicial, comprender el activo y el pasivo
valorizado del patrimonio; esto es, los bienes existentes al momento de la
disolucin y las deudas pendientes a cargo de la sociedad. Este inventario
permitir proceder al pago de las deudas: primero, las cargas, y despus, las
deudas sociales propiamente dichas. Ello se efectuar con los bienes sociales
y, subsidiariamente, con los bienes propios de cada cnyuge, en iguales partes.
Hecho esto, se entrega a los consortes los bienes propios que quedaran. Los
bienes remanentes, despus de efectuadas las operaciones anteriores, se
dividen en partes iguales entre los cnyuges o sus respectivos herederos. Ese
remanente de bienes constituye el haber partible, los gananciales (17).
V.
LOS ARGUMENTOS
REGISTRADOR PBLICO

DE

LA SALA REGISTRAL Y DEL

Los argumentos expuestos por el Registrador Pblico del Registro de

Propiedad Inmueble del Callao al observar la anotacin del ttulo referido a la
adjudicacin e independizacin de las propietarias del inmueble, expresa que si
bien considera que haba fenecido la sociedad de gananciales entre los
esposos Wilson Walter Vitteri Villanueva y Felcita Zafra Lpez, en su opinin
se requera adems de: a) la divisin de los gananciales para que proceda la
inscripcin de la independizacin; al entender que ello no se ha producido,
expresa que existe una copropiedad de los cnyuges sobre los bienes que lo
integran, copropiedad que se extender a todos los adquiridos con
posterioridad al fenecimiento del rgimen de sociedad de gananciales y que
fueron subrogados con estos bienes integrantes de los gananciales; o que b)
en todo caso, deba adjuntarse la autorizacin judicial respectiva que autorice
la disposicin de los bienes del cnyuge declarado ausente, de conformidad
con el artculo 56 del Cdigo Civil (18).
La Sala Registral empieza su fundamentacin, de forma concordante
con lo que seala el Registrador Pblico, en cuanto a que la sociedad de
gananciales ha fenecido con la declaracin judicial de ausencia de Wilson
Walter Vitteri Villanueva, por aplicacin del artculo 318 del Cdigo Civil. De
acuerdo a la inscripcin registral de la referida declaracin de ausencia que
obra inscrita en la ficha 11361 del Registro Personal de Lima y partida
electrnica 70205325 del Registro Personal del Callao.
Sin embargo, tomando en cuenta la fecha de la adquisicin del inmueble
por la Sra. Felcita Zafra Lpez, que ocurri con posterioridad al fenecimiento
de la sociedad de gananciales, la Sala llega a concluir que los derechos y
acciones sobre el bien inmueble tienen calidad de bien propio y no social.
Luego, desestima la indicacin dada por el Registrador Pblico acerca
de la exigencia del trmite de la declaracin de muerte presunta del esposo de
la Sra. Felcita Zafra Lpez, pues considera que ste no es un requisito para la
adjudicacin y divisin del inmueble, del cual es copropietaria la referida seora

sino que, independientemente de este caso, ella est en libertad de tramitar la

declaracin judicial de muerte presunta, cuando ella lo crea conveniente (19).
VI.

NUESTRA APRECIACIN

Del texto de la jurisprudencia bajo comentario, aparece como muy claro

que tanto el Registrador Pblico como la Sala Registral coinciden en considerar
que, con la sentencia de declaracin de ausencia del Sr. Wilson Walter Vitteri
Villanueva, de fecha 28 de enero de 1987, ya haba fenecido la sociedad de
gananciales. Lo cual est acorde a lo que prescriben los artculos 318 y 319 del
Cdigo Civil. Debiendo distinguirse que, para las relaciones entre los cnyuges,
la sociedad de gananciales feneci con la sentencia judicial que declara la
ausencia, sin embargo, frente a terceros opera desde la fecha en que dicha
sentencia es inscrita en Registros Pblicos.
Otro punto tambin coincidente es que la adquisicin de los derechos
sobre el inmueble por parte de la Sra. Felcita Zafra Lpez ocurre el 22 de
marzo de 1997, siendo posterior al fenecimiento de la sociedad de gananciales
que haba constituido con su esposo ausente Wilson Walter Vitteri Villanueva.
Sin embargo, el Registrador Pblico entiende que el ttulo de divisin y
particin, cuya inscripcin registral se solicita implica un acto de disposicin de
un bien social estando a que la Sra. Zafra Lpez al adquirir los derechos sobre
el bien dej manifestada su condicin de casada. Por esta razn se exige la
liquidacin de la sociedad de gananciales o la presentacin de la autorizacin
judicial para disponer los bienes del cnyuge declarado ausente, y tambin el
trmite previo de la declaracin judicial de muerte presunta del Sr. Wilson
Walter Vitteri Villanueva. En cambio, para la Sala Registral, bastaba tener en
cuenta la fecha de adquisicin del inmueble, la que era posterior a la
declaracin de ausencia del Sr. Vitteri Villanueva y a la fecha del fenecimiento o
disolucin de la sociedad de gananciales, bajo este presupuesto digamos
cronolgico se califican los derechos de titularidad de la esposa sobre el bien,
como bien propio, y no social.
No obstante lo sealado por la Sala Registral en la jurisprudencia bajo
comentario, debemos indicar que, a nuestro criterio, no basta que el bien sea
adquirido con fecha posterior al fenecimiento de la sociedad de gananciales,
pues para su adquisicin podra haberse utilizado dinero proveniente de los
bienes sociales. Por ejemplo, de una cuenta bancaria, o de las rentas que
producen los bienes propios o comunes, entre otros.
Es ms, recordemos que el Sexto Juzgado Civil de Lima expide la
resolucin judicial del 28 de enero de 1987, declarando la ausencia de Wilson
Walter Vitteri Villanueva, al considerar que se haba ausentado desde el 17 de
enero de 1977. Siendo nombrada como guardadora de sus bienes la cnyuge
Felcita Zafra Lpez. Entonces, con ms razn, deba liquidarse previamente el
patrimonio ganancial, determinando cul era el haber ganancial, deduciendo
las deudas, devolvindose los bienes propios si hubieren a cada parte, y luego
repartiendo el remanente que quedare.

Por qu creemos que era necesaria la liquidacin de la sociedad de

gananciales? Pues, porque en la sentencia que declara judicialmente ausente
al Sr. Wilson Walter Vitteri Villanueva, se nombr como guardadora de sus
bienes a la cnyuge Sra. Felcita Zafra Lpez, y entre los derechos y
obligaciones del administrador judicial de los bienes del ausente, seala el
artculo 55 del Cdigo Civil:
1.

Percibir los frutos.

2.
Pagar las deudas del ausente
correspondientes al patrimonio que administra.

atender

los

gastos

3.
Reservar en cuenta bancaria, o con las seguridades que seale el
juez, la cuota a que se refiere el artculo 51.
4.
Distribuir regularmente entre las personas que seala el artculo
50 los saldos disponibles, en proporcin a sus eventuales derechos sucesorios.
5.
Ejercer la representacin judicial del ausente con las facultades
especiales y generales que la ley confiere, excepto las que importen actos de
disposicin.
6.
Ejercer cualquier otra atribucin no prevista, si fuere conveniente
al patrimonio bajo su administracin, previa autorizacin judicial.
7. Rendir cuenta de su administracin en los casos sealados por la ley.
Al encontrarse la cnyuge de Wilson Walter Vitteri Villanueva como
guardadora nombrada de su esposo declarado judicialmente ausente, se
requera previamente definir cules bienes administr, y esto slo se poda
hacer con el proceso de liquidacin de la sociedad de gananciales, que es el
paso siguiente a la disolucin o fenecimiento. Al no haberse realizado la
liquidacin, consideramos que queda en indefinicin la procedencia del bien
inmueble, cuya disposicin ya ha sido realizada por la Sra. Felcita Zafra Lpez
(cnyuge) con la Sra. Laura Calero Vilela (copropietaria de la cnyuge) en la
escritura de independizacin y adjudicacin por divisin y particin, que es el
ttulo que present el apoderado de ambas ante el Registrador Pblico del
Registro de Propiedad Inmueble del Callao.
Siendo el anlisis expuesto coincidente en buena parte con el examen
de legalidad del ttulo de independizacin y adjudicacin de propiedad que hizo
el Registrador Pblico, creemos que estuvo correcta la observacin a la
inscripcin del ttulo de divisin y particin de propiedad que formul el
Registrador Pblico, aunque hubiera sido ms clara su argumentacin si
hubiera asumido los elementos de anlisis que hemos desarrollado.
Sobre la exigencia de que la esposa, Sra. Zafra Lpez realice el trmite
de la declaracin de muerte presunta, consideramos que ello es innecesario
porque el fenecimiento de la sociedad de gananciales ya haba operado con la
sentencia que declar la ausencia de Wilson Walter Vitteri Villanueva (20). Y en

todo caso, depende de la Sra. Zafra Lpez el solicitar la declaracin de muerte

presunta, pero sta es una cuestin ajena al caso planteado en la ejecutoria
comentada y que depender de sus motivaciones o intereses personales, como
contraer un nuevo matrimonio o poner trmino a la declaracin de ausencia
(21).
VII. CONCLUSIONES
a.
La disolucin de la sociedad de gananciales origina una situacin
jurdica en la que hay un patrimonio indiviso regido por unas reglas y principios
distintos de los especficos de tal sociedad;
b.
Nuestro Cdigo Civil, en el artculo 318 seala como causales del
fenecimiento del rgimen de la sociedad de gananciales: invalidacin del
matrimonio, separacin de cuerpos, divorcio, declaracin de ausencia, muerte
de uno de los cnyuges, cambio de rgimen patrimonial;
c.
Producido el fenecimiento de la sociedad de gananciales, el
patrimonio social se rige por las normas de la copropiedad. Situacin jurdica
que permanecer inalterable mientras no se solicite la liquidacin de la
sociedad de gananciales;
d.
La liquidacin de la sociedad de gananciales exige el inventario
del patrimonio compuesto por su activo y pasivo; luego, el pago de las cargas y
deudas sociales; posteriormente, la entrega a cada cnyuge de los bienes
propios que quedaran; y por ltimo, la divisin y adjudicacin a ttulo de
gananciales y en partes iguales del remanente o saldo que quedara entre los
cnyuges, o entre sus herederos, si fuera el caso;
e.
La declaracin de ausencia es una causal de fenecimiento de la
sociedad de gananciales porque la ausencia de uno de los cnyuges afecta
directamente la comunidad de intereses, base de la sociedad conyugal y fuente
del patrimonio comn o social que es la sociedad de gananciales;
f.
Para definir si un bien adquirido por un cnyuge presente en
fecha posterior al fenecimiento de la sociedad de gananciales tiene condicin
de bien propio o social, se requiere deslindar el origen de su procedencia
precisando si no tiene su fuente en un bien social, por ello es necesaria la
liquidacin de la sociedad de gananciales como paso previo a la inscripcin de
un acto de disposicin del bien, aun cuando fuere adquirido con posterioridad al
fenecimiento o disolucin de la sociedad de gananciales.
Lima, mayo de 2002.

DEUDAS DE LOS CNYUGES Y DE LA SOCIEDAD CONYUGAL (Alex F.

Plcido V.)

No cabe duda de que el cnyuge deudor goza de derechos expectaticios sobre

el bien que le pudiera corresponder a la liquidacin del patrimonio social
existente con su cnyuge y que el embargo es una medida cautelar que, por su
naturaleza, apunta a asegurar el cumplimiento de las obligaciones; y, por el
otro, un sentido de justicia exige impedir la elusin del pago de dichas
obligaciones por parte de los deudores morosos que intenten ampararse en su
condicin patrimonial de cnyuge para evitar la ejecucin de las acreencias
existentes en su contra. Debe, entonces, permitirse el embargo precisando que
dicho gravamen se extiende slo sobre la parte que le correspondera al
cnyuge deudor al fenecimiento de la sociedad de gananciales y que se har
efectivo al momento de la disolucin del rgimen.
COMENTARIOS
I.

CONSIDERACIONES GENERALES

Constituida la sociedad de gananciales como consecuencia de la

comunidad de vida que el matrimonio supone, se comprende fcilmente que la
separacin entre las obligaciones sociales y las que deban pesar sobre los
patrimonios propios de cada cnyuge deber estar determinada por la finalidad
de cada obligacin, segn sea de provecho comn a ambos cnyuges o slo
beneficie al patrimonio propio de uno de ellos.
El criterio anotado nos exige tener presente previamente los conceptos
de deuda y responsabilidad, por cuanto, como se ver ms adelante, la
responsabilidad por una deuda personal puede gravitar sobre el activo social y
viceversa, la responsabilidad por una deuda social alcanza al activo propio de
los cnyuges.
Al respecto, deuda es el deber de realizar una prestacin prometida, que
atae nicamente a quien contrajo la obligacin por s o por otro legitimado
para vincularlo (en el supuesto de fuentes voluntarias) o a quien realiz la
conducta prevista por la ley como generadora de una obligacin (en el
supuesto de fuentes legales); en tanto que responsabilidad es la consecuencia
del incumplimiento del deber implcito en la deuda, en virtud de la cual tanto el
patrimonio del deudor como, eventualmente, un patrimonio distinto vinculado al
propio deudor o perteneciente a un tercero pueden resultar afectos a la
satisfaccin del crdito respectivo.
La responsabilidad, cuando se hace efectiva en un patrimonio distinto al
del deudor, puede dar lugar a la repeticin o no de lo pagado; ello depender
de la vinculacin entre los intereses involucrados. El principio es: si la
responsabilidad es subsidiaria, no hay derecho a repeticin; si la
responsabilidad es solidaria, s lo hay. Recurdese que la solidaridad no se
presume, debe ser expresa.
De otro lado, el mismo criterio de la finalidad de la obligacin, determina
tener presente que, as como se presume que el activo es social (presuncin

de sociabilidad de los bienes), debe presumirse propio el pasivo (presuncin de

la privatividad de las deudas). Ello se deduce desde que el provecho o
beneficio comn de la deuda debe ser objeto de probanza por aquel que lo
alega; en caso de no acreditarlo, la deuda ser propia.
II.

DEUDAS DE LOS CNYUGES

En trminos generales, son propias de cada cnyuge:

a)
Las deudas contradas antes del matrimonio (artculo 307 del
Cdigo Civil);
b)
Las deudas contradas por un cnyuge, durante el matrimonio, en
beneficio propio (artculo 308 del Cdigo Civil); y,
c)
Las que derivan de su responsabilidad extracontractual (artculo
309 del Cdigo Civil).
III.
RESPONSABILIDAD PATRIMONIAL POR LAS DEUDAS DE LOS
CNYUGES
En principio, de las deudas personales anotadas precedentemente
responde el patrimonio propio de cada cnyuge.
Sin embargo, y en los dos primeros casos, la responsabilidad por estas
obligaciones pueden alcanzar subsidiariamente al patrimonio social y,
eventualmente, al propio del otro cnyuge, si es que aqullas se contrajeron en
beneficio del futuro hogar o en provecho de la familia.
El artculo 307 del Cdigo Civil establece: Las deudas de cada cnyuge
anteriores a la vigencia del rgimen de gananciales son pagadas con sus
bienes propios, a menos que hayan sido contradas en beneficio del futuro
hogar, en cuyo caso se pagan con bienes sociales a falta de bienes propios del
deudor. En este caso, para que la responsabilidad subsidiaria de los bienes
sociales se haga efectiva se requiere:
a)
La previa comprobacin de que la deuda se contrajo en beneficio
del futuro hogar. Esta disposicin no desvirta el rgimen de separacin de
deudas personales que hace gravitar el pago sobre los bienes propios, porque
es condicin que la deuda aproveche a la comunidad, y si esto se acredita
habr quedado establecida la responsabilidad subsidiaria de los bienes
sociales.
b)
La acreditacin de la falencia del activo propio del cnyuge
deudor. Como la obligacin pesa directamente sobre el que la contrajo y es
principio universal que el acreedor tiene como garanta el patrimonio de su
deudor, se prescribe la previa comprobacin de falencia de aqul; la que, una
vez demostrada, har que funcione la mencionada responsabilidad subsidiaria.

La asuncin de deudas en provecho del futuro hogar es de ocurrencia

diaria. As, por ejemplo, antes de iniciar el matrimonio, los contrayentes asumen
crditos para comprar los bienes de uso domstico o menaje ordinario del
hogar. Por la finalidad a la que estn destinados los mencionados bienes, se
comprueba el beneficio que reportanrn a la comunidad.
El artculo 308 del Cdigo Civil seala: Los bienes propios de uno de los
cnyuges no responden de las deudas personales del otro, a menos que se
prueben que se contrajeron en provecho de la familia. Los criterios expuestos
para el caso del artculo 307 son aplicables a la presente circunstancia; con la
precisin que tambin aqu la responsabilidad es subsidiaria, desde que la
solidaridad no se presume debiendo ser expresa, de acuerdo con el artculo
1183 del Cdigo Civil. Nuevamente es el beneficio de la comn necesidad e
intereses de los que conviven en el hogar conyugal la que hace comunicable la
deuda personal. Si no fuese as se autorizara el enriquecimiento indebido por
el cnyuge que no contrat, pero que goza de las ventajas del contrato,
enriquecimiento ms resaltante que en otros casos, porque est impuesto a
ambos consortes, como precepto legal, que se deben recproca asistencia (1).
Es condicin necesaria acreditar que la deuda se contrajo en provecho de la
familia. Si esto no se comprueba, la responsabilidad patrimonial gravitar
exclusivamente sobre los bienes propios del cnyuge deudor y sobre la parte
de los de la sociedad que le corresponderan en caso de liquidacin.
En este sentido, la Corte Suprema ha precisado que:
a)
Los artculos trescientos siete y trescientos ocho del Cdigo Civil
regulan cmo se cubren las obligaciones contradas por los cnyuges antes de
la vigencia de la sociedad de gananciales. Siendo as, no corresponde discutir
si los bienes propios de uno de los cnyuges o los bienes de la sociedad
conyugal respondern por las deudas contradas por el otro cnyuge. Lo que
corresponde determinar es si la obligacin se contrajo en beneficio del futuro
hogar o en provecho de la familia. Por tanto, al no estar acreditado este
extremo, no es procedente que los bienes propios de uno de los cnyuges o los
bienes de la sociedad respondan por las obligaciones personales del otro
cnyuge (2).
b)
No estando probado que la deuda contrada por el marido
demandado haya redundado en provecho de la sociedad conyugal, ni que sta
haya servido para atender las cargas del hogar; en tal virtud, por interpretacin
contrario sensu a lo dispuesto en el artculo trescientos diecisiete del Cdigo
Civil, los bienes adquiridos dentro de la sociedad conyugal no pueden
responder por la deuda adquirida slo por el marido (3).
El caso que se est analizando es un evento que puede darse en los
hechos y que no debe confundirse con las adquisiciones destinadas a la
satisfaccin de las necesidades inmediatas de la familia o con las cargas
sociales que cualquier cnyuge puede realizar en ejercicio del poder
domstico. Se trata de aquellas obligaciones que se adquieren personalmente,
y sin intervencin del otro cnyuge, para comprar bienes no comprendidos en
el menaje de la familia; como ocurre, por ejemplo, cuando se obtiene un

prstamo para adquirir un automvil que la ley no comprende en el menaje

ordinario del hogar que sirve para el traslado de la familia, ya sea con motivo
de trabajo o de esparcimiento.
Situacin diferente es la del artculo 309 del Cdigo Civil que se refiere a
las deudas que derivan de la responsabilidad extracontractual de uno de los
cnyuges: La responsabilidad extracontractual de un cnyuge no perjudica al
otro en sus bienes propios ni en la parte de los de la sociedad que le
correspondera en caso de liquidacin. El carcter personalsimo determina la
aplicacin del principio de irresponsabilidad patrimonial de los bienes
personales del otro consorte y de los de la parte de la sociedad que le
correspondera en caso de liquidacin; por tanto, la responsabilidad slo puede
pesar individualmente sobre el autor del hecho daoso, sin tener en cuenta el
beneficio que para la familia se hubiera producido. De esta misma manera se
ha pronunciado la Corte Suprema, cuando ha sealado que:
a)
El artculo trescientos nueve del Cdigo Civil se contrae a la
responsabilidad extracontractual de un cnyuge, o sea, derivado por acto ilcito;
que en este caso no slo quedan libres de afectacin los bienes propios del
otro consorte, sino tambin la parte que le correspondera en los bienes de la
sociedad en caso de liquidacin; por lo que, tratndose de un acto
absolutamente personal, no tiene por qu afectar el patrimonio del otro, ni
perjudicarlo en la parte que eventualmente le correspondera por concepto de
gananciales. En ese sentido, siendo un acto propio de un cnyuge, no puede
afectar los derechos y acciones que corresponden a la cnyuge en el inmueble
embargado, ya que no se trata de obligacin que la sociedad conyugal debe
responder (4).
b)
La obligacin de pagar el monto de una reparacin civil, impuesta
a uno de los cnyuges en virtud de una sentencia penal, constituye una
obligacin personal por la que no pueden responder los bienes sociales, ya que
stos slo responden por obligaciones asumidas por ambos cnyuges o por
deudas asumidas por uno de ellos en beneficio del hogar (5).
IV.
EMBARGO
DE
BIENES
SOCIALES
PERSONALES DE UNO DE LOS CNYUGES

POR

DEUDAS

El principio contenido en el artculo 309 del Cdigo Civil, y siempre que

se acredite el provecho o beneficio de la deuda para la familia, determina la
garanta patrimonial de los acreedores por la deudas personales de uno de los
cnyuges: por stas responden sus bienes propios y la parte de los de la
sociedad que le corresponderan en caso de liquidacin.
A partir de ello es evidente que el acreedor podr dirigirse contra los
bienes propios del cnyuge deudor e inclusive embargarlos y ejecutarlos: el
patrimonio responsable se forma inicialmente con sus bienes propios. Si stos
no fuesen suficientes, el acreedor tiene la posibilidad subsidiaria (6) de dirigirse
contra la parte de los bienes sociales que le corresponder a su deudor en
caso de liquidacin de la sociedad de gananciales.

Sin embargo, y respecto de la parte de los bienes sociales que le

corresponder en caso de liquidacin de la sociedad de gananciales, en
nuestro sistema jurdico existen dos posiciones encontradas: una, que niega
toda posibilidad de embargo sobre tales bienes; y, otra, que acepta su
admisin, sin posibilidad de ejecutarlo. No obstante, todas ellas parten de
considerar que la sociedad de gananciales constituye un patrimonio de
afectacin, de destino o autnomo (7).
Los fundamentos de la tesis negativa se resumen en el voto en discordia
del seor Castillo Vsquez, Vocal integrante de la Tercera Sala Civil de la Corte
Superior de Lima, recada en el expediente N 3559-97 con fecha 14 de abril de
1998 (8), que transcribimos:
Primero.- A que el patrimonio de la sociedad de gananciales no est
formado por derechos y acciones, debido a que sta no es de naturaleza
mercantil; Segundo.- A que, este tipo de sociedad se forma por mandato legal y
ante la ausencia de eleccin de otra modalidad por los futuros cnyuges,
eleccin que pueden hacer valer de conformidad con lo dispuesto en el artculo
doscientos noventicinco del Cdigo Civil; Tercero.- A que, hay que tener en
cuenta que el artculo trescientos dieciocho del acotado es muy puntual al
sealar cules son las causales que originan el fin de la sociedad de
gananciales; Cuarto.- A que, de acuerdo a lo dispuesto en el artculo trescientos
veinte del Cdigo Civil, slo cuando fenece la sociedad de gananciales por las
causales que establece el artculo trescientos dieciocho del acotado y se liquida
la sociedad en la forma que dispone el artculo trescientos veintids del mismo
Cdigo, se puede determinar el haber de cada uno de los cnyuges, haber que
recin es susceptible de ser embargado; Quinto.- A que, se debe respetar el
pago prioritario de las deudas de la sociedad de gananciales, por ser forma
establecida por la ley, que no puede ser variada, ni tampoco es susceptible de
serlo, por decisin judicial; Sexto.- A que, no est probado que el dinero haya
servido para atender las cargas del hogar, ni que haya redundado en provecho
de la sociedad conyugal, por lo que por interpretacin contrario sensu a lo
dispuesto en el artculo trescientos diecisiete del Cdigo Civil, los bienes de la
sociedad conyugal no pueden responder por la deuda adquirida slo por uno
de los cnyuges; Sptimo.- A que, admitir la posibilidad que pueda afectarse
con una medida cautelar el cincuenta por ciento del patrimonio que conforma la
sociedad de gananciales, como consecuencia de las obligaciones contradas
por uno solo de los cnyuges, equivaldra a abrir el camino para que en forma
indirecta y usando una modalidad no establecida por la ley, el acreedor pudiese
lograr el afectar bienes de la referida sociedad; Octavo.- A que, en el supuesto
negado que procediese el embargo se dara el caso de que el acreedor podra
solicitar la venta judicial del inmueble para, con el producto de sta, hacerse
pago de su acreencia; Noveno.- A que, asimismo podra adjudicarse la parte
subastada y ello lo convertira en copropietario con el cnyuge no obligado,
situacin que le permitira solicitar la divisin y particin del bien; Dcimo.- A
que, a mayor abundamiento, tal situacin no est de acuerdo con lo dispuesto
en el artculo segundo inciso primero de la Constitucin en cuanto al derecho a
libre desarrollo y bienestar; as como a la proteccin a la familia por parte del
Estado, y el reconocimiento a este derecho como instituto natural y

fundamental de la sociedad tal como lo establece el artculo cuarto; tampoco

con la seguridad a los hijos a que se refiere el artculo sexto y la proteccin del
medio familiar que menciona el artculo sptimo; preceptos constitucionales
que estn por encima de cualquier ley y que deben ser respetados y
cautelados; Undcimo.- A que, el derecho de familia que debe ser protegido sin
limitacin alguna, no permite que se establezcan porcentajes respecto de los
bienes sociales, mientras no se extinga la sociedad de gananciales.
Los fundamentos de la tesis permisiva sin posibilidad de ejecucin, se
resumen en la resolucin del 16 de junio de 1998 expedida por la Segunda
Sala de la Corte Superior de Lima en el expediente 1144-98 (9), que
transcribimos:
Segundo.- Que el caso objeto de estudio ha sido motivo de debate en el
pleno jurisdiccional civil llevado adelante en el que se consider lo siguiente: a)
que en concordancia con el artculo trescientos veintitrs del Cdigo Civil, y
conforme ha sido reconocido por la Corte Suprema de Justicia por Resolucin
Casatoria de fecha once de octubre de mil novecientos noventisis, los bienes
de la sociedad de gananciales son de naturaleza autnoma con garanta
institucional, por cuanto sus normas son de orden pblico, sin que puedan ser
modificados por la sola voluntad de los cnyuges; b) que los bienes sociales no
constituyen copropiedad de los cnyuges, sino un patrimonio autnomo
previsto y regulado por el artculo sesenticinco del Cdigo Procesal Civil, el que
sin constituirse en persona jurdica es distinto de los sujetos que lo integran,
por lo que las reglas aplicables a los bienes sociales no pueden confundirse
con las correspondientes a la copropiedad; c) que en este entendido, respecto
de los bienes sociales o de la sociedad conyugal, cada uno de los cnyuges no
es titular de derechos y acciones como los reconocidos para la copropiedad en
los artculos novecientos sesentinueve y siguientes del Cdigo Civil, que
puedan ser dispuestos o gravados por cada uno de los partcipes de la
sociedad conyugal; d) que la propiedad de los cnyuges respecto de los bienes
sociales, no es actual, sino virtual y slo se concretiza, fenecida la sociedad
conyugal, previa liquidacin; en consecuencia, no es posible asignar porcentaje
alguno de propiedad, respecto de los bienes sociales, a cada cnyuge pues
ste se asignar slo cuando hayan quedado establecidas las gananciales; e)
que as como es imprescindible proteger a la familia y el matrimonio, no puede
dejar de pensarse en la proteccin de los acreedores que no pueden ver
satisfecho su legtimo derecho de crdito, al no contar sus deudores con
patrimonio individual suficiente para responder por sus obligaciones, lo cual ha
trado como consecuencia mltiples pedidos de embargos sobre pretendidos
derechos y acciones del cnyuge deudor respecto de bienes de la sociedad
conyugal que conforma, los mismos que han venido siendo concedidos y
trabados; Tercero.- Que en tal sentido, el bien objeto de medida cautelar, no
puede ser objeto en la situacin de hecho, que en la actualidad ostenta, de
ejecucin forzada va remate judicial; por tales fundamentos CONFIRMARON
la resolucin de fojas ciento cincuentisiete, su fecha diez de marzo de mil
novecientos noventiocho, que declara improcedente el remate del inmueble
sub-litis, con lo dems que contiene.

Como se ha explicado, el rgimen patrimonial del matrimonio regula los

intereses pecuniarios de los cnyuges entre s y con respecto a los terceros.
Sus normas deben resolver con justicia las relaciones entre los cnyuges y
cuidando el inters de los hijos, de la familia, de los terceros y el pblico. Sin
embargo, la revisin de las disposiciones sobre sociedad de gananciales
contenidas en el Libro III del Cdigo Civil nos evidencia que stas han tenido
una especial preponderancia en regular con mucho detalle las relaciones
patrimoniales de los cnyuges; si bien no descuidan de fijar el rgimen de
responsabilidad patrimonial frente a terceros, no se refieren a los derechos y
acciones que tienen stos como efecto de las obligaciones. No obstante, ello
no importa considerarlas como un compartimiento estanco al cual no puede
referirse las disposiciones generales del Derecho de Obligaciones, ms an si
se comprueba que no contiene disposiciones relativas a los efectos de las
obligaciones. Es evidente, pues, que el sistema jurdico constituye un conjunto
interrelacionado y complementario, por lo que es procedente remitirse a una
parte de ella para resolver un asunto no regulado en otra.
Por este motivo, admitimos la tesis del embargo sin posibilidad de
ejecucin. Ello responde a que, por un lado, no cabe duda de que el cnyuge
deudor goza de derechos expectaticios sobre el bien que le pudiera
corresponder a la liquidacin del patrimonio social existente con su cnyuge y
que el embargo es una medida cautelar que, por su naturaleza, apunta a
asegurar el cumplimiento de las obligaciones; y, por el otro, un sentido de
justicia nos exige impedir la elusin del pago de dichas obligaciones por parte
de los deudores morosos que intenten ampararse en su condicin patrimonial
de cnyuge para evitar la ejecucin de las acreencias existentes en su contra.
Debe, entonces, permitirse el embargo precisando que dicho gravamen se
extiende slo sobre la parte que le correspondera al cnyuge deudor al
fenecimiento de la sociedad de gananciales y que se har efectivo al momento
de la disolucin del rgimen. De esta manera, se respeta la naturaleza jurdica
del rgimen y se concilian los intereses de los acreedores (10).
En el sistema jurdico espaol, considerando que los acreedores han de
tener la garanta de todos los bienes del deudor, sean privativos o comunes
(11), se prev el embargo de stos, aunque concediendo una intervencin
adecuada al otro cnyuge. En su caso, el embargo de bienes comunes por
deudas privativas acarrea la disolucin de la sociedad de gananciales,
aplicndose despus el rgimen de separacin. La normativa aunque
casustica es de un sentido prctico para el logro de conciliar los diferentes
intereses en juego, de acreedores y del otro cnyuge (12).
Es de esperar que en una reforma de nuestro Cdigo Civil se contemple
una norma que expresamente deje sentado este criterio (13).
En el aspecto procesal, debe determinarse la forma y condiciones en la
que debe ser emplazada la sociedad conyugal para efectos de la
responsabilidad del patrimonio comn por deudas propias de uno de los
cnyuges. Es claro que la sociedad conyugal no puede ser considerada en la
demanda como obligada principal, sino en la condicin de responsable. Por lo
que el proceso tendr dos emplazados: el cnyuge deudor en calidad de

demandado y la sociedad conyugal, como un patrimonio autnomo, en la

calidad de citada con la demanda (14).
Empero, si se ha trabado embargo sin que se haya efectuado un
emplazamiento como el indicado sin perjuicio de la nulidad que podr
promoverse por tal motivo o del ejercicio de la facultad del juez de integrar la
relacin procesal a que se refiere el artculo 95 del Cdigo Procesal Civil (15)
el cnyuge no deudor puede solicitar la suspensin de tal medida en la parte de
los bienes de la sociedad que le correspondera en caso de liquidacin, sin
interponer tercera de dominio, acompaando el ttulo de propiedad registrado,
de conformidad con el artculo 539 del Cdigo Procesal Civil.
Coincidiendo con Mara Teresa Bendito Caizares, estimamos que debe
desestimarse la tercera planteada por el cnyuge no deudor, por no concurrir
en l el carcter de tercero, estando vigente la sociedad de gananciales. En tal
supuesto, el cnyuge no deudor carece de la condicin de tercero porque
(considerando que lo es aquella persona que siendo distinta del ejecutante y
ejecutado, es duea del bien sujeto a traba) la concepcin de la sociedad de
gananciales como un patrimonio de afectacin o autnomo, lo impide, ya que la
caracterstica principal que define este rgimen patrimonial es que cualquier
cnyuge no puede devenir propietario de su cuota de ningn bien social hasta
que no se disuelva la sociedad; de esta manera, no habiendo cuotas, el
cnyuge no deudor no puede ser dueo y, por tanto, tercero, aunque sea un
cnyuge no responsable de la deuda. La razn de la inexistencia de cuotas es
que hasta la disolucin de la sociedad de gananciales los cnyuges no saben
cul es el activo de la sociedad para proceder a su reparto final o liquidacin:
mientras no se disuelva y liquide la misma, el cnyuge del deudor no puede
tener sino un derecho expectante sobre ese bien ganancial (16). Si la
sociedad de gananciales se ha disuelto, resultara procedente una tercera de
propiedad siempre que el origen de la deuda sea posterior a la disolucin, ya
que la nocin de tercero se ha de referir al momento de la exigibilidad de la
misma; o lo que es lo mismo, el tercero o tercerista ha de ser, a la vez que
titular del bien objeto de embargo, ajeno por completo a la deuda origen del
embargo; es decir, no responsable de la deuda ni solidaria ni subsidiariamente.
En ese mismo sentido, tambin se ha pronunciado la Corte Suprema cuando
seala que:
Habindose trabado embargo sobre el bien materia de autos el uno de
marzo de mil novecientos setentinueve, como es de verse a fojas dos del
cuaderno respectivo, cuando ya se haba producido el divorcio entre la ex
cnyuge demandante y el ejecutado, es decir estando fenecida la sociedad
conyugal conforme lo dispone el inciso tercero del artculo ciento noventinueve
del Cdigo Civil de 1936, y por consiguiente nacido un estado de
copropiedad entre los cnyuges en relacin a los bienes comunes, resulta
procedente, en parte, la tercera excluyente de dominio, deducida por la
copropietaria para que se reduzca al cincuenta por ciento del valor del
inmueble que le corresponde a su ex cnyuge ejecutado, conforme a lo
dispuesto en el artculo setecientos cuarentitrs del Cdigo de Procedimientos
Civiles (17).

El embargo podr decretarse en cualquiera de las formas contempladas

en el Cdigo Procesal Civil. Cuando el mismo recae sobre bienes inscritos, la
medida se ejecuta inscribindose el monto de la afectacin y siempre que ella
resulte compatible con el ttulo de propiedad ya inscrito. En este ltimo caso, el
embargo es comunicado a los Registros Pblicos mediante partes judiciales.
Como se sabe, los registradores califican la legalidad de los documentos
en cuya virtud se solicita la inscripcin, la capacidad de los otorgantes y la
validez del acto, por lo que resulta de ellos, de sus antecedentes y de los
asientos de los Registros Pblicos. Sin embargo, por la modificacin del
artculo 2011 del Cdigo Civil efectuada por la Primera Disposicin
Modificatoria del Decreto Legislativo 768 cuando los documentos presentados
para la inscripcin consistan en partes de resoluciones judiciales, no se aplica
lo previsto en el prrafo anterior referido a los principios de legalidad y
calificacin, quedando facultados los registradores a solicitar nicamente las
aclaraciones o la informacin complementaria que precisen.
Ello significa que la tarea calificadora del registrador no debe representar
una revisin de aquellos aspectos que son de competencia jurisdiccional, como
sera, por ejemplo, el cuestionar la competencia del juzgado oficiante, la
legalidad de una actuacin judicial, la validez de una notificacin, etc.
Para el caso de un embargo sobre bienes inmuebles, que de acuerdo a
la correspondiente partida registral tiene la condicin de bien social, ser
preciso que la inscripcin ordenada, por formar parte de un patrimonio
autnomo respecto del propio de cada cnyuge, est referida a ambos
cnyuges, o mejor dicho, a la sociedad conyugal. Si no existe coincidencia
entre el derecho inscrito del que emana la afectabilidad del bien que persigue el
embargo y la orden de embargo correspondiente, el registrador, en salvaguarda
del principio del tracto sucesivo, deber pedir en va de aclaracin se precise si
el embargo est referido a la sociedad conyugal.
No obstante, resulta procedente que si un ttulo presentado para su
inscripcin adolece de un error en la declaracin, sea respecto a la identidad o
denominacin de la persona, o sobre el objeto o naturaleza del acto, y ese error
resulta perceptible en funcin de su propio texto o de las circunstancias,
simplemente debe estimarse que no existe vicio de nulidad alguna y que lo que
corresponde es entender que el ttulo expresa aquello que por error se omiti o
se expres inadecuadamente. Con este criterio, el Tribunal Registral ha
sealado que:
Es de verse de los partes judiciales que el juez no ha querido
desamparar el derecho del acreedor en mrito a la obligacin cambiaria
materia de accin ejecutiva, ni permitir el abuso del cnyuge que
aprovechndose de su posicin afecte los bienes sociales en beneficio propio y
no en bienestar, mantenimiento o administracin de la sociedad conyugal. En
ese sentido, debe permitirse en aras de la recta administracin de justicia, la
anotacin del embargo en la partida del inmueble afectado, precisando que
dicho gravamen se extiende slo sobre la parte que le correspondera al
demandado al fenecimiento de la sociedad de gananciales. En consecuencia,

se hace necesario diferenciar para efectos del embargo, la porcin que le

tocara al obligado sobre el predio al fenecimiento de la sociedad de bienes,
diferenciacin que en el caso que nos ocupa se encuentra sancionada por
mandato del juez competente, quien a travs de la resolucin respectiva
ordena al Registro admitir y publicitar la medida cautelar sobre las acciones y
derechos que le correspondera al cnyuge deudor en el inmueble antes
descrito (18).
V.
EMBARGO
DE
BIENES
SOCIALES
TRIBUTARIAS DE UNO DE LOS CNYUGES

POR

DEUDAS

Un tema de singular importancia es el referido a los embargos de bienes

sociales por deudas tributarias de uno de los cnyuge. Al respecto, debe
distinguirse si la actuacin comercial del cnyuge deudor lo fue a ttulo personal
o como representante legal de una persona jurdica. En el primer caso,
estamos frente a una carga social contemplada en el inciso 7 del artculo 316
del Cdigo Civil: Los atrasos o rditos devengados de las obligaciones a que
estuviesen afectos tanto los bienes propios como los sociales, cualquiera que
sea la poca a que correspondan. Esta carga se funda en el hecho de que los
frutos y productos de los bienes propios y sociales ingresan al patrimonio
social; frutos o productos con los cuales se atiende ese pago. En ello queda
comprendido las utilidades y prdidas de una actividad comercial, las que
como se ha indicado corresponden a la sociedad de gananciales, de acuerdo
con lo dispuesto por el artculo trescientos diez del Cdigo Sustantivo. Ello
concuerda con lo dispuesto en el artculo 19 del Cdigo Tributario, aprobado
por Decreto Legislativo N 816, cuando establece que son responsables
solidarios aquellas personas respecto de las cuales se verifique un mismo
hecho generador de obligaciones tributarias, como lo es el presente caso. En
este caso, el embargo que pueda decretar la Administracin Tributaria recaer
sobre bienes sociales y, a falta o por insuficiencia de ellos, en bienes propios
de cada cnyuge, a prorrata, conforme al artculo 317 del Cdigo Civil;
pudindose, en su caso, ejecutar la medida cautelar decretada.
En el segundo caso, la nica posibilidad para que el cnyuge
representante legal de una persona jurdica se vea comprometido por las
deudas tributarias de sta, es que se acredite su responsabilidad solidaria
tributaria; la que, de acuerdo con lo dispuesto en el ltimo prrafo del artculo
16 del Cdigo Tributario, aprobado por Decreto Legislativo N 816, exige que
se constate el dolo, negligencia grave o abuso de facultades, imputable al
cnyuge representante legal y que provoc que se dejara de pagar las deudas
tributarias. En consecuencia, y de comprobarse tal responsabilidad solidaria
tributaria, se est ante una deuda personal contemplada en el artculo 309 del
Cdigo Civil: La responsabilidad extracontractual de un cnyuge no perjudica
al otro en sus bienes propios ni en la parte de los de la sociedad que le
correspondera en caso de liquidacin. En este caso, el embargo que pueda
decretar la Administracin Tributaria recaer sobre bienes propios del cnyuge
representante legal y, a falta o por insuficiencia de ellos, en la parte de los de la
sociedad que le correpondera en caso de liquidacin; y, en atencin a la
naturaleza del rgimen de sociedad de gananciales, no se podr ejecutar la
medida cautelar dictada.

El Tribunal Fiscal se ha pronunciado sobre el particular. Cuando analiz

la actuacin comercial a ttulo personal del cnyuge deudor, no advirti que se
trataba de una carga social por la que la responsabilidad patrimonial gravitaba
sobre los bienes sociales y, subsidiariamente, sobre los bienes propios de cada
cnyuge. Para no levantar el embargo decretado sobre bienes sociales, se
sustent en la imposibilidad de distinguir, en stos, partes alcuotas o
porcentajes que por separado pertenezcan a cada uno de los cnyuges de
manera individual. As:
a)
Que sobre este punto debemos indicar que la tercerista no puede
interponer Recurso de Tercera contra bienes que como ella misma indica son
de propiedad de la sociedad conyugal, la cual, en este caso, se rige bajo el
Rgimen de Sociedad de Gananciales, en consecuencia, los fundos sobre los
cuales recayeron las inscripciones ordenadas por las resoluciones del ejecutor
coactivo, son de propiedad tanto de ella como de su esposo, el seor Anbal
Alejandro Vsquez Nacarino, en su totalidad, es decir, no existe bajo este
rgimen, partes alcuotas o porcentajes que por separado pertenezcan a cada
uno de los cnyuges de manera individual;
Que slo procedera la Tercera de Propiedad sobre los bienes propios
de la recurrente, mas no sobre bienes que integren el patrimonio de la sociedad
conyugal, que como en el presente caso, se encuentran bajo el Rgimen de
Sociedad de Gananciales (19).
b)
Que as, no cabe que la recurrente interponga la accin de
intervencin excluyente de propiedad contra bienes objeto del embargo en
forma de inscripcin, ordenada mediante la Resolucin N 08107001891, que
como ella afirma, son propiedad de la Sociedad Conyugal, la cual se rige bajo
el rgimen de Sociedad de Gananciales; en consecuencia, los inmuebles sobre
los que recae el embargo trabado son de propiedad tanto de ella como del
cnyuge, en su totalidad, es decir, no existe bajo este rgimen partes alcuotas
o porcentajes que por separado pertenezcan a cada uno de los cnyuges de
manera individual;
Que por tanto, no procede la accin excluyente de propiedad, al
verificarse que los bienes objeto del embargo en cuestin integran el
Patrimonio de la sociedad conyugal, estando afectos al Rgimen de Sociedad
de Gananciales (20).
En lo que se refiere a la actuacin comercial del cnyuge deudor como
representante legal de una persona jurdica, el Tribunal Fiscal no apreci que,
de no acreditarse su responsabilidad solidaria tributaria, la deuda slo gravitar
sobre el patrimonio de la persona jurdica; y que, de comprobarse tal
responsabilidad del cnyuge representante legal, se est ante una deuda
personal contemplada en el artculo 309 del Cdigo Civil. Por tal motivo, el
embargo que pueda decretar la Administracin Tributaria debe recaer sobre
bienes propios del cnyuge representante legal y, a falta o por insuficiencia de
ellos, en la parte de los de la sociedad que le correpondera en caso de

liquidacin; y, en atencin a la naturaleza del rgimen de sociedad de

gananciales, no se podr ejecutar la medida cautelar dictada. Errneamente,
ha precisado que cuando no se acredite la responsabilidad solidaria tributaria,
la deuda no es de cargo de la sociedad de gananciales; por lo que slo
procede el embargo respecto de bienes propios del cnyuge representante
legal. A contrario sensu, se establecera que, de comprobarse tal
responsabilidad, se tratara de una carga social y que, por tanto, gravitar
sobre el patrimonio social y, subsidiariamente, sobre los bienes propios de cada
cnyuge a prorrata. Esta conclusin no se ajusta al rgimen de sociedad de
gananciales en donde, por la actuacin ilcita de un cnyuge, las
consecuencias patrimoniales son personales. As:
Que no est acreditada en autos la responsabilidad solidaria del seor
XXX en su calidad de representante de la empresa YYYYY S.A., tomando en
cuenta que de acuerdo con lo dispuesto en el ltimo prrafo del artculo 16 del
Cdigo Tributario - Decreto Legislativo N 816, para ser responsable solidario
debe constatarse que por dolo, negligencia grave o abuso de facultades se
dejen de pagar deudas tributarias, situacin que no fluye del expediente;
Que interpretando a contrario lo dispuesto en el artculo 316 del Cdigo
Civil, cabe inferir que las deudas generadas por la responsabilidad solidaria
tributaria de uno de los cnyuges en su calidad de representante legal de una
empresa no son de cargo de la sociedad conyugal, en ese sentido, los bienes
sociales no pueden ser afectados por una medida cautelar trabada para efectos
del cobro coactivo de dicha deuda;
Que en consecuencia, proceder el embargo nicamente sobre los
bienes propios del seor XXX, mas no sobre aquellos que integren el
patrimonio de la sociedad conyugal, que como en el presente caso, se
encuentra bajo el Rgimen de Sociedad de Gananciales (21).
VI.

DEUDAS DE LA SOCIEDAD CONYUGAL

De otro lado, son obligaciones sociales las asumidas por cualquiera de

los cnyuges en el ejercicio del poder domstico (artculo 292 del Cdigo Civil)
y tambin las contradas por ambos por actos de administracin y disposicin
que exceden de tal potestad (artculos 313 y 315 del Cdigo Civil).
Debemos precisar que, en el rgimen de sociedad de gananciales, el
poder domstico se circunscribe a las cargas sociales; por tanto, las
obligaciones contradas por ambos cnyuges por actos que sobrepasan tal
potestad, son las deudas sociales propiamente. Vale decir que en nuestro
rgimen se distinguen las cargas y las deudas sociales propiamente dichas.
VII.

CARGAS DE LA SOCIEDAD

Las cargas sociales son las obligaciones contradas para atender al

sostenimiento de la familia y a la conservacin de su patrimonio. En nuestro
Cdigo Civil aparecen taxativamente sealadas en el artculo 316, pueden ser
contradas por cualquiera de los cnyuges para atender el sostenimiento de la

familia y a la conservacin de su patrimonio y, por tanto, circunscriben el poder

domstico conyugal.
7.1

El sostenimiento de la familia y la educacin de los hijos comunes.

El carcter social de esta carga se deriva del deber de asistencia que se

extiende a toda la agrupacin familiar.
7.2
Los alimentos que uno de los cnyuges est obligado por ley a
proporcionar a otras personas
El carcter social de esta carga se explica por la misma razn anterior.
Con relacin al Cdigo derogado que se refera a los alimentos a favor de
parientes, la frmula textual del artculo vigente es mucho ms amplia y
comprende los casos de los alimentos debidos al ex-cnyuge por el divorcio, al
ex conviviente abandonado que opta por una pensin de alimentos y al caso
del artculo 415, referido a los hijos alimentistas; supuestos en los cuales no
hay relacin de parentesco entre alimentante y alimentista.
7.3
El importe de lo donado o prometido a los hijos comunes por
ambos cnyuges
Se comprenden las liberalidades que realicen los cnyuges a favor de
sus hijos con cargo a los bienes sociales. El carcter social de esta carga se
fundamenta en el beneficio que tales actos importa a los hijos, herederos
forzosos de sus padres.
7.4
Las mejoras necesarias y las reparaciones de mera conservacin
o mantenimiento hechas en los predios propios, as como las retribuciones y
tributos que los afecten
Se trata de actos de conservacin de los predios propios, de los cuales
usufructa la sociedad: se asume este pago en calidad de carga social como
correlativo del aprovechamiento que se tiene de esos bienes.
7.5
Las mejoras tiles y de recreo que la sociedad decida introducir
en bienes propios de uno de los cnyuges con consentimiento de ste
El carcter social de esta carga se sustenta en la misma razn anterior.
Sin embargo, en este caso se requiere la anuencia del cnyuge propietario.
7.6
Las mejoras y reparaciones realizadas en los bienes sociales, as
como los tributos y retribuciones que los afecten
El carcter social de esta carga es obvio: se trata de la conservacin de
los bienes sociales, destinados a atender las necesidades de la familia.
7.7
Los atrasos o rditos devengados de las obligaciones a que
estuviesen afectos tanto los bienes propios como los sociales, cualquiera que
sea la poca a que correspondan

La carga impuesta se funda en el hecho de que los frutos y productos de

los bienes propios y sociales ingresan al patrimonio social; frutos o productos
con los cuales se atiende ese pago.
No obstante, y respecto de los bienes propios, constituye una excepcin
a la regla que las deudas personales, anteriores al matrimonio o contradas
despus en provecho propio, se pagan con bienes propios del cnyuge deudor.
En atencin a esta disposicin, la Corte Suprema, sin advertir que se
trataba de una carga social, ha sealado que:
La demanda de tercera se sustenta en que el artculo trescientos
diecisiete del Cdigo Civil establece que los bienes sociales responden a
prorrata de la deuda que son de cargo de la sociedad de gananciales, por lo
que por contrario sensu los bienes de la sociedad conyugal no responden por
las deudas contradas por uno de los cnyuges, por aplicacin del artculo
trescientos quince del Cdigo acotado. Por ello es necesario establecer si la
deuda que dio origen al embargo contra el que se ha interpuesto la demanda
de tercera, corresponde a la sociedad conyugal o se trata de una deuda
particular del esposo. Visto el juicio ejecutivo acompaado, se aprecia que ste
fue para el cobro de arrendamientos de un hotel. Siendo as, debe tenerse
presente que la explotacin de un hotel es una actividad comercial cuyas
utilidades y prdidas corresponden a la sociedad de gananciales, de acuerdo
con lo dispuesto por el artculo trescientos diez del Cdigo Sustantivo. En
consecuencia, es de aplicacin lo establecido por el artculo trescientos
diecisiete del mismo Cdigo: que los bienes sociales responden por las deudas
de la sociedad (22).
7.8
Las cargas que pesan sobre los usufructuarios respecto de los
bienes propios de cada cnyuge
El carcter social de esta carga se funda en que la sociedad tiene
el usufructo de los bienes propios. En consecuencia, debe atenderse a las
cargas que pesan sobre todo usufructuario, sealadas en el artculo 1010 del
Cdigo Civil.
7.9

Los gastos que cause la administracin de la sociedad

El carcter social de esta carga reside en que la administracin

genera desembolsos hechos en beneficio de la sociedad; en consecuencia,
sta debe asumirlos como son los gastos de cobranzas, pago de servicios
profesionales y otros semejantes.
VIII.

DEUDAS SOCIALES

Las deudas sociales son aquellas otras obligaciones que, sin estar
dirigidas a los fines anteriores, han sido contradas por los cnyuges dentro de
su comn facultad de disposicin de bienes sociales.

IX.
RESPONSABILIDAD PATRIMONIAL POR LAS DEUDAS DE LA
SOCIEDAD CONYUGAL
De las deudas sociales responden los bienes sociales y, a falta o por
insuficiencia de stos, los propios de ambos cnyuges, a prorrata (artculo 317
del Cdigo Civil). Siendo as, resulta evidente la procedencia del embargo y
remate de bienes sociales y, en su caso, de los propios de cada cnyuge, para
responder de las indicadas deudas sociales.
La distincin entre cargas y deudas sociales sirve, no slo para
circunscribir la potestad domstica de los cnyuges, sino tambin para
establecer una prelacin en el pago al momento de la liquidacin de la
sociedad de gananciales: primero se atender el pago de las cargas y, luego, el
de las deudas sociales.

PRINCIPIOS MODERNOS QUE FUNDAMENTAN LA CONSTITUCIN DEL

RGIMEN
PATRIMONIAL
DEL
MATRIMONIO
EN
NUESTRO
ORDENAMIENTO JURDICO (Moiss Arata Sols (*))
Las exigencias impuestas por un mundo gobernado por las directrices de la
economa de mercado, enrumbado sobre el proceso de globalizacin, tornan
en urgente y necesaria una aptitud comprometida del Derecho con todo lo que
se refiere a la creacin de mecanismos efectivos tendentes a proteger al
individuo y su libertad en todos los sectores de la vida social en los que se
desenvuelve... Esta forma de configurarse contemporneamente el Derecho ha
extendido su influencia inclusive en lo que respecta a la temtica del rgimen
patrimonial del matrimonio. En efecto, modernamente la doctrina reconoce
como principios fundamentales del rgimen patrimonial del matrimonio a los de
igualdad jurdica de los cnyuges, libertad de estipulacin, mutabilidad de
rgimen y publicidad, los cuales se dirigen a hacer ms perfecta la
normatividad en procura de la libertad del individuo.
COMENTARIOS
1.

PRELIMINARES

Considerar al ser humano como una finalidad en s mismo, respecto de

cualquier entidad colectiva, llmese Estado, familia, instituciones sociales, etc.,
es una de las bases, junto al principio de legalidad, sobre las cuales se asienta
y vertebra el Estado Constitucional o de Derecho, entendindose este ltimo
como aquel en el cual las leyes, expresin de la razn orientada al bien comn,
subordinan el ejercicio de los poderes pblicos al respeto de las libertades
individuales.

El problema ontolgico del ser humano se manifiesta, hoy ms que

nunca, en la constante bsqueda de reconocimiento y afirmacin de su
identidad, inters ste que proyectado sobre el mbito social, constituye el
vehculo de su libertad y felicidad. Las exigencias impuestas por un mundo
gobernado por las directrices de la economa de mercado, enrumbado sobre el
proceso de globalizacin, tornan en urgente y necesaria una aptitud
comprometida del Derecho con todo lo que se refiere a la creacin de
mecanismos efectivos tendentes a proteger al individuo y su libertad en todos
los sectores de la vida social en los que se desenvuelve. Es as que el ser
humano vuelve a ser el centro y fin de los ordenamientos jurdicos.
Esta forma de configurarse contemporneamente el Derecho, ha
extendido su influencia inclusive en lo que respecta a la temtica del rgimen
patrimonial del matrimonio. En efecto, modernamente, la doctrina reconoce
como principios fundamentales del rgimen patrimonial del matrimonio a los de
igualdad jurdica de los cnyuges, libertad de estipulacin, mutabilidad de
rgimen y publicidad, los cuales se dirigen a hacer ms perfecta la
normatividad en procura de la libertad del individuo.
Sin embargo, pese a que cada uno de los principios que la doctrina
concibe como informantes de la normativa que ha de regir los intereses
patrimoniales de los cnyuges evidencian una profunda orientacin hacia la
proteccin del desenvolvimiento de la personalidad de cada uno de ellos dentro
del matrimonio y en sus relaciones con terceros, los mismos no son acogidos
de manera unnime por la totalidad de los ordenamientos jurdicos, en
especial, por aquellos que adoptan como forma organizativa el sistema de la
codificacin.
2.

PRINCIPIO DE LA IGUALDAD JURDICA DE LOS CNYUGES

Dentro de nuestro ordenamiento jurdico, la Constitucin Poltica de 1993

reconoce como derecho fundamental de toda persona el de igualdad ante la ley
o igualdad jurdica, el cual es poseedor de una doble naturaleza, siendo as,
por un lado, reconocido como derecho de la persona y por otro, como un
principio fundamental de la organizacin poltica y jurdica del Estado.
La consecuencia de este principio o derecho, si se prefiere, es la
titularidad del individuo sobre una pretensin a no ser objeto de discriminacin
alguna, es decir, a no ser vctima de cualquier clase de diferenciacin odiosa
que, basada en consideraciones de origen, raza, sexo, idioma, religin, opinin,
condicin econmica, etc., tiendan a la exclusin de la persona en lo que se
refiere al ejercicio de sus dems derechos y libertades, as como en general,
del legtimo inters que posee para acceder al consumo de bienes y servicios
que, por su naturaleza, estn dirigidos a ser ofrecidos al pblico en general.
En el campo del Derecho Civil peruano, el principio constitucional de la
igualdad jurdica ha quedado plasmado en los artculos 3 y 4 del Cdigo Civil
vigente, al regular el primero que toda persona tiene el goce de los derechos
civiles, salvo las excepciones expresamente establecidas por ley; y el

segundo, que tanto el varn como la mujer tienen igual capacidad de goce y
de ejercicio de los derechos civiles.
Las normas reseadas deben ser entendidas como las reglas
fundamentales que nuestro ordenamiento jurdico destina a la regulacin del
desarrollo y conclusin de las relaciones jurdicas privadas, personales y
patrimoniales, ya que aqullas ostentan como contenido el propsito
constitucional de la promocin, respeto y proteccin de la dignidad de la
persona humana. Es de este modo que, por el acuerdo de las partes de un
negocio, estas normas no pueden ser derogadas, tenindose por no puestas
estipulaciones que desconozcan o amparen la renuncia del ejercicio de algn
derecho implcito en la relacin. Solamente por ley, tal como ensea el artculo
3 del Cdigo Civil, se puede restringir el ejercicio de derechos civiles,
observando las garantas del debido proceso. Esta ley no es arbitraria puesto
que busca proteger, de alguna u otra manera, los intereses del propio individuo
que subyacen en el supuesto de la norma. (1)
En lo que atae a la relacin jurdica matrimonial, el principio de igualdad
jurdica es reiterado en el segundo prrafo del artculo 234 del Cdigo Civil, al
establecer como norma que el marido y la mujer tienen en el hogar autoridad,
consideraciones, derechos, deberes y responsabilidades iguales. En suma, a
ambos cnyuges les corresponde la misma capacidad de goce y ejercicio de
los derechos y deberes nacidos del matrimonio. Esto ltimo viene reforzado por
el hecho de que la norma bajo comentario no hace distingos entre los
denominados efectos personales y efectos patrimoniales del matrimonio, por lo
que en materia de rgimen patrimonial, esta norma tambin ha de ser
observada, cuando las partes, en el ejercicio de la libertad de estipulacin que
la ley les reconoce, pactan lo relativo al rgimen patrimonial. El matrimonio no
afecta la capacidad de los cnyuges (2). Nuestro ordenamiento jurdico,
conforme a lo dispuesto por el artculo 3 del C.C., no establece como
restriccin legal de la capacidad de las personas a la celebracin del
matrimonio.
Histricamente, como se aprecia de la evolucin de cada uno de los
regmenes matrimoniales que han existido y que an existen, la mujer era la
parte de la relacin jurdica matrimonial que vea disminuida su capacidad por
la celebracin del matrimonio. En los regmenes matrimoniales ms antiguos la
tendencia estaba dirigida a negarle, incluso, la denominada capacidad de goce,
al ser absorbida su personalidad jurdica y econmica por la del marido.
Paulatinamente, conforme al desarrollo mismo de la sociedad, se reconocer a
la mujer capacidad de goce manifestada en el derecho sobre la nuda propiedad
de los bienes, que siendo suyos, eran administrados por el marido.
Posteriormente, con el reconocimiento legislativo de los denominados bienes
reservados, sobre los que la mujer no slo tena la propiedad sino que,
adems, los derechos relativos al usufructo, se empieza a construir el camino
para la plena equiparacin legislativa de los sexos en el matrimonio, tanto en lo
que respecta a la titularidad de los bienes como al ejercicio de los actos de
administracin que sobre aqullos hubiera lugar. Las mismas consideraciones
se extendern a los elementos del pasivo del patrimonio, esto es, a la
posibilidad de contraer deudas por s sola.

Conforme a nuestra actual regulacin, en materia de rgimen patrimonial

puede afirmarse que el de separacin de patrimonios viabiliza de mejor manera
el principio de la igualdad jurdica entre cnyuges (ver artculo 327 del Cdigo
Civil), aunque algunos autores lo conciban como la negacin del rgimen
patrimonial. En lo que atae al rgimen de comunidad o sociedad de
gananciales, puede decirse lo mismo, sobre todo en la parte correspondiente a
la administracin de los bienes comunes (ver artculo 313 del Cdigo Civil) y de
los bienes propios de cada cnyuge (ver artculo 303 del Cdigo Civil). A ambos
por igual les corresponde la propiedad y la administracin sobre los bienes que
integran el patrimonio comn. Pudiendo cualquiera de los cnyuges delegar
sus poderes de administracin en la esfera del otro (ver artculo 313 del Cdigo
Civil). Asimismo, en ejercicio de la autonoma privada, cada cnyuge puede
facultar al otro, incluso, para la administracin de sus bienes propios con las
restricciones impuestas por la ley (ver artculo 306 del Cdigo Civil).
3.

PRINCIPIO DE LIBERTAD DE ESTIPULACIN

Siguiendo la clasificacin de los regmenes patrimoniales del matrimonio

en base al criterio de la fuente de produccin, el principio de libertad de
estipulacin adquiere trascendencia en los sistemas normativos en los que,
junto a las opciones que determina el legislador, se reconoce como fuente de
produccin o, por lo menos, de determinacin de la normativa que ha de regir
los intereses patrimoniales de los cnyuges en el matrimonio, a la autonoma
privada, expresin jurdica de la libertad y de la dignidad inherente a toda
persona. De acuerdo con lo afirmado, los profesores espaoles Luis DezPicazo y Antonio Gulln destacan que el principio de libertad de estipulacin
constituye una aplicacin particular del principio general de autonoma privada
(3).
Siendo la denominada libertad de estipulacin una manifestacin de la
autonoma privada, opinin que compartimos plenamente, se desprende como
lgica y necesaria consecuencia que aquella encuentre las mismas limitaciones
que el ordenamiento jurdico impone a los particulares en el ejercicio de su
autonoma, para la celebracin y conclusin de cualquier negocio jurdica y
socialmente relevante. Estos lmites sern los establecidos por normas
imperativas, el orden pblico y las buenas costumbres.
El fundamento de la decisin legislativa de estructurar la regulacin
econmica del matrimonio en base al principio de la libertad de estipulacin es
sintetizado por Borda (4), al afirmar, con brillantez y simpleza, que: Nadie
mejor que los propios interesados pueden apreciar cul es el rgimen que
mejor conviene a sus intereses. Del mismo modo, Vaz Ferreira considera que
este principio se justifica por la diversidad de las situaciones familiares, por lo
que: Un rgimen nico no puede convenir a todos los matrimonios, y, aunque
el legislador instituya varios, es posible que ninguno de ellos sea satisfactorio
en un caso determinado. (5)
La opinin vertida por estos insignes juristas es recogida con bastante
solidez por el Cdigo Civil espaol, que en su artculo 1.315 establece que: El

rgimen econmico del matrimonio ser el que los cnyuges estipulen en

capitulaciones matrimoniales sin otras limitaciones que las establecidas en este
Cdigo. De este modo, la ley deja libertad lo mismo para que los interesados
configuren un rgimen patrimonial por el que regirse, que para que establezcan
querer someterse a tal o cual de los que la ley admite; lo mismo que pueden
adoptar uno de stos, pero introduciendo las modificaciones que deseen (6).
En resumen, podra afirmarse que este principio (...) permite a las partes elegir
un rgimen distinto del legal (...) (7), para regular los aspectos relacionados
con la economa de su matrimonio.
Para los sistemas normativos que aceptan como principio informante del
rgimen patrimonial del matrimonio al de libertad de estipulacin, lo que los
cnyuges, en ejercicio de su autonoma privada, estipulen para reglamentar la
economa del matrimonio y sus intereses inmersos en sta, ha de figurar en las
denominadas capitulaciones matrimoniales, concepto que siguiendo a Lacruz
puede ser considerado como un instrumentum capaz de contener
estipulaciones en cuanto negotium (8) o, en otras palabras, como el continente
de los pactos concertados entre los cnyuges con relacin a la economa del
matrimonio (contenido). Las capitulaciones matrimoniales constituyen el dato
objetivo en el que se materializa el principio de libertad de estipulacin.
Entre las legislaciones que acogen el principio de libertad de
estipulacin, aparte del ya mencionado sistema jurdico espaol, podemos
destacar a la legislacin italiana, que en el artculo 159 de su Cdigo Civil
vigente dispone que: Las relaciones patrimoniales entre los cnyuges se
regulan por las convenciones de las partes y por la ley. Del mismo modo, el
artculo 141 del Cdigo Civil venezolano determina que: El matrimonio, en lo
relacionado con los bienes, se rige por las convenciones de las partes y por la
ley. En el mismo sentido se expresa el Cdigo Civil colombiano cuando en su
artculo 1771 seala que: Se conocen con el nombre de capitulaciones
matrimoniales las convenciones que celebran los esposos antes de contraer
matrimonio, relativas a los bienes que aportan a l, y a las donaciones y
concesiones que se quieran hacer el uno al otro, de presente o futuro.
Respecto de la legislacin nacional, de la lectura de los artculos que
nuestro Cdigo Civil dedica, a manera de disposiciones generales, a la seccin
correspondiente al rgimen patrimonial del matrimonio, podra inferirse la no
adhesin del citado cuerpo normativo al principio de libertad de estipulacin, lo
que a su vez conllevara a la imposibilidad de sostener que en nuestro sistema
normativo hay cabida para el concepto de capitulaciones matrimoniales,
afirmacin sta que se ve reforzada si se tiene en cuenta que dentro de su
articulado nuestro Cdigo Civil no alude en ningn momento a dicho concepto.
El artculo 295 de nuestro Cdigo Civil parecera sujetar el
establecimiento del rgimen patrimonial del matrimonio a la eleccin, por parte
de los futuros cnyuges, de uno de los modelos tpicos que establece, es decir,
escoger libremente entre el rgimen de comunidad de gananciales o el de
separacin de bienes. Esta limitacin a la autonoma privada es advertida,
tambin, por Vidal Taquini, quien seala que junto a otras legislaciones, en la

peruana la eleccin del rgimen no puede ir ms all de los establecidos por la

ley (9).
Sobre estas apreciaciones, cabe precisar que la libertad de estipulacin,
si bien lo contiene, tiene un significado ms amplio que el que posee el simple
acto de escoger entre las posibilidades que ofrece la normatividad vigente, por
ms libertad que se garantice a los futuros contrayentes al momento de la
eleccin. Como se desprende de lo expuesto en lneas anteriores, entendemos
que el principio de libertad de estipulacin, independientemente del mayor o
menor grado con el que el mismo sea asumido por cada ordenamiento jurdico,
supone, esencialmente, la toma de decisiones privadas las de los
contrayentes y, en su caso, los cnyuges que tengan la virtualidad de crear un
esquema de economa matrimonial distinto del establecido por la ley. Cun
distinto pueda ser el esquema que los cnyuges puedan estipular es,
precisamente, lo que debemos averiguar respecto de nuestra normatividad.
Para tener una idea cabal sobre el alcance del principio mencionado
dentro de nuestra legislacin, es preciso considerar las cosas no slo como
hasta ahora lo hemos hecho, desde la perspectiva de la consagracin positiva
del principio, sino desde el punto de vista inverso, cual es el determinar el
grado de recepcin que del mismo se pueda tener en nuestro sistema jurdico.
Es as que desde esta perspectiva debemos reconocer que el Cdigo Civil de
1984 no contiene una prohibicin expresa para que los contrayentes y, en su
caso, los cnyuges, puedan introducir modificaciones en la normativa de los
regmenes tpicos, mxime si se tiene en cuenta que nuestra legislacin
acepta, sin mayores reparos, el principio de mutabilidad de rgimen, principio
sobre el que volveremos luego.
De acuerdo con lo anterior, puede considerarse que para nuestro
ordenamiento, el margen de autonoma reconocido a los futuros o actuales
cnyuges no slo est en la posibilidad de optar entre el rgimen de comunidad
de gananciales y el de separacin de bienes, posibilidad que, como es comn
en todos los ordenamientos, va acompaada por el carcter necesario del
rgimen patrimonial de la supletoriedad del primero de dichos regmenes, en
caso ella no sea ejercida; sino que, adems, a falta de una prohibicin expresa
dentro de las disposiciones generales es posible concluir, en base al principio
constitucional de libertad de accin (literal a) del numeral 24 del art. 2 de la
Constitucin), que son derogables por pacto de los cnyuges todas aquellas
normas contenidas dentro de los regmenes tpicos que tengan carcter
dispositivo. Se concluye de lo anterior que, en lnea de principio, la libertad de
estipulacin en nuestro derecho se extiende tambin a la posibilidad de
modificar el contenido de los regmenes tpicos, observando nicamente las
limitaciones que ste impone a la autonoma privada y que se encuentran
contempladas, de manera general, en el artculo V del Ttulo Preliminar del
Cdigo Civil (10). Se abre, de este modo, el espacio dentro de nuestro
ordenamiento para situar al principio de libertad de estipulacin y, por
consiguiente, al concepto de capitulaciones matrimoniales.
En todo caso, lo que s resulta prohibido, por deduccin de la forma en
que est consagrada la libertad de eleccin en nuestro ordenamiento jurdico,

es el hecho de que los cnyuges no pueden configurar su propio rgimen

patrimonial, distinto de los establecidos por la ley.
4.

PRINCIPIO DE MUTABILIDAD DEL RGIMEN PATRIMONIAL

Consecuencia de la adopcin del principio de libertad de estipulacin es

el principio de la mutabilidad del rgimen patrimonial adoptado por los
cnyuges, el cual, como el anterior, se encuentra reforzado por el principio de
publicidad que ser descrito en su momento.
Si clasificamos a los regmenes patrimoniales del matrimonio en base al
criterio de la fuente de produccin, podemos notar la presencia de un sistema
denominado de fijacin, en el cual, por imperio de la ley, se establece un mismo
y nico rgimen patrimonial aplicable a toda relacin jurdica matrimonial
constituida, hecho que implica el total desconocimiento, por parte del legislador,
de la autonoma privada de los interesados. Asimismo, siguiendo el mismo
criterio, se puede ubicar dentro al denominado sistema de eleccin, en el que si
bien el legislador establece ms de un tipo de rgimen patrimonial para ser
escogido por los interesados, producida tal eleccin el rgimen deviene en
inmutable, hecho que significa la reduccin de la autonoma privada al simple
acto de la eleccin.
Es comn a los sistemas antes mencionados el principio de la
inmutabilidad del rgimen patrimonial, ya sea del impuesto por la ley o del
resultante de la eleccin de los interesados. Por el contrario, en aquellos
sistemas en los que el legislador, adems de la libre eleccin, permite que los
contrayentes configuren su propio rgimen resulta excepcional que se acoja el
principio de inmutabilidad por el cual el pacto adoptado no puede ser
modificado. En todo caso, la consecuencia necesaria que importa la admisin
de este principio como informador de la constitucin del rgimen matrimonial,
es la exclusin de toda posibilidad de libre estipulacin posterior.
Respecto de la inclusin del principio de la inmutabilidad del rgimen en
estos sistemas, Luis Dez-Picazo y Antonio Gulln sealan que se justificaba
en la situacin de desigualdad de los cnyuges, que haca la modificacin
convenida durante el matrimonio perjudicial para el ms dbil de ellos,
generalmente la mujer, sometida al influjo psicolgico del otro, y sin poder
manifestar libremente su voluntad. (11) Por otra parte, los mismos autores
consideran, adems, que la adopcin de este principio se corresponda (...)
con la existencia de un inters pblico general (...) (12), en el mantenimiento
de la seguridad jurdica.
Comentando la legislacin uruguaya, que acepta el principio de la
inmutabilidad del rgimen patrimonial del matrimonio, una vez otorgadas las
capitulaciones y celebrado el matrimonio, Vaz Ferreira, citando a Verrier,
explica que la opcin del legislador se justifica en el inters de los esposos, en
el de la familia y en el de los terceros. En cuanto al inters de los esposos,
seala el autor que la regla de la inmutabilidad protege a cada cnyuge contra
los abusos de influencia de que podra ser objeto por parte del otro. (13) En lo
que atae al inters de la familia, refiere que cuando los padres han presidido

el establecimiento del contrato de matrimonio de sus hijos y han hecho insertar

en l disposiciones propias para asegurar su porvenir, cuando les han hecho
donaciones, tienen el legtimo derecho de contar con la estabilidad de esas
convenciones. (14) Por ltimo, respecto del inters de los terceros, sostiene
que las personas que tratan con los cnyuges tienen el mayor inters de
conocer el rgimen bajo el cual estn casados y, llegado el caso, las
estipulaciones que se prevn en el contrato. De ello depende la validez de los
actos que celebren con los cnyuges y la extensin de la prenda de los
acreedores de los esposos. Si el rgimen pudiera ser modificado a voluntad de
los esposos, los terceros tendran grandes dificultades para informarse con
exactitud y surgira la posibilidad de fraudes. (15)
Sean cuales fueran las razones que orientaron al legislador para adoptar
el principio de la inmutabilidad del rgimen, lo cierto es que el camino por el
que se dirigen los ordenamientos jurdicos contemporneos es el de la
mutabilidad del rgimen patrimonial del matrimonio, opcin que se muestra
compatible con la incorporacin de los principios de igualdad entre los
cnyuges y, sobre todo, con el de la libertad de estipulacin.
En efecto, al reconocer los ordenamientos jurdicos que en el matrimonio
corresponden tanto al marido como a la mujer los mismos derechos y
obligaciones, el tradicional afn legislativo de proteger a la parte ms dbil de
la relacin, a travs de la inmutabilidad del rgimen, se ve superado por
completo, toda vez que dicha igualdad se torna en el mecanismo de defensa
ms eficaz de los intereses de cada uno de los cnyuges. Del mismo modo, al
adoptarse el principio de la libertad de estipulacin, sujeto a las limitaciones
que el ordenamiento jurdico impone al ejercicio de la autonoma privada
(observancia de normas imperativas, no contravencin del orden pblico y las
buenas costumbres), no solamente se faculta a los interesados a configurar el
rgimen patrimonial que ms les convenga, sustituyendo al establecido
legalmente sino, tambin, a modificar el que pactan o el rgimen legal que se
les aplique de manera supletoria, mbito que es propio del principio de
mutabilidad del rgimen.
Antes de examinar las connotaciones que consideramos reviste el
concepto de mutabilidad, es preciso indicar que la adopcin del principio de
mutabilidad del rgimen patrimonial debe ser vista en dos momentos, a saber:
el de la mutabilidad del rgimen patrimonial con anterioridad a la celebracin
del matrimonio, y el de la mutabilidad del rgimen patrimonial durante la
vigencia de la relacin matrimonial. En ambos momentos debe comprenderse
que subyace el principio de libertad de estipulacin que es el sustento final del
principio de mutabilidad.
En algunas de las legislaciones que admiten el principio de libertad de
estipulacin como directriz para que los futuros cnyuges establezcan un
rgimen patrimonial distinto a los que prev el legislador, es admitido el
principio de mutabilidad hasta antes de que se lleve a cabo el matrimonio.
Luego de este momento el rgimen que pactaron los cnyuges, en virtud del
principio de libertad de estipulacin, deviene en inmodificable, salvo que el
legislador establezca determinadas causales para su sustitucin.

sta es la direccin por la que camina la legislacin uruguaya. En

Venezuela, el principio de mutabilidad del rgimen es acogido por su Cdigo
Civil, pero se niega la posibilidad a los cnyuges de modificar el rgimen una
vez celebrado el matrimonio. En efecto el artculo 144 del referido cuerpo
normativo establece que: Para la validez de las modificaciones en las
capitulaciones matrimoniales, es necesario que se registren con anterioridad a
la celebracin del matrimonio, de conformidad con el artculo precedente, y que
todas las personas que han sido parte en las capitulaciones presten su
consentimiento a la modificacin. (16) Por su parte, el Cdigo Civil
colombiano, que hasta prev una definicin de capitulaciones matrimoniales,
determina en su artculo 1778 lo siguiente: Las capitulaciones matrimoniales
no se entendern irrevocablemente otorgadas sino desde el da de la
celebracin del matrimonio; ni celebrado, podrn alterarse, aun con el
consentimiento de todas las personas que intervinieron en ellas.
En sentido opuesto vertebra el Cdigo Civil espaol el tema de la
mutabilidad del rgimen patrimonial y los momentos para la modificacin. Por el
mismo rumbo camina adems nuestra legislacin en materia de rgimen
patrimonial.
El concepto de mutabilidad aplicado al de rgimen patrimonial, como
principio, es portador de dos amplias connotaciones. Dichas connotaciones
corresponden a la temtica de la modificacin del rgimen adoptado, va
capitulaciones, sin variar el rgimen; y, la temtica de la sustitucin por
completo de un tipo de rgimen por otro, en la que la decisin de los cnyuges
por el cambio, constituye una estipulacin matrimonial que ha de constar en
capitulaciones.
Respecto a las connotaciones que encierra el concepto de mutabilidad,
para un sistema como el espaol en el que el rgimen patrimonial del
matrimonio ser el que los cnyuges estipulen en capitulaciones, resulta
pertinente y conforme a los principios que aquella legislacin adopta, una
disposicin como la contenida en el artculo 1.325 de su Cdigo Civil, la misma
que establece que: En capitulaciones matrimoniales podrn los otorgantes
estipular, modificar o sustituir el rgimen econmico de su matrimonio o
cualesquiera otras disposiciones por razn del mismo (17), regla sta que es
concordada con la norma contenida en el artculo 1.317, destinada a proteger
los derechos adquiridos por terceros. (18)
Comentando el artculo 1.317 del Cdigo Civil espaol, en el que se
inserta la idea de modificacin del rgimen econmico matrimonial durante el
matrimonio, Albaladejo sugiere que el espritu de dicho trmino, modificacin,
engloba, adems, la nocin de cambio total del rgimen patrimonial.(19) Por su
parte Lacruz, en comentario al mismo artculo, seala que la modificacin
comprndase tambin la nocin de cambio total del rgimen econmico
matrimonial realizada durante el matrimonio, puede sobrevenir a consecuencia
de separacin de los cnyuges, o de las medidas provisionales en un pleito de
separacin, nulidad o divorcio, pues stas alteran no slo la situacin de los
bienes concretos, sino tambin los poderes de los cnyuges para endeudar,

administrar y disponer; y ms propiamente se produce a consecuencia de unos

captulos matrimoniales destinados a cambiar el rgimen antecedente (...).
(20) Sin embargo, pese a que parece resultar conveniente que la modificacin
del rgimen opere en los supuestos considerados por el jurista espaol, el
artculo 1.325 del Cdigo Civil espaol no restringe la modificacin del rgimen
a tales supuestos, sino que reconociendo la libertad de los cnyuges les
permite pactar libremente la modificacin, respetando los derechos ya
adquiridos por terceros (artculo 1.317 C.C. esp.). Por otra parte, el artculo
1.392 inc. 4 del mismo cdigo regula como una de las causales de extincin del
rgimen de comunidad de gananciales la convencin, por parte de los
cnyuges, de un rgimen distinto, que lo sustituya en la forma que prev dicho
cdigo.
En lo que se refiere a nuestro sistema jurdico, el principio de mutabilidad
de rgimen es recogido en el artculo 296 del Cdigo Civil vigente, el cual
establece que: Durante el matrimonio los cnyuges pueden sustituir un
rgimen por el otro, sustitucin que para ser vlida ha de sujetarse a la
observancia del procedimiento establecido en el mismo artculo (otorgamiento
de escritura pblica y la inscripcin en el registro personal).
Por la forma en que se regula la constitucin del rgimen patrimonial, ex
artculo 295, se infiere que el rgimen adoptado solamente podr ser sustituido
por una de las opciones que establece el legislador. De este modo, si los
cnyuges estn casados bajo el rgimen de comunidad de gananciales, se
sustituir ste por el de separacin de bienes y viceversa. Esto debido a que el
principio de libertad de estipulacin, en lo que atae a la configuracin de un
rgimen patrimonial distinto a los previstos por la ley, parecera no ser tomado
en cuenta por nuestro legislador. Sin embargo, considerando que no todas las
disposiciones que el legislador prev para los regmenes tpicos son de orden
pblico, estimamos que lo que s procede es la modificacin, va
capitulaciones, de aqullos.
5.

PRINCIPIO DE PUBLICIDAD

Tal y como lo adelantramos en lneas precedentes, el principio de

publicidad es adoptado por el legislador a manera de complemento necesario
de los principios de libertad de estipulacin y de mutabilidad del rgimen
patrimonial. En efecto, si el sistema es uno de fijacin y, por consiguiente, como
regla general, los cnyuges no pueden sino estar sometidos a un solo rgimen
el desarrollado por la ley resulta claro que en tales casos a los terceros slo
les basta conocer la ley, es ms, la ley se presume conocida por todos y,
entonces, el nico dato qu requieren conocer los terceros, para saber en que
trminos sus relaciones con aqullos pueden verse afectadas, es el estado civil
de la persona con la que estn tratando. En cambio, si los contrayentes o los
cnyuges pueden elegir entre ms de un rgimen patrimonial desarrollado por
la ley o establecer modificaciones respecto al contenido de los mismos o,
incluso, llegar a disear su propio rgimen patrimonial, pudiendo despus
sustituir o modificar aquello que eligieron, pasa a ser evidente que la situacin
de los terceros que traten o tengan que tratar con ellos se complica. Ante esta
situacin, los terceros necesitan saber, por medios distintos al de la simple

lectura de la ley, cul o cules sern los efectos del rgimen patrimonial vigente
entre los cnyuges con respecto a las relaciones que con ambos o con uno de
ellos establezcan. Se genera, para ellos, una situacin de incertidumbre que la
ley debe resolver con medios adecuados, para evitar que se torne en una
situacin de inseguridad jurdica.
Tan cierto es que la situacin de los terceros se complica y exige de
parte de la ley una solucin adecuada a sus intereses, que precisamente uno
de los motivos que orientaron a los legisladores, en su momento, a plantear la
no inclusin de aquellos principios en la configuracin del rgimen patrimonial,
fue la de considerar que los mismos podan afectar al mantenimiento de la
seguridad jurdica y dentro de sta, especficamente, a la del trfico jurdico.
Tales motivos, que por cierto pudieron responder a una simultnea situacin de
incipiente desarrollo de los medios de publicidad, han quedado en la actualidad
superados y es por ello que podemos hablar de que en los ordenamientos
jurdicos ms avanzados uno de los principios que orientan al rgimen
patrimonial es el de la publicidad adecuada que desarrollaremos en las lneas
que siguen.
El concepto de publicidad que aqu es considerado nos lleva, de
inmediato, a su moderno mbito natural, el Derecho Registral, sector del
ordenamiento jurdico dentro del cual dicho concepto comporta una doble
dimensin, ya que es analizado como un principio y como la funcin que ha de
cumplir, de manera eficiente, el Estado a travs de la entidad registral o
Registros Pblicos.
Antes de llegar a la inclusin de la publicidad en este caso registral
como uno de los principios modernos informantes de la constitucin del
rgimen patrimonial del matrimonio, estimamos pertinente exponer, de manera
sinttica, algunas consideraciones sobre lo que debe entenderse, primero, por
publicidad y, segundo, por una de sus especies, la publicidad registral.
Preliminarmente, por publicidad debe entenderse el conjunto de medios
que se emplean para divulgar y extender el conocimiento o noticia de
determinadas situaciones o acontecimientos con el fin de hacerlos llegar a
todos, de modo que tales situaciones o acontecimientos, en cuanto objeto de
publicidad, adquieran la calidad o estado de pblicas, esto es, sern notorias,
manifiestas y patentes para todos. (21)
La extensin de la definicin propuesta para el concepto de publicidad
expresada, en principio, como la funcin de dar a conocer hechos, se restringe
al ser incluida dentro del sector del ordenamiento jurdico denominado registral,
puesto que para ste no todo acontecimiento revestir, por el grado de su
trascendencia social, la necesidad de ser cognoscible por el pblico. En este
sentido, siguiendo a Garca y Garca puede definirse a la publicidad registral,
en tanto funcin, como la exteriorizacin continuada y organizada de
situaciones jurdicas de trascendencia real para producir cognoscibilidad
general erga omnes y con ciertos efectos jurdicos sobre la situacin
publicada.(22)

De la definicin se sigue que la finalidad que persigue la publicidad

registral, en tanto funcin, es la produccin de cognoscibilidad general, es
decir, que determinadas situaciones jurdicas adquieran la aptitud de poder ser
conocidas por terceros. De acuerdo con esto, a travs del registro no se busca
el conocimiento efectivo de la ocurrencia de dicha situacin por parte de cada
individuo sino, simplemente, la mera posibilidad de que cada individuo pueda
conocer, lo que demandar de los agentes intervinientes en el trfico jurdico,
un actuar diligente.
Para llevar a cabo este cometido es necesario que la situacin jurdica
sea exteriorizada y se plasme en el tiempo de manera continua, puesto que lo
que es clandestino, lo que es lo mismo opuesto a la exteriorizacin,
difcilmente, por decir lo menos, puede llegar a ser conocido por terceros. Del
mismo modo, la posibilidad de que una situacin jurdica determinada sea
conocida, pese a ser exteriorizada, se torna imposible si no se cuenta con un
mecanismo que la haga perdurable en el tiempo de manera ininterrumpida. La
exteriorizacin y continuidad de la situacin jurdica que es puesta en aptitud de
ser conocida o que adquiere publicidad, es llevada a cabo por una entidad
estatal denominada Registros Pblicos, la misma que establece una serie de
procedimientos enderezados a la obtencin de sus fines. La existencia de una
entidad semejante y el establecimiento de un procedimiento uniforme destinado
a dotar de publicidad a determinadas situaciones jurdicas, hacen, que la
exteriorizacin continuada a la que se refiere Garca y Garca devenga en
organizada. La participacin de una entidad estatal encargada de organizar la
exteriorizacin continua de las situaciones jurdicas, con el fin de dotarlas de
publicidad, lleva a Lacruz Berdejo a calificar a la publicidad registral en
trminos de hetero-publicacin, esto es, publicacin por parte de un sujeto
extrao a la verificacin del evento publicado; ms exactamente (...) una
publicacin de acontecimientos que interesan a situaciones de Derecho
Privado, realizada por la Administracin.(23)
Respecto de la produccin de efectos jurdicos sustantivos sobre la
situacin publicada, el propio Garca y Garca seala que: Cules sean en
concreto esos efectos depende de cada sistema hipotecario (24), es decir,
depende de cada sistema registral. As, de acuerdo a los principios que
incorpore cada sistema registral, el efecto dado sobre las situaciones jurdicas
registradas puede ser constitutivo conformador, de inoponibilidad, de prioridad,
de legitimacin, de fe pblica. (25)
Pese a que hemos considerado adecuada la definicin de publicidad
propuesta por Garca y Garca en cuanto a su vocacin exhaustiva, se advertir
que se ha omitido, en la explicacin de sus caracteres, referirnos al trmino
real empleado en ella. Se justifica la omisin en los fines que persigue esta
exposicin, puesto que la actividad registral no solamente se restringe a dotar
de publicidad a situaciones jurdicas de derechos reales sino que tambin
abarca la publicidad de situaciones personales de manifiesta trascendencia
social, como es el caso del registro y la consiguiente publicidad del rgimen
patrimonial del matrimonio y sus modificaciones, lo que se compadece, de
mejor manera, con lo afirmado por Lpez de Zavala, para quien publicidad
registral es la cognoscibilidad permanente y general de hechos jurdicos (26),

lo cual no es contrario a lo expresado por Garca y Garca, ya que ambas

definiciones apuntan hacia lo mismo, slo que una lo hace desde una
perspectiva general, mientras que la otra de manera restringida a la
especificidad del registro de situaciones de derechos reales. Es ms, el autor
espaol nos dir, en algn pasaje de su obra, que existen diversas clases de
Registros Jurdicos (27), en los que bien puede predominar la publicidad de
hechos y, en general, la de actos relativos al estado civil de las personas (28)
(como es el caso del Registro de Estado Civil), o la publicidad de personas
fsicas y jurdicas (...), como ocurre en el caso del Registro Mercantil (29), o la
de bienes inmateriales, como la propiedad intelectual e industrial a travs de
los Registros de la Propiedad Intelectual o Industrial.(30)
Concuerda la doctrina en afirmar que a travs de la publicidad de las
situaciones jurdicas, en la forma que ha sido descrita precedentemente, la
institucin jurdica denominada Registros Pblicos se configura como garante
eficaz de la seguridad jurdica, concepto del cual suele distinguirse dos
aspectos: uno esttico, en el que la seguridad jurdica est destinada a
proteger al derechohabiente o titular del derecho frente a las turbaciones o
ataques de terceros, que se inmiscuyan o traten de desconocer su titularidad
(31); y, otro dinmico, en el que la seguridad jurdica es entendida como
seguridad del trfico, por medio de la cual se procura brindar proteccin a los
terceros que se ven involucrados en la circulacin de la riqueza, aspecto este
ltimo que se proyecta en dos vertientes: proteccin de los acreedores del
enajenante, que pueden ver burlada la garanta de este crdito con
enajenaciones fraudulentas; y proteccin a los adquirentes, que no deben estar
expuestos a la sorpresa de que el bien que se les transmite se encuentre
gravado, embargado o simplemente no pertenezca al transferente.(32)
Respecto del rgimen patrimonial del matrimonio, se ha sealado la
necesidad de dotarlo de publicidad a travs del registro, es decir, de la
posibilidad de ser conocido por terceros, toda vez que la trascendencia social
de la celebracin del matrimonio est dada no slo por la modificacin del
estado personal de cada uno de los contrayentes sino, tambin, por la nueva
situacin que les corresponde como titulares de los bienes que llevan al
matrimonio, de los que adquieren durante la vigencia del mismo y de las
deudas anteriores y posteriores. De este modo, (...) en la medida en que el
rgimen econmico determina el mbito de poderes dispositivos sobre los
bienes y el mbito de las eventuales responsabilidades contradas, los terceros
que contratan con ambos cnyuges o con uno cualquiera de ellos tienen
legtimo inters en conocer y estar ciertos al rgimen a que estn sujetos. (33)
Como lo hemos sealado al inicio del presente punto, en los sistemas
normativos en los que la autonoma privada, por la inclusin del principio de
libertad de estipulacin, es reconocida por el legislador como una de las
fuentes de produccin del rgimen patrimonial del matrimonio, el principio de
publicidad deviene en imprescindible consecuencia.
Segn lo sealado, tenemos que, por ejemplo, el Cdigo Civil
venezolano regula en su artculo 143: Las capitulaciones matrimoniales
debern constituirse por instrumento otorgado ante un Registrador Subalterno

antes de la celebracin del matrimonio; pero podrn hacerse constar por

documento autntico que deber ser inscrito en la Oficina Subalterna de
Registro de la Jurisdiccin del lugar donde se celebre el matrimonio, antes de
la celebracin de ste, so pena de nulidad.
En la legislacin espaola, conforme a la reforma de 1981, el criticado
artculo 1.333 de su Cdigo Civil incorpora el principio de publicidad registral
del rgimen patrimonial del matrimonio al regular que: En toda inscripcin de
matrimonio en el Registro Civil se har mencin, en su caso, de las
capitulaciones matrimoniales que se hubieran otorgado, as como de los
pactos, resoluciones judiciales y dems hechos que modifiquen el rgimen
econmico del matrimonio. Si aqullas o stos afectaren a inmuebles, se
tomar razn en el Registro de la Propiedad, en la forma y a los efectos
previstos en la Ley Hipotecaria. Las normas contenidas en el artculo reseado
son reconducidas a lo dispuesto en el artculo 1.317, que establece la
proteccin de los derechos adquiridos por terceros ante las modificaciones
realizadas, durante el matrimonio, al rgimen patrimonial.
Con relacin a nuestro sistema normativo, la aplicacin del principio de
publicidad registral en la configuracin del rgimen patrimonial del matrimonio
se encuentra condicionada por la relativa rigidez del sistema adoptado por el
legislador, en el que la autonoma de los interesados se limita a optar por uno
de los regmenes establecidos por la ley y a modificar las pocas normas de
carcter dispositivo que existen en cada rgimen tpico, tenindose s una
amplia recepcin del principio de mutabilidad del rgimen en sus dos
dimensiones.
El artculo 295 de nuestro Cdigo Civil establece, entre otras
disposiciones, que si los futuros cnyuges optan por el rgimen de separacin
de patrimonios, deben otorgar escritura pblica bajo sancin de nulidad,
debiendo ser inscrita en el registro personal para que dicha opcin surta
efectos frente a terceros. De lo sealado por nuestro Cdigo Civil se advierte
que el requisito del otorgamiento de escritura pblica para la constitucin del
rgimen matrimonial de separacin de bienes, reviste la calidad de ser una
formalidad solemne (ad solemnitatem) por ende, consustancial o esencial al
acto, por lo que su ausencia afecta a la validez del mismo, conforme a lo
establecido por los artculos 140 inc. 4 y 219 inc. 6 del Cdigo Civil, con lo que
resulta, sin la posibilidad de prueba en contrario, que los interesados en tal
supuesto quedaran sujetos al rgimen de comunidad de gananciales.
Por otra parte, de no ser inscrito el acuerdo contenido en escritura
pblica, el rgimen de separacin sigue siendo vlido y eficaz, pero la eficacia
del mismo slo queda restringida al mbito de las relaciones jurdicas
patrimoniales que los cnyuges constituyan entre s. Para que el rgimen de
separacin de bienes adquiera eficacia (sea oponible) frente a terceros (erga
omnes) es necesario que la escritura pblica donde consta el acuerdo, sea
inscrita en el registro a que se refiere el artculo del Cdigo Civil puesto en
comentario, con lo que se pone de manifiesto la vigencia, en nuestro sistema,
del principio de publicidad que informa la normativa del rgimen patrimonial del
matrimonio.

La inscripcin a la que se refiere el Cdigo Civil, que debe ser efectuada

en el Registro Personal (artculo 2030 inc. 7 del Cdigo Civil), adems de estar
concebida nicamente para el caso en que se opte por el rgimen de
separacin de patrimonios, pareciera estar pensada para el supuesto en el que
los interesados o futuros cnyuges no introducen capitulaciones tendentes a
modificar el rgimen de separacin elegido; sin embargo, qu sucede en los
casos en que se opera una modificacin sobre lo que es establecido
normativamente para dicho rgimen tpico? Esto es importante en la medida
que si el contenido de las capitulaciones sobre las modificaciones efectuadas al
rgimen no quedan inscritas en el Registro Personal, las mismas seran
inoponibles a terceros.
Respecto de la adopcin del rgimen de comunidad de gananciales
resta decir otro tanto respecto de la aplicacin del principio de publicidad. De
no sealar los interesados, con anterioridad al matrimonio, el rgimen al que
sometern la economa de la vida conyugal, se aplicar supletoriamente el
rgimen de comunidad de gananciales, lo que tambin suceder en el caso de
que habindose pactado el de separacin de bienes, el acuerdo no conste por
escritura pblica. En caso de elegir los interesados el rgimen de comunidad
de gananciales, tal eleccin no es considerada como un acto inscribible en el
registro personal porque en tal caso, basta constatar que no existe inscripcin
de la opcin por la separacin de patrimonios para deducir, por imperio de la
ley, que el rgimen aplicable es el de comunidad de gananciales. A la misma
conclusin ha de arribarse en los casos en que los cnyuges nada declaran
sobre el rgimen aplicable.
Ahora bien, al igual que en el caso de las posibles capitulaciones
modificativas del rgimen de separacin de patrimonios, la cuestin se
complica an ms cuando consideramos la posibilidad de que los cnyuges
establezcan capitulaciones modificativas del rgimen de sociedad de
gananciales. Sobre el particular debemos tener en cuenta que nuestro
legislador no establece, de manera expresa, prohibiciones respecto de las
posibilidades de modificar alguno de los aspectos de la normatividad que prev
para los regmenes que ha establecido, por lo que hemos considerado, en
lneas precedentes, que se ha optado por incluir el principio de libertad de
estipulacin, en su connotacin modificativa, mxime si el artculo 296 faculta a
los cnyuges, sin establecer motivo especfico, a sustituir un rgimen por el
otro. Respecto de las modificaciones que los cnyuges puedan operar del
rgimen de comunidad de gananciales, surge la necesidad de hacer
cognoscibles las estipulaciones que concertan (darles publicidad), sobre todo
en lo que atae a la afectacin y destino de los bienes. No debemos
preguntarnos aqu por una estipulacin en concreto, si el acto tiene un efecto
real actual ser inscribible en la partida registral del bien y el asunto estar
resuelto, porque en materia de derechos reales tenemos un rgimen abierto de
actos inscribibles, la ley no discrimina entre un acto y otro, basta que
conciernan a Derechos reales (inc. 1 del artculo 2019); en todo caso la nica
limitacin ya no es registral sino de Derecho Sustantivo: no se puede pedir la
inscripcin respecto de un acto que pretende generar un derecho real no
incluido en nuestra legislacin. En cambio, el problema estar en las

estipulaciones referidas a adquisiciones futuras o a obligaciones y

responsabilidades, porque para los dems actos (distintos a los que conciernen
a derechos reales) a los que se pretende otorgar publicidad, rige lo que se
entiende como el numerus clausus de los actos inscribibles (ver los dems
incs. del artculo 2019 y tambin el artculo 2030). Simultneamente, esto es
fundamental para poder otorgarle un valor funcional a lo que se ha dicho en
cuanto al principio de libertad de estipulacin, el esfuerzo interpretativo pierde
mucho sentido prctico cuando nos damos cuenta de que no es plausible la
inscripcin porque no tiene sentido funcional poder pactar lo que no se puede
inscribir y oponer a terceros, lo que simplemente valdra interpartes.
La inclusin de los principios de libertad de estipulacin y de mutabilidad
de rgimen patrimonial que, segn se ha visto, no solamente hacen referencia
a la eleccin y ulterior sustitucin de un rgimen por otro, como lo establece el
artculo 296 de nuestro Cdigo Civil, sino que se extienden tambin a la
modificacin de la normatividad del rgimen legal que adopten los interesados
importa la necesidad de propugnar futuras modificaciones legislativas que
armonicen dicha inclusin de manera eficiente con el principio de publicidad,
toda vez que aqul tiene que ver con la proteccin de terceros e incluso con la
de los mismos cnyuges. Respecto de terceros, la publicidad de las
modificaciones introducidas en el rgimen patrimonial, ya sea que se hable de
separacin de bienes o de comunidad de gananciales, debe dejar a salvo los
derechos que aqullos hayan adquirido con anterioridad a la publicidad de las
modificaciones que tuvieran lugar, toda vez que a los terceros les resultan
inoponibles aquellas estipulaciones matrimoniales que no alcanzan el amparo
del registro, sobre todo en lo concerniente al rgimen de comunidad de
gananciales.

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO CONCURSAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
LAS INTERVENCIONES TELEFNICAS Y EL DERECHO A LA INTIMIDAD Juan Morales Godo

LAS INTERVENCIONES TELEFNICAS Y EL DERECHO A LA INTIMIDAD

(Juan Morales Godo)
El autor analiza el caso de las interceptaciones telefnicas acaecidas durante el
Gobierno de Alberto Fujimori y el tratamiento que le dio al tema el Tribunal
Constitucional. En ese sentido, considera que tales hechos, que quedaron
debidamente acreditados, violaron derechos constitucionales, como el derecho
a la intimidad, a la libertad y al libre desarrollo de la personalidad. Sin embargo,
el autor advierte que el Tribunal Constitucional debi ordenarle al juez de la
causa la actuacin de oficio de algunos medios probatorios que permitieran
poner al descubierto a los autores de la transgresin de los derechos
fundamentales denunciados, lo cual no debe interpretarse como una restriccin
a la independencia del juez, pues, finalmente, lo importante era que se
esclarecieran los hechos y se identificara a los responsables.

EXP. N 1257-97-AA/TC
- Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los diecisiete das del mes de abril de mil novecientos
noventa y ocho, reunido el Tribunal Constitucional, en sesin de Pleno
Jurisdiccional, con la asistencia de los seores Magistrados: Acosta Snchez,
Vicepresidente (encargado de la Presidencia); Nugent; Daz Valverde; Garca
Marcelo. Actuando como secretaria relatora la doctora Mara Luz Vsquez,
pronuncia la siguiente sentencia.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por doa Ana Elena Luisa Cristina
Townsend Diez Canseco, don Enrique Alberto Zileri Gibson y don Csar
Augusto Hildebrandt Prez Trevio contra la resolucin de la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, su fecha siete de junio de mil novecientos noventa y siete, que declar
infundada la accin de amparo.
ANTECEDENTES
Doa Ana Elena Luisa Cristina Townsend Diez Canseco, Congresita de
la Repblica y los periodistas Amrico Justo Sols Medina, Ivn Garca Mayer,
Rosana Margarita Cueva Meja, Eduardo Guzmn Iturbe, Mabel Patricia
Barreto Quineche, ngel Alfredo Pez Salcedo, Carla Rhoelia Marcos Arteaga,
Gloria Mnica Vecco Ordez, Benito Mara Portocarrero Grados, Csar
Augusto Hildebrandt Prez Trevio, Mariella Ada Balbi Scarneo, Enrique
Alberto Zileri Gibson y Jimmy Torres Carrasco interponen accin de amparo
contra el Jefe del Servicio de Inteligencia Nacional-SIN, General de Divisin
Ejrcito Peruano Julio Salazar Monroe y los que resulten responsables de las
interceptaciones telefnicas efectuadas en su agravio; solicitan que cesen
dichas interceptaciones, que segn afirman, violan sus derechos al secreto e
inviolabilidad de las comunicaciones, a la intimidad personal y familiar y a la
integridad y seguridad personales y amenazan de violacin a sus derechos a la
vida, a la libertad de trabajo y a la libertad de expresin.
Manifiestan que en la semana del siete al trece de julio de mil
novecientos noventa y siete han tomado conocimiento de que el Servicio de
Inteligencia Nacional est interceptando sus comunicaciones telefnicas,
transcribindolas y registrndolas sin contar con mandato de ningn juez; que
han reconocido dilogos sostenidos con diferentes personas, que han pasado a
formar parte de los legajos que cada uno de los interceptados tiene en los
archivos del SIN; que el material grabado conteniendo las conversaciones
interceptadas le fue entregado a la periodista Rosana Cueva Meja por una
persona de absoluta credibilidad y fue propalado por el programa televisivo
Contrapunto de Frecuencia Latina (Canal 2). Sostienen los demandantes que
han podido conocer que la autora y responsabilidad de las interceptaciones
denunciadas, as como del tratamiento de la informacin grabada, corresponde

al Servicio de Inteligencia Nacional, por las formas en que ste viene

interceptando las comunicaciones y los usos que luego da a la informacin
lograda de esa manera; que dado el grado de sofisticacin de la tecnologa que
se requiere para realizar interceptaciones telefnicas simultneas a un gran
nmero de personas, incluyendo a lneas celulares, esto slo es posible con los
equipos con que cuenta el SIN.
A fojas ciento sesenta y seis el Jefe del Servicio de Inteligencia Nacional
absuelve el trmite de contestacin de la demanda, solicitando se la declare
improcedente en cuanto se refiere al SIN; sostiene que los presuntos
agraviados no han podido identificar a los responsables de los actos ilcitos que
denuncian; que no se ha acreditado en forma alguna que sea el SIN el que ha
realizado las interceptaciones.
A fojas ciento ochenta y uno el seor Procurador Pblico del Estado a
cargo de la defensa judicial de la Presidencia del Consejo de Ministros
absuelve el trmite de contestacin de la demanda, solicitando se la declare
infundada; seala que el SIN nunca ha realizado las interceptaciones
telefnicas que se denuncian; que no existe indicio o prueba alguna que
corrobore la indicada imputacin.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico emite sentencia declarando infundada la demanda, por considerar,
entre otras razones, que del estudio exhaustivo del contenido del material
informativo que obra en autos se ha establecido que si bien es cierto existen
datos indiciarios que podran permitir establecer la ocurrencia de las
interceptaciones denunciadas, sin embargo no fluye de los mismos, elementos
objetivos y concluyentes que permitan crear en el juzgador certeza en el
sentido que el demandado o el Servicio de Inteligencia Nacional son los
autores o partcipes de dichas interceptaciones; que tampoco se cuenta con los
elementos necesarios que permitan establecer quines son los autores de las
mismas.
Interpuesto el recurso de apelacin, la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima
confirma la apelada, por estimar que el solo enunciado de los derechos
invocados no es suficiente para amparar la demanda ya que reiterada
jurisprudencia ha establecido que para que prospere una accin de amparo,
adems de probarse la vulneracin de algn derecho constitucional, debe
precisarse el nombre de la autoridad, funcionario o persona que hubiere
incurrido en dicha vulneracin o amenaza.
Interpuesto el recurso extraordinario, los autos son elevados al Tribunal
Constitucional.
FUNDAMENTOS
1.
Que, conforme se desprende del petitorio de la demanda, el
objeto de sta es que reponindose al estado anterior a la violacin de los
derechos constitucionales invocados, se disponga el cese inmediato de las

interceptaciones telefnicas de las que vendran siendo objeto los

demandantes, tras vulnerarse con ellas, en primer lugar, sus derechos
constitucionales al secreto e inviolabilidad de las comunicaciones, a la intimidad
personal y familiar, integridad y seguridad personal, y en segundo lugar,
amenazarse de violar sus derechos constitucionales a la vida, la libertad de
trabajo y de expresarse libremente.
2.
Que, en este sentido, y segn se est a los trminos en los que se
han formulado los agravios contra la resolucin judicial expedida por la Sala
Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de Lima, este
Supremo Tribunal de la Constitucionalidad no puede menos que, al resolver
sobre el fondo del asunto, detenerse a evaluar: a) si la no realizacin por el
juzgador de las diligencias necesarias para determinar el agravio causado
contra los derechos constitucionales de los actores y la eventual identificacin
de quienes se ha reputado como los autores de los actos lesivos cuestionados,
constituye o no una transgresin seria de lo dispuesto por el artculo 13 de la
Ley N 25398; y, b) si del hecho que se haya acompaado como instrumentos
probatorios una serie de cintas de vdeo y audio, a travs de los cuales se
puede, prima facie, inferirse la realizacin de los actos que los demandantes
han considerado como lesivos a sus atributos subjetivos, necesariamente ha de
desprenderse una inversin de la carga probatoria, por medio de la cual, a la
regla de que quien alega debe probar, le suceda la mxima de habindose
probado, corresponde al autor de la infraccin, la probanza de no haber
realizado las conductas consideradas como lesivas.
3.
Que, en tal virtud y por lo que se refiere al primer aspecto de los
trminos conforme a los cuales habr de ceirse el pronunciamiento, este
Colegiado ha de estimar que:
a)
Si bien la naturaleza sumarsima a la que est sujeto el trmite
procedimental del amparo impide que el juez habilite una estacin probatoria
donde pueda realizarse un amplio y garantizado debate sobre los medios de
prueba ofrecidos por las partes, el que los jueces constitucionales opten o no
por realizar la actuacin de diligencias adicionales, a que se refiere el artculo
13 de la Ley N 25398, es un asunto que corresponde evaluar y tomar como
decisin, en estricto al juzgador, ya que es un tema que a l le cabe resolver en
ejercicio de la autonoma funcional que le reconoce el inciso 1) del artculo 146
de la Constitucin Poltica del Estado.
b)
Desde esa perspectiva, y no obstante lo ya afirmado, ello no
quiere decir que en general los jueces, so pretexto de la autonoma funcional
que se les reconoce en el ejercicio de sus funciones, puedan actuar
arbitrariamente imponiendo sus criterios subjetivos o tal vez haciendo un
ejercicio libre del derecho al momento de resolver las controversias que a ellos
en calidad de terceros imparciales se les haya sometido ya que de manera
inexorable y como principio subyacente a su propia legitimidad funcional, ha de
tener como lo enuncia el inciso 1) del artculo 146 de la Constitucin, en pleno y
estricto sometimiento a la Constitucin y a la ley.

c)
En ese orden de consideraciones y como quiera que la realizacin
por el juez de las diligencias a las que se refiere el citado artculo 13 de la Ley
N 25398, es un asunto que la ley procesal constitucional ha dejado a criterio
del juez; el que se haya cuestionado en el caso de autos que su no realizacin
suponga una transgresin seria del referido precepto legal, obliga a este
colegiado a precisar que inclusive el ejercicio de dicha competencia
discrecional, ha de encontrarse sometido siempre a su adecuacin con el
principio de razonabilidad, por cuya virtud su admisin o rechazo, y por tanto, la
realizacin de la diligencia judicial de aquello que se estima como debido o no,
habr de desprenderse de los elementos objetivos que las partes hayan
suministrado al juzgador para abrigar en l, la conviccin, que de la realizacin
de la diligencia, podr llegarse a obtener de manera inequvoca la veracidad o
no del agravio invocado; que en el caso de autos, no se produjo tal conviccin
en razn que de las cintas y transcripciones ofrecidas con la demanda se
evidenciaban la escucha de las comunicaciones en las que participaban los
demandantes, no suministraban sin embargo, indicios objetivos que de stas
hubiesen sido interceptadas por la entidad demandada, al extremo de que en
su propio petitorio de la demanda, a fuerza de no tenerse certeza del probable
infractor de los derechos constitucionales, se enunciar de manera
indeterminada en calidad de demandados a quienes resulten responsables.
4.
Que, por lo que respecta al segundo agravio expresado contra la
resolucin venida en grado, este Supremo Tribunal de la Constitucionalidad, ha
de precisar que en los procesos constitucionales, como el amparo, el
tratamiento jurdico que se brinde al asunto de la carga de la prueba no puede,
en todos sus trminos, asimilarse con el que rige para el caso de los procesos
ordinarios, ya que:
a)
En los procesos ordinarios, es posible advertirse, al lado de quien
aparece como demandante una contraparte, ambos con pretensiones acerca
de un bien o inters jurdicamente protegido y en el que por lo tanto, la
posibilidad de obtener una declaracin judicial favorable en torno a ellos,
necesariamente transita por el hecho de que al juzgador se le haya ofrecido y
actuado los medios probatorios con los que prueben sus respectivas
pretensiones; en el proceso de amparo, al no existir una contraprestacin de
aquella persona o funcionario a quien se reputa la comisin del acto lesivo, en
lnea de principio, la carga de la prueba ha de corresponder pues, a quien se
siente agraviado.
b)
En segundo lugar, tratndose de supuestos en los que la accin u
omisin lesivos a los derechos constitucionales, de manera cierta, hayan sido
aceptados o existan indicios razonables de que stos hayan sido realizados por
quienes aparecen como demandados, su participacin en lo que respecta a la
carga de la prueba, habr de reducirse a probar que la accin u omisin
practicados no transgreden la esfera subjetiva del derecho invocado, ni el
ordenamiento jurdico constitucional, a cuyo amparo realizaron los actos
cuestionados.
c)
No habindose proporcionado al juez de los derechos
constitucionales de indicios ciertos de que los actos juzgados como lesivos,

provengan de la persona (natural o jurdica) a quien se atribuye el agravio, la

posibilidad de invertir la carga probatoria a ste, supondra un acto procesal
carente de razonabilidad, y, por tanto, contrario al derecho y al debido proceso.
5.
Que, en ese orden de consideraciones y como se ha expresado
en el segundo fundamento jurdico, como quiera que se ha cuestionado la
aplicacin de la carga probatoria en el caso de autos, a tenor del fundamento
jurdico anterior, este colegiado no considera entonces que el juzgador haya
desnaturalizado la esencia de la carga de la prueba en el caso de autos,
mxime si, como ya se advirtiera, la propia determinacin del supuesto infractor
que realizan los demandantes aparece difusa y de los elementos probatorios
acompaados, no se desprende con verosimilitud, que los actos lesivos se les
pueda atribuir.
6.
Que, ello no obstante y segn se est a los principios que
informan a los procesos constitucionales, como el amparo, este supremo
intrprete de la Constitucin, en lnea de principio general, no cree que la
posibilidad de que el proceso de amparo pueda prosperar, sea un asunto que
est directamente relacionado con la identificacin del autor de las infracciones
constitucionales, como se ha esbozado en las resoluciones judiciales
recurridas, pues su objeto se limita nicamente a evaluar si se ha generado
una violacin de los derechos constitucionales, y en tal supuesto, disponer las
medidas necesarias para que la violacin o amenaza de violacin cesen.
7.
Que, en ese sentido no puede perderse de vista que la
individualizacin de los supuestos infractores de los derechos constitucionales,
constituye slo una medida tendiente a garantizar que la violacin de un
derecho constitucional no slo afecta la esfera subjetiva de las personas que
resulten agraviadas, sino que importe, mediatamente, una conducta objetiva de
violacin del ordenamiento constitucional, en el que el ncleo de sus valores
materiales, como se ha recordado en sentencias anteriores de este mismo
colegiado, se encuentran representados por la tabla de derechos que la
Constitucin reconoce y por lo mismo, all donde el juez de la Constitucin
estime pertinente, disponga se proceda conforme al artculo 11 de la Ley N
23506.
8.
Que, en ese orden de consideraciones y no obstante que las
infracciones a los derechos constitucionales invocados se han comprobado,
como en efecto han tenido oportunidad de advertir las resoluciones judiciales
recurridas, este colegiado no puede desconocer que si la regla expresada en el
fundamento jurdico anterior es la que se debe observar en trminos generales,
existen supuestos, como en el caso de autos, donde al no haberse logrado
identificar al transgresor(es) a los derechos constitucionales invocados, la
posibilidad de que este colegiado pueda expedir una sentencia estimatoria, se
encuentra en una situacin tal que su objeto, que es el de disponer el cese de
la afectacin de los derechos constitucionales se torne imposible de poder
efectuar, y en consecuencia, no se cumplan los fines propios de estos procesos
constitucionales.

Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en ejercicio de las

atribuciones que la Constitucin y su Ley Orgnica, le facultan:
FALLA
REVOCANDO la resolucin de la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, su
fecha siete de noviembre de mil novecientos noventa y siete, de fojas
doscientos sesenta y uno, que confirmando la apelada, declar infundada la
accin de amparo interpuesta; y reformndola declara IMPROCEDENTE la
demanda, y dispone se publique en el Diario Oficial El Peruano, y los
devolvieron.
Firmas de los seores Vocales.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

CATEGORAS JURDICAS

1.1

Las comunicaciones y el derecho a la intimidad

Necesariamente debemos partir de una nocin del derecho a la

intimidad, pese a la graves dificultades que existen para tener una nocin que
comprenda los distintos aspectos que alcanza a proteger este derecho (1). La
definicin del derecho a la intimidad, cuando surgi all por el ao 1890 en los
Estados Unidos de Norteamrica, gir en torno a la proteccin de la esfera de
la existencia que la persona reserva para s, libre de intromisiones, tanto de
particulares como del Estado, as como el control de la informacin respecto de
dicha faceta; sin embargo, en la actualidad, se ha ido afirmando en trminos
positivos la proteccin de la libertad de la persona, especialmente por el
vertiginoso desarrollo de la informtica y el peligro que ello puede implicar para
el ser humano, de tal forma que se agrega un elemento conceptual
importantsimo, que es la autonoma, entendindola como la posibilidad de que
el ser humano tome las decisiones ms importantes de su existencia, libre de
intromisiones y manipulaciones (2).
El derecho a la intimidad se proyecta a las comunicaciones en general
de las personas, porque a travs de ellas puede estar revelndose aspectos
concernientes a aquel espacio que la persona reserva para s, y no existe
razn alguna que justifique la curiosidad de los dems; por ello es que no slo
la Constitucin Poltica del Estado, sino el Cdigo Civil y el Cdigo Penal,
regulan y protegen la intimidad a travs de las diversas comunicaciones, como
la correspondencia epistolar, diarios, memorias, las grabaciones de la voz, as
como las comunicaciones cablegrficas, telegrficas, telefnicas, va fax,
correo electrnico, etc., las mismas que deben estar ajenas a toda intromisin y
captura de las mismas y, con mayor razn, a su divulgacin.
Refirindose al sistema jurdico espaol, Juan Luis Gmez Colomer,
seala lo siguiente: El derecho implica que cualquier persona, fsica o jurdica,

nacional o extranjera, tiene garantizado por la Constitucin que sus relaciones

habladas o escritas con otras personas, sea cual fuere su contenido, no
pueden ser escuchadas, espiadas, interceptadas, conocidas ni hechas pblicas
sin su consentimiento, por terceros o autoridades, salvo que sea ordenado por
resolucin motivada de un juez (3).
Pero, no debe entenderse que el derecho a la intimidad es un derecho
absoluto, y que no existan razones que justifiquen socialmente la captacin y
divulgacin de aspectos concernientes a la intimidad de las personas. Al igual
que los dems derechos fundamentales de la persona, stos son relativos, y
deben ceder ante determinadas circunstancias que, para algunos, deben estar
preferentemente establecidas por la legislacin. Constituyen limitaciones al
derecho a la intimidad, cuando estamos frente a un tema de seguridad
nacional, en caso de guerra u otra emergencia pblica, caso de desastre
natural, la prevencin de desrdenes o crmenes, la proteccin de la salud,
etc., es decir, asuntos de inters pblico.
1.1.1 Las intervenciones telefnicas y el derecho a la intimidad
Una de las formas de comunicacin moderna es a travs de la lnea
telefnica, con mayor razn en la ltima dcada, con la amplia difusin de la
telefona celular. ste es uno de los medios ms usados para conocer de
hechos concernientes a la esfera de la intimidad de las personas. Los secretos
mejor guardados se revelan en una comunicacin telefnica, por lo tanto, este
tipo de comunicaciones constituye una proyeccin del derecho a la intimidad
(4). La violacin de la comunicacin telefnica puede tener diversas
motivaciones, de orden poltico, econmico, financiero, investigaciones
privadas, etc., pero ninguna de ellas estar justificada, si es que no existe un
inters superior que est en juego y que constituye un limitante a la intimidad
de la persona. Por todos es conocido que en la ltima dcada, una de las
formas de controlar y ejercer presin sobre determinados personajes de la
poltica nacional o del ambiente artstico, no slo han sido los vdeos que se
grabaron, sino las interceptaciones telefnicas.
Nuestros sistema jurdico protege la comunicacin telefnica, y lo hace a
travs de la Constitucin Poltica del Estado. Sin embargo, conviene recalcar
que la Constitucin de 1993, no hace distingo entre la comunicacin telefnica
de las dems formas de comunicacin, protegindolas igualmente a todas,
pero relativizndolas, esto es, permitiendo la interceptacin por mandamiento
motivado de juez, con las garantas previstas en la ley. Aade luego, que los
documentos privados obtenidos con violacin del precepto anteriormente
mencionado no tienen efecto legal. Debe entenderse que tambin comprende
la comunicacin telefnica interceptada sin mandato judicial.
Recalcamos este aspecto, porque la Constitucin de 1979 haca el
distingo entre la comunicacin telefnica de las dems formas de
comunicacin, estableciendo para estas ltimas la posibilidad de la incautacin
o interceptacin, por mandato judicial, pero ello no era posible para las
comunicaciones
telefnicas,
cuya
interceptacin
estaba
prohibida
terminantemente, brindndole un tratamiento prcticamente absoluto, es decir,

no exista circunstancia alguna que justificara dicha interceptacin. La

Constitucin de 1993 tiene otra ptica, admitiendo, como hemos afirmado
lneas arriba, la interceptacin telefnica siempre que fuere con mandato
judicial, lo que consideramos un acierto, porque en la lucha contra la
delincuencia, por ejemplo, el juez podra autorizar a la polica utilizar estos
mtodos para descubrir a los autores de las conductas ilcitas penales.
En los Estados Unidos de Norteamrica existe el precedente judicial,
Olmsted vs. Estados Unidos (5) en el que en una votacin de cinco contra
cuatro, la Corte Suprema confirm el poder del Gobierno para hacer grabar y
usar registros de conversaciones telefnicas, escuchadas secretamente con el
propsito de conseguir pruebas de culpabilidad. La votacin de cinco contra
cuatro, demuestra lo polmico del asunto, mxime cuando uno de los jueces,
Holmes, seal que tal mtodo era una negocio sucio, proponiendo que la
nica sancin verdadera y eficaz contra estas formas de obtener las pruebas
para un proceso era disponer la no admisibilidad en juicio de la prueba
inconstitucionalmente obtenida. Solamente de esta manera la polica y otros
sujetos sern definitivamente desalentados de cometer abusos; puesto que
sabrn que aun cuando, con interferencias abusivas, llegaran a obtener la
prueba de hechos, aunque fueren delitos, esa prueba no tendr eficacia alguna
en juicio (6).
La jurisprudencia alemana ha seguido con este ltimo planteamiento,
aun cuando ha establecido una excepcin en el sentido de que la prueba
ilegtimamente obtenida es admitida en juicio cuando la actividad ilegtima
resulte ser el nico modo razonable de salvaguardar otro valor constitucional
fundamental (7). Posicin que considero aceptable, porque est de por medio
otro derecho fundamental y no existe otra posibilidad de obtener la prueba
necesaria.
1.1.2 Tratamiento en el Cdigo Civil de 1984 y Cdigo Penal de 1991
El Cdigo Civil de 1984 regula el derecho a la intimidad a travs de los
numerales 14 y 16. El artculo 14 est referido a los elementos conceptuales
del referido derecho, pero es el artculo 16 el que se manifiesta como una
proyeccin del derecho a la intimidad, protegiendo la correspondencia epistolar,
las comunicaciones de cualquier gnero, entre ellas, la telefnica. En estos
casos, se sanciona la intromisin, la captura de la conversacin telefnica, pero
a su vez, tambin se sanciona la divulgacin del contenido de la conversacin.
A pesar de que el artculo 14 se refiere slo a la divulgacin, debemos
interpretar dicho artculo en forma extensiva, comprendiendo la intromisin, en
este caso, la captura de la conversacin que muchas veces es el agravio
mayor, porque la persona vigilada, con prdida de su espacio privado, pierde
su libertad, la que es capturada por el interceptor.
Si bien por la redaccin del artculo 16 del Cdigo Civil, parecera que se
tratara de una proteccin de carcter absoluto ya que no establece limitacin
alguna, en realidad, no lo es, si recurrimos a la Constitucin Poltica del
Estado de 1993, que autoriza la interceptacin de las comunicaciones, entre
ellas la telefnica, siempre que de por medio exista un inters general superior,

y con mandato de un juez, que, finalmente, es el que debe determinar si

efectivamente el inters general que existe de por medio justifica una
autorizacin para la interceptacin telefnica.
Cules pueden ser estas circunstancias que permitan que un juez
autorice la interceptacin de una comunicacin telefnica? Creemos que
pueden ser cualquiera de aquellas que se mencionan como limitaciones al
derecho a la intimidad. Ejemplo: lucha contra la delincuencia, seguridad
nacional, situaciones de guerra, lucha contra el terrorismo, etc. En estos casos,
el juez puede disponer se intercepten las comunicaciones telefnicas de
determinadas personas.
De otro lado, el artculo 162 del Cdigo Penal de 1991 establece que el
que, indebidamente, interfiere o escucha una conversacin telefnica o similar
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de tres
aos (...) Si el agente es funcionario pblico, la pena privativa de libertad ser
no menor de tres ni mayor de cinco aos e inhabilitacin, conforme al artculo
36 inc. 1, 2 y 4.
El bien jurdico tutelado es la intimidad de las comunicaciones
personales orales e implica necesariamente la interceptacin y escucha de la
conversacin por parte de un tercero, que sin autorizacin ni conocimiento de
los parlantes, se introduce en la lnea telefnica para captar lo dicho por los
dialogantes, agravndose el tipo penal cuando dichos hechos son divulgados y,
an ms, cuando se utiliza algn medio de comunicacin social (8). Sin
embargo, la norma seala: el que indebidamente, desprendindose de ello,
contrario sensu, que existirn interceptaciones debidas, legtimas, lo que ha
sido ratificado por la Constitucin de 1993 que, como hemos sealado, fija
lmites a las comunicaciones en general, permitiendo su interceptacin con
mandato judicial motivado.
1.2
La carga de la prueba y las facultades del juzgador de disponer la
actuacin de medios probatorios en el proceso de amparo
En principio, la carga de la prueba corresponde a la parte que afirma un
hecho. En tal sentido, al demandante corresponder acreditar los fundamentos
de su pretensin, y para ello deber ofrecer los medios probatorios pertinentes
para provocar conviccin en el juzgador. El demandado no requiere probar que
no est obligado, que es inocente, pero evidentemente tendr inters en
desbaratar los argumentos de la pretensin, para as liberarse.
Sin embargo, a la par de este principio, nuestro sistema procesal
concede al juzgador la facultad de ofrecer y actuar medios probatorios,
entendiendo que el proceso es un asunto de inters pblico, aun cuando se
resuelvan temas de particulares. Este es un aspecto que, aunado al impulso
procesal de oficio y a las facultades de direccin que se le otorga al juez, hace
que nuestro Cdigo Procesal Civil se incline ligeramente hacia el sistema
inquisitivo.

Pero, cules son los alcances de estas facultades que tiene el juez de
ofrecer y actuar medios probatorios, sustituyendo a las partes, o por lo menos
complementando la actuacin de ellas? Obviamente, el objetivo del juez ser
formarse conviccin respecto de los hechos para emitir un fallo que se
aproxime a la verdad.
En un proceso ordinario, sostenemos que tal facultad no puede ser
irrestricta, y que la misma est limitada a los medios probatorios que de una
manera directa o indirecta se desprenda de los ofrecidos por las partes o que
se hayan insinuado en el desarrollo del proceso. No pueden ser medios
probatorios completamente nuevos que no han sido mencionados de ninguna
forma durante el proceso. Por un lado, se garantiza la independencia del juez
respecto de la parte, aparentemente favorecida, y de otro lado, el principio de
socializacin se convalida, cuando una de las partes se encuentra en una
posicin disminuida frente a la otra (9).
En trminos generales, entonces, el juez tiene facultades para disponer
la actuacin de determinados medios probatorios, dado que le interesa
aproximarse a la verdad que intuye, requiriendo dichos medios probatorios
para confirmar esa conviccin.
Ahora bien, si ello es as en un proceso comn, creemos que tratndose
de la defensa de cualquiera de los derechos fundamentales y con mayor
razn cuando los presuntos agresores pertenecen a una entidad estatal, que
coloca de por s a los individuos agraviados en una situacin de desventaja,
las facultades del juzgador en un proceso de amparo deben ejercerse
tendiendo a esclarecer los hechos denunciados. No hacerlo, es tomar
cmodamente una actitud pasiva, inerte, injustificable, mxime si se trata del
Servicio de Inteligencia Nacional (SIN), entidad sobre la cual, ya desde la fecha
en que se interpuso la demanda, la opinin pblica tena serias sospechas de
que estaba detrs de las intervenciones telefnicas utilizando aparatos
sofisticados para dicho fin.
Por razones como las expuestas en el prrafo anterior es que se dict la
Ley 25398, que en el artculo 13 establece la facultad que tiene el juzgador de
disponer la actuacin de medios probatorios, a pesar de no existir propiamente
una etapa probatoria en este tipo de procesos. Fue necesario una precisin
legislativa, toda vez que los jueces tomaban una actitud pasiva frente a la
posibilidad de disponer la actuacin de los medios probatorios, dejando todo el
peso de la probanza al demandante que, en muchas ocasiones, tena
dificultades para obtener los medios probatorios, especialmente, cuando el
agresor era una entidad estatal.
En casos de esta naturaleza, cules son las dificultades que tiene el
ciudadano agraviado:
a)
Si bien se trata de un proceso especfico para la defensa de los
derechos fundamentales de la persona, el mismo es fulminante, rapidsimo, por
lo que en determinados casos, nada impide que el juez ofrezca y acte
determinados medios probatorios.

b)
Las dificultades se agrandan cuando el presunto infractor es el
Estado, y mucho ms, si se trata del Servicio de Inteligencia Nacional, de tal
suerte que las pruebas son de difcil obtencin.
2.
IDENTIFICACIN DE LOS TEMAS EN LA RESOLUCIN EN
COMENTARIO
Los temas que brotan de la resolucin en comentario son:
a)

Las intervenciones telefnicas y el derecho a la intimidad.

b)
La carga de la prueba y las facultades del juez para ofrecer y
disponer la actuacin de medios probatorios.
3.

ANLISIS DE LA RESOLUCIN

3.1 Las intervenciones telefnicas y el derecho a la intimidad

La sentencia en comentario no aborda el tema directamente, al declarar
improcedente la demanda, sealando que al no haber sido posible la
identificacin de los autores del agravio denunciado por los demandantes, no
es posible dictar una sentencia estimatoria, porque es imposible disponer el
cese de la afectacin de los derechos constitucionales en esas circunstancias,
ya que no existe persona o personas identificadas para que cumplan con el
mandato.
Sin embargo, ha quedado debidamente acreditado, conforme lo
reconocen las instancias inferiores y el propio Tribunal Constitucional, que se
han transgredido algunos derechos constitucionales de los demandantes, al
haberse comprobado que en efecto se haban interceptado sus lneas
telefnicas y grabado las conversaciones sostenidas con terceras personas,
conforme a la transcripcin que segn se afirma fueron obtenidas del Servicio
de Inteligencia Nacional.
En consecuencia, el hecho vulneratorio del derecho a la intimidad, a la
libertad, al libre desarrollo de la personalidad, se comprob, al encontrarse
detalladas las conversaciones sostenidas por los demandantes con diversas
personas a travs de su lnea telefnica.
Como hemos sealado lneas arriba, tanto la Constitucin Poltica del
Estado de 1993, vigente al momento de los hechos, como el Cdigo Civil de
1984, como el Cdigo Penal de 1991, protegen el secreto de las
comunicaciones en general, dentro de las cuales comprendemos la
comunicacin telefnica. Significa ello que est terminantemente prohibido la
interceptacin de las comunicaciones telefnicas, pudiendo admitirse slo
cuando se cuenta con mandato judicial, debidamente motivado.
Tratndose de derechos constitucionales (inviolabilidad de las
comunicaciones, derecho a la libertad y derecho al libre desarrollo de la

personalidad) estaba expedita una de las acciones de garanta, en este caso, la

denominada accin de amparo. La propia Ley 23506, Ley de Hbeas Corpus
y Amparo, seala expresamente en el artculo 24, inciso 7, que esta va
procesal procede en defensa, entre otros, del derecho a la inviolabilidad y
secreto de los papeles privados y de las comunicaciones.
Si la violacin del derecho constitucional al secreto de las
comunicaciones y, especficamente, a la comunicacin telefnica, estaba
acreditada fehacientemente, faltaba determinar quines eran los responsables
de estas tropelas. Este aspecto, nos lleva al segundo tema que hemos
sealado, esto es, quin tiene la carga de la prueba y de las facultades del
juzgador para disponer la actuacin de los medios probatorios.
3.2
La carga de la prueba y las facultades del juez para ofrecer y
disponer la actuacin de medios probatorios
Siguiendo con la lgica de la resolucin en comentario, examinemos en
primer lugar el siguiente tema:
3.2.1 Facultades concedidas al juzgador por el artculo 13 de la Ley
25398
El mismo Tribunal Constitucional se formula la pregunta si la no
realizacin por el juzgador de las diligencias necesarias para determinar el
agravio causado contra los derechos constitucionales de los actores y la
eventual identificacin de quienes se ha reputado como los autores de los
actos lesivos cuestionados, constituye o no una transgresin seria de lo
dispuesto por el artculo 13 de la Ley 25398.
Para dar respuesta a esta pregunta creo que un juez debe evaluar, por
un lado, las facultades que le concede el sistema normativo, pero, por otro
lado, la trascendencia social del tema materia del proceso y la repercusin
social que generar inevitablemente la sentencia que emita. En este sentido, el
artculo 13 de la Ley 25398 le concede al juzgador la posibilidad de disponer la
actuacin de determinados medios probatorios de oficio, evidentemente, con la
finalidad de formarse conviccin sobre los hechos y que se cumpla la finalidad
del proceso, esto es, resolver eficazmente un problema planteado por los
demandantes.
Si bien, como lo seala el Tribunal Constitucional, se trata de una
facultad que la ley le concede al juzgador, no tiene un carcter imperativo y el
juzgador deber evaluar la necesidad o no de disponer la actuacin de medios
probatorios de oficio debe tenerse presente que estamos frente a un proceso
en que la pretensin es que cesen las violaciones a un derecho fundamental,
en la que los presuntos autores seran miembros del Servicio de Inteligencia
Nacional. Ante un caso de esta magnitud y trascendencia social, es indudable
que el juzgador no puede tener la menor duda de disponer la actuacin de los
medios probatorios para esclarecer estos hechos, comprobados, a fin de
identificar a los responsables, para que se determine si se trata de operaciones
que constituyen o forman parte de una actuacin oficial por parte de la entidad

del Estado, o es que se trata de algunos de sus miembros que particularmente

y para fines extraos estn interceptando las lneas telefnicas de
determinados personajes que, curiosamente, tenan todos ellos algo en comn,
eran opositores aguerridos al gobierno de turno.
En estos casos, la actuacin de un juez es determinante, como garanta
final, en una sociedad autnticamente democrtica, frente a los atropellos que
pudieran cometerse desde las oficinas estatales. No puede adoptar una actitud
pasiva, mxime cuando est facultado expresamente por la ley, para disponer
la actuacin de medios probatorios que pudieran permitir la identificacin de los
autores. No estamos frente a un caso, entre dos partes en un plano de
igualdad, en la que la labor del juez pudiera ser ms cauta, pero aun as, nada
impedira que el juez disponga la actuacin de medios probatorios de oficio,
con mayor razn si se trata de un caso, sobre un tema, sobre el que ya existan
sospechas de que el Servicio de Inteligencia Nacional efectuaba un
seguimiento a los opositores al gobierno, a travs de la interceptacin de sus
lneas telefnicas. En casos de esta naturaleza es donde el Poder Judicial, a
travs de sus magistrados, cobra un papel preponderante de defensa de los
derechos fundamentales de las personas, emitiendo sentencias que
constituiran verdaderas pautas de conducta para todos, sentando las bases de
una sociedad democrtica, que se fortalecer cuando las instituciones pilares
acten con independencia frente al poder de turno, protegiendo los derechos
fundamentales que nuestra Constitucin reconoce.
Por ello, no podemos estar de acuerdo con los considerandos del
Tribunal Constitucional, por los que da a entender que el juez constitucional, en
su calidad de tercero, no puede actuar arbitrariamente, dando a entender que
disponer la actuacin de medios probatorios de oficio puede llevarlos por este
camino. En realidad, una apreciacin de esta naturaleza es absurda, mxime
en este caso, que al final a lo que ha conducido, esta supuesta imparcialidad,
es a que el caso no se resuelva en definitiva y que no se haya descubierto a los
autores. En realidad, lo que ha ocurrido, detrs de la aparente imparcialidad
esgrimida por el Tribunal Constitucional, es evidenciar una parcializacin hacia
la entidad del Estado puesta en cuestionamiento por los demandantes.
3.2.2 La carga de la prueba.
El segundo tema, tambin planteado por el propio Tribunal
Constitucional, es el relativo a la carga de la prueba. Sostiene el Tribunal que la
carga de la prueba en los procesos de amparo corresponde al demandante,
especialmente si no se han aportado indicios razonables respecto de los
presuntos autores de la violacin de los derechos fundamentales.
En trminos generales, como lo hemos afirmado anteriormente, todo
aquel que alega un hecho debe acreditarlo. En el presente caso, creemos que
efectivamente no podemos invertir la carga de la prueba, a efectos de que sean
los presuntos autores del atropello quienes deban acreditar que no son los
autores de los hechos que se les imputa.

El tema, sin embargo, no pasa por estas consideraciones, ya que el

cuestionamiento fundamental ha sido y es el papel del juzgador en lo que se
refiere a los medios probatorios. Desde nuestro punto de vista, el ciudadano
comn y corriente, y aun cuando se trate de un personaje pblico, siempre se
encontrar en desventaja frente alguna entidad estatal o al Estado mismo, a
quien acusa de estar transgrediendo algn derecho fundamental. El principio
de socializacin apoya al juzgador a actuar con decisin, no para tomar partido
por el demandante, sino que su inters fundamental debe ser coadyuvar a
esclarecer los hechos denunciados y descubrir a sus autores, con mayor razn
cuando estamos frente a un tema de trascendencia social evidente, como son
las interceptaciones telefnicas, donde se pone en peligro la privacidad de las
personas y, por ende, en peligro la libertad y el libre desarrollo de su
personalidad, ya que al capturarse la informacin que se trasmite a travs de la
lnea telefnica, la persona puede verse sujeta a discriminaciones o a chantajes
de distinta naturaleza: polticos, econmicos, religiosos, sexuales, etc.
4.

CONCLUSIONES

a)
Los hechos denunciados a travs del proceso de amparo, fueron
acreditados. En ese sentido, las diversas instancias y el propio Tribunal
Constitucional, reconocieron que se haban producido interceptaciones de las
lneas telefnicas de los demandantes, conocidos personajes de la poltica y
del periodismo que, curiosamente, eran opositores al gobierno del presidente
Fujimori.
b)
El juez de la causa, dada la trascendencia social del tema
planteado, debi disponer la actuacin de determinados medios probatorios de
oficio, a fin de esclarecer los hechos, pero fundamentalmente, para descubrir a
los autores del ilcito constitucional, civil y penal.
c)
En casos de esta naturaleza, queda claro que la posicin del
demandante o demandantes, no puede equipararse a la de la entidad estatal,
acusada de cometer estos actos violatorios de los derechos fundamentales. En
ese sentido, el juez debe tomar un papel activo, para esclarecer los hechos e
identificar a las personas comprometidas en estos actos. La facultad de que
goza, para disponer la actuacin de medios probatorios, en casos como el
comentado se convierte en un imperativo.
d)
El Tribunal Constitucional, debi disponer que el juez de la causa,
de oficio, disponga la actuacin de los medios probatorios que considere
pertinentes tendentes a descubrir a los autores de la transgresin de los
derechos fundamentales denunciados por los demandantes.
e)
La imparcialidad que, argumenta el Tribunal, debe tener el juez
para hacer uso de la facultad que le concede la ley, respecto de la posibilidad
de disponer la actuacin de medios probatorios de oficio, en el presente caso,
no era incompatible con una decisin del juzgador de llevar adelante
determinados medios probatorios. En otras palabras, no debe interpretarse que
al disponer de oficio la actuacin de medios probatorios, el juez ha perdido
independencia. Finalmente, lo importante tanto para el juez, como para el

sistema jurdico y la sociedad en general, es que se esclarezcan los hechos

denunciados y se identifique a los responsables.

DERECHO PROCESAL CIVIL

OMISIN DE PRONUNCIAMIENTO EN LA SENTENCIA DE APELACIN Y
CASACIN CON REENVO - Eugenia Ariano Deho
LA REVOCACIN DEL CONSENTIMIENTO EN LA SEPARACIN
CONVENCIONAL - Marianella Ledesma Narvez

OMISIN DE PRONUNCIAMIENTO EN LA SENTENCIA DE APELACIN Y

CASACIN CON REENVO (Eugenia Ariano Deho)
En el presente caso, la parte demandada impugna la desestimacin de la
nulidad de actuados y de la excepcin que haba planteado, concedindosele
la apelacin con la calidad de diferida. La sentencia finalmente ampara la
demanda y, luego de apelada, la Sala Superior, sin pronunciarse sobre las
diferidas, confirma la apelada. Por su parte, la Sala Suprema declar fundada
la casacin interpuesta por cuanto la de vista no se pronunci sobre las
resoluciones objeto de apelacin diferida, ordenando se expida nuevo fallo.
Con motivo de este fallo, la autora aborda el tema de la omisin de
pronunciamiento en la sentencia y analiza su tratamiento en el Cdigo
Procesal Civil. Advierte as lo perjudicial que resulta que se produzca el reenvo

cuando se declara fundado el recurso de casacin por este error in

procedendo, aun cuando el vicio procesal est en la propia resolucin que se
anula, por lo cual no debera ser necesario retrotraer el proceso sino resolver lo
que corresponda.
CAS. N 2322-2000 - MOQUEGUA
Lima, nueve de febrero del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la causa nmero dos mil con los acompaados, en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley emite la
siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por el abogado de don Luis Neyra Riveros y otros, contra
la sentencia expedida por la Sala Mixta Descentralizada de la Corte Superior
de Justicia de Tacna - Moquegua, su fecha trece de junio del dos mil; que
confirma la apelada de fojas sesentiuno, fechada el dos de diciembre de mil
novecientos noventinueve, que declara fundada la demanda; FUNDAMENTOS
DEL RECURSO: Por resolucin de esta Sala Suprema, el veintids de
setiembre del dos mil se declar procedente dicho recurso por la causal de
contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso,
debido a que la sentencia de vista no se ha pronunciado respecto al recurso de
apelacin contra el auto que resuelve la nulidad y las excepciones, con lo cual
se contravienen los artculos stimo del Ttulo Preliminar y cincuenta inciso
sexto del Cdigo Procesal Civil que establecen que los autos y sentencias
deben estar debidamente fundamentados, bajo sancin de nulidad, respetando
el principio de congruencia procesal, siendo que en el presente caso no se han
pronunciado sobre todos los puntos; CONSIDERANDO: Primero.- Que, la
actora demanda accin pauliana o revocatoria contra Luis Francisco Neyra
Riveros, para que en su propio derecho y en representacin de sus hijas
Maricruz y Maricielo Neyra Bellido, se deje sin efecto y se declare ineficaz el
acto jurdico a ttulo gratuito de anticipo de legtima efectuado a favor de sus
menores hijas respecto del cincuenta por ciento del inmueble ubicado en
Miramar G - parte alta contenida en la escritura pblica del veinticuatro de junio
de mil novecientos noventinueve, por lo que se deber anular la inscripcin
registral; Segundo.- Que, por sentencia consentida del diez de junio de mil
novecientos noventisiete, recada en el proceso de separacin judicial de
bienes seguidos por Nancy Delgado de Neyra contra Luis Francisco Neyra
Riveros, se ampara dicho cambio de rgimen, ordenndose que los bienes
sean repartidos en partes iguales, debiendo determinarse mediante pericia en
ejecucin de sentencia; Tercero.- Que, del expediente acompaado que en
copia certificada se tiene a la vista, a fojas ochentiocho corre la ficha registral
en la que se aprecia que el inmueble de Ciudad del Pescador ha sido
transferido por el demandado en anticipo de legtima a favor de sus dos hijas;
en tal sentido, el otro inmueble de Miramar deba ser adjudicado a favor de la
demandante, inmueble que igualmente fue dado en anticipo de legtima en un
cincuenta por ciento a favor de sus hijas, cuya ineficacia persigue; Cuarto.Que, ejerciendo su derecho de contradiccin, los demandados deducen la
nulidad de actuados, sosteniendo que existe una indebida acumulacin de

pretensiones; que, el proceso de ineficacia de acto jurdico a ttulo gratuito se

tramita como proceso sumarsimo y la accin de nulidad de asiento registral se
tramita como proceso de conocimiento asimismo, propone excepciones de
ambigedad en el modo de proponer la demanda, por cuanto de autos solicita
la ineficacia de anticipo de legtima, simultneamente acciona la nulidad de
dicho acto , excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante, por
cuanto no existe acreedor ni deudor, y no existe una relacin obligacional;
Quinto.- Que, en la audiencia correspondiente, se declara infundada dicha
articulacin y remedios procesales, contra la cual los demandados impugnaron
interponiendo apelacin que fuera concedida en dicha audiencia en calidad de
diferida; Sexto.- Que, al dictarse la sentencia de vista, no se pronuncia sobre
esta apelacin e incidiendo dichas articulaciones sobre la relacin jurdica
procesal, debi ser materia de pronunciamiento en la instancia superior,
omisin que acarrea una indefensin a los demandados, afectando el derecho
a un debido proceso al privrsele de la doble instancia; Stimo.- Que, en
consecuencia, al haberse configurado la afectacin al derecho al debido
proceso por las consideraciones expuestas; y en aplicacin de lo dispuesto en
el pargrafo dos punto uno del inciso segundo del artculo trescientos
noventisis ; declararon: FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas
ciento trece; NULA la sentencia de vista de fojas ciento cuatro, su fecha trece
de junio del dos mil; y, ORDENARON que se expida nuevo fallo con arreglo a
Ley; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial
El Peruano; en los seguidos por doa Nancy Lidia Delgado Lea de Neyra con
don Luis Francisco Neyra Riveros y otros, sobre Accin Revocatoria; y los
devolvieron.
SS. IBERICO M.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.; CCERES B.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
Sumario: 1. Premisa: nuestra sentencia. 2. Las dos incongruencias
del juez en sede de decisin de primer grado. 3. La diversa ratio entre las dos
incongruencias. 4. Sigue. La incongruencia como error in procedendo. 5.
Omisin de pronunciamiento,
integracin e impugnaciones. 6. La
incongruencia en segundo grado. 7. El problema de las apelaciones
diferidas. Los pronunciamientos implcitos sobre cuestiones procesales. 8.
Sigue. Nuestra sentencia de vista. 9. Consecuencias del pronunciamiento
implcito sobre cuestiones procesales. 10. A modo de conclusin: por una
casacin cada vez ms devolutiva y sustitutiva.
1.

PREMISA: NUESTRA SENTENCIA

La sentencia de casacin en epgrafe es una de las tantas que nuestra

Corte Suprema emite cuando se produce un supuesto de incongruencia en la
sentencia de vista que termina no pronuncindose sobre todos los extremos (o
puntos) apelados y, como tal, la anula, a fin de que la Sala Superior se
pronuncie sobre aqullos.
En efecto, de su lectura se infiere que:

1.
Estbamos ante una demanda de ineficacia de anticipo de
legtima (revocatoria), a la cual se haba acumulado la nulidad del asiento de
inscripcin registral;
2.
Los demandados haban levantado dos cuestiones procesales: a)
la nulidad de actuados por cuanto exista una indebida acumulacin de
pretensiones, pues la pauliana se tramita como sumarsimo mientras que la
nulidad de asiento como conocimiento; y b) las excepciones de ambigedad en
el modo de proponer la demanda, por cuanto al mismo tiempo se demandaba
la ineficacia y la nulidad, y la de falta de legitimacin activa, por cuanto no
existe acreedor ni deudor, y no existe una relacin obligacional;
3.
Ambas cuestiones fueron desestimadas en la audiencia, por lo
que los demandados apelaron las correspondientes resoluciones,
impugnaciones que fueron concedidas en calidad de diferidas.
4.
La sentencia declar fundada la demanda y, apelada la misma, la
sentencia de vista, sin pronunciarse sobre las diferidas, confirma la apelada.
As las cosas, la Sala Suprema declar fundado el recurso por cuanto la
de vista no se pronunci sobre las resoluciones objeto de apelacin diferida, y
en atencin a que dichas articulaciones incidan sobre la relacin jurdica
procesal, debi ser materia de pronunciamiento en la instancia superior,
omisin que acarrea una indefensin a los demandados, afectando el derecho
a un debido proceso al privrsele de la doble instancia, por lo que orden se
expida nuevo fallo con arreglo a Ley.
Como se ve el problema era sencillsimo, casi como que no mereciera
comentario alguno puesto que nuestra norma procesal es clarsima: si se
declara fundado el recurso de casacin por la causal del inc. 3 del artculo 386
CPC se ordena que el rgano jurisdiccional inferior expida un nuevo fallo
(artculo 396 inc. 2.1 CPC).
Sin embargo, este tan aparentemente simple caso nos permite
reflexionar sobre la denominada incongruencia de la decisin y sobre uno de
los defectos de nuestro recurso de casacin, que por lo que me consta, no ha
sido an evidenciado por nadie: el reenvo necesario cuando el vicio procesal
afecta a la propia sentencia impugnada.
2.
LAS DOS INCONGRUENCIAS DEL JUEZ EN SEDE DE
DECISIN DE PRIMER GRADO
Lo que estaba (como veremos, aparentemente) en juego en este caso
era una omisin de pronunciamiento, supuesto que la doctrina, en particular la
espaola, encuadra dentro de un concepto ms general al que se le da el
nombre de incongruencia.
Ahora bien, la denominada congruencia (1) es una regla fundamental
del actuar del juez en nuestro proceso civil. Ello se infiere no slo por lo

indicado en el art. VII del Ttulo Preliminar del CPC, que establece que el juez
no debe ir ms all del petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos de
los que han sido alegados por las partes, sino, adems, de la combinacin de
lo dispuesto en los artculos 122 y 50 del mismo cdigo.
En efecto, conforme lo prescribe el artculo 122 inc. 4 CPC las
resoluciones judiciales deben contener la expresin clara y precisa de lo que
se decida u ordena, respecto de todos los puntos controvertidos (siendo, caso
contrario, nula, ex segundo prrafo del artculo 122), mientras que segn el inc.
6 del artculo 50 CPC constituye deber de los jueces fundamentar los autos y
las sentencias, bajo sancin de nulidad, respetando los principios de jerarqua
de las normas y el de congruencia.
Ello nos da un marco normativo lo suficientemente completo de lo que se
entendera por congruencia: correspondencia total entre lo pedido y lo
resuelto, vale decir entre petitum y decisum, pero no slo entre stos, pues la
correspondencia debe existir tambin entre causa petendi (comprendiendo
tambin, de ser el caso, a la causa excipiendi) y causa decidendi.
En tal sentido, cuando la ley prescribe que el juez no puede ir ms all
del petitorio le est poniendo un lmite a su poder de decisin: el juez no puede
pronunciarse sobre lo no pedido o (tambin) en relacin a sujetos que no son
partes (extra petita) ni ir ms all de lo pedido (ultra petita): ne eat iudex ultra
petita partium, decan los doctores medievales (2).
Pero, a su vez, la ley le impone al juez como deber el pronunciarse
sobre todos los extremos pedidos. Por cierto, cuando el artculo 122 CPC
establece que debe pronunciarse sobre todos los puntos controvertidos, no
hace referencia a los puntos controvertidos a fijarse en la audiencia respectiva
(artculo 471 CPC), momento procesal que est referido a la fijacin del thema
probandum, sino a todos los extremos que del debate contradictorio entre las
partes hayan surgido como motivo de decisin (o sea en cuanto al objeto del
proceso, res in iudicium deducta, thema decidendum o Streitgegenstand (3)),
as como (tambin) en relacin a todas las partes.
De igual forma, cuando la ley establece que el juez no debe fundar su
decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes y le
impone bajo sancin de nulidad fundamentar respetando el principio de
congruencia, le pone un lmite al juez en cuanto a la causa decidendi: la
quaestio facti se reduce a los hechos alegados por (ambas) partes, toda
consideracin basada en hechos que no resulten de las dichas alegaciones
(por la prohibicin del uso del saber privado del juez privates Wissen, quod
non est in actis non est in mundo), vicia, en definitiva, la resolucin. De all que
el juez secundum allegata et probata partium iudicare debet (4).
La violacin del deber de congruencia, como suma regla del actuar del
juez en sede de decisin, se perfila as en sus dos aspectos:

a)
Cuando el juez emite un fallo extra o ultra petita (tanto desde el
ngulo objetivo como subjetivo), como cuando toma en cuenta, en la
fundamentacin, hechos extra proceso: incongruencia por exceso;
b)
Cuando el juez omite el pronunciamiento sobre alguno de los
extremos objetivos o en relacin a alguna de las partes: incongruencia por
defecto o por omisin.
3.

LA DIVERSA RATIO ENTRE LAS DOS INCONGRUENCIAS

Ahora bien, aun cuando exceso y omisin en el pronunciamiento

constituyen las dos manifestaciones de la incongruencia, deberamos
convenir en que no es lo mismo un exceso que una omisin. En tal sentido,
se ha (correctamente) dicho que los dos tipos de incongruencia no tienen un
fundamento unitario (5).
As mientras la congruencia como lmite al poder de resolver (cuya
violacin da lugar a la denominada incongruencia por exceso) encuentra su
ratio en los principios dispositivo y de contradiccin (o ms latamente en el de
defensa), vale decir, en la esencia misma del proceso civil que slo se puede
iniciar por demanda de parte (que en faz negativa implica que el juez no pueda
nunca iniciar l el proceso: ne procedat iudex ex officio), demanda que no slo
es acto de iniciativa (o sea de impulso inicial) sino que es acto de peticin y
como tal delimitadora inicial de la res in iudicum deducta en relacin a la cual
se abrir el debate en contradictorio con la contraparte, la cual podr (si quiere)
enriquecer la res con sus propias alegaciones. Un juez que superara estos
lmites subvertira la esencia del proceso civil, pues se estara pronunciando ex
officio sobre lo que ninguna de las partes le ha pedido ni alegado, que vendra
a ser lo mismo que si l, de su propia iniciativa, abriera un proceso civil y de
plano (o sea sin or a nadie), resolviera (6).
En cambio, la congruencia como deber del juez de resolver
exhaustivamente todo lo que constituye objeto del proceso, no puede
reconducirse ni al principio dispositivo ni al del contradictorio, en cuanto el juez
que omite pronunciarse sobre algn extremo (siendo una omisin siempre
parcial) no est subvirtiendo la esencia del proceso, sino en todo caso lo que
no est haciendo (o no ha hecho) es dar una efectiva respuesta a los
planteamientos de las partes. En tal sentido, se ha observado que lo que se
violara con la omisin (parcial) de pronunciamiento sera el derecho a obtener
una tutela jurisdiccional efectiva: Si el objeto del derecho a la tutela judicial
efectiva es una resolucin jurisdiccional de fondo, la sentencia que omita el
pronunciamiento sobre la pretensin viola aquel derecho fundamental (7).
4.
SIGUE.
PROCEDENDO

LA

INCONGRUENCIA

COMO

ERROR

IN

Ahora bien, pese a las diferencias anotadas entre las dos incongruencias
o mejor, entre los dos aspectos de la congruencia ambas han sido
tradicionalmente consideradas entre los errores in procedendo que pueden
viciar in nuce una resolucin judicial.

En efecto, es significativo que la doctrina francesa del siglo XIX haya

individualizado como moyens de cassation por vicios in procedendo tanto los
pronunciamientos extra y ultra petita como la omisin de pronunciamiento (8).
En esa lnea, el Cdigo de Procedimiento Civil italiano de 1865 inclua entre los
motivos de casacin de su artculo 517 tanto el pronunciamiento extra petita (n.
4) y ultra petita (n. 5), como la omisin de pronunciamiento (n. 6) (9). De all
que Calamandrei colocara a nuestras dos incongruencias como supuestos de
inejecuciones de preceptos procesales que establecen los lmites dentro de los
cuales la actividad de decisin debe desarrollarse (10), siendo los
pronunciamiento extra y ultra petita supuestos de exceso de poder parcial
(11), en tanto que la omisin de pronunciamientos sera su opuesto (12). En
cambio, la Ley de Enjuiciamiento Civil espaola de 1881 en su texto original,
curiosamente, inclua como supuesto de casacin por infraccin de la ley (o
sea por errores in iudicando, en lugar de colocarlo como motivo de casacin
por quebrantamiento de forma(13)) el que el fallo otorgue ms de lo pedido o
no contenga declaracin sobre alguna de las pretensiones oportunamente
deducidas en el pleito (artculo 1692 inc. 3, LEC 1881, texto ante reforma ex
Ley 34/84).
As pues las resoluciones que contengan un exceso o una omisin de
pronunciamiento estaran afectadas de un error in procedendo, de un vicio
interno (14) que parecera inevitablemente conducirnos a considerarlas
simplemente nulas (15).
5.
OMISIN
IMPUGNACIONES

DE

PRONUNCIAMIENTO,

INTEGRACIN

Sin embargo, aun cuando exceso y omisin se configuraran como

errores in procedendo, no podemos dejar de considerar que es muy distinta la
trascendencia de pronunciarse de ms que pronunciarse de menos. Mientras
que en el primer caso el juez al emitir su resolucin no slo consuma su poder
de decisin, sino que se excede en l, en el segundo el juez (por el motivo que
fuera) no agota su poder: el juez resuelve, pero no resuelve todo lo que deba
resolver, con lo cual no puede decirse que su poder de decisin se haya
agotado an.
Sin embargo, nuestra ley, curiosamente, slo sanciona expresamente
con la nulidad la resolucin incongruente por defecto (artculo 122 segundo
prrafo CPC), silenciando lo que ocurre cuando existe exceso (al menos en el
artculo 122 (16)), pese a que es mucho ms grave pronunciarse de ms que
de menos, lo que no impide, obviamente, considerar que la resolucin extra o
ultra petita sea nula, al menos en la parte en la que se excede (17).
En tal sentido, la pregunta que sobreviene es qu pueden hacer juez y
partes frente a una resolucin incongruente por omisin.
La respuesta, por cuanto atae a las partes, parecera ser obvia:
impugnar. De hecho el artculo 176 CPC establece que sentenciado el proceso
en primera instancia (la nulidad) slo puede ser alegada expresamente en el

escrito sustentatorio del recurso de apelacin y el artculo 382 CPC establece

que el recurso de apelacin contiene intrnsecamente (?) el de nulidad, slo en
los casos que los vicios estn referidos a la formalidad de la resolucin
impugnada (18). De all que parecera que el camino reservado a la parte
contra la sentencia de primera instancia afectada de un vicio de incongruencia
no sera otro que la apelacin.
Sin embargo, tratndose de omisin de pronunciamiento nuestro Cdigo
permite y en repetidas disposiciones que se produzca la integracin de la
resolucin incompleta.
As, si bien en el artculo 406 CPC se establece que el juez no puede
alterar las resoluciones despus de notificadas, en el artculo 407 CPC, al
regular la correccin de la resolucin, permite que mediante ella las partes
puedan pedir al juez que complete la resolucin respecto de puntos
controvertidos pero no resueltos.
De igual forma, en el prrafo quinto del artculo 172 CPC se seala que
el juez puede integrar (de oficio) una resolucin antes de su notificacin.
Despus de la notificacin pero dentro del plazo que las partes dispongan para
apelarlas, de oficio o a pedido de parte, el juez puede integrarla cuando haya
omitido pronunciamiento sobre algn punto principal o accesorio. Y en ambos
casos, el plazo para recurrir de la resolucin integrada se computa desde la
notificacin de la resolucin que la integra (quinto prrafo in fine del artculo
172 CPC).
Ergo, la omisin de pronunciamiento en nuestro sistema procesal no es
un vicio radical de la resolucin, sino que es perfectamente subsanable, incluso
de oficio, y su explicacin podemos encontrarla en que, expedida una
resolucin incompleta, el poder del juez de decidir no est an agotado.
La pregunta que sobreviene es si entre el pedido de integracin y la
apelacin, como correctivos de la omisin de pronunciamiento, hay una mera
alternatividad o bien la parte tiene la carga de promover primero la integracin
(19). La solucin parece ser la de la alternatividad, pues nuestra ley habiendo,
por un lado, establecido como ya hemos visto repetidamente que la
resolucin incongruente por omisin es nula y habiendo, por el otro, acogido el
principio de la absorcin de la nulidad en la apelacin (en los ya vistos
artculos 176 y 362 CPC), no cabe duda de que la apelacin podr siempre
fundarse en la omisin de pronunciamiento aun cuando la parte apelante no
haya previamente promovido la integracin.
Pero, qu deber resolver en caso de omisin de pronunciamiento el
juez de apelacin? Deber anular la resolucin impugnada o deber
solamente integrarla? Si nos atuviramos a lo dispuesto en el artculo 122
segundo prrafo del CPC, la solucin no podra ser otra que la nulidad de la
resolucin incompleta y la remisin al a quo para la emisin de una nueva.
Sin embargo, segn el artculo 370 CPC el juez de apelacin puede
integrar la resolucin apelada en la parte decisoria, si la fundamentacin

aparece en la parte considerativa, en cuyo caso lo que habra slo es una

omisin en el fallo, mas de la parte considerativa se infiere el sentido que
habra tenido el mismo de haberse incluido el extremo omitido, por lo que
puede hablarse de fallo implcito, mientras que el ltimo prrafo del artculo
172 CPC se seala que el juez superior puede integrar la resolucin recurrida,
sin precisar el que por lo menos en la parte considerativa exista la respectiva
fundamentacin.
Significa esto que el juez de apelacin podr integrar en todos los
casos la resolucin en cuanto a los pronunciamientos faltantes?
En mi concepto a esa pregunta no podra sino darse respuesta negativa
(20), porque nuestra apelacin no abre una verdadera segunda instancia (en
la que se repropone la res in iudicium deducta y adems se puede ampliar la
misma ante el juez de segundo grado, el llamado novum iudicium), sino una
mera revisio prioris instantia, por lo cual nuestro juez de apelacin no podra
pronunciarse sobre algo que no haya sido pronunciado por el a quo (explcita o
implcitamente) (21). De all que el juez de apelacin slo podra integrar la
resolucin recurrida en dos sentidos:
a)
Haciendo constar en su resolucin lo que se omiti en la de
primer grado, con lo cual, en sustancia, se estara confirmando el
pronunciamiento implcito, en aras de la plenitud de la decisin;
b)
Revocar aquel pronunciamiento implcito, lo que requerira que el
apelante hubiera expresamente impugnado el extremo sobre el cual el a quo no
se pronunci explcitamente, considerando que implcitamente le era
desfavorable (v. n. siguiente).
En cambio, de no haber fundamentacin, parecera que no quedara
ms salida que la nulidad de la resolucin y la remisin al a quo.
Luego, en los supuestos de omisin de pronunciamiento existiran dos
vas concurrentes (y alternativas):
a)
La integracin por el juez a quo, dentro del plazo para apelar, de
oficio o a pedido de (cualquier) parte;
b)
La apelacin, en cuyo caso, el ad quem podr integrar los
extremos sobre los que no hubo un pronunciamiento explcito, siempre que el
sentido de lo que hubiera resuelto apareciera en la parte considerativa (fallo
implcito).
6. LA INCONGRUENCIA EN SEGUNDO GRADO
Ahora bien, tambin en segundo grado pueden presentarse supuestos
de incongruencia. Estando a que nuestro legislador ha acogido en el artculo
370 CPC el principio de la personalidad de la apelacin (22) (tantum
devolutum quantum appellatum), vale decir, ha establecido una apelacin con

efecto devolutivo limitado a los extremos efectivamente impugnados, la

incongruencia tpica en sede de apelacin puede presentarse en estos mbitos:
a)
Por exceso: cuando el juez de apelacin se pronuncia sobre
extremos no expresamente apelados. Dentro de este supuesto se encuadra
aquel en el cual el ad quem exorbitando el mbito de su cognicin termina
emitiendo una resolucin empeorando la situacin jurdica del apelante
(reformatio in peius), por cuanto el mbito de su competencia se limita a la
parte perjudicial al apelante y no, ciertamente, a la parte favorable (23).
b)
Por defecto (u omisin): cuando el juez de apelacin omite decidir
respecto de todos los extremos impugnados de la resolucin objeto de
impugnacin.
7.
EL PROBLEMA DE LAS APELACIONES DIFERIDAS. LOS
PRONUNCIAMIENTOS IMPLCITOS SOBRE CUESTIONES PROCESALES.
La posibilidad de la emisin de una resolucin de apelacin sigmosla
llamando as incongruente se ha incrementado al haber nuestro legislador
introducido la anmala figura de apelacin a la que le ha dado el nombre de
apelacin diferida (artculo 369 CPC). La denominada apelacin diferida, tal
como la ha diseado nuestro legislador (24), tendera a evitar la proliferacin de
procedimientos de apelacin sin efecto suspensivo ante el ad quem,
fragmentando de esta forma la unidad del proceso. Ella, pues, se fundara en
un supuesto principio de unidad del procedimiento de impugnacin, vale decir,
que si el procedimiento en primera instancia es uno, el que se promueva por la
apelacin tambin debera serlo. En tal sentido, la apelacin diferida se
fundara en los mticos principios de concentracin y de economa procesal
(25).
No es sta la sede para analizar a plenitud las consecuencias nefastas
que la apelacin diferida puede producir, al privar a la parte de poder acceder
de inmediato al juez ad quem, pero lo que aqu nos interesa evidenciar es que
ella, al existir, puede ser la fuente potencial de una omisin de pronunciamiento
por cuanto el ad quem se encuentra con una seguidilla de resoluciones
impugnadas sobre las cuales debe pronunciarse, con la altsima probabilidad
de que no advierta alguna.
Cuando ello ocurra, parece evidente, la sentencia del ad quem sera
incongruente por defecto de pronunciamiento sobre algunas de aquellas
resoluciones impugnadas en su momento y que permanecieron a la espera de
la impugnacin de la resolucin final del proceso.
Qu hacer? Siendo una incongruencia por defecto, parecera que
deberamos reproducir lo dicho respecto de la sentencia del a quo: se podra
(de oficio o a pedido de alguna de las partes) integrar la resolucin en los
pronunciamientos faltantes, o la parte agraviada con la resolucin podra
impugnar. A ello abonara el que el artculo 278 CPC haya establecido que
contra la sentencia del ad quem slo proceda el pedido de aclaracin o

correccin (que como vimos comprende a la integracin) y el recurso de

casacin.
Sin embargo, hay que tener en cuenta que la apelacin diferida es una
forma de conceder la apelacin respecto de autos interlocutorios, o sea de
autos en los que el a quo ha resuelto cuestiones meramente procesales, que
como tales no han definido el proceso. En tal sentido, esas resoluciones
constituyen parte del iter formativo de la resolucin final. Cuando el juez de
primer grado desestima una excepcin procesal, declara saneado el proceso,
desestima una nulidad planteada por ellas o admite (o no) alguna de las
pruebas ofrecidas por las partes, lo que est haciendo es o liberando el camino
de aquellos obstculos que podran impedir el llegar a la emisin de la
resolucin final de fondo (caso de la desestimacin de las excepciones o de las
nulidades) o preparando el material sobre el cual fundar su resolucin final
(como en el caso de la admisin o no de las pruebas).
Y si, paso a paso, tan pronto se emiten esos autos la parte perjudicada
con ellos apela y sta es concedida en forma diferida (como es la regla en el
abreviado y en el sumarsimo, artculos 494 y 556 CPC), ante el ad quem, una
vez apelada la resolucin final (normalmente una sentencia) se encontrarn
concentradas todas aquellas resoluciones que fueron oportunamente
apeladas pero cuya tramitacin se difiri hasta que se produjera el evento
(futuro e incierto) de la apelacin de la resolucin final de primer grado.
Luego, as como para el a quo para quien cada uno de esos autos
fueron parte del iter formativo de su resolucin final, para el ad quem el
pronunciarse, y por su orden, sobre cada una de las resoluciones impugnadas
se volvera un presupuesto para poder pronunciarse sobre la apelacin de la
resolucin final, pues, salvo en materia de no admisin de medios probatorios
(26), la revocacin o la nulidad de una de ellas arrastrara a las siguientes (y,
obviamente, a la resolucin final) conforme lo establece el artculo 380 del
CPC. De all que frente al supuesto del no pronunciamiento por parte del ad
quem sobre alguno de los autos apelados, la respuesta debera ser una: la
sentencia es nula, porque se ha emitido sin liberar el camino expresamente
de aquellas cuestiones procesales resueltas por el a quo (y an no firmes por
efecto de la existencia de la apelacin) cuya resolucin se presentaba como
presupuesto para poder pronunciarse sobre la resolucin final. En otras
palabras, la sentencia de apelacin sobre el fondo sera nula porque el ad
quem an no tena el poder para pronunciarse sobre aqulla.
Sin embargo, yo no me atrevera a afirmar que sta sea la fatal
respuesta. Si el ad quem, como ha ocurrido en nuestro caso, omite
pronunciarse sobre la apelacin del auto que desestim una excepcin o una
nulidad y, de frente, se pronuncia sobre la resolucin final (confirmndola o
revocndola), podemos bien considerar que implcitamente la est
confirmando, por cuanto el hecho mismo de pronunciarse sobre el fondo habr
absorbido las cuestiones procesales.
8.

SIGUE. NUESTRA SENTENCIA DE VISTA

En nuestro caso era clarsimo: los demandados haban planteado una

nulidad del admisorio de la demanda sosteniendo que haba una indebida
acumulacin de pretensiones y, adems, haban planteado las excepciones de
ambigedad en el modo de proponer la demanda y de falta de legitimacin
activa, vale decir, haban planteado tres cuestiones procesales que de haberse
declarado fundadas habran provocado la nulidad de todo lo actuado y la
conclusin del proceso (artculo 451 inc. 5 CPC), impidiendo, como tal, la
posibilidad de la emisin de un pronunciamiento de fondo. En nuestro caso, su
desestimacin fue presupuesto para la emisin de la sentencia del a quo, el
que declar fundada la demanda.
Habiendo aquellas resoluciones sido apeladas con el perverso sistema
diferido, se impidi que el ad quem pudiera pronunciarse sobre la nulidad y
las excepciones antes de la emisin de la sentencia de primer grado, por lo que
dichas cuestiones no quedaron firmemente resueltas, y el ad quem poda y,
debemos decir, deba resolverlas. Pero es que realmente no las resolvi? Es
que acaso, al confirmar la sentencia apelada que repito haba declarado
fundada la demanda no quedaron implcitamente resueltas? Es que al
confirmar una sentencia que declaraba fundada una demanda que pretenda
que se declare la ineficacia de un acto y la nulidad de un asiento de inscripcin
del mismo, no se estaba implcitamente resolviendo la nulidad planteada por el
demandado? Es que al confirmar esa sentencia que declaraba fundada la
demanda en ambos extremos, no se estaba implcitamente resolviendo que no
era ambigua? Es que al confirmar la apelada que declaraba fundada una
demanda de ineficacia no se estaba pronunciando implcitamente que la
demandante s estaba legitimada para ello?
En nuestro caso, esas cuestiones levantadas por el demandado eran los
presupuestos lgicos para poder pronunciarse sobre el fondo: cmo podra
pretenderse, a la vez, una declaracin de ineficacia y la nulidad? Cmo poda
pretender alguien que no se deca acreedor que se declarara la ineficacia de un
acto por fraude?
Por ello, me atrevo a afirmar que al haber nuestra Sala Superior
confirmado la sentencia (de fondo) de primera instancia, implcitamente se
pronunci sobre esas cuestiones procesales, cuestiones sobre las que s poda
pronunciarse, justamente porque las resoluciones que las desestimaban no
estaban firmes. Lo propio hubiera ocurrido si la sala, en vez de confirmar la
sentencia, la hubiera revocado, declarando la improcedencia de la demanda
(por indebida acumulacin de pretensiones, ambigedad o falta de legitimacin
activa). All, implcitamente, habra estimado las cuestiones, emitiendo la
sentencia absolutoria, y habra podido hacerlo lo repito porque la resolucin
de esas cuestiones no estaba firme.
Y esto que decimos respecto de nuestro caso, vale para todas las
cuestiones procesales (menos la no admisin de prueba): si una excepcin de
incompetencia o de falta de capacidad del actor (o la que fuera) se desestima
en primer grado, y la apelacin del auto se concede con la calidad de diferida,
y luego el juez declara fundada la demanda, una vez apelada la sentencia, si el
ad quem, omite pronunciarse en su sentencia sobre la excepcin y se

pronuncia sobre el fondo confirmando, habr implcitamente desestimado la

excepcin, pues se tendr el pronunciamiento implcito de que el a quo era el
competente o que el demandante era capaz. Lo propio ocurre si revoca sobre
el fondo (o sea si declara infundada la demanda). Habr igualmente
pronunciamiento implcito si en vez de revocar el auto que desestima la
excepcin, revoca la apelada por cuanto considera que el a quo era
incompetente o porque de autos se desprenda la existencia de cosa juzgada.
En todos estos casos, aun cuando no haya en el fallo un pronunciamiento
explcito sobre la apelacin del auto (confirmndolo), desde el momento que se
pronuncia sobre el fondo lo est haciendo en consideracin a que no existe el
impedimento para hacerlo. La cuestin procesal, en tales casos, viene a ser
absorbida por el pronunciamiento de fondo.
9.
CONSECUENCIAS DEL
SOBRE CUESTIONES PROCESALES

PRONUNCIAMIENTO

IMPLCITO

La consecuencia de las consideraciones apenas hechas debera ya

deducirse: no habiendo en realidad omisin de pronunciamiento, la sentencia
no debera poder ser casada por tal motivo.
Si invertimos la figura nos va a ser ms claro. As, si en nuestro caso la
sentencia de vista, sin pronunciarse expresamente sobre la apelacin de la
resolucin desestimatoria de la nulidad y de las excepciones, hubiera revocado
la apelada y declarado improcedente la demanda, ni el demandante, ni
obviamente, el demandado podran interponer un recurso de casacin
fundndose en la omisin de pronunciamiento sobre dichos autos. El
demandado no ciertamente, pues la resolucin le habra sido favorable. El
demandante tampoco porque no habra sido l el perjudicado por el no
pronunciamiento sobre esos autos, pues a l perjudicara la sentencia
revocatoria de la apelada. Ergo, no podra argumentar que se ha violado su
derecho de defensa y su derecho a la instancia plural, pues no era l quien
haba apelado de dichos autos.
De la misma forma si se hubiera revocado la sentencia y declarado
infundada la demanda, el demandado no tendra de qu lamentarse, mientras
que el demandante podra lamentarse de todo menos que del no
pronunciamiento de la apelacin de los autos sobre la nulidad o las
excepciones.
As las cosas, y por lo dicho, nuestra sentencia de casacin debera ya
no parecernos tan obvia. Si uno se pregunta qu se ha ganado con ella pues la
respuesta es casi nada: casada la de vista y regresado el proceso a la Sala
Superior sta, es ms que seguro, simplemente confirmar los autos y emitir
su misma sentencia en cuanto al fondo, con la obvia posibilidad de un nuevo
recurso de casacin esta vez por otros motivos.
Cuando nuestra Corte Suprema tan alegremente declara nulas las
sentencias de vista que no se pronuncian sobre autos que resuelven
cuestiones procesales hace un triste favor al garantismo. En supuestos como
ste me atrevo s a llamar lo ocurrido como un autntico caso de formalismo

de las garantas (27) (o mejor, de degeneracin de las garantas) porque en

nombre de la instancia plural (que s es una garanta contra el autoritarismo
judicial), en realidad se cae en un vaco formalismo no viendo
pronunciamientos en donde s los hay y anulando por anular (28).
Se dir pero qu poda hacer el demandado que vea declarado ineficaz
un acto cuando ello a primera vista era improcedente. Pues poda
efectivamente recurrir para obtener la casacin de la de vista, pero no por
omisin de pronunciamiento (que slo lo conduca a una prrica victoria), sino
porque estbamos ante un pronunciamiento de fondo implicante y arbitrario
que a cualquier estudiante de los primeros cursos de Derecho Civil le habra
causado hilaridad: declarar al mismo tiempo la ineficacia y la nulidad de un
acto (en el caso de la inscripcin del acto) y que se estimara una pauliana
planteada por alguien que ni siquiera se afirmaba acreedor!
10.
A MODO DE CONCLUSIN: POR UNA CASACIN CADA VEZ
MS DEVOLUTIVA Y SUSTITUTIVA
Pero se dir tambin qu poda hacer la Sala Suprema frente al recurso
de casacin fundado (slo) en la omisin de pronunciamiento. Pues si nos
tomamos en serio aquello de la nomofilaquia y de la unificacin de la
jurisprudencia como fines de la casacin, la respuesta debera ser muy dura:
declarar infundado el recurso por cuanto s haba pronunciamiento implcito, por
lo que la sentencia no era incongruente, tal como lo ha hecho la jurisprudencia
del Tribunal Constitucional espaol que ha establecido (con toda frialdad) que
slo puede considerarse violado el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva por
omisin de pronunciamiento cuando el silencio judicial no pueda
razonablemente interpretarse como desestimacin tcita y cuando la
respuesta del rgano judicial no pueda deducirse del conjunto de la decisin
(29).
Ciertamente en lo personal la solucin que yo misma termino
propugnando me causa desagrado, pues en nuestro caso la sentencia de vista
estaba radicalmente equivocada y a primera vista, pero lo estaba en cuanto
al fondo, no por la forma.
Y de ello se advierte uno de los grandes defectos que trae nuestra
casacin domstica. que es una impugnacin siempre rescindente, pero
potencialmente devolutiva y sustitutiva (30) slo frente a las causales de los
incisos 1 y 2 del artculo 386 CPC, y no frente a la del inc. 3.
Y es que podra ser de otra forma? La respuesta es s. Cuando el
vicio procesal est en la propia resolucin impugnada y se le casa, viene
espontneo preguntarse por qu y para qu el reenvo a la Sala Superior?
Por qu teniendo a cinco jueces supremos que podran emitir una sentencia
que salvara todos esos vicios que motivaron su casacin, no los
aprovechamos? No es acaso un derroche el que se limiten a casar y
reenviar (31)?

Cuando los revolucionarios franceses inventaron el Tribunal de

Casacin y su mtodo de casacin y reenvo, lo hicieron por motivos polticos
muy precisos (32), (y utpicos (33)), uno de los cuales era fundamentalmente el
de evitar que el judicial invadiera los predios del Legislativo, motivos que hoy
no justifican a ninguna casacin del mundo, ni siquiera a la casacin francesa
(34).
Si tenemos una impugnacin que la llamamos casacin, que en caso
de estimacin conduce siempre a la nulidad de la resolucin impugnada, pero
en la que slo si se estima por errores in iudicando se procede, por la propia
Sala Suprema, a emitir la resolucin que toma el lugar de la casada, sera lcito
preguntarnos el porqu de no extender ello tambin a los errores in
procedendo, cuando el vicio (procesal) haya estado en la propia resolucin que
se anula, sin que sea necesario retrotraer el proceso a un momento anterior.
Eso fue lo que hicieron los espaoles con la Ley 34/84, que al establecer que
de estimarse el recurso por quebrantamiento de formas esenciales del juicio
por infraccin de las normas reguladoras de la sentencia (artculo 1692, inc. 3),
la Sala resolver lo que corresponda dentro de los trminos en que aparezca
planteado el debate (artculo 1715 inc. 3) (35).
Teniendo una impugnacin con esa potencialidad sustitutiva, por qu no
la aprovechamos para todos los casos en que el reenvo sea superfluo. Para
ello se podra aprovechar la ficcin de la casacin de la de vista. La borramos
del mapa, como si nunca hubiera existido, y la propia Sala Suprema emitira la
sentencia que toma el lugar de la anulada (y dentro de los lmites de lo
apelado). Subversin? Pues sera tan subversivo como lo es el que
actualmente la Corte Suprema pueda casar y emitir la resolucin que
corresponda, cuando case por los supuestos del artculo 386 incs. 1 y 2
CPC.
As en nuestro caso, si la Suprema hubiera podido tambin por el vicio
encontrado (la omisin), tras la casacin de la de vista, emitir la resolucin que
correspondiera, se habra pronunciado sobre la apelacin del auto que
desestimaba la nulidad y las excepciones, y estoy segura de que lo habra
revocado y habra declarado fundadas ambas cuestiones, pues ello se tocaba
con la mano. No se hizo as, porque hoy no se puede, y siempre se tiene que
ociosamente reenviar.
Deberamos tomar conciencia de que una vez envestidas nuestra Salas
Supremas del conocimiento de una determinada causa, deberan ser
aprovechadas al mximo, reducindose al mnimo la posibilidad del reenvo.
Eso, en mi concepto, sera hacer verdadera economa procesal en
beneficio de quienes tienen el derecho a obtener una respuesta efectiva del
rgano jurisdiccional dentro de un plazo (lo ms) razonable.

LA REVOCACIN DEL CONSENTIMIENTO

CONVENCIONAL (Marianella Ledesma Narvez)

EN

LA

SEPARACIN

Conforme al presente fallo, en el caso de la separacin convencional

cualquiera de los cnyuges puede revocar su decisin dentro del plazo de los
treinta das naturales posteriores a la audiencia, pues de no formularse tal
revocatoria produce efecto la aludida situacin procesal, no siendo de
aplicacin las normas referidas al desistimiento. La autora precisa que el
desistimiento no se presume y podr revocarse hasta tanto el juez no lo
apruebe o surja del expediente la conformidad de la parte contraria. En la
separacin convencional esta conformidad se aprecia dejando transcurrir los
treinta das naturales, luego de la audiencia de Ley, sin revocar el
consentimiento a la separacin.
EXP. N 3524-96 (1)
SEXTA SALA CIVIL
Lima, diecisiete de febrero de mil novecientos noventa y siete.
AUTOS Y VISTOS: interviniendo como Vocal ponente el seor Ferreyros
Paredes; por sus fundamentos pertinentes y ATENDIENDO: Primero.- A que de
conformidad con lo establecido en el artculo trescientos cuarentids del Cdigo
Procesal Civil el desistimiento del proceso se interpone antes que la situacin
procesal que se renuncia haya producido efecto; Segundo.- A que el trmite de
la accin de separacin convencional que contempla el inciso once del artculo
trescientos cuarenta y cuatro del acotado Cdigo y por los artculos quinientos
setentitrs y siguientes del Cdigo Procesal Civil; Tercero.- A que de autos
resulta que la audiencia nica de saneamiento, conciliacin, pruebas y
sentencia de fojas sesenta y ocho que corresponde al proceso sumarsimo
aplicable al presente caso de separacin convencional y divorcio ulterior se
realiz con fecha veintids de julio de mil novecientos noventa y seis, de modo
que, cualquiera de los cnyuges podra revocar su decisin dentro del plazo de
los treinta das naturales posteriores a la mencionada fecha; Cuarto.- A que de
no formularse tal revocatoria ya ha producido efecto la aludida situacin
procesal, no siendo de aplicacin al caso de autos las normas referidas al
desistimiento; cuya interposicin se efecto el trece de setiembre de mil
novecientos noventa y seis, es decir a los cincuentids das de realizada la
audiencia; REVOCARON la resolucin apelada numero seis de fojas setenta y
nueve, su fecha nueve de octubre de mil novecientos noventa y seis, que
resuelve tener por desistido del presente proceso a doa Ana Mara Becerra
Rosero de Hurtado y concluido el proceso; modificndola declararon
improcedente dicho desistimiento, por haber producido efecto la situacin
procesal de no revocar el consentimiento prestado en la solicitud de separacin
convencional y haber mantenido tal posicin en la audiencia hasta despus de
vencido el plazo de treinta das posteriores, y dispusieron que el juez prosiga el
trmite de la presente accin, segn su estado procesal; y los devolvieron.
Seores Vocales: Ferreyros Paredes, Aguado Sotomayor y Rodrguez Alarcn.

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

I.
PRESENTACIN
PROBLEMAS

DEL

CASO

FORMULACIN

DE

El matrimonio es la unin de un hombre y una mujer, reconocida por la

ley, investida de ciertas consecuencias jurdicas y dirigida a establecer una
comunidad de vida.
Esta unin tiene como finalidad procrear y educar a la prole, as como
brindarse mutuo auxilio los cnyuges a travs de una comunidad de vida; sin
embargo, dicha unin no siempre es permanente ni eterna porque puede darse
el caso de que sea afectada por factores ajenos a la voluntad de los cnyuges
o por la conducta de estos mismos.
En estos casos, el Derecho ha regulado la figura de la separacin de
cuerpos, en virtud de la cual cesa entre los cnyuges la obligacin de hacer
vida en comn, pero subsiste el vnculo matrimonial (2).
Las causas que motivan esta separacin de cuerpos las podemos ubicar
en dos grupos: aquellas que la ley menciona especficamente y las que se
oculta de manera indeterminada. En el primer grupo se ubican como causas de
separacin las detalladas en el artculo 333 del Cdigo Civil.
El derogado Cdigo Civil de 1936 trataba la separacin de cuerpos bajo
la denominacin del mutuo disenso. Actualmente esta figura se ubica como
separacin convencional. Significa que los cnyuges, al haberse producido una
de las causales especficas para la separacin por causal que no desean
ventilar ante los juzgados o porque existe incompatibilidad de caracteres,
deciden no continuar la vida en comn y solicitan la autorizacin judicial para
liberarse mutuamente de los deberes de cohabitacin por el matrimonio. El
Cdigo de 1936 no admita directamente el divorcio vincular por mutuo disenso.
El actual Cdigo permite que el estado de separacin pueda convertirse en
divorcio absoluto. Como seala Cornejo (3) la simple voluntad reticente de los
cnyuges poda conducirlos legalmente a la destruccin del vnculo
matrimonial.
Como el Cdigo Civil, por el carcter sustantivo de sus normas, excluye
las de carcter procesal, el derogado Decreto Legislativo N 310 dict varias
normas como: la concurrencia personal de los cnyuges en la separacin
convencional, la revocatoria de su decisin por cualquiera de sus cnyuges
dentro del plazo de 30 das (disposicin contenida en el artculo 344 del Cdigo
Civil) y la promocin de la reconciliacin en el comparendo.
El caso en comentario nos induce a la figura de la revocacin
reproducida en el artculo 577 del CPC en los siguientes trminos: dentro de
los treinta das naturales posteriores a la audiencia, cualquiera de los cnyuges
puede revocar su decisin, en cuyo caso se archiva el expediente.

Bajo este enunciado legal, se advierte de la exposicin fctica del caso

que no es procedente la revocacin del consentimiento en la separacin
convencional si ste se realiza transcurrido los treinta das naturales
posteriores a la audiencia, por haber producido efecto la situacin procesal a la
que se ha renunciado. Esto nos lleva a formular el siguiente cuestionamiento
relacionado con la oportunidad para la revocatoria del consentimiento en la
separacin convencional.
II.

ANLISIS

1.
La separacin convencional es el mecanismo que brinda la ley a
los cnyuges para interrumpir la vida conyugal, sin disolucin del vnculo por
mutuo acuerdo y ratificada por decisin judicial. Esta separacin convencional
es el primer paso para conseguir la disolucin del vnculo matrimonial. El
Cdigo Civil (4) seala que la separacin de cuerpos suspende los deberes
relativos al lecho y habitacin y pone fin al rgimen patrimonial de sociedad de
gananciales, dejando subsistente el vnculo matrimonial.
Hay algunos autores que no ven de buen agrado este mecanismo para
finalizar el matrimonio. As, Cornejo Chavez (5) sealaba que el mutuo disenso
no se dirige a satisfacer otro inters que el particular de los cnyuges, lo que
significa olvidar que el matrimonio no es un negocio privado, sino una
fundamental institucin social.
Dicho autor consideraba que autorizar a los cnyuges para oponer el
ms estricto silencio al empeo que muestre el juez para averiguar hasta qu
punto es fundada la demanda y serios los motivos que la sustentan, implica
que el Estado renuncia, a favor de los particulares, a la facultad de administrar
justicia; que reduce al juez a la categora de simple testigo o de funcionario
notarial; y que, en este caso concreto, las partes son al mismo tiempo sus
propios jueces (6).
2.
Las desavenencias conyugales pueden ser conducidas a travs
de diversas manifestaciones para solucionarlas. Desde el ejercicio de la
autocomposicin, hasta la recurrencia a terceras personas para que
compongan el pleito. Cuando nos ubicamos en este ltimo caso, invocaremos
las reglas de la separacin bajo las causales que establece el artculo 333 del
Cdigo Civil.
Una constante en este mecanismo es la confrontacin entre los
cnyuges para demostrar y resistir a las razones del enfrentamiento; en
cambio, los conflictos conyugales pueden ser diluidos a travs de medios
donde se privilegie la voluntad de las partes, para lo cual se opta por la
separacin convencional, esto es, el acuerdo mutuo para lograr la interrupcin
de la vida conyugal.
Este acuerdo tiene algunas restricciones como es la exigencia de que
hayan transcurrido ms de dos aos de celebrado el matrimonio. Superada
esta restriccin, ambos cnyuges pueden utilizar el mutuo disenso para

disolver su vnculo conyugal a futuro; mientras, darn el primer paso: la

separacin convencional.
Esta voluntad, este asentimiento no es inamovible, todo lo contrario,
puede darse el caso de que a pesar de su consentimiento inicial uno de los
cnyuges opte por no aceptar el mutuo acuerdo para resolver el matrimonio.
Cuando nos encontramos en este supuesto es importante precisar la
oportunidad para poder retractarse de ese asentimiento y los mecanismos que
permite el derecho para hacerlo.
Al respecto diremos que el desistimiento del derecho puede revocarse
mientras no medie pronunciamiento judicial. No requiere de la anuencia del
beneficiario para su perfeccionamiento. En el caso de que el beneficiario de la
renuncia la acepte, el desistente no podr revocar su acto. Los principios del
Derecho Civil sealan que la renuncia puede ser retractada mientras no
hubiere sido aceptada por la persona a cuyo favor se hace.
La doctrina ha sostenido que la aceptacin de la renuncia tiende a
impedir su revocacin, no confiere carcter de bilateral al acto que es por
esencia unilateral.
La renuncia del derecho producida durante la vida del litigio es un acto
unilateral, no requerir de la anuencia del demandado para que produzca sus
efectos, pero, si el beneficiario acepta el desistimiento, ste ya no podr ser
revocado.
La abdicacin al derecho puede revocarse antes de que el juez se
pronuncie pero si aun antes de ese acto el beneficiario lo acepta, el desistente
no podr dejarlo sin efecto. Seala Forniciari (7), ...producida la renuncia
pensamos que el juez previo anlisis de su procedencia por la ndole del
derecho, debe de inmediato dictar resolucin, acogindola para precluir la
posibilidad de retractacin en miras a la seguridad jurdica.
La declaracin de voluntad dirigida a apartarse del proceso es
susceptible de revocacin, pudiendo acontecer sta antes de que la resolucin
que lo aprueba quede firme. Seala Alberto Hinostroza (8) que por tratarse el
desistimiento del proceso de un acto procesal, y conforme al artculo 342 del
CPC puede formularse su revocacin (lo que constituye en el fondo otro
desistimiento) antes de que la situacin procesal que se renuncia haya
producido efecto, lo cual no se da con el asentimiento de la contraparte
respecto del desistimiento del proceso o su silencio rebelda ni con el simple
pronunciamiento judicial autorizndolo, sino en el momento en que la
mencionada decisin quede firme siendo as irrevisable.
En el caso particular de la separacin convencional, la abdicacin del
derecho puede ser materia de revocatoria, siempre y cuando se realice dentro
del plazo de los treinta das naturales siguientes a la audiencia de Ley (9), caso
contrario, conforme seala la ejecutoria en comentario no opera por haber
producido efecto la situacin procesal a la que se ha renunciado.

3.
Algunas legislaciones contemplan la posibilidad de la renuncia en
casos de divorcio por presentacin conjunta. A diferencia de lo que regula
nuestra legislacin nacional, se prev que la renuncia puede operar hasta
antes de la sentencia definitiva. Esta renuncia deber requerir de la anuencia
de ambos cnyuges, sin embargo, puede haber abdicacin al no concurrir uno
de los esposos a las audiencias fijadas. Un sector de la doctrina considera a
este supuesto un caso de presuncin legal de abandono (10).
El problema se plantea en el caso de disolucin del vnculo por mutuo
acuerdo de los cnyuges, cuando uno de ellos revoca su consentimiento, sin
anuencia del otro cnyuge, luego de celebrada la audiencia de Ley. Este caso
que contiene la ejecutoria en comentario, ha sido ampliamente discutida en la
jurisprudencia argentina, asumiendo dos posiciones:
Por un lado, hay un sector que considera que uno de los esposos puede
desistirse unilateralmente del divorcio, luego de celebradas las dos audiencias
que prescribe la Ley y antes de la sentencia definitiva. Quienes asumen esta
posicin ponen acento en el aspecto volitivo que determina este disenso, la
misma que debe existir hasta el final del trmite. Si faltare esa voluntad por uno
de los cnyuges, el proceso no debe continuar.
La otra posicin sostiene un criterio opuesto. Uno de los esposos no
puede desistirse unilateralmente luego de celebradas las audiencias. Se
sostiene que aunque este proceso se construye sobre el consentimiento mutuo
tendiente a modificar una cuestin de estado de familia, subyace en l un
verdadero conflicto de intereses. Sobre lo nico que hay acuerdo, es la va
elegida para la separacin, quedando en pie todas las dems cuestiones. El
fallo de Sentis Melendo (11), en este sentido dice: la bilateralidad del
desistimiento se asienta en la relacin procesal donde ambas partes tienen
inters en el dictado de la sentencia. Aceptar el desistimiento unilateral de uno
de los esposos, implica desconocer las expectativas e intereses del otro.
Implica tambin permitir el desconocimiento unilateral de otros acuerdos
celebrados paralelamente al trmite principal, por ejemplo, alimentos,
tenencias, visitas, disolucin de sociedad conyugal, puede en fin configurar una
fuente de sorpresas y abusos. Si bien se permite la reconciliacin posterior, aun
despus de que la sentencia haya pasado en autoridad de cosa juzgada;
prevalece aqu el inters social de preservar la unidad familiar, pero requiere
decisin conjunta.
III. CONCLUSIONES
1.
El desistimiento no se presume y podr revocarse hasta tanto el
juez no lo apruebe o surja del expediente la conformidad de lo contrario. Esta
conformidad se puede apreciar en la separacin convencional dejando
transcurrir los treinta das naturales, luego de la audiencia de Ley, sin revocar
su consentimiento a la separacin.
2.
El mecanismo para la revocatoria del consentimiento en la
separacin convencional est regulado tanto en el Cdigo Civil como en el

Procesal Civil, permitindose que se pueda realizar dentro del plazo que ha
estipulado la ley.

DERECHO COMERCIAL
DERECHO DE SUSCRIPCIN PREFERENTE - Oswaldo Hundskopf Exebio

DERECHO DE SUSCRIPCIN PREFERENTE (Oswaldo Hundskopf Exebio)

En el presente caso, el registrador advierte que la junta general acuerda un
aumento de capital por conversin de crditos contra la sociedad, pero sin que
previamente se haya concedido el derecho de suscripcin preferente a todos
los accionistas. El autor considera que es necesario el expreso reconocimiento
del derecho de suscripcin preferente en el caso de un aumento de capital por
capitalizacin de crditos, ya que con ello se evita que se utilice este
mecanismo econmico para reestructurar los porcentajes accionarios,
diluyendo as los porcentajes de quienes no participan en la capitalizacin. Ni
siquiera subsana la irregularidad el que la junta inserte en la escritura pblica
una aclaratoria por la cual se concede el referido derecho de suscripcin
preferente, puesto tal medida debe adoptarse antes de que se acuerde el
aumento de capital, lo que no sucede en el caso en comentario.
RESOLUCIN N 322-2000-ORLC/TR
Lima, once de octubre del dos mil.

VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por Omar Bazalar Elescano

(Hoja de Trmite N 2000-022530 del 7 de junio del 2000), contra la
observacin formulada por el Registrador Pblico del Registro de Personas
Jurdicas, Dr. Csar Eugenio Mayhua Fuentes, a la solicitud de inscripcin de
regularizacin, adecuacin a la nueva Ley General de Sociedades y
modificacin total del pacto social de Penta Tours S.A. - PENTURSA, en mrito
a partes notariales de escritura pblica. El ttulo se present el 26 de abril del
2000 bajo el N 76144. El Registrador observ el ttulo en los siguientes
trminos: 1.- En las actas del 14.12.1999 y del 03.04.2000 se ha omitido
consignar el lugar donde se reuni la junta general, incumplindose lo
dispuesto en el artculo 135 de la LGS. Se deja constancia de que en los avisos
de convocatoria se cita para reunirse en la sede social, indicndose como tal
dos lugares: Av. Repblica de Chile N 154, Jess Mara y Conquistadores N
535-B -San Isidro. 2.- Debe acreditarse el cumplimiento del procedimiento
establecido en los artculos 207 y siguientes de la LGS para el ejercicio del
derecho de suscripcin preferente, interviniendo como Vocal ponente la Dra.
Gloria Salvatierra Valdivia; y,
CONSIDERANDO
Que, mediante el ttulo venido en grado, se solicita la inscripcin de
adecuacin a la nueva Ley General de Sociedades del pacto social y estatuto,
aumento de capital social y nombramiento de directorio que otorga la sociedad
Penta Tours S.A. - PENTURSA, en mrito a partes notariales de la E.P. del 23
de febrero del 2000 extendida ante el Notario de Lima, Dr. Moiss Javier
Espino Elguera; instrumento en el que aparecen insertas las actas de las juntas
generales de accionistas realizadas el 16 de marzo de 1987,16 de setiembre
de 1988, 20 de marzo y 1 de julio de 1991, y 14 de diciembre de 1999;
Que, asimismo, se presentan partes notariales de la E.P. de aclaracin
del 14 de abril del 2000, extendida ante el referido Notario, en la que se
encuentra inserta el acta de junta general extraordinaria de accionistas del 3 de
abril del 2000, as como de los avisos de convocatoria a dicha junta y la
realizada el 14 de diciembre de 1999; adems, se acompaa el parte
rectificatorio notarial del 16 de mayo del 2000 y copias legalizadas
notarialmente del movimiento de cuenta corriente de la sociedad sub-exmine;
Que, revisada la partida registral, ficha N 48110 que contina en la
partida electrnica N 00890588 del Libro de Sociedades del Registro de
Personas Jurdicas de Lima, se aprecia que en el asiento 1-b consta inscrito el
aumento del capital social acordado en junta general extraordinaria del 1 de
junio de 1984, el que se elev a la suma de S/. 65000,000.00 en mrito del
ttulo N 20074 del 3 de enero de 1986;
Que, respecto del primer extremo de la observacin formulada por el
Registrador se debe advertir que si bien es cierto el artculo 135 de la Ley
General de Sociedades establece que En el acta de cada junta debe constar el
lugar, fecha y hora en que se realiz (...), sin embargo, el referido dispositivo
debe ser concordado con el segundo prrafo del artculo 116 del mismo cuerpo

normativo, el cual establece que el aviso de convocatoria debe especificar el

lugar, da y hora de la celebracin de la junta general, as como los asuntos a
tratar;
Que, de los documentos presentados se aprecia que en las actas de las
juntas generales realizadas el 14 de diciembre de 1999 y del 3 de abril del 2000
se consigna como lugar de reunin de la junta el local social de Penta Tours
S.A. y, en los avisos de convocatoria a las referidas juntas, se indica que se
realizarn en la sede social, sealando para tal efecto como direccin para la
primera junta, la ubicada en Conquistadores N 535-B - San Isidro, y para la
segunda, se seala Av. Repblica de Chile N 154 - Jess Mara;
Que, el artculo 112 de la Ley General de Sociedades, establece que la
junta general se celebrar en el lugar del domicilio social, salvo que el estatuto
prevea la posibilidad de celebrarla en lugar distinto (lo cual no ocurre en el
presente caso), y de otro, el artculo 20 de la ley define al domicilio social como
el lugar sealado en el estatuto, donde se desarrolla alguna de sus actividades
principales o donde instala su administracin, advirtindose que ambos
artculos se refieren slo a la ciudad o localidad; asimismo, el artculo 116 de la
citada ley establece que el aviso de convocatoria debe especificar el lugar
donde la junta se celebrar, debiendo entenderse que la ley requiere en este
ltimo extremo una determinacin de modo preciso, que permita a los
accionistas conocer con exactitud el lugar de celebracin de la junta, para
poder intervenir y ejercer sus derechos en sta, de ah que sealar la direccin,
esto es, indicar la avenida o calle, numeracin si la tuviera distrito y otras
referencias, cumple con el requerimiento del mencionado artculo;
Que, en cambio, el artculo 135 de la ley societaria, que regula sobre el
contenido de las actas de las juntas, resulta ser ms permisivo, ya que en el
acta se deja constancia del lugar, siendo este documento una expresin escrita
tanto de los acuerdos a que arriba la junta, como de las circunstancias de
tiempo y lugar en que se adopten; en consecuencia, no se requiere que en el
acta se consigne el lugar con la misma rigurosidad que en el aviso de
convocatoria, aunque necesariamente las referencias al lugar que consten en
el acta, deben permitir la verificacin de que coincide con el sealado en la
convocatoria;
Que, de otro lado, se aprecia de los avisos de convocatoria, que
aparecen como sede social dos direcciones diferentes, una para cada junta
general; sin embargo, se debe tener en cuenta que ambas direcciones estn
ubicadas en la misma sede, esto es, Lima, pudiendo la sociedad tener uno o
ms locales dentro del mbito territorial de su domicilio social y variarlos a lo
largo del tiempo;
Que, en consecuencia, al haberse consignado en las referidas actas de
las juntas generales del 14 de diciembre de 1999 y 3 de abril del 2000 como
lugar de reunin el local social de Penta Tours S.A., se cumpli con lo
dispuesto por el artculo 135 de la ley societaria, no siendo necesario sealar la
direccin por cuanto sta se indic en el aviso de convocatoria y se le dio la
publicidad debida, por lo que todos los accionistas tenan conocimiento en qu

lugar se iba a realizar la junta, prueba de ello es que asisten a ambas juntas el
80% del capital suscrito; siendo adems que el referido criterio ha sido
establecido por esta instancia en la Resolucin N 191-2000-ORLC/TR del 15
de junio del 2000; en consecuencia, se debe revocar el primer extremo de la
observacin;
Que, sobre el segundo extremo de la observacin, cabe sealar que el
derecho de suscripcin preferente constituye el derecho por el cual los
accionistas ante un aumento de capital, tienen preferencia para suscribir las
acciones que se creen a prorrata de su participacin accionaria; constituyendo
uno de los derechos esenciales que establece la Ley General de Sociedades
tanto para las acciones con derecho a voto as como para las acciones sin
dicho derecho, segn lo establecido en los artculos 95 y 96; derecho que se
encuentra regulado para determinadas modalidades de aumento de capital;
Que, en el caso de la capitalizacin de crditos, el artculo 214 de la ley
societaria seala que adems de contar con un informe del directorio que
sustente la conveniencia de recibir tales aportes, es de aplicacin lo dispuesto
en el segundo prrafo del artculo 213, el mismo que establece que el acuerdo
de aumento de capital con aportes no dinerarios debe reconocer el derecho de
realizar aportes dinerarios por un monto que permita a todos los accionistas
ejercer su derecho de suscripcin preferente para mantener la proporcin que
tienen en el capital;
Que, sobre el tema, de la escritura pblica de adecuacin a la nueva Ley
General de Sociedades, aumento de capital y otros actos del 23 de febrero del
2000, se advierte que en la junta general del 1 de julio de 1991 se acord
aumentar el capital en I/M 9 120,90 (S/. 9 120,90) y I/M 879,04 (S/. 879,04), por
concepto de prstamos efectuados por los accionistas y aportes en efectivo de
accionistas, respectivamente; asimismo, en la junta general extraordinaria
celebrada el da 14 de diciembre de 1999 se acord aumentar el capital por
capitalizacin de la cuenta de reexpresin de capital por ajuste de inflacin
anual ascendente a la suma de S/. 38 495,00 y por conversin de crditos de
accionistas por un total de S/. 42,999.00;
Que, de los referidos acuerdos de aumentos de capital, y en particular,
del acta de la junta general del 14 de diciembre de 1999, se aprecia que al
acordarse la conversin de crditos de los accionistas por S/. 42,999.00, no se
menciona sobre el derecho de suscripcin preferente de los dems accionistas;
lo cual se aclara en la junta general del 3 de abril del 2000 inserta en la
escritura pblica aclaratoria del 14 de abril del presente ao, en el sentido de
precisar que se reconoce (...) a todos los socios el derecho de realizar aportes
dinerarios que les permitan mantener la proporcin que tienen en el capital, por
el plazo de un ao computado a partir de la inscripcin en los Registros
Pblicos de estos aumentos;
Que, en relacin al proceso para ejercitar dicho derecho, el artculo 208
de la Ley General de Sociedades dispone que el derecho de preferencia se
ejerce en por lo menos dos ruedas, debiendo a dicho efecto publicarse un aviso

conforme al artculo 211 que detalle las oportunidades, monto, condiciones y

procedimiento para el aumento;
Que, el ejercicio del derecho de suscripcin preferente importa que el
aumento de capital no se realice en un acto nico sino en una sucesin de
actos que se inicia con el acuerdo de la junta general de aumentar el capital,
luego de lo cual los accionistas suscriben las acciones; vencido el plazo para la
suscripcin de acciones puede resultar necesario que la junta general se rena
nuevamente a efectos de fijar el monto en que queda aumentado el capital y la
consecuente modificacin estatutaria conforme a los aportes realizados; esta
segunda junta general puede no necesitarse si el capital suscrito coincide con
el aumento acordado, no quedando acciones por suscribir y siempre que se
haya tambin acordado el texto modificatorio del estatuto por efecto del
aumento; la segunda junta general puede tampoco resultar necesaria si se ha
establecido un procedimiento a seguir en caso queden acciones por suscribir; y
en ese sentido se ha pronunciado esta instancia mediante Resolucin N 2072000-ORLC/TR del 22 de junio del 2000;
Que, por consiguiente, para que la sociedad adopte el acuerdo de
aumentar el capital, previamente se debe culminar con el procedimiento para el
ejercicio del derecho de suscripcin preferente, ello por cuanto es recin a
partir del momento en que el mismo se ha realizado, que se puede determinar
cuantas acciones va a suscribir cada accionista a prorrata de su participacin
accionaria, as como el monto total del capital aumentado y el nmero de
acciones que lo conforman; para luego de ello proceder a inscribir dicho
acuerdo; el referido procedimiento comprende la publicacin del aviso
conforme a lo dispuesto por el artculo 211 de la ley societaria, aviso que slo
puede omitirse cuando el aumento fue acordado en junta universal situacin
que no se presenta en este caso, y siempre que la sociedad no tenga emitidas
acciones suscritas sin derecho a voto;
Que, en razn de ello, se aprecia de un lado, que en el acta de la junta
general del 14 de diciembre de 1999 no se acord reconocer el derecho de
realizar aportes dinerarios por un monto que permitiera a todos los accionistas
ejercer su derecho de suscripcin preferente; y, de otro lado, el acuerdo
adoptado por la junta general del 3 de abril del 2000, en el sentido de ejercer
dicho derecho por el plazo de un ao contado a partir de la inscripcin del
citado aumento de capital en el Registro, no se adecua a la forma establecida
por la ley para el ejercicio del derecho de suscripcin preferente, no
habindose tampoco publicado el aviso a que hace referencia el artculo 211 de
la ley societaria, en consecuencia, debe realizarse conforme a las citadas
disposiciones legales;
De conformidad con el artculo 2011 del Cdigo Civil, artculos 150 y 151
del Reglamento General de los Registros Pblicos y dems normas antes
glosadas, no resulta procedente amparar la presente solicitud de inscripcin; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE

REVOCAR el primer extremo de la observacin formulada por el

Registrador del Registro de Personas Jurdicas de Lima al ttulo referido en la
parte expositiva y CONFIRMAR lo dems que contiene; por los fundamentos
expresados en los considerandos de la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DR. LUIS ALBERTO ALIAGA
HUARIPATA, Presidente de la Tercera Sala del Tribunal Registral. DRA.
GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA, Vocal del Tribunal Registral. DRA. NORA
MARIELLA ALDANA DURN, Vocal del Tribunal Registral
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

INTRODUCCIN

La Resolucin materia del presente comentario fue expedida el 11 de

octubre del ao 2000, por la Tercera Sala del Tribunal Registral de la Oficina
Registral de Lima y Callao, bajo el N 322-2000-ORLC/TR, resolviendo con ella
la apelacin interpuesta por Omar Bazalar Elescano contra la observacin
formulada por el Registrador Pblico del Registro de Personas Jurdicas al
ttulo presentado el 27 de abril del ao 2000, bajo el N 76144 por el cual se
pretenda inscribir la escritura pblica de adecuacin a la nueva Ley General de
Sociedades, del pacto social y estatuto, aumento de capital y nombramiento de
directorio de Penta Tours S.A. - PENTURSA, extendida con fecha 23 de febrero
del 2000 ante Notario de Lima Javier Espino Elguera as como la escritura
pblica de aclaracin de fecha 14 de febrero del 2000 extendida ante el mismo
Notario, que dio lugar a un parte notarial rectificatorio.
La Resolucin N 322-2000-ORLC/TR en primer lugar resuelve revocar
el primer extremo de la observacin formulada por el Registrador, relacionado
con un supuesto incumplimiento del artculo 135 de la LGS, y en segundo lugar
resuelve confirmar el segundo extremo de la observacin en el sentido que no
se ha acreditado el cumplimiento del procedimiento establecido en los artculos
207 y siguientes de la LGS para el ejercicio del derecho de suscripcin
preferente.
Es pertinente sealar que el pronunciamiento de la Tercera Sala, en lo
que se refiere al primer extremo, es coincidente con el criterio ya establecido
por el Tribunal en la Resolucin N 191-2000-ORLC del 15 de junio del 2000, y
que el pronunciamiento sobre el segundo extremo, es concordante con el
criterio establecido por el Tribunal en la Resolucin N 207-2000-ORLC/TR del
22 de junio del 2000.
II.

TEMAS A TRATAR

Los temas que trataremos a continuacin sern cuatro, los dos primeros
directamente relacionados con el primer extremo de la observacin, y los dos
ltimos con el segundo extremo de la misma, siendo tales temas los siguientes.

1.

Alcances del concepto legal de domicilio social

Como bien se cita en los considerandos de la resolucin, es en el

artculo 112 de la LGS en el cual se seala que la junta general se celebra en el
lugar del domicilio social, salvo que el estatuto prevea la posibilidad de
realizarla en lugar distinto, lo que en este caso concreto no se da. En ese orden
de ideas es pertinente revisar algunos aspectos relativos a los alcances del
concepto legal del domicilio social.
La LGS es su artculo 20 establece que la sociedad tiene por domicilio
social el lugar sealado en el estatuto, donde se desarrolla alguna de sus
actividades principales o donde se instala su administracin, agregndose que
en caso de discordancia entre el domicilio de la sociedad que aparece en el
registro, del que efectivamente se ha fijado, se puede considerar cualquiera de
ellos. En este sentido, resulta importante determinar, en primer lugar, que por
actividad principal se entiende las actividades comprendidas dentro del objeto
social que realiza la sociedad con frecuencia y regularidad, mientras que la
instalacin de la administracin corresponde al lugar desde el cual se dirige a la
sociedad, que bien puede coincidir con el lugar donde desarrolla sus
actividades principales.
Con respecto al concepto legal de domicilio social es importante
diferenciarlo de la denominada en la prctica mercantil como direccin social
y en ese sentido, de conformidad con lo regulado por la Ley General de
Sociedades, es suficiente a efectos de cumplir con la determinacin del
domicilio social fijar una circunscripcin territorial determinada, como puede
ser Lima o Piura, en cambio, la direccin social se refiere a una direccin
especfica y determinada que necesariamente se deber encontrar dentro de la
circunscripcin sealada como domicilio social. En este orden de ideas, una
sociedad con un domicilio social determinado podr contar con ms de una
direccin social, siendo importante recalcar que de no ser admitida dicha
diferenciacin, todas las sociedades se veran obligadas a proceder a una
modificacin estatutaria, cada vez que desearan mudarse o cambiar de
direccin social, lo cual adems de poco prctico, resultara sumamente
costoso, debido a los gastos notariales y registrales en los que incurrira.
Determinado claramente lo que se entiende por domicilio social, y antes
de referirnos especficamente a la Resolucin bajo comentario, consideramos
pertinente sealar las principales consecuencias derivadas de la fijacin de una
determinada circunscripcin territorial como domicilio social, las cuales son las
siguientes:
a)
La escritura pblica de constitucin social y sus modificaciones
as como el nombramiento de sus administradores, remocin, renuncia,
revocacin, modificacin o sustitucin y los dems actos inscribibles relativos a
la sociedad, se inscriben obligatoriamente en el Registro Pblico del domicilio
social.

b)
Las publicaciones que obliga la LGS debern hacerse en el
peridico del lugar del domicilio de la sociedad, encargado de la insercin de
los avisos judiciales.
c)
Los rganos sociales debern sesionar en el domicilio social,
salvo que el estatuto prevea un lugar distinto.
d)
Por ltimo, la eleccin del lugar que ser el domicilio social
determinar la jurisdiccin aplicable a los procesos judiciales y de otra ndole, y
por tanto las sociedades debern ser requeridas, emplazadas, demandadas y/o
denunciadas, en su domicilio social.
En el caso especfico que nos ocupa, el Registrador advirti que en el
aviso de convocatoria para la junta de accionistas de fecha 14 de diciembre de
1999, inserto en la escritura pblica de fecha 23 de febrero del 2000, se seal
como direccin de la sede social donde se llevar a cabo la junta,
Conquistadores N 535-B - San Isidro y que en el aviso de convocatoria para la
junta de accionistas de fecha 3 de abril del 2000 inserto en la escritura pblica
aclaratoria de fecha 14 de abril se seal otra direccin, es decir Av. Repblica
de Chile N 154 - Jess Mara, lo que aparentemente implica que una misma
sociedad tiene dos diferentes domicilios. Tambin, el Registrador advierte que
en las actas que se extendieron una vez que se instalaron ambas juntas, se
omiti consignar el lugar donde se reuni la junta, incumplindose por ello el
artculo 135 de la LGS.
Como seala la resolucin en su parte considerativa, si bien en el
artculo 135 anteriormente mencionado se seala que en el acta debe constar
el lugar, entre otras indicaciones, dicho requisito se cumple cuando se
establece en la introduccin de ambas actas que la junta se celebr en el local
de la sociedad, ergo dentro del domicilio social, no siendo necesario sealar la
direccin social por cuanto sta se indic en los avisos de convocatoria, con lo
cual se le dio la publicidad debida, hecho que qued demostrado con la
concurrencia a ambas juntas del 80% de las acciones representativas del
capital suscrito y con el hecho de que adems no se interpusieron acciones
judiciales de impugnacin por los accionistas que estuvieron legitimados para
ello si hubiera habido un defecto de convocatoria, acciones que se habran
tramitado en la va sumarsima conforme lo precepta el artculo 143 de la LGS
y que adems, a pedido de los demandantes, hubiera dado lugar a la
suspensin de la ejecucin del acuerdo.
2.

Objetivos del aviso de convocatoria a junta de accionistas

Los accionistas, salvo casos especiales, no participan en la gestin y

administracin de la sociedad, y en su calidad de titulares de las acciones
integran la junta general que es el rgano supremo de decisin, y que por su
propia naturaleza no es un rgano permanente, razn por la cual debe ser
convocada con los requisitos y anticipacin que seala la LGS. Siendo el
derecho a intervenir y votar en las juntas, uno de los derechos esenciales o
fundamentales que se derivan de las acciones con derecho a voto, hay la
obligacin de convocar a todos los accionistas, para no burlar ese derecho.

Como ya se ha mencionado, el artculo 112 de la LGS seala que la

junta se realiza en el lugar del domicilio social, lo cual significa que puede
llevarse a cabo en cualquier lugar de la circunscripcin territorial sealada en el
estatuto como domicilio, y no necesariamente en la direccin social o sede de
la sociedad, que es el lugar fijo y especfico en el que la sociedad tiene su
establecimiento. En consideracin a lo expuesto, si en los avisos de
convocatoria consta el lugar especfico e inequvoco donde se va a llevar a
cabo la junta, de forma tal que ningn accionista pueda alegar que le fue
posible identificarlo o ubicarlo, se cumple con el primer objetivo de la
convocatoria, y, si adems el aviso se publica como corresponde, con la debida
antelacin y en l se incluye la agenda, se cumple con el segundo objetivo que
es la publicidad y la activacin del derecho a la informacin que tiene todo
accionista, conforme a lo establecido en el artculo 130 de la LGS.
En el caso que nos ocupa, los avisos publicados cumplen con los
objetivos anteriormente sealados y propiciaron, como ya se ha mencionado, la
asistencia en ambas juntas de titulares o representantes del 80% de las
acciones, coincidiendo tambin en este aspecto con el pronunciamiento del
Tribunal sobre la revocatoria del primer extremo de la observacin del
Registrador.
3.

