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RAUL MARTINEZ DE LA CRUZ(RECOPILADOR)

TEORA DE LA INTERPRETACIN JURDICA

TEORA DE LA
INTERPRETACIN
JURDICA
Isabel Lifante Vidal
Universidad de Alicante

VERSIN ESTNDAR
Interpretacin: atribucin de significado
mbito interpretacin: aplicacin del Derecho
(casos difciles de MacCormick)
Objeto de la interpretacin jurdica: normas jurdicas
(constitucin, leyes, negocios jurdicos, sentencias)
Por qu interpretar?
Imprecisiones deliberadas
Imprecisiones no deliberadas (ambigedad,
vaguedad, lapsus, contradicciones)

I. SOBRE EL CONCEPTO DE INTERPRETACIN


Introduccin: la versin estndar
Distintos sentidos de interpretacin
La interpretacin jurdica

Los sujetos de la interpretacin jurdica


El objeto de la interpretacin "jurdica"

II. TEORAS NORMATIVAS


Modelo intencionalista/originalista
Modelo constructivo/ basado en valores
Conclusin: interpretacin y modelos de D
III. APNDICE: Discrecionalidad e interpretacin

VERSIN ESTNDAR

Criterios o instrumentos interpretativos:


LITERAL

O TEXTUAL (semntico)
(pragmtico)
SISTEMTICO (sintctico)
HISTRICO-EVOLUTIVO (elemento
dinmico)
TELEOLGICO

No existen metacriterios

Art. 3.1 Cdigo Civil Espaol

VERSIN ESTNDAR

Las normas se interpretarn segn el


sentido propio de sus palabras, en
relacin con el contexto, los antecedentes
histricos y legislativos y la realidad social
del tiempo en que han de ser aplicadas
atendiendo fundamentalmente al espritu y
finalidad de aqullas

Clasificacin segn el sujeto y el objeto


Interpretacin operativa (judicial)
doctrinal
Interpretacin histrica
Interpretacin autntica

Interpretacin

VERSIN ESTNDAR

Clasificacin segn el resultado


Interpretacin declarativa
restrictiva
Interpretacin extensiva

Interpretacin

Constitucin Poltica mexicana


Art. 14: En los juicios del orden civil, la
sentencia definitiva deber ser conforme a
la letra o a la interpretacin jurdica de
la ley, y a falta de sta se fundar en los
principios generales del Derecho.
(Art. 19 cd civil: Las controversias
judiciales del orden civil debern
resolverse conforme a la letra de la ley o
a su interpretacin jurdica ()

Cd. civil chileno y ecuatoriano:

Cd. civil chileno y ecuatoriano:

Cuando el sentido de la ley es claro, no se


desatender su tenor literal, a pretexto de
consultar su espritu.
Pero bien se puede, para interpretar una
expresin obscura de la ley, recurrir a su
intencin o espritu, claramente
manifestados en ella misma o en la
historia fidedigna de su establecimiento.

Cd. civil chileno y ecuatoriano:

Cd. civil chileno y ecuatoriano

El contexto de la ley servir para ilustrar el


sentido de cada una de sus partes, de
manera que haya entre todas ellas la
debida correspondencia y armona.
Los pasajes obscuros de una ley pueden
ser ilustrados por medio de otras leyes,
particularmente si versan sobre el mismo
asunto.

Las palabras de la ley se entendern en su


sentido natural y obvio, segn el uso general de
las mismas palabras; pero cuando el legislador
las haya definido expresamente para ciertas
materias, se les dar en stas su significado
legal.
Las palabras tcnicas de toda ciencia o arte se
tomarn en el sentido que les den los que
profesan la misma ciencia o arte; a menos que
aparezca claramente que se han tomado en
sentido diverso.

Lo favorable u odioso de una disposicin


no se tomar en cuenta para ampliar o
restringir su interpretacin. La extensin
que deba darse a toda ley, se determinar
por su genuino sentido y segn las reglas
de interpretacin precedentes.

