.

e caraderice
:onquienes

saria una ex[ie un trabajo

iado en la cnvestigacn,
nas de la dis>etavea, An-ier Zelaznik.
t;.tacomparaCarrera de
~~eHi-

!l

ce: ?r:,yec!:o

pr:r:::!ere::.tes
i-..e s-.: :r.sc-.rrl ia c:e:::.cta pol la di..~c:in
s el dilogo el

dad cientfica.

1~ necesarios

riquecern esnedio.
r el Profesor
L"BA. incorpolles.

J:.-:..10 PD.'TO
ro-sor 'Titular

-:...C:a Polica

Bas:co Comn
r B:.ewws Ares

CAP1TULO

LA CIENCIA POLTICA

por Julio Pinto

1 Su evolucin histrica hasta el siglo XX

El anlisis sistemtico y riguroso de los hechos polticos est ya presente en los orgenes de la civilizacin occidental, surgiendo en el momento hist.rico en que, en el siglo Nantes de Cristo, la crisis terminal de las polis
griegas suscita la reflexin crtica de Aristteles. Ella busca llegar a conclusiones "cientficas" sobre las causas institucionales de la crisis y para eso recurre a la comparacin de las constituciones de esas polis. El resultado de la
investigacin de Aristt.eles es su obra La Poltica, que denomina y define
inicialmente el campo de estudios de la disciplina, comenzando de este modo un vasto ciclo de obras de anlisis terico y emprico.
Por eso podemos decir con Sheldon Wolin que:
En cierto sentido, el proceso de definir el mbito de lo poltico no ha diferido mucho
del que ha tenido lugar en otros campos de indagacin. Nadie sostendra con seriedad, por ejemplo, que los campos de la fisica o la qumica han existido siempre de
una forma evidente por s misma y bien determinada, esperando nicamente que
Galileo o Lavoissier las dest;ttbrieran. Si aceptamos que un campo de indagacin es,
en importante medida, producto de una definicin, el campo de la poltica puede ser
.considerado como un mbito cuyos lmites han sido establecidos a lo largo de siglos
de discusin poltica (. .. ) el campo de la poltica es y ha sido, en un sentido decisivo
y radical, un producto de la creacin humana. 1

* UBA-CONICET.
1
S. Wolin: Polttica. y perspectiva. Continuidad y cnmbio en el pensamiento pcUtico occidental
(1960), Amorrortu, Buenos Ares, 1970, pg. 14.

11

Una prolongada evolucin histrica caracteriza tambin a las otras

ciencias, pero lo que diferencia a la ciencia poltica es, como lo destaca
Sheldon Wolini, la particularidad de sus paradigmas. Esta particularidad
consiste en que las grandes teoras polticas que marcan autnticas reiolucion.es cientficaf1 son, a la vez que paradigm.as cientficos, paradigmas
polticos, dado que procuran cambiar no slo el modo de observar cientficamente lo poltico sino tambin las instituciones jurdicas que dan sentido a u;i orden poltico en crisis. Tal es el caso de las teoras de Aristteles.
Santo Toms, Maquiavelo, Hobbes, Locke, Montesquieu, Marx y Weber,
que evidencian la relacin circular existente entre la teora y la prctica
poltica.
La crisis del paradigma se produce originariamente en la sociedad,
proyectndose luego sobre la comunidad cientfica..' La crisis, normalmente acompaada por la acentuada decadencia de las instituciones polticas, produce la prdida de autoridad de los gobernantes y de las ideas
en las que se sustenta el consenso social que les da legitimidad para gobernar. Se crea as en la sociedad una creciente expectativa de cambio, de
2 S. Wolin: "Paradigms and Political Theories" en P. King y B. C. Parekh (comps .): Politics a.nd
Experience, Cambridge: University Press, 1968. Una interesante aproximacin a estos temas en
nuestro medo es la que produce J. Nun: "La teora poltica y la transicin d emocrtica" en J. Nun
y J. C. Portant.iero (comps.): Ensa)'OS sobre la transicin democrtica en la Argentina, Ptu1tosur,
Buenos Aires, 1987.

~ El concepto de paradigma de Kuhn es impreciso y ha merecido mltiples controversias, peto

su uso se ha universalizado al definir eficazmente los contenidos metate6ricos de la ciencia. "En su
uso establecido, un paradigma es un modelo o patrn aceptado y este aspecto de su significado me
ha permitido apropiarme la palabra 'paradigma' a falta de otro trmino mejor", en S. S . Kuhn: La
estructura de las revolucioMs cien.tfficas (1962), Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1975, pg. 51.
Un atrayente anlisis del tema puede verse en C. I..orenzano: La estructura del corwcimiento cientl
fico, Zavala, B\\enos Alres, 1988. La expresin "revoluciones cientficas" de Kuhn es tan elocuente
como la de Popper, "mutaciones cientficas", para describir los bruscos cambios de orientacin que se
producen eu una disciplina cien.tfica al cambiar el paradigma que la inspiraba hasta entonces, siendo sus consecuencias muy bien estudiadas por Kuhn: "En el desarrollo de la ciencia natural, cuando un mdividuo o grupo produce, por prilnera vez, tma sntesis capaz de atraer a la mayora de los
profesionales de la generacin siguiente, las escuelas ms antiguas desaparecen gradualmente. Su
desaparicin se debe, en parte, a la conversin de sus miembros al nuevo paradigma, Pero hay siempre hombres que se aferran a alguna de las viejas opiniones, simplemente se los excluye de la profesin que, a partir de entonces, pasa por alto sus trabajos. El nuevo paradigma mplica una definicin nueva y ms rgida del campo. Quienes no deseen o no sean capaces de ajustru- su trabajo a ella
debern continuar en aislamiento o unirse a algn otro grupo", en T. S. Kuhn, op. cit., pg. 46.
Ms que la inteleccin subjetiva, es la inteleccin intersubjetiva la que gua al conocimiento cientfico As lo entiende Kuhn: "La ciencia normal, la actividad en que, inevitablemente, lamayora de los cientficos con.sumen casi todo su tiempo, se predica suponiendo que la comunidad cientfica sabe cmo e~ el mundo. Gran parte del xito d e la empresa se debe a que la comunidad se encuentra dispuesta a defender e sa suposicin, si es necesario a un costo elevado. Por ejemplo, la ciencia normal suprime frecuentemente ii;movac1ones fundamentales, debido a que resultan necesariamente subversivas para sus compromisos bsicos". en T. S. Kuhn. op. cit., pg. 26.

12

surgen nu
que el d.
Es por
digmas cien
legitiman
en la cien~
tica, en~ ~
que lo estim
gibles las gn
Puede
se produce.
jeto sobre
planteo de
jeto de la
lasalv~
la comunid
adquiere el
Pas~
La ciencia
sis, de los
poltica
nos apel

mticas
mitiendo
tinguid~ (

s Par:a Maq
econnucas de ~
mente, trasla:1da
el gobierno re
Fontanella. B
6

G. Pa

za della politica J

1
que surja una gran teora que sirva de paradigma para reordenar el orden poltico en crisis, al modificar la lectura cultural de lo poltico que
realiza esa sociedad.
El colapso de las polis griegas, las luchas entre el poder temporal y el poder espiritual para orientar polticamente la Europa medieval, la aparicin
de los Estados nacionales, las Revoluciones Inglesas, la Revolucin Industrial, la Europa continental encerrada entre el contractualismo anglosajn y
el autoritarismo ruso, conforman entonces las crisis histricas en las que
surgen nuevos paradigmas, nuevas grandes teoras que replantean, a la vez
que el discurso cientfico vigente, el orden poltico existente.
Es por eso que las teoras polticas se constituyen, a la vez que en paradigmas cientficos que orientan a la disciplina, en perspectivas ideolgicas que
legitiman la prctica poltica. Es esta la causa de que haya existido siempre
en la ciencia poltica una ineludible relacin circular entre la teora y la prctica, entre el desenvolvimiento cientfico de la disciplina y los valores polticos
que lo estimulan. Es su horizonte histrico de comprensin el que hace inteligibles las grandes teoras que dan sentido al anlisis cientfico de la poltica.
Puede decirse entonces que el desarrollo histrico de la ciencia poltica.
se produce, a lo largo de siglos, a travs de la definicin y redefinicin del objeto sobre el que proyecta su anlisis, del mismo modo que mediante el replanteo de sus mtodos y tcnicas de investigacin. Cambian as tanto el objeto de la poltica -el resguardo de la polis, la salvacin, el Estado nacional,
la salvaguardia de la vida, el "individualismo posesivo"5, la antropognesis,
la comunidad- como los mtodos y tcnicas de investigacin con los que se
adquiere el conocimiento cientfico.
Pasquino destaca:

c:=s-.:..sn~~~~

~ ~

_:,ay~

La ciencia poltica es el producto de un conjunto de contribuciones, reflexiones, anlisis, de los fenmenos polticos madurados, cabalmente, en el curso de la experiencia
poltica occidental. Una y otra vez los estudiosos se han enfrentado con estos fenmenos apelando a los mtodos entonces disponibles y estudiando concretamente las temticas ms significativas. Entonces, ninguno de ellos ha nunca sabido o querido (admitiendo que ello sea posible adems que auspiciab]e) mantener esmeradamente distinguidos el momento descriptivo del prescriptivo, los hechos de los valores.6

- ~ ~ j:.'":>-

=.,a~fuu-

::s::11;- 1

e::a

.;iq ~
~ ::"'..&:>- -

=it~

J!t:.-

:a :::a-

=-=-~i::~n-

,_::.:.;::.:i se ene:.::.:. :a ~ien~ !:.ecesaria-

~ Para Macpherson es el "individualismo posesivo" quien identifica a las teoras polticas y

econmicas de Locke, da.do que para este ltimo es la propiedad la que, al trasmitirse hereditaria.mente, traslada los vnculos contractuales inicialmente establecidos por los individuos para crear
el gobierno representativo. C. B. Macpherson; La teoriapoltica del individualismo posesivo (1962),
Fontane1la, Barcelona, 1975.
6 G. Pasquino: "Natura e evoluzione della disciplina" en G. Pasquino (comp.): Manuale di scienza deUa poltica, D Mulino, Bologna, 1986, pg. 14 (hay traduccin espaola editada por Alianza).

13

Eso permite comprender por qu, en el transcurso de esos siglos, el

anlisis cientfico de lo poltico comparte este tipo de estudios con la filosofia poltica, el derecho pblico y la historia poltica, con las que tiene en comn la acumulacin de conocimientos y la construccin ele instituciones.
Sin embargo, partir de los aos 70 del siglo pasado, la ciencia poltica
empieza a diferenciarse de estos otros campos de estudio, asumiendo las caractersticas de una disciplina cientfica especializada. En esa dcada comienzan a dictarse cursos de ciencia poltica en tres importantes universidades: Oxford, Pars y Columbia, inicindose el desarrollo de la misma como
disciplina autnoma en las grandes democracias.
Estas sociedades democrticas -fuertemente influidas por el positivismo- estn urgidas por poseer conocimientos cientficos sobre la poltica equivalentes a los alcanzados en ese siglo por las ciencias naturales.
Pretenden conciliar el orden con el progreso, dado que pasan por un perodo de intensa y conflictiva renovacin institucional. Ello requiere la solucin instrumental de los problemas polticos que las afectan, siendo la
ciencia poltica la que debe aportarlas. 7 Gran Bretaa atraviesa una
transformacin radical de su ciudadana ante las grandes reformas electorales concretadas por el primer ministro liberal Gladstone; Francia
tras la derrota frente a Prusia ve surgir la III Repblica, que es tan dbil que slo subsiste inicialmente por la divisin de sus enemigos; terminada la Guerra de Secesin, Estados Unidos entra en un acelerado proceso de industrializacin, que produce serias perturbaciones sociales y
polticas.
La creciente democratizacin de esas sociedades, que sustrae lapoltica del manejo exclusivo de las lites gobernantes, al incrementar los
procesos electorales y ver surgir los partidos polticos de masa y los sindicatos, es un potente estmulo para el desarrollo de la ciencia. Se requieren entonces conocimientos cientficos especializados que permitan
una adecuada explicacin y cierta preclictibildad del confuso y fluido
7
El fundador de la filosofia positi,a, Auguste Comte. entenda que el surgimiento de la cien
cia poltica, como ciencia positiva, era el producto de la evolucin del conocimiento humano, de los
estadios teolgico y metafisiro al pos1ti,ista, y de la evolucin de las sociedades. "(. ..) la teora no
pudo establecerse hasta entonces porque hubiera estado demasiado por delante de la prctica . Estando destinada a di.ngirla, no hubiera podido precederla hasta el punto de perderla de vista. Por
otra parte, no hubiera tenido antes una base expenmental suficiente. Era menester el establecimiento de un sistema de orden social. admihdo por una poblacin muy U\Unerosa y compuesto por
varias grandes naciones, y la duracin mxima posible de ese sistema, para que hubiera podido
fundar..e una teora sobre esta vasta experiencia~. en A Com~: Primeros ensayos ( 1854). Fondo de
Cultura Econmica, Mxico, 1977. pg. 111 (el subrayado me corresponde).

14

proceso poltico que progresa aceleradamente en esa poca, para as poder dirigirlo.
Cincuenta aos despus, la ciencia .politica se ha difundido ampliamente en los Estados Unidos, donde el pragmatismo existente en la sociedad, el
pensar para aplicar, le ha dispensado una muy favorable acogida, pero permanece sin grandes avances en Gran Bretaa y Francia. Es la identificacin
entre la disciplina y los valores sociales estadounidenses lo que le ha permi
tido una rpida y feliz institucionalizacin.
Esa exitosa institucionalizacin se manifiesta en la creacin de cursos
de ciencia poltica en centenares de universidades, en la formacin de una
asociacin profesional y en la publicacin en 1906 de la American Political
Science Reuiew, que centraliza a partir de ese momento la discusin acadmica sobre los grandes temas de la disciplina; resunendo, se expresa en la
existencia de una autntica comunidad cientfica, ante el grado de institucio- .
nalizacin y profesionalizacin alcanzado.
Para comprender la importancia de esto, basta con recordar que los
otros grandes centros de la ciencia poltica recin tuvieron revistas especializadas que perduraran despus de la ltima posguerra. La Revue Franr;aise
de Science Politique es fundada en 1950; el British Journal ofPolitical Science aparece en 1970; la Rivista Italiana di Scienza Politica es publicada a partir de 1971. Y son p_recisamente esas revistas las que, al permitir el dilogo
crtico entre los miembros deuna ciencia, dan lugar a la acumulacin del conocimiento.
Entre los aos 70 del siglo pasado y los 50 de nuestro siglo, la ciencia po. ltica se caracteriza por abordar principalmente tres campos de estudio. El
primero de ellos comprende la investigacin sobre la teora del Estado, es de
cir el anlisis de la justificacin filosfica en que se sustenta la autoridad estatal, as como la naturaleza que tienen y el rol que desempean en la sociedad poltica la libertad, la igualdad poltica, la justicia y la participacin cvica. Este campo de estudios sigue teniendo por cierto muchos puntos en comn con las reflexion~s que caracterizan a la filosoa poltica, el derecho pblico y la historia poltica.

El segundo campo de estudios lo constituye el anlisis comparado del

funcionamiento del gobierno en los Estados modernos, buscando destacar
tanto las similitudes como las diferencias existentes entre los mismos. Finalmente, el tercero se centra en la observacin de las relaciones existentes entre los Estados.
En este lapso, la ciencia poltica se distingue por estudiar bsicamente
las instituciones polticas, en particular las instituciones estatales representativas que caracterizan a la democracia liberal. Estas ltimas se transforman entonces en el objeto de la disciplina, que utiliza mtodos y tcnicas de
investigacin basados en la comparacin histrica y que, por cierto, no pre-

15

tende poner distancia entre hechos y valores, dado que es ampliamente prescriptiva8. Para ella, el gobierno del Estado debe ser eficiente, responsable y
representativo en su relacin con la ciudadana; ese tipo de gobierno se da
principalmente en las democracias anglosajonas, que se constituyen entonces obligadamente en el modelo histrico a seguir por parte de las numerosas sociedades que ingresan en la vida democrtica.
Los grandes trabajos tericos que distinguen a la ciencia poltica de ese
tiempo, y que se transforman en manuales obligados para la formacin de
los futuros miembros de la disciplina, son los que producen dos destacados
profesores universitarios: James Bryce en Oxford y Abbot Lawrence Lowell
en Harvard. En 1888 Bryce publica el ms slido trabajo que se haya producido sobre el gobierno americano: The American Com.m.onwealth, que obtendr un vasto eco en la comunidad cientfica, para la que se transformar en
un clsico de lectura obligada. Desde Amrica le responder Lowell en 1908,
editando The Governm.ent of England, obra que logr similar repercusin.
Ambos autores incursionan asimismo en el campo de la comparacin:
Lowell publica en 1896 Govemments and Parties in Continental Europe,
mientras que Bryce hace conocer en 1921 su Modern Democracies.
Hasta 1950, la ciencia poltica vigente en su ms dinmica tradicin de
investigacin de este perodo, la anglosajona, ha acumulado datos y ha refinado sus formas de anlisis, pero ha continuado transitando los mismos
rumbos. La disciplina se basa en el estudio histrico y valorativo de las instituciones, a la vez que en el anlisis comparativo de las mismas. Por eso no
llega a identificarse con las ciencias naturales, las ms avanzadas metodolgicamente, dado que los juicios normativos, las prescripciones institucionales, siguen constituyendo el eje conceptual de su discurso cientfico, centrado en el anlisis manifiestamente apologtico de las instituciones polticas
que distingtJ.en al mundo de habla inglesa.
Puede entonces definrsela hasta ese momento como ciencia poltica en
sentido amplio, utilizando para ello la conceptualizacin que hace Norberto
Bobbio:
La expresin "ciencia poltica" puede ser utilizada en un sentido amplio y no tcnico, para indicar cualquier estudio de los fenmenos y de las estructuras polticas,
conducido con sistematicidad y rigor, apoyado sobre un amplio y cuidadoso examen
de los hechos, expuesto con argumentos racionales.~

AH. Birch: Thi! Concepts and Theories ofModem Democracies, Routledge, Londres y Nueva
York, 1993,pg. 209.
9 N. B0bb1o: Scienza poltica'' en N. Bobbio y N. Matteucci (comps.): Dizionario cli politica,
UTET, Torino. 1976, pg. 894 (hay traduccin espaola editada por Siglo XX]l

16

Sin embargo, los aos 50 marcarn un hito de inflexin en el derrotero

de la ciencia poltica, al producirse en los Estados Unidos el apogeo de la Revolucin Conductista, que constituye una autntica revolucin cientfica
pues modifica completamente el paradigma vigente hasta esos aos al redefinido no slo metodolgicamente sino asimismo filosficamente en la tradicin de inuestigacin anglosajona. La expresin "tradicin de investigacin"
es utilizada por Laudan para describir los contenidos metatericos de la
ciencia, resultando sumamente til para explicar el actual desenvolvimiento de la disciplina.
Para Laudan, toda teora est encuadrada en una tradicin de investigacin, que la caracteriza filosfica y metodolgicamente, producindose en
la misma una continua evolucin que es la que permite el cambio gradual en
el interior de una ciencia. 10

2 Las grandes tradiciones de investigacin actuales:

Surgimiento y auge del paradigma conductista
en los Estados Unidos
2.1 EL EXITOSO TRASLADO DEL POSITIVISMO LGICO

A AMRICA

Entre ambas guerras mundiales, se agrupa en Viena un conjunto de notables filsofos de lengua alemana. De sus debates surge el Crculo de Viena, cuyos ms renombrados miembros son Schlick, Carnap, Neurath y Feigl.
Se harn famosos por elaborar un discurso metodolgico que fue denominado postiuismo lgico o neopositivismo, que transcendi rpidamente al mundo anglosajn. Basado en las premisas filosficas del empirismo, este discurso centr la bsqueda del conocimiento en procedimientos inductivos ajenos por completo a la especulacin metafisica que haba caracterizado histricamente a la cultura alemana. Por esa razn pretende sustituir con los protocolos -registros lingsticos de los hechos observados- a los desarrollos
conceptuales de la teora, para as orientar empricamente la investigacin
cientfica.
10

J. Laudan: Progress aru:i. values, Berkeley, University of California Press, 1984. 81 bien este trabajo incorpora esa conceptualizaci6n, cuya riqueza permite asociar dos conceptos tan aparentemente antagmcos como los de tradicin -valores- e investigacin -razn cientfica-, no adhiere en cambio a la totalidad de sus contenidos, caracterizados por desarrollar un debate con
Kulm sobre las etapas de la ciencia. Prefiere al respecto preservar como marco de anlisis de esa
problemtica los desarrollos tericos previos de H. G. Gadamer (el inspirador de todo este debate},
particularmeute el concepto de conciencia histrica.

17

Su gran contemporneo Karl Popper, quien convivi con ellos en Yiena

pero sin incorporarse jams al grupo, es quien mejor ha definido este inductivismo. Con la perspectiva histrica que le daba el medio siglo transcurrido
desde que participara en los debates metodolgicos que dieron forma al positivismo lgico, Popper opin en 1983:
Esta es realmente una teora del conocimiento ingenua. Una ingenua teoria delconocimiento a nivel del sentido comn: he nacido, por as decirlo, completamente ignorante y todo saber alcnnza realidad por medio de impresiones sensoriales. Y e.stt
postura conduce fcilmente a una postura ulterior: en efecto, si todo saber est constituido por impresiones sensoriales, por qu creo entonces que hay algo ms que
impresiones sensoriales? Y la respuesta es que no hay en modo alguno nada ms. Y
as se llega al positivismo. El mundo, pUe3, no es otra cosa que mis impresiones sensoriales.

Por eso Popper llega a una muy distinta conclusin:

aquella imagen de la ciencia que nos la pinta coleccionando y coleccionando observaciones que, como dijo Bacon, se prensan como las uvas en el lagar. Las uvas son,
segn esta representacin, las observaciones, y estas uvas son prensadas y de ello
proviene el vino, esto es, la generalizacin, la teora. Este cuadro es esencialmente
falso. Mecaniza el acto creador del pensar y descubrir humano. Esto es lo que era
importante para m. La ci~cia avanza de forma muy distinta, a saber: avanza examinando ideas, imgenes del mundo. La ciencia procede del mito. 11

Por qu fue tan amplia, sin embargo, la vigencia del positivismo lgico?
Para comprenderlo deben recordarse las circunstancias histricas en las que
surge, pese a que siempre pretendi ser ajeno a las perspectivas histricas y
filosficas que orientan el conocimiento a lo largo de los siglos. Sin embargo,
como lo destaca Kolakowskit2, esa versin actualizada del positivismo no escapa a esos condicionamientos al elegir el problema cognoscitivo a responder. Su
respuesta, producida en la Europa central a comienzos de los aos 30, representa el rechazo del pensamiento racional ms avanzado hacia el pensamiento totalitario que se est expandiendo en esa poca en el continente.
Ante aberraciones pseudocientficas como el manejo del concepto de raza en el nazismo por Rosenberg o del determinismo econmico por Lysenko
en el stalinismo -que llevan a sus comunidades cientficas a condenar la fsica "juda'' y la gentica mendeliana-, el positivismo lgico sostiene que slo es posible hacer afirmaciones cientficas partiendo de hechos observados
empricamente.

u Karl Popper Sociedad abierta, universo abierto. Conversaciones con Franz Kreuzer {1982),
Tecnos, Madrid. 1984, pgs. 42 y 46.
12 L Kolakowsla- La filosofa positiva (1966), Cteclra. Madrid, 1981. pg. 213.

18

- Frente a la proliferacin de mitos ideolgicos, no sustentados empricamente pero reconocidos como enunciados cientficos en las sociedades europeas -sobre las que tienen vasta repercusin la mitificacin cientfica del
Estado, la raza, el partido-, el mayor objetivo que pretende alcanzar el Crculo de Viena es quitar connotaciones irracionales al discurso cientfico, para impedir que sea utilizado inescrupulosamente por esas experiencias totalitarias. De all su reivindicacin de la supremaca del mtodo de las ciencias
naturales y de la empiria sobre las teoras de la filosofa.
Cuando el triunfo del totalitarismo es casi total en la Europa continental de fines de los 30, estos intelectuales deben refugiarse en el mundo anglosajn, principalmente en los Estados Unidos. En esta otra orilla del oceno, los exiliados centroeuropeos hallarn reconocimiento no slo acadmico
sino tambin social, pues sus ideas se identifican muy fcilmente con el
pragmatismo vigente en la filosofia y los valores sociales estadounidenses. 13
Esas "afinidades electivas" harn que el viens Lazarsfeld se transforme en
el gran mentor metodolgico de sus ciencias sociales.
Las ciencias sociales anglosajonas harn suyo el discurso metodolgico
expuesto por el positivismo lgico, identificando sus mtodos de investigacin con los de las ciencias naturales, dado que al hacerlo continan con la
tradicin de investigacin que ha caracterizado al pensamiento ingls a lo
largo de la modernidad. Habermas define este ltimo fenmeno con su habitual precisin: "en su caso la ontologa empirista se ha transformado en una
segunda naturaleza" 14
La dispora centroeuropea que produce el nazismo no slo enriquece la
filosofia y mtodos que nutren a las ciencias sociales estadounidenses, tambin incrementa notoriamente su bagaje terico. Aunque en este caso desde
una perspectiva filosfica muy diferente a la del Crculo de Viena, pues la
mayor parte de los grandes tericos exiliados tienen en comn su pertenencia previa a la Escuela de Frankfurt: Adorno, Gerth, Hork.heimer, Kirchheimer, Marcuse, los dos Neumann. Desde el neomarxismo harn asimismo
aportes muy importantes al colosal crecimiento cuantitativo y cualitativo de
esas ciencias, iniciando un debate terico todava no concluido.
La riqueza de ese pensamiento centroeuropeo, la acogida que recibi en
los ambientes acadmicos y en la sociedad estadounidense, harn que la
ciencia poltica sea muy diferente despus de ese exilio masivo, adquiriendo
un protagonismo intelectual que hasta entonces no tena, al sustraerla de
cierto provincianismo acadmico que la afectaba seriamente.
n H. Stuart Hughes: The Sea Change. ThR Migration of Social Thought, 1930-1965, Harper
& Row, Nueva York, 1975.
14
J. Hahermas: "Perfil poltico y filosfico" en Pu.nw clP Vista, NI 27, Buenos Aires, 1986.

19

Gravita asimismo en el formidable desarrollo de la ciencia poltica el estar los Estados Unidos tras la Segunda Guerra Mundial en su apogeo econmico. Su produccin industrial constituye las dos terceras partes de la del
mundo, al iniciarse la mayor expansin econmica de la historia de la hwnanidad. Ello hace comprensible el predominio de sus universidades en el pensamiento occidental. Respaldadas por los subsidios del gobierno federal y de
las fundaciones empresariales, notoriamente cuantiosos en el rea de la investigacin aplicada, pasan a ser centros de estudio de prestigio mundial. Y
la ciencia poltica pasa a desempear un rol privilegiado en este proceso, dado que la preponderancia de los Estados Unidos en la poltica mundial y los
crecientes problemas polticos que se suscitan ante el cambio estructural que
se est produciendo en su sociedad pasan a dar notable relieve a la investigacin en ese campo.
Carente de una lite poltica acostumbrada a gobernar el mundo como
lo ha sido la britnica, el gobierno estadounidense debe recurrir a los expertos para asesorarse en la toma de decisiones en poltica exterior. Del mismo
modo, su dinnca social, incrementada ahora ms que nunca por el gran
crecimiento econmico, agrava cada vez ms los problemas polticos en las
grandes ciudades. La respuesta es el incremento de las prestaciones que caracterizan al Estado keynesiano, estando el diseo de las polticas sociales
que orientan las nsmas tambin a cargo de expertos, dado que los Estados
Unidos jams se caracterizaron por tener una burocracia como la alemana o
un servicio civil como el britnico. En ambos casos la ciencia poltica forma
y provee esos expertos.
Estas circunstancias se reflejarn en la prosperidad y prestigio de los
centros universitarios que ensean ciencia poltica. Respaldados por slidos
presupuestos, fortalecidos en su claustro docente por la emigracin europea
y teniendo tambin grandes perspectivas laborales para sus estudiantes,
producirn un extraordinario crecimiento de la disciplina en los Estados
L'nidos. Sus miembros pasarn a constituir entonces la mayora de los integrantes de esa comunidad cientfica a nivel mundial.
2.2 EL TRIUNFO

EPISTEMOLGICO DEL CONDUCTISMO

Es en este contexto que se produce en Norteamrica la revolucin conductista o behaviorista en la ciencia poltica. En su transcurso el anlisis
cientfico de la poltica se autonomiza de la matriz filosfica, jurdica e histrica que hasta entonces lo haba orientado. Pasa a definirse como una disciplina cientfica con caractersticas propias, como una ciencia natural de la
poltica. Xorberto Bobbio la conceptualiza como ciencia poltica en sentido
restnngido:

20

La expresin ciencia poltica sirve para indicar una orientacin de estudios que se
propone aplicar al anlisis del fenmeno poltico en la medida de lo posible, esto es
en la medida en que la materia lo permite, mas con cada vez mayor rigor, la metodologa de las ciencias empricas (sobre todo en la elabonicin y en la codificacin
hechas por la filosofa neopositivsta). Ms brevemente, ciencia poltica en sentido
restringido o tcnico es entonces la "ciencia emprica de la poltica" o "ciencia de la
poltica" conducida segn la metodologa de las ciencia empricas ms desarrolladas, como la fsica, la biologa, etc. Cuando hoy se habla de desarrollo de la ciencia
poltica se hace referencia a las tentativas que se estn haciendo, con mayor o menor xito mas mirando a una gradual acumulacin de resultados, de promover el estudio de la poltica a ciencia emprica (rigurosamente entendida).
En este sentido ms especfico de "ciencia", la ciencia poltica se viene distinguiendo cada vez ms de toda investigacin dirigida no ya a describir o a comprender
aquello que es sino a delinear aquello que debe ser, investigacin a la que conviene
ms propiamente y a la cual se le suele dar ahora comnmente el nombre de filosofa poltica. L5

La repercusin que ha tenido el positivismo lgico en una ciencia poltica que atraviesa por circunstancias excepcionalmente favorables no debe hacemos olvidar que el conductismo se origina en los Estados Unidos, pues est estrechamente enraizado en su tradicin de investigacin. Iniciado en el
campo de estudios de la psicologa, se proyecta luego sobre las restantes ciencias sociales, no escapando por cierto la ciencia poltica a este fenmeno cultural de identificacin masiva con las premisas conductistas.
La psicologa conductista surge con John B. Watson, quien publica dos
importantes obras, Behaviorism en 1912 y Psychology from the Stan.dpoint
o( a Behaviorist en 1919. El behaviorismo o conductismo tiene como mbito
de aplicacin el anlisis de las readaptaciones de la conducta humana a travs de un mecanismo psicolgico de estmulo-respuesta. No niega la subjetividad humana, simplemente la ignora.
Dado que la relacin existente entre el estmulo y la respuesta es observable empricamente, para estudiar las readaptaciones que ello produce el
conductismo recurre a la tcnica experimental de la recoleccin de datos. Su
expectativa no es concretar esos estudios en leyes universalmente vlidas,
sino implementar una metodologa de investigacin apta para la solucin de
problemas, y por lo tanto slo ocasionalmente concretable en teoras. Watson
rechaza la pretensin de construir leyes universales, al entender que sta es
la caracterstica de los sistemas filosficos que ha sido rechazada por la ciencia moderna.
Para Watson, el conductismo debe entonces controlar las reacciones hu-

rn N. Bobbio: op. cit., pg. 895.

21

manas de la misma manera que los cientficos naturales controlan y manipulan los fenmenos de la naturaleza. El valor cientfico del conductismo
consiste para l en su capacidad de predecir y as controlar la actividad humati,a. Por eso entiende que la sociologa puede hacer suyos los principios
concluctistas, para de este modo replantearse de un modo ms concreto los
problemas que analiza.
Como lo define Homans:
La intuicin fundamental del conductismo fue de tipo estratgico: en lugar de tratar de analizar la conciencia y los estados mentales, los investigadores podran hacer mayores progresos atendiendo a las acciones de hombre y mujeres y a los estados observables de los individuos y su entorno que es posible relacionar legalmente
con tales acciones. 16

Justo es aclarar que los desarrollos tericos que caracterizaban a la ciencia poltica estadounidense ya se encaminaban en esa misma direccin. como lo evidencian las obras de Lowell y Bentley.
Al publicar en 1908 Abbot Lawrence Lowell su gran obra The Gorernment fo Engla.nd, evidencia hasta qu punto se identifica el ethos liberal britnico con el estadounidense. Autor de una obra clsica sobre el gobierno ingls -cuyas caractersticas exitosas se reflejan para l en la experiencia estadounidense-, presidente en 1909 de la Asociacin Americana de Ciencia
Poltica creada en 1903, rector de la Universidad de Harvard por ms de
veinte aos, el peso institucional de la figura de Lowell en la conformacin
de las peculiaridades de la ciencia poltica estadounidense ser muy grande.
Eso har que muchos aos despus Charles Merriam lo defina como el "padrino intelectual del conductismo"17 .
El discurso de Lowell est orientado por la visin funcionalista, pluralista y cuantitivista con la que analiza el fenmeno poltico. Es el suyo un formalismo organicista, que le pem1ite observar el sistema poltico britnico
desde una perspectiva inspirada en las ciencias naturales. Un modelo organicista es el que le permite interpretar las razones de esta exitosa experiencia democrtica, que para l est sustentada en el equilibrio funcional que
se da en las prcticas gubernativas inglesas.
Para Lowell, este equilibrio se produce por el hecho de que ningn cuerpo poltico organizado posee una autoridad absoluta para expresar la voluntad popular. Este pluralismo los conduce a negociar obligadamente entre
1' G. C'. Homaru: "El conductismo y despus del conductismo", en A Giddens, J. 'l'urner y
otros: La teora soc;a/ hoy 1987). Ahanza, Mxico, 1991, pg. 81.
1 ' C. Merriam Pohhcal Sctence in the United $tates" en Confempora1)' Political Science. A
Survey of .\!ethod~. Rcs,arcf: and Teaching, UNESCO, Pars, 1950.

22

ellos, para poder concret:lr polticas J)bl::as. Por eso le ser muy grato a Lowell asociar la imagen del comercimte a la del poltico.
Un goberno es entonces, para l, el equivalente de un organismo, cuyas
partes accionan y reaccionan unas sobre otras. Por eso, para entender las leyes orgnicas de un orden politico pluralista es necesario examinarlo como
un todo. Slo as podrn descubrise las autnticas funciones de cada parte,
del mismo modo que su influencia sobre las dems partes y su relacin con
el equilibrio del organismo en su conjunto. Para Lowell, el gobierno ingls es
el ms notable que ha conocido el mundo, dado que su equilibrio -permanentemente renovado- es el producto de esa interdependencia fctica y no
slo del contrapeso normativo que establecen las instituciones polticas democrticas.
Esto lo lleva a oponerlo al gobierno francs y a oponer las costumbres al
norn1ativismo o, como lo hace ms contemporneamente Sartori al tratar el
mismo tema, la democracia emprica a la democracia racionalista. El sistema ingls funciona mediante una continua serie de readaptaciones que lo
hacen cada vez ms congruente consigo mismo, al ajustar cada una de sus
partes de una manera ms eficaz con las dems partes que lo constituyen.
Ello es el resultado de un largo proceso, paulatino y sin trastornos revolucionarios . Por eso ese gobierno, como todo organismo viviente, tiene deficiencias, pero ellas no interfieren en el eficiente funcionamiento del todo.
Para entender este fenmeno poltico de larga data, Lowell sostiene que
debe recurrirse a la psicologa, sustentando empricamente este anlisis con
la recoleccin estadstica de datos, para de este modo poder llegar a comprender los complejos fenmenos de reorientacin de la opinin pblica que
encauzan las polticas democrticas inglesas.
Tambin en 1908 aparece en los Estados Unidos otro valioso trabajo de
anlisis poltico: The Process of Government. La obra de Arthur Bentley es
abiertamente pragmtica, deja de lado tanto las conceptualizaciones formales del Estado, propias del derecho pblico, como la referencia a los condicionamientos contextuales que hace la historia. Le interesa, en cambio, tener
instrumentos metodolgicos dotados de la suficiente precisin de medicin
como para poder calcular y describir las presiones sociales sobre la poltica.
Y eso requiere, adems, unidades observables empricamente, razn por la
cual opta por la categora analtica de grupo. La complementa con otra categora definible funcionalmente, la de proceso, y articula a ambas a travs de
una tercera que da sentido a la interaccin entre esos grupos, la de inters.
Para Bentley, el grupo es indefinible de no observrselo en relacin a
otros grupos, slo tiene sentido en funcin de su actividad. A travs de esta
actividad los grupos se entrelazan en un sistema en el que interactan de
modo pluralista en defensa de sus intereses, presionndose unos a otros y
presionando al gobierno.

23

Desde esta perspectiva analtica, el proceso de gobierno se transforma

en el anlisis de las presiones ejercidas por los grupos sobre las instituciones
formales e informales de la poltica. Estas presiones dan lugar a un equilibrio permanentemente readaptado, que es consecuencia de ajustes transitorios entre las fuerzas en contraste. El valor de las instituciones tonsiste entonces en su eficacia para actuar como instrumentos representativos y resolutivos de esos intereses en contraste.
En Bentley se percibe, como en Lowell, el rechazo al formalismo racionalista de los juristas, del mismo modo que la reivindicacin de los procedimientos medotodolgicos tomados de las ciencias naturales, tales como el
diseo de modelos analticos y la recopilacin emprica de datos. Para ambos es la autorregulacin social, ms que las instituciones jurdicas, lo que
orienta la toma de decisiones polticas en las exitosas democracias anglosaJonas.
Con Charles Merriam se producir la transicin definitiva del razonamiento terico tradicional a la filosofia y mtodos conductistas. Al asumir
en 1926 como presidente de la Asociacin Americana de Ciencia Poltica,
expresar en su discurso que el problema ms serio para el estudioso de la
poltica es la integracin de la ciencia social con los resultados obtenidos
por las ciencias naturales. El hilo conductor de la experiencia conductista
ser entonces la adopcin por parte de la ciencia poltica de la filosofa y
los mtodos de investigacin de las ciencias naturales, a los que asume como propios.
Hasta qu punto se generalizar su in1plementacin lo demuestra la
triunfal descripcin que Merriam hace del xito del conductismo en 1950, al
describir el estado de la cuestin en su comunidad cientfica. 18 La Direccin
del Departamento de Ciencia Poltica de la Universidad de Chicago, del que
son miembros Harold Lasswell, David Truman y Gabriel Almond, le ha permitido a Merriam definir y difundir exitosamente el conductismo. Las obras
de estos importantes autores marcan el surgimiento y el auge del conductismo: Merriam publica New Aspects ofPolitics en 1925; Lasswell, Politics: Who
gets What, When., How en 1936; Truman, The Governmen.tal Process. Poltica[ Interests and Public Opinion en 1951; Almond y Powell, Comparatiue Politics: A Developm.ental Approach en 1966.
Es en una nueva universidad, la de Chicago -en la que por esa misma
razn no existen antiguos y prestigiosos estudios que hagan de su perspectiva cientfica el principio orientador del conjunto de ciencias afines que en
ellas se estudian, como es el caso del Derecho en Harvard-, donde se da el
a.fianzanriento simultneo de la autonoma institucional y la profesionaliza,s C.

24

Merriam: op. cit.

cin de la ciencia poltica y la sociologa estadounidenses, en un contexto de

autntica interdisciplinariedad.
Pero sus caminos fueron contradictorios. Al hacerse conductista, la ciencia poltica de Chicago se identific con el paradigma funcionalista, vigente
en las ciencias sociales estadounidenses por el peso intelectual de la figura
de Parsons, dndole esta situacin una gran resonancia a su discurso cientfico. En cambio, la sociologa de Chicago, basada en el interaccionsmo simblico, sufri un rpido ostracismo acadmico al chocar con el paradigma
funcionalista, hasta desaparecer a mediados de los 40 el esplendor sociolgico de este centro de estudios.
2.3

LAS PRINCIPALES CARACTERSTICAS DE LA REVOLUCIN

CoNDUCTISTA

Por qu puede decirse que el conductismo constituy una revolucin

cientfica en la ciencia poltica a mediados del siglo? Robert Dahl, uno de los
grandes protagonistas de la misma, lo define con precisin:
Histricamente hablando, el mtodo conductsta fue un movimiento de protesta en
la ciencia poltica. Por su utilizacin partidista, en parte como una especie de epteto, trminos tales como comportanento poltico y mtodo conductsta llegaron a
quedar relacionados con un nmero de cientficos de la poltica, principalmente
americanos, que compartan un fuerte sentimiento de insatisfaccin por las realizaciones de la ciencia poltica convencional, principalmente en los terrenos histrico,
filosfico y descriptivo institucional, junto con la creencia de que deben existir o podran ser desarrollados, mtodos o procedimientos adicionales que pudieran aportar a la ciencia poltica proposiciones empricas y teoras de naturaleza sistemtica,
comprobadas por observaciones ms estrechas, ms directas y ms rigurosamente
controladas de los acontecimientos polticos.
Por lo menos, pues, aquellos que alguna vez fueron llamados conductistas (behavioristas o behavioralist) tenan una nota comn: el escepticismo ante los logros intelectuales nonnales de la ciencia poltica, la simpata hacia las "formas" cientficas
de investigacin y anlisis y el optimismo respecto de las posibilidades de mejorar
el estudio de la poltica. 19

Un canadiense que se doctora en la Universidad de Harvard transformndose luego en el gran terico del conductismo, David Easton, es quien en
1953 precisa el sentido que da el conductismo al estudio de la poltica. Easton destaca que el centro de atencin de la ciencia poltica se ha desplazado
del anlisis de las instituciones al de los individuos, cuyas motivaciones, per19 R. Dahl: "El mtodo conductista en la ciencia poltica (epitafio para tUl monumento erigido
a una protesta con xito)" ( 1961) en Revista de Estudios Polticos, N 134, Madrid, 1964, pg. 92.

25

Desde esta perspectiva analtica, el proceso de gobierno se transfomrn

en el anlisis de las presiones ejercidas por los grupos sobre }as instituciones
formales e informales de la poltica. Estas presiones dan lugar a un equilibrio permanentemente readaptado, que es consecuencia de ajustes transitorios entre las fuerzas en contraste. El valor de las instituciones consiste entonces en su eficacia para actuar como instrumentos representativos y resolutivos de esos intereses en contraste.
En Bentley se percibe, como en Lowell, el rechazo al formalismo racionalista de los juristas, del mismo modo que la reivindicacin de los procedimientos medotodolgicos tomados de las ciencias naturales, tales como el
diseo de modelos analticos y la recopilacin emprica de datos. Para ambos es la autorregulacin social, ms que las instituciones jurdicas, lo que
orienta la toma de decisiones polticas en las exitosas democracias anglosajonas.
Con Charles Merriam se producir la transicin definitiva del razonamiento terico tradicional a la filosofia y mtodos conductistas. Al asumir
en 1926 como presidente de la Asociacin Americana de Ciencia Poltica,
expresar en su discurso que el problema ms serio para el estudioso de la
poltica es la integracin de la ciencia social con los resultados obtenidos
por las ciencias naturales. El hilo conductor de la experiencia conductista
ser entonces la adopcin por parte de la ciencia poltica de la filosofa y
los mtodos de investigacin de las ciencias naturales, a los que asume como propios.
Hasta qu punto se generalizar su in1plementacin lo demuestra la
triunfal descripcin que Merriam hace del xito del conductismo en 1950, al
describir el estado de la cuestin en su comunidad cientfica. 18 La Direccin
del Departamento de Ciencia Poltica de la Universidad de Chicago, del que
son miembros Harold Lasswell, David Truman y Gabriel Almond, le ha permitido a Merriam definir y difundir exitosamente el conductismo. Las obras
de estos importantes autores marcan el surgimiento y el auge del conductis~
mo: Merriam publica New Aspects of Poltics en 1925; Lasswell, Politics: Who
gets What, When, How en 1936; T:ruman, The Govemmental Process. Political Interests and Public Opinion en 1951; Almond y Powell, Comparative Politics: A Developmenta.l Approach en 1966.
Es en una nueva universidad, la de Chicago -en la que por esa misma
razn no existen antiguos y prestigiosos estudios que hagan de su perspectiva cientfica el principio orientador del conjunto de ciencias afines que en
ellas se estudian, como es el caso del Derecho en Harvard-, donde se da el
afianzanento simultneo de la autonoma institucional y la profesionalizau, C. Merriam: op. cit.

24

cin de la ciencia poltica y la sociologa estadounidenses, en un contexto de

autntica interdisciplinariedad.
Pero sus caminos fueron contradictorios. Al hacerse conductista, la ciencia poltica de Chicago se identific con el paradigma funcionalista, vigente
en las ciencias sociales estadounidenses por el peso intelectual de la figura
de Parsons, dndole esta situacin una gran resonancia a su discurso cientfico. En cambio, la sociologa de Chicago, basada en el interaccionismo simblico, sufri un rpido ostracismo acadmico al chocar con el paradigma
funcionalista, hasta desaparecer a mediados de los 40 el esplendor sociolgico de este centro de estudios.
2.3 LAS PRINCIPALES CARACTERSTICAS DE LA REVOLUCIN
CONDUCTISTA

Por qu puede decirse que el conductismo constituy una revolucin

cientfica en la ciencia poltica a mediados del siglo? Robert Dahl, uno de los
grandes protagonistas de la nsma, lo define con precisin:
Histricamente hablando, el mtodo conductista fue tID movimiento de protesta en
la ciencia poltica. Por su utilizacin partidista, en parte como una especie de epteto, trminos tales como comportamiento poltico y mtodo conductista llegaron a
quedar relacionados con un nmero de cientficos de la poltica, principalmente
americanos, que compartan un fuerte sentimiento de insatisfaccin por las realizaciones de la ciencia poltica convencional, principalmente en los terrenos histrico,
filosfico y descriptivo institucional, junto con la creencia de que deben existir o podran ser desarrollados, mtodos o procedimientos adicionales que pudieran aportar a la ciencia poltica proposiciones empricas y teoras de naturaleza sistemtica,
comprobadas por observaciones ms estrechas, ms directas y ms rigurosamente
controladas de los acontecimientos polticos.
Por lo menos, pues, aquellos que alguna vez fueron llamados conductistas (behavioristas o behavioralist) tenan una nota comn: el escepticismo ante los logros intelectuales normales de la ciencia poltica, la simpata hacia las "formas" cientficas
de investigacin y anlisis y el optimismo respecto de las posibilidades de mejorar
el estudio de la poltica. 19

Un canadiense que se doctora en la Universidad de Harvard transformndose luego en el gran terico del conductismo, David Easton, es quien en
1953 precisa el sentido que da el conductismo al estudio de la poltica. Eas~
ton destaca que el centro de atencin de la ciencia poltica se ha desplazado
del anlisis de las instituciones al de los individuos, cuyas motivaciones, per1' R. Dahl: "El mtodo conductista en la ciencia poltica (epitafio para un monumento erigido
a una protesta con xito)" ( 1961) eu Rei:ista de Es tu.dios Politicos, N 134, Madrid, 1964, pg. 92

25

sonalidactes o sentimientos observa, para poder de este modo investigar adecuadamente cmo estn relacionados y que influencia tienen en un proceso
poltico.~"
Para la ciencia poltica ello implica su distanciamiento de la tradicional
matriz jurdica, filosfica e histrica que hasta entonces la haba orientado.
El derecho pblico es dejado de lado, al considerarse que los comportamientos polticos de los individuos se originan slo parcialmente en las normas jurdicas. Al conductismo no le interesa el estudio de las instituciones y de las
estructuras jurdicas que las sustentan, estudio que hasta entonces haba caracterizado a la ciencia poltica; le atrae en cambio el anlisis de los procesos y mecanismos informales a travs de los cuales interactan poltican1ente los hombres.
La filosofia poltica tambin es soslayada, dado que es percibida como
prescriptiva. La ciencia poltica como ciencia emprica es para el conductismo una disciplina descriptiva, ajena por lo mismo a la prescripcin valorativa que, al trasladar los juicios de valor al anlisis de los hechos polticos, perjudica al conocinliento cientfico. Gravitan empero en el rechazo al discurso
filosfico los mismos valores que el conductismo pretenda disociar del estudio cientfico de la poltica. As lo hace notar Isaas Berlin al destacar, en un
trabajo de vasta repercusin, que en una sociedad exitosa -como lo era la
estadounidense en ese tiempo- no podan surgir discusiones serias sobre los
fines polticos de la misma o sobre los valores que la sustentaban; slo podan surgir debates empricos acerca de la mejor manera de alcanzar una
meta que era compartida por todos. Por eso, si bien el conductismo rechaza
el discurso filosfico por valorativo y por lo mismo ajeno a la ciencia, su discurso cientfico tambin es valorativo -slo que implcita y no ya explcitamente- al analizar el modelo poltico anglosajn. 21
El rechazo de la historia es, asimismo, casi total: los conductistas tienden a ver no las peculiaridades sino las uniformidades de los fenmenos singulares, para as poder pasar de la descripcin del fenmeno a su explicacin
y posterionnente a su predictibilidad. Del mismo modo, desconocen la b.istoricidad de los procesos polticos pues, como ya se ha dicho, desde sus inicios
el conductismo no rechaza la subjetividad, sin1plemente la ignora.
Abandonado el estudio de las instituciones, de las ideas que las sustentan y del marco histrico que les da sentido, el conductismo define como objeto de la ciencia poltica el estudio de la person.alidaa y la actividad poltica
2" D. Easton: The Political System. An lnquir)' in to the State of Political Scence, Alfred A.
Knop~ 1953.
21 l. Berln: La thorie politique existe-t-elle? en Revu.e Frani;aise de Sctence Politique, 1961,
pgs. 309-337.