Capitalizacin de crditos contra la sociedad

De los antecedentes del caso materia de la resolucin bajo comentario,

que se mencionan en la parte considerativa de la resolucin, se aprecia que en
la junta general del 1 julio de 1991 se capitalizan prstamos efectuados por
accionistas, y que en la junta de fecha 14 de diciembre de 1999, en plena
vigencia de la actual normatividad societaria, se acord aumentar el capital en
S/. 42,999.00 por conversin de crditos de accionistas sin mencionarse el
derecho de suscripcin preferente de los dems accionistas, lo cual es
advertido por el Registrador al observar el ttulo en este extremo.
Al respecto, es pertinente sealar que en el artculo 214 de la LGS se
seala expresamente que en los casos de capitalizacin de crditos contra la
sociedad, independientemente si son o no accionistas los acreedores, es de
aplicacin el segundo prrafo del artculo 213 del mencionado cuerpo legal en
el sentido que debe reconocerse a todos los dems accionistas el derecho de
realizar aportes dinerarios con el propsito de mantener las proporciones que
tienen en el capital, con lo cual se les est reconociendo expresamente un
derecho de suscripcin preferente.
Sobre el particular, consideramos que el expreso reconocimiento del
derecho de suscripcin preferente en el caso de un aumento de capital por
capitalizacin de crditos es, a nuestro modo de ver, necesaria ya que de esa
manera se evita que se utilice el mecanismo econmico de la capitalizacin de
los crditos de los accionistas, para reestructurar los porcentajes accionarios, y
como consecuencia de ello, diluir a quienes no participan en la capitalizacin y
acrecentar los porcentajes de quienes si lo hacen, siendo una figura que puede

prestarse a maniobras que beneficien a un determinado accionista o grupo de

accionistas, y que perjudiquen a otros.
No obstante lo expuesto, consideramos que la propia norma contenida
en el inc. 4 del artculo 95 de la Ley que establece como uno de los derechos
esenciales de los accionistas el derecho a suscribir acciones en los casos de
aumento de capital, sin distinguir entre ninguna de las modalidades de su
ejecucin debera ser por s sola suficiente para amparar el derecho de los
dems accionistas a suscribir acciones en los casos de capitalizacin de
crditos contra la sociedad, pero en razn a que existe una marcada tendencia
a reconocer este derecho, nicamente para los casos de aumento de capital
por nuevos aportes, a nuestro modo de ver es pertinente que de manera
expresa se seale su obligatoriedad, tal y como lo hace el artculo 214 de la
LGS.
De otro lado, nos parece restrictiva la norma contenida en el segundo
prrafo del artculo 213, en el sentido que solamente permite a los dems
accionistas realizar aportes dinerarios por los montos que sean necesarios
para mantener sus proporciones en el capital social, ya que en nuestra opinin
no debera haber ningn inconveniente para que se admitan aportes no
dinerarios, en la medida que exista un acuerdo entre el accionista y la
sociedad.
4.
preferente

Procedimiento para el ejercicio del derecho de suscripcin

Como se advierte en la parte considerativa de la resolucin, en el

acuerdo en el cual se decide la conversin de crditos de los accionistas por
S/. 42,999.00 no se menciona el derecho de suscripcin preferente de los
dems accionistas, y es por ello que para efectos de subsanar una primera
observacin del Registrador, en la junta general del 3 de abril del 2000 inserta
en la escritura pblica aclaratoria del 14 de abril del mismo ao, se acuerda
que todos los socios tienen el derecho de realizar aportes dinerarios que les
permita mantener las proporciones que tienen en el capital, por el plazo de un
ao a partir de su inscripcin en los Registros Pblicos del aumento de capital.
No entendemos realmente el procedimiento que se quiso utilizar para el
reconocimiento expreso de un derecho que por su propia naturaleza es previo
a la ejecucin del aumento de capital, y en ese sentido coincidimos con lo
precisado en la resolucin, en el sentido que el artculo 211 de la LGS obliga a
que una vez adoptado el acuerdo de aumentar el capital social, la sociedad
debi publicar un aviso, en el cual se establezcan las oportunidades, montos,
condiciones, y procedimientos para el aumento de capital, para de esta manera
hacer viable el ejercicio del derecho de suscripcin preferente. En la prctica, la
sociedad ha procedido en forma inversa, ya que primero efectu el aumento y
luego dej abierta la posibilidad de ejercer el derecho de suscripcin
preferente, lo cual no se ajusta al procedimiento establecido en el mencionado
artculo 211 de la LGS.

Ahora bien, en cuanto al ejercicio de suscripcin preferente, una vez

publicado el aviso, el derecho de preferencia se ejerce en por lo menos dos
ruedas, pudiendo los accionistas suscribir en la primera rueda, las nuevas
acciones a prorrata de sus tenencias a la fecha que se establezca en el
acuerdo, y en la segunda, participarn nicamente los accionistas que
intervinieron en la primera, con la finalidad de suscribir tambin a prorrata, las
acciones restantes.
III.

CONCLUSIONES

Los temas anteriormente tratados y su contenido respaldan en su

totalidad el sentido de la resolucin expedida por el Tribunal, siendo as que los
dos primeros contribuyen a reforzar la pertinencia de la revocacin del primer
extremo de la observacin formulada por el Registrador, y los dos ltimos, la
procedencia de la confirmacin del segundo extremo de la observacin, ya que
en este ltimo caso, tanto los acuerdos adoptados, como las escrituras publicas
que lo formalizan, no se adecuan al ordenamiento legal societario vigente.
Lima, 8 de mayo del 2002

DERECHO CONCURSAL
TERCEROS LEGITIMADOS PARA INVOCAR LA NULIDAD DE ACTOS
ADMINISTRATIVOS EMITIDOS EN LA ETAPA PRECONCURSAL GENERAREMOS POLMICA? - Irma Elena Augusto Dioses

TERCEROS LEGITIMADOS PARA INVOCAR LA NULIDAD DE ACTOS

ADMINISTRATIVOS EMITIDOS EN LA ETAPA PRECONCURSAL GENERAREMOS POLMICA? (Irma Elena Augusto Dioses (*))
El proceso o el procedimiento (...) no puede ser conducido en trminos
estrictamente formales, mecnicos, o conforme a un ritualismo caprichoso, que
deje de lado las particulares cuestiones del caso concreto o privilegie las
formas por encima de los temas de sustancia (...) en ese sentido, debe
privilegiarse el cumplimiento de la finalidad de las formas sobre el cumplimiento
de las formas propiamente dichas.
Reynaldo Bustamante Alarcn
No obstante ser la autoridad administrativa la que dirige y ejecuta la
investigacin en la etapa preconcursal, ello no es bice para que los
acreedores del deudor ofrezcan medios probatorios que coadyuven en dicha
labor, desenmascarando el verdadero rostro de los farsantes y evitando la
concrecin de un perjuicio inconmensurable. Si bien los acreedores no
reconocidos no pueden impugnar, s pueden invocar la nulidad de oficio; nada
lo impide, ni siquiera el trmino oficio que implica uso exclusivo de la
autoridad concursal, pues por encima de cualquier parmetro legal se
encuentra siempre el principio de proteccin al crdito.
TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROPIEDAD
INTELECTUAL
SALA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA
RESOLUCIN N 0801-2001/TDC-INDECOPI
EXPEDIENTE N 007-2001/CRP-ODI-CCPL
PROCEDENCIA: COMISIN
DE
REESTRUCTURACIN
PATRIMONIAL DE LA OFICINA DESCENTRALIZADA DEL INDECOPI EN EL
COLEGIO DE CONTADORES PBLICOS DE LIMA (LA COMISIN)
DEUDOR
(SIDERPER)

ACREEDOR :

EMPRESA

SIDERRGICA

DEL

PER

S.A.A.

BANQUE BNP PARIBAS ANDES (BNP)

MATERIA
:
DERECHO
CONCURSAL
CONCURSO
PREVENTIVO IMPROCEDENCIA DEL RECURSO LEGITIMIDAD PARA
OBRAR

ACTIVIDAD :
ACERO

2710

INDUSTRIAS

BSICAS

DE

HIERRO

SUMILLA
:
En el procedimiento de Concurso Preventivo seguido
por Empresa Siderrgica del Per S.A.A., la Sala ha resuelto:
a)
Declarar infundado el recurso de apelacin presentado por BNP
Paribas - Andes, y en consecuencia, confirmar la Resolucin N 28852001/CRP-ODI-CCPL emitida por la Comisin de Reestructuracin Patrimonial
de la Oficina Descentralizada del INDECOPI en el Colegio de Contadores
Pblicos de Lima que declar improcedente el recurso de reconsideracin
presentado por Banque BNP Paribas - Andes contra la Resolucin N 26002001/CRP-ODI-CCPL del 15 de agosto de 2001; toda vez que los acreedores
no estn legitimados para impugnar actos administrativos emitidos dentro de la
etapa preconcursal, en la que slo intervienen el deudor y la autoridad
concursal.
b)
Declarar infundado el pedido de Banque BNP Paribas - Andes a
fin de que se declare de oficio la nulidad de la Resolucin N 2600-2001/CRPODI-CCPL del 15 de agosto de 2001 emitida por la Comisin de
Reestructuracin Patrimonial de la Oficina Descentralizada del INDECOPI en el
Colegio de Contadores Pblicos de Lima, que admiti a trmite la solicitud de
acogimiento al Concurso Preventivo de Empresa Siderrgica del Per S.A.A.
Lo anterior, debido a que, del Acta de la Junta de Accionistas de la
empresa deudora reunida el 12 de marzo de 2001, se desprende que dicho
rgano acord acogerse a un procedimiento de Concurso Preventivo.
Lima, 30 de noviembre de 2001
I.

ANTECEDENTES

Por escrito del 10 de agosto de 2001, Siderper solicit acogerse al

procedimiento de Concurso Preventivo, solicitando que al amparo de lo
dispuesto por el artculo 111 de la Ley de Reestructuracin Patrimonial se
suspenda la exigibilidad de sus obligaciones pendientes a la fecha de la
publicacin, a la cual se refiere el artculo 8 de la referida norma.
Por Resolucin N 2600-2001/CRP-ODI-CCPL del 15 de agosto de 2001
se admiti a trmite la solicitud presentada por Siderper. El 20 de agosto de
2001 se dio a conocer la admisin a trmite del Concurso Preventivo de
Siderper, y se cit a los acreedores para que presenten sus solicitudes de
reconocimiento de crditos hasta el 11 de septiembre de 2001.
El 27 de agosto de 2001, BNP interpuso recurso de reconsideracin (1)
contra la Resolucin N 2600-2001/CRP-ODI-CCPL, debido a que del Acta de
Junta de Accionistas presentada por Siderper no se desprenda que los
accionistas de dicha empresa haban adoptado la decisin de acogerse al
Concurso Preventivo. Asimismo, seal que en nuestra legislacin no se

desprenda la facultad de la Junta de Accionistas de delegar la decisin de

acogerse a uno de los procedimientos establecidos en la Ley de
Reestructuracin Patrimonial, tal como lo haba hecho Siderper. Finalmente
BNP pidi la suspensin de los efectos de la resolucin impugnada, dado que
los mismos tornaran irreparable el dao que vena causando a los acreedores
de Siderper, al haber dispuesto la proteccin de su patrimonio desde la fecha
de publicacin establecida en el artculo 8 de la Ley de Reestructuracin
Patrimonial.
Por escrito del 4 de septiembre de 2001, BNP ampli sus argumentos,
sealando que se encontraba legitimada para interponer recurso de
reconsideracin, debido a que con la publicacin de la admisin a trmite de la
solicitud del Concurso Preventivo de Siderper, se haba iniciado la etapa
concursal.
Mediante Resolucin N 2885-2001/CRP-ODI-CCPL del 12 de
septiembre de 2001, la Comisin declar improcedente el recurso de
reconsideracin presentado por BNP, manifestando que los acreedores no
podan impugnar las resoluciones que admitan a trmite la solicitud del
Concurso Preventivo, dado que stas constituan actos administrativos emitidos
dentro de la etapa preconcursal, en la cual, los acreedores no estaban
legitimados para impugnar el pronunciamiento de la autoridad administrativa.
Sin perjuicio de lo anteriormente mencionado, la Comisin evalu si
existan vicios en el procedimiento de Siderper, a fin de solicitar de oficio que
se declare la nulidad de la Resolucin N 2600-2001/CRP-ODI-CCPL. En este
sentido, la Comisin manifest que de la Junta de Accionistas del 12 de marzo
de 2001, los accionistas de Siderper haban aprobado la propuesta de
someterse a un procedimiento de la Ley de Reestructuracin Patrimonial,
delegando la decisin de escoger el procedimiento adecuado a los seores
Len, Chahun y Patarin, por lo que concluy que Siderper haba cumplido
con el requisito de presentar un acuerdo de Junta de Accionistas para
someterse al Concurso Preventivo.
El 26 de septiembre de 2001, BNP apel la Resolucin N 28852001/CRP-ODI-CCPL, argumentando lo siguiente:
(i)
La Comisin ha sealado que para que un acreedor tenga
legitimidad para obrar tiene que tener crditos reconocidos, sin embargo en
este procedimiento, el mismo deudor ha reconocido que mantiene deudas
frente a ellos.
(ii)
Era absurdo prohibir a los acreedores impugnar las resoluciones
que admiten a trmite el Concurso Preventivo, cuando la autoridad concursal
no ha cumplido con su deber de verificacin de los requisitos sealados en la
ley, tales como el acuerdo de la Junta de Accionistas de acogerse al
procedimiento de Concurso Preventivo.
(iii)
De acuerdo a la Dcimo Cuarta Disposicin Complementaria de la
Ley de Reestructuracin Patrimonial, el nico rgano para pronunciarse sobre

este caso era la Comisin y esta Sala, y no el Poder Judicial como indica la
Comisin.
(iv)
De acuerdo a los artculos 4 y 5 de la Ley de Normas Generales
de Procedimientos Administrativos, norma aplicable a los procedimientos
administrativos, todos los acreedores podran impugnar todas las resoluciones
emitidas por la autoridad concursal.
(v)
Del acta de la Junta de Accionistas del 12 de marzo de 2001, no
se poda desprender que los accionistas haban adoptado el acuerdo de
someter a Siderper a un procedimiento de Concurso Preventivo. En este
sentido, BNP indic que en caso, la Sala determinara que no tiene legitimidad
para impugnar la resolucin que admiti a trmite la solicitud de acogimiento de
Siderper, declare de oficio la nulidad de la referida resolucin, de conformidad
con lo establecido en los artculos 109 y 110 de la Ley de Normas Generales de
Procedimientos Administrativos.
II.

CUESTIONES EN DISCUSIN

(i)
Determinar si BNP tiene legitimidad para impugnar la Resolucin
N 2600-2001/CRP-ODI-CCPL del 15 de agosto de 2001, que admiti a trmite
la solicitud de acogimiento al procedimiento de Concurso Preventivo
presentada por Siderper.
(ii)
Determinar si corresponde declarar de oficio la nulidad de la
Resolucin N 2600-2001/CRP-ODI-CCPL del 15 de agosto de 2001.
III. ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN
1.

Sobre la legitimidad de BNP

Los procedimientos de Concurso Preventivo revisten complejidad en su

trmite y permiten la identificacin de dos etapas procesales diferentes: una
etapa preconcursal y una etapa concursal. La primera de ellas se inicia con la
solicitud de acogimiento al Concurso Preventivo, contina con el
pronunciamiento que emite la autoridad concursal sobre la admisin a trmite
de dicha solicitud y culmina con la publicacin de dicha admisin. La segunda,
se inicia, con la mencionada publicacin, contina con la presentacin de la
solicitud de reconocimiento de crditos de los acreedores y culmina con la
aprobacin del Acuerdo Global de Refinanciacin.
Cada una de las mencionadas etapas del procedimiento admite la
intervencin de determinados sujetos quienes se encuentran legitimados para
ello en funcin a sus intereses y la naturaleza de cada etapa procesal. En la
primera etapa, la intervencin est reservada nicamente al deudor que solicit
acogerse al Concurso Preventivo y a la autoridad concursal. En la segunda
etapa, la intervencin se extiende a aquellos acreedores que ejercen su
derecho a participar en el procedimiento solicitando el reconocimiento de sus
crditos para integrar la Junta de Acreedores.

El Concurso Preventivo es un mecanismo de refinanciacin de deudas, a

fin de evitar la declaracin de insolvencia del deudor, por el cual, ste propone
a sus acreedores formas de pago distintas a las pactadas anteriormente con
los mismos, para que sean incorporadas en un Acuerdo Global de
Refinanciacin. Sin embargo, pese a tener tal finalidad, la ley ha establecido
presupuestos concretos y singulares que la autoridad debe tener en
consideracin a efectos de identificar si corresponde o no admitir a trmite la
solicitud presentada por el deudor a fin de acogerse al procedimiento de
Concurso Preventivo. La autoridad concursal deber verificar que el deudor
cumpla con los requisitos establecidos en el artculo 5 de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial (2).
En su apelacin, BNP ha sealado que los artculos 4 y 5 de la Ley de
Normas Generales de Procedimientos Administrativos, los acreedores estn
facultados para interponer recursos impugnativos contra cualquier resolucin
emitida por la autoridad administrativa en los diferentes procedimientos
concursales. Asimismo agreg que los acreedores en un Concurso Preventivo
cuentan con un inters legtimo y directo para intervenir en tales
procedimientos, dado que, como consecuencia de la publicacin de la admisin
a trmite de la solicitud del deudor a fin de acogerse al Concurso Preventivo, se
produca de forma automtica la suspensin de la exigibilidad de las
obligaciones del deudor.
Sobre el particular, se debe precisar que la Ley de Normas Generales de
Procedimientos Administrativos es una norma de aplicacin supletoria al
ordenamiento que regula los procedimientos concursales. En el marco de lo
dispuesto por este ordenamiento, la autoridad concursal acta como la
administradora del inters futuro de los acreedores no presentes en la etapa
preconcursal, y es la encargada de verificar que se cumplan los requisitos en la
ley, a fin de admitir a trmite la solicitud de acogimiento al Concurso Preventivo
presentada por el deudor.
En el caso bajo anlisis, Siderper solicit acogerse al Concurso
Preventivo y la actuacin de la autoridad concursal se circunscriba a verificar
la existencia de los requisitos establecidos en el artculo 5 de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial, a publicar la resolucin que admita a trmite el
pedido de acogimiento al Concurso Preventivo, y a convocar a Junta de
Acreedores.
En esta etapa del procedimiento, la intervencin de terceros ajenos a
dicha relacin sustantiva no es admisible, pues no tienen la legitimidad
necesaria para participar en la relacin establecida entre el deudor y la
autoridad concursal. Tampoco es admisible la intervencin de terceros para
impugnar el pronunciamiento que la autoridad expida, sea que declare la
admisibilidad o inadmisibilidad de la solicitud del deudor, pues como se ha
desarrollado en los prrafos precedentes, dicha calificacin se efecta por la
autoridad concursal en tutela del inters que podrn tener un universo de
acreedores indeterminado.

Si bien estos terceros interesados pueden verse afectados por los

efectos o actos derivados de la admisin a trmite del Concurso Preventivo,
estn impedidos de impugnar la admisin misma y nicamente podrn
controvertir los actos administrativos emitidos dentro de la etapa concursal,
cuando hayan sido reconocidos como acreedores por la autoridad concursal. El
reconocimiento del deudor de determinadas deudas, no basta para considerar
a un tercero como acreedor debido a que podran existir crditos simulados.
BNP es un tercero ajeno a la etapa preconcursal; por lo tanto, careca de
legitimidad para reconsiderar la resolucin que admiti a trmite la solicitud de
acogimiento al Concurso Preventivo de Siderper.
2.

Sobre la nulidad de oficio

BNP ha sealado que el acogimiento a un procedimiento concursal no

fue materia de la agenda del aviso de convocatoria a la Junta de Accionistas de
Siderper, reunida el 12 de marzo de 2001. Asimismo, agreg que de la Junta
de Accionistas del 12 de marzo de 2001, no se poda desprender que Siderper
haya acordado someterse a un procedimiento de Concurso Preventivo. Por
estas razones, BNP ha indicado que la Sala deba declarar de oficio la nulidad
de la resolucin que admiti a trmite la solicitud presentada por dicha
empresa.
Al respecto, cabe sealar que los procedimientos concursales son
mecanismos a los que las empresas deudoras pueden acogerse en caso de
crisis empresariales o financieras. Entre uno de los temas de agenda de la
referida convocatoria, se encontraba el de: Situacin financiera, proyecciones
y planteamientos, dentro del cual era posible plantear como posible solucin a
los problemas financieros, el acogimiento de cualquier procedimiento
concursal, ya sea el de declaracin de insolvencia, procedimiento simplificado o
concurso preventivo.
En efecto, al tratar este tema en la Junta de Accionistas de Siderper, el
seor Araujo plante como posibles propuestas las siguientes:
Lnea de crdito sindicada de US$ 25 millones de Prstamos de Corto
Plazo Revolventes, estructuradas sobre flujos futuros de libre disponibilidad
automtica de cobranzas de exportaciones a Moly Cop Chile para asegurar el
mantenimiento del nivel de financiacin del capital de trabajo.
Crdito sindicado a 7 aos con un ao de gracia entre US$20 y US$25
millones (sic); estructurado sobre flujos futuros de las cobranzas de ventas a
Moly Cop Adesur, para cancelar pasivos de corto plazo con los bancos
participantes.
Asimismo, el seor Araujo seal que el Citibank haba remitido una
propuesta integral, la cual haba sido inmediatamente puesta a consideracin
del directorio, que el Banco Standard Chartered haba manifestado inters en
presentar una propuesta alternativa siguiendo los lineamientos preliminares; y

que finalmente Interbank vena estructurando una propuesta, nicamente sobre

el prstamo sindicado a 7 aos.
Sin embargo, en el acta se seala lo siguiente:
Intervino el seor Torres Caldern para dar cuenta de eventos
alternativos a los detallados por el seor Araujo, que si bien eran remotos,
podran forzar a la empresa a ingresar, en ltima instancia a cualquiera de los
procedimientos concursales o programas de fortalecimiento patrimonial, ante
las instancias correspondientes, en salvaguarda de su continuidad.
Contrariamente a lo sealado en el BNP, de lo anterior se puede
desprender que las propuestas mencionadas por el seor Araujo no fueron las
nicas, sino tambin, el seor Torres Caldern mencion la posibilidad de
acogerse a un procedimiento concursal ante las autoridades correspondientes.
Finalmente se seala dentro del mismo punto de agenda lo siguiente:
Luego de un amplio debate sobre las bondades y limitaciones de todas
las alternativas de reestructuracin financiera presentadas, la Junta por
unanimidad, acord aprobar las diversas y antes indicadas alternativas
financieras y autorizar al seor Luis E. Len o al seor Abraham Chahun
Abedrrabo para que uno cualquiera (sic) de ellos con el seor Jean Francois
Patarin Jamin, en representacin de la sociedad, elijan y formalicen la
alternativa ms adecuada; para la misma, con todas las facultades que ello
requiera.
El Concurso Preventivo, tal como ya se ha sealado antes es un
mecanismo de refinanciacin de deudas, a fin de evitar la insolvencia del
deudor, por lo que es una alternativa de empresas que atraviesan problemas
financieros.
En ese sentido todas las alternativas expuestas en la Junta de
Accionistas fueron aprobadas por dicho rgano, encargando a tres personas la
eleccin y formalizacin de cualquiera de ellas. Es necesario precisar que
quienes solicitaron el acogimiento al Concurso Preventivo de Siderper, en
representacin de la sociedad, fueron los seores Abraham Chahun
Abedrrabo y Jean Francois Patarin Jamin.
De otro lado, dichos acuerdos fueron adoptados con el qurum y
mayoras establecidos en la Ley General de Sociedades, y no han sido
impugnados por ningn accionista, lo cual refleja la voluntad de los mismos de
acogerse a un procedimiento concursal. Asimismo, el acogimiento al presente
Concurso Preventivo no ha sido cuestionado por alguno de los accionistas de
Siderper.
BNP ha sealado que la Junta de Accionistas no puede delegar la
facultad de decidir acogerse a un Concurso Preventivo. Sin embargo, cabe
sealar que la alternativa de acogerse a procedimiento concursal fue aprobada
por la Junta de Accionistas, y en todo caso, de conformidad al artculo 111 de la
Ley General de Sociedades (3), el cual seala que la Junta de Accionistas es el

rgano supremo de la sociedad, la Junta de Accionistas de Siderper pudo

haber delegado la decisin final de acogerse a un Concurso Preventivo.
En este orden de ideas, la Sala considera que la Junta de Accionistas de
Siderper, acord vlidamente acogerse a un procedimiento de Concurso
Preventivo.
Finalmente, BNP ha indicado que Siderper, a pesar de estar obligada a
hacerlo, no inform a la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores
de la decisin de ingresar a un Concurso Preventivo. Sobre el particular, se
debe sealar que esta comunicacin es una obligacin frente a la referida
entidad administrativa de acuerdo con lo establecido en el artculo 28 del
Decreto Legislativo N 861 (4) que no perjudica el pronunciamiento de la
autoridad concursal sobre la cuestin en discusin.
Por todo lo expuesto, corresponde denegar el pedido de BNP a fin de
que se declare de oficio la nulidad de la Resolucin N 2600-2001/CRP-ODICCPL del 15 de agosto de 2001.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

PRIMERO: Declarar infundado el recurso de apelacin presentado por

Banque BNP Paribas - Andes, y en consecuencia, confirmar la Resolucin N
2885-2001/CRP-ODI-CCPL emitida por la Comisin de Reestructuracin
Patrimonial de la Oficina Descentralizada del INDECOPI en el Colegio de
Contadores Pblicos de Lima que declar improcedente el recurso de
reconsideracin presentado por Banque BNP Paribas-Andes contra la
Resolucin N 2600-2001/CRP-ODI-CCPL del 15 de agosto de 2001.
SEGUNDO: Declarar infundado el pedido de Banque BNP ParibasAndes a fin de que se declare de oficio la nulidad de la Resolucin N 26002001/CRP-ODI-CCPL del 15 de agosto de 2001 emitida por la Comisin de
Reestructuracin Patrimonial de la Oficina Descentralizada del INDECOPI en el
Colegio de Contadores Pblicos de Lima, que admiti a trmite la solicitud de
acogimiento al Concurso Preventivo de Empresa Siderrgica del Per S.A.A.
Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante,
Sergio Len Martnez, Gabriel Ortiz de Zevallos Madueo y Liliana Ruiz de
Alonso.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

INTRODUCCIN

La Resolucin N 2885-2001/CRP-ODI-CCPL emitida por la Comisin de

Reestructuracin Patrimonial de la ODI del Colegio de Contadores Pblicos de
Lima y la Resolucin N 0801-2001/TDC-INDECOPI emitida por la Sala de
Defensa de la Competencia del Tribunal del INDECOPI, transcrita en lneas
precedentes, constituyen las musas inspiradoras del presente artculo, que

despertaron nuestras ganas de emprender la siempre excitante aventura de

escribir, no slo para satisfacer nuestras propias exigencias, sino tambin y
principalmente para brindar nuestros modestos aportes que puedan ser de
alguna utilidad a la precoz especialidad del Derecho conocida como Derecho
Concursal; pues es evidente y por ello innegable que tales actos
administrativos contienen categoras bastante sugerentes, cuya aplicacin
trasciende el mbito del procedimiento preventivo, denominado Concurso
Preventivo para posarse sin reparo alguno, en el ms o menos amplio y a
veces complejo campo del procedimiento concursal.
Antes de empezar con el asunto de fondo, consideramos pertinente
exponer los principales objetivos que pretendemos alcanzar al finalizar la
jornada; quedando definidos en los siguientes trminos:
a)
Dilucidar las etapas del Procedimiento de Insolvencia y de los
Procedimientos Preventivos (5) (el proyecto slo regula el procedimiento
concursal ordinario y el concurso preventivo), evitando controversias
intrascendentes.
b)
Fundamentar lo prescindible de la firmeza de las resoluciones que
declaran la insolvencia a pedido del deudor y admiten a trmite el Concurso
Preventivo y el Procedimiento Simplificado; ello con la finalidad de dar
publicidad inmediata al inicio del concurso.
c)
Justificar el legtimo inters de los acreedores no reconocidos por
la autoridad concursal que conforman la masa crediticia (de sentido lato) para
ofrecer los medios probatorios pertinentes que sustenten su pedido de
improcedencia de la Declaracin de Insolvencia o solicitud de Concurso
Preventivo o Procedimiento Simplificado; o la invocacin de nulidad de oficio si
la resolucin que resuelve en ese sentido ya hubiese sido emitida.
Ahora s, iniciemos con entusiasmo, finalicemos con esperanza e
intentemos nuevamente denotando perseverancia.
II.

ANLISIS Y CRTICA

II.1. Etapas del procedimiento de insolvencia y procedimientos

preventivos
A nuestro criterio, la declaracin de insolvencia constituye la primera
etapa del procedimiento orientado al concurso o insolvencia propiamente dicha;
que podra enrumbar, bien sea apuntando a la reestructuracin patrimonial o a
la disolucin y liquidacin extrajudicial, segn la voluntad consolidada e
interesada de la Junta de Acreedores. Aunque para todos los efectos aquel
procedimiento sea conocido por la mayora como procedimiento concursal,
denominado por el proyecto procedimiento concursal ordinario, que
irnicamente, a diferencia de lo que su denominacin nos induce a pensar,
contiene dos etapas: la etapa preconcursal y la etapa concursal.

Al respecto, la Resolucin N 2885-2001/CRP-ODI-CCPL del 12 de

setiembre de 2001 emitida por la CRP del CCPL, que declar improcedente el
recurso de reconsideracin interpuesto por Banque BNP Paribas-Andes contra
la Resolucin N 2600-2001/CRP-ODI-CCPL, seal: La doctrina y la
jurisprudencia en materia concursal son unnimes al distinguir dos etapas
procesales diferentes en cualquier procedimiento concursal: una etapa
preconcursal y una etapa concursal o proceso concursal. Antes de pasar a
analizar cada una de las dos etapas referidas, conviene mencionar que stas
fueron concebidas a partir de los procedimientos de declaracin de insolvencia.
Sin embargo, atendiendo a la similitud existente entre dichos procedimientos y
el procedimiento de Concurso Preventivo regulado en la Ley de
Reestructuracin Patrimonial, resulta lgico aplicar los mismos criterios a este
ltimo procedimiento, tal como se efectuar en los prrafos siguientes. La
primera etapa de los procedimientos concursales... se inicia con la
presentacin de la solicitud respectiva, ya sea por el propio deudor (en el caso
de los procedimientos de declaracin de insolvencia a pedido de deudor y los
procedimientos de concurso preventivo) o por los acreedores de ste (en el
caso de procedimientos de insolvencia a pedido de acreedores). (...) Se inicia
la etapa concursal a travs de la difusin o publicidad del concurso al
mercado.
De lo expuesto, reemplazaramos etapas del proceso por etapas del
procedimiento, mostrando por lo dems nuestra conformidad con dicha
posicin, la misma que no limita con un intervalo cerrado, el trmino de la etapa
concursal.
Sin embargo, la resolucin materia de anlisis, emitida por la Sala de
Defensa de la Competencia del Tribunal del INDECOPI, seala: Los
procedimientos de Concurso Preventivo revisten complejidad en su trmite y
permiten la identificacin de etapas claramente diferenciadas en el mismo. As,
la doctrina distingue dos etapas procesales diferentes: una etapa preconcursal
y una etapa concursal. La primera de ellas se inicia con la solicitud de
acogimiento al Concurso Preventivo, contina con el pronunciamiento que
emite la autoridad concursal sobre la admisin a trmite de dicha solicitud y
culmina con la publicidad de dicha admisin. La segunda, se inicia con la
mencionada publicacin, contina con la presentacin de las solicitudes de
reconocimiento de crditos de los acreedores y culmina con la aprobacin del
Acuerdo Global de Refinanciacin.(6)
Dos interpretaciones para el contexto: a) La primera (restringida): slo en
el caso del Concurso Preventivo, la culminacin de la etapa concursal se
presenta con la Aprobacin del Acuerdo Global de Refinanciacin, se
exceptan por literalidad del contexto, los dems procedimientos. Surgiendo de
inmediato las siguientes interrogantes: en estricto sentido esto es as? Acaso
la Junta de Acreedores inmediatamente despus de dar por aprobado el
documento que contiene el cronograma de pagos a su favor se aparta del
procedimiento? Acaso la junta no podr reunirse nuevamente para adoptar
decisiones que perfeccionen el documento con asentimiento del deudor?
Acaso, ante una probable nulidad del acuerdo por impugnacin de cuando

menos el 10% de los acreedores reconocidos la junta no volver a sesionar

para aprobar un nuevo documento con clusulas adicionales o distintas?
Y, b) la segunda (amplia): se hace extensible la conclusin de la etapa
concursal del Concurso Preventivo materializada con el Acuerdo Global de
Refinanciacin, al procedimiento de insolvencia, equiparndose a aqul el Plan
de Reestructuracin, Convenio de Liquidacin y Convenio Concursal, segn el
caso; as como el Convenio de Reprogramacin de Pago en el Procedimiento
Simplificado. Surgiendo tambin las siguientes interrogantes: qu sucede con
el perodo posterior a la aprobacin de dichos documentos en que se contina
con la tramitacin del procedimiento y en que incluso se celebran nuevas
Juntas de Acreedores, se prorrogan documentos o se transita de una decisin
a otra? Efectivamente, concluiran el procedimiento concursal o el
procedimiento preventivo (procedimiento simplificado) con la aprobacin del
Acuerdo respecto al destino del deudor?
Carecera de acierto sealar que la etapa concursal concluye con la
Aprobacin del Acuerdo Global de Refinanciacin, Plan de Reestructuracin,
Convenio de Liquidacin, Convenio Concursal o Convenio de Reprogramacin
de Pagos, de acuerdo al caso. En consecuencia, ambas interpretaciones
podran generar errneas referencias usadas por los usuarios del sistema para
argumentar sus posiciones ante la autoridad concursal, incluso, lo ms
importante, puntos dbiles y confusiones o controversias intrascendentes en su
manejo cotidiano.
Al respecto, finiquitamos el asunto sealando que la etapa concursal
concluye cuando concluye el procedimiento, independientemente de que se
opte por la reestructuracin o la liquidacin (en caso de la insolvencia), pues,
en uno u otro caso, al margen de las normas pertinentes de aplicacin especial
(reguladas en los captulos correspondientes), el marco normativo general
seguir siendo el del procedimiento concursal.
II.2. Resolucin que admite a trmite la solicitud de Concurso Preventivo
acto firme (7)?
Mediante escrito del 10 de agosto del 2001, Siderper solicit acogerse
al Concurso Preventivo. Dicha solicitud fue admitida mediante Resolucin N
2600-2001/CRP-ODI-CCPL del 15 de agosto del 2001 (qu bueno!: en dos
das hbiles fue calificada, sin necesidad de ningn requerimiento. Nos queda
suponer que la peticionante cumpli eficientemente con la totalidad de los
requisitos sealados por el artculo 105 del TUO de la LRP), siendo publicada
en el diario oficial El Peruano el 20 de agosto del 2001.
Acto seguido, la defensa de BNP Banque Paribas - Andes, interpuso
recurso de reconsideracin contra la referida resolucin. Sobre el plazo de
presentacin del medio impugnatorio, afirm: La admisin a trmite del
Concurso Preventivo iniciado por Siderper fue publicada en el diario oficial El
Peruano con fecha 20 de agosto de 2001, por lo cual el plazo para recurrir la
resolucin que admiti a trmite la solicitud de Siderper estuvo vigente hasta
el lunes 27 de agosto de 2001, inclusive (8) (BNP interpuso recurso de

reconsideracin el 27 de agosto de 2001, el quinto da hbil posterior a la

publicacin).
Esto significa que, para el impugnante, el plazo de interposicin del
recurso de reconsideracin o apelacin por parte de los terceros contra la
resolucin que admiti a trmite el Concurso Preventivo de Siderper, se
comput a partir del da siguiente de la publicacin del inicio de concurso
(hasta el quinto da hbil); argumento que no compartimos (9), tal y conforme
se evidenciar ms adelante.
Esclarezcamos primero lo que regula la legislacin concursal respecto a
la difusin del procedimiento. As pues, el cuarto prrafo del artculo 8 del TUO
de la LRP, seala: La Comisin que tenga a su cargo el trmite del proceso,
semanalmente dispondr la publicacin en el Diario Oficial El Peruano de un
listado de la relacin de los deudores que en dicho lapso hayan quedado
sometidos al rgimen establecido en alguno de los procedimientos contenidos
en la presente Ley. La publicacin referida se efectuar una vez consentida
(10) la resolucin de declaracin de insolvencia o la que admite a trmite el
pedido de concurso preventivo o de procedimiento simplificado (el resaltado es
nuestro).
Especficamente, respecto al Concurso Preventivo, el artculo 106 del
mismo texto legal prescribe: Verificado el cumplimiento de los requisitos de
admisibilidad previstos en el artculo anterior, la Comisin admitir a trmite la
solicitud y dispondr la publicacin del aviso de convocatoria a Junta de
Acreedores sealando el lugar, da y hora en que se llevar a cabo tanto la
primera como la segunda convocatoria. Entre la publicacin del aviso y la
realizacin de la Junta deber mediar un plazo no mayor de veinte (20) das
hbiles.
En consecuencia: en qu quedamos? Esperamos a que la resolucin
que admite a trmite el pedido de concurso preventivo quede firme para
proceder a hacerla pblica o bastara que sta sea admitida? Ambas normas
(artculos 8 y 106) son contradictorias entre s? la primera complementa a la
segunda? la segunda es independiente de la primera?
En realidad, se trata de una deficiencia legislativa, que revelara una
contradiccin en la aplicacin de ambas normas, pues segn el artculo 8
deberamos esperar a que la resolucin quede firme para que sea publicada,
mientras que segn el artculo 106 es suficiente que la solicitud de acogimiento
al Concurso Preventivo sea admitida para que proceda su publicacin.
Con el presente caso, queda claro que la autoridad concursal
tcitamente (porque no dice nada ni en la resolucin de primera instancia ni en
la de segunda instancia) inaplica para el Concurso Preventivo el artculo 8 del
TUO de la LRP, y aplica el artculo 106, publicando el inicio del concurso de
Siderper sin que la resolucin que admiti la solicitud de Concurso Preventivo
hubiese quedado firme.

Posicin que compartimos, pues segn nuestro criterio, tanto en el

Concurso Preventivo o Procedimiento Simplificado como en el Procedimiento
de Insolvencia a pedido del deudor, resulta innecesario esperar a que el acto
administrativo que resuelve su admisin o declara la insolvencia deba quedar
firme para recin proceder a su publicacin, atendiendo a que por tramitarse
dentro de la etapa preconcursal slo se le notificar al deudor y una vez
transcurridos los cinco das hbiles, sta quedar consentida (11). Siendo
injustificado iniciar un procedimiento orientado al concurso para luego desistirse
en la etapa previa a la difusin de su inicio, aludiendo a qu motivos?; pues si
la situacin econmica financiera descrita por el deudor es real, hasta por
cuestin de inters de la masa crediticia (12) debera tramitarse un
procedimiento de esta naturaleza: colectivo.
No incluimos dentro de tal prescindencia a la resolucin que declara la
insolvencia del deudor a pedido del acreedor o acreedores, porque por
excepcin, aun en este periodo ambas partes (sujetos intervinientes en la etapa
preconcursal del procedimiento) podran conciliar diferencias, poniendo fin al
procedimiento con el desistimiento motivado en el pago total de la deuda
pendiente o en la aceptacin de determinada frmula de pago, siempre con el
s de todos los intervinientes (13).
En su momento, hubisemos sugerido la adicin y sustitucin de
algunos trminos al artculo 8 del TUO de la LRP, evitando controversias al
respecto, quedando as regulado: La Comisin que tenga a su cargo el trmite
del proceso, semanalmente dispondr la publicacin en el Diario Oficial El
Peruano de un listado de la relacin de los deudores que en dicho lapso hayan
quedado sometidos al rgimen establecido en alguno de los procedimientos
contenidos en la presente Ley. La publicacin referida se efectuar una vez
firme la resolucin de declaracin de insolvencia a pedido del acreedor o
emitida la declaracin de insolvencia a pedido del deudor o emitida la que
admite a trmite el pedido de concurso preventivo o de procedimiento
simplificado. (el resaltado es nuestro).
Pero ahora, con la difusin del proyecto de Ley del Procedimiento
Concursal, deberamos preguntarle a la Comisin encargada de su elaboracin
qu significa consentida o firme? Cul es la diferencia entre ambas? No es
verdad que la resolucin firme alude a la resolucin consentida y a la
resolucin ejecutoriada? Pues segn lo sealado en el artculo 33 de dicho
documento: Consentida o firme la resolucin que dispone la difusin del
procedimiento, la Comisin de Procedimientos Concursales del INDECOPI
dispondr la publicacin semanal en el diario oficial El Peruano de un listado de
los deudores que, en la semana precedente, hayan quedado sometidos a los
procedimientos concursales; mantenindose en norma aparte lo referente al
concurso preventivo: artculo 105: Verificados los requisitos de admisibilidad
previstos en el artculo precedente, la Comisin admitir a trmite la solicitud y
dispondr la publicacin del aviso mencionado en el artculo 33. Aun con
nuestras discrepancias respecto al uso de las categoras procesales:
consentida y firme, de aplicacin a los procedimientos concursales,
podemos inferir que segn el proyecto, en el procedimiento de declaracin de
insolvencia a pedido del deudor, acreedor o de oficio para el proyecto:

procedimiento concursal ordinario s resulta ser necesaria la firmeza de la

resolucin que resuelve en ese sentido como hecho precedente a su difusin;
pero no exige lo mismo para el concurso preventivo, en el cual bastar la
emisin de la resolucin para inmediatamente darle publicidad.
Mantenemos nuestra posicin respecto a lo prescindible de la firmeza de
la resolucin de declaracin de insolvencia a pedido del deudor, incluso en
aqulla iniciada de oficio prximamente denominada resolucin de inicio del
procedimiento concursal ordinario (terminologa que puede llegar a
confundirnos por lo complicada que a veces, resulta ser. Tiene sentido de ser
as?).
Posicin que no merma en absoluto la responsabilidad que tiene la
autoridad concursal de dotarse del personal idneo encargado de la evaluacin
eficaz de las solicitudes de acogimiento al procedimiento concursal y
preventivos, as como del correspondiente anlisis y verificacin de los
requisitos de admisibilidad, con la finalidad de cumplir cabalmente sus
funciones y obligaciones, llevando en alto la atribucin que se autoimponen de
administradora del inters futuro de los acreedores no presentes en la etapa
preconcursal (complemntese: de cualquiera de los procedimientos). No
obstante lo cual, no existe impedimento para que los legtimos interesados y a
la vez probables perjudicados con la presentacin de solicitudes de declaracin
de insolvencia con presuntos maquillajes de documentacin contable o
financiera, simulacin de deudas o documentacin falsa, o con la presentacin
de solicitudes de Concurso Preventivo o Procedimiento Simplificado de
similares caractersticas acudan a la autoridad administrativa competente
ofreciendo los medios probatorios pertinentes, con los cuales sustenten su
pedido de improcedencia respecto a cualquiera de las solicitudes presentadas
o si stas ya hubiesen sido admitidas, la invocacin de la nulidad de oficio de
sus correspondientes resoluciones, que aunque a primera impresin pareciera
trastocar el concepto referido, constituye el nico y oportuno mecanismo
mediante el cual se busca extinguir los actos atentatorios contra el Sistema
Concursal sancionando a los responsables.
II.3. Terceros legitimados para solicitar la improcedencia de la solicitud
de declaracin de insolvencia o Concurso Preventivo o Procedimiento
Simplificado
El procedimiento concursal y los procedimientos preventivos tienen por
finalidad la proteccin del crdito, posibilitando adems que los acreedores del
deudor involucrado logren el mayor recupero de sus crditos pendientes
mediante la decisin que estimen ms efectiva (en el caso de insolventes
personas jurdicas: reestructuracin patrimonial o disolucin y liquidacin
extrajudicial, y en el caso de insolventes personas naturales, adems de las
dos alternativas se adiciona una tercera: el concurso de acreedores), para lo
cual, la legislacin concursal inmediatamente difundido el inicio del concurso,
dota al patrimonio del deudor acogido de un marco de proteccin legal y
suspende la exigibilidad de sus obligaciones, evitando la extincin de su
patrimonio por las probables ejecuciones individuales judiciales o
extrajudiciales en su contra.

Con la finalidad de alcanzar estos beneficios, lamentablemente, existen

deudores que llegan a simular un estado de insolvencia o acreedores ficticios
que solicitan la insolvencia del supuesto deudor, sin que sepan qu hacer
despus de ello. Como es de suponer, esto repercute en perjuicio de los reales
acreedores, quienes justificadamente se muestran renuentes a someterse a un
concurso mayoritariamente irreal y que tambin repercute en contra de la
naturaleza del procedimiento colectivo, generando desconfianzas en los
usuarios y en los potenciales usuarios.
Si bien la autoridad administrativa es la que dirige y ejecuta la
investigacin en la etapa pre- concursal, ello no es bice para que los
acreedores del deudor ofrezcan medios probatorios que coadyuven en dicha
labor, desenmascarando el verdadero rostro de los farsantes y evitando la
concrecin de un perjuicio inconmensurable (14).
II.4. Terceros legitimados para invocar nulidad de oficio
La resolucin bajo anlisis seala: En esta etapa del procedimiento (al
referirse a la etapa pre-concursal), la intervencin de terceros ajenos a dicha
relacin sustantiva no es admisible pues no tienen la legitimidad necesaria para
participar en la relacin establecida entre el deudor y la autoridad concursal.
Tampoco es admisible la intervencin de terceros para impugnar el
pronunciamiento que la autoridad expida, sea que declare la admisibilidad o
inadmisibilidad de la solicitud del deudor, pues como se ha desarrollado en los
prrafos precedentes, dicha calificacin se efecta por la autoridad concursal
en tutela del inters que podrn tener un universo de acreedores
indeterminado.
Si bien estos terceros interesados pueden verse afectados por los
efectos o actos derivados de la admisin a trmite del Concurso Preventivo,
estn impedidos de impugnar la admisin misma y nicamente podrn
controvertir los actos administrativos emitidos dentro de la etapa concursal,
cuando hayan sido reconocidos como acreedores por la autoridad concursal
(15). El reconocimiento del deudor de determinadas deudas, no basta para
considerar a un tercero como acreedor debido a que podran existir crditos
simulados (16).
Al respecto, los recursos de reconsideracin o apelacin que puedan ser
interpuestos por los acreedores no reconocidos, a excepcin del acreedor que
posibilit la apertura del concurso, contra los actos administrativos emitidos
dentro de la etapa preconcursal, resultaran improcedentes por dos razones:
una, porque lo ms probable es que el plazo haya caducado si lo computamos
desde que se notific con la resolucin al deudor involucrado o al deudor y al
(los) acreedor (es) y la ms importante, porque careceran de legitimidad para
hacerlo, al no haber participado en dicha etapa en calidad de peticionantes
(17).
Sin embargo, ello no es lo trascendente, pues, segn nuestro criterio, en
cualquier momento incluso durante la etapa de reserva si bien los

acreedores no reconocidos no pueden impugnar (tcnicamente hablando)

dichos actos administrativos ni tampoco solicitar la nulidad de parte, porque
sta debe estar
contenida en el medio impugnatorio correspondiente
(limitacin legal) (18), s pueden invocar la nulidad de oficio. Nada lo impide, ni
siquiera el trmino oficio que implica uso exclusivo de la autoridad concursal,
pues por encima de cualquier parmetro legal se encuentra siempre el principio
de proteccin al crdito.
Para que esto suceda ser suficiente que el acreedor demuestre la
verosimilitud de su derecho de crdito, el inters supremo que motiva la
invocacin de la nulidad, el agravio que le produce la resolucin emitida y
pruebe de manera fehaciente la existencia de indicios de fraude, falsedad o
simulacin que contravienen la legislacin concursal. (19) No se puede
pretender mantener oleado y sacramentado un acto administrativo de la
trascendencia que goza la resolucin de Declaracin de Insolvencia o la que
admite a trmite el Concurso Preventivo o el Procedimiento Simplificado, si
est dotado de vicios que ameritan su nulidad. Tampoco se puede sealar que
la autoridad concursal sea infalible, pues podran existir ciertos aspectos que
escaparon a su anlisis o no fueron detectados a tiempo; desde que el ser
humano es imperfecto, su trabajo tambin puede serlo.
De manera que la nulidad de oficio ser conocida y declarada por el
superior jerrquico de la autoridad concursal que emiti la resolucin (20), es
decir, por la Sala de Defensa de la Competencia del Tribunal del Indecopi o por
el rgano jurisdiccional competente. Siendo incrdulos respecto a la posibilidad
de que la resolucin declarada nula por fraude, falsedad o simulacin haya
quedado previamente ejecutoriada, pues quin la hubiera impugnado? el
deudor? el acreedor simulado?
II.5. Acta de Junta de Accionistas de Siderper. Causal de nulidad?
Segn la resolucin subexmine: BNP ha sealado que el acogimiento
a un procedimiento concursal no fue materia de la agenda del aviso de
convocatoria a Junta de Accionistas de Siderper reunida el 12 de marzo de
2001. Asimismo agreg que de la Junta de Accionistas del 12 de marzo de
2001, no se poda desprender que Siderper haya acordado someterse a un
procedimiento de Concurso Preventivo. Por estas razones, BNP ha indicado
que la Sala deba declarar de oficio la nulidad de la resolucin que admiti a
trmite la solicitud presentada por dicha empresa.
Sin embargo, dentro del punto de agenda de la Convocatoria a Junta de
Accionistas de Siderper llevada a cabo el 12 de marzo del 2001: Situacin
financiera: proyecciones y planteamientos se seal: Luego de un amplio
debate sobre las bondades y limitaciones de todas las alternativas de
reestructuracin financiera presentadas, la Junta por unanimidad, acord
aprobar las diversas y antes indicadas alternativas financieras y autorizar al
seor Luis E. Len o al seor Abraham Chahun Francois Abedrrabo para que
uno cualquiera (sic) de ellos con el seor Jean Francois Patarin Jamin, en
representacin de la sociedad, elijan y formalicen la alternativa ms adecuada
para la misma, con todas las facultades que ello requiera:

Una de las indicadas alternativas financieras fue la descrita por el Sr.

Torres Caldern quien, segn se transcribe en el Acta: Intervino para dar
cuenta de eventos alternativos a los detallados por el Sr. Araujo que, si bien
eran remotos, podran forzar a la empresa a ingresar, en ltima instancia, a
cualesquiera de los procedimientos concursales o programas de fortalecimiento
patrimonial, ante las instancias correspondientes, en salvaguarda de su
continuidad.
Conforme lo seala el artculo 105 del TUO de la LRP, que nos remite al
artculo 5 de dicho texto legal, la solicitud de acogimiento al Concurso
Preventivo debe ir acompaada de: Copia del acta de la Junta de Accionistas
o del rgano correspondiente en la que conste el acuerdo para acogerse al
procedimiento.
El acta del 12 de marzo de 2001 que contiene los acuerdos de la Junta
de Accionistas de Siderper ha sido interpretada por la autoridad concursal en
sentido favorable a la empresa, sealando que la posibilidad del ingreso al
Concurso Preventivo fue aprobada como alternativa de reestructuracin
financiera.
No queremos incidir en una cuestin de interpretacin de esta ndole, en
la que no se ventila asuntos de fondo, los cuales s consideramos prioritarios.
Frente a esta situacin, anteponemos el principio de eficacia en los
procedimientos concursales (21) con la finalidad de que sean los acreedores
quienes decidan si aprueban o desaprueban el Acuerdo Global de
Refinanciacin; quedando en manos de la autoridad concursal hacer suyo el
firme compromiso de que, as como demuestra celeridad en determinados
momentos del procedimiento, as acte cuando deba sancionar a los
responsables de conductas dolosas (delictivas) que van en desmedro de la
confiabilidad del Sistema Concursal, hacindoselo recordar cada vez que sea
necesario.
III. REFLEXIN FINAL
El presente trabajo ha constituido un medio para exponer nuestras ideas,
discutibles seguramente, atendiendo a que derivan de una perspectiva
diferente a la de la autoridad concursal, deudor, acreedor, entidades
administradoras, entidades liquidadoras o del Estado: la perspectiva de un
tercero, con las limitaciones propias que ello ocasiona. Muchas de las cuales
deben ser mejoradas, pues son slo eso: ideas; que afanosamente buscan
sistematizarse para enfocar una verdad: la importancia innegable y cada vez
creciente del Sistema Concursal en nuestro pas, su inconfundible presencia en
el ambiente econmico y empresarial ocasionando que en no pocas
oportunidades se le desnaturalice, utilizndolo para arremeter contra los
embargos sin que despus se sepa cmo actuar? cmo avanzar? qu
plantear?, procurndose reflotar patrimonios insalvables, notndose el
agravante de ejercer el control en la junta a cualquier precio (a ello se suma la
desesperacin de no perder activos que en proyeccin ya no les perteneceran)
utilizando hasta los mecanismos ms execrables, requirindose con urgencia

paralizar aquel uso inadecuado, indiscriminado o lugar privilegiado de abuso

del derecho. Por todo, queda por hacernos una pregunta cmo lograrlo?
surten sus efectos las sanciones penales? surten sus efectos las sanciones
administrativas? surten sus efectos las demandas civiles? ser el Poder
Judicial el poder salvador? Reflexin eterna. Esperanza puesta en la nueva
Ley!

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

CAUTELANDO INDEMNIZACIONES: LA MEDIDA CAUTELAR Y LOS DAOS
INDEMNIZABLES - Jorge Alberto Beltrn Pacheco

CAUTELANDO INDEMNIZACIONES: LA MEDIDA CAUTELAR Y LOS DAOS

INDEMNIZABLES (Jorge Alberto Beltrn Pacheco (*))
En el caso analizado, una resolucin judicial orden la captura e inmovilizacin
de un vehculo, como consecuencia de un proceso de ejecucin de garantas.
Sin embargo, ante ello el propietario demand indemnizacin de daos y
perjuicios, en tanto consider que con tal medida se le ocasion un dao

econmico al no haber podido emplear su automvil, que es su herramienta de

trabajo. En lnea con el fallo, el autor advierte que las medidas cautelares
justifican la existencia de daos en la medida que sirvan para cautelar el cobro
de un crdito y el resultado del proceso de ejecucin de garantas, pero
tambin deja en claro que no debe confundirse la ausencia de un dao injusto
con la ausencia de culpa.
Lima, nueve de marzo del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la causa numero tres mil doscientos treinta-dos mil;
con el acompaado, en audiencia pblica de la fecha y producida la votacin
con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: se
trata del recurso de casacin interpuesto por don Max Solrzano Garca contra
la sentencia de vista de fojas ciento cuarenta y siete, su fecha tres de octubre
del ao dos mil, expedida por la Sala Especializada en lo Civil de la Corte
Superior de Justicia del mismo ao, declara fundada en parte la demanda de
indemnizacin por daos y perjuicios por responsabilidad extracontractual,
ordenando que el demandado Max Solrzano Garca abone a favor del actor
Flix Martnez Gutirrez un monto indemnizatorio ms intereses legales, desde
la fecha en que se produjo el dao, que se determinara en ejecucin de
sentencia con la designacin de peritos; costas y costos; FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: La Sala Suprema mediante Resolucin Suprema de fecha seis de
diciembre del dos mil ha estimado procedente el recurso de casacin por la
causal de inaplicacin del artculo mil novecientos setenta y uno inciso primero
del Cdigo Civil; alegando el recurrente que no existe responsabilidad
indemnizatoria por cuanto los hechos que alega el actor se derivan del ejercicio
regular de un derecho, dado que la captura e inmovilizacin del vehculo se ha
efectuado en mrito de un expreso mandato judicial emitido en un proceso
sobre ejecucin de garantas, en donde se ha buscado la satisfaccin de la
obligacin garantizada. CONSIDERANDO: Primero: Que, para que exista
responsabilidad civil se requiere la concurrencia de cuatro requisitos: la
antigedad del hecho imputado, es decir, la ilicitud del hecho daoso o la
violacin de la regla genrica que impone el deber de actuar de tal manera que
no se cause dao a los dems; la existencia del dao, que puede consistir en
un dao emergente, el lucro cesante y el dao moral; la relacin de causalidad
entre el hecho y el dao, es decir, debe existir una relacin de causalidad
adecuada que permita atribuir el resultado; y los factores de atribucin que
pueden ser subjetivos como el dolo o la culpa, u objetivos como en el caso de
la responsabilidad objetiva; Segundo: Que, el requisito de antijuricidad del
hecho imputado presupone la existencia de un hecho ilcito que supone la
verificacin de una conducta contraria a derecho, que da origen a una
responsabilidad indemnizatoria; en sentido inverso, cuando el actuar del sujeto
es conforme a derecho o cuando existe alguna causa de justificacin que
convierta en lcita la conducta daosa, no habr responsabilidad indemnizatoria
por cuanto no se habr cumplido con el requisito de la antijuricidad; Tercero:
Que, al respecto el artculo mil novecientos setenta y uno del Cdigo Civil
regula los supuestos en los cuales no existe responsabilidad indemnizatoria por
la ausencia del requisito de la antijuricidad; tales supuestos son: el ejercicio

regular de un derecho, la legtima defensa y el estado de necesidad; Cuarto:

Que, en el caso submateria, se le imputa al demandado haber logrado la
captura e inmovilizacin del ve-hculo de propiedad del demandante,
ocasionndole un dao econmico al no poder contar con una herramienta de
trabajo; al respecto, debe tenerse en cuenta que la orden de captura y el
depsito del vehculo emanaron de resoluciones judiciales expedidas en un
proceso de ejecucin de garantas iniciado por el demandado Max Solrzano
Garca en ejercicio regular de un derecho, con la finalidad de asegurar y
satisfacer la obligacin garantizada con una prenda sobre el vehculo que el
propio demandante haba constituido; incluso en el citado proceso de ejecucin
de garantas ambas instancias ampararon la demanda, lo cual tambin
evidencia que no hubo una actitud maliciosa en la interposicin de la demanda
y en la solicitud de inmovilizacin del ve-hculo, mxime cuando el propio
demandante no apel oportunamente las resoluciones que ordenaban la
captura y el depsito del vehculo; Quinto: Que, en consecuencia, los hechos
que se le imputan al demandado se derivan del ejercicio regular de un derecho,
razn por la que la Sala de revisin, al haber revocado la apelada y declarado
fundada la demanda de indemnizacin por responsabilidad extracontractual, ha
inaplicado lo dispuesto en el artculo mil novecientos setenta y uno inciso
primero del Cdigo Civil, que establece que no hay responsabilidad cuando se
acta en el ejercicio regular de un derecho; Sexto: Que, siendo as, debe
ampararse el recurso de casacin, resolvindose de acuerdo a lo dispuesto en
el inciso primero del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil;
Sptimo: Que, por las razones anteriormente expuestas: declararon FUNDADO
el recurso de casacin interpuesto por don Max Solrzano Garca; en
consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas ciento cuatentisiete, su fecha
tres de octubre del dos mil, y actuando en sede de instancia, CONFIRMARON
la sentencia de fojas ciento dieciocho, su fecha veintitrs de mayo del dos mil,
que declara INFUNDADA la demanda de fojas veintids sobre pago de daos
y perjuicios por responsabilidad extracontractual; con costas y costos;
ORDENARON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por don Flix Martnez Gutirrez, contra Max
Solrzano Garca, sobre pago de daos y perjuicios y otros; y los devolvieron.
SS. IBERICO M. / ECHEVARRA A. / SEMINARIO V. / CELIS Z. /
TORRES T.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

INTRODUCCIN

La presente sentencia casatoria resulta de especial importancia porque

marca el nexo que existe entre el Derecho Civil y el Derecho Procesal Civil. Tal
como podemos apreciar refiere al tema de la cautela del crdito del acreedor y
las consecuencias jurdicas por los daos ocasionados por el ejercicio de una
medida cautelar. Sin mayor prembulo iniciemos el estudio del presente tema
que en la actualidad tambin ha merecido una serie de comentarios por el
dcese corrupto ejercicio de la profesin de algunos abogados.

II.

TEMAS PRELIMINARES

1.

El crdito y su cautela

Al celebrarse un contrato y surgir una relacin obligatoria los sujetos

asumen una serie de situaciones jurdicas diversas como son: las situaciones
de ventaja y las de desventaja. Dentro de las primeras, de acuerdo a Bigliazi,
Natoli, Breccia y Busnelli (1), encontramos a las situaciones de poder, de
derecho subjetivo, de derecho potestativo, de facultad y de inters legtimo,
mientras que en las segundas encontramos a la situacin de deber jurdico,
estado de sujecin y carga.
Para efectos del presente comentario slo nos resulta til hacer
referencia a la situacin de poder del acreedor y la situacin de deber jurdico
del sujeto deudor. En virtud de esta ltima el deudor afecta su patrimonio y
conducta para que mediante un comportamiento determinado (prestacin) logre
satisfacer el inters del sujeto acreedor (2). Por lo tanto, el sujeto deudor no
slo compromete el bien que ofrece en entrega o que ser materia de un
servicio o abstencin sino adems afecta su patrimonio cierto en va de
garantizar el pago correspondiente. Tal es el caso que el propio Cdigo Civil
nos seala en su artculo 195 que el sujeto acreedor puede declarar ineficaces
los actos de disposicin del patrimonio que el sujeto deudor realiza con el fin de
evitar el cobro del crdito, siendo conocido este supuesto como el fraude del
acto jurdico (3).
Estas situaciones descritas corresponden a lo que autores como DezPicazo denominan tutela del crdito (4), que son herramientas reconocidas
por el ordenamiento jurdico para cautelar que el inters del sujeto acreedor
sea satisfecho mediante el desarrollo de una conducta debida la que tiene por
contenido, en el caso materia de anlisis, un bien corpreo (objeto de la
garanta real).
Ante ello, no seran actos contrarios al ordenamiento jurdico aquellos
que persiguen efectivizar el crdito y cautelarlo para evitar incumplimientos
generadores de daos, ms an cuando el propio sujeto deudor fue quien
voluntariamente asumi (5) la obligacin y constituy una garanta real a favor
del acreedor.
Como punto concluyente de este primer tema podemos indicar que la
situacin jurdica del sujeto deudor no es una situacin que se agote en el
desarrollo de una conducta debida sino es una situacin compleja que implica
una serie de situaciones menores de ventaja y de desventaja, entre las cuales
se encuentran deberes accesorios de conservacin e informacin que
buscarn cautelar el cumplimiento de la prestacin para una adecuada
satisfaccin del inters del acreedor.
2.

La cautela del crdito y la medida cautelar

Si el deudor no realiza el pago que le corresponde a favor del sujeto

acreedor, entonces ste puede iniciar un trmite judicial a efectos de solicitar el

amparo de su inters creditorio. Este amparo puede solicitarse mediante una

ejecucin directa o una indirecta, encontrando en la primera la ejecucin
forzada del deudor y la ejecucin por un tercero de la prestacin, y en la
segunda la resolucin y el pago indemnizatorio correspondiente.
Estas pretensiones pueden ir acompaadas de una solicitud de medida
cautelar que tiene por finalidad cautelar el resultado de un proceso, siempre
que se demuestre la existencia de los tres requisitos exigidos por el Cdigo
Procesal Civil: la verosimilitud del derecho, el periculum in mora y la
contracautela. El primero de los requisitos se refiere a la demostracin de la
realidad del derecho y de la notoria procedencia del pedido (an no resuelto), el
segundo refiere al peligro existente ante la demora del proceso que podra
concluir en un dao irreparable y el ltimo alude a una suerte de garanta ante
los daos ocasionados por la medida adoptada, la que es inaudita pars (sin
conocimiento de la otra parte).
Estas medidas cautelares que pueden dictarse dentro de un proceso en
cualquiera de sus etapas procesales o fuera del proceso (en el denominado
proceso cautelar) no son de carcter permanente y por lo tanto tienden a ser
temporales, asimismo son contingentes (ante situaciones de peligro), son
variables y accesorias.
Tal como podemos apreciar, estas medidas cautelares tienen un fin
especial y, por lo tanto, de ser amparadas no conllevaran un perjuicio
antijurdico, al encontrarse permitidas por el ordenamiento jurdico. Este
supuesto, que lo profundizaremos en el siguiente punto, es uno de
irresponsabilidad que excluye toda indemnizacin.
3.

La responsabilidad civil y los hechos daosos justificados

Tal como lo hemos indicado en anteriores trabajos la responsabilidad

civil debe ser analizada teniendo en cuenta dos etapas de estudio: el anlisis
material de la responsabilidad civil que incluye el estudio del dao, el hecho
antijurdico y la relacin causal, y el anlisis de imputabilidad de la
responsabilidad civil, que incluye el estudio de los factores atributivos de
responsabilidad.
Es en este anlisis de la responsabilidad, en especfico en el anlisis
material, donde encontramos a los hechos daosos justificados. Tal como
habamos indicado en un trabajo realizado para Legal Express (6), el dao,
para ser objeto de indemnizacin, requera de los siguientes requisitos: que sea
un dao cierto, que sea un dao producido en una relacin didica, que el dao
sea subsistente y que sea injusto. En este ltimo requisito es donde afirmamos
que los daos injustos son aquellos que el ordenamiento jurdico no justifica y
que son contrarios a la ley, el orden pblico y las buenas costumbres,
debindose indemnizar. Por lo tanto, sern considerados daos justos aquellos
que el Cdigo Civil en su artculo 1971 reconoce: la legtima defensa, el estado
de necesidad (aunque existe polmica respecto a ello) y el ejercicio regular de
un derecho. Estos daos no son indemnizados en tanto el propio ordenamiento
considera apropiado excluirlos para desincentivar actos que afecten intereses

indisponibles, como es el caso de la integridad fsica de un sujeto que podra

justificar una legtima defensa o un estado de necesidad exculpante.
3.1 El ejercicio regular de un derecho
Cuando el ordenamiento jurdico alude al ejercicio regular de un derecho
se refiere, en primer lugar, a un derecho que el propio ordenamiento reconoce y
que en la medida que se ejerza dentro de la funcin reconocida para ste
elimina toda injusticia en las consecuencias daosas producidas.
As tenemos que si un polica en una detencin ocasiona lesiones
razonables, por el forcejeo tpico con el delincuente, no ser sujeto de
responsabilidad, al igual que el bombero que al apagar un incendio debe
romper algunos cristales y puertas.
El ejercicio regular del derecho se complementa con el denominado
cumplimiento de un deber (que el Cdigo Penal s reconoce) en virtud del
cual existen determinadas situaciones exigidas por el ordenamiento jurdico
que deben ser cumplidas y que en su cumplimiento ocasionan daos, como es
el caso del desalojo o la detencin. En conclusin, nosotros somos de la idea
que el ejercicio regular de un derecho no debe ser entendido de forma aislada
sino debe efectuarse una lectura del supuesto de forma conjunta con el
cumplimiento del deber, como dos caras de una misma moneda.
III.

Anlisis de la jurisprudencia en cuestin

La presente casacin resulta sumamente polmica por diversos motivos

que a continuacin pasaremos a indicar:
1.

La nocin de cautela del crdito

Desde nuestra posicin consideramos que si bien se ha recurrido a la

jurisdiccin para la ejecucin de garanta y la interposicin de una medida
cautelar no por ello la responsabilidad civil solicitada debe ser una de carcter
extracontractual, en la medida que tal ejecucin directa y medida cautelar
solicitada tienen como base la existencia de una relacin obligatoria. Si bien es
cierto el dao que se produce puede materialmente vincularse a una resolucin
judicial, el fondo que ocasiona tal mandato es la cautela del crdito que es un
poder accesorio reconocido al sujeto acreedor en su situacin jurdica de poder.
Por otro lado el rgano jurisdiccional no seala ningn contenido
respecto a la garanta genrica y su justificacin legal. Asimismo no existe
argumentacin alguna del sujeto deudor sobre el cumplimiento de los requisitos
del dao y de los elementos de la responsabilidad civil que si bien el rgano
jurisdiccional menciona al inicio de su resolucin no es materia de estudio
profundo y coherente.
No obstante lo sealado, creemos indispensable indicar que la garanta
genrica que es el fundamento de una medida cautelar de embargo no
significa una afectacin de todos los bienes del sujeto deudor, sino slo de

aquellos que resulten de libre disposicin, lo que nos lleva a afirmar que no
pueden ser materia de embargo los bienes indispensables para el trabajo, la
alimentacin y en general para la supervivencia del sujeto. Si bien es cierto, en
el caso materia de anlisis el sujeto deudor indica que la medida cautelar
afect un bien necesario para su trabajo, no se ha acreditado con certeza que
tal situacin sea real y que exista una conexin entre la afectacin del vehculo
y el no poder continuar con su actividad laboral habitual.
2.

La idea de ilicitud y antijuridicidad

En primer lugar, debemos indicar que resulta llamativo el uso del trmino
antigedad en el primer considerando, lo que es anacrnico en la Doctrina
nacional y extranjera. Por otro lado, en el primer considerando se alude a la
ilicitud como elemento determinante. Tal como lo hemos sealado en anteriores
oportunidades la ilicitud no resulta el nico supuesto de antijuridicidad en la
medida que tambin puede existir un hecho abusivo o un hecho excesivo. As
tambin no es posible aludir a un hecho ilcito en el anlisis material, en tanto
ese supuesto implica la nocin de culpa que resulta desordenado en el estudio
de los daos indemnizables, dado que la culpa como factor de atribucin debe
corresponder a un momento posterior en el anlisis.
En segundo lugar, debemos indicar que el rgano jurisdiccional se
equivoca al justificar el dao como un hecho no antijurdico, dado que la
irresponsabilidad no es consecuencia de la ausencia de culpa (no ilicitud) sino
de la ausencia de un requisito del dao: que no es un dao injusto. Por lo tanto,
los magistrados debieron ubicar de forma adecuada el supuesto liberatorio de
responsabilidad y sealar que dicha situacin elimina el anlisis material al ser
un caso de irresponsabilidad.
IV.

Conclusiones

a)

La responsabilidad civil requiere de daos, que sean injustos.

b)
Las medidas cautelares justifican daos, pero slo en la medida
que sirvan para cautelar el cobro de un crdito y el resultado de un proceso,
cuando nos encontramos ante una ejecucin de garantas.
c)
No debemos confundir la ausencia de un dao injusto con la
ausencia de culpa que resulta un ingrediente fundamental para la ilicitud.
d)
Todo magistrado debe efectuar un estudio pormenorizado de los
daos y de los elementos de la responsabilidad en sus fallos judiciales.

ENTRE CORCHETES: JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO DE FAMILIA
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL
DERECHO TRIBUTARIO

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

LA MUERTE DEL ARRENDADOR NO EXTINGUE EL ARRENDAMIENTO PUES TAL HECHO NO CONSTITUYE UNA CAUSAL DE RESOLUCIN NI DE
CONCLUSIN
LOS DAOS SUFRIDOS POR LOS PASAJEROS DURANTE UN VIAJE DEBERN RECLAMARSE POR RESPONSABILIDAD CONTRACTUAL O
EXTRACONTRACTUAL?
LA SOLA ABSOLUCIN O EL SOBRESEIMIENTO EN EL PROCESO PENAL DA DERECHO A LA INDEMNIZACIN POR DENUNCIA CALUMNIOSA?
UNA ACTIVIDAD DEJA DE SER DE ESPECIAL DIFICULTAD POR LA
EXPERIENCIA DEL PRESTADOR DEL SERVICIO? - ALCANCES DE LA
RESPONSABILIDAD EN ESTOS CASOS

LA MUERTE DEL ARRENDADOR NO EXTINGUE EL ARRENDAMIENTO PUES TAL HECHO NO CONSTITUYE UNA CAUSAL DE RESOLUCIN NI DE
CONCLUSIN

Exp. N 45782-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Ejecutante :
No se menciona
Ejecutado :
Juana Elizabeth Chvez Huamn
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
13 de octubre de 1999
Habiendo fallecido el arrendador, el contrato no se extingue sino que sigue
surtiendo efectos entre los herederos del arrendador con la arrendataria, pues
la muerte del arrendador no est prevista como causal de resolucin ni de
conclusin del arrendamiento.
EXP. N 98-45782
Lima, trece de octubre de mil novecientos noventinueve.
VISTOS: Son materia de grado el auto que desestima la excepcin de
caducidad as como la sentencia que desestima la contradiccin y ampara la
demanda; y CONSIDERANDO adems: Primero.- Que, respecto a la primera
apelacin procede confirmar por cuanto la caducidad, esto es, la extincin del
derecho y de la accin, opera en razn del tiempo transcurrido durante un
plazo establecido por la propia ley conforme lo dispone el artculo 2004 del
Cdigo Civil, siendo que el derecho materia de controversia no est sujeto a
ningn plazo de caducidad. Segundo.- Que, en relacin a la revisin de la
sentencia, en el recurso de apelacin de fojas ciento cuarentisis y siguientes
se indican como errores de la misma, los siguientes: a) No haber valorado el
documento de pago de los meses de febrero a mayo de mil novecientos
noventisis, efectuado al copropietario ya fallecido don scar Privat Caballero;
b) No haber tenido en cuenta que doa Erika Mayuri viuda de Privat es

copropietaria del bien; c) No haber evaluado que el arrendamiento se celebr

con don scar Privat Caballero casado con doa Erika Mercedes Mayuri
Maguia y al fallecimiento del primero la relacin continu con la segunda
quien le dio el bien en comodato; y, d) Concluir que don scar Privat Caballero
estuvo casado con doa Hermelinda Cochachi Ramn cuando en la partida de
matrimonio figura doa Hilda Cochachi Ramn. Tercero.- Que, en relacin al
agravio indicado en el literal a), se aprecia que el recibo de pago aludido por la
apelante que en fotocopia corre a fojas setentids y setentitrs donde se hace
referencia que con fecha veintiocho de enero de mil novecientos noventisis, la
ejecutada entreg la suma de un mil dlares americanos al arrendador quien
en vida fue don scar Privat Caballero por concepto de garanta y un mes de
adelanto, guarda relacin con lo pactado en la clusula tercera del contrato de
arrendamiento celebrado entre dicha persona con la ejecutada (fojas tres),
estipulando que el monto equivalente a tres meses por concepto de garanta
(...) de ninguna manera podrn ser pago de las mensualidades (...), son
completamente independientes (...), conforme lo puntualizan las partes
contratantes; por tanto, no cabe imputarse como pago de los arrendamientos
de tres meses. Cuarto.- Que, los agravios indicados en los literales b) y c),
estn relacionados con la contradiccin donde se alega la inexistencia de la
obligacin demandada por estar la ejecutada ocupando el inmueble en mrito a
un contrato de comodato celebrado con doa Erika Mayuri viuda de Privat con
posterioridad al fallecimiento del arrendador don scar Privat Caballero, con el
que se dej sin efecto el contrato de arrendamiento celebrado con el
apoderado del mencionado arrendador. Quinto.- Que, el referido contrato de
comodato que corre en fotocopia legalizada a fojas cincuenticinco, de fecha
veintiocho de mayo de mil novecientos noventisis, en ninguna de sus
clusulas hace referencia al contrato de arrendamiento, menos expresa dejarlo
sin efecto como no poda ser en razn de que el contrato de arrendamiento,
celebrado el veinte de enero de mil novecientos noventisis por el plazo de un
ao renovable (fojas tres) se encontraba vigente, y aun cuando hubiese
fallecido el arrendador (fojas cincuentisiete), dicho contrato continuaba y
contina surtiendo sus efectos entre las partes que lo otorgaron y sus
herederos conforme lo dispone el artculo 1363 del Cdigo Civil [1]; de modo
tal, que habiendo fallecido el arrendador, el contrato no se extingue sino sigue
surtiendo sus efectos entre los herederos del arrendador con la arrendataria,
pues la muerte del arrendador no est prevista como causal de resolucin ni
conclusin del arrendamiento a que aluden los artculos 1697 y 1705 del
Cdigo citado [2] . Sexto.- Que, adicionalmente, cabe puntualizar que el
contrato de comodato en referencia aparece celebrado cuando doa Erika
Mercedes Mayuri an no haba sido declarada heredera del arrendador
atribuyndosele la calidad de cnyuge suprstite, lo que se produjo con
posterioridad (cuatro de noviembre de mil novecientos noventisiete) segn la
Ficha (partida) electrnica nmero 24393410 del Registro de Sucesin
Intestada de Lima [3] que en fotocopia legalizada corre a fojas cincuentinueve;
adems, la calidad de cnyuge de dicha persona resulta cuestionable desde
que el arrendador habra contrado matrimonio civil con doa Hilda Cochachi
Romn el veintinueve de abril de mil novecientos ochenticuatro (con
anterioridad al matrimonio con doa Erika Mayuri), segn fotocopia legalizada
de la partida de matrimonio que corre a fojas ciento veintiocho, aunque ello no
corresponde dilucidar en esta litis, pero resulta pertinente tenerlo en cuenta;

quedando as aclarado el extremo del agravio indicado en el literal d) del primer

considerando de la presente decisin. Stimo.- Que, asimismo cabe destacar,
que la excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante fue
desestimada mediante decisin emitida en la audiencia nica, la misma que
qued firme pues la ejecutada manifest su conformidad con dicha decisin
como consta del acta respectiva (fojas ciento diecisis), agregndose a ello,
que la actora en calidad de copropietaria del inmueble cuya renta se reclama
est legitimada para incoar reclamando el pago de la renta del arrendamiento
en aplicacin extensiva del artculo 65 del Cdigo Procesal Civil, que autoriza a
cualquiera de los partcipes (entindase; copropietario) representar al
patrimonio autnomo (entindase: bien en copropiedad) si son demandantes.
Octavo.- Que, por lo dems, se advierte que la ejecutada no ha acreditado el
pago de la renta reclamada a razn de doscientos cincuenta dlares
americanos cada mes y que corresponden a treintitrs meses que corren del
mes de marzo de mil novecientos noventisis al mes de noviembre de mil
novecientos noventiocho, no obstante encontrarse en uso del inmueble
arrendado y que estn representados en los recibos impagos que corren de
fojas seis a treintiocho, los mismos que por disposicin del inciso 6 del artculo
693 del Cdigo Procesal Civil tienen mrito ejecutivo; por los fundamentos
expuestos, los seores Vocales integrantes de la Segunda Sala Civil
Corporativa para Procesos Ejecutivos y Cautelares de la Corte Superior de
Justicia de Lima que suscriben, CONFIRMAN la resolucin nmero seis,
emitida durante la audiencia nica de fecha veinticuatro de marzo de mil
novecientos noventinueve, cuya acta corre de fojas ciento quince a ciento
dieciocho, en el extremo apelado, que resuelve declarar INFUNDADA la
excepcin de caducidad; asimismo, CONFIRMAN la sentencia apelada,
resolucin nmero diez, de fecha veintinueve de abril de mil novecientos
noventinueve, que corre a fojas ciento treintiocho-ciento treintinueve, que
declara INFUNDADA la contradiccin de fojas setenticuatro as como declara
FUNDADA la demanda de fojas treintinueve a cuarentids y ordena llevar
adelante la ejecucin hasta que doa Juana Elizabeth Chvez Huamn pague
a la ejecutante la suma de ocho mil doscientos cincuenta dlares americanos;
con lo dems que contiene; y DISPONEN devolver oportunamente los autos al
Juzgado remitente; interviniendo como Vocal ponente la doctora Irene Sofa
Huerta Herrera.
SS. MARTNEZ MARAV / PALOMINO GARCA / HUERTA HERRERA
EL VOTO DEL SEOR LAMA MORE ES COMO SIGUE:
CONSIDERANDO: Primero.- Que, suscribo los fundamentos expuestos
por el A-quo, as como los que se precisan en el primer considerando del voto
de la doctora Huerta Herrera, respecto de la resolucin que desestima la
excepcin de caducidad, la cual debe confirmarse. Segundo.- Que, respecto de
la sentencia materia de grado, debe tenerse en cuenta lo siguiente: a) Que en
la relacin sustantiva que da origen a este proceso, aparece como arrendador
don scar Privat Caballero, representado por don Luciano Privat Gonzales y
como arrendataria doa Juana Elizabeth Chvez Huamn conforme se aprecia
del contrato de arrendamiento de fojas tres; b) Que, conforme se aprecia del

contrato de compraventa del predio arrendado corriente de fojas sesenticinco a

setentiuno, el predio fue adquirido por el referido arrendador y su conviviente
doa Hermelinda Cochachi Ramn, apareciendo de dicho documento que el
referido bien es una copropiedad; c) Que, habiendo fallecido don scar Andr
Privat Caballero, el catorce de febrero de mil novecientos noventisis, han sido
declarados judicialmente sus herederos doa Erika Mercedes Mayuri Maguia
y sus padres Luciano Privat Gonzales y Elena Caballero Delgado, conforme se
verifica de las copias certificadas de fojas cincuentisis a sesenticuatro.
Tercero.- Que, conforme lo verifica el artculo seiscientos sesenta del Cdigo
Civil, desde la muerte de una persona, los bienes, derechos y obligaciones que
constituyen la herencia se transmiten a sus herederos; en el presente caso, las
obligaciones y derechos que tena don scar Privat Caballero, respecto del
arrendamiento del predio sub-materia se han pasado a sus herederos, entre
ellos a doa Erika Mayuri Maguia. Cuarto.- Que, sin embargo, conforme se
aprecia del contrato de fojas cincuenticinco, dicha heredera ha entregado el
predio en comodato a la ejecutada, a partir del mes de mayo de mil
novecientos noventisis, liberndole de esa forma, de su obligacin de pagar
renta [4]. Quinto.- Que, si bien la actora ha acreditado ser copropietaria del
predio en referencia, sin embargo esta condicin slo le otorga las acciones
que emanan de su derecho real sobre el inmueble, previstos en el artculo
novecientos setentinueve del Cdigo Civil [5], mas no as las que emanan de
las relaciones obligacionales asumidas por el condmino. Sexto.- Que, adems
en la partida de matrimonio de fojas ciento veintiocho, aparece como
contrayente de don scar Privat Caballero doa Hilda Cochachi Ramn, y no la
actora cuyo nombre completo aparece en su documento de identidad de fojas
dos. Stimo.- Que, estando a lo expuesto, a las normas legales glosadas y a lo
expuesto en el artculo mil trescientos sesentitrs del Cdigo Civil y artculo
doscientos del Cdigo Procesal Civil [6]. MI VOTO es por que se REVOQUE la
sentencia apelada, signada con el nmero diez, su fecha veintinueve de abril
de mil novecientos noventinueve de fojas ciento treintiocho a ciento
treintinueve, que declara infundada la contradiccin de fojas setenticuatro,
fundada la demanda de fojas treintinueve a cuarentids y ordena llevar
adelante la ejecucin; REFORMNDOLA, se declare FUNDADA la referida
contradiccin e INFUNDADA la demanda, con costas y costos; asimismo, MI
VOTO es por que se CONFIRME la resolucin nmero seis, cuya acta corre de
fojas ciento quince a ciento dieciocho, en el extremo apelado, que declara
infundada la excepcin de caducidad.
SS. LAMA MORE

LOS DAOS SUFRIDOS POR LOS PASAJEROS DURANTE UN VIAJE DEBERN RECLAMARSE POR RESPONSABILIDAD CONTRACTUAL O
EXTRACONTRACTUAL?

Exp. N 4338-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Hugo Jos Bernedo Menaut y otro
Demandando
:
Expreso Cruz del Sur S.A. y otro
Asunto
:
Indemnizacin por daos y perjuicios
Fecha
:
16 de abril de 1999
Si los demandantes han sufrido daos como consecuencia de un accidente de
trnsito, encontrndose en calidad de pasajeros en el vehculo de la
demandada, por lo que existen elementos de una responsabilidad contractual,
pero la obligacin de pagar la indemnizacin, si fuere el caso, debe hacerse
efectiva aplicando las normas de la responsabilidad extracontractual.
EXP. N 4338-98
Lima, diecisis de abril de mil novecientos noventinueve.
VISTOS: interviniendo como ponente el seor Sifuentes Stratti; con la
actuacin adems de los Vocales Aguado Sotomayor y Zalvidea Queirolo; con
los informes orales de los abogados en la audiencia pblica de fecha treinta de
marzo ltimo; sin recoger los fundamentos de la resolucin recurrida; y
CONSIDERANDO adems: Primero.- Que, mediante la presente demanda se
pretende obtener una sancin resarcitoria a causa de los daos sufridos por los
actores a raz del accidente de trnsito acontecido el once de mayo de mil
novecientos noventisis, en el que los demandantes se encontraban en calidad
de pasajeros del vehculo de propiedad de la Empresa Cruz del Sur Sociedad
Annima, amparada sta bajo la esfera de la responsabilidad extracontractual;
asimismo, se aprecia que el juez inferior al momento de expedir la resolucin
recurrida, la desarrolla y fundamenta bajo el sustento tcito y jurdico de la
responsabilidad contractual. Segundo.- Que, aun cuando en el caso de autos
existan elementos de una responsabilidad contractual, la obligacin de pagar
tal indemnizacin, si fuera el caso, debe hacerse efectiva aplicando las normas
sobre responsabilidad extracontractual, desde que la responsabilidad civil se
deriva del ejercicio de una actividad riesgosa; entendiendo as el presente caso
se configura en lo previsto por los artculos 1969 y 1970 del Cdigo Civil [1] (en
cuanto al chofer del vehculo, responsabilidad extracontractual subjetiva, y en
relacin a la empresa propietaria del vehculo, se configuran los supuestos de
la responsabilidad extracontractual objetiva) [2]. Tercero.- Que, conforme a lo
normado por el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, el
juez tiene la obligacin de aplicar la norma jurdica pertinente, es decir, la
aplicacin de la norma que se adecue a la situacin jurdica de la controversia;
alcanza y es competencia del colegiado al momento de absolver el grado,
proceder que bajo ningn concepto podr afectar con nulidad el mismo.
Cuarto.- Que, la entidad codemandada, Expreso Cruz del Sur Sociedad
Annima, fundamenta su defensa en el sentido que no hubo negligencia de
parte del chofer del vehculo (servidor a su cargo), sino que el accidente
obedece a un caso fortuito o fuerza mayor y a un hecho determinante de
tercero (imprudencia de otro vehculo, factores climatolgicos); del mismo
modo, el codemandado, Lorenzo Llamunaque Rondoy (chofer del vehculo),
mediante los hechos en que sustenta su contestacin pretende eximirse de

responsabilidad sosteniendo que las lesiones del demandante Hugo Bernedo,

las obtuvo al intentar salir del mnibus por el pnico que provocaba el golpe de
las olas, resbalando sobre las piedras y ocasionndose as fracturas al cuerpo.
Quinto.- Que se ha advertido que los actores han probado la relacin causal
existente (nexo causal entre las partes), por el contrario el codemandado, don
Lorenzo Llamunaque Rondoy (chofer del vehculo), no ha demostrado su
ausencia de culpa, pues del atestado de fojas doscientos veintisis a fojas
doscientos cuarentisiete se refleja un actuar negligente en su calidad de chofer
(que cuenta con la caracterstica de conocedor de las rutas por la frecuencia de
sus viajes), teniendo en cuenta las condiciones climatolgicas del lugar y las
posibles dificultades que stas podran causar, resultando factores totalmente
previsibles y que conllevan a determinar que, el hecho generador del accidente
no nace de las referidas causas (factores climatolgicos, cruce de un vehculo),
sino que el accidente se suscita como consecuencia del descuido del chofer y
la ausencia de medidas necesarias que debi tomar, las mismas que se
encuentran vinculadas a las circunstancias en que se desarrollaba tal hecho;
asimismo, no se ha acreditado que las lesiones sufridas por el actor se hayan
provocado fuera del vehculo, pero aun si fuera as, igualmente stas se han
ocasionado como consecuencia directa del accidente, por lo que tal argumento
tampoco lo exime de responsabilidad (responsabilidad directa). Sexto.- Que,
corresponde al colegiado determinar si la responsabilidad extracontractual
objetiva de la codemandada (empresa de transportes) se deriva de culpa [3] , o
si se encuentra dentro de las causales que la exoneraran de aqulla conforme
a lo previsto por el artculo 1972 del Cdigo Civil (caso fortuito o fuerza mayor,
de hecho determinante de un tercero, de la imprudencia de quien padece el
dao), que de acuerdo al anlisis efectuado en el considerando precedente
llegamos a la conclusin que no se configura ninguna de las causales antes
aludidas, por lo que la calidad emplazada no se encuentra exenta de
responsabilidad civil en el presente caso, mas por el contrario, es preciso
sealar que su misma condicin de entidad dedicada a un rubro de una
actividad riesgosa y cuyo traslado de pasajeros a su destino, defraud la
confianza y seguridad que tienen derecho a exigir los pasajeros, siendo
vctimas por responsabilidad directa de uno de sus empleados (chofer), sirven
de elementos suficientes que sustentan y amparan tal extremo de la presente
accin, encuadrando su coautora en los hechos denunciados como
responsable indirecto del dao irrogado. Stimo.- Que, de la prueba aportada
por los actores (certificados mdicos, exmenes, informes, boletas de pago por
adquisicin de medicamentos, recetas, copia de contratos y equipaje
extraviado) se ha acreditado los gastos del tratamiento mdico de stos y las
prdidas de los objetos personales (dao emergente), redundando los daos
sufridos en el desempeo profesional de don Hugo Bernedo Menaut (lucro
cesante), sin embargo, de la resolucin de mrito se advierte que el juez,
atendiendo al grado de responsabilidad civil (responsabilidad contractual
derivada de culpa leve), fij un monto indemnizatorio acorde a ello, por lo que
este colegiado atendiendo a las consideraciones precedentes y a la existencia
de elementos suficientes que han conllevado a determinar la responsabilidad
solidaria de los codemandados considera que el quantum indemnizatorio debe
fijarse en atencin al dao sufrido, conforme lo establece el artculo 1985 de la
norma sustantiva [4]. Octavo.- Que, de la presente indemnizacin se
comprenda adems, el dao moral contemplado en el artculo 1984 de la citada

norma [5] , sin embargo, al no haber sido invocado en ningn extremo de la

demanda como elemento de la pretensin indemnizatoria, y con la finalidad de
evitar incongruencia en el fallo (extra petita), se deja a salvo el derecho de los
apelantes a fin de que lo hagan valer va accin. Noveno.- De otro lado, en
cuanto a la pretensin impugnatoria de la codemandada, La Positiva Seguros y
Reaseguros Sociedad Annima, consideramos que la solidaridad no impide
que la codeudora se encuentre vinculada a la deuda de manera limitada, es
decir, que sta deber responder solidariamente frente a las vctimas slo
hasta por el monto de la pliza (contrato de seguros), mxime si se tiene en
cuenta que su calidad de codemandada se encuentra directamente relacionada
a la obligacin de carcter contractual asumida con la empresa de transporte,
ello en concordancia con la ltima parte del artculo 1184 y en atencin de lo
dispuesto por el artculo 1987 del Cdigo Civil; en consecuencia:
CONFIRMARON la sentencia de fojas quinientos seis a fojas quinientos once,
su fecha cinco de octubre de mil novecientos noventiocho, que declara
FUNDADA en parte la demanda de fojas setentisiete a ochenta; y ordena que
Expreso Cruz del Sur Sociedad Annima, Lorenzo Llamunaque Rondoy y La
Positiva Seguros y Reaseguros Sociedad Annima paguen en forma solidaria y
en atencin al sustento de la novena consideracin de esta resolucin, una
suma de dinero por concepto de indemnizacin a favor de los demandantes
Hugo Jos Bernedo Menaut y Lupe Benavides de Bernedo: REVOCARON la
propia sentencia en cuanto fija como indemnizacin la suma de doce mil
nuevos soles; concepto que fijaron en la suma de veinticinco mil nuevos soles;
ms intereses legales a partir de la fecha en que se ocasion el dao; con lo
dems que contiene y es materia del grado; y los devolvieron; en los seguidos
por Hugo Jos Bernedo Menaut y Lupe Benavides de Bernedo con Expreso
Cruz del Sur Sociedad Annima, Lorenzo Llamunaque Rondoy y La Positiva
Seguros y Reaseguros Sociedad Annima.
SS. SIFUENTES STRATTI / AGUADO SOTOMAYOR / ZALVIDEA
QUEIROLO

LA SOLA ABSOLUCIN O EL SOBRESEIMIENTO EN EL PROCESO PENAL DA DERECHO A LA INDEMNIZACIN POR DENUNCIA CALUMNIOSA?

Exp. N 4717-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
No se menciona
Demandando
:
Sinforiano Coronado Lpez y otros
Asunto
:
Indemnizacin por daos y perjuicios
Fecha
:
17 de mayo de 1999
La indemnizacin a que se refiere el artculo 1982 del Cdigo Civil no surge
como consecuencia de la absolucin o sobreseimiento en el proceso penal que
se sigui contra los demandantes, sino que al demandante le compete probar

que la denuncia se materializ, ya sea a sabiendas de la falsedad o la ausencia

de motivo razonable, mas no por el resultado del proceso penal.
EXP. N 4717-98
Lima, diecisiete de mayo de mil novecientos noventinueve.
VISTOS: interviniendo como Vocal ponente el seor Aguado Sotomayor;
con el expediente acompaado; y CONSIDERANDO: Primero.- Que la
responsabilidad por denuncia calumniosa a que se refiere el artculo 1982 del
Cdigo Civil, plantea la concurrencia de dos supuestos, a saber: a) Cuando a
sabiendas de la falsedad de la imputacin, se denuncia ante autoridad
competente a alguna persona atribuyndole la comisin de un hecho punible, o
b) La ausencia de motivo razonable para plantear la misma denuncia [1].
Segundo.- Que los fundamentos que contiene la resolucin recurrida, tercer
considerando, que recoge las declaraciones de don Sinforiano Coronado Lpez
y de don Nicols Palomino, no resulta razonable, porque en esencia los
mismos no se encuentran bajo los supuestos mencionados en el epgrafe
precedente, porque el primero de ellos hace mencin a que no pudo determinar
el monto materia de apropiacin, por no contar con una pericia contable previa,
en tanto que el segundo seala que no presentaban balances desde hace tres
aos, cuyas circunstancias no revelan la falsedad o ausencia de motivo
razonable para efectuar la denuncia, si se tiene en cuenta que los mismos se
circunscriben al hecho de no haber podido determinar la cantidad exacta
relativa a la comisin del hecho punible; empero, fundamentalmente no
constituye una afirmacin sobre la inexistencia de los delitos, ni el juzgador
puede determinar la misma sobre la base de lo que no se pudo o dej de hacer.
Tercero.- Que de otro lado, de la sentencia de vista de fecha veinticinco de
marzo de mil novecientos noventisiete que corre a fojas cuatrocientos
setentiocho del expediente que se tiene a la vista, se desprende haberse
declarado el sobreseimiento de la causa seguida contra los encausados, entre
otros el demandante Gervasio La Rosa Melo respecto de los delitos contra el
patrimonio, apropiacin ilcita y fraude en la administracin de personas
jurdicas, en agravio de los ahora demandados. Cuarto.- Que la figura jurdica
del sobreseimiento es la suspensin del proceso por insuficiencia o falta de
pruebas contra un acusado o al no aparecer cometido el delito supuesto.
Quinto.- Que en este caso, el sobreseimiento mencionado ha sido declarado
por insuficiencia de pruebas, luego de haberse procedido a la investigacin de
los hechos denunciados y que fueron materializados con la acusacin
formulada por el representante del Ministerio Pblico como titular de la accin
penal, no habindose de ningn modo establecido la concurrencia de falsedad,
ni la ausencia de motivo razonable que conllevan a efectuar tales denuncias,
por lo tanto, no se configura en denuncia calumniosa, consecuentemente, los
emplazados se encuentran exentos de responsabilidad al no concurrir ninguno
de los supuestos anteriormente descritos. Sexto.- Que es necesario precisar
asimismo que la indemnizacin no surge como consecuencia de la absolucin
o sobreseimiento del proceso penal que se sigui contra los demandados [2],
sino que al demandante le compete acreditar fehacientemente en concordancia
con la regla que contiene el artculo 196 del Cdigo Adjetivo [3], que la

denuncia se materializ ya sea a sabiendas de su falsedad o de ausencia de

motivo razonable, mas no per se por el resultado del proceso penal, siendo que
ninguno de aquellos supuestos ha sido demostrado en autos, por lo que la
demanda incoada deviene en infundada a tenor de lo dispuesto por el artculo
200 del Cdigo acotado [4] . Stimo.- Que en este contexto, la citada denuncia
se encuentra inmersa en el ejercicio regular de un derecho que prev el artculo
1971, inciso l) del Cdigo Civil [5] ; por tales consideraciones; REVOCARON la
sentencia apelada [6] de fojas trescientos tres a trescientos cinco, su fecha
quince de octubre de mil novecientos noventiocho, que declara fundada en
parte la demanda de fojas treintisiete, en consecuencia ordena que don
Sinforiano Coronado Lpez, conjuntamente con don Rosendo Ayala Achurri,
Melquiades Cancho Alzamora, Dalva Guabloche Rodrguez y don Nicols
Palomino Huaman, abonen solidariamente al demandante la suma de diez mil
dlares americanos o su equivalente en moneda nacional al tipo de cambio al
da de su pago e intereses legales, contados desde la produccin del dao; con
costas y costos; REFORMNDOLA declararon INFUNDADA dicha demanda;
con costas y costos.
SS. AGUADO SOTOMAYOR / BARREDA MAZUELOS / GASTAADUI
RAMREZ

UNA ACTIVIDAD DEJA DE SER DE ESPECIAL DIFICULTAD POR LA

EXPERIENCIA DEL PRESTADOR DEL SERVICIO? - ALCANCES DE LA
RESPONSABILIDAD EN ESTOS CASOS

Exp. N 4324-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Empresa de Generacin Elctrica Machu Picchu
Demandando
:
Interworld Industrial Service S.R.L.
Asunto
:
Indemnizacin
Fecha
:
5 de mayo de 1999
El prestador de un servicio considerado problema de especial dificultad,
segn los trminos del artculo 1762 del Cdigo Civil, slo responde por dolo o
culpa inexcusable, no siendo relevante para evaluar su conducta que realice
dicha actividad de manera continua, pues la complejidad de la misma emerge
en cada caso que se presente.
EXP. N 4324-98
Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento
Lima, cinco de mayo de mil novecientos noventinueve.

VISTOS: con el acompaado; interviniendo como Vocal ponente el seor

Sifuentes Stratti; por los fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO
adems: Primero.- Que, del texto de la demanda obrante de fojas setentiuno a
ochentisis, se establece que la indemnizacin incoada se sustenta en la
existencia de cumplimiento defectuoso [1] por parte de la empresa emplazada
en la prestacin de servicios que se oblig frente a la pretensora para la
rectificacin del eje cigeal y desbroncado de uno de los puos de bancada
del grupo electrgeno MAN IV (modelo 16 ASV 25/30) asignado a la central
trmica de Taparachi-Juliaca, del departamento de Puno. Segundo.- Que, como
se aprecia del citado escrito que da inicio al proceso, la culpa atribuible a la
demandada es la prevista en el artculo 1320 del Cdigo Civil [2] que se invoc,
es decir, la culpa leve que se configura ante la falta de diligencia ordinaria que
exige la naturaleza de la obligacin, negligencia no querida y que obedece a la
falta de atencin del deudor. Tercero.- Que, bajo este orden de ideas,
tenindose en cuenta que tanto la rectificacin del eje cigeal y desbroncado
antes mencionados constituyen uno de los casos de problemas tcnicos de
especial dificultad a que se refiere el artculo 1762 de la norma sustantiva
precitada [3], por la naturaleza y fundamentalmente por la complejidad de los
servicios como expresamente lo admite la actora al incoar la demanda (folio
setenticuatro, parte final) resulta de aplicacin el precepto civil precisado en
este considerando, en cuya virtud el prestador de servicios slo responde por
daos y perjuicios derivados del dolo o de la culpa inexcusable, sin que la
actividad continua que desarrolla la demandada sobre estos aspectos tcnicos
le reste complejidad a los servicios ya sealados pues la dificultad en la
actividad desarrollada emerge del servicio prestado en cada caso que se
presente [4]. Cuarto.- Que, en consecuencia, existiendo obligacin
indemnizatoria de la empresa demandada slo frente a los casos donde se
procede con dolo o culpa inexcusable, mas no ante la comisin de culpa leve
como se ha demandado, la pretensin resulta inviable. CONFIRMARON la
sentencia apelada de fojas mil ciento cincuentisis a mil ciento sesentids, su
fecha veintiuno de setiembre de mil novecientos noventiocho, que declara
INFUNDADA la demanda; su fecha veintisiete de diciembre de mil novecientos
noventisis, IMPROCEDENTE la reconvencin, su fecha diecinueve de febrero
de mil novecientos noventisiete; INFUNDADAS las observaciones de la
demandante contra los dictmenes periciales que corren de fojas setecientos
noventinueve a novecientos nueve; e INFUNDADAS las observaciones
formuladas por la parte demandada contra los mismos dictmenes; con lo
dems que contiene; y los devolvieron; en los seguidos por Empresa de
Generacin Elctrica Machu Picchu contra Interworld Industrial Service S.R.L.
sobre indemnizacin.
SS. SIFUENTES STRATTI / AGUADO SOTOMAYOR / BARREDA
MAZUELOS

DERECHO DE FAMILIA
EL CNYUGE QUE NO PARTICIP EN EL ARRENDAMIENTO DE UN BIEN
SOCIAL - PODR EXIGIR EL PAGO DE PARTE DE LA RENTA?
LOS ABOGADOS PUEDEN PETICIONAR EL DIVORCIO ULTERIOR SIEMPRE Y CUANDO TENGAN FACULTADES GENERALES DE
REPRESENTACIN
EXONERACIN DE PENSIN ALIMENTICIA - PROBLEMAS AL ACREDITAR
LA DESAPARICIN DEL ESTADO DE NECESIDAD
ACREDITADO EL CONCUBINATO A EFECTOS DE LA FILIACIN
EXTRAMATRIMONIAL - PUEDE DESESTIMARSE LA PRESUNCIN DE
PATERNIDAD CON UNA PRUEBA SANGUNEA?
ES NECESARIO QUE AMBOS CNYUGES HIPOTEQUEN UN INMUEBLE?
- EN CASO DE QUE EL BIEN FIGURE EN LOS REGISTROS PBLICOS
COMO BIEN PROPIO

EL CNYUGE QUE NO PARTICIP EN EL ARRENDAMIENTO DE UN BIEN

SOCIAL - PODR EXIGIR EL PAGO DE PARTE DE LA RENTA?

