Trabajo Individual: Transportes Ochoa Prado y Queseras Prado S.L.

Unidad de Competencia: Implantacin del Sistema de Gestin Ambiental ISO

14001 y Revisin el Sistema de Gestin Ambiental ISO 14001
Nombre y Apellidos del Participante:

Maswel Andrey Ortiz Parra

PREPARACIN Y RESOLUCIN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL

La resolucin de un Trabajo Individual permite la adquisicin de una serie de habilidades concretas
relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestin.
Cada participante, deber analizar e interrelacionar la informacin facilitada en el Trabajo Individual -TI
con el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando informacin a travs de
otras fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones
adecuadas en relacin con la situacin planteada.
Una vez resuelto, el participante deber enviar la solucin al Tutor. Se valorarn los conocimientos y la
consistencia argumentativa y no la extensin de las respuestas.
Los pasos a llevar a cabo para la preparacin y resolucin del Trabajo Individual se encuentran
disponibles en el Campus Virtual, a travs de Recursos > Documentacin/ Documentacin
General.

FORMATO DE ENTREGA
Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, debern cumplir los siguientes requisitos
formales:
1.

Devolver el documento en este mismo archivo Word.

2.

El
nombre
del
fichero
deber
TI_OchoaPrado_Apellido1_Apellido2.doc

3.

As por ejemplo el Alumno Julio Daz Garca, con un TI llamado La Gestin de las Relaciones
nombrara el fichero como: TI_GestionRelaciones_Daz_Garca.doc

4.

Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las pginas del documento tienen que estar numeradas.

5.

En la parte superior del documento se deber cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del
Participante.

tener

la

siguiente

estructura:

El Trabajo Individual que se presenta a continuacin, es un ejemplo didctico desarrollado con el nico
objetivo pedaggico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.
De la informacin que se presenta de cada empresa, slo es real aquella que aparece en su Web. Los
datos aadidos slo pretenden plantear una situacin que sirva como ejemplo para el alumno, sin
prejuzgar la actuacin de la empresa.

PARTE A: TRANSPORTES OCHOA: CUESTIONARIO DE

DOCUMENTACIN DEL SGA
Transportes Ochoa S.A., es una de las empresas de transporte y logstica con mayor proyeccin en
Europa, en la actualidad presta sus servicios en Espaa, Portugal y Francia.

Transportes Ochoa Prado y Queseras Prado S.L.

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Transportes Ochoa, es consciente que como toda actividad empresarial, el transporte por carretera tiene
graves repercusiones medioambientales. Para minimizar estas repercusiones, la empresa, decidi
implantar un Sistema de Gestin Ambiental en base a la norma ISO 14001.
En estos momentos, la empresa est realizando un proceso de seleccin para contratar a una persona
que ayude al Responsable de Medio Ambiente en el desarrollo de sus funciones. Para decidir a quin van
a contratar, el Responsable de Medio Ambiente les facilita a los candidatos un cuestionario sobre la
documentacin de un Sistema de Gestin Ambiental, que deben resolver en 30 minutos.

PARTE A: PREGUNTAS DEL TUTOR

Con los datos facilitados en el Trabajo Individual, en la Web y los que necesites extraer de la Unidad de
Competencia Implantar el Sistema de Gestin Ambiental ISO 14001, se te solicita que te pongas en el
lugar de los candidatos al puesto de ayudante del Responsable de Medio Ambiente y que respondas de
forma argumentada a las siguientes preguntas:
P1.

Qu es un documento?

Es una informacin que se puede soportar de manera escrita, en video, muestra fsica, o que se
puede encontrar en cualquier tipo de formato (papel, disco magntico, ptico, digital, electrnico,
fotografa, muestras de patrn o una combinacin de stos, etc.
P2.

Por qu crees que se necesita un sistema documentado?

