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Tomo 77 - Febrero 2005

Contenido:
EDITORIAL
CONSULTAS A LA CARTA
ESPECIAL SOBRE LAS TRANSFERENCIAS VEHICULARES OPERAN
CON LA INSCRIPCIN REGISTRAL?
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
ENTRE CORCHETES: JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
PLENOS JURISDICCIONALES
BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS
ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES
MARCOS DE PAPEL
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EDITORIAL
UN TEMA NADA TRIVIAL: Las Transferencias Vehiculares

UN TEMA NADA TRIVIAL: Las transferencias vehiculares


En estos ltimos meses han aparecido sentencias de suma relevancia, vinculadas
principalmente a temas constitucionales, que de por s merecen ser analizadas de modo
exhaustivo. Por ejemplo, la que declara inconstitucional la sancin a un polica por sus
supuestas relaciones homosexuales. O el fallo que precisa que el Poder Ejecutivo no
puede modificar el proyecto de presupuesto que presenta el Poder Judicial. Tambin est
la exhortacin del Tribunal Constitucional al Congreso para que este penalice a los
fiscales o jueces que retarden el proceso y produzcan detenciones excesivas. O
finalmente, el fallo del Tribunal Arbitral del Centro Internacional de Arreglo de
Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI), rgano que se declar incompetente para
conocer el caso Lucchetti.
El Comit Directivo de esta publicacin ha preferido, sin embargo, incluir un
especial sobre un tema, aparentemente, de menor relevancia jurdico-noticiosa, pero en
su opinin ms relevante desde el punto de vista legal-prctico: el carcter constitutivo
de la inscripcin registral en las transferencias vehiculares. La Corte Suprema ha
sealado recientemente (Casacin N 2731-2002) que la inscripcin en registros tiene
carcter constitutivo respecto de la transferencias de vehculos. Ello se vincula adems
con la Ley General de Transporte y Trnsito Terrestre (Ley N 27181) que dispone la
obligatoriedad de la inscripcin de los vehculos automotores en el Registro de
Propiedad Vehicular, a fin de que puedan circular por el territorio nacional, y que
expresamente dice tambin que la transferencia de propiedad en estos casos se
formaliza con la inscripcin en el registro, ambigua terminologa empleada que ha
generado dudas sobre los efectos verdaderos de la inscripcin de transferencias
vehiculares.
La relevancia jurdica y prctica del tema planteado es evidente. Primero, por la
gran frecuencia con la que se transfieren vehculos, resultando indispensable determinar
el momento en que opera el traslado de propiedad y los efectos reales de la inscripcin
registral. Ntese que la regla general del Cdigo Civil es que los bienes muebles se
transfieren por tradicin, por lo cual las transferencias vehiculares, con el criterio de la
Corte Suprema, constituiran una excepcin legal. Ello tambin redunda en el tema de la
buena fe registral y la seguridad de las transferencias de vehculos. Tambin son
relevantes las consecuencias jurdicas con relacin a la responsabilidad del propietario
no registral por daos a terceros, por ejemplo.
Estamos seguros que los comentarios crticos que se incluyen en el presente
especial de Dilogo con la Jurisprudencia sern de sumo inters para nuestros lectores,
aclarando el panorama sobre la problemtica de las transferencias vehiculares.
Finalmente, casi todos en algn momento compramos un automvil del tipo que fuere,
resultndonos relevante tener claro desde cundo somos verdaderamente propietarios; y
si no, como tambin podemos ser vctimas potenciales de un conductor negligente, nos

interesar saber quin es el propietario para cargarle a l, adems de al chofer, tambin


la culpa por los daos materiales o personales que nos hubieren producido. Sin
desmerecer los casos sealados al inicio, que tambin se analizan en esta publicacin,
optamos en esta ocasin por un tema importante por su practicidad y porque interesa a
casi todo mundo.
Federico G. MESINAS MONTERO

CONSULTAS A LA CARTA
Por razones de espacio solo publicamos las cartas de mayor inters jurdico (y de estas,
nicamente los fragmentos pertinentes a las consultas que contienen). Las
correspondencias dirigirlas a nuestro correo electrnico: legal@gacetajuridica.com.pe, o
al telefax 241-2323.
INEFICACIA DE LA INTERRRUPCIN DE LA PRESCRIPCIN
VENTA DE DEUDA AGRARIA
APELACIN EXTEMPORNEA
PRESCRIPCIN DEL PAGO DE FRUTOS
TRASLADO DE TRABAJADOR A OTRA EMPRESA
NULIDAD DEL ACTA DE CONCILIACIN EXTRAJUDICIAL

INEFICACIA DE LA INTERRRUPCIN DE LA PRESCRIPCIN


INEFICACIA DE LA INTERRRUPCIN DE LA PRESCRIPCIN
Estimado seores de Gaceta Jurdica:
Necesito hacerles la siguiente consulta:
La anulacin de la corte de todo lo actuado en un poceso judicial hace ineficaz
la interrupcin de la prescripcin de todo el tiempo que tom el proceso hasta su
anulacin?
Atentamente,
Hugo Denegri Cornejo
Respuesta:
Como se puede advertir, el artculo 1997 del Cdigo Civil no dice expresamente
que la nulidad del proceso es causal de ineficacia de la interrupcin de la prescripcin.
Sin embargo, se puede desprender que la interrupcin ser ineficaz si el motivo de la
nulidad fue la falta de emplazamiento del demandado. En este caso, en estricto, nunca
se habra producido la interrupcin de la prescripcin, al no existir una demanda
vlidamente notificada.

VENTA DE DEUDA AGRARIA


VENTA DE DEUDA AGRARIA
Estimados amigos de Gaceta Jurdica:
Puede una entidad financiera vender una deuda de carcter agrario a una
recaudadora, pese a haberse suspendido la ejecucin de la garanta hipotecaria, al
acogerse el deudor al programa de rescate financiero agropecuario, conforme a las
normas legales de la materia?
Atentamente,
Hugo Chvez Corrales
Comentario:

La normativa referida al Programa de Rescate Financiero Agropecuario no se


pronuncia sobre este supuesto; concluyndose entonces que no limita, al menos en este
tema en particular, la venta referida que pudiere hacer la entidad financiera.

APELACIN EXTEMPORNEA
APELACIN EXTEMPORNEA
Amigos de Dilogo con la Jurisprudencia:
Present un recurso de apelacin de manera extempornea sin tasa judicial y el
juez me concedi un plazo para subsanar tal omisin. Una vez subsanado el hecho se
admiti mi apelacin.
Es posible que la otra parte solicite la nulidad de los actos procesales
posteriores al auto por el cual me otorgaron el plazo para anexar el arancel judicial o
habr operado la convalidacin al no haber presentado nulidad alguna la otra parte?
Atentamente,
Luis Alejandro Castillo Martnez
Respuesta:
Conforme al artculo 367 del Cdigo Procesal Civil, el rgano superior podr
declarar nulo el concesorio si advierte que no se han cumplido los requisitos de
admisibilidad o procedencia. Por tal razn, es posible que el colegiado antes de correr
traslado del recurso de apelacin a la otra parte declare la nulidad del concesorio si
advierte que el recurso se present de manera extempornea. En caso no lo haga, la
parte no impugnante puede solicitar la nulidad inmediatamente despus que se le
notifique el recurso, pues, de lo contrario, la estara convalidando. No obstante, el
rgano de segunda instancia tiene la facultad de pronunciarse sobre la validez del auto
antes de sentenciar.

PRESCRIPCIN DEL PAGO DE FRUTOS


PRESCRIPCIN DEL PAGO DE FRUTOS
Estimados amigos:

Permtanme hacerle la siguiente consulta: Hasta cundo puede demandar la


restitucin de frutos el perjudicado por la no posesin de un inmueble, tomando en
cuenta que la persona que lo detent lo hizo en virtud de un ttulo que fue declarado
nulo por la Corte Suprema al haberse acreditado su falsedad?
Atentamente,
Jair Isidro Morn Rodrguez
Respuesta:
Al ser el pago de frutos una accin personal que tiene el propietario no poseedor
contra el poseedor de mala fe, se debe aplicar el plazo de prescripcin de 10 aos
establecidos en el inciso 1 del artculo 2001 del Cdigo Civil, que se computar desde la
fecha en que el ocupante de mala fe dej de poseer el bien.

TRASLADO DE TRABAJADOR A OTRA EMPRESA


TRASLADO DE TRABAJADOR A OTRA EMPRESA
Estimados seores de Gaceta Jurdica:
Cmo se puede hacer para que un trabajador que labora para una empresa por
un contrato determinado de 5 aos, pase ahora a otra empresa por el mismo contrato?
Sin otro particular,
Atentamente,
Javier Orihuela Torres
Respuesta:
Para trasladar a un trabajador de una empresa a otra bajo las mismas condiciones
laborales reguladas por un contrato de trabajo vigente se requiere que el empleador ceda
su posicin contractual a favor de otro, as como que el trabajador brinde su
consentimiento con la cesin. No obstante, esta clase de actos al no estar regulados en la
legislacin laboral pueden ser interpretados como una accin fraudulenta del empleador
con el fin de eludir las obligaciones laborales que le corresponden al trabajador,
debiendo por ello asumirse el riesgo de su realizacin, ya que un juez podra calificarlos
como fraudulentos si es que asume que afectan derechos laborales.

NULIDAD DEL ACTA DE CONCILIACIN EXTRAJUDICIAL


NULIDAD DEL ACTA DE CONCILIACIN EXTRAJUDICIAL
Estimados seores:
Puede un Centro de Conciliacin declarar la nulidad del acta de conciliacin
extrajudicial o se requiere de un proceso judicial de por medio?
Agradezco la atencin prestada.
Atentamente,
Cristian Fernndez Tello
Respuesta:
Se desprende del artculo 16 de la Ley de Conciliacin y de los artculos 3 y 4
del Reglamento que el acta de conciliacin extrajudicial refleja la voluntad de las partes
y el consenso al que han llegado al solucionar sus diferencias, constituyendo en el
fondo, un acto jurdico que debe celebrarse conforme a las formalidades solemnes
establecidas en la referida ley. En ese sentido, al contener el acta un acto jurdico su
nulidad debe ser peticionada ante el rgano jurisdiccional.

ESPECIAL SOBRE LAS TRANSFERENCIAS VEHICULARES OPERAN CON LA


INSCRIPCIN REGISTRAL?
TRANSFERENCIAS VEHICULARES LA INSCRIPCIN ES CONSTITUTIVA?
El fallo que se transcribe a continuacin asume que la inscripcin registral es
requisito para que opere la transferencia de propiedad de un vehculo, lo que actuara

como excepcin a la regla general del Cdigo Civil de que los bienes muebles se
transfieren por tradicin. La recurrencia con la que se celebran transferencias
vehiculares y las consecuencias relevantes derivadas de la determinacin del momento
en el que opera la transferencia vehicular (como, por ejemplo, a los efectos de
determinar la responsabilidad del propietario por los daos a terceros) justifican la
inclusin del tema como especial del presente nmero de Dilogo con la Jurisprudencia.
RESOLUCIN
LA TRANSFERENCIA DE PROPIEDAD VEHICULAR Y LAS
DESORIENTACIONES EN LA APLICACIN DEL ARTCULO 947 DEL CDIGO
CIVIL (Eric Palacios Martnez)
DEL POR QU SE REQUIERE LA INSCRIPCIN REGISTRAL PARA QUE
OPERE UNA TRANSFERENCIA VEHICULAR (Juan Carlos Esquivel Oviedo,
Federico Mesinas Montero)

RESOLUCIN
CAS. N 2731-2002 LIMA.
Lima, cuatro de junio del dos mil cuatro, La Sala Civil Permanente de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, vista la causa con los acompaados en audiencia
pblica y producida la votacin correspondiente de acuerdo a ley, emite la siguiente
sentencia: 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin de fojas
cuatrocientos doce, interpuesta por Laboratorios Roemmers Sociedad Annima contra la
sentencia de vista de fojas cuatrocientos tres, su fecha veinticuatro de abril de dos mil
dos, emitida por la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima que
confirmando en un extremo y revocando en otro la sentencia apelada de fojas
trescientos quince, su fecha tres de julio de dos mil uno, declara fundada en parte la
demanda de indemnizacin y, en consecuencia, ordena que la recurrente abone de
manera solidaria con su codemandado Hugo Henry Tenorio Boem, a favor del
demandante, la suma de treinticinco mil nuevos soles, ms intereses legales, costas y
costos. 2. FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO
PROCEDENTE EL RECURSO: Por resolucin del cinco de marzo de dos mil tres, esta
Sala Suprema ha declarado procedente dicho recurso por las causales previstas en los

incisos 1 y 2 de artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, acusando: a) La aplicacion


indebida de una norma de derecho material, como es el artculo 181 del Decreto
Legislativo 420; y, b) La inaplicacin de una norma de derecho material, concretamente
del artculo 947 del Cdigo Civil. 3. CONSIDERANDOS: Primero.- Que don Dionicio
Wlter ngeles Rivera por escrito de fojas sesentisiete interpone demanda de
indemnizacin por daos y perjuicios persiguiendo el pago solidario de cien mil dlares
americanos por parte de los emplazados Hugo Henry Tenorio Boero y Laboratorios
Roemmers Sociedad Annima; pretensin que tiene como basamento el perjuicio
sufrido como consecuencia del accidente acaecido el catorce de setiembre de mil
novecientos noventisiete (choque vehicular), el cual afirma tuvo como factor
predominante que el demandado Tenorio invadiera con el vehculo Daihatsu Charade,
ao mil novecientos noventiuno, de placa LQ-ocho mil doscientos noventiuno el carril
en que circulaba su persona en el automvil Toyota Corona, ao mil novecientos
ochentisis, de placa AF - siete mil ochenticinco; constituyendo factores por los que
emplaza a la empresa de laboratorios, al ser empleadora del seor Tenorio y propietaria
del vehculo causante del siniestro. Segundo.- Que Laboratorios Roemmers Sociedad
Annima ha negado su responsabilidad afirmando no ser empleadora de su
codemandado ni propietaria del vehculo Daihatsu a la fecha del accidente, pues el seor
Tenorio labor como trabajador mdico para su empresa del trece de marzo de mil
novecientos ochentisis al doce de julio de mil novecientos noventisis, mientras que el
vehculo le fue transferido el trece de febrero de mil novecientos noventisiete como lo
sealara el propio codemandado en el atestado policial, extendindose por tal negocio
una boleta de venta y suscribindose el contrato de transferencia con firmas legalizadas
el veintitrs de abril de mil novecientos noventisiete, acompaando para acreditar la
venta la copia de la boleta de fojas ciento cinco, la copia del contrato de compraventa de
fojas ciento cincuentisiete, copia del atestado policial y la declaracin que deba prestar
el codemandado. Tercero.- Que la demandante ha formulado tachas contra los
documentos ofrecidos por Laboratorios Roemmers de fojas ciento cinco y ciento
cincuentisiete (consistentes en las copias de la boleta de venta y del contrato de
compraventa) tacha que fue absuelta a fojas doscientos treinticinco y que fue resuelta
por el a quo al momento de expedir la sentencia de fojas trescientos quince sin que tal
extremo fuera impugnado por lo que se encuentra firme; mientras que las exhibiciones a
practicar por el codemandado Tenorio no se efectuaron y la declaracin de parte de este
fue rechazada en la audiencia de fojas doscientos sesentitrs. Cuarto.- Que al sentenciar
la causa el a quo ampar la demanda esbozando en primer lugar, que efectivamente la
empresa accionada ya no era empleadora del demandado Tenorio, pero que, sin embargo
apareca como propietaria en los Registros Pblicos por lo que se la consideraba como
tal en virtud de la presuncin registral, mientras que los documentos de fojas ciento
cinco y ciento cincuentisiete no le causaban conviccin y las tachas contra ellos
resultaban amparables; anotando respecto al accidente que del atestado policial flua
como factor predominante la invasin efectuada por el seor Tenorio del carril del
sentido contrario en el cual vena conduciendo la unidad del accionante, quien adems
se encontraba en estado etlico, aplicando el artculo 1970 del Cdigo Civil, para
determinar la responsabilidad objetiva del emplazado Tenorio y el artculo 181 del
Decreto Legislativo 420 para concluir la responsabilidad solidaria del laboratorio
recurrente como propietario del vehculo instrumento del accidente. Quinto.- Que la
sentencia fue apelada vlidamente solo por Laboratorios Roemmers y por el actor
Dionisio ngeles Rivera, sin embargo, se advierte que la primera no impugn el
extremo que ampara las tachas, sustentando su apelacin en que el bien fue vendido
conforme a la boleta y contrato de compraventa (cuya tacha fue amparada) y que el

nico responsable es su codemandado Hugo Tenorio Boero. Sexto.- Que la Sala


Superior por sentencia de fojas cuatrocientos tres ha confirmado en un extremo y
revocado en otro la apelada para declarar fundada la demanda ordenando el pago de
treinticinco mil nuevos soles, reiterando la responsabilidad del seor Tenorio por el
riesgo que produjo por el uso indebido del vehculo de placa LQ - ocho mil doscientos
noventiuno conforme al artculo 1970 del Cdigo Civil, tema este zanjado al no estar
cuestionado en casacin, ya que solo se cuestiona la responsabilidad solidaria que
alcanzara a la codemandada. Stimo.- Que as analizados los autos debemos sealar
que es argumento del recurso de casacin, la aplicacin indebida del artculo 181 del
Decreto Legislativo 420, conforme al cual el propietario del vehculo asumir
solidariamente la responsabilidad civil, por sostener Laboratorios Roemmers que a la
fecha del accidente no era propietaria del vehculo que lo caus, por lo que entiende se
encuentra exenta de responsabilidad. Octavo.- Que la causal de aplicacin indebida de
una norma de derecho material se configure cuando los juzgadores para solventar su
decisin aplican una norma que no se ajusta al supuesto de hecho determinado en autos,
cosa que no ocurre con el cargo formulado toda vez que las instancias merituando la
prueba conforme les compete y de acuerdo al artculo 197 del Cdigo Procesal Civil han
sealado que el propietario del vehculo es Laboratorios Roemmers, determinacin a la
que arriban por ser tal empresa la que aparece como titular en los Registros Pblicos y
al no causarles conviccin la copia del contrato de compraventa de fojas ciento
cincuentisiete ni la boleta de fojas ciento cinco, documentos que adems han sido objeto
de cuestin probatoria acogida. Noveno.- Que se ha denunciado tambin la inaplicacin
del artculo 947 del Cdigo Civil, en virtud de la cual la transferencia de la propiedad de
una cosa mueble se efecta con la tradicin a su acreedor salvo disposicin legal
diferente; debiendo acotarse al respecto que el cargo de inaplicacin se presenta cuando
el juzgador omite aplicar la norma pertinente a la relacin de facto establecida; sin
embargo, al igual que en el cargo de aplicacin indebida la propuesta efectuada no se
ajusta a los hechos establecidos por las instancias de mrito, que apreciando la prueba
en forma conjunta y razonada de acuerdo al artculo 197 del Cdigo formal, concluyen
que la propiedad del vehculo le corresponde a los Laboratorios Roemmers, sin que se
encuentre demostrada a su entender la tal reiterada transferencia en que basan su
exencin de responsabilidad; resultando que, para que sea pertinente el artculo 947 del
Cdigo Civil y se tenga por perfeccionada la transferencia conforme a l, es requisito
previo la formalizacin del respectivo contrato de transferencia vehicular y su
inscripcin en los Registros Pblicos para ser constitutivo de derecho, supuesto que una
vez ms se anota no resulta de las resoluciones que se impugnan. 4. DECISIN: Por
tales consideraciones, de conformidad con el artculo 397 del Cdigo Procesal Civil: a)
Declararon INFUNDADO el recurso de casacin de fojas cuatrocientos doce,
interpuesto por Laboratorios Roemmers Sociedad Annima; en consecuencia, NO
CASAR la sentencia de vista de fojas cuatrocientos tres, su fecha veinticuatro de abril
del dos mil dos, emitida por la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Lima. b) CONDENARON a la entidad recurrente a la multa de una Unidad de
Referencia Procesal, as como al pago de las costas y costos originados en la tramitacin
del recurso. c) DISPUSIERON la publicacin de esta resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad; en los seguidos por don Dionicio Wlter ngeles Rivera
sobre indemnizacin por daos y perjuicios; y, los devolvieron.
SS. ALFARO LVAREZ; CARRIN LUGO; AGUAYO DEL ROSARIO;
PACHAS VALOS; BALCZAR ZELADA.

LA TRANSFERENCIA DE PROPIEDAD VEHICULAR Y LAS


DESORIENTACIONES EN LA APLICACIN DEL ARTCULO 947 DEL CDIGO
CIVIL (Eric Palacios Martnez(*))
De all que cause extraeza y zozobra jurdica (...) la sentencia ahora comentada
cuando expresamente seala que para que sea pertinente el artculo 947 del Cdigo
Civil y se tenga por perfeccionada la transferencia conforme a l, es requisito previo la
formalizacin del respectivo contrato de transferencia vehicular y su inscripcin en los
Registros Pblicos para ser constitutivo de derecho (...) con lo que se toma abierto
partido por la denominada inscripcin constitutiva, defendida por los pragmticos del
derecho y por los seguidores del anlisis econmico, pero lamentablemente no cuenta
con sustento alguno en el derecho positivo, ante lo cual cualquier construccin sucumbe
y se convierte en un capricho de laboratorio
COMENTARIOS
La sentencia casatoria sub materia que declara INFUNDADO el recurso de
casacin interpuesto por una de las partes demandadas, al margen de la ambigedad de
sus fundamentos, contiene algunas afirmaciones bastante controvertidas bsicamente en
lo que concierne al sistema de responsabilidad civil extra contractual y, sobre todo, al de
transferencia de propiedad, las que merecen ser objeto de comentario crtico en tanto
ellas, al tratarse de una resolucin emitida por el rgano jurisdiccional de mayor
jerarqua interna en el sistema judicial peruano, podran tener una influencia, positiva o
negativa, segn se mire, en las dems instancias o en los operadores de la normatividad
sustantiva o procesal.
Dicho esto comencemos con la labor propuesta en los trminos referidos.
I.
TRES CUESTIONES DE ORDEN EN TORNO A LOS
FUNDAMENTOS DE LA SENTENCIA
El primer punto que debe comentarse es que, siendo el factor causal del
accidente que el codemandado seor Hugo Henry Tenorio Boem invadiera con el
vehculo que conduca el carril en que circulaba el demandante seor Dionisio Walter
ngeles Rivera, este procedi tambin a demandar a la empresa Laboratorios
Roemmers Sociedad Annima en virtud de ser empleadora del seor Tenorio y
propietaria del vehculo causante del siniestro; lo que supone, sin duda alguna, en
relacin al primero de los casos, la aplicacin de la llamada responsabilidad civil
indirecta, denominada por algunos responsabilidad vicaria, recogida en forma general
en el artculo 1981 del Cdigo Civil (CC); mientras que en el segundo caso, nos
encontramos ante un supuesto de responsabilidad objetiva, apoyada en la posicin del
titular del bien (similar al criterio contenido en el artculo 1979 del CC), que tendra
asidero normativo en el entonces vigente artculo 181 del Decreto Legislativo N 420
que preceptuaba que el propietario del vehculo instrumento de un accidente, asumir
solidariamente con el conductor la responsabilidad civil por los daos personales o
materiales que este ltimo hubiera ocasionado a terceros(1). En el caso delineado se

tratara de la relacin laboral que se arguye existi entre los codemandados, la misma
que se logr desvirtuar acreditando que la relacin laboral haba terminado al menos
formalmente, antes de que se produjera el accidente, con lo que la aplicacin del
artculo 1981 del CC quedara excluida de plano. Sin embargo, se ha establecido a nivel
doctrinal(2), y ello se debe aclarar, que la responsabilidad indirecta encuentra aplicacin
no necesariamente en el marco de una relacin laboral, pues la fattispecie anotada se
refiere a la situacin en que el autor directo se encuentra bajo las rdenes del sujeto
responsable requirindose que el dao se haya generado en ejercicio del cargo o en
cumplimiento del servicio respectivo; quedando entonces abierta la posibilidad de que,
por ejemplo, el autor inmediato (directo) del dao pudiera ser un contratado o, incluso,
un encargado o representante, que libremente asume realizar una actividad para
satisfacer el inters subyacente en una esfera jurdica ajena.
El segundo punto de inters previo es puntualizar, en lo que concierne a la
utilizacin de la presuncin registral de la titularidad del derecho de propiedad del
vehculo en la esfera de la empresa codemandada por parte del a quo, la funcin jurdica
de la publicidad que, en palabras de un autntico jurista, y me refiero a Salvatore
Pugliatti, consiste en hacer conocibles particulares hechos, actos, eventos jurdicamente
relevantes, es decir: en predisponer los mecanismos idneos para otorgar el
conocimiento y en hacer legtima la utilizacin de tales mecanismos, por parte de
cualquier persona que tenga necesidad o deseo de procurarse aquel conocimiento(3).
Por ende, la publicidad, en este caso la derivada de registro, no puede prima facie ser
utilizada para los efectos de legitimar o apoyar estructuralmente una transferencia de
titularidades, puesto que la misma en cualquier caso, servira solamente para concretar
su oponibilidad. La funcin natural de la publicidad entonces se aparta, o, por lo
menos, no se condice con el sistema de transferencia derivativa, y esto se refleja en
nuestro ordenamiento al no existir norma alguna que imponga, en general, la necesidad
que los efectos reales del negocio tengan que tener como correlato la publicidad, ya que
el supuesto de la tradicin contenido en el artculo 947 del CC es especfico para bienes
muebles y no puede servir para elaborar un principio de aplicacin extensiva pues no
existe smil en la regulacin de la transferencia de inmuebles, llegndose incluso a
controvertir la identidad funcional entre el registro y la posesin en lo que concierne a la
regulacin de la transferencia mueble(4), apegando a la posesin al denominado
principio de la apariencia jurdica, configurado como autnomo frente al principio de la
publicidad. Para que la publicidad pudiera adquirir trascendencia constitutiva tendra
que darse la hiptesis que el ordenamiento positivo expresamente le otorgue la
categorizacin de antecedente jurdico del efecto traslativo y causa formal de dicho
efecto.
Sobre el particular, y sin perjuicio de ahondar sobre el tema, se debe precisar que
en nuestro ordenamiento toda transferencia de propiedad de bienes muebles, registrables
o no, no importa, se produce exclusivamente por el hecho de la tradicin al sujeto que
tiene el derecho a recibir la posesin del bien, sin que exista la posibilidad de que se
verifique la excepcin de la existencia de una disposicin legal diferente, pues el
argumento basado en la existencia de la tradicin ficta, producida por cambio de ttulo
posesorio(5) ha generado varios reparos, en el sentido que cuando el vendedor celebra el
contrato de compraventa de un bien mueble, su ttulo posesorio no cambia, pues no
existe negocio jurdico alguno independiente que le otorgue un nuevo ttulo posesorio
en virtud del cual pueda seguir ejerciendo los atributos de la propiedad de dicho bien. Y

si su ttulo posesorio no cambia, es claro entonces que no existe tradicin ficta(6), sino
transferencia directa.
Finalmente, en este punto quisiera referirme a la utilizacin de la llamada
responsabilidad objetiva por riesgo a que aluden los considerandos de la sentencia
comentada, cuando se indica que fue factor predominante del accidente ocurrido la
invasin efectuada por el seor Tenorio del carril del sentido contrario en el cual vena
conduciendo la unidad del accionante, quien adems se encontraba en estado etlico,
aplicando el artculo 1970 del Cdigo Civil, para determinar la responsabilidad objetiva
del emplazado Tenorio y el artculo 181 del Decreto Legislativo 420 para concluir la
responsabilidad solidaria del Laboratorio recurrente como propietario del vehculo
instrumento del accidente. Se puede discutir bastante acerca de la idoneidad de tomar a
un vehculo como un bien riesgoso, aunque en nuestro parecer dicho criterio debe
prevalecer positivamente pues permite flexibilizar y adecuar la solucin de los casos en
que puedan verse involucrados bienes que en un momento dado no eran considerados
como bienes riesgosos pero que en uno posterior s podran serlo por el sostenido
avance tecnolgico que experimentamos; es ms, parte de la doctrina italiana alude,
antes que a los bienes riesgosos, a las actividades riesgosas o peligrosas(7). Sin
embargo, llama la atencin cmo la sentencia utiliza el estado etlico del conductor del
vehculo a efectos de calificar el bien (automvil) o la situacin, como riesgosa, cuando
especficamente ello encajara mejor en el mbito de la valoracin de la diligencianegligencia del autor del dao al encontrarse en estado etlico por iniciativa propia y ser
dicho estado, como se deja entrever, en todo caso, el origen factual del apartamiento del
estndar de conducta diligente.
II.
LA TRANSFERENCIA DE PROPIEDAD MUEBLE INSCRIPCIN
REGISTRAL?
En contra de casi toda la doctrina nacional, que sostiene que el contrato en
nuestro derecho positivo no tiene eficacia real(8), salvo honrosas excepciones(9), es un
hecho aceptado en toda la doctrina cientfica, sobre todo europea, que el contrato
(negocio) no solamente produce efectos obligatorios, sino que puede producir efectos
diversos, y entre ellos efectos reales. Ello es importante a efectos de denunciar,
entendiendo la falta de tcnica del CC en esta parte, la absurda ficcin acogida en el
artculo 949 del CC que utiliza el paradigma obligatorio para sustentar la transferencia
de titularidades reales de propiedad, lo que significa desconocer y ahondar la confusin
existente frente a la clara distincin doctrinal realizada desde hace bastante tiempo(10).
Esta ltima cuestin adquiere importancia frente a la problemtica del artculo
947 puesto que este impone, al contrario del artculo 949, que, en el plano de actuacin
de la autonoma privada, los negocios jurdicos que tengan una funcin dirigida a la
transferencia de la propiedad mueble solo tendran efectos obligatorios, al generarse una
obligacin de entrega, puesto que la transferencia se efecta con la tradicin a su
acreedor, salvo los supuestos de tradicin ficta (artculo 902 del CC) que se caracterizan
porque el desplazamiento fsico de la cosa no existe, aunque el ordenamiento, por una
ficcin (atribuible histricamente a la reaccin que la transmisin consensual despert
en el legislador francs que redact el CODE), lo considere efectuado. Estando a ello se
debe concluir que, cuando la transferencia de la propiedad mueble se produce al
amparo de la tradicin ficta, es obvio que el contrato resulta ser el nico hecho
jurdico que se requiere para que operen los ar-tculos 902 y 947 del Cdigo Civil. En

tal sentido, el efecto jurdico dispuesto por tales artculos tiene que ser atribuido
directamente al contrato(11).
De all que cause extraeza y zozobra jurdica la ltima parte del ltimo
considerando de la sentencia ahora comentada cuando expresamente seala que para
que sea pertinente el artculo 947 del Cdigo Civil y se tenga por perfeccionada la
transferencia conforme a l, es requisito previo la formalizacin del respectivo contrato
de transferencia vehicular y su inscripcin en los Registros Pblicos para ser
constitutivo de derecho, supuesto que una vez ms se anota no resulta de las
resoluciones que se impugnan, con lo que se toma abierto partido por la denominada
inscripcin constitutiva, defendida por los pragmticos del derecho y por los seguidores
del anlisis econmico, pero lamentablemente no cuenta con sustento alguno en el
derecho positivo, ante lo cual cualquier construccin sucumbe y se convierte en un
capricho de laboratorio. Ello, en el fondo porque no puede sostenerse en el Cdigo Civil
la distincin entre bienes registrables y no registrables, y otorgarle sin ms, relevancia
jurdica. Una cosa es que en la sentencia se haya tratado de dar prevalencia a la
situacin indemnizatoria, lo que nos parece atendible (pero para ello era solo suficiente
alegar, utilizando el criterio de la Corte Suprema, que la cuestin referida al fondo de la
inaplicacin tena carcter probatorio, como se hizo en la parte anterior al considerando
ahora analizado, ya que a las instancias anteriores no les caus conviccin la copia del
contrato de compraventa del vehculo ni la boleta de venta dirigidos a demostrar la
existencia del negocio jurdico traslativo); y otra cosa es atribuir al registro vehicular
una funcin que ni terica ni positivamente tienen en nuestro ordenamiento, segn lo
hemos puesto de relieve, pues los vehculos son, sin discusin alguna, bienes muebles.
En todo caso, siguiendo la lgica esbozada, el recurso debi ser declarado liminarmente
IMPROCEDENTE.

DEL POR QU SE REQUIERE LA INSCRIPCIN REGISTRAL PARA QUE OPERE


UNA TRANSFERENCIA VEHICULAR (Juan Carlos Esquivel Oviedo(*), Federico
Mesinas Montero(**))
Cuando la ley establece que la transferencia se formaliza con la inscripcin, en realidad
le est atribuyendo a esta un efecto constitutivo, de perfeccionamiento de la
transferencia. La inscripcin propiamente es el modo en virtud del cual opera el traslado
del derecho de propiedad, el hecho del cual deriva el efecto real en estricto
COMENTARIOS
I.

Una excepcin legal

En la casacin en comentario, la Corte Suprema dice: ...para que sea pertinente


el artculo 947 del Cdigo Civil y se tenga por perfeccionada la transferencia conforme
a l, es requisito previo la formalizacin del respectivo contrato de transferencia
vehicular y su inscripcin en los Registros Pblicos para ser constitutivo de derecho....
Es decir, en opinin de esta Corte la inscripcin registral es requisito para que opere la
transferencia de vehculos automotores.

Hay que recordar que conforme al artculo 947 del Cdigo Civil, el modo para
que opere la transferencia de propiedad de un bien mueble determinado es la entrega o
tradicin, pudiendo establecerse excepciones legales. La Corte Suprema estara
reconociendo que la transferencia de vehculos es una de estas excepciones, al drsele al
registro carcter constitutivo.
Ahora, como puede verse el fallo se sustenta en la Ley de Trnsito derogada,
Decreto Legislativo N 420. Nuestro anlisis, sin embargo, se centrar en determinar si
conforme a la Ley General de Transporte y Trnsito Terrestre vigente, Ley N 27181, el
registro es en efecto requisito indispensable para que operen las transferencias
vehiculares. Es decir, el fallo es nuestro punto de partida para analizar el sistema de
transferencia vehicular vigente, lo que nos parece mucho ms prctico.
De modo especfico, analizaremos los alcances del artculo 34.1 de la Ley N
27181, en el que se centra la divergencia actual sobre las transferencias vehiculares.
Esta norma seala que La transferencia de propiedad y otros actos modificatorios
referidos a vehculos automotores se formaliza mediante su inscripcin en el Registro de
Propiedad Vehicular. La pregunta a formularse es si formalizar en este caso debe
interpretarse como perfeccionar, de forma que se entienda al registro como el modo
de las transferencias vehiculares.
II.

Identificacin y registro de los vehculos automotores

Es de notar que los vehculos automotores, a diferencia de la mayora de bienes


muebles, son fcilmente identificables debido a que poseen caractersticas internas y
externas que permiten distinguirlos o individualizarlos. As, todo vehculo automotor
posee cdigos de identificacin, como el cdigo VIN o Nmero de Identificacin
Vehicular (que es el cdigo asignado por el fabricante conforme lo dispone la Norma
Tcnica INTEC 383.30 o la Norma ISO 3779); el nmero de chasis o serie (que figura
grabado en el bastidor o carrocera y en una placa fijada al vehculo); el nmero de
motor; el color, etc.
La fcil identificacin de los vehculos automotores, como es lgico, hace
plenamente factible su registro. Entre otras ventajas, tal inscripcin garantiza la
comprobacin por parte del Estado de las condiciones del vehculo para transitar y
transportar personas dentro del territorio nacional. Asimismo, tiene por objeto
identificar a sus titulares para atribuirles responsabilidad por los daos que pudieren
ocasionarse.
Ahora bien, algo a destacar en este punto es que, independientemente de la
discusin sobre sus efectos reales, la inscripcin registral es legalmente obligatoria a los
efectos de que el vehculo pueda circular en el territorio nacional. En efecto, el artculo
33.1 de la Ley General de Transporte y Trnsito Terrestre dispone que para que los
vehculos circulen en el territorio nacional se requiere que previamente estn inscritos
en el Registro de Propiedad Vehicular. Es decir, en el Per no puede existir ningn
vehculo automotor, salvo escasas excepciones(1), que no se encuentre inscrito a favor
de alguien en el Registro de Propiedad Vehicular.

Otro hecho relevante es que el citado artculo 33.1 diga que la expedicin de la
tarjeta de propiedad es consecuencia del registro del vehculo. En su segundo prrafo
seala que: Dicho registro (propiedad vehicular) expide una tarjeta de identificacin
vehicular que consigna las caractersticas y especificaciones tcnicas del vehculo. Es
decir, se evidencia de la ley una intencin de identificar al titular registral y al
propietario del vehculo (que se presume es la persona en cuyo favor se expide la tarjeta
de propiedad).
III.

Transferencia de vehculos automotores: el registro como modo

Teniendo en cuenta, entonces, que es obligatoria la inscripcin de los vehculos


automotores en el Registro de Propiedad Vehicular para que puedan circular en el
territorio nacional y que la tarjeta de propiedad se expide tambin a consecuencia de
ello, lo lgico es que el registro sea el medio por el cual se publiciten los derechos sobre
tales bienes. Esto es, si todo el universo de ve-hculos est registrado, no hay obstculo
alguno para exigir que la validez de los actos posteriores est condicionada a la
inscripcin, lo cual hace por dems eficiente el trfico jurdico de estos bienes.
Finalmente, el registro es el mejor mecanismo de oponibilidad y publicidad de derechos
(frente a la posesin), otorgando seguridad jurdica, ms an cuando todos los bienes
del tipo especfico estn registrados.
En este punto, sin embargo, la pregunta formulada al inicio del presente
comentario vuelve a surgir: La ley le atribuye carcter constitutivo a las transferencias
vehiculares? Como se ha visto, el artculo 34.1 de la Ley General de Transporte y
Trnsito Terrestre (Ley N 27181) no establece expresamente que la transferencia de
propiedad de vehculos automotores se produzca con la inscripcin registral, sino
solamente seala que se formaliza con tal inscripcin. El trmino formalizar, por
supuesto, genera muchas dudas. Lo primero que puede pensarse es que se trata de una
formalidad, sin efectos constitutivos, a los efectos de que el nuevo dueo (que en el
supuesto habra adquirido por tradicin) aparezca como titular registral, y en ese sentido
cuente con una tarjeta de propiedad a su nombre, entre otros efectos ya sealados.
Nosotros no compartimos este criterio. En nuestra opinin, la formalizacin a
la que se refiere la norma citada no puede entenderse como formalidad porque una
inscripcin registral no es un hecho que d formalidad a un acto. En el fondo, la
inscripcin registral es un trmite, cuya finalidad es la produccin de determinados
efectos jurdicos sealados en la ley para cada acto en particular. En las transferencias
inmobiliarias, por ejemplo, el registro solo tiene efectos publicitarios. En el caso de las
hipotecas, por el contrario, de la inscripcin registral deriva el efecto real de la garanta.
As, entonces, cuando la ley establece que la transferencia se formaliza con la
inscripcin, en realidad le est atribuyendo a esta un efecto constitutivo, de
perfeccionamiento de la transferencia. La inscripcin propiamente es el modo en virtud
del cual opera el traslado del derecho de propiedad, el hecho del cual deriva el efecto
real en estricto. La situacin sera similar a la de la hipoteca, pues el Cdigo Civil seala
que esta se constituye por escritura pblica (ttulo), pero la validez de la garanta, y con
ello su eficacia real, est condicionada al modo de la inscripcin registral (artculo 1099
num. 3). En el caso de las compraventas vehiculares, el ttulo es el acto de transferencia
y el modo la inscripcin registral, lo que acta como excepcin legal a la regla general
del artculo 947 del Cdigo Civil.

En suma, estimamos que los efectos que brinda la publicidad registral respecto a
los vehculos automotores es legitimadora, debiendo reputarse propietarios a quienes
tengan inscrito su derecho de propiedad en el Registro. No sern oponibles ante terceros
los contratos privados de compraventa no inscritos, eliminndose de esta forma la
posibilidad de que se declaren fundadas las terceras de propiedad fundamentadas en
tales contratos.
IV.

La responsabilidad civil antes de la transferencia

El artculo 29 de la Ley General de Transporte y Trnsito Terrestre (Ley N


27181) establece que el conductor, el propietario del vehculo y, de ser el caso, el
prestador del servicio de transporte terrestre son solidariamente responsables por los
daos y perjuicios causados. Esto hara pensar, siguiendo el criterio por nosotros
expuesto, que el titular registral debe responder por cualquier dao que se produzca a un
tercero con su vehculo automotor.
La consecuencia de una regla as, sin embargo, sera nefasta. Dara lugar a que la
entrega de los vehculos automotores tras una venta se difiera hasta que se inscriba la
transferencia de propiedad en el Registro, lo cual perjudicara en cierta forma la
comercializacin de estos bienes, ya que es comn la entrega del vehculo una vez que
se firma el acta notarial respectiva, y porque el trmite notarial de la inscripcin
depende ms de la diligencia (e inters) del comprador que la del vendedor.
Por ello, consideramos que el criterio a seguir en estos casos es que al producirse
la entrega del ve-hculo, y siempre que conste en un documento de fecha cierta la venta,
el titular registral ya no sera responsable por los daos que se ocasionen con l, pues
con la entrega se habra producido la transferencia del riesgo, lo cual no necesariamente
debe ir de la mano con la transferencia de propiedad.
Esto no evita que de inicio la vctima se dirija contra el propietario registral,
quien debe responder legalmente por los daos. No obstante, este ltimo podr deslindar
su responsabilidad probando con un documento de fecha cierta que el riesgo ha sido
transferido a un tercero con anterioridad al dao producido.

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL


DERECHO DE MENORES
DERECHO REGISTRAL
DERECHO PENAL
DERECHO DEL CONSUMIDOR

DERECHO DE MENORES
LA FINALIDAD DEL PROCESO TUTELAR PROBAR EL ESTADO DE
ABANDONO O BRINDAR PROTECCIN? (Mara Consuelo Barletta Villarn)

LA FINALIDAD DEL PROCESO TUTELAR PROBAR EL ESTADO DE


ABANDONO O BRINDAR PROTECCIN? (Mara Consuelo Barletta Villarn (*))
La Corte Suprema de Justicia se pronuncia sobre la aplicacin de las medidas e
proteccin o la intervencin tutelar del Estado, cuando existe situacin de pobreza en el

mbito familiar. En tal medida, se ha justificado la institucionalizacin en un albergue


sin declarar previamente el estado de abandono del nio. La situacin de pobreza sigue
siendo excusa para intervenir en el mbito familiar y aplicar medidas de proteccin a
un sector de la infancia, sin privilegiar su derecho a vivir y crecer en su familia,
trasgredindose as, los principios contenidos en la orientacin doctrinal vigente
plasmados en la Convencin sobre los Derechos del Nio y en la legislacin de la
especialidad vigente.
SENTENCIA DE CASACIN N 2253 - 2001 AYACUCHO(**)
Lima, quince de julio de dos mil dos
La Sala Civil Permamente de la Corte Suprema de Justicia, vista la causa el da
de la fecha, y producida la votacin correspondiente de acuerdo a ley, expide la presente
sentencia:
1. MATERIA DEL RECURSO
Es materia del presente recurso de casacin la sentencia de vista de fojas
ochentitrs, su fecha diecinueve de junio de dos mil uno, expedida por la Sala Civil de
la Corte Superior de Ayacucho que, confirmando la resolucin de primera instancia de
fojas cincuentisis su fecha dos de mayo del mismo ao, declara en estado de abandono
moral y material al menor Stalim Dany Rivas Guilln, en los seguidos sobre la
investigacin tutelar.
2. FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO
PROCEDENTE EL RECURSO
Mediante resolucin de fojas once, su fecha veintisiete de setiembre de dos mil
uno, se ha declarado procedente el recurso de casacin interpuesto por Amancio Rivas
Curi por la causal prevista por el inciso 2 del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil,
relativo a la inaplicacin del ltimo prrafo del numeral 248 del Cdigo de los Nios y
Adolescentes.
3. CONSIDERANDOS
Primero.- En base a la denuncia formulada por la recurrente, como se ha anotado
precedentemente, se ha declarado procedente el recurso de casacin por la causal de
inaplicacin del ltimo prrafo del numeral 248 del Cdigo de los Nios y
Adolescentes. En efecto el impugnante en su escrito de fojas ochenta y nueve,
fundamentando su recurso, sostiene que al expedirse la resolucin de vista no se ha
tenido en cuenta lo previsto en el acotado numeral, mxime si en los presentes autos no
se ha acreditado que carezca de recursos econmicos; arguyendo asimismo, que cuenta
con un trabajo en que percibe una mensualidad fija.
Segundo.- De lo expuesto se concluye que el punto central de la controversia ha
sido y sigue siendo el siguiente: si la carencia de recursos materiales del menor Stalim
Dany Rivas Guilln puede dar lugar a que se le declare en abandono.

Tercero.- La resolucin de vista para confirmar la resolucin de primera


instancia que declara el estado de abandono del menor sub jdice se apoya
fundamentalmente en que el padre biolgico del citado menor carece de todo recurso
econmico y por ende no est en posibilidades de asumir el cuidado y educacin de
dicho menor. Empero, al decidirse la controversia, no se ha tenido en cuenta lo previsto
en el ltimo prrafo del numeral 248 del Cdigo de los Nios y Adolescentes, en cuanto
seala que la falta o carencia de recursos materiales en ningn caso da lugar a la
declaracin del estado de abandono.
Cuarto.- Es ms, no se ha acreditado en autos que el padre del citado nio
incumpla con sus obligaciones o deberes correspondientes o que carezca de las
calidades morales o mentales necesarias para asegurar su correcta formacin; pues, ha
quedado evidenciado en autos que no descuida a su citado hijo, tal como se corrobora
del informe social evacuado a fojas cuarenta y uno, en el que se deja constancia que el
mencionado menor frecuentemente recibe la visita de su padre, quien le provee con lo
indispensable para su alimentacin. Por lo que se concluye que el referido menor no se
encuentra en ninguno de los supuestos previstos en el numeral 248 del Cdigo de Nios
y Adolescentes.
Quinto.- Las razones anotadas conducen a declarar fundado el recurso y la Sala,
actuando como organismo de mrito, debe revocar la resolucin apelada, sin perjuicio
de dictarse a favor del citado menor una medida de proteccin con la finalidad de
garantizar su desarrollo integral, estando a lo sealado en el numeral 243, inciso d) del
Cdigo de los Nios y Adolescentes.
4. DECISIN
a) Declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por don Amancio
Rivas Curi y, en consecuencia, CASARON la resolucin de vista de fojas ochentitrs, su
fecha diecinueve de junio de dos mil uno, la que queda nula y sin efecto. b) Actuando
como organismo de mrito: REVOCARON la resolucin apelada de fojas cincuentisis
su fecha dos de mayo de dos mil uno, que declara el estado de abandono moral y
material del menor Stalim Dany Rivas Guilln. REFORMNDOLA: declararon
INFUNDADA la solicitud de abandono y en consecuencia dispusieron el archivamiento
definitivo de la investigacin tutelar a favor del mencionado menor; c) DISPUSIERON
que el referido nio contine bajo la medida de proteccin ordenada por el juzgado a
fojas diecisis en el Puericultorio Juan Andrs Vivanco Amorn, dejndose a salvo el
inters del progenitor de asumir la patria potestad superada su situacin econmica. d)
Por contener la presente sentencia un principio jurisprudencial DISPUSIERON su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano respetndose su formato bajo
responsabilidad; y los devolvieron.
SS. SILVA V.; CARRIN L.; TORRES C.; CARILLO H.; QUINTANILLA Q.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

INTRODUCCIN

La interpretacin histrica y el estudio del origen de las instituciones jurdicas,


resulta sustancial para comprender la normativa que ha estado vigente en el devenir del

tiempo y para descubrir como se dificulta la consolidacin de un nuevo giro doctrinal en


la especialidad de los derechos de la niez y adolescencia. No ser difcil comprobar la
existencia de concepciones que han permanecido inmutables en el tiempo, y en
ocasiones encubiertas con nuevas denominaciones, las cuales entorpecen en la
actualidad, una orientacin legal acorde a los postulados de la Doctrina de la Proteccin
Integral, la cual fue incorporada en la Convencin Internacional sobre los Derechos del
Nio y ratificada por el Estado peruano.
Es a partir de la dcada de los ochenta, con la Doctrina de la Proteccin Integral,
que se brinda al mbito tutelar una finalidad distinta (aunque algunos doctrinarios
abogan por su desaparicin total), enfatizndose en que la intervencin estatal en el
mbito familiar es la ltima accin estatal a considerar, sin embargo, la orientacin
jurisprudencial pareciera no haber clarificado en su intervencin, cuando se amerita una
medida tutelar tal y como es posible verificar en la Casacin N 2253-2001-Ayacucho.
En la casacin citada descubrimos que se justifica la intromisin del Estado por
la situacin de pobreza, al determinarse la aplicacin de una medida de proteccin.
Diferencindose en consecuencia, la declaracin del estado de abandono de la
aplicacin de medidas de proteccin, buscndose con ello eludir la prohibicin que
explcitamente ha sido consignada en la ley de no declararse el estado de abandono por
la situacin de pobreza.
Es as, como esta Resolucin Suprema, nos permite descubrir la tendencia mas
no podramos afirmar la generalidad de considerar judicialmente el brindar proteccin
como la finalidad del proceso tutelar, justificndose en que la situacin de pobreza
conculca derechos, y la institucionalizacin en un albergue, ayudara a garantizar lo
mnimo indispensable para la sobrevivencia del nio(a), fundamentos que han sido
negativamente priorizados sobre el derecho del nio(a) y adolescente a su desarrollo
integral, el cual solo podr logrado al interior de un ambiente familiar.
Para afianzar el anlisis de la casacin, brindamos un recuento histrico del
tratamiento legislativo del mbito tutelar (que encubri una respuesta penal para el
menor en situacin irregular), identificando las corrientes doctrinales que lo
inspiraron. A continuacin, recogeremos los aportes doctrinales que inciden en el
mbito tutelar, orientando su naturaleza y finalidad jurdica actual y concluiremos
nuestro trabajo con propuestas a considerarse en el tratamiento legal de esta institucin.
II.

ANTECEDENTES TUTELARES EN LA DOCTRINA

El tratamiento jurdico de los menores tiene su origen en el Cdigo Penal de


1924(1), siendo jurdicamente significativo que su visualizacin legal se iniciara en un
cdigo penal de adultos, establecindose una respuesta legal estatal a un sector que
haba permanecido social y jurdicamente ausente en el tiempo, como una poblacin de
poca importancia y relevancia para el derecho.
De esta manera, diversos estudiosos de la historia de la infancia, han
manifestado su discrepancia en la explicacin de este fenmeno sociojurdico, vertiendo
dos hiptesis en torno al tema; para unos, el motivo radicara en que el nio no existi
en el imaginario social, mientras que para otros, se niega esta posibilidad afirmando que
el menor fue visualizado pero de manera peyorativa(2).

Como respuesta a esta indiferencia social y jurdica, las legislaciones de menores


que tuvieron su auge a fines del siglo XIX en Europa, y en las primeras dcadas del
siglo XX en Latinoamrica, contribuyeron a enfatizar de manera incisiva en las
diferencias entre los adultos y los llamados menores, dndoles a estos ltimos, una
conceptualizacin jurdica que busc remarcar su incapacidad y su inimputabilidad(3),
promoviendo as, la creacin de un discurso y un sistema legal cuya finalidad estuvo
orientada a brindarles proteccin.
Paralelamente, contribuyeron al contenido jurdico del menor, un movimiento
social europeo nominado los Reformadores, que a fines del siglo XIX estuvo
integrado por personas provenientes de la clase socioeconmica media y alta, quienes
abogaron por un tratamiento diferenciado para los menores que infringiesen la ley,
propugnando la separacin de los mismos de las crceles de los adultos.
Este fue el contexto social y jurdico que contribuy a dejar postergada y
superada la etapa precedente y que ha sido descrita por Georgina Morales de la
siguiente manera:
Desde los remotos orgenes del derecho y hasta los inicios del siglo XIX desde
el punto de vista punitivo, no se distingui si los delitos eran cometidos por nios,
jvenes o adultos (...). En trminos generales se fijaba la edad de los nueve aos como
lmite de la inimputabilidad absoluta, adoptndose para los mayores de esa edad, los
criterios del discernimiento (...). A lo sumo, los cdigos penales de la poca, reducan
las penas en un tercio cuando los autores de los delitos tenan edades inferiores a los
dieciocho aos(4).
Es as como la irrelevante figura social del menor, tuvo como consecuencia la
ausencia de una legislacin especial de la que fuesen destinatarios. A posteriori, desde
inicios del siglo XX, la legislacin de menores nace enmarcada por el tratamiento
doctrinal penal vigente entonces en nuestra normativa, y en una situacin sostenida en el
anteproyecto del Cdigo de Menores de 1933, por Ildefonso Balln, al indicar que:
(El) Derecho Penal moderno, puede legtimamente considerarse como
antecesor y casi generador del Derecho de Menores..., se ha llegado a procurar su
solucin dentro de los principios de la defensa social del Derecho...(5).
Respaldando esta afirmacin, Garca Mndez sostiene que: la historia de la
infancia es la historia de su control, es decir, su descubrimiento en el imaginario social
y en el tratamiento jurdico trajo aparejada una desconfianza manifiestamente latente en
los mecanismos de control, que para este sector fueran creados. De esta manera, agrega
el autor que:
Desde sus orgenes, tambin las leyes de menores nacen vinculadas a un dilema
crucial. Satisfacer simultneamente el discurso de la piedad asistencial, junto a las
exigencias ms urgentes de orden y control social(6).
Este control social se reflej en el discurso doctrinal penal vigente en la poca, e
influy necesariamente en la visin del menor y en la necesidad de su
institucionalizacin (proteccin) cuando se probara su situacin irregular y por

ende, su peligrosidad. As pues, la explicacin a la situacin problemtica y confusa


de la legislacin de menores, tuvo su razn de ser, en su origen al interior de un cdigo
penal de adultos que desde inicios del siglo XX, marcara definitivamente el devenir del
tratamiento legal de la infancia y adolescencia, dificultando hasta la actualidad, la
incorporacin de una respuesta legal garantista para este sector social.
Una corriente que definitivamente tuvo influencia en el tratamiento legal del
menor, fue el positivismo criminolgico (vigente en los cdigos penales de la poca),
que busc poner el nfasis del anlisis del crimen en la etiologa de la conductas
antisociales, es decir, las circunstancias personales y sociales que influyeran en la
comisin del delito, con la nica finalidad de combatirlo y por ende, controlarlo.
En los postulados de esta corriente, se consideraba que el hombre no goza de
absoluta libertad y que sus actos estn determinados por diversos factores endgenos y
exgenos que operan sobre ellos y que son capaces de guiar la mano que roba o que
mata(7).
Es as como, la etiologa de la criminalidad estuvo marcada por dos periodos que
buscaron dar respuesta al actuar criminal, cada uno con fundamentos dismiles, uno de
ellos, fue el positivismo bioantropolgico y el otro, el positivismo sociolgico.
1. Positivismo bioantropolgico:
Tiene su mxima expresin con la teora del L'uomo delincuente de
Lombroso, y busca explicar las causas de la criminalidad en los desajustes sociales
provenientes de la herencia gentica. Esta tesis tuvo influencia en las legislaciones de
menores, siendo necesario destacar que la corporacin mdica contribuy al desarrollo
de esta corriente, enfocando la problemtica del menor en la necesidad de un
diagnstico y de un tratamiento basado fundamentalmente en lo mdico.
As tambin, esta teora se vio reflejada en los Congresos Panamericanos de la
Infancia(8), durante el periodo de 1916-1935, y tuvo como principal preocupacin el
mejoramiento de la raza, lo cual se manifest en el auge de la eugenesia como
ciencia, que busca estudiar el mejoramiento de una especie animal o vegetal. En este
caso especfico, la superacin de las taras provenientes de los caracteres del nio
americano y el deseo cientfico de procurar una similitud con el nio europeo, se
convirti en el discurso y en la principal estrategia de desarrollo de los gobiernos en el
poder.
2. Positivismo sociolgico:
Posteriormente, durante las dcadas de los cuarenta a los sesenta, la pertenencia
a un estrato socioeconmico se convirti en un indicador de la tendencia del hombre
hacia la criminalidad.
David Abrahansem, un autor norteamericano sostiene que Todo ser humano es
un individuo psicolgico que consciente o inconscientemente est ligado a su medio.
Cada acto que protagoniza, incluyendo aquel de naturaleza antisocial, es motivado por
la accin conjunta del individuo y su ambiente(9).

Estos postulados se vieron reflejados en los posteriores Congresos


Panamericanos de la Infancia, al subrayarse las deficiencias socioestructurales que
originaban el problema social de los menores abandonados-delincuentes. Reforzando
esta afirmacin, Susana Iglesias(10) recoge la ponencia del Dr. Rafael Miranda, que en
el Congreso de Panam de 1955, sostuvo que: (...) La miseria es un factor capital en
este problema. Una familia menesterosa se ve imposibilitada de vivir en un centro
decente y culto (...) y van a barriadas donde la dejadez (...) hace que el nio sea
empujado a cometer actos reidos a la moral y las buenas costumbres.
Asimismo, complementando esta corriente del positivismo, dos concepciones
entrelazadas tuvieron su origen para fundamentar la finalidad del derecho penal: la
defensa social y la peligrosidad.
a) La defensa social
Tuvo como herramienta el control social que buscara ser ejercido sobre un grupo
social, caracterizado por la pobreza y la no integracin a los objetivos sociales. Su
finalidad estuvo dirigida a lograr la internalizacin y el afianzamiento de las normas en
este sector. Es as como el fundamento y la finalidad del Derecho Penal estuvo cifrado
en la defensa social.
En el caso de los menores:
La defensa de la sociedad requera la tutela y la proteccin-control de la
infancia y, en este sentido, las carencias bsicas (salud, educacin y vivienda), en vez de
tornarse como privacin de derechos, se tornaban como factores de futura desviacin y
como causa de delincuencia (...), la intervencin deba ocurrir al darse los primeros
sntomas que fatalmente determinaran a que esos nios o jvenes llegarn a la
delincuencia(11).
De esta manera, el menor en situacin irregular se convirti en un candidato
para transgredir la ley penal, por beneficiar esta condicin social, el afianzamiento de
conductas antisociales desde corta edad, que finalmente significan, el inicio en la
carrera de la criminalidad.
b) La peligrosidad
Se enfatiz en el derecho penal de autor, poniendo atencin a las caractersticas
personales del sujeto, pasando en consecuencia a un segundo plano, el hecho delictivo
cometido.
Bajo esta perspectiva, los menores por provenir de una raza determinada o de un
estrato socioeconmico con dificultades, eran considerados peligrosos o
potencialmente peligrosos. Por ello, en aras de la defensa de la sociedad, se privilegi
un derecho de corte educativo y tutelar. Esta teora se vio reforzada por la corporacin
mdica, que se hizo presente al indicar que el delito era un sntoma de la peligrosidad,
puesto que haba que proteger al menor de s mismo y de su entorno, por ser factores
incontrolables por ellos mismos(12).

Es as como, la conducta antisocial resultaba ser un sntoma de un desajuste biopsico-social, puesto que el menor repeta lo que su grupo sub-cultural le enseaba a
hacer(13), sector social que tena valores diferentes a los aceptados en la sociedad.
De esta manera, se desconfi de una prevencin general para poner nfasis en la
prevencin especial.
Estas concepciones doctrinales, impregnaron el tratamiento de menores del
Cdigo Penal de 1924 y en su momento, tuvieron su influencia en el Cdigo de
Menores de 1962.
III.
CARACTERSTICAS DEL MBITO TUTELAR EN LA
LEGISLACIN DE MENORES
El surgimiento del mbito tutelar al interior de un Cdigo Penal de adultos,
influenciado por las corrientes doctrinarias sealadas en los prrafos anteriores, nos
permite explicar las caractersticas del tratamiento legal tuitivo de las legislaciones de
menores:
1. La inimputabilidad del menor.- El menor fue considerado un inimputable, y
por ende no corresponda enmarcar sus conductas en el mbito penal. Como correlato a
ello, se le brindaba una respuesta estatal tutelar, al aplicrsele una medida de proteccin
por la comisin de una conducta tipificada como delito en el mbito penal de los adultos
y asimismo, se neg por ende, el requerimiento de garantas en su beneficio, en la
medida, que fueron consideradas innecesarias por la alegada naturaleza y finalidad de la
respuesta tutelar.
En la prctica, esta situacin devino en el llamado fraude de etiquetas(14),
puesto que bajo un sustento normativo y doctrinal tuitivo (o tutelar), se encubri una
respuesta penal de privacin de la libertad, luego de declararse al menor en situacin
irregular.
2. Discrecionalidad amplia de los jueces de menores.- A los jueces de menores se
les otorg poderes omnmodos y una libre discrecionalidad para disponer la medida que
correspondiera, luego de haber procedido a un anlisis personal y social del menor,
evaluando as, la magnitud o gravedad de su conducta o la situacin de abandono o de
desamparo en que se encontrara. En ese sentido, la corporacin mdica coadyuv a la
fundamentacin del requerimiento de la amplitud de la discrecionalidad, puesto que
cada menor en situacin irregular necesitaba de un tratamiento distinto y por un
tiempo indeterminado, dependiendo de la evolucin o de su progreso conductual con la
medida adoptada.
De esta manera, toda resolucin judicial debera ser en beneficio del menor, en
la medida que la decisin reflejaba la preocupacin y la atencin que le era debida, por
su situacin irregular, y en base a ello, los jueces asuman un rol protector del menor
como un buen padre de familia y ...al mismo tiempo (como) (...) sus principales
defensores, siendo la actuacin del abogado privado innecesaria y ms bien
perturbadora(15).

Es as como, bajo la justificacin del rol protector del juez en la bsqueda del
inters del menor, los jueces gozaron de amplia discrecin y se evit sujetarlos a los
formalismos procesales.
3. Supuestos tutelares amplios.- La ausencia o deficiencia del actuar de la
familia y de la escuela como instituciones que deban velar en primera instancia por el
menor, dio lugar a que el juez de menores asumiera el rol de su proteccin a travs de la
intervencin estatal supletoria. En otras palabras, la inexistencia de espacios de
contencin para este sector de la infancia gener que los llamados menores en
situacin irregular o en situacin de abandono fuesen visualizados como peligrosos o
potencialmente peligrosos, segn la teora de la peligrosidad y con respecto a los cuales,
se requera una intervencin, a fin de garantizar la defensa social.
Es decir, la situacin de pobreza del nio, su pertenencia a familias
disfuncionales, sus costumbres copiadas de su entorno social, as como sus tendencias
antisociales heredadas, determinaban una conducta contraria a los bienes jurdicos
socialmente resguardados. En base a ello, se requiri que los supuestos de intervencin
plasmados en categoras jurdicas en el mbito tutelar, fuesen genricos y amplios.
Siendo as, que los menores considerados vagabundos, o los indisciplinados por sus
actos de rebelda frente a sus padres, entraban en los supuestos de intervencin.
Esta variedad de categoras jurdicas han sido clasificadas por Rafael Sajn, de
la siguiente manera: Los menores abandonados, eran aquellos que carecan de alimentos
y de los cuidados naturales por su indefensin; menores en peligro moral, era el
vagabundo, el mendigo o el que frecuentaba sitios de mal vivir; menores en peligro
material, era el nio que padeca de carencias que pona en peligro su salud y el menor
en estado peligroso, era el nio que sus condiciones personales lo hacan proclives a la
comisin de hechos delictuosos(16).
Recogiendo esta clasificacin tan extensa de menores en situacin irregular,
Eduardo Bullrich indica que el estado de abandono en el nio es una circunstancia y que
lo principal es el estado moral, el cual se ve afectado cuando se dedican a la vagancia y
no asisten a la escuela, son maltratados, se dedican a la mendicidad, prostitucin, e
incluyendo dentro de esta clasificacin a los menores que trabajaban, al indicar que
(...) los menores que trabajan, constituyen una de las fases del problema moral y ellos
son, en cierta forma, abandonados morales, como las prostitutas y los delincuentes o los
vagos; su trabajo envuelve, en ciertas circunstancias, un peligro moral y, en esto,
consiste el abandono..(17). Mientras que el abandono moral es definido como la
probada existencia de las (...) carencias en la educacin, vigilancia o correccin de
menor, suficiente para convertirlo en un ser inadaptado para la convivencia social, por
incumplimiento de los deberes correspondientes a los padres o a quin est confiaba su
guarda(18).
Asimismo, ahondando en el significado de estas categoras jurdicas, Georgina
Morales indica que el menor est en peligro cuando (...) se encuentra en una coyuntura
existencial que, eventualmente, lo pueda llevar a transgredir las leyes vigentes o incluso
a lesionar su propia vida o salud(19). Asimismo, La situacin de peligro es
considerada como fenmeno distinto (...) de la conducta antisocial (...), caracterizndose
(...) la situacin de peligro por la adopcin de conductas que si bien no constituyen
delito, revelan una tendencia a delinquir. Se encontraran (...) en situacin de peligro,

aquellos menores que, como el drogadicto, la prostituta, el vago, el mendigo, estn en


una posicin marginal respecto a la sociedad y a la cultura imperante(20).
Estos supuestos que legitimaban la intervencin judicial, definan al menor
desde las circunstancias difciles que les tocaba vivir, teniendo estas fundamentalmente
su origen en su situacin de pobreza. En base a esto, la situacin material era una causal
para determinar su situacin irregular(21), dndose en consecuencia, la criminalizacin
de la pobreza, en la medida que se privilegi su reclusin en albergues.
Finalmente, a fin de explicar la variedad de categoras jurdicas legalmente
incorporadas, es necesario indicar que: Todos los supuestos que configuran la situacin
irregular admiten categoras abiertas que permiten una amplia intervencin judicial, por
lo tanto, podremos denominar esta caracterstica, la judicializacin de los problemas
vinculados a la infancia, (...). Las categoras abiertas (...) permiten cualquier
intervencin de un menor por parte del brazo protector del Estado y en nombre de su
interes(22).
Concluyendo con respecto al tema, podramos afirmar que las legislacin de
menores: ...parte de ciertas diferencias entre los nios, diferencias fundadas,
principalmente, en la estructura social y no derivadas del orden natural (...)(23).
4. La funcionalidad jurisdiccional.- Cumpli un rol supletorio de las polticas
sociales, debido a la incapacidad poltica del Estado de universalizar los servicios
bsicos y asimismo, por la inexistencia de polticas sociales preventivas dirigidas a
erradicar el actuar antisocial del menor. La definicin de categoras jurdicas amplias y
sesgadas a problemas sociales, dan muestra del rol social que le toc jugar a los
juzgados de menores.
Sobre el particular, Garca Mendez sostiene que:
La prueba ms evidente de esta funcin simblica de las leyes de menores, se
encuentra en la prdida de importancia de la competencia tutelar de los jueces durante el
periodo de fuerte implantacin de las polticas distribucionistas. Polticas, que
provocaron una expansin cualitativa y cuantitativa de los servicios bsicos en el
periodo de fines de la dcada del 40 y comienzos de la dcada del 50(24).
5. La institucionalizacin como medida privilegiada. La normativa en el derecho
comparado no fij un tiempo determinado, para la reclusin del menor por ser
considerado como una suerte de tratamiento mdico, del cual dependera la
recuperacin del menor. La duracin de su curacin fue determinada por la instancia
administrativa. En relacin al tema Georgina Morales(25) agrega que era:
La duracin de las medidas reeducativas al estar inspiradas en la nocin de
tratamiento individual no est determinada: el tratamiento reeducativo, al igual que en
las enfermedades patolgicas, terminar cuando haya desaparecido el mal. El lapso de la
medida es totalmente indeterminado y depender de los resultados obtenidos en el
tratamiento educativo aplicado
6. Impacto social de su aplicacin en el sector infancia

La legislacin de menores tuvo como destinatarios a un sector de la infancia,


aquellos que fueran concebidos como menores con problemas y necesidades, cuya
situacin de pobreza los predestinaba a arrastrar sus taras genticas y costumbres no
coincidentes con las normas sociales y jurdicas vigentes.
De esta manera, se estigmatiz al menor, hacindolo depender del Estado y de la
medida tutelar impuesta, dndosele un tratamiento como dependiente e incapaz.
Pero a pesar de todo lo expuesto, la doctrina y la legislacin de menores, tuvo un
impacto positivo en :
La creacin de la justicia especializada de menores; la expedicin de leyes, la
creacin de tribunales y servicios especializados para los menores de edad, (...) (siendo)
el resultado de un movimiento humanitario que pretende liberar a los nios del sistema
penal(26).
Siendo necesario acotar, que simultneamente, los derechos familiares del
menor, fueron resguardados en la legislacin civil, tanto en el Cdigo Civil de 1936,
como posteriormente en el Cdigo Civil de 1984, dndose legislaciones paralelas para
el mismo grupo etreo.
IV.
EL MBITO TUTELAR A PARTIR DE LA DOCTRINA DE LA
PROTECCIN INTEGRAL
El sentido y finalidad del mbito tutelar es redefinido a partir de la doctrina de la
proteccin integral, recogida en la Convencin Internacional sobre los Derechos del
Nio e incorporada en el Cdigo de los Nios y Adolescentes desde su regulacin
inicial:
1. Proceso restitutivo de derechos
La visin sociojurdica del nio como sujeto de derechos, plantea en el mbito
tutelar, una finalidad restitutiva de derechos. Es decir, la intervencin tutelar debe
concebirse como una respuesta estatal extrema, cuando se logre probar mediante un
proceso su estado de abandono, asumiendo el Estado el cuidado de la persona del nio y
debiendo velar por el ejercicio de sus derechos. Solo de esa manera, la intervencin en
el mbito tutelar es justificada, evitndose as, concebir al nio como un objeto de
proteccin, del cual se puede disponer arbitrariamente, bajo el discurso de considerar
siempre lo que mejor le convenga. Es as como toda medida aplicada buscar restituirle
sus derechos, los cuales han sido vulnerados por la situacin de abandono en que se
encuentran.
En base a ello, el discurso tuitivo y asistencialista de las legislaciones de
menores, ha sido superado por una proteccin estatal justificada y supletoria, ante la
ausencia o probada imposibilidad de los padres de dar cumplimiento a su obligacin de
velar por el desarrollo integral de sus hijos(as). En consecuencia, esta proteccin tiene
una finalidad garantista y restitutiva de derechos.
2. Se unifica la categora jurdica del nio(a) en estado de abandono

Se superan las categoras jurdicas que buscaron justificar la intervencin estatal


en el mbito tutelar de las legislaciones de menores. En la actualidad, deber ser
necesario probar la situacin y el estado de abandono del nio(a), para aplicarle una
medida de proteccin.
Sin embargo para algunos, la categora jurdica estado de abandono debera ser
erradicada de la legislacin del mbito tutelar; sobre el particular, Mara Domnguez
sostiene que: (...) una de las expresiones ms estigmatizantes es la de un ser
abandonado. Algo que se abandona es lo que no queremos, no es til (...)(27).
3. Discrecionalidad limitada del juez de familia en su intervencin
La intervencin del juez de familia, deber estar dirigida a restituir al nio(a) su
derecho a crecer en un ambiente familiar adecuado, ya sea con su familia natural o por
medio de la institucin jurdica de la adopcin. Sobre la base de ello, toda medida de
proteccin tendr una naturaleza jurdica temporal.
Cuando el Estado interviene en la vida privada de un nio(a) para declararlo en
estado de abandono, requiere que el objetivo de su intromisin estatal est dirigido a
garantizar en el nio(a), su condicin de sujeto de derechos. En consecuencia, el respeto
a su dignidad y el resguardo de su derecho al desarrollo integral, ser el fundamento y la
justificacin de la limitacin de una serie de derechos en el nio(a) como: su derecho a
la intimidad, su derecho a vivir con sus padres, su derecho a la autonoma familiar, su
derecho a la libertad y su derecho a la identidad.
Dentro de la lgica jurdica de la tutela jurdica y de la primaca del inters
superior del Nio, se buscar relievar otros derechos fundamentales como: su derecho al
desarrollo integral, su derecho a crecer en un ambiente familiar adecuado, su derecho a
la integridad, entre otros.
Sobre el particular, es necesario sealar que los parmetros para calificar la
intervencin judicial como justificada, los encontramos en la Convencin sobre los
Derechos del Nio, que seala como pauta general, el respeto a la autonoma familiar,
indicando que el Estado respetar las responsabilidades, los derechos y los deberes de
los padres para con sus hijos(as), o de cualquier persona que los tenga legalmente bajo
su cuidado. De esta manera, se ha buscado en primer lugar, proteger el derecho del
nio(a) a crecer y desarrollarse en su familia(28), justificando su intervencin(29),
cuando se obtenga una resolucin va proceso judicial, por autoridades competentes y
en aras del inters superior del nio.
Margelys Guevara seala las caractersticas de la intervencin judicial
justificada de la siguiente manera:
a) La intervencin debe ser hecha por la autoridad competente, judicial o
administrativa. Si la decisin corresponde a una autoridad administrativa estar sujeta a
revisin por parte del rgano jurisdiccional.
b) Las causas en las cuales se fundamente la decisin deben ser establecidas en
la ley.

c) Deben respetarse las garantas de un debido proceso. Las partes tienen


derecho a participar, ser escuchados, y emitir su opinin en la toma de decisin, muy
particularmente, la opinin de los nios y adolescentes involucrados en la
situacin(30).
Experiencias en legislacin comparada nos muestran como la tendencia en este
mbito es limitar, cada vez ms, la intervencin judicial. As por ejemplo, la Ley
Orgnica para la Proteccin del Nio y Adolescente (LOPNA)(31) de Venezuela,
establece un procedimiento de carcter administrativo inicial para brindar proteccin a
la niez y adolescencia. Es as como otorga la responsabilidad de velar por la proteccin
de los nios y adolescentes a los Consejos de Proteccin del Nio y Adolescente, los
cuales son definidos como rganos administrativos del municipio, que conforman la
estructura presupuestaria y administrativa de la alcalda. Estos consejos tienen
autonoma para el ejercicio de sus funciones, esto es, son independientes e imparciales
en la toma de decisiones y no estn subordinados en esta materia a ninguna autoridad
del municipio.
La legislacin venezolana distingue entre la situacin de abandono y el
estado de abandono; en el primer caso, se evaluar las circunstancias personales del
nio(a), para verificar su posible solucin va administrativa, haciendo grandes
esfuerzos por reforzar la familia, en el segundo caso, luego de probada la imposibilidad
de su solucin por instancia extrajudicial, corresponder por la gravedad del caso, la
intervencin de la instancia judicial.
Asimismo, estos Consejos de Proteccin, estn destinados a asegurar la tutela de
la niez y adolescencia, en los casos en que han sido violados o amenazados los
derechos de los nios. En consecuencia, las medidas de proteccin tienen como
finalidad preservar o restituir sus derechos, indicndose que la amenaza o violacin
puede provenir de la accin u omisin del Estado, de la sociedad, de los particulares, de
los padres y de los responsables o de la propia conducta de los nios y adolescentes(32).
Las medidas de proteccin son impuestas por el Consejo de Proteccin, salvo la
colocacin familiar y adopcin que requiere de intervencin judicial.
Adems, resulta interesante sealar que la LOPNA indica que las medidas de
proteccin deben ser revisadas cada seis meses, a partir del momento en que son
dictadas, para evaluar s las circunstancias que las originaron se mantienen, a fin de
ratificarlas, sustituirlas, complementarlas o revocarlas.
4. Categoras jurdicas ms restrictivas
A partir de la doctrina de la Proteccin Integral, se postula que las categoras
jurdicas que justifiquen la intromisin estatal, debern reducirse a situaciones extremas,
en base a ello, no debern aceptarse categoras jurdicas genricas.
Del anlisis de los supuestos legales establecidos en el Cdigo de los Nios y
Adolescentes peruano, que ameritan la intervencin estatal en la vida del nio(a),
descubrimos una clasificacin amplia que distingue entre las situaciones que originan la
responsabilidad en el(la) nio(a) de velar por su propio cuidado y aquellas otras que
transgreden derechos fundamentales en los(las) nios(as).

Situaciones que originan la responsabilidad en el nio de velar por su propio


cuidado.
1. Cuando est en la situacin de expsito.
2. Cuando carezca en forma definitiva de las personas que conforme a ley tienen
el cuidado personal de su crianza y educacin.
3. Cuando sus responsables carezcan de las calidades mentales.
4. Cuando sus padres lo dejan en un establecimiento de asistencia social pblico
o privado desatendindolo por seis meses continuos.
5. Cuando es dejado en instituciones hospitalarias u otras similares con el
evidente propsito de abandonarlo.
6. Cuando est en total desamparo(33).
La crtica a estos supuestos, es que se hace necesario evitar aludir a situaciones
tan genricas como el total desamparo, en la medida que se pueden encubrir supuestos
de pobreza, manifestados en hechos fcticos que coadyuven a una desatencin en el
ejercicio de derechos por el nio(a) y adolescente.
Situaciones que transgreden derechos fundamentales de los(las) nios(as) y
adolescentes.
1. Que las personas responsables de su crianza incumplan sus deberes y
obligaciones.
2. Que los responsables de su crianza carezcan de las calidades morales.
3. Que los responsables de su crianza los maltraten.
4. Que los responsables de su crianza permitan que otros los maltraten.
5. Que los padres o responsables los exploten o utilicen en actividades contrarias
a la ley o a las buenas costumbres.
6. Que los padres o responsables los entregen a otra persona mediante
remuneracin o sin ella con el propsito de realizar trabajos no acordes con su edad(34).
En estos supuestos no hay lugar al trato negligente, sino al malicioso e
intencional, cuya gravedad deriva en el actuar negativo y contrario a la naturaleza de los
deberes asumidos por los padres o responsables en el cuidado del nio(a).
La justificacin de la incorporacin de estos supuestos en el Cdigo de los Nios
y Adolescentes, ha encontrado su principal fundamento en el artculo 9.1 de la
Convencin Internacional sobre los Derechos del Nio, en el cual se establece que los
nios podrn ser separados de sus padres, mediante orden judicial, cuando se deba velar
por el inters superior del nio, y cuando el nio(a) sea objeto de maltrato o descuido

por parte de sus padres. Supuestos que a nuestro parecer, deber evaluarse en cada caso
en especfico, la posible aplicacin de una medida civil que suspenda o extinga la patria
potestad(35), sin necesidad de declararlo en estado de abandono.
Es as, que se hace necesario restringir los supuestos de intervencin en el
mbito tutelar que justifiquen una intromisin judicial en la dinmica familiar, debiendo
considerarse la variedad de formas de organizacin familiar vigentes en la actualidad.
Sobre el particular, resulta interesante recoger lo sostenido por Nidia Bisig al
indicar que:
(...) un problema cada vez ms agudo es el de los nios abandonados, el que
tiende a ser imputado a la desorganizacin familiar de estos sectores urbanos pobres,
perdindose de vista el hecho de que esta desorganizacin familiar podra tal vez ser una
manera propia de organizacin ante determinadas circunstancias(36).
Situacin que nuestras legislaciones sobre derechos de la niez y adolescencia se
resisten a tomar en cuenta:
Estas leyes, lejos de proteger al menor y a su familia incrementan la disociacin
familiar, puesto que situaciones de esta naturaleza acarrean como consecuencia el retiro
del menor de su seno familiar y su internacin en instituciones estatales, hasta su
posterior derivacin a un nuevo medio familiar (...) Todo este proceso da lugar a
periodos de indefinicin jurdica del menor, que ocasiona situaciones de transicin
deteriorantes para la salud psicofsica del mismo, debido a su efecto dilatorio en la
integracin definitiva del menor a su familia o a un hogar estable(37).
5. Institucionalizacin como ltima ratio y medida temporal
La institucionalizacin no importa cul sea su finalidad, siempre constituye una
privacin de la libertad, y por lo tanto, debe concebirse como una medida extrema por el
operador de justicia, debiendo privilegiar el crecimiento y desarrollo del nio(a) al
interior de una familia.
La confusa mixtura control-proteccin de las legislaciones de menores ha
buscado ser erradicada, con la doctrina de la proteccin integral, concibiendo la
privacin de libertad como una medida de ltima ratio, tanto en el mbito tutelar y
penal, de la legislacin especializada de los nios y adolescentes.
La institucionalizacin no deber concebirse como un mecanismo de control
social sobre la infancia en situacin de abandono, sino que, como medida extrema,
ser aplicada para brindarle al nio atencin y cuidado, bajo la responsabilidad de un
educador social.
Esta medida supletoria, deber favorecer el desarrollo integral del nio y para
ello, la entidad administrativa encargada, dirigir su accionar a cumplir con los
requerimientos de toda persona responsable de velar por su desarrollo sano y normal,
supliendo en consecuencia, el rol que le corresponde a los padres. As, segn Mara
Domnguez:

(...) la tutela del Estado responde al mismo fundamento que la tutela ordinaria,
en el sentido que se constituye un rgimen de proteccin del menor que no cuenta con el
apoyo de sus protectores naturales como son sus padres. Por ello, los atributos se
mantienen: el Estado tendr la guarda y la representacin del menor (...)(38).
Sobre el particular, es inspirador lo indicado por Margelys Guevara, al sostener
que:
La familia de forma prioritaria, inmediata e indeclinable debe asegurar:
a) Funcin orientadora: impartirles de acuerdo a sus facultades, direccin y
orientacin.
b) Funcin permisiva: permitirle a los hijos ejercer los derechos conforme a su
capacidad evolutiva (...)(39).
En consecuencia, si el Estado asume la obligacin del cuidado y atencin de la
niez y adolescencia en estado de abandono, deber dar cumplimiento a estas funciones.
Sin embargo, somos conocedores que la estructura estatal y la carencia de una partida
presupuestaria para este fin dificulta este actuar supletorio y vuelve utpico su
cumplimiento.
V.
TUTELAR

CONSIDERACIONES PARA LA REVISIN DEL MBITO

Para evitar que la respuesta judicial a la aparente situacin de abandono, no


acarree mayores perjuicios a la familia, deber considerarse lo siguiente:
a. Demostrar mediante un proceso tutelar, la situacin de indefensin del nio(a)
al no contar con un vnculo familiar que asuma su atencin y cuidado, es decir, (...) una
situacin de indefensin tal, que ponga en peligro los derechos fundamentales del nio
(...)(40) y que d lugar a la aplicacin del artculo 8 del Cdigo de los Nios y
Adolescentes cuando sostiene que: El nio y adolescente que carece de una familia
natural tienen derecho a crecer en un ambiente familiar adecuado. El nio y el
adolescente no podrn ser separados de su familia sino por circunstancias especiales
definidas en la ley y con la exclusiva finalidad de protegerlos.
Es necesario recalcar lo indicado por la ley, al sealar que son circunstancias
especiales definidas en la ley, plantendose la necesidad de establecer casos extremos,
frente a los cuales, corresponda declarar al nio(a) y adolescente en estado de abandono.
b. Erradicar como supuesto de intervencin la situacin de pobreza que dificulte
la vigencia de derechos en el nio(a). En el artculo 23 del Estatuto de Brasil se seala
de manera explcita que: La falta o carencia de recursos materiales no constituye
motivo suficiente para la prdida o suspensin de la Patria Potestad. De igual manera,
en el ltimo prrafo del artculo 248 del Cdigo de los Nios y Adolescentes se indica
que: La falta o carencia de recursos materiales en ningn caso da lugar a la declaracin
del estado de abandono.

Para evitar la intervencin estatal en los supuestos de pobreza, ser necesario


segn Joseph Goldstein revisar:
Las leyes de abandono (...) para restituir la autonoma paterna y salvaguardar la
intimidad familiar, no solamente porque los jueces no pueden ser sustitutos paternos y
los tribunales no pueden sustituir a la familias, sino tambin porque el poder del Estado
no puede ser empleado para reforzar prejuicios y discriminacin contra aquellos que son
cosmticamente o de otro modo, diferentes(41).
c. Concebir a la familia como un espacio natural para el desarrollo del nio, el
cual nunca podr ser suplido por ninguna institucin estatal. En referencia al tema, se
hace necesario reforzar las medidas de proteccin contempladas en nuestra legislacin,
que prioricen la mantencin del nio(a) al interior de un ambiente familiar adecuado,
como por ejemplo, la medida de colocacin familiar. En nuestra legislacin, la tenemos
contemplada en el artculo 104 del Cdigo de los Nios y Adolescentes, que indica que:
Mediante la colocacin familiar el nio o adolescente es acogido por una
persona, familia o institucin que se hace responsable de l transitoriamente. Esta
medida puede ser dispuesta por la instancia administrativa o judicial y puede ser
remunerada o gratuita.
Al analizar esta institucin jurdica, es necesario indicar, que hubiera sido
conveniente no sustraerle su naturaleza civil, por habrsele brindado en la legislacin
vigente, una exclusiva naturaleza tutelar, evitndose en consecuencia, abarcar mayores
supuestos legales en los que correspondera su aplicabilidad.
Asimismo, enriquece la temtica referirse a lo indicado en la LOPNA, al
referirse a la familia sustituta, se considera la colocacin familiar como uno de sus
tipos:
(...) se entiende por familia sustituta aquella que, no siendo la familia de origen,
acoge, por decisin judicial, a un nio o a un adolescente privado permanentemente o
temporalmente de su medio familiar, ya sea por carecer de padre y de madre, o porque
estos se encuentren afectados en la titularidad de la patria potestad o en el ejercicio de la
guarda.
La familia sustituta puede ser conformada por una o ms personas, y comprende
las modalidades de: colocacin familiar, la tutela y la adopcin(42).
En consecuencia, deber priorizarse adoptar medidas de proteccin que
signifiquen brindar un ambiente familiar al nio, por ser un derecho natural y
legalmente reconocido que crezca y se desarrolle en un entorno que le brinde lazos
afectivos sanos para el desarrollo de su personalidad.
Sobre el particular, debemos recordar la importancia atribuida a la familia, en la
Convencin Internacional sobre los Derechos del Nio, que en su prembulo indica:
Convencidos que la familia, como grupo fundamental de la sociedad y medio
natural para el crecimiento y bienestar de todos sus miembros, y en particular de los

nios, debe recibir proteccin y asistencia sucesivas para poder asumir plenamente sus
responsabilidades dentro de la comunidad.
Reconociendo que el nio, para el pleno y armonioso desarrollo de su
personalidad debe crecer en el seno de la familia en un ambiente de felicidad, amor y
comprensin(43).
d. Buscar investigar las causas que dieron origen a la situacin de abandono.
Resulta importante analizar la situacin de abandono que se alega en el nio(a), a fin de
aplicar las medida de proteccin que corresponda al caso especfico. Sobre el particular,
Mara Domnguez sostiene que:
Un aspecto importante es considerar la situacin del grupo familiar del menor y
no tomar a este como un individuo aislado. No se ataca la fuente del problema si no se
toma en cuenta la situacin de las familias de las que se provienen(44).
Sobre la base de ello, se requiere procesos tutelares ms exhaustivos y dinmicos
para la bsqueda de informacin sobre la familia de origen del nio(a) y adolescente,
debindose recurrir a la familia extensa, a fin de mantener su identidad y no
desarraigarlo de sus orgenes.
e. Diferenciar la situacin de abandono del estado de abandono en el
tratamiento legal. La situacin de abandono tiene carcter temporal, siendo posible
intervenir en el entorno sociofamiliar del nio(a) y adolescente, para brindarle un
ambiente familiar adecuado y garantizarle su desarrollo integral.
El estado de abandono resulta irreversible, es decir no hay lugar a una
recomposicin familiar, ya sea por la ausencia de los padres y familiares o por la
transgresin continua e intencional de derechos fundamentales en los hijos(as).
Nuestra legislacin no diferencia entre estos supuestos de naturaleza jurdica
dismil, consignando una respuesta legal nica para ambas situaciones dismiles.
Identificar los supuestos que corresponden a cada caso, favorecer determinar
cundo corresponde la intervencin de una instancia administrativa o de una instancia
judicial.
VI.
abandono?

FINALIDAD DEL MBITO TUTELAR. Proteccin o declarar el

Determinar la finalidad del mbito tutelar se constituye en un requerimiento


fundamental para la adecuacin de nuestra legislacin sobre derechos de la niez y
adolescencia a los postulados y principios de la doctrina de la proteccin integral. Para
ello, realizaremos una sntesis del presente trabajo, sobre la base de planteamientos que
contienen nuestras conclusiones.
1. Las legislaciones de menores buscaron brindar proteccin a un sector de la
infancia, que se consider esencialmente peligroso para la consecucin del orden social.
Con la doctrina de la proteccin integral, la proteccin no tiene como finalidad un
control social encubierto, sino ms bien, la restitucin de derechos en los(las) nios(as),

que mediante un proceso tutelar hubieran probado su estado de abandono y por ende,
una justificada intervencin estatal.
2. La incorporacin de categoras jurdicas amplias y genricas en la legislacin
de menores, permiti la inclusin de supuestos que reflejaron fundamentalmente una
situacin de pobreza en el menor, y que ameritaban por ello, la intervencin del Estado
para brindarles proteccin. Con la doctrina de la proteccin integral, se busca
erradicar la situacin de pobreza como un supuesto para declarar en estado de abandono
al nio(a).
Siendo necesario reconocer, que las carencias materiales no se constituyen en
una justificante, para desfavorecer el crecimiento del nio(a) y adolescente al interior de
su familia.
3. El artculo 248 del Cdigo de los Nios y Adolescentes, establece los
supuestos para intervenir en el mbito tutelar, confundiendo situaciones que ameritaran
la declaracin del estado de abandono en el nio(a) con circunstancias familiares que
por otro lado, requieren de una intervencin inmediata y temporal, buscando reinsertar
al nio(a) en un ambiente familiar que resguarde y garantice su desarrollo integral.
4. A partir de la doctrina de la Proteccin Integral, la familia se constituye en el
espacio privilegiado para lograr el desarrollo integral del nio(a), siendo su
institucionalizacin una medida extrema, cuando no ha sido posible ubicar al nio(a) en
un ambiente familiar adecuado. Sobre la base de ello, corresponder revisar nuestra
legislacin vigente en la materia, con el objetivo de reforzar la autonoma familiar y
considerar, las distintas formas de organizacin familiar, evitando que la pobreza,
contine subyacente en los supuestos tutelares (contemplados en el artculo 248 del
Cdigo de los Nios y Adolescentes). A fin de evitarse la situacin sealada en el
Anlisis de la Situacin de los Menores en circunstancias especialmente difciles de la
UNICEF, el cual sostiene que:
Las familias, por ejemplo, en muchos casos llevan a sus hijos a las instituciones
de carcter represivo y para nios abandonados, por situaciones de pobreza, comodidad
o problemas leves de conducta. Tan es as, que cuando necesitan del menor (por que ya
esta en edad de trabajar, por ejemplo), lo retiran de la institucin. De esta manera han
ahorrado los gastos de mantencin y problemas de formacin en las edades no
productivas(45).
5. Otra situacin similar, es la derivada del proceso de violencia familiar (Ley
26260 con sus posteriores modificatorias), el cual no fue originariamente pensado para
resguardar el derecho a la integridad de los nios(as) y adolescentes, y exige que desde
su inicial intervencin que el fiscal de familia aplique una medida de proteccin. Bajo
estos argumentos, los fiscales en su intervencin han derivado estos casos al
conocimiento de los jueces de familia en la especialidad tutelar. Este es otro supuesto,
que nos muestra que estamos concibiendo que la finalidad del proceso tutelar es brindar
proteccin, mas no probar la situacin de abandono real en que se encuentra este nio(a)
y adolescente, el cual no es otro, que el carecer de sus padres y de familiares que puedan
hacerse cargo del resguardo de sus derechos.

6. Las intervenciones judiciales citadas en los pargrafos anteriores, permiten


que los supuestos de intervencin en el mbito tutelar todava abarquen situaciones
diversas y dismiles, favoreciendo justificar la institucionalizacin de los nios(as) en
albergues, cuando la solucin podra estar en la implementacin de polticas
intersectoriales efectivas y en la aplicacin de medidas de corte administrativo
inmediatas que favorezcan su insercin familiar, tal y como se plantea en la legislacin
venezolana.

DERECHO REGISTRAL
FUSIN DE SOCIEDADES BAJO LA MODALIDAD DE ABSORCIN Y SU
PROBLEMTICA REGISTRAL (Oswaldo Hundskopf Exebio)

FUSIN DE SOCIEDADES BAJO LA MODALIDAD DE ABSORCIN Y SU


PROBLEMTICA REGISTRAL (Oswaldo Hundskopf Exebio)

El autor analiza la naturaleza y alcances jurdicos de la fusin y la posibilidad


administrativa de la acumulacin de ttulos y comparte lo resuelto por el Tribunal
Registral, en el sentido de que en caso de fusin cabe la acumulacin de ttulos, al
existir un mismo acto jurdico central que deber ser analizado en conjunto y dar
origen a un solo asiento. Por lo dems, tal acumulacin es procedente tanto en el
procedimiento administrativo general como para la concreta inscripcin en Registro
Pblicos.
RESOLUCIN : 166-97-ORLC/TR
Lima, 16 de mayo de 1997.
Vista, las apelaciones interpuestas por don Basilio Hiraoka Nakamura en
representacin de Corporacin de Servicentros S.A. CORSERSA (Hoja de Trmite N
1323 del 24 de enero de 1997), FAMBRI S.A. (Hoja de Trmite N 1324 del 24 de
enero de 1997) y Gasoleocentro S.A. (Hoja de Trmite N 1325 del 24 de enero de
1997) contra las observaciones formuladas por la registradora del Registro de Personas
Jurdicas Dra. Ins Villalta Pucar de Surez, a las solicitudes de inscripcin,
respectivamente, de la modificacin del valor nominal de las acciones, cancelacin del
capital suscrito, aumento de capital, modificacin parcial de estatutos, fusin por
incorporacin de las empresas Fambri S.A. y Gasoleocentro S.A., segn acuerdo de la
junta general extraordinaria de accionistas de fecha 15 de abril de 1996 elevado a
escritura pblica el 02 de diciembre de 1996 ante el notario pblico de Lima Dr. Julio
Antonio del Pozo Valdez, presentada el 12 de diciembre de 1996 con el Ttulo N
198165; del aumento de capital, modificacin parcial de estatutos y disolucin por
fusin segn acuerdo de la junta general extraordinaria de accionistas de fecha 15 de
abril de 1996 por el precitado notario, presentada el 12 de diciembre de 1996 con el
ttulo N 198157; y del aumento de capital, modificacin parcial de estatutos y
disolucin por fusin segn acuerdo de la junta general extraordinaria de accionistas de
fecha 15 de abril de 1996 elevado a escritura pblica el 02 de diciembre de 1996 ante el
mencionado notario, presentada el 12 de diciembre de 1996 con el Ttulo 198166. La
registradora deneg las inscripciones materia de la rogatoria de los tres ttulos indicados
sealando, respecto a Corporacin de Servicentros S.A. - CORSERSA que: 1.- Se
solicita la inscripcin del aumento de capital, Modificacin de estatutos y disolucin de
la sociedad por fusin de Corporacin Servicentro S.A., por incorporacin de las
empresa Fambri S.A. y Gaseoleocentro S.A. y siendo que las sociedades que se
disuelven sin liquidarse al ser incorporadas por otras como consecuencia de la fusin
(artculo 354 de la LGS), son aplicables el artculo 355, que remite a los artculos 348,
349, 350, 352, 353 de la LGS 2.- Como consecuencia de lo anterior, la fusin se
formaliza como un acto nico de conformidad con lo dispuesto por el artculo 358
concordado con el artculo 356 de la LGS insertando en una misma escritura pblica
(artculo 352 de la LGS), las actas de las juntas generales de las sociedades
intervinientes, absorbentes y absorbidas, donde se acuerda la fusin cumpliendo adems
con todos los requisitos exigidos por la LGS, sealados en los artculos antes citados y
dems normas aplicables, no aparecen insertas las actas de juntas generales de Fambri
S.A. y Gasoleocentro S.A. 3.- En observancia del artculo 348 y 353 de la LGS y
artculo 2011 del CC debern presentar balances cerrados de Corporacin de
Servicentros S.A., al da anterior del otorgamiento de escritura pblica de fusin, se
deja constancia que se han insertado Balances de Servicentro Garzn que no

corresponde a la sociedad del rubro. 4.- Del D.S. N 198-80-EFC se ha omitido insertar
la comunicacin a la SUNAT por parte de las sociedades que se disuelven. 5.- En
observancia del artculo 149 del Reglamento General de los Registros Pblicos por
cuanto existe ttulo pendiente de inscripcin N 198157 de 12-12-96; respecto a Fambri
S.A. que: 1.- Se solicita la inscripcin del aumento de capital, modificacin de
estatutos y disolucin de la sociedad por fusin siendo que las sociedades que se
disuelven sin liquidarse al ser incorporadas por otras como consecuencia de la fusin,
artculo 354 de la LGS, son aplicables a la fusin el artculo 355, que remite a los
artculos 348, 349, 350, 352, 353, de la LGS 2.- Como consecuencia de lo anterior, la
fusin se formaliza como un acto nico de conformidad con lo dispuesto por el artculo
358, concordado en el artculo 356 de la LGS, insertando en una misma escritura
pblica, artculo 352 de la LGS las actas de las juntas generales de las sociedades
intervinientes absorbentes y absorbidas, donde se acuerda la fusin cumpliendo adems
con todos los requisitos exigidos por la LGS sealados en los artculos antes citados y
dems normas aplicables, no pudiendo por tanto en el presente caso, inscribir la
disolucin de Fambri S.A. por fusin cuando ella no consta del mismo instrumento; y
respecto a Gasoleocentro S.A. que: 1.- En observancia del artculo 2011 del CC por
cuanto existe discrepancia respecto a la fecha del acuerdo de la junta general, por cuanto
en la minuta se solicita la insercin del acta del 14.04.96 insertndose el acta del
15.04.96. Se deja constancia que debern subsanar conforme lo establece el artculo 33
de la Ley del Notariado. 2.- Se solicita la inscripcin del aumento de capital,
modificacin de estatutos y disolucin de la sociedad por fusin siendo que las
sociedades que se disuelven sin liquidarse, al ser incorporadas por otras como
consecuencia de la fusin, artculo 354 de la LGS, son aplicables a la fusin el artculo
355, que remite a los artculos 348, 349, 350, 353 de la LGS 3.- Como consecuencia de
lo anterior, la fusin se formaliza como un acto nico de conformidad con lo dispuesto
por el artculo 358, concordado con el artculo 356 de la LGS, insertado en una misma
escritura pblica, artculo 352 de la LGS, las actas de las juntas generales de las
sociedades intervinientes, absorbentes y absorbidas, donde se acuerda la fusin
cumpliendo adems con todos los requisitos exigidos por la LGS, sealados en los
artculos antes citados y dems normas aplicables, no pudiendo por tanto en el presente
caso, inscribir la disolucin de Gasoleocentro S.A. por fusin, cuando ella no consta del
mismo instrumento. 4.- En observancia del artculo149 del Reglamento General de los
Registros Pblicos por cuanto existe ttulo pendiente de inscripcin N 198157 y
198165 del 12.12.96; y,
CONSIDERANDO:
Que, de conformidad con el artculo 67 de la Ley de Normas Generales de
Procedimientos Administrativos, segn el Texto nico Ordenado aprobado por Decreto
Supremo N 02-94-JUS, norma de aplicacin supletoria al procedimiento registral, el
jefe de la seccin o dependencia donde se inicie o se tramite cualquier expediente, bien
por propia iniciativa o a instancia de los interesados, puede disponer su acumulacin a
otros con los que guarde conexin;
Que, aprecindose de los tres ttulos apelados, que el contenido de sus rogatorias
se encuentran efectivamente vinculados toda vez que el acto inscribible, en cada uno,
est constituido por una fusin mercantil donde Corporacin de Servicentros S.A. CORSERSA ha incorporado a Fambri S.A. y Gasoleocentro S.A., resulta procedente

admitir la acumulacin solicitada por Fambri S.A. y Corporacin de Servicentros S.A.


en sus recursos de apelacin;
Que, si bien el Reglamento General de los Registros Pblicos no se pronuncia
expresamente sobre la acumulacin de ttulos presentados, el artculo 137 establece que
por cada ttulo o ttulos conexos se extiende un asiento de presentacin, dispositivo cuyo
principal sustento es el factor de conexidad, que se produce en el presente caso, y
aunado a la rogatoria del apelante, permiten colegir, analgicamente que su aplicacin
es procedente en el procedimiento registral;
Que, estando a la acumulacin dispuesta, el quinto extremo de la observacin
formulada al ttulo de Corporacin de Servicentros S.A. y el cuarto extremo de la
observacin formulada al ttulo de Gasoleocentro S.A. deben ser desestimados;
Que, de igual modo a lo sealado en el considerando precedente, deben
desestimarse las observaciones que exigen la insercin de todas las actas de las juntas
generales extraordinarias de accionistas en cada una de las escrituras pblicas
conformantes del ttulo apelado;
Que, mediante los tres ttulos en anlisis se aprecia que la junta general
extraordinaria del 15 de abril de 1996 de la empresa Corporacin de Servicentros S.A.,
acord fusionarse con las empresas Fambri S.A., y Gasoleocentro S.A., incorporando la
primera a las segundas, siendo que dicha fusin por incorporacin fue tambin acordada
por la junta general extraordinaria de accionistas del 15 de abril de 1966 de Fambri S.A.
y por la junta general extraordinaria de la misma fecha de Gasoleocentro S.A.;
Que, especficamente el procedimiento de fusin se encuentra regulado por los
artculos 354 a 358 de la Ley General de Sociedades y supletoriamente, segn la
remisin contenida en el artculo 355, por lo dispuesto en los artculos 348, 349, 350,
352 y 353 de la misma ley, advirtindose del tenor del primer extremo de la misma, las
observaciones formuladas a los ttulos de CORSERSA y Fambri S.A. y del segundo
extremo de la observacin del ttulo de Gasoleocentro S.A. que dichos textos no
constituyen propiamente una observacin sino la enunciacin de los antedichos
dispositivos que para el caso expreso de cada ttulo, ha servido para fundamentar la
observacin principal que ha sido planteada a todo el procedimiento de fusin de las tres
empresas recogida en el segundo extremo de las observaciones formuladas a los ttulos
de CORSERSA y Fambri S.A. y en el tercer extremo de Gasoleocentro S.A. y que
concierne al hecho de que el procedimiento de fusin ha sido presentado en tres
escrituras pblicas separadas, cada una conteniendo nicamente el acuerdo de una de las
empresas recurrentes, siendo que de acuerdo al criterio de la registradora el acuerdo de
fusin de las tres empresas apelantes ha debido incorporarse en una sola escritura
pblica;
Que, la fusin es una de las formas de reorganizacin de sociedades, por la cual
dos o ms sociedades se renen para formar una sola, sea constituyendo una nueva o por
absorcin de una o ms por otra ya existente, determinando la transferencia en bloque y
a ttulo universal de sus patrimonios, teniendo como consecuencia el ingreso de los
socios de las sociedades disueltas en la resultante, a travs del canje de acciones de esta
por acciones de aquellas;

Que, en este sentido debe entenderse que la fusin constituye un solo acto
jurdico nicamente en la medida que constituye el resultado de la confluencia de otros
actos previos pero unvocos consistentes en la manifiesta voluntad de los rganos
rectores de cada sociedad, emitida por separado, pero buscando el mismo efecto, esto
es, el de formar una nueva sociedad o, dado el presente caso, de integrarse dos de ellas,
a una tercera;
Que, de lo expuesto se desprende como presupuesto necesario para que se
configure la fusin de sociedades annimas, la existencia del acuerdo de recproca
modificacin de los estatutos de cada una de las compaas involucradas, siempre que
haya seguido el procedimiento legal establecido por la legislacin vigente;
Que, de la revisin de los ttulos acumulados se constata que la voluntad de
fusionarse manifestada por cada empresa en las respectivas actas de sus juntas generales
extraordinarias de accionistas se aviene en su integridad a lo explicitado en los
considerandos anteriores, debiendo el registrador que califica ttulos sobre fusin
interesarse en atender que los elementos jurdicos que componen esta institucin
mercantil sean observados por las partes interesadas, sin confundir el acto con el
documento que lo contiene siendo que, en lo particular del texto del articulado de la Ley
General de Sociedades no se deduce el imperativo ineludible de incorporar en un nico
instrumento pblico el acuerdo concurrente de tres compaas en orden a que proceda la
inscripcin de la fusin;
Que, en cuanto a la tercera observacin al ttulo de Corporacin de Servicentros
S.A., cabe precisar, tal como seala la apelante, que en los balances insertados aparece
el nombre comercial Servicentro Garzn y debajo de l, la sigla CORSERSA, la
misma que corresponde a la denominacin social de la recurrente, siendo que,
consecuentemente, la usuaria habra cumplido con presentar los balances cerrados al da
anterior del otorgamiento de la escritura pblica de Fusin y asimismo, la cuarta
observacin formulada al ttulo de la precitada empresa, basada en el incumplimiento de
lo dispuesto por el Decreto Supremo N 198-80-EFC, resulta improcedente puesto que,
de acuerdo a su artculo 3, la exigencia de acreditar la comunicacin a la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria - SUNAT el acuerdo de
disolucin corresponde a las sociedades incorporadas y no a la incorporante; requisito
que se cumple en los ttulos de Fambri S.A. y de Gasoleocentro S.A.;
Que, respecto a la primera observacin al ttulo de Gasoleocentro S.A. y segn
lo indica el apelante en el acpite II.1 de su recurso, la fecha 14 de abril de 1995
responde a un error material que queda desvirtuado con el mrito de la segunda clusula
de la minuta;
De conformidad con el primer prrafo del artculo 2011 del Cdigo Civil,
numeral IV del Ttulo Preliminar, artculos 150 y 151 del Reglamento General de los
Registros Pblicos; y,
Estando a lo acordado:
SE RESUELVE

Revocar las observaciones formuladas por la registradora del Registro de


Personas Jurdicas a los ttulos referidos en la parte expositiva y disponer su inscripcin
por los fundamentos expresados en los considerandos que anteceden.
Regstrese y comunquese.
SS. SILVA DAZ; VSQUEZ TORRES; POMA MORALES.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

INTRODUCCIN

Mediante Resolucin N 166-97-ORLC/TR de fecha 16 de mayo de 1997, el


Tribunal Registral resolvi la apelacin interpuesta por Basilio Hiraoka Nakamura en
representacin de Corporacin de Servicentros S.A. Fambri S.A. y Gasoleocentro S.A.,
revocando las observaciones formuladas por el registrador del Registro de Personas
Jurdicas, Dra. Ins Villalta Pucar a la solicitud de inscripcin de i) modificacin del
valor nominal de las acciones, cancelacin del capital suscrito, aumento de capital,
modificacin parcial de estatutos y fusin por absorcin de las dos ltimas empresas
citadas; ii) aumentos de capital, modificacin parcial de estatutos y disolucin por
fusin y iii) finalmente, el tercer ttulo por aumento de capital, modificacin parcial de
estatutos y disolucin por fusin.
Respecto de Corporacin de Servicentros S.A., la Registradora deneg los tres
ttulos materia de inscripcin sealando que si en la fusin las sociedades se disuelven
sin liquidarse, al ser absorbidas por otras, son aplicables el artculo 255 de la LGS que
remite a los artculos 348, 349, 350, 352, y 353 de la LGS, por lo cual la fusin se debe
formalizar como acto nico, insertando en una misma escritura pblica, las actas de las
juntas generales de las sociedades intervinientes, absorbentes y absorbidas, con lo cual
al no haberse presentado las actas de las sociedades absorbidas, Fambri S.A. y
Gasoleocentro S.A., no procede la inscripcin de la fusin.
Asimismo, como segunda observacin, seala que en observancia del artculo
348 y 353 de la LGS y artculo 2011 del Cdigo Civil, debern presentar balances
cerrados de Corporacin de Servicentros S.A. cerrados el da anterior del otorgamiento
de escritura pblica de fusin, lo cual no se ha cumplido pues se han insertado balances
de una sociedad llamada Servicentro Garzn.
Como tercera observacin, seala la registradora que el Decreto Supremo N
198-80-EFC exige insertar o demostrar la comunicacin obligatoria que se debe
efectuar a la SUNAT por parte de las sociedades que se disuelven, lo cual no ha sido
cumplido.
Respecto de FAMBRI S.A., la registradora observ lo siguiente:
En la fusin las sociedades se disuelven sin liquidarse, al ser absorbidas por
otras, son aplicables el artculo 255 de la LGS que remite a los artculos 348, 349, 350,
352, y 353 de la LGS, por lo cual la fusin se debe formalizar como acto nico,
insertando en una misma escritura pblica, las actas de las juntas generales de las
sociedades intervinientes, absorbentes y absorbidas, por lo cual no se puede en el

presente caso, con lo cual al no haberse presentado el acta de fusin de Fambri S.A. no
procede su inscripcin.
Respecto de Gaseoleocentro S.A., la registradora observ lo siguiente:
Respecto del acta conteniendo el acuerdo, seala que existe discrepancia
respecto a la fecha del acuerdo, ya que se solicita la insercin del acta del 14 de abril de
1996 y se inserta la del 15 de abril de 1996, lo cual no cumple con el artculo 2011 del
Cdigo Civil.
En la fusin las sociedades se disuelven sin liquidarse, al ser absorbidas por
otras, son aplicables el artculo 255 de la LGS que remite a los artculos 348, 349, 350,
352, y 353 de la LGS, por lo cual la fusin se debe formalizar como acto nico,
insertando en una misma escritura pblica, las actas de las juntas generales de las
sociedades intervinientes, absorbentes y absorbidas, por lo cual no se puede en el
presente caso, con lo cual al no haberse presentado el acta de fusin de Gasoleocentro
S.A. no procede su inscripcin.
Finalmente, observa que existe ttulo pendiente de inscripcin, de acuerdo al
artculo 149 del Reglamento General de los Registros Pblicos.
De la revisin de la presente resolucin, se puede apreciar que el mismo
contiene importantes aclaraciones al tema central de las fusiones, as como precisiones
sobre la supletoriedad de principios administrativos a todo procedimiento
administrativo, incluyendo el registral.
II.

TEMAS A TRATAR

Debido a la naturaleza de la resolucin, los temas bajo anlisis en la presente


jurisprudencia son los siguientes:
1. El procedimiento de fusin: Aproximacin a su naturaleza jurdica y efectos
prcticos
Si bien esta jurisprudencia fue resuelta al amparo de la antigua Ley General de
Sociedades, para efectos del presente comentario, y con fines meramente didcticos,
utilizaremos la actual Ley General de Sociedades (en adelante LGS) a fin de analizar
estas observaciones y su resolucin por parte del Tribunal.
La LGS, en su artculo 344 establece que por la fusin dos o ms sociedades se
renen para formar una sola cumpliendo los requisitos prescritos por esta ley.
Asimismo, seala que la fusin puede adoptar alguna de las siguientes formas:
1. La fusin de dos o ms sociedades, para constituir una nueva sociedad
incorporante origina la extincin de la personalidad jurdica de las sociedades
incorporadas y la transmisin en bloque, y a ttulo universal de sus patrimonios a la
nueva sociedad;
2. La absorcin de una o ms sociedades por otra sociedad existente, origina la
extincin de la personalidad jurdica de la sociedad o sociedades absorbidas. La

sociedad absorbente asume, a ttulo universal, y en bloque, los patrimonios de las


absorbidas.
Incidiremos en la ltima forma mencionada de fusin, en la medida que es esta
la figura adoptada por las sociedades involucradas en la inscripcin de los presentes
ttulos.
En ese sentido, la fusin por absorcin o incorporacin es definida por Ripert(1)
de la siguiente forma: La fusin es la reunin de dos sociedades, que lleva consigo su
desaparicin, por el aporte global de sus bienes a una nueva sociedad o con mayor
frecuencia por la absorcin de una sociedad por otra. Debe haber desaparicin de la
sociedad.
Asimismo, contina Ripert en alusin exclusiva a la fusin por absorcin: Para
la sociedad absorbente se trata simplemente de realizar un aumento de capital
representado por el aporte de bienes de la sociedad absorbida. Para esta ltima, la
decisin es ms grave, pues lleva consigo la desaparicin de la sociedad como persona
moral.
En cuanto a los fines y objetivos de una fusin, estos son variables y persiguen
consecuencias distintas. Varios son los motivos que pueden inducir a dos o ms
sociedades annimas a fusionarse en una sola. Por ejemplo, evitar los inconvenientes de
una competencia mutua y recproca, reducir los costos de produccin o explotacin,
poder competir con mayor eficacia, evitar la cada de una empresa relacionada, por
carecer de los medios financieros necesarios para su mantenimiento y desarrollo,
extender el campo de accin de los negocios, uniendo una fbrica a un negocio de venta
y otros semejantes, entre otros(2).
Respecto de los caracteres esenciales de las fusiones, Enrique Elas Laroza(3),
considera que son los siguientes: a) La transmisin en bloque y a ttulo universal (in
universum ius), de los patrimonios de las personas jurdicas que se extinguen. b) La
creacin, como resultado de cualquier fusin, de un organismo social que, en su
conjunto resultante, es enteramente nuevo, como forma acabada del vnculo entre las
sociedades que participan de la fusin. c) La extincin de la personalidad jurdica (y no
la disolucin sin liquidacin), de las sociedades absorbidas o incorporadas. d) La
compenetracin o agrupacin de los socios y de las relaciones jurdicas de todas las
sociedades que participan en la fusin, salvo excepciones. e) La variacin de la cifra del
capital de la sociedad absorbente o incorporante, salvo excepciones.
Por su parte, Hernndez Gazzo(4) considera que se presentan cuatro aspectos
esenciales: una unin de sociedades, unin de patrimonios, unin de socios y extincin
de sociedades.
En este orden de ideas, la fusin genera un organismo social nuevo, que hace
un corte sobre la existencia de los anteriores entes sociales, y genera uno nuevo, sin
historial y sin la carga esencial que tena cada uno de sus componentes antes de la
fusin. En ese sentido, la fusin difiere considerablemente de la transformacin, en la
cual un mismo ente, con el mismo vnculo social y personalidad jurdica se transforma y
adopta otra forma establecida por la ley(5).

