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ISO 14001-2015

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR


RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6.6.1 de ISO 14001-2015 Acciones para


abordar riesgos y oportunidades
Al planificar el sistema de gestin ambiental, la
organizacin debe considerarlas cuestiones
referidas en los Apartados:

4.1 COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y


DE SU CONTEXTO
La organizacin debe determinar las cuestiones
externas e internas que son pertinentes para su
propsito y que afecta a su capacidad para lograr
los resultados previstos de su sistema de gestin
ambiental. Estas cuestiones incluyen las
condiciones ambientales capaces de afectar o de
verse afectadas por la organizacin.

Condiciones ambientales relacionadas con:


(Clima, la calidad del aire, el suelo, el agua,
contaminacin existente)

Disponibilidad
biodiversidad.

de

recursos

naturales

Que se pueden ver


afectados
por
los
aspectos ambientales.

la

Contexto cultural, social, poltico, legal,


reglamentario,
financiero,
tecnolgico,
econmico, natural y competitivo externo.
(Internacional, nacional, regional, o local)
Las caractersticas o condiciones internas de la
organizacin Tales como:

Sus actividades
Productos
servicios,
Direccin
estratgica,
cultura
capacidades

(Es decir, personas,


conocimiento,
procesos, sistemas).

CONSIDERACIONES
GENERALES

CONSIDERACIONES
GENERALES

4.2; COMPRENSIN DE LAS


NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
DE LAS PARTES INTERESADAS.

Necesidades
y
expectativas expresadas

La Org. considera el
conocimiento adquirido
cuando determina

Los requisitos de las


partes interesadas no son
necesariamente
requisitos
de
la
organizacin

a) Por las partes interesadas


(internas y externas)

b)
qu
necesidades
expectativas de stas

Debe
O
ha decido

que son pertinentes


SGA.

Cumplir-Satisfacer
(Requisitos legales y
otros Requisitos)

Decide
Aceptar
O
adoptar

c) Otros requisitos
Algunos requisitos. reflejan
(ejm: establecer una
necesidades y expectativas que
relacin contractual
son obligatorias por que han
o suscribir una
sido incorporadas a las leyes, Voluntaria. iniciativa voluntaria)
reglamentaciones etc

c) Una vez se adopten estas necesidades y expectativas, se


convierten en requisitos legales y otros requisitos.

debe determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus:


6.1.2; ASPECTOS AMBIENTALES; Matriz de aspectos e impactos ambientales

(actividades, productos y servicios que puede controlar, aquellos en los que puede influir y sus impactos
ambientales asociados desde una perspectiva del ciclo de vida).
6.1.3; REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS; Matriz de Normativa
Pueden crear Riesgos y oportunidades
Riesgo: Incumplimiento de un requisito (Generan acciones legales y desacreditan la institucin= Riesgo de imagen)
Oportunidad: mejoran la reputacin de la organizacin (Certificaciones ambientales).
8.2 Dentro del alcance del SGA, la Org. Debe determinar las situaciones de emergencia potenciales incluidas las
que pueden tener un impacto ambiental. Plan de emergencias de la entidad.
La Org. Debe prepararse para responder a situaciones de emergencia que puedan generar impactos ambientales
(acciones para prevenir, mitigar o controlar) Responder a situaciones reales (Brigada de emergencias).

Procedimiento SDA
Administracin del Riesgo
Nota: Este se desarrolla con base en la informacin consultada para identificar, analizar y valorar
los riesgos.
Este ejercicio no es regla general para todas las organizaciones. Es importante tener en cuenta
que cada organizacin tiene un contexto diferente y que existen muchas metodologas para la
administracin del los riesgos.

CLASES DE RIESGOS

Riesgo Estratgico
Riesgos de Imagen
Riesgos Operativos
Riesgos Financieros
Riesgos de Tecnologa
Riesgo de Corrupcin
Riesgo Ambiental

GTC 104
Este tipo de riesgo reconoce que
las
actividades
de
una
organizacin
pueden
causar
alguna forma de cambio ambiental
(Impacto Ambiental). Los riesgos
ambientales se pueden relacionar
con la flora; la fauna; la salud y el
bienestar humanos.

Un impacto ambiental se define como cualquier cambio en el ambiente, ya sea adverso


o benfico, que es el resultado total o parcial de las actividades, productos o servicios
de una organizacin.
Incidente: es cualquier suceso que puede tener un impacto (S) adverso en el ambiente.
Un incidente libera el potencial intrnseco de un peligro. (Fuga de sustancia qumica)

IDENTIFICACIN DEL RIESGO


1. Inspecciones
Ambientales (Como base
para el anlisis posterior
de lo que puede suceder,
por
qu
y
cmo,
incluyendo
peligros,
aspectos e impactos).

Ruptura de tubos

Almacenamiento de
gases txicos

Elementos que pueden


generar cortocircuitos

Malas instalaciones o
saturacin de sistemas

Mal almacenamiento
RESPEL?