Exp. N 1425-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Jos Luis Crousillat de Lpez Torres
Demandando
:
Marbella Ceccarelli Consieri
Asunto
:
Obligacin de dar
Fecha
:
12 de agosto de 1999
Si el demandante manifiesta que el contrato de alquiler no ha sido autorizado
por su persona, no es lgico que ahora trate de fundamentar su pretensin de
pago de parte de la renta del arrendamiento de un bien social en el artculo 313
del Cdigo Civil, que est referido a los casos en que uno de lo cnyuges

faculta al otro para que asuma la administracin respecto a todos o algunos de

los bienes sociales.
EXP. N 1425-99
Lima, doce de agosto de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS: interviniendo como Vocal ponente el seor Chahud
Sierralta; por sus fundamentos; y ATENDIENDO adems: Primero.- Que, el
artculo 313 del Cdigo Civil establece que: Corresponde a ambos cnyuges la
administracin del patrimonio social. Sin embargo, cualquiera de ellos puede
facultar al otro para que asuma exclusivamente dicha administracin respecto
de todos o de algunos de los bienes. En este caso, el cnyuge administrador
indemnizar al otro por los daos y perjuicios que sufra a consecuencia de
actos dolosos o culposos. Segundo.- Que, por medio de la presente demanda,
el demandante pretende que su cnyuge le pague una suma de dinero, segn
manifiesta, producto del alquiler de un inmueble que pertenece a la sociedad
conyugal y que viene siendo administrado por la demandada. Tercero.- Que, el
demandante manifiesta en los fundamentos de hecho de su demanda, que deja
expresa constancia que el referido contrato de alquiler no ha sido autorizado
por su persona. Cuarto.- Que el artculo 315 del Cdigo Civil establece que:
Para disponer de los bienes sociales o gravarlos, se requiere la intervencin
del marido y la mujer. Empero, cualquiera de ellos puede ejercitar tal facultad,
si tiene poder especial del otro. Lo dispuesto en el prrafo anterior no rige para
los actos de adquisicin de bienes muebles, los cuales pueden ser efectuados
por cualquiera de los cnyuges. Tampoco rige en los casos considerados en las
leyes especiales. Quinto.- Que, de lo expresado en la demanda, se desprende
que no ha fenecido el rgimen de la sociedad de gananciales. Sexto.- Que,
habiendo fenecido la sociedad de gananciales, conforme a lo establecido en el
artculo 313 del Cdigo Civil, corresponde a ambos cnyuges la administracin
del patrimonio social. Stimo.- Que, si como manifiesta el demandante, el
contrato de alquiler no ha sido autorizado por su persona, no es lgico que
ahora pretenda fundamentar su demanda en el mencionado artculo 313 del
Cdigo Civil, que est referido a los casos en que uno de los cnyuges faculta
al otro para que asuma la administracin respecto a todos o algunos de los
bienes sociales [1]. Octavo.- Que, de lo expuesto se concluye que no existe
conexin lgica entre los hechos y el petitorio de la demanda; en todo caso, el
demandante debe hacer valer su derecho con arreglo a lo dispuesto en el
artculo 315 del Cdigo Civil; consideraciones por las cuales: CONFIRMARON
el auto de fojas veintinueve y treinta, de fecha ocho de enero de mil
novecientos noventinueve, que declara IMPROCEDENTE la demanda; con lo
dems que contiene; y los devolvieron en los seguidos por Jos Luis Crousillat
de Lpez Torres con Marbella Ceccarelli Consiglieri sobre obligacin de dar.
SS. BARREDA MAZUELOS / ZALVIDEA QUEIROLO / CHAHUD
SIERRALTA

LOS ABOGADOS PUEDEN PETICIONAR EL DIVORCIO ULTERIOR SIEMPRE Y CUANDO TENGAN FACULTADES GENERALES DE
REPRESENTACIN

Exp. N 558-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Dilman Alcides Manrique Guzmn y otra
Demandando
:
Ministerio Pblico
Asunto
:
Separacin de cuerpos
Fecha
:
16 de noviembre de 1999
Si los cnyuges han otorgado a su abogado las facultades generales de la
representacin a que se refiere el artculo 74 del C.P.C., debe ampararse la
solicitud de disolucin del vnculo presentada por su abogada, pues el artculo
354 del C.C., no exige en forma expresa el otorgamiento de facultades
especiales para poder solicitar la disolucin del vnculo del matrimonio.
EXP. N 98-558
Lima, diecisis de noviembre de mil novecientos noventinueve.
VISTOS: en discordia; por los propios fundamentos de la resolucin
consultada; y CONSIDERANDO adems: Primero.- Que, conforme a lo que
dispone el artculo 290 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, modificado por el artculo nico de la Ley 26624, en los procesos, sin
necesidad de la intervencin de su cliente, el abogado puede presentar,
suscribir y ofrecer todo tipo de escritos, con excepcin de aquellos para los que
se requiere poder especial con arreglo; no requiriendo inclusive poder especial
para interponer medios impugnatorios en representacin de aqul. Segundo.Que, de otro lado, el artculo 68 del Cdigo Procesal Civil determina que quien
tiene capacidad para comparecer por s al proceso y disponer de los derechos
que en l se discuten, puede nombrar uno o ms apoderados. Tercero.- Que,
en el caso de autos, aparece del escrito de fojas ocho y nueve que los
cnyuges han otorgado a su abogado las facultades generales de la
representacin a que se refiere el artculo 74 del Cdigo Adjetivo [1]. Cuarto.Que, la solicitud de fojas veintiocho no se encuentra incursa dentro de los actos
para los que se requiere el otorgamiento de facultades especiales. Quinto.Que, el artculo 354 del Cdigo Civil no exige en forma expresa el otorgamiento
de facultades especiales para poder solicitar la disolucin del vnculo del
matrimonio. Sexto.- Que, a mayor abundamiento tanto la demanda de fojas
ocho y nueve, como la audiencia nica de fojas diecinueve han sido suscritas
personalmente por los cnyuges, habindose ratificado ambos en su decisin
de separarse; y no habindose formulado apelacin contra la sentencia de
separacin de fojas veintids a veinticuatro, la misma ha quedado debidamente
consentida y adquirido la calidad de cosa juzgada. Stimo.- Que, siendo esto
as, de conformidad con lo dispuesto por los artculos 75 y 80 del Cdigo

Procesal Civil; APROBARON la sentencia consultada, obrante de fojas treinta a

treintiuno, de fecha diez de agosto ltimo, que declara fundada la peticin
formulada mediante escrito de fojas veintiocho; y, en consecuencia, disuelto
para los efectos civiles el vnculo matrimonial contrado por don Dilman Alcides
Manrique Guzmn y doa Esperanza Isolina Flores Romero, el da diecisis de
julio de mil novecientos ochentisiete por ante el Concejo Distrital de San Luis,
provincia y departamento de Lima; quedando subsistentes los extremos
aprobados en la sentencia de separacin de cuerpos, y se devolvieron.
SS. CARRIN LUGO / PALOMINO THOMPSON / MANSILLA NOVELLA
LA SECRETARA DE LA SALA DE FAMILIA CERTIFICA QUE EL VOTO
DEL SEOR CARRIN LUGO TIENE COMO FUNDAMENTOS, ADEMS DE
LOS SEALADOS POR LOS SEORES MANSILLA NOVELLA Y PALOMINO
THOMPSON, LOS SIGUIENTES:
CONSIDERANDO: conforme al numeral sesentiocho del Cdigo
Procesal Civil quien tiene capacidad para comparecer por s al proceso y
disponer de los derechos que en l se discuten, pueden nombrar uno o ms
apoderados; se puede otorgar poder por escritura pblica, por acta ante el Juez
(artculo ochenta del anotado Cdigo); que mediante esta ltima forma de
conferir representacin slo se puede conceder las facultades generales a que
se refiere el numeral setenticuatro del indicado Cdigo, dentro de las cuales se
considera comprendido el pedido de disolucin del vnculo del matrimonio a
que se refiere el artculo 354 del Cdigo Civil, pues esta norma ni ninguna otra
prohben formular el pedido aludido por medio de apoderado que naturalmente
es persona distinta de los cnyuges; por las razones anotadas lleg a la
conviccin de que la sentencia materia de la consulta no se halla afecta de
nulidad; por lo cual: MI VOTO es por que se emita pronunciamiento sobre el
fondo de la sentencia aprobndose la consultada.
SS. CARRIN LUGO
EL VOTO EN DISCORDIA DE LAS SEORAS CABELLO MATAMALA Y
HUERTA HERRERA ES EL SIGUIENTE:
CONSIDERANDO: Primero.- Que, conforme al texto expreso del artculo
354 del Cdigo Civil, transcurridos seis meses desde notificada la sentencia de
separacin convencional, cualquiera de los cnyuges, basndose en ella,
podr pedir que se declare disuelto el vnculo del matrimonio; de lo que se
colige, que la titularidad para ejercer dicha accin es otorgada de modo
personal a cualquiera de los cnyuges; entonces, siendo ello as, el abogado
de cualquiera de ellos o de ambos carece de facultad para pedir la disolucin
del vnculo matrimonial por cuanto la representacin que ostenta en dicha
calidad es meramente general, requiriendo de poder especial conforme lo exige
el artculo 577 del Cdigo Procesal Civil en interpretacin extensiva; Segundo.Que, en el caso de autos, la solicitud de disolucin del vnculo de fojas
veintiocho no ha sido presentada por ninguno de los cnyuges demandantes

sino por la abogada Teresa Escalante Villanueva, quien carece de facultad

especial para peticionar la disolucin matrimonial, pues en autos no corre poder
alguno que se le hubiere conferido; Tercero.- Que, al haberse dado trmite a la
referida peticin se ha afectado la validez del proceso y por ende resulta
ineficaz la sentencia emitida desde que se ha pronunciado atendindose la
peticin de quien carece de facultad para ello; fundamentos por los que:
NUESTRO VOTO es por que se declare NULA la sentencia consultada [2].
SS. CABELLO MATAMALA / HUERTA HERRERA

EXONERACIN DE PENSIN ALIMENTICIA - PROBLEMAS AL ACREDITAR

LA DESAPARICIN DEL ESTADO DE NECESIDAD

Cas. N 2144-2001
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Horacio Saucedo Arista
Demandando
:
Mara Ins Terrones Leyva
Asunto
:
Exoneracin de alimentos
Fecha
:
15 de agosto del 2001 (El Peruano 05/11/2001).
No resulta procedente amparar la pretensin de exoneracin de alimentos que
plante el demandante, en razn a que ste no cumpli con presentar los
medios probatorios necesarios para acreditar que su cnyuge ya no se
encontraba en estado de necesidad y que por el contrario s contaba con los
medios necesarios para su subsistencia.
CAS. N 2144-2001 - CAJAMARCA
Lima, quince de agosto del dos mil uno.
VISTOS; con el acompaado; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, de lo
actuado consta que se ha cumplido con todos los requisitos formales para el
concesorio del recurso de casacin y por lo tanto para la admisibilidad del
mismo; Segundo.- Que, la casacin se funda en los tres incisos del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1], sustentada en: a) la
aplicacin indebida del artculo cuatrocientos cincuenta ltimo pargrafo del
Cdigo Civil [2], ya que no tiene ninguna relacin con el derecho alimentario; b)
la aplicacin indebida del artculo trescientos cincuenta del Cdigo Civil [3], ya
que su ltimo pargrafo autoriza demandar la exoneracin alimentaria del ex
cnyuge indigente, a condicin de que desaparezca el estado de necesidad;
extremo sobre el que no existe actuado medio probatorio alguno; c)
inaplicacin del segundo prrafo del artculo trescientos cincuenta del Cdigo
Civil, por haber sido totalmente ignorado por el Juzgador de vista y por ello
inaplicado a pesar de que tampoco se actu probanza alguna sobre bienes

propios del recurrente; y menos se prob el monto de los bienes gananciales,

para determinar si son suficientes o no para supervivir compatible con el estado
de salud quebrantada de la recurrente y d) contravencin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso, porque en el fondo la demanda se
trata de un planteamiento de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, por lo que
ha debido de tramitarse en la va de conocimiento y no en la sumarsima y no
se ha actuado prueba alguna sobre la desaparicin del estado de necesidad y
no se ha merituado suficientemente el proceso de divorcio; Tercero.- Que,
evidentemente existe un error material al citarse en la sentencia de vista el
artculo cuatrocientos cincuenta ltimo pargrafo del Cdigo Civil, porque en su
primer considerando hace referencia que el obligado a pasar una pensin
alimenticia a favor de su cnyuge puede demandar la exoneracin, cuando
desaparece el estado de necesidad y dicha situacin est regulada por el
ltimo pargrafo del artculo trescientos cincuenta del Cdigo Civil, que s est
citado en la sentencia apelada, cuyos fundamentos han sido reproducidos por
la de vista [4]; Cuarto.- Que, el ltimo pargrafo del artculo trescientos
cincuenta del acotado Cdigo es de contenido procesal y no material; Quinto.Que, en el primer considerando de la sentencia apelada, se hace referencia
que como es de verse del proceso acompaado de divorcio, la recurrente era
propietaria del cincuenta por ciento de los bienes inmuebles que fueron
declarados como integrantes de la fenecida sociedad de gananciales formada
con su ex esposo y adems ella ha admitido ser cesante del magisterio y como
tal percibe una pensin mensual y despus se menciona que el diagnstico
mdico ltimo no seala gravedad alguna y no irroga incapacidad alguna para
el trabajo, todo lo que implica que s se ha tomado en cuenta el segundo
prrafo del artculo trescientos cincuenta del Cdigo Civil; Sexto.- Que, no se
trata de una demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, sino de
exoneracin de pensin alimenticia, cuyo trmite es el proceso sumarsimo y
donde se ha tomado en cuenta la prueba actuada para acreditar la
desaparicin del estado de necesidad y precisamente el proceso de divorcio;
Stimo.- Que, en consecuencia la casacin no contiene los requisitos de fondo
contemplados en el inciso segundo del artculo trescientos ochentiocho del
Cdigo Procesal Civil [5], por lo que en aplicacin del artculo trescientos
noventids del mismo Cdigo [6], declararon IMPROCEDENTE el recurso de
casacin interpuesto a fojas noventitrs contra la sentencia de vista de fojas
ochentinueve, su fecha diecisis de mayo del dos mil uno; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por Horacio Saucedo Arista con Mara Ins Terrones Leyva, sobre
Exoneracin de Alimentos; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.;
QUINTANILLA Q.

CELIS

Z.;

LAZARTE

H.;

ZUBIATE

R.;

ACREDITADO EL CONCUBINATO A EFECTOS DE LA FILIACIN

EXTRAMATRIMONIAL - PUEDE DESESTIMARSE LA PRESUNCIN DE
PATERNIDAD CON UNA PRUEBA SANGUNEA?

Cas. N 1726-01
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Eulalia Torres Turpo
Demandando
:
Teobaldo Lpez Daz
Asunto
:
Filiacin extramatrimonial
Fecha
:
25 de junio el 2001 (El Peruano 5/11/2001)
La prueba sangunea actuada en el proceso no desvirta la existencia de la
relacin convivencial que ha servido de base para determinar la filiacin
extramatrimonial, por lo cual no es aplicable el ltimo prrafo del artculo 402
del Cdigo Civil que seala que el juez desestimar las presunciones de los
incisos precedentes cuando se hubiera realizado una prueba gentica u otra de
validez cientfica con igual o mayor grado de certeza.
CAS. N 1726-01 - SAN ROMN
Lima, veinticinco de julio del dos mil uno.
VISTOS; A que de lo actuado aparece que el recurso de casacin
interpuesto por don Teobaldo Lpez Daz cumple con los requisitos de forma
para su admisibilidad; y ATENDIENDO: Primero: Que, asimismo, se ha
cumplido con el requisito de fondo establecido en el inciso primero del artculo
trescientos ochentiocho del Cdigo Procesal Civil [1]; Segundo: Que, el
impugnante invoca las causales previstas en los incisos primero, segundo y
tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Adjetivo [2], denunciando
los siguientes cargos: a) la aplicacin indebida del inciso tercero del artculo
cuatrocientos del Cdigo Civil [3], toda vez que en el presente caso no se ha
acreditado de manera indubitable el concubinato durante la poca de la
concepcin del menor, a fin de que sea declarada su filiacin; b) la aplicacin
indebida del artculo trescientos ochentiocho del Cdigo Procesal Civil por
cuanto la Sala ha incurrido en error al citar el acotado Cdigo, cuando en
realidad esa norma se encuentra contenida en el Cdigo Civil [4]; c) la
inaplicacin de la parte in fine del artculo cuatrocientos dos del Cdigo Civil [5]
que establece que el juez desestimar las presunciones establecidas en la
norma acotada cuando se hubiera realizado una prueba gentica u otra de
validez cientfica con igual o mayor grado de certeza; d) la contravencin a las
normas que garantizan el derecho a un debido proceso, en base a los
siguientes agravios: d.1) que la sentencia de vista adolece de fundamentacin
jurdica; d.2) que la sentencia de vista se sustenta en una prueba inexistente
consistente en la declaracin testimonial de don Leonidas Curo Neira; d.3) que
la sentencia de vista no se sujeta a mrito de lo actuado puesto que discrepa
con la apelada respecto de la fecha en que se produjo el concubinato; Tercero:
Que, la denuncia de aplicacin indebida del inciso segundo del artculo
cuatrocientos tres [6] del Cdigo Civil no resulta procedente, toda vez que est
referida a un tema de prueba relativo a la acreditacin del concubinato durante
la poca de la concepcin del menor, lo cual resulta ser ajeno a los fines y a las
causales sustantivas del recurso de casacin que versan exclusivamente sobre

cuestiones de derecho; Cuarto: Que, asimismo, el cargo consignado en el

punto b) tampoco puede prosperar por cuanto la invocacin que hace la Sala
del artculo trescientos ochentiocho del Cdigo Procesal Civil es solamente un
error material que no incide en el sentido de la resolucin, de la cual fluye que
la norma que se invoc fue la contenida en el Cdigo Civil relativa al
reconocimiento de hijo extramatrimonial; Quinto: Que, igualmente, el cargo de
inaplicacin del artculo cuatrocientos dos in fine del Cdigo Civil no resulta
procedente porque la prueba sangunea actuada en el proceso no desvirta la
veracidad de la relacin convivencial que ha servido de base para demandar la
filiacin extramatrimonial [7]; Sexto: Que, finalmente, la causal por vicios in
procedendo carece de base real puesto que la sentencia de vista s contiene
los fundamentos por los cuales considera que se ha acreditado la filiacin
extramatrimonial del menor; asimismo, no incide sobre el sentido de la
resolucin la inexistencia del testimonio de don Leonidas Curo Neira, pues con
los otros medios probatorios se ha establecido el vnculo filial del menor; de
otra parte, debe tenerse tambin presente que el juez superior al resolver la
apelacin est facultado para analizar las pruebas y establecer nuevos
considerandos en base a su apreciacin razonada de los medios probatorios;
Sptimo: Que, en consecuencia, el recurso de casacin interpuesto no
satisface el requisito de fondo establecido en el inciso segundo del artculo
trescientos ochentiocho del Cdigo Procesal Civil; por lo que de conformidad
con lo preceptuado en el artculo trescientos noventids del acotado [8]:
declararon IMPROCEDENTE el Recurso de Casacin interpuesto por don
Teobaldo Lpez Daz, CONDENARON al recurrente solamente al pago de la
multa de tres Unidades de Referencia Procesal, por gozar de auxilio judicial;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por doa Eulalia Torres Turpo contra don Teobaldo
Lpez Daz, sobre filiacin extramatrimonial; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.;
QUINTANILLA Q.

CELIS

Z.;

LAZARTE

H.;

ZUBIATE

R.;

ES NECESARIO QUE AMBOS CNYUGES HIPOTEQUEN UN INMUEBLE?

- EN CASO DE QUE EL BIEN FIGURE EN LOS REGISTROS PBLICOS
COMO BIEN PROPIO

Cas. N 2714-2001
SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco de Crdito del Per
Demandando
:
Jaime Olivares Cabrera y otro
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha
:
7 de diciembre del 2001 (El Peruano de 1/04/02)
La codemandada constituy la garanta hipotecaria como soltera, tal como
consta en el certificado de gravamen; en consecuencia, es forzoso concluir que

el banco demandante al adquirir la garanta hipotecaria se hallaba premunido

de la seguridad que otorgan los registros pblicos.
CAS. N 2714-2001 - LA LIBERTAD.
Lima, siete de diciembre del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la causa nmero dos mil setecientos catorce dos mil
uno, en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley,
emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por doa Ada Haydee Olivares Cabrera y don Jos
Hernani Gamboa Rojas contra la resolucin de vista de fojas cuatrocientos
ochentiocho expedida por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia
de La Libertad el veintinueve de mayo del presente ao que confirmando la
apelada de fojas cuatrocientos doce, de fecha diecisiete de noviembre del dos
mil, declara infundada la contradiccin interpuesta por los ejecutados Nilda
Haydee Olivares Cabrera, Jaime Olivares Cabrera y Jos Hernani Gamboa
Rojas basada en la nulidad formal del ttulo e inexigibilidad de la obligacin;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por resolucin de esta Sala Suprema del
veinticinco de setiembre del dos mil uno se ha declarado procedente el recurso
de casacin interpuesto por la causal prevista en el inciso segundo del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1], al acusarse la inaplicacin
del artculo trescientos quince del Cdigo Civil [2], por la cual no debi darse
validez a la hipoteca ya que ella se haba hecho sin la intervencin del cnyuge
de la recurrente, don Jos Hernani; que se inaplican tambin los artculos
doscientos diecinueve inciso tercero, sexto y octavo, y doscientos veinte del
Cdigo Civil [3] en concordancia con el artculo ciento cuarenta de ese mismo
Cdigo [4], que establecen la nulidad del Acto Jurdico cuando el acto sea fsica
y jurdicamente imposible, no revista la forma prescrita en la Ley y en el caso
del artculo quinto del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil [5]; que la nulidad al ser
manifiesta debe ser declarada de oficio por el Juez; que se ha inaplicado el
artculo trescientos diecisiete del Cdigo Civil [6], por interpretacin contrario
sensu, ya que en ella los bienes responden por las deudas de cargo de la
sociedad, no procediendo el remate al no haber sido contrada la obligacin por
la sociedad; que se ha inaplicado el artculo dos mil diecinueve del Cdigo Civil
[7], segn el cual para la validez de la hipoteca el bien debe ser afectado por su
propietario; que se ha inaplicado el artculo trescientos diez del Cdigo Civil [8],
ya que aun cuando el bien figure a nombre de Nilda Olivares ello no afecta su
calidad de bien social; que se inaplican los artculos trescientos diecisis y
trescientos veintiocho de ese mismo texto legal [9], que se refieren a las
obligaciones de la sociedad conyugal, as como los artculos mil trescientos
sesentiuno y mil trescientos sesentids [10], porque los contratos son
obligatorios en cuanto se mencione en ellos, debiendo ejecutarse segn la
comn intencin de las partes, pues la fianza fue para garantizar al seor
Jaime Olivares hasta por noventitrs mil dlares americanos, sin embargo se
pone a cobro un pagar por cien mil dlares americanos que corresponde a
una obligacin posterior; CONSIDERANDO: Primero: Que, fluye de autos y es
admitido por las Instancias de mrito que la codemandada Nilda Haydee

Olivares Cabrera constituy hipoteca a favor del Banco de Crdito del Per,
mediante escritura pblica cuyo testimonio corre a fojas ocho, en el que
garantiz el crdito otorgando fianza solidaria con garanta hipotecaria,
adquiriendo una obligacin solidaria con Jaime Olivares Cabrera [11] ;
Segundo: Que, del mismo modo, se considera cierto que, cuando la
mencionada Nilda Olivares constituy ese gravamen, suscribi el contrato
como soltera, en virtud de que con ese estado civil apareca en su Libreta
Electoral y en el bien sub-jdice tambin constaba ella nicamente como
propietaria, y como tal con derecho a constituirlo; conforme consta del
certificado de gravamen de fojas catorce; Tercero: Que, en consecuencia, es
forzoso concluir que el Banco al adquirir la garanta hipotecaria aludida, se
hallaba premunido de la seguridad que otorgan los Registros Pblicos, tanto en
la legitimidad del derecho, como en la publicidad e impenetrabilidad que
proporcionan sus asientos inscritos, mientras estn vigentes y no hayan sido
anulados por decisin judicial [12], conforme a lo dispuesto en los artculos dos
mil once, dos mil doce, doce mil trece y dos mil veintids del Cdigo Civil [13] ,
as como en los artculos dos mil quince, dos mil diecisis y dos mil diecisiete
del mismo Cuerpo Legal [14] ; Cuarto: Que, en virtud de ello, al haber adquirido
al Banco de buena fe un derecho de persona que en el registro aparece
facultada para otorgarlo, mantiene su adquisicin aunque despus se anule,
rescinda o resuelva el del otorgante, tal como lo anota el artculo dos mil
catorce del Cdigo Civil [15]; debiendo anotarse al respecto que las instancias
indicaron que el banco desconoca que el bien dado en garanta era uno social
por ser la otorgante casada, presumindose la buena fe del banco de acuerdo
al ltimo prrafo del artculo dos mil catorce antes citado; Quinto: Que, siendo
as no resultan aplicables al caso de autos las normas denunciadas por los
recurrentes, debiendo desestimarse el recurso en atencin de las
argumentaciones esbozadas; Sexto: Es de precisar, que la hipoteca constituida
es una de las denominadas sbana, esto es, que garantiza el cumplimiento
de todas las obligaciones presentes y futuras, directas e indirectas, que puedan
tener los deudores hipotecarios por los que se afecta el inmueble
[16];
Stimo: Por estas consideraciones, de conformidad con el artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal Civil [17]; declararon: INFUNDADO el recurso
de casacin interpuesto a fojas cuatrocientos noventiocho contra la resolucin
de vista de fojas cuatrocientos ochentiocho, su fecha veintinueve de mayo del
presente ao; CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos
originados en la tramitacin del recurso, as como a la multa de dos Unidades
de Referencia Procesal; DISPUSIERON la publicacin de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Banco de Crdito
del Per con Jaime Olivares Cabrera y otro; sobre Ejecucin de Garantas; y
los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

DERECHO COMERCIAL
SI EL SOCIO NO CUMPLI CON ENTREGAR SU APORTE - PUEDE SER
EXPULSADO DE LA SOCIEDAD?
OPOSICIN DE LAS EXCEPCIONES PERSONALES - SIEMPRE QUE EL
TTULO VALOR NO HAYA CIRCULADO
LAS MUTUALES DE VIVIENDA PUEDEN CAPITALIZAR INTERESES - PUES
LOS CRDITOS QUE OTORGAN SON COMERCIALES

SI EL SOCIO NO CUMPLI CON ENTREGAR SU APORTE - PUEDE SER

EXPULSADO DE LA SOCIEDAD?

Exp. N 25316-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Braulio Tecla Huaman Vega
Demandando
:
Dulio Vidal Martell
Asunto
:
Declaracin judicial de exclusin de socio
Fecha
:
24 de marzo de 1999
La facultad de solicitar judicialmente la exclusin del socio no se contrapone al
presupuesto normativo contenido en el artculo 79 de la Ley General de
Sociedades, que determina los efectos de la mora que recae en el socio que no
ha pagado parte de sus acciones, siendo potestativo de la sociedad decidir la
permanencia o no del socio que ha incumplido el pago de sus aportes.

EXP. N 25316-98
Sala de Procesos Sumarsimos
Lima, veinticuatro de marzo de mil novecientos noventinueve.
VISTOS: interviniendo como ponente la seora Vocal Aranda Rodrguez;
por sus fundamentos; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, de acuerdo a la
norma contenida en el artculo veintids de la Ley General de Sociedades
nmero veintisis mil ochocientos ochentisiete [1] cada socio est obligado
frente a la sociedad por lo que se haya comprometido a aportar al capital
estableciendo dicha norma, adems que la sociedad puede exigir al socio
moroso el cumplimiento de la obligacin o su exclusin. Segundo.- Que la
pretensin demandada en el presente caso es la de exclusin de socio, la
misma que resulta atendible por cuanto el propio demandado ha sealado en la
audiencia, cuya acta obra de fojas cuarentisiete y cuarentiocho, que slo pag
por concepto de inscripcin e instalacin de la lnea telefnica, es decir que
dicho demandado no ha cumplido con efectuar la totalidad del aporte
convenido [2]. Tercero.- Que la facultad de solicitar judicialmente la exclusin
de socio que prev el artculo veintids de la Ley General de Sociedades, no se
contrapone al presupuesto normativo contenido en el artculo setentinueve de
la citada ley [3] que determina los efectos de la mora que recae en el socio que
no ha pagado parte de sus acciones, siendo potestativo de la sociedad decidir
la permanencia o no del socio que ha incumplido el pago de sus aportes:
CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas sesentinueve y setenta, su
fecha treinta de octubre de mil novecientos noventiocho, que declara
FUNDADA la demanda de fojas veintitrs, subsanada a fojas veintiocho, y
veintinueve, en consecuencia se ordena excluir al demandado don Dulio Vidal
Martell de la sociedad Enguardia Vime Sociedad Annima, con costas y costos;
y los devolvieron, en los seguidos por Braulio Tecla Huaman Vega con Dulio
Vidal Martell, sobre declaracin judicial de exclusin de socio.
SS. ARANDA RODRGUEZ / SNCHEZ CASTILLO / ENCINAS LLANOS

OPOSICIN DE LAS EXCEPCIONES PERSONALES - SIEMPRE QUE EL

TTULO VALOR NO HAYA CIRCULADO

Cas. N 2694-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Ejecutante :
Carlos Augusto Mont Neyra
Ejecutado :
Paul Leonardo Vilela Chacaltana
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
18 de julio del 2000 (El Peruano 30-11-2001)

Si la letra de cambio no ha circulado, entonces resulta vlido que el deudor

pueda oponer al tenedor del ttulo las excepciones que deriven de sus
relaciones personales con ste.
CAS. N 2694-2000 - LIMA
Lima, dieciocho de julio del dos mil uno.
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la causa en audiencia pblica en la fecha, emite la
siguiente sentencia: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por don Carlos Augusto Mont Neyra, contra la resolucin
expedida por la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima de
fojas doscientos veintiocho, su fecha tres de julio del dos mil, que revoca la
sentencia apelada de fojas doscientos cinco, su fecha dieciocho de enero del
mismo ao la misma que declara infundada la contradiccin al mandato
ejecutivo formulada por el demandado don Paul Leonardo Vilela Chacaltana,
fundada la demanda, y ordena que el mencionado ejecutado pague al
ejecutante la suma de diecinueve mil doscientos ochentisiete dlares
americanos con cincuenta centavos, con lo dems que contiene; y
reformndola declara fundada la referida contradiccin e infundada la
demanda, con costas y costos. 2.- FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA
DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Que, concedido el recurso de
casacin a fojas doscientos cuarenticinco, fue declarado procedente mediante
resolucin de esta Sala del cuatro de diciembre del ao dos mil, por las
causales previstas en los incisos 2 y 3 del artculo 386 del Cdigo Procesal
Civil [1], denuncindose: a) la inaplicacin de los artculos 2 y 122 de la anterior
Ley de Ttulos Valores nmero 16587 [2], debido a que la letra de cambio es un
ttulo valor autnomo que concede al poseedor un derecho propio, originario y
no derivado, independiente de la relacin causal que lo origin, ya que su
aceptacin implica una declaracin de voluntad que constituye un
reconocimiento de la obligacin contenida en ella, por lo tanto resulta un
exceso de la recurrida pretender establecer el origen de la relacin causal; y b)
la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso,
pues se trata de una sentencia extra petita al pronunciarse sobre la
subsistencia de las obligaciones pendientes derivadas del contrato celebrado
entre las partes, ya que se afirma que la letra no representa ninguna obligacin
incumplida de dicho contrato, sin embargo este aspecto no ha sido
demandado, adems, al sealar que el ejecutante tampoco ha probado los
conceptos y fundamentos que originaron la emisin vlida del documento
cartular se est estableciendo que en el proceso ejecutivo existe la obligacin
de probar la validez del ttulo valor, cuestin que ni siquiera el ejecutado ha
propuesto. 3.- CONSIDERANDOS: Primero: Que, con la presente accin
ejecutiva de obligacin de dar suma de dinero, el demandante pretende que el
ejecutado le pague la suma de diecinueve mil doscientos ochentisiete dlares
americanos con cincuenta centavos, sosteniendo que dicho importe
corresponde a una letra de cambio aceptada por este ltimo, con motivo de la
celebracin de un contrato de arrendamiento vehicular con opcin de compra.
Segundo: Que por su parte, el ejecutado al contradecir el mandato ejecutivo

alude que la obligacin se ha extinguido, por cuanto la mencionada cambial y

otra fueron entregadas en garanta para cubrir los riesgos propios de
circulacin del vehculo arrendado; siendo el caso que al haberse resuelto el
referido contrato, a los siete meses de su celebracin, y habindose efectuado
la devolucin del vehculo se ha extinguido la garanta, razn por la cual el
ejecutante debi devolver las letras de cambio. Tercero: Que, conforme se
advierte del acta de la audiencia nica obrante a fojas ciento diez se han fijado
como puntos controvertidos, los siguientes: a) determinar la naturaleza jurdica
de la accin demandada; b) establecer si la letra de cambio que sustenta la
accin, ha sido otorgada en garanta por cualquier riesgo del contrato de
arrendamiento que se aduce en la contradiccin; c) determinar si la resolucin
del contrato sealado, produjo la extincin de la obligacin puesta a cobro que
se remite a la cambial recaudada; y d) determinar por lo expuesto, si la
obligacin de pago es an exigible. Cuarto: Que asimismo, si bien es cierto que
los hechos denunciados como vicios in procedendo referidos a que la Sala Civil
Superior ha emitido una sentencia extra petita al afirmar que la letra no
presenta ninguna obligacin incumplida del contrato celebrado, as como al
sealar que el ejecutante tampoco ha probado los fundamentos que originaron
la emisin vlida del documento cartular; no es menos cierto que dichas
afirmaciones se han efectuado atendiendo al anlisis de los puntos
controvertidos fijados para la solucin de la litis; razn por la cual dicha
denuncia no pudo prosperar. Quinto: Que de otro lado, en cuanto al cargo
referido a la inaplicacin de los artculos 2 y 122 de la anterior Ley de Ttulos
Valores nmero 16587; debe indicarse que habindose circunscrito la
controversia entre otros, en determinar si la resolucin del contrato de
arrendamiento con opcin de compra, produjo la extincin de la obligacin
puesta a cobro, debe concluirse que las normas aludidas carecen de
causalidad con la materia controvertida; a ms de que debe sealarse que la
letra de cambio de fojas tres no ha circulado, por lo que resulta vlido que el
deudor pueda oponer al tenedor del ttulo, las excepciones que deriven de sus
relaciones personales con ste, estando a lo determinado por el artculo 20 de
la derogada Ley cartular nmero 16587, es decir, que es perfectamente vlido
que aceptante y obligado puedan invocar la accin causal para determinar el
origen del ttulo valor puesto a cobro [3]. Sexto: Que en consecuencia, no se
han configurado las causales previstas en los incisos 2 y 3 del numeral 386 del
Cdigo adjetivo, esto es, la inaplicacin de normas de derecho material, as
como la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso. 4.- DECISIN: Que, estando a las conclusiones que anteceden y a la
facultad conferida por el artculo 397 del Cdigo Procesal Civil [4]: declararon
INFUNDADO el recurso de casacin de fojas doscientos treintiocho interpuesto
por don Carlos Augusto Mont Neyra; en consecuencia NO CASAR la sentencia
de vista de fojas doscientos veintiocho, su fecha tres de julio del ao prximo
pasado; CONDENARON al recurrente al pago de la multa de una Unidad de
Referencia Procesal, as como de las costas y costos originados en la
tramitacin del recurso; en los seguidos con don Paul Leonardo Vilela
Chacaltana, sobre obligacin de dar suma de dinero; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo
responsabilidad; y los devolvieron.

SS. VSQUEZ V.; CARRIN L.; TORRES C.; INFANTES V.; CCERES
B.

LAS MUTUALES DE VIVIENDA PUEDEN CAPITALIZAR INTERESES - PUES

LOS CRDITOS QUE OTORGAN SON COMERCIALES

Cas. N 2708-2001
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Ejecutante :
Mutual de Vivienda Panamericana en Liquidacin
Ejecutado :
Romn Optaciano Rafael Pichn y otros
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha
:
12 de diciembre del 2001 (El Peruano 01-04-2002)
A las mutuales de vivienda se les autoriz a otorgar crditos comerciales
mediante el Reglamento de operaciones para las mutuales de vivienda,
aprobado por circular N M-216-91-SBS. En consecuencia, el contrato de lnea
de crdito celebrado por el ejecutante, se ubica en el concepto de similares a
las operaciones bancarias, por tanto en la excepcin a la prohibicin de
intereses que contiene el artculo 1249 del Cdigo Civil.
CAS. N 2708-2001 - LA LIBERTAD
Lima, doce de diciembre del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; Vista la causa nmero dos mil setecientos ocho - dos mil
uno, con el acompaado; en Audiencia Pblica de la fecha y producida la
votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL
RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por don Romn
Rafael Pichn, mediante escrito de fojas ciento noventitrs, contra la resolucin
de vista emitida por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de La
Libertad, de fojas ciento ochentiuno, su fecha veintitrs de mayo del dos mil
uno, que confirmando la apelada declar infundada la contradiccin;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, concedido el recurso de casacin a
fojas ciento noventisiete, fue declarado procedente por resolucin del
veintiocho de setiembre del dos mil uno, por la causal contemplada en el inciso
primero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1],
sustentada en la interpretacin errnea del artculo mil doscientos
cuarentinueve del Cdigo Civil [2] y que la interpretacin correcta de dicha
norma es que ella prohbe el pacto de capitalizacin de intereses en cuentas
que no sean mercantiles, bancarias o similares y la cuenta que emana de este
proceso no es mercantil, ni bancaria ni similar y que nicamente las cuentas
corrientes son las que permiten la capitalizacin de intereses;
CONSIDERANDO: Primero.- Que, el contrato de lnea de crdito que consta en

el documento de fojas nueve, se celebr bajo la vigencia del Decreto

Legislativo nmero seiscientos treintisiete, Ley General de Instituciones
Bancarias, Financieras y de Seguros, que rigi desde el veinticuatro de abril de
mil novecientos noventiuno hasta el veintiocho de octubre de mil novecientos
noventitrs, en que fue abrogada por el Decreto Legislativo nmero setecientos
setenta, de igual denominacin; Segundo.- Que, el sistema financiero nacional
est integrado por todas las empresas y entidades supervisadas y controladas
por la Superintendencia de Banca y Seguros, lo que incluye a las Asociaciones
Mutuales de Crdito para Vivienda y Cajas de Ahorro y Prstamos para
vivienda, denominadas Mutuales de Vivienda, las que precisan de autorizacin
para operar, como se estableci originalmente en las leyes doce de mil
ochocientos trece y catorce mil doscientos cuarentids, a la que remite el
artculo doscientos veintisis del Decreto Legislativo nmero seiscientos
treintisiete [3]; Tercero.- Que, las Mutuales de Vivienda no se circunscriban al
campo del financiamiento de vivienda, pues primero se ampli el campo de
sus operaciones, por el Decreto Legislativo nmero cuatrocientos
sesentinueve, publicado el veintisis de abril de mil novecientos ochentiocho,
denominado de las operaciones de intermediacin financiera para asegurar su
eficaz gestin, descentralizacin y democratizacin y posteriormente se les
autoriz para otorgar crditos comerciales, segn se advierte del reglamento de
operaciones para las mutuales de vivienda, dictado por la Superintendencia de
Banca y Seguros, con su circular nmero M - doscientos diecisis - noventiuno,
del doce de junio de mil novecientos noventiuno [4], en conformidad con el
Decreto Legislativo nmero seiscientos treintisiete; Cuarto.- Que, por el
contrato de lnea de crdito, como el que consta a fojas nueve, la entidad
financiera determina una suma mxima hasta por la cual puede otorgar crdito
a su cliente; y concedido el crdito, el cliente puede retirar dinero de tiempo en
tiempo, a medida que lo requieran sus necesidades, sin excederse del monto
que le haya sido fijado, de tal manera que, mientras que el cliente pague
debidamente sus prstamos, su lnea de crdito permanece firme, sin que
precise nueva investigacin de su capacidad econmica, para atender otra
solicitud de crdito; y su naturaleza es eminentemente bancaria y mercantil;
Quinto.- Que, en consecuencia, el contrato de lnea de crdito, en el que puede
haber sucesivos de-sembolsos en concepto de prstamos y abonos en
concepto de pagos, se ubica en el concepto de similares a las operaciones
bancarias y por lo tanto en la expedicin a la prohibicin de capitalizacin de
intereses que contiene el artculo mil doscientos cuarentinueve del Cdigo Civil
[5]; Sexto.- Que, por ello, el artculo mil doscientos cuarentinueve del Cdigo
Civil ha sido interpretado correctamente por la resolucin de vista; Stimo.Que, por las razones expuestas y no presentndose la causal contemplada en
el inciso primero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil,
por lo que en aplicacin del artculo trescientos noventiocho del Cdigo Adjetivo
[6], declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por don
Romn Rafael Pichn a fojas ciento noventitrs, NO CASAR la resolucin de
vista de fojas ciento ochentiuno del veintitrs de mayo del dos mil uno;
CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos originados en la
tramitacin del recurso, as como a la multa de dos Unidades de Referencia
Procesal; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano; en los seguidos por Mutual de Vivienda Panamericana en

Liquidacin con Romn Optaciano Rafel Pichn y otros, sobre ejecucin de

garantas; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

DERECHO PROCESAL CIVIL

EL JUEZ CIVIL ES COMPETENTE PARA CONOCER LAS PRETENSIONES
DE LOS FUTBOLISTAS - POR HABER UN CONTRATO DE LOCACIN DE
SERVICIOS
SI SE DEMANDA EL OTORGAMIENTO DE ESCRITURA PBLICA Y EL
INMUEBLE EST INSCRITO A FAVOR DE UN TERCERO - SE DEBE
DENUNCIAR CIVILMENTE AL TITULAR REGISTRAL?
PRESENTACIN DE CERTIFICADO DE POSESIN FALSO IMPROCEDENCIA DE PRESCRIPCIN ADQUISITIVA DE DOMINIO
EXONERACIN DEL PAGO DE COSTAS Y COSTOS DEL PROCESO NECESIDAD DE LA FUNDAMENTACIN
VALORACIN
DE
MEDIOS
PROBATORIOS
NO
ADMITIDOS
FORMALMENTE - CAUSAL DE NULIDAD
EN EL PROCESO JUDICIAL SEGUIDO A UN INSOLVENTE - ES VLIDO EL
CLCULO DE INTERESES, COSTAS Y COSTOS DESPUS DE LA
SENTENCIA?

EL JUEZ CIVIL ES COMPETENTE PARA CONOCER LAS PRETENSIONES

DE LOS FUTBOLISTAS - POR HABER UN CONTRATO DE LOCACIN DE
SERVICIOS

Exp. N 4345-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Oscar Calvo
Demandanda
:
Asociacin Deportiva San Agustn
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
08 de marzo de 1999
Es competente el juzgado especializado en lo civil para conocer los conflictos
derivados de la relacin laboral de los futbolistas profesionales, por estar sujeta
a las normas de la actividad privada como locacin de servicios. Su discusin
no puede someterse al mbito laboral.
EXP. N 4345-98
Lima, ocho de marzo de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS: interviniendo como ponente la seora Barreda
Mazuelos, y CONSIDERANDO: Primero.- Que de acuerdo al texto de la
demanda planteada, aqulla se circunscribe al pago de dlares en la va
procedimental abreviada; en la suma de diecisiete mil trescientos dlares
americanos, por adeudos ante el incumplimiento de un contrato deportivo
celebrado con la demandada, ampara su pretensin legal en el artculo 1 de la
Ley 26566. Segundo.- Que, en el artculo 1 de la Ley 26566 citada por el
accionante se establece claramente que la relacin laboral de los futbolistas
profesionales est sujeta a las normas de la actividad privada con las
caractersticas de una prestacin de servicios, estableciendo de aplicacin
supletoria las normas del Cdigo Civil, nominada como Locacin de Servicios;
que este ltimo aspecto tiene connotacin distinta al carcter sui gneris del
contrato de trabajo en el mbito laboral. Tercero.- Que, de otro lado, a la fecha
de presentacin de la demanda no estaba vigente la Ley Procesal de Trabajo,
Ley 26636, la misma que empieza a regir a partir del veintitrs de setiembre de
mil novecientos noventisis, que en todo caso permita su adecuacin; no
siendo en consecuencia procedente lo dispuesto por el Juzgado de Primera
Instancia, correspondiendo la competencia al juzgado civil; REVOCARON el
auto de fojas ochenta y ochentiuno, su fecha veintiocho de setiembre de mil
novecientos noventiocho, en el extremo que declara fundada la excepcin de
incompetencia deducida por el curador procesal de la demandada, la misma
que declararon infundada, en consecuencia prosiga la causa segn su estado;
en los seguidos por scar Calvo con Asociacin Deportiva San Agustn sobre
obligacin de dar suma de dinero; y los devolvieron.
SS. AGUADO SOTOMAYOR / BARREDA MAZUELOS

EL VOTO EN MINORA DE LA DOCTORA QUINTANA-GURT CHAMORRO, ES

COMO SIGUE:
Por sus fundamentos; y ATENDIENDO adems: Primero.- Que viene en
apelacin la resolucin de fojas ochenta y ochentiuno, su fecha veintiocho de
setiembre de mil novecientos noventiocho, en el extremo que declara fundada
le excepcin de incompetencia deducida por el curador de la demandada, y en
consecuencia declara nulo todo lo actuado, dndose por concluido el proceso.
Segundo.- Que, la discusin del presente caso se centra en determinar si la
pretensin de obligacin de dar suma de dinero derivada del contrato que corre
a fojas cinco del cuaderno principal, se encuentra dentro del mbito civil o
corresponde ventilarse en el mbito laboral, siendo este ltimo el sentido de lo
resuelto por el juez de la causa. Tercero.- Que, en efecto, la pretensin incoada
persigue que la parte demandada cumpla con el pago de las remuneraciones
impagas, desde el mes de julio de mil novecientos noventicinco al mes de
enero de mil novecientos noventisis, asimismo d cumplimiento al pago de
parte de la prima convenida en el contrato en referencia, as como otras
obligaciones derivadas del aludido contrato; evidentemente se trata de
obligaciones de naturaleza laboral, debiendo por tanto ser ventiladas en los
juzgados de trabajo [1]. Cuarto.- Que por los considerandos precedentes y
teniendo en cuenta que la competencia por razn de la materia se regula por la
naturaleza de la pretensin, en atencin a lo dispuesto por el artculo noveno
del Cdigo Procesal Civil [2], concordado con el artculo cuarto del Cdigo
Procesal de Trabajo [3] , este Colegiado considera que la resolucin recurrida
debe ser confirmada; por cuyas razones: CONFIRMARON el auto de fojas
ochenta y ochentiuno, su fecha veintiocho de setiembre de mil novecientos
noventiocho; en el extremo que declara FUNDADA la excepcin de
incompetencia deducida por el curador procesal de la demandada, declarando
NULO todo lo actuado y dando por concluido el proceso; CONFIRMARON el
auto en lo dems que contiene y es materia del grado; ordenaron la devolucin
de los presentes actuados oportunamente; en los seguidos por scar Calvo
con Asociacin Deportiva San Agustn sobre obligacin de dar suma de dinero.
SS. AURORA QUINTANA-GURT CHAMORRO

SI SE DEMANDA EL OTORGAMIENTO DE ESCRITURA PBLICA Y EL

INMUEBLE EST INSCRITO A FAVOR DE UN TERCERO - SE DEBE
DENUNCIAR CIVILMENTE AL TITULAR REGISTRAL?

Exp. N 1363-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Mara Patricia Calmell del Solar Zevallos
Demandando
:
Mara Zapata Morales

Asunto
:
Otorgamiento de escritura pblica
Fecha
:
12 de abril de 1999
En el proceso de otorgamiento de escritura, si se advierte del inmueble in litem,
que se encuentra inscrito a favor de una tercera persona, quien transfiri el
inmueble a la demandada, a efectos de que se cumpla el tracto sucesivo,
aqulla debe integrarse a la relacin procesal como litisconsorte pasivo.
EXP. N 1363-98
Lima, doce de abril de mil novecientos noventinueve.
VISTOS: interviniendo como Vocal ponente la seorita Lucas Sols; y
CONSIDERANDO: Primero.- Que, la actora recurrente al rgano jurisdiccional
a efectos de que ste, previo mandato judicial, ordene a la demandada
(vendedora), doa Mara Zapata Morales, el otorgamiento de la escritura
pblica de aclaracin respecto del rea del inmueble ubicado en Calle Durero
nmero cuatrocientos noventinueve, departamento trescientos dos, San Borja.
Segundo.- Que, la demandante como fundamento de su accin, sostiene que
con la emplazada suscribi un contrato de compraventa respecto al inmueble
referido, el mismo que corre inscrito en la ficha trescientos noventisiete mil
doscientos cincuentinueve, siendo que en el documento se consign como
rea del inmueble sesentisis punto noventicuatro metros cuadrados, siendo el
rea real, como se observa de la ficha referida, setentinueve metros cuadrados
con nueve centsimas. Tercero.- Que, asimismo, como se advierte de la copia
de la ficha antes descrita, el inmueble in litem se encuentra inscrito a favor de
Edificadora Bernardo Emilio Sociedad Annima, quien fuera la que transfiri el
inmueble a la demandada, por cuya razn, y a efectos de que se cumpla el
tracto sucesivo, sta fue integrada a la relacin procesal como litisconsorte
pasivo. Cuarto.- Que, habiendo sido emplazada debidamente doa Mara
Zapata Morales, y al no haber salido a juicio se le nombr curador procesal a
efectos de que ste ejercite su defensa; que, asimismo la Edificadora
demandada mediante escrito obrante de fojas noventids a noventicuatro
contesta la demanda manifestando no tener inconveniente alguno en otorgar
y/o suscribir cualquier escritura pblica aclaratoria tendiente a la regularizacin
del error en el metraje total del departamento sub-litis, sealando que el
metraje del inmueble es de setenta metros con nueve centsimas, hecho que
se corrobora de la copia del testimonio de aclaracin y reglamento de
propiedad horizontal de fojas ochenticuatro, especficamente en el folio
ochentisiete lo que atae al inmueble materia de venta. Quinto.- Que, siendo
as, y conforme lo seala el artculo mil quinientos cuarentinueve del Cdigo
Civil es obligacin del vendedor perfeccionar la transferencia de la propiedad
del bien, por lo que no se evidencia en autos impedimento para que cumplan
con otorgar la escritura de aclaracin solicitada. Sexto.- Que, por otro lado, es
evidente que la actora, en tanto no inscriba su dominio en el Registro Pblico,
no podr hacer valer su derecho de propietaria frente a terceros, lo cual afecta
el derecho de propiedad constitucionalmente reconocido a todo ciudadano, al
restringir su ejercicio por causas ajenas a la ley y a la propia Constitucin
Poltica del Estado; por cuyas razones: APROBARON la sentencia de fecha
doce de noviembre de mil novecientos noventiocho, contenida en el acta de

audiencia obrante de fojas ciento uno a ciento tres, que declara FUNDADA la
demanda de fojas trece a diecisiete y subsanatoria de fojas treintitrs a
treintisis, y ordena que el denunciado civil Edificadora Bernardo Emilio
Sociedad Annima, mediante tracto sucesivo, cumpla con otorgar a la
demandada doa Mara Zapata Morales, la correspondiente escritura pblica
de aclaracin, [1] respecto del rea del inmueble sito en la Calle Durero nmero
cuatrocientos noventinueve, departamento trescientos dos, San Borja, provincia
y departamento de Lima; debiendo consignarse como rea del inmueble el que
aparece del testimonio de fojas ochentisiete; y dicha demanda otorgue a su vez
la correspondiente escritura pblica de aclaracin antes citada a favor de la
demandante doa Mara Patricia Calmell del Solar Zevallos, con costas y
costos; hgase saber y devulvase; en los seguidos por Mara Patricia Calmell
del Solar Zevallos con Mara Zapata Morales sobre otorgamiento de escritura
pblica.
SS. SNCHEZ CASTILLO / LUCAS SOLS / QUINTANA-GURT
CHAMORRO

PRESENTACIN
DE
CERTIFICADO
DE
POSESIN
FALSO
IMPROCEDENCIA DE PRESCRIPCIN ADQUISITIVA DE DOMINIO

Cas. N 78-01
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Mara Molina Viuda de ybar
Demandando
:
Claudio Prez lvarez
Asunto
:
Prescripcin adquisitiva de dominio
Fecha
:
8 de junio de 2001 (El Peruano 5/11/2001)
Como se demostr la falsificacin del certificado de posesin adjuntado a la
demanda de prescripcin adquisitiva, debe declararse la improcedencia de esta
ltima, pues contiene un imposible jurdico. No es ste un caso de
inadmisibilidad, pues el actor recaud la demanda con lo requerido por el
artculo 505 del Cdigo Procesal Civil, y slo posteriormente se determin que
uno de los requisitos especiales el certificado de posesin aludido fue
materia de falsificacin en la figura de adulteracin.
CAS. N 78-01 - APURMAC
Lima, ocho de junio del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; vista la causa nmero setentiocho - dos mil uno, con los
acompaados; en audiencia pblica de la fecha, y producida la votacin con
arreglo a ley, emite la siguiente sentencia. MATERIA DEL RECURSO: Se trata

del recurso de casacin de fojas trescientos setenta, interpuesto por doa

Mara Molina Viuda de ybar, contra la resolucin de vista de fojas trescientos
cincuentinueve, su fecha diez de noviembre del ao prximo pasado, expedida
por la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de Apurmac, que
confirmando la resolucin apelada de fojas trescientos treintiocho, de fecha
veinte de setiembre del mismo ao, declara improcedente la demanda de fojas
treinta, sobre prescripcin adquisitiva de dominio. FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: Por resolucin de esta Sala del diecisis de febrero ltimo, se
declar procedente dicho recurso, slo por la causal prevista en el inciso
tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, siendo
sustento de la denuncia el que las resoluciones inferiores han contravenido las
normas que garantizan el derecho a un debido proceso contenido en el artculo
ciento treintinueve inciso tercero de la Constitucin Poltica del Estado [1], en
concordancia con lo dispuesto en el artculo primero del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil [2], atentndose contra su derecho de accin y a la tutela
judicial efectiva, al haberse declarado improcedente su demanda de
prescripcin adquisitiva de dominio, resolviendo como si fuera una cuestin de
fondo, cuando el propio artculo ciento veintiocho del Cdigo Adjetivo [3], prev
las causales de inadmisibilidad e improcedencia, por lo que sostiene, que se ha
infringido lo dispuesto en el inciso tercero del artculo ciento veintids del
Cdigo precitado [4], acusando adems que el auto del Juez de la causa ha
invocado una norma inexistente como es el inciso sexto del artculo
cuatrocientos veintisis del referido cuerpo legal [5]. CONSIDERANDO:
Primero.- Que, segn los trminos de la demanda de fojas treinta, doa Mara
Molina Viuda de ybar demanda la prescripcin adquisitiva de dominio, a fin de
que se le declare propietaria del inmueble ubicado en la avenida Nez
setecientos veintisiete, Abancay, con una extensin de quinientos treinticinco
punto cuarenticuatro metros cuadrados, y se disponga la cancelacin registral a
nombre de los demandados; Segundo.- Que, la resolucin de primera
instancia, declar improcedente la demanda considerando que al haberse
acreditado en el proceso penal la falsificacin del Certificado de Posesin
copiado a fojas siete presentado por la actora como recaudo de su demanda,
el que constituye un requisito fundamental para demostrar el tiempo de
posesin del inmueble materia de la controversia, de conformidad con lo
expresado por el artculo quinientos cinco del Cdigo Procesal Civil [6] no es
factible subsanar dicho documento que ha sido declarado falsificado, por lo que
el petitorio deviene en un imposible jurdico para ser tutelado, habiendo
aplicado como fundamento de derecho el inciso sexto del artculo
cuatrocientos veintisis del Cdigo Procesal Civil; Tercero.- Que, la recurrida
confirma la apelada, exponiendo sus propios argumentos basada tambin en
que al haberse acreditado de modo incontrovertible que el certificado de
posesin en copia ha sido adulterado, y que la actora no cumpli con el
mandato de presentar el original, no puede subsanarse tal situacin con el
nuevo certificado de posesin de fojas cuarentisiete, por ser inviable, lo que
torna en improcedente la pretensin; Cuarto.- Que, conforme lo prev el
artculo quinientos cinco del Cdigo Procesal Civil, son requisitos especiales
para demandar la prescripcin adquisitiva de dominio entre otros, que se
acompae como recaudo de la demanda la Certificacin Municipal o
Administrativa sobre la persona que figura como propietaria o poseedora del
bien, habiendo la actora acompaado la instrumental en copia de fojas siete, la

que fue materia de adulteracin bajo una supuesta rectificacin del primigenio
certificado de posesin conforme se determin en la instruccin nmero cero
sesentids - noventinueve, en la que el Juez del Segundo Juzgado Penal de
Abancay por sentencia del dieciocho de mayo del dos mil, confirmada por la
Sala Penal mediante resolucin del once de julio del mismo ao, copiadas a
fojas trescientos veintinueve y trescientos treinticinco, respectivamente, la
conden como coautora del delito contra la fe pblica, en la modalidad de
falsificacin de documentos, a la pena de dos aos de pena privativa de
libertad con el carcter de suspendida, y al pago de una reparacin civil;
Quinto.- Que, el certificado de posesin presentado por la actora, al haberse
demostrado su falsificacin en el proceso penal antes aludido, resulta impropio
para el presente proceso, lo que determina la improcedencia y no la
inadmisibilidad de la demanda de autos, situacin que ha sido establecida por
las instancias de mrito; y, si bien errneamente por lapsus calamis, ha
consignado la apelada como fundamento de derecho para desestimar la
demanda, el artculo cuatrocientos veintisis, inciso sexto del Cdigo Procesal
Civil, es obvio que ha querido invocar el artculo cuatrocientos veintisiete inciso
sexto porque de sus consideraciones establece que la demanda contiene un
imposible jurdico, que es la causal en que se funda para declarar la
improcedencia; que cabe precisar que no se trata de un caso de inadmisibilidad
por cuanto la actora recurrente al presentar su demanda la recaud con lo
requerido por el artculo quinientos cinco del Cdigo Procesal Civil, resultando
que a posteriori se determin que uno de sus requisitos especiales el
certificado de posesin aludido result que fue materia de falsificacin en su
figura de adulteracin, lo que determin la jurisdiccin penal y
consecuentemente no se cumpli con adjuntar certificado de posesin
legalmente vlido [7]; que, por otro lado, dicha declaracin de improcedencia
de la demanda emitida a mrito del proceso no puede estimarse que afecta el
derecho al debido proceso de la actora ni su derecho a la tutela judicial efectiva
previstos en el artculo ciento treintinueve inciso tercero de la Constitucin
Poltica del Estado y en el artculo primero del Ttulo Preliminar del Cdigo
Adjetivo; por lo que tampoco se ha infringido lo previsto en el numeral ciento
veintids, inciso tercero del tantas veces aludido Cdigo; Sexto.- Que,
conforme lo informa el numeral trescientos noventisiete del Cdigo Adjetivo, la
Sala no casar la sentencia por el solo hecho de estar errneamente motivada,
si su parte resolutiva se ajusta a derecho, lo que ha ocurrido en el caso de
autos, al glosar el Juez de la causa el artculo cuatrocientos veintisis inciso
sexto cuando debi invocar el artculo cuatrocientos veintisiete inciso sexto del
Cdigo Procesal Civil, dispositivo legal que aplica esta Sala de Casacin a
guisa de rectificacin; y por estas consideraciones de conformidad con lo que
dispone el artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil:
Declararon INFUNDADO el recurso de casacin de fojas trescientos setenta
contra la resolucin de vista de fojas trescientos cincuentinueve, su fecha diez
de noviembre del dos mil; CONDENARON a la recurrente al pago de las costas
y costos del recurso, as como a la multa de dos unidades de referencia
procesal; ORDENARON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial
El Peruano; en los seguidos por Mara Molina Viuda de ybar con Claudio
Prez lvarez y otra, sobre prescripcin adquisitiva de dominio; y los
devolvieron.

SS. ECHEVARRA A.; CELIS Z.; TORRES T.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.

EXONERACIN DEL PAGO DE COSTAS Y COSTOS DEL PROCESO NECESIDAD DE LA FUNDAMENTACIN

Cas. N 3772-00
SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA
Demandante :
Pacific Cargo Systems Sociedad Annima Cerrada
Demandando
:
Inversiones Canopus Sociedad Annima
Asunto
:
Resolucin de contrato y otros
Fecha
:
4 de julio del 2001 (publicada el 5/11/2001).
En la sentencia de vista se seal que la parte vencida no estaba obligada al
pago de las costas y costos del proceso, pero no se cumpli con expresar los
fundamentos en los que se sustenta tal exoneracin. Con ello evidentemente
se ha vulnerado lo sealado por el artculo 412 del C.P.C.
CAS. N 3772-00 - LIMA
Lima, cuatro de julio del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la causa nmero tres mil setecientos setentids - dos
mil, en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley,
emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso
de Casacin interpuesto por Pacific Cargo Systems Sociedad Annima
Cerrada, contra la resolucin de vista de fojas ciento cincuenticuatro, su fecha
diecisiete de octubre del dos mil, expedida por la Sala de Procesos Abreviados
y de Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima la que resuelve
confirmar, en parte la sentencia de primera instancia, en el extremo que declara
fundada en parte la demanda y resuelto el contrato de arrendamiento, suscrito
entre la recurrente e inversiones Canopus Sociedad Annima, respecto del
inmueble ubicado en la esquina de la Avenida Trinidad Morn, nmero mil
doscientos treinticinco, en el distrito Lince, en el departamento de Lima y en
cuanto declara infundada la indemnizacin; revoca en cuanto al extremo que
ordena a la demandada Canopus Sociedad Annima; cumplir con restituir, a
favor de la demandante, la suma de mil cuatrocientos setenticinco dlares
americanos, ms intereses legales, costas y costos; reformndola declararon
que Canopus Sociedad Annima slo debe restituir la suma de seiscientos
treintisiete dlares americanos, sin intereses, costas ni costos;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte Casatoria, mediante resolucin
suprema de fecha dos de febrero del dos mil, ha estimado procedente el
recurso por las causales de: a) contravencin a las normas que garantizan su

derecho al debido proceso describiendo que se ha contravenido el artculo

noveno del Ttulo Preliminar y el artculo cuatrocientos doce del Cdigo
Procesal Civil [1] porque el A-quem no ha sealado por qu exonera a la parte
vencida del pago de costas y costos a pesar de que el artculo cuatrocientos
catorce del Cdigo Procesal Civil le exige, cuando tome esta decisin, una
resolucin motivada [2]; b) la inaplicacin de normas de derecho material
denunciando: b.1) la inaplicacin de los artculos sptimo, ciento sesentinueve,
ciento setentiuno y ciento setentitrs del Cdigo Civil [3] porque se ha
acreditado que el contrato est sujeto a modalidad lo que implica que las
prestaciones no se cumplirn mientras no se ejecute la condicin; en
consecuencia, ni la recurrente estaba obligada al pago del arriendo adelantado
ni la demandada a la entrega del bien; por ello, la recurrente tiene el derecho
de repetir lo pagado; b.2) La inaplicacin del artculo mil trescientos veinticuatro
del Cdigo Civil [4] basndose en que el A-quem ha exonerado del pago de
intereses a la demandada porque el hecho resolutorio es ajeno a las partes; sin
embargo, desconoce el artculo denunciado segn el cual, la obligacin de
restituir el monto dinerario, genera intereses; b.3) La inaplicacin del artculo
mil cuatrocientos trece del Cdigo Civil [5] en razn de que las partes
suscribieron un contrato de prestaciones recprocas sujetas a modalidad por lo
que la aplicacin de esta norma obliga a la demandada a la restitucin de lo
que ha recibido; esto es, de los mil cuatrocientos setenticinco dlares
americanos; c) La interpretacin errnea del artculo mil trescientos setentids
del Cdigo Civil [6] argumentando que el A-quem revoca la sentencia del A-quo
interpretando errneamente esta norma al considerar que en todo tipo de
contrato de prestaciones recprocas, no existe lugar a restituciones mutuas por
prestaciones cumplidas sujetas a modalidades anteriores a la causal resolutoria
cuando la correcta intepretacin de la norma indicara que, por razn de la
resolucin, debe restituirse las prestaciones al momento de incurrirse en la
causal, cuando el contrato no se encuentre sujeto a modalidad, si el contrato se
encuentra sujeto a modalidad, los efectos de la resolucin deben retrotraerse al
momento de su celebracin; CONSIDERANDO: Primero: Que, en primer
trmino es necesario examinar la denuncia realizada al amparo de la causal
prevista en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil [7], porque de existir tal situacin, ya no cabe pronunciamiento
sobre el fondo de la materia controvertida; Segundo: Que, es garanta
constitucional y principio de la funcin jurisdiccional, prevista en el artculo
ciento treintinueve inciso quinto de la Constitucin Poltica del Per [8], la
motivacin escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias,
excepto las de mero trmite, con mencin expresa de la ley aplicable y de los
fundamentos de hecho en que se sustentan; Tercero: Que, el artculo doce de
la Ley Orgnica del Poder Judicial [9] prescribe que todas la resoluciones, con
exclusin de las de mero trmite, son motivadas, bajo responsabilidad, con
expresin de los fundamentos en que se sustentan, pudiendo reproducirse en
todo o en parte slo en segunda instancia, al absolver el grado; Cuarto: Que,
de acuerdo con el artculo noveno del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil las normas procesales contenidas en este Cdigo son de carcter
imperativo, salvo regulacin permisiva en contrario; lo que quiere decir que las
disposiciones procesales son normas de orden pblico y, en consecuencia, de
obligatorio cumplimiento; asimismo, el artculo ciento veintids, inciso sexto, del
Cdigo Adjetivo [10] prescribe que toda resolucin contendr la condena de

costas y costos y, si procediera, de multas; o la exoneracin de su pago, con lo

que se estara estableciendo una obligacin procesal; Quinto: Que, el artculo
cuatrocientos doce, primer prrafo, del Cdigo Adjetivo, seala, expresamente,
que el reembolso de las costas y costos del proceso no requiere ser
demandado y es de cargo de la parte vencida, salvo declaracin judicial
expresa y motivada de exoneracin; Sexto: Que, la motivacin de las
resoluciones, junto a la congruencia de stas, constituyen, doctrinariamente,
una manifestacin del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva (Las
Garantas Constitucionales del proceso, Joan Pico I Junoy, Jos Mara Bosch
Editor - Barcelona - Espaa, mil novecientos noventisiete, pgina sesenta);
segn la doctrina autorizada; Sptimo: Que, en el caso de autos, la Sala
resuelve exonerar, del pago de costas y costos, a la parte vencida en el
proceso; en consecuencia, en salvaguarda del derecho a la igualdad de las
partes y de la legtima defensa, el Colegiado revisor quedaba obligado, por
mandato expreso de la Ley Procesal, a motivar, jurdica y fcticamente, las
razones que lo llevaron a adoptar su decisin [11]; Octavo: Que, la Sala ha
inobservado la disposicin procesal que, taxativamente, lo obligaba a sustentar
su decisin causndole una afectacin al derecho al debido proceso de la parte
recurrente, que deber ser resuelto expidindose una nueva sentencia en
donde se tenga en cuenta los argumentos expresados por este Supremo
Tribunal y por el recurrente, en su recurso de casacin; estando al mrito de lo
expresado as como de los dispositivos legales referidos y de conformidad con
lo dispuesto por el artculo trescientos noventisis; Declararon: FUNDADO el
recurso de casacin de fojas ciento sesentitrs; en consecuencia CASARON la
resolucin de vista de fojas ciento cincuenticuatro, fechada el diecisiete de
octubre del ao prximo pasado; ORDENARON que la Sala de Procesos
Abreviados y de Conocimiento expida nuevo fallo con arreglo a esta resolucin;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por Pacific Cargo Systems Sociedad Annima
Cerrada con Inversiones Canopus Sociedad Annima, sobre Resolucin de
Contrato y otros; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.;
QUINTANILLA Q.

CELIS

Z.;

LAZARTE

H.;

ZUBIATE

R.;

VALORACIN DE MEDIOS PROBATORIOS NO ADMITIDOS FORMALMENTE

- CAUSAL DE NULIDAD

Cas. N 430-01
SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA
Demandante :
Azucena Carrasco Rodrguez
Demandando
:
Ramn ngel Sosa Rasmussen
Asunto
:
Reivindicacin y otros

Fecha
:
18 de junio del 2001 (publicada el 5/11/2001).
Se ha incurrido en causal de nulidad, pues la Sala Superior admiti la adhesin
a la apelacin sin pronunciarse sobre los medios probatorios acompaados a
dicha adhesin, a fin de verificar si ellos cumplan o no con los supuestos
previstos en el artculo 374 del C.P.C., y pese a que los citados medios
probatorios no fueron formalmente admitidos, la Sala de mrito procedi a
valorarlos al momento de sentenciar.
CAS. N 430-01 - CAETE
Lima, dieciocho de junio del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la causa nmero cuatrocientos treinta - dos mil uno;
con los acompaados, en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin
con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se
trata del recurso de casacin interpuesto por Ramn ngel Sosa Rasmussen
contra la resolucin de vista de fojas novecientos cincuenticinco, aclarada a
fojas novecientos cincuentinueve, expedida por la Sala Mixta de la Corte
Superior de Justicia de Caete, la misma que confirma la sentencia de fojas
setecientos noventa, aclarada a fojas ochocientos doce, que declara; a)
fundada en parte la demanda de reivindicacin y, en consecuencia, ordena que
los demandados cumplan con entregar el inmueble; b) declara nulo el acto
jurdico de compraventa celebrado por los demandados y, asimismo, nulas las
escrituras pblicas que contiene estos actos jurdicos; c) se declara fundada la
demanda de pago de frutos los cuales debern ser fijados en ejecucin de
sentencia; d) se declara infundada la pretensin de indemnizacin por daos y
perjuicios; e) se declara infundada la pretensin reconvencional de
indemnizacin por daos y perjuicios, con costas y costos; FUNDAMENTOS:
La corte casatoria, mediante resolucin suprema de fecha diecisis de marzo
del dos mil uno, ha estimado procedente el recurso por la causal de
contravencin a las normas que garantizan su derecho al debido proceso,
describiendo los siguientes agravios: a) La transgresin del inciso tercero del
artculo ciento treintinueve de la Constitucin [1], segn la cual es deber de los
magistrados resolver todos los actos jurdicos procesales impugnados; sin
embargo, en el caso de autos, se ha omitido emitir pronunciamiento sobre la
apelacin que interpuso contra la resolucin que desestima su observacin al
peritaje; b) La contravencin del artculo trescientos setenticuatro, inciso
segundo, del Cdigo Procesal Civil [2] porque, al conferir traslado de la
apelacin, la demandada ofrece nuevos medios probatorios que no han sido
admitidos expresamente; habindose valorado en la resolucin de vista;
CONSIDERANDO: Primero.- Que, respecto al primer agravio, a fojas
seiscientos diecinueve obra el informe de los peritos judiciales designados por
el A-quo a fin de que ilustren a la magistratura sobre la identificacin del
inmueble; el referido peritaje concluye que el predio se encuentra contenido en
la escritura pblica de la demandante, y dentro de los mrgenes de tolerancia
aceptable; adems, es el mismo inmueble descrito en la demanda y en la ficha
registral; asimismo, existe identidad entre este predio y el que fue subastado y
adquirido por la demandante; Segundo.- Que, a fojas seiscientos setentitrs el

recurrente observa el peritaje alegando que ste usurpa funciones

jurisdiccionales, al concluir que este predio es el que se le vendi a la
demandante; adems, resalta la relacin, inexistente, entre los demandados;
indica tambin que existen puntos del informe que no guardan relacin con lo
pedido; Tercero.- Que, a fojas setecientos cuarentitrs se declara infundada la
observacin pericial porque ser el juez, al momento de analizar el informe,
quien determinar la objetividad o subjetividad con que se elabor el informe
pericial y en funcin a ello lo utilizar o no en su sentencia; adems, los peritos
han absuelto la oposicin del demandado; contra esta resolucin, el recurrente
interpone su recurso de apelacin, el mismo que es concedido, a fojas
setecientos setenticuatro, sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida;
Cuarto.- Que, la sala revisora, al momento de resolver, valora el informe pericial
pero omite pronunciarse sobre las observaciones formuladas por el recurrente;
sin embargo, si el presunto vicio no incide directa y contundentemente, en el
fallo de la sentencia de vista, al no enervar o modificar el fallo, no se estara
contraviniendo el derecho al debido proceso del recurrente, lo que implicara
que se desestime el recurso de casacin respecto de este extremo; Quinto.Que, respecto al segundo agravio, el artculo trescientos setenticuatro, inciso
segundo, del Cdigo Procesal Civil prescribe que slo en los procesos de
conocimiento y abreviados las partes o terceros legitimados pueden ofrecer
medios probatorios en el escrito de formulacin de la apelacin o en el de
absolucin de agravios, nicamente en los siguientes casos: cuando se trate de
documentos expedidos con fecha posterior al inicio del proceso, o que
comprobadamente no se hayan podido conocer y obtener con anterioridad. Es
inimpugnable la resolucin por la que el superior declara inadmisibles los
medios probatorios ofrecidos. Si fueran admitidos, se fijar fecha para la
audiencia respectiva, la que ser dirigida por el juez menos antiguo, si el
superior es un rgano colegiado; Sexto.- Que, a fojas ochocientos veintitrs, el
recurrente interpone su recurso de apelacin contra la sentencia expedida por
el A-quo; a fojas ochocientos veintiocho, se le concede su recurso de
apelacin, con efecto suspensivo; a fojas novecientos doce, la demandante,
doa Azucena se adhiere al recurso de apelacin del recurrente adjuntando
nuevos medios probatorios consistentes en la diligencia judicial, el informe
pericial, dos declaraciones testimoniales, un plano perimtrico, una memoria
descriptiva del bien, y un certificado catrastal; Sptimo.- Que, mediante
resolucin nmero cuatro, de fecha trece de setiembre del ao dos mil, de fojas
novecientos treinta, la Sala Superior dispone tener por admitida la adhesin a
la apelacin, sin pronunciarse sobre la admisin de los medios probatorios
consistentes a fin de verificar si ellos se encontraban dentro de los supuestos
previstos en el artculo trescientos setenticuatro del Cdigo Procesal Civi;
Octavo.- Que, pese a que los citados medios probatorios no haban sido
admitidos formalmente, la Sala de mrito en el considerando stimo de la
sentencia de vista ha procedido a valorarlos, incumpliendo lo dispuesto en el
artculo trescientos setenticuatro del Cdigo Procesal Civil que exige que
previamente los medios probarios sean admitidos conforme a ley [3]; Noveno.Que, en consecuencia, se ha incurrido en causal de nulidad al haber valorado
el Ad-quem medios probatorios que no han sido admitidos conforme a ley; por
lo debe declararse fundado el recurso de casacin en cuanto a este punto,
declarndose el estado de nulidad hasta el extremo en que se produjo el vicio
procesal; declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por Ramn

Angel Sosa Rasmussen y, en consecuencia, CASARON la sentencia que corre

a fojas novecientos cincuenticinco, su fecha catorce de diciembre del dos mil;
declararon INSUBSISTENTE todo lo actuado desde fojas novecientos treinta; y
ORDENARON que la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de Caete
corrija el vicio que determin la sentencia casatoria; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano bajo
responsabilidad; en los seguidos por doa Azucena Carrasco Rodrguez contra
don Ramn ngel Sosa Rasmussen y otra, sobre reivindicacin y otros; y los
devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.;
QUINTANILLA Q.

CELIS

Z.;

LAZARTE

H.;

ZUBIATE

R.;

EN EL PROCESO JUDICIAL SEGUIDO A UN INSOLVENTE - ES VLIDO EL

CLCULO DE INTERESES, COSTAS Y COSTOS DESPUS DE LA
SENTENCIA?

Exp. N 218-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
No se menciona
Demandando
:
Automotriz Beta S.A.
Asunto
:
Pago de soles
Fecha
:
21 de mayo de 1999
Si no se han establecido judicialmente los intereses, costas y costos que el
insolvente estara adeudando a la ejecutante, resulta prematura la suspensin
de la etapa de ejecucin, debiendo continuar el proceso slo para determinar
las referidas cantidades, mas no para los actos procesales de eminente
ejecucin.
EXP. 218-99
Sala de Procesos Ejecutivos
Lima, veintiuno de mayo de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS: por mayora; y ATENDIENDO: Primero.- Que,
habindose declarado la insolvencia de la ejecutada bajo las reglas del Decreto
Ley nmero veintisis mil ciento diecisis [1], es de aplicacin al presente caso
el artculo dcimo stimo del Decreto Legislativo nmero ochocientos
cuarenticinco [2], por expreso mandato contenido en la octava disposicin final
de sta [3]. Segundo.- Que, el ltimo prrafo del artculo dcimo stimo del
citado Decreto Legislativo, establece que la suspensin dispuesta en los

prrafos anteriores de ese mismo artculo, no alcanza a la etapa de

conocimiento de los procedimientos destinados a determinar, entre otros, la
cuanta de crditos frente al insolvente; precisa dicha norma legal que dichos
procedimientos continuarn su tramitacin hasta que la resolucin final quede
consentida, luego de lo cual la ejecucin quedar suspendida. Tercero.- Que,
en el presente caso, an no se ha establecido la cuanta relativa a los
intereses, costas y costos del proceso, que el insolvente estara adeudando a
la ejecutante, por lo que la suspensin de la ejecucin deber efectuarse luego
de establecidas mediante resolucin final, consentida o ejecutoriada, las
cuantas originadas por los intereses generados, costas y costos del proceso
[4]. Cuarto.- Que, la recurrida ha dispuesto la suspensin de este proceso
prematuramente, por lo que debe corregirse el error, disponindose la
continuacin del mismo, slo para los efectos de la determinacin de las
cuantas antes mencionadas, mas no as para los actos procesales de
inminente ejecucin: REVOCARON la resolucin nmero diez, de fecha
veintisis de enero de mil novecientos noventinueve, de fojas doscientos
cincuentisis a doscientos cincuentiocho de autos, que declara fundado el
pedido formulado por Industrias Automotriz Beta Sociedad Annima y ordena
suspender la ejecucin del presente proceso; REFORMNDOLA declararon
NO HA LUGAR, por ahora dicho pedido.
SS. PALOMINO GARCA / LAMA MORE
EL VOTO EN MINORA DE LA DOCTORA HUERTA HERRERA ES COMO
SIGUE:
ATENDIENDO: Primero.- Que, el agravio de la apelacin alude a que la
recurrida se sustenta en norma no aplicable al caso y no cabe la suspensin
del proceso en tanto no exista medida inminente de ejecucin de bienes de la
insolvente. Segundo.- Que, en cuanto al primer extremo cabe precisar que la
ejecutada Industria Automotriz Beta Sociedad Annima ha sido declarada
insolvente bajo el marco legal del Decreto Ley nmero 26116, y cuya Junta de
Acreedores acord su reestructuracin empresarial, econmica y financiera
establecida en un ao a partir del tres de agosto de mil novecientos
noventiocho al tres de agosto del ao en curso, conforme aparece de las
copias que corren de fojas doscientos dieciocho a doscientos cuarentisis.
Tercero.- Que, la Octava Disposicin Final del Decreto Legislativo nmero 845
establece que: Las disposiciones contenidas en el artculo 17 de la presente
ley sern aplicables, de manera inmediata, a las empresas en estado de
insolvencia declarada al amparo del Decreto Ley nmero 26116, aun cuando
sus juntas no hubieran adoptado an la decisin a que se refiere el artculo 8
de dicha Ley; y estando a que en dicho artculo se establece el marco de
proteccin legal del patrimonio de la insolvente incluyendo a los que se hallen
en proceso judicial, resulta aplicable al presente caso la referida Disposicin
Final y no la Disposicin Transitoria nica [5] por cuanto sta se refiere
concretamente al proceso de declaracin de insolvencia, de reestructuracin y
de liquidacin extrajudicial, que no es el caso de autos. Cuarto.- Que, el artculo
17 glosado dispone la suspensin de los procesos judiciales que se sigan
contra la insolvente y que tengan como objeto la ejecucin de garantas reales,

embargos definitivos o cualquier otra medida definitiva ordenada sobre sus

bienes, pero dicha suspensin no alcanza a la etapa de conocimiento del
proceso destinada a determinar la existencia, origen, titularidad, legitimidad o
cuanta de crditos frente al insolvente, continuando el proceso hasta que la
resolucin final quede consentida, luego de lo cual la ejecucin ser
suspendida. Quinto.- Que, en el caso de autos, ya existe sentencia ejecutoriada
que ordena llevar adelante la ejecucin por la suma demandada (fojas
setenticinco) habindose dispuesto adems su ejecucin mediante resolucin
de fojas setentids, por tanto procede su suspensin en aplicacin del
dispositivo legal citado [6]; por las razones expuestas; MI VOTO es por que se
CONFIRME el auto apelado.
SS. HUERTA HERRERA

DERECHO PENAL
FALSIFICADOR DE CARN UNIVERSITARIO ES ABSUELTO - PORQUE NO
SE ACREDIT QUE LO UTILIZ EN SU PROPIO BENEFICIO
LA FALTA DE PENALIDAD DEL CHACCHEO DE HOJA DE COCA - AL NO
REVESTIR TIPICIDAD PENAL
LA RESPONSABILIDAD DE QUIEN HUYE CON EL LADRN - PERO QUE
NO PARTICIP EN LA EJECUCIN DEL DELITO

FALSIFICADOR DE CARN UNIVERSITARIO ES ABSUELTO - PORQUE NO

SE ACREDIT QUE LO UTILIZ EN SU PROPIO BENEFICIO

R.N. N 4024-95
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Salomn Edwin Navarro Sicha
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Falsificacin de documentos
Fecha
:
12 de julio de 1996
Si se advierte que contra el acusado slo existe la ocurrencia policial, en la cual
se deja constancia de que le fue incautado un carn universitario sin haberse
acreditado que en algn momento lo haya utilizado para su propio beneficio y
sin especificarse otra prueba de sustento que corrobore un accionar doloso, no
existen suficientes elementos probatorios que determinen la culpabilidad del
acusado.
R.N. N 4024-95 - LIMA
Lima, doce de julio de mil novecientos noventisis.
VISTOS; de conformidad en parte con el dictamen del seor Fiscal
Supremo en lo Penal; y CONSIDERANDO: Que, conforme a la disposicin
contenida en el literal e del inciso vigsimo cuarto del artculo segundo de la
Carta Fundamental del Estado en vigor, es derecho de toda persona el ser
considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su
responsabilidad; Que, en el caso de autos se advierte que contra el acusado
Salomn Edwin Navarro Sicha slo se tiene la ocurrencia policial de fojas una,
en donde se deja constancia de que le fue incautado el carn adulterado
materia del proceso, sin haberse acreditado que en algn momento lo haya
utilizado para su propio beneficio y sin especificar otra prueba de sustento que
corrobore un accionar doloso del mismo; Que, el acusado Navarro Sicha tanto
en su manifestacin policial como en sus declaraciones vertidas durante el
proceso ha referido que coloc una fotografa suya en dicho documento a
efectos de hacerles una broma a sus compaeros, negando haber tenido
intencin alguna de utilizarlo para otro fin; Que, en otras oportunidades ha
requisado otros carns falsificados, entregndolos a la empresa de transportes
en donde labora como cobrador de mnibus, versin que se encuentra
corroborada con la pericia grafotcnica de fojas cien, donde consta que la
fotografa del procesado aparece superpuesta a otra de manera burda,
habiendo utilizado para ello una cinta adhesiva, y la carta certificada obrante a
fojas cincuentinueve remitida por el propietario del mnibus donde trabaja el
mencionado acusado, donde manifiesta que los carns falsificados que son
incautados a los pasajeros del vehculo, le son entregados por ste; Que, en
autos no existen elementos suficientes de pruebas que determinen la
culpabilidad del referido acusado en la comisin del hecho que se le imputa, en
todo caso, existe duda al respecto, la misma que le favorece en virtud del
principio universal del in dubio pro reo consagrado en el inciso undcimo del
artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado, y que amerita
su absolucin en aplicacin a lo dispuesto en el numeral doscientos

ochenticuatro del Cdigo Adjetivo [1]: declararon NO HABER NULIDAD en la

sentencia recurrida de fojas ciento seis, su fecha ocho de agosto de mil
novecientos noventicinco, que declara fundada la excepcin de prescripcin
deducida por el acusado Salomn Edwin Navarro Sicha y en consecuencia
extinguida la accin penal incoada en su contra; en la instruccin que se le
sigue por el delito de corrupcin de funcionarios corrupcin activa en agravio
del Estado; con lo dems que al respecto contiene; declararon HABER
NULIDAD en la propia sentencia en cuanto condena a Salomn Edwin Navarro
Sicha por el delito contra la fe pblica falsificacin de documentos en general
[2] en agravio del Estado, a dos aos de pena privativa de la libertad
suspendida en su ejecucin por el plazo de un ao; con lo dems que al
respecto contiene; reformndola en este extremo: ABSOLVIERON a Salomn
Edwin Navarro Sicha de la acusacin fiscal por el delito contra la fe pblica
falsificacin de documentos en general en agravio del Estado; MANDARON
archivar definitivamente la instruccin al respecto y de conformidad con lo
establecido por el Decreto Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve:
ORDENARON la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales
generados como consecuencia del citado ilcito; declararon NO HABER
NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y los devolvieron.
SS. IBERICO MAS / ALMENARA BRYSON / SNCHEZ PALACIOS
PAIVA / SIVINA HURTADO / VILLAFUERTE BAYES

LA FALTA DE PENALIDAD DEL CHACCHEO DE HOJA DE COCA - AL NO

REVESTIR TIPICIDAD PENAL

Cons. N 1171-96
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Teodato Machacuay Huamal
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Trfico ilcito de drogas
Fecha
:
25 de abril de 1997
Al no haberse probado que las hojas de coca estuvieran destinadas para
elaboracin de pasta bsica de cocana, sino ms bien al chaccheo o
masticacin en una actividad comunal familiar, el hecho imputado no reviste
tipicidad penal.
CONS. N 1171-96 - HUNUCO
Lima, veinticinco de abril de mil novecientos noventisiete.
VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor fiscal:
declararon NO HABER NULIDAD [1] en el auto consultado de fojas

cuarentiocho, su fecha seis de marzo de mil novecientos noventisis, que

declara no haber mrito para pasar a juicio oral contra Teodato Machacuay
Huamal por el delito de trfico ilcito de drogas en agravio del Estado; con lo
dems que contiene; y los devolvieron.
SS. RODRGUEZ MEDRANO / MARULL GLVEZ / BACIGALUPO
HURTADO / OVIEDO DE ALAYZA / PAREDES LOZANO.
EXP. N 11-96
C.S. N 1171-96
Primera Sala Penal - Hunuco
Dictamen N 5709-96-1FSP-MP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA:
Viene este proceso en mrito del recurso de nulidad de oficio, de
acuerdo con el artculo 22 del Decreto Ley 17537, contra el auto de fs. 48 su
fecha 6 de marzo de 1996, que declara no haber mrito para pasar a juicio oral
contra Teodato Machacuay Huamal, por el delito de trfico ilcito de drogas
microcomercializacin de hojas de coca en agravio del Estado.
Aparece de lo actuado, que el 20 de enero de 1995, a las 20:30 horas
aproximadamente, personal del Ejrcito de la B.C.S. de Chinchao, intervino al
encausado Teodato Machacuay quien portaba un maletn conteniendo 16 kg.
de hoja de coca, sin contar con la autorizacin de ENACO, habindose
incautado y luego entregado a dicha Empresa las hojas de coca, conforme
resulta del acta de incautacin de fs. 10 y 12 respectivamente.
El encausado en su manifestacin policial de fs. 4 y 9 ha sostenido que
las hojas de coca estaban destinadas para el chaccheo o masticacin, con
motivo de la celebracin de la misa de difunto por la muerte de su seora
madre, en la ciudad de Tingo Mara. En el proceso no se ha acreditado que las
hojas de coca estuvieran destinadas para la elaboracin de pasta bsica de
cocana, ni que el encausado se dedique al trfico ilcito de drogas, por lo que,
lo resuelto por el colegiado se encuentra arreglado a Ley.
Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema en lo Penal, propone a la Sala se
sirva declarar NO HABER NULIDAD en el auto recurrido.
Lima, 25 de setiembre de 1996.
NGEL FERNNDEZ HERNANI
Fiscal Supremo(P) en lo Penal

LA RESPONSABILIDAD DE QUIEN HUYE CON EL LADRN - PERO QUE NO

PARTICIP EN LA EJECUCIN DEL DELITO

Exp. N 914-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesado :
Jorge Luis Siu Bocanegra y otros
Agraviada :
Nancy Rosario Castro Fasabi
Asunto
:
Delito contra el patrimonio - robo agravado
Fecha
:
16-04-99
Slo uno de los inculpados actu en la perpetracin del delito, mientras que el
otro no prest ninguna colaboracin para ello, ya que este ltimo slo se limit
a correr detrs del primero con la intencin de beneficiarse con el reparto del
dinero. Siendo as que este hecho no acredita responsabilidad alguna en
dicho inculpado, resultando procedente absolverlo.
EXP. N 914-98
Lima, diecisis de abril de mil novecientos noventinueve.
VISTOS: En audiencia pblica la instruccin seguida contra Jorge Luis
Siu Bocanegra y Wilfredo David Saavedra Tapia o David Rivera Velsquez por
delito contra el patrimonio robo agravado en agravio de Nancy Rosario
Castro Fasabi; RESULTA de AUTOS: Que, se les imputa a los acusados el
hecho de haberle arrebatado su monedero a la agraviada premunidos de un
objeto punzocortante; obra a fojas dos y siguientes, el atestado policial; a fojas
veinte se formaliz denuncia por el Ministerio Pblico, abrindose instruccin
por auto de fojas veintiuno; a fojas ciento doscientos cuarenta obra el informe
final del Fiscal y el del A-quo a fojas doscientos cuarentisiete; elevada la causa
al Colegiado, se formula acusacin a fojas doscientos cincuentisis, dictndose
auto de enjuiciamiento a fojas doscientos sesenta; luego de examinados los
acusados, se recibieron la requisitoria oral y el alegato de la defensa, la Sala
procedi a dispensar las cuestiones de hecho, por lo que ha llegado el
momento de dictar Sentencia; y CONSIDERANDO: Que en materia penal, el
juzgamiento de un hecho punible, debe ser apreciado y valorado de manera
objetiva, atendiendo a la presencia y concurrencia de las pruebas presentadas,
las cuales deben ser conjugadas con las manifestaciones de las partes
intervinientes en el proceso debiendo concluirse necesariamente en la
exculpacin del sujeto incriminado por falta de relacin de dichos presupuestos,
o en su responsabilidad penal en atencin a la vinculacin estrecha directa de
los mismos, razn por la cual el artculo stimo del Ttulo Preliminar del Cdigo
Penal [1] proscribe todo tipo de responsabilidad objetiva; Que en el caso subjudice, se aprecia que el acusado es responsabilizado indiciariamente como
agente del hecho punible imputado, por lo que se ha procedido a la evaluacin
de las pruebas debidamente compulsadas de la forma mencionada enel
anterior considerando; Que en este orden de exposiciones, se ha llegado a

establecer lo siguiente: PRIMERO: Que, a los acusados Siu Bocanegra y

Saavedra Tapia o Rivera Velsquez se les imputa el hecho de haber robado un
monedero a la agraviada el cual contena dinero en efectivo y para lo cual
emplearon violencia fsica contra dicha agraviada, hecho ocurrido el da
diecinueve de marzo de mil novecientos noventiocho a las nueve y treinta
horas aproximadamente en la avenida Torres Paz en circunstancias en que
dicha agraviada se desplazaba con sus dos menores hijas; SEGUNDO: Que, la
defensa del acusado Siu Bocanegra reconoce la imputacin que se le formula
sosteniendo que el da de los hechos haba estado libando licor y que se
encontr con su coprocesado Saavedra Tapia o Rivera Velsquez, a quien lo
conoce de vista quien le invit un plato de comida y que al notar la presencia
de la agraviada, decide quitarle su monedero para lo cual la golpea en la mano,
procediendo a recogerlo del suelo para darse a la fuga, siendo que la accin la
ejecut solo y que Saavedra Tapia o Rivera Velsquez slo lo persigui, no
repartindose el dinero por cuanto fueron intervenidos en el acto, que en
consecuencia la defensa de este procesado admite su responsabilidad en la
forma y circunstancias en que han sido planteados los hechos por el Ministerio
Pblico; TERCERO: Que, por su parte el acusado Saavedra Tapia o Rivera
Velsquez, corrobora el dicho del acusado Siu Bocanegra, indicando que el da
de los hechos se encontraba por las inmediaciones del lugar donde se
desarrollaron los acontencimientos porque trabaja por dicho lugar, haciendo su
aparicin Siu Bocanegra quien se encontraba en estado de ebriedad,
proponindole invitarle un plato de comida lo cual fue aceptado, pero al
aparecer la agraviada Siu Bocanegra la golpea en la mano para hacerle arrojar
el monedero y darse a la fuga, siendo que al darse cuenta de las intenciones
de su coprocesado lo persigue para pedirle comparta con l el dinero producto
del robo, no llegando a hacerlo por cuanto fueron intervenidos; que, en
consecuencia la defensa de esta parte se considera responsable de haber
corrido detrs del agente actor; CUARTO: Que, de la preventiva de la
agraviada corriente a fojas ciento ochentids, se desprende que queda
corroborado el dicho que los procesados, por cuanto al hacer la referencia de la
persona que le golpe la mano, sus caractersticas concuerdan con la de Siu
Bocanegra, que asimismo, dicha agraviada indica que los acusados no
utilizaron arma de fuego y que no tuvieron con ella contacto fsico, salvo el
golpe descrito; QUINTO: Que, siendo ello as se concluye que las versiones de
las defensas de los acusados, constituyen confesin sincera respecto de Siu
Bocanegra, siendo que su conducta se encuentra encuadrada dentro de los
alcances del artculo ciento ochentiocho del Cdigo Penal modificado por la Ley
veintisis mil seiscientos treinta [2] que tipifica el delito de robo simple, por
cuanto se determina que actu solo ya que el acto de que su coprocesado
corra detrs de l para obtener un probable beneficio en el posible reparto del
dinero, no lo hace su cmplice [3]; SEXTO: Que, en efecto no se advierte
responsabilidad penal en el accionar de Rivera Gmez, por cuanto ste no
intercept a la agraviada, no tuvo contacto con ella y en todo caso estaba a la
expectativa de que Siu Bocanegra reparta el dinero con l, siendo que esto no
se encuadra como una actitud dolosa de carcter penal; que en tal sentido, es
del caso absolver a este procesado; STIMO: Que, para los efectos de
imponer la sancin punitiva en quien se aprecia responsabilidad penal se tiene
en cuenta el Principio de Proporcionabilidad razonablemente empleado en
relacin al grado de peligrosidad del agente con el dao causado a su vctima,

aprecindose que ste fue de tipo leve; que, asimismo se aprecia que se trata
de una persona readaptable al ser til a la sociedad no teniendo antecedentes
que hagan suponer que se trata de una persona readaptable al ser til a la
sociedad no teniendo antecedentes que hagan suponer de que se trata de un
individuo que haya hecho de los actos ilcitos su medio de subsistencia,
tenindose tambin en cuenta el Principio Resocializador de la pena que
determina el artculo nueve del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal [4]; Que as
mismo, son de aplicacin los artculos doce, veintitrs, cuarenticinco,
cuarentisis, cincuentisiete, cincuentiocho y noventids del Cdigo Penal [5];
en concordancia con los artculos doscientos ochenticuatro y doscientos
ochenticinco del Cdigo de Procedimientos Penales [6] por cuyas
consideraciones, la Segunda Sala Penal Corporativa para Procesos Ordinarios
con reos en crcel de la Corte Superior de Lima, apreciando los hechos con el
adecuado criterio de conciencia que la Ley autoriza y administrando justicia a
nombre de la Nacin; FALLA: ABSOLVIENDO a Wilfredo David Saavedra Tapia
o David Rivera Velsquez de la comisin del delito contra el patrimonio robo
agravado en agravio de Nancy Rosario Castro Fasabi y CONDENANDO a
Jorge Luis Siu Bocanegra como autor del delito contra el patrimonio robo
simple en agravio de Nancy Rosario Castro Fasabi, y como tal, le impusieron
CUATRO aos de pena privativa de la libertad cuya ejecucin se suspende por
el plazo de dos aos, bajo la observancia de las siguientes reglas de conducta:
a) concurrir al local del juzgado cada treinta das a firmar el registro respectivo;
b) no variar de domicilio ni ausentarse de la localidad sin conocimiento del Juez
Penal; c) no ingerir bebidas alcohlicas; d) no consumir drogas y someterse a
un tratamiento teraputico para prevenir el consumo de drogas; e) no
agenciarse de instrumentos o bienes que faciliten la comisin de delitos [7] todo
ello bajo apercibimiento de procederse conforme al artculo cincuentinueve del
Cdigo Penal [8]; FIJARON: en CIEN nuevos soles el monto de la reparacin
civil que el sentenciado deber abonar a favor de la agraviada; ORDENARON:
Se proceda a la inmediata excarcelacin del absuelto Wilfredo David Saavedra
Tapia o David Rivera Velsquez y del sentenciado Siu Bocanegra, la misma
que proceder siempre y cuando no exista mandato de detencin emanado de
autoridad competente; DISPUSIERON: Se cursen los oficios respectivos a
efectos de la anulacin de los antecedentes policiales y judiciales generados
contra el absuelto como consecuencia del presente proceso; MANDARON:
Que, consentida o ejecutoriada que sea la presente, se cursen los testimonios
y boletines de condena correspondientes para su respectiva anotacin respecto
al sentenciado; archivando definitivamente la presente causa, consentida o
ejecutoriada que sea, con conocimiento del juez de origen.
SALAS VILLALOBOS; PEA BERNAOLA; LIZRRAGA REBAZA

DERECHO PROCESAL PENAL

NO SE REQUIERE QUE EL QUERELLANTE SE CONSTITUYA EN PARTE
CIVIL - PUES EL HECHO DE INICIAR EL PROCESO ACREDITA SU INTERS
SI EL FISCAL SUPERIOR ACUS POR PECULADO CULPOSO - LOS
VOCALES SUPERIORES PODRN CONDENAR POR PECULADO
DOLOSO?
FIJACIN DE UNA PENA POR DEBAJO DEL MNIMO LEGAL - LA
NECESIDAD DE LA FUNDAMENTACIN

NO SE REQUIERE QUE EL QUERELLANTE SE CONSTITUYA EN PARTE

CIVIL - PUES EL HECHO DE INICIAR EL PROCESO ACREDITA SU INTERS

Exp. N 2134-92
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Mara Encarnacin lvarez Roig de Carrasco
Agraviado :
Mafalda Victoria Morn Oviedo
Asunto
:
Injuria
Fecha
:
14 de setiembre de 1993
En las querellas no se requiere que la querellante se constituya en parte civil,
toda vez que su decisin de instaurar la accin penal constituye una
demostracin de su inters por las resultas del proceso, y por ende, el ejercicio
de un derecho.
EXP. N 2134-92 - AREQUIPA
Lima, catorce de setiembre de mil novecientos noventitrs.

VISTOS; de conformidad con el dictamen del seor Fiscal Supremo en lo

Penal; por sus fundamentos y, CONSIDERANDO adems: que, de la revisin
del presente incidente se observa que en el informe de fojas una se invocan
causales no previstas en la ley, por cuanto los casos de querella estn sujetos
a un procedimiento especial, no siendo necesario que la querellante se
constituya en parte civil, toda vez que su decisin de instaurar la accin penal
constituye una demostracin de su inters por las resultas del proceso, y por
ende, el ejercicio de un derecho [1]; que la determinacin asumida por el Vocal
Ricalde Mansilla retrasa innecesariamente la tramitacin del proceso, motivo
por el cual se hace acreedor de la sancin prevista en el artculo doscientos
once de la Ley Orgnica del Poder Judicial [2]; declararon NO HABER
NULIDAD [3] en la resolucin recurrida de fojas tres, su fecha siete de octubre
de mil novecientos noventids, que declara improcedente la falta de
competencia alegada por el Vocal de la Corte Superior de Justicia de Arequipa
doctor Jos Petronio Ricalde Mansilla; en la querella seguida contra Mafalda
Victoria Morn Oviedo por el delito de injuria en agravio de Mara Encarnacin
lvarez Roig de Carrasco; con lo dems que contiene; IMPUSIERON a dicho
Magistrado la sancin disciplinaria de apercibimiento por la irregularidad
advertida, oficindose a la Direccin General de Administracin del Poder
Judicial para la anotacin correspondiente; y los devolvieron.
SS. PANTOJA RODULFO / IBERICO MS / MONTES DE OCA
BEGAZO / JER DURAND / HERMOZA MONTOYA
MINISTERIO PBLICO
Incidente de inhibicin
Reg. N 01-92-Q
Corte Superior de Arequipa
C.S. N 2134-92
Dictamen N 1506-93-FSP-MP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA:
Viene el presente Cuaderno de Inhibicin por Recurso de Nulidad
interpuesto por el seor Vocal Superior, doctor Jos Petronio Ricalde Mansilla,
contra el auto de fs. 3, su fecha 7 de octubre de 1992, por el que la Primera
Sala Penal de la Corte Superior de Arequipa declara improcedente la falta de
competencia alegada por el Vocal Superior Jos Petronio Ricalde Mansilla en
la querella seguida a Mafalda Victoria Morn Oviedo por el delito de Injuria en
agravio de Mara Encarnacin lvarez de Carrasco.
Examinado el incidente, se tiene que a fs. 1 el seor Vocal Superior Jos
Petronio Ricalde Mansilla alega que no es el vocal llamado por ley para

intervenir en la causa de que conoce la Primera Sala Penal, aduciendo que a la

agraviada se le ha admitido dos recusaciones sin tener la condicin de parte
civil y que la competencia es de orden pblico. Atendiendo a que las razones
esgrimidas por el Vocal Superior no se encuentran previstas en el Cdigo de
Procedimientos Penales y que la Primera Sala de la Corte Superior de
Arequipa resolvi la falta de competencia en estricta aplicacin de lo normado
en la parte final del artculo 153 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, el auto
recurrido se encuentra arreglado a ley.
En consecuencia, la Fiscala Suprema Penal es de opinin que la Sala
de su Presidencia declare NO HABER NULIDAD en el auto recurrido de fs. 3.
Lima, 17 de marzo de 1993.
CSAR FLIX GLVEZ SOTO. Fiscal Supremo en lo Penal.

SI EL FISCAL SUPERIOR ACUS POR PECULADO CULPOSO - LOS

VOCALES SUPERIORES PODRN CONDENAR POR PECULADO
DOLOSO?

Exp. N 1723-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Nolberto Felipe Ramrez Maguia
Agraviado :
El Estado y otro
Asunto
:
Peculado culposo
Fecha
:
22 de agosto de 1997
Habiendo el colegiado condenado por peculado doloso y absuelto por peculado
culposo, no obstante que la acusacin fiscal fue formulada slo por este
segundo delito, ha emitido en tal sentido un doble pronunciamiento por un
mismo hecho; ello determina la nulidad de la sentencia, debiendo realizarse un
nuevo juicio oral.
EXP. N 1723-97 - CONO NORTE
Lima, veintids de agosto de mil novecientos noventisiete.
VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que,
no obstante que se ha formulado acusacin por el delito de peculado culposo,
el Colegiado efectuando una inapropiada apreciacin de lo actuado conden al
procesado Nolberto Felipe Ramrez Maguia, por el delito de peculado doloso y
simultneamente lo absuelve del ilcito materia de la requisitoria escrita del
Fiscal, emitiendo en tal sentido un doble pronunciamiento por un mismo hecho;
que tal irregularidad origina la nulidad de la sentencia materia de grado,

conforme a lo previsto por el inciso primero del artculo doscientos noventiocho

del Cdigo de Procedimientos Penales [1] [2], debiendo realizarse un nuevo
juicio oral por otra Sala Penal, al que concurrir el procesado como reo libre por
encontrarse con mandato de comparecencia restringida, conforme al auto de
apertura de instruccin, sin que haya variado el mismo, estando a los trminos
de la acusacin fiscal de fojas ciento setenticuatro, y auto superior de
enjuiciamiento de fojas ciento setentinueve: declararon NULA la sentencia
recurrida de fojas doscientos diecisiete, su fecha treintiuno de marzo de mil
novecientos noventisiete; ORDENARON la inmediata libertad del citado
Nolberto Felipe Ramrez Maguia, la que se llevar a efecto siempre y cuando
no exista orden contraria emanada de autoridad competente; MANDARON se
realice nuevo juicio oral por otra Sala Penal con arreglo a ley; en la instruccin
seguida contra Nolberto Felipe Ramrez Maguia, por el delito de peculado
culposo en agravio del Estado y otro; y los devolvieron.
SS. SAPONARA MILLIGAN / FERNNDEZ URDAY / AMPUERO DE
FUERTES / CERNA SNCHEZ / ROJAS TAZZA.
MINISTERIO PBLICO
EXP. N 250-97
Corte Superior de Justicia del Cono Norte
C.S. N 1723-97
Dictamen N 2529-97-1FSP-MP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
Se eleva el presente proceso en recurso de nulidad interpuesto por el
acusado Nolberto Felipe Ramrez Maguia contra la sentencia de fs. 217, que
la CONDENA como autor del delito de Peculado Doloso en agravio del Estado
y de Domitila Snchez Rojas, a seis aos de pena privativa de la libertad, ms
el pago de mil nuevos soles por concepto de reparacin civil en favor de los
agraviados.
Emerge de autos que el acusado Nolberto Felipe Ramrez Maguia, en
su condicin de Juez de Paz Letrado del Distrito de San Martn de Porres,
endos el 12 de octubre de 1992 el Certificado de Depsito Judicial N
914110135 por el monto de S/. 200.00 a la persona de Claudio Santa Cruz
Bernal, practicante de su Despacho, no obstante que este ltimo no era parte
en el Proceso N 486-94 seguido entre Carlos Rodrguez Rodrguez y la
agraviada Domitila Snchez Rojas, en el cual se haba efectuado la
consignacin de la reparacin civil a favor de la agraviada antes referida, segn
aparece de las copias de fs. 4 a 12; en el curso del proceso se ha llegado a
establecer que el acusado antes referido no ha actuado dolosamente en la
comisin de los hechos instruidos, sino negligentemente en el cumplimiento de

los deberes de cautela y proteccin de los efectos que se encontraban

confiados a su Despacho en razn de su cargo, permitiendo as que un tercero
cobre indebidamente el certificado de depsito en mencin, lo que se verifica
con las declaraciones de fs. 29 y 111 prestadas por el Secretario del Juzgado
Leoncio Cadillo Falero, el mismo que intervino en el diligenciamiento del citado
endose, al referir que fue l quien por error hizo firmar dicho certificado al
procesado, cuando el endose corresponda a otro depsito judicial en la causa
N 422.04 que tambin corre adjunta al principal, consecuentemente, el
Colegiado ha encuadrado equivocadamente el accionar del acusado Ramrez
Maguia en el tipo penal previsto en el primer prrafo del artculo 387 del
Cdigo Penal [3], cuando la figura correcta a aplicar es la sealada en el
segundo acpite de la misma norma, que es la de Peculado culposo, antes de
su modificatoria por la Ley 26198, atendiendo a la fecha de la comisin del
evento delictivo, debiendo entenderse en ese sentido la sentencia impuesta, y
conforme a lo dispuesto por el artculo 62 del acotado cuerpo sustantivo [4] de
leyes, es susceptible de reservrsele el fallo condenatorio a que se ha hecho
merecedor el citado acusado.
Por las circunstancias antes expuestas, esta Fiscala Suprema en lo
Penal es de opinin que se declare HABER NULIDAD en la sentencia
recurrida; y Reformndose; deber RESERVRSELE el fallo condenatorio al
acusado Nolberto Felipe Ramrez Maguia como autor del delito de Peculado
culposo en agravio del Estado y de Domitila Snchez Rojas, debiendo fijarse el
plazo de prueba y las reglas de conducta que debe cumplir; y NO HABER
NULIDAD en lo dems que contiene dicho fallo.
Lima, 26 de mayo de 1997.
PEDRO PABLO GUTIRREZ FERREYRA. Fiscal Supremo en lo Penal.

FIJACIN DE UNA PENA POR DEBAJO DEL MNIMO LEGAL - LA

NECESIDAD DE LA FUNDAMENTACIN

Exp. N 823-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesado :
Arturo Eusebio Barrueta Tarazona
Agraviado :
Juan Morales Surez
Asunto
:
Delito contra el patrimonio - robo agravado
Fecha
:
31-08-98
Se ha llegado a acreditar la comisin del delito y la responsabilidad del
inculpado, pero a su vez se aprecia que la pena impuesta no guarda proporcin
con la pena prevista en el tipo penal respectivo. Adems, del texto de la
sentencia no se logra apreciar en ninguno de sus extremos que se precise en
cul de los dos supuestos se ha sustentado el rgano colegiado para

establecer una pena por debajo del mnimo legal; constituyendo dicha omisin
una grave irregularidad, debido a que al emitirse una sentencia es obligacin
del juzgador precisar los fundamentos de su decisin.
EXP. N 823-99
Lima, treintiuno de agosto de mil novecientos noventinueve.
VISTOS: En audiencia pblica, el proceso penal seguido contra al
acusado Arturo Eusebio Barrueta Tarazona , por delito contra el Patrimonio
robo agravado, en agravio de Juan Morales Surez; RESULTA DE AUTOS:
Que, a mrito del atestado policial de fojas uno a diez y recaudos que se
adjuntan a ste, el representante del Ministerio Pblico formaliza denuncia a
fojas veintisis veintisiete, el Juzgado dict el auto apertorio de instruccin de
fojas veintiocho a veintinueve; que tramitada la causa conforme al
procedimiento especial, y emitidos los informes finales del Fiscal Provincial y el
Juez Penal, respectivamente, los autos fueron elevados a esta Sala Penal,
emitida la acusacin escrita a fojas ciento cincuentisiete, el colegiado procedi
a dictar el auto superior de enjuiciamiento de fojas ciento cincuentiocho,
sealando da y hora para la verificacin del acto oral, el que se ha llevado a
cabo de acuerdo a nuestro ordenamiento procesal penal, como es de verse de
las respectivas actas; habiendo llegado la oportunidad de sentencia; y
CONSIDERANDO: Que, de la apreciacin del atestado policial al cual se ha
hecho referencia, del perodo investigatorio y de los debates orales se ha
llegado ha establecer: Primero: Se atribuye al acusado Arturo Eusebio Barrueta
Tarazona, quien se encontraba en compaa de dos sujetos ms conocidos con
los nombres de Machi y Percy, y, siendo ms o menos las tres horas del da
dos de mayo de mil novecientos noventinueve, solicitaron al agraviado sus
servicios de taxista para ser trasladados desde la urbanizacin Salamanca
hacia la urbanizacin Ingeniera, pero, es el caso que al encontrarse a la altura
de la cuadra tres de la avenida Nicols Aylln, fue tomado del cuello por el
acusado Barrueta quien se encontraba en el asiento de atrs, justo a la espalda
del agraviado, el mismo que comenz a pedir auxilio, siendo ayudado por el
vigilante particular y los vecinos del lugar quienes lograron detener al acusado
presente, el mismo que trat de evitar su captura, tratando de agredir con el
desarmador; Segundo: Que, el acusado al rendir su manifestacin policial de
fojas siete y ante la presencia del Fiscal Provincial, acepta los hechos que se le
atribuyen, de manera parcial, pues niega ser el que amenaz al agraviado con
el desarmador, desconociendo incluso de dnde haya salido ste, que subieron
al taxi sin tal especie; sin embargo esta versin queda desvirtuada con el acta
de incautacin de fojas diez; agrega haberse encontrado mareado por cuanto
haban estado tomando cerveza, que el hecho lo cometi a iniciativa del
conocido como Machi, quien les dijo que iban a robar para poder regresar a
sus casas por cuanto no tenan dinero, detallando adems ser el que cogi al
agraviado por la parte de atrs del cuello, siendo hincado por su amigo, los
mismos que huyeron corriendo, al momento de la intervencin; Que al rendir su
declaracin instructiva de fojas treinta a treintids, tambin acepta los cargos
que se le formulan, sosteniendo en esa instancia judicial, que cogi el
desarmador que solt Machi al momento de salir corriendo del carro, quien

les dijo que iban a robar para poder regresar a sus casas por cuanto no tenan
dinero, detallando adems ser el que juntamente con Percy cogieron al
agraviado por la parte de atrs del cuello, mientras era hincado por su amigo
Machi, los mismos que huyeron corriendo, al momento de la intervencin;
agrega que no es la persona que le ocasionara las lesiones que presenta el
agraviado, manifestando encontrarse arrepentido por los hechos ocurridos, que
luego en la ampliacin de su declaracin instructiva obrante de fojas ciento
catorce a ciento diecisiete sostener que la denuncia la formula el agraviado por
cuanto le haban tomado sus servicios l y sus dos amigos, el que cuando los
estaba trasladando al lugar pactado ya al verlos borrachos les pidi le
pagaran por la carrera, negndose a continuar si es que no se le pagaba,
incluso lleg a insultarlos mentndolos a la madre, lo que motiv que se
bajaran del carro y salieran corriendo, para posteriormente ser capturando,
negando incluso que haya tenido o visto desarmador alguno, sosteniendo que
ste debe ser del mismo taxista, quien lo amenaz con meterlo preso; Tercero:
Que, en el acto oral, el encausado trata de negar los cargos formulados en su
contra manifestando no recordar nada de los hechos por cuanto se encontraba
mareado e incluso sostiene haber estado mal asesorado su abogado; Cuarto:
Que el agraviado Juan Morales Surez, si bien no ha concurrido a prestar su
declaracin preventiva, tambin lo es que en manifestacin de fojas cinco
prestada en la polica, narra con detalle cmo se desarroll el evento delictivo
que en la fecha nos ocupa, versin que es corroborada con la manifestacin
del vigilante Gabriel Castillo Snchez, que fue la persona que prest auxilio al
taxista agraviado [1], a quien al escuchar pedir auxilio, y observar que era
asaltado por las personas con las que se encontraba forcejeando, acudi en su
ayuda, que al percatarse de esta actitud, estos malos elementos comenzaron a
huir, logrando atrapar al acusado presente en tenencia del desarmador ya
mencionado, con el que incluso trat de atacar al testigo Jess Gabriel Castillo
Snchez, para evitar su detencin; Quinto: De lo actuado, se arriba a la
conclusin que se ha demostrado en forma objetiva la actuacin y
responsabilidad penal del procesado Arturo Eusebio Barrueta Tarazona en el
hecho investigado en el presente proceso, el mismo que particip de tal evento
en compaa de los dos sujetos, tratando de negar, inicialmente en parte los
mismos para luego negarlos, con el fin de evitar la responsabilidad que tales
hechos le acarrean, resultando sus versiones exculpatorias increbles, por las
variaciones de las mismas, y por las pruebas y diligencias actuadas a lo largo
de la instruccin las que corroboran y avalan la denuncia formulada, tales como
el hecho de haber sido capturado en el momento, el habrsele incautado el
desarmador que se us (acta de incautacin corriente de fojas diez), el haber
sido reconocido de inmediato tanto por el agraviado (fojas cinco) como por el
testigo (fojas seis). Que la declaracin testimonial de Vircasina Victoria
Alcntara Guerreros, al igual que la de Raymundo Edmundo Moreno Lpez
obrante de fojas ciento dieciocho a ciento diecinueve y de ciento veinte a ciento
veintiuno, respectivamente, no aportan elementos vlidos, para la apreciacin
de los hechos investigados, por cuanto no estuvieron presentes en el momento
que stos ocurrieron. Siendo ambas slo referencias de la conducta que
observaba ste; Sexto: Que los hechos denunciados o investigados constituyen
delitos y son justiciables penalmente al punto tal que tanto el A-quo, como el
Fiscal Provincial Adjunto en sus informes finales opinan por la responsabilidad
penal del excepcionante, habiendo el seor Fiscal Superior formulado

acusacin e incluso solicitado la imposicin de quince aos de pena privativa

de libertad, resultando por tanto infundada. Que, para la graduacin de las
penas a imponerse se tiene en cuenta, la edad con la que cuenta el encausado
y si cuentan o no con antecedentes. Que la conducta delictiva del acusado se
encuentra prevista y sancionada por el artculo ciento ochentinueve incisos
segundo, tercero y cuarto del Cdigo Penal, modificado por Decreto Legislativo
nmero ochocientos noventisis [2] siendo adems de aplicacin los artculos
doce, veintitrs, cuarenticinco, cuarentisis, noventids, noventitrs del Cdigo
referido [3], en concordancia con lo establecido por los artculos cinco y
doscientos ochenticinco del Cdigo de Procedimientos Penales [4]. Por estos
fundamentos apreciando los hechos y las pruebas con el criterio de conciencia
que la ley autoriza administrando justicia a nombre de la Nacin, planteadas,
discutidas y votadas las cuestiones de hecho la Primera Sala Penal Corporativa
para Procesos Ordinarios con reos en crcel de la Corte Superior de Justicia de
Lima; FALLA: declarando INFUNDADA la excepcin de naturaleza de accin
deducida por el recurrente mediante escrito de fojas noventa, y
CONDENANDO al acusado Arturo Eusebio Barrueta Tarazona, por delito contra
el patrimonio robo agravado en agravio de Juan Morales Surez; y como tal
le impusieron DIEZ AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD EFECTIVA [5],
la misma que con descuento de la carcelera que viene sufriendo desde el doce
de mayo de mil novecientos noventinueve, fecha en que fuera detenido por
este caso, conforme se aprecia de la notificacin de su detencin de fojas
nueve, vencer el once de mayo del ao dos mil nueve; FIJARON: En la suma
de quinientos nuevos soles el monto de la reparacin civil que el sentenciado
deber abonar a favor del agraviado; DISPUSIERON: Se remitan las copias de
las piezas pertinentes del proceso al Fiscal Provincial en lo Penal a fin que
proceda como corresponde, en el extremo de los identificados como Machi o
Percy como los sujetos que tambin participaran en el ilcito materia de la
presente resolucin; MANDARON: Que, la presente sentencia sea leda en
acto pblico, la misma que consentida o ejecutoriada que sea, se expidan los
testimonios y boletines de condena, inscribindose en el registro respectivo de
conformidad con el artculo trescientos treintids del Cdigo de Procedimientos
Penales [6], archivndose definitivamente con conocimiento del juez de la
causa, dndose cumplimiento a lo dispuesto en el artculo trescientos
treintisiete del Cdigo de Procedimientos Penales [7].