As, el carcter esencial de la fusin, y lo que la distingue de otras operaciones


societarias, es la extincin automtica y sin disolucin y liquidacin de la personalidad
jurdica de las sociedades absorbidas o incorporadas, como resultado directo de la
operacin de fusin. La personalidad jurdica de las absorbidas no se disuelve, sino que
se extingue. Sin embargo, consideramos que no se extingue el vnculo social entre los
socios y de estos para con la sociedad, es decir, el affectio societatis, este espritu de
asociarse con un fin comn sobrevive, de forma distinta, en el ente absorbente. Ello se
debe a que la voluntad social permanece, es decir, el contenido, representado por la
voluntad de los socios de actuar en sociedad se mantiene, mas la forma, representada
por la personalidad jurdica de la sociedad, as como sus manifestaciones(6), llegan a su
fin por no poder tener una doble existencia con la sociedad absorbente. Al respecto,
Ripert seala(7): La fusin tomada como una operacin indivisible hace desaparecer
las sociedades por absorcin. Se considera pues, que la antigua sociedad sobrevive en la
nueva.
Existe una ardua discusin doctrinaria en este aspecto. Muchos autores niegan la
supervivencia del vnculo societario, y sealan su extincin para la creacin de uno
nuevo con la sociedad absorbente o incorporada. Luz Israel y Alfredo Filomeno sealan
que el vnculo asociativo que una a los accionistas de las sociedades que desaparecern,
se extingue, dando lugar a una nueva relacin societaria con los accionistas de la
sociedad absorbente o incorporada. As, no se modifican las relaciones sociales
preexistentes, no sobrevive el antiguo affectio societatis, sino que se da lugar a un nuevo
vnculo social, nico en la sociedad superviviente(8).
Salvo excepciones, la sociedad absorbente aumenta su capital social, al recibir
los patrimonios netos de las sociedades absorbidas. Este patrimonio pasa a ttulo
universal y en bloque a la sociedad absorbente, por lo que no se liquida.
Respecto de las fusiones por absorcin, hay un aspecto que debe ser dilucidado,
en cuanto a la responsabilidad frente a terceros de los socios de la sociedad absorbida.
Al respecto, el artculo 353 de la LGS establece que la fusin entra en vigencia en la
fecha fijada en los acuerdos de fusin. En esa fecha cesan las operaciones y los derechos
y obligaciones de las sociedades que se extinguen, los que son asumidos por la sociedad
absorbente o incorporante. Sin perjuicio de su inmediata entrada en vigencia, la fusin
est supeditada a la inscripcin de la escritura pblica en el Registro, en la partida
correspondiente a las sociedades participantes.
En cuanto al procedimiento de fusin, este se inicia con un proyecto, el cual no
se exiga en la regulacin de la ley anterior, lo cual era fuente de numerosas
incertidumbres y problemas registrales, pues no exista un documento gua nico que
dirija el proceso de fusin. Asimismo, tampoco se exiga el otorgamiento de una sola
escritura pblica, como s se exige actualmente, lo cual ocasionaba duplicidad o
multiplicidad de escrituras, originando problemas como el que concierne a la resolucin
bajo comentario, pues si intervenan, por ejemplo, cinco sociedades en la fusin, podan
presentarse paralelamente cinco escrituras pblicas al Registro.
El proyecto facilita el proceso de fusin, pues se hace un documento nico, que
ser evaluado paralelamente por las juntas generales de accionistas. El proyecto debe
ser negociado y redactado previamente por las administraciones de las sociedades
involucradas, pudiendo las juntas solo aceptarlas o rechazarlas en su integridad. As, la

elaboracin de un proyecto de fusin, sostienen Luz Israel y Alfredo Filomeno, ms que


un requisito formal, es una exigencia derivada de la naturaleza de las cosas, que deber
cumplirse incluso en aquellos casos con los cuales el legislador no lo exija
expresamente(9).
El proyecto significa integrar preliminarmente los objetivos de las sociedades
participantes del acuerdo de fusin, en tanto facilita a los socios un conocimiento
adecuado y oportuno de los aspectos econmicos, ventajas, desventajas y caractersticas
de la operacin. Este proyecto puede ser, por supuesto, modificado innumerables veces
por las juntas hasta su aprobacin final. Nuestra LGS no ha regulado el proceso de
elaboracin del proyecto, creemos que acertadamente, pues esto es muy aleatorio y
depende de las caractersticas personalsimas de cada sociedad, no obstante, s se exigen
requisitos y contenido mnimo para uniformizar los proyectos en general ante la
Administracin Pblica, Registro de Sociedades incluido, a fin de darle mayor
transparencia y sistematizacin ante los mismos socios.
Asimismo, el proyecto debe ser aprobado por el directorio de las sociedades
involucradas, y en caso de no existir directorio, por la mayora absoluta de los miembros
que conforman la administracin de la sociedad. Cabe resaltar que las sociedades
involucradas en el proyecto de fusin, una vez aprobado el proyecto por el directorio, se
encuentran impedidos de realizar o ejecutar actos o contratos de una magnitud,
importancia o cuanta tal, que pueda afectar el patrimonio, y con ello alterar la relacin
de canje de las acciones o participaciones, hasta que dichos proyectos hayan sido
aprobados por las respectivas juntas generales de accionistas. Este proyecto tiene una
vigencia de tres meses, dentro de los cuales debe ser aprobado por las respectivas juntas
generales de accionistas.
Entre la fecha de aprobacin de la fusin, y su efectiva entrada en vigencia,
existe un plazo voluntario, no regulado por la LGS, el cual podra ser de varios meses y
que representa una etapa de transicin societaria. En esta etapa las obligaciones y
responsabilidades frente a terceros debern ser tratadas de forma cuidadosa, pues la
sociedad con la que los terceros estn contratando o asumiendo acreencias, se va a
extinguir en un plazo predeterminado. Sin embargo, los terceros no estn en condiciones
de conocer de forma fehaciente el sentido del acuerdo adoptado, o su posible
denegatoria, de ser el caso, puesto que a este nivel del proceso de fusin, solo se han
publicado las convocatorias a junta general de accionistas.
Por ello, se crea una etapa de responsabilidad relativa de la sociedad que va a
desaparecer, con lo cual ni los socios, en aras de la responsabilidad limitada, ni la
sociedad absorbida, responderan plenamente. Como ya hemos propuesto en anteriores
oportunidades, creemos que la LGS debera tener un mecanismo de publicidad de la
prxima fusin a fin de notificar a los terceros que quieran contratar con ella, que la
citada sociedad va a desaparecer. Dicho mecanismo de publicidad podra ser similar al
empleado en las sociedades en liquidacin, que deben incorporar obligatoriamente
dicho ttulo despus de la denominacin social. Dicho mecanismo de publicidad deber
ser mantenido hasta el da de la entrada en vigencia de la fusin proyectada. En su
defecto, otra alternativa de subsanacin de dicha responsabilidad relativa sera que, de
igual forma como con las sociedades irregulares o respecto a los actos anteriores a la
inscripcin de sociedades, establecido en el artculo 7 de la LGS, los socios durante el
periodo comprendido entre la aprobacin de la fusin y la fecha de entrada en vigencia

de esta, respondan ilimitada y solidariamente frente a terceros, por las obligaciones


asumidas durante este lapso.
Ahora bien, una vez aprobados los proyectos de fusin por las juntas generales,
tal y como exige el artculo 351 LGS(10), la fusin entrar en vigencia en la fecha
acordada en el proyecto. Cabe resaltar que se deben hacer publicaciones de los acuerdos
de fusin de las sociedades participante tres veces, con un intervalo de cinco das entre
cada una, como veremos ms adelante. Una vez entrada en vigencia la fusin, las
sociedades que se extinguen cesan sus operaciones, y trasladan sus acreencias y
obligaciones a ttulo universal a la sociedad absorbente.
Sin perjuicio de que ya la fusin se encuentra vigente y surte efectos, esta se
encuentra supeditada a la inscripcin de la escritura pblica en el Registro, en cada
partida correspondiente a las sociedades involucradas. Consideramos que la redaccin
de esta disposicin no es del todo clara, en el sentido que seala que se encuentra
vigente la fusin, pero supeditada a su inscripcin. Entonces, no se determinan los
alcances de esta disposicin, pues para efectos prcticos, una sociedad que absorbi a
otra, que se encuentra operando, puede demorar su inscripcin por una observacin, o
esta ser denegada por los Registros Pblicos en base a defectos formales, con lo cual
estaramos ante un vaco jurdico, pues la sociedad estara operativa y vigente segn la
LGS, pero supeditada a la inscripcin. Si bien la inscripcin otorga numerosas
ventajas y trae considerables efectos jurdicos, como la extincin de las sociedades
absorbidas o la consolidacin de los estados financieros y crdito fiscal para efectos
tributarios, consideramos que una vez entrada en vigencia la fusin, ya no hay retroceso,
la fusin es irreversible, entonces, no entendemos el objeto de supeditar algo que ya
existe y funciona, sin sealar efectos prcticos o impedimentos que fuercen a la
sociedad a la inscripcin(11). Distinto es el caso de la constitucin de una nueva
sociedad, en la cual el Registro es constitutivo, es decir, otorga la personalidad jurdica
necesaria para independizarse de sus miembros conformantes. En este caso, es claro
observar que el Registro no es constitutivo, no otorga personalidad jurdica, sino que
otorga legitimidad jurdica a un hecho ya consumado.
En cuanto a los requisitos formales despus de aprobado el proyecto y entrada en
vigencia la fusin, el artculo 354 de la LGS exige que cada una de las sociedades que
se extinguen por la fusin formule un balance al da anterior de la fecha de entrada en
vigencia, y la sociedad absorbente, formule un balance de apertura al da de entrada en
vigencia de la fusin, es decir, incorporando el patrimonio de las absorbidas. Ambos
balances, el de salida del mercado y el de apertura, deben estar listos en un plazo
mximo de treinta das.
Asimismo, los acuerdos de fusin, aprobados por las sociedades intervinientes,
deben ser publicados tres veces, con cinco das de intervalo entre cada aviso. Una vez
hecha la ltima publicacin, deben transcurrir treinta das, en los cuales los socios o
accionistas pueden ejercer el derecho de separacin, de acuerdo al artculo 200 de la
LGS. Este derecho se ejerce en un plazo de 10 das de publicado el ltimo aviso. A
diferencia del derecho de separacin por las causas del artculo 200 de la LGS, en este
caso consideramos que es innecesaria la publicacin adicional, pues ya la norma exige
una publicacin de los acuerdos de fusin por triplicado. Cabe resaltar, asimismo, que el
derecho de separacin solo podr ser ejercido por socios que hayan dejado constancia

en actas de su oposicin, hayan estado ausentes, hayan sido ilegtimamente impedidos


de emitir su voto o los titulares de acciones sin derecho a voto.
Una vez publicados los avisos, pueden presentarse tambin, dentro de un plazo
de treinta das, oposiciones de los acreedores(12). Habiendo transcurrido este plazo sin
presentarse oposiciones se otorga la escritura pblica de fusin, la cual debe contener
los acuerdos de las juntas generales o asambleas de las sociedades participantes, el pacto
social y el estatuto de la nueva sociedad o las modificaciones del pacto social y estatuto
de la sociedad absorbente, la fecha de entrada en vigencia de la fusin, la constancia de
la publicacin de los avisos y cualquier pacto que las sociedades participantes estimen
pertinentes. Es esta escritura la que origina la inscripcin en el Registro de la fusin,
extinguiendo las sociedades absorbidas y anotando la fusin y sus consecuencias
patrimoniales en el rgimen societario de la sociedad absorbente.
Cabe resaltar finalmente, que, de acuerdo al artculo 16 de la LGS, la escritura
pblica debe inscribirse en un plazo de treinta das contados a partir de la fecha de
realizacin del acto o de aprobacin del acta en la que conste el acuerdo respectivo. En
caso de exceder el plazo descrito, los socios y administradores incurrirn en
responsabilidad solidaria por los daos y perjuicios causados por la demora(13).
2. Principios de Derecho Administrativo y su aplicacin en sede registral
2.1. Acumulacin
Como seala la resolucin bajo comentario, de conformidad con el artculo 67
de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos, dispositivo
reemplazado actualmente por el artculo 116 de la Ley del Procedimiento
Administrativo General Ley 27444, de aplicacin supletoria a todo procedimiento
administrativo, incluyendo el de calificacin registral, las entidades pblicas pueden de
oficio o a pedido de parte, acumular las solicitudes que tengan conexin, y que permitan
tramitarse y resolverse conjuntamente, como es el presente caso sobre fusin.
En ese sentido, consideramos que resulta acertada la medida del Tribunal sobre
la acumulacin de los expedientes solicitada en la apelacin, ms an cuando el artculo
20 del Reglamento General de los Registros Pblicos(14) seala que se podrn presentar
simultneamente ttulos conexos referidos a registros de distinta naturaleza, siempre que
estos sean de competencia de la misma oficina registral, en cuyo caso se extender un
solo asiento de presentacin, con lo cual la unificacin en un solo asiento de ttulos
diferentes y conexos ya ha sido prevista legislativamente.
En concordancia con ello, el artculo 120, segundo prrafo del Reglamento del
Registro de Sociedades (en adelante RRS) seala que si la fusin fuera por absorcin
(como en el presente caso) en la partida registral de la sociedad absorbente se inscriben
los acuerdos de la fusin, la fecha de entrada en vigencia de la misma las
modificaciones estatutarias acordadas, la identificacin de la o las sociedades
absorbidas y sus partidas registrales.
El artculo 121 del RRS seala:

Una vez inscrita la fusin en la partida registral de la nueva sociedad o en la de


la sociedad absorbente, segn corresponda, el Registrador cancelar las partidas
registrales de las sociedades que se extingan, indicando la modalidad de fusin
utilizada, las partidas registrales de la nueva sociedad o de la sociedad absorbente segn
sea el caso, y las dems circunstancias que el Registrador juzgue relevante siempre que
aparezcan en el ttulo que da mrito a la inscripcin.
En ese sentido, coincidimos plenamente con la acumulacin de oficio efectuada
por el Tribunal, pues no solo se encuentra sustentada y legitimada legalmente por la Ley
N 27444, sino que est prevista tambin por los Reglamentos especiales como son el
Reglamento General de los Registros Pblicos y el Reglamento del Registro de
Sociedades. Asimismo, esta facultad se encuentra en plena sintona con los principios
del Derecho Administrativo y sus fines, como veremos en el siguiente ttulo.
2.2. Principios procedimentales en Derecho Administrativo
Por otro lado, es interesante resaltar que la misma resolucin seala que la
fusin constituye un solo acto jurdico, confluyente de distintos actos previos y
manifestaciones de voluntad que se orientan a lograr el acto jurdico y sus efectos,
asumiendo de esta forma, en base a los principios del Derecho Administrativo, que el
objetivo del administrado, esto es, lograr la inscripcin, debe sobreponerse a las
formalidades subsanables pero no esenciales que se requieran.
El artculo IV numeral 1.6 del Ttulo Preliminar de la Ley 27444 seala:
Las normas de procedimiento deben ser interpretadas en forma favorable a la
admisin y decisin final de las pretensiones de los administrados, de modo que sus
derechos e intereses no sean afectados por la exigencia de aspectos formales que pueden
ser subsanados dentro del procedimiento, siempre que dicha excusa no afecte derechos
de terceros o el inters pblico.
Asimismo, el principio de eficacia, incorporado en el numeral 1.10 seala:
Los sujetos del procedimiento administrativo deben hacer prevalecer el
cumplimiento de la finalidad del acto procedimental, sobre aquellos formalismos cuya
realizacin no incida en su validez, no determinen aspectos importantes en la decisin
final, no disminuyan las garantas del procedimiento ni causen indefensin a los
administrados. En todos los supuestos de aplicacin de este principio, la finalidad del
acto que se privilegia sobre las formalidades no esenciales deber ajustarse al marco
normativo aplicable y su validez ser una garanta de la finalidad pblica que se busca
satisfacer con la aplicacin de este principio.
En este sentido, el Tribunal no exigi que los acuerdos de junta general de
accionistas estn incorporados en un solo documento, pues i) no exista obligacin
ineludible de incorporar en un nico instrumento pblico el acuerdo concurrente de tres
compaas en orden a que proceda la fusin(15); y ii) se atiende a los elementos
jurdicos constitutivos ms que al soporte en que se encuentran, es decir, no se confunde
el acto con el documento que lo contiene.

Esta disposicin, que subsana la presentacin de tres ttulos conexos con los
requisitos completos, en vez de una sola escritura pblica as como lo referente a la
equivocacin de la fecha en el acta de Gasoleocentro S.A., que es sealada por el
Tribunal como error material, indican que en el procedimiento de inscripcin registral
son aplicables tambin los principios administrativos establecidos en el Ttulo
Preliminar de la Ley 27444, debiendo primar siempre el objetivo del procedimiento, es
decir, darle atencin y regulacin legal a las solicitudes e intereses de los administrados,
por sobre los excesivos formalismos e interpretaciones restrictivas de las normas que
pueden socavar el procedimiento mismo, los derechos de los administrados y la
celeridad, eficacia y predictibilidad del sistema registral.
III.

COMENTARIOS FINALES

Consideramos acertadas las disposiciones que seala la resolucin, as como el


anlisis y consideraciones sobre cada uno de sus extremos. En el primero de ellos,
referido a la acumulacin de ttulos, los tres conforman un mismo acto jurdico central
que deber ser analizado en conjunto y darn origen a un solo asiento. Las normas
glosadas por la resolucin amparan legalmente la acumulacin, tanto en el
procedimiento administrativo general como en el especfico referido a la inscripcin en
Registro Pblicos.
Respecto al segundo extremo, referido a la presentacin de los tres ttulos, uno
por cada sociedad participante, en vez de una sola escritura pblica, consideramos
tambin acertada la disposicin del Tribunal pues en aplicacin de principios del
Derecho Administrativo, el acto debe prevalecer frente a los formalismos, y teniendo en
cuenta que en la poca en que fue emitida esta resolucin, las normas societarias no
exigan la presentacin de ttulo nico para los casos de fusin, por lo que teniendo cada
uno de los ttulos los requisitos formales exigidos, deben ser inscribibles en conjunto.
Respecto a las dems observaciones, sobre el balance de CORSERSA, la
comunicacin a la SUNAT y el error material, el Tribunal no solo ha corregido de oficio
la aplicacin y sujeto de las citadas normas, sino que evita entrar en una rigurosidad y
formalidad improductiva que perjudica al procedimiento.

DERECHO PENAL
EL DELITO DE PREVARICATO EN LA JURISPRUDENCIA Y LA DOCTRINA
PENALES (Luis Pea Terreros)

EL DELITO DE PREVARICATO EN LA JURISPRUDENCIA Y LA DOCTRINA


PENALES (Luis Pea Terreros (*))
A un juez penal se le acusa de la comisin del delito de prevaricato por haber otorgado
libertad provisional a un procesado, a pesar que no se contaba con elementos suficientes
dado lo incipiente del proceso. El autor explica por qu desde el punto de vista procesal
y sustantivo no se incurri en el delito y en tanto el juez no dict una resolucin
contraria al texto claro y expreso de la ley, ni mucho menos resolvi en contravencin
del orden jurdico, procediendo a lo mucho una sancin disciplinaria.
EXPEDIENTE N 3412-97
SALA PENAL
LIMA
Lima, doce de marzo de mil novecientos noventa y ocho.
VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal, por
sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO que, conforme lo dispone la ltima
parte del artculo cincuentisiete del Cdigo Penal, el plazo de suspensin de la pena,
vale decir el trmino de prueba, se fija de uno a tres aos; que, en atencin a las
condiciones personales del procesado, es el caso modificar dicho plazo de suspensin:
declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas doscientos
diecisiete, su fecha veintitrs de mayo de mil novecientos noventa y siete, que declara
INFUNDADA la cuestin previa promovida por el procesado Roberto Mongrut
Villalobos; condena a Roberto Mongrut Villalobos, por el delito contra la
Administracin de Justicia Prevaricato, en agravio del estado, tres aos de pena
privativa de libertad de ejecucin suspendida, ms la accesoria de inhabilitacin por un
ao, conforme a los incisos primero y segundo del artculo treinta y tres del Cdigo

Penal, y fija en dos mil nuevos soles, la suma que por concepto de reparacin civil
deber abonar el sentenciado a favor del Estado, declararon HABER NULIDAD en la
propia sentencia, en el extremo que fija el plazo de suspensin en tres aos, con lo
dems que al respecto contiene; reformndolo en este extremo fijaron el plazo de
suspensin de la pena aludida en un ao, Declararon NO HABER NULIDAD en lo
dems que contiene; y los devolvieron.
EXPEDIENTE N 1300-97
DCIMA SALA PENAL DE LIMA
C.S. N 3412-97
DICTAMEN N 3393-97-MP-FN-2 FSP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA:
Viene va recurso de nulidad interpuesto por el procesado, la sentencia de fs.
217, su fecha 23 de mayo de 1997, que falla, declarando: INFUNDADA la Cuestin
Previa propuesta por el acusado Roberto Mongrut Villalobos; y condenando Roberto
Mongrut Villalobos como autor del delito contra la Administracin de JusticiaPrevaricato, en agravio del Estado y como tal se le impone tres aos de pena privativa
de libertad, suspendida condicionalmente por el mismo trmino, ms la accesoria de
inhabilitacin, fijaron en dos mil nuevos soles el monto que por concepto de reparacin
civil debern abonar el sentenciado a favor del Estado.
Se le imputa al procesado en su calidad de Juez Suplente de Lima, haber resuelto
en contra de la ley en el incidente de libertad provisional, promovida por el entonces
encausado Jos Orestes Mainza Segovia, ordenando la libertad, pese a existir una
denuncia ampliatoria en su contra.
Del anlisis de las diligencias actuadas se desprende que durante el proceso se ha
comprobado la comisin del delito de prevaricato as como la responsabilidad penal del
procesado Roberto Mongrut, quien en su calidad de Juez Suplente del Tercer Juzgado
Penal de Lima, en forma consciente y voluntaria expidi de forma indebida y en
discrepancia con lo opinado por el representante del Ministerio Pblico, resolucin
favorable para el otorgamiento del beneficio de libertad provisional solicitado por el
procesado Jos Mainza (fs. 41), sin antes pronunciarse respecto a la denuncia
ampliatoria de fs. 8, efectuada por el Fiscal Provincial de la Octava Fiscala Provincial
Penal de Lima, por el delito contra la Fe Pblica y la medida de coercin penal que
corresponda, transgredindose lo preceptuado en los artculos 77 del Cdigo de
Procedimientos Penales y los artculos 182 y 183 del Cdigo Procesal Penal, al no
existir nuevos elementos de prueba que permitieran prever una menor responsabilidad
del procesado y el cumplimiento del pago de la caucin, obligacin que recin se
cumpli luego de tres das de oficiada su excarcelacin.
Por lo expuesto, esta Fiscala es de opinin NO HABER NULIDAD en la
sentencia recurrida.
Lima, 29 de agosto de 1997.
SS. FERNNDEZ HERNANI
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

I.

HIPTESIS INCRIMINATORIA

De la lectura de la denuncia fiscal y del auto apertura de instruccin, se tiene que


se imputa al juez penal la comisin del delito de prevaricato por haber otorgado a
solicitud del procesado la libertad provisional, aun cuando no se contaba con elementos
suficientes para su procedencia debido al estado incipiente del proceso y sin tener en
cuenta ni pronunciarse respecto una denuncia ampliatoria contra el procesado a quien
concede la libertad provisional.
El presente proceso por delito de prevaricato se origin de un cuaderno
incidental de libertad provisional, en el cual la Sala Penal en grado de apelacin al
momento de resolver, determin que existe una supuesta inconducta funcional por
parte del juez que resuelve la solicitud de libertad provisional, estableciendo los pilares
de la futura imputacin en las siguientes premisas: a) Que, el mismo da que concluy la
recepcin de la instructiva se otorg la libertad provisional, es decir, hubo celeridad
inusual, y b) Que, el juez en mrito a una ampliacin de denuncia, apertur instruccin
y no incluy por los nuevos hechos denunciados al inculpado.
1. Respecto de la primera afirmacin, debemos precisar su inexactitud pues el
juez no otorg la libertad provisional el mismo da (23/09/2002) que concluy la
declaracin instructiva, sino que concede la libertad provisional por resolucin del
25/09/2002. Es ms, el escrito de libertad provisional data del 24/09/2002 y el dictamen
fiscal del 25/09/2002.
Hecha esta aclaracin, debemos agregar que el beneficio de la libertad
provisional est regulado en el artculo 182 y sgtes. del Cdigo Procesal Penal (en
adelante CPP), y debe ser resuelto en el trmino de veinticuatro horas por el juez penal
(artculo 185 CPP). Por tanto, no existe inconducta funcional ni celeridad inusual, pues
la libertad provisional fue resuelta dentro del trmino de ley, no existiendo sustento para
una denuncia por delito de prevaricato, ms an si el beneficio de libertad provisional
puede ser revocado por la Sala Penal, por no concurrir uno de los requisitos que dispone
la ley, sin que ello pueda significar, necesariamente, que el a quo sea pasible de una
denuncia por el referido delito si el respectivo cuaderno incidental es tramitado dentro
de los causes legales.
2. En relacin a la segunda afirmacin, debemos decir que, tanto en el incidente
de libertad provisional como el principal, si bien se aprecia el dictamen fiscal de fecha
25/09/2002, tambin es cierto que no existe en la ley procesal penal disposicin alguna
que obligue al juez penal a resolver o pronunciarse primero por una ampliacin de
denuncia y luego por el incidente de libertad provisional o viceversa.
En este punto, se debe precisar que la calificacin de una denuncia diverge
sustancialmente de la tramitacin de la libertad provisional. As tenemos que el artculo
77 del Cdigo de Procedimientos Penales (en adelante C de PP), tanto antes y despus
de la modificacin formulada por Ley N 28117, seala que el juez tiene un plazo de
quince das para pronunciarse y calificar la denuncia (entindase tambin a la
ampliacin de la denuncia), tiempo despus del cual si considera que no procede el
inicio del proceso, debe de expedir un auto de no ha lugar. Por su parte, el artculo 185

del CPP, precisa que el juez debe resolver la libertad provisional en el trmino de
veinticuatro horas.
En el caso materia de anlisis, se bien el juez penal no ampli el auto de apertura
de instruccin contra el procesado, sin embargo cit a este para que rinda su declaracin
instructiva. La omisin sealada es una de carcter funcional mas no importa la
comisin de un delito doloso como el de prevaricato, ms an si dicha omisin puede
ser materia de un auto aclaratorio o ampliatorio, sea de oficio o a pedido de parte. En
conclusin, el juez se pronunci por la ampliacin del auto de apertura de instruccin de
manera parcial y el delito de prevaricato no tipifica una modalidad omisiva simple como
la sealada lneas arriba, por lo que la conducta del juez sera irrelevante para el
Derecho Penal.
II.

ANLISIS PROCESAL

Iniciado el proceso penal, con las salvedades ya anotadas y bajo los presupuestos
de la hiptesis incriminatoria contenida en el auto de apertura de instruccin, que debe
ser verificada a travs de una mnima actividad probatoria(1), debemos sealar que,
durante la etapa de instruccin solo se actu como medio de prueba la declaracin
testimonial del secretario que intervino en el trmite de la libertad provisional, la misma
que es de escasa trascendencia para el thema probandum(2), y durante el juicio oral solo
se recibi la declaracin instructiva del juez procesado, que no puede ser considerada
como medio de prueba sino como un acto de autodefensa, que resulta ms compatible
con la concepcin garantista y personalista del proceso penal(3).
De lo anteriormente glosado, tenemos que la hiptesis incriminatoria del delito
de prevaricato, plasmada en el auto de apertura de instruccin, no constituye presuncin
de responsabilidad, al no existir en autos medio probatorio idneo que acredite o
corrobore la comisin del delito y la responsabilidad penal del procesado. Por ello, ante
la insuficiencia probatoria prima el principio universal de la presuncin de inocencia
(artculo 2 numeral 24 literal e de la Constitucin Poltica del Estado), o, en el peor de
los casos, debe aplicarse el principio del indubio pro reo, la duda favorece siempre al
reo(4).
Como hemos afirmado, la imputacin penal se sustent sobre presupuestos que
carecan de contenido penal y adems no fue verificada dentro del proceso penal ni
existi una adecuada actividad probatoria, a cargo del representante del Ministerio
Pblico como titular de la accin penal, a pesar que solo una mnima actividad
probatoria puede racionalmente, como signo incriminatorio, destruir la presuncin iuris
tantum de inocencia y por ende imputar el resultado al autor, es decir, una prueba de la
que se infiere racionalmente la responsabilidad del autor respecto del hecho que se le
imputa(5).
El presente artculo no solo es crtico sino analtico respecto a lo que debi
hacerse en el proceso para una mejor valoracin de los hechos imputados al magistrado
procesado de cara al delito instruido, por lo que, a fin de reconstruir los hechos para que
la verdad formal o procesal se acerque en lo posible a la verdad material, toda vez que la
bsqueda de la verdad se encuentra ligada a la obtencin de los elementos de prueba
idneos, consideramos que debieron actuarse los siguientes medios probatorios: copia
de los cargos de egresos de expedientes de la fiscala, copia del oficio de excarcelacin

y copia de la documentacin presentada por el procesado como pruebas de descargo


durante su declaracin instructiva(6), a fin de estar en mejores condiciones para
verificar lo siguiente: a) si la excarcelacin se realiz con arreglo a ley, esto es, luego
del realizarse el depsito judicial de la caucin, conforme lo establece el numeral 3 del
artculo 182 del CPP; b) si pese a que tanto el expediente principal como el incidente de
libertad provisional fueron recepcionados el mismo da por el juzgado, si estos llegaron
juntos o por separado, y si ello fue as, cul de los expedientes ingres primero al
juzgado; y, c) si existan suficientes medios probatorios que hagan procedente el pedido
de libertad provisional.
1. En el expediente, conforme al certificado de depsito judicial de caucin,
fijada en la resolucin que declara procedente la libertad provisional, esta es depositada
el 28/09/2002 en el Banco de la Nacin, es decir, tres das despus de expedida la
mencionada resolucin. Sin embargo, no obra en el expediente el oficio de
excarcelacin, documento que definitivamente, pondra en evidencia o no la actuacin
irregular del magistrado procesado. Es decir, en buena cuenta confirmara o no el
trmite regular de la solicitud de libertad provisional, y con ello la comisin del delito
de prevaricato.
2. Por otro lado, si bien de autos se tiene que el dictamen del fiscal opinando por
la improcedencia de la solicitud de libertad provisional, la denuncia ampliatoria, la
resolucin del juez que declara procedente la libertad provisional y el auto ampliatorio
datan del 25/09/2002, segn la versin vertida por el procesado durante el juicio oral,
tenemos que el dictamen de la libertad provisional lleg en horas de la maana, la
resolucin declarndola procedente fue emitida despus del medio da y la denuncia
ampliatoria lleg al juzgado despus de que se resolviera la solicitud de libertad
provisional. Luego, no ha sido desvirtuado durante la investigacin judicial que el
magistrado procesado tom conocimiento de la denuncia ampliatoria del Ministerio
Pblico luego de haber resuelto la solicitud de libertad provisional.
3. Finalmente, del auto que declara procedente la libertad provisional se
desprende que el procesado beneficiado con la libertad provisional, al momento de
rendir su declaracin instructiva present al juzgado cuarenta y ocho documentos que,
de alguna manera, lo desvinculaban de un actuar doloso respecto de los delitos que se le
imputaban, haciendo viable la libertad provisional solicitada, que despus fuera
concedida por el juez penal. Sin embargo, dicha documentacin no obra en el proceso
que se apertur contra el juez penal por prevaricato, es decir, se valora en negativo la
concesin de libertad provisional al no merituarse la documentacin de descargo que
sirvi al magistrado para la emisin de la respectiva resolucin, afirmndose incluso un
supuesto estado incipiente del proceso como si este hecho fuera razn suficiente para
denegar una libertad provisional. Recurdese que la libertad provisional se hace viable
si y solo si concurren los requisitos sealados en el artculo 182 del CPP: prognosis de
pena no mayor de cuatro aos y desvanecimiento del peligro procesal, siendo la norma
precitada una norma de pronstico para cuya aplicacin el juez penal dispone de un
margen de apreciacin a fin de ponderar las circunstancias concurrentes a efectos de
conceder o no la libertad provisional solicitada, resolvindose as el conflicto entre la
libertad de la persona y la realizacin de la justicia penal. Y si dentro de esos mrgenes,
el juez penal emite una determinada resolucin, la Sala Penal, va el recurso
impugnatorio correspondiente, podr revocarla o confirmarla, segn sea el caso.

III.
ALGUNAS CONSIDERACIONES SOBRE EL DELITO DE
PREVARICATO
Como ya lo hemos precisado, la ejecutoria suprema en comento se encuentra
vinculada a una decisin judicial que diera lugar a un proceso por delito de
prevaricato(7), tipo penal que se encuentra regulado en el artculo 418 del Cdigo Penal,
y sobre el cual expondremos brevemente algunas consideraciones.
3.1. Bien jurdico
La doctrina contempornea, en forma mayoritaria y con ciertos matices, afirma
que el bien jurdico tutelado en el delito de prevaricato es el correcto funcionamiento de
la administracin de justicia(8), entendida como institucin fundamental para la
convivencia social y desarrollo de las libertades y otros principios democrticos de
cualquier pas(9), preservndolo de comportamientos que comprometan la funcin y el
servicio pblico que importen abuso de poder esto es, arbitrariedades por parte de
dichos funcionarios pblicos(10); es decir, de la actuacin arbitraria de los que integran
los rganos jurisdiccionales(11). Fontn Balestra, citando a Eusebio Gmez, agrega que
si bien este delito tambin lesiona intereses particulares, el dao que experimenta la
administracin es el que prevalece para establecer la objetividad jurdica del hecho(12).
Otros autores, fundamentan el ilcito desde la categora dogmtica propuesta por
Jakobs de delito de infraccin de un deber institucional o en virtud de responsabilidad
institucional. Luego, la responsabilidad penal se fundamenta no en la lesin de un bien
jurdico, sino en la lesin de un deber asegurado institucionalmente. Ese deber es el de
vinculacin exclusiva al Derecho(13). As, la esencia en el delito de prevaricato ser la
infraccin de un deber jurdico institucional por el juez, en el que se lesiona la confianza
de los ciudadanos en el ejercicio de la funcin judicial segn los principios del Estado
de Derecho(14). De ese modo, la infraccin del deber no es solo un criterio de
imputacin de la autora, sino el propio fundamento del ilcito(15). En el mismo sentido,
el Tribunal Supremo espaol, en su sentencia del 14/09/94, afirma que la prevaricacin
no protege la aplicacin correcta del Derecho en un caso particular; la ilicitud de la
prevaricacin no se agota en una mera aplicacin incorrecta del Derecho, sino en la
infraccin del deber de aplicar el Derecho respetando su supremaca(16).
3.2. Tipicidad objetiva
3.2.1. Sujeto activo. Es el juez, sea titular o suplente, quien integra los cuadros
del Poder Judicial y que esta ejerciendo la actividad jurisdiccional; y el fiscal. Por ello,
estamos ante un delito especial propio(17), quedando excluido todo magistrado que no
este vinculado a la administracin de justicia(18). El delito de prevaricato tambin es un
delito de propia mano(19) que si bien acepta la coautora y la instigacin(20), rechaza
cualquier forma de complicidad(21).
3.2.2. Sujeto pasivo. Sujeto pasivo del delito es el Estado o la administracin
pblica, como titular del bien jurdico bajo tutela penal, pudiendo un particular ser
agraviado o perjudicado con la resolucin(22).
3.2.3. Comportamiento tpico. El delito de prevaricato es un delito compuesto,
por tener en su estructura diversos supuestos de comisin. As, la accin es la de dictar

resoluciones con las caractersticas enunciadas en el tipo, es decir, contrario al texto


expreso y claro de la ley o citando pruebas inexistentes o hechos falsos. Dictar es el acto
jurdico de pronunciar una decisin judicial que implicar la reafirmacin de la vigencia
del ordenamiento jurdico al otorgar tutela jurisdiccional requerida o aspectos de ella, o
negndolos en el caso de que se adscriba al contexto de la relevancia penal(23). As,
segn el tipo penal, la accin prevaricadora se llevar a cabo mediante dos modalidades:
cuando la resolucin es contraria al texto expreso y claro de la ley, o se apoya en leyes
supuestas o derogadas (prevaricato de derecho), o, cuando se cita pruebas inexistentes o
hechos falsos (prevaricato de hecho).
Para el caso que nos ocupa, solo analizaremos el prevaricato de derecho en la
modalidad de dictar una resolucin contraria al texto expreso y claro de la ley. As, para
la configuracin de este comportamiento, la ley debe preexistir al momento que se dicta
la resolucin, y ser contraria a ley cuando manda o prohbe algo que la ley no manda ni
prohbe(24). La contradiccin entre la resolucin y la ley, debe ser tanto subjetiva como
objetiva. El juez no solo debe creer que resuelve en contra de la ley que invoca, sino que
adems es necesario que la resolucin la contradiga(25). Cuando el tipo se refiere al
texto expreso y claro de la ley, debe entenderse por la ley invocada(26) como
fundamento en la resolucin por el juez. Aqu el concepto de ley es en sentido amplio.
3.2.4. Objeto del delito. La resolucin expedida es el objeto sobre el cual recae
la accin prevaricadora (elemento normativo de valoracin jurdica). La punibilidad no
se funda particularmente en la calidad personal del sujeto activo, sino que, bsicamente,
se apoya en la naturaleza del acto en el cual se comete el delito. Por ello, debe tratarse
de resoluciones de carcter jurisdiccional, concepto que comprende sentencias, autos
que decidan incidencias, decretos o providencias, no exigindose que sean consentidas o
ejecutoriadas. En definitiva, toda resolucin que contenga una decisin jurisdiccional
sobre algo de la relacin procesal establecida en el proceso(27).
3.3. Tipicidad subjetiva
Es un delito doloso, pues se requiere conocimiento y voluntad de dictar una
resolucin contraria al texto de la ley o invocando pruebas inexistentes o hechos falsos,
o apoyndose en leyes supuestas o derogadas. Por la naturaleza del delito, este se
comete solo con dolo directo(28), lo que excluye la posibilidad de la comisin
imprudente (culposa) e incluso mediante dolo eventual(29). En efecto, el juez tiene que
saber que lo que invoca no puede, fctica o jurdicamente, fundamentar su
resolucin(30).
La expresin a sabiendas que es un elemento especfico, equivale a que el juez
debe conocer que la resolucin que dicta es contraria a Derecho(31), es decir, que tiene
conciencia de la injusticia de su acto. En otras palabras, es el previo conocimiento del
magistrado que la resolucin que est emitiendo es ilegal, que su decisin es contraria al
orden jurdico. El magistrado pese a conocer lo ilegal de su actuacin asume una
conducta de desprecio a la legalidad positiva vigente, para optar por un criterio personal
o discrecional(32). Al respecto, debemos agregar que el a sabiendas no debe ser
presumido o conjeturado, sino probado; es decir, que el sujeto obr con conciencia de
que faltaba a la justicia e intencionalidad deliberada de faltar a ella, en caso contrario la
conducta quedara reducida a una mera sancin administrativa(33), por atipicidad
subjetiva.

Finalmente, para la tipicidad de los hechos, son indiferentes los mviles o


propsitos perseguidos por el autor(34).
3.4. Consumacin
Estamos ante un delito de resultado(35) que se consuma con el dictado formal de
la resolucin(36), que acontece cuando el juez la firma y ordena su notificacin a las
partes(37). Como se ha dicho, no necesita alcanzar ejecutoriedad ni la punibilidad queda
descartada si es revocada o anulada por otro juez o tribunal(38). Sobre la tentativa, un
sector de la doctrina afirma que es inadmisible(39), sin embargo, dado su naturaleza de
delito de resultado, puede admitirse esta siempre y cuando el acto de dictar la resolucin
sea susceptible de fragmentacin espacial y temporal(40).
Nuestra legislacin no regula el prevaricato culposo, ni el prevaricato omisivo
simple. As tambin lo ha entendido la jurisprudencia(41).
IV.

CONCLUSIONES

1. Las dos premisas sobre las que se levanta la hiptesis incriminatoria y que
derivan de una resolucin de la Sala Penal Superior, carecen de fundamento fctico y
jurdico.
2. La hiptesis incriminatoria contenida en el auto de apertura de instruccin no
ha sido verificada con medio probatorio alguno, es decir, no se ha desarrollado una
mnima actividad probatoria que racionalmente quiebre la presuncin de inocencia a
favor del procesado, en el sentido de imputarle la comisin del delito. Es ms, no se han
actuado los medios probatorios idneos que nos lleven a obtener la verdad formal o
procesal. En consecuencia, ante la insuficiencia probatoria, prima el principio universal
de la presuncin de inocencia, o, en el peor de los casos, la aplicacin del in dubio pro
reo, por existir duda en el juzgador respecto de la responsabilidad del procesado.
3. Desde la verificacin de la tipicidad de los hechos imputados como delito de
prevaricato y atendiendo a los fundamentos expuestos en los puntos anteriores, podemos
colegir que el magistrado procesado no dict una resolucin contraria al texto claro y
expreso de la ley, ni mucho menos resolvi en contravencin del orden jurdico. Luego,
su conducta resulta ser irrelevante para el Derecho Penal.
4. Durante el desarrollo del proceso, objetivamente, no se ha acreditado que el
magistrado haya asumido una actitud de desprecio a la legalidad al momento de dictar
su resolucin, es decir, que haya obrado con conciencia de que faltaba a la justicia e
intencionalidad deliberada de faltar a ella, siendo su conducta en todo caso, pasible de
una sancin administrativa por negligencia en sus funciones.
5. Finalmente, lo peculiar de la ejecutoria suprema comentada, nos lleva a la
reflexin sobre la enorme responsabilidad que le toca a los magistrados de la Sala Penal
de la Corte Suprema, como ltima instancia de la administracin de justicia, al
momento de resolver los casos en particular, lo cual debe hacerse con la mayor
rigurosidad jurdica posible a fin de evitar ejecutorias injustas, ms an si ahora tienen

la potestad legal de sentar precedentes de obligatoria aplicacin para las instancia


inferiores.

DERECHO DEL CONSUMIDOR


EL CONSUMIDOR Y SUS OPERACIONES A OJOS CERRADOS La autonoma
privada en los tiempos de la contratacin de masa (Leoni Ral Amaya Ayala)

EL CONSUMIDOR Y SUS OPERACIONES A OJOS CERRADOS La autonoma


privada en los tiempos de la contratacin de masa (Leoni Ral Amaya Ayala(*))
Un fallo emitido por la Comisin de Proteccin al Consumidor y confirmado por el
Tribunal de Defensa de la Competencia del Indecopi, en el cual se sancion a una
empresa financiera por haber introducido modificaciones a las condiciones y servicios
de una tarjeta de crdito, sirve de pie al autor para analizar la problemtica sobre la
contratacin masiva que, en su opinin, limita la autonoma privada o negocial de los
consumidores; pero, especficamente, se detiene en analizar la legalidad y efectos de las

clusulas predispuestas donde se prevea el ius variandi a favor del proveedor, como se
dio en el caso sealado.
Comisin de Proteccin al Consumidor
Resolucin Final N 220-2004/CPC
Expediente N 1232-2003/CPC
Denunciante :
Comisin de Proteccin al Consumidor (LA COMISIN)
Denunciada :
Financiera CMR S.A. (FINANCIERA CMR)
Materia
:
Procedimiento de Oficio
Mtodos Comerciales Coercitivos
Graduacin de la sancin
Multa
Medidas Correctivas
Publicacin de resolucin
Actividad
:
Intermediacin Financiera
Producto
:
Tarjeta de crdito
SUMILLA : en el procedimiento iniciado de oficio por la Comisin de
Proteccin al Consumidor en contra de Financiera CMR S.A. por infraccin a la Ley de
Proteccin al Consumidor(1), se ha resuelto lo siguiente:
(i) Declarar fundado el procedimiento por infraccin a los artculos 5 literal d) y
13 de la Ley de Proteccin al Consumidor, por las siguientes consideraciones:
a) ha quedado acreditado que Financiera CMR incluy modificaciones a los
contratos de tarjeta de crdito suscritos por sus clientes, que pretendan incorporarlos a
servicios adicionales, complementarios o promocionales, cuando dichos servicios no se
encontraban vinculados al objeto del contrato y, por lo tanto, no eran materia de una
modificacin contractual, sino de un nuevo acuerdo entre las partes.
b) ha quedado acreditado que Financiera CMR incorpor a sus clientes de tarjeta
de crdito al programa SOS-Asistencia CMR sin que estos sean informados
adecuadamente sobre sus trminos y condiciones, y sin requerir su consentimiento
expreso.
(ii) Declarar infundado el procedimiento por infraccin a los artculos 5 literal d)
y 13 literal a) de la Ley de Proteccin al Consumidor. Ha quedado acreditado que el
Contrato de Tarjeta de Crdito y Cuenta Corriente facultaba a Financiera CMR a
publicitar productos y servicios por medios escritos y electrnicos, por lo tanto, la
ampliacin a medios telefnicos constituye una ampliacin del contrato que se
encuentra ntimamente relacionada con los trminos y condiciones acordadas
previamente. Asimismo, la publicidad por va telefnica y la comercializacin de
productos y servicios por esta va, constituyen una prctica comercial que no implica
una afectacin a los consumidores.
(iii) Sancionar a Financiera CMR con una multa ascendente a 10 Unidades
Impositivas Tributarias; y, ordenar de oficio como medidas correctivas, lo siguiente:
a) dejar sin efecto la modificacin contractual a la clusula vigsima del
Reglamento de Crdito y a la clusula stima del Contrato de Tarjeta de Crdito y

Cuenta Corriente, as como la inclusin de los titulares de tarjetas de crdito CMR al


programa SOS-Asistencia CMR
b) la distribucin de avisos informativos que debern adjuntarse a los estados de
cuenta correspondientes a los meses de marzo y/o abril de 2004 haciendo de
conocimiento de los consumidores que se ha dejado sin efecto la modificacin
contractual sealada en el prrafo precedente, as como la inclusin de los titulares de
tarjetas de crdito CMR en el programa SOS-Asistencia CMR.
(iv) Proponer al Directorio del INDECOPI que ordene la publicacin de la
presente resolucin en el diario oficial El Peruano, conforme a lo establecido por el
artculo 43 del Decreto Legislativo N 807, Ley sobre Facultades, Normas y
Organizacin del INDECOPI.
SANCIN: 10 Unidades Impositivas Tributarias
Lima, 25 de febrero de 2004
I.

ANTECEDENTES

Mediante Resolucin N 1 de fecha 4 de diciembre de 2003, la Comisin inici


un procedimiento de oficio contra Financiera CMR por presunta infraccin a los
artculos 5 literal d) y 13 de la Ley de Proteccin al Consumidor, en perjuicio de los
titulares de las tarjetas de crdito CMR.
Como resultado de la investigacin realizada por la Secretara Tcnica, la
Comisin concluy lo siguiente:
(i) Que, Financiera CMR remiti cartas a sus clientes titulares de la tarjeta de
crdito CMR, informndoles sobre algunas modificaciones a los contratos inicialmente
suscritos, con la finalidad de dar mayor seguridad y flexibilidad en el uso de su tarjeta
as como para facilitarle el acceso a ms y mejores productos y servicios. Dichas
modificaciones, implicaran lo siguiente:
Posibilidad de incorporar servicios adicionales, complementarios o
promocionales, onerosos o gratuitos para el titular (clusula 20 de los contratos
celebrados antes de 2000 y clusula 7 de los contratos celebrados despus de 2000).
De la redaccin de las referidas clusulas, se desprende que los servicios
incorporados incluiran tanto los servicios vinculados al uso de la tarjeta de crdito
como servicios no vinculados al uso de la misma; es decir, que se encuentran fuera del
marco del contrato originalmente celebrado.
Autorizacin para ofrecer por va telefnica la contratacin de diversos
productos y servicios (clusula 27 de los contratos celebrados antes de 2000 y clusula
25 de los contratos celebrados despus de 2000).
De la redaccin de la clusula se advertira una probable autorizacin ilimitada
del cliente, respecto a la posibilidad de realizar llamadas telefnicas para el
ofrecimiento de los mencionados productos, lo que podra ocasionar un excesivo trfico

en las comunicaciones del consumidor debido a las llamadas telefnicas realizadas por
personal de la financiera.
(ii) Que, Financiera CMR remiti cartas a sus clientes ofreciendo un programa
de asistencia de emergencias del hogar, denominado SOS-Asistencia CMR, en los
siguientes trminos:
por lanzamiento, te ofrecemos 2 MESES 100% GRATIS. A partir del tercer
mes enero de 2004 te incorporaremos al programa por un cargo automtico en tu
cuenta CMR de S/. 9,90 mensuales (este servicio no genera cargo por portes en tu
estado de cuenta). Si no deseas este servicio solo llmanos al 610-6600.
Por los motivos expuestos, y en atencin a que: (i) la realizacin de
modificaciones a los contratos originales implicara una probable afectacin al literal a)
del artculo 13 de la Ley de Proteccin al Consumidor, que establece la prohibicin de
realizar modificaciones de los trminos contractuales; y, (ii) la inclusin de sus clientes
en el programa SOS-Asistencia CMR implicara la incorporacin de un cargo
automtico por un servicio no solicitado por el consumidor, supuesto prohibido
expresamente por el literal b) del artculo 13 de la Ley de Proteccin al Consumidor;
mediante Resolucin N 1 la Comisin inici un procedimiento de oficio en contra de
Financiera CMR, notificndola para que presente sus descargos en el plazo de 5 das y
ordenndole el cumplimiento de una medida cautelar(2).
Es as, que mediante escrito de fecha 10 de diciembre de 2003, Financiera CMR
solicit el levantamiento de oficio de la medida cautelar, indicando lo siguiente:
cumplimos con informarles que, sin perjuicio de que la totalidad de las
modificaciones contractuales implementadas se realizarn dentro del marco establecido
en el contrato y al amparo de la Ley, la apreciacin que han tenido dichas
modificaciones viene afectando seriamente la imagen que como empresa del sistema
financiero hemos forjado a travs de los aos, y fundamentalmente viene afectando
nuestra relacin con nuestros clientes, siempre excelente. Por tal motivo, y en aras de
evitar mayores malos entendidos entre nuestros clientes, Financiera CMR ha decidido
dejar sin efecto, a partir de la fecha, todas las modificaciones contractuales introducidas
en el mes de noviembre de 2003, incluyendo aquellas a que hace referencia la presente
denuncia. Asimismo, se ha decidido dejar sin efecto el sistema de afiliacin al producto
SOS-Asistencia CMR que aparecera descrito en los encartes referidos en la
Resolucin N 1.
En ese sentido, se mantienen plenamente vigentes la totalidad de las condiciones
pactadas en los contratos suscritos por nuestros clientes, en sus dos versiones (suscritos
antes y despus del ao 2000) sin cambio alguno. Cualquier modificacin que se
considere necesario ser, de ser el caso, tratada con las autoridades pertinentes.
La decisin de dejar sin efecto las modificaciones contractuales, as como el
sistema de afiliacin al producto SOS-Asistencia CMR ser comunicada a partir de la
fecha a nuestros clientes mediante comunicacin adjunta a su estado de cuenta.

Mediante Resolucin N 2 de fecha 11 de diciembre de 2003, la Comisin


resolvi levantar la medida cautelar; en tanto, haban variado las circunstancias que
determinaron el dictado de la citada medida.
En sus descargos, Financiera CMR seal lo siguiente:
(i) Que, la Comisin incurra en un error al calificar a los servicios adicionales,
complementarios o promocionales, a los que haca referencia el texto modificatorio,
como servicios no vinculados al objeto del contrato. Asimismo, indic que era un error
de la Comisin afirmar que los contratos originales solo permitan su modificacin para
vincularlos a determinados servicios relacionados al uso de la tarjeta de crdito.
(ii) Que, mediante los contratos materia del procedimiento, su empresa otorg a
sus clientes una lnea de crdito para ser utilizada, ya sea mediante el uso de la tarjeta de
crdito, o mediante cargos en cuenta, medios electrnicos o similares; es decir, que los
citados contratos regulan las relaciones entre su empresa y los consumidores con
respecto al uso de la lnea de crdito y no exclusivamente al uso de la tarjeta de crdito.
(iii) Que, los servicios adicionales, complementarios o promocionales a que se
refiere la modificacin contractual propuesta se encuentran ntimamente ligados a la
condicin de titular de una tarjeta de crdito.
(iv) Que, el ofrecimiento por va telefnica de bienes y servicios se encuentra
admitido por el marco contractual original, ya que los contratos originales autorizan a su
empresa a enviar publicidad comercial por cualquier tipo de medio; siendo que, el
propsito de dicha modificacin es que el cliente tome conocimiento de que el
ofrecimiento por va telefnica puede ser grabado, con la finalidad que quede constancia
de la negativa o aceptacin de la oferta.
(v) Que, no existe una infraccin al artculo 13, en tanto, al suscribir los
contratos materia de denuncia, los consumidores autorizaron a su empresa a interpretar
su silencio como aceptacin de las modificaciones introducidas.
(vi) Que, el ofrecimiento del programa SOS-Asistencia CMR no ha importado
cargo automtico alguno en las cuentas de sus clientes, durante los dos primeros meses.
(vii) Que, las modificaciones a los contratos originales preveen la suspensin de
cargos y extorno, cuando el consumidor comunique que no desea un servicio brindado
por terceros.
(viii) Que, su empresa ha tomado la decisin de dejar sin efecto la totalidad de
las modificaciones contractuales comunicadas a sus clientes en el mes de noviembre de
2003; en consecuencia, no ha existido un dao a los consumidores, dado que en ningn
momento se vieron afectados por un cargo automtico en sus cuentas.
Posteriormente, American Assist Per S.A. (en adelante AAP), empresa que
brinda los servicios del programa SOS-Asistencia CMR, present un escrito
solicitando su inclusin en el procedimiento como tercero legtimamente interesado.
II.

CUESTIONES EN DISCUSIN

Luego de estudiar el expediente, y en atencin a los antecedentes expuestos, la


Comisin considera que debe determinar lo siguiente:
(i) Si Financiera CMR infringi lo dispuesto en los artculos 5 literal d) y 13 de
la Ley de Proteccin al Consumidor al utilizar mtodos comerciales coercitivos en
perjuicio de sus consumidores, en los siguientes supuestos: (a) al realizar
modificaciones a los contratos originalmente suscritos por los consumidores; y, (b) al
incluir a sus clientes en el programa SOS-Asistencia CMR;
(ii) Si procede ordenar a Financiera CMR una medida correctiva de oficio;
(iii) La sancin a imponer de comprobarse la responsabilidad administrativa de
Financiera CMR; y,
(iv) Si corresponde solicitar al Directorio del INDECOPI la publicacin de la
presente resolucin, de conformidad con lo establecido por el artculo 43 del Decreto
Legislativo N 807, Ley sobre Facultades, Normas y Organizacin del INDECOPI.
III.

ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DISCUSIN

1. Sobre la utilizacin de mtodos comerciales coercitivos


El inciso d) del artculo 5 de la Ley de Proteccin al Consumidor consigna, de
manera general, el derecho de los consumidores a la proteccin contra la utilizacin por
parte de los proveedores de mtodos comerciales coercitivos o que impliquen
desinformacin o informacin equivocada sobre los productos o servicios(3). Por otro
lado, el artculo 13 de la referida Ley tipifica algunos de los supuestos especficos que
podran calificarse como una prctica o mtodo comercial coercitivo(4).
Al respecto, tanto la Comisin como la Sala de Defensa de la Competencia del
Tribunal se han pronunciado en el sentido que el consumidor est en el derecho de
definir, aceptar y autorizar las condiciones y relaciones contractuales que considere
pertinentes en sus operaciones de consumo. Lo contrario implicara vulnerar el principio
de autonoma privada que debe regular toda relacin contractual. El nico sujeto que
puede juzgar qu es lo que ms le conviene al consumidor es l mismo, no estando
ningn proveedor autorizado para arrogarse tal decisin(5).
Conforme a los hechos expuestos, en el presente caso corresponde analizar si el
Banco infringi la Ley de Proteccin al Consumidor al utilizar mtodos comerciales
coercitivos en los siguientes supuestos: (i) al introducir modificaciones a los contratos
originalmente suscritos por los consumidores; y, (ii) al incluir a sus clientes en el
programa SOS-Asistencia CMR;
1.1. De las modificaciones a los contratos originales
De acuerdo a lo sealado por Financiera CMR en su carta de fecha 25 de
noviembre de 2003, su empresa suscribi con los consumidores dos tipos de contratos,
aquellos cuya fecha de celebracin es anterior al ao 2000 y que fueron denominados
Contrato de Apertura de Crdito y contaban con un documento complementario

denominado Reglamento de Crdito; y, aquellos suscritos a partir del ao 2000 que


recibieron el nombre de Contrato de Tarjeta de Crdito y Cuenta Corriente.
Ambos contratos contemplaban la posibilidad de introducir modificaciones a sus
condiciones. Es as, que segn lo expuesto por la denunciada, a partir del 1 de
noviembre de 2003 se introdujeron modificaciones a los mismos, con el fin de hacer
precisiones e introducir mecanismos que dieran seguridad, flexibilidad y acceso a
nuevos productos para los clientes.
En efecto, ha quedado acreditado de los medios probatorios que obran en el
expediente, que en el mes de noviembre, Financiera CMR remiti comunicaciones a los
consumidores adjuntas a sus estados de cuentas, cuyas partes pertinentes al
procedimiento transcribimos a continuacin:
Primera Comunicacin

FINANCIERA CMR S.A.


Lima, noviembre de 2003
Estimado Cliente,
Siempre pensando en mejorar el servicio que le prestamos, hemos introducido
algunas pequeas modificaciones en el contrato inicial que usted suscribi cuando
obtuvo la tarjeta CMR Falabella, las que detallamos en el documento adjunto. Ello, a
efecto de dar mayor seguridad y flexibilidad en el uso de su tarjeta as como para
facilitarle el acceso a ms y mejores productos y servicios.
Si tuviera alguna duda o consulta, le agradeceremos comunicarse al 215-4300 o
acercarse a nuestras oficinas ubicadas en Saga Falabella y Tottus, donde gustosamente
lo atenderemos.
Cordialmente,
FINANCIERA CMR S.A.
Segunda Comunicacin

FINANCIERA CMR S.A.


Lima, noviembre de 2003
Estimado Cliente,
Siempre pensando en mejorar el servicio que le prestamos, hemos introducido
algunas pequeas modificaciones en el contrato inicial que usted suscribi cuando
obtuvo la tarjeta CMR Falabella, las que detallamos en el documento adjunto. Ello, a
efecto de dar mayor seguridad y flexibilidad en el uso de su tarjeta as como para
facilitarle el acceso a ms y mejores productos y servicios.

Este documento, que deja sin efecto el que enviamos hace unos das, contiene de
manera ms clara y precisa las modificaciones que estamos realizando en el contrato
vigente.
Si tuviera alguna duda o consulta, le agradeceremos comunicarse al 215-4300 o
acercarse a nuestras oficinas ubicadas en Saga Falabella y Tottus, donde gustosamente
lo atenderemos.
Cordialmente,
FINANCIERA CMR S.A.
Documento Adjunto

FINANCIERA CMR S.A.


()
2. Se agrega un ltimo prrafo a la Clusula Sptima:
La financiera podr incorporar a EL CLIENTE a servicios adicionales,
complementarios o promocionales, onerosos o gratuitos para EL CLIENTE, tales como
servicios de asistencia o emergencia, derecho a programas de beneficios, seguros
adicionales y otros similares que LA FINANCIERA acuerde con terceros, en cuyo caso
LA FINANCIERA informar a EL CLIENTE acerca de sus condiciones y este se obliga
a observar tales condiciones al momento de usarlos. LA FINANCIERA, a solicitud de
EL CLIENTE , se obliga a suspender los cargos y beneficios provenientes del servicio
de terceros que el cliente no desee. Tambin a extornarle los cargos anteriores por dicho
concepto, siempre que EL CLIENTE no haya hecho uso del servicio.
()
4. Se agrega una nueva clusula (Clusula Vigsimo Quinta)
VIGSIMO QUINTA:
EL CLIENTE autoriza a LA FINANCIERA a que le ofrezca por va telefnica la
contratacin de diversos tipos de productos y servicios, para lo cual EL CLIENTE
reconoce que LA FINANCIERA podr grabar las llamadas telefnicas a fin de que
quede constancia de la aceptacin o negativa de la oferta. LA FINANCIERA solicitar
en cada caso a EL CLIENTE una autorizacin expresa a fin de que pueda utilizar, de ser
el caso, la referida grabacin.
Si EL CLIENTE posteriormente no deseara el producto o servicio sealado en
este numeral, podr solicitar su desafiliacin por la misma va en que le fue ofrecido y
aceptado.
FINANCIERA CMR S.A.

Lima, noviembre de 2003

De los documentos citados se desprende que Financiera CMR comunic a sus


clientes la inclusin de modificaciones a los contratos originales; en consecuencia,
corresponde analizar si la denunciada se encontraba facultada a introducir dichas
modificaciones.
El Contrato de Apertura de Crdito y Reglamento de Crdito de la tarjeta CMR
(suscrito por los clientes antes del ao 2000) estableca lo siguiente:
26 LA FINANCIERA se reserva el derecho de modificar las condiciones de
este Reglamento as como los privilegios y condiciones de uso de la tarjeta, dando aviso
por escrito al titular. Se considera que el titular acepta la modificacin del Reglamento,
si mantiene o utiliza la tarjeta despus de 30 das de expedida la comunicacin
respectiva. Si el titular decidiera no aceptar la modificacin puede poner trmino de
inmediato a su relacin contractual mediante aviso a LA FINANCIERA y hacindole
entrega material de la tarjeta. (el subrayado es nuestro).
Asimismo, el Contrato de Tarjeta de Crdito y Cuenta Corriente (suscrito por lo
clientes despus del ao 2000) se encuentra redactado en los siguientes trminos:
DCIMO OCTAVO: Modificaciones al Contrato
LA FINANCIERA se reserva el derecho a ampliar, modificar, restringir o
suprimir los servicios que presta a travs de La Tarjeta as como a modificar los
trminos y condiciones establecidas en el presente contrato. Cualquiera de las
variaciones mencionadas, as como las variaciones en tarifas costos, tasas de inters o
similares sern informadas a EL CLIENTE, a travs del estado de cuenta o a travs de
cualquier otro medio escrito que determine LA FINANCIERA.
En caso de no aceptar dichas modificaciones, EL CLIENTE deber comunicarlo
por escrito a LA FINANCIERA en un plazo no mayor de 15 das calendario de recibida
la comunicacin, ya que de lo contrario se considerar que ha aceptado las variaciones
introducidas. En caso de no aceptar las modificaciones, EL CLIENTE deber, adems,
devolver La Tarjeta y cancelar los consumos realizados y la totalidad de las deudas
pendientes, quedando desde entonces resuelto este contrato. El uso de La Tarjeta por EL
CLIENTE luego de conocer las modificaciones de los trminos o condiciones del
contrato o de los servicios constituye su aceptacin a las mismas. (el subrayado es
nuestro).
Tal como se desprende de los textos citados, Financiera CMR gozaba de
facultades para modificar las condiciones del contrato de tarjeta de crdito con cargo a
dar aviso a los consumidores sobre dichas modificaciones.
Sobre el particular, la Comisin considera que un consumidor razonable que
suscribe un contrato de tarjeta de crdito aceptando como una de las condiciones, la
facultad de la entidad financiera de introducir modificaciones en el contrato, esperara
que dichas modificaciones se encuentren ntimamente ligadas al objeto del mismo y que
no se encuentren referidas a servicios diversos o adicionales.
En este caso en particular, el tema en discusin se centrara en la posibilidad de
Financiera CMR de introducir modificaciones al contrato relacionadas a la

incorporacin de sus clientes a servicios adicionales, complementarios o promocionales,


sean estos onerosos o gratuitos; y, a la autorizacin ficta de los consumidores para que
se les ofrezca la contratacin de productos y servicios por va telefnica.
(i) De la incorporacin de los clientes a servicios adicionales, complementarios o
promocionales
Sobre el particular, la Comisin considera que si bien los contratos originales
facultan a Financiera CMR a introducir modificaciones a los trminos y condiciones;
ello, no la faculta a efectuar modificaciones no vinculadas a las condiciones originales,
como la incorporacin de sus clientes a nuevos servicios que estos nunca solicitaron.
En efecto, de la lectura de los citados contratos se desprende que las condiciones
y trminos pactados se encuentran relacionados al monto de la lnea de crdito, al uso de
la misma, al tipo de crdito (rotativo o en cuotas fijas), a la tarjeta de crdito como
medio para hacer uso de la lnea de crdito, a la cuenta corriente especial en la cual se
cargaran los consumos efectuados con la tarjeta, a los estados de cuenta como medio de
informacin del estado de la cuenta corriente especial y de las obligaciones que debe
asumir el consumidor, a los pagos que debe efectuar el tarjetahabiente, a los intereses,
comisiones y otros cargos, al seguro de desgravamen, a los servicios vinculados a la
administracin y cobranza de la tarjeta, al fondo de proteccin que opera en caso de
prdida o robo de la tarjeta y a otros seguros que cubran el uso fraudulento de la tarjeta,
a la responsabilidad del consumidor en caso de robo o prdida de la tarjeta, al cierre de
la cuenta y la anulacin de la tarjeta, a las garantas, a las causales de resolucin del
contrato, a las modificaciones del contrato, a la vigencia del mismo, entre otros. Es
decir, que el sentido del contrato es regular la lnea de crdito que es otorgada por la
denunciada para ser utilizada mediante una tarjeta de crdito y, por lo tanto, cualquier
modificacin debe encontrarse referida a estos aspectos.
En este sentido, careceran de validez las afirmaciones de Financiera CMR
referidas a que:
los contratos en mencin regulan las relaciones entre Financiera CMR y
nuestros clientes con respecto al uso de la lnea de crdito concedida y no
exclusivamente al uso de la tarjeta de crdito. Si bien por medio de dicha tarjeta
nuestros clientes pueden acceder a bienes y servicios prestados por los establecimientos
afiliados, el servicio brindado por nuestra empresa comprende no solamente la
administracin de la tarjeta, sino principalmente el otorgamiento de un crdito, el cual
puede utilizarse sin que se haya usado la tarjeta de crdito como medio de pago.
Ello, en la medida que, tal como ha sido sealado en prrafos anteriores, el
contrato solo contempla la utilizacin de la lnea de crdito mediante el uso de la tarjeta.
De lo anteriormente expuesto, se concluye que las modificaciones que se
introduzcan al contrato debern encontrarse ntimamente ligadas al servicio de tarjeta de
crdito prestado por Financiera CMR y no, a servicios no vinculados. Un ejemplo que
podra ayudarnos a precisar el tipo de modificaciones que Financiera CMR puede
realizar a las condiciones y trminos de sus contratos es el siguiente: en el caso de la
contratacin de seguros, la Comisin considera que la denunciada se encontrara
facultada a contratar un seguro que cubra los consumos fraudulentos en caso de

secuestro del tarjetahabiente, toda vez que dicho siniestro se encuentra vinculado
directamente al uso de la tarjeta de crdito; sin embargo, no podra modificar el contrato
a fin de incorporar un seguro de vida a favor del consumidor, toda vez que dicho seguro
no guarda relacin con la materia contractual.
En este sentido, Financiera CMR tampoco podra modificar sus contratos
incorporando a sus clientes a nuevos servicios brindados por su propia empresa o por
terceras personas, cuando los mismos no guarden relacin con la utilizacin de la tarjeta
de crdito.
Por lo tanto, la Comisin considera que la modificacin efectuada a la clusula
stima del actual contrato y vigsima del contrato antiguo, excede las facultades de
modificacin contractual de las que goza Financiera CMR; toda vez que, mediante
dicha clusula, los consumidores quedaran automticamente incorporados a cualquier
servicio que la denunciada decidiera ofrecerles, ya sea por sus propios medios o
valindose para ello de terceros; e inclusive, se encontrara facultada a incorporar a sus
clientes a servicios onerosos, sin importar que los consumidores tengan inters en los
mismos.
Por lo expuesto, la Comisin considera que Financiera CMR ha excedido sus
facultades de modificacin contractual al pretender agregar un prrafo a las clusulas
mencionadas anteriormente que le permitiera incorporar a sus clientes a cualquier tipo
de servicio adicional, complementario o promocional, de carcter gratuito u oneroso;
dado que ello, contraviene lo dispuesto por el artculo 13 literal a) de la Ley de
Proteccin al Consumidor, pues para realizar las citadas modificaciones requera el
consentimiento expreso de sus clientes.
(ii) Del ofrecimiento de productos y servicios por va telefnica
Entre las modificaciones introducidas por Financiera CMR a los contratos
originales, se encuentra la autorizacin de los consumidores para que la denunciada
pueda ofrecerles la contratacin de productos y servicios por va telefnica.
En este sentido, la Comisin considera que corresponde analizar la validez de
dicha modificacin, para lo cual, deber determinarse si la misma se encuentra
vinculada al servicio de tarjeta de crdito que es materia de los contratos suscritos por
los clientes de Financiera CMR.
Sobre el particular, cabe sealar que la clusula dcima sexta del Contrato de
Tarjeta de Crdito CMR y Cuenta Corriente (contrato suscrito a partir del ao 2000)
autoriza a Financiera CMR a remitir a sus clientes publicidad comercial de productos y
servicios, ya sea por medios impresos o electrnicos. Ello, significa que el contrato
original contemplaba la posibilidad de ofrecer productos y servicios por medios como
son: los encartes enviados al domicilio de los consumidores y los correos electrnicos.
Por ello, la modificacin que es materia de anlisis se encontrara vinculada a
esta condicin del contrato que facultaba a Financiera CMR a remitir publicidad a los
consumidores; ampliando los medios publicitarios a la va telefnica, y permitiendo,
adems, que la contratacin se haga por este mismo medio. Por lo tanto, se tratara de

una modificacin vlidamente efectuada, pues lo que ha hecho es ampliar un trmino o


condicin del contrato original.
De otro lado, si bien en su Resolucin N 1, la Comisin consider que la
comercializacin de productos y servicios por va telefnica poda generar un trfico
excesivo de llamadas telefnicas que pudiera afectar la tranquilidad e intimidad de los
consumidores. La Comisin considera que no podra partir de un supuesto no
comprobado objetivamente a fin de determinar una afectacin a los consumidores y una
infraccin a la Ley de Proteccin al Consumidor.
Por ese motivo, y teniendo en consideracin que en el ordenamiento legal
nacional no existe norma alguna que limite el derecho de los proveedores a ofertar sus
productos por va telefnica, ni a contratar por esta misma va, siempre y cuando el
consumidor exprese fehacientemente su consentimiento o aceptacin de la oferta,
corresponde declarar infundado este extremo del procedimiento por presunta infraccin
a los artculos 5 literal d) y 13 literal a) de la Ley de Proteccin al Consumidor.
1.2. Inclusin automtica de consumidores al programa SOS-Asistencia CMR
El artculo 13 literal b) de la Ley de Proteccin al Consumidor establece que
constituye un mtodo comercial coercitivo, realizar ofertas al consumidor sobre un bien
o servicio que no haya sido requerido previamente y que genere un cargo automtico(6).
Asimismo, dicho artculo determina que el silencio del consumidor no puede ser
interpretado como aceptacin a dicha oferta, salvo en los casos, en que el consumidor
hubiera prestado su autorizacin con anterioridad.
En la Resolucin N 1 que dio inicio a este procedimiento, la Comisin seal
que las cartas remitidas por Financiera CMR a sus clientes, ofrecindoles el programa
de asistencias de emergencias del hogar denominado SOS-Asistencia CMR, podan
constituir un mtodo comercial coercitivo, en la medida que implicaran la
incorporacin de un cargo automtico por un servicio no solicitado por el consumidor.
Al respecto, Financiera CMR manifest que no haba existido una prctica
comercial coercitiva de su parte, en tanto, al suscribir los contratos materia del
procedimiento, los consumidores autorizaron a su empresa a interpretar su silencio
como aceptacin de las modificaciones introducidas.
Cabe sealar que, el ofrecimiento de este servicio se hizo en virtud de la
modificacin contractual analizada en un punto precedente, por la cual se pretenda
agregar el siguiente prrafo a los contratos materia del procedimiento:
La financiera podr incorporar a EL CLIENTE a servicios adicionales,
complementarios o promocionales, onerosos o gratuitos para EL CLIENTE, tales como
servicios de asistencia o emergencia, derecho a programas de beneficios, seguros
adicionales y otros similares que LA FINANCIERA acuerde con terceros, en cuyo caso
LA FINANCIERA informar a EL CLIENTE acerca de sus condiciones y este se obliga
a observar tales condiciones al momento de usarlos. LA FINANCIERA, a solicitud de
EL CLIENTE , se obliga a suspender los cargos y beneficios provenientes del servicio
de terceros que el cliente no desee. Tambin a extornarle los cargos anteriores por dicho
concepto, siempre que EL CLIENTE no haya hecho uso del servicio.

Sin embargo, como ya ha sido sealado, dicha modificacin no poda ser


realizada por Financiera CMR, toda vez que el contrato solo facultaba a introducir
modificaciones vinculadas a sus trminos y condiciones.
En consecuencia, el ofrecimiento del citado programa de asistencia de
emergencias del hogar no podra ampararse en la modificacin contractual mencionada,
y, por lo tanto, correspondera analizar si la inclusin de los consumidores a dicho
servicio constituye un mtodo comercial coercitivo.
Las cartas remitidas por Financiera CMR a sus clientes contenan el siguiente
texto:
No tienes que hacer nada para empezar a disfrutar los beneficios de este
programa. Por lanzamiento, te ofrecemos 2 MESES 100% GRATIS. A partir del tercer
mes enero de 2004 te incorporaremos al programa por un cargo automtico en tu
cuenta CMR de S/. 9,90 mensuales (este servicio no genera cargo por portes en tu
estado de cuenta). Si no deseas este servicio solo llmanos al 610-6600.
Tal como se puede apreciar, en dicho texto se informaba a los consumidores que
haban sido incluidos automticamente en el programa SOS-Asistencia CMR, que los
dos primeros meses de dicho servicio eran gratuitos, y que, a partir del tercer mes se
efectuara un cargo automtico mensual de S/. 9,90. Asimismo, se les informaba que
para desafiliarse deban de comunicarse con la denunciada.
De acuerdo a lo establecido por la Comisin en un anterior procedimiento
administrativo, el silencio de un consumidor no puede ser interpretado como aceptacin
tcita de determinadas condiciones, y tampoco se le puede forzar a manifestar
expresamente su renuncia para desafiliarse(7). En efecto, en la resolucin N 5 emitida
en el Expediente 64-94 la Comisin seal lo siguiente:
() de haberse producido una afiliacin masiva de clientes, tal situacin
violara los incisos b) y d) del artculo 5 de la Ley de Proteccin al Consumidor, al
constituir un mtodo coercitivo de contratacin, es decir, un mecanismo por el que se
incorporan y se imponen al consumidor condiciones no aceptadas expresamente por el
adherente, lo que podra haberse producido dentro de un contexto de desinformacin
que le impidiese conocer los trminos del seguro e incluso la propia existencia del
mismo.
Conforme a este criterio, constituye un mtodo comercial coercitivo la
incorporacin de un consumidor a una determinada relacin contractual, desconociendo
sus trminos y condiciones, y respecto de los cuales, no ha habido una aceptacin
expresa.
En este sentido, se puede concluir que la inclusin de los clientes de Financiera
CMR al programa de asistencia de emergencias del hogar constituye una prctica
comercial coercitiva, en la medida que ha incorporado a todos sus clientes de tarjeta de
crdito a este programa, sin que estos cuenten con informacin suficiente sobre el
mismo y sin que hayan expresado su consentimiento.

En efecto, ha quedado acreditado de los documentos que obran en el expediente,


que adjunto a la carta informando la inclusin al programa, Financiera CMR remiti los
folletos informativos con las condiciones y alcances del programa, los mismos que no
contenan todos los trminos y condiciones del contrato. En consecuencia, se afili a los
consumidores a este programa en una situacin evidente de asimetra informativa.
De otro lado, ha quedado acreditado que los consumidores fueron incorporados a
este nuevo servicio sin que se les solicitara su aceptacin o expresin de voluntad. Al
respecto, Financiera CMR seal que la ley prevea que en determinados casos pudiera
considerarse al silencio como expresin de voluntad, uno de ellos, era el supuesto en
que el convenio le asignaba ese significado, y que en el caso en cuestin, los clientes
haban aceptado las modificaciones al contrato, convalidndose de esta manera la
aceptacin al nuevo servicio.
Sin embargo, como ya ha sido sealado, las modificaciones al contrato
efectuadas por Financiera CMR carecan de validez en la medida que no se encontraban
referidas a la materia contractual; en consecuencia, no existi aceptacin de los
consumidores respecto de la introduccin de nuevos servicios, motivo por el cual, la
aceptacin al programa SOS- Asistencia CMR debi ser expresa.
Por los motivos expuestos, la Comisin considera que debe declararse fundado
este extremo de la denuncia por infraccin al artculo 13 literal b) de la Ley de
Proteccin al Consumidor, en tanto, ha quedado acreditado que Financiera CMR
incorpor a sus clientes de tarjeta de crdito al programa SOS Asistencia CMR sin
que estos sean informados adecuadamente sobre sus trminos y condiciones, y sin
requerir su consentimiento.
2. Sobre la medida correctiva a ser ordenada en el procedimiento
2.1. Procedencia de la medida correctiva
El literal k) del artculo 42 de la Ley de Proteccin al Consumidor, establece la
facultad que tiene la Comisin para, actuando de oficio o a pedido de parte, ordenar a
los proveedores cualquier medida correctiva que tenga por finalidad revertir los efectos
que la conducta infractora hubiera ocasionado o evitar que esta se produzca nuevamente
en el futuro(8), en los casos en que aquellos hubieran infringido la Ley de Proteccin al
Consumidor.
Asimismo, el artculo 3 de la Ley N 27917 establece que para el otorgamiento
de una medida correctiva, debe tomarse en consideracin, la posibilidad real de
cumplimiento de la medida, los alcances jurdicos de la misma y el monto involucrado
en el conflicto(9).
Conforme se desprende de la documentacin que obra en el expediente, ha
quedado acreditado que Financiera CMR incurri en mtodos comerciales coercitivos al
incorporar modificaciones a los contratos suscritos con sus clientes que no se
encontraban referidas a la materia contractual, as como al incorporar a sus clientes a un
servicio que estos no haban solicitado ni haban aceptado. En ese sentido, se debe
ordenar a Financiera CMR, de oficio y como medida correctiva, que implemente las
siguientes medidas:

(i) Dejar sin efecto la modificacin contractual a la clusula vigsima del


Reglamento de Crdito y a la clusula stima del Contrato de Tarjeta de Crdito y
Cuenta Corriente, as como la inclusin de los titulares de tarjetas de crdito CMR al
programa SOS-Asistencia CMR.
(ii) La distribucin de avisos informativos que debern adjuntarse a los estados
de cuenta correspondientes a los meses de marzo y/o abril de 2004 haciendo de
conocimiento de los consumidores que se ha dejado sin efecto la modificacin
contractual sealada en el prrafo precedente, as como la inclusin de los titulares de
tarjetas de crdito CMR en el programa SOS-Asistencia CMR.
2.2. Responsabilidad del denunciado en caso de incumplimiento de la medida
correctiva
Debe advertirse al denunciado que el incumplimiento de la medida correctiva
ordenada en el prrafo precedente ser considerada como una infraccin grave a los
derechos del consumidor. En este sentido, de no cumplir la medida correctiva dentro del
plazo establecido, la Comisin podr imponer a Financiera CMR una multa de hasta de
100 Unidades Impositivas Tributarias (el valor vigente de la UIT equivale a S/. 3 200)
(10), la que ser duplicada sucesiva e ilimitadamente hasta el total cumplimiento de la
misma.
La sancin impuesta a la denunciada podr ser ejecutada coactivamente por el
INDECOPI, situacin en la cual se proceder al embargo de sus bienes hasta el monto
que cubra la deuda impaga, su posterior remate y la potestad de ordenar la clausura de
su establecimiento comercial; ello, en caso de no cumplir con el pago oportuno de la
obligacin pendiente a favor del INDECOPI.
Finalmente, la Comisin cuenta con la potestad de denunciar a Financiera CMR
ante el Ministerio Pblico, debido a que el incumplimiento de la medida correctiva
constituye un delito de desobediencia a la autoridad tipificado en el artculo 368 del
Cdigo Penal y sancionado con pena privativa de la libertad no mayor de dos aos.
3. Graduacin de la sancin
El artculo 41 de la Ley de Proteccin al Consumidor establece que, al momento
de aplicar y graduar la sancin, la Comisin deber atender la gravedad de la falta, al
dao resultante de la infraccin, a los beneficios obtenidos por el proveedor, a la
conducta del infractor a lo largo del procedimiento, a los efectos que se pudiesen
ocasionar en el mercado y otros criterios que considere adecuado adoptar(11).
Al respecto, debe considerarse que mediante Resolucin N 328-1998/TDCINDECOPI, la Sala de Defensa de la Competencia del Tribunal de INDECOPI
estableci lo siguiente:
Para efectos de la graduacin de la sancin, corresponde evaluar en primer
trmino la gravedad de la falta, a cuyo efecto se debe determinar las magnitudes tanto
del dao real o potencial causado a los consumidores como del beneficio real o
potencial recibido por el infractor.

Adicionalmente, debe establecerse la existencia de un vnculo de causalidad


entre la conducta del infractor y el dao, pues solo as sera posible determinar los
efectos que se pudiese ocasionar en el mercado como resultado de la infraccin
cometida.
A ello debe aadirse la intencionalidad, entendida como el grado de
participacin de la voluntad del infractor en la accin causante del dao, es decir, si la
infraccin resulta imputable a culpa leve, culpa grave, culpa inexcusable o dolo.
Finalmente, debe evaluarse si existi o no reincidencia en la infraccin.
Conforme a los criterios establecidos por la Sala para la graduacin de las
sanciones a los proveedores que infringen la Ley de Proteccin al Consumidor, en este
caso, corresponde analizar lo siguiente:
(i) Gravedad de la falta y dao resultante
La infraccin cometida por Financiera CMR constituy un dao potencial a los
consumidores, toda vez que, si bien las modificaciones fueron introducidas a partir del
mes de noviembre de 2003, gracias a la intervencin oportuna de la Comisin, dichas
modificaciones no generaron dao real alguno a los consumidores. Ello, en la medida
que, por ejemplo en el caso de los cargos automticos por concepto del programa SOSAsistencia CMR, los dos primeros meses del servicio eran gratuitos por lo que no
existi cargo alguno a los consumidores.
Sin perjuicio de ello, es pertinente sealar que la conducta de Financiera CMR
habra daado la confianza que los consumidores tienen en el servicio financiero y, en
particular, en las empresas administradoras de tarjetas de crdito.
En efecto, los consumidores no esperan que se introduzcan modificaciones en
sus contratos que no se encuentren relacionadas a los trminos y condiciones de los
mismos.
(ii) Beneficios obtenidos por el proveedor
En este caso, no se puede hablar de un beneficio econmico obtenido por
Financiera CMR, ni de una ventaja en su posicin como proveedor del servicio de
tarjetas de crdito, toda vez que las modificaciones contractuales materia del
procedimiento no llegaron a surtir efectos, ni a significar algn cargo en desmedro de
los consumidores. Por el contrario, lo que generaron fue un sentimiento de desconfianza
de los consumidores respecto de la conducta de la denunciada.
(iii) Intencionalidad
La Comisin considera que un proveedor que se dedica habitualmente al
otorgamiento de lneas de crdito y a la administracin de tarjetas de crdito, conoce
basndose en su experiencia en el mercado sobre los alcances de los servicios brindados
por las empresas financieras y sabe que, cualquier servicio adicional que desee brindar
al consumidor debe ser puesto en su conocimiento mediante los medios idneos, a fin
que este pueda expresar su aceptacin o negativa respecto de los mismos.

(iv) Conducta procesal


Como circunstancia atenuante debe considerarse que Financiera CMR observ
una conducta procesal adecuada, tanto a lo largo del procedimiento, como durante la
fase de investigacin, cumpliendo con los requerimientos efectuados por la Comisin y
la Secretara Tcnica.
Por las razones expuestas en los prrafos precedentes, la Comisin considera que
debe sancionarse a Financiera CMR con una multa de 10 Unidades Impositivas
Tributarias.
4. Sobre la publicacin de la presente resolucin
El artculo 43 del Decreto Legislativo N 807 establece que el Directorio del
INDECOPI, a solicitud de los rganos funcionales pertinentes, podr ordenar la
publicacin de las resoluciones que emita la institucin en el diario oficial El Peruano
por considerar que dichas resoluciones son de importancia para proteger los derechos de
los consumidores(12).
La Comisin considera que, en el presente caso, se cumplen las condiciones
sealadas, por las siguientes razones:
(a) La afectacin de un gran nmero de consumidores, dado que todos los
clientes de la tarjeta de crdito de Financiera CMR se han visto afectados por las
modificaciones contractuales materia del procedimiento.
(b) El conocimiento por parte de los proveedores de los criterios utilizados en la
presente resolucin, contribuye a que en el futuro no se repitan situaciones similares, y
que los proveedores se encuentren en la capacidad de preveer qu modificaciones
pueden constituir un mtodo comercial coercitivo y cules no lo son.
(c) El hecho de que no todos los consumidores afectados con la conducta
infractora de Financiera CMR conocen sobre el presente procedimiento; siendo que,
resulta importante para un correcto funcionamiento del mercado que estos conozcan sus
derechos y se vean comprometidos a exigir el cumplimiento de las medidas correctivas
ordenadas por la Comisin.
Por lo hasta aqu expuesto, la Comisin considera importante proponer al
Directorio del INDECOPI la publicacin de la presente resolucin por tener importancia
para proteger los derechos de los consumidores.
IV.

DECISIN DE LA COMISIN

Primero: declarar fundado el procedimiento seguido de oficio por la Comisin


de Proteccin al Consumidor en contra de Financiera CMR S.A. por infraccin a los
artculos 5 literal d) y 13 literal b) de la Ley de Proteccin al Consumidor; en los
extremos referidos a la inclusin de modificaciones contractuales que implicaban la
aceptacin de servicios adicionales, complementarios o promocionales, as como a la

inclusin de los titulares de tarjetas de crdito CMR al programa SOS-Asistencia


CMR.
Segundo: declarar infundado el procedimiento seguido de oficio por la Comisin
de Proteccin al Consumidor en contra de Financiera CMR S.A. por presunta infraccin
a los artculos 5 literal d) y 13 literal a) de la Ley de Proteccin al Consumidor, en el
extremo referido a la autorizacin para la oferta y contratacin de productos y servicios
por va telefnica.
Tercero: ordenar a Financiera CMR, como medida correctiva, lo siguiente:
(i) Dejar sin efecto la modificacin contractual a la clusula vigsima del
Reglamento de Crdito y a la clusula stima del Contrato de Tarjeta de Crdito y
Cuenta Corriente, as como la inclusin de los titulares de tarjetas de crdito CMR al
programa SOS-Asistencia CMR.
(ii) La distribucin de avisos informativos que debern adjuntarse a los estados
de cuenta correspondientes a los meses de marzo y/o abril de 2004 haciendo de
conocimiento de los consumidores que se ha dejado sin efecto la modificacin
contractual sealada en el prrafo precedente, as como la inclusin de los titulares de
tarjetas de crdito CMR en el programa SOS-Asistencia CMR.
Cuarto: sancionar a Financiera CMR S.A. con una multa ascendente a 10
Unidades Impositivas Tributarias (UIT)(13), la cual ser rebajada en 25% si la
denunciada consiente la presente resolucin y procede a cancelar la misma dentro del
plazo de cinco (5) das de su notificacin, conforme a lo establecido en los artculos 37
y 38 del Decreto Legislativo N 807, Ley Sobre Facultades Normas y Organizacin del
INDECOPI y la dcimo tercera disposicin complementaria de la Ley N 27809, Ley
General del Sistema Concursal(14).
Quinto: disponer que la Secretara Tcnica remita copias de la presente
resolucin, al Directorio del INDECOPI para su publicacin en el diario oficial El
Peruano, de acuerdo a lo establecido en el segundo prrafo del artculo 43 del Decreto
Legislativo N807 y a las consideraciones de la presente resolucin.
Con la intervencin de los seores comisionados: Dra. Liliana Alvarado, Dr.
Uriel Garca, Sra. Mercedes Garca Belande, Dra. Adriana Giudice.
DRA. LILIANA ALVARADO DE MARSANO
Presidenta (e)
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

Introduccin

El ttulo del presente trabajo guarda relacin con una reciente y conocida
estrategia publicitaria de la misma empresa financiera que, hace ya un tiempo, al
realizar modificaciones unilaterales e incorporaciones de servicios a sus contratos de
tarjeta de crdito, fue sancionada por el INDECOPI(1). En la publicidad que se
transmiti sobre dicha entidad financiera, se estimula a los consumidores y usuarios o

titulares de las tarjetas de crdito as como a los que todava no cuentan con una, pues
a ellos tambin est dirigido el mensaje a realizar sus adquisiciones con total confianza
y sin ninguna preocupacin, pero al mismo tiempo, indirectamente, incidiendo en la
automatizacin y masificacin de las relaciones comerciales instauradas a travs de
medios electrnicos como el uso de tarjetas de crdito, las que tienen como presupuesto
la celebracin de correspondientes contratos no negociados con cada persona en
particular, casi siempre, consumidores.
As, no solo podemos sealar que se producen compras a ojos cerrados sino
tambin la suscripcin y por ende la celebracin de contratos bajo la misma carencia
de objecin y apreciacin meticulosa por parte de los consumidores respecto al
contenido del documento contractual, cuya importancia reside en la fijacin del orden
reglamentario de la relacin que se instaura basndose en l. Y es que para CalaisAuloy, en posicin que compartimos, cuando el contrato representa un acto escrito y
firmado, no existe la seguridad que el consentimiento del consumidor realmente haya
quedado aclarado. Ya que es el empresario (proveedor) quien redacta el contrato a su
propia conveniencia, el consumidor lo firma, pero su firma no certifica que l haya ledo
el contrato, ni siquiera que ha comprendido todas las clusulas(2).
En el caso desarrollado y resuelto en las dos instancias del INDECOPI
(Comisin de Proteccin al Consumidor y Sala de Defensa de la Competencia) se han
analizado diferentes cuestiones relacionadas a la autonoma privada en las relaciones
contractuales en que participa un consumidor. Estas cuestiones a continuacin sern
detalladas a partir de nuestro punto de vista y sobre la base de anteriores y diferentes
decisiones del mismo rgano administrativo como de otras autoridades administrativas.
Dicho examen servir para, finalmente, llevar el conflicto a diferentes mbitos
descuidados en su resolucin.
II.

La autonoma privada del consumidor

La situacin descrita al principio no tiene nada de excepcional, pues desde hace


ya ms de un siglo, la contratacin se ha caracterizado por un progresivo decaimiento
del efectivo despliegue de la autonoma privada (o autonoma de la voluntad) en las
relaciones privadas y en especial cuando se trata de una transaccin comercial entre un
consumidor (in strictu quien consume bienes para fines ajenos a la actividad econmica
que eventualmente desarrolla, o en los trminos de lo establecido por la Ley de
Proteccin al Consumidor y el INDECOPI, aquel sujeto afectado por la asimetra
informativa en una relacin de consumo(3)) y un proveedor, situacin que se produce y
repite millones de veces en todo el mundo a cada minuto.
No obstante, las relaciones entre los consumidores y proveedores no solo se han
visto afectadas por este decaimiento de la autonoma privada (autonoma como poder y
libertad para decidir la celebracin de un contrato o libertad de contratar, y libertad de
regulacin del contenido de un contrato o libertad contractual) sino tambin aquellas
relaciones instauradas incluso entre personas o empresas de igual poder econmico, por
el recurso a las clusulas generales de contratacin y los contratos por adhesin.
Por ello, a nuestro parecer, sera el uso de estos mecanismos contractuales los
que permitiran circunscribir esta situacin: quien forme parte de una relacin
contractual como adherente a clusulas predispuestas sufrira, en principio, un

desequilibrio normativo como consecuencia de la imposicin de estas por la otra parte


redactante o estipulante, asumindose que este utiliza estas clusulas a efectos de
autoinmunizarse de diferentes deberes y obligaciones que le corresponden segn su
posicin contractual, y que en la mayora de los casos le son impuestos por la ley.
Decimos en principio, por cuanto existirn personas que conscientemente renuncian a
la negociacin y aceptan la imposicin de las clusulas predispuestas. No obstante, ellas
tambin se encontrarn protegidas por el marco general de proteccin contra las
clusulas abusivas o vejatorias predispuestas (artculo 1398 del Cdigo Civil).
En el caso de los consumidores, in strictu, debemos asumir, de manera general,
que ellos no renuncian de manera consciente a tal imposicin, sino ms bien que se
resignan a tal comportamiento de su contraparte.
Es labor primordial de toda poltica de proteccin al consumidor, el educarlo
para que aprenda a hacer respetar sus derechos y sepa enfrentarse a los empresarios
cuando este haga uso de prcticas comerciales abusivas. No obstante, a este estado el
consumidor peruano an no ha llegado, resultando as cuestionable el considerarlo como
un sujeto que bien y adecuadamente informado pueda realizar decisiones ptimas y
eficientes.
Sin embargo, el Tribunal del INDECOPI, anteriormente, ha mantenido una
posicin inflexible con relacin al deber del consumidor de informarse respecto a sus
derechos y obligaciones. As pues, para el INDECOPI, si dicha persona suscribe un
documento contractual, entonces se entiende que conoce y ha aceptado todos los
trminos contenidos en l. As se advierte de la lectura de lo resuelto anteriormente por
la Sala de Defensa de la Competencia cuando ha establecido que es responsabilidad del
consumidor leer adecuadamente el contenido de los contratos que suscribe, toda vez que
este determina los alcances de los derechos y obligaciones que asumen ambas partes. La
Sala no ampara la negligencia en que pudiese haber incurrido el consumidor que no ley
adecuadamente los trminos del contrato que ha suscrito. As, la firma del seor V. H. en
el contrato de crdito automotriz implicaba la aceptacin y el conocimiento de todas y
cada una de las clusulas que contena, incluida la clusula stima previamente citada.
En este orden de ideas, debe presumirse que el denunciante estaba al tanto del
procedimiento establecido por el Banco para la realizacin de pagos anticipados. En
este caso, se consider que el denunciante no haba sido un consumidor razonable, y por
tanto no era digno de proteccin por la negligencia con la que haba actuado(4).
Dicha posicin an es seguida por el INDECOPI, a travs de la Comisin, ya
que en la Resolucin N 220-2004/CPC (objeto de comentario) se recalca que el
consumidor est en el derecho de definir, aceptar y autorizar las condiciones y
relaciones contractuales que considere pertinentes en sus operaciones de consumo. Lo
contrario es decir no reconocer este derecho implicara, segn el INDECOPI,
vulnerar el principio de autonoma privada que debe regular toda relacin contractual,
porque el nico sujeto que puede juzgar qu es lo que ms le conviene al consumidor es
l mismo, no estando ningn proveedor autorizado para arrogarse tal decisin(5).
Tal orientacin, a nuestro parecer, tiene que ser redefinida por cuanto adems de
considerar que la parte que acepta los trminos de un contrato quien a su vez no tiene
ninguna ingerencia en su redaccin, convirtindose as en adherente, de su autonoma
privada solamente ostenta la libertad de contratar, tambin nos estamos convenciendo

que esta ltima libertad (llamada tambin libertad de autodecisin), actualmente se ve


limitada. Esta preocupacin tambin ha sido manifestada por Ossorio Morales(6), quien
desarrolla la idea consistente en que en la contratacin de adhesin no existe en
realidad, en muchos casos, ni la libertad de decir s o no, pues se trata de negocios
jurdicos que necesariamente han de ser realizados, ya que de lo contrario se tendra que
renunciar a viajar, a utilizar el fluido elctrico, o el gas, o los servicios de un banco, o de
una compaa de seguros. En todos estos casos, quien celebra uno de estos contratos
est en el fondo disconforme con las condiciones que se le imponen; si pudiera hacerlo,
no contratara, o lo hara en condiciones distintas. De suerte que es consustancial en
tales negocios un cierto vicio del consentimiento que, sin embargo, no los invalida.
Lourdes Blanco Prez-Rubio tambin se halla entre quienes coinciden con tal
postura. Ella indica de manera contundente que en los contratos de adhesin el
adherente no goza de plena libertad para contratar, por lo que en muchas ocasiones se
ver obligado a aceptar las clusulas impuestas por el predisponente si quiere obtener el
bien o servicio, sin poder discutir el clausulado ni suscribir pacto alguno(7). En este
mismo sentido Alfaro guila-Real ha afirmado que cuando hay libertad en la adhesin
no es que al adherente le queden dos nicas opciones (contratar con esas condiciones o
renunciar a contratar) sino que la renuncia a contratar no sea una alternativa
razonablemente disponible porque no puede dirigirse a otros empresarios
seleccionando mejores condiciones(8). Dicha posicin, se explica pues en la conducta
poco leal y difundida de utilizar esquemas contractuales con un pesado desequilibrio
entre las obligaciones y derechos de las partes a favor del prerredactante.
Por ello, creemos que la era de la masificacin donde se produce, distribuye y
por ende se contrata en masa ha afectado al dogma de la autonoma privada. No sin
razn Mosset Iturraspe ha afirmado que el consentimiento que apareca como el
destilado laborioso de una discusin mantenida de persona a persona, luego de sopesar
una a una las razones en pro y en contra, resulta, cada vez ms, un recuerdo distante. A
lo cual ha agregado que el consentimiento fruto de la libre negociacin entre personas
de un similar podero econmico, sntesis de una transaccin a mrito de concesiones
recprocas, es para un nmero cada da mayor de contratos algo irreal e impropio de la
actual economa(9).
De este modo, ante la ausencia de negociacin en los contratos que las personas
suelen celebrar de manera clere con las empresas cotidianamente, no se puede hablar
de la vigencia de la libertad contractual (libertad de autorregulacin). Lo que es ms
difcil de aceptar, lo reconocemos, es la desaparicin de la libertad de contratar. Ello, a
pesar de observarse fcilmente que la realidad nos muestra cmo los sujetos no suelen
tener plena libertad en escoger una oferta contractual de un proveedor u otro tanto
porque las condiciones o trminos que lo integran suelen ser los mismos y una oferta no
mejora la otra sino muchas veces la empeora, como tambin se vuelve innegable el
hecho que cada persona suele encontrarse en diversas situaciones que le impiden
renunciar a la adquisicin del servicio o bien deseado.
Ello significa que no deja de ser cierto cuando determinadas voces sealan que
el comportamiento del consumidor resulta heterodirigido, en cuanto sometido a las
influencias ejercitadas por los grupos sociales de pertenencia y por los grupos sociales
de referencia(10).

As pues, estas situaciones han motivado a Alessandro Somma a reconocer que


el consumidor sufre condicionamientos sicolgicos, adems de sociales, siendo as
adems de un homo sociologicus, tambin un psychological man(11). Estos sujetos
aluden a modelos de comportamiento humano que necesitan de formas de proteccin no
limitadas al incremento de las informaciones destinadas al consumidor, pues se detecta
que un sistema de proteccin construido a la medida del homo oeconomicus esto es del
anlisis econmico del derecho se fija nicamente en el momento de formacin del
contrato y revive visiones de la materia que llevan a descuidar el contexto econmico y
social tpico en el que operan las partes(12). Tal sistema conduce, en palabras de
Somma(13), a volver absolutas las construcciones abstractas e irrealsticas predispuestas
por la ciencia econmica, con sus descripciones del individuo del tipo: [a] man is a
rational maximizer of his ends in life, his satisfactions what we shall call his selfinterest (Posner)(14).
En este punto, cabe hacer mencin la posicin que identifica al Tribunal
Constitucional de nuestro pas, el cual asume en su sentencia del 24 de marzo de
2004(15) una tendencia similar a la recin esbozada. En efecto, en el referido fallo,
dicho rgano ha sealado que, tratndose de negocios jurdicos en los que se insertan
determinadas clusulas generales de contratacin, el ejercicio de la libertad contractual
y la autonoma privada carece de uno de los presupuestos funcionales de la autonoma
privada; particularmente, del sujeto ms dbil de esa relacin contractual. Para el
Tribunal Constitucional no se puede afirmar, sin negar la realidad, que en los convenios
suscritos por un individuo aislado, con determinados poderes sociales, o entre personas
que tienen una posicin de poder econmico o de otra ndole, existe una relacin de
simetra e igualdad, presupuesto de la autonoma privada.
La decisin del Tribunal Constitucional, a cuyo anlisis este trabajo no est
destinado(16), marca, con todas las vlidas objeciones que se puedan plantear, una
tendencia que trata de institucionalizar la proteccin del consumidor en diversos
mbitos de la actividad pblica del Estado, as como refuerza la actual posicin de la
Sala de Defensa de la Competencia del INDECOPI, de sentar decisiones, antes
descuidadas, respecto a la contratacin masificada. Ello se puede constatar de lo
resuelto por dicho colegiado en el Expediente N 769-2003/CPC, donde hacindose
cita a la mencionada sentencia del Tribunal Constitucional se reconoce que, los
negocios jurdicos sobre todo aquellos celebrados en el marco de la contratacin
masiva no pueden servir como instrumentos para restringir derechos, alegando que
dichas restricciones fueron voluntariamente aceptadas. As pues, la Sala ha concluido
que una consecuencia de esta constatacin es que las autoridades estn obligadas a
garantizar que los derechos legalmente reconocidos prevalezcan sobre los mecanismos
de restriccin de dichos derechos, sin importar que intenten presentarse como
voluntariamente aceptados(17).
III.

Qu son los mtodos comerciales coercitivos?

La Ley de Proteccin del Consumidor regula la prohibicin de utilizar mtodos


comerciales coercitivos contra los consumidores, de manera reiterativa en dos
dispositivos (artculo 5, literal d y artculo 13). Sin embargo, sustancialmente el
problema no es ese sino la falta de una definicin, esto es de lo que se debe entender
como mtodo comercial coercitivo, no solo a nivel legal sino a nivel jurisprudencial.

Para hallar un concepto, podemos evocar lo sealado por la doctrina nacional, la


cual afirma que los mtodos comerciales coercitivos tienen como objeto forzar a que el
consumidor, existiendo o no una relacin contractual, asuma obligaciones o cargas no
pactadas o autorizadas. En uso de su autonoma privada, el consumidor tiene derecho a
definir y aceptar las relaciones de consumo que considere convenientes para sus
intereses, sin que medie coaccin alguna por parte del proveedor(18).
Por otro lado el INDECOPI ha establecido como criterio jurisprudencial no un
concepto, pero s determinados supuestos de hecho que involucran la realizacin de
mtodos comerciales coercitivos. Como lo ha dicho Alejandro Trejo, todos estos
supuestos, involucran la imposicin de condiciones contractuales al consumidor o
potencial consumidor sin contar con su autorizacin. A manera de ejemplo podemos
citar los siguientes casos:
a) una empresa de servicios de telecomunicaciones que imput una deuda al
consumidor de un servicio telefnico que no haba contratado, fundamentando el origen
de dicha obligacin en un contrato que el consumidor aleg no haber suscrito.
b) una empresa que adhiri a un consumidor como miembro de un club social y
realiz un cargo en su tarjeta de crdito sin que este hubiese manifestado su voluntad de
acceder a los servicios brindados por el proveedor y que, de otro lado, tampoco
suscribi la solicitud de afiliacin correspondiente(19).
Al no hallarse una definicin nica de mtodo comercial coercitivo, y en un afn
por encontrarla, hemos constatado que en la Ley Orgnica de Defensa del Consumidor
del Ecuador (Ley N 2000-21 del 10 de julio de 2000) tambin se prohbe la utilizacin
de mtodos comerciales coercitivos. As en el artculo 4 ubicado en el Captulo II
(Derechos y Obligaciones de los Consumidores) se estipula entre los derechos
fundamentales del consumidor, a la proteccin contra la publicidad engaosa o abusiva,
los mtodos comerciales coercitivos o desleales (inciso 6).
En Mxico la situacin no es muy distinta. As en la Ley Federal de Proteccin
al Consumidor, desde el artculo 1 se ha precisado que uno de los principios bsicos en
las relaciones de consumo es la proteccin contra la publicidad engaosa y abusiva,
mtodos comerciales coercitivos y desleales, as como contra prcticas y clusulas
abusivas o impuestas en el abastecimiento de productos y servicios (ordinal VII).
Igualmente en Paraguay la situacin no difiere mucho, ya que en la Ley N 1334
de 1998 (de defensa del consumidor y del usuario) existe el artculo 6, donde se precisa
que constituye derecho bsico del consumidor, entre otros, la adecuada proteccin
contra la publicidad engaosa, los mtodos comerciales coercitivos o desleales, y las
clusulas contractuales abusivas en la provisin de productos y la prestacin de
servicios (literal e).
Coincidentemente, en el artculo 6 de la Ley de Proteccin al Consumidor y al
Usuario de Venezuela (publicada en la Gaceta Oficial N 4.898 el 13 de diciembre de
1995), se ha previsto como derecho de los consumidores y usuarios, la proteccin contra
la publicidad subliminal, engaosa o abusiva; los mtodos comerciales coercitivos o
desleales que distorsionen la libertad de elegir; y las prcticas o clusulas abusivas
impuestas por proveedores de bienes y servicios (inciso 7).

Finalmente, en el Cdigo brasilero de Defensa del Consumidor (Ley N 8.078,


del 11 de setiembre de 1990) se ha consagrado como derecho bsico la proteccin
contra la publicidad engaosa y abusiva, mtodos comerciales coercitivos o desleales y
contra prcticas y clusulas abusivas o impuestas para el abastecimiento de productos y
servicios.
Como se aprecia, en todas las legislaciones anteriormente mencionadas, no se
encuentra tampoco una definicin de lo que pueda entenderse como un mtodo
comercial coercitivo.
En nuestra bsqueda, hemos hallado que los rganos reguladores de los servicios
pblicos tambin han sancionado la utilizacin de mtodos comerciales coercitivos. As
por ejemplo, por Resolucin de Consejo Directivo N 057-2001-CD/OSIPTEL(20) se
declar infundado el recurso de apelacin interpuesto por Telefnica del Per contra la
Resolucin N 105-2001-GG/OSIPTEL que la sancion con multa de 30 unidades
impositivas tributarias por la comisin de infraccin grave segn la normativa especial
ya que haba activado un servicio de casilla de voz denominado Memovox sin contar
con la aceptacin expresa de los titulares del servicio telefnico. En aquella resolucin
se calific la conducta de la empresa de telefona como infraccin, recurriendo a la
figura de los mtodos comerciales coercitivos y recordndose adems que la finalidad
de la Ley de Proteccin al Consumidor, especficamente del artculo 5, ha quedado
configurada en su exposicin de motivos en cuanto seala que: se incorpora una nueva
norma que prohbe de manera expresa, cualquier prctica comercial coercitiva en contra
del consumidor que lo fuerce, frente a una oferta determinada, a manifestar su negativa
con el fin de no adquirir un bien o contratar un servicio.
Para OSIPTEL, era evidente que la conducta sancionada se trataba de una
prctica comercial coercitiva, debido a que al no existir la aceptacin respecto de la
prestacin del servicio memovox por los titulares del servicio telefnico, en realidad se
estableca un mecanismo que compela a los usuarios a que manifiesten su negativa de
manera expresa.
El mismo rgano regulador, ya anteriormente haba sancionado a la misma
empresa por cuanto haba realizado modificaciones en el sistema de tarificacin y
facturacin en el servicio pblico de telefona mvil celular redondeando al minuto
inmediato superior el tiempo de duracin de cada llamada realizada por los mismos, sin
haber hecho del conocimiento de estos usuarios ni de OSIPTEL la indicada
modificacin; variacin que tena el efecto real de un incremento de las tarifas cobradas
por los servicios prestados a los usuarios del servicio de telefona mvil celular(21).
En dicha resolucin, el OSIPTEL seal expresamente que uno de sus objetivos
fundamentales es el de proteger los derechos de los usuarios de servicios pblicos de
telecomunicaciones, entre los que se encuentran (i) el derecho a recibir de los
proveedores la informacin necesaria que les facilite adoptar una decisin o realizar una
eleccin debidamente informada, para la adquisicin de productos o servicios, as como
para efectuar un uso o consumo adecuado de tales productos o servicios, y (ii) el
derecho a la proteccin de sus intereses econmicos, mediante el trato equitativo y justo
en toda transaccin comercial, as como a la proteccin contra mtodos comerciales
coercitivos o que impliquen desinformacin o informacin equivocada sobre los

productos o servicios ofrecidos o prestados; derechos consagrados en el artculo 5 de la


Ley de Proteccin al Consumidor. Por ello, calific a las prcticas empresariales
sancionadas como contrarias a los principios del mercado, generadoras de perjuicios a
los usuarios del servicio respectivo, y perniciosas para la modernizacin y desarrollo de
las telecomunicaciones dentro del marco de la libre competencia que la Ley de
Telecomunicaciones consagra como un asunto de inters nacional.
Como se aprecia de los textos legislativos extranjeros y de las decisiones de los
diferentes rganos administrativos nacionales, existe una inclinacin a calificar los
mtodos comerciales coercitivos como conductas que restringen la capacidad de
eleccin o libertad de autodeterminacin de los consumidores y usuarios. Por ello, y a
pesar que as no lo dice expresamente el texto de la Ley de Proteccin al Consumidor,
pero a causa del carcter abierto de la norma del artculo 13 del referido cuerpo de
normas, la utilizacin de clusulas abusivas o vejatorias tambin pueden incluirse dentro
del grupo de los mtodos comerciales coercitivos, como veremos ms adelante.
IV. El ius variandi como clusula abusiva y mtodo comercial coercitivo
Las clusulas de contenido y efecto desequilibrante e irrazonable en los
contratos celebrados entre, al menos, dos personas, no solo se han hallado y hallan en
aquellos conocidos como contratos por adhesin y en los bloques de estipulaciones
denominados clusulas generales de contratacin. No obstante, son estos mecanismos
contractuales, frutos de la contratacin de masa, donde se ha evidenciado, por un lado,
la redaccin unilateral de este tipo de estipulaciones y, por el otro, el inexistente poder
negocial de una de las partes. Esta ausencia de negociacin ha llevado a que se califique
a estos contratos como automticos(22).
Pues bien, como una de las partes se encarga de la redaccin o predisposicin
del contenido del esquema contractual, ser esta quien, por un humano lo cual no lo
aleja de censurable instinto de egosmo y autoproteccin, no dejar pasar la
oportunidad en procurarse los mayores beneficios a su favor y a su vez trasladar a su
contraparte las obligaciones y deberes que le corresponden, como tambin agravar su
inferior situacin frente al desequilibrio, al menos, normativo.
Pero, qu provoca que un adherente permita la imposicin de clusulas
vejatorias. Siguiendo la perspectiva de William Vukowich, se puede afirmar que aun
cuando un individuo lea un contrato standard y entienda el alcance de sus clusulas, una
variedad de factores vuelven improbable que estas lo puedan disuadir de firmar el
contrato. Segn Vukowich, en primer lugar, en muchos casos el individuo reduce a cero
los costos de clusulas desfavorables en cuanto le ataen, y esto porque muchas
clusulas de este tipo de contratos se relacionan a remotas contingencias que los
consumidores no creen poder sufrir en el futuro. Sin embargo, el anlisis del empresario
es bastante diferente. En efecto, los empresarios y los abogados que los asesoran no
consideran una transaccin individual, sino miles. Ellos saben, segn su propia
experiencia y la de muchos otros que de los miles de consumidores con quienes
tratan, habrn algunos contra los cuales las diferentes clusulas probarn ser
beneficiosas. Por lo tanto, dice el autor norteamericano, los empresarios gozan de una
significativa ventaja estratgica al evaluar los beneficios de (y los correlativos costos de
sus clientes frente a) las clusulas de los contratos standard(23).

El anlisis de Vukowich no queda all. l tambin seala que aun cuando un


individuo percibe los riesgos de las clusulas de un contrato standard, se duda que
precisamente pueda sopesar el costo de este riesgo junto con otros diferentes factores
que conducen su decisin a celebrar el contrato. Un consumidor que adquiere un
producto, en primer lugar, est involucrado con el cumplimiento de una determinada
necesidad al menor costo posible. Al sopesar el valor relativo de las operaciones que
estn disponibles, considera muchos factores: las diferentes marcas disponibles, los
estilos y caractersticas ofrecidas; la reputacin de los productores; los precios; la
experiencia propia con los diferentes vendedores; en muchos casos, las condiciones
crediticias disponibles; y, frecuentemente, la garanta cubierta. El clculo resultante al
estimar estas diferentes variables en la bsqueda de una decisin relativa a qu producto
de determinado vendedor es el mejor negocio es enorme y est ms all de la
competencia de muchos consumidores. Dado que esas variables son las ms
importantes, los consumidores simplemente descuentan otras, los intereses
relativamente menores, como las clusulas de los contratos standard, ya sea porque no
vale su esfuerzo incluirlas en su evaluacin o porque esto est fuera de su alcance.
Pues bien, las clusulas abusivas han sido determinadas de manera estricta en el
mbito europeo como aquellas no negociadas individualmente que, pese a las exigencias
de la buena fe, causan en detrimento del consumidor un desequilibrio importante entre
los derechos y obligaciones de las partes que se derivan del contrato (artculo 3, prrafo
1 de la Directiva 93/13/CEE del Consejo de 5 de abril de 1993)(24). Asimismo se ha
considerado en la directiva europea (la cual ha sido transpuesta o adecuada en todos los
pases de la Unin Europea) una lista indicativa y no exhaustiva de clusulas que
pueden ser declaradas abusivas, ubicndose en el literal j la clusula que tenga por
objeto o por efecto autorizar al profesional (proveedor) a modificar unilateralmente sin
motivos vlidos especificados en el contrato los trminos del mismo.
La calificacin como abusiva de la clusula que prev el ius variandi (que
tambin ha sido considerada como tal en el artculo 1469-bis, prrafo 3, numeral 11 del
Cdigo Civil italiano) se justifica en la intencin del legislador de evitar que el
consumidor est vinculado a un contrato de contenido diferente a aquel originariamente
conocido y al cual haba prestado su consentimiento, y est as expuesto al riesgo de una
relacin sustancialmente desventajosa para l(25). Por ello dicha clusula ha sido
calificada por Vincenzo Roppo como clusula de sorpresa(26). Para Costantino
Rizzuto son abusivas pues las clusulas que atribuyen al profesional (proveedor) el
poder de alterar el original equilibrio contractual, sin prever las necesarias limitaciones,
ni formas de control de su ejercicio, ni remedios a favor del consumidor en el caso en
que la prosecucin de la relacin se haya vuelto ms onerosa(27).
No obstante, como la lista de la Directiva 93/13/CEE no es una lista negra las
clusulas sobre el ius variandi no son siempre abusivas, ya que la calificacin no puede
prescindir de la aplicacin en concreto de dos principios implcitos de la directiva: del
equilibrio de las posiciones jurdicas subjetivas de las partes y de la buena fe de los que
la inteligibilidad de las clusulas contractuales constituye expresin(28).
Pero adems, como lo apunta Paolo Gaggero, se debe tener en cuenta que la
exclusin de la presuncin del carcter abusivo de las clusulas sobre el ius variandi
depende, en principio, del concurso de dos elementos: el condicionamiento del poder
unilateral reservado al profesional a recurrir a justificados motivos, y la especfica

indicacin en el contrato de estos ltimos. Sin embargo, la ausencia de tales elementos,


segn el modelo comunitario, no importa siempre el carcter abusivo de la clusula, as
como la verificacin de dichos elementos no excluye que la clusula sobre el ius
variandi pueda ser igualmente abusiva, entendido que ellos son relevantes sobre el plano
de las presunciones iuris tantum(29).
Acorde a la regla comunitaria, Francia ha dado muestra (en comparacin a
Espaa e Italia) en ser el pas donde sus rganos estatales (Commission des clauses
abusives y rganos jurisdiccionales) han sido ms inflexibles en catalogar como
abusivas las clusulas sobre el ius variandi(30). As pues, tenemos por ejemplo que,
sobre la base de lo establecido en el Code de la consommation (Livre Ier, titre III,
chapitre II section 1 et 2, III et IV) la Comisin de las clusulas abusivas (CCA)(31) ha
recomendado (Recommandation N 94-04 de fecha 01 de julio de 1994) que la clusula
que tenga por objeto o por efecto permitir al profesional modificar unilateralmente las
condiciones del contrato debe ser eliminada de los contratos de alquiler estacional
propuestos por los profesionales a los consumidores(32).
Tambin en Francia, pero en el mbito judicial, y basndose en lo establecido en
los artculos L.132-1 y L.319-9 del C. Consom., una organizacin de consumidores
(Fdration des Familles de France -F.F.F.) demand la supresin de diversas clusulas
que figuraban en contratos de seguro contra prdida de empleo (de la Union des
assurances de Paris - U.A.P.,S.A.) complementarios a los contratos de crdito
inmobiliario (hipotecario) propuestos por un Banco, entre las cuales estaba aquella que
prevea que en caso de modificacin de leyes, reglamentos y convenciones respecto a
la definicin e indemnizacin contra el desempleo () para los asegurados que se
hayan adherido posteriormente a la fecha de modificacin: el asegurador se reservaba el
derecho de suspender o modificar las disposiciones del contrato, mientras las clusulas
sean adecuadas de comn acuerdo entre el suscriptor y el asegurado. El Tribunal de
grande instance de Pars (1e Ch., 1e sect.) consider la clusula como censurable y
orden la supresin de dicho prrafo(33).
Basada en la Loi N 78-23 (10.01.1978), artculo 35 (antiguo artculo L. 132-1
C. Consom.), la CCA, por recommandation N 94-01 del 19 de junio de 1987, tambin
ya ha recomendado que la clusula que tenga por efecto o por objeto permitir al
profesional modificar a su arbitrio las clusulas de un contrato, sin que el consumidor
pueda expresar de modo explcito su aceptacin, sea eliminada de los contratos. Para la
CCA () el consumidor que firma un contrato no puede por adelantado adherirse a
clusulas de las que ignora su contenido y que son susceptibles de modificar de modo
importante el contrato original; (...) algunos profesionales entregan a los consumidores
con quienes entablan relaciones contractuales un simple escrito, nota o documento por
el cual se autorizan a modificar una o varias clusulas del contrato original, salvo
opinin contraria expresada por el consumidor en un plazo determinado; () en tal
caso, el silencio no tendra valor de consentimiento y ni el consumidor se encuentra de
ningn modo obligado por estas nuevas clusulas; () que determinados profesionales,
vendedores de bienes o prestadores de servicios, estipulan en sus contratos clusulas
que los autorizan a modificar unilateralmente una o varias caractersticas, usualmente
esenciales, del bien o del servicio proporcionado con la nica condicin que el
consumidor haya sido debidamente advertido y que no haya expresado por escrito su
desacuerdo, en un plazo determinado muy breve; () incluso si el profesional deja al
consumidor la posibilidad de expresar su desacuerdo cuando ha tomado conocimiento

de las nuevas clusulas, antes de un plazo determinado, el consumidor solo se beneficia


de una proteccin ilusoria contra los manejos unilaterales del profesional; () la
generalizacin de estas clusulas denominadas de consentimiento implcito constituye
un riesgo real que amenaza la seguridad de las relaciones contractuales, en contrapartida
de las facilidades de gestin econmica que justifican su existencia a los ojos de los
profesionales(34).
Debemos mencionar tambin la recommandation N 99-02 (del 28 de mayo de
1999) donde la CCA recomend que sea suprimida de los contratos de telefona celular
la clusula que tenga por objeto o por efecto, en caso de cesin del contrato por el
profesional, deducir del silencio del consumidor su consentimiento implcito a nuevas
condiciones contractuales, luego de un plazo determinado. La CCA haba considerado
que en caso de cesin del contrato por el profesional, y mientras que el consumidor es
invitado a suscribir un nuevo contrato basndose en las condiciones () del
cesionario, las clusulas que prevn que el consumidor es considerado que ha
aceptado un nuevo contrato si no lo ha rechazado por escrito en un plazo determinado,
presentan falsamente una modificacin de las condiciones contractuales como una
cesin, que establecen una aceptacin implcita, extrada del simple silencio del
consumidor, y que de ese modo importan la obligacin del consumidor al pago sin su
compromiso expreso y previo (art. L. 122-3 del C. Consom.) desequilibrando las
obligaciones respectivas(35).
Finalmente mencionamos un caso reciente, donde una asociacin de
consumidores (Association Famille de France) demand a una empresa de ventas por
Internet (Pre-Nol.fr S.A.) para que determinadas condiciones que propona sean
declaradas abusivas, y as se ordene su supresin, entre ellas, aquella por la que PreNol.fr se reserva la posibilidad de adecuar o modificar en cualquier momento las
presentes condiciones generales de venta. Las nuevas condiciones generales sern
puestas en conocimiento del cliente en una nueva edicin del catlogo. El Tribunal de
grande instance de Pars (1re chambre section sociale) con fecha 13 de abril de 2003
declar fundada la demanda en todos sus extremos sobre la base del literal j) del anexo
del artculo L 132-1 del C. Consom. El tribunal adems orden que se publique la
resolucin durante un mes en la pgina web de la demandada en caracteres iguales o
superiores al tamao de fuente N 12(36).
Ya visto lo que es una clusula abusiva y la generalizada consideracin que sea
de este tipo un trmino que prev la autorizacin del consumidor al proveedor a
modificar unilateralmente los trminos del contrato sin motivos vlidos, resulta
entonces que gracias a ello podemos acercar las figuras de los mtodos comerciales
coercitivos con las clusulas abusivas o vejatorias, en el mbito administrativo. Dicha
afirmacin resulta vlida si tenemos en cuenta que el artculo 13 del Decreto Legislativo
N 716 al enumerar, de modo enunciativo y no limitativo, los mtodos comerciales
coercitivos frente a los que est protegido el consumidor prohbe (literal a) la
modificacin de las condiciones y trminos en los que el consumidor adquiri un
producto o contrat un servicio, sin su consentimiento expreso.
En efecto, a nuestro parecer se debera tener en cuenta que el ius variandi s se
encuentra prohibido en nuestro ordenamiento incluso cuando la posibilidad de realizar
modificaciones a los trminos contractuales hayan sido autorizadas por el consumidor a
travs de la suscripcin de formularios de contratos por adhesin o de contratos

sometidos a clusulas generales de contratacin, donde la posibilidad de que el


consumidor haya podido influir en el contenido contractual es nula.
De este modo, solo podra ser vlida alguna modificacin o variacin de las
clusulas luego de celebrado el contrato obviamente siempre bajo la iniciativa del
proveedor, pues se descarta que el consumidor tenga poder suficiente para lograr tal
hazaa cuando se comunique a la otra parte el consumidor dicha intencin, debiendo
esta recin emitir o manifestar su voluntad de aceptar o no.
Recordemos que en la Directiva 93/13/CEE de la Unin Europea se considera la
posibilidad de liberar de la censura a las clusulas sobre el ius variandi cuando este se
produzca por motivos justificados o vlidos. As pues, como seala Gaggero, el motivo
de la variacin unilateral, as como la circunstancia que haya sido prevista desde el
inicio, son elementos de por s suficientes solamente para excluir que se puede presumir
la desproporcin de la cual el legislador comunitario hace depender el carcter abusivo
del pacto, sin embargo, ello no excluye la valoracin del carcter abusivo en
concreto(37). Este anlisis en concreto es explicado por Rizzuto, cuando seala que el
presupuesto de la existencia de un justificado motivo como criterio de valoracin del
correcto ejercicio de una facultad concedido a uno de los contratantes puede ser
entonces reconducido al principio de la buena fe, entendido como aquel principio de
solidaridad contractual. En efecto, las partes son calificadas, en la ejecucin del
contrato, sobre la base de un comportamiento inspirado en los cnones de la lealtad y de
la salvaguardia de los intereses ajenos, en los lmites en que esto no importe un
apreciable sacrificio: en particular los poderes discrecionales reconocidos a una de las
partes deben ser ejercitados salvaguardando la utilidad de la otra, siempre que esto sea
compatible con el inters propio(38).
Se debe agregar, finalmente, que en caso el proveedor proponga la modificacin
del contrato (esto es de sus trminos) pero al mismo tiempo advierta (o mejor dicho
amenace) que si el consumidor decide rechazar tal propuesta se resolver el contrato y
as nacera la obligacin del pago total de sus obligaciones, entonces tal conducta
tambin deber ser valorada por el rgano administrativo peruano como un mtodo
comercial coercitivo, por cuanto afecta el derecho de eleccin de los consumidores,
siguiendo el criterio de la Sala de Defensa de la Competencia del INDECOPI al graduar
la sancin a Financiera CMR.
V.

Precisiones finales

Somos del criterio que tanto la comisin como la sala, pudieron llegar ms lejos,
en especial cuando se trataba de una denuncia iniciada de oficio por la primera instancia
administrativa. Como acabamos de ver, se puede considerar, con vlidos y
fundamentados razonamientos, que las clusulas predispuestas (es decir contenidas en
contratos por adhesin o pertenecientes a bloques denominados condiciones generales
de contratacin) donde se prevea un indebido ius variandi a favor del proveedor afectan
el derecho de eleccin de los consumidores, derecho que es afectado con todo tipo de
conductas que restringen la ya marchita libertad de autodeterminacin de los
consumidores. Por ello cuestionamos que se permita la autorizacin por escrito a las
modificaciones futuras cuando tal circunstancia se produzca en la contratacin
simplificada a travs de la adhesin o sometimiento a trminos predispuestos.

