Evaluacion Sistema de Gestión Ambiental de La Transportadora de Electricidad S.A

AUDITORIA - ISO 14001
Transportadora De Electricidad S.A.
FACULTAD DE ARQUITECTURA Y CIENCIAS DEL HBITAT
DIRECCIN DE FORMACIN CONTINA GRADO Y

POSGRADO
DIPLOMADO EN GESTION DEL MEDIO AMBIENTE
SEPTIMA VERSIN
EVALUACION SISTEMA DE
GESTIN AMBIENTAL DE LA
TRANSPORTADORA DE
ELECTRICIDAD S.A
Integrantes
: Mamani Laura M. Rogelia

Quispe Villca Ramiro
Saca Delgado Jackeline
Terrazas Garcia Jaime
Leon Valdivieso Jos Sandro
Solz Mamani Lizbeth
Docente
: Lic. Claudia Balderrama
COCHABAMBA BOLIVIA
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Resumen
El presente trabajo consiste en la evaluacin del Sistema de Gestin Ambiental de la

Transportadora de Electricidad S.A. y la evaluacin de aspectos e impactos ambientales, mediante
procedimientos y registros ambientales siguiendo los lineamientos de la ISO 14001:2004.
El desempeo ambiental permite determinar y valorar la responsabilidad empresarial ambiental para
ejecutar un SGA, que debe ser planificado y estructurado con eficacia, estableciendo un adecuado
proceso de mejoramiento ambiental para prevenir la contaminacin generada de los procesos de la
empresa. As mismo, es til combinar tcnicas y procedimientos aplicados en estudios ambientales
con los mtodos y procedimientos de auditora logrndose una mayor eficiencia en el trabajo.
Proceso de verificacin sistemtico y documentado para obtener y evaluar objetivamente evidencias
para determinar si el sistema de gestin medioambiental de una organizacin se ajusta a los
criterios de auditora del sistema de gestin medioambiental marcados por la organizacin, y para la
comunicacin de los resultados de este proceso a la direccin.
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1. DATOS DE LA EMPRESA
NOMBRE: TRANSPORTADORA DE ELECTRICIDAD S.A.

La Transportadora de Electricidad S.A. (TDE), fundada el 17 de julio de 1997, es agente
transmisor en el Mercado Elctrico Mayorista (MEM) de la Repblica de Solivia y posee el 73 %
de las lneas de transmisin en el Sistema Troncal Interconectado (STI).
Desde el ao 1997 al 2002 TDE form parte de Unin PENOSA, empresa elctrica espaola. Y
de 2002 a 2012 estuvo bajo la administracin de RED ELECTRICA INTERNACIONAL,
compaa filial del Grupo Red Elctrica de Espaa.
Desde mayo de 2012, TDE es parte de la Corporacin ENDE.
Su actividad es transportar la energa generada por los productores y entregarla a los
distribuidores y consumidores no regulados, ubicados en distintos puntos de la red
interconectada. Por tanto, la empresa cuenta con SGA, en base a los requisitos de las normas
ISO 14001:2004.
2. OBJETIVO/ALCANCE AUDITORIA
Objetivo
Verificar el cumplimiento de los requisitos de las normas ISO 14001:2004 y la implementacin
eficaz de una poltica de la empresa Transportadora de Electricidad S.A., el cumplimiento de
los requisitos legales y documentacin de respaldo del Sistema de Gestin Ambiental.
Alcance
La presente auditoria se realiz a los procesos de: Sistema de Gestin Ambiental (SGA),
Ingeniera y Construccin, Recursos Humanos, Mantenimiento, Mercado y Operacin,
Econmica y Financiera, con la revisin de los documentos registrados y las evidencias que
demuestran el cumplimiento de las disposiciones SGA, en base al criterio de cumplimiento de
una mejora continua de la ISO 14001:2004.
3. EQUIPO AUDITOR
Mamani Laura M. Rogelia
Quispe Villca Ramiro
Saca Delgado Jackeline
Solz Mamani Lizbeth
Terrazas Garcia Jaime
Leon Valdivieso Jos Sandro
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4. LISTA DE CHEQUEO
4. REQUISITOS DEL SGA
CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.1 Requisitos generales
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Se encuentra definido el SGA y aade el organigrama con los
responsables de las reas de la empresa.
Muestra sus certificaciones: Certificacin otorgada de SGI: ISO
Se encuentra definido y documentado el
Si
alcance del sistema de gestin ambiental?
14001, ISO 9001 Y OSHAS 18001.