26

del indiuiduo. Fiel a la tradicin de investigacin anglosajona, entiende que

lo social no es ms que la suma de sus partes individuales. Por eso el mayor
socilogo conductsta, George C. Homans, puede decir al respecto que lo que
identifica al conductismo es el indiuiduulismo metodolgico:
Aunque no le hayan dado ese nombre, creo que' la posicin del "mdividualismo metodolgico" es la que han sostenido durante siglos la mayor parte de quienes han
pensado sobre esta cuestin. John Stuart Mills, en su A System of Logic, ofrece una
buena formulacin, clara y bastante temprana de esta perspectivva: "Las leyes de
los fenmenos sociales no son ni pueden ser otra cosa que las leyes de las acciones
y pasiones de los seres humanos unidos en el estado social. Los hombres siguen
siendo hombres en un estado de sociedad; sus acciones y posiciones obedecen a las
leyes de la naturaleza humana individual. Cuando se renen, los hombres no se
convierten en otro tipo de sustancia con propiedades diferentes, igual que el oxgeno y el hidrgeno son distintos del agua ... Los seres humanos en sociedad no tienen
ms propiedades que las derivadas (y reductibles) a las leyes de la naturaleza del
hombre ndivdual. 22

Ello explica por qu para el conductismo la psicologa conductista cumple un rol preponderante en la reformulacin de la filosofia y los mtodos de
investigacin de la ciencia poltica. Si la relacin entre el estmulo y la respuesta es lo que permite a la psicologa conductsta explicar los comportamientos individuales, esa misma relacin ser utilizada por la ciencia poltica conductista para explicar los fenmenos polticos (llevndola por momentos a un reduccionismo psicolgico).
El anlisis poltico conductista recurre tambin a la sociologa, al entender que sta posee mtodos de investigacin cuantitativos tan rigurosamente cientficos como los de las ciencias naturales. De este modo hace suyas tcnicas de indagacin como la entrevista, la encuesta de opinin, el anlisis de
contenido del discurso poltico, apoyadas en sofisticadas tcnicas cuantitativas de medicin. Como consecuencia de esto, el conductismo redefine el mtodo de investigacin de la ciencia poltica. En muy poco tiempo, la proyeccin de estas tcnicas de investigacin sobre el campo de lo poltico provee
una acumulacin notable de datos a la disciplina. Sin embargo, la subestimacin del marco terico como medio de aproximacin al conocimiento emprico -que caracteriza al positivismo lgico- hace que muchas veces esos
cuantiosos datos no logren escapar a la trivialidad, como lo reconoce Dahl (el
hiperfactualismo es un pesado lastre que arrastra consigo el conductismo).
La otra gran contribucin cientfica que reinvindica el conductismo es la
economa, en particular la economa clsica. De ella hace suya su filosofa racionalista e individualista, y al hacerlo incorpora un modelo de relaciones de
tj

G. C. Homans: op. cit., pg. 92.

27

ntereses que le sirve para explicar los comportamientos polticos. S las unidades de anlisis son los individuos, dado que las instituciones han quedado
relegadas, como explicar de qu manera coordinan stos sus acciones polticas? El conductismo responde con el modelo del equilibrio, de la "mano invisible" que regula el mercado econmico.
La premisa subyacente es que el intercambio individual es racional y
conduce ineludiblemente al acuerdo, a un continuo reequilibrio poltico. Como en la econona clsica, estos individuos son personas que nteractan entre s buscando maximizar sus intereses, y para poder concretarlo recurren
a una cada vez mayor eficiencia. La interaccin poltica es entonces subinstitucional, pues no se basa en grandes principios nonnativos -discernidos
filosficamente e implementados jurdicamente- sino en las sanciones y recompensas que segn la perspectiva terica de la econona clsica orientan
la conducta ndividual.
Todo lo hasta aqu expuesto nos lleva a sintetizar los principios centrales del conductismo. El anlisis poltico conductista busca detectar las uniforn1idades existentes en los comportamientos polticos individuales, para
luego expresarlas en generalizaciones que permiten plantear teoras de valor explicativo y predictivo, en leyes de causalidad. Tanto esas generalizaciones como las teoras que surgen de ellas deben ser el producto de la observacin emprica de lo poltico y no de deducciones especulativas. Para garantizar la objetividad de esa observacin emprica, la misma debe ser verificada
mediante su confrontacin con la realidad. Este proceso cognoscitivo tiene
como consecuencia obligada la necesidad de la cuantificacin: el cientfico poltico debe recurrir a la medicin y cuantificacin de sus relevamientos de datos, para de esta manera acrecentar estadsticamente la precisin de las nvestigaciones y permitir la acumulacin del conocimiento.
Esta identificacin con el mtodo de investigacin de las ciencias naturales, que lo lleva a reivindicar la explicacin sustentada empricamente, hace que el conductismo sostenga que las valoraciones ticas deben ser ajenas
al anlisis poltico. Los juicios de valor deben ser dejados de lado en la nvestigacin cientfica; la verdad o falsedad de los enunciados polticos no forma
parte de esa investigacin; la explicacin del fenmeno poltico debe darse
entonces desde una neutralidad a.xiolgica, que escape por lo tanto a los
compromisos valorativos. Slo as, sustrayndola del debate ideolgico, la
ciencia poltica podr obtener un conocimiento que sea a la vez preciso y acumulativo. Por eso se pretende elimnar del anlisis cientfico de la poltica
sus contenidos normativos y metafsicos, aunque ello signifique mutilar su
discurso terico y su contenido tico. Al conductismo le interesa ms el promover la efz.cacia decsion.al que !ajusticia distributiva.
El conductismo sostiene la especificidad de la ciencia poltica como disciplina cientfica autnoma, pero a la vez reconoce la necesidad de integrar

28

sus conocimientos con los de las dems ciencias sociales, en una interdisciplin.ariedad que las beneficia a todas ellas.

Para esta perspectiva cientfica, la teora poltica tradicional no ha producido un conjunto acumulativo de conocimientos, al centrar su atencin en
temas metafsicos y normativos que proyectan modelos ideales de sociedad:
en el deber ser y no en el ser. Para el conductismo, este tipo de reflexin tica es ajeno a un proceso preciso y acumulativo de conocimientos y ha conducido por eso al estancamiento disciplinario de este tipo de estudios. Por eso
considera a la teora poltica tradicional incompatible con el mtodo cientfico, dado que plantea mundos ideales ms que proposiciones susceptibles de
verificacin emprica, y una ciencia se construye a travs de una acun1ulacin lenta, paulatina y fragmentaria de teoras avaladas por la corroboracin
emprica.
Este particular criterio hizo que el conductismo definiera a las teoras
polticas tradicionales como precientficas, como filosofa poltica, reservando el carcter de cientficas para sus propias teoras, de carcter similar a las
de las ciencias naturales. Esta actitud metodolgica, inspirada en el positivismo lgico, se impuso ampliamente, conduciendo en muchos casos al "empirismo ciego". Carentes los investigadores de un marco terico adecuado, se
observaban empricamente mltiples fenmenos polticos, pero sin encontrar el sentido que les daban los individuos que participaban en ellos.
Dahl percibe inteligentemente el problema estructural que afecta al conductismo:
La perspectiva cientfica en la ciencia poltica puede producir fcilmente una sumisin peligrosa y antifuncional: la sumisin y humildad del cientfico social que puede tener plena confianza en sus hallazgos sobre materias menores, pero que puede
tener dudas respecto de su capacidad para decir algo en abosluto sobre cuestiones
de mayor cuanta(. ..) parece claro que, a menos que el estudio de la poltica d lugar a, y sea guiado por, amplias y atrevidas teoras generales -aun cuando resultasen altamente vulnerables-, tal estudio quedara abocado al desastre definitivo
de la triviaJidad.23

Tambin gravita fuertemente en el rechazo a los desarrollos tericos

previos de la disciplina el hecho de que esa teoria poltica tradicional, esos
clsicos del pensamiento occidental, no ofrecan hiptesis operacionales para investigar los problemas especficos que se sucedan en el escenario poltico estadounidense. Y ste era el requisito obligado para poder acceder a los
cuantiosos subsidios gubernamentales y empresariales otorgados a los programas de investigacin que fueran aplicables a la solucin instrumental de
23

R. Dahl: op. cit., pg. 104.

29

los problemas polticos que afectaban a los Estados Unidos en la posguerra.

La expectativa de una exitosa insercin en la sociedad que distingue al
conductismo se evidencia hasta en la eleccin del nombre que define a esta
perspectiva cientfica. Como lo describe Easton 24 , la expresin "ciencias sociales" despertaba grandes prevenciones en el contexto de la guerra fria.
Tanto para el Congreso como para las fundaciones empresariales, estaba
asociada a los contenidos ideolgicos del socialismo. Por eso, con criterio realista, para poder preservar e incrementar las fuentes de financiamiento de
sus investigaciones y de sus centros de estudios, sus seguidores rebautizaron a las ciencias sociales como behavior sciences, ciencias de la conducta.
De esta manera lograron superar las prevenciones ideolgicas que despertaba el nombre anterior de estas disciplinas cientficas, al lograr identificarlas con la corriente de pensamiento pragmtico que singulariza a la cultura estadounidense. El conductismo pas a definir, no slo metodolgicamente sino asimismo filosficamente, el anlisis poltico. La ciencia poltica
se defini normativamente a s misma como un saber para aplicar, til para
orientar las reformas polticas que haba provocado el New Deal. De este modo, ms que la observacin emprica, fue un elemento subjetivo, la eleccin
estratgica de un determinado patrn de investigacin, lo que defini el paradigma conductista.
2.4 LA HEGEMONA DEL CONDUCTISMO A MEDIADOS DEL SIGLO XX

El conductismo arraiga evidentemente en la tradicin de investigacin

anglosajona, particularmente en la estadounidense, de la que hace suyos el
pragmatismo y la sacralizacin de la ciencia, y desde all se difunde exitosamente por el resto del mundo. En ello inciden diversas causas. La primera
es la notoria supremaca alcanzada por las universidades y centros de investigacin estadounidenses en la ltima posguerra. Esta circunstancia hizo
que gran parte de los politlogos graduados en Europa en esos aos realizaran en esas universidades sus estudios de posgrado, y al hacerlo incorporaran a su background el discurso conductista, trasladndolo luego a los mbitos universitarios de sus pases de origen (con las caractersticas de un discurso inicitico).
A ello debe sumrse el hecho de que, por la cantidad y calidad de sus
miembros, la ciencia poltica estadounidense pas a ser hegemnica en el
mundo. A tal punto que, cuando Gabriel Almond asume en 1966 la presiden-

24

30

D. Easton: Esquema para el ancilisis politico ( 1965). Amorrortu, B\1enos Aires, 1979, pg. 31.

cia de la Asociacin Americana de Ciencia Poltica, proclama exultantemente que la ciencia poltica es una disciplina estadounidense. 26 Ambas circuns
tancias hicieron que la mayoria de la bibliografia que orientaba el desarrollo de la ciencia poltica estuviera escrita en ingls, del mismo modo que las
ponencias que se presentaban en los congresos internacionales, foros en los
que se discuta el estado de la cuestin en la disciplina.
El ingls se transform en una lengua franca, tal cual lo haba sido el latn para las universidades medievales, facilitando de ese modo una gil comunicacin entre los integrantes de la comunidad cientfica. Esto facilit
aun ms la difusin exitosa del conductismo, cuya filosoffay mtodos de in
vestigacin pasaron a predominar en el mundo, descartndose como pre
cientfico todo aquello que no coincida con los cnones conductistas.
Con. la perspectiva histrica que nos da el tiempo transcurrido, hoy resulta evidente que, ms all de sus claroscuros, el conductismo ha transformado a la ciencia poltica. Ha definido la especificidad de la disciplina, poniendo distancia con el derecho pblico, la filosofia poltica y la historia, a la
vez que ha reconocido la necesidad de una :interdisciplinariedad integradora
con las dems ciencias sociales. Al hacerlo, ha redefinido el objeto y las tcnicas de investigacin que durante siglos haban caracterizado a la disciplina. Esta delimitacin contempornea del campo de estudios de la ciencia poltica constituye por cierto uno de los grandes logros del conductismo.
Sin embargo, hoy en da es crecientemente reconocida la necesidad de
recuperar las perspectivas jurdicas, filosficas e histricas, para as enriquecer el discurso cientfico del conducti.smo. Si bien este ltimo ha dejado
de lado el normativismo, existe la creciente demanda de recuperar el anlisis institucional-para el estudio de la poltica. Resulta suman1ente claro que
la sola observacin del comportamiento de los individuos y los grupos de inters no pennite una explicacin exhaustiva de los complejos problemas polticos de nuestro tiempo.
Asimismo, su reinvindicacin de la observacin emprica, del uso de mtodos cuantitativos de investigacin, ha dado un saludable rigor cientfico a
la disciplina, imponiendo una mayor objetividad al anlisis poltico a la vez
que aportando al mismo un formidable banco de datos. Esto ha redundado
en un reconocimiento social cada vez mayor de la importancia que tiene la
ciencia poltica para los procesos polticos democrticos, tanto en lo referente al anlisis de los comportamientos electorales como en lo atinente al diseo de polticas pblicas.
Pero lo que no ha podido imponer el conductismo es la conviccin de la
:i,s G. A. Almond, ''Political Theory and Political Science" en American Political Science Reuiew,
60 (1966) pgs. 869-879.

31

existencia de un nico mtodo de investigacin, el de las ciencias naturales.

Si bien la mayora de los cultores de la ciencia poltica estadounidense siguen adhiriendo al inductivismo, los ms refinados de ellos han hecho suyo
el discurso metodolgico de Karl Popper, que toma distancia del inductivismo del positivismo lgico. En Europa se ha ido ms all: frente al positivismo del conductismo, ha surgido una fuerte corriente impugnadora, la hermenutica filosfica, producto de otra tradicin de investigacin.
2.5 LAS INCONGRUENCIAS EPISTEMOLGICAS DEL PARADIGMA

El bagaje conceptual que le provee la economa clsica permite al conductisrno dar sentido a la interaccin individual que desde esta perspectiva
caracteriza a la accin poltica. Le da una teora de la accin, que por cierto
ser muy bien aprovechada por los sucesivos desarrollos conductistas. Su
consecuencia tica es muy seria: en lo sucesivo el concepto de eficiencia pol~
tica desplaza por completo al de justicia, que a lo largo de siglos ha orientado al anlisis poltico, al entender el conductismo que este ltimo concepto
es prescriptivo y, por lo tanto, su anlisis corresponde a la filosofia poltica,
no a la ciencia poltica. El equilibrio entre sus componentes, no la equidad
social, es el objetivo de un orden poltico.
Sheldon Wolin interpreta bien el trasfondo de esta situacin.
Ya en 1960 escriba:
La primaca de la accin econmica, as como la tendencia de los liberales a tratar
los fenmenos econmicos como idnticos y coextensos con los fenmenos sociales,
fue sumamente alentada por los mtodos supuestos empleados por los economistas
clsicos del siglo XVIII ...
Al reducir la vida social a trminos econmicos, los economistas se encaminaron hacia una teora de la accin que tena vastas repercusiones para la actividad y la teora polticas ...
Lo verdaderamente radical del liberalismo fue su concepcin de la sociedad oomo
una red de actividades llevadas a cabo por actores que ignoraban todo principio de
autoridad. La sociedad representaba no slo un orden espontneo y autoadaptado,
sino una condicin no alterada por la presencia de la autoridad.
Se int.erpret que estas cualidades de la accin social -ausencia de autoridad, espontaneidad y tendencia a la autoadaptacin- significaban que la accin social careca
del elemento caracterstico de la accin poltica: la necesidad de recurrir al poder...
La antigua tarea de distribuir bienes de acuerdo con cierta norma de justicia fue
transferida de la esfera pblica y asignada al criterio impersonal del mecanismo de
mercado. ,.'26

26 S. S. Wolin: Poltica)' Perspectiva. Continuidad y cambio en el pensamiento pol1t:ro o<:!::der.tal (1960), Amorrortu, Buenos Aires, 1970, pg. 323.

32

Es decir que tambin el conductismo es prescriptivo, pues si bien sostiene la necesidad de encuadrar sus investigaciones en la filosofia y mtodo de
las ciencias naturales, se nutre filosficamente en una teora de la accin que
le provee la econona, sustentada en valores (los que brinda la tradicin de
investigacin anglosajona) que esperan de mecanismos similares a los del
mercado la obtencin del equilibrio poltico. No es de asombrarse entonces
que los desarrollos tericos del conductisrno desemboquen finalmente en las
teoras econmicas de la poltica.
Sin embargo, pese a las fuertes impugnaciones recibidas, el conductismo sigue teniendo una amplia vigencia en la ciencia poltica. Aunque Dahl
estimaba en 1961 que, al constituir una revolucin cientfica exitosa, el
conductismo haba llegado a su fin, siendo por lo mismo la primera vctima de su xito27 , eso no sceder .. El conduetismo no desaparece sino que
se transforma a medida que recorre .diversas fases, como lo seala Anthony
H. Birch.28
Su primera fase, entre los aos .20 y 50, se ha distinguido por la implementacin de mtodos de investigacin cuantitativos al anlisis de la conducta individual en situaciones polticas. La segunda fase, se caracteriza por el
intento de reemplaza.J.' al Estado y a las instituciones como sujetos centrales
del anlisis poltico, recurriendo para ello a teoras sistmicas de la poltica
(tiles como armazones conceptuales que sirven para explicar la circularidad de los proceso~ polticos). La tercera fase est orientada al diseo y uso
de modelos econmicos que describan al individuo como un actor racional de
la poltica, propsito admirablemente cumplido por la teora de la eleccin

racional.
3 Las teoras sistmicas de la poltica y la metamorfosis
del conductismo
3.1 Sus ORGENES INTERDISCIPLINARIOS
El conductismo se haba caracterizado inicialmente por su adhesin
incondicional a la observacin emprica como fuente del conocimiento
cientfico de la poltica Y, al hacerlo, su inductivismo haba postergado
completamente a la teora, circunstancia que muchas veces lo haba hecho
27

R. Dahl: op. cit.

2~

A. H. Birch: The Concepts and Theories of Modern Democrocies, Routledge, Londres y

Nueva York, 1993, pg. 220.

33

- --..:=========-=====-======----- =--

caer en el empirismo ciego. Por eso muchos de sus opositores sealaban

que no slo era cuestin de observar sino de saber observar. exigencia que
requera un marco terico adecuado. Para obtenerlo, el conductismo recurri a las teoras sistmicas de la poltica, de un altsimo nivel de abstraccin terica.
Como lo destaca Giuliano Urbanit!I, las teoras sistncas de la poltica
se originan en diversos aportes cientficos, todos ellos muy influyentes en la
ciencia estadounidense de mediados de este siglo. La teora de los sistemlls
generales surge en la biologa, siendo su gran expositor en los aos 20 el alemn Von Bertalanffy, para difundirse luego en la psicologa estadounidense
en los aos 5030 . Su mayor expectativa es la unificacin de la ciencia y el anlisis cientfico. Siendo ste el objetivo que tambin orienta al conductismo, no
es de extraarse que el mismo le dispense una calurosa acogida, particularmente a su concepto de isomorfismo :n, que es el que permitira la concrecin
de la unidad de la ciencia, de una nica filosofia y metodologa de la investigacin.
Las teoras sistmicas de la poltica reciben asimismo el aporte de la teora estructuralfuncionalista, hegemnica en la sociologa estadounidense de
los 50 ante el grado de aceptacin que tiene el discurso de su gran expositor:
Talcott Parsons;12 . Aunque el concepto de sistema social de Parsons difiere
del concepto de sistema poltico, al ser totalizante, ambas conceptualizaciones convergen al definir funcionalmente los procesos de cambio en la sociedad y la poltica (particularmente en la obra de Almond).
En esos mismos aos tienen gran repercusin las nuevas teoras cibernticas, por la potencialidad explicativa que poseen, en particular las ex2~ G. Urbani: "La teora del sistema poltico: prospettive" en A. Panebianco (comp.): L'an.alisi
della poltica. Tradizion.i di ricerca, modelli, teorie, Il Mulino, Bologna, 1989, pgs. 89-102
1
~ L. von Bertalan.fy. 'An Outline of General System Theory'' en Britsh Journal for the Phlosophy of Scien.ce, vol. 1, mayo de 1950-febrero de 1951, pgs. 134-165. Para este importante autor, todos los sistemas se caracterizan -isomrfi.camente-- por la misma interaccin dinmica de
sus partes; por eso, aunque su obra tard un cuarto de siglo en acceder al mundo de habla inglesa,
obtuvo una amplia recepcin en el mismo.
" 1 O. R. Young (Sistemas de Ciencia Poltica [1968], Fondo de Cultura Econllllca, Mxico,
1972} es qten define con claridad el concepto de isomorfismo: "Los creadores de la teora de los sistemas generales adujeron que muchas disciplinas deben ocuparse a un nivel bsico de sistemas de
una clase u otra, y que debe haber cierto pensamiento fundamental muy abstracto que oriente los
conceptos relevantes para los sistemas de todas las clases. Esta idea llev a su vez a la elaboracin
de los conceptos del isomorfismo (. ..) la idea central es que los sistemas que difieren por su tamaiio,
escala de tiempo y sustancia especfica, se pueden asemejar grande.mente en ciertas estntchi.ras y
procesos bsicos t ... ) Desde el punto de vista de la teora de los sistemas generales, los isomorfismos
ms importantes sou correspondencias funcionales (ms que estructurales) entre los sistemas. o similitudes fuudamentales de los principios o procesos que gobiernan los s1st.emas", pg 4u.
~2 T. Parsons: -El Sistema Social- (1951) en Revista de Occidente, Madnd, 1966 .

34

puestas por Norbert Wiener;" Ellas proveern de su lenguaje -y de su lgica- a las teoras sistmicas de la poltica. Easton sostiene que la ms importante innovacin cientfica de la poca es el concepto de feedback.
Finalmente, otro gran aporte es el que le brinda la economa clsica, permanente inspiradora del anlisis poltico estadounidense. Las teoras sistmicas de la poltica tornan de ella conceptos claves como los de equilibrio, demanda y oferta.

3 .2

LAS RAZONES DEL XITO DE LAS TEORAS SISTMICAS

Las teoras sistmicas de la poltica son diseadas en los Estados Unidos en los aos 50 y 60 por destacadas figuras de la ciencia poltica, particulannente David Easton y Gabriel AlmondJ4 . Constituyen uno de los mayores
esfuerzos realizados para proveer a la ciencia poltica conductista de una teora general en la que pudieran subsumirse los cuantiosos hallazgos empricos que se estaban produciendo en la disciplina. Su expectativa es, entonces,
darle a esta ltima un lenguaje unificado, un referente terico comn, para
as guiar los estudios empricos de la poltica. Sirven, pues, para proveer un
armazn conceptual al conductismo y, como consecuencia de ello, la ciencia
poltica pasa a ser orientada por las teoras sistmicas de la poltica, contribuyendo la rpida difusin de las mismas al afianzamiento de esa perspectiva cientfica.
Esas teoras coinciden con el momento de mayor influencia de la ciencia
poltica estadounidense en la disciplina; su declinacin se da simultneamente con la recuperacin de la autonoma intelectual y de la identidad distintiva que logra la ciencia poltica europea.
Es indudable que el gran xito que tiene el concepto de sistema poltico en la disciplina, hasta llegar a constituirse en el paradigma vigente
-como lo destaca Almond al ser elegido como presidente de la Asociacin
Americana de Ciencia Poltica en 1966-, est estrechamente asociado al
predominio avasallante del conductismo en esos aos. Sin embargo, en la
dcada siguiente decae rpidamente, como lo evidencia el hecho de que el
concepto de sistema poltico no es analizado en el primer Manual de cien-

" N. Wiener: Cybernetics, or control and communication in the animal and the machine
(1948), The l\.IIT Press and John Wiley & Sons, Nueva York y Londres, 1961, y The Human Use of
Human Beings, Cybernetics and Society (1950), Dscus Books, Nueva York, 1969.
:iJ D. Easton: The Political Systcm. An lnquiry into the Unites States of Political Science, Alfred A. Knopf, N11eva York. 1953, G. A Almond: 1ntroduction: A Functional Approach to Comparative Politics~ en The Politics ofthe Deueloping A.reas, G. A Ahnond y J. S. Coleman eds.), Princeton University Press, 1966.
35

cia poltica estadounidense, el de Greenstein y Polsby, cuando es editado

en 1975.
A qu se debe entonces su vertiginoso xito anterior? Su xito en los
aos 60 no slo es el resultado de una fuerte demanda que expresa el conductismo, la necesidad de contar con teoras generales de la poltica; se trata, adems, de dar una identidad terica. a la ciencia poltica, para as diferenciarla de las conceptualizaciones del derecho pblico, la filosofia poltica
y la historia. Es por otra parte evidente que la exigencia de una teora general de la poltica pertenece a la tradicin del pensamiento poltico de la que
ya se ha hablado, y ni siquiera un movimiento reivindicatorio de los estudios
empricos de la poltica puede sustraerse a ella.
Su masiva aceptacin inicial se explica asimismo por el hecho de que un
importante objetivo del conductismo es la individualizacin de una unidad
de anlisis que, como expresa Easton, permite la comprensin de la conduc~
ta humana en sus expresiones polticas. Y el concepto de sistema poltico es
el que le permite soslayar la utilizacin del concepto de Estado, de claras reminiscencias jurdicas, como unidad de anlisis de la poltica. Los individuos
protagonizan los procesos de gobierno en el sistema poltico, diseado por
primera vez por Easton en 195335
Los tericos que ms repercusin tienen en la difusin del concepto de sistema poltico -Easton, Almond36 y Dahl37- coinciden en definirlo como un
conjunto de interrelaciones que penniten explicar al fenmeno poltico. La comunidad cientfica hace suyas a esas premisas tericas, ante el hecho de que
las mismas son fcilmente identificables con el conductismo, dado que el esquema conductista de estmulo-respuesta encuentra una muy amplia aplicacin en
el estudio de la persistencia y adaptacin de los sistemas, tras recibir los mismos los estmulos provenientes del ambiente exterior y responder a ellos.

3 .3

PRINCIPALES CARACTERSTICAS DE LA TEORA SISTMICA

DE EASTON

Easton es el nico de los tericos citados que se decide a ir ms all del

concepto de sistema poltico como unidad central de anlisis en la ciencia poltica, al intentar construir una teora general de la poltica. Se lo podra con:i., D. Easton: The Poltica! System. An Inquir:) int,o the State of Political Science, AJfred A.
Knopf, Nueva York, 1953.
:IB G. A. Almond: "Introduction: A Functional Approach of Compa:rative Politics" en The Politics ofthe DevelopingAreas, G. A. Ahnond y J. S. Coleman (eds.), Princeton University Press, 1966.
~. R Dahl: Anlisis poltico actual (1963), El'DEB.A, Buenos Aires, 1983.

36

siderar el Talcott Parsons de la ciencia poltica: por su intencin de desarrollar, como ste, una teora general que sirviera de armazn conceptual a los
estudios empricos en su disciplina, y porque es asimismo notorio que, tambin como a Parsons, le preocupa analizar el equilibrio de los sistemas en un
mundo en permanente cambio.
La bsqueda de esa teora general lleva a Easton a estudiar cules son
los desarrollos fundamentales que caracterizan los procesos polticos. Cmo
hacen para persistir en un mundo en continuo cambio? La idea fuerza en la
que se apoya es que los sistemas polticos persisten a travs del cambio mediante un equilibrio dinmico: el feedback.
Easton es muy claro al respecto:
En la vida poltica, como en otros sistemas sociales, el feedback puede ser mostrado
como fundamental tanto para la regulacin del error, esto es, para mantener al sistema apuntando en una direccin establecida -preservacin del statu quo-, como
para una redireccin intencional, esto es, para apartarse en busca de nuevas metas
para conquistar. 38

Al publicar en 1953 The Political System, Easton estudia el desarrollo

que ha tenido hasta entonces la ciencia poltica, realizando a la vez su primer intento de disear una abstraccin terica que sirva de teora general a
la misma. Le preocupa combinar el concepto de equilibrio y el de sistema en
la ciencia poltica y definir conceptualmente a esta ltima (tomando distancia con el derecho). Esto lo lleva a definir como poltica a "la asignacin autoritativa de valores", que es el resultado de una interaccin sistmica, marginando conceptos como E,tado, institucin o ley.
En 1965 Easton publica dos libros casi simultneamente. En el primero, Esquema para el anlisis poltco, desarrolla la estructura conceptual
de un esquema analtico que permita el estudio sistmico de la poltica. En
el otro, A System Analysis of Poltica[ Lfe, ampla los detalles de su esquema conceptual. Le preocupa analizar la vida poltica como sistema de conducta, y para hacerlo termina por construir de manera analtica una abstraccin: el sistema poltico (que nada tiene que ver con los sistemas naturales).
El diseo del mismo utiliza como unidad bsica del anlisis la interaccin existente entre el sistema poltico y su ambiente social. El concepto de
sistema poltico abarca entonces el conjunto de interacciones que el investigador considera interesante estudiar, no la totalidad de las que se dan en la
poltica. As lo expresa Easton:
1
' D. Easton: A Syst.ems Analysis of Political Life (1965), John Wiley & Sons, Londres, Sidney,
1967, pg. 343.

37

Re.~,.1 v,uemu" el concepto ele 'sistema pulticoM o los mies e mtt'r~c:c1one.,; pan1 J:,:;
a.,;igwwione:; rdenu1t~~ nna lns n;;ignt:ici<>neg imperntiw,.-; de uno suc:tl'flnd en !;ll
wnjunto.:t

Aquello que distingue a las interacciones polticas de las dems interacciones sociales es el hecho de estar diiigiclas a concretar la asignacin autoritativa ele valores en la sociedad (autoritativa porque los actores afectados
por ellas consideran obligatorias esas decisiones). El concepto de sistema poltico es atribuible entonces a aquellas interacciones que son cruciales para
esa asignacin.
Para Easton, los tres componentes del esquema analtico, de la abstraccin terica que constituye el sistema poltico, son la comunidad poltica, el
rgimen y la autoridad. La comunidad poltica es un grupo de personas vinculadas por una divisin poltica del trabajo. El rgimen es el conjunto de
condicionamientos que tienen las interacciones polticas, y est compuesto
por valores, normas y estructuras de autoridad. Los valores son, a la vez que
principios orientadores de la accin, objetivos a alcanzar, y tienen que ver
con aquello que puede ser admitido en la poltica cotidiana sin agredir los
sentimientos de importantes sectores de la comunidad. Las normas explicitan qu procedimientos son aceptables en la trnnsfom1acin y ejecucin de
las demandas. Las estructuras de autoridad se refieren a los modelos fonnales e infom1ales con los que el poder es organizado y distribuido. La autoridad la constituyen quienes ocupan roles activos en la poltica y estn comprometidos en la gestin diaria del sistema poltico.
Cmo se produce la interaccin poltica? Al sistema poltico le llegan como inputs, como demandas y apoyos. Las demandas provenientes del ambiente social estn basadas en las necesidades que se originan en la opinin
pblica, expectativas de vida, motivaciones ideolgicas, intereses, etc. Convertidas las necesidades en demandas expresas, stas se trasladan del ambiente social al sistema poltico, responsable de la agregacin y articulacin
de esas demandas. Son las funciones que cumple la black box, que acta como el filtro del sistema, a travs de mecanismos de reduccin y seleccin de
demandas.
Es ste un aspecto muy importante del desarrollo terico de Easton,
dado que demuestra la autonoma que atribuye al sistema poltico, tomando as distancia con el modelo sociolgico funcionalsta (al que tanto.le debe). La poltica no constituye un fenmeno espontneo, meramente hom.osttico; existen responsables polticos de la toma de decisiones. Es la inte~- D. Eastou- Esquenw para el a11lisi.~ politic() 119G5!. Amorro1tu. Bueuos Aire:.. 1969, pg. 88

38

raccin entre las partes lo que da sentido al sistema poltico de Easton, no

el sistema lo que da sentido a las partes como ocurre en el sistema social
de Parsons. El esquema conceptual de Easton pone distancia con el organicismo funcionalista 411 .
Quines son responsables del filtro de la demanda? Aquellos que ocupan determinados roles, sean individuos o grupos, constituyen los elementos
estructurales que estn en condiciones de orientar los contenidos del proceso poltico (y de las normas culturales que estn asociadas a ellos). El apoyo,
al menos de los miembros relevantes del sistema poltico, es entonces indispensable para transformar las demandas en outputs, en decisiones (o para
mantener decisiones ya tomadas). La principal distincin que hace Easton
es entre apoyo difuso -que expresa confianza en la legitimidad del rgimen
y de la autoridad- y apoyo especfico, que es el resultado de decisiones tomadas por la autoridad que han dado una respuesta satisfactoria a los inputs previos, dado que existe un permanente fl.ujo de intercan1bio de inputs
y outputs.
Por eso Easton toma un concepto de la ciberntica, el de feedback o retroalin1entacin de la informacin, para explicar cmo un proceso poltico
tiene la posibilidad de controlar y as regular los disturbios producidos en el
sistema. Las partes que constituyen el circuito de retroalimentacin son: a)
los estmulos producidos por los outputs de los gobernantes entre los ciudadanos; b) las respuestas-reacciones de los mismos; c) la comunicacin a los
gobernantes de las informaciones relativas a aquellas respuestas, y d) las
nuevas y distintas decisiones tomadas por los gobernantes como respuesta a
la reaccin de los ciudadanos. Resumiendo, se trata de una autntica reorientacin de metas tras el intercambio producido entre el ambiente social y
el sistema poltico, siendo ella la que permite la concrecin de un equilibrio
dinmico.
As Easton ha definido a la poltica como el proceso circular de asignacin autoritativa de valores a una sociedad, siendo una eficaz circularidad la
0
~ Pese a su deuda intelectual con Parsons, Easton pone distancias: "El hecho de que en la
idea de persistenca pueda estar incluida la idea de cambio, vuelve indispensable diferenciar este
concepto del de mantenimiento de sistemas. :Mi anlisis no est encaminado a investigar de manera exclusiva o primordial este problema. Una cosa es preguntar por las condiciones mediante las
cuales un sistema es capa;z de mantenerse, y otra totalmente diferente tratar de averiguar las condiciones de la persistencia
"El mantenimiento se pondera con la idea de salvar la pauta de relaciones existentes, y dirige la atencin hacia su conservacin. La persistencia revela la importancia de considerar, no cualquier estn1ct1.1ra o pauta particular, sino los procesos vitales mismos de un sistema. En este sentido, mi sistema puede persistir aunque cambie continua y radicalmente todo lo asociado a l. La nocin de persstencia va mucho ms all de la ele mantenimiento; se orienta a investigar tanto el
cambio como la estabilidad, pues ambos se pueden mterpretar como sohiciones alternativas para
enfrentar la tensin". en "Esquema ...", op. ct., pg. 127.

39

que da funcionalidad al cambio poltico. De no producirse esto ltimo, se dara la sobrecarga del sistema poltico, entendindose por ello las exigencias
cuantitativas o cualitativas sobre las capacidades de un sistema poltico que
el mismo no puede satisfacer en el tiempo disponible. Su consecuencia es la
ngobernabilidad poltica.
La persistencia del sistema se da entonces por la capacidad del mismo
para reorientar eficazmente la asignacin autoritativa de valores entre los
miembros de una comunidad poltica. Ello le permite preservar su equilibrio,
entendido como el estado de reposo que se produce como consecuencia de la
interaccin de fuerzas opuestas que se contrarrestan. Es en la nocin de
feedback donde est, entonces, mejor representada la receptividad de los sistemas polticos abiertos --democrticos- a la demanda social, siendo su resultado la persistencia a travs del cambio (el colapso sovitico parece ejemplificar adecuadamente el fenmeno contrario).
3.4

LAS DEBILIDADES CONCEPTUALES DE LA TEORfA SISTMICA

DE EASTON

Su terminologa, tomada de la ciberntica, da a la ciencia poltica una

nueva g:amtica. Pretende as poner distancia con las-antiguas conceptualizacione. provenientes del derecho pblico y la filosofia poltica. Pero el costo es alto: 1)or momentos lo diagramtico diluye a lo real en el estudio de los
procesos polticos.
Asimismo, si bien se reconoce el mrito que tiene Easton al destacar la
circularidad de los procesos polticos, una crtica muy comn a su esquema
analtico es que en la elaboracin del mismo da mucha mayor trascendencia
a los inputs (como demanda y apoyo) provenientes del ambiente social que a
los outputs, las decisiones polticas tomadas por el sistema poltico. Transforma as a los primeros en la fuerza motriz que reequilibra el sistema, y al hacerlo de este modo tan exclusivo -y excluyente- disminuye la comprensin
de los procesos de cambio. Ocurre que, como es caracterstico en el conductismo y en la tradicin de investigacin anglosajona, centra la clave de la poltica en la autorregulacin social, disminuyendo el papel que les ha tocado
cumplir al gobierno y dems instituciones polticas en los procesos de cambio, menospreciando la circunstancia de que tambin son iniciadores de los
hechos polticos.
El New Deal que desde el Estado puso en prctica en los Estados Unidos Roosevelt a comienzos de los aos 30, y que despus de sus cuatro elecciones presidenciales se proyect hasta avanzados los 70, constituye un dato emprico que contradice esta estructura terica acentuadamente inputista que disea Easton.

40

Es que, como l mismo lo declara en 196541 , la funcin-de una teora general es guiar la investigacin emprica, incorporando aquello que ya ha sido descubierto y sugiriendo a la vez nuevas investigaciones. Y esto lo hace
desde la perspectiva cientfica -e ideolgica- del conductismo. Por eso es
oportuno recordar con Wolin la peculiaridad existente en las teoras generales de la poltica: constituir a la vez que paradigmas cientficos paradigmas
polticos42 La teora sistmica de la poltica, pese a su alto nivel de abstraccin conceptual, no logra escapar a esa tradicin, al soslayar la in1portancia
de los gobiernos en las iniciativas tendientes a lograr el cambio poltico.
Esas debilidades tericas hacen q_ue desde los 80 su expectativa de constituir una teora general de la poltica haya quedado totalmente abandonada, resurgiendo el concepto de Estado como unidad central del anlisis de la
poltica. Subsiste, en cambio, el uso del concepto de sistema poltico como enfoque terico, til por lo mismo para conectar distintas tradiciones de investigacin, pero sin pretender ya uniformar su discurso con el conductista. Por
eso es que pueden utilizarlo destacados politlogos tan diferenciados ideol
gicamente como Sartori, Huntington y Offe.
Se da la continuidad de la percepcin sistmica de los procesos polticos
a la vez que se agot~ sus _premisas epistemolgicas. 43

4 La ltima fase del conductismo: las teoras econmicas

de la poltica
4.1 Su XITO EN LA TRADICIN
DE JNV:ESTIGACIN ANGLOSAJONA

Simultneamente con el desarrollo y agotamiento de las teoras sistmicas, se produce el surgimiento de teorias econmicas d~ !a .m>lJ~i~~r. Poco tardarn en constituirse en el principal filn terico de la ciencia poltica, identificando una tercera fase del conductismo. Ser esta fase la qe tendr mayor gravitacin ideolgica sobre el escenario poltico estadounidense. En su
caso puede decirse que se trata de una autntica profeca autocumplida, dado que sus postulados cientficos, difundidos profusamente desde mediados
de ls aos 50, son asumidos finalmente como propios por el programa y la
praxis poltica neoconservadora en los aos 80, ante el grado' de repercusin
41

D. Easton: Esquema ... , op. cit.

S. S. Wolin: Paradgms an.d Political Theories, op. cit.
0 L. Morlino; "Epitaffio per un aproccio di successo; il sistema politico~ en A. Panebianco
(comp.): I:Analisi di!lla potitica .._., op. cit., pgs. 71-87.
42

41

que han alcanzado en una sociedad abrumada por la crisis fiscal del Estado
keynesiano.
Esas teoras son el resultado del nuevo marco de significado de lo poltico que se ha ido concretando a lo largo del exitoso desarrollo socioeconmico
que caracteriza al keynesianismo. El mismo ha repercutido fuertemente sobre los partidos y sindicatos reivindicativos, desmovilizndolos a medida que
se iban satisfaciendo las demandas sociales que ellos expresaban. Sumado
ello a una creciente complejidad social, han tenido como consecuencia poltica una cada vez mayor desestructuracin de la sociedad.
Lo sintetiza Klauss Offe:
Cuando T. H. Marshall teoriz acerca de la inherente tendencia de las democracias
parlamentarias en transformarse a s mismas en fuertes Estados benefactores( ... )
dio por supuesta la existencia de importantes organizaciones corporativas y de clase del trabajo, autoconscientes y bien organizadas, que utilizaran el voto como estrategia de las reformas sociales y de polticas sociales expansivas. Sin embargo,
desde mediados de los 70 asistimos a una completa y rpida descomposicin o desestructuracin de esas corporaciones. Hay muchos indicadores que sealan que las
preferencias polticas y las orientaciones de crecientes segmentos del electorado son
un reflejo de este proceso de fragmentacin, pluralizacin y, finalmente, individualizacin de las condiciones socioeconmicas y de la determinacin de los intereses.
La votacin orientada por los problemas y no por los partidos; la creciente significacin del nivel de fbrica sobre la regulacin sectorial del conflicto industrial, y la regulacin sectorial sobre la regulacin nacional centralizada; la hendidura que corta
transversalmente las lneas d visorias entre las clases y las organizaciones de clase
son todos sntomas, observados con frecuencia, del proceso de amplia desestructuracin de la sociedad.
La desorganizacin de las amplias, relativamente estables y amuralladas comunidade; de intereses econmicos ( ... ) es desde m punto de vista la clave para entender de modo adecuado la generalizada debilidad de los compromisos solidarios.
Si ya no tiene ms sentido" referirse a una amplia y bien perfilada categora de
compaeros ciudadanos como "nuestra clase de gente", el nico referente interpretativo para la accin es el individuo, que se refiere a s mismo en trminos de
clculos racionales. 44

Enunciadas por economistas, estas teoras se inspiran en el modelo del

equilibrio general elaborado por la econona neoclsica. Estn centradas en
- un conjunto de afirmaciones extremadamente simples, que les sirven para
construir, deductivamente, modelos econmicos de anlisis poltco: En estos
modelos subyace un arquetipo de individuo, el hamo oeconomicus, orientado
racionalmente a maximizar sus beneficios, en una sociedad que perciben como atomstica. Desde esta percepcin, su unidad central de anlisis es entonces el individuo aislado.
K. Offe: Contradicciones en el Estado de bienestar (1988), Alianza, Mxico, 1991, pg. 199.

Esta ltima caracterstica ha distinguido al conductismo a lo largo del

siglo, siendo definida como individualismo metodolgico. Pero esta frase se
distingue de las dos anteriores: ahora las conductas individuales no son explicadas a travs de conceptos como los de estmulo-respuesta, originados en
la psicologa, o de feedback, proveniente de la ciberntica, sino mediante nociones como las de clculo, objetivo y conducta racional, tomadas de la econona neoclsica. Lo que s subsiste es la expectativa conductista de explicar los comportamientos polticos a travs de leyes generales de la conducta
humana.
Esta fase del conductismo est estrechamente vinculada con el utilitarismo, tan ampliamente predominante en la tradicin de investigacin anglosajona del siglo XIX. As lo destaca Homans:
(. .. ) muchos cientficos sociales que emplean el conductismo no se dan cuenta de que
lo hacen. Lo llaman utilitarismo o teora de la eleccin racional. 45

El utilitarismo surge como filosofia social en Gran Bretaa. Enfrentado en el siglo XIX al liberalismo revolucionario del continente, le opone
un liberalismo basado en la inteligencia prctica, til para ser aplicada
en la solucin instrumental de problemas especficos. Por esta razn no
cree en las utopas filosficas; el conocimiento emprico debe dejar de lado al normativo, Hume desplaza a Kant como orientador de la Ilustracin
britnica_
Quien expone por primera vez en fonna sistemtica cul es la relacin
que debe existir para el utilitarismo entre el individuo y el Estado, es Jeremas Bentham. Los otros grandes expositores de esta filosofia social son James Mili, J ohn Stuart Mill -quien fue el que mayor repercusin intelectual
obtuvo de todos ellos-y Herbert Spencer. A su vez, David Ricardo y Alfred
Marshall son los grandes difusores de la teora econmica del utilitarismo,
que se alimenta, a su vez, con su filosofia social 46
5

G. C. Homan: op. cit., pg. 90.

G. Sartori sintetiza admirablemente la relaci6n existente en el tiempo entre la economa ortodoxa y la filosofia social del utilitarismo: "( ... ) son los economistas -Smith, Ricardo, y en general los librecambistas- quienes muestran cmo la vida asociada prospera y se desarrolla cuando
el Estado no interviene; c6mo la vida asociada encuentra en la divisin del trabajo su propio principio de organizacin; y entonces cunta parte de la vida asociada es extraa al Estado y no es regulada ni por sus leyes ni por su derecho. Las leyes de la economa no son leyes jurdicas: son leyes del mercado. Y el mercado es de un autmnatismo espontneo, es un mecanismo que funciona
por s mismo, por su cuenta ( ... ) Es en la ptica de los economistas, entonces, que la sociedad re
sulta ser ms autntica cuanto ms espontnea es, cuanto ms liberada est no s6lo de las interferencias de la poltica sino tambin de las molestias del derecho. Es verdad que la 'sociedad espontnea' ele los economistas era la sociedad econmica. Mas el ejemplo era fcilmente extensible a la
sociedad en general", en Elementi di teoria poltica, II Mulino, Bologna, 1987, pgs. 249-250.

43

Todos, desde una perspectiva intelectual tpicamente britnica y pese a

sostener que se aproximan empricamente al conocimiento, construyen sus
desarrollos tericos desde presupuestos que no se analizan sino se aceptan
como hechos. El ms importante es la percepcin que tienen del individuo como de un ser racional y egosta, en continua competencia con otros, que busca en ese intercambio obtener el placer y evitar el dolor, maximizando la primera de esas situaciones en la medida de lo posibl9 El estudio de. lo polticC\
es, entonces, el estudio de los individuos aislados que componen la sociedad
Esta caracterstica hace postular al utilitarismo la necesidad de permitir al mximo la libre competencia entre los individuos, al entender que la
misma favorece al inters colectivo. Tal cual lo plantear la economa clsica, los vicios privados constituirn las virtudes pblicas, dado que el eg.osmo individual sera el factor decisivo para dar su dinmica progresista a las
sociedades contemporneas, al hacer posible el libre ejercicio de esa racionalidad individual el proceso de desarrollo social. El nico lmite al libre albedro es el contrato, las estipulaciones legales que establecen los lmites de la
libertad individual; el Estado debe por esa razn interferir lo menos posible
en ese intercambio.
Desde una perspectiva cientfica mecanicista que les da el paradigma
newtoniano vigente en la poca, los utilitaristas sostienen haber encontrado
una ley general de la conducta humana (y as poder explicar la totalidad de
los fenmenos sociales). El utilitarismo pretende detectar leyes generales de
la conducta humana, porque visualiza a los individuos y a sus instituciones
como ahistricos, siendo por ello generalizables y predictibles los comportamientos humanos, dado que no inciden sobre los mismos circunstancias de
tiempo y lugar.
El anlisis de las instituciones no tiene entonces importancia cientfica,
pues tanto la accin poltica corno la econmica pueden explicarse a travs
de esa ley general de la conducta humana. Como consecuencia de ello, la economa y la poltica, disciplinas independientes entre s, se vinculan mediante el anlisis de la psicologa individual de su protagonista, el horno oeconomcus, quien orienta su conducta por el clculo racional de la utilidad que
tiene para l la accin.
Tres son las premisas tericas fundamentales en las que se sustenta el
discurso utilitarista: a) una teora del egosmo de las motivaciones individuales; b) la conviccin de la armona natural de los intereses humanos, que
al permitir la autorregulacin social hace innecesaria la mediacin estatal,
y c) el convencimiento de la ahistoricidad de la conducta h.umana.
Todas estas consideraciones hacen que el utilitarismo defina a la sociedad como compuesta por individuos cuya conducta en el mercado est orientada por la bsqueda del placer y el rechazo al dolor. Para esta concepcin
de lo social, 1'lajustifi.cacin moral de una accin depende exclusivamente de

44

su utilidad, o sea del valor de las consecuencias de la misma" 47 . La accin no

est orientada ticamente por valores, como sostena Kant, sino por las con
secuencias que tiene para el sujeto que la protagoniza. Constituye por eso
una doctrina tica del egosmo individual.
Desde esta percepcin de lo social, la misma racionalidad orienta a lapoltica Es el libre intercainbio entre los individuos, ajeno a toda interler,encia
del Estado, lo que permite la autorregulacin poltica de la sociedad. Este
criterio le deja un papel muy reducido a la accin gubernamental, cuy~ funcin queda reducida a la preservacin del orden en la sociedad. Dado que los
individuos son racionales, el libre e irrestricto ejercicio de sus libertades los
conducir a la autorregulacin poltica de la sociedad. Estos desarrollos tericos permiten comprender cmo el utilitarismo culmina a fin de siglo en el
darwinismo social de Spencer.
Como se ve, el utilitarismo ha preparado el terreno durante ms de un
siglo al conductismo, y dentro del mismo en particular a su ltima fase. James D. Buchanan, el expositor ms notorio de la teora de la eleccin pblica, define en 1965 al anlisis econmico de la poltica como una "teora individualista de la poltica"46 .
El prin1er gran autor que afrontar la polmica cuestin de identificar
el funcionamiento del mercac!o poltico con el del mercado econmico ser el
economista Joseph Alois Schumpeter, cuyo peso intelectual sobre la tradicin de investigacin anglosajona de anlisis poltico ser muy grande. ,

4.2 ScmrMPETER Y LA DEMOCRACIA "EMPRICA"

En 1942, en el transcurso de la Segunda Guerra Mundial, un viens
exiliado, J. A. Schumpeter, publica en Estados Unidos una revisin crtica del concepto 'de -democracia. Abrumado por la dictadura plebiscitaria
de Hitler, ve con sumo escepticismo al modelo de democracia que imaginara Jean Jacques Rousseau dos siglos antes. Su obra, Capitalismo, Socialismo y Democracia 49 , reivindica en cambio la democracia "emprica",
entendiendo por tal a la que se da real y exitosamente en el mundo anglosajn.
Como el griego Polibio, que defini la grandeza del gobierno mixto que
41
G. Pontara: ''Utilitarismo" en Diccionario de Poltic(l, suplemento, clirigido por N. Bobbio,
N. Mattetlcci y G. Pasquino (1983), Siglo XXI, Mxico, 1988.
s J. D. Buchanan: "Una Teora Individualista del Proceso Poltico" en D. Easton (comp.): Enfoques sobre teora politica (1965), Amorrortu, Buenos Aires, 1969.
9
J. A. Schumpeter: Capitalismo, Socialismo y Democracia (1942), Folio, Barcelona, 1984.