Con ello tambin dejamos constancia de nuestra posicin referida a que una
clusula, si bien no podra ser calificada estrictamente como abusiva o vejatoria y por
ende invlida por los rganos administrativos, s puede ser catalogada como mtodo
comercial coercitivo basndose en los parmetros de la buena fe y en los abiertos
dispositivos de los artculos 5 y 13 de la Ley de Proteccin al Consumidor que
sancionan este tipo de conductas contra los consumidores(39).
En el caso que se quiera establecer en el futuro una interpretacin de lo
establecido en los artculos 5 y 13 del Decreto Legislativo N 716, esto es a travs de la
creacin de un precedente de observancia obligatoria que limite los alcances de dichos
dispositivos, es nuestro parecer que se considere a las clusulas abusivas como tpico
mtodo comercial coercitivo, frente a la breve enumeracin contenida en el artculo
1398 del Cdigo Civil.
Por otro lado, debemos anotar que en la Resolucin N 220-2004/CPC se ha
obviado analizar una cuestin fundamental, que en su oportunidad determin en el caso
analizado la existencia de verosimilitud de derecho y por ende la posibilidad de dictarse
una medida cautelar en contra de Financiera CMR. En efecto, la Comisin al emitir su
resolucin final olvid lo analizado por ella misma en la resolucin admisoria
(Resolucin N 01 de fecha 4 de diciembre de 2003) respecto a la clusula 27 (del
contrato celebrado antes del ao 2000) y la clusula 25 (del contrato celebrado despus
del ao 2000), por las cuales se autorizaba a Financiera CMR a ofrecer por va
telefnica la contratacin de diversos productos y servicios, sealando que en caso el
cliente desee desafiliarse del producto o servicio contratado, deba comunicar su
decisin empleando la misma va telefnica. En la resolucin admisoria se apreci: i)
que de la redaccin de la clusula se adverta una probable autorizacin ilimitada del
cliente, respecto a la posibilidad de realizar llamadas telefnicas para el ofrecimiento de
los mencionados productos; ii) que la referida autorizacin podra ocasionar un excesivo
trfico en las comunicaciones del consumidor debido a las llamadas telefnicas
realizadas por personal de la financiera; pero lo ms importante iii) que la referida
clusula no estableca la facultad que tiene el consumidor para solicitar la revocacin de
su autorizacin para el ofrecimiento de productos y servicios por parte de la financiera.
En efecto, los dos primeros argumentos se analizaron en la resolucin final de la
comisin pero no el tercero, lo cual marca una deficiencia en esta decisin que no pudo
ser corregida por la segunda instancia administrativa al circunscribirse la apelacin a la
sancin por la modificacin unilateral de los trminos contractuales de la tarjeta de
crdito y la incorporacin al programa SOS-Asistencia CMR.
Otro hecho que nos inquieta y que no se debe dejar pasar por alto es el
relacionado a que la sala, luego de analizar los documentos (propiamente formularios
con clusulas predispuestas o redactadas de manera unilateral) que los consumidores
suscribieron, consider que los contratos de tarjeta de crdito no pueden estar
condicionados a una identificacin taxativa del tipo de bienes que pueden ser adquiridos
con la lnea de crdito vinculada a la tarjeta, as como a la posibilidad de que dicha lnea
de crdito y tarjeta puedan ser utilizadas tambin en otros establecimientos, como en
efecto viene ocurriendo. Sin embargo, inmediata y felizmente, la sala elimina cualquier
tipo de duda y disquisicin mental, al sealar que en la eventualidad de la ampliacin de
los bienes o servicios que pueden ser adquiridos, as como en la utilizacin de dicha
lnea y tarjeta en establecimientos distintos al original, prevalece de manera

insustituible, la decisin del consumidor; pues la decisin de utilizar la lnea de crdito


y la tarjeta de crdito descansa exclusivamente en la decisin del propio consumidor.
Somos conscientes que es difcil an poder estimar con certeza el grado de
autonoma privada que goza el consumidor. Por ello es comprensible verificar que la
Sala por un lado reconozca la plena libertad o derecho de eleccin y autodecisin que
cuenta el consumidor, y por el otro seale que ante estipulaciones contractuales pactadas
y prerredactadas por un proveedor y respecto de las cuales los consumidores no han
tenido posibilidad alguna de negociar, deben ser interpretadas restrictivamente a los
efectos de considerar su alcance legal. Parece entonces cierto que el consumidor
siempre celebra sus contratos a ojos cerrados, no tanto por confiado sino y cuando se
trata especialmente de clusulas predispuestas porque el hecho de abrir los ojos y as
analizar el contenido del documento que firma no va a variar la situacin donde nunca
l podr influir y lograr alterar un solo trmino contractual.
En realidad s se puede!, sin embargo, all empieza la labor de las asociaciones
de consumidores y de los rganos estatales a los que la ley ha facultado para evaluar y
limitar la validez de condiciones contractuales contrarias al ordenamiento jurdico. No
obstante, ello es otra historia que queda fuera del alcance del presente comentario.

ENTRE: CORCHETES COMENTARIOS Y ANOTACIONES


DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL EXTRA PATRIMONIAL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO LABORAL Y PREVISIONAL
DERECHO REGISTRAL
DERECHO TRIBUTARIO

DERECHO CONSTITUCIONAL
LA FACULTAD DE LOS REGISTRADORES DE EXIGIR ACTOS PREVIOS PARA
LA INSCRIPCIN DE MANDATOS JUDICIALES Afecta la independencia de la
funcin jurisdiccional?
EL PROYECTO DE PRESUPUESTO QUE PRESENTA EL PODER JUDICIAL
Puede ser variado por el Poder Ejecutivo?

LA FACULTAD DE LOS REGISTRADORES DE EXIGIR ACTOS PREVIOS PARA


LA INSCRIPCIN DE MANDATOS JUDICIALES Afecta la independencia de la
funcin jurisdiccional?
A.P. N 2145-2003- LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Andrs ngel Montoya Mendoza
Demandado :
Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos
Asunto
:
Accin popular
Fecha :
11 de junio de 2004 (El Peruano 12/02/2005)
El ltimo prrafo del artculo 32 del Reglamento General de los Registros Pblicos
constituye una flagrante afectacin a la independencia en el ejercicio de la funcin
jurisdiccional en tanto se concede a un funcionario administrativo la posibilidad de

exigir a la autoridad jurisdiccional el cumplimiento de determinados actos previos


para la inscripcin de una resolucin judicial, retardando su ejecucin. Asimismo,
implica la afectacin del derecho a la tutela jurisdiccional, pues esta comprende que la
resolucin recada en el proceso correspondiente sea ejecutada en sus propios trminos
sin que sea objeto de modificacin o interpretacin de ningn tipo.
A.P. N 2145-2003 LIMA.
Lima, once de junio de dos mil cuatro.
VISTOS; de conformidad con el dictamen fiscal; por los fundamentos de la
apelada; y CONSIDERANDO Adems: Primero: Que, don Andrs ngel Montoya
Mendoza ha interpuesto accin popular solicitando se declare la inconstitucionalidad e
ilegalidad y la consecuente inaplicabilidad del ltimo prrafo del artculo treintids del
Nuevo Reglamento General de los Registros Pblicos aprobado por Resolucin del
Superintendente Nacional de los Registros Pblicos nmero ciento noventicinco-dos mil
uno-SUNARP/SN, sustentado en que dicha disposicin infringe el numeral dos del
artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado, el artculo cuarto de
la Ley Orgnica del Poder Judicial y el artculo dos mil once del Cdigo Civil al
otorgarse al registrador pblico facultades de calificacin de un mandato judicial en
cuanto a su contenido con el consiguiente retardo de la ejecucin de las resoluciones
judiciales; Segundo: Que el ltimo prrafo del artculo treintids del Nuevo Reglamento
General de los Registros Pblicos aprobado por Resolucin nmero ciento
noventicinco-dos mil uno-SUNARP/SN del diecinueve de julio de dos mil uno
establece que En los casos de resoluciones judiciales que ordenen una inscripcin, la
calificacin se efectuar con respecto a su adecuacin con los antecedentes del Registro,
la formalidad que debe revestir, la competencia de la autoridad judicial correspondiente,
salvo los casos de competencia prorrogable, y la naturaleza inscribible del respectivo
acto o derecho. Asimismo, el registrador podr exigir el cumplimiento de la inscripcin
de actos previos que resulten indispensables para que se registre la resolucin judicial;
Tercero: Que dentro de los principios y derechos de la funcin jurisdiccional contenidos
en el artculo ciento treintinueve de la Constitucin, los incisos segundo y tercero hacen
referencia tanto a la independencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional como a la
tutela jurisdiccional efectiva respectivamente; Cuarto: Que el ltimo prrafo del referido
artculo treintids constituye una flagrante afectacin a ambos principios, en tanto se
concede a un funcionario administrativo la posibilidad de exigir a la autoridad
jurisdiccional el cumplimiento de determinados actos previos para la inscripcin de
una resolucin judicial, condicionando el cumplimiento de una resolucin judicial a la
posibilidad de que el registrador exija determinados requisitos o actos previos,
transgrediendo la garanta del referido artculo ciento treintinueve inciso segundo de la
Constitucin y retardando la ejecucin de una resolucin judicial cuando dicha
resolucin cuya inscripcin se pretende es el resultado de un proceso jurisdiccional
sujeto al control del juzgador respecto de las partes procesales, de la constitucionalidad
y legalidad del procedimiento en s mismo, como del resultado de aquel; por otro lado, y
como correlato de lo expuesto, tambin implica la afectacin de la garanta contenida en
el artculo ciento treintinueve inciso tercero en tanto que el derecho a la tutela
jurisdiccional no se agota con el otorgamiento de los derechos de accin y contradiccin
sino que adems forma parte del mismo el derecho a obtener una sentencia fundada en
derecho, esto es, motivada, as como el derecho a que la resolucin recada en el
proceso correspondiente sea ejecutada en sus propios trminos sin que sea objeto de

modificacin o interpretacin de ningn tipo; Quinto: Que en ese sentido dentro de la


estructura del Estado, el Poder Judicial constituye uno de los pilares del estado de
derecho que la Constitucin disea, por lo que en modo alguno puede estar supeditado a
las exigencias de una autoridad administrativa, pues lo contrario significara
distorsionar las garantas previstas en la Constitucin y en va reglamentaria imponer un
criterio a la autoridad jurisdiccional afectando el ordenamiento legal vigente; razones
por las cuales CONFIRMARON la resolucin apelada de fojas setentiuno, su fecha
veintiocho de marzo del dos mil tres que declara FUNDADA la demanda de fojas seis
sobre accin popular y en consecuencia inaplicable por infraccin a la Constitucin
Poltica del Estado el ltimo prrafo del artculo treintids del Reglamento General de
los Registros Pblicos[1] aprobado por Resolucin de la Superintendencia Nacional de
los Registros Pblicos nmero ciento noventicinco-dos mil uno-SUNARP-SN; con lo
dems que contiene; en los seguidos por don Andrs ngel Montoya Mendoza contra la
Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos sobre Accin Popular;
MANDARON que la presente resolucin se publique en el Diario Oficial El Peruano,
de conformidad con lo dispuesto en el artculo veinte de la Ley veinticuatro mil
novecientos sesentiocho; y los devolvieron.
SS. VSQUEZ CORTEZ; WALDE JUREGUI; LOZA ZEA; MIRAVAL
FLORES; ROCA VARGAS.

EL PROYECTO DE PRESUPUESTO QUE PRESENTA EL PODER JUDICIAL


Puede ser variado por el Poder Ejecutivo?
EXP. N 004-2004-CC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Poder Judicial
Demandado :
Poder Ejecutivo
Asunto:
Conflicto de competencia
Fecha :
31 de diciembre de 2004 (El Peruano, 12/01/2005)
El Poder Ejecutivo no puede modificar el proyecto de presupuesto que presenta el Poder
Judicial, dada la independencia de este y su condicin de poder del Estado.
EXP. N 004-2004-CC/TC - LIMA
PODER JUDICIAL
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 31 das del mes de diciembre de 2004, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los magistrados
Alva Orlandini, Presidente; Bardelli Lartirigoyen, Vicepresidente; Revoredo Marsano,
Gonzales Ojeda y Garca Toma, pronuncia la siguiente sentencia, con los fundamentos
de voto de los magistrados Alva Orlandini, Revoredo Marsano y Gonzales Ojeda
ASUNTO

Demanda de conflicto de competencia interpuesta por el Poder Judicial contra el


Poder Ejecutivo.
ANTECEDENTES
Con fecha 20 de octubre de 2004, el Poder Judicial interpone demanda de
conflicto de competencia contra el Poder Ejecutivo, aduciendo que este ha invadido sus
competencias en materia presupuestaria al presentar el Proyecto de Ley Anual del
Presupuesto del Sector Pblico para el ao 2005 al Congreso de la Repblica
excluyendo el monto total que present el Poder Judicial conforme al artculo 145 de la
Constitucin.
Manifiesta que el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, con fecha 15 de julio de
2004, aprob el proyecto de presupuesto del Poder Judicial para el ao fiscal 2005 con
dos componentes: a) el presupuesto realizado segn las especificaciones de la Directiva
N 011-2004-EF/76.01, por S/. 638,595,000.00 nuevos soles y b) una demanda adicional
de recursos financieros necesarios para atender otros gastos institucionales, ascendentes
a la suma de S/. 354,407,826 nuevos soles; que, con fecha 26 de agosto de 2004, el
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial confirm la aprobacin del referido presupuesto,
que ascendi a S/. 993,002,826 nuevos soles; y que, el 27 de agosto de 2004, el Poder
Judicial solicit al Presidente del Consejo de Ministros que remita dicho presupuesto al
Congreso de la Repblica.
Asimismo refiere que, el 30 de agosto de 2004, el Poder Ejecutivo present ante
el Congreso de la Repblica el Proyecto de Ley Anual de Presupuesto del Sector
Pblico para el ao 2005 (P/L N 11290/2004-PE), en el cual, atribuyndose una
competencia que no le corresponde, decidi no incluir el proyecto presentado por el
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, reemplazndolo por un proyecto distinto,
ascendente a S/. 645,306,905.00 nuevos soles.
Por otro lado, argumenta que el artculo 145 de la Constitucin Poltica vigente
estipula que es competencia del Poder Judicial presentar su proyecto de presupuesto al
Poder Ejecutivo y sustentarlo ante el Congreso de la Repblica; que el ejercicio de esta
competencia requiere que el Poder Ejecutivo incluya en el proyecto de Ley Anual de
Presupuesto del Sector Pblico el proyecto de presupuesto que el Poder Judicial le
remite; y que la cuestionable atribucin de que el Poder Ejecutivo pueda variar el
proyecto del Poder Judicial y presentar al Congreso uno sustituto, conducira al absurdo
de que el Poder Judicial tenga que sustentar ante el Congreso de la Repblica un
proyecto ajeno.
Aade que, por obra de la sustitucin realizada por el Poder Ejecutivo, el Poder
Judicial se encuentra impedido de ejercer su competencia constitucional consistente en
sustentar ante el Congreso de la Repblica su proyecto de presupuesto que asciende a la
suma de S/. 993,002,826 nuevos soles. Del mismo modo, expresa que, a diferencia de lo
establecido por los artculos 160, 162 y 178 de la Constitucin, el Poder Judicial no se
encuentra obligado a sustentar su proyecto de presupuesto ante el Poder Ejecutivo; y
que la invasin de la competencia del Poder Judicial significa un agravio a la
independencia del Poder Judicial por parte de otro poder del Estado.

En atencin a las consideraciones expuestas, el Poder Judicial solicita al


Tribunal Constitucional lo siguiente: a) que reafirme que es competencia del Poder
Judicial presentar su proyecto de presupuesto al Poder Ejecutivo; b) que reafirme que es
competencia del Poder Judicial sustentar ante el Congreso de la Repblica el proyecto
de presupuesto que present al Poder Ejecutivo; c) que determine que no es
competencia del Poder Ejecutivo modificar el proyecto de presupuesto que le presenta
el Poder Judicial; d) que se declare la nulidad de la parte correspondiente al presupuesto
del Poder Judicial consignada en el Proyecto de Ley Anual de Presupuesto del Sector
Pblico para el ao 2005 presentado por el Poder Ejecutivo ante el Congreso de la
Repblica; y e) que, como consecuencia de la nulidad y de la determinacin de la
competencia solicitadas, se ordene la inclusin en el Proyecto de Ley Anual de
Presupuesto del Sector Pblico para el ao 2005, del proyecto de presupuesto del
Poder Judicial que remiti este al Poder Ejecutivo el da 27 de agosto de 2004.
Por su parte, el Poder Ejecutivo contesta la demanda expresando que no existe
norma constitucional que consagre el principio de autonoma presupuestaria del Poder
Judicial, ya que la propuesta del Poder Judicial para que el proyecto de su presupuesto
sea incluido sin modificaciones por el Poder Ejecutivo en el proyecto de Presupuesto
General del Sector Pblico que se enva al Congreso, no fue acogido en la Constitucin
de 1993. Sostiene que en ningn momento del debate en las sesiones plenarias del
Congreso Constituyente Democrtico se acept la propuesta presentada por el Poder
Judicial de que su presupuesto sea enviado al Congreso sin modificaciones.
Afirma que en el proyecto de reforma constitucional del ao 2002, el Poder
Judicial insiste nuevamente con la propuesta de que su proyecto de presupuesto sea
incorporado en sus propios trminos en el proyecto de presupuesto del sector pblico;
que la propuesta de la Comisin Especial para la Reforma Integral de la Administracin
de Justicia (CERIAJUS) es bastante semejante a las propuestas presentadas por el Poder
Judicial en 1993 y en el ao 2002; que estas propuestas, todas similares, prueban que las
mismas no fueron recogidas en la Constitucin de 1993; y que la actual inexistencia de
tal intangibilidad prueba que la Constitucin de 1993 no obliga al Poder Ejecutivo a
incluir, en sus propios trminos, el proyecto de presupuesto del Poder Judicial en el
proyecto de Ley Anual de Presupuesto del Sector Pblico.
Afirma que el Poder Judicial hace una interpretacin aislada del artculo 145 de
la Constitucin, ya que no toma en cuenta los artculos 77, 78 y 80 de la misma; que
estas normas establecen que corresponde al presidente de la Repblica enviar al
Congreso el proyecto de Ley de Presupuesto, al Ministro de Economa y Finanzas
sustentar el pliego de ingresos, que el presupuesto asigna equitativamente los fondos
pblicos, y que su programacin y ejecucin se sujeta a criterios de eficiencia, de
necesidades sociales bsicas y de descentralizacin.
Argumenta, asimismo, que detenta la facultad exclusiva y excluyente en la
programacin y formulacin del proyecto de Ley Anual de Presupuesto del Sector
Pblico; y que las razones de tal afirmacin no solo se amparan en fundamentos
histricos, como por ejemplo que las Constituciones de 1823, 1828, 1834, 1920 y 1979
le confieren tal primaca en materia presupuestaria, sino porque el proyecto de Ley de
Presupuesto constituye el medio ms adecuado que utiliza el Poder Ejecutivo para
determinar cul es la orientacin y la direccin que desarrolla la poltica econmica del
pas, tomando en cuenta sus necesidades, prioridades y el equilibrio presupuestario.

Del mismo modo, manifiesta que la exclusividad de que goza en la


programacin y formulacin del presupuesto responde a fundamentos constitucionales
de la administracin financiera peruana, expresados en los siguientes principios
reconocidos en la Constitucin: administracin comn de recursos pblicos y anualidad
(artculo 77); anticipacin (artculo 80); competencia (artculos 102, inciso 4 y 108,
inciso 17); equilibrio presupuestal (artculo 78 tercer prrafo); especificacin (artculo
79); especialidad temtica (artculo 74 tercer prrafo); justicia presupuestaria (artculo
77 segundo prrafo) progresividad de exigencias onerosas (undcima disposicin final y
transitoria); unidad (artculos 77 y 192); reserva de deuda pblica especial (artculo 78);
y garanta de pago de deuda externa regular (artculo 75 y 78); y que, asimismo, dicha
exclusividad se basa en normas legales vigentes. Por tanto, afirma, de la lectura integral
y no aislada de los artculos citados se puede colegir que recae en el Poder Ejecutivo la
responsabilidad constitucional de presentar el presupuesto al Congreso de la Repblica,
a efectos de que este se encuentre equilibrado.
Por otro lado, alega que la demanda pretende cuestionar un proyecto de ley,
situacin no prevista por nuestro sistema constitucional, ya que no existe norma alguna
que consagre procesos constitucionales dirigidos a proyectos de leyes; y que en un
conflicto de competencias no cabe cuestionar una norma o proyecto con rango de ley, ni
mucho menos declarar la nulidad de una parte de esta norma, como pretende el
demandante.
Por las consideraciones expuestas, el Poder Ejecutivo solicita que el Tribunal
Constitucional declare: a) que el Poder Ejecutivo es competente para presentar ante el
Congreso de la Repblica el proyecto de Ley de Presupuesto del Sector Pblico,
empleando en su elaboracin criterios de sostenibilidad y coherencia en el gasto
pblico; b) que el Poder Judicial es competente para elaborar su proyecto de
presupuesto y remitirlo al Poder Ejecutivo para su incorporacin en la Ley Anual de
Presupuesto; y c) que no existe conflicto alguno de competencias debido a que el Poder
Ejecutivo ha respetado el marco constitucional y la legislacin vigente que, sobre
materia presupuestaria, se encuentra vigente.
FUNDAMENTOS
1. De manera previa al anlisis de fondo sobre el conflicto de competencia que
ahora toca resolver, este colegiado considera conveniente fijar su posicin acerca de
cuatro temas relevantes en materia constitucional y que se derivan del caso. A saber, la
tipologa y los efectos de la jurisprudencia constitucional, la naturaleza de la Ley Anual
de Presupuesto, los principios constitucionales en materia presupuestaria y las
caractersticas del presupuesto.
I. La tipologa y los efectos de la jurisprudencia constitucional
2. Sobre este tema, la doctrina ha establecido una doble clasificacin: la primera
distingue entre sentencias de especie o de principio, y la segunda entre sentencias
estimativas o desestimativas. Vemoslas brevemente:
Respecto a la primera clasificacin se tiene:

a) Las sentencias de especie se constituyen por la aplicacin simple de las


normas constitucionales y dems preceptos del bloque de constitucionalidad a un caso
particular y concreto. En este caso, la labor del juez constitucional es meramente
declarativa, ya que se limita a aplicar la norma constitucional o los otros preceptos
directamente conectados con ella.
b) Las sentencias de principio son las que forman la jurisprudencia propiamente
dicha, porque interpretan el alcance y sentido de las normas constitucionales, llenan las
lagunas y forjan verdaderos precedentes vinculantes.
En cuanto a estas ltimas, el Tribunal Constitucional peruano ha dictado diversas
sentencias emitidas en los Exps. N 0008-2003-AI/TC y N 018-2003-AI/TC, que
llamaremos instructivas, y que se caracterizan por realizar, a partir del caso concreto,
un desarrollo jurisprudencial y doctrinario de los temas ms importantes en discusin.
Este tipo de sentencias se justifican porque tienen como finalidad orientar a los jueces
con criterios que puedan utilizar en la interpretacin constitucional que realicen en los
procesos a su cargo y, adems, porque contribuye a que los ciudadanos ejerciten mejor
sus derechos.
Con relacin a la segunda clasificacin, debemos expresar lo siguiente:
A. Las sentencias estimativas
3. Las sentencias estimativas son aquellas que declaran fundada una demanda de
inconstitucionalidad. Su consecuencia jurdica especifica la eliminacin o expulsin de
la norma cuestionada del ordenamiento jurdico, mediante una declaracin de invalidez
constitucional. En dicha hiptesis, la inconstitucionalidad se produce por la colisin
entre el texto de una ley o norma con rango de ley y una norma, principio o valor
constitucional. Las sentencias estimativas pueden ser de simple anulacin, interpretativa
propiamente dicha o interpretativas-manipulativas (normativas).
3.1. Las sentencias de simple anulacin
En este caso el rgano de control constitucional resuelve dejar sin efecto una
parte o la integridad del contenido de un texto. La estimacin es parcial cuando se
refiere a la fraccin de una ley o norma con rango de ley (un artculo, un prrafo, etc.);
y, por ende, ratifica la validez constitucional de las restantes disposiciones contenidas en
el texto normativo impugnado. La estimacin es total cuando se refiere a la plenitud de
una ley o norma con rango de ley; por ende, dispone la desaparicin ntegra del texto
normativo impugnado del ordenamiento jurdico.
3.2. Las sentencias interpretativas propiamente dichas
En este caso el rgano de control constitucional, segn sean las circunstancias
que rodean el proceso constitucional, declara la inconstitucionalidad de una
interpretacin errnea efectuada por algn operador judicial, lo cual acarrea una
aplicacin indebida.
Dicha modalidad aparece cuando se ha asignado al texto objeto de examen una
significacin y contenido distinto al que la disposicin tiene cabalmente. As, el rgano

de control constitucional puede concluir en que por una errnea interpretacin se han
creado normas nuevas, distintas de las contenidas en la ley o norma con rango de ley
objeto de examen. Por consiguiente, establece que en el futuro los operadores jurdicos
estarn prohibidos de interpretar y aplicar aquella forma de interpretar declarada
contraria a la Constitucin.
3.3. Las sentencias interpretativas-manipulativas (normativas)
En este caso el rgano de control constitucional detecta y determina la existencia
de un contenido normativo inconstitucional dentro de una ley o norma con rango de ley.
La elaboracin de dichas sentencias est sujeta alternativa y acumulativamente a dos
tipos de operaciones: la ablativa y la reconstructiva.
La operacin ablativa o de exresis consiste en reducir los alcances normativos
de la ley impugnada eliminando del proceso interpretativo alguna frase o hasta una
norma cuya significacin colisiona con la Constitucin. Para tal efecto, se declara la
nulidad de las expresiones impertinentes; lo que genera un cambio del contenido
preceptivo de la ley.
La operacin reconstructiva o de reposicin consiste en consignar el alcance
normativo de la ley impugnada agregndosele un contenido y un sentido de
interpretacin que no aparece en el texto por s mismo.
La existencia de este tipo de sentencias se justifica por la necesidad de evitar los
efectos perniciosos que puedan presentarse en determinadas circunstancias, como
consecuencia de los vacos legales que surgen luego de la expulsin de una ley o
norma con rango de ley del ordenamiento jurdico. Tales circunstancias tienen que ver
con la existencia de dos principios rectores de la actividad jurisdiccional-constituyente,
a saber; el principio de conservacin de la ley y el principio de interpretacin desde la
Constitucin. Conviene tener presente en qu consisten:
- El principio de conservacin de la ley. Mediante este axioma se exige al juez
constitucional salvar, hasta donde sea razonablemente posible, la constitucionalidad
de una ley impugnada, en aras de afirmar la seguridad jurdica y la gobernabilidad del
Estado.
Es decir, la expulsin de una ley del ordenamiento jurdico por inconstitucional,
debe ser la ltima ratio a la que debe apelarse. As, la simple declaracin de
inconstitucionalidad no debe ser utilizada, salvo si es imprescindible e inevitable.
- El principio de interpretacin desde la constitucin. Mediante este axioma o
pauta bsica se asigna un sentido a una ley cuestionada de inconstitucionalidad, a
efectos que ella guarde coherencia y armona con el plexo del texto fundamental.
Dicha interpretacin hace que la ley sea conforme a la Constitucin; cabiendo,
para tal efecto, que se reduzca, sustituya o modifique su aplicacin para los casos
concretos.
La experiencia demuestra que residualmente la declaracin de
inconstitucionalidad puede terminar siendo ms gravosa desde un punto de vista

poltico, jurdico, econmico o social, que su propia permanencia dentro del


ordenamiento constitucional. As pues, los efectos de dicha declaracin pueden
producir, durante un tiempo, un vaco legislativo daoso para la vida coexistencial.
En ese sentido, no debe olvidarse que la jurisdiccin constitucional desarrolla
una funcin armonizadora de los conflictos sociales y polticos subyacentes en un
proceso constitucional, por lo que dichas sentencias se constituyen en instrumentos
procesales necesarios para el desarrollo de tal fin.
Este tipo de sentencias propician el despliegue de los efectos de las normas
constitucionales que podran ser obstaculizados por los huecos normativos emanados
de un simple fallo estimatorio.
Las normas inducidas y deducidas emanadas de una sentencia manipulativainterpretativa (normativa) se encuentran implcitas dentro del ordenamiento
constitucional, pero son objetivables mediante este procedimiento.
Existe una pluralidad de sentencias manipulativo-interpretativas; a saber:
3.3.1. Las sentencias reductoras: Son aquellas que sealan que una parte (frases,
palabras, lneas, etc.) del texto cuestionado es contraria a la Constitucin, y ha generado
un vicio de inconstitucionalidad por su redaccin excesiva y desmesurada.
En ese contexto, la sentencia ordena una restriccin o acortamiento de la
extensin del contenido normativo de la ley impugnada. Dicha reduccin se produce
en el mbito de su aplicacin a los casos particulares y concretos que se presentan en la
va administrativa o judicial.
Para tal efecto, se ordena la inaplicacin de una parte del contenido normativo
de la ley cuestionada en relacin a algunos de los supuestos contemplados
genricamente; o bien en las consecuencias jurdicas preestablecidas. Ello implica que
la referida inaplicacin abarca a determinadas situaciones, hechos, acontecimientos o
conductas originalmente previstas en la ley; o se dirige hacia algunos derechos,
beneficios, sanciones o deberes primicialmente previstos.
En consecuencia, la sentencia reductora restringe el mbito de aplicacin de la
ley impugnada a algunos de los supuestos o consecuencias jurdicas establecidas en la
literalidad del texto.
3.3.2. Las sentencias aditivas: Son aquellas en donde el rgano de control de la
constitucionalidad determina la existencia de una inconstitucionalidad por omisin
legislativa.
En ese contexto procede a aadir algo al texto incompleto, para transformarlo
en plenamente constitucional. En puridad, se expiden para completar leyes cuya
redaccin crnica presenta un contenido normativo menor respecto al exigible
constitucionalmente. En consecuencia, se trata de una sentencia que declara la
inconstitucionalidad no del texto de la norma o disposicin general cuestionada, sino
ms bien de lo que los textos o normas no consignaron o debieron consignar.

En ese sentido, la sentencia indica que una parte de la ley impugnada es


inconstitucional, en tanto no ha previsto o ha excluido algo. De all que el rgano de
control considere necesario ampliar o extender su contenido normativo,
permitiendo su aplicacin a supuestos inicialmente no contemplados, o ensanchando sus
consecuencias jurdicas.
La finalidad en este tipo de sentencias consiste en controlar e integrar las
omisiones legislativas inconstitucionales; es decir, a travs del acto de adicin, evitar
que una ley cree situaciones contrarias a los principios, valores o normas
constitucionales.
Es usual que la omisin legislativa inconstitucional afecte el principio de
igualdad; por lo que al extenderse los alcances de la norma a supuestos o consecuencias
no previstos para determinados sujetos, en puridad lo que la sentencia est consiguiendo
es homologar un mismo trato con los sujetos comprendidos inicialmente en la ley
cuestionada.
El contenido de lo adicionado surge de la interpretacin extensiva, de la
interpretacin sistemtica o de la interpretacin analgica.
3.3.3. Las sentencias sustitutivas: Son aquellas en donde el rgano de control de
la constitucionalidad declara la inconstitucionalidad parcial de una ley y,
simultneamente, incorpora un reemplazo o relevo del contenido normativo expulsado
del ordenamiento jurdico; vale decir, dispone una modificacin o alteracin de una
parte literal de la ley.
Ahora bien, debe aclararse que la parte sustituyente no es otra que una norma ya
vigente en el ordenamiento jurdico.
La actividad interpretativa se canaliza con el traslado de los supuestos o las
consecuencias jurdicas de una norma aprobada por el legislador, hasta la parte de la ley
cuestionada y en concreto afectada de inconstitucional, con el objeto de proceder a su
inmediata integracin. Dicha accin se efecta excepcionalmente para impedir la
consumacin de efectos polticos, econmicos, sociales o culturales gravemente
daosos y derivados de la declaracin de inconstitucionalidad parcial.
3.3.4. Las sentencias exhortativas: Son aquellas en donde el rgano de control
constitucional declara la incompatibilidad constitucional de una parte o la totalidad de
una ley o norma con rango de ley, pese a lo cual no dispone su inmediata expulsin del
ordenamiento constitucional, sino que recomienda al Parlamento para que, dentro de un
plazo razonable, expida una ley sustitutoria con un contenido acorde a las normas,
principios o valores constitucionales.
Como puede observarse, si en sede constitucional se considera ipso facto que
una determinada disposicin legal es contraria a la Constitucin, en vez de declararse su
invalidez constitucional, se confiere al legislador un plazo determinado o determinable
para que la reforme, con el objeto de eliminar la parte violatoria del texto fundamental.
En este tipo de sentencias se invoca el concepto de vacatio setentiae, mediante el
cual se dispone la suspensin de la eficacia de una parte del fallo. Es decir, se modulan

los efectos de la decisin en el tiempo. Dicha expresin es un equivalente


jurisprudencial de la vacatio legis o suspensin temporal de la entrada en vigencia de
una ley aprobada.
Debe sealarse que la exhortacin puede concluir por alguna de las tres vas
siguientes:
- Expedicin de la ley sustitutiva y reformante de la norma declarada
incompatible con la Constitucin.
- Conclusin in totum de la etapa suspensiva; y, por ende, aplicacin plenaria de
los alcances de la sentencia. Dicha situacin se da cuando el legislador ha incumplido
con dictar la ley sustitutiva dentro del plazo expresamente fijado en la sentencia.
- Expedicin de una segunda sentencia. Dicha situacin se produce por el no uso
parlamentario del plazo razonable para aprobar la ley sustitutiva.
Asimismo, este Tribunal ha emitido en mltiples procesos constitucionales
sentencias exhortativas que, a diferencia de las anteriormente descritas, no tiene efectos
vinculantes.
Dichas sentencias son recomendaciones o sugerencias, strictu sensu, que,
partiendo de su funcin armonizadora ante los conflictos, se plantean al legislador para
que en el ejercicio de su discrecionalidad poltica en el marco de la constitucin pueda
corregir o mejorar aspectos de la normatividad jurdica. En tales sentencias opera el
principio de persuasin y se utilizan cuando, al examinarse los alcances de un proceso
constitucional, si bien no se detecta la existencia de un vicio de inconstitucionalidad, se
encuentra una legislacin defectuosa que de algn modo conspira contra la adecuada
marcha del sistema constitucional.
Al respecto, deben mencionarse las sentencias emitidas en los expedientes
acumulados Ns 001/003-2003-AI/TC, en donde se exhorta al Poder Ejecutivo para que,
en salvaguarda del principio de seguridad jurdica que debe informar al Sistema
Registral, reglamente el uso del formulario registral legalizado por notario, previsto en
el segundo prrafo del artculo 7 de la Ley N 27755; o la sentencia del expediente N
022-2003-AI/TC, en donde se exhorta a la autoridad competente y a los Poderes del
Estado involucrados a asumir las funciones que, conforme al artculo 102, inciso 7 de la
Constitucin y a las normas de desarrollo, le corresponde en materia de delimitacin
territorial, especialmente en lo que respecta a la controversia suscitada por los lmites
territoriales de la isla Lobos de Tierras, que genera un conflicto entre los gobiernos
regionales de Lambayeque y Piura.
3.3.5. Las sentencias estipulativas: Son aquellas en donde el rgano de control
de la constitucionalidad establece, en la parte considerativa de la sentencia, las variables
conceptuales o terminolgicas que utilizar para analizar y resolver una controversia
constitucional. En ese contexto, se describir y definir en qu consisten determinados
conceptos.
B. Las sentencias desestimativas

4. Las sentencias desestimativas son aquellas que declaran, segn sea el caso,
inadmisibles, improcedentes o infundadas las acciones de garanta, o resuelven
desfavorablemente las acciones de inconstitucionalidad. En este ltimo caso, la
denegatoria impide una nueva interposicin fundada en idntico precepto constitucional
(peticin parcial y especfica referida a una o varias normas contenidas o en una ley);
adems, el rechazo de un supuesto vicio formal no obsta para que esta ley no pueda ser
cuestionada ulteriormente por razones de fondo. Ahora bien, la praxis constitucional
reconoce una pluralidad de formas y contenidos sustantivos de una sentencia
desestimativa, a saber:
4.1. La desestimacin por rechazo simple: En este caso el rgano de control de la
constitucionalidad resuelve declarar infundada la demanda presentada contra una parte o
la integridad de una ley o norma con rango de ley.
4.2. La desestimacin por sentido interpretativo (interpretacin strictu sensu). En
este caso el rgano de control de la constitucionalidad establece una manera creativa de
interpretar una ley parcial o totalmente impugnada. Es decir, son aquellas en donde el
rgano de control de la constitucionalidad declara la constitucionalidad de una ley
cuestionada, en la medida que se la interpreta en el sentido que este considera adecuado,
armnico y coherente con el texto fundamental.
En ese entendido, se desestima la accin presentada contra una ley, o norma con
rango de ley, previo rechazo de algn o algunos sentidos interpretativos considerados
como infraccionantes del texto supra. Por ende, se establece la obligatoriedad de
interpretar dicha norma de acuerdo con la Constitucin; vale decir, de conformidad
con la interpretacin declarada como nica, exclusiva y excluyentemente vlida.
II.

La naturaleza de la Ley Anual de Presupuesto

5. La Ley Anual de Presupuesto es el instrumento legal mediante el cual el sector


pblico peridicamente programa sus actividades y proyectos en atencin a sus metas y
objetivos. En ese sentido, tal como lo establece el artculo 77 de la Constitucin, la
administracin econmica y financiera del Estado se rige por la Ley de Presupuesto que
anualmente aprueba el Congreso de la Repblica. En contraposicin a las prcticas de
las monarquas absolutistas en donde exista la poltica de perpetuidad de las
contribuciones, pues se tena garantizada la obtencin de fondos sin tener que renovar
las convocatorias a los entes de naturaleza parlamentaria de la poca, la adopcin
estatalista (sic) de las ideas liberales en el siglo XIX origina la imposicin de un
rgimen de temporalidad de los fondos y la previa aprobacin democrtica del gasto.
6. Al respecto, Jos Roberto Dromi (Constitucin, Gobierno y Control. En:
Presupuesto y cuenta de inversin, instrumentos de gobierno y control. Buenos Aires:
Ciudad Argentina, 1997. Pg. 200) expresa que: el presupuesto es una manifestacin
ms del control jurdico-poltico del Poder Legislativo sobre el Ejecutivo, como
corolario del sometimiento de la actividad financiera del Estado al imperio de la ley,
propio de todo Estado de Derecho, y como expresin de la teora de la separacin de
poderes. Por su parte, Licciardo Cayetano (La funcin del presupuesto en el Estado
Moderno. Argentina: Departamento de Ciencias Econmicas, Jurdicas y Social de la
Universidad de Salta, 1980. Pg. 103) expone que: El presupuesto es una institucin

fundamental para la forma republicana de gobierno, porque nace junto con el derecho
del pueblo a saber lo que el gobierno hace.
7. En esa perspectiva, los fines de la actividad presupuestal pueden resumirse en
los cuatro siguientes:
a) Facilitar el conocimiento y control poltico-parlamentario del programa
econmico del Ejecutivo.
b) Coadyuvar a la ejecucin eficiente y a la fiscalizacin administrativofinanciera por parte de la Contralora General de la Repblica.
c) Prever los posibles efectos econmicos y sociales de los programas de
ingresos y gastos fiscales durante un ejercicio presupuestal.
d) Interpretar, a travs de los programas de obras, servicios y cometidos, el
sentido de la nocin bien comn.
8. Consideramos que el presupuesto como institucin bsica del derecho
pblico, debe entenderse a la luz de las cuatro perspectivas siguientes:
8.1. Perspectiva poltica
El presupuesto es un instrumento clave en el desenvolvimiento de las funciones
de gobierno y control. En el mbito gubernativo expresa la decisin legislativa relativa
al financiamiento de la orientacin de la poltica econmica y la aprobacin del
programa detallado de la ejecucin o realizacin de obras, servicios y cometidos
(actividades) estatales. En suma, como bien advierte Domingo Garca Belande Saldas
(El Derecho Presupuestario en el Per. Lima: Luis Alfredo Ediciones, 1998. Pg.
115): El presupuesto es una herramienta de accin poltica.
En el mbito contralor expresa una autorizacin legislativa limitativa del
Ejecutivo que facilita la fiscalizacin del Legislativo y de la Contralora General de la
Repblica, relativa a la ejecucin de la poltica econmica y, particularmente, de la
habilitacin de las competencias para la realizacin de los gastos e inversiones pblicas.
Dicha accin contralora se presenta de manera dual: precautoriamente, mediante
la autorizacin del gasto va la aprobacin de la Ley Anual de Presupuesto, y
ulteriormente, mediante el examen de la Cuenta General de la Repblica.
8.2. Perspectiva econmica
El presupuesto es un instrumento insoslayable para la aplicacin de la poltica
econmica. En efecto, como exponen Ricardo Cibelti y Enrique Sierra (El sector
pblico en la planificacin del desarrollo. Mxico: Siglo XXI, 1976. Pg. 232) su
existencia prev y gua la conducta de los agentes econmicos.
8.3. Perspectiva administrativa

El presupuesto es concurrentemente, ab initio, un instrumento contable de


previsin y, ex post, un texto confrontativo que establece un balance de resultados de la
gestin gubernamental durante un determinado lapso.
8.4. Perspectiva jurdica
El presupuesto emana de un acto legislativo que otorga eficacia y valor jurdico
a la poltica econmica. El presupuesto surge de la accin parlamentaria en una ley con
trmite diferenciado, debido a su naturaleza especial y a la importancia que tiene per se;
adems de tener una vigencia limitada y predeterminada con una funcin especfica y
constitucionalmente diferida. Dado su carcter jurdico, se presenta como la condicin
legal necesaria para que el Ejecutivo ejerza alguna de sus competencias.
En suma, el presupuesto se configura como una ley en su cabal sentido, ya que, a
pesar de provenir de una iniciativa ajena al Parlamento, este, despus de la
correspondiente discusin, puede modificar total o parcialmente el proyecto presentado
por el Ejecutivo.
Restringiendo la temtica presupuestal a lo poltico y jurdico, cabe sealar que
la decisin parlamentaria es simultneamente de previsin y autorizacin.
Ser previsional cuando se enumeran los ingresos fiscales del Estado y se
valoran comparativamente con los gastos fiscales a realizarse dentro del periodo
presupuestal.
Ser autoritativa cuando fija el alcance de las competencias del Ejecutivo en
materia econmico-administrativa de acuerdo a tres factores: el temporal (anualidad), el
cualitativo (especificidad y finalidad de la materia presupuestal) y el cuantitativo
(monto mximo a gastar).
III.

Los principios constitucionales presupuestarios

9. La actividad presupuestal se rige por los once principios siguientes:


9.1. Principio de legalidad
Previsto en el artculo 78 de la Constitucin, que establece una reserva de ley
respecto al instrumento normativo viabilizador de su vigencia; ello implica que solo
mediante un dispositivo de dicho rango se puede aprobar o autorizar la captacin de los
ingresos fiscales y efectuar los gastos de la misma naturaleza. Por consiguiente, sin la
previa existencia de una Ley de Presupuesto, es jurdicamente imposible proceder a la
ejecucin presupuestal.
Este principio dispone, adicionalmente, que la elaboracin y aprobacin del
presupuesto est condicionado a requisitos de forma y tiempo que no pueden ser
inobservados.
9.2. Principio de competencia

Previsto en los artculos 78, 79, 80, 160 y 162 de la Constitucin, y en la Tercera
Disposicin Final de la Ley N 28301, que delimita la esfera de actuacin y funciones
de las instituciones del Estado en el inicio del proceso que culmina con la promulgacin
de la Ley de Presupuesto.
Juan Carlos Morn Urbina (Los fundamentos constitucionales de la
administracin financiera peruana. En: Themis, N 39, PUCP, 1999. Pg. 157) acota
que dicho principio: constituye la divisin formal de atribuciones excluyentes en
aspectos presupuestales (...).
9.3. Principio de justicia presupuestaria
Contemplado en los artculos 16 y 77 de la Constitucin, que establece que la
aprobacin o autorizacin para la captacin de ingresos y la ejecucin de gastos supone
un compromiso con la consagracin de valores comunitarios y la construccin del bien
comn. De all que los fines estatales previstos en el texto fundamental de la Repblica
se constituyan en la razn de ser y en el sentido de la actividad presupuestal.
9.4. Principio de equilibrio financiero
Previsto en el artculo 78 de la Constitucin, que establece que el presupuesto
debe contener todos los ingresos y gastos del Estado debidamente balanceados, a
efectos de evitar que el dficit fiscal genere un proceso perturbador de la normal marcha
econmica del pas.
9.5. Principio de unidad
Previsto en el artculo 77 de la Constitucin, que establece que el presupuesto
debe incluir la totalidad de los recursos y gastos considerados para un ejercicio
presupuestal dentro de un solo y nico texto normativo.
Maurice Duverger (Hacienda Pblica, Barcelona: Bosch, 1968. Pgs. 227-228)
expone que dicho principio descansa en dos razones fundamentales: la financiera y la
poltica. La primera consiste en percibir el presupuesto como una regla de orden y
claridad que traduzca un genuino y autntico estado de la situacin financiera del pas;
y, por ende, que refleje la realidad de la obtencin de los recursos pblicos y su
aplicacin o gasto. De all que se proscriba la multiplicacin de los presupuestos y las
cuentas singulares, ya que impedira tener una visin global ms clara de los ingresos y
gastos pblicos. La razn poltica consiste en sealar que la unidad acrecienta la
eficiencia y la eficacia para el control que sobre el parlamento ejerce la Contralora
General de la Repblica.
9.6. Principio de exactitud
Previsto en el artculo 77 de la Constitucin, y que impone consignar la totalidad
de los recursos y gastos fiscales en atencin al verdadero y real rendimiento de las
fuentes de percepcin de renta estatal, constituyndose en la descripcin cabal de las
funciones y servicios que efectuar el rgano ejecutivo en su condicin de responsable
de la administracin.

9.7. Principio de anticipacin


Previsto en los artculos 78 y 80 de la Constitucin, que presupone la obligacin
de que la Ley de Presupuesto sea aprobada con anterioridad a su ejecucin, y que, para
ello, el Estado programe financiera y administrativamente sus actividades y proyectos,
en atencin a determinadas y preestablecidas metas y proyectos.
9.8. Principio de anualidad
Previsto en el artculo 77 de la Constitucin, y por el cual la ejecucin
presupuestal debe realizarse dentro de un plazo preciso, determinado y extinguible de
un ao calendario; es decir, entre el 1 de enero y el 31 de diciembre. Domingo Garca
Belande Saldas (ob. cit., pg. 142) expresa que La Ley de Presupuesto tiene como
carcter distintivo de otras normas su vigencia determinada (...). As, para el principio
de anualidad, se entiende que el presupuesto prev los recursos y los gastos de un ao, a
cuyo trmino la ley pierde su vigencia. Dicho plazo se justifica porque las situaciones
financieras son variables en el tiempo.
9.9. Principio de programacin
Previsto en el artculo 77 de la Constitucin, que seala la obligatoriedad de la
determinacin de las metas previstas del gasto pblico para el desarrollo nacional.
Dicho principio supone la necesidad de exponer las polticas de accin gubernamental
que debern ejecutar las entidades pblicas en cada ejercicio presupuestal. La
programacin presupuestal conlleva un proceso permanente de raciocinio, proyeccin y
previsin, que permite el establecimiento de determinadas metas gubernamentales que
obligan necesariamente a la asignacin de recursos econmicos.
9.10. Principio de estructuracin
Previsto en el artculo 77 de la Constitucin, que establece que la configuracin
de la Ley del Presupuesto se sujeta a dos mbitos: el gobierno central y las instancias
descentralizadas que comprenden el universo de rganos y organismos dotados de
autonoma (Banco Central de Reserva, Tribunal Constitucional, etc.).
9.11. Principio de no afectacin
Previsto en el artculo 79 de la Constitucin, que seala como regla general que
los recursos del Estado deben formar una nica argamasa econmica, tornando
indistingible el origen de su procedencia a fin de que sean utilizados para cubrir la
totalidad de los gastos. La verificacin prctica de dicho principio comporta el
impedimento de que determinados ingresos fiscales sean empleados para cubrir gastos
especficos.
Al respecto, Maurice Duverger (ob. cit., pg 88) comenta que: (...) la no
afectacin impide las relaciones jurdicas entre ingresos y gastos. Por excepcin, dicho
principio puede ser inaplicado cuando exista una solicitud del Poder Ejecutivo, a fin de
que el Congreso apruebe un tributo con un fin predeterminado.
IV.

Caractersticas del presupuesto

10. Finalmente, debe considerarse que entre las principales caractersticas que
presenta la Ley General de Presupuesto, se cuentan las siguientes:
a) Es un acto de previsin y ordenamiento, destinado a regular la funcin
administrativa y financiera del Estado.
b) Es un acto de autorizacin de ejecucin del gasto pblico, concedida por el
Congreso mediante ley expresa y especial.
c) Tiene un plazo legal determinado y expiratorio para la autorizacin de
ejecucin del gasto pblico (un ao).
d) La existencia esencial de ejecucin del gasto pblico, bajo responsabilidad
funcional. Para tal efecto, existen medidas de control para el correcto uso de la
autorizacin concedida.
e) La programacin y ejecucin es concordante con los criterios de eficiencia de
las necesidades sociales bsicas y de descentralizacin.
V.

Anlisis del caso concreto

11. En relacin al petitorio de la presente accin, los demandantes han solicitado


en el presente conflicto de competencia lo siguiente:
a) Que se reafirme que es competencia del Poder Judicial presentar su proyecto
de presupuesto al Poder Ejecutivo.
b) Que se reafirme que es competencia del Poder Judicial sustentar ante el
Congreso de la Repblica el proyecto de presupuesto que present al Poder Ejecutivo.
c) Que se determine que no es competencia del Poder Ejecutivo modificar el
proyecto de presupuesto que le presenta el Poder Judicial.
d) Que se declare la nulidad de la parte correspondiente al presupuesto del Poder
Judicial contenida en el Proyecto de Ley Anual de Presupuesto del Sector Pblico para
el ao 2005 presentado por el Poder Ejecutivo ante el Congreso de la Repblica.
e) Que, como consecuencia de la nulidad y de la determinacin de la
competencia solicitadas, se ordene la inclusin en el Proyecto de Ley Anual de
Presupuesto del Sector Pblico para el ao 2005, del proyecto de presupuesto del
Poder Judicial, que remiti este poder del Estado al Poder Ejecutivo el da 27 de agosto
de 2004.
12. Como lo sealamos en nuestra resolucin del 10 de noviembre de 2004,
recada en la solicitud de medida cautelar presentada por el Poder Judicial en el presente
proceso, la contienda de competencia planteada por el Poder Judicial ingres al Tribunal
Constitucional en la tarde del jueves 21 de octubre de 2004 y fue admitida a trmite el
25 del mismo mes y ao, corrindose traslado al Presidente del Consejo de Ministros,
para su respectiva contestacin, por el plazo legal de treinta das hbiles que venca en

fecha posterior a la de remisin de la autgrafa de la Ley Anual de Presupuesto del


Sector Pblico para el ao 2005 al Poder Ejecutivo, conforme al segundo prrafo del
artculo 80 de la Constitucin, esto es, el 30 de noviembre de 2004. Por tanto, la
demanda se present cuando el trmite para la aprobacin de la referida Ley de
Presupuesto haba comenzado. Del mismo modo, la contestacin de la demanda se
efectu el 9 de diciembre de 2004, cuando dicho proyecto de ley ya haba sido aprobado
y su autgrafa haba sido remitida al Presidente de la Repblica, para su promulgacin.
El 21 de diciembre de 2004, mediante la Ley N 28427, se public en el diario oficial El
Peruano la Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ejercicio Fiscal 2005.
13. Por tanto, respecto de los dos ltimos puntos del petitorio sealados en los
literales d) y e) del fundamento N 11, supra ha operado la sustraccin de la materia.
Sin embargo, el hecho de que se haya aprobado la Ley de Presupuesto para el ejercicio
fiscal 2005, bajo el supuesto de que el Poder Ejecutivo fij un tope para el presupuesto
del Poder Judicial, no impide que este Tribunal Constitucional conozca sobre el fondo
del conflicto, porque la demanda del Poder Judicial cuestiona con carcter general la
decisin del Poder Ejecutivo, durante los ltimos aos, de determinar el presupuesto del
Poder Judicial que, en opinin del demandante, afecta la competencia que le reconoce el
artculo 145 de la Constitucin para presentar su presupuesto al Poder Ejecutivo, sin que
este ltimo lo modifique, y sustentarlo ante el Congreso de la Repblica. En
consecuencia, este Tribunal Constitucional solo se pronunciar sobre los tres primeros
puntos del petitorio.
VI.

El artculo 145 de la Constitucin y la competencia en controversia

14. El artculo 145 de la Constitucin dispone que el Poder Judicial presenta su


proyecto de presupuesto al Poder Ejecutivo y lo sustenta ante el Congreso.
15. El demandante alega que el ejercicio de esta competencia requiere que el
Poder Ejecutivo incluya en el proyecto de Ley Anual de Presupuesto del Sector Pblico
el proyecto de presupuesto que el Poder Judicial le remite. Aadiendo que el hecho de
que el Poder Ejecutivo pueda variar el proyecto del Poder Judicial y presentar al
Congreso uno sustituto, conducira al absurdo de que, en su oportunidad, el Poder
Judicial sustente ante el Congreso de la Repblica un proyecto ajeno.
16. Por su parte, el Poder Ejecutivo ha sostenido que no existe norma
constitucional que consagre el principio de autonoma presupuestaria del Poder Judicial.
En consecuencia, niega que el artculo 145 de la Constitucin consagre la competencia
aducida por el Poder Judicial. Para fundamentar dicha tesis afirma que durante los
ltimos aos el Poder Judicial ha tenido la aspiracin de que su proyecto de presupuesto
sea incluido sin modificaciones por el Poder Ejecutivo en el proyecto de Presupuesto
General del Sector Pblico que se enva al Congreso. Aade que en ningn momento
del debate en el Congreso Constituyente Democrtico se acept la propuesta presentada
por el Poder Judicial de que su presupuesto sea enviado al Congreso sin modificaciones,
de manera que tal planteamiento no fue acogido en la Constitucin de 1993.
17. Del mismo modo, sostienen que en el proyecto de reforma constitucional del
ao 2002 el Poder Judicial insisti nuevamente con la propuesta de que su proyecto de
presupuesto deba ser incorporado en sus propios trminos en el proyecto de
presupuesto del sector pblico, y que la misma propuesta fue presentada por la

Comisin Especial para la Reforma Integral de la Administracin de Justicia


(CERIAJUS) en su proyecto de reforma constitucional relativo al Poder Judicial. Por
ello, consideran que estos hechos prueban que: la autonoma presupuestaria del Poder
Judicial no fue recogida en la Constitucin de 1993.
18. El Tribunal Constitucional no comparte la argumentacin del Poder
Ejecutivo. Y es que, si bien el debate constituyente es una de las herramientas para la
interpretacin jurdica, pues permite conocer las diversas posiciones sobre un
determinado tema y cul fue la tesis que prevaleci, no es menos cierto que cuando una
norma es aprobada, y la Constitucin no escapa a esta regla, dicha norma adquiere
autonoma respecto de sus creadores y, por tanto, conforme a ella, corresponde a los
intrpretes determinar el alcance, contenido y perfil exacto de cada una de sus
disposiciones.
19. Al respecto, este Colegiado ha sostenido que la: (...) norma, es sabido, una
vez promulgada y publicada, adquiere lo que se ha dado en llamar vida propia. Se
desliga de la intencin de su creador y adquiere vigencia autnoma, ubicndose en el
contexto legislativo coexistente, frente a los futuros intrpretes y a las situaciones del
porvenir. (Exp. N 0002-2001-AI/TC, fundamento N 2). En tal sentido, si bien
reconocemos la pluralidad de intrpretes jurdicos con relacin a la Constitucin,
tambin reafirmamos el lugar privilegiado que ocupa el Tribunal Constitucional para
efectuar una interpretacin de la Constitucin con carcter jurisdiccional y, sobre todo,
vinculante para los poderes del Estado, rganos constitucionales, entidades pblicas,
privadas y para los ciudadanos.
20. De otro lado, el demandante manifiesta que, a diferencia de lo estipulado en
los artculos 160, 162 y 178 de la Constitucin, que disponen que el Ministerio Pblico,
la Defensora del Pueblo y el Jurado Nacional de Elecciones sustentan su proyecto de
presupuesto ante el Poder Ejecutivo, el artculo 145 de la Constitucin no impone tal
condicin al Poder Judicial. Sobre ello el Tribunal Constitucional considera que, en
efecto, de las normas constitucionales citadas se advierte un trato distinto para el Poder
Judicial.
21. Adicionalmente, el Tribunal Constitucional advierte la incoherencia entre el
artculo 80 de la Constitucin y las disposiciones referidas en el fundamento N 20,
supra; y, adems, la omisin en dicho artculo de consignar al Presidente del Tribunal
Constitucional y al Presidente del Consejo Nacional de la Magistratura, que presiden
rganos constitucionales autnomos, y que por ello sustentan sus respectivos
presupuestos ante el Congreso solo por mandato legal. Consecuentemente, el fallo
tcnico constitucional debe tambin precisar que en el texto del artculo 80 de la
Constitucin se enumere a los funcionarios que tienen atribucin para sustentar sus
presupuestos ante el Congreso de la Repblica.
22. Por las consideraciones expuestas, es posible, a partir del artculo 145 de la
Constitucin, determinar si la Constitucin consagra, o no, la competencia alegada a
favor del Poder Judicial. Por tanto, debe el Poder Ejecutivo respetar el presupuesto que
le presenta el Poder Judicial, no modificarlo e incorporarlo al proyecto general del
presupuesto del Estado y remitirlo al Congreso de la Repblica para su discusin y
aprobacin final? Para responder ello es necesario efectuar un anlisis sobre la

participacin que, segn la Constitucin, tienen los poderes del Estado en el proceso de
elaboracin de la Ley de Presupuesto.
VII. Los principios de separacin y colaboracin de poderes en la
participacin de los poderes del Estado en el proceso de elaboracin de la Ley de
Presupuesto
23. Conforme a los artculos 3 y 43 de la Constitucin, la Repblica del Per se
configura como un Estado Democrtico y Social de Derecho, y su gobierno se organiza
segn el principio de separacin de poderes. Al respecto, hemos expresado que: La
existencia de este sistema de equilibrio y de distribucin de poderes, con todos los
matices y correcciones que impone la sociedad actual, sigue constituyendo, en su idea
central, una exigencia ineludible en todo Estado Democrtico y Social de Derecho. La
separacin de estas tres funciones bsicas del Estado, limitndose de modo recproco,
sin entorpecerse innecesariamente, constituye una garanta para los derechos
constitucionalmente reconocidos e, idnticamente, para limitar el poder frente al
absolutismo y la dictadura. (Exp. N 0023-2003/AI, fundamento N 5).
24. Sin embargo, la separacin de poderes que configura nuestra Constitucin no
es absoluta, porque de la estructura y funciones de los poderes del Estado regulados por
la norma suprema, tambin se desprende el principio de colaboracin de poderes. Al
respecto, encontramos una colaboracin de poderes cuando el artculo 104 de la
Constitucin establece que el Congreso puede delegar en el Poder Ejecutivo la facultad
de legislar, mediante decretos legislativos, sobre materia especfica y por el plazo
determinado establecidos en la ley autoritativa. Del mismo modo, existe una
colaboracin de poderes cuando el artculo 129 de la Constitucin dispone que el
Consejo de Ministros en pleno, o los ministros por separado, pueden concurrir a las
sesiones del Congreso y participar en sus debates con las mismas prerrogativas que los
parlamentarios, salvo la de votar si no son congresistas. Ocurre lo mismo con las
normas constitucionales relativas al proceso de elaboracin de la Ley de Presupuesto.
25. En efecto, el procedimiento legislativo de aprobacin de la Ley de
Presupuesto est sujeto al siguiente trmite:
25.1. La remisin del proyecto de Ley de Presupuesto por el Presidente de la
Repblica al Congreso, dentro de un plazo que vence el 30 de agosto de cada ao, y que
debe estar efectivamente equilibrado, conforme lo dispone el artculo 78 de la
Constitucin.
25.2. La elaboracin del dictamen de la Comisin de Presupuesto del Congreso
de la Repblica que, previo anlisis en sesiones pblicas, es presentado al pleno para su
debate en el plazo previsto en el artculo 81-c de su reglamento.
25.3. La sustentacin por el Ministro de Economa y Finanzas, ante el pleno del
Congreso, del pliego de ingresos y, por cada ministro, de los respectivos pliegos de
egresos, as como por el Presidente de la Corte Suprema, el Fiscal de la Nacin y el
Presidente del Jurado Nacional de Elecciones, segn el artculo 80 de la misma carta; y
por los otros titulares de pliegos en la forma prevista por otras disposiciones
constitucionales y legales; en debate que se inicia el 15 de noviembre.

25.4. La remisin de la autgrafa de la Ley de Presupuesto al Poder Ejecutivo


hasta el 30 de noviembre, de acuerdo a lo dispuesto por el artculo 80 de la propia
Constitucin.
26. Como puede advertirse, amparado en la colaboracin de poderes es que se
desarrolla el proceso de elaboracin y aprobacin de la Ley de Presupuesto. Al respecto,
comprobamos que, por un lado, la iniciativa legal corresponde al Poder Ejecutivo y al
Ministro de Economa y Finanzas la sustentacin ante el pleno del pliego de ingresos
del presupuesto; y, por otro, que corresponde al Congreso de la Repblica su
aprobacin.
27. Sin embargo, si bien el principio de colaboracin de poderes est presente en
el proceso de elaboracin de la Ley de Presupuesto, la Constitucin otorga
preeminencia al Congreso de la Repblica en esta materia. En efecto, este Tribunal debe
destacar que, conforme al artculo 45 de la Constitucin, el poder emana del pueblo y,
conforme al principio representativo consagrado en el artculo 43 de la misma norma,
concordante con el artculo 77 y a los incisos 1) y 4) del artculo 102 de la Constitucin,
corresponde al Congreso de la Repblica, aprobar el Presupuesto de la Repblica, salvo
el caso previsto en el segundo prrafo del artculo 80 de la Constitucin. En
consecuencia, es el Poder Legislativo, en representacin del pueblo, quien tiene la
ltima decisin, pues le corresponde determinar cmo se distribuyen los montos y la
asignacin de las partidas que, en definitiva, son los recursos del pueblo.
28. Ahora bien, en lo que respecta al principio de separacin de poderes, tambin
presente en la elaboracin de la Ley de Presupuesto, el artculo 94 de la Constitucin
dispone que el Congreso de la Repblica gobierna su economa y sanciona su
presupuesto. Por tanto, adems de la preeminencia que tiene el Congreso de la
Repblica en el proceso de elaboracin de la Ley de Presupuesto, por cuanto es el
rgano que lo aprueba, la Constitucin tambin le reconoce autonoma presupuestaria.
Es decir, de los tres Poderes del Estado, en rigor, el nico que goza de autonoma
presupuestaria es el Congreso de la Repblica, porque incluso el Poder Ejecutivo est
sujeto a la decisin del Legislativo.
29. Con relacin al Poder Ejecutivo, el artculo 78 de la Constitucin prescribe
que el Presidente de la Repblica detenta la iniciativa legislativa para los efectos de la
aprobacin de la Ley de Presupuesto. Por otro lado, en el supuesto de que la autgrafa
de la Ley de Presupuesto no sea remitida al Poder Ejecutivo hasta el 30 de noviembre,
entra en vigencia el proyecto de este, que es promulgado por decreto legislativo, segn
lo dispone el segundo prrafo del artculo 80 de la Constitucin. Asimismo, segn el
citado artculo, el Ministro de Economa y Finanzas sustenta, ante el pleno del
Congreso, el pliego de ingresos.
30. Como puede observarse, de las normas citadas en el prrafo precedente, se
concluye que el Poder Ejecutivo concentra importantes competencias relacionadas con
la elaboracin de la Ley de Presupuesto, que incluso pueden llegar al nivel del Congreso
de la Repblica, pues, por mandato del artculo 80 de la Constitucin, puede convertirse
en legislador presupuestal. En tal sentido, estos dos Poderes del Estado son actores
privilegiados para determinar el presupuesto del sector pblico, pero no son los nicos.

VIII. La participacin del Poder Judicial en el proceso de elaboracin de la


Ley de Presupuesto
31. El Poder Judicial, en el Estado peruano, administra justicia y cumple la
funcin esencial de controlar el poder; es decir, fiscaliza al Poder Legislativo y al Poder
Ejecutivo, conforme al segundo prrafo del artculo 138 de la Constitucin. Para poder
cumplir con esta funcin, encomendada por la Constitucin, es que el inciso 2) del
artculo 139 de la Norma Suprema consagra el principio de independencia judicial
frente a los Poderes del Estado, rganos constitucionales, entidades pblicas y privadas,
y ciudadanos en general. Al respecto, y en lo que toca al principio de separacin de
poderes y la funcin jurisdiccional, hemos establecido que dentro de: (...) la funcin
jurisdiccional merece una especial atencin, toda vez que constituye la garanta ltima
para la proteccin de la libertad de las personas frente a una actuacin arbitraria del
Poder Ejecutivo o el Poder Legislativo. (Exp. N 0023-2003/AI, fundamento N 7). En
esta oportunidad, este Colegiado aade que la funcin jurisdiccional tambin constituye
una garanta contra las actuaciones arbitrarias de los particulares.
32. Asimismo, el Tribunal Constitucional ha sostenido que: (...) a efectos de
precisar los alcances y contenidos del mandato constitucional que nos define como una
Repblica Democrtica, este Tribunal considera que la eliminacin de toda prctica
violenta y autoritaria no solo debe limitarse a la vida poltica, sino tambin abarcar la
convivencia social y todos los mbitos de la vida de los ciudadanos; por ello, es de suma
importancia enfatizar que en nuestro rgimen constitucional solo debe imperar el
dilogo y los medios pacficos para resolver los conflictos. (Exp. N 1027-2004AA/TC, fundamento N 13). Est fuera de duda que el Poder Judicial es el rgano
estatal que tiene como principales funciones resolver los conflictos, ser el primer
garante de los derechos fundamentales y ejercer el poder punitivo del Estado,
canalizando las demandas sociales de justicia y evitando que estas se ejerzan fuera del
marco legal vigente.
33. En doctrina que este Colegiado hace suya, el Tribunal Europeo de Derechos
Humanos ha establecido que una de las caractersticas bsicas de la sociedad
democrtica es la confianza que los tribunales deben inspirar a los ciudadanos (mutatis
mutandis, Caso Piersack contra Blgica, sentencia del 1 de octubre de 1982,
fundamento N 30). En tal sentido, el Tribunal Constitucional remarca que otro de los
elementos que, conforme al artculo 43 de la Constitucin, nos configuran como una
Repblica Democrtica, es la independencia judicial, necesaria para inspirar la
confianza de los ciudadanos en los tribunales.
34. El Tribunal Constitucional considera que, teniendo en cuenta el diseo de las
relaciones de los poderes del Estado desarrolladas por la Constitucin a partir del
principio de separacin de poderes, para que el Poder Judicial pueda cumplir
adecuadamente con sus funciones bsicas y las obligaciones que se derivan del artculo
139 de la Constitucin de tal forma que el Estado peruano pueda configurar un sistema
de justicia que garantice la vigencia de los derechos humanos y un adecuado servicio al
usuario del sistema, y de este modo generar la confianza necesaria de los ciudadanos en
los Tribunales, es indispensable que se mantenga la independencia del Poder Judicial
frente a los otros poderes del Estado.

35. Dichos mandatos constitucionales determinan que el Poder Judicial tambin


participe en el proceso de elaboracin de la Ley de Presupuesto. Para estos efectos, la
Constitucin establece, en el artculo 145, que el Poder Judicial presente su proyecto de
presupuesto al Poder Ejecutivo y lo sustente ante el Congreso de la Repblica y,
conforme al artculo 80 de la misma norma, que sea el Presidente de la Corte Suprema
quien sustente el pliego correspondiente al Poder Judicial.
36. En torno a ello, el Poder Ejecutivo alega que la incorporacin del proyecto
del Poder Judicial en el proyecto general de presupuesto sin que el Ejecutivo lo
modifique, vulnerara el principio de unidad presupuestal reconocido por el artculo 77
de la Constitucin y violara la exclusividad que le corresponde al Poder Ejecutivo,
conforme al primer prrafo del artculo 78 de la Constitucin. El Tribunal
Constitucional no comparte dicha tesis. Al respecto, se debe tener en cuenta que, a tenor
del artculo 94 de la Constitucin, el Congreso de la Repblica gobierna su economa y
sanciona su presupuesto. Del mismo modo, el artculo 79 de la norma suprema dispone
que sus representantes no tienen iniciativa para crear ni aumentar gastos pblicos, salvo
en lo que se refiere a su presupuesto.
37. Como puede advertirse, estas ltimas normas constitucionales permiten que
el Congreso de la Repblica pueda, eventualmente, aumentar su presupuesto, y no por
ello podemos afirmar que se vulnera el principio de unidad presupuestal o la
exclusividad del Ejecutivo en la elaboracin y presentacin del proyecto general de
presupuesto, ya que el Poder Ejecutivo y el Congreso de la Repblica tendrn que
financiar el eventual exceso en su presupuesto con sujecin a los lmites que impone la
propia Constitucin. Lo mismo puede afirmarse con relacin al Poder Judicial, porque
en ltima instancia lo que plantea la Constitucin, respecto al tema presupuestario, es
que los Poderes del Estado concierten una equitativa asignacin de los recursos pblicos
a travs de todo el proceso presupuestario, tanto en la etapa de formulacin del proyecto
general que deber presentar el Ejecutivo como en el momento de discusin y
posterior aprobacin por parte del Congreso de la Repblica.
38. Asimismo, el Poder Ejecutivo sostiene que detenta la facultad exclusiva y
excluyente en la programacin y formulacin del proyecto de Ley Anual de Presupuesto
del Sector Pblico, argumentando que el proyecto de Ley de Presupuesto constituye el
medio ms adecuado de que dispone el Poder Ejecutivo para determinar cul es la
orientacin y la direccin que desarrolla la poltica econmica del pas, tomando en
cuenta sus necesidades, prioridades y el equilibrio presupuestario. Esta afirmacin en
parte es cierta, pues, conforme al inciso 3) del artculo 118 de la Constitucin,
corresponde al Presidente de la Repblica dirigir la poltica general del gobierno.
39. Al respecto, debe precisarse que si bien la Constitucin reconoce la
exclusividad del Poder Ejecutivo en la iniciativa legal para presentar el proyecto de ley
de presupuesto, es decir solo l es el habilitado para iniciar el procedimiento legislativo
que culminar con la aprobacin del proyecto de ley, esto no quiere decir que no exista
una previa coordinacin y negociacin, propia de un sistema democrtico, a los efectos
de determinar los montos y las asignaciones presupuestarias que corresponden a los
diferentes organismos estatales.
40. De otro lado, el Tribunal Constitucional considera que la poltica general del
gobierno y la formulacin del presupuesto estn limitadas por los parmetros que fija la

propia Constitucin, en los trminos sealados en los fundamentos Ns 9, supra, y 41 y


42, infra. En tal sentido, debe quedar establecido que el Poder Judicial, como poder del
Estado, no est sujeto a una determinada poltica general de un gobierno determinado,
sino a las obligaciones que la Constitucin le asigna directamente. Por ello, corresponde
al Poder Judicial, en cuanto a sus funciones y con base en la independencia que le es
consustancial, fijar autnomamente sus objetivos institucionales que, obviamente,
tienen un componente presupuestario. La garanta de la independencia del Poder
Judicial tambin se manifiesta a travs del rol que debe cumplir en el proceso
presupuestario puesto que, de no ser as, se corre el riesgo de su sometimiento al
gobierno que le toque dirigir el Poder Ejecutivo.
41. Por lo expuesto, este Colegiado considera que cuando el artculo 145 de la
Constitucin dispone que el Poder Judicial presenta su proyecto de presupuesto al Poder
Ejecutivo y lo sustenta ante el Congreso, la Constitucin est habilitando al Poder
Judicial para que participe en el proceso presupuestario presentando su proyecto de
presupuesto al Poder Ejecutivo sin que este ltimo lo modifique, para su integracin al
proyecto general de presupuesto y posterior sustentacin ante el Congreso de la
Repblica, puesto que, dada su condicin de poder del Estado y atendiendo a las
funciones que debe cumplir y al lugar que ocupa en la configuracin de nuestro sistema
democrtico, le corresponde, al igual que el Poder Ejecutivo, sustentar directamente su
presupuesto ante el Congreso de la Repblica para su aprobacin o modificacin, dentro
de los lmites que la propia Constitucin impone, ya que esta competencia es garanta de
su independencia; de no ser as, tal garanta se convertira en ilusoria.
IX.
Lmites que impone la Constitucin a la actuacin de los poderes del
Estado para la elaboracin de la Ley de Presupuesto
42. Las normas constitucionales de las que hemos extrado los principios
constitucionales presupuestarios, fundamento N 9, supra, imponen lmites a los poderes
del Estado para la formulacin y elaboracin del proyecto de presupuesto que presenta
el Ejecutivo, haciendo uso de la facultad de iniciativa en esta materia, y al propio
Congreso de la Repblica, para su aprobacin. En efecto, el artculo 77 de la
Constitucin prescribe que el presupuesto es anual; que su estructura contiene dos
secciones: gobierno central e instancias descentralizadas; que se asigna equitativamente
los recursos pblicos; y que su programacin y ejecucin responde a los criterios de
eficiencia de necesidades sociales bsicas y de descentralizacin. Por su parte, el
artculo 78 de la Constitucin dispone que el proyecto presupuestal debe estar
efectivamente equilibrado; que no pueden cubrirse con emprstitos los gastos de
carcter permanente; y que no puede aprobarse el presupuesto sin partida destinada al
servicio de la deuda pblica. A su turno, el artculo 79 de la Constitucin establece que
los representantes ante el Congreso no tienen iniciativa para crear ni aumentar gastos
pblicos, salvo en lo que se refiere a su presupuesto.
43. El Tribunal Constitucional considera que no solo los Poderes Legislativo y
Ejecutivo estn vinculados por estas limitaciones, sino tambin el Poder Judicial, al
momento de formular su proyecto de presupuesto. El cumplimiento de las normas
constitucionales delimitan los parmetros y los principios constitucionales
presupuestarios con los cuales se debe elaborar el proyecto y la Ley de Presupuesto
tambin vinculan al Poder Judicial, el cual, con base en el principio de colaboracin de
poderes, deber formular su proyecto en coordinacin con el Poder Ejecutivo, a fin de

determinar los montos fijados a partir de los lmites y principios impuestos por la
Constitucin, y garantizando la competencia que le reconoce el artculo 145 de la
Constitucin.
44. Para tal fin, es responsabilidad inexcusable del Poder Judicial plantear una
propuesta de asignacin de recursos econmicos acorde con la realidad de la caja fiscal
y con las posibilidades reales de una ejecucin eficiente y eficaz. Asimismo, es
indispensable que dicho poder del Estado cuente con una poltica judicial que sirva de
marco para la toma de decisiones por parte del Legislativo, en lo que se refiere a la
asignacin de recursos presupuestales. Es necesario advertir que, a pesar de habrsele
asignado al Poder Judicial, en el pasado, importantes recursos para la reforma del
sistema de administracin de justicia, a la fecha dicho proceso es percibido
objetivamente por la ciudadana como notoriamente deficiente.
45. Consecuentemente, el Tribunal Constitucional considera que para el
adecuado ejercicio de la competencia que el artculo 145 de la Constitucin le reconoce
al Poder Judicial, es necesaria una ley mediante la cual se establezcan los mecanismos
especiales de coordinacin entre el Poder Ejecutivo y el Poder Judicial, en lo relativo a
la elaboracin del presupuesto de este ltimo con respecto a lo previsto en el artculo
145 de la Constitucin, concordante con el principio de equilibrio financiero previsto en
el artculo 78 del mismo cuerpo legal.
46. Del mismo modo, el Poder Judicial deber formular una poltica judicial de
corto, mediano y largo plazo, en donde se defina el conjunto de criterios conforme a los
cuales se orientar la organizacin judicial para administrar justicia. Para tal efecto, se
deber identificar los fines generales y objetivos especficos; el inventario y evaluacin
de los medios y recursos para alcanzarlos; y la determinacin de lneas de accin. Dicha
poltica deber ser el sustento tcnico para la toma de decisiones del Poder Legislativo
en cuanto a la aprobacin de su presupuesto. Sobre esta base, el Poder Legislativo,
atendiendo a la capacidad econmica del pas, podr incrementar las partidas
presupuestarias correspondientes a favor del Poder Judicial, a efectos de consolidar el
proceso de reforma de la administracin de justicia en el que se encuentra abocado.
Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le
confiere la Constitucin Poltica del Per
HA RESUELTO
1. Declarar que, conforme a lo sealado en el Fundamento N 13, supra, ha
operado la sustraccin de la materia respecto a la pretensin del demandante de que se
declare la nulidad de la parte correspondiente al presupuesto del Poder Judicial
contenida en el Proyecto de Ley Anual de Presupuesto del Sector Pblico para el ao
2005 presentado por el Poder Ejecutivo ante el Congreso de la Repblica, y que se
ordene la inclusin, del proyecto de presupuesto del Poder Judicial que remiti este
poder del Estado al Poder Ejecutivo el da 27 de agosto de 2004 en el Proyecto de Ley
Anual de Presupuesto del Sector Pblico para el ao 2005.
2. Declarar FUNDADA la demanda en el extremo de la competencia que
confiere el artculo 145 de la Constitucin al Poder Judicial. En consecuencia,
interprtese que es competencia del Poder Judicial presentar su proyecto de presupuesto

al Poder Ejecutivo, sin que este ltimo lo modifique, para su posterior sustentacin ante
el Congreso de la Repblica, conforme a los fundamentos Ns 40 a 45 de la presente
sentencia.
3. EXHORTAR al Poder Judicial para que formule una poltica judicial de corto,
mediano y largo plazo, en donde se defina el conjunto de criterios conforme a los cuales
se orientar la organizacin judicial para administrar justicia. Para tal efecto, se deber
identificar los fines generales y objetivos especficos; el inventario y evaluacin de los
medios y recursos para alcanzarlos; y la determinacin de lneas de accin. Dicha
poltica deber ser el sustento tcnico para la toma de decisiones del Poder Legislativo
en relacin a la aprobacin de su presupuesto.
4. EXHORTAR al Poder Legislativo para que dicte una ley mediante la cual se
establezcan los mecanismos especiales de coordinacin entre el Poder Ejecutivo y el
Poder Judicial, en cuanto a la elaboracin del presupuesto de este ltimo con respecto a
lo previsto en el artculo 145 de la Constitucin, concordante con el principio de
equilibrio financiero previsto en el artculo 78 del mismo cuerpo legal.
5. EXHORTAR al Poder Legislativo para que, conforme a las capacidades
econmicas del pas, se incrementen las partidas presupuestarias correspondientes a
favor del Poder Judicial, a efectos de consolidar el proceso de reforma de la
administracin de justicia en el que se encuentra abocado[1].
Publquese y notifquese.
SS. ALVA ORLANDINI; BARDELLI LARTIRIGOYEN; REVOREDO
MARSANO; GONZALES OJEDA; GARCA TOMA
EXP. N 004-2004-CC/TC - LIMA
PODER JUDICIAL
FUNDAMENTO DE VOTO DEL MAGISTRADO JAVIER ALVA
ORLANDINI
Comparto el fallo y los fundamentos que lo justifican, sin embargo, creo
necesario dejar constancia de las siguientes consideraciones adicionales.
1. El sistema de separacin de funciones est reconocido en la Constitucin
Histrica. En efecto, las bases de la Constitucin Peruana, del 17 de diciembre de 1822,
dispusieron (10): El principio ms necesario para el establecimiento y conservacin de
la libertad, es la divisin de las tres principales funciones del poder nacional, llamadas
comnmente tres poderes, que deben deslindarse, hacindolas independientes unas de
otras en cuanto sea dable.
2. Ese mismo principio de separacin de funciones fue respetado, con variantes,
en la Constitucin de 1823, que cre cinco poderes (electoral, legislativo, ejecutivo,
judiciario y municipal). Dos de ellos, empero, se referan al ejercicio del derecho al
sufragio (poder electoral) y a la estructura y atribuciones de las municipalidades (poder
municipal).
3. Las constituciones de 1826 y 1933 consideraron cuatro poderes (electoral,
legislativo, ejecutivo y judicial). Las otras nueve cartas polticas, incluso la actual,

estructuraron al Estado en tres poderes. Es menester, sin embargo, destacar que las
constituciones de 1979 y 1993, adems de tales poderes, dan categora de rganos
constitucionales autnomos al Ministerio Pblico, al Consejo Nacional de la
Magistratura, al Sistema Electoral (sic) y al Tribunal Constitucional (antes Tribunal de
Garantas Constitucionales).
4. La diferencia esencial entre los regmenes autocrticos y los democrticos
estriba en que los primeros concentran el poder, mientras que los segundos lo
distribuyen. Formalmente aquellos emanan de la fuerza o del fraude y estos de la
voluntad popular. No es el caso examinar cunto tiempo el Per ha estado regido por
gobiernos autocrticos (militares o civiles). Es suficiente sealar que, por excepcin, el
pueblo ha tenido la oportunidad de elegir a sus gobernantes.
5. En cuanto al presupuesto de la Repblica, Basadre (Historia de la Repblica
del Per, Stima Edicin, Editorial Universitaria, Lima-1983. Pg.15) sostiene:
Cuando el Per inici su vida republicana, estaba ya en plena vigencia el principio por
el que el Congreso determina los ingresos y los egresos pblicos. Las Constituciones de
1823, 1826, 1828, 1834 y 1839 sealaron el rgimen de la aprobacin legislativa de los
Presupuestos presentados por el Poder Ejecutivo, y las que establecieron el Consejo de
Estado dieron facultad a este organismo para el examen del proyecto respectivo antes de
que fuera remitido al Congreso. Sin embargo, veinte aos de vida republicana se
sucedieron y cinco Cartas polticas fueron promulgadas sin que se cumpliesen estos
preceptos. Dos tentativas para preparar Presupuestos, la una en el gobierno de La Mar
(Morales Ugalde) y la otra en el primer gobierno de Gamarra (Pando) no tuvieron
repercusin legislativa. Solo el 21 de octubre de 1845, da anterior al sealado para la
clausura del Congreso, el Ministro de Hacienda Manuel del Ro present a las Cmaras
el primer Presupuesto del Per, correspondiente al bienio 1846-1847. El parlamento se
clausur el da siguiente, sin aprobarlo. El gobierno lo puso en vigencia, no obstante que
reconoci tena defectos e inexactitudes y pidi a los prefectos que hicieran las
confrontaciones de partidas necesarias para depurarlo (4 de febrero de 1846).
6. Corresponda al Ministro de Hacienda presentar a la Cmara de Diputados (o
al Consejo de Estado), tres meses antes de abrirse la sesin anual del Congreso, la
cuenta de la inversin de las sumas decretadas para los gastos del ao anterior y,
asimismo, el Presupuesto General de todos los gastos y entradas del ao siguiente. La
aprobacin de los ingresos y gastos pblicos fue, adems, en la teora constitucional,
atribucin exclusiva del Congreso (segn comentara Jorge Basadre), como lo acreditan
los siguientes preceptos:
Artculo 60, incisos 10 y 11, de la Constitucin de 1823,
Artculo 43, inciso 2 (referido a los Tribunos), de la Constitucin de 1826;
Artculo 48, inciso 8, de la Constitucin de 1828;
Artculo 51, inciso 8, de la Constitucin de 1834;
Artculo 55, inciso 6, de la Constitucin de 1839;
Artculo 55, inciso 4, de la Constitucin de 1856;
Artculo 59, inciso 5, de la Constitucin de 1860;
Artculo 59, inciso 6, de la Constitucin de 1867;
Artculo 83, inciso 5, de la Constitucin de 1920;
Artculo 123, inciso 5, de la Constitucin de 1933.

Sin embargo, el Congreso fue, en muchos tramos de nuestra historia republicana,


suplantado por regmenes usurpadores que aprobaron los presupuestos mediante simples
decretos leyes.
7. Ms cercanamente, en la Constitucin de 1979 (Captulo IV del Ttulo IV), los
artculos 197 a 200 trataron del Presupuesto y la Cuenta General. El primero de estos
dispositivos seal que el Presidente de la Repblica remita al Congreso, dentro de los
treinta das siguientes a la instalacin de la Primera Legislatura Ordinaria Anual, el
proyecto del Presupuesto del Sector Pblico para el ao siguiente, y que no poda
presentarse proyecto cuyos egresos no estuvieran efectivamente equilibrados con los
ingresos. El proyecto, luego de ser dictaminado por una comisin mixta integrada por
ocho senadores y ocho diputados, deba ser debatido y aprobado antes del quince de
diciembre. Caso contrario, entraba en vigencia el proyecto del Poder Ejecutivo,
promulgado por decreto legislativo.
8. De las referidas normas de la Constitucin de 1979 se infiere, pues, que
corresponda al Congreso la aprobacin del proyecto contenido en el dictamen de la
comisin mixta de senadores y diputados. Solo si no se produca tal aprobacin, entraba
en vigencia el proyecto del Poder Ejecutivo.
9. La administracin econmica y financiera del Gobierno Central, conforme al
artculo 138 de la Constitucin de 1979, se rega por el presupuesto que anualmente
aprobaba el Congreso; y las instituciones y personas de derecho pblico, as como los
gobiernos locales y regionales, por los respectivos presupuestos que ellos aprobaban.
Esa norma constitucional, adems, dispona que por ley se determinaba la preparacin,
aprobacin, consolidacin, publicacin, ejecucin y rendicin de cuentas de los
Presupuestos del Sector Pblico, as como la responsabilidad de quienes intervienen en
su administracin. Exista, entonces, reserva de ley para esas etapas de los resupuestos
del Sector Pblico.
10. La Corte Suprema de Justicia, segn el artculo 238 de la Constitucin de
1979, tena la atribucin de formular el proyecto de presupuesto del Poder Judicial, que
deba ser remitido al Poder Ejecutivo para su inclusin en el proyecto de Presupuesto
General del Sector Pblico. El presupuesto del Poder Judicial no era menor de dos por
ciento del presupuesto de gastos corrientes para el Gobierno Central. La Corte Suprema
de Justicia, conforme al artculo 239 de la misma Carta, por intermedio de uno de sus
miembros, tena derecho de concurrir a las Cmaras Legislativas para tomar parte, sin
voto, en el debate de su presupuesto.
11. Las Cmaras Legislativas, antes, y el Congreso unicameral, actualmente,
tienen el privilegio de aprobar sus presupuestos. Los proyectos respectivos son
remitidos al Poder Ejecutivo para que este los incluya en el proyecto de Presupuesto
General de la Repblica.
12. La Constitucin de 1993 est llena de vacos y contradicciones. Su
apresurada aprobacin fue inspirada por el afn de mantener el ejercicio del poder al
margen de toda consideracin de tica poltica. Adems de los ministros, el artculo 80
de dicha Carta solo permite participar en el debate del Presupuesto, ante el Pleno del
Congreso, al Presidente de la Corte Suprema, al Fiscal de la Nacin y al Presidente del
Jurado Nacional de Elecciones. Sin embargo, el artculo 162 faculta tambin al

Defensor del Pueblo a concurrir a tal debate. Y la aludida Carta omite que ejerzan el
mismo derecho los presidentes del Tribunal Constitucional y del Consejo Nacional de la
Magistratura. Si bien el artculo 145 de la Constitucin actual dispone que El Poder
Judicial presenta su proyecto de presupuesto al Poder Ejecutivo y lo sustenta ante el
Congreso, no puede inferirse de ello que necesariamente, cualquiera que fuera el
monto de ese presupuesto, deba ser incluido per se en el proyecto de Presupuesto
General de la Repblica, el que debe estar efectivamente equilibrado conforme lo
determina el artculo 78 de dicha Carta.
13. El proyecto de Presupuesto General de la Repblica, enviado por el
Presidente de la Repblica, es debatido, primero, en la Comisin de Presupuesto del
Congreso, y, posteriormente, el pleno del Congreso debate y aprueba (con
modificaciones o sin ellas) el proyecto contenido en el dictamen en mayora (o
unnime) de la referida comisin. El pleno puede, adems, hacer las modificaciones que
estime necesarias.
14. La prctica parlamentaria, antes y ahora, posibilita que los ministros y los
representantes de los rganos constitucionales participen, asimismo, en los debates de la
Comisin de Presupuesto del Congreso.
15. La diversa redaccin de los artculos 145, 160, 162 y 178 de la Constitucin
no debe ser el nico fundamento de la demanda incoada. Hay un clamor nacional a
efectos de que el Poder Judicial cumpla cabalmente su atribucin de impartir justicia.
Los magistrados no solo tienen derecho de percibir adecuadas remuneraciones, sino,
adicionalmente, deben contar con el personal auxiliar y con los instrumentos tcnicos
necesarios.
16. La justicia en el Per est en crisis desde hace muchos aos. Es probable que
se deba a diversos factores y no solo al econmico. Debe recordarse que en el perodo
1992-2000 se publicit una costosa reforma judicial, dirigida por un marino, que no
solo no dio resultados positivos, sino que degrad la conducta de muchos jueces,
especialmente provisionales, y separ del Poder Judicial y del Ministerio Pblico a
quienes no fueron obsecuentes. Es preciso destacar que, para el control del aparato
judicial, el rgimen autocrtico de entonces mutil las atribuciones del Consejo
Nacional de la Magistratura, razn por la cual, en gesto cvico que la nacin no puede ni
debe olvidar, sus integrantes debieron renunciar.
17. En la coyuntura actual, en que la sobrecarga procesal proviene de la
transferencia de cientos de procesos del fuero privativo militar al Poder Judicial, del
incremento de los procesos por corrupcin de funcionarios, y del cada vez mayor
nmero de procesos por trfico ilcito de drogas (todos complejos), hay una necesidad
perentoria de crditos suplementarios, habilitaciones y transferencia de partidas.
18. Es necesario que haya un plan de reorganizacin del Poder Judicial y del
Ministerio Pblico, para que, con el suficiente nmero de magistrados, afronten el
problema de la justicia en el Per.
Estas son las consideraciones adicionales a los fundamentos de la sentencia que
emite el pleno del Tribunal Constitucional, en la trascendente demanda de conflicto de
competencias del Poder Judicial contra el Poder Ejecutivo.

SS. JAVIER ALVA ORLANDINI


EXP. N 004-2004-CC/TC
LIMA
PODER JUDICIAL
FUNDAMENTO DE VOTO DE LA MAGISTRADA REVOREDO MARSANO
1. Con las consideraciones y respeto que mis colegas merecen, no suscribo los
FUNDAMENTOS de la parte I, prrafos del 2 al 4 (pginas 4 a 10 inclusive), por
pensar, en primer lugar, que no se trata realmente de fundamentos propiamente
dichos, sino de una resea didctica y doctrinaria sobre las clases de sentencias que
pueden darse en general.
En segundo lugar, porque estimo que las clasificaciones doctrinarias explicadas
en esas siete pginas no resultan tiles o pertinentes para el caso concreto a resolver,
salvo el tipo de sentencia estimativa exhortativa, que es la que pronunciamos en esta
oportunidad.
Por ltimo, porque aun constituyendo doctrina jurdica, considero peligroso que
el Tribunal Constitucional, frente a un caso concreto, se refiera innecesariamente y a
modo de enseanza a todos los tipos de sentencias constitucionales, definiendo sus
objetivos y caractersticas: estas definiciones, aun siendo ajenas al caso concreto, dejan
sentada una posicin vinculante del Tribunal Constitucional, por lo que estimo que
debemos actuar los magistrados con especialsimo cuidado y pertinencia en los
fundamentos vertidos en cada caso.
2. Me preocupa en particular el caso reseado en el numeral 3.3.4 de la
sentencia, que se refiere al tipo de sentencias exhortativas.
Mis honorables colegas sealan que la exhortacin contenida en el fallo de esas
resoluciones pueden concluir entre otras consecuencias con la expedicin de una
segunda sentencia. Es decir, que cuando el Tribunal Constitucional exhorta al
Congreso a elaborar y a aprobar una futura ley que el Tribunal estima necesaria, y el
Congreso no la aprueba en un plazo razonable, entonces estiman mis colegas el
Tribunal Constitucional puede expedir una segunda sentencia.
El asunto se agrava si se toma consciencia que la gran mayora de las sentencias
exhortativas se refieren no a leyes dictadas por el Congreso, sino a OMISIONES del
Congreso en legislar determinados asuntos. Las omisiones legislativas del Congreso, en
principio, no deben ser llenadas o superadas por el Tribunal Constitucional y menos de
un modo conminativo, con plazo presunto y va una segunda sentencia, no sabemos
propulsada por qu norma constitucional.
No considero dentro de las atribuciones del Tribunal Constitucional propulsar
(de oficio?) una segunda sentencia, menos aun cuando puede presumirse que en esta
segunda sentencia el Tribunal Constitucional legislara lo que no legisl el Congreso.
No es competencia nuestra obligar al Poder Legislativo a dictar determinadas leyes, ni
sustituirlo en la labor legislativa si no lo hace.

Es de presumirse, adems, segn lo expresado en esos prrafos, que la


calificacin del plazo concedido al Congreso como razonable o irrazonable, dependera
del propio Tribunal Constitucional.
Este tipo de consecuencias en las sentencias exhortativas de un Tribunal
Constitucional, en Derecho Comparado, no es aceptado por la gran mayora de rganos
controladores de la constitucionalidad de las leyes, por estimarse que constituye una
usurpacin de las funciones del Poder Legislativo. Yo concuerdo con esa posicin.
3. En cuanto al Principio de Unidad del Presupuesto, mis honorables colegas lo
definen basndose en la opinin de Maurice Duverger. Expresan que por ese principio
se proscribe la multiplicacin de presupuestos y las cuentas singulares, ya que
impedira tener una visin global ms clara de los ingresos y gastos pblicos... . Sin
embargo, aceptan, al declarar fundada la demanda, que el Poder Judicial presente su
propio presupuesto ante el Congreso; es decir, aceptaran, en este caso, la pluralidad o
multiplicacin de presupuestos.
No encuentro, en el texto de la mayora, la fundamentacin del por qu al
permitir al Poder Judicial sustentar su propio pliego ante el Congreso no se vulnerara
el Principio de Unidad Presupuestal. Hace falta una explicacin.
Tal vez la explicacin del aparente contrasentido est en el momento en que
tiene vigencia el Principio de Unidad del Presupuesto: el Poder Judicial y otros rganos
constitucionales pueden sustentar sus propios pliegos presupuestarios sin
modificaciones impuestas por terceros ante el Congreso, y en esta etapa s estara
permitida la pluralidad de presupuestos parciales sin vulnerar el Principio de Unidad
del Presupuesto ... pero cuando el Congreso debe aprobar el Presupuesto General de la
Repblica, ser aprobado un solo y nico Presupuesto, en el que se habrn armonizado
todos los ingresos y gastos provenientes de los diversos sectores y fuentes.
Estimo que el espritu del artculo 145 de la Constitucin debe interpretarse
como una sabia y previa va de apertura al dilogo negociacin si se quiere entre el
Poder Judicial y el Ejecutivo, para que entre ellos analicen, coordinen y armonicen las
necesidades de ese importantsimo poder del Estado, como lo es el Judicial.
Para impedir que el Poder Ejecutivo imponga siempre su proyecto de
presupuesto, y en la hiptesis que la negociacin no satisfaga al Poder Judicial, la
Constitucin abre a este las puertas del Congreso para explicar, ante el rbitro supremo
del presupuesto, las razones de su insistencia.
4. Por otra parte, opino necesario esclarecer que el trmino autonoma
presupuestaria no se refiere como parece opinar el demandado a una autoasignacin
de recursos por algn organismo determinado, sino ms bien, en autodeterminar el
destino de los recursos ya asignados por la Ley del Presupuesto.
5. Lo que importa sealar en esta resolucin del Tribunal Constitucional es
principal y sintticamente:
Que el Poder Judicial tiene un rol importantsimo en todo Estado Social y
Democrtico de Derecho, como lo es el Per. No es ni debe ser como parecen creer

muchos ciudadanos la cenicienta de los poderes pblicos, sino ms bien la base


principal de la justicia, de las garantas ciudadanas contra todo tipo de abuso, provenga
de autoridades o de particulares y, adems, requisito indispensable para vivir en
igualdad, con la paz que acarrea tener eficazmente garantizados todos nuestros
derechos.
Es harto conocido por la ciudadana que el Poder Judicial de nuestro pas dista
mucho de cumplir su excelsa tarea, y que la poblacin reclama a gritos una reforma
eficaz, no solo de recursos hay que decirlo sino tambin del comportamiento de
muchos de sus integrantes.
Estas funciones preponderantes solo podrn cumplirse a cabalidad con la
idoneidad tcnica y moral de sus miembros, con los recursos necesarios y con el respeto
absoluto a sus resoluciones.
Para facilitarle contar con tales recursos, el artculo 145 de la Constitucin
permite la injerencia del Poder Judicial en la elaboracin del proyecto de todo el
presupuesto, en coordinacin con el Poder Ejecutivo. Esto no significa, sin embargo,
que la opinin del titular del Poder Judicial vincule u obligue al Congreso o a los dems
rganos constitucionales.
He mencionado que un Poder Judicial eficaz requiere, adems, absoluto respeto
a sus resoluciones: estas deben ejecutarse sin denostaciones y sin demora, especialmente
cuando es el Estado el obligado directamente a cumplirlas.
Hace enorme dao a la democracia y al estado de derecho, as como a la
autoridad y al prestigio del Poder Judicial, que sus sentencias definitivas sean ignoradas
por el Ejecutivo. Ello ocurre, principalmente, cuando tales sentencias implican un pago
importante a cargo del Estado. Muchas veces, los montos que deben cancelar diversos
sectores de la Administracin Pblica no son incluidos, ao tras ao, en los
Presupuestos Generales de la Repblica, con lo cual no solo el Congreso que aprueba
el presupuesto sino el propio Presidente de la Repblica responsable
constitucionalmente de la ejecucin de las sentencias judiciales vulneran
flagrantemente la Constitucin y lo que es ms grave, impunemente.
Esto debe cambiar. Ojal esta sentencia del Tribunal Constitucional incida en un
beneficioso cambio.
SRA. REVOREDO MARSANO
EXP. N 004-2004-CC/TC
LIMA
PODER JUDICIAL
FUNDAMENTO DE VOTO DEL MAGISTRADO GONZALES OJEDA
Pese a encontrarme conforme con el FALLO o parte dispositiva de la sentencia,
con el debido respeto por mis colegas, quisiera ahondar en algunas consideraciones que
no se han hecho notar en la fundamentacin de la Sentencia.
La trascendencia histrica y poltica del caso

En primer trmino, tengo la plena conviccin de que este es un caso sumamente


importante por la materia concernida relativa a la estructura del sistema poltico peruano
y la histrica situacin de uno de los poderes del Estado. En esta medida, considero que
se trata de un proceso fundamental para la Repblica, en donde el control constitucional
demandado debe permitir una profunda reflexin respecto a la funcin de la judicatura y
determinar precisiones trascendentales basadas en argumentaciones que permitan una
interpretacin constitucional proyectada en el proceso histrico y poltico en el que
surgen estos conflictos, y, por esta va, establecer una solucin constitucional definitiva
a un secular problema de nuestro sistema poltico. En esa medida, el presente caso
requiere, antes de su anlisis concreto, una necesaria revisin de nuestro proceso
histrico y poltico; de igual modo, el caso motiva a reflexionar que la Constitucin es
siempre un texto normativo de la mayor importancia que debe ser comprendido de cara
al proceso mismo, como norma fundamental, pero al mismo tiempo, como un
documento histrico abierto permanentemente a una lectura acorde con las aspiraciones
de cada tiempo.
Mirando nuestro proceso histrico, se observa que innumerables veces y, en
otras instancias polticas, incluso antes de la existencia de este Tribunal, se ha discutido
la necesidad de establecer en el Per un Poder Judicial con las prerrogativas de un
verdadero poder del Estado. Por ello, el problema planteado aqu tiene relacin directa
con el proceso de construccin del Estado Democrtico y Social de Derecho en nuestro
pas. El Estado Social y Democrtico de Derecho no es una construccin que viene ya
definida en la Constitucin, puesto que sus contenidos se perfilan y desarrollan
constantemente. En este proceso, el papel del Tribunal resulta relevante. El Tribunal
Constitucional, en su corta existencia, ha venido desarrollando y dando contenido a las
clusulas fundamentales del Estado Social y Democrtico de Derecho. De algn modo
puede decirse que la Constitucin nominal de 1993 se est adecuando a los tiempos de
la transicin democrtica y est, en muchos aspectos, definiendo sus contenidos
fundamentales, a partir de la intervencin del Tribunal en este proceso poltico. Esto
denota que tan importante como la necesidad de reformar la Constitucin expresada por
el Tribunal en la sentencia N 014-2002-AI/TC, debemos considerar al proceso de
mutacin de la Constitucin, llevado a cabo a travs de la jurisprudencia del Tribunal
Constitucional, como un mtodo vlido para actualizar y considerar la vigencia actual
de la Constitucin. La mutacin constitucional significa, en este contexto, la
posibilidad que presenta la labor interpretativa del Tribunal Constitucional para llenar
de contenidos democrticos a la Constitucin y darle sentido actual as como vigencia
real.
El TC y su participacin en el proceso de deliberacin sobre la construccin de
un Poder Judicial autnomo.
Mis colegas han rechazado de plano, en el fundamento 18 de la sentencia, el
entrar a analizar el proceso de formacin de la voluntad constituyente que llev a la
redaccin del texto del artculo 145 de la Constitucin, que es materia de interpretacin
en el presente caso. La concepcin de una teora de la interpretacin jurdica
desvinculada por completo del legislador histrico pareca, en efecto, aconsejar una
lectura al margen de los debates constituyentes. Pero hay que advertir que no es lo
mismo la interpretacin de la Ley y la interpretacin de la Constitucin por parte del
Tribunal. En la interpretacin de la ley la primaca de la Constitucin permite un marco
de referencia incuestionable al intrprete, mientras que en la interpretacin de la

Constitucin, por la naturaleza misma de las disposiciones impregnadas de


indeterminaciones y aperturas, el intrprete necesita de mayores referencias para su
trabajo. La interpretacin de la Constitucin es, en este sentido, una tarea de enorme
responsabilidad respecto de la asignacin de contenidos a textos muchas veces
imprecisos, vagos y a veces aparentemente contradictorios, debido, entre otras razones,
a que el debate constituyente se configura como un proceso de acuerdos mnimos entre
la diversidad y pluralidad de concepciones y opciones polticas que conforman la
voluntad constituyente. De este modo, muchos temas suscitan debates en los que ese
acuerdo mnimo no es posible, producindose lo que Ferreres Comella(1) ha llamado la
remisin de la decisin constituyente a un momento poltico post-constitucional,
donde adquiere relevancia la actuacin del Tribunal Constitucional como intrprete
mximo de la Constitucin. Es por ello que el poder de asignacin de derechos y
potestades en el Estado Social y Democrtico de Derecho, termina trasladndose al
momento de su aplicacin, es decir, que el proceso de cierre del debate constituyente, en
aspectos muchas veces cruciales para la sociedad, termina trasladndose a los jueces y,
de manera especial, al Juez constitucional.
Eso parece ocurrir en el presente caso, y, a partir de aqu, la importancia que
adquiere la intervencin del Tribunal Constitucional en el cierre de un debate que es
histrico sobre las potestades del Poder Judicial en el escenario del Estado Democrtico
y su construccin en nuestro pas, parece inevitable. En consecuencia, el reconocimiento
de que estamos ante una discusin abierta, que no ha concluido con la aprobacin y
promulgacin de la Constitucin de 1993, solo es posible tras la revisin del debate
constituyente. La argumentacin histrica sirve aqu no para reivindicar a un legislador
histrico que ni puede hablar, y tampoco le alcanza legitimidad para hacerlo, sino
para poner en evidencia la polaridad en las opciones presentes en el debate y, a partir de
ah, establecer cul de las opciones resulta, en el tiempo presente, ms compatible con la
Constitucin en su conjunto.
El debate constituyente sobre el artculo 145 de la Constitucin.
Revisando los documentos del proceso constituyente de 1993, puede
evidenciarse las distintas opciones polticas en torno a las prerrogativas presupuestarias
del Poder Judicial. As, de un lado lo que podramos denominar la opcin judicialista,
que cuenta con varias posiciones a su interior, desde el proyecto defendido inicialmente
para dotarle de una asignacin del 3% (artculo 10 en el proyecto debatido en la
Comisin de Constitucin(2)), hasta la opcin que apuesta abiertamente por dejar en
manos del Poder Judicial, sin ningn tipo de interferencias, la potestad de elaborar y
enviar su presupuesto para su incorporacin por el Ejecutivo en el proyecto de Ley(3).
Luego est la posicin que reformula esta primera opcin ya aprobada en la Comisin
de Constitucin, y al momento de discutir el tema del presupuesto del Ministerio
Pblico, se concluye aprobando un texto ms ambiguo an, pero que, de hecho, refleja
la postura de sujecin del Poder Judicial a los designios de la administracin central(4).
Pero el debate de estas opciones quedaron inconclusas por los intereses de la
mayora del Congreso de 1993, tal como bien nos recuerda Domingo Garca
Belaunde(5), la obsesin por la brevedad de los constituyentes de 1993 hizo que el
proyecto inicial, que tena ms artculos que la Constitucin de 1979, terminara luego de
algunos cortes de tijera. sin orden ni concierto en un texto con 100 artculos menos
que su antecesora. Pero los recortes no fueron solo a textos completos de artculos,

tambin se hicieron modificaciones importantes a ltimo momento. As, en lo que atae


al presente caso, el texto final recortado se ubica ahora en el artculo 145 y con un
texto diferente al aprobado por el pleno. En el debate constituyente no hay sustento de
esta ltima opcin, por lo que debe suponerse que se hizo a ltimo momento.
Divisin de funciones, Estado de Derecho y autonoma del Poder Judicial
La teora de la divisin de Poderes, como es bien sabido, es tributaria del
pensamiento ilustrado y recogida en el famoso captulo VI del libro XI del Esprit des
lois de Montesquieu(6). Incorporada luego en el memorable artculo 16 de la
Declaracin francesa de agosto de 1789, constituye, a decir de Loewenstein, el
fundamento del constitucionalismo moderno(7). Como se recuerda, el artculo 16 de la
Declaracin francesa estableci que Toda sociedad, en la que la garanta de los
derechos no est asegurada y la separacin de los poderes determinada, no tiene
Constitucin. A partir de aqu, la doctrina constitucional moderna ha establecido una
ineludible vinculacin entre la teora de la divisin de poderes, el control del poder y la
garanta de los derechos de las personas.
En el Per, el Congreso de la Repblica, el 19 de diciembre de 1822, aprob las
Bases de la Constitucin Poltica de la Repblica peruana. Bases que instituyeron los
principios constitucionales del sistema poltico jurdico del Estado peruano, y que son
los preceptos fundantes del Estado, as como la validez y unidad del orden jurdico y
poltico del pas. En dichas Bases Constitucionales, en el artculo 10, se dise la forma
poltica que debera adoptar el Per como Repblica. El poder nacional se tena que
repartir en tres rganos fundamentales, quienes tienen que asumir las tres funciones
principales, supremas del Estado: las funciones ejecutivas, las funciones legislativas y
las funciones judiciales, forma poltica que el Estado debe observar, pues trata de la
nica garanta de la libertad y estas funciones tienen que ser independientes unas de
otras en cuanto sea posible.
Como se puede observar, al inicio de la Repblica, el constituyente histrico
tena muy claro cmo deba disear la arquitectura del Estado Moderno y cmo
determinar el reparto del poder poltico, como se hace hasta la fecha, sobre la base de
tres rganos quienes tienen que realizar las funciones supremas del Estado. Dicho poder,
otorgado por la nacin, y el pueblo, se estructura en tres rganos: ejecutivo, legislativo y
judicial, los que tienen igual jerarqua poltica, pero que asumen funciones que deben
ser independientes; esta decisin de la voluntad social expresada por los constituyentes,
como ya se tiene sealado, y de conformidad con la doctrina del Estado Moderno, es la
garanta del establecimiento y conservacin de la libertad as como la existencia de la
misma Constitucin.
La doctrina constitucional moderna ha adecuado la teora de la divisin de
poderes a una frmula de separacin de funciones, en el entendimiento de que el Poder
es nico, porque nica es tambin su fuente de legitimacin. Por ello, cuando la
Constitucin proclama en el artculo 45 de que el Poder emana del pueblo, est
legitimando una nica fuente de emanacin del poder, que luego es ejercido, siguiendo
el dogma del constitucionalismo moderno, por tres ramas o poderes: el Legislativo, el
Ejecutivo y el Judicial.

En el Estado de Derecho, la divisin de funciones constituye una garanta a


favor de la libertad, en cuanto estuvo presente, adems, desde su formulacin original,
la conviccin de que la concentracin del poder en un solo rgano constituye una
amenaza permanente para los derechos y para la propia estabilidad del sistema
democrtico.
La consagracin del principio democrtico, recogido en la Constitucin en sus
artculos 3 y 43, supone, de otro lado, una apuesta por la preservacin de un poder
institucionalizado cooperativo, donde ninguno de los tres puede imponerse sobre otro,
sino que los tres poderes coordinan y ejercitan sus competencias y prerrogativas en un
marco de respeto y autolimitaciones mutuas que permitan un gobierno efectivo en la
consecucin de los fines de la democracia constitucional. De este modo, el principio de
la divisin de poderes o funciones, no puede significar la consagracin de jerarquas en
la atribucin o alineamiento de unos poderes respecto de otros. La existencia de
distinciones o necesarias coordinaciones entre poderes, para el establecimiento o
ejecucin de las acciones del Estado, no supone, en modo alguno, que unos poderes
acten avasallando a otros y quitando esencia a la definicin misma de lo que debemos
entender por poder. Como bien seala Lpez Guerra, divisin, es un trmino que va
ms all de los de distincin y coordinacin: Implica la inexistencia de una jerarqua
de mando mediante la cual todas las instancias estatales acabaran, en ltimo trmino,
dependiendo de un rgano superior, fuente del poder (el soberano, la asamblea, el
dictador o el partido nico). Divisin de poderes significa pluralidad de instancias
estatales autnomas, solo as el poder frenar al poder(8).
Las autonomas de cada poder del Estado cumplen, en este sentido, la funcin de
garanta frente al avasallamiento o intento de sometimiento o intromisin de un poder
del Estado sobre otro. Existen, por ello, competencias y potestades, una reservadas de
modo exclusivo a alguno de los poderes del Estado, otras compartidas y que coadyuvan
a la cooperacin en la accin pblica.
El principio de autonoma del Poder Judicial es, por tanto, una garanta
institucional inescindible del principio constitucional de independencia, recogido en el
artculo 139 inciso 2 de la Constitucin Poltica. Esto es as, toda vez que sin autonoma
funcional orgnica, el Poder Judicial no podra cumplir el cometido institucional que es
exclusivo de este poder del Estado: la funcin jurisdiccional. Quizs la independencia es
lo que mejor caracteriza al rgano judicial, pues, si bien mantiene frente a los otros
poderes su autonoma, integra, en su interior, a un conjunto de funcionarios
independientes encargados de impartir justicia, que no dependen del legislativo ni del
ejecutivo, y, aqu lo ms trascendente, tampoco de una Corte o Tribunal que dentro de
este funciona. Se trata, entonces, del presupuesto o condicin indispensable de la
imparcialidad que, como afirma Zaffaroni, es el carcter esencial de la jurisdiccin(9).
Ms an, es precisamente el signo distintivo de la independencia lo que le otorga al
judicial la legitimidad democrtica en el Estado Moderno, pues hay que recordar que
una institucin democrtica no lo es necesariamente por el origen popular o electoral,
sino cuando esta es funcional para el sistema democrtico y consustancial al
funcionamiento del Estado de Derecho.
Poder Judicial y derechos fundamentales

Pero adems del principio de la divisin de poderes, que ha sido analizado en los
argumentos precedentes, conviene tambin tener presente el rol que juega hoy en da el
hecho de que el Poder Judicial, como poder del Estado, sea a la vez el garante de los
derechos fundamentales que reconoce la Constitucin Poltica del Estado.
Los derechos fundamentales, que en su esencia y origen constituyen garantas
frente al Estado, requieren de un ente, una fuerza, un poder que los haga valer como
realidades exigibles jurdicamente. Como bien nos hace ver Alexy(10), tan
irrenunciable es la separacin de poderes para la institucionalizacin de los derechos
humanos como insuficiente. En efecto, sin un mecanismo que permita limitar
efectivamente el poder del Estado como garanta para los derechos, la teora de la
divisin de poderes puede quedar vaciada fcilmente como estrategia para la defensa de
la libertad; pero hay que tener en cuenta, adems, que actualmente no se habla solo de
derechos fundamentales como garantas frente al Estado, sino tambin frente a terceros
(la llamada eficacia horizontal de los derechos). En esta dimensin, el Poder Judicial
encuentra su plena legitimidad y adquiere soberana como garante de los derechos
constitucionales, tanto frente al Estado como tambin frente a los particulares.
A partir de esta constatacin fctica, de los derechos fundamentales, se ha dicho
que son, en cierto sentido, garantas institucionales contra mayoritarias e, incluso,
profundamente antidemocrticos, porque desconfan del proceso democrtico. Con el
sometimiento incluso del Legislativo privan de poder de decisin a la mayora
parlamentariamente legitimada. Lo vemos una y otra vez: la oposicin pierde primero
en el procedimiento democrtico y vence despus en el arepago de Karlsruhe(11).
As, la relacin entre democracia representativa y derechos fundamentales hace suponer
una permanente tensin entre la mayora parlamentaria y la actividad jurisdiccional,
sobre todo, de parte de los Tribunales Constitucionales. En este contexto es que el
principio de autonoma cobra especial relevancia, porque supone una garanta
institucional a favor no de un juez en particular, sino del Poder Judicial como rgano del
Estado.
Estado de Derecho y Estado Social de Derecho. Dos contextos, dos
concepciones sobre el rol de la judicatura en la democracia constitucional.
En el escrito de contestacin de la demanda, en el presente caso, se ha dado una
serie de argumentos histricos para demostrar que desde siempre las prerrogativas
exclusivas en la elaboracin del Presupuesto han sido del Poder Ejecutivo. Esta
afirmacin, que tiene como respaldo una realidad histrica incuestionable, debe, no
obstante, ser matizada con lo que supone la presencia del Estado Social y Democrtico
de Derecho como superacin del Estado Legislativo. En el Estado Legislativo, la
jurisdiccin, en efecto, no es ms que administracin de justicia, pero en el Estado
Constitucional, el Poder Jurisdiccional ha adquirido especial relevancia y protagonismo;
en consecuencia, lo que siempre fue as no tiene por qu mantenerse en el tiempo en
forma indefinida.
La constitucionalizacin de los derechos humanos y, sobre todo, su eficacia
directa, a travs de la fuerza de la jurisdiccin como garante de los mismos, ha
producido un cambio no solo en la concepcin de los derechos, sino tambin en la
propia estructura de la organizacin poltica del Estado. Como ha escrito
Zagrebelsky(12), el paso del Estado de la ley, o conocido clsicamente como Estado de

Derecho, al Estado Constitucional, o Estado Social como nomina nuestra propia


Constitucin, nos debe inducir a pensar en un verdadero cambio gentico en la
estructura y relaciones tanto entre poderes como tambin entre el poder pblico y los
particulares: los ciudadanos.
En este sentido y, en lo que aqu interesa, el magistrado de la Corte
Constitucional muestra cmo en el Estado de Derecho hay una especie de subordinacin
a la ley y, en consecuencia, al Poder Legislativo, tanto de parte de la administracin
como tambin de la jurisdiccin. Por ello manifiesta que el Estado liberal de derecho era
un Estado legislativo que se reafirmaba a s mismo a travs del principio de legalidad.
Respecto del Poder Judicial, esto signific, entre otras cosas, una concepcin de la
jurisdiccin vinculada al legislador en el momento de la aplicacin del derecho. De esta
poca es expresin figurativa la clebre frase de Montesquieu, en el sentido de que el
juez es un ser inanimado que pronuncia las palabras de la ley. Un juez sin sentimientos
y sin pasiones cuyo objetivo fundamental es garantizar la legalidad en el entendimiento,
adems, que este era el mejor servicio que puede hacerse a la seguridad jurdica, la
igualdad o la uniformidad de la jurisprudencia como valores que se proclamaban
centrales en el modelo poltico(13).
La organizacin judicial, que es compatible con un modelo tal del Estado, est
sometida a la administracin central. Como nos recuerda Perfecto Andrs Ibez(14),
la institucin judicial de este modelo, en los pases de la Europa continental, encarna
fielmente la herencia napolenica, bajo la forma de una administracin de justicia
integrada en el Ejecutivo.
Durante toda la vigencia del Estado legislativo de derecho, no puede hablarse,
por ello, con propiedad, de un Poder Judicial, sino, como con frecuencia ha sido dicho,
de una simple administracin de justicia sujeta a la administracin central y, de este
modo, tambin de un juez, no solo boca de la ley sino funcionario marginal de la
administracin de un Estado centralizado y poco proclive a compartir el poder(15).
Frente a este modelo de organizacin poltica y, tambin, como consecuencia de
la crisis que se produjo en toda Europa, respecto de la funcin de la ley y su falta de
contenidos ticos que hicieron que el Estado nazi, tambin de modo formal, pueda ser
autoproclamado un Estado de derecho para someter con igual fuerza jurdica a los
jueces; se produce la materializacin tica del ordenamiento jurdico a travs de los
nuevos textos constitucionales, pero tambin por otro lado, se abre paso una interesante
reflexin sobre el rol de la judicatura en la defensa de ciertos bienes y valores
constitucionales.
Se produce as un acontecimiento extraordinario. Por el camino de garantizar
determinados bienes, que venan tutelados por las Constituciones, se termina por
someter al propio legislador a la Constitucin. As, si el Estado legislativo de derecho
haba supuesto la sumisin de la administracin y del Juez al Derecho, y en particular a
la ley, el Estado constitucional de derecho supone que tambin el legislador viene
sometido a Derecho, en este caso a la Constitucin(16).
En esta lnea, se ha venido a hablar de una magistratura no solo como poder real,
sino incluso como el poder ms importante en el Estado Democrtico actual, llegando a
sostener que, a diferencia de lo que pasaba con el Estado legislativo y la preeminencia

que en esta poca se otorgaba al poder legislativo, actualmente puede afirmarse que el
Estado Constitucional es, en verdad, un Estado Jurisdiccional, puesto que no solo la ley
se encuentra actualmente sometida a controles jurisdiccionales, a travs del juicio de
constitucionalidad, sino que todos los actos de la administracin pueden venir
impugnados para su definicin y control por parte de los jueces(17).
A esto debe agregarse, sobre todo para el caso de los pases de Amrica Latina,
el desgaste de la democracia representativa y la alta incidencia de delitos de corrupcin
que suponen una necesaria actuacin de la jurisdiccin en el control del poder poltico.
En el caso europeo, esto ha llevado ha hablar del fenmeno de judicializacin de la
poltica: Todo, y todo el mundo debe ahora ser justiciable: la ley por el consejo
constitucional; la poltica econmica del gobierno, por el Tribunal de Luxemburgo; el
funcionamiento de las instituciones penales y disciplinarias, por el Tribunal de
Estrasburgo; los Ministros por el Tribunal de justicia de la Repblica; los hombres
polticos, por la justicia penal ordinaria(18).
En consecuencia, el Poder Judicial no puede ser el que se ha estructurado y
diseado para un tiempo en que se crea, sin ninguna duda, en que la soberana del
Parlamento no poda ser sujeta a control o que las actuaciones de la administracin no
podan ser sometidas a la jurisdiccin. El Estado Constitucional, a travs de los
derechos fundamentales, limita al legislador; y la administracin, a travs del proceso
contencioso, est sometido a la jurisdiccin. Por tanto, el Poder Judicial requiere de
garantas que permitan que su actuacin fundamental para la democracia no se vea
amenazada.
La necesaria vinculacin de la autonoma presupuestaria, independencia judicial
y derecho fundamental de tutela
Adems de lo que llevo expuesto, creo que hay un argumento tambin
consustancial al Estado Social de Derecho referido a lo que supone el derecho a la
justicia. El servicio pblico de justicia, es al propio tiempo un derecho fundamental y
una obligacin de parte del Estado, orientado a establecer mecanismos de tutela de los
derechos a travs de rganos y procedimientos que permitan que los conflictos, que se
originan en la sociedad, encuentren un cauce de solucin civilizada, efectiva y oportuna.
Una de las consecuencias de la transformacin del Estado de Derecho en Estado Social
y Democrtico de Derecho, ha sido precisamente la atencin prioritaria del servicio
pblico de justicia como un derecho fundamental en el Estado Democrtico. En esta
perspectiva, el movimiento de acceso a la justicia, como una reivindicacin social, ha
sido recogido en los textos constitucionales de la mayora de los pases democrticos del
mundo contemporneo. La constitucionalizacin de los derechos fundamentales a la
justicia, recogidos bsicamente en el artculo 139 de la Constitucin, dan cuenta de este
fenmeno en nuestro contexto.
Por acceso a la justicia, se ha comprendido no solo a los mecanismos de
superacin de barreras geogrficas, econmicas, culturales, de gnero y de cualquier
otro tipo, estableciendo la actividad judicial orientada a la solucin de un conflicto de
manera universal e igualitaria, sino tambin las actividades coadyuvantes con esta
actividad, como la comprensin real de los derechos, la asesora legal gratuita previa al
proceso, la asistencia letrada durante el mismo y, en general, la tutela procesal efectiva,

que comprende el uso de las reglas preestablecidas, el derecho de contradiccin, la


defensa, la instancia plural, la ejecucin de los fallos, entre otros aspectos.
En efecto, en cuanto actividad propiamente judicial, se ha destacado la
interrelacin entre las posibilidades o facilidades de acceso, la necesidad de lograr una
sentencia ajustada a derecho siguiendo un proceso justo y, finalmente, la ineludible
actividad para poder hacer efectivo las pretensiones logradas en el proceso, esto es, la
ejecucin de resarcimientos o indemnizaciones(19). Unido a esto, se reclama tambin
un mecanismo de aseguramiento por los errores o defectos del sistema de justicia(20).
El rgano encargado de ofrecer este servicio pblico esencial, de parte del
Estado, es el Poder Judicial. Este es, adems, un servicio en forma de monopolio estatal
que requiere de ciertas caractersticas muy especiales. En primer lugar, ha de ser
prestado por un rgano imparcial, independiente de cualquier inferencia poltica, pero,
adems, el servicio ha de ser eficiente, efectivo y suficiente a la demanda siempre
creciente de nuestra sociedad con sed de justicia.
Esto significa, en resumidas cuentas, que el Poder Judicial tiene no solo asignada
una competencia, sino tambin deber asumir la responsabilidad frente a la ciudadana
por el efectivo servicio de justicia que los ciudadanos reclaman como derecho
fundamental. Para que esto no sea solo una formulacin terica, el Estado deber
delegar tambin, en este poder del Estado, las suficientes competencias y, sobre todo,
los fondos necesarios para que dichas competencias puedan ser ejercidas con
responsabilidad y eficacia. Si ello no ocurre, el Poder Judicial no solo no podr ejercer
sus potestades como titular de un poder, sino que tampoco podr trasladrsele la
responsabilidad por las deficiencias del servicio.
En ello debe merituarse, con especial cuidado, el papel que cumple el Estado en
la asignacin de las prioridades. Gobernar es decidir, y ello implica la eleccin de
diversas opciones. Lo que est en los enfoques de opciones, de quien toma las
decisiones en el Estado, es cmo se definen estas prioridades, para lo cual es preciso
sealar que cuenta con las atribuciones que les otorga la Constitucin y la ley. Sin
embargo, debe quedar claro que la atribucin de decidir debe estar relacionada con las
responsabilidades estatales, no pudindose, por la va de la eleccin de la decisin de
prioridades, asumirse la indiferencia como respuesta en un tema tan importante como
lo judicial, pues ello implica vaciar de contenido a muchos derechos vinculados con la
tutela judicial efectiva. Es obvio que sin una adecuada asignacin de recursos
econmicos para hacerlos efectivos, el derecho ser solo nominal y no real, por lo que
es imperativo que quien tiene a su cargo la importante funcin de la eleccin de
recursos escasos priorice el dinero de los contribuyentes, considerando y no negando
las condiciones de mejorar la prestacin de un servicio que posibilite la real vigencia de
los derechos fundamentales en juego, y que se haga dentro de un enfoque que esta vez s
consagre, con sentido real, la autonoma institucional.
En ese sentido, el Estado requiere asegurar el adecuado funcionamiento del
Poder Judicial como organizacin autnoma que desarrolle, a su interior, una de las
garantas institucionales ms trascendentes en el Estado de Derecho: la independencia,
para lo cual se requiere considerar la estructuracin del servicio fuera de condiciones de
dependencia del poder, pero tambin consagrndose un servicio de calidad al usuario
que permita rescatar su dignidad humana.

