U N S A A C

Facultad de Ingeniera Civil

Formulacin y Evaluacin de
Proyectos de Inversin
Agenda:
Nombre del proyecto
Problema
rbol de Causa y Efecto
Docente: Jose Ronald Aguilar Huerta
Corporacin Americana
de Desarrollo

Setiembre, 2015
1

CONTENIDOS DE UN PROYECTO DE INVERSION

PUBLICA
MODULO II
Identificacin
MODULO I
Aspectos
Generales

MODULO III
Formulacin

MODULO IV
Evaluacin
2

Mdulo I: Aspectos Generales

Precisa la identificacin de un Proyecto de
Inversin

Pblica

define

los

actores

involucrados en su ejecucin y como ste

responde a las prioridades de los diferentes
niveles de Gobierno.

Ruta del mdulo: Aspectos Generales

3. Participacin
de
Involucrados y
Beneficiarios

1. Nombre
del
Proyecto
2. Unidad
Formuladora
y
Ejecutora

4. Marco
de
Referencia

Nombre del Proyecto

La denominacin que se le d al proyecto debe incluir,
por lo menos, la siguiente informacin:
1. La naturaleza de la intervencin, vinculada con las acciones
principales que el proyecto ejecutar (por ejemplo: recuperacin;
ampliacin, mejoramiento, etc).
2. El tipo de bien o servicio que ser brindado durante la operacin
del proyecto.
3. La identificacin y localizacin geogrfica relevante de la
intervencin, de acuerdo con el rea de influencia del proyecto,
precisando la regin, provincia, distrito y centros poblados a ser
beneficiados.

Ejemplo: Nombre de un Proyecto

Nombre del Proyecto:
Mejoramiento del sistema de alcantarillado
en el barrio San Pedro, distrito de San Miguel,
provincia de Celendn, regin Cajamarca

Naturaleza de la
Intervencin
Tipo de bien
servicio que se
brindar

Localizacin
Geogrfica
6

Unidad Formuladora y Ejecutora

UNIDAD FORMULADORA UF: es la que formula los estudios

de Preinversin. Puede ser cualquier oficina o entidad de sector

pblico (Ministerios, Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales
o Gobierno Locales).
La UNIDAD EJECUTORA UE: Es la entidad con capacidad
legal ejecutar el proyecto, de acuerdo con la normatividad
presupuestal vigente. Es responsable de elaborar el expediente
tcnico, la ejecucin y evaluacin ex post. Es decir, debe contar
con capacidades y competencias para ejecutar los proyectos.
7

Participacin de Involucrados y Beneficiarios

Es importante consignar las opiniones y acuerdos de las entidades
involucradas y de los beneficiarios del proyecto respecto a la
identificacin y compromisos en la ejecucin del proyecto.
La participacin es importante ya que TODOS podrn conocer y dar

su punto de vista de cual es el problema, conozcan los beneficios, y

los efectos indirectos del PIP, as como los costos asociados a la
etapa de operacin y mantenimiento para la ejecucin del proyecto.
Esta parte del estudio puede concluir con una MATRIZ DE
INVOLUCRADOS, que exprese las expectativas o efectos del
proyecto.
8

Marco de Referencia
Se

describen

los

hechos

importantes

relacionados con el origen del proyecto y la

manera en que el proyecto se enmarca en
los

lineamientos

de

poltica

sectorial,

regional o local.

Mdulo II: Identificacin

Necesitamos ampliar la posta para
resolver
los
problemas
de
enfermedades
diarreicas
en
nuestro distrito.

No necesariamente debemos ampliar la

posta, el problema se podra resolver con
mejores hbitos de higiene o mejor calidad
del agua. Mejor investiguemos ms para
identificar otras alternativas posibles
10

Qu pretendemos en este Mdulo?