45

distingua a Roma en la Antigedad. otro extranjero, el austraco Schumpeter, es quien en este caso describe mejor que nadie la eficacia institucional
del gobierno democrtico anglosajn. Son las democracias britnica y estadounidense -las nicas grandes democracias subsistentes en el ao 1942,
cuando el totalitarismo impera en Europa- las que inspiran sus agudas reflexiones. Estas democracias le proveen el mate1ial emprico necesario para
convalidar sus tesis, estrechamente vinculadas con su expectativa de definir
la democracia reulm.en.tc existente.
Schumpeter contrapone "otra" teora ele la democracia a la teora "clsica" enunciada por Rousseau en el siglo XVIII. Es la de Schumpeter una teora competilim de la democracia, pues ve a esta ltima como caracterizada
par la libre competencia entre las lites por el voto popular. Como ya lo lciera Max Weber, percibe a la democracia como el rgimen poltico ms adecuado para seleccionar un liderazgo poltico eficiente a travs de la libre competencia por el voto popular.
Para Schum.peter:
LR filosofa de lll democracin <le! siglo XVIII puede ser compendiada en la siguiente
definicin: el mtodo democrtico es aquel si!!tema institucional de gestacin de las
decisiones polticas que r~liza el bien comn, dejando al pueblo decidir por s mismo las cuestiones en litigio mediante la eleccin de los individuos que han de congregarse para llevar a cabo su voluntad.ro,

La crtica que Schumpeter realiza a esta teora "clsica" de la democracia est centrada sobre una doble objecin: no existen para l ni un bien. comn ni una uoluntad gen.eral:
En primer lugar no hay tal bien comn, unvocamente cleterminado, en el que todo
el mundo pueda estar de acuerdo o pueda hacrsele estar de o.cuerdo en virtud de
una argumentacin racional. Esto no se debe primordialmente al hecho de que algunos puedan querer cosas distintas del bien comn, sino al hecho mucho ms fundamental de que, para los distintos indi,iduos y grupos, el bien comn ha de significar necesariamente cosas diferentes. 51

Schumpeter percibe claramente que la cada vez ms compleja sociedad

de masas de nuestro tiempo difcilmente puede evidenciar la misma homogeneidad de valores que la que caracteriz a las pequeas sociedades agrarias que dieron su sentido a esta teora, la Ginebra de Rousseau y los pequeos condados de los Padres Fundadores de la Constitucin de los Estados
Unidos. Para Schumpeter, la heterogeneidad de valores y los principios con-"' J. A. Schumpeter: op. cit., pg. 321.
,a J. A Schumpeter: op. cit., pg. 322.

46

trastantes que distinguen a nuestra poca hacen imposible la determinacin

unvoca de un bien comn vlido para todos.
La realidad de los hechos hace que Schumpeter desestime tambin la
posibilidad de la existencia de una voluntad general:
Y a menos que haya un centro, el bien comn, hacia el cual graviten todas las voluntades individuales, a largo plazo al menos, no obtendremos ese tipo especial de
volonte gnrale "natural" (. .. l Tanto la existencia como la dignidad de esta especie
de uolont gnrnle desaparecen tan pronto como nos falta la idea de un bien co
52
mun.

La experiencia histrica parece demostrarle a Schumpeter que ciudadanos desinformados, por el costo en tiempo y prdida de descanso que significa para ellos la participacin poltica, resultan ser muy ajenos al ciudadano
racional y criterioso que para Rousseau deba orientar conscientemente su
voto hacia el bien comn. A ello debe sumrsele que:
El debilitamiento del sentido de responsabilidad y la falta de voliciones efectivas explican a la vez la ignorancia de este ciudadano corriente y la falta de juicio en cuestiones de poltica nacional y extranjera, que son ms sorprendentes, si esto puede
sorprender, en el caso 'de personas instruidas (. .. ) no se preocupa de digerir la informacin ni de aplicarle los cnones de la crtica que tan bien sabe manejar, y se impacienta ante una argumentacin larga o complicada. Todo esto viene a poner de
manifiesto que, sin la iniciativa que desarrolla la responsabilidad directa, persistir la ignorancia poltica, aun cuando el pblico disponga de la informacin ms
abundante y completa. 53

La adhesin de las clases medias ilustradas del continente europeo a los

fascismos incide fuertemente sobre el pesimismo con el que Schumpeter
analiza la racionalidad de la ciudadana frente a la toma de decisiones cruciales que comprometen el futuro de una sociedad.
Por todo lo expuesto, Schumpeter opone a lo que l considera las ilusiones y los mitos de la "doctrina clsica" "otra doctrina", que invierte la relacin existente entre el pueblo y sus representantes, trasladando el nfasis
del primero a los segundos. Para Schumpeter la democracia es entonces un
mtodo de procedimientos:
mtodo democrtico es aquel sistema institucional, para llegar a las decisiones polticas, en el que los individuos adquieren el poder de decidir por medio de nna lucha de competencia por el voto del pueblo.5J

si J. A Schumpeter: op. cit., pg. 324

53
54

J. A. Schurupeter: op. cit., pg. 335.

J. A. Schumpeter: op. cit., pg. 343.

47

Los lderes y no el pueblo, son quienes en esta democracia "emprica"

protagonizan la poltica, y su importancia est dada tanto por su capacidad de mando como por su talento para motivar la voluntad popular, transformndola en un instrumento de accin poltica. En la democracia el pueblo no gobierna sino que se limita a crear un gobierno a travs de un acto
individual, el voto, en las elecciones. Estas son las que permiten seleccionar un lder o un grupo de lderes, en un sentido prospectivo, y quizs poder controlar luego su gestin en las siguientes elecciones, en un sentido
retrospectivo.
Se ha creado as una directa analoga entre la competencia poltica y la
competencia econmica, que asocia la imagen del lder poltico a la del empresario y la de los electores a la de los consumidores. Los partidos y sus
miembros son comparados a su vez por Schumpeter con las asociaciones de
empresarios y comerciantes. Sin embargo, su aguda nrada crtica le permite a este economista poner distancia con la ilusin del mercado competitivo
puro que plante la economa neoclsica.
El modelo terico que Schumpeter elabora observando la realidad contempornea es el de la competencia oligoplica. La competencia poltica democrtica est reducida a las opciones realmente existentes en un sistema
de partidos como lo demuestran los casos britnico y estadounidense.
Schumpeter tambin pone distancia con la economa neoclsica al referirse a la informacin que orienta la toma de decisiones del votante-consumidor. Sagaz observador de la realidad poltica europea y estadounidense, enuncia su "ley de la racionalidad decreciente". Los individuos proceden con cada vez menos racionalidad a medida que las situaciones sobre las que deben informarse para decidir se hacen ms lejanas y abstractas; tienden por eso a estar sometidos a impulsos, prejuicios y sugestiones
extrarracionales, que perturban la concrecin racional de objetivos polticos. Por ambas razones no existe para Schumpeter un mercado poltico
ideal similar al que imaginara la econorra neoclsica al definir el mercado econmico.
Schumpeter tendr una notable influencia sobre la ciencia poltica estadounidense del medio siglo posterior a la publicacin de su obra, pues la misma es la cantera de la que se extraen los materiales que nutren los estudios
conductistas sobre participacin poltica, la teora pluralista y las teoras
econmicas, que identifican y prestigian a esa ciencia poltica. Es importante destacar, sin eplbargo, que esa influencia pasa previamente por el filtro
que representa la tradicin de investigacin anglosajona. Para esta ltima,
resulta ms grato utilizar el concepto de grupo -trabajado por Bentley, Truman y Dahl- que el concepto de lite, ante las connotaciones valorativas antidemocrtcas que ste tiene desde su incorporacin a las ciencias sociales

48

por Vilfredo Pareto (por su ideologizacin por los fascismos, que tergiversaron completamente su significado).
Preguntndose sobre quin vota y por qu, los estudios conductistas
sobre la participacin poltica han apoyado con la evidencia emprica, expresada estadsticamente, muchas de las grandes intuiciones tericas de
Schumpeter-5". Basndose en conclusiones sustentadas en los muestreos de
opinin obtenidos a travs de las encuestas, estos estudios han insistido y
teorizado sobre el carcter extrarracional de las decisiones polticas y del
comportamiento electoral, desarrollando de esta manera la "ley de la racionalidad decreciente". Han demostrado cmo la conducta poltica es por lo
general una respuesta a las iniciativas de los lderes polticos, apoyada
ms en estmulos o identificaciones emotivas que en anlisis racionales de
la situacin poltica.
Sobre el rol de las lites y su interaccin poltica ha trabajado la teora
pluralista, cuyo ms destacado expositor actual es Robert Dahl. Inspirndose en Schumpeter y en la teora de los grupos que distingue a la tradicin de
investigacin estadounidense, Dahl ha realizado mltiples estudios sobre los
regmenes polticos polirquicos, los que para l son por su pluralismo los
ms prximos a la democracia ideal. En sus anlisis, Dahl logra poner en
evidencia los variados y complejos procesos a travs de los que se forman e
interactan las lites polticas. Al hacerlo, demuestra qua la lite gobernante no est compuesta por un bloque estable y homogneo de intereses sino
por constelaciones de grupos de inters, los que entran en qoalicin o conflicto segn las reas decisionales en las que les toca actuar.
Completa de este modo los anlisis tericos de Schumpeter: si para ste
lo que cuenta es la competencia entre las lites en el momento de las elecciones, Dahl demuestra que es tan1bin muy importante la competencia entre
las lites sobre los problemas que se suscitan entre las eleccwnes. Ms que la
competencia electoral, lo que salvaguarda a la democracia es el incesante sucederse de mutables coaliciones decisionales entre los grupos, siendo el pluralismo de estos ltimos el que impide la hegemona de algunos de ellos sobre los dems 56

06
D. T. Campbell: "Variation and selective retention in socio-cultural evolution en H. R. Barringer, G. L. Blancksten y R. W. Mack (comps.): Social Change in Developing areas, Cambridge,
1965; VO. Key: Soutlwrn politics, Nueva York, Vintage Books, 1949.
6
" R. Dahl: Un prefacio a la teora democrtica (1956), Gernika, Mxico, 1981; Who gouems?
Democracy andpower in an american city, New Haven, Yale University Press, 1961; La poliarqua.
Del autoritarismo a la Demcx:l'acia (19711, Biblioteca Universitaria Guardiana, Madrid, 1974. R.
DahJ y Ch. E. Lindblom: Polftico., economa y bienestar (1953), Paid6s, Buenos Aires, 1971. Estos
desarrollos tericos han debido afrontar las argumentaciones adversas de P. Bachrach: Crl.tica de
la teora elitista. de la democracia (1967), Arnorrortu, Buenos Aires, 1973, y de C. Pateman: Participation and Democratic Theo1-,, Cambridge University Press, 1970.

49

Las teoras econmicas trabajan principalmente sobre el paralelismo

que realiza Schumpeter entre los campos de la poltica y de la economa, entre el poltico y el empresario. Pero, fuertemente influidas por el utilitarismo, destacan el carcter racional de las decisiones polticas que toman los individuos. Utilizan para ello premisas de la economa neoclsica y, sin embargo, llegan a 1BS mismas conclusiones de Sd1umpeter. Demuestran - especialmente Downs- que, pese a ser racionales, los electores tienden comnmente a ser desinforn1ados y apticos, siendo sa la razn que permite que
sean manipulados por las imgenes y estmulos producidos por sus lderes
polticos.
Es entonces Schumpeter el primer gran economista que se vuelca decidida y explcitamente al anlisis poltico, iniciando un derrotero intelectual que ser compartido por muchos otros grandes economistas de nuestro tiempo.
4.3 LA TEORA DE LA ELECCIN RACIONAL

Siguiendo la lnea trazada por el conductismo, subyace en su construccin terica un modelo de hombre, racional e individualista, que acta en
una sociedad poblada por individuos aislados, quienes compiten entre s por
los escasos recursos de la misma. Este modelo de hombre es ajeno a la accin
racional provista de sentido que definiera Max Weber al hablar de la interaccin social. La suya es una racionalidad instrumental, orientada por la :filosofa social del utilitarismo. El inters central de este tipo de anlisis no lo
constituyen entonces los valores sociales que dan sentido a una comunidad
poltica, sino el individuo aislado. Como resultado, los hechos sociales y polticos son explicados como la consecuencia de conductas acentuadamente individualistas y egostas.
Para poder explicar esta conducta, la teora de la eleccin racional
sostiene que toda sociedad afronta la necesidad de definir polticamente
la asignacin de sus recursos econmicos escasos y est obligada por ello
a elegir -racionalmente- entre diferentes objetivos alternativos. La
teora presupone entonces que los individuos que componen esa sociedad
actan siempre racionalmente, eligiendo entre las alternativas posibles
aqulla que ocupa el primer lugar entre s,.s preferencias. Para esta
perspectiva de anlisis, es racional el individuo que pretende maxinzar
sus objetivos polticos; est motivado para ello por expectativas de costo-beneficio definidas individualmente, las que excluyen una conducta
fundamentada socialmente, es decir, orientada ideolgica o valorativamente.
Entre los principales expositores de esta teora se destacan Anthony

50

::.s. que en 195i

---. y ~Iancur

e8

Ol.so1

.:J.uo la accin colee

e::. 1endo por tales a

~ :::.xie~o ser ur.a su

%ar Post-..tlar ia ex:.
=es como : n ~uu
~ r . en !lll tipo de
,::.es--..o de que pers:g-J1

1 Douns y la

icf)(J

I.a Teora EconmiA

::na gran reper cw

=..::.nsmo ocupa el lu
_:.al y n o la solidar
____, Observando. d,

; ~ que caract
::a de integrar la 1
- - ~1U!1Yll.

Er. ronvencido dE

la de los cultores
les han imp
.es economistas
ucta extraa a

~ ;iae

-e-aciones poltica

esa a..-cin estara e

::dividua!.
~

Downs. es em
del bienestar s
:OaS reglas de j-w
divisin del tral
en .ru accionar
.;..a :.eoria econmic
:r :ne los individ

- .\. :: -..s Te:>na trO'IOf

- __,.. TI-~ 1.,Qg'~ c,f C

!t

-=~

Los $0C:cl!:go

r-~-=-1= .::. ;:ara~~lismo

~ .:..f .1,e-.:::r. :n:ia. en-

- ~ ;: : !"

-2: :;.ttl.:taris-

:.a.s :.;--:: :::!'!: an Ds m -

::a,_.:;.~.1 y. .5!.Il embarl:-e-::-::.-S!:!'3Il ---espe-

_:-e3 :::.,e-:-.'!t:n comun_:: :~e ; trnute que

::::s :r s:is lder es

Downs, que en 1957 estudia la lgica que gua los comportamientos electorales"''; y Mancur Olson, quien en 1965 analiza el dilema que le plantea al
individuo la accin colectiva 5 ~ . Para hacerlo, construyen modelos econmicos,
entendiendo por tales a los que Brian M. Barry define as:
El modelo ser una simplificacin deliberada del tipo de situacin que quiere consi
derar. Postular la existencia de cierto nmero de actores que tienen determinados
fines (como maximizar sus ingresos) y tratar de resolver deductivamente cmo actuarn en un tipo de situacin que ofrece algunas alternativas, partiendo del supuesto de que persiguen sus metas de manera racional. 59

:a :;~e se vuelca de-

::: ie~:::ero intelec:::::.:!":::5::as de nues-

ya:e e~

3~

construc-

:a~.a_ :ue acta en

:::=:::en entre s por

e es a;eno a la accin
a: !!.at::ar de la inte- ::r:e-~tada por la fi:::.;:: :k : anlisis no lo
:!: 3 :'1a com unidad
e-:5 s x:::.ales y pola:~~::~damente in-

:a e:eccin racional

e~-r polticamente

r.:a :>b:.1gada por ello

a.:.ternativos. La
:.po!!el! esa sociedad
l!.e!"!'.!at ivas posibles
~!"e!lc1as. Para esta
;>re::ende maximizar
~yectativas de cosl::y~:1. una conducta
~;:,g:ca o valorativa-

'05

e ie.stacan Anthony

4.3.1 Downs y la ''paradoja del votante"

La Teora Econmica de la Democracia que publica Downs en 1957 ob
tiene una gran repercusin. En la obra de Downs, el horno oeconomicus del
utilitarismo ocupa el lugar del zoon politikon aristotlico: ~s el egosm'o in
dividual y no la solidaridad social lo que gua la conducta poltica del ciu
dadano. Observando, desde la perspectiva cientfica de la economa, la accin poltica que caracteriza a la democracia, Downs plantea la necesidad
terica de integrar la teora econmica con la poltica en una teora. del
equilibrio general.
Est convencido de que, para hacerlo, debe afrontar una doble omisin. La de los cultores de la ciencia poltica -cuyas teoras normativas le
parece que les han impedido advertir la realidad de los hechos polticosY la de los economistas, que han percibido la accin gubernamental como
una conducta extraa al mercado, al estimar que la misma se orienta por
consideraciones polticas ajenas al campo de estudios de la economa, dado
que esa accin estara dirigida a maximizar el bienestar social y no el inters individual.
Para Downs, es errneo identificar la funcin de gobierno con la maximizacin del bienestar social; segn l, el mercado y el gobierno se rigen por
las nsma.s reglas de juego, no tienen una distinta lgica. Como consecuencia de la divisin del trabajo, cada actor que intervenga en uno o en otro campo tiene en su accionar tanto una motivacin privada como una funcin social. La teora econnca de la accin poltica en la democracia pretende demostrar que los individuos que persiguen egostamente sus propios fines
s: A. Downs: Teoria econmica de la democracia ( 1957), Aguilar, Madrid, 1973

as M. Olson: The Logic o{Collective Action, Harvard University Press, 1965.

59 B. Barry: Los socilogos, los economistas y la democracia (1970), Amorrortu, Buenos Ares, 1974.

51

tambin pueden realizar eficientemente su funcin social en el espacio de la

poltica.
El demostrar su hiptesis de que es posible integrar su teora de la accin gubernamental en una teora del equilibrio general, que sirva para explicar las conductas polticas democrticas, del mismo modo que lo hace con
los comportamientos econmicos en el mercado, le exige a Downs desarrollar
un enfoque positivo de la poltica. Slo explicando adecuadamente y de
manera realista las razones de la conducta egosta de los ciudadanos, puede
pretender dejar de lado las teoras normativas de la poltica, vigentes tanto
en la teora cientfica como en la prctica poltica estadounidense.
Para lograr concretar este objetivo, Downs parte de algunos axiomas, indiscutibles como tales, que le sirven para fundamentar su argumentacin. El
primero de ellos enuncia que un partido poltico es un equipo de individuos
que busca obtener, a travs del mismo, los cargos gubernamentales que les
permitirn gozar de la renta, el prestigio y el poder que trae consigo el ejercicio de esos cargos.
Desde esta visin utilitarista construye Downs su modelo econmico de
la poltica democrtica. Para l, cada actor, tanto el individuo que integra un
partido como el que vota, se comporta racionalmente en todo momento. Es
preciso aclarar, como lo hace el mismo Downs, que el trmino "racional" es
conceptualizado en el sentido que le da la econona neoclsica: la racionalidad poltica equivale a la. eficiencia econmica. Consiste entonces en que los
beneficios marginales sean mayores que los costos marginales para el individuo que toma una decisin. No se est, pues, ante ciudadanos solidarios;
para Downs la accin individual persigue los mismos fines en la econona y
en la poltica: busca minimizar el empleo de sus recursos escasos y maximizar los beneficios a obtener.
Para la argumentacin de Downs, la funcin social del gobernante es,
entonces, un subproducto de sus expectativas privadas. El gobernante es
percibido, como ya lo hiciera quince aos antes Schumpeter, como un empresario que "vende" polticas pblicas a cambio de votos, debiendo afrontar la
competencia con otros partidos. Que el gobierno maximice o no el bienestar
social depende de cmo esa dura competencia influye sobre su comportamiento. La bsqueda del bienestar social no es visualizada entonces como el
objetivo ltimo de la poltica -tal cual lo destacara una extensa lnea del
pensamiento poltico occidental que va desde Aristteles a la Declaracin de
Principios que precede a la Constitucin de los Estados Unidos- sino como
una tctica coyuntural que utilizan los gobernantes, en ciertos casos, para
conquistar el mercado poltico.
Esta lectura realista de la poltica democrtica que realiza Downs lo lleva a plantear un segundo axioma: los ciudadanos ejercitan el mismo tipo de
clculo racional cuando les toca elegir el gobierno que ms los beneficie. El

52

c::amanera

~-:......
---nwmamje

..;;;;;~alosgruJ

OCial en el espacio de la

grar su teora de la ac-

ira!. que sirva para ex-

o modo que lo hace con

ge a Downs desarrollar
, adecuadamente y de
~ los ciudadanos, puede
poltica. vigentes tanto
adounidense.
:le algunos axiomas, inr su argumentacin. El
D equipo de individuos
bemamentales que les
ue trae consigo el ejer-

u. modelo econmico de

:lhiduo que integra un

en todo momento. Es
l trmino "'racional" es
.e xlsica: la racionali;te entonce.. an que los
arginales para el indiciudadanos solidarios;
fines en la economa y
~as e.5casos y maximi~

~ del gobernante es,

das. El gobernante es
t~eter. como un empre;. debiendo afrontar la
l.Dlice o no el bienestar
re sobre su comportaarla entonces como el
una extensa lnea del
les a la Declaracin de
:,,s rnidos- sino como
en ciertos casos, para

.e realiza Downs lo llelcian el mismo tipo de

e ms los beneficie. El

factor que ms influye sobre ellos, al informarse sobre el comportamiento

efectivo de los partidos en el transcurso de la campaa electoral, no son las
promesas proselitistas sino su real comportamiento durante el perodo irunediatamente anterior. De este modo los individuos deciden cmo votar, comparando la utilidad que realmente les ha producido en ese periodo el accionar del partido gobernante con la utilidad que hubieran podido recibir en el
caso de que los partidos de la oposicin hubiesen estado en el poder. Se apoyan as en hechos y no en conjeturas_
Pero sucede que la falta de una completa informacin para fundamentar decisiones cruciales es una condicin bsica de la vida humana, que influye en las estructuras de casi todas las instituciones sociales, y particularmente en las polticas. Por esa razn, Downs dedica gran parte de su obra al
anlisis del impacto que tiene el conocimiento poltico imperfecto sobre la accin poltica democrtica. Al hacerlo, destaca que la decisin racional del votante es obstaculizada por la falta de n conocimiento adecuado sobre la fiabilidad de las distintas ofertas polticas que se disputan su voto, situacin
que lo deja en un alto grado de incertidumbre sobre cmo orientar el mismo.
La poltica democrtica da una respuesta parcial a esta falta de informacin que afrontan los votantes. Lo hace a travs de mediaciones, En primer lugar estn los persuasores, es decir, los individuos que por su posicin
social o su presencia relevante en los medios masivos de comunicacin estn
en condiciones de influir poltican1ente sobre otros individuos. Para hacerlo,
les brindan una visin de conjunto de la poltica, seleccionando ciertos hechos subjetiva y parcialmente, para de esta manera poder realizar un balance positivo de la accin gubernamental que permita orientar en su favor al
voto dubitativo. As, a travs de la mediacin, los polticos informan a la ciudadana.
En segundo trmino encontramos a los encuestadores. Al sondear stos
la intencin de voto o la receptividad de la ciudadana ante determinadas polticas, permiten que los partidos se informen sobre las expectativas de esa
ciudadana, para de este modo poder reorientar de manera utilitaria sus polticas en el caso de ser necesario. De este modo la ciudadana informa a los
polticos.
Una seria consecuencia del conocimiento imperfecto en la poltica y de
la necesidad de persuasin del votante que ello implica es, para Downs, la
alta posbilidad de corrupcin gubernamental que esto produce. Dado que,
para persuadir a los votantes de la bondad de sus polticas pblicas, el gobierno necesita contar con cuantiosos recursos econmicos que le permitan
hacer frente al costo que implica la difusin de informaciones que le sean favorables una manera de obtener esos recursos es vender favores polticos .
Este mi;mo razonamiento hace que Downs considere racional la sumisin de
los gobiernos a los grupos de presin, al ser estos ltimos los que cuentan con

53

los medios econmicos necesarios para poder apoyar esas campanas informativas.
El anlisis realista de Downs parece chocar, sin embargo, con la vigencia universal de las ideologas en la poltica democrtica. Downs entiende
que esto no contradice su hiptesis, pues sostiene que el valor <le las ideologas es un valor emprico. Las ideologas son para l las que permiten destacar, simple y simblicamente, las diferencias existentes entre los partidos
que compiten electoralmente para controlar el gobierno. Dado que el costo de
informarse es muy alto para los votantes, su conocimiento imperfecto de la
accin del gobierno hace que stos decidan su voto comparand_o ideologas,
en lugar de comparar polticas gubernamentales. Para Downs, esfo hace que
cada partido se vea obligado a "inventar" una ideologa que le permita atraer votos, y una vez que ha colocado la ideologa en el mercado poltco no puede abandonarla sin provocar desconfianza electoral.
Es decir que, para Downs, las ideologas no son los fines que orientan la
poltica sino los medios necesarios para obtener los xitos electorales que
permitan mantener u obtener el gobierno, maximizando as las ganancias de
los integrantes de un partido al permitirles acceder a los beneficios que supone para ellos control del aparato gubernan1ental. Desde el particular punto de vista de Downs, las ideologas constituyen los mensajes publicitarios
que pemuten "ven.der" exitosamente una poltica. Por eso, del mismo modo
que ocurre con un producto en el mercado, cualquier ideologa exitosa es imitada muy rpidamente por los restantes competidores, para de esta manera
obtener los mismos convincentes resultados en el electorado.
Esta caracterstica de la competencia democrtica es la que permite.
segn Downs, que se reduzca al mximo la distancia ideolgica existente entre los partidos polticos, siendo esta circunstancia lo que da estabilidad a las
democracias. La escasa distancia ideolgica existente entre ellos permite que
los partidos se alternen en el gobierno sin que se produzca fractura institucional alguna, ante el "parentesco de familia" que caracteriza a los partidos
polticos democrticos.
Para Downs, existe entonces equilibrio poltico cuando ya no tienen xito los intentos de formar nuevos partidos polticos y cuando ninguno de los
partidos existentes est motivado para modificar radicalmente su posicin
en la escala ideolgica que caracteriza a una determinada sociedad. Es sa
la razn que le hace pensar a este autor que las actitudes polticas y la estabilidad de los gobiernos dependen bsicamente de la distribucin de los votantes en la escala izquierda-derecha. Si una mayora de los partidos est
prxima ideolgicamente, es sumamente probable que un gobierno democrtico sea estable, a la vez que efectivo, independientemente del nmero de
partidos que exista.
Para la argumentacin utilitarista de Downs. los partidos no se guan

54

.,. r la bsqueda de la 1
3 mtereses -individt
- mdividuales pronu
i:Star social es una co
_:re los partidos. En 1
-~ y as usufructuar L
:, .::>eman1ental realiza
5dl de su producto -~
Cul es a su vez i:
...ra t la cantidad de
' cmo votar est deb
-~nal siempre que E
-.e marginal. El ciud
~ a votar y qu grui
~ maneras sobre las
En el primer caso.
~c:ios si apoya al :
esta expectativa e
~ :lebe ser realment
:::e:tamente no produci
:.;:u:orrectamente. Da
- -:anos pueden penni
ake ser decisivo es e
= . ? qu partido va al
2 procurarse infom
mayor que el benef
La consecuencia dE
,e.:asa participacin
C:":eDta.je de votantes
a ser racional. P~

~-:ia- de una actitud

:::::i,>letamente raci<

a;;pl:ia ~,

Estas conclusiones
~

de la democra

de que los ben

en los hechos. i
:lmente el costo de

.\. .!>::~ "Teora eoo.i:

A D::wns. M. Dmoer
:"a:..- &ciros ck Cnl'i~

esas campaas infor-

embargo. con la vigen!1~a. Do"\\'!ls entiende

~ el valor de las ideoloa, que pemuten destattes entre los partidos
to Dado que el costo de
ento .imperfecto de la
omparando ideologas,
t Downs. esto hace que
i.a que le permita atra.f:~ado polftico no pue-

s fines que orientan la

e-~ electorales que

:b as las ganancias de
.:os beneficios que su~:le el particular pun:cen.sajes publicitarios
r eso. del mismo modo
teologa exitosa es imi:. para de esta manera
l::rado.
ca es la que pernute.
!~lgica existente ene.e :la estabilidad a las
ntre ellos pennite que
h1zca fractura institu!lcterza a los partidos

ando ya no tienen xiuando ninguno de los

1calmente su posicin
i:.a:la sociedad. Es sa
:les polticas y la estahs:ribucin de los voll :ie los partidos est
~ gobierno democr~ente del nmero de
:;art1dos no se guan

por la bsqueda de la concrecin de grandes principios ideolgicos sino por

los intereses -individuales y egostas- de sus miembros. Que estos intereses individuales promuevan acciones polticas que desemboquen en el bienestar social es una consecuencia, no obligada, de la competencia electoral
entre los partidos. En la misma, para maxinzar sus posibilidades electorales y as usufructuar los beneficios del poder, los componentes del aparato
gubernamental realizan polticas sociales que les permitan mejorar la imagen de su producto -la accin de gobierno- en el mercado poltico.
Cul es a su vez para Downs el clculo racional que asume el votante?
Para l, la cantidad de informacin que debe reunir el ciudadano para decidir cmo votar est detem1inada por un axioma. econnco: cualquier acto es
racional siempre que el ingreso marginal que produzca sea mayor que su
coste marginal. El ciudadano requiere informacin para decidir a qu partido va a vota!' y qu grupos de presin va a integrar, para poder influir de ambas maneras sobre las polticas gubernamentales.
En el primer caso, votar correctamente significa para el votante obtener
beneficios si apoya al partido que realmente le proporciona mayor utilidad.
Pero esta expectativa choca con una dura realidad. Para que su voto sea eficaz, debe ser realmente decisorio en la eleccin; de lo contrario el votar correctamente no produce utilidad alguna, del mismo modo podra haber votado incorrectamente. Dado que el costo de votar es muy bajo, millones de ciudadanos pueden permitirse votar y la posibilidad de que un voto individual
resulte ser decisivo es entonces nfima. La probabilidad de que su voto determine qu partido va a gobernar es tan remota que para el ciudadano el costo de procurarse informacin, de sumergirse en el debate poltico, ser siempre mayor que el beneficio que le produzca el hecho de votar.
La consecuencia de este razonamiento de Downs es que la apata cvica,
la escasa participacin poltica de la ciudadana, expresada por el bajsimo
porcentaje de votantes que caracteriza al escenario poltico estadounidense,
pasa a ser racional. Para Downs, "la ignorancia en poltica no es la consecuencia de una actitud aptica y poco patritica; es, ms bien, una respuesta completamente racional a los hechos de la vida poltica en una democracia amplia"60 .
Estas conclusiones son ampliamente incompatibles con las teoras normativas de la democracia. Cmo justificarlas? Para este terico, lo explica
el hecho de que los beneficios obtenibles para una ciudadana bien informada son, en los hechos, indivisibles. Esto hace que el individuo minimice racionalmente el costo de informarse polticamente, pues su voto individual no
6' ' A. Oo\.\-us: "Teora econmica de la accin poltica en una democracia" ( 1957) en G. Almond,
R. Dahl, A. Downs, M. Duverger, S. Lipset, G. Mosca, M. Olson, W. Riker, S. Rokkan y S. Verba:
Diez Textos Bsicos de Ciencia PoUtica, Ariel, Barcelona, 1992.

55

gravita sobre los beneficios que pueda depararle una eleccin, dado que es
uno entre millones, y asimismo porque los beneficios que se obtengan comprenden a todos, aun a los que no votan. Es esta la paradoja del votante, que
tan slidamentes expone Downs.
Slo cuando el gobierno lo obliga a colaborar, en la recaudacin de impuestos o en la defensa, cuyos beneficios son tambin indivisibles, se da para Downs la participacin cvica del individuo. En ausencia de algn mecanismo que asegure una accin racional, prevalece la racionalidad individual:
el individuo no vota si la utilidad del voto no es mayor que el costo de informarse polticamente.
La misma situacin se da en un segundo caso, el de la integracin de los
grupos de presin, que constituyen los actores por excelencia de la vida poltica estadounidense. Aqu el costo de la inforn1acin es mucho ms grande,
dado que para intervenir en los mismo~ se debe ser experto en el rea de las
polticas pblicas en las que se quiere influir. Es por esto que los nicos que
consideran racional su participacin en la poltica son aquellos integrantes
de los grupos de presin que perciben sus rentas de las reas cuyos intereses representan estos grupos, es decir, los productores, no los consumidores.
Este razonamiento lleva a Downs a afirmar que es lgico que el gobierno se
sienta responsable slo ante los primeros, al ser el liderazgo de estos grupos
de inters el que para l mejor representa las expectativas polticas de la sociedad estadounidense.
Desde la perspectiva utilitarista de Downs, es racional la actitud de estos tres actores que protagonizan la poltica. La de los consumidores de polticas, que no intentan informarse, intervenir polticamente, porque los costos seran superiores a las ganancias que podran obtener. La de los productores de polticas, que se informan e intervienen polticamente, pues obtienen sus rentas de esta actividad. La del gobierno, que tiende a favorecer a
estos ltimos, ante su estratgica participacin en los grupos de presin dado que son quienes condicionan sus polticas pblicas a travs del lobby.
De este modo, la obra de Downs contina con un cada vez ms difundido anlisis econmico de la poltica, centrado en la hiptesis de que no existe contradiccin alguna entre la conducta econmica y la conducta poltica.
La crtica que puede realizarse a la slida obra de Downs es la misma
que se le realiza al resto del anlisis conductista de la poltica: el pretender
universalizar las caractersticas de la vida poltica estadounidense. La apata cvica distingue a la sociedad estadounidense, donde slo vota una minora de ciudadanos, pero no a las sociedades democrticas europeas, que tienen muy altos indicadores de participacin electoral. Y es ste el punto dbil del desarrollo terico de Downs: explica por qu no votan los ciudadanos,
pero no por qu votan.

56

4.3.2 Olson y la lg

Olson edita en 191

... ercusin sinulares a
.:.ie y los instrumento
r'Or la teora econmia
; a:ra los socilogos y lo
i. beneficiario potenci
.cr:te .si le conviene o :
k 8b;_enta entonces e1
afronta responsab
a ..:mstituir un bien p1
Del mismo modo q

le.::tJn. dado que es

~ S

obtengan com-

4.3.2 Olson y la lgica de la accin colectiva

f,-._::: de.' =o/ante, que

re.:audacin de imdn~ibles. se da pa 1..:ia de algn meca:mahdad individual:

:ue el costo de infor-

la integracin de los

nzia de la vida polmucho ms grande,

~~ en el rea de las
:; :ue los nicos que
tqJellos integrantes
....-eas cuyos intere.~ los consumidores.
o :ue el gobierno se
tzgo de estos grupos
~ polticas de la so-

:i.a.: la actitud de es-

~.nnidores de pol~te. porque los cos,. La de los produc11mente. pues obtieien:le a favorecer a
np~ de presin da:ravs del lobby.
:la ,ez ms difundi&--is de que no exisl :Jnducta poltica.
D:JWDS es la misma
D!itica: el pretender
lc-:midense. La apas:!:> ,ota una minos europeas, que tiee, st.e el punto dtan lo.s ciudadanos,

Olson edita en 1965 The Logic of Collectit e Action, obra de relieve y repercusin similares a la de Downs. En ella sostiene que, pese a que el enfoque y los instrumentos de anlisis utilizados en su libro han sido provistos
por la teora econmica, sus conclusiones pueden estimarse vlidas tambin
para los socilogos y los cientficos polticos. La tesis que expone Olson es que
el beneficiario potencial de un bien pblico o colectivo, razona utilitaristamente si le conviene o no contribuir al mismo. El modelo econmico de Olson
se asienta entonces en la existencia de un clculo racional en el individuo
que afronta responsabilidades sociales: le conviene o le perjudica contribuir
a constituir un bien pblico o colectivo?
Del mi~mo modo que Downs, Olson percibe a este individuo como un hamo oeconomicus, racional y egosta, ajeno por lo mismo a expectativas solidarias en el momento de decidir su participacin en el grupo. Hay en esta
percepcin de Olson una buena dosis de realismo: un bien pblico o colectivo no puede conformarse si no se logra un beneficio especfico para cada individuo, dado que individuos racionales -en el sentido que da el utilitarismo a este trmino-- no querrn colaborar en grupos que no les ofrezcan la
posibilidad de beneficiar sus intereses particulares. La existencia de intereses comunes no es suficiente para constituir el grupo.
Olson piensa entonces que no son convalidables empricamente las tesis
sobre el grupo como actor privilegiado de la poltica estadounidense. Expuestas las caractersticas del mismo por grandes tericos de la ciencia poltica
como Bentley y Truman, la ciencia poltica americana de este siglo entendi
siempre que los individuos que tienen intereses comunes se organizan, coyuntural y espontneamente en grupos, para as luchar colectivan1ente por
el xito de los intereses representados por los mismos. Los individuos que
componen la sociedad estn entonces comprometidos voluntariamente en
una pluralidad de grupos, y es la interaccin competitiva entre los mismos
la que da su carcter democrtico al proceso poltico estadounidense.
Pese a ser la teora de los grupos la ms original construccin terica de
la ciencia poltica estadounidense, Olson es escptico al respecto. Para l no
es la solidaridad social sino el inters individual lo que pennite la constitucin exitosa de un grupo. La lgica de la accin colectiva no es altruista sino
egosta. La tesis utilitarista defendida por Olson sostiene que un individuo
que racionalmente busca maximizar su bienestar personal slo puede ser
convencido de participar en el mismo y de este modo hacerse cargo de los costos que la consecucin del objetivo comn implica a travs del uso de sanciones (incentivos selectivos negativos) o de beneficios individuales (incentivos
selectivos positivos), independientes del objetivo compartido que identifica y
1

57

define al grupo. En ausencia de esos incentivos, el grupo no estar en condiciones de organizarse y obtener la adhesin de individuos racionales.
Para Olson slo incentivos selectivos positivos -que son beneficios individuales y no colectivos- para aquellos que se comprometen con la accin
colectiva, o bien incentivos selectivos negativos para aquellos que se sustraen a sus obligaciones pueden motivar a individuos racionales a apoyar a
un grupo. La contribucin de los individuos a una organizacin que defiende
sus intereses comunes es una consecuencia indirecta de la defensa de sus intereses privados.
Olson sostiene que es el problema del free-riding lo que desalienta la
participacin poltica en un bien pblico o colectvo. Dado que siempre existen en los grupos individuos que se sustraen a colaborar con las obligaciones
colectivas pero que igualmente se benefician con los beneficios obtenidos por
el grupo, esta situacin desalienta a aquellos que colaboran solidariamente
con el mismo, pues en el caso de tener xito las gestiones del grupo slo obtendrn similar beneficio al obtenido por los polizones que le retacearon su
apoyo. As lo expresa Olson:
Dado que cualquier ganancia se aplica a tcxlos los miembros del grupo, los que no
contribuyen para nada al esfuerzo conseguirn tanto como los que hicieron su aporte personal. Vale la pena dejar que lo haga otro, pero el otro tampoco tiene demasiados incentivos -si es que tiene alguno- para actuar en favor del grupo. 6 1

Se da esta situacin en el caso de los activistas de un partido, que afrontan la apata de la mayora de sus adherentes ante una eleccin; de los
miembros de un sindicato que encaran una huelga crucial para los intereses
de sus representados, sin que estos ltimos asuman el mismo tipo de compromiso personal que los cuadros sindicales. Pero en los dos casos, de obtenerse triunfos electorales o sindicales, los beneficios que ellos traen consigo
no discriminan entre quienes han aportado positivamente a los mismos y
una mayora de polizones que, si bien ha retaceado su colaboracin, usufructa tambin el xito.
Para Olson esta realidad tiene efectos desalentadores para los que ms
aportan al grupo. Por eso sostiene que:
Slo un incentivo distinto y selectivo estimular a un individuo en un grupo latente a actuar en un sentido orientado por el grupo (... ) Una accin de grupo se
puede obtener slo a travs de un incentivo que opera no de manera indistinta,
como un bien colectivo, sobre el grupo como un todo, sino con selectividad respec-

6 1 M. Olson: "La Lgica de la Acci11 Coled1va" eu G. Al.mo11d, R. Dahl, A. Downs, M. Duverger, S. Llpset, G. Mosca, M. Olso11, W. Rike, S. Rokkan y S. Verba: Diez Texto.< Bdsicos de Ciencia
Poltica, Ariel. Bart:elona, 1992, pg. 204.

58

::e :oo

;.;r : ~

:.::.:.

::.ce ~

- :-r.:.:-:h:..

!e~ ~ a :;;i..;

e::+ a.ra en condi.:::~es.

t-e~4eficios indie.::: :::n. la accin
:s :ue se susa.:es a apoyar a
:!l :iue defiende
:ensa de sus in-

(lle siempre exisl :as :>bligaciones

:s :>btenidos por
s:>tldariamente
le: grupo slo ob:.e retacearon su
g:-.1po. los que no
::.::::eron su apor-x>C'l ~ene dema-

- e: grupo.6'

~do. que afroneieccin; de los

ra los intereses
:n: tipo de coms rasos, de obte:s traen consigo
a loo mismos y
~racin, usufruc-

-::o en un grupo !aacicn de grupo se

:nanera indistinta,
se:ecti\"dad respec-

to de los individuos en el grupo. El incentivo debe ser selectivo en el sentido de

que los que no se unan en la organizacin que trabaja para los intereses del grupo, o contribuyan de otra manera a su realizacin, se pueden trntar de manera diferente a los que lo hacen.s-

El resultado del razonamiento de Olson es devastador para las expectativas democrticas de participacin poltica. Puede sintetizarse en la argumentacin de que "la mayora de los individuos se sienten personalmente poco comprometidos con la accin colectiva que sirve al inters pblico, y por lo
tanto permite que otros acten en su beneficio por cuenta propia".s:.1
La argumentacin de Olson es convincente, particularmente para el caso estadounidense ante la escasa representatividad social que caracteriza a
los partidos y sindicatos norteamericanos. Pero la refuta una evidencia emprica insoslayable: la existencia en Europa de muy fuertes partidos y sindicatos que identifican, permanente y no coyunturalmente, intereses sectoriales. Por eso en este ltimo caso la participacin poltica y la identificacin
partidaria y social son extremadamente altos; basta al respecto recordar la
permanente orientacin electoral de los distritos obreros y campesinos en el
continente europeo.
Cmo es posible esto? Alessandro Pizzorno ha sabido explicarlo muy
claramente: el problema del free-riding no es tal si se piensa que, si bien los
''intereses selectivos positivos" no pueden dejar de existir -y de beneficiar
al liderazgo que hace posible la institucionalizacin y persistencia de la organizacin-, los restantes miembros de la misma se benefician a su vez con
la identidad que la organizacin les otorga. Es por eso que no le retacean su
lealtad, pues es esa identidad colectiva la que les ha permitido la concrecin
de grandes logros sociales. Esa identidad es la que les permite agregar y reivindicar exitosamente sus demandas sectoriales, en el curso de los procesos
electorales democrticos. Por eso los componentes de esas organizaciones entienden que "el significado de ns acciones no es el de adquirir utilidad sino
el de asegurarme reconocimiento"64 .
Frente al principio utilitarista. del individualismo, el principio comunitario de la alteridad: es en el encuentro con otros individuos que comparten
sus mismas expectativas donde el individuo logra concretar eficazmente sus
demandas sociales. Esta ltima racionalidad orienta a las organizaciones polticas y sindicales de las democracias europeas; la argumentacin de Pizzor-

&!

M. Olson: The Logic of Collectfoe Action, Harvard University Press, 1965, pg. 51.

R. R Alford y R. Friedland: Los poderes de la teora. Captalism.o, Estado y democracia

(1985), Manantial, Buenos Aires, 1991, pg. 104.
f;-1 A. P1zzorno: "Su! confronto iutertemporale delle utilita" en Stato e Mercato, W 16, abril de
1986.
~~

A Dovms, M. DuverBsicos de Ciencia

<i

59

no explica adecuadamente la distinta realidad poltica y social existente hoy

en la Unin Europea, donde por esa razn son las organizaciones y no los individuos los protagonistas del intercambio poltico 65 .

4.3.3 La Escuela de Virginia y la teora

de la eleccin pblica
Tras los grandes precursores que fueron Schumpeter, Downs y Olson,
los economistas institucionalizan el anlisis econmico de la poltica al nuclearse en la Escuela de Virginia. Esta difunde la teora de la eleccin pblica, que tendr gran repercusin acadmica y poltica desde mediados de
los aos 60, por el planteo extremadamente simple de lo poltico que hacen
sus enunciados; esta misma simplicidad es la que le ha permitido elaborar
clara y sintticamente sus principios. Su gran figura es James D. Buchanan; otros grandes autores de la Escuela son Gordon Tullock y Dennis C.
Mueller. 66
Es este ltimo quien mejor sintetiza sus objetivos:
La eleccin pblica puede definirse como el estudio econmico del proceso de adopcin de decisiones en un contexto ajeno al mercado, o simplemente, como la aplicacin de la teora econmica a la ciencia poltica. El objeto del estudio de la eleccin
pblica es el mismo que el de la ciencia poltica: la teora del Estado, las reglas de
votacin, la conducta del votante, la poltica de partidos, la burocracia, etc. Igual
que en teora econmica, los postulados bsicos de conducta de la eleccin pblica
son los referentes al hombre considerado como un ser egosta, racional y maxmizador de la utilidad.67

El modelo desarrollado por la teora de la eleccin pblica, pretende

trasladar el enfoque econmico al campo de las opciones y decisiones polticas. Para ello, se propone explicar las similitudes existentes entre las aproximaciones econmicas y polticas al anlisis de lo social. Parte de un presu~ G . Pasquino: "Partecipaone poltica, gruppi e movimenti" en G. Pasquino (comp.): Manuale di scienza della poltica, Il Mulino, Bologna, 1986.
6" J. M. Buchanan y G. Tullock: El clculo del consenso. Fundamentacin lgica de la democracia constitucional, ( 1962), Espasa Calpe, Madrid, 1980. J. M. Buchanan: Una Teorla Individualista del Proceso Poltico, op. cit., (1965). J. M. Buchanan: The Limits of Liberty. Between Anarchy
and Leviathan, University of Chicago Press, 1975. J. M. Buchanan: "Poltica sin romanticismos.
Esbozo de tma teora positiva de la eleccin pblica y de sus implicaciones normativas'" en J. Casas (ed.): El anlisis econmico de lo poltico, Instituto de Estudios Econmicos, Madrid, 1984. G.
Tullock: The Politics ofBureaucracy, Pubhcs Affairs, Washington, 1965. D. C. Mueller: Eleccin pblica (1979), Alianza, Madrid, 1984.
67 D. C. Mueller: Eleccin. Publica, op. cit., pg. 14.

