Autoritatea de Supraveghere Financiar, REGULAMENT Nr.

11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control

periodic i inopinat desfurat de ctre Autoritatea de Supraveghere Financiar
Publicat n: Monitorul Oficial Nr. 1.070 din 30 decembrie 2016

n temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1), art. 3, 6, precum i ale art. 21 2 alin. (8) din Ordonana de
urgen a Guvernului nr. 93/2012 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere
Financiar, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 113/2013, cu modificrile i completrile ulterioare,
n urma deliberrilor Consiliului Autoritii de Supraveghere Financiar din cadrul edinei din data de 14
decembrie 2016, Autoritatea de Supraveghere Financiar emite prezentul regulament.
Cap. I
Dispoziii generale
Art. 1 - (1) Prezentul regulament stabilete cadrul de desfurare a activitii de control periodic i inopinat, de
ctre Autoritatea de Supraveghere Financiar, denumit n continuare A.S.F., precum i drepturile i obligaiile
prilor implicate n activitatea de control.
(2) n conformitate cu prevederile art. 212 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 93/2012 privind nfiinarea,
organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar, aprobat cu modificri i completri prin Legea
nr. 113/2013, cu modificrile i completrile ulterioare, denumit n continuare O.U.G. nr. 93/2012, structurile de
specialitate din cadrul A.S.F. desfoar activiti de control periodic i inopinat n vederea exercitrii rolului activ
al A.S.F., att n direcia constatrii modului de aplicare a reglementrilor legale n vigoare de ctre entitile
reglementate i/sau supravegheate de ctre A.S.F., ct i a gestionrii corespunztoare a riscurilor incidente
activitii acestora.
Art. 2 - (1) Termenii i expresiile utilizate n prezentul regulament au semnificaia prevzut n legislaia
specific sectoarelor de supraveghere financiar, precum i semnificaiile prevzute la alin. (2).
(2) n sensul prezentului regulament, termenii i expresiile de mai jos au urmtoarele semnificaii:
a) activitate de control - aciune cu caracter periodic sau inopinat desfurat de ctre structurile din cadrul
A.S.F., n scopul verificrii activitii/operaiunilor/proceselor i mecanismelor interne ale entitilor controlate, pe
elemente de conformitate i/sau de risc;
b) audiere - tehnic de investigare a unei persoane vizate, n baza unei decizii de audiere, pentru determinarea
condiiilor i mprejurrilor n care a fost desfurat o anumit activitate;
c) control inopinat - tip de control care nu se notific n prealabil entitii controlate i care const n verificarea,
la sediul entitii, a anumitor activiti/operaiuni/procese i mecanisme interne aferente unei perioade de timp
determinate i/sau a ndeplinirii uneia sau mai multor obligaii, conform legislaiei incidente sectorului de
supraveghere financiar;
d) control periodic - tip de control n legtur cu care entitatea controlat este notificat n prealabil i care
const n verificarea periodic, la sediul entitii, a anumitor activiti/operaiuni/procese interne i mecanisme
interne aferente unei perioade de timp determinate i a ndeplinirii uneia sau mai multor obligaii, conform
legislaiei incidente, n baza planului anual integrat de control, aprobat de ctre Consiliul A.S.F.;
e) control ncruciat - tehnic de verificare, la sediul entitilor sau al A.S.F., a nscrisurilor/operaiunilor unei
entiti n corelaie cu nscrisurile/operaiunile unei alte entiti;
f) coordonatorul echipei de control - membru al echipei de control mputernicit, prin decizia de control, s
coordoneze activitile specifice aciunii de control;
g) decizie de control - act administrativ emis la nivelul A.S.F. prin care se dispune efectuarea controlului periodic
sau inopinat;
h) decizie de audiere - act administrativ emis la nivelul A.S.F. prin care se dispune efectuarea unei audieri;
i) echip de control - persoanele desemnate prin decizia de control pentru efectuarea aciunii de control;
j) echip de audiere - persoanele desemnate prin decizia de audiere s efectueze audierea unei persoane vizate;
k) entitate controlat - entiti autorizate, reglementate i/sau supravegheate de ctre A.S.F., prevzute la art. 2
