OPERACIONES TALARA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

PETROPER - OPERACIONES
TALARA
PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS

1.

Cdigo: OTL-PSIG-009
Versin: 02
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Objetivo
Establecer los lineamientos para la realizacin de auditorias internas del Sistema Integrado de
Gestin (SIG) de PETROPER S. A. Operaciones Talara. stos consisten en:

a. Los requerimientos para la preparacin, planificacin y ejecucin de las auditorias internas.

b. La informacin de los resultados y mantenimiento de registros relacionados con las
auditorias internas.

2.

Alcance
Aplica a todas las auditorias internas realizadas en PETROPER S. A. Operaciones Talara
relacionadas al Sistema Integrado de Gestin.

3.

Referencias

4.

Seccin 05 del Manual del Sistema Integrado de Gestin (OTL-MSIG-001).

Norma ISO 9001: 2008 (8.2.2)
Norma ISO 14001: 2004 (4.5.5)
Norma OHSAS 18001: 2007 (4.5.5)
Norma ISO 19011:2002 "Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestin de
Calidad y/o Ambiental".
OTL-PSIG-008. "Procedimiento de No Conformidades, Acciones Correctivas y
Preventivas".

Responsables

4.1 Coordinador del SIG

Es responsable de elaborar el documento Programa Anual de Auditorias Internas del

SIG.
Es responsable de realizar el seguimiento a la implementacin de acciones correctivas y
preventivas propuestas, as como a la eficacia de tales acciones.
Es responsable de elaborar el Informe Final de Auditoria Interna del SIG.

Es responsable de hacer cumplir el presente procedimiento

4.2 Auditor Lder

Es responsable de dirigir las actividades de auditoria del equipo auditor.
Es responsable de aprobar y emitir los registros de Solicitud de Accin Correctiva

Preventiva originados de la auditoria interna.

Es responsable de elaborar el Informe de Auditoria Interna del SIG" del rea o reas
asignadas.

4.3 Auditores Internos

Son responsables de llevar a cabo las actividades de auditorias internas del SIG.

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Son responsables de elaborar los registros de Solicitud de Accin Correctiva Preventiva originados de la auditoria interna.

4.4 Lderes del Equipo SIG de las reas auditadas.

Son responsables de facilitar el acceso a los documentos relevantes para la auditoria y
5.

dar solucin a las No Conformidades resultado de las auditorias internas del SIG.
Definiciones y abreviaturas

5.1 Definiciones
Para los fines del presente procedimiento se consideran como vlidas las definiciones que
figuran en las normas internacionales: ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001.
ISO 9001
ISO 14001
OHSAS 18001

Norma internacional sobre Sistemas de Gestin de la Calidad

Norma internacional sobre Sistemas de Gestin Ambiental
Norma sobre Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional

5.1.1. Equipo Auditor: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditoria con el apoyo, si es
necesario, de expertos tcnicos. El equipo Auditor est conformado por el Auditor Lder y
auditores internos.
.

5.1.2. Solicitud de Accin Correctiva- Preventiva (SACP)." Es el formato que se genera a

partir de la identificacin de una no conformidad o no conformidad potencial, y en la que se
registra principalmente la descripcin de la no conformidad/no conformidad potencial, las
acciones correctivas a tomar y el seguimiento a las acciones tomadas.

5.2 Abreviaturas
OTL : Operaciones Talara
SIG
: Sistema Integrado de Gestin.
SACP : Solicitud de Accin Correctiva o Preventiva
6.

Descripcin

6.1 Seleccin de Auditores

El Coordinador del SIG designa a los auditores lderes y a los auditores internos que llevarn
a cabo la auditoria interna. Para esta designacin se deben tener en cuenta criterios que
aseguren la objetividad e imparcialidad de la auditoria, los cuales son:
a. El auditor interno/lder debe contar con las competencias necesarias que le permitan
realizar auditorias internas, las mismas que estn establecidas en el Anexo 1 del presente
procedimiento, el cual es aplicable a personal propio de OTL o personal externo que
trabaja en su nombre.
b. El auditor interno/lder debe ser independiente al rea que auditar.

