JUZGADO CENTRAL DE INSTRUCCION N 003

MADRID
C/ GARCIA GUTIERREZ, 1. PLANTA 3

c+

Tfno: 917096522/4
Fax: 917096525
NIG: 28079 27 2 2015 0003187
GUB11

DILIGENCIAS PREVIAS PROC. ABREVIADO

0000125 /2015

- doc.1924

AUTO
En Madrid, a 13 de enero de 2017.
ANTECEDENTES DE HECHO
PRIMERO.- Las presentes Diligencias se han seguido por hechos
presuntamente constitutivos de delitos comprendidos en el mbito del procedimiento
abreviado, habindose practicado las diligencias pertinentes para determinar la
naturaleza y circunstancias de los hechos y las personas que en los mismos hayan
participado.
SEGUNDO.- Los investigados han prestado declaracin en tal concepto,
habindoseles informado de los hechos que se les imputan y previamente de sus
derechos constitucionales.
RAZONAMIENTOS JURIDICOS
PRIMERO.- La finalidad del juicio de acusacin en que consiste el Auto de
transformacin de las diligencias previas en procedimiento abreviado es evitar que
las personas imputadas en un procedimiento penal puedan verse sometidas a una
acusacin infundada por delito y por tanto a un juicio pblico sin base o fundamento
alguno. Constituye una garanta procesal para la persona imputada: a partir de su
dictado se da traslado formalmente de la acusacin que se deduce en su contra que,

generalmente, coincide ya con la que le ha sido puesta de manifiesto en su toma de

declaracin, de suerte que si finalmente es sometida a juicio no podr ya ser
acusada por hechos distintos ni diferentes a los que le son entonces comunicados.
En caso contrario se quebrantara el derecho a la defensa, en su dimensin del
derecho a tomar conocimiento de la acusacin, as como al proceso debido.
El Auto debe determinar expresamente los hechos punibles y la identificacin
de la persona a la que se le imputan, sin que pueda adoptarse la decisin sin haber
tomado antes declaracin al imputado o imputados en los trminos del art. 775
LECrim. Ello permitir controlar con mayor facilidad si los hechos delictivos
introducidos por las acusaciones presentan identidad o conexin con los que fueron
objeto de imputacin aunque, an cuando el auto de acomodacin no identificara de
modo completamente exhaustivo los hechos punibles, este control de correlacin
entre hechos previamente aportados y acusacin puede realizarse mediante el Auto
de apertura de juicio oral, acudiendo para ello al contenido objetivo-material de las
actuaciones de la fase previa.
En todo caso, debe tenerse presente que la determinacin de los hechos
punibles y la identificacin de sus posibles autores (STS 1061/2007 de 13 de
diciembre), constituye solamente la expresin de un juicio de inculpacin formal
efectuado por el Instructor, que exterioriza un juicio de probabilidad de una posible
responsabilidad penal que no obliga a una exhaustiva descripcin. Esta delimitacin
objetiva debe alcanzar tambin un juicio provisorio de imputacin sobre los mismos
referido a los indicios de criminalidad sobre los que se asienta y a la vinculacin de
estos con los sujetos presuntamente responsables, ya que la responsabilidad penal
es siempre personal. Y deber expresar sucintamente el criterio del Instructor de que
el hecho originario del procedimiento podra constituir alguno de los delitos
comprendidos en el artculo 757 LECrim.
SEGUNDO.- En el presente caso, de las diligencias practicadas a lo largo de
la instruccin de la causa han quedado indiciariamente acreditados
los siguientes hechos:
D. Manuel Snchez Ortega comenz a prestar sus servicios en el Grupo
Abengoa (Sainco) el 18 de enero de 1989, siendo consejero delegado de la

Sociedad desde que fue nombrado consejero por primera vez con fecha 25 de
octubre de 2010, y vicepresidente primero del Consejo de Administracin de
Abengoa desde el da 19 de enero de 2015.
D. Felipe Benjumea Llorente fue nombrado consejero de Abengoa por primera
vez con fecha 25 de junio de 1983, y Consejero Delegado en 1989. Desde el ao
1991 ostent el cargo de Presidente ejecutivo de la Sociedad.
Desde el da 23 de febrero de 2015 sus relaciones con Abengoa se rigieron
por los pactos contenidos en los contratos celebrados con la mencionada fecha (f.
1032 y 1040) y aprobados por el Consejo de Administracin, a propuesta de la
Comisin de Nombramientos y Retribuciones celebrado ese mismo da.
Los mencionados contratos contenan, entre otras y a los efectos que ahora
nos interesan, las siguientes clusulas:
8.5 Bonificacin por permanencia
Como reconocimiento a su permanencia en la Sociedad y en agradecimiento
a su participacin en la gestin de la misma durante los aos pasados,
corresponder al seor Benjumea Llorente/Snchez Ortega una bonificacin por
permanencia por importe de 7.000.000 euros (3 millones en el caso del Sr. Snchez
Ortega), que se cobrarn de una vez y en un nico pago.
El cobro de esta bonificacin quedar condicionada a que (i) el seor
Benjumea Llorente/Snchez Ortega hubiera cumplido los 65 aos y (ii) que hubiera
permanecido en el ejercicio de su Cargo hasta alcanzar dicha edad. Estas
condiciones quedarn sin efecto en el supuesto de que la falta de permanencia
derive de causas ajenas al seor Benjumea Llorente/Snchez Ortega (como por
ejemplo el cese en el Cargo acordado por el Consejo de Administracin de la
Sociedad), salvo siempre que stas no sean consecuencia directa o vayan unidas a
una conducta dolosa o gravemente negligente del cesado que haya afectado
negativamente a la Sociedad, a juicio del Consejo de Administracin. ()
Esta clusula coincide en esencia con el complemento aprobado por la
comisin de retribuciones en su reunin de fecha 25 de julio de 2011 comunicada al
interesado el da 26 de julio de 2011 (f. 1.268 y 1.273)

13.6 Por la asuncin de las obligaciones previstas en esta clusula

(Obligacin

de

No

Competencia

Post-Contractual),

el

seor

Benjumea

Llorente/Snchez Ortega tendr derecho a recibir en el momento de su cese,

cualquiera que sea su causa, incluyendo el cese voluntario, un importe equivalente
al 100% de la retribucin que, por cualquier concepto, hubiera devengado por el
desempeo de sus funciones en el Grupo Abengoa durante el ejercicio
inmediatamente anterior a aqul en que se hubiera producido su cese. No obstante,
no habr lugar a recibir este importe si el seor Benjumea Llorente/Snchez Ortega
ha recibido con motivo de su cese la indemnizacin prevista en la clusula 14
posterior.
14. Indemnizacin por Cese Anticipado
En caso de que se produzca el cese del seor Benjumea Llorente/Snchez
Ortega como Consejero de la Sociedad, que no venga motivado por un
incumplimiento imputable al seor Benjumea Llorente/Snchez Ortega ni se deba
exclusivamente a su voluntad, la Sociedad abonar al seor