Cd. civil chileno y ecuatoriano:

En los casos a que no pudieran aplicarse


las reglas de interpretacin precedentes,
se interpretarn los pasajes obscuros o
contradictorios del modo que ms
conforme parezca al espritu general de la
legislacin y a la equidad natural.

* Argumentos sistemticos.
Armonizacin con:

Comparative Legal Research Group


Argumentos lingsticos (significado
ordinario y tcnico)
Argumentos sistemticos*
Argumentos teleolgico/deontolgicos
Argumento transcategrico (la intencin
del autor)

VERSIN ESTNDAR

Mismo texto legal


Precedentes judiciales
Provisiones anlogas de otras leyes
Construcciones dogmticas
Principios generales del D aplicables
Entendimiento histrico

PROBLEMATIZACIN DE LOS TPICOS:

CUESTIONES:

Conexin con la aplicacin


Equiparacin calificacin/interpretacin. Cuestiones
de relevancia? Cuestiones normativas/fcticas
Objeto de la interpretacin, las normas?, siempre?
Interpretacin autntica?
Interpretacin literal?
Realmente slo se pueden enumerar los cnones
interpretativos?

SOBRE EL CONCEPTO DE INTERPRETACIN

Distintos sentidos de interpretacin

En qu consiste la actividad interpretativa?


Cundo es necesaria?
Cul es su objeto?
Cul es el papel de la argumentacin?
Existen criterios de correccin? Cules son?
Hay espacio para la discrecionalidad? En
qu sentido?

El objeto de la interpretacin
La ambigedad proceso-producto

La interpretacin jurdica

Los sujetos de la interpretacin jurdica

Interpretacin operativa
Interpretacin doctrinal

El objeto de la interpretacin "jurdica

La actividad interpretativa
El resultado de la interpretacin

Interpretacin de la ley vs. Interpretacin del Derecho


Las normas como objeto o resultado de la interpretacin

Reconstruccin

EL OBJETO DE LA
INTERPRETACIN

DISTINTOS SENTIDOS DE
INTERPRETACIN

Ambigedades:

INTERPRETACIN SENSU
LARGISSIMO
(entidad

Segn

el objeto de la interpretacin

INTERPRETACIN SENSU LARGO


(entidad

Ambigedad

proceso/producto
(actividad/resultado)

LINGSTICA

DIANOTICA

1.1

1.2

1.3

2.1

2.2

2.3

PRODUCTO

INTERPRETACIN-ACTIVIDAD
Disolucin paradoja entre dos tpicos
jurdicos:
In

claris non fit interpretatio


interpretacin es una actividad necesaria
siempre que se opera con normas jurdicas

La

INTERPRETACIN SENSU STRICTO


de duda)

INTERPRETACIN-ACTIVIDAD
1.1. ACTIVIDAD NOTICA: Captacin del
significado como un pensamiento intuitivo
1.2. ACTIVIDAD LINGSTICA:
Enunciacin de un enunciado
interpretativo
1.3. ACTIVIDAD DIANOTICA: Requiere
un pensamiento discursivo, una
argumentacin

NOTICA

ACTIVIDAD

lingstica)

(situacin

LA AMBIGEDAD PROCESOPRODUCTO (Gianformaggio)


INTERPRETACIN

portadora de sentido)

De nuevo sobre la interpretacin literal y


la clasificacin entre interpretacin
declarativa, extensiva y restrictiva.

INTERPRETACIN-RESULTADO
2.1 PRODUCTO NOTICO: un significado
2.2 PRODUCTO LINGSTICO
2.3. PRODUCTO DIANOTICO: un
enunciado del tipo

(el signo S) ha de entenderse como S


Es la conclusin de un argumento

ENUNCIADOS
INTERPRETATIVOS
FORMA TPICA: D significa S
SEMEJANZA CON LAS DEFINICIONES
(Guastini):

actividad intelectual (describir o


proponer significado)
En un caso el objeto son sintagmas
(definicin) y en otro enunciados
(interpretacin)
DIFERENCIAS ?

