Convencion Un Contra Corrupcion

Convencin
de Naciones Unidas
contra la Corrupcin
Convencin
de Naciones Unidas
contra la Corrupcin
Contenido
Prlogo 2
Convencin de Naciones Unidas
contra la Corrupcin
Mecanismo de Revisin
de la Implementacin de la Convencin
de Naciones Unidas Contra la Corrupcin 6
Resolucin 58/4 de la Asamblea
General de Naciones Unidas
31 de octubre de 2003
Convencin de las Naciones Unidas
contra la corrupcin
Juan Manuel Santos Caldern

Camilo Alberto Enciso Vanegas
Mnica Patricia Rueda Rodrguez
Presidente de la Repblica
Secretario de Transparencia
Asesora Secretara de Transparencia
Camilo Alberto Enciso Vanega

Secretario de Transparencia
Prlogo
Para fortalecer
la implementacin de
este Tratado el Estado
Colombiano, busca
robustecer la apropiacin
del mismo mediante su
difusin entre sociedad
civil, sector pblico, sector
privado y las ONG de
modo que resaltamos la
Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin
importancia del compromiso
de lucha contra la
corrupcin, desde todos
los sectores sociales.
La integracin de esfuerzos entre diferentes pases y

organizaciones internacionales para luchar contra la
corrupcin es el salto ms importante en materia de
formulacin e implementacin de esta poltica pblica.
El surgimiento de un mundo en el que las economas
se han venido integrando, as como la infiltracin de
prcticas corruptas en las transacciones internacionales, enfrent a la comunidad internacional a una nueva
realidad que exige a los Estados tomar medidas basados en la unin de esfuerzos y la cooperacin en
materia de prevencin y sancin de la corrupcin.
En este marco se adopt la Convencin de Naciones
Unidas contra la Corrupcin en la Asamblea General
de esta Organizacin, celebrada en Nueva York el
31 de octubre de 2003 y entr en vigor el 14 de
diciembre de 2005 con la ratificacin de 30 Estados.
Colombia se constituy en Estado Parte con el depsito
del instrumento de ratificacin que realiz en el mes de
octubre del ao 2007.
Esta Convencin es de gran importancia para la lucha contra la corrupcin por su mbito de aplicacin
universal, por su enfoque multifactico y por la amplia
combinacin de medidas dirigidas al sector pblico al
sector privado y a la ciudadana en general. La Convencin busca que la lucha contra la corrupcin sea un
esfuerzo de todos los estamentos sociales.
Colombia es consciente de la importancia del compromiso adquirido con la ratificacin de este Instrumento,
por ello ha promovido activamente su desarrollo tanto
a nivel internacional como a nivel interno.
A nivel internacional, el pas ha apoyado la implementacin de la Convencin a travs de algunas acciones como la presentacin de una resolucin para
promover la contribucin de los jvenes y los nios
en la prevencin de la corrupcin. All se involucra
a dicha poblacin en acciones para el fomento de
una cultura de respeto de la ley y de integridad. Adicionalmente, est la participacin en el Programa
Piloto Voluntario diseado por la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, para ayudar
a la Conferencia de Estados Parte a adoptar una
decisin sobre el establecimiento de un mecanismo
apropiado para el examen de la aplicacin de este
instrumento.
El pas tambin ha tenido una activa participacin en
el proceso de evaluacin del primer ciclo de anlisis
sobre la aplicacin de la Convencin, el cual involucr
un importante trabajo interinstitucional del que hicieron
parte las principales entidades colombianas en la lucha contra la corrupcin (como la Corte Suprema de
Justicia, la Fiscala General de la Nacin, la Procuradura General de la Nacin o la Contralora General
de la Repblica). Como resultado de este proceso, se

aprob el informe sobre la implementacin en nuestro
pas de los captulos III y IV de la Convencin.
En este marco Colombia, consciente de la gravedad
de los efectos que el fenmeno de la corrupcin
ha tenido en nuestra sociedad, ha hecho grandes
esfuerzos para reducir los espacios donde se dan
las oportunidades para las prcticas corruptas.
Otras acciones como la expedicin del CONPES
167/2013 que establece la Poltica Pblica Integral Anticorrupcin, la creacin de la Secretara
de Transparencia, la implementacin de la estrategia de racionalizacin de trmites en el Estado
colombiano, y Ley de Transparencia y del Derecho
de Acceso a la Informacin Pblica, hacen parte de
una continua agenda de trabajo para erradicar la
corrupcin.
La publicacin de este documento sobre la Convencin
de Naciones Unidas contra la Corrupcin, hace parte
de los esfuerzos del Estado Colombiano para fortalecer
la implementacin de este Tratado, busca robustecer la
apropiacin del mismo mediante su difusin entre sociedad civil, sector pblico, sector privado y las ONG
de modo que resaltamos la importancia del compromiso de lucha contra la corrupcin, desde todos los
sectores sociales.
Convencin de Naciones
Unidas contra la Corrupcin
Antecedentes
En el diseo de estrategias para luchar contra la corrupcin son diversos los aspectos que deben tenerse
en cuenta, entre ellos son de principal importancia la
prevencin, la penalizacin de los hechos corruptos,
la recuperacin de los bienes objeto de estos ilcitos
y el desarrollo de mecanismos de cooperacin entre
los diferentes pases. Son estos los ejes principales sobre los cuales se disean las convenciones contra la
corrupcin para enfrentar un fenmeno cada vez ms
sofisticado y complejo como este.
La lucha contra la corrupcin requiere en la actualidad

de acciones coordinadas por parte de los Estados, a
partir de una visin de este fenmeno no como un problema local que debe enfrentar cada pas, sino como
un reto global que exige el compromiso de todos los
Estados para prevenir, detectar, investigar y sancionar
a los responsables de estas acciones ilcitas.
En este marco se vio la necesidad de crear instrumentos

internacionales para luchar contra la corrupcin, surgi
entonces, la Convencin de Naciones Unidas contra el
Crimen Organizado Transnacional, cuyo origen se remonta a la recomendacin de la Comisin para la Prevencin
del Delito y del Consejo Econmico y Social, para la
elaboracin de una convencin internacional contra la
delincuencia organizada transnacional dirigida principalmente a enfrentar los delitos de trata de personas, especialmente mujeres y nios, el trfico ilcito de armas de
fuego y el trfico y transporte ilcito de migrantes.
Si bien inicialmente la Convencin iba dirigida a enfrentar especficamente los problemas mencionados,
posteriormente y teniendo en cuenta que en muchos
casos las redes de la delincuencia organizada transnacional se relacionan directamente con hechos de
corrupcin, se decidi ampliar los objetivos de esta
Convencin incluyendo entre ellos la lucha contra este
fenmeno.
Esta Convencin, si bien establece algunas medidas
en relacin con el problema de la corrupcin, destinadas principalmente a la prevencin y penalizacin de
algunas conductas, deja pendientes muchos elementos
necesarios para una estrategia integral de la lucha contra la corrupcin. No se trata por tanto de un instrumento que contemple de manera integral y exhaustiva la
lucha contra este flagelo, ya que su principal finalidad
es atacar la criminalidad transnacional organizada,
una de cuyas ramificaciones es la corrupcin.
Otros antecedentes de las convenciones internacionales para la lucha contra la corrupcin se encuentran en
el esfuerzo regional realizado en el marco del Consejo
de Europa a travs del Convenio de Legislacin Criminal contra la Corrupcin y de la Convencin de Ley
Civil contra la Corrupcin entre otros.
El primer esfuerzo por disear un mecanismo comprensivo e integral de lucha contra la corrupcin a nivel
regional se concret en la Convencin Interamericana
sobre el tema, instrumento que surgi en el marco de
la Organizacin de Estados Americanos, adoptado en
Caracas el 29 de marzo de 1996 y que entr en vigencia el 6 de marzo de 1997, Convencin que hasta
la fecha ha sido adoptada por 33 de los 34 Estados
miembros de la OEA.
Posteriormente, y con una pretensin de alcance universal surgi la Convencin de las Naciones Unidas con-
Mnica Rueda Rodriguez
Asesora Secretara de Transparencia
tra la Corrupcin que fue adoptada en la Asamblea

General de esta organizacin en Nueva York el 31 de
octubre de 2003 y entr en vigor el 14 de diciembre
de 2005 con la ratificacin de 30 Estados.
Colombia frente a la convencin

Colombia particip, entre los pases que lideraron la
redaccin y adopcin del texto de esta Convencin.
La ratificacin de este instrumento se constituye en una
demostracin del compromiso de nuestro pas en la
lucha contra la corrupcin.
Sobre la importancia de la Convencin, el Gobierno colombiano en la exposicin de motivos de la Ley
aprobatoria del mismo destac que: La Convencin
que se somete en esta ocasin a la consideracin del
honorable Congreso de la Repblica constituye un valioso instrumento jurdico internacional adoptado por
los Estados en el marco de la lucha contra la corrupcin. Es, adems, el nico de su gnero que tiene un
mbito de aplicacin universal.1
A su vez la Corte Constitucional consider al estudiar
la exequibilidad de la Convencin y de su ley aprobatoria que () el contenido del instrumento internacional sujeto a estudio es compatible con la Carta
Poltica y, en buena medida, constituye un desarrollo
acertado de distintos principios y valores constitucionales, especialmente el adecuado ejercicio de la funcin
administrativa, la proteccin del patrimonio del Estado

y el fortalecimiento de las instancias democrticas de
participacin ciudadana2.
La Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin, se caracteriza por incluir un enfoque comprensivo sobre este fenmeno, proveer una combinacin
de medidas preventivas y punitivas, hacer referencia al
sector pblico, al sector privado y a la sociedad civil,
y enfatizar la importancia de la cooperacin legal y la
asistencia tcnica entre los Estados Parte para la lucha
contra este fenmeno.3
La Convencin de Naciones Unidas

fue suscrita por Colombia el 10 de
diciembre de 2003.
El Congreso expidi la Ley 970 de
2005.
La Corte Constitucional mediante
Sentencia C - 172 de 2006 declar su constitucionalidad.
Colombia deposit el instrumento
de ratificacin el 27 de octubre de
2007.
1 Exposicin de motivos. Proyecto de Ley 235 de 2004 Senado - 237 de 2004 Cmara, por medio de la cual se aprueba la Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin y publicado en la Gaceta
del Congreso 219 de 2004.
2. Corte Constitucional. Sentencaia C - 172 de 2006.
3. www.respondanet.com. Foro Internacional Anti - corrupcin Las Convenciones Anticorrupcin: dos perspectivas. En la revista Transparencia y Rendicin de cuentas. Agosto de 2006.
Mecanismo de Revisin
de la Implementacin de la
Convencin de Naciones
Unidas Contra la Corrupcin
Qu es el Mecanismo de Revisin
de la Implementacin de la Convencin
de Naciones Unidas contra la Corrupcin?
La implementacin de una convencin, sea esta de
carcter regional o mundial, siempre es motivo de
seguimiento por parte del organismo a instancias de
la cual fue adoptada, ello con el fin de lograr su correcta ejecucin a nivel local y los mejores resultados
en el marco de la lucha internacional para la cual el
instrumento fue concebido.
La Convencin de Naciones Unidas prev en su artculo 63 que Se establecer una Conferencia de

los Estados Parte en la Convencin, a fin de mejorar
la capacidad de los Estados Parte y la cooperacin
entre ellos para alcanzar los objetivos enunciados en
la presente Convencin y promover y examinar su
aplicacin.
Cabe anotar que la Conferencia de Estados Parte tiene la facultad de establecer si lo considera necesario
un () mecanismo u rgano apropiado para apoyar
la aplicacin de la Convencin.
En este marco, en el ao 2011 en la Conferencia de
Estados Parte de la Convencin de Naciones Unidas
contra la Corrupcin, se aprobaron los Trminos de
Referencia del Mecanismo de Evaluacin de este Instrumento.
Los sealados trminos de referencia establecen un
proceso de evaluacin entre pares en el que cada
Estado es analizado por dos Estados pares, seleccionados a travs de un sorteo.

El proceso se lleva a cabo a travs de varias etapas,
en la primera de ellas, el Estado analizado da respuesta al cuestionario establecido en el marco del
Grupo de Examen para la aplicacin; posteriormente
se efectan, por parte de los estados evaluadores el
examen documental de la informacin remitida. Este
examen debe complementarse con cualquier otro medio de dilogo directo, como una visita al pas o una
reunin conjunta.
En la etapa final del proceso de examen los expertos
evaluadores, con el apoyo de la Secretara, prepararn un proyecto de informe sobre el examen del pas,
el cual es enviado al Estado Parte objeto de examen.
El mencionado informe debe contener los xitos, las
buenas prcticas y las dificultades identificadas y tambin se formularn observaciones para la aplicacin
de la Convencin.
Una vez aprobados los trminos de referencia del
Mecanismo de autoevaluacin, se ha dado inicio a
la primera ronda de anlisis en la cual son objeto
de evaluacin los Captulos III y IV de la Convencin
sobre Penalizacin y Aplicacin de la Ley y Cooperacin Internacional.
El informe sobre la implementacin en Colombia de
los captulos seleccionados para ser analizados fue
aprobado en la V Sesin reasumida del Grupo de
Examen de Aplicacin de la Convencin de Nacio-
nes Unidas contra la Corrupcin, celebrada en la ciudad de Viena del 13 al 15 de octubre del ao en
curso.
Participacin de la sociedad civil

en el Marco der las Convenciones para la
Lucha Contra la Corrupcin
Uno de los objetivos principales de esta Convencin
es el inters por concientizar a la poblacin sobre la
existencia y gravedad del problema de corrupcin,
as como la necesidad de fortalecer la participacin
de la sociedad civil en la prevencin y lucha contra
estos hechos.
En efecto, la Convencin de Naciones Unidas seala
sobre esta materia que Cada Estado Parte adoptar
medidas adecuadas, para fomentar la participacin
activa de personas y grupos que no pertenezcan al
sector pblico, como la sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y las organizaciones con
base en la comunidad, en la prevencin y la lucha
contra la corrupcin, y para sensibilizar a la opinin
pblica con respecto a la existencia, las causas y la
gravedad de la corrupcin, as como a la amenaza
que esta representa. Seala tambin que esa participacin debe reforzarse con medidas como la promocin de la participacin de la ciudadana en los
procesos de adopcin de decisiones, la garanta en
el acceso eficaz del pblico a la informacin, desarrollo de programas de educacin pblica, incluidos
programas escolares y universitarios.
Adicionalmente la Convencin de Naciones Unidas,

consciente de la importancia que este elemento tiene
en la tarea de prevencin de la corrupcin, establece
normas especficas para garantizar el acceso del pblico a la informacin.
Sobre el particular seala la Convencin en su artculo 10 la importancia de que cada Estado Parte adopte las medidas que considere necesarias para permi
tir el acceso del pblico a toda la informacin sobre
la administracin pblica con el fin de promover la
transparencia de la organizacin y funcionamiento de
la administracin.
Es importante sealar que, reconociendo la importancia de la participacin de la Sociedad Civil en
la lucha contra la corrupcin, Colombia ha venido
reiterando en los diferentes escenarios internacionales
su respaldo a las contribuciones de la sociedad civil
e instando la promocin de mecanismos para su participacin en todas las actividades previstas para el
seguimiento a la implementacin de esta Convencin.
En este marco y con el fin de avanzar en la apertura
de estos espacios Colombia present en la V Conferencia de Estados Parte de la Convencin de Naciones Unidas contra la corrupcin, una propuesta de
resolucin para la promocin de la participacin de
los jvenes en la prevencin de este fenmeno.
Esta resolucin se origin a partir del trabajo desarrollado conjuntamente por la Secretara de Transparencia, la Procuradura General de la Nacin, la Oficina
7
de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito y varios

colegios de la ciudad de Bogot a travs de una metodologa de intervencin orientada a incentivar entre
los jvenes de los grados noveno, dcimo y once de
colegios pblicos y privados su capacidad de reflexin
sobre la importancia del actuar tico, el respeto por lo
pblico y el rol de los jvenes como promotores de un
cambio cultural para la prevencin de la corrupcin.
La construccin de este proyecto, basado en la participacin activa de estudiantes de los grados finales
de educacin bsica y media, tuvo su origen en la
conviccin de que el punto de quiebre para enfrentar
la corrupcin se encuentra ms all de los temas de

investigacin y sancin y requiere de un cambio de
mentalidad de toda la sociedad en su conjunto.
El resultado de la reflexin de los jvenes fue una de
las bases para promover en la Asamblea de Estados
Parte en la Convencin de Naciones Unidas contra
la Corrupcin la adopcin de una Resolucin en relacin con el tema de jvenes, prevencin y lucha
contra la corrupcin. Esta propuesta de resolucin fue
adoptada y puede ser consultada en el siguiente link:
http://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/
CAC-COSP-session5-resolutions.html
Caracteristicas del Mecanismo de Revisin de la implementacin

de la Convencin de Naciones Unidas contra La Corrupcin
Evaluar la aplicacin de los Estados Parte de la Convencin