alin. (1) din O.U.G. nr. 93/2012;
l) not de constatare - document unilateral ntocmit de ctre membrii echipei de control n situaii care necesit
consemnarea unei stri de fapt, n relaia cu entitatea controlat;
m) not explicativ - document ntocmit i asumat de ctre reprezentani ai entitii controlate, de ctre persoana
vizat sau de ctre reprezentantul legal al oricrei altei entiti creia i-au fost externalizate activiti specifice, la

solicitarea membrilor echipei de control/echipei de audiere, cu scopul de a oferi clarificri/explicaii cu privire la

aspectele solicitate;
n) persoan vizat - persoana fizic i/sau juridic, direct ori indirect implicat n activitatea verificat de ctre
structurile cu atribuii de control ale A.S.F.;
o) planul anual integrat de control - document aprobat de Consiliul A.S.F. prin intermediul cruia sunt stabilite
entitile ce vor face obiectul controalelor periodice, n respectivul an calendaristic;
p) plan de msuri - set de obligaii impuse unei entiti controlate de ctre A.S.F. cu scopul remedierii unor
deficiene constatate i/sau administrrii corespunztoare a unor riscuri;
q) proces-verbal de audiere - act bilateral ncheiat cu ocazia desfurrii unei audieri ntre persoana vizat i
membrii echipei de audiere, cu scopul de a consemna prezentarea persoanei vizate la audiere, documentele i
informaiile puse la dispoziia reprezentanilor A.S.F, precum i orice alte aspecte apreciate de pri drept necesar a
fi incluse n cadrul acestui document;
r) proces-verbal de control - document unilateral adresat entitii controlate, ntocmit de ctre membrii echipei de
control, n care sunt consemnate deficienele, iregularitile, disfuncionalitile constatate i riscurile regsite n
activitatea entitii controlate, precum i toate aspectele constatate ca urmare a desfurrii activitii de control;
s) proces-verbal de ridicare documente - act bilateral ncheiat ntre reprezentani ai entitii controlate i
membrii echipei de control, prin care sunt consemnate toate documentele, datele i situaiile ridicate de ctre echipa
de control de la sediul entitii, cu ocazia desfurrii controlului, precum i orice alte observaii apreciate ca fiind
necesar a fi consemnate de ctre oricare dintre prile semnatare;
t) tematica de control - cuprinde obiectivele/obiectul aciunii de control stabilite la momentul ntocmirii deciziei
de control;
u) recomandare adresat entitii controlate - instrument de manifestare a rolului pro-activ al echipei de control,
fundamentat pe diverse orientri sau ghiduri aplicabile, bune practici identificate la nivelul pieei, utilizat n scopul
optimizrii activitii i/sau gestionrii riscului la nivelul entitii controlate;
v) sectoare de supraveghere financiar - Sectorul instrumente i investiii financiare, Sectorul asigurrireasigurri i Sectorul sistemului de pensii private;
w) solicitare adresat entitii controlate - instrument de manifestare a rolului pro-activ al echipei de control, cu
caracter obligatoriu pentru entitatea controlat, fundamentat din punct de vedere legal i utilizat cu scopul
remedierii unor situaii neconforme/clarificrii unor situaii/minimizrii riscului identificat n cadrul controlului;
x) sondaj - metod de verificare a nscrisurilor, a datelor i a operaiunilor considerate a fi reprezentative pentru o
activitate/serie de operaiuni desfurate de ctre o entitate controlat;
y) structur de control - structur organizatoric din cadrul A.S.F. cu atribuii de control.
Art. 3 - (1) Pentru exercitarea atribuiilor de control prevzute la art. 1 alin. (2), A.S.F. poate coopera i face
schimb de informaii cu orice alte instituii, organisme i autoriti din Romnia, din state membre i state tere.
(2) n baza informaiilor rezultate n urma cooperrii cu alte autoriti competente, Consiliul A.S.F. poate decide
ca n aciunile de control la entitile autorizate care desfoar activiti n alte state membre ale Uniunii Europene
n baza dreptului de stabilire sau libertii de a presta servicii i a unor protocoale/memorandumuri
multilaterale/bilaterale s participe autoritile competente din respectivele state, precum i s solicite asisten
autoritilor europene relevante pentru activitatea respectivelor entiti, ESMA sau EIOPA, dac este cazul.
