Leccin 7.

Los actos de
Investigacin
Este material es de USO EXCLUSIVO para el seguimiento de las clases en el aula, no pudiendo ser
utilizado para ninguna otra finalidad, y no est vinculado al contenido del examen final de la asignatura

Prof. Jos Miguel

Ballester Bernal

Leccin 7. Los actos de investigacin

I. Concepto de actos de investigacin
II: Clases
III. El ncleo esencial de la investigacin
IV. La investigacin del delito y de sus circunstancias
V. La personalidad del presunto autor y dems caractersticas propias
VI. Duracin de la instruccin
VII. Tcnicas policiales especficas de investigacin en la lucha contra la criminalidad organizada:
A) Circulacin o entrega vigilada de drogas, estupefacientes y otras sustancias
B) El agente encubierto

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Prof. Jos Miguel

Ballester Bernal

I.
CONCEPTO DE
ACTOS DE INVESTIGACIN
Concepto: Actos (o diligencias) de investigacin son las actuaciones
realizadas a lo largo del PROCEDIMIENTO PRELIMINAR para descubrir
(averiguar):
- LOS HECHOS CRIMINALES Y SUS CIRCUNSTANCIAS
- LAS PERSONAS RESPONSABLES (G DE PARTICIPACIN, ETC.)

Diferenciacin con los actos de prueba (vid. temas 16 y 17):

ACTOS DE INVESTIGACIN
1) MOMENTO:
2) OBJETO:
3) FINALIDAD:
4) FORMA:

Se practica en el Procedimiento
Preliminar.
Se dirige a averiguar lo que se
desconoce.
Su fin es preparar el Juicio Oral (no
sirven para fundamentar la
sentencia).
Pueden practicarse sin contradiccin
(Secreto de Sumario ex. 302
LECRIM).

ACTOS DE PRUEBA
Se practica en el Juicio Oral.
Se dirige a comprobar la veracidad de
los hechos.
Su fin es alcanzar la conviccin judicial
sobre la culpabilidad o inocencia
(fundamentar la sentencia).
Siempre se practican con contradiccin
(en el J.O.).

II.
CLASES
Se utilizan 2 clasificaciones:

A) DISTINCIN ENTRE: BUSCAR

FUENTE O SER FUENTE DE
PRUEBA:
1. BUSCAR FUENTE
Ejemplo: entrada y registro, intervencin
telefnica
2. SON FUENTE
Ejemplo: Declaracin de testigos,
documentos

B)LIMITACIN O NO, DE DERECHOS

FUNDAMENTALES:
1.LIMITAN D.F. (actos de investigacin
garantizados, temas 9 y 10).
Ejemplo: entrada y registro del domicilio

2.

NO LIMITAN D.F. (actos de

investigacin no garantizados, tema 8).
Ejemplo: Testifical

III.
EL NUCLEO ESENCIAL DE LA INVESTIGACIN
Notas prcticas antes de estudiar las diligencias de investigacin?:
1) Los actos de investigacin a practicar sern los pertinentes en cada caso. La
LECRIM no regula listas tasadas, sino que depender del caso/delito concreto.
2) Muchos actos de investigacin (de la Polcia, Fiscal, Jueces) no estn sujetos a
las restricciones legales. P.e. la Polica puede intervenir telfonos, realizar registros,
etc sin autorizacin judicial CONSECUENCIA: Lo que se descubra no se podr
utilizar en el juicio oral o incluso muchas veces ni siquiera constar en los autos
nicamente sirve para la investigacin.
3) La LECRIM regula los actos de investigacin que pueden afectar Derechos
Fundamentales y los que se usarn como medio de prueba en el Juicio oral
(ncleo esencial de la investigacin). En estos casos s se debern respetar todos
los requisitos legales.
Las reformas de 2015, han introducido numerosos actos de investigacin que antes ya haba
reconocido la Jurisprudencia, pero que se dudaba sobre su legalidad al no estar regulados por
ley y afectar a DF del imputado.

IV.
LA DETERMINACIN DEL DELITO Y DE SUS
CIRCUNSTANCIAS
O segn la LECRIM Cuerpo Del Delito (arts. 334 a 367), consiste en el
conjunto de actividades destinadas a determinar cmo se ha cometido el
delito (y sus circunstancias) y qu ha sucedido realmente (incluida la
averiguacin
de los daos producidos); Art. 334 I: El Juez instructor ordenar recoger en los
primeros momentos las armas, instrumentos o efectos de cualquiera clase que puedan tener relacin con el delito y se hallen en el lugar en
que ste se cometi, o en sus inmediaciones, o en poder del reo, o en otra parte conocida. El Secretario judicial extender diligencia
expresiva del lugar, tiempo y ocasin en que se encontraren, describindolos minuciosamente para que se pueda formar idea cabal de los
mismos y de las circunstancias de su hallazgo.

