Listas de Chequeo Diagnóstico

Razn Social
Nombre de Fantasa
RUT
Representante Legal
Administrador general
Direccin
Telfono
Datos de Empresa.
Felipe Yez Gmez
Construcutora "El Maiten"
13.568.333-7
Felipe Yaez Gmez
Felipe Yaez Gmez
Alameda Bernardo OHiggins 540 Of. 101 c
LISTA DE CHEQUEO CUMPLIMIENTO OHSAS-18001 "SISTEMA DE

Razn Social: Constructora El Maiten
Representante Legal: Felipe Yaez
RUT
Domicilio Empresa:
Fono:
Tasa de siniestralidad del ltimo periodo: No cuenta
N total de accidentes del ltimo ao

Cadas/golpes
Organismo Administrador de la Ley N 16744

INP:
CCHC:
ACHS:
Domicilio Faena:
Trabajadores hombre
REQUI
SITOS
GENER
ALES
ITEM
Fono
Trabajadoras mujeres
1.1
NORMAS DE CUMPLIMIENTO
La organizacin cuenta con un Sistema de gestin de SySO?
2.1
Es apropiada a la naturaleza y magnitud de ls riesgos SySO de la
2.2
organizacin?
Incluye un compromiso prevencion de lesiones y enfermedades y de
2.3
mejora continua?
Incluye un compromiso de por lo mens cumplir con los requisitos
POLTICA SySO
legales y con tros requisitos suscritos relacionados con los peligros de

2.4
SYSO?
Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los
2.5
objetivos de SySO?
Esta documentada, implementada y mantenida?
2.6
Esta cunicada a todas las personas que trabajan en la organizacin,

estando concientes de sus obligacione individuales de SySO?
Norma legal
2.7
Esta disponible a las partes interesadas?
2.8
Es revisada periodicamente para asegurar que se mantiene relevnte y
3.1
apropiada a la organizacin?
Existe un procedimiento documentado para la identificacin continua
de los peligros, evaluacion de los riesgos y la determinacion de los
3.2
controles necesarios?
En los procedimientos se toman en cuenta las actividades rutinarias y
3.3
no rutinarias?
Existen procedimientos para las actividades de todo el personal que
3.4
tiene acceso al lugar de trabajo?

Existe control de comportmiento, capacidad y otros factores asociados
3.5
a las personas?
Se identifican los peligros originados fuera del lugar de trabajo, capaz
3.6
de afectar adversamente la salud o seguridad de las personas?

Se identifican los peligros generados en la proxiidad del lugar de
PLANIFICACIN
trabajo por actividades o trabajos relacionados bajo el control de la

3.7
organizacin?
Se determinan controles de la infraestructura, equipos y mteriales en
3.8
el lugar de trabajo, provistos por la orgnizacion u otros?

Existe procedimiento en caso de cambios o propuestas de cambios en
3.9
la organizacin, sus actividades o materiales?

Existen procediientos en caso de modificaciones al sistema de gestion
de SySO, incluyendo cambios temporales y sus impactos sobre las
3.10
operaciones, procesos y actividades?

Existen procedimientos operacionales incluyendo su adaptacion la
3.11
capacidad humana?
La metodologia tiene definido su alcance, naturaleza y momento en
3.12
tiempo fin de asegurad que sea proactiva mas que reactiva?

Se proporciona la identificacion, priorizacion y documentacion de
3.13
riesgos y aplicacin de controles apropiados?

La organizacin establece, implementa
mantiene
varios
procedimientos para identificar y acceder a los requerimiento de SSO

legales y otros aplicables?
3.14
La organizacin establece, implementa y mantiene objetivos de
COMUNICACIN,
PARTICIPACIN Y CONSULTA
IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
seguridad y salud ocupacional documentados en las funciones y

4.1
niveles relevantes dentro de la organizacin?

La alta direccion demuestra compromiso asegurando la dispoibilidad
de los recursos escenciales para mejorar el sistema de gestion de
4.2
SySO?
La alta direccion define las funciones, asignando responsabiidades
4.3
laborales y delegando autoridad?

Se asegura que los reportes de desempeo del sistema de gestion
SySO son presentados a la alta direccion para su revision y utilizarlos
5.1
como mejora?
Existe un procedimiento para la comunicacin interna entre diversos
5.2
niveles y funciones de la organizacin?

Los trabajadores participan en la identificacion de peligros, evaluacion
5.3
de riesgos y determinacion de controles?

Los trabajadores participan en la investigacion de incidentes?
5.4
Los trabajadores participan en el desarrollo y revision de las politicas y
6.1
objetivos SySO?
Se incluye la politica y objetivos de SySO?
6.2
Se incluye la descripcion del alcance del sistema de gestion SySO?
6.3
Se incluye la descripcion de ls elementos principales del sistema de
DOCUMENTACIN
gestion de SySO y su inteaccion asi como la referencia a los

6.4
documentos relacionados?
Existen procedimientos para aprovar los documentos con relacion a
6.5
su adecuacion antes de su emision?

Se revisan y actualizan los documentos cuando sea necesario, y
6.6
aprobarlos nuevamente?
Se asegura que se identifican los cambios y el estado de revision
6.7
actual de los documentos?

Se asegura que las nuevas versiones estn disponibles en los puntos
de uso?
6.8
Se asegura que los documentos permanecen legibles y facilmente
6.9
identificables?
Se previene el uso no intencionado de documentos obsoletos, y
VERIFICACIN
PREPARACIN Y
RESPUESTA
ANTE
EMERGENCIAS
control operacional
aplicarles una identificacion adecuada en el caso que se mantengan

7.1
por cualquier razon?

Existe control operacional, aplicable a la organizacin y a sus
7.2
actividades?
Existen controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y
7.3
servicios?
Existen controles relacionados a contratistas y otras visitas a los
8.1
lugares de trabajo?
Existen procedimientos para situaciones potenciales de emergencia?
8.2
Se sabe responder en estas situaciones de emergencia?
9.1
Se encuentra documentada una descripcin de los elementos
9.2
principales del sistema de gestin ambiental y su interaccin?

