I.

SISTEMAS PROCESALES PENALES

Julin Lpez Masle

CLASIFICACION HISTORICA DE
LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES

1. Sistema Acusatorio
2. Sistema Inquisitivo
3. Sistema inquisitivo reformado o Mixto

SISTEMA ACUSATORIO
Jurisdiccin penal

Tribunales Populares

Persecucin penal

Acusador particular

Status del imputado

Sujeto de derechos

Procedimiento

Debate pblico, oral, continuo y

contradictorio.

Valoracin de la Prueba
Sentencia

Intima conviccin
Infundada e inimpugnable

SISTEMA INQUISITIVO
Jurisdiccin penal
Persecucin penal

Delegados del monarca o

prncipe (jueces)
Juez

Status del imputado

Objeto de persecucin

Procedimiento

Secreto, escrito, discontinuo, no

contradictorio y mediato

Valoracin de la Prueba
Sentencia

S. de Prueba Legal
Fundada e impugnable

SISTEMA INQUISITIVO REFORMADO

Jurisdiccin penal

Tribunales de jurado o mixto.

Persecucin penal

M. Pblico o Juez

Status del imputado

Sujeto de derechos

Procedimiento

Inv. preliminar + Aud. intermedia +

Juicio oral

Valoracin de la Prueba

S. de Intima Conviccin o S.Libre

conviccin (sana crtica)

Sentencia

Fundada. Impugnable
excepcionalmente

S. ACUSATORIO

S. INQUISITIVO

S.I.REFORMADO

Jurisdiccin
penal

Tribunales
Populares

Delegados del
monarca o
prncipe (jueces)

Tribunales de
jurado o mixto.

Persecucin
penal

Acusador particular

Juez

M. Pblico o
Juez

Status del
imputado

Sujeto de derechos

Objeto de
persecucin

Sujeto de derechos

Procedimiento

Debate pblico,
oral, continuo y
contradictorio.

Secreto, escrito,
discontinuo, no
contradictorio y
mediato

Inv. preliminar +
Aud. intermedia +
Juicio oral

Valoracin de la Intima conviccin

Prueba

S. de Prueba Legal

S. de Intima
Conviccin o S.
Libre conviccin
(sana crtica)

Sentencia

Fundada e
impugnable

Fundada.
Impugnable
excepcionalmente

Infundada e
inimpugnable

FENOMENOS QUE INFLUYEN EN LA

OBSOLESCENCIA DE LA CLASIFICACION
TRADICIONAL
1. Limitacin de comportamientos punibles.
+ Principio de oportunidad.

2. Crtica a la pena privativa de libertad.

+ Suspensin condicional del procedimiento

3. Privatizacin del derecho penal.

+ Acuerdos reparatorios.

4. Proteccin de los derechos humanos.

+ Balance persecucin penal garantas individuales.
+ Exclusin de prueba.

CLASIFICACION FUNCIONAL
DE LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES
(Damaska)
1. Estado Activista
= IMPLEMENTACIN DE POLITICAS
2. Estado Reactivo
= SOLUCION DE CONFLICTOS.

ESTADO
ACTIVISTA

ESTADO
REACTIVO

Reglas
procedimentales

Adjetivas

Sustantivas

Status de parte

Secundario

Protagnico

Control oficial
sobre el proceso

Fuerte (iniciativa,
competencia,
produccin de la
prueba, rechazo a
soluciones trans.)

Dbil (iniciativa,
competencia,
produccin de la
prueba, soluciones
transaccionales)

Status de quien
decide

Relevancia de las
consec. polticas

Irrelevancia de las
consec. polticas

Status del
consejero legal

Auxiliar de la
adm. de justicia

Asistente de parte

II. PRINCIPIOS Y GARANTIAS

DEL SISTEMA PROCESAL PENAL CHILENO

Principios: opciones polticas relativas a las necesidades de

organizacin de la persecucin penal pblica de un estado, que no
importan necesariamente garantas para los individuos.
Garantas: derechos individuales reconocidos como
fundamentales en la Constitucin Polticas o en los Tratados
Internacionales ratificados por Chile, que se alzan como lmites a
los intereses de la persecucin penal.

I. PRINCIPIOS DE LA PERSECUCION PENAL.

II. GARANTIAS INDIVIDUALES ANTE LA
PERSECUCION PENAL.
A. GARANTIAS DE LA ORGANIZACIN JUDICIAL.
B. GARANTIAS GENERALES DEL
PROCEDIMIENTO.
C. GARANTIAS DEL JUICIO.
D. LIMITES FORMALES AL ESTABLECIMIENTO
DE LA VERDAD

I. PRINCIPIOS DE LA PERSECUCION PENAL.

1. Principio
2. Principio
3. Principio
4. Principio

de oficialidad.
de investigacin oficial.
acusatorio.
de legalidad.