Contra la Corrupcin
Promover y fortalecer las medidas de los Estados Parte
para prevenir y combatir la corrupcin
Presentar a la Conferencia de los Estados Parte informacin
sobre las medidas asoptadas por los Estados para aplicar la Convencin
Ayudar a los Estados parte a identificar necesidades concretas de asistencia

tcnica para la prevencin y lucha contra la corrupcin
Promover y facilitar la cooperacin internacional en la materia
Resolucin 58/4 de la Asamblea

General de Naciones Unidas
31 de octubre de 2003
Convencin de las Naciones Unidas
contra la corrupcin
La Asamblea General,
Recordando su resolucin 55/61, de 4 de diciembre
de 2000, en la que estableci un comit especial encargado de negociar un instrumento jurdico internacional eficaz contra la corrupcin y pidi al Secretario
General que cons- tituyera un grupo intergubernamental de expertos de composicin abierta a fin de que
examinara y preparara un proyecto de mandato para
la negociacin de ese instrumento, as como su resolucin 55/188, de 20 de diciembre de 2000, en la
que invit al Grupo Intergubernamental de Expertos de
composicin abierta, que deba constituirse de conformidad con lo dispuesto en la resolucin 55/61, a que
examinara la cuestin de los fondos transferidos ilcitamente y la repatriacin de esos fondos a sus pases
de origen,
Recordando tambin sus resoluciones 56/186, de 21
de diciembre de 2001, y 57/244, de 20 de diciembre de 2002, relativas a la prevencin de las prcticas
corruptas y de la transferencia de fondos de origen ilcito, la lucha contra ellas y la repatriacin de esos fondos
a sus pases de origen,
Recordando adems su resolucin 56/260, de 31 de
enero de 2002, en la que pidi al Comit Especial
encargado de negociar una convencin contra la corrupcin que concluyera su labor para fines de 2003,
Recordando su resolucin 57/169, de 18 de diciembre de 2002, en la que acept con reconocimiento el
ofrecimiento del Gobierno de Mxico de ser anfitrin
de una conferencia poltica de alto nivel con objeto de
firmar la convencin y pidi al Secretario General que
programara la conferencia por un perodo de tres das
antes del fin de 2003,
Recordando tambin la resolucin 2001/13 del Consejo Econmico y Social, de 24 de julio de 2001, titulada
Fortalecimiento de la cooperacin internacional para
prevenir y combatir la transferencia de fondos de origen
ilcito derivados de actos de corrupcin, incluido el blanqueo de capitales, as como para repatriarlos,
Expresando su reconocimiento al Gobierno de la Argentina por haber acogido en Buenos Aires, del 4 al 7 de
diciembre de 2001, la reunin preparatoria oficiosa del
Comit Especial encargado de negociar una convencin contra la corrupcin,
Recordando el Consenso de Monterrey, aprobado por
la Conferencia Internacional sobre la Financiacin para
el Desarrollo, celebrada en Monterrey (Mxico) del 18
al 22 de marzo de 20021, en el que se subray que
la lucha contra la corrupcin a todos los niveles era una
cuestin prioritaria,
Recordando tambin la Declaracin de Johannesburgo
sobre el Desarrollo Sostenible, aprobada por la Cumbre Mundial sobre el Desarrollo Sostenible, celebrada
en Johannesburgo (Sudfrica) del 26 de agosto al 4 de
septiembre de 20022, en particular su prrafo 19, en
el que se declar que la corrupcin representaba una
amenaza para el desarrollo sostenible de la poblacin,
Preocupada por la gravedad de los problemas y las
amenazas que plantea la corrupcin para la estabilidad y seguridad de las sociedades al socavar las
instituciones y los valores de la democracia, la tica y
1 Informe de la Conferencia Internacional sobre la Financiacin para el Desarrollo, Monterrey
(Mxico), 18 a 22 de marzo de 2002 (publicacin de las Naciones Unidas, nm. de venta: S.02.
II.A.7), cap. I, resolucin 1, anexo.
2 2Informe de la Cumbre Mundial sobre el Desarrollo Sostenible, Johannesburgo (Sudfrica), 26
de agosto a 4 de septiembre de 2002 (publicacin de las Naciones Unidas, nm. de venta: S.03.
II.A.1 y correccin), cap. I, resolucin 1, anexo.
la justicia y al comprometer el desarrollo sostenible y el

imperio de la ley,
1. Toma nota del informe del Comit Especial encargado de negociar una convencin contra la corrupcin3, que realiz su labor en la sede de la Oficina
de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
en Viena, en el que el Comit Especial present el
texto del proyecto de convencin de las Naciones
Unidas contra la corrupcin a la Asamblea General
para que sta lo examinara y adoptara las medidas
pertinentes, y elogia al Comit Especial por su labor;
2. Aprueba la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Corrupcin, que figura como anexo de
la presente resolucin, y la abre a la firma en la
Conferencia poltica de alto nivel que se celebrar
en Mrida (Mxico) del 9 al 11 de diciembre de
2003, de conformidad con lo dispuesto en la resolucin 57/169;
3. Insta a todos los Estados y a las organizaciones

regionales de integracin econmica competentes
a que firmen y ratifiquen lo antes posible la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin
a fin de lograr su rpida entrada en vigor;
10
4. Decide que, hasta que la Conferencia de los Estados Parte en la Convencin establecida con arreglo
a la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Corrupcin determine otra cosa, la cuenta a que se
hace referencia en el artculo 62 de la Convencin
ser administrada en el marco del Fondo de las
Naciones Unidas para la Prevencin del Delito y
la Justicia Penal y alienta a los Estados Miembros
a que empiecen a aportar contribuciones voluntarias adecuadas a la mencionada cuenta a fin de
prestar a los pases en desarrollo y los pases con
economas en transicin la asistencia tcnica que
puedan necesitar para prepararse con miras a la
ratificacin y aplicacin de la Convencin;
5. Decide tambin que el Comit Especial encargado
de negociar una convencin contra la corrupcin
termine los trabajos derivados de la negociacin
de la Convencin de las Naciones Unidas contra la
3 3A/58/422 y Add.1.
Corrupcin celebrando una reunin bastante antes

del primer perodo de sesiones de la Conferencia
de los Estados Parte en la Convencin a fin de preparar el proyecto de reglamento de la Conferencia
de los Estados Parte y las normas mencionadas en
el artculo 63 de la Convencin, que se transmitirn
a la Conferencia de los Estados Parte en su primer
perodo de sesiones para que los examine;
6. Pide a la Conferencia de los Estados Parte en la
Convencin que aborde la penalizacin del soborno de funcionarios de organizaciones internacionales pblicas, incluidas las Naciones Unidas, y otros
asuntos conexos, teniendo en cuenta la cuestin
de los privilegios e inmunidades, as como las de
la jurisdiccin y la funcin de las organizaciones
internacionales, entre otros medios, haciendo recomendaciones sobre medidas apropiadas a ese
respecto;
7. Decide que, a fin de aumentar la sensibilizacin
respecto de la corrupcin, as como del papel que
puede desempear la Convencin para combatirla
y prevenirla, se proclame el 9 de diciembre Da
Internacional contra la Corrupcin;
8. Pide al Secretario General que designe la Oficina
de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
como secretara de la Conferencia de los Estados
Parte en la Convencin, bajo la direccin de sta;
9. Pide tambin al Secretario General que proporcione
a la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga
y el Delito los recursos necesarios para que pueda
promover de forma eficaz la rpida entrada en vigor
de la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Corrupcin, desempear las funciones de secretara
de la Conferencia de los Estados Parte en la Convencin y apoyar al Comit Especial en su labor, de
conformidad con lo dispuesto en el prrafo 5 supra;
7. 10. Pide adems al Secretario General que prepare
un informe completo sobre la Conferencia poltica de
alto nivel para la firma de la Convencin, que se celebrar en Mrida (Mxico), de conformidad con la
resolucin 57/169, para presentarlo a la Asamblea
General en su quincuagsimo noveno perodo de
sesiones.
Anexo
Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin

Prembulo
Los Estados Parte en la presente Convencin,
Preocupados por la gravedad de los problemas y las
amenazas que plantea la corrupcin para la estabilidad y seguridad de las sociedades al socavar las
instituciones y los valores de la democracia, la tica y
la justicia y al comprometer el desarrollo sostenible y el
imperio de la ley,
adquiridos ilcitamente y a fortalecer la cooperacin

internacional para la recuperacin de activos,
Reconociendo los principios fundamentales del debido
proceso en los procesos penales y en los procedimientos
civiles o administrativos sobre derechos de propiedad,
Preocupados tambin por los vnculos entre la corrupcin y otras formas de delincuencia, en particular la
delincuencia organizada y la delincuencia econmica,
incluido el blanqueo de dinero,
Teniendo presente que la prevencin y la erradicacin

de la corrupcin son responsabilidad de todos los
Estados y que stos deben cooperar entre s, con el
apoyo y la participacin de personas y grupos que no
pertenecen al sector pblico, como la sociedad civil,
las organizaciones no gubernamentales y las organizaciones de base comunitaria, para que sus esfuerzos en
este mbito sean eficaces,
Preocupados asimismo por los casos de corrupcin

que entraan vastas cantidades de activos, los cuales
pueden constituir una proporcin importante de los recursos de los Estados, y que amenazan la estabilidad
poltica y el desarrollo sostenible de esos Estados,
Teniendo presentes tambin los principios de debida

gestin de los asuntos y los bienes pblicos, equidad,
responsabilidad e igualdad ante la ley, as como la
necesidad de salvaguardar la integridad y fomentar
una cultura de rechazo de la corrupcin,
Convencidos de que la corrupcin ha dejado de ser

un problema local para convertirse en un fenmeno
transnacional que afecta a todas las sociedades y economas, lo que hace esencial la cooperacin internacional para prevenirla y luchar contra ella,
Encomiando la labor de la Comisin de Prevencin

del Delito y Justicia Penal y la Oficina de las Naciones
Unidas contra la Droga y el Delito en la prevencin y
la lucha contra la corrupcin,
Convencidos tambin de que se requiere un enfoque

amplio y multidisciplinario para prevenir y combatir eficazmente la corrupcin,
Convencidos asimismo de que la disponibilidad de
asistencia tcnica puede desempear un papel importante para que los Estados estn en mejores condiciones de poder prevenir y combatir eficazmente la
corrupcin, entre otras cosas fortaleciendo sus capacidades y creando instituciones,
Convencidos de que el enriquecimiento personal ilcito
puede ser particularmente nocivo para las instituciones
democrticas, las economas nacionales y el imperio
de la ley,
Decididos a prevenir, detectar y disuadir con mayor
eficacia las transferencias internacionales de activos
Recordando la labor realizada por otras organizaciones internacionales y regionales en esta esfera, incluidas las actividades del Consejo de Cooperacin
Aduanera (tambin denominado Organizacin Mundial de Aduanas), el Consejo de Europa, la Liga de
los Estados rabes, la Organizacin de Cooperacin
y Desarrollo Econmicos, la Organizacin de los Estados Americanos, la Unin Africana y la Unin Europea,
Tomando nota con reconocimiento de los instrumentos
multilaterales encaminados a prevenir y combatir la corrupcin, incluidos, entre otros la Convencin Interamericana contra la Corrupcin, aprobada por la Organizacin de los Estados Americanos el 29 de marzo de
19964, el Convenio relativo a la lucha contra los actos de
corrupcin en los que estn implicados funcionarios de las
Comunidades Europeas o de los Estados Miembros de
4 Vase E/1996/99.
11
la Unin Europea, aprobado por el Consejo de la Unin

Europea el 26 de mayo de 19975, el Convenio sobre
la lucha contra el soborno de los funcionarios pblicos
extranjeros en las transacciones comerciales internacionales, aprobado por la Organizacin de Cooperacin y
Desarrollo Econmicos el 21 de noviembre de 19976,
el Convenio de derecho penal sobre la corrupcin, aprobado por el Comit de Ministros del Consejo de Europa
el 27 de enero de 19997, el Convenio de derecho civil
sobre la corrupcin, aprobado por el Comit de Ministros
del Consejo de Europa el 4 de noviembre de 19998 y la
Convencin de la Unin Africana para prevenir y combatir la corrupcin, aprobada por los Jefes de Estado y de
Gobierno de la Unin Africana el 12 de julio de 2003,
Acogiendo con satisfaccin la entrada en vigor, el 29
de septiembre de 2003, de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional9,
Han convenido en lo siguiente:
Captulo I
Disposiciones generales
Artculo 1.
Finalidad
La finalidad de la presente Convencin es:
a) Promover y fortalecer las medidas para prevenir y

combatir ms eficaz y eficientemente la corrupcin;
12
b) Promover, facilitar y apoyar la cooperacin internacional y la asistencia tcnica en la prevencin y

la lucha contra la corrupcin, incluida la recuperacin de activos;
c) Promover la integridad, la obligacin de rendir
cuentas y la debida gestin de los asuntos y los
bienes pblicos.
Artculo 2.
Definiciones
A los efectos de la presente Convencin:
f)
a) Por funcionario pblico se entender: i) toda

persona que ocupe un cargo legislativo, ejecutivo,
administrativo o judicial de un Estado Parte, ya sea
designado o elegido, permanente o temporal, remunerado u honorario, sea cual sea la antigedad
de esa persona en el cargo; ii) toda otra persona
que desempee una funcin pblica, incluso para
un organismo pblico o una empresa pblica, o
que preste un servicio pblico, segn se defina en
el derecho interno del Estado Parte y se aplique en
la esfera pertinente del ordenamiento jurdico de
ese Estado Parte; iii) toda otra persona definida
como funcionario pblico en el derecho interno
de un Estado Parte. No obstante, a los efectos de
algunas medidas especficas incluidas en el captulo II de la presente Convencin, podr entenderse
por funcionario pblico toda persona que desempee una funcin pblica o preste un servicio
pblico segn se defina en el derecho interno del
Estado Parte y se aplique en la esfera pertinente
del ordenamiento jurdico de ese Estado Parte;
b) Por funcionario pblico extranjero se entender
toda persona que ocupe un cargo legislativo, ejecutivo, administrativo o judicial de un pas extranjero, ya sea designado o elegido; y toda persona
que ejerza una funcin pblica para un pas extranjero, incluso para un organismo pblico o una
empresa pblica;
c) Por funcionario de una organizacin internacional pblica se entender un empleado pblico
internacional o toda persona que tal organizacin
haya autorizado a actuar en su nombre;
d) Por bienes se entender los activos de cualquier
5 Diario Oficial de las Comunidades Europeas, C 195, 25 de junio de 1997.