Existen mediciones cualitativas y cuantitativas, apropiadas a las
9.3
necesidades de la organizacin?
Existe un seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de
9.4
SySO de la organizacin?
Existe un seguimiento a la efectividad de los controles? (salud y
9.5
seguridad)
Existen medidas proactivas de desempeo para monitorear el
cumplimiento
del programa de SySO, controles y criterios
9.6
operacionales?
Existen medidas reactivas par el seguimiento de enfermedades,
9.7
incidentes y otras evidencias historicas de desempe SySO deficiente?

Existe un registro de datos y resultados de seguimiento y medicion
suficientes para facilitar el analisis de acciones preventivas y acciones
10.1
correctivas subsecuentes?
Existen procedimeintos para evaluar periodicamente el cumplimiento
de los requisitos legales aplicable?
EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

AUDITORIA INTERNA
LA DIRECCIN
10.2
La organizacin mantiene registros de los resultados de las
10.3
evaluaciones periodicas?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de
10.4
aprobacin?
Se determinan las deficiencias subyacentes de SySO y otros factores
10.5
que puedan contribuir un incidente?

Se identifican las acciones correctivas?
10.6
Se identifican la necesidad de las acciones preventivas?
10.7
Se identifican las oportunidades de mejora continua?
10.8
Se comunican los resultados de las investigaciones?
10.9
Se investigaron y corrigieron las no conformidades y se toma para
10.10
mitigar sus consecuencias?

Se investigan las no conformidades determinando sus causas y
10.11
tomando acciones para que no vuelvan a ocurrir?

Existe una revision de la eficacia de las acciones preventivas y
11.1
accciones correctivas tomadas?

Se determina si el sistema de SySO es conforme con las
11.2
disposiciones planificadas para la gestion?

Es eficaz en el logro de la politica y objetivos de la organizacin?
11.3
Son determinados los criterios de auitoria, su alcance, frecuencia y
12.1
metodos?
La direccin revisa los resultados de las auditorias internas y evaluan
12.2
los requisitos legales

Se revisan los resultados del proceso de consultas y participacion?
REVISIN POR LA DIRECCIN
12.3
Se les comunica el resultado a las partes interesadas?
12.4
Miden el desempeo de SySO de la organizacin?
12.5
Se mide el grado de cumplimiento de lo objetivos?
12.6
Son revisadas las recomendaciones de mejora?
12.7
Son medidos los otros elementos del sistema de gestion de SySO?
TOTAL
Cumplimiento
No cumplimiento
0.00%
100.00%
-18001 "SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL"
al de accidentes del ltimo ao: 0

Cadas/golpes
Muertes
otros
IST:
Menores 0
SI
NO
1
OBSERVACIONES
No se dispone de un Sistema de Gestin de SySO por
lo conversado con los dueos.
Dado que no existe un Sistema de Gestin de SySO No

se puede evidenciar.
1

1

1

1

1


1

1
No se dispone de un Procedimiento documentado por

1
Dado que no existe un Procedimiento NO se puede

evidenciar.
1

evidenciar.
1

evidenciar.
1

evidenciar.
1

evidenciar.
1

evidenciar.
1

evidenciar.
1

evidenciar.
1

evidenciar.
1

evidenciar.
1

evidenciar.
1

evidenciar.

evidenciar.
1
No existen Recursos ya que no existe un Sistema de

Gestin de SySO.
1

1

1
No existe un Procedimiento de Comunicacin por lo

conversado por los dueos.
1
Dado que no existe un Procedimiento de

Comunicacin No se puede evidenciar.
1
Dado que no hay un Procedimiento los trabajadores

No pueden participar.
1
Dado que no hay un Procedimiento los trabajadores

No pueden participar.
1
No existe una Poltica y objetivos dado que No existe

un Sistema de Gestin de SySO.
1

se puede incluir el alcance.
1

se incluye la descripcin de los elementos.
1
Dado que no hay un Procedimiento no se puede

evidenciar.
1

se pueden actualizar los documentos.
1

se puede asegurar la identificacin de los cambios.
1

se puede asegurar nuevas versiones.

se puede asegurar que los documentos permanezcan
legibles.
se puede prevenir el uso No intencionado de
documentos obsoletos.

existe Control Operacional.
1

existe Controles Relacionados a bienes, equipos y
servicios.

existe Controles Relacionados a Contratistas.
1
No existen Procedimientos por lo conversado con los

dueos.
1
Dado que no existen procedimientos No se pueden

evidenciar.
1
No existe un Sistema de Gestin Ambiental, as que no

se puede evidenciar una documentacin.
1
No existen mediciones cualitativas y cuantitativas,

dado que no hay un Sistema de Gestin Ambiental.
1
No existe seguimiento dado que No existe Sistema de

Gestin de SySO.
1
No existe seguimiento a efectividad de controles, dado

que No existe Sistema de Gestin de SySO.
1
No existen Medidas Proactivas de desempeo, dado

que no existe un Sistema de Gestin de SySO.
1
No existen Medidas Reactivas de desempeo, dado

1
No existe un Registro de datos y Resultados de

seguimiento, dado que no hay un Sistema de Gestin
de SySO.
No existen procedimientos para evaluar por lo

conversado con los dueos.
Dado que no existe procedimientos no se puede

evidenciar registros.
1
Dado que no existe procedimientos no se puede

evidenciar documentos.
1
No se pueden determinar las deficiencias, dado que

no hay un Sistema de Gestin de SySO.
1
No se pueden identificar las acciones correctivas dado

1
No se pueden identificar las acciones preventivas

dado que no existe un Sistema de Gestin de SySO.
1
No se pueden identificar las oortunidades de Mejora

Contina dado que no existe un Sistema de Gestin de
SySO.
No se comunican los resultados dado que no existe

procedimiento de investigaciones.
1
No se investigaron y corrigieron las no conformidades

dado que no existe procedimiento de investigaciones.
1
No se investigaron las no conformidades

determinando sus causas, dado que no existe
procedimiento de investigaciones.
No existe una Revisin de eficacia de acciones
correctivas y preventivas dado que no hay un
procedimiento de investigacin.
No se dispone de un Sistema de Gestin de SySO por

