Dossie Metodologia - Revisat UFMG

E
22.2
Teoria
Sociedade
ISSN: 1518-4471
Dossi - Metodologias
Revista dos Departamentos de
Antropologia e Arqueologia,
Cincia Poltica e
Sociologia
U F M G
Teoria E Sociedade, Revista dos

Departamentos
de Antropologia e
Arqueologia, Cincia Poltica e Sociologia
da Faculdade de Filosofia e Cincias
Humanas da Universidade Federal de
Minas Gerais, uma publicao peridica
semestral destinada a veicular trabalhos
tericos e empricos sobre temas de
interesse das reas das cincias sociais
em suas mltiplas vertentes intelectuais.

Tendo uma abrangncia ampla e plural,
Teoria E Sociedade publica artigos
inditos e ensaios bibliogrficos que
tenham passado pelo crivo de pareceristas
annimos designados pela Comisso
Editorial, assim como resenhas e tradues
inditas no Brasil.
Editoras
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Teoria
Sociedade
REDAO
Qualquer parte desta publicao pode ser reproduzida,
Teoria E Sociedade
desde que citada a fonte.
Departamento de Antropologia e Arqueologia
2015 , DAA-DCP-DSO/UFMG
Departamento de Cincia Poltica

Departamento de Sociologia
Nmero publicado com recursos do Departamento
Faculdade de Filosofia e Cincias Humanas
de Cincia Poltica e da Faculdadede Filosofia e Cin-
Universidade Federal de Minas Gerais
cias Humanas da UFMG
Av. Antnio Carlos, 6627 - Pampulha

31270-901 - Belo Horizonte, MG - Brasil
ATENDIMENTO
http://www.teoriaesociedade.fafich.ufmg.br/
teoriaesociedade@gmail.com
Teoria E Sociedade
Revista dos Departamentos de Antropologia e Aqueologia, Cincia Poltica e Sociologia - UFMG
Belo Horizonte, 22.2, julho-dezembro de 2014. Circulao Janeiro de 2016. Semestral.
ISSN: 1518-4471
1) Teoria Social - Peridicos. 2) Poltica - Peridicos. 3) Sociologia - Peridicos.
4) Antropologia e Arqueologia - Peridicos. 4) Universidade Federal de Minas Gerais
22.2
Teoria
Sociedade
ISSN: 1518-4471
Dossi - Metodologias
Revista dos Departamentos de
Antropologia e Arqueologia,
Cincia Poltica e
Sociologia
U F M G
SUMRIO Summary
Dossi Metodologias
APRESENTAO DO DOSSI METODOLOGIAS
10
Reflexes sobre a produo de inferncias indutivas

vlidas em Cincias Sociais
Reflections on valid inductive inferences in social
sciences
13
Fronteiras de Integrao entre Mtodos Quantitativos

e Qualitativos na Cincia Poltica Comparada
Frontiers of integration between quantitative and qualitative
methods in comparative political science
Flvio da Cunha Rezende
40
Entre a especificidade e a teorizao: a metodologia

do estudo de caso
Between specificity and theory-building: the case
study methodology
Leonardo da Silveira EV
Aline Burni Pereira Gomes
75
Process-tracing e a produo de inferncia causal

Process-tracing and production of causal inference
Fbio Mariano Espndola Silva
Eleonora Schettini Martins Cunha
104
HAPPY TOGETHER: Como utilizar anlise fatorial e

anlise de cluster paras mensurar a qualidade das
polticas pblicas
Happy together: using factor analysis and cluster
analysis to measure the quality of public policies
Dalson Britto Figueiredo Filho
Jos Alexandre da Silva Jnior
Ranulfo Paranhos dos Santos Filho
Enivaldo Carvalho da Rocha
Willber da Silva Nascimento
Mariana Batista da Silva
Lucas Emanuel de Oliveira Silva
126
Novas perspectivas sobre o calcanhar metodolgico:

o ensino de mtodos de pesquisa em Cincia Poltica
no Brasil
New perspectives on the Achilles heel of ethods:
the teaching of research methods in political science
in Brazil
Lorena Guadalupe Barberia
Samuel Ralize de Godoy
Danilo Praxedes Barboza
156
Artigos Articles
INSTITUIES SOCIAIS E A POSSVEL RESOLUO DO PROBLEMA DA
AO COLETIVA: UM ESTUDO DAS ASSOCIAES TRABALHISTAS DE
BELO HORIZONTE NO INCIO DO SCULO XX
Social institutions and the possible resolution of
the problem of collective action: a study of labor
associations of Belo Horizonte in the early 20th
century
Daniela Oliveira Ramos dos Passos
187
A Construo das Ameaas e do Inimigo nos Discursos

Presidenciais Norte-Americanos (1993-2013)
Threat and enemy construction in US presidential
discourses (1993-2013)
Erica Simone Almeida Resende
Lucas Amaral Batista Leite
218
PANORAMA DA ATENO DOMICILIAR DO SISTEMA NICO DE

SADE (SUS): CORRELATIVIDADE COM OS SERVIOS DE ATENO
PRIMRI
Overview of home care ot the unified health system (sus):
relationship to the primary attention health care services
Graziele Carolina de Almeida Marcolin
Jamili Vargas Conte Montenrio
Carolina Marques Borges
Alan Rodrigues de Souza
Amanda Conrado Silva Barbosa
254
Dossi Metodologias
APRESENTAO DO DOSSI METODOLOGIAS

A publicao de Designing Social Inquiry, em 1994, por Gary King, Robert Keohane
e Sidney Verba foi uma revoluo na Cincia Poltica uma vez que o debate acerca de
produo de inferncias vlidas nunca mais foi o mesmo. Os autores retiraram todos
da zona de conforto. Depois disso, observamos uma produo densa tanto por partes
dos pesquisadores que concordaram com a abordagem do livro quanto por aqueles que
discordaram dela. A partir dali houve um aumento substantivo na produo de artigos
focados na discusso de mtodos e desenhos de pesquisa, principalmente por parte
daqueles que utilizam mais regularmente uma abordagem qualitativa em suas pesquisas.
Clebre ideia de Maquiavel, muito atual nos dias de hoje, sugere que a poltica
pode no levar ao cu, mas sua ausncia nos levar ao inferno. No difcil parafrasear
o nosso autor maldito, defendendo que a conscincia metodolgica e o conhecimento
acerca de desenhos de pesquisa podem no garantir um bom trabalho acadmico, mas a
sua ausncia, necessariamente, leva a resultados medocres.
com base nesse pressuposto que o Departamento de Cincia Poltica (DCP)
da Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG) juntamente com o seu Programa de
Ps-Graduao criou uma Equipe Docncia de Metodologia formada por professores
de diversas linhas que entendem a centralidade da metodologia e dos mtodos para a
formao do cientista poltico . Esse grupos tem feito um movimento claro de promover
uma formao mais densa de nossos discentes, e seus esforos culminaram com a
formao o Grupo de Pesquisa de Metodologia em Cincia Sociais no mbito do CNPq.
Por compartilhar desse princpio, e mesmo pela afinidade na formao dos
seus docentes em metodologia,, essa equipe da UFMG tem mantido um dilogo estreito
e continuado com o Departamento de Cincia Poltica da Universidade Federal de
Pernambuco (UFPE). Essa relao independe da rea de pesquisa s quais esto filiados
individualmente seus pesquisadores, pois na UFPE h tambm um corpo docente
preocupado em desenvolver um ambiente propcio para conscincia metodolgica por
meio de uma formao tcnica em seu Programa de Ps-Graduao.
Esse Dossi fruto desse dilogo e desse esforo comum de proporcionar uma
formao acadmica nesta perspectiva, dilogo esse que tem se expandido a outras
instituies e pesquisadores. E, mesmo que a responsabilidade dos contedos sejam
dos autores, o dossi traz como ponto em comum o compartilhamento da necessidade,
10
apresentao
reconhecida pelos autores, de produo de material formativo em lngua portuguesa que

seja acessvel para a comunidade.
No primeiro texto, Styro e Reis tratam sobre a produo de inferncias vlidas.
Eles apresentam conceitos, regras bsicas de desenho de pesquisa e pressupostos
metodolgicos que so centrais na produo de inferncias indutivas vlidas. Os autores
tratam, portanto, do entendimento do que uma pesquisa social e de como produzir
resultados consistentes nesse processo. Se eles, de um lado, no descartam a importncia
da teoria como guia dessa pesquisa, de outro, ressaltam a necessidade do conhecimento
dos problemas que devem ser evitados defendendo que a conscincia sobre tais problemas
aumenta a validade dos resultados encontrados.
Rezende, no segundo artigo, traz contribuio para esse debate na medida em que
tambm trata da produo de inferncias vlidas mas, nesse caso, mais enfaticamente
as inferncias causais. Entretanto ele o faz a partir de um debate sobre o problema
da integrao na pesquisa qualitativa comparada ancorado na Teoria das Diferenas
Essenciais. Rezende foca sua discusso no que chama de domnio da Cincia Poltica e
mostra que h mltiplas formas de abordar causao em pesquisas small-n e a diversidade
de caminhos para integrao das lgicas possveis de produo de conhecimento. Ou
seja, ele contribui com o vazio de produo voltada para mtodos e tcnicas qualitativas
no Brasil.
Silveira Ev e Burni Gomes tambm fizeram um esforo nesse sentido uma vez
que apresentam de forma sistemtica o que um estudo de caso, suas caractersticas,
limitaes e possibilidades. Os autores defendem o potencial de teorizao dos estudos
de caso como sua principal contribuio na produo de conhecimento. Eles enfatizam a
particularidade dos estudos de caso na problematizao do fenmeno estudado quando
focado nas especificidades dos casos e na compreenso das relaes causais que podem
ser melhor especificadas com essa abordagem densa.
Nessa mesma linha de tentar preencher a lacuna de textos sobre tcnicas e
mtodos qualitativos, Silva e Cunha tratam do mtodo denominado process-tracing, na
traduo, processo de rastreamento. Para os autores, na anlise de fenmenos sociais
complexos e historicamente delimitados essa uma ferramenta que permite articular
diferentes fatores causais aumentando a capacidade de alavancagem das inferncias
obtidas. Assim, eles o definem apresentando conceitos centrais, caractersticas que lhe
so peculiares bem como os procedimentos que devem guiar pesquisadores em seus
desenhos de pesquisa. Aqui tambm h uma nfase no potencial do mtodo em produzir
inferncia causal a partir de estudos qualitativos em Cincias Sociais e no somente
descritivas.
J o texto de Figueiredo Filho e seus co-autores vem com uma perspectiva distinta
pois tm o objetivo de mostrar o uso de tcnicas de pesquisa emprica na Cincia Poltica.
Eles explicam e usam a anlise fatorial e a anlise de cluster mostrando a combinao
TEORIAE SOCIEDADE n 22.2 - julho - dezembro de 2014
11
das duas tcnicas na anlise de polticas pblicas, mais especificamente de sua qualidade.
Os autores estimam um ndice de Qualidade de Polticas Pblicas com dados do Banco
Interamericano de Desenvolvimento utilizando anlise fatorial e depois classificam os
pases por esse indicador utilizando anlise de cluster.
Um breve apanhado desses artigos mostra que quando aprendemos diferentes
tcnicas abrem-se possibilidades de responder diferentes questes de pesquisa, de
estudar fenmenos de naturezas distintas e de abord-los por caminhos e estratgias
metodolgicas mltiplas. Em comum entre eles, a centralidade da preocupao com a
validade na produo de inferncias.
O artigo que fecha o Dossi um balano do que tem sido ensinado na Cincia
Poltica brasileira sob a perspectiva dos mtodos e tcnicas utilizadas. Barberia, Godoy
e Barboza examinam a evoluo do ensino de mtodos e tcnicas de pesquisa nos
cursos de ps-graduao a partir de um banco de dados sobre o ensino nos programas
de ps-graduao em Cincia Poltica de 1998 a 2012. Os autores mostram, por um
lado, o avano na oferta de disciplinas de metodologia, mas, por outro, observam que
h uma concentrao da oferta de disciplinas em algumas instituies. Concluem que
esse tendncia dada tanto pela formao dos quadros docentes, quanto pelos projetos
pedaggicos das instituies.
Espera-se que esses textos sejam a porta para uma trajetria mais densa de leitores
interessados em melhorar a qualidade da produo na pesquisa social em geral, e com
especial interesse, da Cincia Poltica.
Boa leitura.

Professora Adjunta do DCP UFMG
Editora da Teoria & Sociedade
Manoel Leonardo Santos

Professor Adjunto do DCP UFMG
Ambos so professores da cadeira de Metodologia no PPGCP - UFMG
12
apresentao
Reflexes sobre a produo de inferncias

indutivas vlidas em cincias sociais
Resumo
Este artigo tem como objetivo discutir e apresentar pretenso de ser exaustivo, este trabalho visa a
algumas regras bsicas de desenho de pesquisa para trazer uma reflexo sobre um conjunto mnimo
a produo de inferncias vlidas. A intensidade de conceitos, de pressupostos metodolgicos e
e a extenso do debate no meio acadmico so de regras de inferncia que se aplicam a todos os
justificadas tanto pela preocupao com desenhos pesquisadores que desejam produzir trabalhos
de pesquisa que propiciem inferncias vlidas sobre os processos polticos e sociais e encontrar
dentro das cincias sociais quanto pelas dificuldades resultados consistentes ou generalizveis.
inerentes produo dessas inferncias. Sem a
Palavras-chave
Metodologia; desenho de pesquisa; inferncias; validade; confiabilidade.
13
Reflections on valid inductive inferences

in Social Sciences
Abstract
This article aims to present and discuss some basic producing these inferences. Without intention to be
rules of research design in order to achieve valid exhaustive, this work aims a reflection on a minimum
inferences. The intensity and extent of academic set of concepts, methodological assumptions and
debate on this topic are justified both by concerns inference rules that apply to all researchers who
over research designs that provide valid inferences work on political and social processes and wish to
in social sciences and by the difficulties inherent in find results that are consistent or generally valid.
KEYWORDS
Methodology; research design; inferences; validity; reliability.
sobre os autores
Professora adjunta do Departamento de Cincia Poltica da UFMG. Doutora em Cincia Poltica pelo
Iuperj (2008).

Professor associado do Departamento de Cincia Poltica da UFMG, pesquisador do CNPq. Doutor em
Cincia Poltica pelo Iuperj (1997).
submetido em
Outubro de 2015.
aprovado em
Novembro de 2015.
14

indutivas vlidas em Cincias Sociais
1 - Introduo
Em Constructing Social Research, Ragin (1994) faz uma introduo
definio das caractersticas da pesquisa social partindo do pressuposto da
existncia de uma unidade dentro da diversidade das investigaes com pretenso
cientfica encontradas na pesquisa social que a dotaria de uma caracterstica
comum - a produo de inferncia vlida -, que a diferenciaria das demais formas
de representaes da vida social. Dessa forma, a pesquisa social se distingue das
demais formas de abordagem do mundo social, onde podemos tomar como exemplo
o jornalismo, a arte, entre outras. Ao mesmo tempo, ela dotada de uma diversidade
interna que a capacita para lidar com uma ampla variedade de fenmenos sociais.
Para Ragin, a pesquisa social pode adotar distintas estratgias, diferentes modi
operandi, ou seja, ns podemos falar de pesquisa qualitativa, pesquisa quantitativa,
pesquisa comparativa etc., mas h uma unidade que a produo de inferncia
vlida, objetivo maior da pesquisa social.
Essa discusso sobre validez inferencial tambm foi feita, com enorme
repercusso desde a sua publicao, por King, Keohane e Verba (1994) que tambm
trabalham a partir da perspectiva da unidade da lgica inferencial da pesquisa social,
seja quantitativa ou qualitativa. Frequentemente acusados de forarem qualquer
aproximao metodolgica dentro de um template quantitativo (Brady e Collier
2004), para King, Keohane e Verba a ideia central de que h regras lgicas que
favorecem a produo de inferncias vlidas sobre processos polticos e sociais e
que elas valem para qualquer abordagem metodolgica. Seus resultados sustentam
um debate metodolgico que at hoje produz frutos. KKV, como os chamaremos
aqui, vo alm das proposies de Ragin. Eles defendem que as diferenas entre
as abordagens so apenas estilsticas e, portanto, metodologicamente no so
relevantes (King, Keohane e Verba 1994: 4). J h muito, outros autores sustentavam
que a abordagem qualitativa estava usando uma linguagem inconsistente e que
seria interessante pensar um vocabulrio comum que ajudasse na consolidao de
conceitos e teorias e, por consequncia, na produo de inferncias vlidas (Collier
1995; Laitin 1995).
Este o foco deste artigo: a discusso de algumas regras bsicas de desenho
de pesquisa para a produo de inferncias vlidas, a partir de uma recepo
crtica de literatura relevante sobre o tema, especialmente a contribuio de King,
Keohane e Verba (1994). A intensidade e a extenso do debate so justificadas tanto
pela preocupao com a fundamentao de desenhos de pesquisa que propiciem
inferncias vlidas dentro das cincias sociais quanto pelas dificuldades inerentes
produo dessas inferncias. Este artigo tem o objetivo de contribuir para este
debate fazendo um apanhado de algumas das principais regras de desenho de
15
pesquisa que um cientista social deve ter em mente no esforo de produzir bons
trabalhos. Assim, sem a pretenso de ser exaustivo, este trabalho visa a trazer uma
reflexo sobre um conjunto mnimo de conceitos, de pressupostos metodolgicos
e de regras de inferncia que pretendem se aplicar a todos os pesquisadores que
desejam produzir trabalhos sobre os processos polticos e sociais e encontrar
resultados que sejam generalizveis (King, Keohane e Verba 1994; Ragin 1994).
Para isso, dividiremos este artigo em quatro partes, alm desta introduo.
Na segunda seo caracterizaremos a pesquisa social, depois falamos um pouco
sobre o fenmeno que se quer analisar e entender e, depois, tratamos de como evitar
vieses e problemas maiores na produo de inferncias vlidas, por fim, tecemos
breves consideraes.
2 - Inferncia e Causalidade em Pesquisa Social

Quando desejamos fazer uma pesquisa, um artigo ou um trabalho de final
de curso, com contedo emprico, basicamente estamos interessados em analisar
um determinado fenmeno. Para se ter certeza de que falamos da mesma coisa,
comecemos pela maneira como o verbete fenmeno aparece num bom dicionrio,
por exemplo o Houaiss (2001): 1. tudo o que se observa na natureza; 2. fato ou
evento de interesse cientfico, que pode ser descrito e explicado cientificamente.
Assim, os fenmenos podem ser adjetivados de vrias maneiras, eles podem ser
naturais, climticos, sociais, polticos, antropolgicos, sociolgicos, enfim, h
uma infinidade de possibilidades. Nossos recortes disciplinares so to arraigados
em nossa conscincia que tendem a ser naturalizados por ns, reificados como
atributos intrnsecos s coisas mesmas (aos prprios fenmenos) que observamos
ou analisamos. Contudo, provavelmente no ser intil advertir desde j que essa
adjetivao no se refere s coisas em si, mas antes aos recortes disciplinares,
conceituais, que orientam inevitavelmente toda apreenso mental, cognitiva, que
tentemos fazer dos fenmenos que nos cercam. Isso vale no apenas para os objetos
da pesquisa social, mas de fato para qualquer objeto. Cabe ressaltar que, no caso
das cincias sociais de um modo geral (e da cincia poltica em particular) haver
o interesse de entender ou explicar um determinado fenmeno, podendo ele estar
consubstanciado em um regime, um sistema, uma poltica pblica, um processo
poltico, enfim, um evento observvel, relacionado vida social ou poltica. Nesta
seo expomos o que entendemos por inferncia e sua relao com a pesquisa
social. Para isso comeamos pelo tema da causalidade, para em seguida discutirmos
brevemente diferentes estratgias de pesquisa.
16

2.1 - O que inferncia e o que causalidade

Quando estamos estudando e pesquisando algum fenmeno, ou seja, um
evento ou fato, ator social, ou processo poltico ou social, por exemplo, a inteno
analisar a relao entre pelo menos dois fenmenos. H o fenmeno que se
quer explicar (representado pelo y, ou seja, nossa varivel dependente) e o(s)
fenmeno(s) que explica(m) o primeiro - representado(s) pelo x, isto , nossas
variveis independentes ou explicativas. Por exemplo, digamos que eu queira
entender o desempenho escolar de alunos de ensino fundamental: portanto, vejo na
literatura especializada quais so as caractersticas da famlia, dos professores, da
escola e dos prprios alunos que influenciam seu desempenho. Alternativamente,
uma pessoa quer identificar fatores que favoream a operao do estado de bemestar social: buscar isolar fatores como a industrializao e a urbanizao em
diferentes pases, ou poltico-institucionais como a estrutura do sistema partidrio,
da burocracia, das regras eleitorais, da organizao dos trabalhadores para explicar
o tipo do regime analisado e suas caractersticas. Ou ento uma pessoa que queira
entender as variaes na taxa de mortalidade infantil: buscar informaes sobre as
polticas de sade ligadas sade materna, ao pr-natal, vacinao, ao saneamento
bsico, entre outras. Em todos os casos, buscamos isolar fenmenos que podem
influenciar plausivelmente o nosso objeto de interesse primrio ou trabalhar com
conjunes causais de fatores que agem em conjunto dadas determinadas condies
contextuais. De maneira mais abstrata, o que todo estudioso deve se perguntar
ao propor tais relaes entre fenmenos : a mudana no valor, na forma, ou na
configurao de um determinado fenmeno realmente produz uma mudana no
fenmeno analisado?
Na vida cotidiana, tanto quanto no mundo acadmico, o tempo todo fazemos
inferncias. Essas so entendidas como o processo de usar os fatos que conhecemos
para aprender sobre os fatos que ns no sabemos (King, Keohane e Verba 1994:
46). Se falamos de estatstica estaremos nos referindo operao que permite
generalizar indutivamente um conhecimento para o todo com base no conhecimento
sobre amostras especficas. Tambm fazemos isso todo o tempo: a partir do
conhecimento que temos (nossa amostra) sobre qualquer assunto, efetuamos
generalizaes sobre parte do mundo que no conhecemos diretamente. Essas
inferncias indutivas podem ser causais ou descritivas. Entretanto, essa inferncia
poder ser vlida em sua fundamentao ou no. Para produzir inferncias causais
vlidas preciso ter clareza quanto noo de causalidade. De novo, a definio
de causalidade aqui utilizada pode ser encontrada no dicionrio (Houaiss 2001):
condio ou qualidade do que causal, do que produz efeito (...) relao entre
dois acontecimentos ou estado de coisas, fatos ou objetos, observada quando o
17
surgimento do primeiro induz, origina ou condiciona a ocorrncia do segundo.

A noo de causa um dos temas favoritos do pensamento filosfico
ocidental e encontra sistematizaes cannicas na tradio clssica pelo menos
desde Aristteles (Metafsica 1954). Em seu sentido mais fundamental, porm,
uma definio bastante parcimoniosa (e, at por isso, bastante generalizvel) de
causalidade pode ser encontrada em KKV (1994: 79). Ali, o efeito causal realizado
da varivel independente I sobre a varivel dependente y para a unidade i a
diferena entre o estado (ou valor) de y i na presena de I e o estado de y i na
ausncia (N) de I:
(Efeito Causal Realizado de I sobre y para a unidade i) = yiI y iN
Embora essa definio confira sentido terico claro e unvoco ideia de
causa, ela tambm explicita sua natureza incontornavelmente conjectural: pois,
em termos empricos, para cada unidade i da varivel dependente y, ou I esteve
presente, ou I esteve ausente mas nunca ambos. Assim, impossvel comparar
yI com y N para um caso emprico especfico de y, e por isso toda proposio causal
traduz uma conjectura apoiada em raciocnio contrafactual. A exigncia desse
raciocnio contrafactual constitui o assim chamado problema fundamental da
inferncia causal (Holland 1986, apud King, Keohane e Verba 1994), e como dizem
os prprios KKV,
de fato um problema fundamental uma vez que, independentemente da
perfeio do desenho de pesquisa, da quantidade de dados coletados, da perspiccia
dos observadores, da diligncia dos assistentes de pesquisa e dos controles
experimentais disponveis, ns nunca temos certeza sobre uma inferncia causal
(King, Keohane e Verba 1994: 79, traduo nossa).
importante t-lo em mente para compreender adequadamente o fato de

que toda inferncia causal , no limite, incerta: a mera definio de causalidade
implica o fato de que ns nunca poderemos ter certeza sobre um efeito causal. No
se trata de estimular ceticismo ou desnimo, mas apenas conscincia sbria da
complexidade da tarefa, e humildade em sua execuo.
Num plano mais aplicado a sua manifestao terica nas cincias sociais,
Hall (2003) identifica cinco estruturas causais possveis:
1) Muitas causas para um s resultado algumas teorias, por sua complexidade
(ou, mais propriamente, sua falta de parcimnia), admitem mltiplas variveis
independentes (fatores) para um nico efeito, mas um determinado fator pode
estar agindo em uma situao e no em outra, ou em um contexto e no em outro.
2) Dependncia causal no tempo devido sobretudo a efeitos de
retroalimentao, determinados fatores podem influenciar fenmenos em uma
dada poca e no em outra, quando tratamos de objeto de natureza histrica, como
18

se d muito caracteristicamente na pesquisa social. Pierson (2001), por exemplo,

ao analisar o desmantelamento do estado de bem-estar social, argumenta que
as polticas prvias produzem efeitos diferentes no momento da expanso e no
momento da retrao ou crise dessas polticas. De qualquer forma, a causa ter
sempre que preceder o fenmeno, necessariamente, independente do respaldo
terico utilizado ou do desenho de pesquisa em voga.
3) Mesma causa para diferentes resultados o exemplo citado por Hall so
os protestos sociais que podem gerar em alguns lugares a queda do governante
do poder e em outros o aumento da represso e a diminuio de liberdades civis.
Nesse caso, de um ponto de vista nomolgico o que se passa que variveis no
consideradas em nossa hiptese ditas exgenas adotariam valores diferentes nos
vrios casos contemplados, constituindo-se nas efetivas explicaes dos diferentes
resultados observados: em outras palavras, teramos nas mos uma hiptese fraca,
refutada pelo experimento.
4) Resultados como efeitos de causas variadas que dependem dos demais
fatores, ou de interao entre diferentes fatores. Por exemplo, a conformao do
estado de bem-estar social em diferentes pases conseqncia de uma srie de
fatores j citados anteriormente, entretanto, nveis similares de organizao da
classe trabalhadora em diferentes pases podem no influenciar o regime de bemestar da mesma forma em funo da existncia de distintas matrizes de poder
poltico nesses pases (Esping-Andersen 1985): nesse caso teramos uma teoria com
mltiplas variveis independentes, onde a produo ou no do efeito postulado
depender de combinaes especficas possveis entre essas variveis explicativas.
Por fim, (5) Hall trata de causalidades que so circulares, e seu exemplo
fala do aumento no apoio democracia que tende a favorecer a estabilidade da
democracia, o que por sua vez aumenta o apoio ao regime: como se os fenmenos
se retroalimentassem em crculos virtuosos ou viciosos, o que em tese pode tambm
se representar por uma estrutura explicativa de tipo funcionalista (Stinchcombe
1968: 80-100).
O erro a ser destacado aqui, por ser um dos mais comuns, a indistino entre
correlao e causalidade. H fenmenos cuja relao mtua de causa e efeito, e
h outros que so correlacionados, mas um no causa o outro. O bom e simples
exemplo usado para isso pela Statistical Assessment Service: causao haveria
entre tabagismo e cncer de pulmo; correlao, entre tabagismo e alcoolismo. De
acordo com SAS,
a nossa intuio pode nos desviar do caminho quando se trata de distinguir
entre causalidade e correlao. Por exemplo, o fato de se comer o lanche ou o
almoo tem sido correlacionado com o sucesso na escola para crianas do ensino
19
fundamental. Seria fcil concluir que a ingesto de caf da manh faz com que os
alunos sejam melhores aprendizes. Acontece, porm, que aqueles que no tomam
caf da manh ou no almoam em casa tambm so mais propensos a faltar ou
chegar mais tarde - e o absentesmo que desempenha um papel significativo no
desempenho ruim. Quando os pesquisadores testaram novamente a teoria caf da
manh, eles descobriram que, independente de outros fatores, caf da manh s
favorece um melhor desempenho para aquelas crianas desnutridas.
2.2 - O que caracteriza uma pesquisa social

Ao diferenciar o que e o que no pesquisa social, Ragin (1994: 7) distanciase de algumas vises convencionais da pesquisa social, entre elas as que definem a
pesquisa social por um uso especial da linguagem, caracterizando-a como usuria
de uma linguagem que expressa relaes entre variveis, bem como aquelas que
procuram diferenciar a pesquisa social por meio da utilizao de uma metodologia
de formulao e testes de hiptese.
Para Ragin (1994: 56), a produo da representao da vida social atravs
de alguma interao sistemtica entre ideias (teorias) e evidncias (dados) que
define a pesquisa social. Ele divide a pesquisa social em duas partes principais:
uma relacionada anlise, que se refere ao dilogo entre ideias e evidncias e a
outra, que seria uma sntese de evidncias que tomada como parte importante
do dilogo referido entre ideias e evidncias.
Para KKV (1994), a pesquisa social pode ser referida investigao de um
fenmeno socialmente significativo que pode ser caracterizado por ser ordinrio,
extraordinrio (outlier) ou por ser um fenmeno histrico de grande importncia.
Em qualquer caso, ela se caracteriza por cinco elementos constitutivos:
1) a construo, o refinamento e a conferncia de uma teoria;
2) a inferncia como objetivo principal, onde entendemos por inferncia o
processo de usar os fatos que conhecemos para aprender sobre os fatos que ns no
sabemos, como j dito (King, Keohane e Verba 1994: 4-9) ;
3) a viso de que o mtodo tambm contedo, ou seja, seguir as regras
de inferncia condio necessria para garantir a validade dos resultados (King,
Keohane e Verba 1994: 4-9); 1
4) a publicidade dos procedimentos: para que a comunidade acadmica possa
julgar a validade do que foi feito, o pesquisador tem de explicitar os procedimentos
1 Ragin (1994) enfatiza que a incorporao adequada de evidncias corretamente coletadas (que em termos
metodolgicos se traduziria na ateno validade e confiabilidade dos dados analisados e na anlise
sistemtica das evidncias de acordo com um mtodo de pesquisa previamente definido ou que se mostre
adequado ao objeto de estudo) condio necessria para a construo de inferncias vlidas.
20

para cada fase do processo de pesquisa (King, Keohane e Verba 1994: 4-9);
5) a conscincia da incerteza dos resultados: o processo de pesquisa
inerentemente imperfeito. Para esse efeito, bastaria o problema fundamental da
inferncia causal, j aludido. Mas ainda h algo mais: a correspondncia entre
os fenmenos do mundo exterior e as categorias lgico-analticas envolvidas na
pesquisa (conceitos, definies, medidas etc.) inerentemente balizada e limitada
por nossa capacidade cognitiva e nossas categorias mentais. Em toda pesquisa,
muita informao sempre ser perdida no observada porque o mero ato de
observar sempre subsidirio de um recorte analtico-conceitual que orienta e
disciplina a observao. No se trata de postular aqui uma arbitrariedade radical,
ou uma irrelevncia da escolha do enquadramento conceitual ou terico: diferentes
campos conceituais podem conseguir estabelecer correspondncia mais ou menos
unvoca com seus referenciais empricos. Contudo, preciso admitir de antemo
que essa univocidade nunca ser total, e haver sempre um salto interpretativo
envolvido no esforo de vincular teoria com evidncia emprica. Assim, precisamos
estar conscientes da incerteza dos resultados. Afinal, o que Hempel chamou
de imaginao criadora que a costura realizada pelo pesquisador entre teoria e
dados, baseada em total familiaridade com conhecimento relativo ao seu fenmeno
(Hempel 1970: 14)
Ragin (1994: 31) identifica um objetivo geral da pesquisa social no prprio
ato de identificar ordem e regularidade na complexidade da vida social. A
esse objetivo geral segue-se uma srie de objetivos especficos que permitiro a
elaborao de inferncias vlidas e a construo ou conferncia terica, quais sejam:
a identificao de padres gerais de relaes, testes de hipteses, a discusso terica
e a contribuio dada rea, a realizao de predio, a interpretao cultural ou
historicamente significativa para o fenmeno, e a explorao da diversidade tendo
em vista a construo de novas teorias ou a reviso de antigas teses.
Didaticamente, Ragin (1994: 55) apresenta um esquema das interaes entre
os conceitos propostos para a caracterizao do modelo de pesquisa social e afirma
que um esquema analtico deduzido das ideias ou da teoria combinado com imagens
indutivamente construdas pelo pesquisador atravs da anlise das evidncias ou
dados produzem a interpretao do pesquisador para o fenmeno analisado, ou seja,
sua representao da vida social. Ganha especial nfase, devido sua importncia
na elaborao e execuo da pesquisa social, as definies de esquema analtico
e imagens. Segundo Ragin, o esquema analtico nada mais do que um conjunto
de ideias que conformam o problema a ser investigado, bem como o modo de
observar esse problema. Por isso, em sua proposta, atravs do esquema analtico
possvel classificar os fenmenos e caracterizar os casos a serem estudados.
As imagens, por outro lado, consistem em idealizaes dos casos reais, no sentido
21
de que so selees de informaes coletadas pelo pesquisador. Essas imagens

implicam de alguma forma explicaes ou relaes causais e guiam pesquisas
futuras. Assim, segundo o autor, o dilogo entre ideias e evidncias culmina em
representaes da vida social (Ragin 1994: 72), que significa basicamente uma
explicao para os aspectos problematizados dos fenmenos estudados.
2.2.1 - As estratgias utilizadas

Quando pensamos na diversidade da pesquisa social, quase inevitvel
nos depararmos com a trade que distingue entre (1) a abordagem qualitativa,
(2) a abordagem comparativa, e (3) a abordagem quantitativa. Usualmente, essa
distino comparece de maneira um tanto arbitrria, e sem muita argumentao
ulterior que justifique metodologicamente a convenincia dessa distino. Uma
exceo importante Ragin (1994: 50-52), que explicita a relao entre o leque
de aspectos estudados por cada mtodo e o nmero de casos observados. Assim,
o mtodo dito qualitativo tem como estratgia tpica um estudo intensivo,
baseado na investigao de diversos aspectos de um nmero pequeno de casos.
J o mtodo comparativo se caracteriza por ser compreensivo, ou seja estuda um
nmero moderado de aspectos de um nmero moderado de casos. E o mtodo
quantitativo extensivo, ou seja, analisa poucos aspectos de um nmero elevado
de casos (Ragin 1994).
Tanto Ragin quanto KKV defendem no haver diferena substantiva entre
as diferentes abordagens na medida em que todos procuram realizar inferncias
vlidas. A natureza fatalmente relativa do que pode ou no ser considerado como um
nmero pequeno ou elevado de casos ou aspectos em cada pesquisa dada mostra
o que h de convencional na caracterizao de dada pesquisa como qualitativa,
quantitativa ou comparativa. Quando tratamos dos elementos constitutivos da
pesquisa social citados na seo anterior, elas no so diferentes entre si, isto , para
a produo de inferncias vlidas, toda pesquisa tem que apresentar um referencial
terico do qual ela parte, mesmo que este venha a ser contestado; toda pesquisa
tem que apresentar um desenho, uma metodologia apropriada aos seus dados e s
evidncias e tambm ao arcabouo terico adotado e, por fim, toda pesquisa tem
que apresentar e justificar qual a melhor abordagem, qual ou quais mtodos sero
utilizados como meios para seus fins. E mesmo que o modus operandi mude, h um
conjunto de propriedades bsicas para a produo de inferncias vlidas que dever
ser seguido independentemente da abordagem escolhida. Toda pesquisa social,
seja ela qualitativa, comparativa ou quantitativa, descritiva ou explicativa, dever
apresentar relevncia terico-prtica, embasamento terico e rigor metodolgico,
22

produzir inferncias vlidas, publicar seus procedimentos e reportar o grau de

incerteza dos seus resultados.
Pode-se admitir, porm, que historicamente certos tipos de pesquisas tenham
constitudo tradies disciplinares distintas. Apesar de rezarem todas pela mesma
cartilha dos elementos constitutivos dos trabalhos cientficos, cada tradio ter
trazido diferentes contribuies para a pesquisa social (Quadro 1).
Quadro 1 - Os Objetivos e as Estratgias da Pesquisa
Social
Pesquisa Qualitativa
Identificao de Padres
Teste e refinamento de teorias
secundrio
Predies
Pesquisa Comparativa
Pesquisa Quantitativa
secundrio
Primrio
secundrio
primrio
secundrio
primrio
Interpretao significativa
primrio
secundrio
Explorao de diversidades
secundrio
primrio
secundrio
primrio
secundrio
Dando voz
primrio
Desenvolvimento de novas teorias,

esclarecimento de mecanismos causais
primrio
*Tabela reproduzida do segundo captulo do livro (Ragin 1994: 51)
O problema que o debate sobre os processos metodolgicos tende a apresentar

as diferentes abordagens como alternativas excludentes quando, de fato, devem ser
tomadas como tarefas complementares. As possibilidades de diviso de trabalho dessa
natureza podem ser contempladas dentro de uma mesma pesquisa ou pela interao entre
vrias pesquisas que se conectam, contribuindo para o amadurecimento de uma teoria
ou rea de conhecimento. O problema antes administrativo ou institucional do que
metodolgico ou epistemolgico. Como lembra Ragin, quem estuda um fenmeno geral
no costuma se dirigir a eventos especficos (Ragin 1994: 40) e mesmo quando possvel
realizar tanto estudos gerais de vrios casos quanto estudos de um caso em profundidade
dentro de uma mesma pesquisa, os constrangimentos financeiros e as restries de
tempo sero limitadores, induzindo certa rotinizao especializada (Ragin 1994: 40-48).
Ou seja, um estudo geral pode contribuir para a investigao de um fenmeno especfico
e vice-versa, ou uma anlise qualitativa de casos comuns, extremos ou nicos, como um
fato histrico, podem ser o embasamento para a construo de teorias mais amplas. Um
exemplo de agenda de pesquisa assim ecltica, que oscilou ao longo dos anos entre a
especulao axiomtica, estudos de caso, vastas generalizaes comparativas e teorizao
normativa a obra de Robert Dahl (1961): um caso de profunda articulao entre seus
vrios trabalhos, nada obstante a grande diversidade de mtodos.
23
Who Governs?
Robert A. Dahl
Em Who Governs?, Robert A. Dahl, questiona quem de fato governa em um
sistema poltico democrtico no qual os cidados so desigualmente munidos dos
recursos (capacidades) necessrios para influenciar o processo decisrio. Ou seja, quem
realmente governa em um sistema poltico no qual, apesar das crenas democrticas serem
disseminadas e os procedimentos de alternncia do poder atravs do sufrgio universal
masculino estarem estabelecidos, a distribuio de recursos como educao, posio
social, dinheiro, etc., desigual? Essa questo respondida por Robert Dahl atravs da
anlise emprica do processo de transformao de um regime oligrquico para um sistema
democrtico pluralista em uma cidade tipicamente urbana dos Estados Unidos, New Haven,
em Connecticut.
A passagem do regime oligrquico para um regime polirquico em New Haven
analisada com detalhe pelo autor, a partir das mudanas nos padres de distribuio dos
recursos econmicos, sociais e polticos no final do sculo XVIII e durante o sculo XIX.
O autor tem dois desafios: mostrar a disperso desses recursos entre os grupos sociais,
ou seja, horizontalmente, e a distribuio do poder dentro de um grupo social, ou seja,
verticalmente. Em ambos os casos, um regime polirquico se configura de tal forma que
as desigualdades deixam de ser cumulativas, como o em um regime oligrquico onde
apenas a elite tem acesso arena de deciso em funo da concentrao de recursos como
educao, riqueza, posio social herdada, etc.
No que se refere disperso de recursos entre os grupos sociais, Dahl faz uma
anlise do processo de incluso social e econmica de diferentes grupos de New Haven .
O autor mostra que durante mais de meio sculo, entre 1784 e 1842, New Haven possua
uma estrutura oligrquica de dominao, onde os patrcios determinavam o processo
poltico e decisrio, atravs da concentrao dos recursos polticos e socioeconmicos: a
riqueza, a educao, o monoplio dos cargos oficiais e a posio social. Dahl mostra que
nesse perodo New Haven era uma sociedade permeada pelos valores tradicionais que
moldavam comportamentos nos mbitos social e poltico. No entanto, o desenvolvimento
urbano e industrial, o crescimento populacional, o processo de imigrao, em suma, as
transformaes sociais e econmicas pelas quais New Haven passou durante o sculo XIX,
resultaram em mudanas que afetariam definitivamente a estrutura oligrquica daquela
cidade.
Cinco fatores so apontados como as principais causas da decadncia da oligarquia:
o voto secreto, a ampliao do sufrgio, o aumento da populao, a mobilizao e a
organizao dos eleitores em partidos polticos e a sua definio ideolgica. Nesse ponto,
o autor privilegia a organizao dos eleitores e a definio ideolgica como os principais
fatores que corroeram o poder oligrquico. Mesmo com todo esse processo, somente em
1845 que caram as restries ao voto relativas propriedade, grande foco de poder
poltico das famlias tradicionais.
O autor mostra como uma sociedade antes dominada por uma oligarquia tradicional
d lugar a uma sociedade urbana industrial e o que isso representa politicamente. No
perodo oligrquico havia uma concentrao de recursos polticos (que eram cumulativos:
educao, posio social, famlia) nas famlias tradicionais e essa situao foi modificada
pelas instituies e processos inseridos pela ascendncia da sociedade industrial que
produziu uma disperso dos recursos polticos, agora no mais cumulativos. Dahl, mostra
a diferena do processo ocorrido em New Haven daquele ocorrido nos Estados Unidos
como um todo onde a sociedade agrria foi sucedida pela industrial e, ao contrrio do caso
24

estudado, houve um concentrao de recursos polticos. Mesmo assim, o autor sempre

reafirma que o processo ocorrido em New Haven no erradicou a desigualdade, transformou
um cenrio oligrquico onde as desigualdades eram cumulativas, para uma nova sociedade
onde elas so dispersas.
Dahl realiza a sua anlise considerando a distribuio de recursos ou os padres de influncia
em trs reas distintas: na educao pblica, no desenvolvimento urbano e nas nomeaes
para cargos polticos. Para o autor, a influncia poltica em New Haven fortemente
marcada por duas caractersticas: a especializao e a estratificao. Ou seja, indivduos
ou grupos influentes em uma determinada rea no tm tanto insero em outras reas e,
mais, essa influncia estratificada: a origem dos indivduos e grupos ativos em um setor
diferente dos indivduos e grupos ativos em outros setores polticos.
Em resumo, Dahl particulariza o sistema poltico de New Haven como um sistema de
disperso das desigualdades caracterstico por 6 aspectos: os polticos so influenciados
por diferentes tipos de recursos disponveis para diferentes pessoas, os recursos so
desigualmente distribudos, indivduos com um acesso melhor a um tipo de recurso
provavelmente no o ter a outro recurso, geralmente, nenhum tipo de recurso tem
predominncia sobre os demais nas questes polticas mais centrais, um recurso efetivo
em um setor especfico, provavelmente no o ser em outro setor, e, por fim, praticamente
todos os indivduos ou grupos so possuidores de algum tipo de recurso influente (228).
Ao realizar uma anlise emprica detalhada sobre as transformaes socioeconmicas e
polticas de New Haven, Dahl desenvolve as bases para uma definio de pluralismo que
subjacente teoria polirquica. Em sua concepo, um sistema poltico no qual os recursos
so dispersos entre e intra os grupos sociais, apesar de desigualmente distribudos permite
uma espcie de equilbrio de foras impedindo o predomnio poltico de algum grupo ou
liderana. Ou seja, a disperso do poder econmico, social e poltico possibilita a existncia
de um sistema poltico democrtico no qual possvel a um grande nmero de pessoas
seja formular preferncias, exprimi-las e t-las consideradas na conduta do governo
(Poliarquia1997).
3 - O fenmeno que se quer pesquisar

Voc sabe o que quer explicar? No o tema de sua escolha, por natureza
genrico, mas o fenmeno ou processo especfico? O fenmeno, fato social ou
processo que voc quer explicar explicado por aquilo que voc acha que o explica?
E o que outros autores dentro da literatura especializada acham que explica o
fenmeno de seu interesse? Ou seja, voc conhece as hipteses rivais que voc
defende ou se interessa? Toda vez que pensamos em organizar uma pesquisa
j temos em mente um fenmeno que nos interessa e temos tambm a ideia de
que esse fenmeno ser explicado por outro fenmeno, por outros eventos que,
em funo de uma determinada cadeia de acontecimentos, geraram um resultado
especfico e no outro. Neste caso, basicamente, ns estamos falando sobre o estudo
da relao entre x e y ou, em outras palavras, sobre pensar y como uma funo da
variao de x e sobre as possveis inferncias que possamos fazer quanto a essa
relao. Assim, a ideia central de causalidade identificar os mecanismos causais
25
necessrios para fazer inferncias baseadas em teoria e em mtodos que escolhemos.

Isto , ns precisamos saber como um conjunto de mecanismos causais funcionam
entre x (causa) e y (efeito) dado um especfico arcabouo terico e um conjunto de
regras metodolgicas. Tudo isso para alcanar a compreenso da relao de causa
e efeito entre y e x, onde y a varivel resposta, isto , onde y o fenmeno, fato,
evento, regime que voc quer explicar, analisar e x uma varivel explicativa ou um
conjunto de fatores e eventos que, agindo de acordo com um mecanismo especfico,
levaram aos resultados observados em y.
Tendo em vista este quadro bsico da investigao cientfica e seguindo a
orientao terica, necessrio construir o projeto de pesquisa para nos orientar
no nevoeiro da pesquisa emprica. Por desenho de pesquisa entendemos critrios
metodolgicos e tericos para a construo e julgamento da inferncia. Em outras
palavras, a estratgia de utilizar as evidncias disponveis da melhor forma para
alcanar inferncias sustentveis. KKV enfatizam quatro componentes principais
do desenho de pesquisa: (1) a questo de pesquisa, (2) a teoria, (3) os dados e
(4) o uso dos dados. Essas so as ferramentas para a elaborao consistente de
inferncias sobre os fenmenos sociais. Peters (1998) endossa a lista e confere-lhe
mais substncia por meio de quatro perguntas claras:
1) Qual a coisa que a pesquisa pretende explicar? (Qual a sua varivel
dependente?) Isto , qual o fenmeno em questo, o que voc deseja analisar?
Lembre-se, aqui no se trata do tema, mas da questo de pesquisa referida a um
fenmeno ou processo.
2) Qual a causa presumvel do fenmeno em questo? Ou seja, qual a
teoria que explica seu fenmeno? Existem outras causas possveis?
Quando voc tem conscincia dos dois itens acima, voc conseguir formular
a sua questo de pesquisa. Voc j tem clareza do problema que ser o fio condutor
da pesquisa. Mas ainda faltam dois aspectos importantes.
3) Qual ou quais so as evidncias necessrias para sustentar a ligao entre
causa e efeito, e como elas devem ser reunidas (mecanismos causais)? Elas podem
ser reunidas de outras formas?
4) Como podemos estar seguros quanto qualidade de nossas evidncias?
(Peters 1998: 26)
3.1 - A questo de pesquisa

Todos os projetos de investigao em cincias sociais devem ter uma pergunta
principal, que seria a diretriz do projeto de pesquisa. Apesar de parecer uma ideia
bsica, KKV enfatizam a importncia da pergunta de pesquisa, porque no raro
26

que os pesquisadores ou leitores percam o fio da meada por no estarem certos

quanto ao teor exato da pergunta que constitui o ncleo da pesquisa. A falta de
clareza relativa questo de pesquisa pode levar a escolhas tericas equivocadas,
bem como a erros metodolgicos.
Geddes (2003) faz uma rica reflexo sobre desenho de pesquisa em poltica
comparada. Ela reflete sobre a relao entre as questes de interesse, as estratgias
de pesquisa e a construo de teoria. Para ela o que mais prejudica a pesquisa
em poltica comparada so as questes amplas demais, que deveriam ser divididas
em mltiplos processos que contribuiriam para a construo do conhecimento do
fenmeno ao invs da aventura, muitas vezes inglria, de tentar analisar o processo
ou fenmeno como um todo. Geddes sugere que dividir o problema em processos que
se conectam entre si de forma a esclarecer mudanas em eventos mais complexos.
De qualquer forma, saber exatamente o que se quer um exerccio complexo
e seu resultado depender da forma como se elaboram as questes de pesquisa, da
escolha dos casos a serem estudados, do recorte temporal da pesquisa, entre tantos
possveis. Como enfatiza Geddes, tudo depender da escolha de um fenmeno amplo
demais, como a democracia; ou um fenmeno nico demais, como a Revoluo
Russa; ou um fenmeno plural como as origens e o desenvolvimento do estado de
bem-estar social; ou mesmo se o seu fenmeno ou objeto de pesquisa permanece
ainda vago demais. Tudo isso influenciar seus resultados.
3.2 - A teoria
Boa teoria premissa bsica para boa pesquisa. Um arcabouo tericoconceitual robusto apia tanto um bom desenho de pesquisa na sua produo de
questes vlidas, de premissas e de mecanismos causais como tambm serve de
guia para a escolha dos mtodos corretos a serem utilizados (King, Keohane e Verba
1994).
Qual a causa presumvel do fenmeno em questo? Do interesse por algum
fenmeno especfico decorre uma teoria, no mnimo uma especulao conjectural,
que explique esse fenmeno. Quando temos interesse por uma coisa, em geral,
temos em mente uma teoria sobre o funcionamento dessa coisa. Caso no a
tenhamos, este ser sempre o primeiro passo a ser dado.
Sem teoria, o mtodo vazio. Para Faure (1994, citado por Peters 1998: 33),
o mtodo totalmente dependente de critrios pr-existentes tais como
conceitos, proposies e teorias. Em geral, estes podero ser testados pelo mtodo,
mas no descobertos por ele.
27
Isso significa dizer que necessrio um bom arcabouo terico para definir as
diretrizes da pesquisa e dos mecanismos causais a serem investigados. A incipincia
terica pode conduzir a vrios tipos de problemas, como m especificao de
modelos, vieses, endogeneidade, problemas de validao, e assim por diante.
KKV fazem a ponte entre a teoria e os dados quando enfatizam que as implicaes
observveis da teoria devem guiar a nossa coleta de dados e ajudar a distinguir os
fatos relevantes dos irrelevantes (King, Keohane e Verba 1994: 29). Pesquisadores
devem orientar-se pela escolha de sua estrutura terica e pela clareza na definio de
seus conceitos. a partir do referencial terico que se desenvolvem suas hipteses,
os mecanismos causais, a explicitao dos seus conceitos, assim por diante. Uma
teorizao incipiente ir forosamente produzir resultados frgeis.
O acaso pode at brindar uma pesquisa com resultados sugestivos, apesar
de um arcabouo frgil. Mas esses resultados s chegaro a ser cumulativamente
relevantes quando (e se) o esboo terico vier a ser devidamente apurado. E mais, o
acaso s ser aproveitado de fato se o pesquisador estiver preparado para ele. Kirk
e Miller (1986: 16-17) tratam de descobertas importantes para a cincia que foram
acidentais mas enfatizam como os cientistas ali estavam devidamente preparados
para lidar com algo que os obrigou, que os induziu a estratgias heterodoxas de
observao. Hempel (1970: 12-13) segue essa mesma linha para mostrar o lugar do
palpite que por vezes, toma o lugar da teoria. O tal palpite feliz de que fala o autor
s vir de quem tem um profundo conhecimento no s do objeto estudado como dos
mtodos de investigao e construo do conhecimento (Kirk e Miller 1986).
De qualquer forma, o que Kirk e Miller esto construindo so os argumentos
para a construo de objetividade mesmo em pesquisas qualitativas e para isso
ressaltam o argumento de que ela baseada na validade e na confiabilidade
das evidncias. Eles apresentam vrias concepes distintas de validade e de
confiabilidade. Dentro disso, til aqui a distino entre validade interna e externa,
tal como traada por Campbell, Stanley e Gage (1966). A validade interna uma
estrutura fundamental da causalidade: x tem um impacto sobre y? Na verdade, essa
ideia o ncleo da pesquisa e ponto de partida da anlise: a validade dessa hiptese,
ou a falta dela, determinar a consistncia de toda a pesquisa e essa hiptese ser
guiada pela teoria. Por outro lado, o conceito de validade externa est relacionado
necessidade de generalizao: os resultados encontrados podem ser estendidos a
outros grupos, unidades e populaes? Afinal, nisso que consiste o desejo de fazer
teoria, estudar um pedao do mundo para explicar uma parte maior. Ou seja, fazer
inferncias (Laitin 1995).
No entanto, como Popper j mostrou h tantas dcadas, precisamos ter em
mente a natureza conjectural do conhecimento cientfico, movido por um infinito
processo de tentativa e erro: conjecturas e refutaes, como se l no ttulo de uma
28

de suas coletneas mais abrangentes (Popper 2008). Assim, as teorias formuladas

devem ser passveis de refutao, ou seja, devem ser passveis de falseamento
por observao emprica. Popper afirma que as teorias que no so falseveis
so dogmas, no teorias. S aprendemos sobre o mundo a partir de proposies
empiricamente falseveis. Sua sobrevivncia ao teste emprico nos orienta a ao
futura, nossa relao com o mundo; e seu eventual falseamento nos impele a um
conhecimento mais preciso, que especifica e restringe o campo de validade da teoria
refutada, que agora ser tomada como um caso especial, vlido sob parmetros
especficos.
Este enquadramento reforado por Stinchcombe (1968), ao referirse especificamente teoria social. Para ele o enquadramento conceitual pode
ajudar o pesquisador a identificar fenmenos e, consequentemente, as causas, as
consequncias e as direes causais envolvidas. Mas, dadas as incertezas fatalmente
implicadas em nossa apreenso cognitiva do mundo exterior, o trabalho de pesquisa
tarefa contnua, se se pretende uma observao sistemtica das mudanas no
mundo e o desenvolvimento de melhores medidas e conceitos mtodo e teoria,
concomitantemente. Stinchcombe enfatiza que quanto mais uma teoria ou
conceito sobrevive a esse processo, melhor esta teoria: ela se torna mais robusta
e, conseqentemente, h uma melhoria do conhecimento sobre os fenmenos
tratados. A nfase de Stinchcombe reside na interao entre pesquisa e teoria mais
do que na falseabilidade (Stinchcombe 1968: 57). Como o conhecimento avana
pelo falseamento, temos de nos empenhar no teste severo de nossas hipteses. Mas
isso s ser possvel se as teorias estiverem formuladas de maneira suficientemente
precisa para viabilizar o teste emprico. Na direo contrria, teorias, mesmo quando
propcias, somente sero devidamente testadas quando a pesquisa for desenhada
de forma apta ao teste daquela teoria especfica. Sendo assim, os desenhos de
pesquisa que geram evidncia insuficiente em relao complexidade da teoria que
est sendo investigada pode levar quilo que chamamos de projetos de pesquisa
indeterminados.
Entre essas ideias relativas importncia da teoria e dos desenhos de
pesquisa (projetos) para o desenvolvimento do trabalho de investigao, ns
poderamos salientar o papel central dos modelos formais ou matemticos, cuja
natureza abstrata favorece a capacidade dedutiva da anlise. Geddes (2003: 32-33)
admite que um modelo uma representao simplificada do processo, uma vez
que a realidade lhe traz muito mais caractersticas e detalhes do que so necessrios
para seu argumento. Um bom modelo nos ajuda a apreender e analisar aspectos
de um fenmeno que antes no nos eram claros, nos ajudando a entender o objeto
mais claramente ao isol-lo analiticamente de seu contexto. Os modelos formais
so as orientaes e eles podem nos ajudar na construo de teorias internamente
29
consistentes; sem eles, a complexidade dos fatos sociais fatalmente nos travaria
ou nos levaria a inconsistncias que poderiam invalidar as nossas inferncias.
No entanto, eles no podem evitar os problemas empricos das inferncias,
principalmente as causais: toda inferncia incerta, e se relaciona de maneira
complexa, passvel de interpretao, com a evidncia emprica disponvel (King,
Keohane e Verba 1994: 107).
Um esprito ctico talvez desse de ombros nesse ponto: se toda inferncia
incerta, ento, intil todo esforo de rigor metodolgico. Ao contrrio, porm,
justamente a fatal incerteza sobre todo conhecimento emprico que nos obriga ao
rigor, se apenas quisermos nos certificar de que fomos to longe quanto pudemos.
Por isso, para alm da teoria, ns precisamos enfatizar a proposio de desenhos
de pesquisa que produziro inferncias vlidas sobre a vida social e poltica
(King, Keohane e Verba 1994). Uma vez de posse de uma boa teoria, com clareza e
conhecimento dos mecanismos causais e possveis efeitos causais da nossa questo
de investigao sobre um processo social, o prximo passo uma preocupao com
as evidncias e o uso delas.
A qualidade dos dados e sua utilizao so aspectos importantes do
desenho de pesquisa. Depois da teoria, esta a primeira preocupao do esforo
de pesquisa. De um lado, importante registrar e relatar o processo pelo qual os
dados so gerados, recolhidos ou criados, e resumidos e classificados, pois somente
procedimentos sistemticos em relao s informaes coletadas podem garantir a
transparncia do processo, permitindo no s a identificao de possveis problemas
de vis e de confiabilidade, mas tambm e isso muito importante sua eventual
replicao. Complementarmente, quanto maior o nmero de observaes, melhor
(tudo mais mantido constante). De maneira consistente com o cnone popperiano,
para KKV (1994: 47) a mxima fundamental para orientar tanto a criao terica
quanto a coleta de dados : procure por mais implicaes observveis da teoria.
Analogamente, para Becker (1998), devemos buscar sempre os casos que podem
refutar suas hipteses.
3.3 - Produo de estimativas imparciais (no viesadas) e

confiveis
Enfim, podemos detectar impropriedades numa pesquisa e observar
problemas de m especificao terica, bem como erros metodolgicos, por causa da
falta de clareza conceitual quanto aos pontos principais que estamos investigando.
crucial ter em mente a ideia de que um bom enquadramento terico e um modelo
claro no plano formal so as melhores diretrizes que tornam possveis a validade das
30

inferncias feitas. Em termos gerais, quando falamos sobre boa teoria e bons dados,
estamos construindo a base para o desenvolvimento de nosso projeto de pesquisa,
onde faremos o possvel para garantir a validade e a confiabilidade das nossas
observaes, com o propsito de alicerar devidamente nossas inferncias. Estes
so dois atributos metodologicamente importantes das medidas que chegamos a
fazer. Estes aspectos so simples, mas essenciais para uma boa pesquisa cientfica.
Validade refere-se a medir de fato o que ns pensamos que estamos medindo.
Em uma pesquisa cientfica buscam-se procedimentos que permitam maximizar
a validade das nossas medidas, que por sua vez buscam capturar variaes nas
manifestaes empricas de nossas categorias analticas (ou conceitos), a esta altura
j convertidos em variveis. Peters (1998: 46) desenvolve essa idia. Para ele,
a validade uma simples questo de saber se estamos medindo o que ns
estamos pensando que medimos, ou se as observaes que fazemos so uma funo
de outros fatores no includos na anlise.
Embora isso parea uma idia bsica, s vezes pesquisadores no sabem

exatamente o que esto medindo, isto , se o indicador utilizado (ou os indicadores
utilizados) reflete de maneira adequada o conceito terico e os mecanismos causais
que haviam sido procurados. Podemos ter, basicamente, dois problemas: um
pelo desconhecimento do pesquisador quanto ineficincia ou impreciso da
medida utilizada. Esta a pior situao, porque ele no poder fazer correes ou
ajustes, dada sua ignorncia em relao ao fato. Outra situao decorre da eventual
complexidade do conceito utilizado. Os processos sociais e polticos frequentemente
demandam o uso de mais de uma medida (indicador) para serem capturados. Os
conceitos so multidimensionais. Neste caso, boas estratgias podem ser tanto
a coleta de informaes das diferentes formas possveis para se contemplar
um conceito quanto a busca de indicadores relativos s suas vrias dimenses.
Mesmo assim, os resultados ainda podem ser insatisfatrios, principalmente se o
pesquisador perder de vista seu modelo formal, ou se este modelo for incipiente.
Confiabilidade significa que a aplicao do mesmo procedimento, da
mesma forma, sempre produzir o mesmo resultado (King, Keohane e Verba 1994:
25). Confiabilidade se refere coleta e ao tratamento dos dados e utilizao dos
mtodos. Intuitivamente, a confiabilidade parecer relevante para as perspectivas
de replicao dos dados, de nossas medidas e de todos os procedimentos da pesquisa.
Contudo, embora a alta confiabilidade de nossas medidas ser provavelmente
relevante para a replicao de nossos resultados, ela no ser relevante para a
replicao de nossos experimentos. Para isso bastar a explicitao precisa dos
procedimentos empregados. E isso mais importante, j que a eventual replicao
31
mal-sucedida de nossos experimentos muito nos ensinar sobre os resultados

encontrados. Talvez nos explicite, quando nada, a baixa confiabilidade das medidas
utilizadas.
A validade e a confiabilidade dos dados so condies necessrias para
a produo de estimativas imparciais (no viesadas) e eficientes e, portanto, de
inferncias vlidas. Por eficincia entendemos a menor variao de nosso fenmeno
de interesse sem explicao, ou seja, uma mensurao da confiabilidade relativa
de um indicador juntamente com indicadores vlidos e um percurso investigativo
tambm vlido. Eficincia um conceito relativo, que medido atravs do
clculo da varincia do estimador em repeties hipotticas. Para estimativas
no enviesadas, a menor varincia significa um estimador mais eficiente (King,
Keohane e Verba 1994: 66). KKV classificam os fatores de uma investigao em
duas categorias distintas: sistemticos e no sistemticos. O conjunto dos fatores
sistemticos engloba caractersticas fundamentais e previsveis do nosso objeto
de pesquisa, e os no sistemticos abrangem os componentes que no podem
ser previstos. Estimativas imparciais e no viesadas ocorrem quando a variao
da reproduo de um resultado para o prximo resultado no sistemtica, ou
seja, quando a estimativa se move de uma maneira e, por vezes, de outra. A
situao oposta constitui um vis e ocorre quando h um erro sistemtico na
reproduo dos resutlados e as mudanas na estimao destes vo mais em uma
direo do que em outra, dentro de um conjunto de replicaes. Assim, podemos
concluir que o objetivo principal de construir inferncias vlidas a distino entre
os componentes sistemticos e no-sistemticos de nosso fenmeno social. Os
primeiros componentes so persistentes e tm conseqncias consistentes quando
os fatores tomam um determinado valor, apesar de no serem considerados fatores
constantes. Por outro lado, os componentes no-sistemticos so transitrios: no
podemos prever o seu impacto (King, Keohane e Verba 1994: 53-66 e 150-167).
KKV tambm desmistificam a idia de que os vieses advm somente dos
dados. Para eles, a teoria tambm pode trazer vis de pesquisa (King, Keohane e
Verba 1994: 62-64). Vis e ineficincia podem ser causados por vrios problemas
tericos e empricos, com base na discusso anterior, vamos ressaltar alguns. Um
problema aparece quando a prpria seletividade traz vieses, tendncias. Isso pode
ser visto a partir de pelo menos dois ngulos, como: (1) o vis de seleo, isto ,
o vis em funo de problemas na escolha dos casos observados, e (2) a omisso
de variveis explicativas ou de controle que sejam correlacionadas a alguma outra
varivel explicativa presente no modelo.
No que diz respeito ao vis de seleo, Liberson (1987) afirma que em qualquer
situao em que as observaes no sejam distribudas aleatoriamente teremos
o problema de seletividade. O ponto importante a se ressaltar que o processo
32

seletivo sempre ir influenciar os resultados, principalmente em pesquisas sociais,

em que a maioria das pesquisas no-experimental. KKV (1994: 124) afirmam que
ns evitamos vis de seleo em estudos com n grande em que observaes so
escolhidas ao acaso, aleatoriamente, porque a regra da aleatoriedade garante a
no correlao entre todas as possveis variveis explicativas ou dependentes.
Por outro lado, em situao de investigao com n pequeno, ou seja, em uma
pesquisa dita qualitativa, a melhor forma de trabalho quando o pesquisador
seleciona suas observaes ou unidades de anlise conduzido por seu conhecimento
sobre o objeto da investigao. Este procedimento permite que o investigador tenha
um melhor juzo da direo e da natureza do eventual vis. Mas, alm da capacidade
de randomizar o processo de seleo de observaes, seremos sempre confrontados
com os problemas de mensurao e classificao que tornam particularmente
problemtica a observao do processo social e de eventos polticos. Dados os
problemas conceituais prprios rea, at mesmo as observaes randmicas tero
seus limites.
Em estudos de n pequeno tanto quanto em estudos n grande, podemos tomar
a seleo intencional como um problema de vis. O pesquisador pode introduzir
vieses no apenas se ele se descuida da aleatoriedade, mas tambm se ele permite
que os seus resultados sejam o guia do processo, escolhendo (s vezes de maneira
quase inconsciente) os casos mais favorveis sua hiptese. Outro risco, anlogo,
a escolha dos casos em funo da varivel dependente, selecionando casos que
tenham o mesmo perfil de resultado, ou que fazem parte de um conglomerado com
dinmica especfica ao invs de escolher casos procurando uma variedade mxima
possvel de resultados possveis para serem comparados.
O outro problema que produz vieses em uma pesquisa a omisso de uma
varivel correlacionada a alguma varivel independente presente no modelo.
Estamos nos referindo excluso (por imprudncia ou desconhecimento) de uma
(ou mais de uma) varivel explicativa, ou de controle, que tenha efeito sobre os
mecanismos causais do modelo (isto , quando algum x que influencia a variao
da varivel dependente y) nem est presente, nem controlada pela aleatoriedade
dos casos observados.
Vis ou ineficincia podem surgir tambm a partir de variveis de controle
includas no modelo de anlise. Uma varivel omitida, mesmo relevante para o
comportamento da varivel dependente, no traz vis s estimativas se no estiver
correlacionada a outras variveis independentes, apenas ineficincia. O controle
entendido aqui como uma ferramenta para ajudar a descobrir os mecanismos
causais inserindo variveis que possuem uma relao com o seu fenmeno, mas
que no explicam a parte da varincia que interessa pesquisa, permitindo assim a
construo de inferncias mais precisas. Em estudos de n grande, evitamos vieses
33
usando observaes aleatrias, sempre que possvel; em estudos de n pequeno,

porm, precisamos incluir controles intencionais e direcionais com objetivo de
evitar vieses. Nos estudos de n pequeno o controle mais difcil, mas essencial para
evitar vis, tanto quanto em estudos de n grande (King, Keohane e Verba 1994, 199202). KKV defendem que
podemos seguramente omitir variveis de controle, mesmo que tenham
uma forte influncia sobre a varivel dependente, desde que no variem com a
varivel explicativa includa (...) isto , se a varivel omitida no for correlacionada com a varivel explicativa includa (...). Isso significa que a soluo ideal no
apenas coletar informaes sobre todas as variveis relevantes, mas explcita e
simultaneamente controlar todas as variveis relevantes (King, Keohane e Verba
1994: 169-172, traduo nossa).
No entanto, corre-se o risco de incluir variveis irrelevantes, com o intuito

de controle, e, com isso, diminuir a eficincia do modelo ou da anlise ao torn-lo
saturado ou no-parcimonioso. Em situaes em que a varivel de controle no
tem nenhum efeito causal sobre a varivel dependente ser gerada ineficincia.
Podemos tambm salientar a relao entre a varivel includa e outras variveis
explicativas do modelo: quando encontramos alta correlao entre elas a estimativa
do efeito causal ser menos eficiente, podendo produzir os efeitos conhecidos como
autocolinearidade ou multicolinearidade. Ou seja: maior correlao entre uma
varivel independente crucial e controles irrelevantes includos significa menor
eficincia das estimativas (King, Keohane e Verba 1994: 182-185).
Outro ponto relevante so as possveis relaes esprias entre a varivel
dependente estudada e os fatores que, includos no modelo, parecero afetar
a varivel dependente. Isso tipicamente se d em virtude da omisso de uma ou
mais variveis que de fato afetam tanto a varivel dependente quanto os fatores
que at ento pareciam produzir efeito causal. Dowd e Town (2002) fizeram um
exerccio muito interessante para exemplificar uma correlao espria entre duas
variveis em funo da omisso de uma terceira varivel. Seguiremos aqui a lgica
dos autores para ilustrar nosso problema, mas escolhemos um exemplo diferente e
uma linguagem menos baseada na abordagem quantitativa, pois acreditamos que
esse problema se aplica a qualquer abordagem.
Suponhamos que estamos tentando estimar o efeito causal das mudanas
constitucionais e das legislaes infraconstitucionais sobre o aumento dos gastos
governamentais com polticas de assistncia social, como ilustrado na figura abaixo.
Consideremos que no estudo tenha sido omitida a porcentagem da populao que
seja pobre ou extremamente pobre, tornando-se esta porcentagem uma varivel
omitida na anlise, assim restrita aos aspectos legais do problema. Entretanto, a
34

estimativa de pobres pode ser uma causa comum tanto para os gastos com assistncia
quanto para possveis mudanas nos marcos legais dessa poltica. Se ignorarmos
essa varivel na anlise, ou seja, se existe varivel omitida, na verdade, um fator
explicativo importante omitido (como a porcentagem de pobres nesse exemplo
fictcio), ento a relao causal ser superestimada, podendo ser espria. Gastos
que houvessem aumentado por causa de um eventual aumento na porcentagem de
pessoas necessitadas podero terminar atribudos estritamente s mudanas legais
observadas (Dowd e Town 2002: 5-6).
Gastos com Polticas de
Assistncia Social (Y)
Aspectos legais da
Poltica Nacional de
Assistncia Social (X)
% de pobres e
extremamente pobres
H tambm um outro tipo de problema nessa omisso, que poderia ser

representada de maneira diferente. Seria o caso de correlaes entre variveis
omitidas que causam tanto o aumento nos gastos com polticas de assistncia social
quanto o aumento do reconhecimento social da necessidade de diferentes padres
de proteo social (paginas 5 e 6).
Aspectos legais da
Poltica Nacional de
Assistncia Social (X)
Gastos com Polticas de