6 Vase Corruption and Integrity Improvement Initiatives in Developing Countries (publicacin de
las Naciones Unidas, nm. de venta: E.98.III.B.18).
7 Consejo de Europa, Serie de Tratados Europeos, N. 173.
8 Ibd., N. 174.
9 Resolucin de la Asamblea General 55/25, anexo I.
e) Por producto del delito se entender los bienes

de cualquier ndole derivados u obtenidos directa
o indirectamente de la comisin de un delito;
tipo, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles y los documentos o

instrumentos legales que acrediten la propiedad u
otros derechos sobre dichos activos;
Por embargo preventivo o incautacin se entender la prohibicin temporal de transferir, convertir, enajenar o trasladar bienes, o de asumir la
custodia o el control temporales de bienes sobre la
base de una orden de un tribunal u otra autoridad
competente;
g) Por decomiso se entender la privacin con carcter definitivo de bienes por orden de un tribunal
u otra autoridad competente;
h) Por delito determinante se entender todo delito
del que se derive un producto que pueda pasar a
constituir materia de un delito definido en el artculo 23 de la presente Convencin;
i)
Por entrega vigilada se entender la tcnica consistente en permitir que remesas ilcitas o sospechosas salgan del territorio de uno o ms Estados, lo
atraviesen o entren en l, con el conocimiento y
bajo la supervisin de sus autoridades competentes, con el fin de investigar un delito e identificar a
las personas involucradas en su comisin.
Artculo 3.
mbito de aplicacin
1. La presente Convencin se aplicar, de conformidad con sus disposiciones, a la prevencin, la

investigacin y el enjuiciamiento de la corrupcin
y al embargo preventivo, la incautacin, el decomiso y la restitucin del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
2. Para la aplicacin de la presente Convencin, a
menos que contenga una disposicin en contrario,
no ser necesario que los delitos enunciados en ella
produzcan dao o perjuicio patrimonial al Estado.
Artculo 4.
Proteccin de la soberana
Los Estados Parte cumplirn sus obligaciones con arreglo a la presente Convencin en consonancia con los
principios de igualdad soberana e integridad territorial
de los Estados, as como de no intervencin en los

asuntos internos de otros Estados.
Nada de lo dispuesto en la presente Convencin facultar a un Estado Parte para ejercer, en el territorio de otro
Estado, jurisdiccin o funciones que el derecho interno
de ese Estado reserve exclusivamente a sus autoridades.
Captulo II
Medidas preventivas
Artculo 5.
Polticas y prcticas de prevencin de la corrupcin
10. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico,
formular y aplicar o mantendr en vigor polticas
coordinadas y eficaces contra la corrupcin que
promuevan la participacin de la sociedad y reflejen los principios del imperio de la ley, la debida
gestin de los asuntos pblicos y los bienes pblicos, la integridad, la transparencia y la obligacin
de rendir cuentas.
2. Cada Estado Parte procurar establecer y fomentar prcticas eficaces encaminadas a prevenir la
corrupcin.
3. Cada Estado Parte procurar evaluar peridicamente los instrumentos jurdicos y las medidas administrativas pertinentes a fin de determinar si son
adecuados para combatir la corrupcin.
4. Los Estados Parte, segn proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, colaborarn entre s y con las
organizaciones internacionales y regionales pertinentes en la promocin y formulacin de las medidas mencionadas en el presente artculo. Esa colaboracin podr comprender la participacin en
programas y proyectos internacionales destinados
a prevenir la corrupcin.
Artculo 6.
rgano u rganos de prevencin de la corrupcin
13
garantizar la existencia de un rgano u rganos,

segn proceda, encargados de prevenir la corrupcin con medidas tales como:
c) Fomentarn una remuneracin adecuada y escalas de sueldo equitativas, teniendo en cuenta el nivel
de desarrollo econmico del Estado Parte;
y jurdicos, cdigos o normas de conducta para el

correcto, honorable y debido cumplimiento de las
funciones pblicas.
a) La aplicacin de las polticas a que se hace

alusin en el artculo 5 de la presente Convencin
y, cuando proceda, la supervisin y coordinacin
de la puesta en prctica de esas polticas;
b) El aumento y la difusin de los conocimientos

en materia de prevencin de la corrupcin.
d) Promovern programas de formacin y capacitacin que les permitan cumplir los requisitos de desempeo correcto, honorable y debido de sus funciones y
les proporcionen capacitacin especializada y apropiada para que sean ms conscientes de los riesgos
de corrupcin inherentes al desempeo de sus funciones. Tales programas podrn hacer referencia a cdigos o normas de conducta en las esferas pertinentes.
3. Con miras a aplicar las disposiciones del presente

artculo, cada Estado Parte, cuando proceda y de
conformidad con los principios fundamentales de
su ordenamiento jurdico, tomar nota de las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales,
interregionales y multilaterales, tales como el Cdigo Internacional de Conducta para los titulares
de cargos pblicos, que figura en el anexo de la
resolucin 51/59 de la Asamblea General de 12
de diciembre de 1996.
2. Cada Estado Parte otorgar al rgano o a los rganos mencionados en el prrafo 1 del presente artculo la independencia necesaria, de conformidad con
los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, para que puedan desempear sus funciones
de manera eficaz y sin ninguna influencia indebida.
Deben proporcionrseles los recursos materiales y
el personal especializado que sean necesarios, as
como la capacitacin que dicho personal pueda requerir para el desempeo de sus funciones.
2. Cada Estado Parte comunicar al Secretario General de las Naciones Unidas el nombre y la direccin de la autoridad o las autoridades que puedan
ayudar a otros Estados Parte a formular y aplicar
medidas concretas de prevencin de la corrupcin.
Artculo 7.
Sector pblico
14
2. Cada Estado Parte, cuando sea apropiado y de

conformidad con los principios fundamentales de su
ordenamiento jurdico, procurar adoptar sistemas
de convocatoria, contratacin, retencin, promocin y jubilacin de empleados pblicos y, cuando
proceda, de otros funcionarios pblicos no elegidos, o mantener y fortalecer dichos sistemas. stos:

a) Estarn basados en principios de eficiencia y

transparencia y en criterios objetivos como el mrito, la equidad y la aptitud;
b) Incluirn procedimientos adecuados de seleccin y formacin de los titulares de cargos pblicos
que se consideren especialmente vulnerables a la corrupcin, as como, cuando proceda, la rotacin de
esas personas a otros cargos;
2. Cada Estado Parte considerar tambin la posibilidad de adoptar medidas legislativas y administrativas
apropiadas, en consonancia con los objetivos de la
presente Convencin y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, a fin de
establecer criterios para la candidatura y eleccin a
cargos pblicos.
3. Cada Estado Parte considerar asimismo la posibilidad de adoptar medidas legislativas y administrativas apropiadas, en consonancia con los objetivos
de la presente Convencin y de conformidad con los
principios fundamentales de su derecho interno, para
aumentar la transparencia respecto de la financiacin
de candidaturas a cargos pblicos electivos y, cuando
proceda, respecto de la financiacin de los partidos
polticos.
4. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios
fundamentales de su derecho interno, procurar adoptar sistemas destinados a promover la transparencia
y a prevenir conflictos de intereses, o a mantener y
fortalecer dichos sistemas.
Artculo 8.
Cdigos de conducta para funcionarios pblicos
1. Con objeto de combatir la corrupcin, cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, promover,
entre otras cosas, la integridad, la honestidad y la
responsabilidad entre sus funcionarios pblicos.
2. En particular, cada Estado Parte procurar aplicar, en sus propios ordenamientos institucionales
3. Cada Estado Parte tambin considerar, de conformidad con los principios fundamentales de su
derecho interno, la posibilidad de establecer medidas y sistemas para facilitar que los funcionarios
pblicos denuncien todo acto de corrupcin a las
autoridades competentes cuando tengan conocimiento de ellos en el ejercicio de sus funciones.
5. Cada Estado Parte procurar, cuando proceda y
de conformidad con los principios fundamentales
de su derecho interno, establecer medidas y sistemas para exigir a los funcionarios pblicos que
hagan declaraciones a las autoridades competentes en relacin, entre otras cosas, con sus actividades externas y con empleos, inversiones, activos y
regalos o beneficios importantes que puedan dar
lugar a un conflicto de intereses respecto de sus
atribuciones como funcionarios pblicos.
6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de
adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, medidas disciplinarias o de otra ndole contra todo funcionario
pblico que transgreda los cdigos o normas establecidos de conformidad con el presente artculo.
Artculo 9.
Contratacin pblica y gestin
de la hacienda pblica
adoptar las medidas necesarias para establecer
sistemas apropiados de contratacin pblica, basados en la transparencia, la competencia y criterios objetivos de adopcin de decisiones, que
sean eficaces, entre otras cosas, para prevenir la
corrupcin. Esos sistemas, en cuya aplicacin se
podrn tener en cuenta valores mnimos apropiados, debern abordar, entre otras cosas:

a) La difusin pblica de informacin relativa

a procedimientos de contratacin pblica y contratos, incluida informacin sobre licitaciones e
informacin pertinente u oportuna sobre la adjudicacin de contratos, a fin de que los licitadores
potenciales dispongan de tiempo suficiente para
preparar y presentar sus ofertas;
b) La formulacin previa de las condiciones de

participacin, incluidos criterios de seleccin y
adjudicacin y reglas de licitacin, as como su
publicacin;
c) La aplicacin de criterios objetivos y predeterminados para la adopcin de decisiones sobre

contratacin pblica a fin de facilitar la ulterior verificacin de la aplicacin correcta de las reglas o
procedimientos;
d) Un mecanismo eficaz de examen interno, incluido un sistema eficaz de apelacin, para garantizar recursos y soluciones legales en el caso de
que no se respeten las reglas o los procedimientos
establecidos conforme al presente prrafo;
e) Cuando proceda, la adopcin de medidas

para reglamentar las cuestiones relativas al personal encargado de la contratacin pblica, en particular declaraciones de inters respecto de determinadas contrataciones pblicas, procedimientos
de preseleccin y requisitos de capacitacin.
adoptar medidas apropiadas para promover la
transparencia y la obligacin de rendir cuentas en
la gestin de la hacienda pblica. Esas medidas
abarcarn, entre otras cosas:
15
a) Procedimientos para la aprobacin del presupuesto nacional;

b) La presentacin oportuna de informacin sobre
gastos e ingresos;
c) Un sistema de normas de contabilidad y auditora,
as como la supervisin correspondiente;
b) La simplificacin de los procedimientos administrativos, cuando proceda, a fin de facilitar el acceso

del pblico a las autoridades encargadas de la
adopcin de decisiones; y
c) La publicacin de informacin, lo que podr incluir
informes peridicos sobre los riesgos de corrupcin en su administracin pblica.
d) Sistemas eficaces y eficientes de gestin de riesgos

y control interno;
Artculo 11.
Medidas relativas al poder judicial
y al ministerio pblico
y
e) Cuando proceda, la adopcin de medidas correctivas en caso de incumplimiento de los requisitos
establecidos en el presente prrafo.
3. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptar las medidas que sean necesarias en los mbitos
civil y administrativo para preservar la integridad
de los libros y registros contables, estados financieros u otros documentos relacionados con los gastos
e ingresos pblicos y para prevenir la falsificacin
de esos documentos.
Artculo 10.
Informacin pblica
16
Habida cuenta de la necesidad de combatir la corrupcin, cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptar
las medidas que sean necesarias para aumentar la
transparencia en su administracin pblica, incluso en
lo relativo a su organizacin, funcionamiento y procesos de adopcin de decisiones, cuando proceda. Esas
medidas podrn incluir, entre otras cosas:
a) La instauracin de procedimientos o reglamentaciones que permitan al pblico en general obtener,
cuando proceda, informacin sobre la organizacin, el funcionamiento y los procesos de adopcin de decisiones de su administracin pblica y,
con el debido respeto a la proteccin de la intimidad y de los datos personales, sobre las decisiones y actos jurdicos que incumban al pblico;
1. Teniendo presentes la independencia del poder judicial y su papel decisivo en la lucha contra la corrupcin, cada Estado Parte, de conformidad con
los principios fundamentales de su ordenamiento
jurdico y sin menoscabo de la independencia del
poder judicial, adoptar medidas para reforzar la
integridad y evitar toda oportunidad de corrupcin
entre los miembros del poder judicial. Tales medidas podrn incluir normas que regulen la conducta
de los miembros del poder judicial.
2. Podrn formularse y aplicarse en el ministerio pblico medidas con idntico fin a las adoptadas conforme al prrafo 1 del presente artculo en los Estados
Parte en que esa institucin no forme parte del poder
judicial pero goce de independencia anloga.
2. Las medidas que se adopten para alcanzar esos

fines podrn consistir, entre otras cosas, en:

a) Promover la cooperacin entre los organismos

encargados de hacer cumplir la ley y las entidades
privadas pertinentes;
c) Promover la transparencia entre entidades

privadas, incluidas, cuando proceda, medidas relativas a la identidad de las personas jurdicas y
naturales involucradas en el establecimiento y la
gestin de empresas;
d) Prevenir la utilizacin indebida de los procedimientos que regulan a las entidades privadas,
incluidos los procedimientos relativos a la concesin de subsidios y licencias por las autoridades
pblicas para actividades comerciales;
e) Prevenir los conflictos de intereses imponiendo

restricciones apropiadas, durante un perodo razonable, a las actividades profesionales de ex funcionarios pblicos o a la contratacin de funcionarios
pblicos en el sector privado tras su renuncia o jubilacin cuando esas actividades o esa contratacin
estn directamente relacionadas con las funciones
desempeadas o supervisadas por esos funcionarios pblicos durante su permanencia en el cargo;
Artculo 12.
Sector privado
13. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptar medidas para prevenir la corrupcin y mejorar
las normas contables y de auditora en el sector
privado, as como, cuando proceda, prever sanciones civiles, administrativas o penales eficaces,
proporcionadas y disuasivas en caso de incumplimiento de esas medidas.
b) Promover la formulacin de normas y procedimientos encaminados a salvaguardar la integridad

de las entidades privadas pertinentes, incluidos
cdigos de conducta para el correcto, honorable
y debido ejercicio de las actividades comerciales
y de todas las profesiones pertinentes y para la
prevencin de conflictos de intereses, as como
para la promocin del uso de buenas prcticas
comerciales entre las empresas y en las relaciones
contractuales de las empresas con el Estado;
f) Velar por que las empresas privadas, teniendo

en cuenta su estructura y tamao, dispongan de suficientes controles contables internos para ayudar a
prevenir y detectar los actos de corrupcin, y por
que las cuentas y los estados financieros requeridos
de esas empresas privadas estn sujetos a procedimientos apropiados de auditora y certificacin.
3. A fin de prevenir la corrupcin, cada Estado Parte

adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus leyes y reglamentos internos relativos
al mantenimiento de libros y registros, la divulgacin
de estados financieros y las normas de contabilidad
y auditora, para prohibir los siguientes actos realiza-
dos con el fin de cometer cualesquiera de los delitos

tipificados con arreglo a la presente Convencin:

a) El establecimiento de cuentas no registradas

en libros;
b) La realizacin de operaciones no registradas

en libros o mal consignadas;
c) El registro de gastos inexistentes;
d) El asiento de gastos en los libros de contabilidad con indicacin incorrecta de su objeto;
e) La utilizacin de documentos falsos; y
f) La destruccin deliberada de documentos de

contabilidad antes del plazo previsto en la ley.
4. Cada Estado Parte denegar la deduccin tributaria respecto de gastos que constituyan soborno,
que es uno de los elementos constitutivos de los
delitos tipificados con arreglo a los artculos 15 y
16 de la presente Convencin y, cuando proceda,
respecto de otros gastos que hayan tenido por objeto promover un comportamiento corrupto.
Artculo 13.
Participacin de la sociedad
1. Cada Estado Parte adoptar medidas adecuadas,
dentro de los medios de que disponga y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, para fomentar la participacin activa
de personas y grupos que no pertenezcan al sector
pblico, como la sociedad civil, las organizaciones
no gubernamentales y las organizaciones con base
en la comunidad, en la prevencin y la lucha contra la corrupcin, y para sensibilizar a la opinin
pblica con respecto a la existencia, las causas y la
gravedad de la corrupcin, as como a la amenaza
que sta representa. Esa participacin debera reforzarse con medidas como las siguientes:

a) Aumentar la transparencia y promover la contribucin de la ciudadana a los procesos de adopcin de decisiones;
b) Garantizar el acceso eficaz del pblico a la

informacin;
17
d) Respetar, promover y proteger la libertad de

buscar, recibir, publicar y difundir informacin relativa a la corrupcin. Esa libertad podr estar sujeta
a ciertas restricciones, que debern estar expresamente fijadas por la ley y ser necesarias para:

i) Garantizar el respeto de los derechos o la

reputacin de terceros;
ii) Salvaguardar la seguridad nacional, el orden pblico, o la salud o la moral pblicas.
2. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas

para garantizar que el pblico tenga conocimiento
de los rganos pertinentes de lucha contra la corrupcin mencionados en la presente Convencin
y facilitar el acceso a dichos rganos, cuando
proceda, para la denuncia, incluso annima, de
cualesquiera incidentes que puedan considerarse
constitutivos de un delito tipificado con arreglo a la
presente Convencin.
Artculo 14.
Medidas para prevenir el blanqueo de dinero
14. Cada Estado Parte:
18
autoridades de administracin, reglamentacin y

cumplimiento de la ley y dems autoridades encargadas de combatir el blanqueo de dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al derecho
interno, las autoridades judiciales) sean capaces
de cooperar e intercambiar informacin en los mbitos nacional e internacional, de conformidad con
las condiciones prescritas en el derecho interno y,
a tal fin, considerar la posibilidad de establecer
una dependencia de inteligencia financiera que
sirva de centro nacional de recopilacin, anlisis y
difusin de informacin sobre posibles actividades
de blanqueo de dinero.
c) Realizar actividades de informacin pblica

para fomentar la intransigencia con la corrupcin,
as como programas de educacin pblica, incluidos programas escolares y universitarios;
a) Establecer un amplio rgimen interno de reglamentacin y supervisin de los bancos y las

instituciones financieras no bancarias, incluidas las
personas naturales o jurdicas que presten servicios
oficiales u oficiosos de transferencia de dinero o
valores y, cuando proceda, de otros rganos situados dentro de su jurisdiccin que sean particularmente susceptibles de utilizacin para el blanqueo
de dinero, a fin de prevenir y detectar todas las
formas de blanqueo de dinero, y en dicho rgimen se har hincapi en los requisitos relativos a
la identificacin del cliente y, cuando proceda, del
beneficiario final, al establecimiento de registros y
a la denuncia de las transacciones sospechosas;
b) Garantizar, sin perjuicio de la aplicacin del
artculo 46 de la presente Convencin, que las
2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de