DERECHO LABORAL
EL JUEZ DEBE FUNDAMENTAR LA FORMA DE CLCULO DE LAS
OBLIGACIONES QUE AMPARA - EN LAS SENTENCIAS QUE ORDENAN EL
PAGO DE REINTEGRO DE BENEFICIOS SOCIALES

EL JUEZ DEBE FUNDAMENTAR LA FORMA DE CLCULO DE LAS

OBLIGACIONES QUE AMPARA - EN LAS SENTENCIAS QUE ORDENAN EL
PAGO DE REINTEGRO DE BENEFICIOS SOCIALES

Cas. N 1404-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Vctor Hugo Pacheco Valenzuela
Demandando
:
Empresa Nacional Pesquera S.A.
Asunto
:
Reintegro de compensacin por tiempo de servicios
Fecha
:
01 de diciembre de 1998 (El Peruano 14-06-2000)
Se incumple con fundamentar debidamente la forma de clculo de las
obligaciones de pago que ampara la sentencia de vista, si es que simplemente
cita genricamente los conceptos que integran la remuneracin computable, los
cuales considera que deben ser multiplicados por el rcord laboral y
deduciendo los pagos efectuados se limita a sealar la suma global que debe
efectuar la demandada a favor del accionante.
CAS. N 1404-98 - ICA
Lima, uno de diciembre de mil novecientos noventinueve.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTOS; en Audiencia Pblica
llevada a cabo en la fecha; integrada por los seores Vocales Buenda
Gutirrez, Beltrn Quiroga, Almeida Pea, Seminario Valle y Zegarra Zevallos;
luego de verificada la votacin con arreglo a Ley emite la siguiente sentencia.
RECURSO DE CASACIN

Interpuesto a fojas ciento ocho por la Empresa Nacional Pesquera

Sociedad Annima, contra la sentencia de vista de fojas ciento seis, su fecha
treinta de abril de mil novecientos noventiocho, que confirma la sentencia de
fojas noventiuno de fecha dos de marzo de mil novecientos noventiocho, que
declara fundada en parte la demanda; revocndola en el extremo que fija por
los conceptos demandados la suma de treintisis mil seiscientos cuarentitrs
con cuatro cntimos de nuevo sol, los que reformndolos fijaron en veinticinco
mil cincuentitrs nuevos soles con veintitrs cntimos de nuevo sol;
confirmndola en lo dems que contiene; en los seguidos por don Vctor Hugo
Pacheco Valenzuela, sobre reintegro de compensacin por tiempo de servicios
y otros.
CAUSALES DEL RECURSO
La empresa recurrente fundamenta su recurso en las siguientes
causales:
1. Aplicacin errnea del inciso g del artculo diecinueve del Decreto
Legislativo nmero seiscientos cincuenta [1].
2. Violacin del inciso tres del artculo cuarentiocho de la Ley nmero
veintisis mil seiscientos treintisis [2].
3. Violacin de la Primera Disposicin Transitoria del Decreto Legislativo
nmero seiscientos cincuenta [3].
4. Contradiccin con otro pronunciamiento de la Primera Sala Laboral de
Lima.
CONSIDERANDO
Primero.- Que, la recurrida ampara la demanda de pago de beneficios
sociales, ordenando un reintegro de Compensacin por Tiempo de Servicios
teniendo en consideracin una nueva liquidacin, cuyo resultado es superior al
monto del petitorio consignado por el actor, pese a que reduce una suma mayor
establecida por la sentencia de primera instancia.
Segundo.- Que, por ello la empresa recurrente impugna la forma cmo
se ha calculado el beneficio en mencin, sealando que se han incluido en la
remuneracin computable, conceptos que estn excluidos por el artculo
diecinueve del Decreto Legislativo nmero seiscientos cincuenta, denunciando
que se ha aplicado incorrectamente esta norma, la cual en efecto ha sido
utilizada por el ad quem, motivo que permita invocar esta causal para casar la
venida en grado.
Tercero.- Que, la segunda causal denunciada es tambin pertinente por
cuanto el proceso se ha iniciado bajo las normas de la Ley nmero veintisis
mil seiscientos treintisis y se habra incurrido en una contravencin de las
garantas del debido proceso prescritas en el inciso cinco del artculo ciento
treintinueve de la Constitucin Poltica [4], concordante con el artculo ciento

veintids del Cdigo Procesal Civil [5] que sirven de base al inciso tres del
artculo cuarentiocho de la Ley Procesal del Trabajo, materia de la denuncia.
Cuarto.- Que, la tercera causal rene los requisitos necesarios para
examinarse con relacin a lo resuelto en la sentencia de vista, en la que se
constata la existencia de errores en la determinacin de los derechos
reclamados, especialmente al omitir especificar la forma y modo y las sumas
lquidas correspondientes.
Quinto.- Que, respecto a la contradiccin jurisprudencial invocada, el
recurrente omite acompaar las ejecutorias que exige la Ley Procesal para
sustentar la causal, por lo que resulta improcedente.
Sexto.- Que, bajo ese contexto se observa que la sentencia de vista para
confirmar la apelada simplemente cita genricamente los conceptos que
integran la remuneracin computable, los cuales considera deben ser
multiplicados por el rcord laboral y deduciendo los pagos efectuados se limita
a sealar la suma global que debe efectuar la demandada a favor del
accionante, por lo que al no hacer ningn anlisis de los conceptos y establecer
las cantidades que est aprobando, ha incumplido con fundamentar
debidamente la forma de clculo de las obligaciones de pago que ampara, lo
cual es causal de nulidad segn el segundo prrafo del artculo ciento veintids
del Cdigo Procesal Civil [6] [7].
Stimo.- Que, este defecto importa la necesidad de que se emita un
nuevo pronunciamiento en el que se tendr en cuenta que si bien se han
incluido indebidamente las bonificaciones por Primero de Mayo y uno de
marzo, pese a que son excluidos expresamente por el artculo diecinueve
citado, han sido pagados en su mayor parte por la demandada.
Octavo.- Que, por otra parte, no se puede reliquidar todos los perodos
depositados de la Compensacin por Tiempo de Servicios, sin justificacin
alguna y, deducir el monto de los depsitos como si fueran pagos a cuenta,
cuando la Sexta Disposicin Transitoria del Decreto Legislativo [8] nmero
seiscientos cincuenta ha mantenido siempre la caracterstica de que los
depsitos de la reserva acumulada tienen carcter cancelatorio, lo que
responde al principio de seguridad jurdica que se debe otorgar a las partes, a
fin de que este beneficio sea de abono inmediato y no diferido como era
anteriormente, cuando se liquidaba exclusivamente al cese del trabajador [9].
Noveno.- Que, por ello es que los artculos veintinueve y treinta del
Decreto Legislativo nmero seiscientos cincuenta dan la oportunidad de
formular observaciones a los depsitos efectuados, de modo que la facultad del
trabajador de reclamar un reintegro de estos depsitos slo estara reservada a
la circunstancia de que se haya omitido incluir algn concepto en la
remuneracin computable o ste haya sido reconocido con posterioridad a la
liquidacin, mas no cuando se trate de cuestionar las cantidades consignadas
para los distintos elementos de dicha remuneracin compensatoria, por cuanto
para ello la verificacin debe ser inmediata [10].

Dcimo.- Que, en conclusin, la sentencia de vista ha incurrido en las

causales de casacin denunciadas, entre las cuales se encuentra la referida a
la infraccin del debido proceso y la violacin de la Primera Disposicin
Transitoria del Decreto Legislativo nmero seiscientos cincuenta, debiendo
volverse a dictar recogiendo las directivas que contiene la presente resolucin,
en aplicacin supletoria de lo previsto por el numeral dos punto uno del inciso
dos del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil [11].
RESOLUCIN
Declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas ciento
ocho por la Empresa Nacional Pesquera Sociedad Annima - PESCA PERU,
en consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas ciento seis, su fecha
treinta de abril de mil novecientos noventiocho; DISPUSIERON que la Sala de
mritos expida nuevo fallo, fundamentando cada uno de los extremos de su
resolucin; en los seguidos por don Vctor Hugo Pacheco Valenzuela sobre
reintegro de Compensacin de Tiempo de Servicios y otros, ORDENARON se
publique el texto de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; y los
devolvieron.
SS. BUENDA G. / BELTRN Q. / ALMEIDA P. / SEMINARIO V. /
ZEGARRA Z.

DERECHO REGISTRAL
NO SON APLICABLES LOS PRINCIPIOS REGISTRALES EN EL REGISTRO
DE PROPIEDAD VEHICULAR - PARA LA INFORMACIN QUE ADMITI
ANTES DE REINCORPORARSE AL SISTEMA NACIONAL
LAS RESTRICCIONES A LA PROPIEDAD SLO SON INSCRIBIBLES SI EL
OBLIGADO ES EL TITULAR REGISTRAL - LAS CARGAS IMPONEN
OBLIGACIONES A LOS TITULARES DE UN BIEN

NO SON APLICABLES LOS PRINCIPIOS REGISTRALES EN EL REGISTRO

DE PROPIEDAD VEHICULAR - PARA LA INFORMACIN QUE ADMITI
ANTES DE REINCORPORARSE AL SISTEMA NACIONAL

R. N V004-2001-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Sammy Guarniz Camacho
Asunto
:
Inscripcin de transferencia de propiedad
Fecha
:
08 de febrero del 2001
No resulta certera la aplicacin de determinados principios registrales que
constituyen efectos de una inscripcin a aquella informacin que el Registro de
la Propiedad Vehicular admiti antes de su incorporacin al Sistema Nacional
de los Registros Pblicos, en tanto no proviene de un asiento registral que por
su naturaleza proporciona certeza respecto a que el derecho inscrito en el
registro existe y guarda correspondencia con la realidad extrarregistral se
encuentra habilitado para actuar dentro del trfico jurdico respecto de aquel
derecho.
R. N V004-2001-ORLC/TR
Lima, ocho de febrero del dos mil uno.
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por Sammy Guarniz
Camacho mediante Hoja de Tramite Documentario N 2000-050214-ORLC/TD
del 05.12.2000 contra la denegatoria de inscripcin formulada por la
Registradora Pblica Dra. Cecilia Frida Vega Meja a la solicitud de inscripcin
de Transferencia de Propiedad. El ttulo se present el 23 de octubre del 2000
bajo el N 179019. La registradora formul la siguiente observacin: (...)
SUBSISTE LA OBSERVACIN EN TODOS SUS EXTREMOS: Verificados los
antecedentes registrales no se encuentra documentos sustentarios del ttulo
que dio mrito a la inscripcin del dominio de titular registral: Luis Wilfredo Lu
Hung. En tal sentido srvase adjuntar tarjeta de propiedad (original) que se le
expidiera en aquella oportunidad y contrato de transferencia de vehicular que
otorgara a su favor: Guillermo Li Yu (o copia certificada). Se deja constancia
que la tarjeta adjunta se expidi con motivo de su solicitud por concepto de
duplicado de tarjeta. Por consiguiente, no constituye documento suficiente
para proceder a una calificacin registral integral. La tarjeta de propiedad
requerida es la correspondiente a la inscripcin de la transferencia a favor del

actual titular registral, no con motivo de su solicitud de duplicado de tarjeta de

propiedad. Interviniendo como Vocal ponente la Dra. Mirtha Rivera Bedregal; y,
CONSIDERANDO
Que, mediante el ttulo venido en grado se solicita la inscripcin de la
compraventa que celebran Luis Wilfredo Lu Hung a favor de Maritza Stuart
Mrquez, respecto del vehculo de placa de rodaje N EQ 1613, marca
Toyota, ao de fabricacin 1982, color azul metlico, modelo corona, en mrito
al documento privado del 7 de agosto de 2000 con legalizacin de firmas ante
notario pblico Igor Sobrevilla Donayre;
Que, de la revisin del ttulo presentado se constata que el documento
privado cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento de las
Inscripciones del Registro Vehicular, aprobado por Resolucin N 255-99SUNARP de fecha 5 de agosto de 1999 [1];
Que, la registradora seal en la ltima observacin formulada que, si
bien el vendedor Luis Wilfredo Li Hung aparece como titular registral, se
deniega la inscripcin por cuanto no es habida la documentacin que sustenta
su adquisicin por lo que solicita la tarjeta de propiedad original y el contrato de
transferencia vehicular que otorgara a su favor Guillermo Lu Yu, asimismo al
expedir la tacha sugiere acogerse al procedimiento de reconstruccin de
antecedentes que regula la Directiva N 005-93-TCC/15.15 [2];
Que, de la revisin del antecedente registral y de la documentacin
expedida por el Registro de Bienes Muebles (boleta informativa Registro N
82719-RPV del 31.01.2001 y rcord de propiedad vehicular del 31.01.2001) se
verifica que el nombre del vendedor Luis Wilfredo Li Hung se incorpor a la
base de datos del sistema de informacin vehicular como titular registral del
referido vehculo, en virtud del expediente N 1996-23008, que corresponde a
un pedido de duplicado de tarjeta, no constando documento alguno vinculado a
la supuesta transferencia;
Que, resulta conveniente distinguir que el registro de propiedad vehicular
originariamente estuvo a cargo del Ministerio de Transportes siendo su
condicin la de un registro administrativo cuya finalidad era archivar datos
tiles para el ejercicio de la administracin misma, en el que prevalecan las
normas de simplificacin administrativa, basado en presunciones de veracidad
y controles a posteriori; que sin embargo con su incorporacin al Sistema
Nacional de los Registros Pblicos adquiri el estatus de registro jurdico y en
tal virtud el control se efecta a priori a travs de la calificacin registral
consagrada en el artculo 2011 del Cdigo Civil y a mrito de documentos
autnticos, instrumentos pblicos o por lo menos en documentos fehacientes
que generan asientos registrales debidamente amparado por las garantas del
sistema;
Que, dentro de ese contexto no resulta certera la aplicacin de
determinados principios registrales que constituyen efectos de una inscripcin a

aquella informacin que el registro admiti antes de su incorporacin al

Sistema Nacional de los Registros Pblicos, en tanto no proviene de un asiento
registral que por su naturaleza proporciona certeza respecto a que el derecho
inscrito en el registro existe y guarda correspondencia con la realidad
extrarregistral y que el titular registral se encuentra habilitado para actuar
dentro del trfico jurdico respecto de aquel derecho [3];
Que, en el presente caso si bien es cierto que aparece como titular
registral el seor Luis Wilfredo Li Hung, ello se sustenta en el duplicado de una
tarjeta de propiedad, que conforme estableci el Decreto Legislativo N 420
(Cdigo de Trnsito y Circulacin Vial) simplemente aporta la presuncin de
que quien figure en la tarjeta de propiedad sea el propietario, siendo esta
presuncin juris tantum, pues admite prueba en contrario;
Que, de acuerdo con ello debe estimarse que el duplicado de tarjeta de
propiedad en la que el vendedor Luis Wilfredo Li Hung funda su condicin de
titular registral del vehculo submateria y que fue presentado para acreditar el
tracto cuestionable no tiene su origen en una inscripcin y por tanto no se
encuentra amparada por las garantas del Sistema Nacional de los Registros
Pblicos;
Que, en consecuencia debe tenerse en cuenta que la aplicacin de la
Directiva N 005-93-TCC/15.15 sobre reconstruccin de antecedentes,
sugerida por la registradora tiene como objetivo recuperar los antecedentes
registrales que fueran declarados no ubicados en el archivo del Registro de
Propiedad Vehicular siempre que se acredite un ingreso regular del expediente
al Registro, condicin que no se ha cumplido en el presente caso; toda vez que
revisada la bitcora del vehculo submateria, se verifica que el presunto
expediente de transferencia a favor del vendedor Luis Wilfredo Li Hung
corresponde en realidad a la expedicin de un duplicado de tarjeta, por tanto el
expediente de la transferencia resulta inexistente;
Que, el artculo 2015 del Cdigo Civil, que recoge el principio de tracto
sucesivo, establece que ninguna inscripcin, salvo la primera, se efecta sin
que est inscrito o se inscriba el derecho de donde emane. Segn lo
expresado en la Exposicin de Motivos Oficial del Cdigo Civil publicada en el
Diario Oficial El Peruano con fecha 19 de noviembre de 1990 ... el tracto
sucesivo se produce cuando el derecho que se inscribe emana de uno inscrito
inmediatamente antes [4];
Que, por lo expuesto es necesario regularizar el tracto sucesivo
registrndose previamente el dominio del vendedor Luis Wilfredo Li Hung, para
cuyo efecto la parte interesada deber proceder conforme a lo normado por el
artculo 36 del Reglamento de Inscripciones en el Registro de Propiedad
Vehicular, es decir presentando el documento con firmas legalizadas por
notario que contenga el respectivo contrato de transferencia otorgado por
Guillero Li Yu [5];

Que, consecuentemente, al amparo del artculo 2011 del Cdigo Civil [6];
el Numeral IV del Ttulo Preliminar, los artculos 150 y 151 del Reglamento
General de los Registros Pblicos [7] y de las normas antes glosadas; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE
1. REVOCAR la observacin formulada por el Registrador Pblico del
Registro de Propiedad Vehicular al ttulo referido en la parte expositiva, y
DECLARAR, que el mismo es inscribible siempre que se subsane de acuerdo a
lo establecido en el penltimo considerando, dentro del plazo previsto en el
artculo 147 del Reglamento General de los Registros Pblicos [8].
2. REMITIR copia de la presente resolucin a la Jefatura de esta Oficina
Registral, al fin de que se sirva disponer que la Oficina de Auditora Interna
efecte las investigaciones que permitan determinar las responsabilidades del
caso, respecto a lo mencionado en el cuarto considerando.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DR. WALTER POMA
MORALES, PRESIDENTE DE LA CUARTA SALA DEL TRIBUNAL
REGISTRAL. DRA. MIRTHA RIVERA BEDREGAL, VOCAL DEL TRIBUNAL
REGISTRAL. DRA. ROSARIO DEL C. GUERRA MACEDO, VOCAL DEL
TRIBUNAL REGISTRAL.

LAS RESTRICCIONES A LA PROPIEDAD SLO SON INSCRIBIBLES SI EL

OBLIGADO ES EL TITULAR REGISTRAL - LAS CARGAS IMPONEN
OBLIGACIONES A LOS TITULARES DE UN BIEN

R. N 260-2001-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Proyecto Especial de Titulacin de Tierras
Asunto
:
Inscripcin de carga
Fecha
:
20 de junio del 2001
Las restricciones a la propiedad constituidas por cargas de naturaleza personal,
es decir aquellas que imponen determinadas obligaciones a los titulares de un
bien, slo son compatibles y por tanto inscribibles, cuando el derecho de dichos
obligados est vigente segn el registro.
R. N 260-2001-ORLC/TR
Lima, veinte de junio del dos mil uno.

VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por Carlos Eugenio Riera

Solano, en representacin del Proyecto Especial de Titulacin de Tierras y
Catastro Rural, mediante Hoja de Trmite N 3982 del 25 de enero de 2001,
contra la observacin formulada por la registradora (e) del Registro de
Propiedad Inmueble de Lima, Dra. Roxana Eliana Chapon Cabrera, a la
solicitud de inscripcin de carga en mrito a ttulo archivado. El ttulo se
present el 12 de diciembre de 2000 bajo el N 226155. La registradora
observ el ttulo por cuanto: Principio de Publicidad [1] y Fe Pblica Registral
[2]. Siendo que toda inscripcin debe contener los requisitos especiales que
para cada clase determina el Reglamento, las condiciones del derecho que se
inscriban, ya que la publicidad sobre la eventual extincin, modificacin o
limitacin del derecho de propiedad que pudiera producirse en el caso del
incumplimiento de las condiciones esenciales establecidas para que la
reversin opere, resulta relevante como garanta de la oponibilidad de los
derechos publicitados. Y por otro lado, al no haberse cumplido en su
oportunidad con dar publicidad a las limitaciones al derecho real de propiedad y
ms an, verificada la inscripcin de la venta que otorg don Frank Tuss Lpez
de Romaa y su cnyuge doa Ana Mara Freyre Rey a favor de don Henry
Alberto Cuentas Vsquez y su cnyuge doa Elizabeth Pino Medrano no
resulta amparable su pedido, por haber adquirido este ltimo la calidad de
titular dominial bajo la fe del registro, libre de limitaciones a su ejercicio; de
conformidad con los artculos 2012 y 2014 del Cdigo Civil [3]. Lima
20/12/2000, interviniendo como Vocal ponente el Dr. Fredy Luis Silva Villajun;
y,
CONSIDERANDO
Que, mediante el presente ttulo, el Proyecto Especial de Titulacin de
Tierras y Catastro Rural del Ministerio de Agricultura, solicita la inscripcin de la
carga contenida en las clusulas sexta y sptima del Contrato de Otorgamiento
de Terrenos Eriazos N 031/84, documento que corre inserto en el ttulo
archivado N 22267del 16 de enero de 1985, que diera mrito para extender el
asiento 2-C de la Ficha N 250570 del Registro de Propiedad Inmueble de
Lima;
Que, verificados los antecedentes registrales se aprecia que la
mencionada ficha, que contina en la partida electrnica N 46218582,
corresponde al terreno rstico Sin Nombre con una extensin de 7 Hs. 1
983.00 m2, ubicado en el valle Rinconada de Ate, en el distrito de La Molina,
cuya propiedad le corresponde actualmente a la sociedad conyugal constituida
por Henry Alberto Cuentas Vsquez y Elizabeth Lourdes Pino Medrano,
quienes lo adquirieron en virtud a la compraventa celebrada con sus anteriores
propietarios, Frank Tuss Lpez de Romaa y su cnyuge Ana Mara Freyre
Rey, segn consta de la escritura pblica del 12 de julio de 2000, otorgada ante
el notario Jorge Eugenio Colareta Cavassa e inscrita en el asiento C 00002 de
la precitada partida registral;
Que, en el ttulo archivado N 22267 citado previamente, corre inserto el
Contrato de Otorgamiento de Terrenos Eriazos N 031/84, a travs del cual la
Direccin General de Reforma Agraria y Asentamiento Rural transfiere el predio

rstico submateria a favor de Frank Tuss Lpez de Romaa y su cnyuge Ana

Mara Freyre Rey, habindose estipulado en la clusula sexta que EL
ADJUDICATARIO, declara conocer las siguientes condiciones esenciales y se
compromete a darles cumplimiento: 1) Dedicar los terrenos a los fines para los
cuales se le concede; 2) No tranferir a terceros las reas concedidas sin la
autorizacin de LA DIRECCIN GENERAL; 3) No utilizar con fines urbanos las
tierras materia de la presente concesin antes de transcurridos veinte (20) aos
de extendido el presente contrato; y, 4) Cumplir con los plazos fijados para la
ejecucin del proyecto de reforestacin. Asimismo, se establece como
sancin en la clusula siguiente que El incumplimiento de alguna de las
condiciones estipuladas en la clusula que antecede, ocasionar la reversin
de las tierras al patrimonio de la DIRECCIN GENERAL, caducando en
consecuencia el derecho de propiedad de las mismas, tal como lo dispone el
artculo 60 del Decreto Supremo N 019-84-AG [4];
Que, sin embargo, al registrarse la transferencia de dominio efectuada
en el asiento 2-C de la Ficha N 250570, no se inscribi simultneamente en el
rubro cargas y gravmenes las limitaciones estipuladas en el contrato, razn
por la cual debe determinarse si a la fecha es procedente extender dicho
asiento conforme a lo solicitado por el apelante, considerando que el predio ha
sido transferido a favor de terceros;
Que, en primer lugar debe precisarse que no estamos frente a un
supuesto de error material o de concepto susceptible de rectificacin conforme
a las normas del Captulo V del Ttulo II del Reglamento General de los
Registros Pblicos, por cuanto conforme se aprecia de la rogatoria formulada
con la presentacin, el ttulo N 22267 del 16 de enero de 1985, no se consign
la solicitud de inscripcin respecto de la carga impuesta, dejndose constancia
que a la referida fecha no se haba establecido el criterio vinculante sobre la
presuncin de rogatoria de todos los actos inscribibles comprendidos en el
ttulo presentado;
Que, siendo ello as, la calificacin de la solicitud de inscripcin de la
carga se efecta a partir de la presentacin del ttulo alzado y sus efectos
registrales, de admitirse la inscripcin, se producirn desde la indicada fecha;
Que, en segundo trmino debemos establecer la naturaleza inscribible
de la carga contenida en la clusula sexta del contrato, para lo cual podemos
definir de modo genrico a la carga como aquel tributo o gravamen que se
impone a una persona o cosa, es decir, una restriccin o limitacin impuesta al
ejercicio del derecho de propiedad de los adjudicatarios, como en el presente
caso [5];
Que, cuando el artculo 926 del Cdigo Civil seala que las restricciones
de la propiedad establecidas por pacto para que surtan efecto frente a terceros,
deben inscribirse en el registro respectivo, alude a la necesaria publicidad de
las limitaciones o condiciones pactadas a fin de que stas sean oponibles a
terceros, es decir, no slo a las partes que celebran el contrato, sino tambin a
quienes celebren actos o contratos relacionados con el bien;

Que, al respecto es necesario sealar que no obstante la norma indicada

en el considerando precedente no se refiere expresamente a la inscripcin de
las restricciones establecidas por ley, por cuanto para su oponibilidad a
terceros, la publicidad legal resulta suficiente, consideramos que no existe
obstculo para su admisin al Registro, de solicitarlo as el presentante del
ttulo, por constituir las referidas condiciones, verdaderas limitaciones al
ejercicio del derecho de propiedad, que por su naturaleza, devienen en actos
inscribibles;
Que, sin embargo, la inscripcin de las condiciones establecidas en el
Contrato de Otorgamiento de Terrenos Eriazos N 031/84 debe ser evaluado
conforme a la situacin actual de la partida registral, aprecindose como se ha
sealado en el segundo considerando, que el dominio actual corresponde a
Henry Alberto Cuentas Vsquez y Doa Elizabeth Lourdes Pino Medrano,
quienes lo adquirieron por compraventa celebrada con los adjudicatarios
originales del citado terreno;
Que, en este sentido cabe sealar que por efectos del principio de
legitimacin registral consagrado en el artculo 2013 del Cdigo Civil, la
presuncin de exactitud del contenido del Registro supone la necesaria
intervencin de quien se encuentra legitimado activa y pasivamente como
titular registral para introducir modificaciones en la partida registral, salvo que
stas se produzcan por mandato judicial, previo emplazamiento del citado
titular [6];
Que, en el presente caso, la solicitud de inscripcin ha sido formulada
por el Proyecto Especial de Titulacin de Tierras y Catastro Rural del Ministerio
de Agricultura y est referida a la inscripcin de restricciones impuestas a
adjudicatarios que a la fecha no obstentan la titularidad del predio, motivo por el
cual, sin perjuicio de la oponibilidad que por causa de la publicidad legal del
D.S. N 019-84-AG del 5 de abril de 1984 pueda producirse, no es procedente
la admisin al Registro de la citada carga, sin el consentimiento expreso de los
titulares registrales o, en su defecto, por mandato judicial;
Que, de conformidad con el Principio de Legalidad recogido en el
artculo 2011 del Cdigo Civil [7], Numeral IV del Ttulo Preliminar y los
artculos 150 y 151 del Reglamento General de los Registros Pblicos [8] y
dems normas glosadas; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE
CONFIRMAR la observacin formulada por la Registradora (e) del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en la parte expositiva,
conforme a los distintos argumentos expresados en la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR.

FREDY SILVA VILLAJUN, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR. PEDRO

LAMO HIDALGO, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

DERECHO TRIBUTARIO
NO PROCEDE EL COBRO DE LICENCIAS - SI NO SE HA SOLICITADO
AUTORIZACIN PARA REALIZAR ACTIVIDADES

NO PROCEDE EL COBRO DE LICENCIAS - SI NO SE HA SOLICITADO

AUTORIZACIN PARA REALIZAR ACTIVIDADES

R.T.F. N 686-4-2000
TRIBUNAL FISCAL
Interesado :
Telefnica del Per S.A.
Asunto
:
Derecho (licencia) de autorizacin para la instalacin de
postes
Procedencia :
San Martn
Fecha
:
9 de agosto del 2000
No se puede exigir el cobro de licencias cuando no se encuentra acreditado
que la recurrente haya solicitado autorizacin, y concedida la misma, para la
realizacin de actividades sujetas a control o fiscalizacin.

EXP. N 1295-97
INTERESADO
ASUNTO
Postes

Telefnica del Per S.A.

Derecho de Autorizacin para la Instalacin de

PROCEDENCIA :

San Martn

FECHA

Lima, 9 de agosto del 2000

VISTA, la apelacin interpuesta por Telefnica del Per S.A. contra la

Resolucin de Alcalda N 030-97-A/MPSM del 12 de febrero de 1997,
expedida por la Municipalidad Provincial de San Martn, que declar
improcedente la reclamacin que formul contra la Orden de Pago N 002-DRMPSM/97, emitida por Derechos de Autorizacin para la instalacin de postes
en la va pblica y multa.
CONSIDERANDO
Que la materia controvertida es determinar si la empresa recurrente se
encontraba obligada al pago de los Derechos por Autorizacin para la
Instalacin de Postes y a las Multas contenidas en la Orden de Pago N 002DR-MPSM/97;
Que el derecho cuyo cobro pretende la Municipalidad Provincial de San
Martn, se basa en su Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA)
aprobado por la Ordenanza N 001-95-MPSM, publicado en el diario Ahora de
Tarapoto, el 26 de agosto de 1995;
Que el llamado Derecho por la autorizacin para la instalacin de
postes, es en realidad una licencia, pues precisamente sta es definida por la
Norma II del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario aprobado por Decreto
Legislativo N 816 como la tasa que grava la obtencin de autorizaciones
especficas para la realizacin de actividades de provecho particular sujetas a
control o fiscalizacin [1];
Que de acuerdo con reiterada jurisprudencia del Tribunal Fiscal,
contenida en las Resoluciones Ns. 478-2-96, 98-2-98 y 154-2-98, ente otras,
no se puede exigir el cobro de licencias cuando no se encuentra acreditado que
la recurrente haya solicitado y que se le haya concedido autorizacin para la
realizacin de actividades;
Que la recurrente no ha solicitado ni la Administracin ha concedido
autorizacin alguna para la instalacin de postes, por lo que no se ha verificado
la hiptesis de incidencia para que surja la obligacin tributaria referida a la
licencia por autorizacin para la realizacin de dichas actividades y, en tal
sentido, la Orden de Pago N 002-DR-MPSM/97 carece de sustento, debiendo
dejarse sin efecto, en cuanto al cobro de dicha licencia [2] [3];

Que la Multa incluida en la Orden de Pago

N 002-DR-MPSM/97 sanciona la comisin de la infraccin de ejecutar obras
sin la correspondiente licencia, lo que no constituye materia tributaria, por lo
que este Tribunal Fiscal carece de competencia para pronunciarse al respecto;
De acuerdo con el dictamen del Vocal Lozano Byrne, cuyos fundamentos
se reproduce;
Con los vocales Flores Talavera, Len Pinedo y Lozano Byrne.
RESUELVE
REVOCAR EN PARTE la Resolucin de Alcalda N 030-97-A/MPSM del
12 de febrero de 1997, dejndose sin efecto la Orden de Pago N 002-DRMPSM/97 en cuanto al cobro del Derecho (Licencia) por Autorizacin para la
Instalacin de Postes en la Va Pblica, e INHIBIRSE de su conocimiento en el
extremo referido a la multa impuesta mediante dicha Orden de Pago.
REGSTRESE, COMUNQUESE Y DEVULVASE a la Municipalidad
Provincial de San Martn, para sus efectos.
FLORES TALAVERA, VOCAL PRESIDENTE; LEN PINEDO, VOCAL;
LOZANO BYRNE, VOCAL.
EXP. N 1295-97
INTERESADO
ASUNTO
Postes

Telefnica del Per S.A.

Derecho de Autorizacin para la Instalacin de

PROCEDENCIA :

San Martn

FECHA

Lima, 9 de agosto del 2000

Seor:
Telefnica del Per S.A. interpone recurso de apelacin contra la
Resolucin de Alcalda N 030-97-A/MPSM del 12 de febrero de 1997,
expedida por la Municipalidad Provincial de San Martn, que declar
improcedente la reclamacin que formul contra la Orden de Pago N 002-DRMPSM/97, emitida por Derechos de Autorizacin para la instalacin de postes
en la va pblica y multa.
Argumentos de la Administracin
Manifiesta que mediante el valor reclamado, se determin los derechos
de pago por tramitacin de la Licencia de Construccin por instalacin de

postes que efectu la recurrente, y la respectiva multa por construir sin

autorizacin municipal.
Agrega que mediante el Decreto Supremo N 025-94-MTC se aprob el
Reglamento para el Otorgamiento de Licencias de Construccin, Control y
Conformidad de Obra, que establece en el artculo 20 que para solicitar
licencias de construccin, el propietario en este caso, la recurrente,
presentar en mesa de partes de la Municipalidad, los documentos tcnicos
administrativos para obtener la Licencia de Construccin, los cuales fueron
omitidos.
Seala que la misma norma establece en el artculo 44 que los
propietarios de obras ejecutadas, sin la licencia respectiva, estarn sujetos a la
multa que determine la Municipalidad correspondiente, en funcin del valor de
lo que corresponda por concepto de licencia de la obra ejecutada.
Argumentos de la recurrente
Alega que el INDECOPI ha emitido la Resolucin N 03-97-CAMINDECOPI/EXP.039, disponiendo que la Municipalidad Provincial de Huancayo
proceda a dejas sin efecto el edicto por el que pretende cobrarle por la
utilizacin de la va pblica con casetas telefnicas.
Cita el artculo 1 del Decreto Supremo N 036-91-TC, que dispone que
todas las autorizaciones, permisos y licencias requeridas para la organizacin,
instalacin de los servicios de telecomunicaciones y operaciones del servicio
de radiodifusin y telecomunicaciones, slo sern otorgadas por el Ministerio
de Transportes y Comunicaciones.
Igualmente, hace mencin el artculo 18 del Decreto Supremo N 01393-TCC, que aprueba el Texto nico Ordenado de la Ley de
Telecomunicaciones, el cual establece que la prestacin de los teleservicios de
carcter pblico (dentro de los cuales se encuentra el telefnico) lleva implcita
la facultad de ocupar y utilizar los bienes de dominio pblico.
Por otro lado, opina que debe tenerse en cuenta el Contrato de
Concesin de la Prestacin de Servicio Portador y Servicio Telefnico Local,
que ha suscrito con el Gobierno Peruano, el mismo que tiene la condicin de
Contrato Ley, y que se sustenta en el ltimo prrafo del artculo 62 de la
Constitucin, cuya clusula siete garantiza a la concesionaria la ocupacin y
utilizacin de los bienes de dominio pblico, previo conocimiento o autorizacin
de las autoridades competentes, sin perjuicio de lo cual, en su clusula seis
limita exclusivamente los pagos de Telefnica a tasas, derechos y canon, que
figuran identificados en dicho documento, como los nicos pagos que debe
efectuar por la prestacin de los servicios concesionados, y entiende que est
exonerada del pago a la Municipalidad por instalacin de postes en la va
pblica.
Anlisis

En el presente caso debe dilucidarse si la empresa recurrente se

encontraba obligada al pago de los Derechos por Autorizacin para la
instalacin de Postes y a las Multas contenidas en la Orden de Pago
N 002-DR-MPSM/97.
Segn se desprende del expediente, el Derecho por Autorizacin para
Instalacin de Postes que pretende cobrar la Municipalidad Provincial de San
Martn a la recurrente mediante la Orden de Pago N 002-DR-MPSM/97, se
basa en su Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA) aprobado
por la Ordenanza N 001-95-MPSM, publicado en el diario Ahora de Tarapoto,
el 26 de agosto de 1995.
Con respecto a la calificacin de Derecho que se le da al tributo
acotado en la Orden de Pago impugnada, cabe precisar que, atendiendo a que
el mismo tiene por objeto el cobro de una determinada suma de dinero por la
autorizacin para la instalacin de postes, su verdadera naturaleza es la de una
licencia, pues precisamente las licencias son tasas que gravan la obtencin de
autorizaciones especficas para la realizacin de actividades de provecho
particular sujetas a control o fiscalizacin, conforme a lo previsto en la Norma
II del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Legislativo
N 816, lo que es aceptado por la Administracin en la apelada.
Sin embargo, de acuerdo con reiterada jurisprudencia del Tribunal Fiscal,
contenida en las Resoluciones del Tribunal Fiscal Ns. 478-2-96, 98-2-98 y 1542-98, entre otras, no se puede exigir el cobro de licencias cuando no se
encuentra acreditado que la recurrente haya solicitado y que se le haya
concedido autorizacin para la realizacin de actividades.
En el caso materia de autos, la recurrente no ha solicitado ni la
Administracin ha concedido autorizacin alguna para la instalacin de postes,
por lo que no se ha verificado la hiptesis de incidencia para que surja la
obligacin tributaria referida a la licencia por autorizacin para la realizacin de
dichas actividades y, en tal sentido, la determinacin de la licencia contenida en
la Orden de Pago N 002-DR-MPSM/97 carece de sustento, debiendo dejarse
sin efecto.
Finalmente, en lo que se refiere a la multa que la Administracin ha
incluido tambin en la Orden de Pago N 002-DR-MPSM/97, dado que la
misma sanciona la comisin de la infraccin de ejecutar obras sin la
correspondiente licencia, lo que no constituye materia tributaria, procede que el
Tribunal Fiscal se inhiba del conocimiento de este extremo de la apelacin, por
no ser de su competencia.
Conclusin
Por lo expuesto, soy de opinin que el Tribunal Fiscal acuerde
REVOCAR EN PARTE la apelada, en el extremo referente al cobro del Derecho
(licencia) por autorizacin para la instalacin de postes en la va pblica, e
INHIBIRSE de su conocimiento en el extremo referido a la multa impuesta
mediante la Orden de Pago N 002-DR-MPSM/97.

Salvo mejor parecer.

TRIBUNAL FISCAL
OSWALDO LOZANO BYRNE, VOCAL INFORMANTE

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
SALA DE DERECHO PBLICO

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
LEY QUE ELIMIN LAS FACULTADES DE LOS ABOGADOS DE
CERTIFICAR EL CONTENIDO DE LOS ACTOS INSCRIBIBLES - AUTORIDAD
DE LA FE PBLICA
AFECTAN DERECHO DE INTANGIBILIDAD DE LOS SUELDOS E
IRRENUNCIABILIDAD DE LOS DERECHOS LABORALES -POR DISMINUIR
EL SUELDO A TRABAJADOR QUE LABORA MENOS HORAS

LEY QUE ELIMIN LAS FACULTADES DE LOS ABOGADOS DE CERTIFICAR

EL CONTENIDO DE LOS ACTOS INSCRIBIBLES - AUTORIDAD DE LA FE
PBLICA
La modificacin que introdujo el Decreto Legislativo N 836 al artculo 2010 del
Cdigo Civil (modificado por Ley N 26741), permiti la inscripcin de actos en
los Registros Pblicos mediante formulario registral, que los abogados inscritos
en la SUNARP pudieran certificar las firmas y verificar a libre expresin de
voluntad, la capacidad de las partes, y que las condiciones del acto estn
claras y correctamente expresadas. Ello afectaba el principio de
especializacin, al confiar la autoridad de la fe pblica a los abogados, que, por
ejercicio de la profesin, son patrocinadores de una de las partes, lo que pona
en riesgo la seguridad jurdica que todo ordenamiento jurdico protege.
(Publicada el 6 de abril del 2002)
EXP. N 04-97-I/TC
Colegio de Abogados de Lima
En Lima, a los catorce das del mes de junio de dos mil uno, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente;
Nugent; Daz Valverde, Acosta Snchez y Revoredo Marsano, pronuncia la
siguiente sentencia.
ASUNTO
Accin de Inconstitucionalidad interpuesta por el ilustre Colegio de
Abogados de Lima contra la Ley N 26741.
ANTECEDENTES

El ilustre Colegio de Abogados de Lima interpone accin de

inconstitucionalidad contra la Ley N 26741, que autoriza al Ministerio de
Justicia a convocar a concurso pblico de mritos para notarios pblicos,
argumentando la violacin de los artculos 2, inciso 15), 22, 23, 58, 59, 61 y 65
de la Constitucin Poltica del Estado.
Sostiene que el dispositivo cuestionado contraviene los preceptos
constitucionales relacionados con nuestra economa de mercado y la libre
competencia, ya que al haber derogado el Decreto Legislativo
N 836, que, a su vez, al modificar el artculo 2010 del Cdigo Civil, reconoca a
los abogados la facultad de dar fe de los contratos privados, se fomenta el
monopolio en beneficio exclusivo de los notarios pblicos. Asimismo, seala
que los Decretos Legislativos Ns. 836 y 872, que fueron derogados por la Ley
N 26741, estaban enmarcados dentro del contexto de la ley de fomento del
empleo, economa de mercado y contra las prcticas monoplicas.
El Congreso de la Repblica no contest la demanda.
Vista la causa en audiencia pblica, sin informes orales, ha llegado el
momento de sentenciar.
FUNDAMENTOS
1.
El Decreto Legislativo N 836, publicado el veintisiete de julio de
mil novecientos noventa y seis, modific el artculo 2010 del Cdigo Civil con el
texto siguiente: La inscripcin registral se hace en virtud de ttulo que conste
en instrumento pblico o en formulario registral, salvo disposicin contraria.
Asimismo, dicha norma dispona que para efectos de la inscripcin en los
Registros Pblicos mediante el formulario registral, bastara la presentacin de
los formularios aprobados por la SUNARP, debidamente completados y con las
firmas certificadas por notario pblico o abogado debidamente inscrito en el
ndice que, para dicho fin, llevara cada rgano desconcentrado de la SUNARP.
Para este efecto, se sealaba que al inscribir el formulario registral, el
notario pblico o abogado deban verificar que las firmas correspondieran
realmente a los intervinientes, que stos expresasen su voluntad libremente,
que gozaran de capacidad legal, y que las condiciones del acto estuviesen
clara y correctamente expresadas.
2.
Por otra parte, el Decreto Legislativo N 872, publicado el tres de
noviembre de mil novecientos noventa y seis, autoriz al Ministerio de Justicia
a convocar a concurso pblico de mritos de notarios pblicos, incluyendo la
evaluacin correspondiente a los postulantes y la emisin del ttulo respectivo.
Asimismo, se modific el artculo 5 del Decreto Ley N 26002, Ley del
Notariado, de la siguiente manera: El nmero de notarios ser de doscientos
en la capital de la Repblica, de cuarenta en las capitales de departamentos; y
de veinte en las capitales de provincia, incluida la Provincia Constitucional del
Callao. Por Decreto Supremo refrendado por el Ministro de Justicia se podr
incrementar el nmero de plazas notariales a ser cubiertas de conformidad con
lo dispuesto por la presente ley.

3.
Mediante la Ley N 26741, cuestionada en este proceso, se
autoriz al Ministerio de Justicia a convocar directamente a concurso pblico de
mritos de notarios pblicos, incluyendo la evaluacin y examen
correspondiente a los postulantes y la emisin del ttulo respectivo. Asimismo,
se sustituy el artculo 5 del Decreto Ley N 26002, Ley del Notariado,
establecindose que el nmero de notarios ser no mayor de doscientos en la
capital de la Repblica, no mayor de cuarenta en las capitales de
departamentos, y no mayor de veinte en las capitales de provincias, incluida la
Provincia Constitucional del Callao, y que una comisin tcnica determinara el
nmero de plazas que deban ser cubiertas de acuerdo con las condiciones
demogrficas, el volumen contractual y las necesidades de la poblacin. Por
ltimo, sustituy el artculo 2010 del Cdigo Civil por el texto siguiente: La
inscripcin se hace en virtud del ttulo que conste en instrumento pblico, salvo
disposicin contraria, y derog los Decretos Legislativos Ns. 836 y 872, as
como las Resoluciones Ministeriales Ns. 267-96-JUS y 273-96-JUS, por las
que se conformaba la comisin encargada de la convocatoria y evaluacin para
el concurso pblico de mritos de notarios pblicos y se aprobaba el
Reglamento del citado concurso, respectivamente.
4.
Si bien el Decreto Legislativo N 836 fue expedido en aras de
eliminar los sobrecostos de transaccin que desincentivan la inversin nacional
y extranjera, es necesario resaltar que la modificacin que introdujo al artculo
2010 del Cdigo Civil y permiti la inscripcin de actos en los Registros
Pblicos mediante formulario registral, que los abogados inscritos en la
SUNARP pudieran certificar las firmas y verificar la libre expresin de voluntad,
y la capacidad legal de las partes, y que las condiciones del acto estn clara y
correctamente expresados, implicaba una modificacin del rgimen de
seguridad contractual y registral y de otorgamiento de ttulos en nuestro pas.
Nuestro ordenamiento jurdico pertenece al sistema de Derecho Civil o
latino, y, como tal, a diferencia del Common Law, se basa en el derecho escrito
y codificado. De acuerdo al artculo 2 del Decreto Ley N 26002, Ley del
Notariado, nuestro pas se adscribe al sistema de organizacin notarial de tipo
latino, en virtud del cual el notario es un profesional de derecho que, en forma
imparcial e independiente, ejerce una funcin pblica, consistente en
autenticar, redactar, conservar y reproducir los documentos, as como asesorar
de manera imparcial a quienes soliciten su intervencin, incluyndose la
certificacin de hechos. Dicha intervencin notarial implica, pues, una doble
misin: dar fe pblica y forma a los actos para as garantizar seguridad jurdica
no slo a las partes sino tambin a los terceros.
6.
Por otro lado, debe tenerse presente que el notario accede al
cargo mediante concurso pblico de mritos, y, como tal, est sujeto a una
permanente fiscalizacin de parte de las organizaciones notariales, segn lo
disponen los artculos 144 al 158 del Decreto Ley N 26002. Por ello, la
modificacin del artculo 2010 del Cdigo Civil, introducida por el Decreto
Legislativo N 836, no slo afectaba el principio de especializacin, al confiar la
autoridad de la fe pblica a los abogados, que, por ejercicio de la profesin, son
patrocinadores de una de las partes, sino que pona en riesgo la seguridad

jurdica que todo ordenamiento jurdico protege, pues no habra seguridad de

fecha cierta, de la seriedad, autenticidad y veracidad de los instrumentos, lo
cual acarreaba una desnaturalizacin de la funcin notarial.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica.
FALLA
Declarando INFUNDADA la demanda de inconstitucionalidad contra la
Ley N 26741. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario
Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE;
ACOSTA SNCHEZ; REVOREDO MARSANO

AFECTAN DERECHO DE INTANGIBILIDAD DE LOS SUELDOS E

IRRENUNCIABILIDAD DE LOS DERECHOS LABORALES -POR DISMINUIR
EL SUELDO A TRABAJADOR QUE LABORA MENOS HORAS
Se afecta el derecho a la intangibilidad de los sueldos y al carcter
irrenunciable de los derechos laborales si el empleador disminuye el monto de
las remuneraciones de los demandantes como consecuencia de haberles
rebajado la jornada laboral.
(Publicada el 28 de febrero del 2002)
EXPEDIENTE N 993-1999-AA/TC - Junn
Telsforo Asto Morales y otros
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veintitrs das del mes de octubre de dos mil uno, reunido
el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de
los seores Magistrados: Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente;
Nugent; Daz Valverde; Acosta Snchez y Revoredo Marsano, pronuncia la
siguiente sentencia:
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Tels-foro Asto Morales y
otros contra la sentencia expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Junn, de fojas trescientos cincuenta, su fecha trece de agosto de

mil novecientos noventa y nueve, que declar improcedente la Accin de

Amparo de autos.
ANTECEDENTES
Don Telsforo Asto Morales, don Vctor Espinoza Montes, don Manuel
Daz Hospinal, don David Vergara Caldern, don Simn Tandaipn Romn, don
Francisco Prez Morales, don Sergio Ureta Romero, don Reynaldo Vetanzo
Aguilar, don Ral Gutirrez Castro, don Mario Romero Cndor, don Macedo
Ramos Vitanzo, don Lizandro Lizrraga Manchego, don Inocente Orihuela
Quinto, don Blas Huamn Perales, don Teodosio Arana Reymundo, don Leonel
Maita Contreras, don Nemesio Salvador Canturin y don Tiburcio Crdova
Nez, interpone Accin de Amparo contra el Director Regional de Educacin
de Junn, el Jefe de la Oficina de Asesoramiento Tcnico, y el jefe de la Oficina
General de Asesora Jurdica, con el objeto de que se declare la no aplicacin
de la Resolucin Directoral Regional de Educacin de Junn N 07792-DSREJ,
del tres de setiembre de mil novecientos noventa y ocho, en virtud de la cual se
dispuso regularizar la jornada laboral de treinta horas a veinticuatro horas
semanales a los docentes de los centros educativos de educacin secundaria
de adultos, centro de educacin ocupacional del mbito de la Regin de
Educacin de Junn, dentro de los cuales se encuentra el Centro Educativo
Politcnico Regional del Centro, modalidad adultos, del distrito de El TamboHuancayo, donde laboran los demandantes.
Sostienen que desde hace ms de siete aos, vienen percibiendo sus
remuneraciones por planilla nica de pago teniendo en cuenta una jornada
laboral de treinta horas semanales, segn se desprende del Oficio N 796OPER/DINCAPE-90, de fecha once de octubre de mil novecientos noventa,
concordante con el artculo 299 del Decreto Supremo N 019-90-DE y que,
mediante la resolucin cuestionada, se les ha rebajado la jornada a veinticuatro
horas semanales.
Los demandados y el Procurador Pblico a cargo de los asuntos
judiciales del Ministerio de Educacin, independientemente, contestan la
demanda, sealando que la resolucin cuestionada en autos no viola ningn
derecho constitucional, dado que ha sido expedida en el ejercicio de sus
funciones y a fin de corregir un error que se vena dando, puesto que los
demandantes laboraban menos de veinticuatro horas semanales, pero
cobraban sus remuneraciones por treinta horas semanales. Asimismo,
proponen las excepciones de falta de agotamiento de la va administrativa y de
caducidad.
El Juez del Primer Juzgado Mixto de Huancayo, con fecha diez de marzo
de mil novecientos noventa y nueve, declar infundada la excepcin de
caducidad e improcedente la demanda, considerando que esta va no es la
adecuada para ventilar la pretensin de los demandantes, sino la accin
contencioso-administrativa y, adems, que no se ha agotado la va previa.
La recurrida, confirma la apelada, considerando que no se ha agotado la
va administrativa.

FUNDAMENTOS
1.
La excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa
debe desestimarse, dado que la resolucin cuestionada, pese a no ser la ltima
en la va administrativa, fue ejecutada antes de que venciera el plazo para que
quedase consentida, motivo por el cual resulta aplicable el artculo 28, inciso 1),
de la Ley N 23506.
2.
La excepcin de caducidad tambin debe desestimarse, puesto
que la presente demanda ha sido interpuesta dentro del plazo sealado en el
artculo
tculo 37 de la Ley N 23506.
3.
De acuerdo con el artculo 299 del Decreto Supremo N 019-90ED, los profesores que, por razones de nivel, modalidad o turno, estn
obligados a laborar con permanencia durante el horario de funcionamiento del
turno de lunes a viernes, deben percibir como mnimo las remuneraciones
correspondientes a la jornada de trabajo de treinta horas.
4.
Conforme se aprecia de las boletas de remuneraciones obrantes
en autos, de fojas treinta y tres a cincuenta y dos, los demandantes, en
aplicacin de la resolucin cuestionada en autos, a partir del mes de setiembre
de mil novecientos noventa y ocho, han sufrido una disminucin en el monto de
sus remuneraciones, al haberse rebajado la jornada laboral, situacin que
atenta contra el derecho a la intangibilidad de los sueldos y el carcter
irrenunciable de los derechos reconocidos por la Constitucin y la ley, a que se
refiere el inciso 2) del artculo 26 de la Constitucin.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de la
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA
REVOCANDO, en parte, la recurrida, en el extremo que declara
improcedente la demanda; y, reformndola, la declara FUNDADA; en
consecuencia, ordena la no aplicacin a los demandantes de la Resolucin
Directorial Regional de Educacin de Junn N 07792-DREJ; y la CONFIRMA
en el extremo que declara INFUNDADA la excepcin de caducidad; e
integrando el fallo, declara INFUNDADA la excepcin de falta de agotamiento
de la va administrativa. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en
el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE;
ACOSTA SNCHEZ; REVOREDO MARSANO

SALA DE DERECHO PBLICO

RESOLUCIN EMITIDA POR INDECOPI ES DEJADA SIN EFECTO VA
AMPARO - POR SANCIONAR DOS VECES EL MISMO HECHO
PERMITEN ACCESO DE AUTMOVILES USADOS CON ANTIGEDAD
SUPERIOR A CINCO AOS - POR LA FECHA DEL CONTRATO DE
COMPRAVENTA Y EL CONOCIMIENTO DE EMBARQUE

RESOLUCIN EMITIDA POR INDECOPI ES DEJADA SIN EFECTO VA

AMPARO - POR SANCIONAR DOS VECES EL MISMO HECHO
El INDECOPI al emitir las resoluciones materia de la accin de amparo no ha
tomado en cuenta que nadie puede ser sancionado dos veces por el mismo
hecho, pues el Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y
Construccin a travs de la Direccin General de Circulacin Terrestre, ya
haba asumido competencia sancionando a la empresa accionante por los
mismos hechos.
(Publicada el 5 de marzo del 2002)
EXPEDIENTE N 1126-2000 - Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 3220
Lima, cinco de noviembre del dos mil uno.

VISTOS; en Audiencia Pblica de fechas diecinueve de abril, dieciocho

de setiembre y treintiuno de octubre, con los informes orales de ambas partes;
interviniendo como Vocal Ponente la seora Garay Morn; con voto en
discordia; CONSIDERANDO ADEMS: Primero.- Que, conforme lo previsto en
los artculos primero y segundo de la Ley nmero veintitrs mil quinientos seis,
que resultan reglamentarios de los incisos 1) y 2) del artculo doscientos de la
Constitucin Poltica del Estado, las acciones de garanta tienen como finalidad
reponer las cosas al estado anterior a la afectacin de un derecho
constitucional y proceden cuando una autoridad o persona vulneran o
amenazan vulnerar derechos de tal rango, por accin u omisin de actos de
cumplimiento obligatorio; Segundo.- Que es materia de apelacin la sentencia
de fojas ciento cuarentiuno a ciento cuarenticinco, que falla declarando fundada
la demanda de folios ochenticinco y en consecuencia, ordena se suspendan los
efectos de las Resoluciones nmeros cero cuatrocientos diecinueve - mil
novecientos noventinueve / TDC-INDECOPI y trescientos veintitrs noventinueve - CPC; Tercero.- Que, la pretensin contenida en el petitorio de la
demanda, est dirigida a que se suspenda la ejecucin de la Resolucin
nmero cero cuatrocientos diecinueve - mil novecientos noventinueve / TDCINDECOPI, expedida por la Sala de Defensa de la Competencia del Tribunal de
Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual, que confirma la
Resolucin nmero trescientos veintitrs - noventinueve - CPC expedida por la
Comisin de Proteccin al Consumidor, decisin que vulnera y/o amenaza sus
derechos constitucionales a la libertad de trabajo, a la libertad de empresa, a la
propiedad y a que ninguna autoridad pueda avocarse al conocimiento de
causas en trmite ante el rgano jurisdiccional; Cuarto.- Que, de fojas diecisiete
a veinticuatro corre la Resolucin nmero trescientos veintitrs - noventinueve CPC expedida por la Comisin de Proteccin al Consumidor del Instituto
Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad
Intelectual la cual declara fundado el procedimiento seguido de oficio contra la
Empresa de Transportes La Marginal Sociedad Annima - Transmar, por
infraccin al artculo ocho del Decreto Legislativo nmero setecientos diecisis
y sanciona a la citada empresa con una multa de 74,5 Unidades Impositivas
Tributarias, teniendo como fundamento que la empresa accionante habra
infringido el artculo ocho del Decreto Legislativo nmero setecientos diecisis,
pues las muertes y lesiones producidas como consecuencia de la imprudencia
del conductor del mnibus, implican que no se cumpli con brindar a los
consumidores un servicio idneo; Quinto.- Que, de fojas dos a fojas quince
corre la Resolucin nmero cero cuatrocientos diecinueve - mil novecientos
noventinueve / TDC-INDECOPI, expedida por la Sala de Defensa de la
Competencia del Tribunal de Defensa de la Competencia y de la Propiedad
Intelectual del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la
Proteccin de la Propiedad Intelectual, la cual confirma la Resolucin nmero
trescientos veintitrs - noventinueve - CPC expedida por la Comisin de
Proteccin al Consumidor, ratificando el hecho de que la imprudencia del chofer
de la empresa accionante fue uno de los factores determinantes del accidente;
Sexto.- Que, de la revisin de autos aparece que con fecha veintisiete de junio
de mil novecientos noventiocho, se produjo la volcadura del mnibus de placa
UI-8609 de propiedad de la Empresa de Transportes La Marginal Sociedad
Annima - Transmar, siendo que a mrito de dicho hecho con fecha seis de
julio del mismo ao la Comisin de Proteccin al Consumidor del Instituto

Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad

Intelectual - INDECOPI, inici procedimiento de oficio contra la citada empresa
por la presunta infraccin al artculo ocho del Decreto Legislativo nmero
setecientos diecisis; Stimo.- Que, la intervencin del Instituto Nacional de
Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual INDECOPI se produjo de oficio, por lo que se entiende que no existi queja
alguna de parte de algn usuario, siendo que dicha institucin da inicio a un
proceso administrativo por una supuesta falta de idoneidad en el servicio, la
cual derivara del accidente de trnsito indicado en el punto precedente,
teniendo como corolario la expedicin de las resoluciones materia de la
presente Accin de Amparo; Octavo.- Que, como consecuencia de dicho
accidente de trnsito la Polica Nacional del Per emiti el atestado nmero 28JAP.10-CH-CM-SIAT de fecha seis de setiembre de mil novecientos
noventiocho, el mismo que en copia corre de fojas veinticinco a cuarentinueve;
Noveno.- Que, el citado atestado policial dio mrito a la Resolucin Directoral
nmero 014-99-MTC/15.18 expedida por la Direccin General de Circulacin
Terrestre del Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y
Construccin de fecha seis de enero de mil novecientos noventinueve, la
misma que corre en copia de fojas cincuentinueve a sesentiuno, y en la que se
resuelve: 1) sancionar a la empresa accionante con multas equivalentes a un
total de treinta Unidades Impositivas Tributarias, al estar incursa en faltas muy
graves y grave como consecuencia del accidente de trnsito ocurrido el
veintisiete de junio de mil novecientos noventiocho con el mnibus de placa UI8609, 2) sancionar a la empresa accionante con la cancelacin de concesin
de ruta Lima - Tingo Mara y viceversa, 3) inhabilitar permanentemente al
conductor del mnibus de placa UI-8609 seor Willy Moiss Toribio Juregui,
para conducir vehculos de transporte terrestre interprovincial de pasajeros por
carretera en mnibus y 4) inhabilitar a la empresa accionante, socios o titulares
por el lapso de un ao para solicitar el otorgamiento de nueva concesin de
ruta; Dcimo.- Que, mediante Resolucin Directoral nmero 833-99-MTC/15.18
expedida por la Direccin General de Circulacin Terrestre del Ministerio de
Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin de fecha veintisis de
abril de mil novecientos noventinueve, la misma que corre en copia autenticada
a fojas sesentitrs se resolvi declarar improcedente el recurso de
reconsideracin presentado por la empresa accionante contra la Resolucin
Directorial nmero 014-99-MTC/15.18 de fecha seis de enero de mil
novecientos noventinueve; Undcimo.- Que, de lo manifestado por la empresa
accionante en su escrito de demanda aparece que la Resolucin Directoral
nmero 833-99-MTC/15.18 de fecha veintisis de abril de mil novecientos
noventinueve, ha sido materia de recurso de apelacin, el cual no ha sido
resuelto hasta la fecha; Duodcimo.- Que, con los documentos que corren de
fojas sesentitrs-A a fojas sesenticuatro y con lo manifestado por la empresa
accionante en su escrito de demanda, est acreditado que el Juzgado Mixto de
Matucana - Huarochir, mediante Expediente nmero 038-98, ha abierto
instruccin contra el chofer del mnibus de placa UI-8609 seor Willy Moiss
Toribio Juregui por delito de homicidio culposo agravado y otro, el cual
actualmente se encuentra en trmite; Dcimo Tercero.- Que, el Tribunal
Constitucional en resolucin de fecha quince de abril de mil novecientos
noventiocho en el Expediente N163-97-AA/TC, ha establecido jurisprudencia
obligatoria a tenor de la Primera Disposicin General de la Ley Orgnica del

Tribunal Constitucional nmero veintisis mil cuatrocientos treinticinco,

estableciendo que el acto administrativo es la decisin de una autoridad en
ejercicio de sus propias funciones, sobre derechos, deberes e intereses de las
entidades administrativas y/o de los administrados respecto de ellos; que, para
que el acto administrativo sea vlido, ste debe estar revestido de legitimidad,
licitud, forma, competencia y manifestacin de voluntad; Dcimo Cuarto.- Que,
en el caso de autos el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la
Proteccin de la Propiedad Intelectual - INDECOPI, a travs de la Comisin de
Proteccin al Consumidor inicia procedimiento de oficio en el presente caso, a
mrito de considerar que el Decreto Legislativo nmero setecientos diecisis le
otorga atribuciones para conocer sobre problemas relacionados con la
idoneidad que refleja el servicio de transporte hacia sus consumidores, siendo
que en el caso en estudio dicha institucin consider que la empresa
accionante haba violado el artculo ocho de la Ley de Proteccin al
Consumidor; Dcimo Quinto.- Que, el Instituto Nacional de Defensa de la
Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual - INDECOPI no
tom en cuenta que el Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y
Construccin a travs de la Direccin General de Circulacin Terrestre ya haba
asumido competencia, emitiendo la Resolucin Directoral nmero 014-99MTC/15.18 de fecha seis de enero de mil novecientos noventinueve mediante
la cual sancionaba a la empresa accionante por los mismos hechos; Dcimo
Sexto.- Que, a pesar de que una de las sanciones impuestas por la Direccin
General de Circulacin Terrestre del Ministerio de Transportes,
Comunicaciones, Vivienda y Construccin es la multa, el Instituto Nacional de
Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual INDECOPI, sin tomar en consideracin dicha sancin impone otra multa a la
empresa accionante por los mismos hechos, cuyo monto deviene en
confiscatorio; Dcimo Stimo.- Que, el Instituto Nacional de Defensa de la
Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual - INDECOPI al
expedir las resoluciones materia de la presente Accin de Amparo no ha
tomado en cuenta que nadie puede ser sancionado dos veces por un mismo
hecho; CONFIRMARON la sentencia recurrida de fojas ciento cuarentiuno a
ciento cuarenticinco, que falla declarando FUNDADA la demanda de folios
ochenticinco; en consecuencia ordena se suspendan los efectos de las
Resoluciones nmeros cero cuatrocientos diecinueve - mil novecientos
noventinueve/TDC-INDECOPI y trescientos veintitrs - noventinueve - CPC; en
la Accin de Amparo interpuesta por la Empresa de Transportes La Marginal
S.A. contra el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la
Proteccin de la Propiedad Intelectual - INDECOPI; y estando a que la
presente resolucin sienta precedente de observancia obligatoria; MANDARON
que, una vez consentida o ejecutoriada que sta sea se publique en el Diario
Oficial El Peruano por el trmino de ley; y los devolvieron.
TELLO GILARDI; GARAY MORN; LINARES SAN ROMN
EL SECRETARIO DE LA SALA DE DERECHO PBLICO QUE SUSCRIBE
CERTIFICA QUE EL VOTO DEL SEOR VOCAL LINARES SAN ROMN, ES
COMO SIGUE:

Me adhiero al voto de las doctoras Tello Gilardi y Garay Morn

LINARES SAN ROMN, Vocal; RICARDO HIDALGO MRQUEZ,
Secretario
EL SECRETARIO DE LA SALA DE DERECHO PBLICO QUE SUSCRIBE,
CERTIFICA QUE EL VOTO EN DISCORDIA DE LAS DOCTORAS LVAREZ
OLAZBAL y UBILLS FORTINI, ES COMO SIGUE:
De conformidad en parte con lo opinado por el seor Fiscal Superior en
su dictamen de fojas doscientos veintiuno; odos los informes orales de los
seores abogados; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que el objeto de la
presente accin de garanta es que se suspenda la ejecucin de la Resolucin
nmero 0419-1999/TDC-INDECOPI, expedida por la Sala de Defensa de la
Competencia del Tribunal de Defensa de la Competencia y de la Propiedad
Intelectual, la que confirm la Resolucin nmero 323-99-CPC, expedida a su
vez por la Comisin de Proteccin al Consumidor, decisin que segn afirma
la actora vulnera y/o amenaza los siguientes derechos constitucionales: a la
libertad de trabajo, el derecho a la libertad de empresa, al derecho a la
propiedad y el derecho a que ninguna autoridad pueda avocarse al
conocimiento de causas en trmite ante el rgano jurisdiccional; Segundo.Que conforme se detalla en el atestado nmero 28-JAP.10-CH-CM-SIAT cuya
copia obra de fojas veinticinco en adelante punto tres de las conclusiones,
uno de los factores intervinientes en la produccin del accidente de trnsito de
la unidad vehicular de la empresa accionante ocurrido en la Carretera Central,
fue el operativo del conductor, al desplazarse a velocidad no prudente y
razonable para las circunstancias del momento y del lugar, al adelantar a dos
vehculos, mantenindose en el carril opuesto al de su sentido de marcha,
hasta el punto ms pronunciado de la curva, sin ngulo de visibilidad,
impidiendo que advirtiera la aproximacin de una camioneta en sentido
opuesto, por lo que al realizar una maniobra evasiva, se despist y finalmente
perdi el control de su unidad, cayendo al abismo; Tercero.- Que,
independientemente de las acciones adoptadas por el Ministerio de
Transportes y Comunicaciones, en cuanto a las infracciones cometidas al
Reglamento del Servicio Pblico de Transporte Interprovincial de Pasajeros por
Carretera en mnibus, la entidad emplazada ha seguido otro trmite
administrativo contra dicha empresa, respecto a las deficiencias en el servicio
prestado, ante el riesgo que representa para los consumidores o usuarios;
Cuarto.- Que, debe tenerse en cuenta que las medidas de seguridad a adoptar
por cualquier empresa de servicios, destinadas a reducir el riesgo de que
ocurra un accidente, comprenden las precauciones necesarias para que ste
se minimice, las que en el caso del accidente antes detallado, no fueron
satisfechas, inidoneidad en la prestacin del servicio que en los trminos del
artculo 8 del Decreto Legislativo nmero 716, va en contra del concepto: Los
proveedores son responsables adems por la idoneidad y calidad de los
productos y servicios; Quinto.- Que, el hecho que la empresa, a travs del
seguro respectivo, haya asumido el costo de atencin de los pasajeros heridos,
as como el de dar sepultura a los fallecidos, es parte de la cobertura de la
pliza de seguro vigente, necesaria para que en su momento, la empresa

pudiera iniciar la prestacin de servicios, tal como se detalla en el artculo 2 de

la Resolucin Directoral que la demandante ha acompaado a fojas
sesenticinco, es decir, formaba parte de los requisitos para la concesin,
habiendo tomado en consideracin la accionada estos hechos, al momento de
emitir pronunciamiento, dado el contenido de las actas de conciliacin que a su
vez present la empresa demandante fojas trece; Sexto.- Que, al imponerle
la Direccin de Transporte una sancin a la empresa, lo hace en uso de sus
atribuciones, por la violacin a los reglamentos propios del servicio que presta,
pero en cuanto al proceso administrativo ante INDECOPI tiene otro objetivo y
naturaleza, ms an en su demanda inicial, la actora no plante la
consideracin el principio non bis in idem, como si se tratara de una doble
sancin administrativa la impuesta por el ltimo ente administrativo citado,
argumento que adems, no hizo valer dentro de dicho trmite; Stimo.- Que, la
responsabilidad que eventualmente pudiera establecerse en el rea judicial
penal al igual que la reparacin civil que en ella pudiera fijarse, tienen una
naturaleza distinta, ms an, esta ltima se establece a favor de los
directamente agraviados o sus herederos, no existiendo interferencia por tanto,
de la actividad de la emplazada con la labor judicial; Octavo.- Que, en efecto es
principio de orden constitucional que ninguna autoridad pueda avocarse al
conocimiento de causas en trmite ante el rgano jurisdiccional, pero tal
interferencia no se da en el presente caso por parte de la emplazada, pues la
responsabilidad penal que eventualmente se acredite en cuanto al chofer del
mnibus causante del accidente y de ser el caso, la reparacin civil que
corresponda a la parte agraviada, son las materias a dilucidar, diferentes a
aquellos de la defensa del inters del usuario o consumidor; Noveno.- Que, en
cuanto a la vulneracin que se manifiesta tanto a la libertad de trabajo como a
la libertad de empresa, de lo actuado no se evidencian dichas transgresiones o
que tales libertades se vean coartadas por el accionar de la emplazada, pues
en cuanto a la graduacin de la sancin impuesta, tal como el Tribunal
Constitucional ha expresado en la Sentencia dictada en el Expediente nmero
421-98-AA/TC publicada en el Diario Oficial El Peruano con fecha seis de julio
de mil novecientos noventinueve, para la imposicin de las sanciones en el
orden administrativo se: exige una coherente y razonable proporcin entre los
actos a los que se reputa la comisin de faltas administrativas y las sanciones
que se impongan, en el presente caso dadas las notorias fallas en el servicio
de la empresa accionante, que originaron la muerte de un nmero considerable
de pasajeros y otro tanto de heridos, tal facultad sancionatoria se encuentra
dentro de las atribuciones legales de la accionada, ms an en cuanto al
derecho a la propiedad, ste no es un derecho autrquico, pues siempre debe
ejercerse en armona con la normatividad vigente; Dcimo.- Que, en todo caso
si se trata de cuestionar actos administrativos, la normatividad procesal vigente
establece la va contenciosa administrativa, para que pueda desarrollarse un
debate probatorio adecuado, el que no es posible de actuar en esta va
sumarsima; por cuyos fundamentos NUESTRO VOTO es por que se
REVOQUE la Sentencia apelada de fecha nueve de marzo del dos mil obrante
a fojas ciento cuarentiuno, que declara fundada la demanda de fojas
ochenticinco y REFORMNDOLA se declare INFUNDADA; en la Accin de
Amparo interpuesta por la Empresa de Transportes La Marginal Sociedad
Annima contra el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la
Proteccin de la Propiedad Intelectual.

LVAREZ OLAZBAL, Vocal; UBILLS FORTINI, Vocal

EL SECRETARIO DE LA SALA DE DERECHO PBLICO QUE SUSCRIBE
CERTIFICA QUE EL VOTO DE LA SEORA VOCAL UBILLS FORTINI, ES
COMO SIGUE:
Me adhiero a la ponencia de la doctora lvarez Olazbal.
Lima, veinticuatro de setiembre del dos mil uno.
UBILLS FORTINI, Vocal; RICARDO HIDALGO MRQUEZ, Secretario

PERMITEN ACCESO DE AUTMOVILES USADOS CON ANTIGEDAD

SUPERIOR A CINCO AOS - POR LA FECHA DEL CONTRATO DE
COMPRAVENTA Y EL CONOCIMIENTO DE EMBARQUE
El decreto supremo que estableci una antigedad menor para la importacin
de vehculos automotores usados al pas, no es aplicable al accionante al
haber entrado en vigencia con posterioridad tanto a la celebracin del contrato
de compraventa de tales vehculos como al conocimiento de embarque.
(Publicada el 5 de marzo del 2002)
EXPEDIENTE N 2019-2001
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 165
Lima, catorce de enero del dos mil dos.
VISTOS: Causa en discordia; de conformidad en parte con lo opinado
por el seor Fiscal Superior en su dictamen de autos; y, CONSIDERANDO:
Primero.- Que, invocando la vulneracin de los derechos constitucionales
referidos a la libertad de la iniciativa privada, libertad de trabajo y empresa y
libertad de contratacin, as como la seguridad jurdica de las inversiones
privadas y la libertad de comercio como condicin fundamental para el
desarrollo del pas, la empresa demandante peticiona la inaplicabilidad para su
caso, de los Decretos Supremos Ns. 045-2000-MTC y 053-2000-MTC
publicados con fechas veinte de setiembre y nueve de noviembre
respectivamente del ao dos mil, solicitando asimismo la suspensin de sus
efectos y permitir la nacionalizacin de las veintiocho unidades vehculares que
fueran embarcadas desde Japn con descarga en el Puerto de Ilo-Per, los

mismos que segn afirman, fueron declarados ante aduanas con los
Conocimientos de Embarques nmeros YIL-044 y YIL-045, as como con las
facturas comerciales de compra nmeros SP-00-008-1-01, SP-00-008-1-02,
SP-00-008-1-03, SP00-008-2, SP-00-008-3; nacionalizacin sustentada en el
Decreto Legislativo N 843 y su modificatoria aprobada por Decreto Supremo
N 100-96-EF, que estuvieran vigentes hasta antes del dictado de los Decretos
Supremos cuestionados; Segundo.- Que, la norma suprema del Estado plasma
en su artculo 62 el derecho que tiene toda persona natural o jurdica, en
cuanto a la libertad de contratar, lo que garantiza que las partes puedan pactar
vlidamente segn las normas vigentes al tiempo del contrato, el mismo que no
puede ni debe ser modificado por leyes ni por disposicin de cualquier clase, lo
que se conoce en doctrina como la santidad de los contratos; Tercero.- Que, de
autos se aprecia que la accionante celebr contrato de compraventa de
vehculos con fecha catorce de setiembre del ao dos mil, bajo la vigencia del
Decreto Legislativo N 843 modificado en su artculo 1 inciso a), por el
Decreto Supremo N 100-96-EF publicado el siete de noviembre de mil
novecientos noventisis, por el que se restablece la importacin de vehculos
automotores usados, a partir del primero de noviembre de mil novecientos
noventisis; en consecuencia la celebracin de dicho acto jurdico se sujet a la
citada norma que exiga como requisito entre otros para la importacin de
vehculos automotores de carga, una antigedad no mayor de los ocho aos;
Cuarto.- Que, mediante el Decreto Supremo N 045-2000-MTC publicado con
fecha veinte de setiembre del dos mil, se modific el requisito de la antigedad
antes mencionado, reducindola a cinco aos; empero dicha normativa no le
resulta aplicable a la accionante al haber entrado en vigencia con posterioridad
tanto de la celebracin del acto jurdico de compraventa, como de la emisin de
los conocimientos de embarque teniendo en cuenta la diferencia horaria que
existe entre nuestro pas con su similar de Japn; de igual modo lo sealado
por el Decreto Supremo N 053-2000-MTC publicado en el Diario Oficial con
fecha nueve de noviembre del dos mil, tampoco le es aplicable a la recurrente;
Quinto.- Que, por su parte se aprecia de autos que la autoridad aduanera no ha
dado respuesta positiva a la accionante en el trmite administrativo respectivo,
dejando expedito su derecho para acudir a la va judicial en caso considere
afectado su derecho a la libre contratacin; en tal sentido el argumento de
defensa referido a la supuesta sustraccin de la materia esbozado por el
Procurador del sector emplazado en su escrito de apelacin de fojas
doscientos ochenticinco, resulta desestimable; Sexto.- Que, finalmente si bien
es cierto no procede la Accin de Amparo dirigida a cuestionar normas legales
en abstracto, en el caso de actos concretos amparados en ellas s resulta
procedente, en aplicacin de lo establecido por el artculo 3 de la Ley N 23506
concordante con el artculo 5 de la complementaria Ley N 25398, debiendo en
cuyo caso declararse la inaplicacin de la norma legal para el caso concreto;
por estas consideraciones; CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas
doscientos treintisiete a doscientos cuarenticuatro, su fecha catorce de mayo
del dos mil uno, que falla declarando infundada las excepciones de
incompetencia, falta de legitimidad para obrar de la demandada y de
caducidad, y fundada la demanda interpuesta a fojas ciento veintisiete; en
consecuencia, inaplicables a la empresa demandante los Decretos Supremos
Ns. 045-2000-MTC y 053-2000-MTC, publicados el veinte de setiembre y el
nueve de noviembre del dos mil respectivamente, especficamente en cuanto a

la importacin de los veintiocho vehculos de carga que se precisan en el

petitorio de la demanda, debiendo las autoridades competentes permitir a la
empresa accionante el desaduanaje y la posterior nacionalizacin de las
referidas unidades vehiculares, con lo dems que contiene; en la Accin de
Amparo seguida por SKI MOTOR Sociedad de Responsabilidad Limitada,
contra el Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin y
Otro; y, estando a que la presente resolucin sienta precedente de observancia
obligatoria; MANDARON: que, consentida y/o ejecutoriada que sta sea, se
publique en el Diario Oficial El Peruano por el trmino de ley; y los devolvieron.
FERREIRA VILDZOLA; MAC RAE THAYS; TELLO GILARDI
EL VOTO EN DISCORDIA DE LA SEORITA UBILLS FORTINI ES EL
SIGUIENTE.- CONSIDERANDO:
Primero.- Que, en aplicacin de los artculos 1 y 2 de la Ley N 23506
que reglamenta el artculo 200 inciso 2 de la Constitucin Poltica del Estado, la
Accin de Amparo tiene como objeto reponer las cosas al estado anterior a la
violacin o amenaza de violacin de un derecho constitucional y procede en
caso que dicha violacin o amenaza se produzca por accin u omisin de actos
de cumplimiento obligatorio; Segundo.- Que, del escrito de demanda de fojas
cien a ciento veintitrs se desprende que la pretensin del demandante es que
se declaren inaplicables y se suspendan los Decretos Supremos Ns. 0452000-MTC respecto de ste, habiendo dirigido su accin contra los
Procuradores Pblicos del Ministerio de Transportes, Comunicaciones,
Vivienda y Construccin y del Ministerio de Economa y Finanzas; Tercero.Que, la parte actora seala que ADUANAS amparndose en los Decretos
Supremos antes mencionados y que son materia de la presente garanta, est
truncando y obstaculizando el desarrollo de su actividad econmica, atentando
contra su derecho a la libertad empresarial y de trabajo, libertad de contratacin
y libertad de iniciativa privada, de lo que se infiere, que supuestamente es
dicha entidad la que est vulnerando sus derechos constitucionales; Cuarto.Que, en este sentido la excepcin de Falta de Legitimidad para Obrar del
demandado deducida por el Procurador del Ministerio de Economa y Finanzas,
resulta amparable, por cuanto del petitorio del actor est destinado a que la
entidad correspondiente de ADUANAS le inaplique las disposiciones legales
cuestionadas, tal es as que de fojas ochenta y siete al noventa y nueve se
puede verificar que inclusive el actor previo a la interposicin de la presente
accin de garanta ha efectuado un requerimiento ante la Superintendencia de
Aduanas; Quinto.- Que, en este orden de ideas la excepcin de Falta de
Legitimidad para Obrar del demandado deducida por el Procurador del
Ministerio de Economa y Finanzas debe ampararse, debiendo en
consecuencia devolverse los actuados a Primera Instancia a efecto que se
establezca una relacin jurdico procesal vlida; Sexto.- Que, con relacin al
extremo de la apelada que resolvi las excepciones de incompetencia y de
Caducidad, debe confirmarse la misma por los propios fundamentos de la
recurrida, que la suscrita hace suyos de conformidad con lo dispuesto por el
artculo doce de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por cuyas consideraciones
MI VOTO es por que se CONFIRME la sentencia materia del grado de fecha

catorce de mayo del ao dos mil, que corre de fojas doscientos treinta y siete al
doscientos cuarenta y cuatro en la parte que declar infundadas las
excepciones de incompetencia y de caducidad y se REVOQUE, en la parte que
declar INFUNDADA la excepcin de Falta de Legitimidad para Obrar del
demandado, REFORMNDOLA se declare fundada, en consecuencia,
debiendo el juzgador proceder conforme a lo dispuesto en el artculo 450 inciso
4 del Cdigo Procesal Civil.
UBILLS FORTINI

TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
TTULO PRELIMINAR DEL CDIGO CIVIL

TTULO PRELIMINAR DEL CDIGO CIVIL

Como lo seala el doctor Marcial Rubio Correa (Ttulo Preliminar, Biblioteca
para Leer el Cdigo Civil, PUCP, 1996, pg.15) el Ttulo Preliminar del Cdigo
Civil no slo tiene que ver con el Derecho Civil propiamente dicho, y ni siquiera
con slo el Derecho Privado. Por el contrario, es un conjunto de normas que
histricamente ha sido preparado para regir a todo el sistema jurdico. Acta
como una etapa intermedia entre la Constitucin y el resto del ordenamiento

jurdico, estableciendo principios de carcter general a ser aplicados en

diversos mbitos normativos. Advirtase la generalidad de los preceptos que
contempla y como stos informan a todo el ordenamiento jurdico: "La ley se
deroga slo por otra ley" reza el artculo primero del Ttulo Preliminar. "Los
jueces tienen la obligacin de aplicar la norma jurdica pertinente aunque no
haya sido invocada en la demanda" seala el artculo stimo. "Los jueces no
pueden dejar de administrar justicia por defecto o deficiencia de la ley. En tales
casos deben aplicar los principios generales del derecho y, preferentemente,
los que inspiran el derecho peruano", dice el artculo octavo. En suma, estamos
ante principios generales cuya esfera de actuacin no se restringe ni siquiera al
Derecho privado sino que alcanza tambin al Derecho pblico (lo que incluso
puede servir como un fundamento adicional para eliminar la distincin entre
ambos tipos de derechos). En realidad, como lo dice tambin el citado doctor
Rubio Correa (op. cit. pg. 22), de una interpretacin restrictiva slo cuatro de
los diez artculos del Ttulo
Preliminar podran ser considerados
exclusivamente de Derecho privado: el segundo, sobre la figura del abuso del
derecho; el cuarto, sobre la aplicacin analgica de la ley; el quinto, sobre la
nulidad del acto jurdico; y el sexto, sobre el inters para obrar. No obstante, el
mismo autor seala que esta ltima apreciacin resulta equivocada, pues aun
estos dispositivos, en sus efectos, rebasan los lmites del Derecho privado.
I.
ABROGACIN DE LA LEY
II.
ABUSO DEL DERECHO
III.
APLICACIN DE LA LEY EN EL TIEMPO
IV.
APLICACIN ANALGICA DE LA LEY
V.
ORDEN PBLICO, BUENAS COSTUMBRES Y NULIDAD DEL ACTO
JURDICO
VI. LEGTIMO INTERS
VII. FUNCIN SUPLETORIA Y CORRECTORA DEL JUEZ
VIII. OBLIGACIN DE SUPLIR LOS DEFECTOS O DEFICIENCIAS DE LA
LEY
IX. APLICACIN SUPLETORIA DEL CDIGO CIVIL
X.
VACOS O DEFECTOS DE LA LEGISLACIN

I.

ABROGACIN DE LA LEY

Conceptos previos.- Adems del precepto general referido a que la ley se

deroga slo por otra ley, el artculo primero del Ttulo Preliminar contempla las
formas de derogacin. sta puede ser expresa, que es la forma ideal porque no
deja dudas respecto a la derogacin producida, es decir, no da pie a
interpretaciones respecto a si la norma sigue o no vigente. Y la derogacin
tambin puede ser tcita, por incompatibilidad entre la nueva norma legal y la
anterior o cuando la materia de sta es regulada ntegramente por aqulla.
Esta ltima forma de derogacin es justificada en tanto al emitir una nueva
norma el legislador no siempre tiene una nocin cabal de todas las
disposiciones que resultan afectadas por el nuevo dispositivo, sea por
incompatibilidad o por doble regulacin.

1.

DEROGATORIA DE LEYES
Casacin

721-95

Demandante :

Asociacin Pro vivienda San Hilarin

Demandado :

Mximo Ulloa Rodrguez

Fecha

20 de setiembre de 1996

El actor sustenta la inaplicacin del artculo primero del Ttulo Preliminar

del Cdigo Civil en que la asamblea en que se tom el acuerdo de censurarlo
en su cargo de Presidente del Consejo de Administracin, dicho acuerdo fue
derogado en la asamblea del trece de febrero de mil novecientos
noventicuatro... No puede admitirse que se haya derogado el acuerdo, por lo
que el artculo primero del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil resulta inaplicable
al caso de autos, ms an cuando est referido a la derogatoria de leyes.
Comentario
El artculo primero del Ttulo Preliminar habla de derogatoria de leyes,
pero lo lgico es entender el precepto en sentido genrico, pues abarca otras
normas de derecho objetivo distintas de las leyes. Adicionalmente, el artculo
primero incurre en la omisin de no hacer referencia a la derogatoria por
normas de rango superior. Con mayor rigor tcnico, en el proyecto de
modificacin del Cdigo Civil se seala de modo general (artculo tercero) que
la norma legal se deroga o modifica slo por otra norma legal de su mismo
rango o de rango superior, y que tambin queda sin efecto por sentencia que
declara su inconstitucionalidad o su ilegalidad. En cualquier caso, creemos que
no pueden extenderse los efectos de este dispositivo a las normas de carcter
autnomo, es decir, aquellas emanadas de los acuerdos de voluntad entre los

particulares, incluyendo aquellos acuerdos que se dan al interior de un persona

jurdica y que tienen por finalidad formar la voluntad social, como se pretendi
en el presente caso.
2.

DEROGACIN TCITA
Casacin

393-98

Demandante :

Ministerio Pblico

Demandado :

Ana Mara Cogorno Mendoza

Fecha

10 de diciembre de 1999

La derogacin tcita puede realizarse de dos modos. El primero tiene

lugar cuando una ley posterior contiene normas jurdicas incompatibles en todo
o en parte con las contenidas en una ley anterior; esto es, imposible por la
contraindicacin que all se seguira. Se tiene el segundo modo, cuando una
nueva ley disciplina toda la materia regulada por una ley precedente, aunque
no haya incompatibilidad entre las normas contenidas en ellas, y esto por la
razn de que si el legislador ha reordenado toda la materia, es necesario
suponer que haya partido de otros principios directivos, los cuales en sus
variadas y posibles aplicaciones pueden llevar a consecuencias diversas o aun
opuestas a las derivadas de la ley anterior.
Comentario
Adems de las formas de derogacin tcita a las que se refiere el
artculo primero del Ttulo Preliminar y que son explicadas en el presente fallo,
tambin hay quienes consideran como modalidad de derogacin tcita la que
se produce cuando se deja sin vigencia un dispositivo en funcin del cual otras
normas cobraban sentido. Es decir, que las normas accesorias a una norma
principal derogada tambin quedan sin efecto, aun cuando no se les mencione
expresamente en la norma derogatoria.
3.

REVIVISCENCIA DE LA NORMA DEROGADA

Casacin

1700-96

Demandante :

No se menciona

Demandado :

No se menciona

Fecha

12 de enero de 1999

En caso de que una norma regule ntegramente la materia regulada por

otra, se produce la derogacin tcita de esta ltima, conforme al segundo
prrafo del artculo I del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, por lo que la dacin

del D.S. N022-90-MIPRE sustituy el rgimen de depsitos establecido en el

D.S N 033-88-TC por un rgimen de aportes obligatorios. Asimismo, al
derogarse el D.S. N 022-90-MIPRE por el D.S N 042-91, no recobr vigencia
el D.S N 033-88-TC, en aplicacin del tercer prrafo del artculo I del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil.
Comentario
La parte final del artculo primero del Ttulo Preliminar seala que por la
derogacin de una norma legal no recobran vigencia las que ella hubiere
derogado o modificado. En tal sentido, para que estas ltimas normas recobren
vigencia debe haber una precisin legislativa especfica. Sin embargo, y no
obstante que esta regulacin es adecuada, se han presentado constantes
problemas en la prctica de normas cuya finalidad es que vuelva a tener
vigencia un tratamiento legislativo ya derogado, para lo cual se deroga la
norma que lo dej sin vigencia, pero sin que se haga precisin legal alguna
sobre su reviviscencia, crendose as vacos legales. Se trata, pues, de errores
de tcnica legislativa que deben ser evitados.
4.

APLICACIN DE NORMA VIGENTE

Casacin

1090-95

Demandante :

Marlene Guadalupe Bacigalupi

Demandado :

Mutual de Vivienda Arequipa - en liquidacin

Fecha

1 de agosto de 1997

Los actos jurdicos se sujetan a las disposiciones legales vigentes al

tiempo de su formalizacin.
5.

NATURALEZA PROCESAL
Casacin

1559-98

Demandante :

Banco Agrario del Per - en liquidacin

Demandado :

Jacinto Vera Quispe

Fecha

14 de setiembre de 1998

El artculo primero del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil es de

naturaleza procesal.
Comentario

No compartimos el tenor de este fallo, pues no nos parece que estemos

ante una norma destinada a efectivizar la aplicacin de otro dispositivo,
caracterstica natural de las normas adjetivas. El artculo primero del Ttulo
Preliminar determina si una norma fue derogada o no, de modo que permite
definir cul es la norma material aplicable a una situacin. As, por ejemplo, si
el sustento del recurso de casacin va ser que la norma aplicada fue derogada,
expresa o tcitamente, o se trata de una norma que no recobr vigencia al
haberse derogado la norma que la dej sin vigencia, estamos ante un claro
problema material, derivado de la aplicacin incorrecta de una norma, y no ante
un cuestionamiento procesal.

II.

ABUSO DEL DERECHO

Conceptos previos.- Respecto del abuso del derecho se han elaborado

diversas teoras e incluso algunos niegan la existencia de dicha figura. Sin
embargo, cada vez son ms las legislaciones que contemplan un precepto que
proscriba los actos ejercidos en abuso de un derecho subjetivo y que vulneren
un inters ajeno no tutelado. En nuestro caso, el artculo 103 de la Constitucin
de 1993 seala que no se ampara el abuso del derecho. El artculo segundo
del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil regula ms extensamente el asunto,
sealando que la ley no ampara el ejercicio ni la omisin abusiva de un
derecho, y que al demandar indemnizacin u otra pretensin, el interesado
puede solicitar medidas cautelares apropiadas para evitar o suprimir
provisionalmente el abuso.
1.

LMITES DEL DERECHO SUBJETIVO

Expediente :

1337-89

Demandante :

Miguel Amaru Vega Maguia

Demandado :

Cecilia Juana Risco Cabrejos

Fecha

20 de mayo de 1991

El ejercicio regular de un derecho no se halla amparado por la ley

cuando transgrede los lmites de la razonabilidad.
Expediente :

473-92

Demandante :

No se menciona

Demandado :

No se menciona

Fecha

26 de agosto de 1992

La figura del abuso del derecho se presenta cuando en el ejercicio de

un derecho subjetivo, como en el presente caso lo tiene la demandante, existe
un exceso que provoca una desarmona social y, por ende, una situacin de
injusticia; que, es evidente que si bien formalmente la demandante est casada
con el demandado, lo cierto es que el demandante adquiri el inmueble veinte
aos despus de estar separado de hecho, vendindolo veinticinco aos
despus de dicha separacin; y cuando conviva con doa...; que, esta realidad
aceptada por la propia demandante no se condice con el pretendido ejercicio
del derecho al solicitar la nulidad del contrato de compraventa.
Comentario
Cuando la ley proscribe el abuso lo hace en funcin a ciertos valores que
deben respetarse en nuestra coexistencia diaria. Se reprimen las conductas
aparentemente lcitas pero que no estn inspiradas en el valor solidaridad, en
el respeto mutuo, en las buenas costumbres, la buena fe, etc., y que daan
intereses existenciales ajenos. En ese sentido debe entenderse el primer fallo
analizado, pues precisamente el ejercicio de un derecho exceder los lmites
de razonabilidad cuando se violenten intereses ajenos que merezcan tutela.
Con ello se crea desarmona social, por lo cual la conducta del agente pierde
amparo legal. En el segundo fallo analizado, puede advertirse un claro ejemplo
de lo que estamos diciendo. Se trata de una mujer que luego de veinte aos de
separacin de su marido pretende lograr la nulidad de la venta de un inmueble
adquirido por el marido conjuntamente con su nueva pareja. Es claro que
cindonos a la formalidad legal la mujer tendra derecho a efectuar tal pedido
de nulidad. Sin embargo, es tambin evidente que dicho pedido es abusivo,
pues se hace respecto de un persona con la cual ya no se mantiene ningn tipo
de vnculo sentimiental o econmico, con quien no hace vida en comn por
ms de veinte aos y respecto de un inmueble con el que no ha colaborado de
ninguna forma para su adquisicin. Se evidencia un claro propsito de perjuicio
que no puede ser amparado por el ordenamiento legal y que, creemos, debe
ser sancionado como abuso del derecho.
2.

INICIO DE PROCESO PENAL

Expediente :

577-88

Demandante :

Manuel del Solar Aylln

Demandado :

Blanca Dibs Cauvi de del Solar

Fecha

30 de abril de 1985

Excede el ejercicio regular de un derecho la conducta constante de una

de las partes de iniciar procesos penales, ms an si se tiene en cuenta que
ninguno de ellos ha prosperado, constituyendo tales actos un evidente abuso
del derecho que la ley no ampara.

Casacin

2500-98

Demandante :

Filiberto Crdenas Cuzcano

Demandado :

Sociedad Peruana de Derecho Ambiental

Fecha

7 de mayo de 1999

El artculo mil novecientos ochentids del Cdigo Civil contiene dos

hiptesis: la primera se refiere a la denuncia intencional, a sabiendas de un
hecho que no se ha producido; la segunda, que se presenta en forma
disyuntiva con relacin a la primera, se refiere a la ausencia de motivo
razonable para la denuncia, lo que necesariamente debe concordarse con los
conceptos de ejercicio regular de un derecho, que exime de responsabilidad
conforme al artculo mil novecientos setentiuno del mismo cdigo y el abuso del
derecho reprobado en el artculo segundo del Ttulo Preliminar del acotado.
Casacin

162-97

Demandante :

Fabio Ruiz Daz

Demandado :

Edgar Alejandro Gonzales Reinoso

Fecha

3 de abril de 1998

Que el demandado haya formulado denuncia penal contra el actor en

forma directa y determinada no significa en forma alguna un acto abusivo, toda
vez que el artculo mil novecientos ochentids del Cdigo Civil precisa
justamente que cualquiera puede denunciar penalmente a alguna persona,
siempre y cuando no lo haga a sabiendas de la falsedad de sus imputaciones o
con la ausencia de un motivo razonable, ya que de lo contrario deber
responder por los daos y perjuicios irrogados al denunciado.
Comentario
Denunciar penalmente a un persona que finalmente es absuelta no
supone en todos los casos una conducta irregular, pues ello depender de si se
trata o no de una denuncia calumniosa. Se tiene que analizar si haban
motivos razonables para denunciar, pues en caso contrario, evidenciada la
mala fe, el propsito de perjuicio devendr en responsabilidad civil y penal. En
realidad, tal no configura abuso del derecho pues est expresamente
sancionado en la legislacin penal como delito. S nos parece abusivo lo
sucedido en el primer caso reseado, en el cual se denuncia incesantemente
no obstante las denegatorias, entendemos del Ministerio Pblico, para
formalizar la denuncia respectiva.

3.

CONSTRUCCIN DE PARED EN REA COMN

Casacin

1824-98

Demandante :

Raquel Victoria Herrera Fuster

Demandado :

Celina Dara Eyzaguirre Zeballos

Fecha

18 de noviembre de 1998

La demandante con la pared que construy est impidiendo el libre

acceso al pasadizo que constituye un rea comn. Esto determina que el
hecho propio de la actora sea lo que ha dado lugar a los actos producidos por
la demandada (demolicin de la pared) para recuperar el libre acceso al
pasadizo. Al pretender impedir la libre circulacin en el pasadizo, la
demandante estaba incurriendo en abuso del derecho, que no est amparado
por la ley de acuerdo con el artculo segundo del Ttulo Preliminar del Cdigo
Civil.
Comentario
En realidad, nos parece discutible que se pueda considerar abusivo el
acto de construir un muro en una zona comn de un inmueble sujeto a
propiedad horizontal, cuando tal hecho de por s es ilcito al existir prohibiciones
legales especficas al respecto. Un acto abusivo supone el ejercicio irregular de
un derecho subjetivo, que violenta un inters no tutelado por un dispositivo
legal. En el presente caso no existe derecho alguno para construir en zonas
comunes, por lo cual estamos ante un acto meramente ilegal.
4.

DOMINIO DEL MERCADO

Expediente :

1757-94

Demandante :

No se menciona

Demandado :

No se menciona

Fecha

No se menciona

Las acciones practicadas por la demandada han constituido un evidente

abuso de derecho al valerse de su posicin dominante en el mercado, pues en
ese entonces tena la condicin de nica proveedora del suministro elctrico,
circunstancia que determin que a la actora no le quedara otra opcin que
cumplir, bajo protesta, con los pagos que le exiga la demandada.
Comentario
Cuando un proveedor se aprovecha de su situacin monoplica para
obtener ganancias indebidas de los consumidores, transgrede diversas normas

especficas que prohben tal tipo de conductas, por lo cual no nos parece que
estemos en este caso ante la figura del abuso del derecho.
5.

POSESIN DE BIEN ARRENDADO

Casacin

2548-98

Demandante :

Leticia Tisoc Navarro

Demandado :

Senco S.A.

Fecha

7 de mayo de 1999

La impugnante sostiene que la omisin abusiva del derecho ha

consistido en la negativa de la actora a devolver la garanta entregada y de
recibir las llaves del inmueble de su propiedad a pesar de que ste se puso a
su disposicin extrajudicialmente. Sin embargo, la sentencia impugnada ha
considerado por el mrito de la prueba actuada que la recurrente continu en
posesin del bien arrendado hasta el catorce de febrero de mil novecientos
noventisis, fecha en la que se le notific la consignacin a que se contrae el
expediente que se tiene a la vista, no obstante el ofrecimiento de consignacin
extrajudicial del mismo, pues la entrega de las llaves del bien sub-litis estuvo
supeditada al pago de la suma dada en garanta. En consecuencia es evidente
que en el presente caso no se configura el ejercicio abusivo de un derecho,
sino el ejercicio regular de una pretensin, razn por la que no es de aplicacin
el artculo segundo del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil.
6.

SEGUNDO PROCESO DE COBRO

Casacin

362-99

Demandante :

Banco de Crdito del Per

Demandado :

Jos del Carmen Ramrez Gmez

Fecha

9 de julio de 1999

El banco ha iniciado este nuevo proceso tanto contra los obligados

principales como contra los fiadores solidarios, pidiendo que se ejecute la
garanta hipotecaria otorgada por stos a favor del banco ante el
incumplimiento de las obligaciones de crdito contradas por los obligados
principales, que es la misma obligacin que dio lugar al proceso anterior
seguido en la va ejecutiva y slo contra los deudores u obligados principales.
La Sala Civil declara improcedente la demanda de ejecucin de garantas,
considerando que este nuevo proceso constituye un abuso del derecho por
haber obtenido el banco ejecutante resolucin favorable en el proceso anterior
que debe ejecutar. Este razonamiento es vlido con relacin a los obligados
principales, con quienes se sigui el juicio anterior, puesto que las sentencias

ejecutoriadas producen efectos irrevocables respecto de las personas que

siguieron el juicio y porque adems no se pueden revivir procesos fenecidos;
sin embargo, esto no sucede respecto a los fiadores solidarios, por no haber
sido parte en la causa fenecida.
Comentario
No nos parece que fuera necesario recurrir aqu a la figura del abuso del
derecho, en la medida de que no se trata de la defensa de un inters no
tutelado por la norma. Frente a una situacin como sta, el demandado cuenta
con varios mecanismos para defender sus intereses, a efectos de evitar un
doble pago. As, toda vez que se trata de dos procesos para el cobro de una
misma obligacin y dirigidos contra los mismos obligados principales, aunque
en el segundo se contempla a los fiadores, cabe interponer la excepcin de
litispendencia. Si el primer proceso ya hubiera concluido, entonces estamos
ante autoridad de la cosa juzgada y cabe valerse de la excepcin pertinente.
En suma, estando perfectamente tutelado el inters de los demandados
obligados principales de no tener que efectuar un segundo pago, no nos
parece que se pueda hablar aqu de abuso de derecho.
7.

NATURALEZA PROCESAL
Casacin

281-99

Demandante :

Manuel Francisco Coronado Caldern

Demandado :

Gladys Palmira Zapata Lizrraga y otros

Fecha

18 de febrero de 1999

Las normas contenidas en el artculo segundo del Ttulo Preliminar del

Cdigo Civil son de contenido procesal, cuya inaplicacin no puede
denunciarse a travs de la causal alegada por estar referida nicamente a
normas de derecho material.
Comentario
Al igual que en el comentario del primer artculo del Ttulo Preliminar, no
entendemos a qu se debe esta consideracin de que el artculo que regula la
figura del abuso del derecho tiene carcter procesal. En realidad el dispositivo
tiene una naturaleza mixta, siendo material en la parte que proscribe el ejercicio
o la omisin abusivos de un derecho, y adjetivo cuando se contempla la
posibilidad de recurrir a medidas cautelares destinadas a evitar o suprimir el
dao.

III.

APLICACIN DE LA LEY EN EL TIEMPO

Conceptos previos.- En cuanto a la aplicacin de la ley en el tiempo, nuestra

normatividad civil recoge la teora de los hechos cumplidos. En tal sentido, la
ley se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas
existentes. As, una situacin o relacin jurdica puede haber surgido con la
vigencia de cierta normatividad, pero sus efectos pueden darse con la vigencia
de una normatividad diferente. Tales efectos se regirn por esta ltima.
Adicionalmente, el artculo tercero del Ttulo Preliminar seala que la ley no
tiene efectos retroactivos, salvo las excepciones previstas en la Constitucin
Poltica del Per. Dicha excepcin la recoge el artculo 103 de la carta magna,
cuando permite la aplicacin retroactiva de una norma en materia penal,
siempre que favorezca al reo.
1.

IRRETROACTIVIDAD
Casacin

1641-96

Demandante :

Cayetano Delgado Ortiz

Demandado :

Guadalupe Perpetua Zapata Paredes

Fecha

2 de junio de 1998

El principio de la irretroactividad de la ley es uno de los fundamentos de

la seguridad jurdica, y significa que los derechos creados bajo el amparo de la
ley anterior mantienen su vigencia y sobre ellos no tiene efecto la nueva ley,
pues las leyes se dictan para prever situaciones futuras, pero no para imponer
a hechos ya producidos, efectos distintos de aquellos que fueron previsibles
dentro del orden jurdico existente en el momento de producirse.
Casacin

2097-96

Demandante :

Antero Sandoval Jurez

Demandado :

Pola Ziga Barrios

Fecha

16 de marzo de 1998

La garanta constitucional de irretroactividad de la ley sustantiva,

importa que las leyes se dictan para prever situaciones futuras, pero no para
imponer a hechos ya producidos efectos distintos de aquellos que fueron
previsibles dentro del orden jurdico existente en el momento de producirse.
Comentario
Pueden distinguirse dos formas de aplicacin retroactiva de normas: (i)
la aplicacin retroactiva restitutiva o absoluta, esto es, aquella que modifica

totalmente los hechos, situaciones o relaciones producidos antes de la entrada

en vigencia de la nueva norma, y (ii) la aplicacin retroactiva ordinaria, en virtud
de la cual la nueva norma se aplica a los hechos, situaciones y relaciones
anteriores a su entrada en vigencia, pero no a las sentencias judiciales que
tengan la autoridad de cosa juzgada conforme a la norma precedente derogada
(Marcial Rubio Correa, op. cit. pgs. 62-63).
2.