ARGUMENTO
INTERPRETATIVO

(1)Todos tienen derecho a la vida (art. 15. CE)


(2) Todos, en el art. 15, significa todos los
nacidos
(3) Todos los nacidos tienen derecho a la vida

Misma

USOS DE LOS ENUNCIADOS


INTERPRETATIVOS

ACTIVIDAD INTERPRETATIVA

(1) Enunciado a interpretar


(2) Enunciado interpretativo
(3) Enunciado ya interpretado

Formulacin de una decisin interpretativa

En qu consiste la primera actividad?


Segn Guastini:
Teora

formalista o cognoscitiva (actividad


cognoscitiva)
Teora escptica (actividad creativa)
Teora intermedia (las dos anteriores
dependiendo del caso?)

Referirse a la decisin interpretativa de


otro (transmitir informacin)

LOS SUJETOS DE LA
INTERPRETACIN JURDICA

ACTIVIDAD INTERPRETATIVA
Faltara una opcin: una TEORA
ARGUMENTATIVA (actividad
argumentativa)
Implica aceptar la existencia de criterios
de correccin, admitir la racionalidad del
razonamiento prctico
Insuficiencia del esquema de argumento
interpretativo anterior (se centra en la
justificacin interna)

TIPOS USUALES:
Interpretacin
Interpretacin

judicial
doctrinal o cientfica

LOS SUJETOS DE LA
INTERPRETACIN JURDICA

LOS SUJETOS DE LA
INTERPRETACIN JURDICA

INTERPRETACIN OPERATIVA (en


concreto orientada hacia hechos)

INTERPRETACIN DOCTRINAL (en


abstracto, orientada hacia los textos)

NO ES UNA CLASIFICACIN
EXHAUSTIVA
Interpretacin

particulares
Interpretacin otros rganos jurdicos
(interpretacin operativa)

La distincin no tiene que ver slo con el sujeto. Tambin con la


actividad, objeto, orientacin, resultado

EL OBJETO DE LA
INTERPRETACIN JURDICA

Cundo se interpreta?

Interpretacin en abstracto
(indeterminacin sistema, prob.
ambigedad)

Punto de partida: Derecho fenmeno


lingstico
Respuestas comunes:

Disposiciones

jurdicas
Normas jurdicas
El Derecho

Interpretacin en concreto
(indeterminacin de una norma, prob.
vaguedad; subsuncin)

EL OBJETO DE LA
INTERPRETACIN JURDICA
(TARELLO)
INTERPRETACIN DE LA LEY (o textos
jurdicos)
INTERPRETACIN DEL DERECHO (pero
qu es el Derecho?)
Interpretacin vs. Construccin/Integracin?

EL OBJETO DE LA
INTERPRETACIN JURDICA
Normas objeto o resultado de la
interpretacin?

Tarello: Distincin disposicin/norma

Diversos sentidos de norma (y de


interpretacin)

EL OBJETO DE LA
INTERPRETACIN JURDICA
LAS NORMAS COMO OBJETO O
RESULTADO DE LA INTERPRETACIN

Guastini: La interpretacin es la creadora


de normas

Disposicin y norma (Guastini)


Disposicin: cada enunciado* que forma
parte de un documento normativo
(discurso de las fuentes)
Norma: cada enunciado que constituye el
significado atribuido por alguien a una
disposicin (o fragmento, o
combinacin) (discurso del intrprete)

* Enunciado= expresin lingstica coherente

Disposicin vs. Norma Guastini:


Tanto disposicin como norma son
enunciados
No correspondencia biunvoca:

RECAPITULACIN

EN ABSTRACTO EN CONCRETO

Toda

disposicin es vaga y ambigua


Las disposiciones contienen un significado
complejo; puede haber disposiciones
sinnimas

Disposiciones sin normas


Normas sin disposiciones?

Cmo se debe interpretar?