aplicar medidas viables para detectar y vigilar el
movimiento transfronterizo de efectivo y de ttulos
negociables pertinentes, con sujecin a salvaguardias que garanticen la debida utilizacin de la
informacin y sin restringir en modo alguno la circulacin de capitales lcitos. Esas medidas podrn
incluir la exigencia de que los particulares y las
entidades comerciales notifiquen las transferencias
transfronterizas de cantidades elevadas de efectivo
y de ttulos negociables pertinentes.
aplicar medidas apropiadas y viables para exigir
a las instituciones financieras, incluidas las que remiten dinero, que:

a) Incluyan en los formularios de transferencia

electrnica de fondos y mensajes conexos informacin exacta y vlida sobre el remitente;
b) Mantengan esa informacin durante todo el

ciclo de pagos; y
c) Examinen de manera ms minuciosa las transferencias de fondos que no contengan informacin

completa sobre el remitente.
4. Al establecer un rgimen interno de reglamentacin

y supervisin con arreglo al presente artculo, y sin
perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro artculo de
la presente Convencin, se insta a los Estados Parte
a que utilicen como gua las iniciativas pertinentes
de las organizaciones regionales, interregionales y

multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero.
5. Los Estados Parte se esforzarn por establecer y promover la cooperacin a escala mundial, regional,
subregional y bilateral entre las autoridades judiciales, de cumplimiento de la ley y de reglamentacin
financiera a fin de combatir el blanqueo de dinero.
Captulo III
Penalizacin y aplicacin de la ley
Artculo 15.
Soborno de funcionarios pblicos nacionales
Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y
de otra ndole que sean necesarias para tipificar como
delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un
funcionario pblico, en forma directa o indirecta,
de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad
con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, en forma directa o indirecta, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o
en el de otra persona o entidad con el fin de que
dicho funcionario acte o se abstenga de actuar
en el cumplimiento de sus funciones oficiales.
Artculo 16.
Soborno de funcionarios pblicos extranjeros
y de funcionarios de organizaciones
internacionales pblicas
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para
tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la promesa, el ofrecimiento o la concesin, en forma directa o indirecta, a un funcionario
pblico extranjero o a un funcionario de una organizacin internacional pblica, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en
el de otra persona o entidad con el fin de que di-
cho funcionario acte o se abstenga de actuar en

el ejercicio de sus funciones oficiales para obtener
o mantener alguna transaccin comercial u otro beneficio indebido en relacin con la realizacin de
actividades comerciales internacionales.
adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente, la solicitud o
aceptacin por un funcionario pblico extranjero o
un funcionario de una organizacin internacional
pblica, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o
en el de otra persona o entidad, con el fin de que
dicho funcionario acte o se abstenga de actuar
en el ejercicio de sus funciones oficiales.
Artculo 17.
Malversacin o peculado, apropiacin indebida u
otras formas de desviacin de bienes por un funcionario pblico
delito, cuando se cometan intencionalmente, la malversacin o el peculado, la apropiacin indebida u otras
formas de desviacin por un funcionario pblico, en
beneficio propio o de terceros u otras entidades, de
bienes, fondos o ttulos pblicos o privados o cualquier
otra cosa de valor que se hayan confiado al funcionario en virtud de su cargo.
Artculo 18.
Trfico de influencias
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de
adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que
sean necesarias para tipificar como delito, cuando se
cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un
funcionario pblico o a cualquier otra persona, en
forma directa o indirecta, de un beneficio indebido
con el fin de que el funcionario pblico o la persona abuse de su influencia real o supuesta para
obtener de una administracin o autoridad del
Estado Parte un beneficio indebido que redunde
19
en provecho del instigador original del acto o de

cualquier otra persona;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico o
cualquier otra persona, en forma directa o indirecta,
de un beneficio indebido que redunde en su provecho o el de otra persona con el fin de que el funcionario pblico o la persona abuse de su influencia
real o supuesta para obtener de una administracin
o autoridad del Estado Parte un beneficio indebido.
dunde en su propio provecho o en el de otra persona, con el fin de que, faltando al deber inherente a
sus funciones, acte o se abstenga de actuar;
i) La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el momento de su recepcin,

de que son producto del delito;
b) La solicitud o aceptacin, en forma directa o indirecta, por una persona que dirija una entidad del
sector privado o cumpla cualquier funcin en ella,
de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona, con el fin de
que, faltando al deber inherente a sus funciones,
acte o se abstenga de actuar.
ii) La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al presente
artculo, as como la asociacin y la confabulacin
para cometerlos, la tentativa de cometerlos y la
ayuda, la incitacin, la facilitacin y el asesoramiento en aras de su comisin.
Artculo 19.
Abuso de funciones
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometa
intencionalmente, el abuso de funciones o del cargo, es
decir, la realizacin u omisin de un acto, en violacin
de la ley, por parte de un funcionario pblico en el ejercicio de sus funciones, con el fin de obtener un beneficio
indebido para s mismo o para otra persona o entidad.
Artculo 20.
Enriquecimiento ilcito
Con sujecin a su constitucin y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas
legislativas y de otra ndole que sean necesarias para
tipificar como delito, cuando se cometa intencionalmente, el enriquecimiento ilcito, es decir, el incremento
significativo del patrimonio de un funcionario pblico
respecto de sus ingresos legtimos que no pueda ser
razonablemente justificado por l.
Artculo 22.
Malversacin o peculado de bienes
en el sector privado
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades econmicas, financieras o comerciales, la malversacin o
el peculado, por una persona que dirija una entidad
del sector privado o cumpla cualquier funcin en ella,
de cualesquiera bienes, fondos o ttulos privados o de
cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado a
esa persona por razn de su cargo.
20
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin, en forma directa o indirecta, a una persona que dirija
una entidad del sector privado o cumpla cualquier
funcin en ella, de un beneficio indebido que re-
a) Cada Estado Parte velar por aplicar el prrafo 1 del presente artculo a la gama ms amplia
posible de delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluir como delitos determinantes, como mnimo, una amplia gama de delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin;
c) A los efectos del apartado b) supra, entre los

delitos determinantes se incluirn los delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdiccin del
Estado Parte interesado. No obstante, los delitos
cometidos fuera de la jurisdiccin de un Estado
Parte constituirn delito determinante siempre y
cuando el acto correspondiente sea delito con
arreglo al derecho interno del Estado en que se
haya cometido y constituyese asimismo delito con
arreglo al derecho interno del Estado Parte que
aplique o ponga en prctica el presente artculo si
el delito se hubiese cometido all;
Artculo 23.
Blanqueo del producto del delito
15. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con
los principios fundamentales de su derecho interno,
las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se
cometan intencionalmente:

Artculo 21.
Soborno en el sector privado
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de
adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que
sean necesarias para tipificar como delito, cuando se
cometan intencionalmente en el curso de actividades
econmicas, financieras o comerciales:
2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica

del prrafo 1 del presente artculo:
a) i) La conversin o la transferencia de bienes, a

sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propsito de ocultar o disimular el origen
ilcito de los bienes o ayudar a cualquier persona
involucrada en la comisin del delito determinante
a eludir las consecuencias jurdicas de sus actos;
ii) La ocultacin o disimulacin de la verdadera
naturaleza, el origen, la ubicacin, la disposicin,
el movimiento o la propiedad de bienes o del legtimo derecho a stos, a sabiendas de que dichos
bienes son producto del delito;
p) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico:
d) Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de
sus leyes destinadas a dar aplicacin al presente
artculo y de cualquier enmienda ulterior que se
haga a tales leyes o una descripcin de sta;
e) Si as lo requieren los principios fundamentales
del derecho interno de un Estado Parte, podr disponerse que los delitos enunciados en el prrafo 1
del presente artculo no se aplican a las personas
que hayan cometido el delito determinante.
Artculo 24.
Encubrimiento
Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 23 de la

presente Convencin, cada Estado Parte considerar
la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y

delito, cuando se cometan intencionalmente tras la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin pero sin haber participado en ellos, el encubrimiento o la retencin continua de bienes a sabiendas de que dichos bienes son
producto de cualesquiera de los delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin.
Artculo 25.
Obstruccin de la justicia
delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin,
o la promesa, el ofrecimiento o la concesin de un
beneficio indebido para inducir a una persona a
prestar falso testimonio o a obstaculizar la prestacin de testimonio o la aportacin de pruebas en
procesos en relacin con la comisin de los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin;
b) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin
para obstaculizar el cumplimiento de las funciones
oficiales de un funcionario de la justicia o de los servicios encargados de hacer cumplir la ley en relacin
con la comisin de los delitos tipificados con arreglo
a la presente Convencin. Nada de lo previsto en
el presente artculo menoscabar el derecho de los
Estados Parte a disponer de legislacin que proteja a
otras categoras de funcionarios pblicos.
Artculo 26.
Responsabilidad de las personas jurdicas
17. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean
necesarias, en consonancia con sus principios jurdicos, a fin de establecer la responsabilidad de
personas jurdicas por su participacin en delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin.
2. Con sujecin a los principios jurdicos del Estado
Parte, la responsabilidad de las personas jurdicas
podr ser de ndole penal, civil o administrativa.
21
3. Dicha responsabilidad existir sin perjuicio de la

responsabilidad penal que incumba a las personas
naturales que hayan cometido los delitos.
4. Cada Estado Parte velar en particular por que se
impongan sanciones penales o no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las personas jurdicas consideradas responsables con arreglo al presente artculo.
Artculo 27.
Participacin y tentativa
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho
interno, cualquier forma de participacin, ya sea
como cmplice, colaborador o instigador, en un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.
2. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas
legislativas y de otra ndole que sean necesarias
para tipificar como delito, de conformidad con su
derecho interno, toda tentativa de cometer un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.
3. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para
tipificar como delito, de conformidad con su derecho
interno, la preparacin con miras a cometer un delito
tipificado con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 28.
Conocimiento, intencin y propsito
como elementos de un delito
22
El conocimiento, la intencin o el propsito que se

requieren como elemento de un delito tipificado con
arreglo a la presente Convencin podrn inferirse de
circunstancias fcticas objetivas.
Artculo 29.
Prescripcin
Cada Estado Parte establecer, cuando proceda, con
arreglo a su derecho interno, un plazo de prescripcin
amplio para iniciar procesos por cualesquiera de los
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin y establecer un plazo mayor o interrumpir la
prescripcin cuando el presunto delincuente haya eludido la administracin de justicia.

Artculo 30.
Proceso, fallo y sanciones
1. Cada Estado Parte penalizar la comisin de los
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin con sanciones que tengan en cuenta la
gravedad de esos delitos.
necesarias para establecer o mantener, de conformidad con su ordenamiento jurdico y sus principios
constitucionales, un equilibrio apropiado entre cualesquiera inmunidades o prerrogativas jurisdiccionales otorgadas a sus funcionarios pblicos para el
cumplimiento de sus funciones y la posibilidad, de
ser preciso, de proceder efectivamente a la investigacin, el enjuiciamiento y el fallo de los delitos
3. Cada Estado Parte velar por que se ejerzan cualesquiera facultades legales discrecionales de que
disponga conforme a su derecho interno en relacin con el enjuiciamiento de personas por los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin a fin de dar mxima eficacia a las medidas
adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de
esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la
necesidad de prevenirlos.

Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, cada Estado Parte
adoptar medidas apropiadas, de conformidad
con su derecho interno y tomando debidamente
en consideracin los derechos de la defensa, con
miras a procurar que, al imponer condiciones en
relacin con la decisin de conceder la libertad en
espera de juicio o la apelacin, se tenga presente
la necesidad de garantizar la comparecencia del
acusado en todo procedimiento penal ulterior.
4. Cada Estado Parte tendr en cuenta la gravedad

de los delitos pertinentes al considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada o la
libertad condicional a personas que hayan sido
declaradas culpables de esos delitos.

establecer, en la medida en que ello sea concordante con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, procedimientos en virtud de los
cuales un funcionario pblico que sea acusado de
un delito tipificado con arreglo a la presente
las medidas que sean necesarias para autorizar el

decomiso:

a) Del producto de delitos tipificados con arreglo

a la presente Convencin o de bienes cuyo valor
corresponda al de dicho producto;
6. Convencin pueda, cuando proceda, ser destituido, suspendido o reasignado por la autoridad
correspondiente, teniendo presente el respeto al
principio de presuncin de inocencia.
b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en la comisin

de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin.
7. Cuando la gravedad de la falta lo justifique y en

la medida en que ello sea concordante con los
principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, cada Estado Parte considerar la posibilidad
de establecer procedimientos para inhabilitar, por
mandamiento judicial u otro medio apropiado y
por un perodo determinado por su derecho interno, a las personas condenadas por delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin para:
2. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para permitir la identificacin, la localizacin,
el embargo preventivo o la incautacin de cualquier
bien a que se haga referencia en el prrafo 1 del
presente artculo con miras a su eventual decomiso.
a) Ejercer cargos pblicos; y
b) Ejercer cargos en una empresa de propiedad

total o parcial del Estado.
8. El prrafo 1 del presente artculo no menoscabar

el ejercicio de facultades disciplinarias por los organismos competentes contra empleados pblicos.
9. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin
afectar al principio de que la descripcin de los
delitos tipificados con arreglo a ella y de los medios jurdicos de defensa aplicables o dems principios jurdicos que regulan la legalidad de una
conducta queda reservada al derecho interno de
los Estados Parte y de que esos delitos habrn de
ser perseguidos y sancionados de conformidad
con ese derecho.
10. Los Estados Parte procurarn promover la reinsercin social de las personas condenadas por delitos
Artculo 31.
Embargo preventivo, incautacin y decomiso
1. Cada Estado Parte adoptar, en el mayor grado
en que lo permita su ordenamiento jurdico interno,

su derecho interno, las medidas legislativas y de
otra ndole que sean necesarias para regular la
administracin, por parte de las autoridades competentes, de los bienes embargados, incautados o
decomisados comprendidos en los prrafos 1 y 2
del presente artculo.
4. Cuando ese producto del delito se haya transformado o convertido parcial o totalmente en otros
bienes, stos sern objeto de las medidas aplicables a dicho producto a tenor del presente artculo.
5. Cuando ese producto del delito se haya mezclado
con bienes adquiridos de fuentes lcitas, esos bienes sern objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto entremezclado, sin menoscabo
de cualquier otra facultad de embargo preventivo
o incautacin.
6. Los ingresos u otros beneficios derivados de ese producto del delito, de bienes en los que se haya transformado o convertido dicho producto o de bienes
con los que se haya entremezclado ese producto
del delito tambin sern objeto de las medidas previstas en el presente artculo, de la misma manera y
en el mismo grado que el producto del delito.
7. A los efectos del presente artculo y del artculo
55 de la presente Convencin, cada Estado Parte facultar a sus tribunales u otras autoridades
23
competentes para ordenar la presentacin o la

incautacin de documentos bancarios, financieros
o comerciales. Los Estados Parte no podrn negarse a aplicar las disposiciones del presente prrafo
amparndose en el secreto bancario.
8. Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad
de exigir a un delincuente que demuestre el origen
lcito del presunto producto del delito o de otros
bienes expuestos a decomiso, en la medida en que
ello sea conforme con los principios fundamentales
de su derecho interno y con la ndole del proceso
judicial u otros procesos.
9. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio de los derechos de terceros
de buena fe.
10. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar
al principio de que las medidas en l previstas se
definirn y aplicarn de conformidad con el derecho
interno de los Estados Parte y con sujecin a ste.
Artculo 32.
Proteccin de testigos, peritos y vctimas
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas,

de conformidad con su ordenamiento jurdico interno y dentro de sus posibilidades, para proteger de
manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidacin a los testigos y peritos que presten testimonio sobre delitos tipificados con arreglo
a la presente Convencin, as como, cuando proceda, a sus familiares y dems personas cercanas.
24
2. Las medidas previstas en el prrafo 1 del presente

artculo podrn consistir, entre otras, sin perjuicio
de los derechos del acusado e incluido el derecho
a las garantas procesales, en:

a) Establecer procedimientos para la proteccin

fsica de esas personas, incluida, en la medida de
lo necesario y posible, su reubicacin, y permitir,
cuando proceda, la prohibicin total o parcial de
revelar informacin sobre su identidad y paradero;
b) Establecer normas probatorias que permitan
que los testigos y peritos presten testimonio sin poner en peligro la seguridad de esas personas, por
ejemplo, aceptando el testimonio mediante tecnologas de comunicacin como la videoconferencia

u otros medios adecuados.
celebrar acuerdos o arreglos con otros Estados
para la reubicacin de las personas mencionadas
en el prrafo 1 del presente artculo.
4. Las disposiciones del presente artculo se aplicarn
tambin a las vctimas en la medida en que sean
testigos.
5. Cada Estado Parte permitir, con sujecin a su derecho interno, que se presenten y consideren las
opiniones y preocupaciones de las vctimas en etapas apropiadas de las actuaciones penales contra
los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la defensa.
Artculo 33.
Proteccin de los denunciantes
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de incorporar en su ordenamiento jurdico interno medidas
apropiadas para proporcionar proteccin contra todo
trato injustificado a las personas que denuncien ante las
autoridades competentes, de buena fe y con motivos razonables, cualesquiera hechos relacionados con delitos
Artculo 34.
Consecuencias de los actos de corrupcin
Con la debida consideracin de los derechos adquiridos de buena fe por terceros, cada Estado Parte,
de conformidad con los principios fundamentales de
su derecho interno, adoptar medidas para eliminar
las consecuencias de los actos de corrupcin. En este
contexto, los Estados Parte podrn considerar la corrupcin un factor pertinente en procedimientos jurdicos
encaminados a anular o dejar sin efecto un contrato o
a revocar una concesin u otro instrumento semejante,
o adoptar cualquier otra medida correctiva.
Artculo 35.
Indemnizacin por daos y perjuicios
Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean
necesarias, de conformidad con los principios de su
derecho interno, para garantizar que las entidades o

personas perjudicadas como consecuencia de un acto
de corrupcin tengan derecho a iniciar una accin legal contra los responsables de esos daos y perjuicios
a fin de obtener indemnizacin.
Artculo 36.
Autoridades especializadas
Cada Estado Parte, de conformidad con los principios
fundamentales de su ordenamiento jurdico, se cerciorar
de que dispone de uno o ms rganos o personas especializadas en la lucha contra la corrupcin mediante la
aplicacin coercitiva de la ley. Ese rgano u rganos o
esas personas gozarn de la independencia necesaria,
conforme a los principios fundamentales del ordenamiento jurdico del Estado Parte, para que puedan desempear sus funciones con eficacia y sin presiones indebidas.
Deber proporcionarse a esas personas o al personal de
ese rgano u rganos formacin adecuada y recursos
suficientes para el desempeo de sus funciones.
Artculo 37.
Cooperacin con las autoridades encargadas
de hacer cumplir la ley
18. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas
para alentar a las personas que participen o hayan
participado en la comisin de delitos tipificados
con arreglo a la presente Convencin a que proporcionen a las autoridades competentes informacin til con fines investigativos y probatorios y a
que les presten ayuda efectiva y concreta que pueda contribuir a privar a los delincuentes del producto del delito, as como a recuperar ese producto.
prever, en casos apropiados, la mitigacin de la
pena de toda persona acusada que preste cooperacin sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento de los delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin.
prever, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, la concesin de
inmunidad judicial a toda persona que preste cooperacin sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento de los delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin.
4. La proteccin de esas personas ser, mutatis mutandis, la prevista en el artculo 32 de la presente

