Tesisingenieria

UNIVERSIDAD TECNOLGICA DE
CIUDAD JUREZ
SEP
CGUT
PROCESO PARA LA CERTIFICACION EN C-TPAT DE LA EMPRESA

TRANSMEN MX
MEMORIA DE ESTADA
QUE PRESENTA:
Jazmn Zubiate Ramrez

PARA OBTENER EL TTULO DE:
INGENIERO EN LOGISTICA INTERNACIONAL

Asesor tcnico: M.A. Gabriela Ortega E.
Tutor: M.A. Rene Melndez Seplveda
CD. JUREZ, CHIH.
Agosto 2015
Agradecimientos
A mi hija Bryanna Ortiz, por su tiempo y paciencia, por ser el motivo para que yo me
esfuerce cada da ms.
A mi esposo Aldo Ortiz Mil gracias por todo lo que me has dado y sobre todo, por la
confianza que me has transmitido da con da con tan solo haber credo en m. TE AMO
A mis padres Rosa Ramrez y Federico Zubiate que Sabiendo que jams existir una
forma de agradecerles una vida de lucha, sacrificio y esfuerzo constantes, solo deseo
que comprendan que el logro mo es suyo, que mi esfuerzo es inspirado en ustedes.
Mama, con la mayor gratitud por todos tus esfuerzos, tus desvelos y sacrificios para que
yo pudiera terminar mi carrera profesional. Por las lgrimas que cayeron de tus ojos
cuando tus sueos se quebraban. Por haberme dado todo y por ensearme a luchar por
lo que se quiere. Gracias por guiar mi camino y estar siempre junto a m en los momentos
difciles. Mi triunfo es tuyo tambin
RESUMEN
La empresa TRANSMEN MX llevara a cabo su auditoria para la certificacin en C-TPAT
y se encuentran algunas fallas dentro de este, como en el de la revisin de los 17 puntos
o la seleccin de los clientes, se tiene como objetivo solucionar los problemas en los
procedimientos para lograr la certificacin y ser una empresa competitiva en el mercado
internacional. C-TPAT pide como requisito establecer ciertos pasos de seguridad para
poder llegar a la certificacin subindoles en el portal del gobierno de Estados Unidos de
Norteamrica, es necesario capacitar a todo el personal sobre las funciones que llevaran
a cabo y establecer las medidas de seguridad adecuadas.
INDICE
1. ANTECEDENTES...................................................................................................5
1.1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA................................................................7
1.2 OBJETIVOS.........................................................................................................7
1.3 JUSTIFICACIN................................................................................................10
2. MARCO TERICO...............................................................................................12
2.1 C-TPAT...............................................................................................................12
3. DESARROLLO.......................................................................................................16
4. RESULTADOS......................................................................................................50
5. CONCLUSIONES.................................................................................................51
6. BIBLIOGRAFA.....................................................................................................52
7. ANEXOS Y APENDICES...................................................................................52
INTRODUCCIN
La empresa TRANSMEN MX busca establecer el C-TPAT dentro de su cadena
de suministro este programa se ha diseado para darle acceso a los EE. UU.
Programa de la Asociacin Aduana - Comercio contra el Terrorismo (C-TPAT),
la historia del programa C-TPAT y cmo beneficia a una organizacin activa en
la escena del comercio internacional.
En estas secciones se recorrern las partes relevantes de la formacin en CTPAT, los procedimientos que se tendrn que mejorar dentro de la empresa , y
el aprendizaje se enfocar sobre los procesos de seguridad de la empresa,
cmo identificar acciones correctoras y aplicar planes de mejora para abordar
puntos dbiles.
Tambin la empresa cubri la conformidad de un cliente con la C-TPAT y el
momento debido para una auditora peridica de sus procesos comerciales.
Esto incluye la conformidad de los sistemas de seguridad y procedimientos de
prospectiva, o proveedores contratados, de terceros, fabricantes, transitorios y
proveedores de servicios similares. Con este conocimiento la empresa puede
evaluar de forma exacta los requisitos de seguridad del cliente, basndose en
un anlisis de riesgos de toda la cadena de suministro.
1. ANTECEDENTES
Para las exportaciones a los Estados Unidos, los problemas relacionados
con la seguridad estn cobrando mayor importancia. Esto es por lo que
autoridad aduanera de los Estados Unidos, Proteccin de las fronteras
aduaneras (tambin llamada CBP) ha lanzado un programa de asociacin
voluntaria: la Asociacin Comercial de Aduanas contra el Terrorismo,
tambin conocida como C-TPAT.
El objetivo del programa de C-TPAT es garantizar la seguridad sin fisuras

de la cadena de suministro desde proveedores extranjeros hasta los
consumidores americanos.
La Asociacin Aduana-Comercio Contra el Terrorismo (C-TPAT, por sus siglas

en ingls) es un programa diseado para proteger los contenedores de carga
contra los actos de terrorismo, fue implementada poco despus de la tragedia
del 11 de Septiembre de 2001 y cuenta hoy en da con ms de 10000
compaas asociadas voluntariamente.
C-TPAT busca prevenir y disuadir a los terroristas de utilizar las cadenas

comerciales de abastecimiento para transportar bombas, armas de destruccin
masiva, armas biolgicas o qumicas, y partes componentes para el ensamblaje
de armas
El programa obliga a los exportadores e importadores a mejorar las prcticas
de seguridad en cada nivel de la cadena de abastecimiento. A cambio de ello,
las compaas que son miembros se benefician de un cruce ms rpido por las
fronteras y de inspecciones reducidas, los cuales implican significativos
beneficios monetarios y competitivos para el importador (Cruz, 2011).
Para la elaboracin de estos procedimientos para auditoria fueron necesarios

algunos cambios dentro de la empresa, se tomaron en cuenta las condiciones
de la empresa y el personal necesario, se debe contar con tener un anlisis de
riesgo de sus cadenas internacionales. Por lo tanto, es recomendado que los
miembros del C-TPAT identifiquen sus cadenas de suministro de Alto Riesgo
realizando un anlisis de amenazas en el punto de origen o regin y donde se
transborda/transporta la carga, y despus realizar un anlisis de la
vulnerabilidad de esas cadenas de suministro. Inversamente, si las cadenas de
suministro implican un nmero limitado de socios comerciales o de socios
relacionados, su anlisis de riesgos de seguridad de su cadena de suministro

puede no requerir de estos esfuerzos extraordinarios.
Cada miembro del C-TPAT es responsable en establecer su propio sistema de
grado de riesgo de seguridad basada en su modelo comercial. Se entiende que
los negocios utilizan varias metodologas para evaluar riesgos dentro de sus
cadenas de suministro internacionales. Sin embargo, se recomienda el uso de
los siguientes Grados de Riesgo al evaluar las amenazas y las
vulnerabilidades de seguridad dentro de la cadena de suministro internacional.
1.1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

La empresa Transmen MX no cuenta con la certificacin C-TPAT, y para poder
ser competitivos en el mercado del cruce fronterizo es necesario implementar
ese programa de seguridad para las aduanas, por lo tanto al estar certificados
incrementara la competitividad y la seguridad de la empresa
1.1.1 Descripcin Del Problema
En la empresa no se cuenta con la certificacin C-TPAT por lo tanto el
cumplimiento de la certificacin exige que se mantenga la integridad del
transporte para proteger contra la introduccin de personal y material no
autorizados. Para que se pueda cumplir con este objetivo, la aduana
recomienda el reconocimiento fsico de todas las reas fcilmente accesibles,
la proteccin de los compartimientos y paneles internos y externos, y
procedimientos para reportar los casos en que se descubra personal no
autorizado, materiales que no estn en los manifiestos, o seales de
manipulacin indebida, si en alguna parte de la cadena de suministro no se
cuenta con la debida seguridad la certificacin no podr llevare a cabo.
1.1.2 Delimitacin Del Problema
Se estima que la empresa de SRI CONSULTORES realice la auditoria, que se
estima que se lleve a cabo la ltima semana de julio, los auditores realizaran la
inspeccin de los procedimientos de la empresa para verificar si son seguros

para la certificacin, se realizara la visita a las instalaciones y se capacitara a
los choferes y empleados para la inspeccin.
1.2OBJETIVOS
1.2.1 Objetivo General
Aplicar los procedimientos para cumplir con la certificacin en el programa de
C-TPAT
1.2.2 Objetivos especficos
Conocer los clientes y proveedores para verificar que cuentan con los
estndares de seguridad, e identificar las fallas de seguridad dentro
de la empresa
Ejecutar los procedimientos requeridos en la certificacin para

establecer reglas que los empleados y choferes deben seguir
Usar todos los recursos que nos proporcionan las pginas de

gobierno de Estados Unidos y Mxico para la elaboracin de los
procedimientos requeridos
1.3 JUSTIFICACIN
C-TPAT ofrece la oportunidad de jugar un rol verdaderamente activo contra el
terrorismo y el comercio ilcito, al participar las compaas aseguran una
cadena de suministro segura para sus empleados, proveedores y clientes.
Adicionalmente, CBP ofrece los siguientes beneficios a los miembros del
programa. (Consultores, SRI).
Al estar certificados se espera una reduccin en el nmero de inspecciones y
espera en la lnea ya que se les dar con esto el acceso a miembros de C-
TPAT utilizando el SVI (Status verificacin Interface) se les dar el monitoreo y

polticas de seguridad autnomas.
La empresa contara con la elegibilidad para accesar por el carril Free And
Secure Trade (FAST), los transportistas certificados son beneficiados al realizar
de forma expedita el proceso de anlisis de la carga en el carril FAST, como
miembro del programa eres elegible para asistir a los seminarios de CTPAT
organizados por CBP, al mantener su sistema funcionando, las compaas
previenen prdidas por robo y reducen la posibilidad de ser utilizados por el
comercio ilcito para introducir ilegalmente mercanca a los Estados Unidos,
pertenecer
C-TPAT representa
un
valor
agregado
su
servicio
incrementndose el nmero de clientes (Consultores, SRI).