Sobre el papel de los argumentos


interpretativos. Criterios correccin?
Dimensin autoritativa vs. dimensin
valorativa del Derecho
Los argumentos que expresan una vinculacin
al tenor literal de la ley o a la voluntad del
legislador histrico prevalecen sobre otros
argumentos, a no ser que puedan aducirse
motivos racionales que concedan prioridad
a otros argumentos (Alexy)

LEY

Precisin
significado
disposiciones

Calificacin jca.
casos concretos

DERECHO

Reconstruccin/
sistematizacin
instituciones

Bsqueda
solucin jca.
problemas
prcticos

Teoras normativas:
Literalistas
Subjetivistas (intencionalistas,
originalistas)

Objetivistas (constructivistas o
dependiente de valores)

INTENCIONALISMO. RAZ
En la medida en que el Derecho deriva
de la legislacin deliberada, su interpretacin debe reflejar las intenciones de su
legislador (tesis de la intencin de la
autoridad).
-

La justificacin de confiar poderes de legislar...


Legislar es un acto intencional.

INTENCIONALISMO. RAZ

INTENCIONALISMO. RAZ

Reenvo a las convenciones dominantes.


No dice cmo interpretar, pero impone un lmite:
exige comprender las leyes conforme a lo que
significan las palabras del
legislador(interpretacin literal).
Es necesaria.
Pueden existir intenciones adicionales que
tambin pueden resultar relevantes para la
interpretacin.

MODELO INTENCIONALISTA

INTENCIN MNIMA:
Que el texto de la ley que est votando,
comprendido como tales textos son
comprendidos en la cultura jurdica de su
Estado al ser promulgado en las
circunstancias en que fue promulgado,
sea considerado como Derecho

INTENCIONALISMO. RAZ

LMITES A LA TESIS DE LA INTENCIN


MNIMA:
1. Supuestos coordinacin
2. Conflicto intenciones adicionales/intencin
mnima
3. Norma antigua (puede perder autoridad)

INTENCIONALISMO. MARMOR

MARMOR
Interpretacin = imposicin de significado
a un objeto
Dos nociones de significado:

Nocin

semntica (meaning of)


pragmtica (meaning that)

Nocin

Interpretacin en trminos de atribuciones


de intenciones comunicativas (reales o
contrafcticas).

En el mbito de la interpretacin jurdica:


intenciones reales.

INTENCIONALISMO. MARMOR

(1) Identificacin de las normas

DOS VERSIONES:

Algo slo puede ser considerado una norma jurdica si


se ha creado como tal. Concepcin personal de la
autoridad:
1.
El Derecho es inteligible slo si pretende tener
autoridad legtima.
2.
Para que algo sea susceptible de pretender tener
autoridad, debes ser un tipo de cosa capaz de tenerla.
3.
Slo las personas, que pueden comunicarse con otros
son capaces de tener autoridad.
Modelo comunicativo del Derecho

(1) IDENTIFICACIN DE LAS NORMAS


(2) INTERPRETACIN DE LAS NORMAS

(2) Interpretacin de las normas


TESIS

DESCRIPTIVA

INTENCIONALISMO. MARMOR
NIVEL DESCRIPTIVO
Problemas:

Intenciones de un rgano?

Diversidad de intenciones, criterio de relevancia?

TESIS

PRESCRIPTIVA

Intenciones compartidas/confrontadas
Dos tipos de intenciones potencialmente relevantes:

INTENCIONALISMO. MARMOR

Intenciones ulteriores:
Criterio

parcial y negativo (requiere


consideraciones morales)

Intenciones en cuanto a la aplicacin


Sometidas

a la relacin medio-fin

INTENCIONES ULTERIORES
INTENCIONES EN CUANTO A LA APLICACIN

INTENCIONALISMO. MARMOR
NIVEL JUSTIFICATIVO
Razones que justifican la obediencia a las
autoridades:
Tesis
Tesis

coordinacin (NO SIRVE)


de la pericia:

Se excluyen cuestiones partidistas


Depende del grado de pericia que se presume a
los legisladores (relevancia del factor tiempo...)