Art. 4 - Activitatea de control este organizat procedural la nivelul fiecrui sector de supraveghere financiar, n
funcie de particularitile activitilor desfurate la nivelul acestora, fiind dezvoltat pe dou componente:
a) componenta de conformitate - vizeaz faptele de nclcare a legislaiei/eventualele abateri n legtur cu
activitile specifice desfurate;
b) componenta de risc - vizeaz minimizarea impactului riscurilor nregistrate att la nivelul entitii controlate,
ct i la nivel de pia.
Cap. II
Etapele activitii de control
Seciunea 1
Prevederi generale
Art. 5 - (1) Activitatea de control desfurat de ctre A.S.F. la nivelul entitilor controlate implic parcurgerea
urmtoarelor etape:

1. etapa premergtoare aciunii de control;

2. desfurarea controlului;
3. valorificarea rezultatului controlului.
(2) Dup finalizarea controlului, n cazul n care a fost impus entitii controlate un plan de msuri, acesta este
monitorizat de ctre A.S.F., prin intermediul structurilor de specialitate, n conformitate cu prevederile prezentului
regulament.
Art. 6 - (1) n situaii justificate, pe parcursul oricrei etape prevzute la art. 5 alin. (1), A.S.F. poate emite o nou
decizie cu privire la:
a) completarea sau modificarea componenei echipei de control;
b) extinderea tematicii controlului i/sau a perioadei controlate;
c) suspendarea controlului pentru o perioad de maximum 90 de zile.
(2) A.S.F. comunic entitii controlate decizia prevzut la alin. (1).
(3) n situaia prevzut la alin. (1) lit. c), A.S.F. comunic entitii decizia cu privire la data suspendrii
controlului, iar data relurii controlului este notificat entitii cu cel puin dou zile lucrtoare anterior relurii
controlului.
Seciunea a 2-a
Etapa premergtoare aciunii de control
Art. 7 - n exercitarea atribuiilor sale, prevzute la art. 3 alin. (1) lit. c) i art. 212 alin. (2) i (3) din O.U.G. nr.
93/2012, A.S.F. decide asupra tipului de control ce urmeaz a fi efectuat, n funcie de obiectivele i complexitatea
activitii entitii, n concordan cu prevederile prezentului regulament i cu legislaia specific aplicabil fiecrui
sector de supraveghere financiar.
Art. 8 - (1) Declanarea controlului periodic sau inopinat se realizeaz n baza unei decizii de control semnat de
ctre preedintele A.S.F.
(2) Decizia de control prevzut la alin. (1) cuprinde, fr a se limita la acestea, urmtoarele:
a) tipul controlului;
b) datele de identificare ale entitii supuse controlului;
c) perioada verificat;
d) data de nceput a aciunii de control;
e) componena echipei de control i coordonatorul acesteia;
f) tematica de control.
(3) n cazul controalelor periodice, tematica de control este axat pe elemente semnificative de conformitate i de
risc aferente activitii entitii supuse controlului i este elaborat, pentru fiecare entitate controlat n parte, n
funcie de:
a) gama i complexitatea activitii i a serviciilor prestate;
b) nivelul indicatorilor prudeniali/stabilitatea economico-financiar a entitii;
c) riscurile identificate n procesul de supraveghere permanent;
d) conduita entitii n relaia cu clienii, piaa i A.S.F.;
e) orice alte informaii relevante disponibile.
(4) n cazul controlului inopinat, tematica de control este punctual i are la baz rezultatele procesului de
supraveghere i/sau aspectele sesizate A.S.F. de tere pri cu privire la entitatea ce urmeaz a fi controlat.
Art. 9 - (1) Entitatea controlat este notificat n scris, cu cel puin 15 zile lucrtoare nainte de data stabilit de
A.S.F. pentru declanarea unui control periodic.
(2) Notificarea prevzut la alin. (1) este transmis prin scrisoare cu confirmare de primire, fax sau e-mail i va
conine:
a) data de nceput a controlului i tematica aferent;
b) eventuale solicitri prealabile de informaii/date/ documente sub form de chestionare/machete/situaii
centralizatoare de date/informaii.