Por lo tanto es conveniente tener la certificacin en C-TPAT, por cada uno de
los beneficios que este ofrece, te reducira el tiempo en los puentes por que el
estar certificado reduce el tiempo de inspeccin, Ayuda a prevenir las prdidas
de mercanca y cualquier otro tipo de robo, asi como tambin permite tener una
mayor proteccin sobre la informacin, los bienes y las instalaciones crticas
evitando que sean utilizados para fines en perjuicio de la empresa.
Este auxilia a encontrar fallas o ineficiencias en el proceso de embarque y
asegurarse de que se cumple con la regulacin aduanera. La Aduana de
E.E.U.U. ofrece una lnea preferente al cruce de la frontera para las compaas
certificadas, cada da son ms los grandes importadores norteamericanos que
al estar dentro del programa solicitan a sus proveedores que se certifiquen. Por
lo que hacerlo previamente da ventajas competitivas frente a su competencia.
Ante los constantes incidentes de deteccin de drogas dentro de los
contenedores de exportacin, es creciente la necesidad de los socios
comerciales de evitar contratiempos; por lo que buscan con mayor insistencia
un proveedor que tenga procedimientos que prevengan estos actos ilegales.
Participar del programa le da un valor agregado a su servicio frente al cliente.
Por lo anterior C-TPAT representa una pieza clave en la estrategia para un

crecimiento a nivel comercial; y puede volverse un factor determinante para
acceder a mejores negociaciones internacional.
10
2. MARCO TERICO
2.1 C-TPAT
Comisionado de la agencia de Aduanas y Proteccin Fronteriza de los Estados
Unidos (CBP por sus siglas en ingls) R. Gil Kerlikowske, y el Jefe del Servicio
de Administracin Tributaria (SAT), Aristteles Nez, firmaron un acuerdo de
reconocimiento mutuo, que permite una mayor colaboracin entre la Alianza
Aduana-Comunidad Comercial Contra el Terrorismo (C-TPAT por sus siglas en
ingls), de la CBP de Estados Unidos y el Nuevo Esquema de Empresas
Certificadas (NEEC) del SAT. La firma tuvo lugar en San Diego, California,
durante la Reunin entre el Comit Directivo del Departamento de Seguridad
Nacional y la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico de Mxico (customs and
border protection , 2012).
El acuerdo de reconocimiento mutuo materializa un esquema de cooperacin

nico en el mundo; para Mxico, representa facilitar alrededor de mil actores de
comercio exterior desde una visin integral.
Gracias a esta coordinacin entre autoridades de ambas naciones, las

empresas manufactureras o productoras, los transportistas y los agentes
aduanales, a partir de 2015 encontrarn beneficios como menores revisiones
aduaneras, cruces ms giles (al pasar de entre 3 o 4 horas para una
importacin a 25 minutos promedio), disminucin de costos de transporte y
manejo ms eficiente en sus procesos, por mencionar solo algunos.
Con este programa, el comercio exterior de EU - Mx se agiliza y con ello toda la

regin de Norteamrica, pues las empresas que a partir de 2015 sern
11
beneficiadas representan 41% del comercio entre estos pases, que alcanza un
valor de 281 mil mdd. No hay en el mundo un esquema con esta dimensin,
con esta facilidad, ni con la operacin aduanera estndar que hoy se propone
para los actores econmicos de ambos pases.
El objetivo del acuerdo de reconocimiento mutuo es vincular los dos programas

de asociacin de la industria, de tal manera que juntos establezcan una postura
de seguridad unificada y sostenible que puede ayudar a asegurar y facilitar el
comercio global de carga.
El acuerdo proporciona beneficios tangibles e intangibles a los miembros del

programa, que incluyen: un menor nmero de exmenes cuando se enva
carga, un proceso de validacin ms rpido, normas comunes, eficiencia de la
aduana y negocios, transparencia entre las administraciones de aduanas, la
reanudacin de negocios, mejores procesos y flujo comercial.
C-TPAT ha desplegado la Fase II del Portal 2.0. Portal 2.0 Fase II incluye
mejoras en la herramienta de administracin de cuentas, as como un
nuevo formato para el perfil de seguridad, lo que permitir a C-TPAT se
asocia con varias cuentas para potencialmente administrar estas cuentas
en forma conjunta por la fusin de los modelos de seguridad de C-TPAT. La
mejora corrige muchos de los mensajes de error y los problemas del
sistema que los usuarios experimentados en Portal 2.0 Fase I. El Portal 2.0
Fase de mejora II introdujo la aplicacin Exportador y permite a las
empresas interesadas para completar la aplicacin Exportador en el Portal
de C-TPAT (customs and border protection , 2012).
Como siempre, los socios deben ponerse en contacto inicialmente su
Especialista Cadena de Suministro Seguridad asignado (SCSS) con
cualquier pregunta. Si todava no tiene una cadena de suministro asignada
12
Especialista
en
Seguridad,
por
favor
pngase
en
contacto
con
industry.partnership@dhs.gov con cualquier pregunta.

C-TPAT busca salvaguardar la industria del comercio vibrante en el mundo
de los terroristas, el mantenimiento de la salud econmica de los EE.UU. y
sus vecinos. La asociacin desarrolla y adopta medidas que aadir la
seguridad, pero no tienen un efecto negativo en el comercio, un acto de
equilibrio difcil. Mirar el video.
2.1.1 Una asociacin creciente

Iniciado en noviembre de 2001, con tan slo siete grandes importadores
como miembros, a partir de junio de 2011, la asociacin ha crecido. Hoy en
da, ms de 10.000 socios certificados que abarcan todo el espectro de la
comunidad comercial ha sido aceptado en el programa. Estos incluyen los
importadores estadounidenses, Estados Unidos / Canad transportistas de
carretera; Los transportistas de carretera EE.UU. / Mxico; transportistas
ferroviarios y martimos; Agentes de aduanas EE.UU. con licencia; Puerto
marina de autoridad / operadores de terminales de Estados Unidos;
Consolidadores de carga de Estados Unidos; intermediarios de transporte
del ocano y los no-operativos empresas de transporte pblico; Fabricantes
mexicanos y canadienses; y transportistas de larga distancia mexicanos.
Estas empresas ms de 10.000 representan ms del 50 por ciento (en
valor) de lo que se importa a los Estados Unidos.
2.1.2 La extensin de la zona de seguridad en la frontera EE.UU.
Al extender la zona de seguridad de los Estados Unidos hasta el punto de
origen, la asociacin de aduanas y de comercio permite una mejor
evaluacin del riesgo y focalizacin, liberando CBP para asignar recursos
de Inspeccin de envos ms cuestionables.
13
La asociacin establece criterios de seguridad de la cadena de suministro

claras para los miembros para cumplir ya cambio ofrece incentivos y
beneficios como el procesamiento acelerado. Un corolario es extender los
principios de colaboracin contra el terrorismo a nivel mundial a travs de la
cooperacin y la coordinacin con la comunidad internacional. Ya en 2005,
la Organizacin Mundial de Aduanas cre el Marco Normativo para
Asegurar y Facilitar el Comercio Global, que complementa y globaliza la
CBP y de los esfuerzos de seguridad de carga de la asociacin.
2.1.3 Cmo funciona

Cuando se unen a la alianza antiterrorista, las empresas firman un acuerdo
para trabajar con el CBP para proteger la cadena de suministro, identificar
las brechas de seguridad, y poner en prctica medidas de seguridad
especficas y las mejores prcticas. Adems, los socios proporcionan CBP
con un perfil de seguridad esbozar las medidas especficas de seguridad
que la empresa tiene en su lugar. Los solicitantes deben abordar una
amplia gama de temas de seguridad y perfiles de seguridad presentes que
la lista de planes de accin para alinear la seguridad en toda su cadena de
suministro.
Miembros de C-TPAT se consideran de bajo riesgo y por lo tanto menos
probabilidad de ser examinada. Esta designacin se basa en la historia de
la empresa el cumplimiento pasado, el perfil de seguridad y la validacin de
una cadena de suministro internacional de la muestra (customs and
border protection , 2012).
2.1.4 Un enfoque emergente: acuerdos de reconocimiento mutuo
CBP tiene numerosos acuerdos de reconocimiento mutuo con otros pases.
El objetivo de estos acuerdos es vincular los diversos programas de
asociacin de la industria internacional para que juntos crean una postura
14
de seguridad unificada y sostenible que puede ayudar a asegurar y facilitar

el comercio global de carga.
El objetivo de alinear los programas de asociacin es crear un sistema en el
que todos los participantes en una transaccin comercial internacional son
aprobados por la funcin aduanera como la observacin de las normas
especificadas en el manejo seguro de los bienes y la informacin
pertinente.
15
3. DESARROLLO
Para este proyecto, la empresa contrat a personal capacitado para realizar estos
procedimientos y as conseguir la certificacin, tambin se contrat personal de
seguridad de una compaa y esto represento costos adicionales a la empresa,
para poder obtener los beneficios que te brinda el C-TPAT.
3.1 PROCEDIMIENTO DE SELECCIN DE CLIENTES

3.1.1 Propsito:
Tener procedimientos escritos verificables para identificar la legitimidad de la

actividad de cualquier socio de negocio de TRANSMEN.
3.1.2. Alcance:
Los Socios de negocio, incluyendo
a los Clientes, Transportistas
Subcontratados, Proveedores de Servicio y Producto que intervengan directamente

en la cadena de suministro, as como nuevos Clientes.
3.1.3. Responsable:
Gerente General y Administrador
3.1.4. Procedimiento:
1. Antes de cualquier relacin comercial el Administrador enva al nuevo socio
comercial el formato:
Pre auditora, Solicitud de Crdito
2. El Administrador solicita al cliente la documentacin necesaria para crear el archivo:
a)
El Nombre Oficial
b)
Direccin (Comprobante Domiciliar)
c)
Contactos (nombre, puesto, telfono, correo electrnico)
Departamento de Compras, Almacn, Pagos y Agencia Aduanal, Telfono para

llamar de emergencia.
16
d)
RFC o FEIN
e)
La certificacin de C-TPAT solo si aplica.
f)
Referencias Comerciales (la verificacin de Referencia se anota en
el archivo) incluyendo las referencias de la solicitud de crdito.

