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POLICA NACIONAL
DISTRIO JUDICIAL DE
LAMBAYEQUE
DEL PER
MANUAL INTERINSTITUCIONAL
PARA LA INVESTIGACIN DEL
DELITO EN EL MARCO DEL NUEVO
CDIGO PROCESAL PENAL
.
Dra. CARMEN GRACIELA MIRANDA
Presidente Junta Fiscales Superiores
del Distrito Judicial de Lambayeque
Chiclayo.
..
Coronel PNP Jos Len Flix Nez. Jefe
de la Regin Policial Lambayeque
CONTENIDO
PRESENTACIN
PRIMERA PARTE
I.
Introduccin.
II.
Procedimientos generales.
SEGUNDA PARTE
III.
IV.
IX.
X.
XI.
XV.
PRESENTACIN
El Ministerio Pblico del Distrito Judicial de Lambayeque y la II DIRTEPOL PNPCHICLAYO, en el esfuerzo por contribuir a la consolidacin de la Reforma Procesal
Penal desde sus respectivas funciones constitucionalmente reconocidas de persecucin
e investigacin del delito, han elaborado el presente Manual para la investigacin
del delito en el marco del nuevo Cdigo Procesal Penal, con la certeza que el
mismo permitir una mejor coordinacin sinrgica entre ambas instituciones;
uniformizando procedimientos de investigacin del delito, en aras de obtener mejores
resultados que posibilitarn finalmente una justicia ms eficiente.
El presente Manual ha sido elaborado, siguiendo el modelo del Manual de
Investigacin Interinstitucional del departamento de la Libertad conformado por
representantes de ambas instituciones, quienes han aportado con el conocimiento y la
experiencia de sus respectivas funciones; y enriquecido con la vasta experiencia
policial- fiscal del Dr. Alejandro Lamadrid Ubills; con la conviccin de que el trabajo
en equipo es la mejor frmula que permitir alcanzar eficientemente la misin
encomendada por la sociedad a nuestras instituciones.
En este manual se han plasmado los procedimientos generales a seguir en cualquier
tipo de delito y procedimientos especiales para la investigacin de los delitos ms
frecuentes y de mayor gravedad en nuestra regin, como son: homicidio, lesiones,
secuestro, usurpacin, extorsin, robo, hurto, violacin a la libertad sexual, trfico
ilcito de drogas, tenencia ilegal de armas de fuego, conduccin de vehculo en estado
de ebriedad, tenencia y comercializacin de productos pirotcnicos o peligrosos a la
salud, corrupcin de funcionarios, delitos contra la fe pblica, entre otros. Existiendo
el compromiso de cumplir estrictamente los mismos para el logro de los objetivos
trazados y quedando pendiente de continuar con la elaboracin de protocolos respecto
a los dems delitos.
Finalmente, debemos celebrar que el presente tiene por finalidad, fortalecer el trabajo
coordinado y en equipo entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional, el cual se
reforzar en la prctica cotidiana del nuevo sistema procesal penal.
Chiclayo, Agosto del 2010
Principio de presencia Fiscal: El Fiscal, por regla general, deber estar presente
en la mayor cantidad de actos procesales o de investigacin, siendo la delegacin
muy excepcional.
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2.4.- Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinar con la Polica Nacional los
actos de investigacin a realizarse, en los casos que correspondan.
2.5.- Si a la denuncia se acompaan especies o evidencias relacionadas al delito, se
levantar el acta de recepcin de especies o evidencias, generndose adems la
correspondiente cadena de custodia, documentos que se trasladarn en forma conjunta,
sin perjuicio de las copias que puedan obrar en el Informe policial o la carpeta fiscal que
se genere.
2.6.- De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generar el acta
correspondiente, debiendo consignarse en la misma, adems de las circunstancias en que
se ha producido y las caractersticas especificas de la especie o evidencia, tambin las
circunstancias de embalaje, lacrado, sellado y firmado, generndose la cadena de
custodia correspondiente. La cadena de custodia se inicia luego de terminada el Acta de
levantamiento de indicios, evidencia o hallazgo.
2.7.- Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara
necesario la apertura posterior, sta deber seguir el siguiente procedimiento:
a) La apertura se har por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se
proceder a un nuevo lacrado el cual se efectuar con las mismas formalidades del
lacrado inicial, debiendo utilizarse la zona donde se realiz la apertura.
b) Las dems aperturas se harn por lugares distintos a los que ya fueron utilizados,
siguiendo el mismo procedimiento anterior.
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2.9.- Una vez peritada la evidencia, ser remitida a la dependencia policial (si solicit la
pericia) o ingresar por mesa de partes del despacho fiscal responsable del caso. Cuando
el resultado de la pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos por la fiscala, se
deber disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no se interrumpa la
cadena de custodia.
2.10.- Las actas debern elaborarse conforme a las recomendaciones especiales
siguientes:
-
Se debe consignar hora, fecha, lugar, nombres y apellidos y unidad policial del
personal interviniente.
Las actas deben ser firmadas por todos los que participan en la diligencia, es decir el
denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el Personal PNP interviniente, (el
instructor, quien formula el Acta).
En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta levantada,
se consignar el motivo.
Toda acta se debe de levantar o formular en el lugar de los hechos (IN SITU), sin
embargo, se puede levantar en la dependencia policial, debiendo consignar al final de
la misma, la razones para ello: La presente acta se levant en la dependencia policial
(nombre de la Comisara o Unidad PNP), por medidas de seguridad, por lo peligroso
de la zona, etc.
Toda acta se formular en original y copia, pero ambas deben de estar firmadas con
bolgrafo por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel carbn.
El registro personal deber ser realizado por un solo efectivo policial (femenino o
masculino segn sea el caso, de acuerdo al Art. 210 del NCPP), quien levantar y
suscribir el acta correspondiente, conjuntamente con el intervenido.
Por regla general, todas las actas fiscales y policiales que se hayan elaborado a
manuscrito deben contar con su transcripcin correspondiente. (A mquina o
computadora)
2.11.- Por regla general, las declaraciones se harn con presencia fiscal y,
excepcionalmente, stas se harn por delegacin; siendo que en la declaracin del
investigado, deber estar presente obligatoriamente su abogado defensor particular o el
defensor de oficio, en su caso. En el ltimo caso, la polica, con conocimiento fiscal, o el
Fiscal coordinar la asignacin del defensor de oficio.
2.12.- En todos los casos se solicitar el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y
otros necesarios del intervenido.
2.13.- En casos en que se requiera la consignacin de la huella dactilar del denunciado o
identificacin dactilar del denunciante y/o vctima del delito; pero por cuestiones
excepcionales (quemaduras, enfermedades de la piel, etc.) que impidan obtener una buena
impresin dactilar, podr hacerse uso de la impresin pelmatoscpica (impresiones
plantares) o quiroscpica (impresiones de las palmas de las manos), si ello es necesario o
urgente para efectos de la identificacin, dejando constancia de ello en el acta respectiva.
2.14.- En todos los casos, deber hacerse constar el domicilio del intervenido mediante
documento idneo (recibo de pagos de servicios, etc.), telfonos de contacto, e-mail, etc.,
sin perjuicio de realizarse la verificacin domiciliaria que corresponda, indicando con
quienes vive, desde cundo y si la vivienda es propia, alquilada o familiar, etc., y otros
datos de inters.
2.15.- Finalizada la investigacin preliminar o la investigacin en sede Policial, segn
corresponda, la Polica Nacional remitir el Informe Policial, conjuntamente con los
detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida la detencin, cuando hay
flagrancia o detencin preliminar judicial; o dentro del plazo establecido por el Fiscal, en
caso de no flagrancia, observando rigurosamente lo prescrito por el Cdigo Procesal Penal.
2.16.- Deber tenerse en cuenta que el plazo de detencin es de 24 horas, dentro de las
cuales se realizarn las diligencias preliminares. En los casos de trfico ilcito de Drogas,
Espionaje y Terrorismo, el plazo de detencin ser hasta 15 das, dentro de las cuales se
realizarn las diligencias preliminares.
2.17.- En todos los casos de intervencin en flagrancia por arresto ciudadano, se deber
redactar el acta de recepcin del intervenido, conforme a las pautas generales de redaccin de
actas. De existir lesiones visibles, stas debern ser descritas, sin perjuicio de requerir el
reconocimiento mdico- legal correspondiente en forma inmediata. En caso que el
intervenido refiera haber sido golpeado deber tambin disponerse su reconocimiento
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Se utilizarn todos los mtodos y tcnicas que permite la Criminalstica para ubicar los
indicios o evidencias de manera inmediata, rigurosa, tcnica, narrativa, analtica,
sistemtica y objetiva, tratando de establecer el aspecto identificador y reconstructor, as
como la forma y circunstancia en que ocurrieron los hechos.