De este modo, surge la necesidad de establecer una ligazn entre el servicio de


justicia, su naturaleza como un servicio imparcial y la necesidad de la autonoma de la
organizacin llamada a prestarla, en condiciones que satisfagan las expectativas de los
ciudadanos. En esa medida, la autonoma presupuestaria se presenta como el elemento
fundamental para que se den las condiciones para que el servicio pueda prestarse con
solvencia y, de esta forma, se cumpla con una de las finalidades del Estado
contribuyndose a la paz social, favoreciendo la construccin de un Poder Judicial
moderno y adaptado a nuestros tiempos, fuertemente tecnificado y con presencia en
todo el pas.
La interpretacin constitucional como cierre del debate constituyente
He querido desarrollar estos argumentos que son, segn creo, junto a los que mis
colegas han desarrollado en la sentencia, los que permitan definir una opcin
interpretativa que qued, como digo en mi fundamento de voto, abierta en el debate
constituyente. Estas razones permitan ahora, sin gnero de duda, definir el debate a
favor del Poder Judicial.
El Poder Judicial, en el proceso de elaboracin de su presupuesto, no puede estar
sometido a interferencia alguna de parte del Poder Ejecutivo, a menos que este sustituya
su proyecto por otro no elaborado por los rganos de gobierno interno del Poder
Judicial. El artculo 145, para ser compatible con los derechos reconocidos por la
Constitucin y con la tutela de los mismos, que la propia carta fundamental reserva de
modo exclusivo al Poder Judicial, no puede sino ser interpretado como una facultad que
debe ser ejercida por este poder del Estado sin que el Ejecutivo pueda modificarlo a la
hora de elaborar el proyecto de Ley de Presupuesto. Una lectura distinta supondra una
seria amenaza para la autonoma institucional del Poder Judicial y, a la larga, para la
independencia de los jueces.
Con estas consideraciones, como ya he dejado adelantado, concuerdo con el
Fallo de la Sentencia.
SS. GONZALES OJEDA

DERECHO CIVIL EXTRA PATRIMONIAL


PARA QUE SE OTORGUE ALIMENTOS A LA CONVIVIENTE Se requiere
acreditar el estado de abandono?
EL CONSENTIMIENTO PARA RECONOCER AL HIJO EXTRAMATRIMONIAL
Puede acreditarse mediante una declaracin testimonial?

PARA QUE SE OTORGUE ALIMENTOS A LA CONVIVIENTE Se requiere


acreditar el estado de abandono?
CAS. N 2228-2003-UCAYALI
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Doris Delgado Hidalgo
Demandado :
Carlos Perdomo Guerra
Asunto:
Ejecucin de garantas
Fecha :
16 de junio de 2004 (El Peruano 31/01/2005)
Para que se pueda conceder una pensin alimenticia al conviviente se exige de acuerdo
al artculo 326 del Cdigo Civil que el solicitante de la pensin mantenga una relacin
convivencial actual o vigente o acredite la condicin de abandonado y que este sea
quien elija alternativamente por una cantidad de dinero por concepto de indemnizacin
o una pensin de alimentos. Sin embargo, en el proceso, habida cuenta que la relacin
convivencial ha concluido, corresponda realizar una valoracin referente a la condicin
de abandonado, ya sea de la demandante o del demandado.
CAS. N 2228-2003-UCAYALI.
Alimentos. Lima, diecisis de junio de dos mil cuatro.- La Sala Civil Transitoria
de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica; vista la causa nmero dos mil
doscientos veintiocho- dos mil tres; en audiencia pblica de la fecha y producida la
votacin con arreglo a ley, emite la siguiente resolucin MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del recurso de casacin interpuesto a fojas treinta por la demandante Doris
Delgado Hidalgo contra el auto de vista de fojas veinticinco expedida por la Sala Mixta

de la Corte Superior de Pucallpa el veintitrs de julio de dos mil tres, que confirma la
resolucin apelada de fecha quince de mayo de dos mil tres obrante en el folio diez del
presente expediente; en los seguidos por Doris Delgado Hidalgo con Carlos Perdomo
Guerra sobre alimentos; notificndose, asimismo a la parte demandada conforme a lo
establecido en la ltima parte del artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal
Civil; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que concedido el recurso de casacin a
fojas nueve, del cuadernillo de casacin formado en este Supremo Tribunal, se ha
declarado procedente por la causal de interpretacin errnea del artculo trescientos
veintisis del Cdigo Civil, norma que expresa categricamente que la posesin
constante de estado a partir de fecha aproximada puede probarse con cualquiera de los
medios admitidos por la ley procesal; sin embargo, se soslay el mrito de la
declaracin jurada de su conviviente, siendo la interpretacin correcta que el estado de
convivencia opera entre un varn y una mujer libres de impedimento matrimonial
despus de un lapso de tiempo superior a los dos aos, que en este caso, tanto el tiempo
como el estado civil de la pareja se acredit fehacientemente CONSIDERANDO.Primero.- Que, la recurrente como materia de su pretensin solicita una pensin
alimenticia correspondiente al cuarenticinco por ciento de los haberes del demandado,
incluidos gratificaciones y bonificaciones a su favor por cuanto con el demandado ha
existido una relacin convivencial; Segundo.- Que, la causal de interpretacin errnea
de una norma de derecho material se configura cuando los jueces de mrito han dado a
la norma aplicada una interpretacin que no se desprende de su texto o de su espritu;
Tercero.- Que, el artculo trescientos veintisis del Cdigo Civil, seala que la unin de
hecho voluntariamente realizada y mantenida por un varn y una mujer, libres de
impedimento matrimonial, para alcanzar finalidades y cumplir deberes semejantes a los
del matrimonio, origina una sociedad de bienes que se sujeta al rgimen de sociedad de
gananciales en cuanto le fuere aplicable, siempre que dicha unin haya durado por lo
menos dos aos continuos; Cuarto.- Que, el tratadista Hctor Cornejo Chvez define al
concubinato como la convivencia habitual, esto es continua y permanente, desenvuelta
de modo ostensible, con la nota de honestidad y fidelidad de la mujer y sin impedimento
para transformarse en matrimonio; Quinto.- Que, conforme se advierte de los medios
probatorios ofrecidos por la demandante ha existido una relacin de convivencia por
espacio de catorce aos, la misma que culmin definitivamente el veinticinco de abril
del dos mil tres, por decisin unilateral del demandando; es ms se acredita dicha
convivencia con la inscripcin de la recurrente en el Programa de Asistencia Mdica
Familiar de CORPAC Sociedad Annima y EsSalud, como tambin de la Declaracin
Jurada legalizada notarialmente, donde de manera libre y voluntaria el demandando
reconoce y acredita la relacin convivencial entre ambos; Sexto.- Que, respecto del
tercer prrafo del citado artculo segn el cual la unin de hecho termina por muerte,
ausencia, mutuo acuerdo o decisin unilateral, resulta que en este ltimo caso, el juez
puede conceder, a eleccin del abandonado, una cantidad de dinero por concepto de
indemnizacin o una pensin de alimentos, adems de los derechos que le correspondan
de conformidad con el rgimen de sociedad de gananciales; Stimo.- Que, en el presente
caso la demandante pretende hacer valer su derecho alimentario basado en la relacin
convivencial concluida por decisin unilateral solicitando que el demandado le acuda
con una pensin alimenticia; Octavo.- Que, para que se pueda conceder una pensin
alimenticia, se exige de acuerdo al artculo en comentario que el solicitante de dicha
pensin mantenga una relacin convivencial actual o vigente, o, acredite la condicin de
abandonado, y que sea este conviviente quien elija alternativamente por una cantidad de
dinero por concepto de indemnizacin o una pensin de alimentos; que sin embargo, en
el decurso procesal habida cuenta que la relacin convivencial ha concluido,

corresponda realizar una valoracin referente a la condicin de abandonado ya sea de la


demandante o del recurrente, actividad que no se ha realizado, toda vez que las
instancias de mrito no han amparado su pretensin; Noveno: Que, por lo tanto, la
interpretacin que los Magistrados han dado al artculo trescientos veintisis del Cdigo
Civil no es el adecuado a su contenido, y siendo que dicha interpretacin implica una
revaloracin de la prueba actuada lo que no puede efectuarse en sede casacin, por lo
que deben de reenviarse los autos a fin de que el juez de primera instancia emita
pronunciamiento sobre tal situacin, por versar la discusin sometida a su conocimiento
sobre cuestiones de hecho y no de derecho; que, en consecuencia de conformidad con lo
dispuesto en el numeral dos punto tres del artculo trescientos noventisis del Cdigo
Procesal Civil; declararon FUNDADO[1] el recurso de casacin interpuesto por Doris
Delgado Hidalgo; en consecuencia NULO el auto de vista de fojas veinticinco su fecha
veintitrs de julio del ao en curso; e INSUBSISTENTE el auto apelado de fojas diez,
su fecha quince de mayo del dos mil tres, debiendo el a quo emitir un nuevo fallo con
arreglo a ley; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano; bajo responsabilidad; en los seguidos por Doris Delgado Hidalgo
con Carlos Perdomo Guerra sobre alimentos y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA ADRIANZN; TICONA POSTIGO; LAZARTE HUACO;
RODRGUEZ ESQUECHE; EGSQUIZA ROCA.

EL CONSENTIMIENTO PARA RECONOCER AL HIJO EXTRAMATRIMONIAL


Puede acreditarse mediante una declaracin testimonial?
CAS. N 1944-2003 LA LIBERTAD
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Nicols Fernando Ramrez Cabanillas
Demandado :
Miriam Estela Sosaya Campos
Asunto:
Exclusin de nombre y otro
Fecha :
08 de junio de 2004 (El Peruano, 30/09/2004)
No se puede acreditar el consentimiento para reconocer al hijo extramatrimonial
mediante simples declaraciones testimoniales de terceras personas, ya que la ley
establece claramente cules son los medios a travs de los cuales se efecta tal
reconocimiento, no encontrndose entre ellos, la declaracin testimonial.
CAS. N 1944-2003 LA LIBERTAD.
Exclusin de nombre. Lima, ocho de junio de dos mil cuatro.- La Sala Civil
Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en la causa vista en
audiencia pblica de la fecha emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del recurso de casacin interpuesto por Miriam Estela Sosaya Campos, contra la
sentencia de vista de fojas ochentisis, su fecha diecisiete de junio de dos mil tres, que
confirmando la apelada de fojas cincuentiuno, fechada el diez de enero del mismo ao,
declara fundada en parte la demanda, en los seguidos por Nicols Fernando Ramrez
Cabanillas contra Miriam Estela Sosaya Campos sobre exclusin de nombre y otro;

FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La corte mediante resolucin de fecha doce de


setiembre de dos mil tres ha estimado procedente el recurso de casacin interpuesto,
solo por la causal de contravencin de normas que garantizan el derecho a un debido
proceso; expresando la recurrente como fundamentos: que se ha contravenido la
inversin de la carga de la prueba, adems de no haberse valorado todos los medios
probatorios, puesto que se han presentado declaraciones testimoniales que acreditan que
el actor autoriz a la demandada para que consigne su nombre como padre del menor
Francisco Yampier Ramrez Sosaya; CONSIDERANDO: Primero.- Que, Nicols
Fernando Ramrez Cabanillas interpone demanda de exclusin de nombre e
indemnizacin por daos y perjuicios contra la demandada Miriam Estela Sosaya
Campos, a fin de que se excluya de la partida de nacimiento del menor Francis Yampier
Ramrez Sosaya, el nombre del demandante como supuesto padre de este; y se le
indemnice por los daos y perjuicios sufridos por ello, todo bajo el argumento de que el
actor no ha prestado consentimiento alguno a la emplazada para ello y mucho menos ha
reconocido a dicho menor como hijo; Segundo.- Que, la demandada contesta
negativamente la demanda, indicando bsicamente que s ha existido consentimiento de
parte del actor para colocar el nombre de este en la partida de nacimiento del hijo que
han concebido ambos; y que ello lo acredita con las declaraciones testimoniales de
cuatro personas que escuchaban pregonar al actor la paternidad de su menor hijo;
Tercero.- Que, del acta de audiencia de pruebas de fojas cuarenta, aparece que de los
cuatro testigos de la demandada, declaran solo dos, Mara Luisa Herrera de Baca y
Teresa Jess Silva Vilela; las mismas que afirman haber escuchado decir al actor en
varias oportunidades que l era el padre del menor y que lo iba a reconocer; Cuarto.Que, dictada la sentencia de primera instancia el juez declara fundada en parte la
demanda en cuanto al extremo de exclusin de nombre e infundada respecto de la
indemnizacin por daos y perjuicios, bajo la consideracin de que no se ha acreditado
que la inscripcin del mencionado menor se haya efectuado con conocimiento y
autorizacin del actor; sin embargo, el a quo omite valorar y desvirtuar, dado el sentido
de la sentencia, la validez y eficacia probatoria de las declaraciones testimoniales
ofrecidas y actuadas en autos; lo que era su obligacin dado que el artculo ciento
noventisiete del Cdigo Procesal Civil, es explcito al establecer que todos los medios
probatorio son valorados por el juez en forma conjunta, utilizando su apreciacin
razonada; Quinto.- Que, el mencionado vicio fue advertido por la demandada en su
recurso de apelacin de fojas sesenta; no obstante ello, la Sala Revisora confirma la
apelada sin expresar consideracin alguna respecto de las mencionadas declaraciones
testimoniales, con lo que se mantiene el vicio anotado; sin embargo, en aplicacin del
principio de subsanacin previsto en el artculo ciento setentids del Cdigo Procesal
Civil y con arreglo al artculo trescientos noventisiete parte in fine, del mismo cdigo, el
vicio sealado no es suficiente para casar la sentencia de vista dado que la posible
subsanacin del mismo no va a afectar el sentido de la resolucin; Sexto.- Que, en
efecto, de conformidad con el artculo veintiuno del Cdigo Civil[1], al hijo
extramatrimonial le corresponden los apellidos del progenitor que lo haya reconocido; y
dicho reconocimiento de acuerdo al artculo trescientos noventa del mismo Cdigo[2],
solo puede hacerse a travs de: a) el Registro de Nacimientos; b) Escritura pblica; y, c)
Testamento; de all que el artculo trescientos noventids del Cdigo Sustantivo
establece que Cuando el padre o la madre hiciera el reconocimiento separadamente, no
puede revelar el nombre de la persona con quien hubiera tenido el hijo y toda indicacin
al respecto se tiene por no puesta; Stimo.- Que, en tal sentido, no teniendo el
consentimiento o reconocimiento verbal de validez legal alguna como reconocimiento,
insistir en la acreditacin de ello con las multicitadas declaraciones testimoniales, en

nada contribuye a la desestimacin de la presente demanda; consecuentemente, no hay


lugar a casar la sentencia de vista; estando a las consideraciones que preceden; y, de
conformidad con el dictamen de la seora fiscal; declararon: INFUNDADO el recurso
de casacin interpuesto[3] a fojas noventa por Miriam Estela Sosaya Campos; en
consecuencia NO CASARON la sentencia de vista de fojas ochentisis su fecha
diecisiete de junio de dos mil tres; CONDENARON a la recurrente al pago de la multa
de dos Unidades de Referencia Procesal; DISPUSIERON se publique la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Nicols Fernando
Ramrez Cabanillas con Miriam Estela Sosaya Campos sobre exclusin de nombre y
otro; y los devolvieron.
SS. ROMN SANTISTEBAN; TICONA POSTIGO; LAZARTE HUACO;
RODRGUEZ ESQUECHE; EGSQUIZA ROCA

DERECHO COMERCIAL
SI LA LETRA DE CAMBIO NO CONSIGNA EL DOMICILIO DEL ACEPTANTE NI
DEL GIRADOR Tendr mrito cambiario?
SI NO SE ENTREGA LOS TTULOS VALORES CUYAS OBLIGACIONES ESTN
CONTENIDOS EN OTRO Proceder la retencin del pago?
PARA REALIZAR EL COBRO DE UNA LETRA ENDOSADA EN BLANCO Debe
llenarse el ttulo con el nombre del endosatario?
EL OBLIGADO QUE ES REGISTRADO EN LA CENTRAL DE RIESGO COMO
DEUDOR MOROSO POR UNA LETRA ANTERIOR EXTRAVIADA Puede reclamar
daos y perjuicios?

SI LA LETRA DE CAMBIO NO CONSIGNA EL DOMICILIO DEL ACEPTANTE NI


DEL GIRADOR Tendr mrito cambiario?
CAS. N 3184-2002 LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Amrico Linares Bazalar
Demandado :
Carlos Enrique Justamaita
Asunto:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha :
02 de setiembre de 2004 (El Peruano 31/01/2005)
La finalidad de indicar el lugar de emisin en la cambial es ubicar el espacio, la
localidad donde ha sido creado el ttulo valor, con el propsito de sealar a su tenedor
donde podr ejercitar las acciones cambiarias. En tal sentido, de no figurar el lugar de
giro se considerar girada en el domicilio del girador, por ende para que opere dicha
excepcin se requiere que junto a su nombre figure su domicilio, presupuesto que no se
cumple con la presentacin de su DNI careciendo de validez la cambial.
CAS. N 3184-2002 LIMA.Obligacin de dar suma de dinero. Lima, dos de setiembre de dos mil cuatro.- La
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de la Repblica; Vista, la causa tres mil
ciento ochenticuatro - dos mil dos, en audiencia pblica de la fecha, producida la
votacin correspondiente de acuerdo a Ley, con el voto del seor vocal Aguayo del
Rosario, dejado oportunamente en relatora en cumplimiento de los dispuesto por el
artculo ciento cuarentinueve de la Ley Orgnica del Poder Judicial[1], el mismo que no
suscribe la presente resolucin, toda vez que mediante resolucin administrativa nmero
ciento sesenta-dos mil cuatro-CE-PJ, el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, lo ces
por lmite de edad, a partir del primero de setiembre el presente ao y que obra a fojas
veintisis y veintisiete del cuadernillo formado en esta Sala Suprema; y con los votos en
discordia de los seores vocales Echevarra Adrianzn, Pachas valos y Quintanilla
Quispe dejados oportunamente en relatora en cumplimiento a lo establecido en la
norma antes aludida y que obran a fojas veintiocho y treintisis respectivamente del
cuadernillo formado en esta Sala Suprema, de lo que da fe el secretario de la Sala; emite
la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Es materia del presente recurso de
casacin la resolucin de vista de fojas setenta, su fecha veinticuatro de junio de dos mil
dos, expedida por la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, que
confirma la sentencia apelada de fojas cuarentiocho, de fecha nueve de enero de dos mil
dos, que declara fundada la contradiccin formulado por don Carlos Juscamaita
Aranguena, en la parte que se sustenta en la nulidad formal del ttulo por no tener la
indicacin del lugar de emisin e improcedente la demanda de fojas cuatro, sin costas ni
costos; en los seguidos por Amrico Giovanni Linares Bazalar con Carlos Enrique
Juzcamaita Aranguena, sobre obligacin de dar suma de dinero; FUNDAMENTOS

DEL RECURSO: Por resolucin de esta Sala de fojas quince del cuadernillo formado en
este Supremo Tribunal, su fecha veintiocho de octubre de dos mil dos, ha estimado
procedente el recurso por la causal relativa a la interpretacin errnea del inciso tercero
del artculo sesentids de la Ley de Ttulos Valores nmero diecisis mil quinientos
ochentisiete que establece que no tendr validez como letra de cambio el documento
que carezca de alguno de los requisitos indicados en el artculo sesentiuno y que a falta
de mencin expresa se considerar girada la letra de cambio en el domicilio del girador,
con lo cual ha considerado errneamente que este dato debera figurar en la cambial de
autos, no obstante que la Ley no lo contempla como requisito y en todo caso el
recurrente ha presentado copia autenticada del Documento Nacional de Identidad del
girador; que la interpretacin correcta de la norma es que a falta de mencin expresa se
considerar girada la letra de cambio en el domicilio del girador, sin que este dato deba
figurar en la letra de cambio, bastando el domicilio real del girador;
CONSIDERANDO: Primero.- Que, la causal de interpretacin errnea de una norma de
derecho material se configura cuando los jueces de mrito han dado a la norma aplicada
una interpretacin que no se desprende se su texto o espritu; Segundo.- Que, las
instancias consideran que a la letra de cambio sublitis la misma que no contiene el
lugar de giro no es posible aplicarle la excepcin prevista en el inciso tercero del
artculo sesentids de la Ley de Ttulo Valores Nmero diecisis mil quinientos
ochentisiete, pues tampoco ha sido consignado el domicilio del girador; Tercero.- Que,
el artculo sesentiuno de la citada Ley establece los requisitos de validez que debe
contener la letra de cambio, especficamente el inciso stimo prescribe que debe
indicarse la fecha y lugar de emisin de la letra de cambio; Cuarto.- Que, el artculo
sesentids de la Ley de Ttulos Valores en comentario prescribe que no tendr validez
como letra de cambio el documento que carezca de alguno de los requisitos indicados en
el artculo sesentiuno de la misma Ley, con la salvedad contenida en el inciso tercero,
segn la cual, a falta de mencin expresa, se considerar girada la letra en el domicilio
del girador; Quinto.- Que, la finalidad de indicar el lugar de emisin en la cambial es
ubicar el espacio, la localidad donde ha sido creado el ttulo valor, con el propsito de
sealar al tenedor de la cambial dnde podr ejercitar las acciones cambiarias; Que,
como lo establece la normatividad precitada, de no figurar el lugar de giro en la cambial
se considerar girada en el domicilio del girador conforme lo explica la excepcin
prevista en el inciso tercero del artculo sesentids de la Ley bajo anlisis; Sexto.- Que,
por tanto, para que opere dicha excepcin es presupuesto necesario que junto al nombre
del girador haya sido fijado su domicilio, presupuesto que no se cumple en el caso de
autos y, por tanto no se puede hacer efectiva dicha excepcin con la sola presentacin
del Documento Nacional de Identidad del girador, careciendo por lo tanto de validez la
cambial anexada a los autos, dado que no es posible ubicar la letra de cambio en el
espacio, todo ello en aplicacin del principio de literalidad ya que los ttulo valores son
eminentemente formales pues solo lo que resulta de los trminos en que se encuentra
redactado el ttulo se determinar el contenido, alcances y modos de ejercicio de los
derechos cartulares; Stimo.- Que, por lo expuesto las instancias de mrito han
interpretado de manera correcta la norma invocada por el recurrente, no configurndose
la causal denunciada al encontrarse las sentencias arregladas a derecho, por lo que en
aplicacin del artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil, declararon:
INFUNDADO[2] el recurso de casacin interpuesto a fojas setenticinco por don
Amrico Giovanni Linares Bazalar contra la resolucin de vista de fojas setenta, su
fecha veinticuatro de junio de dos mil dos; en los seguidos con don Carlos Enrique
Juscamaita Aranguena, sobre obligacin de dar suma de dinero.

SS. MENDOZA RAMREZ; LAZARTE HUACO; EGSQUIZA ROCA.


LOS FUNDAMENTOS ADICIONALES DEL VOTO DEL SEOR VOCAL
SUPREMO EGSQUIZA ROCA SON LOS SIGUIENTES: CONSIDERANDO:
Primero.- Que, fluye del escrito de la demanda, que el recurrente ejercitando su derecho
de accin, acude al rgano jurisdiccional peticionando que Enrique Juscamayta
Aranguena Giovanni, cumpla con pagarle la suma de trece mil dlares americanos
importe de la letra de cambio que se anexa; Segundo.- El demandado al fundamentar su
contradiccin alega la nulidad formal del ttulo, refiriendo que la letra de cambio
adolece de nulidad formal, toda vez que carece de una de las formalidades contenidas en
el artculo ciento diecinueve de la Ley veintisiete mil doscientos ochentisiete inciso b),
sobre lugar de giro, precisando que no se ha cumplido con dicha formalidad como lo
prev el artculo ciento veinte del citado cuerpo de leyes, con el sealamiento del
domicilio del girador; Tercero: Que, la Sala Superior, fundamenta su resolucin a mrito
de que careciendo la cambial puesta a cobro del requisito del lugar de emisin de la
letra, esta se encuentra perjudicada, no siendo posible otorgarle la excepcin establecida
por el artculo sesentids inciso tercero de la Ley de la materia, referida a considerar
como lugar de giro al domicilio del girador, porque este tampoco ha sido consignado en
el ttulo valor mencionado; Cuarto.- Que, el artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil enumera las causales para interponer el recurso de casacin; entre ellos,
la interpretacin errnea de una norma de derecho material; que dicha causal se
configura cuando los jueces de mrito han dado a la norma aplicada una interpretacin
que no se desprende se su texto o espritu; Quinto.- Que, el artculo sesentiuno de la
citada Ley establece los requisitos de validez que debe contener la Letra de Cambio,
especficamente el inciso stimo prescribe que debe indicarse la fecha y lugar de
emisin de la Letra de Cambio; que, asimismo de no figurar el lugar de giro en la
cambial se considerar girada en el domicilio del girador conforme lo explica la
excepcin prevista en el inciso tercero del artculo sesentids de la Ley bajo anlisis;
Sexto.- Que, por tanto para que opere dicha excepcin es presupuesto necesario que
junto al nombre del girador haya sido fijado su domicilio, presupuesto que no se cumple
en el caso de autos y, razn por la que no se puede hacer efectiva dicha excepcin con la
sola presentacin del Documento Nacional de Identidad del girador, careciendo por lo
tanto de validez la cambial anexada a los autos; Stimo.- Que, por lo expuesto las
instancias de mrito han interpretado de manera correcta la norma invocada por el
recurrente, no configurndose la causal denunciada al encontrarse las sentencias
arregladas a derecho, en los seguidos por Amrico Linares Bazalar con Carlos Enrique
Juscamaita Aranguena sobre obligacin de dar suma de dinero.
SS. EGSQUIZA ROCA.

SI NO SE ENTREGA LOS TTULOS VALORES CUYAS OBLIGACIONES ESTN


CONTENIDOS EN OTRO Proceder la retencin del pago?
CAS. N 1412-03 LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA

Demandante :
Bank Boston N.A. Sucursal Per
Demandado :
Textil San Cristbal S.A.
Asunto:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha :
15 de octubre de 2003 (El Peruano, 31/01/2004)
Tal como se puede apreciar del texto del artculo 1127 del Cdigo Civil, el derecho de
retencin es de aplicacin cuando se est frente a relaciones jurdicas que versan sobre
derechos reales y no sobre obligaciones pecuniarias. En consecuencia, el hecho que el
juez de la causa haya sustentado su fallo en la retencin del pago no significa que haya
ejercido de oficio el derecho de retencin contenido el referido artculo 1127.
CAS. N 1412-03 LIMA.
Obligacin de dar suma de dinero. Lima, quince de octubre de dos mil tres.- La
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Republica en la causa vista
en audiencia pblica de la fecha emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL
RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por el ejecutado, Textil San
Cristbal Sociedad Annima, contra la sentencia de vista de fojas ciento noventitrs, su
fecha dieciocho de marzo de dos mil tres, que declara nula la sentencia apelada de fojas
ciento veintinueve, fechada el diecisis de agosto de dos mil dos, y dispone que el a quo
dicte nueva sentencia conforme a los considerandos de la de vista; en los seguidos por
Bank Boston N.A. Sucursal del Per con Textil San Cristbal Sociedad Annima, sobre
obligacin de dar suma de dinero en va ejecutiva; FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
La corte mediante resolucin de fecha once de julio del ao en curso ha estimado
procedente el recurso por la causal de aplicacin indebida del artculo mil ciento
veintisiete del Cdigo Civil[1]; expresando la recurrente como fundamentos: que la
regla contenida en el citado dispositivo legal es de exclusiva aplicacin tratndose de
derechos reales, no as respecto de obligaciones pecuniarias como la que es objeto del
presente proceso, representada en ttulos valores no afianzados con garantas reales; y,
conforme a lo dispuesto en el artculo mil doscientos treinta del Cdigo Civil[2], a la
recurrente le asiste el derecho de retener el pago mientras el banco ejecutante no cumpla
con devolverle los cinco pagars consolidados en uno solo cuyo valor es de ochocientos
cincuenta mil cien dlares americanos, emitido con el propsito de reemplazar a los
cinco pagars por montos, oportunidades y operaciones distintas, circunstancia no
negada por el accionante, de lo que se concluye que se ha producido la novacin de las
obligaciones contenidas en los pagars originarios de lo que se infiere que la vigencia de
la nueva obligacin operar en tanto se produzca la efectiva sustitucin de la obligacin
primitiva tal como lo exige el artculo mil doscientos setentisiete del Cdigo Civil[3],
debiendo quedar perfeccionada la novacin con la devolucin de los cinco ttulos
valores primigenios, aunndose a ello, que por principio de autonoma que gobierna los
ttulos valores, estos podran ser indistintamente ejecutados por el banco ejecutante, lo
que obligara a la recurrente a litigar y probar la conexin entre estos;
CONSIDERANDO: Primero.- Que del anlisis de los autos fluye que ante la pretensin
formulada por el banco ejecutante del pago de tres pagars girados por la empresa
ejecutada, Textil San Cristbal Sociedad Annima, uno de los cuales es por el valor de
ochocientos cincuenta mil cien dlares americanos; la citada ejecutada, formul
contradiccin alegando, entre otros, inexigibilidad de la obligacin, bajo el argumento
de que el mencionado pagar fue emitido con el propsito de reemplazar a cinco
pagars que por montos menores y por operaciones comerciales distintas una de otra la
ejecutada haba girado a favor del banco; que ello comport la novacin de las
obligaciones contenidas en los pagars originarios y que la nueva obligacin contenida

en el pagar por ochocientos cincuenta mil cien dlares americanos resulta inexigible en
tanto no se produzca la entrega a la ejecutada de los cinco pagars; Segundo.- Que el
referido argumento de contradiccin fue amparado por el a quo, quien concluy que s
se produjo novacin de obligaciones y que por ende, aplicando el artculo mil
doscientos treinta del Cdigo Civil, que establece que el deudor puede retener el pago
mientras no le sea otorgado el recibo correspondiente, la obligacin resulta inexigible en
tanto no se entregue a la empresa ejecutada los cinco pagars sealados; procediendo el
juez a declarar fundada la contradiccin e infundada la demanda; Tercero.- Que sin
embargo, apelada esta sentencia por parte del banco ejecutante, la Sala Revisora ha
declarado su nulidad bajo el fundamento principal de que la aplicacin del artculo mil
doscientos treinta del Cdigo Civil efectuada por el a quo comporta el ejercicio del
derecho de retencin; el mismo que de acuerdo al artculo mil ciento veintisiete del
mismo Cdigo, este solo se ejecuta a peticin de parte, lo cual no se advierte que se
haya efectuado en el caso de autos; disponiendo la Sala que el a quo dicte nueva
sentencia con arreglo a Ley; Cuarto.- Que en tal sentido, debe precisarse que la Sala
Revisora no se ha pronunciado sobre la existencia o no de novacin en la obligacin
puesta a cobro, sino que se ha limitado a indicar que el a quo ha aplicado un derecho de
retencin que de acuerdo al artculo mil ciento veintisiete del Cdigo Civil debi ser
ejercitado expresamente por la parte ejecutada; por consiguiente, el pronunciamiento de
esta Sala de Casacin no versar sobre la existencia o no de una novacin en autos, sino
solo acerca de la aplicacin indebida o no del artculo mil ciento veintisiete del citado
Cdigo; mxime si la sentencia de vista no ha dictado pronunciamiento sobre el fondo
de la controversia, sino que ha dictado sentencia nulificante; Quinto.- Que en ese orden,
el artculo mil ciento veintisiete del Cdigo Civil establece que (...) el derecho de
retencin se ejercita: 1. Extrajudicialmente, rehusando la entrega del bien hasta que se
cumpla la obligacin por la cual se invoca. 2. Judicialmente, como excepcin que se
opone a la accin destinada a conseguir la entrega del bien. El Juez puede autorizar que
se sustituya el derecho de retencin por una garanta suficiente; Sexto.- Que, tal como
se puede apreciar del texto del mencionado artculo, y, concordndolo con los artculos
mil ciento veintitrs, mil ciento veinticuatro, mil ciento veinticinco, mil ciento
veintisis, mil ciento veintiocho y mil ciento veintinueve del Cdigo Civil[4], se tiene
que el derecho de retencin all regulado es de aplicacin cuando se est frente a
relaciones jurdicas que versen sobre derechos reales y no sobre obligaciones
pecuniarias, tan es as que el artculo mil ciento veintinueve del Cdigo Civil prescribe
que el derecho de retencin no impide el embargo y el remate del bien; sin embargo, en
el presente caso, es insulso pensar en el embargo y remate de la suma de dinero que est
reteniendo la empresa ejecutada; a lo cual debe agregarse que de la simple revisin
del Cdigo Civil, se advierte que su artculo mil ciento veintisiete, objeto de anlisis,
est ubicado dentro del Ttulo Cuarto, sobre Derecho de Retencin, perteneciente a la
Seccin Cuarta, Derechos Reales de Garanta, que corresponde al Libro Quinto sobre
Derechos Reales[5]; Stimo.- Que en consecuencia, el artculo mil ciento veintisiete del
Cdigo Civil es impertinente para resolver la presente controversia; lo que significa que
se ha configurado el error jurdico denunciado por la empresa recurrente y por ende
fundado el recurso de casacin y nula la sentencia de vista; hecho que pese a lo
dispuesto en el artculo trescientos noventisis, inciso primero, del Cdigo Procesal
Civil, en este caso en particular, no da lugar a que la Sala de Casacin se pronuncie
sobre el fondo del conflicto de intereses, dado el carcter de sentencia nulificante de la
resolucin de vista, conforme ya se indic, debiendo la Sala Revisora dictar nueva
sentencia con arreglo a Ley; estando a las consideraciones que preceden; declararon
FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por Textil San Cristbal Sociedad

Annima; en consecuencia, NULA la sentencia de vista de fojas ciento noventitrs, su


fecha dieciocho de marzo de dos mil tres; DISPUSIERON que la Sala Civil de su
procedencia dicte nueva sentencia con arreglo a Ley; ORDENARON se publique la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Bank Boston
N.A. Sucursal Per, sobre obligacin de dar suma de dinero; y los devolvieron.
SS. AGUAYO DEL ROSARIO; LAZARTE HUACO; PACHAS VALOS;
QUINTANILLA QUISPE.
EL VOTO DEL SEOR WALDE JAUREGUI ES COMO SIGUE:
Primero: Que, como se aprecia de la resolucin expedida por esta Sala Suprema
con fecha once de julio de dos mil tres, el recurso de casacin de fojas doscientos, ha
sido declarado procedente por la causal de aplicacin indebida de una norma de derecho
material prevista en el inciso primero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil; Segundo: Que, debe destacarse en este punto, que tratndose que la
causal por la que se ha declarado procedente el recurso, es de una causal de error in
iudicando, corresponde a esta Sala Suprema resolver segn corresponda a la naturaleza
del conflicto de intereses, sin devolver el proceso a la instancia inferior, a tenor de lo
dispuesto por el inciso primero del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal
Civil; Tercero: Que, efectuada la referida atingencia, corresponde analizar el argumento
esgrimido en el recurso de casacin interpuesto contra la sentencia de vista de fojas
ciento noventitrs, su fecha dieciocho de marzo del ao en curso, que declara nula la
sentencia apelada de fojas ciento veintinueve a ciento treinticinco, de fecha diecisis de
agosto del ao prximo pasado, que declaraba fundada la contradiccin formulada por
la parte demandada mediante su escrito de fojas cuarenta a sesentinueve e infundada la
demanda de fojas diez a veintiuno; Cuarto: Que, el argumento esencial en que se
sustenta la denuncia de aplicacin indebida del artculo mil ciento veintisiete del Cdigo
Civil, radica en el hecho que la sentencia de vista ha indicado en su cuarto considerando
que el derecho de retencin en virtud al cual el deudor se encuentra facultado para
retener el pago mientras no le sea devuelto el ttulo, solo se ejecuta a peticin de parte
de acuerdo con el dispositivo legal cuya aplicacin indebida se denuncia, siendo que tal
peticin no se configura en el caso de autos; Quinto: Que, en el presente caso, la
ejecutada Textil San Cristbal Sociedad Annima ha denunciado en su escrito de
contradiccin al mandato ejecutivo, la inexigibilidad de la obligacin reclamada en la
medida que el pagar materia de ejecucin fue emitido con el objeto de reemplazar
cinco pagars que se encuentran en poder del banco por las sumas de trescientos trece
mil, ciento veinte mil, setentids mil, trescientos cuatro mil cien y cuarentin mil
dlares americanos; habindose emitido el nuevo pagar con la intencin de novar las
obligaciones contractuales contenidas y representadas en los cinco pagars
mencionados; Sexto: Que, en la presente accin ejecutiva se est poniendo a cobro una
obligacin y un ttulo diferente al ttulo primitivo, que en el caso de autos lo constituyen
los cinco pagars antes citados, cuya devolucin debe de verificarse a efectos de evitar
el ejercicio abusivo del derecho de cobro, por lo cual resulta pertinente la aplicacin del
artculo mil doscientos treinta del Cdigo Civil, que consagra el derecho de retencin
del cual se encuentra investido el deudor para suspender el cumplimiento de su
obligacin; Sptimo: Que, en tales linderos de razonabilidad debe advertirse que el
derecho de retencin invocado por la ejecutada de postergar el cumplimiento de su
obligacin, se distingue claramente del derecho a retener un determinado bien;
destacndose que con relacin a este ltimo supuesto nuestro ordenamiento jurdico

procesal ha previsto en el artculo mil ciento veintisiete, ttulo cuarto del captulo sexto
del Libro de los Derechos Reales del Cdigo Civil, que el derecho de retencin se
ejercita: a) extrajudicialmente, rehusando la entrega del bien hasta que no se cumpla la
obligacin por la cual se invoca, y b) judicialmente, como excepcin que se opone a la
accin destinada a conseguir la entrega del bien; Octavo: Que, como se advierte del
referido artculo mil ciento veintisiete, el derecho de retencin versa respecto de la
obligacin consistente en la entrega de un bien determinado, en tanto que el artculo mil
doscientos treinta del Cdigo Civil, se encuentra referido al derecho que tiene el deudor
de retener el pago mientras no se cumpla determinada condicin; Noveno: Que, sin
embargo la sentencia de vista ha resuelto declarar nula la sentencia apelada basndose
precisamente en que a decir del juez superior, en virtud del artculo mil ciento
veintisiete antes citado, el derecho de retencin solo se ejecuta a peticin de parte; de
donde se infiere que la denuncia de aplicacin indebida del mencionado artculo merece
ser amparada, dada su impertinencia para la solucin de la controversia; Dcimo: Que,
en ese sentido, de conformidad con lo dispuesto por el inciso primero del artculo
trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil, corresponde resolver la presente
controversia segn la naturaleza del conflicto de intereses, sin devolver el proceso a la
instancia inferior; consideraciones por las cuales, MI VOTO es porque SE DECLARE
FUNDADO el recurso de casacin de fojas doscientos, formulado por la demandada
Textil San Cristbal Sociedad Annima, en consecuencia NULA la sentencia de vista de
fojas ciento noventitrs, su fecha dieciocho de marzo del ao en curso, y emitiendo
pronunciamiento en sede de instancia SE CONFIRME la sentencia apelada de fojas
ciento veintinueve, que declara fundada la contradiccin formulada por la parte
demandada mediante escrito de fojas cuarenta a sesentinueve e infundada la demanda de
fojas diez a veintiuno; en los seguidos por Bank Boston N.A. Sucursal Per contra
Textil San Cristbal Sociedad Annima sobre obligacin de dar suma de dinero; y los
devolvieron.
SS. WALDE JUREGUI.

PARA REALIZAR EL COBRO DE UNA LETRA ENDOSADA EN BLANCO Debe


llenarse el ttulo con el nombre del endosatario?
CAS. N 205-2003 LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Fecha :
22 de julio de 2004 (El Peruano, 02/11/2004)
Demandante :
INTERBANK
Demandado :
Negociacin La Achirana S. A. y otro
Asunto:
Obligacin de dar suma de dinero
El endoso en blanco se configura cuando no se seala el nombre de persona
determinada para asumir la condicin de endosatario, no siendo necesario que el tenedor
complete el endoso con su nombre, a efectos de ejercitar los derechos derivados del
ttulo, es decir, para poder exigir el pago de la deuda, ya que quien tiene el ttulo valor
se presume propietario de este.

CAS. N 205-2003 LIMA.


Lima veintids de julio de dos mil cuatro.- La Sala Civil Permanente de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, vista la causa nmero doscientos cinco - ao dos
mil tres; en audiencia pblica de la fecha, y producida la votacin con arreglo a ley,
emite la siguiente sentencia; 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por Hugo Matzumura Tanabe contra la sentencia de vista de fojas
ciento veintisiete, su fecha veintiuno de junio de dos mil dos que confirm la sentencia
apelada de fojas noventitrs su fecha veinte de diciembre de dos mil uno que declara
fundada la demanda interpuesta a fojas diecisiete, en consecuencia ordenaron se lleve a
cabo la ejecucin hasta que los ejecutados cumplan en forma solidaria con pagar en su
totalidad al ejecutante la suma de trece mil setecientos noventisis dlares americanos
con sesentids centavos o su equivalente en moneda nacional, ms intereses legales,
costas y costos e integrndola declararon infundadas las contradicciones formuladas por
los ejecutados; en los seguidos por el Banco Internacional del Per -INTERBANKcontra Negociacin La Achirana Sociedad Annima y Hugo Matzumura Tanabe sobre
obligacin de dar suma de dinero. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Esta Sala
Suprema por resolucin de fecha trece de agosto de dos mil tres estim procedente el
recurso por la causal prevista en el inciso 1 del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil
relativa a la interpretacin errnea de una norma de derecho material. 3.
CONSIDERANDO: Primero: Que, la recurrente denuncia que se ha interpretado
errneamente el artculo 35[1] de la Ley de Ttulos pues en las dos cambiales que
fueron endosadas en blanco obrante a fojas catorce y quince no se consigna el nombre
del endosatario por lo cual no se podra atribuir al banco ejecutante ser el legtimo
tenedor de dichas cambiales y por consiguiente, carece de legitimidad para accionar
sobre las mismas por no constar en el mismo ttulo valor, en concordancia con el
artculo 2 de la Ley de Ttulos Valores que dispone que el texto del documento
determina el alcance y modalidad de los derechos y obligaciones indicados en el ttulo
valor o en hoja adherida a l en caso necesario. Segundo: Que la interpretacin errnea
se produce cuando el Juez ha elegido una norma pertinente, pero se ha equivocado en su
significado, y por una interpretacin defectuosa le da un sentido o alcance que no tiene.
Este es un error en la premisa mayor y desde fuego en la subsuncin. Es el error sobre el
sentido, sobre el contenido o significado de una norma jurdica. Se verifica en todos
aquellos casos en que el juez, an reconociendo la existencia y la validez de la norma
pertinente al caso, yerra interpretndola. (El recurso de Casacin Civil, Manuel
Snchez-Palacios Paiva, Editores Cultural Cusco Sociedad Annima, Lima-Per, ao
mil novecientos noventinueve, pgina sesentitrs). Tercero: Que, las instancias de
mrito establecieron en cuanto a las cambiales consignadas con los nmeros cero uno
setecientos veinticinco -uno- IR y REF-NA-uno R, de fojas catorce y quince
respectivamente, que estamos frente a la figura del endoso en blanco prevista en el
artculo 35 de la Ley Ttulo Valor 16587 y concordado con el numeral 33[2] de la
misma ley, de manera que el hecho de que aparezca o no el nombre del endosatario no
resulta de imperativo cumplimiento para la validez de la cambial, ya que a tenor de
dicha norma ...cualquier tenedor puede llenar con su nombre el endoso en blanco ...,
lo que evidencia el carcter discrecional de dicho dispositivo. Cuarto: Que al respecto,
el artculo 35 acotado seala que el endoso puede hacerse en blanco, con la sola firma
endosante; en este caso, cualquier tenedor puede llenar con su nombre o con el de un
tercero el endoso en blanco o transmitir el ttulo sin llenar el endoso; y, todo endoso
deber ser escrito en el dorso del ttulo o de la hoja adherida a l. Quinto: Que la
acotada disposicin debe interpretarse en el sentido de que el endoso puede realizarse en

blanco lo que se configura cuando no se seala el nombre de persona determinada para


asumir la condicin de endosatario, no siendo necesario que el tenedor complete el
endoso con su nombre, a efectos de ejercitar los derechos derivados del ttulo, es decir,
para poder exigir el pago de la deuda, desde que quien tiene el ttulo valor se presume
propietario del mismo ya que a tenor del artculo 33 de la precitada ley cartular, la
omisin de precisar la clase de endosos establece la presuncin de que el ttulo fue
transmitido en propiedad. Sexto: Que asimismo, debe estarse a lo previsto en el artculo
45 de la acotada ley[3] que establece que el tenedor de un ttulo valor transferible por
endoso es considerado como portador legtimo si justifica su derecho por una serie
ininterrumpida de endosos, an cuando el ltimo endoso sea en blanco. Stimo: Que se
debati en doctrina si el ltimo portador de la letra por endoso en blanco estaba
obligado a llenarla para legitimarse como titular de ella, habindose inclinado la opinin
predominante en el sentido de que no era necesario, pues al poseedor se le reconoce el
derecho de llenar el endoso en blanco, pero no se le impone la obligacin de hacerlo. El
mismo criterio inspira la ley peruana que se refiere a justificar su derecho. Comentarios
a la Ley de Ttulos Valores Ulises Montoya Manfredi, Editorial San Marcos, Quinta
Edicin actualizada; Lima-Per, mil novecientos noventisiete, pgina ciento
setentids[4]. Octavo: Que, por lo expuesto se colige que las instancias de mrito no han
incurrido en interpretacin errnea del artculo 35, tantas veces citado, por el contrario
interpretaron el mismo con arreglo a derecho; encontrndose as la entidad ejecutante
legitimada para pretender el cobro de las cambiales que obran en autos de fojas doce a
quince, deviniendo por ello en infundado el recurso interpuesto. 4. DECISIN: a) Por
tales consideraciones y en aplicacin del artculo 397 del Cdigo Procesal Civil,
declararon: INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por don Hugo Matzumura
Tanabe, en consecuencia NO CASARON la sentencia de vista de fojas ciento
veintisiete, su fecha veintiuno de junio de dos mil dos, expedida por la Segunda Sala
Civil de la Corte Superior de Lima. b) CONDENARON al recurrente al pago de dos
Unidades de Referencia Procesal as como de las costas y costos originados en la
tramitacin del recurso; en los seguidos por Banco Internacional del Per sobre
obligacin de dar suma de dinero. c) DISPUSIERON la publicacin de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad.
SS. ALFARO LVAREZ; CARRIN LUGO; AGUAYO DEL ROSARIO;
PACHAS VALOS; BALCZAR ZELADA.

EL OBLIGADO QUE ES REGISTRADO EN LA CENTRAL DE RIESGO COMO


DEUDOR MOROSO POR UNA LETRA ANTERIOR EXTRAVIADA Puede reclamar
daos y perjuicios?
CAS. N 672-2003 LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Jorge Octavio Fernndez Prez
Demandado :
Banco Latino
Asunto:
Indemnizacin por daos y perjuicios
Fecha :
23 de agosto de 2004 (El Peruano, 30/11/2004)

Si se demanda el cobro de una letra anterior extraviada, no obstante que el obligado


cumpli con el pago de las letras posteriores, habiendo actuado con buena fe, se le
generan a este daos morales y econmicos que deben ser reparados al mantenerlo
registrado como deudor moroso en la central de riesgo.
CAS. N 672-2003 LIMA.
Lima, veintitrs de agosto de dos mil cuatro.- La Sala Civil Permanente de la
Corte Suprema de Justicia de la Repblica, vista la causa nmero seiscientos setentids
- dos mil tres en audiencia pblica de la fecha y producida la votacin de acuerdo a ley,
emite la siguiente sentencia: 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por don Jorge Octavio Fernndez Prez contra la sentencia de vista
de fojas cuatrocientos tres, su fecha treintiuno de octubre de dos mil dos, emitida por la
Tercera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, que revoca la sentencia
apelada de fojas doscientos treintiocho, su fecha diecisis de abril de mil novecientos
noventinueve, que declar fundada en parte la demanda de fojas ochenticuatro y,
reformndola, declara infundada la citada demanda respecto a la pretensin principal de
indemnizacin por daos y perjuicios, haciendo extensivo el fallo a las restantes
pretensiones accesorias. 2. FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA
DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Por resolucin del quince de setiembre
de dos mil tres, este Supremo Tribunal ha declarado la procedencia del recurso por la
causal del inciso 3 del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil al haberse denunciado la
afectacin del derecho al debido proceso consistente en la contravencin del inciso 3 del
artculo 122 del Cdigo Procesal citado[1], modificado por la Ley 27524, referido al
contenido y suscripcin de las resoluciones, ya que no se ha cumplido con efectuar la
mencin sucesiva de los puntos sobre los que versa la resolucin, el orden numrico
correlativo de los fundamentos de hecho que sustenta la decisin y los respectivos
fundamentos de derecho. 3. CONSIDERANDOS: Primero.- Que, en autos se ha
denunciado la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, afectacin que se presenta cuando en el desarrollo del mismo no se han
respetado los derechos procesales de las partes, se han obviado o alterado actos de
procedimiento, la tutela jurisdiccional no ha sido efectiva y/o el rgano jurisdiccional
deja de motivar sus decisiones o lo hace en forma incoherente, en clara transgresin de
la normatividad vigente y de los principios procesales. Segundo.- Que, conforme a lo
establecido en el inciso 3 del artculo 122 del Cdigo Procesal Civil, toda resolucin
debe contener los fundamentos de hecho que sustentan la decisin, y los respectivos de
derecho con la cita de la norma o normas aplicables en cada punto, segn el mrito de lo
actuado, norma que concuerda con el deber de motivacin de las resoluciones judiciales
consagrado en el artculo 139 inciso 5 de la Constitucin[2], as como con el artculo 50
inciso 6 del Cdigo Procesal Civil[3]. Tercero.- Que del escrito de demanda de fojas
ochenticuatro se advierte que la pretensin principal del demandante es que el banco
emplazado le pague la suma de veinticinco mil dlares americanos por los daos y
perjuicios que se le ha ocasionado debido a la forma abusiva con que actu conforme a
los hechos que se exponen en el cobro de una letra de cambio; persiguiendo como
pretensiones accesorias la restitucin de noventa punto treinta dlares por pago
indebido, la devolucin de la letra en cuestin y el levantamiento de su condicin de
moroso en la Cmara de Comercio de Lima, Infocorp y dems centrales de riesgo.
Cuarto.- Que son fundamentos de hecho esgrimidos en la demanda: Que la letra que
origina el conflicto fue emitida, conjuntamente con otras, en mrito a un contrato
celebrado por Jorge Octavio Fernndez Prez con la Empresa Turstica De la Costa

Oriental del Pacfico Sociedad Annima (ETCOPSA); que dicho contrato fue
posteriormente resuelto, pero doce letras de las diecinueve que firm fueron
endosadas al Banco Latino, venciendo las mismas a partir de marzo de mil novecientos
noventisiete; que ETCOPSA se comprometi a rescatar las letras y devolverlas, sin
embargo no efectu ello, de lo que se enter debido al requerimiento del Banco para el
pago de la letra con vencimiento el treinta de abril de mil novecientos noventisiete, la
que ya se encontraba protestada, procediendo a su pago, aprovechando para averiguar
de la letra con vencimiento el treinta de marzo de mil novecientos noventisiete,
obteniendo como respuesta del banco y de ETCOPSA que ninguno la tena, por lo que
esta ltima le manifest que probablemente se haba extraviado; que luego de ello ha
venido cancelando todas las letras que iban vencindose desde el treinta de mayo de mil
novecientos noventisiete hasta el treinta de marzo de mil novecientos noventiocho, sin
embargo el diecisiete de febrero de mil novecientos noventiocho se aperson un
abogado del banco para comunicarle del proceso judicial por la letra del treinta de
marzo de mil novecientos noventisiete; que luego una abogada del mismo banco le
comunic que la letra extraviada fue encontrada y que exista una demanda en la que se
haba ordenado el embargo sobre sus bienes, momento en el cual se le present una
liquidacin de seiscientos veintiuno punto cuarentisiete dlares americanos, por lo que
procedi a cancelar la liquidacin, menos en lo atinente a los gastos judiciales y
honorarios, los que se rebajaron a noventa punto treinta dlares, abonando cuatrocientos
cuarenta punto ochentisis dlares mediante cheque cobrado el veinte de febrero de mil
novecientos noventiocho, por el que la abogada se comprometi a entregar el
desistimiento de la accin, de la medida cautelar y de las copias de las solicitudes para
que se levantara su condicin de moroso, lo cual no se ha cumplido; que ha tomado
conocimiento que nunca existi el proceso judicial y que su condicin de moroso no se
ha levantado, situacin que entiende implica abuso del derecho que le ocasiona daos
econmicos y morales, dado que goza de prestigio y reputacin. Quinto.- Que por su
parte el banco emplazado se ha opuesto a la demanda afirmando haber actuado en el
ejercicio regular de un derecho, sosteniendo que si el deudor aparece en la Cmara de
Comercio, ello se efecta por mandato legal debido al protesto de la letra realizado ante
su falta de pago; que adems, la letra no ha sido cancelada pues mantiene un saldo
deudor de ciento veinticinco punto cero nueve dlares, dado que el abono que hizo el
demandante fue un pago parcial, por lo que no existe la obligacin de devolver la letra;
negando de otro lado que la letra se haya extraviado y sealando que s existi un
proceso judicial para el pago de la mencionada cambial. Sexto.- Que continuando el
proceso, en la audiencia de saneamiento y conciliacin cuya acta corre a fojas ciento
setenticuatro se fijaron como puntos controvertidos: a) Determinar si el banco ha
ocasionado daos y perjuicios al demandante; b) Determinar si el banco debe abonar
veinticinco mil dlares americanos por los daos y perjuicios; c) Determinar si el banco
est obligado a restituir la suma de noventa punto treinta dlares por concepto de pago
indebido y si se le debe devolver la letra de cambio vencida por la suma de doscientos
setentinueve dlares y levantar la condicin de moroso del actor en la Cmara de
Comercio de Lima, Infocorp Sociedad Annima y dems centrales de riesgo. Stimo.Que el juez de la causa acogi la demanda considerando en base a su apreciacin de las
pruebas, con los sucedneos de los medios probatorios, que el accionante siempre
procedi de buena fe para cancelar las letras que mantena el banco y que por tanto su
versin de que la letra con vencimiento el treinta de marzo de mil novecientos
noventisiete se haba extraviado resultaba coherente, as como lo argido respecto al
proceder del banco; abundando a favor del demandante el que se ha pagado noventa
punto treinta dlares a favor del banco que no tienen sustento o justificacin; y que, en

ese sentido, al encontrarse cancelado el ttulo-valor, la restitucin es acogible, como


tambin la devolucin de la letra y el levantamiento de la condicin de moroso del
demandante. Octavo.- Que sin embargo, la Corte Superior ha revocado la apelada
considerando: que el registro del demandante como moroso es una consecuencia
establecida por ley que no puede ser atribuida al banco que protest la letra con
vencimiento al treinta de marzo de mil novecientos noventisiete, como tambin lo hizo
con la letra del treinta de abril de ese mismo ao respecto a la cual el demandante no
reclam; que se debe considerar ejercicio regular de un derecho la interposicin de la
demanda, toda vez que el demandante no cumpli con el pago de la cambial en
mencin, pese a su requerimiento notarial; y que las pretensiones accesorias deban
seguir la suerte de la principal conforme al artculo 87 del Cdigo Procesal Civil[4].
Noveno.- Que de la revisin de la sentencia de vista puede advertirse que ella no efecta
un anlisis de la materia controvertida cumpliendo con la debida fundamentacin en
hecho y en derecho sobre cada uno de los puntos controvertidos como lo disponen los
incisos 3 y 4 del artculo 122 del Cdigo Procesal Civil, pues los daos que alega el
actor son consecuencia de la conducta de la entidad bancaria emplazada que inici una
demanda en su contra sobre cobro de la letra extraviada no obstante que cumpli con el
pago de las letras posteriores, para luego exigirle la suma de seiscientos veintiuno punto
cuarentisiete dlares americanos, que comprende gastos judiciales y honorarios, pese a
que la letra es de doscientos setentinueve dlares y que se abon cuatrocientos cuarenta
punto ochentisis dlares, mantenindolo registrado en la Cmara de Comercio como
deudor moroso; aspectos no considerados por el ad quem, y que en cualquier caso debe
estimar improbadas para que se rechace la demanda conforme al artculo 200 del
Cdigo Procesal Civil[5]. Dcimo.- Que asimismo, debe sealarse que el punto
controvertido fijado en la audiencia de fojas ciento setenticuatro fue determinar si el
banco se encontraba obligado a restituir la suma de noventa punto treinta dlares por
concepto de pago indebido y si debe devolver la letra de cambio vencida de doscientos
setentinueve dlares aspecto que se encuentra ntimamente ligado a la pretensin
principal, y que conlleva la necesidad de pronunciarse sobre la cancelacin o no de la
deuda que se mantiene con el banco, pues solo as se podra determinar si existe pago
indebido, si se debi devolver la letra y si el mantenimiento de la condicin de deudor
en la Cmara de Comercio y dems centrales de riesgo han causado perjuicio al
actor[6]. Dcimo Primero.- Que en ese sentido, se ha vulnerado el derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva consagrado en el artculo I del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Civil, transgredindose el debido proceso por emitirse una resolucin cuya
motivacin deviene en defectuosa y que infringe el artculo 122 inciso 3 del Cdigo
Procesal Civil, as como el artculo 139 inciso 5 de la Constitucin, lo que acarrea su
nulidad a tenor del artculo 171 del Cdigo Procesal anotado[7]. 4. DECISIN: Por
tales consideraciones, de conformidad con el artculo 396 inciso 2, acpite 2.3 del
Cdigo Procesal Civil: a) Declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por
don Jorge Octavio Fernndez Prez a fojas cuatrocientos veintisiete; en consecuencia,
NULA la sentencia de vista de fojas cuatrocientos tres, su fecha treintiuno de octubre de
dos mil dos. b) ORDENARON que la Tercera Sala Civil de la Corte Superior de Lima
emita nuevo fallo con arreglo a ley; en los seguidos con el Banco Latino, sobre
indemnizacin por daos y perjuicios y otros conceptos, c) DISPUSIERON la
publicacin de esta resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y
los devolvieron.
SS. ALFARO LVAREZ; CARRIN LUGO; AGUAYO DEL ROSARIO;
PACHAS VALOS; BALCZAR ZELADA.

DERECHO PROCESAL CIVIL


SI AL DEUDOR SE LE EMPLAZA EN OTRO DOMICILIO PERO SE LE
EMBARGA EN EL SUYO El ejecutante debe indemnizarlo?
LA RESOLUCIN POR FALTA DE PAGO DE UNA COMPRAVENTA INSCRITA
RESPECTO DE UN INMUEBLE EMBARGADO AL COMPRADOR Perjudica al
embargante?
SI POR MANDATO JUDICIAL SE INSCRIBE UN AUTO DE ADJUDICACIN
CON UN ERROR MATERIAL SOBRE UN DATO DEL INMUEBLE El asiento de
adjudicacin ser nulo?
LOS EJERCICIOS DE LAS ACCIONES PERSONAL Y REAL DEL ACREEDOR
HIPOTECARIO Son excluyentes en cuanto a la satisfaccin del crdito?

SI AL DEUDOR SE LE EMPLAZA EN OTRO DOMICILIO PERO SE LE


EMBARGA EN EL SUYO El ejecutante debe indemnizarlo?

CAS. N 1410-2002 LIMA


CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Luis Alfredo Mc Callock Campoverde
Demandado :
Banco de Lima (ahora Banco Wiese Sudameris)
Asunto:
Indemnizacin por daos y perjuicios
Fecha :
20 de agosto de 2004 (El Peruano 31/01/2005)
Se impide el ejercicio legtimo del derecho de defensa, al ser emplazado el ejecutado en
el proceso principal en un domicilio distinto del suyo. Adems, se le priva del disfrute
de sus bienes respecto de los cuales ha sido desposedo a travs de la diligencia de
embargo que se efectu en su domicilio, debiendo ser por ello indemnizado de manera
prudencial por la afectacin emocional que significa la imprevista extraccin de bienes
y los daos a estos.
CAS. N 1410-2002 LIMA.
Indemnizacin. Lima, veinte de agosto de dos mil cuatro.- La Sala Civil
Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en la causa vista en
audiencia pblica de fecha veintisiete de mayo del presente, con el expediente y
cuadernos acompaados, producida la votacin correspondiente de acuerdo a ley, con
los votos de los seores Vocales Santos Pea y Quintanilla Quispe, dejados
oportunamente en relatora en cumplimiento de lo dispuesto por el artculo ciento
cuarentinueve de la Ley Orgnica del Poder Judicial, los mismos que no suscriben la
presente resolucin por haber retornado a la Corte Superior del Callao y de Ica
respectivamente, y que obran a fojas sesentiuno y ciento catorce respectivamente del
cuadernillo formado en esta Sala Suprema; y con los votos en discordia de los seores
Vocales Echevarra Adrianzn, Lazarte Huaco e Infantes Vargas dejados oportunamente
en relatora en cumplimiento a lo establecido en la norma antes citada y que obra a fojas
cincuentisiete del cuadernillo formado en esta Sala Suprema, de lo que da fe el
secretario de la Sala; emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Es
materia del presente recurso de casacin la resolucin de vista de fojas seiscientos
cuarenta su fecha cuatro de abril de dos mil dos, expedida por la Quinta Sala Civil de la
Corte Superior de Justicia de Lima, que confirm la sentencia apelada de fojas
quinientos veintinueve su fecha trece de agosto de dos mil uno, que declar infundada la
demanda de fojas ochenticuatro e improcedente respecto de Proyecto Avanti Sociedad
Annima y Luis Jorge Paredes Piana; sin costas ni costos; en los seguidos por Luis
Alfredo Mc Callock Campoverde contra el Banco de Lima Sudameris (ahora Banco
Wiese Sudameris), sobre indemnizacin por daos y perjuicios; FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: Mediante resolucin de fojas treinta del cuadernillo formado en esta Sala
Suprema, su fecha diecinueve de junio de dos mil dos, se ha declarado procedente el
recurso interpuesto por Luis Alfredo Mc Callock Campoverde, del cual se desprende
que el recurrente invoca la causal casatoria de interpretacin errnea del artculo mil
novecientos setentiuno del Cdigo Civil y no as la inaplicacin del mismo dispositivo
legal, basndose en que tanto el juez como la Sala se han amparado en lo dispuesto por
el artculo mil novecientos setentiuno inciso primero del Cdigo Civil, para declarar la
irresponsabilidad del banco demandado; sosteniendo que durante la secuela de este
proceso ha demostrado que el banco demandado ha actuado con temeridad y mala fe,
puesto que con antelacin a la interposicin de la demanda ejecutiva, el banco ya tena
pleno conocimiento de que no exista el domicilio consignado en dichas cambiales; para
esto, el recurrente reproduce los argumentos que han sido sustento de su demanda;
adems, indica que es aplicable lo dispuesto por el artculo mil novecientos

cincuenticinco y mil novecientos cincuenticuatro del Cdigo sustantivo, siendo


inaplicable la norma denunciada; CONSIDERANDO: Primero.- Que, del recurso de
casacin se desprende que el recurrente invoca la causal casatoria de interpretacin
errnea del artculo mil novecientos setentiuno del Cdigo Civil y no as la inaplicacin
del mismo dispositivo legal; Segundo: Que, el artculo mil novecientos setentiuno del
Cdigo Civil precisa como casos de inexistencia de responsabilidad: 1.- En el ejercicio
regular de un derecho; 2.- En la legtima defensa de la propia persona o de otra o en
salvaguarda de un bien propio o ajeno; 3.- En la prdida, destruccin o deterioro de un
bien por causa de la remocin de un peligro inminente, producidos en estado de
necesidad, que no exceda lo indispensable para conjurar el peligro y siempre que haya
notoria diferencia entre el bien sacrificado y el bien salvado. La prueba de la prdida,
destruccin o deterioro del bien es de cargo del liberado del peligro; Tercero.- Que, los
magistrados han subsumido el caso de autos en la causal prevista en el inciso primero
del artculo mil novecientos setentiuno, debiendo dilucidarse si dicha aplicacin se
encuentra acorde con su texto o espritu; Cuarto.- Que, el recurrente seala que el banco
demandado, temeraria y maliciosamente, opta por continuar con la ejecucin forzada
del proceso en el domicilio del supuesto aceptante de las cambiales, bajo una encubierta
variacin del domicilio existente en la medida cautelar; que ello se corrobora con el acta
de embargo frustrado en que el banco demandado prosigue la ejecucin; Quinto.- Que,
el ejercicio regular de un derecho se configura cuando en el ejercicio de su propio
derecho se viola un derecho ajeno; entendindose que quien lo hace no acta
antijurdicamente y por lo tanto no se encuentra obligado a indemnizar; Sexto: Que, de
autos aparece que el banco demandado inici un proceso sobre obligacin de dar suma
de dinero con fecha trece de abril de mil novecientos noventicuatro contra Proyecto
Avantis Sociedad Annima, en calidad de giradora, y contra el recurrente en calidad de
aceptante, solicitando se trabe embargo en forma de secuestro conservativo sobre los
bienes muebles y enseres de este ltimo supuesto o falso aceptante, que se encuentren
en la Avenida Precursores Nmero trescientos treinticuatro, Urbanizacin Las
Leyendas, San Miguel; diligencia que al ser efectuada se frustra por no existir la
direccin sealada; no obstante advertir tal hecho, el banco demandado solicit la
variacin de la medida cautelar en cuanto al domicilio, indicando como tal, el situado en
Jirn Snchez Carrin Nmero ciento doce, Barranco, lugar en donde efectivamente se
traba el embargo sobre bienes muebles y enseres del recurrente; Stimo.- Que, el
representante del banco sostiene, en la copia de la declaracin testimonial del proceso
penal obrante a fojas ciento sesentisis, que recin con la informacin del Registro
Electoral conoci el real domicilio del recurrente, cuando en realidad conoca dicho
domicilio antes de entablar el proceso de obligacin de dar suma de dinero, como se
aprecia de las documentales que obran de fojas ciento cincuenticuatro a ciento
cincuentisis en la que ya en el ao de mil novecientos noventids tenan conocimiento
de la direccin real del recurrente en donde traba la medida cautelar de embargo cuando
se haba determinado la inexistencia del domicilio sealado en las cambiales; que,
habindose ya presentado el recurrente al proceso sobre obligacin de dar suma de
dinero alegando la falsedad de las firmas y solicitando la pericia grafotcnica de las
letras de cambio, el banco demandado solicita el nombramiento de los peritos a fin de
que valoricen los bienes muebles embargados para proceder a su remate, como se
aprecia a fojas ciento siete del expediente acompaado sobre obligacin de dar suma de
dinero; para posteriormente determinarse la falsedad de las firmas mediante pericia
grafotcnica de fecha veintinueve de agosto de mil novecientos noventicinco, y tratando
de subsanar dicho suceso recin con fecha veintiuno de setiembre de ese ao el banco se
desiste del proceso, desistimiento interpuesto despus de haberse emitido sentencia,

cuando la situacin procesal ya haba surtido efectos al haberse efectuado la media


cautelar; Octavo.- Que con lo manifestado anteriormente se encuentra acreditada la
relacin de causalidad entre el hecho y el dao causado y que el recurrente ha sido
impedido de ejercer su legtimo derecho de defensa adems de privrsele del disfrute de
los bienes respecto de los cuales ha sido desposedo a travs de la diligencia de embargo
que se efectu en su domicilio, que no es el que se consignara en la demanda, debiendo
ser por ello indemnizado de manera prudencial por la afectacin emocional que
significa[1] la imprevista extraccin de bienes por los daos a dichos bienes, mas no
existe fundamento respecto de los perjuicios econmicos que invoca referidos a que
fracasaron sus proyectos de negocios y la imposibilidad de acceder a crditos
financieros, por no haber sido acreditado en autos; Noveno.- Que, ha sido configurada
una actuacin culposa del banco demandado quien ha demostrado que en la tramitacin
del proceso sobre obligacin de dar suma de dinero ha actuado de un modo imprudente,
incurriendo por ello en responsabilidad subjetiva prevista por el artculo mil novecientos
sesentinueve del Cdigo Civil;[2] Dcimo.- Que, debe fijarse un resarcimiento
prudencial a favor del recurrente, el mismo que se fija en la cantidad de diez mil nuevos
soles por el dao producido durante la tramitacin del presente proceso; sin perjuicio de
la devolucin de los bienes extrados; Undcimo.- Por las razones expuestas y estando a
lo previsto en el inciso primero del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal
Civil, declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas seiscientos
cuarentisiete por don Luis Alfredo Mc Callock Campoverde; y, en consecuencia NULA
la sentencia de vista de fojas seiscientos cuarenta su fecha cuatro de abril del dos mil
dos; y actuando en sede de instancia REVOCARON la sentencia apelada de fojas
quinientos veintinueve su fecha trece de agosto de dos mil uno, en el extremo que
declara infundada la demanda de indemnizacin por daos y perjuicios interpuesta por
Luis Alfredo Mc Callock Campoverde, obrante a fojas ochenticuatro; y
REFORMNDOLA declararon FUNDADA la demanda fijando el monto
indemnizatorio en la cantidad de diez mil nuevos soles y la consiguiente devolucin de
bienes; con lo dems que contiene; con costas y costos; en los autos seguidos por Luis
Alfredo Mc Callock Campoverde contra el Banco de Lima Sudameris (ahora Banco
Wiese Sudameris) sobre indemnizacin por daos y perjuicios; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo
responsabilidad; y los devolvieron.
SS. MENDOZA RAMREZ,; SANTOS PEA; QUINTANILLA QUISPE;
EGSQUIZA ROCA.

LA RESOLUCIN POR FALTA DE PAGO DE UNA COMPRAVENTA INSCRITA


RESPECTO DE UN INMUEBLE EMBARGADO AL COMPRADOR Perjudica al
embargante?
CAS. N 100-2004-LA LIBERTAD
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Carmen Dollybeth Paz Herrera
Demandado :
Geiner Ronald Morales Pea y otro

Asunto:
Tercera de propiedad
Fecha :
27 de octubre de 2004 (El Peruano, 31/01/2005)
Si a la fecha de haberse dispuesto la medida cautelar, la tercerista (vendedora) tena la
calidad de acreedora hipotecaria del codemandado por el saldo del precio impago, en
virtud de ello, era titular de un derecho real preferente frente al derecho crediticio del
que emana el embargo que se trab sobre el inmueble. No obstante, tal condicin no
puede ser opuesta a la del embargante, pues si la resolucin del contrato de compraventa
es de fecha posterior a la anotacin de la medida cautelar, sus efectos no pueden
perjudicar los derechos adquiridos de buena fe, en concordancia con el artculo 1313 del
Cdigo Civil, que seala que el mutuo disenso se tendr por no efectuado si perjudica el
derecho de un tercero.
CAS. N 100-2004 LA LIBERTAD.
Tercera de Propiedad. Lima, veintisiete de octubre de dos mil cuatro.- La Sala
Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de La Repblica, con los
acompaados; vista la causa en la audiencia pblica en el da de la fecha y producida la
votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se
trata del recurso de casacin interpuesto por Carmen Dollybeth Paz Herrera, contra la
resolucin de vista de fojas trescientos cincuentitrs, su fecha veintids de agosto de dos
mil tres, expedida por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de La
Libertad, que revocando la sentencia apelada de fojas doscientos cincuentiocho, de
treintiuno de diciembre de dos mil dos, que declara fundada la demanda, la declara
infundada; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: El recurso se sustenta en la causal
prevista en el inciso segundo del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal
Civil, invocando como agravios que en el presente proceso se han inaplicado los
artculos mil trescientos setentiuno, mil trescientos setentids, mil quinientos
sesentiuno, mil quinientos sesentitrs, dos mil doce y dos mil veintids del Cdigo
Civil[1], ya que la recurrente recuper la propiedad del inmueble sublitis al haberse
producido la causal de resolucin del contrato de compraventa suscrito entre esta y el
codemandado, Jorge Portilla Barraza; razn por la cual su derecho real es oponible a la
medida cautelar trabada sobre el citado inmueble; la argumentacin fue amparada
mediante resolucin de fojas treintisis del cuaderno formado en esta Suprema Corte, de
fecha veintisiete de enero del presente ao, pero solo respecto de los artculos mil
trescientos setentiuno, mil trescientos setentids, mil quinientos sesentitrs, dos mil
doce y dos mil veintids del Cdigo Civil[2], y no en cuanto al artculo mil quinientos
sesentiuno del referido Cdigo Sustantivo[3], por contener una norma adjetiva;
CONSIDERANDO: Primero: Que, la causal de inaplicacin de una norma de derecho
material implica analizar si la hiptesis legal contenida en la norma cuya aplicacin se
pretende guarda nexo causal con los hechos establecidos en las instancias de mrito, ya
que aplicarla a un caso especfico, supone que el hecho concreto se encuentre
subsumido en su tipo legal; Segundo: Que, siendo esto as, corresponde precisar los
hechos que se tiene por establecidos y sobre los que se ha emitido juicio en las
instancias de mrito; as tenemos que ha quedado establecido, que la actora, mediante
escritura pblica de compraventa del nueve de marzo de mil novecientos noventiocho, y
su aclaratoria del veintisiete del mismo mes y ao, inscrita en los Registros Pblicos de
la Propiedad Inmueble de La Libertad el tres de abril de mil novecientos noventiocho,
dio en venta al demandado, don Jorge Portilla Barraza, los lotes nmero uno y veinte, de
la Manzana E guin dos, de la Calle Borodn nmero setecientos cinco, de la
urbanizacin Primavera - Trujillo; posteriormente, mediante escritura pblica del

veintids de enero de mil novecientos noventinueve, inscrita el veintinueve de enero del


mismo ao, ambas partes convinieron, en forma voluntaria, resolver la venta del
inmueble referido, revirtiendo la propiedad del mismo a favor de la demandante por
falta de pago del total del precio de venta pactado; en este acto, la accionante declar
conocer la medida cautelar de embargo en forma de inscripcin ordenada por el Cuarto
Juzgado Civil de Trujillo, en el Expediente nmero mil setecientos treinticinco guin
noventiocho, segn Resolucin de fecha veintids de julio de mil novecientos
noventiocho, e inscrita el veinticuatro de ese mismo mes y ao; Tercero: Que, conforme
a lo establecido en el inciso primero del artculo mil ciento dieciocho del Cdigo Civil,
se reconocen las hipotecas legales del inmueble enajenado sin que su precio haya sido
pagado totalmente o lo haya sido con dinero de un tercero; asimismo, el artculo mil
ciento diecinueve del citado Cdigo precisa que las hipotecas a que se refiere la norma
antes citada, se constituyen de pleno derecho y se inscriben de oficio, bajo
responsabilidad del registrador, simultneamente con los contratos de los que emanan;
entonces, al ser la hipoteca legal aquella que la ley une al crdito, no es necesario que se
constituya por un contrato expreso; as, se concluye que el derecho del acreedor surge
de la inscripcin del contrato del cual emana, ya que el segundo prrafo del mencionado
artculo mil ciento diecinueve del Cdigo sustantivo, no se extiende a los supuestos
previstos en la norma inicialmente citada; Cuarto: Que, siendo ello as, a la fecha de
haberse dispuesto la medida cautelar cuestionada, la tercerista tena la calidad de
acreedora hipotecaria del codemandado, por el saldo del precio impago; en virtud de
ello, era titular de un derecho real frente al derecho crediticio del que emana el embargo
que se trab sobre el inmueble materia de litis; sin embargo, tal condicin de la actora,
no puede ser opuesta a la del embargante, como veremos en las siguientes
consideraciones; Quinto: Que, al resolverse el contrato de compraventa por mutuo
acuerdo de las partes, dicha resolucin extrajudicial produce sus efectos a la causa que
la motiv, conforme establece el artculo mil trescientos setentids del Cdigo Civil,
siendo aplicables a dicho acto los efectos previstos en el artculo mil quinientos
sesentitrs del referido Cdigo; Sexto: Que, de otro lado, cuando existen derechos de
distinta naturaleza, como en el presente caso, por un lado el derecho de propiedad
alegado por la tercerista y el derivado de una medida cautelar de embargo, este ltimo
no resulta oponible al primero, pese a encontrarse inscrito si el derecho del tercerista
data de fecha anterior a la inscripcin, conforme se desprende del artculo dos mil
veintids del Cdigo Civil, en concordancia con el artculo dos mil doce del mismo
Cdigo; Stimo: Que, sin embargo, debe tenerse en cuenta que la resolucin del
contrato es de fecha posterior a la inscripcin de la medida cautelar materia de litis;
adems, los efectos de dicha resolucin contractual no pueden perjudicar los derechos
adquiridos de buena fe, conforme establece la ltima parte del artculo mil trescientos
setentids del Cdigo Civil, en concordancia con el artculo mil trescientos trece del
mismo Cdigo, segn el cual, por el mutuo disenso las partes acuerdan dejar sin efecto
un acto jurdico que han celebrado, acuerdo que se tendr por no efectuado si perjudica
el derecho de un tercero; en tal sentido, las alegaciones sostenidas por la recurrente
carecen de sustento[4]; SENTENCIA: Estando a las consideraciones expuestas y lo
establecido en el artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil; declararon:
INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por Carmen Dollybeth Paz Herrera, a
fojas trescientos ochentids; en consecuencia NO CASARON la resolucin de vista de
fojas trescientos cincuentitrs, de fecha veintids de agosto de dos mil tres;
CONDENARON a la recurrente al pago de las costas y costos originados en la
tramitacin del presente recurso, as como a una multa de una Unidad de Referencia
Procesal; en la causa seguida por Carmen Dollybeth Paz Herrera contra Geiner Ronald

Morales Pea y otro, sobre tercera de propiedad; DISPUSIERON se publique la


presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y, los
devolvieron.
SS. ROMN SANTISTEBAN; TICONA POSTIGO; LAZARTE HUACO;
RODRGUEZ ESQUECHE; EGSQUIZA ROCA.

SI POR MANDATO JUDICIAL SE INSCRIBE UN AUTO DE ADJUDICACIN


CON UN ERROR MATERIAL SOBRE UN DATO DEL INMUEBLE El asiento de
adjudicacin ser nulo?
CAS. N 2114-03 ICA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Alfonso Valverde Gutirrez
Demandado :
Oficina Registral de Ica y otros
Asunto:
Nulidad de asiento registral
Fecha :
22 de setiembre de 2004 (El Peruano, 31/01/2005)
Conforme a los hechos establecidos en autos, la incompatibilidad alegada por las
instancias de mrito guardara relacin con el error material que procedi el acto de
remate y posterior adjudicacin del inmueble dado en garanta hipotecaria,
especficamente en lo referente a la manzana en el que se encuentra ubicado. Sin
embargo, la incompatibilidad no puede ser calificada atendiendo solo al error del juez si
se advierte que la demanda de ejecucin de garanta se refera al inmueble inscrito en
determinada partida electrnica, cuyos propietarios eran los ejecutados; remate que se
concret en tercera convocatoria y que dio como resultado la cancelacin de la hipoteca
as como la adjudicacin a favor del codemandado, de todo lo cual se colige que no se
configura la incompatibilidad alegada.
CAS. N 2114-03 ICA.
Nulidad de asiento registral y otros. Lima, veintids de setiembre de dos mil
cuatro.- La Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica; vista
la causa nmero dos mil ciento catorce - dos mil tres, en audiencia pblica de la fecha,
de conformidad con el dictamen fiscal y producida la votacin con arreglo a ley, emite
la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por Guillermo Enrique Yamashiro Or mediante escrito de fojas doscientos
setentitrs, contra la sentencia de vista emitida por la Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Ica, de fojas doscientos treintisiete, su fecha veinticuatro de junio de dos mil
tres, que confirma la sentencia apelada de fojas ciento ochenticuatro, que declar
fundada la demanda interpuesta por Alfonso Esteban Valverde Gutirrez, y en
consecuencia nulo y sin efecto legal el asiento registral tres-C de la Ficha nmero cero
diez mil trescientos ochentiuno - cero diez mil ciento uno, Partida Electrnica nmero
once cero cero dos cuatrocientos dieciocho, que contiene la inscripcin de la
adjudicacin a favor de Guillermo Enrique Yamashiro Or respecto del inmueble de la
urbanizacin La Angostura, manzana A, lotes cuarentisis y cuarentisiete, sub lote

cuatro, segunda etapa - Ica, y nulo y sin efecto legal el acto jurdico contenido en la
escritura pblica de compraventa celebrada por Guillermo Enrique Yamashiro Or y la
empresa Inversiones Kenzo Sociedad de Responsabilidad Limitada de fecha seis de
mayo de dos mil dos; en consecuencia, nula y sin efecto legal la citada escritura pblica,
as como su inscripcin registral contenida en el asiento cuatro - C de la Partida
Electrnica once cero cero dos cuatrocientos dieciocho, con lo dems que contiene
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, el recurso de casacin fue declarado
procedente por resolucin del tres de octubre de dos mil tres, por las causales previstas
en los incisos primero y segundo del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal
Civil, en virtud de lo cual el recurrente denuncia: I. la interpretacin errnea del artculo
VI del Ttulo Preliminar del Reglamento General de los Registros Pblicos[1],
concordado con el artculo dos mil quince del Cdigo Civil[2], toda vez que la Sala de
vista ha interpretado errneamente el principio de tracto sucesivo, el cual tiene por
finalidad que los asientos registrales reflejen la sucesin de derechos que recaen sobre
un mismo inmueble, enlazando los sucesivos adquirientes y transferentes, de lo que se
infiere que no obstante la discrepancia existente en cuanto a la manzana que se advierte
en el auto de adjudicacin nmero cinco del ocho de mayo de dos mil (manzana C-uno)
y que fuera materia de observacin por parte del registrador, no se puede impedir la
inscripcin de su derecho cuando del anlisis integral de todos los documentos obrantes
en el ttulo y los antecedentes registrales, existen elementos suficientes para identificar
el inmueble como el mismo de la partida registral; consecuentemente, cuando de motu
proprio el registrador levanta sus observaciones, al ser imposible obtener una
rectificacin judicial respecto a este elemento discordante, lo que hizo fue aplicar
correctamente los principios de legalidad y tracto sucesivo; II. la interpretacin errnea
del artculo X del Ttulo Preliminar del Reglamento de los Registros Pblicos[3],
concordante con el artculo dos mil diecisiete del Cdigo Civil[4], que se refieren al
principio de prioridad excluyente, pues en el presente caso la inscripcin del derecho de
propiedad por adjudicacin a Guillermo Enrique Yamashiro Or, no es incompatible con
el derecho de propiedad de Alfonso Esteban Valverde Gutirrez, por cuanto consta del
Registro que: a) el inmueble fue hipotecado por su titular al Banco Continental; b) el
ttulo del seor Yamashiro Or emana del proceso de ejecucin de garanta seguido por
el Banco Continental (acreedor hipotecario segn los antecedentes registrales) contra el
demandante (deudor hipotecario de acuerdo con los mismos antecedentes); y c) el
proceso de ejecucin recae sobre un inmueble que por todos sus elementos descriptivos
nos lleva a la certeza de que se trata del mismo inmueble de propiedad del accionante,
aun con la existencia de un elemento discrepante, cual fue la indicacin de la manzana;
en consecuencia, no hay incompatibilidad entre el ttulo inscrito en el asiento dos - C
con el asiento tres - C; y III. la inaplicacin del artculo VIII del Ttulo Preliminar del
Reglamento General de los Registros Pblicos[5], que consagra el principio de la fe
pblica registral, ya que la buena fe no es solo del adquiriente Inversiones Kenzo
Sociedad de Responsabilidad Limitada, quien adquiri el inmueble de la persona que
figuraba en el registro como titular del derecho, sino tambin del recurrente quien
adquiri a ttulo oneroso el inmueble del demandante dentro del proceso seguido por el
Banco Continental con el accionante sobre ejecucin de garantas, toda vez que la
existencia o inexistencia de cualquier error en la forma como se llev el remate no
puede perjudicarlo si las partes en el proceso no hicieron valer en su oportunidad las
excepciones y acciones del caso, tanto ms si existen elementos suficientes para
identificar como un mismo inmueble al rematado y adquirido en remate; I.
CONSIDERANDO: Primero: Que, con fecha dos de abril de mil novecientos
noventids, el demandante Alfonso Esteban Valverde Gutirrez y su esposa Diana

Sadanori Kaneko de Valverde constituyeron sobre el inmueble de propiedad de la


sociedad conyugal identificado como sub lote cuatro (que form parte de los lotes
cuarentisis y cuarentisiete) de la manzana A de la segunda etapa de la urbanizacin La
Angostura del Cercado de Ica, garanta hipotecaria a favor del Banco Continental,
gravamen que fue inscrito en el asiento dos - C de la Ficha cero cero dos mil quinientos
ochentisis del Registro de la Propiedad Inmueble de Ica, posteriormente trasladado a la
Ficha nmero cero diez mil trescientos ochentiuno - cero diez mil ciento uno y su
continuacin Partida Electrnica nmero once cero cero dos cuatrocientos dieciocho.
Dicha garanta fue ejecutada por la entidad financiera a travs del proceso iniciado ante
el Tercer Juzgado Especializado en lo Civil de Ica, el mismo que finaliz mediante
sentencia de vista favorable a la citada entidad, segn aparece a fojas ciento treintids
de los actuados judiciales que se acompaan; Segundo: Que, es en etapa de ejecucin de
la acotada sentencia que el Juzgado ordena sacar a remate el inmueble dado en garanta,
identificndolo como sub lote cuatro de la manzana C - uno de la segunda etapa de la
urbanizacin La Angostura del Cercado de Ica, dictando las rdenes y publicaciones
respectivas, no obstante la nulidad deducida por el ejecutado ante el error material,
adjudicndose el bien en tercera convocatoria a favor de Guillermo Enrique Yamashiro
Or, conforme al acta de diligencia de remate que obra a fojas trescientos dos del
acompaado, la misma que tambin fue cuestionada mediante nulidad formulada por el
ejecutado, en razn a la falta de correspondencia en la designacin entre el predio
gravado y el rematado, pedido que una vez ms fue desestimado[6]. Es el caso que al
remitirse los partes respectivos a la Oficina Registral de Ica, el Registrador Pblico
oficia al Juzgado solicitando la aclaracin de este punto por tratarse de distintos
inmuebles, ya que el lote cuatro de la manzana-C - uno corresponde a la tercera etapa de
la urbanizacin La Angostura y se encuentra registrada en la Ficha nmero diez mil
diecisiete - cero diez mil ciento uno a nombre del Banco Continental, aclaracin que al
no ser contestada dio lugar a la esquela de tacha que corre a fojas cuatrocientos
veintitrs del acompaado; siendo el caso que el juzgado nuevamente remite partes a los
Registros Pblicos que son observados una vez ms segn el oficio de fojas
cuatrocientos treintiocho del mismo expediente, en respuesta del cual el juzgado reitera
se remitan los partes a la Oficina Registral de Ica, oficiando para tal efecto,
registrndose finalmente la transferencia de la propiedad a favor del seor Yamashiro
Or en el asiento tres - C de la Partida Electrnica nmero once cero cero dos
cuatrocientos dieciocho; Tercero.- Que, es en este contexto que el demandante viene
cuestionando la validez del asiento tres - C de la Partida Electrnica citada, as como la
posterior transferencia de la propiedad que hiciera el seor Yamashiro Or a favor de
Inversiones Kenzo Sociedad de Responsabilidad Limitada, pretensin que ha sido
amparada en ambas instancias declarndose la nulidad del asiento registral peticionado
y de los dems actos jurdicos cuestionados; Cuarto.- Que, existe interpretacin errnea
de una norma de derecho material cuando: a) el Juez establece determinados hechos a
travs de una valoracin conjunta y razonada de las pruebas aportadas al proceso; b) que
estos, as establecidos, guardan relacin de identidad con los supuestos fcticos de una
norma jurdica determinada; c) que elegida esta norma como pertinente (solo ella o en
concurrencia con otras) para resolver el caso concreto, la interpreta (y aplica); d) que en
la actividad hermenutica, el juzgador, utilizando los mtodos de interpretacin, yerra al
establecer el alcance y sentido de aquella norma, es decir, yerra al establecer la
verdadera voluntad objetiva de la norma, con lo cual resuelve el conflicto de intereses
de manera contraria a los valores y fines del derecho y, particularmente, vulnerando el
valor superior del ordenamiento jurdico, como es la justicia; Quinto.- Que, el principio
de tracto sucesivo a que se refiere el artculo VI del Ttulo Preliminar del Reglamento

General de los Registros Pblicos, aprobado por Resolucin del Superintendente


Nacional de los Registros Pblicos nmero ciento noventicinco - dos mil uno SUNARP - SN, y concordado con el artculo dos mil quince del Cdigo Civil,
constituye una disposicin referida bsicamente al procedimiento de inscripcin y tiene
como destinatario al registrador; su aplicacin importa la verificacin de la exacta
concordancia que debe existir entre el derecho que se inscribe y el inscrito
inmediatamente antes. En el caso de autos, se tiene establecido que el inmueble materia
de hipoteca fue ejecutado en proceso judicial, advirtindose discordancia solo respecto
de la designacin de la manzana (manzana C - uno en lugar de manzana A), siendo que
el ltimo pedido de aclaracin formulado por la Oficina Registral mereci la orden
judicial de reiterar la remisin de partes registrales para la inscripcin respectiva. En
este punto, debe atenderse a lo dispuesto en el segundo prrafo del artculo dos mil once
del Cdigo Civil aplicable en virtud al principio procesal iura novit curia conforme al
cual la facultad de los registradores para calificar la legalidad de los documentos en
cuya virtud se solicita la inscripcin, la capacidad de los otorgantes y la validez del acto,
por lo que resulta de ellos, de sus antecedentes y de los asientos de los registros
pblicos, no se aplica, bajo responsabilidad del registrador, cuando se trate de parte que
contenga una resolucin judicial que ordene la inscripcin; Sexto.- Que, en ese sentido,
resulta errada la interpretacin que efecta la sentencia de vista cuando seala que la
traslacin de dominio registrada en el asiento tres - C de la Ficha nmero cero diez mil
trescientos ochentiuno - cero diez mil ciento uno y su continuacin Partida Electrnica
nmero once cero cero dos cuatrocientos dieciocho constituye un acto irregular, y que
afecta, entre otros, el principio de tracto sucesivo, toda vez que en autos los alcances de
tal principio deben merituarse a la luz de lo dispuesto en la excepcin ya citada prevista
en el segundo prrafo del artculo dos mil once del Cdigo sustantivo; de lo que se
concluye que no se configura la afectacin que se denuncia, pues el error material que
se esgrime como argumento principal de la demanda de nulidad de asiento registral y
otros, no trasciende a la decisin judicial que ampar la demanda de ejecucin de
garantas interpuesta por el Banco Continental y orden sacar a el remate el inmueble
dado en garanta; Stimo.- Que, de otro lado, el principio de prioridad excluyente
previsto en el artculo X del Ttulo Preliminar del Reglamento de los Registros Pblicos,
concordante con el artculo dos mil diecisiete del Cdigo Civil, refiere el hecho que no
puede inscribirse un ttulo incompatible con otro ya inscrito o pendiente de inscripcin,
aunque sea de igual o anterior fecha. En ese sentido, conforme a los hechos establecidos
en autos, la alegada incompatibilidad que postulan las instancias de mrito guardara
relacin con el error material que precedi al acto de remate y posterior adjudicacin del
inmueble dado en garanta hipotecaria, especficamente en lo referente a la manzana en
que se encuentra ubicado; sin embargo, como ya se refiri, la incompatibilidad no puede
ser calificada atendiendo solo al error material incurrido por el juez si se advierte que la
demanda de ejecucin de garantas estaba dirigida a obtener el remate del bien inscrito
en el asiento dos - C de la Ficha cero cero dos mil quinientos ochentisis del Registro de
la Propiedad Inmueble de Ica (posteriormente trasladado a la Ficha nmero cero diez
mil trescientos ochentiuno - cero diez mil ciento uno y su continuacin Partida
Electrnica nmero once cero cero dos cuatrocientos dieciocho), cuyos titulares eran el
demandante Alfonso Esteban Valverde Gutirrez y su esposa Diana Sadanori Kaneko de
Valverde; remate que se concret en tercera convocatoria y dio como resultado la
cancelacin de la hipoteca inscrita a favor del Banco Continental, una vez cobrada su
acreencia, as como la adjudicacin del inmueble al ahora codemandado Guillermo
Enrique Yamashiro Or; de todo lo cual se colige que no se configura la
incompatibilidad alegada y que la interpretacin de las normas denunciadas por parte de

las instancias de mrito no corresponde al alcance y sentido que aquellas sealan;


Octavo[7].- Que, por su parte, la causal de inaplicacin de una norma material se
configura cuando concurren los siguientes supuestos: a) el juez, por medio de una
valoracin conjunta y razonada de las pruebas, establece como probado ciertos hechos;
b) que estos hechos guardan relacin de identidad con determinados supuestos fcticos
de una norma jurdica material; c) que no obstante esta relacin de identidad
(pertinencia de la norma) el juez no aplica esta norma sino otra, resolviendo el conflicto
de intereses de manera contraria a los valores y fines del derecho y, particularmente,
lesionando el valor de justicia; Noveno.- Que, el artculo VIII del Ttulo Preliminar del
Reglamento General de los Registros Pblicos; concordante con el artculo dos mil
catorce del Cdigo Civil, consagra el principio de fe pblica registral que, para su
configuracin, exige la concurrencia copulativa de determinados requisitos, como son:
a) que el adquirente sea a ttulo oneroso; b) que el adquirente acte de buena fe, tanto al
momento de la celebracin del acto jurdico del que nace su derecho, como al momento
de la inscripcin del mismo, buena fe que se presumir mientras no se acredite que tena
conocimiento de la inexactitud del registro (presuncin iuris tantum); c) que el otorgante
aparezca registralmente con capacidad para otorgar el derecho del que se tratase; d) que
el adquirente inscriba su derecho; y, e) que ni de los asientos registrales ni de los ttulos
inscritos en los Registros Pblicos resulten causas que anulen, rescindan o resuelvan el
derecho del otorgante. Este principio busca proteger al tercero que ha adquirido, de
buena fe, un derecho de quien finalmente carecera de capacidad para otorgarlo, lo que
implica la bsqueda de la seguridad en el trfico inmobiliario. Conforme aparece en la
Exposicin de motivos oficial del Cdigo Civil, ...la buena fe que se exige a una
persona a efectos de constituirse en tercero registral, es la de ignorar la existencia de
inexactitud en lo publicado por el registro. En otros trminos, si en verdad existen
razones de nulidad, rescisin o resolucin, que no aparecen en el registro, ellas deben
ser adems desconocidas por quien pretende ampararse en el principio estudiado (Jack
Bigio Chrem). Exposicin de motivos oficial del Cdigo Civil. Cultural Cuzco S.A.
Editores, Lima, 1998, pgina 200); Dcimo.- Que, el contrato de compraventa es sin
duda un contrato oneroso, porque oneroso es todo aquello que genera una
contraprestacin, como en el caso de autos en que por un lado el nuevo titular del
inmueble inscrito en la Ficha nmero cero diez mil trescientos ochentiuno - cero diez
mil ciento uno y su continuacin Partida Electrnica nmero once cero cero dos
cuatrocientos dieciocho, lo ha transferido a Inversiones Kenzo Sociedad de
Responsabilidad Limitada, quien ha pagado un precio por el mismo, por lo que se ha
cumplido con el primer requisito establecido en el considerando precedente. En lo que
respecta al segundo requisito, la presuncin de buena fe asiste al adquiriente a ttulo
oneroso solo si no se acredita que conoca de la inexactitud del registro; en ese sentido,
es de advertirse que las instancias de mrito no establecen en ningn extremo de los
fundamentos que la sustentan cules seran los actos o documentos aportados por el
demandante que acreditaran que la traslacin de dominio a favor de Inversiones Kenzo
Sociedad de Responsabilidad Limitada se realiz con conocimiento de la inexactitud del
registro, ms an si como ya qued expuesto tal inexactitud no se configura en autos,
razn por la cual al comprador le asiste la presuncin de la buena fe registral. En cuanto
al tercer y cuarto requisitos, los demandados adquirieron el derecho de propiedad de
aquella persona que apareca en el registro como titular del inmueble, habiendo inscrito
el suyo a continuacin. El quinto y ltimo requisito se verifica igualmente, porque al
tiempo de inscribir su derecho la empresa compradora, no apareca en los asientos
registrales ni de los ttulos inscritos causal alguna que anule, rescinda o resuelva el
derecho del propietario Guillermo Enrique Yamashiro Or; Dcimo primero.- Que,

siendo as, verificndose en los hechos que el acto jurdico de compraventa celebrado
por Inversiones Kenzo Sociedad de Responsabilidad Limitada conjuntamente con el
recurrente, rene los requisitos para ampararse en la buena fe registral, no se evidencia
sustento alguno para que proceda a declararse la nulidad del asiento en el que se
encuentra inscrito; Dcimo segundo.- Que, finalmente, atendiendo al hecho que
concurren elementos suficientes para desestimar la pretensin principal, resulta como
lgica consecuencia que las accesorias sean igualmente desestimadas; Dcimo Tercero.Que, por las razones expuestas, configurndose las causales previstas en los incisos
primero y segundo del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, por
interpretacin errnea de los artculos VI y X del Ttulo Preliminar del Reglamento
General de los Registros Pblicos, y concordados con los artculos dos mil quince y dos
mil diecisiete del Cdigo Civil, as como por inaplicacin del artculo VIII del precitado
Reglamento, de conformidad con lo dispuesto en el artculo trescientos noventisis
inciso primero del Cdigo Procesal Civil, declararon: FUNDADO el recurso de
casacin interpuesto por Guillermo Enrique Yamashiro Or mediante escrito de fojas
doscientos setentitrs; en consecuencia, NULA la sentencia de vista de fojas doscientos
treintisiete, su fecha veinticuatro de junio de dos mil tres; y actuando en sede de
instancia: REVOCARON la sentencia apelada de fojas cientos ochenticuatro, su fecha
veinte de enero de dos mil tres, que declara fundada la demanda interpuesta, con lo
dems que contiene; y reformndola, la declararon INFUNDADA en todos sus
extremos; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial
El Peruano; en los seguidos por Alfonso Valverde Gutirrez contra la Oficina Registral
de Ica y otros sobre nulidad de asiento registral y otros; y los devolvieron.
SS. ROMN SANTISTEBAN; TICONA POSTIGO; LAZARTE HUACO;
RODRGUEZ ESQUECHE; EGSQUIZA ROCA.

LOS EJERCICIOS DE LAS ACCIONES PERSONAL Y REAL DEL ACREEDOR


HIPOTECARIO Son excluyentes en cuanto a la satisfaccin del crdito?
CAS. N 2564-2003 LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco Internacional del Per
Demandado :
Pedro Haro Lizarzaburu
Asunto:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha :
11 de agosto de 2004 (El Peruano, 31/01/2005)
El artculo 1117 del Cdigo Civil debe ser interpretado como no excluyente en cuanto al
ejercicio de las acciones, pero s en cuanto a la satisfaccin del crdito, de modo que
basta que, el deudor cumpla con el pago o que se produzca la venta judicial del bien
para que la obligacin se extinga.
CAS. N 2564-2003 LIMA.
Obligacin de Dar Suma de Dinero. Lima, once de agosto de dos mil cuatro.- La
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica; vista la causa en

la audiencia pblica en el da de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley,


emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por Pedro Haro Lizarzaburu, contra la resolucin de vista de fojas
mil cuatrocientos noventisis, su fecha treinta de abril de dos mil tres, que confirmando
la sentencia apelada de fojas mil doscientos cincuentiocho, su fecha primero de agosto
de dos mil uno, declara infundadas las contradicciones y fundada la demanda; en
consecuencia, ordena que los ejecutados cumplan con pagar al ejecutante la suma de
cuatrocientos setentisis mil dlares americanos; con lo dems que contiene;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Mediante resolucin expedida por esta Suprema
Sala, de fecha veinticuatro de noviembre de dos mil tres, se declar PROCEDENTE el
presente recurso, por la causal prevista en el inciso primero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil; sobre interpretacin errnea de una norma de
derecho material, esto es, del artculo mil ciento diecisiete del Cdigo Civil, toda vez
que, segn la norma, se refiere nicamente al caso en que el bien hipotecado ha sido
transferido a un tercero, y en este caso el bien materia de hipoteca no ha sido transferido
a ningn tercero, sino que sigue en propiedad de los seores Luigi Ghisletti Zucarelli y
Adriana Menicocci Bellaci, quienes lo hipotecaron garantizando las obligaciones de
Industrias Cisne Sociedad Annima, esto se confirma con la propia demanda de
ejecucin de garantas del banco demandante, cuya copia obra en autos;
CONSIDERANDO: Primero: Que, es materia de la presente accin la demanda de
obligacin de dar suma de dinero, por un monto de cuatrocientos setentisis mil dlares
americanos, que corresponde al saldo del pagar nmero diez millones trescientos
cuarentitrs mil ciento veinte, corriente a fojas seis; Segundo: Que, el artculo mil ciento
diecisiete del Cdigo Civil establece que: El acreedor puede exigir el pago al deudor,
por la accin personal; o al tercero adquiriente del bien hipotecado, usando la accin
real. El ejercicio de una de estas acciones no excluye el de la otra ...(sic); Tercero: Que,
la norma en comento est referida a que el acreedor hipotecario goza de dos diferentes
acciones destinadas a la satisfaccin de su crdito, la accin personal y la accin real; la
accin personal es el ejercicio del acreedor que se dirige contra el deudor de la
obligacin garantizada, para que este cumpla con la prestacin a que se comprometi,
para lo cual el accionante podr optar entre solicitar ella en un proceso de ejecucin de
garantas en que responder el bien hipotecado o en un proceso de conocimiento en el
que puede solicitar el embargo de los bienes que posea su deudor. Se trata, como su
nombre indica, de una figura de carcter personal. A diferencia de la anterior, la accin
real es la que goza el acreedor hipotecario sobre el inmueble gravado con relacin al
tercero propietario del mismo; Cuarto: Que, en ese sentido, los juzgadores de la Sala
Superior han considerado pertinente aplicar la norma en comento para desestimar el
argumento del doble pago. As el artculo mil ciento diecisiete tiene como finalidad
otorgar al acreedor diversas posibilidades para que pueda satisfacer su crdito; por lo
que, conforme se entiende de la misma, el acreedor puede accionar un proceso ejecutivo
en el que ejercita la accin cambial (con la que en el fondo est ejerciendo la accin
personal para buscar la satisfaccin de su crdito); as como utilizar de la accin real,
sin que ello implique quedar autorizado a percibir el doble pago del monto pretendido;
en ese sentido, conviene aclarar que la disposicin en comento debe ser interpretada
como no excluyente en cuanto al ejercicio de las acciones, pero s en cuanto a la
satisfaccin del crdito, de modo que, basta que el deudor cumpla con el pago o que se
produzca la venta judicial del bien (en los casos que con su producto se cubra el ntegro
de la deuda) para que la obligacin se extinga[1]; Quinto: Que, a mayor abundamiento y
conforme ha quedado establecido en el presente proceso, no existe documento alguno
en el que pueda determinarse que el accionante haya sido requerido en un proceso de

ejecucin de garanta hipotecaria y menos que se haya hecho efectivo el monto


pretendido en la presente demanda de obligacin de dar suma de dinero, con lo cual no
se evidencia doble pago; Sexto: Que, consecuentemente no se ha incurrido en
interpretacin errnea de la norma mencionada; SENTENCIA: Por estas
consideraciones y en aplicacin de lo dispuesto en el artculo trescientos noventisiete
del Cdigo Procesal Civil; declararon: INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto
a fojas mil quinientos veinticuatro, por Pedro Haro Lizarzaburu; en consecuencia NO
CASARON la resolucin de vista de fojas mil cuatrocientos noventisis, de fecha
treinta de abril de dos mil tres; CONDENARON al recurrente al pago de las costas y
costos originados en la tramitacin del presente recurso, as como a una multa de dos
unidades de referencia procesal; en la causa seguida por el Banco Internacional del Per
contra Pedro Haro Lizarzaburu y otros, sobre obligacin de dar suma de dinero;
ORDENARON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo
responsabilidad; y los devolvieron.
SS. ROMN SANTISTEBAN; TICONA POSTIGO; LAZARTE HUACO;
RODRGUEZ ESQUECHE; EGSQUIZA ROCA.

DERECHO LABORAL Y PREVISIONAL


QUIEN YA EST PERCIBIENDO PENSIN PROVISIONAL Puede solicitar la
jubilacin adelantada?

QUIEN YA EST PERCIBIENDO PENSIN PROVISIONAL Puede solicitar la


jubilacin adelantada?
EXP. N 827-2002-AP
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Jorge Luis Zapata Leyva
Demandado :
Poder Ejecutivo
Asunto:
Accin popular
Fecha :
24 de setiembre de 2003
No pueden acceder al beneficio de la jubilacin adelantada (Ley N 27803) aquellos
trabajadores que se encuentran comprendidos en otros beneficios pensionarios
otorgados, incluyendo pensin provisional, lo cual es lgico y coherente pues los
beneficios de los regmenes pensionarios son excluyentes, y estar gozando de una
pensin provisional implica un inicial reconocimiento de este derecho.
Exp. N 827-2002-AP
Lima, 24 de setiembre de 2003
VISTOS: En audiencia del 24 de Julio pasado. Resulta de autos que de fojas 1 a
5 don Jorge Luis Zapata Leyva interpone accin popular contra el Poder Ejecutivo a
ttulo personal y en representacin de la Asociacin de Trabajadores Cesados del Poder
Judicial a efectos de que se declare la ilegalidad y la consecuente inaplicabilidad del
D.S. 014-2002-TR, Reglamento de la Ley N 27803, promulgada el 25 de setiembre de
2002 por infraccin de la citada Ley; fundamenta la accin en que el D.S. 014-2002-TR
en los incisos 1) y 2) del artculo 20 dispone que se cubrirn las plazas vacantes y
propuestas previstas para el ejercicio presupuestal 2002 solo hasta el 28 de setiembre el
2002. Asimismo seala que el artculo 19 de la Ley N 27803 dispone plazos para la
instalacin, implementacin y ejecucin del programa sealando claramente los das
(calendario y hbiles) para el cmputo correspondiente, hoy el Reglamento D.S. 0142002-TR dispone nuevos plazos modificando la Ley ya que en el artculo 5 ultimo
prrafo dispone que las entidades remitirn al Ministerio de Trabajo en un plazo de
cinco das hbiles contados a partir del requerimiento la informacin necesaria para la
individualizacin de los trabajadores cesados a fin de que sean inscritos en el registro.
Otro nuevo plazo es sealado en el artculo 11 tercer prrafo, cuando dispone cinco das
hbiles para que el registro organice la informacin relativa a los ex trabajadores
cesados irregularmente que les fuera remitida por las entidades del Estado y por la
Comisin Ejecutiva, el mismo que se empezar a ejecutar desde la fecha en que
concluyan sus funciones el 18 de noviembre. Admitida la demanda mediante resolucin
nmero uno de fojas 31, se corre traslado de la misma a la demandada a fin de que en el
trmino de diez das hbiles absuelva el trmite. Que de fojas 34 a 42 el procurador
pblico del Estado a cargo de los asuntos judiciales de la Presidencia del Consejo de
Ministros se apersona al proceso deduciendo excepciones de falta de legitimidad para
obrar del demandado y de representacin insuficiente del demandado, y contestando la

demanda seala que el actor no puede pretender establecer que la norma materia de la
presente demanda sea considerada de carcter general, atendiendo a que la misma
solamente atae a intereses particulares de un grupo determinado de personas, seala
que la norma no regula ningn aspecto general sino que resulta ser aplicable en aspectos
de inters subjetivo y particular, en consecuencia no es posible advertir la generalidad
de la disposicin emitida. Que existen suficientes argumentos que permiten advertir que
la norma cuestionada no ha vulnerado articulado alguno de la Ley que reglamenta. Que
el actor falta a la verdad por cuanto conforme se aprecia de la lectura del artculo 10 in
fine de la Ley N 27803 se establece expresamente: ... reincorprese a sus puestos de
trabajo o reubquese en cualquier otra entidad del sector pblico y de los gobiernos
locales, segn corresponda al origen de cada trabajador sujeto a la disponibilidad de
plazas presupuestadas vacantes de carcter permanente correspondiente a los extrabajadores de las entidades del estado comprendidos en el mbito de aplicacin de la
presente ley que fueron cesados irregularmente u obligados a renunciar
compulsivamente segn lo determinado por la comisin ejecutiva creada en el artculo 5
de la presente ley con lo cual queda perfectamente claro que no se ajusta a la realidad
lo indicado por el actor por cuanto existe una perfecta concordancia entre lo establecido
en una y otra normas. Que, en lo relativo a la supuesta discrepancia existente en los
plazos contemplados en la norma en cuestin, indica que este no resulta ser tal,
atendiendo a que, conforme se aprecia de la lectura de las mismas no existe tal
discrepancia, baste en tal sentido revisar una y otra normas. Que, en lo relacionado a lo
establecido en el artculo 8 segundo prrafo del D.S. N 014-2002-TR seala que la
disposicin establecida en el sentido que el Ministerio de Trabajo y Promocin del
Empleo realizar una seleccin formal de las solicitudes presentadas remitiendo a la
comisin ejecutiva las que se encuentren conforme a ley, ms que transgredir la norma
que reglamenta, complementa la misma. Mediante resolucin nmero dos de fojas 36 se
tiene por contestada la demanda y se requiere a la demandada a efectos de que en el
trmino de cinco das hbiles cumpla con remitir copias certificadas del mismo.
Mediante escrito de fojas 95-96 el demandante absuelve las excepciones planteadas por
la demandada, por lo que mediante resolucin de fecha 23 de febrero de 2003 corriente
a fojas 97 se ordena oficiarse al fiscal superior a efectos de que emita el dictamen
correspondiente. A fojas 101 a 104 obra el Dictamen Fiscal N 419-2003-5FSCL que
concluye solicitando que la Sala declare infundada la demanda e infundadas las
excepciones propuestas, corrido traslado del dictamen fiscal sin la absolucin de las
partes, la causa se encuentra expedita para dictar sentencia; y, CONSIDERANDO:
Primero: que, la normatividad vigente del proceso constitucional de la accin popular
est contenido en el Inciso 5) del artculo 200 de la Carta Magna de 1993, estando
vigente la Ley N 24968, Ley Procesal de la Accin Popular, que regula esta accin de
garanta, lo cual es el remedio para defender la constitucionalidad y legalidad, frente a
las normas de carcter administrativo que las puedan contradecir, y conforme lo sostiene
Vctor J. Ortecho Villena, en la obra Jurisdiccin y Procesos Constitucionales (Editorial
Rhodas, 7ma Edicin, octubre de 2002), Es un medio de control constitucional y legal
de tipo jurisdiccional sobre normas inferiores como son las de nivel administrativo, se
diferencia del hbeas corpus y la accin de amparo en que, mientras estos defienden la
Constitucin frente a actos, la accin popular la defiende frente a normas (sic), siendo
sus caractersticas principales la de proteger la Constitucin y las leyes de normatividad
administrativa del ejecutivo y otros organismos afines del Estado que la contradigan o
contravengan, se formula en contra del reglamentos y normas administrativas, y contra
resoluciones y decretos en general, se interpone solo ante el Poder Judicial; Segundo:
Que, la presente accin cumple los requisitos de admisibilidad previstos en el artculo

11 de la Ley Procesal de la Accin Popular, Ley N 24968 (22 de diciembre de 1988);


asumiendo la competencia esta Sala Superior Colegiada por razn de la materia, en
aplicacin del acpite a) Numeral 1) del artculo 4 de la Ley 26636, Ley Procesal del
Trabajo; conforme al petitorio de la demanda de fojas 26 a 30, se pretende se declare la
ilegalidad y la consecuente inaplicacin del Decreto Supremo N 014-02-TR,
Reglamento de la Ley N 27803, promulgada el 25 de setiembre de 2002, por infraccin
a la Ley, considerando en su conclusin que el referido reglamento modifica la Ley,
conforme se sustenta en el punto II de la demanda, hechos en que se funda la accin;
Tercero: Que, en cuanto a la excepcin de falta de legitimidad para obrar del
demandado, cabe precisarse que la defensa de forma propuesta procede cuando no
existe una relacin de identidad lgica entre la persona del actor o del demandado
concretamente considerada y la persona abstracta a quien la ley concede la accin o
contra quien la concede, asimismo la legitimidad para obrar conocida tambin como
cualidad para obrar, no es un derecho ni tampoco el ttulo de un derecho, expresa
simplemente una idea de pura relacin; Cuarto: Que, en materia de legitimidad para
obrar se ha establecido que all donde se afirma existir un inters jurdico sustancial
propio que amerite la proteccin del rgano jurisdiccional competente, all existe un
derecho de accin a favor del titular de ese inters jurdico, quien tiene por ello mismo,
cualidad para hacerlo valer en juicio; y que la persona contra quien se afirme ese inters
en nombre propio tiene cualidad para integrar la relacin procesal como sujeto pasivo
de ella; Quinto: Que, conforme se puede apreciar en el mencionado dispositivo legal
materia de la presente accin, esta ha sido debidamente refrendada por el Presidente del
Consejo de Ministros con las atribuciones que la Ley Orgnica de la Presidencia del
Consejo de Ministros le faculta, cumplindose con la formalidad legal en cuanto a la
forma de dicho Decreto Supremo, por tanto deviene en infundada la citada excepcin
planteada por la demandada; Sexto: Que, en cuanto a la excepcin de representacin
insuficiente del demandante, cabe citarse que de conformidad con el inciso 1 del
artculo 4 de la Ley N 24968 Ley Procesal de la Accin Popular, esta puede ser
formulada por todo ciudadano peruano en ejercicio pleno de sus derechos; habiendo
cumplido el actor dicho requisito es admisible atender la demanda, por tanto deviene en
infundada la excepcin planteada por la demandada; Stimo: Que, en cuanto a la
denuncia civil formulada por la demandada en su escrito de contestacin de la demanda
de fojas 34 a 42, conforme se puede apreciar que la norma materia de la presente accin
es tambin refrendada por el Ministro de Trabajo y Promocin Social, al ser esta una
norma emanada por su sector deviene en fundada la denuncia civil interpuesta por esta,
por cuanto debe de considerrsele parte en el presente proceso; habindose esta parte
por intermedio de su procurador ejercido la defensa correspondiente segn el escrito de
contestacin corriente de fojas 87 a 90; Octavo: Que, a tenor de lo previsto por el inciso
8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica, corresponde al Presidente de la
Repblica, ejercer la potestad de reglamentar las leyes sin transgredir ni
desnaturalizarlas; y dentro de tales lmites, dictar decretos y resoluciones; que al
respecto existen dos planos diferenciados, conforme lo sostiene Enrique Chirinos Soto,
en la obra Constitucin de 1993, Lectura y Comentario, Lima, agosto de 1994, por un
lado la facultad del ejecutivo de reglamentar leyes preexistentes, y por el otro la dacin
de decretos y resoluciones que pueden operar el mbito no previsto ni cubierto por la
Ley, estas normas son de menor rango que las votadas en el Congreso; asimismo cuando
la Ley por lo extenso y complejo de ella, obliga a precisiones de carcter reglamentario,
en este caso tambin opera la obligacin de reglamentarla, tanto por mandato como por
disposicin expresa de la propia Ley, conforme los sostiene Enrique Bernales
Ballesteros en La Constitucin de 1993, Anlisis Comparado, Editora Rao, Quinta

Edicin, Setiembre de 1999; Noveno: Que, conforme a los argumentos expuestos en la


demanda, parte II Hechos en que se fundamenta la accin, la misma que pretende se
declare la ilegalidad y la consecuente inaplicabilidad del D.S. 014-2002-TR,
Reglamento de la Ley N 27803; el accionante al referirse a los incisos 1 y 2 del D.S.
014-2002-TR, seala que la Ley no coloca restriccin presupuestal alguna para que los
trabajadores puedan escoger libremente el beneficio que satisfaga los requerimientos de
su dignidad. Muchos aspiran a ser reincorporados para reivindicar su nombre frente a un
despido arbitrario que los acus, si no de corruptos de incompetentes (sic), se tiene que
el artculo 10 de la Ley N 27803, referida a la reincorporacin o reubicacin laboral en
las empresas del Estado, seala que las empresas sometidas a procesos de promocin de
la inversin privada, en las que el Estado tenga participacin accionaria mayoritaria a la
fecha de promulgacin de la Ley, proceder a reincorporar a los trabajadores
comprendidos en los ceses colectivos que refiere, sealando incluso que si estas
hubieran sido privatizadas o liquidadas igualmente se le podr reubicar en las dems
empresas del Estado, en la condicin para ambos casos que cuenten con las respectivas
plazas presupuestadas vacantes y previa capacitacin; de lo que se determin que existe
plena concordancia entre lo sealado por la Ley y el contenido de los incisos 1) y 2) de
su reglamento, el mismo que en su artculo 13 al respecto dispone a las entidades del
Sector Pblico a remitir al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo la relacin de
plazas presupuestales vacantes las mismas que incluso fueron publicadas, no existiendo
por tanto restriccin presupuestal alguna, ni en la Ley ni en el Reglamento; Dcimo:
Que, en relacin a los dems fundamentos de los hechos en que se fundamenta la
accin, el actor considera que la facultad otorgada por el artculo 8 del Reglamento del
Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo de efectuar una seleccin formal de las
solicitudes presentadas para su posterior remisin a la comisin ejecutiva en las que
tiene la facultad de rechazar y archivar las que no se consideren con arreglo a Ley,
transgrede la Ley N 27803, pues considera que es la comisin ejecutiva quien debe
revisar las solicitudes y decidir a quin le corresponde entrar al registro; que al respecto
se tiene que los artculos 5 y 6 de la Ley disponen la creacin, encargo y conformacin
de la comisin ejecutiva, la misma que tiene naturaleza excepcional y cuyo principal
encargo es el de analizar los documentos probatorios que presenten los ex trabajadores
que consideran que su voluntad fue viciada, a efectos de determinar si existi o no
coaccin en dicho acto de renuncia, y el de analizar los casos de cese colectivos de
trabajadores que habiendo presentado su solicitud de cese hasta el 23 de julio de 2001
no fueron tomados en consideracin por la entidad correspondiente; establecindose
asimismo en el artculo 7 de la Ley, que la implementacin, conformacin y ejecucin
del programa extraordinario de acceso a beneficios y del Registro Nacional de
Trabajadores cesados irregularmente a cargo del Ministerio de Trabajo y Promocin del
Empleo, lo que implica y hace determinar que lo dispuesto por el artculo 8 del
Reglamento, remisin de las solicitudes o la Comisin Ejecutiva, en el que incluso se
especifica en sus numerales 1, 2 y 3 el tipo de solicitudes a remitir, regula y ordena lo
previsto al respecto por la Ley, no habiendo siquiera precisado el actor el articulado
correspondiente, establecindose que no existe trasgresin a desnaturalizacin alguna a
la Ley, pues en la Ley estn determinados las funciones especficas de la Comisin
Ejecutiva, siendo lo previsto en el artculo 8 del Reglamento, la va o procedimiento
previo mediante el cual se admite, califica y tramitan las solicitudes que cumplan los
requisitos administrativos exigidos, a efectos de remitirlos a la comisin ejecutiva para
los fines legales establecidos; Dcimo Primero: Que, el actor tambin cuestiona lo
previsto por el artculo 26 del Reglamento, sealando que se prohbe otorgar jubilacin
adelantada a quienes tienen pensin provisional, sealando que esta disposicin violenta

el derecho del trabajador a que se le reconozca el tiempo que estuvo cesado


irregularmente, sino violenta la Ley 27803, puesto que esto no discrimina a ningn
cesado irregularmente; que al respecto, tenemos que expresamente el artculo 14 de la
Ley referida a la jubilacin adelantada, seala que pueden acceder a este beneficio del
programa extraordinario previsto en el numeral 2 del artculo 3 de la ley, los ex
trabajadores del rgimen pensionario del Decreto Ley 19990 siempre que tengan cuando
menos 55 aos de edad en el caso de los hombres y 50 en el caso de las mujeres, y
cuenten con un mnimo de 20 aos de aportacin al sistema nacional de pensiones a la
fecha de vigencia de la Ley, advirtindose del artculo 25 del Reglamento, de la no
aplicacin de la jubilacin adelantada, que est referido para aquellos trabajadores que
se encuentran comprendidos en otros beneficios pensionarios otorgados incluyendo
pensin provisional, lo cual es lgico y coherente pues los beneficios de los regmenes
pensionarios son excluyentes, y al estar gozando de una pensin provisional implica un
inicial reconocimiento de este derecho del cual el beneficiario es una sola forma y
oportunidad, por lo que lo previsto en este artculo 26 del reglamento no colisiona ni
infracciona a la Ley, la cual expresamente conforme se ha expuesto precisa el alcance,
los efectos, forma de jubilacin adelantada, no implicando estas disposiciones el no
reconocimiento del tiempo de servicios de un trabajador cesado[1]; Dcimo Segundo:
Que, respecto a los otros dos fundamentos finales en los que sustenta la accin, refiere
el propio accionante en su informe escrito de fojas 116 a 118, que carece de objeto en
esta etapa del proceso insistir en la inaplicacin del extremo referido a que el D.S. 0142002-TR, fue publicado fuera del trmino otorgado por la Ley 27803; que de igual
consideracin merece lo referido por el actor en el punto 2 de los hechos en que
fundamenta la accin respecto a los plazos que ah detalla y cuyo cmputo considera no
son respetados por el reglamento de la Ley; por estas y dems consideraciones que
fluyen de autos; FALLO: declarando: INFUNDADAS las excepciones de falta de
legitimidad para obrar de la demandada y la excepcin de representacin insuficiente
del demandante; FUNDADA la denuncia civil interpuesta por la codemandada e
INFUNDADA la accin popular en los seguidos por JORGE LUIS ZAPATA LEYVA
con la PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS Y EL MINISTERIO DE
TRABAJO; en consecuencia se ABSUELVE de la instancia a la demandada y se
ORDENA que una vez que quede consentida o ejecutoriada la presente resolucin se
archiven los de la materia. Sin costas ni costos. Hgase saber.
SS. TORRES VEGA; TOLEDO TORIBIO; NU BOBBIO

DERECHO REGISTRAL
LOS PRINCIPIOS REGISTRALES REFERIDOS A LA CALIFICACIN DEL
REGISTRADOR Podrn sustentar la buena fe del adquiriente de un derecho?
LA ANOTACIN DE LA DEMANDA DE EJECUCIN Impide la cancelacin de la
hipoteca por caducidad?
LA NULIDAD DE UNA RESOLUCIN EMITIDA POR EL REGISTRADOR DEL
REGISTRO FISCAL DE VENTAS A PLAZOS Ser de competencia del Tribunal
Registral?