Benjumea

Llorente/Snchez Ortega una indemnizacin, sujeta a las obligaciones asumidas por

el seor Benjumea Llorente/Snchez Ortega al amparo de la clusula 13 precedente,
por un importe que ser igual al 100% de la retribucin que, por cualquier concepto,
hubiera devengado el seor Snchez Ortega por el desempeo de cualesquiera
funciones en la Sociedad durante el ejercicio inmediatamente anterior a aquel en que
se hubiera producido su cese.
Aun cuando los referidos contratos se firmaran para dar cumplimiento a lo
dispuesto en el art. 249 de la Ley de Sociedades de Capital, tal y como sostienen los
querellados, los derechos reconocidos en estas dos ltimas clusulas no estaban
contemplados en los anteriores contratos que regan la relacin laboral de los Sres.
Benjumea y Snchez Ortega con Abengoa, ni era preceptivo que se incluyeran en
los nuevos contratos mercantiles. Es cierto que, conforme a lo dispuesto en el art. 21
del Estatuto de los Trabajadores y jurisprudencia que lo desarrolla, es necesaria la
existencia de una contraprestacin para poder exigir la no competencia del
trabajador tras su cese de la relacin laboral. En este sentido, conforme seala la
(STS 2 de julio de 2003) el pacto de no competencia para despus de extinguido el
contrato de trabajo, en cuanto supone una restriccin de la libertad en el trabajo

consagrado en el art. 35 CE y del que es reflejo el art. 4-1 ET, recogido en el art. 212 ET, y en el art. 8-3 del Decreto regulador de esta relacin especial, preceptos
similares, requieren para su validez y licitud aparte de su limitacin en el tiempo, la
concurrencia de dos requisitos, por un lado, que se justifique un inters comercial o
industrial por el empresario, por otro que se establezca una compensacin
econmica; existe por tanto un doble inters: para el empleador la no utilizacin de
los conocimientos adquiridos en otras empresas; para el trabajador asegurarse una
estabilidad econmica extinguido el contrato, evitando la necesidad urgente de
encontrar un nuevo puesto de trabajo; estamos, pues, ante obligaciones bilaterales,
recprocas, cuyo cumplimiento por imperativo del art. 1256 del Cdigo Civil no puede
quedar al arbitrio de slo una de las partes....
Ahora bien, lo primero que debe tenerse en cuenta es que la jurisprudencia
parte de la posicin del trabajador como parte ms dbil frente al empleador, lo que
no puede predicarse en el supuesto examinado.
Por ello si bien es verdad que la compensacin econmica en principio sera
adecuada como contraprestacin por la obligacin de no competencia, al encontrar
su fundamento en la privacin de oportunidades de trabajo que tal obligacin
conlleva, no lo es menos que la suma indemnizatoria pactada, no tena que
ascender a una cantidad tan importante, mxime cuando la contabilidad de la
compaa comenzaba a reflejar una situacin econmica cuanto menos delicada.
Y desde luego, lo que no era necesario era el reconocimiento de una
indemnizacin por cese anticipado cuando conforme al contrato laboral hasta
entonces vigente entre las partes no estaba prevista indemnizacin alguna por este
concepto y tampoco les corresponda conforme a la legislacin vigente.
Adems, no parece acorde con los resultados empresariales de la sociedad,
cuyas acciones, tan solo unos meses antes (noviembre de 2014) haba tenido su
valor ms bajo desde junio de 2013 (vase el grfico de evolucin del precio de la
accin de Abengoa B en el periodo comprendido entre enero del ao 2013 y enero
del ao 2016 f. 2246).

Pues bien, el da 20 de abril de 2015, esto es tan solo dos meses despus,
Manuel Snchez Ortega renunci a sus cargos ejecutivos dentro de la Sociedad
siendo aceptada su renuncia el da 18 de mayo de 2015 por el Consejo de
Administracin.
Y tal renuncia no solo se produjo dos meses despus de la firma del contrato
de 23 de febrero de 2015, sino en un momento en que la sociedad atravesaba ya
problemas econmicos. As conforme se seala en el informe elaborado por KPMG,
aportado por el Sr. Snchez Ortega (f. 2246), en el ao 2015, el precio de la accin
de Abengoa B tuvo una tendencia alcista hasta el mes de marzo con una
revalorizacin del 184,7%, y descendiente posteriormente. En particular, se produjo
una cada del precio de la accin de un 16,56% entre los meses de marzo y junio,
acentuando la misma con un descenso en el mes de septiembre de un 70,56%
respecto del mes de junio.
Adems, tal renuncia no supuso una total desvinculacin del Sr. Snchez
Ortega de Abengoa, ya que, tras ello, el da 1 de junio de 2015 (f. 1070) firm nuevo
contrato de prestacin de servicios, siendo su objeto formalizar su nueva relacin
con la Sociedad como Vicepresidente primero no ejecutivo del Consejo de
Administracin, miembro del Consejo Asesor Internacional de Abengoa y asesor a
ttulo personal del Consejo de Administracin de la Sociedad, as como regular las
funciones que sern desempeadas por el seor Snchez Ortega durante el Periodo
Transitorio, dejando constancia de la remuneracin que corresponder al seor
Snchez Ortega con motivo del desempeo de ese cargo y funciones, remuneracin
que ser cumulativa a aquella que pudiera corresponderle por el desempeo de las
funciones de supervisin y decisin colegiada que le corresponden como miembro
del Consejo de Administracin de la Sociedad al amparo de previsto en la ley y los
Estatutos Sociales de Abengoa. El citado contrato contena dos clusulas, de
confidencialidad y exclusividad.
Ya se ha expresado ms arriba como, en relacin a la contraprestacin por la
obligacin de no competencia, la jurisprudencia parte de la posicin del trabajador
como parte ms dbil frente al empleador, lo que no puede predicarse en el
supuesto examinado.