1
Dado que no existe un Sstema de Gestin No se

puede evidenciar.
1
No se pueden determinar criterios ya que No se

pueden evidenciar.
1
La direccin no revisa los resultados dado que no

existen resultados de auditoras.
1
No se revisan resultados dado que no hubo

particpacin dado que no existen resultados.
No se Comunica resultado a partes interesadas dado

que no existen resultados.
1
No se puede medir desempeo dado que no existe un

Sistema de Gestin de SySO.
1
No se puede medir el grado de cumplimiento dado

1
No se establecen recomendaciones de mejora dado

1
No se miden los otros elementos dado que no existe

un Sistema de Gestin de SySO.
72
72
LISTA DE CHEQUEO CUMPLIMIENTO ISO

RUT
Domicilio Empresa:
Fono:
N total de accidentes del ltimo ao: 0

Cadas/golpes

INP:
CCHC:
ACHS:
Domicilio Faena:
Trabajadores hombre
ITEM
LOS DOCUMENTOS
MANUAL DE CALIDAD
1.1
Fono
La empresa cuenta con manual de calidad?
1.2
El manual define el alcance del sistema de gestin de calidad,

incluyendo los instrumentos para los que se emitir la declaracin de
conformidad?
1.3
El manual de calidad define los procedimientos documentados o

referencia de ellos?
1.4
El manual de calidad define una descripcin de la interaccin entre los

procesos del Sistema de Gestin de Calidad?
2.1
Existe un procedimiento documentado que defina los controles

necesarios para aprobar y emtir los documentos?
2.2
Existe un procedimiento documentado que defina los controles

necesarios para revisar, actualizar y aprobar los documentos cuando
sea necesario?
2.3
Se identifican los cambios en los documentos?
Norma legal
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS

CONTROL DE LOS REGISTROS
RESPONSABILIDAD
AUTORIDAD Y
COMUNICACIN
2.4
Se identifica el estado de revisin actual en los documentos?
2.5
Se asegura que las versiones pertinentes de los documentos aplicables

se encuentran disponibles en los puntos de uso?
2.6
Se asegura que los documentos permanecen legibles y fcilmente

identificables?
2.7
Se asegura que se identifican los documentos de origen externo y

controla su distribucin?
2.8
Se identifican adecuadamente los documentos absoletos, cuando se

mantienen por cualquier razn?
3.1
Se mantienen registros para proporcionar evidencia de la conformidad

de los requisitos, as como de la operacin eficaz del SGC segn un
procedimiento documentado?
3.2
Se han definido controles para su identificacin?
3.3
Se han definido controles para su almacenamiento, proteccin y

recuperacin?
3.4
Se han definido controles para su tiempo de retencin y disposicin?
3.4
Los registros son legibles?
3.5
Los registros son identificables?
3.6
Los registros son recuperables?
4.1
Se ha definido la estructura de la organizacin
4.2
Se han definido las diferentes autoridades y responsabilidades dentro

del SGC
4.3
Se ha identificado al personal responsable de la toma de decisiones

sobre la aprobacin del ensayo y la emisin de la declaracin de
conformidad
REVISIN POR LA DIRECCIN

COMPETENCIA, TOMA DE
CONCIENCIA Y FORMACIN
PROCESOS
RELACIONADOS CON
EL CLIENTE
DISEO Y DESARROLLO
5.1
Existe evidencia de que la direccin ha efectuado una revisin del

S.G.C
5.2
Los resultados de la revisin por la direccin incluyen decisiones y

acciones relacionadas con la mejora del sistema de gestin y sus
procesos?
5.3

acciones relacionadas con la mejora del producto en relacin a los
requisitos del cliente?
5.4

acciones relacionadas con las necesidades de recursos?
6.1
La organizacin ha determinado la competencia necesaria para el

personal que realiza trabajos que afectan la calidad del producto.
6.2
La organizacin proporciona formacin o toma otras acciones para

satisfacer dichas necesidades?
6.3
La organizacin se asegura que el personal sea consciente de la

pertinencia e importancia de sus actividades y de cmo contribuyen a
los objetivos de calidad
6.4
La organizacin mantiene los registros apropiados que demuestran la

educacin, formacin, habilidades y experiencia de su personal?
7.1
La organizacin determina los requisitos especificados y caractersitcas

relevantes para el cliente?
7.2
Se incluyen los requisitos para las actividades de entrega y las

posteriores de la misma
7.3
Se determinan los requisitos legales y reglamentarios relacionados con

el producto?
8.1
Se han determinado como elementos de entrada del diseo los

requisitos legales y reglamentarios aplicables?
8.2
Se encuentran identificados los diseos para los equipos
8.3
Esta establecida una metodologia que asegure la comunicacin de

cualquier cambio de diseo
8.4
Se mantienen registros de los diseos?
COMPRAS
AUDITORA INTERNA
9.1
Estn establecidos los requisitos de compra necesarios para los

insumos o productos crticos?
9.2
Los controles aseguran que los productos adquiridos cumplen los

requisitos de compra especificados
9.3
El control de proveedores incluye seleccin y evaluacin?
9.4
El control de proveedores incluye reevaluacin
9.5
Se mantienen registros de estas actividades?
9.6
Estn implementadas las actividades de verificacin de recepcin para

asegurar que se cumplen los requisitos de compra
9.7
Se mantiene registro de la verificacin de la recepcin de los productos

comprados
10.1
Se planifican un programa de auditoras considerando la importancia de

los procesos?
10.2
Se efectan auditorias para determinar si el SGC es conforme con los

requisitos?
10.3
Se efectan auditorias para determinar si el SGC ha sido

implementado y se mantiene de forma eficaz?
10.4
Se han definido los criterios de auditora, el alcance de las mismas, su

frecuencia y metodologa?
10.5
La seleccin de auditrores asegura imparcialidad y objetividad en el

proceso?
10.6
Existe procedimiento documentado que incluya las responsabilidades

y requisitos para planificar y realizar una auditora?
10.7
Existe procedimiento documentado que incluya el informe de