II. GARANTIAS INDIVIDUALES ANTE LA PERSECUCION PENAL.

A. GARANTIAS DE LA ORGANIZACIN JUDICIAL.
1. Derecho al juez independiente.
2. Derecho al juez imparcial.
3. Derecho al juez natural.

B. GARANTIAS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO.

1. Derecho al juicio previo.
2. Derecho al debido proceso
3. Derecho a ser juzgado dentro de un
plazo razonable.
4. Derecho de defensa.
5. Derecho a la presuncin de inocencia.
6. Inadmisibilidad de la persecucin penal
mltiple.

II. GARANTIAS INDIVIDUALES ANTE LA PERSECUCION PENAL.

C. GARANTIAS DEL JUICIO.
1. Derecho a juicio pblico.
2. Derecho a juicio oral.
a. Principio de inmediacin.
b. Ppios. de continuidad y concentracin.

D. LIMITES FORMALES AL ESTABLECIMIENTO DE LA VERDAD

1. Principio de no autoincriminacin.
2. Derecho a la privacidad.

PRINCIPIOS DE LA PERSECUCION PENAL

1. PRINCIPIO DE OFICIALIDAD
Se identifica con la idea de persecucin penal pblica
de los delitos: stos pueden y deben ser perseguidos por el
Estado de oficio, sin consideracin a la voluntad del
ofendido ni de ninguna otra persona.

La intervencin del ofendido no es necesaria ni

determinante.
Su anttesis terica es el principio dispositivo.

PRINCIPIO DE OFICIALIDAD
a) Inicio del procedimiento.
La investigacin puede y debe ser iniciada de oficio.
Arto 83 CPR; art. 1 LOCMP; art. 172 CPP = MP
(Erosiones: accin penal privada y pblica previa inst. particular)

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia

POLICIA

Querella

Juez de Garanta

JUEZ

Tribunal de J. Oral

AUD.
SOBRES..

M.PUBLICO
Inicio
Investig.

AUD.
FORM.
INVEST.

Cierre
Invest.

Acus.

AUD. Auto de
PREPARAC.apertura
J.ORAL J.Oral

JUICIO
Sentencia
ORAL

Polica
Ministerio Pblico
Imputado - Defensor

Etapa de Investigacin

Etapa Intermedia

Juicio Oral

PRINCIPIO DE OFICIALIDAD
a) Inicio del procedimiento.
La investigacin puede y debe ser iniciada de oficio.
Arto 83 CPR; art. 1 LOCMP; art. 172 CPP = MP
(Erosiones: accin penal privada y pblica previa inst. particular)

b) Disponibilidad de la accin penal.

La pretensin penal no es disponible por las partes
(Erosiones:
Delitos de accin penal privada
Acuerdos reparatorios)

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2. PRINCIPIO
DE INVESTIGACION OFICIAL
(o principio de investigacin
o principio de verdad material)
El tribunal (el Estado) investiga por s mismo los hechos de
la causa y no est vinculado a los requerimientos y
declaraciones de las partes en el proceso.

Alcances:

a) El tribunal (el Estado) no queda vinculado por las posiciones de las partes.
b) El tribunal (el Estado) puede y debe producir prueba de oficio (carga de la
prueba).
Su anttesis terica es el principio de aportacin de parte (o principio de verdad

formal).

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PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia

POLICIA

Querella

Juez de Garanta

JUEZ

Tribunal de J. Oral

AUD.
SOBRES..

M.PUBLICO
Inicio
Investig.

AUD.
FORM.
INVEST.

Cierre
Invest.

Acus.

AUD. Auto de
PREPARAC.apertura
J.ORAL J.Oral

JUICIO
Sentencia
ORAL

Polica
Ministerio Pblico
Imputado - Defensor

Etapa de Investigacin

Etapa Intermedia

Juicio Oral

3. PRINCIPIO ACUSATORIO
a) Distribucin de funciones de acusacin y
decisin.
b) Distribucin de funciones de
investigacin y decisin.

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PRINCIPIO ACUSATORIO

La distribucin de las funciones de investigacin y

decisin es una garanta individual implcita en el
derecho a ser juzgado por un tribunal independiente e
imparcial (TEDH)

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia

POLICIA

Querella

Juez de Garanta

JUEZ

Tribunal de J. Oral

AUD.
SOBRES..