Assistncia Social (Y)
Reconhecimento social
da necessidade de
diferentes padres de
proteo social
% de pobres e
extremamente pobres
Por fim, outro obstculo que talvez merea meno a chamada falcia
ecolgica. que consiste numa confuso entre nveis de anlise. A falcia ecolgica
ocorre quando h uma transferncia do que se pode observar em nveis agregados
espaciais para um nvel mais desagregado, tipicamente os indivduos. Isso no
significa que a correlao entre os diferentes nveis ecolgicos de indivduos e
coletividade seja necessariamente falsa. O problema aparece quando o investigador
presume que os mecanismos causais identificados em um nvel especfico ocorrero
necessariamente em outro nvel. Babbie (1999: 72) traz um exemplo da forma como
Durkheim evitou a falcia, em seu clssico estudo sobre o suicdio:
35
quando Durkheim encontrou taxas de suicdio consistentemente mais altas

em reas predominantemente protestantes do que em reas predominantemente
catlicas, no teve como determinar se os protestantes estavam cometendo suicdio. concebvel que catlicos residindo em reas predominantemente protestantes
apresentassem as taxas de suicdio mais altas de todas.
A falcia ecolgica no simplesmente a produo de inferncias para um

nvel de anlise a partir de evidncias observadas em outro nvel. Ela ocorre quando
h uma transmutao direta entre nveis, sem o devido tratamento. Esse problema
pode acontecer a partir do nvel mais agregado ao nvel individual ou o inverso
(King, Keohane e Verba 1994: 30; Peters 1998: 43-44).
4 - Consideraes finais
A inferncia o objetivo principal da pesquisa cientfica, uma vez que
precisamos lidar com os fatos que conhecemos para inferir sobre o que no
sabemos. Para isso precisamos seguir algumas regras de inferncia e preceitos
metodolgicos, para melhor dominarmos nossa questo de investigao. Isso
significa que, a fim de perseguir inferncias sustentveis, precisamos descobrir
o que sistemtico e o que no sistemtico, o que produz vis e o que produz
ineficincia. No entanto, a incerteza inerente inferncia, seja ela causal ou no,
em funo de suas propriedades e de sua natureza de operao lgica que busca
conectar nossos processos mentais simblicos a evidncia emprica sistematizada
sobre o mundo exterior. Dessa forma, ns precisamos saber lidar com a relao
entre teoria, estratgia analtica e os dados possveis, tendo como base um bom
enquadramento terico e um projeto de pesquisa que nos permitam escolher
melhores evidncias para apoiar as nossas inferncias. Baseados nestes aspectos
metodolgicos aqui ressaltados, podemos minimizar vieses e aumentar a eficincia
de nossos estudos. Podemos dizer que temos uma interao entre nossos objetos:
o desenho de pesquisa nos conduz a um tipo de organizao dos dados a partir das
implicaes observveis de uma teoria, e as observaes nos reconduzem a mudar a
estrutura do nosso projeto de pesquisa.
Esse trabalho pretende ser apenas uma introduo ao assunto, tendo sido
pensado para iniciantes, mais como uma primeira imerso do que como um texto
que traz densidade ao conhecimento. A partir dele o leitor ou a leitora deve ser
capaz de ter as noes acima apontadas.
36

agradecimentos
Esse artigo foi realizado dentro de projeto financiado com recursos do
CNPq (476306/2013-2) e da Fapemig (APQ01138-13). Os autores agradecem a
contribuio dada pelos pareceristas.
37
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39
Fronteiras de integrao entre mtodos

quantitativos e qualitativos na
cincia poltica comparada
Resumo
Este artigo trata do problema da integrao entre evidncias apresentadas revelam a existncia de dimtodos quantitativos e qualitativos na cincia po- versidade de caminhos para integrao que depenltica comparada1. A partir da Teoria das Diferenas de essencialmente das mltiplas formas de abordar
Essenciais proposta por Rezende (2011 b), o artigo causao, padres de explicao, bem como sobre
busca compreender caminhos possveis para inte- do papel das pesquisas small-n para inferncias
grao entre estas duas tradies de pesquisa. As causais.
Palavras-Chave
Poltica comparada; metodologia da cincia poltica; desenhos de pesquisa; teoria e mtodos; integrao
de mtodos.
1 O tema da integrao das pesquisas qualitativas e quantitativas se constitui um tema de interesse amplo nas
cincias sociais, mas, aqui, a bem da comparabilidade e dos limites de espao para anlise ser restrito ao caso
da cincia poltica comparada.
40

Frontiers of Integration between Quantitative

and Qualitative Methods in Comparative
Political Science
abstract
This paper deals with the problem of integration paths to integration between these two research
between quantitative and qualitative methods in traditions. The evidences reveal several routes for
comparative political science. Based in a set of ar- integration between the two logics that depends
guments produce in the methodological debates upon the way they cope with causation, explanation
and in the theory of essential differences (Rezende, patterns, and, the role of small-n designs for causal
2011 b), the paper seeks to understand alternative inference.
Keywords
Comparative politics; political methodology; research design; theory and methods; integration between
methods.
sobre o autor
Ph.D Cornell University. Professor Associado do Programa de Ps-Graduao em Cincia Poltica da
Universidade Federal de Pernambuco e Pesquisador de Produtividade de Pesquisa, CNPq.
submetido em
setembro de 2015.
Aprovado
Novembro de 2015.
41
1 - introduo
Em um dos mais conhecidos artigos na tradio da cincia poltica comparada, Lijphart (1971) chama a ateno para a crucial necessidade de aprofundamento
das reflexes metodolgicas 2 como requisitos fundamentais para o desenvolvimento
do status cientfico discplinar. Baseado no continuum proposto por Sartori (1970),
Lijphart considera que a cincia poltica conquanto disciplina pode ser compreendida a partir da tenso entre dois polos diametralmente opostos: por um lado, os
unconscious thinkers com forte orientao emprica, e movidos por uma reflexo
metodolgica reduzida as questes relativas s tcnicas de anlise; e, por outro
lado, os overconscious thinkers orientados por uma concepo em que o mtodo
se reduziria as questes de construo de modelos e formalizao.
Lijphart sugere que o mtodo comparado poderia ampliar sensivelmente a
capacidade reflexiva dos cientistas polticos para uma posio intermediria entre os dois polos. O avano do conhecimento na disciplina exigiria, portanto, um
esforo continuado de reflexo sobre o mtodo comparado e seus limites, criando
as condies para que os cientistas polticos atuassem como conscious thinkers.
Meio sculo depois das preocupaes originais de Lijphart e Sartori, a cincia poltica contempornea experimenta elevado grau de reflexividade. Com efeito,
conjunto significativo de debates e uma nova gerao tm aberto avenidas cruciais
para o avano da conscincia sobre o mtodo, trazendo tona uma importante
gama de temas e questes que moldam a produo do conhecimento na disciplina.
Um dos temas que adquire considervel visibilidade nestes debates reside
na integrao entre as estratgias quantitativas e qualitativas para a produo de
inferncias causais. As tradicionais fronteiras paradigmticas entre as culturas
(Goertz e Mahoney 2012) quantitativas e qualitativas vm sendo colocadas em xeque h pelo menos um quarto de sculo. King, Keohane e Verba (1994) 3 argumentam de forma original que existe uma lgica inferencial comum entre estas duas
tradies, alterando as percepes da comunidade cientfica sobre tal problema.
Este argumento radical produziu uma significativa reconfigurao dos debates metodolgicos, especialmente no que se refere ao uso de mtodos qualitativos
2 Na formulao original do autor, o mtodo comparado pode ser entendido como possuindo quatro significados: a) estudos que envolvem diversas unidades de anlise (pases, instituies, organizaes, polticas pblicas, e.g.); b) uma dentre as diversas possibilidades de anlise nas cincias sociais; c) um mtodo emprico de
descoberta de relaes entre variveis; e, d) uma estratgia de pesquisa, no podendo ser reduzida a tcnicas de
anlise de dados.
3 Na realidade, outra contribuio exemplar no mesmo perodo o trabalho produzido por Putnam (1993) na
experincia italiana para compreender como o capital social produz efeitos sobre o desempenho institucional. O
desenho de pesquisa proposto por Putnam estabelece uma nova fronteira de possibilidades sobre os potenciais
ganhos de abordagens integradas na anlise poltica.
42

para a produo de inferncia causal e das formas possveis de integrao tradicionalmente consideradas na cincia poltica como imiscveis em termos de suas lgicas e de seus propsitos. Um dos importantes impactos gerados por este trabalho
a gerao de estudos metodolgicos -- a chamada Nova Metodologia Qualitativa
(Brady, Collier e Seawright 2006; Mahoney 2010; Goertz e Mahoney 2012) -- que
abrem novas possibilidades e fronteiras sobre os desenhos de pesquisa oferecendo
respostas frteis ao problema da unificao metodolgica para a produo de inferncias causais na pesquisa qualitativa.
Este artigo busca compreender, portanto, o surgimento e consolidao de padres inovadores sobre o problema da integrao na pesquisa qualitativa comparada na cincia poltica 4. Ele desenvolve seus argumentos bsicos a partir da hiptese
das diferenas essenciais a qual sugere haver zonas de exclusividade e integrao
entre os mtodos quantitativos e qualitativos 5. A hiptese sugere haver uma diversidade de caminhos para integrao entre as duas lgicas.
O artigo est organizado da seguinte forma. A primeira seo apresenta o
problema da integrao e sua conexo com os desenhos de pesquisa. Em seguida, a lgica unificadora proposta por King, Keohane e Verba discutida. Na seo
seguinte apresentada a teoria das demarcaes essenciais para compreender os
limites e potencialidades da integrao entre mtodos. Por fim, so apresentados
caminhos possveis para integrao.
2 - Desenhos de Pesquisa e o Problema da Integrao

O problema da integrao 6 entre desenhos de pesquisa quantitativos e qualitativos representa, portanto, uma das principais reas de preocupao dos debates
4 O tema da integrao das pesquisas qualitativas e quantitativas se constitui um tema de interesse amplo nas
cincias sociais, mas, aqui, a bem da comparabilidade e dos limites de espao para anlise ser restrito ao caso
da cincia poltica comparada.
5 Embora a questo de pesquisa se contraponha ao argumento unificador proposto por King, Keohane e Verba
(1994), ele se sintoniza com estes autores no que tange ao fato de que os desenhos de pesquisa (research design)
importam como unidades de anlise. Neste sentido importante se afastar de concepes de anlise que tratem
os desenhos de pesquisa como dados, i.e., eles ignoram esta importante dimenso no processo de coleta e
sistematizao dos dados para a construo das teorias. Os desenhos de pesquisa importam e se constituem
variveis de crucial relevncia para o estudo do tema.
6 A questo da conexo entre os mtodos est associada ao problema de como e em que condies seria possvel integrar (ou no) tais desenhos de pesquisa. No sentido mais amplo, este problema se alinha com os debates
acerca da comparabilidade e compatibilidade entre os vrios mtodos disponveis para a produo de conhecimento nas cincias sociais. A pluralidade e disponibilidade de mtodos nas cincias sociais uma importante
premissa, e, pode ser compreendida a partir do modelo seminal de Abbott (2004). Ele considera que as questes de mtodos nas cincias sociais se organizam a partir das questes relativas ao problema de elaborao das
questes/problematizaes; das possibilidades acerca da construo de desenhos de pesquisa (estudos de caso,
small-n, e, large-n); como produzir inferncias; e, como coletar (etnografias, surveys, anlise documental, e,
anlise histrica) e analisar dados empricos (anlise qualitativa, anlise quantitativa, e, modelos formais)
43
metodolgicos 7 recentes na cincia poltica. Esta discusso adquire relevo e visibilidade no contexto em que se procura ampliar as possibilidades na produo de
inferncias causais vlidas a partir dos dois mtodos.
Refletir sobre as bases de viabilidade da integrao assume uma importncia
cristalina num contexto em que a preocupao inferencial se torna absolutamente
crucial para o avano disciplinar. A construo de perspectivas mais frutferas sobre como integrar os paradigmas quantitativos e qualitativos pode introduzir substancial ganhos na conexo entre teorias e evidncias empricas como usual na
cincia poltica comparada.
Enquanto existe clareza de que a utilizao adequada dos mtodos experimentais, quase-experimentais, e da anlise estatstica pode conduzir a produo de
inferncias causais vlidas, existe, por outro lado, incertezas sobre como os mtodos qualitativos podem atingir resultados equivalentes.
O problema central nestas reflexes recai sobre as condies especficas que
permitem pensar a inferncia causal (e a explicao) a partir de uma perspectiva
integrada. Longe de pensar que estes universos so imiscveis ou mesmo incompatveis, como na cincia poltica pr-KKV, as discusses se pautam para elucidar as
fronteiras de integrao e diferenciao entre os mtodos.
Cientistas polticos que trabalham com as questes de metodologia buscam
compreender as condies epistmicas que tornam possvel a integrao ou a diferenciao entre as duas tradies. Neste contexto, o problema da conexo entre
estes desenhos de pesquisa, e seus impactos sobre a viabilidade e qualidade inferencial emerge como preocupao decisiva.
Respostas a tal questo adquirem especial relevncia uma vez que diversos
cientistas polticos tm se perguntado de forma recorrente, sobre quais seriam as
possveis razes para recomendar estratgias integradas 8. Neste artigo, a preocupao essencial , portanto, analisar um espectro de argumentos relativos s condies, ou fronteiras, de integrao.
7 Compreendemos o termo metodologia como referindo-se aos parmetros que regulamentam a produo
do conhecimento cientfico num campo disciplinar especifico a partir de um conjunto possvel de opes tericas, metodolgicas, e, ontolgicas, que so coletivamente construdos pela comunidade cientfica. Usaremos aqui o termo debates metodolgicos (diferenciando-os dos epistemolgicos) em sintonia com Bouwell
(2003). O autor considera que os debates sobre o mtodo se estruturam a partir dos seguintes temas: a) a
natureza dos modelos explicativos (leis de validade geral, explicao por mecanismos, explicaes contrastivas,
narrativas, e.g.); b) compatibilidade e complementaridade entre formas de explicao; c) o problema da identificao dos padres de regularidade para a construo de explicaes; d) o problema da agncia; e, f) limites e
potencialidades dos mtodos estatsticos.
8 Conceitualmente, como veremos adiante, a pesquisa multimtodo se aproxima da corrente noo de mixedmethod research nas cincias sociais, em que os pesquisadores utilizam a combinao de anlises de dados
quantitativos e qualitativos. Estes desenhos de pesquisa so vantajosos nas condies de validao suplementar, triangulao e validao convergente de evidncias. Todavia, importante diferenciar a pesquisa multimtodo da conexo entre as lgicas dos mtodos qualitativos e quantitativos para a produo de inferncias
causais.
44

Esta compreenso elaborada a partir da comparabilidade entre a perspectiva referencial de KKV com argumentaes geradas na Nova Metodologia Qualitativa (NMQ). Ao apresentar tais diferenas, no se pretende argumentar em prol
da superioridade, inaplicabilidade, ou da melhor adequao deste mtodo. O propsito o de compreender comparativamente 9 em condies em que a lgica qualitativa faz sentido, e quando esta pode ser integrada as abordagens quantitativas.
Em ltima instncia, a anlise se volta para compreender limites e possibilidades
relativas s fronteiras de demarcao e integrao entre os mtodos quantitativos e
qualitativos na cincia poltica ps-KKV.
Para alm de um mero contraste de posies sobre o problema da integrao,
o artigo desenvolve originalmente a hiptese das diferenas consideradas essenciais proposta por. A teoria considera haver condies de demarcao ou zonas de
exclusividade ou integrao potencial entre mtodos qualitativos e quantitativos.
A teoria das demarcaes essenciais supe que estes as possibilidades de integrao se organizam a partir de pelo menos trs caminhos (ou vias) possveis: o
primeiro est relacionado aos propsitos especficos da anlise; a segunda recai
sobre a condio de explicar eventos raros e os contrafactuais; a terceira reside
na presena da agncia e instituies que conferem endogeneidade na explicao
poltica.
Com efeito, dado que a pesquisa qualitativa exige condies especficas (ou
domnios exclusivos, mais amplamente) para produzir inferncias causais, seria
possvel explicar, diante de um dado problema de pesquisa, como seria possvel
resolver (ou no) o problema da integrao. A reduzida compreenso sobre os domnios exclusivos ou sobre condies em que se torna possvel produzir inferncias
causais nas pesquisas qualitativas e small-n, permite que se institucionalize uma
crena acerca da superioridade dos mtodos quantitativos.
O reconhecimento das diferenas bsicas permite com que as escolhas de desenhos de pesquisa no sejam tratadas como predilees, tradio, ou mesmo prnoes, mas, sim com base em critrios essencialmente metodolgicos, ampliando
a qualidade do conhecimento produzido. Por outro lado, a compreenso sobre estas
diferenas faz com que sejam ampliadas as bases de dilogo entre os mtodos quantitativos e qualitativos.
9 Desde o trabalho de Lijphart (1971) sabemos que a comparabilidade est diretamente ligada concepo das
contrastive explanations. A teoria supe que explicaes so parciais, e representam resposta para a questo:
diante de duas explicaes plausveis, quais os critrios que se pode lanar mo para a escolha de uma delas?.
Neste sentido, explicaes possuem, de forma implcita ou explcita, uma natureza comparativa.
45
3 - A Lgica Unificadora em Designing Social Inquiry.

Com a publicao de Designing Social Inquiry (DSI) de King, Keohane e Verba (1994) so lanadas as bases para uma grande transformao paradigmtica na
reflexo sobre os dilemas de integrao entre os mtodos quantitativos e qualitativos na cincia poltica contempornea. De forma inovadora, os autores lanam
o argumento da similaridade lgica o qual considera no haver diferenas substanciais entre os mtodos quantitativos e qualitativos, os quais devem ser guiados,
orientados, e, estruturados, a partir de uma lgica semelhante para a gerao de
inferncias causais 10.
A introduo deste argumento inicia um gradual processo de eroso de crenas tradicionais sobre as clivagens entre os mtodos qualitativos e quantitativos 11 na
cincia poltica, podendo-se identificar um novo momento de transformao institucional profunda na disciplina. Este argumento produz um substancial influxo de
concepes que iniciam um amplo e difuso processo de transformao das crenas,
comportamentos, e, culturas da comunidade acadmica na cincia poltica comparada.
A similaridade lgica afetou sensivelmente o modo de pensar sobre o problema da inferncia na cincia poltica, especialmente na tradio qualitativa. Para gerar inferncias causais vlidas sobre problemas relevantes, os autores argumentam
que a lgica da pesquisa qualitativa deve ser orientada pelos parmetros da pesquisa quantitativa. No existe uma lgica dual quando se trata de produzir inferncias.
A qualidade da pesquisa poderia ser profundamente alterada caso os autores na
tradio de pesquisa qualitativa passem a alterar suas crenas e ao a partir de
pressupostos e da lgica quantitativa.
Um dos impactos profundos gerados por este argumento pode ser observado
tanto na rpida expanso do desenvolvimento do campo particular da metodologia
poltica (political methodology), o qual emerge como fundamental para gerar pesquisas de maior rigor e qualidade, quanto na ampla infuso de modelos, tcnicas, e,
procedimentos para a gerao rigorosa de inferncia causal na cincia poltica. Por
10 Collier, Seawright e Munck (2003) afirmam que o conceito de inferncia causal e descritiva - adquire centralidade no arcabouo metodolgico do DSI. Inferncias descritivas envolvem trs elementos: a) generalizao
a partir de casos; b) inferncias geradas das observaes para o plano conceitual; e, por fim, c) a separao entre
elementos sistemticos e aleatrios presentes nos fenmenos sociais.
11 Neste debate importante compreender cada posio diante das mltiplas concepes sobre as fronteiras
de similaridade entre as cincias naturais e sociais. Em termos ideais, este debate seria melhor compreendido
a partir de um continuum de posies que se organizam a partir de trs posies polares: a) equivalncia
admitindo que as cincias sociais so equivalentes s cincias naturais; b) compartilhamento - onde existem
reas comuns em que as cincias sociais compartilham mtodos similares s cincias naturais, e neste sentido
seriam integrveis; e, por fim, c) excluso em que as cincias sociais so radicalmente diferenciadas das cincias naturais.
46

outro lado, verifica-se uma expanso radical na quantidade de artigos 12 em que se

pode ver claramente a preocupao com a inferncia causal 13.
Esta noo pode ser encontrada em King (1989) na sua teoria probabilstica
de inferncia, a qual se apresenta via factvel de unificao metodolgica na cincia
poltica. O autor considera que o desenvolvimento da cincia poltica demanda um
mais sofisticado e unificado campo de metodologia poltica, a partir do qual seria
possvel emergir um conjunto de parmetros para avaliao e anlise de decises de
pesquisa introduzindo novas fronteiras para a gerao de inferncias, cumulatividade, e, fundamentalmente, um desenvolvimento metodolgico disciplinar.
King (1989) prope que mtodos quantitativos e qualitativos possuem, na
realidade, lgica similar quando se trata de produzir inferncias causais14. No
existe algo como unicidade dos fenmenos sociais como supem os metodlogos
qualitativos tradicionais, ou mesmo a noo de que a pesquisa qualitativa no possa ser inferencial. Estas ideias devem ser postas de lado, e, o desenvolvimento da
disciplina depende essencialmente do problema de como possvel ento gerar
inferncias causais a partir dos mtodos qualitativos, especialmente a partir dos
desenhos de pesquisa small-n?
Mais do que em nenhum momento da histria da disciplina, o problema das
possibilidades de integrao entre os mtodos quantitativos e qualitativos foi consi-
12 Dados histricos apresentados por Box-Steffensmeier, Brady e Collier (2008) mostram que a quantidade de
artigos que mencionam a expresso causal ou causalidade na cincia poltica expandiu-se consideravelmente desde meados do sculo at o perodo que KKV introduzem seu argumento inovador sobre os mtodos. Enquanto 5% dos artigos produzidos na American Political Science Review (o mais cannico e mais metodologicamente rigoroso peridico da rea de cincia poltica nos EUA), continham tal preocupao, este patamar passa
para aproximadamente 33% dos artigos em 1995. Para alm da mera quantidade de artigos, pode-se observar
a crescente sofisticao tcnica, metodolgica, e, uso intensivo de metodologias quantitativas na produo dos
principais peridicos nos EUA. Esta tendncia vem se reproduzindo, de forma mais lenta, em outras realidades,
a exemplo do Brasil nas duas ltimas dcadas.
13 Na tradio qualitativa, a questo da inferncia causal passa a gerar novas concepes importantes sobre
metodologias e tcnicas associadas a exemplo dos mtodos configuracionais para a gerao de inferncia na
pesquisa comparativa small-n, a exemplo dos QCAs.
14 A teoria da causao em DSI segue a tradio clssica centrada em contrafactuais a partir dos modelos de
Neyman-Holland-Rubin. A suposio bsica a de no counterfactuals, no causation. Nesta perspectiva, a
noo de que uma causa C produz um resultado S em uma dada unidade de anlise sugere diretamente a hiptese da variao do resultado S caso C no houvesse ocorrido. Fearon (1991) considera que os contrafactuais
representam a base para a compreenso da inferncia causal e do teste de hipteses em cincia poltica, onde os
pesquisadores se valem de mtodos comparativos com dados observacionais onde a randomizao no possvel. A inferncia causal depende essencialmente com uma comparao com o que no ocorreu, pois, em situaes no experimentais, no h como manipular os valores das variveis independentes. A comparabilidade
depende de observaes entre casos, e, neste sentido, a aleatoriedade substituda pela intencionalidade. O
mtodo comparado representa, portanto, um substituto imperfeito para os experimentos como afirma Lijphart
(1971). Os pressupostos fundamentais para a inferncia causal sugeridos em DSI so a homogeneidade causal,
a independncia de observaes, e, independncia condicional.
47
derado como crucial para o desenvolvimento das inferncias causais 15. A categoria
analtica essencial para a qualidade da inferncia causal reside nos desenhos de
pesquisa (research design). O modo particular em que os pesquisadores formulam
seus problemas, fazem suas conexes entre as teorias e conceitos e base emprica,
passa a ser decisivo para a questo inferencial. Desenhos de pesquisa representam a
chave para que se possa atingir maior qualidade inferencial. Neste sentido, supem
KKV, que a tradio qualitativa poderia produzir resultados inferenciais (causal e
descritiva) a depender de como os pesquisadores elaborem seus desenhos de pesquisa a partir de parmetros e pressupostos que orientam a produo de inferncias
na pesquisa quantitativa.
A validade interna e externa dos desenhos de pesquisa deve, portanto, atender a dois critrios bsicos essenciais: por um lado, os cientistas devem ter considervel ateno com o tratamento de questes relevantes para o mundo emprico e,
por outro, devem se voltar progressivamente para garantir a produo de explicaes causais com grande poder inferencial 16. Para os autores, enquanto a disponibilidade de problemas e questes empricas relevantes na cincia poltica ampla, o
problema crucial da cincia poltica como cincia reside, portanto, na sua carncia
metodolgica para que se possa testar hipteses e gerar teorias causais.
O argumento da similaridade lgica tem como fundao bsica a lgica freqentista 17 na anlise estatstica, a qual supe ser claramente superior para a inferncia a questo da expanso do tamanho da amostra e a pressuposio associada de que as pesquisas centradas em estratgias do tipo small-n so consideradas
como insuficientes para a gerao de inferncias.
O problema crucial das abordagens qualitativas residiria, portanto, em superar os conhecidos problemas de vis de seleo e do problema de generalizao a
partir de poucos casos, e, preocupao com elementos contextuais como categoria
15 Ahmed e Sil (2012) consideram que KKV e seu argumento unificador no apenas faz com que os pesquisadores qualitativos passem a se engajar mais ativamente nos debates das questes metodolgicas disciplinares,
mas, no efeito de conduzir a disciplina para almejar um ideal cientfico de pluralismo metodolgico.
16 Shapiro (2002) verifica a tenso histrica entre duas concepes de cincia poltica: uma do tipo problemdriven com grande aderncia aos fatos do mundo emprico, e, por outro, a cincia poltica theory-driven
em que se verifica a preponderncia das questes tericas e metodolgicas. Ele argumenta que o segundo tipo
foi a lgica prevalente na institucionalizao da cincia poltica americana, onde os cientistas mais orientados
por questes tericas e metodolgicos tinham maiores chances de ingresso nos quadros das principais e mais
prestigiosas universidades.
17 Na anlise estatstica existem duas lgicas tradicionais para conceber os diversos modelos de inferncia: a
abordagem freqentista, e, a bayesiana. Na primeira lgica, a incerteza, i.e., os elementos no desconhecidos
no modelo de estimao causal proposto, podem ou no serem considerados como aleatrios; na tradio bayesiana, estes so considerados como aleatrios. A diferena central entre as concepes recai sobre a suposio
no chamado problema das probabilidades condicionais pelos bayesianos, que no consideram distribuies de
probabilidade como dadas para estimar os efeitos causais e a distribuio dos erros. A expanso do tamanho da
amostra permite, para os clssicos, que os dados do modelo (e os erros) se distribuam normalmente, e, que se
possa encontrar estimadores no-visados, consistentes, e, eficientes a partir da mdia como estimador.
48

central de anlise. A suposio de que elementos relativos histria, a cultura,

as instituies sobrecarregam os modelos de problemas de endogeneidade e seus
conhecidos problemas de identificao para a construo de estimaes causais.
Como estimar para fenmenos em que se considera haver forte poder causal para
as instituies, como se faz tradicionalmente nas cincias sociais?
Por outro lado, o uso de amostras pequenas no se prestaria, portanto, para
gerar inferncias causais potentes lastreadas em randomizao. Desenhos comparativos devem ser usualmente baseados em escolhas intencionais de casos, sendo
este um dos principais problemas metodolgicos da cincia poltica comparada.
Avanar em modelos que possam elevar em controles mais sofisticados sobre elementos em similar aos experimentos pode tornar a cincia poltica comparada
uma cincia (Prezworski 2007) 18.
Pesquisas qualitativas enfrentam tambm dois obstculos: o problema do
vis e o problema da indeterminao. O primeiro ocorre quando o pesquisador deliberadamente impe restries de variao nos valores da varivel dependente. O
caso mais crtico ocorre quando pesquisador utiliza apenas um valor na varivel
dependente, e, conduz usualmente a problemas de no-variance design 19, no permitindo qualquer possibilidade inferencial na abordagem freqentista 20.
O problema da indeterminao est associado aos desenhos de pesquisa em
que existem muitas variveis e poucos casos (too many variables, few cases) que
so tpicos de estudos de caso e small-n. O pesquisador se encontra numa situao
em que a quantidade de variveis usualmente superior a quantidade de casos, e,
neste sentido, se reduzem as possibilidades lgicas de produzir inferncias causais.
A soluo proposta pelos autores passa por elevar a quantidade de observaes.
Compreendido o argumento da unificao entre os mtodos, na seo seguinte a apresentar os elementos da teoria das demarcaes essenciais, e, fundamentar
seus elementos bsicos a partir de argumentos situados na fronteira do debate na
18 Przeworski (2007) lana uma importante preocupao sobre a viabilidade da tradio comparativa como
uma cincia. Ele afirma que quando os mtodos so insuficientes para controlar adequadamente um espectro
de causas potenciais (no-conhecidas, negligenciadas, ou no passveis de mensurao), os cientistas polticos
comparados passam a depender sensivelmente da histria e dos elementos contextuais que so carregados de
endogeneidade. Neste sentido, a pesquisa comparada teria limites considerveis para resolver os chamados
problemas de identificao nos modelos causais a partir de dados observacionais.
19 Este problema da seleo de casos e do problema do vis nos desenhos de pesquisa comparativos foi explorado por Geddes (2003). KKV chamam a ateno para o importante fato, usualmente negligenciado pelas tradies qualitativas, de que no possvel inferir sobre as causas que produzem o comportamento da varivel
dependente sem considerar variabilidade. A pesquisa comparativa deve privilegiar a demanda por variabilidade no comportamento da varivel dependente.
20 Esta pressuposio inferencial ser radicalmente alterada por autores na Nova Metodologia Qualitativa
em que as suposies bayesianas de probabilidades condicionais so fundamentais para garantir condies
inferenciais na pesquisa small-n, e, em especial nos estudos de caso. A concepo tradicional dos data-set
observations (DSO) (casos x variveis) passa a ser substituda por causal process observations (CPO) como
consideram Brady, Collier e Seawright (2006).
49
chamada Nova Metodologia Qualitativa.
4 - A Teoria das Demarcaes Essenciais

Um dos importantes efeitos gerados pelas transformaes paradigmticas
inseridas por KKV na cincia poltica est associado a importncia crescente das
preocupaes metodolgicas no interior da disciplina sobre como lidar com os
problemas do mtodo comparado, sobre problemas de validade dos desenhos de
pesquisa, e, como gerar inferncias causais a partir de casos, bem como com as
questes associadas ao pluralismo metodolgico. A transformao paradigmtica
introduzida por KKV termina por gerar um campo reflexivo no interior da disciplina
que aqui consideraremos como a Nova Metodologia Qualitativa (Mahoney 2010), o
qual passa a fornecer pistas para que se possa pensar com maior rigor epistmico
os caminhos possveis para a integrao ou no entre os mtodos quantitativos e
qualitativos numa cincia poltica ps-KKV.
Como tpico nas reflexes metodolgicas das cincias sociais, o argumento
unificador gerou uma intensa efervescncia produtiva na tradio qualitativa de
pesquisa comparada acerca das questes relativas aos limites e possibilidades de
integrao. Um amplo conjunto de autores se move para reflexo substancial acerca
de compreender de forma mais precisa as fronteiras de demarcao entre os mtodos qualitativos e quantitativos, bem como apreender mais precisamente os limites
e potencialidades da integrao dos mtodos em termos da produo de inferncias
causais.
A teoria das demarcaes essenciais est centrada nas condies ou requisitos bsicos que tornam a integrao problemtica, limitada, ou, invivel. A hiptese
central proposta a da existncia de um ncleo central bsico (core) composto
por zonas claras da exclusividade de um dos mtodos. Nestas condies de contorno, em termos ideais, os mtodos qualitativos so dotados do monoplio legtimo do mtodo para a gerao de inferncias.
Por extenso, quando estas condies so mais frgeis ou menos fundamentais para o desenho de pesquisa, possvel realizar integraes. A ausncia destas
condies, por contraste, permite que os mtodos qualitativos percam sua capacidade de gerar inferncias. A compreenso dos requisitos mnimos para a demarcao destas condies permite saber com maior conscincia metodolgica sobre
as fronteiras de eficincia para a construo de desenhos de pesquisa. A teoria
sugere que a lgica unificadora e as possibilidades efetivas da pesquisa multimtodo dependem da compreenso da comunidade cientficas sobre estas condies de
contorno.
50

A suposio central da teoria que existem elementos intrnsecos aos desenhos de pesquisa qualitativos que os tornam intratveis quando compreendidos
a partir de uma lgica quantitativa para pensar causalidade e inferncia causal, em
contraste ao que sugerem KKV. A teoria bsica proposta que existem pelo menos
trs condies (ou dimenses essenciais) em que os mtodos quantitativos no se
prestam adequadamente para produzir inferncias causais nos moldes dos mtodos
quantitativos na anlise estatstica tradicional.
A primeira delas reside na diferenciao entre os propsitos fundamentais
da pesquisa histrico-comparada e da anlise multivariada. Na tradio histrico-comparada, o proposito bsico reside compreender as causas (e no estimar os
efeitos) em processos complexos, que envolvem causao conjunta, e, que contem
elevada endogeneidade causal, reduzindo a capacidade inferencial a partir de uma
lgica quantitativa. Por contraste, na anlise multivariada, a lgica central reside
na tentativa de estimar os efeitos produzidos por um conjunto especfico de causas,
e encontrar modelos que melhor se ajuste a base emprica mobilizada.
A segunda importante dimenso constitutiva do ncleo exclusivo dos mtodos quantitativos consiste na condio de singularidade dos fenmenos usualmente estudados na cincia poltica 21. Diante desta importante condio no possvel
supor uma lgica quantitativa de anlise para gerar inferncias, dado que se est
diante de fenmenos raros, nicos, que pouco tem a ver com a anlise de regularidades e distribuies paramtricas desejveis nos modelos. O poder da anlise qualitativa nestas condies se mostra crucial para a produo de teorias, hipteses,
e, inferncias causais, tomando os processos causais em amostras pequenas como
foco privilegiado de anlise.
A implicao bsica da segunda dimenso constitutiva tem por principal implicao o fato de que desenhos de pesquisa que utilizam intensivamente os estudos
de caso 22 e a pesquisa comparada small-n se mostram de considervel importncia
21 Desde Almond e Genco (1977) pode-se afirmar que os fenmenos estudados na anlise poltica esto situados
num continuum entre os modelos de clocks (de mxima preciso, regularidades, com processos causais bem
definidos) e os modelos de clouds (incerteza, ambiguidade, volatilidade, singularidade, causalidade nebulosa).
Esta configurao torna a cincia poltica uma cincia dividida: por um lado, se observa, para a anlise de alguns
fenmenos mais regulares, a utilizao intensiva de modelos e tcnicas de anlise de dados altamente rigorosos,
tpicos das cincias naturais; e, por outro, a existncia de modelos mais flexveis e aberto a categorias analticas
mais tpicas das cincias sociais (no-naturalizada). Entre estes dois mundos, se situa idealmente o mtodo
comparado, onde se considera a coexistncia das possibilidades de integrao e coexistncia entre os mtodos.
A conhecida tipologia de Almond (1988) mostra o problema da cincia poltica como cincia dividida entre
tradies e estratgias de pesquisa.
22 As metodologias de estudo de caso recebem um considervel influxo de status cientfico na cincia poltica
comparada no contexto da nova metodologia qualitativa. Gerring (2004) estabelece as fundaes para o ressurgimento das metodologias de caso (e da pesquisa small-n) e sua contribuio para a gerao de inferncias
causais, rompendo a noo de que os casos no se prestam para a gerao de inferncias. George e Bennett
(2005) realizam uma importante contribuio para recuperar o status dos casos para a produo de teorias na
cincia poltica e nas relaes internacionais.
51
para gerar inferncias causais. Outro ponto importante aqui que a singularidade
dos fenmenos no permite com que os desenhos de pesquisa possam contar com
estratgias mais claras de randomizao que so necessrias para gerar inferncias
ou mesmo experimentos em que se pode manipular as variveis e controles mais
rigorosos na realidade estudada. A singularidade traz tona a necessidade de compreender os casos como configuraes de condies, de causas, e, com reduzida
homogeneidade causal 23, caractersticas que tornam as tradicionais estratgias de
identificao de modelos 24 e a estimao economtrica tradicional invivel.
A terceira importante demarcao que se considera aqui tem a ver com a natureza especfica da explicao poltica. O trao distintivo das explicaes polticas
que esta depende essencialmente da forte presena de agncia e das instituies,
sobretudo na cincia poltica contempornea. Com efeito, as anlises que tentam
inserir a agncia e as instituies terminam por se voltar para desenhos de pesquisa
que privilegiam a ateno para processos causais, contextos, contingncias, escolhas, interaes, e outros elementos que so eficientes quando analisados a partir
de desenhos de pesquisa qualitativos.
Demarcadas estas condies essenciais de contorno, exploraremos nas sees seguintes, pelas lentes de vrios autores da Nova Metodologia Comparada,
estes problemas e os debates que eles geram para a construo de alternativas plausveis para o problema da integrao entre os mtodos.
4.1 - Padres de Conexo Causal ou Estimao dos Efeitos?

Na tradio qualitativa, especialmente aquela que considera elementos histrico-configuracionais para construo de explicaes 25, residem algumas das mais
fortes razes para compreender a existncia de demarcaes entre os mtodos. Estas tenses se estruturam a partir de modos particulares de pensar a natureza da
inferncia causal e est conectada aos modos especficos pelos quais possvel rea-
23 A noo de homogeneidade causal fundamental para permitir a suposio de que as relaes causais estudadas na teoria se mantenham invariantes em um amplo conjunto de casos, e fundamental para os modelos
tradicionais na anlise quantitativa, especialmente do tipo large-n. A suposio de que as relaes causais so
inelsticas ao contexto. Na tradio de pesquisa comparada em cincia poltica, esta noo tem a ver com a
ideia que os conceitos, teorias, e, hipteses viagem bem entre diferentes realidades. A suposio de homogeneidade causal um requisito muito difcil de encontrar na realidade poltica, como exploraremos adiante no
trabalho.
24 Para uma discusso ampla do problema da identificao nas cincias sociais cf. Manski (1999)
25A discusso contempornea sobre a lgica da explicao histrica na cincia poltica comparada a partir da
Nova Metodologia Qualitativa, construda a partir de um dilogo com as abordagens set-theoretical (Schneider
e Wagemann, 2012) pode ser compreendida a partir de Mahoney, Kimball e Koivu (2008). Para uma discusso
mais ampla sobre as possibilidades e estratgias da pesquisa comparada nas cincias sociais ver Mahoney e
Rueschmeyer (eds) (2002).
52

lizar a conexo entre modelos, teorias, e, dados empricos em desenhos de pesquisa

vlidos. O argumento bsico que pesquisadores qualitativos no esto voltados
para estimar modelos que melhor se ajustem aos dados observados como na tradio quantitativa. A noo de goodness of fit que orienta os modelos quantitativos
no faz qualquer sentido 26 nos mtodos histrico-configuracionais.
Quando os pesquisadores esto preocupados em gerar explicaes e inferncias causais utilizando os mtodos histrico-comparados, estes usualmente partem
de abordagens centradas na compreenso dos padres de causas que geram os
efeitos estudados (cause-of-effects). Para tanto, estes mobilizam de tcnicas e estratgias que envolvem uma lgica de condies necessrias e/ou suficiente para a
anlise dos processos de causao, e, a estratgia de process-tracing. Os mtodos
histricos comparados fazem uso intensivo da lgica contrafactual (Goertz e Starr
2002), as abordagens QCA 27 e, anlises do tipo path dependence.
Por contraste, as anlises quantitativas usualmente se voltam para estimar os
efeitos das causas (effects-of-causes), os efeitos mdios para causao, a busca por
estimadores mais eficientes, consistentes e no-visados 28 e, empregam as tcnicas
de anlise de regresso (em suas vrias modalidades) para o teste de hipteses. A
tenso entre estimao e compreenso configuracional representa tenso bsica da
demarcao entre os mtodos como sugere a teoria das demarcaes essenciais.
Este argumento foi claramente elaborado por Mahoney e Terrie (2008) que
consideram inadequada a usual crtica que cientistas sociais que se utilizam de uma
lgica quantitativa para ressaltar os limites da pesquisa histrica small-n. A razo
26 Mesmo na pesquisa histrica comparada os pesquisadores qualitativos buscam construir modelos que sejam
mais ajustados realidade, envolvendo em algum grau, de forma implcita, a noo de ajuste. Todavia,
este ajuste pautado por uma outra lgica de condies, conexes causais mltiplas, presenas de efeitos de
contextos, e, de elementos institucionais. O proposito no seria o de encontrar os melhores estimadores, mas,
sim o de maior capacidade de anlise profunda (thick) da realidade sem perder o poder de inferncia causal.
27 As fundaes lgicas destes modelos residem nas estratgias clssicas centradas em similaridades e diferenas baseadas nas concepes originais de David Hume e John Stuart Mill. As estratgias comparativas de QCA
foram desenvolvidas no perodo situado entre 1980 e final dos anos 90 e conferiram nfase especial para aplicaes em cincia poltica. Estas tcnicas foram concebidas como sendo estratgias de sntese entre os estudos
de caso e a pesquisa orientada por variveis como se convencionou chamar desde Ragin (1989) A utilizao
dos mtodos de QCA se distingue radicalmente dos mtodos convencionais de estimao na anlise na tradio
quantitativa, por assumir eqifinalidade, causao conjunta, complexidade, e que no existe um modelo causal
que melhor ajusta aos dados extrados da realidade observada, mas, compreender com maior clareza os mltiplos modelos causais que existem entre casos comparveis. Os modelos QCA rompem com as pressuposies
das anlises tradicionais ao pressupor: a) que no existe causalidade permanente; b) os efeitos causais so
heterogneos; c) heterogeneidade causal (os padres causais so elsticos a expanso do tamanho da amostra);
d) no-aditividade causal; e, e) assimetria causal.
28 Modelos buscam gerar estimaes mais precisas para a anlise da realidade observada. Judd, McClelland
e Ryan (2009) consideram o proposito mais amplo de reduzir os erros e gerar a mais acurada descrio dos
dados observados a partir de modelos conduz a introduo de parmetros para a estimao. As propriedades
fundamentais desejveis dos estimadores so a reduo do vis; a consistncia, e, a eficincia. Sobre o problema
da reduo do vis, importante remeter a considervel preocupao dos analistas quantitativos em encontrar
os blue estimators best unbiased linear estimators em suas tcnicas de estimao.
53
fundamental da inadequao para os autores reside na usual incompreenso da lgica, propsitos, e mtodos da pesquisa histrica comparativa. As diferenas entre
as anlises estatsticas e da pesquisa histrico-comparada se consolidam a partir de
trs dimenses essenciais: a natureza de explicao; a concepo de causalidade; e
os procedimentos mobilizados para teste de teorias.
Quando pesquisadores fazem uso de desenhos de pesquisa small-n, eles
usualmente esto interessados em compreender mais de perto como um determinado conjunto de causas produzem o comportamento ou o efeito sobre a varivel
dependente, e, no estimar efeitos causais. A ateno dos modelos reside no como
as causas se articulam, interagem, e geram, em condies especificas, determinados
resultados, e no no impacto das causas. A preocupao qualitativa est em saber
como as causas produzem determinados efeitos, leva a importante suposio de que
a causalidade fortemente afetada pelo contexto e pelas condies especficas na
produo do fenmeno. Neste sentido, a lgica de produo da pesquisa comparada
no deve emular a lgica quantitativa.
A dependncia do contexto para a construo de explicaes torna, nas lentes
da anlise quantitativa tradicional, problemtica a questo do vis de seleo e a generalizao na pesquisa qualitativa small-n. Quando se trata de analisar as causas
que produzem os efeitos, muitos autores contemporneos consideram ser o problema de vis de seleo dos resultados representa um propsito de segunda ordem,
e, a questo central seria a de compreender de forma mais profunda os padres
causais que uma dada realidade produz. Brady, Collier e Seawright (2006) sugerem
que os mtodos qualitativos na pesquisa histrica comparada esto mais voltados
para compreender os Causal Process Observations (CPOs) em contraposio aos
Data Set Observations (DSOs) que so tpicos dos mtodos quantitativos.
4.2 - A singularidade dos fenmenos polticos

A segunda dimenso considerada decisiva para demarcar os domnios entre
os mtodos quantitativos e qualitativos reside na singularidade dos fenmenos polticos. O problema da singularidade est associado noo de que, em um amplo
espectro de condies, as leis e regularidades causais na cincia poltica so consideradas irrelevantes ou triviais. Os fenmenos polticos so altamente contingentes ao contexto, a agncia, e, randomizao pela histria, carregados, portanto,
de endogeneidade. Nestas condies, desenhos qualitativos de pesquisa comparada
com emprego intensivo de casos partindo da pressuposio da variabilidade na conexo entre as causas e os efeitos estudados pelos modelos e teorias se mostra mais
frutfero para gerar inferncias (Rohlfing 2012).
54

Explicar e gerar inferncias causais sobre tal natureza de fenmenos singulares exige que os cientistas polticos considerem mtodos e desenhos de pesquisa
que explorem elementos relativos ambiguidade, incerteza, e, ao contexto. Estas
caractersticas tornam os fenmenos polticos como sendo constitudos por elevada variabilidade das causas, complexidade causal, e, a existncia de mltiplos
caminhos entre as causas e os efeitos, que so altamente elsticos em relao ao
contexto. Estratgias de pesquisa devem gerar possibilidades plausveis para compreender processos causais em que o contexto importa. Estas suposies no so
encontradas nos modelos tradicionais da anlise quantitativa.
Neste sentido, a conexo entre a pesquisa emprica e os modelos tericos na
tradio qualitativa muito raramente so utilizados para testar relaes ou hipteses bem conhecidas entre duas variveis X e Y que se comportam de forma invariante ao contexto, mas, sim para desenvolver novos conceitos, reformular ou expandir
o arsenal de teorias existentes, ampliar o espectro de questes relevantes, e analisar
os modos pelos quais estas variveis esto articuladas na realidade estudada. A gerao de novas teorias, a compreenso de novos padres de articulaes causais, e,
a tentativa de compreender de forma profunda da agncia (e suas interaes com as
instituies) emerge de forma decisiva na explicao poltica.
A condio de singularidade dos fenmenos polticos requer que a anlise
comparada seja preponderantemente gerada por desenhos de pesquisa do tipo
small-n ou estudos de caso situados no contexto. A complexidade, ambigidade e
incerteza dos fenmenos polticos no representam, todavia, obstculos intransponveis para a produo de inferncias causais 29.
A presena de contrafactuais nestas realidades singulares emerge como outra caracterstica fundamental que delimita os mtodos. A concepo unificadora
de KKV, ao pressupor a noo de integrao dos mtodos a partir da lgica inferencial quantitativa, falha consideravelmente a no levar em conta questes tradicionalmente consideradas na pesquisa quantitativa como a teoria e lgica dos mtodos
configurativos qualitativos QCA (Ragin 2000; Schneider e Wagemann 2012) para
a produo da inferncia causal diante de condies de eqifinalidade, causao
mltipla, e, contrafactualidade.
O refinamento indutivo das teorias proposto pelas concepes bayesianas
29 Blyth (2006) considera que os paradigmas que estabeleceram premissas, possibilidades metodolgicas,
modelos tericos, bem como sobre as formas de conexo entre dados e teorias ainda se pautam por crenas
equivocadas sobre a incerteza e a singularidade. Ele argumenta que a cincia poltica comparada apresenta um
descompasso na conexo entre teorias e realidade emprica, dado a cincia poltica ainda se situa em termos
tericos num mundo imaginado ser altamente previsvel e regular, enquanto a realidade se aproxima mais
claramente de um mundo marcado pela incerteza e imprevisibilidade em que os dados no se encaixam normalmente as teorias e que os eventos raros possuem grandes chances de ocorrncia. A disciplina da cincia
poltica comparada rejeita fortemente que so, de fato, as possibilidades de entrar num modelo imprevisvel, as
causas mais profundas das duas outras camadas da realidade.
55
passa a ser de fundamental importncia para compreender que os padres causais

no so invariantes, mas, sim, heterogneos e singulares. A construo de teorias
e modelos a partir de estudos de caso, produo de tipologias explicativas, identificao de mecanismos causais, bem como a partir da anlise descritiva assumem
relevncia no processo de construo de teorias 30.
A terceira importante dimenso da singularidade est relacionada ao conhecido problema da complexidade causal. Embora Braumoeller (2003) proponha um
modelo de anlise estatstica que leve em conta a complexidade causal para o estudo da poltica, este um terreno em que os problemas de inferncia estatstica
no se aplicam devidamente. Os modelos estatsticos convencionais tentam partir
da suposio de causas provveis, admitindo uniformidade e homogeneidade nos
padres causais supostos pelas teorias. Todavia, a realidade carregada de heterogeneidade e contrafactuais, em que os padres causais exibem elevada varincia
entre casos, ampliando sensivelmente os problemas de endogeneidade.
A anlise da complexidade , no entanto, melhor compreendida quando se
parte para a construo de desenhos de pesquisa centrados em estudos de caso,
identificando casos positivos, negativos (Goertz e Mahoney 2012; Gerring 2004) e
buscando compreender teoricamente os fatores causais que produzem o comportamento da varivel dependente. Os modelos tpicos da pesquisa histrico-comparada se utilizam de conceitos como momentos crticos, path-dependency, causao
mltipla, e, eqifinalidade, que acentuam o problema da anlise de singularidades
na anlise poltica. No exatamente aumentando o nmero de observaes N que
se pode compreender mais de perto os fenmenos polticos, mas, sim penetrando
com maior intensidade nos casos e comparando a variabilidade causal entre estes
que se pode produzir teorias e inferncias causais mais refinadas para a compreenso da realidade.
4.3 - Agncia, Instituies e Mecanismos Causais

A terceira diferena essencial reside na relevncia que elementos relativos
agncia, as instituies, e, aos mecanismos causais possuem na explicao de fenmenos polticos. Em contraste com as teorias sem ator nas cincias sociais, de
crucial importncia entender que as explicaes causais dos fenmenos polticos
dependem largamente do modo como as teorias e modelos propem a integrao
entre os agentes (a agncia), as regras do jogo (as instituies formais e informais),
30 Para uma compreenso mais ampla da validade dos estudos de caso na cincia poltica comparada ver Rezende (2011 a)
56

e, os mecanismos causais que produzem o comportamento da varivel dependente.

Como afirma Ryan (2004), prima facie, as explicaes em cincia poltica
envolvem atores dotados de racionalidade, e, so construdas a partir dos desejos e
das crenas dos agentes sociais. Na realidade, os modelos explicativos na cincia
poltica seguem a famosa equao de Plott (1991) em que os fenmenos polticos
dependem, em sua essncia, da interao entre agentes e instituies. Estas concepes sugerem fortemente que os modelos e teorias propostos pela cincia poltica comparada levem a srio a indispensabilidade de inserir as diversas formas de
agncia (individual, organizacional, coletiva, humana, e, no humana) e as instituies na produo de explicaes e inferncias causais. A introduo de elementos
agenciais e institucionais em suas formas mais sofisticadas um monoplio legitimo da tradio qualitativa 31.
Centrados na fuso entre modelos de escolha racional e teoria neoinstitucional as Narrativas Analticas (Bates et al 1998) representam um bom exemplar
de estratgias integradas na cincia poltica que se voltam para compreender mudana e variabilidade, combinando pesquisa histrico-comparada a partir do uso
intensivo de estudos de caso com modelos formais. Nas narrativas analticas uma
clara preocupao dos autores em combinar as perspectivas clssicas dos modelos
formais da teoria dos jogos que tratam as instituies como jogos e como equilbrios
(institutions-as-equilibrium) com as contingencias contextuais na produo dos fenmenos polticos.
Levi (2004) considera que a principal contribuio destes tipos de anlise
que elas consideram seriamente as formas de integrar a agncia na compreenso
dos fenmenos polticos. Esta feita a partir das narrativas produzidas pelos agentes situados em uma dinmica causal contextual construda. H uma clara necessidade de entender mais profundamente como as narrativas contidas e construdas
a partir da interao entre os agentes, e entre os agentes e as instituies, produzem
mecanismos causais especficos que permitem explicar mais profundamente e gerar
melhor inferncias.
A questo da inferncia causal para as narrativas analticas consiste em conferir nfase decisiva ao problema de process-tracing e das explicaes por mecanismos causais para buscar a compreenso de como escolhas e instituies produzem
os fenmenos. Este tipo de anlise requer intensivo uso de estratgias de estudos
comparados small-n para que se possa gerar inferncias a partir da anlise de cau-
31 Com efeito, os principais modelos e paradigmas na teoria poltica contempornea gravitam entre dois paradigmas: os novos institucionalismos e as teorias da escolha racional, que representam caminhos possveis para
construo de teorias na poltica comparada. Um bom exemplo da combinao de teorias da escolha racional
com os novos institucionalismos pode ser vista a partir do conjunto de estudos produzidos no contexto do projeto Narrativas Analticas (Bates et al 1998, Levi 2004).
57
sal process observations (CPOs).

A estratgia de considerar seriamente os processos causais torna mais clara a
necessidade de ir para alm das variveis como concebidas na lgica quantitativa
de pensar a inferncia, mas, sim compreender que existem mltipla causao e escolhas contingenciais dos agentes nos fenmenos polticos. As novas metodologias
qualitativas na cincia poltica recomendam fortemente que as inferncias devam
ser primariamente construdas a partir dos casos. Casos permitem explorar de forma controlada como configuraes causais especficas produzem (ou no produzem) certos resultados ou efeitos, e, a partir de mecanismos especficos.
A importncia dos mecanismos causais para a produo de inferncias na
pesquisa comparada centrada fundamentalmente numa lgica bayesiana. O que
realmente importa para compreender a causao no est, portanto, diretamente
associado a quantidade de observaes, mas, sim a aderncia que as observaes
possuem em relao aos modelos causais e suas hipteses tomados como conhecimentos a priori. A questo fundamental para as observaes e para a gerao de
teorias est fortemente associado ao chamado problema da incerteza que os cientistas polticos enfrentam quando levados a compreender os mecanismos causais que
produzem a conexo entre agentes, instituies, e, o comportamento da varivel
dependente. Partindo de premissas bayesianas, as abordagens qualitativas usualmente consideram que ao produzirem novos modelos, teorias e explicaes, estes
estariam constantemente atualizando suas crenas sobre a validade inferencial.
Apresentados os elementos centrais da teoria das demarcaes essenciais,
se considera na prxima seo a anlise de rotas possveis para a integrao entre os mtodos. A compreenso destas crenas permite identificar os limites e potencialidades das condies de contorno propostos para a teoria das demarcaes
essenciais, com ateno especial para as condies sobre o monoplio legtimo do
mtodo.
5 - Vantagens Comparativas e Limites Efetivos para a

Integrao
Nesta seo exploraremos alguns dos argumentos fundamentais desenvolvidos na fronteira do debate contemporneo sobre o problema da integrao entre os mtodos quantitativos e qualitativos na cincia poltica 32. Apresentaremos,
32 A preocupao fundamental desta seo meramente argumentativa, e, neste sentido no explorarei a importante dimenso de processos institucionais, organizacionais, que foram construdos no interior da cincia
poltica em torno da questo da integrao dos desenhos de pesquisa, especialmente ao longo das ltimas dcadas.
58

portanto, a partir de um conjunto de trabalhos exemplares situados nos debates

metodolgicos sobre esta questo, uma matriz de possibilidades para compreender
as rotas de integrao (ou de desintegrao) entre as abordagens quantitativas e
qualitativas, e, a partir de ento vislumbrar possibilidades para expandir a reflexividade sobre tal importante questo.
No se trata de um posicionamento nem mesmo uma sada para o problema da integrao, mas, a compreenso de rotas possveis para o tratamento deste
importante tema. Discutiremos inicialmente em torno das supostas vantagens da
integrao. Em seguida mostraremos alguns dos importantes limites destas estratgias, e, por fim, algumas dos caminhos possveis que vem sendo operacionalmente
delineados na pesquisa corrente.
A primeira considerao reside na evidncia emprica de que as possibilidades de integrao entre os mtodos quantitativos e qualitativos vm se ampliando
consideravelmente desde h pelo menos duas dcadas na cincia poltica comparada. A elevao substancial de desenhos de pesquisa integrados representa um fato
importante na produo contempornea.
Existe uma crescente institucionalizao das pesquisas integradas tanto no
que se refere no volume da produo em termos de artigos, livros, teses, e, outras
formas de pesquisa bem como no que se refere criao de incentivos institucionais e organizaes para promover a difuso e estabilidade da crena de que os
desenhos de pesquisa integrados representam um tipo ideal a ser perseguido na
construo das explicaes e da gerao de pesquisa de maior qualidade.
A primeira questo a explorar na anlise seria, portanto, de compreender
quais as crenas bsicas que fundamentam a desejabilidade destes desenhos de pesquisa, i.e., quais as razes em torno da preferncia relativa aos desenhos de pesquisa integrados na cincia poltica nos ltimos anos. O argumento inicial o de que
existem vantagens comparativas em torno da integrao.
A primeira vantagem comparativa de desenhos de pesquisa integrados, quando bem construdos, podem superar os usuais limites que desenhos no integrados
trazem consigo e gerar qualidade inferencial. Mltiplas abordagens podem gerar
maior poder inferencial. Combinando mtodos, lgicas, e tcnicas de anlise, os
pesquisadores poderiam dar conta dos limites tpicos usualmente exibidos por cada
uma das tradies de anlise. Neste sentido, a falha sistemtica de cada mtodo
que abre possibilidades para a integrao criativa de metodologias.
Nesta esteira de argumentao, Fearon e Laitin (2008) consideram que a
expanso dos desenhos de pesquisa integrados tem se tornado altamente popular
na cincia poltica nos ltimos anos, e, que parte considervel desta popularidade
estaria diretamente associada ao reconhecimento dos limites da validade da pesquisa quantitativa tradicional para gerar conhecimento inferencial. Os autores conTEORIAE SOCIEDADE n 22.2 - julho - dezembro de 2014
59
sideram que as estratgias integradas, quando bem sucedidas, ampliam as chances

efetivas de combinar o poder das anlises quantitativas com os estudos de caso e
small-n, gerando uma nova diviso do trabalho: por um lado, as estratgias quantitativas seriam mais frutferas para permitir a identificao de padres causais
e regularidades empricas, apoiada por anlise estatstica; por outro lado, as estratgias qualitativas seriam voltadas para gerar conhecimento sobre mecanismos
causais. A complementariedade entre os mtodos seria, portanto, um equilbrio
desejvel.
Tarrow (1995) sugere tal complementariedade em contraposio aos supostos
unificadores de KKV, e argumenta em torno da ideia de irredutibilidade da pesquisa
qualitativa lgica inferencial freqentista. Com efeito, a qualidade inferencial no
est associada a elevao da quantidade de observaes mas, sim no mergulho
mais profundo nas estratgias qualitativas para compreender o importante papel
dos mecanismos causais, e, como de fato eles operam e variam em diferentes contextos institucionais historicamente situados. A tese da complementariedade entre
os mtodos proposta por Tarrow (1995) supe que a qualidade da integrao entre
os mtodos passa a depender de como os pesquisadores compreendam a lgica (e
o papel) da diviso de trabalho entre os mtodos: a pesquisa qualitativa se volte
para identificar a dimenso no-sistemtica da realidade e sua lgica de variao
entre contextos. Por outro lado, a dimenso sistemtica da realidade, usualmente expressa a partir de regularidades causais, deve ser apreendida pelos mtodos
quantitativos.
A segunda vantagem comparativa considerada como crucial para a integrao reside no argumento de que esta amplia a eficincia analtica e o poder explicativo33. A crena em torno da viabilidade de concepes integradas se organiza em
torno do pressuposto de que princpios cientficos compartilhados tais como a
falseabilidade, a parcimnia, a reduo, a coerncia lgica, a validade, devem estar
presentes nos desenhos de pesquisa para assegurar maiores chances de promover
maior qualidade inferencial.
Este compartilhamento permite integrar, da forma mais eficiente possvel,
os pontos positivos dos diferentes mtodos. Esta integrao, mesmo enfrentando
os usuais desafios de incomensurabilidade paradigmtica, cria as condies para
33 Ahmed e Sil (2012) consideram que esta crena passa a ser intensificada como prtica a partir da revoluo
behavioralista nas cincias sociais nos anos 50 -- especialmente na psicologia -- em que se supunha ser plausvel
a noo de que o emprego de diferentes mtodos de observaes pode gerar melhores condies para validao
transversal e reduzir erros. A noo de triangulao que adquire centralidade nas diversas cincias sociais nos
anos 60 e 70 um dos efeitos mais visveis desta crena. No campo disciplinar da cincia poltica, os autores
argumentam que o primeiro esforo mais sistemtico para a integrao de mtodos passa a ser verificado nos
anos 70, quando diversos autores influenciados pela tradio comportamentalista passam a considerar os estudos de caso e os desenhos de pesquisa small-n como possiblidade complementar as abordagens quantitativas
para gerar ou testar hipteses.
60

complementar os elementos potenciais de cada abordagem e gerar inferncias causais superiores do que qualquer um dos mtodos isoladamente pode oferecer. A
fora desta crena vem sendo amplificada desde a dcada de 90 em que se verifica
uma maior demanda pelo compromisso de fazer com que os desenhos de pesquisa
passem a ser construdos a partir do emprego de vrios mtodos.
A crescente institucionalizao desta crena como uma das formas mais benficas de operacionalizar a difuso dos benefcios do pluralismo metodolgico (e
do ecletismo analtico) tem sido uma tnica na cincia poltica contempornea.
Exemplos bem claros de integrao pode ser percebido em modelos j considerados
clssicos nos debates sobre os padres de cientificidade da cincia poltica contempornea.
Um deles est na clara concepo integrativa tripartite para o disciplinamento da cincia poltica conquanto cincia sugerido por Laitin (2002), o qual
fornece uma concepo de cientificidade que envolve o uso combinado de modelos formais, anlises estatsticas e pesquisa qualitativa para a gerao de qualidade inferencial. A noo de integrao tambm est clara na formulao de nested
analysis proposta por Lieberman (2005), onde o emprego simultneo de estratgias large e small-n para a identificao dos casos, para a gerao de explicaes
historicamente situadas, bem como para gerar hipteses que possam ser testadas
em uma populao mais abrangente, aparece como fator decisivo para a qualidade
das inferncias causais.
Conhecidas as vantagens comparativas em torno da integrao, importante
salientar que, a confeco de estratgias integrativas na pesquisa comparativa encontra limites. Embora desejvel, a integrao nem sempre factvel. Consideramos
aqui, que existem tenses entre as abordagens qualitativas e quantitativas, que so
decisivas. A primeira recai sobre as possibilidades de integrao entre ontologias
e metodologias; a segunda reside na questo das mltiplas concepes sobre inferncia causal, sobre causao, ou mesmo sobre causalidade; a terceira se organiza
em torno das diferentes percepes em torno do que vem a ser a validade externa e
interna; e, por fim, a questo mais operacional da sempre problemtica questo da
complexidade causal e das anlises densas da realidade.
A questo da integrao ontolgica e metodolgica como limite fundamental
a integrao pode ser vista no argumento proposto por Hall (2003). Para alm de
uma mera combinao de tcnicas, ou de questes operacionais de como aplicar anlises quantitativas e quantitativas para responder determinadas questes
de pesquisa, os pesquisadores se defrontam com barreiras (e possibilidades) ontolgicas fundamentais quando desejam integrar mtodos, especialmente quando
buscam inferncias causais.
61
Mtodos esto fundamentalmente ligados a ontologias e epistemologias, e,

neste sentido, so paradigmas, e, portanto, podem ser algumas vezes incomunicveis. Hall (2003) considera que as ontologias representam um conjunto de premissas bsicas que os cientistas polticos (e sociais) fazem sobre a realidade, e, mais
importante, sobre a natureza das relaes causais que estruturam os fenmenos a
serem estudados.
Enquanto os mtodos seriam mais prximos de tcnicas para gerar observaes sobre relaes causais especficas, as ontologias seriam premissas fundamentais para compreender as estruturas profundas de uma dada realidade a partir
de teorias. Os esforos de teorizao dependem, portanto, de ontologias, e, quando
estas so congruentes, possvel que se possa integrar com maior eficincia. O problema do alinhamento ontolgico e metodolgico, para Hall, o problema crucial
a ser enfrentado para lidar com a integrao entre mtodos quantitativos e qualitativos.
Hall (2003) considera haver um descompasso crescente entre as ontologias
dos modelos de anlise estatstica e os mtodos comparativos tradicionais (pesquisa
qualitativa e small-n design), constituindo-se num dilema fundamental para a cincia poltica e suas possibilidades de interpretao da realidade. Ele considera que os
modelos comparativos diante de realidades cada vez mais complexas, dinmicas,
e, com intensa variabilidade em termos de agncia e instituies - vm cada vez
mais tentando incorporar elementos analticos fundamentais tais como causao
conjunta, complexidade causal, agncia, eqifinalidade, que so incompatveis com
os pressupostos fundamentais da anlise estatstica tradicional, e, portanto, novas
possibilidades de anlise tem emergindo na poltica comparada. Levando a srio o
princpio de que correlao no causao, o autor argumenta que estas novas
ontologias tm dado margem a novas metodologias que nem sempre se mostram
compatveis com desenhos quantitativos de pesquisa.
Ahmed e Sil (2012) consideram mais recentemente que a questo da integrao est associada s possibilidades efetivas de alinhamento ontolgico e as concepes de causao entre dois ou mais mtodos. Quando as condies ontolgicas
no permitem a integrao, por conterem concepes incompatveis de causalidade
(ou de causao), os desenhos de pesquisa integrados podem, ao contrrio do que
se supe, gerar erros e gerar problemas inferenciais.
Este fato se mostra absolutamente importante dado que, nem sempre, a eficincia analtica integrao seria maior em relao aos desenhos no-integrados.
A dimenso mais importante ligada a escolha dos mtodos reside no na questo
de pesquisa como alguns autores mecanicamente supe, mas, nas condies ontolgicas de contorno que fornecem sentido a potencial integrao entre mtodos.
Este ponto se alinha com a questo da demarcao essencial proposta no artigo. O
62

mtodo no tem prevalncia sobre a ontologia, mas, sim o contrrio.