g) Copia de identificacin del administrador, apoderado legal y/o persona
responsable de las mercancas a exportar.
h) Copia simple del acta constitutiva de la entidad exportadora
i) Copia del registro en el padrn de exportadores e importadores en MX y el
SSCS asignado
3. El administrador verificar verazmente que lo que el cliente manifieste sea verdad.
4. El administrador coordina una visita a las instalaciones del cliente y llena el formato:
Revisin de Controles de Seguridad asegurndose de lo siguiente:
a) Comprobar domicilio.
b) Hacer una revisin de Controles de Seguridad de Clientes.
c) Conocer personalmente a los contactos de los departamentos de Trfico, Aduanas
y Contabilidad.
d) Visualizar y revisar la seguridad del rea de carga y descarga.
e) Revisar el acceso a las rampas para los tractos camiones.
f) Comunicar a los socios de negocios la importancia de una cadena de suministro
segura.
5. En base a los resultados de la visita el administrador elabora el anlisis de riesgo
con el fin de tomar acciones correctivas en el caso en que la cadena de suministro
presentara riesgos inminentes.
6. Administrador elabora la Ruta de transporte del cliente.
7. El cliente llenara formato de Solicitud de Servicio de Importaciones y
Exportaciones.
8. El Administrador coordinar una visita una vez por ao con los clientes actuales
9. Durante las evaluaciones de seguridad, se le solicitara al cliente autorizacin para
tomar fotografas de sus reas crticas para la integracin de su expediente, en
caso de ser negada esta autorizacin tambin deber documentarse.
17
10. En el caso de los clientes o socios de negocios que sean C-TPAT, se deber
verificar su status en el portal por medio de su SVI una vez por ao.
11. En caso de encontrar alguna anomala o falsedad en su informacin se le negara el
servicio.
12. Este procedimiento aplica para el remitente y destinatario en cada cadena de
suministro. Si el solicitante del servicio NO es el exportador directo, se debe
identificar bajo este proceso a todos los partidos involucrados sin excepcin.
3.2 PROCEDIMIENTO DE SELECCIN DE PROVEEDORES

3.2.1. Propsito:
El propsito de este procedimiento es establecer nuestro proceder en la

seleccin de proveedores.
3.2.2. Alcance:
Este procedimiento aplica para la Gerencia de TRANSMEN MX, S. DE R.L.
DE C.V.
3.2.3. Responsabilidad:
Es responsabilidad del Administrador el darle seguimiento y cumplimiento a
este procedimiento.
3.2.4 Procedimiento:
a. El Administrador seleccionar a los proveedores.

b. El Administrador solicitar al proveedor la documentacin necesaria para la
verificacin la informacin que el proveedor proporcione.
1) Nombre de la empresa.
2) Domicilio de la empresa.
3) Telfono.
4) Tipo de servicio o producto.
5) R.F.C. (nmero de identificacin federal o Registro Federal de Contribuyentes).
6) Fecha de inicio de operaciones.
7) Referencias de otros clientes.
c. El Administrador coordina una visita de investigacin al posible proveedor y verificar
lo siguiente:
18
1)
2)
3)
4)
5)
Todos los puntos de servicio.

Direccin fsica.
Conocer al personal o contactos directos.
reas de carga.
Procedimientos de seguridad.
d. El Administrador identificar personalmente a los contactos directos.

e. Se programar una visita cada ao como mnimo para validar la informacin
3.3 PROCEDIMIENTO DE SEGURIDAD PARA LA INTEGRIDAD DE

LOS TRACTORES Y REMOLQUES.
3.3.1. Propsito:
El propsito de este procedimiento es establecer el control de revisin de

remolques para evitar sean usados para actos terroristas y otras actividades
ilegales.
3.3.2 Alcance:
Este procedimiento aplica para todo el personal de TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE
C.V.
Administrador, Coordinador y Choferes
a. El administrador se asegura que en el estacionamiento del equipo no se permitan
vehculos privados de pasajeros.
b. El administrador verifica diariamente que las cmaras de seguridad cubran el rea
de estacionamientos y estn funcionando.
19
c. El chofer realizar la inspeccin de los 17 Puntos al vehculo antes de salir de las

instalaciones.
d. El Guardia de Seguridad realizar la inspeccin de los 17 Puntos al vehculo al
ingresar a las instalaciones.
e. Trfico anota en su bitcora la hora en que llegan a los puntos crticos de la ruta
verificando que se siga la ruta y se cumplan los tiempos. En el caso de cualquier
diferencia notifica inmediatamente al Administrador.
f. Trfico da seguimiento a la unidad durante el trayecto, va radio y corrobora con el
GPS la ubicacin.
g. El Chofer deber revisar el embarque hasta donde le sea posible y se le permita
por parte del cliente verificando los documentos de la carga (bultos, peso).
h. El Chofer notifica a Trfico toda la informacin de la carga.
i. El Chofer notifica a Trfico el nmero de sello que se le instalo en el remolque.
j. El Chofer notifica a Trfico la hora de salida de con el cliente.
k. El Chofer notifica a Trfico cualquier parada no prevista durante su trayecto.
l. Trafico verifica con CAS el resultado de la inspeccin.
m. En caso de sospecha el Administrador notifica va telefnica a CBP y documenta
esta notificacin.
n. El Chofer reporta en caso de sospecha mediante el formato WARNING al oficial de
CBP
3.4 PROCEDIMIENTO PARA INSPECCION Y SEGURIDAD DE LOS

TRACTORES.
3.4.1. Propsito:
Salvaguardar la integridad de los tractores.
3.4.2. Alcance:
Tractores, Cajas, Remolques y Contenedores en posesin de TRANSMEN
Administrador, Choferes y Supervisor de Choferes
3.4.4. Procedimiento:
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1. Utilizando la lista de los 17 + 7 puntos el Administrador capacita a los choferes cada

6 meses en el mtodo 360 comenzando por la defensa delantera y terminando en
ella misma, esto es con el fin de inspeccionar los tractores en busca de
compartimentos ocultos y/o naturales donde pueda encontrarse material escondido.
(Vase anexo 1)
2. Esta capacitacin es parte del Programa de Capacitacin
3. EL Guardia de seguridad realiza la inspeccin al llegar el equipo y el Chofer lo
realiza antes de salir de la yarda.
4. El Administrador realiza revisiones aleatorias y las documenta en la Bitcora de
Seguridad.
5. El Chofer reporta a Trfico cualquier actividad sospechosa o anomala encontrada
en el equipo.
6. En el caso de carga sospechosa se pasar primero por CAS (K9) y de ser
necesario se pedir revisin de rayos.
3.5 PROCEDIMIENTO PARA LA INSPECCION Y SEGURIDAD DE

LOS REMOLQUES.
3.5.1. Propsito:
Proteger la integridad del equipo contra la introduccin no autorizada de
mercancas y personas.
3.5.2 Alcance:
Remolques que se encuentren en custodia de TRANSMEN
3.5.3 Responsabilidad:
Choferes y Supervisor de Choferes
21
a. Trfico registra en la bitcora todos los embarques con destino a los Estados
Unidos.
b. El chofer notifica a Trfico por medio del Radio el nmero de caja, sello con el que
se realizara el embarque.
c. El chofer realiza la inspeccin de seguridad 17 puntos, en presencia del personal
de seguridad del cliente.
d. El chofer deber verificar que los documentos coinciden y que la carga es legtima
hasta donde se lo permitan.
e. El chofer deber notificar a trfico la hora de salida de las instalaciones del cliente.
f. Trafico verifica el seguimiento de la ruta y los tiempos asignados al movimiento.
g. El Chofer notifica a Trafico por medio del radio cada parada, retraso, actividad
durante el trayecto y la ubicacin cuando se lo requieran.
h. El Chofer notifica a trfico el arribo a inspeccin de CAS (K9).
i. Trafico verifica con CAS el resultado de la revisin as como la integridad del sello
original.
j. Si el resultado de la inspeccin de CAS es rojo, Trfico informa inmediatamente al
Administrador que a su vez informa al Gerente esperando instrucciones de l.
k. Si el resultado de la inspeccin de CAS es verde, continua al proceso de la Aduana
Mexicana.
l. Una vez procesado el Chofer notifica a Trfico el resultado de la inspeccin en
Aduana Mexicana y Americana.
m. En el caso de remover el sello el Chofer notifica a Trfico el nmero del nuevo sello.
n. El chofer deber colocar el sello original removido en el interior de la caja.
o. El guardia de seguridad documentara su ingreso y verificara la integridad de las
mismas, coloca sello o candado segn el caso.
p. El Chofer entrega a Trfico la documentacin de los embarques realizados.
q. El Administrador realiza auditoras cada mes de los sellos de seguridad
resguardados en las instalaciones bajo llave
3.6 PROCEDIMIENTO PARA LA INSTALACION DE SELLOS.

3.6.1 Propsito:
El propsito de este procedimiento es establecer el proceso de instalacin
de sellos de alta seguridad.
3.6.2 Alcance:
Todos los equipos remolcados por la empresa en trfico internacional deben
ser sellados utilizando sellos de alta seguridad aprobados en ISO 17712.
22
Es responsabilidad del cliente el aplicar los sellos.

Es responsabilidad del chofer verificar la correcta instalacin de los sellos.
1. Una vez que sea cargada la caja el personal de seguridad del cliente procede a la
instalacin del sello de seguridad y se anotara este nmero en el reporte de
inspeccin de vehculo.
2. El chofer verificara que ambas puertas del remolque estn bien cerradas, antes de
que la seguridad del cliente instale el sello.
3. El chofer verifica el nmero de sello y su correcta aplicacin de acuerdo al siguiente
proceso:
V- Ver sello y mecanismos de bloqueo
V- Verificar el nmero de sello que este correcto.
T- Jale/Estire el sello para asegurarse de que este colocado correctamente.
T- Torcer/de vuelta al sello para asegurarse de que no se desenrosque.
B- Verificar si las bisagras de las puertas no han sido removidas o manipuladas.
4. El chofer notifica al encargado de trfico el nmero de sello y que haya sido
correctamente instalado.
5. El chofer verifica que el nmero de sello instalado corresponda al que este anotado
en los documentos tanto mexicanos como americanos.
6. El chofer anotara en su requisicin de movimiento as como en el reporte de
inspeccin de vehculo el nmero de sello instalado
y la firma del guardia de
seguridad del cliente.