60

; ..aesto terico: las n

:a~rizadas por un
:jr.jduos que partici.
e:i la vida poltica. ]
individual.
Buchanan decla
-::e.a. -extensin din~
::;;....:a ortodoxa como
:S: '!leS pblicasn,;.' .
es. ms que un ei
...,,r.o econmico,
;:wo racional que
.. de la econom
La lectura de la
faene repercu.si
el Estado keyne
Estado ya no com
=regir o modera
e una variahl
s:ua lgica que
_.--::...;llaudo a reprodt

Desde un plante

:onductas indi
Xo hayespa
- D aist.e desdE
el gobierno. }o
partidarios o

B,:,=:banan-41

Th>ryof l
i"-xk "EconoJ
:. &:-l~a y G .f
, Al:-~!a cJe:

::.a: existente hoy

;:,rs

y no los in-

r. Downs y Olson,

e la poltica al nude !a eleccin p-

lesde mediados de
poltico que hacen
termitido elaborar
James D. Buchaillock y Dennis C.

, e: proceso de adope..:e. como la ap!icaest-Jdio de la eleccin

Estado. las reglas de
b;irocraca, etc. Igual
de :a eleccin pblica
rac:onal y maximiza-

pblica, pretende
f decisiones polti~es entre las aproParte de un presu:uno comp.): 1Wanua
:or. ~ a de la dtmol:na Teora Individua .
..,y &taieen Anarchy
::a sm romantici.smos.

::.:>rmabvas en J . Ca
11::COS,

Madrid, 1984. G.

C Yueller: Eleccin p

puesto terico: las motivaciones que guan la conducta individual estn car acterizadas por una absoluta coherencia y continuidad, tanto entre los individuos que participan en el mercado econmico como entre los que actan
en la vida poltica. Identifican esas motivaciones con la bsqueda de la utilidad individual.
Buchanan declara en 1972 que este enfoque terico representa para l
una "extensin directa de los presupuestos conductistas de la teora econmica ortodoxa como teora explicativa y predictiva de la formacin de las decisiones pblicas"68 . Es por eso importante aclarar que lo que as se concreta es, ms que un estudio interdisciplin.ario de lo poltico, un radical reduccion ismo econmico, que generaliza a todos los actores sociales la tesis del
clculo racional que gua al homo oeconom.icus. Se da entonces el "imperialismo de la economa" del que habla Gordon Tullock. 69
La lectura de la poltica que realiza esta perspectiva analtica, tendr
una fuerte repercusin ideolgica. En las sociedades democrticas en las que
rige el Estado keynesiano, quienes adhieren a la misma pasarn a analizar
al Estado ya no como una variable exgena, que acta sobre la sociedad para corregir o moderar los problemas producidos por el mercado econmico, sino como una variable endgena del mismo, cuya conducta es orientada por
la misma lgica que inspira la conducta del mercado (y que, ent onces, est
condenado a reproducir las mismas fallas que quiere corregir o moderar polticamente). 70
Desde un planteo metodolgico rigurosamente individualista, se percibe
a las conductas individuales como orientadoras de la accin poltica democrtica. No hay espacio en este enfoque terico para la dimensin organizativa. No existe desde la perspectiva analtica de la eleccin pblica un actor
como el gobierno, los partidos y los sindicatos. Existen los gobernantes, los
lderes partidarios o los dirigentes sindicales, dado que gobierno, partidos y
sindicatos, son visualizados como aparatos burocrticos a travs de los cuales los individuos que actan en ellos buscan alcanzar sus fines egostas,
prescindiendo del inters general. El clculo racional del individuo, orientado a maximizar sus objetivos personales, constituye la norma orientadora de
la accin poltica para la teora de la eleccin pblica, caracterizada por su
visin individualista de la sociedad.
Mueller resume as su metodologa:
% J. M. Buchanan: ~Politics, Policy and The Pigovian Margins" en J. M. Buchana11 y R. D. 'Jb.
llison (comps.): Theory of Publc Choice, University of Michigan Press, 1972, pg. 173.
s; G. 1\tllock: "Econo1nic hnperialism" en J.M. Buchana.n y R. 'Tullison (comps.): op. cit.

'" L. Bordogna y G. Provasi: Poltica, Economa e Rappresentan.za degli in.teressi. Uno studio
sulle recenti difficolta dellc democrazie occidentali, Il Mulino, Bologna, 1984, pg. 67.

61

En el mbito de la teoria econmica ya se han obtenido algunas reglas bien fundadas y ampliamente aceptadas que suministran un fundamento metodolgico para
el desarrollo y contrastacin de las teoras. El hombre es un ser racional que maximiza (o quizs, satisface) una funcin objetivo. Esta funcin objetivo se define respecto de diferentes variables bien caracterizadas. La interaccin entre los individuos puede reflejarse mediante ciertos modelos analticos, bastante sencillos, parecidos a los utilizados en los juegos cooperativos. Esta es la pauta general. Se entiende que los supuestos utilizados son lo bastante prximos a la realidad como para facilitar la exlicacin de ciertas claves de conducta econmica. En la disciplina de la
eleccin pblica se utilizan esos supuestos para facilitar la explicacin y la prediccin de la conducta poltica.71

Esto nos lleva a la discusin del concepto de democracia como mercado.

En la base de los anlisis realizados por quienes adhieren a la teora de la
eleccin pblica, se encuentra un modelo de democracia basado en el modelo del mercado competitivo puro. Los partidos polticos, los individuos que los
componen y los votantes, orientan su conducta por el principio racional de la
maximizacin de su propia utilidad.
Para realizar este tipo de anlisis de la poltica, la teora de la eleccin
pblica se sustenta metodolgicamente en la economa. Mueller lo sintetiza as:
Probablemente el logro ms importante de la teora econmica es la demostracin
de que los individuos, dotados de motivos estrictamente egostas, pueden resultar
mutuamente beneficiados mediante el intercambio. 72

El eje conceptual de este enfoque terico consiste entonces en pasar a

analizar la vida poltica democrtica con la lgica del mercado econmico.
Por eso se llega a centrar el proceso poltico en la oferta y la demanda; es
natural, pues, que los gobiernos busquen manipular la economa para obtener ventajas electorales. El ciclo poltico-econmico pasa a definir entonces
la mecnica con la que se sustenta este proceso.
Como modelo econmico, presenta una perspectiva esencialmente individualista de la sociedad. Frente a liderazgos partidarios -que cumplen en
el mercado poltico el rol que desempean los empresarios en el mercado econmico, caraterizndose por la bsqueda de la maximizacin de sus ganancias electorales- se encuentran los votantes, cuyo papel equivale al de los
consumidores. Por un lado, el liderazgo de los partidos est interesado en
ofrecer polticas que satisfagan, en la medida de lo posible, las expectativas
71
72

. 62

D. C. Mueller: op. cit., pg. 18.

D. C. Mueller: op. cit., pg. 21.

de la mayor parte
teniendo en cuenta
cin. Tomando con
actores centrales d
cesas democrticos
exclusivo: no est;
cionales.
En la conocida
dividualismo meto
adecuadamente su
orienta polticamei
Si bien descarta la
rs pblico, ya no J
revitalizacin del e
Para su neoco
son producto de la
lacin existente e1
centro articulador
to a la democracia
que se han dado 1<
dual y la libertad
nmico.
Pero su persJ>E
poltico entiende q1
no es competencia
pos. Actualizando t
en la democracia E
mercado, siendo s
el escenario poltio
Por eso consti

;:ontrolar la exparu
viatn de nuestro 1

riflad de los Padre:

primera constitucii
)hleSt.os a poner lin
:lar de este modo l:
Como la creci
a distinguirse J
equilibrio presup1
B c:hanan, aunqu
~ es que lo carac
contenidos del

:J>

:w.s

:-eg:as bien funda=.e~olglco para

r~o'"ai que max::.,-u se define res. e~~ los ind1vi~ sencillos, pareg~eral. Se entientlad como para fa.
d:.sciplina de la
~cacin y la predic-

:a

a como m~rcado.
a la teora de la
;ado en el mode1dividuos que los
io racional de la

:a de la eleccin
ueller lo sinteti-

es :a demostracin

" pueden resultar

tnce.s en pasar a
cado econmico.
la demanda; es
ma para obtedefinir entonces

ncialmente indi-

~ue cumplen en

el mercado ecoin de sus gananflUYale al de los

t intere.sado en

las expectativas

de la mayor parte de los electores; por el otro, los electores realizan su opcin
teniendo en cuenta las polticas pblicas ofrecidas por el gobierno y la oposicin. Tomando como referencia el intercambio econmico, stos son los dos
actores centrales de la poltica, alrededor de los cuales se organizan los procesos democrticos. El intercambio poltico entre estos actores es directo y
exclusivo: no est mediado por factores ideolgicos, organizativos o institucionales.
En la conocida obra de Buchanan y Tullock sigue teniendo vigencia el individualismo metodolgico del primer conductismo, pero articulando ms
adecuadamente sus desarrollos tericos. Su anlisis del clculo racional que
orienta polticamente al individuo est centrado en la opcin constitucional.
Si bien descarta la imagen clsica del ciudadano volcado a satisfacer el inters pblico, ya no percibe a la sociedad como atomstica, por eso produce la
revitalizacin del contractualismo.
Para su neocontractualismo, puesto que la democracia y el mercado
son producto de la Ilustracin, se evidencia desde entonces la estrecha relacin existente entre ambos. Por eso la constitucin se transforma en el
centro articulador de la opcin individual y colectiva que caracteriza tanto a la democracia como al mercado. Para estos autores, es la constitucin
que se han dado los Estados Unidos la que resguarda la iniciativa individual y la libertad de decisin, tanto en el mbito poltico como en el econmico.
Pero su perspectiva no es juridicista sino econoncista. Su visin de lo
poltico entiende que la responsabilidad de orientar las decisiones colectivas
no es competencia de las mayoras electorales sino de la presin de los gru~
pos. Actualizando el discurso de Bentley, entienden que los grupos cumplen
en la democracia el mismo rol que los empresarios tienen a su cargo en el
mercado, siendo ste para ellos ''uno de los desarrollos ms significativos en
el escenario poltico americano".
Por eso constituye una preocupacin fundamental para Buchanan el
controlar la expansin burocrtica estatal, que para l ha dado lugar al Leviatn de nuestro tiempo. Para respaldar su argumentacin invoca la autoridad de los Padres Fundadores de los Estados Unidos, quienes al disear la
primera constitucin democrtica de la modernidad estuvieron siempre dispuestos a poner lintaciones a la autoridad gubernamental, para salvaguardar de este modo la autonoma del individuo.
Como la creciente burocratizacin del Estado keynesiano lo ha llevado a distinguirse por un cada vez mayor dficit fiscal, la restauracin del
equilibrio presupuestario constituye un imperativo constitucional para
Buchanan, aunque ello implique reducir drsticamente los servicios sociales que lo caracterizan. El antikeynesianismo de Buchanan es notorio y
los contenidos del discurso terico de la eleccin pblica le son muy afi.

63

nes. 7:; Es sta la razn por la cual puede decirse que estas premisas tericas han tenido gran influencia sobre su sociedad, contribuyendo a legitimar la teora y la prctica neoconservadoras, vigentes desde comienzos de
los 80, particularmente en lo referente a sus dos expresiones de poltica
econmica ms notorias: la disminucin de los impuestos progresivos a las
ganancias individuales y la bsqueda del equilibrio presupuestario a travs de la mutilacin de las prestaciones sociales estatales. 71

4.3.4 Las crticas a las teoras econmicas

de la democracia
Un serio problema que se le plantea a la implementacin de este modelo econmico al anlisis poltico, es su posible grado de generalizacin. La crtica a la que es ms vulnerable como enfoque terico es a su ahistoricidad, a
no tener en cuenta las circunstancias de tiempo y lugar en que se produce el
hecho poltico, a los horizontes cultura.les que lo orientan. Pretende universalizar las con,ductas polticas que caracterizan a la sociedad estadounidense, fuertes liderazgos personales y muy dbiles partidos y sindicatos, proyectndolas sobre los dems sistemas polticos democrticos.
Frente a estas expectativas, surge sin embargo el hecho evidente de
que en el continente europeo son las organizaciones, ms que los individuos, las grandes protagonistas actuales de la poltica. Esto es explicable
,, Buchanan resume as el desarrollo del tema que hiciera conjuntamente con R. Wagner en
su obra Democracy in Deficit. The Potical LegaC')' of Lord Keynes: "El libro era un intento de eitaminar las consecuencias polticas de Mr. Keynes, y el tema central era demostrar que un importante elemento de la constitucin fiscal americana, concretamente la regla del eqilibrio presupuestario, haba sido destruida por la aplicacin poltica del keynesianismo. Los economistas han ignorado ciegamente la asimetra presente en la aplicacin de los preceptos polticos keynes1anos, asimetra que la mayor parte de los ms elementales tericos hubiera reconocido. lngenttamente presuman que los politicos podran crear a voluntad excedentes presupuestarios, con la misma facilidad
con las que crean los dficit. Olvidan la regla elemental de que los polticos disfrutan gastando y
no les gusta controlar los costos. En DemocraC)' in Deficit, Wagner y yo solicitbamos eXplcitarnente la restauracin del equilibrio presupuestario como imperativo constitucional", en J. M. Buchanan: "De la;; preferencias privadas a la filosofa pblica. El desarrollo de la eleccin pblica" en Re~:sta del Instituto de Estudios Econmicos, N 2, Madrid, 1980.
-, Eso lleva a Garca Cotarelo a destacar: Probablemente lo ms caracterstico de Buchanan
sea su teora de la incompatibilidad entre la democraca y el dficit pblico y su propuesta de que
una reforma constitucional incluya, entre los principios fundamentales del sistema, la regla de oro
de la teora hacendstica clsica, esto es, el prest1puesto eqtlibrado (. .. ) resulta paradjico que Buchanan haga mcompatib!e con la democracia una s1tuaci11 que, por otro lado, considera producto
tpico del sistema poltico democrtico", en R. Garca Cotarelo: "Objeto, mtodo y teora" en M. Pastor lcomp.l: Ciencia Politica, Me Graw-Hill, Madrid, 1988, pg. 45.

64

por la dimensin c11

cos y sindicatos, as
sistemas polticos p
titiua que caracteri
de un ciclo polticodos entre las organi
vez que oposicione,
ra las economas na
ciones estara reic
y no en la competei
res ideolgicos, org;
ma de decisiones pi
ilustrativo al respec
nmica,
Estas circunsta
co no se subsuma er
gica y tiende a soluc
resolver. Como tan I
poltico puede equili
Por eso, si bien
cia poltica estadow
ductista- y su repe
en la ciencia poltici
duccin del cuantim
bienestar, pero no ce
cado econmico la J
crticas. Esta expec
fondo ideolgico de l

.. .la Derecha esu

tado y sociedad, ,
mente interdepen
namente emancip
embargo, el Estac
vamente eficaz p,
volumen de fuerz
decrece sostenida
mente eficiente y
tanto, para reduc
que incluso los d,
tes a la hora de a

;, N. Bobbio: El Fut

premisas teri1yendo a legiti::omienzos de

m~s de poltica
ogresivos a las
>Uestario a tra-

n de este mode-

hzacin. La cr-

rir.!storicidad, a

1e se

produce el
retende univerl estadounidendi::atos. proyec-

hJ e..idente de

que los indivi:o es explicable

:!:!l. R.

Wagner en
de exa-

;:n intento

por la dimensin cualitativa y cuantitativa que tienen sus partidos polticos y sindicatos, as como por la circunstancia de estar caracterizados esos
sistemas polticos por otro tipo de democracia, la con sensua l, no la competitiva que caracteriza a los Estados Unidos. Es por eso improbable hablar
de un ciclo poltico-econmico, ya que los grandes compromisos establecidos entre las organizaciones polticas, econmicas y sindicales evitan, a la
vez que oposiciones irresponsables, competencias electorales daosas para las economas nacionales, dado que una sobreoferta poltica en las elecciones estara reida con una lgica partidaria basada en el compromiso
y no en la competencia ilimitada entre las organizaciones. Aqu los factores ideolgicos, organizativos e institucionales son los que encauzan la toma de decisiones polticas. El caso alemn resulta un ejemplo altamente
ilustrativo al respecto, tanto por su eficacia poltica como su eficiencia econmica.
Estas circunstancias hacen que en la Unin Europea el mercado poltico no se subsuma en la lgica del mercado econmico; preserva su propia lgica y tiende a solucionar los problemas que este ltimo produce y no puede
resolver. Como tan lcidamente lo destaca Norberto Bobbio, slo el mercado
poltico puede equilibrar al mercado econmico. 75
Por eso, si bien estas teoras econmicas tienen vasta difusin en la ciencia poltica estadounidense ---<ionde han logrado actualizar el discurso conductista- y su repercusin poltica es muy notoria, no gozan del mismo eco
en la ciencia poltica europea. Esta ltima estima tambin ineludible la reduccin del cuantioso dficit fiscal que ha producido el Estado keynesia.no.de
bienestar, pero no comparte la idea de su eliminacin para devolverle al mercado econmico la preeminencia poltica perdida en esas sociedades democrticas. Esta expectativa la expresa muy bien Klauss Offe al criticar el trasfondo ideolgico de los modelos econmicos:

:;-_e Wl importan..r.:i presupuesta:::;.,,~as han ignora~-:1e51anos, asime::::1.8.mente presu-

:a =ma facilidad

.-.rtan gastando y
-:,s explcitamen-. en J. M. Bucha ::i pblica" en Re-:o de Buchanau
;:ropuesta de que

r:na. :a regla de oro

::u-adj1co que Bu:,c~::iera producto
,~ecna en M. Pas-

.. .la Derecha est ms bien intentando volver a levantar las fronteras entre Estado y sociedad, volver a diferenciar esferas de actividad que se han hecho altamente interdependientes. No parece defender la simple utopa de un mercado plenamente emancipado, sino ms bien de mercados libres y Estados fuertes (... ) Sin
embargo, el Estado d~l bienestar puede considerarse como un mecanismo relativamente eficaz para reducir conflictos (. .. ) Especialmente si consideramos que el
volumen de fuerza laboral susceptible de ser absorbida por el capital oligoplico
decrece sostenidamente, el Estado del bienestar debe verse como un medio altsmente eficiente y eficaz para resolver problemas de reproduccin colectiva y, por
tanto, para reducr el conflicto econmico y poltico. Esta es una de las razones de
que incluso los idelogos neoconservadores ms extremistas se muestren renuentes a la hora de alterar los arreglos institucionales bsicos sobre la reproduccin

,:, N. Bobbio: El Futuro de la Democracia, Plaza y Jans, Barcelona, 1985.

65

colectiva. Estos ideolgos perciben claramente que el desmantelamiento del Estado del bienestar desembocara en conflicto generalizado y en formas de conducta
anmica y "criminal" que en conjunto seran ms destructivas que las enormes
cargas del propio Estado del bienestar. El Estado del bienestar es ciertamente un
arreglo altamente problemtico, costoso y paralizante, pero su ausencia ser todava ms paralizante ... 7G

Desde el punto de vista epistemolgico la ciencia poltica europea tampoco es muy benvola con estos modelos. Como lo expresa Adriano Pappalardo en una obra colectiva de la ciencia poltica italiana, se cree que
existe una relacin inversa entre la complejidad de los fenmenos sociales y la capacidad de explicacin de los modelos construidos sobre drsticas simplificaciones
del individualismo metodolgico y del clculo racional. 77

Sin embargo, por muchas que sean las objeciones que se le realizan,
las teoras econmicas estn hoy slidamente instaladas en el centro del
escenario poltico. Su eficaz proyeccin ideolgica es muy notoria, al estar asociadas a las polticas pblicas neoliberales vigentes en las democracias occidentales desde los aos 80. Si, anteriormente, la teora de la
modernizacin expuesta por el primer conductismo entenda que la democratizacin creciente de una sociedad era el producto del incremento
de la alfabetizacin, la urbanizacin y la industrializacin -incremento
que estaba supeditado a la intervencin en esos campit del Estado keynesiano de bienestar- hoy la teora econmica de la democracia sostiene que los procesos democrticos estn orientados por la libre intervencin de las fuerzas del mercado. Es sa, quizs, la razn de la importancia que tienen actualmente esas teoras: el sustentar intelectualmente
este tipo de polticas de exclusin social, claramente opuestas a las del
medio siglo anterior.
Por eso Mueller puede responder a esas crticas sosteniendo que
lo.3 puntos de vista de la ciencia poltica sobre el hombre, el votante o el poltico son,
en general, muy diferentes de los adoptados en los modelos de eleccin pblica. El
entorno en que se llevan a cabo las interacciones de estos personajes suele describirse como dotado de una riqueza institucional muy superior a la que est implcit en los modelos abstractos. Para muchos tericos de la ciencia poltica los modelos de eleccin pblica constituyen una ingenua caricatura de la conducta poltica.
La respuesta que da el terico de la eleccin pblica a estas crticas es la misma
que han venido dando los economistas a lo largo de los aos ante crticas anlo-

76

11

K. Offe: Contradicciones en el Estado de Bienestar, op. cit., pgs. 280 y 292.

A. Pappalardo: "L'analis1 economica della poltica" en L'arwlisi della poltica, op. cit.,

pg. 215.

66

gas q!le se~ su

La :::.:aat100 de 1
>!"e q~ees+.os sea:
?O:.:~ca.-

lfoeller hace

51

::.ay :ue probarlos p

-a --\ad de sus argu

,:e;;.;a el actual ~
::a: ;;u-acin es muy
Pero esa ca.paci

t!e al comportame
:u se da esta sitt

que hace Offe del J

m aacias europea

!a economa sin.o 1:2

';:; La concrecin h

~-utales que gara

Para Therbon
:.ie all ha tenido ,
:ervencin estatal

g1.biemo y caus t
:i=o entre el capiu
zn la., grandes pi
Europa. particulai

::::retaron en los Es

F.stoha provt
.as democracias. l
,ero preservando
: bai;ada en el C(J
:!e,; act.ores sociaL

:!a suma positivaPor eso es dif

:a como el marco 1
- ~ aceptan a1
; :ltica muy dife.i
te lo

expresa

'D C, Mueller:.
'G lllt!rllom:
.-9!: d. Estado (U l
.. s BobbJD. El .

;.3=.:e::UJ de1 Esta.~as cie conducta

! -1 ..:,e :as enormes
e; :.-:E'::-:amente un
~ ..:,.$('!;.C!a ser to-

ca e:iropea tarnlr.ar.o Pappalar-

ee :ue

.::s sx:.aies y la caas s-p:ificaciones

.se le realizan,

er. el centro del

r !l:Jtoria, al esen las demo:a teora de la

n:ia que la de:iel incremento
e -mcremento
de! Estado keyn::cracia sostie~tre intervende la important:e:ectualmente
1e~as a las del

~3

e:::.do que

1.:e :>

e: poltico son,

~ea:::.n pblica. El
u;es suele descria ::.e est implci. ;i,o:..:.':J.ca los mode-

c:c:::.<i~cta poltica.
l~cas es la misma

gas que se han suscitado contra sus modelos ingenuos de la conducta econmica.
La utilizacin de modelos simplificados de conducta poltica est justificada siempre que stos sean ms eficaces que los modelos rivales para exphcar la conducta
poltica. 78

Mueller hace suyo el concepto de Milton Friedman de que los modelos

hay que probarlos por la exactitud de sus predicciones, ms que por la racionalidad de sus argumentaciones ... y los modelos econmicos han sabido predecir el actual comportamiento poltico estadounidense (cuyo efecto de demostracin es muy grande).
Pero esa capacidad de prediccin de la eleccin pblica no es proyectable al comportamiento poltico europeo. Una explicacin convincente de por
qu se da esta situacin, la da Goran Therborn 79, para quien la definicin
que hace Offe del Estado keynesiano de bienestar slo es aplicable a las democracias europeas, pues la misma implica no slo la intervencin estatal en
la economa sino tambin un compromiso poltico entre el capital y el trabajo. La concrecin histrica de este compromiso son las grandes prestaciones
estatales que garantizan el bienestar de esas sociedades desde la posguerra.
Para Therborn, ese concepto no es aplicable al caso estadounidense. Lo
que all ha tenido vigencia es el Estado keynesiano, que produjo una gran intervencin estatal en la economa, increment los planteles burocrticos del
gobierno y caus un gran dficit fiscal, pero sin existir un compromiso poltico entre el capital y el trabajo como se dio en el caso europeo. Por esa razn las grandes prestaciones sociales que caracterizan a las democracias de
Europa, particularmente a las del centro y el norte del continente, no se concretaron en los Estados Unidos.
Esto ha provocado que, cuando la crisis fiscal del Estado afect a todas
las democracias, las europeas la afrontaron reduciendo su asistencialismo
pero preservando sus prestaciones sociales, pues su legitimidad poUtica est basada en el compromiso citado, sustentado en el acuerdo entre los grandes actores sociales que lo expresan-al articular sus intereses en unjuego
de suma positiva-: empresarios, partidos y sindicatos.
Por eso es dificil que pueda universalizarse la teora de la eleccin pblica corno el marco conceptual por excelencia para el anlisis poltico. Si los europeos aceptan al neocontractualismo lo hacen desde una perspectiva ticopoltica muy diferente de la que reivindica Buchanan, como tan admirablemente lo expresa Norberto Bobbio. 80

~:e criticas anlo-

:~ p=-::h.ca, op. cit.,

1
~

D. C. Mueller:, op. cit., pg. 18.

G. Therborn: "Los retos del Estado de bienestar" en R. Muoz de Bustillo y otros: Crisis y
futuro del Estado de Bienestar, Alianza, Madrid, 1988.
S<J N. Bobbio, El Futuro de la Democracia, op. cit.
'

67

5 Las grandes tradiciones de investigacin actuales:

La vigencia del paradigma comparatista o weberiano
en Europa continental
En el replanteo epistemolgico que se produce en la ciencia poltica en los
aos 70 tiene un lugar preponderante la reflexin filosfica de tres grandes
pensadores europeos: Hans George Gadamer, Jrgen Habennas y Paul Ricoeur. Sern ellos, con la solidez de sus argumentaciones, quienes desde los
aos 60 producirn una aproximacin a los fenmenos sociales y polticos muy
distinta de la que haba caracterizado a las ciencias sociales desde su fundacin. En efecto, el discurso positivista, que las ha marcado a fuego ya desde sus
grandes precursores -Saint-Simon, Comte, Marx, Spencer y Pareto-, ser
modificado por los anlisis que desde la hermenutica filosfica, el neomarxismo y la fenomenologa realizan los pensadores citados. Por eso su estudio resulta imprescindible para una adecuada comprensin de cul es el proceso cognoscitivo con el que nos acercamos al estudio de los fenmenos polticos.

5.1 EL

DEBATE TERICO CONTEMPORNEO EN LAS CIENCIAS

SOCIALES: EL RETORNO DE LA REFLEXIN FILOSFICA

A TRAVS DE LA HERMENUTICA

La hermenutica, como arte de interpretacin de textos, surge histricamente en una estrecha asociacin con la teologa y el derecho, cuyos contenidos busca interpretar correctamente. A comienzos de la Modernidad esta interpretacin se hace crucial: la exgesis bblica pasa a ser el eje del debate cultural que se libra en ese momento histrico al producirse la Reforma. En esa
misma poca el humanismo, al revalorizar los textos de la Antigedad clsica, extiende esta exgesis a los mismos. Todo ello da entonces una gran importancia al anlisis filolgico, producindose una gran expansin de los campos de estudio que eran originariamente analizados por la hermenutica.81
La importancia de la hermenutica se acenta con el surgimiento de la
conciencia histrica en Alemania a fines del siglo XVIII y comienzos del XIX.
La trascendencia de estos procedimientos interpretativos para comprender
el significad.o de los fenmenos histricos, hace que pasen a formar parte
desde entonces de la tradicin cultural alemana. La diferencia que se produ61
H. G. Gadamer <Verdad J mtodo. Fundamentos de un.a hermenutica filosfica, Sgueme,
Salamanca, 1991, cuarta edicin-Warhe1t und Methode, 1961-, p. 226): "La hermenutica intenta en ambos terrenos, tanto en la literatura hm:nai1stica como en la Biblia, poner al descubierto el
sentido original de los textos a travs de un procedimiento de correcci6n casi artesanal .. "

ce en este proceso
extremadamente i
la interpretacin,
de la base de que 1
bles, por eso ste
hermenutica a lo
comprender su si
realizaba la intel]
no la crtica den<
aplicadas a las c:il
compartieron tam
Sin embargo. l
tendiera que los fe
dos en relacin COE
as un escepticism
asumida, no como
manifestacin de b
Al promediar 1
sarrollo de la hen
ga de las ciencias
dim.ientos metodo~
debate, esta dena:
-ciencias del esp:r.
Alemania de la ex;
cias sociales: yciet
ser adoptado come:
trica. Percibida
tienen que ser rev
ti.ca. es por lo tantc
a la que se concibe

e H. G. C.adamer:
:!ad Je las palabr:as y 11
SdLeiennacher eolieod
es misma de 1a.s ideu..
...Jo ms g,mumo
:a aiostituc:in ClDIDpell
:!n.unarecreaaode

., B. G. Gadamer

:;zseemie,d,ocumoe
m"'Jt :erida a la mofia

~neoeescrum

==as de: espiritu-.

68

ues~
~ riano

t:;a poltica

en los

::le tres grandes

nnas y Paul Ri-

uienes desde los

~ y polticos muy
desde su fundatego ya desde sus
y Pareto-, ser
ca. el neomarxis.so su estudio rees el proceso cog::.-; polticos.

s-.rrge histrica:. zuyos conteni.enuda d esta ine :lel debate culW onna. En esa
c!lgedad clsies una gran im~ n de los cam~ enutica.81
irgimiento de la
:i:.enzos del XIX.
Lra comprender
a farmar parte
ia :iue se produ"'::=$~':~. Sgueme,
inten~~ :i: 3e..cubierto el

:1:?:e::.e~t1ca

i:":eS3-:::.a:

ce en este proceso de generalizacin de los procedimientos hermenuticos es

extremadamente importante. Mientras estos ltimos estuvieron reducidos a
la interpretacin de textos cannicos, tanto religiosos como legales, se parti
de la base de que esos textos tenan un sentido determinado y eran irrefutables, por eso ste era el criterio de interpretacin con que se aproximaba la
hermenutica a los mismos. Se reconoca la autoridad del texto y se buscaba
comprender su significado normativo para el momento histrico en que se
realizaba la interpretacin. De all que su finalidad fuera la transmisin y
no la crtica de normas tradicionales. Estas tenan que ser mediadas con o
aplicadas a las circunstancias del presente. Los humanistas renacentistas
compartieron tambin esta visin de la validez normativa de la tradicin.
Sin embargo, la vigencia del historicismo hizo que, por el contrario, se entendiera que los fenmenos culturales slo podan ser comprendidos y valorados en relacin con el contexto histrico en el que estaban insertos. Se plante
as un escepticismo intelectual y moral frente a la tradicin. La historia fue
asumida, no como una fuente de verdades y valores permanentes, sino como la
manifestacin de la diversidad de las expresiones culturales de la humanidad. 82
Al promediar el siglo XIX, Dilthey ocupa un importante lugar en este desarrollo de la hermenutica, al trasladar sus procedimientos a la metodologa de las ciencias histricas del hombre, confrontndolas as con los procedimientos metodolgicos de las ciencias naturales. En el transcurso de este
debate, esta denominacin de "ciencias histricas" dejar su lugar a la de
"ciencias del espritu", como consecuencia de la traduccin que se realiza en
Alemania de la expresin con la que J. S. Mill ha conceptualizado a las ciencias sociales: "ciencias morales". El mtodo interpretativo de textos pasa a
ser adoptado como un modelo vlido para la comprensin de la realidad histrica. Percibida sta como un todo, los documentos y los hechos del pasado
tienen que ser revividos interpretativamente. La interpretacin hermenutica es por lo tanto un acto cultural en el que se toma contacto con una vida
a la que se concibe como histrica. Es en ella, entonces, que nos reconocemos. 83
82 H. G. Gadamer; op. cit., pgs. 239 y 241: "Lo que se trata de comprender no es la literalidad de las palabras y su sentido objetivo, sino tambin la individualidad del hablante o del autor.
Schleiermacher entiende que sta slo se comprende adecuadamente retrocediendo hasta la gnesis misma de las ideas ...
".. .lo ms genuino de Schleiermacher es la interpretacin psicolgica (. .. } un entrar dentro de
la constitucin completa del escritor, una concepcin del 'decurso interno' de la confeccin de una
obra, una recreacin del act-0 creador".
3 H. G. Gadamer (op. cit., pg. 286): "Para l el significado no e.s un concepto lgico, sino
que se entiende como expre.sin de la uida. La vida misma, esta temporalidad en continuo fluir,
est referida a la configuracin de unidades de significado duraderas. La vida misma se autointerpreta. Tiene estructura hermenutica. Es as como la vida constituye la verdadera base de las
ciencias del espritu".

69

En este punto Dilthey vio la diferencia existente entre las ciencias interpretativas de la vida histrica y cultural y las ciencias objetivantes de la naturaleza, sin que, pese a eso, las primeras fueran menos cientficas que stas. La
conocida distincin entre comprensin y explicacin obtiene aqu la formulacin clsica que tanta repercusin ha alcanzado.
Para la filosofa alemana contempornea, en filosofa no existe el presente en un sentido de inmediatez. Aquello que hoy se considera relevante como
tema filosfico -y continuar sirviendo de estmulo intelectual por algn
tiempo- slo se comprende claramente si se lo inserta en la perspectiva de un
contexto histrico ms amplio; por lo tanto, est siempre relacionado con el pasado filosfico. Esta relacin puede ser tanto manifiesta como latente, pero
nunca la fommlacin y solucin de problemas filosficos puede llegar a separarse completamente de sus circunstancias histricas, de la fuerza de la tradicin en la que se inspira la filosofa.
Son entonces las circunstancias histricas las que conducen a la seleccin
y modificacin de los problemas filosficos centrales, orientando la forma en
que stos se conciben y explicando por qu se procura su explicacin aqu y
ahora. Desde luego, se debe estar convencido de la importancia que tiene un
problema en s mismo, si es que se va a hacer el esfuerzo de tratar de comprenderlo. Que consideramos que algo es filsoficamente importante no depende
slo de que ocupe un cierto lugar en un contexto histrico, sino de que, adems, lo percibamos como un problema relevante.
Esos problemas son los que estimulan el esfuerzo del pensamiento para
superar el estado del conocimiento. El conocimiento, reconocido como limitado, nos plantea una permanente necesidad de extensin, de mejora, es decir,
el desafio de superarlo, pues la insuficiencia del conocimiento implica la obligacin de saber ms. Slo as puede pretenderse superar esos problemas, cuya solucin presupone reflexionar sobre su gnesis. De este modo, al centrar
nuestra atencin sobre lo nuevo, nos encontramos con una continuidad del conocimiento frente a esos problemas. La historicidad de la filosofa se refleja de
este modo en la filosofia alemana contempornea.84
En el transcurso del siglo XIX. la filosofia tuvo que afrontar una cada vez
ms acentuada crisis sobre la legitimidad de su conocimiento. El positivismo, invocando la rigurosidad y precisin de la ciencia y del mtodo cientfico, logr el predominio de ese tipo de conocimiento, pretendiendo relegar a
la filosofia, como metafisica, a la humillante condicin de reliquia del pensamiento precientfico. Pero en nuestro siglo se produce una innovacin revo84 R. Bubner {La filosof,a alemana con.tempornea, Ctedra, Madrid, 1984, Introduccin
-Modern Germa n Philosophy, 1981-): hace un claro, preciso y sistemtico desarrollo de la
historicidad del pensamiento alemn contemporneo, razn por la cual nos ceimos a esta obra
al tratar la cuestin.

70

lucionaria en la
manera indiscut
te epistemolgia
Con Heideg
aparicin de una
ga de su maestr
notable, tant.o JXl
de su personalidl
guaje heideggeri
de la existenciali
tesiano "Pienso 11
a la subjetividad
conciencia hist.r
Ya Dilthey h
tico. Pero Heide,
con la concepcir:
reglas de interp11
junto a otros. El 1
a la filosofia. haci
losoffa, que en St
sobre la hermen~
mos aparece den
accin y al que p

5.2 GADAMER Y !

FILOSFICA: :

Si bien es H
-que pretende i
ne el romanticis
, el desarrollo m
dado por la obra

85

H. G. Gadame

larizacin de la filoso/
punto en que la evolu
se vieron influidos, COI
nera de interpretar al
86 H. G. Gadame
Methode, Ergiinzungl!
redivivus que lo atra

:es le 1a natu- :;.. e &-tas. La

:;-.:: :.a formula-

-:e el presen!'e:e\ante como

.:.;a por algn
?SJ:-..."'tiva de un
-ah con el pa,.. latente, pero
~e Jegar a sepaena de la tradi-

a la seleccin
:io la forma en
licacin aqu y
::a que tiene un
tar de comprente no depende
:; de que, ade-

ento para
mo limitae.J ra, es decir,
:implica la oblisproblemas, cuo. al centrar
uidad del cose refleja de
una cada vez
. El positivistodo cientfitendo relegar a
!luia del pensaovacin revo-

984, Introduccin
ce desarrollo de la
~fumos a esta obra

lucionaria en la filosofia. A travs de ella el lenguaje llega a ocupar, de una

manera indiscutible, un lugar central en los desarrollos filosficos y el debate epistemolgico de nuestros das. 85
Con Heidegger llega, en la primer mitad del siglo, el momento para la
aparicin de una filosofla de la existencia, al desarrollar ste la fenomenologa de su maestro Husserl. Su importancia para la filosofia del siglo XX ser
notable, tanto por la dimensin filosfica de su obra como por el magnetismo
de su personalidad86 La hermenutica adquiere entonces -en el peculiar lenguaje heideggeriano- el sentido filosficamente primario de "una analtica
de la existencialidad de la existencia". ''Existo luego pienso", en Jugar del cartesiano "Pienso luego existo". La intersubjetividad sustituye as en Heidegger
a la subjetividad del conocimiento, la ontologa subsume a la metafisica. La
conciencia histrica pasa a ocupar el lugar de la conciencia trascendental.
Ya Dilthey haba ocupado un lugar intermedio en este avance hermenutico. Pero Heidegger reinterpreta totalmente la hermenetica, polemizando
con la concepcin de Dilthey. La hermenutica no es ni un canon obsoleto de
reglas de interpretacin de textos ni un mtodo de investigacin que subsiste
junto a otros. El carcter esencial de la existencia humana es la que impulsa
a la filosofa hacia la hermenutica. Es por sta, su particular visin de la filosofa, que en su obra Ser y tiempo (1927) defiende la tesis de que todo gira
sobre la hermenutica de la existencia. Todo aquello con lo que nos encontrarnos aparece dentro de un contexto de significado, que es relevante a nuestra
accin y al que podemos acceder sin dificultades.

5.2 GADAMER Y LA SISTEMATIZACIN DE LA HERMENUTICA

FILOSFICA: SU POLMICA CON HABERMAS

Si bien es Heidegger quien discierne una hermenutica del lenguaje

-que pretende superar tanto la visin dogmtica de la tradicin que tiene el romanticismo como el relativismo que caracteriza al historicismo' el desarrollo ms logrado de esta nueva perspectiva hermenutica est
dado por la obra de su discpulo Gadamer Verdad y mtodo (1961). Pese a

85 H. G. Gadamer (~Los fundamentos filosficos del siglo XX" en G. Vattimo (comp.); La secularizacin de la filosofa. Hermenutica y posmodernidad, ~disa, Barcelona, 1992, pg. 110): " ... el
punto en que la evolucin del pensamiento fenomenolgico, en Heidegger y en aquellos que por l
se vieron influidos, condujo a nuevos puntos de vista(. . ) es el de que la lengua resulta ser una manera de interpretar al mundo, que precede a toda actitud reflexiva".
es H. G. Gadamer (Verdad y mtodo II, Sgueme, Salamanca, 1992, pg. 382 -Warheit und
Methode, Ergnzungen-Register, 1986--): "Heidegger{ ... ) se nos apareca casi como un Aristteles
rediuivus que lo atraa todo con la fuerza de la intuicin y la audacia de sus conceptos originales".

71

que su preocupacin central no es plantear nuevos procedimientos metodolgicos para las ciencias sociales o discutir sus fundamentos tericos,
pues lo que pretende hacer desde la filosofa es revelar a la conciencia histrica como clave de la existencia humana87 , Gadamer ha pasado a tener
notable gravitacin en el debate alemn contemporneo sobre los fundamentos de la investigacin social. Por eso constituye un referente significativo en ese debate.
Para Gadamer el prejuicio, el pre-enjuiciamiento que gua nuestra comprensin de un texto no es una accin subjetiva; surge intersubjetivamente
desde la comunidad en que estamos insertos, que nos une a una tradicin
cultural determinada. Mas esta comunidad no es esttica; a travs de nuestra relacin con esa tradicin experimenta un continuo proceso de transformacin cultural. Por eso, desde esta perspectiva, si el significado de un texto es siempre incompleto, al estar abierto permanentemente a diversas interpretaciones desde las distintas percepciones que se van sucediendo sobre
el mismo, esta reinterpretacin no se limita slo a los textos, se da tambin
sobre los hechos histricos. La existencia es dilogo.
Los hechos histricos son reconstruidos dentro de marcos de referencia
narrativos, y al hacerlo se los relaciona obligadamente con otros hechos ulteriores. El significado histrico de los hechos polticos relevantes se origina
y desarrolla, es esclarecido, por lo que sucede posteriormente, es decir, desde la pers.qctiva de las generaciones siguientes a las que los protagonizaron.
Por eso un mismo hecho poltico puede adquirir distintas significaciones al
ser reconstruido dentro de diferentes marcos de referencia, pues tales narraciones reconstructivas lo asocian con los sucesos posteriores al mismo.
Para Gadamer, el individuo se socializa por medio del lenguaje. Su comprensin del mismo est forzosamente imbricada con su interpretacin. Pero esta interpretacin no es ingenua. Quien interpreta no se acerca a aquello que interpreta desde la nada; todo lo contrario, lleva con l el horizonte
de expectativas que caracteriza a su mundo. De all que su interpretacin
sea hecha desde la perspectiva que le da ese horizonte, desde un pre-enjuiciamiento.
Por eso, desde esta perspectiva, quien interpreta un texto realiza inicialmente una proyeccin de su sentido general. Luego esa visin inicial es re-

' H. G. Gadamer (Verdad y mtodo, op. cit., pg. 344): "En realidad no es la historia la que
nos pertenece, sino que somos nosotros los que pertenecemos a ella. Mucho antes de que nosotros
nos comprendamos a nosotros mismos en la reflexin, nos estamos comprendiendo ya desde una
manera autoevidente en la familia, la sociedad y el Estado en que vivimos. La lente de la subjetividad es un espejo deformante. La autorreflexin del individuo no es ms que una chispa en la corriente cerrada de la vida histrica. Por eso los prejuicios de un individuo son, mucho ms que sus
juicios, la realidad histrica de su ser".
72

visada y se coru;id
yecciones del texto
en y mediante su
que ese texto fue
mer, una interpree
rales: el del autor,
La interpretac
distintos mundos e
tacin definitivam
un prin1er plano la
cin son inescindil
sarrolla el lengua,:
vinculado con la ru
terpretativa surge
una estructura de
en esa tradicin. l
desarrollo de esa 1
trprete como el u
El significado
taciones futuras. 1
na al texto desde 1
da nueva poca bt.
tes perspectivas q
reconstruccin sig
textualizaron a la
teriores, aquellos
Gadamer rea
en el contexto soci
racterstica bsica
histrica del senti
do de un texto en
tear su sentido ei:
que las creencias ~
do. Esto no signfi
sadas por el texto
cuestiones y probl
tra fusin de horu

ss H. G. Gadamer
mente sino siempre P.:
no que es a su vez sien

iiiiiiiiiiii,;;;;:_11!"'1

..,....

entos meto?::OS tericos,

:oro.ciencia hispa.sado a tener
ore los fundaferente signifi-

nuestra corn ~etivamente

a una tradicin
ravs de nuesde transfordo de un texe a diversas inucediendo sobre
se da tambin

ps de referencia

tros hechos ulantes se origina

e. es decir, desprotagonizaron.
gnificaciones al
bes tales narraal mismo.
!lgll8je. Su comttpretacin. Pe' acerca a aque, l el horizonte
. interpretacin
le un pre-enjui-

' realiza inicial5n inicial es re:a historia la que

de que nosotros
::.do ya desde una
. :e:ite de la subjet1::;..a cliispa en la co.:u:lw ms que sus
~

visada y se consideran propuestas alternativas, que permiten nuevas proyecciones del texto. El intrprete debe para ello aceptar el sentido del mismo
en y mediante su articulacin en un contexto simblico distinto de aquel en
que ese texto fue considerado inicialmente como significativo. Para Gadamer, una interpretacin exitosa representa una fusin de horizontes culturales: el del autor del texto y el de su exgeta.
La interpretacin resulta ser, as, una mediacin hermenutica entre
distintos mundos de la vida. Por eso no tiene sentido hablar de una interpretacin definitivamente vlida. De esto se desprende que Gadamer ubica en
un primer plano la dimensin histrica de la comprensin. Lenguaje y tradicin son inescindibles: la tradicin es el medio en el que se transmite y desarrolla el lenguaje. Por eso su anlisis del verstehen est estrechan1ente
vinculado con la naturaleza de la comprensin histrica. La comprensin interpretativa surge desde la tradicin cultural del intrprete, forma parte de
una estructura de prejuicios, de preconceptos que se han ido constituyendo
en esa tradicin. Esa es la razn por la que la interpretacin constituye un
d.esarrollo de esa tradicin de investigacin a la que pertenecen tanto el intrprete como el texto88 .
El significado de un texto resulta as estar abierto a distintas interpretaciones futuras. La dinmica histrica plantea nuevas situaciones e ilumina al texto desde un distinto ngulo, permitiendo que los intrpretes de cada nueva poca busquen conseguir una mejor interpretacin desde diferentes perspectivas que no estaban al alcance de sus intrpretes previos. Esta
reconstruccin significa, entonces, relacionar los sucesos histricos que contextualizaron a la obra de un autor determinado con sucesos histricos posteriores, aquellos que identifican la poca de sus distintos intrpretes.
Gadamer recalca por eso que la comprensin interpretativa se origina
en el contexto sociocultural del intrprete, poniendo as de manifiesto la caracterstica bsicamente histrica de la misma, la dimensin esencialmente
histrica del sentido de un texto. Somos capaces de comprender el significado de un texto en la medida en que logramos interpretarlo, es decir replantear su sentido en trnnos que tambin tengan sentido para nosotros, en
que las creencias y valores expresadas en el mismo nos resulten tener sentido. Esto no significa que aceptemos todas las pretensiones de validez expresadas por el texto, pero s que las consideremos como respuestas posibles a
cuestiones y problemas que caracterizan a nuestro tiempo, a travs de nuestra fusin de horizontes culturales.

t<S H. G. Gadamer (op. cit., pg. 366); "El seutido de un texto supera a su autor no ocasionalmente sino siempre. Por eso la comprensin uo es nunca Wl comportamiento slo reproductivo, sino que es a su vez siempre productivo".

73

De todo esto se desprende que la hermenutica filosfica manifiesta un

abierto iters por el dilogo, con otros, con el pasado, con culturas histricam~nte diferentes, sobre las preocupaciones comunes a la vida humana, sobre la buena vida. Por eso, para la hermenutica filosfica, los individuos no
son observadores neutrales sino participantes de un dilogo, y deben estar
abiertos a las creencias y valores de otros, dispuestos a aprender de ellos8 ~ .
Gadamer no se limita a plantear el aporte cultural de la tradicin; argumenta asimismo que la participacin en una herencia cultural es lo que da sentido al pensamiento, incluso a la propia reflexividad crtica. Para l, tradi-
cin y reflexin crtica no son conceptos opuestos sino complementarios. Hasta la crtica es obligadrunente histrica al ser hecha desde un punto de vista
particular, el de una tradicin cultural determinada, caracterizada por conceptos, juicios, principios.
Gadamer reinvindica as las caractersticas histricas del sentido mentado. El sentido de la accin social surge de una tradicin cultural, y la comprensin del mismo por sus intrpretes depende de la insercin de stos en
una detenninada tradicin de investigacin. Esta conceptualizacin impugna fuertemente las premisas epistemolgicas del positivismo lgico vigentes
hasta ese momento en las ciencias sociales. Para las mismas, el futuro no est condicionado por el pasado, dado que ahora, en las sociedades industriales de la modernidad, puede ser planificado y donnado tcnicamente por la
ciencia. Consecuencia lgica de este criterio es el percibir como competencia
de las ciencias sociales a la formulacin y constatacin de leyes que expliquen los procesos sociales globalmente, dejando de lado las peculiaridades
histricas de las sociedades nacionales. El pasado histrico, como tradicin
cultural, resulta ser ajeno a la investigacin en ciencias sociales. 90
La riqueza de la argumentacin de Gadamer despierta un gran eco en
la comunidad acadmica alemana, originando un debate de vastas repercusiones epistemolgicas. Habennas 91 destaca la importancia de la hermenu89
H. G. Gadamer (op. cit., pg. 673): "El dilogo que est en curso se sustrae a cualquier fijacin. Mal hermeneuta el que crea que puede o debe quedarse con la ltima palabran.
11<1 H. G. Gadamer (Verdad y mtodo II, op. cit., pg. 232): "Si se define la lingisticidad como modo de realizacin de la conciencia hermenutica, es obvio reconocer en la lingisticidad
como estructura bsica de la socialidad humana el a priori vlido de las ciencias sociales, a partir del cual las teoras behavioristico-positivistas, que consideran la sociedad como un todo funcional observable y drigible, llegan al absurdo. Esto tiene su punto de evidencia en cuanto a
creer que la sociedad humana vive en instituciones que aparecen comprendidas, trasmitidas y
reformadas como tales; en suma, determinadas por la autocomprensin interna de los individuos que forman la sociedadn.
91
J. Habermas: La l6gica de las ciencias sociales, Tecnos, Madrid, 1990 (Zur Logik der Sozialwissenschafn, 1967); Conocimient,o e inters, Taurus, Madrid, 1982 (Erkenntnis und lnteresse,

1968).