M.PUBLICO
Inicio
Investig.

AUD.
FORM.
INVEST.

Cierre
Invest.

Acus.

AUD. Auto de
PREPARAC.apertura
J.ORAL J.Oral

JUICIO
Sentencia
ORAL

Polica
Ministerio Pblico

Etapa de Investigacin

Etapa Intermedia

Juicio Oral

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4. PRINCIPIO DE LEGALIDAD
El ministerio pblico est obligado a iniciar y sostener la
persecucin penal de todo delito que llegue a su conocimiento, sin
que pueda suspenderla, interrumpirla o hacerla cesar a su mero
arbitrioPrincipio de legalidad =
+ principio de promocin necesaria
+ principio de irretractabilidad

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
El ministerio pblico, ante la noticia de un hecho punible o inclusive,
ante la existencia de prueba completa de la perpetracin de un delito,
est autorizado para no iniciar, suspender, interrumpir o hacer cesar el
curso de la persecucin penal, cuando as lo aconsejan motivos de
utilidad social o razones poltico-criminales.
a) principio de oportunidad libre (o simplemente discrecionalidad):
cuando la ley deja a la absoluta discrecin del ministerio pblico el
ejercicio de esta facultad;
b) principio de oportunidad reglada o normada: cuando, por el
contrario, la ley establece los casos y condiciones bajo las cuales el
ministerio pblico est autorizado para ejercer esta facultad,
sometindola adicionalmente a un sistema de controles.

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+ Objetivos del principio de oportunidad.

a) Descriminalizacin.
b) Eficiencia del sistema.

- Criterios de oportunidad:
a) Descriminalizacin.
i. Adecuacin social del hecho.
ii. Importancia nfima del hecho.
iii. Culpabilidad mnima de autor.
iv. Ausencia de necesidad preventiva (o retribucin natural).

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b) Eficiencia:
i. Persecucin de hecho ms grave o partcipe ms
importante.
ii. Probation.
iii. Privatizacin del derecho penal.
iv. Diversion.

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia

POLICIA

Querella

JUEZ
AUD.
SOBRES.

M.PUBLICO
AUD.
FORM.
INVEST.

Inicio
Investig.

PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD

Etapa de Investigacin

Cierre
Invest.

SUSP. COND.
DEL PROCED.

Acus.

AUD. Auto de
PREPARAC.apertura
J.ORAL J.Oral

ACUERDOS
REPARATORIOS

Etapa Intermedia

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GARANTIAS INDIVIDUALES ANTE LA

PERSECUCION PENAL

A) GARANTIAS DE LA ORGANIZACIN
JUDICIAL

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Art. 14.1. PIDCP declara: Todas las personas son iguales

ante los tribunales y cortes de justicia. Toda persona tendr
derecho a ser oda pblicamente y con las debidas garantas por

un tribunal competente, independiente e imparcial, establecido

por la ley, en la substanciacin de cualquier acusacin de carcter
penal formulada contra ella o para la determinacin de sus
derechos u obligaciones de carcter civil.
Art. 8.1 CADH declara: Toda persona tiene derecho a ser
oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable,

por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial,

establecido con anterioridad por la ley, en la sustanciacin de
cualquier acusacin penal formulada contra ella, o para la
determinacin de sus derechos y obligaciones de orden civil,
laboral, fiscal o de cualquier otro carcter.

1. DERECHO AL JUEZ INDEPENDIENTE

a) Independencia institucional:
La facultad de conocer de las causas civiles y criminales, de
resolverlas y de hacer ejecutar lo juzgado, pertenece
exclusivamente a los tribunales establecidos por la ley. Ni el
Presidente de la Repblica ni el Congreso pueden, en caso alguno,
ejercer funciones judiciales, avocarse causas pendientes, revisar
los fundamentos o contenidos de sus resoluciones o hacer revivir
procesos fenecidos (art. 76 CPR).

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b) Independencia personal:
i) externa: independencia respecto de cualquier otra
autoridad del Estado;
ii) interna: independencia respecto de cualquier otro
organismo superior dentro del Poder Judicial.
iii) burocrtica (BINDER): independencia respecto de la
organizacin burocrtica que lo rodea, creada por el sistema de
delegaciones.