6.2 Programacin de la Auditoria

El SIG es auditado por lo menos una vez al ao. Segn el estado del Sistema se mantendr o

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modificar la frecuencia de sus auditorias.

El coordinador del SIG en consulta con los Lderes del Equipo SIG elabora el documento
Programa Anual de Auditorias Internas del SIG" utilizando el formato correspondiente.
(Ver Anexo 2), y lo remite al Representante de la Alta Direccin del SIG para su revisin y
aprobacin.

6.3

Para la elaboracin: del Programa Anual de Auditorias Internas del SIG" se debe tener en
cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de OTL, la importancia
ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de auditorias previas.
Preparacin de la Auditoria
A partir de la aprobacin del "Programa Anual de Auditorias Internas del SIG, el Auditor
Lder en coordinacin con el equipo auditor elabora el documento Plan de Auditoria Interna
del SIG" para la auditoria que se le ha asignado utilizando el formato del Anexo 3.
El equipo auditor debe concertar con los auditados la informacin incluida en el documento
Plan de Auditoria Interna del SIG con la debida anticipacin a fin de evitar inconvenientes.
El equipo auditor antes de llevar a cabo una auditoria programada, revisa los registros y
documentos relacionados al alcance de la auditoria as como los resultados de la ltima
auditoria realizada al rea auditada con el fin de familiarizarse con las deficiencias
encontradas anteriormente. Esta documentacin puede ser solicitada al Coordinador del SIG.
El auditor lder distribuye el trabajo al equipo auditor. Cada auditor, de acuerdo a la
documentacin revisada, prepara su "Lista de Verificacin" tomando como referencia el
formato del Anexo 4.

6.4 Ejecucin de la Auditoria

a. Reunin de Apertura
Antes de iniciar la auditoria, el equipo auditor realiza una reunin de apertura en la que el
auditor lder explica a los auditados la informacin necesaria para llevar a cabo la auditoria as
como la metodologa que ser utilizada por el equipo auditor. Es recomendable que el auditor
lder incluya en su explicacin la siguiente informacin:
Presentacin del auditor o auditores que participarn en la auditoria.

Presentacin del Plan de Auditoria, que incluye la lectura del objetivo y alcance de la

auditoria as como la confirmacin de las entrevistas y horarios de las mismas.

Explicacin de la metodologa a seguir por el equipo auditor.
Conductos regulares de comunicacin
Disponibilidad de Recursos
Hora, fecha, lugar y asistentes a la reunin de cierre.
Aclaracin de dudas

En la medida de lo posible la reunin de apertura se llevar a cabo con la participacin del

Lder del Equipo SIG del rea a ser auditada.

b. Preparacin de Conclusiones
Luego de concluida la auditoria el equipo auditor revisa los hallazgos encontrados, evala los
resultados y de haber incumplimientos contra los requisitos de las normas ISO 9001, ISO

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14001, OHSAS 18001 o cualquier requisito estipulado en el SIG, prepara los registros de
Solicitud de Accin Correctiva - Preventiva" tomando en cuenta lo establecido en el
documento OTL-PSIG-008 Procedimiento de No Conformidades, Acciones Correctivas y
Preventivas. En caso de encontrar observaciones y si el equipo auditor considera necesario,
puede preparar un documento para registrarlas.

c. Reunin de Cierre
El equipo auditor lleva a cabo la reunin de cierre de auditoria con el Lder del Equipo SIG
junto al personal auditado del rea, en la cual puede estar del Representante de la Alta
Direccin. En la reunin de cierre el Auditor Lder presenta las conclusiones de la auditoria y
de ser el caso los registros de Solicitud de Accin Correctiva - Preventiva" los mismos
que seguirn el tratamiento indicado en el documento OTL-PSIG-007 Procedimiento de No
Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas:

Adicionalmente, en caso hubiese alguna divergencia relativa a los resultados de la auditoria,

sta debe ser discutida y resuelta.