Un sistema documentado es necesario y su importancia reside en ser el soporte de un sistema de

gestin, de un mtodo ordenado, en este caso de calidad ambiental; es la documentacin donde
se indica como operar y hacer que el esquema de trabajo sea ms eficiente dentro de la
organizacin, o en cada etapa para lograr tener la satisfaccin del cliente.
Por ejemplo, un flujograma seala pautas, etapas o fases en que se realiza un procedimiento que
lleva a la obtencin de un resultado ms eficiente, acorde a la normalizacin de calidad.
P3.

Cuntos documentos crees que se necesitan en un Sistema?

Entre los ms importantes, estn: Manual del Sistema de Gestin Ambiental, Procedimientos,
Instrucciones Tcnicas, Formatos, Registros, Documentacin Auxiliar, entre otros
Documentos y registros obligatorios exigidos por la norma ISO 14001: 2015

Estos son los documentos necesarios para cumplir con la norma ISO 14001 2015:
mbito de aplicacin del Sistema de Gestin Ambiental.
Poltica ambiental.
Riesgos y oportunidades que se tiene que abordar y utilizar los procesos necesarios.
Criterios para evaluar los aspectos ambientales significativos.

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Aspectos ambientales con impactos ambientales asociados.

Aspectos ambientales significativos.
Objetivos y planes para conseguir el bienestar ambiental.
Control operacional.
Preparacin y respuesta ante emergencias.
Los registros obligatorios son:
Registro de las obligaciones de cumplimiento.
Los registros de capacitacin, habilidades, experiencia y cualificaciones.
La evidencia de la comunicacin.
Los resultados del monitoreo y medicin.
Programa de auditora interna.
Los resultados de las auditoras internas.
Los resultados de la revisin por la direccin.
Los resultados de las acciones correctivas.
P4.

Qu forma deben tener los documentos?

Manual del Sistema de Gestin Ambiental, es el documento que describe el sistema,

proporcionando una visin general del mismo y orientacin acerca de la documentacin
relacionada.
Procedimientos, son documentos donde se establecen las directrices a seguir para la gestin
eficaz del sistema. Establecen el objeto y el alcance del proceso.
Instrucciones Tcnicas, son documentos para clarificar o detallar, en mayor grado que los
procedimientos, la forma de realizar la actividad
Formatos, son tablas o formularios que se van completando con el desarrollo de las actividades,
conforme a lo establecido en los procedimientos e instrucciones
Registros, son documentos que presentan los resultados obtenidos o proporciona evidencia de
actividades desempeadas.
Documentacin Auxiliar, documentacin adicional que puede ser: Normativas y textos legales,
Manuales de buenas prcticas, planos, organigramas, diagrama de flujo, etc.

Todos los documentos tienen que ser:

Son formatos, formularios o tablas que se van rellenando con los datos obtenidos durante el
desarrollo de las actividades, conforme a lo establecido en los procedimientos e
instrucciones.
Debe ser adecuado y ajustarse a la empresa y la actividad que realiza de forma concreta.
El diseo tiene que facilitar el reflejo de una forma rpida e inmediata segn una serie de

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resultados
-

Legibles

Con fecha

Identificables

Conservados

Archivados

Localizables

Revisados cada cierto tiempo

Actualizables

Fuente: sistema de gestin medioambiental, ISO 14.001, cdigo de buenas prcticas ambientales
P5.

Cmo deberan controlarse los documentos?

Los documentos se deben controlar mediante un procedimiento, segn lo establecido en la

norma en el apartado 7.5.3 Control de la informacin documentada.

La empresa tiene que establecer los procedimientos que controlen la documentacin

asegurando la localizacin y disposicin de los puntos necesarios, para llevar a cabo su
revisin y aprobacin, adems de identificarlos y conservados durante los periodos
establecidos por la norma ISO 14001.

Los documentos deben ser legibles, tener la fecha y estar conservados de una forma
adecuada y fcil de encontrar.

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CONTROL DE LA DOCUMENTACIN. La Entidad debe establecer procedimientos para el control

de la documentacin.
Se debe garantizar que sta documentacin:

P6.

Es fcilmente localizable, est conservada de manera ordenada y archivada por un periodo

especificado.