74

tica filosfica de (
diciones culturale
mas de vda que l
sociales en la pos,
de una sociedad a
--que es la idea e
da interpretacin
tituye un r azonai
Habermas los com
t ricamente enra
que les es especf
Silosinv~
t e, deben asumir
categoras conceJ
una tradicin de
nuticamente au1
que se acercan a
prender que est
lisis del texto o e
dad, si desean h
muy important.e
comprensin oriE
E sos inv~
de sujeto a objetA:
que estn~
h ace que ellos ta
vestigar_ Deben t
do en el transcu:
dad. As.. la com
zar una autocon:
PoresoHab
Gadamer. La COI

za- implica rep

para nosotros y

mo posibles res
eso entender qu
para Habermas

menutica al COI

toria, con otras t

tenerse recepti:v
nos cuando sto
do integrando u

manifiesta un
'turas histrida humana, sos individuos no
y deben estar
btder de ellos8 \
cin; argumenlo que da senPara l, trad-
mentarios. Has~ punto de vista
erizada por con-

el sentido menJtural, y la cambn de stos en

fu.acin mpug lgico vigentes

el futuro no eslades industriaicamente por la
IDO competencia
leyes que explipeculiaridades
como tradicin

ales. 90

gran eco en
astas repercu le la hermenu-

;r:v a cualquier flja

labra.
lingisticdad co
la lingisticidad
oas sociales, a partn

l como un todo UD

llencia en cuanto a
Idas, trssmitidas y

:ema de los indivi-

11a' ~ du Sozial-"'" und lnteresse,

tica filosfica de Gadamer, por el nfasis que ste da a la lstoria y a las tradiciones culturales, frente a la visin de la reproduccin ahistrica de las formas de vida que ha caracterizado a las principales tendencias de la ciencias
sociales en la posguerra. Habermas comprende, como Gadamer, que la idea
de una sociedad ajena a la historia, abierta a un control tcnico de su futuro
-que es la idea central de las ciencias sociales ahistricas, disociadas de toda interpretacin de la insercin lstrica en una tradicin_.cultural- constituye un razonamiento que no resiste el peso de la reflexin crtica. Para
Habermas los conceptos centrales de las ciencias sociales son "conceptos histricamente enraizados", que cuanto ms se alejan del mbito de aplicacin
que les es especfico tanto menos significan.
Si los investigadores en ciencias sociales quieren actuar conscientemente, deben asumir reflexivamente el grado de dependencia en que estn sus
categoras conceptuales de una precomprensin originada en su insercin en
una tradicin de investigacin. Ello exige que se hagan histrica y hermenuticamente autoconscientes de las precomprensiones, los prejuicios con los
que se acercan a una lectura interpretativa de la realidad. Tienen que comprender que estn relacionando --consciente o inconscientemente- el anlisis del texto o el hecho que interesa a su investigacin con su propia realidad, si desean hacer una lectura vlida de los mismos. Para Habermas es
muy importante el aporte que hace Gadamer a "la articulacin de una autocomprensin orientadora de la accin".
Esos investigadores no pueden por cierto plantear una relacin objetiva
de sujeto a objeto como sucede, en cambio, en las ciencias naturales. Aquello
que estn analizando forma parte de su tradicin cultural, circunstancia que
hace que ellos tambin pertenezcan al campo de lo social que pretenden investigar. Deben entonces ser conscientes de los elementos que han socializado en el transcurso del proceso cultural en el que se conform su subjetividad. As, la comprensin hermenutica pernte a los investigadores alcanzar una autocomprensin de los valores que los orientan.
Por eso Habermas hace suyas muchas de las premisas hermenuticas de
Gadamer. La comprensin de un texto -y de los hechos sociales que analiza- implica replantear su sentido en trminos que posean tambin sentido
para nosotros y nuestro momento histrico: considerar sus proposiciones como posibles respuestas vlidas a nuestras cu~stiones e inquietudes, sin por
eso entender que todas ellas tienen que ser forzosamente valederas. Es que
para Habermas el inters transparente que surge de esta aproximacin hermenutica al conocimiento es el dilogo, con los grandes autores, con la historia, con otras culturas. Eso implica no tener certidwnbres absolutas, mantenerse receptivo a las creencias y valores de los otros, asimilar criterios ajenos cuando stos resulten ser valiosos para la comprensin de nuestro mundo integrando una comunidad de dilogo caracterizada por su eclecticismo.
75

Pero Habermas impugna lo que considera un sustrato conservador existente en la hennenutica de Gadamer. Al estar sta tan sujeta a la historia,
no advierte hasta dnde gravita la reflexividad personal del intrprete en la
comprensin del texto. Por eso Habermas no quiere asociar la investigacin
hermenutica slo a la continuacin de la tradicin. Postula entonces la necesidad de un distanciamiento crtico del intrprete, que le permita as tanto incorporar como dejar de lado las pretensiones de validez de su tradicin
cultural. Se evita de esta manera lo que l considera ahsolutizacin del lenguaje y la tradicin por parte de Gadamer. De all que, para Habermas, la
interpretacin hermenutica debe ser acompaada por una necesaria crtica
ideolgica, por una "teora de la accin" de la que carece.
Habermas sostiene que esta crtica ideolgica exige referentes ms amplios que la sola tradicin cultural. La comprensin hermenutica tiene que
ser integrada en un anlisis de los sistemas sociales. El sentido de la accin,
intersubjetivamente aprehendido y simblicamente transmitido, forma parte de un conjunto, que si bien est simblicamente mediado, est asimismo
conformado por las coacciones sociales que caracterizan a la realidad, a sus
relaciones de poder social. El lenguaje, el trabajo y la dominacin son lo que
permite comprender las relaciones sociales.
En tercer trmino, si la teora sociolgica quiere descubrir las condiciones bajo las cuales se desarrollan y codifican los patrones sociales de interpretacin y accin, deber percibirse a s misma como una teora orientada
histricamente, es decir, como una filosofia de la historia, asumida como una
empresa prctica que nos permite proyectar el futuro, tomando como punto
de partida nuestra comprensin del pasado y el presente. Y esto es incumbenci:l de la sociologa crtica.
A travs de este anlisis, con el que Habem1as pretende modificar y as
completar la hermenutica de Gadamer, surge claramente que lo que busca
es en realidad integrarla a su Teora Crtica de la sociedad. Su perfil :filosfico-poltico del socilogo crtico es casi el del filsofo rey de Platn, al ser percibido como el nico en condiciones de decodificar al mundo, de dar sentido
a la accin social. Por eso Habermas identifica al socilogo crtico con el psicoanalista.
La contrargumentacin no se hace esperar. Gadamer9'Z le reprocha a Habermas el crear artificialmente una situacin de confrontacin entre tradicin cultural y reflexin crtica. Si bien la insercin en una herencia cultural
es lo que posbilita el pensamiento-"nuestra conciencia histrica es ms ser
que conciencia"- tambin es cierto que la reflexin crtica en que se apoya
92
H. G. Gadamer: uRplica a Hermenutica y crica de la ideologa (1971) en Verdad)' Mtodo II, op. cit.

76

la hermenutica t
cha esta observa1
miento crtico. P,
el lenguaje es slt
para Gadamer. u
cializacin de las
No pueden o
gu~je y la tradic:i
eso tambin son
comprender podJ
que enmascaran
Este trabajo lo ru
sofa social del u
conservadora.
De all que,
mente a la tradit
prejuicios que d
conscientes de lO!!
logo, al buscar ce
con otros, en urui
los prejuicios aje;
menutica no se .
tos complementa
seer el m9..nopofu
plica la compren
Del mismon
gicas del lenguaj
ficamente a la in
conviccin de qw
queda de un aCUl
hermenutica. P
las distorsiones i
no pueden ser aj
sulta necesario J
comprensin hea
juicios injustific
principios preen:
Como se ve
muestra que s1
mente cuando s
metodolgica y 1
Habermas resul

onsetvador exiseta a la historia,

1intrprete en la
la investigacin
entonces la nepermita as tande su tradicin
t':.zacin del lena Habennas, la
necesaria crtica

!rentes ms amutica tiene que

do de la accin,
do. forma paf1 est asimismo
1 realidad, a sus
acin son lo que

las condicio. es de intereoria orientada

unida como una
11do como punto
esto es incum-

modificar y as
ue lo que busca
Su perfil filosiltn. al ser perde dar sentido
~tico con el psi-

reprocha a Ha entre tradirencia cultural

ca es ms ser
que se apoya
hn \.wda.a' .,. Mto-

la hermenutica es siempre realizada desde una perspectiva individual. Hecha estn obseivacin, Gadamer acepta la premisa del necesario distanciamiento crtico. Pero no sucede lo mismo con el criterio de Habermas de que
el lenguaje es slo una de las dimensiones de la vida social. Esta constituye,
para Gadamer, una comunidad de dilogo; nada es ajeno a ella, ni la especializacin de las ciencias modernas ni las instituciones polticas.
No pueden oponerse entonces los factores econmicos y polticos al lenguaje y la tradicin cultural, pues estn lingsticamente mediados, y por
e.so tambin son accesibles a la comprensin hermenutica. Slo buscando
comprender podremos iluminar conscientemente los prejuicios culturales
que enmascaran la interpretacin cientfica de la realidad socioeconmica.
Este trabajo lo ha ejemplificado al hablar de la gravitacin que tiene la filosofa social del utilitarismo sobre el conductismo y la prctica poltica neoconservadora.
De all que, para Gadamer, la hermenutica no est apegada acrtica~
mente a la tradicin cultural. Es a travs de ella que logramos develar los
prejuicios que deforman nuestra concepcin de la sociedad, hacindonos
conscientes de los mismos. Esto slo sucede cuando en esa comunidad de dilogo, al buscar comprender otras perspectivas, al buscar un entendimiento
con otros, en una fusin de "horizontes de comprensin", percibimos no slo
los prejuicios ajenos sino tambin los propios. Entonces la comprensin hermenutica no se opone a la reflexin crtica: ambas constituyen dos momentos complementarios de ese proceso cognoscitivo. Nadie puede pretender po~
seer el m9.nopolro de la ver.dad, por eso el obligado recurso al dilogo que implica la comprensin hermenutca.
Del mismo modo que se aproxima crticamente a las distorsiones ideolgicas del lenguaje, para Gadamer la hermenutica tambin se orienta filosficamente a la indagacin cognoscitiva sobre la vida justa. Pero lo hace en la
conviccin de que las ideas de razn y justicia no pueden definirse sin la bsqueda de un acuerdo a travs del dilogo citado, es decir, sin la comprensin
hermenutica. Por ello, para Gadamer, la autorreflexin crtica, la crtica de
las distorsiones ideolgicas del lenguaje, que distinguen a la Teora Crtica,
no pueden ser ajenas a esa revisin crtica a que someten a los otros. Les resulta necesario por ello el llegar al dilogo, al acuerdo con los nsmos . La
compn:msin hermenutica representa, pues, tanto el dejar de lado los prejuicios injustificables, como reconocer la autoridad justificada de ciertos
principios preeminentes.
Como se ve, la defensa de la hermenutica que realiza Gadamer demuestra que sta tiene mucho en comn con la Teora Crtica, particularmente cuando se observan esos desarrollos tericos desde una perspectiva
metodolgica y no ontolgica. Sumados, esos aportes tericos de Gadamer y
Habermas resultan ser esenciales para el estado actual de la cuestin en las

77

ciencias sociales. Al haber definido desde argumentaciones controversiales

la eficacia cognoscitiva de los contenidos de la hermenutica filosfica, lograron demostrar que el pre-enjuiciamiento existente en toda bsqueda de la
aprehensin del sentido de lo social puede estar fundamentado tericamente y, del mismo modo, merodolgicamente convalidado. Al hacerlo, les han
permitido a las ciencias sociales tomar distancia de la metodologa positivista que las limitaba cognoscitivamente, impidindoles un desarrollo torico
que fuera congruente con su crecimiento cuantitativo.

5.3 PAUL RICOEUR Y LA INCORPORACIN DE LA HERMENUTICA

A LA FILOSOFA Y MTODO DE LAS CIENCIAS SOCIALES

La repercusin que tienen sobre el discurso cientfico tanto la obra de

Gadamer y Habermas como la polmica que ambos sostienen, lleva al francs Ricoeur a buscar integrar las perspectivas tericas de ambos, para poder
concretar de este modo una epistemologa reflexiva, postempirista, de las
ciencias sociales. Tiene singular importancia analizar cmo reelabora los
conceptos centrales de Gadamer y Habermas, enriquecindolos con su propia reflexin y dndoles una repercusin intelectual que supera los lmites
de la comunidad acadmica alemana93 Alcanzar un notorio xito en esa
empresa intelectual, logrando influir incluso en el mundo acadmico de las
ciencias sociales estadounidenses, tan gravitante cuantitativa y cualitativamente como ajeno a la reflexin filosfica.
Ricoeur sostiene que las perspectivas tericas de Gadamer y de Habermas son diferentes pero complementarias, al lograr conjuntamente una exitosa refutacin de las premisas metodolgicas vigentes en las ciencias sociales. El hecho de que el empirismo sostenga la necesidad de obtener la avaloratividad cognoscitiva para garantizar la objetividad cientfica, las ha esterilizado tericamente por un largo tiempo. Esto ha sido consecuencia de que
esas ciencias sociales dan una relevancia absoluta a la empiria, en detrimento del aparato conceptual que debe orientarla, ante su rechazo obcecado de
todo lo que tenga connotaciones metafisicas. Ese inductivismo slo ser superado cuando hagan suyo ese discurso impugnador de la filosofl'.a y mtodo
del positivismo, producindose un fuerte revval de la teora social y poltica.
Para Ricoeur, el eje conceptual de la obra de Gadamer es la conciencia
histrica. Por eso es comprensible que la hermenutica filosfica rehabilite
el prejuicio, entendido como pre-enjuiciamiento, y que, como consecuencia
ss P. Ricoeur: Hermenutica y critica de las ideologas- en Hermenutica y accin (1973), Docencia, Buenos Aires, 1985.

78

reJ

de ello, llegue a
desprende de sta.
va conservadora 41
nismo, de hacer p11
xivo, de reivindiC81
pas racionales.
Por eso, para J
grandes principiOS
la inteligencia de
Romanticismo de 1
ximar, en lugar de
za la asociacin qu
cial. Para l, aut.GI
cia coercitiva, si
servacin de la au~
sta sea aprehen:s
acto de razn.
mente y que d
El recon
no puede quedar
percibir a Ricoe
dialctica, por
sin de diferen
rizonte temporal
to que exist.en di81
y lo propio es~
En esta tensi
tos, siendo el pre
historicidad a la
tiende por eso qu
do que
la obligada

miento. Se re
tolgica que la
tanto tiempo.
epistemologa.
Es aqu don,
mica de Habemi
nes culturales, J
marxismo.
la tradicin cul
sociologa,

precedijy

3i

oontroversiales
ilosfica, logra,squeda de la
do t.ericamenacerlo, les han
iloga positivis:;arrollo torico

mto la obra de
~ lleva al fran>OS, para poder
tpirista, de las
> reelabora los
los con su pro~ los lmites
io ~to en esa
admico de las
l y cualitativa-

er y de Haber-

mente una exiciencias sociatener la avalo:a, las ha estecuen.cia de que

l, en detrimenzo obcecado de
lO slo ser sulSOfia y mtodo
ocial y poltica.
s la conciencia
Sfica rehabilite
o consecuencia

racdn (1973), Do-

de ello, llegue a realizar la apologa de la tradicin y de la autoridad que se

desprende de sta. Corre entonces el riesgo de caer en la misma perspectiva conservadora que haba caracterizado al Romanticismo frente al Iluminismo, de hacer predominar la dimensin histrica sobre el momento reflexivo, de reivindicar al pasado mtico contra el futuro diseado por las utopas racionales.
Por eso, para Ricoeur la hermenutica de Gadamer reivindica los tres
grandes principios del Romanticismo: prejuicio, tradicin y autoridad. Pero
la inteligencia de ste le permite superar el debate del siglo pasado entre el
Romanticismo de la Restauracin y el Iluminismo de la Revolucin, al aproximar, en lugar de oponer, autoridad y razn. Para hacerlo, Gadamer rechaza la asociacin que hace la sociologa crtica entre autoridad y violencia social. Para l, autoridad equivale a reconocimiento social, no slo a obediencia coercitiva, siendo sta la esencia fenomenolgica de la autoridad. La preservacin de la autoridad de una tradicin cultural exige, para Gadamer, que
sta sea aprehendida, asumida y as mantenida; por lo mismo tambin es un
acto de razn. Gadamer sostiene que estamos siempre ubicados histricamente y que debemos tomar conciencia de ello.
El reconocimiento de que no existe un saber absoluto, de que la historia
no puede quedar reducida nicamente a nuestro horizonte cultural, hace
percibir a Ricoeur que la riqueza de la hermenutica est dada por su visin
dialctica, por percibir al pensamiento como dilogo, como una continua fusin de diferentes horizontes culturales. Del mismo modo que no hay un horizonte temporal nico, no hay tampoco un horizonte espacial cerrado, puesto que existen distintas culturas. Como plantea Ricoeur, "la tensin de lo otro
y lo propio es insuperable".
En esta tensin se alcanza una fusin de horizontes culturales distintos, siendo el pre-enjuiciamiento existente en esa aproximacin lo que da
historicidad a la comprensin. La hermenutica filosfica de Gadamer entiende por eso que, en palabras de Ricoeur, "hay una experiencia del mundo que precede y envuelve al saber y al poder de la ciencia". Surge entonces
la obligada universalidad de su implementacin en el campo del conocimiento. Se reivindica de este modo a travs de Gadamer la perspectiva ontolgica que la metodologa positivista haba postergado en la ciencia por
tanto tiempo. Tal es, segn Ricoeur, el importante aporte de Gadamer a la
epistemologa.
Es aqu donde surge, para Ricoeur, la enriquecedora contribucin polmica de Habermas. Frente al concepto de prejuicio, sustentado en tradiciones culturales, plantea su concepto de inters -ideolgico- tomado del
marxismo. Si Gadamer reivindica las ciencias del espritu, reintrpretes de
la tradicin cultural en el presente histrico, Habermas en cambio apela a la
sociologa, asumida crticamente, para desenmascarar el inters ideolgico

79

subyacente en el mbito del conocimiento. Considera por eso que, ms que

la coaccin fsica es la coaccin psquica la que, a travs ele la comunicacin.
garantiza el control social. Para Habermas la filosofa hermenutica consti~
tuye una ontologa del dilogo histrico que nos da sentido, mientras que la
sociologa existencialmente crtica est motivada por el ideal regulador de
una comunicacin libre ajena a la violencia ideolgica, que en lugar de anticiparnos nos orienta a partir de un futuro ideal.
De all que, para Ricoeur, Habern1as -fiel a la idea central de la Escuela de Frankfurt en la que l se form inicialmente- crea que el inters que
orienta el conocimiento en nuestras sociedades es el inters tcnico, instrumental, que regula las ciencias emprico-analticas, cuyos enunciados de carcter emprico son explotados tcnicamente. Por eso, para Habermas, la
ciencia y la tecnologa constituyen la ideologa del capitalismo contemporneo. Frente a esa accin instrumental que pone al hombre al servicio del
h~mbre, reivindica un inters prctico, kantiano, una accin comunicativa
orientada a la bsqueda de la comprensin del sentido de la accin humana.
Una comprensin que permita discernir cmo se interiorizan las normas que
institucionalizan los roles sociales para as poder superarlas en la bsqueda
de una mayor justicia.
Ricoeur percibe que hasta aqu Habermas est muy prximo a Gadamer: la comprensin est sometida a las condiciones de pre-comprensin del
intrprete. Comienza a distanciarse al sostener que el inters por la emancipacin humana le incumbe a la sociologa crtica. Para Gadamer, las ciencias del espritu son esencialmente las ciencias de la cultura, son ciencias de
la tradicin, una tradicin continuamente reinterpretada, pero tradicin
continuada. Seres finitos en un mundo infinito, la conciencia de esa finitud
es la que hace reconocer a Gadamer que toda instancia crtica est sometida
siempre a una pre-comprensin que la antecede. En Habermas, por el contrario, es la sociologa crtica la que se asigna la tarea de discernir, en las regularidades observables por las ciencias sociales empricas, formas de relaciones de dependencia ideolgicamente sustentadas. Estas slo pueden ser
transformadas crticamente.
Es este inters por la emancipacin humana lo que regula la aproximacin crtica al conocimiento, inters al que Habem1as llama autorreflexin.
Es ste un inters comn con la fi.losofia. La sociologa crtica pretende colocarse ms all de la conciencia hermenutica, al ubicarse en una actitud desmitificadora de la ideologa, al proyectarse hacia el futuro ms que abrevar
en el pasado. Por eso Habermas, con reminiscencias kantianas, entiende que
la idea que regula la comunicacin humana debe consistir ms en un deber
ser que en ser; ms anticipacin que reminiscencia. Antes que invocar la tradicin de la autoridad debe interesarse en la transformacin del mundo.
Si la comprensin es sistemticamente distorsionada por razones ideo-

80

lgicas, el compre:
plicar su porqu. :
sis, replanteadas
telectual. Esta co:r:
en Gadan1er el ha
sin de aquello q\;
el ser al estar ah
Tras esta roo
miento de Gadau
percibe como limi
incorpora el senti.
Entiende Rio
ce posible la inte1]
tean una mltiplt
pecto a la situacu:
cin del texto. coi
te. El sentido del
Caracterstica de
ciolgicas de proc
ras posibles. La o
lectura. Por eso e
to crtico que da ,
lo que hace posil
tradicin.
Sin embargo
ya planteada por
pritu y ciencias
lenguaje- es su
nuevas. Por eso l
a la comprensiI
He aqu, pw
romntica y la h
ba la intencin o
momento verdac:
terrogamos sobr
abierto por el te:J
lidad tal cual no
jetividad del lect
el texto sino exJ
entonces para l
Asu vez, p.
teora crtica di

---------------

ms que
.::micacin,
:1ca consti.tras que la
::gulador de
gar de anti-

rle la Escuemters que

meo. in.struiados de caabermas, la
K>ntemporservicio del
imunicativa
5nhumana.
normas que
a bsqueda

no a Gadarensin del
Jr la emaner. las cienciencias de
o tradicin
e.sa finitud
sometida
por el conr. en las reias de relapueden ser
aproxima1rreflexin.
tende colo1<:titud desue abrevar
tiende que
n un deber
>ear la tranundo.
:lmes ideo-

lgicas, el comprender los sntomas patolgicos de una sociedad exigir explicar su porqu. Para ello Habermas recurre a las tcnicas del psicoanlisis, replanteadas criticamente e incorporadas a su eclctica perspectiva intelectual . Esta concepcin de lo social lleva entonces a Habermas a condenar
en Gadamer el haber ontologizado la hem1enutica, al definir a la comprensin de aquello que nos antecede como algo constitutivo, como algo dado en
el ser al estar ah.
Tras esta recapitulacin de lo que es central para Ricoeur en el pensanriento de Gadamer y Habermas, importa ahora destacar que es lo que l
percibe como limitaciones de la filosofa hermenutica, y cmo su anlisis le
incorpora el sentido crtico de teora de la accin que reclama Habermas.
Entiende Ricoeur que la toma de distancia con el texto es lo que nos hace posible la interpretacin. Esto es as porque los textos relevantes nos plantean una mltiple autonona: con respecto a la intencin del autor, con respecto a la situacin cultural y a los condicionamientos sociales de la produccin del texto, con respecto al pblico al que estuvo dirigido originariamente. El sentido del texto escapa as al limitado horizonte existencial del autor.
Caracterstica de una obra relevante es trascender sus condiciones psicosociolgicas de produccin, abrindose por ello a una serie ilimitada de lecturas posibles. La obra se des-contextualiza y re-contextualiza en el acto de la
lectura. Por eso el momento de la toma de distancia corresponde al momento crtico que da sentido a la interpretacin. El distanciamiento es entonces
lo que hace posible la mediacin hermenutica, conciliando la razn con la
tradicin.
Sin embargo, para Ricoeur la hermenutica debe superar la dicotona
ya planteada por Dilthey entre comprender y explicar, entre ciencias del espritu y ciencias de la naturaleza. El discurso como accin -no slo como
lenguaje- es susceptible de ser ledo en condiciones existenciales siempre
nuevas. Por eso su reconstruccin es el obligado camino a seguir para llegar
a la comprensin del mismo, requiriendo ello la mediacin de la explicacin.
He aqu, pues, la diferencia sustancial existente entre la hermenutica
romntica y la hermenutica gadan1eriana. Mientras que la primera buscaba la intencin oculta en el texto, la segunda despliega un mundo ante l. El
momento verdaderamente hermenutico es entonces aquel en el que nos interrogamos sobre el sentido del mundo que nos abre un texto. Ese mundo
abierto por el texto representa en s mismo un recurso para enfrentar la realidad tal cual nos est dada. Es esta riqueza del texto lo que potencia la subjetividad del lector; como plantea Ricoeur, "comprender no es proyectarse en
el texto sino exponerse al texto". Apropiacin y distanciamiento constituyen
entonces para l un proceso dialctico.
A su vez, para superar lo que Ricoeur entiende como flaquezas de la
teora crtica de Habermas, este autor realiza aportes enriquecedores a

81

ia misma. Comienza por coincidir en que los intereses que subyacen tras
el conocimiento no son observables, deben ser descubiertos. Pero no desde la perspectiva psicoanaltica planteada por Habermas, sino desde
una antropologa filosfica. Relacionados estos intereses con la triloga
trabajo-poder-lenguaje, deben ser develados a travs de una hermenutica filosfica que los desoculte, para as reconocerlos. Existe entonces
para Ricoeur una notoria correlacin entre los conceptos de prejuicio y
de ideologa.
No se puede por ello asignar al inters emancipador, que segn Habermas. orienta a la sociologa crtica, un planteo tan diferente de aquel que l
atribuye a las ciencias histrico-hermenuticas, a las ciencias del espritu.
Es ste para Ricoeur un planteo evidentemente dogmtico de Habermas. La
tarea de la hermenutica de las tradiciones es recordar a la crtica de las
ideologas que es sobre el trasfondo de la reinterpretacin creativa de las herencias culturales donde el individuo puede proyectar su emancipacin y anticipar una comunicacin sin lmites y sin trabas. Quien no es capaz de interpretar su pasado no puede estar en condiciones de proyectar concretamente su inters por la emancipacin futura.
Recuerda por eso Ricoeur que, para Habermas, la ideologa contempornea de las sociedades industriales avanzadas difiere notablemente de aquella a la que se refera Marx. El rasgo donnante hoy en el sistema social de
estas sociedades es la productividad de la racionalidad misma. Lo que hay
que legitimar ideolgicamente es, entonces, el mantenimiento y crecimiento
del sistema. Para esto sirve precisamente el aparato cientfico-tecnolgico,
transformado en ideologa. El subsistema de la accin instrumental ha dejado de ser subsistema y se ha identificado con el sistema nsmo, tal cual lo
previera Weber. Ms que la buena vida preocupa el buen funcionamiento del
sistema. Por eso la necesaria reivindicacin de las herencias culturales si se
pretende tener xito en la impugnacin de este tipo de sistema social. El ltimo Habermas as lo demuestra en su gran obra Teora de la Accn Comu-

nicativa.
La hermenutica y la Teora Crtica son ciertamente diferentes, pues se
originan en dos tradiciones culturales cllitintas, el Romanticismo y el Iluminismo respectivamente. Pero, como lo demuestra el razonamiento de Ricoeur, son complementarias. El des.tacarlo le corresponde entonces a la refle.
xin filosfica, pues si ambas se separan radicalmente, oponindose mutuamente, pasarn a ser meras ideologas, empobreciendo al debate terico contemporneo de las ciencias sociales en lugar de enriquecerlo.
Tras integrar las tesis de Gadamer y Habermas, Ricoeur sostiene que un
texto nos permite iluminar nuestra propia situa"cin espacio-temporal, al
constituir su discurso una lcida proyeccin del mundo dada por su autor.
Deduce de esto que, para nosotros, nuestro mundo es el conjunto de referen-

82

cas que nos pero

vos. Como tan sii
comportamiento t
Para Ricoeur

to y significado. l

lorativas, que se ,
humana. La acci
asienta en la hls!
transforma en i:ru
resulta ser sgnif
temporal.
Esto explica
cional moderno.
europea, al sobr
produccin. Es q

cias y constituye
rige tambin a u

na est abierta e:
una "obra abier1
interpretacin_91
Elparadigm
ra las contradice

dicotoma, sino 1

texto o una accic

to a distintas lec:
Ricoeur con
culo hermenut
autor en el m oE
exgeta. Ello s
a los usados poi
sacin lo desem
das; una interp
probable que ot
As, mientn
cacin equivale
comprensin de
ciencias socialeJ
Ricoeur log

!M P. Ricoeur: -J
nos Aires, 1985 tTIM

subyacen tras
Pero no desoas, sino desde
s con la triloga
-.ina hermenuExiste entonces
-5 de prejuicio y

OS.

o.e segn Haber-

ie aquel que l

:ias del espritu.

le Habermas. La
la critica de las
eativa de las heancipacin y an es capaz de inyectar concreta-

ga conternporemente de aqueistema social de

ma. Lo que hay
to y crecimiento
fico-tecno16gico,
llllentalha dejaismo, tal cual lo
.cionamiento del
, culturales si se
ma social. El lki Accin Comu-

erentes, pues se
:ismo y el Ilumi.am.iento de Ri:onces a la refleindose mutuai>ate t.erico consostiene que un
t::io-temporal, al
la por su autor.
unto de referen-

cias que nos permite vislumbrar la exgesis crtica de los textos significativos . Corno tan sagazmente ya lo discerniera Weber, la accin social es "el
comportamiento orientado significativamente".
Para Ricoeur, la accin social se basa en una dialctica de acontecimiento y significado. Una accin social es significativa cuando aporta pautas valorativas, que se convierten a su vez en los documentos que orientan la vida
humana. La accin humana se convierte en accin social slo cuando se
asienta en la historia, cuando a causa de su sedimentacin en el tiempo se
transforma en institucin, depsicologizando su significado. Una accin social
resulta ser significativa cuando su importancia supera su insercin espaciotemporal.
Esto explica el porqu de la universalidad del concepto de Estado racional moderno, definido por Weber corno el resultado de la racionalidad
europea, al sobrepasar, trascender, las condiciones socio-histricas de su
produccin. Es que del mismo rrwdo que un texto desarrolla nuevas referencias y constituye nuevos mundos, el significado de la accin humana se dirige tambin a un conjunto indefinido de posibles lectores. La accin humana est abierta a cualquiera que pueda leerla. Es, en trminos de Ricoeur,
una "obra abierta" que permite una dialctica continua entre la obra y su
interpretacin. 94
El paradigma de la lectura le proporciona as a Ricoeur una solucin para las contradicciones metodolgicas de las ciencias sociales. No existe una
dicotoma, sino una dialctica permanente, entre comprender y explicar. Un
texto o una accin constituyen una totalidad, un proceso acumulativo abierto a distintas lecturas e interpretaciones.
Ricoeur considera que la interpretacin hermenutica escapa del crculo hermenutico, es decir de la supeditacin al pensamiento original del
autor en el momento de la fusin de sus horizontes culturales con los del
exgeta. Ello slo es posible al utilizarse criterios de validacin similares
a los usados por el popperiano criterio de falsacin. Aqu el papel de la falsacin lo desempea el conflicto existente entre interpretaciones enfrentadas; una interpretacin no slo debe ser probable, sino que debe ser ms
probable que otras .
As, mientras la comprensin equivale al concepto de conjetura, la expli~
cacn equivale al concepto de validacin, al refutar otras perspectivas de
comprensin del autor (lo que explica el canibalismo terico existente en las
ciencias sociales).
.
Ricoeur logra as conciliar a la filosofia hermenutica con la ciencia. El
94 P. Ricoeur: "La accin considerada oomo un texto" en Hermenutica y Accin, Docencia, Buenos Aires, 1985 (The model of the text. Meanngful action considered as a text, 1971).

83

texto nos habla de un mundo posible y de una posible forma de orientarnos

en su interior. No nos apropiamos de una experiencia ajena sino del poder de
poner de manifiesto el mundo al que se refiere el texto. Y si, por lo expuesto. percibimos a la sociedad como una realidad social mediada simblicamente, la solucin paradigmtica frente a la impugnacin positivista a la introduccin del concepto de comprensin en las ciencias sociales consiste, no en
negar el compromiso personal del cientfico que afronta la comprensin de
los fenmenos humanos, sino en darle objetividad a travs de la dialctica citada. La comprensin asociada a la explicacin nos permite llegar a una interpretacin vlida cientficamente.
Flsofo y politlogo, es Norberto Bobbio quien resume admirablemente
el sentido que tiene el cambio que se produce en la ciencia poltica europea
en los aos 70, al poner distancia sta con los dos positivismos que la abrumaban, el conductista y el marxista:
Modelo intelectual del hombre de cultura no ser nunca el profeta que habla por
orculos, sino sobre todo el cientfico que se inclina sobre el mundo y lo observa.
Quien orienta su propia actividad de hombre de cultura por el espritu cientfico, no
se abandona fcilmente al juego de las alternativas radicales: al contrario, examina, indaga, pondera, reflexiona, controla, verifica( ... ) Su enseanza no es la precipitacin por dar una solucin, cualquiera sea sta, sino la perplejidad frente a cualquier solucin(. .. ) Mas aquella solucin a la que se llega a continuacin de una indagacin crtica no tiene para nada el carcter fatal de la opcin que no tolera revisiones. La solucin crtica ( ... )est por su naturaleza continuamente sujeta a nuevos controles, est destinada a ser revisada. Es entonces una solucin que por su
naturaleza no excluye el dilogo, sino que lo exige; no interrumpe la discusin, sino
que la provoca y se alimenta de ella. 95

5.4

LA CIENCIA POLTICA EUROPEA Y LA LECTURA CRTICA

DEL CONDUCTISMO QUE REALIZAN SUS PRINCIPALES
REFERENTES TERICOS

Tanto el continente europeo como su ciencia poltica han sido devastados por los fascismos que, en el caso de sta ltima, han enviado al exilio
estadounidense a algunos de sus mayores expositores -Friedrich, Kirchheimer. los Neumann-, acallado a otro -Mosca- y, en ciertos casos, pocos. logrado la adhesin de algunos de ellos, su nombre ms notorio es Karl
Schmitt. Tras la Segunda Guerra Mundial, la ciencia poltica renacer en
un continente casi totalmente destruido por el conflicto, en el que se sobrevive angustiosamente gracias a la ayuda econmica brindada por los Estados l'nidos a travs del Plan Marshall.

En el context
delo poltico estad
nes tras haber de
representa para t:
situacin, resulta
que oriente la reco
incorporacin de ~
parte de los nuev~
las grandes univei

background la fil
impide que Euro
la filosofa, acepte
En el caso p

bindose c~m::~
la asociac1on en
zando la condici
ta asociar el

a la filosofa ni a
Beyme:

Se trata de r.o ~
cas modero~ ~
mo tampoco :gil

':;i

hiptesi y
praxis ame
mo cientfico
cos en pro de:

As, este gr
pone distancia co
con Klauss Ofie.
tre la teora y la
Es ste tamb
do al continent~J
prico de la poli9
mente :~legadaij
difund10 este ti
formando sud'
El senador vi~
ta Pareto no aceJ
\. K. von Be~
1977, pg. l .

~ ~ . B0bb1o. Poltico e cultura, Giulio Einaudi Editore, Torino, 1974, pg. 19.

84

:le orientarnos
:.::n del pod er de
. por lo expuesa simblicamenv1sta a la in tro:onsiste, no en
c:>mprensin de
ia dialctica ci.
Hegar a una in-

1:imirablemente
>Jltica europea
QS que la abru-

~:a ::ue habla por

-:do y lo observa.
.!":!:l cientfico, no
:v::.~ario, examiz3 r.o es la precirlad frente a cualuacon de una in:..e no tolera revi.:e sujeta a nue-...~011 que por su
t.
'
.
a ct~scusion,
sino

l sido devasta-

viado al exilio
edrich, Kirchrtos casos, pototorio es Karl
a renacer en
. que se sobre' por los Esta-

t9

En el contexto de dura confrontacin ideolgica de la Guerra Fra, el modelo poltico estadounidense es asumido como propio por los europeos, quienes tras haber dejado atrs a los fascismos encaran ahora la amenaza que
representa para ellos la presencia del stalinismo en sus fronteras. Ante esta
situacin, resulta lgico que sea el paradigma cientfic:o del conductismo el
que oriente la r econstruccin de la disciplina en la posguerra. No slo por la
incorporacin de sus pautas epistemolgicas, sino tambin porque la mayor
parte de los nuevos tericos de la poltica realizan estudios de posgrado en
las grandes universidades estadounidenses, incorporando de este modo a su
background la filosofa y el mtodo del conductismo. Sin embargo, esto no
impide que Europa, identificada culturalmente por su apego a la historia y
la filosofa, acepte slo crticamente al conductismo.
En el caso particular de la ciencia poltica alemana, sta sigue percibindose como politologa, cursndose en las facultades de Filosofa -por
la asociacin entre ciencia y tica que tan bien definiera Kant- y rechazando la condicin de ciencia natural de la poltica. Por eso, si bien acepta asociar el anlisis poltico a la convalidacin emprica, no deja de lado
a la filosofa ni a la historia, como tan claran1ente lo expresa Klauss von
Beyme:
Se trata de no volver a echar por la borda los logros de las teoras, mtodos y tcnicas modernas de investigacin en beneficio de una filosofa polt ica ideologizada, CO
mo tampoco ignorar las aporta ciones de las ideologas y filosofas en la creacin de
hiptesis y en la fijacin de objetivos, en el manejo de resultados cientficos ante una
praxis amenazada por la tecnocracia y no discriminar globalmente como radicalismo cientfico el planteamiento crtico, por la relevancia de algunos esfuerzos tericos en pro de la hwnaniza cin de la sociedad.96

As, este gran expositor de la ciencia poltica alemana de la posguerra

pone distancia con el inductiuismo que caracteriza al conductismo y es, junto
con Klauss Offe, quien sintetiza admirablemente esta complementacin entre la teora y la empiria.
Es ste tambin el caso de la ciencia poltica italiana, que tras haber dado al continente europeo los grandes precursores del anlisis realista y emprico de la poltica, Gaetano Mosca y Vilfredo Pareto, haba quedado totalmente relegada por el formalismo jurdico y el fascismo . Este ltin10, si bien
difundi este tipo de estudios, los vaci completamente de contenido, trans formando su discurso cientfico en una burda apologa del rgimen fascista.
El senador vitalicio Mosca acall su voz cientfica y poltica; el inconformista Pareto no acept convertirse en senador vitalicio por el fascismo -se ha K van Beyme: Teora s polticas contemporneas, Instituto de Estudios Polticos, Madrid,
1977, pg. 17.

85

ba hecho ciudadano del efnero Estado de Fiume para poder concretar su

divorcio- y reivindic hasta su ltimo artculo las libertades liberales que
haba conculcado este rgimen (lo que no impidi que su nombre y su concepto de lite fueran inescrupulosamente utilizados por el fascismo, que lleg a sostener que el propio Mussolini haba sido alumno de Pareto en la universidad suiza de Lausanne). El silencio del primero y la muerte del segundo, al poco tiempo, hicieron desaparecer las grandes voces de la ciencia poltica italiana.
Por estas razones el resurgimiento de la ciencia poltica slo se produce tras la cada del fascismo , teniendo una gran influencia en esta reconstruccin la ciencia poltica estadounidense, circunstancia que la
transforma en la ciencia poltica del continente ms influida por la misma. Pero preservar una distancia crtica, como lo expresa su mayor figura institucional de la posguerra: Giovanni Sartori. Responsable desde
1958 en la Universidad de Florencia de la primer ctedra de ciencia poltica surgida tras el fascismo, autor de obras de gran repercusin97 y fundador en 1971 de la Rivista Italiana di Scienza Politica -de la que ha sido desde entonces director-, Sartori es muy claro y custico cuando define, en 1985, cmo se institucionaliz la ciencia poltica italiana en la
posguerra:
Descontada que sea mi parcialidad, me ha parecido siempre que la ciencia poltica
italiana de los 50 en adelante ha recibido lo "nuevo" que llegaba desde los Estados
Unidos despojndolo de sus defectos y excesos. No hemos resultado nunca ni behavioristas ni numerlogos a ultranza; no hemos sido nunca ultraespecializados ni he
mos estado enrocados en el interior de una disciplina monocorde. Receptivos s, imi
tadores o repetidores no {. .. )
He refutado siempre el empirismo ateortico, lll cuantomana que no sabe qu cosa
medir y eJ operacionalismo que atrofia y distorsiona los conceptos. La diferencia que
separa mi concepcin de la ciencia poltica de su acepcin americana es, temo, de
fondo, y es sta: que yo provengo de la filosofa y soy manaco del mtodo (adems
de pequesimo definidor del mismo) mientras que mis colegas americanos identi
fican la metodologfa con las tcnicas estadsticas y de investigacin, y maltratan
aquel logos al que yo reverencio(. ..) Si se observan mis escritos metodolgicos ellos
evidencian que m epistemologa es tanto antidealista como antipositivista. Obser
ven la importancia que atribuyo a la semntica, mi rechazo de la concepcin estipu
lativa del lenguaje, la revalorizacin de "qu cosa" respecto del "cunto", de la teoria respecto de la investigacin, de la formacin de los conceptos respecto de su operacionalizacin.98

G. Sartori: Aspectos de la Democracia (1957), Limusa-Wiley S.A., Mxico, 1965; La Poltica. Lgica y Mtodo en las Ciencias Social,e.s (1979), Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1984.
9; G. Sarton -entrevista por Antonio Lombard~ : "Viaggi Attraverso 11 Mondo 3: La Scienza Poltica" en .\[ondoperaw, noviembre de 1985, pg. 116. He podido acceder a este trabajo por la
gentileza de Jorge Tula, que fue quien me lo proporcion.
9;

86

5.5
ITALIANA

Tras poner
nace a la perfecciI
Universidad de Cj
actualmente la cie
Rivista Italiana d.
gado para la dis
munidad cientfi

Y en la introd
lidad que est.e~
Porque (explica
aquel mtodo
do que la politlc:
conocimiento d
rable? Cmo? '

Sartori y la
cleo fuerte de la

compMR;~

del
mond, que inten
do el campo

privilegiando a :.

Si cuandoJ
Sartori resulta
constituye su
lo ha hecho se
de la Repblica. J
la Resistencia co
como la suya, qu
cientfica a la ~
Por eso en
gran parte de 1a
Aquel para el
bil nubosidad
mana, con la

"9G.Sarton

er concretar su
es liberales que
ombre y su conascismo, que lleareto en la uniuerte del segune la ciencia pol-

ica slo se proncia en esta retancia que la

rida por la misa su mayor finsable desde
a de ciencia porcusin97 y fun<le la que ha sitico cuando deitaliana en la

:a ciencia poltica

desde los Estados

rlo nunca ni behapecializados ni heReceptivos s, imi-

, !lo sabe

qu cosa

La diferencia que

cana es, temo, de

l mtodo (adems
::iencanos identir:in, y maltratan
,e!Oclolgicos ellos
!ositivista. Obserkcepcin estipuuanto", de la teo!Speclo de su ope-

co. 1965; La Politica. :M:x:ico, 1984.

)fondo 3: La Scient'ste trabajo por la

5.5

8ARTORI, BOBBIO Y LA REFUNDACIN DE LA CIENCIA POL1TICA

ITALIANA

Tras poner distancia con la ciencia poltica estadounidense, a la cual conoce a la perfeccin porque desde 1979 es un muy prestigioso profesor de la
Universidad de Columbia en Nueva York, Sartori define el sentido que tiene
actualmente la ciencia poltica en Italia. Al referirse al primer nmero de la
Rivista Italiana di Scienza Poltica, que desde 1971 constituye el lugar obligado para la discusin terica y la acumulacin de conocimientos de sucomunidad cientfica, Sartori dice:
Y en la introduccin que anunciaba nuestro nacimiento escriba: "No es por casualidad que este primer fascculo se inicia en clave de poltica comparada". Por qu?
Porque (explicaba en el artculo) la comparacin es mtodo de control, y es tambin
aquel mtodo de control que ms y mejor se aplica al estudio de la poltica (. .. ) Aado que la poltica comparada a la cual atribuyo una funcin central en el mbito del
conocimiento de la poltica no contribuye slo con el "control". Qu cosa es comparable? Cmo? Comparar, advierto, no es asmilar.l'!l

Sartori y la ciencia poltica italiana hacen as del comparatismo el ncleo fuerte de la ciencia poltica italiana, pero distancindose crticamente
del comparatismo conductista estadounidense, tan bien expuesto por Almond, que intentaba tomar como patrn de referencia universalmente vlido el comportanento poltico que singulariza a las sociedades anglosajonas,
privilegiando a su modelo de instituciones como el nico modelo posible.
Si cuando hablan10s del resurgimiento de la ciencia poltica italiana,
Sartori resulta ser el referente institucional por excelencia, Norberto Bobbio
constituye su gran referente tico, y as lo entiende la sociedad italiana, que
lo ha hecho senador vitalicio, a la vez que lo percibe como una reserva moral
de la Repblica, tanto por la autoridad moral que le da el haber militado en
la Resistencia contra el fascismo como por la gran repercusin de una obra
como la suya, que est orientada -kantianamente- a dar fundamentacin
cientfica a la tica poltica democrtica.
Por eso en 1969 delimita con lucidez cul es la finalidad que, para l y
gran parte de la ciencia poltica italiana, orienta a la disciplina:
Aquel para el cual "realismo" significa dirigir los ojos del cielo a la tierra, de la lbil nubosidad de los ideales nobles pero infecundos a la dureza de la naturaleza humana, con la cual es necesario ajustar cuentas, hacer ciencia poltica quiere decir

"' G. Sartori -entrevista por Antonio Lombardo-: "Viagg ... ", op. cit. , pg. 114.