6.5 Elaboracin del Informe de Auditoria Interna del SIG

El auditor lder elabora el documento Informe de Auditoria Interna del SIG" del rea o
reas asignadas y lo remite al Coordinador del SIG para su revisin y aprobacin, adjuntando
la informacin adicional que considere pertinente. Para la preparacin del documento
Informe de Auditoria Interna del SIG el auditor puede utilizar como referencia el formato
del Anexo 5.
Luego de concluidas las auditorias internas, el Coordinador del SIG prepara el documento
Informe Final de Auditoria Interna del SIG" el mismo que es presentado al Representante
de la Alta Direccin y utilizado en la Revisin del SIG por la Alta Direccin.
En adicin, es decisin del Coordinador del SIG evaluar el desempeo de los auditores a fin
de que stos tengan conocimiento de las mejoras que deberan considerarse para un mejor
desempeo en las prximas auditorias.

7.

Registros

8.

Programa Anual de Auditorias Internas del SIG.

Plan de Auditoria Interna del SIG.
Lista de Verificacin.
Informe de Auditoria Interna del SIG

Control de Cambios

Versin
01

02

Fecha de revisin
Descripcin del cambio
12 de Enero - 2009 No se identifican cambios. Se inicia el desarrollo del documento.
Se agrega responsabilidad a Lderes de Equipo SIG de las
reas auditadas (Seccin 4.4).
Se incluye a personal externo de OTL en los requisitos de
18 de Marzo - 2009
competencia de Auditores (Seccin 6.1 y Anexo 1).
Se agrega prrafo 1 y 3 de la Seccin 6.2.

Se agregan algunas frases aclaratorias en la Seccin 6.3.

9.

Anexos

Anexo 1: Requisitos de Competencia para Auditores Internos del SIG.

Anexo 2: Formato para el "Programa Anual de Auditorias Internas del SIG"
Anexo 3:.Formato para el "Plan de Auditoria Interna del SIG".
Anexo 4: Formato para la "Lista de Verificacin".
Anexo 5: Formato para el "Informe de Auditoria Interna del SIG".

Anexo 1
REQUISITOS DE COMPETENCIA PARA AUDITORES INTERNOS DEL SIG
PARMETRO
Educacin

REQUISITO PARA AUDITOR 1

Educacin
Secundaria,
Tcnico
Superior
o
Universitario

Estudios
Grado

REQUISITO PARA AUDITOR

LDER 1
Grado Tcnico Superior
Grado Universitario.

Experiencia Laboral Total

05 aos de experiencia como mnimo

en otras empresas (personal externo)
y al menos tres aos en PETROPERU
(personal interno)

05 aos de experiencia como

mnimo en otras empresas
(personal externo) y al menos
tres aos en PETROPERU
(personal interno)

Experiencia en el campo de
Seguridad y Salud en el Trabajo,
Medio Ambiente o Calidad. (segn
corresponda)

Al menos uno de los cinco aos de

experiencia laboral en el campo a
auditar

Al menos uno de los cinco

aos de experiencia laboral en
el campo a auditar

Conocimientos
y
habilidades
especficos de Seguridad y Salud en
el Trabajo, Medio Ambiente o
Calidad. (segn corresponda)

Participacin en un Curso de
Interpretacin de la Norma OHSAS
18001, ISO 14001 o ISO 9001 (segn
corresponda) de 08 horas de duracin
como mnimo.

Participacin en un Curso de
Interpretacin de la Norma
OHSAS 18001, ISO 14001 o
ISO 9001 (segn corresponda)
de 08 horas de duracin como
mnimo.

