La planeacin (planificacin o planeamiento) es una funcin administrativa que

comprende el anlisis de una situacin, el establecimiento de objetivos, la formulacin

de estrategias que permitan alcanzar dichos objetivos, y el desarrollo de planes de
accin que sealen cmo implementar dichas estrategias. Dicho en otras palabras, la
planeacin analiza dnde estamos, establece dnde queremos ir, y seala qu vamos
a hacer para llegar ah y cmo lo vamos a hacer.
La planeacin es la primera funcin administrativa ya que sirve de base para las
dems funciones (organizacin, coordinacin y control). Al proponer objetivos y
sealar qu es lo que se va a hacer para poder alcanzarlos, permite organizar mejor
las reas y recursos de la empresa, coordinar mejor las tareas y actividades, y
controlar y evaluar mejor los resultados (al permitir comparar los resultados obtenidos
con los planificados).

Pero adems de servir como base para las dems funciones administrativas, la
planeacin es importante debido a las siguientes razones:

reduce la incertidumbre y minimiza el riesgo: al prever los cambios del

entorno y sealar cmo se va a reaccionar ante estos en cuanto lleguen,

reduce la incertidumbre que presenta el futuro y minimiza el riesgo de que

dichos cambios afecten negativamente a la empresa.

genera eficiencia: al proponer objetivos concretos y sealar qu es lo que

se va a hacer para poder alcanzarlos, evita la improvisacin y, por el
contrario, permite una mejor coordinacin de las tareas y actividades, y un
mejor uso de los recursos.

genera compromiso y motivacin: al ser un proceso que involucra a

todos los miembros de la empresa y requerir la participacin de varios de
estos en su elaboracin, genera compromiso e identificacin con los
objetivos, y con ello, motivacin en su consecucin.

Se suele pensar que la planeacin es algo que solo le compete a las grandes
empresas; sin embargo, lo cierto es que esta es fundamental para el xito de toda
empresa sin importar su tamao, especialmente en esta poca de cambios en donde
prcticamente es una obligacin anticiparse al futuro.

Proceso de la planeacin
Adems de ser una funcin administrativa que comprende el anlisis de una situacin,
el establecimiento de objetivos, la formulacin de estrategias, y el desarrollo de planes
de accin, tambin es posible definir a la planeacin como el proceso a travs del cual
se realiza cada una de estas actividades.
A continuacin cada una de las etapas que conforman el proceso de la planeacin:

1. Anlisis de la situacin
El proceso de la planeacin empieza por el anlisis de una situacin.
En caso de tratarse de una planeacin general para toda la empresa (planeacin
estratgica), un anlisis de la situacin podra implicar el anlisis de las diferentes
fuerzas externas que afectan o podran afectar a la empresa (fuerzas econmicas,
fuerzas sociales, fuerzas gubernamentales, fuerzas tecnolgicas, consumidores,
competencia, etc.), as como el anlisis de las diferentes reas que puedan existir en la
empresa (administracin, marketing, finanzas, recursos humanos, produccin, etc.).

En caso de tratarse de una planeacin aplicable solo a una determinada rea de la

empresa (planeacin tctica), un anlisis de la situacin podra implicar el anlisis de
los diferentes elementos que puedan existir en dicha rea; por ejemplo, para el rea
de marketing, podra implicar el anlisis del producto, el precio, la distribucin, la
promocin, la publicidad, el servicio al cliente, etc.
Y en caso de tratarse de una planeacin a nivel de operaciones (planeacin
operacional), un anlisis de la situacin podra implicar el anlisis de los elementos
necesarios para realizar una tarea o actividad especfica; por ejemplo, podra implicar
el anlisis de los recursos con los que se cuenta para realizar la tarea o actividad, el
plazo que se tiene, el presupuesto disponible, etc.
La razn de un anlisis de la situacin es la de tener una base para el establecimiento
de objetivos; por ejemplo, al analizar las fuerzas externas que afectan o podran
afectar a la empresa, es posible detectar cambios en el entorno, y as establecer
objetivos que permitan aprovecharlos o hacerles frente; o al analizar los diferentes
elementos que puedan existir en la empresa o en una determinada rea, es posible
conocer los recursos y capacidades con los que se cuenta, y as establecer objetivos
que permitan aprovecharlos o que los tomen en cuenta.