Que se tenga una idea clara de cmo:
1. Describir la situacin actual en la zona de estudio
para poder entender lo que esta sucediendo.
2. Definir correctamente el problema que se intenta
solucionar.
3. Identificar las causas y efectos que ocasionan el
problema central.
4. Plantear que es lo que se quiere lograr con la
ejecucin del PIP.
5. Plantear los medios que permitan el cumplimiento del
objetivo central del PIP.
6. Plantear diversas alternativas que permitan dar
solucin al problema central identificado.
11

Ruta del mdulo de Identificacin

Definicin
del
Problema

Anlisis de
causas del
Problema

Anlisis de
efectos del
Problema

Diagnstico de
la situacin
actual

Construccin
de alternativas
de solucin

Definicin
de fines del
Proyecto

Objetivos
del
Proyecto

Definicin
de medios del
Proyecto
12

Diagnstico de la Situacin Actual1

El diagnstico es el estudio que recoge la informacin
necesaria para realizar una correcta identificacin del
problema central del proyecto.

Qu buscamos con un diagnstico?

Buscamos entender las condiciones actuales en las que
se encuentra una determinada comunidad o localidad,
respecto al tema escogido para desarrollar el proyecto.
Es una fotografa de la localidad al momento del diseo
del proyecto
13

Diagnstico de la Situacin Actual2

Qu tipo informacin se usa para elaborar el Diagnstico?
A nivel de perfil, el diagnstico utiliza informacin secundaria; es decir,
la informacin estadstica disponible en libros, proyectos anteriores,

documentos de trabajo, entre otros:

Censo Nacional de Poblacin y Vivienda
Encuestas Nacional de Hogares (ENAHO)

Encuesta Demogrfica y de Salud (ENDES)

Estadsticas

de

los

diversos

Ministerios

rganos

descentralizados

Dependencias pblicas y privadas

14

Qu debe contener un Diagnstico?1

Antecedentes
Motivos que generan y sustentan la elaboracin del
proyecto.
Las caractersticas del problema que se intenta
solucionar.
Las razones por las que es de inters para la
comunidad resolver dicho problema.
La justificacin de la participacin del Estado en la
ejecucin del proyecto
15

Qu debe contener un Diagnstico?2

Identificacin del rea de Influencia
La clasificacin de reas que se trabajar a
lo largo de la gua es la siguiente: rea
objeto del Diagnstico, rea afectada por
el Problema y rea atendida por el
Proyecto. En muchos casos estas reas se

superpondrn

en

otros

casos,

la

distribucin ser como sigue:

16

rea objeto del

Diagnstico

rea afectada
por el Problema

rea atendida
por el Proyecto

Qu debe contener un Diagnstico?3

Poblacin Afectada
Es necesario definir la poblacin objeto de diagnstico segn
nmero de habitantes, nivel socio-econmico, clasificacin por
gnero y edad, la ocupacin de sus miembros, tasa de
crecimiento de la poblacin, comentarios acerca de fuerzas
migratorias, carencias sociales bsicas (educacin, salud,
infraestructura). Adems de todo comentario que se considere
relevante.

As mismo es til recoger informacin preliminar del tipo de

cultivos, altitud, clima y cualquier dato de la zona que se
considere importante.
17

Qu debe contener un Diagnstico?4

Problemas encontrados y su gravedad

Estado situacional
Desde cundo se manifiesta esta situacin
negativa observada.
Relevancia: Sealar si es temporal o de carcter

permanente.
Grado de avance: Porcentaje de la poblacin
que potencialmente podra estar afectado por el

problema observado.
18

Qu debe contener un Diagnstico?5

Anlisis de peligros en la zona afectada

Existencia

de

peligros

naturales

que

pueden afectar la zona

Fuentes de informacin:
Estudios y documentos tcnicos

Conocimientos y experiencia local

19

Qu debe contener un Diagnstico?5

Intentos de soluciones anteriores

El tipo de solucin que se ejecut

Grado de xito o fracaso

Motivo por el cul tuvo los resultados obtenidos

Intereses de grupos involucrados

Precisar desde un inicio los grupos de la sociedad que se
encuentran involucrados en la formulacin y posterior ejecucin

del proyecto.