Uma das implicaes sensveis desta assertiva reside no importante problema da endogeneidade e da inferncia causal. Muitas vezes, como Rezende (2012)
nos chama a ateno para o problema da mudana institucional nas teorias contemporneas no novo institucionalismo, um dado problema de pesquisa que possui
tamanha endogeneidade e heterogeneidade causal reduz o potencial para que seja
possvel empregar os mtodos estatsticos inferenciais com base na lgica freqentista como supem KKV.
Nestes casos, se mostra muito mais plausvel uma abordagem histrica small
-n para a compreenso dos processos causais (e de sua variabilidade) que supem
ser dependentes do contexto institucional. Estimar os efeitos causais das instituies sobre a mudana institucional seria melhor tratada a partir de um desenho de
pesquisa essencialmente qualitativo. Em outras condies, quando a exogeneidade
est presente, e, a suposio de homogeneidade causal faz mais sentido de se supor,
as abordagens quantitativas seriam mais frutferas do ponto de vista da eficincia
analtica para inferncia.
Outro limite recai sobre para considerar aqui reside nas diferentes percepes que os as duas tradies possuem sobre as questes fundamentais relativas
validade interna e externa dos desenhos de pesquisa. Desenhos de pesquisa usualmente envolvem duas questes fundamentais sobre o problema da inferncia: a
questo da qualidade inferencial (questes relativas validade interna ou credibilidade); e, a questo da capacidade de transferncia inferencial (validade externa
ou transmissibilidade). Nem sempre existem acordos possveis sobre estas dimenses, e, o pesquisador deve estar consciente de quando e como estas devem ser
integradas.
Para exemplificar estas tenses acerca dos desenhos de pesquisa utilizaremos a anlise de Moses, Rihoux, e Kittel (2005) sobre o problema da integrao na
cincia poltica na Europa. Estudando as diferenas metodolgicas entre a cincia
poltica europeia e norte-americana os autores consideram que h um forte descompasso entre desenhos de pesquisa e qualidade inferencial entre estas duas tradies de pesquisa 34.
34 O descompasso metodolgico entre a cincia poltica norte-americana e europeia pode ser vista no importante artigo de Norris (1997) sobre cosmopolitismo da cincia poltica. Norris afirma que este descompasso
se reflete nas diferentes abordagens metodolgicas dos seus principais peridicos entre 1970-1990. Os dados
empricos analisados por Norris sugerem que os peridicos europeus so mais calibrados entre abordagens
behaviorais e institucionais, i.e, mostrando um maior balano entre os mtodos quantitativos e qualitativos.
Por contraste, os peridicos americanos, tendem a ser fortemente orientados por anlises estatsticas, testes
de hipteses, e, modelos formais. Norris considera que, no perodo analisado, se verifica um crescente descompasso metodolgico entre a cincia poltica norte-americana e europeia, gerado a partir das pressuposies
fundamentais sobre a ontologia da disciplina. A cincia poltica norte-americana, na concepo de Norris, est
relacionada a uma crescente sofisticao tcnica e analtica, que est ligado a uma crescente hegemonia do
positivismo e da formalizao.
63
Eles consideram que h uma clara distino a ser feita no que se refere ao papel da estimao causal de efeitos como inferncia. Os cientistas polticos norte-americanos que trabalham na fronteira da metodologia contempornea so profundamente voltados para a construo de modelos e para os problemas de estimao
com uso intenso de identificao economtrica. Inferncias causais se reduzem as
estimaes causais.
Por contraste, os cientistas polticos europeus se aproximam da posio de
consumidores de modelos (a exemplo da cincia poltica brasileira) e para a aplicao de tcnicas de estimao. Haveria, portanto, uma diviso do trabalho, em que
os europeus estariam mais voltados para a discusso dos problemas de formao
conceitual e da operacionalizao dos modelos de estimao do que em propriamente construir modelos para anlise emprica inferencial.
Indo na contramo do argumento do cosmopolitismo formulado por Norris (1997), os autores consideram que a expanso dos mtodos quantitativos na
cincia poltica europia estaria centrada numa forte estrutura de incentivos para
propulsionar as carreiras individuais dos pesquisadores. Os principais cientistas
polticos europeus que trabalham com mtodos quantitativos e a questo inferencial montam suas estratgias individuais de publicao cientfica tendo como foco
os principais peridicos americanos, que possuem maior prestgio, reputao, e,
maior visibilidade. Isto explica, em grande parte, porque os peridicos europeus
(o que pode tambm ser observado na cincia poltica brasileira) seriam menos
preocupados com questes ligadas ao teste de teorias e a anlise formal. Por outro
lado, os peridicos europeus tendem a manter suas estratgias de especializao em
reas e tipos de trabalhos, consolidando uma tradio.
Os autores consideram que a cincia poltica contempornea passando por
um crescente processo de integrao metodolgica a partir da continuada eroso
das clivagens tradicionais entre os universos quantitativos e qualitativos. Todavia,
eles consideram que a aparente paz metodolgica possa ser bastante ilusria. A
principal clivagem entre as tradies metodolgicas reside, entretanto, na tenso
entre as abordagens interpretativas e explicativas. Os autores observam que, no
interior da disciplina, estaria se configurando um renascimento das tradies interpretativas com tcnicas especifica para entender o comportamento e a ao do
comportamento social e poltico. Eles consideram que estes novos influxos na tradio interpretativa no estariam alinhados com as rotas metodolgicas tradicionais.
A quarta dimenso das tenses relativas integrao reside na reduo das
explicaes em relao aos elementos contextuais. A demanda por explicaes mais
reduzidas da realidade dos mtodos quantitativos, faz com que certas suposies
relativas as questes de operacionalizao de conceitos, mensuraes, e processos
64

de anlises de dados usualmente centrados em Data Set Observations (Brady,

Collier e Seawright 2006) sejam preferveis. A ontologia bsica dos quantitativistas pode ser compreendida como observa Ragin (1989) numa realidade organizada
por variveis.
Estas posies altamente estilizadas e reduzidas da realidade so contrastantes com as demandas cada vez mais intensas de explicaes que sejam sensveis ao
contexto, aos agentes, as instituies, e, aos processos causais. A demanda crescente por anlises densas e a intensa busca por mecanismos causais para gerar melhores inferncias tem feito com que os mtodos qualitativos tenham assumido papel
cada vez mais relevante no debate contemporneo, e, que as explicaes passem a
usar intensivamente estudos de caso, pesquisa small-n.
Mahoney (2008) pensa a integrao ao propor a validade de uma teoria unificada de causalidade a qual torna possvel fazer com que a linguagem de variveis
e mecanismos causais seja comum aos mtodos quantitativos e qualitativos. O argumento reside na compreenso de que a lgica para compreender os efeitos causais
utilizada na pesquisa quantitativa, em ltima instancia, derivada da compreenso
da causao subjacente nos estudos de caso, os quais dependem da identificao de
causas necessrias, suficientes, e, condies INUS 35.
Mahoney argumenta que estudos de casos e anlises de regresso multivariada exibem diferentes lgicas para atingir diferentes propsitos; por um lado,
estudos de caso buscam compreender porque determinados resultados ocorreram
em condies especficas; por outro lado, as anlises de regresso so concebidas
para estimar os efeitos mdios das causas.
Para o problema da integrao importante considerar que alguns casos precisam ser combinados. O poder analtico dos estudos de caso reside na habilidade
dos mesmos em identificar e analisar os processos causais diante de complexidade
causal. Esta ontologia requer a endogeneizao de elementos cruciais para a explicao como temporalidade, sequncia, e processos, para que seja possvel verificar
o efeito dos mecanismos causais em condies especificas controladas.
Coppedge (1999) compreende a importante conexo entre a integrao dos
mtodos e o papel dos conceitos. Embora existam avanos, a anlise quantitativa
tradicional ainda est muito longe de assimilar a usual complexidade conceitual na
cincia poltica (e social, mais amplamente), muitas vezes por problemas de limitao dos dados. Para realizar o potencial destas abordagens, os cientistas devem
responder a questes chave situadas na fronteira compartilhada entre os mtodos
35 A noo de condies INUS na discusso de causalidade atribuda a J.L. Mackie. Ele define tal condio
como sendo an Insufficient but Nonredundant part of an Unnecessary but Sufficient Condition for E, i.e,
uma parte insuficiente e no-redundante de uma condio no-necessria porm suficiente para a ocorrncia
de um dado evento E (Mackie 1965).
65
quantitativos e qualitativos, e, grande parte deles deriva da importante questo da

reduo da complexidade de conceitos para operacionalizao de variveis. Neste ponto reside um importante aspecto da integrao e seus limites. A questo de
fundo reside na possibilidade efetiva de reduzir conceitos complexos para variveis
que sejam mensurveis e quantificveis. Para alm de uma questo meramente conceitual, importante que se compreenda que, na cincia poltica, a qualidade da
explicao est fortemente associada ao problema da complexidade causal.
H uma clara noo de que os modelos quantitativos sofrem imensas sofisticaes para lidar com o problema da estimao de efeitos causais em realidades
polticas, marcadas por hipteses contingentes, forte dependncia de condies,
complexidade, variabilidade de ocorrncia dos mecanismos causais. Estes desafios
podem ser melhor explorados de forma mais controlada quando se combina a
anlise quantitativa com as estratgias de pesquisa small-n.
A questo crucial para a integrao reside na complexidade dos modelos e
seu impacto sobre as explicaes. A pressuposio fundamental a de que mtodos
representam quase sempre verdades parciais, e, isto implica fundamentalmente no
argumento de que qualquer abordagem terica ou metodolgica utilizada representa apenas uma concepo parcial e condicional da realidade, e, que, os dilemas de
integrao esto sempre presentes.
Idealmente, qualquer tentativa de explicao integrada em cincia poltica
deve mobilizar elementos que digam sobre as potencialidades e limites de cada
abordagem a partir de conceitos, i.e, de um dilogo adensado em teoria. As estratgias integradas devem buscar campos possveis para mitigar as usuais dicotomias
conceituais e metodolgicas entre os quantitativistas e qualitativistas, e, como estes
podem ser convertidos em explicaes teoricamente orientadas para gerar proposies empiricamente testveis, ampliando as chances de eficincia inferencial.
Para os quantitativistas, por seu turno, a posio ideal seria aquela em que
os conceitos sejam perfeitamente operacionalizados em variveis mensurveis
para anlise e testes de hipteses pela anlise estatstica. Esta viso reduzida da
realidade supe ser possvel que conceitos devem ser simples, claros, e, objetivos
permitindo que a preciso seja alcanada. Todavia, est claro que muitos dos conceitos e questes fundamentais mobilizadas pela cincia poltica so complexos,
multidimensionais e polissmicos, tornando complexa, quando no impossvel, de
gerar uma operacionalizao adequada para a anlise emprica, em termos ideais.
Neste ponto reside um importante aspecto da tenso para abordagens integrativas.
A tenso reside no fato de que, diante de uma realidade complexa, as abordagens qualitativas, sugerem que as explicaes devam ser lastreadas a partir do
desenvolvimento de modelos conceituais complexos que envolvem relaes causais
elsticas ao contexto e s instituies, em sintonia com a teoria das demarcaes
66

essenciais.
A gerao de teorias a partir de desenhos de pesquisa small-n permite com
que hipteses alternativas no sejam confirmadas. Por outro lado, usual considerar que a tradio de pesquisa com poucos casos usualmente se filia a concepo
mertoniana das teorias de mdio-alcance (middle range theories) permitindo que
as generalizaes sejam possveis apenas para perodos histricos circunscritos, e
que agentes, instituies, histria e cultura permitam a variao das explicaes
e dos mecanismos causais envolvidos. A questo de fundo reside no problema de
como as hipteses complexas podem, de fato serem testadas, nos desenhos de pesquisa small-n, tpicas dos mtodos comparativos na cincia poltica.
Os desenhos qualitativos small-n com desenhos longitudinais de pesquisa
(mltiplas observaes de uma dada unidade de anlise no tempo) representam
desenhos de pesquisa que so frutferos para testar hipteses sobre as causas de
determinados efeitos (outcomes). O poder destes desenhos de no-confirmar hipteses a partir de implicaes observveis permite que o pesquisador compreenda
adequadamente a sequncia e o processo causal, que crucial para analisar a direo e o sentido das influncias causais supostas pela teoria.
Estes se aproximam do ideal milliano de most similar designs em que as
condies so mais controladas entre diversos perodos. Existem duas limitaes
importantes deste tipo de desenho: primeiro, a questo da generalizao para outros casos e contextos, dado que cada caso depende de uma repetio detalhada dos
processos de analise causal e das tcnicas de coleta de dados, e a forte dependncia
das condies contextuais. Por outro lado, os estudos de caso no permitem a variabilidade necessria para que se possa dizer sobre hipteses contrafactuais.
Numa realidade social marcada por causao contingente, plausvel supor
que no existam casos cruciais, mas, sim apenas casos, dado que as condies e
variveis intervenientes variam profundamente em funo do contexto. A existncia de casos cruciais representa um requisito fundamental para que se possa compreender a plausibilidade geral de uma hiptese. Esta questo melhor tratada por
comparaes em grandes amostras, as quais so usualmente dimensionadas para
permitir o grau de liberdade necessrio para lidar com muitas variveis e relaes
complexas a partir de alguns parmetros de controle.
Em situaes de elevada complexidade e causao conjunta, as tcnicas configuracionais QCA (em suas diversas variantes) utilizadas a partir das pressuposies booleanas usualmente tendem a criar uma categorizao das variveis fundamentais de anlise, que conduzem usualmente a uma perda de informao com
sensveis resultados sobre a qualidade da anlise. Estas tcnicas usualmente no
envolvem testes de significncia estatstica, as quais so muito teis para a eliminao de hipteses. Um dos problemas cruciais da integrao reside no importante
67
argumento de que se os pesquisadores podem encontrar tcnicas capazes de lidar

com variveis categricos, ordinais ou continuas, assim como lidar com interaes
complexas, por que razes os pesquisadores deveriam optar por mtodos qualitativos, se os dados quantitativos disponveis so confiveis? Por que razes a integrao seria necessria?
6 - Rotas Possveis para Integrao

Discutidos estes problemas essenciais para a integrao e seus dilemas, apresentaremos aqui, de forma preliminar, algumas rotas possveis para a cincia poltica comparada possa lidar com tais questes. Estas alternativas esto ensejadas em
quatro formulaes possveis: a pesquisa experimental com suas suposies de randomizao e manipulabilidade das condies nas diversas variantes; as pesquisas
centradas em estudos de caso; os mtodos configuracionais, e, a crena crescente
no ecletismo analtico e no pluralismo metodolgico para a confeco de desenhos
multimtodos. Estas alternativas emergem com fora considervel nos debates sobre os desenhos de pesquisa.
A primeira alternativa possvel a de assumir o caminho de que se a cincia
poltica pretende avanar no problema da gerao de inferncias de maior qualidade, de se considerar que os que os desenhos experimentais e quase-experimentais
(em suas vrias verses) seriam as formas ideais de conceber os desenhos de pesquisa.
Neste sentido, a cincia poltica se moveria fortemente para a razo experimental, a partir dos quais se poderia ser realizada a integrao entre mtodos quando se trata de inferncias, a exemplo dos mtodos de controle sintticos que combinam a tradio experimental com pesquisa qualitativa de estudos de caso (como o
exemplo dos mtodos de controle sinttico proposto por Abadie et al 2012) que tem
sido utilizada com grande intensidade na econometria aplicada.
Desenhos Experimentais para a estimativa dos efeitos causais aproximaria
a cincia poltica de maior rigor, e, realmente se poderia dizer sobre os efeitos das
causas. Todavia, h de se considerar que o problema na cincia poltica, como comentado anteriormente, no apenas o de estimar efeitos das causas, mas, muitas
vezes, o de compreender as causas dos efeitos. Neste sentido, os desenhos de pesquisa centrados em pesquisa qualitativa de estudos de caso e small-n, adquirem
considervel status cientifico no interior da disciplina.
Estes desenhos de pesquisa criam as possibilidades objetivas, como j mencionado anteriormente, para que os cientistas polticos compreendam a lgica
subjacente aos processos causais, s instituies, e, mais importante, como estes
68

variam entre mltiplas realidades. Em termos mais amplos, os casos podem ser
considerados como experimentos em que os pesquisadores enfrentam satisfatoriamente o problema da endogeneidade, que, usualmente, afetam a qualidade inferencial na pesquisa qualitativa.
Ao realizarem estudos de caso, os pesquisadores tentam, em alguma medida, controlar contextos, configuraes causais, e, se orientam por uma proposio
causal relevante. Todavia, a forte crena na suposio de heterogeneidade causal,
e, na contingencia das explicaes, especialmente por elementos atribudos ao poder causal das agncias e das instituies, faz com que estes desenhos de pesquisa
continuem crveis.
Mesmo que pesquisadores usem intensivamente analises estatsticas tradicionais para compreender relaes entre variveis, e, as foras de associao entre
estas, as demandas por compreenso densa da realidade, torna claro que os estudos
de caso assumem primazia na questo da integrao. Mesmo que no se possa radicalmente gerar inferncias a partir de casos, eles podem contribuir decisivamente com elementos fundamentais ao processo inferencial, quando compreendido no
sentido de tornar compreensvel uma explicao a partir de dados observacionais
sobre causao. Casos representam configuraes causais e, e, neste sentido, fundamentais para que se possa gerar melhor eficincia inferencial combinando pesquisa
quantitativa e qualitativa.
A outra alternativa identificada reside no aprofundamento dos mtodos configuracionais para gerao de inferncias causais. Preocupados essencialmente com
a questo da complexidade, e, com a noo de mltipla causao, estes mtodos
permitem que o rigor da pesquisa quantitativa possa ser combinado com a anlise
qualitativa sem comprometer severamente a questo da inferncia e da causao.
No toa, modelos que atentam para as configuraes de condies, para as articulaes causais em determinados contextos, permitem com que os comparativistas levem a srio a importante questo da complexidade causal, e, de sua conexo com o contexto. A cincia poltica comparada requer cada vez menos analises
que desconsideram a variabilidade das causas e das combinaes de causas dos
mesmos fenmenos em diferentes contextos. Os mtodos configuracionais abrem
portas considerveis nesta direo sem perder de vista a importante questo da
inferncia.
Por fim, a questo da integrao no se reduz a uma questo tcnica ou metodolgica reduzida ao problema de como os desenhos de pesquisa integrados podem
lidar melhor com o problema da validao transversal e da reduo dos erros. A
questo da integrao mais ampla e est relacionado a um compromisso tcito
reconhecido pelos pesquisadores contemporneos em torno do pluralismo metodolgico e do ecletismo analtico. A integrao, representa, neste sentido, um paraTEORIAE SOCIEDADE n 22.2 - julho - dezembro de 2014
69
digma, um princpio organizador do trabalho na cincia poltica. A tarefa central da

integrao deve ir muito alm dos mtodos e das tcnicas de anlise, mas, sim criar
uma institucionalizao continua de dilogo frutfero entre diversas vises presentes nas comunidades epistmicas, em busca de novas possibilidades metodolgicas,
e, como estas podem de fato ser frutferas para a qualidade da pesquisa seja ela
quantitativa, qualitativa,ou multimtodo.
Agradecimento
Agradeo ao CNPQ pelo apoio financeiro e institucional para a conduo desta pesquisa com o projeto de A integrao entre mtodos quantitativos e qualitativos na cincia poltica comparada.
70

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74

Entre a especificidade e a teorizao:

a metodologia do estudo de caso
Leonardo da Silveira EV
Resumo
O presente artigo aborda a metodologia do estudo sobretudo, seu potencial de teorizao. A partir da
de caso como um dos desenhos de pesquisa utili- definio de estudos de caso como anlises de uma
zados nas Cincias Sociais e, mais especificamente, unidade de um fenmeno, mas com pretenses de
na Cincia Poltica, capaz de produzir inferncias gerar elementos explicativos acerca de uma categovlidas e explicaes generalizveis a uma popula- ria de casos mais ampla (Gerring 2004), argumeno mais abrangente. O principal objetivo do artigo ta-se que eles determinam um modo particular de
delinear as caractersticas e potencialidades que problematizar o fenmeno estudado, enfatizando as
so peculiares ao estudo de caso, ressaltando sua especificidades dos casos e focando em compreencapacidade de produo de inferncias causais for- der em profundidade as relaes entre X e Y atravs
tes, de aprofundamento das unidades estudadas e, da apreenso de mecanismos causais.
Palavras-chave
Metodologia; desenho de pesquisa; inferncias; teorizao; estudos de caso.
75
Between specificity and theory-building:

the case study methodology
Abstract
This article discusses the case study methodology parting from the definition of case studies as the
as one of the research designs used in the Social analysis of a unit of a phenomenon, but with preSciences and, more specifically, in Political Science, tensions to generate explanatory elements about a
which is capable of producing valid inferences and broader category of cases (Gerring 2004), we argue
explanations generalizable to a broader population. that they develop a particular way of approaching
The main objective of this article is to outline the the investigated phenomenon, emphasizing the
features and capabilities that are peculiar to case case specificities, and focusing on understanding in
study, highlighting its capacity to produce strong depth the relationships between X and Y through
causal inferences, deep knowledge of studied units, causal mechanisms.
and especially its potential for theory-building. De-
Keywords
Methodology; research design; inferences; theory-building; case studies.
Sobre os autores
Leonardo da Silveira Ev
Doutorando no Programa de Ps-graduao em Cincia Poltica do Departamento de Cincia Poltica da
Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG).
Contato: leo.se1987@gmail.com.

Doutoranda no Programa de Ps-graduao em Cincia Poltica do Departamento de Cincia Poltica da
Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG).
Contato: alineburni@gmail.com.
Submetido em
Setembro de 2015.
Aprovado em
Novembro de 2015.
76
Entre a especificidade e a teorizao: a metodologia do estudo de caso
1 - Introduo
A metodologia de estudo de caso tem sido debatida na Cincia Politica
contempornea e, apesar de ainda no haver uma definio consensual acerca deste
desenho de pesquisa (Levy 2008), ele tem se mostrado bastante til na construo
e no avano do conhecimento dentro da rea, seja atravs de testes de hipteses,
gerao de hipteses alternativas ou teorizao. H vrias obras investigativas
que implementam uma metodologia de estudo de caso e que se tornaram grandes
clssicos da Cincia Poltica e das Cincias Sociais em geral.
Exemplo dessas obras so o estudo de Grahan Allison (1971), intitulado
Essence of Decision: Explaining the Cuban Missile Crises, o estudo de E.
P.Thompson (1963), The Making of the English Working Class, e tambm o de
Benjamin Reilly (2001), Democracy in Divided Societies, focado em pequenas
experincias de arranjo eleitoral como Papua Nova Guin, Sri Lanka, Irlanda
do Norte e Fiji. Estes so exemplo de pesquisas focadas em um ou mais casos
especficos, mas que se inserem em uma categoria de fenmenos mais abrangente,
respectivamente, o processo decisrio dos governos, a formao de classe na era
moderna e o papel do sistema eleitoral em sociedades etnicamente divididas. Nesse
sentido, so estudos de um ou mais casos a partir de uma metodologia de estudo de
caso que proporcionam explicaes para uma categoria mais ampla de fenmenos
e, portanto, possibilitam generalizaes e a gerao de teorias.
Este artigo busca contribuir para a discusso acerca dos estudos de caso,
examinando de maneira mais aprofundada alguns aspectos inerentes a este
desenho de pesquisa e ressaltando suas especificidades. Tambm evidenciaremos as
circunstncias nas quais tal abordagem pode ser mais adequadamente implementada
e algumas tcnicas teis para seleo de casos e conduo de anlises empricas. Em
primeiro lugar, iremos analisar o estudo de caso na lgica da pesquisa cientfica,
como esta metodologia tem sido abordada e quais so as principais crticas
direcionadas a ela. Em segundo lugar, apresentaremos uma definio do estudo de
caso e suas principais adequaes metodolgicas, ressaltando que, apesar de focar
em uma (ou poucas) unidade(s) de anlise, o estudo de caso objetiva encontrar
explicaes generalizveis para a populao. Em seguida, na quarta seo, iremos
apresentar algumas tcnicas de seleo de caso conforme discutidas na literatura.
Na quinta seo discutiremos os potenciais analticos dos estudos de caso, ou seja,
suas principais vantagens. Em seguida, apresentaremos algumas estratgias de
anlise e coleta de evidncias para esta metodologia, enfatizando a importncia da
triangulao, ou seja, do uso de distintos mtodos de coleta de dados na construo
de um aparato de evidncias empricas consistentes. A stima seo abordar um
dos principais problemas enfrentados pelos estudos de caso, de acordo com seus
77
crticos: o problema da validade externa. Por fim, sero apresentadas as principais

concluses oriundas desta discusso.
2 - Estudos de caso e a lgica da pesquisa cientfica

Conforme brevemente ilustrado acima, estudos de caso correspondem a
uma parte considervel da produo cientfica dentro da Cincia Poltica nas
ltimas dcadas (Gerring 2004). Esta metodologia tem sido amplamente usada por
cientistas sociais desde os anos 1930, mas questionada quanto a sua validade a
partir de Stanley e Campbell, em 1966 (Rezende 2011). Os autores alegavam que
estudos de casos eram limitados no estabelecimento de relaes causais em funo
do problema de graus de liberdade: (...) com muitas variveis potencialmente
causais (e de controle), mas apenas um nico caso ou reduzido nmero de casos
(Levy 2008: 3, traduo nossa). Mais recentemente, com a emergncia de uma
nova gerao que debate a metodologia qualitativa na Cincia Poltica, a partir
dos anos 1990, o estudo de caso tem sido novamente refletido e defendido como
um desenho de investigao confivel para a produo de conhecimento (Rezende
2011). Sua versatilidade e capacidade de aprofundamento de fenmenos so alguns
dos aspectos que os tornam importante ferramenta para o conhecimento de eventos
polticos em nossas sociedades, permitindo tanto a construo de teorias (theory
building) quanto seu teste (theory testing). Contudo, essa viso no tem sido
consensual entre os pesquisadores. Muitos sustentam que o alcance dos estudos de
caso limitado e que, por serem, em grande medida, qualitativos e de N pequeno,
tais estudos teriam capacidade de produo de inferncias e validade externa
comprometidos.
Boa parte do desenvolvimento da Cincia Poltica enquanto campo autnomo
do conhecimento esteve orientada por paradigmas quantitativos. Segundo Rezende
(2011), os estudos de caso tm sido considerados metodologia de segunda categoria
no que se refere capacidade de produo de inferncias vlidas em funo da
atual hegemonia de modelos formais e mtodos quantitativos para a produo
de conhecimento na Cincia Poltica (Rezende 2011: 299). Tal quadro fruto da
virada behaviorista que a rea experimentou na segunda metade do sculo XX, cuja
nfase se voltava para uma abordagem objetiva no estudo dos fenmenos polticos.
Desde ento, a construo de anlises calcadas em testes estatsticos realizados com
grande volume de dados e observaes, relativas a um grande nmero de casos, tem
se configurado como o modelo ideal. Dessa forma, a orientao emprica da Cincia
Poltica moderna privilegia estudos do tipo large N, que possibilitam o uso de um
ferramental estatstico robusto, deixando as demais abordagens em segundo plano.
78
Durante muito tempo tal foi o status atribudo aos estudos de caso. No de
se estranhar que, em um campo no qual a produo de inferncias est fortemente
associada a modelos formais que demandam grande nmero de dados, os estudos
baseados em um ou poucos casos ocupem uma posio polmica (vexed
position), como observa Gerring (2004). Segundo os crticos, a baixa quantidade
de observaes que tais estudos mobilizam os tornaria menos apropriados para
a produo de inferncias causais robustas, sobretudo do ponto de vista de sua
validade externa, uma vez que o reduzido nmero de casos dificulta a generalizao
de suas concluses.
Contudo, conforme mencionamos acima, no incio da dcada de 1990 ocorreu
um novo processo de revalorizao dos estudos de caso e estudos comparativos,
atravs da emergncia de uma nova metodologia qualitativa (Rezende 2011). Tal
fato se deve, em grande parte, publicao de Designing Social Inquiry: Scientific
Inference in Qualitative Research, por Gary King, Robert Keohane e Sidney
Verba, em 1994. A obra advoga, ainda de que forma controversa e a partir de uma
lgica muito marcante das abordagens quantitativas, a capacidade de produo
de inferncias causais tambm em pesquisas qualitativas e de pequeno N, em
moldes similares s suas congneres quantitativas. Para os autores de Designing
Social Inquiry, a pesquisa cientfica, seja ela qualitativa ou quantitativa, deve
sempre se atentar para procedimentos e conceitos primordiais para a produo de
inferncias vlidas. Isso pode ser mais facilmente alcanado atravs da observncia
de quatro elementos: pergunta de pesquisa, teoria, dados e manipulao. Ainda
que reconheam a importncia das anlises descritivas, os autores sustentam que
o carter cientfico dos estudos em Cincia Poltica (inclusive dos estudos de caso)
est em mobilizar teorias que possam ser testadas atravs de dados observveis e
mensurveis.
Em relao aos quatro pontos destacados por King et at. (1994) na construo
de um desenho de pesquisa adequado e que proporcione uma investigao de
qualidade, em primeiro lugar, destaca-se que a meta de uma pesquisa a construo
de inferncias vlidas. Ou seja, o objetivo de uma investigao cientfica inferir
descries ou explicaes, independentemente da abordagem ser quantitativa ou
qualitativa. Estas tradies correspondem apenas a estilos de abordagem diferentes,
sendo que ambas devem preocupar-se com a construo de inferncias vlidas. O
segundo ponto destacado pelos autores o fato de que os procedimentos devem ser
pblicos, pois isso possibilita que as limitaes do trabalho sejam compreendidas,
que comparaes sejam realizadas e que o trabalho seja replicado, se desejvel.
Em terceiro lugar, como as concluses so incertas, devido ao fato de no sermos
capazes de apreender a realidade de forma completa e fidedigna, a inferncia deve
ser compreendida como um processo imperfeito, que no implica em verdade
79
absoluta. Por fim, os autores colocam que o contedo de um trabalho cientfico a

metodologia, no sentido de que a estratgia de investigao determinante para a
validade das implicaes tericas do estudo.
O objetivo da pesquisa cientfica realizar inferncias vlidas, o que consiste
em estabelecer concluses de uma parcela da realidade que sejam vlidas e capazes
de explicar um universo maior e mais complexo, o qual dificilmente apreensvel
pelo pesquisador em sua totalidade (King, Keohane e Verba 1994). A cincia possui
justamente o objetivo de explicar situaes complexas e abrangentes do mundo
real a partir de simplificaes e sistematizaes dessa realidade, de forma a tornla inteligvel. Nesse sentido, a estratgia que o pesquisador utiliza para construir
inferncias vlidas muito importante para a credibilidade, legitimidade e relevncia
de seu trabalho e das determinaes tericas que o estudo ir proporcionar.
Nesse sentido, a metodologia consiste nos procedimentos adotados pelo
pesquisador no desenvolvimento de um estudo que visa compreenso de um
determinado fenmeno ou objeto. Dito de outra forma, a estratgia aplicada para
se estabelecer inferncias vlidas, sejam elas inferncias descritivas ou explicativas
(King, Keohane e Verba 1994). Essa estratgia pode tomar diferentes formatos e
aplicar variados mtodos de coletas de dados, alm de diversas abordagens tericas.
Identificar o caminho mais adequado depende da pergunta de investigao e dos
objetivos do pesquisador. A teoria e o conhecimento prvio so imprescindveis
para a formulao de questes de pesquisa relevantes e viveis, assim como para
a identificao da abordagem metodolgica mais adequada para a construo de
concluses vlidas.
Tanto em abordagens quantitativas quanto em abordagens qualitativas
necessrio observar os elementos primordiais para a construo de inferncias
vlidas: validade e confiabilidade. De acordo com Kirk e Miller (1986), validade
e confiabilidade so duas dimenses de um mesmo conceito: a objetividade,
elemento primordial para a garantia da cientificidade da pesquisa. Nas palavras
dos autores: Confiabilidade o grau com que um procedimento de mensurao
produz a mesma resposta sempre que realizado; validade refere-se ao grau em
que a mensurao fornece a resposta correta, prxima realidade. Esses conceitos
se aplicam igualmente bem para observaes qualitativas. (Kirk e Miller 1986: 17,
traduo nossa).
A validade pode ser pensada em dois nveis, tanto no nvel da estratgia
metodolgica como um todo, quanto dos indicadores que possivelmente sero
utilizados para refletir um conceito presente na investigao. Nesse sentido, a
validade bsica refere-se capacidade de um instrumento de coleta de dados
mensurar bem, ou indicar bem um determinado conceito. Ou seja, se um instrumento
possui validade, significa que as medidas que ele indica so de fato prximas
80
realidade e que o indicador prximo do conceito que se pretende apreender,

prximo da teoria.
Em relao ao desenho de pesquisa, a validade pode ser observada em duas
dimenses: interna e externa. A validade interna refere-se veracidade que aquele
desenho de pesquisa apresenta em relao s relaes causais observadas (King,
Keohane e Verba 1994). Em outras palavras, a validade interna indica a existncia
ou no de coerncia na lgica interna de uma investigao: a estratgia utilizada pelo
pesquisador possibilita a construo de inferncias vlidas? Os dados coletados e a
anlise realizada, luz da teoria, permitem que as concluses enunciadas sejam de
fato feitas? Por sua vez, a validade externa refere-se capacidade de generalizao
dos resultados de uma determinada pesquisa para outros casos e outras situaes.
Este conceito indica a generabilidade dos achados de uma pesquisa e sua
aplicabilidade para explicar outras unidades de anlise e outros contextos.
Outro fator importante na investigao cientfica a confiabilidade. Esta
se relaciona capacidade de uma estratgia de pesquisa ser confivel. Quando h
confiabilidade em uma pesquisa, significa que h replicabilidade no trabalho, pois
os procedimentos replicados produziro resultados estveis que se repetem.
A lgica inferencial defendida por King et al. (1994) para os estudos
qualitativos anloga quela aplicada a estudos quantitativos, isto , a causalidade
pode ser apreendida ao se observar os efeitos sistmicos da variao na varivel
dependente, resultantes da variao na varivel explicativa. Disso decorre que,
para uma pesquisa poder produzir inferncias ela deve satisfazer dois requisitos, a
homogeneidade das unidades e a independncia condicional. A primeira demanda
que, se os valores das variveis explicativas se assemelham em duas ou mais
observaes diferentes, ento os valores dessas observaes devem se assemelhar
na varivel dependente. Como veremos mais adiante, isso contraria um dos
pressupostos associados aos estudos de caso, que a equifinalidade. A segunda
premissa, independncia condicional, indica que as observaes escolhidas e os
valores atribudos s variveis explicativas no so afetados pelos valores assumidos
pela varivel dependente.
Conquanto a contribuio dos trs autores para a sistematizao da discusso
metodolgica tenha tido grande impacto na rea, sua recepo tambm foi marcada
por reaes contrrias rigidez de sua viso de causalidade e forte concepo
quantitativa da lgica inferencial. Ao advogarem para os estudos qualitativos e do
tipo small N a mesma lgica inferencial dos estudos quantitativos, King et al. (1994)
circunscrevem a noo de causalidade a uma perspectiva frequentista, segundo a
qual somente uma relao de varincia mensurvel entre variveis explicativas e
dependentes pode, de fato, ser entendida como uma evidncia de causalidade. No
entanto, esta no a nica noo de causalidade possvel no mbito das Cincias
81
Sociais e, ignorar as demais formas de relao entre variveis explicativas e

variveis independentes, implicaria em reduzir o escopo dos estudos de caso e, por
consequncia, perder parte significativa de suas possibilidades e potencialidades
analticas.
Esta a essncia das publicaes surgidas na esteira de King et al. (1994), que
se dedicaram a contrapor parte de seus argumentos e evidenciar as razes para tal.
Particularmente influente foi a reao dos autores de Rethinking Social Inquiry:
Diverse Tools, Shared Standards, publicado em 2004 por Brady e Collier e que
reivindicou para os estudos de caso novas abordagens e metodologias baseadas
em lgicas diferentes daquela proposta por King et al. (1994). Distinguindo as
abordagens empricas entre data set observations e causal-process observations,
Brady e Collier (2004) sustentam que aquelas pertencentes ao segundo grupo
possuem uma lgica que se assemelha ao princpio experimental de causalidade,
no qual o controle das variveis e a atribuio aleatria das observaes entre o
tratamento e controle permite identificar relaes causais com maior efetividade.
Para os autores, alm do rigor metodolgico, a outra fonte de validade de uma
pesquisa a capacidade de controlar possveis variveis explicativas omissas, que
maior em estudos de caso e small N do que em estudos quantitativos, do tipo large
N.
Como visto, os estudos de caso encontram-se no centro de um intenso debate
acerca da extenso de sua validade e da sua capacidade de produzir inferncias
explicativas vlidas. Entretanto, sabe-se que h estudos de casos muito influentes
na Cincia Poltica, capazes de produzir relevantes teorias de mdio alcance, como
a pesquisa emprica de Robert Dahl (1961) sobre poder e representao poltica
em New Haven, Connecticut. A partir de um intenso estudo de uma nica cidade
norte-americana, Dahl foi capaz de realizar inferncias relevantes acerca do
funcionamento do arranjo pluralista da poltica, onde vrios grupos de interesse
competem na esfera poltica e o governo desempenha papel de mediador entre esses
grupos. A metodologia de estudo de caso deve, portanto, ser compreendida atravs
de uma tica diferenciada, posto que ela adequada para compreender lgicas
de configurao causal distintas daquelas reveladas por estudos quantitativos,
tambm denominados data set observations. Na prxima seo veremos em que
consiste o estudo de caso e em quais situaes de pesquisa este desenho pode ser
mais apropriado e enriquecedor.
82
3 - Definio e usos do estudo de caso

O estudo de caso uma metodologia definida pelo estudo aprofundado de
uma [ou reduzido nmero de] unidade(s) (fenmeno relativamente delimitado) em
que o objetivo do pesquisador esclarecer caractersticas de classe mais ampla de
fenmenos similares (Gerring 2004: 341, traduo nossa). Em outras palavras,
no estudo de caso investiga-se intensamente uma (ou poucas) unidade(s) com o
propsito de estabelecer explicaes generalizveis a uma categoria mais ampla de
casos pertencente mesma populao. Na definio de Gerring (2004: 342, traduo
nossa), uma unidade denota um fenmeno espacialmente delimitado - por exemplo
estado-nacional, revoluo, partido poltico, eleio ou pessoa observado em um
nico ponto no tempo ou ao longo de um perodo temporal delimitado.
Com efeito, a definio do que venha a ser um caso crucial para a
delimitao da abordagem estudos de caso. Seguindo Gerring (2004), caso
aquilo que compe uma unidade, ou seja, um fenmeno preciso circunscrito no
tempo e espao que apresenta vrias observaes mensurveis em determinadas
caractersticas (variveis). Desta forma, estudo de caso aquele que se atm a uma
nica unidade, mesmo que essa seja composta de mais de um caso. O autor prope
uma distino hierrquica entre nveis de anlise - populao, amostra, unidades
e casos em que cada nvel um componente do outro. Assim, uma populao
composta por amostras, que por sua vez contm unidades, as quais abrigam os
casos. Nesta perspectiva, cada nvel definido no por sua natureza, mas por sua
relao com os demais nveis, que fruto do enfoque dado pelo pesquisador.
A unidade pode ou no corresponder a um pas, uma regio, uma cidade, uma
instituio, ou um grupo, entre outros. Um caso pode tambm corresponder a um
fenmeno mais abrangente de investigao, por exemplo: a fome no Brasil. Tudo
depende da pergunta de pesquisa, que deve orientar a sua delimitao e a forma
como ele ser estudado em suas diferentes dimenses. Por esta razo, muito
importante que o pesquisador explicite as justificativas tericas e metodolgicas
para a escolha do(s) caso(s) que constituir(o) seu estudo.
Nesta perspectiva, o conceito de caso relativo enquanto substncia, isto ,
no pode ser definido por ter um contedo ou limites universalmente estabelecidos.
O caso deve ser entendido como um enquadramento especfico do fenmeno ou
unidade estudada, na qual se encontram as observaes que apresentam variao
nas dimenses (variveis) explicativas.
Portanto, um estudo de caso , antes de tudo, uma forma particular de
desenho de pesquisa focado na anlise detalhada das caractersticas e das variaes
apresentadas pelos casos compreendidos dentro do fenmeno estudado. Sua lgica
a de que, a partir do estudo intensivo de um nmero reduzido de casos, possvel
83
produzir explicaes generalizveis para o fenmeno de interesse.

Os casos no devem ser estudados de forma isolada do contexto ou do
fenmeno mais abrangente que os inclui. A abordagem metodolgica de estudo de
caso tambm no implica ausncia de comparaes. uma abordagem que se define
pela intensidade com se estuda um fenmeno, de forma detalhada, contextualizada
e articulada a outros elementos do mesmo nvel de anlise ou de outros, atentando
para fatores de diferentes dimenses e para o contexto, que podem explicar o
acontecimento. Ainda de acordo com Gerring (2007: 115, traduo nossa):
O estudo de caso, conforme argumentei, mais bem definido como um intenso estudo de um nico caso com o objetivo de produzir generalizaes para uma
categoria mais ampla de casos. Decorre desta definio que o estudo de caso pode
conter N pequeno ou N grande, mtodos quantitativos ou qualitativos, experimentais ou observacionais, sincrnicos ou diacrnicos.
Fenmenos singulares, muito complexos, desviantes ou muito recentes e

localizados podem ser estudos a partir da abordagem de estudo de caso, de forma a
proporcionar inferncias vlidas. Neste caso, preocupa-se com o processo, com as
circunstncias, com a combinao de variveis explicativas e com a sequncia dos
fatores e acontecimentos que podem constituir conjuntos de causas que explicam
o fenmeno de interesse (Ragin 1987). Segundo Rezende (2011), h trs razes
fundamentais para a validade dos estudos de casos: a equifinalidade dos fenmenos
polticos, a anlise de processos causais e a produo de explicaes centradas
em mecanismos causais. Isso porque o estudo de caso permite a apreenso de
fenmenos complexos, onde, geralmente, mltiplas causas atuam, o que comum
aos fenmenos polticos. Ademais, nos eventos polticos nem sempre as mesmas
causas produzem os mesmos resultados nas mesmas condies observadas (Rezende
2011:316), o que significa que o contexto altamente importante.
A metodologia quantitativa geralmente mais adequada na identificao
e explicao de grandes tendncias e efeitos. Nessa abordagem, as explicaes
costumam ser de tipo parcial em relao a uma ampla classe de casos, onde
poucos fatores causais so compreendidos em relao a muitos casos, ao invs de
explicaes completas de um ou poucos casos em particular (De Vaus 2001). De
acordo com Rezende (2011: 314): (...) a anlise estatstica lana mo de explicaes
que se voltam para entender os efeitos das causas (effects-of-causes), os efeitos
mdios para a causao, e empregam as tcnicas de anlise de regresso para o teste
de hipteses..
Por outro lado, o estudo de caso pode ser uma abordagem ideal para a
compreenso de processos (causes-of-effects), nos quais muitas vezes h mltiplas
causas para sua compreenso, pois uma metodologia capaz de identificar padres
84
complexos de configuraes causais. Essa abordagem proporciona uma maior

compreenso do caso em si, pois analisa muitas explicaes para compreender um
mesmo caso de forma mais abrangente e completa. uma abordagem metodolgica
em que poucos casos fornecem muitas observaes, de forma que possvel
estabelecer alta familiaridade com cada caso (Gerring 2007), apreender o contexto
e lidar com problemas analticos de complexidade causal (Rezende 2011).
Portanto, o estudo de caso muito mais amplo do que o estudo de um nico
caso e aplica uma lgica diferente da pesquisa quantitativa (Ragin 1987; Brady e
Collier 2004). Muitos pesquisadores identificam equivocadamente o estudo de caso
imediatamente com um estilo qualitativo de pesquisa ou confundem a abordagem
do estudo de caso com uma pesquisa que possui uma nica observao. Entretanto,
no se pode confundir estudo de caso com uma observao nica, pois o caso no
abordado de maneira isolada nessa metodologia, de forma a desconsiderar as
interaes com outras unidades da mesma natureza ou a importncia de outros
nveis de anlise, alm dos aspectos espao-temporais determinantes. Um estudo
de caso proporciona vrias observaes e vrias dimenses como fonte de dados
(Gerring 2007).
Apesar de o estudo de caso ter uma afinidade maior com o estilo de pesquisa
qualitativo, estes termos no so intercambiveis. incorreto pensar que devido
ao fato de uma pesquisa no se basear em valores quantificados, signifique que
seja uma pesquisa qualitativa, ou que no seja capaz de produzir conhecimento
cientfico. Por sua vez, o estudo de caso no necessariamente abre mo de mtodos
quantitativos. A abordagem de estudo de caso pode aplicar mtodos de coleta de
dados de diferentes naturezas e possibilita a construo de inferncias vlidas
desde que os elementos tericos e metodolgicos sejam devidamente arquitetados,
assim como em outras abordagens de pesquisa.
O desenho de pesquisa aqui abordado permite tanto a construo de teoria
como tambm o teste de hipteses, contribuindo para o conhecimento cientfico da
mesma forma que as abordagens quantitativas, desde que os caminhos percorridos
durante a investigao possibilitem inferncias vlidas. Este tipo de pesquisa
tambm pode proporcionar novos paradigmas em uma rea especializada ao
identificar situaes que contradizem uma determinada teoria amplamente aceita,
por exemplo, indicando fatores explicativos omitidos.
De acordo com Brady e Collier (2004), as pesquisas sociais podem ser
divididas em dois tipos: case-oriented e variable-oriented. Cada uma das grandes
tendncias de investigao possui uma lgica analtica diferente. Por isso, ainda
segundo os autores, as pesquisas do tipo case-oriented no podem ser aperfeioadas
com os mesmos insights e tcnicas da pesquisa variable-oriented, pois os aspectos
centrais da pesquisa tipo case-oriented esto fora do escopo da segunda abordagem.
85
Os casos de interesse para a abordagem na qual se inclui o estudo de caso so casos

compreendidos como singulares, os quais podem ser explicados por significativas e
complexas configuraes de eventos e estruturas.
Cada uma das grandes tendncias de investigao possui uma lgica analtica
diferente. Em essncia, elas determinam que o pesquisador construa desenhos
distintos e articule tipos particulares de perguntas de pesquisa. Um estudo que
procure esclarecer, por exemplo, quais as causas do Golpe Militar de 1964 no
Brasil? centra seu foco sobre os processos histrico-polticos que levaram ao
resultado de interesse (neste caso, a ruptura democrtica). uma pergunta bastante
adequada a um estudo de caso, pois demanda um tipo de anlise que problematize
o fenmeno de interesse a partir do caso abordado e procura entender os mltiplos
fatores que contriburam para que ele ocorresse.
Por outro lado, um estudo cuja pergunta central seja, por exemplo, qual o
impacto do crescimento econmico na deciso do voto? menos adequado para um
estudo de caso. O foco deste tipo de pergunta recai na interao de variveis entre
as quais se pressupe que exista uma relao causal que possa ser identificada em
mais de uma unidade de anlise. Tal pressuposto de causalidade independe a priori
das unidades estudadas, isto , no se trata de uma informao contida nelas, mas
imputada a elas. Os casos no so o ponto de partida da indagao e sim as fontes de
observaes que daro suporte anlise e respondero a pergunta de pesquisa. Em
outras palavras, o centro da pergunta no o comportamento destas variveis para
explicar os resultados da unidade e sim verificar a relao entre dois fenmenos
(crescimento econmico e voto) independentemente das unidades analisadas.
Em suma, definir uma produo cientfica como sendo um estudo de caso
depende essencialmente do propsito a que ela se destina, da forma como a pergunta
de pesquisa enquadra o fenmeno estudado e se as observaes analisadas se
limitam ao estudo aprofundado de uma ou poucas unidades de tal fenmeno, mas
com intenes de produzir conhecimento generalizvel. Dentro desse espectro uma
grande variedade de mtodos quantitativos ou qualitativos pode ser empregada,
dependendo da anlise que se deseja empreender. Diferentemente do que os crticos
do estudo de caso sugerem, esta metodologia possibilita e tem o objetivo de realizar
inferncias e proporcionar explicaes generalizveis (Gerring 2004). Para isso,
muito importante atentar para a seleo do(s) caso(s), conforme discutiremos a
seguir.
86
4 - A seleo dos casos

Diferentemente da abordagem quantitativa, no est entre os principais
objetivos da abordagem de estudo de caso estimar o peso relativo de uma
varivel sobre outra na explicao de um determinado resultado. A abordagem de
estudo de caso pretende identificar uma configurao causal ou os mecanismos
desencadeadores do fenmeno de interesse. uma abordagem relevante do
ponto de vista de suas implicaes tericas, pois a combinao de causas pode ser
ignorada por meio do controle estritamente estatstico ou da aplicao de mtodos
probabilsticos como o mtodo de Mill (Lieberson 1991).
Ao contrrio das pesquisas large-N, a metodologia de estudo de caso no
pode basear-se na aleatoriedade da seleo dos casos, mas na escolha direcionada
e justificada dos mesmos. Em outras palavras, a aleatoriedade importante em
anlise do tipo estatstico, mas nas anlises small-N deve-se ater a critrios
no-aleatrios de seleo dos casos (Levy 2008). Isso porque a seleo aleatria
de uma amostra referente a uma populao large-N possui grandes chances de
ser representativa, mas o mesmo no acontece no caso de estudos que envolvam
poucas unidades de anlise. Em estudo de caso, a seleo dos casos com base na
aleatoriedade possui grandes chances de produzir uma amostra no representativa
da populao e isso implicar em seu potencial de generalizar as inferncias causais.
Um dos perigos inerentes dessa abordagem o potencial vis de variveis
omitidas, por isso necessrio consistente considerao terica que oriente a seleo
dos casos, de forma a diminuir esse risco. Segundo Seawright e Gerring (2008),
a seleo dos casos primordial, pois ao escolher o caso tambm se estabelece
uma estratgia mais adequada para compreender aquele caso. A escolha dos casos
pode ocorrer com base em diferentes justificativas e a depender dos objetivos da
pesquisa, mas as diferentes tcnicas de seleo requerem profundo conhecimento e
familiaridade em relao aos casos.
Jack Levy (2008) estabelece uma tipologia de seleo de casos baseada nos
objetivos tericos ou descritivos da anlise dos casos. Assim, distingue quatro
estratgias de seleo de caso com bases nas finalidades do estudo: 1) ideogrfica
(idiographic), em que o objetivo descrever ou explicar um caso em particular, capaz
de induzir ou guiar teorias; 2) estudos de caso geradores de hipteses (hypothesis
generating case studies); 3) casos para teste de hipteses (hypothesis testing
cases), que combinam as categorias de theory-confirming e theory-informing de
Lijphart (1975 apud Levy 2008: 3); e 4) plausability probes, considerados estgios
intermedirios entre a gerao e o teste de hipteses (Levy 2008:3).
Contudo, em nossa percepo, uma tipologia de seleo de estudos de casos
baseada nos objetivos da pesquisa problemtica por trs razes. Em primeiro
87
lugar, casos selecionados podem mudar de categoria medida que a investigao

avana (Seawright e Gerring 2008), sobretudo em se tratando de estudos
exploratrios, em que h pouco ou nenhum conhecimento consolidado acerca das
unidades de anlise e das causas do fenmeno de interesse. Em segundo lugar, uma
pesquisa que emprega a metodologia de estudo de caso pode apresentar mais de
uma finalidade (Seawright e Gerring 2008), por exemplo, o teste de uma teoria e a
gerao de novas hipteses. Em terceiro lugar, uma pesquisa pode inicialmente ser
conduzida por determinado objetivo, mas proporcionar outro objetivo ao final de
sua conduo. Por isso, consideramos mais adequada a tipologia de casos proposta
por Seawright e Gerring (2008), baseada em sete tcnicas de seleo e considerando
dois objetivos a serem atendidos em maior ou menos medida na escolha dos casos:
uma amostra representativa e uma variao suficiente nas dimenses de interesse
terico. Alm dos critrios tericos, possvel que a escolha dos casos se baseie
em mtodos estatsticos, quando a populao suficientemente grande para sua
aplicao e quando h dados relevantes em relao s variveis-chave para todos os
componentes da populao.
A tipologia de Seawright e Gerring (2008) destaca sete casos com base na
forma como eles se relacionam com os demais casos da populao: tpico (typical),
diverso (diverse), extremo (extreme), desviante (deviant), influente (influent),
mais similares (most similar) e mais diferentes (most different). O caso tpico
exemplifica uma relao cross-case estvel, sendo, assim, um caso representativo
da populao. Em termos estatsticos, so os casos com menor resduo possvel e
eles permitem anlises confirmatrias de teorias.
O caso diverso, por sua vez, visa atingir a mxima varincia ao longo de
dimenses relevantes para o estudo. Dessa forma, so selecionados ao menos dois
casos que representem uma amplitude de valores que caracteriza X, Y ou a relao
entre X e Y, sendo representativos da variao total da populao (mas no de sua
distribuio). Esse tipo de caso permite tanto estudos exploratrios quanto anlises
confirmatrias. Por sua vez, o caso extremo aquele selecionado em funo de um
valor extremo da varivel independente (X) ou dependente (Y). Nesse sentido,
o caso extremo est distante da mdia da distribuio populacional e um caso
atpico. Por exemplo, se em uma populao todos os casos so positivos, ento o
extremo ser aquele negativo. O objetivo, neste caso, no a representatividade
da populao, mas sim a tentativa de maximizar a varincia de uma dimenso de
interesse. Sendo assim, til, sobretudo, para o estudo exploratrio, para identificar
possveis causas de Y ou possveis efeitos de X.
O caso desviante, segundo Seawright e Gerring (2008), selecionado em
funo de um valor surpreendente, tendo como referncia um caso tpico (seja
de acordo com uma teoria especfica ou com o senso comum). Enquanto casos
88
extremos so definidos em relao mdia de uma nica dimenso, o caso desviante

identificado por um modelo geral de relaes causais. um caso que se distancia
muito da previso do modelo (outlier). Ele permite tanto estudos exploratrios
quanto estudos confirmatrios de teorias existentes.
O caso influente o nico que no visa nenhum tipo de representatividade
em relao populao. Este caso selecionado quando se acredita que o modelo
explicativo (cross-case) pode sofrer variaes considerveis se ele no for objeto
do estudo, pois um caso capaz de influenciar os resultados da amostra. Casos
influentes o so vis--vis a teoria cross-case mais ampla e seu estudo visa a
confirmao de teorias.
Em uma investigao baseada em casos mais similares necessrio incluir ao
menos dois casos, cuja semelhana mantida em todas as variveis independentes
mensuradas, exceto na varivel independente de interesse. J no mtodo de casos
mais diferentes estes apresentam apenas uma varivel independente que co-varia
com a varivel dependente. As demais variveis independentes plausveis de
explicarem os fenmenos apresentam valores diferentes. Ambos os ltimos mtodos
de seleo possibilitam tanto estudos exploratrios quanto confirmatrios.
Por fim, relevante ressaltar que alguns estudos de caso utilizam apenas
uma estratgia de seleo de caso, mas muitos implementam estratgias mistas
ou combinam estratgias diferentes em uma mesma anlise (Seawright e Gerring
2008). Levando em conta que um estudo de caso visa a inferncia de elementos
descritivos e/ou explicativos capazes de serem aplicados a uma categoria mais
ampla de fenmenos, extremamente importante evidenciar os critrios tericos,
metodolgicos e analticos que motivaram a escolha do(s) caso(s).
5 - Os potenciais analticos dos estudos de caso

Ao mapear a recente produo terica acerca da validade dos estudos de
caso, Rezende (2011) indica a existncia de quatro dimenses temticas em torno
das quais o debate tem se organizado. Essas dimenses se relacionam s principais
crticas dirigidas aos estudos de caso. A primeira diz respeito ao questionamento da
validade do caso (ou dos casos) enquanto alternativa plausvel para a construo de
inferncias causais. A segunda trata da questo dos vieses de seleo e dos problemas
que eles podem trazer para a generalizao das inferncias realizadas. A terceira se
articula em torno das tipologias que fundamentam os desenhos de pesquisa, isto ,
da definio dos desenhos e metodologias mais adequados a este tipo de pesquisa.
Por ltimo, h a discusso acerca da construo e operacionalizao destes desenhos
de pesquisa.
89
As duas primeiras dimenses expressam o cerne das crticas mais

contundentes feitas aos estudos de caso e a resposta que a literatura especializada
tem fornecido se relaciona diretamente com a definio de caso. Como visto
anteriormente, um caso se define por se tratar de um fenmeno que pode ser
delimitado diacrnica ou sincronicamente pelo pesquisador para efeitos de seu
estudo. Tal delimitao central para a validade interna da pesquisa, isto para
que as inferncias produzidas por ele sejam teoricamente coerentes e sustentveis
e empiricamente verificveis ou testveis.
A propsito da constituio de casos, Ragin (2004) afirma que muitos estudos
de caso partem do princpio de que fenmenos sociais ocorridos em unidades de
anlise semelhantes (organizaes, cidades, estados, pases, etc.) tendem a partilhar
caractersticas comuns. Certamente o grau de proximidade e semelhana dos casos
depende muito da forma como o pesquisador formula seu problema de pesquisa e
enquadra os casos que deseja estudar. Isso o coloca diante do importante e delicado
problema do trade-off entre alargar a definio (ampliando casos, mas perdendo
homogeneidade e profundidade da anlise), ou limitar a definio (excluindo casos,
ganhando em profundidade de anlise, mas perdendo em termos de abrangncia
do estudo). Gerring (2009) tambm segue a mesma linha de raciocnio ao defender
que a forma como o pesquisador operacionaliza conceitualmente os casos o que
define os aspectos cruciais de validao de um estudo de caso:
Casos devem ser semelhantes entre si em todos os aspectos que podem afetar a relao causal que o pesquisador est investigando, ou essas diferenas devem
ser controladas. Heterogeneidade no-controlada significa que os casos so mas
e laranjas; no se pode aprender nada sobre o processo causal subjacente comparando suas histrias. (Gerring 2009: 132-133, traduo nossa)
Conforme discutimos anteriormente, estudos de caso operam em uma

perspectiva muito diferente daquela dos estudos quantitativos, que adotam a
lgica frequentista e os requisitos tpicos de modelos formais. Assim, os primeiros
no podem ser julgados segundo os parmetros dos ltimos. Nessa mesma linha,
Mahoney (2010) problematiza as afirmaes de King et al. (1994) e argumenta que:
Experimentos e tcnicas orientadas para a regresso - os modelos desenhados por KKV - empregam a abordagem de efeitos de causas; eles so concebidas
para estimar os efeitos mdios das variveis independentes. Mas estudos de caso
qualitativos muitas vezes adotam uma abordagem de causas de efeitos; eles objetivam explicar por que os casos tm certos resultados. Metodlogos estatsticos em cincia poltica que reconhecem a diferena que reivindicam abordagens baseadas em
um modelo experimental no so concebidos nem adequados para o ltimo tipo de
anlise causal. Mas, porque KKV concentra inteiramente no primeiro [tipo de cau90
salidade], eles acabam deixando de fora toda uma tradio de anlise causal - isto
, a tradio de causas de efeitos associada anlise qualitativa interna (Mahoney
2010: 107, traduo nossa).
As crticas relativas aos problemas de validade dos estudos de caso,

correspondentes s duas primeiras dimenses apresentadas por Rezende (2011), so,
em boa medida, superadas pela forma como o pesquisador escolhe e operacionaliza
tanto terica como empiricamente os casos. No que se refere ao questionamento
do potencial de inferncia que um ou poucos casos podem apresentar, a resposta
se encontra no maior nvel de profundidade dos estudos de caso em relao a seus
congneres quantitativos large-N.
Estudos de caso, como afirma Gerring (2009), permitem estabelecer
melhor os mecanismos causais dos fenmenos estudados, de forma a aumentar o
grau de certeza dos vnculos entre variveis independentes e dependentes, alm
de fornecerem uma viso mais detalhada de como as primeiras influenciam as
ltimas. Ao invs de se concentrarem nas diferenas e na correlao de variao
entre as variveis dependentes e explicativas (effects of causes), estudos de caso,
como apresentado por Mahoney (2010), procuram investigar quais as condies,
variveis explicativas, so necessrias para produzir certos efeitos nas variveis
dependentes e como se d essa relao causal (causes of effects). No que tange
aos questionamentos acerca dos possveis vieses na seleo de casos, um grande
calcanhar de Aquiles de muitos estudos de caso, a resposta se encontra tanto na forma
como o(s) caso(s) (so) operacionalizado(s), ou seja, em como o pesquisador os
define e sob qual perspectiva analtica os enquadra, como dos objetivos da pesquisa.
Portanto, a clareza do problema e das perguntas a serem respondidas define uma
boa escolha, pois com base nisso que o pesquisador determina se utilizar casos
homogneos, heterogneos, tpicos, singulares, cruciais ou desviantes.
As dimenses trs e quatro enumeradas por Rezende (2011) dizem respeito
definio metodolgica no sentido mais operacional do termo. Isto , de como deve
ser feito o desenho de uma pesquisa, dados os seus objetivos iniciais. A literatura
sobre estudos de caso enfatiza que eles podem ser utilizados tanto para explorar
quanto para explicar fenmenos. No primeiro caso, pesquisa descritiva, o desenho
de pesquisa deve se articular de maneira a privilegiar aspectos de interpretao
de significados, compreenso de contextos, descrio densa dos casos analisados
e das variveis utilizadas, levando em conta aspectos como a reflexividade da ao
social, a homogeneidade/heterogeneidade dos casos analisados. Tendencialmente
se trabalha com um menor nmero de casos e utilizam-se predominantemente
mtodos de anlise qualitativos. No segundo caso, pesquisa de carter explicativo,
a nfase recai sobre a produo de inferncias causais e no teste de hipteses. O
91
carter comparativo mais fortemente pronunciado e, portanto, a pesquisa tende a

trabalhar com um N maior em relao s pesquisas descritivas. Alm disso, mais
comum o uso de mtodos tanto qualitativos quanto quantitativos para a anlise dos
dados.
Devido a essa dualidade, os estudos de caso so teis tanto para analisar novos
objetos e contribuir para a formulao de hipteses iniciais acerca de fenmenos
ainda pouco explorados pela Cincia Poltica, quanto para testar teorias e formular
novas hipteses para temas onde j h conhecimento acumulado. Deve-se ressaltar
que as recomendaes feitas para as duas primeiras dimenses citadas por Rezende
(2011) se aplicam tambm a ambos os tipos de estudo (exploratrio e explicativo)
e que consistem uma etapa anterior e necessria em todo estudo de caso. Ou seja,
independentemente do desenho de pesquisa e da finalidade dela, o que garante a
consistncia e a validade interna do projeto a boa delimitao dos casos estudados
e a justificao de sua escolha.
Se a validade interna no usualmente um grande problema para os estudos
de caso, o mesmo no se pode dizer em relao validade externa, ou seja, a
capacidade que eles tm de produzir inferncias que sejam vlidas e confirmveis
para alm dos casos tratados. Esta a grande crtica feita a esta abordagem de
pesquisa e deriva tambm da transposio dos critrios de replicabilidade, tpicos
da lgica quantitativa. No entanto, o desenvolvimento que a rea de estudos de caso
experimentou nos ltimos anos, com o surgimento e aperfeioamento de diversos
mtodos de anlise qualitativos, tem permitido a alguns autores produzirem estudos
cujas anlises podem ser vlidas em outros contextos.
Rezende (2011) argumenta que um dos motivos que reforam a capacidade de
generalizao dos estudos de caso a equifinalidade dos fenmenos polticos, cujas
complexidades e multiplicidades das causas podem ser apreendidas pelos estudos
de caso. Os fenmenos estudados pela Cincia Poltica so tipicamente complexos
e, portanto, so quase sempre multicausais, de forma que nem sempre os resultados
observados nas variveis dependentes so fruto das mesmas causas em todos os
contextos, conforme j mencionado. O que muitos estudos de caso demonstram,
ao realizarem anlises mais detalhadas e com maior nvel de aprofundamento,
que muitas vezes causas diferentes podem produzir efeitos iguais em diferentes
contextos. Este um refinamento analtico que muitas vezes pode escapar s
metodologias quantitativas, que partem do pressuposto da independncia das
observaes e dos casos estudados em relao ao contexto 1. Em outras palavras,
os estudos de caso no incluem em sua lgica o pressuposto ceteris paribus, pelo
contrrio, eles compreendem tambm os fatores conjunturais e particulares dos
1 Ou de que as variveis de contexto encontram-se controladas no modelo.
92
casos na anlise, fornecendo, assim, uma melhor compreenso dos mecanismos

causais envolvidos.
Justamente por produzirem uma anlise profunda e com maior controle
sobre variveis de contexto, os estudos de caso logram estabelecer relaes
fortes de causalidade, pois permitem ao pesquisador operar em uma lgica quase
experimental, na qual a mensurao dos efeitos das variveis explicativas sob a
varivel dependente mais precisa e pode-se inferir causalidade com menores
chances de erro.
A esse respeito, til retomar a comparao dos estudos de caso com os
estudos do tipo large-N quantitativos. Quando um pesquisador realiza uma anlise
com um grande nmero de casos e, portanto, em mais de uma unidade, h uma srie
de pressupostos que ele deve considerar sobre a relao causal entre as variveis
explicativas e a varivel dependente que no so dedutveis a partir da anlise
dos dados em si. Uma anlise de regresso, por exemplo, revela a intensidade e
a direo (positiva ou negativa) com que a variao de uma determinada varivel
afeta a mudana em outra (covariao), mas no demonstra uma relao causal.
Esta se encontra implcita nos pressupostos tericos dos quais o pesquisador se
vale para realizar sua anlise. Entretanto, apenas o referencial terico no impede
erros quanto identificao de causalidades e mesmo o uso de controles estatsticos
no elimina totalmente a possibilidade de correlaes esprias ou a existncia de
variveis omissas no modelo.
Desenhos de estudo de caso, por sua vez, focam melhor nos mecanismos
causais que se encontram por trs dos fenmenos abordados e que foram cruciais
para sua ocorrncia. A imerso nos detalhes do fenmeno analisado permite ao
pesquisador estabelecer com clareza os processos que vinculam fatores causais a
seus efeitos, determinando a forma como estes ltimos so produzidos. Portanto,
podem identificar com maior grau de certeza a existncia de relaes de causalidade
entre as observaes efetuadas.
Conforme afirma Rezende (2011), estudos de caso tipicamente adotam uma
lgica bayesiana e explicaes por mecanismos causais para acessar e analisar os
fenmenos de interesse. Tais abordagens seguem a lgica do teorema de Bayes,
de acordo com o qual a probabilidade de ocorrncia de um determinado evento
pode ser estimada sempre com menor grau de incerteza medida que as condies
para sua ocorrncia se confirmem ou no. Em outras palavras, os estudos de caso
estimam efeitos causais ao identificar a existncia de fatores (operacionalizados em
variveis independentes) cuja ocorrncia contribui para que o evento de interesse
(operacionalizado na varivel dependente) tambm ocorra. O foco da anlise reside,
portanto, na identificao e comprovao destas relaes de causao entre os dois
elementos.
93
Nesta perspectiva, eles se adequam melhor a perguntas de pesquisa que

busquem esclarecer como ou porque o fenmeno de interesse ocorreu (Yin 2001).
Ao adotarem um enfoque em processos causais, estudos de caso so mais eficientes
em descrever e mensurar os nexos causais envolvidos nos fenmenos abordados
pelas Cincias Sociais. Por conseguinte, logram estabelecer cadeias complexas de
causalidade cuja assertividade (leverage) potencial bastante alta, o que significa
que o grau de certeza em relao s inferncias realizadas e ao alcance das relaes
causais produzidas elevado. O exemplo dado por Yin (2001), comparando a
abordagem de estudos de caso com a abordagem quantitativa, ilustra este potencial
dos estudos de caso:
Pode-se explicar como e por que Bill Clinton foi eleito presidente dos
Estados Unidos em 1992 atravs de um levantamento ou de um estudo de caso.
O levantamento poderia examinar os padres de votao, mostrando que a grande
maioria dos votos dada a Ross Perot veio de partidrios do ento presidente George Bush, e isso poderia responder satisfatoriamente s questes como e por que.
Por outro lado, o estudo de caso poderia examinar como Bill Clinton conduziu sua
campanha a fim de alcanar a indicao necessria para se candidatar e manipular
a opinio pblica a seu favor. O estudo daria conta do papel potencialmente proveitoso da fraca economia americana no incio da dcada de 90 ao negar o apoio
chapa Bush-Quayle como candidatos. Essa abordagem tambm seria uma maneira
aceitvel de responder s questes como e por que, mas seria diferente do estudo
realizado a partir de um levantamento (Yin 2001:26).
No exemplo reportado acima, a opo por um dos dois tipos de abordagem

resultaria em explicaes distintas para o fenmeno em questo. Uma pesquisa
quantitativa que analisasse grande nmero de unidades (nesse caso a variao dos
votos entre os diferentes grupos de eleitores) identificaria um padro estatstico
como o fator causal responsvel pela vitria de Clinton. Um estudo de caso, por sua
vez, analisaria um conjunto de fatores que contribuiu para o desfecho da eleio
(as estratgias de Clinton, o desempenho da economia, a manipulao da opinio
pblica, etc.), mas a unidade uma s, a campanha eleitoral.
Estudos de caso maximizam seu potencial ao focar em relaes causais mais
do que em aumentar o nmero de observaes, como sugerem King, Keohane e
Verba (1994), no se trata, portanto de incrementar a variao (evitando o problema
de se ter muitas variveis com poucos casos, tpico da lgica frequentista), mas de
identificar processos causais dentro da unidade analisada. Tal natureza dos estudos
de caso comporta importantes consideraes em relao a sua validade. Elas dizem
respeito fundamentalmente seleo do caso a ser estudado e s formas de acesslo.
94
6 - Estratgias analticas e coletas de evidncias para o

estudo de caso
Por se tratar da investigao de um nico caso ou de casos mltiplos de
maneira intensa, detalhada, que necessita de consistente fundamento terico e
anlise de diversas fontes de evidncias empricas, preciso preparar muito bem
a conduo do estudo de caso e empenhar habilidades prvias do pesquisador.
Tal metodologia envolve a contnua interao entre as questes tericas e os
dados coletados e requer a aplicao de uma lgica de investigao criminal para
a interpretao das evidncias empricas. Conforme explica Yin (2001), a coleta
de dados para um estudo de caso no se trata meramente de registrar os dados
mecanicamente, mas trata-se de verificar se as diversas fontes de informaes
compem uma mesma mensagem e conduzem a uma concluso coerente.
A analogia da pesquisa de estudo de caso com a lgica de investigao criminal
uma forma interessante de compreender a lgica desta metodologia. O detetive
chega ao cenrio de crime depois que o fato aconteceu e deve realizar inferncias
sobre as causas, os meios e os autores do crime a partir daquilo que encontra no
local. As inferncias, por sua vez, devem ser realizadas com base em indcios de
diferentes naturezas que convergem para contar uma mesma histria. Nesse
sentido, as informaes encontradas em cada fonte no devem se contradizer, pois
quando se contradizem sinal de que as hipteses levantadas pelo detetive podem
estar incorretas ou necessitam de maior aprofundamento para serem estabelecidos
os devidos links entre as peas de informao encontradas e o seu significado.
Por outro lado, quanto mais as diferentes evidncias coletadas corroborarem uma
suposio em relao ao fato investigado, mais confivel se torna a hiptese do
detetive, pois consistiro em provas.
Essa ideia tambm vlida para a investigao cientfica. Para estabelecemos
uma relao causal a partir de observaes empricas, devemos realizar inferncias,
visto que normalmente o cientista social no capaz de apreender a realidade
em sua totalidade e complexidade autnticas. O cientista no se encontra no
local do ocorrido no momento em que o fato acontece de forma a poder observar
precisamente a causa do fenmeno de interesse. Contudo chamado a desvendar
as motivaes de um evento depois que ele aconteceu. Dessa forma, as causas de
um fenmeno em si no so observveis diretamente pelo pesquisador, mas sim as
evidncias de que determinados fatores podem ter desencadeado certo resultado.
Conforme vimos, o estudo de caso no necessariamente abre mo de mtodos
quantitativos e , inclusive, aconselhvel que diferentes estratgias de coleta de
dados sejam empregadas para o levantamento de evidncias empricas, pois quando
as diferentes informaes convergem para uma mesma evidncia a confiabilidade
95
das inferncias so mais fortes. A abordagem de estudo de caso pode aplicar mtodos
de coleta de dados de diferentes naturezas e possibilita a construo de inferncias
vlidas desde que os elementos tericos e metodolgicos sejam devidamente
arquitetados, assim como ocorre em outras abordagens de pesquisa.
As fontes de coleta de evidncias e os mtodos empregados podem ser dos
mais diversos em um estudo de caso, o que consiste em um ponto fonte dessa
abordagem metodolgica quando comparada a outras metodologias. O estudo
de caso inerentemente lida com ampla variedade de fontes de evidncias, sendo
vantajoso o desenvolvimento de linhas convergentes de investigao. Nas palavras
de Yin (2001: 121) isso significa que: qualquer descoberta ou concluso em um
estudo de caso ser muito mais convincente e acurada se se basear em vrias fontes
distintas de informao, obedecendo a um estilo corroborativo de pesquisa. Este
mesmo autor descreve seis fontes principais de obteno de informaes para o
estudo de caso: a documentao, os registros em arquivos, entrevistas, observaes
diretas, observao participante e artefatos fsicos. Cada fonte possui vantagens e
desvantagens em termos da qualidade dos dados fornecidos, mas o ideal realizar a
triangulao de mtodos e fontes: combinar diferentes tipos de fontes e de mtodos
de anlise para a obteno de evidncias que apontam para concluses coerentes.
O uso das variadas fontes requer habilidades e procedimentos metodolgicos
diferentes, mas todas elas devem servir determinados princpios cruciais para
a realizao de inferncias (Yin 2001). Em primeiro lugar, necessrio que
o investigador obtenha informaes de vrias fontes de evidncias, mas tais
informaes devem convergir em direo ao mesmo conjunto de fatos ou descobertas.
Ou seja, os dados provenientes de fontes independentes entre si e obtidos a partir
de diversificados mtodos devem contar a mesma histria, corroborando a hiptese
defendida, e no se contradizer. Em segundo lugar, importante que o pesquisador
construa um banco de dados para o estudo de caso, que consiste em uma reunio
formal das distintas evidncias encontradas referentes s diversas dimenses do
caso em estudo. O banco de dados deve permitir que a consulta por parte de outros
investigadores leve replicao da pesquisa e s mesmas concluses. Em terceiro
lugar, a anlise dos dados deve proporcionar um encadeamento das evidncias.
Dito de outra forma, o pesquisador deve ser capaz de realizar ligaes explcitas
e coerentes entre o problema de pesquisa, os dados coletados e as concluses s
quais chegou. O cumprimento desses trs princpios essencial para proporcionar
validade e confiabilidade ao estudo de caso.
A observao destes procedimentos importante no apenas para que o
estudo de caso produza inferncias causais capazes de explicar o fenmeno de
interesse e de garantir validade interna, mas tambm para que ele possa aumentar
seu potencial de estender suas concluses para alm do caso abordado.
96
7 - O problema da validade externa

De todos os questionamentos feitos abordagem do estudo de caso, aquela
que possui maior impacto e que tem contribudo para relegar este tipo de desenho
de pesquisa a uma posio secundria nas Cincias Sociais refere-se a sua baixa
validade externa. O conceito se refere capacidade que um estudo possui de
generalizar seus achados para uma populao maior, alm dos casos que compem
a amostra.
Com efeito, foroso reconhecer que o estudo de caso, tal como definido
aqui enquanto uma anlise intensa de uma unidade de um fenmeno encontra
srios obstculos no que diz respeito extenso de sua aplicao a outros casos. O
problema encontra-se em definir o quo representativo o caso estudado em relao
ao conjunto de casos que ele integra. possvel comparar o contexto, os atores, os
fatores causais e as dinmicas observadas em uma nica unidade de anlise queles
verificados em outras unidades do mesmo fenmeno? Em caso afirmativo, em que
termos estes se assemelhariam a ponto de garantir a comparabilidade?
Como fica evidente, a transposio das explicaes do nvel do caso para
a populao geral de casos no simples e depende muito da qualidade das
estratgias do pesquisador. O maior obstculo para isso diz respeito, em primeiro
lugar, prpria natureza da abordagem de estudo de caso. Por mergulharem com
grande profundidade na unidade analisada, os estudos de caso tendem a incorporar
muitos detalhes que podem ser caractersticas muito especficas de seu caso. Isso
dificultaria a sua extenso a outras unidades, uma vez que, tendencialmente, quanto
mais especificidades uma anlise engloba, menores seriam as chances de existncia
de fenmenos anlogos capazes de serem explicados pelos achados referentes a um
s caso.
Outro entrave generalizao diz respeito prpria orientao para o caso
do desenho de pesquisa (case oriented design). Neste tipo de enquadramento, o
pesquisador toma como ponto de partida o diagnstico do caso abordado, isto ,
parte, muitas vezes, de uma constatao emprica, para ento buscar possveis
explicaes tericas. Assim sendo, a construo de inferncias causais fortemente
influenciada por elementos especficos do caso abordado, gerando uma srie de
requisitos para que elas possam viajar para outros casos anlogos.
Alguns autores, entretanto, tm apontado que, em princpio, o estudo de caso
pode ser capaz de produzir generalizaes, ainda que no nos moldes de estudos
large-N e cross-case. A diferena reside no tipo de generalizao em questo. Como
argumentado anteriormente, comprovar a comparabilidade de um caso em relao
a uma classe de outros casos similares depende dos parmetros segundo os quais
a seleo de casos realizada. O autor tem que se certificar de que os casos (ou o
97
caso) abordados no contm caractersticas que sejam nicas ou que no guardem

nenhuma equivalncia com o conjunto maior de casos que se enquadram no mesmo
fenmeno. necessrio levar em considerao a relao que o caso estabelece com
uma categoria mais ampla de casos.
Outra possibilidade envolve uma concepo diferente de generalizao, que
no diz respeito aos casos propriamente ditos. O conceito de generalizao estatstica,
que se baseia na ideia de que as inferncias produzidas para uma amostra so vlidas
para a populao como um todo, pressupe que as unidades amostradas includas
na anlise compartilham de certo grau de homogeneidade e que sua seleo ocorreu
de maneira aleatria, onde cada unidade possui chances iguais de ser selecionada.
Como dito anteriormente, esta no a situao dos estudos de caso, nos quais a
escolha da unidade investigada proposital e justificada em funo do prprio
desenho de pesquisa e do conhecimento terico que se tem acerca do fenmeno. H,
contudo, outro tipo de generalizao que se adequa s particularidades do estudo
de caso: a generalizao terica. Essa possibilidade definida da seguinte forma
por Yin (2001) ao comparar os estudos de caso aos experimentos:
Uma resposta muito breve que os estudos de caso, da mesma forma que
os experimentos, so generalizveis a proposies tericas, e no a populaes ou
universos. Nesse sentido, o estudo de caso, como o experimento, no representa
uma amostragem, e o objetivo do pesquisador expandir e generalizar teorias (generalizao analtica) e no enumerar frequncias (generalizao estatstica) (Yin
2001:29).
A generalizao analtica consiste em extrair do caso estudado elementos que

permitam ampliar, relativizar e mesmo refutar ou negar um conjunto de construtos
tericos que sejam tipicamente mobilizados para explicar determinado fenmeno.
O estudo de caso, ao realizar uma anlise profunda da unidade pesquisada, pode
levar identificao de padres de causalidade e de relao entre variveis que
ainda no tenham sido identificados ou compreendidos pela teoria vigente. Nestas
circunstncias, o pesquisador pode conectar o saber j acumulado sobre o fenmeno
em questo, dando contribuies tericas para aumentar o conhecimento e incluir
novas possiblidades explicativas ao fenmeno mais abrangente a partir dos achados
de um estudo de caso.
O estudo Porque falham as reformas administrativas, de autoria de Flvio
Cunha Rezende (2004) um bom exemplo de como um estudo de caso pode produzir
generalizaes analticas. O autor explica o fracasso da reforma administrativa
brasileira de 1995 apontando fatores causais que no haviam sido explorados
pela literatura at ento. Ao debruar-se sobre o caso brasileiro, Rezende (2004)
identifica a causa da falha da reforma de 1995, devido incapacidade de conciliar seus
98
dois principais imperativos: o ajuste fiscal e a reforma institucional da burocracia.