En todos los casos se debern tomar las muestras correspondientes sin excepcin y en
forma obligatoria en el mismo lugar donde se encontr el cadver. Asimismo, se
formularn las actas que correspondan, elaborndose la correspondiente Cadena de
Custodia si fuera el caso.
Cada muestra se debe individualizar, numerar y proteger de acuerdo a su naturaleza y
debe ser embalado, lacrado y firmado (individualmente) por el perito responsable y el
Fiscal, si estuviera presente, dejando constancia de ello.
De constituirse en primer lugar la autoridad policial a la escena, el fiscal solicitar al
responsable la informacin preliminar que hubiera obtenido y las providencias adoptadas.
Asimismo, podr disponer que el investigador comisionado efecte la perennizacin de
la escena antes del ingreso del personal especializado, la cual se efectuar a travs de
filmaciones, fotografas, planos, croquis, dibujos entre otros medios disponibles,
sealndose referencias. Por lo dems, el comportamiento, coordinaciones y estrategias
del fiscal en la escena del delito, se ceir en lo posible a los procedimientos establecidos
en el reglamento de la cadena de custodia y sus anexos (cartilla de instrucciones para el
fiscal en la escena del delito)
f) Para los lugares en que no existiera Unidad Especializada el personal policial de la
Comisara del Sector deber realizar las diligencias antes descritas siguiendo las mismas
formalidades.
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3.- Para determinar el tiempo de sobrevida, se debern valorar las modificaciones del
organismo durante las primeras horas o das de vida: (descamacin epidrmica,
modificaciones del cordn umbilical, suciedad de la piel, unto sebceo, secrecin
mamaria, eliminacin urinaria de estrgenos, obliteracin de las vas circulatorias
fecales, estado del tubo digestivo, de los pulmones, estado de osificacin, etc.)
4.- Para el diagnstico del nacimiento a trmino, los exmenes mdicos y forenses
debern tomarse en cuenta los siguientes parmetros:
a) Parmetros de madurez morfolgica: Piel, cabellos, orejas, tamao del mameln,
arrugas plantares, genitales externos.
b) Parmetros mtrico-ponderales: Peso, talla, medidas ceflicas.
c) Estado de osificacin: Medida del fmur, fontanelas, tabicamiento del maxilar inferior.
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3.- De existir elementos de inters criminalstico, el perito que toma la muestra generar
el acta de levantamiento de indicios, conforme a los lineamientos generales y
recomendaciones estipulados en el presente Manual. En caso de lesiones dolosas la
polica podr realizar un registro personal, levantando el acta pertinente, de acuerdo a lo
estipulado en el Art. 210 inciso 1, 2, 3 4 y 5 del NCPP, sin perjuicio de realizarse otras
diligencias en coordinacin fiscal como pericia balstica, toxicolgica, dosaje etlico,
prueba alcoholomtrica, etc.
4.- Las muestras incriminadas se procesaran en el Instituto de Medicina Legal o el
Laboratorio de Criminalstica de la PNP o la Institucin que decida el Fiscal, conforme a
su capacidad resolutiva y previa coordinacin con el personal policial, cuando ste
interviene en la investigacin, cuidndose que no se interrumpa la Cadena de Custodia.
5.- Una vez peritada la evidencia, ser remitida a la dependencia solicitante. Cuando el
resultado de la pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos por la Fiscala, se
deber disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no se interrumpa la
Cadena de Custodia.
6.- Al requerir el examen de lesiones, se exigir al perito determine el arma o
instrumentos que la haya ocasionado, y si dejaron o no deformaciones y seales
permanentes en el rostro, puesto en peligro la vida, causado enfermedad incurable o la
prdida de un miembro u rgano, y, en general, todas las circunstancias que conforme al
Cdigo penal influyen en la calificacin del delito.
7.- En la gnesis procesal, cuando se presuma desfiguracin grave o permanente o se
requiera otros informes mdicos complementarios, el fiscal de turno deber oficiar a las
entidades hospitalarias pertinentes (privadas o pblicas) en donde obre la primigenia
historia clnica, informe u opinin mdica, al que se someti inicialmente el agraviado
del delito, sin perjuicio de instar a la parte denunciante a presentar la informacin
concerniente, a fin de que en base a dicha informacin se pueda practicar el
reconocimiento mdico-legal ampliatorio para determinar si la lesin le ha dejado a la
victima huella indeleble. Todo ello sin perjuicio que el fiscal, por su propia iniciativa,
disponga la correspondiente evaluacin por la especialidad de Oftalmologa, otorrino,
odontologa, etc., con un cirujano esttico o algn especialista en la materia, para
determinar si existe una desfiguracin permanente en el rostro (queloide) o disponer la
evaluacin del agraviado por los respectivos exmenes radiolgicos o tomogrficos que
puedan implicar una nueva recalificacin del hecho (por ejemplo, de lesiones leves a
lesiones graves)
8.- Desde el inicio de la investigacin, el fiscal provincial deber hacer uso de su sano
criterio y en base a parmetros de valoracin social, instar los respectivos acuerdos
reparatorios, principio de oportunidad, terminacin anticipada, etc.
VI.- DILIGENCIAS MNIMAS EN CASOS DE COACCIN
1.- Objeto y finalidad de la investigacin.- La investigacin en los delitos de Coaccin est
orientada a determinar actos de violencia y/o amenaza grave del presunto responsable hacia
la vctima, as como la relacin de causalidad entre estos actos y la posterior conducta de la
vctima (segn el tenor del tipo penal previsto en el Art. 151, que la vctima sea obligada a
hacer lo que la ley no manda o impedida de hacer lo que ella no prohbe)
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2.- Se recibir la declaracin del denunciante, agraviado y/o entrevista nica en tanto se
instale la Cmara Gesell en nuestro Distrito.
3.- Se recibir la declaracin del denunciado y testigos.
4.- Se solicitar y recibir el informe mdico pericial psicolgico del agraviado y del
denunciado indicando la finalidad de la pericia psicolgica (importante para acreditar
algn tipo de violencia psicolgica en los actos de coaccin)
5.- Slo en caso de ser necesario, se dispondr una pericia de absorcin atmica, pericias
balsticas, pericia de valorizacin de daos, etc.
6.- Se realizarn los otros actos de investigacin, bsqueda de pruebas y restriccin de
derechos, previstos en el NCPP, de acuerdo a la gravedad o contexto del caso.
VII.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN EL DELITO DE
SECUESTRO
A.- EN FLAGRANCIA EN EL LUGAR DE LOS HECHOS
1. Detener al involucrado, informarle sus derechos y poner en conocimiento la detencin
al Fiscal Penal de Turno.
2. Realizar el registro personal del intervenido, incautar las especies relacionadas con el
delito, levantando las Actas correspondientes, dando cuenta al Fiscal de su resultado para
el caso en que tuviera que requerirse la confirmacin de los bienes incautados.
3. Realizar de modo inmediato el ITC correspondiente.
4. Formular, de ser el caso, el Acta de Hallazgo y Recojo de Evidencias generando la
Cadena de Custodia correspondiente.
5. Formular el Acta de Intervencin, la misma que registrar todas las incidencias
ocurridas.
6. De ser necesario preservar la escena del delito disponiendo su proteccin,
comunicando el hecho inmediatamente al Ministerio Pblico, quien coordinar con la
Oficina de Criminalstica para la realizacin de las diligencias correspondientes.
7. Fijar, embalar, lacrar, sellar y firmar las evidencias y dar inicio a la Cadena de Custodia.
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24. Confeccionar el identikit o identifac de los presuntos autores del hecho, para luego
difundirlo a todas las unidades especializadas para los fines correspondientes.
25. Una vez detenido el presunto autor, se proceder conforme al procedimiento sealado
para el caso de delito flagrante en lo pertinente.
VIII.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACION DE LOS
DELITOS DE VIOLACION SEXUAL
A- CUANDO SE TRATA DE DENUNCIA DIRECTA EN SEDE POLICIAL:
EN CASO DE MAYORES DE EDAD
1.- Se levantar el acta de recepcin de denuncia, la cual debe contener los datos
pormenorizados del denunciante, agraviado, hechos y del presunto autor.
2.- Se levantar actas de recepcin de especies, de ser el caso (PNP), generando la
Cadena de Custodia correspondiente.
3.- Comunicar al Ministerio Pblico (Fiscal Penal), por la va ms rpida, remitiendo las
actas que se hayan levantado hasta el momento, sea en casos de flagrancia o no.