2. Establecimiento de objetivos
Luego del anlisis de la situacin la siguiente etapa del proceso de la planeacin es el
establecimiento de objetivos.
Se deben establecer objetivos en base al anlisis de la situacin previamente realizado;
por ejemplo, objetivos que permitan aprovechar o hacer frente a los cambios
detectados en el entorno, que permitan aprovechar o que tomen en cuenta los
recursos y capacidades con los que cuenta la empresa o una determinada rea, o que
consideren los recursos y las condiciones que se tiene para realizar una tarea o
actividad especfica.

Los objetivos de una empresa suelen clasificarse de acuerdo a diferentes aspectos,

pero al momento de realizar una planeacin lo comn es clasificarlos segn su
jerarqua en objetivos estratgicos, objetivos tcticos y objetivos operacionales:

Objetivos estratgicos: los objetivos estratgicos (u organizacionales)

son objetivos generales y de largo plazo que consideran a la empresa como
un todo y que buscan definir el rumbo de esta. Ejemplos de objetivos
estratgicos son ser la empresa lder del mercado, lograr una mayor
participacin en el mercado, ser una marca reconocida en el mercado,
etc.

Objetivos tcticos: los objetivos tcticos (o departamentales) son

objetivos de mediano plazo que se dan a nivel de reas o departamentos.
Ejemplos de objetivos tcticos son incrementar las ventas en un 20%,
aumentar la eficiencia de la produccin en un 10%, reducir el nivel de
ausentismo de los trabajadores en un 15%, etc.

Objetivos operacionales: los objetivos operacionales son objetivos

especficos y de corto plazo que se dan a nivel de operaciones y que
comprenden las tareas o actividades de cada rea. Ejemplos de objetivos
operacionales son aumentar la eficiencia con la que se realiza una tarea,
reducir el tiempo en que se realiza una actividad, mejorar la efectividad
de una campaa publicitaria, etc.

3. Formulacin de estrategias
Luego del establecimiento de los objetivos, la siguiente etapa del proceso de la
planeacin es la formulacin de estrategias.
Se deben establecer estrategias que permitan alcanzar los objetivos propuestos de la
mejor manera posible, pero que tambin tomen en cuenta el anlisis de la situacin
realizado; por ejemplo, estrategias que sean factibles para la empresa o para una
determinada rea teniendo en cuenta los recursos y capacidades con los que cuentan.
Tal como en el caso de los objetivos, las estrategias de una empresa tambin suelen
clasificarse de acuerdo a diferentes aspectos, pero al momento de hacer una
planeacin lo comn es clasificarlas segn su jerarqua en estrategias organizacionales
y estrategias funcionales:

Estrategias

organizacionales:

las

estrategias

organizacionales

son

estrategias que afectan a la empresa en su totalidad y que buscan alcanzar

objetivos organizacionales. Ejemplos de estrategias organizacionales son
adquirir a uno de los proveedores de la empresa, incursionar en un
nuevo mercado geogrfico, formar una sociedad con otra empresa, etc.

Estrategias funcionales: las estrategias funcionales son estrategias que

afectan a una determinada rea funcional de la empresa y que buscan
alcanzar objetivos tcticos. Ejemplos de estrategias funcionales son dotar
al producto de nuevas caractersticas, utilizar un nuevo programa de
capacitacin, acceder a una nueva fuente de financiamiento, etc.

4. Diseo de planes de accin

Luego de la formulacin de las estrategias, la siguiente y ltima etapa del proceso de la
planeacin es el diseo de planes de accin.
Los planes de accin son documentos en donde se especifican las tareas y otros
elementos necesarios para implementar o ejecutar las estrategias formuladas.
Algunos de los elementos que suelen contener los planes de accin son:

las tareas a realizar: las tareas, actividades o acciones que se van a

realizar para implementar las estrategias.

la asignacin de recursos: los recursos que se van a utilizar para realizar

las tareas e implementar las estrategias, y la forma en que se van a
distribuir.

los responsables y encargados: los responsables y encargados de realizar

las tareas e implementar las estrategias.

el programa de tareas: el programa o cronograma con fechas de inicio y

plazos para realizar las tareas e implementar las estrategias.

el presupuesto requerido: la inversin requerida para realizar las tareas e

implementar las estrategias.