ULTRACTIVIDAD
Casacin

708-97

Demandante :

Juan Porras Flores

Demandado :

Marcial Segovia Aguilar

Fecha

18 de agosto de 1998

La norma contenida en el artculo dos mil ciento veinte del actual

Cdigo Civil debidamente entendida debe concordarse con lo establecido por el
artculo tercero del Ttulo Preliminar y el artculo dos mil ciento veintiuno del
cdigo acotado, resultando, como lo seala el jurista Marcial Rubio Correa, que
cuando la materia haya sido regulada tanto en el Cdigo Civil de mil
novecientos treintisis como en el vigente, las normas de este ltimo resultan
de aplicacin inmediata y slo cuando la materia que fue tratada por el cdigo
derogado ya no se halla tratada por el cdigo en vigencia, resulta de plena
aplicacin lo previsto en el artculo dos mil ciento veinte del Cdigo Sustantivo
de mil novecientos ochenticuatro, es decir, se aplica en forma ultractiva las
normas del cdigo abrogado.
Casacin

2481-98

Demandante :

Genaro Delgado Parker

Demandado :

Grupo Pantel S.A.

Fecha

2 de marzo de 1999

De manera que el Cdigo Civil acoge la teora de los hechos cumplidos,

conforme est regulado en los artculos tercero del Ttulo Preliminar y dos mil
ciento veintiuno, sin embargo, slo de manera especial, cuando la ley lo
establece expresamente, debe entenderse que una norma es de aplicacin
ultractiva... Siendo de aplicacin al presente caso la teora de los hechos
cumplidos, es necesario precisar previamente si el hecho del vencimiento del
plazo de caducidad de impugnacin de los acuerdos del ao mil novecientos
noventisis y noventisiete, se ha producido o no. Que, el artculo ciento
cuarenticuatro del Decreto Legislativo trescientos once estableca un plazo de
caducidad de seis meses para impugnar el Acuerdo de la Junta General, no
habiendo el recurrente impugnado dentro de ese plazo los citados acuerdos,

debe entenderse que el vencimiento del plazo de caducidad para impugnar se

ha cumplido, en consecuencia, habindose consumado los hechos bajo el
imperio del citado Decreto Legislativo, no resulta de aplicacin al presente caso
el artculo ciento cuarentids de la Ley veintisis mil ochocientos ochentisiete,
Ley General de Sociedades vigente.
Comentario
Como se mencion, a efectos de la aplicacin de la ley en el tiempo
nuestro Cdigo Civil recoge la teora de los hechos cumplidos. Ello conforme al
artculo tercero del Ttulo Preliminar, pero tambin en aplicacin del artculo
2121, que seala que a partir de su vigencia, las disposiciones del Cdigo Civil
se aplicarn inclusive a las consecuencias de las relaciones y situaciones
jurdicas existentes. Sin embargo, de modo contradictorio el artculo 2120 del
Cdigo Civil seala que se rigen por la legislacin anterior los derechos
nacidos, segn ella, de hechos realizados bajo su imperio, aunque el Cdigo
Civil no los reconozca. Decimos que es contradictoria la regulacin porque aqu
se recoge la teora de los derechos adquiridos, en virtud de la cual deben
respetarse los derechos adquiridos conforme a la ley anterior, lo que va en
contra de la teora de los hechos cumplidos, pues ya no sera posible aplicar de
modo inmediato la nueva ley. Es por tal razn que los alcances del artculo
2120 del Cdigo Civil deben restringirse a los casos en que en la legislacin
anterior al Cdigo Civil se contemplen materias que no sean tratadas por esta
norma. En caso contrario, se aplica la teora de los hechos cumplidos, salvo
excepcin contemplada en la ley.
3.

PRESCRIPCIN
Casacin

300-96

Demandante :

Alfonso Pasquel Valera

Demandado :

Aliardo Soria Prez

Fecha

19 de agosto de 1997

El Cdigo Civil vigente ha asumido como principio general que la ley se

aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas existentes y
no tiene fuerza ni efecto retroactivo salvo la excepcin prevista en la
Constitucin Poltica del Estado. De este modo, los artculos tercero del Ttulo
Preliminar y dos mil ciento veintiuno del citado cdigo sustantivo consagran el
principio de la aplicacin inmediata de la ley, el que cuenta con la posicin
dominante en doctrina y se conoce con el nombre de la teora de los hechos
cumplidos. Sin embargo, la aplicacin de normas en el tiempo supone una
relacin dialctica entre el principio de seguridad y el principio de innovacin
legislativa dentro del sistema jurdico; para este efecto se ha establecido en va
excepcional y transitoria la aplicacin ultractiva de algunas normas del Cdigo
Civil derogado en moderada inclinacin hacia la seguridad jurdica a fin de
lograr la mayor equidad posible en cada caso que se someta al conocimiento

de la tutela jurisdiccional. Una de estas excepciones es la referida a la

aplicacin temporal del plazo de prescripcin, cuyo artculo dos mil ciento
veintids dispone que la prescripcin iniciada antes de la vigencia de este
cdigo se rige por las leyes anteriores. Sin embargo, si desde que entr en
vigencia transcurre el tiempo requerido en l para la prescripcin, sta surte
todos sus efectos, aunque por dichas leyes se necesitare un lapso mayor. La
misma regla se aplica a la caducidad. Cabe aclarar que esta aplicacin
ultractiva slo est referida a la diferencia de plazos en la prescripcin tanto en
la ley derogada como en la vigente.
Casacin

2861-98

Demandante :

Germn Martnez Gastaeta

Demandado :

Elena Antonieta Martnez Molinero de Linares

Fecha

3 de mayo de 1999

El artculo tercero del Ttulo Preliminar y el artculo dos mil ciento

veintiuno del Cdigo Civil de mil novecientos noventicuatro, recogen la teora
de los hechos cumplidos, sealando que la ley se aplica a las consecuencias y
situaciones jurdicas existentes, en tal sentido, en los casos de poseedores que
entraron en posesin del bien antes de la vigencia del Cdigo Civil, el cmputo
del inicio del plazo para adquirir la propiedad por prescripcin adquisitiva se
realiza a partir del catorce de noviembre de mil novecientos ochenticuatro,
fecha en que entr en vigencia el Cdigo Civil.
Comentario
La prescripcin y la caducidad tienen una regulacin especial en el
artculo 2122 del actual Cdigo Civil. As, se seala que la prescripcin o
caducidad iniciada antes de la vigencia del Cdigo Civil se rige por las leyes
anteriores. Empero, si desde que entr en vigencia el Cdigo Civil, transcurre el
tiempo requerido en l para la prescripcin o la caducidad, stas surten su
efecto, aunque por dichas leyes se necesitare un lapso mayor. Entonces, regir
el plazo que se cumpla primero. Lo interesante de la aplicacin de este
dispositivo es que no obstante haber sido diseado para la aplicacin de los
plazos prescriptorios conforme al vigente Cdigo Civil, se ha convertido en una
regla aplicable para todos los casos en que se establezcan nuevos plazos
prescriptorios o de caducidad, sea cual fuere el mbito del derecho de que se
trate. Particular importancia tiene este precepto en materia laboral, pues
justamente se ha presentado una continua variacin de los plazos
prescriptorios para reclamar beneficios sociales, tratamiento que es clarificado
con la aplicacin de la regla aqu comentada.

IV.

APLICACIN ANALGICA DE LA LEY

Conceptos previos.- La analoga es un mecanismo de integracin jurdica, que

consiste en aplicar a un hecho no regulado normativamente la norma
establecida para un hecho anlogo o similar. Requiere la concurrencia de tres
situaciones: (i) no hay norma que contemple de manera directa el caso
planteado; (ii) hay una norma que contempla un supuesto distinto de tal caso, y
(iii) hay semejanza o similitud entre el supuesto de hecho de esa norma y el
caso a decidir. Nuestra legislacin recurre a la analoga pero no en todos los
casos. Se proscribe, por ejemplo, a efectos de la tipificacin de los delitos. El
artculo cuarto del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil tambin prohbe la analoga
cuando la norma que se quiere aplicar al caso establece excepciones o
restringe derechos. El proyecto modificatorio del Cdigo Civil incluye en los
alcances de esta prohibicin a la interpretacin extensiva.
1.

INTERPRETACIN CONTRARIO SENSU Y ANALOGA

Casacin

461-97

Demandante :

Compaa Minera Condesa S.A.

Demandado :

Bureau de Recherches Geologiques et Minieres

Fecha

3 de junio de 1998

La interpretacin contrario sensu no est prohibida por el artculo cuarto

del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil y adems es una herramienta de
hermenutica jurdica distinta a la analoga, pues la primera supone la
existencia de una norma, mientras que se recurre a la segunda como
mecanismo de integracin ante el defecto o deficiencia de la ley. A mayor
abundamiento, la acotada norma de derecho material prohbe la analoga
respecto a leyes que restringen derechos y no a normas estatutarias.
Comentario
La interpretacin contrario sensu significa simplemente encontrar el
sentido de la norma pero desde la perspectiva contraria. No tiene que ver con
el denominado mtodo de interpretacin analgica, cuya finalidad es cubrir un
vaco legal, mediante la aplicacin al caso de una norma que regula una
situacin similar.
2.

INTERPRETACIN RESTRICTIVA
Expediente :

1671-91

Demandante :

Evelyn Gmez Cornejo

Demandado :

Empresa Nacional de Edificaciones

Fecha

11 de noviembre de 1991

Las normas e instituciones que establezcan restricciones de derechos o

situaciones
excepcionales
deben
ser
interpretadas
y
aplicadas
restrictivamente.
Comentario
El fallo que se acaba de transcribir da pie a un interesante anlisis, pues
no es lo mismo decir que las leyes que establezcan excepciones o restrinjan
derechos deben ser aplicadas restrictivamente, a decir que no deben ser
aplicadas por analoga. La interpretacin restrictiva y la analoga son dos
figuras distintas y generan efectos diferentes. As, cuando una norma slo
puede ser aplicada restrictivamente, se elimina la posibilidad de su
interpretacin extensiva. En cambio, la prohibicin de la analoga no proscribe
la interpretacin extensiva, sino que simplemente elimina la posibilidad de que
una norma cumpla la funcin integradora, esto es, que sea empleada para
cubrir vacos legales.

V.
ORDEN PBLICO, BUENAS COSTUMBRES Y NULIDAD DEL ACTO
JURDICO
Conceptos previos.- Sobre lo que es el orden pblico se ha dicho mucho, por lo
cual suele ser dificultoso aventurar una definicin. No obstante, entendemos al
orden pblico como un conjunto de principios estructurales de la organizacin
de la sociedad. Hay quienes plantean que el orden pblico se reconduce en las
normas imperativas o prohibitivas. Sin embargo, tambin hay quienes piensan
que son conceptos independientes, por lo cual puede existir uno sin afectar al
otro. En el proyecto modificatorio del Cdigo Civil se recoge este ltimo criterio,
al sealarse que son nulos, total o parcialmente, segn sea el caso, los actos
contrarios a normas imperativas o prohibitivas, al orden pblico o a las buenas
costumbres, salvo disposicin legal distinta. Por su parte, las buenas
costumbres son reglas evidentemente vinculadas a la moral, y que algunos las
consideran implcitas en el concepto de orden pblico.
1.

CONCEPTO DE ORDEN PBLICO

Casacin

Demandante :
Demandado :
Sisa El Dorado

2516-98
Fiscal Provincial Edwin Jos Delgado Tresierra
Asociacin Junta de Usuarios Margen Izquierda Ro

Fecha

14 de abril de 1999

El orden pblico debe entenderse conforme a la doctrina imperante

como aquella situacin de normalidad en que se mantiene y vive un Estado
cuando se desarrollan las diversas actividades individuales y colectivas, sin que
se produzcan perturbaciones o conflictos; as mismo lo caracteriza el conjunto
de normas e instituciones cuyo objeto consiste en mantener en un pas el buen
funcionamiento de los servicios pblicos, la seguridad y la moralidad de las
relaciones entre los particulares.
Comentario
Es interesante el presente extracto jurisprudencial, porque en su parte
final recoge el concepto dinmico del orden pblico, entendido como la
obligacin de un Estado promotor de las necesidades de sus integrantes, para
lo cual, entre otros, debe mantenerse el buen funcionamiento de los servicios
pblicos, la seguridad y la moralidad de las relaciones entre los particulares, lo
que abarca a las buenas costumbres.
2.

NORMAS IMPERATIVAS
Casacin

1021-96

Demandante :

No se menciona

Demandado :

Pedro Francisco Ordez Gmez

Fecha

25 de noviembre de 1997

El acto jurdico es nulo, adems de otras causales, cuando es contrario

a las leyes que interesan al orden pblico y a las buenas costumbres, tal como
lo dispone el inciso octavo del artculo doscientos diecinueve del Cdigo Civil
en concordancia con el artculo quinto del Ttulo Preliminar del mismo cdigo
sustantivo. La anotada causal sustantiva de nulidad se fundamenta en la
limitacin de la autonoma de la voluntad en razn a que los actos jurdicos se
celebran contraviniendo normas imperativas que son la expresin del orden
pblico.
Comentario
Los que asemejan la idea del orden pblico a la del inters pblico
consideran que las normas imperativas no son siempre una expresin del
orden pblico, pues pueden haber normas imperativas que protejan a un
inters privado. As, Manuel de la Puente y Lavalle (El Contrato en General,
Biblioteca para leer el Cdigo Civil, Vol XI, Primera Parte, Tomo I, PUCP, Lima
1996, pg. 282) cita como ejemplo el artculo 1416 del Cdigo Civil, que fija en
un ao el plazo mximo del compromiso de contratar, que en su opinin
protege el inters privado de los contratantes de no encontrarse atados a la
obligacin de contratar sino por un corto plazo. En opinin del referido autor,

fcilmente, sin violar principios de orden pblico, pudo ampliarse este plazo
mximo.
3.

ACTOS CON MOTIVO DE LA MUERTE

Casacin

87-96

Demandante :

No se menciona

Demandado :

Orlando Juan Anaya Delgado

Fecha

22 de julio de 1997

En la presente litis se discute la validez de una disposicin

testamentaria por la que la testadora establece un rgimen de indivisin
respecto a un inmueble a ser posedo por tres personas, y en el que el que
sobreviva a la muerte de las otras dos adquiere la propiedad del mismo, que la
Corte Superior ha calificado como de condicin suspensiva. Que, el hecho de
calificar la disposicin como conteniendo una condicin suspensiva implica que
el juzgador ha tenido en cuenta las normas que la regulan por lo que la
denuncia por inaplicacin carece de fundamento. Sin embargo, debe sealarse
que esta condicin impropia que sujeta la transmisin de propiedad a la muerte
previa de dos personas en beneficio de una tercera, repugna el orden pblico y
carece de toda validez y eficacia. Nuestro ordenamiento legal no puede tolerar
la existencia de una disposicin semejante que propenda a generar
expectativas patrimoniales derivadas de que una persona muera con
anterioridad a otra.
4.

VENTA DE BIEN AJENO

Casacin

282-97

Demandante :

Juan Rogelio Aparicio Vilca

Demandado :

Edwin Gines Aparicio Vilca

Fecha

25 de noviembre de 1997

Resulta inaplicado el artculo quinto del Ttulo Preliminar del Cdigo

Civil que dispone que es nulo el acto jurdico contrario a las leyes que interesan
al orden pblico o a las buenas costumbres, porque quien no es propietario de
un bien, no puede disponer de l y vender un bien ajeno y, el dueo no puede
ser privado de su dominio, sin que medie su voluntad, porque la Ley no ampara
el abuso del derecho.
Casacin

397-96

Demandante :

Nancy Ticona Rojas

Demandado :

Jaime Villalba Rojas

Fecha

8 de setiembre de 1997

Son nulos los actos jurdicos contrarios a las leyes que interesan al
orden pblico, y no es por lo tanto jurdicamente posible ni lcito vender como
propio un bien ajeno.
Comentario
Los dos extractos aqu transcritos son errados. En principio, porque la
venta de un bien ajeno no es nula, pues nuestro ordenamiento jurdico la
permite (artculos 1409, 1539 y siguientes del Cdigo Civil), con lo cual
tampoco resulta cierto que se trate de un imposible jurdico o de un acto ilcito.
Menos se comprende por qu se emplea la figura del abuso del derecho para
restarle validez a una venta de bien ajeno, pues tal figura no corresponde ser
aplicada al caso.
5.

PRECARIEDAD
Casacin

1818-97

Demandante :
Junta General de Propietarios - Edificio Calle
Mariano Carranza N 226 Santa Beatriz
Demandado :

Luis Muoz Ramos

Fecha

15 de mayo de 1998

La precariedad en el uso de bienes inmuebles no se determina

nicamente por la carencia de un ttulo de propiedad o arrendatario, debe
entenderse como tal la ausencia absoluta de cualquier circunstancia que
permita advertir la legitimidad de la posesin que ostenta el ocupante
obviamente en armona con el orden pblico y las buenas costumbres.

VI.

LEGTIMO INTERS

Conceptos previos.- La propuesta de reforma del Cdigo Civil elimina el artculo

sexto, pues se ha entendido que la redaccin del referido dispositivo es
inadecuada y equvoca, al confundir categoras materiales y procesales. En ese
sentido, la regulacin de este tema debe dejarse al Cdigo Procesal Civil. Sin
embargo, en doctrina se rescata el aspecto material del legtimo inters, como
lo hace el doctor Juan Espinoza Espinoza. Tal autor seala que el legtimo

inters es una categora jurdica material distinta del inters procesal (estado
de necesidad por el cual se recurre al rgano jurisdiccional del Estado) y de la
legitimidad para obrar (correspondencia entra la situacin jurdica material y la
situacin jurdica procesal). Es una situacin jurdica de ventaja inactiva que se
encuentra dentro de una relacin jurdica de complementariedad con un
derecho subjetivo (situacin jurdica de ventaja activa). El titular del derecho
subjetivo tiene que ejercer el mismo de manera discrecional, pues en caso
contrario se configura un abuso de derecho que lesiona el legtimo inters.
1.

PERSONAS CON LEGTIMO INTERS

Casacin

2381-97

Demandante :

Concejo Provincial de Tacna

Demandado :

Mauro Fidel Berrios Liendo

Fecha

7 de diciembre de 1998

Tiene legtimo inters quien vea afectado directa o indirectamente su

derecho, o el de la persona o grupo de personas que represente, o exista un
inters difuso.
2.

DERECHO SUBJETIVO
Casacin

62-97

Demandante :

Nita Sols Fonseca

Demandado :

Instituto del Desarrollo del Sector Informal

Fecha

27 de febrero de 1998

El derecho subjetivo se haya constituido por un poder de actuar,

atribuido a la voluntad del sujeto y garantizado por el ordenamiento jurdico
para satisfacer sus intereses jurdicamente protegidos, de donde resulta que
slo al titular del derecho se le reconoce una razn de ser suficiente para poder
accionar, que la fuerza del derecho subjetivo no proviene de su titular, sino del
ordenamiento jurdico y que el contenido del derecho subjetivo est constituido
por las facultades jurdicas reconocidas.
Comentario
No slo al titular de un derecho subjetivo se le concede el derecho de
accionar. El carcter abstracto del derecho de accin hace que aun aquel que
no sea titular de un derecho subjetivo pueda iniciar un proceso bajo el sustento
de una pretensin inexistente. Lo que sucede, evidentemente, es que esta

pretensin al final ser desestimada, pero igual ello implic el ejercicio del
derecho pblico subjetivo de accin.
3.

FALTA DE CITACIN
Expediente :

596-96

Demandante :

Juana Vsquez Marquina

Demandado :

Sociedad de Beneficiencia de Lima

Fecha

29 de mayo de 1997

Quien ejercite o conteste una accin debe tener legtimo inters

econmico y moral, por lo tanto a quienes no fueron citados no se les puede
impedir el ejercicio de la accin contradictoria.
Comentario
Como regla bsica, pero no absoluta, el proceso slo genera efectos
para las partes que intervinieron en l. En tal sentido, el tercero que con
legtimo inters, pero que no fue citado al proceso, no puede ver frustrado su
inters por el resultado de este ltimo. La ley entonces le franquea los
mecanismos legales pertinentes para hacer valer sus derechos.
4.

HERENCIA
Expediente :

224-95

Demandante :

No se menciona

Demandado :

No se menciona

Fecha

No se menciona

En las cuestiones sucesorias, todos los sujetos llamados a heredar

tienen legtimo inters en lo que respecta a la herencia, por lo que si es omitido
uno o algunos de ellos, el proceso deviene nulo.
Comentario
En materia sucesoria el heredero preterido puede ejercer su derecho de
peticin de herencia, en virtud del cual puede pedir que se le declare heredero,
y que se le permita el acceso a los bienes de la herencia, excluyendo a quien
los tuviera en su poder o concurriendo en la posesin.
5.

ANULABILIDAD DE ACTO JURDICO

Casacin

1522-96

Demandante :

Julio Nelson Guevara Pelez

Demandado :

Fabiola Aznaran Viuda de Ortega

Fecha

24 de febrero de 1998

La pretensin contenida en la demanda versa sobre la anulabilidad de

acto jurdico; por lo que en conformidad con lo que dispone el artculo
doscientos veintids, segunda parte, del Cdigo Sustantivo, no puede ser
alegada por otras personas que aquellas en cuyo beneficio establezca la ley,
que no son sino las que participaron en el negocio jurdico.

VII.

FUNCIN SUPLETORIA Y CORRECTORA DEL JUEZ

Conceptos previos.- En virtud del principio del iura novit curia los jueces
conocen el derecho y por tanto los jueces tienen que aplicar lo pertinente al
caso que se les plantea, no obstante tal norma no haya sido invocada en la
demanda. De ah que muchos sostengan que resulta un contrasentido exigir
que en la demanda el accionante consigne los fundamentos de derecho en los
que ampara su pretensin, pues los mismos deben ser conocidos por el juez.
En todo caso, la funcin del juez es apreciar la relacin jurdica conflictiva que
se le plantea y luego de un minucioso anlisis decidir cul es la norma que
debe ser aplicada.
1.

IURA NOVIT CURIA

Casacin

2162-98

Demandante :

Julia Elena Orbe Ramrez

Demandado :

Gaby S.A.

Fecha

12 de marzo de 1999

El rgano jurisdiccional es por definicin un conocedor del derecho y de

su tcnica y est, por tanto, obligado a conocer en cada caso la norma objetiva
aplicable a la situacin concreta que se le plantea, de donde se sigue que las
partes no vinculan al juez de mrito en cuanto a las alegaciones que formulen
sobre la existencia o interpretacin de determinados preceptos y tambin que,
por regla general, no estn sujetas a la carga de la prueba de tal existencia o
interpretacin, pues es deber del juez examinar de oficio la demanda bajo
todos los aspectos jurdicos posibles y, por consiguiente, la mejor doctrina

establece que el juez puede en la esfera del derecho puro suplir a las partes,
que es lo que se denomina iura novit curia recogido en el artculo stimo del
Ttulo Preliminar del Cdigo Civil.
Comentario
El hecho de que el juez conozca el derecho y deba aplicarlo al caso, no
supone soslayar la carga que corresponde a las partes de probar sus
alegaciones. Slo corresponde a los jueces corregir los errores u omisiones en
que hubieren incurrido las partes al plantear el derecho aplicable a su caso,
pero no podrn corregirse los errores en los que incurran al efectuar la defensa
procesal de sus pretensiones.
2.

FALLO EXTRAPETITA
Expediente :

1705-87

Demandante :

ngel Cosso Bolado

Demandado :

Ignacio Araneta Iturria

Fecha

13 de febrero de 1989

Lo dispuesto en el artculo stimo del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil

no faculta al juez a declarar un derecho no reclamado al plantearse la accin.
Casacin

506-95

Demandante :

Expreso Huaral S.A.

Demandado :

Banco Exterior de Los Andes y de Espaa

Fecha

8 de mayo de 1996

En la recurrida se ordena el cumplimiento de una obligacin distinta de

la pretendida por la demandante, y a las materias controvertidas tal como stas
quedaron fijadas en la audiencia... por lo que se ha infringido lo dispuesto en el
artculo stimo del Ttulo Preliminar.
Casacin

1165-98

Demandante :

Braulio Yacila Seminario

Demandado :

Serviaduana S.A.

Fecha

30 de noviembre de 1998

Los jueces deben aplicar el derecho que corresponda al proceso, que

es la materializacin del aforismo iura novit curia, por lo que la aplicacin de la
referida disposicin en la sentencia de vista, en virtud del principio sealado, no
importa fundar la decisin en hechos distintos a los alegados, por lo que no se
ha incurrido en el vicio denunciado.
Comentario
Que el juez deba aplicar el derecho que corresponda al proceso no
significa que pueda irse ms all del petitorio de las partes, pues de lo contrario
su resolucin adolecer de nulidad. Estamos ante la prohibicin de los fallos
extrapetita o fuera del petitorio, que la ley prohbe. Incluso tampoco estn
permitidos los fallos ultrapetita, esto es cuando se otorgan mayores montos a
los reclamados. Esto ltimo, sin embargo, presenta algunas excepciones, como
en el caso de los procesos laborales, en los que el juez puede otorgar mayores
montos a los demandados si es que observa error en la liquidacin efectuada
por el trabador y en aras de salvaguardar los derechos de este ltimo.
3.

CORRECCIN
Expediente :

376-95

Demandante :

Asuncin Pacheco Aguilar

Demandado :

Alfredo Miranda Valdivia

Fecha

3 de noviembre de 1998

Por el principio iura novit curia, los jueces pueden corregir el derecho
mal o insuficientemente invocado por las partes, siempre y cuando exista una
real congruencia entre los hechos planteados que han dado motivo al conflicto
y las pruebas actuadas, ya que el magistrado en realidad es el que debe aplicar
la norma legal pertinente a la realidad jurdica controvertida.
4.

NATURALEZA PROCESAL
Casacin

317-99

Demandante :

Edmundo Rafael Romero Bueno

Demandado :

Asdrbal Romero Arvalo

Fecha

18 de febrero de 1999

La norma contenida en el artculo stimo del Ttulo Preliminar del

Cdigo Civil es de naturaleza procesal. Por ende, su inaplicacin no puede
denunciarse a travs de la causal contenida en el inciso primero del artculo
386 del Cdigo Procesal Civil

Casacin

3215-98

Demandante :

Mercedes Elena Quesada de Urbina

Demandado :

Jos Lizier Gardella

Fecha

21 de enero de 1999

La norma contenida en el artculo stimo del Ttulo Preliminar del

Cdigo Civil es de naturaleza procesal. Por ende, su inaplicacin no puede
denunciarse a travs de la causal contenida en el inciso segundo del artculo
386 del Cdigo Procesal Civil
Comentario
Si advertimos el carcter procesal del artculo stimo del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil, a tal punto que casi con el mismo texto, el principio
aqu contenido es recogido en el artculo stimo del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil, e incluso con el agregado de que los jueces no pueden ir
ms all del petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos a los alegados
por las partes. Es por ello que en la propuesta de reforma del Cdigo Civil se
elimina el artculo stimo del Ttulo Preliminar al ser innecesario.

VIII.
LEY

OBLIGACIN DE SUPLIR LOS DEFECTOS O DEFICIENCIAS DE LA

Conceptos previos.- Segn el artculo octavo del Ttulo Preliminar del Cdigo
Civil, los jueces no pueden dejar de administrar justicia por defecto o
deficiencia de la ley, y en tales casos deben aplicar los principios generales del
Derecho y, preferentemente, los que inspiran al Derecho peruano. Se entiende
por defecto y deficiencia a la insuficiencia o inexistencia, respectivamente, de
normatividad que regule el asunto planteado. De otro lado, con relacin a los
principios generales del Derecho que inspiran al Derecho peruano, SCHIPANI
ha dicho: A mi modo de ver resulta claro que el legislador no se refiere a
principios 'extrados', por sucesivas generalizaciones, del Derecho peruano, o
en todo caso a principios 'nacionales' de Derecho. El movimiento representado
es ms bien opuesto, tratndose de principios que 'inspiran' el Derecho
peruano, de 'directivas' que dan forma (principios informadores), que indican
orientacin del derecho del Per, a una rama de ste, a una materia, a una
institucin.
1.

DEFECTO O DEFICIENCIA

Casacin

188-97

Demandante :

No se menciona

Demandado :

No se menciona

Fecha

3 de abril de 1998

El artculo octavo del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil seala que los
jueces no pueden dejar de administrar justicia por defecto o deficiencia de la
ley.
2.

DEVALUACIN
Expediente :

798-87

Demandante :

Carmen Olivares A.

Demandado :

No se menciona

Fecha

22 de diciembre de 1987

La ley no ha previsto el deterioro del valor de nuestro signo monetario,

por efecto del proceso inflacionario y devaluatorio que aqueja al pas, hecho
que no puede dejar de considerar el juzgador ni soslayarlo. En tal virtud,
mientras perdure ese proceso inflacionario y devaluatorio, para disponerse de
la preferencia que dispone el artculo novecientos ochentinueve resulta
indispensable que se reactualice la correspondiente tasacin.
Comentario
El profundo proceso inflacionario que sufri nuestro pas en aos
pasados gener una gran polmica en torno a la actualizacin del valor de las
deudas contradas en moneda nacional. La devaluacin monetaria haca que
dichas deudas se redujeran a montos nfimos, en perjuicio absoluto del
acreedor. Dada lo injusta de esta situacin, en no pocas ocasiones los jueces
decidieron actualizar esas deudas, principalmente en referencia a los ndices
de precios de los bienes y servicios, no obstante que conforme al artculo 1235
del Cdigo Civil tal actualizacin slo puede darse en caso haya sido acordada
por las partes. En el fallo que se analiza aqu, el tema es menos discutible en
tanto se trata de la actualizacin del valor de una tasacin, que no es una
deuda. En estos casos la ley no limita al juez a que se permita una nueva
tasacin si es que evidentemente la tasacin presentada ya no refleja el valor
de mercado del bien.

IX.

APLICACIN SUPLETORIA DEL CDIGO CIVIL

Conceptos previos.- El Cdigo Civil sienta las bases del Derecho privado y por
ende disciplina supletoriamente a todas las ramas de este ltimo. Sin embargo,
y como ya se anot, el Cdigo Civil tambin contempla disposiciones que
sirven de referente para otras ramas del Derecho, incluso pblicas, como son
justamente la disposiciones de este Ttulo Preliminar. Slo hay que observar
que en cada caso concreto no se presente incompatibilidad entre las
disposiciones del Cdigo y aquellas de la rama del derecho que regula el caso
especfico. Debe respetarse, entonces, la supletoriedad de la que habla el
artculo noveno del Ttulo Preliminar.
1.

FORMALIDAD EN MATERIA SOCIETARIA

Casacin

1130-95

Demandante :

Juan Carlos Bracamonte Vera

Demandado :

Lavanderas Americanas S.R.L.

Fecha

11 de agosto de 1997

Ninguna reduccin del capital que importe la devolucin de aportes a

los accionistas, podr llevarse a efecto antes de los treinta das contados desde
la ltima publicacin del acuerdo; sin embargo, ello no se opone a que los
accionistas puedan exigir se llene la formalidad requerida, con la facultad que
les confiere el artculo mil cuatrocientos doce del Cdigo Civil, aplicable al
presente caso en virtud de lo dispuesto por el artculo noveno del Ttulo
Preliminar del Cdigo Sustantivo.
2.

CONTRATACIN LABORAL
Casacin

052-2001

Demandante :

Wilder Toms Quiroz

Demandado :

Telefnica del Per S.A.

Fecha

26 de marzo de 2001

Si bien es cierto la relacin laboral se desarrolla dentro de un contrato

denominado de trabajo, que puede ser verbal o escrito, de plazo determinado o
indeterminado o bajo modalidad, tambin es verdad que las relaciones
laborales entre trabajador y empleador estn sujetas a las normas especficas
de la legislacin laboral vigente para cada tipo de trabajo, por lo que
nicamente se recurre a las normas del Cdigo Civil en va supletoria, por lo
general ante la carencia de normas especficas, segn sea el caso, teniendo

como referencia los principios generales de los contratos, que contiene dichas
normas.
Comentario
La Corte Suprema, en nuestra opinin acertadamente, reconoce que la
normatividad civil en materia de contratos resulta de aplicacin supletoria a los
contratos de trabajo, por ms que la regulacin de estos ltimos tenga una
finalidad marcadamente distinta de la contemplada en el Cdigo Civil, al tener
un carcter tuitivo con relacin al trabajador. Como se sabe, la norma
sustantiva civil regula las relaciones contractuales partiendo del supuesto de
una relacin paritaria entre las partes, aunque tambin se pone en el caso de
ciertas situaciones asimtricas, como sucede con la lesin. Sin embargo, no es
necesario emplear tal aplicacin supletoria si existen normas especficas en
materia laboral que regulan el asunto. En general, la regulacin de los
contratos de trabajo es extensa, por lo cual pocas veces ser necesario recurrir
a la normatividad civil.

X.

VACOS O DEFECTOS DE LA LEGISLACIN

Conceptos previos.- No resulta para nada satisfactorio comentar el presente

artculo del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, en la medida que su efectividad
ha sido muy poca. La primera parte de la norma seala que la Corte Suprema
de Justicia, el Tribunal de Garantas Constitucionales (entindase Tribunal
Constitucional) y el Fiscal de la Nacin estn obligados a dar cuenta al
Congreso de los vacos o defectos de la legislacin. Se trata de una labor de
colaboracin con el rgano legislativo, a efectos de ponerlo al tanto de las
lagunas, imprecisiones u otras deficiencias que puedan advertirse en la
legislacin vigente a raz de las actividades de cada una de dichas
instituciones. Incluso en ocasiones se atribuyen facultades de iniciativa
legislativa, como en el caso del Ministerio Pblico (artculo 159 de la
Constitucin de 1993), o permitindose tambin la interposicin de la accin de
inconstitucionalidad (artculo 203). Sin embargo, tal labor de dar cuenta no se
da en la prctica. Menos se aplica la segunda parte del dispositivo comentado,
que atribuye a los jueces y fiscales en general la misma obligacin de dar
cuenta de las deficiencias legislativas que adviertan. El problema radica
adicionalmente en el manejo de los proyectos normativos al interior del Poder
Legislativo, tema que justifica otros comentarios pero que no vienen al caso
expresarlos aqu.

PLENOS JURISDICCIONALES
PLENO JURISDICCIONAL PENAL 2000

PLENO JURISDICCIONAL PENAL 2000

CELEBRADO EN CHICLAYO EN EL MES DE OCTUBRE DEL AO 2000
Tema N 1 - PROPORCIONALIDAD DE LAS PENAS
Tema N 2 - CONVERSIN Y SUSTITUCIN DE LAS PENAS
Tema N 3 - APLICACIN DE LA PENA DE INHABILITACIN
Tema N 4 - CONVERSIN DEL MANDATO DE DETENCIN
Tema N 5 - REPARACIN CIVIL
Tema N 6 - SISTEMA DE IMPUGNACIN

Tema N 1 - PROPORCIONALIDAD DE LAS PENAS

A)
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA PROPUESTO POR LA
COMISIN ORGANIZADORA
INTRODUCCIN
La Comisin Organizadora ha recogido antecedentes que indican
discrepancias fundamentales en la interpretacin del principio de
proporcionalidad, su remisin a un artculo especfico del Ttulo Preliminar, as
como los problemas aplicativos en caso de los delitos agravados previstos por
el Decreto Legislativo 896.
PROBLEMAS
Al respecto, la Comisin Organizadora ha propuesto al Pleno las
siguientes cuestiones:
1.
Cul es el alcance conceptual del principio de proporcionalidad
de las penas?
2.
El principio de proporcionalidad de las penas se encuentra
previsto en el art. VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal?
3.
Aplicacin del principio de proporcionalidad de las penas en los
delitos agravados del Dec. Leg. 896 El principio de proporcionalidad de las
penas permite imponer una pena por debajo del mnimo legal aun cuando no
concurran atenuantes especficas?
4.
Cules son los criterios de proporcionalidad que se pueden
emplear en la determinacin judicial de la pena?
5.
Es posible compensar las atenuantes con las agravantes para
establecer el quantum de la pena?
B)

PONENCIA PROPUESTA POR LA COMISIN OFICIAL

La Comisin Oficial, integrada por los seores Vocales, Csar

Hinostroza Pariachi, Juan Chvez Zapater, Carlos Manrique Surez, Mercedes
Tello Pieiro, Csar Tambini Vsquez, Ral Lorenzzi Goycochea, Rosa Amaya
Saldarriaga, Orestes Castellares Cmac, Gina Portugal Hidalgo, Ricardo Ponte
Durango, Adriana Gonzles Altamirano y Andrs Quinte Villegas propuso al
pleno lo siguiente:
1.
El principio de la proporcionalidad es un concepto tcnico-jurdico
complejo que exige un anlisis integral del hecho justiciable. Este anlisis no
debe excluir el principio de legalidad, el cual se extiende al reconocimiento de

la normatividad supranacional, especialmente la referida a los derechos

humanos.
En este sentido, el concepto de Derechos Humanos debe cumplir una
doble funcin positiva y negativa sobre el Derecho Penal, la primera respecto
del objeto posible, pero no necesario de la tutela por medio del Derecho Penal;
y la segunda, relativa a los lmites de la intervencin penal; a ello se aade el
Principio de Respuesta no Contingente, de acuerdo al cual no deben adoptarse
medidas penales para solucionar problemas sociales o econmicos, pues el
Derecho Penal es de ltima ratio.
2.
El principio de proporcionalidad no se encuentra previsto en el
artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, por cuanto este artculo se
refiere al Principio de Culpabilidad, esto es al juicio de reproche, lo que impide
al Estado extender su potestad penal ms all de lo que corresponde al autor
en virtud del injusto.
El Principio de Proporcionalidad est diseminado en diferentes normas
del Cdigo Penal y del Cdigo de Procedimientos Penales, as tenemos
aquellas que establecen los grados de ejecucin, participacin, omisin,
errores vencibles y confesin sincera, por ejemplo.
3.
Teniendo en cuenta que el Principio de Proporcionalidad se
sustenta eminentemente en la correspondencia razonable entre el hecho
justiciable, la personalidad de su agente y la pena justa, y que limita y prohbe
la arbitrariedad de los poderes pblicos, consecuentemente permite al juez
como garante de esa proporcionalidad enmendar la imprudencia legislativa de
la sobrepenalizacin.
4.
Siguiendo a Hassemer, proponemos los siguientes criterios a
tener en cuenta para aplicar el principio de proporcionalidad: la importancia del
bien jurdico protegido (ejemplo: vida versus propiedad); la gravedad de la
lesin del bien jurdico protegido (ejemplo: dao versus proteccin); los
diferentes medios de comisin del hecho (ejemplo: armas de fuego versus un
bolgrafo); las condiciones personales del agente (ejemplo: edad, estado
mental del agente, responsabilidad penal restringida, grado de educacin,
ocasionalidad versus habitualidad); comportamiento de la vctima antes del
hecho (provocacin versus falta de provocacin); grados de ejecucin del
hecho (delito consumado versus tentativa, delito instantneo versus delito
continuado); grados de autora y participacin (autor, coautor y cmplices
primarios versus cmplices secundarios); grados participacin interna del autor
(dolo, intencin versus culpa imprudencia); comportamiento del autor despus
del hecho (capacidad de resocializacin versus carencia de la misma);
importancia social del hecho
grado de nocividad social (ejemplo: estado de zozobra en la poblacin
versus estado de zozobra en un sector de la misma).
5.
No obstante que no existe normatividad expresa sobre
compensacin entre atenuantes y agravantes, es posible efectuarla, quedando
al arbitrio del juez lo relativo al quantum de la pena. Para efectos de la

compensacin el juez debe observar en su motivacin los presupuestos de:

idoneidad, necesidad y ponderacin.
C)

PONENCIA PROPUESTA POR LA COMISIN OBJETORA

La Comisin Objetora integrada por los seores Baltazar Morales

Parraguez, Hugo Nez Julca, Jorge Salas Arenas, Julio Amaro Trujillo, Roger
Cabrera Paredes, Jorge Caldern Castillo, Esmeln Chaparro Guerra, Jorge
Daz Campos, Csar Longaray Bolaos, Cosme Luna Bardales, Jorge Morales
Galarreta, Baltazar Morales Parraguez, Hugo Nez Julca y Walter Ramos
Herrera, postul lo siguiente:
Habiendo existido conformidad con la propuesta de la Comisin Oficial
en lo que respecta a las preguntas 3 y 5, la Comisin Objetora expuso lo
siguiente:
1)
A lo sealado con relacin a la pregunta 1, agregamos que, el
principio de proporcionalidad de las penas contiene dos conceptos: el concepto
abstracto de proporcionalidad, entendido como la respuesta punitiva que hace
el Estado a travs del Legislador destinada a proteger bienes jurdicos
penalmente tutelados, atendiendo a la relevancia de aquellos, y teniendo como
parmetro los bienes jurdicos fundamentales como vida y libertad. El concepto
concreto de proporcionalidad, por su parte, es entendido como la resultante de
considerar los principios de legalidad, lesividad, humanidad y culpabilidad por
el hecho.
2)
Objetando la respuesta a la pregunta 2, consideramos que, el
Principio de Proporcionalidad de la pena s se encuentra previsto en el artculo
VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, puesto que recoge la medida o
cuantificacin de la culpabilidad por el dao del bien jurdico tutelado.
3)
Con relacin a la pregunta 4, existe coincidencia parcial.
Objetamos los criterios de habitualidad y de reincidencia a la hora de aplicar el
principio de proporcionalidad por cuanto nos remitira a un derecho penal de
autor.
D)
GLOSA DE LAS INTERVENCIONES DE LOS SEORES
VOCALES PARTICIPANTES
1.

Cul es el alcance conceptual del principio de proporcionalidad?

El seor Vocal Superior Talavera Elguera seal que es preciso delimitar

los conceptos de proporcionalidad y culpabilidad, como principios distintos pero
que se complementan, de ah que no sea conveniente integrar ambas
ponencias. Seal que, el principio de proporcionalidad es un juicio de
ponderacin entre la carga coactiva de la pena y el fin perseguido por la
conminacin legal. Se trata de un lmite al ius puniendi, y por lo tanto este lmite
debe ser observado por el legislador en su tarea legislativa al momento de
conminar las penas.

Los seores vocales superiores Hinostroza Pariachi, Salas Arenas,

Morales Parraguez y Ponte Durango destacaron la base constitucional del
principio de proporcionalidad y la particularidad de ser una herramienta que
permite adecuar la gravedad de la pena a la gravedad del hecho delictivo. Esta
herramienta permite y autoriza al juez apartarse cuando la pena cuestiona su
constitucionalidad y de ese modo reponer el equilibrio afectado por los excesos
del legislador.
El seor Vocal Supremo Gonzles Lpez, respaldando lo expuesto por el
seor Vocal Superior Talavera Elguera, afirm que la proporcionalidad es un
concepto amplio de aplicacin objetiva, puesto que debe merituarse la
naturaleza del injusto evaluando la accin, su tipicidad y su antijuridicidad.
Llam la atencin respecto de la carencia de un desarrollo jurisprudencial sobre
el tema, plante que la proporcionalidad no puede sustentarse en una mera
abstraccin, sino sobre un desarrollo conceptual que tiene que darse en la
sentencia para que los justiciables conozcan las razones concretas y objetivas
por las que ha arribado el juez a determinada decisin.
El Seor Vocal Supremo Sivina Hurtado, por su parte, resalt que tan
importante como postular conceptos jurdicos sobre el principio de
proporcionalidad era considerarlo como un juicio de valor para efectos de no
cometer excesos.
Finalmente el Pleno acord aprobar por consenso la propuesta del seor
Vocal Superior Talavera Elguera.
2.
El principio de proporcionalidad de las penas se encuentra
previsto en el art. VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal?
Los seores Vocales Superiores Castillo Dvila, Rodrguez Tineo,
haciendo referencia a la exposicin de motivos del Cdigo Penal de 1991,
sostuvieron que el principio de proporcionalidad se encuentra previsto en el
artculo VIII del Ttulo Preliminar.
El seor Vocal Superior Castillo Dvila, afirm que este principio debe
aplicarse juntamente con el principio de legalidad a la hora de determinar la
pena. Por su parte, el seor Vocal Superior Rodrguez Tineo, al analizar el art.
VIII, en su frase la pena no puede sobrepasar, encontr que se trataba de una
cuantificacin de la pena, y en tanto la proporcionalidad es una cuestin
cuantitativa, entonces, el art. VIII s contiene el principio de proporcionalidad.
Esta posicin fue respaldada por el seor Vocal Supremo Gonzles
Lpez, as como por el seor Vocal Superior Ventura Cueva.
En representacin de la posicin en minora, los seores Vocales
Superiores Talavera Elguera, Hinostroza Pariachi, Tello Pieiro y Ponte
Durango consideraron un error ubicar el principio de proporcionalidad en el art.
VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal del 91, ms an remitirse a su
exposicin de motivos; ello en razn de que, la exposicin de motivos del
Cdigo Penal del 91 copi de modo ligero y sin la debida sustanciacin la

exposicin de motivos del Proyecto del Cdigo del 90. El art. VIII del Ttulo
Preliminar en suma, contiene el principio de culpabilidad mas no el de
proporcionalidad, en tanto que el mencionado artculo se refiere al lmite
mximo que el juez puede imponer en funcin de la capacidad de culpabilidad.
La seora Vocal Superior Tello Pieiro y el seor Vocal Superior Ponte
Durango acotaron que la identificacin del art. VIII con el principio de
proporcionalidad obedece a la necesidad pragmtica de contar con una
herramienta para juzgar y as limitar el exceso de algunas normas sumamente
criminalizadoras.
Puesto el tema a votacin, el Pleno aprob con una mayora de 49 votos
contra 16, ms 2 abstenciones que, el principio de proporcionalidad de las
penas s se encuentra previsto en el artculo VIII del Ttulo Preliminar del
Cdigo Penal.
3.
El principio de proporcionalidad permite imponer una pena por
debajo del mnimo legal aun cuando no concurran atenuantes especficas?
Con las intervenciones de los seores Vocales Lara Benavides, Talavera
Elguera, Ponte Durango, Morales Parraguez, Castaeda Snchez, Vsquez
Arana y las intervenciones de los seores Vocales Supremos Gonzles Lpez y
Sivina Hurtado, el Pleno acord por consenso, que el principio de
proporcionalidad s permite imponer una pena por debajo del mnimo legal, aun
cuando no concurran atenuantes especficas; obedeciendo, como apunt el
seor Vocal Superior Morales Parraguez, a los criterios axiolgicos (valores),
teleolgicos (finalidad) y racionales (razonabilidad) de la pena.
Con el respaldo del seor Vocal Supremo Sivina Hurtado, el seor Vocal
Superior Talavera Elguera manifest que, esta posibilidad que tiene el
magistrado debe estar respaldada con la motivacin de las sentencias, en las
cuales se debe indicar por qu se considera que determinada pena es
desproporcionada y qu criterio se sigue para disminuir la pena. Entre estos
criterios se podra invocar, entre otros, el catlogo de bienes jurdicos y la
nocividad social
El voto discordante perteneci al seor Vocal Superior Caldern Castillo
quien manifest que es posible llegar a la proporcionalidad sin salir de los
lmites; puesto que, salirse de los lmites arbitrarios es exponernos an ms a
los riesgos de la arbitrariedad.
4.
Qu criterios se pueden utilizar en la aplicacin del principio de
proporcionalidad?
El debate acerca de los criterios que se pueden utilizar en la aplicacin
del principio de proporcionalidad se desarroll en torno a la discrepancia entre
ambas ponencias sobre los criterios de: ocasionalidad vs. habitualidad y la
capacidad de resocializacin. La comisin oficial postul la observancia de
estos criterios mientras que la comisin objetora los rechaz.

En apoyo de la Comisin Oficial se expresaron los seores vocales

superiores Rodrguez Tineo y Castillo Dvila. Este primero consider que,
suscribir el criterio de habitualidad no nos remite a un derecho penal de autor
puesto que la habitualidad se tiene en cuenta luego de haber establecido la
culpabilidad. Admtase o no, seal el Vocal Rodrguez Tineo, el criterio de
habitualidad siempre se encuentra presente en un proceso penal, si eso no
fuera as, entonces qu sentido tendra solicitar el certificado de antecedentes
penales.
Sometido a votacin, el Pleno acord por consenso aprobar la ponencia
oficial en lo relativo a los criterios propuestos.
5.
Es posible compensar las atenuantes con las agravantes para
establecer el quantum de la pena?
Hubo consenso entre ambas comisiones respecto de la posibilidad de
efectuar la compensacin entre circunstancias atenuantes y agravantes. Con la
precisin que hiciera el seor Vocal Superior Hinostroza Pariachi, el Pleno
acord que, la compensacin de circunstancias es en s misma, obligatoria;
mientras que lo discrecional es el quantum de la pena.
E)
PENAS

ACUERDO PLENARIO SOBRE PROPORCIONALIDAD DE LAS

ASUNTO
Son materia de Pleno, los problemas derivados de la aplicacin del
principio de proporcionalidad de las penas, su delimitacin conceptual, la
norma que lo recoge, su aplicacin en el caso de las penas previstas para los
delitos agravados, los criterios de proporcionalidad que deben emplear los
jueces, as como la determinacin de la pena en el caso de concurrencia de
circunstancias agravantes y atenuantes.
ACUERDO PLENARIO N 1/2000
En Chiclayo, a los trece das del mes de octubre del dos mil, reunidos en
Pleno Jurisdiccional Nacional los seores Vocales Superiores integrantes de
las Salas Superiores Especializadas en lo Penal de los Distritos Judiciales de la
Repblica, luego de escuchar la ponencia de la Comisin Oficial defendida por
el seor Vocal Superior Carlos Manrique Surez y la de la Comisin Objetora
por el seor Vocal Superior Baltazar Morales Parraguez, y odas las
intervenciones de los seores Vocales Superiores Talavera Elguera, Hinostroza
Pariachi, Ventura Cueva, Salas Arenas, Ponte Durango, Castaeda Snchez,
Rodrguez Tineo, Castillo Dvila, Tello Pieiro, Caldern Castillo, Chaparro
Guerra y Gmez Benavides, al amparo de lo establecido en el artculo 116 de
la Ley Orgnica del Poder Judicial y con la autorizacin de la Comisin
Ejecutiva del Poder Judicial contenida en la Resolucin Administrativa N 1289CME-PJ, han adoptado el siguiente Acuerdo Plenario:
CONSIDERACIONES:


Primera.- La delimitacin conceptual del principio de
proporcionalidad de las penas es una tarea compleja, pero necesaria por fines
operativos.
En primer lugar, el principio de proporcionalidad rechaza el
establecimiento de conminaciones legales (proporcionalidad en abstracto) y la
imposicin de penas (proporcionalidad en concreto) que carezcan de relacin
valorativa con el hecho cometido. En ese sentido, constituye un lmite al ius
puniendi en tanto exige un juicio de ponderacin entre la carga coactiva de la
pena y el fin perseguido por la conminacin legal.
Conceptualmente el principio de proporcionalidad difiere del principio de
culpabilidad; el principio de culpabilidad alude a la atribuibilidad del injusto al
autor, mientras que el de proporcionalidad hace referencia a la relacin entre la
gravedad del injusto y la de pena. De ah la necesidad de complementar ambos
principios en tanto que, el principio de culpabilidad, en s mismo no garantiza la
necesaria proporcin entre delito y pena, ya que el grado del injusto y el de
culpabilidad no tienen por qu coincidir, de forma que en un hecho de elevada
gravedad la culpabilidad puede ser escasa, y viceversa.
Por estas razones en el momento de imponer la pena concreta al autor,
el juez deber atender tanto a la gravedad del injusto como la culpabilidad
concreta.

Segunda.- El principio de proporcionalidad de las penas se

encuentra contemplado en el artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo
Penal, tal como se precisa en la Exposicin de Motivos, y no est referido
nicamente al principio de culpabilidad.
Al analizar el art. VIII, se aprecia una cuantificacin de la pena, y en
tanto la proporcionalidad es una cuestin cuantitativa, entonces, el art. VIII s
contiene el principio de proporcionalidad.
Esta posicin discrepa con aquella defendida por la minora, la misma
que sostiene que esta norma est referida al principio de culpabilidad, y que la
mencin hecha en la Exposicin de Motivos es una referencia incorrecta y
deficiente en tanto no se precisan las razones por las que se le atribuye tal
denominacin al citado dispositivo. La posicin en referencia encuentra que el
principio de proporcionalidad de las penas est reconocido implcitamente en
los artculos 1 (dignidad), 3 y 44 (Estado democrtico y de derecho) de la
Constitucin, cuyo respeto exige que no se produzca un sacrificio necesario o
excesivo del derecho fundamental a la libertad del literal b) del inciso 24 del
artculo 2 de nuestra Ley Fundamental.

Tercera.- Las conminaciones penales del Decreto Legislativo N

896 afectan el principio de proporcionalidad de las penas, convirtiendo a
nuestro ordenamiento punitivo en un derecho penal simblico, por lo que en la
prctica los jueces vienen dejando de aplicar las penas conminadas.

Segn SERRANO-PIEDECASAS el principio de proporcionalidad debe

servir para impedir penas superiores a la proporcin que debe existir entre
gravedad del delito y sancin, debiendo permitirse al juez la posibilidad de
reducir la pena por debajo del mnimo genrico de la pena. Tal reduccin debe
hacerse de acuerdo con criterios de proporcionalidad y de adecuacin a los
fines de prevencin general y especial que debe perseguir la pena en su
aplicacin al caso concreto por parte del juez.
Para disminuir la pena por debajo del mnimo legal sobre la base del
principio de proporcionalidad de las penas, aun cuando no concurran
circunstancias atenuantes especficas, el juez deber establecer en primer
lugar, por qu es desproporcionada la pena, bsicamente atendiendo al grado
de nocividad social de la conducta incriminada y el fin de proteccin de la
norma; y a partir de ello deber aplicar los criterios de proporcionalidad.

Cuarta.- Los criterios que se pueden utilizar para establecer la

proporcionalidad entre delito y pena, tienen que atender bsicamente a
aquellos vinculados al injusto, entendido ste como la conducta tpica y
antijurdica, sin entrar a la categora dogmtica de la culpabilidad u otras
vinculadas a la ampliacin del tipo por el grado de ejecucin o intervencin en
el hecho punible. Los criterios propuestos son: a) importancia o rango del bien
jurdico protegido, b) gravedad de la lesin al bien jurdico protegido, c) impacto
social del hecho cometido (grado de nocividad social de la conducta
incriminada), d) los diferentes medios de comisin del hecho punible, e) el
grado de ejecucin del hecho punible, f) el grado de intervencin delictiva, g)
las condiciones personales del agente (edad, estado mental del agente,
responsabilidad penal restringida, grado de educacin, ocasionalidad versus
habitualidad), h) el comportamiento de la vctima, i) grados de ejecucin del
hecho, j) el comportamiento del autor despus del hecho.

Quinta.- La concurrencia de circunstancias es denominada as por

la coexistencia plural de circunstancias agravantes o atenuantes en el caso
penal.
El juez no est facultado a estimar libremente la presencia de
circunstancias, no se deja a su arbitrio la apreciacin o no de las mismas, esto
se desprende de los artculos 46 primer prrafo, el 46-A, 16 y 25 ltima
parte del Cdigo Penal. Si se prueba la existencia de una circunstancia, el juez
ha de admitirla y extraer de ella las consecuencias penales.
Frente a la existencia simultnea de circunstancias agravantes y
atenuantes, la posibilidad cuantitativa de la pena deber reflejar un proceso de
compensacin racional entre los factores de aumento y disminucin de la
sancin. Dicha compensacin deber ajustarse a un correcto uso del arbitrio
judicial, que deber ser motivado en la sentencia.
En consecuencia, el Pleno,
ACUERDA:


Primero.- Por consenso: El principio de proporcionalidad de las
penas es un lmite a la potestad punitiva del Estado que consiste en el juicio de
ponderacin entre la carga coactiva de la pena y el fin perseguido por la
conminacin legal. Tiene que existir una proporcionalidad entre gravedad del
delito (injusto) y la pena. Este principio complementa el principio de
culpabilidad, que en s mismo no garantiza la necesaria proporcin entre delito
y pena.

Segundo.- Por mayora: El principio de proporcionalidad de las

penas se halla contenido en el artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo
Penal.

Tercero.- Por consenso: El principio de proporcionalidad de las

penas permite disminuir por debajo del mnimo legal las penas previstas para
los delitos agravados del Decreto Legislativo N 896, aun cuando no concurran
circunstancias atenuantes especficas, correspondiendo a los jueces motivar
suficientemente la aplicacin de este principio con precisin de los criterios de
proporcionalidad empleados para fijar la pena.

Cuarto.- Por consenso: Los criterios de proporcionalidad entre

delito y la pena que pueden utilizar los jueces son enunciativamente los
siguientes: a) importancia o rango del bien jurdico protegido, b) gravedad de la
lesin al bien jurdico protegido, c) impacto social del hecho cometido (grado de
nocividad social de la conducta incriminada), d) los diferentes medios de
comisin del hecho punible, e) el grado de ejecucin del hecho punible, f) el
grado de intervencin delictiva, g) las condiciones personales del agente (edad,
estado mental del agente, responsabilidad penal restringida, grado de
educacin, ocasionalidad versus habitualidad), h) el comportamiento de la
vctima, i) el comportamiento del autor despus del hecho.
Quinto.- Por consenso: En los casos de concurrencia simultnea de
circunstancias agravantes y atenuantes (genricas o especficas) es obligatoria
su apreciacin o consideracin. En tal supuesto, los jueces para determinar la
pena deben realizar un proceso de compensacin racional entre los factores de
aumento y disminucin de la sancin penal, fijando el quantum de la misma
mediante el correcto uso del arbitrio judicial, que deber ser motivado en la
sentencia.

Tema N 2 - CONVERSIN Y SUSTITUCIN DE LAS PENAS

A)
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA PROPUESTO POR LA
COMISIN ORGANIZADORA
INTRODUCCIN

La Comisin Organizadora ha seleccionado resoluciones judiciales que

reflejan discrepancias en el tema de la conversin y sustitucin de penas. As,
no existe un criterio uniforme respecto a la oportunidad procesal adecuada para
decidir una conversin de las penas, tampoco respecto a los criterios seguidos
para convertir o sustituir las penas privativas de libertad.
PROBLEMAS
Al respecto, la Comisin Organizadora ha propuesto al Pleno las
siguientes cuestiones:
1.
Cul debe ser la oportunidad procesal adecuada para decidir
una conversin de penas?
2.
Cmo se vienen observando los requisitos y propuestas que fija
la ley en las conversiones acordadas?
3.
Qu criterios pueden emplearse para acordar la procedencia de
la conversin de la pena privativa de la libertad?
4.
Qu criterio se debe considerar al computar la aplicacin de
conversin de la pena privativa de la libertad de cuatro aos a pena de
prestacin de servicios a la comunidad?
5.
Cmo se computa el tiempo de detencin cuando se realiza la
conversin de las penas?
B)

PONENCIA PROPUESTA POR LA COMISIN OFICIAL

La Comisin Oficial, integrada por los seores Vocales, Gerardo Soto

Quiroz, Julin Jer Cisneros, Cronwell Secln Nez del Arco, Jos Aures
Guilln, Miguel Castaeda, Vctor Ladrn De Guevara, Eduardo Conde
Gutirrez, Benjamn Enrquez Colfer, Julia Arellano Serqun, Oswaldo Aragn
Mansilla, propuso al Pleno las siguientes consideraciones:
1)
La oportunidad procesal para que la conversin de penas opere,
es durante la ejecucin de la pena a solicitud del sentenciado mas no de oficio,
siempre y cuando no se hubiese obtenido inicialmente la sustitucin de la pena
privativa de la libertad. No es factible efectuar la conversin de la pena en el
acto de la sentencia, puesto que en el caso de revocacin en el que opera la
clusula de retorno, no habra pena privativa efectiva de la libertad que cumplir
conforme al artculo 53 del CP ltima parte del primer pargrafo.
2)
Con relacin a los requisitos y propuestas que fija la ley en las
conversiones acordadas, tomamos como fuente el artculo 52 de CP.
Respecto a la posibilidad de convertir una pena privativa de la libertad
sobre la que anteriormente se haba acordado la suspensin de su ejecucin,
la Comisin Oficial acord que una de las condiciones objetivas para que sea

viable la conversin de pena es que exista la imposibilidad de aplicar al

sentenciado una pena condicional o una reserva de fallo.
Si dictada una sentencia con el carcter de condicional o de reserva de
fallo, ante el incumplimiento de reglas de conducta, se procede a revocar la
suspensin o el rgimen de prueba, el sentenciado no podr acogerse a la
conversin de pena por no reunir el presupuesto establecido en el artculo 52
primera parte del CP, en tal caso slo podr solicitar cualquier beneficio
penitenciario.
3)
Se requiere dos criterios para acordar la procedencia de la
conversin de la pena privativa de la libertad: El criterio objetivo: a) Pena
privativa de la libertad efectiva que no sea mayor de cuatro aos. Hasta dos
aos para ser convertida en multa y de dos a cuatro aos para ser convertida
en prestacin de servicios a la comunidad o limitacin de das libres. b)
Solicitud de parte en cualquier estado durante la ejecucin de pena. c) La
concurrencia de nuevos elementos de juicio que sustenten y avalen el pedido
de conversin. d) Las condiciones personales del sentenciado. e) Que no
proceda la condena condicional o la reserva de fallo condenatorio.
El criterio subjetivo a su vez contiene los siguientes supuestos: a) La
valoracin del juzgador respecto a la naturaleza del delito desde que su
concesin slo procede facultativamente. b) El criterio de prevencin general y
especial. c) La valoracin de los fines de la pena, y d) La observancia del
principio de favorabilidad.
4)
Al computar la aplicacin de conversin de la pena privativa de la
libertad de cuatro aos a pena de prestacin de servicios a la comunidad, debe
regir lo dispuesto en los artculos 32 y 52 del CP que permiten la sustitucin y
conversin de pena hasta cuatro aos equivalentes a 208 jornadas, ello en
aplicacin de la ley ms favorable al sentenciado en caso de duda o de
conflicto entre leyes penales conforme lo dispone el artculo 139.11 de la
Constitucin Poltica del Estado.
5)
El criterio para computar el tiempo de detencin cuando se realiza
la conversin de penas es el siguiente: 7 das de pena privativa de la libertad
por una jornada de prestacin de servicios a la comunidad o limitacin de das
libres. Esto significa que slo se descontar la pena privativa de la libertad
efectivamente cumplida.
C)

PONENCIA PROPUESTA POR LA COMISIN OBJETORA

La Comisin Objetora integrada por los seores vocales: Josu Pariona

Pastrana, Luis Santilln Salazar, Pablo Talavera Elguera, Leonor Chamorro
Garca, Csar Tambini Vsquez, Csar Vsquez Arana, Enrique Agreda
Villavicencio, Fernando Padilla Rojas y con la intervencin del seor Vocal
Supremo Jos Castillo La Rosa Snchez, present las siguientes objeciones

1.
Objetamos la respuesta 1 puesto que consideramos que, la
oportunidad procesal en que se debe realizar la conversin de penas es en la
sentencia y no durante la ejecucin de la pena privativa de libertad impuesta.
2.
Con relacin a la pregunta 3 consideramos que, para acordar la
conversin de la pena privativa de libertad, el juez debe tener en cuenta los
factores de determinacin de la pena sealados en el artculo 46 del CP y
especialmente las condiciones personales del sentenciado, privilegiando las
razones de prevencin especial que en el caso concreto aconsejan optar por
una medida alternativa a la pena privativa de libertad.
3.
Objetando la respuesta 4, consideramos que, precisamente por
ser ms favorable al reo, debe aplicarse el lmite de 156 jornadas de prestacin
de servicios a la comunidad, por tratarse de menos cantidad de pena a cumplir.
D)
GLOSA DE LAS INTERVENCIONES DE LOS SEORES
VOCALES PARTICIPANTES
1.
Cul debe ser la oportunidad procesal adecuada para decidir la
conversin de pena?
Los seores Vocales Superiores Salas Arenas, Talavera Elguera,
Hinostroza Pariachi, Castillo Dvila opinaron que, esta materia ya ha sido
abordada en el III Pleno de Iquitos, Acuerdo 4/99, punto Sexto, por lo que slo
cabra precisar los trminos.
El seor Vocal Superior Neyra Flores, a favor de la conversin al
momento de sentenciar seal, que por excepcin se puede convertir en
ejecucin de sentencia. Esta posibilidad se admite para aquellas condenas
anteriores a la modificacin introducida con la Ley 27186 y que establecieran
una pena de 3 aos.
Con slo dos votos en contra, el Pleno concluy en que el tema en
cuestin ya haba sido abordado por el Pleno de Iquitos por lo tanto, lo idneo
era ratificar este acuerdo y precisar los conceptos.
2.
Cmo se vienen observando los requisitos y propuestas que fija
la ley en las conversiones acordadas?
Por consenso el Pleno acord aprobar lo propuesto por la Comisin
Oficial.
3.
Qu criterios se pueden emplear para acordar la procedencia de
la conversin de la pena privativa de la libertad?
El seor Vocal Superior Jer Cisneros consider que los criterios para
acordar la procedencia de la conversin no deben agotarse en el 46, sino que
debe considerarse aquellos elementos que avalan la conversin de la pena,
tales como, imposicin de una pena no mayor de 4 aos y que no proceda la
condena condicional o la reserva del fallo condenatorio.

Por consenso, el Pleno acord integrar la propuesta del seor Vocal

Superior Jer Cisneros con lo propuesto por la Comisin Objetora.
4.
Qu criterio se debe considerar al computar la aplicacin de la
conversin de pena privativa de libertad de cuatro aos a pena de prestacin
de servicios a la comunidad?
Ambas comisiones coinciden en que este problema se ha producido por
una modificacin que no consider el art. 34del CP y que rompi la
congruencia entre normas de una misma institucin. Coinciden adems en que
se debe aplicar lo ms favorable al reo. La discrepancia se produce entonces al
hacer el cmputo, puesto que existe una diferencia cuantitativa que arroja por
un lado 156 jornadas y por otro 208.
Los seores Vocales Superiores Hinostroza Pariachi, Talavera Elguera,
Aures Guilln, Salas Arenas, coincidieron en que, al aumentarse la posibilidad
de conversin a 4 aos, se rompe la regla general que establece el art. 34 del
CP, en cuanto seala que el lmite mximo de la prestacin de servicios a la
comunidad es de 156 jornadas. Este total se encuentra adems respaldado por
el principio de favorabilidad.
El seor Vocal Superior Jer Cisneros, hizo mencin del Proyecto de Ley
52/70 del 5 de octubre de 1999 propuesto por el congresista Jorge Avendao,
dirigido a modificar los artculos 34 y 52 del Cdigo Penal. No obstante ello,
tanto el seor Vocal Jer Cisneros como el seor Vocal Castaeda Snchez
consideran que el art. 52, que seala 208 jornadas, es el que debe aplicarse,
por ser ste el ms favorable
Para el seor Vocal Superior Castillo Dvila, no existe desfase entre
normas, se trata ms bien de una cuestin de interpretacin, a las 156 jornadas
debe sumarse la jornada de un ao ms, que da como resultado 208 jornadas,
de lo contrario resultara un ao flotando.
Sometido el tema a votacin, el Pleno acord con una mayora de 44
votos que lo ms favorable es 156 jornadas. La posicin que defendi la
conversin hasta en 208 jornadas cont con 13 votos.
5.
Cmo se computa el tiempo de detencin cuando se realiza la
conversin de penas?
Por aclamacin, el Pleno aprob la posicin oficial que considera que el
cmputo se produce a razn de 7 das de pena privativa de libertad por una
jornada de prestacin de servicios a la comunidad o limitacin de das libres, lo
que significa que slo se descontar la pena privativa de la libertad
efectivamente cumplida.
E)
ACUERDO PLENARIO SOBRE CONVERSIN Y SUSTITUCIN
DE LAS PENAS

ASUNTO
Son materia del Pleno, los problemas derivados de la aplicacin de las
normas de conversin de la pena privativa de libertad, su oportunidad para
acordarla, los criterios para decidir sobre dicha alternativa y los problemas de
cmputo de la pena sustituta.
ACUERDO PLENARIO N 2/2000
En Chiclayo, a los trece das del mes de octubre del dos mil, reunidos en
Pleno Jurisdiccional Nacional los seores Vocales Superiores integrantes de
las Salas Superiores Especializadas en lo Penal de los Distritos Judiciales de la
Repblica, luego de escuchar la ponencia de la Comisin Oficial defendida por
el seor Vocal Superior Gerardo Soto Quiroz y la de la Comisin Objetora por
el seor Vocal Superior Josu Pariona Pastrana, y odas las intervenciones de
los seores Vocales Superiores Castaeda Snchez, Neyra Flores, Jer
Cisneros, Salas Arenas, Secln Nez del Arco, Talavera Elguera, Hinostroza
Pariachi, Chaparro Guerra y Castillo Dvila, al amparo de lo establecido en el
artculo 116 de la Ley Orgnica del Poder Judicial y con la autorizacin de la
Comisin Ejecutiva del Poder Judicial contenida en la Resolucin
Administrativa N 1289-CME-PJ, han adoptado el siguiente Acuerdo Plenario:
CONSIDERACIONES:

Primera.- La naturaleza jurdica de la conversin de la pena

privativa de libertad es la de ser una medida alternativa a la privacin de
libertad, que conforme al art. 52 del Cdigo Penal es de aplicacin facultativa.
La oportunidad procesal adecuada para convertir una pena privativa de
libertad es al expedir la sentencia. Tal afirmacin se asienta en el acuerdo
aprobado por aclamacin expresado en el III Pleno Jurisdiccional Penal de
Iquitos (Acuerdo Plenario N 4/99). Slo en tal momento procesal es posible
apreciar no slo los factores que inciden en la determinacin de la pena, sino,
especialmente, la procedencia o no de la condena condicional o la reserva del
fallo condenatorio, conforme lo seala el art. 52 del Cdigo Penal.
La conversin de la pena en la sentencia, obliga al juez a imponer
primero la pena privativa de libertad correspondiente y a continuacin la
conversin, de otro modo no se podra optar por dicha alternativa. Por ello, el
art. 53 del Cdigo Penal establece que en caso de revocatoria de la conversin
debe ejecutarse la pena privativa de libertad fijada en la sentencia. La
imposicin de la pena es distinta a la ejecucin de la misma, afirmacin que se
desprende del texto de los artculos V y VI del Ttulo Preliminar del Cdigo
Penal.
En caso de revocatoria de la conversin de pena, el sentenciado est
obligado a cumplir la pena privativa de libertad que se impuso en la sentencia,
descontndose las jornadas ejecutadas (art. 53 del C.P.).

En consecuencia, resulta pertinente ratificar en todos sus extremos el

punto sexto del Acuerdo Plenario N 4/99, con las precisiones sealadas en
esta parte de las consideraciones.

Segunda.- Una de las condiciones legales que el juez debe

observar para acordar la conversin de la pena privativa de libertad es que no
sea procedente la condena condicional o la reserva del fallo condenatorio (art.
53 del C.P.), lo que supone una apreciacin negativa de los presupuestos
establecidos en los artculos 57 y 62 del Cdigo Penal. Si el juez en su
oportunidad estim la suspensin de la ejecucin de la pena privativa de
libertad, ya no es posible en caso de revocatoria de tal suspensin, la
aplicacin de la conversin del art. 52 del Cdigo Penal.

Tercera.- Los criterios que se deben aplicar para acordar la

conversin de la pena privativa de libertad son: a) que la pena a imponerse no
sea mayor de cuatro aos de privativa de libertad (art. 52 CP); b) que no sea
posible la aplicacin de la suspensin de la ejecucin de la pena o reserva del
fallo condenatorio (art. 52 CP), esto a su vez implica la valoracin de la
naturaleza y modalidad del hecho punible, as como la personalidad del agente
(arts. 57 y 62 CP); c) los factores de determinacin de la pena del artculo 46
del CP; y d) razones de prevencin especial (art. IX del T.P. del CP).

Cuarta.- El legislador al ampliar el lmite de aplicacin del art. 52

del Cdigo Penal a 4 aos de pena privativa de libertad (mediante la Ley N
27186), olvid modificar los lmites de las penas de prestacin de servicios a la
comunidad y de limitacin de das libres fijadas en no ms de 156 jornadas
(arts. 34 y 35 del Cdigo Penal).
El olvido del legislador no puede ser interpretado de manera extensiva
por los jueces y considerar el cmputo de pena convertida a cumplir hasta un
lmite de 208 jornadas, ya que en todo caso prima el principio de favor rei
contenido en el inciso 11 del artculo 139 de la Constitucin. En tal virtud, aun
cuando la pena impuesta sea de 4 aos de pena privativa de libertad, el juez al
convertir dicha pena no podr exceder de las 156 jornadas de prestacin de
servicios a la comunidad o de limitacin de das libres por tratarse de una
cantidad menor de pena a cumplir.

Quinta.- El cmputo del tiempo de detencin se realiza conforme

a lo establecido en el art. 52 del Cdigo Penal, modificado por la Ley N 27186,
a razn de siete das de privacin de libertad por cada jornada de prestacin de
servicios a la comunidad o limitacin de das libres. Como consecuencia lgica
del momento en que se acuerda la conversin, dicho descuento de pena por
tiempo de detencin debe efectuarse en la sentencia.
En consecuencia, el Pleno,
ACUERDA:

Primero.- Por consenso: Ratificar el punto sexto del acuerdo

plenario N 4/99, en el sentido que la conversin de una pena privativa de

libertad en otra de multa, prestacin de servicios a la comunidad o limitacin de

das libres slo puede hacerse en la sentencia y no en ejecucin de la misma.
En el fallo debe fijarse la pena impuesta y a continuacin debe acordarse la
conversin. Por excepcin, en los casos de sentencias expedidas antes del 29
de octubre de 1999, fecha de promulgacin de la Ley N 27186 es posible
convertir una pena privativa de libertad que se est ejecutando, en aplicacin
del segundo prrafo del art. 6 del Cdigo Penal.

Segundo.- Por consenso: No es procedente, incluso en los casos

de sentencias expedidas antes de la promulgacin de la Ley N 27186, acordar
la conversin de una pena privativa de libertad cuya ejecucin se haba
suspendido y posteriormente revocado.

Tercero.- Por consenso: Los criterios que se pueden emplear para

acordar la conversin de la pena privativa de libertad son: a) que la pena a
imponerse no sea mayor de cuatro aos de privativa de libertad, b) que no sea
posible la aplicacin de la suspensin de la ejecucin de la pena o reserva del
fallo condenatorio, que a su vez implica la valoracin de la naturaleza y
modalidad del hecho punible, as como la personalidad del agente, c) los
factores de determinacin de la pena del artculo 46 del Cdigo Penal, y d)
razones de prevencin especial.

Cuarto.- Por mayora: El cmputo de la conversin de una pena

privativa de libertad de 4 aos en otra de prestacin de servicios a la
comunidad o limitacin de das libres no puede sobrepasar el lmite de dichas
penas previstas en los artculos 34 y 35 del Cdigo Penal, y fijadas en 156
jornadas.
Quinto.- Por aclamacin: El cmputo del tiempo de detencin en los
casos de conversin de la pena privativa de libertad se produce a razn de
siete das de privacin de libertad por una jornada de prestacin de servicios a
la comunidad o limitacin de das libres. Este cmputo debe efectuarse al
momento de acordarse la conversin.

Tema N 3 - APLICACIN DE LA PENA DE INHABILITACIN

A)
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA PROPUESTO POR LA
COMISIN ORGANIZADORA
INTRODUCCIN
La Comisin Organizadora ha recogido antecedentes que indican
discrepancias fundamentales en la aplicacin de la pena de inhabilitacin en
tanto pena principal o accesoria, la doble valoracin de una misma
circunstancia, as como los problemas relacionados con la procedencia de la
suspensin de este tipo de pena.

PROBLEMAS
Al respecto, la Comisin Organizadora ha propuesto al Pleno las
siguientes cuestiones:
1.

Cmo se aplica la pena de inhabilitacin conjunta y la accesoria?

2.
Aplicacin de la inhabilitacin como pena accesoria del art. 39 del
CP y la concurrencia de la agravante del art. 46-A del CP. Establecer si
estamos frente a un supuesto de doble valoracin de una circunstancia que
afecta el marco de la penalidad.
3.
Es posible no aplicar la pena de inhabilitacin en caso de
imposible ejecucin de la misma?
4.
accesoria?
B)

Procede la suspensin de la pena de inhabilitacin conjunta o

PONENCIA PROPUESTA POR LA COMISIN OFICIAL

La Comisin Oficial, integrada por los Seores Vocales, Pablo Talavera

Elguera, Teresa Yon Villanueva, Percy Gmez Benavides, Jorge Malca
Vsquez, Isaac Rubio Zevallos, Marco Ventura Cueva, Hugo Nez Julca,
Duberli Rodrguez Tineo, Jos Pasco Lpez y Cosme Luna Bardales; propuso
al Pleno las siguientes consideraciones:
1.
Las penas de inhabilitacin previstas en los artculos 395 y 426
del CP son penas conjuntas cuyo plazo es de uno a tres aos. No se trata de
penas accesorias como se contempla en numerosas ejecutorias supremas.
2.
Con relacin a la aplicacin de la pena accesoria de inhabilitacin
prevista en el art. 39 del CP concurrente con la circunstancia agravante del art.
46-A del CP, consideramos que existe una doble valoracin por un hecho
punible que afecta el marco de la penalidad. Por lo tanto, slo resulta aplicable
el art. 39 del Cdigo Penal.
3.
Resulta innecesaria la aplicacin de la pena de inhabilitacin si el
agente infractor no rene las condiciones que para el efecto establece el art. 36
del CP.
4.
En el caso de la pena de inhabilitacin conjunta no es posible
disponer la suspensin de su ejecucin, ya que por su carcter autnomo
necesariamente tiene que ejecutarse, aun cuando se disponga la suspensin
de la ejecucin de la pena privativa de la libertad.
Tratndose de la pena accesoria de inhabilitacin, en tanto sigue la
suerte de la pena principal, consideramos que si se suspende la ejecucin de la
pena privativa de libertad, tambin se suspende la accesoria de inhabilitacin.

C)

PONENCIA PROPUESTA POR LA COMISIN OBJETORA

La Comisin Objetora integrada por los seores Vocales William Castillo

Dvila, Enma Benavides Vargas, Carlos Mesones Mantilla, Adriana Gonzlez
Altamirano, Ricardo Ponte Durango, Mariem de la Rosa, Csar Herrera Casina,
Carlos Flores Vega, Luis Santilln Salazar, Moiss Martnez Meza, Diodoro
Gonzles Ros; present las siguientes objeciones:
1.
Complementando lo expuesto por la Comisin Oficial hacemos
referencia al problema que se suscita con el art. 398-B del CP, el mismo que
dispone la anulacin del asiento de inscripcin en el libro de registro del ttulo
profesional en un plazo de ocho das. Aparentemente se trata de una pena
accesoria de inhabilitacin, sin embargo contraviene el plazo que seala el art.
38 CP puesto que dispone la inhabilitacin perpetua, desnaturalizando as la
institucin de la inhabilitacin, ya que excede el contenido de la pena misma.
2.
A lo afirmado por la Comisin Oficial agregamos lo siguiente: La
dosimetra del tipo penal que el juez determina en su sentencia condenatoria
no debe exceder de ninguna manera el principio de legalidad ni contravenir el
criterio de favorabilidad.
3.
Coincidimos con la ponencia oficial precisando lo siguiente, si la
inhabilitacin es conjunta necesariamente tiene que consignarse la pena de
inhabilitacin al momento de dictarse la sentencia; sin embargo si la
inhabilitacin es accesoria resulta innecesario consignarla, por cuanto deviene
en imposible su ejecucin.
D)
GLOSA DE LAS INTERVENCIONES DE LOS SEORES
VOCALES PARTICIPANTES
1.

Cmo se aplica la pena de inhabilitacin conjunta y la accesoria?

Por consenso, el Pleno acord aprobar la ponencia oficial, en el sentido

que, las penas de inhabilitacin previstas en los artculos 395 y 426 del CP son
penas conjuntas cuyo plazo es de uno a tres aos. Del mismo modo, el Pleno
acord integrar aporte argumentativo de la Comisin Objetora con relacin al
artculo 398-B.
2.
Ante la aplicacin de la pena accesoria de inhabilitacin prevista
en el art. 39 del CP concurrente con la circunstancia agravante del art. 46A del
CP, existe doble valoracin de una circunstancia que afecta el marco de
penalidad?
Integrando ambas ponencias, el Pleno aprob por consenso que s
existe una doble valoracin de la norma por una misma circunstancia. Y, en
tanto esta doble valoracin contraviene los principios de legalidad y
favorabilidad, resulta de aplicacin slo el art. 39 del CP.
3.
Es posible no aplicar la pena de inhabilitacin en caso de
imposible ejecucin de la misma?

Se sometieron a votacin dos cuestiones y ambas fueron aprobadas por

consenso: Primero, que no se puede imponer pena de inhabilitacin cuando el
agente no tiene las condiciones personales. Segundo, que no se debe
consignar en la sentencia.
Acogiendo la posicin de mayora los seores Vocales Superiores
Talavera Elguera e Hinostroza Pariachi hicieron las correspondientes
precisiones: El primero seal que el problema no es de ejecucin, sino de
imposicin. El segundo a su vez, subray que no se puede imponer la
inhabilitacin cuando el agente no rene las condiciones que se pretenden
privar con dicha pena.
Respecto a la segunda cuestin en debate, el seor Vocal Superior
Salas Arenas arguy que, en caso de no aplicacin de la pena de inhabilitacin
debe sealarse por qu no se consigna, pues eso debe apreciarse en la
Suprema.
4.
accesoria?

Procede la suspensin de la pena de inhabilitacin conjunta o

Los seores Vocales Superiores Salas Arenas e Hinostroza Pariachi y la

seora Vocal Superior Tello Pieiro coincidieron en afirmar que, en ningn caso
puede suspenderse la pena de inhabilitacin. El seor Vocal Superior Salas
Arenas fundament su posicin en el riesgo que representa convertir una pena
de inhabilitacin como resultado de la conversin de pena privativa de libertad,
bajo el argumento de que lo accesorio sigue la suerte de lo principal.
La seora Vocal Superior Tello Pieiro por su lado, arguy la proteccin
de la sociedad, en el sentido de que es necesario evitar que personas
condenadas a pena privativa de libertad, y luego favorecidas con una
suspensin, puedan seguir delinquiendo en caso de que no se suspenda la
pena de inhabilitacin.
En contra de este enfoque, el seor Vocal Superior Castillo Dvila
sostuvo que la inhabilitacin es principal o accesoria. Cuando es principal no se
puede suspender porque es parte inherente de la pena; pero si es accesoria, y
se suspende la pena privativa de libertad, entonces, la pena de inhabilitacin
tambin se suspende, porque lo accesorio sigue la suerte de lo principal.
Puesto el tema a votacin, el Pleno acord por 42 votos contra 15, que
la pena de inhabilitacin accesoria debe ejecutarse y no suspenderse.
E)
ACUERDO PLENARIO SOBRE APLICACIN DE LA PENA DE
INHABILITACIN
ASUNTO
Son materia del Pleno, la aplicacin de la pena de inhabilitacin conjunta
y la accesoria, la doble valoracin de una misma circunstancia, la no imposicin

de la pena de inhabilitacin en casos de inejecutabilidad y la suspensin de la

ejecucin de la pena de inhabilitacin.
ACUERDO PLENARIO N 3/2000
En Chiclayo, a los trece das del mes de octubre del dos mil, reunidos en
Pleno Jurisdiccional Nacional los seores Vocales Superiores integrantes de
las Salas Superiores Especializadas en lo Penal de los Distritos Judiciales de la
Repblica, luego de escuchar la ponencia de la Comisin Oficial defendida por
el seor Vocal Superior Percy Gmez Benavides y la de la Comisin Objetora
por la seora Vocal Enma Benavides Vargas, y odas las intervenciones de los
seores Vocales Superiores Tello Pieiro, Nez Julca, Talavera Elguera,
Castaeda Snchez, Hinostroza Pariachi, Salas Arenas, Castillo Dvila,
Chvez Zapater, y Gmez Benavides, al amparo de lo establecido en el artculo
116 de la Ley Orgnica del Poder Judicial y con la autorizacin de la Comisin
Ejecutiva del Poder Judicial contenida en la Resolucin Administrativa N 1289CME-PJ, han adoptado el siguiente Acuerdo Plenario:
CONSIDERACIONES:

Primera.- El primer prrafo art. 395 del CP establece como penas

conminadas: privativa de libertad no mayor de 15 aos, inhabilitacin conforme
a los incisos 1, 2 y 4 del art. 36 del CP, y de 180 a 365 das multa.
El segundo prrafo seala que la inhabilitacin que como accesoria a la
pena privativa de libertad se imponga al agente del delito ser puesta en
conocimiento del Colegio respectivo. Efectuando una interpretacin literal,
sistemtica y teleolgica se concluye en que, en el primer prrafo la norma
prev la pena de inhabilitacin como pena principal y conjunta. En el segundo
prrafo no se establece la pena, sino la obligacin de comunicar la imposicin
de la inhabilitacin, lo que sucede es que se incurre en error al considerar que
se trata de una inhabilitacin accesoria.
El plazo de dicha pena de inhabilitacin es de uno a tres aos conforme
lo establece el art. 426 del CP, as como en aplicacin del principio de
favorabilidad (139.11 de la Constitucin).
El art. 426 del Cdigo Penal estatuye que, los delitos cometidos por
funcionarios pblicos (arts. 376 a 401 CP) y contra la administracin de justicia
(arts. 402 a 424 CP), sern sancionados, adems, con pena de inhabilitacin
de uno a tres aos conforme al art. 36 incisos 1 y 2. Tal sancin no puede tener
otra naturaleza jurdica que la de ser una pena de inhabilitacin conjunta, el
trmino adems tiene en la tcnica legislativa un significado de conjuncin (y);
por lo que resulta errnea la interpretacin que considera tal pena como
accesoria, ms an si se estima que su duracin es por todo el tiempo de la
condena.
La pena de inhabilitacin perpetua prevista en el art. 398 B del CP como
accesoria contraviene la extensin prevista en el art. 39 del CP, y si es

concebida como principal infringe la extensin fijada en el art. 37 del CP,

adems de ser contraria al fin resocializador de la pena.

Segunda.- En la doctrina penal se afirma con acierto que no es

correcta la doble valoracin de un mismo factor de agravacin. Tal afirmacin
se sustenta en el principio genrico del ne bis in idem. Un objeto de valoracin
slo puede fundamentar una circunstancia de agravacin.
El art. 46 A del CP agrava la pena cuando el agente se aprovecha de su
condicin de miembro de las Fuerzas Armadas, Polica Nacional, autoridad,
funcionario o servidor pblico para cometer el hecho punible.
El art. 39 del Cdigo Penal por su parte, prev la imposicin de la pena
de inhabilitacin como accesoria cuando el hecho cometido por el condenado
constituye abuso de autoridad, de cargo, de profesin, etc.
Si comparamos el tenor literal de ambas normas advertimos la doble
valoracin de una misma circunstancia, de all que se afirme que el art. 46-A y
el 39 del CP no se pueden aplicar simultneamente.
El fundamento de este criterio lo encontramos en el principio del favor rei
contenido en el inciso 11 del art. 139 de la Constitucin. Este principio lleva a
optar por la aplicacin de la pena de inhabilitacin accesoria prevista en el art.
39 del CP, tanto ms si consideramos que el art. 46-A del CP colisiona con el
derecho fundamental de la igualdad ante la ley (art. 2 de la Constitucin).

Tercera.- La pena de inhabilitacin es una pena limitativa de

derechos, en tal sentido y en estricta observancia del principio de legalidad en
la imposicin de las penas, establecida en el art. V del Ttulo Preliminar del CP,
no procede imponer la pena de inhabilitacin, bien sea como principal o
accesoria, cuando el agente no se encuentra bajo los supuestos de los incisos
1, 6, 7 y 8 del art. 37 del Cdigo Penal, referidos a la funcin, cargo, comisin,
profesin, oficio, autorizacin, grado, ttulo u otras distinciones que debe
ostentar. En este sentido se podra afirmar que, no se puede privar del ttulo de
mdico a quien carece del mismo.

Cuarta.- La pena de inhabilitacin principal o accesoria no puede

ser objeto de suspensin de ejecucin de la pena, ya que tal medida alternativa
slo opera para el caso de la pena privativa de libertad, conforme lo establece
el art. 57 del CP, no siendo aplicable, en este caso, el principio de que lo
accesorio sigue la suerte del principal.
En consecuencia, el Pleno,
ACUERDA:

Primero.- Por consenso: Las penas de inhabilitacin previstas en

los artculos 395 y 426 del Cdigo Penal son penas conjuntas y no accesorias,
su extensin va de uno a tres aos, en ningn caso se puede sealar en la
sentencia que su duracin es por el tiempo de la condena. La pena de

inhabilitacin perpetua prevista en el art. 398-B del Cdigo Penal como

accesoria contraviene la extensin de dicha clase de pena establecida en el art.
39 del Cdigo Penal, y si se la concepta como principal infringe la extensin
fijada en el art. 37 del Cdigo Penal, adems de ser contraria al fin
resocializador de la pena.

Segundo.- Por consenso: La agravante del art. 46-A del Cdigo

Penal en relacin con la pena de inhabilitacin accesoria del art. 39 del mismo
cuerpo de leyes, constituye un supuesto de doble valoracin, en cuyo caso
resulta incompatible la aplicacin simultnea, debiendo aplicar el juez slo el
art. 39 del Cdigo Penal, por cuanto el art. 46-A colisiona con la Constitucin,
contraviniendo los principios de favorabilidad y de legalidad.

Tercero.- Por consenso: En los supuestos de los incisos 1, 6, 7 y 8

del art. 37 del Cdigo Penal no es procedente imponer la pena de inhabilitacin
principal o accesoria cuando el agente no rene las condiciones que se
pretenden privar con dicha pena, es decir, cuando el agente no ostenta la
funcin, cargo, comisin, profesin, oficio, autorizacin, grado, ttulo u otras
distinciones que en dichas normas se sealan.

Cuarto.- Por mayora: La pena de inhabilitacin principal o

accesoria no puede ser objeto de suspensin de ejecucin de la pena, ya que
tal medida alternativa slo opera para el caso de la pena privativa de libertad,
conforme lo establece el art. 57 del CP, no siendo aplicable, en el caso de la
inhabilitacin accesoria, el principio de que lo accesorio sigue la suerte del
principal.

Tema N 4 - CONVERSIN DEL MANDATO DE DETENCIN

A)
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA PROPUESTO POR LA
COMISIN ORGANIZADORA
INTRODUCCIN
Han llegado a la Comisin Organizadora una serie de dudas e
impresiones acerca de la naturaleza de la conversin del mandato de
detencin, puesto que se ha venido confundiendo la libertad que se concede a
travs de este instituto con la que otorga la libertad provisional.
PROBLEMAS
Al respecto, la Comisin Organizadora ha propuesto al Pleno las
siguientes cuestiones:
1.
La revocacin del mandato de detencin del segundo prrafo del
art. 135 del Cdigo Procesal Penal se equipara con la libertad provisional?

2.
Procede la revocacin del mandato de detencin en los casos de
prohibiciones excarcelatorias previstas en leyes penales especiales?
3.
Propuesta de criterios o supuestos en que se puede acordar la
revocatoria del mandato de detencin
4.
Puede aplicarse la conversin prevista en la Ley 27226 en caso
de inculpados libres o ausentes?
B)

PONENCIA PROPUESTA POR LA COMISIN OFICIAL

La Comisin Oficial, integrada por los Seores Vocales Superiores

Baltazar Morales Parraguez, Jorge Daz Campos, Pedro Lara Benavides,
Walter Ramos Herrera, Esmeln Chaparro Guevara, Jorge Morales Galarreta,
Csar Vsquez Arana, Guillermo Urbina Gambini, Antero Ibez Pantoja, Jorge
Castaeda Espinoza y Solio Ramrez Garay; propuso al Pleno las siguientes
consideraciones:
1.
La libertad provisional y la variacin de la detencin son
instituciones procesales que teleolgicamente persiguen el mismo propsito,
cual es la libertad de una persona sujeta a un proceso penal con privacin de
su libertad ambulatoria en forma efectiva, (o con amenaza de esta privacin),
sin embargo ambas difieren en su naturaleza y sustento dogmtico, siendo las
principales diferencias las siguientes:
a)
Para la libertad provisional se requiere necesariamente de la
prognosis de la pena y ausencia de peligro procesal; mientras que para la
variacin de la medida de detencin no se requiere de prognosis de pena, sino
que basta con la ausencia de prueba suficiente tanto de la comisin del delito
como de su vinculacin con el agente.
b)
En la libertad provisional necesariamente se tiene que sealar
normas de conducta o caucin econmica o fianza personal, mientras que para
la variacin de la medida de detencin, no es necesario imponer tales
condiciones ya que puede ser modificada a una condicin procesal con
restricciones o a comparecencia simple.
c)
La libertad provisional requiere necesariamente del cumplimiento
del pago de caucin econmica, o de fianza acreditada, previa a la
excarcelacin. En la variacin del mandato por comparecencia sta es
requerida con posterioridad a la excarcelacin, slo en el supuesto que la
variacin de la detencin sea a comparecencia con restricciones conforme al
inciso 5 del art. 143 del CPP.
d)
La libertad provisional slo se concede a solicitud de parte; la
variacin de la medida de detencin puede ser concedida de oficio.
e)
La libertad provisional requiere como condicin de procedibilidad
que el procesado est en el estatus de reo en crcel; mientras que la variacin

de la medida de detencin puede ser dictada en ausencia o contumacia contra

quien se ha dictado la detencin.
f)
La libertad provisional constituye una contracautela personal;
mientras que la comparecencia constituye una medida coercitiva.
2.
S procede la revocacin del mandato de detencin en casos de
prohibicin excarcelatoria previstos en leyes penales especiales. Ello teniendo
en consideracin, primero, que la Ley 27226 fue promulgada con posterioridad
a las leyes especiales prohibitivas, tales como, el Decreto Ley 25475, el Cdigo
Penal Tributario y los Decretos Legislativos de Seguridad Ciudadana nmeros
895, 896 y 897. Y segundo, que la facultad para revocar el mandato de
detencin es aplicable a los casos de prohibicin excarcelatoria, en adicin a la
libertad incondicional, teniendo en consideracin el carcter provisional o
temporal de las medidas coercitivas, as como su necesaria y exclusiva
razonabilidad.
3.
Se debe variar el mandato de detencin teniendo en cuenta que,
para la imposicin de la medida coercitiva personal de la detencin se requiere
de los presupuestos concurrentes y congruentes del artculo 135 del CPP. En
consecuencia, ante la ausencia resultante de cualquiera de estos
presupuestos, mediante la actividad probatoria, procede la revocacin del
mandato de detencin.
4.
Es amparable la conversin prevista en la Ley 27726 a favor de
inculpados libres contra quienes se ha dictado mandato de detencin, sea su
condicin de ausentes o contumaces, en funcin a los principios de igualdad o
legalidad.
C)

PONENCIA PROPUESTA POR LA COMISIN OBJETORA

La Comisin Objetora integrada por los seores Vocales Superiores,

Duberli Rodrguez Tineo, Mara del Socorro Nizama Mrquez, Nicols Ticona
Carbajal, Ral Lorenzzi Goycochea, Carlos Manrique Surez, Gina Portugal
Hidalgo, Rosa Amaya Saldarriaga, Mximo Alvarado Romero, Jorge Malea
Vsquez, Marco Ventura Cueva y Csar Hinostroza Pariachi; propuso al Pleno
las siguientes objeciones a la ponencia de la Comisin Oficial:
1.
Con relacin a la pregunta 2, la Comisin Objetora comparte las
consideraciones expuestas por la Comisin Oficial, pero considera que adems
se debe tener en cuenta el principio de igualdad de las partes procesales ante
la ley y el principio de favorabilidad.
2.
Respecto a la pregunta 3, la Comisin Objetora considera
necesario precisar que no se debe mencionar de manera categrica la
ausencia de uno de los requisitos del artculo 135 del CPP, porque podra
entenderse como un juicio de exculpacin o de desvanecimiento total de la
suficiencia probatoria propio de la libertad incondicional, sino que ms bien
debera hablarse de disminucin o debilitamiento de la suficiencia de pruebas
que dieron lugar a la medida coercitiva de detencin.

D)
GLOSA DE LAS INTERVENCIONES DE LOS SEORES
VOCALES PARTICIPANTES
1.
La revocacin del mandato de detencin se equipara a la
libertad provisional?
Con las intervenciones de los seores Vocales Superiores Morales
Parraguez, Daz Campos, Salas Arenas, Rodrguez Tineo, Talavera Elguera,
Urbina Gambini, Hinostroza Pariachi y Lorenzzi Goycochea, el Pleno aprob
por consenso la ponencia oficial que sostiene la distincin entre la libertad
permitida por la Ley 27226 y la libertad provisional, por lo que no cabe
equipararlas.
Con tres votos a favor se defendi la posicin discrepante del seor
Vocal Superior Castillo Dvila quien afirm que ambas instituciones se
equiparan.
2.
Procede la revocacin del mandato de detencin en casos de
prohibicin excarcelatoria previstos en leyes penales especiales?
Por consenso, el Pleno acord que las prohibiciones excarcelatorias
previstas con anterioridad a la Ley 27226 no rigen para impedir la libertad
permitida por sta.
3
Propuesta de criterios o supuestos en que se puede acordar la
revocacin del mandato de detencin
Con las intervenciones de los seores Vocales Superiores Morales
Parraguez, Talavera Elguera e Hinostroza Pariachi, se aprob el planteamiento
de la Comisin Oficial.
El seor Vocal Superior Hinostroza Pariachi resalt la ponencia de
objecin en el sentido que debera hablarse de disminucin o debilitamiento de
la suficiencia de pruebas que dieron lugar a la medida coercitiva de detencin,
y no de desvanecimiento total de la suficiencia probatoria que est ms
vinculado con la libertad incondicional. Adems, este debilitamiento no slo
est referido al inciso 1 del art. 135 del CPP, sino que el juez puede variar el
mandato de detencin cuando se desvirte cualquiera de los tres requisitos.
4.
Puede aplicarse la conversin prevista en la Ley 27226 en casos
de inculpados libres o ausentes?
Por aclamacin, el Pleno aprob que s es aplicable la conversin
prevista en la Ley 27226 en casos de imputados libres o ausentes.
E)
ACUERDO PLENARIO SOBRE CONVERSIN DEL MANDATO
DE DETENCIN
ASUNTO

Son materia del Pleno, los problemas derivados de la confusin entre la

revocacin del mandato de detencin y la libertad provisional, la procedencia
de la revocacin del mandato de detencin en los casos de prohibiciones
excarcelatorias, los criterios a utilizar para acordar la revocacin del mandato
de detencin y la aplicacin de este mecanismo procesal a los ausentes.
ACUERDO PLENARIO N 4/2000
En Chiclayo, a los trece das del mes de octubre del dos mil, reunidos en
Pleno Jurisdiccional Nacional los seores Vocales Superiores integrantes de
las Salas Superiores Especializadas en lo Penal de los Distritos Judiciales de la
Repblica, luego de escuchar la ponencia de la Comisin Oficial defendida por
el seor Vocal Superior Jorge Daz Campos y la de la Comisin Objetora por el
seor Vocal Superior Duberli Rodrguez Tineo, y odas las intervenciones de los
seores Vocales Superiores Morales Parraguez, Castillo Dvila, Urbina
Gambini, Lorenzzi Goycochea, Talavera Elguera, Hinostroza Pariachi, Salas
Arenas y Daz Campos, al amparo de lo establecido en el artculo 116 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial y con la autorizacin de la Comisin Ejecutiva del
Poder Judicial contenida en la Resolucin Administrativa N 1289-CME-PJ, han
adoptado el siguiente Acuerdo Plenario:
CONSIDERACIONES:

Primera.- La revocacin, reforma o conversin del mandato de

detencin en comparecencia previsto en el ltimo prrafo del art. 135 del
Cdigo Procesal Penal, modificado por la Ley N 27226, es consecuencia del
carcter provisorio y variable de las medidas cautelares, lo que permite su
reformabilidad en el curso del proceso.
Si bien es verdad que la libertad provisional y la revocacin del mandato
de detencin tienen el mismo efecto procesal de excarcelar al procesado, no es
menos cierto que poseen diferencias sustanciales:
As, para la primera es necesario considerar la prognosis de la pena y la
ausencia de peligro procesal; mientras que para la segunda, basta con la
ausencia de prueba suficiente tanto de la comisin del delito como de su
vinculacin con el agente. De otro lado, al conceder la libertad provisional es
necesaria la imposicin de normas de conducta o caucin econmica o fianza
personal, mientras que para la variacin de la medida de detencin, no es
preceptivo imponer tales condiciones ya que puede ser modificada a una
condicin procesal con restricciones o a comparecencia simple. Adems, la
libertad provisional slo se concede a solicitud de parte, en tanto que, la
variacin de la medida puede ser concedida de oficio. La libertad provisional
requiere como condicin de procedibilidad que el procesado est en el estatus
de reo en crcel; mientras que la variacin de la medida puede ser dictada en
ausencia o contumacia contra quien se ha dictado mandato de detencin.

Segunda.- La revocacin o conversin del mandato de detencin

del ltimo prrafo del art. 135 del Cdigo Procesal Penal, modificado por la Ley

N 27226, al ser de naturaleza distinta a la libertad provisional no se encuentra

dentro de las restricciones o prohibiciones excarcelatorias previstas en las
leyes especiales.
Las prohibiciones excarcelatorias siempre se han sustentado en la
existencia de una medida cautelar de detencin, de modo tal que si sta vara,
desaparece el sustento de la prohibicin, por lo que tal forma de excarcelacin
queda fuera del supuesto legal prohibitivo.
A este argumento hemos de sumar la observancia del derecho
fundamental a la presuncin de inocencia (art. 2 inc. 24, literal e de la
Constitucin), derecho que slo puede ser restringido siempre que exista
prueba suficiente, y la medida de coercin que se vaya a imponer sea idnea y
necesaria para cumplir con los fines del proceso.

Tercera.- Antes de su modificatoria, por Ley 27726, el art. 135 del

Cdigo Procesal Penal slo contemplaba como supuesto de prueba suficiente
el de la vinculacin con el hecho punible. Al modificarse el texto de dicha norma
por la Ley N 27226 se introdujo como requisito la existencia de prueba
suficiente del peligro procesal, y no la mera probabilidad que esto sucediera
como sealaba el texto anterior.
Al margen del texto expreso referido a la prueba suficiente de la
imputacin y del peligro procesal, una interpretacin lgica y sistemtica de la
indicada norma permite una interpretacin en el sentido que la variacin de la
prueba puede afectar tambin la pena probable. Es el caso de la prueba
vinculada a los supuestos de atenuacin especfica (Ejemplo: tentativa,
complicidad secundaria, responsabilidad restringida, etc.).
Los argumentos expuestos permiten concluir que cuando la ltima parte
del art. 135 del C.P.P. modificado por la Ley N 27226 se refiere a que nuevos
actos de investigacin pongan en cuestin la suficiencia de las pruebas que
dieron lugar a la medida, se est refiriendo al desvanecimiento o decaimiento
de las pruebas que sirvieron para establecer la verosimilitud de la imputacin,
la pena probable o el peligro procesal.

Cuarta.- La previa ejecucin de un mandato cautelar de detencin

no es, en forma alguna, presupuesto procesal para impedir que el imputado
pueda ejercer los derechos que le corresponden en el procedimiento, tampoco
implica que al juez le est vedado variar una medida cautelar. Por lo dems,
debe primar el respeto a los derechos fundamentales a la igualdad ante la ley
(art. 2 inc. 2 de la Constitucin), libertad (art. 2 inc. 24 b de la Constitucin) y
presuncin de inocencia (art. 2 inc. 24 e de la Constitucin).
En consecuencia, el Pleno,
ACUERDA:

Primero.- Por consenso: La revocacin del mandato de detencin

del ltimo prrafo del art. 135 del Cdigo Procesal Penal, modificado por la Ley

N 27226, es de naturaleza jurdica distinta a la libertad provisional del art. 182

del Cdigo Procesal Penal, aun cuando ambas tienen el mismo efecto de
excarcelar al procesado.

Segundo.- Por consenso: La revocacin del mandato de

detencin que establece el ltimo prrafo del artculo 135 del Cdigo Procesal
Penal procede aun en los casos de prohibiciones excarcelatorias previstas en
leyes especiales.

Tercero.- Por consenso: Los supuestos en que se puede acordar

la revocacin del mandato de detencin en aplicacin del ltimo prrafo del art.
135 del Cdigo Procesal Penal, modificado por la Ley N 27226, son los
siguientes: a) cuando los nuevos actos de investigacin pongan en cuestin la
suficiencia de las pruebas que vinculen al procesado con la comisin de un
delito doloso, b) cuando nuevos actos de investigacin determinen la variacin
de la pena probable por debajo de los 4 aos de pena privativa de libertad, y c)
cuando nuevos actos de investigacin pongan en cuestin la suficiencia de
pruebas sobre el peligro procesal.
Basta que se configure alguno de esos supuestos para que proceda la
revocacin del mandato de detencin.

Cuarto.- Por aclamacin: Es procedente acordar la revocacin del

mandato de detencin en aplicacin del ltimo prrafo del art. 135 del Cdigo
Procesal Penal, modificado por la Ley N 27226, en el caso de los procesados
ausentes o libres.

Tema N 5 - REPARACIN CIVIL

A)
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA PROPUESTO POR LA
COMISIN ORGANIZADORA
INTRODUCCIN
Han llegado a la Comisin Organizadora una serie de imprecisiones con
relacin a la aplicacin de medidas cautelares dictadas en el proceso penal,
dado que no existe una legislacin uniforme y precisa. De otro lado, se ha
venido cuestionando las medidas cautelares previstas en el Cdigo de
Procedimientos Penales en razn de su ineficacia.
PROBLEMAS
Al respecto, la Comisin Organizadora ha propuesto al Pleno las
siguientes cuestiones:

1.
Son aplicables supletoriamente las normas del Cdigo Procesal
Civil en cuanto las disposiciones generales y medidas cautelares especficas?
Dichas normas han producido una derogacin o una redefinicin de las
medidas de embargo del Cdigo de Procedimientos Penales?
2.
Es admisible que se ordene el embargo de cuentas bancarias u
otros bienes o valores sin precisar el monto hasta el que debe entenderse la
medida?
3.
Qu criterios se pueden emplear para cumplir con los requisitos
de proporcionalidad de las medidas cautelares (caso de medidas que afectan a
empresas en delitos de trfico ilcito de drogas y medidas que no guardan
relacin con el perjuicio concreto que ha ocasionado la conducta tpica y
antijurdica materia de investigacin?
4.
Es procedente conceder medidas en cautela del pago de la
reparacin civil sin que concurra el requisito del fumus boni iuris?
5.
Es procedente no fijar en la sentencia la reparacin civil cuando
se trata de un delito de peligro?
6.
Es correcto no fijar la reparacin civil en la sentencia penal
cuando se presenta una transaccin?
B)

PONENCIA PROPUESTA POR LA COMISIN OFICIAL

La Comisin Oficial, integrada por los Seores Vocales Superiores

Roger Cabrera Paredes, Mariem de la Rosa Bedriana, Jorge Luis Salas
Arenas, Mara del Socorro Nizama Mrquez, Mximo Alvarado Romero, Juan
Alvarado Romero, Juan Albn Rivas, Nicols Ticona Carbajal, Julio Agreda
Villavicencio, Jorge Castaeda Espinoza, Francisco Rosas Escalante, Julio
Amaro Trujillo, Denisse Baca Cabrera, Lucio Vilcanqui Capaquira; propuso al
Pleno las siguientes consideraciones:
1.
Las normas del Cdigo Procesal Civil, referidas a las
disposiciones generales y medidas cautelares especficas son aplicables
supletoriamente al proceso penal; segundo, estas normas han venido a
redefinir las medidas de embargo del Cdigo de Procedimientos Penales, las
mismas que resultaban insuficientes.
2.
No es admisible que se ordene el embargo de cuentas bancarias
u otros bienes y valores sin precisar el monto hasta donde debe entenderse la
medida cautelar, por el contrario debe precisarse el monto necesariamente.
3.
A efectos de cumplir con los requisitos de proporcionalidad y
necesidad de las medidas cautelares, la Comisin Oficial destaca los criterios
de prognosis de la magnitud de los daos y los perjuicios a la vctima, teniendo
en cuenta los bienes jurdicos vulnerados. Asimismo, la graduacin de la
intervencin delictiva (autores y partcipes).