Estos arts., pese a haber sido reformados, resultan anacrnicos y

disfuncionales, pues no regulan la ESCENA DEL CRIMEN como un todo
integrado, sino actuaciones aisladas (esto es la base de las tcnicas de

investigacin criminolgicas modernas, establecer las actuaciones bsicas a realizar en la escena

de un crimen, en funcin del tipo de delito, para conseguir obtener y conservar todo tipo de
vestigios del crimen cosa que no hace la LECRIM).

La LECRIM diferencia:
a) Actuaciones respecto a la persona o cosa del delito (cuerpo del delito
en sentido estricto).
b) Actuaciones respecto a los instrumentos del delito (cuerpo del delito en
sentido amplio).
c) Disposiciones comunes en ambos casos.

a) Actuaciones respecto a la persona o cosa del delito (cuerpo del delito en sentido
estricto).
1) Actuaciones especficas en caso de muerte violenta:
- El Instructor se personar para el LEVANTAMIENTO DEL CADVER (art. 340 en
relacin al 335 el Juez instructor describir detalladamente su estado y circunstancias, y
especialmente todas las que tuviesen relacin con el hecho punible.)
-IDENTIFICACIN: A travs de testigos, objetos personales, etc. (arts. 341 y 342).
- AUTOPSIA: Para determinar la causa de la muerte (el origen del fallecimiento y sus
circunstancias; 343, 344 y 778.4); Realizada por los mdicos forenses.
- Especialidad; RETIRADA: La Polica podr retirarlo a lugar prximo, si se hallase en la
va pblica, frrea u otro lugar transitado (arts. 354, 770.4).

2) Actuaciones especficas en caso de lesiones, envenenamiento:

-ASISTENCIA MDICA A LOS AFECTADOS: Arts. 770.1 y 778.5 (en JR, la Polica
pedir informe a los facultativos 796.1).
-Queda el Mdico Forense a cargo de la asistencia facultativa, salvo deseo del
paciente o su familia, en cuyo caso slo verificar labores de inspeccin y vigilancia
(350).
-Los mdicos deben dar parte al Instructor en los das por ste sealados y
cuando ocurra novedad (355).

3) Actuaciones especficas cuando el objeto del delito es una COSA:

Adems de cumplir con el art. 335 LECRIM, se regulan algunas especialidades en
funcin del tipo de delito investigado:
-

Falsificacin de documentos: Cotejo con originales.

Determinar la preexistencia de la cosa si hay dudas sobre ello (art. 364): En los

Determinar el valor de la cosa para valorar la resp. civil (art. 365): Cuando para la

delitos de robo, hurto, estafa y en cualquiera otro en que deba hacerse constar la preexistencia de
las cosas robadas, hurtadas o estafadas, si no hubiere testigos presenciales del hecho, se
recibir informacin sobre los antecedentes del que se presentare como agraviado, y sobre todas
las circunstancias que ofrecieren indicios de hallarse ste poseyendo aqullas al tiempo en que
resulte cometido el delito.

calificacin del delito o de sus circunstancias fuere necesario estimar el valor de la cosa que hubiere
sido su objeto o el importe del perjuicio causado o que hubiera podido causarse, el Juez oir sobre
ello al dueo o perjudicado, y acordar despus el reconocimiento pericial

Conservacin de la cosa objeto del delito, RG: Quedan bajo custodia judicial (art.
367: En ningn caso admitir el Juez durante el sumario reclamaciones ni terceras que tengan por objeto la
devolucin de los efectos que constituyen el cuerpo del delito, cualquiera que sea su clase y la persona que
los reclame.), aunque con excepciones:
Art. 334, prrafos 3 y 4 introducidos por la L4/2015 EVD : La persona afectada por la incautacin
podr recurrir en cualquier momento la medida ante el Juez de Instruccin. Este recurso no requerir de la intervencin de
abogado cuando sea presentado por terceras personas diferentes del imputado. El recurso se entender interpuesto cuando
la persona afectada por la medida o un familiar suyo mayor de edad hubieran expresado su disconformidad en el momento
de la misma.
Los efectos que pertenecieran a la vctima del delito sern restituidos inmediatamente a la misma,
salvo que excepcionalmente debieran ser conservados como medio de prueba o para la prctica de otras diligencias, y sin
perjuicio de su restitucin tan pronto resulte posible. Los efectos sern tambin restituidos inmediatamente cuando deban
ser conservados como medio de prueba o para la prctica de otras diligencias, pero su conservacin pueda garantizarse
imponiendo al propietario el deber de mantenerlos a disposicin del Juez o Tribunal. La vctima podr, en todo caso, recurrir
esta decisin conforme a lo dispuesto en el prrafo anterior.

b) Actuaciones respecto a los instrumentos del delito (cuerpo del delito en sentido
amplio).
Tambin denominadas PIEZAS DE CONVICCIN (art. 334): El Juez instructor
ordenar recoger en los primeros momentos las armas, instrumentos o efectos de cualquiera
clase que puedan tener relacin con el delito
+ art. 338: los instrumentos, armas y efectos a que se refiere el artculo 334 se recogern
de tal forma que se garantice su integridad y el Juez acordar su retencin, conservacin o
envo al organismo adecuado para su depsito.

