LISTA DE VERIFICACIN ISO 14001:2015

TIPO DE
AUDITORA:

1 PARTE

2 PARTE

FECHA DE
AUDITORA:
RAZN SOCIAL:
OBJETIVO(S) DE
LA AUDITORA:
ALCANCE DE LA
AUDITORA:
CRITERIOS DE
AUDITORA:
AUDITOR LDER:
EQUIPO
AUDITOR:
NUMERAL NTC
OHSAS
18001:2007

PREGUNTA DE CHEQUEO
Tiene la organizacin una Poltica de Seguridad y S.
Ocupacional? Quin ha desarrollado la poltica?
Cmo est definida la alta gerencia dentro de la
orgnica de la organizacin?
Cules son los Riesgos para la Seguridad y Salud
ocupacional?
Cmo se ha determinado lo apropiada a la
naturaleza y escala de los Riesgos en S y SO?
Incluye la poltica un compromiso con el
mejoramiento continuo y la prevencin de impactos
en la seguridad y SO?
La poltica establece claramente los objetivos
globales de Salud y Seguridad? Establece el marco
para la revisin peridica de dichos objetivos?

4.2 POLTICA DE
SEGURIDAD Y
SALUD
OCUPACIONAL

CUMPLE

4.2 POLTICA DE
SEGURIDAD Y
Esta la poltica documentada? Cmo se ha
SALUD
OCUPACIONAL implantado o esta siendo implantada la poltica?
Como se ha comunicado la poltica a todos los
empleados?

Cmo la poltica est disponible para las partes

interesadas?
Incluye la poltica el compromiso de cumplir con la
legislacin de S y SO pertinente y con otros
requisitos suscritos por la organizacin?
Se revisa peridicamente, la poltica para asegurar
que permanece pertinente y apropiada a la
organizacin?
La organizacin ha establecido y mantenido un
procedimiento para la identificacin de las medidas
de control necesarias?
Para el establecimiento de los objetivo de S y SO, la
organizacin ha considerado los riesgos que se
estima
deben
ser
controlados
(Riesgos
significativos)
Hay informacin documentada de los
significativos y se mantiene actualizados?
4.3.1
PLANIFICACIN
PARA LA
IDENTIFICACIN
DE PELIGROS,
EVALUACIN DE
RIESGOS Y
CONTROL DE
RIESGOS

riesgos

La metodologa de la organizacin para identificar

peligros y evaluar riesgos est definida respecto de
su alcance, naturaleza y oportunidad para actuar de
modo que esta sea proactiva en vez de reactiva?
La metodologa proporciona informacin para
clasificar riesgos e identificar aquellos que deben
ser eliminados o controlados, por la medidas
definidas en 4.3.3 y 4.3.4?
La metodologa debe ser consistente con la
experiencia operacional y las capacidades de las
medidas de control de riesgos utilizadas?
La metodologa provee la informacin en la
determinacin de los requisitos de las instalaciones,
identificacin de necesidades de capacitacin y/o
desarrollo de los controles operacionales?

La metodologa provee la informacin en la

determinacin de los requisitos de las instalaciones,
identificacin de necesidades de capacitacin y/o
desarrollo de los controles operacionales?

4.3.2
REQUISITOS
LEGALES Y
OTROS

La metodologa proporciona la informacin para el

monitoreo de las acciones requeridas para asegurar
la eficacia y oportunidad de implementacin?
Posee la organizacin un procedimiento para
identificar y tener acceso a los requerimientos
legales y a otro suscriptos? Cmo se mantiene la
organizacin informada de los cambios de los
requisitos legales y otros?
Cmo se provee al acceso de requerimientos
legales a aquellos que lo necesitan?
Se han establecido objetivos de S y SO? Estn
documentados? Estn estos actualizados? Estos
han sido definidos a niveles relevantes dentro la
organizacin?

4.3.3 OBJETIVOS

En el establecimiento de los objetivos y metas se

han considerados estos factores?
En el establecimiento de los objetivos se considero
que fueran consistentes con lo poltica de S y SO?
Se incluyo el compromiso para el
mejoramiento continuo
Posee la organizacin programas de S y SO para
lograr sus objetivos?
Se han definido responsabilidades en cada nivel y
funcin relevante para alcanzar los objetivos y
metas? Esta documento de dicha designaciones?

4.3.4
Cules son los medios y marcos de tiempo
PROGRAMA(S)
requeridos para alcanzar los objetivos establecidos?
DE GESTIN DE S
Documentacin respectiva?
Y SO
El programa de gestin de S y SO es revisado a
intervalos regulares y planificados?
El programa de gestin de S y SO se modifica
cuando un proyecto se relaciona con nuevos
desarrollos y/o actividades, productos o servicios
nuevos o modificados, si es necesario?