PASOS INICIALES IDENTIFICACIN DEL RIESGO

3. Accidentes presentados:
Escape de gases o vapores txicos, mala aplicacin
sustancias qumicas

2. Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales:


Son aquellos elementos de las actividades productos o
servicios de una organizacin y que pueden interactuar con el
medio ambiente.

Generacin de
residuos
peligrosos

Generacin de
aceites usados

Mantenimiento
PTAR

Consecuencias (Costos, legales,


equipo especializado)

IDENTIFICACIN DEL RIESGO


I. IDENTIFICACIN DEL RIESGO
PROCESO/PROYECTO O ACTIVIDAD

OBJETIVO

Gestin de recursos fsicos

Coordinar la formulacin y ejecucin de los planes integrales de mantenimiento de la infraestructura, que permitan condiciones favorables para el desarrollo de
las funciones propias de la Secretara.
Debido al

Aspectos/peligros
Ambientales
CAUSAS

Puede Ocurrir que


RIESGO (Incidentes
potenciales)

Desconocimiento
del
personal contratado para
la aplicacin o a personal
de mantenimiento no
calificado,
o
a
Mantenimiento de reas desconocimiento de los
Haya un escape de
verdes internas, mediante procedimientos
sustancias qumicas
aplicacin de sustancias establecidos
txicas
qumicas/txicas
Mal almacenamiento y
mal
estado de los
embalajes

CONSECUENCIAS
POTENCIALES

Efecto/consecuencia
RECEPTOR/MEDIO AMBIENTE
CIRCUNDANTE

Trabajadores, Fauna, Flora.

Emisiones
atmosfricas

CLASIFICACION DEL
RIESGO
IMPACTOS AMBIENTALES

* Se presente Inhalacin de vapores


que producen enfermedad.
* Dao al ambiente (Flora y Fauna)
* Implicaciones legales para la
entidad.
*Generar una sancin disciplinaria
*Gastos no contemplados en el
presupuesto de la organizacin.

Suelo y agua subterranea (tanques


de almacenamineto de agua)
Contaminacin del recurso suelo y
Derrame hacia el suelo
agua (Uso limitado o no uso del agua
contaminada).

Riesgo Ambiental
Riesgo de Imagen
Riesgo Operativo
Riesgo de Cumplimiento

ANALISIS DEL RIESGO CUALITATIVO


II. ANALISIS DEL RIESGO
PROCESO/PROYECTO O ACTIVIDAD
Gestin de recursos fsicos
Coordinar la formulacin y ejecucin de los planes integrales de mantenimiento de la infraestructura, que permitan condicione s favorables para el
OBJETIVO
desarrollo de las funciones propias de la Secretara.

CALIFICACION
Probabilidad

Impacto

1. Medicin cualitativa de la posibilidad/ Tabla de probabilidad


Nivel
1

2
3

Decriptor

Descripcin

Frecuencia

El evento puede ocurrir solo en


circunstancias excepcionales/ Ocurre No se ha presentado en los
Raro
solamente
en
circunstancias ltimos 5 aos
excepcionales
El evento puede ocurrir en algn
Al menos de una vez en los
Improbable momento / Podra ocurrir pero no se
ltimos 5 aos.
espera.
El evento podra ocurrir en algn Al menos de una vez en los
Posible
momento / Podra ocurrir
ltimos 2 aos.
El evento probablemente ocurrir en
la mayora de las circunstancias/ Al menos de una vez en el ltimo
Probable
Probablemente ocurra en la mayora ao.
de las circunstancias.
Se espera que el evento ocurra en la
mayora de las circunstancias/Se
Casi seguro
Ms de una vez al ao
espera que ocurra en la mayora de
las circunstancias
Frecuencia: medicin de veces que un evento puede ocurrir, por unidad de tiempo

TIPO DE IMPACTO

EVALUACION

MEDIDAS DE RESPUESTA

Ambiental (contaminacin del aire,


contaminacin del suelo)

Zona: A Alta

Reducir el riesgo. Evitar, compartir o


transferir

2. Mediciones Cualitativas del impacto/Tabla de impacto


Nivel

Descriptor

Insignificante

Menor

Moderado

Mayor

Catastrfico

Descripcin
Si el hecho llegara a presentarse, tendra consecuencias o efectos mnimos
sobre la entidad./ Sin lesiones, prdida financiera baja, impacto ambiental
insignificante.
Si el hecho llegara a presentarse, tendra bajo impacto o efecto sobre la
entidad./Tratamiento de primeros auxilios, liberacin en el sitio contenida
inmediatamente, perdida financiera media.
Si el hecho llegara a presentarse, tendra medianas consecuencias o
efectos sobre la entidad./ Exige tratamiento mdico., liberacin en el lugar
contenida con asistencia externa, perdida financiera alta.
Si el hecho llegara a presentarse, tendra altas consecuencias o efectos
sobre la entidad/Lesiones extensas, prdida de la capacidad productiva,
liberacin en lugares alejados contenida con asistencia externa y poco
impacto nocivo, perdida financiera importante.
Si el hecho llegara a presentarse, tendra desastrosas consecuencias o
efectos sobre la entidad./Muerte, liberacin de txicos en lugares alejados
con efecto nocivo, enormes costos financieros

Nota las mediciones empleadas deberan reflejar las necesidades y naturaleza de la organizacin y
actividad bajo estudio.