resultados?
10.8
Existe procedimiento documentado que incluya el mantenimiento de

los registros?
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
DEL PRODUCTO
CONTROL DEL
ANLISIS DE
PRODUCTO NO
DATOS
CONFORME
ACCIN CORRECTIVA
11.1
La organizacin mide y hace un seguimiento de las caractersticas del

producto para verificar que se cumplen los requisitos
11.2
la medicin se efecta en las etapas apropiadas del proceso?
11.3
Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de

aceptacin
11.4
Los registros indican las personas que autorizan la liberacin del

producto?
12.1
La organizacin se asegura que el producto no Conforme se identifica

y controla?
12.2
Los controles y responsabilidades del producto no conforme estn

definidos en procedimiento documentado?
13.1
La organizacin mantiene y analiza la informacin relevante recibida

de los usuarios o de otras fuentes?
13.2
Dicha informacin es utilizada como elemento de entrada para la

mejora del producto y de los procesos productivos?
14.1
La organizacin toma acciones para eliminar la causa de no

conformidades para que no vuelvan a ocurrir?
14.2
Existe procedimiento documentado para definir los requisitos para

revisar las no conformidades y quejas de los clientes?
14.3

determinar las causas de las no conformidades?
14.4

evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las
no conformidades vuelvan a ocurrir?
14.5

determinar e implementar las acciones necesarias?
14.6

registrar los resultados de las acciones tomadas?
14.7

revisar las acciones correctivas tomadas?
ACCIN PREVENTIVA
15.1
La organizacin toma acciones para eliminar la causa de no

conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia?
15.2

determinar las no conformidades potenciales y sus causas?
15.3
Existe procedimiento documentado para evaluar la necesidad de

actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades?
15.4
Existe procedimiento documentado para determinar e implementar las

acciones necesarias?
15.5
Existe procedimiento documentado para registrar los resultados de las

acciones tomadas?
15.6
Existe procedimiento documentado para revisar acciones preventivas

tomadas?
TOTAL
Cumplimiento
No cumplimiento
5.36%
94.64%
O CUMPLIMIENTO ISO-9001 CALIDAD

Cadas/golpes
Muertes
otros
IST:
Menores 0
SI
NO
1
OBSERVACIONES
La empresa No cuenta Con manual de Calidad
por lo conversado con su dueo.
Dado que no existe un Manual de Calidad no

se puede definir un alcance.
1

se puede definir procedimientos.
1

se puede definir descripcin de la interaccin.
1
No se establece un procedimiennto
documentado que defina los controles dado
que no existe un Manual de Calidad.
No se establece un procedimiento
documentado que defina controles para
revisar, actualizar y aprobar dado que no
exsie un Manual de Calidad.
No se identifican cambios en los documentos
dado que no existe un procedimiento
documentado.
actual dado que no hay procedimiento

documantado.
1
No asegura versiones pertinentes dado que

no existe un procedimiento de documentado.
1
No se asegura documentos permanentes

legibles dado que no hay un procedimiento
documentado.
No se asegura que se identifican los
documentos de origen externo y control de
distribucin dado que no hay un
procedimiento documentado.
No se identifican los documentos absoletos
dado que no existe un procedimiento
documentado.
No existen registros de Sistema de Gestin de

Calidad
1
No se ha definido controles de identificacin

dado que no existe un Sistema de Gestin de
Calidad.
No se ha definido controles de
almacenamiento, proteccin y recuperacin
dado que no existe un Sistema de Gestin de
Calidad.
No se ha definido controles de tiempo de
retencin y disposicin dado que no existe un
Sistema de Gestin de Calidad.
No existen registros legibles de Sistema de

Gestin de Calidad
1
No existen registros identificables de Sistema

de Gestin de Calidad
1
No existen registros recuperables de Sistema

de Gestin de Calidad
1
define una estructura cuenta Con manual de

Calidad por lo conversado con sus dueos.
1
No se han definido autoridades y

responsabilidades dado que no existe un
No se ha identificado personal responsable de
la toma de decisiones dado que no existe un
No se establece evidencia dado que no existe

un Sistema de Gestin de Calidad.
1
No se establecen resultados dado que no

existen evidencias.
1

existen evidencias.
1

existen evidencias.
1
Cuenta con personal con competencias

necesarias por lo conversado con los dueos.
1
No se proporciona formacin a trabajadores

por lo conversado con los dueos.
El personal es consciente de la pertinencia e
importancia de sus actividades por lo
conversado.
1
La empresa no cuenta con registros por lo

conversado con sus dueos.
1

1
Se incluyen los requisitos de entrega por lo

1

Se encuentran identificado los diseos para

equipos por lo conversado con los dueos.
Se establecen los requisitos de compra por lo

1
Los productos adquiridos cumplen con los

requisitos de compra por lo conversado con
los dueos.
Si se incluye selecci y evaluacin por lo

1
Por lo conversado con los dueos si se

mantienen registros de actividades.
Se establecen implementadas las activiades
de verificacin de recepcin para asegurar
que se cumplan los requisitos de compra por

mantienen registros de recepcin.
1
No se establece programas de auditoras por

1
Dado que no se establecen auditorias no se

puede evidenciar.
1
Dado que no se establecen auditorias no se

puede evidenciar.
1
No se han definido criterios dado que no se

establecen auditorias no se puede evidenciar.
1
No se establece seleccin de auditores dado

que no se establecen auditorias no se puede
evidenciar.
No se establece procedimiento dado que no
se establecen auditorias no se puede
evidenciar.
evidenciar.
evidenciar.
La empresa no hace seguimiento por lo

1

efecta medicin en la etapas del proceso.
1
Se mantiene evidencia de la No Conformidad

en los criterios de aceptacin por lo
Por lo conversado con los dueos si se indica
un registro que las personas autoricen
liberacin del producto.
La organizacin si asegura que el producto No
Conforme se identifique y controle por lo
No se establece control y responsabilidad por