4.- An antes de recibir la respuesta del Ministerio Pblico, la Polica recibe las
declaraciones del denunciante y de los testigos, las cules debern ser sumamente
detalladas. Esta actividad deber hacerse en tanto no exista el medio tcnico para la
entrevista nica o para evitar la re- victimizacin de la vctima.
5. La declaracin del investigado ser en presencia del Fiscal y, necesariamente, con
presencia de su abogado particular o del Defensor de Oficio, con quien la Polica o el
Fiscal coordinar previamente.
6. Solicitar los reconocimientos mdicos pertinentes del agraviado y del imputado, en
este ltimo con el fin de determinar la existencia de indicios relacionados a la comisin
del delito. Los reconocimientos mdicos se realizarn por la Divisin Mdico Legal del
lugar o en su defecto por cualquier institucin de salud existente.
7.- Solicitar las pericias pertinentes (hisopado prepucial, vaginal, ADN, biolgicas
(semen, sangre) tricolgicas etc, segn corresponda); las cuales podrn realizarse sin
presencia del Fiscal. De existir elementos de inters criminalstico, el perito levantar el
Acta de Recojo de Indicios (papel higinico, preservativos, vellos pbicos sangre, semen,
calzn, sbanas, brasieres o cualquier otro soporte donde se halan dejado manchas,
rastros o huellas etc,) generando la cadena de custodia correspondiente.
8. De presumirse la existencia de indicios relacionados a la comisin del delito en el
cuerpo del investigado, se dispondr la diligencia de toma o extraccin de muestras, con
presencia obligatoria de su abogado defensor o de una persona de su confianza. El fiscal
solicitar de inmediato la intervencin corporal del investigado, o el examen corporal de
otras personas de ser necesario, de conformidad con el Art. 211 y 212 del NCPP. Con
respecto al examen corporal del investigado, regir en especial el Art. 211 inciso 5.
9. En caso de oposicin del imputado, o inconcurrencia de su Abogado Defensor, pese a
haber sido citado, o falta de una persona de confianza del intervenido, o existencia de
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19. Si el Fiscal Penal considera adecuado para su Teora del Caso, solicitar la
declaracin de la victima como prueba anticipada, a fin de no re victimizar a la menor
agraviada llevndola a la audiencia publica de juzgamiento para el interrogatorio y contra
interrogatorio, con grave perjuicio para su personalidad psicolgica, haciendo uso de la
Cmara Gesell en nuestro Distrito.
20.- De ser necesario se realizar una constatacin Tcnico policial o fiscal in situ,
levantndose las actas correspondientes, como acta de incautacin (de arma de fuego por
ejemplo); recojo de prendas, reconocimiento de la habitacin o lugar donde se produjo el
hecho etc. En caso de uso de armas de fuego, el fiscal podr disponer la realizacin de
una pericia de absorcin atmica, perica balstica o dactiloscpica u otras.
21.- Se dispondr un reconocimiento fsico o fotogrfico de acuerdo al caso. No procede
el careo entre el imputado y la vctima menor de 14 aos de edad, salvo que quien lo
represente o su defensa lo solicite expresamente, de conformidad con el Art. 182 del
NCPP.
B.- CUANDO SE TRATA DE DENUNCIA DIRECTA EN SEDE FISCAL:
22.- La denuncia ser recibida por la Fiscala Penal de Turno, la que deber seguir
el procedimiento en los tems anteriores.
C.- OTROS DELITOS AFINES
23.- En caso del Art. 171 del CP, (violacin de persona en estado de inconciencia o en la
imposibilidad de resistir) la polica coordinar con el fiscal a fin de realizarse de manera
urgente, el examen toxicolgico, la pericia psicolgica y/o psiquitrica correspondiente,
el examen mdico legal de la vctima, y las pericias y exmenes biolgicos
correspondientes.
24.- Debern recibirse y disponerse las diligencias tendientes a acreditar la relacin de
causalidad entre el estado de inconciencia o la imposibilidad de resistir de la vctima, y la
conducta imputada al inculpado. Sern muy tiles declaraciones de testigos, versiones
indagatorias por el lugar de los hechos, declaraciones de la vctima y sus familiares,
registros personales (Art. 210), constatacin en el lugar de los hechos, intervenciones
corporales (Art. 211 del NCPP) interceptacin e incautacin postal y obtencin de copias
o respaldos de correo y mensajes electrnicos (Art. 226 y 227) intervencin o grabacin o
registro de comunicaciones telefnicas o de otras formas de comunicacin (Art. 230) y
toda otra bsqueda de fuentes de prueba bajo los cauces legales.
25.- En casos donde el autor cometa este delito abusando de su profesin, ciencia u
oficio, (Art. 171 in fine) el fiscal requerir a la institucin correspondiente la exhibicin y
entrega de los documentos que acrediten la profesin u oficio del inculpado, bajo
apercibimiento de ser incautados conforme se desprende del Art. 224 del NCPP.
26.- Se deber poner especial atencin a la declaracin de la vctima quien puede
mencionar o brindar los nombres y detalles de otras personas implicadas o eventuales
testigos. A dicho efecto debern ser citados a declarar, sin perjuicio de realizarse las
constataciones en el lugar de los hechos y recopilacin de versiones indagatorias y
testimoniales.
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27.- En el caso del Art. 172 del CP (violacin de persona en incapacidad de resistencia)
adems de todas las diligencias mencionadas, se deber poner especial nfasis, en el
conocimiento por parte del inculpado, de la anomala psquica, grave alteracin de la
conciencia, retardo mental o incapacidad de resistir, y de la conducta de aprovechamiento
ante tal situacin por parte del agente del delito.
28.- En tal sentido, sern muy tiles las diligencias tendientes a esclarecer la relacin de
cercana o proximidad del delincuente a la vctima (si vivan juntos, eran vecinos,
conocidos, conversaciones telefnicas, correos electrnicos, etc.) Para acreditar la
incapacidad de resistir, se deber requerir adems, la partida de nacimiento de la vctima.
IX.- PROCEDIMIENTO EN CASOS DE SEDUCCIN
1.- Objeto y finalidad de la investigacin. En casos de seduccin, la
investigacin policial-fiscal deber orientarse a esclarecer:
- La edad de la vctima (14 a 18 aos) Es imprescindible solicitar la partida de
nacimiento de la vctima, o en su defecto, el examen supletorio de edad.
- La existencia de relacin sexual no consentida entre la menor y el denunciado.
- La existencia de engao penalmente relevante.
2.- La declaracin de la menor deber hacerse en presencia del Fiscal de Familia y,
generalmente, con presencia del Fiscal Penal, y las dems partes legitimadas en la
investigacin, si estuvieran presentes.
3.- Si el Fiscal Penal considera adecuado para su Teora del Caso, solicitar la
declaracin de la victima como prueba anticipada, en las Cmaras Gesell existentes en
nuestro Distrito Judicial.
4.- Se levantar actas de recepcin de especies, de ser el caso (PNP), generando la
Cadena de Custodia correspondiente.
5.- An antes de recibir la respuesta del Ministerio Pblico, la Polica recibe las
declaraciones del denunciante y de los testigos, las cules debern ser sumamente
detalladas. Se entiende que la PNP debe tener un formato de preguntas previo sobre las
circunstancias especficas referidas a cada delito, a fin de evitar preguntas innecesarias o
improvisadas.
6. La declaracin del investigado ser en presencia del Fiscal o por delegacin del Fiscal
excepcionalmente y, necesariamente, con presencia de su abogado particular o del
Defensor de Oficio, con quien la Polica o el Fiscal coordinar previamente.
7. Puede que la relacin sexual ( no voluntaria) haya dejado indicios de su realizacin
como el caso de desfloracin reciente, vellos pbicos, enfermedades sexuales,
embarazos, seas o pequeas huellas corporales propias del acto sexual. Por tanto, para
poder acreditar la vinculacin del acto sexual entre la agraviada y el denunciado, se
solicitar los reconocimientos mdicos pertinentes de ambos, en este ltimo con el fin de
determinar la existencia de indicios relacionados a la comisin del delito. Los
reconocimientos mdicos se realizarn por la Divisin Mdico Legal del lugar o en su
defecto por cualquier institucin de salud existente.
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9.- Slo de ser necesario, se dispondr una pericia mdica legal, de absorcin atmica,
pericia balstica, entre otros.
XI.- PROCEDIMIENTOS PARA LA INVESTIGACIN EN LOS DELITOS DE
ROBO Y HURTO.