Adems, se verifica los requisitos legales respecto a las licencias
ambientales
renovadas,
haciendo
hincapi
cumpliendo
la
legislacin ambiental el Art. 26 de la CPEP y DS 28592.
CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.2 Poltica ambiental
Presenta claridad y sencillez en la formulacin de su poltica
La poltica ambiental es coherente con la

realidad
de
magnitud
la
organizacin:
impactos
naturaleza,
ambientales
de
Si
ambiental, se verifica dos pilares que asume un compromiso con el

SGA: Poltica de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente; y Poltica de
sus
Responsabilidad Corporativa.
actividades, productos y servicios?
TDE, asume el compromiso de una mejora continua, mediante la

actualizacin
Incluye un compromiso de mejora continua, de

prevencin
de
la
contaminacin
de
cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
Si
de
16
licencias
ambientales
realizadas
las
certificaciones otorgadas: en tema de Calidad, Medio Ambiente,

Seguridad y Salud Ocupacional y el de Responsabilidad Social.
Adems que para nuevos proyectos a ejecutar se hace su respectivo
.procedimiento para adquirir su licencia ambiental.
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Se identifica una mejora continua al tener el apoyo de programas

Los objetivos y metas ambientales estn de
Si
ambientales anuales por la cual, se verifica la eficiencia del sistema y
acuerdo a las directrices de la poltica?
el cumplimiento a las normas vigentes.

Se verifica que tiene una poltica de comunicacin integral y un
programa de formacin en lnea viva, para la informacin respecto al
La comunicacin de la poltica es adecuada y

Si
se evidencia que es entendida por el personal
tema ambiental y posteriormente su evaluacin al personal de la

organizacin. Tambin presenta una libreta de recomendaciones
de la organizacin?
ambientales lo que han sido difundidos a los trabajadores.
Se encuentra documentada las Auditoras Internas realizadas al SGA

Se encuentra documentada la metodologa
del TDE. Al contar con Programa de Aplicacin y Seguimiento
Si
para la revisin de la poltica y se evidencia esta
Ambiental de sus proyectos y mantienen informada a la Autoridad
revisin?
Ambiental Nacional.
4.3 Planificacin
CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.3.1 Aspectos ambientales

Existe
un
procedimiento
documentado
para
la
identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales?
Si
Se han identificado todos los aspectos ambientales (en

condiciones normales, anormales, directas, indirectas y de
No
Presenta flujograma de aspectos ambientales a considerar de
forma sencilla.
No se identifica los aspectos ambientales a detalle, solo de

manera general por proceso.
producto?
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Se ha determinado una metodologa adecuada para la

evaluacin y determinacin de los aspectos ambientales
No
Presenta una metodologa simple, pero no adecuada.
significativos?
No es consistente, por la falta de informacin de la generacin
Los aspectos significativos resultantes son consistentes y

de
acuerdo
la
naturaleza
y realidad de la
No
de materiales y la mejora de los resultados.
organizacin?
Se mantienen los registros relacionados con la
No
identificacin y evaluacin de aspectos?
un
procedimiento
documentado
para
la
identificacin y aplicacin de los requisitos legales y

voluntarios?
La metodologa llevada a cabo para la actualizacin de
los requisitos legales es adecuada y se realiza conforme
No
No
al
procedimiento?
Se
han identificado todos los requisitos legales y
voluntarios aplicables?
los aspectos ambientales.
CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Existe
Registro en planillas no se muestra, pero si cuadros sntesis de
No
No hay registro de la aplicacin de requisitos legales y
voluntarios.
No muestra metodologa
No muestra un orden respecto a los documentos legales y
voluntarios
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CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.3.2 Requisitos legales (cont.)

Se mantienen los registros relacionados con la
identificacin de requisitos legales y voluntarios?
No presenta la codificacin de la documentacin, es incompleta la
No
informacin respecto a los requisitos legales y voluntarios.
CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.3.3 Objetivos, metas y programas
Los objetivos ambientales estn de acuerdo a las
No
No hay la descripcin de objetivos de TDE.
directrices de la poltica?
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles
Adecuados que ofrezcan mejora continua del
sistema
de
gestin
del
No
comportamiento
ambiental?
Los objetivos son medibles y estn asociados a
un indicador?
Los objetivos se encuentran desarrollados en
No hay la descripcin de objetivos de TDE, tampoco muestra niveles y

funciones de mejor continua.
Si
Se verifica un cuadro con indicadores midiendo su mejora.
No
No presenta un plan de actividades
No
No hay documentos
planes de actividades para su cumplimiento?