El programa de gestin de S y SO se modifica

cuando un proyecto se relaciona con nuevos
desarrollos y/o actividades, productos o servicios
nuevos o modificados, si es necesario?
Se han definido y documentado las funciones,
responsabilidades y autoridades dentro de la
empresa?
Se han comunicado de manera apropiada las
funciones,
responsabilidades
y
autoridades
definidas en la empresa?
La gerencia ha provisto de manera apropiada los
recursos humanos? recursos financieros?
recursos tecnolgicos?
4.4.1
Hay representante(s) designados por la alta
ESTRUCTURA Y gerencia?
RESPONSABILIDA
D
El representante nominado por la gerencia tiene
funciones, responsabilidades y autoridad definidas
para asegurar para que los requisitos del SG de S y
SO sean establecidos, implementados y mantenidos
de acuerdo a OHSAS 18001?
Como se asegura que los informes sobre el
desempeo del SG de S y SO sean presentados a la
alta gerencia para el mejoramiento continuo del
desempeo de S y SO?
Como se demuestra el compromiso con el
mejoramiento continuo del desempeo en S y SO
por parte del nivel gerencial?
El personal que desarrolla tareas que puedan
causar impactos sobre la base de una educacin,
entrenamiento y/o experiencia apropiado?
4.4.2
La organizacin ha establecido metodologas para
CAPACITACIN Y
asegurar el conocimiento de los empleados de las
ENTRENAMIENTO
distintas materias y alcances del sistema de gestin
, CONOCIMIENTO
de seguridad y salud ocupacional?
Y COMPETENCIA
Los procedimientos de capacitacin tienen en
cuenta el nivel de
responsabilidad, capacidad, alfabetismo y riesgo?
Se han establecido y mantenido procedimientos
para la comunicacin interna? Se ha considerado
procesos para la comunicacin a otros interesados?
Sus respuestas de comunicacin han sido
registradas?

Se han establecido y mantenido procedimientos

para la comunicacin interna? Se ha considerado
procesos para la comunicacin a otros interesados?
Sus respuestas de comunicacin han sido
registradas?
Los empleados han sido involucrados en
desarrollo
y
revisin
de
las
polticas
procedimientos de control de riesgos?

el
y

4.4.3
Los empleados son consultados cuando existan
COMUNICACIN cambios que afecten a su Seguridad y Salud en el
lugar de trabajo?
Los empleados son representados en asuntos de
Seguridad y Salud.
Los empleados son informados quin
es el representante de S y SO de los empleados y
quin es el representante nombrado por la
gerencia?
La organizacin ha establecido informacin que
describa los elementos de su SG y ha direccionado
4.4.4
los documentos relacionados? Esta informacin se
DOCUMENTACI
ha mantenido? Utiliza medios electrnicos o en
N
papel? Se ha definido por cuanto tiempo la
informacin debe ser mantenida?
Existen procedimientos de todos los documentos
requeridos que permitan ser ubicados con facilidad
y ser revisados por el personal autorizado?

Estos procedimientos estn aprobados?

revisados?

Estn

4.4.5 CONTROL
Estn las versiones actualizadas disponibles en los
DE
DOCUMENTOS lugares definidas como esenciales parea el SG de S
y SO
Como se asegura que los documentos obsoletos no
sean usados en los puntos de emisin y de uso? Son
retirados o se usa otro modo?
Como identifica documentos obsoletos retenidos por
alguna razn?

Como identifica documentos obsoletos retenidos por

alguna razn?
Tiene la organizacin identificado las operaciones y
actividades asociadas con riesgos identificados
donde se requiere sean aplicadas las medidas de
control?
Como se planifican estas actividades? Incluyen la
mantencin de ellas?
Existen
procedimientos
documentados
para
situaciones en las cuales la ausencia de ellos pueda
llevar a desviaciones de la poltica y de los objetivos
de S y SO?
4.4.6 C0NTROLES
OPERACIONALES Como estipulan los criterios de operaciones en los
procedimientos?
Existen procedimientos relacionados con riesgos
identificables de S Y SO de bienes, equipo y
servicios usados por la organizacin? Cmo los
comunica estos y sus requisitos a los proveedor y
contratistas?
Estn establecidos y mantenidos los procedimientos
relacionados para el diseo del P.T., procesos,
instalaciones,
equipos,
procedimientos
operacionales y organizacin del trabajo, incluyendo
la adaptacin a las capacidades humanas, en orden
a eliminar o reducir los riesgos de S y SO en su
fuente?
La organizacin tiene establecido y mantenido
procedimientos para identificar el potencial de
riesgo, y la respuesta a, incidentes y situaciones de
emergencia, y para prevenir y mitigar las posibles
enfermedades y lesiones asociados a ellos?

4.4.7
PREPARACIN Y Se revisan los planes y procedimientos y respuesta
RESPUESTA ANTE a las emergencias en forma peridica, o cuando
EMERGENCIAS ocurren situaciones de emergencias o accidentes?
La organizacin prueba peridicamente
procedimientos cuando sea posibles?

tales

Se han establecido y mantenido procedimientos

para el monitoreo y medicin peridica del
desempeo en S y SO?