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14. Realizar el reconocimiento fsico en rueda de personas con los requisitos que
establece el art.189 NCPP, la cual se realizar con participacin del abogado defensor
del investigado levantando el acta respectiva, diligencia que en lo posible deber ser
registrada en soporte audiovisual.
15. Recibir la declaracin de los testigos del hecho, consignando su domicilio, telfono,
e-mail, etc.
16. Requerir inmediatamente el reporte de antecedentes policiales y requisitorias del
intervenido.
17. Realizar la verificacin domiciliaria del intervenido. De ser el caso se realizar la
verificacin laboral del intervenido.
18. Si se incaut telfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la autorizacin
a los detenidos para la visualizacin de mensajes de texto, llamadas, etc., sobre todo si
existe presuncin de que se trata de integrante de una banda, formulndose el Acta de
Visualizacin de Memoria Telefnica. En caso de negativa se realizar el requerimiento
pertinente al Juez de Investigacin Preparatoria.
B.- EN NO FLAGRANCIA
19. Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito a la Fiscala, acompaando la
documentacin que registra los actos urgentes y/o necesarios de investigacin realizados
previamente, para la asignacin del caso y coordinar las dems diligencias necesarias
para el esclarecimiento del hecho.
20. En caso que se necesite acciones previas (video vigilancia, allanamiento con
descerraje, etc.), stas deben realizarse conforme al procedimiento establecido en el
Cdigo Procesal Penal y en coordinacin con el Fiscal competente. No deben realizarse
sin conocimiento del Fiscal porque da lugar a nulidades y a que la investigacin sea
cuestionada.
21.- Realizar el reconocimiento fotogrfico en los Archivos policiales de los presuntos
autores, para lo cual el fiscal deber ordenar (en su disposicin de apertura de diligencias
preliminares) se notifique de manera oportuna y efectiva al denunciante y/o perjudicado
por el delito.
22.- Una vez en sede policial, el denunciante y/o perjudicado por el delito deber ser
tratado con la suficiente atencin y ser escuchado, con relacin a su descripcin de las
caractersticas fsicas y posible ubicacin de los implicados. Si el reconocimiento en el
lbum fotogrfico tiene resultado negativo, podr realizarse un retrato hablado; con
participacin de la vctima e incluso con apoyo de testigos presenciales del hecho.
23.- Todos los testigos presenciales del hecho deben ser incorporados al proceso y
notificados, para declarar sobre los hechos y brindar la posible ubicacin, identificacin,
paradero, etc., de los posibles implicados, as como otros detalles relevantes. El fiscal
provincial ser responsable directo de cualquiera de estas omisiones.
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REALIZARSE
EN
DELITOS
DE
1.- Se deber recibir la declaracin del denunciante, denunciado y testigos del hecho.
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5.- El acta de constatacin deber levantarse en el lugar de los hechos (in situ) salvo las
excepciones previstas en este manual (procedimientos generales, numeral 2.10 de la
segunda seccin de la primera parte) y debe ser firmada por el denunciante (s),
denunciado (s), fiscal, y el Personal PNP interviniente, (el instructor, quien formula el
Acta). De realizarse ulteriores constataciones con presencia de peritos o testigos, stos
debern firmar tambin.
6.- En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta levantada,
se consignar el motivo. Por lo dems, el procedimiento de elaboracin de actas y
realizacin de declaraciones se regirn por las normas generales previstas en este manual;
precisando que el acta ITP o Acta Tcnica Fiscal, debe determinar si hubo violencia sobre
las cosas o las personas, constatando hechos, y no dichos de las partes o sus abogados,
entrevistando a los vecinos colindantes del predio materia de usurpacin
7.- En casos de primeras constataciones con presencia netamente policial, los
efectivos PNP que firmaron el acta de constatacin, debern ser incorporados a
declarar en la investigacin en calidad de testigos. Sobretodo cuando exista
discrepancia entre lo consignado en las constataciones policiales y las ulteriores
constataciones con presencia fiscal, este proceder resulta imprescindible, sin perjuicio de
la disposicin de eventuales careos.
8.- Tanto el fiscal de turno, como el personal de la PNP (bajo conduccin fiscal) estn
facultados por ley, (ver Art. 4 del Reglamento de reproduccin audiovisual de actuaciones
procesales fiscales, aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN del 15 de Junio del
2006) para registrar el hecho a travs de cmaras de filmacin u otros objetos que sean
mucho ms eficaces que el acta de constatacin escrita. Este tipo de registro deber ir
aparejado de la elaboracin del ACTA DE CONSTATACIN AUDIOVISUAL,
donde de manera sucinta se describa el objeto de la diligencia, y la forma y
circunstancias en que se hubiere llevado a cabo. El acta-previa lectura- ser suscrita
por el RPM, el instructor (polica), el denunciante o perjudicado, el presunto
usurpador y de estar presente, su abogado defensor. En esta acta deber dejarse
constancia de las observaciones fcticas que los intervinientes pudieran formular. En
caso que el presunto usurpador se niegue a firmar esta acta de consignacin de diligencia,
deber dejarse constancia de ello en la misma acta. Asimismo, de ser el caso, se podr
consignar la firma de algn eventual testigo presencial de los hechos.
9.- De todo registro audiovisual se generar simultneamente la o las copias de respaldo
que resulten necesarias, de lo cual se dejar constancia en el acta. El fiscal responsable,
deber disponer el internamiento de dichas copias en el sistema de respaldo de contenido
audiovisual del Ministerio Pblico.
10.- El registro audiovisual tiene la naturaleza de prueba documental, conforme a lo
establecido en el NCPP y en el Reglamento de reproduccin audiovisual de actuaciones
procesales fiscales, aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN del 15 de Junio del
2006. Con respecto al tema de acceso a los registros, expedicin de copias, conservacin
y custodia, dao o prdida del soporte, medidas de seguridad, fechado y rotulacin, se
encuentran reguladas por el reglamento antes citado.
11.- Formalizada la investigacin preparatoria, el fiscal podr disponer de ser el caso, la
reproduccin o visualizacin y transcripcin del video o cinta magnetofnica, la misma que
ser realizada por el funcionario auxiliar que el fiscal designe, con intervencin de las
35
partes (Art. 187, incisos 2 y 3 del NCPP, y Art. 6 del reglamento de reproduccin audiovisual
de actuaciones procesales fiscales). En la transcripcin se consignar el tiempo de duracin
del segmento visualizado u odo. Ambas actas- la de constatacin audiovisual como la de
constatacin escrita- son complementarias a efectos de acervo probatorio.
12.- De existir lesiones visibles, stas debern ser descritas, sin perjuicio de requerir el
reconocimiento mdico- legal correspondiente en forma inmediata. En caso que el
denunciado (presunto usurpador) refiera haber sido golpeado, deber tambin disponerse
su reconocimiento mdico legal inmediatamente. Todas estas incidencias debern constar
en el acta correspondiente y en el informe policial.
13.- El fiscal estar obligado a disponer todas las diligencias necesarias o urgentes que
permitan dilucidar la existencia de violencia, amenaza, actos perturbatorios, destruccin
o alteracin de linderos y de cualquier otro acto similar concerniente a cada elemento
objetivo de la usurpacin en el caso especfico. Para tal efecto podr disponer
constataciones, declaraciones, pericias sobre las medidas prediales, remitir oficios, etc.,
utilizando su creatividad e iniciativa fiscal.
14.- En caso concurran DAOS a la propiedad, deber levantarse el acta de constatacin
respectiva y, de ser el caso, notificarse al agraviado para que acredite con medio idneo
la preexistencia de los bienes objeto del delito.
15.- De existir predios colindantes, los propietarios de stos deben ser los primeros en ser
notificados para declarar sobre estos hechos, bajo responsabilidad.
XVII.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN CASO DE DAOS
1.- Se deber recibir la declaracin del denunciante, denunciado y testigos del hecho.
2.- La PNP presente en el lugar de los hechos, deber describir minuciosamente los daos
presenciados en el acta respectiva (acta de constatacin de daos) sin perjuicio de realizar
eventuales incautaciones de objetos o vestigios del delito, bajo conduccin fiscal.
3.- Se deber acreditar la propiedad y preexistencia de los bienes, de acuerdo al Art. 201.
Inc. 1 del NCPP; as como podr disponerse una pericia valorativa del bien y la magnitud
del dao ocasionado.
4.- Se deber practicar la pericia valorativa de los daos.
XVIII.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIN DEL
DELITO DE CONDUCCION EN ESTADO DE EBRIEDAD
A.- EN EL LUGAR DE LOS HECHOS
1. Detener al involucrado.
2. Practicar la prueba cualitativa de alcoholemia en el lugar de los hechos,
inmediatamente despus de la intervencin policial.