Os dados analisados pelo autor demonstram que a incapacidade de equacionar a
resistncia dos autores-chave no processo reformador entre estas duas dimenses
foi responsvel por impedir que os objetivos da reforma se concretizassem. A partir
desta constatao, ele afirma a possibilidade de identificar este mesmo tipo de
conflito em outros casos de reformas administrativas malsucedidas presentes na
literatura.
No que se refere, portanto, validade externa e possibilidade de
generalizao, os estudos de caso constituem um poderoso mecanismo de produo
de generalizaes analticas, sendo uma tima ferramenta para a teorizao. Nesta
perspectiva, realizam uma importante contribuio, no apenas para a formulao de
novas hipteses para fenmenos j conhecidos e para o teste de teorias consolidadas,
mas tambm para a construo de novas explicaes tericas e novos paradigmas
analticos. Ao possibilitarem a apreenso de mecanismos causais, reconstiturem
processos e detalharem as variveis em seus contextos, os estudos de caso podem
revelar fatores intervenientes, variveis omissas e possibilidades alternativas de
causalidade, que outros tipos de desenho no detectam. Parece razovel, portanto,
a recomendao de Yin (2001) para que os autores de estudo de caso tenham sempre
como meta a produo deste tipo de generalizao, dada a grande dificuldade em
produzir generalizaes estatsticas com este tipo de desenho de pesquisa.
8 - Concluses
O presente artigo buscou elaborar as principais caractersticas dos estudos de
caso, tendo como ponto de partida a constatao do aparente paradoxo metodolgico
que existe no campo da Cincia Poltica, de acordo com o qual os estudos de caso
respondem por parte considervel da produo na rea e, no entanto, so vistos
como uma contribuio menor por parte do mainstream. Desta forma, o esforo
aqui empreendido centrou-se na identificao das potencialidades dos estudos de
caso e na delimitao de sua validade especfica dentro da disciplina.
Seguindo as proposies de Gerring (2004), definimos o estudo de caso
como uma anlise intensiva de um fenmeno que se concentra em apenas uma
(ou reduzido nmero de) unidade (s). O estudo de caso se distingue, portanto, dos
demais desenhos de pesquisa, por buscar compreender um fenmeno mais amplo a
partir de intensas evidncias obtidas de um ou poucos casos.
Conforme demonstramos, a lgica sob a qual se apoiam os estudos de caso
diferente da lgica hegemnica da Cincia Poltica contempornea, centrada
em modelos formais e quantitativos. Argumentamos que a abordagem de estudo
99
de caso mais bem adaptada para perguntas de pesquisa com foco em processos
causais (causes of effects), que buscam compreender os fatores responsveis por
determinar o fenmeno estudado. Assim, baseiam-se em mtodos que permitem
acessar com profundidade as relaes de causalidades contidas na unidade
observada. Isso os torna ferramentas aptas a produzir generalizaes analticas,
construir novas hipteses e explorar relaes de causalidade de maneira exaustiva
e profunda.
O percurso argumentativo aqui empreendido permite, portanto, algumas
consideraes quanto ao emprego desse tipo de estratgia investigativa. Em primeiro
lugar, estudos de caso so adequados para estudos exploratrios de fenmenos ou
variveis ainda no abordadas pela literatura e sobre os quais h pouca informao
disponvel. Nessa perspectiva possibilitam anlises descritivas bem fundamentadas
e profundas e permitem uma importante abertura para anlises futuras sobre o
fenmeno em questo.
Em segundo lugar, estudos de caso so indicados para anlises em que
se busca aprofundar a compreenso de uma relao causal j verificada pela
literatura, mas cujo mecanismo ainda no est claro. Estudos do tipo large-N e
comparativos podem concluir, por exemplo, que h uma relao positiva entre nvel
dos indicadores socioeconmicos e nvel da qualidade democrtica dos pases. No
entanto, no so capazes de explicar exaustivamente o por que desta relao e como
ela acontece. Tal lacuna preenchida com maior eficincia por estudos de caso.
Em terceiro lugar, estudos de caso permitem a compreenso de casos
particulares ou exemplares de um fenmeno, cuja singularidade no to bem
equacionada em modelos de covariao. Nesse caso, os estudos de caso so
capazes de identificar fatores causais especficos ou desconhecidos pela literatura,
contribuindo para o refinamento de hipteses e inferncias causais. Por fim, estudos
de caso so compatveis com uma ampla gama de mtodos de anlise emprica,
possibilitando uso tanto de perspectivas qualitativas como quantitativas, uma vez
que se apoiam na variao dos dados dentro da unidade, oferecendo possibilidades
bastante ricas ao pesquisador. Ademais, so compatveis com a mais variada gama
de abordagens tericas (Gerring 2004).
Por fim, longe de advogar a adoo dos estudos de caso em detrimento de
outros tipos de desenho de pesquisa, o que buscamos argumentar aqui que este
tipo de enquadramento tem seu papel fundamental e complementar aos demais
na pesquisa cientfica. Especificamente no campo da Cincia Poltica, os estudos
de caso tm possibilitado contribuies tericas e metodolgicas importantes, que
fundamentam boa parte do conhecimento acumulado atualmente. A escolha deste
tipo de enquadramento deve, portanto, levar em considerao suas potencialidades
e os trade-offs envolvidos ao se abdicar de outros desenhos de pesquisa (Gerring
100
2004). Assim, o caminho que se coloca aos estudiosos o de compreender as

vantagens e os limites dos diferentes desenhos de pesquisa a depender da pergunta
de investigao e dos objetivos do pesquisador. A partir da, possvel optar pela
estratgia mais adequada no que se refere realizao de inferncias vlidas e
assertivas, capazes de responder aos recorrentes questionamentos de cientistas
sociais e contribuir a mais ampla compreenso dos fenmenos pelos quais eles se
interessam.
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103
Process-tracing e a produo de
inferncia causal
Resumo
O process-tracing um mtodo utilizado para arti- mtodo, de forma introdutria, algumas de suas
cular diferentes fatores causais na anlise de fen- caractersticas, conceitos e procedimentos que posmenos sociais complexos e historicamente delimi- sam guiar desenhos de pesquisa, enfatizando seu
tados e pode ser um poderoso aliado do pesquisador potencial em produzir inferncia causal nos estudos
em estudos qualitativos. Ganha especial relevncia em cincias sociais. Eventualmente recorremos a
no panorama inferencial, tanto pela sua forma pecu- analogias para facilitar a assimilao, demonstrar
liar de anlise histrica, quanto pela sua adaptao as ferramentas utilizadas em sua aplicao prtica e
ainda no completamente explorada pela literatura apresentar nossa compreenso sobre seu potencial.
cientfica brasileira. Neste artigo, apresentamos o
Palavras-chave
Process-tracing; inferncia causal; pesquisa qualitativa; teste de hiptese.
104
Process-tracing and production of

causal inference
abstract
Process tracing is a method used to articulate diffe- present the method, in an introductory way, some
rent causal factors on the analysis of complex and of its features, concepts and procedures that can
historically limited social phenomena and can be guide research designs, emphasizing their potenused as a powerful ally of the researcher in qualita- tial to produce causal inference in studies in social
tive studies. It gains special relevance on this infe- sciences. Eventually we resort to analogies to facilirential panorama especially for its peculiar histori- tate assimilation, demonstrate the tools used in its
cal analysis and its adaptation not yet fully explored practical application and introduce our understanby Brazilian scientific literature. In this article, we ding of its potential.
Keywords
Process-tracing; causal inference; qualitative research; hypotheses testing.
sobre os autores
Mestrando em Cincia Poltica na Universidade Federal de Minas Gerais. Graduado em Cincia Poltica
pela Universidade Federal de Pernambuco. Especial interesse nas reas de estudos legislativos, carreiras
legislativas, polticas pblicas e metodologia de pesquisa em cincia poltica.
Contato: fabio.mes@gmail.com.

Doutora em Cincia Poltica. Professora do Departamento de Cincia Poltica da Universidade Federal de
Minas Gerais. Principais reas de estudos: teoria democrtica, polticas pblicas, poltica de assistncia
social.
Contato: eleonora.ufmg@gmail.com.
submetido em
Setembro de 2015.
aprovado em
Novembro de 2015.
105
When you have eliminated all which is impossible, then

whatever remains, however improbable, must be the truth.
Sherlock Holmes
1 - Introduo
A revoluo iniciada por King, Keohane e Verba (1994) no mbito das
pesquisas em Cincia Poltica produziu um impacto significativo no campo,
chamando a ateno tanto dos pesquisadores que se aventuravam em sofisticados
mtodos quantitativos, mas tambm, e principalmente, daqueles que desenvolviam
pesquisa qualitativa. Dentre as quatro caractersticas destacadas como prprias de
um desenho de pesquisa (1) O objetivo a inferncia; (2) Os procedimentos so
pblicos; (3) As concluses so incertas; e (4) O contedo da cincia o mtodo
destacamos a primeira, que merece nossa especial ateno nesse artigo. Para os
autores, a mera acumulao de dados, sem o objetivo de inferir nada, alm disso,
no constitui cincia. O principal objetivo de qualquer estudo cientfico, portanto,
deve ser o de produzir inferncias vlidas, ou seja, os dados coletados da realidade
devem ser utilizados para produzir uma descrio ou uma relao de causalidade
que no pode ser observada de imediato.
As afirmaes de King, Keohane e Verba (1994) se baseiam na ideia de que
anlises de regresso e estatstica seriam ferramentas para estabelecer parmetros
de produo cientfica em estudos qualitativos, o que levou a uma grande inquietao
entre os metodlogos qualitativos. Os argumentos crticos variam, mas de modo
geral consideram o proposto pelos autores para mtodos qualitativos simplstico,
ilusrio e inapropriado para compreender os desenhos de pesquisa qualitativa,
uma vez que supervalorizariam as foras da pesquisa quantitativa e diminuiriam o
valor das pesquisas qualitativas (Mahoney 2010).
A posio da teoria na pesquisa qualitativa tambm ponto de controvrsia.
A noo corrente imediatamente aps a divulgao das ideias de King, Keohane
e Verba era a de que os desenhos de pesquisa baseados em anlise histrica
comparativa estariam relacionados apenas ao desenvolvimento de teoria, haja vista
que, para uma proposio explicativa adquirir alguma credibilidade seria necessrio
desenvolv-la e test-la antes de realizar generalizaes (Rueschmeyer 2003). As
pesquisas histricas comparativas estariam relegadas apenas ao estgio inicial do
contexto da descoberta de proposies explicativas, e no estariam relacionadas ao
contexto da sua validao onde elas seriam testadas e poderiam, a partir de ento,
gerar generalizaes.
Esta viso foi suplantada por metodlogos qualitativos que argumentaram
acerca da fora dos desenhos de pesquisa qualitativos de caso nico, ou poucos
106
casos (small n), como apropriados tanto para desenvolver a teoria, quanto testla alm de contriburem para uma avanada reflexo terica (Rueschmeyer
2003). Quando utilizado no teste de teorias, mtodos qualitativos como o processtracing podem gerar ideias e insights tanto sobre a existncia de causas, quanto de
mecanismos causais, igualmente traos auxiliares para a teoria em considerao
(Mahoney 2010).
Neste artigo, partimos da base estrutural, formulada por King, Keohane e
Verba (1994) sobre desenhos de pesquisa qualitativa, e o aperfeioamento dessas
formulaes, decorrente de acrscimos e expanses produzidos por seus crticos, em
especial os da corrente qualitativa. Tratamos especificamente de process-tracing,
mtodo desenvolvido inicialmente no campo da psicologia cognitiva, na dcada de
1960, mas que tem sido cada vez mais utilizado no campo das cincias sociais. Em
sua origem, o mtodo examinava os passos intermedirios de um processo mental
cognitivo no intuito de compreender como as pessoas tomam decises. Transposto
inicialmente para a Cincia Poltica, ampliou-se sua utilizao para alm da anlise
individual, sendo empregado para fazer inferncias relacionadas a explicaes
estruturais ou de nvel macro (Bennett e Checkel 2015). O mtodo process-tracing
est associado, nas Cincias Sociais, a um movimento iniciado nos anos 1990
por alguns estudiosos que se propuseram a construir explicaes baseadas nas
referncias a mecanismos causais ou entidades subjacentes que geram processos e
resultados observados. A explicao causal, para esses estudiosos, construda em
torno de eventos sequenciais e contguos (Bennett e Checkel 2015).
O mtodo tem se mostrado muito til para analisar fenmenos complexos,
situados historicamente, cujas explicaes demandam a articulao de diferentes
fatores, como os estruturais, institucionais, sociais, dentre outros. Ele contribui
para a construo e o teste de hipteses quanto aos mecanismos causais que geraram
e/ou incidem sobre o fenmeno e, nesse sentido, possibilita produzir inferncias
vlidas. Suas caractersticas o indicam para o estudo de caso e, aqui, as inferncias
sobre as explicaes causais dizem respeito ao caso estudado.
Como este um mtodo que tem ganhado relevncia, mas ainda pouco
abordado nas publicaes nacionais, nosso objetivo neste artigo apresentar,
de forma introdutria, algumas caractersticas, conceitos e procedimentos que
possam ser orientadores para desenhos de pesquisa, enfatizando seu potencial em
produzir inferncia causal. Certamente, estudiosos que desejam utiliz-lo devero
aprofundar seu conhecimento sobre o mtodo, de modo a ampliar e aprofundar o
que anunciamos nessas poucas pginas.
Inicialmente, apresentamos um panorama do process-tracing, com seus
elementos constitutivos, objetivamente delimitando-o e demonstrando a sua
importncia para compreender a inferncia causal em pesquisa qualitativa. No
107
intuito de facilitar a compreenso do mtodo, recorremos a analogias destacadas

na literatura. Em seguida, tecemos consideraes sobre a perspectiva bayesiana e a
formulao de inferncias causais neste desenho especfico, bem como descrevemos
os mecanismos de testes de hiptese como uma importante ferramenta inferencial.
Por fim, apresentamos nossas reflexes sobre o potencial do mtodo nos estudos
em cincias sociais.
2 - Process-Tracing: um panorama
Process-tracing um mtodo de pesquisa qualitativa que possibilita a
anlise de evidncias nos processos, sequncias e conjunturas de eventos num
caso para o propsito de desenvolver ou testar hipteses sobre mecanismos causais
que possam explicar o caso (Bennett e Checkel 2015: 7). Nesse sentido, deve-se
identificar a cadeia causal e a conexo entre os mecanismos causais por meio da
observao sistemtica, em um mesmo caso, de evidncias selecionadas e analisadas
para avaliar hipteses (Bennett 2008; Collier 2011; Mahoney 2012).
Process-tracing , em essncia, a montagem cuidadosa, por meio de testes
de hipteses, de um encadeamento causal que leva a algum resultado especfico,
produzindo uma explicao a partir de um caso individual, nico (Benett 2008). Usase o process-tracing, portanto, quando se pretende explicar um efeito ou resultado
especfico, relacionado a um caso situado no tempo e no espao, e necessita-se ter
uma maior compreenso da natureza das relaes causais que o geraram, isto ,
quando se pretende capturar mecanismos causais em ao (Bennett e Checkel
2015: 9). Uma analogia interessante para a compreenso da potencialidade
do mtodo utilizada por George e Bennett (apud Bennett e Checkel 2015). Ao
encontrar uma fila de domins cados um sobre o outro numa mesa aps eles terem
sido colocados enfileirados de p, pode-se levantar hipteses que expliquem o
encontrado: um primeiro domin caiu e gerou o processo que derrubou os demais,
ou o vento, ou um esbarro de algum na mesa, ou alguma outra fora causal. A
resposta demandar usar as evidncias disponveis para testar cada explicao
alternativa.
Process-tracing difere-se de outros mtodos de estudos de caso ou de poucos
casos (small-n) em razo do tipo de inferncias que podem ser feitas a partir da
presena, ou ausncia, de mecanismos causais no caso estudado e a interao de uma
srie de partes do mecanismo, de modo a explicar a ligao entre uma proposio
hipottica X ao resultado Y. Um mecanismo causal constitudo por um conjunto
de partes que interagem, cada uma delas composta de agentes ou entidades
que tm a capacidade de alterar seu ambiente porque possui uma propriedade
108
invariante, que, num contexto especfico, transmite fora fsica ou informao que
influencia o comportamento de outros agentes ou entidades (Waldner 2012). Cada
agente ou entidade, portanto, produz movimento que transmite fora causal para
a prxima parte do mecanismo (Pedersen e Beach 2013: 39, traduo livre), isto
, as atividades produzem mudanas e a interao entre os mecanismos possibilita
explicar os resultados produzidos no contexto onde eles operam.
Uma definio mais abrangente de mecanismo causal considera-o como
um processo fsico, social ou psicolgico no observvel por meio do qual
agentes com capacidade causal operam, mas somente em contextos ou condies
especficas, para transferir energia, informao ou questes para outras entidades.
Ao faz-lo, o agente causal muda as caractersticas, capacidades ou propenses da
entidade afetada de modo que persista at um posterior mecanismo causal agir sobre ele. Se formos capazes de medir as mudanas na entidade que esto ocorrendo
aps a interveno do mecanismo causal e em isolamento temporal ou espacial de
outro mecanismo, ento se pode dizer que o mecanismo causal gerou a mudana
observada na entidade (George e Bennett 2005 apud Bennett e Checkel 2015: 12
traduo livre).
Dada a relevncia do conceito de mecanismo causal para o mtodo processtracing, cabe detalh-lo um pouco mais, a partir das reflexes de Pedersen e Beach
(2013). Uma primeira caracterstica que causalidade assume uma perspectiva
determinstica 1, ou seja, no exige o critrio de regularidade ou de associao
regular entre as partes, mas sim a influncia interativa de causas que se interligam
e produzem os resultados. Os mecanismos no so considerados como variveis
intervenientes, mas como entidades, partes de um todo, em que cada uma contribui
para explicar o resultado.
O pesquisador deve, assim, deter sua ateno nas aes e atividades
produzidas pelas entidades e que transmitem fora causal de X para Y, ou seja,
como o mecanismo produz um resultado e o contexto em que funciona. Essas
aes podem ser produzidas por indivduos nicos ou por indivduos que atuam
colaborativamente, o que implica dizer que os mecanismos causais podem ocorrer
ou operar no nvel de anlise micro, que foca nos atributos dos agentes individuais
(pessoas), no macro, ao observar normas, papis e estruturas institucionais (grupos,
classes, Estados etc.) ou ligando os dois nveis.
Alm dessa distino em razo do nvel de anlise, cabe destacar outras
diferenciaes entre os mecanismos causais. Uma delas quanto ao tipo de
explicao terica: mecanismos causais podem ser estruturais, relacionados a
1 E no probabilstica, portanto, por no se buscar uma associao regular emprica de padres que ligariam X a Y.
109
constrangimentos e oportunidades para a ao poltica derivadas do entorno

dos atores; institucionais, prprios de instituies construdas e / ou alteradas
pelos atores; ideacionais, originados das ideias e das interpretaes do mundo;
psicolgicos, como regras mentais incorporadas e que resultam em comportamentos
regulares. Outra diferenciao diz respeito ao grau de especificidade contextual
do mecanismo, ou seja, se o mecanismo aplicvel num caso especfico ou se
aplicvel num conjunto de casos, o que demanda a definio clara do contexto
onde o mecanismo deve operar. Por fim, mecanismos causais distinguem-se entre
si em razo da dimenso temporal, isto , o horizonte de tempo em que foras
causais produzem resultados e o horizonte de tempo dos prprios resultados h
mecanismos incrementais, que produzem resultados no longo prazo, e mecanismos
limiares, que o fazem imediatamente (Pedersen e Beach 2013).
Um cuidado necessrio em pesquisas que se utilizam de process-tracing
quanto definio dos conceitos centrais os quais sustentam as proposies
relacionadas ao contexto especfico em estudo, ou seja, as condies necessrias
e/ou suficientes para que ocorram os resultados. Esses conceitos, derivados de
teorias, devem incluir atributos relevantes para o mecanismo causal e, portanto,
guardam estreita relao com hipteses causais. Assim sendo,
cada parte do mecanismo causal deve ser conceituada como composta de
entidades engajadas em atividades [...], enquanto atividades so as produtoras de
mudana, ou transmitem foras causais atravs de um mecanismo [...]. A conceituao terica de entidades utiliza nomes, enquanto as atividades devem incluir verbos
que definam os transmissores de fora causal atravs do mecanismo (Pedersen e
Beach 2013: 49)
Segundo Pedersen e Beach (2013) h trs variaes de process-tracing,

conforme: o propsito da pesquisa se o desenho centrado na teoria ou no
caso, se o objetivo testar ou construir teoria; a compreenso da generalidade do
mecanismo causal; os tipos de inferncias que podem ser feitas.
Uma primeira, denominada de Theory-test process-tracing, implica em
deduzir uma teoria da literatura existente e testar se evidncias mostram que as
partes do mecanismo causal esto presentes no caso e se funcionam de acordo
com o esperado. A segunda variao o Theory-building process-tracing, no qual
se pretende construir uma explicao terica generalizvel a partir de evidncias
empricas, inferindo um mecanismo causal mais geral a partir de um caso particular.
A ltima variao, e mais comumente utilizada, Explaining outcomes processtracing que objetiva construir uma explicao quanto a um resultado num caso
especfico. Essas variaes tm importantes implicaes metodolgicas para o
desenho de pesquisa.
110
sobre essa ltima variao process-tracing para explicar resultados

que nos deteremos nesse artigo, especialmente em razo da sua maior utilizao
nas cincias sociais. O processo de construo da explicao dos resultados ou
efeitos aponta para um desenho de pesquisa reiterado que combina dialeticamente
deduo e induo (Pierce 1955 apud Pedersen e Beach 2013). No caminho dedutivo,
testam-se os mecanismos existentes apontados pela teoria para verificar se eles
podem explicar os resultados particulares. No entanto, nem sempre a teoria prov
esses mecanismos e, ento, necessrio realizar o caminho indutivo, que se utiliza
de evidncias empricas no intuito de se buscar uma explicao plausvel quanto aos
mecanismos causais que produziram o resultado. Esse movimento se repete sempre
que necessrio, at o pesquisador se sentir satisfeito com as explicaes produzidas
para aqueles resultados especficos (Pedersen e Beach 2013).
2.1 -
Desenho de pesquisa e process-tracing
Um bom desenho de pesquisa que se utiliza de process-tracing deve

observar trs elementos essenciais: 1) Anlise da observao de processos causais;
2) Descrio; 3) Sequncia (Collier 2011). Sobre esses elementos trataremos
detidamente a seguir.
a) Anlise da observao de processos causais
A comparao com a metodologia utilizada por mdicos legistas ou detetives,
tal como fazem Mahoney (2012) e Van Evera (1997), nos parece til para a melhor
compreenso do mtodo. O pesquisador, tal como um investigador criminal,
observa um resultado e gera uma diversidade de hipteses que o ajudem a explicar
como aquele resultado se produziu. Por exemplo, as hipteses para compreender
um assassinato levariam um investigador criminal a avaliar em qual contexto o
crime ocorreu, qual tipo de arma foi utilizada, os possveis motivos do assassino
para execuo do crime, vestgios de plvora etc.
Tendo-se em mente o fenmeno a ser estudado, preciso selecionar as
observaes que se destacaro para a anlise sistemtica. Nesse aspecto, autores
que conseguem rebater os pontos fracos especficos de King, Keohane e Verba
(1994) em pesquisa qualitativa so de elevada importncia, como Collier, Brady
e Seawright (2010). Eles consideram existir duas formas principais de realizar
observaes, as quais correspondem a tipos especficos de material emprico: as
observaes de conjunto de dados (data-set observations DSO) e as observaes
111
de processos causais (causal-process observations CPO) 2.

As DSO se referem ao conjunto de dados que serve para realizar testes
estatsticos e possibilita uma espcie de alavancagem inferencial estariam
dispostos de maneira matricial e seriam ideais para a montagem de anlises thick,
as quais observam o contexto como um todo. J as CPO correspondem ao conjunto
de material emprico que se constitui como insights ou pedaos de dados, os quais
fornecem informaes sobre o contexto ou sobre o mecanismo (Collier at al. 2010)
seriam ideais para uma anlise thin. Esta ltima semelhante a colocar uma lupa
em determinado ponto de um mecanismo da cadeia causal e avali-lo, observando
as partes. O process-tracing contribui para a inferncia causal, primariamente,
pelas descobertas geradas pelas observaes de processos causais (Mahoney 2010).
importante notar, portanto, que observar um fenmeno social atravs de
process-tracing implica em analisar as sequncias no desenrolar dos mecanismos na
direo causa efeito. Consequentemente, este tipo de desenho de pesquisa realiza
uma alavancagem inferencial muito difcil de ser promovida em anlises estatsticas
thick seja por estabelecer claramente a direo causal, ou ainda porque lida com
a potencial entrada de variveis esprias de maneira muito eficiente (Bennett
2010). Uma anlise por meio de process-tracing, que observa os mecanismos na
ordem inversa, quer dizer, saindo do efeito at a causa pode, por exemplo, revelar
variveis que estavam de fora da literatura terica ou do conhecimento prvio do
pesquisador 3 (Bennett 2010).
O process-tracing como uma ferramenta de promoo de alavancagem
inferencial pode ser utilizado no somente como forma de elevar o nmero de
observaes teoricamente relevantes (King, Keohane e Verba 1994: 227), mas
tambm para produzir inferncias vlidas. De fato, metodlogos chegaram
concluso de que possvel fazer inferncias causais vlidas, desde que o
pesquisador disponha do tipo certo de evidncia 4 o importante, na verdade,
2 Pedersen e Beach (2013:122) chamam a ateno para a distino entre observao e evidncia quando se
trata de CPO: observao dado emprico bruto, que apenas torna-se evidncia, com valor inferencial, aps ser
avaliado conforme seu contedo e sua exatido, e interpretado no contexto. Os autores apontam quatro passos
para se avaliar a qualidade das evidncias: a prpria coleo dos dados ser o bastante; aquilo revelado pelo
contedo dos dados; a confiana na exatido das medidas; a probabilidade da evidncia.
3 Bennett (2010) ainda elenca dois possveis problemas no desenho de process-tracing: o da possibilidade
de regresso infinita, quando o pesquisador pode no estar atento sobre o limite do nvel de detalhe que deve
mergulhar para ligar a causa X e o resultado Y; e dos graus de liberdade, uma vez que a preocupao estatstica
da indeterminao quando o nmero de variveis muito maior que o nmero de casos importada (tambm
em King, Kehoane e Verba 1994: 86). O autor resolve estes dois impasses com uma nica explicao: como nem
todos os dados so criados da mesma maneira, o importante para o process-tracing no a quantidade de
evidncias, mas sua contribuio em adjudicar entre as hipteses alternativas.
4 Pedersen e Beach (2013) consideram que as evidncias relevantes em process-tracing podem ser de quatro
tipos: padro (onde se observa predio de padro estatstico), seqncia (no qual se observa cronologia
temporal e espacial de eventos), trao / vestgio (sua mera existncia indica que o mecanismo existe), prova
(contedo do material emprico).
112
a relao entre a evidncia e a hiptese, e no a quantidade absoluta de evidncias

(Bennett 2010; Mahoney 2010). Disso se infere que a complementaridade gerada
por trabalhos posteriores, est mais conectada a enderear as fraquezas do mtodo
do que a uma impossibilidade do process-tracing de produzir inferncias vlidas
como reduziram King, Keohane e Verba.
De acordo com esta nova corrente qualitativa, aps uma pesquisa com
process-tracing o pesquisador j compreenderia como funcionam os mecanismos
causais e conseguiria comprovar ou modificar a teoria, 5 ou mesmo gerar novas
proposies tericas, podendo seguir para uma anlise comparativa ou, a depender
da pergunta de pesquisa, at mesmo para um experimento, seguro da potencialidade
que a anlise de process-tracing pode trazer para a produo de inferncia causal.
Esta combinao de mtodos e formas de inferncia , inclusive, desejvel e foi
descrita como pluralismo inferencial por Rezende (2015) 6.
b) Descrio
A essncia de qualquer trabalho envolvendo process-tracing, como j
mencionado, demonstrar como se desenrolam processos especficos, atravs dos
mecanismos que conectam causa (X) a efeito (Y) ao longo do tempo, no fluxo X Y.
Assim sendo, os mecanismos s podem ser integralmente reconhecidos e observados
num panorama mais amplo se cada ponto da cadeia causal que est sendo estudada
for descrito de maneira apropriada. Para ilustrar, til continuar com a analogia
do investigador criminal. Ele conhece o efeito e, a partir das observaes derivadas
das hipteses que construiu, chegou possvel causa do crime. No entanto, o
investigador precisa demonstrar a relao entre a causa e o efeito, ou seja, como as
observaes de processos causais se unem, como numa corrente com vrios elos,
conectados entre si. Os elos desta corrente, ou os fatos e evidncias encontrados
pelo investigador, seriam as observaes de processos causais elencadas por Collier
et al. (2010).
O exerccio do investigador, ento, o de descrever cuidadosamente cada
uma das evidncias identificadas nas suas observaes (cada elo da corrente),
passo fundamental para compreender a corrente como um todo. Portanto, um
bom trabalho de process-tracing se preocupa no somente com a corrente, mas
em descrever cada um dos elos em momentos especficos do tempo (como numa
fotografia, que captura uma cena). A descrio deve ser cuidadosa e detalhada o
suficiente de modo que se possa desenvolver ou testar teorias e aventar hipteses
5 Van Evera (1997 : 65) afirma, inclusive, que as predies trazidas por uma anlise com process-tracing so,
em geral, nicas isto significa dizer que nenhuma outra teoria pode predizer o mesmo parmetro de eventos.
Logo, um process-tracing bem feito e amplo de um nico caso pode prover um forte teste de teoria.
6 Manuscrito ainda no publicado.
113
para realizar as inferncias causais.

c) Sequncia
Seguindo com a mesma analogia, no basta o investigador demonstrar a
fora de cada evidncia encontrada em suas observaes, mas que essas evidncias
esto ligadas entre si e essa ligao forte o suficiente para explicar a relao
entre a causa e o efeito, ou seja, o crime. Como numa corrente, os elos devem estar
conectados uns aos outros de maneira a compor uma nica estrutura. No caso de
investigaes cientficas, a conexo entre os elos so as hipteses elaboradas pelos
pesquisadores com base em teoria, se seguirem o mtodo dedutivo, ou com base em
alguma espcie de conhecimento prvio, se o mtodo for indutivo.
As hipteses aventadas devem ser lanadas sob o espectro mais amplo
possvel, para que seja possvel incluir at mesmo hipteses absurdas (Bennett
2010), ou, como diria Sherlock Holmes, quando houver eliminado tudo que
impossvel, o que restar, embora improvvel, deve ser verdadeiro (Doyle 1960: 111).
O ensinamento do escritor ingls de romances criminais valioso ao pesquisador:
as hipteses causais devem ser eliminadas, uma a uma, at que a restante o que
explica a conexo entre causa e efeito.
Contudo, algumas questes permanecem. Em primeiro lugar, quais as bases
que sustentam as hipteses propostas? E ainda, como deve agir o cientista que
ambiciona explicar as causas que levaram ao efeito observado, para descartar as
hipteses imprestveis ao caso, deixando apenas as relevantes? Para responder a
essas perguntas, e avanar na explanao do desenho de pesquisa com processtracing, necessrio compreender a contribuio bayesiana na produo de
inferncias com poucos casos.
3 - A Produo de Inferncia Causal em Process-tracing

Partindo da afirmao de King, Keohane e Verba (1994) de que o estudo
cientfico tem como principal objetivo a produo de inferncias vlidas, uma
questo logo se coloca: a prpria ideia de inferncia. Como h fenmenos sociais
complexos, em relao aos quais difcil conhecer e medir completamente o que
ocorre na realidade somos forados a fazer um salto inferencial daquilo que
podemos observar empiricamente para produzir explicao causal. Inferncia,
portanto, essa operao mental a qual possibilita derivar uma proposio a partir
da sua relao com outras.
Dessa concepo surgem as noes de inferncia descritiva e de inferncia
causal, respectivamente. Na inferncia descritiva so utilizadas observaes do
mundo para aprender sobre fatos no observados [...], j a inferncia causal envolve
114
aprender sobre efeitos causais a partir dos dados observados (King, Keohane e
Verba 1994: 8), ou seja, os dados coletados da realidade devem ser utilizados para
produzir uma descrio ou uma relao de causalidade que no pode ser observada.
Durante muito tempo, e mesmo aps a revoluo metodolgica introduzida
por King, Keohane e Verba (1994), se questionou a relevncia dos estudos de
poucos casos (small-n) na produo de inferncias vlidas. Em verdade, e como j
mencionado anteriormente, a produo metodolgica relacionada matria focou
na produo de inferncias baseadas em modelos de lgica frequentista, derivados
da anlise estatstica, importados para as anlises qualitativas. No demorou a
constatao de que esta abordagem era insuficiente para agregar valor s pesquisas
que buscam explicar as foras causais que produzem um fenmeno.
As ferramentas prprias da anlise estatstica e mesmo de mtodos
comparativos mostravam-se inadequadas concepo de causalidade que orienta a
anlise dos processos causais e quando se deseja verificar a ausncia ou presena de
mecanismos causais em casos especficos. Enquanto mtodos estatsticos buscam
fazer inferncias sobre o tamanho do efeito causal que variveis independentes
tm sobre a varivel dependente na populao do fenmeno [...], pesquisas
com process-tracing objetivam fazer inferncias sobre a presena / ausncia de
mecanismos causais hipotetizados num nico caso (Pedersen e Beach 2013: 72), o
que caracteriza fundamentalmente a ambio inferencial do process-tracing.
Cabe lembrar que existem dois mtodos principais para a produo
cientfica de inferncia em cincia poltica: o mtodo indutivo e o mtodo dedutivo.
Se considerarmos o mtodo dedutivo para o teste de teorias e avaliarmos as
possibilidades que as abordagens bayesiana 7 e frequentista apresentam para
tal, verificamos que a primeira teria a vantagem de atualizar os graus de crena,
tratando-os probabilisticamente, flutuando esta probabilidade de acordo com a
possibilidade das hipteses serem verdadeiras e mantendo a flutuao atualizada,
medida que forem sendo encontradas novas evidncias (Benett 2008). Portanto,
as probabilidades das hipteses a serem testadas, diferentemente da abordagem
frequentista, no so estticas, porm modificveis quando vo sendo adicionadas
evidncias posteriores.
A ideia de que algumas evidncias tm poder inferencial maior que outras
central para a anlise em process-tracing, uma vez que nem toda evidncia tem o
mesmo valor probatrio (Benett 2008: 710, traduo livre). Essa uma premissa
que articula fortemente a lgica bayesiana e o mtodo.
7 Abordagem bayseana decorre das proposies de Thomas Bayes, matemtico ingls do Sculo XVIII, que
deixou importantes contribuies estatstica quanto ao papel das observaes na produo do conhecimento.
Na lgica bayseana, o analista d maior peso evidncia que esperada a priori ser menos provvel baseada
no conhecimento prvio do fenmeno (Pedersen e Beach 2013: 83)
115
A lgica bayesiana parte da seguinte questo: como podemos aumentar

a confiana em uma explicao luz das evidncias? O aumento da confiana
est relacionado a uma probabilidade posterior da teoria sobre a evidncia. Para
calcular esta probabilidade posterior so necessrios trs passos: (1) partir de
uma probabilidade inicial que expressa nossa confiana na teoria mesmo antes
de encontrar novas evidncias; (2) buscar informao sobre a probabilidade de
modo que, se a teoria for verdadeira para o caso, ser encontrada alguma evidncia
particular no caso em questo; (3) conhecer a probabilidade de que a evidncia
encontrada seja falso positiva, ou seja, encontra-se a evidncia mesmo que a
teoria seja falsa (Bennett e Checkel 2015). Os testes de hipteses, que apresentamos
a seguir, so relevantes para construir essa confiana.
No entanto, antes de passar aos testes, importante destacar que processtracing e a lgica bayesiana se aproximam, ainda, em trs aspectos importantes:
ambos utilizam de evidncias para afirmar algumas explicaes e lanar dvidas
sobre outras; ambos do importncia para os valores probatrios das evidncias em
relao explicao alternativa, bem como para os testes diversos ou independentes
de evidncias mais do que ao nmero de peas de evidncias, pois uma evidncia
de alto valor probatrio pode auxiliar muito mais um observador do que vrias
fracas; ambos alertam quanto a confiar totalmente em teorias ou explicaes, pois
h limites na evidncia observvel e possvel que teorias ainda no formuladas
possam prover explicaes superiores s existentes (Bennett e Checkel 2015).
Outro aspecto importante da abordagem bayesiana tambm est no fato
de o Teorema de Bayes 8 incluir o conhecimento prvio como uma varivel dentro
da equao que determina a probabilidade condicional de uma hiptese. Assim,
o desenho de process-tracing pode seguir tanto para o lado dedutivo se esse
conhecimento prvio for relevante, consistente e ajudar a modelar as hipteses,
quanto para o lado indutivo 9, caso o processo em anlise seja excessivamente
desviante ou suficientemente divergente das demais teorias disponveis (Benett
2008).
8 O Teorema de Bayes estabelece que nossa crena na validade de uma hiptese, aps a recolha de elementos
de prova (posterior), igual probabilidade de evidncia condicional da hiptese ser verdadeira em relao a
outras hipteses alternativas (verossimilhana), vezes a probabilidade de que uma teoria verdadeira com base
em nosso conhecimento prvio (Pedersen e Beach 2013: 83).
9 importante ressaltar que a anlise bayesiana no consegue abarcar com tanta eficincia a esfera de gerao
de teoria, a qual tambm possvel obter com process-tracing, pois hipteses completamente novas podem
ocorrer ao pesquisador com base em apenas uma nica pea de evidncia, para a qual no existia nenhuma
teoria anterior clara (Benett 2008: 708).
116
3.1 - Testes de Hiptese

Bennett e Checkel (2015) alertam que process-tracing um mtodo que,
aparentemente, tem um forte componente intuitivo e seu uso assistemtico pode
gerar potenciais erros inferenciais. Para reduzir esses riscos, faz-se necessrio
utilizar salvaguardas metodolgicas e, dentre elas, os testes de hipteses adquirem
relevncia. As hipteses levantadas pelo pesquisador precisam ser colocadas
prova para que permaneam como parte da explicao. til, mais uma vez,
pensar num pesquisador que busca desvendar uma anlise de processos como
um investigador criminal: cada elemento do crime (ou observao de processo
causal, para os pesquisadores) gera uma hiptese sobre sua lgica existencial no
conjunto explicativo dos mecanismos que levaram ao delito: essas hipteses devem
ser refutadas (ou confirmadas) pelo investigador criminal por meio de evidncias
circunstanciais que desemboquem na resoluo do crime.
Como o investigador poltico no possui condies de voltar no tempo
e observar por si prprio as evidncias materiais necessrio que ele utilize as
observaes de processos causais e faa testes especficos para manter o conjunto de
hipteses que dar sustentao sua anlise e realizar as inferncias causais devidas.
Nessa perspectiva, a anlise deve ser estruturada de modo a testar a manifestao
emprica (ou terica, a depender do tipo de process-tracing) de cada parte do
mecanismo buscando traar a relao entre os mecanismos, estejam elas sistemtica
ou no sistematicamente presentes (Pedersen e Beach 2013). Os mecanismos no
sistemticos possibilitam capturar escolhas de atores ou contingncias prprias do
caso estudado e que podem ser importantes para explicar os resultados.
Os testes de hiptese foram originalmente elaborados por Van Evera (1997)
e so baseados na certeza e na frequncia da evidncia que a teoria deduz. Uma
formulao posterior destes testes, por Bennett (2010), afirmou que as inferncias
dependem de testar as condies necessrias e/ou suficientes para a relao
entre o mecanismo e o resultado 10 o que nos parece mais didtico. Este critrio
classificatrio tornou-se o padro utilizado para explicar estes testes desde ento,
podendo ser de quatro tipos: hoop test, smoking-gun test, doubly-decisive test e
straw-in-the-wind test 11.
10 Uma condio necessria aquela que tem que estar presente para um resultado ocorrer, ou seja, sem ela
no h o resultado, mas ela no produz tal resultado quando isolada. Uma condio suficiente aquela que,
quando presente, gerar o resultado (Pedersen e Beach 2013; Kay e Baker 2015).
11 Os nomes originais em ingls foram mantidos para facilitar a compreenso atravs do uso de termos precisos,
tal como so expressos na literatura original que os produziu. Traduzi-los poderia acarretar em importantes
falhas interpretativas.
117
Hoop Test
Um hoop test um teste de argola, em que a hiptese deve passar por uma
argola hipottica para permanecer sob considerao. Caso falhe, no avana e
eliminada. Como analogia, cabe pensar em um concurso canino, no qual a regra
o co passar por um circuito composto por vrias argolas: somente se passar por
dentro de todas elas receber o prmio. Passar por uma nica argola uma condio
necessria para que o co vena, contudo no suficiente, pois ele deve concluir
todo o percurso com sucesso. Em outras palavras, um teste de necessidade: passar
nele comprova que a evidncia necessria, porm no suficiente para conceder
validade hiptese (Bennett 2008; Collier 2011). A principal consequncia da falha
num hoop test gerar confiana no pesquisador de que aquela hiptese deve ser
descartada para explicar a causa ou o resultado. Por outro lado, passar no teste gera
alguma evidncia positiva em favor da hiptese, e isso depender da dificuldade do
teste, que est relacionada frequncia com que a condio (CPO) est presente
(Mahoney 2012).
Mahoney (2012) considera ser necessrio observar dois pontos bsicos: (1)
Se o caso analisado possui todas as condies reconhecidamente necessrias para a
causa ou resultado. Estas condies so, em verdade, as observaes de processos
causais (CPO) que devem estar presentes para a causa ou resultado ocorrer; (2) No
sentido de inferir a existncia de uma causa ou resultado, o pesquisador tambm
pode buscar rastros auxiliares deixados por estas causas, na possibilidade de terem
ocorrido de fato.
Smoking Gun Test
Um teste de smoking gun um teste forte de suficincia, que prov um critrio
suficiente, porm no necessrio, para a corroborao de uma hiptese. O exemplo
de Van Evera (1997) til como ilustrao: caso um suspeito seja encontrado,
momentos aps um assassinato, com uma arma ainda fumegando em mos, isso
uma prova suficiente para demonstrar sua culpabilidade no crime. Contudo, no
necessrio portar uma arma fumegante para ser culpado.
Passar em um teste de smoking gun uma prova bastante contundente de
que a hiptese seja vlida, inclusive derrubando de maneira igualmente forte as
hipteses rivais sobre a mesma causa ou resultado. Falhar num teste deste tipo
no elimina a hiptese, porm a enfraquece. A alavancagem inferencial obtida
aps um teste de smoking gun falho, contudo, depende da dificuldade do teste
quanto mais difcil de passar no teste, maior ser o ganho para a inferncia causal.
Esta dificuldade, por sua vez, depende de quo comuns ou compartilhados so os
atributos gerais das observaes de processos causais (CPO) utilizadas nos testes
(Mahoney 2012).
118
Doubly Decisive Test

Um teste doubly decisive, ou duplamente decisivo, implica em considerar
a hiptese sob os critrios necessrio e suficiente. Passar em um teste doubly
decisive confirma fortemente uma hiptese e elimina, automaticamente, todas as
demais alternativas uma vez que aquela observao de processo causal (CPO)
possui as condies necessria e suficiente para prover suporte explicao, no h
sentido em considerar nenhuma outra hiptese.
Este seria o teste definitivo para desvendar a validade de uma hiptese e,
sem dvida, o que promove a maior alavancagem inferencial causal. Contudo,
testes desta natureza so extremamente raros nas cincias sociais (Collier 2011;
Van Evera 1997). Um artifcio utilizado para atingir o mesmo objetivo analtico
dos doubly decisive a combinao dos testes anteriores (hoop e smoking gun) em
hipteses rivais se a hiptese passa em um teste smoking gun, por exemplo, e
todas as suas alternativas falham num teste hoop, isto gera a mesma alavancagem
inferencial de realizar um nico teste doubly decisive (Bennett 2010).
Straw In The Wind Test
Os testes de hipteses anteriores se baseavam em critrios ideais de
necessidade e suficincia, que podem no ser atingidos na realidade. De fato, a
grande maioria das generalizaes nas cincias sociais tm natureza probabilstica
e o straw in the wind utilizado quando no se consegue estabelecer nenhum
desses critrios para a observao de processo causal (CPO) especfica sob anlise
(Mahoney 2012). O acmulo de vrios testes desta natureza tem o potencial
de apontar na direo correta da cadeia causal, sendo positiva e esperada a sua
aplicao, em especial, nos primeiros estgios de uma anlise de process-tracing.
Vale a pena ressaltar que o teste, em si mesmo, tambm s consegue conceder ao
pesquisador uma noo sobre o rumo da validade da hiptese testada.
O teste straw in the wind o mais fraco dentre os quatro testes de hiptese,
pois no concede um critrio necessrio e nem suficiente para sustentar a hiptese
testada. Sua melhor aplicao no enfraquecimento de hipteses rivais e o suporte
alavancagem inferencial est em atribuir algum valor aprobativo hiptese.
importante na anlise com process-tracing, mesmo sendo fraco, pois o mais
recorrente, e muito utilizado em casos onde a teoria pouco elucidativa, como
forma de prover o suporte necessrio para que o pesquisador avance na anlise.
O quadro a seguir sistematiza os testes de hiptese para inferncia causal em
process-tracing e seu potencial para afirmar inferncia causal.
Esses testes guiam o pesquisador e tornam possvel a produo de estudos
nos quais a inferncia causal pode ser obtida com uma margem muito maior de
segurana. Na prtica, contudo, nem sempre possvel conduzir testes to robustos
como o doubly decisive, pois h uma ameaa constante e real de evidncias esprias
119
ou outras espcies de erros advindos da complexidade de cada tipo de anlise (Kay e

Baker 2015), especialmente em process-tracing, onde o componente da explicao
histrica to importante. O artifcio de empilhar testes mais fracos para elevar
o patamar analtico desejvel, mas s vezes no possvel fazer uma anlise
comparada de hipteses em estudos de caso muito especficos. Ao analisar um
argumento histrico, pode ser que s seja possvel compreend-lo causalmente por
inteiro, por meio de contextualizao que articule outros argumentos ou processos
causais. Para tanto, dois outros conceitos so de fundamental importncia.
Quadro - Sntese dos testes de hiptese para inferncia

causal em process-tracing
SUFICIENTE PARA AFIRMAR INFERNCIA CAUSAL?
NO
NECESSRIO
PARA
AFIRMAR
INFERNCIA
CAUSAL?
SIM
NO
SIM
1. Straw-in-the-Wind
3. Smoking-Gun
PASSAR: Afirma a relevncia da hiptese,

porm no a confirma.
PASSAR: Confirma a hiptese.
NO PASSAR: A hiptese no
eliminada, mas levemente
enfraquecida.
NO PASSAR: A hiptese no
eliminada, mas enfraquecida de
alguma forma.
Implicaes para Hipteses Rivais:

PASSAR - levemente as enfraquece. /
NO PASSAR - levemente as fortalece.

PASSAR - substancialmente as
enfraquece. / NO PASSAR - fortalece
um pouco.
2. Hoop
4. Doubly Decisive
PASSAR: Afirma a relevncia da hiptese,

porm no a confirma.
PASSAR: Confirma a hiptese e elimina

as outras.
NO PASSAR: Elimina a hiptese.
NO PASSAR: Elimina a hiptese.

PASSAR - levemente as enfraquece. /
NO PASSAR - levemente as fortalece.

PASSAR - elimina. / NO PASSAR substancialmente as fortalece.
Fonte: Reproduo de tabela que consta em Collier (2011: 825).
Alm das causas necessrias e suficientes (ou ambas) o pesquisador pode

se deparar com configuraes especiais de causalidade que so, essencialmente,
compostas em duas etapas. necessrio que esta maior complexidade na causalidade
120
seja levada em considerao, especialmente nas pesquisas case-oriented 12. Isto

acontece porque, muitas vezes, uma causa no est diretamente ligada a um
resultado especfico, nem por necessidade, nem por suficincia. Contudo, ela pode
estar conectada a uma condio intermediria que, por sua vez, liga-se ao resultado
final por qualquer uma dessas condies. No desdobramento em que a causa parte
Insuficiente e Necessria de uma condio que, por sua vez, no-necessria (do
ingls Unecessary) e Suficiente para o resultado, temos uma composio causal
do tipo INUS (Mahoney 2008 : 418; Mahoney et al. 2009: 125). Porm, quando
uma causa parte Suficiente, mas no-necessria (do ingls Unecessary) de uma
condio que , por sua vez, Insuficiente e Necessria para um resultado especfico,
temos a relao de causalidade do tipo SUIN (Mahoney 2008: 418; Mahoney et al.
2009: 126). Observe que as duas letras iniciais destas relaes de causalidade esto
sempre ligadas s condies de necessidade e suficincia atreladas causa que
se analisa; assim como as duas ltimas letras destes acrnimos esto diretamente
ligadas s condies intermedirias que levam ao resultado e so compostas pelas
primeiras.
Mas por que o pesquisador que objetiva trabalhar com process-tracing deve
estar atento a estas duas condies de causalidade complexas? Exatamente por elas
representarem uma dificuldade maior no estabelecimento direto da relao causal
quando do encadeamento de processos causais. Ou seja, s vezes uma causa pode
no ser de imediato nem necessria, nem suficiente, nem ambas. Porm, pode, por
um arranjo, compor uma condio intermediria que, por sua vez, se conecta ao
resultado e isto mais difcil de rastrear. Os tipos INUS e SUIN de causalidade
podem ser submetidos aos mesmos testes demonstrados acima, uma vez que so
apenas uma composio dos elementos de necessidade e suficincia em duas etapas.
Com os cinco tipos de causalidade 13 mapeados corretamente, possvel caminhar
para uma anlise destas relaes causais e, finalmente, a um encadeamento dos
processos causais com a aplicao do mtodo sequenciado de elaborao 14 que est
no centro do process tracing.
Ainda que se proceda a todos os cuidados para que o mtodo seja eficaz,
alcanando os objetivos propostos pelos pesquisadores que o utilizam, algumas
crticas a ele dirigidas merecem ser destacadas. Uma primeira diz respeito
12 Case-oriented researchers seek to identify the causes of particular outcomes in specific cases. They may
find causal patterns that apply broadly, but their primary concern is with causation in the specific cases
under analysis(Mahoney 2008: 413).
13 I. Necessrias; II. Suficientes; III. Necessrias e Suficientes; IV. INUS; V. SUIN.
14
O mtodo sequenciado de elaborao foi desenvolvido por Mahoney et al. (2009: 128-133) para
operacionalizar a parte de Sequncia que descrevemos brevemente no item 1.1.c.
121
prpria definio de mecanismo causal, que no pressupe serem eles observveis

diretamente. Parte-se aqui da ideia de que seria necessrio verificar o mecanismo
trabalhando, como engrenagem de uma mquina, para se afirmar seu papel na cadeia
causal. No entanto, como lembram Bennett e Checkel (2015), h meios de fazer
inferncias sobre causalidade que no demandam, necessariamente, a observao
direta, podendo-se utilizar instrumentos de observao que possibilitam alcanar
um maior grau de confiana. So as hipteses sobre tais mecanismos que geraro
implicaes observveis e testveis. No entanto, sempre haver a possibilidade de
algum aspecto escapar observao.
Outra crtica ao mtodo quanto sua capacidade de construir explicaes
que sejam detalhadas no tempo, considerando-se incrementos temporais ou
mesmo causas temporalmente distantes, o que levaria o pesquisador a regressar
infinitamente no tempo, em busca de pequenos incrementos e de nveis mais
detalhados para sua anlise. A esses argumentos, pode-se responder que, como
todo mtodo, process-tracing no infalvel, produzindo explicaes incompletas
e provisionais, mas que devem ser suficientemente convincentes e defensveis.
Caber ao pesquisador identificar e definir onde comear e terminar a construo e
o teste das explicaes (Bennett e Checkel 2015).
H, ainda, crticas quanto ao aspecto interpretativista e construtivista
relacionado ao mtodo em detrimento de explicaes geradas a partir da perspectiva
positivista. elas, Bennett e Checkel (2015) respondem com uma problematizao
a respeito do prprio campo, pois consideram que h, possivelmente, a distino
entre trs possibilidades de construtivismo na compreenso da vida social: a
convencional, a interpretativa e a ps-moderna. A primeira aspira a explicaes
causais e considera que h padres para a interpretao da vida social superiores a
outros. A segunda considera que agentes e estruturas so mutuamente constitutivos
um agente contesta estruturas e estruturas determinam cursos de ao do agente
e que causas e consequncias tambm se constituem mutuamente. A terceira
sustenta que a linguagem a mais central das estruturas sociais inerentemente
ambgua e sujeita a interpretaes, o que no impossibilita que sejam desenvolvidos
padres de evidncia.
4 - Consideraes Finais
Este artigo buscou apresentar, de modo breve, os fundamentos do mtodo
process-tracing e descrever, em linhas gerais, o desenho de pesquisa que dele se
utiliza, colocando como ponto central a importncia da produo de inferncias
vlidas nesta espcie de desenho.
122
Evidencia-se que o mtodo valioso tanto para desenvolver teorias, quanto

para test-las. Por sua vez, h fenmenos complexos, multicausais, cuja anlise e
explicao requerem uma abordagem qualitativa que possibilite a combinao de
aspectos institucionais, contextuais, sociais, dentre outros. Dado que o resultado
observvel, o estudioso busca as causas que explicam esse resultado e elas podem
ser variadas.
Questes como: Por que determinada ao governamental foi eficaz
num dado governo? Como uma poltica pblica adquiriu os contornos que lhe
caracterizam? Por que um movimento social adquiriu fora e relevncia? Por que
um tema passou a ser prioritrio na agenda pblica? Como foi construda a opinio
pblica sobre determinado assunto? Por que alguns grupos utilizam da violncia
como meio de ao social? Quais fatores microeconmicos contriburam para gerar
um fenmeno macroeconmico? Como essas, muitas outras questes, similares em
sua complexidade, tm no process-tracing um aporte interessante para a busca de
explicaes.
Como mtodo qualitativo aplicvel a estudo de um caso especfico, processtracing no produz generalizaes. O uso do mtodo pode contribuir para testar
e refinar hipteses sobre mecanismos causais, podendo ser teis para a reviso
de teorias, mas no se produzem explicaes que possam ser transferidas para
outros casos, mesmo aqueles considerados similares. Process-tracing, quando bem
desenvolvido, pode promover insights valiosos sobre um caso nico, bem como,
com a mesma capacidade inferencial, testar a teoria neste caso. Para que possa
ser bem utilizado, o conhecimento especfico anterior se mostra fundamental neste
tipo de desenho, especialmente porque no se baseia numa lgica frequentista, mas
na lgica bayesiana.
Por fim, ainda que reconheamos a importncia desse tipo de desenho para
a pesquisa qualitativa, necessrio afirmar que ela relativa, pois o mtodo uma
ferramenta e no um fim em si mesmo quando se trata de produzir explicaes
sobre fenmenos sociais. Outros mtodos e tcnicas so igualmente importantes,
quando se tem pretenses diferentes daquelas que o process-tracing possibilita.
No entanto, por ter um forte potencial de capturar mecanismos causais em ao,
contribui efetivamente para construir e testar hipteses que podem auxiliar a
formular, fortalecer e/ou refutar teorias. Nesse sentido, em muito contribui para a
produo de conhecimento cientfico.
123
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125
Happy together: como utilizar anlise

fatorial e anlise de cluster paras
mensurar a qualidade das polticas
pblicas
Resumo
Esse artigo demonstra como a anlise fatorial e estabilidade, (2) adaptabilidade; (3) coordenao
a anlise de cluster podem ser combinadas para e coerncia; (4) qualidade de implementao; (5)
analisar a qualidade de polticas pblicas. O desenho orientao pblica e (6) eficincia. Depois disso
de pesquisa replica dados do Banco Interamericano empregamos anlise de cluster para classificar os
de Desenvolvimento. Primeiramente, utilizamos pases de acordo com esse indicador. Com esse
anlise fatorial para estimar um ndice de qualidade artigo esperamos difundir a utilizao dessas
de polticas pblicas a partir de seis variveis: (1) tcnicas na pesquisa emprica em Cincia Poltica.
Palavras-chave
Anlise fatorial; anlise de cluster; polticas pblicas.
126
HAPPY TOGETHER: Como utilizar anlise fatorial e anlise de

cluster paras mensurar a qualidade das polticas pblicas
HAPPY TOGETHER: Using factor analysis

and cluster analysis to measure the
quality of public policies
Abstract
This paper demonstrates how factor analysis and adaptability; (3) coordination and coherence; (4)
cluster analysis can be combined to examine public quality of implementation; (5) public regardeness
policy quality. The research design replicates data e (6) efficiency. After, we apply cluster analysis to
from Inter American Development Bank. First, classify countries according to this index. With this
we use factor analysis to estimate a public policy paper we hope to diffuse the application of these
quality index based on six variables: (1) stability, (2) techniques in Political Science empirical research.
Keywords
Factor analysis; cluster analysis; public policies.
sobre os autores
Professor do Departamento de Cincia Poltica da Universidade Federal de Pernambuco (DCP/UFPE),
Doutor e Mestre em Cincia Poltica pelo Departamento de Cincia Poltica da Universidade Federal de
Pernambuco (DCP/UFPE).
Contato: dalsonbritto@yahoo.com.br.

Professor da Universidade Federal de Alagoas (UFAL), Doutor e Mestre em Cincia Poltica pelo
Departamento de Cincia Poltica da Universidade Federal de Pernambuco (DCP/UFPE).
Contato: jasjunior2007@yahoo.com.br.

Professor da Universidade Federal de Alagoas (UFAL), Doutor e Mestre em Cincia Poltica pelo
Departamento de Cincia Poltica da Universidade Federal de Pernambuco (DCP/UFPE).
Contato: ranulfoparanhos@me.com.

Professor do Departamento de Cincia Poltica da Universidade Federal de Pernambuco (DCP/UFPE),
Ps-doutorando do Departamento de Cincia Poltica da Universidade Federla de Minas Gerais (DCP/
UFMG) e Doutor em Engenharia de Produo pela Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ) e
Mestre em Estatstica pela Universidade de So Paulo (USP).
Contato: enivaldocrocha@gmail.com.
127

Graduado em Cincias Sociais pela Universidade Federal de Alagoas (UFAL), Mestre e Doutorando em
Cincia Poltica pela Universidade Federal de Pernambuco (UFPE).
Contato: nascimentowillber@gmail.com.

Professora do Departamento de Cincia Poltica da Universidade Federal de Pernambuco (DCP/UFPE),
Doutor e Mestre em Cincia Poltica pelo Departamento de Cincia Poltica da Universidade Federal de
Pernambuco (DCP/UFPE).
Contato: mariana.bsilva@gmail.com.

Graduando em Cincia Poltica pela Universidade Federal de Pernambuco (UFPE). Membro do Grupo
de Mtodos de Pesquisa em Cincia Poltica, (Departamento de Cincia Poltica da UFPE) e monitor
das disciplinas de Mtodos Quantitativos e do curso de extenso SPSS para Cientistas Sociais. Realiza
estudos nas reas de corrupo, legislativo, replicabilidade e metodologia. Bolsista de iniciao cientfica
do CNPq.
Contato: lukasemanoel@gmail.com.
Submetido em
Agosto de 2015.
Aprovado em
Novembro de 2015.
128

Sword of Omens, give me Sight Beyond Sight!

Lion-O
Poor people tend to live in clusters
Eric Cartman
1 - Introduo
A anlise da qualidade das polticas pblicas um elemento central na
avaliao das aes governamentais. No entanto, a criao de indicadores vlidos
e confiveis um dos principais desafios enfrentados por acadmicos e gestores
pblicos. Por um lado, muitas organizaes no possuem tecnologias para a coleta
sistemtica de informaes. Por outro, comum identificar dficit de capital humano
treinado para estimar indicadores. Em conjunto, esses problemas dificultam a
avaliao e o aperfeioamento das polticas pblicas implementadas por governos.
Spiller et al. (2008) elaboraram um dos modelos mais difundidos para
a mensurao objetiva da qualidade das polticas. O foco est em caractersticas
do desenho institucional que teoricamente elevam a qualidade das polticas,
independente do seu contedo. So elas: (1) estabilidade, (2) adaptabilidade; (3)
coordenao e coerncia; (4) qualidade de implementao; (5) orientao pblica
e (6) eficincia. A estabilidade a capacidade de manter as polticas decididas ou
de reforar os acordos firmados. Adaptabilidade a capacidade de tomar decises
e resolver problemas. Coordenao e coerncia a capacidade do governo de no
balcanizar as polticas pblicas ou de degenerar o governo em vrios subgovernos
com patres e clientelas. A qualidade da implementao a capacidade de traduzir
as polticas decididas em aes concretas. A orientao pblica a capacidade dos
atores de implementar decises que beneficiem a populao de forma ampla. Por
ltimo, a eficincia diz respeito a maximizao do retorno dos gastos pblicos em
termos de resultados, ou seja, fazer mais com menos (Spiller et al. 2008).
Como analisar a qualidade das polticas pblicas? O principal objetivo deste
artigo demonstrar como as tcnicas de anlise fatorial e de anlise de cluster
podem ser combinadas para a mensurar a qualidade das polticas implementadas.
O foco est na compreenso intuitiva das tcnicas e a nossa motivao advm
da ausncia de literatura pedaggica voltada para a anlise de polticas pblicas
(Kubrusly 2001). Por um lado, a anlise fatorial pode ser utilizada para reduzir
uma grande quantidade de variveis observadas em um nmero menores de
fatores/dimenses. Dessa forma, uma tcnica ideal para trabalhar com variveis
altamente correlacionadas. possvel, por exemplo, utilizar a reduo de dados
para criar indicadores e/ou superar problemas de multicolonariedade em
modelos de regresso. Por outro, a anlise de conglomerados pode ser utilizada
129
para classificar casos semelhantes em diferentes grupos. Portanto, uma tcnica

bastante adequada para trabalhar com a segmentao de grupos e identificao
de padres. Por exemplo, via anlise de cluster, pode-se observar que o efeito da
varivel independente sobre a varivel dependente diferente para os diferentes
conglomerados. Por fim, quando consideradas em conjunto, o pesquisador pode
empregar a anlise fatorial para criar um ndice e a anlise de conglomerados para
classificar os casos de acordo com o indicador sntese. Nesse artigo, ilustramos
detalhadamente como esse procedimento pode ser implementado a partir de um
exemplo na rea de polticas pblicas.
Metodologicamente, o desenho de pesquisa replica dados do Banco
Interamericano de Desenvolvimento (BID 2013) que operacionaliza as seis
dimenses j apresentadas e demonstra como utilizar conjuntamente a anlise
fatorial e a anlise de cluster para mensurar a qualidade das polticas pblicas.
Primeiramente, empregamos a anlise fatorial para estimar um ndice de qualidade
de polticas. Segundo, utilizamos a anlise de cluster para classificar os pases de
acordo com esse indicador. Todas as rotinas computacionais foram reportadas com
o objetivo de aumentar a transparncia e garantir a replicabilidade dos resultados
(King 1995; Janz 2015).
O artigo est assim dividido. A prxima seo introduz as tcnicas de
anlise fatorial e de anlise de cluster. A segunda parte descreve a metodologia. Em
seguida apresentamos os resultados. A ltima seo sintetiza as concluses.
2 - Anlise Fatorial e Anlise de Cluster

Essa seo apresenta as principais caractersticas da anlise fatorial e da
anlise de cluster com os objetivos de descrever os fundamentos e lgica de cada
tcnica e explicar a sua utilizao em um desenho de pesquisa de forma isolada ou
conjunta 1.
1 As tcnicas de anlise fatorial e anlise de cluster no so tcnicas inferenciais. Quando utilizamos anlise
fatorial estamos interessados em reduzir uma quantidade grande de variveis em menos fatores e na anlise
de cluster agrupamos os casos baseados em sua semelhana. Nestas tcnicas o pesquisador no deve inferir
para populao os resultados da amostra utilizada. O objetivo muito mais descritivo e classificatrio do que
propriamente inferencial (ver Hair et al. 2009).
130

2.1 - O que e para que serve a anlise fatorial?2

As diferentes modalidades de anlise fatorial tm um objetivo comum:
reduzir a dimensionalidade dos dados (Costelo e Osborne 2005). Ou seja, reduzir
uma grande quantidade de variveis a um nmero menor de fatores/componentes
(Tabachnick e Fidell 2007). Os fatores/componentes so combinaes lineares das
variveis observadas que explicam/representam a variao das variveis originais
(Hair et al. 2009). Dessa forma, a anlise fatorial particularmente adequada tanto
como tcnica de reduo de dados (Kubrusly 2001) quanto como ferramenta para
mensurar fenmenos no diretamente observveis (Carmines e Zeller 1980). Para
os nossos propsitos, iremos mensurar a qualidade das polticas pblicas a partir
dos seguintes indicadores:
V1. Estabilidade
V 2. Adaptabilidade
V3. Coordenao e Coerncia
V4. Qualidade da Implementao
V5. Orientao Pblica
V6. Eficincia
Quanto maior o valor em cada varivel, maior a qualidade. Um pas
com score mximo em todas as caractersticas possui qualidade superior de suas
polticas pblicas do que um pas com score baixo em todas as caractersticas. A
anlise fatorial pode ser utilizada para estimar um fator/componente de qualidade
das polticas pblicas que no diretamente observvel, mas que representa/
explica a variao das variveis originais3.
A anlise fatorial tambm pode ser utilizada para construir ndices. Por
exemplo, o ndice de Desenvolvimento Humano (IDH) calculado a partir da
agregao de trs indicadores observados: educao, longevidade e renda. A
metodologia adotada pelo IDH estabelece que cada varivel influenciar igualmente
a composio do indicador, ou seja, todas as variveis tm o mesmo peso. No entanto,
com a anlise fatorial os pesquisadores no precisam estabelecer de forma a priori
2 Essa seo se baseia em Figueiredo Filho e Silva Junior (2010) e Figueiredo Filho et al. (2013). Para uma
introduo lgica intuitiva da anlise fatorial ver Hair et al. (2009). Para trabalhos clssicos ver Rummel
(1967; 1970), Cooper (1983) e Bartholomew (1984). Para textos introdutrios ver Kim e Mueller (1978) e Zeller
e Carmines (1980).
3 Outros exemplos podem ser observados em Lijphart (1999) que utiliza anlise fatorial para reduzir dez
variveis observadas dos sistemas polticos a duas dimenses latentes: (1) Executivo-Partidos e (2) Federal-Unitria. Coppedge, Alvarez e Maldonado (2008) utilizam anlise fatorial para reduzir diferentes indicadores de
democracia s dimenses da poliarquia de Dahl (1971): contestao e inclusividade.
131
ou arbitrria os pesos das variveis, sejam pesos iguais ou diferentes de acordo

com alguma expectativa terica. Nesses casos, a anlise fatorial ideal j que
possvel estabelecer os pesos a partir da contribuio relativa de cada varivel para
a estimao do ndice. Dessa forma, tem-se o indicador mais objetivo e com menos
erro de mensurao. Operacionalmente, a anlise fatorial deve respeitar alguns
pressupostos conceituais e estatsticos. O Quadro 1 sumariza essas informaes e
descreve os estgios que devem ser seguidos para a correta aplicao dessa tcnica.
Quadro 1 - Planejamento da anlise fatorial em trs

estgios
Procedimento
O que deve ser observado
Verificar a adequabilidade da base de dados4
Nvel de mensurao das variveis, tamanho da amostra e

padro de correlao entre as variveis
Determinar a tcnica de extrao e o nmero de fatores

a serem extrados
O tipo de extrao (principal components, principal

factors, image factoring, maximum likelihood factoring,
alpha factoring, unweight least squares, generalized
least squares)
Decidir o tipo de rotao dos fatores
Se for ortogonal (Varimax, Quartimax, Equamax), se for

oblqua (direct oblimin, Promax)
Fonte: elaborao dos autores.4

O primeiro passo verificar a adequabilidade da base de dados. Deve-se
observar o nvel de mensurao das variveis, o tamanho da amostra e a correlao
entre as variveis.
Em relao ao nvel de mensurao, as variveis devem ser preferencialmente
contnuas ou discretas. No entanto, muitas vezes os pesquisadores se deparam com
variveis ordinais e nominais. Hair et al. (2009) argumentam que possvel incluir
algumas variveis dummies em um modelo de anlise fatorial que conta com variveis
4 Lembrete: diferente da regresso, a analise fatorial no afetada por problemas de multicolinearidade j

que a reduo dos dados depende exatamente do padro de correlao observada entre as variveis originais.
Da mesma forma, linearidade, homocedasticidade e normalidade tambm tendem a no ser um problema em
modelos fatoriais (Hair et al. 2009).
132

quantitativas (discretas e/ou contnuas)5. Nesse caso, normal observar que as

comunalidades associadas a essas variveis sero comparativamente mais baixas do
que aquelas observadas entre as variveis discretas e/ou contnuas. As comunalidades
representam o total de varincia compartilhada entre as variveis originais e o fator/
componente extrado (Cramer e Howitt 2004: 29/30). Quanto maior a comunalidade,
maior a contribuio daquela varivel para a criao do ndice.
No que diz respeito ao tamanho da amostra, Hair et al. (2009) sugerem
um mnimo de 50 casos. Tabachnick e Fidell (2007) indicam 300 casos como um
tamanho confivel. Schawb (2007) sugere uma razo mnima de cinco casos para
cada varivel. O guia elaborado pelo Institute for Digital Research and Education
da Universidade da Califrnia sugere o mnimo de 10 casos por varivel para
evitar problemas computacionais 6. Nossa recomendao de que quanto maior a
amostra, melhor. Lembrete: quanto maior o grau de correlao entre as variveis,
menos casos so necessrios para conseguir uma soluo aceitvel. No entanto,
muitas vezes os pesquisadores no dispem de grandes bases de dados. Nesse caso
sugerimos minimizar a quantidade de variveis includas e reportar as variveis que
foram excludas e a justificativa para excluso.
Por ser uma tcnica de reduo de dados, necessrio que as variveis
includas estejam correlacionadas (independente do sentido). A literatura sugere
que a matriz de correlao deve exibir a maior parte dos coeficientes acima de
0,3 (Schawb 2007). Como o objetivo identificar dimenses latentes, se no h
correlao entre as variveis, no ser produtivo construir um indicador conjunto.
Sugesto: quanto maior o nvel de correlao linear entre as variveis, tanto melhor.
Contudo, no pode existir perfeita multicolinariedade (r=1) entre as variveis j
que isso dificulta a identificao da contribuio individual de cada varivel para a
soluo final do modelo.
O prximo passo selecionar a tcnica de extrao e determinar o nmero
de fatores/componentes que sero extrados. Existem diversos mtodos de extrao
(ver quadro 1), sendo o mtodo de componentes principais o mais utilizado uma vez
que alm de utilizar toda a varincia entre as variveis, mais adequado quando
se quer obter um resumo dos dados. Para Costelo e Osborne (2005), a literatura
5 A literatura sugere que as tcnicas de reduo de dados funcionam satisfatoriamente com variveis ordinais e que os pesquisadores devem evitar a utilizao de variveis nominais (Tabachnick e Fidel 2007; Hair et
al. 2009). Caso todas as variveis sejam qualitativas (ordinais e/ou nominais) possvel utilizar a anlise de
correspondncia (Greenacre 2007). Outra opo utilizar a tcnica de anlise de classes latentes (Latent Class
Analysis - LCA). Para os interessados em aprofundar os conhecimentos nessa tcnica ver <http://methodology.
psu.edu/ra/lca>. Em termos computacionais, possvel utilizar o software Latent Gold, ver <http://statisticalinnovations.com/products/latentgold.html>.
6 Ver <http://www.ats.ucla.edu/stat/spss/output/factor1.html> .
133
sobre mtodos de extrao relativamente escassa 7. Fabrigar et al. (1999) sugerem

que o mtodo da mxima verossimilhana mais adequado quando os dados so
normalmente distribudos. Em caso de violao desse pressuposto, deve-se optar
pelos diferentes mtodos de principal factors.
A anlise fatorial (AF) produz fatores, enquanto a anlise de componentes
principais (ACP) gera componentes8. A ACP utiliza toda a varincia observada (nica
e compartilhada) enquanto que a AF utiliza apenas a comum. Para Tabachnick e
Fidell (2007),
se voc estiver interessado numa soluo terica no contaminada por variabilidade de erro, a anlise fatorial deve ser sua escolha. Se voc quiser simplesmente um resumo emprico do conjunto de dados, a anlise de componentes principais uma escolha melhor(Tabachnick e Fidell 2007: 608).
Em sntese, na anlise fatorial, o pesquisador acredita que algum fator

latente exerce um efeito causal sobre as variveis observadas. Por isso, elas so
correlacionadas. As variveis so causadas pelo fator no diretamente observvel. A
anlise de componentes uma ferramenta de reduo de dados, sem necessariamente
uma motivao terica bem definida. Os componentes representam de forma
parcimoniosa a varincia observada nas variveis originais. Quando a magnitude
da correlao entre as variveis alta, o nmero de fatores/componentes a ser
extrado for o mesmo e as comunalidades forem similares, os resultados so
bastante semelhantes, independente do mtodo de extrao (Tabachnick e Fidell
2007; Hair et al. 2009).
A determinao do nmero de fatores/componentes a serem extrados
um dos principais problemas da anlise fatorial (Preacher et al. 2007). Em geral,
a determinao do nmero de fatores/componentes pode seguir duas diferentes
abordagens: (1) terica/confirmatria e (2) emprica/exploratria. Na perspectiva
confirmatria o pesquisador utiliza a teoria disponvel para testar em que medida
a soluo encontrada por outros trabalhos se mantm consistente. Alm disso,
possvel estimar em que medida diferentes variveis podem ser reduzidas a um
conjunto menor de fatores/componentes teoricamente inteligveis. Por outro lado,
a perspectiva exploratria guiada por critrios empricos de ajuste 9. Os critrios
mais recorrentes so a regra de Kaiser (eigenvalue), a anlise grfica do Scree plot
7 Tabachnick e Fidell (2007) apresentam uma discusso sistemtica sobre as diferentes tcnicas de extrao.
8 A ACP mais adequada para fins de reduo de dados j que os componentes representam combinaes
lineares das variveis observadas. A AF mais indicada para testar a validade terica de dimenses latentes que
explicam a variao das variveis originais.
9 Ver <http://www.theanalysisfactor.com/factor-analysis-how-many-factors/>.
134

e a anlise da varincia acumulada.