20

El Problema Central1
El problema central es aquella situacin negativa que
afecta a un sector de la poblacin.
Qu caractersticas debe cumplir un problema central
adecuadamente identificado?
Requiere intervencin
pblica

Debe justificarse que el problema deba

ser afrontado por el Estado y no por el
sector privado

Suficientemente especfico

Debe ser especfico para poder ser

atendido por UN SLO proyecto de
inversin pblica

Suficientemente general

Debe ser suficientemente general, de

modo que admita varias alternativas
de solucin, delineadas a partir del
anlisis de causas
21

Definicin del Problema Central1

Se debe tomar en cuenta que un problema no es la AUSENCIA a una
solucin o la FALTA DE ALGO, sino la diferencia entre lo que se tiene y lo
que se quiere. As, al plantear el problema central, NO se debe usar frases
como FALTA DE y NO HAY, se recomienda el uso de palabras
alternativas como: costoso, debilitado, diferente, difcil, escaso, excesivo,
improductivo, inaccesible, inadecuado, ineficiente, obsoleto, retraso.
Es importante no confundir el problema a ser atendido con la causa que
debe controlarse. Se debe identificar un problema, no una necesidad:
PROBLEMA: es una situacin
existente que genera efectos
negativos en la poblacin
afectada.

NECESIDAD: es una carencia o

falta de algo. Una necesidad no
necesariamente debe puede
ser satisfecha.
22

Definicin del Problema Central2

El problema no debe ser expresado como la negacin de una solucin, sino
que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para
resolverlo. Si se diera el caso de que hay una solucin predominante, o que
parece ser nica, un procedimiento que facilitara la correcta identificacin del
problema central es preguntarse por qu es necesaria esta solucin?
Ejemplos:
Incorrectamente formulado

23

Correctamente formulado

No existe un generador local de

energa elctrica

Limitada provisin de energa elctrica

durante el da

Necesidad de un programa de
empleo femenino

Baja participacin de la mujer en la

generacin de ingresos de los hogares en
situacin de pobreza

Ausencia de programas de
educacin inicial

Bajo rendimiento de nios y nias en los

primeros aos de educacin primaria

Definicin del Problema Central3

Ejemplo:

Luego de realizar el diagnstico, se ha

encontrado que el problema principal es:

Bajos rendimientos de los cultivos.

Deficiente produccin agropecuaria
24

Causas que originan el Problema Central1

Luego de identificar el problema central, es
necesario encontrar sus causas. Estas
responden a la pregunta:
Por qu ocurre este problema?
Cul es el origen del problema?
Conociendo las causas se podrn plantear las
acciones que permitan atacar dichas causas y
as solucionar el problema.
25

Causas que originan el Problema Central2

Elaborar una lista de las posibles causas que

originan el problema.
Por medio de una lluvia de ideas plantear

todas las posibles causas que ocasionan el

problema central. Se debe hacer una lista de

ideas, sin ningn orden especfico y sin

26

ningn tipo de censura.

Causas que originan el Problema Central3

Clasificar las causas
Del anlisis anterior se ha conseguido una serie de
causas, sin embargo, an se debe hacer una
clasificacin de stas para facilitar el anlisis. As, las
causas pueden ser:
1) Causas Directas
2) Causas Indirectas, aquellas que realmente son
causas relacionadas a otra causa superior,
3) Aquellas que NO son causas, y
4) Aquellas que son causas efectivamente pero no son
relevantes para el problema estudiado o aquellas que
un proyecto no podr solucionar.
27

Causas que originan el Problema Central4

Se procede a relacionar las causas y a agruparlas
de acuerdo a su relacin con el problema
principal; siguiendo una lgica de causalidad, de
abajo hacia arriba
Es preciso, pues, identificar las causas vitales
(directas) del problema principal. POR QU? :
Porque solucionando estas pocas causas es
posible resolver prcticamente todo el problema.
28