3. Conducir al detenido al laboratorio correspondiente para la realizacin del Dosaje
Etlico.
36
Como sera la imposibilidad de llegada oportuna del fiscal al lugar de los hechos, debido a lo agreste de
la zona o la ausencia de representantes del MP en dicho lugar, casos fortuitos o de fuerza mayor, etc., que
impidan la presencia oportuna del fiscal para dar fe de los hechos consignados por la polica.
37
Afirmar lo contrario sera tanto como aceptar que sera embistente un automvil detenido (o una columna)
que result daado en su frente, por el lateral de otro vehculo que incidi sobre l con movimiento
transversal, por estar derrapando. El derrapante resultara el embestido, lo cual es un absurdo.
38
Entre las causas que intervienen en el anlisis del accidente encontramos todas las que
afectan la visibilidad, tales como oscuridad, niebla, lluvia, encandilamientos, obstculos a
la visin, enmascaramientos, lomas, curvas, etc. Es importante la determinacin de estas
causas, pues de su anlisis depender en muy buena cuenta el descarte o afirmacin de un
delito, por ausencia de accin, entendida en un sentido jurdico-penal.
-
39
40
3.- Recoger o incautar las armas, segn sea el caso, levantando de inmediato las actas de
intervencin y registro necesarios (de recojo, incautacin, personal, del vehculo, etc.),
consignndose los nmero de contacto o e-mail del intervenido.
4.- Fijar, embalar, sellar las evidencias y dar inicio a la Cadena de Custodia.
5.- Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres, domicilio y
telfonos de contacto.
6.- Poner a los intervenidos a disposicin de la Comisara del sector, conjuntamente con
las actas y evidencias que fueron recogidas en el lugar de los hechos
EN LA COMISARIA
7.- Entregar al intervenido la Papeleta de Detencin.
8.- Facilitar al detenido la posibilidad de llamar a su Abogado Defensor de libre eleccin,
si no lo tuviera o se negara a designarlo, la Polica coordinar con el Fiscal para la
designacin de un Defensor de Oficio.
9.- El instructor debe coordinar con el Fiscal de Turno la realizacin de las diligencias de
toma de manifestacin de detenidos, testigos (si fuera el caso) y otras pertinentes.
10.- Tanto las armas incautadas como el detenido debern conducirse al Laboratorio de
Criminalstica para las pericias pertinentes (Absorcin atmica, balstica, dactiloscpica
dosaje etlico, toxicolgico, etc.). La toma de muestras a realizarse sobre el imputado
deber realizarse con presencia del Abogado Defensor del intervenido.
11.- De ser necesario, se realizar el reconocimiento mdico legal inicial al detenido el
cual deber repetirse antes de la entrega del Informe Policial.
12.- Se realizar la verificacin y registro domiciliario de los intervenidos.
13. Si se incautaron telfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la
autorizacin a los detenidos para la visualizacin de mensajes de texto, llamadas, etc.,
sobre todo si existe presuncin de que se trata de integrante de una banda, formulndose
el Acta de Visualizacin de Memoria Telefnica.
14.- Al trmino de las diligencias preliminares o de la investigacin formalizada, si el
seor fiscal considera que no existe delito, ya sea archivando o no acusando; las armas de
fuego de uso civil, se pondrn a disposicin del DISCAMEC y si son armas de guerra de
uso exclusivo de las FF.AA o de la PNP, se pondrn a disposicin del SAM respectivo de
cada institucin, para su internamiento; antes de la disposicin Fiscal firme y definitiva,
dichas armas, no podrn ser manipuladas y puestas a disposicin del DISCAMEC o del
SAM de cada institucin, porque constituyen evidencia fsica que tendr que ser
incorporada a la audiencia publica de Juzgamiento, respetndose la cadena de custodia.
6.2 EN DELITO NO FLAGRANTE:
14.- Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito dentro de las 24 horas a la Fiscala para
la asignacin del caso y realizar las diligencias iniciales.
41
15-. Coordinar con el Fiscal a cargo de la investigacin, las diligencias necesarias para el
esclarecimiento del hecho.
16.- En caso que se necesite acciones previas (video-vigilancia, allanamiento con
descerraje, etc.), stas deben realizarse conforme al procedimiento establecido en el
Cdigo Procesal Penal. No deben realizarse sin conocimiento del Fiscal porque da lugar
a nulidades y a que la investigacin sea cuestionada. Estas acciones deben ser
coordinadas con el Fiscal de Turno.
XX.- PROCEDIMIENTO EN CASO DE DELITOS DE TRFICO DE PRODUCTOS
NOCIVOS, PIROTCNICOS Y SIMILARES
3.- Recoger o incautar los productos ilcitos, segn sea el caso, levantando de inmediato
las actas de intervencin y registro necesarios (de recojo, incautacin, personal, del
vehculo, etc.), consignndose los nmeros de contacto o e-mail del intervenido, as
como todas las incidencias realizadas.
4.- En caso se trate de depsitos o vehculos donde se almacene o se transporte productos
pirotcnicos, la PNP deber requerir al intervenido la respectiva autorizacin de
almacenaje o la certificacin tcnica vehicular expedida por el Ministerio de Transportes,
as como la respectiva autorizacin de la DICSCAMEC para el transporte.
5.- En caso no se cuente con la autorizacin respectiva, se deber dejar constancia en las
actas y en el informe policial respectivo.
6.- Fijar, embalar, sellar las evidencias y dar inicio a la cadena de custodia.
Inmediatamente debe coordinarse con la OFICRI y laboratorios de criminalstica a fin de
realizarse la pericia correspondiente.
7.- Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres, domicilio y
telfonos de contacto.
8.- Poner a los intervenidos a disposicin de la Comisara del sector, conjuntamente con
las actas y evidencias que fueron recogidas en el lugar de los hechos.
42
EN LA COMISARIA
9.- Entregar al intervenido la Papeleta de Detencin.
10.- Facilitar al detenido la posibilidad de llamar a su abogado defensor de libre eleccin,
si no lo tuviera o se negara a designarlo, la Polica coordinar con el Fiscal para la
designacin de un Defensor de Oficio.
11.- El instructor debe coordinar con el Fiscal de Turno la realizacin de las diligencias
de toma de manifestacin de detenidos, testigos, perjudicados (si fuera el caso) y otras
pertinentes.
12.- En casos de productos pirotcnicos incautados, en ningn momento deber remitirse
dichos productos a la DISCAMEC para su incineracin, sin antes haber remitido dichos
productos a los laboratorios de criminalstica para la realizacin de una pericia idnea
(pericia forense de explosivos de existir las condiciones para ello)
13.- En caso de tratarse de trfico, tenencia, circulacin, depsito, etc., de medicamentos
de dudosa procedencia, productos txicos o nocivos, se deber remitir dichos productos a
la DIRESA para la pericia qumico-toxicolgica u otra correspondiente. Si antes de dicha
remisin se toma conocimiento que la DIRESA no realiza tales pericias, deber remitirse
los productos a las oficinas de criminalstica que realicen pericias de esta naturaleza.
14.- De ser necesario, se realizar el reconocimiento mdico legal inicial al detenido el
cual deber repetirse antes de la entrega del Informe Policial.
15.- Se realizar la verificacin y registro domiciliario de los intervenidos.
16. Si se incaut telfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la autorizacin
a los detenidos para la visualizacin de mensajes de texto, llamadas, etc.
B.- EN DELITO NO FLAGRANTE:
17.- Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito dentro de las 24 horas a la Fiscala para
la asignacin del caso y realizar las diligencias iniciales.
18-. Coordinar con el Fiscal a cargo de la investigacin, las diligencias necesarias para el
esclarecimiento del hecho.
19.- En caso que se necesite acciones previas (video-vigilancia, allanamiento con
descerraje, etc.), stas deben realizarse conforme al procedimiento establecido en el
Cdigo Procesal Penal. No deben realizarse sin conocimiento del Fiscal porque da lugar
a nulidades y a que la investigacin sea cuestionada. Estas acciones deben ser
coordinadas con el Fiscal de Turno.
XXI.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIN DEL
DELITO DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
A.- EN DELITO FLAGRANTE: EN EL LUGAR DE LOS HECHOS:
43
EN LA SEDE POLICIAL:
8.- Entregar al intervenido la Papeleta de Detencin.
9.- El Polica instructor debe coordinar con el Fiscal correspondiente la realizacin de las
diligencias pertinentes de acuerdo al caso especfico.