O prximo passo decidir o tipo de rotao. O objetivo da rotao facilitar
a interpretao da soluo observada sem alterar as suas propriedades matemticas
originais (Tabachnick e Fidell 2007). Existem duas principais classes de rotao:
(1) ortogonal e (2) oblqua.
A rotao ortogonal produz fatores/componentes independentes. A
matriz de autovalores (loading matrix) apresenta a correlao entre as variveis
observadas e os fatores/componentes extrados. Por um lado, a rotao mais fcil
de interpretar. Por outro, mais difcil assumir teoricamente sua razoabilidade
j que pressupe que os fatores/componentes extrados so no correlacionados.
Imagine utilizar diferentes variveis observadas para estimar as dimenses no
observveis da Poliarquia de Dahl (1971): contestao e inclusividade (Coopedge,
Alvarez e Maldonado 2008). Na rotao ortogonal deve-se assumir que a correlao
entre essas duas dimenses zero, ou seja, elas so estatisticamente independentes
(ortogonais). A rotao oblqua permite que os fatores/componentes sejam
correlacionados. Dessa forma ela teoricamente mais razovel. A desvantagem
que a sua interpretao mais complicada. Por fim, depois de decidir o tipo de
rotao, deve-se fazer a implementao computacional da tcnica e interpretar
substantivamente os resultados.
2.2 O que e para que serve a anlise de cluster?10

A anlise de cluster/agrupamentos/conglomerados uma denominao
genrica dada a um conjunto de diferentes tcnicas que podem ser utilizadas para
classificar casos em grupos (Aldenderfer e Blashfield 1984). Os casos classificados
em um mesmo grupo so mais parecidos entre si e, naturalmente, mais diferentes
das observaes classificadas em outros grupos (Hair et al. 2009). De forma geral,
a anlise fatorial agrupa variveis, enquanto a anlise de cluster agrupa casos. A
figura 1 exemplifica a importncia de considerar a estrutura conglomerada dos
dados antes de fazer inferncias sobre a relao entre variveis.
A figura ilustra a separao dos dados em trs grupos (A, B e C) a partir de
duas variveis. Ao se considerar a figura da esquerda, observa-se uma correlao de
0,980 (p-valor<0,001; n = 150), considerando todos os casos juntos. No entanto,
10 Neste trabalho utilizamos os termos cluster, conglomerado e agrupamento como equivalentes. Essa
seo se baseia em Figueiredo Filho, Silva Junior e Rocha (2011) e Figueiredo Filho et al. (2014). Para trabalhos
clssicos utilizando a anlise decluster ver Zubin (1938), Tryon (1939) e Driver e Kroeber (1932). Para uma reviso da literatura ver Bailey (1975). Para uma introduo ver Aldenderfer e Blashfield (1984). Para uma anlise
declusterdas votaes congressuais ver MacRae (1966).
135
Figura 1 - Exemplo de uma anlise de cluster

(1)
(2)
Fonte: elaborao dos autores.
ao se considerar a anlise desagregada por cluster, a correlao desaparece: A (r

= 0,019; p-valor = 0,897; n = 50), B (r = -0,096; p-valor = 0,509; n = 50) e C (r =
0,052; p-valor = 0,719; n = 50). Similarmente, ao se analisar a figura da direita,
observa-se uma correlao positiva de 0,776. Todavia, a anlise por cluster revela
um padro totalmente diferente: a correlao negativa para todos os grupos: A
(r = -0,528; p-valor = 0,001; n = 50), B (r = -0,701; p-valor = 0,001; n = 50) e C
(r = -0,501; p-valor = 0,001; n = 50). Esses exemplos demonstram que ignorar a
natureza conglomerada dos dados pode levar o pesquisador a inferncias erradas 11.
Alm disso, em muitas oportunidades os pesquisadores desejam classificar casos
em grupos. A anlise de cluster ideal na medida em que fornece uma ferramenta
objetiva e replicvel que pode ser utilizada na construo de tipologias teoricamente
orientadas e/ou anlises exploratrias mais sistemticas.
A lgica subjacente da anlise de cluster semelhante anlise fatorial.
A anlise fatorial procura representar uma determinada quantidade de variveis
a partir de um nmero mais reduzido de fatores/componentes. J a anlise de
conglomerados procura representar uma determinada quantidade de casos a partir
de um nmero reduzido de grupos (clusters). Os casos so agrupados de acordo
11 Por exemplo, o paradoxo de Simpson surge quando o efeito observado para um determinado grupo desaparece ou at mesmo troca de sinal quando os grupos so combinados em uma mesma anlise. Em geral, ele
ocorre quando o pesquisador omite a incluso de uma varivel categrica que pode afetar a relao de interesse. Ver, por exemplo, <http://www.toomandre.com/alunos/init/simpson.pdf> e <http://www3.nd.edu/~busiforc/handouts/Other%20Articles/simponsparadox.html>. Para uma ilustrao bastante didtica sobre o paradoxo ver <http://vudlab.com/simpsons/> . Agradecemos ao parecerista por essa observao.
136

com o nvel de similaridade mtua e essa semelhana calculada em termos de

alguma medida de distncia. Existem diferentes formas de mensurar a distncia
entre diferentes pontos. Em geral, procura-se maximizar a diferena entre os
grupos e minimizar a diferena dentro do grupo. O planejamento de uma anlise de
cluster deve seguir cinco estgios:
1. Seleo/identificao da amostra/populao
2. Seleo das variveis
3. Determinao da medida de similaridade e do mtodo de aglomerao
4. Definio do nmero de grupos (clusters)
5. Validao dos resultados
Diferente de outras tcnicas, a determinao do tamanho da amostra na
anlise de cluster no diz respeito inferncia estatstica. Ou seja, o pesquisador
no est interessado em estimar em que medida os resultados observados na
amostra podem ser generalizados para a populao. Contudo, a amostra deve
ser grande o suficiente para que pequenos grupos existentes na populao sejam
representados. Dolnicar (2002) afirma que no existe uma regra geral sobre a
determinao do nmero de casos. Sugesto: quanto mais variveis, maior deve
ser o tamanho da amostra. Uma possibilidade utilizar uma regra similar quela
utilizada na determinao do tamanho da amostra em um modelo de regresso,
para cada parmetro estimado ter no mnimo 50 casos (Tabachnick e Fidell 2007).
Lembrando que a anlise de cluster tambm sensvel presena de outliers, de
modo que o pesquisador deve utilizar as ferramentas disponveis para a deteco de
observaes atpicas e decidir como lidar com esses casos (Figueiredo Filho et al.
2014). Por exemplo, Hair et al. (2009) sugerem a inspeo do grfico do diagrama
de perfil (profile diagram) e a recodificao/excluso de casos muito destoantes.
O segundo passo selecionar as variveis que sero utilizadas para calcular
a similaridade entre os casos. Para Aldenderfer e Blashfield (1984), a seleo das
variveis um dos procedimentos mais importantes da anlise de cluster. Hair et al.
(2009) sugerem que apenas variveis teoricamente relevantes devem ser includas.
Como a tcnica sempre separa as observaes em grupos, a incluso indutiva de
variveis pode produzir resultados conceitualmente vazios que no contribuem
para o acmulo do conhecimento cientfico.
Depois de selecionar as variveis, o prximo passo definir a medida
de similaridade. Existem diferentes formas de medir o nvel de semelhana
das observaes e diferentes medidas tendem a produzir solues distintas. O
pesquisador deve observar o nvel de mensurao das variveis bem como o
conhecimento especfico de sua rea de pesquisa. O importante definir de forma
transparente as escolhas metodolgicas. Recomendao: analistas com pouca
familiaridade devem optar pelas medidas mais convencionais e utilizar outras
137
medidas ao longo de seu processo de aprendizagem. Comparativamente, a distncia

euclidiana e o quadrado da distncia euclidiana so medidas de similaridade
usualmente empregadas (Tabachnick e Fidell 2007).
Depois de selecionar a medida, deve-se definir o mtodo de aglomerao.
Ou seja, o pesquisador deve definir como a distncia ser calculada e quantos
grupos devem ser criados. Existem trs grandes famlias de mtodos aglomerativos:
(1) mtodo hierrquico; (2) K-means e (3) two-step. No mtodo hierrquico, os
clusters so aninhados, ou seja, no so mutuamente excludentes. possvel
determinar uma amplitude de clusters ou definir exatamente o nmero de grupos. A
abordagem k-means especialmente apropriada para grandes amostras (n >1.000)
j que no calcula a matriz de distncia entre todos os casos. Como medida de
similaridade, a abordagem k-means utiliza a distncia euclidiana e define o nmero
de clusters a priori. O mtodo two-step deve ser utilizado para trabalhar com bases
de dados grandes (big data) j que tanto o mtodo hierrquico quanto o k-means
podem apresentar problemas de convergncia quando a amostra demasiadamente
grande. Alm disso, a abordagem two-step mais informativa, incluindo um grfico
que compara a importncia de cada varivel na definio dos clusters.
O prximo passo definir o nmero de grupos/clusters (K). prefervel que
essa escolha seja teoricamente orientada. Por exemplo, se outros estudos sugerem a
existncia de uma estrutura k =3 (trs grupos/clusters), uma possibilidade analtica
replicar o nmero de grupos com o objetivo de avaliar a estabilidade da soluo.
Na ausncia de orientao terica, o pesquisador tem mais liberdade para adotar
uma perspectiva exploratria.
Por fim, os resultados devem ser validados (Hair et al. 2009). Para tanto,
o pesquisador pode dividir aleatoriamente a amostra original em dois grupos e
comparar as solues obtidas em cada grupo. Outro procedimento de validao
analisar a distribuio de uma varivel exgena que no tenha sido utilizada
no modelo inicial. Por exemplo, ao classificar pases de acordo com o nvel de
democratizao, o pesquisador pode estimar em que medida a probabilidade de
entrar em conflito varia entre diferentes nveis de democratizao, assumindo
que quanto mais democrtico, menor a chance de conflito. As prximas sees
apresentam a metodologia e a aplicao da anlise fatorial e da anlise de cluster ao
estudo da qualidade de polticas pblicas.

3 - Metodologia
Essa seo descreve todos os procedimentos metodolgicos afim de facilitar
a replicabilidade dos resultados (King 1995; King 2003; Bowers 2011; Lupia 2014;
138

Dafoe 2014). O quadro 2 sumariza as principais caractersticas do desenho de

pesquisa.
Quadro 2 - Desenho de pesquisa
Populao
209 pases
Variveis
(1) estabilidade, (2) adaptabilidade; (3) coordenao e coerncia; (4) qualidade de implementao; (5) orientao pblica e (6) eficincia.
Tcnicas
Anlise fatorial e anlise de cluster
Fonte
Inter American Development Bank12

Fonte: elaborao dos autores com base em Chuaire e Scartascini (2014).
12
A matriz original conta com 209 observaes e mais de 500 variveis. Para os
propsitos desse artigo, sero utilizados os seguintes indicadores: (1) estabilidade,
(2) adaptabilidade; (3) coordenao e coerncia; (4) qualidade de implementao;
(5) orientao pblica e (6) eficincia. O quadro 3 apresenta a forma como cada
varivel foi mensurada:
Quadro
Varivel
3-
Descrio das variveis de

polticas pblicas
qualidade
das
Descrio
Indicadores
Estabilidade
Extenso em que as
polticas so estveis
ao longo do tempo
- Adaptabilidade: resposta em uma escala de 1 a 10 para a pergunta

Quo inovador e flexvel o governo?
- Resposta Efetiva: resposta em uma escala de 1 a 10 sobre a habilidade do governo de responder efetivamente a problemas econmicos
domsticos
- Capacidade Decisria: avaliao de especialistas sobre a capacidade
decisria das autoridades polticas numa escala de 1 a 4
Adaptabilidade
Extenso em que as
polticas possam ser
mudadas quando
falham ou quando
as circunstncias
mudam
- ndice Fraser: desvio-padro do ndice Fraser de Liberdade Econmica

- Mudanas: identifica se mudanas legais ou polticas ocorreram nos
ltimos 5 anos numa escala de 1 a 7
- Comprometimento: identifica se novos governos honram os contratos estabelecidos por governos anteriores numa escala de 1 a 7
- Consistncia: avaliao de especialistas sobre a consistncia e continuidade da ao governamental na economia numa escala de 1 a 4
Coordenao e
Coerncia
Grau em que as
polticas so consistentes com polticas
relacionadas
- Coordenao: classificao da efetividade e coordenao entre o

governo central e organizaes do governo local numa escala de 0 a 10
- Coordenao: classificao da coordenao e cooperao entre os
ministros e no interior da administrao numa escala de 1 a 4
12 A base de dados utilizada nesse trabalho est disponvel em: <http://www.iadb.org/en/research-and-data/

publication-details,3169.html?pub_id=IDB-DB-112>.
139
Qualidade da
Implementao
Grau em que as polticas so implementadas adequadamente aps aprovao

pelo Legislativo
- Salrio Mnimo: avaliao por especialistas numa escala de 1 a 7 do

grau de implementao do salrio mnimo no pas
- Sonegao de Impostos: avaliao por especialistas numa escala de 1
a 7 do grau da sonegao de impostos no pas
- Regulao Ambiental: avaliao por especialistas numa escala de1 a
7 do grau de implementao da regulao ambiental
- Implementao: resposta na escala de 1 a 10 para a pergunta: quo
efetivo o governo na implementao de suas polticas?
- Decisividade: classificao numa escala de 1 a 10 da habilidade do
governo de formular e implementar iniciativas de polticas nacionais
- Impostos: classificao da efetividade do Estado no recolhimento dos
impostos numa escala de 0 a 10
Orientao
Pblica
Grau em que as
polticas buscam o
interesse pblico
- Favoritismo: resposta numa escala de 1 a 7 para a pergunta: Em que

medida os governantes mostram favoritismo para indivduos e firmas
bem-conectadas na deciso sobre polticas e contratos?
- Transferncias Sociais: avaliao por especialistas se as transferncias sociais vo prioritariamente mais pobres numa escala de 1 a 7
- Corrupo: percepo de corrupo numa escala de 1 a 7
Eficincia
Extenso em que as
polticas refletem a
alocao de recursos
de modo a alcanar o
maior retorno
- Gastos Pblicos: classificao da qualidade dos gastos numa escala

de 1 a 7
- Eficincia: resposta numa escala de 1 a 10 para a questo: Em que
medida o governo faz uso eficiente dos recursos humanos, financeiros
e organizacionais?
- Eficincia: classificao por especialistas numa escala de 0 a 4 da
efetividade do sistema poltico na formulao e execuo das polticas.
Fonte: elaborao dos autores com base em Chuaire e Scartascini (2014).
Cada varivel analisada por si s um indicador composto de outras variveis

de modo a capturar a complexidade do tema. Todas as variveis foram padronizadas
para variar no mesmo sentido (quanto maior melhor) e no mesmo intervalo (entre
0 e 4). Quanto maior, mais desenvolvida a capacidade. Os autores do estudo
original selecionaram os indicadores para compor cada varivel e construram as
seis variveis de qualidade das polticas pblicas com base na expectativa terica
anterior e considerando a correlao entre os indicadores (Chuaire e Scartascini
2014)
A anlise fatorial tambm poderia ser utilizada para confirmar as dimenses
estabelecidas a partir dessas seis variveis. Contudo, o objetivo do presente
trabalho usar a anlise fatorial para estimar um ndice padronizado de qualidade
de polticas pblicas e a anlise de cluster para classificar os pases de acordo com
esse indicador. As anlises estatsticas foram realizadas a partir do SPSS (Statistical
Package of Social Science) e todas as rotinas computacionais foram devidamente
reportadas em notas de rodap. Notar que o nmero de casos e o tipo das variveis
so apropriados para o uso das tcnicas apresentadas a seguir.
140

4 - Resultados
A tabela 1 mostra a matriz de correlao das variveis descritas no quadro 3,
primeiro passo substantivo para a anlise fatorial. Nesse trabalho, utilizamos seis
indicadores calculados a partir da ponderao de diferentes indicadores observados
em vrios nveis de mensurao. O efeito disso um maior nvel de variabilidade,
o que torna a aplicao da tcnica mais adequada. Por exemplo, ao se calcular a
mdia de duas variveis discretas (nmero de mortes e quantidade de assaltos), o
resultado uma varivel contnua.
Para que a base de dados seja considerada adequada para realizao
da anlise fatorial, a matriz de correlao deve apresentar a maior parte dos
coeficientes superior a 0,3 (independente do sinal) (Hair et al. 2009). Quanto
maior a magnitude da correlao entre as variveis tanto melhor. Em nosso
exemplo, todos os coeficientes superam o patamar mnimo de 0,3, sugerindo que o
padro de correlao entre as variveis consistente. O prximo passo analisar as
estatsticas de adequao da amostra. A tabela 2 sumariza essas informaes.
Tabela 1 - Matriz de correlao13
r
p-valor
n
Estabilidade
Adaptabilidade
Coordenao
Implementao
Orientao
Pblica
Eficincia
Estabilidade
0,444
0,000
132
0,452
0,000
119
0,485
0,000
135
0,499
0,000
140
0,482
0,000
137
0,635
0,000
130
0,776
0,000
147
0,680
0,000
147
0,703
0,000
146
0,776
0,000
130
0,772
0,000
130
0,656
0,000
129
0,813
0,000
151
0,779
0,000
150
0,850
0,000
160
Adaptabilidade
Coordenao
Implementao
Orientao
Pblica
Eficincia
13 Rotina: analyze--> correlate-->bivariate.
141
Tabela 2 - Adequao da amostra14

KMO
0,899
BTS (chi2)
599,975
p-valor
0,001


O teste Kaiser-Meyer-Olkin (KMO) uma medida de adequao da amostra
que testa se as correlaes parciais entre todos os itens so pequenas. O resultado
do teste varia entre 0 e 1 e quanto mais perto de 1, mais adequado. Deve-se evitar a
aplicao da anlise fatorial quando o KMO for inferior a 0,6. O teste de esfericidade
de Bartletts (BTS) tambm informa a adequabilidade dos dados. O teste identifica
se a matriz de correlao uma identidade, caso em que o modelo fatorial
inapropriado. A hiptese nula defende que as variveis no so correlacionadas (r =
0). Dessa forma, um resultado estatisticamente significativo (p-valor<0,05) indica
que a hiptese nula deve ser rejeitada. Em nosso exemplo, o KMO foi de 0,899 com
um BTS estatisticamente significativo (p-valor<0,001). Ou seja, ambos indicadores
sugerem que a amostra adequada. O prximo passo observar as comunalidades.
A tabela 3 apresenta essas informaes.
Tabela 3 - Comunalidades
Varivel
Extrao
Estabilidade
0,392
Adaptabilidade
0,750
Coordenao e coerncia
0,739
Implementao
0,862
Orientao Pblica (OP)
0,876
Eficincia
0,810
Fonte: elaborao dos autores
As comunalidades representam a proporo da varincia explicada pelo fator/

componente extrado, ou seja, elas indicam o peso/importncia de cada varivel sobre
a construo do ndice. A varivel Estabilidade apresentou a menor comunalidades
(0,392). A literatura sugere que apenas variveis com comunalidades acima de 0,4
14 Rotina: analyze--> dimension reduction--> factor / descriptives--> KMO and Bartletts test of spherecity.
142

devem ser mantidas na estimao do modelo final (Tabachnick e Fidell 2007). O

pesquisador deve ento excluir a varivel uma vez que ela contribui menos para a
criao do fator/componente. Contudo, se a varivel for importante teoricamente e
o seu desvio do limite mnimo for pequeno, o pesquisador pode optar por manter a
varivel, justificando e reconhecendo o seu efeito sobre a contribuio das demais
variveis.
Outro procedimento para avaliar o padro de correlao entre as variveis
examinar o Alfa de Cronbach 15. Ele varia entre 0 e 1. Quanto maior, mais confivel.
A anlise de confiabilidade com todas as variveis apresentou um Alfa de Cronbach
de 0,923. Ao se excluir a varivel Estabilidade, a varincia da escala passaria para
12,830 (maior comparativamente) com um nvel de correlao corrigida entre os
itens de 0,528 (menor comparativamente), produzindo um novo Alfa de 0,940. A
tabela 4 sumariza esses dados.
Tabela 4 - Estatstica da escala16
Varivel
Varincia da escala
se o item for excludo
Correlao
corrigida
Alfa Cronbach da escala se o

item for excludo
Estabilidade
12,830
0,528
0,940
Adaptabilidade
11,239
0,794
0,907
10,621
0,787
0,910
Implementao
11,505
0,881
0,897
Orientao Pblica
10,826
0,891
0,893
Eficincia
11,750
0,840
0,902

Tanto a anlise das comunalidades quanto a anlise de confiabilidade
indicam que a varivel Estabilidade contribui menos para a criao de um ndice/
componente/fator de qualidade de polticas pblicas. Como a varivel possui
relevncia terica e o desvio pequeno, optamos por manter essa varivel na
anlise. No entanto, o pesquisador pode cogitar a excluso e/ou comparao das
solues com e sem a varivel. Independente da opo, sugerimos que todos os
procedimentos sejam devidamente reportados para aumentar a transparncia dos
15 Esse coeficiente mensura o grau de consistncia interna, ou seja, ele mede o nvel de relacionamento entre as
variveis includas na anlise. Em geral, utilizado para medir a confiabilidade de itens de questionrio, principalmente na rea da Psicologia. Tecnicamente, o coeficiente calculado como funo do nmero e da mdia da
correlao entre os itens. Ver <http://www.ats.ucla.edu/stat/spss/faq/alpha.html>.
16 Rotina: analyze--> scale --> reliability analysis.
143
resultados.
Depois de observar a adequao da amostra, o prximo passo decidir
quantos fatores/componentes sero extrados. Tanto a varincia acumulada quanto
o scree plot17 auxiliam o pesquisador a tomar essa deciso. Utilizamos o mtodo de
anlise de componentes principais (ACP). Em nosso exemplo, o fator/componente
extrado a partir do modelo com todas as variveis carregou 73,80% da varincia
das variveis originais com um autovalor 4,428. A literatura sugere que o fator/
componente deve extrair, no mnimo, 60% de informao das variveis observadas.
A tabela 5 e a figura 2 sumarizam essas informaes.
A regra de Kaiser sugere que apenas componentes com autovalor >1 devem ser
extrados (ver linha paralela ao eixo X no grfico). Em relao ao Scree plot, devese observar a variao do autovalor entre os componentes extrados. Uma queda
abrupta indica que muita varincia (informao) foi perdida, logo, o pesquisador
deve parar a extrao dos fatores/componentes. Em sntese, tanto a varincia
acumulada, quanto a regra de Kaiser e o exame do Scree plot indicam que apenas
um fator/componente deve ser extrado para representar/explicar a variao das
variveis originais. A extrao de um nico fator para as seis variveis indica que
o conjunto dessas variveis pode formar um ndice, que chamaremos de ndice
de Qualidade de Polticas Pblicas (IQPP). Por fim, deve-se analisar a matriz de
componentes. A tabela 6 sintetiza essas informaes.
Tabela 5 - Autovalor e varincia extrada
Componente
Total
Varincia (%)
Acumulada (%)
4,428
73,800
73,800
0,672
11,200
6,003
0,360
0,262
4,375
0,165
2,743
0,113
1,879
Fonte: Elaborao dos autores.
17 Rotina: analyze--> dimension reduction--> factor / extraction--> scree plot.

144

Figura 2 Scree plot
Deve-se observar a carga fatorial de cada varivel 18. No caso da extrao de

mais de um componente/fator, o pesquisador deve observar trs elementos: (1) em
que medida a correlao entre as variveis e o componente/fator teoricamente
inteligvel; (2) verificar se nenhuma varivel viola o pressuposto da estrutura
simples, ou seja, nenhuma varivel pode apresentar carga fatorial acima de 0,4 em
mais de um fator/componente e (3) observar se alguma varivel viola o pressuposto
do bloco do eu sozinho, ou seja, nenhuma varivel pode criar isoladamente um
fator/componente. Se for o caso, deve-se eliminar as variveis problemticas
da anlise e estimar o modelo novamente (Schawb 2007). O procedimento final
salvar os valores do componente/fator associado a cada observao da base de
dados 19. Uma vez salvos, os valores dos fatores podem ser usados como uma nova
varivel para anlise descritiva ou como varivel dependente ou independente em
outros modelos 20. A Figura 3 apresenta a distribuio dos pases de acordo com o
ndice de Qualidade de Polticas Pblicas (IQPP).
18 S faz sentido pensar em rotacionar os fatores/componentes quando a soluo final do modelo extrair mais
de uma dimenso. Em nosso caso, todas as estatsticas de ajuste (Kaiser, varincia acumulada e grfico de
sedimentao) sugerem apenas um nico fator/componente.
19 Rotina: analyze--> dimension reduction--> factor / scores-->save as variables (regression)
20 Uma das vantagens da reduo de dados superar o problema gerado por altos nveis de correlao entre
as variveis independentes (multicolinearidade). Isso porque, como os fatores/componentes so estimados a
partir da varincia compartilhada entre as variveis originais, o pesquisador pode empregar essa tcnica antes
de estimar seu modelo de regresso.
145
Tabela 6 - Matriz de componentes

Varivel
Componente 1
Estabilidade
0,626
Adaptabilidade
0,866
0,860
Implementao
0,928
Orientao Pblica (OP)
0,936
Eficincia
0,900
Figura 3 - Distribuio dos pases de acordo com a

Qualidade das Polticas Pblicas
As dimenses estimadas a partir da anlise fatorial possuem mdia 0 e

desvio-padro igual a 1. O nosso indicador permite observar a variao da qualidade
das polticas em perspectiva comparada. Quanto maior o valor do ndice, melhor
a qualidade da poltica pblica. Observamos uma concentrao de casos no lado
esquerdo (abaixo da mdia), indicando pases com limitada qualidade de suas
polticas. Para garantir resultados mais robustos estimamos uma correlao entre
o IQPP e o Policy Index criado pelo BID (2013). O coeficiente foi de 0,999 com
146

p-valor <0,001 (n = 174), ou seja, so estatisticamente iguais.

Depois de estimar o IQPP, o prximo passo utilizar esse indicador para
classificar os casos de acordo com seus nveis de similaridade. Inicialmente,
utilizaremos a anlise de cluster para classificar os pases em trs grupos de acordo
com a qualidade das polticas pblicas: (1) alta; (2) mdia e (3) baixa. Em particular,
optamos pela soluo K-means cluster. A tabela 7 e a figura 4 ilustram os resultados.

Tabela 7 - anlise de cluster21
IQPP
mdia
dp
cv
Alta
25
1,55
0,40
0,26
Mdia
41
0,12
0,34
2,83
Baixa
51
-0,88
0,37
0,42
21
Figura 4- Clusters Qualidade das Polticas Pblicas
O grupo de pases com alta qualidade de polticas pblicas apresentou

mdia de 1,55, desvio padro de 0,40 e coeficiente de variao de 0,26. O grupo
com qualidade mdia tem o valor final do centro do cluster de 0,12, desvio padro
de 0,34 e coeficiente de variao de 2,83. Comparativamente, esses resultados
sugerem que o segundo grupo significativamente mais heterogneo do que o
21 Rotina: Analyze -->classify --> K-means Cluster.
147
primeiro. O ltimo grupo (qualidade baixa) apresenta mdia de -0,88, com desvio
padro de 0,37 e coeficiente de variao de 0,42. Ao se considerar a figura 4
possvel visualizar melhor a diferena de magnitude da mdia de cada grupo. Como
a anlise de cluster maximiza a homogeneidade interna, no h interseo entre os
intervalos de confiana da distribuio de cada grupo.
Para ilustrar as vantagens analticas da anlise de conglomerados, iremos
examinar a correlao entre o ndice de qualidade de polticas pblicas (IQPP) e o
ndice de capacidade de governo (ICG). A figura 5 ilustra essas informaes.
A correlao entre os indicadores forte (r = 0,912) e estatisticamente
significativa (p-valor<0,001; n = 118). No entanto, ao se desagregar a anlise por
cluster, observa-se que o nvel de correlao para o grupo de baixa qualidade de
0,569 (p-valor<0,001; n= 51), muito prximo do coeficiente do grupo de mdia
qualidade (r = 0,571; p-valor<0,001; n = 41). A correlao entre os dois indicadores
no cluster de alta qualidade de 0,735 (p-valor<0,001; n = 26). preciso diferenciar
a correlao entre os grupos da correlao entre os grupos. Como se observa na
Figura 5 a correlao entre os grupos bem mais forte que a correlao dentro dos
grupos. Em certos casos a associao entre grupos pode ser inexistente enquanto
que ela pode ser forte dentro dos grupos. A figura 6 ilustra esses diferentes padres.
Figura 5 - Correlao entre IQPP e ICG22
22 Rotina: Graphs--> legacy dialogs--> scatter/dot.

148

Figura 6 - Correlao entre IQPP e ICG por cluster
O grfico mostra a importncia de levar em considerao a estrutura

clogomerada dos dados. O padro de correlao diferente entre os trs nveis
de qualidade das polticas pblicas, de forma que provvel que inferncias
equivocadas sejam realizadas quando esse tipo de anlise no feita.
Figura 7. Distribuio do
IQPP no mundo23
23 Os scores do IQPP foram normalizados para que variem entre 0 e 1.
149
Para finalizar a descrio do IQPP apresentamos um mapa classificando

os pasises do mundo dentro das esclas do ndice. De acordo com o mapa, quanto
mais escura for a cor do pais, maior ser seu score de IQPP. Essas infromaes so
apresentadas na figura 7.
Os pases que possuem os maiores scores do IQPP so Singapura, Finlndia e
Dinamarca. No lado oposto esto Chad, Repblica Democrtica do Congo e o Haiti.
A figura 8 apresenta as mesmas informaes pra os pases da Amrica Latina.
Figura 8 - Distribuio do IQPP na Amrica Latina
Os pases com os mais elevados scores do IQPP na Amrica Latina foram

Chile, Costa Rica e Cuba. Enquanto que os piores foram Haiti, Paraguai e Venezuela.
Em anexo pode ser econtrado um rank do IQPP com a posio de todos os pases
que possuimos informao.
5 - Consideraes Finais
O principal objetivo desse artigo foi demonstrar como as tcnicas de anlise
fatorial e anlise de cluster podem ser combinadas em um mesmo desenho de
pesquisa. Metodologicamente, replicamos os dados do Inter American Development
Bank, utilizando seis indicadores de qualidade das polticas pblicas. Com base
150

nesses dados construmos um indicador original e replicvel de qualidade das

polticas (IQPP) com o uso da anlise fatorial e agrupamos os pases de acordo
com o nvel da qualidade de suas polticas via anlise de cluster. Com esse artigo
esperamos contribuir para o estudo sistemtico da anlise da qualidade das polticas
pblicas e difundir a utilizao da anlise fatorial e da anlise de cluster na pesquisa
emprica em Cincia Poltica e Polticas Pblicas.
151
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Anexos
Tabela 7 ndice da Qualidade de Polticas Pblicas (IQPP)
Ranking
Pas
Score
Ranking
Pas
Score
Singapore
2,388
60
Bulgaria
-0,247
Finland
2,212
61
Indonesia
-0,248
Denmark
2,205
62
Benin
-0,252
New Zealand
1,934
63
Peru
-0,277
Netherlands
1,923
64
Panama
-0,312
Norway
1,907
65
Morocco
-0,351
Switzerland
1,848
66
Zambia
-0,358
-0,371
United Kingdom
1,797
67
Dominican Republic
Sweden
1,738
68
Guyana
-0,402
10
Canada
1,683
69
Burkina Faso
-0,405
11
Germany
1,610
70
Kyrgyz Republic
-0,423
12
Australia
1,591
71
Egypt, Arab Rep.
-0,430
13
Hong Kong, Ch
1,519
72
Mongolia
-0,476
14
Chile
1,453
73
Moldova
-0,490
15
Ireland
1,415
74
Georgia
-0,492
16
United States
1,390
75
B. and Herzegovina
-0,495
17
Spain
1,325
76
Ethiopia
-0,496
18
Slovenia
1,214
77
Iran, Islamic Rep.
-0,510
19
Cyprus
1,195
78
Gabon
-0,519
20
Japan
1,193
79
Mauritania
-0,536
21
France
1,158
80
Mali
-0,581
22
Oman
1,149
81
Kenya
-0,584
23
Taiwan
1,023
82
Madagascar
-0,589
24
Israel
1,023
83
Philippines
-0,618
25
Botswana
1,000
84
Argentina
-0,625
-0,627
26
Estonia
0,991
85
Syrian Arab Republic
27
Tunisia
0,771
86
Albania
-0,645
28
Malaysia
0,667
87
Azerbaijan
-0,690
29
Portugal
0,638
88
Ukraine
-0,705
154

30
Bahrain
0,616
89
Congo, Rep.
-0,776
31
Hungary
0,582
90
Malawi
-0,787
32
South Africa
0,574
91
Uzbekistan
-0,807
33
Costa Rica
0,554
92
Bolivia
-0,843
34
Namibia
0,551
93
Russian Federation
-0,859
35
Cuba
0,461
94
Cameroon
-0,873
36
Rwanda
0,454
95
Papua New Guinea
-0,879
37
Lithuania
0,410
96
Cambodia
-0,894
38
China
0,394
97
Algeria
-0,896
39
Czech Republic
0,385
98
Nicaragua
-0,914
40
Brazil
0,320
99
Bangladesh
-0,983
41
Poland
0,291
100
Nepal
-0,989
42
Greece
0,274
101
Ecuador
-1,004
43
Thailand
0,219
102
Honduras
-1,005
44
Jordan
0,191
103
Niger
-1,007
45
Saudi Arabia
0,186
104
Sierra Leone
-1,023
46
Kuwait
0,117
105
Korea, Dem. Rep.
-1,051
47
Italy
0,104
106
Lebanon
-1,123
48
Ghana
0,023
107
Guatemala
-1,156
49
Mexico
0,003
108
Cte dIvoire
-1,190
50
Uganda
-0,019
109
Nigeria
-1,205
51
Turkey
-0,034
110
Venezuela
-1,208
52
Mozambique
-0,049
111
Angola
-1,275
53
Vietnam
-0,084
112
Paraguay
-1,276
54
Colombia
-0,159
113
Yemen, Rep.
-1,355
55
Tanzania
-0,172
114
Myanmar
-1,523
56
Kazakhstan
-0,178
115
Zimbabwe
-1,578
57
El Salvador
-0,189
116
Haiti
-1,639
58
Sri Lanka
-0,212
117
Congo, Dem. Rep.
-1,709
59
Senegal
-0,218
118
Chad
-1,774
155
Novas perspectivas sobre o calcanhar

metodolgico: o ensino de mtodos de
pesquisa em cincia poltica no Brasil
Resumo
Neste artigo, examinamos a evoluo do ensino de dos programas no Brasil ao longo do perodo obsermtodos e tcnicas de pesquisa nos cursos de ps- vado. Porm, verifica-se concentrao da oferta de
graduao em Cincia Poltica no Brasil com o obje- disciplinas em algumas instituies e relativa estagtivo de discutir os avanos e desafios. Utilizando um nao no nmero mdio de disciplinas de mtodos
banco de dados sobre o ensino de mtodos e tc- e tcnicas de pesquisa oferecidas. Conclumos que o
nicas de pesquisa nos programas de ps-graduao perfil de formao dos quadros docentes e o projeto
em Cincia Poltica de 1998 a 2012, mostramos que pedaggico dos cursos, bem como a aderncia entre
houve um avano considervel na oferta de discipli- um e outro, so os principais determinantes dessa
nas metodolgicas vis--vis as grades curriculares tendncia.
Palavras-Chave
Mtodos; Cincia Poltica; formao; ensino; pesquisa.
156
Novas perspectivas sobre o calcanhar metodolgico: o ensino

de mtodos de pesquisa em Cincia Poltica no Brasil
New Perspectives on the Achilles heel

of Methods: The Teaching of Research
Methods in Political Science in Brazil
abstract
In this article, we examine the evolution of the te- over the observed period. However, the number of
aching of research methods in graduate studies in courses is concentrated in few courses and there is
Political Science in Brazil. Using a database of cou- a relative stagnation in the average number of disrse syllabi on research methods and techniques in ciplines offered per department. We conclude that
graduate programs in Political Science from 1998 to the training profile of faculty and the pedagogical
2012, we show that there has been considerable pro- project of programs are the main determinants of
gress in the teaching of methods across programs this trend.
Keywords
Methods; Political Science; education; teaching; research.
Sobre os autores
Lorena G. Barberia professora doutora do Departamento de Cincia Poltica da Universidade de So
Paulo. No Departamento de Cincia Poltica da USP, ela responsvel por ministrar disciplinas de mtodos quantitativos no curso de graduao em Cincias Sciais e no curso de ps-graduao em Cincia
Poltica.
Contato: lorena.barberia@gmail.com.

Samuel Ralize de Godoy mestre em Cincia Poltica (2015) pela Universidade de So Paulo e bacharel
em Cincias Sociais (2011) pela Universidade de So Paulo. pesquisador jnior do Centro de Estudos
da Metrpole (CEM), onde desenvolve pesquisa sobre polticas pblicas urbanas. Como estagirio do
Programa de Aperfeioamento do Ensino (PAE), participou da reformulao do programa didtico da
disciplina de mtodos e tcnicas de pesquisa em Cincia Poltica para a graduao em Cincias Sociais.
Contato: samuel.ralize@gmail.com.
157

Danilo Praxedes Barboza atualmente aluno de Doutorado no Programa de Ps-Graduao em Cincia Poltica da Universidade de So Paulo. Possui graduao em Cincias Sociais e Mestrado em Cincia
Poltica pela Universidade de So Paulo e em Comunicao Social pela Universidade de Santo Amaro.
Desenvolve pesquisas nas reas de instituies polticas brasileiras, comportamento eleitoral, corrupo
eleitoral e ensino e pesquisa em Cincia Poltica.
Contato: danilo.barboza@usp.br.
submetido em
Setembro de 2015.
Aprovado em
Novembro de 2015.
158

1 - Introduo
No h, talvez, perodo to dinmico e importante na Cincia Poltica quanto
o presente. Recentemente, a disciplina tem atravessado um perodo de inovao
terica e metodolgica e esse dinamismo tambm teve importantes repercusses
no ensino de ps-graduao nos programas mais importantes e com tradies mais
fortes no mundo. Ainda que especialistas tenham tambm mostrado que a Cincia
Poltica brasileira padece de uma ausncia de mtodos e de rigor em sua produo
cientfica (Soares 2005), os programas que formam mestres e doutores na disciplina no Brasil tambm tm participado dessa onda internacional e essa participao
est aumentando com a insero cada vez maior da cincia poltica brasileira em
foros internacionais. Nosso objetivo neste artigo analisar como os programas nacionais tm reformado seus currculos para corrigir as falhas histricas que tm
sido apontadas na formao de alunos em mtodos e tcnicas de pesquisa cientfica, sobretudo os quantitativos. Nossa hiptese de que a diversificao da oferta
de formao em metodologia endgena institucionalizao e ao crescimento
dos programas de ps-graduao: em sua origem, os programas possuem menos
docentes e discentes, bem como suas grades curriculares so mais restritas; com o
tempo, os programas tendem a crescer em nmero de docentes e discentes e ganham novas disciplinas metodolgicas (principalmente em virtude do crescimento
do nmero de docentes).
Utilizando um banco de dados sobre o contedo dos programas de ps-graduao em Cincia Poltica no Brasil de 1998 a 2012, mostramos que houve um
avano numrico considervel na oferta de disciplinas metodolgicas vis--vis as
grades curriculares dos programas de ps-graduao do Pas. Mostramos 1 que o
avano da oferta de disciplinas metodolgicas , antes de tudo, um efeito direto da
expanso dos programas de ps-graduao em Cincia Poltica no Brasil: o surgimento de novos programas em regies distantes dos grandes centros populacionais
do Sudeste foi acompanhado pela oferta de um arcabouo de disciplinas que tratam de metodologia de pesquisa. Por outro lado, a maioria dos programas oferece
disciplinas bsicas ou gerais, com uma reduzida oferta de disciplinas em anlise
de modelos formais e em tcnicas de pesquisa qualitativa. Conclumos que o perfil
de formao dos quadros docentes e o projeto pedaggico dos cursos, bem como a
aderncia entre um e outro, so os principais determinantes desta tendncia. En-
1 Verses preliminares deste trabalho foram apresentadas e discutidas no IV Seminrio Discente da Ps-Graduao em Cincia Poltica da USP (2014) e no VI Seminrio de Sociologia e Poltica da UFPR (2015). Os autores agradecem os comentrios cuidadosos de Adrin Gurza Lavalle, Rogrio Bastos Arantes, Emerson Urizzi
Cervi, Carolina Requena, Graziella Testa, Jaqueline Buckstegge, Sergio Simoni Jr. e demais colegas participantes dos eventos. Agradecemos tambm as contribuies dos pareceristas annimos desta revista.
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tretanto, no ignoramos o fato de que a oferta de disciplinas especficas apenas

um dos aspectos da formao metodolgica oferecida pelos programas de ps-graduao, que tambm inclui atividades extracurriculares, seminrios, participao
em grupos de estudo e ncleos de pesquisa e sesses de orientao entre docentes
e discentes.
O artigo se desenvolve ao longo de quatro sees, alm desta introduo e das
concluses. A primeira seo apresenta a reviso do que a literatura nacional conhece e apontou acerca dos problemas da Cincia Poltica brasileira, ressaltando os
argumentos da averso dos estudantes a mtodos quantitativos, da formao falha
de pesquisadores e do carter fraco da metodologia de nossa produo cientfica,
que ocasionam aquilo que Glucio Soares chamou de nosso calcanhar metodolgico (2005). apresentada tambm uma sntese do que a literatura internacional
tem apontado sobre o ensino de mtodos de pesquisa nos Estados Unidos, Europa, Oceania e Amrica Latina, com o objetivo de estabelecer alguns parmetros
de comparao entre a Cincia Poltica no mundo e o caso brasileiro. A segunda
seo apresenta os dados analisados dos programas de ps-graduao em Cincia
Poltica no Brasil, e mostra a evoluo numrica dos programas e da oferta geral
de disciplinas metodolgicas. A terceira seo dedicada a analisar os tipos de
disciplinas metodolgicas oferecidas pelos programas de ps-graduao no Brasil,
destacando-se a grande quantidade de disciplinas com ementas genricas (que
no indicam a abordagem metodolgica especfica, ou abordam mais de um tipo) e
a predominncia de disciplinas quantitativas de nvel introdutrio. A quarta seo
discute os dados apresentados e prope hipteses que expliquem o cenrio delineado. Finalmente, as concluses arrematam argumentos e propem tarefas para uma
agenda de pesquisa sobre a formao metodolgica em Cincia Poltica.
2 - A discusso sobre metodologia na Cincia Poltica brasileira

e mundial
Desde a autonomizao da Cincia Poltica nos anos 1960 no Brasil, a preocupao metodolgica tem estado na primeira linha da evoluo da disciplina 2. Como
diz um dos renomados fundadores da disciplina no Pas, Fbio Wanderley Reis, o
objetivo era o de desenvolver uma cincia que desse conta dos fundamentos lgi-
2 Para a contextualizao sobre o desenvolvimento da Cincia Poltica no Brasil, ver Reis (1996), Forjaz (1997)
e Keinert e Silva (2010). Cabe destacar que duas instituies foram pioneiras no processo de autonomizao
da Cincia Poltica nacional, a saber, a Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG) e o Instituto Universitrio de Pesquisas do Rio de Janeiro (Iuperj). Essas instituies promoveram, financiadas principalmente pela
Fundao Ford, a realizao de grandes projetos de pesquisa no Pas e patrocinaram o intercmbio entre os
pesquisadores nacionais com profissionais e instituies acadmicas dos EUA.
160

cos da aceitao ou rejeio de hipteses ou teorias (1996:95), e que apresentasse

rigor, sistematicidade e permitisse a cumulatividade do conhecimento.
No entanto, barreiras foram erigidas contra o avano dessa corrente. De acordo com Reis, dificilmente se poderia pretender que a perspectiva cientfica tenha
chegado a amadurecer efetivamente e a constituir-se em real ortodoxia no Brasil
(1996:96). Reis argumenta que duas correntes se contrapuseram a esse movimento:
de um lado, um grupo de pesquisadores que acusaram essa perspectiva cientfica de estar comprometida com a direita poltica, devido predominncia nessas
discusses dos autores e instituies estadunidenses, assim como as vinculaes
existentes com entidades privadas estrangeiras; de outro lado, pesquisadores com
apego tradio humanista das Cincias Sociais, que pregaram serem os mtodos
quantitativos pouco efetivos para entender fenmenos sociais e humanos, muito
complexos e multivariados.
Glucio Soares (2005) afirma que houve como resultado uma relativa hostilidade de alguns pesquisadores em relao adoo de mtodos quantitativos de
pesquisa. Um segundo desdobramento deste conflito resultou em uma nfase da
disciplina em produzir Cincia Poltica enfatizando mtodos de pesquisa qualitativos como mais apropriados para a anlise de fenmenos complexos. Este debate,
porm, teve um resultado ainda pior de acordo com Soares, que indica a ausncia
de mtodos e de rigor nos livros, artigos, teses e dissertaes produzidos por pesquisadores da rea.
As srias dificuldades das Cincias Sociais brasileiras no que diz respeito
sua inscrio nos parmetros cientficos internacionais tambm ressaltada por
Reis (1996), o qual destaca que os trabalhos se concentram em descries histricas limitadas, ou a relatos de carter jornalstico dos eventos recentes (em certo
sentido, de carter detetivesco, com o objetivo de revelar o oculto), deixando de
lado as regularidades que possam ser observadas nos fenmenos analisados. Reis
complementa indicando que a tendncia a descries narrativas e relatos observada
nos trabalhos em Cincias Sociais so, para alm do desconhecimento dos mtodos de pesquisa, evidncia da carncia de domnio adequado da simples lgica
(1996:102).
Existe consenso tanto para Soares (2005) como para Reis (1996) de que parte
importante das deficincias verificadas na consolidao das Cincias Sociais como
campo autnomo advm da pobreza da formao terico-metodolgica que rece-
161
bem correntemente nossos cientistas sociais (Reis 1996:94) 3. Soares tambm concorda que a principal causa da precariedade na produo acadmica em Cincia
Poltica brasileira se deve s deficincias existentes na formao dos estudantes na
graduao e ps-graduao no ensino de mtodos e tcnicas de pesquisa.
Essas deficincias tambm so estudadas nos Estados Unidos, Europa e Amrica Latina (Altman 2005, 2012; Bennett et al. 2003; Fuentes e Santana 2005; Leiras et al. 2005, 2015; Loaeza 2005; Parker 2010; Thies e Hogan 2005). De acordo
com Andrew Bennett et al. (2003), ao analisar o currculo dos trinta principais departamentos de Cincia Poltica nos Estados Unidos no final dos anos 1990, a mdia
de oferta de cursos de metodologia de pesquisa de oito por instituio, se verificando no entanto ampla variao na sua oferta, indo de dois cursos com essa temtica em Princeton a 16 na Universidade de Illinois. Conforme os dados obtidos pelos
autores, a maior nfase dada aos cursos de mtodos quantitativos (55%), vindo em
seguida os cursos de modelos formais (29%) e mtodos qualitativos (16%). A mdia
de cursos de metodologia requeridos aos estudantes dos departamentos observados
de apenas trs, variando de nenhum em Berkeley a sete em Illinois.
Cameron G. Thies e Robert E. Hogan (2005), ao analisar uma amostra mais
ampla de 303 departamentos de Cincia Poltica e Cincias Sociais nos Estados
Unidos em 2003, identificam que cursos de metodologia de pesquisa so requeridos
em somente 46.8% dos programas de doutorado, sendo maior a exigncia desses
cursos em nvel de bacharelado e mestrado (60.8% e 78.7%, respectivamente). Esse
quadro ainda mais significativo tendo em vista o segundo achado dos pesquisadores, qual seja, o de que os departamentos com menos recursos, a partir da proporo alunos/docente, so os que mais requerem cursos de metodologia de pesquisa.
Outro dado relevante observado pelos autores o interesse dos departamentos em
oferecer cursos de metodologia de pesquisa aos estudantes na graduao e ps-graduao em Cincia Poltica: 63.3% dos programas que no requerem formao de
metodologia de pesquisa indicam que no tm previso de adotar essas disciplinas
em um futuro prximo, enquanto apenas 5.5% dos programas indicaram interesse
em adicionar esse requerimento em seus currculos em breve.
J Jonathan Parker (2010), ao analisar o currculo de Cincia Poltica, Cincias Sociais e reas correlatas em 195 instituies de ensino dos Estados Unidos e
3 Em certa medida, decorre tambm dessa lacuna de treinamento metodolgico mais apurado a precria percepo sobre a profissionalizao do campo. Segundo Reis, bastante claro que falta, nas circunstncias do
pas, uma institucionalizao mais adequada do campo das cincias sociais como campo de trabalho acadmico (1996:111). O problema da profissionalizao se espelha na baixa expectativa dos estudantes de Cincias
Sociais em relao profisso, manifestado por estes na forma de um interesse difuso de obter com a graduao
em cincias sociais certa cultura, uma formao complementar e um diploma.
162

303 universidades da Europa, Oceania e Amrica 4, indica que o quadro do ensino

de mtodos de pesquisa muito mais dramtico do que o apontado at ento pela
literatura. De acordo com o autor, em apenas 28% dos departamentos em Cincia
Poltica nos Estados Unidos h a oferta de cursos obrigatrios de metodologia de
pesquisa, sendo que o quadro se deteriora na medida em que avana do bacharelado
ao doutorado (31% de obrigatoriedade no bacharelado, 27% no mestrado e apenas
25% nos programas de doutorado). Quando observados os casos dos pases europeus, a exigncia de formao em metodologia de pesquisa maior em comparao
aos Estados Unidos, Canad e Austrlia, com destaque para a Holanda (100% dos
cursos exigem formao em metodologia), Sucia (79%) e Noruega (67%) 5.
Com relao ao quadro do ensino de mtodos de pesquisa na Amrica Latina,
a situao observada na regio no clara, na medida em que a Cincia Poltica
ainda se encontra em fase de consolidao e profissionalizao nesses pases. Conforme prope David Altman (2005), em apenas trs pases pode-se afirmar que a
rea de Cincia Poltica consiga satisfazer as exigncias de institucionalizao do
campo cientfico (Argentina, Brasil e Mxico), enquanto os demais ainda precisam
percorrer longo caminho nesse sentido. Altman (2005; 2012) aponta para a necessidade de os pases da Amrica Latina, de forma geral, investirem mais recursos
no desenvolvimento profissional e tecnolgico na rea, para se aproximarem dos
pases em que a disciplina mais institucionalizada (Estados Unidos e pases europeus). Observando o contexto argentino (Leiras, Medina e DAlessandro 2005;
2015), chileno (Fuentes e Santana 2005) e mexicano (Loaeza 2005), a concluso geral que perpassa essas anlises a de que possvel observar avanos significativos
no ensino e no uso de mtodos e tcnicas de pesquisa nesses pases, restando, no
entanto, muito espao para avano. Os autores apontam, de forma consistente, que
um dos principais desafios para todos os pases da Amrica Latina o de promover
a expanso do ensino de mtodos e tcnicas de pesquisa, com o objetivo de alcanar
os padres de pesquisa dos pases lderes na rea.
Apontados os problemas decorrentes da formao metodolgica e na produo cientfica da Cincia Poltica brasileira, conforme observado por Reis (1996) e
Soares (2005), e tendo em vista as principais questes apresentadas pela literatura
internacional sobre o ensino de mtodos de pesquisa na Cincia Poltica mundial,
4 Os pases e a quantidade de universidades includos na pesquisa de Parker (2010) so, respectivamente:

Austrlia (30), Canad (66), Finlndia (7), Holanda (8), Noruega (6), Sucia (14) e Reino Unido (172).
5 importante observar que o quadro do ensino de mtodos e tcnicas de pesquisa na graduao e na psgraduao em Cincia Poltica e reas correlatas nos Estados Unidos e Europa pode ter se alterado substancialmente desde o trabalho de Parker (2010). No encontramos, no entanto, novas pesquisas que tenham se
dedicado a apresentar o contexto mais recente do ensino de mtodos nesses pases. Como tarefa futura desta
agenda de pesquisa, cabe observar o quadro contemporneo do ensino de mtodos nos pases da Amrica do
Norte e Europa, e promover uma comparao sistemtica entre estes e os casos brasileiros e latino-americanos.
163
no se observou ainda, para o caso brasileiro, uma anlise detalhada do que efetivamente oferecido pelas instituies de ensino em termos de disciplinas, seminrios e outros cursos de formao 6 a seus alunos, de forma a permitir identificar se o
ensino de mtodos tem contribudo para superar os problemas apontados. nessa
frente que o presente artigo atua, no para esgotar o assunto, mas dando o primeiro
passo para preencher essa lacuna.
3 - Evoluo dos programas e das disciplinas metodolgicas

No Brasil, a Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior
(CAPES), fundao vinculada ao Ministrio da Educao, responsvel por, entre outras atribuies, autorizar o funcionamento dos programas de ps-graduao
stricto-sensu (Mestrado e Doutorado) e promover sua avaliao de desempenho 7.
O sistema de avaliao compreende um acompanhamento anual e uma avaliao
trienal do desempenho de todos os programas que integram o Sistema Nacional
de Ps-Graduao, numa srie de quesitos institucionais e de produo cientfica,
mediante o envio de documentos pelos programas de ps-graduao 8, o que inclui
cadernos de indicadores detalhados sobre cada aspecto do programa desde informaes sobre quantidade de docentes e discentes, at sua produo cientfica
recente. Ao final de cada trinio, a CAPES disponibiliza os cadernos de indicadores
6 Alm de disciplinas e seminrios, as universidades brasileiras tm promovido o desenvolvimento de cursos

intensivos de mtodos e tcnicas de pesquisa de curta durao. Dois dos exemplos mais notrios nesse sentido
so o Programa Intensivo de Metodologia Quantitativa (MQ), oferecido pela Universidade Federal de Minas
Gerais (UFMG), e a IPSA-USP Summer School in Concepts and Methods in Political Science, oferecida pelo Departamento de Cincia Poltica e pelo Instituto de Relaes Internacionais da Universidade de So Paulo (USP)
e pela Associao Internacional de Cincia Poltica (IPSA), que oferecem cursos de treinamento em conceitos,
mtodos e tcnicas avanados.
7 Cabe assinalar tambm que a CAPES , ao lado do Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq), a principal agncia de financiamento de pesquisas cientficas e tecnolgicas do Pas, oferecendo uma variada gama de bolsas de estudo e auxlios para pesquisadores no Brasil e no exterior.
8 A CAPES atribui uma nota de 1 a 7 a cada programa avaliado. Ver Portaria MEC n 1.418, de 23 de dezembro
de 1998. Essa nota fundamenta a deliberao do Conselho Nacional de Educao sobre os cursos que podem
ser reconhecidos pelo Ministrio da Educao para efeitos diversos, desde a validao de ttulos e diplomas
at a possibilidade de financiamento pblico, motivo pelo qual a avaliao da CAPES a referncia central dos
programas, de suas reas temticas e das agncias financiadoras para mensurar a qualidade da ps-graduao
no Pas. Os programas com conceitos 1 ou 2 no so considerados recomendados pela CAPES, o conceito 5
atribudo a programas com elevado padro de qualidade e, finalmente, programas com conceitos 6 e 7 so considerados de excelncia, tendo os ltimos desempenho claramente destacado em relao a todos os demais em
sua rea. Os autores agradecem Maria Raimunda dos Santos, secretria de ps-graduao do Departamento
de Cincia Poltica da Universidade de So Paulo, pelo auxlio fornecido na coleta dos dados utilizados neste
trabalho.
164

e fichas de avaliao para acesso pblico em seu stio eletrnico 9. dessa fonte que
foram coletados os dados que fundamentam o presente trabalho.
Os programas de ps-graduao em Cincia Poltica esto inseridos na rea
de avaliao Cincia Poltica e Relaes Internacionais, que inclui tanto programas de Cincia Poltica quanto de Relaes Internacionais, Estudos Estratgicos,
Polticas Pblicas e outros. Para este artigo, foram selecionados somente os quinze
programas de Cincia Poltica reconhecidos pela CAPES ou, no caso do IUPERJ/
UCAM, Cincia Poltica (Cincia Poltica e Sociologia). Nos cadernos de indicadores desses programas, foram obtidas todas as relaes nominais de disciplinas
oferecidas por ano-base em cada programa de ps-graduao, de 1998 a 2012 (ou
desde a primeira avaliao do programa, caso ele tenha sido criado aps 1998). Esses documentos 10 foram analisados, e seu contedo foi triado de forma a alimentar
um banco de dados com as seguintes informaes acerca de cada programa:
Sigla da Instituio de Ensino;
Ano-base;
Nmero de disciplinas oferecidas no ano-base 11;
Sigla e ttulo das disciplinas metodolgicas oferecidas no ano-base; e
Nomes dos docentes responsveis pelas disciplinas metodolgicas.
Na relao de disciplinas oferecidas, aquelas com mais de uma turma foram
contadas como somente uma disciplina. Entretanto, em alguns casos (com destaque
para o programa da UERJ), algumas disciplinas tinham vrias turmas com subttulos e professores diferentes, claramente tratando de assuntos distintos e independentes um do outro. Nesses casos, cada turma foi contada como uma disciplina particular. Exceo feita para as disciplinas de orientao ou estgio, que foram
9 Para ter acesso aos cadernos de indicadores e as fichas de avaliao de cada programa, basta acessar o endereo eletrnico <http://www.capes.gov.br/cursos-recomendados> e selecionar a opo de procura desejada
(por rea de avaliao, por nota ou conceito, por regio ou instituio). Os dados disponveis incluem at o ano
2012.
10 Ver CAPES (2015).
11 Os cadernos de indicadores incluem todas as disciplinas registradas na grade curricular dos programas, inclusive as que no so oferecidas no ano-base. Nesses documentos, algumas disciplinas apresentam os nomes
dos docentes responsveis, enquanto todas as outras no contm essa informao. Para diferenciar ambos os
grupos, os autores confrontaram os cadernos de 2011 e 2012 da USP com a distribuio de disciplinas fornecida diretamente pelo Departamento de Cincia Poltica (DCP) da USP para os mesmos anos-base. 100%
das disciplinas que mencionavam nomes de docentes responsveis foram oferecidas segundo a distribuio
fornecida pelo DCP-USP, enquanto 100% das demais disciplinas (sem referncias aos docentes no caderno
de indicadores) no foram oferecidas segundo a instituio. Realizada essa verificao, e tendo a Secretaria
de Ps-Graduao do DCP-USP informado que os procedimentos de envio de dados CAPES so os mesmos
para todos os programas no Pas, os autores consideram que, para todos os programas e todos os anos-base,
disciplinas oferecidas so aquelas com meno aos docentes responsveis no caderno de indicadores da CAPES,
e disciplinas no oferecidas so aquelas que no contm a meno aos docentes responsveis no documento.
165
contadas como uma s disciplina em todos os casos.