4.
No es procedente conceder medidas en cautela del pago de la
reparacin civil sin que concurra el requisito del fumus boni iuris.
5.
Atendiendo al principio de lesividad, y teniendo en cuenta que el
riesgo es constante y latente, s se debe fijar en la sentencia la reparacin
cuando se trata de un delito de peligro.
6.
Cuando se presenta una transaccin se debe fijar la reparacin
civil en la sentencia. En todo caso la transaccin debe tenerse en cuenta al
momento de fijarse el monto de la reparacin civil para los efectos de su
compensacin si resulta necesario.
C.

PONENCIA PROPUESTA POR LA COMISIN OBJETORA

La Comisin Objetora integrada por los seores Vocales Superiores,

Percy Gmez Benavides, Miguel Castaeda Gonzles, Juan Chvez Zapater,
Andrs Quinte Vargas, Isaac Rubio Zevallos, Guillermo Urbina Gambini, Antero
Ibez Pantoja, Jos Aures Guilln, Eduardo Conde Gutirrez, Gerardo Soto
Quiroz, Cronwell Secln Nez Del Arco y Orestes Castellares Camac; propuso
al Pleno las siguientes objeciones a la ponencia de la Comisin Oficial:
1.
Las normas del Cdigo Procesal Civil, han implicado una
redefinicin de las medidas de embargo previstas en el C de PP, en tanto han
venido a complementar y actualizar de las normas procesales penales que
regulan esta institucin.
2.
A la respuesta 2 cabe agregar que, el art. 610 inc. 3 del Cdigo
Procesal Civil establece como uno de los requisitos del embargo el que se
indique el monto de lo que se va a embargar.
D)
GLOSA DE LAS INTERVENCIONES DE LOS SEORES
VOCALES PARTICIPANTES
1.
Son aplicables supletoriamente las normas del Cdigo Procesal
Civil en cuanto a las disposiciones generales y medidas cautelares
especficas? Dichas normas han producido una derogacin o una redefinicin
de las medidas de embargo del Cdigo de Procedimientos Penales?
En su intervencin, el seor Vocal Superior Salas Arenas, sostuvo que
en aras de la eficacia, no se pueden seguir manejando las medidas cautelares
con el Cdigo de Procedimientos Penales. Afirm asimismo que, en materia de
embargo se ha producido una sustitucin de los artculos 94 y siguientes por
las normas del CPC.
A su turno, el seor Vocal Superior Talavera Elguera, indic que no se
puede hablar de derogacin tcita, pero tampoco hay una clusula de remisin
directa al CPC. Se trata por tanto, de una complementacin al Ttulo II del
Cdigo de Procedimientos Penales.

Sometido a votacin el Pleno acord por mayora, con 52 votos a favor,

que las normas del Cdigo Procesal Civil en cuanto a las disposiciones
generales y medidas cautelares especficas s son aplicables supletoriamente.
Del mismo modo, el Pleno estableci que se trataba de una redefinicin de las
medidas de embargo del Cdigo de Procedimientos Penales.
2.
Es admisible que se ordene el embargo de cuentas bancarias u
otros bienes o valores sin precisar el monto hasta el que debe entenderse la
medida?
Con la precisin que hiciera el seor Vocal Superior Talavera Elguera, el
Pleno aprob por consenso que, no slo en caso de embargo de cuentas
tendra que precisarse el monto, sino en todos los casos en que se ordene
embargo.
3.
Qu criterios se pueden emplear para cumplir con los requisitos
de proporcionalidad de las medidas cautelares (caso de medidas que afectan
empresas en delitos de trfico ilcito de drogas y medidas que no guardan
relacin con el perjuicio concreto que ha ocasionado la conducta tpica y
antijurdica materia de investigacin)?
El seor Vocal Superior Talavera Elguera subray diversos puntos de
importancia, que en su opinin, fueron omitidos por ambas comisiones en sus
respectivas ponencias: Debi haberse sealado indic que para el caso de
delitos de trfico ilcito de drogas, la vctima no es sino el Estado. Adems, no
se abord lo referido a la proporcionalidad y necesidad de estas medidas
cautelares. Falt desarrollar el tema de las medidas que no guardan relacin
con el perjuicio concreto que ha ocasionado la conducta tpica. Tampoco se
trabaj sobre las medidas cautelares que afectan unidades de produccin,
aquellas donde adems del autor o partcipes, se afecta a terceros que laboran
en estas empresas. Con relacin a este punto postul que, no se colisiona la
Constitucin si la incautacin se transforma en una forma de intervencin
puesto que de esa forma se evita que terceros sean perjudicados.
A su turno, el seor Vocal Superior Hinostroza Pariachi haciendo
referencia a la Ley 22095 y sus reglamentos Decretos Supremos 039-JUS y
043-JUS, precis que las incautaciones y decomisos son de naturaleza
distinta por ser medidas precautelares, no cautelares. Las medidas cautelares
son provisionales reformables y se convertirn en definitivas o se suspendern
en caso de sentencia absolutoria. En cambio en los decomisos e incautaciones
el bien no se devuelve salvo que el procesado sea absuelto. Finalmente acot
que no se puede incautar bienes embargados.
El seor Vocal Supremo Castillo La Rosa Snchez en discrepancia con
lo afirmado por el Vocal Hinostroza Pariachi, seal que el embargo no se hace
en una persona jurdica ante la imposibilidad de que responda penalmente. De
otro lado neg la existencia de medidas precautelares.
Agotado el debate, el Pleno acord por consenso que deben seguirse
los criterios de verosimilitud de la imputacin y peligro en la demora; y adems,

el criterio de identificacin de los bienes objeto de cautela con lo que es materia

de investigacin.
4.
Es procedente conceder medidas en cautela del pago de la
reparacin civil sin que concurra el requisito del fumus boni iuris?
Por aclamacin el Pleno acord, que no es procedente conceder
medidas cautelares reales del pago de la reparacin civil sin que concurra el
requisito del fumus boni iuris. En ese sentido, debera evaluarse la apariencia
de la imputacin.
5.
Es correcto no fijar en la sentencia la reparacin civil cuando se
trata de un delito de peligro?
Los seores Vocales Superiores Salas Arenas, Talavera Elguera,
Morales Parraguez, Rodrguez Tineo, Ponte Durango, y la seora Vocal
Superior Tello Pieiro coincidieron al afirmar que no es correcto fijar reparacin
civil en delitos de peligro en razn de los siguientes argumentos. No es
razonable imponer reparacin civil donde no existe dao, tampoco es
coherente con el principio de lesividad, art. IV del Cdigo Penal, que exige la
lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos. No obstante el mandato
imperativo del art. 285 del Cdigo de Procedimientos Penales, la reparacin
civil pierde eficacia si es que su imposicin no resulta razonable. De otro lado,
para efectos de imponer el pago de una reparacin civil es preciso identificar y
cuantificar los daos, y en la medida que esto no es posible en el caso de los
delitos de peligro, entonces, no tiene sentido imponer el pago de reparacin
civil. Finalmente, los delitos de peligro abstracto estn ms vinculados a
infracciones administrativas.
La posicin contraria, defendida por los seores Vocales Superiores,
Gmez Benavides, Hinostroza Pariachi, y Castillo Dvila; y respaldada por el
Vocal Supremo Castillo La Rosa Snchez, expres lo siguiente: De acuerdo
con el art. 285 del C de PP, s debe fijarse la reparacin civil en delitos de
peligro, atendiendo al peligro latente o potencial causado a la sociedad.
En ese sentido, es necesario agreg el Vocal Hinostroza Pariachi,
diferenciar los delitos de peligro abstracto y concreto, puesto que generalizar
los casos en que no se aplica la reparacin civil tendra consecuencias
funestas.
Sometido a votacin, el Pleno acord por mayora de 51 votos contra 13,
que s se debe fijar en la sentencia el pago de la reparacin civil atendiendo al
principio de lesividad y el riesgo latente.
6.
Es correcto no fijar la reparacin civil en la sentencia penal
cuando se presenta una transaccin?
El seor Vocal Superior Salas Arenas con el apoyo del seor Vocal
Superior Neyra Flores, destac que la transaccin es una forma de extincin de
obligaciones por autocomposicin de las partes; y de acuerdo con el art. 1306

del Cdigo Civil, las partes pueden transigir sobre la responsabilidad que
provenga del delito. En ese sentido, si la obligacin civil se ha extinguido con la
transaccin, no tiene por qu revisarse en sede penal. Similar efecto tiene la
conciliacin, como resulta de la lectura del artculo 9 segundo prrafo de la Ley
26872, que seala que las partes pueden conciliar cuestiones relativas a la
reparacin civil que provenga del delito. En suma, no se puede condicionar la
validez de una transaccin o conciliacin a lo que decida un juez en sede
penal.
El seor Vocal Superior Hinostroza Pariachi, resaltando que lo acordado
entre las partes debe ser respetado por el juez penal, propuso que, en la parte
resolutiva al momento de fijar el monto de la reparacin civil, se fije el monto
sealado en la transaccin aclarando que sta ya fue cancelada; porque si se
omite fijar el monto de la reparacin civil bajo el argumento que ya se trans
podra producirse una causal de nulidad.
Los seores Vocales Superiores Cabrera Paredes, Castillo Dvila,
Castaeda Snchez y Gmez Benavides, afirmaron que debe fijarse el monto
de reparacin civil y el juez debe perseguirlo de oficio, porque podra tratarse
de una transaccin en la que los agraviados han sido sorprendidos.
Agotado el debate el Pleno aprob por mayora de 53 votos contra 9,
que cuando existe transaccin debe sealarse el pago de la reparacin civil.
E)

ACUERDO PLENARIO SOBRE REPARACIN CIVIL

ASUNTO
Son materia del Pleno los problemas vinculados a la naturaleza de la
aplicacin de las normas sobre actividad cautelar del Cdigo Procesal Civil en
relacin con las normas del Cdigo de Procedimientos Penales, los requisitos y
criterios que se utilizan para acordar una medida cautelar real, la determinacin
de la reparacin civil en los casos de delitos de peligro y cuando se presenta
una transaccin.
ACUERDO PLENARIO N 5/2000
En Chiclayo, a los trece das del mes de octubre del dos mil, reunidos en
Pleno Jurisdiccional Nacional los seores Vocales Superiores integrantes de
las Salas Superiores Especializadas en lo Penal de los Distritos Judiciales de la
Repblica, luego de escuchar la ponencia de la Comisin Oficial defendida por
la seora Vocal Superior Mariem de la Rosa Bedriana y la de la Comisin
Objetora por el seor Vocal Superior Juan Chvez Zapater, y odas las
intervenciones de los seores Vocales Superiores Salas Arenas, Rubio
Zevallos, Talavera Elguera, Castaeda Snchez, Hinostroza Pariachi, Tello
Pieiro, Castillo Dvila, Rodrguez Tineo, Ponte Durango, Morales Parraguez,
Neyra Flores, Cabrera Paredes, Urbina Gambini, Cueto Chuman, Ventura
Cueva y Gmez Benavides, al amparo de lo establecido en el artculo 116 de la
Ley Orgnica del Poder Judicial y con la autorizacin de la Comisin Ejecutiva

del Poder Judicial contenida en la Resolucin Administrativa N 1289-CME-PJ,

han adoptado el siguiente Acuerdo Plenario:
CONSIDERACIONES:

Primera.- El Cdigo de Procedimientos Penales ha normado lo

relativo al embargo preventivo (art. 94 y ss. del C de PP), pero no ha regulado
con prolijidad las diversas formas que puede adoptar una medida de coercin
real. Por tal motivo, las normas del Cdigo Procesal Civil sobre disposiciones
generales del proceso cautelar y las medidas cautelares especficas resultan
aplicables supletoriamente a las normas del Ttulo II del Libro Segundo del
Cdigo de Procedimientos Penales. Como consecuencia de la aplicacin
supletoria del CPC se ha producido una redefinicin de las normas relativas al
embargo que contiene el Cdigo de Procedimientos Penales.

Segunda.- En aplicacin supletoria del inciso 3 del art. 610 del

Cdigo Procesal Civil, en toda resolucin cautelar se debe fijar el monto de la
afectacin. En esta operacin se debe considerar el principio de
proporcionalidad, el cual exige que toda medida cautelar real est relacionada
con el quantum de la afectacin, ya que de no hacerlo se estara incurriendo en
una arbitrariedad. Este deber, de fijar el monto de la afectacin opera sea cual
fuere el objeto sobre el cual recae la medida cautelar (Ejemplo: cuentas
bancarias, valores, derechos, bienes muebles o inmuebles).

Tercera.- El juez para acordar la adopcin de una medida cautelar

real debe realizar un juicio de ponderacin sobre la base de los siguientes
criterios: a) verosimilitud de la imputacin, b) peligro en la demora (necesidad),
c) idoneidad de la medida para asegurar el pago de la reparacin civil, y d)
proporcionalidad entre la afectacin y la finalidad asegurativa de la medida.
En los dos ltimos criterios se puede englobar los supuestos en que se
afecta un bien que no tiene relacin directa con el objeto del proceso o es
desproporcionado para cumplir con su finalidad asegurativa.
Para fijar el monto de la medida cautelar se debe tener en cuenta la
prognosis de los daos y perjuicios irrogados a la vctima en relacin con el
bien jurdico tutelado.

Cuarta.- El art. 94 del Cdigo de Procedimientos Penales slo

regula el requisito de verosimilitud de la imputacin (fumus boni iuris) cuando
se refiere a los casos en que se dicta mandato de detencin. En los dems
supuestos no se precisa sobre el particular, por lo que debe estarse a las
disposiciones generales sobre la actividad cautelar previstas en el Cdigo
Procesal Civil, cuya aplicacin supletoria permite solventar el vaco del
legislador penal. De modo tal que no es procedente acordar medidas
cautelares, a pedido de parte o de oficio, sin que concurra el requisito de la
verosimilitud de la imputacin.

Quinta.- Conforme al art. 92 del CP la reparacin civil se

determina conjuntamente con la pena; en tal sentido en la sentencia no puede

dejarse de fijar la reparacin civil, bajo sancin de nulidad por omisin de uno
de los extremos del fallo, como lo manda el art. 285 del C. de P.P.
En los delitos de peligro, si bien no hay un dao en concreto, la sola
conducta de poner en riesgo bienes jurdicos, genera un dao potencial que
debe ser resarcido.
No obstante que un sector de la magistratura es contrario a esta
posicin, en razn de que, tratndose de delitos de peligro no hay dao o
perjuicio que verificar, que cuantificar y por lo tanto que indemnizar, el criterio
mayoritario del Pleno considera que s es correcto fijar reparacin civil en
delitos de peligro en consideracin del dao potencial.

Sexta.- De acuerdo con el art. 92 del CP la reparacin civil se

determina conjuntamente con la pena; en tal sentido en la sentencia no puede
dejarse de fijar la reparacin civil, bajo sancin de nulidad por omisin de uno
de los extremos del fallo, como lo manda el art. 285 del C. de PP.
La existencia o presentacin de una transaccin extrajudicial o judicial
no es un elemento impeditivo para determinar y fijar la reparacin civil, sin
perjuicio de tomarlo como un referente para disminuir lo pagado a travs de la
transaccin o emplearla en ejecucin de sentencia mediante una
compensacin.
En consecuencia, el Pleno,
ACUERDA:

Primero.- Por mayora: Las normas del Cdigo Procesal Civil

sobre disposiciones generales del proceso cautelar y las medidas cautelares
especficas son aplicables supletoriamente a las normas del Ttulo II del Libro
Segundo del Cdigo de Procedimientos Penales. Dichas normas procesales
civiles han producido una redefinicin de las medidas de embargo del Cdigo
de Procedimientos Penales.

Segundo.- Por consenso: En el caso de embargo u otra medida

cautelar sobre cuentas bancarias, valores, derechos, bienes muebles o
inmuebles el juez est obligado a fijar en la resolucin cautelar el monto de la
afectacin.

Tercero.- Por consenso: Los criterios que se deben emplear para

acordar una medida cautelar real son: a) verosimilitud de la imputacin, b)
peligro en la demora (necesidad), c) idoneidad de la medida para asegurar el
pago de la reparacin civil, y d) proporcionalidad entre la afectacin y la
finalidad asegurativa de la medida.

Cuarto.- Por aclamacin: No es procedente acordar medidas

cautelares reales para asegurar el pago de la reparacin civil sin que concurra
el requisito del fumus boni iuris o verosimilitud de la imputacin.


Quinto.- Por mayora: En las sentencias por delitos de peligro se
debe fijar la reparacin civil, ya que sta se determina conjuntamente con la
pena y debe estar contenida en el fallo condenatorio de acuerdo al art. 285 del
C de PP.

Sexto.- Por mayora: Aun cuando se presente una transaccin

judicial o extrajudicial, los rganos jurisdiccionales penales deben fijar la
reparacin civil; en todo caso, la transaccin podr constituir un elemento a
tomar en cuenta en el momento de establecer el monto de la indemnizacin o
la restitucin del bien, o ser materia de compensacin en ejecucin de la
sentencia.

Tema N 6 - SISTEMA DE IMPUGNACIN

A)
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA PROPUESTO POR LA
COMISIN ORGANIZADORA
INTRODUCCIN
Han llegado a la Comisin Organizadora una serie de discrepancias y
dudas relacionadas con el sistema de impugnacin. As, se discute la
existencia de un recurso de nulidad de oficio en el marco del Decreto
Legislativo 897, se discute adems la posibilidad de proscribir la reforma en
perjuicio del impugnante, prctica reida con los principios que rigen la
impugnacin.
PROBLEMAS
Al respecto, la Comisin Organizadora ha propuesto al Pleno las
siguientes cuestiones:
1.
Se debe conceder de oficio el recurso de nulidad en procesos
sujetos al Decreto Legislativo 897? En caso de no concederse se trata de
inaplicacin por incompatibilidad con una norma constitucional, o un problema
de interpretacin de la legalidad ordinaria?
2.
Debe quedar proscrita la facultad de las Salas Penales
Superiores para reformar las sentencias en perjuicio de los sentenciados,
cuando slo stos han impugnado?
3.
Es impugnable el auto de sobreseimiento en los casos del art.
220 ltima parte del Cdigo de Procedimientos Penales?
4.
resolver.

Juzgamiento de acusados cuando hay impugnacin pendiente de

B)

PONENCIA PROPUESTA POR LA COMISIN OFICIAL

La Comisin Oficial, integrada por los seores Vocales Superiores Josu

Pariona Pastrana, Leonor Chamorro Garca, William Paco Castillo Dvila, Jorge
Caldern Castillo, Luis Santilln Salazar, Moiss Martnez Meza, Carlos
Mesones Mantilla, Csar Herrera Casina, Diodoro Gonzles Ros, Enma
Benavides Vargas, Carlos Flores Vega y Fernando Padilla Rojas, propuso al
Pleno las siguientes consideraciones:
1.
No se debe conceder el recurso de nulidad de oficio, por cuanto el
artculo 292 del Cdigo de Procedimientos Penales, que regula los medios
impugnatorios, no contempla esta posibilidad.
Los medios impugnatorios son facultad personalsima de las partes; por
lo tanto la norma no puede sustituirse a ellas, lo contrario implicara afectar la
decisin que tienen sobre el derecho a la instancia plural, y este derecho es
privativo de las partes. Este derecho le permite impugnar, al fiscal si considera
que se ha aplicado una pena insuficiente, al condenado si considera que la
pena o reparacin civil es excesiva, y a la parte civil, respecto a una sentencia
absolutoria. Finalmente, para que opere un recurso debe estar plenamente
identificado el agravio.
Adems no se establece los supuestos en que se concede este tipo de
recurso, tanto ms que el Estado no es agraviado.
De la estructura de la norma materia de estudio se desprende que falta
tcnica legislativa, pero este defecto no afecta derechos constitucionales sino
ms bien es un problema de normatividad ordinaria.
2.
Con relacin a la prohibicin de reforma en peor, la Comisin
Oficial postula lo siguiente:
a)
Que las instancias revisoras en materia penal, pongan en prctica
el principio non reformatio in peius sobre todo en los casos de sentencias
apeladas nicamente por el procesado impugnante.
b)
Slo en casos excepcionales y debidamente sustentados
resultara operante la reforma en peor en perjuicio del impugnante.
3.
La resolucin que declara no haber mrito para pasar a juicio oral
o para dictar auto de sobreseimiento, sustentado en la no formulacin de
acusacin por parte del Fiscal Superior, luego de haber agotado el mecanismo
previsto en el inciso c del art. 220 del C. de PP, constituye una decisin que
pone fin al proceso en consecuencia resulta revisable va impugnacin en
armona el inciso 4 del art. 292 del texto procesal mencionado.
Concedido el recurso, la superior instancia est en la facultad de anular
lo actuado y ordenar la actuacin de nuevas pruebas lo que originara a su vez
la necesidad de obtener nuevos pronunciamientos del representante del
Ministerio Pblico.

El mismo mecanismo se utilizara para el proceso sumario.

4.
En concordancia con la Ejecutoria Suprema del 16 de marzo de
1998 consideramos que, al expedir la Sala Penal Superior una sentencia, no
obstante hallarse con la jurisdiccin suspendida por haber concedido recurso
de nulidad, ha incurrido en causal de nulidad, que sin embargo en aplicacin de
los principios de economa y celeridad procesal y teniendo en cuenta la
inmediatez con que se realiz el juicio oral, no cabe declarar la nulidad del
segundo juzgamiento.
C)

PONENCIA PROPUESTA POR LA COMISIN OBJETORA

La Comisin Objetora integrada por los Seores Vocales Superiores

Mercedes Tello Pieiro, Jorge Castaeda Espinoza, Vctor Ladrn de Guevara
de la Cruz, Francisco Rosas Escalante, Lucio Vilcanqui Capaquira, Juan Alvn
Rivas, Carlos Enrquez Colfer, Solio Ramrez Garay, Oswaldo Araujo Mansilla y
Genaro Jer Cisneros, propuso al Pleno las siguientes objeciones a la ponencia
de la Comisin Oficial:
1.
Complementando lo expuesto por la Comisin Oficial opinamos
que no se debe conceder el recurso de nulidad de oficio previsto en el Dec.
Leg. 897, por cuanto: a) No pueden invertirse los bienes jurdicos tutelados por
ley como la vida y el patrimonio en agravio del Estado. b) No es un mandato
imperativo y en caso de conceder el recurso de nulidad de oficio se atentara
contra los principios de autonoma del MP Pblico as como el principio
acusatorio. c) El juzgador no est para suplir la voluntad de las partes puesto
que es una facultad exclusiva de los justiciables. d) Se debe cumplir el principio
de legalidad. e) El principio pro societatis en defensa del Estado ha sido
sustituido por el de solucin del conflicto por las partes.
Finalmente, consideramos que estamos ante un caso de
incompatibilidad con una norma constitucional por cuanto: a) Colisiona con los
principios de autonoma del MP Pblico y con el principio acusatorio
contemplados en los arts. 158 y 159 inc. 4 de la Constitucin, b) El MP Pblico
tiene el poder-deber de denunciar, probar, acusar e impugnar; y finalmente, c)
Producida la sentencia se debe emitir un auto declarando consentida la misma
y en aplicacin del art. 14 de la LOPJ formar el incidente correspondiente y
elevar en consulta a la Sala Constitucional y Social.
2.
Las instancias revisoras no pueden reformar en perjuicio del
impugnante, por aplicacin de los principios de legalidad procesal, acusatorio y
tutela judicial efectiva, entendido ste como el derecho a un recurso eficaz.
3.
No es procedente la concesin de un medio impugnatorio en el
caso del auto de sobreseimiento previsto en art. 220 ltima parte del C de PP
por lo siguiente: a) Ha cesado el ejercicio de la accin penal y ha concluido el
proceso, b) Est prohibido revivir procesos fenecidos en aplicacin del art. 139
inc. 13 de la norma constitucional, c) En el supuesto de concederse el recurso
impugnatorio se estara prevaricando.

4.
De acuerdo con la posicin oficial, agregamos que, una vez
concedido el recurso impugnatorio no se ha perdido jurisdiccin sobre el
proceso sino sobre el condenado. De otro lado, al juez le interesa resolver el
conflicto de intereses y no el expediente; finalmente, adems de la aplicacin
de los principios de economa procesal y celeridad procesal al juez le interesa
resolver la situacin jurdica del procesado puesto a derecho.
D)
GLOSA DE LAS INTERVENCIONES DE LOS SEORES
VOCALES PARTICIPANTES
1.
Se debe conceder de oficio el recurso de nulidad en procesos
sujetos al 897?, En caso de no concederse se trata de inaplicacin por
incompatibilidad con una norma constitucional, o un problema de interpretacin
de la legalidad ordinaria?
La posicin de mayora, que rechaz la concesin del recurso de nulidad
de oficio fue defendida por los seores Vocales Superiores Salas Arenas,
Rodrguez Tineo, Talavera Elguera, Hinostroza Pariachi, Padilla Rojas, Nez
del Arco y Morales Parraguez.
El seor Vocal Superior Salas Arenas postul que esta norma debera
declararse inaplicable por incompatibilidad constitucionalidad.
El seor Vocal Superior Rodrguez Tineo por su parte, resalt la falta de
dos presupuestos fundamentales de la impugnacin, el agravio as como la
legitimacin. Critic adems la naturaleza hbrida de nuestro recurso de nulidad
en tanto funciona como casacin y apelacin. Refirindose a los efectos
prcticos seal que, este recurso de nulidad congestionara las Salas
Supremas.
A su turno, el seor Vocal Superior Talavera Elguera, aadi que es
relevante motivar las razones por las que no se ha de conceder el recurso.
Asimismo, coincidiendo con lo expresado por los seores Vocales
Superiores Cueto Chumn e Hinostroza Pariachi, resalt que el inciso c del
art. 3 del Dec. Leg. 897 habla de concesorio, es decir, presupone una decisin
jurisdiccional previa, pero no se establece cules son las causas de este
recurso. El vocal Hinostroza Pariachi agreg que, de ser procedente esta
posibilidad debera extenderse a las sentencias absolutorias.
A su turno, el seor Vocal Superior Neyra Flores destac que son las
garantas de oralidad y publicidad que por su naturaleza no cumple la Corte
Suprema aquellas que van a garantizar una revisin adecuada. De otro lado,
no todos los supuestos del art. 292 pueden llegar a la Corte Suprema.
Haciendo mencin al certiorari, invoc a la Corte Suprema la elaboracin de la
jurisprudencia que el pas necesita.

El seor Vocal Superior Nnez del Arco propuso al Pleno, ordinarizar el

procedimiento para delitos agravados puesto que, no son garanta de un
debido proceso.
A favor de la posicin en minora, que ampar la concesin del recurso
de nulidad de oficio, se manifestaron los seores Vocales Superiores, Rubio
Zevallos, Gmez Benavides y Castillo Dvila.
El seor Vocal Superior Rubio Zevallos encontr el sustento de este
recurso en los plazos extremadamente perentorios.
El seor Vocal Superior Gmez Benavides sustent su posicin en la
necesidad de una instancia que revise lo resuelto por el inferior frente a casos
graves por si hubiera algn error.
El seor Vocal Superior Castillo Dvila, por su parte subray que no
estamos ante un caso de violacin constitucional, y que la solucin pasa por
interpretar adecuadamente, teniendo en cuenta que el Dec. Leg. 897 es
manejado por operadores de justicia ordinaria y militar. As, cuando la norma
cuestionada dice textualmente: concedido el recurso de nulidad de parte o de
oficio..., est haciendo referencia, en el primer supuesto, a la justicia ordinaria,
y en el segundo, al fuero militar.
Sometido el tema a votacin, el Pleno aprob por consenso, con 3 votos
en contra, que no se debe conceder el recurso nulidad de oficio en los
procesos sujetos al 897.
Asimismo, se aprob por consenso, con 2 votos en contra, que se trata
de un problema de interpretacin de legalidad ordinaria, y no de un caso de
incompatibilidad constitucional.
2.
Debe quedar proscrita la facultad de las Salas Penales
Superiores para reformar las sentencias en perjuicio de los sentenciados,
cuando slo stos han impugnado?
Se debe proscribir la reforma en peor fue la posicin de mayora,
defendida con las intervenciones de los seores Vocales Superiores, Caldern
Castillo, Morales Parraguez, Ventura Cueva, Hinostroza Pariachi, Salas Arenas
y la seora Vocal Superior Tello Pieiro.
La facultad de reformar afirm el seor Vocal Superior Caldern
Castillo debe limitarse al agravio denunciado. Y si bien es cierto, el art. 300 no
ha sido derogado como anot a su turno el seor Vocal Superior Ventura
Cueva es conveniente reconocer las nuevas corrientes que apuntan a
garantizar el derecho a la defensa as como el principio de favorabilidad.
Para el seor Vocal Superior Morales Parraguez, la solucin ms tcnica
sera que el ente revisor declare nulo, seale plazo ampliatorio y que otro
magistrado revise.

El seor Vocal Superior Hinostroza Pariachi, por su parte, consider que

el superior puede modificar siempre que no sean nuevos hechos, de acuerdo
con el principio de nulla poena sine iudicio.
La posicin a favor de la reforma en peor estuvo defendida con las
intervenciones de los seores Vocales Castaeda Snchez, Rubio Zevallos y
Castillo Dvila. El primero resalt que, los intereses que tutela el proceso penal
son diferentes del proceso privado, de ah la inoperancia de esta prohibicin.
El seor Vocal Superior Rubio Zevallos arguy que, estn en juego
derechos no slo individuales, sino tambin derechos de la sociedad.
El seor Vocal Superior Castillo Dvila por su parte manifest que, si el
magistrado no ha analizado una circunstancia agravante el superior jerrquico
podra hacerlo. Entonces, es vlido revisar la sentencia y poner la sancin
adecuada. En ese sentido, el principio de proporcionalidad sera muy til.
Finalmente expres, que este problema no es privativo de la Corte Suprema,
sino de todos aquellos que ejercen una jerarqua. El imputado seal debe
sopesar las consecuencias de su impugnacin. Adoptar la prohibicin de
reforma en peor sera como poner una camisa de fuerza al superior.
El seor Vocal Superior Quinte Villegas a favor de la reforma en peor,
seal que debe tenerse en cuenta la tica judicial.
Finalizado el debate el Pleno aprob por mayora de 35 votos contra 24
que, debe proscribirse la reforma en peor en perjuicio del sentenciado
impugnante.
3
Es impugnable el auto de sobreseimiento en los casos del art.
220 ltima parte del Cdigo de Procedimientos Penales?
Con las intervenciones de los seores Vocales Superiores Caldern
Castillo, Hinostroza Pariachi, Neyra Flores y Rodrguez Tineo, el Pleno acord
por mayora de 29 votos contra 26, que s es revisable el auto de
sobreseimiento en los casos del art. 220 del C de PP.
4.
Juzgamiento de procesados cuando hay impugnacin pendiente
de resolver.
El Pleno aprob por consenso la posicin de la Comisin Oficial en el
sentido que, debe juzgarse antes de enviar el expediente en recurso de
nulidad.
E)

ACUERDO PLENARIO SOBRE SISTEMA DE IMPUGNACIN

ASUNTO
Son materia del Pleno los problemas a la concesin del recurso de
nulidad de oficio, la prohibicin de la reforma en perjuicio del sentenciado
impugnante, la impugnabilidad del auto de sobreseimiento en el supuesto del

ltimo prrafo del art. 220 del Cdigo de Procedimientos Penales y la

necesidad de resolver la situacin jurdica de los acusados cuando son
capturados o puestos a derecho en la tramitacin de un recurso impugnatorio.
ACUERDO PLENARIO N 6/2000
En Chiclayo, a los catorce das del mes de octubre del dos mil, reunidos
en Pleno Jurisdiccional Nacional los seores Vocales Superiores integrantes de
las Salas Superiores Especializadas en lo Penal de los Distritos Judiciales de la
Repblica, luego de escuchar la ponencia de la Comisin Oficial defendida por
el seor Vocal Superior Josu Pariona Pastrana y la de la Comisin Objetora
por la seora Vocal Superior Mercedes Tello Pieiro, y odas las intervenciones
de los seores Vocales Superiores Salas Arenas, Rodrguez Tineo, Talavera
Elguera, Rubio Zevallos, Hinostroza Pariachi, Castillo Dvila, Cueto Chuman,
Morales Parraguez, Neyra Flores, Caldern Castillo, Ventura Cueva y Gmez
Benavides, al amparo de lo establecido en el artculo 116 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial y con la autorizacin de la Comisin Ejecutiva del Poder
Judicial contenida en la Resolucin Administrativa N 1289-CME-PJ, han
adoptado el siguiente Acuerdo Plenario:
CONSIDERACIONES:

Primera.- El inciso c) del art. 3 del Decreto Legislativo N 897 no

contiene una causa de procedencia del recurso de nulidad, slo prev el
trmite de elevacin de los actuados como consecuencia del concesorio de un
supuesto recurso de nulidad de oficio. Dicho de otro modo, el dispositivo en
cuestin no nos dice en qu supuesto o bajo qu causales se debe conceder
de oficio el recurso de nulidad.
Se trata de una disposicin equvoca y defectuosa que en modo alguno
puede interpretarse en el sentido de que establece una causa de procedencia
del recurso de nulidad. Nuestro ordenamiento procesal penal ha rechazado la
posibilidad del recurso de oficio a travs de la Ley N 26718, y la naturaleza
dispositiva de los recursos, as como la taxatividad de los mismos, hace
inadmisible tal institucin. En consecuencia, al no haber previsto el legislador
de manera expresa el recurso o la consulta, debe entenderse como una
incongruencia tcnica y por lo tanto, sujeta a una interpretacin correctiva en el
sentido que el recurso de nulidad slo procede si es interpuesto por quien es
parte en el procedimiento.
El texto oscuro y defectuoso de la norma en cuestin slo puede generar
un caso de interpretacin de la legalidad ordinaria sin necesidad de invocar un
supuesto de incompatibilidad constitucional.

Segunda.- La facultad de la Corte Suprema de reformar las

sentencias, prevista en el art. 300 del C de PP debe interpretarse de manera
restrictiva y conforme a la Constitucin, no admitiendo la reforma en perjuicio
del impugnante, en razn del respeto al debido proceso y el derecho a la
defensa del acusado previstos en los incisos 3 y 14 del art. 139 de nuestra Ley
Fundamental.

El principio de non reformatio in peius es una garanta que significa

prohibir al tribunal que revisa la decisin, por la interposicin de un recurso, la
modificacin de la resolucin en perjuicio del procesado, cuando ella slo fue
recurrida por l.
Se deben evitar los fallos sorpresivos, extra o ultra petita, y por otro lado
observar el principio acusatorio, del que se deriva que el Ministerio Pblico es
el titular de la persecucin penal, y especficamente de la pretensin punitiva,
de la cantidad y clase de pena, y si no recurre la sentencia, el tribunal revisor
no puede quedar facultado para agravar tal extremo en perjuicio del procesado
impugnante.

Tercera.- Los derechos a la tutela jurisdiccional y al recurso de los

incisos 3 y 6 del art. 139 de la Constitucin fundamentan la procedencia de
conceder el recurso de apelacin o el de nulidad, segn se trate de un proceso
penal sumario u ordinario, interpuesto por la parte civil contra la resolucin que
da por terminada la incidencia promovida en aplicacin del inciso c) del ltimo
prrafo del art. 220 del Cdigo de Procedimientos Penales (auto de
sobreseimiento). Si bien el dictamen del Fiscal Supremo que aprueba el del
Fiscal Superior que no acusa, significa que el Ministerio Pblico decide no
seguir con el ejercicio de la accin penal, y que ningn rgano jurisdiccional
puede mandar a que formule acusacin, tambin lo es que, el Supremo
Tribunal o la Sala Penal Superior, segn la instancia revisora, puede declarar
nulo el sobreseimiento y mandar ampliar la instruccin.

Cuarta.- Si bien es verdad que en la doctrina procesal se sostiene

que, concedido un recurso contra la sentencia se entiende que opera el efecto
suspensivo, esto es, que el rgano jurisdiccional que lo concedi queda sin
competencia para seguir actuando en el proceso, a excepcin de los actos
procesales permitidos por la ley, no es menos cierto que en materia penal debe
primar el respeto al derecho fundamental a la libertad del literal b) del inciso 24
del art. 2 de la Constitucin, que puede verse lesionada por la demora en
resolver la situacin jurdica de un procesado que es capturado o detenido o
que se pone a derecho para que se realice el acto procesal de lectura de
sentencia o se realice su juzgamiento, cuando se encuentra en trmite el
recurso impugnatorio contra una sentencia anterior.
En tal supuesto adems del respeto al derecho fundamental a la libertad
deben aplicarse los principios de economa y celeridad procesales previstos en
el art. 6 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, optando el juez o Sala Penal por
resolver la situacin jurdica del acusado, aun cuando hubiera concedido
recurso de apelacin o nulidad, segn el caso, contra una sentencia anterior.
En consecuencia, el Pleno,
ACUERDA:

Primero.- Por consenso: No es procedente conceder de oficio

recurso de nulidad en los procesos sujetos al trmite especial del Decreto

Legislativo N 897, cuando las partes no lo interponen. El inciso c) del art. 3 del
citado decreto legislativo no contiene una causa de procedencia del recurso de
nulidad, por lo que se trata de un caso de inaplicabilidad por incompatibilidad
de legalidad ordinaria con el art. 292 del Cdigo de Procedimientos Penales.

Segundo.- Por mayora: Proscribir la reforma de las sentencias en

perjuicio de los sentenciados, cuando ellos son los nicos impugnantes.

Tercero.- Por mayora: Es procedente conceder el recurso de

apelacin o el de nulidad, segn se trate de proceso sumario u ordinario, contra
las resoluciones que dan por terminada la incidencia promovida en aplicacin
del inciso c) y ltimo prrafo del art. 220 del Cdigo de Procedimientos
Penales.

Cuarto.- Por aclamacin: En el caso de pluralidad de acusados, la

impugnacin pendiente de tramitacin o resolucin no impide que se proceda a
dictar el fallo en los procesos sumarios o llevar a cabo el juzgamiento en los
procesos ordinarios.

BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO LABORAL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO REGISTRAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
SE RESTRINGE EL DERECHO DE TRABAJAR A LOS MINEROS - Si se les
niega el paso por la va de acceso al denuncio minero
SE DESCONOCE EL DERECHO CONSTITUCIONAL A LA SEGURIDAD
SOCIAL - Si no se niega la no cancelacin del seguro de vida

SE RESTRINGE EL DERECHO DE TRABAJAR A LOS MINEROS - Si se les

niega el paso por la va de acceso al denuncio minero
SE RESTRINGE EL DERECHO DE TRABAJAR A LOS MINEROS
Si se les niega el paso por la va de acceso al denuncio minero
Al impedirse
que los trabajadores de la demandante transiten libremente por la va que da
acceso al denuncio minero, se est restringiendo su derecho a trabajar
libremente con sujecin a la ley, tal como se seala en el inciso 15) del artculo
2 de la Constitucin.
ACCIN DE AMPARO / Exp. N 202-2000-AA/TC LIMA (Publicada el 5 de
febrero del 2002)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 202-2000-AA/TC - Lima
Minera Corihuayco S.A.
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veintinueve das del mes de enero de dos mil dos, reunido
el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de
los seores Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente;

Nugent; Daz Valverde; Acosta Snchez y Revoredo Marsano, pronuncia la

siguiente sentencia, con el voto singular, adjunto, del Magistrado Aguirre Roca,
que se adjunta como parte integrante de la misma.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por la empresa Minera Corihuayco
S.A. contra la sentencia expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fojas setecientos dieciocho, su fecha veintids de noviembre de mil novecientos
noventa y nueve, que declar improcedente la Accin de Amparo de autos.
ANTECEDENTES
Minera Corihuayco S.A. interpone Accin de Amparo contra la empresa
Petramas S.A. y sus representantes legales, doa Isabel Retegui Moreno de
Acosta y doa Catalina Ruiz Lpez y contra la Pequea Empresa de
Trabajadores de Materiales Slidos S.R.L. y su representante legal, don Jorge
Zegarra Retegui, con la finalidad de que dejen de realizar actos que atenten y
violen, principalmente, sus derechos a trabajar libremente, a la propiedad y al
libre trnsito, y se repongan las cosas al estado anterior a la vulneracin y
amenaza de violacin de los derechos antes citados. Manifiesta que es
propietaria de los Denuncios Mineros Corihuaycos Ns. 04, 05, 06 y 07, de La
Consentida Ns. I, II, III, IV, VII y X; y Doa Lily Ns. I, II, III y V, que
conjuntamente totalizan aproximadamente doce mil hectreas (12,000 ha) de la
quebrada Huaycoloro del distrito de San Antonio de Chaclla, provincia de
Huarochir, departamento de Lima. Seala que, a fin de poder llegar a sus
denuncios mineros y explotarlos, es necesario transitar por una trocha
carrozable denominada Trocha Va Real, la misma que tiene el carcter de
va pblica y que pasa a travs de terrenos que son de propiedad de la
Comunidad Campesina de Jicamarca y aparentemente de la empresa
Petramas S.A. Indica que don Jorge Zegarra Retegui, sin derecho ni permiso
alguno, ha colocado una tranquera levadiza en medio de la va, impidiendo el
libre trnsito de todo aquel que no tenga autorizacin de la demandada, en
razn de que aduce ser el propietario de los terrenos donde se encuentra el
relleno sanitario adyacente al camino. Manifiestan que desde el ao mil
novecientos noventa y cuatro la demandante ha venido realizando estudios de
exploracin minera e iniciado trmites a fin de ampliar los mismos con
compaas extranjeras, y por los hechos expuestos se han visto perjudicadas
dichas negociaciones; asimismo, agrega que existen diversos informes del
Ministerio de Transportes y del Ministerio de Agricultura que sealan que dicha
va tiene carcter de va pblica.
Petramas S.A. y Pequea Empresa de Trabajadores de Materiales
Slidos S.R.L. proponen las excepciones de incompetencia, oscuridad o
ambigedad en el modo de proponer la demanda y falta de agotamiento de la
va administrativa, y contesta la demanda negndola y contradicindola en
todos sus extremos, solicitando que en su oportunidad se declare infundada.
Sealan que mil quinientos setenta y cinco hectreas (1,575 ha.) de la
quebrada de Huaycoloro fueron vendidas por la Comunidad Campesina de

Jicamarca a don Jorge Zegarra Retegui, y que, a efectos de hacer ms

productiva la quebrada de Huaycoloro, la Comunidad Campesina de Jicamarca
construy una va carrozable que no cruza ni conduce a ningn centro poblado,
debiendo ser utilizada en forma exclusiva y excluyente por los propietarios de
dicho terreno; vale decir, la Comunidad Campesina de Jicarmarca y don Jorge
Zegarra Retegui, motivo por el cual han construido una garita de control y una
tranquera, a fin de franquear los legtimos derechos de los propietarios. Alegan
que, en una actitud dolosa, la demandante pretende confundir al juzgador, por
cuanto indica que dentro de los permetros de la quebrada de Huaycoloro se
encuentra su denuncio minero; asimismo, coludindose con traficantes de
tierras, pretende invadir dicha propiedad, sealando que la va carrozable es
una va pblica, situacin que no es exacta ni real.
El Juzgado Mixto de Huarochir-Matucana, con fecha trece de abril de
mil novecientos noventa y nueve, declar infundadas las excepciones
propuestas y fundada la demanda, por considerar, entre otras razones, que con
el Informe N 185-98-MTC, emitido por la Coordinadora de la Direccin de
Carreteras del Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y
Construccin, de fecha veintiuno de mayo de mil novecientos noventa y ocho,
se establece que todos los caminos existentes en el territorio de la Repblica
tienen el carcter de caminos pblicos.
La recurrida revoc, en parte, la apelada en el extremo que declar
fundada la demanda, y reformndola, la declara improcedente, y la confirma en
lo dems que contiene, por considerar que los hechos alegados en el caso
concreto suponen un conflicto de derechos legales derivados del mejor derecho
de propiedad, litigio que debe ventilarse en la va pertinente que la ley le
franquea.
FUNDAMENTOS
1. Aunque la demanda est referida a la presunta afectacin de
derechos tutelados tanto por la Accin de Amparo (derecho al trabajo y derecho
de propiedad) como por la de hbeas corpus (derecho al libre trnsito), la
sentencia debe pronunciarse sobre todos ellos, ya que al ser la va del amparo
una va ms amplia dentro de los procesos constitucionales, permite evaluar en
conjunto los derechos presuntamente afectados por el acto cuestionado.
2. Los demandados han alegado que para que los trabajadores de la
empresa demandante pasen por el terreno de su propiedad, debe establecerse
una servidumbre minera, conforme al artculo 7 de la Ley N 26505, modificado
por la Ley N 26570.
Esto nos lleva a determinar, la existencia de una servidumbre en los
terrenos de los demandados, no porque sta constituya un derecho
constitucional, sino por el carcter instrumental que dicho derecho legal posee
en relacin con derechos que s son constitucionales, como es el caso del
derecho al trabajo.

3. En tal sentido, aparece de las escrituras pblicas de fecha tres de

octubre de mil novecientos noventa y siete y catorce de agosto de mil
novecientos noventa y ocho, celebradas entre don Jorge Segundo Zegarra
Retegui (comprador) y la Comunidad Campesina de Jicamarca (vendedor),
que el primero se compromete a respetar y no modificar las servidumbres de
paso que existan en el inmueble materia de transferencia (tales como camino
carrozable que conduzca a la Comunidad Campesina de Jicamarca), como se
seala en la Clusula Sexta de cada una de ellas, quedando establecida, en
consecuencia, la existencia de una servidumbre de paso.
As, las servidumbres son preexistentes al contrato de compraventa, por
lo que el comprador no puede limitar su ejercicio, ms an cuando stas, por
definicin son un derecho de naturaleza real y no personal.
4. Adems, la servidumbre es inseparable del predio dominante y slo
puede transferirse con l, subsistiendo la carga en el predio sirviente,
cualquiera que sea el dueo, y teniendo la calidad de perpetuas, salvo las
disposiciones que la ley o que el convenio les fije plazo, condiciones stas que
no se han dado en el caso de autos, y que se encuentran reguladas en el Ttulo
VI del Libro V, del Cdigo Civil vigente; por lo que el actual propietario se
encuentra obligado a respetar tal gravamen, es decir, a permitir el libre paso de
terceros por la trocha carrozable denominada Trocha Va Real, sin impedir su
uso, toda vez que la limitacin a su derecho de propiedad es, en su caso,
contempornea a la adquisicin del bien, y en el caso del predio dominante es
anterior a la celebracin del contrato de compraventa.
La existencia de la va carrozable y de la tranquera ha sido acreditada en
la diligencia de inspeccin judicial realizada con fecha nueve de noviembre de
dos mil uno, con intervencin de los Magistrados del Tribunal, seores Nugent,
Acosta Snchez y Revoredo Marsano, designados expresamente por el Pleno
del Tribunal Constitucional para tal efecto, quienes en tal diligencia interrogaron
a don Pablo Huancause Ochante, trabajador de Petramas S.A., quien
manifest: que los comuneros de Jicamarca intercambiaban productos en el
punto un poco ms all del sitio donde se encuentra la cruz en Huaycoloro, con
comerciantes que venan por el camino de Nievera; lo que dej de ocurrir hace
algn tiempo.
El concepto de la servidumbre civil es ms amplio que el de la
servidumbre minera, por lo que carece de objeto hacer referencia alguna a la
segunda, dado que al acreditarse la primera, ello resulta innecesario; en ese
sentido, al establecerse una concesin minera en los terrenos de la Comunidad
Campesina de Jicamarca, los concesionarios pueden hacer uso de las
servidumbres existentes, dado que por definicin como se ha sealado las
servidumbres se establecen en beneficio del predio y no de los propietarios o
usufructuarios del mismo, independientemente de las personas.
5. En consecuencia, queda acreditada la afectacin del derecho
constitucional de la demandante, pues al impedirse que sus trabajadores
transiten libremente por la va que da acceso al denuncio minero, se est

restringiendo su derecho a trabajar libremente con sujecin a ley, tal como se

seala en el inciso 15) del artculo 2 de nuestra Carta Fundamental.
6. En cuanto a la vulneracin al derecho a la propiedad que aduce la
demandante, no resulta amparable, ya que sta no tiene titularidad sobre
terreno alguno, sino un derecho real de concesin, cuya proteccin, como el
resto de derechos derivados de la Ley General de Minera, es un derecho de
rango legal, mas no constitucional; por lo que ante su eventual conculcacin,
debe recurrirse a la va ordinaria.
7. Respecto a la naturaleza de la trocha carrozable, el Tribunal
Constitucional, en ejercicio de sus atribuciones, solicit al Ministerio de
Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin, que informe sobre la
condicin de esa va, lo cual fue cumplido el quince de junio del ao en curso, y
ampliado posteriormente, habiendo tachado el representante legal de Petramas
S.A.C. dicho informe, por considerar que su contenido es falso; tacha que debe
ser declarada improcedente, de acuerdo al inciso 1) del artculo 235 del Cdigo
Procesal Civil.
En dicho informe se precisa que se trata de una va pblica, conclusin
que no ha sido tomada en cuenta por este Colegiado al expedir esta sentencia,
por haberse acreditado en la diligencia de inspeccin judicial, la existencia de la
servidumbre de paso.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica
FALLA
Declarando improcedente la tacha de documentos deducida por la parte
demandada. CONFIRMANDO, en parte, la recurrida, en el extremo que,
revocando la apelada, declar INFUNDADAS las excepciones propuestas, y
REVOCNDOLA en el extremo que declar improcedente la demanda;
reformndola, declara FUNDADA la Accin de Amparo, y, en consecuencia,
ordena que, en el trmino de veinticuatro horas contadas a partir de la
notificacin con la presente sentencia, los demandados retiren la tranquera
mencionada en los fundamentos de esta resolucin; ponindose esta sentencia
en conocimiento del Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y
Construccin. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario
Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO
VOTO SINGULAR DEL DR. MANUEL AGUIRRE ROCA

No suscribo el fallo, pese a estar parcialmente de acuerdo con sus

fundamentos signados 3. y 4., porque si bien considero, precisamente por las
razones que en ellos se exponen, que el demandado Ing. Jorge Zegarra
Retegui carece de facultades legales para impedir el trnsito pacfico por la
trocha carrozable que motiva la demanda de autos, toda vez que el inmueble
de su propiedad, respecto de la servidumbre de paso, tiene naturaleza de
fundo sirviente; el demandante, a su vez, no ha probado tener derecho a usar
dicha servidumbre.
En suma, y aunque resulte paradjico, en autos se da el curioso caso de
que el demandado carece de derecho para impedir el uso de la servidumbre o
trocha carrozable, debiendo, por tanto, retirar la tranquera respectiva; pero que,
de otro lado, el demandante no ha acreditado, a mi juicio, su derecho a usar la
correspondiente va; y, por lo dems, como lo que el demandante pretende es
el derecho de usar libremente tal va, al no haber acreditado el derecho
respectivo, aunque el demandado deba retirar la tranquera, la demanda, a mi
criterio, no puede declararse fundada.
SR. AGUIRRE ROCA
Expediente N 0202-2000-AA/TC - Lima
ACCIN DE AMPARO
Resolucin del Tribunal Constitucional
Lima, once de marzo de dos mil dos.
VISTO
La solicitud de aclaracin y/o correccin, presentada por el Gerente
General de PETRAMAS S.A.C., con fecha seis de febrero de dos mil dos,
respecto a la sentencia expedida con fecha veintinueve de enero de dos mil
dos, en el proceso con Registro N 202-2000-AA/TC; y,
ATENDIENDO A
1. Que el recurrente solicita la aclaracin y/o correcin de la sentencia,
pues la misma deba haberse declarado fundada en parte, al descartarse el
petitorio sobre el derecho de propiedad alegado en la demanda; del mismo
modo, solicita un pronunciamiento en el extremo de la sentencia relativo a la
proteccin del derecho al trabajo de la empresa demandante, pues estara
violando el artculo 1 de la Ley N 26570 que sustituy el artculo 7 de la Ley N
26505, que establece que la utilizacin de tierras para el ejercicio de
actividades mineras, requiere de un acuerdo previo con el propietario. Esto
ltimo a criterio del recurrente, porque la omisin sealada permitira a los
demandantes ingresar a la propiedad privada, para ejercer actividades mineras
incumpliendo la ley de la materia, lo que constituira un delito de usurpacin
agravada.

2. Que, cabe precisar que la sentencia expedida, nicamente se

pronuncia sobre la afectacin o no de derechos fundamentales, y en tal
sentido, dispone lo pertinente para que tales afectaciones cesen; por ello,
nicamente ha dispuesto el retiro de la tranquera puesta por los demandados
en la va carrozable, as como que estos ltimos deben abstenerse de perturbar
el ejercicio de los derechos constitucionales de quienes hagan uso de la
servidumbre de paso existente, no pronuncindose la sentencia, sobre el
ejercicio de actividades mineras, por lo que no cabe realizar ninguna
aclaracin sobre el particular.
En tal sentido, la sentencia debi declararse fundada en parte, dado que
el petitorio relativo al presunto derecho de propiedad alegado por Minera
Corihuayco S.A. no fue amparado, como s lo fue en el extremo referido al
derecho a trabajar libremente y al correspondiente al libre trnsito, reconocido
este ltimo en el inciso 11), del artculo 2 de la Constitucin, por la sola
existencia de la servidumbre de paso, por lo que cabe aclarar dicha resolucin
en tal sentido.
Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
RESUELVE
ACLARAR en parte, el Fallo de la sentencia recada en el Expediente N
202-2000-AA/TC, debiendo entenderse la misma en va de aclaracin como
Fundada en Parte, en los extremos referidos a la proteccin de los derechos a
trabajar libremente y al libre trnsito; Infundada en el relativo al derecho de
propiedad invocado, quedando sin modificacin alguna los dems extremos del
Fallo; respecto al otro pedido, Declara SIN LUGAR lo solicitado; Dispone, la
integracin de la presente aclaracin a la sentencia acotada, la notificacin a
las partes, y la publicacin de la presente en el Diario Oficial El Peruano.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO
ACCIN DE AMPARO
Expediente N 0202-2000-AA/TC
Lima
Resolucin del Tribunal Constitucional
Lima, once de marzo de dos mil dos.
VISTO

La solicitud de aclaracin y/o correccin, presentada por el abogado de

Minera Corihuayco S.A., con fecha cuatro de febrero de dos mil dos, respecto
de la sentencia expedida con fecha veintinueve de enero de dos mil dos, en el
proceso con Registro N 202-2000-AA/TC; y,
ATENDIENDO A
1. Que, el recurrente solicita que se precisen los alcances de la
sentencia, pues Petrams S.A. ha iniciado la construccin de una nueva
tranquera en una ubicacin geogrfica anterior al camino en que se comprob
la existencia de la tranquera que motiv la accin presentada, existiendo a la
fecha dos tranqueras, y desconociendo si ms adelante existen o no nuevas
tranqueras.
En tal sentido, el primer prrafo del Fundamento N 4 de la sentencia
expedida, seala respecto a la servidumbre existente, que (...) el propietario se
encuentra obligado a respetar tal gravamen, es decir, a permitir el libre paso de
terceros por la trocha carrozable denominada Trocha Va Real, sin impedir su
uso (...), por lo que los demandados deben abstenerse de obstaculizar o
impedir de cualquier manera, el trnsito por la va en que se impuso la
servidumbre.
2. Que, del mismo modo, solicita la aclaracin de la sentencia, dado que
el Tribunal Constitucional basa su pronunciamiento en la existencia de una
servidumbre de paso, y no en la naturaleza de va pblica que tena la trocha
carrozable en que se impuso la tranquera.
Como quiera que en la sentencia, se indica que est acreditada la
existencia de una servidumbre de paso, gravamen que no puede recaer sobre
una va pblica, el Tribunal Constitucional estima que no hay nada que aclarar.
Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
RESUELVE
ACLARAR, en parte, el fallo de la sentencia recada en el Expediente N
0202-2000-AA/TC, en el sentido que los demandados debern abstenerse de
realizar cualquier acto que obstaculice o impida el uso de la servidumbre
existente en el predio sirviente; y, respecto al otro extremo, Declara SIN
LUGAR lo solicitado; Dispone, la integracin de la presente aclaracin a la
sentencia acotada, la notificacin a las partes, y la publicacin de la presente
en el Diario Oficial El Peruano.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO

SE DESCONOCE EL DERECHO CONSTITUCIONAL A LA SEGURIDAD

SOCIAL - Si no se niega la no cancelacin del seguro de vida
SE DESCONOCE EL DERECHO CONSTITUCIONAL A LA SEGURIDAD
SOCIAL
Si no se niega la no cancelacin del seguro de vida Si la parte demandada no
afirma que se haya cancelado, debidamente y de acuerdo a ley, el seguro de
vida reclamado por la demandante, ni seala cunto es lo que realmente les
corresponde a los deudos del causante, ello demuestra que se desconoce el
derecho constitucional a la seguridad social del demandante.
ACCIN DE AMPARO / Exp. N 394-2001-AA/TC (Publicada el 25 de abril del
2002)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 394-2001-AA/TC - Lima
ngela Yohanna Ramrez Rivera viuda de Tataje
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los treinta das del mes de octubre de dos mil uno, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente;
Nugent; Daz Valverde; Acosta Snchez y Revoredo Marsano, pronuncia la
siguiente sentencia:
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por doa ngela Yohanna Ramrez
Rivera viuda de Tataje, contra la sentencia expedida por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas ciento veintisiete, su fecha veintiuno de noviembre de dos mil,
que declar improcedente la Accin de Amparo interpuesta contra el Ministerio
del Interior.
ANTECEDENTES
La recurrente interpone Accin de Amparo solicitando que se cumpla un
acto debido; esto es, el reconocimiento del pago del seguro de vida que le
corresponde por el fallecimiento de su esposo, porque al no hacerlo se le est
violando su derecho a la vida, su identidad moral, psquica y fsica, as como su
libre desarrollo y bienestar.
La demandante sostiene que su esposo, entonces suboficial tcnico de
tercera auxiliar enfermero, don Csar Gustavo Tataje Aranda, falleci en acto
de servicio el veinticinco de junio de mil novecientos noventa y dos, como se
consider mediante la Resolucin Directorial N 1787-92-IN-SPNP/DIVPER, del
once de diciembre de mil novecientos noventa y dos, lo que gener el derecho
de percibir el seguro de vida conforme a lo establecido por el Decreto Supremo

N 015-87-IN, del treinta de mayo de mil novecientos ochenta y siete, que fij el
monto en seiscientos sueldos o remuneraciones mnimas vitales, el cual en el
momento en que se produce el deceso del causante, era setenta y dos nuevos
soles (S/. 72,00) mensuales; pero que el clculo del monto debe hacerse
conforme lo establece el artculo 1236 del Cdigo Civil, es decir, en el momento
mismo de hacerse el pago.
El Procurador Pblico del Ministerio del Interior a cargo de los asuntos
judiciales de la Polica Nacional del Per contesta la demanda, proponiendo las
excepciones de incompetencia, de falta de agotamiento de la va administrativa
y de caducidad, agregando que no se ha vulnerado ningn derecho
constitucional de la demandante, sino que sta pretende que se le abone una
suma de dinero que, supuestamente, se le adeuda, y, que la va procedimental
competente no es la especial de garanta constitucional.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, a fojas setenta y seis, declara infundadas las excepciones de
incompetencia y de falta de agotamiento de la va administrativa, fundada la
excepcin de caducidad e improcedente la demanda, por haberse vencido en
exceso el plazo para interponer la demanda.
La recurrida confirm la apelada en todos sus extremos.
FUNDAMENTOS
1. En autos aparece que el suboficial tcnico de tercera-enfermero, don
Csar Gustavo Tataje Aranda fue declarado fallecido en acto de servicio,
mediante Resolucin Directorial N 1787-92-IN-SPNP/DIVPER, de fecha once
de diciembre de mil novecientos noventa y dos.
2. Mediante el Decreto Supremo N 015-87-IN, del treinta de mayo de
mil novecientos ochenta y siete, se otorg al personal de las Fuerzas Policiales
que fallezca, o se invalide en acto o a consecuencia de servicio, un seguro de
vida equivalente a seiscientos sueldos mnimos vitales mensuales fijados para
la provicia de Lima, los cuales financiara el Estado.
3. Como ya lo ha establecido el Tribunal Constitucional, la disposicin
legal en mencin ha tenido en cuenta la obligacin que tiene el Estado de velar
por el personal de la PNP, contra los riesgos que, en el ejercicio de sus
funciones, comprometa su vida y su seguridad, pues slo contaba con una
legislacin sobre pensiones (Decreto Ley N 19846); pero careca de un
sistema de seguros que cubriera los riesgos del personal que fallezca o se
invalide en acto de servicio, o a consecuencia de l, el cual le permita superar
el desequilibrio econmico generado a causa de lo mencionado, dao que se
extiende a la familia que depende de la vctima.
4. La Constitucin Poltica de 1979, en su artculo 7, estableca que La
madre tiene derecho a la proteccin del Estado y a su asistencia en caso de
desamparo, concordante con su artculo 8, el cual prescriba: El nio, el
adolescente y el anciano son protegidos por el Estado ante el abandono

econmico, corporal y moral, aplicables, en el presente caso, por estar vigente

en el momento del accidente.
5. Por decreto supremo se dispuso el otorgamiento de un seguro de vida
que era igual a seiscientos sueldos mnimos vitales. Al haberse producido el
deceso del causante el veinticinco de junio de mil novecientos noventa y dos,
se debe hacer efectivo el seguro sobre la base de la cantidad de setenta y dos
nuevos soles (S/ 72,00), que en ese tiempo corresponda a la remuneracin
mnima vital.
6. Aclara la situacin, el hecho de que la parte demandada no afirma que
se haya cancelado, debidamente y de acuerdo a ley, el seguro de vida
reclamado por la parte demandante, ni seala cunto es lo que realmente les
corresponde a los deudos del causante, con lo que se demuestra que se
desconoce su derecho constitucional a la seguridad social, que es
irrenunciable.
7. En cuanto a la aplicacin del artculo 1236 del Cdigo Civil, no es
amparable en esta va, por que la demandante no ha acreditado
fehacientemente haber reclamado el pago del seguro inmediatamente despus
de producirse el deceso de su esposo; pudiendo hacerlo en la va judicial,
donde podr actuar otros medios probatorios.
Por estos fundamentos el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA
REVOCANDO en parte la recurrida, que, confirmando la apelada,
declar improcedente la demanda; y reformndola declara infundada la citada
excepcin y FUNDADA en parte la Accin de Amparo; y, en consecuencia,
ordena que la entidad emplazada le reconozca a la demandante, doa ngela
Yohanna Ramrez Rivera viuda de Tataje, el seguro de vida en funcin de
seiscientas remuneraciones mnimas vitales correspondientes al ao mil
novecientos noventa y dos, que entonces era setenta y dos nuevos soles (S/.
72.00) con deduccin de las sumas ya recibidas; la confirma en los dems que
contiene. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial
El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE;
ACOSTA SNCHEZ; REVOREDO MARSANO

DERECHO CIVIL
SI EL FALTAMIENTO DE PALABRA Y LA AGRESIN FSICA SE
PRODUJERON FUERA DEL AMBIENTE DEL CASINO - No es procedente
multar a la empresa hotelera
EL PROCESO JUDICIAL QUE CUESTIONA LA POSESIN DEL
PRESCRIBIENTE - Hace perder el carcter pacfico a la posesin
LAS NORMAS SOBRE MQUINAS TRAGAMONEDAS NO SON
APLICABLES A LOS CASINOS DE JUEGOS - Pues no existe directiva que
regule el funcionamiento adecuado de ambos juegos
LA DENUNCIA DE IRREGULARIDADES EN EL PROCEDIMIENTO DE
INSCRIPCIN DE LA COMPRAVENTA DEL INMUEBLE SUB LITIS - No puede
ser exigida a los jueces

SI EL FALTAMIENTO DE PALABRA Y LA AGRESIN FSICA SE

PRODUJERON FUERA DEL AMBIENTE DEL CASINO - No es procedente
multar a la empresa hotelera
SI EL FALTAMIENTO DE PALABRA Y LA AGRESIN
PRODUJERON FUERA DEL AMBIENTE DEL CASINO

FSICA SE

No es procedente multar a la empresa hotelera

Si el faltamiento de
palabra y la agresin fsica en contra de un funcionario de la CONACA, por
parte de uno de los clientes del casino, tuvieron lugar fuera del ambiente del
casino, esto es en el rea del "Grand Hotel Miraflores" no corresponde imponer
a la empresa hotelera multa alguna, al no haber incurrido en los supuestos que
contiene el inciso g del artculo 31 del D.S. N 001-95-ITINCI.
CASACIN / Cas. N 749-99 (Publicada el 2 de mayo del 2002)
CAS. N 749-99 - LIMA

Lima, diecisis de octubre del dos mil uno.

LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTOS; con el acompaado;
de conformidad con el dictamen fiscal; la Sala integrada por los seores
Vocales Silva Vallejo, Presidente; Palacios Villar; Garay Salazar; Walde
Juregui y Gazzolo Villata; luego de verificada la votacin con arreglo a Ley,
emite la siguiente sentencia: RECURSO DE CASACIN: Interpuesto por el
seor Procurador Pblico encargado de los Asuntos Judiciales del Ministerio de
Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales,
contra la sentencia de vista de fojas doscientos diecisis, su fecha veintids de
febrero de mil novecientos noventinueve, que Revocando la sentencia apelada
de fojas ciento cuarenta, su fecha veintitrs de junio de mil novecientos
noventiocho, declara Fundada en parte la demanda, en consecuencia nulas las
resoluciones materia de litis; con lo dems que contiene; en los seguidos por la
Compaa Hotelera Lima, sobre Accin Contencioso Administrativa.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Mediante la resolucin de fecha ocho de
junio del dos mil, que corre a fojas treinticinco del cuaderno formado en este
Supremo Tribunal, esta Suprema Sala declar Procedente el presente recurso
por las causales de inaplicacin de una norma de derecho material; e infraccin
de las formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales y
CONSIDERANDO: Primero.- Que, habindose admitido el recurso interpuesto
por denuncias in procedendo e in iudicando y atendiendo a los efectos de las
mismas, debe iniciarse el anlisis por los vicios procesales, ya que de existir
aquellos no cabra pronunciamiento sobre la causal de violacin de la ley
material. Segundo.- Que, la infraccin de las formas esenciales para la validez
y eficacia de los actos procesales, est sustentada en el hecho de haber
resuelto sobre un punto no fijado como controvertido; sealando la recurrente
que se incurre en dicho agravio cuando la Sala modifica la multa impuesta a la
demandante por la autoridad administrativa, reducindola a tres y media
Unidades Impositivas Tributarias y ordenando la restitucin por la Comisin
Nacional de Casinos de Juego de once y media Unidades Impositivas
Tributarias a favor de la actora. Tercero.- Que, al respecto debe sealarse que
al llevarse a cabo la audiencia de fojas ciento dos, se fijaron entre otros como
puntos controvertidos, los extremos de la demanda referidos a declarar la
invalidez e ineficacia de las resoluciones administrativas nmeros cero
cincuentinueve-noventisiete-ITINCI/DM y nmero mil ciento cincuentisisnoventisis-MITINCI / VMTINCI en las cuales se impuso a la empresa actora el
pago de una multa de quince Unidades Impositivas Tributarias equivalentes a
treitisis mil nuevos soles, as como la devolucin de dicho monto a su favor
por pago indebido. Cuarto.- Que, al amparar la sentencia de primera instancia,
dichos extremos de la demanda, orden la devolucin de la suma antes
indicada; y, conocidos los autos en va de apelacin por la Sala Superior, sta
revoc la sentencia y la declar fundada en parte, de donde se tiene que
corresponda a dicho colegiado fijar las Unidades Impositivas Tributarias a
pagar por la actora por concepto de multa, as como el monto que por igual
concepto deba restitursele a favor de la empresa actora. Quinto.- Que, siendo
as, se concluye que al emitirse la impugnada no se ha incurrido en causal in
procedendo, por lo que se procede a analizar las causales in iudicando. Sexto.-

Que, el artculo trigsimo primero del Decreto Supremo nmero cero cero unonoventicinco-ITINCI denunciado, contiene la obligacin del titular del casino a
mantener el orden y buen comportamiento en el interior del casino, dando la
facultad inclusive de requerir el auxilio de la fuerza pblica en caso necesario;
en tanto que el numeral cincuenta inciso g) de la misma norma igualmente
denunciada, prescribe que constituye infraccin sancionable el consentir la
realizacin de operaciones ilcitas o actos que atenten contra la moral y las
buenas costumbres dentro del establecimiento. Stimo.- Que, dichos agravios
estn referidos al extremo de la resolucin administrativa impugnada, en la cual
se le sancion a la empresa actora por haber permitido el faltamiento de
palabra y en vas de hecho a un funcionario de la CONACA por parte de uno de
sus clientes. Octavo.- Que, atendiendo a que conforme a la ley y a la doctrina
son fines del recurso de casacin la correcta aplicacin e interpretacin del
derecho objetivo, las denuncias antes referidas deben desestimarse, pues el
recurrente en el fondo pretende que esta Corte revalore las pruebas aportadas
al proceso y llegue a conclusin distinta a la arribada por la Sala Superior
respecto a la forma en que se suscitaron los hechos, lo cual no resulta viable al
no constituir esta Corte una tercera instancia. Noveno.- No obstante ello,
resulta pertinente anotar que la Sala Superior ha determinado que
efectivamente hubo el faltamiento de palabra y la agresin fsica antes
aludidas, pero que estos hechos tuvieron lugar fuera del ambiente del casino,
esto es en el rea del Grand Hotel Miraflores por lo que no corresponda
imponer a la empresa hotelera multa alguna, al no haber incurrido en los
supuestos que contienen las normas denunciadas; por lo que: DECLARARON:
INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por el seor Procurador
Pblico encargado de los asuntos judiciales del Ministerio de Industria,
Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales, contra la
Resolucin de vista de fojas doscientos diecisis, su fecha veintids de febrero
de mil novecientos noventinueve; CONDENARON al recurrente a una multa
ascendente a una Unidad de Referencia Procesal; en los seguidos por
Compaa Hotelera Lima Sociedad Annima, con el Ministerio de Industria,
Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales, sobre
Impugnacin de Resolucin Administrativa; DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin en el diario oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los
devolvieron.
SS. SILVA V.; PALACIOS V.; GARAY S.; WALDE J.; GAZZOLO V.

EL PROCESO JUDICIAL QUE CUESTIONA LA POSESIN

PRESCRIBIENTE - Hace perder el carcter pacfico a la posesin

DEL

EL PROCESO JUDICIAL
PRESCRIBIENTE

DEL

QUE

CUESTIONA

LA

POSESIN

Hace perder el carcter pacfico a la posesin La

pacificidad,
como
presupuesto para acreditar la accin, significa que la posesin de quien
pretende ser declarado propietario por prescripcin debe transcurrir sin generar

ningn conflicto con los derechos de los dems; dicho precepto legal se vulnera
cuando aparece de autos que la posesin ha sido cuestionada a travs de
algn proceso judicial que se haya instaurado en su contra y en el cual se
discuta respecto del bien sub litis.
CASACIN / Cas. N 1298-2001 (Publicada el 2 de mayo del 2002)
CAS. N 1298-2001 - UCAYALI
Lima, cuatro de diciembre del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; vista la causa nmero mil doscientos noventiocho, ao
dos mil uno; en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con
arreglo a ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata
del recurso de casacin interpuesto por el Concejo Transitorio de
Administracin Regional de Ucayali contra la sentencia de vista de fojas
ochocientos sesenticinco, su fecha dos de marzo del ao dos mil uno que
confirm la sentencia de primera instancia de fojas setecientos cincuentisiete
su fecha diecisis de octubre del ao dos mil que declar fundada la demanda
interpuesta por Teodosia Acho Rengifo contra la Municipalidad Provincial de
Coronel Portillo y otros, sobre prescripcin adquisitiva de dominio, con lo
dems que contiene; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por resolucin de esta
Sala del veintiocho de junio del presente ao estim procedente el recurso de
casacin por la causal contenida en el inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, esto es, por la contravencin de las
normas que garantizan el derecho a un debido proceso; toda vez que el
juzgador en el dcimo tercer considerando de la apelada prescindi de los
expedientes admitidos; CONSIDERANDO: Primero.- Que, el artculo primero
del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil establece que toda persona tiene
derecho a la tutela jurisdiccional efectiva para el ejercicio o defensa de sus
derechos o intereses, con sujeccin al debido proceso; Segundo.- Que, el
artculo novecientos cincuenta del Cdigo Civil dispone que la propiedad
inmueble se adquiere por prescripcin mediante la posesin continua, pacfica
y pblica como propietario durante diez aos; figura jurdica en la que se
ampara la demandante como puede advertirse de su escrito de fojas
noventiuno; Tercero.- Que, a fin de acreditar el cumplimiento de los
presupuestos anotados precedentemente, el juzgador deber valorar todos los
medios probatorios de manera conjunta y atendiendo a su apreciacin
razonada, conforme al artculo ciento noventisiete del Cdigo Procesal Civil,
norma que debe concordarse con el artculo ciento veintids inciso tercero del
mismo Cuerpo Legal; Cuarto.- Que, la pacificidad, como presupuesto para
acreditar la presente accin, significa que la posesin de quien pretende ser
declarado propietario por prescripcin debe transcurrir sin generar ningn
conflicto con los derechos de los dems; siendo de considerar que dicho
precepto legal se vulnera cuando aparece de autos que la posesin ha sido
cuestionada a travs de algn proceso judicial que se haya instaurado en su
contra y en el cual se discuta respecto del bien sub litis; Quinto.- Que, la propia
actora ofreci en su demanda como medios de prueba el Expediente Nmero
noventisiete-noventitrs sobre desahucio por ocupante precario seguido por la
Sanidad de las Fuerzas Policiales contra la demandante doa Teodosia Acho

Rengifo; as como el Expediente Nmero mil setecientos cuarentidsochenticuatro sobre ttulo supletorio seguido por la demandante contra el
Ministerio Pblico; las cuales fueron admitidos por el juzgador en audiencia de
conciliacin de fojas trescientos cuarentiuno en donde el juez ordena se oficie
al Archivo General de la Corte Superior de Justicia de Ucayali para que remita
los mismos; Sexto.- Que, se advierte de autos que el a quo por resolucin de
fojas trescientos noventicinco prescindi de los mismos, que en la sentencia
apelada se consider que no es necesaria la valoracin de dichos expedientes
por existir en autos pruebas suficientes para resolver la litis y que en la de vista
no se hace referencia a dichos expedientes fenecidos; Stimo.- Que, al
respecto cabe sealar que la valoracin de los expedientes mencionados
resultaba necesaria; dado que con la sola existencia de un proceso judicial
donde se discuta los derechos de personas distintas de quien pretende adquirir
el mismo bien por prescripcin adquisitiva podra, de ser el caso, interrumpir la
posesin pacfica que exige el artculo novecientos cincuenta acotado; mas
dicho aspecto no ha sido analizado en las instancias de mrito; Octavo.- Que,
sin embargo debe anotarse que si bien el Expediente mil setecientos
cuarentids-ochenticuatro sobre ttulo supletorio no ha sido ubicado por el
Archivo General como se advierte de autos, ello no es bice para resolver la
pacificidad cuestionada ya que en autos obran actuados del mismo como son:
la demanda de fojas ochentisiete; la oposicin a la formacin del referido ttulo
supletorio de fojas ochentiocho; la sentencia de fojas trescientos ochentitrs; y
la resolucin de fojas trescientos ochenticinco que anulaba tal sentencia,
declarando adems nulo e insubsistente todo lo actuado desde fojas ocho e
inadmisible la demanda; documentos que debern ser valorados por el
juzgador a fin de determinar la pacificidad en la posesin antes referida;
Noveno.- Que en cuanto al Expediente noventisiete-noventitrs sobre
desahucio, a diferencia del proceso sobre ttulo supletorio, no obra en autos
oficio dirigido al Jefe del Archivo mediante el cual se solicite su remisin; lo que
resultaba necesario a fin de deteminar su real existencia y as analizar la
cuestionada pacificidad, toda vez que de autos no aparece la demanda ni las
sentencias del mismo; por lo que el juez de la causa deber proceder a remitir
el oficio respectivo solicitando la remisin del expediente mencionado; Dcimo.Por tales consideraciones y en aplicacin del artculo trescientos noventisis
acpite dos punto tres del Cdigo Procesal Civil; declararon: FUNDADO el
recurso de casacin de fojas novecientos seis; NULA la de vista de fojas
ochocientos sesenticinco, su fecha dos de marzo del presente ao; en
INSUBSISTENTE la apelada de fojas setecientos cincuentisiete, su fecha
diecisis de octubre del ao dos mil; y MANDARON que el juez expida nuevo
fallo con arreglo a la presente resolucin; DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por
Teodosia Acho Rengifo con Municipalidad Provincial de Coronel Portillo y otros,
sobre Prescripcin Adquisitiva; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

LAS NORMAS SOBRE MQUINAS TRAGAMONEDAS NO SON APLICABLES

A LOS CASINOS DE JUEGOS - Pues no existe directiva que regule el
funcionamiento adecuado de ambos juegos
LAS NORMAS SOBRE MQUINAS TRAGAMONEDAS NO SON APLICABLES
A LOS CASINOS DE JUEGOS
Pues no existe directiva que regule el funcionamiento adecuado de ambos
juegosLo que regula el inciso d) del artculo 11 del Reglamento de Casinos, es
la facultad de CONACA para expedir directivas a los casinos y mquinas
tragamonedas, mas no la aplicacin de las normas de los casinos de juego a la
actividad de las mquinas tragamonedas, por lo que se ha incurrido en la
interpretacin errnea de la misma, mxime si se tiene en cuenta que no se ha
expedido directiva alguna para el funcionamiento adecuado de ambos juegos,
lo que determina que cada uno se rija por su propia normatividad
CASACIN / Cas. N 915-99 (Publicada el 2 de mayo del 2002)
CAS. N 915-99 - LIMA
Lima, diecinueve de setiembre del dos mil uno.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTOS; con los acompaados;
de conformidad con el dictamen fiscal; la Sala integrada por los seores
Vocales Silva Vallejo, Presidente; Palacios Villar; Garay Salazar; Huaman
Llamas y Walde Juregui; luego de verificada la votacin con arreglo a Ley,
emite la siguiente sentencia: RECURSO DE CASACIN: Interpuesto por la
Compaa Hotelera Lima Sociedad Annima mediante escrito de fojas ciento
noventicuatro, contra la sentencia de vista de fojas ciento ochenticinco, su
fecha treinta de marzo de mil novecientos noventinueve, expedida por la Sala
Corporativa Transitoria Especializada en lo Contencioso Administrativo de la
Corte Superior de Justicia de Lima, que Revocando la Sentencia apelada de
fojas ciento treinta, su fecha veintids de junio de mil novecientos noventiocho,
declara Infundada la demanda en cuanto solicita la invalidez de Resoluciones
Admnistrativas, Confirmndola en el extremo que declara Infundada la
demanda en cuanto al pedido de declaracin de abuso del derecho; en los
seguidos contra el Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones
Comerciales Internacionales, sobre
Accin Contencioso Administrativa.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Mediante la resolucin de fecha diecisis de
junio del dos mil, que corre a fojas treintiuno del cuaderno formado en este
Supremo Tribunal, esta Suprema Sala declar Procedente el presente recurso
por las causales de interpretacin errnea y aplicacin indebida de normas de
derecho material y CONSIDERANDO: Primero.- Que, el fundamento central de
la administracin para sancionar a la entidad recurrente con la multa de diez
Unidades Impositivas Tributarias, es que permiti la manipulacin y transporte
de dinero sin observar las normas establecidas por el Reglamento de Casinos
de Juego, Decreto Supremo nmero cero uno - noventicinco - ITINCI; y porque
adems, no comunic dentro del plazo establecido en el acpite c) del artculo
cuarentids del Reglamento citado, la incorporacin de uno de los trabajadores
del casino como miembro de su personal. Segundo.- Que, por su parte,

Compaa Hotelera Lima Sociedad Annima, al interponer la demanda

contencioso administrativa, seala que las infracciones que se le imputan,
adems de carecer de sustento fctico, se apoyan en una legislacin que no le
corresponde, por cuanto los hechos que dieron origen a la sancin
administrativa ocurrieron en la seccin de mquinas tragamonedas, la misma
que se rige por una legislacin especial, como lo es el Reglamento de Uso y
Explotacin de mquinas tragamonedas, aprobado por el Decreto Supremo
nmero cero cuatro noventicuatro - ITINCI; mas no por el Reglamento de
Casinos de Juego, Decreto Supremo cero uno - noventicinco - ITINCI, como
erradamente ha sostenido la Administracin al momento de imponerle la
referida sancin pecuniaria; Tercero.- Que, en consecuencia, la materia
controvertida se centra en determinar si a la actividad relacionada con las
mquinas tragamonedas, le resulta de aplicacin la normatividad que regula los
casinos de juego, a fin que se pueda determinar si al expedirse la sentencia se
ha incurrido en las causales denunciadas. Cuarto.- Que, la Sala Superior parte
de la premisa que las actividades de explotacin de mquinas tragamonedas, y
la de los casinos de juego se rigen por legislacin especfica y separada, sin
embargo, al presentarse el supuesto de haberse instalado una mquina
tragamoneda dentro de las instalaciones de un casino, el titular de las
mquinas tragamonedas debe someterse a las legislaciones que rigen ambas
actividades. Quinto.- Que, de lo expuesto queda claro que ha quedado
establecido como hecho probado, que en el Grand Hotel Miraflores, lugar en
que ocurrieron los hechos tipificados por la administracin como infracciones,
funcionan simultneamente, un casino de juegos y mquinas tragamonedas.
Sexto.- Que, el inciso d) del artculo dcimo primero del Reglamento de
Casinos establece que son funciones y atribuciones de la Comisin Nacional
de Casinos de Juego - CONACA, expedir Directivas de cumplimiento
obligatorio que establezcan, definan y regulen requisitos, procedimientos, y
dems mecanismos necesarios para el mejor funcionamiento de los juegos que
se realicen en los casinos, incluyendo las mquinas tragamonedas, en rigor, lo
que la norma regula es la facultad de CONACA para expedir directivas a los
casinos y mquinas tragamonedas, mas no la aplicacin de las normas de los
casinos de juego a la actividad de las mquinas tragamonedas, por lo que se
ha incurrido en la interpretacin errnea de la misma, mxime si se tiene en
cuenta que no se ha expedido directiva alguna para el funcionamiento
adecuado de ambos juegos, lo que determina que cada uno se rija por su
propia normatividad. Stimo.- Que, por otro lado, se advierte del contenido de
las resoluciones administrativas impugnadas, que ambas se sustentan en la
legislacin que rige la actividad de los casinos de juego, fijndose como uno de
los puntos controvertidos determinar si la aplicacin de dicha normatividad
resultaba pertinente; consecuentemente, el artculo quinto del Decreto
Supremo nmero cero cuatro - noventicuatro - ITINCI, que regula el uso y
explotacin de mquinas tragamonedas, no resulta ser aplicable al caso de
autos por no ser materia controvertida. Octavo.- Que, al haberse determinado
que la legislacin aplicable a las mquinas tragamonedas que funcionan dentro
de los casinos de juego, es la regulada en el citado Decreto Supremo cero
cuatro - noventicuatro - ITINCI, deviene en impertinentes los supuestos
normativos previstos en el inciso c) del artculo cuarentidos y el e) del artculo
treinta del Reglamento de Casinos de Juego, por regular supuestos distintos a
los discutidos en autos. Noveno.- Que, habindose denunciado causales in

iudicando, corresponde a este Supremo Tribunal pronunciarse en sede de

instancia; por lo que: DECLARARON: FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto por el demandante a fojas ciento noventicuatro; en consecuencia
NULA la resolucin de vista de fojas ciento ochenticinco, su fecha treinta de
marzo de mil novecientos noventinueve; y actuando en sede de instancia
CONFIRMARON la Sentencia apelada de fojas ciento treinta, su fecha
veintids de junio de mil novecientos noventiocho, que declara FUNDADA en
parte la demanda; con lo dems que contiene; en los seguidos por la
Compaa Hotelera Lima Sociedad Annima, contra el Ministerio de Industria,
Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales - ITINCI,
sobre accin contencioso administrativa; ORDENARON se publique el texto de
la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; y los devolvieron.
SS. SILVA V.; PALACIOS V.; GARAY S.; HUAMAN LL.; WALDE J.

LA DENUNCIA DE IRREGULARIDADES EN EL PROCEDIMIENTO DE

INSCRIPCIN DE LA COMPRAVENTA DEL INMUEBLE SUB LITIS - No puede
ser exigida a los jueces
LA DENUNCIA DE IRREGULARIDADES EN EL PROCEDIMIENTO DE
INSCRIPCIN DE LA COMPRAVENTA DEL INMUEBLE SUB LITIS
No puede ser exigida a los jueces
Carece de objeto compeler a los
rganos jurisdiccionales para que denuncien penalmente las presuntas
irregularidades derivadas del procedimiento de inscripcin registral del contrato
de compraventa del predio materia de litis, y ms an, para que suspendan el
proceso en trmite, pues tales acciones en nada influirn con lo resuelto en los
presentes actuados.
CASACIN / Cas. N 1330-99 TUMBES (Publicada el 2 de mayo del 2002)
CAS. N 1330-99 - TUMBES
Lima, dieciocho de octubre del dos mil uno.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTOS; en audiencia pblica
llevada a cabo en la fecha, integrada por los seores Vocales; Silva Vallejo;
Palacios Villar; Garay Salazar; Walde Juregui y Gazzolo Villalta; luego de
verificada la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: MATERIA
DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto a fojas
doscientos noventinueve por Rufino Castillo Rujel contra la sentencia de vista
de fojas doscientos setentisis, su fecha veinticuatro de mayo de mil
novecientos noventinueve, expedida por la Sala Descentralizada Mixta de la
Corte Superior de Justicia de Tumbes, que Confirmando la apelada de fojas
ciento noventicuatro, de fecha veinticinco de setiembre de mil novecientos
noventiocho, declara Fundada la demanda interpuesta por don Gilberto Pardo
Rujel, sobre reivindicacin. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala de este

Supremo Tribunal, mediante resolucin de fecha primero de setiembre del dos

mil ha declarado procedente el recurso de casacin por la causal de
contravencin a las normas que garantizan el derecho a un debido proceso,
especficamente de los artculos tercero del Cdigo de Procedimientos Penales
y ciento cuarentinueve de la Ley Orgnica del Poder Judicial, ya que al
advertirse la existencia de indicios razonables de la comisin de ilcitos penales
por parte de la Oficina Registral de Tumbes, no se ha procedido a suspender el
proceso a fin de derivarlo al rgano especializado penal; y que a pesar de
haberse producido la vista de la causa el diecisis de marzo de mil novecientos
noventinueve, participando el doctor Vsquez Bravo como ponente,
posteriormente se llev a cabo otra vista sin haberse declarado la nulidad de la
anterior, no obstante que dicho Magistrado estaba en la obligacin de emitir su
voto conforme a ley. Y, CONSIDERANDO. Primero.- que, la suspensin de la
tramitacin de un proceso civil por la existencia de indicios razonables de la
comisin de un delito, conforme lo refiere el artculo tercero del Cdigo de
Procedimientos Penales, no es imperativo sino slo en el caso que el Juez
juzgue que la sentencia penal pueda influir en la que debe dictarse en el
procedimiento civil; Segundo.- que, en nuestro derecho, la adquisicin de la
propiedad se origina con la suscripcin del acto jurdico que contiene la
traslacin de dominio por mutuo consentimiento de las partes intervinientes, y
no con su inscripcin posterior en los Registros Pblicos; por tanto, carece de
objeto compeler a los rganos jurisdiccionales para que denuncien penalmente
las presuntas irregularidades derivadas del procedimiento de inscripcin
registral del contrato de compraventa del predio materia de litis, y ms an,
para que suspendan el proceso en trmite, pues tales acciones en nada
influirn con lo resuelto en los presentes actuados; Tercero.- que, de otro lado,
si bien es cierto conforme aparece de la lectura de la constancia de Relatora
que obra de fojas doscientos cincuentitrs vuelta, la vista de la causa en
segunda instancia se llev a cabo el diecisis de marzo de mil novecientos
noventinueve, pero sin embargo, mediante resolucin de fojas doscientos
cincuentinueve se seal nueva fecha para la vista de la causa por haber sido
devuelto el proceso sin resolver por el Vocal Ponente que fue rotado a otra
Sala, ello no es mrito suficiente para declarar va casacin la nulidad de la
sentencia expedida, pues si bien dicha irregularidad origina la aplicacin de
sanciones disciplinarias contra el Vocal que omiti expedir su voto conforme a
ley, el proceso no se supedita a la voluntad del Vocal que incumple sus
obligaciones, pues ante tal omisin el Presidente de la Sala est facultado a
integrar el Colegiado con los llamados por ley, conforme lo establece el
segundo prrafo del artculo ciento cuarentinueve del Texto nico Ordenado de
la Ley Orgnica del Poder Judicial; Cuarto.- que, no obstante, es necesaria la
imposicin de las medidas disciplinarias respectivas a los Magistrados
integrantes del Colegiado que tuvo a su cargo la vista de la causa a que se
contrae la constancia de Relatora corriente a fojas doscientos cincuentitrs
vuelta, de conformidad con lo dispuesto en los artculos doscientos ocho y
doscientos trece del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder
Judicial; Quinto.- que, a mayor abundamiento, llama la atencin de esta Sala
Suprema las diversas reprogramaciones de la Vista de la causa que
primigeniamente fuera fijada para el diecisiete de diciembre de mil novecientos
noventiocho, postergada por diversos motivos, atendibles o no, hasta en seis
oportunidades conforme aparece de las resoluciones de fojas doscientos

veinticinco, doscientos cuarenta, doscientos cuarenticuatro, doscientos

cuarentisis, doscientos cincuentids, doscientos cincuentinueve y doscientos
setenticinco, llevndose finalmente a cabo el veinte de mayo de mil
novecientos noventinueve; circunstancia que requiere ser corregida por los
Magistrados de la Sala Descentralizada Mixta de la Corte Superior de Justicia
de Tumbes, pues atenta contra la celeridad y economa procesal;
DECLARARON: INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas
doscientos noventinueve por don Rufino Castillo Rujel contra la sentencia de
vista de fojas doscientos setentisis, su fecha veinticuatro de mayo de mil
novecientos noventinueve; CONDENARON al recurrente a la Multa de Dos
Unidades de Referencia Procesal, as como al pago de las costas y costos del
recurso; DISPUSIERON la Medida Disciplinaria de Apercibimiento a los
seores Magistrados Vsquez Bravo, Santilln Vergara y Requejo Rodrguez
por su actuacin como Vocales Integrantes de la Sala Descentralizada Mixta de
la Corte Superior de Justicia de Tumbes; en los seguidos por don Gilberto
Pardo Rujel contra don Rufino Castillo Rujel, sobre Reivindicacin;
ORDENARON la publicacin del texto de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano; y los devolvieron.
SS. SILVA V.; PALACIOS V.; GARAY S.; WALDE J.; GAZZOLO V.

DERECHO COMERCIAL
EL SELLO CON LA LEYENDA "PGUESE A LA ORDEN DE NUESTRO
ENDOSANTE" - Es insuficiente si no es firmado
LA FUSIN SE RATIFICA CON LA INSCRIPCIN EN EL REGISTRO - Pues
aqulla entra en vigencia desde la fecha en que se tom el acuerdo

EL SELLO CON LA LEYENDA "PGUESE A LA ORDEN DE NUESTRO

ENDOSANTE" - Es insuficiente si no es firmado
EL SELLO CON LA LEYENDA "PGUESE A LA ORDEN DE NUESTRO
ENDOSANTE"
Es insuficiente si no es firmado Es insuficiente el sello con la leyenda
"pguese a la orden de nuestro endosante", pero sin firma alguna. Por tanto, el
recurrente no puede atribuirse la calidad de portador legtimo.
Exp N 2669-99 (12/05/98)
EXP. N 2669-99
Sala de Procesos Ejecutivos
Lima, doce de mayo de mil novecientos noventiocho.
AUTOS Y VISTOS: es materia de grado la resolucin que declara
improcedente la demanda; por sus fundamentos; y ATENDIENDO adems:
Primero.- Que, el apelante fundamenta su apelacin, indicando que el juez no
ha considerado la cadena de endosos y el tipo de endoso que se ha efectuado
en la letra de cambio; Segundo.- Que, en el reverso de la cambial de fojas trece
consta el endoso efectuado por el tomador en favor del Banco Continental, que
al no indicarse el tipo de endoso se entiende que es en garanta conforme a la
presuncin legal contenida en el artculo 169 de la Ley nmero 26702. Tercero.Que, entonces, para que el tomador recobre el derecho de ejecutar las
prestaciones contenidas en la cambial es menester que no slo se produzca la
tradicin del ttulo valor, sino que adems debe efectuarse el endoso de
devolucin, el que como requisito de validez debe llevar la firma del nuevo
endosante conforme lo exige el inciso 3 del artculo 33, siendo insuficiente el
sello estampado con la leyenda pguese a la orden de nuestro endosante
pero sin firma alguna, por tanto, el recurrente no puede atribuirse la calidad de
portador legtimo, menos puede reconocrsele como tal, pues no ha justificado
su derecho a travs de una serie ininterrumpida de endosos que culmine a su
favor en aplicacin del artculo 45 de la precitada Ley; por las razones
expuestas los seores Vocales integrantes de la Sala para Procesos Ejecutivos
y Cautelares de la Corte Superior de Justicia de Lima que suscriben,
CONFIRMAN la resolucin apelada, resolucin nmero uno de fecha veintisis
de enero de mil novecientos noventinueve, de fojas veintitrs que declara
improcedente la demanda; con lo dems que contiene; y los devolvieron;
interviniendo como Vocal ponente la doctora Irene Sofa Huerta Herrera.
SS. VALCRCEL SALDAA / FERREIRA VILDOZOLA / HUERTA
HERRERA

LA FUSIN SE RATIFICA CON LA INSCRIPCIN EN EL REGISTRO - Pues

aqulla entra en vigencia desde la fecha en que se tom el acuerdo
LA FUSIN SE RATIFICA CON LA INSCRIPCIN EN EL REGISTRO
Pues aqulla entra en vigencia desde la fecha en que se tom el acuerdo
Si bien la fusin est supeditada a la inscripcin de la escritura pblica
en el registro correspondiente, ello slo viene a ser la ratificacin del acto
jurdico, ya que aqulla entra en vigencia desde la fecha en que se tom el
acuerdo, pues la absorcin de una o ms sociedades por otra existente origina
la extincin de la personalidad jurdica de la sociedad absorbida.
Exp. N 1867-99 (10/09/99)
EXP. N 1867-99
Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento
Lima, diez de setiembre de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS: interviniendo como Vocal ponente el seor Zalvidea
Queirolo; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que, como es de verse del escrito de
fojas ciento once, la emplazada Constructores Los Precursores E.I.R.L.,
plantea la nulidad de la resolucin de fecha cinco de octubre de mil novecientos
noventiocho, de fojas ciento cuatro, por referir que la firma demandante
Lamitemp Sociedad Annima, al haberse fusionado por absorcin e incorporar
su patrimonio a la Empresa Vidriera Miyasato Sociedad Annima, por Junta
General de Accionistas de fecha treintiuno de agosto de mil novecientos
noventiocho, ha extinguido su personalidad jurdica sin liquidarse y por lo tanto
la Sociedad absorbente es la que debi haber comparecido al proceso.
Segundo.- Que, como lo dispone el artculo 353 de la Ley General de
Sociedades 26887, la fusin entra en vigencia en la fecha fijada en los
acuerdos de fusin, cesando desde esa fecha las operaciones y los derechos y
obligaciones de la Sociedad que se extingue, los que son asumidos por la
Sociedad absorbente, si bien se establece en su prrafo siguiente, que sin
perjuicio de la inmediata entrada en vigencia, la fusin est supeditada a la
inscripcin de la escritura pblica en el registro correspondiente, ello slo viene
a ser la ratificacin del acto jurdico mediante la inscripcin del acuerdo de
fusin, la misma que entr en vigencia desde la fecha en que se tom ste, ya
que a tenor del inciso 2) del artculo 344 del referido cuerpo de leyes, la
absorcin de una o ms sociedades por otra existente origina la extincin de la
personalidad jurdica de la sociedad absorbida; por lo que siendo ello as
resulta evidente que el juez de la causa, al no haber interpretado en manera
conjunta el dispositivo legal antes citado ha emitido la resolucin apelada con
inobservancia del inciso 3) del artculo 122 del Cdigo Procesal Civil,
incurriendo as en la causal de nulidad contemplada por el artculo 171 del
Cdigo Procesal Civil; por lo que en aplicacin de la ltima parte del artculo
176 del referido cuerpo de leyes: declararon NULA la resolucin apelada de
fojas ciento diecisis, su fecha quince de diciembre de mil novecientos

noventiocho; MANDARON que el juez de la causa expida nueva resolucin

teniendo en cuenta los considerandos precedentes; y los devolvieron.- en los
seguidos por Lamitemp Sociedad Annima con don Juan Abad Echecopar y
Constructora Los Precursores E.I.R.L. sobre obligacin de dar suma de dinero.
SS. BARREDA MAZUELOS / ZALVIDEA QUEIROLO / CHAHUD
SIERRALTA

DERECHO PROCESAL CIVIL

EL PROCESO SUMARSIMO NO ES IDNEO PARA ESTABLECER EL
MEJOR DERECHO DE PROPIEDAD - Pues la va adecuada es el proceso de
cognicin
EL CONTRATO DE COMPRAVENTA SIN FECHA CIERTA - Es insuficiente
para los procesos de tercera
SI EL BCR ACTU COMO AGENTE RETENEDOR DEL DINERO QUE SE
RECLAMA - Tendr legitimidad para ser demandado?

EL PROCESO SUMARSIMO NO ES IDNEO PARA ESTABLECER EL

MEJOR DERECHO DE PROPIEDAD - Pues la va adecuada es el proceso de
cognicin
EL PROCESO SUMARSIMO NO ES IDNEO PARA ESTABLECER EL
MEJOR DERECHO DE PROPIEDAD

Pues la va adecuada es el proceso de cognicin

No es idnea la va
sumarsima para establecer el mejor derecho de propiedad y as obtener la
entrega o reivindicacin de la cosa, para lo cual es necesario discutir dichos
derechos en un proceso de cognicin ms lato, en el cual se puedan dilucidar
todas las cuestiones de Derecho agrario, registral y procesal con todas las
garantas, y se puedan utilizar todos los medios de defensa posibles, como por
ejemplo el derecho de reconvenir la demanda, lo que no es posible en el
proceso sumarsimo.
CASACIN / Cas. N 1900-99 (Publicada el 2 de mayo del 2002)
CAS. N 1900-99 - LA LIBERTAD
Lima, quince de octubre del dos mil uno.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA. VISTOS; con los acompaados;
en audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por los seores
Vocales; Silva Vallejo; Palacios Villar; Garay Salazar; Walde Juregui y Gazzolo
Villalta: luego de verificada la votacin con arreglo a Ley; emite la siguiente
sentencia: MATERIA DEL RECURSO.- Se trata del recurso de casacin
interpuesto a fojas doscientos cuarentisiete, por don Edelmiro Abanto Urbina,
contra la sentencia de vista de fojas doscientos treintitrs, su fecha veintinueve
de setiembre de mil novecientos noventinueve, expedida por la Primera Sala
Civil de la Corte Superior de Justicia de La Libertad, que Confirmando la
apelada de fojas ciento noventicuatro, fechada el siete de junio de mil
novecientos noventinueve, declara Fundada la demanda de fojas nueve
interpuesta por don Jos Francisco Pescorn Burgos contra doa Rosa Cristina
Daz Saavedra y otro, sobre Desalojo. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La
Sala de este Supremo Tribunal mediante resolucin de fecha seis de
noviembre del dos mil, ha declarado procedente el recurso de casacin por la
causal de Inaplicacin de los artculos quince del Decreto Supremo nmero
cero cuarentiocho-noventiuno-AG, cuatro del Texto nico Ordenado de la Ley
Orgnica del Poder Judicial, veinte y veintids del Decreto Legislativo
seiscientos sesentisiete, Ley del Registro de Propiedad Rural; para lo cual se
expresa como fundamentos; que no se ha aplicado el artculo quince del
Decreto Supremo nmero cero cuarentiocho-noventiuno-AG, que reglamenta el
Decreto Legislativo seiscientos cincuentitrs, el mismo que determina que los
derechos posesorios reconocidos segn las normas del derogado Decreto Ley
diecisiete mil setecientos diecisis permanecen inalterables y pueden ser
ejercidos para todos los fines legales; que asimismo, se ha inaplicado el
artculo cuarto del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
toda vez que no se ha tomado en cuenta los juicios ganados por parte del
recurrente con respecto a la posesin del terreno y por imperio de dicho
dispositivo legal se obliga a acatar las decisiones judiciales o de ndole
administrativo, lo que no se ha dado en el caso de autos, ya que se ha
prescindido del anlisis y eficacia de los respectivos juicios posesorios; que,
tampoco han sido aplicados los artculos veinte y veintids del Decreto
Legislativo seiscientos sesentisiete, los mismos que regulan los actos sobre las
inscripciones de las posesiones de predios rurales y el plazo de posesin para
efectos de dicha inscripcin, todo lo que se dara en el caso del recurrente ya

que a travs del Programa Especial de Titulacin de Tierras ha logrado acceder

a la inscripcin de su posesin en los Registros Pblicos de Chepn,
CONSIDERANDO: Primero.- Que, el recurrente fundamenta el recurso de
casacin en la inaplicacin del artculo quince del Decreto Supremo nmero
cero cuarentiocho-noventiuno-AG, que reglamentando el Decreto Legislativo
seiscientos cincuentitrs, establece que los derechos posesorios reconocidos
segn las normas del derogado Texto nico Concordado del Decreto Ley
diecisiete mil setecientos diecisis permanecen inalterables y pueden ser
ejercidos para todos los fines legales, excepto a partir de la vigencia de la ley,
los otorgados al arrendatario, norma que resulta de aplicacin al presente
caso, ya que el demandado tiene su derecho posesorio amparado por las
sentencias expedidas en los procesos acompaados seguidos sobre interdicto
de Retener y sobre Mejor derecho a la Posesin seguidos con los vendedores
del demandante, en las cuales se le reconoce dicho derecho, bajo el imperio de
la vigencia de la Ley de Reforma Agraria Decreto Ley diecisiete mil setecientos
diecisis. Segundo.- Que, del mismo modo se fundamenta en la inaplicacin de
lo dispuesto en los artculos veinte y veintids del Decreto Legislativo
seiscientos sesentisiete que se refieren a la inscripcin del derecho de
posesin, no siendo de aplicacin al caso el artculo veinte por estar referido a
la inscripcin de la Posesin sobre terrenos de propiedad del Estado, mas no
as el artculo veintids que s resulta de aplicacin por estar referido a terrenos
de propiedad de particulares, y que establece que Quien est poseyendo y
explotando econmicamente un predio rural de porpiedad de particulares en
forma directa, continua, pacfica y pblica y como propietario, por un plazo
mayor a cinco aos, podr solicitar la inscripcin de su derecho de posesin en
el Registro Predial. Tercero.- Que, el artculo novecientos once del Cdigo Civil
define a la posesin precaria como la que se ejerce sin ttulo alguno o cuando
el que se tena ha fenecido, en consecuencia el demandado en el presente
proceso no tiene la calidad de poseedor precario, por cuanto ejerce su derecho
bajo un ttulo posesorio proveniente de la Ley de Reforma Agraria y que ha sido
inscrito en el Registro Predial al amparo de lo dispuesto por el artculo veinte
del Decreto Legislativo seiscientos sesentisiete, aunque dicha inscripcin sea
posterior a la admisin de la demanda. Cuarto.- Que, en tal sentido, no es
idnea la va sumarsima para establecer el mejor derecho de propiedad y as
obtener la entrega o reivindicacin de la cosa, para lo cual es necesario discutir
dichos derechos en un proceso de cognicin ms lato, en el cual se puedan
dilucidar todas las cuestiones de Derecho agrario, registral y procesal con
todas las garantas y se puedan utilizar todos los medios de defensa posibles,
como por ejemplo el derecho de reconvenir la demanda lo que no es posible en
el proceso sumarsimo. DECLARARON: FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto a fojas doscientos cuarentisiete, por don Edelmiro Abanto Urbina;
en consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas doscientos treintitrs, su
fecha veintinueve de setiembre de mil novecientos noventinueve, y actuando
en sede de instancia REVOCARON la sentencia apelada de fojas ciento
noventicuatro, su fecha siete de junio de mil novecientos noventinueve que
declara Fundada la demanda y Reformndola la declararon INFUNDADA;
ORDENARON la publicacin del texto de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano; en los seguidos por don Jos Francisco Pescorn Burgos
contra don Edelmiro Abanto Urbina y Rosa Cristina Daz Saavedra sobre
desalojo; y los devolvieron.

SS. SILVA V.; PALACIOS V.; WALDE J.; GAZZOLO V.

EL VOTO DEL SEOR GARAY SALAZAR ES COMO SIGUE:
CONSIDERANDO: Primero.- que, la demanda es de fecha cinco de
noviembre de mil novecientos noventisiete, sin embargo se inscribe la posesin
cinco meses despus el veinte de abril de mil novecientos noventiocho; que, la
Constitucin establece que ninguna autoridad administrativa puede avocarse a
causas pendientes ante el Poder Judicial; no obstante en el presente caso;
despus de la interposicin de la demanda judicial administrativamente se
inscribe una posesin, los artculos quince del Decreto Supremo cero
cuarentiocho-noventiuno-AG y cuarto del Texto nico Ordenado de la Ley
Orgnica del Poder Judicial contienen los textos que hace referencia el
recurrente como amparo de su posesin en el predio sub-materia reconocido
por diversas resoluciones judiciales de antigua fecha; frente a terceras
personas y no con el demandante, tambin lo es que en el presente caso, el
demandante ha acreditado su derecho de propiedad en virtud a la Escritura
Pblica de compraventa del nueve de octubre de mil novecientos noventisis
debidamente inscrita en los Registros Pblicos celebrada con Angela Aurora
Salinas Vera; quien apareca en los Registros con facultades para enajenarlo;
es decir en el sistema jurdico peruano prohbe la inscripcin frente a otro no
inscrito. Segundo.- que siendo ello as, el demandante, en aplicacin del
principio de la buena fe registral previsto en el artculo dos mil catorce del
Cdigo Civil mantiene su adquisicin as se anule, rescinda o resuelva el ttulo
del otorgante; no habiendo considerado los juzgadores haberse acreditado
mala fe por parte del actor en la adquisicin del predio a fin de afectar dicho
principio; en tal virtud, debe garantizarse el referido derecho de propiedad
consagrado en el artculo setenta de la Ley Fundamental lo contrario es afectar
la seguridad jurdica y crear inestabilidad social. Tercero.- que, el criterio
expuesto no se ve ilegitimado por los artculos veinte y veintids del Decreto
Legislativo seiscientos sesentisiete; toda vez que corresponder al actor hacer
valer su derecho oponindose a los efectos de la inscripcin de la posesin en
la Seccin Especial de Predios Rurales producido el veinte de abril de mil
novecientos noventiocho, esto es, despus de la interposicin de la demanda,
o sufrir los efectos de la omisin a ello que permitir al recurrente a la postre
ejercer otro tipo de accin; que por consiguiente, no se ha configurado el error
jurdico denunciado; no habiendo lugar a casar la sentencia de vista; por lo que
MI VOTO es por que se declare INFUNDADO el recurso de casacin
interpuesto a fojas doscientos cuarentisiete, por don Edelmiro Abanto Urbina
contra la sentencia de vista de fojas doscientos treintitrs, su fecha veintinueve
de setiembre de mil novecientos noventinueve; en los seguidos por don Jos
Francisco Pescorn Burgos contra don Edelmiro Abanto Urbina y Rosa Cristina
Daz Saavedra, sobre Desalojo.
SS. GARAY S.