VALORACIN
INTENCIONALISMO

Dos conceptos de intencin implicados:


Accin

intencional (intencin mnima)


Propsitos u objetivos de la accin (intencin
ulterior) (Problemas atribucin)

TEORA CONSTRUCTIVA O
DEPENDIENTE DE VALORES
MODELO DE DWORKIN (Teora interpretativa del
Derecho)

Conversacin
Artstica
Prcticas sociales

Cul es el alcance?
Es realmente una concepcin
intencionalista de la interpretacin?

Dworkin:
la interpretacin constructiva trata de
imponer un propsito a un objeto o
prctica para hacer del mismo el mejor
ejemplo posible de la forma o gnero al
cual se considera que pertenece. De
aqu no debe deducirse (...) que un
intrprete pueda hacer de una prctica o
de una obra de arte cualquier cosa que l
hubiera querido que la misma fuera.

DWORKIN
Papel de la intencin. Se requiere
referencia a un propsito
Interpretacin creativa es una cuestin de
construccin ms que un cuestin de
intencin (como estado mental)
No implica libertad para el sujeto, sino que
se trata de proponer un valor

DWORKIN

1. Cualquier interpretacin presupone ciertos


criterios de xito.
2. Tales criterios pueden basarse (a) en el
modelo intencional de comunicacin (mental) (b)
en el modelo constructivo (dependiente de
valores).
3. En cualquier descripcin plausible, (a) es slo
un caso de (b). Por tanto,
4. el modelo constructivo es el nico candidato
plausible para ser el criterio de xito de todas
las formas de interpretacin.

Concepto amplio de interpretacin:

DWORKIN

Excluye el escepticismo
JUICIOS EVALUATIVOS:

Primarios
Secundarios

PRCTICAS SOCIALES: ACTITUD


INTERPRETATIVA
La prctica posee un sentido (sirve a un propsito o
valores).
La prctica es sensible a su sentido (los valores
priman sobre las reglas).

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DWORKIN

DWORKIN

ETAPA PREINTERPRETATIVA (identificar las reglas que


proporcionan el contenido provisional de la prctica. Se
necesita alguna interpretacin. Se requiere cierto grado
de consenso).
ETAPA INTERPRETATIVA (establecer una justificacin
general de los principales elementos que conforman la
prctica identificada = su sentido o significado).
ETAPA POSTINTERPRETATIVA (ajustar la prctica al
sentido descubierto: qu es lo que necesita la prctica
para una mxima realizacin de los principios que la
justifican).

IDENTITY ------> (1) ETAPA PREINTERPRETATIVA: Materiales prima facie


jurdicos (reglas positivas)
|
| + Principios que dan cuenta
| de esos materiales
|
FIT ----------------> (2) ETAPA INTERPRETATIVA: Posibles teoras que dan
cuenta de (1) [aunque en ocasiones sea necesario excluir
algn material]
|
| + Valores sustantivos
|
|
SOUNDNESS --->(3) ETAPA POSTINTERPRETATIVA: Una nica teora (=>
nica respuesta correcta para los casos particulares)

DWORKIN

DOS MODELOS DE DERECHO

ALGUNAS CONCLUSIONES:
- Coherencia y unidad del Derecho.
- Naturaleza valorativa y constructiva de la
interpretacin jurdica.
- Pone de manifiesto la fusin entre la teora y la
prctica.
- Derecho y la ciencia del Derecho como
conceptos interpretativos.

MODELO COMUNICATIVO (conversacin)


EMISOR MENSAJE RECEPTOR
LEGISLADOR LEYES INTRPRETE

MODELO INTERPRETATIVO (prctica social)

1. Introduccin

DISCRECIONALIDAD
JURDICA

La complejidad del fenmeno


discrecionalidad jurdica

Dos mbitos de anlisis:


La
La

aplicacin judicial del Derecho


actividad administrativa

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2. Aproximaciones usuales

2. Aproximaciones usuales

El origen de la discrecionalidad:

En qu consiste la discrecionalidad:
La

indeterminacin del Derecho


(discrecionalidad como fenmeno unitario).