87

principalmente cen-ar el paso a toda forma de utopismo. El pensrumento cientfico

e~ asumido como la anttesis del pensamiento utpico. Para esta perspectiva la ciencia poltica adquiere una funcin prevalentemente ele conservacin poltica: la utopa e., la falsa ciencia de los revolucionarios, que clesbarnjusbn un orden social sin
saber (porque no poseen la "verdadera" ciencia) que el nuevo orden ser en la ms
afortunada de las hiptesis ni mejor ni peor que aquel que fue abatido. La competencia de la ciencia poltica es entonces aquella de liberar a los hombres del espejismo de la revolucin, y de inducirlos a aceptar, en el mejor ele los casos con algunas
adaptaciones, el sistema vigente.
Cuando "realismo" asume el significado de crtica de aquello que c1parece en la ,mperficie y esconde o vela o enmascara las fuerzas reales que mueven la sociedad, hacer ciencia poltica quiere decir rrincipalmente asumir la tarea de revelar los arcanos del poder( ... ) El pensamiento cientfico es asumido como la anttesis del pensamiento ideolgico. En esta perspectiva la ciencia poltica se presenta en su versin
revolucionaria: dado que la ideologa es la falsa ciencia de aquellos que detentan el
poder y se sirven del mismo para engaar al pueblo, la tarea de la ciencia poltica
es aquella de desmitificar la ideologa dominante que impide la transformacin de
la sociedad, el salto cualitativo, el pasaje del reno de la necesidad al reino de la libertad. Puede ser interesante observar que mientras la ciencia poltica en su versin conservadora se transforma ella misma en una ideologa (cuantas veces en estos aos, sobre todo a propsito de las ciencias sociales americanas, se ha subrayado la relacin existente entre desarrollo elefantisico y acrtico de las ciencias sociales y consolidacin del establishment 1), 1a misma ciencia poltica en su versin revolucionaria constituye la utopa de la nueva sociedad (el marxismo como ciencia y
conjuntamente como utopa es uno ele los temas recurrentes del anlisis y de la crtica del pensamiento marxista).
En fin, un realismo que logra simultneamente evitar la tentacin de la evasin
utpica o de la solucin global, escapando a la cobertura ideolgica o la falsa solucin (real como no-ideal y no-aparente), representa una tercera versin poltica de
la ciencia "objetiva" de la sociedad, la versin que querra llamar (atendiendo al significado emotivo de la palabra} reformista o ilurninista (... ) Quien orienta el pensamiento cientfico a proyectos de reforma de la sociedad est dispuesto a aceptar de
los conservadores la crtica del utopismo, mas busca al mismo tiempo no caer en la
dogmatizacin ideolgica de los propios resultados; acepta de los revolucionarios la
crtica de la conciencia ilusoria que se manifiesta a travs de las ideologas dominantes mas no cede a la tentacin de la proyeccin utpica. Sabe que la suya es una
posicin dfcl y controvertida: debe moverse continuamente entre dos insidias, entre la leccin de los cnicos y el catecismo de los iluminados. iro

Fom1ado inicialmente -al igual que Sartori- en la filosofia, Bobbio

seala con todo el peso de su autoridad intelectual y moral cul es el sentido que tiene para l la ciencia poltica. En 1971, en el nmero inicial de la
Rit:ista Italiana di Scienza Politica, Bobbio define con lucidez qu es para l
la ciencia poltica, al compararla con la filosofa poltica. Mientras esta ltima es delimitada como la bsqueda del mejor gobierno, la investigacin de

i,:,,,

88

N. Bobbio: Saggi sulla scienza poltica in Italia, Laterza, Roma-Bari, 1969, pg. 9.

los fundamentos et
y el anlisis del le1
lisis emprico de le
cipio de la verifica

objetivo; el de la o
En 1975 Bobl
ese ao, encara co:

cion.ario de Poltu;

dos politlogos ita

cia poltica11. El J
lo analiza muy CI
' En primer lUJ

la poltica, corno 1
ceptualizada com

dad a la discipfu
empricas ms de

conoce que la cie

exista previamei
pblico, la filosof
Lo que Bobb
ltico de la cienci.
do que para l et
de la disciplina.
formalismo jurd
clinacin de la e
precursor europ
dos grandes aut
mienzos de nue::
de dejar de lado
tica, cosa que m

Corno Karl

analiza, concret
entender que la
bre es un anm
blico, pues se

ideolgico, dadi
en el que est il

101 N. Bobbio
ci, UTET, 'Torino. 1
1m N. Bobb10-

KL-n:ento cientfico
per.;,ectiva la cienio:: politica: la uta;..;:-. orden social sin

,!e:::: 1,er t>n la ms

1b:i~ido. La compeO:-:!bres del espejis-

, ca,;os con algunas

e :tp3.fece en la su~e!':. :a sociedad, haie revelar los arcai:: ~:esis del pensae!lca en su versin
:o;; que detentan el
i :a ciencia poltica
!"!"ansfom1acin de
ild al reino de la lipoJtica en su veriar.:as veces en es:as. se ha subraya~ :!IB ciencias socia~ e:::: ;;u versin re;:::!o como ciencia y
a::alsis y de 1a cr-

.c:n de la evasin
~ca o la falsa soluvers1n poltica de

a!endiendo al sig:: orienta el pensa:.~to a aceptar de

e~po no caer en la
revolucionarios la
1s ideologas domiqae la suya es una
re dos insidias, en-

filosofia, Bobbio
cul es el senti.ero inicial de la
iz qu es para l
entras esta ltiinvestigacin de
:969. pg. 9.

los fundamentos del Estado, la investigacin de la naturaleza de la poltica

y el anlisis del lenguaje poltico, a la ciencia poltica la define como un anlisis emp(rico de los fenmenos polticos que respeta tres principios: el principio de la verificacin como criterio de validacin; el de la explicacin como
objetivo; el de la objetividad como principio tico.
En 1975 Bobbio profundiza -clara y polmicarnente- este tema. En
ese ao, encara con Nicols Matteucci la responsabilidad de publicar un Diccionario de Poltica, colaborando con la obra gran parte de los ms destacados politlogos italianos, para as definir los principales conceptos de la ciencia poltical 01 . El propio Bobbio se encarga de definir la disciplina y, al hacerlo, analiza muy crticamente al conductsmo.
En primer lugar, sostiene que la ciencia poltica como ciencia natural de
la poltica, como lo ha establecido la hegemona conductista, puede ser conceptualizada como ciencia poltica en sentido restringido, al darle especificidad a la disciplina mediante la adopcin de la "metodologa de las ciencias
empricas ms desarrolladas como la fsica, la biologa, etc.". Pero Bobbio reconoce que la ciencia poltica en sentido amplio, como ciencias polticas ya
exista previamente, compartiendo su campo de investigacin con el derecho
pblico, la filosofia poltica y la historia.
Lo que Bobbio estima como positivo en la actualizacin del discurso poltico de la ciencia poltica es el desprendimiento del formalismo jurdico, dado que para l es ste el que ha postergado por mucho tiempo el desarrollo
de la disciplina. Como ya lo expresara en una obra anterior 1rt2 , ha sido ese
formalismo jurdico, juntan1ente con el fascismo, el que ha producido la declinacin de la ciencia poltica en Italia, despus de haber sido este pas el
precursor europeo del anlisis emprico de la poltica a travs de la obra de
dos grandes autores, Mosca y Pareto, que tanta repercusin tuvieron a comienzos de nuestro siglo. Pero Bobbio es escptico en cuanto a la posibilidad
de dejar de lado el aporte cognoscitivo que le da la filosofa a la ciencia pol(
tica, cosa que no considera ni posible ni positiva.
Como Karl Popper, rechaza al in.ductvismo pero, a diferencia de aqul,
analiza, concreta y lcidamente el contexto del descubrimiento cientfico, al
entender que las intelecciones no surgen aisladamente. Para Bobbio, el hombre es un animal teleolgico, pues orienta su accin a fines; un animal simblico, pues se comunica simblicamente con sus semejantes, y un animal
ideolgico, dado "que se sirve de los valores vigentes en el sistema cultural
en el que est inserto para racionalizar su propio comportamiento". Es decir,
101
N. Bobbio: "Scienza Poltica" en Dizionario di Poltica, dirigido por N. Bobbo y N. Matteucc, UTET, Turino, 1976, pg. 894.
l'' 2 N. Bobbio: usaggi .. . , op. cit.

89

rindolo o no, la ci
sulta ser tan presc
Bobbio vuelve
obra El futuro de
intelectual de me
ltima fase del ce
disfrazada por el
sado a predomiru
pia conceptualiza
y el mercado poli
libertades polfti~
al ser esta ltinu
cos democrticos.
Dice Bobbio:

que tanto el observador cientfico como el objeto de su observacin, la conducta humana en el campo de la poltica, estn sometidos a ese triple condicionamiento intersubjetiva, a esa accin racional orientada por valores que
definiera Max Weber a comienzos del siglo.
Es para Bobbio en el contexto de la investigacin donde debe producirse la suspensin de esa valoratividad, a travs de la objetividad que nos
dan los procedimientos metodolgicos, dado que slo la convalidacin emprica puede sustentar cientficamente las hiptesis, deducidas valorativamente en el contexto de descubrimiento. Ser la observacin emprica la
que convalide, total o parcialmente, la hiptesis o la refute, obligando as
al investigador a disear una nueva (que tenga en cuenta la realidad observada).
Sin embargo, fiel a su herencia kantiana, Bobbio no descalifica las conclusiones valorativas que extrae el politlogo de su investigacin; para l, esa
funcin crtica o prescriptiva es irrenunciable, y se da aun en aquellos casos
en que se la descalifica ms explcitamente. Es por eso que, observando los
contenidos apologticos de sus instituciones que hace la ciencia poltica estadounidense -particularmente en el caso del pluralismo 103- , aunque desde su perspectiva positivista pregona la avaloratividad de la ciencia, Bobbio
termina su trabajo sobre la ciencia poltica declarando;

Est fuera de l
se considera he
desarrollo de 1
sostener que L
una de las raz
constituye uw
reunirse, asoc:
derecho, s no
las personas q
der sus intere
dido y burom
ban desde abi
Uada y divulg
empresario, a
tos dependen
pende de los t
no elector por
gible o elegid
relacin de dt.
vs del poder
El mercado J
perpuesto al
tos de vista- !
co, como pide
poltico. Si n
puestas pol
raen la doctl
poder sea, ce:
der del prlm
La crisis del
liberales. ni
dament.e en
cin de sus l:

El desarrollo real de la ciencia poltica es guiado, ms o menos conscientemente, por

el ideal de una poltica cientfica, esto es de una accin poltica fundada sobre el conocimiento todo lo ms rigurosamente posible de las leyes objetivas del desarrollo
de la sociedad, no abandonado entonces al azar o a la intuicin de los operadores polticos. En la lucha contra la adulteracin ideolgica de los reales mviles de la accin humana, la ciencia poltica nace ella misma en llll contexto social e ideolgico
bien individualizado, en el que va abrindose camino el ideal de la poltica como
ciencia, es decir de una poltica no ideologizada. Consecuentemente, la competencia
ms urgente y conjlllltamente tambin ms comprometida que espera en esta fase
a la ciencia poltica es aquella de someter a anlisis, y eventualmente cuestionar, la
misma ideologa de la poltica cientfica, examinando su significado histrico y actual, poniendo de relieve los lmites y las condiciones de efectividad, indicando las
eventuales lneas de desarrollo. 104

Bobbio es por cierto categrico al evaluar los condicionamientos ideolgicos que caracterizan a la lectura positivista de lo poltico que realiza el conductismo, dado que entiende que el mismo pretende concretar una ingeniera intitucional que gobierne cientficamente a la sociedad. Pese a sustentarse en la argumentacin de la obligada desideologizacin de la disciplina, que-

HU
1
""

N. Bobbio: "Pluralismo~ en Dizionario di Politica, op. cit., pg. 717.

N. Bobbio: "&enza Politicar en Dizionario di Poltica, op. cit., pg. 899.

90

enacin, la con-

ese triple condipor valores que

e debe producir~tividad que nos

nvalidacin emidas valorativain emprica la
e. obligando as
la realidad ob-

califica las coni~ para l, esa

n aquellos casos
observando los
cia poltica esta- . aunque des. ciencia, Bobbio

i.sc:ent.emente, por
ndada sobre el co
vas del desarrollo
.os operadores po, mviles de la acBOaal e ideolgico

:a poltica como

:.e. ia oompetencia
q,era en esta fase
nt.e cuestionar, la
ido hist.rico y ac.ad. indicando las

mientos ideol~ realiza el conlr una ingeniese a sustentarlisciplina, que-

rindolo o no, la ciencia poltica orientada por el paradigma conductista resulta ser tan prescriptiva como la propia filosofia poltica.
Bobbio vuelve sobre esta misma cuestin diez aos despus en su gran
obra El futuro de la democracia. En este trabajo, que culmina un trabajo
intelectual de medio siglo, Bobbio refuta los desarrollos ideolgicos de la
ltima fase del conductismo, de aquella teora de la eleccin pblica que,
disfrazada por el barniz lgico que le da su supuesta cientificidad, ha pasado a predominar en el anlisis poltico. Para hacerlo, desarrolla su propia conceptualizacin de la relacin existente entre el mercado econmico
y el mercado poltico, dado que para l la democracia slo es posible si las
liberta.des polticas y econmicas son acompaadas por la equidad social,
al ser esta ltima la que da su sentido tico a los actuales procesos polticos democrticos.
Dice Bobbio:
Est fuera de toda duda que el anormal desarrollo del Estado asistencial -<:orno
se considera hoy desde varias partes- se halla estrechamente relacionado con el
desarrollo de la democracia. Es incluso trivial -de tanto decirlo y repetirlosostener que la lamentada "sobrecarga de las peticiones" -de la cual derivara
una de las razones de la "ingobernab!idad" de las sociedades ms avanzadasconstituye una caracterstica de los regmenes polticos, donde la gente puede
reunirse, asociarse, organizarse, para dejar or su voz, y donde tambin tiene el
derecho, si no de tomar por s misma las decisiones que la afectan, s de elegir a
las personas que, de cuando en cuando, considera las ms adecuadas para defender sus intereses. El Estado de los servicios -en cuanto tal, cada vez ms extendido y burocratizado- ha sido una respuesta (... ) a peticiones justas que llegaban desde abajo( ... ) es luminante la idea de Max Weber -retomada, desarrollada y divulgada por Schumpeter- segn la cual el lder es comparado con un
empresario, cuyo provecho es el poder, cuyo poder se mide por los votos, cuyos votos dependen de su capacidad de responder a las peticiones de los electores, depende de los recursos pblicos de los que pueda disponer. Al inters del ciudadano elector por obtener favores del Estado, corresponde el inters del poltico elegible o elegido por concederlos. Entre el uno y el otro se establece una perfecta
relacin de do ut des: el uno, a travs del consenso, confiere poder, el otro, a travs del poder recibido, distribuye ventajas o elimina desventajas (.. .)
El mercado poltico -si queremos seguir empleando esta analoga- se ha su
perpuesto al mercado econmico y lo ha corregido o corrompido, segn los pun
tos de vista. Se trata entonces de saber si es posible volver al mercado econmi
co, como piden los nuevos liberales, sin reformar o, sin ms, abolir el mercado
poltico. Si no abolirlo, por lo menos limitar su esfera de accin. Todas las propuestas polticas de estos nuevos liberales marchan en esa direccin, que figu.
raen la doctrina clsica de los lmites del poder del Estado, sin importar que tal
poder sea, como en los regmenes democrticos, el poder del pueblo y no el poder del principe (. .. )
La crisis del Estado asistencial es tambin el efecto de este contraste -que ni los
liberales, ni los marxistas, ni los demcratas puros han tenido hasta ahora debidamente en cuenta- entre el empresario econmico, que tiende a la maximizacin de sus beneficios, y el empresario poltico, que tiende a la maximizacin del

91

poder a travs de la caza de votos. Que se puede abrir un contrnste entre los intereses que persiguen los dos personajes es lo que revela la disputa en torno de
la ingobernabilidad dt:> las democracias, o sea, de los regmenes en los cuales la
arena en que se desarrolla la lucha poltica puede ser comparada con el mercado. Y no hay ningunn mano visible por encima de ambos que los armonice, a despecho de la voluntad de los dos. En el fondo la exigencia expresada por el neoliberalismo es la de reducir lo tensin entre los dos cortando las uas al segundo
y dejando al primero tod@s sus garras aguzadas (. .. )
La insidia es grave, est enj uego no slo el Estado-bienestar, o bien el gran compromiso histrico entre el movimiento obrero y el capitalismo maduro, sino la
propia democracia( ... )
La hiptesis de la que parte el contractualismo moderno es que el Estado de naturaleza, un Estado en el que hay slo individuos aislados, pero tendientes a
unirse en sociedad para salvar su propia vida y su propia libertad ( ... )
Se trata de ver si, partiendo de la misma concepcin individualista de la sociedad --que es irrenunciable-- y adoptando los mismos instrumentos, estamos en
condiciones de contraponer al neocontractualismo de los liberales un proyecto de
contrato social distinto, que incluya en sus clusulas un principio de justicia distributiva y, por tanto, sea compatible con la tradicin terica y prctica del socia
lismo. Se ha empezado a hablar de nuevo (. .. ) de socialismo liberal. tn 5

La ciencia poltica italiana de la posguerra ha crecido, entonces, en un

permanente dilogo crtico con la ciencia poltica estadounidense. Pero desde los 70 su divorcio es creciente, tanto en su caso como en el de toda Europa. Por qu? Sartori lo explica muy bien:
(. ..) la configuracin de las relaciones entre el nuevo y el viejo mundo es asimtrica. Los americanos son (como lo eran en sus bellos tiempos los ingleses) monglotas, se leen casi slo a s mismos, son relativamente homogneos, y se autoalimentan. Los europeos estn fragmentados, son polglotas, leen a los americanos, y as
disfrutan de una ventaja que los americanos estn perdiendo: la cross fertilization,
la fertilizacin cruzada. Lo que no quita( ... ) que el grueso de los recursos, la mayora de sus cultores, y de universidades que verdaderamente funcionan a alto nivel,
permanezcan concentrados en los Estados Unidos. 1')6

Un diferente contexto internacional, en el que se dan la atenuacin de

la guerra fra y el surgimiento de la Comunidad Europea, gravita tambin
decididamente en la disminucin del incondicional alineamiento poltico y
epistemolgico de los europeos.
A travs de este proceso, la ciencia poltica italiana se ha profesionali1

~-

Bobbio: El futuro de la democracia ( 1984). Plaza y Jans, Barcelona, 1985, pgs. 160

y sigs.
1
G. Sartori: ''Dove va la scieuza politica" en Luig:i Graziauo (comp.): La scienza politica in
Italia. Bilancio e prospettfoe, Frouco Angeli Lbri, Milauo, 1986, pg. 108. Debo esta cita a Matteo
Goretti, que fue qmen me proporco11 este libro colectivo sobre la ciencia poltica en Italia.

92

zado e instituciorui
con una acreditada
la Rivista ltaliar.a
y ha podido concr
Como lo destaca 1
n uidad de su tradi
surgimiento la fuE
aun reconociendo
en su conjunto la
yor rol a la teora
mente eco de la 1
la poltica17 .
En cambio. b
de Sartori, Morli:
institucionales qt
mocrticos, han J
so, del propio Sai
La publicaci
por Pasquino. Y
bianco, obras en
ciplina los princ
y definir una lec
tismo.
Es Sartori <
ciencia poltica :
ms prestigiosa

)entre los
~itivista-cuar
otrC>--- existe
y contina tr

<...

11: L. Morlmo
tica, abril de 1991.
1" G. Sarton

li tica e sistelDl elec

Cmo cambian CM
"Democracias~ en 1
A. Panebianco: !fo
Madrid. 1990 G F
re lo ~etro at p-:r:,
Poltica e Ecommu
v, G. Sar.cn

ra;;!e entre los in-

s,:,:.ita en torno de
:, er. los cmes la
:>da con el merca-

armonice, a des-

s3da por el neol-

.. as al segundo

b:en el gran corn:.:::aduro, sino la

e e: Estado de napero tendientes a

~ad ... t
a::;;ta de la socieer.tos. estamos en
es un proyecto de
>:o de Justicia dis>ractica del sociaeral.: 5

!ntonces, en un
!ense. Pero des} de toda Euro-

undo es asimtrir.giesesJ mongloy se autoalimena.~ericanos, y as

-:ross fertiltzation,

ecursos, la mayo~an a alto nivel,

atenuacin de
ravita tambin
rento poltico y
a profesionali-

la.

1985, pgs. 160

s.:enw politica in.

esta cita a Matteo
ll en Italia.

zado e institucionalizado. Se ensea en importantes universidades, cuenta

con una acreditada Asociacin que nuclea a sus politlogos, y ha hecho de
la Rivista [to liana di Scien.zu. Politica un centro del debate terico europeo .
Y ha podido concretar estos valiosos resultados preservando su identidad.
Como lo destaca Leonardo Morlino, ha logrado el equilibrio entre la continuidad de su tradicin de investigacin y el ca mbio que represent en su resurgimiento la fuerte gravitacin del conductismo estadounidense. Por eso,
aun reconociendo la necesidad de sustentarse en la investigacin emprica,
en su conjunto la disciplina da menor espacio a la cuantificacin y un mayor rol a la teora, contrariamente al primer conductismo, y se hace escasamente eco de la ltima fase del conductismo, la de las teoras econmicas de
la poltica 107 .
En cambio, la poUtica comparada -en la que se destacan los trabajos
de Sartori, Morlino y Angelo Panebianco- y el debate sobre las reformas
institucionales que permiten la actualizacin de los regmenes polticos democrticos, han polarizado la atencin de sus estudiosos. En este ltimo caso, del propio Sartori, Gianfranco Pasquino y Giuliano Urbani 108 .
La publicacin en 1986 de un Manual de Ciencia Poltica compilado
por Pasquino, y en 1989, de L'an.alisi della poltica. compilado por Panebianco, obras en las que estudian el estado actual de la cuestin en la disciplina los principales politlogos italianos, les ha permitido sistematizar
y definir una lectura de la poltica distinta de la que caracteriza al conductismo.
Es Sartori quien mejor define la lgica que ha guiado los pasos de la
ciencia poltica italiana, hasta transformarla en la ciencia poltica europea
ms prestigiosa, por la cantidad y calidad de sus miembros al entender que:
( ... )entre los dos extremos por m criticados - la ciencia de estricta observancia positivista-cuantitativa por un lado y la no-ciencia, ideologizada y filosofante por el
otro- existe siempre un filn intermedio ajeno a ambos excesos, que ha trabajado
y contina trabajando con seriedad y provecho.1''9

1''7 L. Morli.uo: "La Scienza Po!itica Italiana: Tradizione e Realta" en Riusta di S cienza Poltica, abril de 1991, pg. 91.
1''' G. Sartori: Partidos y sistemas de partidos (1976), Alianza, Madrid, 1980; "lngegneria politica e siste!Dl electorali" en Teora dei partiti e caso italiano, SugarCo, Milano, 1982. L. Morlino:
Cmo cambian los regmenes poUticos (1980), Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1985;
"Democracias en G. Pasquino (comp.): Manual de ciencia politica ( 1986), Alianza, Madrid, 1989.
A. Panebia11co: Modelos de partido. Organizacin y poder en los partidos poUticos (1982), Alianza,
Madrid, 1990. G. Pasquino: ,'vfodemizzazione e sr:iluppo politico, Il Mulino, Bologua, Hl10;R estituire lo s<:etro al principr::. Proposte di riforma instituzion.al.e, Laterza, Bari, 1985. G. Urbani (comp.):
Politica e E conoma, Angeli, Milano, 1987 .
w G. Sartori: Dot:e L'n La scienza poltica. op. cit., pg. 106.

93

Podra agreg1
heim sobre el pen
dad como conjun1
nes, restndole~
ces~. Fuertement
ha mantenido ah
ticamente con es

La importancia dada a la ciencia poltica italiana en el desarrollo de est e trabajo se debe no slo al gran peso terico que ha tenido siempre, sino
tambin al hecho de que gravit notablemente en la concrecin de la institucionalizacin y profesionalizacn de la disciplina en la Argentina.
Cuando en los aos 60 se organiza en la Universidad del Salvador la
primera Carrera de Ciencia Poltica que incorpora los desarrollos tericos
y metodolgicos de la disciplina en nuestros das , su impulsor, Carlos Floria, elabora su plan de estudios a travs del asesoramiento de Sartori, con
quien tiene un importante intercambio epistolar. Y cuando a mediados de
los 80 se crea el que es hoy nuestro mayor centro institucional de la disciplina, la Carrera de Ciencia Poltica de la Universidad de Buenos Aires,
su organizador, Edgardo Catterberg, logra que Norberto Bobbio pronuncie el discurso inaugural de la misma (y, al hacerlo, defina su perfil cientfico).
Si bien en ambas oportunidades se incorporan los desarrollos tericos
y metodolgicos del conductismo, dada la importancia que han tenido en
la reivindicacin de la especificidad de la disciplina -y de este modo en
su exitosa profesionalizacin-, se los incorpora con el mismo sentido crtico y reflexivo que ha caracterizado a la ciencia poltica italiana en la posguerra.
La jerarqua que tiene la presencia de sus dos grandes referentes institucionales contemporneos, Sartori y Bobbio, en el inicio de estudios universitarios especializados, as como la influencia que tienen en nuestra comunidad cientfica las obras de Sartori, Bobbio, Morlino, Panebianco y Pasquino
sobre el dilogo crtico en el que se est construyendo l ciencia poltica argentina, demuestran la importancia que tiene para nosotros la ciencia poltica italiana.
En Francia, el otro gran centro de las ciencias sociales del continente europeo, no se produce el mismo desarrollo de la ciencia poltica que se ha dado en Alemania e Italia en el ltimo medio siglo. Una explicacin plausible
-aunque polmica- de este hecho, es la que da Pasquino:

5.6 Los G:RA."lo'll

Ro:KKANYl

El apego a
y a la compara
nente europeo.
ticip, como B<

que Sartori. pe
gen como S'?5

ciencias soC1al

Al r etorru
gran compara
manente y dE
narios de ciei

presidir la In

en 1979 sup:
figura.
Su politi
terpretacin
rastrear el<
aquello que
los Estados

al caso euro

Si es lcito generalizar combinando los iluministas con Montesquieu y Tocqueville

como padres de la ciencia poltica, del mismo modo que los historiadores a la Thiers
y luego la escuela de los Annales, emerge una ciencia poltica francesa tal vez esencialmente historia p oltica, historia de Las instituciones, no muy inclinada a la investigacin emprica, algo provinciana, tal vez filosofante, en su conjunto marginal
en el escen ario mundial y sin la influencia que historiadores y estructuralistas franceses han sabido ej ercer. 110

de campan
es decisivo

dos nacion
polticos.::.::

'
1

"'' G. Pasquino : S atura e evolu.zione della disciplina, op. ct, pg. 28.

94

'
\

u:

}tQ

partrtr verso
ca. N 3. 1981

desarrollo de eso siempre. sino

1n de la institu~ntma.
:lel Salvador la
arrollos tericos
lsor. Carlos Flo) de Sartori, con
o a mediados de
onal de la discie Buenos Aires
Bobbio pronun~
a su perfil cien-

Podra agregarse que la fuerte influencia que ejerce la obra de Durkheim sobre el pensamiento francs hace que este ltin10 perciba en la socie-

dad como conjunto el origen del mantenimiento y can1bio de las instituciones, restndole as autonoma al anlisis especficamente poltico de ese proceso. Fuertemente arraigada en sus tradiciones culturales, la disciplina se
ha mantenido alejada de la comunidad cientfica anglosajona, no dialoga critican1ente con esa ciencia poltica, simplemente la ignora.

5.6 Los GRANDES

COMPARATISTAS DEL CONTINENTE EUROPEO:

ROKKAN Y LIJPHART

El apego a los desarrollos tericos -originados en la filosofia polticaUTollos tericos

~ han tenido en
~ este modo en
ano sentido crliana en la pos-eferentes ins ti!Studios univer1uestra comuninco y Pasquino
lea poltica arla ciencia pol-

1continente eua que se ha da-

acin plausible

!eu Y Tocqueville
idores a la Thers
cesa tal vez esen.ncli nada a la inJfi.!Unto marginal
lcturalistas fran -

Y a la comparacin histrica que caracteriza a la ciencia poltica del continente europeo, encuentra su gran expositor en Stein Rokkan. Noruego, par-

ticip, como Bobbio, en la resistencia contra el fascismo y, del mismo modo

q_ue Sartori, perfeccion sus estudios en los Estados Unidos. Filsofo de origen como sus dos grandes contemporneos italianos, Rokkan accede a las
ciencias sociales a travs de su aproximacin intelectual a Talcott Parsons.
Al retornar a Europa se destaca rpidamente, hasta convertirse en el
gran comparatista de la posguerra en ese continente. A la vez colabora permanente y destacadamente en mltiples congresos, convenciones y seminarios de ciencia poltica (culminando su tarea profesional cuando llega a
presidir la Internatonal Political Science Association). Lamentablemente,
en 1979 su prematura desaparicin priva a la disciplina de esta destacada
figura.
Su poltica comparada est fuertemente influida por la weberiana in-
terpretacn histrica de los procesos polticos. Como Max Weber, busca
rastrear el origen histrico de los procesos para poder comprender qu es
aquello que los identifica. Para eso estudia el surgimiento y desarrollo de
los Estados nacionales y partidos polticos europeos. Su trabajo se limita
al caso europeo, dado que no cree, como pensaba Almond, en la posibilidad
de comparaciones institucionales universalmente vlidas. Para Rokkan
es decisivo el peso de la herencia histrica en la construccin de los Estados nacionales, del mismo modo que en la conformacin de sus partidos
polticos. 111

rn S. Rokka.n: Citadini, elezioni, partiti 0970), Il Muliuo, Bologna, 1982; "Turritori, uazoni,
partiti: verso un modello geopolitico dello sviluppo europeo" en Ridsta Italiana di Scienza Polti ca, N 3. 1980.

95

Rol~an defin
En la obra de Rok.kan, cada caso examinarlo e:=; confrontado sistemticamente con los otros casos europeos. Jlara poder rliscernir de este modo cules son las analogas y cules las diferencias existentes entre ellos. Como ya
lo planteara Max Weber. es la diversidad de sus gnesis histricas lo que explica la singularidad de ciertos procesos polticos . .Rokkan tiende por esa razn a producir generalizaciones -<lesde una perspectiva tpico-ideal- sobre
la diversidad de cau.sas y efectos que dan lugar a procesos polticos histricamente diferentes.
Para hacerlo, remonta su estudio de las instituciones europeas hasta el
Imperio Romano, para lograr de esta manera la construccin de tm mapa
geopoltico del continente, un mapa que se va constituyendo a lo largo de siglos de permanentes fracturas . Para Rokkan, a fines de la Edad Media se da
en Europa la primer gran fractura poltica, la que se produce entre el centro
y la periferia del Sacro Imperio Romano Gennnico, que haba sustituido al
Imperio Romano . En ''la paradoja histrica del desan-ollo poltico europeo",
es en la periferia del mismo donde existe una ciudad hegemnica que se
constituye en centro econmico -y por lo mismo poltico- de una sociedad,
donde surge el Estado nacional. Londres pennite construir el Estado nacional ingls; Pars hace lo mismo con el francs.
En cambio, en el centro, la inexistencia de una ciudad que posea tal grado de hegemona, capaz de imponer la unificacin nacional a las restantes,
hace que la construccin del Estado nacional se dilate por siglos. Tal el caso
de Alemania e Italia, pases en los que la presencia de mltiples y fuertes
ciudades comerciales impidi la hegemona de alguna de ellas. Por esta
razn finalmente no sern unificadas por la prspera burguesa. de una ciudad hegemnica sino por sus monarquas, situacin que permitir la subsistencia de resabios feudales que, tras el colapso de esas sociedades en 1918,
terminarn por producir los fascismos.
Otras imp01tantes y definitorias fracturas de la modernidad europea,
que conforman las identidades de las naciones y de los partidos polticos europeos, son la Reforma protestante, la Revolucin Nacional francesa, la Revolucin Industrial britnica. La ltima gran fractura se da al construirse
los ltimos grandes Estados nacionales europeos, Alemania e Italia. En
ellos, sus gobierno3 liberales tienen obligadan1ente que monopolizar la enseanza. para poder as infundir un sentido de pertenencia a sociedades "mosaicos", divididas por distintos dialectos y costumbres (en el caso alemn,
adems, por diferentes religiones). Es sta la razn del duro enfrentamiento
que se produce en esas sociedades entre el Estado nacional y la Iglesia Catlica. fractura que tendr connotaciones polticas muy serias en los aos siguientes. Fracturas geogrficas, religiosas, polticas, econmicas y educativas definen de este modo el escenario poltico europeo, a lo largo de un proceso histrico de siglos.

96

E1 modelo cub.
de estructura9
ta una tent.
so que ha llevl
cos y po\t1
c\as diferenc::.
punto de pa...-ii
en los pnro1ti
combinacin<

En la prctl
montar su in"
para a partir d
polticas de
los desarrollos
las diferencias
riales en esta
plicar esos c~
tes Estados
pero t~bi~ ~
de los 1:mpenq
nmico rnundi

Aquello q
ello da uni
territon~
al
mo, tu g
de Marx
del na este pun
ya tamb1
cionario Y
identida

de una

sonal ha
rea centll
raccne

tiene su
de susm

tos sistet

::, S. Ro
!1 s &e

ttacfo sistemticale este modo cu;;re ellos. Como va

:t:rcas lo que ~xlende por esR. raico-1deal- sobre
polticos histri-

uropeas hasta el
in de un mapa
a lo largo de sidad Media se da
e entre el centro
>a sustituido al
Jltico europeo"
~mnica que s~
e una sociedad
,1 Estado nacio~

e posea tal grat las restantes

"los. Tal el cas~

iples Y fuertes
~U.as. Por esta
ifa de una ciu-

itir la subsisades en 1918

'
1dad europea,
s polticos eumcesa, la Re11 construirse
e Italia. En
ilizar la ense edades "mo:aso alemn
frentarnien t~
a Iglesia Ca11 Ios aos silS Y educatio de un pro-

Rokkan define as su modelo geopoltico de Europa:

El modelo cubre enteramente la histona de los procesos de fonnncin del Estado y
de estructuracin ele l::i poltica de urnsns en Europa occidental. El mismo representa una tent.atiYa rle identificar las variables cruciales en el largo y complejo proceso que ha llevado o las nctuales constelaciones de territorios, de sistemas econmicos y poltico.,;. Su mensaje esencial es simple: no se puede explicar las pronunciadas diferencias en la estructura de la poltica de masas en Europa occidental sm un
punto de partida lejano y sin analizar las diferencias en las condiciones iniciales y
en los primitivos procesos de organizacin territorial, de formacin del Estado y ele
combinacin de los recursos. 11 1

En la prctica, como ya se ha comentado, esto signific para Rokkan remontar su investigacin hasta la cada del Imperio Romano de Occidente,
para a partir de all tomar en consideracin la larga secuencia de tentativas
polticas de fundar un nuevo imperio al norte de los Alpes. Para comprender
los desarrollos polticos sucesivos, es asimismo necesario para l identificar
las diferencias en las condiciones que han acompaado los cambios territoriales en esta parte de Europa. Un conjunto de condiciones lo ayudan a explicar esos cambios: la fragn1entacin del Sacro Imperio, la creacin de fuertes Estados dinsticos en las fronteras de un imperio tan poco estructurado,
pero tan1bin el surgimiento violento del capitalismo atlntico y la fundacin
de los imperios coloniales ms all de los ocanos, es decir del sistema econmico mundial. Por eso completa su diseo del, modelo:
Aquello que pretendo subrayar con fuerza es la multidimension.alidad del modelo:
ello da un igual peso en cada fase a las dimensiones econmico-tecnolgica, polticoterritorial y cultural-tnico-religiosa. No existe en el diseo del modelo detenninismo, ni geopoltico ni cultural: en este sentido el mismo busca combinar el enfoque
de Marx con el de Weber y el de Durkheim. El modelo reconoce la gran importancia
del nacimiento de un sistema econmico intemacional en los siglos XV y XVI. Sobre
este punto el acuerdo con Immanuel Wallersten es completo. Mas el modelo subraya tambin las precondic1ones polticas y culturales de este acontecimiento revolucionario y la importancia de las organizaciones territoriales y de las estructuras de
identidad cultural en los procesos de cambio puestos en marcha por el surgimiento
de una economa internacional. La absoluta necesidad de un enfoque multidimensonal ha sido recientemente recalcada con fuerza por Jrgem Habermas (. .. )La tarea central de una macrohistoria sistemtica es el anlisis de la dinmica de interaccin entre los sistemas econmico, poltico y cultural: cada uno de los sistemas
tiene su especificidad y sus lmites, mas el destino de un determinado territorio y
de sus instituciones es determinado por los procesos de interaccin entre los distintos sistemas. 113

u, S. Rokkan: "Territori, nazion, partit .. ", op. cit., pg. 440.

11 ' S. Rokkan: "Territori, 11az10ni, partiti . _n, op. cit., pg. 445.

97

el comporta~n.

La poltica comparada ele Rokkan es ciertamente muy distinta de la

de Almond, quien desde una perspectiva conductista busca universalizar el modelo de las instituciones polticas anglosajonas como el nico
modelo de desarrollo poltico posible. Como lo destaca Panebianco, la estrategia que orienta la investigacin poltica comparada en Rokkan es
similar a la de Max Weber, busca esencialmente resaltar, en la contraposicin entre diferentes casos, las causas especficas que dan cuenta en
cada caso de su individualidad histrica. Como Weber, Rokkan llega a la
conclusin de la irrepetibilida.d de la experiencia histrica europeau 4
Sin embargo, su modelo de anlisis geopoltico es aplicable a muy distintas situaciones histricas por su riqueza conceptual, por su multidimensionalidad.
Muerto Rokkan, en otra pequea nacin europea, Holanda, surge el siguiente gran comparatista de la ciencia poltica europea: Arend Lijphart. Podra explicarse quiz esta coincidencia en el hecho de que, al ser ambos nacidos en la periferia europea, en naciones que no son ni fueron potencias polticas, es esa circunstancia la que hace que no intenten proyectar sus propias instituciones como el nico modelo poltico vlido para el presente y el
futuro. Y que entonces comparen agudamente las diferencias existentes entre los distintos procesos polticos del mundo occidental, al entender que ninguno de ellos es universalizable, pero que a travs de su comparacin surgen
categoras de anlisis susceptibles de ser aplicadas en otras situaciones histricas.
Tambin Lijphart realiza sus estudios de posgrado en los Estados Unidos, donde estn en su apogeo la poltica comparada de Almond y la teora .
de la modernizacin. Desde esa perspectiva terica, los pases anglosajones
disfrutan de democracias estables gracias a la homogeneidad poltica de
sus sociedades, producto de la autorregulacin social, mientras que las
principales democracias europeas son inestables -Alemania, Francia, Italia- al afrontar serios problemas institucionales por estar divididas en
culturas polticas heterogneas (como consecuencia de su fragmentacin
ideolgica).
Sin embargo cuando Lijphart retorna a Europa seala:
La anomala que ms me impresion cuando regres a Holanda(. .. ) fue que Holanda era un pas claramente dividido ideolgica y religiosamente, aunque posea un
sistema democrtico. Cmo se poda explicar esta anomala?
El enfoque de m.i explicacin fue que Almond haba, incorrectamente, supuesto que

11' A Panebtanco -steiu Rok.kan: la teora dello sviluppo polit1co europeo# en S. Rokkan.
tadini, elezioni partiti .... op cit.. pg. 39.

98

('.

cesari.ruuen~
Yo, en camb~o1
so, la demOCT:1

El primer
co-econmicas
ropa, en la q_ue
rales y marxJ..3~
distingue a lru; t
tacin cultural
mente efi.caces.
El estudio
car en 197 su
ligacin com

su fragmenta
sobre la base
ltico.
UnconEs
institucional
poltico par
de decisiones
tonoma segrr"
sin en sus TI
ideolgica e r1
campos. La
sentacin poli
minoras, qu
lizar las decu
Ha sido E
titucional
tadas por s
mitido a las
posguerra Y
rando esa
a lo largo de
da por la!.'
n

A. LlJP

Consohdac,:::l :
:l A l.!.
Gn1po Edite

1stnta de la
a universaliomo el nico
bianco, la esn Rokkan es
en la contraan cuenta en
:an llega a la
a europeau,i_
t muy distinmultidimenl. surge el si-

Lijphart. Poer ambos napotencias poetar sus propresente y el

ostentes entder que ninacin surgen
J.aciones his:stados Uni-

d Y la teora

fnglos aj ones

1poltica de

ras que las

,.rancia, Itavididas en
gmentacin

e que Holan1~e posea un

el comportamiento de lo;; lderes polticos y de las reglas de juego poltico eran necesariamente mnyoritarins y conflictivas.
Yo, en cambio, argument que si la clase poltica es cooperativa y busca el cotuenso, la cl.emocr::icia puede pasar de la inestabilidad a 1n estabilidad.!! '-

El primer Lijphart destaca, entonces, que las fracturas histrico-poltico-econmicas que detectara Rokkan han fragmentado culturalmente a Europa, en la que el intercambio poltico es protagonizado por cristianos, liberales y marxistas . No existe entonces la homognea cultura cvica liberal que
distingue a las sociedades anglosajonas; sin embargo, y pese a esa fragmen tacin cultural, las instituciones democrticas de la posguena son sumamente eficaces.
El estudio emprico de algunos casos europeos lleva a Lijphart a publicar en 1977 su gran obra: Democracia en las sociedades plurales. Una investigacin. compa.ratiua nn. Estudia en ella esas sociedades europeas a las que
su fragmentacin hace plurales, que han sabido construir sus democracias
sobre la base de un modelo institucional que es el resultado del consenso po-

ltico.
Un con.sen.so que se concreta en los hechos a travs de cuatro prcticas
institucionales bsicas. Las grandes coaliciones de gobierno, que el rgimen
poltico parlamentario permite concretar, incorporan las minoras a la toma
de decisiones polticas que comprometen a la totalidad de la sociedad. La autonoma segmentada, que permite a las minoras preservar el poder de decisin en sus respectivas reas, para garantizar as su subsistencia tnica,
ideolgica o religiosa, frente a mayoras de distinta identificacin en esos
campos. La proporcionalidad del sistema electoral, que garantiza la representacin poltica de partidos y grupos nnoritarios. El derecho a veto de las
minoras, que salvaguarda los intereses vitales de stas, al perntirles paralizar las decisiones polticas mayoritarias que las afectan seriamente.
Ha sido entonces el con.sen.so poltico construido por una ingeniera institucional --que es la consecuencia de reformas polticas estratgicas concretadas por sus lites sociales- y no la autorregulacin social lo que ha permitido a las democracias del continente europeo resurgir exitosamente en la
posguerra. Y, ms contemporneamente, construir la Unin Europea, superando esa fuerte fragmentacin que haba producido controversias y guerras
a lo largo de siglos. Es decir, que en este caso la democracia ha sido construida por la voluntad poltica de lites esclarecidas, que han sabido secularizar

stipuesto que

S Rokk3u. C'i-

'" A. Lijphart: "Democratizacin y Modelos Democrticos Alternativos" en Consejo para la

Couso!idaciu de la Democracia: Presidencialismo us. parlamentarismo, Enl.F.BA, 1988, pg. 9.
11 ~ A. Lijphart : Democracia en las Sociedades Plurales. Una investigacin comparativa ( 1977).
Grnpo Editor Latinoamericano, Buenos Aires, 1989.

99

el intercambio poltico mediante la incorporacin de la idea de la democracia como compromiso.

Esta conceptualizacin de la democracia como compromiso, tan compartida por los europeos continentales, nos hace retornar nuevamente a Norberto Bobbio. Es l quien en 1981 define con su habitual precisin el sentido de
la misma:
Despus de haber expuesto su teora de la mayora Kelsen introduce, como es bien
notorio, el tema del compromiso como modcis viue11di esencial para la vida de la
democracia (... ) el compromiso forma parte de la naturaleza misma de la democracia(. .. )
(. .. )cuando Kelsen dice que el compromiso significa la solucin de un conflicto mediante una norma que "no conforma totalmente los intereses de una parte, ni totalmente contraria a los intereses de la otra", sugiere sin precisarla la respuesta
a quien se pregunta cul es la diferencia entre la voluntad colectiva fonnada a
travs de la aplicacin de la regla de la mayora y la voluntad colectiva formada
a travs de un compromiso ...
La decisin por mayora es una tpica decisin de suma cero, una decisin en la cual
existe quien vence y quien pierde (. .. ) Distintamente a ello, la consecuencia de un
compromiso, cuya forma jurdica tpica es el contrato, es generalmente un resultado de suma positiva, esto es un resultado en el que ambos partners ganan alguna
cosa, como en cualquier contrato de intercambio que es establecido porque ambos
contratantes encuentran en l su propio beneficio (. .. )
(. .. ) es dificil si no imposible disociar el ideal de una sociedad libre de la prctica,
adems que del principio de mayora, extendido al mayor nmero, de la concertacin entre individuos o grupos formalmente libres e iguales. m

La obra de Lijphart logra demostrar la viabilidad del distinto modelo de

desarrollo poltico que caracteriza histricamente a las democracias del continente europeo, modelo muy diferente del que caracteriza a las democracias
anglosajonas, basadas en el principio mayoritario y no en el principio consensual de gobierno. En estas ltin1as, ante su homogeneidad poltica, que hace
que exista una escasa distancia ideolgica entre el gobierno y la oposicin, la
mayora que gana las elecciones gobierna y la minora que las pierde se linta a controlar ese gobierno -sin participar en la toma de decisiones-, pero
sto pone en peligro la continuidad del sistema poltico democrtico.
Lijphart hace predominar la variable poltico-institucional en la construccin consensuada de la democracia europea, contraponindola a la autorregulacin social que, para la teora poltica anglosajona, conduce tras atravesar ,;,ucesivas etapas a la democracia. Es esa perspectiva la que le hace cerrar su obra a Lijphart con la siguiente reflexin:
a;~- Bobbio: La Regala di l\laggioranza: Limite e Aporie" en N. Bobbio, K Offe y C. Lombardilll: Democraza J,[aggioranza e Minoranza, 11 Mulino, Bologna, 1981, pg. 50.

100

Para muchas
\o eleccin re
el modelo uni
na
democraC\a.

Como consec
an1bos lados del
maciones iniciale
Uos tericos. En

Consensus Gov
mientras el

mod

consensual const
modelo emprico
analizados "ocu11
tituido por la de!
6 Paradigxn~
en la cien
Lo que h
tual de la cien

tos y reconocid
tificaciones cul
glosajona, Y el
del continente
tan una penn.11
gwnenta~ion?5
nidad pohtolog
logo". Por eso ,
sentido de ago
virtud de una
permite est~. 1
anlisis polti
Esto lleva

q_ue ambas tra

la otra, para

"" A. Li.Jpb
''" A. Lijpba

One Countrus,

!a demacra-

tan comparte a Norber1 sentido de

como es bien
la -.ida de la
de la demo-

C"onfcto meparte, ni toia respuesta

a formada a
fra formada

n en la cual
tencia de un
i un resul ti:lman alguna
irque ambos

,:a prc:ica.
..a :w.:::cer:3..

modelo :iE-

.s :iel c::.n-

:nxraciru;

l: ::,r.ser.-

qae h.a~
~ n.Ia
e Sthnn&-. J:er:

ra5

a~ra-

.::..a.:rc ::e-

Para muchas de las sociedades plurales del mundo occidental, por consiniiente,
lo eleccin realista no est entre el modelo britnico normativo de demvn acia y
el modelo unificador, sino entre la democracia unificadora y la ausencio tutol de
democracia. 11 H

Como consecuencia de este dilogo crtico entre los comparatistas de

ambos lados del ocano, Almond termina por revisar crticamente sus afirmaciones iniciales y, del mismo modo, el ltimo Lijphart atena sus desarro~
llos tericos. En 1984 publica Democracies. Pattern.s of Majoritarian an.d
Consensus Governm.ent in. Tiven.ty-One Coun.tries, obra en la que sostiene que
mientras el mod.e.lo de democracia mayoritaria y el modelo de democracia
con.sensual constituyen modelos raciona.les y prescriptiuos, en el caso de un
modelo emprico de democracia nos encontramos con que los veintin pases
analizados "ocupan una posicin estable en el esquema bidimensional constituido por la democracia mayoritaria y la democracia consensua1" 119 .

6 Paradigmas y tendencias vigentes en la actualidad

en la ciencia poltica
Lo que hasta aqu hemos expuesto nos lleva a sintetizar el estado actual de la ciencia poltica. Como ya se ha visto predominan en ella distin-

tos y reconocidos paradigmas, estrechamente vinculados con fuertes iden:.ificaciones culturales: el conductista, con la tradicin de investigacin anglosajona, y el comparatista o weberiano, con la tradicin de investigacin
del continente europeo. Como ya se ha analizado, estos paradigmas afron:.an una permanente reformulacin terica, en razn de las continuas argumentaciones y refutaciones que los acompaan, al percibirse a la comu~
nidad politolgica, con palabras de Gadamer, como una "comunidad de dilogo". Por eso se puede hablar de crisis de los paradigmas, pero no en un
sentido de agotamiento sino de enriquecimiento terico de los mismos, en
virtud de una creciente incorporacin de conocimientos a la disciplina que
permite este continuo y controversial replanteo de los fundamentos del
anlisis poltico.
Esto lleva a un cada vez mayor eclecticismo de la ciencia poltica, en la
que ambas tradiciones de investigacin se apropian de contenidos tericos de
la otra, para as mejorar su propio discurso. Particularmente en el caso de
A. Lijphart: DemoCl'acia en las Sociedades Plu.rales .. ., op. cit., pg. 278.
'" A Lijpluut: Democracies. Pottem of Majoritarian and Consensus Government in Tivent)Cme Countries, >ndres, Ys.le University Press, 1984.
11 ~

101

los europeos, que leen la literatura especializada estadounidense, sin que lamentablemente se d esta misma situacin en el caso inverso. Ello se evidencia en el hecho de que los trabajos acadmicos de la ciencia poltica estadounidense rara vez citan obras de los grandes expositores europeos de la disciplina, al no conocerlas adecuadamente, siendo esta circunstancia la que empobrece su perspectiva terica.
Este eclecticismo es aqu enunciado tomando como referencia el concepto hermenutico de apropiacin -a travs de la fusin de horizontes- de
aquella parte del discurso terico perteneciente a otra tradicin de investigacin que puede enriquecer nuestra comprensin del fenmeno poltico. No
se trata por eso del eclecticismo metodolgico formulado por Almond hace
poco tiempoL20 , que pretende superar las divisiones existentes en el interior
de la disciplina recurriendo a la integracin del funcionalismo y la teora de
la eleccin racional, tan gratos a la tradicin de investigacin estadounidense, con el mtodo histrico, que singulariza a la tradicin de investigacin del
continente europeo. Este "sincretismo metodolgico" w slo puede conducir a
la anarqua conceptual, transformando a la ciencia poltica en una disciplina arlequinesca.
Si pretendemos trazar un cuadro de situacin que tome en cuenta los clivajes que hoy caracterizan a la ciencia poltica, debemos empezar entonces
por reconocer que nos encontramos ante un diversificado panorama de la comunidad politolgica. Ello nos lleva obligadamente a intentar describir, muy
someramente, cules son las principales tendencias.
El ms nutrido sector de los cultores de la disciplina, particularmente en
el caso de los Estados Unidos, est constituido por quienes se aproxin1an al
anlisis de la poltica desde la perspectiva del paradigma cond uctista. Son
fieles todava al inductivismo del positivismo lgico o, en el caso de sus ms
refinados miembros, al racionalismo crtico de Popper. Agudamente Panebianco122 los describe como "ideogrficos", tanto por sus caractersticas metodolgicas como por el hecho evidente de estar centradas sus investigaciones
en el estudio, sustentado empricamente, de casos muy puntuales. La micropoltica y no la macropoltica es el centro de su inters, siendo la acumulacin del conocinento emprico su expectativa cientfica. Esto los lleva entonces a una explicacin descriptivo-interpretativa de las conductas polticas
analizadas, acotndolas en el tiempo y en el espacio. Concentran su atencin

: ! G Almond. A Discipline Diuidided. Schools and Sects in Political Science, Newbury Park,
Sage, 1990.
,z~ A. Panebianco: -comparazioue e spiegazione in scieiu:a politica" en Riuista Itali.a1U1 di
Scienza Politica, abril de 1991.
122 A. Panebianco : op. cit.