Causas que originan el Problema Central5

Identificacin de las Causas Vitales (Nudos Crticos)
Se sugiere hacer la pregunta Por qu sucede el
problema?..Esta pregunta puede llevarnos a varias
causas directas del problema. Es importante hacer para
cada causa, un segundo anlisis, mediante la palabra
porque... Para llegar a un nivel ms alto en la red causal
del problema.
Las causas ms inmediatas o directas, se colocan ms
cerca del problema principal. Cada causa directa se
relaciona con las otras que lo explican o la determinan,
por lo cual se establecen cadenas causales, estas
cadenas son como las races del rbol.
NUDO CRITICO. Es el problema donde confluye la mayor cantidad
de explicaciones del problema priorizado, por lo que solucionando
ste (nudo crtico) se resuelven los problemas confluentes.
29

rbol de Causas
PROBLEMA
PRINCIPAL

CAUSA
DIRECTA 1

CAUSA
DIRECTA 2

CAUSA
INDIRECTA 1

CAUSA
INDIRECTA 2

Lluvia de ideas
Para determinar
Las causas del
problema
Relacionar las
Causas entre si
Y agruparlas
Teniendo en
Cuenta su
Conexin con
El problema
Principal
30

Efectos derivados del problema1

En este punto se trata de explicar qu es lo que sucedera ante la
persistencia del problema, es decir, ante la no implementacin de un
proyecto que lo solucione. Es necesario que se tome en cuenta el mayor
nmero de efectos posibles.
En este sentido es til tener presente que los efectos pueden ser:
EFECTOS INMEDIATOS: Aquellos que actualmente o que dentro de poco
tiempo pueden observarse.
EFECTOS POTENCIALES: Aquellos con una alta probabilidad de ocurrencia
en el mediano y largo plazo si no se realiza el proyecto.
31

Efectos derivados del problema2

Es recomendable seguir, al igual que en el caso de identificacin de las
causas, los siguientes pasos para encontrar los efectos del problema:
Elaborar una lista de posibles Efectos del Problema
Clasificar los Efectos

Los Efectos se pueden clasificar en:

1) Efectos Directos,
2) Efectos Indirectos, aquellos que realmente son relacionados a otro
efecto superior,
3) Aquellos que NO son efectos, y
4) Una vez que se clasifiquen los efectos, se podr plantear un efecto
final, el cual asocia todos los efectos indirectos.
32

Efectos derivados del problema3

Para la identificacin de los efectos del
problema priorizado, se plantea la siguiente
pregunta: Cmo sabemos que el problema
existe?..... La respuesta nos dar las
manifestaciones de la existencia del
problema, los cuales sern los indicadores.
En el rbol, los efectos se grafican como las
ramas o copa del rbol
33

rbol de Efectos
EFECTO
FINAL

Refleja la Influencia
del Problema Planteado
en la situacin sectorial
general
EFECTO
INDIRECTO 2

EFECTO
INDIRECTO 1

EFECTO
DIRECTO 2

EFECTO
DIRECTO 1

Los efectos de un
Problema, permiten
Imaginar la situacin
Que existira si el
Proyecto no se
implementara

PROBLEMA
PRINCIPAL
34

rbol de Causas y Efectos

EFECTO FINAL
EFECTO INDIRECTO 1

EFECTO INDIRECTO 2

EFECTO DIRECTO 1

EFECTO DIRECTO 2

PROBLEMA PRINCIPAL

CAUSA DIRECTA 1

CAUSA INDIRECTA 1

CAUSA DIRECTA 2

CAUSA INDIRECTA 2.1

CAUSA INDIRECTA 2.2

35

Ejemplo 1. rbol de Causas

Bajo nivel de competitividad
de la cadena productiva
de la papa

Escasa difusin del

conocimiento
tcnico cientfico

Inadecuadas
prcticas
productivas
en el cultivo
de la papa

Escaso
conocimiento
sobre
mercados y
comerciali_
zacin
de la papa

Ausencia de gestin
econmica empresarial y
desconocimiento de la
Dinmica del mercado