Se encuentran definidos los recursos, las fechas
previstas y responsabilidades para las actividades
del
planobjetivos
de objetivos?
Los
evidencian
mejora
continua
Si
respecto a valores de periodos anteriores?
prcticas.
Las actividades de los objetivos y el seguimiento

de los mismos se estn realizando segn lo
Presentan cuadro de anlisis, donde se verifica la mejora continua de buenas
No
No existe documentacin de un cronograma de panificacin, por tanto, no se

conoce el seguimiento de sus actividades.
planificado?
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4.4 Implementacin y operacin

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y
autoridad
Se encuentran definidos los cargos o funciones de
la organizacin en organigrama y fichas de puesto?
Se
encuentran
responsabilidades
de
documentadas
cada
puesto
CUMPLIMIENTO
(S / No)
No
Presenta el organigrama y los responsables por rea, pero no define
funciones y tampoco fichas de puesto.
las
de
trabajo
comunicadas
las
No
No hay documentacin de las responsabilidades por reas.
referidas al sistema de gestin ambiental?

Se
encuentran
responsabilidades a cada uno de los empleados de
No
No presenta registro de documentacin y tampoco la lista de capacitacin

del personal.
la organizacin?
Se encuentra documentada la asignacin de
representante de la direccin a algn cargo o puesto
Si
de la organizacin?
En cada Gerencia se encuentra un responsable y se verifica en su

organigrama.
Dentro de las responsabilidades del puesto de

trabajo de representante de la direccin se incluye el
aseguramiento del establecimiento, implementacin y
No
No hay documentacin de respaldo, esta generalizado.
mantenimiento del sistema de gestin conforme a los

requisitos de ISO 14001?
Dentro de las responsabilidades del puesto de
trabajo de representante de la direccin se incluye la
de informar a la alta direccin sobre el desempeo
No
No hay documentacin de respaldo respecto a los informes de desempeo

del SGA de otras direcciones a la Gerencia General.
del sistema y de las necesidades de mejora?
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4.4.2 Competencia, formacin y toma de

conciencia
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Es el personal competente para la realizacin de

sus trabajos?
No
No hay registro de desempeo del personal
Se encuentra definida la competencia necesaria

para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la
educacin, formacin, habilidades y experiencia
apropiadas?
No
No hay registro de desempeo del personal
Existe un plan de formacin o de logro de

competencias?
No
No hay registro
Existe una metodologa definida para la toma de

conciencia de los empleados en materia
ambiental?
No
No hay registro
Conocen los empleados las consecuencias

potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados?
No
No hay registro
Existen registros de plan de formacin,

competencia necesaria de cada puesto, ficha de
empleado y actos o certificados de formacin, o
similares?
No
No hay registro
Existe evidencia documentada del cumplimiento

de los requisitos de competencia para cada
empleado de la organizacin?
No
No hay registro
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CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.4.3 Comunicacin
Existe un procedimiento documentado en el que

se defina la metodologa de comunicacin interna
y externa?
No
No hay documentacin.
La metodologa de comunicacin es adecuada a

la organizacin y a la informacin transmitida?
No
No hay respaldo de evaluacin a la comunicacin.
Existen registros
realizadas?
No
No hay registros.
de
las
comunicaciones
4.4.4 Documentacin
Se encuentra documentada una descripcin de
los elementos principales del sistema de gestin
ambiental y su interaccin (Manual de Gestin)?
4.4.5 Control de documentos
CUMPLIMIENTO
(S / No)
No
No presenta documentacin.
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe un procedimiento documentado para el

control de documentos?
No
No hay registros.
Existe una metodologa documentada adecuada

para la aprobacin de documentos?
No
No hay registros.
Los documentos revisados cumplen con esta

metodologa de aprobacin?
No
No hay registros.
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4.4.5 Control de documentos (cont. I)

CUMPLIMIENTO
(S / No)

para la revisin y actualizacin de documentos?
No
No hay registros.

metodologa de revisin y actualizacin?
No
No hay registros.

para la identificacin de los cambios de los
documentos y el estado de la versin vigente?
No
No hay registros.

metodologa de identificacin de cambios y estado
de revisin?
No
No hay registros.
Existe
una
metodologa
documentada
adecuada para la distribucin de los documentos
que los haga disponibles en los puestos de
trabajo?
No
No hay registros.