LOS PRINCIPIOS REGISTRALES REFERIDOS A LA CALIFICACIN DEL


REGISTRADOR Podrn sustentar la buena fe del adquiriente de un derecho?
CAS. N 2582-2003 LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Josefa Reyes Ladines de Torres
Demandado :
Consorcia Reyes Ladines del Castillo y otros
Asunto:
Reivindicacin de herencia y otros
Fecha :
11 de agosto de 2004 (El Peruano, 31/01/2005)
Los principios de autenticidad, rogacin y legalidad referidos a los ttulos que dan lugar
a inscripcin y la facultad de calificacin del registrador no pueden sustentar la buena fe
del recurrente en la adquisicin del inmueble sublitis. En consecuencia, la actuacin del
registrador en nada beneficia o afecta el actuar de la recurrente.
CAS. N 2582-2003 LIMA.
Reivindicacin de herencia y otros. Lima, once de agosto de dos mil cuatro.- La
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en la causa vista
en audiencia pblica de la fecha emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL
RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por la codemandada Amelia
Matilde Vsquez Lavarello, a fojas setecientos uno, contra la sentencia de vista de fojas

seiscientos sesenticinco, su fecha veintinueve de mayo de dos mil tres, que confirmando
la apelada de fojas quinientos cuarentids, fechada el dieciocho de junio de dos mil uno,
declara fundada en parte la demanda; en los seguidos por Josefa Reyes Ladines de
Torres contra Consorcia Reyes Ladines y otros sobre reivindicacin de herencia y otros;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La corte mediante resolucin de fecha catorce de
noviembre de dos mil tres, obrante a fojas cincuenta del Cuadernillo formado en este
Supremo Tribunal, ha estimado procedente el precitado recurso por las causales de
aplicacin indebida de normas de Derecho material y la inaplicacin de otras tantas;
expresando la recurrente como fundamentos: Aplicacin indebida.- que se ha aplicado
indebidamente el artculo dos mil doce del Cdigo Civil, dado que el principio de
publicidad registral s admite excepciones tal como lo explica la propia Exposicin
oficial de motivos del Cdigo Civil de tal modo que no debi aplicarse el citado
artculo, sino el artculo seiscientos sesenticinco del Cdigo sustantivo[1] que seala
que debe tenerse en cuenta el registro respetivo y en el presente caso es el Registro de
Propiedad Inmueble y no el Registro de Declaratoria de Herederos; Inaplicacin: que se
ha inaplicado los artculos dos mil diez y dos mil once del Cdigo Civil[2] dado que
debe entenderse que el registrador al inscribir la escritura pblica de compraventa del
veintiuno de junio de mil novecientos noventiuno el primero de octubre de mil
novecientos noventids tuvo conocimiento de la anotacin preventiva de la demanda de
peticin de herencia hecha en el Registro de Declaratoria de Herederos en virtud del
cual la codemandada que acta como heredera de la causante compradora en el citado
documento no era la nica heredera; sin embargo, procedi a la inscripcin, de tal modo
que procedi de buena fe, entonces tambin actu de buena fe la recurrente;
CONSIDERANDO: Primero.- Que, respecto de la supuesta aplicacin indebida del
artculo dos mil doce del Cdigo Civil al presente conflicto jurdico debe indicarse que,
el referido dispositivo regula el principio de publicidad registral en virtud del cual, se
presume, sin admitirse prueba en contrario, que toda persona tiene conocimiento del
contenido de las inscripciones; que este principio, contiene una presuncin jure et de
jure, cuya aplicacin por regla general es inmediata desde que se producen las
inscripciones; sin embargo, el propio Cdigo Civil actualmente regula dos excepciones
a dicha regla, la primera referida al plazo para ejercer el derecho de retracto conforme a
lo prescrito en su artculo mil quinientos noventisiete del Cdigo Sustantivo[3]; y, la
segunda relacionada al lugar donde se efectan las inscripciones de acuerdo al artculo
dos mil treintiocho del mismo Cdigo[4], tal como la propia Exposicin de Motivos del
Libro relativo a los Registros Pblicos del Cdigo Civil, seala tambin; Segundo.Que, en tal virtud, corresponde verificar si la recurrente se encuentra dentro de las
excepciones al principio de publicidad recogido en el artculo dos mil doce del Cdigo
acotado y si por ende es d aplicacin el artculo seiscientos sesenticinco del mismo
cuerpo legal; que al respecto debe indicarse que a travs de la presente demanda sobre
Reivindicacin de Herencia y otros, interpuesta por Josefa Reyes Ladines de Torres,
contra Consorcia Reyes Ladines y Jorge Del Castillo Reyes, en calidad de vendedores;
Amelia Matilde Vsquez Lavarello, en calidad de compradora, Carlos Alberto Castro
Vsquez y Julia Vernica Castro Vsquez, como beneficiarios del Anticipo de Legtima,
la actora pretende que: a) se declare ineficaz el contrato de Compraventa y Anticipo de
Legtima contenido en la Escritura Pblica del doce de agosto de mil novecientos
noventids, en virtud del cual la demandada Consorcia Reyes Ladines, representada por
el codemandado su hijo Jorge Del Castillo Reyes, transfiere el inmueble sub materia a
favor de la codemandada, Amelia Matilde Vsquez Lavarello la recurrente en
casacin, quien a su vez, en el mismo acto y documento lo transfiere va anticipo de
herencia a favor de sus dos hijos Carlos Alberto Julia Vernica Castro Vsquez; b) los

demandados restituyan a la actora el inmueble sub materia sito en la calle M. Ravel


nmero ciento cuarentids - ciento cuarentisis, distrito de San Borja; y, c) se disponga
que los demandados Consorcia Reyes Ladines y Jorge Del Castillo Reyes indemnice a
la actora por los daos y perjuicios sufridos, en la suma de cien mil nuevos soles; y los
demandados Amelia Matilde Vsquez Lavarello, Carlos Alberto Castro Vsquez y Julia
Vernica Castro Vsquez en la suma de veinte mil nuevos soles; Tercero.- Que, la
demanda es sustentada bsicamente en el hecho de que la demandada vendedora,
Consorcia Reyes Ladines, no era la exclusiva propietaria del bien sino copropietaria por
sucesin hereditaria de la causante Antonieta Trinidad Reyes Ladines, solo que aquella,
indebidamente se hizo declarar judicialmente como nica y exclusiva heredera de dicha
causante, inscribiendo el citado derecho en el Registro de Declaratoria de Herederos;
que empero, antes de la transferencia cuestionada, la actora logr inscribir en la misma
ficha del referido registro, la demanda de inclusin de herederos y peticin de herencia
el veinte de agosto de mil novecientos noventiuno, la que posteriormente fue declarada
fundada declarando a la actora y dems hermanos herederos tambin de la misma
causante; y que por ello, la demandada compradora, Amelia Matilde Vsquez Lavarello,
recurrente en casacin, tena conocimiento del irregular actuar de la vendedora, mxime
si al momento de la compraventa no apareca inscrito an en el Registro de Propiedad
Inmueble el predio sub jdice a favor de la causante, Antonieta Trinidad Reyes Ladines,
lo que recin se produjo el primero de octubre de mil novecientos noventids; Cuarto.Que, frente a la indicada pretensin acumulada, la recurrente contest la demanda
mediante escrito de fojas ciento sesentitrs indicando bsicamente que la demanda
resulta totalmente infundada, toda vez que los recurrentes han actuado de buena fe, su
vendedora present para la celebracin de la compraventa sub jdice la escritura pblica
de compraventa del veintiuno de junio de mil novecientos noventiuno en virtud del cual
la Urbanizadora Santa Marina Sociedad Annima transfiere a Consorcia Reyes Ladines
en calidad de nica heredera de Antonieta Trinidad Reyes Ladines, el inmueble sub
jdice; y, que no puede aplicarse el principio de publicidad registral contenida en el
artculo dos mil doce del Cdigo Sustantivo, al presente caso, toda vez que la demanda
de peticin de herencia fue inscrita en el Registro de Declaratoria de Herederos mas no
en el Registro de Propiedad Inmueble, que es el que los recurrentes nicamente deban
conocer al momento de la celebracin del contrato sobre el bien inmueble; por tanto, al
no estar inscrito ningn derecho contrario a la calidad de heredera nica de su
vendedora la transferencia se encuentra arreglada a Ley; Quinto.- Que, tal como se
puede apreciar, el conflicto jurdico materia de autos no constituye uno relacionado al
retracto ni a derechos inscritos en registros de diferente lugar o circunscripcin;
asimismo, conforme el a quo y ad quem han establecido indubitablemente para concluir
la inexistencia de buena fe en la recurrente, que a la fecha de la celebracin del contrato
de compraventa y anticipo de legtima contenido en escritura pblica del doce de agosto
de mil novecientos noventids, el derecho de la demandada vendedora y nica heredera
aparente, no se encontraba inscrito en los Registros Pblicos, pues ello ocurri recin el
primero de octubre de mil novecientos noventids, por consiguiente, la recurrente como
adquiriente en modo alguno puede invocar un actuar de buena fe en la adquisicin
cuestionada al amparo del segundo prrafo del artculo seiscientos sesenticinco del
Cdigo Civil[5], puesto que dicho dispositivo exige para presumir la buena fe del
adquiriente que el ttulo que ampara al heredero aparente est inscrito antes de la
transferencia, de tal modo que la aplicacin del artculo dos mil doce del Cdigo
anotado se encuentra arreglada a Ley; Sexto.- Que, en cuanto a la segunda causal de
inaplicacin de los artculos dos mil diez y dos mil once del Cdigo sustantivo, debe
sealarse que tales dispositivos regulan los principios de autenticidad, rogacin y de

legalidad referidos a los ttulos que dan lugar a la inscripcin y la facultad de


calificacin del registrador; y respecto de ellos la recurrente pretende extraer como
conclusin que ha actuado de buena fe en la adquisicin del inmueble sub jdice; sin
embargo, por un lado, conforme ya se ha indicado, la aplicacin debida del artculo dos
mil doce del Cdigo acotado, ratifica la ausencia de buena fe en la recurrente; y, por
otro lado, los juzgadores ya han establecido que no ha existido actuacin de buena fe en
la recurrente a la ley de los medios probatorios actuados; consecuentemente, la
actuacin del registrador en nada beneficia o afecta el actuar de la recurrente; y con la
aplicacin o inaplicacin de los referidos dispositivos en nada se desvirta el sentido de
la recurrida[6]; Stimo.- Que, siendo ello as, ninguna de las causales invocadas se
configuran, no habiendo lugar a casar la sentencia de vista, sino por el contrario o
desestimar el recurso de conformidad con el artculo trescientos noventisiete del Cdigo
Procesal Civil; estando a las consideraciones que preceden, declararon INFUNDADO el
recurso de casacin interpuesto a fojas setecientos uno por Amelia Matilde Vsquez; en
consecuencia NO CASARON la sentencia de vista de fojas seiscientos sesenticinco su
fecha veintinueve de mayo de dos mil tres; CONDENARON a la recurrente al pago de
las costas y costos del recurso, as como a la multa de dos Unidades de Referencia
Procesal; DISPUSIERON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por Josefa Reyes Ladines de Torres con Consorcia Reyes
Ladines de Del Castillo y otros sobre reivindicacin de herencia y otros; y, los
devolvieron.
SS. ROMN SANTISTEBAN; TICONA POSTIGO; LAZARTE HUACO;
RODRGUEZ ESQUECHE; EGSQUIZA ROCA.

LA ANOTACIN DE LA DEMANDA DE EJECUCIN Impide la cancelacin de la


hipoteca por caducidad?
RES. 699-2004-SUNARP-TR-L
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado
:
Manuel Obregn Palomino
Asunto:
Cancelacin de hipotecas
Fecha :
26 de noviembre de 2004 (El Peruano, 24/01/2005)
La anotacin preventiva de la demanda de ejecucin de garanta hipotecaria resulta ser
excluyente de la cancelacin por extincin registral de la hipoteca regulada por el
artculo 3 de la Ley N 26639, si tomamos en consideracin que en el supuesto de
inscribirse la sentencia de ejecucin que declara fundada la demanda, la cancelacin
inscrita quedara enervada ante la prioridad de la sentencia; si, por el contrario, se
declara infundada la demanda, el asiento de cancelacin de la hipoteca quedara
consolidado.
RESOLUCIN N 699-2004-SUNARP-TR-L
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS
REGISTROS PBLICOS
TRIBUNAL REGISTRAL

Lima, 26 de noviembre de 2004


APELANTE :
MANUEL OBREGN PALOMINO
TTULO
:
N 7571 del 2.9.2004.
RECURSO :
HT N 850 del 28.9.2004.
REGISTRO :
De Predios de Hunuco.
ACTOS
:
Cancelacin de hipoteca.
SUMILLA :
CADUCIDAD DE HIPOTECA Y ACTOS DE EJECUCIN
Los actos de ejecucin anotados en la partida registral resultan excluyentes con
la solicitud de cancelacin registral de la hipoteca por caducidad regulada en el artculo
3 de la Ley N 26639.
I.
ACTO CUYA INSCRIPCIN SE SOLICITA Y DOCUMENTACIN
PRESENTADA
Mediante el presente ttulo se solicita la cancelacin por caducidad al amparo
de la Ley N 26639, de la hipoteca legal registrada en el asiento en la ficha N 20554
del asiento d-4) del Registro de Predios de Hunuco.
Con tal finalidad se adjuntan, entre otros, los siguientes documentos:
- Declaracin jurada formulada por Manuel Benancio Obregn Palomino, con
firma legalizada ante el notario Toms Parra Ormeo el 12.8.2004, en el sentido que la
ltima obligacin que se tena con la Distribuidora Pilsen S.A. ha vencido ms de 10
aos.
- Copia simple de DNI de Manuel Bernardo Obregn Palomino.
- Copia simple de certificado registral inmobiliario del inmueble materia de
rogatoria.
- Copia simple de testimonio de la escritura pblica de reconocimiento de deuda
con garanta hipotecaria del 24.7.1993.
- Copia de la carta notarial legalizada por el notario Luis Jimnez Gmez el
13.1.2004.
- Copia de la carta notarial legalizada por el notario Luis Jimnez Gmez el
7.6.2004.
- Copia de la carta notarial legalizada por el notario Luis Jimnez Gmez el
7.6.2004.
II.

DECISIN IMPUGNADA

El registrador pblico del Registro de Predios de la ZR N VIII - Sede


Huancayo, Ovidio Blanco Aliaga, formul la siguiente tacha sustantiva:
1. Revisado el antecedente registral, se advierte que con fecha del 8 de julio de
2004 corre anotado en el asiento D00002 de la partida electrnica N 11002731 la

medida cautelar de anotacin de la demanda de ejecucin de garanta, la misma que


tiene directa relacin con la hipoteca inscrita en el asiento D-4 de la ficha N 20554 del
R.P.I. que es parte de la citada partida electrnica; encontrndose pendiente el
requerimiento de pago mediante el proceso judicial aludido.
2. Y an ms, en la escritura pblica de constitucin de la hipoteca no existe
plazo para el cmputo sealado en el artculo 3 de la Ley N 26639; esto es el plazo de
los 10 aos.
Por estas consideraciones, se procede a la tacha sustantiva del ttulo, ordenando
la devolucin de los documentos presentados, dejando en el archivo los documentos
conforme a Ley.
III.

FUNDAMENTOS DE LA IMPUGNACIN

El recurrente sustenta su impugnacin argumentando lo siguiente:


Se ha solicitado la cancelacin de la inscripcin de la hipoteca que pesa sobre el
inmueble hipotecado mediante escritura pblica de fecha 24.7.1993 y del cual el
recurrente es copropietario, con intervencin de don Manuel Obregn Valverde
otorgaron a favor de la Distribuidora Pilsen S.A. una garanta hipotecaria sobre el
inmueble ubicado en Jr. San Martn N 771-773 y 777 de esta ciudad con el fin de
garantizar crditos hasta por la suma de S/. 31,225.00 sin incluir intereses.
En efecto, como podr apreciarse en la segunda clusula de dicho documento de
reconocimiento de deuda y constitucin de hipoteca, la garanta hipotecaria provena de
un crdito anterior a la suscripcin de dicho documento, por la habilitacin de cervezas
que el cliente haba recibido de la distribuidora, asimismo por la cantidad de 11,936
cajas plsticas y 12,382 docenas de botellas cerveceras.
Conforme es de verse en dicha clusula (segunda) se ha establecido que el
cliente cancelar la deuda sealada anteriormente previo requerimiento notarial que le
har la distribuidora, es decir, el vencimiento de la obligacin es cuando Pilsen S.A.
curse una carta notarial al deudor y al vencimiento del plazo de la misma, lo cual se ha
dado cumplimiento en el presente caso.
Pilsen S.A. curs 3 cartas notariales al recurrente para el cumplimiento de dicha
garanta hipotecaria, siendo la ltima el 18.3.2004 en la cual se solicitaba a Fredy E.
Obregn Palomino el pago de las obligaciones. Es por ello que resulta aplicable al
presente caso la cancelacin de la inscripcin de la hipoteca de acuerdo al Art. 3 de la
Ley N 26639 ya que han transcurrido los 10 aos al vencerse la hipoteca el 18.3.2004,
encontrndose vencido en exceso; asimismo cabe sealar que de acuerdo a la dcima
stima clusula de la garanta hipotecaria, la hipoteca cubra los US$ 300,000.00.
Sin embargo, el Registrador sin tener en cuenta los artculos 56, 58 y 59 del
R.G.R.P, ni siquiera ha cerrado el nuevo asiento a que hace referencia en la resolucin
materia de tacha, ya que cuando existe duplicidad de inscripciones compatibles, se
dispondr el cierre de la ms antigua; y pese a que existe una inscripcin de hipoteca del
ao 1993, el registrador pblico, sin realizar la correspondiente observacin, basa su
resolucin materia de apelacin en ese hecho y tacha mi [sic] solicitud de cancelacin

de hipoteca en una inscripcin duplicada a pesar que a la fecha la medida cautelar de


inscripcin de demanda se encuentra en apelacin, no pudiendo existir esta cuando la
garanta hipotecaria est pendiente y la obligacin suficientemente garantizada
conforme al art. 627 del CPC.
La Ley no prohbe que se solicite y se proceda a la cancelacin de un asiento
registral de hace 10 aos atrs porque recin se haya solicitado la medida cautelar de
anotacin de la demanda conforme errnea e ilegalmente confunde el registrador.
En la anotacin de tacha del ttulo N 7571 errneamente se seala que en la
escritura pblica no se estableci plazo para el cmputo sealado en el art. 3 de la Ley
N 26639, siendo incorrecto ya que la caducidad empieza a correr desde el vencimiento
de la obligacin y no del vencimiento del contrato, resultando claro que el vencimiento
se aplica con los requerimientos notariales conforme lo ha dispuesto el Tribunal
Registral, por lo que solicito [sic] que en su oportunidad se tenga presente dicho
documento.
Por lo expuesto, tenemos que ha existido en el presente caso una diferente
interpretacin de las pruebas aportadas en la solicitud por lo que solicito [sic] se me
conceda la presente apelacin, adems que la cancelacin solicitada procede de puro
derecho por caducidad de la inscripcin en aplicacin de la Ley N 26639, por lo que
solicito se me conceda la apelacin conforme corresponde y se eleve los actuados en la
presente al Tribunal Registral conforme corresponde.
IV.

ANTECEDENTE REGISTRAL

El inmueble comprendido en la rogatoria es la casa huerta N 37 del Jr. San


Martn, del distrito y provincia de Hunuco, inscrita en la ficha N 20554 que contina
en la partida electrnica N 11002731 del Registro de Predios de Hunuco.
En el asiento d) 4 de la ficha N 20554, corre inscrita la hipoteca constituida por
Esther Palomino de Obregn y Manuel Obregn Valverde para garantizar a Fredy
Eugenio Obregn Palomino y Cecilia Silvia Rivera Montes a favor de Distribuidora
Pilsen S.A. hasta por la suma de US$ 300,000.00.
En el asiento D00002 de la partida N 11002731, corre inscrita la medida
cautelar de anotacin de demanda a favor de Zoila Irene Retegui del guila.
V.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Interviene como ponente el Vocal Luis Alberto Aliaga Huaripata.


Del anlisis del presente caso, la Primera Sala considera que la cuestin a
determinar es la siguiente:
Si puede establecerse en el caso venido en grado el parmetro del inicio del
cmputo del plazo de caducidad establecido en el artculo 3 de la Ley N 26639.
VI.

ANLISIS

Primero: Por escritura pblica de fecha 24 de julio de 1993 extendida ante el


notario de Hunuco, Toms Parra Ormeo, Luis Inocente Farfn reconoci adeudar a
Distribuidora Pilsen S.A. DIPISA la suma de S/. 31,225.00 nuevos soles,
correspondiente a habilitaciones de cerveza, envases y cajas plsticas. En la clusula
dcimo sptima del referido instrumento y en garanta de la deuda reconocida, as como
de todas las obligaciones asumidas por Fredy Eugenio Obregn Palomino, Manuel
Obregn Valverde y Esther Palomino Obregn, constituyeron hipoteca sobre el
inmueble ubicado en el jirn San Martn Ns 773, 771 y 777 - Hunuco, a favor de
Distribuidora Pilsen S.A., la que se inscribi originalmente en la ficha N 20554 del
asiento d) 4 del Registro de Propiedad Inmueble de Hunuco.
En el numeral 2.3 de la clusula segunda del instrumento antes citado se
estableci que el cliente cancelar la deuda sealada en los numerales 2.1 y 2.2,
previo requerimiento notarial que le formular la distribuidora.
Segundo: La rogatoria formulada est sustentada en la Ley N 26639, es decir, se
pide la cancelacin de la hipoteca inscrita en el asiento D-4 de la ficha N 20554, que
contina en la partida electrnica N 11002731 del Registro de Predios de Hunuco, por
haber transcurrido el plazo establecido en el artculo 3 de la Ley acotada.
Tercero: El artculo 3 de la Ley N 26639 prescribe que las inscripciones de las
hipotecas, de los gravmenes y de las restricciones a las facultades del titular del
derecho inscrito y las demandas y sentencias u otras resoluciones que a criterio del juez
se refieran a actos o contratos inscribibles, se extinguen a los 10 aos de las fechas de
las inscripciones, si no fueran renovadas.
La norma contenida en el prrafo anterior se aplica, cuando se trata de
gravmenes que garantizan crditos, a los 10 aos de la fecha de vencimiento del plazo
del crdito garantizado.
Cuarto: Para determinar si el asiento de la hipoteca a que alude el punto tercero
del anlisis de la presente resolucin ha caducado es necesario esclarecer ante qu
supuesto nos encontramos: ante el primer o el segundo prrafo del artculo 3 de la Ley
N 26639, esto es, ante una hipoteca que garantiza o no un crdito, ya que la distincin
permitir saber desde cundo empieza a transcurrir el plazo de caducidad del asiento. Si
es una hipoteca constituida para garantizar un crdito el inicio del cmputo del plazo
ser la fecha de vencimiento del plazo del crdito garantizado. Si por el contrario se
trata de una hipoteca que no est garantizando un crdito, el inicio del cmputo del
plazo ser la fecha del asiento de presentacin del ttulo constitutivo en el Registro.
Quinto: De la lectura de la escritura pblica del 24 de julio de 1993, sobre
reconocimiento de deuda con garanta hipotecaria, se aprecia que la hipoteca cuya
cancelacin se solicita se constituy para garantizar las obligaciones indicadas en el
punto primero del anlisis de la presente resolucin; circunstancia que nos conduce a
evaluar el inicio del cmputo del plazo de caducidad desde el vencimiento del plazo del
crdito garantizado.
Sexto: El punto 2.3 de la clusula segunda de la escritura pblica de fecha 24 de
julio de 1993 seal que el cliente cancelara la deuda indicada en los numerales 2.1 (S/.
31,225.00 nuevos soles) y 2.2. (11,933 cajas plsticas y 12,382 docenas de botellas),

previo requerimiento notarial que le sera formulado por Distribuidora Pilsen S.A., es
decir, se pact que el vencimiento del plazo del crdito garantizado con la hipoteca
estara referido al requerimiento notarial efectuado por el acreedor. En consecuencia,
para determinar el inicio del cmputo del plazo de caducidad de 10 aos que regula la
Ley N 26639, es necesario que se presente el requerimiento notarial. Si bien se
presentaron cartas notariales que contienen el requerimiento de pago, del contenido de
dichas cartas no se desprende que se encuentran referidos a las deudas referidas en los
numerales 2.1 y 2.3 del contrato contenido en la escritura pblica del 24.7.93.
Por lo tanto, no es posible determinar la fecha de inicio de cmputo del plazo de
caducidad[1].
Respecto a las dems obligaciones asumidas por el cliente, no se desprende de
los antecedentes registrales que sta haya surgido, por lo que no se las va a tomar en
cuenta para efectos del cmputo del plazo de caducidad, porque registralmente an no
ha nacido.
En suma, al no conocerse la fecha de vencimiento del plazo del crdito
garantizado, el registrador no puede dar inicio del cmputo del plazo de caducidad y por
ende, determinar si la inscripcin de la hipoteca que obra en el asiento D-4 de la ficha
N 20554 ha caducado.
Stimo.- Sin perjuicio de lo expuesto se constata de la revisin de la partida
registral del predio submateria que con fecha 28.6.2004 se present a Registros Pblicos
de Huanuco el ttulo N 5415. El ttulo antes mencionado trata de la solicitud de medida
cautelar de anotacin de demanda, sobre ejecucin de garanta hipotecaria, del asiento
d) 4 en la ficha N 20554 que contina en la partida electrnica N 11002731 del
Registro de Predios de Hunuco.
Octavo.- En tal sentido, debe analizarse si la medida cautelar de anotacin de
demanda referida precedentemente, constituye obstculo para la inscripcin del ttulo
alzado.
Al respecto, el artculo 67 del Reglamento General de los Registros Pblicos
indica que la existencia de una anotacin preventiva no determina la imposibilidad de
extender asientos registrales relacionados con los actos y derechos publicitados en la
partida registral, salvo que el contenido mismo de la anotacin preventiva o la
disposicin normativa que la regula establezca expresamente lo contrario.
De la lectura del artculo en mencin se puede colegir que, en funcin a sus
efectos respecto a nuevas inscripciones, existen dos clases de anotaciones preventivas:
las que no afectan en modo alguno la extensin de inscripciones que es la regla
general, y las que determinan el cierre registral respecto a otros asientos registrales la
excepcin. Cabe precisar que los efectos del cierre registral pueden encontrarse
previstos en la misma anotacin preventiva o en las disposiciones normativas que las
regulan.
Noveno.- La anotacin preventiva de demanda es en esencia, una inscripcin de
carcter temporal que se extiende para asegurar y cautelar en el registro el cumplimiento
de los fallos judiciales o la eficacia de cualquier derecho real que no puede ser inscrito

en forma definitiva y a la vez cumple la funcin de enervar la eficacia de la fe pblica


registral de los titulares de situaciones jurdicas an no consolidadas, reservando durante
su vigencia, la prioridad del ttulo, ya que los efectos de la inscripcin de la sentencia se
retrotraern a la fecha de la anotacin preventiva de demanda de conformidad con lo
dispuesto por el artculo 68 del Reglamento General de los Registros Pblicos.
Respecto a la anotacin preventiva de demanda de ejecucin de garanta
hipotecaria, esta resulta excluyente de la cancelacin por extincin registral de la
hipoteca regulada por el artculo 3 de la Ley N 26639 (por lo que produce el cierre
registral), si tomamos en consideracin que en el supuesto de inscribirse la sentencia de
ejecucin que declara fundada la demanda, la cancelacin inscrita quedara enervada
ante la prioridad de la sentencia de la nulidad de la hipoteca; y si por el contrario se
declara infundada la demanda de ejecucin de garanta hipotecaria, el asiento de
cancelacin de hipoteca quedara consolidado.
Vale decir que el ttulo en cuestin que trata de la solicitud de ejecucin de
garanta hipotecaria, persigue impedir que el asiento caduque; situacin que determina
que el ttulo venido en grado N 7571 del 2.9.2004 resulte incompatible con este, ya que
las rogatorias de inscripcin se excluyen mutuamente: una solicita la ejecucin de
garanta hipotecaria y la otra pide su caducidad[2].
Dcimo.- En el caso venido en grado, se aprecia que la medida cautelar a que se
contrae el asiento D 00002 de la partida registral N 11002731 del Registro de Predios
de Lima, publicita la existencia del proceso judicial dentro del cual fue dictado,
reservando de esta manera la prioridad del fallo a expedirse.
Estando a los fundamentos referidos precedentemente, esta anotacin de
demanda constituyen obstculo para la inscripcin del ttulo alzado, debido a que resulta
incompatible(1) con este.
En tal sentido, debe confirmarse la tacha formulada por el Registrador.
VIl.

RESOLUCIN

CONFIRMAR la tacha formulada por el registrador pblico de Hunuco, al


ttulo referido en el encabezamiento, por los fundamentos expresados en la presente
resolucin.
Regstrese y comunquese.
SS. TARAZONA ALVARADO; SILVA VILLAJUN; ALIAGA HUARIPATA

LA NULIDAD DE UNA RESOLUCIN EMITIDA POR EL REGISTRADOR DEL


REGISTRO FISCAL DE VENTAS A PLAZOS Ser de competencia del Tribunal
Registral?

RES. 693-2004-SUNARP-TR-L
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado
:
Ferreyros S.A.A
Asunto:
Recurso de nulidad de resoluciones
Fecha :
19 de agosto de 2004 (El Peruano, 21/01/2005)
Conforme lo establece el artculo 11.2 de la Ley del Procedimiento Administrativo
General corresponde al Tribunal Registral pronunciarse respecto a la nulidad de los
actos administrativos acaecidos en primera instancia.
RESOLUCIN N 693-2004-SUNARP-TR-L
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS
REGISTROS PBLICOS
TRIBUNAL REGISTRAL
Lima, 26 de noviembre de 2004
APELANTE :
Ferreyros S.A.A.
VENDEDOR :
Ferreyros S.A.A.
COMPRADOR
:
Matilde Ramos Vda. de Huaman.
EXPEDIENTE
:
N 21083.
OFICIO
:
Del 19 de agosto de 2004.
REGISTRO :
Registro Fiscal de Ventas a Plazos de Ica.
RECURSO :
Recurso de nulidad de resolucin N 22 que declara
improcedente pedidos de nulidad de resoluciones y recurso de nulidad de resolucin N
23 que resuelve elevar el expediente al Tribunal Registral.
SUMILLA :
COMPETENCIA PARA DECLARAR LA NULIDAD DE ACTOS
ADMINISTRATIVOS
Conforme establece el artculo 11.2 de la Ley N 27444 corresponde al Tribunal
Registral pronunciarse respecto a la nulidad de los actos administrativos acaecidos en
primera instancia.
I.

SOLICITUD QUE ORIGINA LA PRESENTE

Mediante escrito de fojas 478 presentado el 18 de agosto de 2004, la empresa


Ferreyros S.A.A. solicita la nulidad e insubsistencia de la Resolucin N 22 del 9 de
agosto de 2004 manifestando que la registradora al expedir la precitada Resolucin N
22 le ha causado profundo agravio toda vez que sin mediar resolucin judicial alguna, y
sin haber acreditado ante su despacho el pago total del motor, se le obliga a devolver el
motor incautado al comprador demandado.
De otro lado, la misma empresa Ferreyros S.A.A. solicita la nulidad e
insubsistencia de la Resolucin N 23 del 19 de agosto de 2004, la cual eleva al rgano
de segunda instancia registral el escrito de nulidad referido en el prrafo anterior y
presentado por la Empresa Ferreyros S.A.A.
II.

DECISIN IMPUGNADA

Mediante Resolucin N 22 del 9 de agosto de 2004, la Registradora Pblica del


Registro de Ica, Diana Piccone Talavera, declara improcedente el pedido de nulidad de
las Resoluciones Ns. 16, 491-2003-TR y 21 solicitado por Ferreyros S.A.A.,

considerando que contra la Resolucin N 16 emitida en primera instancia


administrativa se interpuso recurso de apelacin ante el Tribunal Registral el mismo que
se pronunci mediante Resolucin N 491-2003-TR y mediante Resolucin N 21 se ha
dado cumplimiento a lo resuelto por dicho Tribunal Registral, aadiendo que contra lo
resuelto por el Tribunal Registral cabe la interposicin de demanda contenciosoadministrativa al amparo de lo previsto en el ltimo prrafo del artculo 3 del
Reglamento General de los Registros Pblicos y que su despacho no es competente para
declarar la nulidad de acto jurdico alguno, menos an la declaracin de nulidad de una
resolucin emitida en segunda instancia registral.
Asimismo, mediante Resolucin N 23, la registradora eleva al Tribunal
Registral el escrito de nulidad presentado por la empresa Ferreyros S.A.A. de fecha 18
de agosto de 2004 considerando que conforme a lo preceptuado en el artculo 11 de la
Ley N 27444, la nulidad ser conocida y declarada por la autoridad superior de quien
dict el acto (resolucin).
III.

FUNDAMENTOS DE LA APELACIN

- El recurrente fundamenta su primer recurso (18 de agosto de 2004) indicando


que no se ha motivado la resolucin N 22 cuya nulidad se solicita habiendo incurrido
en nulidad insubsanable a tenor de lo previsto en los incisos 3) y 4) del artculo 122 del
CPC que prescribe que las resoluciones debern expresar los fundamentos de hecho que
sustenten la decisin y la expresin clara y precisa de lo que se decide u ordena respecto
de todos los puntos controvertidos, siendo que la resolucin que no cumpla con los
requisitos antes sealados ser nula.
- Igualmente fundamenta su segundo recurso (27 de agosto de 2004) sealando
que de acuerdo a lo dispuesto por la Ley N 6565 y su Reglamento, en el procedimiento
de pago de cuotas seguido ante el Registro Fiscal de Ventas a Plazos se aplica
supletoriamente el Cdigo Procesal Civil no pudindose aplicar la Ley de
Procedimiento Administrativo General por no disponerlo la norma, con lo cual al
haberse aplicado el numeral 3) del artculo 75 de la Ley N 27444[1], Ley del
Procedimiento Administrativo General, se ha incurrido en nulidad insubsanable,
solicitando a la registradora declarar la nulidad de la Resolucin N 23, resolucin que
eleva al rgano de segunda instancia registral el escrito de nulidad del 18 de agosto de
2004.
IV.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Interviene como ponente el Vocal Samuel Glvez Troncos.


De lo expuesto y del anlisis del caso, a criterio de esta Sala las cuestiones a
determinar son las siguientes:
a) Cul es la autoridad competente para declarar la nulidad de los actos
acaecidos en primera instancia?
b) Si se han cumplido los requisitos de admisibilidad del recurso de nulidad
presentado.

V.

ANLISIS

1. Mediante recurso de fecha 27 de agosto de 2004, Ferreyros S.A.A. solicita a la


Registradora del Registro Fiscal de Ventas a Plazos de Ica, declarar la nulidad de la
Resolucin N 23 expedida por dicha funcionaria mediante la cual eleva al Tribunal
Registral el escrito de nulidad del 18 de agosto de 2004 presentado por dicha empresa.
2. En el Segundo Pleno del Tribunal Registral de la SUNARP celebrado los das
29 y 30 de noviembre de 2002 se aprob el siguiente precedente de observancia
obligatoria: Ante una situacin no regulada en un procedimiento administrativo
especial, como es el caso del procedimiento de pago de cuotas del Registro Fiscal de
Ventas a Plazos, se debe recurrir en primer lugar a las normas administrativas de
carcter general Ley N 27444 y si en ellas no se ubica norma aplicable, se debe
recurrir a las dems normas de derecho pblico, como el Cdigo Procesal Civil.
Conforme establece el artculo 11.2 de la Ley N 27444, corresponde al Tribunal
Registral pronunciarse respecto de la nulidad de los actos administrativos acaecidos en
primera instancia.
De acuerdo al artculo 11.1 de la Ley N 27444 la nulidad debe ser planteada
mediante los recursos previstos en el Ttulo III Captulo II de la misma Ley sin perjuicio
de la nulidad de oficio prevista en su artculo 202.
3. De lo expresado se advierte la improcedencia del recurso del 27 de agosto de
2004 pues no puede el rgano de primera instancia declarar la nulidad de un acto
expedido por dicho rgano.
4. Dicho esto se advierte del recurso de nulidad presentado contra la Resolucin
N 22 del 9 de agosto de 2004 que se ha omitido acompaar el recibo de pago del
derecho registral por concepto de apelacin(1), debiendo subsanar dicha omisin en el
plazo de dos das hbiles, bajo apercibimiento de tenerse por no presentado el recurso
conforme lo establece el artculo 147 del Reglamento General de los Registros Pblicos.
Estando a lo acordado por unanimidad.
VI.

RESOLUCIN

1. DECLARAR improcedente el recurso de nulidad de fecha 27 de agosto de


2004 respecto de la Resolucin N 23 expedida por la registradora conforme a lo
sealado en la presente resolucin.
2. REQUERIR se subsane el defecto advertido en el numeral 4 del anlisis de la
presente resolucin bajo apercibimiento de tenerse por no presentado el recurso de
nulidad contra la Resolucin N 22 del 9 de agosto de 2004[2][3].
Regstrese y comunquese.
SS. ALDANA DURN; GLVEZ TRONCOS; GUERRA MACEDO.

DERECHO TRIBUTARIO
SI NO SE DECLAR LA VENTA DEL VEHCULO AFECTO AL IMPUESTO
VEHICULAR Corresponder multar al adquirIente?

SI NO SE DECLAR LA VENTA DEL VEHCULO AFECTO AL IMPUESTO


VEHICULAR Corresponder multar al adquirIente?
RTF N 05828-2-2004
TRIBUNAL FISCAL
Interesado
:
Carlos Manuel Valdivia Vizcarra
Asunto:
Multa
Fecha :
13 de agosto de 2004 (Publicada en http://tribunal.mef.gob.pe)
Conforme a la Ley de Tributacin Municipal la calidad de contribuyente del Impuesto
Vehicular se imputa al adquirente del vehculo a partir del 1 de enero del ao siguiente
al que se produce la transferencia, entendindose por ello que la obligacin de presentar

declaracin jurada por la transferencia vehicular es de aquel que transfiere la propiedad


del vehculo mas no de quien la adquiere.
TRIBUNAL FISCAL N 05828-2-2004
EXPEDIENTE
:
N 4287-2004
INTERESADO
:
VALDIVIA VIZCARRA, CARLOS MANUEL
ASUNTO
:
Multa
PROCEDENCIA
:
Piura
FECHA
:
Lima, 13 de agosto de 2004
VISTA la apelacin interpuesta por Valdivia Vizcarra, Carlos Manuel contra la
Resolucin de Gerencia N 735-2003-SATP, emitida el 21 de abril de 2003 por el
Servicio de Administracin Tributaria de Piura de la Municipalidad Provincial de Piura,
que declar infundada la reclamacin formulada contra la Resolucin de Multa N
000037-2002-VEH-UF-SATP, girada por no presentar la declaracin jurada de
transferencia de propiedad del vehculo con Placa de Rodaje N CC-1974.
CONSIDERANDO:
Que el recurrente sostiene que si bien el acta de transferencia de vehculo
automotor que otorg Masaris S.A. a su favor es del 26 de junio de 2002, esta se
consum legalmente el 20 de noviembre de 2002, tal como figura en la referida acta,
por lo que su obligacin de presentar la declaracin jurada comunicando la transferencia
surgi a partir de esa fecha;
Que la Administracin seala que en mrito a lo establecido por el inciso b) del
artculo 34 de la Ley de Tributacin Municipal, el contribuyente est obligado a
presentar declaracin jurada cuando se efecte cualquier transferencia de dominio hasta
el ltimo da hbil del mes siguiente de producida la transferencia, no habiendo
cumplido el recurrente con dicha obligacin, por lo que se emiti la resolucin de Multa
N 000037-2002-VEH-UF-SATP por presentar fuera de plazo la declaracin jurada de
transferencia de propiedad de vehculo;
Que de conformidad con lo dispuesto por el artculo 31 de la Ley de Tributacin
Municipal aprobada por el Decreto Legislativo N 776, son sujetos pasivos del
Impuesto al Patrimonio Vehicular, en calidad de contribuyentes, las personas naturales o
jurdicas propietarias de los vehculos, atribuyndose el carcter de sujeto del impuesto
con arreglo a la situacin jurdica configurada al 1 de enero del ao a que corresponda la
obligacin tributaria, precisndose que cuando se efecte cualquier transferencia el
adquiriente asumir la condicin de contribuyente a partir del 1 de enero del ao
siguiente de producido el hecho;
Que el inciso b) del artculo 34 de la Ley de Tributacin Municipal seala que
los contribuyentes estn obligados a presentar declaracin jurada cuando se efecte
cualquier transferencia de dominio, en estos casos, la declaracin jurada debe
presentarse hasta el ltimo da hbil del mes siguiente de producidos los hechos.
Que de las normas sealadas se desprende que la calidad de contribuyente se
imputa al adquirente del vehculo a partir del 1 de enero del ao siguiente al que se
produce la transferencia, entendindose por ello que la obligacin contenida en el inciso

b) del artculo 34 de la Ley de Tributacin Municipal, es de aquel que transfiere la


propiedad del vehculo mas no de quien la adquiere, por lo que el recurrente en calidad
de adquirente del vehculo con Placa de Rodaje N CC-1974, no tena la obligacin de
comunicar a la Administracin la transferencia del vehculo, careciendo de sustento la
multa impuesta[1];
Con las vocales Espinoza Bassino y Caller Ferreyros, a quien llamaron para
completar Sala, e interviniendo como ponente la vocal Zelaya Vidal.
RESUELVE:
REVOCAR la Resolucin de Gerencia N 735-2003-SATP del 21 de abril de
2003.
Regstrese, comunquese y devulvase al Servicio de Administracin Tributaria
de Piura de la Municipal Provincial de Piura, para sus efectos.
SS. ZELAYA VIDAL; ESPINOZA BASSINO; CALLER FERREYROS;
HUERTAS LIZARZABURU

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
TRIBUNAL FISCAL
TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROPIEDAD
INTELECTUAL
SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
EN LA ACUMULACIN DE PROCESOS PENALES CUANDO UNO DE LOS
DELITOS ES DE EXTREMA GRAVEDAD Desde cundo se computa el plazo
mximo de detencin?
NO LIBERACIN DEL PROCESADO AL VENCIMIENTO DEL PLAZO MXIMO
DE DETENCIN Implica transgredir el derecho a la dignidad

EN LA ACUMULACIN DE PROCESOS PENALES CUANDO UNO DE LOS


DELITOS ES DE EXTREMA GRAVEDAD Desde cundo se computa el plazo
mximo de detencin?
La desaparicin forzada es un delito de lesa humanidad cuya necesidad social de
esclarecimiento e investigacin no puede ser equiparada a la de un mero delito comn,
dada su extrema gravedad. Adems, la determinacin de un plazo razonable no puede
dejar de tomar en cuenta la especial obligacin estatal de investigar y sancionar estos
hechos denunciados, para no convalidar estrategias de impunidad respecto a graves
crmenes y violaciones a derechos humanos. Visto as, la acumulacin de procesos no
puede tener como consecuencia que, para efectos de contabilizar el cumplimiento del
plazo mximo de detencin, se tome en cuenta nicamente el mandato de detencin
dictado en el proceso ms antiguo, sino ms bien que deben ser tomados en cuenta los
mandatos de detencin dictados en cada uno de los procesos que se siguen en su contra.
(El Peruano, 18 de febrero de 2005)

EXP. N 2798-04-HC/TC - LIMA


GABRIEL ORLANDO
VERA NAVARRETE
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 9 das del mes de diciembre de 2004, la Sala Primera del Tribunal
Constitucional, integrada por los magistrados Bardelli Lartirigoyen, Gonzales Ojeda y
Garca Toma, pronuncia la siguiente sentencia
ASUNTO
Recurso Extraordinario interpuesto por don Gabriel Orlando Vera Navarrete
contra el Auto de la Segunda Sala Especializada Penal para Procesos con Reos Libres de
la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 190, su fecha 10 de mayo de 2004, que
declara infundada la accin de hbeas corpus de autos.
ANTECEDENTES
El accionante, con fecha 15 de abril de 2004, interpone accin de hbeas corpus
contra las magistradas que despachan el Primer, Segundo y Quinto Juzgados Especiales
de Lima, por considerar que sufre una detencin arbitraria. Alega que se encuentra
internado en el penal para procesados primarios de Lima ex San Jorge desde el 14 de
abril de 2001, y que a la fecha se encuentra con ms de 36 meses de detencin efectiva
sin que haya sido objeto de sentencia condenatoria en ninguno de los procesos que se le
sigue. En consecuencia, solicita se ordene su inmediata libertad.
Las magistradas accionadas niegan y rechazan la presente accin de garanta,
alegando que los procesos bajo su conocimiento en los que est comprendido el
accionante se encuentran sujetos a los plazos de detencin determinados por Ley, no
existiendo detencin irregular.
El 42 Juzgado Penal de Lima, con fecha 27 de abril de 2004, declar
improcedente la demanda, por considerar que se ha dado la prolongacin del plazo de
detencin dentro los trminos fijados por el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal,
modificado por Ley N 27553 y posteriormente por Ley N 28105, no materializndose
el presupuesto de viabilidad previsto en el artculo segundo de la Ley N 23506.
La recurrida revoc la apelada, y reformndola la declar infundada por
considerar que el plazo mximo se ha duplicado automticamente, por ser el proceso de
naturaleza compleja, dado que es seguido contra ms de diez imputados y que el plazo
mximo de detencin previsto en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal no ha
vencido, por cuanto no se ha vulnerado algn derecho constitucional del accionante.
FUNDAMENTOS
1. En el presente caso, el recurrente solicita que se ordene su inmediata
excarcelacin alegando que se ha vencido el plazo mximo de detencin, previsto en el
artculo 137 del Cdigo Procesal Penal.

2. A fin de determinar si lo alegado por el recurrente resulta amparable, es


preciso describir de manera suscinta los procesos que se le siguen ante los rganos
jurisdiccionales emplazados.
a) Por ante el Primer Juzgado Penal Especial, se tramita el proceso N 03-2003,
por los hechos delictivos acaecidos en la Universidad Nacional de Educacin Enrique
Guzmn y Valle La Cantuta, habindose abierto instruccin con mandato de
detencin, con fecha 24 de enero de 2003, en los seguidos contra el accionante y otros
en su calidad de miembros del denominado Grupo Colina, por delito contra la vida, el
cuerpo y la salud homicidio calificado, violacin de la libertad personal secuestro
agravado y desaparicin forzada de personas, en agravio de Hugo Muoz Snchez,
Bertila Lozano Torres, Dora Oyague Fierro, Luis Enrique Ortiz Perea, Richard Armando
Amaro Cndor, Robert Edgar Teodoro Espinoza, Heraclides Pablo Meza, Felipe Flores
Chipana, Marcelino Rosales Crdenas y Juan Gabriel Marios Figueroa, proceso en el
cual se le dict mandato de detencin, habindose declarado proceso complejo. La
causa actualmente se encuentra en la Sala Penal con los informes de ley, y el plazo de la
detencin vencer el 24 de enero de 2006.
b) Por ante el Segundo Juzgado Especializado Penal de Lima, el accionante se
encuentra comprendido en dos causas penales, los procesos Ns 44-2002 y 01-2003, por
delitos de secuestro y homicidio agravado que a continuacin se procede a detallar:
i) En cuanto al mandato de detencin preventiva dictado en el proceso N 442002, por auto de fecha 4 de octubre de 2002, debido a su presunta participacin como
miembro del denominado Grupo Colina, en calidad de coautor de los delitos contra la
vida el cuerpo y la salud homicidio calificado y contra la libertad violacin de la
libertad en la modalidad de secuestro, en agravio del periodista don Pedro Herminio
Yauri, hechos ocurridos en la ciudad de Huacho, proceso que fue declarado complejo y
que an contina vigente el plazo de 36 meses de detencin provisional, plazo que
vencer recin el 4 de octubre de 2005.
ii) Asimismo, en el proceso N 01-2003 se decret mandato de detencin por
auto de fecha 14 de febrero de 2003, por su presunta participacin en hechos delictivos
cometidos por el denominado Grupo Colina en la localidad de El Santa-Chimbote,
habindosele encausado como presunto coautor de los delitos contra la vida el cuerpo y
la salud homicidio calificado y la violacin de la libertad personal secuestro
agravado en agravio de Carlos Alberto Barrientos Velzquez, Roberto Barrientos
Velzquez, Denis Atilio Castillo Chvez, Federico Coquis Vzquez, Gilmer Ramiro
Len Velzquez, Pedro Pablo Lpez Gonzlez, Jess Manfredo Noriega Ros, Carlos
Martn Tarazona More y Jorge Luis Tarazona More; se deduce de los instrumentales en
autos que el plazo de 36 meses de detencin preventiva an no ha vencido y que, en
todo caso, vencer el da 14 de febrero de 2006.
c) Por ante el Quinto Juzgado Penal Especial, el accionante es procesado por su
participacin como miembro del Grupo Colina en la llamada Matanza de Barrios
Altos y que corre en el expediente N 32-2001, por los delitos de homicidio
calificado y otros, en agravio de Placentina Marcela Chumbipuma Aguirre, Luis
Alberto Daz Astoivilca, Octavio Benigno Huamanyuri Nolasco, Luis Antonio Len
Borja, Filomeno Len Len, Mximo Len Len, Lucio Quispe Huanaco, Tito Ricardo
Ramrez Alberto, Teobaldo Ros Lira, Manuel Isaas Ros Prez, Javier Manuel Ros

Rojas, Alejandro Rosales Alejandro, Nelly Mara Rubina Arquiigo, Odar Mender
Sifuentes Nuez y Benedicta Yanque Churo, y por delito contra la vida, el cuerpo y la
salud lesiones graves en agravio de Natividad Condorcahuna Chicana, Felipe Len,
Tomas Livias Ortega y Alfonso Rodas Alvitez y por delito contra la tranquilidad pblica
agrupacin ilcita en agravio de la sociedad, dictndosele mandato de detencin
preventiva el 14 de abril de 2001, proceso que fue declarado de naturaleza compleja,
disponindose la prolongacin de la medida con fecha 24 de julio de 2002 por el plazo
mximo, segn l articulo 137 del Cdigo Procesal Penal.
Es de observarse que en varios de los procesos que se siguen contra el
recurrente, la detencin an no ha llegado a su plazo mximo previsto por ley, y que ello
es de su conocimiento, tal como consta en su propia declaracin indagatoria a fojas 14 y
15. Al tener mandatos de detencin todava vigentes, en caso de decretarse la libertad en
algn otro proceso, esta no podra hacerse efectiva.
3. Sin embargo, es preciso sealar que mediante oficio N 06-2004-2
JPE/AMR/mpm, proveniente del Segundo Juzgado Penal Especial, este colegiado ha
tomado conocimiento de que por resolucin de fecha 18 de julio de 2003 se decret la
acumulacin de los procesos Ns 01-2003 y 03-2003 al expediente N 044-2002 y que,
mediante resolucin de fecha 21 de diciembre de 2004, el proceso N 044-2002 fue
acumulado al proceso N 32-2001 que se tramita ante el Quinto Juzgado Penal Especial.
En consecuencia, todos los procesos que se siguen contra el recurrente, por su presunta
participacin en los hechos delictivos cometidos por el Grupo Colina, han quedado
acumulados en un nico proceso, el cual actualmente se tramita ante el Quinto Juzgado
Penal Especial.
4. Dada la trascendencia de los procesos penales que actualmente se siguen por
los hechos atribuidos al Grupo Colina, este tribunal considera necesario efectuar algunas
consideraciones sobre la necesidad de investigar y sancionar los hechos que son materia
de dichos procesos penales.
Las obligaciones del Per en materia de Derechos Humanos y la funcin
interpretativa del Derecho Internacional.
5. Los hechos que son materia de los procesos penales seguidos contra el
recurrente forman parte de un conjunto atribuido al autodenominado Grupo Colina,
todos ellos cometidos bajo una modalidad delictiva que ha motivado el rechazo y la
condena de la comunidad nacional e internacional. El Estado peruano no debe tolerar la
impunidad de estos y otros graves crmenes y violaciones a los derechos humanos, tanto
por una obligacin tica fundamental derivada del Estado de Derecho, como por el
debido cumplimiento de compromisos expresos adquiridos por el Per ante la
comunidad internacional.
6. En efecto, la comunidad internacional reconoce la existencia de un ncleo
inderogable de derechos, establecidos en normas imperativas del Derecho Internacional.
Estas normas se derivan del Derecho Internacional de los Derechos Humanos, del
Derecho Internacional Humanitario y del Derecho Penal Internacional.
7. El Per ha recogido esta obligacin jurdica al disponer, de conformidad con
la Cuarta Disposicin Final de la Constitucin, que las normas relativas a los derechos y

libertades, que la Constitucin reconoce, se interpretan de conformidad con la


Declaracin Universal de Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos
internacionales sobre las mismas materias ratificados por el Per.
8. As, las obligaciones, en materia de derechos humanos, no solo encuentran un
asidero claramente constitucional, sino su explicacin y desarrollo en el Derecho
Internacional. El mandato imperativo derivado de la interpretacin en derechos
humanos implica, entonces, que toda la actividad pblica debe considerar la aplicacin
directa de normas consagradas en tratados internacionales de derechos humanos, as
como en la jurisprudencia de las instancias internacionales a las que el Per se encuentra
suscrito.
En este sentido, es un principio general del derecho internacional el que un
Estado no puede invocar las disposiciones de su derecho interno como justificacin para
el incumplimiento de un tratado o de normas imperativas de Derecho Internacional. Este
principio ha quedado establecido en los artculos 27 y 53 de la Convencin de Viena
sobre el derecho de los tratados de 1969, ratificado por el Per mediante el Decreto
Supremo N 029-2000-RE de fecha 14 de septiembre de 2000.
9. Las obligaciones del Estado, en materia de derechos humanos, implican el
respeto y garanta de los derechos fundamentales de las personas sometidas a su
jurisdiccin. Estas obligaciones han quedado enunciadas expresamente por el artculo 2
del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, y los artculos 1 y 2 de la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos. Estas normas internacionales
constituyen, por ende, pauta interpretativa mandatoria de lo dispuesto en el artculo 44
de la Constitucin, vale decir, la obligacin que tiene el Estado de garantizar la plena
vigencia de los derechos humanos.
10. La obligacin de garanta ha sido desarrollada en la jurisprudencia de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos. As, en la sentencia sobre el caso
Velsquez Rodrguez, del 29 de julio de 1988 (prrafo 164), la Corte indica que el deber
de garanta implica que el Estado debe prevenir, investigar y sancionar toda violacin de
los derechos reconocidos, y procurar, adems, el restablecimiento, si es posible, del
derecho conculcado y, en su caso, la reparacin de los daos producidos por la violacin
de los derechos humanos. La obligacin del Estado consiste en el ejercicio de la accin
penal correspondiente contra aquellos funcionarios pblicos, o cualquier individuo, que
sea presuntamente responsable de la violacin alegada. El Derecho Internacional de los
Derechos Humanos, de esta manera vela por la proteccin de los derechos de las
personas, pero simultneamente exige la intervencin del Derecho Penal contra aquellos
que resulten responsables de la infraccin.
El derecho a la tutela o proteccin judicial
11. La Corte Interamericana de Derechos Humanos, el Comit de Derechos
Humanos de la Organizacin de las Naciones Unidas y otros rganos de control
internacional, se han manifestado uniformemente respecto de las graves implicancias
que tiene la falta de sancin de graves violaciones a los derechos humanos. Esta
omisin implica, adems, una violacin adicional del derecho a la tutela judicial que
tiene cualquier ciudadano que se sienta violado en sus derechos.

12. En efecto, el artculo 8 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos


seala que toda persona tiene derecho a un recurso efectivo ante los tribunales
nacionales competentes, y que la ampare contra actos que violen sus derechos
fundamentales reconocidos por la Constitucin o por la ley. De igual manera, el artculo
25 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, establece que toda persona
tiene derecho a un recurso sencillo y rpido o a cualquier otro recurso efectivo ante los
jueces o tribunales competentes, y que la ampare contra actos que violen sus derechos
fundamentales reconocidos por la Constitucin, la ley o la Convencin, aun cuando tal
violacin sea cometida por personas que acten en ejercicio de sus funciones oficiales.
13. La proteccin judicial, as entendida, implica una doble dimensin. Por un
lado, es consecuencia del derecho de las vctimas de violaciones a sus derechos
humanos a alcanzar verdad, justicia y reparacin como consecuencia de los hechos
sufridos. Por otro lado, conlleva explcitamente la obligacin de las autoridades
jurisdiccionales de desarrollar los procesos judiciales a su cargo, bajo las estrictas
medidas de seguridad, y determinando las figuras delictivas aplicables a tenor de las
disposiciones del Derecho Internacional que resulten aplicables.
El Derecho Internacional Humanitario
14. Cabe mencionar, adems, que el Derecho Internacional Humanitario expresa
obligaciones relevantes para el presente caso. En efecto, los instrumentos de esta rama
internacional aplicables a conflictos armados internos se encuentran en el artculo 3
comn de los cuatro Convenios de Ginebra y el Protocolo II adicional de dichos
Convenios. El Per ha ratificado estos instrumentos centrales, mediante las resoluciones
legislativas Ns 12412 (1956) y 25029 (1989), respectivamente.
15. Las normas sealadas en el punto anterior se aplican en tanto exista un
conflicto armado interno entre fuerzas del Estado y grupos armados particulares. La
jurisprudencia internacional ha indicado que las normas mnimas del Derecho
Internacional Humanitario no solo se establecen con fines de mero reconocimiento, sino
que su violacin constituye una grave infraccin humanitaria y, eventualmente, un
crimen de guerra (Corte Internacional de Justicia, sentencia de fondo en el caso del
estrecho de Corf - 1949; de igual manera en la sentencia sobre actividades militares y
paramilitares en y contra Nicaragua - 1986). Las normas imperativas que se derivan de
este cuerpo jurdico obligan no solo a los Estados sino que comprometen directamente
la responsabilidad de los individuos. Debe tenerse presente, en este sentido, que las
normas del Derecho Internacional Humanitario prohben de manera absoluta los
atentados contra la vida de personas civiles y desarmadas en cualquier tiempo y lugar.
16. Tanto en el artculo 3 comn como en el artculo 4.2 del Protocolo Adicional
II existen normas expresas que prohben conducir actos que configuren la desaparicin
de una persona. El artculo 3 comn prohbe, adems, los atentados contra la vida y la
integridad personal, especialmente el homicidio en todas sus formas, las mutilaciones,
los tratos crueles, la tortura y los suplicios. Privar a una persona de la garanta de la ley
y ordenar o ejecutar actos deliberados que buscan desaparecerlo, implica pues una grave
infraccin del Derecho Internacional Humanitario que el Estado debe sancionar.
17. Finalmente, cabe precisar que la aplicacin de las disposiciones del Derecho
Internacional Humanitario no requieren validacin formal alguna, siendo aplicables

automticamente en tanto se produzca un hecho contrario a las normas mnimas de


humanidad. As lo ha sealado, por ejemplo, el comentario autorizado del Comit
Internacional de la Cruz Roja.
La improcedencia de los obstculos procesales para sancionar graves crmenes
contra el Derecho Internacional Humanitario y violaciones a los Derechos Humanos y
su relacin con la tutela judicial
18. La gravedad de estas conductas ha llevado a la comunidad internacional a
plantear expresamente que no pueden oponerse obstculos procesales que tengan por
propsito eximir a una persona de sus responsabilidades en graves crmenes y
violaciones del Derecho Internacional Humanitario y los Derechos Humanos. Esta
afirmacin se deriva, como ha sido sealado, de la obligacin del Estado de investigar y
sancionar las violaciones producidas.
19. La Corte Interamericana de Derechos Humanos ha sealado que la
obligacin de investigar debe cumplirse con seriedad y no como una simple formalidad
condenada de antemano a ser infructuosa. La investigacin que desarrolle el Estado, por
medio de sus autoridades jurisdiccionales, debe ser asumida como un deber jurdico
propio y no como una gestin procesal cualquiera. El derecho a la tutela judicial, tal
cual queda establecido en la presente sentencia, exige que los jueces dirijan el proceso
de modo de evitar dilaciones y entorpecimientos indebidos que provoquen situaciones
de impunidad, frustrando as la debida proteccin judicial de los derechos humanos
(caso Bulacio versus Argentina, sentencia del 18 de septiembre de 2003).
20. El artculo I del ttulo preliminar de nuestro Cdigo Penal establece que la
finalidad de la legislacin penal es la prevencin de delitos y faltas como medio
protector de la persona humana y la sociedad. Esta disposicin orienta al conjunto de las
normas sustantivas y procesales, y deben ser interpretadas a la luz de las
consideraciones hasta aqu anotadas. Sera un contrasentido si una sociedad democrtica
tolera la impunidad en nombre de disposiciones adjetivas que tienen otra finalidad.
El delito de desaparicin forzada de personas
21. Uno de los delitos que son materia de imputacin en los referidos procesos
penales es el de desaparicin forzada. El Cdigo Penal promulgado en 1991, mediante
el Decreto Legislativo N 635, en su captulo II del ttulo XIV del libro segundo,
relativo al delito de terrorismo, artculo 323, tipific con precisin el delito de
desaparicin forzada de personas. Este captulo fue posteriormente derogado mediante
el Decreto Ley N 25474, promulgado el 6 de mayo de 1992. La figura tpica de
desaparicin forzada de persona fue reintroducida mediante el Decreto Ley N 25592,
publicado en el diario oficial El Peruano el 2 de julio de 1992, descripcin que fue
finalmente regulada mediante el artculo 6 de la Ley N 26926, del 21 de febrero de
1998, ubicando la figura dentro del captulo de delitos contra la humanidad.
22. Esto quiere decir que entre el 7 de mayo y el 1 de julio de 1992 no existi,
taxativamente, en el Cdigo Penal la figura tpica correspondiente a la desaparicin
forzada de personas. Sin embargo, este Tribunal se ha pronunciado con anterioridad
respecto a la naturaleza permanente del delito de desaparicin forzada de personas. En
efecto, en la sentencia recada en el expediente N 2488-2002-HC/TC (Genaro Villegas

Namuche), este Tribunal seal expresamente que no se vulnera la garanta de la lex


previa derivada del Principio de Legalidad Penal, en caso se aplique a un delito
permanente una norma penal que no haya entrado en vigencia antes del comienzo de su
ejecucin, pero que resulta aplicable mientras el mismo sigue ejecutndose. En tal
sentido, el hecho de que la figura tpica de desaparicin forzada de personas no haya
estado siempre vigente, no resulta impedimento, para que se lleve a cabo el
correspondiente proceso penal por dicho delito y se sancione a los responsables. Esta
apreciacin se fundamenta, adems, en lo dispuesto en el artculo III de la Convencin
Interamericana sobre desaparicin forzada de personas, aprobada en Belem do Par, el 9
de junio de 1994, la que indica expresamente que los Estados Partes se comprometen a
adoptar, con arreglo a sus procedimientos constitucionales, las medidas legislativas que
fueren necesarias para tipificar como delito la desaparicin forzada de personas, y a
imponerle una pena apropiada que tenga en cuenta su extrema gravedad.
23. La desaparicin forzada de personas es un delito pluriofensivo, por cuanto
afecta la libertad fsica, el debido proceso, el derecho a la integridad personal, el
reconocimiento de la personalidad jurdica y, como ya se ha sealado, el derecho a la
tutela judicial efectiva. La vigencia de estos derechos es absoluta, por lo que su
proteccin se encuentra regulada en el Derecho Internacional de los Derechos Humanos
y el Derecho Internacional Humanitario.
24. En efecto, la desaparicin forzada de personas supone generar una cruel
sensacin de incertidumbre tanto para la persona desaparecida como para sus familiares,
los mismos que pasan a ser vctimas directas de este grave hecho. Por ello, el Derecho
Internacional reconoce a la desaparicin forzada como una de las modalidades ms
graves de violaciones de los derechos humanos.
25. Ahora bien, cuando este hecho es cometido como parte de una estrategia
general o representa solo un ejemplo de un conjunto de conductas ilcitas similares,
estamos frente a la existencia de un patrn de violaciones, lo que las convierte en
crimen de lesa humanidad. Al respecto, el informe final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin constat que los hechos atribuibles al autodenominado grupo Colina
representaron un patrn sistemtico y generalizado de violaciones a los derechos
humanos, expresado en hechos como las desapariciones de La Cantuta, la del periodista
Pedro Yauri, los asesinatos de estudiantes en la Universidad Nacional del Centro y la
masacre de Barrios Altos. Tal como lo expresa la juez del Segundo Juzgado Penal
Especial en el auto apertorio de instruccin del proceso signado con el nmero 01-2003,
la organizacin de la desaparicin de los campesinos del Santa hubiera sido imposible
sin la consecucin de recursos logsticos significativos, razn por la cual han sido
considerados como responsables los altos mandos a cargo de las labores de inteligencia
de esos aos, incluyendo el procesamiento del ex-presidente de la Repblica.
26. El delito de desaparicin forzada ha sido desde siempre considerado como
un delito de lesa humanidad, situacin que ha venido a ser corroborada por el artculo 7
del Estatuto de la Corte Penal Internacional, que la define como la aprehensin, la
detencin o el secuestro de personas por un Estado o una organizacin poltica, o con su
autorizacin, apoyo o aquiescencia, seguido de la negativa a informar sobre la privacin
de libertad o dar informacin sobre la suerte o el paradero de esas personas, con la
intencin de dejarlas fuera del amparo de la ley por un perodo prolongado.

27. Se trata, sin duda, de un delito de lesa humanidad cuya necesidad social de
esclarecimiento e investigacin no pueden ser equiparadas a las de un mero delito
comn, dada su extrema gravedad. En este sentido, la Resolucin N 666 (XIII-083) de
la Asamblea General de la Organizacin de Estados Americanos, estableci en el
artculo 4, Declarar que la prctica de la desaparicin forzada de personas en Amrica
es una afrenta a la conciencia del hemisferio y constituye un crimen de lesa
humanidad. La Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas
reafirma en su prembulo que la prctica sistemtica de desapariciones forzadas
constituye un delito de lesa humanidad. La necesidad social del esclarecimiento e
investigacin de estos delitos no puede ser equiparada a la de un mero delito comn.
(Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas, Resolucin
adoptada en la sptima sesin plenaria, 9 de junio de 1994. OEA/Ser. PAG/doc.314/94
rev).
El derecho a ser juzgado en un plazo razonable y el derecho a la tutela judicial
28. La determinacin de plazo mximo de la detencin en el caso deber
realizarse de conformidad con el derecho a la razonabilidad del plazo de la detencin.
Asimismo, como ya lo ha sealado este tribunal, no es posible que en abstracto se
establezca un nico plazo a partir del cual la prisin provisional pueda reputarse como
irrazonable. Ello implicara asignar a los procesos penales una uniformidad objetiva e
incontrovertida, supuesto que es precisamente ajeno a la grave y delicada tarea que
conlleva merituar la eventual responsabilidad penal de cada uno de los individuos
acusados de la comisin de un ilcito. (Expediente N 2915-2004-HC/TC).
29. Asimismo, la determinacin del plazo razonable de la detencin no puede
dejar de tomar en cuenta la especial obligacin estatal de investigar y sancionar los
hechos denunciados, conforme a lo expuesto en los pargrafos precedentes, a fin de no
convalidar estrategias de impunidad respecto a graves crmenes y violaciones a los
derechos humanos.
30. Es necesario tomar en cuenta que cada uno de los procesos abiertos contra el
recurrente reviste complejidad, dado el nmero de procesados y de vctimas, por lo que
el plazo de detencin en cada uno de ellos por separado, de conformidad con lo
sealado en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, es el mximo previsto en la ley.
31. De otro lado, las normas procesales, entre las que se encuentra la que seala
el plazo lmite de la detencin sin sentencia, no solo implican una garanta para el
imputado, sino que constituyen tambin un parmetro objetivo que informa al rgano
jurisdiccional sobre la forma y modo en que debe llevarse a cabo la sustanciacin del
proceso. Si existe peligro procesal, requisito indispensable para imponer una medida de
detencin, el rgano jurisdiccional deber llevar a trmino el proceso antes de que dicho
plazo lmite haya vencido, a fin de no poner en peligro el xito del proceso. Caso
contrario, se ver obligado a revocar el mandato de detencin que pesa sobre el
imputado, y en caso subsista el peligro de fuga o entorpecimiento de la actividad
probatoria, ello pondr en peligro la culminacin del proceso, y, con ello, la especial
obligacin de esclarecimiento que este tipo de crmenes conlleva.
32. Por lo tanto, este Tribunal considera que la acumulacin de procesos
decretada no puede tener como consecuencia que, para efectos de contabilizar el

cumplimiento del plazo mximo de la detencin, se tome en cuenta nicamente el


mandato de detencin dictado en el proceso ms antiguo, sino ms bien que deben ser
tomados en cuenta los mandatos de detencin dictados en cada uno de los procesos que
se siguen en su contra.
33. Es necesario recalcar que, tal como ya lo seal este Tribunal (Expediente
N. 2915-2004-HC/TC), una vez vencido el plazo mximo de la detencin, este podr
ser prolongado en caso la demora en el proceso sea atribuible al imputado, a travs de
una defensa obstruccionista, atentatoria de la celeridad y xito judicial.
34. De conformidad con el artculo VI in fine del Cdigo Procesal
Constitucional, los criterios de interpretacin contenidos en los fundamentos jurdicos
Ns 13, 17, 31, 32 y 38, son vinculantes para todos los operadores jurdicos.
Por los fundamentos expuestos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que
le confiere la Constitucin Poltica del Per
HA RESUELTO
1. Declarar INFUNDADA la accin de hbeas corpus de autos.
2. Declarar que los fundamentos jurdicos Ns 13, 17, 27 y 32, son de
observancia obligatoria para todos los operadores jurdicos.
Publquese y notifquese.
SS. BARDELLI LATIRIGOYEN; GONZALES OJEDA; GARCA TOMA
Comentario.La presente sentencia deja mucho que desear en cuanto a su claridad para fijar la
parte vinculante. En efecto, el fundamento jurdico 34 ltimo fundamento de la
sentencia seala como criterios de interpretacin vinculantes para todos los operadores
jurdicos, de conformidad con el artculo VI in fine del Cdigo Procesal
Constitucional, los contenidos en los fundamentos 13, 17, 31, 32 y 38; por otra parte,
el fallo de la sentencia indica que los fundamentos 13, 17, 27 y 32 sern de observancia
obligatoria para todos los operadores jurdicos.
Se ve, entonces, que de acuerdo al fundamento jurdico 34 el Tribunal
Constitucional considera de observancia obligatoria un criterio inexistente (el del
fundamento 38, en una sentencia con 34 fundamentos), y se basa en un dispositivo
impertinente como el VI del Cdigo Procesal Constitucional, que alude a la
interpretacin constitucional y conforme a la Constitucin. As, el ltimo prrafo del
artculo VI al que alude la sentencia erige al Tribunal Constitucional como mximo
intrprete de la constitucionalidad (no solo intrprete mximo de la Constitucin), es
decir, que es la instancia ms calificada para decir cundo una norma est acorde o no
con la Constitucin, ms all de solo precisar el contenido de los dispositivos de la
Carta Fundamental.

Es en el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional


que se establece el carcter obligatorio del precedente sealado por el Tribunal. De una
simple lectura del dispositivo en mencin se tiene que, por autorizacin del referido
artculo, el Alto Tribunal puede indicar qu extremos de sus sentencias constituyen
precedentes vinculantes, as como precisar cules son sus efectos.
Atendiendo a los diferentes efectos que tienen los fundamentos jurdicos y el
fallo de la sentencia, y al error del fundamento 34, consideraremos como precedentes de
obligatoria observancia a los fundamentos 13, 17, 27 y 32, los cuales vamos a comentar.
El Tribunal Constitucional seala la existencia del derecho a la proteccin
judicial a propsito de la falta de sancin frente a violaciones graves de derechos
humanos. Este derecho detentara una doble dimensin: por un lado sera consecuencia
del derecho a obtener la verdad, justicia y reparacin frente a afectaciones graves de
derechos humanos; por otro lado, implica que las autoridades judiciales investiguen y
sancionen a los culpables, aplicando las disposiciones del Derecho Internacional que
sean pertinentes.
Asimismo, el Derecho Internacional Humanitario que proscribe atentados
contra la vida e integridad de personas civiles y desarmadas ha de aplicarse
automticamente ante hechos contrarios a las normas mnimas de humanidad que
dispone. En tal sentido, conforme al Derecho Internacional Humanitario, la desaparicin
forzada de personas es un delito que merece persecucin por parte de los Estados, cuya
necesidad de esclarecimiento e investigacin no pueden equipararse a las de un simple
delito comn debido a su gravedad.
El Tribunal Constitucional considera como criterio de observancia obligatoria
que, en caso de acumulacin de procesos, el tiempo de detencin contabilizado para
determinar el cumplimiento del plazo mximo de detencin sin condena (tras lo cual
procede la excarcelacin inmediata) no puede empezar con el proceso ms antiguo, sino
mas bien deben tomarse en cuenta los mandatos de detencin dictados en cada uno de
los procesos seguidos contra el inculpado. Esta, no obstante, no parece ser la mejor
alternativa (esto es, la opcin ms garantista) que pudo haber tomado el Tribunal; en
efecto, el plazo que debera contabilizarse habra de ser el que corresponde al trmite
iniciado por el delito ms grave, salvo que el Tribunal haya reservado esta sumatoria de
plazos solo frente a (procesados por) delitos de lesa humanidad, decisin cuestionable,
por cierto, desde los principios constitucionales de igualdad y legalidad, adems del
derecho fundamental a la tutela procesal efectiva.

NO LIBERACIN DEL PROCESADO AL VENCIMIENTO DEL PLAZO MXIMO


DE DETENCIN: Implica transgredir el derecho a la dignidad
Que no se decrete la libertad inmediata de un procesado tras la culminacin del plazo
mximo de detencin, obligando al detenido a permanecer en prisin ad infinitum, so
pretexto de un equivocado concepto de la tramitacin procesal, implica transgredir todas
las previsiones jurdicas que garantizan un proceso debido o regular. Dicha situacin

compromete la eficacia o existencia del derecho a un proceso sin dilaciones indebidas,


derecho fundamental innominado y consustancial a los principios del Estado
democrtico de derecho y a la dignidad de la persona, reconocidos en el artculo 3 de la
Constitucin Poltica del Estado.
(El Peruano, 08 de febrero de 2005)
EXP. N 3771-2004-HC/TC - PIURA
MIGUEL CORNELIO
SNCHEZ CALDERN
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 29 das del mes de diciembre de 2004, la Sala Primera del
Tribunal Constitucional, con asistencia de los magistrados Alva Orlandini, Garca Toma
y Vergara Gotelli, pronuncia la siguiente sentencia
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por Miguel Cornelio Snchez Caldern
contra la sentencia de la Segunda Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Piura,
de fojas 96, su fecha 20 de octubre de 2004, que declara improcedente la accin de
hbeas corpus de autos.
ANTECEDENTES
Con fecha 27 de setiembre de 2004, el recurrente interpone accin de hbeas
corpus contra la Primera Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Piura,
solicitando su inmediata excarcelacin. Manifiesta que fue detenido por la Polica
Nacional el 1 de junio de 1995, posteriormente procesado por la comisin del delito de
terrorismo y condenado a la pena de cadena perpetua. Agrega que dicho proceso fue
anulado, lo mismo que la sentencia, y que se le instaur un nuevo proceso con mandato
de detencin, cumpliendo hasta la fecha ms de 111 meses de reclusin en el
establecimiento penal de Ro Seco de Piura, habiendo transcurrido en exceso el plazo
mximo de detencin que establece el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, sin
haberse expedido sentencia en primera instancia, por lo que la privacin judicial de su
libertad ha devenido en arbitraria e inconstitucional.
Realizada la investigacin sumaria, el juez investigador toma la declaracin del
accionante, quien se ratifica en los trminos de la demanda. Por su parte, Luis Alberto
Cevallos Vega, vocal de la Sala Penal demandada, rinde su declaracin explicativa
manifestando que un anterior juzgamiento del demandante fue declarado nulo en virtud
de una sentencia del Tribunal Constitucional, pero que se le abri un nuevo proceso
penal con mandato de detencin con fecha 16 de mayo de 2003, conforme al Decreto
Legislativo N 922, aadiendo que a partir de dicha fecha corre el plazo de detencin de
36 meses establecido para los delitos de terrorismo, el mismo que an no ha vencido.
El Octavo Juzgado Penal de los Mdulos Penales de Piura, con fecha 1 de
octubre de 2004, declara infundada la demanda, por estimar que, de conformidad con el
artculo 4 del Decreto Legislativo N 922, el plazo mximo para aplicar el artculo 137
del Cdigo Procesal Penal se cuenta a partir del auto de apertura de instruccin, que, en
el caso de autos, es el 16 de mayo de 2003, siendo el plazo mximo de detencin para el

delito de terrorismo de 36 meses, el mismo que no ha transcurrido en exceso en el caso


del accionante.
La recurrida confirma la apelada por los mismos fundamentos.
FUNDAMENTOS
1. Delimitacin del petitorio
1. La demanda tiene por objeto que se ordene la inmediata excarcelacin del
accionante por haber cumplido ms de 111 meses de detencin judicial, sobrepasando
en exceso el plazo mximo de prisin preventiva previsto en el artculo 137 del Cdigo
Procesal Penal (CPP), sin haberse dictado sentencia en primera instancia.
2. Sobre la aplicacin del Cdigo Procesal Constitucional (Ley N 28237)
2. Debe sealarse que, hallndose la causa en sede del Tribunal Constitucional,
en el estado de absolverse el grado del recurso extraordinario, con fecha 1 de diciembre
de 2004, entr en vigencia el Cdigo Procesal Constitucional (Ley N 28237), que
regula los procesos constitucionales, entre ellos el hbeas corpus.
3. Este corpus normativo establece, en su Segunda Disposicin Final, que las
normas procesales previstas por el presente Cdigo son de aplicacin inmediata, incluso
a los procesos en trmite. Sin embargo, continuarn rigindose por la norma anterior:
las reglas de competencia, los medios impugnatorios interpuestos, los actos procesales
con principio de ejecucin y los plazos que hubieran empezado.
4. Es necesario precisar que si bien de la citada disposicin legal se puede
interpretar que un proceso constitucional en curso, como el de autos, puede comenzar a
ser regido por una nueva ley procesal, ello solo ser posible siempre que la aplicacin
de la referida norma garantice la vigencia del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva,
lo que debe ser apreciado atendiendo a las particularidades del caso en concreto.
5. Evaluando el presente caso de acuerdo con lo que establece el Cdigo
Procesal Constitucional, se advierte que a la demanda no se le imponen requisitos de
procedibilidad que afecten el derecho a la tutela jurisdiccional del accionante, por lo que
la aplicacin de este corpus normativo resulta adecuada.
3. El derecho a la de presuncin de inocencia y el plazo razonable de la prisin
preventiva
6. Al igual que por imperio del derecho a la presuncin de inocencia, el
encarcelamiento preventivo no se ordenar sino cuando sea estrictamente necesario para
asegurar que el proceso se pueda desarrollar sin obstculos hasta su finalizacin, cuando
la sentencia con que culmine no deje de merituar ninguna prueba (ni sufra la
adulteracin de alguna) por obra del procesado, y cuando se cumpla efectivamente la
pena que ella imponga.
7. Por la misma razn (la presuncin de inocencia), tampoco podr prolongarse
ms de lo estrictamente indispensable para que el proceso se desenvuelva y concluya

con una sentencia definitiva, mediante una actividad diligente de los rganos
jurisdiccionales especialmente estimulada por la situacin de privacin de la libertad de
un presunto inocente, y sin que pueda pretenderse la ampliacin de aquel trmino
argumentndose que se mantienen los peligros para los fines del proceso o la
concurrencia de cualquier clase de inconvenientes prcticos (todos los imaginables
deben estar comprendidos en el trmino lmite), ni mucho menos con argumentos que
encubran o pretendan justificar la incuria o displicencia de los funcionarios
responsables.
8. El derecho de que la prisin preventiva no exceda de un plazo razonable, si
bien no encuentra reflejo constitucional en nuestra Lex Superior, se trata de un derecho,
propiamente de una manifestacin implcita del derecho a la libertad personal
reconocido en la Carta Fundamental (artculo 2, 24 de la Constitucin) y, por ello, se
funda en el respeto a la dignidad de la persona.
9. La interpretacin que permite a este Tribunal reconocer la existencia implcita
del referido derecho en la Constitucin, se encuentra plenamente respaldada por su
Cuarta Disposicin Final y Transitoria, que exige que las normas relativas a los
derechos y las libertades que la Constitucin reconoce se interpreten de conformidad
con los tratados sobre derechos humanos ratificados por el Per.
10. Al respecto, debe sealarse que en el ordenamiento supraestadual existen
diversos tratados en materia de derechos humanos ratificados por el Estado que s
reconocen expresamente este derecho. Tal es el caso del artculo 9,3, del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que establece que (t)oda persona
detenida (...) tendr derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable o a ser puesta en
libertad. Por su parte, el artculo 75 (sic) de la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos reconoce el derecho de (t)oda persona detenida o retenida (...) a ser juzgada
dentro de un plazo razonable o a ser puesta en libertad, sin perjuicio de que contine el
proceso.
11. En consecuencia, el derecho de que la detencin preventiva no exceda de un
plazo razonable forma parte del ncleo mnimo de derechos reconocidos por el sistema
internacional de proteccin de los derechos humanos y, por tanto, no puede ser
desconocido.
4. Sistemas de limitacin temporal de la prisin preventiva
12. Como respuesta al problema de duracin de la prisin preventiva, coexisten
en el derecho comparado dos sistemas: un sistema de limitacin temporal de la prisin
preventiva en trminos de exigir la razonabilidad del periodo de vigencia, pero sin
prever plazos mximos, y otro sistema, en el que se fijan unos plazos mximos de
duracin de la prisin provisional.
13. Este segundo sistema es el adoptado por nuestro ordenamiento jurdico
penal. Al respecto, si bien el artculo 2, 24, h ha previsto plazos constitucionales
aplicables solo a la detencin preliminar la misma que opera en sede extrajudicial,
ello no es bice para afirmar que de una interpretacin sistemtica del artculo 2, 24, b,
que establece: No se permite forma alguna de restriccin de la libertad personal, salvo
en lo casos previstos por la ley, se pueda admitir la concesin de una norma permisiva

al legislador para que estipule plazos efectivos de duracin, lo cual ha sido precisado en
el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal.
14. Nuestro sistema normativo penal, entonces, dispone de una regulacin que
sirve de parmetro para el enjuiciamiento de un caso concreto en el que se haya
ordenado la medida.
15. Esta postura normativa coincide con lo reconocido por la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos, cuando afirma que La Comisin ha mantenido
siempre que para determinar si una detencin es razonable, se debe hacer,
inevitablemente, un anlisis de cada caso. Sin embargo, esto no excluye la posibilidad
de que se establezca una norma que determine un plazo general ms all del cual la
detencin sea considerada ilegtima prima facie, independientemente de la naturaleza
del delito que se impute al acusado o de la complejidad del caso. Esta accin sera
congruente con el principio de presuncin de inocencia y con todos los otros derechos
asociados al debido proceso legal (Informe N 12/96, prrafo 70).
16. En lneas generales, dentro del sistema interamericano de proteccin de los
derechos humanos, dicha regulacin es vista como una muestra inequvoca de buena
voluntad por parte de los Estados, al autovincularse a parmetros previamente
establecidos (Informe N 2/97, prrafo 56).
17. Tal situacin se aprecia en nuestro ordenamiento jurdico penal, pues el
artculo 137 del Cdigo Procesal Penal que regula el plazo mximo de la detencin
judicial, que en lo establece (sic) que dichos plazos mximos fijados por el legislador
integran el contenido esencial del derecho fundamental a la libertad personal, puesto
que el mantenimiento de la situacin de prisin preventiva por un tiempo excesivo al
previsto lesiona el derecho a la libertad personal.
5. Criterios para valorar la razonabilidad de la duracin de la detencin judicial
18. Los parmetros legales, si bien son vlidos para el enjuiciamiento de un caso
concreto en el que haya sido dispuesta la medida, sin embargo, no agotan el contenido
de dicho derecho fundamental, de modo que ni todo el plazo mximo legal es per se
razonable, ni el legislador es totalmente libre en su labor de establecer o concretar los
plazos mximos legales. Aunque no haya transcurrido todava el plazo mximo legal,
puede lesionarse el derecho a la libertad personal si el imputado permanece en prisin
provisional ms del plazo que, atendidas las circunstancias del caso, excede de lo
razonable. Su duracin debe ser tan solo la que se considere indispensable para
conseguir la finalidad con la que se ha decretado la prisin preventiva; por lo tanto, si la
medida ya no cumple los fines que le son propios, es preciso revocarla de inmediato.
19. En efecto, para valorar si la duracin de la detencin judicial ha excedido, o
no, el plazo mximo, este Tribunal, integrando el concepto de plazo razonable, se refiri
a los criterios sentados por la doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos
(TEDH) cf. Caso Berrocal Prudencio, Exp. N 2915-2004-HC/TC, que en sntesis son
los siguientes: 1. La naturaleza y complejidad de la causa. Es menester tomar en
consideracin factores tales como la naturaleza y gravedad del delito (Caso Tomasi.
Sentencia del TEDH, del 27 de agosto de 1992), los hechos investigados, los alcances
de la actividad probatoria para el esclarecimiento de los eventos delictivos, la pluralidad

de agraviados o inculpados, o algn otro elemento que permita concluir, con un alto
grado de objetividad, que la dilucidacin de una determinada causa resulta
particularmente complicada y difcil. 2. La actitud de los protagonistas del proceso: por
una parte, la inactividad o, en su caso, la actividad desplegada por el rgano judicial,
esto es, analizar si el juez penal ha procedido con diligencia especial y con la prioridad
debida en la tramitacin del proceso en que el inculpado se encuentre en condicin de
detenido, y, por otra, la propia actividad procesal del detenido, a efectos de determinar
la razonabilidad del plazo, distinguiendo el uso regular de los medios procesales que la
ley prev y la falta de cooperacin mediante la pasividad absoluta del imputado
(muestras, ambas, del ejercicio legtimo de los derechos que el Estado constitucional
permite), de la denominada defensa obstruccionista (signo inequvoco de la mala fe del
procesado y, consecuentemente, recurso repudiado por el orden constitucional).
6. Anlisis del acto lesivo materia de controversia constitucional
20. Es necesario precisar que una de las formas en que opera la libertad procesal
que es un derecho del encausado de obtener la aplicacin de una medida cautelar
menos gravosa que la detencin preventiva, es al vencimiento del plazo legal
establecido en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, y cuando el procesado no
hubiese ejercido una defensa que afecte el principio de celeridad judicial, y que tampoco
se hubiese dictado sentencia en primera instancia, de ah que la doctrina y la
jurisprudencia comparada califiquen dicha situacin como arbitraria.
21. En otras palabras, los presupuestos materiales que configuraran la libertad
procesal seran los siguientes: a)vencimiento del plazo de duracin de la detencin
preventiva; b) inexistencia de una sentencia en primera instancia; c) conducta procesal
regular del encausado en la tramitacin de la causa; vale decir, no incurrir en una
defensa que entorpezca y atente contra la celeridad judicial.
22. La libertad procesal supone la existencia previa de negligencia
jurisdiccional, al haberse negado o no haberse podido juzgar al encausado dentro del
plazo legal establecido en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal. En consecuencia,
la vulneracin del plazo razonable para sentenciar es atribuible exclusivamente al
juzgador.
23. Las particularidades de la presente causa permiten afirmar que la
reclamacin del demandante no se condice con las consideraciones antes sealadas, por
lo siguiente: a) el accionante fue juzgado por el delito de traicin a la patria, regulado
por el Decreto Ley N 25659, y ante tribunales militares, proceso que fue declarado nulo
al hallarse comprendido en los alcances de la STC 010-2002-AI/TC; b) en dicha
sentencia, este Tribunal declar inconstitucional el delito de traicin a la patria, definido
y regulado por el Decreto Ley N 25659, as como la autorizacin que otorga para que el
juzgamiento correspondiente se ventile en el fuero militar. Sin embargo, en la misma
sentencia (fundamentos 229-230) se dispuso que la eventual realizacin de nuevos
juicios para los procesados por el delito de traicin a la patria debera efectuarse
conforme a las normas que dictara el Congreso de la Repblica, en un plazo razonable;
c) el Congreso de la Repblica promulg el Decreto Legislativo N 922, que, de acuerdo
con la STC 010-2002-AI/TC, regula la nulidad de los procesos por el delito de traicin a
la patria y, adems, establece normas sobre el proceso penal aplicable; d) el artculo 4
del Decreto Legislativo N 922 prev, en cuanto al plazo lmite de la detencin a efectos

del artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, que este se cuenta a partir del auto de
apertura de instruccin del nuevo proceso; e) al accionante se le abri nuevo proceso
penal, con mandato de detencin, por auto de fecha 16 de mayo de 2003, por la presunta
comisin del delito de terrorismo, por lo que dada la naturaleza del citado delito y a que
este se sustancia en la va de procedimiento ordinario, el plazo mximo de detencin es
de 36 meses, el cual no ha sido sobrepasado.
24. En consecuencia, no resulta acreditada la reclamacin de excarcelacin por
exceso de detencin, pretensin que, en todo caso, queda supeditada a los medios
procesales que la ley prev y que puedan ser articulados en el nuevo proceso penal, por
lo que la presente demanda debe ser desestimada.
25. Ahora bien, considerando que el caso sub exmine plantea el problema de la
razonabilidad del plazo de la detencin preventiva, precisamente, por ello, su duracin
se encuentra en funcin de la duracin del proceso penal principal, cuyo objeto tiende a
asegurar.
26. No cabe duda de que con la previsin legal del plazo mximo de duracin de
la detencin judicial, el afectado por la medida cautelar puede conocer hasta qu
momento puede durar la restriccin de su derecho fundamental a la libertad. No
obstante, como viene ocurriendo reiteradamente en el panorama judicial nacional, el
hecho de que no se decrete la libertad inmediata de un procesado tras la culminacin del
plazo mximo de detencin, obligndole, por el contrario, a que permanezca detenido
ad infinitum, so pretexto de un equivocado concepto de la tramitacin procesal, solo
puede significar que se han transgredido todas las previsiones jurdicas que garantizan
un proceso debido o regular, y que dicha situacin ha comprometido, en particular, la
eficacia o existencia de uno de aquellos derechos innominados constitucionalmente,
pero, a la par, consustanciales a los principios del Estado democrtico de derecho y al
derecho a la dignidad de la persona reconocidos en el artculo 3 de la Constitucin
Poltica del Estado, como lo es, sin duda, el derecho a un proceso sin dilaciones
indebidas.
7. Las dilaciones indebidas como praxis punible cometida por los rganos del
Poder Judicial
27. Esta mala praxis judicial debe ser totalmente erradicada, por cuanto genera
un injustificable retardo en la administracin de justicia que no est en consonancia con
la misin que le est confiada al Poder Judicial, la misma que no se agota en el
aseguramiento de la legalidad formal, sino que la trasciende en tanto se afinca en la
observancia de los principios inherentes a la mejor y ms correcta administracin de
justicia, siendo uno de ellos contrario a la inaceptable morosidad judicial que la
decisin final sea dictada en tiempo til y razonable.
28. Frente a la endmica morosidad que caracteriza a buena parte de los jueces y
superiores tribunales de justicia nacionales y el abuso de jurisdiccin que ello podra
suponer, no se puede seguir apelando al consabido sentido de responsabilidad de los
magistrados del Poder Judicial, sino que deben ser pasibles de la responsabilidad penal
que les corresponda, por sus conductas jurisdiccionales inadecuadas que propician el
retardo judicial.

29. Por ello, tratndose de dilaciones indebidas que inciden sobre el derecho a la
libertad, es exigible un especial celo a todo juez encargado de un proceso en el que se
encuentra inmerso un preso preventivo, pues la libertad es un valor constitucional
informador de todo el ordenamiento jurdico. De otro modo, y por aplicacin del
artculo 2,24, de la Constitucin, procedera acordar la puesta en libertad.
30. Si bien puede sostenerse que la excesiva sobrecarga que padecen la mayora
de los tribunales, no solo el Constitucional sino tambin los de otras latitudes, puede
excusar la mora en las decisiones judiciales, mxime si se presenta un desbordante flujo
de recursos razonablemente imposibles de atender, esta justificacin es inaceptable si el
rgano judicial no observa una conducta diligente y apropiada para hacer justicia,
siendo uno de sus aspectos cardinales la expedicin oportuna de las resoluciones
decisorias.
31. Por ello, es deplorable que en los casos de crmenes no convencionales los
agentes detenidos por los delitos de terrorismo, trfico ilcito de drogas, violaciones de
derechos humanos, corrupcin de funcionarios, en vista de que los rganos judiciales
competentes no han sentenciado antes de vencido el plazo mximo de detencin
previsto por la ley (Cdigo Procesal Penal: artculo 137), resultan favorecidos en virtud
de ello, lo que permite en numerosos casos, la excarcelacin inmediata de prontuariados
enemigos pblicos de la sociedad, situacin que, adems, implica riesgo de fuga.
32. Desde esta perspectiva, el Tribunal Constitucional considera que el hecho de
no dictaminar o sentenciar, intencionalmente, dentro de los plazos legales establecidos,
con las consecuencias que ello conlleva y que ha puesto en tela de juicio la capacidad
punitiva del Estado, merece sancin penal, la que deber ser determinada por el
legislador en el marco del Cdigo Penal.
33. De conformidad con el artculo VII del Cdigo Procesal Constitucional, Las
sentencias del Tribunal Constitucional que adquieren la calidad de cosa juzgada
constituyen precedente vinculante cuando as lo exprese la sentencia, precisando el
extremo de su efecto normativo.
34. En aplicacin de la citada norma, son vinculantes para todos los operadores
jurdicos los criterios de interpretacin contenidos en los fundamentos jurdicos Ns. 2,
3, 4, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 15, 17, 18, 19 y 26.
Por los fundamentos precedentes, el Tribunal Constitucional, con la autoridad
que le confiere la Constitucin Poltica del Per
HA RESUELTO
1 Declarar INFUNDADA la accin de hbeas corpus.
2. Exhorta al Congreso de la Repblica a que, dentro de un plazo razonable,
dicte la legislacin correspondiente a fin de penalizar la conducta de los magistrados del
Ministerio Pblico y del Poder Judicial que incumplan con dictaminar o sentenciar en
los plazos previstos por la ley de la materia.
Publquese y notifquese.

SS. ALVA ORLANDINI; GARCA TOMA; VERGARA GOTELLI


Comentario.El Tribunal Constitucional ha dado carcter de precedente vinculante a gran
parte de los fundamentos jurdicos que integran esta sentencia. Vale la pena, en tal
sentido, hacer un repaso acerca del contenido de los criterios de observancia obligatoria
sealados. Tales criterios pretenden ser de alcance general, por lo cual no comprenden
aquellos extremos de la sentencia que se pronuncian sobre aspectos propios del caso.
En primer lugar, el Alto Tribunal ha considerado que cabe la aplicacin del
nuevo Cdigo Procesal Constitucional, siempre que con ello se garantice la vigencia del
derecho a la tutela jurisdiccional efectiva. Con ello, la aplicacin del nuevo Cdigo a los
casos en curso se hace bajo la luz del principio pro actione, que obliga a la
interpretacin de las normas en lo que se tenga como ms favorable al inicio o
consecucin del proceso constitucional. No obstante, debemos precisar que, segn el
propio Cdigo Procesal Constitucional, esta norma no deba aplicarse debido a que la
derogada legislacin procesal constitucional rige todava para las apelaciones
interpuestas, como es el caso del recurso extraordinario resuelto por el Tribunal.
La prisin preventiva aparece como una medida excepcional frente a la
presuncin de inocencia. Por ello, este encarcelamiento no puede ir ms all de lo
estrictamente necesario para el trmite y juzgamiento del procesado, lo que implica
tambin un compromiso por parte de los funcionarios responsables. Existe, visto as, un
derecho a que la prisin preventiva no exceda de un plazo razonable; el cual, si bien no
es un derecho reconocido expresamente en nuestra Constitucin, es una manifestacin
implcita del derecho a la libertad personal. Adems, el mencionado derecho encuentra
asidero en normas supraestatales, como el Pacto de Derechos Civiles y Polticos y la
Convencin Americana de Derechos Humanos.
Pese a que los plazos mximos de prisin preventiva no se encuentran siempre
fijados en las legislaciones comparadas (pues se examina la razonabilidad de la
medida), ello no enerva la opcin tomada por el legislador nacional, es decir, la
previsin de un plazo mximo legal de detencin. Inclusive, a decir del mximo
intrprete de la constitucionalidad, estos plazos son parte integrante del contenido
esencial del derecho fundamental a la libertad personal, debido a que mantener el
aprisionamiento preventivo por un tiempo excesivo al legalmente previsto lesiona el
derecho a la libertad personal.
No obstante, la existencia de un plazo legal no basta para que toda orden de
prisin preventiva sea constitucional. As, el procesado solo debe permanecer en prisin
el tiempo razonablemente necesario para su juzgamiento y no ms; por lo mismo, si esta
medida ya no cumpliese su finalidad sera preciso revocarla de inmediato. El Tribunal
Europeo de Derechos Humanos ha formulado dos criterios para evaluar el plazo
razonable, los cuales son recogidos por el Tribunal Constitucional peruano: la naturaleza
y complejidad de la causa (hechos, pruebas, cantidad de procesados, dificultades
diversas), y la actitud de los protagonistas del proceso (juez e inculpado).

En todo caso, el plazo mximo previsto en la ley sirve a los procesados para
conocer los lmites a su encarcelamiento preventivo, ms all del cual debe decretarse la
libertad inmediata del inculpado. No cabe, entonces, la detencin ilimitada de los
procesados apelando a la tramitacin procesal, pues dicho encarcelamiento trasgredira
las garantas que corresponden al debido proceso, adems de significar una violacin al
derecho a un proceso sin dilaciones indebidas, derecho fundamental innominado,
consustancial al Estado Democrtico de Derecho y a la dignidad de la persona a decir
del Tribunal Constitucional.
Finalmente, el Tribunal realiza una exhortacin fundamentada al legislador la
que no se incluye en la sentencia como precedente vinculante, solicitando que este
dicte una legislacin que penalice el incumplimiento de dictaminar o sentenciar en los
plazos previstos, ante la omisin de fiscales y magistrados.
Precedentes anteriores:
Conviene precisar que el anlisis de una norma de contenido imperativo como la
establecida en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, exige que la judicatura penal
sea respetuosa del derecho prevalente de todo individuo a ser juzgado en un tiempo
razonable, situacin que, prima facie, no puede predicarse de la conducta funcional de
los magistrados demandados, si se tiene en cuenta que el actor se halla detenido desde
hace 50 meses sin que se haya resuelto su situacin jurdica, por lo que eventualmente
los demandados podran ser pasibles de las sanciones que les resulten aplicables por ley.
(Exp. N 2196-2002-HC/TC).
Que, en este sentido, si bien la accin de Hbeas Corpus es la garanta tpica
vinculada en esencia a la proteccin de la libertad individual de la persona humana
entendida como libertad fsica y ambulatoria, en el caso de autos el asunto en
controversia est referido al plazo de detencin, que es un derecho estrictamente
complementario del derecho a la libertad fsica, pero dotado asimismo de cobertura
constitucional. (Exp. 0098-98-HC/TC).

TRIBUNAL FISCAL

DEFINEN LO QUE ES ERROR DE TRANSCRIPCIN Para efecto de ser


considerado como infraccin aduanera

DEFINEN LO QUE ES ERROR DE TRANSCRIPCIN: Para efecto de ser


considerado como infraccin aduanera
Constituyen errores de transcripcin, segn lo previsto en el artculo 162 inciso a) del
Reglamento de la Ley General de Aduanas aprobado por D.S. N 121-96-EF, aquellos
que nacen del incorrecto traslado de la informacin de una fuente fidedigna, al
documento donde se transcribir, siendo posible determinar dicho error de la simple
observacin de los documentos pertinentes.
(El Peruano, 27 de enero de 2005)
TRIBUNAL FISCAL N 00396-A-2005
EXPEDIENTE N :
2004005549
INTERESADO
:
GREENANDES PER S.A.C.
ASUNTO
:
Apelacin
PROCEDENCIA
:
Intendencia de Aduana Martima del Callao
FECHA
:
Lima, 19 de enero de 2005
VISTA la apelacin interpuesta por GREENANDES PER S.A.C. contra la
Resolucin Directoral N 118015/2004-000318 del 26 de mayo de 2004 emitida por la
Direccin de manifiestos, Regmenes y Operaciones Aduaneras de la Intendencia de
Aduana Martima del Callao, que declar improcedente la reclamacin contra la
Resolucin Jefatural de Divisin N 1180151/2003-000464 de fecha 13 de agosto de
2003.
CONSIDERANDO:
Que la recurrente sostiene lo siguiente:
1. La sancin impuesta solo procede cuando el error est contenido en el
manifiesto fsico que se presenta al arribo de la nave.

2. El error cometido es de digitacin de la informacin contenida en el


manifiesto, consecuentemente, la Aduana pretende imponer una sancin no tipificada en
la Ley General de Aduanas o en todo caso aplicar la analoga para imponer sanciones,
situacin que se encuentra prohibida conforme el artculo 101 de la Ley indicada.
Que la Administracin seala:
1. Al verificar fsicamente el manifiesto de carga N 2003-1456, conocimiento
de embarque N EISU560300124401 detalle N 5, se comprueba que se consignaron 36
bultos, tal como lo afirma la recurrente.
2. La rectificacin de manifiesto solicitada el da 17 de julio de 2003 se refiere a
un error en la transmisin del manifiesto.
3. Segn el glosario de trminos aduaneros de la Ley General de Aduanas
aprobada mediante el Decreto Legislativo N 809, el manifiesto de carga es el
documento en el cual se detalla la relacin de la mercanca que constituye la carga de un
medio de transporte y expresa los datos comerciales de esta, por lo que al verificarse
que la transmisin electrnica contiene la informacin a la que se refiere la definicin
indicada, de presentarse un error se configura la infraccin establecida en el numeral 2
del inciso a) del artculo 103 del Decreto Legislativo N 809.
4. El hecho que el manifiesto de carga presentado fsicamente no contenga los
errores en los que se incurri al transmitirse electrnicamente, no libera de
responsabilidad a la recurrente, por lo que su reclamacin resulta improcedente.
Que de lo actuado se tiene:
Es materia de grado verificar la procedencia de la sancin de multa aplicada por
la Administracin Aduanera, la cual se sustenta en el hecho que la recurrente al
transmitir la informacin electrnica del manifiesto de carga N 2003-1456,
conocimiento de embarque N EISU560300124401 detalle N 5, en lugar de 36 bultos
solo consign 18 bultos.
De acuerdo a los sealado por las partes resulta incuestionable que el manifiesto
de carga transmitido va electrnica con antelacin a la llegada de la nave
correspondiente al manifiesto de carga N 2003-1456 en el detalle N 5 correspondiente
al conocimiento de embarque N EISU560300124401 consignaba un total de 18 bultos.
Asimismo, consta en estos actuados que la recurrente el da 17 de julio de 2003
solicit la rectificacin del error que se evidencia en el manifiesto de carga transmitido
electrnicamente con antelacin a la llegada fsica de la nave, a lo cual la Aduana
accede, siendo que a la vez le impuso la sancin por presentar con error el referido
manifiesto, supuesto de infraccin contemplado en el numeral 2 del inciso a) del
artculo 103 de la Ley General de Aduanas aprobada mediante el Decreto Legislativo N
809.
Efectivamente, el numeral 2 del inciso a) del artculo 103 de la citada ley,
considera que Cometen Infracciones sancionables con Multa: a) Los Transportistas o
sus representantes en el pas cuando: ... 2) No entreguen al momento de la recepcin por

la Autoridad Aduanera, el manifiesto y dems documentos exigidos por el Reglamento o


los presenten con errores o no cumplan con las disposiciones aplicables.
De acuerdo con lo establecido en el glosario de trminos aduaneros aprobados
por el Decreto Legislativo N 809, Ley General de Aduanas vigente a la fecha de los
hechos, el manifiesto de carga es el documento en el cual se detalla la relacin de la
mercanca que constituye la carga de un medio de transporte y expresa los datos
comerciales de las mercancas.
La obligacin de transmitir o presentar el manifiesto de carga va electrnica
proviene de los numerales 1 y 2 del inciso a) de la Seccin VII sobre DESCRIPCIN
del Procedimiento manifiesto de carga N INTA-PG.09, norma vigente a los hechos del
presenta caso y que fue aprobada mediante Resolucin de Intendencia Nacional N
000984 de fecha 08 de setiembre de 1999, segn los cuales:
1. Los transportistas o sus representantes en el pas transmiten va electrnica a
la SUNAT los datos del manifiesto de carga en los plazos establecidos en los numerales
2 y 22 de la seccin VI, segn se trate del ingreso o de la salida de mercancas,
respectivamente.
2. El SIGAD valida los datos consistentes de la informacin transmitida. De no
ser conforme se genera el mensaje TRANSMISIN NO RECEPCIONADA,
comunicando inmediatamente al transportista, por el mismo medio, para las
correcciones pertinentes. Las omisiones o correcciones de la transmisin se efectan
hasta la recepcin del medio de transporte, momento en el cual la informacin
transmitida se transfiere de un archivo temporal a un archivo definitivo.
Cabe indicar que el numeral 2 de la seccin VI del Procedimiento Aduanero
citado, en relacin al plazo para transmitir va electrnica a la Superintendencia
Nacional de Administracin Tributaria los datos del manifiesto de carga seala que Los
transportistas o sus representantes en el pas deben transmitir los datos del manifiesto de
carga a la SUNAT antes de la llegada y hasta la recepcin del medio de transporte.
En cuanto a determinar si la referida transmisin o presentacin electrnica con
error conlleva que el transportista o su representante cometan infraccin en los trminos
del numeral 2 del inciso a) del artculo 103 de la Ley General de Aduanas citada, se
debe indicar que este dispositivo, entre otros, considera como infraccin el hecho que al
momento de la recepcin por parte de la Aduana se evidencie que el transportista o su
representante presentaron el manifiesto de carga con error.
Se debe indicar que la transmisin del manifiesto de carga va electrnica que
recibe la Aduana por parte del transportista o su representante, constituye una
modalidad de control aduanero, el cual especficamente est relacionado al control en la
recepcin de los medios de transporte que contienen mercancas extranjeras, por lo que
resulta incuestionable que los datos del manifiesto de carga transmitido
electrnicamente con error, configuran la infraccin tipificada en el numeral 2 del inciso
a) del artculo 103 de la Ley General de Aduanas aprobada mediante el Decreto
Legislativo N 809.

De otro lado, se debe resaltar que el documento transmitido electrnicamente


por el transportista antes de la llegada efectiva de la nave contiene la informacin a que
se refiere la definicin de manifiesto de carga que figura en el glosario de trminos
aduaneros y por tanto la existencia de error en el documento transmitido
electrnicamente confirma la comisin de la infraccin sealada en el dispositivo legal
citado en el prrafo precedente.
En ese contexto, se advierte que en el presente caso, el conocimiento de
embarque N EISI560300124401 correspondiente al manifiesto de carga N 2003-1456,
es el documento en mrito al cual se confecciona el manifiesto indicado, siendo que este
ltimo, expresamente seala que los 2 contenedores que se trasladan contienen each 18
pallets, es decir, 18 paletas cada uno, siendo el total de bultos comprendidos en ambos
contenedores de 36 unidades o bultos y no 18 bultos, que fue el dato transmitido
electrnicamente por el transportista a la Aduana antes de la llegada fsica del medio de
transporte, por lo que resulta claro que la recurrente ha incurrido en la infraccin
tipificada por la Aduana.
Sin embargo, se debe indicar que conforme el inciso a) del artculo 162 del
Reglamento de la Ley General de Aduanas que nos rige, aprobado por el Decreto
Supremo N 121-96-EF establece lo siguiente: Se considerarn como errores
cometidos de buena fe en las declaraciones o en relacin con el cumplimiento de otras
formalidades aduaneras, los siguientes casos:
a) Errores de transcripcin; ...
Los errores de transcripcin a que se refiere el inciso a) del presente artculo,
sern sancionables solo en el caso que afecte los intereses del fisco.
Teniendo en cuenta que ni la Ley General de Aduanas ni su Reglamento sealan
qu debe entenderse por error de transcripcin, se debe recurrir a las definiciones
contenidas en el Diccionario de la Lengua Espaola, segn el cual el trmino
transcripcin es definido como la accin y efecto de transcribir, lo cual significa
copiar, escribir en una parte lo escrito en otra. En tanto que la palabra error es
definida como concepto equivocado o juicio falso; accin falsa o desacertada; cosa
hecha erradamente.
Por su parte, para el Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual Guillermo
Cabanellas transcripcin significa copia; reproduccin ntegra y fiel de un escrito; y
error tiene entre otros significados, equivocacin, yerro, desacierto; concepto o juicio
que se aparta de la verdad, sin la conciencia e intencin que entraa la mentira;
oposicin disconformidad o discordancia entre las ideas propias y la naturaleza de las
cosas; lo contrario a la verdad.
Segn ests definiciones para calificar una situacin en la actividad aduanera
como un error de transcripcin es necesario que se verifique un documento del cual se
pretenda copiar fielmente cierta informacin necesaria para cumplir formalidades
aduaneras y un documento en el que se consign dicha informacin de forma
equivocada, pudiendo verificarse dicha relacin entre ambos documentos de una manera

clara y objetiva por la informacin contenida en ellos, y que adems no exista un


perjuicio para los intereses del fisco.
De acuerdo a ello existir un error de transcripcin, entre otras situaciones,
cuando el documento que contiene los errores seala expresamente que su informacin
ha sido extrada del documento fidedigno o que se formula sobre la base de este, y en
caso de no ser as, cuando en el documento que contiene la informacin errada, contiene
otra informacin que fue copiada correctamente del documento fidedigno, de la cual se
puede apreciar que tanto esta (informacin correcta) como la informacin equivocada
fueron copiadas del documento fidedigno, o que el error surge de un copia que fue fiel
pero parcial, es decir, solo respecto de una parte de la informacin.
As pues, en aquellos casos en los que no se puede apreciar ninguna relacin
entre el documento al que el usuario del servicio aduanero le atribuye la calidad de
fidedigno y el documento que contiene informacin errada en los trminos antes
sealados, no es posible calificar dicha situacin como un error de trascripcin.
Finalmente, es necesario sealar que la figura del error de trascripcin no se
limita a las declaraciones aduaneras(1) sino que se aplica siempre que existan
formalidades aduaneras que cumplir, y cuyo incumplimiento constituya una infraccin
sancionable, de manera que en todas aquellas circunstancias en las que sea posible
imputar una infraccin prevista en la Ley General de Aduanas aprobada por el Decreto
Legislativo N 809 tambin es posible que se exima de sancin al infractor si se verifica
que tales hechos son consecuencia de un error de trascripcin.
Asimismo, se debe puntualizar que el error de transcripcin como causal
eximente de sancin cuando se configura una infraccin de la ley General de Aduanas
en mencin, solo es aplicable cuando los hechos no han afectado al inters fiscal(2).
Teniendo en cuenta los elementos que proporcionan las definiciones citadas y en
concordancia con reiterados fallos de esta Sala del Tribunal Fiscal, mediante Acuerdo de
Sala Plena N 2005-01 de fecha 19 de enero de 2005 se ha establecido el siguiente
criterio:
Constituyen errores de trascripcin, segn lo previsto en el artculo 162 inciso
a) del Reglamento de la Ley General de Aduanas aprobado por el Decreto Supremo N
121-96-EF, aquellos que nacen del incorrecto traslado de la informacin de una fuente
fidedigna, al documento en donde se transcribir, siendo posible determinar dicho error
de la simple observacin de los documentos pertinentes.
Examinando la informacin y documentacin proporcionada por la Aduana en el
presente caso se aprecia que el error cometido por la recurrente consiste en consignar en
el manifiesto de carga electrnico n 2003-1456 que al conocimiento de embarque N
EUSU560300124401 corresponden 18 bultos, cuando en realidad corresponden 36
bultos, pues en el referido conocimiento de embarque expresamente se seala que los
contenedores N EISU1219837 y N EMCU2365113 contienen each 18 pallets , de
acuerdo a los criterios sealados, se trata de un error de trascripcin en los trminos del
inciso a) del artculo 162 del Reglamento de la Ley General de Aduanas citado, pues el
referido error se aprecia de la documentacin que sustenta la emisin del manifiesto de

carga en mencin, por lo que resulta improcedente sancionar con multa a la recurrente y
en consecuencia, corresponde revocar la apelada.
Con las vocales Winstanley Patio y Muoz Garca, e interviniendo como
ponente el vocal Huamn Sialer;
RESUELVE:
1.- REVOCAR la Resolucin Directoral N 118015/2004-000318 del 26 de
mayo de 2004 emitida por la Direccin de manifiestos, Regmenes y Operaciones
Aduaneras de la Intendencia de Aduana Martima del Callao.
2.- DECLARAR que de acuerdo con el artculo 154 del Texto nico Ordenado
del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, la presente
resolucin constituye precedente de observancia obligatoria disponindose su
publicacin en el diario oficial El Peruano en cuanto establece el siguiente criterio:
Constituyen errores de transcripcin, segn lo previsto en el artculo 162 inciso
a) del Reglamento de la Ley General de Aduanas aprobado por el Decreto Supremo N
121-96-EF, aquellos que nacen del incorrecto traslado de la informacin de un fuente
fidedigna, al documento en donde se transcribir, siendo posible determinar dicho error
de la simple observacin de los documentos pertinentes.
Regstrese, comunquese y remtase a la Administracin Aduanera para sus
efectos.
SS. HUAMN SIALER; WINSTANLEY PATIO; MUOZ GARCA;
FALCONI GRILLO
Comentario.Ante la falta de definicin de la Ley General de Aduanas, as como de su
reglamento, de lo que se debe entender por error de transcripcin para efecto de ser
considerado como una infraccin aduanera, el Tribunal Fiscal ha considerado que solo
se incurrir en ese error cuando se traslade la informacin de un documento a otro y
siempre que en este ltimo se consigne expresamente que la informacin ha sido
extrada de un documento fidedigno. En nuestra opinin este criterio es acertado por
cuanto permitir a la Administracin determinar si los errores de los documentos
aduaneros pueden ser calificados como errores de buena o mala fe.

TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROPIEDAD


INTELECTUAL
DETERMINAN TIEMPO DE EXPOSICIN DE RESTRICCIONES EN ANUNCIOS
Derecho de informacin de los consumidores

DETERMINAN TIEMPO DE EXPOSICIN DE RESTRICCIONES EN ANUNCIOS:


Derecho de informacin de los consumidores
En el caso de campaas publicitarias, la exigencia del respeto al contenido esencial del
derecho a la informacin de los consumidores alcanza a cada uno de los medios en los
que se difunde la campaa. Los perfiles particulares de cada medio de comunicacin
empleado en la campaa no pueden ser utilizados como justificacin para dejar de
brindar a los consumidores, de manera clara, efectiva y comprensible, todos aquellos
elementos necesarios para que este tome una decisin de consumo adecuada en la
adquisicin de bienes o servicios. La difusin de advertencias, restricciones o
limitaciones, cuando el medio utilizado sea la televisin o la radio, deber tener una
exposicin al consumidor no menor del tiempo que demore una lectura ininterrumpida
de todo el texto o la escucha de la lectura del mismo en el caso de la radio.
(El Peruano, 17 de enero de 2005)
RESOLUCIN N 0901-2004/TDC-INDECOPI
INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA
PROTECCIN DE LA PROPIEDAD
INTELECTUAL
TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROPIEDAD
INTELECTUAL

Sala de Defensa de la Competencia


EXPEDIENTE N :
107-2003/CCD
PROCEDENCIA
:
COMISIN DE REPRESIN DE LA
COMPETENCIA DESLEAL (LA COMISIN)
DENUNCIANTE
:
OBERT AGUILAR RIVAS (EL SEOR
AGUILAR)
DENUNCIADO
:
TELMEX PERU S.A. (TELMEX)
TGC PUBLICIDAD S.A.C.
(TGC)(*)
MATERIA :
PUBLICIDAD
CAMPAA PUBLICITARIA PRINCIPIO DE VERACIDAD INDUCCIN A
ERROR GRADUACIN DE LA SANCIN MEDIDA COMPLEMENTARIA
PRECEDENTE DE OBSERVANCIA OBLIGATORIA DEBER ESPECIAL DE
PROTECCIN DE LOS CONSUMIDORES
ACTIVIDAD :
SERVICIOS DE TELEFONA A LARGA DISTANCIA
SUMILLA : En el procedimiento seguido por el seor Robert Aguilar Rivas
contra Telmex Per S.A. y TGC, por infraccin a las Normas de la Publicidad en
Defensa del Consumidor, la Sala ha resuelto revocar la Resolucin N 007-2004/CCDINDECOPI, que declar infundada la denuncia y, reformndola, fundada la denuncia
por infraccin al principio de veracidad contenido en el artculo 4 de las Normas de la
Publicidad en Defensa del Consumidor. Asimismo, de conformidad con lo establecido
en el artculo 43 del Decreto Legislativo N 807, declar que la presente resolucin
constituye precedente de observancia obligatoria en la aplicacin del principio que se
desarrolla en la parte resolutiva de esta resolucin.
Ello debido a que la presentacin fugaz de la informacin relacionada con las
restricciones de la promocin es equivalente a una falta de informacin esencial para la
toma de una decisin de consumo adecuada por parte de los consumidores,
constituyendo una afectacin del contenido esencial del derecho a la informacin de los
consumidores que es susceptible de inducirlos a error y, por tanto, significa una
vulneracin del principio de veracidad publicitaria.
SANCIN: 10 UIT
Lima, 7 de diciembre de 2004
I.

ANTECEDENTES

El 22 de setiembre de 2003, el seor Aguilar denunci a Telmex y a la agencia


de publicidad TGC por la presunta infraccin al principio de veracidad contenido en el
artculo 4 de las Normas de la Publicidad en Defensa del Consumidor.
El seor Aguilar seal que Telmex, con la participacin de TGC, difundi un
anuncio televisivo destinado a destacar los alcances de la promocin lanzada por
Telmex para llamadas de larga distancia nacional e internacional. Dicho anuncio
presentaba, por un perodo limitado, casi al finalizar, un cuadro en el que se
consignaban las restricciones de la promocin. A decir del denunciante, la limitada
exposicin de las restricciones impide a los consumidores una lectura coherente de las

mismas, representando un supuesto de omisin de informacin relevante, ya que podra


pensarse que la promocin no contaba con restriccin alguna.
El 22 de octubre de 2003, Telmex present sus descargos, manifestando que el
anuncio materia de denuncia brindaba al consumidor la informacin necesaria,
permitindole conocer que la promocin contaba con restricciones. Agreg que el
anuncio formaba parte de una campaa publicitaria integral, la cual inclua no solo
anuncios televisivos sino tambin publicacin de anuncios en diarios de amplia
circulacin, anuncios radiales, as como la entrega y distribucin de volantes
publicitarios al pblico en general, con los cuales se cumpla con informar
adecuadamente de las condiciones a las que estaba sujeta la promocin.
El 20 de noviembre de 2003, TGC present sus descargos, exponiendo
argumentos similares a los planteados por Telmex. Adicionalmente, seal que todos los
anuncios mostraron las restricciones de la promocin, habiendo sido expuestas en el
caso del comercial de televisin, con un tiempo no menor a treinta cuadros (un
segundo), tiempo que, a decir de TGC, es el suficiente para que dicha informacin sea
retenida.
Mediante Resolucin N 007-2004/CCD-INDECOPI del 20 de febrero de 2004,
la Comisin: (i) declar infundada la denuncia por presunta infraccin al principio de
veracidad; (ii) deneg la solicitud presentada por el seor Aguilar para que se ordene a
las denunciadas la adopcin de medidas complementarias relacionadas con los hechos
que originaron la denuncia; y, (iii) deneg la solicitud del seor Aguilar para que se
publique la resolucin.
El 9 de marzo de 2004, el seor Aguilar present recurso de apelacin contra la
Resolucin N 007-2004/CCD-INDECOPI, alegando que Telmex no haba cumplido
con brindar una imagen integral de la promocin anunciada en el medio televisivo, ya
que las restricciones a la promocin ofertada no podan ser conocidas por los
consumidores al estar contenidas en un recuadro negro que se emiti durante un
segundo. Dicha omisin y los efectos de la misma sobre la legalidad del anuncio
televisivo no quedan eliminadas por el hecho de haber consignado las restricciones en
otros medios de comunicacin.
II.

CUESTIONES EN DISCUSIN

(i) Determinar si los anuncios cuestionados cumplen con los principios


aplicables a la publicidad, en especial, con el principio de veracidad.
(ii) Determinar si corresponde ordenar medidas complementarias, en caso se
verificara alguna infraccin.
(iii) Graduar la sancin, en caso se verificara alguna infraccin.
(iv) Determinar si corresponde ordenar la publicacin de la presente resolucin.
(v) Determinar si corresponde ordenar a la Comisin la investigacin de los
anuncios difundidos en el mercado a fin de verificar que cumplan con el principio de
veracidad.

(vi) Determinar el pago de costos y costas.


III.

ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DISCUSIN

1. El enjuiciamiento de una campaa publicitaria


El artculo 2 de las Normas de la Publicidad en Defensa del Consumidor dispone
que los anuncios deben ser juzgados teniendo en cuenta el hecho que el consumidor
queda influido mediante un examen superficial del mensaje publicitario(1). En los
mismos trminos, la evaluacin de los anuncios debe realizarse en forma integral
tomando en cuenta todo el contenido del anuncio, es decir, en forma conjunta, debido a
que es de esta forma como un consumidor aprehende el mensaje publicitario.
Cuando diversos anuncios son difundidos, en un mismo espacio geogrfico y
temporal, por el mismo anunciante, a travs de diversos medios tales como, televisin,
catlogo de ventas, revistas, paneles e internet, respecto a los mismos productos y
conteniendo el mismo mensaje publicitario destinado a la promocin directa o indirecta
de la adquisicin de productos, la evaluacin integral impide que se analice dicha
situacin como una simple difusin de anuncios aislados sino que debe realizarse como
una campaa publicitaria efectuada en el marco de una estrategia integral de
comunicacin de mercadotecnia y diseada con la finalidad de promocionar los
productos anunciados.
A fin de aclarar las consecuencias de analizar una campaa publicitaria y no un
anuncio aislado, cabe recordar que una estrategia publicitaria est compuesta
generalmente por dos elementos principales: i) la creacin del mensaje publicitario; y,
ii) la seleccin de los medios publicitarios. Es necesario que el mensaje publicitario y
los medios se combinen en forma armoniosa a fin de crear una campaa publicitaria
realmente efectiva(2). Puede observarse que toda campaa publicitaria apunta a la
transmisin de un mensaje publicitario determinado, mediante el empleo de diversos
medios de comunicacin a fin de lograr la mayor efectividad y receptividad posible de
dicho mensaje.
Es importante tener en cuenta los perfiles de los medios publicitarios empleados
por los anunciantes en la campaa publicitaria. Al respecto, la televisin es un medio
con buena cobertura del mercado masivo, combina vista, sonido y movimiento, y atrae a
los sentidos; presenta, sin embargo, la desventaja de un costo absoluto elevado, alto
nivel de saturacin, exposicin fugaz y poca selectividad del auditorio. La radio es un
medio que tiene un costo bajo y buena aceptacin local, sin embargo, su exposicin es
fugaz y el nivel de atencin es bajo. Los diarios presentan flexibilidad, una buena
cobertura del mercado, gozan generalmente de mayor credibilidad que otros medios y
son ampliamente aceptados; sin embargo, su vida es corta, tienen mala calidad de
reproduccin y su auditorio es reducido.
Los medios utilizados para difundir el mensaje publicitario de la campaa
presentan ciertas ventajas y limitaciones que los hacen complementarios entre s. La
idea detrs de toda campaa publicitaria es lograr la mejor mezcla de medios con el
mayor grado de complementariedad y armona a fin de lograr no solo la mejor difusin

del mensaje sino su adecuada recepcin, aprehensin y convencimiento por parte de los
consumidores.
El enjuiciamiento de una campaa publicitaria deber tomar en cuenta los
perfiles de cada medio de comunicacin publicitaria empleado en ella a fin de
determinar el grado de informacin que obligatoriamente debe proporcionarse en cada
medio. El resultado de dicho enjuiciamiento determinar la licitud o ilicitud de una
campaa determinada.
2. El contenido esencial del derecho a la informacin de los consumidores y su
relacin con el principio de veracidad publicitaria
El artculo 4 de las Normas de la Publicidad en Defensa del Consumidor(3)
seala que los anuncios no deben contener informaciones ni imgenes que puedan
inducir a error al consumidor, especialmente en cuanto a las caractersticas del producto,
el precio y las condiciones de venta. Esta es la expresin legislativa del principio de
veracidad de la publicidad, cuyo sentido consiste en que, en toda actividad publicitaria,
se respete la verdad, evitando que se deformen o falseen los hechos o se induzca a
error(4).
En cuanto a la materializacin de las infracciones al principio de veracidad, la
doctrina seala que estas pueden verificarse ya sea a travs de la falsedad o la induccin
a error. La falsedad es el caso ms simple de infraccin al principio de veracidad pues
implica que las afirmaciones empleadas no corresponden a la realidad. Por su parte, la
induccin a error a diferencia de la simple falsedad puede ocurrir incluso cuando las
afirmaciones presentadas en el anuncio sean verdaderas, dependiendo de la forma en
que dichas afirmaciones sean presentadas y de las imgenes que acompaan a dichas
afirmaciones(5).
La afectacin al principio de veracidad se encuentra estrechamente relacionada
con la vulneracin del derecho a la informacin de los consumidores. Ello debido a la
doble naturaleza de la infraccin al principio de veracidad publicitaria, la cual
constituye un ilcito concurrencial es decir, un acto de competencia desleal(6) y, a la
vez, una afectacin al derecho a la informacin de los consumidores.
El artculo 65 de la Constitucin Poltica del Per(7) garantiza el derecho a la
informacin de los consumidores, puesto que estos se encuentran en una situacin
natural de desventaja frente a los proveedores de bienes y servicios, en cuanto a
cantidad y calidad de informacin(8).
Tal como esta Sala sealara en la Resolucin N 0422-2003/TGC-INDECOPI, la
situacin de desigualdad en la que se encuentran los consumidores frente a los
proveedores es una realidad que debe enfrentarse equilibradamente en el marco de un
sistema de economa social de mercado como el recogido por la Constitucin Poltica
del Per(9). Dicho sistema defiende, de un lado, las libertades propias del mercado y,
del otro, los contrapesos de equilibrio de justicia social y seguridad(10). En tal sentido,
el derecho a la informacin de los consumidores implica que los proveedores deben
seguir la regla de la buena fe en sus actividades econmicas, esto es, los proveedores no
deben aprovecharse de la ignorancia del consumidor para mentir u ocultar informacin

que pueda inducirlo a error y, por tanto, a tomar una decisin de consumo
inadecuada(11).
De acuerdo con la doctrina jurisprudencial del Tribunal Constitucional espaol,
los derechos tienen lmites necesarios que resultan de su propia naturaleza, de su
articulacin con otros derechos o de la actuacin del legislador, debiendo respetar
dichos lmites el contenido esencial del derecho(12). La misma doctrina considera al
contenido esencial del derecho como aquel que es determinado "a partir del tipo
abstracto, conceptualmente previo al momento legislativo, que resulta de las ideas
generalizadas o convicciones generalmente admitidas entre los juristas, los Jueces y, en
general, los especialistas en Derecho, comprendiendo "aquellas facultades o
posibilidades de actuacin necesarias para que el derecho sea recognoscible como
pertinente al tipo descrito(13).
El Tribunal Constitucional peruano tambin ha acogido la doctrina del contenido
esencial de los derechos fundamentales, sealando que estos no son ilimitados sino que,
por el contrario, es posible establecer restricciones a su ejercicio, siempre y cuando
dichas restricciones no afecten su contenido esencial. La doctrina jurisprudencial del
Tribunal Constitucional peruano ha aclarado que "la exigencia del respeto del contenido
esencial de los derechos fundamentales no se deriva de la existencia de una clusula
que, ex profeso, lo seale as, sino, bsicamente, del diverso nivel en el que opera el
Poder Constituyente (que los reconoce en normas constitucionales) y los poderes
constituidos (que solo pueden limitarlos en virtud de leyes cuya validez depende de su
conformidad con la Norma Suprema del Estado)(14).
Es claro que la Constitucin Poltica del Per establece un rgimen de
proteccin plena a los derechos de los consumidores, entre ellos, el derecho a la
informacin, y consagra el sistema econmico de mercado como un medio para la
realizacin de la persona humana y no como un fin en s mismo. En tal sentido, esta
Sala, como intrprete de la legislacin de la Publicidad en Defensa del Consumidor,
debe cuidar que la misma no pierda su verdadera finalidad o, lo que es lo mismo, debe
cuidar que el derecho a la informacin de los consumidores consagrado en la
Constitucin no quede desprovisto de significado.
En materia publicitaria, la existencia de una afectacin al contenido esencial del
derecho a la informacin de los consumidores determina que necesariamente se haya
producido una induccin a error al consumidor, pudiendo ocurrir incluso que las
afirmaciones utilizadas en el anuncio sean verdaderas, pero que la forma en que dichas
afirmaciones fueron presentadas tenga el efecto inductor a error del consumidor. En este
caso, se habr configurado la vulneracin del principio de veracidad publicitaria
contemplado en el artculo 4 de las Normas de la Publicidad en Defensa del Consumidor
y, por tanto, la publicidad deber ser declarada ilcita.
Dada la finalidad niveladora de la situacin de desigualdad informativa en la que
se encuentran los consumidores frente a los proveedores(15), que tiene el sistema de
proteccin al consumidor, del cual es parte integrante el Decreto Legislativo N 691,
Normas de la Publicidad en Defensa del Consumidor, el contenido esencial del derecho
a la informacin de los consumidores reconocido en el artculo 65 de la Constitucin
Poltica del Per es la puesta a disposicin del consumidor, de manera clara, efectiva y
comprensible, de todos aquellos elementos necesarios para que este tome una decisin

de consumo adecuada en la adquisicin de bienes o servicios(16). Este contenido


esencial es el mnimo indispensable para que el derecho a la informacin de los
consumidores sea reconocible como tal y no se vea vaciado de contenido, esto es, que
no quede desprovisto de significado.
En particular, cabe aclarar que el respeto al contenido esencial del derecho a la
informacin de los consumidores implica necesariamente la consignacin en los
anuncios, de manera clara, efectiva y comprensible, entre otras cosas, de la informacin
referente a las advertencias y riesgos previsibles de los productos ofertados, a las
advertencias y precauciones para el uso de productos farmacuticos autorizados para
venta sin receta mdica, a las limitaciones en los servicios, a los requisitos, condiciones
y limitaciones de las promociones y ofertas incluyendo las tarifas promocionales, y a
las limitaciones, requisitos y condiciones para acceder a cualquier tipo de producto
ofertado. Ello debido a que las limitaciones, requisitos y condiciones relacionados con
la adquisicin de productos constituye informacin relevante y necesaria para la toma
de una decisin de consumo adecuada a sus intereses por parte de los consumidores.
La aplicacin del principio de veracidad publicitaria y de la doctrina del
contenido esencial del derecho a la informacin de los consumidores a una campaa
publicitaria debe tomar en consideracin las diversas funciones de los distintos medios
que la componen. Cabe recordar que, dentro de una estrategia de comunicacin de
mercadotecnia, cada medio publicitario tiene una funcin que desempear, no pudiendo
exigrsele a los medios puramente informativos y de exposicin fugaz una saturacin de
informacin que resultara contraproducente(17). Sin embargo, aquellos medios
dirigidos a obtener no solo la informacin de la existencia del producto sino la
recepcin, comprensin y convencimiento acerca del mensaje, son objeto de una
exigencia mayor en cuanto al grado de informacin relevante que proporcionan al
consumidor.
La exigencia del respeto al contenido esencial del derecho a la informacin de
los consumidores, en cada uno de los medios en los que se difunde el mensaje
publicitario que origina la campaa, no podr ser considerada, en ningn caso, como
una saturacin de informacin. Ello significa que los perfiles particulares de cada medio
de comunicacin publicitaria empleado en la campaa no pueden ser utilizados como
una pretendida justificacin para dejar de brindar a los consumidores, de manera clara,
efectiva y comprensible, todos aquellos elementos necesarios para que este tome una
decisin de consumo adecuada en la adquisicin de bienes o servicios, en particular, las
advertencias, riesgos previsibles, precauciones, limitaciones, requisitos y condiciones
relacionados con la adquisicin de los productos ofertados. Cabe aclarar que, para
respetar el contenido esencial del derecho a la informacin de los consumidores, no
basta con advertir la existencia de limitaciones, requisitos, o advertencias sino que el
contenido de estas debe ser mencionado expresamente.
3. La infraccin al principio de veracidad en la campaa publicitaria denunciada
Conforme aparece de las manifestaciones de Telmex y TGC, los anuncios
materia de denuncia fueron difundidos a travs de diversos medios tales como,
televisin, radio, diarios y volantes, respecto al mismo producto y conteniendo el mismo
mensaje publicitario. Este hecho indica que no se trata de una simple difusin de
anuncios aislados sino de una campaa publicitaria desarrollada en el marco de una

estrategia integral de comunicacin de mercadotecnia, diseada con la finalidad de


promocionar la oferta de Telmex para llamadas de larga distancia nacional e
internacional.
Si bien es cierto que, de acuerdo con una estrategia integral de mercadotecnia,
los medios publicitarios de difusin y alcance masivo pero de presencia fugaz y baja
atencin, tales como la televisin y radio, son empleados para transmitir al consumidor
nicamente informacin elemental sobre la existencia del producto, mientras que
aquellos medios de comunicacin publicitaria de alcance ms limitado pero de mayor
selectividad y permanencia como los volantes y los diarios en menor grado estn
diseados para desempear no solo un papel meramente informativo sino ms bien un
papel de convencimiento y concientizacin del consumidor. Cabe recordar que todos los
anuncios difundidos como parte de una campaa publicitaria, sin importar el medio
publicitario en que fueran difundidos, deben respetar el contenido esencial del derecho a
la informacin de los consumidores a fin de no inducir a error al consumidor y, as, no
infringir el principio de veracidad publicitaria.
El volante y los avisos difundidos en diarios por Telmex y TGC incluan las
restricciones de la promocin. Por ejemplo, el volante contena la siguiente
informacin:

No obstante, el anuncio difundido en televisin presentaba las restricciones de la


promocin nicamente por espacio de un (1) segundo al final del mismo, a pesar que la
lectura de las restricciones no toma menos de treinta (30) segundos(18). Considerando
que la informacin sobre los costos de las llamadas precios de oferta en llamadas de
larga distancia constituye el centro de la campaa publicitaria de TELMEX, es
evidente que la informacin relacionada con las restricciones para acceder a la
promocin es decir, para acceder a los precios de oferta es parte integrante del
contenido esencial del derecho a la informacin de los consumidores.
En efecto, significara convalidar un acto indebido aceptar que las restricciones
relacionadas con el costo de la promocin no deben ser difundidas para el cabal
conocimiento de los consumidores.
La presentacin fugaz es decir, de manera no clara, ni efectiva y tampoco
comprensible por los consumidores de la informacin relacionada con las restricciones
para acceder a la promocin, equivale a su no presentacin, lo cual es susceptible de
inducir a error a los consumidores sobre las caractersticas del servicio ofertado. En tal
sentido, la presentacin fugaz de la informacin relacionada con las restricciones de la
promocin de Telmex es equivalente a una falta de informacin esencial para la toma de
una decisin de consumo adecuada por parte de los consumidores, constituyendo una
afectacin del contenido esencial del derecho a la informacin de los consumidores que
es susceptible de inducirlos a error y, por tanto, significa una vulneracin del principio
de veracidad publicitaria.
En vista de lo anterior, la campaa publicitaria de Telmex, en la que intervino
TGC como agencia de publicidad infringi el principio de veracidad por omisin de
informacin relevante para el consumidor, por lo que corresponde revocar la Resolucin

N 007-2004/CCD-INDECOPI que declar infundada la denuncia por infraccin al


artculo 4 de las Normas de la Publicidad en Defensa del Consumidor y, reformndola,
declararla fundada.
4. Medidas complementarias
El literal b) del artculo 19 del Decreto Ley N 25868, Ley de Organizacin y
Funciones del Indecopi, contempla la facultad de adoptar las medidas correctivas y
sanciones correspondientes. Asimismo, el artculo 16 de las Normas de la Publicidad en
Defensa del Consumidor(19) contempla la facultad para imponer las medidas necesarias
para lograr el cese y, de ser posible, la reversin, de los efectos que la publicidad
infractora hubiera ocasionado.
En el presente caso, ante la constatacin de la emisin de una campaa infractora
al principio de veracidad, corresponde ordenar, como medida complementaria, el cese
definitivo de la difusin de los anuncios que componen la campaa materia de denuncia
y de todo otro anuncio con un mensaje publicitario equivalente, hasta tanto que Telmex
no cumpla con brindar en todos los medios de difusin de la campaa, de manera clara,
efectiva y comprensible para los consumidores, la informacin relacionada con las
restricciones aplicables al servicio ofertado.
Esto significa que, en caso incorporara a los anuncios la difusin de las
restricciones, particularmente en el caso de utilizar la televisin, la exposicin de las
mismas no podra ser menor a treinta segundos, tiempo mnimo que demanda una
lectura ininterrumpida de las mismas.
5. Graduacin de la sancin
De conformidad con lo establecido en el artculo 16 de las Normas de la
Publicidad en Defensa del Consumidor, la imposicin y graduacin de las multas ser
determinada teniendo en consideracin la gravedad de la falta, la difusin del anuncio,
la conducta del infractor a lo largo del procedimiento, los efectos que se pudiese
ocasionar en el mercado y otros criterios que, dependiendo de cada caso particular,
considere adecuado adoptar la Comisin.
Como ya se ha determinado, Telmex resulta responsable por infringir el
principio de veracidad en materia publicitaria, en tal sentido, para graduar la sancin
aplicable, deben tenerse en cuenta las siguientes circunstancias:
i) el carcter infractor de la omisin de informacin en la campaa de Telmex
en la cual partici la agencia de publicidad TGC pudo ser previsto por dichas
empresas, toda vez que conocan exactamente cules eran las restricciones aplicables a
la promocin ofertada, pese a lo cual omitieron consignar en algunos medios masivos
utilizados en su campaa publicitaria, informacin relevante acerca de la promocin
ofrecida a sus potenciales clientes;
ii) la informacin omitida por Telmex estaba referida a aspectos sustanciales de
la promocin, que afectaban directamente el beneficio ofrecido al consumidor, por lo
que la infraccin cometida por Telmex es grave;

iii) la campaa publicitaria materia de denuncia fue difundida a nivel nacional


utilizando una estrategia de comunicacin integral de mercadotecnia que inclua todo el
espectro de medios de comunicacin publicitaria, garantizando su llegada a los
consumidores y su potencial asimilacin; y,
iv) como consecuencia de la infraccin cometida, Telmex gener expectativas en
los consumidores respecto al servicio promocionado, las mismas que, en la prctica, no
eran equivalentes a la situacin real en la que se aplicaban restricciones.
De este modo, al haberse acreditado el carcter ilegal del dao a los
consumidores(20), a los competidores(21) y al sistema econmico como
abstraccin(22); corresponde sancionar a Telmex con una multa ascendente a diez (10)
Unidades Impositivas Tributarias, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 16 de
las Normas de la Publicidad en Defensa del Consumidor.
6. La responsabilidad solidaria de TGC
El artculo 13 del Decreto Legislativo N 691 establece que la responsabilidad
por la infraccin de las normas publicitarias de contenido es solidaria entre el
anunciante y la agencia de publicidad(23). El sentido de dicha disposicin consiste en
establecer legalmente la solidaridad en el pago de la obligacin resultante de la
infraccin. As, la disposicin del artculo 13 del Decreto Legislativo N 691
nicamente tiene sentido cuando se impone una sancin de multa, siendo el anunciante
y la agencia de publicidad responsables solidariamente por su pago.
En el presente caso, dado que la sancin impuesta es una multa ascendente a
diez (10) Unidades Impositivas Tributarias, corresponde declarar que Telmex y TGC
son responsables solidarias en el pago de dicha multa. Asimismo, se aclara que TGC,
como agencia de publicidad, tambin es infractora del principio de veracidad contenido
en el artculo 4 del Decreto Legislativo N 691.
7. Difusin de la presente resolucin
En aplicacin del artculo 43 del Decreto Legislativo N 80725(24) y atendiendo
a que la presente resolucin interpreta de modo expreso y con carcter general el sentido
de la legislacin, corresponde declarar que esta constituye un precedente de observancia
obligatoria en la aplicacin del siguiente principio:
1. Las infracciones al principio de veracidad contenido en el artculo 4 del
Decreto Legislativo N 691 pueden verificarse a travs de la publicidad falsa o de la
induccin a error al consumidor. La publicidad falsa representa el caso ms elemental de
infraccin al principio de veracidad pues implica que las afirmaciones empleadas no
corresponden a la realidad. En cambio, la induccin a error al consumidor puede ocurrir
incluso cuando las afirmaciones presentadas en el anuncio sean verdaderas,
dependiendo de la forma en que dichas afirmaciones sean presentadas y de las imgenes
que acompaan a dichas afirmaciones.
2. La afectacin al principio de veracidad se encuentra estrechamente
relacionada con la vulneracin del derecho a la informacin de los consumidores. Ello
debido a la doble naturaleza de la infraccin al principio de veracidad publicitaria, la

cual constituye un ilcito concurrencial es decir, un acto de competencia desleal, en la


modalidad de acto de engao y, a la vez, una afectacin al derecho a la informacin de
los consumidores.
3. El contenido esencial del derecho a la informacin de los consumidores es la
puesta a disposicin del consumidor, de manera clara, efectiva y comprensible, de todos
aquellos elementos necesarios para que este tome una decisin de consumo adecuada en
la adquisicin de bienes o servicios, en particular, las advertencias, riesgos previsibles,
precauciones, limitaciones, requisitos y condiciones relacionados con la adquisicin de
los productos ofertados, no bastando la sola indicacin de su existencia sino que debe
mencionarse expresamente en qu consisten. Este contenido esencial es el mnimo
indispensable para que el derecho a la informacin de los consumidores sea reconocible
como tal y no se vea vaciado de contenido.
4. Cuando diversos anuncios son difundidos, en un mismo espacio geogrfico y
temporal, por el mismo anunciante, a travs de diversos medios tales como, televisin,
catlogo de ventas, revistas, paneles e internet, respecto a los mismos productos y
conteniendo el mismo mensaje publicitario destinado a la promocin directa o indirecta
de la adquisicin de productos, la evaluacin integral impide que se analice dicha
situacin como una simple difusin de anuncios aislados sino que debe realizarse como
una campaa publicitaria efectuada en el marco de una estrategia integral de
comunicacin de mercadotecnia y diseada con la finalidad de promocionar los
productos anunciados.
5. En el caso de campaas publicitarias, la exigencia del respeto al contenido
esencial del derecho a la informacin de los consumidores alcanza a cada uno de los
medios en los que se difunde la campaa. Los perfiles particulares de cada medio de
comunicacin empleado en la campaa no pueden ser utilizados como justificacin para
dejar de brindar a los consumidores, de manera clara, efectiva y comprensible, todos
aquellos elementos necesarios para que este tome una decisin de consumo adecuada en
la adquisicin de bienes o servicios.
6. En el Derecho de la Publicidad, la existencia de una afectacin al contenido
esencial del derecho a la informacin de los consumidores determina una induccin a
error al consumidor y, por tanto, una vulneracin del principio de veracidad.
7. La difusin de advertencias, restricciones o limitaciones, cuando el medio
utilizado sea la televisin o la radio, deber tener una exposicin al consumidor no
menor del tiempo que demore una lectura ininterrumpida de todo el texto o la escucha
de la lectura del mismo en el caso de la radio.
Adicionalmente, corresponde oficiar al Directorio del Indecopi para que ordene
la publicacin de la presente resolucin en el diario oficial El Peruano.
8. El precedente de observancia obligatoria aprobado mediante Resolucin N
014-97-TDC
Mediante Resolucin N 014-97-TDC del 17 de enero de 1997, la Sala aprob el
siguiente precedente de observancia obligatoria:

a) Para la aplicacin del principio de veracidad contenido en el artculo 4 del


Decreto Legislativo N 691, debe distinguirse en qu casos una afirmacin queda sujeta
a la obligacin del anunciante de probar su veracidad conforme a lo dispuesto en el
artculo 15 del mencionado Decreto Legislativo y en qu casos no existe tal obligacin.
Ello depende de cmo es percibida una afirmacin por un consumidor razonable. Las
afirmaciones que, por la forma como han sido formuladas, contienen informacin que
puede ser considerada como objetivamente verificable por un consumidor en los
trminos expuestos, estn sujetas al principio de veracidad. Por el contrario, las
afirmaciones que son percibidas por el consumidor como opiniones subjetivas y, por
tanto, no verificables, no estn sujetas a comprobacin.
b) Cuando se comete una infraccin continuada en el tiempo, es decir cuando
varias violaciones a las leyes cuya aplicacin corresponde a un rgano funcional del
INDECOPI hubieran sido cometidas en el momento de la accin o en momentos
diversos con actos ejecutivos de una misma resolucin para cometer la infraccin, esta
ser considerada como una sola infraccin y se impondr la sancin correspondiente a
la ms grave.
El precedente de observancia obligatoria arriba citado es susceptible de crear
confusin en la aplicacin de la reciente doctrina jurisprudencial aprobada por esta Sala,
en particular, las reglas interpretativas aprobadas en la presente resolucin y en la
Resolucin N 0547-2003/TDC-INDECOPI del 10 de diciembre de 2004. Por ejemplo,
el precedente de observancia obligatoria aprobado mediante Resolucin N 014-97TDC omite hacer referencia a los casos de infraccin al principio de veracidad cuando
esta se materializa a travs de la induccin a error al consumidor, la cual puede ocurrir
incluso cuando las afirmaciones presentadas en el anuncio sean verdaderas o meras
opiniones, dependiendo de la forma en que dichas afirmaciones sean presentadas y de
las imgenes que las acompaen.
En vista de lo anterior, cabe apartarse de la regla interpretativa aprobada
mediante Resolucin N 014-97-TDC, dejando sin efecto dicho precedente de
observancia obligatoria.
9. Deber especial de proteccin de los consumidores
Considerando el alcance de la interpretacin general de la legislacin en materia
de Publicidad en Defensa del Consumidor efectuada en la presente resolucin,
corresponde ordenar a la Comisin la revisin efectiva de los anuncios difundidos en los
distintos medios ya sean parte de campaas publicitarias o no a fin de verificar que
cumplan con el principio de veracidad contenido en el artculo 4 del Decreto Legislativo
N 691. En caso la Comisin detectara, en algn anuncio aislado o campaa publicitaria,
la posibilidad de una afectacin al contenido esencial al derecho a la informacin de los
consumidores, ocasionado por la no difusin de las advertencias o restricciones, o por
su exposicin en espacios de tiempo insuficientes para su captacin y, por tanto, de una
infraccin al principio de veracidad, deber iniciar el correspondiente procedimiento de
oficio contra los presuntos responsables.
10. El pago de las costas y costos del procedimiento

El artculo 7 del Decreto Legislativo N 807, establece la facultad de la


Comisin para ordenar que el infractor asuma el pago de las costas y costos del proceso
en que haya incurrido el denunciante o el Indecopi(25).
En tal sentido, corresponder a la Sala ordenar el pago de las costas y costos en
los casos en los que se verifique la existencia de responsabilidad administrativa por la
infraccin de las normas cuyo cumplimento debe ser fiscalizado por el Indecopi. Ello,
salvo que se presenten circunstancias en el caso, que justifiquen una exoneracin de la
condena de pago de costas y costos.
Lo expuesto guarda coherencia con el objeto del pago de costas y costos que no
es otro que reembolsar a la parte denunciante por los gastos en que se vio obligada a
incurrir al tener que acudir ante la Administracin para denunciar el incumplimiento de
la Ley por parte del infractor. En tal sentido, la referida orden busca que los costos
asociados al procedimiento sean asumidos por aquel participante cuya conducta dio
origen al inicio del mismo.
Por tanto, ante la verificacin de la existencia de responsabilidad administrativa
por parte de Telmex y TGC, corresponde ordenar a las infractoras que asuman el pago
de las costas y costos del procedimiento, pues no se presenta ninguna circunstancia
particular que justifique exonerarlas de dicho pago. La Comisin deber fijar y liquidar
el monto de las costas y costos a partir de la documentacin a ser presentada por el
seor Aguilar para acreditar su cuanta.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Primero.- revocar la Resolucin N 007-2004/CCD-INDECOPI, que declar


infundada la denuncia presentada por el seor Robert Aguilar Rivas en contra de Telmex
Per S.A. y TGC Publicidad S.A.C., y, reformndola, declarar fundada dicha denuncia
por infraccin al artculo 4 de las Normas de la Publicidad en Defensa del Consumidor.
Segundo.- ordenar a Telmex Per S.A., como medida complementaria, el cese
definitivo de la difusin de los anuncios que componen la campaa materia de denuncia
y de todo otro anuncio con un mensaje publicitario equivalente, hasta tanto que Telmex
Per S.A. no cumpla con brindar en todos los medios de difusin de la campaa, de
manera clara, efectiva y comprensible para los consumidores, la informacin
relacionada con las restricciones aplicables al servicio ofertado.
Tercero.- sancionar a Telmex Per S.A. con una multa ascendente a diez (10)
Unidades Impositivas Tributarias, aclarando que TGC Publicidad S.A.C. es responsable
solidaria en el pago de dicha multa.
Cuarto.- dejar sin efecto el precedente de observancia obligatoria aprobado en la
Resolucin N 014-97-TDC del 17 de enero de 1997.
Quinto.- de conformidad con lo establecido en el artculo 43 del Decreto
Legislativo N 807, declarar que la presente resolucin constituye precedente de
observancia obligatoria en la aplicacin del siguiente principio:

1. Las infracciones al principio de veracidad contenido en el artculo 4 del


Decreto Legislativo N 691 pueden verificarse a travs de la publicidad falsa o de la
induccin a error al consumidor. La publicidad falsa representa el caso ms elemental de
infraccin al principio de veracidad pues implica que las afirmaciones empleadas no
corresponden a la realidad. En cambio, la induccin a error al consumidor puede ocurrir
incluso cuando las afirmaciones presentadas en el anuncio sean verdaderas,
dependiendo de la forma en que dichas afirmaciones sean presentadas y de las imgenes
que acompaan a dichas afirmaciones.
2. La afectacin al principio de veracidad se encuentra estrechamente
relacionada con la vulneracin del derecho a la informacin de los consumidores. Ello
debido a la doble naturaleza de la in-fraccin al principio de veracidad publicitaria, la
cual constituye un ilcito concurrencial es decir, un acto de competencia desleal, en la
modalidad de acto de engao y, a la vez, una afectacin al derecho a la informacin de
los consumidores.
3. El contenido esencial del derecho a la informacin de los consumidores es la
puesta a disposicin del consumidor, de manera clara, efectiva y comprensible, de todos
aquellos elementos necesarios para que este tome una decisin de consumo adecuada en
la adquisicin de bienes o servicios, en particular, las advertencias, riesgos previsibles,
precauciones, limitaciones, requisitos y condiciones relacionados con la adquisicin de
los productos ofertados, no bastando la sola indicacin de su existencia sino que debe
mencionarse expresamente en qu consisten. Este contenido esencial es el mnimo
indispensable para que el derecho a la informacin de los consumidores sea reconocible
como tal y no se vea vaciado de contenido.
4. Cuando diversos anuncios son difundidos, en un mismo espacio geogrfico y
temporal, por el mismo anunciante, a travs de diversos medios tales como, televisin,
catlogo de ventas, revistas, paneles e internet, respecto a los mismos productos y
conteniendo el mismo mensaje publicitario destinado a la promocin directa o indirecta
de la adquisicin de productos, la evaluacin integral impide que se analice dicha
situacin como una simple difusin de anuncios aislados sino que debe realizarse como
una campaa publicitaria efectuada en el marco de una estrategia integral de
comunicacin de mercadotecnia y diseada con la finalidad de promocionar los
productos anunciados.
5. En el caso de campaas publicitarias, la exigencia del respeto al contenido
esencial del derecho a la informacin de los consumidores alcanza a cada uno de los
medios en los que se difunde la campaa. Los perfiles particulares de cada medio de
comunicacin empleado en la campaa no pueden ser utilizados como justificacin para
dejar de brindar a los consumidores, de manera clara, efectiva y comprensible, todos
aquellos elementos necesarios para que este tome una decisin de consumo adecuada en
la adquisicin de bienes o servicios.
6. En el Derecho de la Publicidad, la existencia de una afectacin al contenido
esencial del derecho a la informacin de los consumidores determina una induccin a
error al consumidor y, por tanto, una vulneracin del principio de veracidad.
7. La difusin de advertencias, restricciones o limitaciones, cuando el medio
utilizado sea la televisin o la radio, deber tener una exposicin al consumidor no

menor del tiempo que demore una lectura ininterrumpida de todo el texto o la escucha
de la lectura del mismo en el caso de la radio.
Sexto.- solicitar al Directorio del Indecopi que ordene la publicacin de la
presente resolucin en el diario oficial El Peruano.
Stimo.- ordenar a la Comisin de Represin de la Competencia Desleal, la
revisin efectiva de los anuncios difundidos en los distintos medios ya sean parte de
campaas publicitarias o no a fin de verificar que cumplan con el principio de
veracidad contenido en el artculo 4 del Decreto Legislativo N 691. En caso la
Comisin de Represin de la Competencia Desleal detectara, en algn anuncio, la
posibilidad de una afectacin al contenido esencial al derecho a la informacin de los
consumidores y, por tanto, de una infraccin al principio de veracidad, deber iniciar el
correspondiente procedimiento de oficio contra los presuntos responsables.
Octavo.- ordenar a Telmex Per S.A. y TGC Publicidad S.A.C. el pago de las
costas y costos incurridos por el seor Robert Aguilar Rivas durante la tramitacin del
presente procedimiento.
Con la intervencin de los seores vocales: Juan Francisco Rojas Leo, Julio
Baltazar Durand Carrin, Sergio Alejandro Len Martnez, Jos Alberto Osctegui
Arteta, Luis Bruno Seminario De Marzi y Lorenzo Antonio Zolezzi Ibrcena.
JUAN FRANCISCO ROJAS LEO,
Presidente
Comentario.A partir de este precedente las personas que decidan publicitar sus productos a
travs de la radio y televisin tendrn que cuidarse de que precisar las restricciones que
se aplican, para lo cual es probable que tendrn que darle a estas un tiempo igual que el
del anuncio mismo. Preocupa el precedente pues se olvida lo oneroso que resulta tener
un spot de 30 segundos en la radio o en la televisin, exigindoles a las empresas que
gasten ms en publicidad con el propsito de mantener informados a los consumidores.
Es indispensable que todas las restricciones aparezcan en el comercial? No se analiza
que el costo adicional para que los empresarios inviertan en sus anuncios en radio y
televisin ser trasladado a todos los consumidores, perjudicando a todos aquellos que
s son lo suficientemente diligentes para leer el contenido de las etiquetas, envases o
contratos.

SALA PENAL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


PROCEDIMIENTO DE CONCLUSIN ANTICIPADA DEL JUICIO ORAL
Diferencias con la terminacin anticipada de la instruccin judicial
CONTIENDA DE COMPETENCIA ENTRE EL FUERO COMN Y MILITAR
Caractersticas del delito de funcin

PROCEDIMIENTO DE CONCLUSIN ANTICIPADA DEL JUICIO ORAL:


Diferencias con la terminacin anticipada de la instruccin judicial
La conclusin anticipada de la instruccin se circunscribe a determinados tipos penales
y a procesos simples, siempre que se presenten puntuales supuestos procesales, tales
como flagrancia delictiva, investigacin preliminar con la intervencin del Fiscal con
suficiencia probatoria y confesin sincera, lo que se explica porque se tiende a limitar
los actos de investigacin judicial y, por ello, podra afectar la incorporacin de fuentes
de prueba y elementos de conviccin; que, empero, en el caso de la conclusin
anticipada del debate oral se privilegia la captacin de los cargos por parte del imputado
y su defensa ella es la titular de esta institucin, cuya seguridad de cara al principio
de presuncin de inocencia parte de una instruccin cumplidamente actuada con
slidos elementos de conviccin, y no impone lmite alguno en orden al delito objeto de
acusacin o a la complejidad.
(Publicada en: www.pj.gob.pe)
RECURSO DE NULIDAD N 1766- 2004 CALLAO
Lima, veintiuno de septiembre de dos mil cuatro.VISTOS; odo el informe oral; el recurso de nulidad interpuesto por la
Procuradora Pblica del Estado contra la sentencia de fojas ciento sesenta y ocho, su

fecha veintisis de marzo de dos mil cuatro; con lo expuesto por el seor Fiscal
Supremo en lo Penal; y CONSIDERANDO: Primero.- Que la Procuradora Pblica del
Estado cuestiona la sentencia condenatoria por considerar que la reparacin civil es
exigua y diminuta, a la vez que extiende los agravios del recurso a lo que considera una
ilegal aplicacin del artculo cinco de la Ley nmero veintiocho mil ciento veintids en
vista que el delito materia de juzgamiento impide hacer uso de esa norma. Segundo.Que la sentencia recurrida fij en dos mil nuevos soles el monto por concepto de
reparacin civil, que por lo dems fue el solicitado por la Fiscal Superior Adjunta en la
acusacin de fojas ciento cuarenta y siete; que, sin embargo, la pretensin del Estado,
segn el escrito de fojas sesenta y siete, ascenda a una suma no inferior a los treinta mil
nuevos soles; que tratndose de un delito de peligro abstracto, de riesgo o de pura
actividad como es el trfico ilcito de drogas, cuya punibilidad por dems tiene origen
en la situacin de peligro eventual que nace de las conductas tpicas, la reparacin civil
debe fijarse en funcin a la cantidad y daosidad de la droga incautada, as como a la
magnitud o entidad del hecho delictivo y el nmero de individuos que han participado
en su comisin, sobre la base de los principios de suficiencia y razonabilidad o
proporcionalidad; que, en el presente caso, se trat de una tenencia con fines de trfico
al exterior de cuatrocientos sesentiocho gramos de clorhidrato de cocana ingeridas
mediante cpsulas, a cuyo efecto el imputado debi ser evacuado a un Hospital del
Estado, delito en el que han intervenido, por lo menos, otros dos individuos en Brasil y
Per; que, siendo as, el monto de la reparacin civil debe incrementarse
prudencialmente. Tercero.- Que si bien la parte civil solo tiene injerencia en el objeto
civil del proceso, el Fiscal Supremo en lo Penal ha cuestionado la legalidad del
procedimiento seguido por el Tribunal de Instancia para dictar la sentencia recurrida
estimando la no aplicacin de la Ley nmero veintiocho mil ciento veintids, por lo que
es del caso referirse a esa opinin anulatoria; que la citada Ley nmero veintiocho mil
ciento veintids, ms all de lo limitado y parcial de su denominacin oficial, en
puridad de verdad comprende dos institutos procesales penales: la conclusin anticipada
de la instruccin judicial (artculos uno al cuatro) a la que hace mencin el ttulo de la
ley y la conclusin anticipada del debate o del juicio oral (artculo cinco), que aun
cuando vinculadas al principio de celeridad o aceleramiento de la justicia penal se
diferencian en que en este ltimo supuesto rige bsicamente el principio del consenso,
dado que la decisin del imputado y su defensa es determinante para dar inicio al
procedimiento de conclusin anticipada del debate o juicio oral, lo que no es de recibo
cuando se trata de concluir anticipadamente la instruccin judicial, que requiere cumplir
sin que la voluntad del imputado pueda impedirlo determinados requisitos legalmente
previstos; que la conclusin anticipada de la instruccin judicial se circunscribe a
determinados tipos penales y a procesos simples, siempre que se presenten puntuales
supuestos procesales, tales como flagrancia delictiva, investigacin preliminar con la
intervencin del Fiscal con suficiencia probatoria y confesin sincera, lo que se explica
porque causalmente se tiende a limitar los actos de investigacin judicial y, por ello,
podra afectar la incorporacin de fuentes de prueba y elementos de conviccin para
que, en su da, se funde una acusacin o se sostenga una defensa razonable; que,
empero, en el caso de la conclusin anticipada del debate oral se privilegia la captacin
de los cargos por parte del imputado y su defensa ella es la titular de esta institucin,
cuya seguridad de cara al principio de presuncin de inocencia parte de una
instruccin cumplidamente actuada con slidos elementos de conviccin, y valorada, a
los efectos de la pretensin acusadora, por el Fiscal Superior y luego, por la defensa, de
suerte que el artculo cinco precisamente por tratarse de una institucin procesal
autnoma y distinta de la anterior no impone lmite alguno en, orden al delito objeto de

acusacin, o a la complejidad del proceso ni remite su aplicacin a las exigencias de lo


artculos uno y dos; que, asimismo, es de aclarar que cuando el artculo cinco hace
mencin a la confesin sincera, en rigor nos remite al numeral uno de dicha norma
que por tal expresin, a estos solos efectos aunque dogmticamente cuestionable,
entiende nicamente aceptar en ese trmite ser autor o partcipe del delito materia de la
acusacin y responsable de la reparacin civil, de modo que en este caso tampoco cabe
concordarlo necesariamente con el artculo ciento treinta y seis del Cdigo de
Procedimientos Penales o con el artculo uno, numeral tres, de la citada Ley. Cuarto.Que, en el presente caso, luego de instalarse el juicio oral y fijar los trminos del debate
se pregunt al imputado y su defensa si el primero se consideraba ser autor del delito
materia de la acusacin fiscal, y responsable del pago de la reparacin civil, quien al
responder en sentido positivo con aceptacin de su defensa y sin exigencia de actuacin
probatoria alguna, dio lugar a la sentencia recurrida; que es de acotar que el acto de
disposicin del imputado y su defensa (se circunscribe al reconocimiento de la
responsabilidad penal y civil atribuida, no es un allanamiento a la pena pedida y a la
reparacin civil solicitada, por lo que como postula la doctrina procesalista el
Tribunal est autorizado, al reconocerse los hechos acusados, a recorrer la pena en toda
su extensin, desde la ms alta prevista en el tipo penal hasta la mnima inferida,
llegando incluso hasta la absolucin si fuere el caso, esto es, si se toma en cuenta la
fuente espaola, parcialmente acogida, cuando se advierta que el hecho es atpico o
resulta manifiesta la concurrencia de cualquier circunstancia determinante de la
exencin de responsabilidad penal o de su preceptiva atenuacin; que, como es de
advertirse, se trata de una modalidad especial de sentencia, que puede denominarse
sentencia anticipada, producto de una confesin del acusado en los trminos antes
descritos; que esta confesin tiene como efecto procesal concluir el juicio oral, y no est
circunscripta exclusivamente al pedido de pena y reparacin civil del fiscal y, en su
caso, de la parte civil, consecuentemente, el Tribunal retiene su potestad de fijarlas
conforme a lo que corresponda y con arreglo a los principios de legalidad y
proporcionalidad. Quinto.- Que la sentencia recurrida, invocando adicionalmente el
artculo ciento treinta y seis del Cdigo de Procedimientos Penales, impuso una pena de
siete aos de privacin de libertad, sin perjuicio de las penas de multa e inhabilitacin,
que el Fiscal no recurri pese a que solicit diez aos de pena privativa de libertad en la
acusacin de fojas ciento cuarenta y siete, por lo que no corresponde revisar tal extremo
de la sentencia de instancia por no ser materia de la impugnacin. Sexto.- Que, dado el
carcter general de la interpretacin de los alcances. del artculo cinco de la Ley
veintiocho mil ciento veintids como institucin procesal penal aplicable a toda clase de
delitos sujetos al proceso penal ordinario, corresponde disponer su carcter de
precedente vinculante en sus fundamentos jurdicos tercero y cuarto, en aplicacin a lo
dispuesto en el numeral uno del artculo trescientos uno- A del Cdigo de
Procedimientos Penales, introducido por el Decreto Legislativo Nmero novecientos
cincuenta y nueve Por estos. fundamentos: declararon NO HABER NULIDAD en la
sentencia de fojas ciento sesenta y ocho, su fecha veintisis de marzo de dos mil cuatro,
en cuanto condena a Jos Givaldo Da Silva como autor del delito de trfico ilcito de
drogas tipo base en agravio del Estado, a siete aos de pena privativa de libertad,
ciento ochenta das multa e inhabilitacin; con lo dems que al respecto contiene;
declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en cuanto fija en dos mil nuevos
soles el monto por reparacin civil a favor del Estado; reformndolo: FIJARON en diez
mil nuevos soles; DISPUSIERON que los fundamentos jurdicos tercero y cuarto de la
presente ejecutoria constituyen precedente vinculante; ORDENARON que este fallo se
publique en el diario oficial El Peruano; y los devolvieron.

SS. SAN MARTN CASTRO; PALACIOS VILLAR; BARRIENTOS PEA;


LECAROS CORNEJO; MOLINA ORDEZ
Comentario.El precedente de observancia obligatoria que establece la Sala Penal Suprema en
la presente ejecutoria debe valorarse positivamente. En l, distingue correctamente las
dos formas del procedimiento de conclusin anticipada que regula la Ley N 28122 del
16/12/2003 (en adelante, la Ley), ambas inspiradas en el principio de celeridad procesal:
1.- La conclusin anticipada de la instruccin, y 2.- La conclusin anticipada del juicio
oral.
La conclusin anticipada de la instruccin sera aquella regulada en los artculos
1 al 4 de la Ley, y procede en casos de flagrancia delictiva, de suficiencia de elementos
de investigacin y de confesin sincera (artculo 1 incisos 1, 2 y 3 de la Ley,
respectivamente). La conclusin anticipada del juicio oral, en cambio, sera la regulada
en el artculo 5 de la Ley y para ordenarse deben cumplirse los requisitos establecidos
en los incisos 1 y 2 del artculo 5 de la Ley. Es decir, el acusado necesariamente debe
haber aceptado ser autor o partcipe del delito materia de la acusacin y responsable de
la reparacin civil y su abogado defensor haber expresado su conformidad con tal
decisin.
La primera se podra ordenar aun cuando el inculpado no haya aceptado ser
autor o partcipe del delito y responsable de la reparacin civil y se oponga a su
aplicacin, siempre que se cumplan con los requisitos del artculo 1 de la Ley. En
cambio, para ordenarse la conclusin anticipada del juicio oral sera indispensable que
el procesado y su abogado defensor hayan estado de acuerdo con su aplicacin (en ella
rige siempre el principio del consenso).
La conclusin anticipada de la instruccin, adems, se circunscribira a
determinados preceptos del Cdigo Penal: artculos 121, 122, 185, 186, 188, 189
primera parte y 298; mientras que la conclusin anticipada del juicio oral podra
ordenarse en cualquier delito de trmite ordinario.
De otro lado, seala correctamente el Tribunal Supremo que la confesin sincera
que determina la terminacin anticipada del juicio oral (artculo 5 de la Ley) se refiere
nicamente al reconocimiento de la responsabilidad penal y civil atribuida, pero no
constituye un allanamiento a la pena pedida y a la reparacin civil solicitada. Es decir, el
rgano jurisdiccional debe fijarlas con arreglo a los principios de legalidad y
proporcionalidad. Puede, en tal sentido, imponer la sancin ms alta prevista en el tipo
penal o la ms baja, pudiendo llegar incluso hasta la absolucin, cuando advierta que el
hecho es atpico o concurre alguna causal de exencin de responsabilidad penal.

CONTIENDA DE COMPETENCIA ENTRE EL FUERO COMN Y MILITAR:


Caractersticas del delito de funcin

El delito de funcin es una nocin subjetivo-objetivo, en tanto no protege un inters


militar o policial del Estado como tal, sino ligado necesariamente a un sujeto activo
cualificado determinado. Se trata de un delito de infraccin del deber, en tanto que en
este ilcito, por exigencia constitucional, el autor solo puede ser quien lesiona un deber
especial cuyo origen se encuentra fuera del Derecho penal concretamente en el
Derecho administrativo, vale decir, solo puede ser cometido por quien ostenta una
posicin de deber determinada, derivada del mbito estrictamente militar o policial,
radicada en las finalidades, organizacin y/o funciones de la institucin militar o
policial. Es un delito especial propio, en tanto el elemento especial de la autora:
condicin de militar o polica que vulnera bienes jurdicos institucionales, opera
fundamentando la pena.
(Publicada en: www.pj.gob.pe)
Dictamen 1237 -04-FN-MP-2FSP
Ministerio Pblico
Segunda Fiscala Suprema en lo Penal
Exp. N 2004-0112-242501JP2
Corte Superior de Justicia de Ucayali
C.S. N 18-2004
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA DE LA REPBLICA
Viene este proceso, a efectos del pronunciamiento correspondiente a fin que se
dirima la CONTIENDA DE COMPETENCIA, promovida por el Segundo Juzgado
Penal, de la Provincia de Coronel Portillo de la Corte Superior de Justicia de Ucayali, en
la causa que se le sigue a Jorge Luis Rabanal Caldern, Jos Spencer Guido Dvalos,
Pedro Rodrguez Rivera y Mario Pea Ramrez, por el delito contra la vida, el cuerpo y
la salud lesiones graves seguidas de muerte en agravio de Indalecio Pomatanta
Albarran, proceso que tambin conoce la vocala: de instruccin del Consejo Supremo
de Justicia Militar.
Fluye de autos, que con fecha 15 de agosto del 2003, La Comisin de la Verdad
y Reconciliacin, recomend al Ministerio Pblico a travs de la seora Fiscal de la
Nacin, denunciar a los encausados en los presentes hechos investigados, ocurridos con
fecha 02 de abril de 1995, a las 05:30 horas, cuando aproximadamente quince miembros
de la Marina de Guerra del Per, a bordo de una camioneta de transporte rural, llegaron
al domicilio del agraviado Indalecio Pomatanta, sito en el kilmetro 99 de la carretera
Federico Basadre, centro poblado de San Alejandro, ubicado en el distrito de Irazola,
provincia de Padre Abad, departamento de Ucayali; portando todos armas de largo
alcance tipo FAL, encontrando a Juan Francisco Pomatanta y sus dos menores hijos,
quienes fueron obligados violentamente, con golpes de puos y patadas a tenderse en el
piso y fueron interrogados por el paradero de su hermano mayor, de 17 aos Indalecio, y
luego los trasladaron al otro lado de la carretera donde los dejaron bajo la custodia de
dos efectivos; despus de veinte minutos los miembros de la Marina se retiran del
domicilio de la familia Pomatanta; y luego retornaron a su casa Juan Francisco y sus dos
hijos, viendo que su hijo Indalecio se arrastraba moribundo, con su cuerpo quemado,
mencionando que el Teniente y otro oficial de la Marina, miembros de la Base
Contrasubversiva de San Alejandro, lo golpearon brutalmente, preguntndole por la
ubicacin de las armas, y al contestarle que desconoca, en un acto irracional rociaron su

cuerpo con gasolina y procedieron a prenderle fuego, despus de tres das de agona
falleci en el Hospital Regional de Pucallpa.
Descritos los hechos investigados, se tiene que si bien es cierto los hechos se
suscitaron en un operativo militar, siendo que los investigados, pertenecen a la Marina
de Guerra del Per; sin embargo en dichas acciones, result con lesiones graves
seguidas de muerte, por quemaduras una persona civil, siendo ello as, los hechos
descritos revisten gravedad; ahora bien, el hecho de que el militar est de servicio, es
decir, se encuentre cumpliendo la funcin militar, no significa que todos los actos que
realiza son actos de servicio, pues si la ndole del deber violado es central, si el deber es
comn o genrico, propio de todos lo ciudadanos, el delito ser comn; ms an que se
ha materializado un abuso desmedido contra la persona humana, con consecuencias
fatales, de prdida de una vida, el bien jurdico ms preciado y primer derecho de toda
persona, y conforme lo seala el artculo 173 de la Constitucin Poltica del Estado, que
la Justicia Militar solo tiene competencia para juzgar delitos de funcin y atendiendo
que los hechos instruidos no constituyen ni derivan del cumplimiento de sus funciones;
es que corresponde conocer este hecho al fuero comn.
Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema Penal, propone a la Sala DIRIMIR LA
COMPETENCIA A FAVOR DEL FUERO COMN.
Lima, 20 de julio de 2004.
Resolucin Suprema
SALA PENAL PERMANENTE
COMPETENCIA N 18-2004
Vocala de Instruccin del Consejo Supremo de
Justicia Militar/Segundo Juzgado Penal de
Coronel Portillo
Lima, diecisiete de noviembre de dos mil cuatro.VISTOS; odo el informe oral; la contienda de competencia promovida por la
Vocala de Instruccin del Consejo Supremo de Justicia Militar contra el Segundo
Juzgado Penal de Coronel Portillo; con el informe escrito que como Amicus Curiae
han presentado la Defensora del Pueblo y el ciudadano Ronald Gamarra Herrera; de
conformidad con el dictamen del seor Fiscal Supremo en lo Penal; y
CONSIDERANDO: Primero.- Que los hechos objeto de imputacin, y que son
investigados paralelamente en la jurisdiccin penal ordinaria y en la jurisdiccin
castrense, estriban en que el da dos de abril de mil novecientos noventa y cinco, a
primeras horas de la maana, en el centro poblado de San Alejandro, distrito de Irazola,
provincia de Padre Abad, departamento de Ucayali zona declara en Estado de
Emergencia, una patrulla de la Marina de Guerra del Per intervino el domicilio del
agraviado Indalecio Pomatanta Albarran, lo detuvo, lo torturaron y, luego, le prendieron
fuego, a consecuencia de lo cual result con lesiones graves que luego ocasionaron su
deceso. Segundo.- Que por estos hechos fueron denunciados ante el Segundo Juzgado
Penal de Coronel Portillo los encausados Jorge Luis Rabanal Caldern, Mario Pea
Ramrez, Jos Guido Dvalos y Pedro Rodrguez Rivera, en su condicin de miembros
de la Marina de Guerra del Per destacados en la Base Contrasubversiva de San
Alejandro, por el delito de lesiones graves seguidas de muerte, previsto en el artculo

ciento veinte y uno del Cdigo Penal; que, asimismo, por los mismos hechos los
indicados encausados fueron procesados por la Vocala de Instruccin del Consejo
Supremo de Justicia Militar por los delitos de lesiones graves seguidas de muerte y
contra la Administracin de Justicia, previstos y sancionados en los artculos ciento
veintiuno, inciso tres, del Cdigo Penal y trescientos dos, inciso dos, del Cdigo de
Justicia Militar, respectivamente. Tercero.- Que el presente caso debe analizarse
teniendo en cuenta la sentencia del Tribunal Constitucional del diecisis de marzo de
dos mil cuatro, recada en la accin de inconstitucionalidad seguida por la Defensora
del Pueblo contra diversos artculos de la Ley nmero veinticuatro mil ciento cincuenta,
y las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos recadas, en especial,
en los asuntos Castillo Petruzzi y otros del treinta de mayo de mil novecientos
noventinueve, Cesti Hurtado del veintinueve de setiembre de mil novecientos
noventinueve, y Durand y Ugarte del diecisis de agosto de dos mil, en tanto se trata
de decisiones que han definido desde la Constitucin Nacional y la Convencin
Americana de Derechos Humanos, respectivamente, el mbito competencial objetivomaterial de la jurisdiccin militar, y cuyos trminos deben observarse por la justicia
penal ordinaria en aras del cumplido respeto a la funcin que cumplen dichos rganos
jurisdiccionales de supremos intrpretes de la Constitucin y de la Convencin antes
indicada. Cuarto.- Que el artculo diez de la Ley nmero veinticuatro mil ciento
cincuenta, en cuanto estipulaba que los miembros de las Fuerzas Armadas o Fuerzas
Policiales hoy, Polica Nacional del Per que se encuentran prestando servicios en las
zonas declaradas en estado de excepcin quedan sujetos al Cdigo de Justicia Militar,
ha sido declarado inconstitucional por la mencionada sentencia del Tribunal
Constitucional (ver: prrafos ciento treinta y seis a ciento treinta y nueve, y punto uno,
literal e) de la parte resolutiva); que la segunda parte de la mencionada disposicin, en
cuanto prescribe que: Las infracciones tipificadas en el Cdigo de Justicia Militar que
(se) cometan en el ejercicio de sus funciones son de competencia del fuero privativo
militar, salvo aquellas que no tengan vinculacin con el servicio, ha pasado la prueba
de constitucionalidad, aunque con la precisin que corresponde al Cdigo de Justicia
Militar tipificar las conductas antijurdicas que afectan bienes jurdicos castrenses o
policiales (ver prrafo ciento treintinueve); que, en tal virtud, a los efectos de delimitar
en el caso concreto el mbito de la justicia militar no es constitucional utilizar
independiente o aisladamente los tradicionales criterios de ratione personae y de ratione
loci, en tanto que la jurisdiccin castrense solo tendra cabida en la medida que se
configure como un fuero de real o de causa, esto es, (a) en funcin a la naturaleza del
hecho delictivo imputado, y (b) siempre que se encuentre previsto y sancionado expresa
e inequvocamente en el Cdigo de Justicia Militar; adems, la sentencia del Tribunal
Constitucional, siguiendo la doctrina procesalista ms autorizada, tiene expuesto que
tampoco es criterio vlido para definir la competencia judicial militar la sola referencia
al sujeto pasivo o, con ms precisin, por el hecho que el agraviado sea un militar,
polica, o la propia institucin militar o policial (ver prrafo ciento treinta); que, por lo
dems, la Corte Interamericana de Derechos Humanos plasm esa doctrina al sealar
que ...esta jurisdiccin funcional (la jurisdiccin militar) reserva su aplicacin a los
militares que hayan incurrido en delito o falta dentro del ejercicio de sus funciones y
bajo ciertas circunstancias (Asunto Castillo Petruzzi y otros, prrafo ciento veintiocho),
y que En un Estado democrtico de Derecho la jurisdiccin penal militar ha de tener un
alcance restrictivo y excepcional y estar encaminada a la proteccin de intereses
jurdicos especiales, vinculados con las funciones que la ley asigna a las fuerzas
armadas ... (Asunto Durand y Ugarte, prrafo ciento diecisiete); que a este respecto es
de precisar desde ya, a partir de una nocin estricta de la denominada garanta

criminal consagrada en el artculo dos, numeral veinticuatro, literal d) de la


Constitucin, que la jurisdiccin castrense no puede extender su competencia para
conocer delitos o tipos penales no previstos taxativamente en el Cdigo de Justicia
Militar, de modo que solo le est permitido acudir en va supletoria a la legislacin
penal comn, sin perjuicio de la aplicacin de los principios propios del Derecho Penal
en un Estado Social y Democrtico de Derecho en tanto que el llamado Derecho Penal
Militar no es un Derecho autnomo y solo constituye un mbito especializado del
Derecho Penal, y de las denominadas reglas de la parte general del Derecho Penal,
esto es, en lo pertinente, el Libro Primero del Cdigo Penal, nunca los Libros Segundo y
Tercero de dicho Cdigo. Quinto.- Que el artculo ciento setentitrs de la Constitucin,
al delimitar materialmente el mbito competencial de la jurisdiccin militar, hace
referencia al delito de funcin como dato constitucionalmente relevante; que la aludida
sentencia del Tribunal Constitucional, interpretando esa nocin y definiendo sus
alcances, realza las tres notas caractersticas de la institucin en lo atinente a los
elementos objetivos del tipo penal militar: a) que se trate de conductas que afectan
bienes jurdicos de las Fuerzas Armadas o de la Polica Nacional se trata de su objeto
material; b) que el sujeto activo sea un militar que realice la conducta cuando se
encontraba en situacin de actividad es lo que se denomina crculo de autores; y, c)
que, como circunstancias externas del hecho, que definen la situacin en la que la
accin tpica debe tener lugar, esta se perpetre en acto del servicio, es decir, con ocasin
de l (ver prrafo ciento treinticuatro). Sexto.- Que en atencin a esas consideraciones
superiores, desarrollando el concepto desde el Derecho penal, es pertinente puntualizar
lo siguiente: a) que el delito de funcin es una nocin subjetivo-objetivo, en tanto no
protege un inters militar o policial del Estado como tal, sino ligado necesariamente a
un sujeto activo cualificado determinado; b) que se trata de un delito de infraccin del
deber, en tanto que en este ilcito, por exigencia constitucional, el autor solo puede ser
quien lesiona un deber especial cuyo origen se encuentra fuera del Derecho penal
concretamente en el Derecho administrativo y que se muestra a travs del tipo penal,
vale decir, solo puede ser cometido por quien ostenta una posicin de deber
determinada, derivada del mbito estrictamente militar o policial, radicada en las
finalidades, organizacin y/o funciones de la institucin militar o policial; c) que es un
delito especial propio, en tanto el elemento especial de la autora: condicin de militar o
polica que vulnera bienes jurdicos institucionales, opera fundamentando la pena; d)
que si el criterio material es el idneo para construir los delitos de funcin, cuya sede
normativa es el Cdigo de Justicia Militar, entonces, cuando el deber sea vulnerable por
cualquier ciudadano ajeno a las Fuerzas Armadas o a la Polica Nacional no se tratar de
un delito de funcin, en tanto que el deber es propio, inherente y exclusivo de ambas
instituciones, de suerte que estas son, a final de cuentas, el sujeto pasivo de la infraccin
penal (conforme: MEINI MNDEZ, IVN: Observaciones en tomo a la Parte General del Cdigo de Justicia Militar, Anuario de Derecho Penal dos mil uno-dos mil dos,
Pontificia Universidad Catlica del Per-Universidad de Friburgo Suiza, Lima, dos mil
dos, pginas ciento noventinueve y doscientos). Sptimo.- Que, en el presente caso,
segn la imputacin, se atent contra la integridad corporal de una persona en
condiciones particularmente graves y reprochables, esto es, mediando prevalimento del
cargo pblico que ostentaban y aprovechndose indebidamente, en primer lugar, que la
zona haba sido declarada en Estado de Emergencia, y, en segundo lugar, que se haba
dispuesto una operacin militar destinada al control de la actividad terrorista; que en su
ncleo o esencia la conducta atribuida, que constituye el objeto del proceso penal,
vulner un bien jurdico individual: la integridad corporal e, incluso, la vida de una
persona, no un bien jurdico institucional de las Fuerzas Armadas; que si analizan los

tres factores que concurrentemente deben estar presentes para definir el delito de
funcin es obvio que solo se presenta el segundo: la condicin de militar en actividad de
los sujetos activos del delito imputado, no as el primero: bien jurdico institucional,
pues se afect la integridad corporal y la vida de una persona; ni el tercero: las
circunstancias externas del hecho, radicadas en la comisin del delito con ocasin del
acto del servicio militar, pues los maltratos, las torturas y el prender fuego a una persona
revelan palmariamente un animus vulnerandi, e incluso, problamente, necandi, y, como
tal, no tienen que ver con una labor de patrullaje e intervencin de presuntos agentes
subversivos; que, por lo dems, en cuanto a las circunstancias externas del hecho, nunca
puede considerarse acto de servicio la comisin de crmenes horrendos y los atentados
graves a los derechos humanos, tal como han sido definidos por el Derecho
Internacional de los Derechos Humanos y el Derecho Internacional Penal (conforme:
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, Asunto Durand y Ugarte,
prrafo ciento dieciocho). Octavo.- Que, siendo as, los hechos ntegramente
considerados son de competencia de la jurisdiccin penal ordinaria, por lo que es de
aplicacin lo establecido en el artculo veinte y ocho del Cdigo de Procedimientos
Penales. Noveno.- Que, en mrito a la especial importancia del tema decidido y al
carcter general de la interpretacin de las normas constitucionales y legales
correspondientes en orden a la nocin de delito de funcin, y al carcter de los fallos de
la Corte Interamericana de Derechos Humanos y del Tribunal Constitucional, resulta
conveniente instituir el carcter de precedente obligatorio a los fundamentos jurdicos
tercero, quinto, sexto y ltimo extremo del sptimo, conforme a lo autorizado por el
numeral uno del artculo trescientos uno -A del Cdigo de Procedimientos penales,
introducido por el Decreto Legislativo nmero novecientos cincuentinueve. Por estos
fundamentos: DIRIMIERON la contienda de competencia promovida por la Vocala de
Instruccin del Consejo Supremo de Justicia Militar en el sentido que el conocimiento
de la presente causa corresponde al Segundo Juzgado Penal de Coronel Portillo de la
Corte Superior de Justicia de Ucayali, al que se remitir todo lo actuado con aviso de la
Vocala de Instruccin del Consejo Supremo de Justicia Militar; DISPUSIERON que los
fundamentos jurdicos tercero, quinto, sexto y ltimo extremo del sptimo constituyen
precedente vinculante; MANDARON que esta sentencia se publique en el diario oficial
El Peruano y, en su oportunidad, en el portal o pgina web del Poder Judicial; en la
instruccin seguida contra Jorge Luis Rabanal Caldern y otros, por el delito contra la
vida, el cuerpo y la salud lesiones graves seguidas de muerte en agravio de Indalecio
Pomatanta Albarran; y los devolvieron.
SS. SAN MARTN CASTRO; PALACIOS VILLAR; BARRIENTOS PEA;
LECAROS CORNEJO; MOLINA ORDEZ
Comentario.Correctamente, en la presente ejecutoria la Sala Penal Suprema seala que para
definir el mbito competencial objetivo-material de la jurisdiccin militar respecto a la
ordinaria, debe partirse de lo establecido en: 1.- La STC recada en el Expediente N
0017-2003-AI/TC del 16/03/2004 (accin de inconstitucionalidad seguida por la
Defensora del Pueblo contra diversos artculos de la Ley N 24150 (Establecen normas
que deben cumplirse en los estados de excepcin en que las Fuerzas Armadas asumen el
control del orden interno, en todo o en parte del territorio, del 07/06/85), y 2.- Las
sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos recadas, en especial, en

los asuntos Castillo Petruzzi y otros (del 30/05/1999), Cesti Hurtado (del 29/09/1999) y
Durand y Ugarte (del 16/08/2000).
El dato esencial para precisarlo sera el concepto de delito de funcin, a que se
refiere el artculo 173 de la Constitucin Poltica, y que el Tribunal Constitucional en
la sentencia antes mencionada ha caracterizado como una conducta 1.- que afecta
bienes jurdicos de las Fuerzas Armadas o de la Polica Nacional, 2.- realizada por un
militar que se encuentre en situacin de actividad y 3.- durante un acto de servicio (con
ocasin de l).
Requisitos que no se han cumplido en el caso en anlisis, salvo el segundo (la
condicin de militar en actividad de los sujetos activos del delito imputado). Pero no el
primero, pues el bien jurdico afectado no fue el bien jurdico institucional, sino la
integridad corporal y la vida de una persona; ni el tercero, pues los maltratos, las
torturas y el prender fuego a una persona no tienen que ver con un acto de servicio
(labor de patrullaje e intervencin de presuntos agentes subversivos). Por ello afirma la
Sala Penal Suprema nunca puede considerarse acto de servicio la comisin de
crmenes horrendos y los atentados graves a los derechos humanos (en este caso un
delito de lesiones graves seguida de muerte, como el imputado), tal como han sido
definidos estos por el Derecho Internacional de los Derechos Humanos y el Derecho
Internacional Penal.
Las precisiones que respecto al delito de funcin realiza la Sala Penal Suprema
merecen destacarse. El delito de funcin no protege un inters militar o policial del
Estado como tal, sino ligado necesariamente a un sujeto activo cualificado determinado.
Se trata, pues, de un delito de infraccin del deber, pues solo puede ser autor quien
lesione el deber especial, es decir, quien ostenta una posicin de deber determinada
derivada del mbito militar o policial. Y de un delito especial propio, pues el elemento
especial de la autora (la condicin de militar o polica) opera fundamentando la pena, lo
cual impide que un ciudadano ajeno a las Fuerzas Armadas o a la Polica Nacional
pueda cometer un delito de funcin, pues el deber es inherente al militar o polica
respecto a sus instituciones.

TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES

RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL

RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL
En las sociedades modernas, caracterizadas por ser sociedades de riesgos y en riesgo, la
responsabilidad civil extracontractual o aquiliana es, sin lugar a dudas, junto con la
propiedad y el contrato, uno de los institutos centrales del Derecho Privado. La
trascendencia jurdica y la proyeccin social de la institucin, son, entre otras, las
razones capitales de su importancia. Ella connota todas las reas del Derecho Privado,
de modo que del correcto entendimiento de los objetivos que el sistema en su conjunto
persigue con las reglas de responsabilidad depender en gran medida que las vctimas y
la sociedad en su totalidad se vean beneficiadas y no sean gravadas con un nuevo
perjuicio ocasionado por la mala interpretacin y aplicacin de las normas de la materia:
el aumento o agravamiento de los conflictos que el ordenamiento desea solucionar.
I. PRESUPUESTOS DE LA RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL
II. CRITERIOS DE IMPUTACIN
III. EL DAO EN LA RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL
IV. RELACIN DE CAUSALIDAD
V. IRRESPONSABILIDAD Y EXONERACIN DE RESPONSABILIDAD
VI. EL RESARCIMIENTO
VII. RESPONSABILIDAD SOLIDARIA
VIII. PRESCRIPCIN Y RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL
IX. RESPONSABILIDAD CIVIL DE LA PERSONA JURDICA
X. RESPONSABILIDAD CIVIL Y SEGURO

I. PRESUPUESTOS DE LA RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL


Conceptos previos.- Para que este mecanismo de tutela de los derechos se active es
necesario que concurran los siguientes presupuestos: un dao injusto, un criterio de
imputacin (culpa, dolo, riesgo, equidad, garanta y abuso del derecho) y una relacin
de causalidad adecuada entre la conducta o posicin del responsable y el resultado
daoso.
1. Presupuestos de la responsabilidad extracontractual
Expediente
Fecha :

:
N 1997-42569-0-0100-30-Lima
12-11-98

Nuestro ordenamiento jurdico en materia procesal ha establecido tres


presupuestos: a) la existencia del dao causado, b) el hecho causante del dao, revestido
de dolo, culpa o mediante un bien riesgoso o peligroso o el ejercicio de una actividad
riesgosa o peligrosa y, c) relacin de causalidad adecuada entre el hecho causante y
dao causado.
Comentario.El fallo que aqu se comenta alude a los presupuestos de la tutela resarcitoria.
Empero, solo hace mencin de un criterio de imputacin objetivo: el riesgo. Nuestro
ordenamiento, sin embargo, en materia extracontractual, prev una variedad de criterios
de imputacin objetivos que el acotado fallo omite mencionar. Ellos son la equidad, la
garanta y el abuso del derecho, los cuales operan en casos excepcionales. Por ejemplo,
la equidad es aplicada en concordancia al artculo 1977 del Cdigo Civil, cuando el
representante del incapaz carente de discernimiento no cuenta con los medios necesarios
para abonar el monto resarcitorio al cual inicialmente estaba obligado. Por otro lado, el
abuso del derecho acta cuando el titular, dolosamente, ejerce el derecho de manera
disfuncional.

II. CRITERIOS DE IMPUTACIN


Conceptos previos.- Los criterios de imputacin, tambin llamados factores de
atribucin, son los medios tcnicos sobre cuya base el ordenamiento jurdico otorga la
tutela resarcitoria en la que se resuelve el mecanismo de la responsabilidad

extracontractual. En otras palabras, son los justificativos tericos que permiten trasladar
el peso econmico del dao, de la esfera de la vctima hacia la esfera del responsable.
2. Pluralidad de criterios de imputacin
Casacin
Fecha :

:
N 185-T-97-Ica
03-04-98

El ordenamiento jurdico peruano en materia de responsabilidad


extracontractual se proyecta bajo tres criterios de informacin: a) de la responsabilidad
subjetiva; b) de la responsabilidad por empleo de cosas riesgosas o actividades
peligrosas; y c) de la responsabilidad objetiva.
Comentario.Nuestro ordenamiento, siguiendo una tendencia prcticamente uniforme en la
legislacin comparada, admite una pluralidad de criterios de imputacin, a saber: (a) la
culpa, (b) el dolo (c) el riesgo, (d) la garanta y (e) el abuso del derecho. Como se sabe,
los tres ltimos pueden ser englobados, al margen de sus particulares connotaciones, en
una categora unitaria: la responsabilidad sin culpa. Por ello, son conocidos como
criterios de imputacin objetivos, mientras que los dos primeros son conocidos como
criterios de imputacin subjetivos. En este orden de ideas, no parece acertado decir que
en nuestro sistema existe: 1) la responsabilidad subjetiva, 2) la responsabilidad por el
empleo de cosas riesgosas o actividades peligrosas y 3) la responsabilidad objetiva. De
seguir este parecer estaramos aceptando que el empleo de cosas riesgosas o actividades
peligrosas es un tercer gnero, distinto tanto de la responsabilidad subjetiva cuanto de la
responsabilidad objetiva, lo cual resultara, adems de incorrecto, paradjico, dado que
las primeras teorizaciones sobre la responsabilidad objetiva se inspiraron precisamente
en las hiptesis de empleo de cosas riesgosas y realizacin de actividades peligrosas.
3. Culpa como criterio de imputacin
Casacin
Fecha :

:
N 959-97-Lima
08-09-98

La determinacin de la culpa es uno de los elementos esenciales en la


imputacin de la responsabilidad subjetiva. En este sentido, la negligencia, como
conducta omisiva de los deberes de cuidado, es un factor en base al cual se establece la
culpa de quien actu de tal modo; con lo cual quedara identificado el nexo causal entre
el acto negligente y el dao producido.
Comentario.La culpa es el principal criterio de imputacin de responsabilidad. Nuestro
ordenamiento la consagra en la clusula general contenida en el artculo 1969 del
Cdigo Civil. La culpa no es sino la desviacin en que incurre la conducta de
determinado sujeto respecto del patrn de la diligencia y el cuidado en las actividades
que realiza o, dicho en otros trminos, es la desviacin de la conducta respecto de un
modelo abstracto e ideal de comportamiento. Aunque es una cuestin debatida en la
doctrina, parece correcto sostener que la culpa, aun cuando hoy en da haya variado su

funcin, conserva todava una vital importancia en el cuadro de la responsabilidad, hasta


el punto que algunos, como Francesco Donato Busnelli, afirman su supremaca no solo
estadstica frente a los dems criterios de imputacin, los cuales seran hiptesis de
aplicacin subsidiaria.
4. Dolo como criterio de imputacin
Expediente
Fecha :

:
N 1915-98-Lima
06-10-98

La sola sentencia absolutoria no genera automticamente una responsabilidad


civil de naturaleza extracontractual que conlleve al resarcimiento econmico, sino que
es menester acreditar la hiptesis de la denuncia falsa con la concurrencia del dolo, es
decir, con la intencionalidad de causar dao.
Expediente
Fecha :

:
N 2376-98-Lima
08-09-98

El despojo intencional a una persona de su derecho de propiedad importa un


acto que deber ser indemnizado por constituir un supuesto de responsabilidad objetiva
por dao causado dolosamente.
Comentario.El dolo, al igual que la culpa, es un criterio subjetivo de imputacin de
responsabilidad. El elemento clave para distinguirlo de la culpa es la intencionalidad. En
efecto, mientras que en la culpa la actividad del sujeto se desva del modelo de conducta
ideal por una suerte de descuido, siendo el dao involuntariamente causado, en el dolo,
la desviacin de dicho modelo ideal obedece a la voluntad del sujeto, quien acta con la
intencin de provocar un dao en otra esfera jurdica. Se trata, sin embargo, y tal como
hemos sealado, de dos especies del gnero subjetivo de los criterios de imputacin. Por
ello, causa ms de una perplejidad la lectura del segundo de los fallos que anteceden
cuando seala que el despojo intencional de la propiedad de un sujeto por parte de otro
es un supuesto de responsabilidad objetiva por un dao causado dolosamente. En
ningn supuesto y bajo ninguna circunstancia el dolo debe ser considerado una hiptesis
de responsabilidad objetiva. Por ltimo, las hiptesis de dolo y su resarcimiento
demuestran, tal como seala Paolo Cendon, que la responsabilidad extracontractual
absuelve una innegable funcin punitiva.
5. Descargo por falta de culpa o de dolo
Expediente
Fecha :

:
N 347-97-Lima
16-07-97

Tratndose de responsabilidad extracontractual, el descargo por falta de dolo o


culpa corresponde a su autor.
Si el dao causado no ha sido determinado con precisin, el monto
indemnizatorio debe fijarse prudencialmente.

La inhabilitacin del abogado no puede perjudicar el derecho del justiciable,


tanto ms si esta no fue comunicada oportunamente a efecto que pudiera contar con los
servicios de otro letrado.
Expediente
Fecha :

:
N 3588-97-Lima
23-05-98

La responsabilidad extracontractual conlleva a probar tanto la existencia de


daos y perjuicios alegados como la relacin de causalidad entre el acto del demandado
y el resultado daoso producido.
El monto de la indemnizacin debe regularse prudencialmente de acuerdo a la
naturaleza y gravedad de los daos y circunstancias en que se produjeron.
Comentario.El artculo 1969 del Cdigo Civil es una clusula normativa general. El
intrprete est llamado a dotarla de contenido. En su primera parte dispone un
enunciado que no sorprende: en toda sociedad se presentan daos injustos; en
consecuencia, hay que resarcirlos. La segunda parte, en cambio, suscita ms de una
perplejidad. En efecto, como bien ha destacado Leysser L. Len, esta parte de la norma
es poco feliz, dado que, seguramente en un afn de proteger con mayor intensidad a la
vctima, nuestro legislador ha optado por una inversin de la carga de la prueba,
determinando que la vctima solo tenga que probar el dao injusto y la causalidad
adecuada, mas no la culpa o el dolo del supuesto responsable. Es ms bien este quien
tendr que probar que actu sin culpa o sin dolo. Con semejante operacin se permite
que la culpa y, lo que es peor, el dolo sean presumidos. En doctrina y en la legislacin
comparada es valor entendido que el dolo, en tanto conciencia e intencin de daar, no
puede ser presumido, salvo en contadas ocasiones (segn algunas cortes) y en casos
sumamente excepcionales. La presuncin de dolo, en conclusin, para tener alguna
utilidad, debera interpretarse restrictivamente y limitarse a los casos de abuso del
derecho o a la tutela extracontractual del derecho de crdito por induccin al
incumplimiento, casos que, como es sabido, solo pueden ser dolosos.
6. Bien riesgoso, responsabilidad objetiva y capacidades de prevencin
Expediente
Fecha :

:
N 2562-98-Lima
28-10-98

El uso de objetos o aparatos de riesgo o peligrosos como es un vehculo, trae


consigo la responsabilidad del pago de los daos que ese uso produzca a terceros. Si el
accidente se origin tanto por el hecho del peatn como por el accionar del conductor
del vehculo, el monto indemnizatorio debe fijarse en forma prudencial.
Si bien la vida de una persona no tiene precio, tambin es que el sealar una
cantidad elevada por concepto de indemnizacin y fuera del alcance de los obligados,
hara ilusorio su abono, por cuanto se evidencia de los autos que los codemandados no
cuentan con los medios suficientes para pagar el importe de la suma demandada.
Expediente

N 514-98-Lima

Fecha :

11-06-98

Si bien un vehculo automotor es un bien peligroso por su naturaleza, cuando el


acto atribuido como daoso se produce en perjuicio de otro vehculo, tiene que
evaluarse la culpa o dolo como componente imprescindible de la responsabilidad,
porque no se da uno de los elementos constitutivos de la responsabilidad objetiva, cual
es, la desproporcin entre el causante del dao y la vctima.
Comentario.En nuestra jurisprudencia, y acaso en algunos sectores de la doctrina, existe
cierta tendencia a complicar el anlisis de los supuestos en donde intervienen bienes o
actividades riesgosas. Precisamente, los casos de accidentes de trnsito son
paradigmticos de cuanto venimos expresando. Ante tales supuestos, los operadores no
tienen la certeza de qu criterio de imputacin utilizar, el subjetivo (generalmente la
culpa) o el objetivo (generalmente el riesgo). Bien visto el asunto, sin embargo, no
parece ser tan complicado si se tiene en cuenta un dato decisivo en la responsabilidad
civil moderna: el anlisis de las capacidades de prevencin de los sujetos involucrados
en el evento daoso y el papel que las reglas de responsabilidad, en especial las
correspondientes a los criterios de imputacin, absuelven en las sociedades modernas.
As, como magistralmente ensea Pier Giuseppe Monateri, seguido en nuestro medio
por Gastn Fernndez Cruz, en casos de accidentes de trnsito (pero no solo en ellos),
para saber si debe aplicarse la culpa o el riesgo, debe tenerse en cuenta si en el hecho
concreto hubo unilateralidad o bilateralidad de capacidades de prevencin. Por regla
general, cuando existe capacidad de prevencin en un solo sujeto (el daador), es decir,
cuando este tiene, por as decirlo, el control de la situacin, pudiendo prevenir el dao
adecuadamente, el criterio de imputacin aplicable ser el objetivo (pinsese en la
capacidad de prevencin de una compaa area). En cambio, cuando existe capacidad
de prevencin en ambos sujetos (vctima y daador), esto es, cuando ambos pueden
tomar adecuadas medidas para prevenir que el suceso daoso acaezca, se tendra que
utilizar el criterio de imputacin subjetivo (pinsese en un accidente entre dos vehculos
que circulan en una va carente de iluminacin). Estas consideraciones, no obstante lo
dicho, no son absolutas. Efectivamente, existe un supuesto en el cual la regla antes
enunciada puede erosionarse e invertirse. Cuando la actividad involucrada en el evento
daoso, debe ser promovida por el sistema porque resulta beneficiosa para la sociedad
en su conjunto y porque no presenta un grado de desarrollo adecuado y existe solo una
capacidad de prevencin, es recomendable invertir la regla general segn la cual se
debera aplicar un criterio de imputacin objetivo, para echar mano de la culpa, ya que
semejante operacin permitir incentivar la actividad que se desea proteger por
beneficiosa y as terminar beneficiando a la sociedad en su conjunto. Ello encuentra
justificacin en el hecho de que la responsabilidad civil no debe ser entendida ms como
un fenmeno que interesa a las partes directamente involucradas en el suceso daoso,
sino como uno que concierne, perjudica o beneficia a la sociedad y al sistema entero.

III. EL DAO EN LA RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL

Conceptos previos.- El dao es, ms que ningn otro, el presupuesto que permite la
puesta en juego de las reglas de la responsabilidad civil. Precisamente, las reglas que
disciplinan a esta ltima tienen como objetivo capital la reparacin del dao, es decir, la
vuelta al statu quo anterior a su acaecimiento. El dao es por definicin una situacin
negativa que implica una alteracin de cierta situacin previa. Quizs esta sea la razn
por la que un sector de opinin, proveniente bsicamente de Espaa y Argentina, llama
a la responsabilidad aquiliana derecho de daos. Existen muchas teoras para definir
al dao. Sin embargo, estimamos correcta aquella que lo concibe como la lesin de un
inters jurdicamente relevante (articulado bajo la forma de derecho subjetivo o de
cualquier otra situacin ventajosa del sujeto, ya sea patrimonial o no patrimonial).
7. Dao: concepto y clases
Casacin
Fecha :

:
N 114-2001-Callao
09-04-01

En nuestro sistema de responsabilidad civil, rige la regla segn la cual el dao,


definido como el menoscabo que sufre un sujeto dentro de su esfera jurdica patrimonial
o extrapatrimonial, debe ser reparado o indemnizado, teniendo como daos
patrimoniales el dao emergente y el lucro cesante; y como daos extrapatrimoniales, el
dao moral y el dao a la persona.
Comentario.No cualquier dao es resarcible. Para que un dao sea resarcible es indispensable
que sea injusto, es decir, que la lesin al inters jurdicamente relevante se haya
efectuado en ausencia de una justificacin por parte del ordenamiento. Tambin es
necesario que el dao sea cierto y subsistente. Ahora bien, el dao (o mejor, sus
consecuencias) puede ser patrimonial, cuando el inters lesionado es patrimonial; y no
patrimonial, en el supuesto contrario. Se puede decir, asimismo, que tanto el dao
patrimonial como el dao no patrimonial presentan ciertas modalidades en atencin a
su resarcimiento. En efecto, como ensea Massimo Bianca, el dao patrimonial puede
presentarse como dao emergente, es decir, como el menoscabo patrimonial
experimentado por la vctima como consecuencia del evento daoso o como lucro
cesante, esto es, como la ganancia patrimonial neta dejada de percibir por la vctima a
causa del evento daoso. Distinta es la cuestin atinente al dao no patrimonial,
tradicionalmente clasificado en nuestro medio como dao moral y dao a la persona,
toda vez que, recientemente, se ha cuestionado la utilidad del segundo por cuanto, segn
el parecer descrito, no es una categora realmente operativa y porque su rea de
cobertura estara copada por el primero.
8. Dao emergente y lucro cesante
Expediente
Fecha :

:
N 1052-94-Lima
30-11-94

Para determinar la indemnizacin por los daos y perjuicios emergentes de


quien caus la muerte de una persona, hay que tomar en consideracin la naturaleza de
los hechos, la magnitud y el menoscabo producido, las posibilidades econmicas del

obligado, sus calidades personales, grado de instruccin y dems elementos de orden


cultural.
Expediente
Fecha :

:
N 368-97-Lima
02-06-97

Debe ampararse la demanda por indemnizacin si existe un nexo causal entre el


accionar doloso de las demandas y el dao producido por estas. El juez debe fijar el
lucro cesante con criterio prudencial.
Est expedita la pretensin indemnizatoria del demandante si no se ha
constituido en parte civil en el proceso penal.
Comentario.Como ya se dijo, el dao patrimonial puede presentarse, para efectos de su
reparacin, como dao emergente o como lucro cesante. El dao emergente no es sino
el menoscabo patrimonial inmediato sufrido por la vctima como consecuencia del dao.
Por su parte, el lucro cesante es la ganancia neta dejada de percibir como consecuencia
del dao. El problema en nuestro medio es que no contamos con verdaderas tcnicas de
cuantificacin de los daos. A lo ms, los jueces se limitan a repetir aquella frmula
segn la cual se debe indemnizar equitativamente segn las circunstancias del caso.
La orfandad de autnticas tcnicas de cuantificacin de los daos, patrimoniales y, sobre
todo, no patrimoniales, determina que los resarcimientos sean otorgados sin un
adecuado y riguroso criterio. La tarea de la doctrina y de los jueces en este campo es, en
consecuencia, muy delicada.
9. Dao moral y dao a la persona
Casacin
Fecha :

:
N 1070-95-Arequipa
13-07-98

El dao moral es el dao no patrimonial, pertenece ms al campo de la


efectividad que al campo econmico y produce una prdida econmica y afectacin
espiritual; no debe confundirse con el carcter patrimonial de la obligacin. Basta que se
configure el menoscabo para ser factible de indemnizacin; el dejar sin efecto el evento
daoso no enerva la obligacin de reparar.
Expediente
Fecha :

:
N 1433-99-Lima
10-09-99

Si en la ejecucin de un ttulo valor que contenga una obligacin, el acreedor y


ejecutante del mismo acta con negligencia, de modo tal que perjudique la imagen
comercial del deudor y como consecuencia cause un dao moral en su persona, el
acreedor ser responsable extracontractualmente y quedar obligado a indemnizarlo.
Expediente
Fecha :

:
N 178-98-C-Chimbote
15-01-99

El dao moral implica una lesin a los sentimientos de los deudos de la vctima,
quienes sufren la prdida del ser querido aunndolo al dao patrimonial como
consecuencia de la desaparicin de la persona que constitua el sostn de la familia.
Expediente
Fecha :

:
N 297-2000-Lima
16-05-00

Si como consecuencia de un atropello se produce un dao en la integridad fsica


del agraviado, que le impida desarrollar su vida normal por un lapso de tiempo, ser
responsable de dicho dao quien al momento del accidente figure en los registros
respectivos como propietario del vehculo con el que se produjo el atropello, debiendo
resarcir este el dao material y moral ocasionado.
Comentario.Como se ha expresado lneas arriba, en materia de responsabilidad
extracontractual, nuestro ordenamiento, en teora, consagra la resarcibilidad de dos tipos
de daos no patrimoniales: el llamado dao a la persona y el dao moral. Pues bien,
hasta hace poco tiempo la cuestin de la utilidad del dao a la persona haba sido
prcticamente pacfica. Sucede, empero, que se ha alzado un voz (la de Leysser L.
Len) que ha denunciado la falta de utilidad del dao a la persona por cuanto, adems
de ser una nocin vaga e imprecisa, su rea de cobertura estara cubierta por el dao
moral, no entendido solo como pretium doloris, sino, como en otras latitudes, como
tpico perjuicio en la esfera no patrimonial de la vctima, ora en su integridad fsica, ora
en su integridad psquica. Parece ser que la jurisprudencia nacional le da la razn a esta
ltima manera de ver las cosas, toda vez que son casi inexistentes los pronunciamientos
judiciales en los que se hace referencia al denominado dao a la persona, siendo, en
cambio, numerosos aquellos que recurren al viejo dao moral, ya no solo para
circunscribir su rea de cobertura a la mera afeccin psquica o sufrimiento que
sobreviene al dao, sino, cada vez con mayor frecuencia, para aludir a la lesin a un
inters, en principio, no valuable econmicamente. Por ejemplo, los casos de lesin a la
integridad psicofsica de la vctima son resueltos con el recurso al dao moral y no,
como podra pensarse, al dao a la persona, cuya teorizacin, ni ms ni menos,
privilegia este tipo de supuestos.

IV. RELACIN DE CAUSALIDAD


Conceptos previos.- La relacin de causalidad es el presupuesto de la tutela resarcitoria
que permite enlazar el evento que produce el dao con este. Desenvuelve un rol de vital
importancia consistente en la seleccin de las consecuencias daosas resarcibles y
coadyuva, adems, en relacin estrecha con lo anterior, a la determinacin del
responsable para la posterior imputacin de la responsabilidad en su esfera.
10. Relacin de causalidad adecuada
Resolucin

N 726-S-Lima

Fecha :

11-09-98

Para la procedencia de una accin indemnizatoria debe existir una relacin de


causalidad adecuada entre el hecho y el dao producido, lo que ciertamente no se
encuentra acreditado en autos, habida cuenta las conclusiones de la pericia mdica se
advierte que la secuencia seguida en el tratamiento del paciente fue el adecuado a la
gravedad de las lesiones sufridas y cuyo pronstico de vida era muy desfavorable. En
consecuencia, no habindose acreditado la negligencia de los demandados en la muerte
de la vctima, se encuentran exentos de responsabilidad.
Comentario.En materia extracontractual, nuestro ordenamiento ha acogido la teora de la
causalidad adecuada, en virtud de la cual un dao ser resarcible solo si su causa,
analizada en un juicio retrospectivo junto con una serie de eventos que, de alguna u otra
manera, estn involucrados en los sucesos que portaron al dao, es un evento
tendencialmente idneo para producir el resultado lesivo. Por ello, se ha dicho que la
teora de la causalidad adecuada es, en realidad, una teora de la imputacin de los
daos y de la responsabilidad.
11. Hecho de la vctima y relacin causal
Expediente
Fecha :

:
N 609-88-Lima
01-06-88

Cuando el hecho de la vctima ha contribuido a causar el dao, o cuando


tambin es responsable del dao aquel que incita o ayuda a causarlo, corresponde al
juez determinar el grado de responsabilidad de acuerdo a las circunstancias.
Comentario.Cuando la vctima del dao ha contribuido con su actividad a que este se
produzca, es natural que el monto indemnizatorio sea evaluado por el juez para su
reduccin. No hay necesidad de realizar grandes esfuerzos para entender semejante
postura, que no es privativa de nuestro ordenamiento: la participacin de la vctima en
la serie causal adecuada. Cosa distinta es que la vctima haya sido, en exclusiva, quien
provoc el dao. En este caso, como es fcilmente colegible, el juez no tendr ni
siquiera que reducir el monto indemnizatorio, sino, de plano, declarar la
irresponsabilidad del causante. Tal es la solucin que acoge nuestro sistema. Es
importante, en casos como este, tradicionalmente identificados por la jurisprudencia y
doctrina nacionales como supuestos de ruptura del nexo causal, tener en consideracin
que, en puridad de trminos, no se rompe el nexo causal. Lo que sucede es que se
identifica la verdadera causa del dao que puede ser exclusivamente la imprudencia de
la vctima o, como en el presente caso, ella, sumada al hecho del responsable.

V. IRRESPONSABILIDAD Y EXONERACIN DE RESPONSABILIDAD

Conceptos previos.- La responsabilidad de un sujeto se establece a travs de un


procedimiento llamado juicio de responsabilidad. No siempre este juicio tiene un
resultado positivo. Hay, en efecto, numerosos casos en los que no se puede imputar
responsabilidad a un sujeto. Esta circunstancia puede obedecer a varias razones. Una de
ellas es que la conducta o el hecho del sujeto a quien se pretende hacer responsable no
se enmarca dentro de las reglas concernientes a la responsabilidad, no est dentro de su
campo de aplicacin. A este tipo de supuestos se les denomina situaciones de
irresponsabilidad (por ejemplo, el ejercicio regular de un derecho, la legtima defensa y
el estado de necesidad). El juicio de responsabilidad puede resolverse negativamente,
adems, cuando la actividad o el hecho del sujeto a quien pretende imputrsele la
responsabilidad se encuentra dentro del campo operativo de las reglas que gobiernan el
instituto, esto es, el caso cumple con todos los presupuestos de la responsabilidad
extracontractual (dao injusto, relacin causal), pero el sujeto no resulta imputable. Un
supuesto de esta naturaleza sucumbe ante un anlisis de imputabilidad (por ejemplo, el
dao causado por un incapaz). Este tipo de supuestos son denominados situaciones de
exoneracin de responsabilidad.
12. Situaciones de irresponsabilidad y ruptura del nexo causal
Casacin
Fecha :

:
N 1479-2001-Lima
29-11-01

Segn el informe tcnico se ha comprobado el desmoronamiento del enrocado


del talud, en cuanto a la obra realizada por el demandado, en un 20%, precisndose que
se ha producido por las crecidas de las aguas del ro, mas no por las fallas tcnicas que
se hayan detectado en la construccin del dique seco, no estableciendo responsabilidad
en el evento daoso sealado en la demanda, con lo que esta queda desvirtuada, ms
an, cuando no se ha indicado en la pericia respectiva cules son los daos y su valor.
Comentario.Esta sentencia incurre en un error recurrente en nuestro medio. Califica como
supuesto de irresponsabilidad lo que, en realidad, es un tpico supuesto de la mal
llamada ruptura del nexo causal. En efecto, esta ltima circunstancia engloba la llamada
causa no imputable, en cuyo seno se albergan el caso fortuito, la fuerza mayor, el hecho
determinante de un tercero y el hecho de la propia vctima. Justamente, el fallo bajo
comentario analiza un caso fortuito, no de irresponsabilidad. La consecuencia, en uno y
en otro caso, sin embargo, es la misma: el sujeto a quien se le pretende imputar la
responsabilidad no ser gravado con el deber de resarcir el dao.
13. Situaciones de exoneracin de responsabilidad: caso fortuito y fuerza mayor
Casacin
Fecha :

:
N 1520-98- Callao
20-05-99

Que una tormenta martima sea extraordinaria no determina ni califica un


supuesto como caso fortuito o fuerza mayor, porque es necesario adems que se
establezca que dicho fenmeno atmosfrico fue imprevisible e irresistible.

Comentario.El caso fortuito y la fuerza mayor son, como se ha visto, dos especies del gnero
causa no imputable. Entre ambas nociones existen diferencias conceptuales, las cuales,
no obstante lo afirmado, no comprometen la predicabilidad de un discurso unitario para
ambas nociones. En todo caso, los efectos que producen ambas circunstancias son los
mismos: son concausas exoneratorias de responsabilidad. El caso fortuito y la fuerza
mayor, segn una difundida corriente de opinin, para devenir eximentes de
responsabilidad deben presentar las notas de la extraordinariedad, la imprevisibilidad, la
irresistibilidad y la inevitabilidad (omitida por nuestro legislador en materia de
responsabilidad por incumplimiento de obligaciones). Ahora bien, de todos estos
requisitos parece que la imprevisibilidad, por lo menos en algunos casos, debe ser
ignorado. En efecto, como seala Guido Alpa, pueden suceder como de hecho suceden
muchas veces eventos, como una tormenta de grandes proporciones, totalmente
previsibles pero inevitables que podran dar lugar a situaciones de exoneracin de
responsabilidad.
14. Situaciones de exoneracin de responsabilidad: ejercicio regular de un derecho
Casacin
Fecha :

:
N 226-99-Lima
06-07-99

No estar inmerso en responsabilidad extracontractual quien, habiendo


interpuesto una demanda, resulte favorecido por la sentencia que resuelve su pretensin,
dado que dicho fallo ser la consecuencia del ejercicio regular de un derecho, de
conformidad con la norma del artculo 1971, inciso 1 del Cdigo Civil.
Expediente
Fecha :

:
N 594-95-Cusco
13-03-96

La denuncia por hechos que hagan presumible la comisin de un delito importa


el ejercicio regular de un derecho, aunque se absuelva al inculpado, a no ser que la
denuncia se haga a sabiendas que la imputacin es falsa o hay ausencia de motivos
razonables.
Expediente
Fecha :

:
N 664-95-Ica
15-03-96

No procede la indemnizacin de daos y perjuicios contra quien ha denunciado


a una persona atribuyndole la comisin de un hecho punible, salvo que se proceda a
sabiendas que la imputacin es falsa o no haya motivo razonable; en caso contrario se
trata del ejercicio regular de un derecho.
Comentario.Para saber cundo estamos ante una hiptesis de ejercicio regular de un derecho,
debemos, en primer lugar, saber qu es un derecho subjetivo. Pues bien, el derecho
subjetivo es una facultad o posibilidad de obrar que el ordenamiento le otorga a los
individuos para que estos satisfagan sus propios intereses. El derecho subjetivo, como

no poda ser de otra manera, presenta lmites impuestos por el ordenamiento. Tales
lmites pueden ser intrnsecos, cuando provienen del contenido del mismo derecho, el
cual nace de esa manera (por ejemplo, segn el Cdigo Civil, el propietario no podr
ejercer su derecho contraviniendo el inters social). Pueden, asimismo, ser extrnsecos,
cuando su contenido es limitado por una entidad exterior, obviamente distinta del
derecho mismo (por ejemplo, el propietario que ha dado en usufructo el bien materia de
su derecho, no podr ejercer el uso ni el disfrute del bien pero no porque su derecho
haya nacido as, sino porque l as lo ha decidido y porque existe otro derecho, el del
usufructuario que, desde el exterior, lo limita). Ahora bien, el ejercicio regular de un
derecho se presenta, naturalmente, cuando su titular lo ejerce sin exceder los lmites,
extrnsecos e intrnsecos, que el mismo tiene. Cuando, por el contrario, el titular del
derecho lo ejerce excediendo dichos lmites, su actividad ser ilcita. En fin, en materia
de responsabilidad extracontractual, el ejercicio regular de un derecho, aun cuando
genere daos a otro sujeto, no es fuente de responsabilidad, sino, ms bien, constituye
un caso de circunstancia eximente de responsabilidad.
15. Situaciones de exoneracin de responsabilidad: legtima defensa
Casacin
Fecha :

:
N 996-98-Lima
10-03-99

El impugnante sostiene que la Polica Nacional del Per ha actuado en legtima


defensa de las personas en general y por tanto en el ejercicio regular de un derecho; sin
embargo, no seala cul es el derecho que ejerce en forma regular, lo cual le permitira
liberarse de responsabilidad civil por ocupar un inmueble ajeno.
Comentario.La legtima defensa, que bajo ninguna circunstancia debe ser confundida con el
ejercicio regular de un derecho, es otro de los supuestos de exoneracin de
responsabilidad que nuestro ordenamiento contempla. Para su ejercicio se requiere: una
agresin fsica o no a alguien o a algo, la defensa del sujeto cuya persona o bienes
han sido afectados por la agresin (bien visto el asunto, se trata de otra agresin)
dirigida hacia quien agredi primero y que haya proporcionalidad o razonabilidad de los
medios empleados (anlisis del objeto empleado y la cualidad de los sujetos).

VI. EL RESARCIMIENTO
Conceptos previos.- La responsabilidad civil es un tpico mecanismo de tutela final de
los derechos. Como mecanismo que el ordenamiento predispone para reaccionar frente
al dao injusto, se acta a travs del resarcimiento. Acaecido un dao injusto (y
establecidos la relacin causal y el criterio de imputacin), el ordenamiento protege a la
vctima imponiendo al responsable un deber jurdico obligacional frente a aquella. Este
deber tiene como contenido el desembolso de determinada suma dineraria para efectos
de restaurar cuando ello sea posible el statu quo alterado por el dao. Nuestro
sistema, a diferencia de otros, no admite el resarcimiento in natura o en forma

especfica, de modo que puede entenderse que el resarcimiento es entre nosotros una
tpica deuda dineraria (resarcimiento por equivalente).
16. Funcin reparadora del resarcimiento
Expediente
Fecha :

:
N 4271-98-Lima
10-07-99

La indemnizacin equivalente a una remuneracin mensual por cada ao


completo de servicio, segn el D. Leg. N 728, comprende el dao moral y econmico
que surgi como consecuencia del despido del que fue objeto el accionante; por tanto,
mal puede esta parte volver a solicitar una indemnizacin cuando ya ha sido otorgada
por el rgano jurisdiccional laboral.
Expediente
Fecha :

:
N 47-1-97
30-05-97

La indemnizacin debe fijarse prudencialmente con criterio de equidad, de


manera que el monto indemnizatorio no constituya un enriquecimiento indebido del
autor con el consiguiente perjuicio econmico a la parte demandada.
Comentario.El resarcimiento cumple, esencialmente, una funcin reparatoria, es decir, busca
que la situacin anterior alterada por el dao vuelva a su estado natural o, dicho en otros
trminos, que el equilibrio patrimonial conculcado por el evento daoso retorne.
Obviamente esto ser posible, sobre todo, cuando nos hallemos frente a una hiptesis de
dao patrimonial, toda vez que la naturaleza patrimonial del inters afectado lo permite.
Por otro lado, si el resarcimiento cumple el rol que acabamos de describir, no resulta
admisible que existan hiptesis en las cuales una parte pretenda obtener un
resarcimiento habiendo obtenido ya uno en otra sede. De no ser as, lo que ocurrira
sera un enriquecimiento injustificado y se creara una nueva vctima: el responsable.
17. Funcin consolatoria del resarcimiento
Expediente
Fecha :

:
N 2024-98-Lima
30-09-99

Si bien la apelante no niega su responsabilidad, pues solo se limita a cuestionar


el excesivo monto fijado por indemnizacin, debe tenerse en cuenta que la afectacin de
bienes inmateriales debe traducirse en una reparacin pecuniaria.
A pesar de que en el proceso penal la accionante no se ha constituido en parte
civil, ella ha procedido al cobro de las cantidades consignadas, situacin que debe llevar
a deducir las cantidades pagadas del monto indemnizatorio.
Expediente
Fecha :

:
N 197-99-Lima
26-07-99

Cuando el dao es irreparable el monto indemnizatorio debe ser fijado bajo las
reglas de la prudencia, pues no existe elemento de juicio que induzca al juzgador a
fijarlo de modo preciso.
Si la demanda no tiene otro objeto que obtener la justa compensacin por el
dao ocasionado, para fijar dicho monto debe apreciarse que la causante no tena
obligaciones que atender, excepto la de sus progenitores demandantes.
Comentario.Cuando el dao por su naturaleza sea de difcil o imposible cuantificacin (por
ejemplo, cuando un futbolista pierde una pierna), el resarcimiento no podr cumplir
propiamente una funcin reparatoria, puesto que el estado de cosas anterior al dao no
podr retornar jams. En tales casos, que, por lo general, sino exclusivamente, son
aquellos de daos no patrimoniales, el juez (o rbitro) deber, en la medida de lo
posible, tratar de mitigar la prdida o menoscabo a travs de un resarcimiento cuya
funcin ser, como se ha sealado, consolatoria.
18. Reajuste del monto resarcitorio: la obligacin resarcitoria como deuda de valor
Expediente
Fecha :

:
2418-98-Lima
23-06-98

No obstante no existir disposicin legal que prohba la actualizacin de una


indemnizacin, no se justifica que una cantidad, apenas seis meses de establecida, se
actualice.
Expediente :
1236-90-Lima
Fecha :
24-03-93
La moneda es una medida de valor que tiende a recomponer el patrimonio del
acreedor, colocndolo en la misma situacin en que se encontraba al momento de la
produccin del dao; por ello, si la moneda se deprecia, el monto debido debe ser
corregido hasta el momento del pago efectivo.
Expediente
Fecha :

:
N 476-94-Lima
02-03-95

En las obligaciones provenientes de la responsabilidad civil extracontractual,


cuando se procede a la apreciacin pecuniaria de la indemnizacin para resarcir el dao
causado, la moneda constituye solo una medida de valor que tiende a recomponer el
patrimonio del acreedor colocndolo en la misma situacin en que se encontraba al
tiempo del nacimiento de la obligacin; por lo tanto, si la moneda se deprecia, el monto
demandado tiene que ser ajustado a valores constantes, para lo cual se aplicarn sobre el
mismo ndices correctivos monetarios hasta el momento del pago.
Comentario.La obligacin de resarcir un dao es una deuda de valor, esto es, aquel tipo de
deuda en donde no se halla comprometido in obligatione el valor nominal de la moneda,
como en cambio sucede con las deudas de dinero, sino el valor corriente o real de la

misma. En consecuencia, no puede hacerse depender apriorsticamente la actualizacin


del monto reparatorio del mero transcurso del tiempo, como hace el fallo comentado. La
actualizacin de dicho monto depender de una serie de circunstancias en las que,
ciertamente, el transcurso del tiempo puede tener que ver, pero que no necesariamente
puede determinar. Por ejemplo, si existiese un agudo proceso inflacionario y un
consiguiente efecto devaluatorio de la moneda, no interesar, para efectos del reajuste
del monto, si el mismo ha ocurrido en seis o incluso menos meses.
19. Resarcimiento y proceso penal
Casacin
Fecha :

:
N 1374-2002-Huaura
28-02-03

Al no derivar los daos y perjuicios que se reclaman en esta causa del mismo
hecho daoso que fue materia de sancin penal y de reparacin civil en el proceso penal
invocado por las instancias inferiores para desestimar la presente demanda, no se
configura la imposibilidad jurdica expuesta en los considerandos precedentes, sino que,
por el contrario, se encuentra expedito el derecho de la parte actora de reclamar la
indemnizacin a la que hubiere lugar.
Expediente
Fecha :

:
N 836-91-Lima
31-01-91

El apersonamiento como parte civil del demandante en el proceso penal y el


sobreseimiento de este, no impide el resarcimiento de los daos y perjuicios irrogados,
ya que el archivamiento del proceso destinado a la investigacin del delito no supone la
extincin de la indemnizacin proveniente de los daos causados.
Casacin
Fecha :

:
N 570-03-Junn
30-04-04

Al constituirse el padre como parte civil en el proceso penal, a nombre propio


sin especificar que lo haca en nombre de sus menores hijas, estas no han podido verse
beneficiadas con la reparacin civil fijada en la sentencia penal. Contribuye a corroborar
lo dicho el hecho de que en el presente caso las pretensiones que contiene la demanda
abarcan otra gama de daos como son el dao moral, dao a la persona, responsabilidad
extracontractual e indemnizacin punitiva, extremos que no han sido analizados por el
juez penal al momento de fijar la reparacin civil en el proceso penal, pues su
pronunciamiento est dirigido a reparar integralmente los daos derivados del ilcito.
Comentario.Una de las materias ms oscuras que, en nuestro medio, conciernen a la
responsabilidad civil es, sin duda, el que atae al resarcimiento que el juez penal, en el
mbito de una causa de esa naturaleza, ordena a la vctima del ilcito penal que, a su
vez, ha generado un dao injusto. Como es fcil de intuir, semejante problema ha
ocupado la atencin, tanto de los civilistas cuanto de los penalistas. El principal
problema en esta materia es la posibilidad o imposibilidad de que, habiendo sido
resarcida en un proceso penal, la vctima de un dao injusto tenga o no el derecho de
acudir a un proceso civil para, ni ms ni menos, reclamar el pago de una suma dineraria

a ttulo de resarcimiento por dao injusto. La jurisprudencia, as como un apreciable


sector de la doctrina penal nacional, tiende a aceptar esta situacin siempre que la
vctima del dao injusto no se haya constituido en parte civil en el proceso penal. Por su
parte, la escasa doctrina civil que se ha pronunciado sobre el asunto, considera que, en
virtud del principio de la cosa juzgada y de los fines del resarcimiento (especialmente el
de retornar al statu quo anterior a la comisin del dao) no es correcto postular que,
habindose resarcido a la vctima en un proceso penal, la misma pretenda, esta vez en
un proceso civil, el resarcimiento por el mismo dao injusto, de modo que, de
presentarse esta situacin y, habindosele concedido en ambas vas el resarcimiento a la
vctima del dao, el responsable tendr expedito el derecho de actuar la excepcin de
cosa juzgada. Dejando a salvo la correccin de este parecer, nosotros agregaramos que
no parece correcto que el juez penal, ms preocupado en cuestiones relativas a su
materia (como la actuacin de la responsabilidad penal y la aplicacin de una sancin de
tal naturaleza), deba pronunciarse sobre una materia exquisitamente civil como la
responsabilidad civil. Y a ello, creemos, no podra oponrsele vlidamente el
argumento segn el cual ello ira en contra de la economa procesal, puesto que en un
gran nmero de casos la vctima, habiendo obtenido el resarcimiento en sede penal,
acude a la va civil.

VII. RESPONSABILIDAD SOLIDARIA


Conceptos previos.- Las relaciones obligatorias pueden ser subjetivamente simples o
subjetivamente complejas. Son subjetivamente simples cuando el obligado o el acreedor
es un solo sujeto. Son subjetivamente complejas cuando los obligados o los acreedores
o ambos son varios sujetos. La simpleza o la complejidad, entonces, puede darse tanto
en el lado pasivo cuanto en el lado activo. Ahora bien, uno de los tipos ms importantes
de relaciones obligatorias subjetivamente complejas est representado por las llamadas
obligaciones solidarias. Las obligaciones solidarias son aquellas que, siendo nicas,
presentan una pluralidad de sujetos cada uno de los cuales se halla obligado a cumplir
por entero la prestacin que es objeto de la obligacin. Comoquiera que el resarcimiento
se articula a travs de la imposicin a un sujeto de una obligacin de pagar determinado
monto dinerario, es perfectamente posible que, por diversas razones, sean varios los
sujetos a los cuales se les ha imputado la responsabilidad y, adems, se les ha impuesto
un nico deber de resarcir el dao generado. En este caso, estaremos ante una hiptesis
de responsabilidad solidaria.
20. Solidaridad y prohibicin de su presuncin
Expediente
Fecha :

:
N 1166-97-Lima
22-08-97

Existe responsabilidad solidaria entre el chofer del vehculo y la propietaria del


mismo. La solidaridad no se presume, solo se establece por ley.
Comentario.-

En doctrina es valor entendido que la solidaridad no puede ser presumida. Este


principio ha sido positivizado por nuestro ordenamiento en el artculo 1183 del Cdigo
Civil, el cual dispone que la solidaridad no se presume, pudiendo establecerse solo de
manera expresa por la ley o por el ttulo de la obligacin (entindase generalmente por
contrato). En materia de responsabilidad extracontractual la fuente de la obligacin
resarcitoria es la ley, de suerte que a este tipo de obligaciones le es aplicable el
dispositivo antes referido.
21. Solidaridad y repeticin de lo pagado
Expediente
Fecha :

:
N 53406-97-Lima
24-11-98

En virtud del principio de solidaridad, es el acreedor o la vctima, quien tiene la


facultad de elegir contra cul de los responsables dirige su accin, quedando a salvo el
derecho de quien fuera obligado a pagar el ntegro de la indemnizacin a repetir contra
los dems responsables en la proporcin que les corresponda, debiendo dicha pretensin
sustanciarse luego que se haya hecho efectivo el pago y en un proceso distinto.
Comentario.Toda vez que la solidaridad implica, por un lado, que los deudores se encuentren
obligados a ejecutar ntegramente la prestacin objeto de la obligacin y, por otro, que
el acreedor pueda, a su vez, exigir la prestacin a cualquiera de ellos, es lgico que si
esto ltimo ocurre, el deudor que ha cumplido la obligacin tiene expedito el derecho de
exigir a los codeudores la repeticin de lo pagado. Resulta ocioso decir que semejante
circunstancia puede ocurrir en materia de responsabilidad extracontractual.

VIII. PRESCRIPCIN Y RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL


Conceptos previos.- La prescripcin es un instituto jurdico que tiene que ver con el
transcurso del tiempo y la prdida de una situacin ventajosa de un determinado sujeto.
En nuestro medio est sumamente arraigada la opinin prcticamente obsoleta en otros
medios segn la cual la prescripcin extingue la accin. Otros, asimismo, han
sostenido que lo que se extingue no es la accin porque es un derecho abstracto. Se
extinguira, entonces, la pretensin. Sin embargo, no hace mucho se ha demostrado (por
Eugenia Ariano, siguiendo a un grueso sector de la doctrina comparada) que lo que
extingue la prescripcin es la entera relacin material. Al margen de estas discusiones
de ndole terico y dejando a salvo la veracidad de la ltima posicin, es menester
sealar que la prescripcin determina el surgimiento de no pocos problemas prcticos,
como el relativo al cmputo del plazo a partir del cual empieza a correr.
22. Plazo prescriptorio: cmputo
Casacin
Fecha :

:
N 1386-2001-Arequipa
01-06-2004

Es incorrecto decir que los daos y perjuicios causados y que vienen


ocasionando los desbordes de un ro son continuos o continuados, pues en realidad con
ello se hace referencia a las consecuencias del dao; de modo que el inicio del trmino
prescriptorio se debe computar a partir de la fecha de produccin del hecho, pues desde
all se tena el derecho expedito para ejercitar la accin de daos.
Comentario.Como precedentemente apuntbamos, uno de los problemas ms lgidos en
materia de prescripcin es el relativo al momento a partir del cual el plazo empieza a
computarse. El campo de la responsabilidad extracontractual no ha sido ajeno a l. Pues
bien, parece correcto sostener que, por regla general, el plazo prescriptorio debe ser
computado a partir del acaecimiento del dao. Sin embargo, esta regla debe ser
erosionada, como bien apunta Juan Espinoza, cuando existan supuestos en los cuales las
fechas de acaecimiento del dao y del da en que en los hechos se puede accionar la
prescripcin no coincidan, por ejemplo, porque el daante oculta las consecuencias del
dao a la vctima y esta no ha actuado con torpeza.