Los planes de accin sirven de gua para implementar o ejecutar las estrategias, y
como instrumento de control al permitir comprobar que las tareas se estn realizando
tal como lo especificado, y que se estn cumpliendo en los plazos acordados; pero
adems sirven para que los objetivos, las estrategias y todo lo planificado sea del

conocimiento de todos los miembros de la empresa o del rea para la cual se ha

realizado la planeacin.

Tipos de planeacin
Tal como en el caso de los objetivos y las estrategias, la planeacin de una empresa
tambin suele clasificarse de acuerdo al nivel jerrquico en donde se realice en
planeacin estratgica, planeacin tctica y planeacin operacional.

Planeacin estratgica
La planeacin estratgica es aquella que se da a nivel organizacional.
En la planeacin estratgica se analiza el entorno de la empresa y su situacin interna,
se establecen objetivos estratgicos, se formulan estrategias organizacionales, y se
disean planes de accin que parecen simples y genricos pero que afectan a una
gran variedad de actividades (planes estratgicos).

Caractersticas de la planeacin estratgica son:

considera un enfoque global de la empresa.

es elaborada por la cpula de la empresa (dueos o altos directivos).

es proyectada a largo plazo (en teora para un periodo de 5 aos a ms,

aunque hoy en da en la prctica, debido a los constantes cambios del
entorno, para un periodo de 3 a 5 aos).

sirve de base para las dems planeaciones de la empresa (planeacin

tctica y planeacin operativa).

Etapas de la Planeacin estratgica

Formulacin de las Estrategias: incluye el desarrollo de la
misin del negocio, la identificacin de las oportunidades y
amenazas externas a la organizacin, la determinacin de las

fuerzas y debilidades internas, el establecimiento de objetivos a

largo plazo, la generacin de estrategias alternativas, y la
seleccin de estrategias especficas a llevarse a cabo.
Implantacin
establezca

de

Estrategias: requiere

objetivos

anuales,

que

proyecte

la

polticas,

empresa
motive

empleados, y asigne recursos de manera que las estrategias

formuladas se puedan llevar a cabo; incluye el desarrollo de una
cultura que soporte las estrategias, la creacin de una estructura
organizacional efectiva, mercadotecnia, presupuestos, sistemas
de

informacin

motivacin

la

accin.

Evaluacin de Estrategias: (a) revisar los factores internos y

externos que fundamentan las estrategias actuales; (b) medir el
desempeo, y (c) tomar acciones correctivas. Todas las
estrategias estn sujetas a cambio.

Beneficios de la Planeacin
Estratgica
Beneficios

Financieros

Investigaciones

indican

que

organizaciones

que

utilizan

conceptos de planeacin estratgica son ms rentables y

exitosas

que

aquellas

que

no

los

usan.

Generalmente las empresas que tienen altos rendimientos

reflejan una orientacin ms estratgica y enfoque a largo plazo.
Beneficios

No

Financieros

Mayor entendimiento de las amenazas externas, un mejor

entendimiento

de

las

estrategias

de

los

competidores,

incremento en la productividad de los empleados, menor

resistencia al cambio, y un entendimiento ms claro de la
relacin existente entre el desempeo y los resultados.
Aumenta

la

capacidad

de

prevencin

de

problemas.

Permite la identificacin, jerarquizacin, y aprovechamiento de

oportunidades.
Provee una visin objetiva de los problemas gerenciales.
Permite asignar ms efectivamente los recursos a las
oportunidades identificadas. Ayuda a integrar el comportamiento
de
Provee

individuos
las

bases

en

un

para

clarificar

esfuerzo
las

comn.

responsabilidades

individuales.
Disciplina y formaliza la administracin.

BIBLIOGRAFA
Elementos bsicos de la administracin. [Documento en Lnea].

Disponible:http://www.geoogle.com/organizacion/elementosbasicosdelaadministraciom/segunalg
unosautores.htm (Consulta: 2004, septiembre)

Administracin. [Documento en lnea]. Disponible: http://www.monografias.comadministracion.htm (Consulta: 2004, septiembre)

Planeacin y Organizacin de Empresas. Guillermo Ceja. McGrawHill Octava edicin.

Administracin de Pequeas Empresas. Salvador Mercado. Editorial Pac

Administracin Estratgica. Hitt, Ireland Host. Editorial Thomson.

Planeacin Tctica. George C. Morrisey. Editorial Prentice Hall.

Leer

ms: http://www.monografias.com/trabajos33/planeacion-administrativa/planeacion-

administrativa5.shtml#bibl#ixzz4V0Z5QCQm

Planeacin tctica
La planeacin tctica es aquella que se da a nivel funcional o departamental.