7. Trafico verifica que no se mueva ninguna caja de triler sin sello.
8. El chofer verifica que al momento de arribar al punto de revisin CAS (K9) el sello
no haya sido violado o roto durante la ruta del chofer y que el nmero de sello sea
el mismo que se instal en las instalaciones del cliente esto tambin es verificado
por trfico.
23
9. Si durante el trayecto de las instalaciones del cliente al puente de cruce, el sello es

retirado para revisin del remolque o carga por alguna autoridad mexicana, el
chofer deber notificar a trfico inmediatamente.
10. El chofer entregar a la autoridad que removi el sello, un segundo sello para su
instalacin y deber documentarlo y notificarlo al departamento de trfico.
11. El chofer colocar en el interior del remolque el sello original roto antes de que la
autoridad coloque el segundo sello.
12. Trafico notificar al cliente de inmediato que el sello ha sido removido por alguna
autoridad mexicana y as mismo el nmero de sello nuevo.
13. En caso de que exista algn problema con la mercanca el chofer deber de
notificar de inmediato a trfico y as trfico al cliente y el cliente debe de dar
respuesta referente a la mercanca.
14. Trafico anotar todos y cada uno de los eventos en su bitcora.
3.7 PROCEDIMIENTO PARA CONTROL DE SELLOS

3.7.1 Propsito:
Es establecer un procedimiento para el resguardo de los sellos.
3.7.2 Alcance:
Sellos asignados a los operadores y en resguardo de la empresa.
El Administrador es responsable del resguardo de los sellos.
1. El Administrador solicita los sellos de alta seguridad al Proveedor autorizado.
2. Al recibir los sellos el Administrador que renan los requisitos de ISO/PAS 17712
por medio de un certificado de cumplimiento que el proveedor debe emitir.
3. Se verificara la cantidad de sellos recibidos, los nmeros y se registran en la
Bitcora de Sellos.
24
4. El Administrador guarda los sellos bajo llave.

5. Cada semana el Administrador asigna sellos a los choferes registrndolo en la
Bitcora de Sellos asignndolos en forma aleatoria es decir que no mantengan el
orden consecutivo.
6. En caso de extravo de un sello de alta seguridad por parte de algn empleado, se
levantar un acta de hechos donde se informe todos los pormenores del incidente.
3.8 PROCEDIMIENTO PARA EL MONITOREO Y SEGUIMIENTO DE

LAS UNIDADES.
3.8.1 Propsito:
El propsito de este procedimiento es establecer la manera de reportar
operaciones y actividades de las unidades para proteger la integridad del equipo
durante el trayecto contra la introduccin de personal o material no autorizado.
Es responsabilidad de todos los empleados de TRANSMEN MX, S. DE R.L.
DE C.V. el seguir este procedimiento.
15. Trfico mantiene actualizada la Bitcora de Trfico monitoreando ruta y tiempos de
cada unidad a partir de que salen de las instalaciones.
a. El chofer notifica a trfico la hora de arribo con el cliente.
b. El chofer notifica a trfico el nmero de caja con la que se realizara la exportacin.
c. El chofer notifica el nmero de sello que le est siendo aplicado por el guardia de
seguridad.
d. El chofer notifica la hora de salida de las instalaciones del cliente.
e. El chofer notifica en caso de que tenga que hacer una parada no contemplada o
cambio de ruta.
f. Trfico monitorear va radio al chofer para conocer su ubicacin y/o status
peridicamente (cada 15 minutos).
g. El chofer notifica el arribo a la revisin canina (CAS K9 Inspeccin).
25
h. El chofer notifica y documenta cualquier anomala o modificacin inusual

encontrada en su equipo durante alguna inspeccin por alguna autoridad local,
estatal o federal.
i. Trafico verifica el tiempo de ruta y que el sello aplicado es el correcto.
j. Trafico confirmara en CAS el resultado de la revisin para notificrselo al chofer.
k. Si el resultado es satisfactorio se enviara al chofer al proceso de la Aduana
Mexicana.
l. Si no es satisfactorio, el chofer se detendr y se seguir el Procedimiento de
Seguridad (FLOW SHART SECURITY PROCEDURE).
3.9 PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIN DE RUTAS.

3.9.1 Propsito:
El propsito de este procedimiento es documentar las rutas que los choferes
de TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE C.V. debern seguir para transportar la
mercanca y evitar desviaciones y contratiempos en los traslados.
3.9.2 Alcance:
Este procedimiento aplica para el encargado de trfico y operadores de
TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE C.V.
Es responsabilidad del Administrador el establecer las rutas a seguir para el
transporte de la mercanca.
Es
responsabilidad
del
coordinador
de
trfico
asegurar
que
este
procedimiento se siga.
Es responsabilidad de todos los operadores cumplir las rutas establecidas.
a. El Administrador y el Coordinador de trfico establecen las rutas a seguir desde las
instalaciones hasta los diferentes puntos antes de llegar a los puertos fronterizos,
as como las rutas alternas.
b. Se colocar un plano de Cd. Jurez y El Paso Texas dentro de las instalaciones en
un lugar visible para todos los operadores.
26
c. El Administrador marca en los planos las localizaciones de los diferentes clientes

identificndolos por cdigos de colores y traza las rutas a seguir.
d. El cdigo se establece por cliente y deber ser colocado a un lado del plano de la
ciudad.
e. El Administrador entrega el plano en tamao carta a cada uno de los operadores
con su respectiva ruta.
f. El operador sigue la ruta establecida para cada uno de los clientes como lo
especifica este procedimiento.
g. El operador reporta al coordinador de trafico va radio transmisor si existe algn
inconveniente y/o desviacin en la ruta a seguir.
h. El coordinador de trfico asigna nueva ruta alterna en caso de existir alguna
desviacin y deber registrar este movimiento en el formato bitcora de control de
movimiento.
3.10 PLAN DE ACCION EN CASO DE ROBO O EXTRAVIO

DE UN TRACTO CAMION.
3.10.1 Objetivos:
Seguridad en la prestacin del servicio de transporte de carga.
Mantener un control sobre la ubicacin y rastreo de unidades desaparecida.
Respuesta inmediata en caso de prdida.
3.10.2 Concepto:
Se entiende por robo o extravo de un tractor la perdida de seguimiento o
perdida ubicacin de la unidad fuera de las instalaciones de trabajo.
3.10.3 El extravi o robo de un tractor de la empresa puede suceder en los

siguientes casos:
En horas de trabajo que pueden ser dentro o fuera de la empresa donde se presta
el servicio.
En horas fuera de servicio.

27
En la base de la empresa donde se guardan los tractores.

3.10.4 Responsable:
1. Trfico mantiene la bitcora de movimientos locales y cruce internacional, as como

un plano con las rutas a seguir de las unidades como medio de control.
2. Trfico llevar el registro de movimientos realizados por las unidades como medio de
control en la bitcora.
3. Una vez terminada la jornada laboral del chofer en la unidad, este deber dejar la
unidad en la base de la empresa o en la maquila donde est asignado, El
administrador verificara que se est llevando a cabo dicho procedimiento mediante
los libros de registro de los guardias de las maquilas y los de la base de la
empresa.
3.10.5 Proceso de bsqueda:
1. El Punto de alerta para sospechar de una probable perdida comenzara a partir de
los 20 minutos de no recibir respuesta del operador del tracto camin al tratar de
verificar su ubicacin.
2. La primera accin despus de perder la comunicacin con un operador/tracto
camin es que Trfico ubica la localizacin por medio del GPS.
3. Trfico proceder a entablar comunicacin con los operadores que circulan ms
prximos al permetro donde se localizaba la unidad extraviada en el ltimo reporte.
4. Trfico al darse cuenta del extravo o robo de una unidad debe reportarlo
inmediatamente al Administrador, el cual informar al Gerente y al Cliente.
5. El Administrador coordinar la bsqueda de la unidad perdida por la ruta a seguir
de acuerdo al trayecto donde se perdi la unidad, en caso de no encontrar el tractor
en el transcurso de la ruta, reportar al Administrador.
6. El Administrador coordina levantar el acta correspondiente en el ministerio pblico
(averiguaciones previas), as como realizar el reporte a la Aduana Mexicana y
Americana.
3.11 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE ACCESO PARA LOS EMPLEADOS.

3.11.1 Propsito:
28
Establecer el control de accesos para los empleados.

3.11.2 Alcance:
Este procedimiento aplica para el personal de TRANSMEN MX, S. DE R.L.
DE C.V.
El Guardia de Seguridad es responsable de seguir el presente procedimiento
A. El Administrador emite y pide en devolucin el gafete de identificacin de los
nuevos empleados la primera semana de trabajo, durante este tiempo y en el caso
en que el empleado no traiga su gafete de identificacin el Guardia de Seguridad lo
identificar como visitante.
B. El Administrador verificar que todo empleado porte su gafete de identificacin.
C. El Administrador se asegura de que los empleados slo tengan acceso a las reas
de seguridad necesarias para el desempeo de sus funciones.
D. El Guardia de Seguridad se encarga de entregar y pide en devolucin los gafetes
de identificacin de los visitantes haciendo un inventario al final del da para
asegurarse de que estn todos.
E. Cuando alguien deja la compaa el Administrador se asegura de que regrese
gafetes, uniformes, llaves y otras propiedades de la compaa y de ser necesario
cambia paswords o llaves y lo registra en la Bitcora de Seguridad.
F. El Guardia de Seguridad realizara una inspeccin aleatoria a las loncheras, cajas
de herramientas o pertenencias con las que los empleados entren o salgan de las
instalaciones.
G. El Guardia de Seguridad documenta en la Bitcora de Seguridad la inspeccin
aleatoria y reporta al Administrador inmediatamente en caso de existir anomalas.
Vase anexo 2
3.12 PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE ACCESO DE

VISITANTES Y PROVEEDORES
3.12.1 Propsito:
Establecer las normas a seguir para permitir el acceso a visitantes y/o
proveedores
29
3.12.2 Alcance:
Este procedimiento aplica para Proveedores, Clientes, Autoridades y visitas
en general.
Es responsabilidad del Guardia de Seguridad aplicar el presente
procedimiento.
A. El Guardia de Seguridad solicitar una identificacin oficial con foto a todos los
visitantes antes de abrir el candado y al momento de su llegada.
B. El Guardia de Seguridad solicita la autorizacin de acceso directamente a la
persona que va a ser visitada.
C. En el caso de ser autorizado, el Guardia de Seguridad intercambia la identificacin
por el gafete de identificacin de visitante.
D. El Guardia de Seguridad abre el candado y da acceso al visitante por la puerta de
visitantes.
E. Cada visitante que ingrese a las oficinas se registra en la Bitcora de Visitantes
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
F.
anotando la siguiente informacin:

Fecha.
Nombre.
Compaa.
A quien va a visitar.
Departamento.
Hora de entrada.
Firma.
El Administrador se asegura de que los visitantes porten visiblemente el gafete de
visitante en todo momento.