metodologa de distribucin de documentos?
No
No hay registros.
Los documentos son legibles e identificables?
No
No hay registros.
Se han identificado documentos de origen

externo
y
se
controlan
y
distribuyen
adecuadamente?
No
No hay registros.
Existe una metodologa adecuada para evitar

el uso de documentos obsoletos?
No
No hay registros.
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CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.4.5 Control de documentos (cont. II)
Los documentos obsoletos han sido tratados

segn la metodologa definida?
No
No hay registros.
Los listados de documentos existentes

encuentran correctamente actualizados?
No
No hay registros.
se
CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.4.6 Control operacional
Se han documentado procedimientos para

aquellos aspectos ambientales que requieran
gestiones especficas y detalladas?
No
No hay registros.
La gestin de cada uno de los aspectos es

conforme a la naturaleza de la organizacin y
cumple con los requisitos legales aplicables?
No
No hay registros.
Se ha considerado y se realiza el control sobre el

comportamiento ambiental de los proveedores y
subcontratistas?
No
No hay registros.
Es adecuada la relacin entre

significativos y su control operacional?
No
No hay registros.
aspectos
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4.4.7 Preparacin y respuesta ante
emergencias
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe un procedimiento documentado para la

identificacin y respuesta a situaciones potenciales
de emergencia?
Si
Se verifica mediante una tabla la identificacin y respuesta a situaciones de

emergencias.
Se han determinado las medidas preventivas

oportunas para evitar las situaciones y/o mitigar
los impactos?
No
No hay registros.
Existen registros como evidencia de las

situaciones de emergencia sufridas?
Si
Se verifica mediante una tabla la identificacin y respuesta a situaciones de

emergencias sufridas.
Existe una metodologa de revisin peridica

de los procedimientos de respuesta en caso de
emergencia?
No
No hay registros.
Se realizan pruebas peridicas

procedimientos de respuesta?
No
No hay registros.
No
No hay registros.
de
los
Las situaciones de emergencia identificadas

son las oportunas para la naturaleza de la
organizacin?
4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
Existe un procedimiento documentado para
definir como se hace el seguimiento y medicin de
las caractersticas de las operaciones que puedan
tener un impacto significativo?
CUMPLIMIENTO
(S / No)
No
No hay registros.
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Se han definido las responsabilidades y
metodologa para la medicin de todos los
parmetros del sistema de gestin ambiental?
No
No hay registros.
Se han identificado los equipos de seguimiento y

medicin y se realiza adecuadamente la
calibracin o verificacin de los mismos?
No
No hay registros.
CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

Existe un procedimiento documentado para la
evaluacin de cumplimiento de los requisitos
legales y voluntarios?
No
No hay registros, solo mencionan.
Existen registros de estas evaluaciones?
No
No hay registros.
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y

accin preventiva
CUMPLIMIENTO
(S / No)

tratamiento de las no conformidades y para
emprender acciones correctivas y preventivas?
No
No hay registros.
Existen los
registros y
evidencias
cumplimiento de este procedimiento?
No
No hay registros.
Existe anlisis de causas?
No
No hay registros.
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
No
No hay registros.
de
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CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.5.4 Control de los registros

control de los registros?
No
No hay registros.
Existe una metodologa para la identificacin,

almacenamiento, proteccin, recuperacin y
disposicin de los registros?
No
No hay registros.
Los registros
metodologa?
No
No hay registros.
No
No hay registros.
revisados cumplen
con
esta
El procedimiento describe la conservacin y

proteccin de registros en formato digital?
CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.5.4 Control de los registros (cont.)

Se realizan copias de seguridad de los registros
informticos?
frecuencia
La auditora interna comprende todos los

procesos del sistema de gestin ambiental y la
norma ISO 14001?
Son objetivos
internos?
imparciales
No hay registros.
CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.5.5 Auditora interna

Se encuentra definida la
planificacin de las auditoras?
No
los
No
No hay registros.
Si
auditores
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Se encuentran definidos y se cumplen los

requisitos que deben cumplir los auditores internos
para la realizacin de las auditoras internas?
Si
Existe un procedimiento documentado para las

auditoras internas?
No
No hay registros.
Existen registros de las auditoras internas?
No
No hay registros.
REQUISITOS ISO 14001:2004