102

en cuestiones d
series estadst:l
Es que. co
tigacin estado
percibir a la au
all el mordaz.
cionalismo pars
nes -dice- se
al metabolismo
idea fuerza que
en claro isoroo
una gran canti
nes matemtiai
Otraimpo
si tomamos en
yen los teri
puede redu

fundamental:

Por eso en el d
empricos alca:n
perspectivas s'
tuacin que ti.1
La inv~ti.@
teoras gene1
orienta en~
ceptualizaciont
lticos y, al hao
nes localizadru
t~tiva d~ l~-~
tismo, erre~
comparada.
En esos eJ
lados recproc
verdaderame11
la interpreta.e
sin de los coi
der llegar a eJ
ca, en una au
do hermenut
u, R. Dah

. sin que la-

o se eviden-

ca estadoude la disci1 la que em-

el concepwntes- de
de investipoltico. No
mond hace
. el interior
a teora de
idouniden;igacin del
conducir a
:ia discipli-

!l

mta los clir entonces

ia de la co:ribir, muy

rmenteen
-oximan al
:tista. Son
le sus ms

mte Pane-

icas metotigaciones

Lamicroacumula-

~a enton; polticas
1 atencin

~bury Park.

1 l!aiiana

en cuestiones de la actualidad poltica, utilizando como fuentes encuestas,

series estadsticas o referencias histricas.
Es que, como lo plantea Dahrendorf12 3, existe en la tradicin de investigacin estadounidense una conceptualizacin metaterica que la hace
percibir a la autorregulacin social como el proceso bsico de la poltica. De
all el mordaz epigrama que hace Dahrendorf sobre los epgonos del funcionalismo parsoniano -entre quienes podemos contar a Almond-, quienes -dice- se caracterizan por sostener "una fisiologa social, que coloca
al metabolismo en el lugar de la Historia". Al descontar la validez de la
idea fuerza que los orienta implcitamente, la de la autorregulacin social,
en claro isomorfismo con la biologa, avalan esta premisa metaterica con
una gran cantidad de datos estadsticos, dando a su discurso connotaciones matemticas, descartando los desarrollos tericos.
Otra in1portante tendencia, aunque muy inferior en nmero a la anterior
si tomamos en cuenta la comunidad politolgica a nivel mundial, la constituyen los tericos. Estos entienden que el conocimiento en ciencia poltica no
puede reducirse al mero mbito de la acumulacin emprica por una razn
fundamental: este saber se redefine hermenuticamente en forma continua.
Por eso en el desarrollo terico de la disciplina no slo pesan los resultados
empricos alcanzados en el campo de la ciencia, pesan tambin las distintas
perspectivas sobre qu cuestin resulta ser relevante para la investigacin, situacin que tiene mucho que ver con las distintas tradiciones de investigacin.
La investigacin terica en la disciplina es hoy ajena a la formulacin de
teoras generales; su preocupacin por el mejoramiento del conocimiento se
orienta en cambio hacia los enfoques tericos. Estos son percibidos como conceptualizaciones claves, que permiten encontrar sentido a ciertos hechos polticos y, al hacerlo, dar una explicacin adecuada de los mismos. Explicaciones localizadas en el tiempo y el espacio y, por lo mismo, ajenas a la expectativa de la universalizacin del modelo terico antes existente en el conductismo, circunstancia que explica la relevancia que ha alcanzado la poltica
comparada.
En esos enfoques tericos existe una gran cantidad de conceptos, vinculados recprocamente, que le sirven al politlogo para orientarse en temas
verdaderamente relevantes para su investigacin. Ello le permite, sumado a
la interpretacin de los textos de los grandes tericos clsicos, la comprensin de los complejos procesos polticos de nuestro tiempo. Y, al hacerlo, poder llegar a explicar por qu opta por una determinada interpretacin terica, en una autntica convalidacin cientfica de aquello que est conjeturando hermenuticamente.

di
t!

R. Da.hrendorf: Sociedad y sociologa ( 1963), Tecnos, l\Iadrid, 1966, pg. 156.

103

Los enfoques tericos sirven asimismo para generar modelos polticos,

que permitan una mejor comprensin de los fenmenos que anal.iza la ciencia poltica. Los modelos as originados posibilitan la identificacin de las
probables relaciones causales existentes entre un cierto nmero de factores
y una detem1inada situacin poltica, para poder llegar a una comprensin
adecuada del fenmeno analizado. Tal el caso de los distintos modelos de democracia desarrollados por Lijphart.
La democracia ha pasado a ser el problema central de la ciencia poltica
de la ltima dcada. Dado que, como plantearan Weber primero y Rokk.an
despus, cualq~ier fenmeno social es producto de una multiplicidad de causas; le resulta entonces necesario a la teora identificar las circunstancias
que preceden al surgimiento de la democracia, del mismo modo que percibir
en qu consisten los mecanismos polticos que la garantizan, estableciendo
sus interrelaciones. La responsabilidad de la explicacin es, pues, identificar
las razones del surgimiento y continuidad de las sociedades democrticas.
Esto siempre dentro de la visin weberiana, para la cual debemos ser conscientes de que nuestras explicaciones slo lograrn identificar algunos aspectos, nunca la totalidad del complejo conjunto de particularidades que definen al fenmeno social que se estudia.

7 Conc. 1usiones tentativas

Lo que hasta aqu se ha pretendido exponer es el estado actual de la
cuestin en la disciplina, describiendo y explicando el desarrollo histrico y
contextual que la ha llevado a estar orientada por dos diferentes paradigmas
-que se sustentan filosfican1ente en muy distintas tradiciones de investigacin-: el conductista y el comparatista o weberiano, permanentemente
reactualizados por el debate terico en curso.
Las nociones de tradicin y de razn -cientfica- fueron conceptualizadas por el Iluminismo como tmnos contrapuestos, al identificar a la
tradicin con un oscurantismo que haba postergado el desarrollo cognoscitivo de la humanidad. Antagonismo que desde una opuesta percepcin, la
de reivindicar la tradicin en detrimento de la razn, hizo suyo tambin el
Romanticismo.
Sin embargo, el desarrollo filosfico del siglo XX -en el transcurso de
una gran mutacin del pensamiento occidental- incorpor la conviccin de
que los valores, transmitidos por la tradicin a travs del lenguaje, eran
fuertemente condicionantes de la accin racional. Fue Max Weber quien intuy por primera vez en las ciencias sociales cmo el sentido mentado, los valores compartidos, eran los que daban su significado a la accin social. Esta
premisa alcanza particular relieve con los aportes filosficos de Heidegger,

104

en los que adquie

cin. La ontologl
go pienso", pasa :
miento alemn Y
de Nietszche1.
Lahermen'
la claridad del di
se el ltimo Hab
la interpretaci1
la accin como u

terpretacin de

minada tradici
sin del mismo.

a la comprensi:
de la realidad.
Es por eso

travs de sus m
chos. No existe:i
oxgeno cultuni
lores socializa.

weberiano del 1
El mtodo,
jetividad al peJ

tericos. Enun
confrontacin
otros enfoques
nuestras percE
va, modifica o
terpretar Y 33:
trar en conta.,
lo planteaba l
sentido de la
ria y empiria
Por eso.I

m "(...) Slll
ca del espritu n
de que la conoei
que se muestra 1
da) ha sido rem
en todas pa.~
(rompJ: La su-

mceptualitificar a la
llo cognostepcin, la
tambin el

en los que adquiere protagonismo el lenguaje como transmisor de una tradicin. La ontologa ocupa para Heidegger el lugar de la filosofa, el "existo luego pienso", pasa a desplazar al cartesiano "pienso luego existo", en el pensamiento alemn y europeo continental. Y ello es consecuencia de la herencia
de Nietszchel 24 .
La hermenutica filosfica logra imponerse universalmente a travs de
la claridad del discurso filosfico de Gadamer, del que termina por apropiarse el ltimo Habermas. Y es Ricoeur quien traslada esta conceptualizacin a
la interpretacin de la sociedad, al entender que estamos ante la lectura de
la accin como un texto. Es decir, que siempre que nos aproximamos a la interpretacin de un hecho poltico lo hacemos desde los valores de una determinada tradicin de investigacin, que es la que orienta nuestra comprensin del nsmo. La lectura hermenutica es tan vlida para la aproximacin
a la comprensin de los clsicos como para la aproximacin a la comprensin
de la realidad.
Es por eso que la neutralidad axiolgica que postula el conductismo a
travs de sus modelos matemticos resulta imposible de concretar en los hechos. No existen inteligencias de probeta; una inteligencia es el producto del
oxgeno cultural que respira un individuo en el contexto histrico cuyos valores socializa. S existe, en cambio, la objetividad cientfica, en el sentido
weberiano del tipo-ideal.
El mtodo, la razn cientfica, es lo que nos proporciona la necesaria objetividad al permitirnos llegar a controlar empricamente nuestros enfoques
tericos. Enunciados stos desde un determinado marco valorativo, es su
confrontacin con la realidad -y con la argumentacin contrapuesta por
otros enfoques tericos- la que convalida, total o parcialmente, o desecha
nuestras percepciones tericas. Ese ajuste de cuentas con la realidad preserva, modifica o descarta nuestro enfoque terico, que nos ha servido para interpretar y as modificar la realidad, pero que a su vez se transforma al entrar en contacto con esa realidad. Seres finitos en un mundo infuto, como
lo planteaba Weber, jams podremos llegar a aprehender completamente el
sentido de la totalidad social, de all la obligada relacin circular entre teora y empiria.
Por eso, recortar la realidad a la medida de nuestra percepcin valorati-

nscurso de
1viccin de
uaje. eran
r quien intdo. los vaocial. Esta
Heidegger,

m "(. .. ) Nietzsche, la grande y fatdica figura que ha transformado de modo esencial la crtica del espritu subjetivo de nuestro siglo. Su crtica ( ... ) se dirige ( ... ) a la conciencia misma. La idea
de que la conciencie y la autoconciencia no proporcionen testimonio indubitable alguno de que lo
que se muestn a la conciencia como su contenido (en todo caso, de forma embozada o transfigurada) ha sido remachada de tal forma por Nietzsche e11 el pensamiento modemo que la reconocems
en todas partes ... en H. G. Gadamer: "los fundamentos filosficos del siglo xx en G. Vattimo
(comp.): La secularizacin de la filosofa . Hermenutica)" posmodemidad, op. cit. , pg. 99.

os polticos,

hza la cien1cin de las

de factores
omprensin
delos de de1cia poltica
o y Rokkan
dad de cau:unstancias
ue percibir
t.ableciendo
. identificar
tnocrticas.
:>s ser cons1lgunos asdes que de-

ctual de la
histrico y

aradigmas
de investientemente

105

va del fenmeno poltico, no implica salvaguardar nu:estra subjetividad sino

perder toda objetividad. Y esto hace que nuestra elaboracin conceptual haya dejado de ser cientfica para pasar a ser ideolgica, es decir, vlida para
otro campo de estudio.
Si es la tradicin la que nos forma a travs del lenguaje y el proceso educativo -la expresin alemana Bildung lo expresa admirablemente-, transmitindonos sus valores, que gravitan fuertemente en nuestra elaboracin
terica, es entonces el mtodo cientfico lo que logra dar objetividad a nuestro pensamiento.
Razn y tradicin estn fuertemente imbricadas, la una no excluye a la
otra, sino que se complementan para posibilitar el avance del conocin1iento.
El mtodo requiere de la teora para no caer en el empirismo ciego que tanto ha perjudicado al conductismo; la teora requiere del apoyo del mtodo para no desvanecerse en utopas. Y la expresin "tradicin de investigacin"
sintetiza claramente esta situacin al asociar ambos conceptos.
Es por lo expuesto que no se puede sacralizar al mtodo cientfico como
la nica expresin vlida de la razn; la filosofia y la teora polticas han logrado sobrevivir a los embates del positivismo, reapareciendo hoy con notable xito, dado que son imprescindibles para el avance de la disciplina. Pero
esta aseveracin supone tambin que lo que estamos dejando de lado es el
cientificismo, no el mtodo cientfico. El pretender hacerlo nos llevara al extremo opuesto, al ideologismo, cuyo resultado es el mismo: la trivialidad del
pensamiento poltico.
Tan ruinosas son para la ciencia poltica la matematizacin del anlisis
poltico como la ideologizacin del mismo, porque impiden el desarrollo terico de la disciplina. Ni los protocolos ni las leyes generales de la historia; son
los enfoques tericos -discernidos valorativamente pero controlados empricamente- los que orientan hoy la investigacin poltica ms productiva.
A partir del horizonte cultural de una determinada tradicin de investigacin encaramos nuestra fusin de horizontes, no slo con las grandes obras
clsicas que encanlinan nuestra produccin terica sino tambin con la realidad que observamos. La hermenutica filosfica nos ha permitido comprender que nuestra lectura de los hechos nunca es ingenua, parte siempre desde una perspectiva valorativa.
Esto nos lleva a tener que aceptar que el prin1er paso que debemos dar
para encarar la investigacin poltica es el reconocernos como parte de una
determinada tradicin de investigacin. Slo as, reconociendo los valores
que orientan nuestra forn1acin terica, podremos aproximarnos lcida y objetivamente al anlisis poltico. Son estas tradiciones de investigacin las
que dan su sentido a los paracligmas de la ciencia poltica y, por lo mismo, a
las derentes teoras y modelos de la disciplina, ni errneas ni ideolgicas,
distintas en razn de la derente Weltanschauung que las ha originado.

106

No es enton

na ndo lo que de

nuestra obsena
nuestra lectura
reglas del mtoc
para las ciencia
ciales.
Por eso sel
tigacin". Ente1
lidad de este tr
polticos (condit
La trad.ici
do hablamos d,
estadounideru;i
orienta hacia l
tradicin cient
nombres de B~
dos como para
ces, una coru;e
El paradil
lgica como fil
tacin del d.is,
les y percibe
d uos aislados.
tagonizada p<
o sindicatos.
poltico es lo e
que le da al e
con la trad.ici
biscitario we
sentido de rE

La polti

cin social. E
anlisis del :
por el anl:ll
que la polti
histricame
Sin eml
glosajonas 1
exitosas, li1
ga la socie
gencia del:

tividad sino
tceptual havlida para

troceso edu -

.te-, trans-

elaboracin
:iad a nues-

nc.cluye a la
Clocimiento.
go que tanmtodo paestgacin"

.tfico como
cas han lor con notaplina. Pero
1 lado es el
;aria al exialidad del

.el anlisis
trrollo testoria; son
los empriluctiva.
fe investi1des obras
:on la reacomprenmpre des-

>emos dar
t e de una
>S valores
tcida y obrcicin las
mismo, a
eolgicas,
nado.

No es entonces slo el sentido de la accin plitica que estamos examinando lo que debemos interpretar objetivamente, es tambin el sentido de
nuestra observacin cientfica lo que debemos tomar en cuenta al hacer
nuest ra lectura de los hechos polticos. De all la imprescindibilidad de las
reglas del mtodo cientfico: podemos descartar aquellas que slo son validas
para las ciencias naturales, pero no las reglas del mtodo de las ciencias sociales.
Por eso se ha utilizado reiteradamente la expresin "tradicin de investigacin". Entendemos que la misma explicita elocuentemente la intencionalidad de este trabajo, el demostrar la historicidad de los procesos y anlisis
polticos (condicionados institucionalmente por sus historias sociales).
La tradicin de investigacin en la ciencia poltica anglosajona -y cuando hablamos de ella estamos en realidad refirindonos a la ciencia poltica
estadounidense, por el nmero y representatividad de sus miembros- se
orienta hacia la bsqueda emprica del conocimiento. Contina as con la
tradicin cientfica que caracteriza hace siglos a ese medio cultural. Los
nombres de Bacon, Locke, Hume y John Stuart Mili son demasiado conocidos como para extenderse al respecto. El paradigma conductista es, entonces, una consecuencia obligada de este ethos social.
El paradigma conductista se inspira en John Stuart Mili, tanto metodolgica como filosficamente. Del mismo modo que ste defiende la implementacin del discurso positivista de las ciencias naturales en las ciencias sociales y percibe utilitaristamente a la sociedad como a un conjunto de individuos aislados, la ciencia poltica anglosajona visualiza a la poltica corno protagonizada por individuos, no por actores sociales organizados, por partidos
o sindicatos. Como consecuencia de ello, el grupo de inters y no el partido
poltico es lo que ms atrae su atencin. Es comprensible, pues, el rol central
que le da al concepto de liderazgo en el anlisis poltico -en claro contraste
con la tradicin de investigacin europea continental-, no el liderazgo plebiscitario weberiano -movilizador de las masas- sino el liderazgo en el
sentido de representante de los grupos de inters.
La poltica en s es percibida como una consecuencia de la autorregulacin social. Esto lleva entonces a esta tradicin de investigacin a soslayar el
anlisis del rol institucional del Estado en el cambio poltico, sustituyndolo
por el anlisis del funcionamiento del sistema poltico. Es la sociedad, ms
que la poltica, la responsable de las variaciones institucionales que se dan
histricamente.
Sin embargo, es importante destacar que son quizs las sociedades anglosajonas las nicas en las que fue la sociedad la que, desde revoluciones
exitosas, liberaliz al Estado, llegando -a travs de las reformas que exiga la sociedad y que el Estado de derecho haca posibles- a la plena vigencia de la democracia liberal. Esta ltima ha sido la consecuencia de un
107

largo y eficaz proceso de siglos; por eso no existen instituciones democrticas con la amplia experiencia histrica de las anglosajonas. Son stas las
circunstancias histricas que han llevado a su ciencia poltica -legtimamente- a pretender universalizar su proceso histrico como el nico vlido para alcanzar la dernocracia, y la teora de la modernizacin ha constituido un claro ejemplo de ello. Sin embargo, la historia contempornea ha
demostrado la imposibilidad de universalizar los valores y las instituciones
polticas anglosajonas.
Contrariamente a la anterior, la tradicin de investigacin de la ciencia
poltica europea se orienta hacia la comprensin terica, avalada empricamente. del hecho poltico. Se nutre filosficamente en Kant, Hegel y Nietszche, cuyo pensamiento sintetiza admirablemente en las ciencias sociales de
nuestro siglo la obra de Max Weber. El paradigma comparatista o weberiano es tambin, pues, una consecuencia obligada de este ethos social.
El hecho poltico es percibido como el producto de una ingeniera institucional, realizada a travs del Estado, cuyos promotores son los actores sociales organizados, particularmente los partidos polticos. La organizacin y
no el individuo constituye el centro de la escena poltica. La democracia es
as explicada como un proceso en el que las normas de procedimiento que la
garantizan son sustentadas valorativamente, y en el que por esa razn gravitan fundamentalmente los desarrollos histricos que singularizan a las sociedades nacionales. Los grandes protagonistas de este proceso son los actores sociales organizados, a los que dedican gran atencin tanto Bobbio como
Offe, Rokkan o Sartori. Estos autores, que se formaron filosficamente antes
de arribar a la ciencia poltica, rescatan al individuo como razn de ser de los
procesos democrticos, pero comprenden que su accin social slo adquiere
sentido en la interaccin con otros individuos, en el sentido mentado que
comparte una comunidad poltica.
Es imprescindible remarcar aqu que en estas sociedades del continente
europeo ha sido el Estado liberal el que construy la sociedad liberal al construir la nacin. Los nombres de Napolen, Bismarck, Cavour y Giolitti son
por dems ilustrativos de este tipo de situacin. De all el rol fundamental
que ha tenido siempre el Estado para el anlisis poltico europeo continental, al visualizrselo como la fuerza motriz del cambio poltico. Del mismo
modo. en sociedades divididas por profundos conflictos ideolgicos entre liberales, marxistas y cristianos, entre empresarios y obreros, las organizaciones
se constituyeron en el medio obligado para agregar, defender y articular los
intereses sectoriales. Ello explica el protagonismo que pasaron a adquirir en
la poltica los partidos, los sindicatos, las cmaras empresariales y las iglesias, y la importancia que siempre ha tenido su estudio para el anlisis poltico europeo continental.
Asimismo. en sociedades que no estn aisladas por el mar como las an-

108

glosajonas. y q1
tificacin de fr,
zada por dete1
esos avatares
dan tanto a los
analizar -y di
ta un modelo 1.
dos a dstintrui
Ante estru
cin anglosajo
Es compren.sil
la econona qi
analoga entn
el horno oecon

Garantiu

importancia q
bertades indn
En cambio, la
rizacin desd
duos sino por
en las comun
conducta est
un continentA
slo es compr

ciones soeiale

La racim
procedimient
que se sustei
rar la percep
la ley. Por eSII
esos actores
que pretendE

Es lawe

cirse que la e
ticas de la d,
peterds~
Para tei

w S.Lem
to comp.i. Le. (
pg. 108.

s democrti-

>On stas las

, -legtima:l nico vlin ha constinpornea ha
nstituciones

de la ciencia
fa emprica-

gel y ~ietszs sociales de

a o weberia>ciaL
mieria instis actores so-

ranizacin. y

mocracia es
liento que la
a razn gratan a las so;on los acto:lobbio como
mente antes
de ser de los
lo adquiere
lentado que

1continente
eral al cons-

Giolitti son
mdamental
~ continenDel mismo
s entre libeanizaciones
uticular los
adquirir en
s y las igleanlisis po-

omo las an-

glosRjonas, y que por eso mismo han debido afrontar mltiples guerras y rectificacin de fronteras, la reivindicacin de la identidad cultural, singularizada por determinados valores, les ha permitido sobrellevar exitosamente
esos avatares sin desintegrarse como nacin. De all la trascendencia que
dan tanto a los valores nacionales como al sentido histrico de comunidad al
analizar -y disear- sus instituciones polticas. No creen por ello que exista un modelo universalizable de democracia, sino distintos modelos, adecuados a distintas circunstancias socio-histrico-culturales.
Ante estas diferentes perspectivas histricas, la tradicin de investigacin anglosajona percibe a la democracia desde su peculiar visin cultural.
Es comprensible por ello que sus teoras sobre la misma se vinculen ms a
la economa que a la filosofa o a la historia, asumiendo como idea fuerza la
analoga entre mercado poltico y mercado econmico, entre el ciudadano y
el hamo oeconomicus, desde la perspectiva de la economa neoclsica.
Garantizar el pluralismo es entonces garantizar la democracia, de all la
importancia que tienen las nonnas de procedimiento que resguardan las libertades individuales que lo hacen posible, como tan bien lo analiza Dahl1 25 .
En cambio, la tradicin de investigacin europea continental llega a esa teorizacin desde la percepcin de una democracia protagonizada no por individuos sino por actores sociales. Son stos quienes interactan polticamente
en las comunidades polticas de las sociedades industriales avanzadas. Su
conducta est condicionada por los valores que orientan su accin poltica, en
un continente, como se sabe, altamente ideologizado. El fenmeno poltico
slo es comprensible, entonces, si se lo enmarca en las estructura.se instituciones sociales que le dan su sentido.
La racionalidad jurdica que disea institucionalmente las normas de
procedimiento democrticas debe ser, pues, congruente con los valores en
que se sustenta una determinada tradicin poltica, para as poder incorporar la percepcin -subjetiva- de legitimidad a los enunciados objetivos de
la ley. Por eso se concibe a la democracia como un compromiso poltico entre
esos actores sociales, el compromiso que requiere un proceso democrtico
que pretende ser eficaz.
Es la weberiana accin racional con arreglo a valores. Por eso puede decirse que la ciencia poltica del continente europeo plantea teoras tico-polticas de la democracia, en lugar de las teoras empricas que desde Schumpeter distinguen a la ciencia poltica estadounidense.
Para terminar, es importante sealar que la coexistencia de distintos

12' S. Leiras y A. l\Ialamud: "La evoluci11 de la idea democrtica en Robert Dahl" en J. Pinto fcomp.l: La democracia en d pensamiento contempordneo, vol. 1, CEAL, Buenos Aires, 1994,
pg. 108.

109

tismo. Las teon

gio que las leye
ideolgicas).
Desde los 2
digma cientfia
politlogos rece
mismo modo q
sus hiptesis. ~
Los politl
disciplina, pen
la filosofia y la
nes jurdicas se
conductismo eJ
bres de las ins:
Hoy, conceptos
Del mism
conductismo b
en una episte,

paradigmas no han debilitado a la ciencia poltica. A.s lo demuestra el creciente nmero de sus miembros, centros de estudio y publicaciones especializadas, que la hacen una de las comunidades cientficas ms representativas. Ms que debilitarla, la plurn.lidad de perspectivas ha estimulado un fecundo debate terico.
En los aos 50, el paradigma conductista recurri a un funcionalismo sistmico para construir una ciencia natural de la poltica, siendo ampliamente
hegemnico hasta los aos 70. Sin embargo, esta hegemona ya no se da en
nuestros das, ante los cambios que se han suscitado en la ciencia poltica como consecuencia de los desarrollos de la filosofia de la ciencia en los aos 60.
En particular, por la cada vez ms compartida conviccin de la relacin circular existente entre el estudio emprico de la poltica y las teoras de la poltica, entendiendo por estas ltimas al cuerpo de doctrinas generales al que recurren no slo los estudiosos de la disciplina sino tambin los restantes miembros de la sociedad, para dar sentido a sus acciones e instituciones polticas.
El debate terico en curso en la disciplina lo protagonizan, entonces, los
expositores de las dos grandes tradiciones de investigacin: la positivista y
la hermenutica. Si bien ambos trminos pueden dar lugar a mltiples interpretaciones, sintetizan elocuentemente el estado de la cuestin en este campo del conocimiento, y estn estrechamente asociados a las perspectivas culturales inglesa y alemana respectivamente, en sus mltiples y diversificadas
versiones 1:6 .
A comienzos de los 60, las grandes obras de Gadamer y Kuhn producen
el replanteo de la filosofia de la ciencia, que permite el surgimiento de una
epistemologa reflexiva, pospositivista, en la ciencia poltica. Esto no quiere
decir que los cultores del positivismo desaparezcan; el inductismo sigue prevaleciendo en muchos conductistas. Pero el creciente xito entre ellos del racionalismo crtico de Karl Popper es explicable. Es su perspectiva metodolgica, superadora del inductivismo, lo que les permite mantener la fe en el progreso del conocimiento como consecuencia de la acumulacin del saber emprico que pem1ite el mtodo cientfico. Sin embargo, tambin el discurso d.e
Popper reconoce la in.existencia de verdades cientficas incontrovertibles, al
destacar el importante papel que representa el disenso para el avance cientfico. Por esta razn los enfoques tericos han sustituido a las ambiciosas leyes
gen.erales de la conducta humana que caracterizaron tericamente al conduc-

aproximacin

trs del mtod

ticular conde,
ductismo, recl
El paradi
cipios. Ideas e
de la discipfu
tituyen lugar
contexto euro
ceptos de Ha1
debe precede:
su comprensi.
camente-~
Si la acu
sial, cmo p
La inexi
miento de la
casque nutr
xander 127 , es
de hacer con

126 Es importante destacar que no slo hay matices bien diferenciados dentro de cada perspe
tiva, .sino que tambin existen dentro de estas tradiciones de investigacin grandes figuras cuya reflexin sociopolitica es muy distinta a la preponderante en su commdad cientfica. Es ste el caso
del duro funcionalismo sistmico que caracteriza a la obra Nikklas Lhmann, una gran figura de
las ciencias sociales alemanas, o de la lectura hermenutica de la poltica que realiza David Held,
figura ascendente de la ciencia poltica inglesa.

127 J. C. Al
ra social, hoy. ,

110

--

ra el cre5 especiaresentatiado un fe-

r!ismo sispliamente
) se da en
.altica cos aos 60.

~fn circue la poltial que retes miempolticas.

onces, los
Jitfrista y
;,les intereste cam:tivas culrsificadas

producen
de una
no quiere
sigue prelos del rametodolen el prot;o

.her empscurso de
rtibles, al

lee cientosas leyes

il conduc-

cada perspe-

tismo. Las teoas de alcance medio -probabilsticas- gozan de ms prestigio que las leyes generales de causalidad (en cualquiera de sus dos variantes
ideolgicas).
Desde los aos 70 ya no existe el consenso generalizado que da un paradigma cientfico univoco a una disciplina. 'I1ras la Revolucin Conductista, los
politlogos reconocen la especif'ici.dad metodolgica. de la ciencia poltica, del
mismo modo que la necesaria conualidacin emprica que debe acompaar
sus hiptesis. Sin embargo, muchos de ellos lo hacen crticamente.
Los politlogos europeos, particularmente, aceptan la especificidad de la
disciplina, pero reconocen su necesaria in.terdisciplinariedc1d con el derecho,
la filosofia y la historia. No desconocen la relevancia que tienen las instituciones jurdicas sobre los comportamientos polticos, como pretendiera hacerlo el
conductismo en su segunda fase, al intentar hacer desaparecer hasta los nombres de las instituciones, sustituyndolos con la conceptualizacin sistmica.
Hoy, conceptos como el de Estado resurgen con fuerza en el debate terico.
Del mismo modo, la subestimacin de la teora clsica que caracteriz al
conductismo ha quedado atrs. La filosofa y mtodo pospositivista se apoya
en una epistemologa refl.exiua, que ha dado cada vez mayor vigencia a una
aproximacin hermenutica al anlisis poltico. Lo hace por entender que detrs del mtodo cientfico existe unafilosoffa subyacente, producto de una particular conciencia histrica, aun en aquellos casos que, como ocurre con el conductismo, rechazan toda deuda intelectual con la filosofia y la historia.
El paradigma cornparatista o weberiano expresa claramente estos principios. Ideas como la de comunidad de dilogo -para definir a los estudiosos
de la disciplina- o la de apropia.ci.n terica, que despus de Gadamer constituyen lugares comunes en la ciencia, son ampliamente compartidas en el
contexto europeo de investigacin, que les ha incorporado ac,imismo los conceptos de Habennas y Ricoeur sobre el necesario distanciamiento crtico que
debe preceder al anlisis de un hecho poltico como a la lectura de un texto:
su comprensin. exige tanto interpretarlo como convalidar -terica y empricamente-- esta interpretacin frente a interpretaciones divergentes.
Si la acumulacin del conocimiento no es entonces lineal sino controuersial, cmo puede darse coherencia al discurso politolgico?
La inexistencia de un paradigma unvoco ha llevado al actual reconocimiento de la importancia intelectual y funcional de las grandes obras clsicas que nutren tericamente la ciencia poltica. Como lo destaca Jeffrey Alexander127, es sta la caracterstica de todas las ciencias sociales, necesitadas
de hacer comprensible su discurso terico, pese a los desacuerdos existentes

1
!

mu cuya re-

1 ste

el caso
an figura de

David Held,

11
' J. C. Alexander. 'La centralidad de los clsicos" en A. Gid<lens, J . 1\uner y otros: La teora social, hoy, Alianza, Madrid, 1990.

111

sobre el mismo. Dado que la comunicacin acumulativa de los descubrimientos cientficos exige un lenguaje comn, o por lo menos comprensible, entre
los miembros de una disciplina, para as llegar a acceder a los conceptos que
se desean transmitir, ese aporte terico es imprescindible.
El hecho de que los politlogos reconozcan la existencia de la obra de un
terico clsico -Marx, Durkheim, Weber, Parsons- como fundamento de
sus razonamientos da un punto de referencia a su argumentacin terica.
As, su lectura de la realidad est sustentada en un lenguaje dialgico, pues
los participantes de la tarea cientfica pueden no compartir las categoras
conceptuales que construyeron esos grandes autores -dado que implican
definiciones ideolgicas- pero no pueden desconocerlas.
Es el consenso generalizado que existe sobre esta cuestin lo que permite que una argumentacin controversia! sea inteligible. En una ciencia poltica que ha pasado a percibirse cada vez ms como un proceso controversia[
e interpretativo de acumulacin de conocimientos, la existencia de diferentes
tradiciones de investigacin ha sido posible en virtud de lo expuesto. Y eso
ha permitido evitar el dogmatismo, con el correspondiente estancamiento
del conocimiento que produce el compromiso excluyente con un nico marco
conceptual. Esto se ha podido concretar, sin caer en el caos metodolgico que
la ausencia de un paradigma unvoco podra producir, a travs de la parfrasis inteligente de los clsicos.
La ciencia poltica ha pasado a ser una comunidad dialgica, que define
su discurso como interpretativo y crtico a la vez que emprico, al reconocer-despus del debate terico del ltimo cuarto de siglo- que ninguna investigacin en este campo puede dejar de sustentarse en una antropologa histrica, en un modelo de hombre.

1 Introduce

Porqu e
tori (1971) 1w
es un mtodo
comparacin s
sas. De algum
drillos y galfu
nuestra capac:
formular conc
neradas con l
Conceptos, ge
partes constit
polticos, no p

y la bsqued!

Ent.onces
tituyen las p
anlisis comJ
vantes cuant
del argentino
les a travs d
ltimos diez,
nes del planE
frgiles? Otr
transparenci
electorales:
acercamient.c

*UBA-Cnr

112

ubrimienlble, entre
:eptos que
b rade un
mento de
in terica.
gco, pues
:ategoras
implican
ne permimcia poltroversial
diferentes
sto. Y eso
lea.miento
tico marco
lgico que
aparfra-

.JUe define
reconocerma inves"Jl,oga his-

CAPITULO 2

LA POLITICA COMPARADA

por Franco Castiglioni*

1 Introduccin
Por qu comparar?, se preguntaba el politlogo italiano Giovanni Sartori (1971) hace ya ms de veinte aos. Y responda: "Porque la comparacin
es un mtodo de control de nu~stras generalizaciones". La idea de que la
comparacin sea algo til nace de nuestra forma intuitiva de entender las cosas. De alguna manera siempre comparamos, aun cuando afirmamos que ladrillos y gallinas, por ejemplo, no son comparables. La comparacin agudiza
nuestra capacidad de descripcin y puede constituir un vlido estmulo para
formular conceptos. A la vez, nos otorga criterios para verificar hiptesis, generadas con base en el descubrimiento inductivo, y para construir teoras.
Conceptos, generalizaciones, descubrimiento de regularidades y teoras son
partes constitutivas de la ciencia poltica. Nosotros, como futuros analistas
polticos, no podemos prescindir de estas herramientas para la investigacin
y la bsqueda de explicaciones a los fenmenos polticos.
Entonces, por qu comparar?, qu comparar?, cmo comparar?, constituyen las principales preguntas que se nos presentan para enfrentar el
anlisis comparado entre naciones. Se trata de preguntas tanto ms relevantes cuanto ms el conocimiento y la explicacin de otros casos, distintos
del argentino, se ha vuelto indispensable para entender los problemas actuales a travs de la investigacin comparativa entre pases. Por ejemplo, en los
ltimos diez aos la democracia parece haberse afianzado en algunas regiones del planeta: se trata realmente de democracias consolidadas o son an
frgiles? Otro ejemplo: ante las demandas de mayor representatividad y
transparencia democrtica, en la Argentina se discute acerca de reformas
electorales: cules son las ms adecuadas para garantizar a la vez el mayor
acercamiento entre electores y elegidos y la eficacia gubernamental?
"' UBA-Universidad de Bolonia.

113

En las dos preguntas (muy amplia la primera, restringida la segunda),

con objetivos explicativos y aplicativos. respectivamente, con puntos de ,ista referidos a fenmenos ms generales o ms estrictamente nacionales, la
comparacin aparece til para alcanzar los fines de estudio y de investigacin que nos hemos propuesto como analistas polticos. En el primer caso
estudiaremos algunos aspectos relevantes -los partidos, los grupos de inters, las fuerzas armadas, entre otros- en distintos pases que han experimentado transiciones a la democracia, como Brasil, Espaa y Polonia, por
ejemplo. Nuestro objetivo ser detectar obstculos o situaciones favorables
a la consolidacin democrtica, y de all en ms elaborar generalizaciones
aplicables posteriormente a otros pases o incorporar nuestros nuevos conocimientos al enriquecimiento de la teora democrtica. En el segundo caso,
en cambio, a travs de una amplia investigacin sobre las experiencias institucionales de otros pases podremos ofrecer sugerencias para el caso argentino que nos ocupa.
En sntesis, cuando se enfrentan aspectos tan importantes como la elaboracin de nuevas hiptesis de investigacin o la explicacin de cierto fenmeno, la comparacin nos permite, a travs del control de las mismas, lograr
resultados de particular relevancia en la ciencia poltica.

2 La poltica comparada
Comparar es importante. Como sostena Harold Lasswell (1965), la importancia asumida por la comparacin en un buen anlisis es tal que el m
todo cientfico es inevitablemente comparado. Pero antes de examinar ms
en profundidad el mtodo de la comparacin en las ciencias sociales, vamos
a intentar profundizar nuestro marco de definiciones acerca de la poltica
comparada.
Como decamos previamente, la poltica comparada est asociada al
estudio y la comparacin de los sistemas polticos a nivel regional o mundial Busca explicar las diferencias as ccrmo las semejanzas entre pases;
explora patrones, procesos y regularidades existentes entre sistemas polticos. Al mismo tiempo, se interesa por el descubrimiento de tendencias y
cambios en los patrones previamente identificados. De esta forma intenta
desarrollar proposiciones generales o hiptesis que puedan describir y explicar tales tendencias, sin por ello forzar la reduccin de procesos diferentes a la uniformidad.
Involucrarse en un estudio comparativo exige, debemos tenerlo en claro,
sistematicidad y rigurosidad, puesto que no conocernos en profundidad realidades distintas y complejas a priori. Un estudio comparativo, por lo tanto,
nos llevar a analizar in situ sistemas polticos cuyos funcionamientos son

114

diversos de los 1
zo por conocer ,
Comparar.
nocer y a conoc
tipos ~lsicos d
do si est lejM
Vale la pena re
teamercanos f
tico del exotisr
banalidades et
hariana o inch
La compro
anlisis de lM
tra identidad.
propia nacin 1
na que conoce
Comparar
decir, interpre
ta sin caer en
remarcarlo. re
que le confien
die y Hermetlla de una his1
tidos y modos
su manera de
ducir a unam
puede ayudar
Lo que q uerei
determin:i.:,~c
Por ltin
cas sociales:
la experienc
para el lder J
corno para ru
nes nos gobiE

3 Poltica

Como ol
ca contempo
entre s _por

segunda),
'.OS de \'Sona!es. la
.nvestigalJile.r caso
~os de in:ian expelonia. por
aYorables
.izaciones
:Yos conondo caso,
ncias ins1caso ar-

no la elaerto fen-

as. lograr

5. la im-

ue el minar ms
!S. vamos
l poltica

>ciada al

1 o mun-

e pases;
nas polLencias y
l intenta
.bir y ex. diferen-

en claro,
tdad reab tanto,
ntos son

diversos de los que nos es acostumbrado observar. lo cual implicar el esfuerzo por conocer sin prejuicios de ninguna ndole otras culturas polticas.
Comparar. como sostienen Bache y Hermet (1993). ayuda ante todo a conocer y a conocerse: a conocer al otro, a dejar de identificarlo con los estereotipos clsicos del sentido comn de parroquia y a dejar de ubicarlo, sobre todo si est lejos, en las categoras misteriosas aunque cmodas de lo extico.
Vale la pena recordar, en este sentido, que si bien para los europeos y los norteamericanos frecuentemente Amrica latina cae bajo ese apelativo fantstico del exotismo, tampoco a nosotros nos es ajeno perdernos en semejantes
banalidades cuando hacemos referencia a pequeos pases del frica subsahariana o incluso del ms cercano Caribe.
La comparacin tambin ayuda a conocerse desde el momento en que el
anlisis de los dems permite precisar los elementos constitutivos de nuestra identidad. Como sen.ala Seymour Lipset (1994:154), se puede conocer la
propia nacin definiendo previamente al "otro". En consecuencia "una persona que conoce slo un pas bsicamente no conoce ningn pas".
Comparar, dicen Badie y Hermet (1993), permite adems comprender: es
decir, interpretar lo que quiere decir "poltica" en distintos lugares del planeta sin caer en concepciones universalistas. Ningn objeto poltico, es bueno
remarcarlo, remite a un significado universal, sino antes que nada al sentido
que le confieren los actores. "Cada parlan1ento, cada partido --escriben Badie y Hermet-, cada modo de movilizacin poltica est marcado por la huella de una historia, de una cultura que los distingue de los parlamentos, partidos y modos de movilizacin propios de otros pases" (pg. 7). De este modo,
su manera de funcionar oculta una parte distintiva. No conocerla puede conducir a una interpretacin, con base en explicaciones universalistas, que mal
puede ayudamos a interpretar las razones que mueven a los actores locales.
Lo que queremos aqu sealar es que el investigador debera renunciar a los
determinismos universales, para as dejar emerger la pluralidad.
Por ltimo, comparar no es slo un procedimiento analtico de las ciencias sociales; constituye una forma de pensar que tiende a enriquecernos con
la experiencia de otros sistemas polticos. Esto representa una contribucin
para el lder poltico que debe decidir, sea en la oposicin o en el gobierno, as
como para nosotros, los ciudadanos, que en cada eleccin juzgamos a quienes nos gobiernan.

3 Poltica comparada y ciencia poltica

Como observa Angelo Panebianco (1992), en la produccin politolgica contempornea se pueden identificar tres corrientes que se diferencian
entre s _por intereses de investigacin y por su forma de entender la dis115

ciplina. El primer grupo, claramente mayoritario en La comunidad politolgca internacional, est representado por los llamad os "empiristas". Estos no estn interesados en la construccin de un corpus terico generalizador. Para ellos el trabajo del politlogo es una actividad descriptivo-interpretativa de fenmenos individuales delimitados en el espacio y en el
tiempo. Su inters es entender, por ejemplo, las transformaciones experimentadas por el Partido J usticialista en la Argentina, la democratizacin
en el Brasil o el rol de las fuerzas armadas en Per. Para estos investigad.ores los objetos son importantes por s mismos y por su actualidad, y no
tanto por la contribucin que su comprensin pueda dar a la elaboracin
de teoras. No hay que olvidar, sin embargo, que aun los estudios monogrficos de un "argentinlogo" pueden ser implcitamente comparados, si
utilizan para estudiar el caso parmetros que provienen de casos comparados, esquemas conceptuales generalizadores o categoras derivadas de
alguna teora general.
El segundo grupo, ms restringido que el primero, est compuesto por
los tericos. Es un club "exclusivo", como dice Panebianco, en el que se encuentran los cultores de la teora de los juegos o las teoras sistmicas, entre
otras. Son aquellos interesados en la "acumulacin del saber politolgico".
Exacto contrario de los empiristas, los tericos tienden a no aplicar sus teoras para exannar el mundo emprico. Se limitan, como mximo, a usar
ejemplos empricos para ilustrar la teora.
El tercer grupo de politlogos est formado por los comparativistas. Es
un grupo aun ms pequeo que el de los tericos. Los comparativistas conjugan un inters sustancial por los procesos que estudian con un inters por
la teora, aunque ms no sea porque la comparacin recurre a marcos tericos generalizantes. Por lo tanto, los comparativistas constituyen el anillo de
conjuncin entre los dos grupos anteriores: se interesan tanto por los estudios de caso, tratados como unidades en la comparacin, como por los trabajos de teora pura, por lo que pueden ofrecer en trminos de modelos y generalizaciones.
De esta triparticin, sealada por Panebianco, se deduce que el grupo de
los comparativistas, aunque pequeo, desarrolla en la ciencia poltica un papel crucial. A ste le espera la tarea de valorizar tanto el trabajo de los politlogos empiristas como el de los tericos. Pero si los comparativistas constituyen tal anillo de conjuncin, por qu se compara tan poco? A esta pregunta Panebianco contesta recordando que la experiencia de las ciencias sociales demuestra la dificultad de llegar a un acuerdo acerca de qu constituye
una explicacin 'aceptable". Si, como sostena John Stuart Mili, cualquier fenmeno social es el producto de una multiplicidad de causas, ser posible
identificar algunas de ellas, necesarias aunque no suficientes, que presiden
el surgimiento del fenmeno que nos interesa explicar. Se compara, enton116

ces. para ident

nes, aunque sE
pectas del mee
la comparaci1
gumentacin y
canzar ciertas
y ponerlas a pi
Siguiendo
ciencia polta
les formulandc
la formacin d
En ambos C8S4
para establece
fasis tanto en ,
la hiptesis. A
nmenos en di

4 El mtocL

Caracteril
que stas puec
plicacin de u
prueba. Por lo
na medida de
las generaliza
ciencias recur
el mtodo esu
todo compara1
currir con ma,
Veamos J
casos raros. I
vables en <lis'
cin requiere
decir, sin eml
tos estadstic
mucho tiemp
rcter explic.i
no por ello m
zaremos ms
te del mtod<
Se abre l

ces, para identificar un conjunto de condiciones causales y sus interrelaciones, aunque seamos concientes de que podemos identificar slo algunos aspectos del mecanismo causal de determinado fenmeno. En otras palabras,
la comparacin permite, siguiendo rigurosamente las reglas lgicas de la argumentacin y recurriendo a enunciados descriptivos y no prescriptivos, alcanzar ciertas explicaciones causales acerca de fenmenos histrico-polticos
y ponerlas a prueba.
Siguiendo a Giuliano Urbani (1983), podemos resumir diciendo que la
ciencia poltica recurre a la comparacin para llegar a explicaciones causales formulando nuevas hiptesis y generalizaciones. Se trata del momento de
la formacin de la generalizacin, al que le sigue el de control de su validez.
En ambos casos necesitamos de la comparacin, entendida como estrategia
para establecer las condiciones que hacen posible un fenmeno, poniendo nfasis tanto en el momento de la formacin como en el momento de control de
la hiptesis. As se procede, intentando descubrir las asociaciones entre fe.
nmenos en distintos sistemas polticos y pocas histricas.

iad polito:ib--tas. Es> generaliriptvo-inco y en el

1es experiratizacin
investigaidad. y no
aboracin
t1os monoarados, si
os compaivadas de

>uesto por
:ue se enlcas, entre
litolgico".
tr sus teo10. a usar

vistas. Es
istas con:i.ters por
reos teril anillo de
~ ios estulos trabaos y gene-

l grupo de
unpae los polias constia pregunias socaonstituye
uquier fe' posible
presiden
-a. enton-

1ca

4 El mtodo comparativo
Caracterstica de las explicaciones en las ciencias sociales es, entonces ,
que stas puedan ser controladas emprican1ente. Es decir, que cualquier explicacin de un fenmeno poltico pueda ser controlada sobre la base de la
prueba. Por lo tanto, la validez de nuestros conocin1ientos depender en buena medida de los procedimientos que podemos utilizar para poner a prueba
las generalizaciones e hiptesis causales que hemos producido. Si bien las
ciencias recurren a cuatro tcnicas de verificacin--el mtodo experimental,
el mtodo estadstico, el mtodo comparativo y el mtodo histrico--, el mtodo comparativo aparece como el "medio" al cual la ciencia poltica puede recurrir con mayor frecuencia (Sartori, 1971 ).
Veamos por qu. El control experimental puede ser utilizado slo en
casos raros. Para ello, el analista debe disponer de casos aislables y observables en distintos momentos. En cuanto al control estadstico, su aplicacin requiere disponer de casos cuantificables y muy numerosos. Hay que
decir, sin embargo, que cada vez ms el mtodo comparativo recurre a datos estadsticos. En lo que respecta al mtodo histrico, a pesar de que por
mucho tiempo qued marginado de las explicaciones politolgicas, su carcter explicativo ha superado en no pocos casos el carcter descriptivo (y
no por ello menos importante) de los hechos. Por lo tanto, como profundizaremos ms adelante, el recurso al anlisis histrico forma tambin parte del mtodo comparativo.
Se abre as el campo al conjunto de procedimientos que nos permiten