G. El Guardia de Seguridad devolver la identificacin una vez entregado el gafete de
visitante al momento de su salida.
3.13 PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE PERSONAS NO

AUTORIZADAS
3.13.1 Propsito:
El propsito de este procedimiento es establecer las normas a seguir en
caso de detectar personal no autorizado dentro de las instalaciones.
30
3.13.2 Alcance:
Este procedimiento aplica para todos y cada uno de los trabajadores de
Es responsabilidad del Administrador y Guardia de Seguridad de
TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE C.V. el seguir este procedimiento.
Es responsabilidad del Gerente asegurarse de que este procedimiento se
cumpla.
A. Se verificara que toda persona que requiera ingresar a TRANSMEN MX, S. DE R.L.
DE C.V., cuente con un gafete de visitante que lo acredita como tal o un permiso
especial otorgado por el Administrador, adems de un registro en el libro de visitas
por parte del guardia de seguridad.
B. Si no se contara con alguno de estos se le negara la entrada a cualquier rea de
C. En caso de que se negara a abandonar las instalaciones se le notificara a las
autoridades correspondientes.
3.14 PROCEDIMIENTO DE CONTRATACION E INVESTIGACION DE

EMPLEADOS
3.14.1Propsito:
Controlar, administrar y optimizar el tiempo en el proceso de contratacin
para evitar tener demora en proveer el personal para la o las reas requeridas de
personal operativo y administrativo
3.14.2 Alcance:
Este procedimiento aplica para todo el personal.
Es
responsabilidad
del
Administrador
implementar
el
presente
procedimiento.
31
1. El Administrador se asegura de cumplir la Ley Federal del Trabajo en sus artculos
3ro, 4to, 5to, 7mo. 19, 20,21 y 23 al momento de contratar personal de nuevo
ingreso, le presenta el Reglamento Interior de trabajo de la empresa y le pide que
firme de enterado.
2. nicamente el Gerente autoriza la contratacin de nuevo personal.
3. El administrador revisa que la solicitud de trabajo est claramente llenada en todos
los espacios correspondientes y cumpla con los requerimientos expuestos en el
anexo de PERFIL DEL OPERADOR.
4. El Administrador lleva a cabo una revisin previa a la contratacin en la que se
1)
2)
3)
4)
5)
verificara.
Historial de empleo.
Referencias.
Educacin.
Antecedentes penales.
El Administrador coordina la verificacin fsica de la direccin y la vivienda antes de
la contratacin y peridicamente en forma aleatoria a todos los empleados durante
el tiempo que laboren para la empresa documentndolo en su expediente existan o
no cambios.
6) El Administrador coordina un estudio socioeconmico antes de contratar y
peridicamente durante el tiempo que labore para la empresa.
7) El Administrador pide un Antidoping pre-empleo y aleatoriamente durante todo el
tiempo que el labore para la empresa.
8) El Administrador realiza las siguientes investigaciones:
1.- Investigar los antecedentes criminales en USA por medio de la pgina
http://criminalsearches.com/
2.- Investigaran las propiedades y bienes inmuebles en Mxico por medio de la
pgina http://www.chihuahua.gob.mx/principal/
Nota: estas investigaciones se realizan antes de contratar al posible empleado y
peridicamente durante su periodo de trabajo en la empresa.
9) Todo empleado ser contratado por un periodo inicial de 30 das.
10) Antes del trmino del periodo inicial de contrato el Administrador realizar una
evaluacin para determinar si se le otorga contrato por tiempo indeterminado.
32
11) El expediente de cada empleado debe contener:
Copia de Credencial de elector

Copia de CURP
Copia de la Licencia de Conducir
Copia del examen apto medico (conductores de tractocamin)
Copia de acta de nacimiento
Copia de comprobante de domicilio
Copia de nmero de afiliacin al IMMS
Informacin de contacto de un familiar para casos de emergencia
Copia de pasaporte y/o Visa de cruce
Tarjeta FAST (operadores de tracto)
Comprobante de Nivel de Estudios
3.15 PROCEDIMIENTO DE RESCISION DE CONTRATO O BAJA DE

EMPLEADOS
3.15.1 Propsito:
Establecer los pasos a seguir para dar de baja a empleados dentro del sistema
operativo y administrativo.
3.15.2 Alcance:
Este procedimiento tendr alcance para todo el personal
El Administrador es responsable del seguimiento y cumplimiento del presente
procedimiento para llevar a cabo las renuncias voluntarias y rescisiones de contrato
de los empleados.
1. Es responsabilidad del Administrador el aplicar las medidas disciplinarias a los
empleados que por algn motivo violen el reglamento y las polticas de la empresa.
2. Cualquier empleado podr ser despedido si se le encuentra responsable de la
violacin de alguna de las polticas de operacin, seguridad o por alguna de las
causas de rescisin de contrato estipuladas en el reglamento interno de trabajo.
3. A cualquier empleado que sea dado de baja por la empresa, ya sea voluntaria o por
rescisin de contrato, su liquidacin no ser entregada hasta que los siguientes
puntos sean cubiertos:
a. Entrega del equipo de trabajo.
33
b. Llaves de unidad a su cargo.

c. Gafete de identificacin de la empresa.
d. Gafete de la Aduana Mexicana.
e. Papelera de trabajo como formas de movimientos, bitcoras, peajes, formatos
de inspeccin etc.
f. Equipo de seguridad, herramientas y equipo de comunicacin.
g. Finiquito de prstamos.
h. Uniforme
4. Se dar de baja al empleado de las siguientes bases de datos:
a. Sistema de pago de nomina.
b. Base de datos de control de empleados.
c. Base de datos del CAS (Corporativo de Alta Seguridad Privada S.A de C.V).
d. Base de datos del Sistema ACE.
e. Base de datos del Sistema Optima.
f. Base de datos del Sistema aleatorio de prueba de drogas.
5. Una vez cubiertos los puntos anteriores se proceder a calcular el finiquito del
empleado y este no ser entregado hasta que el empleado firme la renuncia de
trabajo a la empresa.
6. Toda la informacin anterior presentada ser guardada en el expediente personal
del empleado que se adjuntar en un sobre que se mantendr en archivo muerto
por los siguientes 5 aos posteriores.
7. Se dar aviso de su baja a todas las dependencias locales, estatales y federales.
8. Se informara a todos y cada uno de los clientes y proveedores (socios de negocios)
que la persona ya no labora para la empresa por medio de correo electrnico.
9. Cuando alguien deja la compaa el Administrador se asegura de que regrese
gafetes, uniformes, llaves y otras propiedades de la Compaa y de ser necesario
cambia paswords o llaves y lo registra en la bitcora de Seguridad.
3.16 PROCEDIMIENTO PARA LA INTEGRIDAD Y SEGURIDAD DEL

TRASLADO
3.16.1 Propsito:
34
Mantener la integridad y reforzar la seguridad en el proceso de traslado de

unidades de TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE C.V.
3.16.2 Alcance:
Administrador, Trfico, Guardia de Seguridad y Choferes.
El Administrador, Trfico, Guardia de Seguridad y choferes son los responsables de
dar seguimiento a este procedimiento.
1. El Administrador inspecciona, autoriza y documenta previamente al cliente antes de
brindarle el servicio.
2. El Trfico enva al Chofer con el cliente.
3. El Chofer notifica a trfico la hora de arribo con el cliente.
4. El Chofer informa a Trfico el nmero de remolque a transportar.
5. El Chofer cotejar la carga, si le es posible, con los documentos de la misma una
vez que estoy le sean entregados.
6. El Chofer notifica a trfico el nmero de sello asignado a la carga, el cual debe ser
instalado por personal de seguridad del cliente.
7. El Chofer realiza la inspeccin de 17 + 7 puntos en presencia del guardia de
seguridad del cliente, mismo que firmar el formato de dicha inspeccin.
8. El Chofer notifica a Trfico la hora de salida de con el cliente.
9. El Chofer sigue la ruta asignada a ese cliente que le fue asignada.
10. El Chofer avisa a Trfico sobre toda parada no autorizada, cualquier retraso o
actividad no contemplada.
11. El Administrador lleva a cabo y documenta rastreos aleatorios para verificar el
cumplimiento de los procedimientos de seguridad en el traslado.
12. El Chofer notifica a Trfico su llegada a CAS (K-9).
13. Trafico verifica va radio y confirma en la pgina de CAS (K-9) el resultado de la
inspeccin y el estatus del sello.
14. Trafico notifica al Chofer el resultado de la inspeccin para que contine su camino
hacia el proceso o se dar seguimiento al FLOW SHART SUCURITY, segn sea el
caso.
15. El Chofer notifica a trfico el resultado del proceso de cada una de las aduanas.
16. El Chofer notifica a trfico la hora de llegada al destino.
35
3.17
PROCEDIMIENTO
DE
CONTROL
RETENCION
DE
DOCUMENTOS E INFORMACION.
3.17.1 Propsito:
Establecer el control y la retencin de todos los documentos oficiales e
internos.
3.17.2 Alcance:
Este procedimiento aplica para todos y cada uno de los trabajadores
Es responsabilidad del Administrador proveer un lugar adecuado para el
almacenaje de los documentos oficiales e internos.
Es responsabilidad de todos los empleados el mantener la integridad de
cualquier documento en su poder hasta que es entregado a quien corresponde.
Es responsabilidad del Administrador almacenar los documentos de acuerdo
al procedimiento.
A. El Administrador procesa los documentos y asignar un lugar seguro y especifico
para el almacenaje de los mismos, la informacin del cliente se guarda
electrnicamente en la computadora con password y al finalizar el viaje son
enviados a la oficina central.
B. Todos los documentos oficiales sern almacenados por un periodo que se
encuentre vigente de acuerdo a lo dispuesto por las dependencias de gobierno u
oficinas de transporte (5 aos).
C. Cualquier documento de manejo interno ser almacenado por lo menos 3 meses
dentro de los archivos correspondientes.
D. El Gerente General es la nica persona que puede autorizar la entrega, difusin,
intercambio, de la documentacin, informacin, o bienes de la empresa.
E. El Administrador ser el responsable de tener la informacin debidamente
archivada en el lugar asignado.
F. El Administrador ser responsable de elaborar o realizar todos y cada uno de los
manifiestos electrnicos del transportista en base al Inward Cargo que le es
36
enviado por el Broker americano, el Administrador se asegura que contenga toda la