(3) Entitatea controlat are obligaia de a pune la dispoziia echipei de control rspunsurile solicitate n termenul
stabilit i n forma solicitat.
Art. 10 - (1) n caz de for major sau n alte situaii excepionale, de natur a o pune n imposibilitatea
asigurrii condiiilor necesare controlului, entitatea controlat poate solicita A.S.F., n termen de maximum 3 zile

lucrtoare de la data primirii notificrii prevzute la art. 9 alin. (2), amnarea declanrii controlului periodic cu
maximum 20 de zile lucrtoare, cu prezentarea argumentelor i a documentelor justificative aferente.
(2) A.S.F. poate solicita entitii ce urmeaz a fi controlat explicaii/documente justificative suplimentare n
vederea adoptrii unei decizii cu privire la solicitarea primit i comunic n scris entitii decizia luat.
Seciunea a 3-a
Etapa desfurrii controlului
Subseciunea 1
Drepturile i obligaiile entitii controlate
Art. 11 - (1) Pe durata efecturii controlului la sediul entitii, entitatea controlat, prin orice reprezentant sau
angajat al su, are urmtoarele drepturi:
a) s beneficieze, din partea echipei de control, de un tratament just i echitabil, bazat pe un dialog instituional
constructiv;
b) s furnizeze echipei de control, n mod voluntar, orice explicaii pe care le consider necesare n vederea
clarificrii unor situaii identificate n timpul controlului;
c) s i fie respectat programul de lucru; controlul se poate desfura i n afara programului de lucru al entitii
controlate, cu acordul prealabil n scris al reprezentantului legal al acesteia;
d) s semneze, cu eventuale obieciuni, documentele ncheiate cu echipa de control.
(2) Pe durata efecturii controlului la sediul entitii, entitatea controlat, prin orice reprezentant sau angajat al
su, are urmtoarele obligaii:
a) s permit accesul echipei de control n spaiile n care se desfoar activitatea pentru care a fost
autorizat/avizat de ctre A.S.F., precum i n spaiile unde se afl documentele aferente activitii desfurate i
sistemele informatice utilizate;
b) s asigure desfurarea n bune condiii a activitii de control i s acorde sprijinul necesar, fr a ncerca s
obstrucioneze desfurarea acesteia;
c) s pun la dispoziia echipei de control, la termenele i n forma solicitat, orice document/eviden solicitat/,
de orice natur, pe orice suport indicat de ctre echipa de control, n original/copii certificate conform cu
originalul/traduceri legalizate n limba romn, dup caz, inclusiv note explicative;
d) s colaboreze, n vederea determinrii situaiilor de fapt, prin prezentarea n ntregime a faptelor cunoscute i a
tuturor documentelor justificative i s implementeze msurile urgente dispuse de ctre echipa de control prin
notele de constatare ntocmite;
e) s semneze procesul-verbal de ridicare documente.
Subseciunea a 2-a
Drepturile i obligaiile echipei de control
Art. 12 - (1) n exercitarea atribuiilor ce i revin, pe durata efecturii controlului la sediul entitii controlate,
echipa de control are urmtoarele drepturi:
a) s utilizeze oricare dintre tehnicile i instrumentele de control consacrate, fr a se limita la acestea:
chestionar, sondaj, interviu, observare, control ncruciat;
b) s solicite i s verifice n totalitate sau prin sondaj orice tip de document/eviden de orice natur, pe orice
suport, care au sau pot avea legtur cu activitatea vizat de aciunea de control, inclusiv cu activitile
externalizate/transferate, dup caz, precum i sistemele informatice de eviden, stocare i prelucrare a datelor;
c) s ridice copii ale documentelor sau situaii centralizatoare, n orice format, pe orice suport i s solicite note
explicative scrise reprezentantului legal/conducerii entitii controlate, oricrui angajat al acesteia, precum i
reprezentantului legal al oricrei alte entiti creia i-au fost externalizate activiti specifice;
d) s intervieveze persoanele din cadrul entitii controlate, n vederea atingerii obiectivelor controlului;
e) s solicite declanarea imediat a demersurilor de remediere a anumitor deficiene n situaii de risc major
i/sau care impun msuri urgente, prin ntocmirea n acest sens a unei note de constatare, la sediul entitii
controlate;
f) s aib acces n orice sediu i incint n care entitatea i desfoar activitatea, precum i n spaiile unde se
afl documentele i sistemele informatice de eviden, stocare i prelucrare a datelor, inclusiv n sediile entitilor

crora le-au fost externalizate o parte dintre activitile specifice, n prezena unui reprezentant al entitii
controlate, care are obligaia de a nsoi echipa de control.