2. DERECHO AL JUEZ IMPARCIAL

a) Implicancias y recusaciones
b) Concentracin de funciones
i) de investigar y decidir: problema de diseo del CdPP
de 1906.
ii) de acusar y decidir: problema generado por la
supresin de los promotores fiscales (DFL 426 de 1927)

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Imparcialidad subjetiva vs. imparcialidad objetiva

a) Caso Piersack
b) Caso De Cubber

(1982)
(1984)

El aspecto subjetivo de la imparcialidad trata de averiguar la

conviccin personal de un juez en un determinado caso concreto; el
aspecto objetivo se refiere a si ste ofrece las garantas suficientes
para excluir cualquier duda razonable al respecto

Inciso final art. 195 COT (agregado por Ley 19.708 de 05.01.2001)
Respecto de los jueces con competencia criminal, son causas de
implicancia, adems, las siguientes:
1 Haber intervenido con anterioridad en el procedimiento como fiscal o defensor;
2 Haber formulado acusacin como fiscal, o haber asumido la defensa, en otro
procedimiento seguido contra el mismo imputado, y
3 Haber actuado el miembro del tribunal de juicio oral en lo penal como juez de
garanta en el mismo procedimiento.".

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3. DERECHO AL JUEZ NATURAL

Art. 19 n 3 inc. 4 CPR:
Nadie podr ser juzgado por comisiones
especiales, sino por el tribunal que sealare la ley y
que se hallare establecido por sta con anterioridad a
la perpetracin del hecho.

Aspectos:
a) Prohibicin de comisiones especiales
b) Predeterminacin legal del juez

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B) GARANTIAS GENERALES DEL

PROCEDIMIENTO

1. DERECHO AL JUICIO PREVIO

Artculo 1 inciso 1 CPP:
Juicio previo y nica persecucin. Ninguna persona podr ser
condenada o penada, ni sometida a una de las medidas de
seguridad establecidas en este Cdigo, sino en virtud de una
sentencia fundada, dictada por un tribunal imparcial. Toda persona
tiene derecho a un juicio previo, oral y pblico, desarrollado en
conformidad con las normas de este cuerpo legal.

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1. Derecho a la sentencia judicial de

condena como fundamento de la pena (nulla

poena sine iuditio).

2. Derecho a un proceso previo legalmente

tramitado (nulla poena sine processu).

i) Derecho al debido proceso

Constitucin Federal USA:
+ Enmienda V (1791):
No person will be deprived of life, liberty or
property, without due process of law.

+ Enmienda XIV (1868)

No State shall deprive any person of life, liberty, or
property, without due process of law.

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ii) Derecho a la tutela judicial efectiva

Constitucin Espaola:
+ Artculo 24.1:
Todas las personas tienen derecho a obtener
tutela efectiva de los jueces y tribunales en el ejercicio
de sus derechos e intereses legtimos, sin que, en
ningn caso, pueda producirse indefensin.

iii) Derecho a un proceso con todas las

garantas:
+ Artculo 14.3 PIDCP:
Durante el proceso, toda persona acusada de un
delito tendr derecho, en plena igualdad, a las
siguientes garantas mnimas

+ Artculo 8 CADH:
Garantas judiciales

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Corte Interamericana DD.HH.:

El principio del debido proceso abarca las
condiciones que deben cumplirse para asegurar la
adecuada defensa de aqullos cuyos derechos u
obligaciones estn bajo consideracin judicial.

iv) Derecho al proceso previo legalmente

tramitado:
Art. 19 N 3 inc. 5 CPR Chilena:
Toda sentencia de un rgano que ejerza
jurisdiccin debe fundarse en un proceso previo
legalmente tramitado. Corresponder al legislador
establecer siempre las garantas de un procedimiento y
una investigacin racionales y justos.

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3. DERECHO A SER JUZGADO DENTRO DE

UN PLAZO RAZONABLE
Art. 8.1 de la CADH reconoce con carcter general, a toda
persona el derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable;
el art. 7.5 CADH reconoce particularmente a toda persona
detenida o retenida su derecho a ser juzgada dentro de un plazo
razonable o a ser puesta en libertad, sin perjuicio de que contine
el proceso
Art. 14.3.c. PIDCP : Derecho a un proceso sin dilaciones
indebidas

Fundamentos:
i) evitar indebida y opresiva encarcelacin
antes del juicio.
ii) minimizar la ansiedad y preocupacin
que genera una acusacin pblica; y
iii) evitar menoscabo de la capacidad del
acusado para defenderse.