4.6 Revisin por la direccin
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentran definida la frecuencia de

realizacin de las revisiones del sistema por la
direccin?
No
No hay registros.
Se incluye en el registro de informe de revisin el

anlisis de oportunidades de mejora, la necesidad
de cambios en el sistema y el anlisis de la poltica
y los objetivos ambientales?
No
No hay registros.
Se identifican y mantienen los registros de la

revisin por la direccin?
No
No hay registros.
El informe de revisin contiene los resultados de

las auditoras internas y la evaluacin de
cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
No
No hay registros.
El
informe
de
revisin
contiene
las
comunicaciones de las partes interesadas
externas, incluidas las quejas?
No
No hay registros.
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El informe de revisin contiene el anlisis de

indicadores de desempeo ambiental?
No
No hay registros.
El informe de revisin contiene el estado de las

acciones correctivas y preventivas?
No
No hay registros.
El informe de revisin contiene el anlisis de las

acciones resultantes de revisiones anteriores?
No
No hay registros.
CUMPLIMIENTO
(S / No)
4.6 Revisin por la direccin (cont.)
El informe de revisin contiene la necesidad de

cambios que afecten al sistema de gestin
ambiental?
No
No hay registros.
El
informe
de
revisin
contiene
recomendaciones para la mejora?
No
No hay registros.
El informe de revisin contiene las decisiones y

acciones relacionadas con la mejora de la eficacia
del sistema de gestin ambiental?
No
No hay registros.
El informe de revisin contiene las decisiones y

acciones relacionadas con la mejora del
comportamiento ambiental?
No
No hay registros.
El informe de revisin define los recursos

necesarios para el desarrollo de estas acciones?
No
No hay registros.
las
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Transportadora De Electricidad S.A.

FACULTAD DE ARQUITECTURA Y CIENCIAS DEL HBITAT

DIRECCIN DE FORMACIN CONTINA GRADO Y

: Mamani Laura M. Rogelia

: Lic. Claudia Balderrama

AUDITORIA - ISO 14001

Transportadora De Electricidad S.A.

El presente trabajo consiste en la evaluacin del Sistema de Gestin Ambiental de la

Transportadora De Electricidad S.A.

AUDITORIA - ISO 14001

NOMBRE: TRANSPORTADORA DE ELECTRICIDAD S.A.

Transportadora De Electricidad S.A.

AUDITORIA - ISO 14001

4.1 Requisitos generales

Se encuentra definido y documentado el

alcance del sistema de gestin ambiental?

14001, ISO 9001 Y OSHAS 18001.

legislacin ambiental el Art. 26 de la CPEP y DS 28592.

4.2 Poltica ambiental

Presenta claridad y sencillez en la formulacin de su poltica

La poltica ambiental es coherente con la

ambiental, se verifica dos pilares que asume un compromiso con el

actividades, productos y servicios?

TDE, asume el compromiso de una mejora continua, mediante la

Incluye un compromiso de mejora continua, de

cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?

certificaciones otorgadas: en tema de Calidad, Medio Ambiente,

Transportadora De Electricidad S.A.

AUDITORIA - ISO 14001

Se identifica una mejora continua al tener el apoyo de programas

ambientales anuales por la cual, se verifica la eficiencia del sistema y

acuerdo a las directrices de la poltica?

el cumplimiento a las normas vigentes.

La comunicacin de la poltica es adecuada y

se evidencia que es entendida por el personal

tema ambiental y posteriormente su evaluacin al personal de la

ambientales lo que han sido difundidos a los trabajadores.

Se encuentra documentada las Auditoras Internas realizadas al SGA

del TDE. Al contar con Programa de Aplicacin y Seguimiento

para la revisin de la poltica y se evidencia esta

Ambiental de sus proyectos y mantienen informada a la Autoridad

4.3.1 Aspectos ambientales

identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales?

Se han identificado todos los aspectos ambientales (en

No se identifica los aspectos ambientales a detalle, solo de

Transportadora De Electricidad S.A.

AUDITORIA - ISO 14001

Se ha determinado una metodologa adecuada para la

Presenta una metodologa simple, pero no adecuada.

Los aspectos significativos resultantes son consistentes y

de materiales y la mejora de los resultados.

identificacin y evaluacin de aspectos?

identificacin y aplicacin de los requisitos legales y

los aspectos ambientales.

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Registro en planillas no se muestra, pero si cuadros sntesis de

Transportadora De Electricidad S.A.

AUDITORIA - ISO 14001

4.3.2 Requisitos legales (cont.)

informacin respecto a los requisitos legales y voluntarios.

4.3.3 Objetivos, metas y programas

Los objetivos ambientales estn de acuerdo a las