Para diferenciar quais eram (e quais no eram) disciplinas metodolgicas,
foram consideradas como tais aquelas em cujas ementas constasse o objetivo de
introduzir, ensinar ou apresentar mtodos ou tcnicas de pesquisa, independentemente da abordagem (quantitativa, qualitativa etc.) ou de cunho geral/especfico
sobre alguma tcnica em particular. No foram consideradas como metodolgicas
as disciplinas indicadas como cursos substantivos, voltados a um tema ou conjunto de temas em Cincia Poltica que no fosse o ensino de mtodos e tcnicas de
pesquisa. certo que em todas as disciplinas de ps-graduao existam aspectos
formativos em metodologia de pesquisa; entretanto, foram selecionadas somente
aquelas cujo objetivo principal fosse expressamente esse, e no concentrado na
discusso ou transmisso de conhecimentos sobre temas substantivos em Cincia
Poltica.
Tambm no foram includas no banco de dados as disciplinas do tipo Seminrio de Teses, Seminrio de Dissertao, Estudos dirigidos para elaborao
de tese ou dissertao ou disciplinas equivalentes. A explicao para a no incluso
dessas disciplinas consiste no fato de que, apesar de oferecerem aos discentes a
oportunidade de estruturar seus projetos de pesquisa e, eventualmente, transmitir
conhecimentos sobre mtodos e tcnicas de pesquisa, elas no so primordialmente voltadas ao ensino de um mtodo/tcnica ou conjunto de mtodos/tcnicas de
pesquisa, mas sim elaborao e discusso de projetos individuais. Portanto, sua
excluso do mbito da anlise se d muito mais pelo fato de que o treinamento em
metodologia seja muito pouco mensurvel por meio das ementas submetidas CAPES do que pelo seu carter substantivo, sugerindo-se a necessidade de uma futura
investigao aprofundada sobre o perfil desse tipo de formao nos programas de
ps-graduao em Cincia Poltica no Brasil.
Conforme os relatrios de avaliao trienal da CAPES para o perodo 19982012, destaca-se a ampliao do conjunto de programas de ps-graduao em Cincia Poltica no Brasil. O nmero de programas de mestrado praticamente dobrou,
saltando de oito programas em 1998 para quinze ao final do perodo. O avano
ainda mais significativo nos cursos de doutorado: havia apenas trs programas em
1998 (IUPERJ, UFRGS e USP), mas ao final do perodo esse nmero j tinha mais
que triplicado, passando a dez programas. De acordo com o ltimo relatrio de
avaliao trienal realizado pela CAPES (2010/2012), os ltimos trs trinios observaram crescimento de 154% no nmero de programas de mestrado e 183% no
doutorado, substancialmente acima da mdia da expanso no Sistema Nacional de
166

Figura 1 Nmero de programas de Ps-Graduao em

Cincia Poltica no Brasil, 1998 a 2012
Fonte: Elaborado pelos autores a partir de dados da CAPES (2015). Nota: M equivale a cursos de
mestrado acadmico, e D equivale a cursos de doutorado acadmico.
Ps-Graduao (SNPG), que foi, respectivamente, de 42% e 65,1% 12. A Figura 1,

acima, apresenta a evoluo do nmero de programas a cada trinio, claramente
confirmando uma tendncia de aumento.
O ltimo relatrio de avaliao trienal evidencia que a expanso no se restringiu ao nmero de programas, mas tambm pode ser observada na quantidade
de diplomados: no perodo de 2004 a 2012, registrou-se aumento de 310% no nmero de doutores diplomados, 45% de mestres e 104% de mestrados profissionais
(levando em considerao todas as subreas includas na rea Cincia Poltica e
Relaes Internacionais). Nesse nterim, alguns programas de Cincia Poltica entraram para o grupo de excelncia (com notas 6 e 7 na avaliao da Capes): IUPERJ/UCAM, UFMG, UFPE e USP. A distribuio dos programas de Cincia Poltica reconhecidos pela CAPES e seus conceitos apresentada pelo Quadro 1.
Como se observa, o conjunto de programas de Cincia Poltica bastante
diverso, apesar de relativamente pequeno. Assim como h programas mais novos,
12 As avaliaes trienais esto se referindo ao conjunto da rea Cincia Poltica e Relaes Internacionais.
Documento disponvel em: <http://www.capes.gov.br/images/stories/download/avaliacaotrienal/Docs_de_
area/CI%C3%AAncia_Pol%C3%ADtica_doc_area_e_comiss%C3%A3o_21out.pdf>.
167
Quadro 1 Ps-graduao em Cincia Poltica e conceitos

CAPES 2013
Sigla
Instituio
Nvel
Incio*
Conceito
FUFPI
Fundao Universidade Federal do Piau
Mestrado
2008
UERJ
Universidade Estadual do Rio de Janeiro
Mestrado
Doutorado
2010
UFF
Universidade Federal Fluminense
Mestrado
Doutorado
1994
2006
UFG
Universidade Federal de Gois
Mestrado
2012
UFMG
Universidade Federal de Minas Gerais
Mestrado
Doutorado
1969
2006
UFPA
Universidade Federal do Par
Mestrado
2008
UFPE
Universidade Federal de Pernambuco
Mestrado
Doutorado
1982
2002
UFPEL
Universidade Federal de Pelotas
Mestrado
2011
UFPR
Universidade Federal do Paran
Mestrado
2009
UFRGS
Universidade Federal do Rio Grande do Sul
Mestrado
Doutorado
1973
1996
UFSCAR
Universidade Federal de So Carlos
Mestrado
Doutorado
2008
UNB
Universidade de Braslia
Mestrado
Doutorado
1984
2008
UNICAMP
Universidade Estadual de Campinas
Mestrado
Doutorado
1974
2006
USP
Universidade de So Paulo
Mestrado
Doutorado
1974
1974
IUPERJ/
UCAM
Instituto Universitrio de Pesquisas do Rio de Janeiro /

Universidade Cndido Mendes
Mestrado
Doutorado
1969
1980
N/D**
Fonte: CAPES (2015). *As datas de incio dos programas so aquelas listadas nos cadernos de
indicadores CAPES. **A nota do IUPERJ/UCAM no foi divulgada na avaliao trienal de 2013.
que oferecem somente cursos de mestrado e possuem conceitos 3 (FUFPI, UFPA,

UFPEL) e 4 (UFG, UFPR), os demais oferecem cursos de mestrado e doutorado,
possuindo conceitos 4 (UFF, UFSCAR), 5 (UFRGS, UNB, UNICAMP), 6 (UERJ,
UFPE) e 7 (UFMG, USP). Inclui-se, ainda o programa do IUPERJ/UCAM, cujo conceito no consta na planilha oficial de notas da avaliao trienal de 2013 disponibilizada pela CAPES, mas que fora includo no presente trabalho em funo de
168

seu histrico 13 de ter seus cadernos de indicadores disponveis para todo o perodo
1998-2012 (com exceo de 2010).
Existe uma concentrao regional da existncia de programas de ps-graduao, muito embora nos ltimos quinze anos tenha havido uma expanso para
outras regies. Sete programas concentram-se na regio Sudeste, trs esto na regio Sul, as regies Nordeste e Centro-Oeste possuem dois programas cada uma, e a
regio Norte possui apenas um programa. Entretanto, a distribuio geogrfica dos
programas no indica onde se oferece maior ou menor treinamento em mtodos e
tcnicas de pesquisa. Para entender como essa oferta funciona, necessrio que (1)
se observe a proporo de disciplinas metodolgicas na grade oferecida por cada
programa e (2) se analise o tipo de formao oferecida por essas disciplinas, atravs
da leitura de suas ementas. Essas duas tarefas so objeto da seo a seguir.
4 - Oferta de disciplinas metodolgicas nos programas de ps-graduao

Para verificar a oferta de formao metodolgica nos programas ao longo do
tempo, foi calculada a quantidade relativa14 de disciplinas metodolgicas oferecidas
por cada programa15, por ano-base. Em mdia, os oito programas existentes em
1998 (IUPERJ/UCAM, UFF, UFMG, UFPE, UFRGS, UNB, UNICAMP e USP) ofereciam um total de 12,4 disciplinas, das quais uma mdia de 1,5 era de metodologia.
Em 2012, ltimo ano da srie16, a grade curricular dos j quinze programas (com
a incluso de FUFPI, UFPA, UFSCAR, UFPR, UERJ, UFPEL e UFG) possua, em
mdia, 14,5 disciplinas, das quais 1,67 eram de metodologia. A Figura 2 apresenta a
evoluo desses indicadores, bem como a da oferta relativa de disciplinas metodolgicas (diviso do nmero de disciplinas metodolgicas pelo total de disciplinas).
Como se pode observar, tanto a oferta geral de disciplinas (linha vermelha,
13 Em 2010, o IUPERJ/UCAM, cujo conceito era 7 (o mximo), passou por uma crise financeira que ocasionou
a transferncia de todos os seus docentes para a UERJ, cujo programa foi criado naquele momento e obteve
conceito 6 na avaliao trienal de 2013. Assim, todos os professores do programa da UERJ so aqueles que
anteriormente compunham o programa do IUPERJ/UCAM. Este, por sua vez, passou por uma reestruturao naquele mesmo ano e voltou a oferecer os cursos de mestrado e doutorado em Cincia Poltica em 2011.
Entretanto, apesar de seus cadernos de indicadores estarem disponveis para at 2012, esse programa no foi
includo nos resultados da avaliao trienal da CAPES em 2013.
14 A quantidade relativa de disciplinas metodolgicas obtida dividindo-se o nmero dessas pelo nmero total
de disciplinas oferecidas num mesmo ano-base.
15 As tabelas com os indicadores de cada programa de ps-graduao encontram-se anexas ao final deste trabalho.
16 Os dados referentes a 2013, 2014 e 2015 no estavam disponveis at o momento de publicao deste trabalho, visto que sero divulgados pela CAPES somente ao final do trinio.
169
Figura 2 Mdia de disciplinas oferecidas, 1998 a

2012
Fonte: Elaborado pelos autores a partir de dados da CAPES (2015). Nota: O eixo vertical direito
orienta a linha verde, que indica a oferta relativa de disciplinas metodolgicas (%).
partindo do eixo vertical esquerdo) quanto a oferta relativa de disciplinas metodolgicas (linha verde, referente ao eixo vertical direito, em porcentagem) aumentaram no tempo, apresentando oscilaes durante o perodo analisado, com tendncia de crescimento 17 at 2008 e de diminuio depois de 2008. Levando em conta
a expanso significativa de programas de ps-graduao ao longo deste perodo,
no detectamos aumento significativo do ensino de mtodos continua que continua
sendo inferior a mdia das escolas congneres norte-americanas ou europeias.
Quanto formao oferecida no mbito dessas disciplinas metodolgicas, a
anlise partiu das ementas das disciplinas e sua posterior diviso em grupos por
tipo de formao (grupo de abordagens ou tcnicas especficas de pesquisa) 18. Foram includas no grupo de metodologia em geral as disciplinas cujas ementas
mencionassem o ensino de mais de um tipo de abordagem ou tcnica, ou no permitissem compreender se de fato havia ou no um foco. Em sua maioria, essas ementas
17 Cumpre observar, ainda, que a oferta de disciplinas metodolgicas no se tornou obrigatria em todos os
programas de ps-graduao. Na USP, por exemplo, no obrigatrio cursar especificamente uma disciplina
metodolgica ou participar de cursos de formao extracurricular.
18 Para abranger os casos selecionados para desenvolver este artigo de maneira sistemtica, trabalhou-se com o
melhor dado existente possvel, que corresponde s informaes que baseiam o prprio acompanhamento anual da CAPES. Como tarefa futura nessa agenda de pesquisa, investigaremos mais a fundo a oferta de disciplinas
pelos programas, recorrendo aos docentes por meio de entrevistas e coleta de documentos adicionais.
170

Quadro 2 Disciplinas de metodologia em geral, 1998 a 2012

Instituio
Oferta
Ttulo
IUPERJ/UCAM
2005
Metodologia e Pesquisa Social
IUPERJ/UCAM
2007
Metodologia e Desenho de Pesquisa
IUPERJ/UCAM
2009
Metodologia de Pesquisa em Cincias Sociais
IUPERJ/UCAM
2011 a 2012
Metodologia da Pesquisa Social I
IUPERJ/UCAM
2011 a 2012
Metodologia da Pesquisa Social II
UFMG
1998 a 2005
Metodologia
UFMG
2006 a 2012
Metodologia I
UFPE
2002, 2003, 2010 a 2012
Mtodos e Tcnicas de Pesquisa I
UFPE
2002, 2005, 2010 a 2012
Mtodos e Tcnicas de Pesquisa II
UFPE
2003 a 2012
Estudos Avanados de Metodologia de Pesquisa
UFPE
2011
Tpicos Especiais de Metodologia
UFRGS
1998 a 2003, 2006 a 2012
Epistemologia e Mtodo em Cincia Poltica
UFRGS
2008 a 2009
Metodologia e Planejamento de Pesquisa
UNB
1998 a 2012
Metodologia de Pesquisa em Cincia Poltica
UNB
2008 a 2011
Metodologia de Pesquisa em Cincia Poltica II
UNICAMP
1999 a 2005
Metodologia em Cincia Poltica
UNICAMP
2006, 2008 a 2012
Metodologia de pesquisa em Cincia Poltica (A)
UNICAMP
2006, 2007
Metodologia de pesquisa em Cincia Poltica (B)
USP
2008
Tpicos Avanados em Cincia Poltica
FUFPI
2008 a 2012
UFPA
2008 a 2012
UFPR
2009 a 2012
Mtodos em Cincia Poltica
UFPEL
2011 a 2012
UFG
2012
Mtodos e abordagens em Cincia Poltica
Fonte: Elaborado pelos autores a partir de dados da CAPES (2015). Ver anexos do presente artigo.
discriminavam o ensino de desenhos de pesquisa em Cincia Poltica, introduo

a ambas as abordagens quantitativa e qualitativa, ao mesmo tempo em que vrias
tratavam de noes de lgica da pesquisa cientfica e epistemologia. Entre a bibliografia indicada, havia livros sobre pesquisa social, metodologia quantitativa, metodologia qualitativa, estudos de caso e outros. Essas disciplinas so encontradas
nos programas de uma srie de instituies, desde os mais tradicionais at aqueles
criados mais recentemente, na dcada de 2000. Seus ttulos e anos de oferta so
apresentados no Quadro 2.
171
O segundo grupo o das disciplinas quantitativas. O IUPERJ/UCAM e a

UERJ, que em 2010 herdou os professores do anterior, destacam-se pela vasta oferta nesse grupo e por oferecer disciplinas diferenciadas em relao s demais instituies: faz isso, por exemplo, ao incluir oferta de lgebra, Econometria e mtodos
para anlise de dados categricos. Nesse sentido, destacam-se tambm UFRGS, por
oferecer treinamento para tpicos avanados, UFMG, que ofereceu anlise de dados
de pesquisa por amostragem e USP, que ofereceu modelos para variveis dependentes limitadas e anlise multinvel, disciplina ministrada em ingls por professor
estrangeiro. A UERJ ofereceu, em 2011, seminrios sobre apresentao de dados
e uso de anlise espacial ao que parece, eventos mais curtos que disciplinas seQuadro 3 Disciplinas de metodologia quantitativa,
1998 a 2012
Instituio
Oferta
Ttulo
IUPERJ/UCAM
1998 a 2003
Metodologia: Introduo Anlise de Dados
IUPERJ/UCAM
1998
Anlise combinatria e lgebra booleana
IUPERJ/UCAM
2001
Introduo Econometria
IUPERJ/UCAM
2003
Introduo anlise estatstica
IUPERJ/UCAM
2004, 2005
Metodologia: Introduo aos Mtodos e Anlise de Dados
IUPERJ/UCAM
2004
Tpicos em Anlise Quantitativa Aplicada
IUPERJ/UCAM
2006 a 2009
Introduo Anlise de Dados
IUPERJ/UCAM
2006 a 2009
Metodologia II - Anlise de Regresso, Modelos Lineares e

Outros Mtodos
IUPERJ/UCAM
2009
Mtodos Estatsticos para Anlise de Dados Categricos
172
UFF
1998 a 2004
Metodologia I
UFF
1998, 2001
Mtodos Formais I
UFF
2005 a 2012
Metodologia em Pesquisa em Cincias Sociais
UFMG
2002
Anlise de Dados de Pesquisa por Amostragem em Belo

Horizonte
UFMG
2006 a 2012
Metodologia de Pesquisa
UFPE
1998 a 2001, 2004 a 2009
Mtodos e Tcnicas de Pesquisa I
UFPE
1998 a 2001, 2003, 2004,

2006 a 2009
Mtodos e Tcnicas de Pesquisa II
UFRGS
2002
Anlise de dados
UFRGS
2009
Tpico Especial I - Mtodos quantitativos avanados
UFRGS
2010
Tpico Especial II - Mtodos quantitativos avanados II
UFRGS
2011
Seminrio Temtico V - Mtodos quantitativos avanados I
UNB
2001
Mtodos Quantitativos Aplicados Cincia Poltica

Instituio
Oferta
Ttulo
USP
1999 a 2001, 2003, 2005,

2008, 2009, 2012
Mtodos Quantitativos (e Tcnicas) em Cincia Poltica
USP
2011
Multilevel Analyses in Comparative Politics
USP
2012
Mtodos Quantitativos de Pesquisa II: Anlise de Variveis

Dependentes Limitadas
UFSCAR
2008 a 2012
Metodologia e Tcnica de Pesquisa em Cincia Poltica
UFSCAR
2008 a 2010
Seminrio Avanado de Anlise de Dados
UERJ
2010, 2011
LEGO II: Tpicos em Anlise de Dados Quantitativos
UERJ
2011, 2012
Metodologia Quantitativa
UERJ
2011
Seminrio: Apresentao e visualizao de dados
UERJ
2011
Seminrio: Como empregar mtodos de anlise espacial para

investigao
IUPERJ/UCAM
1998
Seminrio Eleies 98
IUPERJ/UCAM
1998
Seminrio Eleies 98: Sociedade, Competio Poltica e

Escolha Eleitoral
IUPERJ/UCAM
2000
Introduo anlise poltica espacial
IUPERJ/UCAM
2000
Laboratrio Eleies 2000
IUPERJ/UCAM
2002
IUPERJ/UCAM
2004
IUPERJ/UCAM
2005
Laboratrio de Pesquisa e Anlise sobre Competio Eleitoral
IUPERJ/UCAM
2006
Laboratrio Eleies 2006 I e II
IUPERJ/UCAM
2008
Laboratrio Eleies 2008 I e II
UFPA
2008 a 2010
Laboratrio: Pesquisa em Eleies
UERJ
2010
UERJ
2012
Laboratrio Eleies 2012 (I e II)
mestrais, embora constassem no caderno de indicadores como disciplinas oferecidas. Tambm se verificou a existncia de disciplinas dedicadas especificamente
anlise das eleies e do voto, com a oferta de laboratrios de estudos e anlises
com dados quantitativos de eleies e votaes. Nesse grupo, destaca-se a absoluta
liderana do IUPERJ/UCAM at 2009 e da UERJ aps 2010, j que foram os mesmos docentes a oferecer esse tipo de disciplina em toda a srie analisada. A outra
instituio com esse tipo de oferta foi a UFPA, do grupo de programas mais novos.
As disciplinas de metodologia quantitativa so apresentadas pelo Quadro 3.
O terceiro grupo trata de outros tipos de disciplinas, que incluem teoria dos
jogos e modelos formais, mtodos comparativos, anlises de redes e tcnicas qualitativas, e composto por disciplinas encontradas nas ementas de IUPERJ/UCAM,
173
Quadro 4 Outras disciplinas, 1998 a 2012

Instituio
Oferta
Ttulo
IUPERJ/UCAM
1998
Jogos legislativos
IUPERJ/UCAM
2003
Teoria dos Jogos e Anlise Poltica: uma introduo
UFPE
2000, 2001, 2003 a 2010
USP
2006, 2007
Introduo a modelos formais
USP
2012
Introduction to Formal Political Theory
IUPERJ/UCAM
1999
Seminrio de Pesquisa em Poltica Comparada
IUPERJ/UCAM
2000
Instituies polticas comparadas
IUPERJ/UCAM
2003
Poltica Comparada: Metodologia e Anlise
UFPE
2012
USP
2008
Cincia Poltica Comparada
USP
2010, 2011
Metodologia da Poltica Comparada: Problemas e Tcnicas de

Pesquisa
IUPERJ/UCAM
2008
Laboratrio de Redao de Artigos Acadmicos
IUPERJ/UCAM
2008
Prtica de Pesquisa e Mtodos Qualitativos
UFMG
2006
Metodologia II
USP
2001, 2002, 2004, 2006,

2010
O estudo de caso: metodologia, tcnicas e seu emprego na anlise

poltica
USP
2003, 2007, 2008
Introduo Anlise de Redes
UERJ
2011
Seminrio: como escrever e publicar artigos
UERJ, UFMG, UFPE e USP. Trata-se de um grupo em que, somente com base nas
ementas, no foi possvel distinguir claramente entre abordagem quantitativa e
abordagem qualitativa. O Quadro 4 apresenta essas disciplinas.
Apresentadas as disciplinas metodolgicas dos programas brasileiros de psgraduao em Cincia Poltica e a evoluo numrica de sua oferta de 1998 a 2012,
a seo a seguir apresenta uma anlise desses dados e algumas hipteses que consideramos importantes destacar para ajudar a entender a evoluo do ensino de
mtodos nos programas de ps-graduao na Cincia Poltica brasileira.
5 - Discusso: o calcanhar metodolgico e a ps-graduao

Nossa anlise sistemtica com dados sobre as disciplinas dedicadas formao metodolgica dos cientistas polticos brasileiros mostra que houve avanos significativos ao longo das ltimas dcadas. evidente que existe uma tradio mais
174

forte no ensino de mtodos nos programas mais antigos. Por exemplo, o IUPERJ/
UCAM e a UFMG, ambas instituies de destaque quando se observa a evoluo da
oferta de disciplinas metodolgicas, so as instituies em que lecionavam Glucio
Soares e Fbio Wanderley Reis, respectivamente, dois dos cientistas polticos pioneiros em questionar a qualidade da utilizao de mtodos em Cincia Poltica no
Brasil.
Ao longo do tempo, houve uma transformao significativa do cenrio geral,
tendo sido criadas e oferecidas dezenas de disciplinas metodolgicas em muitos departamentos, desde as mais gerais, com objetivos amplos, at as mais especficas,
voltadas a tcnicas como anlise de redes, anlise multinvel e mtodos histricos.
IUPERJ/UCAM e UFMG continuaram se destacando o primeiro at 2009, quando seus professores migraram para a UERJ, e o segundo de forma crescente em
todo o perodo.
Entretanto, observa-se que a extensa maioria das disciplinas metodolgicas,
considerando todos os programas, possui ementas genricas ou so dedicadas a
tcnicas quantitativas notria a pequena proporo de disciplinas voltadas ao
treinamento em tcnicas qualitativas, a despeito de sua importncia e da amplitude de sua utilizao na produo cientfica nacional, conforme aponta a literatura (Soares 2005). Mais que isso, todos os programas de ps-graduao criados
na dcada de 2000 oferecem uma formao de carter introdutrio de mtodos
quantitativos no mbito dos cursos de ps-graduao: disciplinas voltadas a modelos formais ou tcnicas qualitativas esto disponveis somente em programas mais
antigos, localizados na regio Sudeste com a exceo da UFPE, que tambm oferece disciplinas nessa rea. Nesse caso, a hiptese identificada de um processo
endgeno de institucionalizao: os programas comeam com menos docentes e
discentes, bem como grades curriculares mais restritas, com disciplinas que cobrem
ao mesmo tempo vrios mtodos e tcnicas de pesquisa, ou que so voltadas a tcnicas quantitativas apoiadas em estatstica. Com o tempo, os programas tendem a
crescer em nmero de docentes e discentes e tornam-se mais institucionalizados,
tornando-se mais provvel uma oferta de disciplinas diferenciadas 19.
Cabe destacar tambm que os programas de ps-graduao tendem a concentrar a oferta de disciplinas metodolgicas em torno de um ou dois docentes, ali
considerados os metodlogos. No levantamento de ementas, encontramos algumas ocorrncias que sugerem esse tipo de situao, com docentes recorrentes em
19 Analisamos se o conceito atribudo pela CAPES, que classifica os programas como regulares (3), bons (4),
muito bons (5), ou excelentes (6 e 7) tinha relao com o nmero de disciplinas oferecidas. Entretanto, no se
observou qualquer significncia na correlao entre a nota do programa e o tipo de oferecimento de disciplinas.
A atribuio de conceitos fundamentada em critrios como tamanho do corpo docente e discente, nmero de
ttulos conferidos por ano e produo cientfica docente e discente.
175
determinadas disciplinas e no em outras. Essa situao tambm tende a gerar uma

restrio da oferta de disciplinas metodolgicas, na medida em que ela limitada
capacidade de um nmero muito reduzido de docentes de oferecer mais que um ou
dois cursos por ano ou semestre letivo.
Talvez como consequncia do processo de institucionalizao dos programas mais tradicionais, tambm se observa a ocorrncia de escolas de mtodos,
ou pelo menos grupos que oferecem determinado tipo de formao de forma muito
recorrente no tempo, indicando a existncia de um projeto continuado de desenvolvimento de uma linha de pesquisa. , claramente, o caso do IUPERJ/UCAM
e de sua herdeira UERJ nos laboratrios de estudos eleitorais: em todos os anos
eleitorais, de 1998 a 2012, foram oferecidas disciplinas do tipo laboratrio para
anlise de dados empricos com uso de mtodos e tcnicas de pesquisa trabalhados
nessas disciplinas. Tambm digno de destaque o interesse da UFPE e da USP pelo
ensino de teoria dos jogos e mtodos formais para a anlise de estratgias individuais. O ensino de mtodos e tcnicas aplicados poltica comparada tambm
praticamente um domnio de IUPERJ/UCAM e USP, com recente participao da
UFPE essas foram as nicas instituies a oferecerem disciplinas especficas para
o ensino desse tipo de contedo. Ademais, tambm se observa uma oferta restrita
de outros tipos de disciplinas, tais como as disciplinas que tratavam de metodologia
e tcnicas de estudo de caso e anlise de redes sociais, assim como seminrios sobre
tcnicas para elaborao de artigos algo tido como essencial para a viabilizao
de uma maior exposio nacional e internacional dos trabalhos de discentes. Nesse
conjunto, figuram os programas mais antigos e institucionalizados, com corpos docentes maiores, corroborando a hiptese de endogenia: programas maiores e mais
institucionalizados possuem maior nmero de docentes, com formao mais diversificada, o que resulta no oferecimento de disciplinas mais diversificadas, enquanto programas menores (que possuem menor quadro docente) concentram-se em,
inicialmente, oferecer uma formao considerada mais bsica, concentrada na
oferta de disciplinas quantitativas.
Ao final do perodo analisado, que s inclui dados at 2012, o conjunto de
disciplinas de metodologia e tcnicas de pesquisa oferecidas pelos programas de
ps-graduao em Cincia Poltica no Brasil mais diverso do que se poderia pensar se tomssemos por base unicamente os argumentos da literatura nacional revisitada.20 Assim, quando se fala num calcanhar metodolgico da formao em
mtodos de pesquisa, talvez seja preciso dupla cautela, no sentido de observar a
oferta de disciplinas no perodo mais recente, e verificar como o pas se enquadra
20 Uma futura tarefa ser atualizar esta analise aps a divulgao dos resultados do prximo trinio de avaliao pela CAPES.
176

no contexto mundial contemporneo da Cincia Poltica.

O trabalho desenvolvido por Barberia et al. (2014) aponta para a constatao
de que a situao brasileira no destoa significativamente da observada nos Estados Unidos, Europa e Oceania (Bennett et al. 2003; Parker 2010; Thies e Hogan
2005): a oferta de disciplinas de mtodos e tcnicas de pesquisa tambm baixa,
voltil e pouco diversificada nesses pases, com grande concentrao de disciplinas
em mtodos quantitativos em comparao com outras metodologias de pesquisa, e
deficincias substantivas no ensino de mtodos na graduao. O quadro geral revela o espao existente para o avano no ensino de mtodos de pesquisa nos pases
desenvolvidos tanto a sua expanso desde o nvel da graduao, como a diversificao dos contedos apresentados (quantitativos, qualitativos, modelos formais,
dentre outros).
J a situao da Amrica Latina, conforme apontado anteriormente no presente trabalho, tambm no apresenta diferenas significativas em comparao ao
caso brasileiro. De acordo com a literatura analisada (Aaltman 2005, 2012; Fuentes
e Santana 2005; Leiras et al. 2005, 2015; Loaeza 2005; Neto e Santos 2005), a Cincia Poltica se encontra em fase de profissionalizao em grande parte dos pases
latino-americanos, talvez exceo de Argentina, Brasil e Mxico, nos quais j se
verifica algum avano no sentido da autonomizao e profissionalizao do campo.
A concluso geral qual chegam esses autores a de que h espao para avanos
significativos em todos os pases da regio, no sentido de alcanar padres mais
elevados de produo cientfica.
preciso reconhecer os principais problemas ou oportunidades para
o prosseguimento desta pesquisa. Pontuando, falou-se no fato de que programas
mais institucionalizados possuem grades curriculares mais diversificadas, mas no
se falou na formao dos docentes em mtodos e tcnicas de pesquisa, aspecto que
tem efeitos diretos sobre os cursos que ministram. Tambm no se falou nas tcnicas pedaggicas empregadas pelos docentes, o que requer pesquisa qualitativa junto a cada programa, e representa um aspecto de grande importncia a literatura
internacional recente 21 reconhece que a rejeio prvia dos alunos matemtica e
estatstica um importantssimo fator de fracasso no ensino de mtodos quantitativos, motivo pelo qual necessrio inovar no ensino e superar o modelo de aula expositiva, propondo outros tipos de tcnicas pedaggicas 22. Como se pode esperar, as
dificuldades vivenciadas no momento do ensino tm relao direta tambm com o
21 Para mais informaes, ver Thies e Hogan (2005), Adeney e Carey (2009), Parker (2010) e Ryan et al. (2013).
22 Sobre o ensino de mtodos quantitativos baseado em atividades na cincia politica no Brasil, ver Barberia
et al., (2014). O argumento desse trabalho, em consonncia com a literatura (especialmente Mazur, 1997),
de que o processo de ensino-aprendizagem beneficiado quando se substitui o modelo de aula expositiva por
formas que privilegiem a participao ativa do aluno.
177
uso que se faz dos mtodos quando os alunos se tornam pesquisadores autnomos.
Alm disso, convm observar que, independentemente da (falsa) dicotomia
entre mtodos quantitativos e qualitativos e sua oferta formal por meio de disciplinas regulares nos cursos de ps-graduao, o grande objetivo da formao em mtodos de pesquisa dar condies aos futuros pesquisadores para fazerem perguntas que faam sentido e desenvolvam explicaes com boa fundamentao terica,
encadeamento lgico e coerncia algo que a literatura j aponta como o grande
calcanhar da disciplina. Nesse sentido, tambm essencial entender como os programas de ps-graduao e, por que no, os programas de graduao em Cincia
Poltica e Cincias Sociais tm preparado seus alunos a estabelecerem boas perguntas e planejarem as melhores estratgias para respond-las, com a justificada
adoo de tcnicas quantitativas, qualitativas ou abordagens mistas.
Neste artigo, procuramos demonstrar que a oferta de disciplinas metodolgicas diversificada e abrange a totalidade dos programas de ps-graduao em Cincia Poltica no Brasil. O grau de institucionalizao um fator determinante para a
oferta de disciplinas de mtodos. Programas mais institucionalizados apresentam
altos ndices relativos de oferta de disciplinas metodolgicas, enquanto outros (em
geral, os programas mais novos e menores) oferecem menos disciplinas. Porm,
se comparados com congneres norte-americanos e europeus, essa oferta ainda
incipiente.
Os dados e informaes coletados permitirem fornecer um panorama geral,
porm claramente indicam a continuidade de investigaes sobre o ensino de mtodos na cincia politica brasileira. Futuros estudos devem investigar a construo do programa pedaggico dos cursos e a oferta de disciplinas desses programas,
recorrendo diretamente aos docentes e secretarias de ps-graduao, por meio de
entrevistas e coleta de documentos adicionais no disponveis at a submisso do
presente trabalho. Neste artigo a anlise das ementas restringiu-se leitura do
material enviado CAPES pelos programas, mas o desdobramento desta pesquisa
requer uma anlise mais aprofundada dessas disciplinas, abrangendo os tpicos
abordados, as tcnicas pedaggicas empregadas e as formas de avaliao utilizadas
pelos docentes.
Para dar continuidade aos pontos levantados pelo Soares (2005), futuras
pesquisas devem analisar a produo cientfica de docentes e discentes egressos
desses programas de ps-graduao com a oferta de disciplinas metodolgicas e
avaliar se existe correlao significativa entre maior oferta e o uso de mtodos na
178

produo cientfica. Uma discusso aprofundada e sistemtica sobre a relao entre ensino de mtodos e tcnicas e suas deficincias precisa se dedicar a tambm
avaliar a utilizao dos mesmos mtodos em pesquisas produzidas pelos discentes
destes programas. Como destacamos neste artigo, a oferta de disciplinas depende
do quadro de docentes e traar seu perfil de formao algo pode ajudar a esclarecer as barreiras que impedem um crescimento maior de disciplinas nos programas
de ps-graduao do pais.
Analises sistemticos tem demonstrado que a adoo de tcnicas pedaggicas
especficas para o ensino de mtodos e tcnicas de pesquisa influenciam de forma
significativa a capacitao dos alunos. Estudos futuros podem investigar os impactos da inovao no ensino de mtodos no produo cientifica da rea. Tais estudos
tambm poderiam incluir o ensino de mtodos e tcnicas de pesquisa em cursos de
graduao identificando problemas e desafios, na medida em que as deficincias
no superadas na graduao persistem quando os alunos ingressam na ps-graduao.
Visando melhor contextualizar o ensino de mtodos e tcnicas de pesquisa
em Cincia Poltica no Brasil, seria importante desenvolver estudos comparativos
com outros pases. Faz se necessrio tambm examinar as diferenas comparando
os programas lderes brasileiros com os lderes de outros pases. O mapeamento do
ensino de mtodos e tcnicas de pesquisa em nvel nacional, regional e internacional imprescindvel para verificarmos o estado da arte do ensino e sinalizar potencias mudanas a ser empreendidas nos programas, como no sistemas de avaliao
da ps-graduao do Brasil.
179
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181
182
12,38
UERJ
UFPEL
UFG
MDIA
12,63
UFPA
UFPR
FUFPI
12
16
16
16
17
1999
UFSCAR
UNB
13
UFRGS
USP
UFPE
UNICAMP
12
19
UFMG
12
19
UFF
IUPERJ/UCAM
1998
14,13
14
12
17
16
24
14
2000
13,63
15
15
13
15
15
12
15
2002
15,38
15
12
16
14
19
10
13
24
2003
14,75
15
17
15
12
17
12
21
2004
14,63
17
17
14
13
16
12
22
2005
16,63
17
22
12
15
19
13
13
22
2006
15,25
15
18
13
16
15
11
11
23
2007
Fonte: Elaborado pelos autores a partir de dados da CAPES (2015).
15,00
17
13
21
17
16
11
17
2001
15,27
13
14
22
20
19
18
14
27
2008
15,00
11
17
13
22
10
17
19
15
17
24
2009
14,33
10
15
22
14
18
15
10
16
19
16
2010
15,21
22
14
20
15
18
16
17
20
16
18
14
2011
14,47
10
18
14
22
14
28
15
13
17
17
13
13
2012
Oferta anual total de disciplinas pelos programas de ps-graduao em Cincia Poltica,

1998 a 2012
anexos
183
1,50
UFG
MDIA
UERJ
UFPEL
1,25
USP
UFPR
UNICAMP
UNB
UFSCAR
UFRGS
UFPE
UFMG
UFPA
UFF
1999
FUFPI
IUPERJ/UCAM
1998
1,75
2001
1,50
2002
1,88
2003
1,50
2004
1,50
2005
2,25
2006
1,88
2007
1,50
2000
2,36
2008
2,00
2009
1,75
2010
1,86
2011
1,67
2012
Oferta anual de disciplinas metodolgicas pelos programas de ps-graduao em Cincia

Poltica, 1998 a 2012
184
11%
13%
8%
11%
11%
UFMG
UFPE
UFRGS
10%
UFPEL
UFG
MDIA
UFSCAR
UFPA
UERJ
0%
USP
FUFPI
UFPR
8%
0%
UNICAMP
10%
6%
8%
UNB
6%
11%
17%
17%
UFF
12%
1999
26%
IUPERJ/UCAM
1998
12%
12%
8%
10%
6%
19%
13%
18%
12%
2001
11%
7%
7%
8%
13%
13%
22%
8%
13%
2002
11%
13%
8%
6%
7%
21%
10%
8%
17%
2003
10%
7%
6%
7%
0%
24%
11%
8%
14%
2004
10%
6%
6%
7%
0%
25%
17%
8%
14%
2005
13%
12%
9%
8%
7%
21%
23%
8%
18%
2006
12%
13%
6%
8%
6%
27%
18%
9%
13%
2007
11%
7%
8%
6%
0%
13%
14%
11%
29%
2000
16%
15%
14%
14%
18%
5%
11%
11%
29%
29%
14%
19%
2008
14%
9%
12%
15%
14%
5%
10%
12%
16%
27%
25%
6%
17%
2009
13%
20%
7%
9%
14%
11%
11%
7%
10%
13%
21%
25%
6%
2010
13%
13%
23%
7%
5%
7%
13%
11%
6%
12%
10%
25%
29%
6%
14%
2011
12%
13%
10%
17%
7%
5%
7%
13%
14%
7%
8%
6%
24%
29%
8%
15%
2012
Oferta relativa anual de disciplinas metodolgicas pelos programas de ps-graduao em

Cincia Poltica, 1998 a 2012
ARTIGOS
Articles
Instituies sociais e a possvel resoluo

do problema da ao coletiva: um estudo das
associaes trabalhistas de Belo Horizonte
no incio do sculo xx
Resumo
No decorrer do desenvolvimento da cidade capital construo da nova capital mineira (1893-1930),
mineira tornou-se expressivo o aparecimento de que tinham por intuito conseguir consolidar os
trabalhadores belorizontinos, dentro do espao direitos trabalhistas ou mesmo lutar por melhores
urbano, com tendncias a se associar, agregando condies de trabalho e vida. Para tanto, foram
elementos polticos, ideolgicos e culturais em sua analisadas as associaes classistas Liga Operria
estruturao, organizao e mobilizao; bem como (1900), Centro Operrio (1903), a Confederao
possvel perceber as respostas governamentais Auxiliadora do Estado de Minas Gerais (1905),
s questes sociais levantadas por estes operrios. Centro Confederativo do Estado de Minas Gerais
Dentro desta tica, este trabalho prope refletir, (1907), Federao do Trabalho do Estado de Minas
com base na abordagem institucional, sobre as Gerais (1909) e Confederao Catlica do Trabalho
prticas de luta e reivindicaes adotadas pela (1919).
classe trabalhadora belorizontina, no contexto de
Palavras-Chave
Belo Horizonte; associaes classistas; reformismo; instituies sociais; trabalhadores.
187
SOCIAL INSTITUTIONS AND THE POSSIBLE

RESOLUTION OF THE PROBLEM OF COLLECTIVE
ACTION: A STUDY OF LABOR ASSOCIATIONS OF
BELO HORIZONTE IN THE EARLY 20TH CENTURY
Abstract
In the course of development of mining capital city
became expressive of belorizontinos workers, within the urban space, with tendencies to join, adding political, ideological and cultural elements in
its structuring, organization and mobilization; as
well as it is possible to perceive the governmental
responses to social issues raised by these workers.
Within this perspective, this paper proposes to reflect, on the basis of institutional approach on fighting practices and claims adopted by the belorizontina working class, in the context of construction of
the new capital of Minas Gerais (1893-1930), which
were intended to consolidate labor rights or even
fight for better conditions of institutional approach on fighting practices and claims adopted by the
belorizontina working class, in the context of construction of the new capital of Minas Gerais (18931930), which were intended to consolidate labor
rights or even fight for better conditions of work
and life. To this end, we analyzed labor workers
League associations (1900), Worker Center (1903),
the Confederation Auxiliadora do Estado de Minas
Gerais (1905), Confederate Center of Minas Gerais
State (1907), Federation of labor of the State of Minas Gerais (1909) and Catholic Confederation of
labour (1919).
Keywords
Belo Horizonte; labor associations; reformism; social institutions; workers.
Sobre a autora
Doutoranda em Sociologia pela Universidade Federal de Minas Gerais. Possui Mestrado em Histria pela
Universidade Federal de Ouro Preto (2011). Graduao (licenciatura plena em Histria) pela Faculdades
Integradas de Pedro Leopoldo (2006). Tem experincia docente (ensino bsico e tutoria distncia) e
de pesquisa nas reas de Histria e Sociologia. Atua principalmente nos seguintes temas de pesquisa:
Movimentos sociais, Classe trabalhadora, Teoria institucional de abordagem sociolgica, Sociologia
histrica e Teoria Sociolgica.
Submetido em
Novembro de 2015.
aprovado em
Agosto de 2015.
188
INSTITUIES SOCIAIS E A POSSVEL RESOLUO DO PROBLEMA DA AO COLETIVA: UM ESTUDO

DAS ASSOCIAES TRABALHISTAS DE BELO HORIZONTE NO INCIO DO SCULO XX
1 - Introduo
Guiados pelas possibilidades de mudana social e melhores condies
de trabalho, os operrios belorizontinos, do incio do sculo XX, se nutriram de
esperanas para lutar pela consolidao de seus interesses. Tendo frente as
associaes classistas, das quais eram filiados, os trabalhadores se lanaram rumo
a um projeto de mudana e seguiram em busca da materializao dos seus ideais.
Dentro desta tica, este trabalho prope refletir, com base na abordagem
institucional, sobre as prticas de luta e reivindicaes adotadas pela classe
trabalhadora belorizontina, no contexto de construo da nova capital mineira
(1893-1930), que tinham por intuito conseguir consolidar os direitos trabalhistas
ou mesmo lutar por melhores condies de trabalho e vida.
Para esse propsito adotaremos o conceito de instituio, elaborado por
Elster (1994: 174) que a define como um mecanismo de imposio de regras, que
governam o comportamento de um grupo bem definido de pessoas, com sanses
externas e formais. As instituies, que nos interessam para esta pesquisa, so
as de carter privado 1, cujas sanes se baseiam na expulso de algum membro
do grupo; e sua adeso oferecida por meio de benefcios que variam da ajuda
mtua (no que se refere s penses e seguros favorveis) e a valorizao da classe
trabalhadora, ao serem adeptas das reivindicaes em busca de melhores condies
de trabalho.
E mesmo com o conceito de instituio proposto por Douglass North (1991),
onde as instituies, ao se constiturem em mecanismos de ao coletiva, teriam
como fim dar ordem ao conflito e aumentar a eficincia. Ou seja, para se chegar
eficincia no basta apenas uma harmonia de interesses, mas tambm o papel
relevante das instituies, onde as mesmas poderiam colocar ordem ao conflito,
levando a um conjunto de normas funcionais da ao coletiva. Sob este prisma, a
definio de instituio de North seria:
Institutions are the humanly devised constraints that structure political,
economic and social interaction. They consist of both informal constraints (sanctions, taboos, customs, traditions, and codes of conduct), and formal rules (constitutions, laws, property rights). Throughout history, institutions have been devised
by human beings to create order and reduce uncertainty in exchange. Together with
the standard constraints of economics they define the choice set and therefore deter-
1 De acordo com Elster (1994: 174) as instituies podem ser privadas ou pblicas, dependendo da natureza
das sanes. As instituies privadas incluem empresas, sindicatos, organizaes religiosas e universidades.
A principal sano esta relacionada a expulso do grupo. J as instituies pblicas incluem o Congresso,
a Comisso de Seguridade e Intercmbio, a Suprema Corte e os diversos Conselhos pblicos. Suas sanes,
apoiadas pelo sistema de aplicao de leis, incluem subsdios, taxas, multas e priso. As regras que vigoram
incluem leis, decises judiciais, decretos administrativos e ordens executivas.
189
mine transaction and production costs and hence the profitability and feasibility of
engaging in economic activity. They evolve incrementally, connecting the past with
the present and the future; history in consequence is largely a story of institutional
evolution in which the historical performance of economies can only be understood
as a part of a sequential story. Institutions provide the incentive structure of an economy; as that structure evolves, it shapes the direction of economic change towards
growth, stagnation, or decline (North 1991:97).
A finalidade de pensar as associaes trabalhistas de Belo Horizonte,

formadas no incio do sculo XX, como organizaes institucionais, teve por
objetivo analisar o problema da ao coletiva e sua possvel resoluo: como as
associaes trabalhistas conseguiram agir em prol dos interesses de um determinado
grupo? Para ilustrar esta questo analisamos as aes das entidades: Associao
Beneficente Tipogrfica, Liga Operria, Confederao Auxiliadora do Estado de
Minas Gerais, Centro Confederativo do Estado de Minas Gerais, Federao do
Trabalho do Estado de Minas Gerais e Confederao Catlica do Trabalho.
As associaes trabalhistas se caracterizavam como entidades que formavam
um misto de reformismo e mutualismo, contrapondo-se s aes ditas revolucionrias.
De acordo com Batalha (2000) objetivamente, o termo revolucionrio designa o
movimento operrio com metas polticas de transformao radical da sociedade.
O termo reformista, refere-se ao movimento operrio que buscava mudar aspectos
sociais definidos, sem romper com ordem social e econmica, e que visava conquistar
melhoramentos para os trabalhadores. Quanto ao mutualismo, este se caracterizou
pela solidariedade exercida entre os membros das associaes fundadas para este
fim, atravs de auxlios para os scios em caso de doenas, incapacitao para o
trabalho, desemprego, funeral, etc. bem como para zelar pelos interesses da classe.
Estas associaes, entidades e centros classistas procuravam desempenhar
uma relao amistosa com o poder pblico. Atuando atravs dos meios legais a
fim de consolidarem diretos trabalhistas, desenvolviam prticas voltadas para
a elaborao e o envio de peties ao Congresso ou mesmo atravs dos apelos e
reclamaes publicados nos jornais operrios da poca. Tambm tinham por meta,
a instruo dos proletrios atravs da criao de escolas operrias, ou mesmo por
meio de palestras e conferncias. Apoiavam, ainda, a ideia da criao de um partido
operrio mineiro que pudesse lanar a candidatura, se possvel em todas as esferas
pblicas, de pessoas adeptas as causas trabalhistas a fim de influir diretamente
na administrao do Estado, com vistas a alcanar as reformas necessrias para
efetivao dos direitos operrios.
No que se refere metodologia, o trabalho baseou-se na anlise qualitativa
de fontes primrias e complementares e de uma pesquisa bibliogrfica de suporte
leitura. Quanto ao estudo das fontes primrias, analisamos os peridicos produzidos
190

pelas associaes classistas. Sendo eles: O Operrio (Liga Operria 1900), O Labor
(Confederao Auxiliadora do Estado de Minas Gerais 1905), O Confederal (Centro
Confederativo do Estado de Minas Gerais 1907) e O Operrio (Confederao
Catlica do Trabalho -1919/1920). Todos pertencentes documentao da Coleo
Linhares, disponvel na Biblioteca Central da Universidade Federal de Minas Gerais,
sendo possvel encontrar alguns nmeros disponveis tambm na Hemeroteca do
Estado de Minas Gerais.
Outros documentos tambm foram estudados, visando complementar este
trabalho, sendo eles: os estatutos das associaes, disponveis no peridico Minas
Gerais (rgo da Imprensa Oficial do Estado) guardados no acervo de revitalizao
e vendas da Imprensa Oficial; revista comemorativa do trigsimo aniversrio
da Associao Beneficente Tipogrfica de Belo Horizonte, arquivada no Museu
histrico Ablio Barreto (MhAB), como parte da coleo associaes (1898 1946)
do inventrio geral do arquivo privado do Ablio Barreto; uma representao
encaminhada Cmara dos Deputados Estaduais de Minas Gerais, em nome da
Federao do Trabalho do Estado de Minas Gerais, pertencente a documentao
relacionada ao dossi da famlia Donati, sob a guarda do Arquivo Pblico Mineiro
(APM); e por fim os Anais do Conselho Deliberativo da capital, documentos estes
produzidos pelo poder pblico da cidade de Belo Horizonte, disponveis no Arquivo
Pblico da Cidade de Belo Horizonte (APCBH).
Nesta pesquisa a fonte nuclear foi, de fato, os peridicos das associaes
especificadas neste trabalho. Logo, importante destacar o papel da imprensa
operria, que neste perodo, buscava no jornalismo escrito, um meio de agregar
interesses, difundir ideais e defender perspectivas prprias da classe. Desta forma os
jornais das associaes constituram-se em instrumentos essenciais de politizao e
arregimentao da classe, sendo importantes para se pensar, a partir de uma anlise
terico-metodolgica, os discursos e prticas adotados pelos operrios e acima de
tudo, pelas associaes classistas em questo.
Assim, um estudo do clssico Itinerrios da imprensa de Belo Horizonte
(1995), de Joaquim Nabuco Linhares, se fez necessrio, pois a obra nos possibilitou
identificar as lideranas classistas e os responsveis pela editorao dos peridicos,
alm de trazer outras informaes pertinentes, como a natureza, o formato, a
propriedade, a periodicidade e o tempo de durao das folhas.
A partir da anlise deste ncleo de pensamento, constata-se que as instituies
podem deixar todos em situao melhor, ao tentar resolver o problema da ao
coletiva. Neste sentido, as associaes trabalhistas, tidas enquanto organizaes
institucionais, puderam oferecer benefcios especiais aos seus membros, ao mesmo
tempo em que proporcionaram aos trabalhadores a interao com seus semelhantes,
alertando para a unio classista em busca de melhores condies de trabalho e vida.
191
2 - Associaes trabalhistas vistas enquanto instituies

sociais: a busca por melhores condies de trabalho e vida
A classe trabalhadora, de meados do sculo XIX e incio do sculo XX, foi
incorporada ao processo poltico por uma forte e intensa solidariedade de classe,
trazida em conscincia revolucionria por suas organizaes. Mesmo havendo
diferenciaes na forma de luta, variando de pas para pas, podemos dizer que
verificou-se um padro relativamente homogneo em busca da consolidao dos
interesses da classe trabalhadora, concretizado no papel exercido pelos partidos e
pelos sindicatos. Ao partido, cabia solidariedade de classe em termos ideolgicos
e ao segundo representar seus interesses imediatos frente ao capital. Desta forma, a
entrada da classe trabalhadora na arena poltica, trouxe consigo uma tradio poltica
ideolgica articulada em torno de seus prprios interesses (Prates 1986: 01).
A formao da classe trabalhadora em Belo Horizonte data, desde o incio
da fundao da cidade, quando se fez necessrio a contratao de operrios para
trabalhar nas diversas reas da construo civil e nas atividades comerciais e
industriais da nova capital mineira. Os trabalhadores passaram a se reunir e
organizar-se politicamente no intuito de conquistar principalmente condies mais
dignas de trabalho. Esta formao teve caractersticas diversas, mas com interesses
comuns de luta e reivindicaes, onde procuravam criar centros para defesa de seus
interesses.
As primeiras associaes classistas que se tm registros possuam
caractersticas de sociedades mutuais, cujos objetivos eram a arrecadao mensal
financeira a fim de custear auxlios para os scios em caso de doena, invalidez,
desemprego, funeral, etc. Nas sociedades de socorro mtuos os trabalhadores
encontrariam o meio para exercer a solidariedade entre seus membros, ou
mesmo, poderiam ajudar os trabalhadores a adquirir a capacidade de organizao,
civilizando as classes operrias (Batalha 2010: 21).
Alm da ajuda mtua entre os seus scios, as sociedades de socorro mtuos
tambm poderiam cumprir funes sindicais, ao reivindicar melhores condies
de trabalho incluindo salrios dignos. Portanto poderiam conviver em um
mesmo contexto sociedades ditas sindicalistas e mutualistas, sendo fenmenos
contemporneos e no excludentes, ainda que nem sempre seja possvel demarcar
fronteiras claras entre elas (Batalha 2010: 16-17). Onde, poderiam se unir em prol
de uma coletividade, formando redes que pudessem levar a superao dos entraves
de grupos, na tentativa de resolver o problema da ao coletiva.
Uma das mais importantes associaes classistas surgidas na cidade de Belo
Horizonte, no incio do sculo XX, e que possua caractersticas de uma sociedade
mutualista, foi a Associao Beneficente Tipogrfica, fundada no ano de 1900. A
192

entidade era formada exclusivamente por tipgrafos e empregados da Imprensa

Oficial do Estado de Minas Gerais e tinha como principal caracterstica o mtuo
socorro, ou seja, zelava pela ajuda mtua, instruo, recreao e educao moral de
seus scios e no tinha partido poltico, religioso e filosfico especifico.
O incio da histria da Associao Beneficente Tipogrfica se deu atravs de
um apelo, feito em forma de crnica, em um dos grandes jornais que circulavam na
capital neste perodo, o Jornal do Povo. Os operrios que trabalhavam nas oficinas
tipogrficas de Belo Horizonte, no incio dos anos de 1900, eram em sua maioria
(neste perodo no passavam de 100 homens) pauprrimos, mal remunerados e
mal instalados, em pequenas casas situadas na zona suburbana da cidade 2 . Quando
alguns deles adoeciam ou chegavam ao bito, era com a ajuda de colegas (quando
havia este tipo de auxlio) que conseguiam pagar as despesas com o tratamento
mdico ou o funeral.
Azevedo Jnior, cronista do Jornal do Povo (na poca, a folha fazia parte dos
trs grandes jornais que circulavam na cidade, junto com o Minas Gerais rgo
do governo e o Dirio de Minas) em um de seus textos, relatou a precria situao
dos trabalhadores, na coluna intitulada Bohemios 3. O noticirio procurou mostrar
aos grficos a situao de precariedade da classe. A partir da reportagem, alguns
lderes, se movimentaram e em abril de 1900, resolveram fundar a Associao
Beneficente Tipogrfica. Em maio do mesmo ano, com a devida autorizao do chefe
de polcia da poca, os tipgrafos conseguiram aprovar o estatuto da associao,
que tinha como principais fins:
1 auxiliar pecuniariamente ao scio que se enfermar gravemente e ficar impossibilitado de trabalhar; 2 concorrer com auxlios para o enterramento de qualquer scio efetivo que falecer; 3 trabalhar pelo reerguimento e nivelamento social
da classe, pela solidariedade entre seus membros e tambm pelos seus interesses.4
2 Caracterstica de uma cidade que se desejava moderna, Belo Horizonte no fugiu ao paradigma de ser um
local de segmentao. De acordo com o estilo funcional e progressista de urbanismo que se iniciou na segunda
metade do sculo XIX, a nova Capital de Minas Gerais tambm possua espaos classificados e ordenados de
acordo com as funes e necessidades sociais. Tal fato percebido no projeto/planta do engenheiro Aaro
Reis, que dividiu Belo Horizonte em trs zonas: A zona urbana que constitua o espao moderno e ordenado
reservado para as elites mineiras. Possua avenidas largas, retas, geomtricas, infra-estrutura sanitria
e tcnica, rea que deveria ser espelho das cidades mais modernas do mundo; a zona suburbana, fora dos
limites da Avenida do Contorno que funcionava como uma fronteira que separava a vida urbana da suburbana,
onde as moradias eram sofrveis e os servios precrios; e, por fim, a zona rural, um cinturo verde, onde se
localizariam os ncleos coloniais que abasteceriam a Capital de frutas, legumes, verduras e matria prima para
a sua construo (Oliveira 2004: 34-35).
3 MhAB [Museu Histrico Ablio Barreto], Livro Grfico Mineiro: edio comemorativa do trigsimo
aniversrio da Associao Beneficente Tipogrfica (1900-1930) - Inventrio Geral do Arquivo privado Ablio
Barreto.
4 Estatutos da Associao Beneficente Tipogrfica. Belo Horizonte, Imprensa Oficial, 1900.
193
importante destacar que desde meados do sculo XIX, todo grupo de

indivduos que desejasse fundar uma associao para defender seus interesses era
obrigado a pedir autorizao na delegacia mais prxima do local em que pretendesse
instalar sua sede. O chefe de polcia, delegado ou subdelegado, responsveis pela
questo, tomariam as providncias para que o encontro ocorresse dentro da ordem
estabelecida. Somente depois de autorizado os estatutos das associaes, que as
entidades poderiam ser criadas. Quando aprovado, o documento era impresso em
uma tipografia, no formato de um livreto. Algumas entidades tambm pagavam
para que o estatuto fosse publicado nos principais jornais da cidade, como forma
de obter a adeso de novos scios (Jesus 2009: 93). No caso de Belo Horizonte, os
estatutos eram publicados no jornal Minas Gerais.
De acordo com o estatuto da Associao Beneficente Tipogrfica, era
oferecido aos seus membros penso mensal ao scio enfermo, e auxlio funeral,
alm de emprstimos, em dinheiro, ao associado que tivesse algum membro familiar
doente. 5 O objetivo principal da Associao Beneficente Tipogrfica, assim como a
maioria das mutuais do pas, era oferecer aos seus scios proteo, no que tange aos
mecanismos que hoje conhecemos como previdncia pblica, j que no perodo em
questo havia uma ausncia deste tipo de auxlio.
A Associao Beneficente Tipogrfica, foi uma entidade que constituiu-se em
torno de uma categoria profissional que possua certo nvel de coeso e de interesses
materiais prprios. Tinha como caracterstica principal o mutualismo, mas atuava,
tambm, por vezes, como uma sociedade que admitia prticas polticas sindicais.
Procurava agregar e compartilhar identidades e interesses, reforando laos de
solidariedade entre seus membros, alm de construir espaos de sociabilidade
e lazer para seus integrantes e acima de tudo, buscava construir uma identidade
coletiva baseada na valorizao do ofcio (Jesus e Viscardi 2007: 24).
Analisando o caso da Associao Beneficente Tipogrfica podemos aludir que
os mecanismos de proteo social reforavam os traos comuns do mutualismo. A
ideia de proteo, em situaes de enfermidades e molstias que impossibilitassem
os scios de trabalhar, alm do custeio de funerais, remdios e de ajuda nos casos
em que os associados estivessem presos, fazia parte do cotidiano das associaes
(Jesus e Lacerda 2010: 133).
Encontraremos tambm, especificamente nesta entidade, mais do que
uma dimenso mutualista/previdenciria. Para alm dos interesses materiais da
organizao, havia valores culturais que moldavam a formao de identidades
sociais, e formas de organizao dos trabalhadores cujos aspectos transcendem
o mutualismo e que esto presentes nas aes sociais e polticas das associaes
5 Estatutos da Associao Beneficente Tipogrfica. Belo Horizonte, Imprensa Oficial, 1900.
194

(Batalha 2010: 13). Os membros das associaes trabalhistas (em especial a

Associao Beneficente Tipogrfica) procuravam se associar nos centros com
caractersticas mutuais, a fim de fugir das mazelas que a velhice poderia vir a
proporcionar e da pobreza, buscando nas associaes protees assistenciais, at
ento inexistentes. Mas tambm, procuravam se reunir no intuito de zelar por
salrios e condies de trabalho dignos e empreender aes para alcanar suas
reivindicaes.
Ao compartilhar normas e padres de comportamentos, as associaes
trabalhistas, fundadas em Belo Horizonte no incio do sculo XX, destaque aqui
para a Associao Beneficente Tipogrfica, puderam desenvolver formas de capital
social 6, com o qual pde ser pensada a construo de arranjos institucionais para a
resoluo de problemas relacionados aos interesses comuns, neste caso, a busca por
melhores condies de trabalho e vida para os operrios belorizontinos. medida
que as associaes trabalhistas da cidade de Belo Horizonte criaram expectativas
de confiana mutua, geradas a partir da capacidade de criar suas prprias regras
e estabelecer o modo de vigilncia e sanso das regras, acabaram por constituir
um fator chave de ajuda aos indivduos (neste caso os trabalhadores) a resolver o
problema da ao coletiva (Ostrom e Ahn 2003: 165).
De acordo com Prates (1986), a existncia de um sentimento de pertencimento
a uma comunidade, partilhado por trabalhadores, definido como identidade
prpria, existe juntamente com a orientao instrumental que conduz as atividades
sociais e polticas no ambiente de trabalho e fora dele.
Este coletivismo instrumental no decorre primeiramente de mudanas
ocorridas na estrutura ocupacional, mas de dimenses sociais e culturais mais amplas da histria de vida do trabalhador, definindo o seu mapa interpretativo (Prates
1986: 04).
Tal fato refora o compromisso com organizaes sindicais e mutuais, vistas

como instrumentos de realizao de interesses imediatos de nvel individual ou
de classe. Vale tambm ressaltar que a estutura ocupacional pode ser tida como
elemento-chave da formao de uma conscincia de classe, onde o sindicato e as
sociedades mutuais, constituiria, pela sua posio estratgica, o canal natural de
sua expresso (Prates 1986: 05).
Em se tratando do contexto entre os anos de 1890 a 1930 observa-se o aumento
na formao das organizaes de carter trabalhista, refletindo a mobilizao
inicial da classe trabalhadora como meio de empreender ao coletiva atravs de
6 De acordo com Ostrom e Ahn (2003: 159) capital social pode se toda a forma compartilhada de saberes
comuns e regras de uso, podendo ser um meio para resolver o problema da ao coletiva.
195
greves e das associaes. Tal fato permitiu s elites trabalhadoras mobilizar bases
de suporte, atravs dos quais construram suas organizaes e comprometeram
esses recursos organizacionais em uma luta poltica, no intuito de serem aceitos na
polity, afim de no terem que se utilizar somente do recurso grevista como meio
de pressionar por demandas. Isto refletiu na centralizao e na burocratizao das
organizaes de interesses dos trabalhadores o que fez aumentar sua capacidade
de mobilizao e luta poltica no mbito institucional nas sociedades industriais
(Prates 1986: 10).
Seguindo a mesma linha de luta, proposta pela Associao Beneficente
Tipogrfica, podemos citar a Liga Operria. Fundada em 15 de julho de 1900,
durante uma reunio composta de 700 operrios, presidida pelo italiano Donato
Donati7 e sediada no teatro Soucassaux 8, a Liga Operria, tinha por objetivo lutar,
reivindicar e propor melhores condies de trabalho para os proletrios residentes
na cidade capital. Dentre a pauta da sesso estava a de organizar os trabalhadores
a fim de motiv-los a defender, atravs de aes legalistas, os direitos e interesses
dos operrios. As propostas se resumiam em:
(...) formular, apresentando a quem de direito, um projeto de lei que obrigue os construtores e empreiteiros de obras a apresentarem fiana suficiente para
cobrir e indenizar os compromissos por eles assumidos, sob o penhor de procurador idneo; reclamar continuamente, at conseguir de vez, a extino de VALES9,
regularizando-se os pagamentos dos trabalhadores, de modo que sejam pagos integralmente e por quinzenas, ou pelo menos, por ms; defender os direitos e interesses da classe trabalhadora e lutar energicamente pela adoo das leis favorveis
aos operrios, a exemplo das naes mais cultas, e pelo fiel cumprimento das que
j existem prevenindo e protegendo o trabalhador; da publicidade aos justos reclamos dos trabalhadores e servir de mediador, quando possvel entre os mesmos e os
patres (...).10
Durante a reunio tambm ficou deliberado criao e publicao quinzenal

do peridico denominado O Operrio, sendo a folha considerada o rgo oficial da
Liga Operria.
7 Donato Donati foi um jornalista italiano nascido na cidade de Florena (Toscana) no ano de 1866, imigrando
para o Brasil em 1890. Primeiramente se estabeleceu na cidade de So Paulo, onde fundou o jornal anarquista
Avanti!. Em Belo Horizonte, Donato Donati tambm props, ao fundar a Liga Operria, criar uma folha que
fosse a porta voz oficial da associao, sendo este o primeiro momento que se exporia a ideia de criar e publicar
quinzenalmente um jornal de cunho operrio.
8 Minas Gerais, Belo Horizonte: 16/07/1900.
9 Os vales funcionavam como uma espcie de tickets, que o operrio trocava em algum comrcio, com o intuito
de abastecer sua residncia de produtos alimentcios em geral.
196

Cabe ressaltar que a imprensa operria, atuante nas primeiras dcadas do

sculo XX, fazia parte do cotidiano das associaes, ligas, sindicatos ou unies
trabalhistas que fossem fundadas. Os jornais tinham por meta expor os problemas
das classes operarias e publicar as reivindicaes trabalhistas por melhores
condies de labuta. Mesmo no sendo produzidas especificamente por operrios,
as folhas visavam a este pblico. Os peridicos estavam quase sempre ligados a
alguma organizao trabalhista e procuravam informar, conscientizar e mobilizar
o seu leitor que de alguma forma tinha interesses comuns e participava da mesma
associao.
O jornal comeou a circular no ms de Julho (29/07/1900), e era dirigido e
redigido por Donato Donati e pelos advogados Francisco Diogo de Vasconcelos e
Marcelo Rios. O primeiro nmero trouxe explicito o projeto de estatutos da Liga
que tinha como principais fins:
(...) a) unir e organizar os elementos e as energias do operariado; b) manter
um jornal de propaganda, ou conseguir publicidade para suas ideias, em algum jornal existente; c) fundar, quanto for possvel, uma biblioteca prpria para operrios e
respondente aos fins da Liga Operria; d) organizar conferencias sobre argumentos
econmicos e sociais; e) defender, por todos os meios legais os direitos e interesses
das classes operrias; f) propor as autoridades competentes as medidas que forem
julgadas prprias para proteger e avantajar os trabalhadores; g) tomar parte nas
eleies de mandatrios pblicos, sustentando candidatos aderentes aos fins da
Liga Operria.11
Atravs destes pontos podemos perceber como a Liga Operria buscou

estruturar-se, baseando, acima de tudo, em noes reformistas e buscando melhores
condies de trabalho atravs das medidas legais, ao procurar tomar partido em
eleies e sustentar candidatos que fossem solcitos com as classes trabalhadoras.
O principal intuito da Liga era conseguir a regularidade dos pagamentos salariais.
Na cidade capital era comum o atraso do pagamento e quando este ficava na ordem
do dia era feito em forma de vales.
Os lderes da Liga Operria, principalmente Donato Donati, no
concordavam com o pagamento em forma de vales. Segundo a associao para que
os salrios fossem regularizados e pagos em moeda corrente, era necessrio que os
trabalhadores buscassem na justia esta regularidade e para tal a mesma deveria
ser eficaz e, sobretudo, gratuita.
A Liga Operria, por meio da sua comisso executiva, tem estudado naturalmente a questo da vida operria e tem chegado a convico absoluta de que o
11 O Operrio, Belo Horizonte, 29/07/1900 (grifo nosso).
197
remdio mais eficaz consiste numa lei que faculte aos operrios os meios de obter
justia pronta e gratuita. (...)Todas as naes cultas tm hoje uma legislao que garante justia aos operrios, e o Estado de Minas, que certamente faz parte dos povos
cultos, no pode ficar atrs12
Seguindo os ideais reformistas, a Liga Operria encaminhou uma petio

ao governo estadual solicitando medidas e solues para a questo salarial dos
trabalhadores belorizontinos. O documento referia-se as formas de pagamento,
requerendo principalmente a extino dos vales, o pagamento salarial regular
pelo menos uma vez ao ms e a justia gratuita e eficaz para os operrios que se
sentissem lesados no que se refere a questo salarial 13.
No ano de 1909, Donato Donati tambm fundou, na capital mineira, a
entidade classista denominada Federao do Trabalho do Estado de Minas Gerais.
Com princpios semelhantes ao da Liga Operria a Federao tambm procurava
agir de forma legalista, recorrendo quase sempre ao governo a fim de conquistar
melhorias para a vida do operariado belorizontino.
Prova disto esta no documento encaminhado ao poder pblico estadual
especificamente, Cmara dos Deputados Estaduais, no ano de 1918, sugerindo
alguns pontos ditos essenciais para que fosse definida uma legislao trabalhista.
Entre os tpicos destacaram-se:
(...) 1 Dia de trabalho normal de 8 horas. Descanso semanal de 36 horas
consecutivos. Para todos os trabalhadores, operrios e empregados, sem exceo, da
indstria, da agricultura e do comercio. Liberdade ampla para os patres de terem
abertos os seus estabelecimentos todo o tempo que quiserem com tal que nenhum
dos seus dependentes trabalhe mais de 8 horas. 2 Fixao, pelo menos semestral,
dos salrios mnimos, feita por comisses mista de operrios e patres, de acordo
com o custo local da vida e consultadas as condies da indstria. (...) 6 Igualdade
de salrios, sero igual a produo para os homens e para as mulheres. Proibio do
trabalho noturno s mulheres. Proibio do trabalho dos menores de 14 anos, salvo
em casos especiais e com o consentimento das comisses mistas j lembradas. 7
Penses suficientes aos velhos e aos invlidos. Indenizao razovel s vtimas dos
infortnios no trabalho ou em relao com o trabalho. 8 Garantia dos meios de
vida e completo tratamento medico e farmacutico aos operrios doentes e s suas
famlias, at o pleno restabelecimento. (...).14
12 O Operrio, Belo Horizonte, 19/08/1900.

13 O Operrio, Belo Horizonte, 19/08/1900.
14 APM [Arquivo Pblico Mineiro], Representao encaminhada em nome da Federao do Trabalho do
Estado de Minas Gerais cmara dos Deputados Estaduais sugerindo pontos essenciais para a definio de
uma legislao trabalhista: Dossi: Donato Donati, 22/11/1918.
198

De acordo com a Federao, era necessrio tomar providncias legislativas

que fossem capazes de melhorar consideravelmente as condies do proletariado
em geral, pois somente com garantias legais os trabalhadores poderiam ter uma
vida tranquila e serem pacientes e calmos, sabendo aguardar pacificamente pela
evoluo da sociedade
(...) indispensvel adaptar desde j providencias legislativas audazes, capazes de melhorar consideravelmente as condies do proletariado e dar-lhe assim
a tranquilidade da existncia e a calma suficiente para aguardar, sem bruscas impacincias, a realizao de ideais mais altos pela evoluo lenta e pacifica da sociedade
humana.15
A princpio, tendo por base as aes empreendidas pela Liga Operria e

pela Federao do Trabalho do Estado de Minas Gerais, podemos concluir que
quando algum rgo pblico era questionado pelos trabalhadores belorizontinos
(ou suas lideranas) era feito na forma de assembleias, peties governamentais ou
mesmo por noticirios de imprensa. Deduzimos que as reivindicaes se davam de
forma legalista, recorrendo, quase sempre, ao Estado em busca de medidas que os
beneficiassem.
A esse respeito, de acordo com Prates (1986: 11) as organizaes trabalhistas,
colocadas na arena institucional-corporativa, seriam vistas como um reflexo da
capacidade das bases trabalhadoras para utilizar eficientemente suas organizaes
como instrumentos polticos na busca de seus interesses gerais na sociedade. A
organizao social, tendo como base a confiana, normas e redes, pode melhorar a
eficincia de uma sociedade e facilitar a ao coordenada.
Em face dessa contingncia, outra entidade, fundada na capital, como o intuito
de unir os trabalhadores belorizontinos em prol dos ideais de luta e reivindicaes
em busca de melhores condies de vida e trabalho foi a Confederao Auxiliadora
dos Operrios do Estado de Minas Gerais. A reunio de fundao ocorreu na casa de
um dos scios, Joaquim Magalhes, em 12 de maro de 1905, ao qual compareceram
outros dez fundadores. A ideia de criar a entidade partiu do tambm fundador Jos
Maria Pereira. O objetivo era instituir uma sociedade operria para socorrer os
trabalhadores. O primeiro presidente da Confederao foi Jos Modestino Leo 16.
De acordo com Ablio Barreto, a Confederao iniciou suas atividades com
um capital de cinco mil contos de ris. O dinheiro foi obtido atravs de subscries
15 APM [Arquivo Pblico Mineiro], Representao encaminhada em nome da Federao do Trabalho do
Estado de Minas Gerais cmara dos Deputados Estaduais sugerindo pontos essenciais para a definio de
uma legislao trabalhista: Dossi: Donato Donati, 22/11/1918.
16 MhAb [Museu Histrico Ablio Barreto], Coleo ordem dos pioneiros: curral dEl Rey: 12/12/1964.
199
de 250 aes de vinte mil ris cada. O capital foi utilizado na compra de uma
tipografia, onde era editado o jornal O Labor, o peridico da Confederao. O ento
governador Wenceslau Braz e o secretrio do interior, Delfim Moreira, contriburam
para a construo da sede da Confederao. Ambos autorizaram a construo, por
conta do Estado de vrias dependncias da sede, entre elas, a sede prpria (um
prdio de trs andares) situada Rua Tupinambs 933, na rea urbana da capital 17.
A Confederao Auxiliadora dos Operrios do Estado de Minas Gerais foi uma
associao extremamente diversificada em sua motivao, clientela e objetivos. Sua
finalidade era agregar todo e qualquer operrio. Seus princpios eram a filantropia,
a sociabilidade e a instruo, e dentre seus objetivos constava os de cuidar dos
enterros dos associados e dispor de fundos financeiros para criar penses aos rfos
e uma comisso de beneficncia.
No que se refere instruo dos operrios, a Confederao Auxiliadora teve
um importante papel. A associao foi primeira entidade classista da capital a
criar uma escola primria pblica para os trabalhadores e seus filhos, no ano de
1910 (Nogueira 2009). E em 1917 foi primeira associao a criar uma escola com
cursos noturnos exclusivos para operrios, como noticiado no jornal Minas Gerais:
Fica deste j, aberta a matricula para os operrios adultos e menores que
quiserem frequentar a escola primria pblica desta confederao que funcionar
no edifcio prprio, sito Rua Tupinambs em frente ao 2 grupo escolar. Os pretendentes devero procurar o abaixo assinado encarregado do servio de matricula que
se encerrar no dia 31 do corrente, em sua residncia, Praa da Estao n 15018.
Os cursos tinham durao de quatro anos; contavam com subsdios do

governo para mant-los regulares. O espao escolar era destinado exclusivamente
instruo, sendo proibido qualquer tipo de palestra com fins reivindicatrios,
ficando as lutas trabalhistas apenas para as assembleias que ocorriam na sede da
Confederao (Nogueira 2009).
Sobre esse assunto E.P. Thompson afirma que, se os operrios conseguissem
obter instruo escolar poderiam ver suas prprias vidas como parte de uma
histria geral. Atravs do saber escolar, os trabalhadores poderiam formar um
quadro poltico de organizao dentro da sociedade em que viviam e poderiam
tentar amadurecer uma conscincia de classe e provavelmente estariam cada vez
mais cientes do seu papel em lutas e reivindicaes por melhores condies de
trabalho (Thompson 1989: 304).
17 MhAb [Museu Histrico Ablio Barreto], Coleo ordem dos pioneiros: curral dEl Rey: 12/12/1964.
200

Sob tica semelhante Ostrom e Ahn (2003: 159), citando Hanifan (1920:
80-90) salientam que a criao de capital social, baseado na boa vontade,
companheirismo, empatia e relaes sociais entre os indivduos e famlias que
compem uma unidade social podem, na maioria dos casos, estarem relacionados
s escolas. Tal fato sinaliza que as instituies escolares podem no s melhorar a
qualidade de vida nas comunidades (neste caso, associaes trabalhistas), mas que
tambm podem treinar estudantes para lidarem, mais tarde na vida, com situaes
de natureza pblica.
A respeito das falas apresentadas, verifica-se que os lderes da Confederao
Auxiliadora acreditavam que o que poderia dar fora moral aos trabalhadores seria
a instruo, pois atravs do saber escolar, os filhos de operrios no empunhariam
a gazua e a dinamite nas grandes mineradoras. Atravs do saber escolar os
trabalhadores poderiam se salvar na arca santa das letras, tendo instruo
suficiente para cobrar amparo legal do Estado e garantias de um futuro digno
para eles e seus familiares. 19
O jornal que representava a associao era o peridico, O Labor, que teve
o primeiro nmero publicado em junho de 1905. A direo da redao era de
responsabilidade de Jos Modestino Leo (um dos scios fundadores). A folha teve
um total de 12 nmeros publicados, o ltimo jornal datando de 31 de maro de
1906. Em cada nmero, a redao dizia-se sujeita a apreciao de qualquer artigo,
de qualquer pessoa, sendo das classes operrias ou no, desde que os textos fossem
em prol dos trabalhadores 20.
Na edio de 18 de junho de 1906, a Confederao publicou um artigo no qual
alegava ser favorvel a tutela, por parte do Estado, para com os trabalhadores
belorizontinos. Considerava que as classes operrias no tinham a possibilidade de
se auto gerirem sem a presena do Estado para instru-las:
No h quem no perceba que as constituies, por mais liberais que sejam,
no do remdio ao mal estar, ao descontentamento que reina entre as classes operrias, vexadas pelas amarguras do presente e pelas apreenses do futuro. Mas o
que as constituies no podem fazer, realizar ate certo ponto o Estado, cuidando
de tornar seguros e respeitados os direitos de todos, distribuindo prodigamente a
instruo e favorecendo a atividade dos cidados, desconhecidos os privilgios que
corrompem e estragam o organismo social. (...)21
19 O Labor, Belo Horizonte: 02/08/1905.

201
O jornal tambm foi enftico, em vrias folhas 22, ao relatar a necessidade

de unio dos operrios, a fim de conquistarem melhores condies de trabalho.
Pregavam a adeso dos trabalhadores via associaes ou centros confederativos,
alegando que somente assim os operrios conseguiriam alcanar seus direitos; para
a Confederao se os operrios estivessem todos unidos pelo vnculo sacrossanto
da associao, teriam galgado o ponto culminante da vida 23, podendo ento ter
condies de trabalho dignas.
E, segundo os lderes da Confederao, esta unio no precisava ser conflitante
e provocadora, ou seja, a entidade dizia aceitar todo o tipo de operrio que estivesse
prestes a se alistar nas fileiras de luta por melhores condies, porm era clara que
concordava com protestos apenas pacficos, visando paz e procurando os meios
legais de fazer valer os direitos da classe. 24
A Confederao Auxiliadora dos Operrios do Estado de Minas Gerais
continuou atuando at meados da dcada de 1920, em prol dos trabalhadores
junto ao poder pblico da poca. Cabe ressaltar que a interveno do governo na
construo e no planejamento da cidade de Belo Horizonte, foi fundamental para
influenciar a formao da ideologia reformista da classe trabalhista belorizontina.
Em se tratando das associaes trabalhistas, abordadas neste artigo,
identificando-as enquanto organizaes institucionais, de acordo com Elster (1994:
177), elas poderiam afetar o comportamento alterando o contexto das negociaes
para os indivduos. Os resultados das negociaes seriam, neste caso, determinado
pelo conjunto de acordos exequveis e pelo resultado da discordncia, onde as partes
teriam um incentivo para agir estrategicamente sobre os elementos da situao.
Partes externas, tais como o Estado, neste caso, tambm poderiam querer modificar
a situao, em favor da eficincia. No caso belorizontino, a eficincia estaria em
manter a ordem e a disciplina, to preconizada pelo governo da poca, quanto da
construo da nova capital mineira.
No que tange a Confederao Auxiliadora dos Operrios, de acordo
com Maria Auxiliadora Faria e Ione Grossi (1982: 189), a entidade, cuidaria de
conseguir a harmonia do corpo social da cidade de Belo Horizonte, isto a partir
de uma viso positivista e influenciada pela perspectiva racional do modelo de
cidade disciplinada, com conceitos, condutas e traados que se expusessem
tudo e ensinassem como as relaes entre coisas e pessoas deveriam ser (ideais
pregados pela Comisso Construtora da cidade de Belo Horizonte), ao desempenhar
22 O Labor, Belo Horizonte: 07/07/1905; 18/07/1905; 09/11/1905.