44
10. Realizar la verificacin y registro domiciliario de los involucrados, en todos los casos.
CIRCULACIN Y
49
DE
pesquisa deben generar una sinergia e inter correlacin de fuerzas que conduzcan a la
verdad legal.
2. Durante la investigacin preparatoria, el fiscal o el juez en casos de prueba
anticipada, nombrar a un perito. Escoger especialistas donde los hubiere, y entre stos
a los que se hallen sirviendo al Estado, los que colaborarn con el sistema de justicia
gratuitamente. En su defecto, lo har entre los designados o inscritos, segn las normas
de la Ley Orgnica del Poder Judicial. Se podr elegir dos o ms peritos cuando resulte
imprescindible por la considerable complejidad del asunto o cuando se requiera el
concurso de distintos conocimientos en diferentes disciplinas. A estos efectos se tendr en
consideracin la propuesta o sugerencia de las partes.
3.- La labor pericial se encomendar, sin necesidad de designacin expresa, al
Laboratorio de Criminalstica de la PNP, a la direccin de Polica contra la Corrupcin y
al instituto de Medicina legal, as como a los organismos del Estado que desarrollan labor
cientfica o tcnica, los que presentarn su auxilio gratuitamente. La designacin,
obligaciones, impedimentos, subrogaciones del perito y el contenido del informe pericial
se rigen por las leyes vigentes.
4.- En casos de denuncia por evasin tributaria e incremento patrimonial no justificado
en personas naturales, se deber solicitar los informes respectivos a la SUNAT, con
respecto a: a) la informacin de las declaraciones juradas mensuales y anuales del
impuesto a la Renta, presentada por el contribuyente, b) La declaracin Anual de
Operaciones con terceros, c) el PDT Notarios e informacin adicional proporcionada va
convenios con diversas instituciones.
5.- En casos de DENUNCIA POR COLUSIN en procesos de seleccin de
adquisiciones y contrataciones del Estado, las diligencias preliminares, y los primigenios
actos de investigacin que realice el fiscal con el apoyo policial, deber estar orientada a
determinar el concierto defraudatorio entre los funcionarios pblicos y los interesados
en los procesos de seleccin. Para ello la pericia en licitaciones pblicas deber tener por
objeto, dependiendo del caso:
a) Determinar si las licitaciones efectuadas se consignaron en el Plan de Obtencin
Anual y si fue prevista tcnica y racionalmente.
b) Establecer sobre cada uno de ellos la resolucin que autoriza el llevar a cabo el
proceso y determinar si conlleva las caractersticas de secreto.
c) Determinar la fuente de financiamiento de las mismas y si contaban con
presupuesto.
d) Establecer las resoluciones del nombramiento de los miembros del Comit de
licitacin.
e) Analizar el diseo y contenido de las Bases Administrativas a travs del cual se ha
regulado las adquisiciones conforme al TUO y si las mismas fueron aprobadas
con resolucin directoral.
f) Analizar el valor potencial asignado a los factores de calidad, oportunidad, fecha
de entrega, garantas.
g) Verificar si en el legajo de documentos se incluye el certificado de conformidad.
h) Verificar si la entidad, antes de iniciar el proceso de Adquisicin a travs del
rgano de abastecimiento investig en el mercado los potenciales proveedores, su
comportamiento y precios referenciales para formular adecuadamente las bases
administrativas.
51
8.- El investigador debe tener en cuenta que la investigacin financiera es diferente a una
tpica investigacin por TID u otra, por cuanto en este caso los bienes y el dinero, as
como los documentos asociados a ellos, constituyen evidencia; y para que sta sea
obtenida se requiere del uso adecuado de la informacin documentada, la misma que
debe ser acopiada en funcin de:
a) Las personas implicadas, empresas y de todas aquellas relaciones que se encuentran
en el entorno inmediato del investigado principal (familiares, socios, etc.), para lo
cual se recurre a diversas entidades pblicas y privadas, las mismas que constituyen
fuentes de informacin con relacin a las propiedades que poseen o han tenido y que
pudieron ser transferidas a testaferros o de otros bienes no registrados.
10.- Para determinar la identidad de las personas implicadas, el fiscal debe oficiar
requiriendo informacin a:
a) RENIEC, para conocer las generales de ley, como nombres, apellidos, direccin
domiciliaria.
b) OINT, DIRANDRO, para tener conocimiento de referencias de investigaciones
por TID.
c) MUNICIPALIDADES, en caso de corroborar identidades con partidas de
nacimiento, partidas de matrimonio y/o partidas de defuncin.
53
f) A la Cmara de Comercio; para conocer las empresas en las cuales participe como
representante legal y/o miembro del directorio, el o los investigados.
g) A las diferentes notarias de la jurisdiccin, para comprobar los actos contractuales
de compraventa, inscripcin de bienes y constitucin de empresas.
h) Al Ministerio de Trabajo; con la finalidad de tener conocimiento si el o los
investigados, registran empresas y si las mismas se encuentran inscritas como
Centros de Trabajo, con empleados sujetos a beneficios laborales.
i) A ESSALUD; para obtener informacin sobre el seguro social que pudiera tener
el investigado en calidad de asegurado, o la identidad de la razn social en calidad
de asegurador.
j) A la direccin General de Minera del Ministerio de Energa y Minas; para conocer
sobre posibles posesiones mineras y/o denuncias que tuvieran los investigados.
13.- Toda pericia contable, deber tomar en cuenta como mnimo:
a) Si los libros estn llevados en forma legal
b) Se deber detallar las facturas, su numeracin, fecha de emisin e importe y/o
ventas realizadas.
c) Se deber determinar el monto total de las operaciones.
d) Se deber detallar todas las notas de dbito asentadas, su numeracin, fecha e
importe.
e) Se deber informar si la venta amparada por la factura qued sin efecto o si se
consum y remiti la mercadera.
XXV.- DILIGENCIAS MNIMAS A REALIZARSE EN DELITOS CONTRA LA F
PBLICA
55
4.- Por su parte, la polica, por propia iniciativa (dando cuenta al fiscal) puede realizar un
registro de personas, cuando existan fundadas razones para considerar que un individuo
oculta en su cuerpo o equipaje el documento objeto del delito (conforme se colige del
Art. 210 del NCPP) Asimismo, podr recoger y conservar los objetos e instrumentos
relacionados con el delito, as como todo elemento material que pueda servir a la
investigacin (Art. 68, numeral 1, inciso d del NCPP) dando inicio a la cadena de
custodia, conforme el Art. 8 de la Resolucin N 729-2006-MP-FN- reglamento de la
cadena de custodia. Tambin puede realizar pesquisas por propia iniciativa, pero dando
cuenta al fiscal (Art. 208 del NCPP)
5.- Cuando en el decurso del registro personal, inspeccin o allanamiento, la PNP
encuentra en poder del intervenido o en el lugar un documento privado, y no ha recabado
previamente la orden de incautacin se limitar a asegurarlo-sin examinar su contenido-,
sin perjuicio que el fiscal lo ponga a inmediata disposicin judicial solicitando la
incautacin, de acuerdo a los presupuestos del Art. 232 del NCPP.
6.- Es primordial que el documento, cuya autenticidad o falsedad se va a probar y por
tanto deber ser sometido a pericia, sea protegido inmediatamente, a efectos que no sufra
dao, alteracin o sustraccin, por lo que deber ser remitido al laboratorio en sobre,
tubos o envoltorios transparentes, o cualquier envase seguro, si fuere el caso.
7.- En todo recojo o diligencia de revisin, aseguramiento, inspeccin o secuestro de
documentos, muestras e instrumentos, deber levantarse acta respectiva, en la cual deber
mencionarse el tipo de documento que se est recogiendo para su pericia, si fuere posible
detallarse lo que se encuentra impreso o escrito en el documento, y de ser posible tomar
las placas fotogrficas correspondientes.
8.- Los documentos tomados para la pericia debern ser introducidos en el sobre o
envoltorio que mejor garantice su seguridad y conservacin, dentro del cual deber
constar la firma del fiscal provincial para evitar la adulteracin o cambio de documento,
y tambin constar en el acta el nombre del perito o persona a quien se hace entrega del
documento para ser llevado al laboratorio respectivo.
9.- Debe extremarse la precaucin cuando se encuentren documentos quemados, ya que
en algunas ocasiones estos se encuentran sobre ceniceros y no se ha revuelto la ceniza.
En caso que las cenizas se encuentren desperdigadas por el suelo u otros restos, se
utilizarn todas los procedimientos criminalsticos adecuados para su recojo, tratando en
lo posible que no se mezcle la ceniza. Todo ello deber ser remitido a los laboratorios de
3
criminalstica para la reconstruccin de todo o parte del documento .