Matriz de calificacin, evaluacin y respuesta a los Riesgos


Impacto
Probabilidad

Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrfico


( 1)
(2)
(3)
(4)
(5)

Raro (1)

Improbable (2)

Posible (3)

Probable (4)

Casi seguro (5)

B: Zona de Riesgo Baja: Asumir el Riesgo


M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el Riesgo, reducir el riesgo
A: Zona de Riesgo Alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
E: Zona de Riesgo Extrema: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

III. VALORACIN DEL RIESGO


PROCESO/PROYECTO O ACTIVIDAD

Gestin de recursos fsicos

Coordinar la formulacin y ejecucin de los planes integrales de mantenimiento de la infraestructura, que permitan condiciones favorables para
el desarrollo de las funciones propias de la Secretara.

OBJETIVO
CONTROLES

Tipo de control
Probabilidad/Impacto

PUNTAJE
Herramienta para
ejercer el control

PUNTAJE
Manejo de la
herramienta

PUNTAJE
Efectividad

PUNTAJE
Responsables

PUNTAJE
Frecuencia

PUNTAJE FINAL

Identificacin de Riesgos y
Accidentes Potenciales para
mejoramiento de Condiciones
Ambientales Internas
Procedimiento de Gestin Integral de
Residuos
Plan de Gestin Integral de Residuos
Peligrosos

Probabilidad

15

15

30

15

25

100

PARMETROS

CRITERIOS
Posee una herramienta para ejercer el control

Herramientas para Existe manuales instructivos o procedimientos


para el manejo de la herramienta
ejercer el control
En el tiempo que lleva la herramienta ha
demostrado ser efectiva
Estn definidos los responsables de la ejecucin
del control y del seguimiento
Seguimiento al
control
La frecuencia de la ejecucin del control y
seguimiento es adecuada
TOTAL

TIPO DE CONTROL
Probabilidad Impacto

PUNTAJES

15

15

30

x
x

RANGOS DE CALIFICACIN DE
LOS CONTROLES

DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA PROBABILIDAD O IMPACTO DESPLAZA EN


LA MATRIZ DE CALIFICACIN, EVALUACIN Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
CUADRANTES A DISMINUIR EN LA
PROBABILIDAD

CUADRANTES A DISMINUIR EN EL
IMPACTO

Entre 0 - 50

15

Entre 51 -75

25

Entre 76 -100

100

NUEVA VALORACIN DEL RIESGO


PROCESO/PROYECTO O ACTIVIDAD
Gestin de recursos fsicos
Coordinar la formulacin y ejecucin de los planes integrales de mantenimiento de la infraestructura, que permitan condiciones favorables para el desarrollo de las funciones propias de
OBJETIVO
la Secretara.
NUEVA CALIFICACIN
OPCIN DE
NUEVA EVALUACIN
ACCIONES
PRESUPUESTO
INDICADOR
TRATAMIENTO
Probabilidad
Impacto

Realizar capacitaciones en manejo de sustancias qumicas


Actualizar procedimientos de Gestin Integral de
Residuos
Contratar
con
empresas
certificadas
Zona M: Zona de riesgo Asumir el riesgo, reducir Incluir clusulas ambientales (cursos de capacitaciones
Moderada
el riesgo
para
desarrollar
la
actividad)
Solicitar las hojas de seguridad y protocolos de aplicacin
En caso que lo realice directamente verificar que los equipos
estn en perfecto estado y el personal cuente con la
dotacin adecuada.

Probabilidad

Matriz de calificacin, evaluacin y respuesta a los Riesgos


Impacto
Insignificante
Menor (2)
Moderado (3)
Mayor (4)
( 1)

Catastrfico (5)

Raro (1)

Improbable (2)
Posible (3)
Probable (4)

B
B
M

B
M
A

M
A
A

A
E
E

E
E
E

Casi seguro (5)

B: Zona de Riesgo Baja: Asumir el Riesgo


M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el Riesgo, reducir el riesgo
A: Zona de Riesgo Alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
E: Zona de Riesgo Extrema: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

$ 20,000,000

No. de eventos
presentados en el ao

REVISION POR LA
DIRECCIN
(Comunicacin del Riesgo)

GRACIAS
Jaime Orlando Barrera Neira
jaime.barrera@ambientebogota.gov.co
Profesional especializado DGA
Telefono 3778958

Adriana Delaney Carvajal Mongu


Adriana.carvajal@ambientebogota.gov.co
Profesional contratista DGA