Estos
procedimientos
establecer
mediciones
cuantitativas y cualitativas, apropiadas a las
necesidades de la organizacin?
La organizacin monitorea el grado de cumplimiento
de los objetivos de S y SO?
Tiene medidas proactivas de desempeo, que
monitoreen la conformidad con el programa de G de
S y SO, los criterios de operacin y la legislacin
4.5.1 MEDICIN aplicable?
Y SEGUIMIENTO Existen medidas reactivas de desempeo para
DEL DESEMPEO monitorear accidentes enfermedades, incidentes
(incluyendo las cuasi-perdidas) y otras evidencias
histricas de deficiencia en el desempeo de S y
SO?
Existe registro de datos y resultados de monitoreo y
medicin que sean suficiente para facilitar un
subsecuente anlisis de accin correctiva y
preventiva?
Si se tiene equipos para monitoreo la organizacin
establece y mantiene procedimientos para la
calibracin y mantencin de estos equipos?
Se mantiene registros de las actividades
calibracin, mantencin y de sus resultados?

de

La organizacin establece, implementa y mantiene

un(os)
procedimiento(s)
para
evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos
4.5.2
EVALUACIN DEL legales y aplicables.
CUMPLIMIENTO
LEGAL Y OTROS La
organizacin
evala
peridicamente
la
conformidad con los requisitos que suscriba.
Existen procedimiento que defina la responsabilidad
para manejar e investigar accidentes incidentes y
no conformidades?
Para tomar medidas de mitigacin y
acciones correctivas, cuando corresponda?

4.5.3
INVESTIGACIN
DE INCIDENTE.

realizar

Para iniciar y completar acciones correctivas y

preventivas?

Para iniciar y completar acciones correctivas y

preventivas?

4.5.3
INVESTIGACIN
DE INCIDENTE.
NO
Se confirman la efectividad de las acciones
CONFORMIDADE correctivas y preventivas tomadas?
S Y ACCIONES
CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS Las acciones correctivas y preventivas tomadas son
previamente revisadas, utilizando el proceso de
evaluacin de riesgos, antes de su implementacin?
Las acciones correctivas o preventivas, son
apropiadas a la magnitud del problema y al riesgo
en S y SO que se haya detectado?
Se implementan y registran los cambios en los
procedimientos documentados que resulten de las
acciones correctivas y/o preventivas?
La organizacin ha establecido
procedimientos para identificar,
disponer los registros de S y SO?

y mantenido
mantener y

Estos registros incluyen los registros de capacitacin

y los resultados de auditoras y revisiones?

Los registros son legibles, identificables y permiten

la trazabilidad de la actividad involucrada?
4.5.4 CONTROL
DE REGISTROS

Cmo se almacenan y mantienen, los registros de

S y SO? Son fciles de recuperar y estn en buenas
condiciones?
Se establece y registra el tiempo de retencin de los
riesgos?
Se mantiene los registros, segn sea apropiado al
sistema y a la organizacin, para demostrar la
conformidad con especificacin OHSAS?
La organizacin ha establecido y mantenido un
programa de auditorias y procedimientos para
realizar auditorias peridicas de SG de S y SO, que
se efecten para: Determinar si el SG de S y SO est
conforme con las medidas planteadas por el SG de S
y
SO,
incluyendo
los
requisitos
de
esta

La organizacin ha establecido y mantenido un

programa de auditorias y procedimientos para
realizar auditorias peridicas de SG de S y SO, que
se efecten para: Determinar si el SG de S y SO est
conforme con las medidas planteadas por el SG de S
y
SO,
incluyendo
los
requisitos
de
esta
especificacin OHSAS?
El SG de S y SO ha sido implementado y mantenido
4.5.5 AUDITORA correctamente? Ha sido efectivo en el logro de los
objetivos y poltica de la organizacin?
INTERNA
Se revisan
anteriores?

los

resultados

de

las

auditaras

Se informa a la gerencia acerca de los resultados de

las auditoras?
Revisa la alta gerencia, segn frecuencia definida
por ella, el SG de S y SO para asegurar con continua
conveniencia, adecuacin y efectividad?
El proceso de revisin de la gerencia asegura que se
rena la informacin necesaria para que la gerencia
4.6 REVISIONES pueda efectuar esta evaluacin?
POR LA
DIRECCIN
Esta revisin est documentada.
La revisin de G, considera la posible necesidad de
cambios en el SG de S y SO a en funcin de los
resultados de auditoras, de los cambios de
circunstancias
y
del
compromiso
por
un
mejoramiento continuo?

FIRMA DEL AUDITOR / EQUIPO AUDITOR

CACIN ISO 14001:2015

3 PARTE

N.I.T:

NO CUMPLE

RESULTADO DEL ANLISIS DE

LA EVIDENCIA PRESENTADA

ITOR / EQUIPO AUDITOR