El Sr. Snchez Ortega ha manifestado que dej Abengoa por motivos

personales y/o de salud. Sin embargo, conforme se ha sido manifestado por el
mismo, comenz su actividad en Black Rock el da 6 de julio de 2015 en el rea de
inversin en infraestructuras en Iberoamrica, que nada tiene que ver con su anterior
actividad en Abengoa. Resulta tambin contradictorio que si los motivos para dejar
su puesto en Abengoa fueran por cuestiones de salud, pase a continuacin, sin
solucin de continuidad a prestar sus servicios en Black Rock, empresa de gestin
de inversiones estadounidense cuya sede central se encuentra en Nueva
York , siendo la mayor gestora de fondos del mundo con unos activos bajo su
gestin valorados en ms de 5,1 billones de dlares en 2016 segn la compaa.
Adems, su nueva actividad, totalmente distinta a la desempeada hasta entonces
en Abengoa, supona un esfuerzo aadido que no parece acorde con su intencin de
emplear menos energas en su actividad profesional.
Un mes antes, el da 15 de junio de 2015 el Consejo de Administracin aprob
la liquidacin y los trminos del contrato de transicin (f. 1078). Con esa misma
fecha le fue remitida una carta por el Secretario de la Comisin de Nombramientos y
Retribuciones, Sr. Jimnez Lorca, en la que le comunicaba la propuesta de
liquidacin de la retribucin que le corresponda percibir con ocasin de la renuncia a
su cargo de Consejero Delegado de Abengoa. S.A. (f. 1076):
- 452.500 euros, importe bruto de la retribucin fija anual correspondiente a
los cinco primeros meses del ejercicio 2015 ascender a un total de 452.500 euros.
- 4.484.000 euros, en concepto de contraprestacin por la asuncin de la
obligacin de no competencia post-contractual prevista en la clusula 13 del
contrato, importe igual al 100% de la retribucin total devengada por el desempeo
de sus funciones en el Grupo Abengoa durante el ejercicio 2014.
- 3.304.000 euros, correspondiente a su retribucin variable anual para el
ejercicio 2015.
Previamente se haba reunido la Comisin de Nombramientos y Retribuciones
(f. 1081) en la que se haba acordado informar favorablemente al Consejo de
Administracin sobre el reconocimiento a favor del Sr Snchez Ortega de los
trminos econmicos de su renuncia. Asimismo en la citada Comisin se analizaron
los trminos y condiciones del Contrato de Prestacin de Servicios que, con vigencia
a partir del 1 de junio de 2015, regulara los servicios prestados por el Sr Snchez

Ortega durante el periodo transitorio en el que asistira al nuevo Consejero Delegado

y su colaboracin con l y con el Presidente ejecutivo del Consejo de Administracin
as como su retribucin como Vicepresidente primero del Consejo de Administracin,
manteniendo su remuneracin bruta anual en los mismos trminos que vena
percibiendo en su condicin de Consejero Delegado; esto es, 1.086.000 brutos
anuales distribuidos en doce pagos mensuales iguales y pagaderos mensualmente
durante los meses que perdurara dicho Periodo Transitorio. As mismo, se acord
informar favorablemente que por la prestacin de servicios de asesoramiento
general que el Sr Snchez Ortega prestara al Consejo de Administracin de la
Sociedad a ttulo personal una vez concluido el periodo transitorio, el Sr Snchez
Ortega percibira una remuneracin fija bruta anual de 160.000 anuales.
Por ltimo, el da 22 de julio de 2015, D. Manuel Snchez Ortega present su
dimisin como miembro del Consejo de Administracin de Abengoa, S.A. con
efectos desde el da 27 de julio de 2015 (f. 1090), que fue aceptada por el Consejo
de Administracin en la sesin celebrada el 27 de julio de 2015 (f. 1086), en el que a
su vez fue nombrado Vicepresidente del Consejo Asesor Internacional.
Segn ha informado la compaa (f. 159 a 161), Abengoa S.A. transfiri, en
fecha de 6 de julio de 2015, la cantidad de 2.291.028,34 desde su cuenta en la
Oficina Corporativa de Madrid del Banco Popular a la cuenta corriente de D. Manuel
Snchez Ortega abierta en la entidad Caixabank. Dicho importe se corresponda con
el siguiente desglose:
1.- La cantidad de 2.430.328 se corresponda con la retribucin neta
derivada del cumplimiento del contrato mercantil firmado entre la entidad Abengoa
S.A. y D. Manuel Snchez Ortega en fecha de 23 de febrero de 2015
2.- La cantidad de -139.299,66 se corresponda con el resto de su
liquidacin
Como consecuencia de la ejecucin de lo anterior, en concepto de retencin a
cuenta del Impuesto sobre la Renta de no Residente de las Personas Fsicas en
Espaa, se produjo una retencin por importe de 344.371,20 y en concepto de
retencin a cuenta de los impuestos en Estados Unidos una retencin de
1.709.300,80 .

En definitiva, a D. Manuel Snchez Ortega se le reconocieron los anteriores

devengos por importe bruto de 4.484.000 . De dicho importe bruto ha sido objeto
de efectivo pago al Sr. Snchez Ortega el referido importe de 1430.328 .
El da 24 de septiembre de 2015 Abengoa anunci y comunic a la CNMV
que el Consejo de Administracin de la sociedad haba aprobado convocar una
Junta General Extraordinaria de Accionistas, que tendra lugar el 10 de octubre de
2015, para aprobar un aumento de capital de al menos 650 millones mediante la
emisin de nuevas acciones Clase A y Clase B de Abengoa con reconocimiento de
derechos de suscripcin preferente de los actuales accionistas.
Igualmente le comunicaba que un grupo de Bancos y dos de los principales
accionistas se haban comprometido a asegurar y/o suscribir en el aumento de
capital un importe total de 650 millones. As como que HSBC, Banco Santander y
Credit Agricole ClB, haban suscrito un acuerdo con la compaa en virtud del cual
se haban comprometido a asegurar 465 millones en acciones Clase B a emitir en
el aumento de capital, sujeto al cumplimiento de determinadas condiciones.
Asimismo, indicaba que el Consejo de Administracin haba aprobado un
conjunto de medidas estratgicas, que se adaptaran siguiendo durante la ejecucin
del plan, y que tenan como finalidad reducir el endeudamiento corporativo, mejorar
la posicin de liquidez de la Compaa y fortalecer su gobierno corporativo. Los
principales elementos a ser implementados bajo este plan incluan los siguientes:
1. La reduccin de deuda ser un objetivo clave para la compaa.
2. Refuerzo del actual programa de desinversiones de activos para obtener
hasta finales de 2016 aproximadamente al menos 1.200 millones Adicionalmente,
Abengoa esperaba desinvertir 300 millones en activos durante 2016 como parte de
su estrategia de rotacin de activos
3. La suspensin del pago de dividendos
Consta a los folios 1055 y siguientes y 2276 y siguientes de las actuaciones
un Acta que refleja la celebracin de un una sesin del Consejo de Administracin el
da anterior, 23 de septiembre de 2015. En ella figuran como asistentes D. Felipe
Benjumea Llorente, D. Javier Benjumea Llorente, D. Santiago Seage Medela, D.
Antonio Fornieles Melero, D. Jos Borrell Fontells, Da. Mercedes Gracia Diez, D.