26

...DERECHO A SER JUZGADO DENTRO DE

UN PLAZO RAZONABLE

Elementos del concepto de plazo razonable:

i) complejidad del asunto.
ii) actividad procesal del interesado.
iii) conducta de las autoridades judiciales

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia

POLICIA

Querella

JUEZ
AUD.
SOBRES.

PLAZO JUD.
FORMAL. INVEST (186)

PLAZO JUD.
CIERRE INVEST (234)

M.PUBLICO
AUD.
FORM.
INVEST.

Inicio
Investig.

Etapa de Investigacin

2 AOS

Cierre
Invest.

Acus.

AUD. Auto de
PREPARAC.apertura
J.ORAL J.Oral

Etapa Intermedia

27

4. DERECHO DE DEFENSA
a) Derecho a ser odo (d de audiencia).
i) derecho a solicitar que se active la investigacin y
derecho a solicitar de los fiscales diligencias de
investigacin.
ii) derecho a formular alegaciones.
iii) derecho a prestar declaracin como medio de
defensa.
iv) Derecho al silencio.

...DERECHO DE DEFENSA

b) Derecho a conocer el contenido de la

imputacin.
i) imputacin necesaria
ii) intimacin

28

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia

POLICIA

Querella

JUEZ
AUD.
SOBRES.

M.PUBLICO
AUD.
FORM.
INVEST.

Inicio
Investig.

2 AOS

Etapa de Investigacin

Cierre
Invest.

Acus.

AUD. Auto de
PREPARAC.apertura
J.ORAL J.Oral

Etapa Intermedia

...DERECHO DE DEFENSA
c) Derecho a conocer los antecedentes que
fundan la imputacin y los medios de prueba
que existen en su contra.
d) Correlacin entre imputacin y fallo.

29

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia

POLICIA

Querella

JUEZ
AUD.
SOBRES.

M.PUBLICO
AUD.
FORM.
INVEST.

Inicio
Investig.

2 AOS

Etapa de Investigacin

Cierre
Invest.

Acus.

AUD. Auto de
PREPARAC.apertura
J.ORAL J.Oral

Etapa Intermedia

...DERECHO DE DEFENSA
e) Derecho a defensa tcnica.
(derecho de defensa personal)
i) derecho a designar un defensor de su eleccin.
ii) derecho a la designacin de un defensor
proporcionado por el Estado.
iii) derecho a la presencia del defensor.

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5. DERECHO A LA
PRESUNCION DE INOCENCIA
Consecuencias:
a) Regla de enjuiciamiento: La carga de la
prueba corresponde al Estado.
b) Regla de tratamiento del imputado: Trato
de inocente.

6. INADMISIBILIDAD DE LA
PERSECUCION PENAL MULTIPLE
Requisitos:
a) Identidad de persona.
b) Identidad de objeto (hecho).
c) Identidad de causa (motivo de
persecucin).

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C) GARANTIAS DEL JUICIO

1. DERECHO A JUICIO PUBLICO

Objetivos:
a) Consolidar la confianza pblica en la
administracin de justicia.
b) Fomentar la responsabilidad de los
rganos de la adm. de justicia.
c) Evitar la posibilidad de influencias
externas.

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2. DERECHO A JUICIO ORAL

Excepciones a la oralidad:
i) Discapacitados.
ii) Lectura de documentos.
iii) Lectura de declaraciones anteriores en general (331).
iv) Lectura de declaraciones anteriores para apoyo de
memoria o demostrar contradicciones.
v) Lectura de informes periciales.

...DERECHO A JUICIO ORAL

a) Principio de inmediacin
b) Principios de continuidad y
concentracin.

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D) LMITES FORMALES AL
ESTABLECIMIENTO DE LA VERDAD

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia

POLICIA

COM. DECISION
NO PERSEVERAR

Querella

INADMISIB. DE
LA QUERELLA

JUEZ

PLAZO JUD.
FORM. INVEST

SOBRES.
TEMPORAL
PLAZO JUD.
CIERRE INVEST

SOBRES.
DEFINITIVO

AUD.
SOBRES.

M.PUBLICO
Inicio
Investig.

AUD.
FORM.
INVEST.

FAC. PARA NO
INICIAR INVEST.

JUICIO
INMEDIATO

ARCHIVO
PROVISIONAL.

PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD

Etapa de Investigacin

Cierre
Invest.

SUSP. COND.
DEL PROCED.

Acus.

ACUERDOS
REPARATORIOS

AUD. Auto de
PREPARAC.apertura
J.ORAL J.Oral

PROCEDIMTO.
ABR EVIADO

Etapa Intermedia

34