IX. RESPONSABILIDAD CIVIL DE LA PERSONA JURDICA


Conceptos previos.- En una sociedad plagada de ocasiones de daos, las personas
jurdicas, actoras protagnicas de las economas modernas, pueden sufrir, pero, sobre
todo, ocasionar daos. Su misma complejidad organizativa determina que sean
potenciales daantes. El mundo jurdico, ante tal circunstancia, no ha permanecido
indiferente y hoy son cada vez mayores, ms rigurosas y sofisticadas las explicaciones
que pretenden dar cuenta del fenmeno de la responsabilidad civil de la persona
jurdica.
23. Responsabilidad por daos causados por el gerente general
Casacin
Fecha :

:
N 1251-2000-Piura
01-03-01

Al haber quedado establecida como cuestin fctica que el gerente general


actu en representacin de la persona jurdica, debe reputarse que los actos del gerente
general han sido realizados dentro de los alcances de la representacin. Resulta
aplicable la responsabilidad vicaria del empleador regulada en el artculo 1981 del
Cdigo Civil, por cuanto se ha establecido que el gerente general recibi el dinero en
representacin de la persona jurdica emplazada.
Comentario.Es natural que las personas jurdicas, al ser entelequias, no puedan actuar sino
por intermedio de personas fsicas. El gerente general de una persona jurdica ostenta,
ordinariamente, la denominada representacin orgnica de la misma. Ello porque, segn

una conocida corriente de opinin, el gerente acta como un rgano de la persona


jurdica, ejerciendo su representacin. Ahora bien, en materia de representacin, si el
representante acta dentro de los lmites establecidos en el poder, su actividad vincular
a su representado. Es normal, asimismo, que, dada su compleja organizacin, las
personas jurdicas, sobre todo aquellas mercantiles, se valgan de varias personas para
desarrollar su actividad. En tal sentido, proceden a una divisin del trabajo y es all
donde hacen su aparicin las jerarquas. Hay, pues, quienes tienen bajo sus rdenes a
otros y si estos ltimos, en el ejercicio de su actividad, generan daos, no parece
irrazonable que la persona jurdica (o, en general, el sujeto que se beneficia con tal
actividad) est llamado a responder por los daos generados.

X. RESPONSABILIDAD CIVIL Y SEGURO


Conceptos previos.- Cuando, con el transcurso de los aos y el avance tecnolgico
consiguiente a la era industrial y postindustrial, las sociedades llegaron a un punto en el
cual las ocasiones de daos se multiplicaron dramticamente, se hizo necesario el
surgimiento de compaas mercantiles dedicadas a absorver los riesgos y los costos de
los daos a cambio de una suma dineraria llamada prima. Estas son, ni ms ni menos,
las compaas de seguros. El seguro, como es sabido, desde su origen tienen estrecha
relacin con el tema de la responsabilidad civil, puesto que ambos, son tcnicas de
distribucin del peso econmico de los daos experimentados por y en la sociedad.
24. Seguro y distribucin social de los daos
Casacin
Fecha :

:
N 2492-99-Lima
01-06-00

El seguro es un medio a travs del cual se logra reparar el dao sufrido y diluir
en el todo social el impacto econmico del dao, de acuerdo con la teora de la
distribucin social del dao. Es en este sentido que la norma acoge, en el artculo 1987
del Cdigo Civil, la responsabilidad solidaridaria del asegurador con el causante del
dao. Sin embargo, dicha responsabilidad es asumida por el asegurador en virtud de un
contrato celebrado con el asegurado, y ser dentro de los lmites de lo pactado que aquel
deber responder; dado que lo contrario significara un abuso de derecho en
contravencin de las normas inspiradas en el principio pacta sunt servanda.
Comentario.Como acertadamente explica el fallo bajo comentario, el seguro es un
mecanismo de distribucin social de los daos. Es obvio, adems, que la cobertura del
seguro estar determinada por el contrato de seguro, que es la fuente de la relacin entre
asegurador y asegurado. Es importante establecer que no es correcta la interpretacin
que el fallo que antecede (pero no solo l) hace de la posibilidad de que la vctima del
dao se dirija hacia el asegurador en el sentido de que este es tambin responsable del
dao. En efecto, como ya se dijo con anterioridad, el seguro es un mecanismo de
administracin de los daos distinto de la responsabilidad civil. Por tanto, aunque sus

objetivos puedan coincidir, no deben ser confundidos. El asegurador no es responsable


por el dao sufrido por la vctima, sino que, en virtud del contrato de seguro celebrado
con el asegurado, se hace cargo del costo econmico del dao que este ltimo ha
ocasionado.
25. Objetivo de la posibilidad de dirigirse contra el asegurador
Casacin
Fecha :

:
N 2102-98-Lima
10-03-99

La norma de artculo 1987 del Cdigo Civil, que establece que la accin
indemnizatoria puede ser dirigida contra el asegurador por el dao, busca proteger
directamente al perjudicado, evitando que terceros puedan ejercer derechos
preferenciales o concurrentes sobre la indemnizacin, as como que las aseguradoras
coadyuven a sus asegurados en el mantenimiento de litigios con los responsables del
dao causado, con el nico fin de retrasar el pago de la indemnizacin correspondiente.
Comentario.El fallo acierta al decir que la norma contenida en el artculo 1987, al establecer
que la vctima puede dirigirse hacia el asegurador, busca protegerla. Lo que ocurre es
que gran parte de nuestra normativa sobre responsabilidad extracontractual, en
consonancia con una tendencia doctrinal comparada bastante difundida, ha decidido
otorgar una mayor proteccin a la vctima por considerar que la reparacin del dao y la
consiguiente satisfaccin de la vctima son los objetivos primarios del sistema.

PLENOS JURISDICCIONALES
ACTA DE LA SESIN DEL PLENO JURISDICCIONAL SUPERIOR NACIONAL
PENAL 2004
ACUERDOS PLENARIOS

ACTA DE LA SESIN DEL PLENO JURISDICCIONAL SUPERIOR NACIONAL


PENAL 2004
PROBLEMTICA EN LA APLICACIN DE LA NORMA PENAL, PROCESAL Y
PENITENCIARIA

PROBLEMTICA EN LA APLICACIN DE LA NORMA PENAL, PROCESAL Y


PENITENCIARIA
En la ciudad de Trujillo el da 11 de diciembre del ao 2004 los Vocales
Superiores integrantes de las Salas Penales de la Repblica convocados al efecto por el
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial cuya relacin se detalla en el Anexo N1 (Lista de
Asistentes), se reunieron en Sesin de Sala Plena Jurisdiccional Nacional Penal con el
objeto de debatir los temas que forman parte del Anexo N 2 (Temas de trabajo), los
cuales fueron examinados por los vocales que figuran en los grupos del Anexo N 3
(Grupos de Trabajo), quienes fundamentaron las propuestas del Anexo N 4
(Dictmenes). La sesin se lleva adelante en el Auditorio del Gran Hotel El Golf
Truxillo de esta ciudad, bajo la presidencia de la Vocal Superior Elvia Barios Alvarado,
Presidenta de la Comisin de Magistrados encargada de los trabajos preparatorios.

La sra. Presidenta despus de constatar la asistencia de la totalidad de los


Magistrados convocados al Pleno Jurisdiccional, declar instalada la Sesin de Sala
Plena Jurisdiccional Penal Nacional. A continuacin dio la bienvenida a los
concurrentes y propuso a la Asamblea de Magistrados lo siguiente: 1) Someter a
discusin los temas escogidos empezando por el primero hasta terminar con la votacin
correspondiente, para luego proseguir con el segundo y as sucesivamente, de acuerdo a
lo programado. 2) Encargar la redaccin del Acta de la Sesin al Director del Centro de
Investigaciones Judiciales 3) Encomendar a los magistrados miembros de la Comisin
que hizo los trabajos preparatorios del Pleno Jurisdiccional, la aprobacin y suscripcin
del acta. Las propuestas indicadas fueron aprobadas por unanimidad.
Continuando con la sesin, la sra. Presidenta abri el debate en el orden
indicado. El debate de los temas se desarroll tras breve exposicin a cargo de los
relatores de los grupos de trabajo a quienes se encomend su examen, seguido de la
lectura de los textos del Anexo N 5 (Aportes y Objeciones).
En las discusiones hicieron uso de la palabra los magistrados que figuran en la
relacin adjunta en el Anexo N 6 (Oradores), cuyo detalle de sus intervenciones se
puede apreciar en el Anexo N 7 (Material audiovisual - 6 CD).
Luego de los debates realizados en la forma indicada, se llegaron a los
siguientes:

ACUERDOS PLENARIOS
TEMA N 1: PLAZO RAZONABLE DE DETENCIN PREVENTIVA
TEMA N 2: DESVINCULACIN DE LA ACUSACIN FISCAL Y EL CARCTER
VINCULANTE DE LAS SENTENCIAS DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
TEMA N 3: LA PRUEBA ILCITA Y LA PRUEBA PROHIBIDA
TEMA N 4: DETERMINACIN Y SUSTITUCIN DE PENA. LEY 28002.TID
TEMA N 5 AUTORA Y PARTICIPACIN EN DELITOS ESPECIALES
TEMA N 6: BENEFICIOS PENITENCIARIOS Y CMPUTO DE PENAS

TEMA N 1: PLAZO RAZONABLE DE DETENCIN PREVENTIVA


ASUNTO:
Se somete a consideracin del pleno, algunos problemas jurisprudenciales
derivados de la aplicacin del artculo 137 del C.P.P. y generados tambin por las
modificaciones introducidas a este dispositivo legal as como por las diversas sentencias
emitidas por el Tribunal Constitucional.
Luego de escuchar la ponencia del grupo de trabajo el tema fue sometido a
debate en el que se expusieron diversas posiciones y puntos de vista. Agotado el mismo,
el pleno, tiene en cuenta las siguientes
CONSIDERACIONES:
I. El plazo razonable de juzgamiento constituye derecho fundamental de toda
persona, conforme lo exigen los artculos 18 y 24 de la Convencin Americana de los
Derechos y Deberes del Hombre, y artculo 8 del Pacto de San Jos de Costa Rica, cuyo
antecedente lo encontramos en el Tratado de Roma de 1950. En tal mrito, el sistema de
justicia del Estado de Derecho debe concluir con el procesamiento penal de una persona
(premunida an de la presuncin de inocencia) en un trmino prudencial y aceptable a
fin de evitar la incertidumbre no solo del individuo sometido a juzgamiento, sino
tambin de aquel que se considera vctima y tiene una expectativa de resarcimiento por
el evento causado.
II. Dentro de este contexto, la medida cautelar de detencin preventiva (que por
su naturaleza debe ser adoptada solo cuando es estrictamente necesaria y esencialmente
en funcin del peligro procesal), viene originando uno de los mayores debates, en
nuestro sistema judicial penal, en la pretensin de querer establecer un plazo razonable
de detencin preventiva.
III. Las diversas interpretaciones de los operadores judiciales respecto a lo que
constituye plazo razonable de juzgamiento genera desconfianza respecto de la eficacia
del sistema judicial, y desconcierto en los destinatarios del servicio, as como podran

afectar los esfuerzos por lograr la seguridad ciudadana, resultando indispensable


establecer lo que constituye plazo razonable.
IV. Resulta evidente que por la trascendencia, el problema se circunscribe a
establecer el trmino mximo de prisin preventiva que un individuo debe padecer, en
tanto, como medida cautelar se afecta el derecho a la libertad.
SE ACUERDA:
Primero.- Por unanimidad: La interpretacin del artculo 137 del C.P.P. debe ser
restrictiva en cuanto a los plazos mximos de detencin preventiva; y tratndose de
derechos fundamentales, la interpretacin debe ser extensiva, favorable a los imputados.
Segundo.- Por mayora: Los jueces deben fijar discrecionalmente los plazos de
detencin preventiva, teniendo en cuenta los lmites que establece la ley, por lo que
pueden ser menores a los dieciocho y treinta y seis meses.
Tercero.- Por mayora: Los supuestos de duplicacin y prolongacin de los
plazos de detencin preventiva no son complementarios sino excluyentes.
Cuarto.- Por mayora: El plazo mximo de la detencin preventiva en los
procesos sumarios es dieciocho meses, duplicados o prolongados, ms an si las penas
pueden ser menores a tres aos.
Quinto.- Por mayora: El plazo mximo de la detencin preventiva en los
procesos ordinarios es de 36 meses, y excepcionalmente puede ser mayor si se dan
maniobras dilatorias, por parte del imputado o su abogado defensor.
Sexto.- Por mayora: No cabe incrementar el plazo de detencin preventiva
excepcionalmente cuando existe riesgo procesal que hace peligrar la continuacin del
proceso.
Sptimo.- Por unanimidad: En tanto el juez tenga en cuenta los presupuestos
materiales para decretar la prisin preventiva, no habra contradiccin entre los plazos
mximos que establece nuestro sistema procesal y los principios de presuncin de
inocencia y plazo razonable de juzgamiento derivados del derecho a la dignidad de la
persona.
Octavo.- Por mayora: El plazo mximo de detencin preventiva de 18 o 36
meses, resulta razonable en tanto se consoliden con la actividad probatoria los supuestos
que sustentan el mandato de detencin, caso contrario el juez, de oficio debe variar
dicha medida por ser favorable al imputado.
Noveno.- Por unanimidad: No se justifica un prolongado tiempo de detencin
preventiva bajo el argumento de la tranquilidad o el inters social, por tratarse de
argumentos abiertos e indeterminados que podran generar excesos por parte del
juzgador, estableciendo criterios subjetivos.
Dcimo.- Por mayora: Se puede hacer uso de mecanismos alternativos para
asegurar la presencia del procesado, sin acudir a un plazo excesivo de detencin

preventiva, como los de: fijar su permanencia en el lugar de residencia, impedimento de


salida del pas; y tratndose de imputados solventes debe fijarse una caucin.
Dcimo primero.- Por mayora: Las resoluciones del Tribunal Constitucional son
vinculantes si efectan una interpretacin del artculo ciento treinta y siete del Cdigo
Procesal Penal, de conformidad con el derecho a la libertad individual; y si se trata de
fallos reiterados y uniformes, debe tenerse en consideracin lo dispuesto por la cuarta
disposicin final y transitoria de la Constitucin; adems que los intrpretes finales de
los derechos son los organismos supranacionales.
TEMA N 1.1: EL ARRESTO DOMICILIARIO Y SU FUTURO
ASUNTO:
Se somete a consideracin del pleno los problemas derivados de la aplicacin
del artculo 143 primer prrafo e inciso 1, del Cdigo Procesal Penal, relativo al arresto
domiciliario, a travs de la interpretacin de la justicia ordinaria, como constitucional.
Luego de escuchar la ponencia del grupo de trabajo el tema fue sometido a
debate en el que se expusieron diversas posiciones y puntos de vista. Agotado el mismo,
el pleno tiene en cuenta las siguientes
CONSIDERACIONES:
I. El arresto domiciliario se viene imponiendo: 1) como restriccin al mandato
de comparecencia y, 2) al decretarse libertad por exceso de detencin; supuestos en
donde se establece un plazo de duracin que excede en la prctica el fijado por el
artculo ciento treintisiete del Cdigo Procesal Penal, modificado por la Ley N 28105.
II. El arresto domiciliario exige un inmueble donde se cumpla, siendo el
problema que este rena las seguridades del caso para que no afecte la vida e integridad
fsica del imputado, ni el arraigo de este con el proceso, debiendo evaluarse si todos los
domicilios que indiquen los encausados estn aptos para tales finalidades y si el juez
est vinculado a sealar como domicilio para cumplir el arresto domiciliario el que
indique el imputado, tanto cuando se trate de nacionales o de extranjeros.
Por otro lado, se ha sentado precedente que la custodia de la Polica Nacional al
procesado con arresto domiciliario debe estar sujeta al control judicial o fiscal a fin de
garantizar la sujecin del imputado al proceso, debiendo emitirse partes sobre la
regularidad de tal medida.
III. Frente al hecho que no exista plazo razonable de arresto domiciliario se
suma si el tiempo sufrido debe o no deducirse de la libertad por exceso de detencin sin
sentencia, o sea, si vencidos los plazos previstos en el artculo 137 del Cdigo Procesal
Penal, al cumplir tal medida, surte el mismo efecto que esta ltima y por lo tanto debe
cesar. Mayormente la jurisprudencia nacional a negado tal posibilidad a pesar de que
tambin es significativa la afectacin a la libertad personal, aunque se cambie el
ambiente penitenciario por el domiciliario.

Debe tenerse en cuenta para resolver esto, que ambas son medidas de coercin
personal que existen por fines procesales y que el Estado est en la obligacin de juzgar
y sentenciar a los imputados sin dilaciones indebidas, a fin de establecer su
responsabilidad o inocencia o en caso contrario por la provisionalidad de la medida
debe decaer y convertirse en una ms favorable o desaparecer.
IV. Otra interrogante surge de si el arresto domiciliario sufrido se deduce del
cmputo de la pena privativa de la libertad; considerando un sector que su naturaleza es
de aseguramiento al proceso y no de pena, por lo tanto es independiente a la ejecucin
de la sancin, pues no se aplica como una pena anticipada sino por la intensidad del
peligro procesal que existe, a fin de poder concluir con el proceso, pues en el caso que
se sustrajese no se podra expedir sentencia condenatoria en ausencia o contumacia.
V. Resulta importante establecer si el arresto domiciliario dictado luego de haber
existido el vencimiento del plazo de prisin preventiva tiene la misma naturaleza que
una medida de comparecencia con restricciones emitida al inicio del proceso. As, se
considera que mientras la comparecencia con restricciones se dicta cuando no se dan los
requisitos del artculo 135 del Cdigo Procesal Penal, porque falta 1 o ms requisitos y
se utiliza la comparencia con la medida ms extrema (arresto domiciliario) por la
mxima intensidad del peligro procesal, conforme al primer prrafo e inciso 1 del
artculo 143 del mismo texto procesal; el criterio para dejar libertad por exceso de
detencin y posterior arresto domiciliario es por el alto riesgo de sustraccin al proceso
del imputado al producirse su excarcelacin optndose por disponerse en continuar
restringida su libertad personal en un inmueble seguro y as pueda dictarse la sentencia
que corresponda.
VI. Importante es definir los criterios para dictar la comparecencia con arresto
domiciliario. Unos jueces consideran que en todos los casos donde no se dicte
detencin, pero existe el mayor riesgo de fuga, se debe dictar la medida. Otros solo
cuando se d el supuesto del primer prrafo del artculo 143 del Cdigo Procesal Penal,
o sea para imputados mayores de 65 aos que adolezcan de una enfermedad grave o de
incapacidad fsica, siempre que el peligro de fuga o de perturbacin de la actividad
probatoria pueda evitarse razonablemente.
La segunda posicin es la que un sector considera razonable, pues se argumenta
que la interpretacin de las normas que afectan la libertad personal debe ser restrictiva y
las que la favorecen amplias; limitando la disposicin citada a determinados
presupuestos, pues se vulnera el principio de legalidad procesal, cuando se ampla fuera
de esos casos ya que no es una interpretacin literal, sistemtica, ni teleolgica, sino
arbitraria, al extender a cualquier caso una medida tan grave como la expuesta a pesar
de existir otras restricciones que pueden garantizar la concurrencia del imputado al
proceso.
VII. Es as que el arresto domiciliario se extiende ahora a encausados que han
obtenido libertad por exceso de detencin, adoptndose esta medida en delitos donde se
advierte grave riesgo procesal.
SE ACUERDA:

Primero.- Por mayora: El arresto domiciliario es solo una restriccin en


comparecencia no equiparable a la detencin preventiva.
Segundo.- Por mayora: El arresto domiciliario debe tener un plazo porque limita
la libertad del procesado y restringe sus derechos.
Tercero.- Por mayora: El arresto domiciliario se puede cumplir en el lugar que
propone el procesado o aquel que designe el Juez; igual regla se aplica para el caso de
los extranjeros sin domicilio en el pas.
Cuarto.- Por unanimidad: En caso de arresto domiciliario no es necesario que el
resguardo policial sea permanente. La polica puede utilizar otros mecanismos de
control como las visitas inopinadas.
Quinto.- Por unanimidad: El juez debe disponer que la polica verifique el
cumplimiento de dicha medida coercitiva siendo su obligacin controlarla, pudiendo
inspeccionar el inmueble donde se va a ejecutar.
Sexto.- Por mayora: El tiempo del arresto domiciliario es computable como
parte del plazo de 18 meses establecido en el nuevo Cdigo Procesal Penal, para
conceder la libertad por exceso de detencin sin sentencia.
Sptimo.- Por mayora: El tiempo del arresto domiciliario no se deber computar
para deducirla de la pena privativa de la libertad impuesta.
Octavo.- Por unanimidad: El mandato de comparecencia con restricciones no
tiene la misma naturaleza que la libertad por exceso de detencin, porque la
comparecencia se dicta cuando no corresponda un mandato de detencin, es decir, no se
dan los presupuestos del artculo 135 del C.P.P.; en cambio la libertad por exceso de
detencin es por vencimiento del plazo.
Noveno.- Por unanimidad: Los criterios para determinar arresto domiciliario
estn establecidos en la ley: ser mayor de 65 aos, adolecer de enfermedad grave o
incapacidad fsica y cuando el peligro de fuga o perturbacin de la actividad probatoria
pueda evitarse.
Dcimo.- Por mayora: No es constitucional que resuelta la libertad por exceso
de detencin se establezca arresto domiciliario, pues se estara imponiendo dos medidas
cautelares sucesivas que afectan el mismo derecho fundamental; la libertad ambulatoria.
Se pueden imponer otras medidas como reglas de conducta conforme lo ha hecho la
Corte Suprema en el caso Lizier.

TEMA N 2: DESVINCULACIN DE LA ACUSACIN FISCAL Y EL CARCTER


VINCULANTE DE LAS SENTENCIAS DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
ASUNTO:

Se somete a consideracin del pleno, de un lado, los problemas derivados de la


aplicacin del artculo 285 A del Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el
Decreto Legislativo N 959, relativos a la desvinculacin de la acusacin fiscal y el
planteamiento de la tesis, y de otro lado, la fuerza vinculante de las sentencias del
Tribunal Constitucional.
Luego de escuchar la ponencia del grupo de trabajo el tema fue sometido a
debate en el que se expusieron diversas posiciones y puntos de vista. Agotado el mismo,
el pleno, tiene en cuenta las siguientes
CONSIDERACIONES:
I. La llamada desvinculacin de la acusacin fiscal, conocida anteriormente
como determinacin alternativa, tiene que ver con el principio de la congruencia penal o
correlacin entre la acusacin y sentencia, por lo que en propiedad se le debe denominar
modificacin de la calificacin jurdica.
Si bien el principio acusatorio se asienta en la inmodificabilidad de la pretensin
penal, esto es, de los hechos esenciales del escrito de acusacin o en su caso de la
ampliacin de la misma (artculo 263 del C. de P.P.), la doctrina mayoritaria ha
sostenido que en materia de la calificacin jurdica la vinculacin es relativa para el
rgano jurisdiccional.
En ese sentido el inciso 1 del artculo 285 A del Cdigo de Procedimientos
Penales, introducido por el Decreto Legislativo N 959, establece que la sentencia
condenatoria no podr sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas en la acusacin y
materia del auto de enjuiciamiento o, en su caso, en la acusacin complementaria a que
hace referencia el artculo 283 del citado cdigo.
Tambin recoge el criterio de la desvinculacin relativa en cuanto a la
calificacin jurdica del escrito de acusacin, cuando el inciso 2 autoriza a modificar tal
calificacin siempre que previamente la sala haya indicado al acusado esta posibilidad y
concedido la oportunidad de defenderse, y en la medida que no exceda su propia
competencia. Esta norma no hace sino preservar el contradictorio como componente
esencial del derecho de defensa y evitar las modificaciones de la calificacin jurdica
sorpresivas que en varias sentencias del Tribunal Constitucional han sido consideradas
violatorias del derecho de defensa que reconoce el artculo 139.14 de la Constitucin
[Casos: Rutaldo Alejo Saavedra, STC 18.01.01 Exp. N 1029-2000-HC/TC, Humberto
Tineo Cabrera, STC 20.06.02, Exp. N 1230-2002-HC/TC y Martha Guerra Carrasco,
STC 20.09.02, Exp. N 2082-202-HC/TC].
Pero a diferencia del nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004 (en vacatio legis), el
artculo 285 A del Cdigo de Procedimientos Penales no estipula la oportunidad en que
el tribunal debe plantear la posibilidad de modificar la calificacin jurdica conocida
tambin como planteamiento de la tesis. El que la norma en cuestin no seala desde
cundo ni hasta cundo se puede plantear la desvinculacin, no puede ser bice para que
la jurisprudencia en funcin de la necesidad de evitar espacios de impunidad y
preservando el principio de contradiccin, pueda construir criterios para su aplicacin.

Por lo general, el planteamiento de la tesis ser formulado por el tribunal a la


vista de los actos de prueba que permitan advertir una incorrecta calificacin. Sin
embargo, siempre es posible que por diversos motivos se advierta la necesidad de
plantear la modificacin de la calificacin jurdica durante o luego de los alegatos
finales de las partes, para lo cual el tribunal necesariamente, en observancia del
contradictorio, deber dar oportunidad al acusado de que se defienda e incluso pueda
ofrecer nuevos medios de prueba o llegar a solicitar la suspensin de la audiencia para
preparar adecuadamente su defensa. La preclusin no es un principio que deba
prevalecer sobre los intereses de la justicia en evitar la impunidad o un fallo injusto,
siempre que se procure el respeto al contradictorio.
Es por ello, que luego del debate en el pleno, se ha estimado que la sala puede
plantear la tesis incluso hasta antes de la sentencia dando preceptivo lugar a la
contradiccin.
II. El planteamiento de la tesis que establece el inciso 2 del artculo 285 A del
Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el Decreto Legislativo N 959,
como planteamiento de la modificacin de la calificacin jurdica del escrito de
acusacin, no es facultad exclusiva del tribunal, puede ser planteada perfectamente por
cualquiera de las partes de acuerdo a sus intereses y estrategias.
De lo que se trata es de preservar el contradictorio. En ese sentido, si una de las
partes plantea una modificacin de la calificacin jurdica, esta debe ponerse
expresamente en conocimiento de todas las partes para que formulen sus estrategias de
defensa, que incluyen obviamente la eventual aportacin de nuevos medios de prueba,
de la misma forma que si la hubiera planteado el mismo tribunal. Ello no significa que
resida en las partes la potestad de determinar la aplicacin de la ley penal o que el
planteamiento de las mismas vincule al tribunal, sino de preservar en la medida de lo
posible, el contradictorio.
Ciertamente, la norma en cuestin estatuye una clusula de seguridad para el
acusado, que no pueda ser condenado con una modificacin de la calificacin jurdica
del hecho objeto de la acusacin si no se le ha concedido la oportunidad de defenderse,
y le impone la obligacin al tribunal de conferirle tal oportunidad hacindole conocer la
posibilidad de modificacin, de solicitar la suspensin de la audiencia para preparar su
defensa e incluso ofrecer nuevos medios de prueba.
III. Conforme al inciso 1 del artculo 285 A del Cdigo de Procedimientos
Penales, incorporado por el Decreto Legislativo N 959, la sentencia condenatoria no
podr sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas en la acusacin. Esta regla
general, por cierto, est referida tanto al hecho principal como a las circunstancias
modificativas de la responsabilidad penal.
El inciso 3 del artculo 285 A del Cdigo de Procedimientos Penales autoriza al
tribunal a proceder a dar conocimiento de la posibilidad de modificar la calificacin
jurdica, si en el debate se advierten circunstancias modificativas de la responsabilidad
penal no incluidas en la acusacin, que aumentan la punibilidad o justifiquen la
imposicin de una medida de seguridad. Es de destacarse que la referida disposicin
legal tiene como fuentes al artculo 341 del Cdigo Procesal Penal de Chile y el inciso 2
del artculo 265 de la Ordenanza Procesal Penal alemana.

Acorde con la opinin de que las circunstancias modificativas de la


responsabilidad penal que aumentan la punibilidad, no son hechos accidentales que se
puedan introducir sin afectar el principio acusatorio, el inciso 1 del artculo 285 A
prohbe que la sentencia condenatoria sobrepase las circunstancias fijadas en la
acusacin, dentro de las cuales estn aquellas que pueden incrementar la punibilidad.
En tal sentido, el tribunal no puede introducir hechos que constituyan
circunstancias modificadoras de la responsabilidad penal que incrementan la
punibilidad, pues est vinculado a las circunstancias del escrito de acusacin, y si estas
no han sido consideradas en el relato fctico no podrn ser objeto de una modificacin
de la calificacin jurdica que empeore la situacin jurdica del acusado, en cuyo caso,
al fiscal le corresponder, si lo tiene a bien, proceder conforme a lo dispuesto por el
artculo 263 del Cdigo de Procedimientos Penales.
Efectuando una interpretacin estricta del inciso 3 del artculo 285 A, el tribunal
solo podr modificar la calificacin jurdica propuesta en el escrito de acusacin para
estimar una circunstancia modificativa de la responsabilidad penal que aumenta la
punibilidad, cuando tal circunstancia se desprenda del relato o descripcin fctica de la
acusacin y no haya sido considerada su calificacin por el fiscal.
La modificacin de la calificacin jurdica para estimar una circunstancia
agravante no colisiona con ningn derecho fundamental, en la medida que la norma
propicia el respeto al contradictorio, otorgando amplia posibilidad al acusado de
defenderse y ofrecer nuevos medios de prueba. Por cierto, en la legislacin comparada
es admitida expresamente por el artculo 265 de la Ordenanza Procesal Penal alemana
StPO, el artculo 341 del Cdigo Procesal Penal de Chile, el artculo 364 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal de Venezuela y el artculo 365 del Cdigo Procesal Penal de
Costa Rica, entre otros.
IV. Segn el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Constitucional son vinculantes para los jueces las sentencias del Tribunal Constitucional
que adquieran la autoridad de cosa juzgada, cuando as lo exprese la sentencia,
precisando el extremo de su efecto normativo.
Ciertamente no es toda la sentencia del Tribunal Constitucional la que vincula a
los jueces, sino su ratio decidendi, y cuando as lo acuerde expresamente dicho tribunal.
De modo tal que no es posible que los jueces se desvinculen apelando a lo prescrito en
el artculo 22 de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
Al emitir sus fallos el Tribunal Constitucional no solo interpreta la Constitucin
para aplicarla al caso concreto, sino que tambin realiza interpretaciones de la
Constitucin desde una ley, as como sobre la base de leyes de desarrollo constitucional,
en la medida que el contenido esencial de los derechos fundamentales no aparece
claramente definido en las normas constitucionales, sino que son desarrollados y
delimitados por la ley, o sus excepciones y las garantas para restringirlos se establecen
tambin por una ley. En ese sentido, tambin sern vinculantes las sentencias del
Tribunal Constitucional que contengan dichas interpretaciones.

V. En la doctrina se han desarrollado algunas tcnicas para desvincularse del


precedente, siendo la ms empleada la tcnica del distinguishing, que a decir de Robert
Alexy sirve para interpretar de forma estricta la norma que hay que considerar desde la
perspectiva del precedente, por ejemplo, mediante la introduccin de una caracterstica
del supuesto de hecho no existente en el caso a decidir, de manera que no sea aplicable
al caso. Con esto, el precedente como tal sigue siendo respetado. Por el contrario, la
tcnica del overruling consiste en el rechazo del precedente.
Otros han sostenido que no son vinculantes las sentencias de los Tribunales
Constitucionales que sean arbitrarias, que sean implicantes o que contengan nicamente
una interpretacin de la ley ordinaria.
Los jueces del Poder Judicial son los llamados a realizar la interpretacin de la
ley, de modo tal que no sern vinculantes las sentencias del Tribunal Constitucional
respecto de la interpretacin de una norma legal que no constituya una interpretacin
desde o conforme a la Constitucin.
SE ACUERDA:
Primero.- Por mayora: La desvinculacin de la correlacin entre acusacin y
sentencia constituye una modificacin de la calificacin jurdico penal. La posibilidad
que tiene la sala para plantear la modificacin de la calificacin jurdica del hecho
objeto de la acusacin es hasta antes de la sentencia, debiendo observarse plenamente la
contradiccin.
Segundo.- Por unanimidad: En principio corresponde a las partes la introduccin
o planteamiento de las tesis para la modificacin de la calificacin jurdico penal y en
defecto de las mismas lo debe hacer el tribunal si estima que del debate aparece que los
hechos objeto de la acusacin han sido incorrectamente tipificados por el fiscal. Ello no
significa que resida en las partes la potestad de determinar la aplicacin de la ley penal o
que el planteamiento de las mismas vincule al tribunal, sino de preservar en la medida
de lo posible el contradictorio.
Tercero.- Por mayora: Conforme al inciso 1 del artculo 285 A del Cdigo de
Procedimientos Penales la sentencia condenatoria no podr sobrepasar el hecho y las
circunstancias fijadas en la acusacin, de modo tal que el inciso 3 de la misma norma
debe ceirse a dicho postulado, en el sentido que el tribunal no puede introducir hechos
que constituyan circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que
incrementen la punibilidad y no hubieran sido objeto del escrito de acusacin. Solo ser
posible que la sala sobre la base de las circunstancias fcticas fijadas en el escrito de
acusacin pueda calificar jurdicamente las agravantes. En caso contrario, corresponder
al fiscal, si lo tiene a bien, proceder conforme a lo dispuesto por el artculo 263 del
Cdigo de Procedimientos Penales, esto es, efectuar una nueva acusacin.
Cuarto.- Por unanimidad: Son vinculantes para los jueces las sentencias del
Tribunal Constitucional que adquieren la autoridad de cosa juzgada, cuando as lo
exprese la sentencia, precisando el extremo de su efecto normativo, tal como lo
prescribe el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional. Lo
sern tambin las sentencias del Tribunal Constitucional cuya ratio decidendi se funda
en una ley de desarrollo constitucional del contenido esencial de un derecho

fundamental y las que contengan interpretaciones conforme a lo establecido en los


artculos V y VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional.
Quinto.- Por unanimidad: El juez solo puede desvincularse de las sentencias del
Tribunal Constitucional cuando los hechos del caso que tiene que decidir contenga un
elemento distinto a los hechos objeto de la sentencia del Tribunal Constitucional.
Tambin es posible la desvinculacin cuando el Tribunal Constitucional ha expedido
sentencias en las que se resuelva el caso interpretando nicamente una norma legal o
cuando se trate de dos sentencias implicantes que contengan interpretaciones de normas
constitucionales que colisionan o entran en conflicto entre s, pudiendo en tal supuesto
escoger la que ms se ajuste al caso concreto o compatibilizando o armonizando los
derechos constitucionales en conflicto para su aplicacin al caso concreto.

TEMA N 3: LA PRUEBA ILCITA Y LA PRUEBA PROHIBIDA


ASUNTO:
Se somete a consideracin del pleno, los problemas derivados de la obtencin de
la prueba ilcita y la prueba prohibida, as como sus efectos jurdicos sobre la valoracin
de la prueba, sus reglas y excepciones, tema que ha concitado el inters nacional en los
procesos seguidos a acusados por terrorismo y corrupcin, siendo necesario que este
Pleno establezca las pautas a seguir.
Luego de escuchar la ponencia del grupo de trabajo el tema fue sometido a
debate en el que se expusieron diversas posiciones y puntos de vista. Agotado el mismo,
el pleno, tiene en cuenta las siguientes
CONSIDERACIONES:
I. Histricamente, la actuacin probatoria en el proceso penal ha estado
vinculada a la afectacin de derechos fundamentales, de ah que, las doctrinas sobre la
prueba ilcita o prueba prohibida, constituyan sin lugar a dudas, verdaderos lmites de la
actuacin probatoria oficial (sistemas mixto inquisitivos) o de las partes (sistemas
adversariales). Son reglas que limitan el poder arbitrario de probar y garantizan los
derechos fundamentales. Recordemos que, la bsqueda de la verdad y la investigacin
oficial han condicionado fuertemente la obtencin de la prueba, introduciendo a travs
de los sistemas inquisitivos, la prctica institucionalizada del uso de la violencia fsica
o psicolgica contra la persona humana para obtener la prueba. Incluso, el hecho
histrico de conferir a los jueces la funcin exclusiva de la prueba, cre un proceso
penal que no ha respetado la idea bsica de un proceso justo e imparcial.
Por ello, la sociedad peruana y el poder poltico exige a los jueces que cumplan
su deber de demostrar el delito y la responsabilidad penal, es decir, que los jueces se
sumen a la misin de la Polica y del Ministerio Pblico de probar el delito y la
responsabilidad penal. Sin duda que esta distorsin no ha sido generada nicamente por
la incoherente legislacin procesal, sino bsicamente por una vieja y persistente cultura

inquisidora, que pretende ver al Poder Judicial y sus jueces, como el brazo castigador
del Estado al mismo estilo del viejo Estado Medieval, lo que resulta incompatible con
la funcin del Poder Judicial en un Estado Social y Democrtico de Derecho, donde la
principal fortaleza institucional de la administracin de justicia est en su imparcialidad.
II. Es en este marco que se plantea el tema de la prueba ilcita o prueba
prohibida, que son sinnimos, si se les entiende como la prueba que ha sido
originalmente obtenida mediante la violacin de derechos constitucionales, as como
tambin a la prueba que se deriva de ella. En el primer caso opera la regla de
exclusin y en el segundo caso, la doctrina de los frutos del rbol envenenado. En
ambos casos, el mensaje central era que la prueba obtenida con violacin a derechos
constitucionales carecan de valor probatorio, por lo que se prohiba su valoracin. No
era admisible pretender aplicar la Ley penal, a travs de la violacin de normas
Constitucionales. Otro concepto diferente es el de la prueba irregular, defectuosa o
incompleta, que se da mediante la inobservancia de formalidades (violacin de regla
procesal), que puede ser valorada en la medida que sea subsanada, de lo contrario,
tendr efecto similar a la prueba prohibida, pero con la diferencia, que esta modalidad
de prueba ilcita, no genera efecto reflejo, es decir, que su invalidez no alcanza a las que
se pudieran derivar de esta, siempre que se obtengan o incorporen lcitamente. En otras
palabras, estaremos ante una prueba ilcita o prohibida cuando se obtenga la prueba con
violacin de una norma constitucional; en cambio, si se incorpora la prueba con
violacin de una norma procedimental, estaremos ante una prueba defectuosa o
irregular.
Para comprender a plenitud las diferentes teoras sobre la ilicitud de la prueba, es
necesario distinguir entre obtencin de la prueba (fuente) e incorporacin de la prueba,
conforme lo hace Pastor Borgoon, atendiendo a la diferenciacin entre fuente y medio
de prueba que hace Carnelutti(1). La primera se da cuando se afecta una norma de orden
constitucional por la afectacin de un derecho fundamental del imputado. La segunda,
se produce cuando se viola una norma de carcter procesal. Entonces existe la diferencia
que distingue la ilicitud en la obtencin de la prueba (con violacin constitucional) de la
ilicitud en la incorporacin de la prueba (con violacin de formalidad procesal).
Para el caso de la obtencin de pruebas con violacin de derechos
fundamentales, la doctrina y la jurisprudencia la han denominado indistintamente como
prueba ilcita, prueba prohibida, prueba ilegtimamente obtenida, ilegalmente obtenida.
Y para el caso de las pruebas irregularmente incorporadas, tambin se le ha llamado
prueba ilcita, pero entendida como prueba ineficaz.
Generalmente, los derechos constitucionales que se suelen afectar en la
obtencin de fuentes de prueba son: el derecho a la integridad fsica, la libertad
personal, el derecho de intimidad, a la propia imagen, la inviolabilidad del domicilio, el
secreto de las comunicaciones, entre otros derechos fundamentales.
Daz Cabiale(2) afirma que tambin se pueden afectar los derechos
fundamentales de naturaleza procesal, y encontrarnos en el supuesto de prueba
ilegtimamente obtenida, cuando: se afecta el derecho a ser informado sobre la
acusacin(3), a la defensa del abogado defensor, al derecho a no declarar contra uno
mismo, a no declararse culpable, a no declarar por razones de parentesco o secreto
profesional.

Igualmente se reconoce que los dems derechos vinculados al debido proceso y


que se dan dentro del proceso, tienen ms bien una connotacin de prueba irregular,
pues se trata de violaciones de derechos procesales en la incorporacin de las fuentes de
prueba, y no de su obtencin.
III. La regla general en materia de prueba ilcita o prohibida sigue siendo la
exclusin de la prueba directa o derivada, a travs de la regla de exclusin y de los
frutos del rbol envenenado.
Toda prueba obtenida con violacin constitucional, debe ser excluida de la
valoracin por el juez. Es decir, est prohibido valorar dicha prueba. Aqu nos
encontramos ante el caso de las pruebas directas, obtenidas con violacin de algn
derecho constitucional (fundamental o procesal). El efecto inmediato es excluirlo del
proceso y su valoracin. Sin embargo, esta regla absoluta al inicio, gener fuertes
cuestionamientos, destacndose como ...el factor negativo ms sealado a la prdida de
prueba relevante y el favorecimiento de los culpables de haber cometido el delito....
Adems, de los costos administrativos que generan los cuestionamientos probatorios, la
dilacin procesal y el entorpecimiento del funcionamiento del sistema de justicia(4). Y,
si bien estas reglas en su momento fueron absolutas, actualmente se reconocen una serie
de excepciones, las mismas que se han venido incorporando a travs de la
jurisprudencia americana y europea, como lo son, para el caso de la prueba
originariamente obtenida con violacin constitucional: la obtencin de buena fe y el
efecto de la prueba ilcita para terceros, entre otras doctrinas. Y para el caso de la prueba
derivada se reconocen como excepciones: la fuente independiente, el hallazgo inevitable
y el nexo causal atenuado. Pero la gran parte de estas excepciones y otras que
seguramente se desarrollarn en el futuro, deben ser consideradas como verdaderas
excepciones, que estas excepciones no se generalicen, sino que con ellas se fortalezca la
vigencia de la prohibicin de valorar la prueba obtenida con violacin a la Constitucin.
IV. La violacin constitucional por lo general se produce durante la fase de
investigacin del delito o bsqueda de las fuentes de prueba (fase policial), sin embargo,
tambin se puede presentar durante el proceso, cuando se le interroga por ejemplo al
acusado, sin que previamente se le haya comunicado por qu se le acusa, o cuando se le
toma la declaracin a un testigo sin poner en su conocimiento que por su grado de
parentesco no se encontraba obligado a declarar. Lo importante es que reparemos que se
viola un derecho fundamental individual o procesal, para poder obtener la prueba. Es
decir, la ilicitud se presenta durante la obtencin de la fuente de prueba.
V. La doctrina de la buena fe, admite la posibilidad de valorar la prueba obtenida
con violacin a derechos constitucionales, siempre que dicha violacin se haya
realizado sin intencin, sea por error o ignorancia.
Esta excepcin por lo general es aplicable en allanamientos y requisas, cuando
por ejemplo la polica escucha gritos de dolor en el interior de un domicilio, y al
ingresar pensando salvar a la persona, encuentra a varios sujetos consumiendo droga
con menores de edad.
Al respecto se afirma ...si la prueba obtenida ilegalmente debe ser excluida
cuando los policas que la colectaron errneamente creyeron que sus acciones cumplan

con los requisitos legales, es quizs la cuestin ms controvertida de la existencia de los


requerimientos de exclusin.
VI. La doctrina sobre la infraccin constitucional beneficiosa para el imputado,
admite que la prueba ilegal puede ser utilizada a favor del imputado, por que si ...bien
es razonable absolver a quien tiene la conciencia de ser culpable, cuando esa
culpabilidad se acredit ilegtimamente ...repugna condenar a quien se sabe inocente,
con aquel mismo argumento(5). Por ejemplo, el caso de la absolucin apoyada en la
confesin bajo tormento o narcoanlisis, beneficiosa al acusado, en base al argumento
de que ninguna garanta opera en perjuicio del propio portador.
VII. La doctrina de la eficacia de la prueba ilcita para terceros, reconoce que las
pruebas obtenidas directamente mediante la violacin del derecho constitucional,
pueden ser admitidas y declaradas tiles para condenar a los imputados no afectados por
la violacin del derecho fundamental. El fundamento est, en la no identidad entre el
titular del derecho fundamental afectado y el sujeto que se condena (tercero o
coimputado), pues ello implica la desconexin entre la violacin del derecho
fundamental y la condena.
En tal sentido, la STC 238/99 del 20 de diciembre ha sido enftica al sostener
que la prueba ilcitamente obtenida, en cuanto fundament la condena del tercero y no
del titular del derecho material, sirve como prueba directa de cargo.
VIII. Doctrina de la ponderacin de intereses: Esta doctrina ha sido desarrollada
fuertemente por el derecho continental europeo, y sostiene que la aplicacin de la
exclusin de la prueba prohibida est supeditada a la relacin de importancia y gravedad
que tengan el acto ilegal (violacin constitucional) y las consecuencias negativas de su
eventual ineficacia (exclusin). El balancing test es la adaptacin estadounidense de tal
excepcin. Efectivamente, esta doctrina consiste en hacer valer una prueba ilcita en
base a criterios de proporcionalidad, dados en la relacin existente entre la gravedad de
la infraccin a las reglas probatorias, la entidad del hecho objeto del proceso y el dao
que derivara de su extirpacin. Este principio no hace lcita la prueba prohibida, sino
que, no obstante su ilicitud, se le valora por que otros intereses de jerarqua
constitucional ms importantes as lo exigen.
Esta doctrina tiene gran importancia en la actualidad, pues abre la va para el
aporte de prueba por particulares, como sera el caso que cita Roxin cuando una
persona privada haya registrado en forma secreta en videocasete una conversacin con
el imputado sobre un incendio planeado, puede ser valorado como medio de prueba(6).
IX. La doctrina de la destruccin de la mentira del imputado, fue introducida por
la jurisprudencia americana, a partir de los casos Walder v. US (1954) y Harris, y
consiste en que se puede admitir la utilizacin de prueba ilcita a fin de atacar la
credibilidad de la declaracin del imputado en juicio, y as probar que miente. Queda
claro que esta doctrina admite la validez de la prueba ilcita solo para descalificar la
veracidad de la declaracin del imputado, pero nunca para acreditar su culpabilidad(7).
X. La teora del riesgo, es una excepcin aplicable a casos como confesiones
extrajudiciales e intromisiones domiciliarias y sus derivaciones, logrados por medio de

cmaras y micrfonos ocultos, escuchas telefnicas y grabacin de conversaciones sin


autorizacin judicial, informantes, infiltrados, delatores, etc.
Su justificacin reside en el riesgo a la delacin que voluntariamente asume toda
persona que ante otra hace revelaciones sobre un delito o realiza actividades
relacionadas con este. Si el propio individuo no cuida sus garantas, no pretenda que lo
haga un juez.
Se admite la validez de la cmara oculta, cuando uno de los interlocutores lo
consiente, pues su posterior testimonio es vlido. Similar posicin se da en el caso que
uno de los interlocutores por el telfono grabe la conversacin, o, sea origen o
destinatario de una carta o comunicacin privada.
Igualmente se admiti en el famoso caso Gallo, la validez de una confesin
hecha sobre un crimen cometido, y que haba sido grabado por periodistas. Aqu se
aplica esta teora, pues el riesgo de ser odo o de la delacin por parte del interlocutor
al que Gallo confi informacin, era una posibilidad que asumi, sin que exista
simulacin o calidad ficticia...mxime cuando se habla en un lugar pblico....
En los casos Hoffa v. US y Lewis v. US, la jurisprudencia americana ha
introducido esta doctrina del riesgo, estableciendo la distincin ...entre los actos de una
persona que se realizan en la seguridad constitucionalmente protegida contra intrusiones
indeseadas en el mbito del domicilio, de los realizados voluntariamente ante terceros
en la errnea confianza de que estos no revelarn su delito.
XI. Como es conocido, la regla general indica que toda prueba que ha sido
obtenida con violacin de derechos constitucionales es invlida, as como toda fuente
que se origine en ella, en razn que dicha ilicitud se extiende a toda prueba derivada. Si
la raz del rbol est envenenada, los frutos que produce tambin. La justificacin de la
invalidez de la prueba derivada se encuentra en el nexo causal entre la prueba directa y
la derivada, y ah tambin radica, la fuente de sus excepciones. En la jurisprudencia se
han introducido respecto de esta regla las siguientes excepciones: a) La teora de la
fuente independiente, que sostiene que se puede valorar la prueba derivada de una
directa obtenida con violacin constitucional, siempre que dicha evidencia provenga de
otra fuente diferente e independiente. Esta doctrina est muy extendida; b) Teora del
hallazgo inevitable, se trata de algo similar a la fuente independiente, pero basada en un
juicio hipottico que permite seguir la investigacin hasta la fuente independiente por
encontrarse una investigacin en curso (flagrancia) y, siempre que la Polica haya
actuado de buena fe. El caso Nix v. Williams (1984) estableci el criterio que se
justificaba la admisin de estas pruebas derivadas por que podan perfectamente haberse
obtenido sin tal ilicitud o irregularidad; c) Teora del nexo causal atenuado, regula un
supuesto intermedio entre la prueba ilcitamente obtenida y la teora de la fuente
independiente.
Para dar valor probatorio se requiere que la prueba incriminatoria nazca de
manera autnoma y espontnea, existiendo bien un lapso de tiempo entre el vicio de
origen (violacin constitucional) la prueba derivada, a travs de la intervencin de un
tercero o mediante la confesin espontnea. Es el caso donde ...la acusada era objeto de
un proceso de vigilancia y seguimiento policial, anterior a una intervencin telefnica
practicada a travs de una orden judicial reputada inconstitucional (intervencin que

permiti conocer el lugar y fecha de una reunin con sus proveedores donde se le
entregara un alijo de droga), dado que se tena informacin antelada que era habitual en
la comercializacin de drogas, seguimiento que habra conducido inevitablemente a
descubrir la reunin celebrada en una cafetera de la localidad. En este caso la
jurisprudencia espaola estableci que ...inevitablemente y por mtodos regulares, ya
haba cauces en marcha que habran desembocado de otros modos en el descubrimiento
de la entrega del alijo de droga....
XII. En el caso de la prueba irregular o defectuosa, estamos ante supuestos de
fuente de prueba obtenidos legtimamente, pero que por defecto del medio de prueba, es
decir de la observancia de formalidades en su incorporacin, adolecen de ineficacia. Sin
embargo, estas violaciones a normas procesales, pueden ser subsanadas y corregidas,
pero dentro del plazo legal. Caso contrario, ya no podrn ser enmendadas y valoradas.
Son el caso frecuente de la prueba pericial no ratificada, por ejemplo.
Aqu no existe efecto indirecto de la ilegalidad de la prueba. Si la prueba se
incorpor ilegalmente, tal ilegalidad no alcanza a la que se pueda derivar de ella,
siempre que dichas pruebas derivadas se incorporen lcitamente.
XIII. Cul es la mejor tcnica para regular la prueba prohibida: sistema reglado o
jurisprudencial. El nuevo Cdigo Procesal Penal en su artculo VIII del T.P. establece las
dos reglas vinculadas a la obtencin y a la incorporacin de la prueba sealando que
solo se podr valorar la prueba si ha sido obtenido e incorporado al proceso mediante un
procedimiento constitucionalmente legtimo. Adems sostiene que carecen de efecto
legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violacin de los derechos
fundamentales de la persona.
Al parecer esta redaccin nos inducira a afirmar una recepcin absoluta de las
reglas de exclusin y del fruto del rbol envenenado, lo cual no es compatible con los
desarrollos doctrinales y jurisprudenciales contemporneos. As parece desprenderse por
el hecho de no haberse admitido alguna excepcin a estas reglas.
SE ACUERDA:
Primero.- Por mayora: Las excepciones a la regla de la prohibicin de valorar
las pruebas obtenidas con violacin de la Constitucin sean estas directas o
indirectas, no deben ser reguladas por el legislador, sino que deben ser recogidas y
desarrolladas por la jurisprudencia nacional, ya que ello garantiza mejor el debido
proceso y analiza el caso por caso.
Segundo.- Por mayora: Admitir la valoracin de una obtencin ilcita de
acuerdo a la doctrina de la buena fe en el caso de flagrancia y siempre que est bajo el
control de la Fiscala o el Juez Penal, y se utilice las reglas de la experiencia,
entendindose por esta, la apreciacin razonada que hace el juez, de la justificacin
dada por los funcionarios policiales sobre la forma y circunstancias en que fue obtenida
la prueba ilcita, por haberse alegado que han actuado de buena fe.
Tercero.- Por unanimidad: Admitir la valoracin de la prueba obtenida con
infraccin constitucional, siempre y cuando resulte beneficiosa para el imputado, pues

las prohibiciones probatorias son garantas a favor del imputado y en ningn caso su
inobservancia puede ser usada en su contra.
Cuarto.- Por mayora: Admitir la valoracin de la prueba ilcita para terceros,
bajo argumento que no existe identidad entre el titular del derecho violado y el sujeto
que se condena (tercero).
Quinto.- Por mayora: Admitir la doctrina de la ponderacin de intereses,
entendiendo que un inters mayor prevalece sobre un inters menor. Y si bien, toda
violacin a derechos fundamentales, por s ya es grave y acarrea la ilicitud de la prueba,
el asunto cambia si lo sometemos a la ponderacin de inters de mayor intensidad,
como los que se valoran cuando de por medio estn los bienes jurdicos concurrentes en
la criminalidad organizada o en delitos de estructura compleja.
Sexto.- Por mayora: Admitir la doctrina de la destruccin de la mentira del
imputado, pues la prueba ilcita no se usa para probar su culpabilidad, sino para
acreditar la falsedad de la coartada del procesado.
Sptimo.- Por mayora: Admitir la teora del riesgo, como excepcin en casos
como confesiones extra judiciales e intromisiones domiciliarias y sus derivaciones,
logrados por medio de cmaras y micrfonos ocultos, escuchas telefnicas y
grabaciones de conversaciones sin autorizacin judicial, informantes, infiltrados,
delatores, etc. Su justificacin reside en el riesgo a la delacin que voluntariamente
asume toda persona que ante otra hace revelaciones sobre un delito o realiza actividades
relacionadas con este. Si el propio individuo no cuida sus garantas, no pretenda que lo
haga un Juez. Se admite la vlidez de la cmara oculta, cuando uno de los interlocutores
lo consiente, pues su posterior testimonio es vlido. Similar posicin se da en el caso
que uno de los interlocutores por el telfono grabe la conversacin, o, sea origen o
destinatario de una carta o comunicacin privada. Con esta teora se otorga valor a las
pruebas obtenidas por particulares a travs de cmaras ocultas.
Se reconoce que en el caso del agente encubierto, existe fuerte oposicin pues se
recusa el valor probatorio de la prueba obtenida a travs del engao al inculpado. Sin
embargo, dada la popularidad de esta metodologa de la investigacin en los delitos
contemporneos, los acusados admiten seriamente la posibilidad de que su actividad
ilcita pueda ser infiltrada y a pesar de ello asumen el riesgo de realizar tales
actividades, utilizando para ello, personas no tan confiables, ni medios de comunicacin
confiables. Asumen, desde el inicio de que sus actividades ilcitas estn siendo
observadas, grabadas o infiltradas.
Octavo.- Por unanimidad: Establecer que existen diferencias entre prueba ilcita
y prueba irregular. Para comprender a plenitud las diferentes teoras sobre la ilicitud de
la prueba, es necesario distinguir entre obtencin de la prueba (fuente) e incorporacin
de la prueba (medio de prueba). La primera se da cuando en la obtencin de la fuente de
prueba se transgrede un derecho fundamental del imputado. La segunda, se produce
cuando se viola una norma de carcter procesal al momento de la incorporacin de una
prueba al proceso. Para el caso de la obtencin de pruebas con violacin de derechos
fundamentales; la doctrina y la jurisprudencia la han denominado indistintamente como
prueba ilcita, prueba prohibida, prueba ilegtimamente obtenida, ilegalmente obtenida.
Y para el caso de las pruebas irregularmente incorporadas, tambin se le ha llamado

ilcita, incompleta o defectuosa, pero entendida como prueba ineficaz, si no es


subsanada.
Noveno.- Por unanimidad: No cabe valorar una prueba incorporada
irregularmente al proceso aunque sea determinante para la afirmacin de un delito,
porque la prueba irregular afecta al medio de prueba, es decir su incorporacin al
proceso. Sancionado de acuerdo a la reglas de anulabilidad. Si el defecto no se subsana
y aunque a la vez sea prueba fundamental, no ser posible su valoracin.

TEMA N 4: DETERMINACIN Y SUSTITUCIN DE PENA. LEY 28002. TID


ASUNTO:
Se somete a consideracin del pleno, los problemas jurisprudenciales derivados
de la supresin normativa del artculo 29 del Cdigo Penal; as como de la aplicacin de
la sustitucin de la pena impuesta por la ms favorable, como consecuencia de las
reformas punitivas introducidas por la Ley N 28002, en los delitos de trfico ilcito de
drogas. Tambin lo son, los criterios e indicadores que deben servir para la concrecin
del principio de proporcionalidad en aquellos delitos afectados por decisiones de
sobrecriminalizacin que han incrementado considerablemente las penas conminadas
como el delito de robo con agravantes, secuestro o violacin de menores.
Luego de escuchar la ponencia del grupo de trabajo el tema fue sometido a
debate en el que se expusieron diversas posiciones y puntos de vista. Agotado el mismo,
el pleno, tiene en cuenta las siguientes
CONSIDERACIONES:
I. El Pleno Jurisdiccional realizado en la ciudad de Iquitos en 1998, desarroll
indicadores adecuados para el control y homogeneidad en el uso jurisdiccional del
principio de proporcionalidad, a fin de poder alcanzar en el caso concreto una pena
justa, sobretodo en la sancin de aquellos delitos afectados por decisiones de
sobrecriminalizacin. Que tales criterios no han perdido vigencia por su razonabilidad y
coherencia, por lo que es de ratificar y complementar su contenido y alcances.
II. Los principios de legalidad, proporcionalidad y humanidad de las penas
demandan que la conminacin y concrecin de las sanciones penales cumplan con
exigencias mnimas de certeza y razonabilidad que aseguren una penalidad justa y
equilibrada para cada tipo de delito. En ese contexto, la ausencia de lmites legales
genricos para las penas privativas de libertad temporales, como la supresin del
artculo 29 del Cdigo Penal, crea un espacio de arbitrariedad que debe ser superado
con la definicin de criterios jurisdiccionales que precisen el lmite mximo de la
duracin de dicha clase de penas, recurriendo, para ello, a una interpretacin sistemtica
que involucre al Cdigo Penal y a las Leyes Penales especiales y complementarias.

III. Que los efectos de la ley penal ms favorable sobre sentencias condenatorias
en ejecucin, a los que alude el prrafo in fine del artculo 6 del Cdigo Penal, deben
evaluarse y definirse en cada caso concreto con arreglo a las exigencias del principio de
legalidad y proporcionalidad. En el caso especfico de los artculos 296, 297 y 298 del
Cdigo Sustantivo, la sustitucin de las penas impuestas antes de la vigencia de la Ley
N 28002 debe aplicarse en base a criterios comunes que no afectan las diligencias entre
tipos bsicos, tipos agravados y tipos atenuados.
SE ACUERDA:
Primero.- Por mayora: los criterios e indicadores que permiten utilizar
razonablemente el principio de proporcionalidad de las penas para reducir los excesos
de las penas conminadas para delitos como el robo agravado, la violacin de menores y
el secuestro, y corregir jurisdiccionalmente los excesos, estn sealados en el empleo de
criterios relacionados al bien jurdico, la jerarqua de los tipos penales al grado de
culpabilidad de los agentes. En ese sentido el Juez, aplicando estos criterios puede
rebajar la pena por debajo del mnimo conminado, con la debida motivacin.
Segundo.- Por mayora: Para decidir la pena aplicable en delitos que establecen
el mximo legal conminando de pena privativa de libertad, como en el caso de
asesinato, debe el Parlamento Nacional expedir la ley que restablezca el artculo 29 del
C. P.; transitoriamente se asume que se puede integrar el extremo mximo a travs de
una interpretacin sistemtica, que se tome en cuenta el lmite mximo de pena
privativa de libertad temporal existente dentro del sistema (35 aos) o se adopte como
lmite mximo el del tipo bsico de homicidio simple (20 aos), teniendo en cuenta la
gravedad particular del caso (pluralidad de vctimas, concurso real de delitos).
Tercero.- Por mayora: Para una sustitucin adecuada y razonable de una pena
impuesta en aplicacin de las penas conminadas en los artculos 296 y 297 del Cdigo
Penal antes de la Ley 28002 y para evitar una valoracin que lleve a una nueva pena
concreta, se aseguran los siguientes criterios de sustitucin:
1.- Si la pena impuesta fue mayor a la del nuevo mximo, se reducir al nuevo
mximo legal.
2.- Si la pena impuesta fue el mnimo anterior, se convertir en el nuevo mnimo
legal.
3.- Si la pena impuesta fue inferior al mnimo anterior, pero mayor del nuevo
mnimo, se reducir al nuevo mnimo legal.
4.- Si la pena impuesta fue inferior al nuevo mnimo legal y menor al nuevo
mximo de la pena del tipo base (artculo 296), no se podr reducir la pena.
Cuarto.- Por mayora: La Sala Penal puede sustituir el tipo y la pena de los
sentenciados por trfico ilcito de drogas a quienes se aplic nicamente el artculo 297
del Cdigo Penal, pese a que fueron condenados por la posesin de una escasa cantidad
de droga, pero concurriendo tambin circunstancias agravantes por cuanto el nuevo
texto del artculo 298 prrafo final lo autoriza y materializara en efecto favorable de
retroactividad.

TEMA N 5: AUTORA Y PARTICIPACIN EN DELITOS ESPECIALES


ASUNTO:
Se somete a consideracin del pleno, los problemas que se generan con relacin
a la punibilidad de los particulares (extraneus) que interviene en la comisin de delitos
especiales, siendo necesario establecer los mbitos de imputacin que les corresponda
como autores y/o partcipes.
Luego de escuchar la ponencia del grupo de trabajo el tema fue sometido a
debate en el que se expusieron diversas posiciones y puntos de vista. Agotado el mismo,
el pleno, tiene en cuenta las siguientes
CONSIDERACIONES:
I. En el mbito de la criminalidad existen delitos cuya comisin se realiza por
sujetos calificados o especiales, pero que cuentan con el concurso de terceros
particulares o que no ostentan la calidad del sujeto calificado por el tipo penal.
II. Frente a estas situaciones fcticas, las respuestas penales deben ser eficaces, a
fin de evitar la impunidad, pero igualmente respetuosas de los principios que guan la
poltica criminal de un Estado Democrtico y de Derecho; debiendo para ello contar los
operadores jurdicos con criterios que permitan delimitar el mbito de imputacin de los
autores o partcipes en los delitos especiales propios e impropios.
III. Al respecto debe tenerse en cuenta, entre otros, el sistema diferenciado de
autora y participacin; la accesoriedad limitada de esta con relacin a aquella; la
observancia estricta de los principios de legalidad, culpabilidad y proporcionalidad.
SE ACUERDA:
Primero.- Por unanimidad: Los criterios mnimos que debe considerar el
juzgador para delimitar los mbitos de imputacin de autores y partcipes, en los delitos
especiales propios e impropios, son los siguientes:
a) Diferenciar la respuesta punitiva aplicable a los autores y partcipes, en
funcin de su mayor o menor cercana con el bien jurdico protegido y de la importancia
del aporte de estos en la realizacin del delito especial de que se trate.
b) Considerar que siempre la participacin, independientemente de la naturaleza
del delito (comn o especial), es siempre accesoria de la autora.
c) Tener en cuenta, sin embargo, que dicha accesoriedad, no es rgida o ilimitada,
sino que est circunscrita al mbito de la descripcin tpica del delito especial.

d) Considerar que la mayor punibilidad de los autores de los delitos especiales se


fundamenta en el dominio social que tienen respecto del bien jurdico tutelado, sin que
ello signifique que los aportes a la realizacin de la conducta delictiva de los extranei,
no sean desvalorados a efectos punitivos, en la medida que coadyuvaron a la lesin del
bien jurdico protegido, por parte del sujeto cualificado.
Segundo.- Por unanimidad: En los delitos especiales propios e impropios, solo
pueden ser autores los sujetos que renan las condiciones especficas establecidas en los
tipos penales, considerando su capacidad de control del bien jurdico protegido. En
consecuencia, no es admisible la coautora entre un intraneus y un extraneus dado que
cada uno de ellos responde de acuerdo al tipo comn o especial que le corresponde.
Tercero.- Por unanimidad: Es admisible que el sujeto cualificado (intraneus)
pueda ser considerado autor mediato de un delito especial, en el que se utilice como
intermediario a un particular, en la medida que el intraneus o sujeto calificado, tiene el
dominio social respecto de la disponibilidad del bien jurdico tutelado.

TEMA N 6: BENEFICIOS PENITENCIARIOS Y CMPUTO DE PENAS


ASUNTO:
Se somete a consideracin del pleno, los problemas derivados de la
interpretacin de las normas relativas a la concesin de beneficios penitenciarios de los
condenados. Luego de escuchar la ponencia del grupo de trabajo el tema fue sometido a
debate en el que se expusieron diversas posiciones y puntos de vista. Agotado el mismo,
el pleno, tiene en cuenta las siguientes
CONSIDERACIONES:
I. En un Estado democrtico de Derecho, el rgimen penitenciario tiene por
objeto la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del penado a la sociedad, lo cual
constituye uno de los principios del rgimen penitenciario reconocido por el inciso 22)
del artculo 139 de la Constitucin Poltica del Estado, norma constitucional que
concuerda con lo dispuesto en el artculo 10.3 del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos que textualmente seala: El rgimen penitenciario consistir en un
tratamiento cuya finalidad esencial ser la reforma y la readaptacin social de los
penados.
II. Este principio est dirigido a todos los Poderes pblicos comprometidos con
la ejecucin de la pena y, singularmente, al legislador, ya sea al momento de regular las
condiciones de ejecucin de las penas o al momento de establecer el quantum de ellas.
Entre esas condiciones de ejecucin, se encuentra, desde luego, la posibilidad de que el
legislador autorice la concesin de determinados beneficios penitenciarios, pues ello es
compatible con los conceptos de reeducacin y rehabilitacin del penado.

III. Estos principios presuponen, intrnsecamente, la posibilidad de que el


legislador pueda autorizar que los penados, antes de la culminacin de las penas, puedan
recobrar su libertad si los propsitos de la pena hubieran sido atendidos. En tal sentido,
dichos beneficios procedern si se aprovecha el periodo de privacin de libertad para
lograr, en lo posible, que el delincuente una vez liberado no solamente quiera respetar la
ley y proveer a sus necesidades, sino tambin que sea capaz de hacerlo.
IV. El otorgamiento de los beneficios penitenciarios como la semilibertad y la
liberacin condicional, est condicionado a que los fines de la pena se hayan cumplido y
tienen su razn de ser en los principios constitucionales de los fines de la pena, es decir,
la reeducacin y reinsercin social: prevencin especial y tratamiento penitenciario; as
como en los factores positivos, en la evolucin de la personalidad del recluso para
individualizar la condena impuesta ofreciendo al penado estmulos gratificantes.
V. En consecuencia, la concesin de beneficios penitenciarios est condicionada
a una evaluacin judicial previa, consistente en analizar que el tratamiento penal
brindado al condenado durante la ejecucin de la pena, permita prever que este est apto
para ser reincorporado a la sociedad, precisamente por haber dado muestras evidentes y
razonables de haberse reeducado y rehabilitado. Esta evaluacin judicial, como facultad
del Juez, est implcita en los artculos 50 y 55 del Cdigo de Ejecucin Penal,
modificados por la Ley N 27835 de 22/09/2002, cuando en la parte in fine se seala
textualmente: El beneficio ser concedido en los casos que la naturaleza del delito
cometido, la personalidad del agente y su conducta dentro del establecimiento, permitan
suponer, que no cometer nuevo delito.
VI. La evaluacin judicial previa a la concesin de algn beneficio penitenciario
reconocida por las normas legales antes acotadas, ha sido considerada por el Tribunal
Constitucional en la Sentencia expedida en el Exp. N 1607-2003-HC-TC (Proceso
constitucional de Hbeas Corpus), cuando seala en la parte considerativa: ...su
concesin deber requerir de parte del Juzgador, adems de los requisitos formales, de
una actividad valorativa que determine si el tratamiento penitenciario ha logrado su
cometido.
VII. Expuestas las razones para llevar al Pleno Jurisdiccional el tema de los
beneficios penitenciarios, surge una primera interrogante respecto al uso del arbitrio
judicial en la aplicacin los artculos 50 y 55 del Cdigo de Ejecucin Penal ya
anotados, ya que dichas normas confieren al Juez una facultad subjetiva cuando seala:
...permitan suponer, que no cometer nuevo delito. Sobre este aspecto, el Pleno
Jurisdiccional debati dos proposiciones: a) La que plantea que el Juez solo debe
evaluar la personalidad del condenado y su conducta observada en el interior del
establecimiento penal, dejndose de lado la naturaleza del delito cometido por el
condenado por cuanto este elemento ya fue evaluado al momento de pronunciar
sentencia; y b) La que plantea que el juez debe evaluar los tres elementos que
contemplan los artculos 50 y 55 del C.E.P., es decir, la naturaleza del delito cometido
por el condenado que comprende la gravedad del mismo, la afectacin de bienes
jurdicos relevantes como la vida y la libertad individual, la magnitud del evento y el
grado de nocividad social del hecho punible; adems de la personalidad del condenado
y su conducta observada en el interior del establecimiento penal.

En ambas propuestas se incluy la posibilidad de que el Juez deba realizar una


apreciacin crtica de los informes psicolgicos y sociales expedidos por los
funcionarios del Instituto Nacional Penitenciario, los mismos que deben ser minuciosos
y de ser el caso podran concurrir a la audiencia pblica correspondiente para que
ilustren al Juez sobre dichos informes, lo que permitir al magistrado, bajo el principio
de inmediacin, tener un concepto ms amplio de la personalidad del condenado que
solicita un beneficio penitenciario.
VIII. De otro lado, se presentaban problemas con la interpretacin del artcuo 40
de la Ley N 26320, respecto a los beneficios penitenciarios para los condenados por el
delito de trfico ilcito de drogas previsto y penado en el artculo 296 del C.P., en tanto
el antecedente de una condena anterior por cualquier tipo de delito era causal para
denegar dichos beneficios concurriendo otro criterio de que la condena anterior verse
sobre el mismo tipo de delito, en base a una interpretacin teleolgica de la norma.
IX. Asimismo, otro problema latente que ocurre en el pronunciamiento de los
rganos jurisdiccionales respecto a los beneficios penitenciarios, es el caso de
refundicin de condenas por concurso real retrospectivo toda vez que algunos
operadores conceptan que al existir dos condenas independientes, al refundirse ambas
existira una sola condena, por lo tanto procedera el otorgamiento del beneficio; sin
embargo, algunos otros abordan el tema desde la perspectiva de que hay dos condenas y
por tanto no conceden dichos beneficios.
X. En cuanto al grado de readaptacin del interno, algunos rganos
jurisdiccionales, incluso representantes del Ministerio Pblico, consideran que los
beneficios penitenciarios solo deben concederse cuando ha formalizado el tratamiento
penitenciario en el interior del establecimiento penal, lo que plantendose como criterio
opuesto, dichos beneficios deben concederse de acuerdo al grado de evolucin del
proceso de readaptacin o resocializacin del interno y la fase terminal de dicho
tratamiento se har en el medio libre, teniendo participacin la sociedad, las
instituciones y otras personas conforme lo seala el artculo Sexto del Ttulo Preliminar
del Cdigo de Ejecucin Penal.
XI. Respecto a los sentenciados que vienen gozando de algn beneficio
penitenciario, el Pleno debati el caso en que estos vuelvan a incurrir en nuevo delito
doloso o incumplan con reglas de conducta. Advirtiendo del desarrollo jurisprudencial
que en tales supuestos se les revoca dicho beneficio disponindose se cumpla el resto de
la pena conforme al artculo 193 del Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal.
SE ACUERDA:
Primero.- Por mayora: Los criterios que debe considerar el juez para suponer
que el sentenciado no cometer nuevo delito doloso son los dos elementos que sealan
las normas de ejecucin penal (artculo 50 y 55 C.E.P.), como son: la personalidad del
condenado y su conducta observada en el interior del establecimiento penal, dejndose
de lado el tercer elemento consistente en la naturaleza del delito cometido ya que este
concepto fue analizado y evaluado por el rgano jurisdiccional que impuso la condena.
Igualmente, para la concesin de tales beneficios el juez debe realizar una
apreciacin crtica de los informes psicolgicos y sociales de los funcionarios del

Instituto Nacional Penitenciario, los mismos que deben ser exhaustivos y minuciosos y
de ser el caso, podran concurrir a la audiencia pblica para que ilustren al juez sobre
sus informes correspondientes, lo que permitir al magistrado, bajo el principio de
inmediacin, tener un concepto ms amplio de la personalidad del condenado que
solicita el beneficio penitenciario.
Segundo.- Por unanimidad: El juez debe denegar los beneficios penitenciarios de
semilibertad o liberacin condicional a los sentenciados por delito de trfico ilcito de
drogas, tipo base, cuando han sido condenados anteriormente por el mismo delito de
TID y no cuando la anterior condena ha sido aplicada por la comisin de otra clase de
delitos. La Ley N 26320, artculo 4, es una ley especial que regula el trfico ilcito de
drogas. En tal sentido, existiendo una norma especializada en la materia para este tipo
delictuoso, la negacin del beneficio penitenciario cabe solo si la primera condena es de
trfico ilcito de drogas en atencin al fin y la razn de la norma.
Tercero.- Por mayora: El juez no debe denegar los beneficios penitenciarios de
similibertad y liberacin condicional tratndose del delito TID, tipo base, cuanto el
peticionario tuvo dos o ms condenas anteriores que se refundieron en una sola porque
al producirse la refundicin de condenas, se convierte en una sola pena y nada impide
que este condenado pueda acogerse a los beneficios penitenciarios por la sencilla razn
de que si oportunamente se hubieran cumulado los procesos penales correspondientes,
se habra producido un solo juzgamiento y por consiguiente hubiera merecido una sola
pena, no siendo causa imputable al reo que dichos procesos no se hayan acumulado
mxime si la acumulacin puede funcionar de oficio.
Cuarto.- Por unanimidad: Para conceder los beneficios penitenciarios no es
necesario que el condenado est completamente reeducado y rehabilitado en el interior
del establecimiento penal, debiendo otorgarse el beneficio teniendo en cuenta el grado
de evolucin progresiva de su tratamiento penitenciario. Esa es la razn por la cual
inicialmente se ha previsto la concesin de semilibertad y en la fase ms avanzada, la
liberacin condicional. Una vez otorgado estos beneficios, la reeducacin y la
rehabilitacin debe continuar en el medio libre con la asistencia de otros entes previstos
en el artculo 6 del Ttulo Preliminar del Cdigo de Ejecucin Penal.
Quinto.- Por unanimidad: En el caso de revocatoria de algn beneficio
penitenciario, ya sea semilibertad o liberacin condicional por la comisin de un nuevo
delito doloso, el condenado debe cumplir la pena que estuviere pendiente y
sucesivamente la nueva pena por el ltimo delito, de acuerdo a lo previsto en el artculo
193 del Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal.
Sexto.- Por unanimidad: En el mismo caso del acuerdo anterior, al no haberse
revocado el beneficio penitenciario mediante resolucin expresa, no cabe aducir la
revocatoria automtica para los efectos del pronunciamiento de un nuevo pedido de
beneficio, sino necesariamente, debe ser expresa porque se afecta un derecho
fundamental como es la libertad y adems se debe considerar que por la condena que se
le revoc ya no procede beneficio penitenciario.
Siendo las seis de la tarde del da once de diciembre de dos mil cuatro, se
concluy la Sesin del Pleno Jurisdiccional Penal Superior Nacional Problemtica en
la Aplicacin de la Norma Penal, Procesal y Penitenciaria, en fe de lo cual suscriben el

presente Acta los miembros de la Comisin encargada de los trabajos preparatorios del
pleno.
El evento fue clausurado por el Presidente del Poder Judicial, Doctor Hugo
Sivina Hurtado.
SS. Barrios Alvarado; Pablo Talavera Elguera; Estrella Cama; Neyra Flores;
Burgos Marios; Prado Saldarriaga; Reynoso Edn.

BUZN DE ULTIMAS JURISPRUDENCIAS


DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO REGISTRAL
DERECHO DEL CONSUMIDOR

DERECHO CONSTITUCIONAL
NULIDAD DE LOS CONTRATOS Puede ser declarada a travs de una ordenanza
municipal?
SI LA EXPROPIACIN FUE PARA PROTEGER UNA DETERMINADA REA Y
NO SE INCLUYE A UNA EMPRESA QUE CONTAMINA Se transgrede el derecho a
la igualdad?

NULIDAD DE LOS CONTRATOS Puede ser declarada a travs de una ordenanza


municipal?
NULIDAD DE LOS CONTRATOS
Puede ser declarada a travs de una ordenanza municipal?
La ordenanza
municipal no es un mecanismo vlido para dejar sin efecto contratos y/o convenios cuyo
acuerdo de voluntades tiene proteccin constitucional. De modo que, de existir vicios de
nulidad en los actos administrativos que dieron origen a un contrato, la va
correspondiente para anularlos debe ser a travs de los procedimientos previstos en las
leyes de la materia vigentes al momento de los hechos, como lo son hoy la Ley del
Procedimiento Administrativo General Ley N 27444, y/o el TUO de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, Decreto Supremo N 012-2001-PCM.
EXP. N 003-2004-AI/TC (publicada en El Peruano, 17 de enero de 2005)
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 23 das del mes de setiembre de 2004, el Tribunal Constitucional
en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los magistrados Alva Orlandini,
Presidente; Bardelli Lartirigoyen, Vicepresidente; Revoredo Marsano, Gonzales Ojeda y
Garca Toma, pronuncia la siguiente sentencia.
ASUNTO

Accin de inconstitucionalidad interpuesta por don Mateo Eugenio Quispe, en


representacin del 1% de los ciudadanos de Ancn, contra los artculos 1, 2, 3, 4 y 5 de
la Ordenanza Municipal N 07-2003-MDA, publicada el 1 de abril de 2003 en el Diario
Oficial El Peruano.
ANTECEDENTES
Argumentos de los accionantes
El recurrente, en representacin del 1% de los ciudadanos de Ancn, alega que
los artculos 1, 2, 3, 4 y 5 de la Ordenanza Municipal N 07-2003-MDA, expedida por la
Municipalidad Distrital de Ancn, contravienen el artculo 62 de la Constitucin, que
protege la libertad de contratar y la inviolabilidad de los contratos ley, y vulneran los
derechos constitucionales al debido proceso en sede administrativa consagrados en el
numeral 3) del artculo 139 de la Constitucin.
Sostiene que dicha Ordenanza es inconstitucional por haber dejado sin efecto el
procedimiento de seleccin en el que particip la empresa CASREN E.I.R.L., producto
de lo cual se anul el otorgamiento de la buena pro y se declararon nulos el Convenio de
fecha 21 de agosto de 1999, suscrito entre la referida empresa y la Municipalidad para la
gestin de residuos slidos; y el Convenio de Estabilidad Jurdica de fecha 5 de
noviembre de 2001, que amparaba el Convenio de gestin y, por consiguiente, todos los
actos administrativos relacionados con el mismo.
Agrega que, de este modo, la Municipalidad de Ancn, representada por su
Alcalde, ha vulnerado sus derechos constitucionales a la libertad de contratar (y a la)
inamovilidad de los contratos leyes, alegando que, conforme al artculo 62 de la
Constitucin, los contratos ley no pueden ser modificados legislativamente y, por tanto,
tampoco por una ordenanza municipal; y que, en todo caso, los conflictos de la relacin
contractual se solucionan va arbitral o judicial.
De otro lado, refiere que lo actos administrativos de aprobacin del convenio
entre la Municipalidad y CASREN E.I.R.L., tienen calidad de cosa decidida, esto es, no
pueden ser anulados de oficio por la propia entidad administrativa, como lo establece el
artculo 110 del Decreto Supremo N 02-94-JUS, vigente al momento de los hechos.
Argumentos de la Municipalidad de Ancn
Por su parte, la Municipalidad Distrital de Ancn contesta la demanda alegando
que el recurrente no cuenta con un documento que formalmente le otorgue y acredite la
representacin del 1% de los ciudadanos de Ancn; que, del contenido de la propia
demanda, se establece que es el representante de la empresa CASREN E.I.R.L., pues
defiende los intereses empresariales de la misma; que la demanda de
inconstitucionalidad no tiene por finalidad la proteccin de derechos supuestamente
conculcados como consecuencia de la emisin de la Ordenanza N 07-2003-MDA, en
cuyo caso correspondera plantear una accin de proteccin de intereses difusos; y que,
pese a ello, se advierte que lo que se pretende con la demanda, en realidad, es la defensa
de los intereses de la aludida empresa.

De otro lado, sostiene que la Ordenanza N 07-2003-MDA no presenta ningn


vicio de inconstitucionalidad, puesto que las Ordenanzas Ns 015-99-A-MDA y 0142001-A-MDA, que declaran en situacin de urgencia el servicio de disposicin final de
residuos slidos y autorizan la firma de los convenios con la empresa CASREN
E.I.R.L., fueron dejadas sin efecto en aplicacin del principio establecido en el artculo
103 de la Constitucin, que dispone que una ley se deroga por otra ley; y que,
habindose declarado nulas las ordenanzas que aprueban los convenios firmados entre
la empresa CASREN E.I.R.L. y el Municipio Distrital de Ancn, estos, accesoriamente,
tambin pierden su validez, mxime si dichos convenios debieron nacer de una relacin
jurdica vlida entre las partes, y no de un proceso viciado y nulo desde su convocatoria.
FUNDAMENTOS
1. Petitorio
1. La demanda tiene por objeto que se declare la inconstitucionalidad de los
artculos 1, 2, 3, 4 y 5 de la Ordenanza N 07-2003-MDA, expedida por la
Municipalidad Distrital de Ancn.
2. Objeto de la Accin de Inconstitucionalidad
2. El objeto de la accin de inconstitucionalidad es efectuar la valoracin de una
ley o norma con rango de ley de conformidad con la Constitucin, ya sea por la forma o
por el fondo. Se trata, pues, de un juicio abstracto de constitucionalidad de la norma, en
el cual, debido a su propia naturaleza, no se faculta al Tribunal Constitucional a evaluar
las afectaciones subjetivas derivadas de la supuesta aplicacin de la norma
inconstitucional, sino, nica y exclusivamente, a cumplir la funcin de eficacia
integradora de la unidad constitucional, sea mediante la expulsin de la norma
inconstitucional del sistema jurdico o a travs de la interpretacin de conformidad
constitucional, cuando sea el caso.
3. Bajo esta premisa, corresponde evaluar la constitucionalidad de la Ordenanza
N 07-2003-MDA; es decir, nicamente respecto a su conformidad con la Constitucin,
dejando a salvo las acciones a que hubiera lugar para que sean ejercidas en la va
correspondiente, en caso existan afectaciones ajenas a este proceso constitucional, pero
derivadas de la norma materia de evaluacin.
4. De igual manera, es preciso aclarar que, aun cuando la Municipalidad de
Ancn sostenga que los convenios y contratos dejados sin efecto de manera accesoria
por la Ordenanza N 07-2003-MDA se originaron en un proceso viciado y nulo desde su
convocatoria, conforme se advierte del Informe Especial N 065-2002-CG/LR, debe
recordarse que no es labor de este Tribunal enjuiciar la legalidad o ilegalidad de la
suscripcin de un contrato, y menos an cuando se trate de un pronunciamiento en una
accin de inconstitucionalidad (STC N 005-2003-AI/TC: Caso Contrato-Ley con
Telefnica).
En tal sentido, cualquier conflicto derivado de la relacin contractual que,
dicho sea de paso, corresponde ser analizado en la va judicial o arbitral no supone un
condicionamiento a priori que necesariamente imponga a este Tribunal la desestimacin
de esta demanda.

3. Contenido de los artculos de la ordenanza impugnada


5. La Ordenanza Municipal N 07-2003-MDA, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 5 de abril de 2003, se pronuncia en los artculos cuestionados sobre los
siguientes aspectos:
a) Declarar nulo el acto administrativo del proceso de seleccin por invitacin
para la gestin, cooperacin, implementacin y operacin para el reaprovechamiento,
tratamiento y disposicin final de residuos slidos del 9 de agosto de 1999.
b) Declarar nulo el otorgamiento de la buena pro a favor de la empresa CASREN
E.I.R.L.
c) Declarar nulo el Convenio de gestin, cooperacin, implementacin y
operacin para el reaprovechamiento, tratamiento y disposicin final de residuos
slidos, celebrado el 21 de agosto de 1999 y el 24 de agosto de 2000.
d) Declarar nulas y sin efecto legal las Ordenanzas N 015-99-A/MDA y N 0142001-A/MDA; y, en consecuencia, nulo el Convenio de Estabilidad Jurdica firmado
el 5 de noviembre de 2001.
e) Declarar nulo el acto administrativo de celebracin del Convenio de cesin de
derechos sobre la titularidad de aprobacin del estudio del impacto ambiental,
contenida en la Resolucin Directoral N 0440/2001/DIGESA/SA del 21 de febrero de
2002.
f) Facultar al Alcalde para iniciar las acciones civiles por indemnizacin de
daos y perjuicios y otras que se deriven, sin perjuicio de las acciones penales a que
hubiera lugar.
g) Facultar al Alcalde para solicitar la colaboracin de la fuerza pblica a efectos
de afrontar las consecuencias administrativas y/o legales que se deriven de la decisin
de Concejo.
4. La naturaleza y contenido de las Ordenanzas Municipales
6. Es importante que, previamente, hagamos referencia a la naturaleza de las
ordenanzas municipales para, de esta forma, determinar si lo contenido en la ordenanza
impugnada resulta materia susceptible de ser regulada va este instrumento normativo.
El artculo 40 de la Ley N 27072, Orgnica de Municipalidades (artculo 110,
de la Ley anterior, Ley N 23853), establece que las ordenanzas de las municipalidades
provinciales y distritales, en la materia de su competencia, son las normas de carcter
general de mayor jerarqua en la estructura normativa municipal, por medio de las
cuales, se aprueba la organizacin interna, la regulacin, administracin y supervisin
de los servicios pblicos y las materias en las que la municipalidad tiene competencia
normativa.

7. La fuerza o el valor de ley de estas normas se determina por el rango de ley


que la propia Constitucin les otorga artculo 200, inciso 4 de la Constitucin. Se
trata, por tanto, de normas que, aun cuando no provengan de una fuente formal como la
parlamentaria, son equivalentes a las emitidas por ella y, como tales, se diferencian por
el principio de competencia y no por el de jerarqua normativa. De este modo, la
ordenanza, en tanto ley municipal, constituye un instrumento importante a travs del
cual las municipalidades pueden ejercer y manifestar su autonoma.
8. Conforme lo ha sostenido este Tribunal en reiterada jurisprudencia, mediante
la autonoma municipal se garantiza a los gobiernos locales su desenvolvimiento con
plena libertad en los aspectos administrativos, econmicos y polticos (entre ellos, los
legislativos). Es decir, se garantiza que los gobiernos locales, en los asuntos que
constitucionalmente les ataen, puedan desarrollar las potestades necesarias para
garantizar su autogobierno. Sin embargo, autonoma no debe confundirse con autarqua,
dado que, desde el mismo momento en que aquella le viene atribuida por el
ordenamiento, su desarrollo debe realizarse con respeto a ese ordenamiento jurdico.
9. Es evidente que las leyes y normas con rango de ley como el caso de las
ordenanzas carecen de ilimitacin material pues estn sometidas a los principios y al
orden competencial dispuesto por la Constitucin. En ese sentido, no pueden regular
materias que no son de su competencia, ni tampoco las contrarias a los principios que
derivan de la Constitucin.
5. El artculo 62 de la Constitucin
Artculo 62 de la Constitucin: La libertad de contratar garantiza que las partes
pueden pactar vlidamente segn las normas vigentes al tiempo del contrato. Los
trminos contractuales no pueden ser modificados por leyes u otras disposiciones de
cualquier clase. Los conflictos derivados de la relacin contractual solo se solucionan en
la va arbitral o en la judicial, segn los mecanismos de proteccin previstos en el
contrato o contemplados en la Ley.
Mediante contratos-ley, el Estado puede establecer garantas y otorgar
seguridades. No pueden ser modificados legislativamente, sin perjuicio de la proteccin
a que se refiere el prrafo precedente.
10. El demandante refiere que la Ordenanza N 07-2003-MDA expedida a
consecuencia del proceso administrativo sancionador instaurado a la empresa CASREN
E.I.R.L., vulnera los derechos a la libertad contractual y a la inviolabilidad de los
contratos leyes, puesto que, a travs de ella, se desconoce el Convenio de Estabilidad
Jurdica que otorg blindaje especial al Convenio de Gestin de Residuos firmado por
dicha empresa y la Municipalidad de Ancn.
Por su parte, la defensa de la parte demandada alega que la ordenanza
impugnada no vulnera ningn principio constitucional, ya que fue dictada al amparo del
artculo 103 de la Constitucin, que dispone que una ley se deroga por otra ley; por
ende, la Ordenanza N 07-2003-MDA fue emitida para dejar sin efecto las Ordenanzas
N 015-99-A/MDA (que declara en emergencia el servicio de disposicin final de
residuos) y N 014-2001-A/MDA (que autoriza al Alcalde a suscribir convenios de
estabilidad jurdica).

11. Conforme se ha detallado en el Fundamento N 5, supra, la ordenanza


impugnada no solo ha dejado sin efecto las ordenanzas que la parte demandada invoca,
sino que, a su vez, ha declarado la nulidad de actos administrativos, contratos y
convenios, motivo por el cual este Colegiado no puede aceptar el alegato de la
Municipalidad de Ancn, tal como lo expone.
12. Se ha expresado precedentemente que las ordenanzas municipales, como
normas con rango de ley y manifestaciones de la autonoma municipal, no pueden
extralimitar sus competencias y/o vulnerar principios constitucionales. Por ello, para
este Tribunal queda claro que, estando establecidos en las leyes de la materia sea la
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado o la Ley del Procedimiento
Administrativo General los mecanismos para declarar la nulidad de los procesos de
seleccin o de cualquier acto administrativo, o luego de ello, para invocar la nulidad de
los contratos derivados de dichos procesos de seleccin, es lgico que la ordenanza
municipal no puede ni debe ser utilizada para estos fines, puesto que al hacerlo, como
en el caso de autos, se estara vulnerando no solo el carcter general de la norma sino,
adems, el artculo 103 de la Constitucin, que establece que ninguna ley tiene fuerza
ni efecto retroactivo.
13. Al respecto, este Colegiado ha precisado que de una interpretacin
sistemtica de los dos prrafos del artculo 62 de la Constitucin se establece una regla
de carcter general, y es que no solo los trminos contractuales contenidos en un
contrato-ley, sino que, en general, todo trmino contractual, no puede ser modificado
por leyes u otras disposiciones de cualquier clase (STC 005-2003-AI/TC: Caso
Contrato-Ley con Telefnica).
14. Si bien la ordenanza impugnada, en puridad, no modifica trminos
contractuales, s deja sin efecto contratos y convenios lo que es peor, al utilizar esta
va para declarar su nulidad; es decir, la vulneracin del artculo 62 se produce porque
ha quebrantado la regla constitucional que dispone que: los conflictos derivados de la
relacin contractual solo se solucionan en la va arbitral o en la judicial, segn los
mecanismos de proteccin previstos en el contrato o contemplados en la Ley. En
consecuencia, siendo esa la regla, los artculos 1 y 3 de la Ordenanza N 07-2003-MDA
devienen en inconstitucionales.
15. De otro lado, respecto al artculo segundo de la referida Ordenanza, que
declara nulas las Ordenanzas Ns 15-99-A/MDA y 014-2001-A/MDA, puede concluirse
que no ha incurrido en vicio de inconstitucionalidad, siempre y cuando se entienda que
no se trata de una derogacin con efecto retroactivo. Solo de este modo podemos
afirmar que se ha respetado el principio que seala que una ley se deroga por otra ley;
y es que, si la Ordenanza N 015-99-A/MDA fue expedida en el ao 1999 para declarar
en situacin de emergencia y/o urgencia el servicio de disposicin final de residuos
slidos, es claro que, una vez terminada la urgencia y dejado sin efecto el presupuesto
habilitante de la misma, ha quedado sin vigencia la referida disposicin.
Por su parte, la Ordenanza N 014-2001-A/MDA autoriz en su momento al
Alcalde distrital la suscripcin de convenios de estabilidad jurdica, autorizacin que
puede dejarse sin efecto a partir de la fecha de publicacin de la Ordenanza N 07-2003MDA, y que, en todo caso, es compatible con las atribuciones del Concejo Municipal y

las correspondientes al Alcalde, contenidas en los artculos 9 y 20, respectivamente, de


la Ley N 27972, Orgnica de Municipalidades.
Este criterio tambin se aplica mutatis mutandi para el anlisis de los artculos 4
y 5 de la referida Ordenanza, los cuales se encuentran conformes con las atribuciones
designadas para el caso del Concejo Municipal y el Alcalde por la Ley Orgnica de
Municipalidades, debiendo entenderse que el margen de actuacin del Alcalde se
encuentra dentro de los lmites del propio ordenamiento jurdico vigente.
16. Ahora bien, respecto a la declaratoria de nulidad del convenio de estabilidad
tributaria, cabe sealar que, independientemente de evaluar de si fue correcto otorgar
dicho blindaje especial al Convenio de Gestin de Residuos firmado por CASREM
E.I.R.L. y la Municipalidad de Ancn asunto que, adems, no corresponde ser
analizado en esta va, est claro que tampoco puede avalarse la declaratoria de nulidad
del referido contrato-ley mediante una ordenanza, a tenor del artculo 62 de la
Constitucin.
17. En anterior oportunidad, frente a la interrogante de si una concesin de
prestacin de un servicio pblico, como el de telefona, puede revestir la modalidad de
un contrato-ley, este Tribunal precis que, a tenor del segundo prrafo del artculo 62 de
la Constitucin, as como del artculo 1357 del Cdigo Civil, tanto la autorizacin para
la suscripcin u otorgamiento de un contrato-ley como la inclusin de determinadas
relaciones jurdico-patrimoniales en aqul, deben fundarse en un inters pblico
especfico, lo que significa que el otorgamiento de un contrato-ley no puede
considerarse como un acto de pura libertad contractual ni meramente discrecional para
el legislador o para los rganos de la Administracin Pblica.
18. En tal sentido, si en la firma y autorizacin de un contrato-ley, contrato de
concesin y dems convenios, no se respetaron disposiciones legales o constitucionales,
lo que hacerse es solicitar la nulidad de ese acto mediante la ley material que disponga
el mecanismo aplicable, mas no declarar su nulidad mediante una norma con rango de
ley, como el caso de las ordenanzas.
6. El numeral 3 del artculo 139 de la Constitucin
Artculo 139.- Principios de la Administracin de Justicia
Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional:
3. La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional.
19. El demandante sostiene que la expedicin de la Ordenanza N 07-2003MDA vulnera el principio del debido proceso en sede administrativa, ya que, mediante
un procedimiento administrativo sancionador, unilateralmente y de manera arbitraria,
declara nulo el Convenio de Gestin de residuos slidos suscrito con la empresa
CASREM E.I.R.L., as como los dems actos administrativos conexos.
20. Es doctrina consolidada de este Colegiado que el derecho reconocido en el
inciso 3) del artculo 139 de la Constitucin no solo tiene una dimensin, por as
decirlo, judicial, sino que se extiende tambin a sede administrativa. En efecto, el

debido proceso est concebido como el cumplimiento de todas las garantas, requisitos y
normas de orden pblico que deben observarse en las instancias procesales de todos los
procedimientos, incluidos los administrativos, a fin de que las personas estn en
condiciones de defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado que
pueda afectarlos.
21. El derecho al debido proceso comprende, a su vez, un haz de derechos que
forman parte de su estndar mnimo: al juez natural jurisdiccin predeterminada por la
ley, de defensa, a la pluralidad de instancias, a los medios de prueba y a un proceso sin
dilaciones. En el caso de autos, la lesin al debido proceso se constata por el uso de un
mecanismo inapropiado e indebido para la sancin de nulidad de contratos, ms
precisamente mediante una ordenanza.
7. Determinacin de los alcances de la presente sentencia
22. Finalmente, es conveniente aclarar que la declaratoria de
inconstitucionalidad, en este caso, de ninguna manera puede interpretarse como un
pronunciamiento a favor de la validez de los contratos incorrectamente dejados sin
efecto por la Ordenanza impugnada; puesto que, conforme ya se ha sealado
(Fundamentos Ns. 2 y 4), este pronunciamiento nicamente se limita a establecer que
la ordenanza municipal no es un mecanismo vlido para dejar sin efecto contratos y/o
convenios cuyo acuerdo de voluntades tiene proteccin constitucional. De modo que, de
existir vicios de nulidad en los actos administrativos que dieron origen a dichos
contratos como se alega en el presente caso, la va correspondiente para anularlos
debe ser a travs de los procedimientos previstos en las leyes de la materia vigentes al
momento de los hechos, como lo son hoy la Ley del Procedimiento Administrativo
General Ley N 27444, y/o el TUO de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado, Decreto Supremo N 012-2001-PCM.
Es decir que, una vez firmados los contratos, cualquier conflicto derivado de
dicha relacin contractual, conforme lo seala el artculo 62 de la Constitucin,
nicamente podr ser solucionado en la va arbitral o en la judicial. En concreto, la
nulidad de los contratos debe ser declarada en va judicial, y no mediante de una ley o
norma con rango de ley.
23. Por consiguiente, en el presente caso, cualquier controversia derivada de la
validez de los contratos u otras acciones legales a que hubiera lugar, debern ser
ventiladas en la va correspondiente de acuerdo a ley. Sobre todo si se tiene que, del
Informe N 065-2002-CG/LR, denominado Examen Especial a la Municipalidad
Distrital de Ancn, perodo enero 1999 a junio de 2001 elaborado por la Contralora
General de la Repblica documento con calidad de prueba preconstituida para el inicio
de acciones legales, se evidencia una serie de irregularidades administrativas en el
otorgamiento de concesiones y en la firma de los referidos contratos.
Por los fundamentos expuestos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que
la Constitucin Poltica del Per le confiere,
HA RESUELTO

1. Declarar FUNDADA, en parte, la accin de inconstitucionalidad; por tanto,


inconstitucional: a) el artculo primero, b) el artculo segundo, referido a la nulidad del
Convenio de Estabilidad Jurdica, y c) el artculo tercero de la Ordenanza N 07-2003MDA.
2. Declarar INFUNDADA la accin de inconstitucionalidad respecto al artculo
segundo en lo concerniente a la derogacin de las Ordenanzas Ns 015-99-A/MDA y
014-2001-A/MDA, debiendo ser interpretadas en los trminos sealados en el
Fundamento N 15 de la presente sentencia. De igual manera, INFUNDADA respecto a
los artculos 4 y 5 de la Ordenanza cuestionada.
3. La declaratoria de inconstitucionalidad de la Ordenanza impugnada no
confirma la validez de los contratos dejados sin efecto a travs de la misma, puesto que
la declaratoria de nulidad de los mismos deber ser ventilada en la va correspondiente,
conforme se indica en el Fundamento N 22 de la presente sentencia.
Publquese y notifquese.
SS. ALVA ORLANDINI; BARDELLI LARTIRIGOYEN; REVOREDO
MARSANO; GONZALES OJEDA; GARCA TOMA
COMENTARIO
La autonoma concedida a los gobiernos locales, para determinados aspectos
administrativos, econmicos y polticos, est especificada por los lmites que impone la
propia Constitucin. En ese sentido, tales entidades no pueden arrogarse facultades de
otros poderes del Estado, como la judicial, trastocando los mecanismos de proteccin
que se han impuesto para la defensa de derechos, en este caso, de la libertad contractual.
Hacer lo contrario conllevara a que un municipio pueda ser juez y parte e incumplir
unilateralmente sus obligaciones, sin que pudiera hacerse nada al respecto.

SI LA EXPROPIACIN FUE PARA PROTEGER UNA DETERMINADA REA Y


NO SE INCLUYE A UNA EMPRESA QUE CONTAMINA Se transgrede el derecho a
la igualdad?
SI LA EXPROPIACIN FUE PARA PROTEGER UNA DETERMINADA REA Y
NO SE INCLUYE A UNA EMPRESA QUE CONTAMINA
Se transgrede el derecho a la igualdad?
No se viola el derecho a la igualdad al
exonerarse a una empresa de la expropiacin que buscaba proteger determinada rea,
aun cuando los estudios de impacto ambiental sealen que realiza actividades
contaminantes. Ello en tanto que ni la exposicin de motivos, ni el articulado de la Ley
que aprueba la medida justifican la expropiacin en el dao al medio ambiente que
pudiera generarse, sino en la necesidad de garantizar un rea de proteccin funcional.
Por lo dems, la ley mencionada no identifica a los sujetos pasivos de la expropiacin

sino que simplemente consigna la ubicacin, linderos y medidas perimtricas del


inmueble a expropiar.
EXP. N 0031-2004-AI/TC (publicada en El Peruano, 17 de enero de 2005)
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 23 das del mes setiembre de 2004, el Tribunal Constitucional en
sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los magistrados Alva Orlandini,
Presidente; Bardelli Lartirigoyen, Vicepresidente; Revoredo Marsano, Gonzales Ojeda y
Garca Toma, pronuncia la siguiente sentencia.
ASUNTO
Accin de inconstitucionalidad interpuesta por don Mximo Yauri Salazar y ms
de 5000 ciudadanos contra la Ley N 27816, que declara de necesidad pblica la
expropiacin de un terreno para el levantamiento de un rea de proteccin funcional del
Radio Observatorio de Jicamarca.
ANTECEDENTES
El demandante solicita que se declare la inconstitucionalidad de la Ley N
27816, por considerar que dicha norma afecta la prohibicin de dictar leyes especiales
en razn de las personas y el principio de no discriminacin. La violacin de los
preceptos constitucionales que contienen dichos mandatos prohibitivos, a su juicio, se
ha producido ya que:
A/. La cosa regulada por la Ley N 27816 es la declaracin de necesidad
pblica de la expropiacin de un terreno de 1,900 hectreas, cuya finalidad es levantar
un rea de proteccin funcional del Radio Observatorio de Jicamarca a cargo del
Instituto Geofsico del Per. Al determinar los terrenos materia de expropiacin, el
legislador ha actuado selectivamente al expropiar terrenos de personas como la
Comunidad Campesina de Jicamarca y el Relleno Sanitario de Huaycoloro, que no
afectan de modo alguno el funcionamiento del Radio Observatorio.
B/. Se exonera del rea de expropiacin a la Refinera de Zinc de Cajamarquilla,
que colinda con el Radio Observatorio de Jicamarca, a pesar de que existe un estudio de
impacto ambiental que la califica como principal responsable del deterioro de la Antena
del Radio Observatorio por sus actividades hipercontaminantes. Asimismo, se exonera a
los terrenos donde se encuentra la mina y la planta de la empresa Unin de Concreteras
UNICON, las cuales producen interferencias radioelctricas. Ambos hechos
constituyen una clara discriminacin de tipo econmico, afectndose terrenos que nada
tienen que ver con el Radio Observatorio de Jicamarca, pues estn en quebradas
distintas y con un cerco natural de cerros que impide todo contacto.
Por su parte, el apoderado del Congreso de la Repblica contesta la demanda y
solicita que se declare infundada, ya que:
A/. El derecho de propiedad no es absoluto, pues el artculo 70 de la
Constitucin establece la facultad del legislador de expropiar, bajo ciertos supuestos.
Uno de dichos supuestos o condicionantes es que la expropiacin tenga como finalidad

satisfacer una necesidad pblica, nico elemento cuya ausencia convertira la ley en
inconstitucional. A su juicio, tal requisito ha sido cumplido, como se desprende de la
exposicin de motivos de la Ley N 27816, reproducida literalmente en el Dictamen del
11 de junio de 2002, emitido en el Proyecto de Ley N 2680-2001-CR de la Comisin
de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin del Congreso de la
Repblica.
B/. El tema planteado no puede discutirse a travs de la accin de
inconstitucionalidad, puesto que, en realidad, lo que se estara debatiendo es si la
expropiacin practicada debi ser ms amplia que la sealada por la ley en su artculo 2;
es decir, que la pretensin no tendra por objeto cuestionar la ley expropiatoria, sino el
por qu no se efectu en otros terrenos.
C/. La ley no personaliza las propiedades ni las personas que deben ser
afectadas por la expropiacin, pues la nica finalidad de la ley es, por razones de
necesidad pblica manifiestamente demostrada, levantar un rea de proteccin para el
normal y perfecto funcionamiento del observatorio de Jicamarca. Adems, no solo se
expropia a los comuneros de Jicamarca, sino tambin a distintas personas naturales y
jurdicas, as como a las concesiones mineras otorgadas dentro del rea de expropiacin
y dems propiedades que seala el artculo 6 de la misma ley impugnada.
Realizada la audiencia pblica, la causa ha quedado al voto.
FUNDAMENTOS
1. Delimitacin del petitorio
1. Los recurrentes interponen la presente accin de inconstitucionalidad contra la
Ley N 27616, que declara de necesidad pblica la expropiacin de un terreno para el
levantamiento de un rea de proteccin funcional del Radio Observatorio de Jicamarca,
por considerar que con su expedicin se han violado los artculos 2, inciso 2, y 103 de la
Constitucin Poltica del Estado.
2. Derecho de propiedad y expropiacin
2. El derecho de propiedad se encuentra reconocido por el artculo 2, inciso 16
de la Constitucin, segn el cual: Toda persona tiene derecho: 16) A la propiedad (...);
as como por su artculo 70, a tenor del cual: El derecho de propiedad es inviolable. El
Estado lo garantiza.
Como cualquier derecho fundamental, el de propiedad no es un derecho
absoluto, pues se encuentra limitado por disposiciones constitucionales expresas o por
delimitaciones tcitas.
3. Sin embargo, la privacin de la propiedad, como consecuencia del ejercicio de
la potestad expropiatoria del Estado, no constituye un supuesto de limitacin del
derecho, sino de sacrificio del mismo. La diferencia es muy importante, ya que, a
diferencia de lo que es propio de un supuesto de limitacin o regulacin del derecho de
propiedad, que no es indemnizable, el efecto inmediato del ejercicio de la potestad
expropiatoria es afectar el ncleo dominical de la propiedad, por lo que, de conformidad

con el artculo 70 de la Constitucin, su eficacia est condicionada al pago previo, en


efectivo, de la indemnizacin correspondiente.
4. El artculo 70 de la Constitucin establece, en principio, y como regla general,
que: nadie puede ser privado de su propiedad; pero, a la vez, prev que,
excepcionalmente, se puede privar de ella por causas de seguridad nacional o necesidad
pblica. Privar de la propiedad supone despojar o sacrificar a su titular las
potestades que concede la propiedad de algo. Como tal, supone un ataque exterior (al
derecho), en virtud de fundamentos distintos de los que sostiene su propio contenido,
normal o reducido (Eduardo Garca de Enterra, Curso de Derecho Administrativo,
Tomo II, Madrid, Civitas, 2000, pg. 340).
5. La expropiacin consiste en una potestad que se concretiza en un acto de
derecho pblico por el cual el Estado priva coactivamente a un particular, o a un grupo
de ellos, de la titularidad de un determinado bien. Para ello, es preciso que el Poder
Legislativo lo declare, mediante ley, y sobre la base de la existencia de una causa real y
apremiante de seguridad nacional o necesidad pblica.
Dado que la expropiacin compromete seriamente la titularidad de la propiedad
de bien, la Constitucin ha establecido una serie de garantas para que se lleve a cabo el
ejercicio de esta potestad.
6. Segn el artculo 70 de la Constitucin, el ejercicio de la potestad
expropiatoria:
a) Debe obedecer a exigencias de seguridad nacional o necesidad pblica;
b) Est sujeto a una reserva de ley absoluta, es decir, debe declararse mediante
una ley expedida por el Congreso de la Repblica;
c) Supone la obligacin del Estado de pagar, en efectivo, la indemnizacin
justipreciada que compense el precio del bien materia de expropiacin.
7. En el caso de autos, el 13 de agosto de 2002 se public en el Diario Oficial El
Peruano la Ley N 27816, cuyo artculo 1 dispone:
Declrase de necesidad pblica la expropiacin del terreno de 1,900 hectreas,
ubicado en la quebrada de Jicamarca, parte en el distrito de Lurigancho-Chosica,
provincia de Lima, y parte en el distrito de San Antonio de Chaclla, provincia de
Huarochir, ambos en el departamento de Lima (...).
8. El Tribunal Constitucional considera que la Ley N 27816 respeta las
garantas mnimas contempladas en el artculo 70 de la Norma Suprema. A saber:
a) El principio de reserva de ley absoluta. En efecto, la expropiacin de los
terrenos aludidos en la demanda fue autorizada por una ley formal, expedida por el
Congreso de la Repblica.
b) La indemnizacin justipreciada. En efecto, el artculo 5 de la Ley N 27816
dispone que dicho pago se establecer en trato directo o procedimiento judicial, y que

ser efectuado por el Ministerio de Educacin con los recursos que para tal efecto
disponga.
c) La necesidad pblica. El mismo artculo 1 de la Ley N 27816, despus de
describir el rea objeto de la expropiacin, estableci que el propsito de esta, es decir,
la necesidad pblica que la legitimaba, era el de destinar dicho bien al (...)
levantamiento de un rea de proteccin funcional para el Radio Observatorio de
Jicamarca.
9. El Tribunal Constitucional considera que la causa expropiatoria satisface el
requisito de necesidad pblica exigido por el artculo 70 de la Constitucin, a tenor de lo
expuesto en la contestacin de la demanda y, particularmente, de la exposicin de
motivos de la ley impugnada. En efecto, en la exposicin de motivos se destacan los
aportes cientficos del Radio Observatorio de Jicamarca y la trascendencia de esos
aportes para el conocimiento de la circulacin atmosfrica y para la seguridad nacional
y mundial. Asimismo, se consignan cules son los requerimientos mnimos para el
funcionamiento del Radio Observatorio:
(...) una zona de libre interferencia y ruidos de radio que compitan con las
seales que se quieren detectar; un ambiente libre de polvo para preservar sus valiosos
instrumentos electrnicos.
Por ello, y dada la importancia del Observatorio y de los elementos necesarios
para su conservacin, el Congreso concluy que:
(...) la presencia de actividad humana industrial en las proximidades del Radio
Observatorio de Jicamarca genera factores perturbadores elctricos que interfieran con
las ondas de radio (...). Todo lo cual puede provocar a corto plazo distorsiones en el
funcionamiento de dicha instalacin y su cierre definitivo, lo cual constituira una
irreparable prdida para nuestro pas y su rezago en la posibilidad de continuar
aportando en esta importante actividad de sumo inters para la humanidad. De ah que
La norma propuesta plantea declarar de necesidad pblica la expropiacin de 1,900
hectreas para el funcionamiento y establecimiento de un rea de proteccin funcional
para el Radio Observatorio de Jicamarca, as como se deje sin efecto los denuncios y
petitorios mineros que existan sobre el rea materia de expropiacin.
3. Prohibicin constitucional de expedir leyes especiales: excepcin por la
naturaleza de las cosas
10. No obstante, los demandantes fundamentan su pretensin en la violacin de
dos artculos constitucionales que estn estrechamente vinculados. Por un lado, el
artculo 103, que establece que: Pueden expedirse leyes especiales porque as lo exige
la naturaleza de las cosas, pero no por razn de la diferencia de personas; y, por otro, el
artculo 2, inciso 2, segn el cual: Toda persona tiene derecho: 2) A la igualdad ante la
ley. Nadie debe ser discriminado por motivo de origen, raza, sexo, idioma, religin,
opinin, condicin econmica o de cualquier otra ndole. Aducen que la ley es
inconstitucional porque es una norma especial, dado que se ha expedido en razn de las
personas afectados con la expropiacin.

11. Sobre el particular, este Tribunal, en la STC N 0018-2003-AI/TC, seal


que: Las normas se caracterizan por tener un mandato impersonal; ergo, no tienen en
cuenta la singularidad de las personas obligadas a su cumplimiento. La ley debe
contener pautas de carcter general que sean de inters comn y resultantes de la
convivencia social, cuyo cumplimiento sea obligatorio para todos, es decir, erga
omnes.
Nuestro ordenamiento permite la expedicin de leyes especiales siempre y
cuando no hayan sido elaboradas tomando como referencia el estatus de la persona o
personas sobre las que recae su mandato; en la precitada STC N (sic) este Colegiado
precis que: Dentro de ese contexto, solo por excepcin es viable la creacin de una
regla especial, la misma que no se ampara en el arbitrio caprichoso de quienes poseen el
poder poltico, sino en la naturaleza o razn de los hechos, sucesos o acontecimientos
que ameriten una regulacin particular o no genrica. Es decir, una ley especial de por
s regla excepcional en el ordenamiento jurdico nacional se ampara en las especficas
caractersticas, propiedades, exigencias o calidades de determinados asuntos no
generales en el seno de la sociedad. Las leyes especiales hacen referencia especfica a lo
particular, singular o privativo de una materia. Su denominacin se ampara en lo sui
gneris de su contenido y en su apartamiento de las reglas genricas.
12. Asimismo, en la STC N 0001/0003-2003-AI/TC, este Tribunal declar que:
(...) el concepto naturaleza de las cosas no puede ser entendido en su sentido coloquial,
es decir, como un objeto fsico, sino como todo elemento vinculado a la juridicidad
inmanente pero legalmente real, objetivo e intrnsecamente vinculado a las relaciones
interpersonales. Esto es, que la norma especial debe enfocarse en las relaciones
intersubjetivas, mas no en los sujetos de aquellas relaciones.
Es por ello que la inconstitucionalidad de una disposicin con carcter especial
no se deduce de su condicin de norma sui gneris, es decir, porque regule una situacin
especfica, sino de su contenido discriminatorio o no.
13. Los demandantes consideran que la medida adoptada por el Estado viola el
derecho a la igualdad de los afectados con la expropiacin, pues no responde a criterios
objetivos; a su juicio, no se ha tomado en cuenta que existen otras propiedades que
tambin debieron haber sido afectadas para proteger el radio protegido, si es que el
propsito era mantener un rea de resguardo para el Radio Observatorio de Jicamarca.
En concreto, alegan que no se ha respetado el derecho a la igualdad, tras exonerar(se)
de esta privacin (de) la propiedad del rea del terreno que ocupa la Refinera de Zinc
de Cajarmarquilla que colinda con el Radio Observatorio de Jicamarca, a sabiendas de
que existen estudios de impacto ambiental elaborados por la Direccin General de Salud
Ambiental del Ministerio de Salud (...) toda vez que realiza actividades
hipercontaminantes (...).
14. As las cosas, el Tribunal Constitucional considera que la impugnacin de la
Ley N 27816, en realidad, no radica en que el dispositivo prevea un determinado
mbito territorial como afectado por la expropiacin, sino en que supuestamente omiti
comprender otros, tambin necesarios de incorporarse si es que en verdad se quera
optimizar el buen funcionamiento del Radio Observatorio de Jicamarca.

15. Ante supuestos de esa naturaleza, y si se acreditase la violacin del mandato


de prohibicin de tratamiento discriminatorio, el Tribunal Constitucional se encontrara
frente a dos alternativas:
a) La primera, declarar la inconstitucionalidad de la disposicin que contiene la
omisin [norma implcita]. Tal declaracin de inconstitucionalidad, sin embargo,
producira que en ella se comprenda a la norma expresa, derivada de la disposicin
impugnada, que no es inconstitucional.
En el caso, de optar por una decisin as, adems de dicha consecuencia, la
declaracin de inconstitucionalidad generara paradjicamente un efecto igual o mayor
de inconstitucionalidad, puesto que, de declararse la invalidez de la expropiacin
efectuada, se obstaculizara el adecuado funcionamiento del Radio Observatorio de
Jicamarca, dado que las perturbaciones que justificaron la medida reapareceran.
b) La segunda, expedir una sentencia aditiva, cuyo uso normalmente se justifica
en aquellos supuestos en los que la omisin eventualmente inconstitucional no puede ser
reparada mediante la interpretacin de la misma disposicin, sino a travs de la
integracin a los datos normativos ofrecidos por el ordenamiento jurdico en su
totalidad y, particularmente, el inciso 2), artculo 2 de la Constitucin, que prohbe
tratamientos discriminatorios (sentencias a rima obligada como son conocidas en el
Derecho italiano, y sobre las que este Tribunal se refiri en la STC N 0010-2002AI/TC).
En el caso que se analiza, el problema que extraara la expedicin de una
sentencia de esta naturaleza se deriva de las exigencias del principio de reserva de ley
absoluta en materia expropiatoria, las cuales estn previstas en el artculo 70 de la
Constitucin. Como se ha expuesto en el Fundamento N 6 de esta sentencia, la
expropiacin de un bien solo puede efectuarse en virtud de una ley en sentido formal, es
decir, expedida por el Congreso de la Repblica, de manera que una sentencia de este
Tribunal no podra incorporar un bien que no haya sido expresamente previsto en la ley
expropiatoria.
16. En todo caso, frente a ninguna de estas 2 opciones se encuentra este Tribunal
para resolver la demanda de inconstitucionalidad planteada. En efecto, como este
Colegiado lo ha enfatizado en diversas ocasiones, para plantear un supuesto de
tratamiento discriminatorio basado en la diferencia de personas es preciso que se
proponga un tertium comparationis vlido, esto es, un trmino de comparacin que sea
suficiente y adecuado, a partir del cual sea posible constatar que, ante situaciones
fcticas iguales, uno de los sujetos de la relacin ha sufrido un trato diferente, sin
mediar razones objetivas y razonables que lo legitimen (STC Ns 0015-2002-AI; 01832002-AA/TC; 0552-2002-AA/TC, entre otras).
17. En el caso, el Tribunal estima que el trmino de comparacin no es vlido,
por las siguientes razones:
a) Los demandantes han sostenido que se viol el derecho de igualdad, tras
exonerar(se) de esta privacin (de) la propiedad del rea del terreno que ocupa la
Refinera de Zinc de Cajarmarquilla que colinda con el Radio Observatorio de
Jicamarca, a sabiendas de que existen estudios de impacto ambiental elaborados por la

Direccin General de Salud Ambiental del Ministerio de Salud (...) toda vez que realiza
actividades hipercontaminantes (...). No obstante, ni la exposicin de motivos ni el
artculo 1 de la Ley N 27816, justifican la expropiacin en el dao al medio ambiente
que pudiera generar, sino en la necesidad de garantizar un rea de proteccin funcional
para el Radio Observatorio de Jicamarca.
b) El artculo 2 de la Ley N 27816 no identifica a los sujetos pasivos de la
expropiacin ni tampoco determina que los nicos expropiados sean la Comunidad
Campesina de Jicamarca (y el Relleno Sanitario de Huaycoloro). Simplemente consigna
la ubicacin, linderos y medidas perimtricas del inmueble a expropiar, que adems
comprende, conforme seala su artculo 6, las concesiones mineras as como los
petitorios y/o denuncios mineros que cuentan con autos de amparo, y otros. Y, como lo
ha acreditado el Congreso de la Repblica, el trato impersonal otorgado a los sujetos
pasivos de la expropiacin ha quedado corroborado con la identificacin de las personas
naturales y jurdicas realizada por el artculo 3 de la Resolucin Suprema N 022-2003ED, que, por cierto, no comprende en forma exclusiva y excluyente a los comuneros de
la Comunidad Campesina de Jicamarca.
Por los fundamentos expuestos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que
la Constitucin Poltica del Per le confiere,
HA RESUELTO
Declarar INFUNDADA la demanda de inconstitucionalidad.
Publquese y notifquese.
SS. ALVA ORLANDINI; BARDELLI LARTIRIGOYEN; REVOREDO
MARSANO; GONZALES OJEDA; GARCA TOMA
COMENTARIO
Pese a que el sustento del por qu no se expropi el terreno en donde funciona la
refinera es el lmite del radio de proteccin del observatorio, parece subyacer un
fundamento econmico en todo esto. Si se tiene en cuenta que en una expropiacin el
Estado tiene que pagar un justiprecio indemnizatorio por el terreno que desea utilizar, es
evidente que indemnizar a una comunidad campesina resulta ms barato que hacerlo
frente a una refinera de zinc. Ojal este no haya sido el fondo del asunto.