Ricardo Martnez Rico, Da. Alicia Velarde Valiente, D. Jos Joaqun Abaurre
Llorente, D. Jos Luis Aya Abaurre, D. Ignacio Sols Guardiola, D. Fenando Sals
Martnez Campos, D. Carlos Sundheim Losada, D. Ricardo Hausmann, Da. Mara
Teresa Benjumea Llorente, D. Claudi Santiago Ponsa, y como Secretario, D. Daniel
Alaminas Echarri.
En la misma se hace constar que a las 21 horas del mircoles 23 de
septiembre de dos mil quince, se rene el Consejo de Administracin bajo la
Presidencia de D. Felipe Benjumea Llorente actuando de Secretario D. Daniel
Alaminas Echarri. Asisten, por medios telefnicos, por presencia fsica o
debidamente representados, los Sres. Consejeros que se relacionan al margen, con
lo que se da por vlidamente constituido con la concurrencia, presentes o
representados, de la totalidad de los miembros que en la actualidad, lo componen.
Igualmente consta que asiste como invitado D. Jos Terceiro Lomba y D. Jos
Domnguez Abascal.
Tras la adopcin de diversos acuerdos referidos al no reparto de dividendos
comprometindose a abstenerse de proponer a la Junta General para su aprobacin
distribuciones de dividendo en efectivo a los accionistas hasta que (i) el ratio de
deuda bruta corporativa sobre Ebitda corporativo es inferior a 3,5x o, (ii) la compaa
alcanza un rating de al menos BB- , por Standard and Poors, o Ba3 por Moody's; y
de acordar tambin una serie de polticas de desinversiones . y otras polticas
para reducir gastos, se abord el punto relativo al Cese de don Felipe Benjumea
Llorente y revocacin de facultades y se hace constar como acuerdo adoptado
Cesar a D. Felipe Benjumea Llorente como Presidente Ejecutivo y Presidente del
Consejo de Administracin de la Sociedad, revocando todas sus funciones y
poderes, por tratarse de una exigencia innegociable de los bancos aseguradores y
financiadores de la ampliacin de capital que la Sociedad tiene la necesidad de
abordar (esta circunstancia ya se conoca al menos desde el da 3 de agosto de
2015, ya que ello se hace constar (f. 1052) en NOTA EXTERNA elaborada por DLA
Piper y expuesta

por D. Ignacio

Gmez~Sancha

ante

la

Comisin

de

Nombramientos y Retribuciones el da 23 de septiembre de 2015 a la que despus

me referir).

A continuacin se recoge lo que se denomina Dimisin de don Felipe

Benjumea Llorente y se hace constar que El Secretario da lectura a la carta de
renuncia presentada por D. Felipe Benjumea Llorente como consejero se acompaa
como Anexo 11 a la presente acta la citada carta, as como que El Consejo
aprueba por unanimidad aceptar la citada renuncia. El Consejo ha expresado su
enorme gratitud al Sr. Benjumea Llorente por su incansable dedicacin a la
compaa, por su inestimable aportacin al desarrollo de todos negocios, y por su
altura personal y calidad humana durante todos estos aos, demostrada en
particular en su disposicin para no entorpecer las exigencias de tos bancos
aseguradores como medio para garantizar la viabilidad financiera de Abengoa.
En este momento se suspende el consejo para la celebracin de una reunin
de la Comisin de Nombramientos y Retribuciones.
Se reanuda el Consejo y se adoptan los siguientes acuerdos sobre la base de
los acuerdos aprobados en la Comisin de Nombramientos y Retribuciones
integrada ese da por D Mercedes Gracia Diez, D Alicia Velarde Valiente y D.
Antonio Fornieles quien tambin ejerca la representacin de D. Jos Borrell
Fontelles:
Indemnizacin a favor de don Felipe Benjumea Llorente
El Consejo de Administracin, previo informe favorable de la Comisin de
Nombramientos y Retribuciones, acuerda que el anterior cese devenga a favor de
don Felipe Benjumea el derecho a recibir los siguientes importes reconocidos en el
Contrato de Consejero Ejecutivo de 23 de febrero de 2015
(i) una cantidad equivalente al 100% de la retribucin que, por cualquier
concepto, hubiera devengado el seor Benjumea Llorente por el desempeo de
cualesquiera funciones en la Sociedad durante el ejercicio inmediatamente anterior a
aquel en que se hubiera producido su cese, es decir. 4.484.000 (cuatro millones
cuatrocientos ochenta y cuatro mil) euros;
(ii) el importe de la denominada bonificacin por permanencia, es decir, un
importe de 7.000.000 (siete millones) de euros.
El Consejo de Administracin acuerda que se proceda al pago inmediato de la
cantidad referida en el punto (i) anterior, y aprueba que, de aceptarlo as el Sr.
Benjumea, la cantidad referida en el punto (ii) anterior le sea satisfecha en el plazo

mximo de dos meses, garantizndose el pago mediante la expedicin de un pagar

con fuerza ejecutiva a favor del Sr. Benjumea
E inmediatamente despus se hace constar el Nombramiento de don Jos
Domnguez Abascal como consejero dominical y Presidente no ejecutivo del Consejo
de Administracin.
El Vicepresidente primero da la palabra a doa Mercedes Gracia Diez,
Presidenta de la Comisin de Nombramientos y Retribuciones, quien informa de la
propuesta de nombramiento por cooptacin de don Jos Domnguez Abascal, con
DNI 28403865-5 como consejero, con la categora de consejero dominical, y como
presidente no ejecutivo del Consejo de Administracin. Expone la justificacin de
dicha propuesta y el currculo del citado consejero.
El consejo hace suyo el informe de la Comisin de nombramientos y
retribuciones a efectos de valorar la competencia, experiencia y mritos del
candidato propuesto que ese une al acta de conformidad con el articulo 529 decies.
El citado nombramiento se produce en cobertura de la vacante originada por
el cese antes reseado del consejero don Felipe Benjumea Llorente con fecha de
hoy. Dicho consejero fue nombrado por la Junta General de la Sociedad con fecha 7
de abril de 2013 por el periodo estatutario de cuatro aos.
El consejo por unanimidad aprueba el nombramiento de don Jos Domnguez
Abascal como consejero de la Sociedad por cooptacin hasta que se rena la
primera junta general, y como presidente no ejecutivo del Consejo de
Administracin. D. Jos Domnguez Abascal, estando presente en el mismo en
calidad de invitado, acepta el cargo y manifiesta no estar incurso en ninguna de las
incompatibilidades legales ni estatutarias, incorporndose desde este momento al
consejo.
Y a continuacin se aprueba Contrato de prestacin de servicios con don
Felipe Benjumea Llorente (f. 224) y se propone la firma con el Sr. Benjumea de un
contrato de prestacin de servicios de asesoramiento cuyos principales trminos y
condiciones expone brevemente el Presidente no ejecutivo:
(j) Se trata de un contrato de prestacin de servicios de asesoramiento al
Presidente no ejecutivo, al consejero delegado y al Consejo en su conjunto en