10.- Si se encontrara libretas de notas o blocks, deber ponerse atencin en la hoja
siguiente a la de la primera inscripcin, que pueda haber sido arrancada, en razn que la
presin que hiciere el sujeto al momento de escribir, deja huella o impresin en la hoja
siguiente. Todo ello deber ser remitido a los laboratorios de criminalstica para las
pericias correspondientes.
11.- Para la verificacin de la falsedad o de la adulteracin del documento, se deber tomar
en cuenta que la pericia grafotcnica que disponga el fiscal provincial, incluye adems:
3
En el caso de examinar documentos que han sido quemados, si las cenizas no han sido revueltas o
entremezcladas, puede leerse y apreciar lo que estuvo escrito o impreso y por medios fsicos y qumicos se
puede reconstruir todo o parte del documento.
56
13.- En casos de falsedad ideolgica, el objeto material del delito solo podr ser un
documento pblico expedido por funcionario. Por tanto, la investigacin policial-fiscal
estar orientada a determinar:
a) La falsedad de la declaracin y no del documento.
b) La conducta de insertar declaraciones falsas por parte del funcionario pblico, o de
hacer insertar declaraciones falsas, por parte del particular, para lo cual ser necesario
verificar la correspondencia entre lo cierto y lo declarado falsamente, a travs de la
disposicin de interrogatorios, careos, recojo y pericias sobre documentos, oficio a
entidades pblicas requiriendo informacin, etc.
c) La existencia de simulacin de carcter delictuoso, y la posibilidad de que pueda
acarrear perjuicio a terceros.
14.- El fiscal deber requerir al funcionario pblico, para que presente o exhiba el
documento, pudiendo ser objeto de incautacin inclusive. El que tenga en su poder los
actos y documentos pblicos requeridos, est obligado a exhibirlos o entregarlos
inmediatamente al fiscal, incluso su original, y todo objeto que detenten, por razones de
su oficio, encargo, ministerio o profesin, salvo que se trate de un secreto profesional o
de Estado (Art. 224 incisos 1 y 2 del NCPP).
15.- El fiscal podr obtener copia de las actuaciones y de los documentos incautados,
restituyendo los originales. Cuando mantenga la incautacin de los originales, podr
autorizar la expedicin gratuita de copia certificada a aquellos que los detentaban
4
La alteracin de un documento consiste en escribir sobre la escritura previa, como por ejemplo, cambiar el
1 por un 7 o agregar ceros a una cantidad ya escrita.
5
La tachadura es la destruccin intencional de una parte de una escritura original que ha sido marcada
o utilizada parra tachar o corregir algn mensaje o frase.
6
Las borraduras pueden llevarse a cabo qumica o mecnicamente, quitando las marcas registradas en el
papel. Las borraduras qumicas se utilizan para escritos hechos con tintas, el agente qumico no quita la
tinta pero si decolora, en cambio las mecnicas quitan el material escrito y altera las fibras del papel.
57
58
-.-
59
ANEXOS
MODELOS DE FORMATOS
FORMATO IDENTIFICACION DEL PRESUNTO
AUTOR FORMATO A - Informe Policial
FORMATO B - Denuncias escritas cuando el Denunciante no es
vctima. FORMATO C - Denuncias escritas cuando el Denunciante es
vctima. FORMATO D - Acta para recibir Denuncia Verbal.
FORMATO E - Acta de Lectura de Derechos al imputado.
FORMATO F - Acta de informacin de derechos y deberes a victima /agraviado.
FORMATO G - Acta de informacin de derechos del nio (a) o adolescente, vctima
de violacin sexual.
FORMATO H - Acta de CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL.
FORMATO I - Libro - Registro CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
FORMATO J - Libro - Registro CONTROL POLICIAL PBLICO.
FORMATO K - Libro - Registro CONTROL PRUEBAS DE
ACOHOLEMIA FORMATO L - Acta de Recepcin de Detenido por
Arresto Ciudadano. FORMATO M - Acta de Levantamiento de Cadver.
FORMATO N - Acta de ACTA / FICHA TCNICA DE LA ESCENA DEL DELITO
FORMATO - Acta de. ROTULO DE INDICIOS / EVIDENCIAS / ELEMENTOS
RECOGIDOS (EN CADENA DE CUSTODIA)
60
Unidad Policial
Apellidos/Nombres
Funcionario Policial
FORMATO DE IDENTIFICACIN DEL IMPUTADO
I.- DATOS PERSONALES
Nombre y apellidos:
Nombre (s)__________________________________________________________
Apellido paterno___________________Apellido materno______________________
Sobrenombre o apodo__________________________________________________
Edad______________________________F/Nacimiento:_______/________/____
Lugar de Nacimiento: Pas________________
Departamento._________________________________________
Provincia________________Ciudad________________Distrito_______________
Sexo: M F
Documento de identidad: DNI LM. Pasaporte Partida nacimiento
Carn de extranjera otros N___________Nacionalidad___________________
Estado Civil: Casado Divorciado Conviviente Soltero Separado Otros
_________________________________________________________________
Direccin domiciliaria__________________________________________________
Direccin procesal_____________________________________________________
Telfono de contacto___________________________________________________
Correo electrnico_____________________________________________________
Grado de instruccin___________________Profesin________________________
Ocupacin:_______________________Direccin centro de trabajo:_____________
_____________________________________Telfono_____________________
Caractersticas fsicas:________________________________________________
______________________________Talla______________contextura_________
peso_______
Seas particulares:
_________________________________________________________ __________
___________________________________________________________________
Cicatrices y tatuajes (descripcin y
ubicacin)______________________________
_________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Relacin con el denunciante No S Especifique_________________________
Relacin con el agraviado No S Especifique___________________________
Nombre del cnyuge o conviviente______________________________________
Nombre y apellidos del padre_________________________________________
Nombre y apellidos de la madre_______________________________________
EN CASO DE DETENCIN CONSIGNAR EL MOTIVO: (*)
_________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
61
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Huellas Dactilares
MANO
DERECHA
Pulgar
derecho
ndice
derecho
Medio
derecho
Anular
derecho
Meiqu
derecho
MANO
IZQUIERDA
Pulgar
Izq.
ndice
Izq.
Medio
Izq.
Anular
Izq.
Meique
Izq.