Debe estar fechada (sin olvidar las fechas de revisin).

Debe incluir en nombre del municipio, el departamento, rea, la funcin, la actividad y la

persona de contacto adecuada.

Se revisa regularmente, se actualiza y es aprobada por personal autorizado antes de su

publicacin.

Las versiones actualizadas estn disponibles en cualquier punto en el que se realicen

operaciones esenciales para el funcionamiento del sistema.

Los documentos obsoletos se retiran rpidamente de los puntos de utilizacin y/o son
identificados claramente.

Los documentos deben ser tiles y fcilmente comprensibles

Cul es la estructura tpica de un Sistema de Gestin Ambiental?

Un Sistema de Gestin Ambiental es un proceso cclico de planificacin, implantacin, revisin y

mejora de los procedimientos y acciones que lleva a cabo una organizacin para realizar su
actividad
garantizando
el
cumplimiento
de
sus
objetivos
ambientales.
La mayora de los sistemas de gestin ambiental estn construidos bajo el modelo: "Planificar,
Hacer, Comprobar y Actuar", lo que permite la mejora continua.
Planificar, dar prioridad a los Aspectos Medioambientales, estableciendo los objetivos y
metas a conseguir.
Hacer, implementando la formacin y los controles operacionales, integrando los aspectos
medioambientales en el diseo y desarrollo, comunicando el desempeo medioambiental
Comprobar o Verificar, obteniendo los resultados del seguimiento del rendimiento del
sistema y analizando y corrigiendo las desviaciones observadas.
Actuar, revisando el progreso obtenido y efectuando los cambios al sistema

El SGA incluye la planificacin, la implementacin, la comprobacin y las acciones correctoras,

adems de la revisin de la gestin.
Puede tener una estructura jerrquica, es decir, como un jefe ejecutivo en lo ms alto y un nmero
creciente de subordinados cada uno con diferentes niveles de direccin inferiores, adems podra
ser ms plano, con muchos menos niveles de direccin y mayor nmero de participantes en cada
nivel que ha sido identificado.

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Se puede decidir contar con un gerente intermedio de medio ambiente dentro de cada
departamento o se puede optar por tener un solo gerente de medio ambiente para toda la plana
directiva superior, y crear un comit directivo ambiental que se encuentre compuesto por
responsables de cada departamento.
La eleccin de todo la toma la alta direccin de la organizacin, siempre pensando en el beneficio
de su organizacin y de las personas que la integran y tiene que encargar con las estructuras de
gestin que ya existan en la organizacin.
Resulta muy til dibujar una estructura elegida y asignar de forma clara la responsabilidad de todas
las partes que se encuentran dentro del esquema dibujado.
Muchas de las compaas establecen los diferentes comits directivos ambientales, tratan las
tareas y a los responsabilidades ambientales como proyectos individuales en los que se identifican
directivos, presupuestos, recursos, etc

Fuente: Documentos de Sistemas de Gestin. ISO 9001 e ISO 14001, Consultora de gestin de la
calidad y gestin ambiental, Madrid
P7.

Es necesario un manual de medio ambiente?

No es un requisito de la norma, pero es recomendable y prctico, ya que proporciona una visin

global del sistema. Y una etapa favorable para poder llegar a un proceso de certificacin.
El manual del Sistema de Gestin Ambiental es el documento que describe al sistema completo,
establece una visin general del mismo y proporciona orientacin acerca de la documentacin
relacionada, es aconsejable elaborarlo siguiendo la estructura que determina la norma ISO 14001.
En el manual se debe incluir la descripcin de la organizacin y de su actividad, las normas y la
documentacin de referencia, trminos y definiciones de intereses, el alcance del sistema,
la poltica ambiental y la descripcin del Sistema de Gestin Ambiental, cubriendo cada punto de
la ISO 14001.

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El Manual Gestin Medioambiental es una recopilacin estructurada de todas las normas,

los criterios, las instrucciones y las recomendaciones que aseguran la correcta gestin
medioambiental,

Tiene como fin el cumplimiento de los objetivos fijados por la Entidad Local.