relacin con las funciones que vena desempeando en la Sociedad hasta el

momento.
(ii) El contrato tiene una duracin que comprender desde la fecha de su firma
hasta el 31 de diciembre de 2016,
(iii) la retribucin ser de 1.086 000 euros brutos anuales.
En el citado contrato se acuerda mantener al Sr. Benjumea con idnticos
medios materiales a los utilizados hasta el da de la fecha y adems se mantiene su
cotizacin a la Seguridad Social.
Obra tambin al folio 1049 y 2281 y ss de las actuaciones el Acta de la
Comisin de Nombramientos y Retribuciones celebrada el mismo da 23 de
septiembre de 2015. Y aun cuando en el acta del Consejo se hace constar como
acabamos de ver que sta se celebra durante una interrupcin de una reunin del
consejo de administracin de Abengoa, S.A., resulta que en el acta se hace constar
como hora de inicio las 20:15 horas, esto es, tres cuartos de hora antes de la hora
de inicio de la sesin del Consejo reflejada en el Acta de ste levantada al efecto.
Constan como asistentes a la misma Da. Mercedes Gracia Dez, D. Jos
Borrell Fontelles, quien delega en D. Antonio Fornieles, Da. Alicia Velarde
Valiente, D. Antonio Fornieles Melero y como Secretario D. Juan Carlos Jimnez
Lora, quien no estaba en el Consejo, desconociendo cmo y cundo el mismo fue
convocado.
La Sra. Presidente deja constancia de que el Consejo de Administracin ha
expresado su enorme gratitud al Sr. Benjumea Llorente por su incansable dedicacin
a la compaa, por su inestimable aportacin al desarrollo de todos negocios, y por
su altura personal y calidad humana durante todos estos aos, demostrada en
particular en su disposicin para no entorpecer las exigencias de los bancos
aseguradores como medio para garantizar la viabilidad financiera de Abengoa.
Y despus de intervenir D. Ignacio Gmez-Sancha Trueba, socio de DLA
Piper, exponiendo el informe elaborado sobre las consecuencias econmicas
derivadas del cese de D. Felipe Benjumea, se hace constar que la Comisin de
Nombramientos y Retribuciones, a la vista de este informe, aprueba informar

favorablemente el que se proceda al pago de las citadas dos cantidades, 4.484.000

y 7.000.000 de euros, al Sr. Benjumea Llorente.
Adems se hace constar lo que no aparece en el acta del Consejo de
administracin, esto es, que los seores vocales ponen de manifiesto que el
Consejo de Administracin ha acordado que la Sociedad estudie las opciones
existentes para llegar a un acuerdo o convenio con la Seguridad Social de modo
que la Sociedad pueda mantener y sufragar la cotizacin del Sr. Benjumea Llorente
de la misma forma que la Sociedad vena hacindolo hasta el momento, de tal forma
que se mantengan las prestaciones a que viene teniendo derecho hasta el momento
de su jubilacin, y pueda obtener el derecho a las mximas prestaciones hasta llegar
y con posterioridad a la edad de jubilacin.
No se comprende la necesidad de tal actuacin precipitada pero no por ello no
calculada minuciosamente, ya que, conforme sealaron los miembros del Consejo
de Administracin que declararon ante esta Instructora, una semana antes se haba
conocido la condicin impuesta por el Banco de Santander (recomendacin
nicamente, conforme seal de forma clara el Sr. Echenique, y no fue contradicho
por el Sr. Lpez-Henares Sancho quien explic que no se opusieron a la salida del
Sr. Benjumea, siendo para HSBC indiferente para la firma del acuerdo que el Sr.
Benjumea saliera o no de la compaa). Pero lo que desde luego era claro es que tal
condicin no poda ser ms importante que otras de carcter econmico que fueron
pactadas pero que no se cumplan en el momento de firmar el acuerdo con los
Bancos y que fueron incumplidas despus lo que motiv que finalmente no se
prestara el afianzamiento por parte de los Bancos para la ampliacin de capital.
Entiendo por ello que de lo que se trat fue de que el Sr. Benjumea recibiera una
cantidad de dinero extremadamente importante, mxime en un momento tan
delicado por el que pasaba Abengoa, y le fueran respetados el mximo de derechos
dentro de la sociedad como sueldo base, medios materiales, cotizaciones y seguros.
De esta forma segn ha informado la compaa (f. 159 a 161), Abengoa S.A.
transfiri, en fecha de 30 de septiembre de 2015, la cantidad de 2.480.147,82 desde
su cuenta en la Oficina Corporativa de Madrid del Banco Popular a la cuenta
corriente de D. Felipe Benjumea Llorente abierta en la entidad Banco Popular de
Sevilla por los siguientes conceptos:

1. La cantidad de 2.431 225 E como retribucin neta derivada del

cumplimiento del contrato mercantil firmado entre la entidad Abengoa S.A. y D.
Felipe Benjumea Llorente en fecha de 23 de febrero de 2015.
2. La cantidad de 48.922,82 se corresponda con el resto de la liquidacin
mensual habitual fijada en favor de El Felipe Benjumea Llorente.
Abengoa S.A. entreg a D. Felipe Benjumea Llorente cheque conformado
Serie QX n 3.854.946-4 por importe de 3.795.400 E librado contra la cuenta n 0075
1587 36 0601035138 que la sociedad mantiene en la Oficina de Banca Corporativa
de Banco Popular en Madrid y cuyo importe fue compensado con fecha 3 de
noviembre de 2015.
El aludido importe le fue abonado en concepto de bonificacin incluida,
igualmente, en el contrato mercantil firmado el 23 de febrero de 2015 entre Abengoa
S.A. y el interesado (por importe bruto de 7.000.000 ), como reconocimiento a su
permanencia en la Sociedad y en agradecimiento a su participacin en la gestin de
la misma durante los aos pasados.
Como consecuencia de la ejecucin de lo anterior, y en concepto de retencin
a cuenta del Impuesto sobre la Renta de las Personas Fsicas, se han producido las
siguientes retenciones:
1.- la cantidad de 2.052.775 correspondiente a la aplicacin del porcentaje
del 45,78% (conforme establecan las disposiciones normativas) sobre la cantidad de
4.484.000 a la que ascenda el importe bruto del concepto reflejado en el apartado
a.1 anterior.
2.- la cantidad de 3.204.600 correspondiente a la aplicacin del porcentaje
del 45,78% (conforme establecan las disposiciones normativas) sobre la cantidad de
7.000.000 a la que ascenda el importe bruto del concepto reflejado en el apartado b)
anterior.
En definitiva, a D. Felipe Benjumea Llorente se le reconocieron los anteriores
devengos por importe bruto de 11.484.000 .
De dichos importes brutos han sido objeto de efectivo pago al Sr. Benjumea
los referidos importes de 2.431.225 y 3.795.400 ms el importe de la

mensualidad habitual correspondiente hasta su cese en el nombramiento efectuado

en su da.
El da 25 de noviembre de 2015, Abengoa S.A. present en los Juzgados de
lo Mercantil de Sevilla un escrito de comunicacin al amparo del art. 5 bis de la Ley
Concursal, cuyo reparto correspondi al Juzgado de lo mercantil n 2, en virtud del
cual se pona en conocimiento del Juzgado el comienzo de negociaciones de la
empresa con sus acreedores para alcanzar un acuerdo de refinanciacin de su
deuda, es decir, una solicitud de pre concurso de acreedores.
De todo lo hasta aqu expuesto se deduce que aun cuando ambos
investigados cesaron en sus cargos en las fechas que han sido sealadas, ninguno
de ellos qued desvinculado de Abengoa.
As ya se ha expuesto como D. Manuel Snchez Ortega, tras renunciar a sus
cargos ejecutivos y ser aceptada su renuncia el da 18 de mayo de 2015, el da 1 de
junio de 2015 firm un nuevo contrato de prestacin de servicios que contena una
clusula de confidencialidad, y en la que mantena su remuneracin bruta anual en
los mismos trminos que vena percibiendo en su condicin de Consejero Delegado,
esto es, 1.086.000 brutos anuales. Ello no obstante el da 15 de junio le fue
comunicada su liquidacin, en la que se inclua la cantidad de 4.484.000 en
concepto de contraprestacin por la asuncin de la obligacin de no competencia
post contractual prevista en la clusula 13 del contrato de 23 de febrero de 2015,
cantidad que le fue transferida el da 6 de julio de 2015. Y tras presentar su dimisin
el da 22 de julio de 2015, fue nombrado Vicepresidente del Consejo Asesor
Internacional, y por ello, segua vinculado a Abengoa.
En relacin a D. Felipe Benjumea Llorente, el da 23 de septiembre de 2015
es cesado como Presidente Ejecutivo y Presidente del Consejo de Administracin de
la Sociedad, no como consejero, ya que el Consejo de Administracin no tena
competencias para ello. Sin embargo, en el mismo Consejo el Sr. Benjumea
renunci a su cargo de consejero. Se ha tratado de justificar que tal renuncia no fue
voluntaria, pero no consta que nadie obligara al Sr. Benjumea a cesar en su cargo.
Lejos de ello en el mismo consejo se le expres su enorme gratitud, y en la
Comisin de Retribuciones que se celebr ese mismo da, su presidenta resalt su

calidad humana y altura personal demostrada en particular en su disposicin para

no entorpecer las exigencias de los bancos aseguradores como medio para
garantizar la viabilidad financiera de Abengoa. Y el hecho de que los Bancos y
Entidades que iban a financiar a Abengoa (el Sindicato) aconsejaran o incluso
pusieran como condicin la salida del Sr. Benjumea, este fue un acto valorado y
aceptado voluntariamente por el Sr. Benjumea. No consta que nadie dentro de
Abengoa, y mucho menos dentro de su Consejo de Administracin, le obligara o
coaccionara, ni siquiera aconsejara, la adopcin de tal decisin. Por ello, no reuna
los requisitos que conforme a la clusula 8.5 del contrato de 23 de febrero de 2015
deban concurrir para recibir la bonificacin por permanencia, ya que, conforme a lo
expresado, el cese de D. Felipe Benjumea Llorente como consejero se debi a su
exclusiva voluntad, aun cuando para ello tuviera que valorar las condiciones de
financiacin impuestas por el denominado Sindicato. Ello no obstante recibi una
indemnizacin por este concepto de 7.000.000 brutos. Y las sucesivas y
precipitadas reuniones del Consejo de Administracin y de la Comisin de
retribuciones, as como la carta renuncia del Sr. Benjumea nicamente alcanzan
sentido desde el entendimiento de que a travs de ellas se encubri lo que
realmente fue una salida voluntaria del Sr. Benjumea, aunque aconsejada por la
situacin de crisis que atravesaba Abengoa.
Pero es que, adems, D. Felipe Benjumea Llorente tampoco qued
desvinculado de Abengoa S.A., ya que en la misma sesin del Consejo de
Administracin fue nombrado consejero dominical y Presidente no ejecutivo del
Consejo de Administracin y se propuso la firma de un contrato de prestacin de
servicios de asesoramiento en relacin con las funciones que vena desempeando
en la sociedad hasta ese momento, con una retribucin de 1.086.000 brutos
anuales que coincida con la retribucin fija que vena percibiendo hasta ese
momento. Igualmente se mantena su cotizacin a la Seguridad Social.
Por ello, al igual que en el caso de D. Manuel Snchez Ortega, carece de
base el cobro de 4.484.000 brutos por confidencialidad postcontractual (clausulas
13 o 14 del contrato), no ya teniendo en cuenta que la relacin contractual con
Abengoa S.A. no se haba extinguido en ninguno de los dos casos, sino porque
ninguno de los dos