1
Por lo conversado si se mantiene y se analiza

la informacin relevante recibida de otras
fuentes.
La informacin es utilizada como elemnto de

entrada para la mejora del producto y
procesos por lo conversado con los dueos.
1
documentado que defina los requisitos para
revisar No Conformidades por lo conversado
No se establece
procedimiento
con los un
dueos.
documentado que defina requisitos para
determinar las causas de las No
Conformidades por lo conversado con los
No se establece
un procedimiento
dueos.
evaluar necesidad de adoptar acciones para
No Conformidades por lo conversado con los
dueos.
documentado para definir los requisitos para
determinar e implementar acciones
necesarias por lo conversado con los dueos.
registrar los resultados de acciones tomadas
documentado para revisar las acciones
correctivas por lo conversado con los dueos.
La empresa no toma acciones para eliminar

las causas de No Conformidades por lo
No se establece procedimiento documentado

1

1

1

1
53

56
LISTA DE CHEQUEO CUMPLIMIENTO DISPOSICIONES LE

RUT
Domicilio Empresa:
Fono:
N total de accidentes del ltimo ao:

Cadas/golpes

INP:
CCHC:
ACHS:
Domicilio Faena:
Trabajadores hombre
SERVICIOS
HIGINICOS PROVISI
Y
N DE
VENTILACINEVACUACI AGUA
N DE
POTABL
AGUAS
E
SERVIDAS
CONDICIONES DE
CONSTRUCCIN Y
SANITARIAS
ITEM
Fono
1.1
Norma legal
La construccin est de acuerdo a Ordenanza general de urbanismo y Articulo 4
construcciones vigentes
1.2
Pisos son solidos y no resbaladisos
Artculo 5
1.3
Paredes se encuentran mantenidas y limpias?
Artculo 6
1.4
Los pisos estn libres de obstaculos
Artculo 7
1.5
Los pasillos son amplios y no son inferiores a 150 cm espacio entre Artculo 8
mquinas?
1.6
El lugar de trabajo est ordenado y limpio y libre de plagas?
2.1
La empresa cuenta con agua potable destinada al consumo humano e artculo 12

higiene?
2.2
El agua cuenta con principios fsicos, qumicos, radiactivos y Artculo 13

bacteriolgicos
3.1
3.2
La empresa cuenta con servicios higinicos?

Los servicios higinicos estn separados para hombres y mujeres?
Artculo 21
Artculo 22
3.3
Existen servicios higinicos en cantidad suficiente
Artculo 23
3.4
Las aguas servidas son dirigidas al alcantarillado pblico?
Artculo 26
4.1
La empresa cuenta con ventilacin adecuada?
Artculo 32
4.2
El local est diseado para proveer volumen de 10 metros cbicos por Artculo 34
trabajador?
4.3
el sistema de ventilacin provee aberturas que permiten entrada de aire Artculo 35

fresco en reamplazo del extrado?
Artculo 11
CONDICIONES
GENERALES DE
SEGURIDAD
La estructura y maquinarias se encuentran en condiciones seguras?
Artculo 36
5.2
La empresa cuenta con vas de evacuacin
Artculo 37
5.3
Las partes mviles se encuentran protegidas?
Artculo 38
5.4
Las instalaciones electricas estn acuerdo a la norma?
Artculo 39
5.5
Se prohibe a los trabajadores el uso de ropa suelta?
Artculo 40
5.6
Existe procedimiento para almacenamiento de materiales?
Artculo 42
5.7
El conductor de maquinaria cuenta con licencia correcta?
Artculo 43
6.1
La empresa cuenta con medidas para la prevencin de incendios?
Artculo 44
6.2
La empresa cuenta con extintores?
Artculo 45
6.3
Existen extintores en cantidad adecuados?
Artculo 46
6.4
Los extintores se ubican en fcil acceso?
Artculo 47
6.5
El personal se encuentra instruido para utilizacin de extintores?
Artculo 48
6.6
El agente extintor es el adecuado?
Artculo 50
6.7
Se revisan periodicamente los extintores?
Artculo 51
7.1
La empresa proporciona EPP as sus trabajadores?
Artculo 53
7.2
Se utilizan EPP en los lugares de trabajo?
Artculo 54
EQUI
POS
DE
PRO
PREVENCIN Y
TECC
PROTECCIN
IN CONTRA INCENDIOS
PERS
ONA
L
5.1
TOTAL
Cumplimiento
No cumplimiento
0.00%
0.00%
O DISPOSICIONES LEGALES D.S. N 594
l de accidentes del ltimo ao: 0

Cadas/golpes
Muertes
otros
IST:
Menores 0
SI
NO
OBSERVACIONES
28
LISTA DE CHEQUEO CUMPLIMIENTO DISPOSICIONES LEG

Razn Social: Contructora El Maiten
RUT
Domicilio Empresa:
Fono:

Cadas/golpes

INP:
CCHC:
ACHS:
Domicilio Faena:
Trabajadores hombre
PROVISI
SERVICIOS
N DE
HIGINICOS Y
AGUA
EVACUACIN DE
POTABL
AGUAS SERVIDAS
E
CONDICIONES DE
CONSTRUCCIN Y
SANITARIAS
ITEM
Fono
1.1
Norma legal
La construccin est de acuerdo a Ordenanza general de urbanismo y Articulo 4
construcciones vigentes
1.2
Pisos son solidos y no resbaladisos
Artculo 5
1.3
Paredes se encuentran mantenidas y limpias?
Artculo 6
1.4
Los pisos estn libres de obstaculos
Artculo 7
1.5
Los pasillos son amplios y no son inferiores a 150 cm espacio entre Artculo 8
mquinas?
1.6
El lugar de trabajo est ordenado y limpio y libre de plagas?
2.1
La empresa cuenta con agua potable destinada al consumo humano e artculo 12

higiene?
2.2
El agua cuenta con principios fsicos, qumicos, radiactivos y Artculo 13