En la planeacin tctica se analiza la situacin de una determinada rea o

departamento, se establecen objetivos tcticos, se formulan estrategias funcionales, y
se disean planes de accin con un alcance menor pero ms detallados que los
estratgicos (planes tcticos).

Caractersticas de la planeacin tctica son:

considera solo una determinada rea o departamento de la empresa.

es elaborada por los gerentes o jefes de cada rea.

es proyectada a mediano plazo (para un periodo de 1 a 3 aos).

se rige en funcin de la planeacin estratgica.

Planeacin operacional
La planeacin operacional es aquella que se da a nivel de operaciones.
En la planeacin operacional se analiza la situacin de los elementos necesarios para
realizar una tarea o actividad especfica, se establecen objetivos operacionales, se
formulan estrategias simples o cursos de accin, y se disean planes o programas de
accin con un alcance menor pero ms detallados que los tcticos (planes
operacionales).
Otras caractersticas de la planeacin operacional son:

considera solo una tarea o actividad especfica.

es elaborada por los jefes o responsables de cada equipo de trabajo.

es proyectada a corto plazo (para un periodo no mayor de 1 ao).

se rige en funcin de la planeacin tctica.

Caractersticas de la planeacin

La planeacin es fundamental para el xito de toda empresa; sin embargo, no todas

las empresas que la aplican tienen un mejor desempeo que las que no lo hacen, ya
que no basta con realizar cualquier planeacin sino que es necesario que esta cuente
con algunas caractersticas.
Las siguientes son algunas caractersticas con las que debe contar toda planeacin:

Es precisa
La planeacin debe contemplar objetivos especficos expresados en trminos de
cantidad y tiempo tales como incrementar las ventas en un 20% para el prximo
trimestre que permitan tener un punto de referencia para medir los resultados
(aunque tambin puede contemplar objetivos generales tales como ser la empresa
lder del mercado que ayuden a establecer un rumbo, pero siempre y cuando estn
acompaados de objetivos especficos), as como estrategias o acciones concretas que
permitan saber exactamente qu es lo que se debe hacer para poder alcanzar los
objetivos.

Es factible
Debe proponer objetivos ambiciosos y desafiantes capaces de generar entusiasmo,
pero que a la vez sean factibles; es decir, que estn dentro de las posibilidades de la
empresa o del rea para la cual se ha realizado, teniendo en cuenta las condiciones del
entorno, y los recursos y capacidades con los que se cuenta; as como estrategias y
cursos de accin igualmente factibles teniendo en cuenta los recursos y capacidades
disponibles.

Es coherente
Debe considerar todos los objetivos, estrategias y planes realizados en la empresa y
procurar que todos estos elementos sean coherentes entre s; por ejemplo, debe

procurar que los objetivos de un rea o departamento estn alineados con los
objetivos generales de la empresa, pero tambin con los objetivos de las dems reas
o departamentos.

Es evaluada constantemente
No solo se debe evaluar los resultados de una planeacin, sino que tambin cada
cierto tiempo se debe evaluar su desarrollo; por ejemplo, para ver si los objetivos
establecidos an siguen siendo los objetivos que se pretende alcanzar teniendo en
cuenta las nuevas condiciones del entorno, o para ver si las estrategias formuladas
pueden ser mejoradas teniendo en cuenta los recursos y capacidades con los que
ahora se cuenta.

Es flexible
La planeacin no debe estar escrita en pierda, sino ser lo suficientemente flexible
como para permitir cambios, ajustes o correcciones a medida que se vaya ejecutando;
por ejemplo, cuando debido a los cambios repentinos del entorno sea necesario
establecer nuevos objetivos que se adapten a estos, cuando debido a un cambio
importante en la disponibilidad de los recursos del rea para la cual se ha realizado
sea necesario cambiar de estrategias, o cuando debido a que no se estn obteniendo
los resultados esperados sea necesario corregir los planes de accin.

Es permanente
Finalmente, la planeacin no es algo que se realiza una sola vez y que termina con la
ejecucin de los planes de accin, sino que se trata de un proceso permanente y
continuo en donde una vez alcanzado los objetivos propuestos, se deben proponer
nuevos objetivos, y con ello, nuevas estrategias y nuevos planes de accin que
permitan alcanzarlos.