precisaba asegurarse una estabilidad econmica tras la

extincin de su contrato, evitando la necesidad urgente de encontrar un nuevo

puesto de trabajo, ya en ambos casos se acord que los dos mantendran la parte
fija de su remuneracin bruta anual. Adems el Sr. Snchez Ortega se desvincul de
manera definitiva de Abengoa despus de que iniciara su actividad profesional en
BlackRock.
Y no puede olvidarse que cuando cobraron tales cantidades la compaa ya
atravesaba una grave crisis, y se haba negociado o se estaba negociando con los
bancos financiadores y aseguradores de la ampliacin del capital de la sociedad.
Recordemos que tal circunstancia ya se hace constar en la nota externa elaborada
por DLA Piper (f. 1052).
Se trata de justificar por la defensa del Sr. Benjumea el cobro de las
cantidades mencionadas en el informe elaborado por DLA Piper y presentado en las
sesiones del Consejo de Administracin y de la Comisin de Nombramientos y
Retribuciones. Sin embargo de la premisa de la que se parte en el citado informe es
el cese por el Consejo de Administracin del Sr. Benjumea como presidente
ejecutivo, y en este mismo sentido se pronunci el Sr. Gmez Sancha, sealando
en su declaracin que la propuesta que iba a llevar el consejero coordinador de los
independientes al Consejo de Administracin era el cese en todas sus funciones y la
revocacin de todas las funciones de presidente ejecutivo y que tambin tena que
salir del consejo de administracin segn imposicin de los Bancos. Adems seal
que ley la carta de renuncia de Felipe Benjumea, en la que se expresa que el
Consejo ha cumplido su obligacin de cesarle y que l cesaba como miembro del
consejo de administracin.
Sin embargo ninguna necesidad haba de que el Sr. Benjumea fuera cesado
por el Consejo, cuando de la misma manera podra haber presentado su dimisin,
como as le aconsej el Sr. Echenique, sin necesidad de convocar el Consejo y la
comisin de retribuciones a estos efectos, y de forma precipitada. Tampoco era
necesario que ese mismo da se determinara cual iba a ser su indemnizacin y que,
tambin ese mismo da, se aprobara el contrato de asesoramiento.
Todas estas circunstancias eran conocidas por los miembros de la Comisin
de retribuciones desde el da 14 de septiembre de 2015, sin embargo no solo no
efectuaron ninguna objecin, sino que comunicaron al Sr. Gmez Sancha que la

decisin del Consejo iba a ser el cese del Sr. Benjumea en todas sus funciones
como presidente ejecutivo. Y fueron ellos los que aprobaron y efectuaron la
propuesta al Consejo de Administracin, determinando que por ste fuera aprobada
la propuesta indemnizatoria elaborada por el Sr. Gmez Sancha sobre la base de un
cese que lo que realmente encubra era una renuncia voluntaria, desatendiendo con
ello sus obligaciones previstas en el art 529 quindecies.3 de la Ley de Sociedades
de Capital en beneficio de Don Felipe BENJUMEA LLORENTE.
Han sealado en sus declaraciones que la salida del Sr. Benjumea era
imposicin del Banco de Santander, que conocieron la noticia el da 14 de
septiembre, y que el da 23 se procedi a su cese ya que haba sido imposible que el
Banco de Santander retirara su condicin. Sin embargo, ya se ha expuesto como la
salida del Sr. Benjumea no fue condicin del Banco de Santander ni de ninguna otra
Entidad. Adems, en las reuniones celebradas los das siguientes a la sesin del
Consejo del da 14 (16, 17,18, 20, 21 y 22 de septiembre) nada se trat sobre este
tema, pese a la consternacin que, segn manifiestan, ocasion en el Consejo y en
general en Abengoa la posible salida del Sr. Benjumea. Y el da 23 de septiembre,
conociendo sobradamente que la tesorera de la sociedad se encontraba en una
grave situacin de ausencia de liquidez, motivo precisamente de la necesidad de
aseguramiento que se estaba negociando con las entidades de crdito, aprobaron
en la Comisin de retribuciones y efectuaron la propuesta al Consejo de
Administracin, las condiciones econmicas de la salida del Sr. Benjumea de la
sociedad, salida que, como ya se ha sealado, fue voluntaria, y que necesariamente
aqullos conocan por su posicin en la sociedad Abengoa. Ninguno de ellos estudi
o examin las circunstancias concurrentes, tampoco solicitaron aclaracin de
extremo alguno, ni se cercioraron de la legalidad del acuerdo y de la procedencia de
tan importante cantidad indemnizatoria, lo que nuevamente pone de manifiesto su
concierto con el Sr. Benjumea.
TERCERO.- Aplicando la doctrina jurisprudencial antes expuesta al sustrato
fctico indiciariamente acreditado en autos, el curso de la instruccin ha permitido
identificar a las personas a las que indiciariamente se atribuyen dichos hechos,
siendo stas: D. Manuel Snchez Ortega, D. Felipe Benjumea Llorente, D Mercedes
Gracia Diez, D Alicia Velarde Valiente y D. Antonio Fornieles .

CUARTO.- Los hechos anteriormente relatados pudieren ser presuntamente

constitutivos, sin perjuicio de las calificaciones que puedan emitir las partes y de la
calificacin definitiva que ulteriormente merezcan por parte del rgano enjuiciador,
de un delito de administracin desleal del artculo 252 del Cdigo Penal, castigado
conforme a lo dispuesto en los arts. 249 y 250 del CP.
QUINTO.- Por indicios racionales de criminalidad ha de entenderse el
conjunto de hechos, datos y circunstancias obtenidas durante la fase de instruccin
que, valorados de forma objetiva e imparcial y sustentados en elementos probatorios
o indiciarios, de carcter objetivo o subjetivo, comnmente aceptados por los
tribunales para fundar su conviccin, permiten afirmar que existe una apariencia
razonable y suficiente de que una determinada persona ha participado, de forma
penalmente relevante, en unos determinados hechos constitutivos de delito. En este
caso, la anterior conclusin indiciaria sobre la participacin de los investigados en los
hechos y su calificacin provisional tiene fundamento en los elementos relacionados
en el anterior razonamiento segundo y se deducen de su propia declaracin, de la
documental y pericial incorporadas a las actuaciones a la que expresamente se ha
hecho referencia en el citado razonamiento y de los testimonios obtenidos a lo largo
de la instruccin en el sentido que igualmente han sido reseados.
SEXTO.-