informacin del embarque o informa para su correccin.
3.18 PROCEDIMIENTO PARA LA REVISION DE DOCUMENTOS
3.18.1 Propsito:
Establecer la manera de revisar Documentos.
3.18.2 Alcance:
Es responsabilidad de todos los empleados seguir este procedimiento.
3.18.4 Procedimiento
A. El Administrador capacitar a su personal para revisin de Formatos y
Documentos.
B. El operador verificar el manifiesto, el nmero de caja, carga, bultos o paletas,
facturas, puerto de entrada, destino, nombre de operador, SCAC CODE de la lnea
Transportista.
C. El operador verificar el tipo de mercanca que transporta si el cliente lo permite.
D. El operador verificar cantidad de piezas y el peso de la carga.
E. El operador informa a Trfico sobre cualquier documento o actividad sospechosa:
1) Vea o escuche una conspiracin para afectar a la Empresa.
2) Vea o escuche una conspiracin para afectar al Cliente.
3) Vea o escuche una conspiracin para afectar al Proveedor.
4) Vea una actividad ilcita en la ruta de trfico.
5) Vea una actividad ilcita al recoger o entregar un remolque.
6) Vea una actividad ilcita en la elaboracin o entrega de documentos oficiales.
7) Tenga que seguir una ruta inusual.
8) Sospeche de la credibilidad del cliente.
9) Cuando el cliente quiera realizar el pago en efectivo u otro medio no certificado.
10) Cuando el embarque se origine o su destino sea a ubicaciones inusuales.
11) Cuando el cliente de informacin vaga, generalizada e insuficiente.
F. El operador documenta todos y cada uno de estos eventos.
37
G. El Administrador ser responsable de reportar a la Aduana Americana cualquier

actividad sospechosa y solicitar Rayos X, a travs del formato de advertencia.
H. El operador ingresar a la Aduana Americana acompaado del formato de
advertencia y una vez en la aduana el operador se mantendr comunicado con
Trfico para que ste pueda facilitar cualquier informacin que se le solicite.
I.
3.19 PROCEDIMIENTO PARA EL MANEJO DE BILL OF LADING Y

MANIFIESTOS.
3.19.1 Propsito:
Establecer la manera de reportar operaciones y actividades.
3.19.2 Alcance:
Es responsabilidad de todos los empleados el seguir este procedimiento.
Trfico lleva la bitcora de Trfico controlando y registrando los tiempos de cada
unidad a partir de que salen de las instalaciones de la empresa.
El cliente hace el requerimiento del movimiento por medio de Radio o correo
electrnico.
Trfico enva el equipo a las instalaciones del cliente.
El chofer notifica a Trfico la hora de arribo con el cliente.
El cliente carga y cuenta mercancas a trasladar.
El cliente elabora documentacin incluyendo manifiesto americano y factura
Mexicana.
El cliente enva manifiesto americano al Administrador para la elaboracin del ACE.
El Administrador enva va correo al cliente el manifiesto electrnico ya aceptado
por la Aduana Americana.
El cliente entrega documentacin Mexicana y Americana al chofer.
El cliente instala los sellos pertinentes al triler y el chofer anota el nmero en el
formato inspeccin del vehculo.
38
El guardia de seguridad del cliente revisa la caja y firma los formatos de seguridad
en la hoja proporcionada por el chofer.
El guardia de seguridad del cliente revisa el nmero de sello aplicado y firma la hoja
de control de movimientos del chofer.
El chofer notifica a trfico el nmero de caja con la que se realizara la exportacin.
El chofer notifica a trfico el nmero de sello que le est siendo aplicado por el
guardia de seguridad.
El chofer notifica a trfico la hora de salida de con el cliente.
El coordinador de trfico registra esta informacin en su bitcora.
El chofer notifica en caso de que tenga que hacer alguna parada no contemplada o
cambio de ruta.
El chofer notifica el arribo a la revisin canina (Inspeccin CAS K9).
Trafico verifica el tiempo de ruta y que el sello aplicado es el correcto.
Trafico confirmara en CAS el resultado de la revisin para notificrselo al chofer.
Si el resultado es satisfactorio se enviara al chofer al proceso de la aduana
Mexicana.
Si el resultado no es satisfactorio, el chofer se detendr y se seguir el
Procedimiento de seguridad (FLOW SHART SECURITY PROCEDURE).
El chofer notifica a trfico la hora de proceso de la aduana mexicana.
El chofer notifica a trfico la hora de proceso de la aduana americana.
El chofer notifica a trfico la hora de arribo al destino final y entrega de mercancas.
El chofer notifica a Trfico cuando ya haya sido descargado.
En caso de existir cualquier evento que concierne a seguridad, El Administrador se
encarga de coordinar la causa del mismo para resolverlo de inmediato, el cliente y
las autoridades son avisadas en ese preciso momento.
El Administrador coordina la capacitacin continua de los chferes en programas de
seguridad de tal forma que tengan la habilidad de inmediatamente reportan el
problema a trfico, y del mismo modo Trfico a Gerencia.
El Administrador se asegura que el personal recibe entrenamiento en la revisin de
papeles de embarques lo cuales debern de contener la siguiente informacin:
Numero de Caja.
Tipo de mercanca a cargar de acuerdo a los papeles de embarque.

39
Numero de bultos o paquetes.
Capacidad Pre-establecida en las cajas.
El administrador se asegura que la informacin recibida de socios de negocios sea

transmitida correctamente y a tiempo.
El Administrador se asegura que la informacin de los documentos muestra la
primera ubicacin/instalacin donde el chofer toma posesin de la carga destinada
a los Estados Unidos de no ser as lo reporta al Gerente
3.20 PROCEDIMIENTO PARA PREVENIR, DETECTAR Y REPORTAR

MATERIALES Y PERSONAS NO AUTORIZADAS.
3.20.1 Propsito:
Establecer prcticas que prevengan y eviten la introduccin de materiales y
personas no autorizadas.
3.20.2 Alcance:
Empleados y visitantes
Es responsabilidad de Guardia de Seguridad cumplir el presente
procedimiento.
El Guardia de Seguridad verifica la identificacin del empleado cada vez que
ingresa a las instalaciones e inspecciona aleatoriamente los objetos personales.
El Guardia de Seguridad verifica que los empleados estacionen sus vehculos
personales en el rea asignada como estacionamiento de empleados.
El chofer se presenta en la oficina de trfico, donde se le asigna el equipo, tractor y
remolque.
El operador realiza la inspeccin de seguridad dentro de las instalaciones antes de
salir de las mismas.
Trafico asignara el chofer el movimiento a realizar y anota la hora de salida de las
instalaciones en la bitcora de movimientos.
40
Trafico monitorea el trayecto de la unidad de yarda a cliente va GPS y radio,

verificando ruta y tiempos.
El chofer reporta a trfico la hora de llegada a las instalaciones del cliente.
El chofer verifica documentos del embarque y la mercanca hasta donde le sea
permitido por el cliente, esto para evitar la introduccin de material no autorizado.
El chofer realiza la inspeccin del vehculo, reporta a trfico y documentar cualquier
observacin.
Todos los choferes sern entrenados en el mtodo 360 para inspeccionar los
tractores y remolques tanto en compartimientos ocultos como en naturales
comenzando por la defensa delantera inspeccionando abajo, en medio y arriba
incluyendo dentro del remolque.
Trafico notificara a CBP toda accin o conducta irregular.
El chofer reporta a trafico el nmero de sello de seguridad y la hora de salida de
con el cliente y trafico documenta estos datos en la Bitcora de Trfico.
Trfico deber monitorear va GPS y radio, rutas y tiempos de traslado de con el
cliente al punto de inspeccin CAS.
Trfico verifica el resultado de la inspeccin CAS con personal del mismo.
En caso de sospecha, el chofer comunica al oficial de CBP mediante el formato
WARNING.
El Guardia de seguridad realiza rastreos aleatorios en tractores, remoques y
objetos personales del chofer en ruta y lo documenta en la Bitcora de Seguridad.
Al trmino de labores todos los vehculos sern regresados a las instalaciones.
El Guardia de Seguridad deber documentar el ingreso de todas las unidades
verificara su estado y colocara sello o candado segn sea el caso.
El administrador se asegura continuamente de que los estacionamientos dentro de
las instalaciones esten separados, sealados y monitoreados por las cmaras de
seguridad.
Si se detectan personas no autorizadas o no identificadas en las instalaciones, el
Administrador y el Guardia de Seguridad tomarn las medidas necesarias para
detener y sacar a la persona inmediatamente. Evaluando el riesgo involucrado, se
puede notificar a la polica para realizarlo. Todos los incidentes de este tipo deben
ser documentados en la Bitcora de Seguridad.
41
3.21 PROCEDIMIENTO DE SEGURIDAD DE LAS INSTALACIONES.