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL


LA INAPLICACIN DE UNA NORMA EN UN CONCURSO DE SERVIDORES
PBLICOS Genera responsabilidad contractual?
PAGO DE UN IMPORTE SUPERIOR AL LMITE FIJADO EN HIPOTECA Puede
pactarse vlidamente el exceso?

LA INAPLICACIN DE UNA NORMA EN UN CONCURSO DE SERVIDORES


PBLICOS Genera responsabilidad contractual?
LA INAPLICACIN DE UNA NORMA EN UN CONCURSO DE SERVIDORES
PBLICOS
Genera responsabilidad contractual?
Cuando se produce la inaplicacin de una
norma de concurso de servidores la responsabilidad es contractual, pues las partes,
causante y vctima, han tenido un trato previo, o sea, se han vinculado voluntariamente
y han buscado en comn ciertos propsitos. La entidad demandada ha actuado con culpa
inexcusable, toda vez que pese a existir una norma que regula la situacin del empate en
concursos pblicos, obvi esta incurriendo en negligencia grave.
CAS. N 317-2003-ICA (publicada en El Peruano, 31 de enero de 2005)
Lima, veintitrs de agosto de dos mil cuatro
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, vista
la causa en la fecha y producida la votacin de acuerdo a ley, emite la siguiente
sentencia: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Es materia del presente recurso de casacin
interpuesto por don Ascanio Feliciano Ramos Sotelo, la sentencia de vista de fojas
doscientos sesentids, su fecha once de diciembre de dos mil dos, expedida por la Sala

Civil de la Corte Superior de Justicia de Ica, que revocando la apelada de fojas ciento
sesentitrs, su fecha cinco de febrero de dos mil uno, que declara fundada la demanda,
la reforma declarando infundada la misma; con lo dems que contiene. 2.FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL
RECURSO: Admitido el recurso de casacin a fojas doscientos setenta, su fecha catorce
de enero de dos mil tres; fue posteriormente declarado procedente mediante resolucin
de fecha veinte de agosto del mismo ao, por la causal de aplicacin indebida de normas
de derecho material, referida a los artculos 1969 y 1971 del Cdigo Civil, sosteniendo
que dichas normas se encuentran referidas a actos de responsabilidad extracontractual,
habiendo debido aplicarse al presente caso las normas concernientes a la
responsabilidad contractual por inejecucin de obligaciones. 3.- CONSIDERANDOS:
Primero: La responsabilidad extracontractual se basa en dos principios o criterios de
atribucin, como son la responsabilidad por culpa o subjetiva y la responsabilidad por
riesgo u objetiva; por su parte, en la responsabilidad contractual, las partes involucradas:
causante y vctima, han tenido un trato previo, o sea se han vinculado voluntariamente y
han buscado en comn ciertos propsitos, su reunin no es casual o accidental, y esta
reunin se ha producido en torno a obtener un cierto resultado. Segundo: En este
sentido, del anlisis de los actuados se arriba a la conclusin que el presente proceso
debe ser discernido a la luz de las normas que ataen a la responsabilidad contractual.
Tercero: A fojas catorce, el actor demanda el pago de cincuenta mil nuevos soles por
concepto de daos y perjuicios ocasionados por la demandada al no aplicar debidamente
el artculo 55 del Reglamento del Decreto Legislativo 276, de aplicacin supletoria en
los concursos de los servidores pblicos que resulten con igual puntaje final, lo que
ocasion que no resultara ganador. Demanda asimismo, que la entidad emplazada
cumpla con el pago de las mensualidades dejadas de percibir, a partir del treintiuno de
julio de mil novecientos noventicinco al treintiuno de julio de mil novecientos
noventisiete en el cargo de Jefe del Departamento de Medicina del Hospital de Ica,
como ganador del concurso de la mencionada plaza. Sustenta su pretensin en los
artculos 1321 y 1322 del Cdigo Civil que regulan el pago de daos y perjuicios.
Cuarto: Conforme es de verse de fojas ciento ochentids, del expediente acompaado
sobre impugnacin de resolucin administrativa, seguido por el actor contra la entidad
emplazada, en este se declar fundada la demanda interpuesta, e invlida e ineficaz la
resolucin nmero 344-IPSS-GDIC-95, del treintiuno de julio de mil novecientos
noventicinco, y aplicable el artculo 55 del Decreto Supremo 005- 90-PCM, Reglamento
del Decreto Legislativo 276, de aplicacin supletoria en los concursos de servidores
pblicos que resultan con igual puntaje final; decisin que fue confirmada por la Sala
Civil de la Corte Superior de Ica, tal como se desprende de fojas doscientos veintiuno,
del expediente acompaado; declarndose adems improcedente el recurso de casacin
interpuesto por la demandada ante la Sala de Derecho Constitucional y Social de la
Corte Suprema, tal como se desprende de fojas doscientos noventicuatro. Quinto: Ante
ello, EsSalud procedi a dar cumplimiento a lo dispuesto mediante el proceso judicial
descrito en el considerando precedente, en atencin a lo cual, mediante Resolucin
nmero 030-GDIC-ESSALUD-2000 del veintinueve de enero de dos mil, declar nula
la Resolucin nmero 344-IPSS-GDIC-95, y declara ganador del concurso de
asignacin de Jefatura del Departamento de Medicina del Hospital III "Flix Torrealva
Gutirrez de Ica" al actor, en estricta aplicacin del artculo 55 del Decreto Supremo
005-90-PCM; asignndole el indicado cargo por el perodo comprendido del primero de
agosto de mil novecientos noventicinco al treintiuno de julio de mil novecientos
noventisiete, tal como se desprende de fojas trescientos catorce. Sexto: Siendo ello as,
de los actuados se desprende que la entidad demandada ha actuado con culpa

inexcusable, toda vez que pese a existir una norma que regulaba la situacin del empate
en concursos pblicos, obvi la misma, incurriendo en negligencia grave al no cumplir
con la aplicacin de la norma correspondiente; lo que motiv que el actor tuviera que
recurrir a la va judicial para que por medio de ella se le reconozca su derecho; por lo
que al encontrarse demostrado el dao causado este debe ser indemnizado de manera
equitativa. Stimo: En ese orden de ideas, debe tenerse presente adems que el actor fue
sealado como ganador recin despus del proceso de impugnacin de resolucin
administrativa, de manera retroactiva, por tanto, este nunca ejerci el cargo, habindose
as acreditado los daos a su persona en este extremo, por lo que ante tal situacin, debe
ampararse la demanda en cuanto a la indemnizacin reclamada, debiendo desestimarse
en el extremo relativo al pago de devengados, toda vez que en efecto en el perodo
comprendido entre primero de agosto de mil novecientos noventicinco al treintiuno de
julio de mil novecientos noventisiete, el actor no ejerci funcin alguna. 4.- DECISIN:
Estando a las conclusiones precedentes, de acuerdo con lo opinado en el dictamen fiscal
y de conformidad con el artculo 396 inciso 1 del Cdigo Procesal Civil: declararon
FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por don Ascanio Feliciano Ramos
Sotelo, obrante a fojas doscientos sesentisiete; en consecuencia CASAR la sentencia de
vista de fojas doscientos sesentids, su fecha once de diciembre de dos mil dos, y
actuando como sede de instancia CONFIRMARON la resolucin apelada de fojas
ciento sesentitrs, su fecha cinco de febrero de dos mil uno, que declara fundada en
parte la demanda, con lo dems que contiene; REVOCARON la misma en los extremos
referidos al monto indemnizatorio y al pago de devengados; REFORMNDOLOS
fijaron dicho monto en cincuenta mil nuevos soles, e INFUNDADO el extremo que
ordena el pago de adeudos de las mensualidades dejadas de percibir; en los seguidos con
la Gerencia Departamental de EsSalud-Ica, sobre indemnizacin por daos y perjuicios;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. ALFARO LVAREZ; CARRIN LUGO; AGUAYO DEL ROSARIO;
PACHAS VALOS, BALCZAR ZELADA.
COMENTARIO
Puede ser discutible definir el tipo de responsabilidad que se da en un supuesto
como el planteado, pues si bien quien alega ser vctima no tena un vnculo laboralcontractual con la institucin, se sustenta en el incumplimiento de las normas de un
concurso, lo cual s implica una vinculacin previa (derivada del concurso). Por ello,
aunque admitimos lo gris del caso planteado, convenimos con que se haya fijado, un
rgimen de responsabilidad contractual.

PAGO DE UN IMPORTE SUPERIOR AL LMITE FIJADO EN HIPOTECA Puede


pactarse vlidamente el exceso?
PAGO DE UN IMPORTE SUPERIOR AL LMITE FIJADO EN HIPOTECA

Puede pactarse vlidamente el exceso?


Si se pact que se garantizaban las
obligaciones que pudiera tener el deudor en forma directa e indirecta, y toda otra
obligacin del deudor a favor del acreedor por intereses compensatorios y moratorios, y
en su caso, las comisiones y/o impuestos que fueran precedentes y eventuales aun
cuando por estos conceptos la responsabilidad del deudor excediera de la suma
hipotecada, s es factible que la ejecutante pretenda el pago de una suma mayor a la
sealada en el convenio hipotecario.
Cas. N 2609-01 Cusco (publicada en El Peruano, 31 de enero de 2005)
Lima, cuatro de mayo de dos mil cuatro
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTOS: con los acompaados; en
audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por los seores Vocales:
Echevarra Adrianzen, Walde Jauregui, Loza Zea, Miraval Flores y Roca Vargas; luego
de verificada la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia: 1.- MATERIA
DEL RECURSO: Se trata del Recurso de Casacin interpuesto a fojas trescientos
ochentinueve, por doa Mara Parra Torres de Baca contra la sentencia de vista de fojas
trescientos ochentids su fecha cuatro de julio de dos mil uno, expedida por la Segunda
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del Cuzco, que confirma la resolucin de
fojas trescientos cincuenticuatro de fecha dieciocho de abril de dos mil uno que declara
infundada la nulidad del auto admisorio e infundada la contradiccin formulada por la
recurrente en los seguidos por el Banco Continental - Sucursal Cusco sobre ejecucin de
garantas. 2.- FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, mediante resolucin de fecha
veintids de marzo de dos mil dos, obrantes a fojas veintiocho del cuadernillo formado
en este Supremo Tribunal se ha declarado procedente el recurso de casacin por la
causal contenida en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil, esto es la infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez de
los actos procesales respecto de las denuncias consignadas en el apartado b y c esto es
que se pretende el pago de una obligacin por un importe superior al lmite fijado en el
contrato de hipoteca; y, que el saldo deudor contiene un rubro por honorarios
profesionales que contraviene lo dispuesto en el artculo setecientos cuarentisis del
Cdigo Procesal Civil, por cuanto la liquidacin de las costas y los costos la debe
efectuar el auxiliar jurisdiccional; 3.- CONSIDERANDO: Primero.- Que, la demanda
est dirigida a que los ejecutados Juan Leonardo Baca Ferro y su cnyuge Mara Parra
Torres de Baca, cumpla con pagar el importe del saldo deudor ascendente a la suma de
veinticinco mil trescientos diecisis dlares americanos con sesenticuatro centavos de
dlar, caso contrario se ejecute la garanta hipotecaria constituida por los citados a favor
del Banco Continental mediante escritura pblica de fecha veintitrs de diciembre de
mil novecientos noventicinco, respecto del inmueble ubicado en las esquinas Avenidas
Vilcanota y Agropecuario sin nmero Sector Tarachayoc o Venecia Chico del
distrito y provincia de Calca, departamento del Cuzco; Segundo.- Que, la ejecutada al
formular su contradiccin ha sostenido entre otros argumentos que la obligacin
demandada no resulta exigible en virtud a que no contiene una obligacin determinada o
determinable, por cuanto solo se ha sealado el lmite de la obligacin garantizada, que
es hasta por la suma de doce mil dlares americanos sin precisarse el monto de la
obligacin; y, por otro lado, que el estado de cuenta de saldo deudor contiene un rubro
denominado gastos por honorarios que no tiene el carcter de exigible; Tercero.- que,
consta de la clusula cuarta de la Escritura Pblica de fojas tres, del veintitrs de
diciembre de mil novecientos noventicinco la constitucin de garanta hipotecaria

celebrada por la recurrente y su cnyuge con el banco ejecutante, constituida para


garantizar el pago de la deudas y responsabilidades en general hasta por la suma de doce
mil dlares americanos, que pudieran tener los deudores frente al banco por conceptos
de descuentos, pagares, aceptaciones y otros, y en general cualquier obligacin directa o
indirecta adquirida o que adquieran los deudores a favor del banco en moneda nacional
o extranjera de conformidad con lo dispuesto en el artculo ciento setenticinco del
Decreto Legislativo nmero setecientos setenta; sealndose en la segunda parte de la
referida clusula que la hipoteca garantiza igualmente, toda deuda del deudor a favor del
banco por intereses compensatorios y moratorios, en su caso, las comisiones y/o
impuestos que fueran precedentes y eventuales aun cuando por estos conceptos la
responsabilidad del deudor excediera de la suma hipotecada. Cuarto.- Que, el artculo
mil ciento cuatro del Cdigo Civil permite que por la hipoteca pueda garantizarse una
obligacin futura o eventual; Quinto.- Que, el artculo ciento setenticinco del Decreto
Legislativo nmero setecientos setenta Ley General de Instituciones Bancarias,
Financieras y de Seguros al amparo del cual se ha suscrito la hipoteca, establece que los
bienes dados en hipoteca a favor de una empresa o entidad del Sistema Financiero
respaldan todas las deudas y obligaciones, directas o indirectas, existentes o futuras,
asumidas para con ella por quin lo afecte en garanta, o por el deudor. Sexto.- Que, en
tal sentido, de acuerdo con los dos dispositivos antes citados, habindose garantizado en
la Escritura Pblica a que se ha hecho referencia en los considerandos anteriores, las
obligaciones que pudiera tener el deudor en forma directa e indirecta, y habindose
pactado adicionalmente que la hipoteca garantizaba igualmente, toda obligacin del
deudor a favor del banco por intereses compensatorios y moratorios, en su caso, las
comisiones y/o impuestos que fueran precedentes y eventuales aun cuando por estos
conceptos la responsabilidad del deudor excediera de la suma hipotecada, s es factible
que la ejecutante pretenda el pago de una suma mayor, en este caso de veinticinco mil
trescientos diecisis dlares con setenticuatro centavos de dlar como se ha solicitado;
por haberse pactado expresamente en el aludido contrato, por consiguiente no existe la
infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales, por
haberse pactado previamente dicho exceso en el propio contrato, debiendo desestimarse
la denuncia sealada en el punto b) del recurso casatorio. Stimo.- Que, en cuanto al
segundo extremo por el cual se admite el recurso, esto es, por haberse incluido el rubro
de honorarios profesionales en la liquidacin de saldo deudor, cabe advertir que la
recurrida ha establecido que ello deber tenerse en cuenta en la oportunidad
correspondiente, que resulta ser la ejecucin de la sentencia, esto es, previo al acto de
remate, donde la parte ejecutada podr hacer uso de su derecho de observacin en
cuanto a la referida liquidacin, no advirtindose que por tal motivo se infrinja norma
procesal alguna, debiendo igualmente desestimarse el recurso casatorio. 4.RESOLUCIN.- Que, siendo ello as, no habindose acreditado la causal denunciada es
de aplicacin lo previsto en el artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal
Civil, por lo que declararon: INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas
trescientos ochentinueve, por doa Mara Parra Torres de Baca; en los seguidos por el
Banco Continental-Sucursal Cusco sobre Ejecucin de Garantas; CONDENARON a la
recurrente al pago de una multa equivalente a dos Unidades de Referencia Procesal, as
como el pago de las costas y costos originados de la tramitacin del presente recurso;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA ADRIANZN; WALDE JUREGUI; LOZA ZEA;
MIRAVAL FLORES, ROCA VARGAS

COMENTARIO
Debe primar la seguridad jurdica por sobre una aparente estipulacin
desventajosa para una de las partes, ms an si esta reconoci la estipulacin y asumi
el riesgo implcito en ella. Hacer lo contrario ocasionara una tremenda inseguridad en
las operaciones, pues ni una ni otra parte confiaran que lo pactado se cumplir
efectivamente.

DERECHO COMERCIAL
LOS FALTANTES DE MERCADERA EN EL CONTRATO DE TRANSPORTE
MARTIMO Configuran una avera simple?

LOS FALTANTES DE MERCADERA EN EL CONTRATO DE TRANSPORTE


MARTIMO Configuran una avera simple?

LOS FALTANTES DE MERCADERA EN EL CONTRATO DE TRANSPORTE


MARTIMO
Configuran una avera simple?
Las faltas a que hace referencia el inciso 9 del
artculo 822 del Cdigo de Comercio, se encuentran referidas a las conductas asumidas
por el capitn o la tripulacin de la embarcacin, mas no refieren en forma alguna al
faltante de mercadera, por tanto, no pueden comprenderse los faltantes de mercadera
dentro del rubro de averas simples, sino como un supuesto de responsabilidad por no
entregar el cargamento sin desfalco, a los consignatarios y en su caso, del buque,
aparejos y fletes al naviero.
CAS. N 1013-2003 CALLAO (publicada en el Peruano, 31 de enero de 2005)
CAS. N 1013-2003 CALLAO. Lima, treintiuno de agosto de dos mil cuatro. La
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, vista la causa en
la fecha, con el acompaado y producida la votacin de acuerdo a ley, emite la siguiente
sentencia: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Es materia del presente recurso de casacin
la sentencia de vista de fojas doscientos noventids, su fecha dieciocho de noviembre de
dos mil dos, expedida por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del
Callao, por la cual confirmaron la sentencia apelada de fojas ciento cuarentisis, su
fecha treinta de abril de dos mil dos, que declara fundada la demanda; con lo dems que
contiene. 2.- FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO
PROCEDENTE EL RECURSO: Mediante resolucin de fecha veintiuno de octubre de
dos mil tres se ha declarado procedente el recurso de casacin interpuesto por la entidad
demandada, en base a las causales contempladas en el inciso 1 del artculo 386 del
Cdigo Procesal Civil, referidas a la aplicacin indebida e interpretacin errnea de
normas de derecho material, argumentndose: a) que el Colegiado Superior ha
efectuado una interpretacin equivocada del articulo 822 del Cdigo de Comercio,
sosteniendo que la interpretacin correcta sera que el concepto de avera simple o
particular comprende los faltantes de carga; asimismo, la mencionada avera comprende
tanto los daos como las prdidas y los faltantes o mermas de la carga que sobreviene
en el curso de la expedicin martima; y b) la aplicacin indebida del artculo 1220 del
Cdigo Civil, pues al tratar la demanda respecto de una avera simple o particular, como
es el caso de faltantes de carga y donde el monto es menor al uno por ciento del inters
de la actora en el cargamento, se debi aplicar el artculo 861 del Cdigo de Comercio,
precepto legal que establece que este tipo de demandas no deben ser admitidas,
debiendo en todo caso, declararse improcedente. 3.- CONSIDERANDOS: Primero: En
cuanto a la primera denuncia sobre interpretacin errnea, debe previamente
establecerse que las averas en los contratos de transporte martimo, estn constituidas
por todo dao o desperfecto que sufran las mercaderas desde que se cargan en el punto
de expedicin, hasta descargarlas en el puerto de consignacin, conforme a lo
establecido en el artculo 819 del Cdigo de Comercio, es en ese sentido que el artculo
822 del Cdigo de Comercio, establece dos clases de averas: las simples o particulares
y las gruesas o comunes, detallando en su inciso 1 que son averas simples, los daos
que sobrevienen al cargamento desde su embarque; mientras que su inciso 9 seala que
tambin se encuentra comprendido dentro de esta categora, cualquier dao que
resultare al cargamento por faltas, descuido del capitn o de la tripulacin. Segundo:
Del estudio de la norma antes citada se desprende que las faltas a que hace referencia
en su inciso 9, se encuentran referidas a las conductas asumidas por el capitn o la
tripulacin de la embarcacin, mas no refieren en forma alguna al faltante de
mercadera, por tanto, no pueden comprenderse los faltantes de mercadera (no

considerados en el artculo 822 del Cdigo de Comercio) dentro del rubro de averas
simples que establece la norma estudiada, sino como una responsabilidad a ser asumida
por los demandados conforme lo establece el artculo 638 del Cdigo de Comercio,
puesto que tienen la responsabilidad de entregar el cargamento sin desfalco, a los
consignatarios y en su caso, del buque, aparejos y fletes al naviero, criterio que ha sido
asumido tanto por el a quo como por el ad quem, no habindose configurado la causal
denunciada en casacin, toda vez que la norma se encuentra correctamente interpretada:
Tercero: En relacin a la segunda denuncia, respecto de la aplicacin indebida del
artculo 1220 del Cdigo Civil y que debi aplicarse el artculo 861 del Cdigo de
Comercio que establece los requisitos de admisibilidad de las demandas sobre averas,
estando a lo manifestado en el considerando precedente, esto es, que en el caso de autos
no existe avera simple sino faltante de mercadera, no resulta aplicable el invocado
artculo 861 del Cdigo de Comercio, habindose ms bien aplicado el artculo 1220 del
Cdigo Civil dentro de este contexto, a fin de abundar en la falta de cumplimiento de la
obligacin por parte de los demandados; por ende, tampoco resulta viable este extremo
del recurso. 4.- DECISIN: Por las consideraciones expuestas y estando a lo
establecido en los artculos 397, 398 y 399 del Cdigo adjetivo: declararon
INFUNDADO el recurso de casacin de fojas trescientos cuatro, interpuesto por la
Agencia Martima Gnesis Sociedad Annima Cerrada; en consecuencia NO CASAR la
resolucin de vista de fojas doscientos noventids, su fecha dieciocho de noviembre de
dos mil dos; CONDENARON a la entidad recurrente al pago de una multa de dos
Unidades de Referencia Procesal, as como de las costas, y costos originados en la
tramitacin del recurso; en los seguidos por San Fernando Sociedad Annima, sobre
obligacin de dar suma de dinero; DISPUSIERON la publicacin de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. ALFARO LVAREZ; CARRIN LUGO; AGUAYO DEL ROSARIO;
PACHAS VALOS; BALCZAR ZELADA.
LOS FUNDAMENTOS DEL VOTO SINGULAR DEL SEOR VOCAL
JORGE CARRIN LUGO, ADEMS DE LOS YA GLOSADOS, son como siguen:
Primero: Conforme a lo establecido en el artculo 22 de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, los fallos de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica pueden
excepcionalmente apartarse, en sus resoluciones jurisdiccionales, del criterio
jurisprudencia, antes establecido, motivando debidamente su resolucin. Segundo: En
ese sentido, estando a que la Resolucin Suprema nmero dos mil doscientos ocho - dos
mil, su fecha nueve de noviembre de dos mil, emitida por la Sala Civil Transitoria de la
Corte Suprema, la cual integr en dicha fecha; contiene un razonamiento distinto al
emitido en la presente resolucin; hago variar mi criterio en virtud a la facultad
conferida por el articulo 22 de la Ley antes mencionada, cumpliendo los requerimientos
y exigencias preceptuados en dicha norma.
SS. CARRIN LUGO.
COMENTARIO
Consideramos correcta la decisin de la Sala al no equiparar a la falta de la
mercadera con un dao derivado de una avera simple o particular, sino como un hecho
sobre el cual responden los demandados. La diferencia esencial en uno y otro caso es
que si se le considera avera simple, el dao sobre la carga es soportado por su dueo, y

si por el contrario se lo considera de responsabilidad de quien la transporta, es l quien


responde por el faltante. Si se tiene en cuenta que en el proceso de embarque la
mercadera pasa por una verificacin de las condiciones en la que es recibida, como el
peso, estado, cantidad, etc. es de responsabilidad de los encargados de transportarla
hacerla llegar en las condiciones descritas, debiendo prever para tal efecto las medidas
ms idneas para dicha labor y aquellas a tomarse para contrarrestar las circunstancias
tpicas de la actividad naviera (vientos huracanados, temporales, etc.) y as no perder los
bienes. Quien est en mejor posicin de prevenir estos acontecimientos es justamente
quien transporta la carga y no el dueo de esta.

DERECHO PROCESAL CIVIL


SI LOS PERITOS NO ACEPTARON NI JURAMENTARON EL CARGO PERO
ESTUVIERON PRESENTES EN LAS DILIGENCIAS Su intervencin fue nula?
SI SE CONVIENE EL VALOR ACTUALIZADO DEL BIEN Se requiere de una
nueva tasacin?
LA INACTIVIDAD PROCESAL DE LAS PARTES Exime al juez de su deber de
impulsar el proceso?

SI LOS PERITOS NO ACEPTARON NI JURAMENTARON EL CARGO PERO


ESTUVIERON PRESENTES EN LAS DILIGENCIAS Su intervencin fue nula?
SI LOS PERITOS NO ACEPTARON NI JURAMENTARON EL CARGO PERO
ESTUVIERON PRESENTES EN LAS DILIGENCIAS
Su intervencin fue nula? No se vicia de nulidad la intervencin de los peritos en un
proceso en el que no aceptaron ni juramentaron expresamente el cargo conferido, pero
que con presencia en las diligencias programadas evidenciaron su aceptacin tcita de
llevar a cabo la labor encomendada. Asimismo, que no hayan jurado o prometido actuar
con veracidad no vicia de nulidad su intervencin si la prueba en la que deban aplicar
sus conocimientos cientficos jams lleg a actuarse.
CAS. N 2634-03 LIMA (publicada en El Peruano, 31 de enero de 2005)
Lima, veinticinco de agosto de dos mil cuatro
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; vista la causa nmero dos mil seiscientos treinticuatro - dos mil
tres, en Audiencia Pblica de la fecha, producida la votacin con arreglo a ley, de
conformidad con lo opinado en el dictamen de la Fiscal Suprema en lo Civil, emite la
siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por Daniel Jess Gallegos Muoz mediante escrito de fojas ciento
sesentiocho, contra la sentencia de vista emitida por la Sala Especializada de Familia de
la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas ciento sesentiuno, su fecha tres de julio
de dos mil tres, que confirma la sentencia apelada de fojas ciento veinte, que declar
fundada la demanda interpuesta por Senobia Romero Daga y, en consecuencia, que el
demandado Gallegos Muoz es padre del menor Renzo Anthony Gallegos Romero, con
lo dems que contiene; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, el recurso de
casacin fue declarado procedente mediante resolucin del diecinueve de noviembre de
dos mil tres, por la causal prevista en el inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, en virtud de lo cual el recurrente denuncia la
contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, por cuanto:
i. la demandante no ha acreditado con ningn medio probatorio anexado haber tenido
algn tipo de relacin con la persona del recurrente, ya que sus testigos han negado
conocer la relacin amorosa que la demandante alega haber sostenido con el emplazado;
adems, resulta extrao que la actora no cuente con ninguna prueba o documento que
acredite tal afirmacin; ii. mediante resolucin nmero cinco, su fecha cinco de abril de
dos mil dos, el Juez nombr como peritos bilogos a las Oficiales Alicia Zubiate Lpez
y Lizandrina Prez Quispe para la realizacin de la prueba de ADN, siendo el caso que
mediante Oficio nmero ciento ochentitrs mil quinientos uno - dos mil uno -cero mil
ciento noventids - Primer.JFL/JSR se les comunic su nombramiento, y que deban
aceptar y juramentar el cargo conferido bajo apercibimiento de subrogacin; asimismo,
se les remiti nuevamente Oficio a fin de que las peritos bilogas cumplieran con
aceptar y juramentar el cargo encomendado; sin embargo, pese a tal requerimiento,
dichas profesionales no cumplieron con lo ordenado, contravinindose lo dispuesto en el
artculo doscientos sesentinueve del Cdigo Procesal Civil, iii. la demandante ofreci
como medio probatorio la prueba gentica de ADN por lo que el Juez solicit a la
Direccin General de Crimilanstica un informe detallado para la realizacin de dicha

prueba y la relacin de peritos bilogos, remitindose el Informe nmero cuarenta -cero


dos / DIRCRI-PNP/DIVLCC/DEPBIO-SBM de fecha dos de abril de dos mil dos,
donde se indica que para la realizacin de la citada prueba era necesario el pago de
seiscientos cincuenta dlares, monto que la demandante deba abonar; sin embargo, esta
no cumpli con pagar, pese a ser requerida por el Juez; iv. manifiesta que se puede
apreciar que el nico apoyo de las sentencias de mrito expedidas son las declaraciones
testimoniales, por lo que existe en ambas resoluciones deficiente fundamentacin, lo
que trae como consecuencia que sean arbitrarias; y, CONSIDERANDO: Primero: Que,
mediante escrito de fojas diez, subsanada a fojas veintiuno, Senobia Romero Daga,
interpuso demanda a fin de que se declare la filiacin extramatrimonial paterna del
menor Renzo Anthony Gallegos Romero, y que se tenga al demandado Daniel Jess
Gallegos Muoz como su padre, ofreciendo como pruebas de su demanda entre otros
la partida de nacimiento del menor, la declaracin personal del demandado, tres
declaraciones testimniales y la prueba gentica de ADN. Al absolver el traslado de la
demanda, el emplazado no cuestion, sea a travs de tachas u oposiciones, ninguna de
las pruebas ofrecidas por la demandante; tampoco ofreci prueba alguna tendiente a
desvirtuar los hechos detallados en la demanda ni formul medios de defensa sobre el
fondo, limitndose a afirmar que no conoca a la actora ni a las testigos ofrecidas;
Segundo: Que, valorando la conducta procesal del demandado, as como las pruebas
aportadas al proceso, la sentencia de primera instancia, confirmada por la de vista, ha
declarado fundada la demanda de filiacin extramatrimonial y, en consecuencia, que el
demandado es padre del menor Renzo Anthony Gallegos Romero. Dentro de este
contexto, corresponde analizar los argumentos que sirven de sustento al recurso de
casacin; Tercero: Que, el primer y cuarto extremos de la denuncia por contravencin al
debido proceso guardan relacin entre s, pues ambas estn dirigidas a cuestionar la
eficacia de las pruebas ofrecidas por la demandante y actuadas por el Juez en el proceso.
Al respecto, se precisa que las testimoniales recogidas en la Audiencia de Pruebas, cuya
acta obra a fojas ochentids y siguientes, adems de no haber sido cuestionadas
oportunamente por el demandado, fueron valoradas prudencialmente por la a quo y la
Sala Superior, utilizando su apreciacin razonada, conjuntamente con las dems pruebas
incorporadas al proceso y los sucedneos aplicables en razn a la conducta procesal del
demandado, tal como lo disponen los artculos ciento noventisiete y doscientos
setenticinco del Cdigo Procesal Civil. De otro lado, no resulta cierta la afirmacin del
recurrente en el sentido de que las testigos hayan negado conocer la relacin amorosa
sostenida entre la demandante y el recurrente, pues tal situacin no se evidencia en sus
declaraciones vertidas en el proceso ni de las conclusiones que, sobre el anlisis de las
mismas, se exponen en el quinto considerando de la sentencia impugnada. Finalmente,
el demandado cuestiona el hecho de que la demandante, adems de las testimoniales
ofrecidas, no cuente con mayores pruebas para acreditar sus afirmaciones; sin embargo,
del estudio de los hechos que fluyen de la demanda y las mismas declaraciones
testimoniales, se advierte que la relacin habida entre la demandante y el demandado
era oculta y no notoria, en razn a que aqul era casado y a que ambas partes decidieron
mantener as dicha relacin; del mismo modo, el demandado soslaya el hecho que la
prueba fundamental ofrecida por la demandante, la prueba gentica de ADN (cuya
actuacin necesariamente requera de la presencia fsica del emplazado), no pudo ser
actuada, toda vez que el actor no se hizo presente a las diligencias programadas
sucesivamente por el Juzgado para tal fin, por lo que no puede afirmar que se encuentre
ante una sentencia arbitraria cuando, por el contrario, su conducta ha estado destinada a
lo largo del proceso a obstruir la actuacin de la prueba anotada; Cuarto: Que, en el
segundo y tercer extremo de la denuncia por vicios in procedendo, cuestionan el

incumplimiento de las formalidades previas a la actuacin de la prueba gentica de


ADN. En primer lugar, se denuncia la falta de aceptacin y juramentacin del cargo por
parte de las peritos bilogas nombradas y, en segundo lugar, la falta de pago de la tasa
judicial para efectos de llevar a cabo la citada prueba. De la revisin de autos se verifica
que, en efecto, mediante resolucin nmero cinco de fecha cinco de abril de dos mil
dos, obrante a fojas cincuentitrs, el Juzgado nombr como peritos bilogas a la Mayor
rsula Zubiate Lpez y a la Teniente Lizandrina Prez Quispe, oficindolas a fojas
cincuenticuatro para efectos de que acepten y juren el cargo conferido, bajo
apercibimiento de subrogacin, y citndolas a la diligencia que deba realizarse el
veinticuatro de abril de dos mil dos a las ocho con treinta de la maana. Las peritos
nombradas, sin juramentar el cargo formalmente, se hicieron presentes a la diligencia
respectiva, segn acta de fojas sesentitrs; sin embargo, la prueba ofrecida no pudo
actuarse por inasistencia del demandado, por lo que el Juzgado resolvi citar
nuevamente a los asistentes a una nueva diligencia, y en especial al emplazado, bajo
apercibimiento de tener en cuenta su conducta procesal. Mediante resolucin nmero
siete del veintisiete de mayo de dos mil dos, obrante a fojas setentids, las peritos son
nuevamente requeridas para juramentar el cargo; adems, se comunica a la demandante
que debe efectuar el pago respectivo por concepto de la prueba de ADN antes de
realizarse la diligencia. Una vez ms, sin embargo, la diligencia de toma de muestras no
pudo realizarse debido a la inasistencia del demandado, conforme se consigna en el acta
copiada a fojas ochentids. En ese orden de ideas, no obstante que resulta cierto que las
peritos bilogas no aceptaron ni juramentaron expresamente el cargo conferido, su
presencia en las diligencias programadas evidencian una aceptacin tcita de llevar
acabo la labor encomendada, y si bien es cierto tampoco juraron o prometieron actuar
con veracidad, segn los trminos que expone el artculo doscientos sesentinueve del
Cdigo Procesal Civil, tal omisin no vicia de nulidad su intervencin en el proceso,
desde que la prueba en la que deban aplicar sus conocimientos cientficos jams lleg a
actuarse, por lo que, igualmente, resulta irrelevante que la demandante no haya
adjuntado en su oportunidad el recibo acreditando el pago de la tasa judicial respectiva
por concepto de la prueba de ADN. En ese sentido, debe aplicarse en autos el principio
de convalidacin, en razn a que los actos procesales cuestionados no afectan de forma
alguna el derecho de defensa del demandado, por lo que no puede alegar afectacin de
su derecho al debido proceso sobre la base de una prueba que jams se actu, toda vez
que la vulneracin al debido proceso debe ser real y efectivo, y no simplemente formal
o nominal y, en tal contexto, se advierte que la subsanacin de la irregularidad no va a
influir en el sentido de la decisin final; Quinto: Que, siendo as, al no verificarse la
causal de contravencin de normas que garantizan el derecho a un debido proceso, el
recurso de casacin debe ser desestimado, en atencin a lo dispuesto en el artculo
trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil; por cuyos fundamentos, Declararon:
INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por Daniel Jess Gallegos Muoz
mediante escrito de fojas ciento sesentiocho; en consecuencia, NO CASARON la
sentencia de vista de fojas ciento sesentiuno, su fecha tres de julio de dos mil tres;
CONDENARON al recurrente al pago de una multa ascendente a dos Unidad de
Referencia Procesal as como al pago de las costas y costos del recurso; ORDENARON
la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos
por Senobia Romero Daga contra Daniel Jess Gallegos Muoz sobre filiacin
extramatrimonial; y los devolvieron.
SS. ROMN SANTISTEBAN; TICONA POSTIGO; LAZARTE HUACO;
RODRGUEZ ESQUECHE; EGSQUIZA ROCA.

COMENTARIO
Nos parece muy adecuada la decisin de la Corte Suprema al reconocer que un
mero formalismo no puede ir por encima de las finalidades del proceso, posicin que se
refuerza con la conducta del demandado tendiente en todo momento a obstaculizar la
actuacin de la prueba. Cierto es que se requiere de formalidades para algunos actos
procesales, en la medida que ellas brindan seguridad y certeza en cuanto a su
realizacin, pero esto no significa que se d un culto a la forma desmedido, en perjuicio
del desarrollo del proceso mismo. La formalidad est subordinada a la obtencin de una
tutela efectiva y no al revs.

SI SE CONVIENE EL VALOR ACTUALIZADO DEL BIEN Se requiere de una


nueva tasacin?
SI SE CONVIENE EL VALOR ACTUALIZADO DEL BIEN
Se requiere de una nueva tasacin? Si bien el cuarto prrafo del artculo 720 del
Cdigo Procesal Civil seala que si las partes han convenido el valor actualizado del
bien cuyo remate solicita, no ser necesaria la presentacin de una nueva tasacin; sin
embargo, la valorizacin o depreciacin resulta ser un factor natural que afecta a los
bienes inmuebles, motivo por el cual, se hace necesario en este tipo de procesos y de
manera peridica, actualizar el valor del bien materia de ejecucin, aun cuando este
haya sido convenido en el contrato de garanta hipotecaria.
CAS. N 942-2002 CHIMBOTE (publicada en El Peruano, 31 de enero de 2005)
Lima, quince de junio de dos mil cuatro
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL PERMANENTE
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA; Vista la causa en
Audiencia Pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por los seores Vocales:
Vsquez Cortez, Walde Jauregui, Loza Zea, Miraval Flores y Roca Vargas, luego de
verificada la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia: 1.- MATERIA
DEL RECUSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por don Esteban Rodrguez
Fernndez, contra la resolucin de vista de fojas ciento diez, su fecha veintiuno de enero
de dos mil dos, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior del Santa, que
confirmando en parte la resolucin apelada de fojas noventiuno, su fecha nueve de
noviembre de dos mil uno, declara infundada la contradiccin formulada por el
recurrente, sobre ejecucin de garanta hipotecaria. 2.- FUNDAMENTO DEL
RECURSO: El recurrente, invocando los incisos primero y tercero del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, denuncia como agravios: a) La
interpretacin errnea del artculo nueve de la Ley General del Sistema Financiero y del
Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros numero
veintisis mil setecientos dos, sealando que la Sala no tom en consideracin que los
intereses legales no deban sobrepasar la tasa fijada por el Banco Central de Reserva; y

b) La contravencin de normas que garantizan el derecho a un debido proceso, y la


infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales,
sealando que se ha vulnerado el artculo setecientos veinte del Cdigo Procesal Civil,
que prescribe que no ser necesaria la presentacin de nueva tasacin si las partes han
convenido el valor actualizado de la misma, al darle mrito a una nueva valorizacin sin
considerar que en el documento de garanta hipotecaria las partes convinieron la
valorizacin del predio rstico materia de litis; y en cuanto a la referida infraccin de las
formas esenciales, se sustenta en que se ha contrariado lo dispuesto en el inciso quinto
del artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado, toda vez que la
resolucin de vista no ha motivado debidamente su decisin respecto a los extremos de
inexigibilidad de la obligacin y nulidad formal del ttulo, aspectos cuestionados en su
recurso de apelacin. 3.- CONSIDERANDO: Primero: Que por Resolucin Suprema de
fecha primero de julio de dos mil dos, se ha declarado procedente el recurso de casacin
solo por la causal de contravencin de normas que garantizan el derecho a un debido
proceso y de la infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez de las actos
procesales. Segundo: Que, de conformidad con el inciso quinto del artculo ciento
treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado, es principio y derecho de la funcin
jurisdiccional la motivacin escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias,
excepto los decretos de mero trmite, con mencin expresa de la Ley aplicable y de los
fundamentos de hecho en que se sustentan. Tercero: Que en lo que respecta a la primera
contravencin, si bien es cierto el cuarto prrafo del artculo setecientos veinte del
Cdigo Procesal Civil seala que si las partes han convenido el valor actualizado del
bien cuyo remate solicita, no ser necesaria la presentacin de una nueva Tasacin; sin
embargo, resulta pertinente precisar que la valorizacin o depreciacin resulta ser un
factor natural que afecta a los bienes inmuebles, motivo por el cual, se hace necesario en
este tipo de procesos y de manera peridica actualizar el valor del bien materia de
ejecucin, aun cuando este haya sido convenido en el Contrato de Garanta Hipotecaria,
motivo por el cual la contravencin al artculo setecientos veinte del Cdigo Procesal
Civil carece de asidero jurdico. Cuarto: Que, por escrito de apelacin de sentencia
corriente a fojas noventisiete, el recurrente Esteban Rodrguez Fernndez, cuestion
entre otros aspectos, lo resuelto por el Juez de Primera Instancia, en lo referente a la
nulidad formal del Ttulo de ejecucin, extremo que sustent sealando que dicho
instrumento no cumpla con lo previsto en el numeral tercero del artculo mil
noventinueve del Cdigo Civil. Quinto: Que, analizada la Resolucin de Vista que se
impugna, no se aprecia en su parte considerativa, que el Colegiado haya discernido
sobre el cuestionamiento al Ttulo de Ejecucin formulado en el escrito de apelacin
antes referido, omisin que importa una abierta contravencin, no solo al inciso quinto
del artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado, sino tambin al
numeral tercero del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil, que exige que
toda resolucin deba de contener la relacin correlativamente enumerada de los
fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la decisin, la que se sujeta al mrito
de lo actuado y al derecho. 4.- RESOLUCIN: Por lo expuesto, de conformidad con lo
establecido en el acpite dos punto uno del numeral segundo del artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil; Declararon FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto a fojas ciento treinta por don Esteban Rodrguez Fernndez; en
consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas ciento diez, su fecha veintiuno de
enero de dos mil dos; DISPUSIERON que la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia
del Santa proceda a expedir nueva resolucin con arreglo a los lineamientos expresados
precedentemente; ORDENARON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial

El Peruano; en los seguidos por el Banco Wiese SudamerisSucursal de Chimbote;


sobre ejecucin de garantas; y los devolvieron.
SS. VSQUEZ CRTEZ; WALDE JUREGUI; LOZA ZEA, MIRAVAL
FLORES; ROCA VARGAS.
COMENTARIO
Si las partes han convenido el valor actualizado del inmueble, como se seala en
esta sentencia, y el artculo 720 seala que en estos casos no es necesaria la tasacin,
por qu la exige aqu la Corte Suprema? Efectuar una nueva tasacin en el caso
planteado resulta innecesario, sobre todo, si se tiene en cuenta la forma como se tasan
los bienes inmuebles en el Per, no existiendo criterios uniformes sobre el valor de
mercado del bien y porque muchas veces el monto de tasacin obtenido responde a lo
que pide el cliente. No vemos razn prctica o jurdica para que se exija un requisito
procesal adicional all donde la ley no lo exige, lo que solo lleva a la dilacin
innecesaria del proceso.

LA INACTIVIDAD PROCESAL DE LAS PARTES Exime al juez de su deber de


impulsar el proceso?
LA INACTIVIDAD PROCESAL DE LAS PARTES
Exime al juez de su deber de impulsar el proceso? Si bien la figura del abandono
importa inactividad procesal, su declaracin no puede obviar la obligacin del juzgador
de impulsar el proceso, aun sin necesidad de que las partes lo insten a hacerlo y cuando
el estado del mismo corresponda; ello en razn de la imperatividad y cumplimiento de
las normas legales que lo regulan, tal como as lo prescriben los artculos segundo y
noveno del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil. En el presente caso, el juez se
encontraba en la obligacin de convocar a una nueva audiencia de conciliacin, a efecto
de verificar el cumplimiento de su mandato, y en virtud del carcter obligatorio que el
Cdigo Procesal Civil le otorga al acto de conciliacin de las partes.
CAS. N 1979-2002 TACNA (publicada en El Peruano, 31 de enero de 2005)
Lima, seis de julio de dos mil cuatro
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL PERMANENTE
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA; con lo expuesto por
el seor Fiscal Supremo; Vista la causa en Audiencia Pblica llevada a cabo en la fecha,
integrada por los seores Vocales: Vsquez Cortez, Walde Jauregui, Loza Zea, Miraval
Flores y Roca Vargas, luego de verificada la votacin con arreglo a Ley, emite la
siguiente sentencia: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por el representante del Procurador Pblico del Ministerio de la Presidencia,
contra el auto de vista de fojas ciento noventinueve, su fecha treinta de abril de dos mil
dos, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Tacna, que

confirmando el auto apelado de fojas ciento ochenticuatro, su fecha doce de febrero del
mismo ao, declara el abandono del proceso y dispone el archivo definitivo de los
presentes autos. 2.- FUNDAMENTO DEL RECURSO: El recurrente, invocando los
incisos segundo y tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil,
denuncia como agravios: a) La inaplicacin del artculo segundo de la Ley nmero
veintisiete mil quinientos veinticuatro que modifica el artculo ciento cincuentisiete del
Cdigo Procesal Civil, y b) La contravencin de las normas que garantizan el derecho a
un debido proceso, sealando que se ha contravenido el numeral tercero del artculo
ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado, al haberse omitido la
notificacin por cdula de la resolucin nmero cero siete, alegando adems que es una
violacin del principio de equidad que les asiste a ambas partes a efecto de que se
desarrolle un proceso justo, y que la Sala de Mrito no puede responsabilizar a las partes
por dicho dficit. 3.- CONSIDERANDO: Primero: Que por Resolucin Suprema de
fecha seis de setiembre de dos mil dos, se ha declarado procedente el recurso de
casacin solo por la causal de contravencin de normas que garantizan el derecho a un
debido proceso. Segundo: Que conforme a lo preceptuado por el numeral tercero del
artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado, es garanta de la
administracin de justicia la observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional.
Tercero: Que el abandono es la institucin procesal que provoca la culminacin de la
instancia y por ende del proceso, figura que se sustenta en la concurrencia de los
factores de inactividad procesal y transcurso del tiempo, y que se encuentra regulada por
el artculo trescientos cuarentisis del Cdigo Procesal Civil, que establece que cuando
el proceso permanezca en primera instancia durante cuatro meses sin que se realice acto
que lo impulse, el Juez declarar su abandono de oficio o a solicitud de parte o de
tercero legitimado, agregando en su segundo prrafo que en el cmputo del referido
plazo, no se toma en cuenta el perodo durante el cual el proceso hubiera estado
paralizado por acuerdo de las partes aprobado por el Juez. Cuarto: Que en el caso de
autos, se advierte del acta de Audiencia de Conciliacin obrante a fojas ciento
sesentisis, llevada a cabo el doce de julio de dos mil uno, que las partes acordaron la
suspensin de dicho acto procesal a efecto de llegar a un acuerdo que solucione la litis,
otorgando al juez de la causa un lapso de sesenta das para dicho fin. Quinto: Que no
obstante ello, mediante escrito de fecha diecisis de enero de dos mil dos, corriente a
fojas ciento setenticinco, la demandada Junta de Usuarios del Valle de Sama, solicit la
declaracin de abandono del proceso, mereciendo la expedicin de la resolucin del
doce de febrero del mismo ao, que resolvi declarar el abandono del proceso, decisin
que al ser apelada, fue confirmada mediante el auto que es materia de impugnacin.
Sexto: Que al respecto debe sealarse que si bien la figura del abandono importa
inactividad procesal, su declaracin no puede obviar la obligacin del Juzgador de
impulsar el proceso, aun sin necesidad de que las partes lo insten a hacerlo, y cuando el
estado del mismo corresponda, ello en razn de la imperatividad y cumplimiento de las
normas legales que lo regulan, tal como as lo prescriben los artculos segundo y noveno
del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, razn por la que en el caso de autos, el
Juzgador se encontraba en la obligacin de convocar a una nueva audiencia de
conciliacin, a efecto de verificar el cumplimiento de su mandato, y en virtud del
carcter obligatorio que el citado Cdigo Procesal le otorga al acto de conciliacin de
las partes. Sptimo: Que en consecuencia, debe concluirse que la resolucin impugnada
que declar el abandono del proceso, no solo contraviene los ar-tculos segundo y
noveno del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal as como el numeral tercero del
artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado, sino tambin el inciso
quinto del artculo trescientos cincuenta del referido Cdigo, que precisa que no hay

abandono en los procesos que se encuentran pendientes de una resolucin y la demora


en dictar la fuera imputable al Juez, o la continuacin del trmite dependiera de una
actividad que la Ley le impone a los Auxiliares Jurisdiccionales o al Ministerio Pblico
en su caso. 4. RESOLUCIN.- Por tales consideraciones y de conformidad con lo
establecido en el acpite dos punto cuatro del numeral segundo del artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil; Declararon FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto a fojas doscientos tres, por don Juan Menndez Basadre en representacin
del Procurador Pblico encargado de los Asuntos Judiciales del Ministerio de la
Presidencia; en consecuencia: NULO el auto de vista de fojas ciento noventinueve, su
fecha treinta de abril de dos mil dos; INSUBSISTENTE el auto apelado de fojas ciento
ochenticuatro de fecha doce de febrero de dos mil dos; y nulo todo lo actuado desde
fojas ciento setentitrs; MANDARON que el Juez del Primer Juzgado Civil de Tacna
cumpla con fijar fecha para nueva Audiencia de Conciliacin; DISPUSIERON se
publique la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos con la
Junta de Usuarios del Valle de Sama; sobre Desalojo; y los devolvieron.
SS. VASQUEZ CORTEZ; WALDE JUREGUI; LOZA ZEA; MIRAVAL
FLORES; ROCA VARGAS.
COMENTARIO
Nunca se entender del todo que exista una figura como el abandono, cuando
conforme al artculo II del Ttulo Preliminar del CPC el juez debe impulsar el proceso, e
incurre en responsabilidad por cualquier demora que derive de su negligencia (de no
impulsar). En el caso planteado, se entenda adems que transcurrido el plazo fijado
para la posible conciliacin era claro que esta no se haba producido, por lo cual debi
continuarse con la siguiente etapa de la audiencia, la que debi ser impulsada de oficio.

DERECHO PENAL
LA DIFAMACIN PERIDICA VA PRENSA ESCRITA Configura un delito
continuado?
EL DESCONOCIMIENTO DE REPROCHE PENAL DE LA CONDUCTA Se
desvirta con las condiciones personales del sujeto?

LA DIFAMACIN PERIDICA VA PRENSA ESCRITA Configura un delito


continuado?
LA DIFAMACIN PERIDICA VA PRENSA ESCRITA
Configura un delito continuado? La materializacin de una difamacin va prensa
escrita se realiza en la fecha de difusin de las frases injuriosas o difamatorias, por lo
cual el delito cometido es de naturaleza instantnea. Las posteriores publicaciones
efectuadas, aunque pudieran o no realizarse con la misma intencin, no constituyen un
delito continuado.
RN. N 3262-2002 LIMA
Lima, veinte de agosto de dos mil tres
VISTO el recurso de nulidad interpuesto por Manuel Paredes Manrique contra la
resolucin de fojas trescientos sesentiuno, que confirma el auto apelado que declara
fundada de oficio la excepcin de prescripcin de la accin penal contra Ramn
Ramrez Erazo; de conformidad con el dictamen del Seor Fiscal Supremo; por los
fundamentos pertinentes de la recurrida; y CONSIDERANDO adems: Primero.- Que
conforme aparece de la denuncia de parte y las publicaciones adjuntadas, que han dado
mrito al auto que orden la sumaria investigacin, las presuntas frases injuriosas y
difamatorias realizadas contra el querellante se produjeron en el ao de mil novecientos
noventisis, a travs del escrito de nulidad de fojas cuarenta, y del diario La Nacin;
debindose considerar, los das en que estas fueron difundidas, como fechas de
consumacin del evento, teniendo en cuenta que su materializacin se da por realizada
cuando los actos reprochados son puestos en conocimiento de la vctima; siendo as, los
ilcitos materia de autos son de naturaleza instantnea. Segundo.- Que, considerando
como fecha de referencia el da diecisiete de setiembre de mil novecientos noventisis,
en que se difundi la ltima publicacin periodstica, y en aplicacin a las reglas de
prescripcin contenidas en los artculos ochenta y ochentitrs parte in fine del Cdigo
Penal, se advierte que la potestad de seguir manteniendo la persecucin penal por los
ilcitos instruidos ces el diecisis de enero de dos mil uno; por tanto, la resolucin

recurrida se encuentra arreglada a ley. Tercero.- Que las alegaciones del impugnante en
su escrito de fojas trescientos sesentisis devienen en inatendibles, porque las
posteriores publicaciones efectuadas en el mismo diario, aunque pudieran o no
realizarse, con la misma intencin, no constituyen un delito continuado, por las razones
expuestas en el primer considerando; asimismo, la frase difamatoria por cada una de las
citadas publicaciones resultaran distintas, ms an si no han sido materia de sumaria
investigacin conforme al auto de fojas sesenticuatro, su fecha treintiuno de diciembre
de mil novecientos noventisis, el mismo que no ha sido ampliado durante el proceso;
dejando a salvo el derecho del querellante a hacerlo valer conforme a sus intereses; por
tales razones: DECLARARON NO HABER NULIDAD en la resolucin recurrida de
fojas trescientos sesentiuno, su fecha diecinueve de febrero de dos mil dos, que
confirmando el auto apelado de fojas trescientos treintisiete, fechada el tres de mayo de
dos mil uno, declara fundada de oficio la excepcin de prescripcin de la accin penal
incoada contra RAMN RAMREZ ERAZO por delito contra el honor injuria y
difamacin agravada a travs de los medios de prensa en agravio de Manuel Paredes
Manrique; con los dems que contiene; y los devolvieron.
SS. VSQUEZ VEJARANO; PALACIOS VILLAR; CABANILLAS
ZALDVAR; BALCZAR ZELADA; LECAROS CORNEJO.
COMENTARIO
Podra no considerarse que se trate de un delito instantneo. El artculo 49 del
Cdigo Penal tipifica los requisitos que deben concurrir para saber si estamos ante un
delito continuado: a) varias violaciones de la ley penal, b) cometidos en momentos
diversos, c) actos ejecutivos de la misma resolucin criminal. En nuestro caso el punto
a se encuentra en la configuracin del delito contra el honor a travs de publicaciones
con frases difamatorias; el punto b en la medida que ellas se realizaron en das
distintos; y finalmente el punto c se encuentra en el animus difamandi con el que
acta el autor, evidencindose una sola voluntad de difamacin pero expresada en varios
momentos. Lo importante de establecer la diferenciacin entre uno y otro tipo de delito
recae en el cmputo de plazo de prescripcin de la accin penal

EL DESCONOCIMIENTO DEL REPROCHE PENAL DE LA CONDUCTA Se


desvirta con las condiciones personales del sujeto?
EL DESCONOCIMIENTO DEL REPROCHE PENAL DE LA CONDUCTA
Se desvirta con las condiciones personales del sujeto? El presunto desconocimiento
sobre el reproche penal de la conducta se desvirta con las condiciones personales del
procesado. En este caso, debe tenerse en cuenta su grado de instruccin, el lugar donde
radica (zona donde existe incidencia de actos relacionados al trfico ilcito de drogas), y
sobre todo, el hecho precedente, de haber sido intervenido anteriormente por hechos
vinculados al mismo delito.
RN. N 998-2003 HUNUCO

Lima, primero de agosto de dos mil tres.


VISTO el recurso de nulidad interpuesto por Geisen Gonzales Meneses contra la
sentencia que lo condena como autor del delito de trfico ilcito de drogas, a ocho aos
de pena privativa de la libertad; de conformidad en parte con el dictamen del seor
fiscal supremo; por los fundamentos pertinentes de la recurrida; y CONSIDERANDO
adems: Primero.- Que la sentencia condenatoria debe fundarse en suficientes
elementos probatorios que acrediten de manera indubitable la responsabilidad del
imputado en la comisin de los hechos investigados. Segundo.- Que al mrito de las
pruebas actuadas durante el proceso, tal como han sido expuestas y analizadas en la
resolucin materia de vista, ha quedado plenamente acreditada la comisin del delito y
la responsabilidad penal del acusado Geisen Gonzales Meneses; quien si bien niega los
cargos imputados, sosteniendo que adquiri el cido clorhdrico en Lima para
revenderlo a un precio mayor, en el valle del Monzn, Hunuco, a diferentes hoteles y
restaurantes, desconociendo que se trataba de un insumo fiscalizado que sirve para la
elaboracin de pasta bsica de cocana; esa negativa ha perdido consistencia con sus
propias versiones sobre la forma y circunstancias que adquiri el bien. Tercero.- En ese
sentido, adquiri el insumo de un sujeto desconocido, omitindose la respectiva
documentacin sustentatoria y sin considerarse la cantidad, volumen y peso, en tanto
que se encontraban acondicionados en diez galoneras, de un peso mayor a los
cuarentids kilogramos, como aparece de las actas de registro vehicular y comiso, y de
pesaje que obran a fojas catorce y diecisis, respectivamente. Cuarto.- Que asimismo, el
presunto desconocimiento sobre el reproche penal de la conducta, se desvirta con sus
condiciones personales, teniendo en cuenta que tiene como grado de instruccin
secundaria completa, radicando en una zona donde existe incidencia en actos
relacionados al trfico ilcito de drogas, y sobre todo, el hecho precedente, de haber sido
intervenido en agosto de mil novecientos noventiocho, en circunstancias que
transportaba leja y el mismo insumo qumico, como lo ha referido en su manifestacin
policial de fojas once, realizada con intervencin del representante del Ministerio
Pblico; ms an, si no ha acreditado la razn de su viaje a esta capital el da treintiuno
de diciembre de dos mil uno, para adquirir frazadas, sbanas y almohadas para el hotel
de su hermano, conforme se advierte del boleto de viaje que le fue incautado segn acta
de registro personal de fojas veinticuatro; lo que conlleva a concluir que se ha dedicado
a la comercializacin de la materia prima destinado a la elaboracin de la sustancia
txica antes referida. Quinto.- Que, la Ley veintiocho mil dos, vigente desde el
dieciocho de junio del presente ao,. ha modificado diversos tipos penales de los delitos
de trfico ilcito de drogas, habiendo reducido las penas en algunas conductas; por lo
que, en aplicacin de la ley ms favorable al reo, prescrita en el inciso dcimo primero
del artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica Estado y el artculo sexto del
Cdigo Penal, es imperativo aplicar al caso de autos. Sexto.- Que la conducta procesal
materia de instruccin y juzgamiento, se califica en el tercer prrafo del artculo
doscientos noventisis de la acotada ley, sancionando con pena privativa de la libertad
no menor de cinco ni mayor de diez aos y con sesenta a ciento veinte das multa,
siendo el caso imponer estas penas bajo los criterios establecidos en los artculos
cuarenticinco y cuarentisis del Cdigo sustantivo anotado. Stimo.- Que no habindose
determinado la pena de inhabilitacin para el caso sub jdice, en el nuevo texto legal, en
aplicacin del principio de legalidad previsto en el artculo segundo del Ttulo
Preliminar del Cdigo anotado, debe declararse nulo dicho extremo de la recurrida; por
tales razones: DECLARARON NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de

fojas, ciento treintids, su fecha veintids de enero de dos mil tres, que CONDENA a
Geisen Gonzales Meneses como autor del delito contra la salud pblica trfico ilcito
de drogas en agravio del Estado, y fija en mil nuevos soles el monto que por concepto
de reparacin civil deber abonar el sentenciado a favor del agraviado; declararon
HABER NULIDAD en los extremos que lo condena a ocho aos de pena privativa de la
libertad y al pago de doscientos cincuenta das multa; REFORMNDOLA
IMPUSIERON al citado Geisen Gonzales Meneses cinco aos de pena privativa de la
libertad, que con el descuento de la detencin que viene sufriendo desde el diez de abril
de dos mil dos, vencer el nueve de abril de dos mil siete; y al pago de ciento veinte das
multa, a razn del cincuenta por ciento de su ingreso diario, el importe de un da-multa,
que deber abonar el sentenciado a favor del Tesoro Pblico en el plazo perentorio de
diez das, bajo apercibimiento de conversin en caso de su incumplimiento; declararon
NULO el extremo que impone la pena de inhabilitacin por el plazo de dos aos,
dejndola sin efecto; y declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene; y.
SS. VSQUEZ VEJARANO; PALACIOS VILLAR; CABANILLAS
ZALDVAR; BALCZAR ZELADA; LECAROS CORNEJO
COMENTARIO
Son los factores culturales, principalmente, los que pueden dar como resultado
un desconocimiento del reproche penal de una determinada conducta, aunque no se
descarte otro tipo de circunstancias. A tenor de lo expresado en el fallo, este no era el
caso del procesado, quien, incluso, tena antecedentes en los mismos hechos
denunciados.

DERECHO PROCESAL PENAL


SI EN LA REPARACIN CIVIL NO SE SEALA EL CARCTER SOLIDARIO
DEL PAGO El fallo es nulo?

SI EN LA REPARACIN CIVIL NO SE SEALA EL CARCTER SOLIDARIO


DEL PAGO El fallo es nulo?
SI EN LA REPARACIN CIVIL NO SE SEALA EL CARCTER SOLIDARIO
DEL PAGO
El fallo es nulo?
No constituye causal de nulidad que no se haya precisado en la
sentencia la responsabilidad solidaria del pago de la reparacin civil de los que
cometieron el hecho punible, toda vez que tal aspecto puede ser integrado a la
resolucin sin modificar el sentido de la sentencia condenatoria.
RN. N 0304-2003 CALLAO
Lima, veintinueve de mayo de dos mil tres.
VISTO el recurso de nulidad interpuesto por el encausado Luis Amadeo Zapata
Posada o Carlos Curay Nez contra la sentencia condenatoria; de conformidad en parte
con lo dictaminado por el seor fiscal supremo; por los fundamentos pertinentes de la
impugnada; y CONSIDERANDO adems: Primero.- Que la pena impuesta al
sentenciado, por el delito de trfico ilcito de drogas, se sustenta en prueba suficiente
como las diversas actas de incautacin, pesaje, comiso, anlisis qumico y otros
efectuados, destacndose que el sentenciado ha admitido su participacin en los hechos
sub materia, aunque en el juicio oral vari su versin alegando haber sido un simple
espectador. Segundo.- Que respecto al delito contra la fe pblica, el colegiado ha tenido
en cuenta que este se halla igualmente acreditado con el dictamen pericial grafotcnico
y la aceptacin plena por parte del recurrente, en este extremo. Tercero.- Que al
recurrente se le ha impuesto una pena proporcional e inclusive por debajo del mnimo
determinado por la norma aplicable a este tipo de casos, en razn a su confesin sincera
y arrepentimiento manifestado, considerndose adems que existen en su contra
suficientes elementos que determinan que l y sus coacusados formaron parte de una
banda organizada que ha actuado coordinadamente para la ejecucin del ilcito sub
materia. Cuarto.- Que por otro lado, se advierte que el Colegiado impuso una pena de
multa ascendente a trescientos ochenta das multa, afectando lo previsto por los
artculos cuarentids y doscientos noventisiete del Cdigo sustantivo penal, sin haber
indicado el plazo perentorio para el pago y el apercibimiento correspondiente de
conversin en caso de incumplimiento, tal como lo disponen los artculos cuarentitrs,
cuarenticuatro y cincuentisis del Cdigo Penal, por lo que corresponde que en este

extremo se adecue a la normatividad citada. Quinto.- Que igualmente, deber


reformarse la inhabilitacin impuesta pues conforme al artculo treintiocho del Cdigo
Penal, el plazo mximo de la inhabilitacin es de cinco aos, la misma que deber
aplicarse en concordancia con los incisos uno, dos y cuatro del artculo treintisis,
concordado con el artculo treintiocho del Cdigo glosado; Sexto.- Que por otro lado, se
advierte que la Sala Superior no ha procedido a precisar en su sentencia, el carcter
solidario de la responsabilidad de pago que tienen los responsables del mismo hecho
punible, en cuanto a la reparacin civil, conforme lo dispone el artculo noventicinco del
Cdigo Penal, omisin que no constituye causal de nulidad, toda vez que puede ser
integrada al no modificar el sentido de la sentencia condenatoria; conforme lo faculta el
penltimo pargrafo del artculo doscientos noventa y ocho del Cdigo de
Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo ciento veintisis;
fundamentos por los cuales: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia
impugnada de fojas mil noventiocho, su fecha veinte de setiembre de dos mil dos, que
condena a Luis Amadeo Zapata Posada o Carlos Curay Nez, como autor del delito
contra la salud pblica trfico ilcito de drogas y contra la fe pblica falsificacin de
documentos en general ambos en agravio del Estado, a veinte aos de pena privativa
de la libertad; HABER NULIDAD en el extremo que le impone trescientos ochenta das
multa e inhabilitacin por el trmino de la condena; y reformndola, fijaron aquella en
trescientos sesenticinco das multa a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos
diarios, que deber abonar a favor del Tesoro Pblico, y dentro del trmino de diez das
de notificada la presente resolucin, bajo apercibimiento de conversin en caso de
incumplimiento; y lo INHABILITARON por el trmino de cinco aos, para el ejercicio
de los cargos y funciones a que se refiere a los incisos uno, dos y cuatro del artculo
treintisis del Cdigo Penal; y en el extremo que fija en diez mil nuevos soles el monto
de la reparacin civil que deber pagar el sentenciado a favor del Estado, LA
INTEGRARON precisando que dicho pago ser en forma solidaria con el ya condenado
Oscar Rosario Haro; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene; y
los devolvieron.
SS. VSQUEZ VEJARANO; PALACIOS VILLAR; CABANILLAS
ZALDVAR; BALCZAR ZELADA; LECAROS CORNEJO
COMENTARIO
La omisin de sealar expresamente la solidaridad del pago de la reparacin
civil no es un tema irrelevante, pues pueden presentarse casos en los cuales ello es
necesario. Supongamos que existen autores y cmplices debera cualquiera de los
cmplices pagar el total de la reparacin? En funcin del principio de proporcionalidad,
segn el cual la pena debe estar acorde con la gravedad de los hechos cometidos, la
respuesta correcta sera negativa. No obstante, es claro que el mecanismo para subsanar
esta omisin es la integracin, pues, en efecto, se trata de un vicio que no influye sobre
el sentido de la sentencia condenatoria.

DERECHO REGISTRAL
DENTRO DEL PLAZO PARA INTERPONER LA DEMANDA CONTENCIOSOADMINISTRATIVA Se suspende el pago ordenado por el Tribunal Registral?

DENTRO DEL PLAZO PARA INTERPONER LA DEMANDA CONTENCIOSOADMINISTRATIVA Se suspende el pago ordenado por el Tribunal Registral?

DENTRO DEL PLAZO PARA INTERPONER LA DEMANDA


CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVA
Se suspende el pago ordenado por el Tribunal Registral?
No resulta procedente la suspensin del proceso de pago durante el lapso de 3
meses con que cuenta el apelante para interponer demanda contencioso- administrativa,
contra una resolucin expedida por el tribunal registral.
RES. N 711-2004-SUNARP-TR-L (publicada en El Peruano, 25 de enero de 2005)
Lima, 2 de diciembre de 2004
APELANTE :
HUGO ALEJANDRO SULLUCHUCO YACTAYO
COMPRADOR
:
Hugo Alejandro Sulluchuco Yactayo
VENDEDOR :
Ferreyros S.A.A.
EXPEDIENTE
:
N 26-2001

REGISTRO :
Registro Fiscal de Ventas a Plazos de Ica
ACTO :
Nulidad de Resolucin N 12 del 24 de junio de 2004
SUMILLA :
IMPROCEDENCIA DE SUSPENSIN DEL PROCESO
No resulta procedente la suspensin del proceso de pago de cuotas seguido ante
el Registro Fiscal de Ventas a Plazos durante el plazo de 3 meses con que cuenta el
apelante para interponer demanda contencioso-administrativa contra una resolucin
expedida por el rgano de segunda instancia, Tribunal Registral.
I.

SOLICITUD QUE ORIGINA EL RECURSO

El recurrente mediante escrito del 15 de agosto de 2004 solicita la nulidad de la


Resolucin N 12 del 24 de junio de 2004.
Segn establecen los artculos 11.1 y 11.2 de la Ley N 27444 las nulidades de
los actos administrativos se plantean por medio de los recursos administrativos, siendo
resuelta por el rgano jerrquicamente superior al emisor de dicho acto.
En tal sentido, mediante Oficio N 577-2004-SUNARPTR-L del 20 de octubre
de 2004 se notific al recurrente para que cumpla con los requisitos de admisibilidad del
recurso de apelacin establecidos en el artculo 145 del Reglamento General de los
Registros Pblicos. Dicho requerimento fue cumplido por el recurrente el 2 de
noviembre de 2004.
II.

DECISIN IMPUGNADA

La Registradora del Registro Fiscal de Ventas a Plazos de Ica, Catherine Matos


Munarriz, con fecha 24 de junio de 2004 emiti la Resolucin N 12 con el siguiente
tenor:
VISTA: La solicitud de la empresa vendedora Ferreyros S.A.A. de fecha 15 de
abril del ao en curso, en el que se solicita se expida la orden de incautacin del bien
inscrito en el contrato materia del presente expediente y; CONSIDERANDO: Que, con
fecha 7 de abril del presente ao el Tribunal Registral se pronunci confirmando la
Resolucin N 8 de fecha 11 de diciembre de 2003, SE RESUELVE: Dispngase la
orden de incautacin del bien tractor, marca Massey Ferguson, serie N 290048608, para
cuyo efecto notifquese a la Direccin General de Control de Trnsito y Seguridad Vial
de la PNP Chincha.
III.

FUNDAMENTOS DE LA IMPUGNACIN

El apelante ampara su impugnacin en los siguientes fundamentos:


- La apelacin formulada contra la Resolucin N 8 del 11 de diciembre de 2003
fue confirmada por el Tribunal Registral, otorgando la oportunidad de acudir ante el
Poder Judicial para impugnar judicialmente la invalidez de los actos que van en
desmedro de mis [sic] derechos y economa.
- Es as, que de conformidad con el acpite 1 del artculo 17 de la Ley N 27584
y dentro del plazo de 3 meses de vigencia, con fecha 14 de mayo del ao en curso
interpuse[sic] demanda de accin de amparo para que se declare inaplicable mi

sometimiento a la Ley N 6565 y su Reglamento y dems actos que van en mi perjuicio,


cuyo proceso signado con el N 2004-232 se encuentra en trmite.
- La Registradora mediante Resolucin N 10 del 10 de mayo ltimo me otorg
el plazo de 3 meses y sin embargo, bajo expresa peticin de la empresa demandante, ha
procedido a emitir la Resolucin N 12 del 24 de junio del ao en curso que
indebidamente ordena la incautacin del tractor, cursando oficios a la Polica Nacional
para que efectivice tal mandato. Ello ha implicado que, sin tener en cuenta que el
mandato judicial prevalece ante la autoridad administrativa, la registradora se avoque
indebidamente al proceso, ocasionndome perjuicios irreparables con la orden de
incautacin del tractor.
- En consecuencia, solicito se declare la nulidad de la Resolucin N 12 del 24
de junio del ao en curso y se oficie a la Polica Nacional para que se deje sin efecto el
Oficio N 36-2004, en razn a que mi pretensin se encuentra sometida al Poder
Judicial quien deber determinar el conflicto de competencia generado al dictar
resoluciones contrarias al texto claro y expreso de la ley.
IV.

ANTECEDENTE REGISTRAL

En el Registro Fiscal de Ventas a Plazos de Ica, con el nmero de Registro 262001 se inscribi el contrato de compraventa a plazos del tractor marca: Massey
Ferguson, con nmero de serie 290048608, celebrado por Ferreyros S.A.A. como
vendedora y Hugo Alejandro Sulluchuco Yactayo como comprador.
A fs. 45 obra el convenio de refinancimiento del 3 de octubre de 2003, suscrito
por los contratantes, el mismo que es aprobado por Resolucin N 5 del 9 de octubre de
2003.
El 5 de noviembre de 2003 la vendedora interpone demanda de pago de cuotas, a
fin de que se le pague las cuatro cuotas correspondientes al mes de octubre, notificando
la registradora al comprador mediante Resolucin N 6 del 11 de noviembre de 2003
para que cumpla con pagar las cuotas demandadas. El comprador mediante escrito
ingresado al Registro el 24 de noviembre de 2003 indica que el precio fue pactado en
cuotas semestrales y no semanales, y que a la fecha ha renunciado al sometimiento de la
Ley N 6565 y su Reglamento, por lo que solicita al registrador se abstenga de conocer
los actuados as como dar rdenes de inmovilizacin.
Es ante ello, que la registradora del Registro Fiscal de Ventas a Plazos dicta la
Resolucin N 8 del 11 de diciembre de 2003 en la que declara improcedente la
oposicin al mandato de pago formulada por Hugo Alejandro Sulluchuco Yactayo.
Mediante Resolucin del Tribunal Registral N 173-2004-SUNARP-TR-L del 26
de marzo de 2004 se confirm la Resolucin N 8 del 11 de diciembre de 2003.
Segn escrito del 15 de abril de 2004 la vendedora solicit continuar con el
trmite de emisin de la orden de incautacin del tractor, al haberse pronunciado el
Tribunal Registral confirmando la resolucin impugnada.

Por Resolucin N 10 del 10 de mayo de 2004 la registradora del Registro Fiscal


de Ventas a Plazos, dispone la suspensin del proceso de pago de cuotas mientras
transcurre el plazo previsto en el inciso 1) del artculo 17 de la Ley N 27584 (Ley que
regula el proceso contencioso-administrativo).
Mediante escrito del 14 de mayo de 2004, la vendedora interpone recurso de
reconsideracin contra la Resolucin N 10 del 10 de mayo de 2004.
Por Resolucin N 11 del 24 de junio de 2004 la registradora del Registro Fiscal
de Ventas a Plazos declara fundado el recurso de reconsideracin formulado por la
vendedora disponiendo dejar sin efecto la Resolucin N 10 del 10 de mayo de 2004.
Mediante Resolucin N 12 del 24 de junio de 2004 se dicta la orden de
incautacin del tractor, marca Massey Ferguson, serie N 290048608, y se dispone la
notificacin a la Direccin General de Control de Trnsito y Seguridad Vial de la PNP
Chincha; resolucin que es materia del presente recurso.
V.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Interviene como ponente el Vocal Samuel Glvez Troncos.


De lo expuesto y del anlisis del caso, a criterio de esta Sala la cuestin a
determinar es la siguiente:
Si durante el plazo de 3 meses para interponer demanda contenciosoadministrativa contra una resolucin expedida por el Tribunal Registral, se suspende el
proceso de pago de cuotas seguido ante el Registro Fiscal de Ventas a Plazos.
VI.

ANLISIS

1. Como se ha sealado en el tem IV: Antecedente Registral, el proceso que


actualmente se sigue ante el Registro Fiscal de Ventas a Plazos fue iniciado con la
demanda interpuesta por la vendedora el 5 de noviembre 2003. La registradora notific
al comprador mediante Resolucin N 6 del 11 de noviembre de 2003 para que cumpla
con pagar las cuotas demandadas en el plazo de 10 das, indicando que, caso contrario,
se proceder con la aplicacin de lo establecido en la Ley N 6565 y su Reglamento. El
24 de noviembre de 2003 el comprador formula oposicin al mandato de pago, la que es
declarada improcedente mediante Resolucin N 8 del 11 de diciembre de 2003;
resolucin que fue materia de apelacin siendo confirmada por el Tribunal Registral
segn Resolucin N 173-2004-SUNARP-TR-L del 26 de marzo de 2004.
Mediante Resolucin N 12 del 24 de junio de 2004, la registradora dicta la
orden de incautacin del tractor, marca Massey Ferguson, serie N 290048608, y
dispone la notificacin a la Direccin General de Control de Trnsito y Seguridad Vial
de la PNP Chincha.
2. El artculo 6 de la Ley N 6565 establece: A solicitud del vendedor que tenga
inscrito el contrato, el registrador fiscal notificar al deudor que adeude ms de tres
cuotas consecutivas, para que verifique su pago, y de no efectuarlo en el trmino de diez

das, mandar recoger la cosa por medio de la autoridad pblica para proceder a su
remate (...).
En ese mismo sentido, el artculo 2 del Reglamento de la Ley N 6565, aprobado
por Decreto Supremo del 26 de junio de 1929 seala: Tambin por solicitud del
vendedor que tenga su contrato inscrito, el registrador fiscal de ventas a plazos,
requerir al comprador que adeude ms de tres cuotas del precio estipulado para que
pague estas en el trmino de 10 das, contados desde el da siguiente de su notificacin,
bajo apercibimiento de decretar su extraccin (...). Asimismo, conforme al artculo 4 de
la norma acotada: Si transcurrido el trmino de 10 das no se acreditara el pago o
consignara la suma adeudada, el registrador fiscal de ventas a plazos, haciendo efectivo
el apercibimiento, oficiar a la autoridad poltica para que extraiga la cosa, donde quiera
que se halle y la traslade al lugar donde debe rematarse.
3. En consecuencia, se aprecia que la Orden de Incautacin N 012-2004-ZR N
XI-ORI-RFVP y la notificacin efectuada al jefe de la Direccin General de Control de
Trnsito y Seguridad Vial de la PNP de Chincha fueron realizadas en aplicacin de las
normas referidas precedentemente, dado que al haberse declarado improcedente la
oposicin formulada por el comprador resolucin que ha quedado firme en la va
administrativa, y no haber cumplido este con el requerimiento de pago en el plazo
otorgado, la registradora hizo efectivo el apercibimiento y dispuso la incautacin del
tractor materia del presente proceso.
4. Con relacin a la suspensin del proceso alegada por el recurrente, se aprecia
que la Resolucin N 10 del 10 de mayo de 2004 que dispuso la suspensin del proceso
de pago de cuotas mientras transcurre el plazo previsto en el inciso 1) del artculo 17
de la Ley N 27584 fue dejada sin efecto mediante Resolucin N 11 del 24 de junio de
2004 al haberse declarado fundado el recurso de reconsideracin interpuesto por la
vendedora, resolucin que no ha sido impugnada por el recurrente, no obstante haber
sido notificada el 24 de agosto de 2004, segn consta del cargo de notificacin obrante a
fojas 136.
5. Conforme establece el artculo 17 inciso 1) de la Ley N 27584 publicada el 7
de diciembre de 2001 en el Diario Oficial El Peruano, la demanda contenciosaadministrativa deber ser interpuesta dentro del plazo de 3 meses desde el conocimiento
o notificacin del acto material de impugnacin, lo que ocurra primero. En tal sentido,
siendo que la Resolucin N 173-2004-SUNARP-TR-L del 26 de marzo de 2004 fue
notificada al recurrente el 7 de abril de 2004, este contaba con el plazo de 3 meses desde
dicha fecha para interponer la demanda respectiva.
Debe tenerse en cuenta que segn prescribe el artculo 23 de la Ley N 27584:
la admisin de la demanda no impide la ejecucin del acto administrativo, sin perjuicio
de lo establecido por esta Ley sobre medidas cautelares; en consecuencia, si bien,
como se ha sealado, el recurrente contaba con el plazo de 3 meses desde la fecha de
notificacin de la Resolucin del Tribunal Registral N 173-2004-SUNARP-TR-L del
26 de marzo de 2004 para, en su caso, interponer demanda contencioso-administrativa,
ello no impide la ejecucin del acto impugnado y por tanto, no conlleva la suspensin
del proceso de pago de cuotas que se sigue ante el Registro Fiscal de Ventas a Plazos,
durante dicho plazo.

6. De otro lado, respecto a la accin de amparo interpuesta por el recurrente


contra la oficina registral de Ica y la Empresa Ferreyros S.A.A. a efectos que declare
inaplicable el sometimiento a la Ley N 6565 y su Reglamento por haber renunciado en
forma expresa al mismo; debe indicarse que no obra en el expediente venido en grado
resolucin judicial que disponga la suspensin del proceso de pago de cuotas que se
sigue ante el Registro Fiscal de Ventas a Plazos. Asimismo, tampoco consta del
expediente, que se haya expedido resolucin alguna declarando la inaplicabilidad de la
Ley N 6565 y su Reglamento al presente caso.
Estando a lo acordado por unanimidad.
VII.

RESOLUCIN

CONFIRMAR la Resolucin N 12 del 24 de junio de 2004 que dispone la orden


de incautacin del tractor y la notificacin a la Direccin General de Control de Trnsito
y Seguridad Vial de la PNP Chincha.
Regstrese y comunquese.
SS. ALDANA DURN; GLVEZ TRONCOS; GUERRA MACEDO
COMENTARIO
La interpretacin que efecta el Tribunal Registral de la normativa del proceso
contencioso-administrativo es correcta: si la admisin de la demanda (presentada dentro
del plazo de ley) no suspende la ejecucin del fallo administrativo, es claro que esta
ltima procede desde que se notific la resolucin de ltima instancia administrativa. El
criterio, por supuesto, no se restringe a los procedimientos registrales sino a todo el
mbito administrativo. Los administrados deben cuidarse, entonces, de impugnar
judicialmente los fallos administrativos a la brevedad posible, planteando la medida
cautelar correspondiente.

DERECHO DEL CONSUMIDOR

SI SE PRODUCE UN ROBO DENTRO DE UNA CLNICA Esta debe responder?

SI SE PRODUCE UN ROBO DENTRO DE UNA CLNICA Esta debe responder?


SI SE PRODUCE UN ROBO DENTRO DE UNA CLNICA
Esta debe responder?
El deber de los proveedores de brindar seguridad en los
establecimientos abiertos al pblico no es ilimitado, pues no todo robo al interior de un
local comercial es de responsabilidad del proveedor. Existirn supuestos mnimos que
los ltimos debern cumplir a fin de que el servicio brindado sea considerado como
seguro y, en consecuencia, idneo. En el caso de los establecimientos de asistencia
mdica, lo mnimo que puede exigrseles es que cuenten con controles en las puertas
que permitan identificar a los ingresantes, requerir a estos para que sealen el motivo de
su visita, entre otros.
RES. N 3004-2004/CPC
Exp. N 978-2004/CPC
DENUNCIANTE
:
MARA VIRGINIA DONAYRE CASTILLO (LA
SEORA DONAYRE)
DENUNCIADO
:
ADMINISTRADORA CLNICA RICARDO
PALMA S.A. (LA CLNICA)
MATERIA :
IDONEIDAD DEL SERVICIO
MEDIDAS CORRECTIVAS
GRADUACIN DE LA SANCIN
MULTA
ACTIVIDAD :
ACTIVIDADES DE HOSPITALES
PRODUCTO :
SERVICIOS MDICOS
PROCEDENCIA
:
LIMA
SUMILLA : en el procedimiento seguido por la seora Mara Virginia Donayre
Castillo en contra de Administradora Clnica Ricardo Palma S.A. por presunta
infraccin a la Ley de Proteccin al Consumidor(1), la Comisin ha resuelto:

(i) Declarar improcedente la solicitud presentada por la seora Donayre para que
se acten medios probatorios adicionales, en la medida que la Comisin cuenta con
elementos suficientes para emitir un pronunciamiento.
(ii) Declarar fundada en parte la denuncia por presunta infraccin al artculo 8 de
la Ley de Proteccin al Consumidor, en el extremo referido a la seguridad brindada por
la Clnica. Ha quedado acreditado que la denunciante fue vctima de un asalto al interior
del establecimiento mdico de la denunciada, y que el personal de seguridad no pudo
evitar este hecho delictivo.
(iii) Declarar infundada en parte la denuncia por presunta infraccin al artculo 8
de la Ley de Proteccin al Consumidor, en el extremo referido a la atencin brindada a
la denunciante luego de producido el asalto. No ha quedado acreditado que la
denunciante o su menor hija hubiesen requerido de atencin mdica despus de ocurrido
el incidente materia de denuncia y, respecto a la ayuda del personal de seguridad, ha
quedado probado que la denunciante no prest su colaboracin.
(iv) Sancionar a la Clnica con una multa ascendente a 5 Unidades Impositivas
Tributarias y declarar infundada la solicitud de medida correctiva, en la medida que no
ha quedado acreditado en el procedimiento el monto de dinero que le fuera robado a la
seora Donayre.
(v) Declarar infundada la solicitud de la Clnica para que se sancione a la seora
Donayre por la interposicin de una denuncia con ausencia de motivo razonable.
SANCIN: 5 Unidades Impositivas Tributarias.
Lima, 9 de diciembre de 2004
1. HECHOS
El 17 de agosto de 2004 la seora Donayre denunci a la clnica por presunta
infraccin a la Ley de Proteccin al Consumidor. En su denuncia, indic que el 21 de
julio a las 10:30 horas aproximadamente, cuando se diriga a la consulta peditrica de su
menor hija y encontrndose dentro de las instalaciones de la Clnica, fue vctima de un
asalto en el ascensor. Precis, que dos hombres y una mujer subieron al ascensor junto
con ella y le arrancaron la billetera que contena S/. 15 000 y US$ 600, as como sus
tarjetas de crdito, letras de cambio, tarjetas de atencin mdica, entre otros.
Agreg, que ninguna persona de la Clnica las auxili, ni tampoco se les prest
la atencin mdica requerida; siendo que, su hija haba sufrido un trauma que la haba
obligado a acudir a una terapia psicolgica. No obstante ello, la Clnica se negaba a
asumir su responsabilidad, alegando que resultaba imposible tener vigilancia
permanente en todos sus ambientes.
Por los motivos expuestos, la denunciante solicit a la Comisin que ordene a la
Clnica que asuma la responsabilidad por la falta de seguridad existente al interior de
sus instalaciones.

En su defensa, la Clnica manifest que la denunciante y su hija fueron atendidas


mdica y emocionalmente despus de ocurrido el robo. Asimismo, agreg que se brinda
seguridad a sus pacientes y que para ello contaba con un servicio de seguridad brindado
por profesionales, adems de los servicios brindados por 4 agentes armados de la Polica
Nacional del Per.
De otro lado, seal que la denunciante fue asistida por el seor Ernesto Gmez,
jefe de seguridad, y por el suboficial de la Polica Nacional del Per, Cisneros Palma; y
que, adicionalmente, el seor Mximo Valdivieso, gerente de operaciones, le manifest
la preocupacin institucional ante los hechos ocurridos y orden la investigacin
correspondiente.
Finalmente, la Clnica solicit que se sancione a la seora Donayre por la
presentacin de una denuncia con ausencia de motivo razonable.
2. CUESTIONES EN DISCUSIN
Luego de estudiar el expediente, la Comisin considera que debe determinar lo
siguiente:
(i) Si procede la actuacin de los medios probatorios solicitados por la seora
Donayre.
(ii) Si la Clnica brind un servicio idneo a la seora Donayre; y de no ser as,
si infringi lo dispuesto en el artculo 8 de la Ley de Proteccin al Consumidor;
(iii) Si corresponde ordenar a la Clnica la medida correctiva solicitada por la
seora Donayre;
(iv) La sancin a imponer de comprobarse la responsabilidad administrativa de
la Clnica; y,
(v) Si corresponde sancionar a la seora Donayre por la presentacin de una
denuncia con ausencia de motivo razonable.
3. ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DISCUSIN
3.1 De los medios probatorios ofrecidos por la seora Donayre
El artculo 31 del Decreto Legislativo N 807, Ley Sobre Facultades, Normas y
Organizacin del INDECOPI establece que las partes podrn ofrecer como medios
probatorios: (i) pericia; (ii) documentos, incluyendo todo tipo de escritos, impresos,
fotocopias, entre otros; y, (iii) inspeccin(2).
En su escrito de fecha 18 de noviembre de 2004, la seora Donayre solicit a la
Comisin que se acte una visita inspectiva en el local de la denunciada a fin de
constatar las condiciones de seguridad.
No obstante ello, la Comisin considera que cuenta con elementos de prueba
suficientes para emitir un pronunciamiento sobre la materia controvertida; siendo que, la

actuacin de los medios probatorios ofrecidos no contribuira a desvirtuar los hechos


acreditados en el procedimiento ni a aportar mayores elementos de juicio. Por lo tanto,
corresponde declarar improcedente la solicitud de actuacin de medios probatorios
presentada por la denunciante.
3.2 De la idoneidad del servicio brindado por la Clnica
El artculo 8 de la Ley de Proteccin al Consumidor establece un supuesto de
responsabilidad administrativa objetiva conforme al cual los proveedores son
responsables por la calidad e idoneidad de los servicios que ofrecen en el mercado. Ello
no impone al proveedor el deber de brindar una determinada calidad de servicios a los
consumidores, sino simplemente el deber de prestarlos en las condiciones ofrecidas y
acordadas, expresa o implcitamente(3).
El precedente de observancia obligatoria aprobado por la Sala de Defensa de la
Competencia mediante la Resolucin N 085-96-TDC(4) precis que el artculo 8 de la
Ley de Proteccin al Consumidor contiene la presuncin que todo proveedor ofrece una
garanta implcita por los productos o servicios que comercializa, los cuales deben
resultar idneos para los fines y usos previsibles a los que son destinados normalmente
en el mercado. Ello, segn lo que esperara un consumidor razonable, considerando las
condiciones en las cuales los productos o servicios fueron adquiridos o contratados.
Se producir un supuesto de falta de idoneidad cuando no exista coincidencia
entre lo que el consumidor espera y lo que el consumidor recibe, pero a su vez lo que el
consumidor espera depender de la calidad y cantidad de la informacin que ha recibido
del proveedor, por lo que en el anlisis de idoneidad corresponder analizar si el
consumidor recibi lo que esperaba sobre la base de lo que se le inform.
Una vez acreditado por el consumidor la existencia de un defecto en el producto
adquirido o en el servicio contratado, la responsabilidad administrativa objetiva en la
actuacin del proveedor impone a este la obligacin procesal de probar que no es
responsable por la falta de idoneidad del producto o servicio defectuoso, sea porque
actu cumpliendo con las normas debidas o porque acredit la existencia de hechos
ajenos que no le eran imputables como son el caso fortuito, fuerza mayor, hecho de
terceros o por la negligencia del propio consumidor.
Conforme a los hechos expuestos corresponde analizar si la Clnica brind un
servicio idneo a la seora Donayre, en particular: (i) si debe asumir alguna
responsabilidad por el robo del que fue vctima la denunciante dentro de sus
instalaciones; y, (ii) si brind la atencin requerida por la seora Donayre y su menor
hija luego de producido el robo.
3.2.1. De la responsabilidad que deba asumir la Clnica por el robo
De los documentos que obran en el expediente ha quedado acreditado que el da
21 de julio de 2004 a las 10:30 aproximadamente, la denunciante y su menor hija fueron
vctimas de un asalto al interior del ascensor de la Clnica. De acuerdo a lo declarado
por la denunciante ante la Polica Nacional del Per, esta fue interceptada por tres
personas, dos hombres y una mujer, quienes le arrebataron la billetera(5).

Sobre el particular, es preciso sealar que desde el momento en que un


consumidor ingresa a un local comercial, el proveedor asume un deber de idoneidad
respecto de este, que incluye entre otros, la obligacin de brindar niveles mnimos de
seguridad. En efecto, el derecho a la seguridad de los consumidores se encuentra
recogido en el artculo 65 de la Constitucin Poltica del Per que establece lo siguiente:
El Estado defiende el inters de los consumidores y usuarios. Para tal efecto
garantiza el derecho a la informacin sobre los bienes y servicios que se encuentran a su
disposicin en el mercado. Asimismo vela, en particular, por la salud y seguridad de la
poblacin. (El subrayado es nuestro)
No obstante ello, la Comisin considera que el deber de los proveedores de
brindar seguridad en los establecimientos abiertos al pblico no es ilimitado, no se
puede concluir que todo robo al interior de un local comercial es de responsabilidad del
proveedor; pero existirn supuestos mnimos que los ltimos debern cumplir a fin de
que el servicio brindado sea considerado como seguro y, en consecuencia, idneo.
En el caso particular de los establecimientos de asistencia mdica, la Comisin
considera que debido a la gran cantidad de afluencia de personas, lo mnimo que se
podra esperar de los proveedores de este tipo de servicios es que cuenten con controles
en las puertas que permitan identificar a los ingresantes, as como requerirles que
sealen el motivo de su visita, es decir, que informen el nombre del mdico con el cual
se van a atender, el trmite que van a realizar, la persona a la cual van a visitar, entre
otros.
Ello, teniendo en consideracin que un consumidor razonable que asiste a una
clnica, ya sea para obtener atencin mdica o para visitar a un paciente, no esperara ser
asaltado al interior del local. Por el contrario, tendra la expectativa que el proveedor
adoptar las medidas de seguridad adecuadas a efectos de reducir en la mayor medida
posible los riesgos que conllevara ofrecer sus servicios, por ejemplo, asaltos. Estos
riesgos estn vinculados a la utilizacin del servicio por parte de terceros que,
hacindose pasar por consumidores podran cometer hechos delictivos poniendo en
riesgo la integridad fsica de las dems personas al interior del recinto mdico.
En este caso, la Clnica present medios probatorios destinados a acreditar que
contaba con personal de seguridad que se encargaba de vigilar las principales puertas de
acceso. No obstante ello, no ha quedado probado en el expediente que el personal de
seguridad solicitara la identificacin de los ingresantes o el motivo de su visita, lo cual,
resume el servicio de vigilancia a una simple observacin de las personas que ingresan y
hechos que se producen, pero no brinda a los consumidores ninguna seguridad respecto
de las dems personas que se encuentran compartiendo el recinto mdico.
En este orden de ideas, es la Clnica quien se encuentra en una mejor posicin
que el consumidor para reducir y prevenir los riesgos que podran producirse al interior
de su establecimiento mdico; sin embargo, el procedimiento que a decir de esta tena
establecido para tal fin no result seguro. En efecto, quin mejor que la empresa que
brinda el servicio, para que sea la encargada de adoptar medidas a fin de prevenir que
las personas que acceden a su establecimiento no sean vctimas de un robo cometido por
delincuentes que se hacen pasar por consumidores.

Por las razones expuestas y conforme a lo que ha sealado la Comisin y la Sala


en la Resolucin N 285-1999/TDC(6), no sera razonable trasladarle la responsabilidad
a los consumidores por los hechos ocurridos, pues debido a la posicin de la Clnica en
el mercado, es la parte que mejor puede implementar medidas de seguridad adicionales
destinadas a disminuir los riesgos y perjuicios generados como consecuencia de no tener
un control de seguridad para el momento en que los consumidores ingresan a su local.
En consecuencia, la Comisin considera que la Clnica no brind un servicio
idneo a la denunciante, en trminos que normalmente podra esperar un consumidor
razonable, en tanto que permiti que terceras personas ingresaran a su establecimiento y
cometieran un hecho delictivo, por lo que corresponde declarar fundada la denuncia por
infraccin a lo dispuesto en el artculo 8 de la Ley de Proteccin al Consumidor.
3.2.2. De la atencin brindada a la seoraDonayre
En su escrito de denuncia, la seora Donayre seal que, luego de ocurrido el
incidente materia de denuncia, no recibi ninguna atencin por parte del personal de la
Clnica, ni mdica, ni administrativa.
Al respecto se debe sealar, que un consumidor razonable que acude a un
establecimiento comercial esperara que de suceder alguna contingencia dentro del
establecimiento, este cuente con las medidas necesarias a fin de cubrir cualquier
eventualidad que pudiera suscitarse.
De los documentos que obran en el expediente, ha quedado acreditado que una
vez ocurrido el asalto, el suboficial de la Polica Nacional del Per Cisneros Palma,
procedi a ubicar a la denunciante y a solicitarle sus datos personales; no obstante ello,
la seora Donayre quien se encontraba acompaada de un custodio, se neg a brindarle
informacin sealando que: ya se haba realizado el robo y que se apersonara a la
comisara de San Isidro para su denuncia respectiva(7).
Tal como se puede observar, la denunciante no prest su colaboracin a fin que
el personal de seguridad de la Clnica la ayude con la ubicacin de los delincuentes y
con la realizacin de la respectiva denuncia policial.
De otro lado, si bien es cierto, la denunciante ha sealado que como
consecuencia del robo, su menor hija sufri un shock traumtico y que, actualmente
requera de ayuda psicolgica, ello no ha quedado acreditado en el expediente, como
tampoco se han presentado los medios probatorios destinados a acreditar que la
denunciante y su hija hubiesen requerido algn tipo de asistencia mdica luego del
incidente.
Por los motivos expuestos, la Comisin considera que corresponde declarar
infundado este extremo de la denuncia por presunta infraccin al artculo 8 de la Ley de
Proteccin al Consumidor.
3.3 De la medida correctiva solicitada por la seora Donayre
El literal k del artculo 42 de la Ley de Proteccin al Consumidor, establece la
facultad que tiene la Comisin para, actuando de oficio o a pedido de parte, ordenar a

los proveedores cualquier otra medida que considere pertinente y tenga por finalidad
revertir los efectos que la conducta infractora hubiera ocasionado o evitar que esta se
produzca nuevamente en el futuro(8), en los casos en que aquellos hubieran infringido
la Ley de Proteccin al Consumidor.
Asimismo, el artculo 3 de la Ley 27917 establece que para el otorgamiento de
una medida correctiva, debe tomarse en consideracin, la posibilidad real de
cumplimiento de la medida, los alcances jurdicos de la misma y el monto involucrado
en el conflicto(9).
Sobre el particular, ha quedado acreditado que la Clnica no brind un servicio
adecuado de seguridad a la seora Donayre, al permitir que terceras personas ingresaran
a su establecimiento y cometieran un acto delictivo en perjuicio de la primera. No
obstante ello, no ha quedado acreditado en el procedimiento el monto robado a la
denunciante, por lo que no corresponde ordenar una medida correctiva que tenga por
finalidad rembolsar a la denunciante el monto supuestamente sustrado.
En consecuencia, corresponde declarar infundada la solicitud de medida
correctiva presentada por la seora Donayre.
3.4 Graduacin de la sancin
El artculo 41 de la Ley de Proteccin al Consumidor establece que, al momento
de aplicar y graduar la sancin, la Comisin deber atender la gravedad de la falta, al
dao resultante de la infraccin, a los beneficios obtenidos por el proveedor, a la
conducta del infractor a lo largo del procedimiento, a los efectos que se pudiesen
ocasionar en el mercado y otros criterios que considere adecuado adoptar(10).
Debe tomarse en cuenta que la Clnica permiti que terceras personas ingresaran
a su local y que perpetraran el hecho delictivo materia de denuncia, constituyendo esta
una infraccin grave en contra del consumidor.
Asimismo, es importante sealar que de persistir la falta de seguridad por parte
de las empresas que prestan servicios de atencin mdica, existira un dao potencial
que podra afectar a otros consumidores.
Por las razones expuestas, la Comisin considera que debe sancionarse a la
Clnica con una multa de 5 Unidades Impositivas Tributarias.
3.5 De la imposicin de una sancin por la presentacin de una denuncia con
ausencia de motivo razonable
El artculo 7 del Decreto Legislativo N 807, Ley Sobre Facultades, Normas y
Organizacin del INDECOPI, establece que quien, a sabiendas de la falsedad de la
imputacin o de la ausencia de motivo razonable, denuncie a alguna persona natural o
jurdica atribuyndole una infraccin sancionable por cualquier rgano funcional del
INDECOPI, ser sancionado con una multa de hasta 50 Unidades Impositivas
Tributarias mediante resolucin debidamente motivada(11).

La sancin prevista por el citado artculo constituye un mecanismo para


sancionar en sede administrativa a aquellas personas que hagan un ejercicio abusivo de
la posibilidad de solicitar la tutela de sus derechos, ocasionando daos innecesarios al
proveedor denunciado, as como un dispendio innecesario de la actividad de la
administracin.
Conforme se desprende de lo actuado en el procedimiento, ha quedado
acreditado que la seora Donayre sufri un robo al interior del ascensor de la Clnica,
considerando que dicha empresa deba responsabilizarse por los hechos ocurridos.
Por las razones expuestas, la Comisin considera que no corresponde sancionar
a la seora Donayre por la presentacin de una denuncia con ausencia de motivo
razonable, toda vez que su denuncia ha sido declarada fundada en parte.
4. Decisin de la Comisin
PRIMERO: declarar improcedente la solicitud presentada por la seora Mara
Virginia Donayre Castillo para que se acten medios probatorios adicionales.
SEGUNDO: declarar fundada la denuncia presentada por la seora Mara
Virginia Donayre Castillo en contra de Administradora Clnica Ricardo Palma S.A. por
presunta infraccin a lo establecido en el artculo 8 de la Ley de Proteccin al
Consumidor, en el extremo referido a la seguridad brindada por la denunciada al interior
de su local.
TERCERO: declarar infundada la denuncia presentada por la seora Mara
Virginia Donayre Castillo en contra de Administradora Clnica Ricardo Palma S.A. por
presunta infraccin a lo establecido en el artculo 8 de la Ley de Proteccin al
Consumidor, en el extremo referido a la atencin brindada por Administradora Clnica
Ricardo Palma S.A. luego de producido el incidente materia de denuncia.
CUARTO: declarar infundada la solicitud de medida correctiva presentada por la
seora Mara Virginia Donayre Castillo.
QUINTO: sancionar a Administradora Clnica Ricardo Palma S.A. con una
multa ascendente a 5 Unidades Impositivas Tributarias (UIT)(12), la cual ser rebajada
en 25% si Administradora Clnica Ricardo Palma S.A. consiente la presente resolucin
y procede a cancelar la misma dentro del plazo de cinco (5) das de su notificacin,
conforme a lo establecido en los artculos 37 y 38 del Decreto Legislativo N 807, Ley
Sobre Facultades Normas y Organizacin del INDECOPI y la decimotercera
disposicin complementaria de la Ley N 27890, Ley General del Sistema
Concursal(13).
SEXTO: declarar infundada la solicitud de Administradora Clnica Ricardo
Palma S.A. para que se sancione a la seora Mara Virginia Donayre Castillo por la
interposicin de una denuncia con ausencia de motivo razonable.
Con la intervencin de los seores comisionados: Dr. Juan Espinoza, Dr. Uriel
Garca, Sra. Mercedes Garca Belande.

SS. JUAN ESPINOZA ESPINOZA


Presidente
El voto en discordia de los seores comisionados: Ing. Fernando Cillniz, Dra.
Adriana Giudice y Dr. Juan Luis Daly es porque la denuncia sea declarada infundada
por los siguientes argumentos:
Los comisionados que suscriben este voto consideran que la Clnica es una
institucin dedicada a brindar servicios de salud en un local abierto al pblico, al cual
ingresan no solo los propios pacientes, sino aquellas personas que se acercan a efectuar
una visita o a realizar una consulta; siendo que, no se podra responsabilizar a dicha
institucin por el hecho que personas extraas hubiesen ingresado y asaltado a la
denunciante, dado que el servicio de seguridad no es un servicio accesorio al de salud.
Ms an, teniendo en consideracin que los hechos delictivos se produjeron al
interior de un ascensor, en el cual solo se encontraban la denunciante, su menor hija y
los tres delincuentes; es decir, que el hecho se produjo en un lugar apartado de difcil
acceso para el personal de seguridad que presta servicios en la Clnica.
Al respecto, cabe precisar que conforme ha establecido la Sala en la Resolucin
N 102-97-TDC en caso que el consumidor alegue que el bien o servicio deba tener
caractersticas superiores a las normalmente previsibles dadas las circunstancias, la
carga de la prueba de dicha caracterstica recaer sobre aquel. Es decir, en este caso,
correspondera a la denunciante acreditar que la Clnica no solo le ofreci sus servicios
mdicos, sino que adems le ofreci que la atencin mdica sera brindada en un recinto
totalmente resguardado, y completamente seguro.
Sin embargo, la denunciante no ha presentado medio probatorio alguno
destinado a acreditar que la Clnica le hubiera ofrecido caractersticas superiores a las
normalmente ofrecidas por un establecimiento mdico, como es la seguridad. Por el
contrario, consideramos que este es el tpico caso en que el hecho de un tercero genera
un dao al consumidor al interior del local del proveedor. Un ejemplo de ello, son los
robos que se producen al interior de los restaurantes, en los cuales los consumidores y el
proveedor son sorprendidos por terceras personas que irrumpen generalmente armados
en el local y proceden a arrebatar a los consumidores sus pertenencias; en estos casos, el
servicio brindado por el restaurante es el de alimentacin y salvo que se ofrezca
expresamente un determinado nivel de seguridad, no se puede exigir al proveedor que
responda por los hechos delictivos llevados a cabo por terceras personas.
Sobre el particular, es preciso sealar que los servicios complementarios de
seguridad brindados por un establecimiento abierto al pblico constituyen mecanismos
empleados por los proveedores con el objeto de reducir el riesgo que las pertenencias de
los consumidores sean sustradas o de cautelar la vigilancia de los propios bienes de la
empresa y, a partir de ello, establecer un sistema de control sobre los mismos. El empleo
de dicho mecanismo no obliga a los proveedores a responder por cualquier hecho que
acontezca dentro de su establecimiento, sino nicamente de aquellos eventos en los que
se pueda generar una responsabilidad por la posibilidad objetiva de control que recaiga
en el proveedor sobre determinados bienes objeto de custodia(14).

Por los motivos expuestos, consideramos que la Clnica brind un servicio


idneo a la denunciante.
SS. FERNANDO CILLONIZ BENAVIDES; ADRIANA GIUDICE ALVA;
JUAN LUIS DALY ARBUL
Dado que se ha producido un empate en la votacin de la presente resolucin, el
Presidente de la Comisin ha hecho ejercicio de su voto dirimente establecido en el
artculo 14 del Decreto Ley N 25868, Ley de Organizacin y Funciones del
INDECOPI, siendo el sentido de la resolucin el voto adoptado por los seores
comisionados: Dr. Juan Espinoza, Dr. Uriel Garca, Sra. Mercedes Garca Belande.
SS. JUAN ESPINOZA ESPINOZA
COMENTARIO
Siempre sern difusos los lmites del deber de seguridad que asumen los
establecimientos abiertos al pblico respecto de los robos u otros daos que pudieran
producirse al interior de ellos. No obstante, convenimos con el fallo en mayora en tanto
deben exigirse algunas medidas de seguridad mnimas, dadas las circunstancias y el tipo
de establecimiento, que aminoren la posibilidad de robos dentro del local, pues un
consumidor razonable no puede esperar que tales hechos sucedan, por ejemplo, en una
clnica. Esto supone, por lo menos, tener un control de ingreso para verificar qu
personas efectivamente ingresan al local y cul es el motivo de su visita, como bien ha
sido mencionado en la resolucin.

ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES


HOMOLOGACIN DE TRANSACCIN

HOMOLOGACIN DE TRANSACCIN
I.

Introduccin

Iniciar un proceso o seguir adelante con l implica, segn el inters que las
partes tengan y bajo las circunstancias concretas del caso, una inversin de tiempo y
dinero que en algunas ocasiones hacen desistir, a sus intervinientes (o potenciales
intervinientes) de acudir de plano a la va judicial. Para ello el ordenamiento jurdico
contempla figuras que permiten la culminacin anticipada del proceso o el inicio de este
en caso de conflicto. La transaccin es uno de estos mecanismos.
La transaccin libra a las partes y a su vez al rgano jurisdiccional de la carga de
llevar adelante un proceso, en casos de divergencias sobre asuntos dudosos o litigiosos.
Las partes realizan concesiones recprocas sobre sus pretensiones y ponen fin a la
disyuntiva. Y pese a que el ordenamiento jurdico hace hincapi en la funcin extintiva
que esta institucin cumple, sea porque extingue una obligacin (dudosa o litigiosa), sea
como forma especial de conclusin de un proceso, lo cierto es que sus efectos son
mayores pues la transaccin es a su vez fuente de obligaciones, dada su clara naturaleza
contractual.
II.

Naturaleza jurdica de la transaccin

El artculo 1302 del Cdigo Civil, con el que se inicia el tratamiento de la


transaccin, no contiene una definicin expresa de la institucin, sealando ms bien los
requisitos y efectos que genera. Esta omisin legislativa ha generado un debate
doctrinario a efectos de establecer la naturaleza jurdica de la transaccin. Por un lado
estn quienes la consideran como un acto jurdico; por otro, los que defienden su
carcter contractual:
A) Transaccin como un acto jurdico: Sera un acto cuya manifestacin de
voluntad apunta a dilucidar una situacin dudosa y litigiosa, produciendo
predominantemente efectos extintivos. La transaccin no genera prestaciones
recprocas, sino que aquellas son derivadas de una prestacin general. No hace contraer
obligaciones sino que las extingue. Respalda esta posicin el hecho que la institucin se
ubique dentro del Cdigo Civil, en el Libro de Obligaciones, junto con otras figuras
destinadas a extinguir obligaciones.

B) Transaccin como un contrato: La transaccin no se agotara en el mero


efecto extintivo de la obligacin, ya que tambin se puede reconocer, eliminar,
modificar o regular derechos u obligaciones a travs de ella, como lo seala el propio
artculo 1302. De esta manera, es una fuente de la cual derivan prestaciones (dar, hacer
o no hacer) con lo cual se configuran los alcances de la relacin jurdica existente entre
las partes.
En nuestra opinin, el carcter contractual de la transaccin es el que mejor
configura su naturaleza jurdica, no solo por la gama de efectos jurdicos que genera y
que la hacen equiparable al contrato, segn nuestra normativa civil, sino tambin por
tener como uno de sus presupuestos la patrimonialidad de los derechos transigibles que
all se presentan, coincidiendo, otra vez, con el contenido patrimonial presente en todo
contrato. Por lo tanto, consideramos que no existe un elemento que diferencie
ntidamente a la transaccin de la figura del contrato y muy por el contrario s se
evidencian elementos que nos llevan a una asimilacin, aplicndose las reglas
especficas que regulan los contratos en cuanto no sean contrarias a las que rigen a la
transaccin.
III.

Caractersticas

A) La transaccin apunta a dilucidar asuntos dudosos o litigiosos, es decir, sobre


los que hay conflicto o divergencia entre las partes involucradas, sin que exista
pronunciamiento firme por parte del rgano jurisdiccional, rbitro u otro, que dirime la
cuestin. Es dudoso en la medida en que el asunto an no es parte de un proceso pero es
susceptible potencialmente de generarlo; y ser litigioso cuando se est dilucidando ya
dentro de un proceso judicial.
B) La transaccin importa la realizacin de concesiones recprocas, lo que
implica que cada parte debe sacrificar algn derecho o pretensin. Cada parte desde su
posicin inicial conceder algo a cambio de otra cosa. No es correcto pensar que dichas
concesiones deben ser equivalentes o proporcionales, ya que en buena cuenta el hecho
de realizarlas se vincula directamente al inters que se tenga por concluir la transaccin
o a la ptima capacidad de negociacin de los intervinientes.
C) La transaccin es indivisible, en la medida en que no es posible anular o
declarar nula ninguna de las clusulas del acuerdo, sin perjudicar y sancionar todo el
documento a la vez. En otras palabras, la transaccin es un todo integral y lo que le
ocurra a una parte afecta al resto; salvo que se pacte en contrario.
D) La transaccin versa exclusivamente sobre derechos disponibles; solo los
derechos que tengan esta caracterstica sern susceptibles de ser transigidos.
E) La transaccin no debe afectar el orden pblico o las buenas costumbres
F) La transaccin tiene calidad de cosa juzgada, es decir el asunto tratado no
podr ser materia de un proceso posterior.
IV.

Contenido de la transaccin

El artculo 1303 del Cdigo Civil establece que la transaccin debe contener la
renuncia de las partes a cualquier accin que tenga una contra otra sobre el objeto de
dicha transaccin. Cabe preguntarse si era necesario que el Cdigo hiciera referencia
expresa de la renuncia a cualquier accin sobre lo que fue materia de transaccin por
parte de los sujetos intervinientes.
Si se tiene en cuenta que la norma civil reconoce ya en el artculo 1302 la
calidad de cosa juzgada de la transaccin, hecho a su vez tambin por el Cdigo
Procesal Civil en el artculo 337, parece innecesario exigir dicha renuncia.
V.

Incidencia de la transaccin

Solo los sujetos que intervienen y aquellas pretensiones plasmadas en la


transaccin son afectados por esta. Por ello, en caso de una transaccin judicial, el
proceso continuar respecto de las pretensiones o personas no comprometidas en ella,
tenindose en cuenta en este ltimo punto lo normado sobre intervencin de terceros en
el Cdigo Procesal Civil. Asimismo, en sede judicial no se pueden crear, regular,
modificar o extinguir relaciones materiales ajenas al proceso.
VI.

Formas de transigir

Son dos las formas de llevar a cabo la transaccin, al tenor del artculo 1304 del
Cdigo Civil:
A) En primer lugar, directamente entre los interesados sin intervencin del juez
de forma escrita. La inobservancia de esta formalidad se sanciona con la nulidad.
B) Tambin puede celebrase por peticin al juez que conoce el litigio,
pudindose realizar en cualquier estado del proceso, incluso durante el trmite del
recurso de casacin y aun cuando la causa est al voto o en discordia (artculo 334
CPC). Se presenta por escrito, precisando su contenido y legalizando sus firmas ante el
secretario respectivo.
Ahora bien, existiendo en marcha un proceso, las partes pueden celebrar la
transaccin en documento aparte. A tal efecto, debe presentarse el documento que
contiene la transaccin legalizndose sus firmas ante el secretario respectivo en el
escrito respectivo. Este requisito no es necesario cuando lo transigido consta en
escritura pblica o documento con firma legalizada.
VII.

Ejecucin de la transaccin

En condiciones normales lo pactado en la transaccin debe ser cumplido en la


forma y modo establecido, pero siempre existe la posibilidad de que el acuerdo sea
incumplido, hecho que de verificarse faculta al interesado en su cumplimiento, para que
active la nica va de hacerla valer: La ejecucin judicial, la cual vara segn se trate de
una transaccin judicial o una extrajudicial:
A) Ejecucin de la transaccin judicial: Se llevar adelante de la misma manera
que la sentencia judicial o, en otros trminos, le sern aplicadas las normas contenidas
en los artculos del 713 al 718 del Cdigo Procesal Civil. Al darse el incumplimiento de

la transaccin aprobada por el juez, el interesado en hacerla valer solicitar, ante el


mismo magistrado, la orden de cumplimiento de lo acordado, la que deber ser
efectibizada en un plazo mximo de tres das. De no ser as, se proceder a la ejecucin
forzada.
B) Ejecucin de la transaccin extrajudicial: Se le ha reservado la va ejecutiva
para su consecucin, dndosele a la transaccin expresamente la calidad de ttulo
ejecutivo. Se establece adems que su contenido debe versar sobre una prestacin en
cualquiera de sus modalidades, es decir, dar, hacer o no hacer.
VIII. Anlisis de la pieza procesal
Se trata de una transaccin llevada a cabo fuera del proceso que versa sobre un
proceso de divorcio por causal de separacin de hecho, respecto del cual se pide su
homologacin ante el juez, es decir, su aprobacin.
Existen varias particularidades dentro de ella. La primera est referida a su
calificacin, ya que a lo largo de su texto puede verse que se la denomina transaccin
extrajudicial. A nuestro juicio, esto es un error, pues si bien se trata de una transaccin
realizada fuera del proceso, ella trata asuntos que son materia de uno, por lo tanto
propiamente no es otra cosa que una subespecie de transaccin judicial. La relevancia
de esta observacin radica, como ya se dijo lneas arriba, en la va procesal que se
utilizar para reclamar su cumplimiento: La establecida para el cumplimiento de
resoluciones judiciales, y no la que corresponde al proceso ejecutivo.
La segunda particularidad, que a su vez refuerza la posicin anterior respecto al
carcter judicial y no extrajudicial de la transaccin, radica en que dicho acuerdo se
lleva a cabo en sede casatoria. As, las normas que regulan la transaccin judicial
establecen que esta puede realizarse en cualquier estado del proceso, por lo que a
nuestro juicio su carcter judicial est plenamente configurado. Es de notarse que no es
transaccin el convenio posterior a un proceso ya dirimido de forma definitiva.
ACTO O PIEZA PROCESAL
RESOLUCIN N 1445-04
CAS. 1445-04 Lima
Lima, treintiuno de agosto de dos mil cuatro
AUTOS Y VISTOS, con los acompaados, dado cuenta con el escrito que
antecede de veinticuatro de agosto de dos mil cuatro presentado por don Walter Antonio
Andrade Romero, y ATENDIENDO:
PRIMERO.- Que el recurrente solicita se apruebe la transaccin extrajudicial
que ha celebrado con la parte demandada cuya escritura pblica anexa.
SEGUNDO.- Que revisada la escritura pblica de transaccin que se acompaa
se aprecia que en ella interviene don Walther Antonio Andrade Romero con doa Mary
Linda Misad Abuamsha de Andrade.

TERCERO.- Que siendo la transaccin extrajudicial una forma especial de


concluir el proceso, la que se puede producir en cualquier estadio del proceso, mediante
la cual las partes convienen a dar solucin a su controversia hacindose concesiones
recprocas, la referida transaccin debe aprobarse, habindose cumplido con las
formalidades sealadas por el artculo 1303 y 1304 del Cdigo Civil.
CUARTO.- Que la transaccin extrajudicial se ha celebrado fuera del proceso y
por escritura pblica, no siendo requisito necesario que el secretario respectivo legalice
las firmas, segn lo establece el segundo prrafo del artculo 335 del Cdigo Procesal
Civil. Por las motivaciones anotadas: aprobaron la transaccin contenida en el
documento adjunto al escrito que antecede y en consecuencia tnganse por
CONCLUIDO el presente proceso; en los seguidos por don Walter Antonio Andrade
Romero y doa Mary Linda Misad Abuamsha de Andrade, sobre divorcio por causal de
separacin de hecho.

MARCOS DE PAPEL
En la separacin lo pasado ha pasado
Curador descuidado
Ms plagios?

En la separacin lo pasado ha pasado


Las instancias (...) concluyen que solo a partir de la entrada en vigencia del citado
cuerpo normativo (Primera Disposicin Transitoria de la Ley N 27495), se puede
acumular el plazo de separacin de hecho de dos aos que peticiona el actor. (...) la
interpretacin realizada por instancias respecto de la norma acotada es la correcta
Cas. N 1720-2003 Junn (El Peruano, 30/11/2004) Sala Civil Transitoria de la Corte
Suprema
Comentario:
Nos parece que la Ley N 27495 regula el hecho actual de una separacin
prolongada, por lo cual no puede hablarse de retroactividad. Por lo dems, debe
viabilizarse que cnyuges separados de modo irremediable puedan rehacer sus vidas.

Curador descuidado
Se advierte de la audiencia nica que el (...) curador procesal nombrado en autos para
defender los intereses de los codemandados, no cumpli con asistir a tan importante
acto procesal, (...) generndole a esta parte un estado de indefensin (...) debe concluirse
que en el presente proceso no solo se han contravenido los numerales 3 y 14 de la
Constitucin, sino tambin los artculos 1 y 71 del Cdigo Procesal Civil
Cas. N 2756-2002 Lambayeque (El Peruano, 03/01/2005) Sala de Derecho
Constitucional y Social Permanente de la Corte Suprema
Comentario:
Nos parece que el incumplimiento de las obligaciones del curador de ninguna
forma puede ocasionar la indefensin del demandado, siempre que el juez haya
cumplido con notificarle los actos o diligencias actuadas.

Ms plagios?

El artculo 1117 tiene como finalidad otorgar al acreedor diversas posibilidades para
que pueda satisfacer su crdito (...) la disposicin en comento debe ser interpretada
como no excluyente en cuanto al ejercicio de las acciones, pero si en cuanto a la
satisfaccin del crdito (...) basta que el deudor cumpla con el pago o que se produzca la
venta judicial del bien (...) para que la obligacin se extinga
Cas. N 2564-2003 Lima (El Peruano, 31/01/2005) Sala Civil Transitoria de la Corte
Suprema
Comentario:
Si bien nos enorgullece que nuestros magistrados nos empleen como fuente
informativa, les pedimos no olvidar hacer la cita respectiva. En el fallo trascrito se citan
partes literales del comentario al artculo 1117 de la obra Cdigo Civil Comentado de
Gaceta Jurdica S.A.

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