Los

investigados

han

prestado

declaracin,

habindoseles

informado y preguntado por los hechos que se les imputan y habiendo sido
informados en todo momento, con carcter previo, de sus derechos como
investigados.
SPTIMO.- En definitiva, y volviendo a lo razonado al principio de esta
resolucin, los indicios existentes son suficientes para acordar continuar el proceso
por los cauces del procedimiento abreviado, dando oportunidad a la partes para que
formulen escrito de acusacin o soliciten el sobreseimiento de la causa, sin que los
contraindicios ofrecidos por las defensas tengan la suficiente potencia o fuerza para
desvirtuar, en este estadio del procedimiento y a los meros efectos de esta
resolucin, los de carcter incriminatorio. En consecuencia, cumplidas las
condiciones impuestas en la opcin 4 del artculo 779 LECrim, procede seguir las
presentes diligencias previas por los trmites del Procedimiento Abreviado
ordenados en los artculos 780 y siguientes de la misma Ley, respecto de los

investigados precitados, confirindose el plazo legal previsto en el art. 780.1 a las

acusaciones personadas para interesar el sobreseimiento de las actuaciones o la
apertura de juicio oral.
OCTAVO.- Entiendo sin embargo que no existen indicios suficientes para
atribuir a D. Manuel Snchez Ortega un delito de uso de informacin privilegiada
tipificado en el artculo 285 del Cdigo Penal. Ya se ha expuesto cmo BlackRock es
una empresa de gestin de inversiones estadounidense cuya sede central se
encuentra en Nueva York, siendo la mayor gestora de fondos del mundo con unos
activos bajo su gestin valorados en ms de 5,1 billones de dlares en 2016, segn
la compaa. Igualmente, conforme ha manifestado y acreditado la representacin
procesal del Sr. Snchez Ortega, ste se incorpor al rea de negocio de
infraestructuras, consistente en invertir como socio financiero en el desarrollo de
proyectos para construir autopistas, puentes, aeropuertos, energas renovables,
hospitales o colegios entre otros, que nada tiene que ver con el resto de las reas de
BlackRock, y en concreto, a los fines que ahora nos interesan, con el rea de
inversiones en mercados de capitales, siendo diferentes los equipos de inversin
que utilizan, y encontrndose aislados los sistemas informticos que utilizan de
forma que nadie de Infraestructura puede acceder a la informacin del resto de las
reas.
Por lo dems, nicamente consta en las actuaciones que BlackRock tom
posiciones cortas en Abengoa en el mes de agosto de 2015, lo que por s solo no
implica que el Sr. Snchez Ortega les hubiera ofrecido ningn tipo de informacin
privilegiada.
Lejos de ello, las conclusiones alcanzadas en el informe de 21 de marzo de
2016, elaborado por KPMG (f.2234 y ss), ponen de manifiesto los siguientes
extremos:
- BlackRock cuenta con Normativa Interna aplicable tanto a su negocio como
a sus empleados, que permite generar la confianza suficiente como Entidad
responsable al inversor. En particular, el Cdigo de tica y Conducta y la Poltica de
Barreras de informacin, hace especial nfasis en las medidas implantadas por
BlackRock para impedir el "uso de informacin privilegiada" por parte de sus
empleados y la generacin de "conflictos de inters".

- BlackRock llev a cabo una estrategia de inversin bajista en Abengoa no

solo durante el segundo semestre de 2015, sino tambin en 2013, aadiendo que
incluso cabra la posibilidad de que tanto BlackRock como otras compaas
inversoras podran haber tenido posiciones cortas en Abengoa antes del mes de julio
de 2015, en la medida que la CNMV nicamente publica aquellas posiciones cortas
superiores al 0,5% del capital de la compaa en la que se est invirtiendo.
- La cada del precio de la accin de Abengoa en los meses de julio y agosto
del ao 2015 estaba en lnea con las noticias publicadas por diversos medios de
comunicacin econmicos acerca de la difcil situacin financiera de la compaa.
- El comportamiento inversor de BlackRock en Abengoa no es discordante
con el patrn observado en el conjunto del mercado, mostrando tendencias acordes
con el comportamiento global. Tampoco fue BlackRock el primero en llevar a cabo
esta inversin en el ao 2015, mencionando otras compaas cuya inversin en el
mismo sentido fue superior a la de BlackRock.
- La estrategia de inversin bajista de BlackRock no fue efectuada nicamente
en Ahengoa, sino que se produjo tambin en otras sociedades del mercado espaol.
- El Sr. Snchez Ortega no se benefici de tales inversiones desde el
momento en que su

remuneracin no estaba sujeta al eventual beneficio que

BlackRock pudiera obtener de las posiciones cortas tomadas en Abengoa.

- El Sr. Snchez Ortega no vendi ningn ttulo de Abengoa durante el ao
2015, habiendo sufrido una disminucin importante de su valor sin que se haya
tomado la decisin de venderlos.
Y concluye el informe sealando que no se ha encontrado ninguna base
objetiva ni ningn comportamiento discordante con el resto del mercado que acredite
un posible uso de informacin privilegiada por parte de BlackRock sobre las
posiciones a corto tomadas una vez incorporado el Sr. Snchez Ortega a dicha
empresa.
En consecuencia, procede acordar el sobreseimiento provisional de las
actuaciones por el delito de uso de informacin privilegiada (art. 285 CP) que se
atribuye a Manuel Snchez Ortega.
Vistos los preceptos legales citados y los dems de general y pertinente
aplicacin,

ACUERDO
1. Se acuerda seguir las presentes diligencias previas en las que figuran como
investigados D. Manuel Snchez Ortega, D. Felipe Benjumea Llorente, D
Mercedes Gracia Diez, D Alicia Velarde Valiente y D. Antonio Fornieles, por si
los hechos a ellos imputados fueren constitutivos de delito de administracin
desleal, sin perjuicio de la calificacin que resultare definitiva, por los trmites
ordenados en el Captulo cuarto del Titulo II del Libro IV de la LECrim.
2. Dse traslado de las diligencias mediante formato CD que debern aportar
y recoger en la Secretaria de este Juzgado al Ministerio Fiscal y a las partes
acusadoras, si las hubiere, para que en el plazo comn de DIEZ DAS soliciten la
apertura del juicio oral formulando escrito de acusacin o el sobreseimiento de la
causa, o excepcionalmente la prctica de diligencias complementarias en el caso
previsto en el apartado 2 del mismo artculo 780 LECrim.
3. Incorprese a las actuaciones la hoja histrico penal de los citados
investigados.
4. Tmese nota en los libros correspondientes.
Notifquese a las partes personadas y al Ministerio Fiscal.
Contra este auto cabe recurso de reforma, en el plazo de tres das, ante este
Juzgado Central de Instruccin, y/o, en su caso, recurso de apelacin, en un solo
efecto, para ante la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional, en aplicacin de los
artculos 507 y 766 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal .
Lo acuerda, manda y firma D Carmen Lamela Daz, Magistrada del Juzgado
Central de Instruccin nmero 3. Doy fe.

DILIGENCIA.- Seguidamente se cumple lo acordado, doy fe.