Limitada
capacidad de
generar
valor
Agregado
a la papa

Escaso
conocimiento
de las
propiedades
y potencial
Comercial
de la papa

Desconocimiento de
propiedades nutritivas y
de mercado de la papa

Limitada
capacidad
de la cadena
de produccin
de papa para
integrarse
al mercado
mayorista
de grandes
supermercados

Ausencia
de difusin de
propiedades
nutritivas y
de mercado
de la papa
36

Ejemplo 1. rbol de Efectos

Disminucin del ingreso
percpita de los productores
de papa

Bajos niveles de
productividad y
prdidas de material
gentico

Precios bajos
e inestables

Sostenida
reduccin del
consumo percpita

Bajo nivel de competitividad

de la cadena productiva
de la papa
37

Ejemplo 1
Disminucin del ingreso
percpita de los productores de papa

Bajos niveles de producti_

vidad y prdidas de material
gentico

Precios bajos
e inestables

Sostenida reduccin del

consumo percpita

Bajo nivel de competitividad de la

cadena productiva de la papa

Escasa difusin del

conocimiento tcnico cientfico

Inadecuadas
prcticas
productivas
en el cultivo
de la papa

Escaso
conocimiento
sobre
mercados y
comerciali_
zacin
de la papa

Ausencia de gestin econmica

empresarial y desconocimiento
de la Dinmica del mercado

Limitada
capacidad de
generar
valor
Agregado
a la papa

Escaso
conocimiento
de las
propiedades
y potencial
Comercial
de la papa

Desconocimiento de
propiedades nutritivas y
de mercado de la papa

Limitada
capacidad de la
cadena de pro_
duccin de papa
para integrarse
al mercado mayo_
rista de grandes
supermercados

Ausencia
de difusin de
propiedades
nutritivas y
de mercado
de la papa
38

Ejemplo 2. rbol de Causas

Deficiente estado de Salud
En la poblacin Infantil del
Distrito Cerro Verde

Inaccesibilidad a los
Servicios de Salud

Trato
inadecuado
del personal
de Salud

Establecimientos
de Salud
distantes

Poca o nula
Disponibilidad de
medios de transporte

Baja Cobertura
De atencin

Escasa
actividad
PreventivoPromocional

Limitado
Nmero de
todo tipo
de Recursos

Hbitos de Higiene
inadecuados

Patrones
Culturales
inadecuados

Saneamiento Bsico
deficiente

Escasos
Recursos
econmicos

39

Ejemplo 2. rbol de Efectos

Alta Morbi-Mortalidad
Debido a Enfermedades
Infecciosas Intestinales

Alta Tasa de
Enfermedades
prevenibles

Alta Tasa de
Desnutricin
Infantil

Alta Tasa de
Morbi
Mortalidad

Deficiente estado de Salud

En la poblacin Infantil del
Distrito Cerro Verde
40

Ejemplo 2

Alta Morbi-Mortalidad
Debido a Enfermedades
Infecciosas Intestinales

Alta Tasa de Enfermedades

prevenibles

Alta Tasa de Desnutricin

Infantil

Alta Tasa de
Morbi-Mortalidad

Deficiente estado de Salud

En la poblacin Infantil del
Distrito Cerro Verde

Inaccesibilidad a los
Servicios de Salud

Trato
inadecuado
del personal
de Salud

EstableciEstablecimientos
mientos
de
de Salud
Salud
distantes
distantes

Poca o nula
Disponibilidad de
medios de transporte

Baja Cobertura
De atencin

Escasa
Escasa
actividad
actividad
PreventivoPreventivoPromocional
Promocional

Limitado
Nmero de
todo tipo
de Recursos

Nudo
Crtico

Hbitos de Higiene
inadecuados

Patrones
Patrones
Culturales
Culturales
inadecuados
inadecuados

Saneamiento Bsico
deficiente

Escasos
Recursos
econmicos

41

Bibliografa
Corporacin Americana de Desarrollo &
Universidad Nacional Agraria La Molina,
Modulo II, tema: Identificacin y Definicin
del Problema
Internet

42