(2) n exercitarea atribuiilor ce i revin, pe durata efecturii controlului la sediul entitii controlate, echipa de
control are urmtoarele obligaii:
a) s prezinte decizia de control i s se identifice prin prezentarea legitimaiei de serviciu;
b) s se asigure c decizia de control a primit numr de nregistrare din partea entitii controlate i s
consemneze informaiile aferente deciziei de control n registrul unic de control al entitii controlate;
c) s aplice n mod corect prevederile legislaiei incidente entitii controlate;
d) s respecte programul de lucru al entitii controlate; controlul se poate desfura i n afara programului de
lucru al entitii controlate, cu acordul prealabil n scris al reprezentantului legal al acesteia;
e) s pstreze confidenialitatea asupra datelor i informaiilor obinute, cu respectarea prevederilor legale.
(3) Echipa de control manifest pe ntreaga durat a aciunii de control o atitudine pro-activ i asigur rolul
reactiv/corectiv al controlului.
Subseciunea a 3-a
Controlul la sediul entitii
Art. 13 - (1) Echipa de control se prezint la sediul entitii controlate la data stabilit pentru declanarea
activitii de control, pentru realizarea verificrilor specifice, urmrind tematica aferent controlului.
(2) n situaia n care echipa de control se afl la sediul entitii controlate, dar, din motive independente de
aceasta, se gsete n imposibilitatea de a efectua controlul, aceasta ntocmete o not de constatare ce cuprinde
motivele care au dus la respectiva situaie.
(3) Situaia prevzut la alin. (2) este adus la cunotina preedintelui A.S.F. i vicepreedintelui coordonator, n
cazul unui control inopinat, sau Consiliului A.S.F., n cazul unui control periodic, cu propuneri n vederea adoptrii
msurilor de urmat.
Art. 14 - (1) Echipa de control solicit reprezentanilor entitii controlate clarificri/explicaii asupra anumitor
aspecte, prin intermediul unei cereri de informaii/chestionar, iar documentele ntocmite primesc numr de
nregistrare din partea entitii controlate.
(2) Clarificrile/Explicaiile scrise ale reprezentanilor entitii controlate fac obiectul unor note explicative.
Art. 15 - (1) n conformitate cu prevederile art. 12 alin. (1) lit. e), n msura n care, cu ocazia desfurrii
controlului la sediul entitii controlate, echipa de control constat situaii de risc care impun adoptarea unor msuri
urgente din partea entitii controlate, aceasta le va aduce la cunotina entitii i i va solicita acesteia asumarea
deciziei asupra unui set de msuri, cu termenele aferente. Solicitarea echipei de control este consemnat n cadrul
unei note de constatare.
(2) Nota de constatare prevzut la alin. (1) este nregistrat la entitatea controlat i este comunicat, sub
semntur de primire, reprezentantului legal/conducerii entitii controlate.
(3) Nota de constatare se ntocmete de ctre echipa de control i n situaia n care aceasta se afl n
imposibilitatea de a efectua aciunea de control, din motive independente de echipa de control.
Art. 16 - (1) Echipa de control colecteaz documentele selectate de la sediul entitii controlate, n baza
procesului-verbal de ridicare documente, care se ntocmete n dou exemplare originale, cte unul pentru fiecare
parte semnatar.
(2) Procesul-verbal de ridicare documente cuprinde:
a) notele explicative date cu ocazia controlului, conform art. 14;
b) elemente de identificare a documentelor ridicate de ctre echipa de control n format electronic/letric, cu
precizarea numrului de file i a faptului c acestea sunt conforme cu originalul;
c) orice alte nscrisuri, date, situaii i/sau informaii pe care prile le consider relevante;
d) meniunea c toate nscrisurile n original puse la dispoziia echipei de control au fost restituite, iar entitatea
certific faptul c documentele n copie prezentate/ridicate de ctre echipa de control sunt complete i conforme cu
originalele.