bacteriolgicos
3.1
La empresa cuenta con servicios higinicos?
Artculo 21
3.2
Los servicios higinicos estn separados para hombres y mujeres?
Artculo 22
3.3
Existen servicios higinicos en cantidad suficiente
Artculo 23
3.4
Las aguas servidas son dirigidas al alcantarillado pblico?
Artculo 26
Artculo 11
CONDICIONES GENERALES DE
VENTILACIN
SEGURIDAD
PREVENCIN Y PROTECCIN
CONTRA INCENDIOS
EQUIPO
S DE
PROTEC
CIN
PERSON
AL
4.1
La empresa cuenta con ventilacin adecuada?
4.2
El local est diseado para proveer volumen de 10 metros cbicos por Artculo 34
trabajador?
4.3
el sistema de ventilacin provee aberturas que permiten entrada de aire Artculo 35

fresco en reamplazo del extrado?
5.1
La estructura y maquinarias se encuentran en condiciones seguras?
Artculo 36
5.2
La empresa cuenta con vas de evacuacin
Artculo 37
5.3
Las partes mviles se encuentran protegidas?
Artculo 38
5.4
Las instalaciones electricas estn acuerdo a la norma?
Artculo 39
5.5
Se prohibe a los trabajadores el uso de ropa suelta?
Artculo 40
5.6
Existe procedimiento para almacenamiento de materiales?
Artculo 42
5.7
El conductor de maquinaria cuenta con licencia correcta?
Artculo 43
6.1
La empresa cuenta con medidas para la prevencin de incendios?
Artculo 44
6.2
La empresa cuenta con extintores?
Artculo 45
6.3
Existen extintores en cantidad adecuados?
Artculo 46
6.4
Los extintores se ubican en fcil acceso?
Artculo 47
6.5
El personal se encuentra instruido para utilizacin de extintores?
Artculo 48
6.6
El agente extintor es el adecuado?
Artculo 50
6.7
Se revisan periodicamente los extintores?
Artculo 51
7.1
La empresa proporciona EPP as sus trabajadores?
Artculo 53
7.2
Se utilizan EPP en los lugares de trabajo?
Artculo 54
TOTAL
Cumplimiento
No cumplimiento
57.14%
25.00%
Artculo 32
NTO DISPOSICIONES LEGALES D.S. N 594

Cadas/golpes
Muertes
otros
IST:
Menores 0
SI
1
NO
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
OBSERVACIONES
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
16
28
LISTA DE CHEQUEO CUMPLIMIENTO DISPOSICIONES LEGA

Domicilio Empresa:

INP:
CCHC:
ACHS:
Domicilio Faena:
Trabajadores hombre
CDIGO
DEL
TRABAJ
O
ITEM
1.1
Los trabajadores cuentan con contrato de trabajo?
1.2
Se encuentran las cotizaciones provisionales al da?
1.3
Se mantiene registro de asistencia para los trabajadores?
TOTAL
Cumplimiento
No cumplimiento
#DIV/0!
#DIV/0!
ENTO DISPOSICIONES LEGALES CDIGO DEL TRABAJO
RUT
Fono:
Cadas/golpes
Muertes
otros
IST:
Fono
Menores 0
Norma legal
SI
NO
OBSERVACIONES
Artculo 33
LISTA DE CHEQUEO CUMPLIMIENTO DISPOSICIONES LEGALES

Razn Social: Comercial Rivera Ltda.
Representante Legal: Magaly Rivera Cantillana
RUT 11057106-2
Domicilio Empresa: Avenida Espaa 631
Fono: 56-72-2572163
N total de accidentes del ltimo

Cadas/golpes

INP:
CCHC:
ACHS: X
Domicilio Faena:
Fono
Trabajadores hombre 7
CDIGO
DEL
TRABAJ
O
ITEM
Trabajadoras mujeres 1
1.1
Los trabajadores cuentan con contrato de trabajo?
1.2
Se encuentran las cotizaciones provisionales al da?
1.3
Se mantiene registro de asistencia para los trabajadores?
TOTAL
Cumplimiento
No cumplimiento
100.00%
0.00%
Norma legal
Artculo 33
SICIONES LEGALES CDIGO DEL TRABAJO
11057106-2
: 56-72-2572163

Cadas/golpes
Muertes
otros
IST:
Menores 0
SI
1
NO
OBSERVACIONES
Se mantiene mediante
reloj control
3
1
1
LISTA DE CHEQUEO CUMPLIMIENTO DISPOSICIONES L

RUT
Domicilio Empresa:
Fono:
N total de accidentes del ltimo a

Cadas/golpes

INP:
CCHC:
ACHS:
Domicilio Faena:
Trabajadores hombre
DEP
ARTA
MEN
ESTAD TO
STICAS DE
ODI RIESGOS
REGLAMENTOS
LABORALES INTERNOS
DE
PRE
ACCIDE VEN
NTE CIN
DE
RIES
GOS
ITEM
1.1
Fono
Norma legal
La empresa cuenta con un departamento de prevencin de riesgos dirigido Articulo 4
por un experto en la materia?
2.1
La empresa cuenta con la informacin bsica para el computo de las tasas Artculo 13
de frecuencia y gravedad?
2.2
La empresa informa a su mutualidad las tasas?
3.1
La empresa cuenta con Reglamento interno de Seguridad e higiene en el Artculo 14

trabajo?
3.2
La empresa entrego un ejemplar de su Reglamento interno a sus Artculo 14

trabajadores?
3.3
El reglamento interno est confeccionado de acuerdo a artculo 16 del Artculo 16

D.S. 40
4.1
La Empresa inform a sus trabajadores los riesgos que entraan sus Artculo 21
labores?
La empresa mantiene los equipos mnimos para reducir los riesgos?
Artculo 22
4.2
Cumplimiento
No cumplimiento
TOTAL
100.00%
0.00%
Artculo 13

Cadas/golpes
Muertes
otros
IST:
Menores 0
SI
NO
OBSERVACIONES
No cuenta con mas 100
trabajadores
1
1
1
1
1
1
LISTA DE CHEQUEO CUMPLIMIENTO DISPOSICIONES LEGA

RUT
Domicilio Empresa:
Fono:

Cadas/golpes

INP:
CCHC:
ACHS:
Domicilio Faena:
Trabajadores hombre
DEP
ARTA
MEN
ESTAD TO
STICA DE
ODI RIESGOS
REGLAMENTOS
LABORALES INTERNOS
S DE PRE
ACCID VEN
ENTE CIN
DE
RIES
GOS
ITEM
1.1
Fono
Norma legal
La empresa cuenta con un departamento de prevencin de riesgos Articulo 4
dirigido por un experto en la materia?
2.1
La empresa cuenta con la informacin bsica para el computo de las Artculo 13

tasas de frecuencia y gravedad?
2.2
La empresa informa a su mutualidad las tasas?
3.1
La empresa cuenta con Reglamento interno de Seguridad e higiene en Artculo 14

el trabajo?
3.2
La empresa entrego un ejemplar de su Reglamento interno a sus Artculo 14

trabajadores?
3.3
El reglamento interno est confeccionado de acuerdo a artculo 16 del Artculo 16

D.S. 40
4.1
La Empresa inform a sus trabajadores los riesgos que entraan sus Artculo 21
labores?
La empresa mantiene los equipos mnimos para reducir los riesgos?
Artculo 22
4.2
Cumplimiento
No cumplimiento
TOTAL
#DIV/0!
#DIV/0!
Artculo 13
DISPOSICIONES LEGALES D.S. N 40

Cadas/golpes
Muertes
otros
IST:
Menores 0
SI
NO
OBSERVACIONES

RUT
Domicilio Empresa:
Fono:

Cadas/golpes

INP:
CCHC:
ACHS:
Domicilio Faena:
Trabajadores hombre
ITEM
Fono
Tiene constituido el Comit Paritario de Higiene y Seguridad. Art. 184 del
Cdigo del Trabajo en relacin al art. 66 de la Ley 16.744 y art. 1 del D.S.
N 54 de 1969 Ministerio del Trabajo y Previsin Social
El Comit Paritario de Higiene y Seguridad cuenta con programa de
trabajo. Art. 184 del Cdigo del Trabajo en relacin al art. 24 D.S. 54 de
1969 del Ministerio del Trabajo y Previsin Social
La empresa otorga las facilidades para que el Comit Paritario funcione
adecuadamente. Art 184 del Cdigo del trabajo en relacin al art 14 del
D.S N594 de 1999, Ministerio de Salud.
Los representantes Titulares de los trabajadores han elegido al trabajador
aforado. Art 243 Cdigo del Trabajo
El empleador cumple los acuerdos del Comit Paritario de Higiene y
Seguridad. Art. 184 del Cdigo del Trabajo en relacin al art. 66, Ley
16.744
El Comit Paritario se rene como mnimo una vez al mes o cada vez que
ocurre un accidente mortal, o a peticin de los miembros del comit. Art.
184 del Cdigo del Trabajo en relacin al art. 16 D.S. 54 de 1969 del
Ministerio del Trabajo y Previsin
Norma legal
ODI RIESGOS LABORALES
El Comit Paritario realiza investigacin de los accidentes. Art. 184 del

Cdigo del Trabajo en relacin al art. 24 D.S. 54 de 1969 del Ministerio del
Trabajo y Previsin Social
TOTAL
Cumplimiento
No cumplimiento
#DIV/0!
#DIV/0!

Cadas/golpes
Muertes
otros
IST:
Menores 0
SI
NO
OBSERVACIONES
No corresponde constitucion
de comit paritario
de comit paritario
de comit paritario
de comit paritario
de comit paritario
de comit paritario
de comit paritario
0

RUT
Domicilio Empresa:
Fono:

Cadas/golpes

INP:
CCHC:
ACHS:
Domicilio Faena:
Trabajadores hombre
DEPART
AMENT
O DE
ESTADSTICAS DE
REGLAMENTOS INTERNOS
PREVEN
ACCIDENTE
CIN DE
RIESGO
S
ITEM
Fono
Tiene constituido el Comit Paritario de Higiene y Seguridad. Art. 184 del
Cdigo del Trabajo en relacin al art. 66 de la Ley 16.744 y art. 1 del D.S.
N 54 de 1969 Ministerio del Trabajo y Previsin Social
El Comit Paritario de Higiene y Seguridad cuenta con programa de
trabajo. Art. 184 del Cdigo del Trabajo en relacin al art. 24 D.S. 54 de
1969 del Ministerio del Trabajo y Previsin Social
La empresa otorga las facilidades para que el Comit Paritario funcione
adecuadamente. Art 184 del Cdigo del trabajo en relacin al art 14 del
D.S N594 de 1999, Ministerio de Salud.
Los representantes Titulares de los trabajadores han elegido al trabajador
aforado. Art 243 Cdigo del Trabajo
El empleador cumple los acuerdos del Comit Paritario de Higiene y
Seguridad. Art. 184 del Cdigo del Trabajo en relacin al art. 66, Ley
16.744
El Comit Paritario se rene como mnimo una vez al mes o cada vez que
ocurre un accidente mortal, o a peticin de los miembros del comit. Art.
184 del Cdigo del Trabajo en relacin al art. 16 D.S. 54 de 1969 del
Ministerio del Trabajo y Previsin
Norma legal
ODI RIESGOS LABORALES
El Comit Paritario realiza investigacin de los accidentes. Art. 184 del

Cdigo del Trabajo en relacin al art. 24 D.S. 54 de 1969 del Ministerio del
Trabajo y Previsin Social
TOTAL
Cumplimiento
No cumplimiento
0.00%
0.00%

Cadas/golpes
Muertes
otros
IST:
Menores 0
SI
NO
OBSERVACIONES
REA
CUMPLIMIENTO
NO CUMPLIMIENTO
SEGURIDAD DIAGNSTICO
0.00%
100.00%
SEGURIDAD FINAL
0.00%
100.00%
LEGISLACIN DIAGNSTICO
#DIV/0!
#DIV/0!
LEGISLACIN FINAL
#DIV/0!
#DIV/0!
100.00
90.00
80.00
70.00
60.00
50.00
40.00
30.00
20.00
10.00
0.00
COMPARACIN DE NDICES DIGNSTICO FINAL.