Eleccin

entre varias alternativas


de estndares jurdicos aplicables
Ausencia de enjuiciabilidad (carcter ltimo
de la decisin)
Ausencia

Tipos

de discrecionalidad:

La imprecisin del Derecho


La delegacin de un poder

3. Precisiones conceptuales

La discrecionalidad como libertad

3.1. La nocin de libertad

Dos sentidos de libertad:


Libertad

La indeterminacin del Derecho

La nocin de poder

3.2. La indeterminacin del


Derecho
Indeterminacin como problema de
subsuncin (necesidad actividad
interpretativa). Relativa a casos (difciles).
Indeterminacin como cualidad de no
haber sido fijado (necesidad desarrollo del
Derecho). Independiente de los casos.

Libertad

negativa
positiva

Enjuiciabilidad de las decisiones


discrecionales?

3.3. La nocin de poder


Poder como capacidad de afectar
intereses de otros, o de interferir en sus
conductas.
Poder fctico y poder dentico (contexto
institucional).
Contraposicin poderes reglados/poderes
discrecionales (no reglados?)

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Recapitulacin: dos conceptos


de discrecionalidad
DISCRECIONALIDAD
1

DISCRECIONALIDAD
2

LIBERTAD

Libertad negativa

Libertad positiva
(responsabilidad)

INDETERMINACIN

Problema de subsuncin
(imprecisin)

Cualidad de no haber sido


fijado (delegacin)

PODER

Competencia formal para


decidir

Competencia para
introducir evaluaciones

5. Poderes discrecionales

El mbito de la discrecionalidad jurdica


Contexto

normativo
jerrquica toma de decisiones
Poderes heternomos
Estructura

Poderes discrecionales vs. Poderes


reglados
Normas
Normas

de accin y normas de fin


de fin como mandato de optimizacin

5. Poderes discrecionales

El ejercicio de la discrecionalidad
Discrecionalidad

y arbitrariedad (la
justificacin de los actos discrecionales)
Actividad no meramente interpretativa/
aplicativa, sino de desarrollo y concrecin del
Derecho

Conclusin
Discrecionalidad-1: efecto colateral de la
existencia de normas (fenmeno perifrico
al ejercicio de la autoridad).
Discrecionalidad-2: fenmeno central del
Derecho: modo de conferir poderes
necesario par promover ciertos fines o
valores.

5. Poderes discrecionales
SUPUESTO DE SOLUCIN
HECHO
NORMATIVA
REGLAS DE
Cerrado
Calificacin
ACCIN
dentica accin
REGLAS DE
Cerrado
Mandato
FIN
optimizacin fin
PRINCIPIOS
Abierto
Calificacin
S.E.
dentica accin
DIRECTRICES Abierto
Mandato
optimizacin fin

Justificacin decisin
REGLA DE ACCIN:
PN:Quien gane ms de 12.000 al ao debe presentar la declaracin del IRPF
PF: Juan Garca gan el ao pasado 15.000
___________________
C: Juan Garca debe presentar la declaracin del IRPF

REGLA DE FIN:
PN: En caso de epidemia, las autoridades locales debern adoptar las medidas necesarias para evitar la
propagacin de la epidemia.
PF: El 6 de febrero se desat una epidemia de la enfermedad X en Guayaquil.
___________________
C: Las autoridades locales de Guayaquil debern adoptar las medidas necesarias para evitar la
propagacin de dicha epidemia.
RAZONAMIENTO INACABADO

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Es necesario aadir premisas:


Fcticas
Tcnicas
Pero tambin valorativas (realizar
ponderaciones)

Tipos de discrecionalidad

Discrecionalidad
Los

tcnica y poltica

sujetos de los poderes discrecionales

Isabel Lifante Vidal


Dpto. Filosofa del Derecho y Derecho
Internacional Privado
Universidad de Alicante
Email: Isabel.Lifante@ua.es

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