202

uma relao amistosa com o poder pblico. Atuando atravs dos meios legais a
fim de consolidarem diretos trabalhistas, a Confederao (assim como as outras
associaes trabalhistas) desenvolveram prticas voltadas para a elaborao
e o envio de peties ao Congresso ou mesmo atravs dos apelos e reclamaes
publicados nos jornais operrios da poca. Tambm tinham por meta, a instruo
dos proletrios atravs da criao de escolas operrias, ou mesmo por meio de
palestras e conferncias.
Diante desse cenrio, no ano de 1907, outra associao surgia na cidade de
Belo Horizonte, com o objetivo de unificar e organizar os operrios mineiros: o
Centro Confederativo dos Operrios de Minas Gerais. A criao do Centro aconteceu
durante o 1 Congresso Operrio Mineiro, na cidade de Sabar, e tinha como
proposta o apoio representao poltica, em todas as esferas pblicas, de pessoas
adeptas as causas trabalhistas, a fim de influir diretamente na administrao do
Estado, com vistas a alcanar as reformas necessrias para efetivao dos direitos
operrios.
importante destacar que no ano anterior (1906), a cidade do Rio de
Janeiro havia sediado o 1 Congresso Operrio do pas, sendo o encontro um
acontecimento significativo no que se refere ascenso do iderio anarquista entre
os meio trabalhistas das cidades de So Paulo e do Rio de Janeiro 25. Em Minas
Gerais, aconteceu o contrrio. Os operrios se reuniram, durante cinco dias (02/04
a 06/04) no ano de 1907, na cidade de Sabar, para a realizao de um congresso
que tinha como objetivo difundir os ideais reformistas.
O Congresso teve como principal proposta a criao do Partido Operrio
Mineiro Independente, com a finalidade de tentar eleger representantes nas
assembleias parlamentares, que poderiam vir a validar os direitos trabalhistas. A
arregimentao do partido poltico independente, de acordo com a entidade, estava:
(...) perfeitamente dentro das normas das leis fundadas no mais justo e so
dos direitos o direito de personalidade. Est dentro das leis, porque temos o direito de representao e queremos ter quem o exercite em nosso nome, e fundada
no direito de personalidade, porque, s por meio dela, poderemos fazer com que o
operariado compreenda o seu valor e saiba ser cidado. E, no fazer poltica quando se cidado, diz Eugenio Veron, falar ao primeiro, ao mais absoluto de seus
deveres, por isso que a poltica representa os interesses mais elevados e mais gerais
da sociedade, por que: a poltica, escreve Thuli, no um direito, mas um dever. O
operariado at hoje, leo insciente de suas foras, ainda no compreendeu o valor de
25 (...) O Congresso Operrio aconselha o proletariado a organizar-se em sociedades de resistncia econmica,

agrupamento essencial e, sem abandonar a defesa, pela ao direta, dos rudimentares direitos polticos de
que necessitam as organizaes econmicas, a pr fora do sindicato a luta poltica especial de um partido e as
rivalidades que resultariam da adoo, pela associao de resistncia, de uma doutrina poltica ou religiosa, ou
de um programa eleitoral (Pinheiro e Hall 1979: 46).
203
sua ao, como fora eleitoral, atuando conjunta, pacfica e ativamente nos pleitos
eleitorais; o operrio ainda no compreendeu que precisamos tomar parte saliente e
direta na administrao municipal, estadual e federal, fazendo-se ouvir pelas vozes
de seus legtimos representantes. 26
Termos representantes, fazermo-nos ouvir, pelas classes dirigente, iniciar

gloriosamente a larga, vasta e escabrosa trilha da nossa emancipao.(...) 27
O Congresso Operrio Mineiro tambm tinha por objetivo organizar as
classes operrias do Estado, atravs da criao de uma confederao que reunisse
as entidades classistas da capital: o Centro Confederativo dos operrios de Minas
Gerais, cuja sede seria na cidade de Belo Horizonte.
Entre as associaes filiadas ao Centro estavam: da capital, a Confederao
Auxiliadora dos Operrios do Estado de Minas Gerais, o Centro Operrio, a Liga de
Resistncia Operria e a Associao Beneficente Tipogrfica; da cidade de Sabar, o
Club Operrio Sabarense; de Maria Custdia, o Grupo de Lavradores; de Nova Lima
e Honrio Bicalho, o Grupo de Obreiros; da cidade de Curvelo, a Unio Operria
Beneficente; de Diamantina, a Unio Operria Beneficente; do municpio de
Montes Claros, a Liga Operria; de Ouro Preto, a Sociedade Beneficente Operria;
do distrito de Passagem de Mariana, a Unio Operria Beneficente; e por fim da
cidade de Barbacena, a Agremiao Socialista. 28
Durante o Congresso Operrio Mineiro, foi redigida ainda uma resoluo na
qual estavam expostos os princpios de luta do Centro Confederativo e propostas
que visavam melhores condies de trabalho aos operrios do Estado. Entre os itens
conclusivos constava o de fundar uma imprensa livre para preparar o operariado
do Estado para a luta profcua pelos seus direitos. O jornal, porta voz do Centro
ficou conhecido como o Confederal 29.
O peridico teve o primeiro nmero lanado em 02 de maio de 1907, iniciando
a publicao no dia 1 do ms seguinte (01/06/1907), e sua ltima edio finalizou em
07 de agosto de 1907. O principal redator foi o advogado Alcides Batista Ferreira, que
tambm havia sido um dos scios fundadores da Associao Beneficente Tipogrfica,
fez parte ainda do Centro Operrio de Minas Gerais e no ano de 1906 havia fundado
a Confederao Auxiliadora dos Operrios de Minas Gerais, que por j existir uma
entidade com o mesmo nome (sobre a presidncia de Jos Modestino Leo) mudou
sua titularidade para Liga de Resistncia Operria, no ano de 1907.
26 O Confederal, Belo Horizonte: 02/05/1907.
204

O Centro Confederativo tinha por orientao o reformismo e lutava por dois

principais pontos. O primeiro seria a instruo dos trabalhadores, por meio de
propostas a serem encaminhadas para o governo sobre a necessidade de fundao
de escolas noturnas nos centros fabris e industriais, de escolas profissionais e de
belas-artes, alm da concesso de auxlios s escolas fundadas pelas associaes 30.
O segundo ponto seria a participao dos trabalhadores nos sistemas
parlamentares, atravs da eleio de representantes nas esferas do poder, sejam
elas municipais, estaduais e/ou federais, para a defesa dos direitos trabalhistas.
Para tanto, caberia s associaes, que faziam parte do Centro Confederativo,
apoiar e concorrer s eleies atravs do Partido Operrio Mineiro Independente,
que deveria ser criado. 31
De imediato, o Centro Confederativo apoiaria o Partido Operrio Independente
de Juiz de Fora, como meio de fazer representar-se nas assembleias pblicas em
prol das questes classistas que fossem benficas para os trabalhadores em geral,
at que o partido nico fosse criado.
importante salientar que os partidos operrios brasileiros, do perodo da
Primeira Repblica, por mais que se multiplicassem (entre os anos de 1890 a 1920
foram criados, em torno, de vinte partidos de cunho social, em todo o territrio
nacional) no permaneciam muito tempo em atividade. De acordo com Francisco
Iglsia (1993: 14), ao serem criados viviam meses, no mximo entre um a dois anos,
e logo desapareciam. Os mesmos representariam mais desejos utpicos, ou uma
simples influncia do que estava acontecendo na Europa, do que a realidade vivida
dentro do contexto nacional. Assim, por no terem muito haver com o real vivido,
no conseguiriam ter adeptos que se interessassem em se filiar aos mesmos.
Cludio Batalha tambm nos traz uma ideia de como podemos entender ou
identificar os partidos operrios nacionais, criados no contexto da Repblica Velha:
Por partidos operrios devem ser entendidos tanto as mltiplas organizaes socialistas que surgem e desaparecem durante toda a Primeira Repblica, quase sempre em funo de alguma disputa eleitoral, como o conjunto dos socialistas
que se situam no terreno da luta poltica. at plausvel que a prpria instabilidade
e vida curta das organizaes criadas contribuam para que a designao de partido operrio seja empregada frequentemente para um campo poltico ao invs de
remeter a uma organizao especfica; mesmo na Frana de fins de sculo XIX, o
termo partido operrio designava o conjunto das correntes socialistas divididas em
vrias organizaes e grupos (Batalha 1995:15-17).

205
A ideia da formao de um Partido Operrio Mineiro se fazia presente no

Centro Confederativo porque os lderes da associao acreditavam que a luta
operria deveria acontecer de forma legalista, buscando apoio no poder pblico, e
acreditavam que:
(...) do Estado dependem: a diminuio e fixao das horas do trabalho; a
regulamentao do salrio; a criao das corporaes de arte e ofcios; o estabelecimento de caixas de socorro para os invlidos, vivas e rfos de operrios; a educao fsica, moral e intelectual dos filhos de operrios; a fundao de sociedades cooperativas de produo e de consumo, auxiliadas pelo Estado; o imposto progressivo
sobre a herana e a renda; um imposto mais pesado e quase proibitivos sobre o luxo;
a supresso do trabalho das crianas e mulheres casadas, que sem a interveno do
Estado dificilmente se realizaria.32
Com o apoio do Centro Confederativo dos Operrios do Estado de Minas

Gerais o Partido Operrio Independente de Juiz de Fora lanou, no ano de 1907,
como candidato a deputado federal Francisco Bernardino. O candidato teria servido
tambm de intermedirio entre o Centro Confederativo e o Congresso Nacional,
encaminhando uma petio, ao parlamento formulada pelo Centro Confederativo
e embasada no que ficou deliberado no 1 Congresso Operrio Mineiro , exigindo
medidas em benefcio dos trabalhadores em geral. 33
Entre as medidas constavam a fundao de escolas noturnas nas associaes
fabris e agrcolas, a proibio do trabalho infantil e de mulheres em minas ou mesmo
em oficinas e fbricas, criao de uma lei indenizatria aos operrios invlidos por
acidentes de trabalho e por fim, uma lei que regulasse a jornada de trabalho para
oito horas dirias 34.
Do que estava na pauta da petio, apenas a jornada de trabalho, para
oito horas e a criao de uma lei indenizatria para acidentes de trabalho, foram
atendidas. Mesmo assim, somente nos anos de 1912 e 1919 respectivamente, e sob a
ao de outras manifestaes. Em maio 1912, aps a agitao grevista, ocorrida na
capital, conseguiu-se chegar a um acordo quanto diminuio das horas trabalhadas
(de nove para oito horas); e em maro de 1919 entrava em vigor o decreto nmero
3.724 de 15 de janeiro regularizando as indenizaes no que se refere aos acidentes
de trabalho.
Assim, a proposta do Centro Confederativo (e das demais associaes
descritas) de organizar os operrios mineiros, propondo a participao dos mesmos
206

na arena poltico-partidria, com o intuito de alcanar reformas que melhorassem a

situao de trabalho e a vida dos proletrios, e a instruo dos trabalhadores atravs
da fundao de escolas profissionais, vem de encontro com os escritos da Ostrom
e Ahn (2003: 167) de que as redes de compromissos sociais, tais como associaes
e partidos baseados nas massas, so uma forma particularmente importante de
capital social. Isto porque representa uma interao horizontal intensa, podendo ser
fundamental para compreender e promover maneiras mais efetivas para solucionar
o problema da ao coletiva.
No ano de 1912 o Centro Confederativo dos Operrios do Estado de Minas
Gerais mudou sua denominao para Confederao Operria Mineira, participando,
no mesmo ano, do IV Congresso Operrio Nacional. O Centro continuou atuando
at a dcada de 1920, sendo que em 1921 contava com 500 (quinhentos) membros
filiados ao Centro.
Na mesma dcada, surgiu na cidade de Belo Horizonte outra entidade que
pressupunha a participao conjunta de diferentes categorias profissionais, em
torno de um sindicato: a Confederao Catlica do Trabalho. No que se refere
formao dos sindicatos, de acordo com Eliana Dutra, seria entre os anos de 1916
a 1920 que surgiria o maior nmero de sindicatos no Estado mineiro, podendo ser
identificados como:
(...) categorias, em sua maioria, profissionalmente indiferenciados, ou seja,
abrangiam trabalhadores de todos os ofcios e no necessariamente do mesmo ofcio, trabalhando no mesmo local e no mesmo ramo. No caso mineiro, abrangiam
trabalhadores de ofcios vrios cuja caracterstica comum, alm de serem assalariados, era viverem na mesma localidade (...). Em menor nmero, surgiram tambm os
sindicatos profissionalmente diferenciados, formados por trabalhadores de acordo
com a ocupao e ofcio (Dutra 1988: 73).
Contudo, o termo somente seria mencionado em Belo Horizonte no ano de

1920, por meio da Confederao Catlica do Trabalho, atravs do peridico da
Confederao, O Operrio:
Urge que cada sindicato trabalhe ativamente na defesa econmica dos trabalhadores. O primeiro passo a dar a fixao do mnimo salrio para cada ofcio. (...)
Quando um sindicato houver organizado a sua tabela dever transmiti-la diretoria
da Confederao e esta notificar aos patres com o prazo de 15 dias para resposta,
(...) recusando os patres a executar a tabela, a diretoria os convidar para escolherem uma comisso de 3 membros; estes com 3 membros escolhidos pela Confederao, sendo 2 dentro do sindicato, estudando o assunto em comum e o resultado
deste estudo ser submetido a deliberao de um juiz, que ser de preferncia do Sr.
Presidente do Estado ou quem este nomear. A resoluo do juiz obrigatria para
207
patres e empregados. Este o caminho para evitar greve e violncias.35
Mesmo sendo caracterizada como uma confederao, a Confederao

Catlica do Trabalho, no tinha filiados fora do Estado de Minas Gerais, sendo que
a maioria das entidades ligadas associao se concentrava em Belo Horizonte
(Amaral 2007: 50). De forma geral, podemos conceitu-la como uma espcie de
central de sindicatos catlicos, ou seja, uma associao intersindical fundada com
o objetivo de buscar solues favorveis aos conflitos trabalhistas, embasada na
educao moral e religiosa (Batalha 2000: 28). Neste caso, a Confederao Catlica
do Trabalho, considerada enquanto uma associao institucional, tinha como
finalidade proporcionar os trabalhadores, filiados a ela, em uma situao melhor,
propondo (assim como as demais associaes descritas) resolver o problema da
ao coletiva.
Entre os sindicatos filiados Confederao Catlica do Trabalho, no ano de
1925, existiam 18 entidades, sendo elas: Sindicato dos Carpinteiros, Sindicato dos
Marceneiros, Sindicato dos Barbeiros, Sindicato dos Pintores, Sindicato Misto,
Sindicato dos Ferrovirios, Sindicato dos Condutores e Motorneiros, Sindicato
dos Bombeiros, Sindicato dos Mecnicos e Eletricistas, Sindicato dos Empregados
em Fbrica de Tecidos, Sindicato das Guardas e demais Empregados da Central,
Sindicato dos Pedreiros, Sindicato dos Empregados dos Correios, Sindicato dos
Carroceiros, Sindicato dos Padeiros Sindicato dos Retalhistas e mais Empregados em
Aougue, Sindicato das Empregadas Domsticas e Sindicato dos Alfaiates. 36Ainda
no ano de 1925 a Confederao possua 890 scios e em fins de 1929, esse nmero
chegou a 1.000.
A Confederao Catlica do Trabalho foi um marco no movimento sindical
em Belo Horizonte, impulsionando a formao dos sindicados e estipulando:
(...) regras e fixou pontos a serem observados quando da constituio de sindicatos, tendo desenvolvido intensa campanha entre os operrios no sentido de estas se organizarem em associaes futuras, componentes seguros da Confederao.
Desse modo, a Igreja, atravs da Confederao Catlica do Trabalho, surge como
agente organizador da classe operria de Belo Horizonte. As condies estruturais
da indstria e da economia belorizontina, tais como o parque industrial incipiente,
posio minoritria dos operrios dentro do total da populao, a fora do estado e
da prefeitura como empregadores e, particularmente, a utilizao intensiva de capital pelas indstrias existentes, foram condies necessrias para a sua atuao
(Dutra 1988: 160-161).
35 O operrio, Belo Horizonte: 10/07/1920.

208

Alm dos sindicatos profissionais e mistos, a Confederao tambm contava

com a adeso de outras associaes operrias existentes na capital mineira, no
que se refere unio para que juntas assinassem peties e requerimentos, para
serem encaminhadas ao Conselho Deliberativo do Estado e prefeitura. Entre as
associaes estavam a Associao Beneficente Tipogrfica, a Unio dos operrios
em calados, o Centro dos Chauffeurs, a Liga Operria Mineira e a Confederao
Auxiliadora dos Operrios do Estado de Minas Gerais.
A Confederao Catlica do Trabalho era tpica representante do sindicalismo
cristo, e tinha por objetivos principais divulgar a educao catlica ao operrio e
organizar um sindicado, inspirado na Encclica Papal Rerum Novarum, criada no
ano de 1891 pelo Papa Leo XIII. A encclica procurava mostrar o carter estadista
proposto pela Igreja, que era contra as ideias liberais e a ausncia de uma poltica
social mais humana para os trabalhadores. Ela aponta para uma prtica de ao
catlica que pudesse regenerar a sociedade civil. 37
De acordo com a Rerum Novarum, caberia aos sindicatos o aperfeioamento
moral, espiritual e religioso dos seus scios, alm de ser ele o responsvel pela luta
junto ao Estado no que se refere a melhoria das condies do trabalho, reivindicando
a implantao de uma legislao trabalhista e melhores salrios. Porm, mesmo
condenando o capitalismo moderno, a Encclica era clara ao pregar a harmonia
e o fim dos conflitos entre empregados e patres, o respeito ordem, ao poder
institudo e a propriedade privada.
Assim como as demais associaes analisadas, a Confederao Catlica do
Trabalho tambm tinha um peridico que publicava os ideais, manifestos e aes
empreendidas pela Confederao: O Operrio. De acordo com Joaquim Nabuco
Linhares, este seria o terceiro e ltimo jornal com este nome publicado na capital. O
primeiro nmero foi lanado em 19 de junho de 1920 e o ltimo em 20 de setembro
de 1925. O jornal teve publicao quinzenal at o nmero 16 (dezesseis) e semanal
(as quintas-feiras) a partir do nmero 17 (dezessete) de 03 de maro de 1921. A
partir 10 de maro de 1924 o peridico passou a ser publicado trs vezes por ms,
nos dias 10 (dez), 20 (vinte) e 30 (trinta). E a partir de 1938 O Operrio teve como
seu continuador o peridico Vida Nova (Linhares 1995: 201-202).
No primeiro nmero o jornal publicou os princpios que norteavam o
programa de ao da Confederao, que eram os de:
a) tornar conhecida e forte a Confederao Catlica do Trabalho; b) defender
os legtimos interesses e os direitos dos trabalhadores, como indivduos e como classe; c) pleitear a vitria das reivindicaes operrias baseadas na justia; d) promover
37 Leo XIII, Papa. Encclica Rerum Novarum. 1978: 36.
209
a defesa dos trabalhadores sindicalizados quando forem perseguidos ou processados, desde que no seja por falta infame; e) promover a educao profissional, moral
e cvica dos trabalhadores; f) promover a fundao de confederaes idnticas em
todas as localidades mineiras onde isso seja possvel e fazendo de todas uma nica
confederao no Estado; g) fidelidade do homem para com Deus, como indivduo,
como famlia, como sociedade; h) toda a ao operria no deve excluir Cristo e a
Igreja; i) toda ao operria tem de desenvolver-se em harmonia com todas as classes sociais, que a soluo da questo operria no incompatvel com os direitos e
legtimos interesses de qualquer classe, mesmo das chamadas classes capitalistas;
toda ao operria tem de desenvolver-se dentro do respeito ao principio de autoridade, sem violncia, sem atentar contra a ordem social e poltica.38
Por meio do envio de peties aos poderes pblicos, de fiscalizao e/ou

denncia de empresas que no cumpriam os acordos trabalhistas (denncias estas
realizadas atravs do peridico O Operrio) e atravs da mediao, quando possvel,
nas solues para os conflitos entre patres e empregados, a Confederao Catlica
do Trabalho buscava fazer valer os direitos trabalhistas, em forma de reivindicaes
que, em geral, aconteciam atravs dos meios legais ou em artigos publicados no
jornal.
Os trs documentos mais importantes elaborados pela Confederao e
encaminhados ao poder pblico foram: um ofcio ao presidente do Conselho
Deliberativo de Belo Horizonte e s Cmaras Municipais de Palmira e Juiz de
Fora pedindo-lhes medidas para solucionar o problema das habitaes populares,
principalmente nos centros industriais; um ofcio ao ento governador do Estado,
Antnio Carlos, pedindo providncias no sentido de serem criados carros de
segunda classe, por preos populares, para serem rebocados pelos bondes comuns
com o intuito de beneficiar os trabalhadores operrios, e por ltimo, um ofcio ao
presidente Getlio Vargas em novembro de 1931 em que a Confederao se posiciona
contrariamente dispensa de 1002 (mil e dois) trabalhadores da Estrada de Ferro
Central do Brasil.
Em meio as principais demandas exigidas pela Confederao encontraremos
as reivindicaes relacionadas a diminuio da jornada de trabalho (para oito
horas), para todos os setores trabalhistas, a conquista de habitaes populares e o
descanso dominical.
Ao ser mediadora das negociaes trabalhistas, a Confederao Catlica do
Trabalho construa uma forma de ao que considerava ser o caminho para se evitar
greves e violncias. Tal procedimento perceptvel por meio dos ofcios citados
acima, e no que se refere tentativa de regularizao do salrio mnimo fixo por

210

categoria, que de acordo com Deivison Amaral:

Para o encaminhamento das reivindicaes salariais, a Confederao Catlica do Trabalho instituiu um procedimento que acarretaria na definio de um
salrio mnimo justo por categoria. Para tanto, os sindicatos deveriam organizar
uma tabela dos salrios e encaminh-las diretoria da Confederao Catlica do
Trabalho, que, por sua vez, a encaminharia aos empregadores, fixando prazo de
quinze dias para uma resposta. Ambas as partes teriam que aprovar as tabelas. Uma
vez estabelecido o valor do salrio mnimo por ofcio, a confederao fixava o prazo
de trinta dias para sua implementao. Se a tabela no fosse cumprida, a entidade
instituiria uma comisso para discutir a questo e, posteriormente, submeteria os
argumentos ao arbtrio do presidente do estado ou de algum por ele indicado. Patres e empregados deveriam obrigatoriamente aceitar a deciso do presidente do
estado (Amaral 2007:92).
Percebemos que o meio de agir em favor da classe obreira da capital, fazia

com que a Confederao Catlica do Trabalho (assim como as outras associaes
analisadas) garantisse a harmonia social to preconizada pelo governo belorizontino,
concretizando assim a ordem e o progresso, almejados pelos construtores da
cidade capital. Para exemplificar, Belo Horizonte teve apenas 03 (trs) movimentos
grevistas no perodo de 1917 a 1930 (contexto de atuao da Confederao Catlica
do Trabalho), sendo elas, a greve de 1919 dos trabalhadores do ramal da Estrada
de Ferro; a de 1926 dos Barbeiros e a manifestao de 1922 dos Chauffeurs (Dutra
1988: 128).
A partir da dcada de 1930 a Confederao teria sua influncia reduzida, isto
porque novas associaes, de carter religioso (principalmente catlicas), surgiram
dentro dos meios trabalhistas. Os Crculos Operrios e a Juventude Catlica (JOC)
seriam algumas entidades que iniciariam uma nova etapa no sindicalismo cristo.
bom lembrar que a anuncia do Estado, no contexto da dcada de 1920,
foi um fator importante para que a Confederao Catlica do Trabalho conseguisse
agir com competncia e dentro dos meios legais para exigir os direitos da classe
trabalhadora.
Nas dcadas de 1920 e de 1930, de acordo com Boris Fausto, a questo social
tornou-se foco de discusses entre o Estado e a sociedade civil em geral. A preocupao
do governo com problema social teria se corporificado atravs do padro repressivo39,
do aperfeioamento legislativo e da ampliao de medidas legais (Fausto 1983: 159).
39 Lei Adolfo Gordo, ou Lei de Expulso de Estrangeiros (Decreto n 4.247 de 6.1.1921) o projeto aprovado
considerava o anarquismo crime e permitia legalmente deportao de estrangeiros envolvidos em associaes
e distrbios que fossem considerados prejudiciais a ordem pblica. As associaes operrias passaram a
ser invadidas por policiais; comcios anarquistas foram proibidos e agentes policiais comearam a encontrar
bombas espalhadas no centro da cidade do Rio de Janeiro e a atribu-las a atos anarquistas (Gomes 2005: 68).
211
Dentro deste contexto houve um amadurecimento do conjunto de alianas

que reuniu polcia, patres, elite poltica e intelectual e a Igreja. Houve tambm
a concorrncia com associaes profissionais, patrocinada pelos empresrios e
governo. Segundo Kazumi Munakata (1981: 22), os sindicatos passaram a manter
servios regulares de beneficncia com a participao do Estado. Eram prestados
servios mdicos, auxlios farmacuticos e penso para os invlidos (a modelo
das mutuais); e em 1919 alguns empregadores privados anunciavam a concesso
espontnea da jornada de trabalho para oito horas.
Os lderes governistas tambm j vinham fazendo uma mudana no
discurso, reconhecendo que era preciso aperfeioar a legislao social de forma a
harmonizar os interesses do capital e do trabalho (Maram 1979: 139). A interveno
estatal passou a ser solicitada com mais nfase, ou seja, as reivindicaes como a
diminuio da jornada de trabalho de oito horas, a regulamentao do trabalho
feminino e infantil, entre outras, apontam para a elaborao de leis sobre o assunto.
De acordo com Prates, neste cenrio o movimento sindical
(...) passou a pautar suas aes por um lgica de tipo calculista instrumental onde, procurou participar diretamente na arena institucional da formulao de
polticas pblicas e a se despolitizar no sentido de desvincular-se de um projeto poltico ideolgico de classe (Prates 1986:09).
Portanto, no contexto das dcadas de 1920 e 1930, os operrios belorizontinos

(assim como a massa de trabalhadores do restante do pas) passaram a ser
influenciados por uma tendncia que visava incorporar a classe proletria aos meios
institucionais oficiais. Tendo o Estado uma participao ainda maior na formulao
legal dos direitos e deveres do operariado estabelecendo, inclusive, suas formas de
organizao.
O presente estudo se constituiu em uma tentativa de compreendermos
a atuao de algumas associaes classistas, que surgiram na capital mineira,
no decorrer de seu processo de construo, tendo por base uma abordagem
institucional. O objetivo foi o de tentar pensar as associaes trabalhistas enquanto
organizaes institucionais, que na medida em que conseguiam assegurar um
consenso nos ideais de seus membros, concretizavam valores bsicos que davam
suporte a estes centros de lutar em busca de melhores condies de trabalho e vida
para os proletrios elas associados. Neste sentido, tais organizaes poderiam ser
consideradas como as principais articuladoras de demandas e interesses da classe
212

trabalhadora, tentado solucionar o problema da ao coletiva.

Para atingir o objetivo pretendido, realizou-se um estudo qualitativo do
material produzido por algumas associaes trabalhistas especficas: Associao
Beneficente Tipogrfica, Liga Operria, da Confederao Auxiliadora do Estado de
Minas Gerais, do Centro Confederativo do Estado de Minas Gerais, da Federao
do Trabalho do Estado de Minas Gerais e da Confederao Catlica do Trabalho.
A apreciao do discurso partiu do princpio que as entidades possuam em
comum caractersticas de sociedades mutuais, que tinham por objetivo a cobrana
de mensalidades de seus scios a fim de propiciar aos membros auxlios, como
os relacionados doena, invalidez, funeral, desemprego e principalmente por
zelar pelos interesses classistas. Alm de agir em prol dos direitos trabalhistas,
empenhando aes de cunho poltico sindical, cujas prticas e aes visavam
defender os interesses trabalhistas e conquistar os direitos dos operrios
belorizontinos em geral, atravs de atuaes poltico/partidrias (tentativa de fundar
partidos operrios ou mesmo lanando candidatos prprios - ou personalidades
polticas que fossem comprometidas com o interesse dos trabalhadores em geral s eleies parlamentares) e da formao de sindicatos.
As associaes procuravam concretizar os mtodos de aes atravs de
questionamentos perante o poder pblico que se caracterizava pelo envio frequente
de peties ao congresso (tanto municipal quanto estadual) ou mesmo no apelo
visionado nos noticirios de imprensa.
A partir dessas consideraes, este estudo buscou examinar a unio dos
operrios belorizontinos em associaes trabalhistas (fundada no incio do sculo
XX) que tinham por caractersticas arranjos institucionais, cujos mtodos giravam
em torno da resoluo dos problemas relacionados aos interesses comuns, neste
caso, a busca por melhores condies de trabalho e vida para os proletrios da
cidade de Belo Horizonte.
213
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da Federao do Trabalho do Estado de Minas Gerais cmara dos Deputados
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217
A construo das ameaas e do inimigo nos

discursos presidenciais norte-americanos
(1993-2013)
Resumo
O objetivo deste artigo compreender de que forma reao a eventos como o 11 de Setembro e a crise de
pronunciamentos presidenciais constroem ameaas 2008. Em comum, todos os presidentes tentaram
e inimigos em poltica externa. Tomando como base construir discursivamente a representao de um
uma coleo de pronunciamentos do Estado da mundo em transformao, precrio e sob constante
Unio que cobrem os governos Bill Clinton (1993- situao de perigo, razo de serem sempre perodos
2001), George W. Bush (2001-2009) e Barack excepcionais, nos quais o futuro da humanidade
Obama
(2009-2013),
empregaremos
tcnicas estaria diretamente ligado a como os Estados
discursivas para identificar as lgicas presentes Unidos atuariam no mundo. Simultaneamente,

na articulao de narrativas e representaes de o artigo faz um contributo ao debate sobre o nexo
ameaas e inimigos em poltica externa norte- identidade/alteridade nas Relaes Internacionais
americana no ps-Guerra Fria. A anlise dos ao explorar como os discursos de construo de
discursos
presidenciais
permitiu
no
apenas inimigos e de ameaas se prestam legitimao
compreender como so construdos os significados de opes polticas em poltica externa norteda identidade nacional norte-americana, como americana no ps-Guerra Fria.
tambm perceber deslocamentos discursivos em
Palavras-chave
Estados Unidos; poltica externa; anlise de discursos; identidades; alteridade.
218

Threat and Enemy Construction in US

Presidential Discourses (1993-2013)
Abstract
The aim of this article is to understand how US as a response to important events such as 9-11 and the
presidential speeches discursively construct threats and 2008 economic crisis. In common, all three presidents
enemies in foreign relations. Looking into a set of State tried to discursively construct the representation of a
of the Unions addresses covering Bill Clintons (1993- changing world under constant danger, which justified
2001), George W. Bushs (2001-2009), and Barack the framing of current times as exceptional. As such,
Obamas (2009-2013) administrations, we employ two the future of mankind would be directly linked to how
techniques of discourse analysis in order to identify the the United States would act in the world. At the same
logics of articulation of narratives and representation of time, this article wishes to contribute to the identity/
threats and enemies in US foreign policy after the Cold alterity nexus in International Relations by highlighting
War. The analysis allowed us to understand not only how discourses of threat and enemy construction serve
how the meanings of American national identity are to the legitimation of political options in US foreign
constructed but as well as to identify shifts in discourse policy in the post-Cold War period.
Keywords
United States; foreign policy; discourse analysis; identities; alterity.
Sobre os autores
Doutora em Cincia Poltica pela USP, Professora de Relaes Internacionais da Universidade de Oklahoma
(EUA) e do Programa de Ps-Graduao em Sociologia Poltica do Instituto Universitrio de Pesquisas do
Rio de Janeiro (Iuperj/UCAM). Pesquisadora-bolsista Jovem Cientista do Nosso Estado (Faperj).
Contato: esa@infolink.com.br.

Doutorando em Relaes Internacionais pelo Programa San Tiago Dantas (UNESP, UNICAMP,
PUCSP), Pesquisador Visitante na Georgetown University (EUA) e Professor na Fundao Armando
lvares Penteado (FAAP) em So Paulo.
Contato: leite.ri@gmail.com.
Submetido em
Outubro de 2015.
Aprovado em
Outubro de 2015.
219
No vemos as coisas como so: vemos as coisas como

somos.
Anas Nin
1 - Introduo
A relao de amizade e inimizade entre os povos e os indivduos possivelmente
no tem um ponto de surgimento detectvel ou reconhecvel. Nesse sentido, Murray
e Meyers (1999) afirmam que a construo de ameaas e de inimigos uma constante
da poltica internacional. Os autores sugerem que o desaparecimento de um ator
que se configura como ameaa no significa a garantia da paz ou a eliminao do
discurso que permitisse a construo de um possvel inimigo anterior, mas que as
narrativas se adaptam ao ambiente e s demandas de cada poca.
Referindo-se aos Estados Unidos, Edwards (2008: 831) recorda que o
presidente tem papel essencial na mudana de significados no que se refere
prtica discursiva: [...] a construo presidencial do inimigo um dos componentes
centrais do vocabulrio de poltica externa de um presidente, e torna-se um
guia central para compreender a poltica externa norte-americana. Com efeito,
uma das funes da retrica presidencial didtica. Se a distncia geogrfica, a
baixa sofisticao intelectual para a reflexo, a falta de contato direto com temas
internacionais e o fluxo grande de informaes sempre contraditrias dificultam
o entendimento sobre as questes de poltica externa para o pblico comum, o
discurso do presidente ensina o que certo ou errado, e quem so os amigos e quem
so os inimigos. Os discursos presidenciais fornecem explicaes, citam exemplos,
fazem referncias memria coletiva da nao e do sentido a opes de poltica
externa.
O objetivo deste artigo entender de que forma os discursos presidenciais
articulam a narrativa e a representao de ameaas e inimigos no plano discursivo.
Para tanto, tomaremos como base uma coleo de pronunciamentos do Estado
da Unio que cobrem os governos Bill Clinton (1993-2001), George W. Bush
(2001-2009) e Barack Obama (2009-2013)1. Para tanto, aplicaremos duas tcnicas
de anlise de discursos que, combinadas, fornecero elementos para perceber
como a diferenciao entre o Eu e o Outro construda por meio do discurso
presidencial. O presente artigo divido em trs partes. Na primeira, exploraremos
o conceito de identidade e sua relao com a construo de ameaas e inimigos nas
prticas discursivas da poltica externa. Em seguida, apresentaremos os resultados
1 Pronunciamento ao Congresso no qual o presidente apresenta um relatrio com os principais temas da

agenda poltica para o ano. O pronunciamento atende ao artigo 2, seo 3, da Constituio dos EUA.
220

de pesquisa emprica aplicada em um corpus discursivo formado por 21 textos

produzidos entre 1993 e 2013, totalizando cerca de 135 mil palavras. Finalmente,
faremos consideraes sobre os padres dominantes encontrados na anlise do
corpus discursivo selecionado.
2 - A importncia do nexo identidade/diferena para a

legitimao da poltica externa
Provavelmente devido a debates sobre multiculturalismo e sobre a
globalizao, os estudos de identidades coletivas, individuais, tnicas, nacionais,
ou de gnero parecem ter capturado as Cincias Sociais nos ltimos tempos 2. Na
rea de RI, o conceito foi aplicado na compreenso de fenmenos como formao de
alianas (Leff 1997; Stokes 1995; Rouhana 1997), criao de comunidades e culturas
de segurana (Adler e Barnett 1998; Katzenstein 1996), adeso a instituies
internacionais (Johnston 2007) ou conflitos tnicos (Fitzpatrick 1993; Hutchinson
e Smith 1996). Todavia, o conceito de identidade ainda permanece relativamente
enigmtico ou, pelo menos, complicado, conforme avalia Gleason (1983).
Fearon (1999), por exemplo, cita 14 definies distintas empregadas em
diferentes reas das Cincias Humanas. A primeira reao a esse oceano anrquico
de definies seria simplesmente a rejeio do conceito de identidade por sua
natureza vaga e indefinida. Todavia, alguns elementos nos permitem reconhecer
que a noo de identidade parece convergir na direo de duas acepes distintas,
porm no muito distantes entre si: identidade coletiva como categoria social e
identidade pessoal como distino individual.
A primeira se refere identidade coletiva de um grupo de indivduos
reunidos sob um tipo de rtulo e que so diferenciados pelas regras, normas,
valores, caractersticas e atributos que regem seu pertencimento ao grupo. A
segunda acepo descreve os atributos, crenas, desejos, qualidades etc. que cada
indivduo entende que o torna nico e especial em relao aos demais. Trata-se
de identidade pensada como individual e voluntria, e como fonte de distino.
Contudo, em ambos os casos, ela pensada em termos de ser sujeito. Pensar
identidade dessa forma seria decorrente da prpria evoluo dos estudos sobre
identidades, que comearam a refletir sobre a questo da identidade atrelada
questo da construo do projeto do Eu (Benwell e Stokoe 2006: 18). Para
as autoras, os ideais caractersticos do racionalismo e do idealismo Iluministas,
fizeram com que a identidade, primeiro, fosse pensada com foco no indivduo.
2 Para um panorama da recente literatura sobre identidades, ver Brubacker e Cooper (2000).
221
Com efeito, Charles Taylor (1989) destaca a relao entre a identidade e a

noo de indivduo como sujeito de autointerpretao (self-interpreting subject),
que devemos atribuir a Descartes e a Locke. O indivduo passou a ser concebido
como um sujeito de ao autossuficiente dotado de racionalidade instrumental,
cujo Eu seria criado com base na acumulao de experincia e de conhecimento
em seu intelecto no contexto do Iluminismo. Enquanto que a separao feita por
Descartes entre mente e corpo abriu caminho para uma subjetividade independente
de influncia externa, a nfase dada por Locke capacidade reflexiva da mente
facilitou a construo da noo de sujeito soberano. Taylor advoga que, ao
conceberem um agente humano capaz de se refazer por meio da ao disciplinada
e metodolgica (Taylor 1989: 159), Descartes e Locke formularam uma concepo
especfica de identidade: identidade como instrumento da execuo do projeto do
Eu, conforme assinalado por Benwell e Stokoe (2006).
A partir de contribuies da psicanlise, o estudo sobre a identidade toma
nova direo. Freud entendia que a mente de cada indivduo seria o elemento
definidor de sua identidade, o que significava que o sujeito deixa de ser soberano de
si para se tornar sujeito de sua psique. Apesar de sua preocupao em compreender
os mecanismos da psique e suas consequncias para a subjetividade humana,
Freud reconhecia a importncia dos processos de socializao dos indivduos,
especialmente aqueles ligados famlia.
No entanto, a ruptura definitiva com o paradigma Iluminista sobre a identidade
parte de Jacques Lacan, que tentou perceber como os indivduos se reconheciam,
ou identificavam-se, como pertencentes a uma determinada coletividade, ou grupo.
Lacan (1977) buscou compreender como o inconsciente fluido e catico da criana
submetido e dominado pela iluso de uma identidade unificada e coerente. Ao
conceber o inconsciente como linguagem estruturada, na tradio do pensamento
estruturalista de Saussure, Lacan postula que o Eu tenha algum tipo de ponto
de referncia original, ao qual possa retornar aps um trauma, ou uma crise. Tal
concepo implica a rejeio de uma identidade a priori, essencial, ou pr-social.
Por nascer sem referncias, o Eu somente se estabiliza por meio da iluso de
unidade, possvel de ser construda apenas no plano discursivo.
Usando a metfora do espelho, Lacan descreve como a criana, emocionalmente
ainda imatura e inacabada, capaz de identificar uma imagem exterior e nela se
reconhecer. A criana somente distingue seu reflexo do reflexo de terceiros porque
compreende a diferena entre imagem e representao: a imagem que ela v no
espelho apenas sua representao e no ela prpria. E o momento de identificao
confortante porque gera sensao de domnio, unicidade e completude do Eu,
apesar de falso e ilusrio. Os indivduos, portanto, encontram-se cativos de
processos de produo de subjetividade. J que no dispomos de uma identidade
222

essencial a priori, somos crianas que buscam no espelho a representao do

Eu para que possamos experimentar o conforto produzido pela iluso de uma
identidade individual una, completa e acabada.
A proposta de Lacan tem importantes implicaes para a questo da identidade.
Ao destacar a instabilidade, incompletude e precariedade das identidades, Lacan
rejeita totalmente a noo de uma identidade essencial e a priori. A subjetividade
no nasce dada; ela construda por processos histricos especficos e, portanto,
instvel, precria, em constante transformao. Da a necessidade de reafirmao
contnua.
Alm disso, tendo em vista que o processo de construo do Eu se d
pela identificao da representao do Eu no espelho, os significantes que so
excludos da identificao do Eu so atribudos a um Outro imaginado (ao
ver-me representado em X, defino-me como X. Logo, todos os elementos no-X
somente podem se referir ao meu no-Eu). Para Lacan, se os significantes atribudos
ao Outro forem positivos, tornando-o digno de mrito, o Eu estabelece uma
relao de amor com o Outro. Se, ao contrrio, eles so negativos, o Eu constri
o Outro como indigno, indesejvel e sem valor.
Com base em Lacan, somos agora capazes de compreender o conceito de
identidade em uma perspectiva crtica que rejeita sua reificao. A tradio do
conhecimento ocidental tem representado as identidades como objetos amarrados
ao mundo natural. Entender que as identidades so socialmente construdas ao
invs de serem naturais, imutveis e fixas; que so contestveis e polimorfas,
ao invs de unitrias e singulares; que so interativas e processuais ao invs de
estticas e essenciais, representa uma importante ruptura terica.
Nesse sentido, a principal contribuio de abordar o conceito de identidade
de uma perspectiva crtica consistiria em sua vontade e seu compromisso em
problematizar as prticas polticas que procuram dar estabilidade a seu contedo.
Dito de outra forma, haveria uma questo de poder nos processos de construo
social das identidades, e ela deve, necessariamente, ser submetida crtica e
problematizao. Tal caminho nos ser aberto primeiro por William Connolly, que
destaca a natureza relacional do conceito de identidade.
Ao definir identidade como um processo relacional entre duas, ou mais,
entidades de forma a expressar igualdade, unidade e uniformidade em oposio
quilo que no igual. Connolly entende que a identidade estabelecida em relao
a uma srie de diferenas socialmente reconhecidas.
[A] manuteno de uma identidade (ou campos de identidade) requer a
converso da algumas diferenas no Outro, no mal, ou em um de seus substitutos.
Identidade requer diferena para que possa existir, e a converte em Outro a fim de
assegurar sua prpria certeza, postula (Connolly 1991: 64).
223
Eis, ento, a ideia de identidade como fruto de uma relao contnua de

produo de Outricidade: a identidade que procura fixar-se, inscrever-se como
nica e verdadeira, imprimindo a tudo aquilo que lhe diferente a marca de estranho,
mau, irracional, anormal, doente, primitivo, louco e perigoso, enquanto reclama para
si as caractersticas de bom, coerente, completo, racional, so, civilizado, pacfico,
natural e verdadeiro. Porm, ao converter diferena em Outricidade, a identidade
se articula como natural em busca de estabilizao, apresentando-se como legtima
e verdadeira e reprimindo as demais pela fora. Em tempos de crise e incertezas, o
Eu se sente acuado e passa a experimentar incerteza, contingncia e fragilidade
acerca do status, poder e oportunidades que lhe so outorgados (Connolly 1991: 22).
A sensao de incerteza e ansiedade, potencializada e exacerbada na modernidade
tardia, acaba gerando um ressentimento generalizado que se expressa por uma
hostilidade direcionada em relao ao Outro e pela tentativa de se autorreconhecer
como identidade nica, verdadeira, autntica, segura, real e livre da incerteza.
As teorias crticas em RI principalmente as de abordagem ps-positivistas
tentam avanar na problematizao do papel da identidade na formulao e
legitimao de opes polticas, sobretudo em poltica externa. Nesse sentido, tentase aos poucos integrar ao tradicional objeto de estudo de RI o comportamento
dos Estados fora de seus limites soberanos o que Guillaume (2011: 1) chama de
nexo identidade/alteridade. Para o autor, alm das tradicionais problemticas
articuladas em torno dos nexos guerra/paz e conflito/cooperao, torna-se agora
imprescindvel expandir o horizonte de RI de forma a englobar questes em torno
do nexo identidade/alteridade. Nesse sentido, ganhariam especial importncia
as prticas de construo de outricidade, ou seja, os processos por meio dos
quais a diferena constituda e significada como o outro inferior, sobretudo na
racionalizao e legitimao das opes poltica para estabelecer relaes com o
que estaria de fora dos limites soberanos dos Estados.
A poltica externa passa, portanto, a ser concebida como prtica social e
poltica de construo de fronteiras ao produzir discursivamente diferenas com
base em dicotomias do tipo dentro/fora, amigo/inimigo e Eu/Outro, em que
o nexo identidade/alteridade atua na coconstituio e (re)afirmao de relaes
sociais entre entes polticos. Sustentadas por marcadores identitrios (Mansbach
e Rhodes 2007) de contedo ideolgico especfico, cuja funo estabelecer o
horizonte do Eu em relao ao Outro o que pode ser includo e o que deve
ser excludo devido a sua suposta inferioridade o discurso da poltica externa
converte diferena em Outricidade ao criar e naturalizar um Eu privilegiado.
Conforme lembra Neumann: se o Outro aquilo que Eu no sou, ele
perturba a ordem pelo mero fato de existir (Neumann 1996: 151). Em outras palavras,
a construo do Outro como fora antagonista assegura e legitima o significado da
224

identidade com base em estratgias de disseminao de medo e ansiedade quanto

ao Outro inimigo. Nesse sentido, as fronteiras dos Estados, inventadas para
demarcar e legitimar um espao fsico atemporal capaz de delimitar o horizonte da
identidade (Walker 1993), reafirmam a superioridade do soberano na conteno de
incertezas, ameaas e perigos a essa identidade.
Nesse contexto, a poltica externa pode ser ento concebida como prtica
poltica central para a constituio, produo e manuteno da identidade poltica.
A identidade passaria a ser entendida pela diferenciao em relao ao que o
Outro: (...) a constituio da identidade obtida atravs da inscrio de limites
que servem demarcao de um interior em relao ao exterior; de um self em
relao ao Outro, o domstico do estrangeiro, prossegue Campbell (1998: 8).
Da a importncia de elementos lingusticos dispersos no campo discursivo com os
quais significados e representaes so produzidos e transformados na articulao
de discursos de perigo de forma a construir reflexivamente ameaas e inimigos,
(re)produzir identidades coletivas, alm de privilegiar o Estado como espao e ator
capaz de gerar segurana e sentimento de pertencimento.
Nesse sentido, as construes negativas de perigo e ameaa dependem
no apenas da exaltao do Eu, mas da construo de um espao ou posio em
que o Outro possa ser percebido como mal/mau ou inferior. Fazer poltica
no sistema internacional seria contrapor identidades que se deduzem pela
diferenciao e criar filtros de ordenao do Eu de dentro em relao ao Outro
de fora, articulando ambas identidades por meio de discursos de medo quanto a
ameaas e a inimigos identificados no exterior (Campbell 1998: 75). O resultado
a construo de fronteiras, a demarcao de espaos, a reafirmao de autoridades,
o privilegiamento de histrias e a marginalizao de discursos alternativos.
Para fins deste artigo, recorremos a abordagens discursivas para identificar
como ameaas e inimigos so criados nos pronunciamentos presidenciais norteamericanos. O diferencial das abordagens discursivas reside na forma como
concebem a realidade como socialmente construda em que todos os objetos,
sujeitos e relaes possuem significados. Ao reconhecerem a natureza instvel e
performtica das identidades que so atribudas a esses mesmos objetos, sujeitos
e relaes, pretendem justamente dar conta daquilo que Foucault (1972: 49)
descreveu como prticas que sistematicamente formam os objetos sobre os quais
falam, ou seja, as prticas de produo e reproduo de significados.
Recorremos ento a Richard Jackson (2006: 164) para caracterizar discursos
como os conjuntos de ideias relacionadas que empregam um arranjo especfico de
vocabulrios, regras, smbolos, rtulos, presunes, narrativas e outras formas de
ao social. So eles que determinam o que possvel ou impossvel de ser dito
acerca de um determinado objeto. Eles estabelecem, na esfera do debate pblico,
225
os parmetros, as estruturas e os interesses a serem politicamente articulados na

construo do senso comum. Em outras palavras, os discursos criam aquilo que
ser aceito como conhecimento legitimo para um grupo social.
Por tais razes, a anlise de discursos fornece, simultaneamente, saber e
tcnica de forma a possibilitar a identificao e problematizao de discursos
dominantes, a localizao dos mecanismos de sua produo, o mapeamento de sua
transformao e adaptao, ou no a crises, seu resgate genealgico, a identificao
de contradies, falhas e inconsistncias internas, o destaque a articulaes
que constroem um Eu privilegiado em oposio a Outro desvalorizado, a
perturbao de sua coerncia interna, a denncia do carter arbitrrio da articulao
entre significantes e significados e suas implicaes polticas, a crtica da falsa
correspondncia entre forma e contedo, a indicao de discursos concorrentes, ou
at mesmo a construo de discursos alternativos.
Esse tipo de abordagem no indito na rea de RI, sobretudo em estudos
de poltica externa. 3 Ela se presta particularmente bem a esse fim porque o objetivo
dos formuladores de poltica articular opes polticas que sejam aceitas como
legtimas e fruto de autoridade, e assim tentam construir discursivamente uma
ligao entre poltica e identidade de forma a compatibiliz-las. Para fins deste
artigo, recorremos a duas metodologias distintas. A primeira emprega o modelo
proposto por Hansen (2006) para a identificao e diferenciao de identidades
(linking and differentiation). A segunda, com origem na narratologia4, pretende
identificar a gramtica narrativa que rege os papis a serem desempenhados pelo
Eu e o Outro em sua relao com a realidade.
Para Hansen, compreender identidade como produto de processos de relao
e diferenciao fornece uma reconstituio terica e metodolgica da forma pela
qual os discursos tentam estabelecer estabilidade e como esta sempre pode ser
desconstruda. (Hansen 2006: 37). Para tanto, ela primeiro prope criar uma
estrutura capaz de compreender e identificar os processos de ligao de cada uma
das identidades (do Eu e do Outro) dentro de determinado discurso. Em seguida,
j na fase de diferenciao, cada uma das identidades colocada em contraponto
outra de forma a demonstrar como as construes discursivas se relacionam. Essas
caractersticas remontariam construo das identidades de cada um dos atores
relacionados no modelo. Essas relaes especficas de cada ator se relacionam
dentro da mesma identidade, mas devem ser descontrudas em relao ao Outro,
a fim de que o que pode parecer uma construo positiva do Eu seja percebido
3 Browning (2002), Hansen e Waever (2002), Lynn-Doty (1993), Nabers (2009) e Waever (1997).
4 A narratologia constitui uma rea de conhecimento que estuda as narrativas, seus componentes e estruturas,
alm de suas implicaes para o comportamento e vida social.
226

da forma como possivelmente , em uma relao de hierarquia e posio. So

identificados os termos que indicam a lgica de construo do Eu e do Outro, visto
que a construo da identidade no se limita designao de um signo para o Eu e o
Outro, mas sim pela localizao desse signo dentro de um sistema maior (Hansen
2006: 41-42).
O segundo mtodo a ser empregado privilegia o papel das narrativas que so
constitudas no discurso. Afinal, se identidades e subjetividades so construdas no
discurso, elas so construdas por narrativas. Por meio de histrias, descries so
editadas com avaliaes do Eu e do Outro, determinados aspectos e relaes
so destacados mais que outros, oposies so construdas etc. Inspirado na obra de
Karl Propp sobre os elementos que constituem as narrativas, A.J. Greimas procurou
identificar o padro das aes que sustentam o enredo presente nas narrativas.
Os atores variam, mas o enunciado-espetculo permanece o mesmo, visto que
sua continuidade seria garantida pela distribuio nica de seus papis (Greimas
1983: 198).
Greimas identifica um padro de enredo com trs pares de actantes 5
dicotmicos (sujeito x objeto, emissor x destinatrio, ajudante x oponente) que
interagem entre si ao longo de trs eixos (desejo, comunicao, poder), e que so
movidos por desejos e necessidades, fobias e medos, e os generaliza para todos os
tipos de narrativas. Seriam os seguintes os actantes: 1) Emissor, em situao de
superioridade transcendente ou teolgica 6, que envia o Sujeito em uma busca, ou
jornada para cumprir uma misso; 2) Sujeito, aquele que recebe a misso de busca
pelo Objeto 7; 3) Objeto, que significado por sua ausncia, perda, ou falta 8; 4)
Destinatrio, que o principal beneficirio da obteno do Objeto 9; 5) Ajudante,
aquele que auxilia o Sujeito ao longo da trama 10; 6) Oponente, aquele que coloca
5 Os actantes possuem elasticidade notvel, posto que agem, conforme caracterizao de De Geest (2003:
3), como funes vazias, podendo ser preenchidos por personagens variados e em narrativas igualmente
variadas.
6 Devido sua posio superior ao Sujeito, ele lhe impe um contrato onde estabelece os termos da misso
e os valores que comandam a trama. Ao final, julga o Sujeito em relao ao cumprimento do contrato, podendo
puni-lo, ou recompens-lo. Ex.: deuses, rei, sacerdote, profeta etc.
7 Sua motivao advm de seu desejo, ou necessidade, em obter o Objeto e assim cumprir sua misso para que
possa ser recompensado pelo Emissor, ou de seu medo de sofrer punio no caso de fracasso. Ex.: prncipe,
cavaleiro, plebeu, guerreiro etc.
8 objeto do desejo do Sujeito, com o qual est em relao de coconstituio. Um no pode ser definido
independentemente do outro. Ex.: espada, coroa, amor, fortuna etc.
9 O Sujeito pode aceitar a misso em seu nome ou, no caso de um Sujeito excludo de sua esfera, a obteno
do Objeto poder reconduzi-lo ao convvio do Destinatrio (redeno). Ex.: aldeia, reino, comunidade, grupo,
ou famlia.
10 Compartilha os valores do Sujeito e reconhece a legitimidade da misso. Ex.: amigo, escudeiro, empregado,
confidente, anjo da guarda, a sorte etc.
227
obstculos misso do Sujeito 11.

Greimas formula ento um esquema (figura 1) que pode ser generalizado
para qualquer narrativa. Assim, ao simplificar ao extremo as narrativas, localiza
a estrutura bsica das tramas (ou sua gramtica narrativa, conforme designao
por ele empregada) que regem as funes desempenhadas pelo actantes, que
ditam a estrutura da narrativa. A sua correta identificao permitiria representar
a gramtica narrativa que rege toda narrativa de forma a dot-la de sentido e
coerncia:
Figura 1 - Representao do esquema actancial de A. J.
Greimas (1983):
Fonte: elaborao dos prprios autores.
Apesar de partirem de tradies discursivas distintas, entendemos que

os modelos de Hensen e Greimas seriam complementares. Enquanto o primeiro
privilegia as relaes articuladas entre Eu e Outro, o segundo est preocupado
em identificar a narrativa que rege essas relaes. Assim, uma anlise investida de
elementos de ambas as perspectivas forneceria uma imagem mais rica e complexa
sobre as lgicas que alimentam os discursos de construo de ameaas e de inimigos
na poltica externa norte-americana. Com relao amostrada selecionada para
11 No compartilha os valores do Sujeito nem reconhece a legitimidade de sua misso. Tambm pode agir por
sua oposio direta ao Emissor, ou por desejar o Objeto para si, privando o Destinatrio de seus benefcios. Ex.:
feiticeiro, bruxo, drago, exilado, monstro, o azar etc.
228

a anlise, usaremos os pronunciamentos do Estado da Unio dos presidentes Bill

Clinton, George W. Bush e Barack Obama, compreendendo o perodo de 1993 a
2013, como nosso corpus discursivo.
3 - A construo do Outro ameaador nos discursos de poltica

externa norte-americana de Bill Clinton a Barack Obama (1993-2013)
Em 1991, como epitfio do meio sculo de bipolaridade, a desintegrao da
Unio Sovitica suprimiu o polo oriental do sistema internacional vigente at ento.
O conjunto da geometria do espao global da Guerra Fria foi radicalmente alterado,
e seu fim acabou legando aos Estados Unidos a condio de nica superpotncia que
reunia, simultaneamente, fora militar e hegemonia global. No entanto, o fim do
conflito que perdurou por mais de 40 anos teve uma implicao fundamental para a
poltica externa norte-americana nos anos que se seguiram. Com o desaparecimento
da URSS, quem seriam os novos inimigos e as novas ameaas?
Nesse sentido, a Guerra do Golfo de 1991 ajudou a disseminar que, ao contrrio
da anunciada Nova Ordem Mundial de George H. Bush (1989-93), os Estados
Unidos estavam diante de uma situao de desordem mundial. O sentimento de
crise com relao a entender como o mundo funcionava foi corretamente traduzido
por Haas (1995) pela expresso paradigma perdido. No cenrio de desordem,
no qual careciam de uma bssola para dar sentido ao mundo, eram intensos os
debates polticos domsticos sobre no apenas que novo cenrio era aquele que
se desenhava com o fim da Guerra Fria, mas tambm para dar novo sentido ao
prprio pas: Quem eram os americanos e como se relacionariam com o mundo noamericano na falta do inimigo conhecido que era a Unio Sovitica?
O slogan adotado por Bill Clinton nas eleies de 1992 a economia,
estpido! ecoava a opinio majoritria de que, uma vez enterrada a ameaa
sovitico-comunista, os Estados Unidos deveriam se concentrar em seus problemas
internos e trazer para casa boa parte das tropas aquarteladas no exterior, sobretudo
na Europa. Talvez por essa razo no deva ser surpresa a pouca visibilidade
conferidas aos temas de poltica externa durante a campanha eleitoral. Os poucos
detalhes perceptveis, ainda que gerais, limitam-se a descrever o perodo do psGuerra Fria como um momento histrico, no qual os Estados Unidos so chamados
a assumir o papel de lder.
Com uma plataforma eleitoral de prioridades domsticas, Clinton tomou
posse em janeiro de 1993 e passou a valorizar a diplomacia comercial. Ao mesmo
tempo, crescia a percepo de que sua poltica externa sofria de algum tipo de
esquizofrenia: em determinados momentos inclinava-se em favor da segurana
229
cooperativa; em outros, da primazia ou mesmo do neoisolacionismo. O fato que,

a poltica externa de Clinton sofreu de uma mistura de influncias, o que resultou
em um perodo de falta de coerncia e uniformidade, segundo alguns crticos. O
fim da Guerra Fria havia provocado um deslocamento dos discursos que conferiam
sentido identidade norte-americana. Nesse sentido, possvel perceber ainda
que em termos prticos, o governo Clinton precisou se adaptar s presses a que
foi submetido quando o Partido Republicano obteve maioria no Congresso. Se o
aspecto principal permanecia de dar nfase s reformas domsticas, estas buscaram
dar coerncia poltica externa orientada a partir de uma lgica economicista.
A mudana discursiva pode ser percebida ao mapearmos os termos de maior
recorrncia, com nfase nos substantivos 12. Nosso primeiro conjunto de corpus
discursivo formado por oito textos produzidos entre 1993 e 2000, totalizando
cerca de 60 mil palavras. Considerando que estudos lingusticos indicam que os
substantivos funcionam particularmente bem como significantes flutuantes,
levantamos os dez substantivos de maior frequncia na amostra com a ajuda da
ferramenta Wordlen. Na figura 2 abaixo, vemos como a representao visual do
discurso sinaliza a centralidade de preocupaes domsticas durante o governo
Clinton. Os substantivos jobs, economy, healthcare, community, tax, welfare,
families, economy, budget, education, business, opportunity, entre outros,
traduzem tal nfase.
Para identificar o processo de reinscrio de identidades durante o governo de
Bill Clinton segundo o modelo de Hansen, propomos como principais significantes
formadores da identidade dos Estados Unidos os termos democracia, ordem,
liberdade e liderana. Existe certo pragmatismo nos discursos norte-americanos
desse perodo. A definio dos termos considerados positivos e, portanto, ligados
identidade norte-americana, so voltados para inimigos genricos e ameaas
difusas, por isso a ordem aparece como um fator importante para compreenso
dessa narrativa.
Em relao construo oposta, de significantes negativos, percebe-se
uma movimentao dos termos tirania, opresso, caos e desvio como
representantes de uma identidade que possa ser atribuda s ameaas construdas
nos discursos dos presidentes norte-americanos. Percebe-se que, apesar da
variedade de atributos negativos, existe uma linha condutora na identificao
do que se chama de inimigo. As tentativas de ocupar o espao deixado pela
Unio Sovitica buscaram ressaltar a noo de que o fim do conflito Leste-Oeste
12 Para Currie (2004: 4), todo substantivo afirma uma diferena e nega um universo de diferenas. Os substantivos
como, por exemplo, co, comida, rvore, lua, casa etc. em geral transmitem a ideia de categoria, ou conjunto de entes, o
que j indica a naturalizao de cadeias associativas de equivalncias e diferenas.
230

significaria um mundo rumo s ideias defendidas pelos Estados Unidos, e que

qualquer situao fora dessa linha ascendente em direo ao progresso significaria
um desvio passvel de correo por parte da liderana norte-americana.
Figura 2 - representao do discursivo Clinton pela
ferramenta Wordlen.
Figura 3 Processo de ligao identitria EUA e seus

inimigos (1)
231
Figura 4 Processo de ligao e diferenciao identitria

EUA e seus inimigos (1)
A figura 4 demonstra como a identidade norte-americana, e o que se supe

como a identidade do inimigo, baseado na ameaa externa, construda. Ambos
buscam se estabilizar em ligao (nos termos que se relacionam) e o contraponto
entre os distintos significados que marcam a diferenciao. O modelo apresentado
nos permite enxergar como os discursos podem ser sintetizados em conjuntos de
significados que se relacionam para formar as identidades norte-americanas e a do
inimigo.
Com relao narrativa, foi possvel identificar a seguinte relao narrativa
que se estabelece entre o Eu Americano e o Outro no-Americano.
232

Emissor: Histria 13
Like every individual man and woman, nations must decide whether they are
prepared to rise to the occasion history presents them
Sujeito: Congresso, Governo Federal, eu (o presidente)
This Congress produced a budget that cut the deficit by half a trillion dollars,
cut spending, and raised income taxes on only the wealthiest Americans.
This Congress produced tax relief for millions of low-income workers to
reward work over welfare.
we launched a campaign to reinvent Government.
We cut staff, cut perks, even trimmed the fleet of Federal limousines.
I came to this hallowed Chamber 2 years ago on a mission
I was determined then to tackle the tough problems too long ignored.
Objeto: uma nova direo, prosperidade, crescimento, emprego, bem-estar
social
Our Nation needs a new direction
For too long we have drifted without a strong sense of purpose or responsibility
or community
Our immediate priority must be to create jobs, create jobs now
And just as we must transform our unemployment system, so must we also
revolutionize our welfare system.
As we enter a new era, we need a new set of understandings,
Destinatrio: o povo, as famlias americanas, os filhos, a comunidade
You will be given a chance to give the children of this country, the law-abiding
working people of this country
Many of our initiatives, from job training to welfare reform to health care to
national service, will help to rebuild distressed communities, to strengthen
families, to provide work.
lets give our children a future.
we have to do more to accept responsibility for ourselves and our families,
for our communities,
Ajudante: Foras Armadas, economia forte, educao, democracia, livre
comrcio
Backed by an effective national defense and a stronger economy, our Nation
13 No sentido progressivo, evolutivo e linear.
233
will be prepared to lead a world.

we know that economic growth depends as never before on opening up new
markets overseas and expanding the volume of world trade
But nothing, nothing is more important to our security than our Nations
Armed Forces.
Ultimately, the best strategy to ensure our security and to build a durable
peace is to support the advance of democracy elsewhere.
Oponente: conflitos tnicos, armas de destruio em massa, fanticos, etc.
our Nation will be prepared to lead a world challenged as it is everywhere
by ethnic conflict, by the proliferation of weapons of mass destruction, by the
global democratic revolution, and by challenges to the health of our global
environment.
Of course, there are still dangers in the world: rampant arms proliferation,
bitter regional conflicts, ethnic and nationalist tensions in many new
democracies, severe environmental degradation the world over, and fanatics
who seek to cripple the worlds cities with terror.
Com base nos dados acima, propomos a seguinte representao para o
esquema actancial que define a gramtica narrativa do discurso do governo Clinton:
Figura 5 - Representao actancial dos discursos de Bill
Clinton:

234

O esquema acima identifica a gramtica narrativa dominante no discurso de

nfase na agenda domstica articulado por Clinton. O discurso criou uma realidade
com atores que assumem papis definidos que devem seguir determinadas aes
a fim de chegar concluso da trama. O enredo articulado por Clinton define que,
com o fim da Guerra Fria, e aps uma era de gastos no perodo anterior, os Estados
Unidos perderam o rumo. Caber ao presidente e ao governo colocar o pas nos
trilhos para benefcio das famlias e crianas que constituem a Amrica. A narrativa
j descreve o que cada um dever fazer, com quem e como dever se relacionar,
quais as suas motivaes e objetivos, a quem devero se opor etc.
Nesse sentido, o retorno prosperidade e ao crescimento diretamente
articulado em relao expanso da democracia e dos livres mercados, que
assegurariam, sobretudo, novos empregos e melhores condies sociais nos Estados
Unidos. Menes a ameaas externas so marginais, visto que o discurso dominado
por preocupaes internas como crescimento da dvida pblica, desemprego,
criminalidade, alta do endividamento pessoal, consumo de drogas, desagregao
familiar, insegurana social etc.
Aps oito anos de governo, a Era Clinton chegaria ao final. A eleio de 2000,
vencida por George W. Bush em condies controversas, foi marcada por uma forte
polarizao em termos de valores morais. Com a multiplicao de conflitos tnicos
ao longo da dcada de 1990, o candidato Bush passou a afirmar que a garantia da
estabilidade e da segurana do planeta dependeria dos Estados Unidos, que teriam
o dever de agir para transformar o mundo. As funes a serem exercidas eram
apresentadas pelos da seguinte forma: defesa e expanso da democracia; liberdade
em relao aos organismos internacionais multilaterais; e maior investimento e
ampliao das Foras Armadas, que deveriam se manter na vanguarda tecnolgica
para dissuadir qualquer ameaa ou inimigo. Reitera-se que esse caminho parecia
ainda mais lgico quando so explicitadas as opes de George W. Bush: uma
aliana com o complexo industrial-militar garantia apoio domstico e sustentao
com parte da elite do pas.
Os atentados terroristas de 11 de Setembro mudaram o cenrio de forma
radical, produzindo um novo deslocamento discursivo relevante. Desaparecem
as ameaas estatais, como nos tempos da Guerra Fria, e surge um novo inimigo:
o terrorismo transnacional. Trata-se de uma nova ameaa que se aproveita da
porosidade das fronteiras e de facilidades domsticas que criavam um inimigo de
difcil reconhecimento ou assimilao.
O corpus discursivo de nossa anlise composto por 8 pronunciamentos do
Estado da Unio (2001 a 2008), formado por 40.290 palavras. A ilustrao abaixo,
obtida no Wordlen, sinaliza a ruptura discursiva em relao ao padro anterior
de Clinton. Onde havia predomnio de temas domsticos, agora h nfase no
235
internacional. Percebe-se a mudana com a emergncia de termos como terrorists,

security, freedom, terror, Iraq, weapons, world, peace, protect, life, entre outros.
Dos termos dominantes no discurso de Clinton, somente tax permanece, o que
poderia ser explicado pela tradicional poltica republicana a favor de corte de
impostos.
Figura 6 - representao de nvem de palavras obtida
pelo Wordlen.
Aplicando-se o modelo de Hansen, percebe-se que determinadas representaes

seriam colocadas como antnimos diretos, de forma que uma caracterstica norteamericana teria seu antnimo correspondente num processo de caractersticas
comuns a cada grupo em detrimento s caractersticas do outro. No caso dos Estados
Unidos, a democracia, a liberdade, a civilizao e a compaixo seriam atributos
opostos aos de seus inimigos, tirania, opresso, barbrie e crueldade.
A construo negativa do outro feita pelo contraponto, atribuindo valor s
qualidades da civilizao. Em seu discurso no ano de 2007, o presidente Bush busca
retomar o contraponto entre o eu e o outro, a fim de marcar bem a necessidade de
combater o inimigo. No entanto, dessa vez o discurso mais enftico nas caractersticas
do inimigo, como a crueldade e a vontade de matar norte-americanos.
236

Figura 7 Processo de ligao identitria Os Estados

Unidos e seus Inimigos (2)
O papel dessa diferenciao foi essencial para que se procurasse convencer

a plateia de que os objetivos propostos eram essenciais segurana dos Estados
Unidos. Bush no apenas constri o inimigo, mas o faz num contraponto s
caractersticas que ele considera positivas no seu povo, aquele que vai receber a
mensagem e o receptor. Essas ideias demarcavam o campo de atuao da poltica
externa norte-americana e pretendia justificar invases em outros territrios como
algo essencial.
Poderia se afirmar que toda relao poltica maniquesta e que a construo
social do eu e do outro conflituosa por natureza. No o pretendido neste
trabalho e comprovar o oposto seria tema para outra pesquisa. O outro no
necessariamente o inimigo, esse sim objeto de nosso trabalho e estudo.
O bem/mal caracterizado tambm como amigo/inimigo, de forma que
os aliados so todos aqueles que compartilham dos valores norte-americanos e
compreendem a necessidade de interveno para garantir um mundo melhor e mais
pacfico esses valores seriam compartilhados por todos os homens, e por isso,
seriam certos. Outra caracterstica recorrente e que remete muito especificamente
aos discursos do presidente norte-americano de adotar a compaixo como atributo
intrnseco do povo norte-americano. A presena da compaixo importante para
destacar o carter bondoso dos Estados Unidos, mesmo quando a demonstrao de
sua piedade acontea por meio de intervenes militares.
O maniquesmo tambm se faz presente como forma de afirmao da oposio
americanos x terrorista. O americano seria o povo dotado de compaixo, aquele
que tem piedade dos demais por no estarem livres e ainda no serem capazes de
237
se guiarem sozinhos. Os terroristas representariam a maldade no mundo, o que

construdo alm do prprio termo numa abrangncia capaz de incluir Estados e seus
lderes, ou seja, terrorista todo aquele considerado inimigo e capaz de ameaar os
Estados Unidos e seus amigos/aliados. Essa seria a diferena fundamental entre o
mundo amigo dos americanos, no qual estariam includos seus aliados e os pases
considerados democrticos, e o mundo opressor, marcado por outros valores
como a tirania e a barbrie. Considerar, portanto, o maniquesmo nos discursos
Figura 8 Processo de ligao e diferenciao identitria
EUA e seus inimigos (2)

238

do presidente norte-americano essencial no apenas pelo vis poltico, mas para

entender como as ideias constroem e buscam enaltecer determinados conceitos em
detrimento de outros como foi apresentado nesta pesquisa.
Aplicando o esquema greimasiano nossa amostra de anlise, obtemos esta
gramtica narrativa:
Emissor: Histria.
History has called America and our allies to action, and it is both our
responsibility and our privilege to fight freedoms fight.
History has also issued its call to your generation.
Sujeito: EUA, Amrica e americanos.
America has stood down enemies before and will do so this time.
The hour is coming when America will act, and you will make us proud.
We will rally the world to this cause by our efforts, by our courage. We will
not tire, we will not falter and we will not fail.
We did not ask for this mission, but we will fulfill it.
We are reminded that we are citizens, with obligations to each other, to our
country, and to history.
weve been called to a unique role in human events.
In keeping with our heritage and principles, we do not use our strength to
press for unilateral change.
The United States welcomes our responsibility to lead in this great mission.
Objeto: o fim da opresso como soluo do dilema hegeliano escravo/
mestre.
... our way of life, our very freedom came under attack.
Tonight, we are a country awakened to danger and called to defend freedom.
night fell on a different world, a world where freedom itself is under
attack.
The advance of human freedom, the great achievement of our time and the
great hope of every time,
So long as training camps operate, so long as nations harbor terrorists,
freedom is at risk.
No people on Earth yearn to be oppressed or aspire to servitude, or eagerly
await the midnight knock of the secret police.
The great struggles of the twentieth century between liberty and
totalitarianism ended with a decisive victory for the forces of freedom and
239
in a single sustainable model for national success: freedom, democracy, and

free enterprise.
Destinatrio: o mundo e a humanidade.
They understand that if this terror goes unpunished, their own cities, their
own citizens may be next.
This will be an age of liberty here and across the world.
We defend not only our precious freedoms, but also the freedom of people
everywhere to live and raise their children free from fear.
America will lead by defending liberty and justice because they are right
and true and unchanging for all people everywhere.
We will lift this dark threat from our country and from the world.
People everywhere want to be able to speak freely; choose who will govern
them; worship as they please;
These values of freedom are right and true for every person, in every society
Ajudante: progresso, civilizao, aliados, alianas, as grandes potncias, o