Formacin como Auditor

Aprobacin del curso de 16 horas de

formacin en auditorias Sistemas de
Gestin de Salud y Seguridad en el
Trabajo, Medio Ambiente o Calidad
(segn corresponda)

Aprobacin del curso de 16

horas
de
formacin
en
auditorias Sistemas de Gestin
de Salud y Seguridad en el
Trabajo, Medio Ambiente o
Calidad (segn corresponda)

Una auditoria completa como auditor

en formacin con una duracin de al
menos 4 das (2 das de campo y 2 de
gabinete) bajo la direccin y
orientacin
de
un
Instructor
Calificad02 o Auditor Lder.

Una auditoria completa como

Auditor Lder con una duracin
de al menos 4 das (2 das de
campo y 2 de gabinete) bajo la
direccin y orientacin de un
Instructor Calificad 02 o Auditor
Lder.

Experiencia en Auditorias

NOTA:
1. Los requisitos para los Auditores Internos y Auditores Lderes son aplicables para personal propio de
OTL y para personal externo que trabaja en su nombre.

2. Se considera Instructor Calificado aquel que ha demostrado:

Desarrollo de cursos de interpretacin de las normas OHSAS 18001, ISO 14001 o ISO 9001,
segn sea el caso. Cada curso con una duracin de no menos de 16 horas, debiendo lograr un
total no menor a 64 horas pedaggicas en la norma que corresponde.

Desarrollo de Cursos de Formacin de Auditores en Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, Medio Ambiente o
Calidad, segn sea el caso. Cada curso con una duracin de no menos de 19 horas, debiendo lograr un total no menor a 64 horas
pedaggicas en la norma que corresponde.
Anexo 2
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS DEL SIG
(Modelo Recomendado)
Perodo:
Objetivo:
Alcance:

Requisitos de las Normas a Auditar

N

Proceso/rea/
funcin

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Fecha de Aprobacin:

Auditor Lder y
Equipo Auditor

Documentos Relacionados
-

Fecha

ISO 9001

ISO 14001

OHSAS 18001

Anexo 3
PLAN DE AUDITORIA INTERNA DEL SIG
(Modelo Recomendado)
Fecha
Inicio:

Auditoria N

dd-mm-aaaa

Fecha Fin:

dd-mm-aaaa

Objetivo:
Alcance:
Criterios de
Auditoria:
EQUIPO AUDITOR
AUDITOR LDER:
APELLIDOS Y NOMBRES

Fecha

FIRMA:

Hora

Iniciales

REQUISITO A AUDITAR

FIRMA:

APELLIDOS Y NOMBRES

rea/Proceso

Responsable
rea/Proceso

Iniciales

Auditor(es)

FECHA DE ELABORACIN:
dd-mm-aaaa

Anexo 4
LISTA DE VERIFICACIN
(Modelo Recomendado)
rea:
Auditor:
Requisito a Auditar
Numeral

ComentarioIEvidencia Objetiva

Descripcin del Requisito

Leyenda:
NC : No Conformidad
C : Conformidad
O : Observacin
Fecha:

Calificacin del
Hallazgo
NC

Anexo 5
INFORME DE AUDITORIA INTERNA DEL SIG
(Modelo Recomendado)
Fecha
Inicio:

Auditoria N

dd-mm-aaaa

Fecha Fin:

dd-mm-aaaa

Objetivo:
Alcance:
Criterios de
Auditoria:
EQUIPO AUDITOR
AUDITOR LDER:
APELLIDOS Y NOMBRES

Iniciales

APELLIDOS Y NOMBRES

Iniciales

RESUMEN DE HALLAZGOS
Tipo de Hallazgo
(C/NC/O)

Descripcin de Hallazgo

TOTAL CONFORMIDADES:

TOTAL NO CONFORMIDADES:

Observacin/Comentario

TOTAL OBSERVACIONES:

CONCLUSIONES

RECOMENDACIONES

FIRMA

FIRMA

FECHA: dd-mm-aaaa