Un Manual de Gestin Medioambiental hace referencia,

Una declaracin que exprese la poltica de gestin medioambiental

La estructura de la Entidad Local (organigrama)

Las actividades funcionales y operacionales relativas al medio ambiente, de manera que

cada persona afectada, conozcan la extensin y los lmites de su responsabilidad.

Las disposiciones adecuadas relativas a la informacin de retorno y las acciones correctoras

cuando se detecten anomalas en el curso de las actividades.

Una referencia a los procedimientos generales de gestin medioambiental.

Los captulos de un MANUAL DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL por general contienen:

Objeto. Recoge de una forma concisa y sin ambigedades la finalidad del captulo.
Alcance. Especfica y acota el campo de aplicacin del captulo.
Desarrollo. Descripcin de todas las operaciones realizadas para completar la actividad a la
que se refiere el captulo, y el cumplimiento de los requisitos definidos en la/s norma/s de
referencia.
Responsabilidades. Se indican todas las responsabilidades necesarias para cumplir la
actividad.
Documentos asociados/referencias. Son los documentos e impresos referenciados en el
captulo y normas de referencia.
Anexos. Documentos, formularios o diagramas tiles para la comprensin del captulo.
P8.

Cuntos procedimientos documentados requiere la ISO 14001?

Un procedimiento es un Documento interno que describe especficamente la forma de llevar a cabo

una actividad un proceso en la entidad, debe contener:
-

Poltica, objetivos y planes ambientales

Alcance del sistema

Descripcin e interaccin de los principales elementos del sistema

Referencia a los documentos relacionados con los elementos del sistema

Informacin documentada(documentos y registros) requeridos por los requisitos de la norma

Informacin documentada(documentos y registros) que la Organizacin considere

necesaria para asegurar la adecuada planificacin, operacin y control de procesos

Existen unos procedimientos que no son obligatorios pero se utilizan

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mucho durante la

implantacin de la norma ISO14001, por ejemplo:

-

Procedimiento para determinar el contexto de la organizacin y las partes interesadas.

Procedimiento para la identificacin y evaluacin de aspectos y riesgos ambientales.

Competencia, formacin y procedimiento de la conciencia.

Procedimiento de comunicacin.

Procedimiento de documentos y control de registros.

Procedimiento de auditora interna.

Procedimiento para la revisin por la direccin.

Procedimiento para la gestin de las no conformidades y acciones correctivas.

La Entidad debe establecer y mantener al da procedimientos documentados para controlar y

medir las caractersticas de las operaciones y actividades que puedan tener un impacto
significativo sobre el medio ambiente, as:

P9.

Procedimientos de control que permitan un calibrado regular, toma de muestras y vigilancia

de equipos y sistemas.

Procedimiento documentado para la evaluacin peridica del cumplimiento de la legislacin

medioambiental aplicable.

Seguimiento y la medicin determinamos la efectividad o no del control medioambiental y el

cumplimiento de los requisitos establecidos en la poltica y el programa.

Conviene que los resultados se analicen y utilicen para determinar los puntos satisfactorios
y para identificar las actividades que requieren acciones correctoras y mejoras

Para qu se necesitan registros?

Los registros se necesitan pues aportan una orden dentro del esquema o una idea del grado de
implantacin en el que se encuentra el Sistema de Gestin Ambiental.
Adems que los registros son documentos que presenta los resultados obtenidos o proporciona
evidencia de las actividades desempeadas como resultado del cumplimento de los formatos, por
la aplicacin de los procedimientos e instrucciones.
Los registros son evidencias sobre actividades desempeadas, aportan una idea del grado en el
que el Sistema de Gestin Ambiental ISO 14001 se encuentra implementado en la empresa.
Cuando se relaciona el cumplimiento de la norma, debe permanecer guardado un tiempo
prudencial establecido por la legislacin.
La norma ISO 14001 establece que se realicen y se pongan al da todos los registros necesarios
con los que demostrar la conformidad con los requisitos del Sistema de Gestin Ambiental y de la
norma ISO 14001, as como del desempeo ambiental y del sistema.
La norma ISO 14001 establece la elaboracin y puesta al da de todos los procedimientos
necesarios para poder identificar, almacenar, proteger contra daos, deterioro y prdida, adems

Transportes Ochoa Prado y Queseras Prado S.L.