Particularidades:
- Anlisis qumicos (363 I): Slo se acordarn cuando el Instructor los considere
absolutamente necesarios. Se remitirn las muestras u objetos a analizar al laboratorio
adecuado segn el tipo de anlisis (EN JUICIOS RPIDOS, lo acordar la Polica
Judicial 796.6 y 797.1.2 a).
- ADN (363 II): Siempre que concurran acreditadas razones que lo justifiquen, el Juez de
Instruccin podr acordar, en resolucin motivada, la obtencin de muestras biolgicas del
sospechoso que resulten indispensables para la determinacin de su perfil de ADN. A tal
fin, podr decidir la prctica de aquellos actos de inspeccin, reconocimiento o intervencin
corporal que resulten adecuados a los principios de proporcionalidad y razonabilidad.

- Procedimiento por delito cometido por medio de la imprenta, el grabado u otro medio
mecnico de publicacin (816 II): El Juez acordar el secuestro de los ejemplares del
impreso o de la estampa donde quiera que se hallaren y del molde de sta.

c)Disposiciones comunes en ambos casos.

1) Posibilidad de intervencin de testigos y peritos en las actuaciones
anteriores (arts. 336, 337, 339, etc.).
2) Qu debe hacerse con los bienes puestos a disposicin judicial (arts. 367
bis y siguientes) :
-

Destruccin de efectos judiciales peligrosos o txicos, dejando muestras suficientes

(p.e. drogas, explosivos art. 367 ter).

Venta de efectos judiciales de lcito comercio, sin esperar al pronunciamiento o firmeza

del fallo (con los requisitos del art. 367 quter).

Otras formas de realizacin (subasta, entrega a entidades sin nimo de lucro art.
367 quinquies).

Uso provisional de los bienes si son aptos para la Administracin (con los requisitos
del art. 367 sexies).

Administracin de los efectos, bienes, instrumentos y ganancias procedentes de

actividades delictivas cometidas en el marco de una organizacin criminal, a travs de
la Oficina de Recuperacin y Gestin de Activos (art. 367 septies).

V.
LA PERSONALIDAD DEL PRESUNTO AUTOR Y
DEMS CARACTERSTICAS PROPIAS
Se trata de una serie de diligencias cuyo objetivo es identificar al
investigado/imputado y sus circunstancias personales:
Artculos 368 a 383 la LECRIM:
De la identidad del delincuente y de sus circunstancias personales

Destacan:
a) Identificacin: Averiguar su DNI, direccin, etc.; A travs de diversos
medios (368 a 372), por ejemplo:
-TESTIGOS
-RECONOCIMIENTO EN RUEDA
-IDENTIFICACIN SOBRE FOTOGRAFAS
-DACTILOSCOPIA
-FILMACIONES, ESCRITURA, VOZ, DATOS GENTICOS O
ANTROPOMTRICOS, etc

b) Determinacin de la capacidad:
-EDAD (375, 380): Importante para determinara su imputabilidad o no
(menos de 14 aos), y el procedimiento adecuado (14 a 18 aos); Consulta
Registro Civil, etc., y pericial mdica en caso de duda.
-ENEJENACIN O ENFERMEDAD MENTAL (381 y siguientes): Pericial
mdica.

c) Conducta y antecedentes:
- PODR PEDIR EL INSTRUCTOR INFORMES DE CONDUCTA (377 y 378)
- PEDIR EL CERTIFICADO DEL REGISTRO CENTRAL DE PENADOS Y
REBELDES (379).

VI.
DURACIN DE LA INSTRUCCIN
La Ley 41/2015, de 5 octubre, introdujo en el art. 324 LECRIM la
importante novedad de un lmite temporal para la tramitacin del
procedimiento preliminar.

1) Plazo en caso de causas no complejas (RG): Las diligencias de

instruccin se practicarn durante el plazo mximo de seis meses
desde la fecha del auto de incoacin del sumario o de las diligencias
previas.
No obstante, antes de la expiracin de ese plazo, se podr declarar la
instruccin compleja cuando, por circunstancias sobrevenidas a la investigacin,
sta no pudiera razonablemente completarse en el plazo estipulado o concurran de
forma sobrevenida los requisitos de las causas complejas.