Estado-nao e os valores, morais e carter da sociedade americana.
America and our friends and allies join with all those who want peace
and security in the world, and we stand together to win the war against
terrorism.
The civilized world is rallying to Americas side.
This is the worlds fight. This is civilizations fight. This is the fight of all who
believe in progress and pluralism, tolerance and freedom.
Given the nature and reach of our enemies, we will win this conflict by the
patient accumulation of successes, by meeting a series of challenges with
determination and will and purpose.
In the months ahead, our patience will be one of our strengths,
Because the war on terror will require resolve and patience, it will also
require form moral purpose.
Today the great powers are also increasingly united by common values,
instead of divided by conflicting ideologies.
When the great powers share common values, we are better able to confront
serious regional conflicts together, better able to cooperate in preventing
the spread of violence or economic chaos.
Oponente: terroristas, opressores, ditadores, tiranos, regimes totalitrios,
extremistas, regimes que apoiam terroristas etc.
240

Our enemy is a radical network of terrorists and every government that

supports them.
From this day forward, any nation that continues to harbor or support
terrorism will be regarded by the United States as a hostile regime.
If any government sponsors the outlaws and killers of innocents, they have
become outlaws and murderers themselves.
States like these, and their terrorist allies, constitute an axis of evil, arming
to threaten the peace of the world.
We will defend the peace by fighting terrorists and tyrants.
esquema actancial que define a gramtica narrativa do discurso de George W. Bush
(2001-2008):
Figura 9 - Representao actancial dos discursos de
George W. Bush
A eleio de Barack Obama em 2008 representou a tentativa de devolver

ao povo norte-americano a ideia de que sim, eles eram capazes, transmitida
principalmente pelo lema Yes, we can e similar noo de excepcionalidade
americana, no sentido de que seriam capazes de qualquer coisa simplesmente por
serem quem so: a Amrica. Obama continuou a abordar essas questes em seus
241
discursos anuais nao. Reiteradamente, o ressaltava as qualidades da populao

com nfase a sua capacidade de superao. Ressalta-se que Barack Obama assumiu
o pas em meio a uma crise financeira de escala global, que afetou especialmente
o Norte Global. No toa, o grande enfoque de seus discursos e da narrativa de
superao e de motivao era a questo econmica: a necessidade de criar empregos,
recuperar a economia, aumentar a produtividade e equiparar-se com naes que
mantm alto crescimento econmico.
Apesar do maior destaque s questes internas e econmicas, nossa anlise
aponta algumas mudanas interessantes na forma de construir ameaas externas.
Lembramos que algumas questes relacionadas segurana e defesa j haviam
ganhado destaque na campanha presidencial e mantiveram-se dessa forma: o
possvel fechamento da priso de Guantnamo e o trmino das guerras do Iraque e
do Afeganisto 14.
O corpus discursivo submetido anlise formado por cinco pronunciamentos
de Obama, entre 2009 a 2013, com cerca de 34 mil palavras. A representao da
nuvem de palavras (figura 10) sugere algumas mudanas interessantes com relao
ao governo anterior. Apesar do ainda forte carter autorreferencial do discurso, o
que pode ser observado pelo predomnio da articulao em torno de America(no), a
nfase nas ameaas externas declinou bastante. Ao mesmo tempo, nota-se o retorno
a uma agenda que tambm se preocupa com a poltica domstica, conforme sinaliza
a presena de termos como emprego, crescimento, economia, trabalho, educao,
energia, negcios etc. O discurso tambm sugere tempos de mudana e de esperana.
A frase de ordem repetida durante a campanha presidencial ainda tem ressonncia:
os termos new e change ganham destaque em Obama.
O debate sobre o fechamento de Guantnamo relaciona-se s denncias de
tortura surgidas na gesto de George W. Bush. Para os democratas, e boa parte
da populao, a imagem do pas teria sido arranhada pelos excessos cometidos
durante a Guerra ao Terror. Assim, o discurso de Obama constri a noo de
que os americanos devem se livrar desse tipo de acusao retornando aos ideais
originais que formam a nao norte-americana. O ideal de liberdade contraposto
ao uso da tortura e da exceo como forma de atuao do Estado para garantir a
segurana dos cidados.
Quanto aos inimigos per se, a narrativa presidencial no sofre grandes
modificaes. Ir, Sria e Coreia de Norte, muito citados por W. Bush, retornam,
apesar de Obama evitar empregar a expresso eixo do mal, provavelmente para
14 Note-se que, mesmo aps esses anos, Guantnamo permanece aberta e operando, mas as guerras
previamente citadas tiveram seu trmino estabelecido e boa parte das tropas norte-americanas retornaram
ao pas a despeito do uso de empresas militares privadas e a falta de segurana e controle pelas foras de
segurana do Iraque e do Afeganisto em garantirem a estabilidade em seus pases.
242

evitar comparaes demasiadamente enfticas no que diz respeito ideia de bom

x mau. Ao contrrio de Bush, que justificativa a construo desses pases como
inimigos pela ideia de algo natural, Obama preferiu estabelecer conexes a partir do
que considerava necessrio mudar: o respeito ao Direito Internacional, a defesa de
Direitos Humanos e a opo pela cooperao e a diplomacia. Apesar da preocupao
com a ameaa das armas de destruio em massa, narrativa anteriormente
estabelecida por Bush, Obama apontava a necessidade de que os Estados sentassem
mesa de negociaes para debater aquilo que os Estados Unidos consideravam
certo e justo.
Figura 10 - representao da nuvem de palavras obtida pelo
Wordlen com base nos pronunciamentos de Obama entre 2009 e 2013
Por fim, a grande ameaa representada pelo terrorismo e pela Al Qaeda

tambm ganha destaque com Obama. Contudo, possvel perceber um tom menos
emotivo e mais focado em resultados e objetivos alcanados. O anncio de que a
ameaa representada por Osama bin Laden havia desaparecido e de que a Al Qaeda
no mais teria mais condies de empreender ataques da mesma forma que em
2001 ganhou destaque. No que diz respeito s construes fortemente carregadas
de valor negativo por Bush, quando prefere a contraposio entre civilizao e
barbrie, Obama optou pelo termo extremismo para adjetivar as redes terroristas
e procurou no individualizar a ameaa em torno de indivduos especficos como
243
Saddam Hussein.
A construo identitria dos Estados Unidos e dos Inimigos no governo
Obama similar ao do governo Clinton, com algumas diferenas. Democracia e
liberdade so mantidas como significantes importantes para todos os momentos
analisados nesse trabalho porque representam valores centrais e que tero
contrapontos que podero ser mudados, mas com pouca diferena na construo
identitria final.
Assim, identificamos que o aspecto da mudana, do novo e da necessidade
de estabelecer uma nova relao de confiana tanto entre os prprios americanos
quanto entre estes e os demais povos, deveria ser priorizada. No se trataria apenas
de garantir a ordem, pura e simplesmente, mas de estabelecer parmetros para
que ela exista e continue de forma a respeitar o espao dos Estados Unidos nesse
sistema o que, para Obama, no poderia ser feito sem uma mudana de atitude
ou, pelo menos, de discurso.
O significante da liderana permanece porque sua ligao com a mudana
essencial. Na prtica, o discurso quer dizer mudar para permanecermos na
mesma posio, ou seja, para garantir o status quo preciso repensar a insero
norte-americana e a forma como eles se veem e querem ser vistos, coerente com os
documentos emitidos pelo governo que privilegiam a multipolaridade.
Figura 11 Processo de ligao identitria Os Estados
Unidos e seus Inimigos (3)

Quanto ao processo de diferenciao, tambm possvel perceber semelhanas
com o desenho do governo Clinton. A ideia de caos pode ser mais referenciada
crise financeira de 2008/2009, em que o discurso de Obama focou-se intensamente
na ideia de controle e estabilidade dos mercados e restabelecimento dos padres de
244

emprego e renda no pas especialmente em um contexto que comparava essa crise

de 1929 pela gravidade e extenso.
Um aspecto interessante a ser relacionado quanto ao desvio a possibilidade
de estender o significante aos Estados Unidos, que teriam se distanciado dos
prprios valores no governo anterior ao abusar de aes de exceo e ao que convm
denominar de um unilateralismo intervencionista, em detrimento dos aliados
tradicionais. De qualquer forma, o desvio tambm equivale ideia de Obama de
Figura
12 Processo de ligao e diferenciao

identitria EUA e seus inimigos (3)
245
que o sistema internacional pauta-se por relaes construdas via instituies

internacionais, negociaes diplomticas e o respeito aos Direitos Humanos, o que,
para o presidente americano, seriam institutos violados por pases j citados como
Ir, Coreia do Norte e Sria.
A mudana na imagem identitria do inimigo diz respeito ao significante
extremismo. Uma vez estabelecido, ele busca quebrar com a lgica da civilizao
vs. barbrie, ou mesmo do binmio bom x mau (contraposies largamente
usadas por seu antecessor). Extremismo tambm pode vir a complementar as
construes de tirania, opresso e desvio quando so formas de retratar aqueles que
buscam meios de atingir os Estados Unidos no apenas materialmente, mas pela
radicalizao do discurso e da construo de uma narrativa de dio, por vezes ligada
s redes terroristas e os governos considerados tiranos de pases selecionados nessa
narrativa.
Com relao ao esquema actancial, observamos a seguinte lgica de
construo de narrativa e enredo.
Emissor: Histria.
History reminds us that at every moment of economic upheaval and
transformation, this Nation has responded with bold action and big ideas.
We are instead called to move forward with the sense of confidence and
candor that serious times demand.
Those of us gathered here tonight have been called to govern in extraordinary
times
Again, we are tested. And again, we must answer historys call.
Sujeito: EUA, Amrica e americanos, o presidente.
We will rebuild, we will recover, and the United States of America will emerge
stronger than before.
What is required now is for this country to pull together, confront boldly the
challenges we face, and take responsibility for our future once more.
that day of reckoning has arrived, and the time to take charge of our future
is here.
My job--our job is to solve the problem. Our job is to govern with a sense of
responsibility.
America takes these actions because our destiny is connected to those beyond
our shores.
Objeto: o fim da crise (financeira, fiscal, de empregos, de energia, da
guerra).
246

the immediate steps were taking to revive our economy in the short term.
confidence will return and our economy will recover.
to ensure that a crisis of this magnitude never happens again,
My job--our job is to solve the problem. Our job is to govern with a sense of
responsibility.
As a candidate, I promised that I would end this war, and that is what I am
doing as President.
This war is ending, and all of our troops are coming home.
Destinatrio: as famlias, os jovens e crianas, os trabalhadores.
Its not about helping banks; its about helping people.
Because when credit is available again, that young family can finally buy a
new home.
and American families will see their retirement secured once more.
That is a promise we have to make to the children of America.
We were sent here to serve our citizens, not our ambitions.
Stronger families. Stronger communities. A stronger America.
Ajudante: reformas, responsabilidade, investimentos, aliados.
I ask Congress to move quickly on legislation that will finally reform our
outdated regulatory system.
So I ask this Congress to join me in doing whatever proves necessary,
But the only way to fully restore Americas economic strength is to make the
long-term investments
For we know that America cannot meet the threats of this century alone
To meet the challenges of the 21st century--from terrorism to nuclear
proliferation, from pandemic disease to cyber threats to crushing poverty-we will strengthen old alliances, forge new ones, and use all elements of our
national power.
Were joined by allies and partners who have increased their own
commitments
In defense of freedom, well remain the anchor of strong alliances from the
Americas to Africa, from Europe to Asia.
Oponente: terroristas, inimigos com armas nucleares, ciberterroristas etc.
Since the day I took office, weve renewed our focus on the terrorists who
threaten our Nation.
were also confronting perhaps the greatest danger to the American people,
the threat of nuclear weapons.
247
those nations that insist on violating international agreements in pursuit

of nuclear weapons.
Of course, as we speak, Al Qaida and their affiliates continue to plan attacks
against us.
From Pakistan to Yemen, the Al Qaida operatives who remain are scrambling,
America is determined to prevent Iran from getting a nuclear weapon.
America remains the one indispensable nation in world affairs, and as long as
Im President, I intend to keep it that way.
America will continue to lead the effort to prevent the spread of the worlds
most dangerous weapons.
America must also face the rapidly growing threat from cyber attacks.
We know foreign countries and companies swipe our corporate secrets. Now
our enemies are also seeking the ability to sabotage our power grid, our
financial institutions, our air traffic control systems.
esquema actancial que define a gramtica narrativa do discurso de Barack Obama
(2008-2013):
Figura 13 - Representao actancial dos discursos de
Barack Obama
248

Conforme podemos identificar, o discurso dos presidentes norte-americanos
tende a seguir uma mesma linha de raciocnio e construo de narrativas. O fato de
se tratar de um perodo relativamente curto pode ser um dos fatores que ajudam
a explicar a perpetuao de certas similaridades discursivas. Todavia, alguns
deslocamentos discursivos so percebidos, sobretudo entre Clinton e Bush, em
parte devido aos eventos de 2001.
Quando afirmamos que existe uma continuidade nos discursos polticos dos
presidentes norte-americanos, no queremos dizer que se trata de narrativas fixas.
Pelo contrrio, buscamos apresentar justamente que os discursos so fluidos e
interpostos por construes e interpretaes de outros perodos e presidentes. A
busca pelo entendimento passa pela simplificao do que e como proposta uma
ideia ou uma justificativa, por exemplo. Os presidentes norte-americanos usam
de caminhos pr-estabelecidos a fim de criar um discurso que seja entendvel,
aceitvel e, ao mesmo tempo, permita a identificao com significados prprios da
cultura e da linguagem poltica dos Estados Unidos. Portanto, o papel dos discursos
o de estabelecer limites e fronteiras no que se busca transmitir como a identidade
norte-americana quando o presidente assume para si essa funo, ele transmite
no apenas ideias j determinadas, mas tambm seus preconceitos e vises acerca
de como o mundo deve ser concebido e, em ltima instncia, moldado.
Por isso, a ideia de estabelecer como marco o ps-Guerra Fria e o perodo do
11 de Setembro possibilitou a identificao de um mundo que buscava novamente
se estabilizar, onde os significados deveriam novamente se estabelecer em pontos
que permitissem que o pblico em geral e os prprios tomadores de deciso
apreendesse uma nova realidade. Colocamos esse termo dentro de aspas
justamente por se tratar de uma aluso s construes discursivas que podem ser
vistas nos trs distintos governos de nossa anlise. Clinton, Bush e Obama buscaram
demarcar seus perodos de atuao como excepcionais, momentos extraordinrios
nos quais o futuro da humanidade estaria diretamente ligado a como os Estados
Unidos atuariam no mundo.
No negamos a importncia de marcos como o fim da Guerra Fria, a
dissoluo da Unio Sovitica ou o 11 de Setembro, nem buscamos diminuir a
complexidade adquirida pela poltica internacional com novas tcnicas e processos
advindos da globalizao do capital e as consequncias que isso gerou na interao
entre os agentes do sistema internacional. No entanto, preciso reconhecer como
tais momentos foram discursivamente construdos de forma a criar significados
especficos no imaginrio poltico. Os presidentes buscaram transmitir a ideia
de que haveria uma diviso muito clara entre os marcos estabelecidos, como se
249
o mundo tivesse mudado completamente a partir de ento e que os princpios

e valores norte-americanos se tornariam universais automaticamente. A ideia do
novo busca exaltar a possibilidade de quebra do velho, como uma linha evolutiva
que passaria por saltos de aprimoramento e deixaria para trs tudo de negativo
pr-existente em contraposio a uma era em transformao, mas que j teria seus
pressupostos valorativos definidos.
Os atentados do 11 de Setembro permitiram uma radicalizao das ameaas
externas, com a caracterizao de Osama bin Laden e, posteriormente, Saddam
Hussein, como sendo as encarnaes do mal na Terra. Por isso, os termos antagnicos
aos apresentados anteriormente sofrem uma mudana nos modelos adotados nesse
trabalho. De caos e desvio, relacionados especialmente s ideias de ordem e
descontinuao do que seria o mundo ideal para os norte-americanos, passa-se a
uma construo que coloca civilizao e barbrie, crueldade e compaixo
como pontos focais dos discursos esses termos transmitem uma ideia de diviso
ainda mais forte que os anteriores. Enquanto possvel colocar ordem no caos e
ajustar os desvios, a barbrie e a crueldade so construdas como caractersticas de
atores irracionais e malignos; os Estados Unidos atuam por ordem divina contra
o mal que surge na Terra, e por isso no dialogam nem hesitam na hora de atuar,
afinal, o contrrio significaria a vitria da maldade e a ideia de que no h ningum
que olhe pelos bons.
A diferena entre os perodos antes e depois de 2001 justamente a da
percepo em relao s ameaas e ao inimigo. A construo do terrorismo como
baseado em uma ao perpetrada contra os Estados Unidos e da em diante (re)
escrita para outros temas de poltica externa, permitiu direcionar os significados de
ameaa a indivduos, ao contrrio dos conflitos anteriores nos quais a participao
norte-americana justificada pela manuteno da ordem e razes humanitrias. Se
existem diferenas nos discursos porque estes tambm so flexveis e adaptveis,
buscando construir (novos) significados e reconstru-los de acordo com interesses
e entendimentos dominantes.
Pudemos ver que todos os presidentes do perodo analisado buscaram
exemplos de feitos de outros presidentes e usaram a Histria para comparar o
que buscavam justificar. Alm disso, foi recorrente a comparao entre aes de
poltica externa e intervenes em outros pases, recorrendo-se a elementos iguais
ou similares para o mesmo objetivo, ou a mesma ameaa.
A anlise dos discursos presidenciais norte-americanos permitiu-nos
perceber a atuao dos Estados Unidos de uma forma distinta como eles se
enxergam e como eles transmitem essa viso de si. Para alm da construo de uma
identidade nacional, pudemos entender como o Outro um sujeito de mltiplas
faces e caractersticas, que vo desde o amigo que coopera e compartilha valores
250

e interesses at o pior inimigo desde sempre e desde nunca afinal, para ser
ameaado, basta existir, e como nunca, so expostos a desafios que exigiro ainda
mais.
251
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253
Panorama da ateno domiciliar do Sistema

nico de Sade (SUS): correlatividade com
os servios de ateno primria
RESUMO
Atualmente, crescente o nmero de pessoas aco- a 2014 e adequao ao tema. Como principais dados
metidas por doenas que as restringem ao ambiente verifica-se que a ateno domiciliar tem diversas
domiciliar, fazendo-se necessrio o conhecimento facetas, as quais orientam e possibilitam o atendiacerca dos servios de sade existentes para favore- mento da pessoa restrita ao ambiente domiciliar.
cimento do atendimento domiciliar dessa clientela. Alm disso, a atuao conjunta de familiares e cuiDiante desse pressuposto, o presente estudo tem dadores no ambiente do domiclio pode favorecer
como objetivo analisar o panorama da ateno do- o resgate da autonomia e independncia da pessoa
miciliar do SUS, apresentando definies acerca da doente, uma vez que estes agentes atuam diretainternao domiciliar/assistncia domiciliar e sua mente com os indivduos, conhecendo suas limitacorrelatividade com os servios de Ateno Prim- es e potencialidades. Foi verificado tambm que
ria. A pesquisa trata de uma Reviso Integrativa da as aes de Ateno Domiciliar 1 (AD1) so as que
Literatura, de carter descritivo. Para tal, optou-se mais se adquam ao atendimento da pessoa doenpelo seguimento dos presentes critrios de incluso: te no domicilio, uma vez que atua nos cuidados em
trabalhos completos, verso disponvel nos idiomas sade da pessoa restrita ao domiclio.
portugus e ingls, publicaes no perodo de 2005
Palavras-chave
Ateno domiciliar; ateno primria; sade da famlia; servios de sade; cuidadores.
254
PANORAMA DA ATENO DOMICILIAR DO SISTEMA NICO DE SADE (SUS):

CORRELATIVIDADE COM OS SERVIOS DE ATENO PRIMRIA
OVERVIEW OF HOME CARE OT THE UNIFIED HEALTH

SYSTEM (SUS): RELATIONSHIP TO THE PRIMARY
ATTENTION HEALTH CARE SERVICES
ABSTRACT
Nowadays, the number of people suffering from di- the main findings, it was seen that home care has
seases that restrict them to the home environment many facets, which guide and enable the care of the
is increasing, thus becoming necessary the knowle- person restricted to the home environment. Furdge about existing health services for favoring the thermore, the joint action of family members and
home care of these clients. Given this assumption, caregivers in the home environment may favor the
the present study aims to analyze the overview of concept of autonomy and independence of the sick
home care of the SUS and its correlativity with the person, as these agents work directly with the indiPrimary Attention health care services. The resear- viduals, knowing their limitations and potentials. It
ch is an Integrative Literature Review, descriptive. was also found that the actions of Homecare 1 (AD1)
To this end, it was opted for the following crite- are the most adequate to the sick persons service in
ria: complete works, versions in Portuguese and the household, since it operates under the healthcaEnglish languages, publications in the period of re of the person restricted to home.
2005 to 2014 and appropriateness to the theme. As
Keywords
Home attention; primary attention; family healthcare; health services; caretakers.
sobre os autores
Terapeuta Ocupacional, APAE Congonhas. Especialista em Desenvolvimento Infantil (UFMG); Gesto
Pblica de Organizao de Sade (UFJF); Formao Pedaggica para Profissionais de Sade CEFPEPS
(UFMG); Especializando em Educao Especial e Inclusiva com nfase em Deficincia Mltipla e Intelectual (UCAMPROMINAS); Especializando em Planejamento, Implementao e Gesto de Cursos a
Distncia (UFF).
Contato: graziele_to@yahoo.com.br.

Enfermeira, Ps graduanda do curso de Sade Coletiva do Instituto de Educao Continuada, da Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais.
Contato: jamili.conte@gmail.com.
255

Doutora em Sade Coletiva, Mestre em Sade Pblica/Epidemiologia, Odontloga. Pontfica Universidade Catlica de Belo Horizonte MG.
Conato: carolmborges@yahoo.com.br.

Enfermeiro. Especialista em Gesto Pblica de Organizao de Sade (UFJF); Especialista em Formao
Pedaggica para Profissionais da Sade - CEFPEPS (UFMG). Coordenador e Enfermeiro titular da Estratgia de Sade da Famlia Sebastio de Arajo Teixeira, no Municpio de Cristiano Otoni.
Contato: alanrps@gmail.com.

Enfermeira. Especialista em Enfermagem do Trabalho pela Faculdade Redentor RJ; Especialista em
Formao Pedaggica para Profissionais de Sade CEFPEPS (UFMG.). Docente na Rede Doctum de
Ensino Leopoldina MG.
Contato: amandaconradosb@hotmail.com.
submetido em
Fevereiro de 2015.
aprovado em
Agosto de 2015.
256

1 - INTRODUO
No Brasil, so constantes as transformaes nas organizaes de ateno
sade, fato que tem se tornado indispensvel para a consolidao e efetiva
gesto do Sistema nico de Sade (SUS). Atualmente, a qualificao do cuidado
realizada por meio de inovaes na integralidade da gesto, o que tem favorecido a
incorporao de diferentes formas de atuar no mbito da sade para o atendimento
da populao (Feuerwerker e Merhy 2008: 183).
Pensando nisso, v-se que compromisso dos profissionais da sade,
sobretudo da Enfermagem, atender as necessidades de sade da populao, seja
ela nos cuidados bsicos, nos ambulatrios especializados e at nos hospitais. A
gesto do cuidado deve promover tecnologias de sade conforme as necessidades
dos indivduos, melhorando seu bem estar, segurana e autonomia. Logo, a fim
de se ter uma gesto pertinente, que preconize efetivamente o cuidado em sade,
o aprendizado acerca das diferentes dimenses no cuidado deve ser realizada,
oportunizando a integrao de aes mais diretivas, pertinentes e bem planejadas
no atendimento populao (Pires et al. 2013: 650).
Assim, em conformidade com o princpio da integralidade do SUS, o
atendimento das peculiaridades da populao torna-se indispensvel no processo de
compromisso para uma boa gesto em sade. No Brasil, h pelo menos dois tipos de
estratgias que vm sendo implementadas como parte da integralidade. A primeira
prope a transformao do modelo tecnoassistencial com a implementao da
Estratgia de Sade da Famlia (ESF) com nfase sobre a promoo sade; e a
segunda prope a transformao da ateno priorizando as necessidades de sade
para a construo de linhas de cuidado que perpassem todos os nveis de ateno,
seja ela bsica, especializada, hospitalar e de urgncia, alm de assegurar o acesso
e continuidade do cuidado (Feuerwerker e Merhy 2008: 184).
Pires et al. (2012: 651) salientam que a Ateno Domiciliar configura-se como
um dispositivo substitutivo de organizao da ateno, o qual produz cuidados que
efetivamente no esto inseridos em um hospital, ambulatrio ou instituio. No
entanto, este pode ser visto como um terreno no qual o atendimento favorecer
efetivamente o cuidado em sade.
Logo, o servio domiciliar sade pode ser interpretado diante suas muitas
vertentes, tornando-se elemento dependente do foco assistencial definido pela rede,
e consequentemente, das necessidades reais dos sujeitos em todos os ciclos da vida.
Alm disso, tal prtica deve preconizar e favorecer aes preventivas e de promoo
sade, assim como subsidiar o cuidado em si de muitos pacientes restritos ou
no ao leito, que apresentem necessidade de acompanhamento de equipe clnica
especializada em sua residncia.
257
Com vistas anlise do estudo, v-se que existem diversas propostas recentes
integrantes das redes de ateno sade pblica, que incluem a participao das
equipes multiprofissionais dos Servios de Ateno Domiciliar (SAD), sendo os
cuidados domiciliares direcionados a este servio quando necessrio. Aos SAD
integram-se trs agentes bsicos no processo de atendimento domiciliar: as Equipes
de Ateno Bsica (EAB), os Ncleos de Apoio Sade da Famlia (NASF) e as
Equipes Multiprofissionais de Ateno Domiciliria (EMAD), sendo que este ltimo
agente composto pelo mdico, enfermeiro e fisioterapeuta (Pires et al. 2012: 651).
O autor supracitado afirma que alguns municpios brasileiros no so
beneficiados pelos agentes citados anteriormente, fato que se d pela m disposio
dos recursos pblicos, assim como pelo despreparo dos gestores de sade. No
entanto, h de se dizer que tais desafios podem ser superados, contudo, muito h que
se fazer para que o cuidado em sade da populao seja efetivamente fomentado.
Segundo Kuschinir e Chorny (2010: 2307) o lar das pessoas dotado de
caractersticas peculiares, apresentando em sua essncia constituies familiares
diversificadas, com aspectos culturais, religiosos e socioeconmicos interligados.
Entretanto, quando h situao de doena, os anseios e despreparos dos membros
da famlia na ateno daquele que est em um momento de desequilbrio, parece
no ser to significativo para a famlia. Os familiares projetam nos profissionais da
sade a soluo dos problemas que no conseguem enfrentar, desconhecendo at
mesmo as formas de conduzi-lo. Tal proceder pode se tornar um facilitador, mas
tambm uma barreira no processo do cuidado sade, sendo este um fato que deve
ser observvel e bem orientado para se evitar possveis problemas no futuro.
Ao atuar diretamente no cuidado, o profissional de sade passa por diversas
situaes e contextos assistenciais, que merecem atuao de uma equipe definida
para tal. No entanto, em muitos casos, diante da inexistncia dessas equipes, os
profissionais de enfermagem acabam assumindo o cuidado isoladamente. Dessa
forma, entre curativos de feridas crnicas; assistncia ao idoso fragilizado; ao
portador de transtorno mental desinstitucionalizado; s vtimas neurolgicas
por trauma acidental ou resultado de acidente vascular enceflico; aos pacientes
portadores de doenas crnicas e degenerativas; aos terminais de neoplasias
malignas; a experincia profissional na rea de enfermagem marcada.
Assim, a escolha do tema voltado efetivamente atuao do profissional de
enfermagem se deu, principalmente, pelo fato de que muitos achados cientficos
no que se concerne ao atendimento domiciliar em ateno bsica encontram-se
direcionados a esta demanda profissional.
Para tanto, os objetivos da pesquisa voltaram-se anlise da definio de
internao domiciliar e assistncia domiciliar; verificao da ateno domiciliar
como proposta de um novo modelo de ateno em sade; assim como apresentao
258

da correlatividade do atendimento domiciliar com vistas ateno primria.

Com vistas ao exposto, torna-se relevante buscar na literatura recomendaes
sobre as definies dos papis dos servios, bem como analisar possveis aes
que podem subsidiar a melhora do atendimento domiciliar em rede. Alm disso,
administrar aes de sade propostas pela Equipe de Sade da Famlia (ESF) com
as da Ateno Domiciliar requer discernimento, o que sugere que o panorama atual
da ateno domiciliar seja construdo a fim de que se apresente sua correlatividade
com os servios de Ateno Primria.
Diante desse pressuposto, haja vista as dificuldades inerentes aos
procedimentos tcnicos realizados em domiclio, bem como a necessidade do
bom preparo emocional para lidar com situaes conflitantes no processo de
adoecimento (levando-se em conta as particularidades de cada lar), o objetivo da
presente Reviso Integrativa de Literatura investigar sobre o atual panorama da
Ateno Domiciliar praticada no Sistema nico de Sade e a sua relao com os
servios da Ateno Primria.
2 - METODOLOGIA
Diante da temtica abordada, delineou-se a necessidade de uma pesquisa
bibliogrfica para dar sustentao aos objetivos que almejavam ser discutidos. Dessa
forma, o presente estudo foi desenvolvido a partir da anlise crtica da literatura
disponvel, sob forma de reviso integrativa (Mendes, Silveira e Galvo 2008: 759).
A reviso integrativa da literatura, como salienta Marcolin (2013: 24) a
mais ampla abordagem metodolgica e permite a incluso de estudos experimentais
ou no para compreenso completa do fenmeno analisado.
A escolha de tal modalidade de pesquisa se deu devido ao entendimento que
a mesma d ao orientar o levantamento de contribuies cientficas recentes sobre
a temtica em questo. Estas normalmente so analisadas e produzidas por outros
pesquisadores, os quais agregam em sua metodologia evidncias relevantes para a
prtica clnica.
Segundo Souza, Silva e Carvalho (2010: 102-104) a reviso integrativa
composta por seis fases, a saber: estabelecimento da hiptese, onde a pergunta
norteadora apresentada e o objetivo definido; estabelecimento de critrios de
incluso e excluso dos artigos, onde ocorre o processo de seleo da amostra;
definio dos dados a serem extrados dos artigos selecionados; anlise dos
resultados; apresentao e discusso dos resultados.
Diante desse pressuposto, buscando-se analisar o assunto proposto, foram
selecionados e verificados estudos que contemplassem a temtica em questo,
259
respondendo seguinte pergunta norteadora: Qual o panorama da Ateno

Domiciliar do Sistema nico de Sade e sua correlatividade com os servios de
Ateno Primria?.
A definio das palavras-chaves foi feita a partir de anlise e contextualizao
do assunto abordado neste estudo, com posterior consulta das mesmas nos
Descritores em Cincias e Sade (DeCS). A busca dos artigos realizada nas bases de
dados da Literatura Latino-Americana e do Caribe em Cincias da Sade (LILACS),
Biblioteca Virtual em Sade (BVS) BIREME, Medical Literature Analysis and
Retrieval System Online (Medline) e Scientific Eletronic Library Online (SciELO).
O Portal da Coordenao de Aperfeioamento de Pessoas (CAPES) foi acessado a
fim de se consultar revistas e para aquisio de alguns artigos.
Das palavras-chaves utilizadas tem-se: ateno domiciliar, ateno
primria, sade da famlia, cuidados domiciliares de sade, cuidadores,
servios de sade, e os termos correspondentes em ingls home care, primary
care, family health, home health care, caregivers, health services, usados
de maneira combinada.
A busca foi limitada aos idiomas portugus e ingls e a estudos que
investigassem empiricamente o atendimento domiciliar e sua correlatividade com
os servios de ateno primria, publicadas no perodo de 2005 a 2014.
Logo, para refinamento da pesquisa, teve-se como critrios de incluso:
trabalhos completos, verso disponvel nos idiomas portugus e ingls, publicaes
no perodo de 2005 a 2014 e adequao ao tema.
A busca nas bases de dados foi realizada dos dias 20 a 23 de Setembro de
2015, resultando na obteno de 541 artigos. Aps leitura crtica dos resumos, foram
selecionados para participao na pesquisa aqueles que contemplavam a questo
norteadora e obedeciam aos critrios de incluso da pesquisa. Foram excludos do
estudo artigos que se repetiam nas bases de dados.
O Quadro 1 apresenta a distribuio dos artigos encontrados segundo as
etapas de seleo proposta pelo autor:
Dos 541 artigos encontrados, apenas 59 foram selecionados, no entanto, 34
destes no se encontravam disponveis na ntegra para leitura e no obedeciam
aos critrios de incluso. Alm disso, 10 artigos se repetiam nas bases de dados
analisadas, fato que gerou a excluso deste montante devido duplicidade, restando
um nmero de 15 artigos para anlise.
Assim, aps leitura dos textos na ntegra, foram selecionados para participao
na presente pesquisa 10 artigos. Para a extrao dos dados foram considerados o ano
de publicao, titulao dos autores, estado federativo, metodologias empregadas
por cada um, contextos (locais) das pesquisas, sujeitos investigados e temticas
pesquisadas.
260

QUADRO 1- DISTRIBUIO DOS ARTIGOS SEGUNDO AS ETAPAS DE

SELEO
ETAPAS
LILACS
BIREME
MEDLINE
SCIELO
TOTAL
1 seleo:
Idioma, perodo e resumos disponveis
106
102
38
295
541
2 seleo:
Apropriados para reviso
14
10
28
59
3 seleo:
Textos lidos na ntegra que seguiam o instrumento de
coleta de dados (APNDICE A)
10
Fonte: Dados da Pesquisa. 2014.
O Quadro 2 apresenta a distribuio dos artigos encontrados, segundo os

descritores e bases de dados:
Quadro
- Distribuio dos artigos segundo

descritores e bases de dados. 2014.
os
FONTE
ESTRATGIA DE BUSCA
DESCRITORES
POPULAO GERAL
POR BASE DE
DADOS
POPULAO APS
REFINAMENTO
AMOSTRA
FINAL
LILACS
Ateno Domiciliar and Ateno

Primria
106
14
BIREME
Ateno Domiciliar and

Sade da Famlia and cuidadores
and Ateno Primria
102
10
Ateno Primria and

Atendimento Domiciliar and
servios de sade
38
Cuidados domiciliares de sade

and Ateno Primria
295
28
541
59
10
MEDLINE
SCIELO
TOTAL
Fonte: Dados da Pesquisa. 2014.
Seguiu-se com o processo de anlise do material, consistindo na leitura

na ntegra dos 10 artigos que compuseram a amostra, trazendo como objetivo
apreender informaes contidas nos mesmos, indispensveis discusso do estudo.
Logo, a anlise e sntese dos artigos foi efetivada, abordando os dados de maneira
261
descritiva, favorecendo, com isso, a observao, contagem, descrio e classificao

dos dados no intuito de reunir o conhecimento produzido sobre o presente tema.
3 - RESULTADOS
Como de conhecimento, vasta a literatura existente acerca do processo
de transio demogrfica que vem passando a populao brasileira desde meados
de 1940. Como conseqncia, houve o aumento significativo de doenas crnicas
no transmissveis, o que tem gerado processos infecciosos extremos, que por sua
vez precisam ser combatidos de frente no intuito de possibilitar a preveno do
problema (Rodrigues e Almeida 2005: 20-24; Silva et al. 2005: 391-397; Kerber,
Kirchhof e Cezar-Vaz 2008: 485-493; Feuerwerker e Merhy 2008: 180-188; Gomes
e Resck 2009: 496-501; Brondani e Beuter 2009:206-213; Martelli et al. 2011: 147157; Fripp, Facchini e Silva 2012: 69-78; Carvalho, Rodrigues e Braz 2013: 455-459;
Pires et al. 2013: 648-656).
Diante desse pressuposto, aps anlise e compilao dos dados obteve-se a
catalogao dos artigos, alocando-os em uma tabela na qual foi abordado aspectos
como autores, ano de publicao, Ttulo, local de estudo, objetivos, tipo de estudo,
amostra, assim como os principais resultados e concluses de cada artigo includo
na presente pesquisa.
Conforme anlise dos artigos selecionados para a presente pesquisa, dos 10
artigos que compuseram a amostra, um foi identificado na base de dados Bireme,
dois no Medline, trs no Lilacs e o restante dos artigos no Scielo. Em relao ao
tipo de peridico, cinco artigos foram publicados em Revistas de Enfermagem e os
outros cinco em Revistas de cunho multidisciplinar.
Dos estudos analisados, todos contemplaram o assunto do Atendimento
Domiciliar, no entanto, nem todos relacionavam esse tema abordagem da Ateno
Primria. Em relao ao ano de publicao, dos artigos inseridos na tabela acima,
dois foram publicados no ano de 2005; dois em 2008; dois em 2009; um em 2011;
um em 2012 e um em 2013.
Quanto ao tipo de delineamento da pesquisa, evidenciou-se na amostra: dois
estudos definidos como qualitativo do tipo estudo de caso (Rodrigues e Almeida
2005: 20-24; Feuerwerker e Merhy 2008: 180-188); dois exploratrios qualitativos
(Brondani e Beuter 2009: 206-213; Carvalho, Rodrigues e Braz 2013: 455-459); dois
descritivos exploratrios (Silva et. al. 2005: 391-397; Fripp, Facchini e Silva 2012:
69-78); um descritivo retrospectivo (Martelli et al. 2011: 147-157); um qualitativo
fenomenolgico (Gomes e Resck 2009: 496-501); um transversal (Pires et al. 2013:
648-656) e um de reviso de literatura (Kerber, Kirchof e Cezar-Vaz 2008: 485-493).
262

Tabela 1 - Resumos dos artigos selecionados
Autor, ano
Ttulo e Local de
estudo (Estado)
Objetivos
Tipo de estudo e
Amostra
Resultados
Concluses
Rodrigues e
Almeida (2005)
Papel do responsvel pelos

cuidados sade do paciente
no domiclio
um estudo de
caso
Identificar as
dificuldades
apresentadas pelos
responsveis pelos
cuidados (RC) durante a realizao
de cuidados especficos ao paciente, e
apontar recomendaes de apoio ao
cuidado do RC ao
paciente, visando a
melhoria na assistncia prestada no
domiclio.
Pesquisa qualitativa do tipo

estudo de caso.
Houve associao
entre a qualidade
de ateno e a
receptividade do
RC orientao e
treinamento. Isso
demonstra que os
RC devem ser preparados e melhor
treinados por meio
de tecnologias e
acesso informao
adequada para efetivao do cuidado
domiclio.
A qualidade do
atendimento pode
ser melhorada se
houver ateno
diferenciada s
dificuldades e possveis resoluo dos
problemas envoltos
ao cuidado no domiclio. Logo, deve
haver o treinamento
do RC no intuito
de melhor atender
a clientela que se
encontra restrita ao
domiclio.
Os achados permitem afirmar a

importncia do servio de Internao
Domiciliar
como estratgia
para a desospitalizao e humanizao do cuidado.
Pde-se constatar
avanos na implantao de
servios de Internao Domiciliar, bem
como obstculos
para que a mudana
do
modelo de ateno
se processe.
O cuidado com os
Programas de Internao Domiciliar
representa uma
estratgia na
reverso da ateno
centralizada nos
hospitais para a
construo de nova
lgica com
enfoque em promoo e preveno
sade, diminuio
de riscos e humanizao da
ateno e, como tal,
devem ser engendradas estratgias
para permitir sua
implantao
na rede pblica.
Este texto apresenta

uma reflexo acerca
da ateno domiciliria
enquanto um
trabalho em sade,
que vem
se expandindo no
sistema pblico
e privado. Alm
disso, discute sobre
a ateno domiciliria e a
possibilidade de se
alavancar um impacto significativo
na qualidade de
vida e na sade da
populao.
O estudo apresenta
a ateno domiciliria como uma
possibilidade
estratgica de
reorganizao do
Sistema de
Sade, por meio da
integrao entre os
trabalhadores e
as instituies de
sade. Tambm so
consideradas os
possveis impactos
polticos, econmicos e tcnicos da
ateno domiciliria
no sistema de sade,
nos trabalhadores e
nos usurios desse
servio.
Rio de Janeiro
(RJ)
Silva et al.
(2005)
Internao
domiciliar no
Sistema nico
de Sade
Belo Horizonte
(MG)
Kerber, Kirchhof
e Cezar-Vaz
(2008)
Consideraes
sobre a ateno
domiciliria e
suas aproximaes com
o mundo do
trabalho na
sade
Rio de Janeiro
(RJ)
Amostra: 103
pacientes e 181
RC sob entrevista
semiestruturada.
Analisar o funcionamento dos

programas de
Internao Domiciliar implantados
em trs municpios,
identificando
elementos que sinalizam a insero
desses programas
na mudana da
ateno sade.
Estudo descritivo-exploratrio,
com abordagem
qualitativa
realizado atravs
de entrevista
semiestruturadas
em Marlia, Santos, e Londrina.
Refletir acerca da
ateno domiciliria como uma
prtica em sade
que se apresenta
como possibilidade de uma maior
resolutividade dos
servios de sade.
Pesquisa de
reviso de literatura, de carter
qualitativo.
Amostra: 5
Enfermeiras
e 1 Assistente
Social que atuam
nos servios
de Interveno
Domiciliar
Amostra: Anlise
nas bases de
dados Lilacs
e Medline no
perodo de 1994 a
2004.
263
Feuerweker e
Merhy (2008)
A contribuio
da ateno
domiciliar para
a configurao de redes
substitutivas de
sade: desinstitucionali-zao
e transformao
de prticas
So Paulo
(SP)
Gomes e Resck
(2009)
A percepo
dos cuidados
domiciliares no
cuidado a clientes com seqelas
neurolgicos.
Rio de Janeiro
(RJ)
Brondani e
Beuter
(2009)
A vivncia do
cuidado no contexto da internao domiciliar
Porto Alegre
(RS)
Identificar o estado
da arte da ateno
domiciliar no
mbito do sistema
pblico de sade
no Brasil, analisar
o seu potencial de
inovao no sentido da integralidade
e da humanizao
da ateno e indicar pistas para a
sua ampliao.
Pesquisa qualitativa do tipo

estudo de caso,
com base em
sete experincias de cuidado
domiciliar em
cinco municpios
brasileiros
Amostra: 27
casos, analisados
sob entrevista
semiestruturada.
Apreender as
percepes do
cuidador familiar
no cuidado a clientes com seqelas
neurolgicas, propondo estratgias
para o cuidar do
cuidado.
Estudo qualitativo fenomenolgico, desenvolvido

em maro/2007 a
junho/2008.
Descrever e analisar as experincias

das cuidadoras
familiares de
doentes crnicos
em internao
domiciliar.
Pesquisa exploratria qualitativa,

desenvolvida
pelo Servio de
Internao Domiciliar do Hospital
Universitrio de
Santa Maria, RS.
Amostra: 5
cuidadores
regularmente
cadastrados no
projeto extensionista Renascer
desenvolvido pela
Universidade Federal de Alfenas
MG.
Amostra: 15
cuidadoras/
familiares.
264
Foram identificados
os seguintes tipos
de atendimento
domiciliar: cuidado
paliativo,
cuidado a pacientes
com AIDS, cuidado
a portadores de feridas e leses de pele,
acompanhamento
de bebs prematuros, acompanhamento de acamados
crnicos, antibioticoterapia
endovenosa como
complementao
do tratamento para
infeces agudas.
As iniciativas examinadas mostraram

que a ateno
domiciliar possvel
at em
ambientes economicamente precrios e
que pode contribuir
efetivamente para
a produo de integralidade
e de continuidade
do cuidado, devendo
ser ampliada no
mbito do sistema
pblico
de sade.
Aps descrio, reduo e compreenso das experincias

que os sujeitos
vivenciaram foram
destacadas quatro
categorias: sobrecarga (fsica, mental
e financeira);
religiosidade/f;
dedicao/ satisfao e solidariedade/
empatia com seus
respectivos ncleos
de sentido.
A sobrecarga
experimentada
pelos cuidadores ao
exercerem o cuidado
foi confirmada, e
sugeriu-se a organizao de grupos de
orientao e apoio
s famlias desses
clientes crnicos.
Os resultados
apontaram para
a necessidade da
valorizao das atividades de cuidado
realizadas pelas
cuidadoras
no domiclio e destacaram a internao domiciliar como
uma modalidade de
ateno humanizadora e inovadora
que visa inverter a
lgica de atuao
dos profissionais de
sade.
Foi evidenciada a
importncia da valorizao do papel da
famlia no processo
de cuidar, a qual
representada por
uma viso integral e
humana do fazer na
sade e na ampliao do conhecimento dos profissionais
de sade acerca
das vivncias das
cuidadoras.

Martelli et al.
(2011)
Internao domiciliar: o perfil

dos pacientes
assistidos pelo
Programa HU
em Casa.
Montes Claros
(MG)
Fripp, Facchini
e Silva
(2012)
Caracterizao
de um programa
de internao
domiciliar e cuidados paliativos
no Municpio de
Pelotas, Estado
do Rio Grande
do Sul, Brasil:
uma contribuio ateno
integral aos
usurios com
cncer no Sistema nico de
Sade, SUS.
Descrever o perfil
sociodemogrfico e clnico da
populao assistida
pelo Programa de
Internao Domiciliar (PID) HU em
Casa do Hospital
Universitrio
Clemente Faria
da Universidade
Estadual de Montes
Claros.
Estudo descritivo
e retrospectivo
por meio da
anlise de pronturios, realizada
de maio de 2005
a maio de 2008.
Descrever as
caractersticas do
Programa de Interveno Domiciliar
Interdisciplinar
(PIDI) para pacientes oncolgicos no
Hospital Escola
da Universidade
Federal de Pelotas,
no Municpio de
Pelotas, Estado do
Rio Grande do Sul,
Brasil.
Pesquisa descritiva, exploratria,

com anlise de
pronturios e
entrevista semiestruturadas
com profissionais
atuantes.
Avaliar a repercusso de estratgias

de educao em
sade direcionadas
aos cuidadores durante a internao.
Estudo exploratrio, do tipo

qualitativo.
Pelotas (RS)
Carvalho, Rodrigues e Braz

(2013)
Estratgias de
educao em
sade direcionadas a cuidadores
durante a internao
Cascavel (PR)
Amostra: Anlise
de 137 pronturios de pacientes,
sendo 75 do
gnero feminino
e 62 do gnero
masculino.
Amostra: anlise
dos pronturios
de 213 pacientes
com cncer internados sob sistema domiciliar e
entrevista com 5
profissionais de
enfermagem.
Amostra: 10
cuidadores entrevistados a partir
de entrevista
semiestruturada aplicada na
residncia dos
cuidadores.
Dos agravos mais

comuns na primeira
internao, a pneumonia
foi prevalente, 22
casos (16,1%). A
maioria dos pacientes foi encaminhada
ao PID pela clinica
medica (84,7%),
com intervalo de
maior prevalncia
de duas a trs internaes(42,4%). Do
total de pacientes,
120 (87,6%) permaneceram
internados por 16
a 30 dias e 51,8%
no necessitaram
passar novamente
pelo PID para uma
segunda internao.
Conclui-se que
h relao com a resolutividade clinica,
130 (94,9%) tiveram
alta clinica, no PID,
na primeira internao. O PID mostrouse um programa de
alta resolutividade,
atendendo mais ao
pblico idoso feminino, de baixa renda
e com perodos de
internao relativamente curtos.
Os pacientes do
PIDI eram atendidos diariamente
no domiclio,
recebendo insumos
necessrios ao
cuidado e suporte
interdisciplinar
para identificao
e controle de
sintomas; o estado
avanado da doena
com metsteses em
92,0% dos pacientes, dos quais 32,0%
no hospitalizaram
durante o perodo;
os principais motivos de internao
no PIDI foram
anorexia, dor e
astenia; metade dos
pacientes evoluiu
para bito no
domicilio.
O estudo permitiu
a divulgao e
conhecimento de
estratgias para o
cuidado paliativo
domiciliar de pacientes com cncer
em situao de
terminalidade. Alm
disso, mostrou que
a implementao de
polticas pblicas
pode humanizar o
atendimento dessa
clientela, assim
como subsidiar o
melhor tratamento das demandas
desses clientes.
Predomnio das
orientaes verbais
com demonstrao prtica dos
cuidados e entrega
de Cartilhas educativas.
Identificou-se
baixa renda e escolaridade entre os
cuidadores, dependncia severa dos
sujeitos cuidados
e dificuldades das
equipes de ateno
domiciliar no suprimento de recursos
materiais.
As estratgias de
educao em sade
direcionadas aos
cuidadores durante
a internao
auxiliaram a execuo das tcnicas de
cuidado no domicilio. Ainda assim o
cuidado domiciliar
apresentou
domnios comprometidos pelas condies socioeconmicas dos pacientes.
265
Pires et al.
(2013)
Fatores associados ateno

domiciliria:
subsdios gesto do cuidado
no mbito do
SUS
Belo Horizonte
(MG)
Identificar variveis associadas ao

tipo AD dos usurios em Unidades
Bsicas de Sade
(UBS) selecionadas
de Belo Horizonte.
Estudo transversal em duas UBS

de Belo Horizonte MG.
Amostra: 114
usurios de AD
da rea de abrangncia das duas
UBS analisadas.
Utilizao da
anlise de regresso logstica
mltipla para seleo de variveis
significativas.
Obteve-se maior
comprometimento
clnico dos usurios
(OR=27,47), estado
emocional
triste (OR=24,36),
risco para lcera
por
presso pela escala
de Braden (OR=7,6)
ea
semidependncia
para as AVD pelo
ndice de Katz
(OR=63,8) como
fortemente associadas
ao tipo de AD (p <
0,05).
As variveis fundadas no contexto

social, familiar e
clnico dos sujeitos
subsidiam a abordagem integral e a
tomada de deciso
da equipe de sade.
Fonte: Dados da pesquisa. 2014.
Referentes aos sujeitos da pesquisa, um artigo abordou apenas a anlise de

referenciais tericos j existentes (Kerber, Kirchof e Cezar-Vaz 2008: 485-493);
dois procederam a anlise de pronturios (Martelli et al. 2011: 147-157; Carvalho,
Rodrigues e Braz 2013: 455-459); trs procederam a entrevista com cuidadores
(Rodrigues e Almeida 2005: 20-24; Feuerwerker e Merhy 2008: 180-188; Gomes
e Resck 2009: 496-501); dois procederam a entrevista com profissionais de sade
(Pires et al. 2013: 648-656; Fripp, Facchini e Silva 2012:69-78); e os demais,
configurando um montante de dois artigos procederam entrevista com familiares
(Brondani e Beuter 2009: 206-213; Silva et al. 2005: 391-397). Todos analisavam
em sua essncia questes envoltas ao atendimento domiciliar, no entanto, apenas
dois dos artigos apresentaram efetivamente a correlatividade dos atendimentos aos
servios de sade de Ateno Primria (Silva et al. 2005: 391-397; Pires et al. 2013:
648-656).
No que tange s publicaes por Estado, trs artigos foram construdos no
Estado de Minas Gerais (Silva et al. 2005: 391-397; Martelli et al. 2011: 147-157;
Pires et al. 2013: 648-656); trs foram no Estado do Rio de Janeiro (Kerber, Kirchof
e Cezar-Vaz 2008:485-493; Gomes e Resck 2009: 496-501); dois no Estado do Rio
Grande do Sul (Brondani e Beuter 2009: 206-213; Fripp, Facchini e Silva 2013:
69-78); um no Estado de So Paulo (Feuerwerker e Merhy 2008: 180-188) e um no
Estado do Paran (Carvalho, Rodrigues e Braz 2013: 455-459).
Por meio dos artigos selecionados, analisados e compilados atravs da
tabela apresentada, foi possvel verificar que o atendimento domiciliar hoje um
recurso de grande utilizao dos profissionais da sade que atuam, principalmente,
na ateno primria. No entanto, para que aes pertinentes sejam realizadas no
266

contexto domiciliar, faz-se necessrio conhecer os sujeitos restritos ao domiclio,

como tambm a problemtica que os envolve. Alm disso, a correlatividade do
atendimento domiciliar com os servios de Ateno Primria devem estar aparentes,
uma vez que atuam no intuito de integrar aes de preveno e promoo da sade
mesmo em ambiente domiciliar.
4 - DISCUSSO
Diante da leitura minuciosa e compilao dos dados, a tabela 1 favoreceu o
conhecimento e elaborao de trs categorias temticas na abordagem do estudo,
a saber: Definio de internao domiciliar/assistncia domiciliar/cuidados;
Ateno domiciliar como proposta de um novo modelo de ateno sade;
Associao das aes em atendimento domiciliar com os servios de ateno
primria.
4.1 - Definio de internao domiciliar/assistncia domiciliar/

cuidados
Conforme afirmam Brondani e Beuter (2009: 208) a internao domiciliar
pode ser vista como um processo de desospitalizao precoce do indivduo, onde
o mesmo v suas reinternaes minimizadas, uma vez que tal modalidade de
atendimento proporciona um processo teraputico mais humanizado. Nesse sentido
os autores ainda compreendem que: a internao domiciliar representa uma
estratgia na reverso da ateno centrada em hospitais e propicia uma nova lgica
na ateno, com enfoque na promoo e preveno sade e na humanizao.
O servio de internao domiciliar tem como objetivo propiciar suporte
tcnico e estrutural famlia no retorno do doente ao seu lar, fato este que coloca o
enfermeiro em posio fundamental no suporte famlia no enfrentamento de tal
situao.
Silva et al. (2005: 393) afirmam que o papel da famlia, por sua vez,
encontra-se envolto ao auxlio na reabilitao do doente, ajudando a equipe de
sade responsvel a detectar possveis problemas e necessidades. Dessa forma, a
equipe de sade deve incluir a famlia no planejamento do cuidado domiciliar, uma
vez que esses atores so os agentes mais participativos da vida e do cuidado da
pessoa doente.
H de se dizer ainda que a integrao da famlia no tratamento do doente
favorece o sentimento de segurana por parte do doente, aproximando a famlia de
sua real funo nesse momento diferenciado cuidar (Silva et al. 2005: 396).
267
No entanto, como analisam Brondani e Beuter:

Muitas famlias apresentam dificuldades no processo de cuidar decorrentes
do precrio conhecimento sobre cuidados domiciliares, o que gera dvidas e incertezas comprometendo, assim, a realizao de cuidados gerais como: o uso correto de
medicaes, o horrio e a dose, entre outros. Cabe salientar que o cuidado domiciliar
adequado pode prevenir ou retardar complicaes, diminuindo o nmero de reinternaes hospitalares (Brondani e Beuter 2009:207).
Nesse sentido, v-se que o cuidador familiar torna-se agente responsvel

pelo cuidado do doente no processo de internao domiciliar e que ele responsvel
por auxiliar no processo de cuidados inerentes doena, mantendo maior contato
no somente com a pessoa doente, mas tambm com os profissionais de sade
responsveis por esta pessoa.
Carvalho, Rodrigues e Braz (2013: 456) analisam que as tarefas desempenhadas
pelo cuidador podem incluir desde tarefas de higiene pessoal administrao de
recursos financeiros do doente, uma vez que este busca a melhora da sade fsica,
mental e social deste indivduo. Alm disso, tal proceder, conforme afirmam os
autores, pode subsidiar a melhora na sade e na qualidade de vida da pessoa
cuidada, uma vez que ela tem minimizado problemas envoltos ao gerenciamento de
tarefas cotidianas.
Alm disso, o cuidado domiciliar exige muito do cuidador, no sendo apenas a
boa vontade e a disposio habilidades que caracterizem o bom cuidado. Elementos
como o conhecimento tambm devem ser agregados ao cuidador, capacitando-o
para trabalhar com a pessoa doente, uma vez que este elemento indispensvel no
cuidado bem feito ao mesmo.
A assistncia domiciliria, por sua vez, conforme analisam Rodrigues e
Almeida (2005: 20) visa a promoo, manuteno e/ou restaurao da sade
do paciente. Alm disso, este tipo de assistncia deve favorecer a adaptao e
independncia no restabelecimento das funes do indivduo doente, uma vez que
a doena pode acometer significativamente a autonomia do indivduo.
Nesse sentido, a estrutura hospitalar convencional utilizada no domiclio
do paciente, trazendo toda segurana e comodidade ao ambiente domiciliar. Logo,
tais tipos de aes devem ser realizadas por equipe multidisciplinar, adaptando
os aspectos segundo a realidade do cliente, considerando suas potencialidades e
limitaes no ambiente domiciliar (Rodrigues e Almeida 2005: 22).
Martelli et al. (2011: 159) salientam que a assistncia domiciliar pode se
tornar tambm uma alternativa no cuidado ao doente, beneficiando especialmente
a clientela de pessoas idosas que padecem de doenas incapacitantes. Este grupo de
pessoas normalmente carece da presena contnua de uma pessoa que se encarregar
268

de seus cuidados bsicos nesse caso, de um cuidador.

Por sua vez, Rodrigues e Almeida (2005: 20) afirmam que:
A assistncia sade no domiclio gera dvidas e ansiedade com relao ao
tratamento, necessidade de reorganizao dos afazeres domsticos e sobrecarga de
trabalho. Estas questes so mais diretamente vivenciadas pelo responsvel pelos
cuidados, que assume a responsabilidade de cuidar e organizar a estrutura disposio do paciente (Rodrigues e Almeida 2005: 20).
Logo, possvel observar que a assistncia em sade a domiclio deve

reconhecer o importante papel tanto da famlia quanto do cuidador no cuidado da
pessoa doente, favorecendo, assim, o sucesso do plano teraputico.
4.2 - Ateno domiciliar como proposta de um novo modelo de

ateno sade
A ateno domiciliar nada mais que uma modalidade assistencial recente
que se integrou ao sistema pblico de sade brasileira. Isso se deu pela necessidade
de atendimento s pessoas restritas ao leito/domiclio. No entanto, cabe salientar
que outras formas de ateno domiciliar j foram utilizadas no Brasil h muitas
dcadas, mas a ateno domiciliar apresentada no estudo hoje um modelo de
ateno sade significativa no mbito da ateno primria. Este processo envolve
diversos profissionais de sade no atendimento da pessoa doente em seu domiclio,
tornando-se elemento indispensvel no servio de sade atual (Carvalho, Rodrigues
e Braz 2013: 459).
Kerber, Kirchhof e Cezar-Vaz (2008: 491) analisam que o sistema de sade
nos ltimos anos vem passando por diferentes transformaes. Estas advm da
reorganizao da economia mundial e da adaptao do mundo do trabalho. Dentre
elas encontra-se a inovao tecnolgica, elemento que tem se tornado indispensvel
no cuidado pessoa doente no domiclio, favorecendo cuidados diferenciados de
promoo e preveno de sade.
Estudos sobre prticas de educao em sade evidenciam a importncia dessa estratgia e a possibilidade dos profissionais de sade a utilizarem de forma eficaz
na promoo de sade. No entanto, cuidadores inseridos no contexto da ateno
domiciliar expressaram insegurana, despreparo e carncia de informaes sobre
atividades de cuidado no domiclio (Carvalho, Rodrigues e Braz 2013:456).
Tais informaes demonstram a fragilidade das prticas educativas no

contexto de atuao a domiclio, uma vez que propiciam o distanciamento da
perspectiva de capacitao de sujeitos atuantes para a melhoria das condies de
269
vida da populao em suas diferentes esferas de vivncia.

Logo, com vistas utilizao do atendimento domiciliar como forma de
proposta de novo atendimento para o campo da sade, pode-se dizer que o governo
brasileiro estabeleceu trs modalidades de ateno domiciliar, as quais devem
orientar as aes das equipes responsveis pela assistncia.
Carvalho, Rodrigues e Braz (2013: 456) afirmam que:
... as equipes responsveis pela assistncia tm como atribuio, identificar
e treinar os familiares e/ou cuidadores dos usurios no perodo pr e ps desospitalizao, envolvendo-os na realizao de cuidados e respeitando seus limites e
potencialidades (Carvalho, Rodrigues e Braz 2013:456).
Dessa maneira, essa nova forma de assistncia deve primar pela capacitao
e aprimoramento das habilidades de familiares e cuidadores. Alm disso, estudos
e pesquisas recentes afirmam que para tal proceder os cuidadores devem ter
a oportunidade de partilhar seus anseios e incertezas, contribuindo para o
fortalecimento da rede no intuito de melhorar a assistncia em sade pessoa
doente, a qual assistida pela equipe multidisciplinar e pelo prprio cuidador/
familiar (Carvalho, Rodrigues e Braz 2013: 456-457; Pires et al. 2013: 648-650;
Fripp, Facchini e Silva 2012: 69-71).
Nesse sentido, preciso se considerar a necessidade de ampliao das aes
assistenciais, uma vez que tais tipos de assistncias no reduzem o tratamento
de sinais e sintomas, mas favorecem a minimizao de aspectos estressantes
vivenciados no ambiente hospitalar.
A despeito do crescimento dos servios de ateno domiciliria no pas, nos
setores pblico e privado, prevalecem as caractersticas de programas especiais,
pontuais, vinculados a hospitais ou Unidades de Pronto-Atendimento (UPA), centrados na reduo de custos, com pouca articulao entre os nveis de ateno e
fragilidades no uso da informao para o planejamento das aes. Por outro lado,
h indcios nas prticas assistenciais no domiclio, seja pelas inovaes das equipes
de sade, seja pela tenso entre as distintas formas de cuidar dos profissionais e
dos projetos teraputicos das famlias, dos cuidadores e dos usurios (Pires et al.
2013: 650).
Diante desse pressuposto, a gesto do cuidado deve favorecer a organizao

de aes e a interao entre os sujeitos, orientando e integrando prticas
emancipadoras voltadas liberdade humana.
Portanto, os desafios a serem enfrentados para a construo desse novo
modelo de atendimento domiciliar devem considerar o processo de fragmentao de
aes, a formao tcnica dos profissionais, a escassez de mtodos de planejamento
270

e o pouco uso das informaes disponveis para orientao e planejamento de

aes, utilizando-as com o intuito de pautar estratgias pertinentes e diretivas para
o melhor atendimento em sade no mbito domiciliar.
4.3 - Correlatividade das aes em atendimento domiciliar com

os servios de ateno primria
Conforme analisam Pires et al. (2013: 651) a identificao de variveis no
atendimento e cuidado sade no mbito da ateno primria tem a finalidade
de contribuir para uma gesto pertinente no cuidado Rede de Ateno a Sade
(RAS). O atendimento domiciliar nesse contexto deve se tornar agente facilitador
do cuidado em casa da pessoa acometida por qualquer tipo de doena crnica ou
incapacitante, favorecendo os cuidados em sade estabelecidos e orientados pelo
Sistema nico de Sade (SUS).
Diante desse panorama, o autor supracitado afirma que a recente poltica
nacional de Ateno Domiciliria (AD) no SUS define atravs da Portaria GM
no2527, de 27 de Outubro de 2011, que a perspectiva de gesto em rede deve ser
considerada com o intuito de favorecer a ao conjunta da Ateno Bsica aos
servios tecnoassistenciais no ambiente domiciliar.
Assim, segundo Pires e seus colaboradores, conceitua-se a ateno
domiciliria como sendo uma modalidade assistencial de cunho substitutivo
ou complementar caracterizada por um conjunto de aes de promoo sade,
preveno, tratamento e reabilitao prestada exclusivamente em domiclio (Pires
et al. 2013: 649).
Dentre as aes correlatas aos servios assistenciais, no mbito da ateno
primria as aes desenvolvidas no contexto domiciliar destacam-se por atividades
como visitas, consultas de profissionais diferenciados de nvel superior, identificao
acerca de quem cuida do usurio, planejamento e realizao de procedimentos,
assim como acompanhamento sistemtico da famlia (Feuerwerker e Merhy 2008:
185).
Alguns estudos tratam da distino entre os conceitos de ateno, assistncia, atendimento, visita ou internao domiciliria, a depender da complexidade
das prticas profissionais, da condio clnica do usurio e do uso de equipamentos
hospitalares requeridos, com a inteno de categorizar os diversos tipos de Ateno
Domiciliria que podem ser prestadas na residncia do cidado. As modalidades de
Ateno Domiciliria em trs tipos, ora normatizadas, incorporam essa discusso
na perspectiva de RAS, proposto na Portaria GM N 4.279 de 30 de dezembro de
2010, razo pela qual o presente estudo adota o termo ateno domiciliria para os
distintos nveis do sistema de sade (Pires et al. 2013:649).
271
Logo, conforme analisam Gomes e Resck (2009: 500-501), atualmente, com

base na participao de diferentes elementos na constituio da sade domiciliar do
indivduo, tem-se trs modalidades de atendimentos, a saber:
- AD1: de responsabilidade das Equipes de Ateno Bsica (EAB) e dos
Ncleos de Apoio Sade da Famlia (NASF). Essa modalidade trata de um
conjunto de aes necessrias aos usurios com problemas de sade controlados
e compensados, os quais apresentam dificuldades e/ou impossibilidade fsica de
proceder locomoo at uma unidade de sade.
- AD2 e AD3: so elementos pertencentes ao nvel secundrio de ateno.
Estes tipos de atendimento so vinculados a equipes multiprofissionais de ateno
domiciliria (EMAD), sendo participantes o mdico, enfermeiro e fisioterapeuta.
No entanto, no AD3, acrescenta-se EMAD o suporte da equipe multiprofissional
de apoio (EMAP), formada por pelo menos trs dos seguintes profissionais
assistente social, fisioterapeuta, fonoaudilogo, nutricionista, odontlogo,
psiclogo, farmacutico e terapeuta ocupacional. Assim, recomenda-se para
atendimento pela equipe AD2 pessoas com condies mais agudas, com dificuldade
de locomoo e que necessitam de maior freqncia no cuidado, recursos de sade
e acompanhamento; enquanto ao AD3 atribuem-se pessoas com condies de uso
contnuo de equipamentos para oxigenoterapia, suporte ventilatrio no invasivo,
dilise peritonal ou paracentese.
Dessa forma, o atendimento domiciliar que apresenta correlatividade com
o atendimento bsico em sade deve ser o AD1, que vincula servios diferenciados
aos atendimentos domiciliares.
Alm disso, a despeito do crescimento dos servios de ateno domiciliria no
pas, tanto nos setores pblicos quanto nos setores privados, prevalecem os aspectos
de programas especiais e pontuais como as UPA (Unidades de Pronto-Socorro),
centradas principalmente na reduo de custos, na pouca articulao entre os
nveis de ateno e nas fragilidades no uso de informaes planejadas. Contudo, h
indcios de mudanas assistenciais significativas, as quais primam pelas inovaes
das equipes de sade e pelas novas formas de cuidar das pessoas doentes em seus
domiclios, favorecendo com isso a melhora na assistncia domiciliar.
5 - CONCLUSES
Os servios de sade atuais tm buscado formas diferenciadas de propiciar a
atuao no ambiente domiciliar. No entanto, o conhecimento de aes, assim como
o processo de capacitao daqueles que atuam diretamente no mbito domiciliar,
deve favorecer a melhora das condies de vida e de sade da pessoa que restrita
272

ao domiclio.
A conceituao e conhecimentos inerentes internao domiciliar e a sua
assistncia no processo de cuidado no domiclio tem se tornado indispensvel para
atuao de profissionais de sade, familiares e cuidadores, uma vez que orientam
informaes acerca dos modos de agir no contexto domiciliar do paciente.
Com vistas aos novos modelos de ateno sade, facilmente verificvel
que estes apresentam em sua essncia aes mais diretivas e pertinentes que
subsidiam um bom planejamento e gerenciamento de aes que oportunizam o bom
cuidado sade da pessoa restrita ao domiclio. H que se dizer ainda que, alm de
orientar aes, os novos modelos de ateno domiciliar da pessoa doente favorecem
sua participao ativa na construo de aes, pois considera as limitaes e
potencialidades do indivduo.
To logo, a integrao das categorias analisadas e discutidas nos resultados
desta pesquisa proporciona um maior entendimento do leitor acerca do processo
de internao e assistncia domiciliar, como tambm subsidiam uma observao
mais ampla da ateno domiciliar como um modelo significativo no que se concerne
ateno em sade. Alm disso, a correlatividade da ateno primria a servios
domiciliares se d pela necessidade do atendimento das demandas dos sujeitos
no ambiente de domiclio, minimizando custos com internaes, assim como
subsidiando uma participao mais ativa de familiares no processo de cuidado da
pessoa acometida por alguma doena ou incapacidade.
Diante desse pressuposto, possvel afirmar que a melhora da qualidade
de vida subsidiada, uma vez que, atravs da ao conjunta com familiares e
cuidadores, h o resgate da independncia e autonomia do indivduo por meio de
adaptaes no ambiente de domiclio.
Quanto questo da correlatividade das aes em AD com a ateno primria,
v-se que a mesma existente e que, em sua maior parte contemplada pelo AD1,
que atua diretamente nos aspectos preventivos e de promoo da sade no ambiente
domiciliar. Estas so orientadas por programas especficos, como os NASF e EAB
que atuam conjuntamente em favor do atendimento em nvel bsico das pessoas
restritas ao ambiente domiciliar.
Enfim, importante ressaltar que essa reviso integrativa no permitiu
extrapolar o conhecimento acerca do processo de atendimento domiciliar da pessoa
restrita ao domicilio devido a problemas diferenciados de sade. Por este fato, fazse necessrio a integrao de novos estudos a fim de se embasar empiricamente
e esclarecer a efetiva relao existente entre os servios de ateno primria e o
atendimento domiciliar.
273
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Pblica, So Paulo, v.39, n.3: 391-397.
SOUZA, M. T.; SILVA, M. D.; CARVALHO, R. 2010. Reviso integrativa: o que e
como fazer. Revista Einstein, So Paulo, v. 8, n. 1: 102-106.
apndice
APNDICE A - INSTRUMENTO DE COLETA DE DADOS
INSTRUMENTO DE COLETA DE DADOS
Cdigo do estudo: _______________________________________

1 Dados do pesquisador
Nome: ________________________________________________
Profisso: _____________________________________________
Titulao: ( ) Mestrado ( ) Doutorado ( ) Especialista ( ) Graduao ( )
Outro: __________
2 Dados da publicao
Base de dados: ( ) Scielo ( ) Lilacs ( ) Medline ( ) Outras:
________________
Ttulo: _______________________________________________
Tipo de publicao: ( ) Tese ( ) Dissertao ( ) Artigo (
) Outro:
_________
Ano: ______________ Procedncia do autor: ____________________
Fonte : _______________________________________________
Idioma:_____________
Delineamento do estudo: ( ) Qualitativo (
) Quantitativo
( ) Quanti-qualitativo (
) No discriminado ( ) Outros:_________
Instrumento(s) utilizado(s): ________________________________
Local de desenvolvimento da pesquisa:_________________________
Sujeitos da pesquisa: _____________________________________
Objetivos:
____________________________________________
Recomendaes/Concluses:_______________________
275

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3.1 - A questo de pesquisa

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que os pesquisadores ou leitores percam o fio da meada por no estarem certos

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3.3 - Produo de estimativas imparciais (no viesadas) e

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