3.21.1 Propsito:
El propsito de este procedimiento es establecer el control para el buen
funcionamiento de las instalaciones en TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE C.V.
3.21.2 Alcance:
Este procedimiento aplica para el Administrador, Guardia de Seguridad y
Trfico de TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE C.V.
Es responsabilidad de todos los Empleados de TRANSMEN MX, S. DE R.L.
DE C.V. el respetar y mantener las Instalaciones en ptimas condiciones.
Es responsabilidad del Guardia de Seguridad revisar continuamente todas
las instalaciones y controlar los accesos de la Empresa.
Es responsabilidad del Supervisor documentar cambios a dispositivos de
acceso.
A. El Guardia de Seguridad revisar diariamente las instalaciones para que siempre
estn en optimas condiciones y funcionando al 100%.
B. El Administrador y el Guardia de Seguridad monitorear el sistema de alambrado
diariamente para que siempre se encuentre en optimas condiciones y en caso de
que este daado mandarlo reparar inmediatamente y lo reportan en la bitcora del
guardia.
C. Se cuenta con un permetro de alambrado que encierra todas las instalaciones de
la yarda, para que todos las cajas y tracto camiones queden asegurados.
D. Se cuenta con dos puertas de acceso, una es para el acceso de los tracto
camiones y la segunda es para el acceso al personal y visitantes, ambas
monitoreadas por cmaras de seguridad 24 horas al da los 365 das al ao.
E. La puerta de entrada de empleados o visitantes es manipulada por el Guardia de
Seguridad, el acceso por esta puerta esta adems monitoreado por un video.
F. El Guardia de Seguridad registra en su bitcora las entradas y salidas de visitantes
y proveedores.
G. El Guardia de Seguridad solicita una identificacin oficial a cada visitante y le
entregara un gafete de la Empresa que le permitir acceso a ella, al trmino de la
visita entregara el gafete y se le regresara su identificacin.
42
H. El Guardia de Seguridad o personal administrativo acompaara a los visitantes a la

entrada y salida de las instalaciones.
I. El Administrador asigna dentro o fuera de las instalaciones el rea de
estacionamiento para los empleados, visitantes y proveedores, dichas reas estn
delimitadas y separadas de los vehculos propiedad de la empresa, as mismo
delimita el rea donde se estacionan los tractos camiones y remolques.
J. Se cuenta con una estructura en el permetro de paredes de block y sellado con
concreto, todas las ventanas de las oficinas de TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE
C.V. estn protegidas con seguro.
K. Todas las puertas de acceso de TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE C.V. estn
aseguradas con candados. El guardia de Seguridad y el Administrador son las
nicas personas que llevan el control de llaves.
L. Cuando los tracto camiones estn en la yarda, estn totalmente cerrados y las
llaves se quedan en la oficina, con acceso limitado.
M. Los empleados no tienen acceso a las llaves de los tractores despus de haber
terminado su jornada de trabajo.
N. El patio cuenta con 3 lmparas de iluminacin, cada lmpara tiene una capacidad
de iluminacin de 1,000 pies cuadrados, las cuales cubren la totalidad de 3,000
pies cuadrados, ya que con esto se cubre la capacidad de iluminacin de toda la
yarda.
O. Los sistemas de video de circuito cerrado monitorean las 24 Hrs. Los 365 das del
ao, por los cuales se graban todos y cada uno de los movimientos que se hacen
dentro de las instalaciones de TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE C.V.
P. Para lo anterior se cuenta con 4 cmaras que estn ubicadas en lugares
estratgicos dentro de las instalaciones de TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE C.V.,
as como con el sistema de grabacin en la oficina principal.
Q. Las grabaciones de las cmaras son guardadas y se mantienen por un mnimo de
30 das, en un lugar seguro con acceso limitado.
R. La Administracin monitorea de forma peridica las grabaciones.
3.22 PROCEDIMIENTO PARA CAPACITACION DE EMPLEADOS

3.22.1 Propsito:
Informar y actualizar a nuestro personal acerca de los procedimientos
establecidos para identificar conspiraciones y como denunciarlas.
43
3.22.2 Alcance:
Todo el personal de TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE C.V.
Es responsabilidad del Gerente General el de verificar que se cumpla este
procedimiento.
1. El Administrador se asegura de capacitar a todos los empleados de nuevo ingreso y
su personal sobre los procedimientos de seguridad establecidos por la Empresa.
2. El Administrador coordina por lo menos una vez al ao un Seminario para la
actualizacin de las habilidades del personal en el mtodo 360 de inspeccin de
seguridad basado en los 17 + 7 puntos de C-TPAT.
3. El Administrador coordina la capacitacin especfica para reconocer conspiraciones
sobre las amenazas de terrorismo y drogas en cada eslabn de la cadena de
suministro.
4. Todas y cada una de las capacitaciones sern documentadas por el Administrador
incluyendo fotografas y registro de capacitacin de los participantes.
5. Cuando no se sigue el procedimiento de carga establecido o tratan de distraer al
operador al momento de cerrar la caja o cargar la mercanca, o se pide cargar en
una ubicacin diferente, etc. se tiene evidencia para desarrollar dudas razonables
sobre conspiraciones internas. El Operador lo notificar inmediatamente a Trfico y
esperar instrucciones.
6. Trfico notifica al Administrador que a su vez notifica al Gerente y en base al riesgo
definirn la entrada a inspeccin K9, la devolucin del equipo al remitente o
contina el trmite de la Aduana, si el equipo est en camino a la aduana
americana se notificar al CBP y las autoridades correspondientes. Todo esto
quedar registrado en la Bitcora de Trfico (D04).
7. El Gerente define los incentivos para la participacin activa de los trabajadores en
cada una de las capacitaciones.
3.23 PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE TRANSPONDERS.

3.23.1 Propsito:
Llevar un control correcto en el manejo de Transponders.
44
3.23.2 Alcance:
Toda tecnologa de control proporcionada por la aduana Americana
relacionado con el programa FAST y sus privilegios.
Es responsabilidad de la Gerencia General de TRANSMEN MX, S.
DE R.L. DE C.V. de darle cumplimiento a este procedimiento.
1.- El Gerente General de TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE C.V. es la nica persona
autorizada para solicitar la activacin o desactivacin de Transponders.
2.- Al recibir el transponders el administrador se asegura de instalarlo
inmediatamente en la unidad que se solicito de acuerdo al instructivo anexo en el
mismo.
3.- TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE C.V. no tramita ni presta transponders a otras
Empresas Transportistas.
4.- la Gerencia General se encarga de desactivar y destruir los transponders
anteriores en caso de reemplazo o desactivacin del mismo vehculo.
5- La verificacin del transponder en cada vehculo es responsabilidad de cada
operador, este forma parte de la lista de documentos del vehculo. Al detectar
alguna anomala, el operador inmediatamente debe reportar a la oficina. El gerente
debe reportar a CBP tan pronto como sea posible y desactivar el transponder del
portal.
3.24 PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE ACCESO A LA

INFORMACION EN EL SISTEMA DE CMPUTO.
3.24.1 Propsito:
El propsito de este procedimiento es establecer y mantener los controles
necesarios para garantizar la seguridad en la tecnologa.
45
3.24.2 Alcance:
Este procedimiento aplica para el personal administrativo de TRANSMEN MX, S.
DE R.L. DE C.V.
Es responsabilidad del Administrador establecer medidas y controles de seguridad
para controlar el acceso a la informacin y capacitar al personal administrativo para
el uso legal y correcto del sistema de cmputo.
El Administrador y Trfico son las nicas personas que tiene acceso al Sistema de
Cmputo.
El Administrador se asegura que la informacin de los movimientos se mantenga
segura bajo contrasea para evitar el mal uso de dicha informacin.
El Gerente General de TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE C.V. deber asignar y
proporcionar un usuario y una contrasea a cada empleado que tenga acceso a
una computadora.
Los empleados administrativos de TRANSMEN MX, S. DE R.L. DE C.V., tiene
prohibido obtener y dar mal uso a la informacin electrnica.
El Gerente General deber tener programados los sistemas para que cada tres
meses, la contrasea de acceso cambie.
La Gerencia sancionara al personal que no acate las disposiciones con acciones
que vallan desde un acta administrativa, recisin de contrato e inclusive interponer
una demanda ante las autoridades correspondiente.
3.25 PROCEDIMIENTO DE ANALISIS DE RIESGO EN LA CADENA

DE SUBMINISTRO.
3.25.1 Propsito:
46
El propsito de este procedimiento es establecer el nivel de riesgo en la

operacin de cruce internacional para cada cliente de Transmen MX.
3.25.2 Alcance:
Este procedimiento aplica para el personal de TRANSMEN MX, S. DE R.L.
DE C.V.
Es responsabilidad de la gerencia hacer una evaluacin de riesgo trimestral
a cada cliente que realice exportaciones y documentar y capacitar a los operadores
de camiones y a los despachadores de trfico en base a las conclusiones de cada
anlisis.
Es responsabilidad de los operadores de tracto camin y de los
despachadores de trfico llevar acabo las recomendaciones arrojadas por cada
anlisis de riesgo
1. Identificar a las partes involucradas en la cadena de subministro: Remitente,
destinatario y agentes aduanales y elaborar un mapeo del flujo de carga que
incluya lo siguiente:
a. Prcticas y procesos de produccin
b. Prcticas en rea de carga de remolques
c. Prcticas de almacn
d. Control en la preparacin de documentos de cada embarque
(El mtodo de obtencin de la informacin anterior puede ser en visita fsica a las
plantas o con informacin proporcionada directamente por los involucrados
va digital)
2. Evaluar las amenazas a la cadena de subministro en base a las actividades
criminales de la regin reportada en medios pblicos, medios privados de
seguridad y medios de gobiernos concerniente a contrabando de drogas,
contrabando humano y terrorismo. Debe identificarse si existen condiciones en el
entorno de la operacin que faciliten este tipo de actividades.
3. Identificar que tan vulnerable es la operacin a una contaminacin en base a las
prcticas de seguridad implementadas por los involucrados (remitente, destinatario,
agentes aduanales)
a. Son certificados en CTPAT o programas equivalentes
b. Cuenta con prcticas mnimas de seguridad en sus operaciones
c. Calificar su efectividad en la implementacin de las prcticas de seguridad.
47
4. Llenar los formatos correspondientes, determinar el nivel de riesgo y documentar