2) Plazo en caso de causas complejas: El plazo de duracin de la

instruccin ser de dieciocho meses, que el instructor podr prorrogar

por igual plazo o uno inferior. La solicitud de prrroga deber presentarse por
escrito, al menos, tres das antes de la expiracin del plazo mximo.
Se considerar que la investigacin es compleja cuando:
a)
b)
c)
d)

recaiga sobre grupos u organizaciones criminales,

tenga por objeto numerosos hechos punibles,
involucre a gran cantidad de investigados o vctimas,
exija la realizacin de pericias o de colaboraciones recabadas por el rgano
judicial que impliquen el examen de abundante documentacin o complicados
anlisis,
e) implique la realizacin de actuaciones en el extranjero,
f) precise de la revisin de la gestin de personas jurdico-privadas o pblicas, o
g) se trate de un delito de terrorismo

3) Cmputo de los plazos anteriores: Los plazos anteriores quedarn

interrumpidos:
a) en caso de acordarse el secreto de las actuaciones, durante la duracin
del mismo, continuando el cmputo cuando se alce.
b) en caso de acordarse el sobreseimiento provisional de la causa.

4) Prrroga excepcional: Antes del transcurso de los plazos anteriores o, en su

caso, de la prrroga que hubiera sido acordada, si as lo solicita el MF o alguna de
las partes personadas, por concurrir razones que lo justifiquen, el instructor, previa
audiencia de las dems partes, podr fijar un nuevo plazo mximo para la finalizacin
de la instruccin.
5) Finalizacin de la instruccin: El juez concluir la instruccin cuando
entienda que ha cumplido su finalidad. Transcurrido el plazo mximo o sus
prrrogas, el instructor dictar auto de conclusin del sumario (PO) o la resolucin que
proceda en el PA (art. 779). Si el instructor no hubiere dictado alguna de las
resoluciones mencionadas en este apartado, el MF instar al juez que acuerde la
decisin que fuera oportuna. En este caso, el juez de instruccin deber resolver
sobre la solicitud en el plazo de quince das.

6) Consecuencias del cumplimiento/incumplimiento de los plazos: Las

diligencias de investigacin acordadas antes del transcurso de los plazos
legales sern vlidas, sin perjuicio de su recepcin tras la expiracin de los
mismos. En ningn caso el mero transcurso de los plazos mximos fijados en
este artculo dar lugar al archivo de las actuaciones (es decir, no sern
vlidas las diligencias acordadas fuera de plazo).

VII.
TCNICAS POLICIALES ESPECFICAS DE
INVESIGACIN EN LA LUCHA CONTRA LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA
Se trata de una serie de diligencias excepcionales, utilizadas para la lucha
contra este tipo de delitos de gravedad.

A) Circulacin o entrega vigilada de drogas, estupefacientes y otras

sustancias (263 bis LECRIM):
La Convencin de la ONU de 1998 propuso una seria de medidas para
favorecer la investigacin del trfico ilcito de drogas. Ello dio lugar a la reforma
de la LECRIM y CP con el objeto de legitimar el seguimiento policial controlado
de dichas sustancias u objetos con la finalidad de localizar su origen y su
destino y, con ello, a los responsables de las redes de produccin o distribucin.
Puede ser acordada por el Juez, el Fiscal, o los responsables de la Polica

B) El agente encubierto (282 bis LECRIM):

La LO 5/1999, introduce el artculo 282 bis de la LECRIM permitiendo que se introduzcan
subrepticiamente miembros de la polica judicial como agentes encubiertos en el entorno
delictivo.

- Debe tratarse de delincuencia organizada, es decir, asociacin de tres o ms

personas para realizar de forma permanente y reiterada, conductas para cometer
alguno de los delitos del apartado 4 del 282 bis (secuestro, prostitucin,
terrorismo, contra la salud pblica, etc).
- Se acordar por el Juez de Instruccin o el MF (dando cuenta de manera inmediata
al instructor). La resolucin ser fundada y en ella se consignar la identidad verdadera y la
supuesta del agente de la polica judicial.

- La identidad supuesta se podr emplear tambin a la hora de declarar.

- El agente encubierto no podr ser imputado criminalmente por los actos que
realice, que sean necesarios y proporcionados, y que no supongan incitacin
al delito.
- La informacin que vaya conociendo deber ponerla en conocimiento del Juez
Instructor a la mayor brevedad posible.
Agente encubierto informtico (nuevos apartados 6 y 7 del art. 282 bis,
introducidos en 2015, en relacin a las nuevas diligencias informticas vid.
tema 9): Actuacin con identidad falsa en redes de comunicacin (internet)
con posibilidad de intercambiar ficheros o archivos de contenido ilcito. Se utiliza
sobre todo para combatir la pedofilia (183 ter CP), pero curiosamente este delito
no est en la lista del 282 bis.4 LECRIM (olvido del legislador).