Art. 17 - (1) Echipa de control poate solicita, n scris, informaii sau documente de la entitatea controlat i/sau
poate reveni oricnd la sediul entitii controlate pentru documentare suplimentar/obinerea de explicaii sau
clarificri dup ncheierea procedurii de colectare a documentelor/informaiilor/ explicaiilor de la sediul entitii
controlate i pn la transmiterea, ctre entitatea controlat, a rezultatelor controlului aprobate de ctre Consiliul
A.S.F.

(2) Data la care echipa de control revine la sediul entitii controlate este comunicat cu dou zile lucrtoare
nainte, n scris, entitii controlate.
(3) Ridicarea n copie a documentelor/datelor/informaiilor suplimentare i obinerea explicaiilor/clarificrilor se
fac pe baz de proces-verbal de ridicare documente, respectiv not explicativ, n conformitate cu prevederile art.
16 alin. (2) i ale art. 14 alin. (2).
Subseciunea a 4-a
Elaborarea procesului-verbal de control
Art. 18 - (1) Echipa de control ntocmete procesul-verbal de control, n baza documentelor verificate, a
informaiilor, datelor i explicaiilor obinute de la entitatea controlat, precum i a oricror altor informaii
relevante.
(2) Procesul-verbal de control cuprinde:
a) elementele de risc i prudenialitate identificate la nivelul entitii controlate, dup caz;
b) elementele de neconformitate constatate, respectiv faptele care reprezint nclcri ale legislaiei specifice
aplicabile entitii controlate;
c) diverse solicitri i recomandri adresate entitii controlate, cu rol de prevenire sau corectare a unor situaii
potenial generatoare de deficiene, atenuare a efectelor unor evenimente produse sau de ndrumare a entitii
controlate n legtur cu anumite aspecte constatate;
d) alte aspecte relevante, dup caz.
(3) Conformitatea procesului-verbal de control cu obiectivele controlului i tematica aferent sunt asigurate la
nivelul funciilor de coordonare i conducere ale structurii de control.
Art. 19 - (1) Procesul-verbal de control este semnat de ctre echipa de control, este nregistrat la registratura
A.S.F. i este comunicat entitii controlate, n vederea aducerii la cunotin a constatrilor reinute n urma
desfurrii controlului i formulrii de eventuale obieciuni.
(2) Echipa de control transmite entitii controlate i versiunea electronic a procesului-verbal de control, cu
semntura electronic a coordonatorului echipei de control, n vederea facilitrii procesrii informaiilor din cadrul
acestuia.
(3) Numrul de nregistrare al procesului-verbal de control, primit de la registratura A.S.F., se nscrie n registrul
unic de control al entitii controlate.
Subseciunea a 5-a
Obieciuni la procesul-verbal de control
Art. 20 - (1) Entitatea controlat, sub semntura reprezentantului legal/conductorului entitii, are dreptul de a
formula n scris obieciuni cu privire la constatrile consemnate n procesul-verbal de control, dup cum urmeaz:
a) n termen de maximum 3 zile lucrtoare de la data primirii procesului-verbal de control, n cazul controlului
inopinat;
b) n termen de maximum 7 zile lucrtoare de la data primirii procesului-verbal de control, n cazul controlului
periodic.
(2) Entitatea controlat depune obieciunile la registratura A.S.F. i le comunic i n format electronic, cu
semntura electronic a reprezentantului legal al entitii controlate coordonatorului echipei de control, n vederea
facilitrii procesrii acestora.
(3) n situaii excepionale, la solicitarea entitii controlate motivat temeinic, termenele prevzute la alin. (1)
pot fi prelungite, cu acordul vicepreedintelui coordonator, cu maximum 3 zile lucrtoare n cazul controlului
inopinat, respectiv cu maximum 7 zile lucrtoare n cazul controlului periodic.
(4) Entitatea controlat are obligaia de a informa persoanele ale cror atribuii au legtur cu situaiile constatate
de ctre echipa de control, precum i pe cele cu care au ncetat relaiile de munc/de reprezentare la data primirii
procesului-verbal de control, n vederea formulrii de eventuale obieciuni, cu respectarea termenului stabilit pentru
depunerea obieciunilor.