AMBITO LEGAL Y DE SEGURIDAD
100.00%
90.00%
80.00%
70.00%
60.00%
50.00%
100.00%
100.00%
0.00%
0.00%
40.00%
30.00%
20.00%
10.00%
0.00%
MBITO
NO CUMPLIMIENTO
CUMPLIMIENTO
A0
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
VENTAS ANUALES
MILLONES $
VENTAS ANUALES
$ 12
$ 10
$8
$6
$4
$2
$0
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
AOS
200
TAS ANUALES
2006
2007
AOS
2008
2009
2010
2011
2012
2013
REA
SEGURIDAD
CALIDAD
LEGISLACIN
CUMPLIMIENTO
0.00%
5.36%
#DIV/0!
GRADO DE CUMPLIMIENTO EN M
Y
100%
90%
80%
70%
60%
%
50%
100.00%
40%
30%
20%
10%
0%
0.00%
SEGURIDAD
SEGURIDAD
M
REA
SEGURIDAD
LEGISLACIN
CUMPLIMIENTO
0.00%
#DIV/0!
NO CUMPLIMIENTO
100.00%
94.64%
#DIV/0!
O DE CUMPLIMIENTO EN MBITOS DE SEGURIDAD, CALIDAD

Y LEGISLACIN
100.00%
0.00%
SEGURIDAD
94.64%
5.36%
CALIDAD
MBITO
LEGISLACIN
SEGURIDAD
CALIDAD
LEGISLACIN
MBITO
NO CUMPLIMIENTO
100.00%
#DIV/0!
G
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
D, CALIDAD, AMBIENTE
NO CUMPLIMIENTO
CUMPLIMIENTO
LEGISLACIN
LEGISLACIN
GRADO DE CUMPLIMIENTO EN MBITOS DE SEGUR

Y LEGISLACIN
00%
90%
80%
70%
60%
50%
100.00%
40%
30%
20%
10%
0%
0.00%
SEGURIDAD
MBITO
REA
SEGURIDAD
LEGISLACIN
CUMPLIMIEN
0.00%
#DIV/0!
GRADO DE CUMPLIMIENTO E
100%
90%
80%
70%
60%
50%
100.00%
40%
30%
20%
10%
0%
0.00%
SEGURIDAD
BITOS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

LEGISLACIN
NO CUMPLIMIEN
CUMPLIMIENTO
LEGISLACIN
MBITO
NO CUMPLIMIENTO
100.00%
#DIV/0!
DO DE CUMPLIMIENTO EN MBITOS DE SEGURIDAD Y SALUD

Y LEGISLACIN
100.00%
0.00%
SEGURIDAD
LEGISLACIN
MBITO
MBITO
PACIONAL
NO CUMPLIMIENTO
CUMPLIMIENTO
AD Y SALUD OCUPACIONAL
LEGISLACIN
NO CUMPLIMIENTO
CUMPLIMIENTO

Listas de Chequeo Diagnóstico

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Razn Social

LISTA DE CHEQUEO CUMPLIMIENTO OHSAS-18001 "SISTEMA DE

Tasa de siniestralidad del ltimo periodo: No cuenta

N total de accidentes del ltimo ao

Organismo Administrador de la Ley N 16744

Es apropiada a la naturaleza y magnitud de ls riesgos SySO de la

legales y con tros requisitos suscritos relacionados con los peligros de

Esta cunicada a todas las personas que trabajan en la organizacin,

Esta disponible a las partes interesadas?

Es revisada periodicamente para asegurar que se mantiene relevnte y

tiene acceso al lugar de trabajo?

de afectar adversamente la salud o seguridad de las personas?

trabajo por actividades o trabajos relacionados bajo el control de la

el lugar de trabajo, provistos por la orgnizacion u otros?

la organizacin, sus actividades o materiales?

operaciones, procesos y actividades?

tiempo fin de asegurad que sea proactiva mas que reactiva?

riesgos y aplicacin de controles apropiados?

procedimientos para identificar y acceder a los requerimiento de SSO

La organizacin establece, implementa y mantiene objetivos de

seguridad y salud ocupacional documentados en las funciones y

niveles relevantes dentro de la organizacin?

laborales y delegando autoridad?

niveles y funciones de la organizacin?

de riesgos y determinacion de controles?

Los trabajadores participan en el desarrollo y revision de las politicas y

Se incluye la descripcion del alcance del sistema de gestion SySO?

Se incluye la descripcion de ls elementos principales del sistema de

gestion de SySO y su inteaccion asi como la referencia a los

su adecuacion antes de su emision?

actual de los documentos?

Se asegura que los documentos permanecen legibles y facilmente

aplicarles una identificacion adecuada en el caso que se mantengan

por cualquier razon?

Se sabe responder en estas situaciones de emergencia?

Se encuentra documentada una descripcin de los elementos

principales del sistema de gestin ambiental y su interaccin?

del programa de SySO, controles y criterios

incidentes y otras evidencias historicas de desempe SySO deficiente?

EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

La organizacin mantiene registros de los resultados de las

que puedan contribuir un incidente?

Se identifican la necesidad de las acciones preventivas?

Se identifican las oportunidades de mejora continua?

Se comunican los resultados de las investigaciones?

Se investigaron y corrigieron las no conformidades y se toma para

mitigar sus consecuencias?

tomando acciones para que no vuelvan a ocurrir?

accciones correctivas tomadas?

disposiciones planificadas para la gestion?

Son determinados los criterios de auitoria, su alcance, frecuencia y

los requisitos legales

REVISIN POR LA DIRECCIN

Se les comunica el resultado a las partes interesadas?

Miden el desempeo de SySO de la organizacin?

Se mide el grado de cumplimiento de lo objetivos?

Son revisadas las recomendaciones de mejora?

Son medidos los otros elementos del sistema de gestion de SySO?

-18001 "SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL"

al de accidentes del ltimo ao: 0

Dado que no existe un Sistema de Gestin de SySO No

Dado que no existe un Sistema de Gestin de SySO No

Dado que no existe un Sistema de Gestin de SySO No

Dado que no existe un Sistema de Gestin de SySO No