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de poder recuperar los registros perdidos.

Entre todos los datos que se pueden registrar figuran entre otro, la informacin sobre el
cumplimiento de la legislacin ambiental que se puede aplicar en dicha organizacin, adems de
otros requisitos, informes de no conformidades, registros sobre impactos ambientales significativos
y resultados de auditoras internas del Sistema de Gestin Ambiental y revisiones por la direccin.
Como bien sabemos existen diferentes registros exigidos por la norma ISO 14001 de los que la
empresa tiene que disponer.
Estos son:

P10.

Registro de comunicacin

Verificacin (Escuela Europea de Excelencia, 2015, ISO 14001: tipo de documentacin

existente en un SGA)

Cul es la diferencia entre un documento y un registro?

Un documento es una informacin y su medio de soporte, un documento puede estar escrito, en

video, muestra fsica, etc.
Los Registros son documentos que presentan los resultados obtenidos o proporciona evidencia de
actividades desempeadas.

Siendo las diferencias las siguientes:

Documento
Todos los documentos no son registros.
Se aprueban y publican (o liberado) por
la Direccin y /o responsable del
sistema.
Perodo de conservacin de documentos
(que no sean registros) por lo general no
se mencionan, ya que son de papel
directo, sin embargo
Los cambios en los documentos (aparte
de registros) se identifican por nmero
de serie / nmero de revisin.

Registro
Todos los registros son documentos
Los registros se generan y se aprueban
despus de la actividad por cualquier
persona que lo haya generado.
se puede especificar el perodo de
retencin de registros
Los registros se identifican con nmeros
de formato
Menciona como se ha llevado a cabo la
actividad.

Menciona como llevar a cabo la actividad

Describe
y
regula
actividades
relacionadas con el Sistema.
Estn sujetos a cambio
Documento que presenta resultados
obtenidos o proporciona evidencia de
actividades desempeadas.
Se identifican por nmero de serie y/o
Revisin.

Evidencia de la actividad desarrollada

No est sujeto a cambio
Se identifican con nmero de formato
Documento que presenta resultados
obtenidos o proporciona evidencia de

Transportes Ochoa Prado y Queseras Prado S.L.

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actividades desempeadas.
Puede
encontrase
de
forma
independiente o estar integrada con la
documentacin de otros Sistemas de
Gestin que
se
encuentren
implementados en la organizacin

aportan una idea del grado de

implantacin en el que se encuentra el
Sistema de Gestin Ambiental

Se redactan en presente, en tercera

persona y conservan un orden lgico,
siendo concisos y claros.

Pueden utilizarse, por ejemplo, para

documentar la trazabilidad y para
proporcionar evidencia de verificaciones,
acciones
preventivas
y
acciones
correctivas.

Enva la respuesta al Tutor en este mismo archivo.

PARTE B: QUESERAS PRADO S.L.: ACCIONES CORRECTIVAS

Queseras Prado S.L., producen diariamente diferentes variedades de quesos, que se comercializan en
todo el territorio espaol y en Portugal.

Queseras Prado S.L., conscientes de la importancia de la calidad de sus quesos y de la necesidad de

mejorar su comportamiento ambiental tienen implantado un Sistema de Gestin de la Calidad en base a
la norma ISO 9001 y en estos momentos se encuentran implantando un Sistema de Gestin Ambiental
en base a la norma ISO 14001.
Durante una visita rutinaria a las instalaciones de Queseras Prado, el Responsable de Medio Ambiente
observa que los dos contenedores metlicos donde se desechan los residuos derivados de aceites
usados, no disponen de la etiqueta adhesiva que los debe identificar para tal fin.
El Responsable de Medio Ambiente, decide comprobar el estado de todos los contenedores para el
depsito de los distintos tipos de residuos que se generan como consecuencia de las actividades de la
Organizacin. De los 25 contenedores revisados, detecta que los cuatro contenedores que son metlicos
no estn etiquetados, mientras que el resto, que son de material plstico, s lo estn.
Inmediatamente, el Responsable de Medio Ambiente procede a etiquetar los 4 contenedores. Para ello,
les coloca la etiqueta adhesiva que corresponde al tipo de residuo que se deposita en ellos y da el tema
por cerrado.