Art. 21 - Echipa de control sau entitatea controlat poate solicita expres, ca etap opional, organizarea unei
ntlniri la sediul A.S.F., pentru clarificarea unor aspecte care au reieit n urma transmiterii obieciunilor de ctre
entitatea controlat.

Seciunea a 4-a
Valorificarea rezultatelor controlului
Art. 22 - (1) Echipa de control analizeaz obieciunile formulate de ctre entitatea controlat la procesul-verbal
de control i elaboreaz concluziile i propunerile cu privire la aspectele constatate.
(2) Pe baza procesului-verbal de control i a informaiilor conform alin. (1), Consiliul A.S.F. poate dispune
msuri i/sau sanciuni.
Art. 23 - (1) Conform legislaiei specifice, activitatea de control se finalizeaz ca urmare a hotrrii Consiliului
A.S.F., dup caz, prin:
a) notificarea entitii controlate privind rezultatele controlului, n condiiile n care nu au fost reinute deficiene
care s determine aplicarea de msuri sancionatorii sau dispunerea de msuri de remediere;
b) notificarea entitii controlate privind atenionarea acesteia i/sau a persoanelor responsabile pentru
deficienele de o gravitate redus;
c) dispunerea unui plan de msuri n scopul remedierii deficienelor constatate i/sau prevenirii
apariiei/materializrii unor riscuri n activitatea entitii controlate;
d) solicitarea ca entitatea controlat s nainteze ctre A.S.F. un set de msuri asumat n vederea remedierii
deficienelor/prevenirii apariiei/materializrii unor riscuri;
e) sancionarea entitii controlate i/sau a persoanelor responsabile pentru deficienele constatate;
f) sesizarea organelor abilitate potrivit legii, dac este cazul;
g) orice alte msuri pe care le poate adopta Consiliul A.S.F., conform competenelor acestuia, care nu sunt
opozabile entitii controlate.
(2) Entitatea controlat i, dup caz, persoanele vizate sunt informate cu privire la rezultatele controlului adoptate
de ctre Consiliul A.S.F., prin pot cu confirmare de primire, fax sau e-mail, cu excepia situaiilor prevzute la
alin. (1) lit. f) i, dup caz, la alin. (1) lit. g).
(3) Entitatea controlat are obligaia de a transmite A.S.F., n termen de maximum 5 zile lucrtoare de la
informarea prevzut la alin. (2), dovezile comunicrilor de luare la cunotin a rezultatelor controlului de ctre
persoanele vizate.
Art. 24 - n msura n care, dup finalizarea controlului, A.S.F. intr n posesia unor informaii i date
suplimentare referitoare la entitatea controlat i operaiunile verificate, aceasta poate decide declanarea unei noi
aciuni de control.
Seciunea a 5-a
Monitorizarea rezultatelor controlului, n cazul n care a fost impus entitii controlate un plan de msuri
Art. 25 - (1) n situaia n care A.S.F. emite un plan de msuri n sarcina entitii controlate, aceasta este obligat
s implementeze msurile dispuse n termenele stabilite i s informeze A.S.F. cu privire la demersurile realizate
pentru ducerea la ndeplinire a acestuia, la termenele i n forma solicitate.
(2) Planul de msuri poate conine att msuri concrete de remediere, ct i cerine suplimentare de raportare
impuse pentru o perioad determinat de timp.
(3) Structurile de control din cadrul A.S.F. monitorizeaz, pe perioada stipulat n planul de msuri, ducerea la
ndeplinire a msurilor concrete de remediere i respectarea termenelor de implementare.
(4) n msura n care entitatea controlat, din motive ntemeiate, nu poate duce la ndeplinire toate msurile de
remediere dispuse, n termenele stabilite, dar a iniiat deja demersuri n vederea remedierii, monitorizarea
ndeplinirii acestora este preluat de ctre structurile de specialitate din cadrul A.S.F., corespunztor atribuiilor
specifice ale acestora.
