Se ampla la responsabilidad administrativa de Personas Jurdicas

Cmo protejo a mi empresa?

El 07 de enero de 2017 fue publicado el Decreto Legislativo N 1352, que
amplia la responsabilidad administrativa de las personas jurdicas y entrar en
vigencia desde el 01 de enero de 2018.
Qu dice la norma?
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Se ampla la responsabilidad administrativa de las personas jurdicas por

el delito de cohecho (ya no solo se prev la misma para el cohecho
activo transnacional, sino para todas las modalidades de cohecho
incluyendo el relativo a funcionarios y servidores pblicos nacionales).
Las personas jurdicas respondern tambin por el cohecho realizado
por sus socios y directores, adems de sus administradores de hecho o
derecho.
Se simplifican los requisitos para implementar el modelo de prevencin
cmo eximente de responsabilidad administrativa por este delito.

Respecto de este ltimo punto nos interesa resaltar qu hace falta para que
las personas jurdicas se eximan de responsabilidad administrativa por la
comisin de cohecho en su empresa.
Modelo de prevencin
El cohecho es un delito que consiste en ofrecer, dar o prometer a un
funcionario o servidor pblico algn donativo, promesa, ventaja o beneficio
para que realice u omita actos en violacin de sus obligaciones.
Me puedo eximir de multas e inhabilitacin: Debido a que en una organizacin
no es posible asumir que los actos de los representantes son de conocimiento
de todos sus miembros y rganos en todos los casos, la norma establece que
las personas jurdicas podrn eximirse de responsabilidad administrativa
cuando adopten e implementen un modelo de prevencin, antes de la
comisin del delito, consistente en medidas de vigilancia y control idneas
para prevenir las distintas modalidades de cohecho o para reducir
significativamente el riesgo de su comisin.
Requisitos del Modelo: El modelo debe identificar, evaluar y mitigar riesgos
para prevenir la comisin de cohecho; implementar procedimientos de

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denuncia; difundir y capacitar peridicamente acerca del modelo y; evaluar y

monitorearlo continuamente. Para estas empresas, el modelo ser acotado a
su naturaleza y caractersticas y solo debe contar con alguno de los elementos
mnimos antes sealados.
Encargado de prevencin: Para implementar este modelo, el mximo rgano
de administracin debe designar a un encargado de prevencin que ejerza su
funcin con autonoma. Para el caso de micro, pequea y mediana empresas,
el rol de encargado de prevencin puede ser asumido directamente por el
rgano de administracin.
Formalizacin: Para formalizar la investigacin preparatoria del delito de
cohecho, el fiscal debe contar con un informe tcnico de la SMV que analice la
implementacin y funcionamiento del modelo de prevencin, que tiene valor
probatorio de pericia institucional.
Ya no se requerir la certificacin del modelo de prevencin por parte de
terceros.
Falta el Reglamento: El contenido del modelo de prevencin ser desarrollado
al detalle en el Reglamento de la Ley 30424 que ser aprobado dentro de los
90 das hbiles siguientes al 07 de enero.

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