Convencin.
5. Cuando las personas mencionadas en el prrafo 1
del presente artculo se encuentren en un Estado Parte
y puedan prestar cooperacin sustancial a las autoridades competentes de otro Estado Parte, los Estados
Parte interesados podrn considerar la posibilidad de
celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con su
derecho interno, con respecto a la eventual concesin, por el otro Estado Parte, del trato previsto en los
prrafos 2 y 3 del presente artculo.
Artculo 38.
Cooperacin entre organismos nacionales
Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean
necesarias, de conformidad con su derecho interno,
para alentar la cooperacin entre, por un lado, sus organismos pblicos, as como sus funcionarios pblicos,
y, por otro, sus organismos encargados de investigar
y enjuiciar los delitos. Esa cooperacin podr incluir:
a) Informar a esos ltimos organismos, por iniciativa
del Estado Parte, cuando haya motivos razonables
para sospechar que se ha cometido alguno de los
delitos tipificados con arreglo a los artculos 15,
21 y 23 de la presente Convencin; o
b) Proporcionar a esos organismos toda la informacin necesaria, previa solicitud.
Artculo 39.
Cooperacin entre los organismos nacionales
y el sector privado
necesarias, de conformidad con su derecho interno, para alentar la cooperacin entre los organismos nacionales de investigacin y el ministerio pblico, por un lado, y las entidades del sector privado,
en particular las instituciones financieras, por otro,
en cuestiones relativas a la comisin de los delitos
alentar a sus nacionales y dems personas que tengan residencia habitual en su territorio a denunciar
ante los organismos nacionales de investigacin y
25
el ministerio pblico la comisin de todo delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 40.
Secreto bancario
Cada Estado Parte velar por que, en el caso de investigaciones penales nacionales de delitos tipificados
con arreglo a la presente Convencin, existan en su
ordenamiento jurdico interno mecanismos apropiados
para salvar todo obstculo que pueda surgir como consecuencia de la aplicacin de la legislacin relativa al
secreto bancario.
Artculo 41.
Antecedentes penales
Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas o de otra ndole que sean necesarias para tener
en cuenta, en las condiciones y para los fines que
estime apropiados, toda previa declaracin de culpabilidad de un presunto delincuente en otro Estado a
fin de utilizar esa informacin en actuaciones penales
relativas a delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin.
Artculo 42.
Jurisdiccin
d) El delito se cometa contra el Estado Parte.
3. A los efectos del artculo 44 de la presente Convencin, cada Estado Parte adoptar las medidas que
sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin cuando el presunto delincuente se
encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de sus nacionales.
4. Cada Estado Parte podr tambin adoptar las
medidas que sean necesarias para establecer su
jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el
Estado Parte no lo extradite.
a) El delito se cometa en su territorio; o
5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin con arreglo a los prrafos 1 2 del presente artculo ha recibido notificacin, o tomado conocimiento por otro
conducto, de que otros Estados Parte estn realizando una investigacin, un proceso o una actuacin judicial respecto de los mismos hechos, las autoridades
competentes de esos Estados Parte se consultarn,
segn proceda, a fin de coordinar sus medidas.
b) El delito se cometa a bordo de un buque que

enarbole su pabelln o de una aeronave registrada conforme a sus leyes en el momento de la
comisin.
6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional

general, la presente Convencin no excluir el ejercicio de las competencias penales establecidas por los
Estados Parte de conformidad con su derecho interno.

necesarias para establecer su jurisdiccin respecto
de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin cuando:
26
c) El delito sea uno de los delitos tipificados con

arreglo al inciso ii) del apartado b) del prrafo 1
del artculo 23 de la presente Convencin y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisin,
dentro de su territorio, de un delito tipificado con
arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al
inciso i) del apartado b) del prrafo 1 del artculo
23 de la presente Convencin; o
2. Con sujecin a lo dispuesto en el artculo 4 de

la presente Convencin, un Estado Parte tambin
podr establecer su jurisdiccin para conocer de
tales delitos cuando:
Captulo IV
Cooperacin internacional
a) El delito se cometa contra uno de sus nacionales;
Artculo 43.
Cooperacin internacional
b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona aptrida que tenga residencia habitual en su territorio; o
1. Los Estados Parte cooperarn en asuntos penales

conforme a lo dispuesto en los artculos 44 a 50
de la presente Convencin. Cuando proceda y
comprometen a incluir tales delitos como causa de

extradicin en todo tratado de extradicin que celebren entre s. Los Estados Parte cuya legislacin lo
permita, en el caso de que la presente Convencin
sirva de base para la extradicin, no considerarn
de carcter poltico ninguno de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
est en consonancia con su ordenamiento jurdico

interno, los Estados Parte considerarn la posibilidad de prestarse asistencia en las investigaciones y
procedimientos correspondientes a cuestiones civiles
y administrativas relacionadas con la corrupcin.
2. En cuestiones de cooperacin internacional, cuando la doble incriminacin sea un requisito, ste se
considerar cumplido si la conducta constitutiva
del delito respecto del cual se solicita asistencia
es delito con arreglo a la legislacin de ambos
Estados Parte, independientemente de si las leyes
del Estado Parte requerido incluyen el delito en la
misma categora o lo denominan con la misma terminologa que el Estado Parte requirente.
Artculo 44.
Extradicin
1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin en el
caso de que la persona que es objeto de la solicitud de extradicin se encuentre en el territorio del
Estado Parte requerido, siempre y cuando el delito
por el que se pide la extradicin sea punible con
arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente y del Estado Parte requerido.
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el prrafo 1 del
presente artculo, los Estados Parte cuya legislacin
lo permita podrn conceder la extradicin de una
persona por cualesquiera de los delitos comprendidos en la presente Convencin que no sean punibles con arreglo a su propio derecho interno.
3. Cuando la solicitud de extradicin incluya varios
delitos, de los cuales al menos uno d lugar a extradicin conforme a lo dispuesto en el presente artculo y algunos no den lugar a extradicin debido
al perodo de privacin de libertad que conllevan
pero guarden relacin con los delitos tipificados
con arreglo a la presente Convencin, el Estado
Parte requerido podr aplicar el presente artculo
tambin respecto de esos delitos.
4. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar incluido entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo tratado de
extradicin vigente entre los Estados Parte. stos se
5. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a

la existencia de un tratado recibe una solicitud de
extradicin de otro Estado Parte con el que no lo
vincula ningn tratado de extradicin, podr considerar la presente Convencin como la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los
que se aplica el presente artculo.
6. Todo Estado Parte que supedite la extradicin a la
existencia de un tratado deber:

a) En el momento de depositar su instrumento de

ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, informar
al Secretario General de las Naciones Unidas de
si considerar o no la presente Convencin como
la base jurdica de la cooperacin en materia de
extradicin en sus relaciones con otros Estados Parte en la presente Convencin; y
b) Si no considera la presente Convencin como la

base jurdica de la cooperacin en materia de extradicin, procurar, cuando proceda, celebrar tratados
de extradicin con otros Estados Parte en la presente
Convencin a fin de aplicar el presente artculo.
7. Los Estados Parte que no supediten la extradicin a

la existencia de un tratado reconocern los delitos
a los que se aplica el presente artculo como causa
de extradicin entre ellos.
8. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas en el derecho interno del Estado Parte requerido o en los tratados de extradicin aplicables,
incluidas, entre otras cosas, las relativas al requisito
de una pena mnima para la extradicin y a los
motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar la extradicin.
9. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho
interno, procurarn agilizar los procedimientos de
extradicin y simplificar los requisitos probatorios
27
correspondientes con respecto a cualquiera de los

delitos a los que se aplica el presente artculo.
10. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno
y en sus tratados de extradicin, el Estado Parte
requerido podr, tras haberse cerciorado de que
las circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud del Estado Parte requirente, proceder a la detencin de la persona presente en su
territorio cuya extradicin se pide o adoptar otras
medidas adecuadas para garantizar la comparecencia de esa persona en los procedimientos de
extradicin.
11. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un

presunto delincuente, si no lo extradita respecto de
un delito al que se aplica el presente artculo por
el solo hecho de ser uno de sus nacionales, estar obligado, previa solicitud del Estado Parte que
pide la extradicin, a someter el caso sin demora
injustificada a sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades adoptarn su decisin y llevarn a cabo sus actuaciones
judiciales de la misma manera en que lo haran
respecto de cualquier otro delito de carcter grave
con arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Los Estados Parte interesados cooperarn entre
s, en particular en lo que respecta a los aspectos
procesales y probatorios, con miras a garantizar la
eficiencia de dichas actuaciones.
28
12. Cuando el derecho interno de un Estado Parte slo

le permita extraditar o entregar de algn otro modo
a uno de sus nacionales a condicin de que esa
persona sea devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena impuesta como resultado del juicio
o proceso por el que se solicit la extradicin o
la entrega y ese Estado Parte y el Estado Parte
que solicita la extradicin acepten esa opcin, as
como toda otra condicin que estimen apropiada,
tal extradicin o entrega condicional ser suficiente
para que quede cumplida la obligacin enunciada
en el prrafo 11 del presente artculo.
13. Si la extradicin solicitada con el propsito de que
se cumpla una condena es denegada por el hecho
de que la persona buscada es nacional del Estado
Parte requerido, ste, si su derecho interno lo permite
y de conformidad con los requisitos de dicho derecho, considerar, previa solicitud del Estado Parte requirente, la posibilidad de hacer cumplir la condena
impuesta o el resto pendiente de dicha condena con
arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente.
14. En todas las etapas de las actuaciones se garantizar un trato justo a toda persona contra la que se
haya iniciado una instruccin en relacin con cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente
artculo, incluido el goce de todos los derechos y
garantas previstos por el derecho interno del Estado
Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.
15. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin
podr interpretarse como la imposicin de una
obligacin de extraditar si el Estado Parte requerido tiene motivos justificados para presumir que la
solicitud se ha presentado con el fin de perseguir o
castigar a una persona en razn de su sexo, raza,
religin, nacionalidad, origen tnico u opiniones
polticas o que su cumplimiento ocasionara perjuicios a la posicin de esa persona por cualquiera
de estas razones.
16. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de extradicin nicamente porque se considere
que el delito tambin entraa cuestiones tributarias.
17. Antes de denegar la extradicin, el Estado Parte
requerido, cuando proceda, consultar al Estado
Parte requirente para darle amplia oportunidad de
presentar sus opiniones y de proporcionar informacin pertinente a su alegato.
Artculo 46.
Asistencia judicial recproca
1. Los Estados Parte se prestarn la ms amplia asistencia judicial recproca respecto de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos comprendidos en la presente
Convencin.
2. Se prestar asistencia judicial recproca en la mayor medida posible conforme a las leyes, tratados,
acuerdos y arreglos pertinentes del Estado Parte
requerido con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los
delitos de los que una persona jurdica pueda ser
considerada responsable de conformidad con el
artculo 26 de la presente Convencin en el Estado
Parte requirente.
3. La asistencia judicial recproca que se preste de
conformidad con el presente artculo podr solicitarse para cualquiera de los fines siguientes:
a) Recibir testimonios o tomar declaracin a personas;
b) Presentar documentos judiciales;
c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos
preventivos;
d) Examinar objetos y lugares;
e) Proporcionar informacin, elementos de prueba y
evaluaciones de peritos;
f)
18. Los Estados Parte procurarn celebrar acuerdos o

arreglos bilaterales y multilaterales para llevar a
cabo la extradicin o aumentar su eficacia.
Artculo 45.
Traslado de personas condenadas a cumplir una pena
Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de
celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales
sobre el traslado a su territorio de toda persona que
haya sido condenada a pena de prisin u otra forma
de privacin de libertad por algn delito tipificado con
arreglo a la presente Convencin a fin de que cumpla
all su condena.
Entregar originales o copias certificadas de los

documentos y expedientes pertinentes, incluida la
documentacin pblica, bancaria y financiera, as
como la documentacin social o comercial de sociedades mercantiles;
g) Identificar o localizar el producto del delito, los

bienes, los instrumentos u otros elementos con fines
probatorios;
h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas
en el Estado Parte requirente;
i)
Prestar cualquier otro tipo de asistencia autorizada

por el derecho interno del Estado Parte requerido;
j)
Identificar, embargar con carcter preventivo y

localizar el producto del delito, de conformidad
con las disposiciones del captulo V de la presente
Convencin;
k) Recuperar activos de conformidad con las disposiciones del captulo V de la presente Convencin.
4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un Estado Parte podrn, sin
que se les solicite previamente, transmitir informacin relativa a cuestiones penales a una autoridad
competente de otro Estado Parte si creen que esa
informacin podra ayudar a la autoridad a emprender o concluir con xito indagaciones y procesos penales o podra dar lugar a una peticin
formulada por este ltimo Estado Parte con arreglo
a la presente Convencin.
5. La transmisin de informacin con arreglo al prrafo
4 del presente artculo se har sin perjuicio de las
indagaciones y procesos penales que tengan lugar
en el Estado de las autoridades competentes que facilitan la informacin. Las autoridades competentes
que reciben la informacin debern acceder a toda
solicitud de que se respete su carcter confidencial,
incluso temporalmente, o de que se impongan restricciones a su utilizacin. Sin embargo, ello no obstar para que el Estado Parte receptor revele, en sus
actuaciones, informacin que sea exculpatoria de
una persona acusada. En tal caso, el Estado Parte
receptor notificar al Estado Parte transmisor antes
de revelar dicha informacin y, si as se le solicita,
consultar al Estado Parte transmisor. Si, en un caso
excepcional, no es posible notificar con antelacin,
el Estado Parte receptor informar sin demora al Estado Parte transmisor de dicha revelacin.
6. Lo dispuesto en el presente artculo no afectar a las
obligaciones dimanantes de otros tratados bilaterales o multilaterales vigentes o futuros que rijan, total
o parcialmente, la asistencia judicial recproca.
7. Los prrafos 9 a 29 del presente artculo se aplicarn a las solicitudes que se formulen con arreglo
al presente artculo siempre que no medie entre los
Estados Parte interesados un tratado de asistencia
judicial recproca. Cuando esos Estados Parte es29
tn vinculados por un tratado de esa ndole se aplicarn las disposiciones correspondientes de dicho
tratado, salvo que los Estados Parte convengan en
aplicar, en su lugar, los prrafos 9 a 29 del presente artculo. Se insta encarecidamente a los Estados
Parte a que apliquen esos prrafos si facilitan la
cooperacin.
8. Los Estados Parte no invocarn el secreto bancario
para denegar la asistencia judicial recproca con
arreglo al presente artculo.
11. A los efectos del prrafo 10 del presente artculo:

9. a) Al atender a una solicitud de asistencia con

arreglo al presente artculo, en ausencia de doble
incriminacin, el Estado Parte requerido tendr en
cuenta la finalidad de la presente Convencin,
enunciada en el artculo 1;

30
b) Los Estados Parte podrn negarse a prestar

asistencia con arreglo al presente artculo invocando la ausencia de doble incriminacin. No
obstante, el Estado Parte requerido, cuando ello
est en consonancia con los conceptos bsicos de
su ordenamiento jurdico, prestar asistencia que
no entrae medidas coercitivas. Esa asistencia se
podr negar cuando la solicitud entrae asuntos
de minimis o cuestiones respecto de las cuales la
cooperacin o asistencia solicitada est prevista
en virtud de otras disposiciones de la presente
Convencin;
c) En ausencia de doble incriminacin, cada
Estado Parte podr considerar la posibilidad de
adoptar las medidas necesarias que le permitan
prestar una asistencia ms amplia con arreglo al
presente artculo.
10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo

una condena en el territorio de un Estado Parte y
cuya presencia se solicite en otro Estado Parte para
fines de identificacin, para prestar testimonio o
para que ayude de alguna otra forma a obtener
pruebas necesarias para investigaciones, procesos
o actuaciones judiciales respecto de delitos comprendidos en la presente Convencin podr ser trasladada si se cumplen las condiciones siguientes:

a) La persona, debidamente informada, da su

libre consentimiento;
autoridades centrales velarn por el rpido y adecuado cumplimiento o transmisin de las solicitudes
recibidas. Cuando la autoridad central transmita la
solicitud a una autoridad competente para su ejecucin, alentar la rpida y adecuada ejecucin
de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada
Estado Parte notificar al Secretario General de las
Naciones Unidas, en el momento de depositar su
instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin
de la presente Convencin o de adhesin a ella, el
nombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin. Las solicitudes de asistencia judicial
recproca y cualquier otra comunicacin pertinente
sern transmitidas a las autoridades centrales designadas por los Estados Parte. La presente disposicin
no afectar al derecho de cualquiera de los Estados
Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones
le sean enviadas por va diplomtica y, en circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello, por conducto de la Organizacin Internacional de Polica Criminal, de ser posible.
b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte estn de acuerdo, con sujecin a las
condiciones que stos consideren apropiadas.
a) El Estado Parte al que se traslade a la persona

tendr la competencia y la obligacin de mantenerla detenida, salvo que el Estado Parte del que
ha sido trasladada solicite o autorice otra cosa;
b) El Estado Parte al que se traslade a la persona
cumplir sin dilacin su obligacin de devolverla
a la custodia del Estado Parte del que ha sido trasladada, segn convengan de antemano o de otro
modo las autoridades competentes de ambos Estados Parte;
c) El Estado Parte al que se traslade a la persona

no podr exigir al Estado Parte del que ha sido
trasladada que inicie procedimientos de extradicin para su devolucin;
d) El tiempo que la persona haya permanecido

detenida en el Estado Parte al que ha sido trasladada se computar como parte de la pena que ha de
cumplir en el Estado del que ha sido trasladada.
12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha

de trasladar a una persona de conformidad con
los prrafos 10 y 11 del presente artculo est de
acuerdo, dicha persona, cualquiera que sea su
nacionalidad, no podr ser enjuiciada, detenida,
condenada ni sometida a ninguna otra restriccin
de su libertad personal en el territorio del Estado al
que sea trasladada en relacin con actos, omisiones o condenas anteriores a su salida del territorio
del Estado del que ha sido trasladada.
13. Cada Estado Parte designar a una autoridad
central encargada de recibir solicitudes de asistencia judicial recproca y facultada para darles
cumplimiento o para transmitirlas a las autoridades
competentes para su ejecucin. Cuando alguna regin o algn territorio especial de un Estado Parte
disponga de un rgimen distinto de asistencia judicial recproca, el Estado Parte podr designar a
otra autoridad central que desempear la misma
funcin para dicha regin o dicho territorio. Las
14. Las solicitudes se presentarn por escrito o, cuando

sea posible, por cualquier medio capaz de registrar un texto escrito, en un idioma aceptable para
el Estado Parte requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar la autenticidad. Cada Estado Parte notificar al Secretario
General de las Naciones Unidas, en el momento
de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o
de adhesin a ella, el idioma o idiomas que le son
aceptables. En situaciones de urgencia, y cuando
los Estados Parte convengan en ello, las solicitudes
podrn hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora por escrito.
15. Toda solicitud de asistencia judicial recproca contendr lo siguiente:

a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud;
b) El objeto y la ndole de las investigaciones,

los procesos o las actuaciones judiciales a que se
refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la
autoridad encargada de efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones;
c) Un resumen de los hechos pertinentes, salvo

cuando se trate de solicitudes de presentacin de
documentos judiciales;
d) Una descripcin de la asistencia solicitada y

pormenores sobre cualquier procedimiento particular
que el Estado Parte requirente desee que se aplique;
e) De ser posible, la identidad, ubicacin y nacionalidad de toda persona interesada; y
f) La finalidad para la que se solicita la prueba,

informacin o actuacin.
16. El Estado Parte requerido podr pedir informacin

adicional cuando sea necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su derecho interno o para facilitar dicho cumplimiento.
17. Se dar cumplimiento a toda solicitud con arreglo
al derecho interno del Estado Parte requerido y,
en la medida en que ello no lo contravenga y sea
factible, de conformidad con los procedimientos
especificados en la solicitud.
18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del derecho interno, cuando
una persona se encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que prestar declaracin como
testigo o perito ante autoridades judiciales de otro
Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del
otro, podr permitir que la audiencia se celebre
por videoconferencia si no es posible o conveniente que la persona en cuestin comparezca personalmente en el territorio del Estado Parte requirente.
Los Estados Parte podrn convenir en que la audiencia est a cargo de una autoridad judicial del
Estado Parte requirente y en que asista a ella una
autoridad judicial del Estado Parte requerido.
19. El Estado Parte requirente no transmitir ni utilizar,
sin previo consentimiento del Estado Parte requerido, la informacin o las pruebas proporcionadas
por el Estado Parte requerido para investigaciones,
procesos o actuaciones judiciales distintos de los indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el
presente prrafo impedir que el Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, informacin o pruebas que sean exculpatorias de una persona acusada. En este ltimo caso, el Estado Parte requirente
31
notificar al Estado Parte requerido antes de revelar

la informacin o las pruebas y, si as se le solicita,
consultar al Estado Parte requerido. Si, en un caso
excepcional, no es posible notificar con antelacin,
el Estado Parte requirente informar sin demora al
Estado Parte requerido de dicha revelacin.
20. El Estado Parte requirente podr exigir que el Estado Parte requerido mantenga reserva acerca de la
existencia y el contenido de la solicitud, salvo en la
medida necesaria para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede mantener esa reserva,
lo har saber de inmediato al Estado Parte requirente.
21. La asistencia judicial recproca podr ser denegada:

a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente artculo;
b) Cuando el Estado Parte requerido considere

que el cumplimiento de lo solicitado podra menoscabar su soberana, su seguridad, su orden pblico u otros intereses fundamentales;
32
c) Cuando el derecho interno del Estado Parte

requerido prohba a sus autoridades actuar en la
forma solicitada con respecto a un delito anlogo,
si ste hubiera sido objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el ejercicio de su
propia competencia;
d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al
ordenamiento jurdico del Estado Parte requerido
en lo relativo a la asistencia judicial recproca.
22. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud

de asistencia judicial recproca nicamente porque
se considere que el delito tambin entraa cuestiones tributarias.
23. Toda denegacin de asistencia judicial recproca
deber fundamentarse debidamente.
24. El Estado Parte requerido cumplir la solicitud de
asistencia judicial recproca lo antes posible y tendr plenamente en cuenta, en la medida de sus
posibilidades, los plazos que sugiera el Estado
Parte requirente y que estn debidamente fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Estado
Parte requirente podr pedir informacin razonable sobre el estado y la evolucin de las gestiones
realizadas por el Estado Parte requerido para satisfacer dicha peticin. El Estado Parte requerido responder a las solicitudes razonables que formule
el Estado Parte requirente respecto del estado y la
evolucin del trmite de la solicitud. El Estado Parte
requirente informar con prontitud al Estado Parte
requerido cuando ya no necesite la asistencia solicitada.
25. La asistencia judicial recproca podr ser diferida
por el Estado Parte requerido si perturba investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en curso.
26. Antes de denegar una solicitud presentada con
arreglo al prrafo 21 del presente artculo o de
diferir su cumplimiento con arreglo al prrafo 25
del presente artculo, el Estado Parte requerido consultar al Estado Parte requirente para considerar
si es posible prestar la asistencia solicitada supeditndola a las condiciones que estime necesarias.
Si el Estado Parte requirente acepta la asistencia
con arreglo a esas condiciones, ese Estado Parte
deber cumplir las condiciones impuestas.
27. Sin perjuicio de la aplicacin del prrafo 12 del
presente artculo, el testigo, perito u otra persona
que, a instancias del Estado Parte requirente, consienta en prestar testimonio en un juicio o en colaborar en una investigacin, proceso o actuacin
judicial en el territorio del Estado Parte requirente
no podr ser enjuiciado, detenido, condenado ni
sometido a ninguna otra restriccin de su libertad
personal en ese territorio por actos, omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha en
que abandon el territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto cesar cuando el testigo,
perito u otra persona haya tenido, durante quince
das consecutivos o durante el perodo acordado
por los Estados Parte despus de la fecha en que se
le haya informado oficialmente de que las autoridades judiciales ya no requeran su presencia, la oportunidad de salir del pas y no obstante permanezca
voluntariamente en ese territorio o regrese libremente
a l despus de haberlo abandonado.
28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una solicitud sern sufragados por el Estado
Parte requerido, a menos que los Estados Parte interesados hayan acordado otra cosa. Cuando se
requieran a este fin gastos cuantiosos o de carcter extraordinario, los Estados Parte se consultarn
para determinar las condiciones en que se dar
cumplimiento a la solicitud, as como la manera en
que se sufragarn los gastos.
la presente Convencin. En particular, los Estados

Parte adoptarn medidas eficaces para:

a) Mejorar los canales de comunicacin entre sus

autoridades, organismos y servicios competentes y,
de ser necesario, establecerlos, a fin de facilitar el
intercambio seguro y rpido de informacin sobre
todos los aspectos de los delitos comprendidos en
la presente Convencin, as como, si los Estados
Parte interesados lo estiman oportuno, sobre sus
vinculaciones con otras actividades delictivas;
b) Cooperar con otros Estados Parte en la realizacin de indagaciones con respecto a delitos
comprendidos en la presente Convencin acerca
de:
29. El Estado Parte requerido:

a) Facilitar al Estado Parte requirente una copia

de los documentos oficiales y otros documentos o datos que obren en su poder y a los que, conforme a su
derecho interno, tenga acceso el pblico en general;
b) Podr, a su arbitrio y con sujecin a las condiciones que juzgue apropiadas, proporcionar al
Estado Parte requirente una copia total o parcial
de los documentos oficiales o de otros documentos
o datos que obren en su poder y que, conforme a
su derecho interno, no estn al alcance del pblico
en general.
i) La identidad, el paradero y las actividades

de personas presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicacin de otras personas interesadas;
30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que contribuyan a
lograr los fines del presente artculo y que lleven a
la prctica o refuercen sus disposiciones.
Artculo 47.
Remisin de actuaciones penales
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de remitirse a actuaciones penales para el enjuiciamiento por un
delito tipificado con arreglo a la presente Convencin
cuando se estime que esa remisin redundar en beneficio de la debida administracin de justicia, en particular, en casos en que intervengan varias jurisdicciones,
con miras a concentrar las actuaciones del proceso.
ii) El movimiento del producto del delito o de

bienes derivados de la comisin de esos delitos;
iii) El movimiento de bienes, equipo u otros
instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en
la comisin de esos delitos;

c) Proporcionar, cuando proceda, los elementos

o las cantidades de sustancias que se requieran
para fines de anlisis o investigacin;
d) Intercambiar, cuando proceda, informacin

con otros Estados Parte sobre los medios y mtodos concretos empleados para la comisin de los
delitos comprendidos en la presente Convencin,
entre ellos el uso de identidad falsa, documentos
falsificados, alterados o falsos u otros medios de
encubrir actividades vinculadas a esos delitos;
e) Facilitar una coordinacin eficaz entre sus organismos, autoridades y servicios competentes y
promover el intercambio de personal y otros expertos, incluida la designacin de oficiales de enlace
con sujecin a acuerdos o arreglos bilaterales entre los Estados Parte interesados;
f) Intercambiar informacin y coordinar las medidas administrativas y de otra ndole adoptadas

para la pronta deteccin de los delitos comprendidos en la presente Convencin.
Artculo 48.
Cooperacin en materia de cumplimiento de la ley
1. Los Estados Parte colaborarn estrechamente, en
consonancia con sus respectivos ordenamientos jurdicos y administrativos, con miras a aumentar la
eficacia de las medidas de cumplimiento de la ley
orientadas a combatir los delitos comprendidos en
33
2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convencin, considerarn la posibilidad de
celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperacin directa entre sus
respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya
existan, de enmendarlos. A falta de tales acuerdos
o arreglos entre los Estados Parte interesados, los
Estados Parte podrn considerar que la presente
Convencin constituye la base para la cooperacin recproca en materia de cumplimiento de la
ley respecto de los delitos comprendidos en la presente Convencin. Cuando proceda, los Estados
Parte aprovecharn plenamente los acuerdos y
arreglos, incluidas las organizaciones internacionales o regionales, a fin de aumentar la cooperacin
entre sus respectivos organismos encargados de
hacer cumplir la ley.
3. Los Estados Parte se esforzarn por colaborar en
la medida de sus posibilidades para hacer frente
a los delitos comprendidos en la presente Convencin que se cometan mediante el recurso a la tecnologa moderna.
Artculo 49.
Investigaciones conjuntas
34
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales
en virtud de los cuales, en relacin con cuestiones que
son objeto de investigaciones, procesos o actuaciones
judiciales en uno o ms Estados, las autoridades competentes puedan establecer rganos mixtos de investigacin. A falta de tales acuerdos o arreglos, las investigaciones conjuntas podrn llevarse a cabo mediante
acuerdos concertados caso por caso. Los Estados Parte
participantes velarn por que la soberana del Estado
Parte en cuyo territorio haya de efectuarse la investigacin sea plenamente respetada.
Artculo 50.
Tcnicas especiales de investigacin
1. A fin de combatir eficazmente la corrupcin, cada
Estado Parte, en la medida en que lo permitan los
principios fundamentales de su ordenamiento jurdico interno y conforme a las condiciones prescritas
por su derecho interno, adoptar las medidas que

sean necesarias, dentro de sus posibilidades, para
prever el adecuado recurso, por sus autoridades
competentes en su territorio, a la entrega vigilada
y, cuando lo considere apropiado, a otras tcnicas especiales de investigacin como la vigilancia
electrnica o de otra ndole y las operaciones encubiertas, as como para permitir la admisibilidad
de las pruebas derivadas de esas tcnicas en sus
tribunales.
2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos
en la presente Convencin, se alienta a los Estados
Parte a que celebren, cuando proceda, acuerdos
o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados
para utilizar esas tcnicas especiales de investigacin en el contexto de la cooperacin en el plano
internacional. Esos acuerdos o arreglos se concertarn y ejecutarn respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de los Estados y al
ponerlos en prctica se cumplirn estrictamente las
condiciones en ellos contenidas.
3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados
en el prrafo 2 del presente artculo, toda decisin
de recurrir a esas tcnicas especiales de investigacin en el plano internacional se adoptar sobre la
base de cada caso particular y podr, cuando sea
necesario, tener en cuenta los arreglos financieros
y los entendimientos relativos al ejercicio de jurisdiccin por los Estados Parte interesados.
4. Toda decisin de recurrir a la entrega vigilada en
el plano internacional podr, con el consentimiento
de los Estados Parte interesados, incluir la aplicacin de mtodos tales como interceptar los bienes
o los fondos, autorizarlos a proseguir intactos o retirarlos o sustituirlos total o parcialmente.
vencin y los Estados Parte se prestarn la ms amplia