(5) Monitorizarea ndeplinirii cerinelor suplimentare de raportare ctre A.S.F. stabilite prin intermediul planului
de msuri i a eventualelor obligaii cu caracter permanent este realizat de ctre structurile de specialitate din
cadrul A.S.F., corespunztor atribuiilor specifice ale acestora.
Cap. III
Audierea
Art. 26 - Structurile cu atribuii de control din cadrul A.S.F., independent sau corelat cu efectuarea unui control
periodic sau inopinat, pot efectua, dup caz, orice investigaii suplimentare, utiliznd orice tehnici i instrumente de

control specifice, inclusiv audieri ale persoanelor asupra crora se apreciaz c pot oferi clarificri necesare situaiei
analizate/verificate.
Art. 27 - (1) Convocarea la audiere este efectuat n baza unei decizii de audiere, sub semntura
vicepreedintelui coordonator.
(2) Decizia de audiere este comunicat persoanei vizate prin pot, cu confirmare de primire, fax sau email, i
cuprinde cel puin urmtoarele elemente:
a) tema audierii;
b) data i locul desfurrii audierii;
c) documentele solicitate pentru a fi prezentate n cadrul audierii.
(3) Persoana convocat are obligaia de a se prezenta la momentul i locul stabilit pentru desfurarea audierii, cu
documentele justificative solicitate, dup caz.
(4) Persoana convocat poate solicita A.S.F., anterior desfurrii audierii, amnarea acesteia pentru cazuri
excepionale, fundamentate temeinic prin documente justificative, iar A.S.F. i comunic hotrrea adoptat cu
privire la solicitarea sa.
Art. 28 - (1) Persoana convocat este informat de ctre echipa de audiere cu privire la metodologia de
desfurare a audierii la momentul declanrii audierii.
(2) Echipa de audiere poate nregistra discuiile din cadrul audierii pe dispozitive electronice care permit stocarea
datelor i redarea lor ulterioar, doar cu acordul scris al persoanei audiate, iar, n caz de refuz, situaia se
consemneaz n scris.
(3) Este interzis folosirea de ctre persoanele audiate a oricror dispozitive ce permit nregistrarea audio/video a
discuiilor din cadrul audierii i redarea lor ulterioar.
(4) n cadrul audierii, persoana audiat are obligaia de a furniza echipei de audiere toate informaiile deinute,
corecte i complete, pe orice suport, n orice form, fr a obstruciona desfurarea investigaiilor, n vederea
clarificrii unei anumite situaii, iar informaiile prezentate sunt consemnate de ctre persoana audiat n cadrul unei
note explicative.
(5) Finalizarea audierii se realizeaz prin ncheierea unui proces-verbal de audiere al crui coninut este similar
procesului-verbal de ridicare documente prevzut la art. 16 alin. (2), cuprinznd i orice alte observaii ale prilor,
considerate necesar a fi introduse n cadrul acestui document.
(6) Procesul-verbal de audiere este ncheiat n dou exemplare originale, cte unul pentru fiecare parte semnatar
i primete numr de nregistrare din registratura A.S.F.
Cap. IV
Sanciuni
Art. 29 - (1) Nerespectarea de ctre entitile controlate i persoanele vizate supuse activitii de control a
prevederilor prezentului regulament se sancioneaz de ctre A.S.F. n conformitate cu prevederile legislaiei
sectoriale n vigoare.
(2) Dispunerea sanciunilor i/sau a msurilor se face n baza hotrrii Consiliului A.S.F., prin decizie semnat de
preedintele A.S.F., i se comunic entitii/persoanei sancionate.
Cap. V
Dispoziii tranzitorii i finale
Art. 30 - Activitile de control n curs de desfurare la data intrrii n vigoare a prezentului regulament
continu n conformitate cu reglementrile n vigoare la data nceperii aciunii de control.
Art. 31 - (1) Prezentul regulament se public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, i intr n vigoare la
data publicrii acestuia.
(2) La data intrrii n vigoare a prezentului regulament se abrog Regulamentul Autoritii de Supraveghere
Financiar nr. 2/2015 privind activitatea de control periodic i inopinat desfurat de Autoritatea de Supraveghere
Financiar, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 148 din 27 februarie 2015.
Preedintele Autoritii de Supraveghere Financiar, Miu Negrioiu _____________