recomendaciones especficas para dicha operacin:
a. Alto Riesgo No se dar servicio
b. Mediano Riesgo Proporcionar instrucciones de revisin especificas a
personal operativo de Transmen
c. Bajo riesgo Los involucrados son CTPAT y utilizan la lnea FAST para
Exportar. Aplican todos los procedimientos de seguridad con efectividad.
48
4. RESULTADOS
La empresa de transporte logr la certificacin del C-TPAT pudiendo obtener
todos los beneficios que este brinda a TRANSMEN MX S de RL de CV. Ayuda a
prevenir las prdidas de mercanca y cualquier otro tipo de robo.
Permite tener una mayor proteccin sobre la informacin, los bienes y las
instalaciones crticas evitando que sean utilizados para fines en perjuicio de la
empresa.
Auxilia a encontrar fallas o ineficiencias en el proceso de embarque y asegurarse
de que se cumple con la regulacin aduanera.
La Aduana de E.E.U.U. ofrece una lnea preferente al cruce de la frontera para las
compaas
certificadas,
cada
da
son
ms
los
grandes
importadores
norteamericanos que al estar dentro del programa solicitan a sus proveedores que
se certifiquen. Por lo que hacerlo previamente da ventajas competitivas frente a su
competencia.
Ante los constantes incidentes de deteccin de drogas dentro de los contenedores
de exportacin, es creciente la necesidad de los socios comerciales de evitar
contratiempos; por lo que buscan con mayor insistencia un proveedor que tenga
procedimientos que prevengan estos actos ilegales. Participar del programa le da
un valor agregado a su servicio frente al cliente.
49
5. CONCLUSIONES
El programa C-TPAT ofrece a las Aduanas y Vigilancia Fronteriza de los EEUU
(CBP). Este proyecto ha descrito el programa C-TPAT, por qu se ha desarrollado,
y lo que significa ser miembro del programa de C-TPAT. Como participante del
programa C-TPAT, TRANSMEN MX est en sus primeros pasos al futuro de la
seguridad en la industria de transportes.
La empresa al estar certificada cuenta con los beneficios adems de tener mayor
seguridad en toda la cadena de suministro, para as evitar contratiempos y riesgos
durante el cruce fronterizo.
50
6. BIBLIOGRAFA
Autor. Ediciones fiscales ISEF

Ley aduanera y reglamento 2013
Ao 2013
Editorial. Ediciones fiscales Isef
Autor. Customs trade partnership against terrorism
Guide to C-TPAT
Ao. 2014
Editorial. World trade press
Ao de publicacin:2015
Ttulo de la pgina: C-TPAT: Customs-Trade Partnership Against Terrorism |
U.S. Customs and Border Protection
Nombre del sitio web:
URL: Cbp.gov
Fecha de acceso: 5 agosto 2015
Ao de publicacin: 2011
Ttulo de la pgina: C-PAT
Nombre del sitio web: aduana en Mxico y el mundo
URL: https://aduanaenmexico.wordpress.com/2011/01/14/c-tpat/
Ao de publicacin: 2015
Ttulo de la pgina: Beneficios de C-TPAT
Nombre del sitio web: Sriconsultores.com
URL: http://www.sriconsultores.com/ctpat-y-seguridad/beneficios-c-tpat
51
7. ANEXOS Y APENDICES
7.1 Anexo 1.- Reporte de inspeccion de vehiculos
7.2 Anexo 2.- Bitcora de trfico

52
7.3 Anexo 3.- Control de trfico Diario

53
7.4 Anexo 4.- anlisis de vulnerabilidad

54
TRANSMEN MX.
Analisis de Vulnerabilidad
Nomre dla Empresa
Direccion
Fecha
Hoja # 1
Proseso de Cadena
Criterio de
Exigido por
Modo
Vulnerabilidad
Practicas
de Suministro
Seguridad
C-CTPA ( E)
utilizado para
Identificada
Superiores
C-TPAT
Recommend.
verificar
Identificadas
( NO O SI )
55
C-TPAT (R)
(S)(N)
RIESGO
Guardias de seguri..
R
Bitacoras visitas
E
Bitacoras Empleado
E
Segur. En Edificio
E
Cerca Perimetral
E
Seguridad Luces
E
Seguri. Cerraduras
E
Segurid. Camaras
R
Seguri. Alarmas
R- NC
56
Control Aceso fisico

E
Control Provedores
E
Gafetes personal
E
Hoja # 2
Control Llaves
Investigacion al
57
Transportista
E
Procedimientos de
Amenasas
E
Control de sellos a
remolques cargados
E
Aceso a rrampas
58
Solo operadores
E
y montacargistas
Programa de
Terrorismo
E
RIESGO TOTAL
RECOMENDADO
R
NO CUMPLE
NC
RIESGO
1
BAJO
EXIGIDO POR CTPAT
E
2
MEDIO
NO APLICA
59
N/A
3
ALTO
Propuesta para Corregir Vulnerabilidades en disintas areas
Proceso de cadena
Tiempo de
de Sumionistro
Propuesta
Correcion de la Vulnerabilidad
Obserbaciones
60
61
7.5 Anexo 5. Anlisis de amenazas

ANALISIS DE
AMENASAS
Empresa
Direcion
Ciudad
Certificaciones
Fecha
Determinar grado de riesgo del cliente: Bajo Riesgo(1), Medio Riesgo(2), Alto Riesgo(3)
en las siguientes Amenazas
Amenazas
Grado de
Riesgo
Actividad
Fuente
Obserbacion
Terrorismo
Contrabando de
Mercancias
Contrabando humano
Crimen Organizado
Contrabando de
Narcoticos
62
7.6 Anexo 6.- Plan de accin y seguridad
TRANSMEN MX
PLAN DE ACCION Y SEGURIDAD

Nombre de la Empresa
Direcion
Nombre del punto de
contacto
Correo Electronico
Certificaciones dela
Emprersa
Tels.
Proseso
Cadena de
Suministro
Embarque
Mercancias
Guardias
Seguridad
Monitoreo
GPS
Criterio
de
C-TPAT
FECHA
Vulnerabilida
d
Identificada
Accion
Correctiva(S
)
Punto de
Contacto
emp.
Responsible
Fecha
Limite
para
Accion
Vereficad
o
Por
Inspeccion
del remolque
Sellado del
Remolque
Inspeccion
Canina
Preparacion
de document.
Acciones a tomar:
63
7.7 Anexo 7.- Anlisis de riesgo para clientes

ANALISIS DE RIESGO PARA CLIENTES DE
TRANS
MEN
MX. S
DE de
R.L de
C.V.
Nombre de la empresa
Direcion
RFC
Certificaciones:
Correo elrctronico
CONCEPTO
Guardias de seguridad
TEL:
Responsable de la
seguridad
Dias
Criterio
Grado decarga
s
de
riesgo en reposo C-TPAT
Riesg
o
total
Estacionamiento
empleados
Estacionamiento
visitantes
Camaras en Zona
rampas
externas de carga
Camaras en sona
rampas
internas de carga
Camaras en Zona
rampas
de provedores
Camaras en entrada
almacen
Camaras en la planta
de producion
Camara entrada de
empleados
Control de sellos a las
cargas
DocuMentos de
manifiestos
electronicos
Posibilidad de
contrabando.
Posibles actos
terroristas
alertas
Sellos a cajas de alta
seguridad (clase)
64
Cajas foraneas
Tiempos de salidas
en bitacoras en las cargas
Barda o malla perimetral
Gravacion de video
de seguridad de dias
Axeso directo de trailers
a Zona de carga
Riesgo Bajo 1
Riesgo Medio 2
Riesgo Alto 3
TOTAL DEL ANALISIS DE RIESGO =
NOTAS:
65
66

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2.1.1 Una asociacin creciente

La asociacin establece criterios de seguridad de la cadena de suministro

2.1.3 Cmo funciona

de seguridad unificada y sostenible que puede ayudar a asegurar y facilitar

3.1 PROCEDIMIENTO DE SELECCIN DE CLIENTES

Tener procedimientos escritos verificables para identificar la legitimidad de la

a los Clientes, Transportistas

Subcontratados, Proveedores de Servicio y Producto que intervengan directamente

Direccin (Comprobante Domiciliar)

Contactos (nombre, puesto, telfono, correo electrnico)

Departamento de Compras, Almacn, Pagos y Agencia Aduanal, Telfono para

La certificacin de C-TPAT solo si aplica.

Referencias Comerciales (la verificacin de Referencia se anota en

el archivo) incluyendo las referencias de la solicitud de crdito.

3.2 PROCEDIMIENTO DE SELECCIN DE PROVEEDORES

El propsito de este procedimiento es establecer nuestro proceder en la

a. El Administrador seleccionar a los proveedores.

Todos los puntos de servicio.

d. El Administrador identificar personalmente a los contactos directos.

3.3 PROCEDIMIENTO DE SEGURIDAD PARA LA INTEGRIDAD DE

El propsito de este procedimiento es establecer el control de revisin de

c. El chofer realizar la inspeccin de los 17 Puntos al vehculo antes de salir de las

3.4 PROCEDIMIENTO PARA INSPECCION Y SEGURIDAD DE LOS

1. Utilizando la lista de los 17 + 7 puntos el Administrador capacita a los choferes cada

3.5 PROCEDIMIENTO PARA LA INSPECCION Y SEGURIDAD DE

3.6 PROCEDIMIENTO PARA LA INSTALACION DE SELLOS.

Es responsabilidad del cliente el aplicar los sellos.

y la firma del guardia de

seguridad del cliente.

9. Si durante el trayecto de las instalaciones del cliente al puente de cruce, el sello es

3.7 PROCEDIMIENTO PARA CONTROL DE SELLOS

4. El Administrador guarda los sellos bajo llave.

3.8 PROCEDIMIENTO PARA EL MONITOREO Y SEGUIMIENTO DE

h. El chofer notifica y documenta cualquier anomala o modificacin inusual

3.9 PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIN DE RUTAS.

c. El Administrador marca en los planos las localizaciones de los diferentes clientes

3.10 PLAN DE ACCION EN CASO DE ROBO O EXTRAVIO

3.10.3 El extravi o robo de un tractor de la empresa puede suceder en los

En horas fuera de servicio.

En la base de la empresa donde se guardan los tractores.