EL CONTRATO DE COMPRAVENTA SIN FECHA CIERTA - Es insuficiente para

los procesos de tercera
EL CONTRATO DE COMPRAVENTA SIN FECHA CIERTA
Es insuficiente para los procesos de tercera Si
bien
el
contrato
de
compraventa sobre bienes inmuebles no requiere de formalidad alguna para su
celebracin, a tenor de lo dispuesto en el artculo 949 del Cdigo Civil, resulta
insuficiente para los procesos de tercera, en donde se requiere adems, la
certeza de la fecha de su celebracin.
CASACIN / Cas. N 1932-99 (Publicada el 2 de mayo del 2002)
CAS. N 1932-99 - JAN
Lima, nueve de noviembre del dos mil uno.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTOS; con los acompaados;
la Sala integrada por los seores Vocales Silva Vallejo, Presidente; Palacios
Villar; Garay Salazar; Walde Juregui y Gazzolo Villalta; luego de verficada la
votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia: RECURSO DE
CASACIN: Interpuesto a fojas trescientos cuarentiuno por el codemandante
don Elmer Perales Quintana contra la sentencia de vista de fojas trescientos
veintisis, su fecha cuatro de octubre de mil novecientos noventinueve,
expedida por la Sala Mixta de Jan de la Corte Superior de Justicia de
Lambayeque, que confirmando la sentencia apelada de fojas doscientos
diecinueve, su fecha diecinueve de mayo de mil novecientos noventinueve,
declara Infundada la demanda sobre tercera de propiedad; en los seguidos por
don Julio Elmer Perales Quintana y otra, contra doa Imelda Graciela Perales
de Coronel y otro, sobre Accin Contencioso Administrativa. FUNDAMENTOS
DEL RECURSO: Mediante Resolucin de fecha nueve de noviembre del dos
mil, esta Suprema Sala declar procedente el recurso de casacin por las
causales de Inaplicacin de los artculos mil trescientos cincuentiuno, mil
trescientos sesentiuno, mil trescientos sesentids y novecientos veintitrs del
Cdigo Civil; la inaplicacin de los artculos ciento cuarenta y ciento
cuarentiuno del mismo Cdigo; y la contravencin al derecho al debido
proceso, al vulnerarse lo dispuesto en el inciso tercero del artculo ciento
treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado, concordante con el artculo
primero del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil y el artculo stimo de la
Ley Orgnica del Poder Judicial y CONSIDERANDO: Primero.- Que, por razn
y efecto de las resoluciones, procede primero pronunciarse sobre la causal
relacionada al debido proceso, dado que de declararse fundada la casacin por
esa razn, carece de objeto pronunciarse por la otra, sobre inaplicacin de
normas de derecho material. Segundo.- Que, el artculo cuatrocientos
setentiuno del Cdigo Procesal Civil establece que en la Audiencia de
Conciliacin, de no conseguirse sta, el Juez, con lo expuesto por las partes,
proceder a enumerar los puntos controvertidos, y en especial, los que van a
ser materia de prueba; por su parte el artculo ciento veintids del mismo

Cdigo, sanciona con nulidad, entre otras, a las Resoluciones que no

contengan la expresin clara y precisa de lo que se decide u ordena, respecto
de todos los puntos controvertidos. Tercero.- Que, en el caso de autos, aparece
del contenido del Acta de la Audiencia de Saneamiento Procesal y Conciliacin
de fojas ciento treinticinco, que el juez fij como puntos controvertidos, todos y
cada uno de los extremos de la demanda y contestacin de la misma; es decir,
s cumpli con lo dispuesto en el artculo cuatrocientos setentiuno del Cdigo
Procesal anotado, aunque en forma genrica; Cuarto.- Que, por otro lado,
aparece tanto de la sentencia de primera instancia, como de la segunda
instacia, que ambas se pronuncian sobre lo que fue materia de controversia,
esto es, sobre la tercera de propiedad, analizndose los fundamentos que
sirvieron de sustento, tanto a la demanda como a la contestacin de la misma;
por lo que no se configura el cargo denunciado por vicios in procedendo,
relativo a que la sentencia no ha sido expedida en forma clara y precisa.
Quinto.- Que, en efecto, para la declaracin de nulidad de un acto procesal, es
requisito indispensable la existencia de un perjuicio al interesado, tal como lo
reza la antigua mxima pas de nullit sans grief (no hay nulidad sin dao o
perjuicio); en ese sentido se orienta nuestro ordenamiento procesal civil al
regular los principios de convalidacin, subsanacin, integracin y del inters
para pedir la nulidad, no verificndose la existencia de perjuicio alguno al
impugnante, pues como ya se indic, tanto la sentencia apelada como la de
vista se pronuncian sobre lo que fue alegado tanto en la demanda como en su
contestacin. Sexto.- Que, asimismo, conforme se tiene establecido, la
Audiencia de Saneamiento Procesal y Conciliacin se realiz con fecha
diecisiete de diciembre de mil novecientos noventiocho, con inasistencia del
recurrente; sin embargo, tuvo expedito su derecho para deducir la nulidad en la
primera oportunidad que tuvo para hacerlo, lo cual no ocurri, pues dej
transcurrir el plazo que tena para dicha finalidad, consintiendo con los efectos
de la misma; tanto ms, si se tiene en consideracin que tampoco apel de la
sentencia expedida por el A-quo, por lo que el vicio que pretende traer en va
de casacin adems de carecer de base real, ha precluido. Stimo.- Que, en lo
relativo a la denuncia por vicios in iudicando, esto es, por inaplicacin de
normas de derecho material, debe tenerse presente que en los procesos sobre
tercera de propiedad, constituye requisito de procedebilidad que el
demandante pruebe su derecho con documento pblico o privado de fecha
cierta, o en su defecto ofrezca garanta suficiente a criterio del Juez para
responder por los daos y perjuicios que la tercera pudiera irrogar. Octavo.Que, los terceristas para sustentar el derecho de propiedad que alegan sobre el
bien materia de litis, presentan dos instrumentales, la que aparece a fojas tres,
que contiene una compraventa de fecha diecisis de enero de mil novecientos
noventiocho, y la escritura pblica de compraventa de fecha veintinueve de
setiembre de mil novecientos noventinueve, que aparece a fojas doscientos
noventiocho, conforme se tiene establecido en la sentencia recurrida. Noveno.Que, es un hecho probado tambin por la Sala de mrito, que la medida
cautelar cuya desafectacin se pretende con la presente demanda, fue dictada
con fecha treintiuno de mayo de mil novecientos noventiocho, con anterioridad
a la escritura pblica citada, por lo que el nico documento que puede servir de
sustento a los accionantes, es el de fojas tres; Dcimo.- Que sin embargo, en la
fundamentacin de la causal de inaplicacin de normas materiales, alude al
consensualismo del contrato de compraventa, el cual si bien no requiere de

formalidad alguna para su celebracin, a tenor de lo dispuesto en el artculo

novecientos cuarentinueve del Cdigo Civil, resulta insuficiente para los
procesos de tercera, en donde se requiere adems, la certeza de la fecha de
su celebracin. Dcimo Primero.- Que, en ese sentido, se tiene que en la
sentencia de vista se ha establecido que la instrumental de fojas tres, es un
documento privado que no tiene las caractersticas de un documento pblico de
acuerdo con el artculo doscientos treintisis del Cdigo Procesal Civil,
conclusin que no puede ser modificada en sede casatoria, pues los hechos
establecidos por las instancias de mrito permanecen inalterables, pues la
funcin nomofilctica de la Corte Suprema se limita al control de la legalidad.
Dcimo Segundo.- Que, consecuentemente, al concluirse que el contrato de
compraventa de fojas tres no tiene fecha cierta con relacin a su celebracin,
no se ha incurrido en la causal de inaplicacin de las normas materiales que se
invoca; por lo que; DECLARARON: INFUNDADO el recurso de casacin
interpuesto por los demandantes a fojas trescientos cuarentiuno contra la
sentencia de vista de fojas trescientos veintisis, su fecha cuatro de octubre de
mil novecientos noventinueve; CONDENARON al recurrente al pago de dos
Unidades de Referencia Procesal; en los seguidos por don Julio Elmer Perales
Quintana y otra, contra doa Imelda Graciela Perales de Coronel y otro, sobre
Tercera de Propiedad y otro; DISPUSIERON la publicacin de la presente
resolucin en el diario oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los
devolvieron.
SS. SILVA V.; PALACIOS V.; GARAY S.; WALDE J.; GAZZOLO V.

SI EL BCR ACTU COMO AGENTE RETENEDOR DEL DINERO QUE SE

RECLAMA - Tendr legitimidad para ser demandado?
SI EL BCR ACTU COMO AGENTE RETENEDOR DEL DINERO QUE SE
RECLAMA
Tendr legitimidad para ser demandado?
Se cuestiona la participacin del
Banco Central de Reserva en el desarrollo de los hechos que son materia de
controversia, por haber actuado como agente retenedor de la suma puesta a
cobro, lo que ha sido reconocido por dicha entidad financiera. Su
responsabilidad o no en dicho evento deber ser materia de pronunciamiento
de fondo a travs de la sentencia que ponga fin a la instancia, por lo que es
obvio que existe legitimidad para ser emplazada.
CASACIN / Cas. N 2204-01 (Publicada el 2 de mayo del 2002)
CAS. N 2204-01 - LIMA
Lima, diecisiete de diciembre del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; Vista la causa nmero dos mil doscientos cuatro - dos mil
uno, en Audiencia Pblica de la fecha, y producida la votacin con arreglo a ley,

emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO.- Se trata del recurso

de casacin de fojas doscientos noventa, interpuesto por la firma demandante
Industrias Electro Qumicas Sociedad Annima, contra el auto de vista de fojas
doscientos ochentiuno, su fecha cuatro de mayo del ao en curso, expedida
por la Sala Civil Corporativa para Procesos Abreviados y de Conocimiento de la
Corte Superior de Justicia de Lima, en el extremo que revocando el auto de
Primera Instancia de fojas doscientos cuarenticuatro, del cinco de diciembre del
ao prximo pasado, declara Fundadas las Excepciones de Falta de
Legitimidad para obrar del demandado y de Prescripcin Extintiva de la accin,
propuesta a fojas ciento noventicuatro, por el Banco Central de Reserva del
Per, y en consecuencia declara concluido el proceso en relacin a dicha
entidad, en la demanda sobre Enriquecimiento sin causa interpuesta a fojas
ciento cincuentids, por la firma recurrente; FUNDAMENTOS DEL RECURSO.Por resolucin de esta Sala del veinte de agosto ltimo, se declar procedente
dicho recurso, por la causal prevista en el inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, por la causal de contravencin de
normas que garantizan el derecho a un debido proceso por infraccin de los
siguientes dispositivos: a) Del artculo primero del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Civil, as como de los numerales segundo y tercero del citado Cuerpo
Legal, expresando que la resolucin de vista restringe su derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva y el debido proceso que atae a todo ciudadano por
haber declarado fundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar
propuesta por el Banco Central de Reserva codemandado, bajo el argumento
que al haberse demandado la restitucin de una suma de dinero indebidamente
retenida, por enriquecimiento sin causa, la citada entidad ha actuado slo como
un agente retenedor, en virtud de lo dispuesto en el artculo cuarto del Decreto
Supremo doscientos veintiuno - ochentiocho - EF, sosteniendo que la referida
entidad no se habra enriquecido en modo alguno con el monto retenido por
haberlo transferido al Tesoro Pblico, concluyendo que la accin contra sta no
es procedente; sin advertir, que al haberse dictado una medida cautelar en la
accin de amparo promovida por la Asociacin de Exportadores - ADEX,
suspendiendo los efectos del aludido decreto y notificado a la emplazada el
catorce de diciembre de mil novecientos ochentiocho, ha desobedecido un
mandato judicial, incurriendo en responsabilidad, por lo que le asiste el derecho
de demandarla, existiendo perfecta coincidencia o identidad entre los sujetos
de la relacin jurdica sustantiva y la relacin jurdica procesal; y b) Del artculo
mil novecientos noventitrs del Cdigo Civil, relacionada con la excepcin de
prescripcin extintiva propuesta por dicha entidad, porque la referida norma
prev que la prescripcin comienza a correr desde la fecha en que puede
ejercitarse la accin y contina contra los sucesores del titular del derecho;
razn por la que, con la solicitud de devolucin de la suma reclamada el seis de
julio de mil novecientos ochentinueve, hasta la expedicin de la resolucin del
Tribunal Fiscal Nmero cuatrocientos treintinueve - dos - noventiocho del veinte
de mayo de mil novecientos noventiocho notificada a su representada el
diecinueve de junio de ese ao, el plazo de prescripcin a que se refiere el
artculo dos mil uno inciso primero del Cdigo Civil, se haba interrumpido,
encontrndose expedito su derecho a partir de la indicada fecha, por lo que a la
interposicin de la demanda, no ha transcurrido el plazo prescriptorio en virtud
de lo dispuesto en el artculo mil novecientos noventitrs del Cdigo Civil, de
contenido procesal; CONSIDERANDO: Primero.- Que, la empresa Industrias

Electro Qumicas Sociedad Annima demanda a la Superintendencia Nacional

de Administracin Tributaria, Ministerio de Economa y al Banco Central de
Reserva del Per, a fin de que le restituyan la suma de doscientos
cincuentisiete mil novecientos ochentiocho punto cero tres dlares americanos,
alegando que dicho monto le ha sido retenido durante el perodo comprendido
entre el diecisis de diciembre de mil novecientos ochentiocho y el diecinueve
de enero de mil novecientos ochentinueve, en mrito al impuesto creado por
Decreto Supremo Nmero doscientos veintiuno - ochentiocho - EF publicado el
veinticinco de noviembre de mil novecientos ochentiocho, que con carcter
temporal gravaba la entrega de moneda extranjera al Banco Central de
Reserva, por la exportacin de bienes; Segundo.- Que, como consecuencia de
la accin de amparo interpuesta contra el aludido Decreto Supremo y la medida
cautelar obtenida a su favor, el veinticinco Juzgado Civil de Lima suspendi los
efectos del citado dispositivo mediante resolucin del trece de diciembre de mil
novecientos ochentiocho, notificando tanto al Ministerio de Economa y
Finanzas as como al Banco Central de Reserva el diecinueve y doce de
diciembre de mil novecientos noventiocho, respectivamente, sin embargo, se
alega que el citado mandato judicial no fue acatado por las referidas
instituciones, procedindose a retener diversos montos que ascienden a la
suma materia de demanda; Tercero.- Que, tramitada la demanda con sujecin
a las normas del proceso de conocimiento, el Ministerio de Economa y
Finanzas mediante escrito de fojas ciento ochenticuatro ha promovido las
excepciones de Incompetencia y Caducidad, mientras que el Banco Central de
Reserva a fojas ciento noventicuatro, ha deducido las de Falta de Legitimidad
para obrar del demandado, Prescripcin Extintiva y Caducidad, las que han
sido resueltas por el Juez de la causa, mediante sendos autos expedidos el
cinco de diciembre del dos mil, declarando infundadas dichas excepciones;
Cuarto.- Que, slo son motivo del presente recurso las excepciones de Falta de
Legitimidad para Obrar del demandado y de Prescripcin Extintiva deducidas
por el Banco Central de Reserva, que han sido declaradas fundadas por la Sala
de mrito al revocar en parte la correspondiente resolucin apelada acotada;
porque con relacin a la caducidad igualmente deducida fue confirmada la
declaracin de infundada, debindose sealar que las propuestas por el
Ministerio de Economa y Finanzas, luego de haber sido confirmadas por la
Sala Civil, no fueron objeto de impugnacin, por ende quedaron firmes; Quinto.Que, el Juez de la causa ha desestimado las excepciones del Banco Central de
Reserva declarndolas infundadas, sealando con relacin a la Excepcin de
Falta de Legitimidad para Obrar que la emplazada tiene legitimidad por haber
sido el agente retenedor y no haber cumplido con el mandato del juez
dispuest en la accin de amparo interpuesta a favor de la empresa
demandante; y respecto de la Excepcin de Prescripcin, considera que se ha
operado la interrupcin del plazo prescriptorio por haber recurrido la actora a la
va administrativa ante el Tribunal Fiscal siendo computable a partir de la
conclusin de dicho procedimiento, esto es, el veinte de mayo de mil
novecientos noventiocho; Sexto.- Que, la Sala Civil absolviendo el grado
mediante auto de fojas doscientos ochentiuno, su fecha cuatro de mayo ltimo,
ha revocado en parte el auto expedido por el Juez de Primera Instancia, slo
respecto a dos de dichas excepciones como se tiene expresado, considerando
que no existe legitimidad en el Banco Central de Reserva, para ser emplazado
porque siendo el objeto de la pretensin la restitucin de una suma de dinero

indebidamente retenida, que configura un enriquecimiento indebido, de

ampararse se ordenara a la persona enriquecida restituya lo indebidamente
ganado, habiendo actuado dicha entidad slo como agente retenedor por haber
transferido al tesoro pblico la suma demandada; y con relacin a la excepcin
de prescripcin, determina que al no haber sido requerida la citada entidad con
la devolucin del dinero en la va administrativa el plazo prescriptorio ha
operado respecto de ella; Stimo.- Que, la excepcin de falta de legitimidad
para obrar naci en la antigua Roma con el nombre de Legitimatio ad Causan,
sealando Alsina que la La accin debe ser intentada por el titular del derecho
y contra la persona obligada; la falta de legitimidad para obrar en el
demandante o demandado es un presupuesto procesal que garantiza la
existencia de una relacin jurdica procesal vlida, y est reglamentada en el
artculo sexto del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil; Octavo.- Que, la falta de
legitimidad para obrar del Banco Central de Reserva que menciona la Sala de
mrito, se sustenta en que dicha entidad ha actuado slo como un agente
retenedor de la suma demandada, en virtud a que por Decreto Supremo
nmero doscientos veintiuno - ochentiocho - EF, publicado el veinticinco de
noviembre de mil novecientos noventiocho, se cre un Impuesto Especial de
carcter temporal para gravar la entrega de moneda extranjera por concepto de
exportacin de bienes, al emitir los Certificados en Moneda Extranjera, y
transferido su valor en moneda nacional al Tesoro Pblico, por intermedio del
Banco de la Nacin, al da siguiente de la emisin del Certificado de Moneda
Extranjera, pero dicho dispositivo fue suspendido por mandanto judicial en la
medida cautelar derivada de la Accin de Amparo interpuesta por la Asociacin
de Exportadores - ADEX de la cual forma parte la actora, coligindose que lo
que se cuestiona es la participacin del Banco Central de Reserva en el
desarrollo de los hechos que son materia de controversia, por haber actuado
como agente retenedor de la suma puesta a cobro, lo que ha sido reconocido
por dicha entidad financiera, y su responsabilidad o no en dicho evento, deber
ser materia de pronunciamiento de fondo a travs de la sentencia que ponga fin
a la instancia, por lo que es obvio que existe legitimidad para ser emplazada;
Noveno.- Que, con relacin a la Excepcin de Prescripcin, segn lo dispone el
numeral mil novecientos noventitrs del Cdigo Civil, el plazo de prescripcin
extintiva de la accin comienza a correr desde el da en que puede ejercitarse
la accin y contina contra los sucesores del titular del derecho; y habindose
determinado que el actor recurri a la va administrativa con fecha seis de julio
de mil novecientos ochentinueve solicitando la devolucin de lo que
consideraba indebidamente retenido, declarndose improcedente dicho pedido
mediante Resolucin Directorial Nmero noventa - cero veintisiete - quinientos
tres - G- cero cero cuatrocientos veintisiete, emitida por la Direccin General de
Contribuciones segn se advierte de fojas ciento quince a ciento veintids,
resolucin que al haber sido revocada por el Tribunal Fiscal mediante
resolucin Nmero cuatrocientos cuarentisiete - dos - noventisis de fecha
veinte de noviembre de mil novecientos noventisis segn aparece de fojas
ciento veintincinco, dispuso la emisin de nuevo fallo que se materializ con la
Resolucin de Intendencia Nmero cero quince - cuatro - cero siete mil
seiscientos noventiocho del veintisis de enero de mil novecientos noventiocho
declarando nuevamente improcedente dicho pedido, la que ha sido confirmada
por la Resolucin del Tribunal Fiscal Nmero cuatrocientos treintinueve - dos noventiocho del veinte de mayo de mil novecientos noventiocho segn se glosa

a fojas ciento treintiocho, y que le ha sido notificada el diecinueve de junio de

mil novecientos noventiocho, por ende, estando al trmite adminstrativo en que
estuvo involucrada la actora, es obvio que ha operado la interrupcin de la
prescripcin a la que alude la norma antes acotada entre la fecha en que
recurri a la va administrativa, el siete de julio de mil novecientos ochentinueve
al diecinueve de junio de mil novecientos noventiocho en que se le notific la
resolucin que desestima el pedido de devolucin de su propsito, por
consecuencia, se ha infringido lo previsto en el artculo dos mil uno inciso
primero del Cdigo Civil, dispositivo que establece el cmputo para los plazos
prescriptorios de las acciones en sus distintas modalidades; Dcimo.- Que, por
las consideraciones antes expuestas, se acredita la causal improcedendo por
afectacin del derecho a la tutela judicial efectiva de la parte actora, debido que
es a travs de una decisin de fondo que se debe decidir sobre la
responsabilidad o no del Banco Central de Reserva en los hechos en
controversia luego de que el juez acopie todos los elementos necesarios para
resolver con imparcialidad el conflicto de intereses, y no va excepciones; de
igual forma resultan afectadas las normas que regulan la prescripcin de
contenido procesal, lo que es menester corregir; Dcimo Primero.- Que, por lo
expuesto y habindose configurado la causal del inciso tercero del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil es de aplicacin lo dispuesto
en el inciso segundo apartado dos punto dos del artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil; por estas consideraciones y, de
conformidad en parte con el Dictamen del Fiscal Supremo: declararon
FUNDADO el recurso de casacin de fojas doscientos noventa, en
consecuencia NULA la resolucin de vista de fojas doscientos ochentiuno, su
fecha cuatro de mayo del presente ao en el extremo que declara fundadas las
excepciones de Falta de Legitimidad para obrar del demandado y de
Prescripcin Extintiva de la accin deducidas por el Banco Central de Reserva;
y, CONFIRMARON el auto de Primera Instancia que en copia corre a fojas
doscientos cuarenticuatro, su fecha cinco de diciembre del ao prximo
pasado, que declara INFUNDADAS las referidas excepciones, debiendo
continuar el trmite con la referida entidad bancaria en el proceso principal; en
los seguidos por Industriales Electro Qumicas Sociedad Annima con la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria SUNAT y otros,
sobre Enriquecimiento sin causa; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

DERECHO LABORAL

LAS HORAS EXTRAS NO REQUIEREN EL CONSENTIMIENTO EXPRESO

DEL EMPLEADOR - Pues atribuir tal carcter supone distinguir donde la ley no
distingue
LOS PRINCIPIOS CONTRACTUALES SON CONSIDERADOS POR LA
LEGISLACIN LABORAL - Pero no pueden sustituir a las normas laborales

LAS HORAS EXTRAS NO REQUIEREN EL CONSENTIMIENTO EXPRESO

DEL EMPLEADOR - Pues atribuir tal carcter supone distinguir donde la ley no
distingue
LAS HORAS EXTRAS NO REQUIEREN EL CONSENTIMIENTO EXPRESO
DEL EMPLEADOR
Pues atribuir tal carcter supone distinguir donde la ley no distingue
El
artculo 9 del Decreto Legislativo N 854 seala que el trabajo es voluntario, lo
cual significa que, en principio, nadie puede ser obligado a realizar trabajo
extraordinario sin su previo consentimiento, salvo casos justificados que la
misma ley prev. En consecuencia, del texto de la norma no se infiere que el
acuerdo para la realizacin de horas extras tenga que ser necesariamente
expreso como sostiene la recurrente, de manera que atribuir dicho carcter
para concluir que se ha interpretado errneamente la norma denunciada
supone distinguir donde la ley no distingue.
CASACIN / Cas. N 1103-2001-LIMA (Publicada el 2 de mayo del 2002)
CAS. N 1103-2001 - LIMA
Lima, veinticinco de octubre del dos mil uno.
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA. VISTOS: La
causa nmero mil ciento tres guin dos mil uno; en Audiencia Pblica de la
fecha; y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente Sentencia.
MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto pr la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, mediante escrito de
fojas quinientos noventa, contra la Sentencia de Vista de fojas quinientos

setenticuatro, su fecha tres de julio del dos mil uno; expedida por la Primera
Sala Laboral de la Corte Superior de Justicia de Lima que, confirmando la
apelada de fojas quinientos veintisiete, su fecha diecinueve de marzo del dos
mil uno que declara fundada en parte la demanda, sobre reintegro de
beneficios sociales con lo dems que contiene. FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: La recurrente denuncia al amparo de los inciso b) y d) del artculo
cincuentisis de la Ley Procesal del Trabajo: a) La interpretacin errnea del
artculo novento del Decreto Legislativo nmero ochocientos cincuenticuatro; y,
b) la contradiccin con otras resoluciones expedidas por la Corte Suprema de
Justicia y de las Cortes Superiores pronunciadas en causas objetivamente
similares. CONSIDERANDO: Primero.- Que, la recurrente sostiene que se ha
interpretado errneamente el artculo noveno del Decreto Legislativo nmero
ochocientos cincuenticuatro porque segn ella dicha disposicin contiene
dos supuestos que no se presentan en el caso de autos: a) el carcter
voluntario de la realizacin de las horas extras, que supone el consentimiento
de ambas partes. No generando derecho a pago alguno aun cuando los
servicios extraordinarios se hubiesen efectuado, si es que no hubo
consentimiento y control por parte del empleador; y, b) la indispensable
existencia de una efectiva prestacin de servicios por parte del trabajador.
Dicha argumentacin satisface los requisitos de fondo contemplados en el
artculo cincuentiocho de la Ley Procesal de Trabajo por lo que debe declararse
procedente y emitir pronunciamiento de fondo. Segundo.- Que, en relacin con
el primer supuesto cabe destacar que el artculo veintitrs de la actual Carta
Magna, as como el artculo cuarentids de la Constitucin de mil novecientos
setentinueve, que prohbe la realizacin de trabajo gratuito; por tanto, el
razonamiento para refutar los fundamentos de la recurrida en este punto no
slo resulta irrazonablemente excesivo, sino que aceptar su pertinencia y
validez implicara amparar el ejercicio del abuso del derecho, puesto que si se
han prestado servicios stos deben ser remunerados en cualquier
circunstancia, ya que nadie puede beneficiarse por hecho propio; Tercero.Que, respecto del segundo supuesto, cuestionar si hubo o no prestacin
efectiva de servicios, supone en el fondo revalorar hechos que han servido
de fundamento al juzgador para concluir que hubo prestacin extraordinaria de
labores; por tanto, el segundo argumento de la recurrente no resulta vlido para
determinar si hubo o no interpretacin errnea. Cuarto.- Que, cuando el
artculo noveno del Decreto Legislativo nmero ochocientos cincuenticuatro
seala que el trabajo es voluntario nicamente refiere que, en principio, nadie
puede ser obligado a realizar trabajo extraordinario sin su previo
consentimiento, salvo los casos justificados que la misma ley prev; Que,
consecuentemente, del texto de la norma no se infiere que el acuerdo para la
realizacin de horas extras tenga que ser necesariamente expreso como
sostiene la recurrente, de manera que atribuir dicho carcter para concluir que
se ha interpretado errneamente la norma denunciada supone distinguir donde
la ley no distingue. Quinto.- Que, en este respecto cabe mencionar que el
artculo ciento cuarentiuno del Cdigo Civil seala que la manifestacin de
voluntad, como elemento determinante de todo acto jurdico, puede ser expresa
o tcita. Es expresa cuando se formula oralmente, por escrito o por cualquier
medio directo. Es tcita, cuando la voluntad se infiere indubitablemente de una
actitud o de circunstancias de comportamiento que revelan su existencia (sic);
Que, por tanto, la existencia de las horas extras puede demostrarse con

documento en el que se indique de manera expresa e inequvoca su

realizacin, as como todos los aspectos vinculados al mimso (duracin,
sobretasa, etc), o con cualquier otro medio de prueba idneo y suficiente que
aporte cuando menos indicios suficientes que revelen la prestacin de labores
ms all de la jornada legal o contractual establecida en el centro de trabajo;
Que, siendo as y considerando que la decisin adoptada por la recurrida
resuelve la cuestin de fondo relativa a las horas extras argumentando que ha
existido consentimiento tcito de la empleadora, debe concluirse que la Sala de
mrito ha interpretado correctamente la norma denunciada. Sexto.- Que, en
relacin con el segundo agravio, la recurrente sostiene que la recurrida
contradice la decisin adoptada por la Corte Suprema de Justicia en la
Casacin nmero mil seiscientos noventisiete guin noventiocho guin
CHINCHA, su fecha veintids de diciembre de mil novecientos noventinueve,
as como la decisin de la Tercera Sala Laboral de Lima en el expediente
setecientos noventicinco del dos mil guin IND (S), su fecha doce de mayo del
dos mil, las cuales refieren que la necesidad de que se demuestre la existencia
de un acuerdo entre empleador y trabajador para laborar en forma
extraordinaria. Stimo.- Que, en relacin con la ejecutoria Casatoria, dicha
resolucin seala que la naturaleza voluntaria del trabajo en horas
extraordinarias implica que para su desarrollo debe existir consentimiento de
ambas partes refiriendo adems que no genera derecho al pago la prestacin
de servicios sin el conocimiento del empleador; es decir, para dicha resolucin
no hay consentimiento para la realizacin de horas extras si el empleador no
toma conocimiento de las mismas. No dice que el consentimiento tenga que
ser expreso o que est contenido especficamente en documento alguno; Que,
asimismo, la ejecutoria de la Sala Laboral tampoco hace el distingo antes
citado, ya que refiere que no se acredit que las partes hayan acordado que se
labore horas extras, lo que tambin indica que razon en el sentido de que no
hubo manifestacin de voluntad en ese sentido. Octavo.- Que, por tanto, las
resoluciones acompaadas no contradicen la esencia del razonamiento
expuesto en la recurrida, ya que se encuentra referida especficamente a la
manifestacin de voluntad tcita y dicho anlisis no sirve de fundamento a las
resoluciones acompaadas por la recurrente, razn por la cual no se presenta
la contradiccin que se denuncia y por ello debe declararse improcedente.
RESOLUCIN: Declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto
por la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT), a fojas
quinientos noventa; en consecuencia, NO CASARON la Sentencia de vista de
fojas quinientos setenticuatro, su fecha tres de julio del dos mil uno;
CONDENARON a la recurrente al pago de la multa de una Unidad de
Referencia Procesal; ORDENARON la publicacin de la presente resolucin en
el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por doa Juana Mara Jordn
Matos, sobre Reintegro de Beneficios Sociales; y los devolvieron.

SS. ROMN S.; VILLACORTA R.; ESCARZA E.; HUAMAN LL.;

SANTOS P.

LOS PRINCIPIOS CONTRACTUALES SON CONSIDERADOS POR LA

LEGISLACIN LABORAL - Pero no pueden sustituir a las normas laborales
LOS PRINCIPIOS CONTRACTUALES SON CONSIDERADOS POR LA
LEGISLACIN LABORAL
Pero no pueden sustituir a las normas laborales
El artculo 1361 del
Cdigo Civil referente a la naturaleza obligatoria de los contratos, el artculo
1362 del Cdigo Civil sobre la ejecucin de los contratos segn las reglas de la
buena fe y comn intencin de las partes, as como el artculo V del Ttulo
Preliminar del acotado Cdigo sobre nulidad de acto jurdico, constituyen
normas de carcter general cuyos principios se tienen en cuenta en la
legislacin laboral; sin embargo, en el caso de autos no pueden sustituir a las
normas laborales, para determinar que el empleador est obligado a pagar
remuneraciones por labores o trabajos no realizados.
CASACIN / Cas. N 2116-2000 (Publicada el 2 de mayo del 2002)
CAS. N 2116-2000 - LIMA
Lima, doce de marzo de dos mil uno.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL TRANSITORIA
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTA; en
audiencia pblica llevada a cabo en la fecha; en Discordia, y producida la
votacin con arreglo a ley; emite la siguiente sentencia: RECURSO DE
CASACIN: Se trata del recurso de casacin interpuesto por el doctor Jorge
Luis Otero Len, abogado del demandante Jovino Absaln Castaeda Pinedo a
fojas trescientos cuarenticuatro contra la sentencia de vista expedida por la
Tercera Sala Laboral de la Corte Superior de Justicia de Lima, obrante a fojas
trescientos treintinueve de fecha diecinueve de octubre de dos mil, que
confirma la sentencia apelada de fojas doscientos noventids su fecha catorce
de julio del mismo ao, que declara infundada la demanda; CAUSALES DE
CASACIN: El impugnante denuncia como agravios: a) Inaplicacin de los
artculos dos inciso quince, veintisiete y sesentids de la Constitucin. b)
Inaplicacin de los artculos cinco del Ttulo Preliminar, mil trescientos
sesentiuno, mil trescientos sesentids y mil cuatrocientos cincuentisiete del
Cdigo Civil. c) Contradiccin jurisprudencial respecto a la inaplicacin de los
artculos veintisiete y sesentids de la Constitucin Poltica. CONSIDERANDO:
Primero.- Que, en cuanto al primer agravio, se invoca normas constitucionales,
que reconocen el derecho al trabajo, la proteccin del trabajador frente al
despido arbitrario y a la libertad de contratar, las mismas que no son
especficas a lo que es materia de controversia; Segundo.- Que, en cuanto a la
causal de contradiccin jurisprudencial, se acompaa la sentencia expedida por
la Quinta Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, al resolver la
causa nmero cuatrocientos cincuenticuatro guin noventisis, seguida por el
seor Carlos Anda Salazar y otros con la misma empresa, que declar
fundada la demanda disponiendo el pago de los derechos reclamados,
resultando insuficiente la nica ejecutoria que se acompaa para sustentarla,
por cuanto el literal d) del artculo cincuentisis de la Ley Procesal del Trabajo,

alude a una pluralidad de resoluciones y adems la resolucin

precedentemente citada no es un caso similar al de autos; Tercero.- Que, los
anteriores agravios no renen los requisitos de fondo, establecidos en el
artculo cincuentiocho de la modificada Ley Procesal del Trabajo, por lo que
resultan improcedentes; Cuarto.- Que, en relacin al segundo agravio, sobre
inaplicacin del Cdigo Civil que se indica, resulta procedente, respecto a los
artculos cinco del Ttulo Preliminar, mil trescientos sesentiuno, mil trescientos
sesentids del Cdigo Civil, mas no as en el extremo que se denuncia la
inaplicabilidad del artculo mil cuatrocientos cincuentisiete del Cdigo Civil por
cuanto el recurrente pretende el reconocimiento de la validez de la Sexta
Clusula del Contrato de Suscripcin, Emisin y Entrega de Acciones
celebrado por Telefnica del Per Holding, sobre estabilidad laboral, cuando la
materia controvertida versa sobre el pago de remuneraciones devengadas, lo
cual no guarda relacin con lo resuelto; Quinto.- Que, el recurrente sostiene
que son aplicables al caso materia de litis, las normas relacionadas con los
contratos y sus efectos vinculantes, por cuanto las relaciones laborales se
efectan por la existencia de un contrato de trabajo y en el caso de autos la
empleadora incumple la estipulacin contractual de porporcionarle las labores
para su actuvidad, al despedirlo arbitrariamente, por lo que la prestacin de un
servicio efectivo por parte de ste no le puede privar de la remuneracin a que
tiene derecho; por tales consideraciones, sostiene que la sentencia impugnada
ha inaplicado entre otros, el artculo cinco del Ttulo Preliminar y artculo mil
trescientos sesentiuno y mil trescientos sesentids del Cdigo Civil; Sexto.Que, si bien es cierto, la relacin laboral se desarrolla dentro de un contrato
denominado de trabajo, que puede ser verbal o escrito, de plazo determinado o
indeterminado o bajo modalidad, tambin es verdad que las relaciones
laborales entre trabajador y empleador estn sujetos a las normas especficas
de la legislacin laboral vigente para cada tipo de trabajo, por lo que
nicamente se recurre a las normas del Cdigo Civil en va supletoria por lo
general ante la carencia de normas especficas, segn sea el caso, teniendo
como referencia los principios generales de los contratos, que contienen dichas
normas; Stimo.- Que, por tales consideraciones el artculo mil trescientos
sesentiuno del Cdigo Civil referente a la naturaleza obligatoria de los
contratos, el artculo mil trescientos sesentids del Cdigo Civil sobre la
ejecucin de los contratos segn las reglas de la buena fe y comn intencin
de las partes, as como del artculo cinco del Ttulo Preliminar del acotado
Cdigo sobre nulidad de acto jurdico, constituyen normas de carcter general
cuyos principios se tienen en cuenta en la legislacin laboral; sin embargo, en
el caso de autos no pueden sustituir a las normas laborales, para determinar
que el empleador est obligado a pagar remuneraciones por labores o trabajos
no realizados, pues de conformidad con el artculo sexto del Decreto Supremo
nmero cero cero tres guin noventisiete guin TR, que es el Texto nico
Ordenado del Decreto Legislativo nmero setecientos veintiocho, define la
remuneracin como el ntegro de lo que el trabajador recibe por sus servicios,
en dinero o en especie, cualesquiera sean la forma o denominacin que se le
d, siempre que sea de su libre disposicin, es decir que la remuneracin es el
resultado de una contraprestacin entre el servicio que se presta y el pago de
este servicio; existiendo excepciones determinadas por la Ley como las
vacaciones, suspensin perfecta de labores, nulidad de despido, licencia con
goce de haberes, siendo que en ninguno de cuyos casos se encuentra la

pretensin del demandante; Octavo.- Que, la naturaleza laboral de la materia

controvertida, exige la aplicacin de las normas especiales que regulan el
derecho del trabajo, esto es el Decreto Legislativo nmero setecientos
veintiocho, Ley de Fomento del Empleo, cuyo artculo setentiocho de su versin
original, contempl el pago de remuneraciones devengadas como pretensin
accesoria, en los supuestos de que se declare fundada la demanda de
reposicin o nulidad de despido, respectivamente; Noveno.- Que,
posteriormente mediante la Ley nmero veintisis mil quinientos trece,
publicada el veintiocho de julio de mil novecientos noventicinco, se modific la
anterior, quedando como nica va judicial para lograr la reposicin y
consecuentemente el pago de las remuneraciones dejadas de percibir, la
accin de nulidad de despido y, para el caso de despido arbitrario por no
haberse expresado causa o no demostrarse sta en el proceso, el trabajador
slo tiene derecho a una indemnizacin; Dcimo.- Que, el Tribunal
Constitucional al resolver el pago de remuneraciones por perodos no
laborados, ha establecido jurisprudencialmente que dicho pago no procede
porque la remuneracin constituye una contraprestacin por un servicio
realmente efectuado; RESOLUCIN: Por estas consideraciones: Declararon
INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por don Jovino Absaln
Castaeda Pinedo a fojas trescientos cuarenticuatro, en consecuencia NO
CASARON la sentencia de vista de fojas trescientos treintinueve, su fecha
diecinueve de octubre de dos mil; en los seguidos con Telefnica del Per
Sociedad Annima Abierta, sobre pago de remuneraciones devengadas;
DISPUSIERON la publicacin del texto de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano; y los devolvieron.- SS. ROMN S.; OLIVARES S.;
LLERENA H.; ANCHANTE A.
EL VOTO EN DISCORDIA DEL SEOR VILLACORTA RAMREZ, ES COMO
SIGUE:
CONSIDERANDO: Primero.- Que, en cuanto al primer agravio, se
invoca normas constitucionales, que reconocen el derecho al trabajo, la
proteccin del trabajador frente al despido arbitrario y a la libertad de contratar,
la mismas que no son especficas a lo que es materia de controversia;
Segundo.- Que, en cuanto a la causal de contradiccin jurisprudencial, se
acompaa la sentencia expedida por la Quinta Sala Civil de la Corte Superior
de Justicia de Lima, al resolver la causa nmero cuatrocientos cincuenticuatro
guin noventisis, seguida por el seor Carlos Anda Salazar y otros con la
misma empresa, que declar fundada la demanda disponiendo el pago de los
derechos reclamados, resultando insuficiente la nica ejecutoria que se
acompaa para sustentarla, por cuanto el literal d) del artculo cincuentisis de
la Ley Procesal del Trabajo, alude a una pluralidad de resoluciones y adems la
resolucin precedentemente citada no es un caso similar al de autos; Tercero.Que, los anteriores agravios no renen los requisitos de fondo, establecidos en
el artculo cincuentiocho del texto modificado de la Ley Procesal del Trabajo,
por lo que resultan improcedentes; Cuarto.- Que, en relacin al segundo
agravio, sobre inaplicacin del Cdigo Civil que se indica, resulta procedente,
respecto a los artculos cinco del Ttulo Preliminar, mil trescientos sesentiuno,
mil trescientos sesentids del Cdigo Civil, mas no as en el extremo que se

denuncia la inaplicabilidad del artculo mil cuatrocientos cincuentisiete del

Cdigo Civil por cuanto el recurrente pretende el reconocimiento de la validez
de la Sexta Clusula del Contrato de Suscripcin, Emisin y Entrega de
Acciones celebrado por Telefnica del Per Holding Sociedad Annima, sobre
estabilidad laboral, cuando la materia controvertida versa sobre el pago de
remuneraciones devengadas, lo cual no guarda relacin con lo resuelto;
Quinto.- Que, el recurrente sostiene que son aplicables al caso materia de litis,
las normas relacionadas con los contratos y sus efectos vinculantes, por cuanto
las relaciones laborales se efectan por la existencia de un contrato de trabajo
y en el caso de autos la empleadora incumple la estipulacin contractual de
proporcionarle las laborales para su actividad, al despedirlo arbitrariamente, por
lo que la prestacin de un servicio efectivo por parte de ste no le puede privar
de la remuneracin a que tiene derecho; por tales consideraciones, sostiene
que la sentencia impugnada ha inaplicado entre otros, el artculo cinco del
Ttulo Preliminar y artculo mil trescientos sesentiuno y mil trescientos
sesentids del Cdigo Civil; Sexto.- Que, la tesis que el Tribunal Constitucional
reiteradamente ha sostenido, que no proceda el pago de remuneraciones por el
trabajo no realizado, no puede decidir el sentido del fallo sobre el fondo de la
litis, ya que dicho rgano de control constitucional ha tenido diversidad de
criterios en el tiempo: a) cuando estuvo integrada por la totalidad de sus jueces
resolvi en sentido distinto (expediente nmero cero veinte guin noventisis
guin AA oblicua TC del dieciocho de setiembre de mil novecientos noventisis;
y, b) con los Magistrados que suscriben la ejecutoria que acompaa la
demanda resolvi reconociendo para efectos pensionables el tiempo de
servicios transcurridos entre el cese y la reincorporacin en el empleo
(expedientes nmeros setecientos cuarentids guin noventisis guin AA
oblicua TC del once de julio de mil novecientos noventisis y doscientos
treinticuatro guin noventicinco guin AA oblicua TC del trece de agosto de mil
novecientos noventisiete); Stimo.- Que, como el reclamo del actor se origina a
causa de una accin de amparo, la naturaleza del lapso transcurrido entre el
cese y la reposicin del actor debe examinarse a partir de los alcances y
efectos del artculo primero de la Ley nmero veintitrs mil quinientos seis, el
cual seala que el objeto de dicha accin de garanta es reponer las cosas al
estado anterior a la violacin o amenaza de violacin de un derecho
constitucional, de tal suerte que su aplicacin supone una necesaria armona y
congruencia entre la oportunidad de la declaracin judicial y su retroactividad al
caso concreto, debido a que no es posible y tampoco necesario retroceder
en el tiempo para restituir el derecho conculcado; Octavo.- Que, por efecto de
la norma bajo anlisis desaparecen los efectos del acto que dio origen a la
accin de garanta; por
lo tanto, desde este punto de vista, el efecto de la
accin de amparo se asemeja al del acto nulo, el cual segn la doctrina
procesal trae como consecuencia la cesacin de los efectos producidos por el
acto viciado e invalidacin de todos los otros que sean consecuencia directa
del declarado nulo (sic) (Zinny, Jorge Horacio: Sanciones Procesales, Revista
Jurdica Facultad de Derecho y Ciencias Sociales Argentina, nmero
veintiocho, Tomo dos, mil novecientos noventa, pgina ciento cincuentinueve
guin ciento setenticinco); que adems, no existe norma legal alguna que
disponga la exclusividad del pago de las remuneraciones devengadas, slo en
procesos judiciales de Nulidad de Despido; Noveno.- Que, tratndose del
amparo que ordena la reposicin, es preciso contrastar la situacin laboral que

detentaba el trabajador antes y despus de la violacin del acto que dio origen
a la accin de garanta, a efectos de determinar los alcances y extensin de la
declaracin judicial a travs del cual se invalida el acto lesivo: a) antes de ser
despedido el trabajador tena derecho a percibir todos los beneficios
econmicos legales y convencionales aplicables en su centro de trabajo,
incluso los pensionarios que no obstante ser futuros se acumulan durante el
tiempo de servicios; b) al cesar pierde absolutamente todo lo anterior; Dcimo.Que, sin embargo, al restituirse el derecho conculcado y reincorporarse al
trabajador al empleo, se restablece automticamente la relacin laboral entre
las partes, como si ste nunca hubiese sido interrumpido, pues el acto lesivo
sobre el cual ha recado pronunciamiento jurisdiccional es el acto mismo del
despido; en consecuencia, jurdicamente el tiempo transcurrido fuera del
empleo debe ser idntico al transcurrido antes del cese, pues si no se le
reconoce ningn atributo se estara desnaturalizando los alcances del artculo
primero de la Ley de Amparo y Hbeas Corpus; Dcimo Primero.- Que, el
artculo tercero del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil refiere que la
finalidad abstracta de todo proceso es lograr la paz social en justicia, objetivo al
cual sera de difcil acceso si se deja sin tutela jurdica el perodo objeto de
debate, ya que a causa de restarle atributo alguno, tcitamente se estara
autorizando la comisin de los mismos actos que fueron materia de
enjuiciamiento en lugar de solucionarios definitivamente; Dcimo Segundo.Que, el Juez debe atender a que la finalidad concreta del proceso es resolver
un conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre, razn por la cual no
puede dejar de administrar justicia por inexistencia de una norma aplicable,
segn lo dispone el artculo ciento treintinueve inciso octavo de la Constitucin
Poltica, debe construir una solucin especfica para el caso sometido a su
jurisdiccin; por estos fundamentos y considerando que el trabajo es un deber y
un derecho y adems es objeto de atencin prioritaria del Estado; MI VOTO es
por que se declare FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por don
Jovino Absaln Castaeda Pinedo, en consecuencia se CASE la sentencia de
vista de fojas trescientos treintinueve, su fecha diecinueve de octubre de dos
mil; y actuando en sede de instancia: Se REVOQUE la apelada de fojas
doscientos noventids su fecha catorce de julio de dos mil uno, que declara
infundada la demanda; REFORMNDOLA la declararon FUNDADA; se
ORDENE que en ejecucin de sentencia el Juez liquido el monto de las
remuneraciones devengadas; en los seguidos con Telefnica del Per
Sociedad Annima Abierta, sobre pago de remuneraciones devengadas.
SR. VILLACORTA R.

DERECHO PENAL

EL ROBO SE CONSUMA SI SE TRASLADA EL BIEN A UN LUGAR

DESCONOCIDO - Ello significa un acto de disposicin patrimonial
LA VEROSIMILITUD Y PERSISTENCIA DE LA INCRIMINACIN - Como
presupuesto de ella

EL ROBO SE CONSUMA SI SE TRASLADA EL BIEN A UN LUGAR

DESCONOCIDO - Ello significa un acto de disposicin patrimonial
EL ROBO SE CONSUMA SI SE TRASLADA EL BIEN A UN LUGAR
DESCONOCIDO
Ello significa un acto de disposicin patrimonial
Si los agentes se llevaron
consigo el bien mueble, violando la esfera de custodia y de dominio de su
legtimo poseedor, trasladndolo a un lugar desconocido, entonces han
realizado actos de disposicin patrimonial, no pudiendo existir una tentativa de
robo porque esto ltimo significara que el tipo penal solamente se ha realizado
de un modo parcial o imperfecto, cuando en el caso subexamine se aprecia
que los agentes han dado cabal cumplimiento a su plan delictivo, coincidiendo
el resultado con la meta trazada, realizndose as todos los elementos exigidos
del tipo penal.
R. N. N 5052 99
R. N. N 5052 - 99 - LIMA
Lima, siete de marzo del dos mil.
VISTOS; de conformidad en parte con el seor Fiscal; por sus
fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, la consumacin del delito
de robo agravado, se produce cuando el agente se apodera de un bien mueble,
total o parcialmente ajeno, privndole al titular del bien jurdico del ejercicio de

sus derechos de custodia y posesin de bien mueble, asumiendo de hecho el

sujeto activo la posibilidad objetiva de realizar actos de disposicin de dicho
bien; que, en el caso de autos, el apoderamiento del vehculo de marca Toyota
con placa de rodaje nmero SGV - ochocientos noventisiete fue perpetrado por
los encausados Carlos Andrs Arvalo Ros y Vidal Padilla Quispe
conjuntamente con el menor Manuel Enrique Quispe Reyes, en circunstancias
que el agraviado Belisario Eliseo Cconislla Taco se encontraba prestando
servicio de taxi, ejerciendo violencia contra el referido agraviado y premunidos
de un arma de fuego, logrando despojarlo del vehculo y darse a la fuga, siendo
posteriormente intervenidos por efectivos policiales en posesin del citado
vehculo; que, siendo esto as, el hecho global ha llegado al nivel de la
consumacin delictiva y no as al de una tentativa como incorrectamente lo
seala el Colegiado en la parte resolutiva de la sentencia materia del grado,
toda vez que los agentes conjuntamente con el sujeto que los acompaaba al
haberse llevado consigo el bien mueble, violando la esfera de custodia y de
dominio de su legtimo poseedor y al trasladarlo a un lugar desconocido, ya han
realizado actos de disposicin patrimonial, no pudiendo existir una tentativa de
delito porque esto ltimo significara que el tipo penal solamente se ha
realizado de un modo parcial o imperfecto, cuando en el caso subexamine se
aprecia que los agentes han dado cabal cumplimiento a su plan delictivo,
coincidiendo el resultado con la meta trazada, realizndose as todos los
elementos exigidos del tipo penal; que, siendo esto as, resulta pertinente
realizar una correcta adecuacin de los hechos a la norma en cuanto a este
extremo se refiere; por lo tanto, los mismos configuran las agravantes previstas
en los incisos segundo, tercero, cuarto y quinto del artculo ciento ochentinueve
del Cdigo Penal, modificado por el Decreto Legislativo ochocientos
noventisis; por lo tanto, para los efectos de la graduacin de la pena se debe
tener en cuenta la forma y circunstancias en que los encausados Carlos Andrs
Arvalo Ros y Vidal Padilla Quispe perpetraron el ilcito que se les atribuye,
conforme a lo dispuesto por los artculos cuarenticinco y cuarentisis del
Cdigo Penal; que, no obstante ello, abona en favor de los mencionados
encausados, la circunstancia atenuante de orden procesal, referida a la
confesin sincera, prevista en el artculo ciento treintisis del Cdigo de
Procedimientos Penales; que, si bien es cierto que la circunstancia antes
detallada faculta al Juzgador a rebajar la pena por debajo del mnimo legal,
tambin lo es que a ello se debe agregar el presupuesto de la prudencia;
siendo esto as, es del caso modificarles la pena proporcionalmente, conforme
a lo dispuesto por el artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales:
declararon HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas ciento
ochenticinco, su fecha treinta de noviembre de mil novecientos noventinueve,
que condena a Carlos Andrs Arvalo Ros y Vidal Padilla Quispe por el delito
contra el patrimonio robo agravado en grado de tentativa, en agravio de
Belisario Eliseo Cconislla Taco, a seis y cinco aos de pena privativa de la
libertad, respectivamente; con lo dems que contiene; reformndola:
CONDENARON a Carlos Andrs Arvalo Ros y Vidal Padilla Quispe por el
delito contra el patrimonio robo agravado, en agravio de Belisario Eliseo
Cconislla Taco, a diez aos de pena privativa de la libertad, la misma que con
el descuento de la carcelera que vienen sufriendo desde el veintisiete de julio
de mil novecientos noventinueve notificacin de detencin de fojas siete y
ocho vencer para ambos, el veintisis de julio del ao dos mil nueve; fija en

quinientos nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil debern
abonar en forma solidaria a favor del agraviado; declararon NO HABER
NULIDAD en lo dems que contiene; y los devolvieron.
S.S. SERPA SEGURA / ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO /
CASTILLO LA ROSA SNCHEZ / GONZALES LPEZ

LA VEROSIMILITUD Y PERSISTENCIA DE LA INCRIMINACIN - Como

presupuesto de ella
LA VEROSIMILITUD Y PERSISTENCIA DE LA INCRIMINACIN
Como presupuesto de ella Los requisitos de la sindicacin son: a) verosimilitud
y b) la persistencia en la incriminacin, es decir, que sta debe ser prolongada
en el tiempo, sin ambigedades ni contradicciones; presupuestos que deben
concurrir para enervar la presuncin de inocencia reconocida en el artculo 2,
inciso 24 pargrafo "e" de la Constitucin Poltica del Estado.
R. N. N 432 2000
R. N. N 432 - 2000 - LIMA
Lima, diecisiete de mayo del dos mil.
VISTOS; y CONSIDERANDO: que, para efectos de imponer una
sentencia condenatoria es preciso que el juzgador haya llegado a la certeza
respecto de la responsabilidad penal del encausado, la cual slo puede ser
generada por una actuacin probatoria suficiente que permita generar en l tal
conviccin de culpabilidad, sin la cual no es posible revertir la inicial condicin
de inocente que tiene todo procesado; es as, que aun existiendo una actividad
probatoria tendiente a acreditar la responsabilidad penal del procesado, si sta
no logra generar en el juzgador certeza respecto de la responsabilidad penal,
esta situacin le es favorable al justiciable; que, en autos no obra prueba
alguna que desvirte la versin exculpatoria de los sentenciados Hctor Castillo
Ocampo o Elmer Castillo Ocampo y Carmen Luisa Saiz Costa, el primero, que
de manera uniforme al rendir su manifestacin policial de fojas trece, instructiva
de fojas veintinueve continuada a fojas cuarenticuatro y en el acto oral, niega
los cargos en su contra, refiriendo que en la madrugada en que ocurrieron los
hechos se encontraba en la interseccin formada por las calles Gonzlez Prada
y Dante en el distrito de Surquillo con la intencin de comprar dos ketes para
su consumo, percatndose de que una seora forcejeaba con el taxista
pidindole que la ayudara porque ste quera abusar de ella, razn por la cual
discuti con el agraviado para despus llevar a su coencausada hasta la
avenida Primavera, siendo intervenidos por efectivos policiales, no encontrando
en su poder dinero, objeto o arma alguna; agregando adems, que en la
comisara el taxista agraviado recin extrajo un cuchillo diciendo que con eso lo
haban atacado conjuntamente con otros y por ello se neg a firmar la
respectiva acta; que, por su parte, Carmen Luisa Saiz Costa, niega los cargos,

tanto en su manifestacin policial de fojas once, instructiva de fojas trece

continuada a fojas cuarentisiete y en el acto oral, refiriendo que en la
madrugada de los hechos abord el vehculo conducido por el agraviado para
dirigirse a Surquillo, entregndole un billete de diez nuevos soles para que se
cobre la suma de cinco soles por el servicio de movilidad, procediendo en el
trayecto con autorizacin del taxista a fumar un cigarrillo con pasta bsica de
cocona, pero es el caso que ste pretendi aprovecharse y comenz a hacerle
tocamientos indecorosos, ante lo cual la encausada le increp que era
fumona pero no prostituta, suscitndose una discusin entre ambos,
quitndole las llaves y pidindole su vuelto, instantes en que aparece su
coencausado a quien no conoca reprochndole al taxista por su proceder, ante
lo cual el agraviado se retira diciendo que va a traer a la polica dejando el auto
abandonado, dirigindose los encausados hasta la avenida Angamos en cuyas
circunstancias fueron intervenidos por los efectivos del orden, requiriendo a que
los acompaen para aclarar respecto a la denuncia hecha por un taxista que
haba sido asaltado por una pareja de personas; que, la incriminacin hecha
por el agraviado al rendir su manifestacin policial de fojas diez y en la
confrontacin sostenida con los encausados durante el acto oral acta de
audiencia de fojas doscientos veintids resulta insuficiente para acreditar la
participacin de los referidos encausados, tanto ms, si incurre en
contradicciones cuando sindica al encausado como el asaltante que lo
amenaz portando un arma blanca cuchillo, mientras que en el acto oral lo
seala como el sujeto que al momento del robo portaba una botella y que el
otro sujeto que se fug era quien portaba el cuchillo; que, adems lo
manifestado por el agraviado respecto a las circunstancias en que detuvo el
vehculo automotor se le acercaron tres sujetos, se encuentra desvirtuada con
las declaraciones vertidas durante el acto oral de Flix Effio Cspedes y Arturo
Romero Paniagua, efectivos policiales que acudieron en auxilio del agraviado,
quienes sealan que el taxista al solicitar su intervencin les indica que ha sido
asaltado por dos personas, un hombre y una mujer; debiendo tenerse en
cuenta adems, que stos al ser capturados tan slo unos momentos despus
de ocurridos los hechos no se les haya encontrado en poder dinero u otro bien
que lo relacione con lo sustrado al agraviado, encontrndose tan slo las
llaves del vehculo en poder de la encausada, quien en todo momento acepta
que se las llev porque el taxista no le entreg su vuelto; que las actas de
incautacin de fojas quince y de registro personal de fojas diecisiete, donde se
consigna que los efectivos policiales encontraron un cuchillo en poder del
encausado, no tienen valor probatorio porque no aparecen sucritas por el
encausado ni por el representante del Ministerio Pblico; y por ltimo de la
pericia toxiclogica de fojas veintiuno, se desprende que los encausados al
momento de los hechos se encontraban en estado de ebriedad superficial y
drogados por haber consumido pasta bsica de cocana, no existiendo
evidencia alguna de que los encausados se conocieran con anterioridad a la
fecha de los hechos; por lo tanto la contradiccin del agraviado le resta
credibilidad a su versin incriminatoria; no observando dicha sindicacin los
siguientes requisitos: a) verosimilitud y b) la persistencia en la incriminacin, es
decir, que sta debe ser prolongada en el tiempo, sin ambigedades ni
contradicciones; presupuestos que tampoco concurren en el caso de autos;
que para enervar la presuncin de inocencia reconocida en el artculo segundo,
inciso veinticuatro pargrafo e de la Constitucin Poltica del Estado, la misma

que constituye un derecho fundamental de la persona humana, debe

constatarse la objetividad de la prueba y que sta haya sido vlidamente
adquirida y practicada, que permita sustentar racionalmente la culpabilidad y a
su vez fundar razonablemente la acusacin; que, siendo esto as, deben ser
absueltos de la acusacin fiscal, en atencin a la facultad conferida por el
artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales:
declararon HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas doscientos
treintisiete, su fecha diecisiete de enero del dos mil, que condena a Hctor
Castillo Ocampo o Elmer Ernesto Castillo Ocampo y Carmen Luisa Saiz Costa,
por el delito contra el patrimonio robo agravado en agravio de Leoncio
Candia Condori; a diez aos de pena privativa de la libertad; con lo dems que
contiene; reformndola: ABSOLVIERON a Hctor Castillo Ocampo o Elmer
Ernesto Castillo Ocampo y Carmen Luisa Saiz Costa, de la acusacin fiscal por
el delito contra el patrimonio robo agravado en agravio de Leoncio Candia
Condori; MANDARON archivar definitivamente el proceso; y de conformidad
con lo preceptuado por el Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve:
ORDENARON la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales
generados como consecuencia del citado ilcito; y encontrndose ambos
sufriendo carcelera: DISPUSIERON la inmediata libertad de Hctor Castillo
Ocampo o Elmer Ernesto Castillo Ocampo y Carmen Luisa Saiz Costa, siempre
y cuando no exista en contra de ellos orden o mandato de detencin alguno
emanado de autoridad competente; comunicndose para tal efecto va fax a la
Presidencia de la Corte Superior de Justicia de Lima; y los devolvieron.
S.S. SERPA SEGURA / ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO /
CASTILLO LA ROSA SNCHEZ / GONZALES LPEZ

DERECHO PROCESAL PENAL

EN EL ROBO DE DINERO SE DEBE ACREDITAR LA FORMA Y
CIRCUNSTANCIA DEL APODERAMIENTO - As como la preexistencia del
dinero
LA SALA PENAL CORPORATIVA NACIONAL ESPECIALIZADA EN DELITOS
COMETIDOS POR ORGANIZACIONES DELICTIVAS - Es competente para
conocer los delitos cometidos por bandas

EN EL ROBO DE DINERO SE DEBE ACREDITAR LA FORMA Y

CIRCUNSTANCIA DEL APODERAMIENTO - As como la preexistencia del
dinero
EN EL ROBO DE DINERO SE DEBE ACREDITAR LA FORMA Y
CIRCUNSTANCIA DEL APODERAMIENTO
As como la preexistencia del dinero
La declaracin del agraviado de haber
sido vctima del robo de la suma de S/. 120.00 nuevos soles, en autos no ha
sido corroborado con prueba plena, toda vez que no ha precisado con certeza
la forma y circunstancia en que se produjo el apoderamiento, aunado a ello que
no ha acreditado la preexistencia del dinero sustrado.
R. N. N 3395 99
R. N. N 3395 - 99 - LIMA
Lima, veintinueve de octubre de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; con lo expuesto por el Seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que,
la consumacin del delito de robo agravado, se produce cuando el agente se
apodera mediante violencia o amenaza de un bien mueble total o parcialmente
ajeno, privando al titular del bien jurdico as como del ejercicio de sus derechos
de custodia y posesin, asumiendo de hecho la posibilidad objetiva de realizar
actos de disposicin de dicho bien; que, en el caso de autos el encausado
Mister Eduardo Pacherres Torres no logr ejercer tal disposicin del bien
mueble, como es del vehculo que conduca el agraviado Miranda Laura, toda
vez que segn lo manifestado por ste a fojas siete y a nivel del juicio oral,
evit que logren despojarle de su vehculo al activar el trabags del carro,
originando as que cuando el encausado trat de encender el motor no lo pudo
hacer, agredindolo conjuntamente con otros sujetos desconocidos en
diferentes partes de su cuerpo y al ser descubiertos por vecinos del lugar,
inmediatamente se dieron a la fuga; que, de los hechos narrados por el
agraviado, se desprende que la conducta del agente mal podra tenerse como
un delito consumado, siendo lo propio calificarla como delito tentado, toda vez
que la tentativa, a diferencia de la consumacin, importa de parte del agente
una puesta en marcha del plan personal de ejecucin sin lograr realizar el fin
representado; as, ste da cumplimiento a todos los requisitos del tipo, tanto
objetivo como subjetivo, realizndolo imperfectamente, de modo que constituye

una interrupcin del proceso de ejecucin tendente a alcanzar la

consumacin; por tales consideraciones, se establece que la conducta
realizada por el encausado configura el delito de robo agravado en grado de
tentativa, previsto en los incisos segundo, tercero, quinto y octavo del artculo
ciento ochentinueve del Cdigo Penal, modificado por el artculo primero del
Decreto Legislativo nmero ochocientos noventisis en concordancia con el
segundo prrafo del artculo diecisis del mismo cuerpo de leyes y no el delito
de robo agravado en grado de consumacin como lo ha consignado el
Colegiado en la sentencia venida en grado; que, por lo tanto, para los efectos
de la imposicin de la pena al citado acusado debe tenerse en cuenta el marco
legal de la citada norma, adems de sus condiciones personales, como la
forma y circunstancias de la comisin del evento delictivo, conforme a lo
dispuesto por los artculos cuarenticinco y cuarentisis del Cdigo Penal; por lo
que es del caso modificrsele prudencialmente la pena, en atencin a lo
preceptuado por el artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales;
que, en lo que respecta a lo declarado por el agraviado Miranda Laura, de
haber sido vctima del robo de la suma de ciento veinte nuevos soles, en autos
no ha sido corroborado con prueba plena, toda vez que no ha precisado con
certeza la forma y circunstancia en que se produjo el apoderamiento, aunado a
ello que no ha acreditado la preexistencia del dinero sustrado, conforme lo
exige el artculo doscientos cuarenticinco del Cdigo Procesal Penal, puesto en
vigencia por el Decreto Ley nmero veinticinco mil ochocientos veinticinco:
declararon HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas ciento
sesentitrs, su fecha cuatro de junio de mil novecientos noventinueve, que
condena a Mister Eduardo Pacherres Torres por el delito contra el patrimonio
robo agravado en agravio de Alejandro Miranda Laura, a seis aos de pena
privativa de la libertad, y fija en quinientos nuevos soles, el monto que por
concepto de reparacin civil deber abonar el citado sentenciado a favor del
agraviado, con lo dems que contiene; reformndola: CONDENARON a Mister
Eduardo Pacherres Torres por el delito contra el patrimonio robo agravado en
grado de tentativa, en agravio de Alejandro Miranda Laura, a OCHO AOS de
pena privativa de la libertad; la misma que con el descuento de la carcelera
que viene sufriendo desde el veinte de febrero de mil novecientos noventinueve
notificacin de detencin de fojas catorce, vencer el diecinueve de febrero
del ao dos mil siete; y FIJARON en quinientos nuevos soles, el monto que por
concepto de reparacin civil deber abonar el citado sentenciado a favor del
referido agraviado, y los devolvieron.
S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / ALMENARA BRYSON / VSQUEZ
CORTEZ / GONZALES LPEZ / TORRES CARRASCO

LA SALA PENAL CORPORATIVA NACIONAL ESPECIALIZADA EN DELITOS

COMETIDOS POR ORGANIZACIONES DELICTIVAS - Es competente para
conocer los delitos cometidos por bandas
LA SALA PENAL CORPORATIVA NACIONAL ESPECIALIZADA EN DELITOS
COMETIDOS POR ORGANIZACIONES DELICTIVAS

Es competente para conocer los delitos cometidos por bandas

Habindose
perpetrado los hechos submateria en banda debe remitirse el presente proceso
a la Sala Penal Corporativa Nacional Especializada en delitos cometidos por
Organizaciones Delictivas bandas, conforme a lo dispuesto por la Resolucin
Administrativa nmero trescientos cuarenta guin CME-PJ
R.N. N 4549-99
R.N. N 4549-99 - LIMA
Lima, once de enero del ao dos mil.
VISTOS; con lo expuesto por el Seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que,
para los efectos de imponer una sentencia condenatoria, debe quedar
acreditada plenamente la responsabilidad penal de los encausados con los
diversos medios probatorios que regula nuestro ordenamiento procesal penal;
que, en el juicio oral no se ha efectuado una debida apreciacin de los hechos,
ni se ha compulsado adecuadamente la prueba actuada con el fin de
establecer la responsabilidad o irresponsabilidad de los acusados Alex
Echevarra Valdera y Clever Alcides Aranda Montaez, por lo que su situacin
jurdica debe ser materia de un nuevo juzgamiento, debiendo la Sala Penal
Superior disponer la concurrencia obligatoria de los agraviados Roger Ronald
Zavaleta Obispo, Jos Antonio Capristano Cueva y Csar Bautista Quispe, a fin
de que presten sus declaraciones sobre la forma y circunstancias que rodearon
el evento delictivo perpetrado en contra de ellos; adems, deber concurrir al
acto oral, el sentenciado Luis Guillermo Crdenas Jimnez, a efectos de que
preste su declaracin sobre los hechos materia del proceso; del mismo modo,
se lleve a cabo la diligencia de confrontacin correspondiente, para el cabal
esclarecimiento de los hechos; asimismo, el Colegiado deber evaluar
integralmente la prueba de cargo o de descargo producida en autos en funcin
del objeto del proceso y el tipo penal sub-materia, finalmente, habindose
perpetrado los hechos sub materia en banda debe remitirse el presente
proceso a la Sala Penal Corporativa Nacional Especializada en delitos
cometidos por organizaciones delictivas bandas, conforme a lo dispuesto por
la Resolucin Administrativa nmero trescientos cuarenta guin CME-PJ y
estando a lo dispuesto por el artculo doscientos noventinueve del Cdigo de
Procedimientos Penales: declararon NULA la sentencia recurrida de fojas
trescientos veintiuno, su fecha cuatro de octubre de mil novecientos
noventinueve; MANDARON se realice nuevo juicio oral por la Sala Penal
Corporativa Nacional Especializada en delitos cometidos por organizaciones
delictivas bandas, teniendo en cuenta lo expuesto en la parte considerativa
de la presente resolucin; en la instruccin seguida contra Alex Echevarra
Valdera y otro por el delito contra el patrimonio robo agravado en agravio de
Rogerf Ronald Zavaleta Obispo y otros; y los devolvieron.S.S. SERPA SEGURA / ALMENARA BRYSON / CASTILLO LA ROSA
SNCHEZ / ROJAS TAZZA / GONZALES LPEZ

DERECHO REGISTRAL
SI EL ANTICIPO DE LEGTIMA ES ANTERIOR A LA NOTIFICACIN DE LA
DEMANDA DE SEPARACIN DE CUERPOS - Entonces es improcedente su
inscripcin
CUANDO HA CADUCADO EL ASIENTO DE PRESENTACIN -Se podr
interponer recurso de apelacin?

SI EL ANTICIPO DE LEGTIMA ES ANTERIOR A LA NOTIFICACIN DE LA

DEMANDA DE SEPARACIN DE CUERPOS - Entonces es improcedente su
inscripcin
SI EL ANTICIPO DE LEGTIMA ES ANTERIOR A LA NOTIFICACIN DE LA
DEMANDA DE SEPARACIN DE CUERPOS
Entonces es improcedente su inscripcin
El fenecimiento de la sociedad
de gananciales surte efectos entre los cnyuges desde la notificacin con la
demanda de separacin de cuerpos a tenor del artculo 319 del Cdigo Civil.
En consecuencia, si la fecha de la escritura pblica de anticipo de legtima de
uno de los cnyuges es anterior a dicha notificacin, ello significa que el
anticipo se habra efectuado cuando an no haba fenecido ni liquidado la
referida sociedad, deviniendo en consecuencia improcedente la inscripcin
solicitada.
R. N 062 2001 ORLC/TR

R. N 062 - 2001 - ORLC/TR

Lima, 12 de febrero del 2001.
VISTO, el Recurso de Apelacin interpuesto por scar Delgado Cruz,
mediante Hoja de Trmite N 43062 del 19 de Octubre de 2000, contra la
observacin formulada por el Registrador (e) del Registro de Propiedad
Inmueble de Lima, Dr. Jaime Alfredo Valencia Catunta, a la solicitud de
inscripcin de anticipo de legtima (propiedad). El ttulo se present el 7 de
setiembre de 2000 con el N 161776. El Registrador deneg la solicitud de
inscripcin por cuanto: Subsiste la observacin anterior: si bien en la ficha
24636 del Registro Personal se encuentra inscrita la separacin convencional
de Leandro Vctor Rojas Vsquez y su cnyuge Aurelia Melchorita Franco
Matos en mrito a la sentencia del 28.03.1996 y resolucin consentida del
13.06.96 y de igual manera el divorcio se encuentra registrado por resolucin
del 20.03.1997, se advierte que estos actos son posteriores al del otorgamiento
de la escritura de anticipo de legtima (escritura pblica del 01.08.95), en
consecuencia siendo que los otorgantes a la fecha de la extensin de la
escritura de anticipo, se encontraban casados, no poda el cnyuge transferir a
ttulo de anticipo de legtima, y por derecho de gananciales el 50% del mismo,
por cuanto la distribucin del mismo supone la ejecucin previa y no posterior
de los actos previstos en el artculo 322 del C.C., as como el fenecimiento del
rgimen de sociedad de gananciales, previsto en el art. 318 del C.C.;
interviniendo como Vocal ponente el Dr. Pedro lamo Hidalgo; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo venido en grado, se solicita la inscripcin del
anticipo de legtima otorgado por Leandro Vctor Rojas Vsquez, a favor de
Mariella Roco Rojas Franco, Vctor Alexander Rojas Franco y Daniel
Jhordanny Rojas Franco (este ltimo menor de edad es representado por su
madre Aurelia Melchorita Franco Matos de Rojas), celebrada por escritura
pblica del 1 de agosto de 1995, extendida ante el notario, Dr. Gustavo Correa
Miller, respecto del inmueble ubicado en la Calle Rospigliosi (antes Unin) N
241-16 (), distrito de Barranco, provincia y departamento de Lima e inscrito en
la ficha N 29172 la cual contina en la partida electrnica N 42291056 del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima;
Que, el anticipante Leandro Vctor Rojas Vsquez, otorga el 50% de los
derechos y acciones que le corresponde como gananciales sobre el inmueble
referido en el considerando anterior;
Que, el fundamento de la observacin recurrida se contrae a sealar que
la fecha de otorgamiento de la escritura pblica de anticipo de legtima
(01.08.95) es anterior a la sentencia de divorcio (28.03.96), en consecuencia,
siendo que el otorgante del anticipo de legtima a la fecha de extensin se
encontraba casado, no poda transferir a ttulo de anticipo de legtima por
derecho de gananciales el 50% del mismo, por cuanto la distribucin y la
correspondiente determinacin del porcentaje que le corresponde a cada
cnyuge sobre los bienes sociales se efecta al fenecimiento del rgimen de la

sociedad de gananciales previsto en los artculos 318, 322 y 323 del Cdigo
Civil, siendo que el anticipo de derechos y acciones por derecho de
gananciales se habra efectuado cuando dicho rgimen an no feneca;
Que, revisados los antecedentes registrales consta que Leandro Vctor
Rojas Vsquez y su cnyuge Aurelia Melchorita Franco Matos, adquirieron el
dominio del inmueble en mrito de la compraventa celebrada por escritura
pblica de fecha 26 de junio de 1994 y su aclaratoria del 6 de diciembre del
mismo ao otorgadas ante el Notario Anbal Corvetto Romero, la cual corre
debidamente inscrita en el asiento 3-C de la ficha N 29172, en mrito al ttulo
N 160902 del 13 de diciembre de 1994;
Que, respecto de la calificacin de los bienes, el inciso 1 del artculo 311
del Cdigo Civil contiene una presuncin juris tantum por la cual todos los
bienes se presumen sociales, salvo prueba en contrario;
Que, adicionalmente el inciso 2 del artculo 318 del Cdigo Civil
establece que fenece el rgimen de la sociedad de gananciales por separacin
de cuerpos, estableciendo el artculo 319 del mismo cuerpo normativo que para
las relaciones entre los cnyuges se considera que el fenecimiento de la
sociedad de gananciales se produce en la fecha de notificacin con la
demanda de separacin de cuerpos;
Que, revisada la ficha N 24636 y partida electrnica N 11033646 del
Registro de Personas Naturales de Lima, se advierte que se encuentra inscrita
la resolucin que declara disuelto el vnculo matrimonial contrado por Leandro
Vctor Rojas Vsquez y Aurelia Melchorita Franco Matos, resolucin expedida
por el Quinto Juzgado de Familia de Lima con fecha 20-3-97 y aprobada por
Resolucin Superior (Sexta Sala de Familia de Lima) del 24-06-97;
Que, el fenecimiento de la sociedad de gananciales, surte efectos desde
la notificacin con la demanda de separacin de cuerpos a tenor del precitado
artculo 319 del Cdigo Civil, por lo que de la verificacin de la fecha de la
escritura pblica de anticipo de legtima por parte de Leandro Vctor Rojas
Vsquez y de la fecha aproximada de la citacin con la demanda de separacin
de cuerpos y ulterior divorcio se advierte que el anticipo de legtima de
derechos y acciones tuvo lugar antes de la notificacin, esto es, que dicho
anticipo se efectu cuando no haba fenecido y liquidado la sociedad de
gananciales, debiendo entenderse que con los documentos obrantes en el
ttulo archivado N 114936 del 10 de julio de 1998 no se desvirta la presuncin
juris tantum a que se refiere el artculo 311 del Cdigo Civil;
Que, en efecto, en el ttulo archivado N 114936 del 10 de julio de 1998,
obra la Resolucin N 1 de fecha 18 de agosto de 1995, por la cual el Juez
calificando positivamente la demanda de separacin convencional y extincin
del rgimen patrimonial de sociedad de gananciales la admite a trmite en va
de proceso sumarsimo; ello concordado con el artculo 430 del Cdigo
Procesal Civil que establece si el juez califica la demanda positivamente, da
por ofrecidos los medios probatorios, confiriendo traslado al demandado para
que comparezca al proceso, debe concluirse en una sana presuncin que la

notificacin de dicha demanda se efectu con posterioridad a la fecha de la

resolucin que la admite, conforme a lo ya establecido en el considerando
precedente;
Que, por lo tanto, a la fecha de la escritura pblica el anticipante no
poda disponer de acciones y derechos del inmueble que le corresponda a la
sociedad de gananciales, pues constitua ste un patrimonio autnomo, en
razn de que uno de los cnyuges no puede disponer de sus acciones y
derechos antes del fenecimiento y liquidacin de la sociedad de gananciales;
Que, en efecto, en el rgimen de sociedad de gananciales el dominio de
un mismo bien corresponde a un solo titular (caso de la sociedad conyugal), y
no a dos o ms personas como en un rgimen de copropiedad;
Que, el tema de derechos y acciones en el rgimen de copropiedad no
puede ser trasladado al mbito del derecho de familia, aun cuando se aluda al
tema patrimonial, cuyas normas imperativas no admiten pacto en contrario, en
cuyo caso, para la individualizacin del derecho de propiedad previamente
deber configurarse alguno de los supuestos de fenecimiento de la sociedad de
gananciales, efectuarse la correspondiente liquidacin de la misma y la
consecuente determinacin de las gananciales y slo despus de ello, operar
la divisin por mitad entre ambos cnyuges de conformidad con los artculos
318 y siguientes del referido cuerpo legal, el cual ha sido ya analizado en los
anteriores considerandos;
Que, segn la clusula segunda del parte notarial presentado, el seor
Leandro Vctor Rojas Vsquez otorga en calidad de anticipo de legtima el 50%
de acciones y derechos que sobre el inmueble le corresponde por derecho de
gananciales en su calidad de cnyuge, a favor de sus hijos, Mariella Roco,
Vctor Alexander y Daniel Jhordanny Rojas Franco, acciones y derechos que
como ya se ha manifestado no se configuran dentro del rgimen de
gananciales;
Que, de otro lado, si bien el cnyuge del anticipante, Aurelia Melchorita
Franco Matos de Rojas interviene suscribiendo el instrumento pblico, no es
menos cierto que dicha intervencin est circunscrita para actuar en
representacin de su menor hijo Daniel Jhordanny Rojas Franco en la
aceptacin de legtima otorgada por su cnyuge, siendo adems que, de la
redaccin de las dems estipulaciones contractuales y en aplicacin de las
normas sobre interpretacin del acto jurdico se evidencia que dicha
conformidad est referida nicamente a lo que el anticipante ha denominado
como acciones y derechos que le corresponde sobre el inmueble de su
propiedad, mas no as a la voluntad conjunta de disponer de la propiedad de la
sociedad conyugal como tal;
Que en este sentido, las resoluciones judiciales en el presente caso no
slo acreditan el fenecimiento de la sociedad de gananciales existente, sino
que adems determinan la transferencia patrimonial acordada por los ex
cnyuges respecto del predio submateria, la misma que ha sido aprobada por
la instancia judicial correspondiente constituyendo en consecuencia las

resoluciones judiciales emitidas, ttulo suficiente para la inscripcin de la

mencionada traslacin de dominio respecto del 50% correspondiente a don
Leandro Vctor Rojas Vsquez en favor de sus hijos Mariella Roco, Vctor
Alexander y Daniel Jhordanny Rojas Franco;
Que no obstante lo sealado en los considerandos precedentes, de los
actuados judiciales insertos en el ttulo N 114936 del 10-07-98, se advierte que
en la sentencia sobre separacin convencional de los cnyuges Rojas-Franco,
su fecha 28-3-96, consta de la parte resolutiva que el 50% de los derechos y
acciones que le corresponden a don Leandro Vctor Rojas Vsquez respecto al
inmueble sito en la calle Rospigliosi # 241, 16 () de Barranco (antes Unin
conforme a lo sealado en la demanda de separacin, corroborado con la
informacin obrante en la partida), registrada en la ficha 29172 de los Registros
Pblicos de Lima, ser en favor de sus hijos Mariella Roco, Vctor Alexander y
Daniel Jhordanny Rojas Franco, y el 50% restante le corresponde a doa
Aurelia Melchorita Franco Matos, con arreglo a la propuesta de convenio de
liquidacin de sociedad de gananciales presentada por las partes al plantear la
demanda de divorcio, la misma que adems aparece ratificada por la sentencia
de divorcio, su fecha 20-3-97;
Que sin embargo, la inscripcin de la transferencia de dominio requiere
de la previa liquidacin de los derechos de inscripcin para lo cual deber
valorarse los derechos y acciones materia de transferencia, omisin que puede
ser subsanada con la presentacin de la copia certificada de la propuesta de
convenio que como anexo 1-E acompa a la demanda de separacin
planteada por los ex cnyuges, en la que conste la valorizacin del bien;
Que, en todo caso, el recurrente podr adecuar su rogatoria conforme al
supuesto sealado en los prrafos precedentes dentro del plazo previsto en el
artculo 147 del Reglamento General de los Registros Pblicos,
Que, en consecuencia, de conformidad con las normas antes glosadas,
as como del primer prrafo del artculo 2011 del Cdigo Civil, Numeral IV del
Ttulo Preliminar y artculos 150 y 151 del Reglamento General de los Registros
Pblicos, no resulta procedente amparar la presente solicitud de inscripcin; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la denegatoria de inscripcin formulada por el Registrador
Pblico del Registro de Propiedad Inmueble al ttulo referido en la parte
expositiva y declarar que la transferencia de propiedad es inscribible siempre
que se adecue al supuesto sealado en el dcimo quinto y siguientes
considerandos de la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR.
FREDY SILVA VILLAJUN, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR.
PEDRO LAMO HIDALGO, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

CUANDO HA CADUCADO EL ASIENTO DE PRESENTACIN -Se podr

interponer recurso de apelacin?
CUANDO HA CADUCADO EL ASIENTO DE PRESENTACIN
Se podr interponer recurso de apelacin? Es improcedente interponer el
recurso de apelacin respecto de las tachas procesales expedidas al haber
caducado el asiento de presentacin del ttulo, conforme se desprende de los
artculos 142 y 144 del Reglamento General de los Registros Pblicos.
R. N 193-2002-ORLC/TR (Publicada el 25 de abril del 2002)
R. N 193-2002-ORLC/TR
Lima, 11 de abril de 2002
APELANTE

Marco Augusto Maesato Higa

TTULO

N 233645 del 19 de diciembre de 2001

HOJA DE TRMITE

REGISTRO

Registro de la Propiedad

N 8925 del 5 de marzo de 2002

Inmueble de lima
ACTO

SUMILLA
procesales

Acumulacin de lotes

Improcedencia

de

apelacin

de

tachas

"Es improcedente interponer el recurso de apelacin respecto de las

tachas procesales expedidas al haber caducado el asiento de presentacin del
ttulo, conforme se desprende de los artculos 142 y 144 del Reglamento
General de los Registros Pblicos".
I.

ANTECEDENTES

Mediante el ttulo alzado, se ha interpuesto recurso de apelacin contra

la tacha formulada al Ttulo N 233645 presentado el 19 de diciembre de 2001.
II.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

A criterio de esta Sala la cuestin en discusin consiste en determinar si

es procedente interponer recursos de apelacin de tachas procesales emitidas
en un procedimiento registral.

III.

ANLISIS

Primero: De conformidad con lo previsto por el artculo 144 del

Reglamento General de los Registros Pblicos, aprobado por Resolucin N
195-2001-SUNARP/SN del 19 de julio de 2001, el recurso de apelacin se
interpondr dentro del plazo del asiento de presentacin, el mismo que ha sido
establecido por el artculo 25 del referido Reglamento en treinta y cinco (35)
das tiles, contados desde el da siguiente de su presentacin por la Oficina
del Diario y que excepcionalmente puede ser prorrogado hasta treinta y cinco
das ms, en los supuestos contenidos en los artculos 27 y 28 de la referida
norma.
Segundo: La tacha formulada al ttulo presentado con fecha 19 de
diciembre de 2001, ha sido apelada a travs de la Hoja de Trmite
Documentario N 8925 del 5 de marzo de 2002, fecha en la cual haba vencido
en exceso el plazo de vigencia del asiento de presentacin del ttulo, lo que
ocurri el 12 de febrero del referido ao.
Tercero: De conformidad con el primer prrafo del artculo 42 del
Reglamento General de los Registros Pblicos, el Registrador tachar el ttulo
presentado si adoleciera de defecto insubsanable y denegar de plano la
inscripcin, considerndose "defecto insubsanable" aquel que afecta la validez
del contenido del ttulo. Asimismo, el artculo 142 del referido Reglamento
establece que procede interponer recurso de apelacin contra las
observaciones, tachas, liquidaciones y otras decisiones de los Registradores
emitidos en el procedimiento registral.
Cuarto: A tenor de lo expresado, cabe precisar que cuando el artculo
142 del Reglamento seala que procede interponer recurso de apelacin contra
las tachas, est aludiendo a la "tacha sustantiva", que tal como se ha
mencionado se presenta cuando el Registrador califica como insubsanable el
defecto del que adolece el ttulo y no a la "tacha procesal" prevista en el
artculo 43 de la referida norma reglamentaria, que es la que opera por el solo
transcurso del tiempo, circunstancia que tambin encuentra sustento en el
artculo 144 que seala que el recurso de apelacin se interpondr dentro del
plazo de vigencia del asiento de presentacin.
Quinto: El presente recurso ha recado sobre la tacha procesal del Ttulo
N 233645 del 19 de diciembre de 2001, la que no es propiamente una decisin
del Registrador sino una constatacin materializada en la respectiva esquela de
tacha, de que ha caducado el asiento de presentacin del mismo al haber
transcurrido el plazo de vigencia del ttulo sin que se haya cumplido con
subsanar los defectos advertidos en su calificacin, por lo que la apelacin
interpuesta no resulta procedente.
IV.

RESOLUCIN

Declarar IMPROCEDENTE el recurso de apelacin interpuesto contra la

tacha procesal formulada al ttulo mencionado en el encabezamiento de
acuerdo con los puntos del anlisis expuestos en la presente Resolucin.

Regstrese y comunquese.
MARTHA SILVA DAZ, Presidenta de la Primera Sala del Tribunal
Registral; FREDY SILVA VILLAJUN, Vocal del Tribunal Registral; PEDRO
LAMO HIDALGO, Vocal del Tribunal Registral

ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES

LA PERICIA CONTABLE LABORAL

LA PERICIA CONTABLE LABORAL

INFORME PERICIAL
INFORME PERICIAL N 072-2001-PJ-ML2-FGA
Demandante :

Dvila Sulca Leonidas

Demandado :

ALBENSA Servicios Generales SRL.

Materia

Indemnizacin despido arbitrario

Expediente N

000186-2001-18JTL

SEORA JUEZ DEL 18 JUZGADO DE TRABAJO DE LIMA

En cumplimiento a lo ordenado por su Despacho mediante Oficio N
00186-2001-18JTL-JRR-ERM, me constitu a las oficinas de la emplazada sito
en Calle Clo N 165 - Urb. Olimpo - Ate Vitarte, lugar donde fui atendida por la
persona encargada de la empresa quien exhibi la documentacin requerida.
ANTECEDENTES Y OBJETIVO DE LA EMPRESA
De acuerdo a lo ordenado por su despacho se pide lo siguiente:
1.- Con vista de los libros Caja, Bancos, Diario y Mayor del perodo
comprendido entre 1996 y abril del 2001, y documentacin contable que sirva
de sustento a los asientos registrados en los mismos informes si se registran
pagos a favor del actor, de ser as indicar la fecha, el concepto y el importe de
los mismos.
EXAMEN PERICIAL
Se solicitaron los libros contables mencionados lneas arriba,
encontrndose todos ellos debidamente legalizados con fecha 13-03-97 ao en
que la empresa inici sus operacions segn constancia de RUC.
Tras la revisin de los libros se verific los asientos en el Libro Caja
encontrando que los mismos se hicieron en forma global, existiendo slo el
detalle a partir de octubre de 1998 a diciembre del 2000.
Se adjunta cuadro con todos aquellos egresos a favor del actor en el
mencionado perodo.
Es todo cuanto tengo que informar a Ud. y a la vez hago propicia la
oportunidad para expresarle los sentimientos de mi mayor consideracin y
estima personal.
Dios guarde a Ud.
Lima, 14 de setiembre del 2,001
LOURDES FABIOLA GUTARRA ACUA
Perito Mdulo Corporativo
DVILA SULCA LEONIDAS
ALBENSA SERVICIOS GENERALES SRL.

0186-2001-18JTL
FECHA
09/10/98
09/10/98
09/10/98
27/10/98
14/11/98
14/11/98
18/11/98
18/11/98
23/11/98
24/11/98
10/12/98
10/12/98
17/12/98
18/12/98
24/12/98
09/01/99
09/01/99
08/02/99
08/02/99
18/02/99
18/02/99
19/02/99
22/02/99
26/02/99
04/03/99
04/03/99
09/03/99
17/03/99
17/03/99
22/03/99
04/04/99
07/04/99
20/04/99
24/04/99
24/04/99
30/04/99
05/05/99
10/05/99
27/05/99
31/05/99
31/05/99
23/06/99
29/06/99
30/06/99
10/07/99
08/08/99

CONCEPTO IMPORTE S/.

A CTA DE VIAJE 50.00
GASTOS
30.00
PAGO COCHERA 50.00
GIRO TARAPOTO 1,210.00
GASTOS VIAJES 900.00
A CTA DE VIAJE 200.00
A CTA DE VIAJE 200.00
GIRO A LA MERCED
510.00
GASTOS
50.00
CAMBIO DE ACEITE
320.00
PAGO A CUENTA 100.00
CTA VIAJE LA MERCED 150.00
CTA VIAJE TARAPOTO 300.00
GASTOS PUCALLPA
600.00
A CUENTA VIAJES 100.00
A CTA DE GASTOS
100.00
A CTA DE VIAJE 150.00
VIAJE OROYA
100.00
GATOS OROYA
150.00
CANCELACIN VIAJE
200.00
A CUENTA DE GASTOS 150.00
DADO A CUENTA 350.00
GASTOS DE VIAJE
130.00
GATOS OROYA
260.00
CANCELACIN VIAJE 8 100.00
A CTA DE VIAJE 9 100.00
A CUENTA DE GASTOS 100.00
GASTOS PUCALLPA
500.00
A CTA DE GASTOS
250.00
GIRO PUCALLPA 650.00
A CTA DE VIAJE 100.00
A CTA DE VIAJE OROYA 200.00
A CTA VIAJE100.00
GASTOS SULLANA
1,000.00
ADELANTO VIAJE 200.00
ADELANTO VIAJE 50.00
ADELANTO VIAJE 50.00
CANCELACIN VIAJE
1,200.00
VIAJE OROYA
100.00
A CTA SUELDO
200.00
GASTOS
100.00
GASTOS OROYA 100.00
A CTA SUELDO
300.00
GASTOS SULLANA
260.00
A CTA GASTOS
100.00
GASTOS CHICLAYO
1,000.00

12/08/99
12/08/99
20/08/99
04//09/99
04//09/99
10/09/99
10/09/99
10/09/99
30/09/99
30/10/99
21/11/99
03/12/99
03/12/99
16/12/99
30/12/99
17/12/99
15/01/00
26/01/00
05/01/00
05/01/00
16/02/00
22/03/00
29/03/00
03/04/00
13/04/00
09/10/00
02/10/00
24/10/00
28/11/00
31/12/00

GASTOS ANDAHUAYLAS1,000.00
A CTA SUELDO
350.00
GASTOS OROYA 100.00
GASTOS OROYA 1,000.00
2DA QUINC. AGOSTO
350.00
VIAJE OROYA
100.00
VIAJE QUILLABAMBA
1,000.00
A CTA SUELDO
100.00
A CTA SUELDO
50.00
PAGO SUELDO
350.00
GASTOS PUCALLPA
550.00
A CTA SUELDO
350.00
GASTOS QUILLABAMBA 1,500.00
GASTOS PIURA 1,000.00
ESPOSA DAVILA 200.00
GASTOS SAN ROMAN 460.00
GASTOS PUCALLPA
700.00
A CTA SUELDO
100.00
GASTOS PUCALLPA
500.00
A CTA SUELDO
200.00
A CTA SUELDO
350.00
PAGO VIAJE300.00
A CTA VIAJE100.00
GASTOS PUCALLPA
500.00
GASTOS PUCALLPA
515.00
A CTA VIAJE100.00
CANC. VIAJE
250.00
CANC. VIAJE
100.00
GASTOS PUCALLPA
450.00
PAGO VIAJE AREQUIPA 400.00

RECEPCIN DE INFORME PERICIAL

DCIMO OCTAVO JUZGADO DE TRABAJO DE LIMA
ZAMIRA ROMERO MNDEZ
ESPECIALISTA LEGAL
EXPEDIENTE N 183418-2001-00186
RESOLUCIN DIEZ
Lima, veintiocho de setiembre del ao dos mil uno.
Por recibido en fojas 03 el informe pericial N 072-2001-PJ-ML2-FGA:
agrguese a los autos con conocimiento de las partes por el trmino de Ley.

OBSERVACIN DEL INFORME PERICIAL

Expediente: 183418-2001-00186-0
Especialista: Romero Mndez, Elsa
Sumilla: Observo informe pericial
SEOR JUEZ DEL 18 JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO LABORAL
DE LIMA
Orlando Albengrin Hassinger en representacin de ALBENSA
SERVICIOS GENERALES SRL, en los seguidos por Leonidas Dvila Sulca,
sobre indemnizacin por despido arbitrario, ante usted respetuosamente digo:
Que dentro del plazo legal establecido en el artculo 37 de la Ley
Procesal de Trabajo, observo el Informe Pericial N 072-2001-PJ-ML-FGA, de
fecha 14 de setiembre del presente ao, suscrito por la perito Lourdes Fabiola
Gutarra Acua; en el sentido que es falso que en el Libro de Caja de mi
representada se consigne egresos a favor del accionante durante el perodo de
octubre de 1998 a diciembre del 2000, lo cual se puede acreditar con las copias
legalizadas de las fojas respectivas del Libro de Caja de mi representada.
Medios probatorios:
Para efecto de desvirtuar lo consignado en el Informe Pericial N 0722001-PJ-ML2-FGA, en lo referido a lo que es materia de observacin, adjunto:
- Copias Legalizadas de las fojas del Libro de Caja de mi representada
(perodo octubre de 1998 a diciembre del 2000).
Por tanto:
Peticiono a usted seor juez resolver conforme a ley.
Anexos:
Copias legalizadas de la fojas del Libro de Caja de mi representada
(perodo octubre de 1998 a diciembre del 2000).
Primer Otros.- Que, acompao copia del presente para la otra parte as
como las pertinentes cdulas de notificacin.
Lima, 23 de octubre del 2001.
ACEPTACIN DE LA OBSERVACIN
EXP. N 183418-2001-00186

Especialista: Romero
18 Juzgado de Trabajo de Lima
RESOLUCIN NMERO CATORCE
Lima, veinticinco de octubre del dos mil uno
Al escrito de la demandada de veintitrs de los corrientes: estando
dentro del trmino concedido por el artculo 37 de la Ley Procesal de Trabajo
Ley 26636, y advirtindose de autos que en el informe pericial N 072-2001-PJML2-FGA, se ha sealado que en el libro de caja y otros documentos se
registran egresos a favor del demandante del perodo que va de octubre de
1998 a diciembre del 2000, punto que niega la demandada aduciendo que es
falso que en el libro de caja se consignen egresos y para acreditar su dicho
adjunta copia legalizada del referido libro, en consecuencia, existiendo
contradiccin entre el informe evacuado y lo sealado por la demandada:
TNGASE POR OBSERVADO el informe pericial de fecha catorce de
setiembre, en consecuencia: REMTASE LOS AUTOS A LA OFICINA DE
PERICIAS JUDICIALES, a efectos de que el perito comisionado, teniendo en
cuenta las copias del libro de caja presentado sin perjuicio de constituirse al
domicilio de la demandada sito en calle Clo 1656 Urbanizacin Olimpo, Ate, y
con vista de los libros: Caja, Bancos, Diario y Mayor del perodo 1996 a abril
del 2001 absuelva las observaciones formuladas por la parte demandada, ya
sea ratificando, rectificando o ampliando su informe en el trmino de tres das
bajo responsabilidad.
ANLISIS
I.

PRUEBAS LABORALES TPICAS

Hay dos pruebas cuya actuacin es caracterstica del Derecho procesal

laboral. Una de ellas es el informe revisorio de planillas. La otra es la pericia
contable laboral. La particularidad primordial de dichos medios probatorios es
que su actuacin es efectuada por personal especialmente destinado a tal
finalidad.
As, conjuntamente con los juzgados especializados laborales funcionan
la Oficina de Revisores de Planillas y la Oficina de Peritos Contables. A dichas
oficinas llegan copias de los expedientes en trmite a efectos de que su
personal acte las pruebas mencionadas, por ser de necesidad en el caso
judicial que se conoce.
Corresponde a estas oficinas evacuar un informe sobre la verificacin
efectuada, que servir al juez para resolver mejor el asunto.
II.

LA REVISIN DE PLANILLAS

A pedido de parte o de oficio se puede exigir al empleador la exhibicin

de sus libros de planillas, a efectos de su revisin. La finalidad es verificar los
datos que constan en dichos libros y contrastarlos con las alegaciones de las
partes, de modo que pueda determinarse si efectivamente se le deben al
trabajador determinados derechos laborales, que son reclamados en el proceso
judicial.
En principio, la revisin de los libros de planillas se hace en el local del
juzgado. En este caso, el empleador demandado est obligado a presentar los
libros de planillas en el juzgado. El juez verificar los datos que aparecen en
dichos documentos y levantar un acta con la informacin necesaria.
Sin embargo, cuando se trata de empresas que cuentan con ms de 50
trabajadores, o la complejidad y magnitud de la informacin lo justifiquen, la
revisin de planillas puede llevarse a cabo en el centro de trabajo. Aqu entra a
tallar la Oficina de Revisores de Planillas.
Aunque legalmente no es indispensable, para la actuacin del informe
de planillas el juzgado de trabajo generalmente arma un pequeo expedientillo
con las piezas procesales pertinentes (demanda, contestacin, audiencia nica,
la resolucin que ordena la actuacin de prueba, etc.) que es derivado a la
Oficina de Revisores de Planillas. Con ello el revisor tendr clara la finalidad del
informe que debe emitir.
El revisor tiene un plazo de veinte das para emitir el informe, el que
consiste en una mera transcripcin de los asientos o los datos contenidos en
los libros, conforme a la informacin solicitada por el juez. Es decir, que el
revisor no tiene
por qu efectuar juicio valorativo respecto a la informacin que obtuvo, sino
simplemente se encarga de transcribir los datos, si se puede sacando copias
fotostticas, y luego le deriva todo al juez.
El informe del revisor de planillas debe ser puesto en conocimiento de
las partes, las que tendrn tres das para observarlo, cuando hubiera error o
deficiencia en el acopio de datos. Si ste fuera el caso, el juez debe ordenar
una nueva revisin para subsanar o completar el informe presentado.
III. PRESUNCIONES
La actuacin de la prueba de revisin de planillas es de suma
importancia en el proceso laboral y, adicionalmente, es recomendable que el
trabajador exija su actuacin en todos los casos, siempre que sea pertinente.
Ello en tanto la ley contempla una presuncin de certeza de los datos
remunerativos y de tiempo de servicios que contenga la demanda, en caso se
incumpla la obligacin de exhibir los libros de planillas.
As, pues, se presumen ciertas las alegaciones del trabajador cuando el
empleador:

1.
No acompae a su contestacin los libros de planillas o
documentos que cumplan tal fin.
2.
juez; y,

No cumpla con exhibir sus planillas, conforme lo haya solicitado el

3.
No haya registrado en planillas al trabajador que acredita su
relacin laboral.
Puede verse entonces que el incumplimiento del empleador de presentar
los libros de planillas en el juzgado o de exhibirlos ante el revisor generan una
presuncin de gran trascendencia al tenerse como ciertos los datos
remunerativos y de tiempo de servicios que contenga la demanda. Pero ms
importante todava es que aun cuando el empleador cumpla con la exhibicin
requerida, se generar la misma presuncin de certeza si en planillas no
aparece el trabajador, pero ste acredita su relacin laboral de otro modo. Por
ello, como dijimos, conviene mucho al trabajador solicitar la actuacin de este
medio probatorio.
IV.

PERICIA CONTABLE

Como dijimos, adems de una Oficina de Revisores de Planillas, para

verificar informacin laboral los juzgados de trabajo cuentan tambin con una
Oficina de Peritos Contables.
A diferencia de lo que sucede con el informe del revisor de planillas, el
informe del perito contable no es meramente recopilatorio de datos (o por lo
menos no debera serlo), sino que supone un anlisis tcnico de la
documentacin contable del empleador, conforme a lo solicitado por el juez.
El juez debe indicar con precisin sobre qu puntos debe versar la
pericia contable. El perito centra en ello su anlisis y emite el informe
respectivo. Empero, en ningn caso puede emitir una opinin legal sobre la
materia que se somete a informe. Su anlisis, como se ha dicho, es meramente
tcnico.
La funcin del informe es, pues, presentar al rgano jurisdiccional la
informacin que se obtenga de los libros y documentos contables, que sirva
para calcular los montos de los beneficios demandados. Sin embargo, al
momento de resolver debe efectuar su propia anlisis de la informacin
presentada por el perito. Quiere decir, entonces, que el informe pericial no es
determinante.
Hay casos en los cuales se requiere una pericia no de carcter contable,
sino de otro tipo (cientfica, tecnolgica, etc.). En estos casos puede actuarse
dicha pericia solicitando la intervencin de las entidades oficiales pertinentes o
designando peritos en la forma que establece la ley.
El informe del perito debe ser emitido en un plazo no mayor de 30 das.
Una vez remitido al juzgado, el informe debe ser puesto en conocimiento de la

partes, las que pueden formular sus observaciones en plazo no mayor a cinco
das. Al efecto, pueden acompaarse pericias de parte.
El juez resuelve lo que corresponda, y en caso de declarar fundadas
total o parcialmente las observaciones presentadas, ordenar que se emita un
nuevo informe pericial.
V.

EL CASO

En el presente caso no se precisa si el informe pericial fue solicitado por

el trabajador demandante o si fue ordenado de oficio. La finalidad del informe
es determinar si la empresa demandada efectu pagos en favor del trabajador
y de ser as, el concepto y el importe de los mismos.
Segn sabemos, el presente caso se refiere a un transportista que
prestaba este tipo de servicios a la empresa demandada. Dicho transportista
alega que tal labor la efectu en relacin de dependencia, por lo cual le
corresponden beneficios laborales. La empresa, por su parte, seala que dicha
relacin laboral jams existi.
Como puede apreciarse, el informe contiene un cuadro en el que se
consigan los egresos que supuestamente se dieron a favor del trabajador.
Segn lo sealado por el perito, tales datos fueron obtenidos del libro caja de la
empresa.
No obstante, con fecha 23 de octubre del 2001 la parte demandada
observa el informe pericial, con el fundamento de que en su libro caja no
aparecen los datos referidos por el perito. Para probar su observacin, se
adjunta al escrito de observacin copias legalizadas de las fojas pertinentes del
libro de caja.
Aun cuando no contamos con las piezas del expediente, parece claro
que hubo error en el peritaje efectuado, pues conforme a la resolucin del 25
de octubre del 2001 el juez da por observado el informe pericial y ordena una
nueva pericia.
El caso que analizamos, pues, no parece generar problema alguno. No
ostente, queda la duda con relacin a la fuente de donde el perito obtuvo la
informacin que consign en su informe. Nos parece claro que dicha
informacin debe haberse obtenido de algn tipo de documentacin, pues
cuesta pensar que tales datos fueran inventados.
En todo caso, se evidencia la deficiencia con que se hizo la pericia
contable, al sealarse que los datos contables provenan del libro de caja de la
empresa, lo que no era cierto. Fue pertinente entonces que se amparara la
observacin formulada.

EN BLANCO Y NEGRO
Hasta qu etapa del proceso se puede solicitar la constitucin de parte civil?
Oportunidad de la Denuncia Civil
Los defectos en la tasa judicial se pueden subsanar?
Si se ordena el pago de la reparacin civil en el proceso penal -Se podr
exigir el pago de la indemnizacin en va civil?

Hasta qu etapa del proceso se puede solicitar la constitucin de parte civil?

Si bien es cierto en nuestro Cdigo Adjetivo vigente no se seala expresamente
un plazo para solicitar la constitucin por parte del agraviado en parte civil;
tambin lo es que de acuerdo al criterio jurisprudencial adoptado por la Corte
Suprema de la Repblica este pedido deber ser formulado en el proceso
sumario durante la etapa de juzgamiento, esto es antes de la sentencia o del
auto que pone fin a la instruccin toda vez que en el proceso ordinario deber
realizarse antes del juzgamiento (iniciacin del Juicio Oral).
Expediente : 348-98 - Fecha : 21/05/1998
Comentario:
En efecto, el Cdigo de Procedimientos Penales no establece un plazo
para solicitar la constitucin de parte civil. Sin embargo, consideramos que tal
pedido deber ser formulado: 1) en el proceso sumario, hasta antes de la

emisin de la sentencia, y 2) en los procesos ordinarios, antes de que se inicie

al juicio oral.

Oportunidad de la Denuncia Civil

Que el CPC, no precepta en modo alguno la oportunidad en que debe
formularse la denuncia civil.
Expediente : 663-97 - Fecha : 27/10/1997
Comentario:
Si se desea integrar a un tercero que tenga alguna obligacin o
responsabilidad con el derecho discutido, se deber formular una denuncia civil
hasta antes de que el juez declare saneado el proceso.

Los defectos en la tasa judicial se pueden subsanar?

Al formular apelacin, la parte demandada ha anexado una tasa judicial por un
monto inferior al vigente a esa fecha, por lo que al haber concedido el a quo
dicho plazo adicional, se ha excedido de sus facultades.
Expediente : 272-7-97 - Fecha : 18/06/97
Comentario:
La omisin o defecto de los requisitos de admisibilidad son subsanables,
y la tasa judicial constituye un requisito de admisibilidad del recurso de
apelacin. Por ello, consideramos que si la tasa judicial anexada al recurso de
apelacin es inferior a la vigente a la fecha de interposicin del recurso,
entonces el juez debe conceder un plazo al apelante para que subsane tal
defecto. En ese sentido, y en otros aspectos, es que la Ley N 27703 del
20/04/2002 ha modificado el artculo 367 del Cdigo Procesal Civil.

Si se ordena el pago de la reparacin civil en el proceso penal -Se podr

exigir el pago de la indemnizacin en va civil?

El hecho de que se haya ordenado el pago de una reparacin civil en un

proceso penal, no implica que no pueda hacerse valer en sede civil la
pretensin indemnizatoria por responsabilidad extracontractual, tal como lo ha
establecido uniformemente la jurisprudencia nacional cuando no se ha
demostrado que la vctima se haya constituido en parte civil en dicho proceso
penal.
Expediente : 3536-98 - Fecha : 12/11/98
Comentario:
Si bien es cierto el tema es discutible, consideramos que no hay bice
para que el agraviado constituido en parte civil en el proceso penal, pueda
peticionar ante el juez civil la reparacin de otros daos no resarcidos en sede
penal, pues el juez civil puede amparar una indemnizacin por lucro cesante,
dao moral o dao a la persona.