cooperacin y asistencia entre s a este respecto.
Artculo 52.
Prevencin y deteccin de transferencias
del producto del delito
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 14 de la
presente Convencin, cada Estado Parte adoptar
las medidas que sean necesarias, de conformidad
con su derecho interno, para exigir a las instituciones financieras que funcionan en su territorio que
verifiquen la identidad de los clientes, adopten medidas razonables para determinar la identidad de
los beneficiarios finales de los fondos depositados
en cuentas de valor elevado, e intensifiquen su escrutinio de toda cuenta solicitada o mantenida por
o a nombre de personas que desempeen o hayan desempeado funciones pblicas prominentes
y de sus familiares y estrechos colaboradores. Ese
escrutinio intensificado deber estructurarse razonablemente de modo que permita descubrir transacciones sospechosas con objeto de informar al
respecto a las autoridades competentes y no deber ser concebido de forma que desaliente o impida el curso normal del negocio de las instituciones
financieras con su legtima clientela.
2. A fin de facilitar la aplicacin de las medidas previstas en el prrafo 1 del presente artculo, cada Estado
Parte, de conformidad con su derecho interno e inspirndose en las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de
lucha contra el blanqueo de dinero, deber:

a) Impartir directrices sobre el tipo de personas

naturales o jurdicas cuyas cuentas las instituciones
financieras que funcionan en su territorio debern
someter a un mayor escrutinio, los tipos de cuentas
y transacciones a las que debern prestar particular
atencin y la manera apropiada de abrir cuentas y
de llevar registros o expedientes respecto de ellas; y
b) Notificar, cuando proceda, a las instituciones

financieras que funcionan en su territorio, a solicitud de otro Estado Parte o por propia iniciativa, la
identidad de determinadas personas naturales o
jurdicas cuyas cuentas esas instituciones debern
Captulo V
Recuperacin de activos
Artculo 51.
Disposicin general
La restitucin de activos con arreglo al presente captulo es un principio fundamental de la presente Con-
someter a un mayor escrutinio, adems de las que

las instituciones financieras puedan identificar de
otra forma.
3. En el contexto del apartado a) del prrafo 2 del
presente artculo, cada Estado Parte aplicar medidas para velar por que sus instituciones financieras mantengan, durante un plazo conveniente,
registros adecuados de las cuentas y transacciones
relacionadas con las personas mencionadas en el
prrafo 1 del presente artculo, los cuales debern
contener, como mnimo, informacin relativa a la
identidad del cliente y, en la medida de lo posible,
del beneficiario final.
4. Con objeto de prevenir y detectar las transferencias
del producto de delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin, cada Estado Parte aplicar
medidas apropiadas y eficaces para impedir, con
la ayuda de sus rganos reguladores y de supervisin, el establecimiento de bancos que no tengan
presencia real y que no estn afiliados a un grupo
financiero sujeto a regulacin. Adems, los Estados
Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a
sus instituciones financieras que se nieguen a entablar relaciones con esas instituciones en calidad de
bancos corresponsales, o a continuar las relaciones existentes, y que se abstengan de establecer
relaciones con instituciones financieras extranjeras
que permitan utilizar sus cuentas a bancos que no
tengan presencia real y que no estn afiliados a un
grupo financiero sujeto a regulacin.
establecer, de conformidad con su derecho interno,
sistemas eficaces de divulgacin de informacin financiera para los funcionarios pblicos pertinentes
y dispondr sanciones adecuadas para todo incumplimiento del deber de declarar. Cada Estado Parte considerar asimismo la posibilidad de adoptar
las medidas que sean necesarias para permitir que
sus autoridades competentes compartan esa informacin con las autoridades competentes de otros
Estados Parte, si ello es necesario para investigar,
reclamar o recuperar el producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
35

adoptar las medidas que sean necesarias, con arreglo a su derecho interno, para exigir a los funcionarios pblicos pertinentes que tengan algn derecho
o poder de firma o de otra ndole sobre alguna
cuenta financiera en algn pas extranjero que declaren su relacin con esa cuenta a las autoridades
competentes y que lleven el debido registro de dicha cuenta. Esas medidas debern incluir sanciones
adecuadas para todo caso de incumplimiento.
Artculo 53.
Medidas para la recuperacin directa de bienes
Cada Estado Parte, de conformidad con su derecho
interno:

a) Adoptar las medidas que sean necesarias a

fin de facultar a otros Estados Parte para entablar
ante sus tribunales una accin civil con objeto de
determinar la titularidad o propiedad de bienes
adquiridos mediante la comisin de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin;
36
b) Adoptar las medidas que sean necesarias

a fin de facultar a sus tribunales para ordenar a
aquellos que hayan cometido delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin que indemnicen o
resarzan por daos y perjuicios a otro Estado Parte
que haya resultado perjudicado por esos delitos; y
1. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recproca conforme a lo dispuesto en el artculo 55 de la presente Convencin con respecto a
bienes adquiridos mediante la comisin de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin
b) Adoptar las medidas que sean necesarias

para que sus autoridades competentes, cuando
tengan jurisdiccin, puedan ordenar el decomiso
de esos bienes de origen extranjero en una sentencia relativa a un delito de blanqueo de dinero
o a cualquier otro delito sobre el que pueda tener
jurisdiccin, o mediante otros procedimientos autorizados en su derecho interno; y
c) Considerar la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir el decomiso de esos bienes sin que medie una condena, en
casos en que el delincuente no pueda ser enjuiciado por motivo de fallecimiento, fuga o ausencia, o
en otros casos apropiados.
2. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recproca solicitada con arreglo a lo dispuesto
en el prrafo 2 del artculo 55 de la presente Convencin, de conformidad con su derecho interno:

c) Adoptar las medidas que sean necesarias a

fin de facultar a sus tribunales o a sus autoridades
competentes, cuando deban adoptar decisiones con
respecto al decomiso, para reconocer el legtimo derecho de propiedad de otro Estado Parte sobre los
bienes adquiridos mediante la comisin de un delito
tipificado con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 54.
Mecanismos de recuperacin de bienes mediante la
cooperacin internacional para fines de decomiso
a) Adoptar las medidas que sean necesarias

para que sus autoridades competentes puedan dar
efecto a toda orden de decomiso dictada por un
tribunal de otro Estado Parte;
a) Adoptar las medidas que sean necesarias

para que sus autoridades competentes puedan
efectuar el embargo preventivo o la incautacin de
bienes en cumplimiento de una orden de embargo
preventivo o incautacin dictada por un tribunal o
autoridad competente de un Estado Parte requirente que constituya un fundamento razonable para
que el Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para adoptar esas medidas
y que ulteriormente los bienes seran objeto de una
orden de decomiso a efectos del apartado a) del
prrafo 1 del presente artculo;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias para
que sus autoridades competentes puedan efectuar el
embargo preventivo o la incautacin de bienes en
cumplimiento de una solicitud que constituya un fundamento razonable para que el Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para
adoptar esas medidas y que ulteriormente los bienes
requirente o, en caso de que medie una solicitud

presentada con arreglo al prrafo 1 del presente
artculo, el Estado Parte requerido.
seran objeto de una orden de decomiso a efectos

del apartado a) del prrafo 1 del presente artculo; y
o relacionados con ese delito, de conformidad con

su derecho interno:

c) Considerar la posibilidad de adoptar otras

medidas para que sus autoridades competentes
puedan preservar los bienes a efectos de decomiso, por ejemplo, sobre la base de una orden
extranjera de detencin o inculpacin penal relacionada con la adquisicin de esos bienes.
Artculo 55.
Cooperacin internacional para fines de decomiso
3. Las disposiciones del artculo 46 de la presente

Convencin sern aplicables, mutatis mutandis, al
presente artculo. Adems de la informacin indicada en el prrafo 15 del artculo 46, las solicitudes presentadas de conformidad con el presente
artculo contendrn lo siguiente:

a) Cuando se trate de una solicitud relativa al

apartado a) del prrafo 1 del presente artculo,
una descripcin de los bienes susceptibles de decomiso, as como, en la medida de lo posible, la
ubicacin y, cuando proceda, el valor estimado
de los bienes y una exposicin de los hechos en
que se basa la solicitud del Estado Parte requirente
que sean lo suficientemente explcitas para que el
Estado Parte requerido pueda tramitar la orden con
arreglo a su derecho interno;
b) Cuando se trate de una solicitud relativa al

apartado b) del prrafo 1 del presente artculo,
una copia admisible en derecho de la orden de
decomiso expedida por el Estado Parte requirente
en la que se basa la solicitud, una exposicin de
los hechos y la informacin que proceda sobre el
grado de ejecucin que se solicita dar a la orden,
una declaracin en la que se indiquen las medidas
adoptadas por el Estado Parte requirente para dar
notificacin adecuada a terceros de buena fe y
para garantizar el debido proceso y un certificado
de que la orden de decomiso es definitiva;
c) Cuando se trate de una solicitud relativa al

prrafo 2 del presente artculo, una exposicin de
los hechos en que se basa el Estado Parte requirente y una descripcin de las medidas solicitadas,
as como, cuando se disponga de ella, una copia
admisible en derecho de la orden de decomiso en
la que se basa la solicitud.
1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro

Estado Parte que tenga jurisdiccin para conocer
de un delito tipificado con arreglo a la presente
Convencin con miras al decomiso del producto
del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos
mencionados en el prrafo 1 del artculo 31 de
la presente Convencin que se encuentren en su
territorio debern, en la mayor medida en que lo
permita su ordenamiento jurdico interno:

a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de decomiso a la que,
en caso de concederse, darn cumplimiento; o
b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin

de que se le d cumplimiento en el grado solicitado, la orden de decomiso expedida por un tribunal
situado en el territorio del Estado Parte requirente de
conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del artculo 31 y en el apartado a) del prrafo 1 del artculo 54 de la presente Convencin en la medida en
que guarde relacin con el producto del delito, los
bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados
en el prrafo 1 del artculo 31 que se encuentren en
el territorio del Estado Parte requerido.
2. A raz de una solicitud presentada por otro Estado

Parte que tenga jurisdiccin para conocer de un
delito tipificado con arreglo a la presente Convencin, el Estado Parte requerido adoptar medidas
encaminadas a la identificacin, la localizacin y
el embargo preventivo o la incautacin del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el prrafo 1 del artculo 31
de la presente Convencin con miras a su eventual
decomiso, que habr de ordenar el Estado Parte
4. El Estado Parte requerido adoptar las decisiones

o medidas previstas en los prrafos 1 y 2 del presente artculo conforme y con sujecin a lo dispuesto en su derecho interno y en sus reglas de procedimiento o en los acuerdos o arreglos bilaterales o
37
Artculo 57.
Restitucin y disposicin de activos
multilaterales por los que pudiera estar vinculado al

Estado Parte requirente.
5. Cada Estado Parte proporcionar al Secretario
General de las Naciones Unidas una copia de sus
leyes y reglamentos destinados a dar aplicacin al
presente artculo y de cualquier enmienda ulterior
que se haga de tales leyes y reglamentos o una
descripcin de sta.
6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopcin
de las medidas mencionadas en los prrafos 1 y 2
del presente artculo a la existencia de un tratado
pertinente, ese Estado Parte considerar la presente Convencin como la base de derecho necesaria
y suficiente para cumplir ese requisito.
7. La cooperacin prevista en el presente artculo tambin se podr denegar, o se podrn levantar las
medidas cautelares, si el Estado Parte requerido
no recibe pruebas suficientes u oportunas o si los
bienes son de escaso valor.
8. Antes de levantar toda medida cautelar adoptada
de conformidad con el presente artculo, el Estado
Parte requerido deber, siempre que sea posible,
dar al Estado Parte requirente la oportunidad de
presentar sus razones a favor de mantener en vigor
la medida.
1. Cada Estado Parte dispondr de los bienes que

haya decomisado conforme a lo dispuesto en los
artculos 31 55 de la presente Convencin,
incluida la restitucin a sus legtimos propietarios
anteriores, con arreglo al prrafo 3 del presente
artculo, de conformidad con las disposiciones de
la presente Convencin y con su derecho interno.
las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para permitir que sus autoridades competentes procedan a la restitucin de los bienes
decomisados, al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte, de conformidad con la
presente Convencin, teniendo en cuenta los derechos de terceros de buena fe.
3. De conformidad con los artculos 46 y 55 de la
presente Convencin y con los prrafos 1 y 2 del
presente artculo, el Estado Parte requerido:

9. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio de los derechos de terceros
de buena fe.
Artculo 56.
Cooperacin especial
38
Sin perjuicio de lo dispuesto en su derecho interno,

cada Estado Parte procurar adoptar medidas que le
faculten para remitir a otro Estado Parte que no la haya
solicitado, sin perjuicio de sus propias investigaciones
o actuaciones judiciales, informacin sobre el producto
de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin si considera que la divulgacin de esa informacin puede ayudar al Estado Parte destinatario a
poner en marcha o llevar a cabo sus investigaciones o
actuaciones judiciales, o que la informacin as facilitada podra dar lugar a que ese Estado Parte presentara una solicitud con arreglo al presente captulo de
la Convencin.
a) En caso de malversacin o peculado de fondos pblicos o de blanqueo de fondos pblicos

malversados a que se hace referencia en los artculos 17 y 23 de la presente Convencin, restituir
al Estado Parte requirente los bienes decomisados
cuando se haya procedido al decomiso con arreglo a lo dispuesto en el artculo 55 de la presente
Convencin y sobre la base de una sentencia firme dictada en el Estado Parte requirente, requisito
al que podr renunciar el Estado Parte requerido;
b) En caso de que se trate del producto de cualquier otro delito comprendido en la presente Convencin, restituir al Estado Parte requirente los
bienes decomisados cuando se haya procedido
al decomiso con arreglo a lo dispuesto en el artculo 55 de la presente Convencin y sobre la
base de una sentencia firme dictada en el Estado
Parte requirente, requisito al que podr renunciar
el Estado Parte requerido, y cuando el Estado Parte
requirente acredite razonablemente ante el Estado
Parte requerido su propiedad anterior de los bienes decomisados o el Estado Parte requerido reconozca los daos causados al Estado Parte requirente como base para la restitucin de los bienes
decomisados;
c) En todos los dems casos, dar consideracin

prioritaria a la restitucin al Estado Parte requirente
de los bienes decomisados, a la restitucin de esos
bienes a sus propietarios legtimos anteriores o a la
indemnizacin de las vctimas del delito.
4. Cuando proceda, a menos que los Estados Parte

decidan otra cosa, el Estado Parte requerido podr
deducir los gastos razonables que haya efectuado
en el curso de las investigaciones o actuaciones
judiciales que hayan posibilitado la restitucin o
disposicin de los bienes decomisados conforme a
lo dispuesto en el presente artculo.
5. Cuando proceda, los Estados Parte podrn tambin
dar consideracin especial a la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos mutuamente aceptables,
sobre la base de cada caso particular, con miras a
la disposicin definitiva de los bienes decomisados.
Artculo 58.
Dependencia de inteligencia financiera
Los Estados Parte cooperarn entre s a fin de impedir
y combatir la transferencia del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin y de
promover medios y arbitrios para recuperar dicho producto y, a tal fin, considerarn la posibilidad de establecer una dependencia de inteligencia financiera que
se encargar de recibir, analizar y dar a conocer a las
autoridades competentes todo informe relacionado con
las transacciones financieras sospechosas.
Artculo 59.
Acuerdos y arreglos bilaterales y multilaterales
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales
con miras a aumentar la eficacia de la cooperacin
internacional prestada de conformidad con el presente
captulo de la Convencin.
Captulo VI
Asistencia tcnica e intercambio de informacin
Artculo 60.
Capacitacin y asistencia tcnica
1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formular, desarrollar o perfeccionar programas de
capacitacin especficamente concebidos para el

personal de sus servicios encargados de prevenir
y combatir la corrupcin. Esos programas de capacitacin podrn versar, entre otras cosas, sobre:

a) Medidas eficaces para prevenir, detectar, investigar, sancionar y combatir la corrupcin, incluso el uso de mtodos de reunin de pruebas e
investigacin;
b) Fomento de la capacidad de formulacin y

planificacin de una poltica estratgica contra la
corrupcin;
c) Capacitacin de las autoridades competentes

en la preparacin de solicitudes de asistencia judicial recproca que satisfagan los requisitos de la
presente Convencin;
d) Evaluacin y fortalecimiento de las instituciones, de la gestin de la funcin pblica y la gestin de las finanzas pblicas, incluida la contratacin pblica, as como del sector privado;
e) Prevencin y lucha contra las transferencias

del producto de delitos tipificados con arreglo a
la presente Convencin y recuperacin de dicho
producto;
f) Deteccin y embargo preventivo de las transferencias del producto de delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin;
g) Vigilancia del movimiento del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, as como de los mtodos empleados para la
transferencia, ocultacin o disimulacin de dicho
producto;
h) Mecanismos y mtodos legales y administrativos apropiados y eficientes para facilitar la restitucin del producto de delitos tipificados con arreglo
a la presente Convencin;
i) Mtodos utilizados para proteger a las vctimas y los testigos que cooperen con las autoridades judiciales; y
j) Capacitacin en materia de reglamentos nacionales e internacionales y en idiomas.