FRMULA DACTILOSCPICA
Lugar \ Ao \ Mes \ Da y Hora:__________________________________________
Firma (S) _________________________________________
Firma (S) _________________________________Cargo
__________________________
Post firma responsable PNP
62
63
V. ANEXOS
TIPO DOCUMENTO
Fecha
----------------------------------------------Firma del Instructor
___________________________
64
FECHA DOCUMENTO
Condicin de la vctima
Adulto (a)
Menor Fallecido
Especificar si se utiliz armas: Fuego
Desaparecido Incapaz
Instrumento punzo cortante
Objeto
Otros
Contundentes
Detalle:
_________________________________________________________
______________________________________________________________
Los presentes hechos han sido objeto de denuncia ante otra autoridad:
No
Si
Precise:
________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
(*) DECLARO QUE SE ME HA INFORMADO QUE PUEDO ABSTENERME
DE FORMULAR DENUNCIA CONTRA MI MISMO, CONTRA MI CNYUGE,
CONVIVIENTE LEGAL, PARIENTES DENTRO DEL CUARTO GRADO DE
CONSANGUNIDAD O SEGUNDO DE AFINIDAD, PARIENTES POR
ADOPCIN, POR HECHOS QUE HE CONOCIDO EN EL EJERCICIO DE
UNA PROFESIN AMPARADA POR EL SECRETO PROFESIONAL
CONFORME A LOS ARTICULOS IX.2 Y 185.2 DEL NCPPP ASIMISMO QUE
LO DECLARADO ES CONFORME A LA VERDAD Y QUE SE ME HA
INFORMADO ACERCA DE LAS SANCIONES PENALES IMPUESTAS A
QUIEN INCURRE EN DENUNCIA CALUMNIOSA (ART. 102 DEL CP)
Lugar / Ao / Mes / Da y Hora: ___________________________________
Firma_______________________________________Huella__________
66
Sexo: M
Carnet de Extranjera
N _________________
F
otros
67
68
_____________________
Instructor
_____________________________
Denunciante
69
70
Telfono_______________Direccin__________________________________
Solicito ser asistido por un intrprete en el idioma:_______________________
Solicito se comunique a su abogado defensor___________________________
Telfono____________Direccin_____________________________________
Solicito se designe abogado de oficio SI NO
Solicito ser examinado por un mdico SI NO
Lugar/ Ao / Da y Hora:____________________________________________
Firmas (s)________________________________________Huella__________
71
72
73
Registro de Vestimenta
Registro de Equipaje
Registro de Vehculo
F. DILIGENCIAS EN LA DEPENDENCIA POLICIAL
Identificacin
Huellas
Requisitorias
74
FECHA
N
HORA
INICIO
DE LA
DILIGENCIA
NOMBRE
DEL
INTERVE
NIDO
NOMBRE
DEL
POLICIA
QUE
INTERVIENE
75
MOTIVO
DILIGENCIAS
DE
IDENTIFICA
CION
HORA FIN
DE
LA
DILIGENCIA
FECHA
HORA
INICIO
DE LA
DILIGENCIA
NOMBRE
DEL
INTERVE
NIDO
NOMBRE DEL
POLICIA QUE
COMANDA
LA
INTERVENCIN
76
MOTIVO
DILIGENCIAS
DE
IDENTIFICA
CION
HORA FIN
DE
LA
DILIGENCIA
FECHA
HORA
INICIO
DE LA
INTERVENCIN
NOMBRE
DEL
INTERVE
NIDO
NOMBRE
DEL
POLICIA
QUE
INTERVIENE
77
RESULTADO
DE LA
PRUEBA
OFICIO
AL
CENTRO
DE
CONTROL
SANITARIO
HORA FIN
DE
LA
DILIGENCIA
78
Nombre completo:
Apellido paterno__________________Apellido materno__________________
Nombres(s)_____________________________________________________
Relacin con su
aprehensor(es)______________________________________
Documento de Identidad: DNI
Carnet de Extranjera
N _________________
Sexo: M
F
LM Pasaporte
otros
CONSTATACION DE LESIONES:
Se deja constancia que, al momento de ser entregado el detenido a la
Polica Nacional del Per por parte del ciudadano(s) ya indivudalizado(s), se
observ lo siguiente: (marcar con X la situacin que corresponda:
Detenido NO PRESENTA lesiones visibles
Detenido PRESENTA lesiones visibles
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80
81
Otros
Otras observaciones relevantes:
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
E. DIAGNSTICO PRESUNTIVO DE MUERTE (Determinar causa bsica y
causa final)
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
__________________________________________________________
TIEMPO APROXIMADO DE MUERTE (Meses, Das, Horas)
_______________
F. JUSTIFICACIN DEL REQUERIMIENTO DE NECROPSIA /
IDENTIFICACIN ANTES DE LA ENTREGA DEL CADVER A
SUS FAMILIARES (Art. 196 del NCPP)
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
En cumplimiento del Articulo 196 del NCPP se ordena el Levantamiento del
Cadver y se dispone su traslado por_______________________ a la ________
___________________________________________________________________
Para la Necropsia / Identificacin o ambas (Art. 196 del NCPP). Con lo
que concluye la presente diligencia firmando los intervinientes:
Lugar/ Ao / Da y Hora:________________________________________________
Firmas (s)________________________________________Cargo__________
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___________________________________________________________________________
Fecha ____________________ Hora de llegada a la escena __________________
Hora de Inicio de la Diligencia __________________________
Lugar: _____________________
___________________________________________________________
Av. __________________________ Calle _____________________________M z._______ Lote____
Urb. ___________________ ________AAHH _____________________PPJ __________________ __
Departamento:___________ ______Provincia:__________________Distrito:____________________
II.- INFORMACIN DE LAS AUTORIDADES INTERVINIENTES (*)
1.
________________________________________________________________________________
N. de Reg. _ C.I.P. _ N. _______ Especialidad______________________
2.
________________________________________________________________________________
N. de Reg. _ C.I.P. _ N. _______ Especialidad______________________
3.
________________________________________________________________________________
N. de Reg. _ C.I.P. _ N. _______ Especialidad______________________
Primer polica que lleg a la escena: (Nombre y apellidos)
1.- _____________________________________ _________________C.I.P. ______________
Divisin, Comisara, Puesto Policial de procedencia ___________________________ Telf. _______
Nombre y direccin de la persona que notifica a la Polica:___________________ _____________
________________________________________________________________________________
III.- SITUACIN DE LA ESCENA: (*)
A. Caracterstica: Primaria Secundaria
Lugar abierto
Lugar cerrado
Playa
Vivienda
Arenal
Basural
Albergues / asilos
Acequia
Centro laboral
Chacra/granja/hacienda
Va pblica
reas de deporte
rea de recreacin
Ro
Vehculo
Vehculo
Acantilado
Institucin de salud
Falda
de
cerro Otro
DetalleInstitucin de salud Centro pen
Hospedaje
Centro penitenciario
Otro lugar
Detalle____________________
B. Se encuentra en la escena:
Cadver
Reciente
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Restos seos
Momificado
Feto
Putrefacto
Completo
Quemado
Incompleto
Otro Detalle__________
Rest. Humano
No
___________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
D. Presencia de indicios
Huellas dactilares
Huellas de pisadas
Medicamentos
Huellas de neumticos
Sustancia txicas
Sangre
Drogas
Semen
Notas suicidas
Saliva
Armas de fuego
Pelos
Armas blanca
Vellos
Enumere y describa lo siguiente:
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Serie _____________________________
Color______________________________
3. Marca_____________________________
Calibre ____________________________
Serie _____________________________
Color______________________________
4. Marca_____________________________
Calibre ____________________________
Serie _____________________________
Color______________________________
F. Se perenniz la escena mediante:
1. Fotografa : ( _____ )
2. Video : ( _____ )
3. Croquis : ( _____ )
4. Otros : ( _____ ) Precisar: _____________________ ______________
____________________________________________________ __________
____________________________________________________ __________
IV.- INFORMACIN DEL AGRAVIADO / OCCISO
Levantamiento Frustro SI
Detalle: __________________ _________________________
NO
Detalle:__________________________________ ________
_
Direccin de la persona que identifica
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
_
Descripcin del presunto autor o partcipe:
Aspecto fsico, seas particulares, cicatrices, tatuajes, descripcin de prendas de vestir ________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Indicacin de signos de violencia en el presunto autor y / o partcipe:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
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VI. VEHCULOS.
Descripcin de vehculos involucrados (ao, modelo, color, N de Placa, etc.)
N Placa _______________AO ___________ Color_______________
SEAS PARTICULARES__________________________________________________________
VII. TESTIGOS. (Anote al dorso de este formulario u en hoja aparte las versiones de los testigos.)
Indicar sus nombres, direccin domiciliaria, telfono y actividad laboral: 1.________________________________________________________ _____________________
________________________________________________________________________________
2.-________________________________________________________ _____________________
________________________________________________________________________________
3.-________________________________________________________ _____________________
________________________________________________________________________________
4.-________________________________________________________ _____________________
Hora en que concluy la labor en la escena:_____________________________ _______________
VIII. DISPOSICIONES Y REQUERIMIENTOS DEL FISCAL EN LA ESCENA.
Enumerar las Providencias y / o Requerimientos impartidos y los Anlisis Periciales solicitados por
el Fiscal y la hora en que se impartieron:
1.
________________________________________________________________________________
2.
________________________________________________________________________________
3.
________________________________________________________________________________
4.
________________________________________________________________________________
Lugar:__________________________Hora:__________________Firma:_____________________
Identificacin de los receptores de la instruccin:
Perito / instructor PNP:____________________ N de Regi stro/C.I.P. ________ Telf.
Perito / instructor PNP:____________________ N de Regi stro/C.I.P. ________ Telf.
Perito / instructor PNP:____________________ N de Regi stro/C.I.P. ________ Telf.
Otras autoridades:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
Nota: Las Actas y declaraciones prestadas que se hubieren generado de esta diligencia,
se anexarn al Informe Policial.
FIRMA DEL FISCAL
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Informacin Adicional:
A. Se realiz registro fotogrfico y/o de video (.)
B. Se realiz levantamiento de croquis: . (.)
C. Se realizaron otras diligencias:
(.) Precisar:
.....
PERITO IC
AGRAVIADO (A)
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FECHA DE LEVANTAMIENTO
OFICIO N
TIPO DE DELITO:
EFECTIVO POLICIAL QUE REALIZA EL LEVANTAMIENTO:
UNIDAD POLICIAL: III-DIRTEPOL-OFICRI/UNIITC
DOMICILIO:
OBSERVACIONES
FIRMA Y SELLO
Personal PNP. a cargo
________________________
FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCION
________________________
FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCION
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________________________
FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCION
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FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCION
________________________
FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCION
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FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCION
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_______________________
________________________
FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCION
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