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PARTE B: PREGUNTAS DEL TUTOR

Con los datos facilitados en el Trabajo Individual, en la Web y los que necesites extraer de la Unidad de
Competencia Conocer el Marco de la Responsabilidad Ambiental, se te solicita que respondas a las
siguientes cuestiones:

Determina si la actuacin del Responsable de Medio Ambiente de Queseras Prado, S.L. ha

sido adecuada, justificando la respuesta.

La actuacin del Responsable de medio ambiente No es la adecuada, pues al haber un

incumplimiento a un requisito se genera una no conformidad (en este caso: por observacin), por lo
que es necesario adoptar las medidas pertinentes para corregirla, afrontar la correccin. Y luego de
corregirla se debe realizar un seguimiento del problema. Se diagnostican sus causas para poder
eliminarlo desde el origen y evitar que se vuelva a producir, mediante la implantacin de acciones
correctivas. Segn mi opinin No actu bien pues le falt al Responsable de Medio Ambiente realizar
las indagaciones a fin de ver que origin que los contenedores de metal no estuvieran etiquetados,
otra cosa que tambin falt es que no realiz la constancia documental de los resultados de las
acciones correctivas llevadas a cabo, tal como lo exige la norma, adems del registro de la no
conformidad.

Indica qu actuaciones llevaras t a cabo si te encontraras en la situacin del Responsable

de Medio Ambiente.

Cuando se produce la no conformidad las actuaciones deberan ser:

a. Reaccionar a la No conformidad
-

Tomar medidas para controlar y corregirla

Tratar las consecuencias, mitigando los impactos medioambientales adversos

b. Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, de tal manera
que no vuelvan a ocurrir en el mismo lugar u otros lugares, esto se evita :

c.

Revisando la no conformidad, analizando la gravedad o repetividad de la misma.

Determinando las causas de la no conformidad, a travs de indagaciones, cual es la

causa que origin que dichos contenedores metlicos no estn identificados con el
adhesivo correspondiente

Determinando si existen no conformidades similares o que pudieran ocurrir

Implementar acciones correctivas, las cuales son de acuerdo a la importancia de los efectos de
las no conformidades encontradas, incluyendo el impacto ambiental
-

Revisar la eficacia de las medidas correctivas adoptadas

d. Adems se deber conservar informacin documentada como evidencia de:

-

La naturaleza de la no conformidad y de cualquier accin tomada posteriormente

Los resultados de cualquier accin correctiva.

Una vez resuelto el problema, la causa del mismo se elimina y por tanto la no
conformidad se cierra.

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Transportes Ochoa Prado y Queseras Prado S.L.

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NOTAS
ISO 9000:2000, Sistemas de gestin de la calidad Fundamentos y vocabulario
ISO 9001:2000, Sistemas de gestin de la calidad Requisitos
ISO 14004:2004, Sistemas de gestin ambiental Directrices generales sobre principios, sistemas y
tcnicas de apoyo
ISO 19011:2002, Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental
Escuela Europea de Excelencia, 2015, ISO 14001: tipo de documentacin existente en un SGA)
Documentos de Sistemas de Gestin. ISO 9001 e ISO 14001, Consultora de gestin de la calidad y
gestin ambiental, Madrid
Sistema De Gestin Medioambiental, ISO 14.001, Cdigo De Buenas Prcticas Ambientales

902 350 077

formacion@bvbs.es
www.bureauveritasformacion.com

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