39
2. En la medida de sus posibilidades, los Estados

Parte considerarn la posibilidad de prestarse la
ms amplia asistencia tcnica, especialmente en
favor de los pases en desarrollo, en sus respectivos
planes y programas para combatir la corrupcin,
incluido apoyo material y capacitacin en las esferas mencionadas en el prrafo 1 del presente
artculo, as como capacitacin y asistencia e intercambio mutuo de experiencias y conocimientos
especializados, lo que facilitar la cooperacin
internacional entre los Estados Parte en las esferas
de la extradicin y la asistencia judicial recproca.
3. Los Estados Parte intensificarn, en la medida necesaria, los esfuerzos para optimizar las actividades
operacionales y de capacitacin en las organizaciones internacionales y regionales y en el marco
de los acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales pertinentes.
4. Los Estados Parte considerarn, previa solicitud, la
posibilidad de ayudarse entre s en la realizacin
de evaluaciones, estudios e investigaciones sobre
los tipos, causas, efectos y costos de la corrupcin
en sus respectivos pases con miras a elaborar, con
la participacin de las autoridades competentes
y de la sociedad, estrategias y planes de accin
contra la corrupcin.
5. A fin de facilitar la recuperacin del producto de

delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, los Estados Parte podrn cooperar facilitndose los nombres de peritos que puedan ser
tiles para lograr ese objetivo.
40

recurrir a la organizacin de conferencias y seminarios subregionales, regionales e internacionales
para promover la cooperacin y la asistencia tcnica y para fomentar los debates sobre problemas
de inters mutuo, incluidos los problemas y necesidades especiales de los pases en desarrollo y los
pases con economas en transicin.
establecer mecanismos voluntarios con miras a
contribuir financieramente a los esfuerzos de los
pases en desarrollo y los pases con economas
en transicin para aplicar la presente Convencin

mediante programas y proyectos de asistencia tcnica.
hacer contribuciones voluntarias a la Oficina de las
Naciones Unidas contra la Droga y el Delito con el
propsito de impulsar, a travs de dicha Oficina,
programas y proyectos en los pases en desarrollo
con miras a aplicar la presente Convencin.
s, as como con organizaciones internacionales y

regionales, por:

Artculo 61.
Recopilacin, intercambio y anlisis de informacin
sobre la corrupcin
analizar, en consulta con expertos, las tendencias
de la corrupcin en su territorio, as como las circunstancias en que se cometen los delitos de corrupcin.

desarrollar y compartir, entre s y por conducto de
organizaciones internacionales y regionales, estadsticas, experiencia analtica acerca de la corrupcin e informacin con miras a establecer, en la
medida de lo posible, definiciones, normas y metodologas comunes, as como informacin sobre
las prcticas ptimas para prevenir y combatir la
corrupcin.
vigilar sus polticas y medidas en vigor encaminadas a combatir la corrupcin y de evaluar su eficacia y eficiencia.
Artculo 62.
Otras medidas: aplicacin de la Convencin mediante el desarrollo econmico y la asistencia tcnica
1. Los Estados Parte adoptarn disposiciones conducentes a la aplicacin ptima de la presente Convencin en la medida de lo posible, mediante la
cooperacin internacional, teniendo en cuenta
los efectos adversos de la corrupcin en la sociedad en general y en el desarrollo sostenible
en particular.
2. Los Estados Parte harn esfuerzos concretos, en la
medida de lo posible y en forma coordinada entre
Convencin y para prevenir, detectar y combatir

la corrupcin.
a) Intensificar su cooperacin en los diversos planos con los pases en desarrollo con miras a fortalecer la capacidad de esos pases para prevenir y
combatir la corrupcin;
b) Aumentar la asistencia financiera y material a
fin de apoyar los esfuerzos de los pases en desarrollo para prevenir y combatir la corrupcin con
eficacia y ayudarles a aplicar satisfactoriamente la
presente Convencin;
c) Prestar asistencia tcnica a los pases en desarrollo y a los pases con economas en transicin
para ayudarles a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplicacin de la presente Convencin. A tal fin, los Estados Parte procurarn hacer
contribuciones voluntarias adecuadas y peridicas
a una cuenta especficamente designada a esos
efectos en un mecanismo de financiacin de las
Naciones Unidas. Con arreglo a su derecho interno
y a las disposiciones de la Convencin, los Estados
Parte podrn tambin dar consideracin especial a
la posibilidad de ingresar en esa cuenta un porcentaje del dinero decomisado o de la suma equivalente a los bienes o al producto del delito decomisados
conforme a lo dispuesto en la Convencin;
d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, segn proceda, para que se sumen
a los esfuerzos desplegados con arreglo al presente
artculo, en particular proporcionando un mayor nmero de programas de capacitacin y equipo moderno a los pases en desarrollo a fin de ayudarles
a lograr los objetivos de la presente Convencin.
3. En lo posible, estas medidas no menoscabarn los

compromisos existentes en materia de asistencia
externa ni otros arreglos de cooperacin financiera
en los mbitos bilateral, regional o internacional.
4. Los Estados Parte podrn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre asistencia
material y logstica, teniendo en cuenta los arreglos financieros necesarios para hacer efectiva la
cooperacin internacional prevista en la presente
Captulo VII
Mecanismos de aplicacin
Artculo 63.
Conferencia de los Estados Parte en la Convencin
1. Se establecer una Conferencia de los Estados Parte
en la Convencin a fin de mejorar la capacidad de
los Estados Parte y la cooperacin entre ellos para
alcanzar los objetivos enunciados en la presente
Convencin y promover y examinar su aplicacin.
2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocar la Conferencia de los Estados Parte a ms
tardar un ao despus de la entrada en vigor de
la presente Convencin. Posteriormente se celebrarn reuniones peridicas de la Conferencia de los
Estados Parte de conformidad con lo dispuesto en
las reglas de procedimiento aprobadas por la Conferencia.
3. La Conferencia de los Estados Parte aprobar el
reglamento y las normas que rijan la ejecucin de
las actividades enunciadas en el presente artculo,
incluidas las normas relativas a la admisin y la participacin de observadores y el pago de los gastos
que ocasione la realizacin de esas actividades.
4. La Conferencia de los Estados Parte concertar
actividades, procedimientos y mtodos de trabajo
con miras a lograr los objetivos enunciados en el
prrafo 1 del presente artculo, y en particular:

a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los artculos 60 y 62 y
a los captulos II a V de la presente Convencin,
incluso promoviendo la aportacin de contribuciones voluntarias;
b) Facilitar el intercambio de informacin entre

los Estados Parte sobre las modalidades y tendencias de la corrupcin y sobre prcticas eficaces
para prevenirla y combatirla, as como para la
restitucin del producto del delito, mediante, entre
otras cosas, la publicacin de la informacin pertinente mencionada en el presente artculo;
41
c) Cooperar con organizaciones y mecanismos

internacionales y regionales y organizaciones no
gubernamentales pertinentes;
d) Aprovechar adecuadamente la informacin pertinente elaborada por otros mecanismos
internacionales y regionales encargados de
combatir y prevenir la corrupcin a fin de evitar
una duplicacin innecesaria de actividades;
e) Examinar peridicamente la aplicacin de

la presente Convencin por sus Estados Parte;
f) Formular recomendaciones para mejorar la

presente Convencin y su aplicacin;
Artculo 64.
Secretara
1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestar los servicios de secretara necesarios a la Conferencia de los Estados Parte en la Convencin.
2. La secretara:

g) Tomar nota de las necesidades de asistencia tcnica de los Estados Parte con respecto a
la aplicacin de la presente Convencin y recomendar las medidas que considere necesarias
al respecto.
5. A los efectos del prrafo 4 del presente artculo,

la Conferencia de los Estados Parte obtendr el
necesario conocimiento de las medidas adoptadas y de las dificultades encontradas por los
Estados Parte en la aplicacin de la presente
Convencin por conducto de la informacin que
ellos le faciliten y de los dems mecanismos de
examen que establezca la Conferencia de los
Estados Parte.
42
7. En cumplimiento de los prrafos 4 a 6 del presente artculo, la Conferencia de los Estados

Parte establecer, si lo considera necesario, un
mecanismo u rgano apropiado para apoyar la
aplicacin efectiva de la presente Convencin.
6. Cada Estado Parte proporcionar a la Conferencia de los Estados Parte informacin sobre
sus programas, planes y prcticas, as como
sobre las medidas legislativas y administrativas
adoptadas para aplicar la presente Convencin, segn lo requiera la Conferencia de los
Estados Parte. La Conferencia de los Estados
Parte tratar de determinar la manera ms eficaz
de recibir y procesar la informacin, incluida la
que reciba de los Estados Parte y de organizaciones internacionales competentes. Tambin se
podrn considerar las aportaciones recibidas de
organizaciones no gubernamentales pertinentes
debidamente acreditadas conforme a los procedimientos acordados por la Conferencia de los
Estados Parte.
a) Prestar asistencia a la Conferencia de los Estados Parte en la realizacin de las actividades

enunciadas en el artculo 63 de la presente Convencin y organizar los perodos de sesiones de
la Conferencia de los Estados Parte y les proporcionar los servicios necesarios;
b) Prestar asistencia a los Estados Parte que la

soliciten en el suministro de informacin a la Conferencia de los Estados Parte segn lo previsto en
los prrafos 5 y 6 del artculo 63 de la presente
Convencin; y
c) Velar por la coordinacin necesaria con las

secretaras de otras organizaciones internacionales y regionales pertinentes.
Captulo VIII
Disposiciones finales
Artculo 65.
Aplicacin de la Convencin
las medidas que sean necesarias, incluidas medidas legislativas y administrativas, para garantizar
el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo a
la presente Convencin.
2. Cada Estado Parte podr adoptar medidas ms
estrictas o severas que las previstas en la presente
Convencin a fin de prevenir y combatir la corrupcin.
Artculo 66.
Solucin de controversias
1. Los Estados Parte procurarn solucionar toda controversia relacionada con la interpretacin o aplicacin de la presente Convencin mediante la
negociacin.
2. Toda controversia entre dos o ms Estados Parte
acerca de la interpretacin o la aplicacin de la
presente Convencin, que no pueda resolverse
mediante la negociacin dentro de un plazo razonable, deber, a solicitud de uno de esos Estados
Parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses despus
de la fecha de la solicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo
sobre la organizacin del arbitraje, cualquiera de
esos Estados Parte podr remitir la controversia a
la Corte Internacional de Justicia mediante solicitud
conforme al Estatuto de la Corte.
3. Cada Estado Parte podr, en el momento de la
firma, ratificacin, aceptacin o aprobacin de la
presente Convencin o de la adhesin a ella, declarar que no se considera vinculado por el prrafo
2 del presente artculo. Los dems Estados Parte no
quedarn vinculados por el prrafo 2 del presente
artculo respecto de todo Estado Parte que haya
hecho esa reserva.
4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de
conformidad con el prrafo 3 del presente artculo
podr en cualquier momento retirar esa reserva notificndolo al Secretario General de las Naciones
Unidas.
Artculo 67.
Firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin
y adhesin
1. La presente Convencin estar abierta a la firma
de todos los Estados del 9 al 11 de diciembre de
2003 en Mrida (Mxico) y despus de esa fecha
en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York
hasta el 9 de diciembre de 2005.
2. La presente Convencin tambin estar abierta a
la firma de las organizaciones regionales de integracin econmica siempre que al menos uno de los
Estados miembros de tales organizaciones haya firmado la presente Convencin de conformidad con lo
dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo.
3. La presente Convencin estar sujeta a ratificacin,
aceptacin o aprobacin. Los instrumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin se depositarn
en poder del Secretario General de las Naciones
Unidas. Las organizaciones regionales de integracin econmica podrn depositar su instrumento
de ratificacin, aceptacin o aprobacin si por lo
menos uno de sus Estados miembros ha procedido
de igual manera. En ese instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin, esas organizaciones declararn el alcance de su competencia con
respecto a las cuestiones regidas por la presente
Convencin. Dichas organizaciones comunicarn
tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del alcance de su competencia.
4. La presente Convencin estar abierta a la adhesin de todos los Estados u organizaciones regionales de integracin econmica que cuenten por lo
menos con un Estado miembro que sea Parte en la
presente Convencin. Los instrumentos de adhesin
se depositarn en poder del Secretario General de
las Naciones Unidas. En el momento de su adhesin, las organizaciones regionales de integracin
econmica declararn el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la
presente Convencin. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del alcance de su competencia.
Artculo 68.
Entrada en vigor
1. La presente Convencin entrar en vigor el nonagsimo da despus de la fecha en que se haya
depositado el trigsimo instrumento de ratificacin,
aceptacin, aprobacin o adhesin. A los efectos
del presente prrafo, los instrumentos depositados
por una organizacin regional de integracin econmica no se considerarn adicionales a los depositados por los Estados miembros de tal organizacin.
2. Para cada Estado u organizacin regional de integracin econmica que ratifique, acepte o apruebe
43
la presente Convencin o se adhiera a ella despus

de haberse depositado el trigsimo instrumento de
ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, la
presente Convencin entrar en vigor el trigsimo
da despus de la fecha en que ese Estado u organizacin haya depositado el instrumento pertinente
o en la fecha de su entrada en vigor con arreglo al
prrafo 1 del presente artculo, si sta es posterior.
Artculo 69.
Enmienda
1. Cuando hayan transcurrido cinco aos desde la
entrada en vigor de la presente Convencin, los
Estados Parte podrn proponer enmiendas y transmitirlas al Secretario General de las Naciones
Unidas, quien a continuacin comunicar toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de los Estados Parte en la Convencin
para que la examinen y adopten una decisin al
respecto. La Conferencia de los Estados Parte har
todo lo posible por lograr un consenso sobre cada
enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de lograr un consenso y no se ha llegado a un
acuerdo, la aprobacin de la enmienda exigir,
en ltima instancia, una mayora de dos tercios de
los Estados Parte presentes y votantes en la reunin
de la Conferencia de los Estados Parte.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica, en asuntos de su competencia, ejercern

su derecho de voto con arreglo al presente artculo
con un nmero de votos igual al nmero de sus
Estados miembros que sean Partes en la presente
Convencin. Dichas organizaciones no ejercern
su derecho de voto si sus Estados miembros ejercen
el suyo y viceversa.
44
3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el

prrafo 1 del presente artculo estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados
Parte.
4. Toda enmienda aprobada de conformidad con el

prrafo 1 del presente artculo entrar en vigor respecto de un Estado Parte noventa das despus de
la fecha en que ste deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instrumento
de ratificacin, aceptacin o aprobacin de esa
enmienda.
5. Cuando una enmienda entre en vigor, ser vinculante para los Estados Parte que hayan expresado
su consentimiento al respecto. Los dems Estados
Parte quedarn sujetos a las disposiciones de la
presente Convencin, as como a cualquier otra
enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.
Artculo 70.
Denuncia
1. Los Estados Parte podrn denunciar la presente
Convencin mediante notificacin escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia
surtir efecto un ao despus de la fecha en que el
Secretario General haya recibido la notificacin.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejarn de ser Partes en la presente Convencin cuando la hayan denunciado todos sus
Estados miembros.
Artculo 71.
Depositario e idiomas
1. El Secretario General de las Naciones Unidas ser
el depositario de la presente Convencin.
2. El original de la presente Convencin, cuyo texto
en rabe, chino, espaol, francs, ingls y ruso es
igualmente autntico, se depositar en poder del
Secretario General de las Naciones Unidas.
EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos,
debidamente autorizados por sus respectivos Gobiernos, han firmado la presente Convencin.

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Teniendo presente que la prevencin y la erradicacin

Preocupados asimismo por los casos de corrupcin

Teniendo presentes tambin los principios de debida

Convencidos de que la corrupcin ha dejado de ser

Encomiando la labor de la Comisin de Prevencin

Convencidos tambin de que se requiere un enfoque

la Unin Europea, aprobado por el Consejo de la Unin

Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin

a) Promover y fortalecer las medidas para prevenir y

b) Promover, facilitar y apoyar la cooperacin internacional y la asistencia tcnica en la prevencin y

a) Por funcionario pblico se entender: i) toda

5 Diario Oficial de las Comunidades Europeas, C 195, 25 de junio de 1997.

e) Por producto del delito se entender los bienes

tipo, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles y los documentos o

1. La presente Convencin se aplicar, de conformidad con sus disposiciones, a la prevencin, la

de los Estados, as como de no intervencin en los

garantizar la existencia de un rgano u rganos,

y jurdicos, cdigos o normas de conducta para el

a) La aplicacin de las polticas a que se hace

b) El aumento y la difusin de los conocimientos

3. Con miras a aplicar las disposiciones del presente

Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin

2. Cada Estado Parte, cuando sea apropiado y de

a) Estarn basados en principios de eficiencia y

a) La difusin pblica de informacin relativa

b) La formulacin previa de las condiciones de

c) La aplicacin de criterios objetivos y predeterminados para la adopcin de decisiones sobre

e) Cuando proceda, la adopcin de medidas

a) Procedimientos para la aprobacin del presupuesto nacional;