117

comparaciones en la ciencia poltica. Se trata no slo de entender bien lo que

se quiere estudiar (es decir. la pregunta con que iniciamos determinada investigacin. por ejemplo: "Por qu se denumbaron los regmenes comunistas en el Este elU'opeo?"). Hay que recurTir tambin a un fino aparato conceptual. Siguiendo a Leonardo Morlino l1992). para conducir una investigacin comparada es esencial contar con una estructura terica o, por lo menos, con una serie de hiptesis que se puedan a su vez extraer de estudios
previos. Cuanto ms rigurosa y aiticulada es la estructura terica, tanto mayor ser la posibilidad de enfocar mejor la investigacin sobre algunas hiptesis ms precisas y limitadas en su nmero.
Un buen aparato conceptual orienta en la seleccin de hiptesis (es decir, las respuestas sugeridas, del tipo: "Los regmenes comunistas cayeron
porque se debilit el partido nico como formulador de las decones estatales"); en la focalizacin de la investigacin; en las variables a elegir (siempre
siguiendo nuestro ejemplo, nmero de los tcnicos y burcratas no pertenecientes al Partido Comunista; total de afiliados al Partido; participacin en
las asociaciones perifricas del Partido, etc.); en los casos a incluir (cuntos
v cules: la ex Unin Sovitica, Polonia y China, esta ltima como caso de
permanencia del sistema de partido nico), y en la dimensin temporal a
considerar (la comparacin ser sincrnica si decidimos observar distintos
caBos en un momento dado, y diacrnica si analizamos el mismo caso, o varios, en momentos distintos o sucesivos).
Teniendo en cuenta que, ante todo, debemos minimizar el riesgo de
comparar fenmenos incomparables entre s -en el sentido de su escasa o
nula relevancia a los fines de formular y controlar generalizaciones-, veamos la investigacin comparativa ms en detalle. El aspecto conceptual de
la investigacin es crucial. Se trata de definir bien las propiedades y atribuciones de los casos a comparar, as como de clasificar bien para identificar
las variaciones empricas del fenmeno en las distintas realidades exann.adas. Un defecto de conceptualizacin, lo que Sartori llama concept stretcr.:r.g. o estiramiento de los conceptos (por ejemplo, el de la ideologa por su
..-~-uedad: todo es siempre ideologa por definicin, sin posibilidad de prueba contraria), puede llevarnos 1'a navegar sin brjula arriesgando en cada
mstante terminar en un arrecife" (Sartori, 1992, pg. 25). Es decir, concep!cs que_ ms que uiajar, terminan siendo tan abstractos e inclusivos para
un nmero tan alto de casos que pierden, en la prctica, capacidad explicativa. El caso opuesto, naturalmente, sera recurrir a definiciones tan particularistas e individualizadas que resulten inutilizables para establecer
comparaciones entre pases.
Resulta tambin de extrema importancia la clasificacin. Clasificar
quiere decir poner orden, fijando criterios con base en los cuales distinguir
qu objeto estamos estudiando entre fenmenos slo en apariencia semejan-

118

tes (Urbani. 198:

condiciones de Ee
mismo un parnd
do que tambin E
t en condiciones
giles y divididas.
A continuaci
eleccin de los m
que nos hemos fo
te eleccin comp
Lijphart (1971, e
mayor y repetid~
lar hiptesis ms
el mtodo compa
es compartida p
cualitativos, ni U
nerada por la rec
Pero la elec<
como ya se sea
concentren en w
tenido por hipt4
caso puede cont
respecto de la in
hiptesis, o sen:
mente). Otra va;
casos, distinto.s 1
cin binaria: la
primera el pas i
sador francs 'll
slo aparecieroD
gundo caso se p1
sar, por un lado,
saltando las difE
tidos en Chile los movimientos
volatilidad en el
cutivo "decisioni
no se ha disti.nE
Por el otro lado
pases a partir d
car por qu la J
trializacin de l

)ten lo que
nmada in-

; .:omumsarato conmvestgapor lo me-

e estudios
!anto maunas hip-

sis es deIB cayeron

Les estatar siempre
o perteneipacin en
r cuntos
:10 caso de
emporal a
r istintos
ca.;o. o va-

riesgo de
u escasa o
le.'>-. vea:eptual de
:; y atribudentificar

les examicept stret,g a por su

d de pruela en cada

u: concep:;ivos para

td explicatan parti-

establecer
Clasificar
di;tinguir

semeJan-

tes (Urbani, 1983). As. en la definicin de partido nico, debemos estar en

condiciones de separar la paja del trigo, poniendo en evidencia que no son lo
mm10 un partido cuya existencia es la nica permitida por ley y otro partido que tambin es 'nico". pero no por restricciones legales, sino porque est en condiciones de gamu- repetidamente e.lecciones frente a oposiciones frgiles y divididas.
A continuacin se deben elegir los casos a estudiar. Naturalmente, la
eleccin de los mismos estar en buena medida relacionada con la pregunta
que nos hemos formulado al inicio de la investigacin. Igualmente, semejante eleccin comporta una decisin difcil. La estrategia sugerida por Arend
Lijphart (1971) es aumentar en lo posible el nmero de casos, para dar una
mayor y repetida posibilidad de controlar las hiptesis o para poder formular hiptesis ms precisas, con lo que el autor pretende acercar cada vez ms
el mtodo comparativo al mtodo estadstico. Esta posicin metodolgica no
es compartida por los comparativistas inclinados a estudios mayormente
cualitativos, ni tampoco por aquellos que ponen en evidencia la dificultad generada por la recoleccin de informacin.
Pero la eleccin del nmero de casos tiene relevancia tambin porque,
como ya se seal, es muy comn que las investigaciones politolgicas se
concentren en un solo caso, siempre que no sea slo descriptivo y est sostenido por hiptesis y marcos conceptuales. Para Lijphart, el estudio de un
caso puede contribuir a la formacin de teoras, aunque en grado menor
respecto de la incorporacin de ms casos; puede tambin ser generador de
hiptesis, o servir para debilitar una teora (no para refutarla completamente). Otra variante de la metodologa comparativa es la eleccin de dos
casos, distintos entre s (comparacin binaria). Hay dos tipos de comparacin binaria: la implcita y la explcita (Dogan y Kazancigil, 1994). En la
primera el pas del comparativista sirve como referencia. As, para el pensador francs Tocqueville, ciertas caractersticas de la sociedad francesa
slo aparecieron claras estudiando la sociedad norteamericana. En el segundo caso se pueden elegir dos pases distintos al propio. Podramos pensar, por un lado, en buscar explicaciones a un fenmeno de un solo pas resaltando las diferencias con otro. Seria la comparacin del sistema ele partidos en Chile -slido y estructurado- con el de Per -donde dominan
los movimientos de "independientes", la baja densidad organizacional y la
volatilidad en el voto- para intentar explicar la aparicin de un poder ejecutivo "decisionista" corno el del presidente Alberto Fujimori, cuyo gobierno se ha distinguido por no buscar el consenso en la toma de decisiones.
Por el otro lado, podramos tratar de descubrir las diferencias entre dos
pases a partir de un factor presente en ambos. Por ejemplo, intentar explicar por qu la industrializacin de Japn ha sido tan distinta de la industrializacin de los Estados Unidos (Lipset, 1994). En suma, dos casos bien

119

,,

cual. como ap1.

ptesis fuerte.s
ra contar con t
ta de una inYt
blemente redt
examinar.
La definic
estn ligados i
ciones ms s~
que han toma
en algunos ca
El aspecto xrui
servar el cam.
nificativa las
cientista polt
siciones a la d
toriador de h{
Como he:i
asociado al re
Esto sucede t
pales formas
paracin esta
como sucede.
aunque no de
tencia de reg
comparado ~
Pero uru
deber artict
do es compru
j anzas y dife
de generalw
vado de unit
con la democ
de una unid
comparndo:
intentamos 1
miento del r
una estra~
mtodo esta
combinan di
entre paset.
1Tington lfo

elegidos, que reflejen hiptesis interesantes -tal vez una comparacin binaria entre F\rgentina y Angola no genere preguntas interesantes-, pueden ser extendidos hacia una comparacin de una serie de pases similares
o contrastantes (Dogan y Kazancigil, 1994).
Otra estrategia de investigacin comparativa son los estudios de rea.
En este caso se estudian por lo general dos o ms pases pertenencientes a
una misma regin, dentro de la cual se supone que stos tienen en comn el
contexto sociolgico y el nivel socioeconmico. De esta manera, el investigador puede mantener constantes tales factores mientras examina otros (por
ejemplo, el nivel de autoritarismo en la sociedad), casi como si se tratara de
una investigacin experimental. Los estudios ms exitosos a nivel de rea se
han desarrollado, como veremos ms adelante, en Amrica latina. El riesgo,
desde 1uego, son las sobregeneralizaciones acerca de la regin como un todo
sin prestar suficiente atencin a las especificidades individuales que existen
aun dentro de una misma rea (Wiarda, 1993).
Finalmente, si aumentamos el nmero de casos, se pasa de una comparacin fundamentalmente cualitativa a una cuantitativa y estadstica,
lo cual requiere no slo adquisicin de informacin y capacidad de procesamiento computarizado sino tambin, para no caer en comparaciones
que poco explican, un conocimiento ms profundo sobre cada realidad poltica especfica que se incluye en la comparacin. Tal conocimiento especfico es necesario para no incurrir en errores a la hora de elaborar generalizaciones, como podra suceder si nos limitramos a datos superficiales
y no conociramos los contextos polticos lo suficiente para determinar la
existencia del fenmeno que estamos investigando (por ejemplo, esto podra suceder si incluyramos al rgimen autoritario del general Alfredo
Stroessner en Paraguay entre los pases democrticos, por el hecho de que
se efectuaban elecciones cada cierto tiempo, aunque stas estuvieran tan
fuertemente condicionadas que desnaturalizaban el carcter democrtico
de tal rgimen).
En cuanto a la eleccin ya no del nmero de casos sino de cules, stos,
como recuerda Morlino (1992), estarn relacionados con la pregunta inicial.
Por ejemplo, si la pregunta se refiere a la cada de los regmenes polticos con
sistema de partido nico, ser oportuno elegir casos en los que esta cada se
haya verificado, para controlar as la presencia de las condiciones hipotetizadas para tal fenmeno y, al mismo tiempo, casos de ausencia de tal desmoronamiento para controlar la ausencia de tales condiciones (sera, en nuestro ejemplo, la inclusin de China entre los casos a comparar). Pero si la pregunta se refiere a los posibles tipos de transicin a la democracia. estudiaremos slo casos donde la transicin efectivan1ente se produjo.
Despes de haber elegido los casos, el investigador deber decidir acerca de las variables. Lijphart recomienda reducir el nmero de variables, lo
120

-.-.:.

.racin bies-, puesuuilares

s de rea.
1cientes a
comn el
investigaotros (por
:ratara de
:le rea se
El riesgo,
LO un todo
1e existen

una corntadstica,
de procearaciones
ilidad pon to espe,r ar geneierficiales
rminar la
esto pou. Alfredo
de que
ieran tan
nocrtico

no

les. stos,
ta inicial.
lticos con
il cada se
1 hipotetial desmoen nues1 si la pre!studiare-

:idir acer~ables, lo

cual, como apunta Collier (1992), puede realizarse recurriendo a teoras o hiptesis fuertes que puedan estrechar los factores explicativos. Si no se pudiera contar con teo1ias ni con mia vasta literatura de referencia porque se trata de una investigacin relativamente nueva, el investigador deber probablemente reducir el nmero de casos y aumentar el nmero de variables a
examinar.
La definicin de los conceptos, la eleccin de los casos y de las variables,
estn ligados a la dimensin temporal que se busca examinar. Las comparaciones ms significativas, como dice Stefano Bartolini (1992), son aquellas
que han tomado en consideracin la evolucin de un fenmeno en el tiempo,
en algunos casos a travs del tratamiento estadstico de series temporales.
El aspecto ms relevante de la comparacin diacrnica es que se puede observar el cambio en el tiempo. A este objetivo pueden aportar en forma significativa las investigaciones histricas existentes. Cuando, en cambio, el
cientista poltico investiga aos ms recientes --<:orno el perodo de lastransiciones a la democracia-, se convertir en la prctica en una suerte de historiador de hechos que ocurren en el presente.
Como hemos dicho, el mtodo comparativo es cada vez ms utilizado,
asociado al recurso a datos estadsticos y a estudios temporales o histricos.
Esto sucede tan frecuentemente que, para Ragin y Zaret (1983), las principales formas de comparacin son las "estadsticas" y las "histricas". La comparacin estadstica se refiere a la lgica del control de hiptesis generales,
como sucede, por ejemplo, en la proposicin de la existencia de una relacin,
aunque no de una causalidad directa, entre el desarrollo econmico y la existencia de regmenes democrticos (vase infra ). Aqu la lgica del control
comparado es semejante a la del control estadstico.
Pero una explicacin ms atendible, sostienen Ragin y Zaret (1983),
deber articularse con la comparacin histrica en la cual el caso examinado es comparado sistemtican1ente con otros casos para identificar semejanzas y diferencias. As, mientras en la comparacin estadstica partimos
de generalizaciones y entendemos controlar su validez en un conjunto elevado de unidades (como dijimos , el desarrollo econmico y su asociacin
con la democracia), en la comparacin histrica partimos de la observacin
de una unidad en la que, por ejemplo, existe un rgimen democrtico, y
comparndola con otras unidades en las que la democracia est ausente,
intentamos buscar un posible conjunto de causas que expliquen el surgimiento del rgimen democrtico. Como sealan Ragin y Zaret, se trata de
una estrategia que, aunque produce generalizaciones ms modestas que el
mtodo estadstico, tiene en cuenta las condiciones particulares que se
combinan determinando un resultado histrico especfico y diferenciado
entre pases. Este es el caso de comparaciones histricas como la de Barrington Moore (1969). En su trabajo sobre las distintas vas a la moderni121

sar del proce,;.

rante el Ilumi
te un largo pe

zacin, Moore intenta explicar, no ya la validez de una proposicin general

(como sucede en la comparacin estadstica), sino fen1nenos hist1ico-polticos especficos y sus mecanismos causales.

Lo democrac:t

ca del sistema
lizar acerca d,
tario como el
tales como la
tiempo Tocqm
sociedad civil
nimiento de L
nocer ms aci
do la sociedac
Como nos
versidade.s D{

5 La historia de la poltica comparada

El conocimiento de los fenmenos polticos recuITi siempre a la comparacin. La poltica comparada es, aunque no en forma sistemtica, una actividad de conocimiento que podemos rastrear en el mundo antiguo. Sin lugar
a duda el ms reconocido cientista poltico de la Antigedad fue Aristteles.
Para nuestros propsitos lo particularmente relevante de Aristteles es su
anlisis comparativo. Su estudio acerca de las ciudades-estado de la antigua
Grecia se centr en las constituciones, as como en la vida social, cultural y
econmica de las sociedades que subyacan a aquellas constituciones. Aristteles quera conocer -tal era su hiptesis- cul era la forma de gobierno
ms estable, lo que lo llev a investigar las causas de la inestabilidad. De esta forma recurri en forma original a la clasificacin de los que en aquel entonces eran los regmenes polticos conocidos.
Para Aristteles, recordmoslo, exista la monarqua o gobierno de una
sola persona, la aristocracia o gobierno de pocos y la repblica o gobierno de
los ms. Estos tres regnenes estaban asociados a sus formas degenerativas:
la monarqua poda degenerar en la tirana, la aristocracia en la. oligarqua
y la repblica en la democracia. Este esquema de clasificacin contena tres
"tipos ideales" fundados sobre el nmero de personas involucradas en el gobierno y sus tres formas degenerativas. Aristteles finalmente relacion el
resultado de su esquema de clasificacin con la hiptesis acerca de la estabilidad para observar cules regmenes polticos eran ms inestables. Lleg a
conclusiones (generalizaciones) que emergan de su investigacin y que pretendian explicar las causas de la inestabilidad. Como vemos, estaban presentes los elementos esenciales del anlisis comparado: la hiptesis, la prueba, la generalizacin. La lgica de la comparacin como mtodo de investigacin haba comenzado.
Si bien podramos mencionar a otros grandes pensadores polticos que
recurrieron a la comparacin (Maquiavelo, Locke, Montesquieu, entre
otros), fue Alexis de Tocqueville, en el siglo XIX, quien nos leg un precioso
ejemplo de comparacin cuando puso frente a frente, en forma binaria,
Francia con Inglaterra en El Antiguo Rgimen y la Revolucin., y busc explicar las diferencias: la importancia del proceso revolucionario y la expansin de la democracia en las dos orillas del Canal de la Mancha. As pues,
el autor destacaba las divisiones sociales existentes en Francia antes de la
revolucin de 1789 y la perpetuacin de las prerrogativas dinsticas, a pe-

mentalmente
taa y Franc:
fenmen0$ co

biernos de Iu
El objeto
centraba esp

los parlamen
tratura. las l

dos poltiCO$
957 1--, las

no eran sino
cos, en la an
rrado su ten
mientras ap1

lo formal-leg
6 Nuevas

122

En la se
ceso de crisi
transformac
Su contexto
cin enlaes
des estatale,;
teaba nuevo
Aunque

n general

StrCO p

. la compa-

una actiSin lugar

~ tteles.
teles es su
la antigua
cultural y
:mes. Arise gobierno
lad. De est aquel en-

no de una
obierno de
merativas:
oligarqua
1tena tres
iS en el goe!.acion el
~ la esta bies Lleg a
J. que pretaban prei.'; _la prueinvestiga-

lticos que
ieu. entre
n precioso
a binaria,
busc ex la expanAs pues,
mtes de la
1cas. a pe-

sar del proceso de igualacin jurdica de los ciudadanos ante el Estado durante el Iluminismo. En los aos 30 del siglo XIX, Tocqueville viaj durante un largo perodo por los Estados Unidos y luego public su famoso libro
La democracia en Amrica, donde analizaba sus premisas y evidencias acerca del sistema poltico y de la sociedad norteamericana, para luego generalizar acerca de la necesidad de preservar la libertad en un contexto igualitario como el de la democracia, por medio de he1Tamientas institucionales
tales como la eleccin indirecta de autoridades y el federalismo. Al mismo
tiempo Tocqueville puso en evidencia la in1portancia del reforzamiento de la
sociedad civil en su entramado de asociaciones voluntarias para el mantenimiento de la libertad. Como se dijo, Tocqueville busc implcitamente conocer ms acerca de la sociedad francesa, su punto de referencia, estudiando la sociedad norteamericana.
Como nos recuerda Howard Wiarda (1993), al inicio del siglo XX las universidades norteamericanas concentraron sus estudios politolgicos fundamentalmente en los gobiernos extranjeros, principalmente los de Gran Bretaa y Francia. Con el pasar de los aos y con la importancia asumida por
fenmenos como el fascismo y el nazismo, los estudiosos incluyeron a los gobiernos de Italia y Alemania.
El objeto ele los estudios politolgicos en el terreno comparativo se concentraba especialmente en las leyes y en las constituciones. Se estudiaban
los parlamentos, las relaciones entre el ejecutivo y el legislativo, la magistratura, las leyes electorales, etc. Si bien se iniciaba el estudio de los partidos polticos -el trabajo ms consistente ser el de Maurice Duverger
(1957)-, las polticas pblicas, la accin colectiva y los procesos de cambio
no eran sino campos marginales para esos estudiosos. Los cientistas polticos, en la ambicin de remarcar la autonoma de su disciplina, haban cerrado su terreno de estudio a la influencia de la econona y la sociologa,
mientras aparecan asociados a los estudios de los juristas por su nfasis en
lo formal-legal y los aspectos constitucionales del gobierno.

6 Nuevas orientaciones en la poltica comparada

En la segunda posguerra la poltica comparada inici un profundo proceso de crisis y cambio, sobre todo por sus dificultades para adaptarse a las
transformaciones que por entonces marc;1.ban el objeto del anlisis poltico.
Su contexto era entonces el de la descolonizacin, con la consiguiente aparicin en la escena internacional de nuevos Estados. La emergencia de unidades estatales independientes, iniciada en 1947 con la India y Pakistn, planteaba nuevos y serios problemas.
Aunque segua teniendo sentido comparar los gobiernos de Francia y de
123

Gran Bretaa, poda hacerse la misma comparacin entre los parlamentos

britnico y senegals? La diferencia de contextos apareca demasiado acentuada y se con-a el riesgo de renunciar a observar lo especfico de la poltica
en las sociedades extraoccidentales.
Junto a la descolonizacin otro factor internacional pondra nuevos elesafios al terreno ele la poltica comparada: la guerra fra. Los nuevo.~ Estados
nacan bajo los permanentes intentos de los Estados Unidos y de la Unin
Sovitica para atraerlos a su esfera de influencia. El Departamento de Estado norteamericano estaba urgido por conocer tales Estados, con el objeto de
conducir polticas acertadas hacia los mismos para contenerlos en su propia
rbita. Esta necesidad poltica de la potencia norteamericana, sin pasado colonial, acerc al gobierno de los Estados Unidos a las universidades y en particular a los cientistas polticos, a la bsqueda de conocinentos a partir de
los cuales formular las polticas dirigidas hacia los nuevos Estados. Un impulso mayor a la relacin estrecha entre la poltica estatal y la universidad
vendr en los 60, sobre todo en la mirada norteamericana hacia Amrica latina, con la presidencia de John F. Kennedy, bajo cuyo mandato surgirn los
Cuerpos de Paz y la Alianza para el Progreso. El signo de la contencin norteamericana a la expansin de la Revolucin Cubana dara mayores bros a
los estudios sobre la regin.
Como seala Gianfranco Pasquino (1970), otro elemento que movera
a reformar la poltica comparada cuestionando su mbito formalista sera,
ya no de orden internacional -en cuanto al objeto de estudio--, sino interno a la propia disciplina. La Revolucin Conductista en la ciencia poltica
(cuyo nfasis se colocara sobre el comportamiento poltico ms que sobre
las instituciones), entre cuyos principios fundamentales se encontraban la
investigacin emprica y la superacin del estudio institucional de los fenmenos polticos, buscaba dirigir directamente la atencin al comportamiento del hombre. El conductismo se apoyaba en estrechas relaciones con
la psicologa, la antropologa y la sociologa, de acuerdo con el principio de
la integracin entre la ciencias humanas, para alargar la validez y la importancia de los descubrimientos de la ciencia poltica. Esto haca que continentes como Asia y Africa, donde las instituciones se confundan con el
ambiente social, "se presentaban como un terreno particularmente apto
para poner a prueba principios y tcnicas de anlisis social" (Pasquino
1970: 25).
As las cosas, a mediados de los aos 50, Roy Macridis (1955) lanz polmicamente una profunda crtica al esquema tradicional de la ciencia poltica. Para ~lacridis, partidario de impulsar los estudios comparativos, lapoltica comparada tena cuatro defectos fundan1entales. Primero, tales estudios eran esencialmente no comparativos, es decir, que se limitaban al estudio de un solo pas y cuando se estudiaba ms de uno se los yuxtapona. En

124

segundob:
analticos .
ma de rep
de hiptes
queselimi
tro de esta
y Alemani
parse

exch

lado los m
cencambic
te esttico.
Del m::
trices. Los
ceso de dec
las motiva

dentales. l

importanti

tive Gm'UJ
laHoward
cia los pro

rreno se ei

los diversa

mounafai

do integra
Al mis
ton,comeu
Aunque es
ment.edet
regmenes

basadaen
estructura

complejos :

comparam

tru.ctural-l
Lainfl
rales, as e

varadem
port.ant.e fi
fact.ores re
los estudie
ms comp1

de cambio.

variables p
tivo, en los
Hayq
d_encia qu~
t1co a parl
inestabili~
ta tales l1
el enfoqu~
provino de
foque des
desarrollo
cadencia
de desarn
nalizacin
ton lamo
viduos,
co impliq
dad debe1
lidad. ~
es el ritnlj
sistemap
tica y el 1
ceso a~
nes) adql
cin poli
la auton
-stas
la estab
No
cinsim
lizacin s
t~to, de
paJ.ses ei
ses desm
estudio
El

El desarrollo poltico
Al inicio de los aos 60 el enfoque del desarrollo poltico pas a ser dominante en los estudios de poltica comparada. Existe ciertamente una considerable variacin entre los autores y sus enfoques del proceso de cambio.
As, encontramos enfoques ms deterministas -entre los economistas el
ms caracterstico es el de W. W. Rostow (1960), y entre los socilogos el de
S. Lipset (1959}- y enfoques politolgicos ms complejos y refinados, como
el de D. Apter (1965).
El argumento del enfoque determinista y por un buen perodo dominante dentro de los estudios del desarrollo poltico era muy sencillo. Tanto lo era que apareci ms bien como una frmula para proseguir el mtodo comparado sin preguntarse realmente si ste poda servir, como haba pregonado Macridis, para resaltar las diferencias y complejizar el conocimiento politolgico. Para los "deterministas'' (usamos las comillas
puesto que ninguno de sus autores admitira pertenecer a semejante grupo ) la comparacin entre las sociedades extraoccidentales y las occidentales era posible puesto que las condiciones presentes de desarrollo de las
primeras correspondan a un estadio significativamente similar al atravesado en el pasado por las segundas. En otras palabras, las sociedades de
los pases en vas de desarrollo estaban recorriendo estadios econmicos,
sociales y polticos de alguna manera semejantes a los que recorrieron los
pases modernos.
De esta manera, comparar quera decir medir el momento del desarrollo en el que se hallaban los pases atrasados, que a travs del proceso de movilizacin social (Deutsch, 1961) -medido en trminos de ruptura de los lazos comunitarios tradicionales, va la urbanizacin, la alfabetizacin, la industrializacin, la in.fluencia de los medios de comunicacin de masas, el aumento de la renta per cpita, el surgimiento de la clase media- llegaran finalmente a ser modernos y democrticos. Se postulaba, por lo tanto, que todas las sociedades deban converger en un modelo nico y ya conocido a priori de sistema poltico y econmico.
Pero, como se insinu, no todos los cientistas polticos que adheran a los
estudios del desarrollo seguiran el mismo camino. Aun dentro del Social
Science Research Council Committee in Comparative Politics -que reconoca la conduccin de Gabriel Almond y que produjo en los aos 60 una serie
de volmenes acerca de la burocracia, la cultura poltica, los partidosemergieron crticas a la imposicin de categoras universales en regiones
donde tales generalizaciones no daban lugar a un mejor entendimiento de la
realidad local. Al mismo tiempo, el enfoque estructural-funcionalista y sus

d,

126

---..
1

ico pas a ser doamente una con oceso de cambio.

s economistas el
; socilogos el de
'refinados, como

n perodo domi-

1y sencillo. Tan-

roseguir el m;ervir. como hamplejizar el coos las comillas

semejante gruf las occidenta~sarrollo de las
nilar al atrave; sociedades de
.os econmicos,
recorrieron los

del desarroproceso de moptura de los latizacin, la ine masas, el au- llegaran fii tanto, que toonocido a prio-

tto

adheran a los

:tro del Social

-que recono; 60 una serie

os partidoss en regiones
limiento de la
ma.lista y sus

variables pasaron a ser puestos en discusin, en cuanto a su poder explicativo, en los estudios del desarrollo poltico.
Hay que reconocer que el mismo Deutsch (1963) haba puesto en evidencia que el proceso de movilizacin social poda superar un umbral crtico a partir del cual su impacto, en sociedades no integradas, generara
inestabilidad poltica si la capacidad de las estructuras polticas no soporta tales tensiones. Sin embargo, el golpe ms devastador asestado, desde
el enfoque funcionalista, al determinismo de los estudios del desarrollo
provino de Samuel Huntington (1968), que public una dura crtica al enfoque desarrollista originario. Para Huntington, no hay unilinearidad en el
desarrollo ascendente. Por el contrario, se pueden verificar procesos de decadencia poltica. La fuerza de su anlisis consiste en conectar los procesos
de desarrollo econmico y movilizacin social, por un lado, y de institucionalizacin poltica, por el otro, con la participacin poltica. Para Huntington la movilizacin social implica cambios en las aspiraciones de los individuos, de los grupos y en la sociedad en general, y el desarrollo econmico implica cambios en sus capacidades potenciales. Mientras la modernidad debera afirmar la estabilidad, la modernizacin alimenta la inestabilidad. As, el desorden poltico ser tanto ms elevado cuanto ms rpido
es el ritmo de modernizacin. Para Huntington, la estabilidad de cualquier
sistema poltico depende de la relacin entre el nivel de participacin poltica y el nivel de institucionalizacin poltica, entendido ste como el proceso a travs del cual las organizaciones y procedimientos (las instituciones) adquieren validez y estabilidad. Es decir, que al crecer la participacin poltica como resultado del proceso de modernizacin, la complejidad,
la autonona, la adaptabilidad y la cohesin de las instituciones polticas
-stas son sus propiedades- deben tambin crecer si se quiere preservar
la estabilidad poltica.
No slo Huntington logra con su critica cuestionar el corazn de la ecuacin simplista del enfoque modernizador (mayor desarrollo econnco, movilizacin social, crecimiento de las clases medias, moderacin poltica y, por lo
tanto, democracias estables), que pretenda que los procesos de cambio en los
pases en desarrollo seguan principios universales ya ocurridos en los pases desarrollados, sino que su texto reintroducir a la ciencia poltica en el
estudio de las instituciones polticas.
El conjunto de la literatura acerca del desarrollo poltico, como se puede apreciar, es rico y complejo. No todo puede ser rechazado por exagerar
en el universalismo de sus modelos sin antes estudiarlo en profundidad y
observar sus matices, diferencias y hasta crticas severas. Ya hacia fines de
los aos 60 el desarrollismo era atacado desde distintas vertientes. Las crticas pueden ser resumidas de la siguiente forma. En primer lugar, la literatura del desarrollo poltico es criticada por su sesgo etnocntrico, deriva-

127

1
do de la experiencia occidental. En segundo lugar su evolucionismo proclamaba, como sostienen Badie y Hermet (1993), la existencia de una ley universal del cambio poltico, lo cual implicaba una fuerte carga ideolgica.
Tercero, los procesos de cambio en el Tercer Mundo ocuITen en un contexto internacional distinto al del siglo pasado (ya descriptos con magistralidad por Karl Polanyi, 1944) e implican otros desafos, sea en el plano de
las instituciones asociadas al desarrollo econnco (Gershenkron, 1952) y
en las reacciones diferenciadas de los actores econmicos a la incorporacin "muy tarda" al mercado mundial (Hirschman, 1987), sea en los fenmenos de asincrona que se verifican entre la industrializacin y la integracin social (Germani, 1963). Pases cuyo desarrollo ocurra en la mitad
del siglo XX difcilmente podran encontrar los mismos problemas que los
que se haban industrializado en el siglo XIX. Las secuencias del desarrollo, por su parte, vean reas de rpida urbanizacin que preceda, a diferencia de los pases occidentales, a la industrializacin, mientras coexistan en algunas regiones formas feudales y capitalistas, las primeras completamente superadas en los pases avanzados cuando el capitalismo logr
su consolidacin.
Una cuarta crtica se dirigi hacia la escasa atencin prestada a la continuidad de instituciones tradicionales en los procesos de modernizacin.
Wiarda, en un estudio de 1965, se ubic entre los promotores de esta visin
sosteniendo que las estructuras corporativas y jerrquicas heredadas de la
tradicin hispnica sirvieron de filtro de la modernizacin en las sociedades
lationamericanas, y hasta de agentes de modernizacin.
Estas crticas, entre otras ms centradas sobre aspectos relacionados
con la guerra fra y la posicin antisovitica de los estudiosos norteamericanos, hicieron que los estudios del desarrollo poltico se vieran cada vez ms
influidos por obras como la de Huntington, o que sus mismas premisas fueran duramente cuestionadas en el contexto poltico imperante hacia fines de
los aos 60, de fuerte enfrentamiento con polticas estatales y hasta disciplinas sociales que podan ser visualizadas como asociadas a intentos neocolonialistas.

8 Otros enfoques
La crtica hacia el alcance explicativo del mtodo comparativo estadstico, ligado a la causalidad sin1ple y al universalismo caracterstico del desarrollo poltico, puso en marcha el debate en tomo de la integracin en su anlisis de la dimensin histrica de los objetos que se propona comparar. El
desconocimiento de esta dimensin y el hincapi en las manifestaciones contemporneas, haba dejado de lado la singularidad que poda revelar la his-

128

l
t

1
1
1

1
1
1
1
1
1

toria. De e
no a laaa
As.d
logia ruste
modela'
Barringto
Ene1 Segt
Lo sign:ifi,
(1993), m
gico, eligiJ
en suespt
tiene de :iJ:
sal pasa a
son comp
las secuet
ca de la ce
En el
tir de la el
rada vio e:
en part.cu
no del as
rechazo a
se central
variable I
na la dep
economa
sin de ot
das". A St
ternos, Fe
desarrollo
el si..stexm
qu circw:
rado al uu
ternosqw
nes y ejeTI
doso y Fal

pretad~ ~

do intenu
nas al poc
turasexte
econmia
fuerza re1

l
1

nno proclana ley uniideolgica.

un contexmagistrali~l plano de
)Il, 1952) y
incorporam los fen1 y la intem la mitad
as que los
el desarroda. a diferas coexisneras comli.smo logr

la a la conemizacin.
e.ita visin
ladas de la
sociedades

~cionados
teamericafa vez ms
miisas fuecia fines de
eta discipli~ neocolo-

!
'

1
1
1

1
1

~"1:ad.sti-

del desaensuanmparar. El
bones canelar la his-

toria. De esta manera se daba prioridad a la fotografia del orden poltico y

no a la accin social.
As, durante los aos 70 un grupo de pensadores constituy una sociologa histrica de lo poltico. Provenan tanto de la corriente marxista como de la tendencia del desarrollo poltico. En el primer caso se destacan
Barrington Moore (1967), Perry Anderson (1978) y Theda Skocpol (1979).
En el segundo estuvieron Stein Rokkan (1977) y Reinhard Bendix (1978).
Lo significativo de estos trabajos es que, como sostienen Badie y Hermet
(1993), modificando el enfoque predominante en lo conceptual y metodolgico, eligieron tratar histricamente la construccin del Estado occidental
en su especificidad, poniendo en evidencia lo que la modernidad occidental
tiene de inaplicable, al menos mecnicamente, a otras historias. Lo universal pasa as a ser una particularidad histrica. Las trayectorias histricas
son comparadas con el fm de resaltar las diferencias que las separan por
las secuencias histricas divergentes, como ya se dijo cuando se trat acerca de la comparacin histrica.
En el mbito de los estudios histrico-comparativos, y siempre a partir de la declinacin del enfoque del desarrollo poltico, la poltica comparada vio emerger nuevas contribuciones, sobre todo en los estudios de rea,
en particular los referidos a Amrica latina. El esfuerzo ms exitoso provino del as llamado enfoque de la dependencia, surgdo como producto del
rechazo acadmico y poltico vis-a-vis las teoras desarrollistas. Su crtica
se centraba en torno de la ausencia en la teora del desarrolld poltico de la
variable internacional. El brasileo Theotonio Dos Santos (1970:231) defina la dependencia de la siguiente manera:"(. .. ) una situacin en la que la
econona de algunos pases est condicionada por el desarrollo y la expansin de otras economas respecto a las cuales las primeras estn sometidas". A su vez, y destacando mayormente aspectos sociales y polticos internos, Fernando Henrique Cardoso y Enzo Faletto (1970) sostenan que el
desarrollo de los pases latinoamericanos haba sido, s, condicionado por
el sistema econmico internacional, pero que lo esencial era conocer bajo
qu circunstancias histricas cada economa dependiente se haba incorporado al mercado mundial para identificar los actores sociales y polticos internos que, interactuando con los factores externos, haban tomado decisiones y ejercido la dominacin poltica en cada pas. Es decir que, para Cardoso y Faletto, los procesos de cambio en Amrica latina deban ser interpretados a partir de la incorporacin econmica de estos pases al mercado internacional, puesto que tal relacin y sus modificaciones no eran ajenas al poder de los actores sociales y polticos. En este sentido, las estructuras externas e internas estaban conectadas: ante cambios en la situacin
econmica mundial, su reflejo en cada pas sera diferenciado segn la
fuerza relativa de los distintos actores. As, la dependencia poda dar lugar

129

l
do de la experiencia occidental. En segundo lugar su evolucionismo proclamaba, como sostienen Badie y Hermet (1993), la existencia de una ley universal del cambio poltico, lo cual implicaba una fuerte carga ideolgica.
Tercero, los procesos de cambio en el Tercer Mundo ocurren en un contexto internacional distinto al del siglo pasado (ya descriptos con magistralidad por Karl Polanyi, 1944) e implican otros desafos, sea en el plano de
las instituciones asociadas al desarrollo econmico (Gershenkron, 1952) y
en las reacciones diferenciadas de los actores econmicos a la incorporacin "muy tarda" al mercado mundial (Hirschman, 1987), sea en los fenmenos de asincrona que se verifican entre la industrializacin y la integracin social (Germani, 1963). Pases cuyo desarrollo ocurra en la mitad
del siglo XX difcilmente podran encontrar los mismos problemas que los
que se haban industrializado en el siglo XJX. Las secuencias del desarrollo, por su parte, vean reas de rpida urbanizacin que preceda, a diferencia de los pases occidentales, a la industrializacin, mientras coexistan en algunas regiones formas feudales y capitalistas, las primeras completamente superadas en los l)ases avanzados cuando el capitalismo logr
su consolidacin.
Una cuarta critica se dirigi hacia la escasa atencin prestada a la continuidad de instituciones tradicionales en los procesos de modernizacin.
Wiarda, en un estudio de 1965, se ubic entre los promotores de esta visin
sosteniendo que las estructuras corporativas y jerrquicas heredadas de la
tradicin hispnica sirvieron de filtro de la modernizacin en las sociedades
lationan1ericanas, y hasta de agentes de modernizacin.
Estas crticas, entre otras ms centradas sobre aspectos relacionados
con la guerra fra y la posicin antisovitica de los estudiosos norteamericanos, hicieron que los estudios del desarrollo poltico se vieran cada vez ms
influidos por obras como la de Huntington, o que sus mismas premisas fueran duramente cuestionadas en el contexto poltico in1perante hacia fines de
los aos 60, de fuerte enfrentamiento con polticas estatales y hasta disciplinas sociales que podan ser visualizadas como asociadas a intentos neocolonialistas.

8 Otros enfoques
La crtica hacia el alcance explicativo del mtodo comparativo estadstico, ligado a la causalidad simple y al universalismo caracterstico del desarrollo poltico, puso en marcha el debate en torno de la integracin en su anlisis de la dimensin histrica de los objetos que se propona comparar. El
desconocimiento de esta dimensin y el hincapi en las manifestaciones contemporneas, haba dejado de lado la singularidad que poda revelar la his-

128

1
1

toria De
no a laa

Asi

loga bis
modela

Barringt

En elsei

1
1

1
1

1
1
1
1
1

l,

Lo signif
(19931. D

gico. elig
en sues
tienede i
sal pasa

son COJlll
las secue
ca de Ja 4
Ene
tir de la

rada-,,-i.o
en partic
no del~
r echazo i
se centn
variable
na la de
econom
sin de e
das~. A E
temos.F
desarroU
elsisteu

qucira

radoaln

tern.OS(II

nes y eje
dosoy F:
pretados
do int.en
nas al pe

turasexi
econmit

fuerzan

o proclaley unieolgica.
1 contex1gistraliplano de
_ 1952) y
lCorporalos fenr la intela mitad
s que los
desarroll. a difes coexisras comrno logr

a la connizacin.
ta visin
las de la
ciedades

cionados
americavez ms
Lisas fuet fines de
. disciplineocolo-

!
'

1
1

1
1

l
!'Stadsti-

del desaanparar. El
nes con!ll' la his-

3 su

1
1

toria. De esta manera se daba prioridad a la fotografia del orden poltico y

no a la accin social.
As, durante los aos 70 un grupo de pensadores constituy una sociologa histrica de lo poltico. Provenan tanto de la corriente marxista como de la tendencia del desarrollo poltico. En el primer caso se destacan
Barrington Moore (1967), Perry Anderson (1978) y Theda Skocpol (1979).
En el segundo estuvieron Stein Rokkan (1977) y Reinhard Bendix (1978).
Lo significativo de estos trabajos es que, como sostienen Badie y Hermet
(1993), modificando el enfoque predominante en lo conceptual y metodolgico, eligieron tratar histricamente la construccin del Estado occidental
en su especificidad, poniendo en evidencia lo que la modernidad occidental
tiene de inaplicable, al menos mecnicamente, a otras historias. Lo universal pasa as a ser una particularidad histrica. Las trayectorias histricas
son comparadas con el fin de resaltar las diferencias que las separan por
las secuencias histricas divergentes, como ya se dijo cuando se trat acerca de la comparacin histrica.
En el mbito de los estudios histrico-comparativos, y siempre a partir de la declinacin del enfoque del desarrollo poltico, la poltica comparada vio emerger nuevas contribuciones, sobre todo en los estudios de rea,
en particular los referidos a Amrica latina. El esfuerzo ms exitoso provino del as llamado enfoque de la dependencia, surgido como producto del
rechazo acadmico y poltico vis-a-vis las teoras desarrollistas. Su crtica
se centraba en torno de la ausencia en la teora del desarrollo poltico de la
variable internacional. El brasileo Theotono Dos Santos (1970:231) defina la dependencia de la siguiente manera:"(... ) una situacin en la que la
econona de algunos pases est condicionada por el desarrollo y la expansin de otras economas respecto a las cuales las primeras estn sometidas". A su vez, y destacando mayormente aspectos sociales y polticos internos, Fernando Henrique Cardoso y Enzo Faletto (1970) sostenan que el
desarrollo de los pases latinoamericanos haba sido, s, condicionado por
el sistema econmico internacional, pero que lo esencial era conocer bajo
qu circunstancias histricas cada economa dependiente se haba incorporado al mercado mundial para identificar los actores sociales y polticos internos que, interactuando con los factores externos , haban tomado decisiones y ejercido la dominacin poltica en cada pas. Es decir que, para Cardoso y Faletto, los procesos de cambio en Amrica latina deban ser interpretados a partir de la incorporacin econmica de estos pases al mercado internacional, puesto que tal relacin y sus modificaciones no eran ajenas al poder de los actores sociales y polticos. En este sentido, las estructuras externas e internas estaban conectadas: ante cambios en la situacin
econmica mundial, su reflejo en cada pas sera diferenciado segn la
fuerza relativa de los distintos actores. As, la dependencia poda dar b1gar
129

en algunos pases al mantenimiento de economas agrcolas atrasadas, y

en otros, a procesos de industrializacin basados en la sustitucin de importaciones. Pero aun donde se verificaba la industrializacin, sta se hallaba condicionada por la situacin subordinada en la economa mundial
(en cuanto al acceso a capitales, tecnologa, management, mercados, etc .)
de los pases perifricos.
Los estudiosos de la dependencia rechazaban el presupuesto analtico de
la escuela de la modernizacin y el desarrollo poltico que sostena que Amrica latina se hallaba en un estadio de retraso relativo respecto de los pases
avanzados, y que resolviendo las razones de su retraso relativo, sobre todo
vinculadas con factores culturales -<:orno sostena Lipset (1970) en su estudio sobre las lites de la regin-, la regin se desarrollara, gracias sobre todo a la expansin de la educacin y de la formacin de dirigentes de los sectores pblico y privado orientados a la produccin y a la competencia modernas. Los dependentistas, en cambio, consideraban que los actores econmicos latinoamericanos eran perfectamente racionales y no estaban condicionados por factores culturales (Valenzuela y Valenzuela, 1978). Eran ms
bien las estructuras de la dependencia las que les otorgaban a las lites de
la regin un marco de oportunidades y de incentivos que reafirmaban las situaciones de dependencia. Por lo tanto, resultaba imposible para los pases
latinoamericanos pretender, vista la asimetra en la que estaban colocados
en el mercado internacional, repetir la evolucin lineal hacia la modernidad
occidental, como sostena la visin ms optimista del desarrollo poltico. Su
desarrollo sera necesariamente distinto.
En su visin ms radicalizada, como la de Gunder Frank (1969), el enfoque dependentista sugera que el desarrollo de los pases centrales provocaba necesarian1ente mayor subdesarrollo y estancamiento en los pases perifricos. Por lo tanto, para que el Tercer Mundo pudiera desarrollarse deba
no slo romper todo lazo de relacin con el mercado capitalista mundial sino
tambin, en lo que hace a sus estructuras internas, expropiar a las dbiles
burguesas nacionales, aliadas de las empresas multinacionales y de las decisiones de las potencias capitalistas, para instaurar el socialismo. La visin
de Gunder Frank sintonizaba con el xito de la estrategia revolucionaria en
Cuba, que pona en cuestin las estrategias reformistas de los tradicionales
partidos de la izquierda latinoamericana. Esta conclusin fue, tiempo ms
tarde, criticada por Cardoso (1977), para quien Gunder Frank y otros autores radicalizados formaban parte de una corriente de "marxismo vulgar", con
un sesgo fuertemente ideolgico que poco aportaban al entendimiento de la
dependencia. A travs de esta crtica, Cardoso daba cuenta, a su vez, del hecho de que algunas economas latinoamericanas, en particular la brasilea
en los aos 70. haban conocido espectaculares procesos de crecimiento econmico ("asociado y dependiente", lo llam Cardoso), que para los dependen-

130

t~'i:as ms

nento q

Como

cuela uniu
dependen
huy a su
tudiosos d
en los a
go. que l
internos y
aos 90.
por la cr
Del d
con la de

gieron e~
mo se di"
tina. Estq
llenno01
prender
la Argend
que den
zados y
la n
en los q
fuertes

1
1

1
'

,;abana
diasas
forma
eran los t
Si bien

atrasadas, y
~ucn de im1. sta se hamia mundial

ercados. etc.)

o analtico de
na que Amde los pases
o. sobre todo
l en su estu.cas sobre to:es de los sec;encia moderres econmiban condicio; . Eran ms
t las lites de
maban las siira los pases
)aJl colocados
l modernidad
o poltico. Su

1969}, el enttrales provolns pases pe-:>llarse deba

mundial sino
a las dbiles
s y de las de:oo. La visin
lucionaria en
tradicionales
. tiempo ms
y otros auto>Yu.lgar", con
imient o de la
u vez. del he. la brasilea
cuniento ecoos de penden-

1
1

tistas ms radicalizados no hubieran podido darse por el destino de estancamiento que la dependencia implicaba.
Como podemos apreciar, tampoco, la corriente dependentista era una escuela unitaria de pensamiento. Adems, la fuerte politzacin de los estudios
dependentistas, explcita en los trabajos del sector ms radicalizado, contribuy a su lento agotamiento, junto con el creciente inters de parte de los estudiosos del rea por dar cuenta de la emergencia de regmenes autoritarios
en los aos 60 y 70, sobre todo en Amrica latina. Cabe agregar, sin embargo, que los instrumentos de anlisis acerca de la interrelacin entre factores
internos y externos conservan an vigencia en la economa globalizada de los
aos 90, en la que se mantienen las relaciones de dependencia, agravadas
por la creciente prdida relativa de autonoma de los estados nacionales.
Del desencanto con la teora del desarrollo poltico, y en buena medida
con la de la dependencia, en su visin ms economicista y radicalizada, surgieron estudios acerca del "nuevo autoritarismo" que pudieran explicar, como se dijo, la ola de golpes militares que se haba abatido sobre Amrica latina. Estos trabajos, entre los cuales cabe distinguir el del argentino Guillermo O'Donnell (1972), intentaron dar con una clave de anlisis para comprender el carcter novedoso de estos regmenes militares en pases corno
la Argentina y el Brasil. Para O'Donnell la emergencia de estos regmenes
que denomin burocrtico-autoritarios -ms burocrticos, institucionalizados y modernos que los viejos autoritarismos caudillistas- responda a
la necedidad estructural de "profundizar" el capitalismo en aquellos pases
en los que el proceso de sustitucin de importaciones estaba sometido a
fuertes tensiones, producto de sus propias limitaciones econmicas (empresas poco competitivas y economas no integradas con industrias de bienes
de capital) y de la activacin poltica de las masas populares. La profundizacin del capitalismo, para O'Donnell, requera recursos institucionales
para el disciplinamiento del movimiento obrero a travs de la represin y
para la ejecucin de una serie de polticas pblicas destinadas a disminuir
el consumo y aumentar la inversin productiva en aquellos bienes industriales que el proceso de industrializacin por sustitucin de importaciones
no haba desarrollado.
La alianza social que sostena, segn O'Donnell, a los gobiernos que llevaban a cabo estas polticas se conformaba principalmente por las clases medias ascendentes y por representantes de las empresas transnacionales, y en
forma subordinada, por la burguesa local. Los militares, como institucin,
eran los ejecutores junto a los tecncratas de estas revoluciones capitalistas.
Si bien el enfoque de O'Donnell signific una importante contribucin, aunque parcial, a la explicacin sobre el surgimiento del autoritarismo, fue criticado por su excesivo detenninismo econmico (Hirschman, 1979). En alguna medida tal determinismo poda llevar a la conclusin que el autoritaris-

131

mo constitua, en el Brasil y la Argentina de los aos 60, una salida poltica

inevitable.
Paralelamente, los estudios sobre el autoritarismo se vieron enriquecidos por visiones que ponan el acento en el corporativismo (Stepan,
1979). Por un lado, como ya se mencion, autores como Wiarda (1974) creyeron observar un legado de la tradicin ibrica que entrelazaba la modernizacin con la persistencia de estructuras corporativas -la Iglesia Catlica, las fuerzas armadas- y sectores sociales: los sindicatos con fuerte
presencia estatal y los empresarios organizados. Por el otro, Philippe Schmitter (1974) identific en el corporativismo un modelo general de intermediacin de intereses caracterstico de todos los sistemas polticos, sin
afinidades regionales o culturales particulares. As, denomin "neo-corporativismo" a la peculiar relacin entre las estructuras sociales y el Estado
que se verifica en aquellas democracias industrializadas donde conviven la
representacin territorial pluralista -que se da a travs de los partidos
polticos y los parlamentos- y la representacin funcional de los intereses
organizados, como los sindicatos y los empresarios. Otros autores, desarrollando las concepciones de Schmitter, fueron ms all, observando en forma comparativa el neo-corporativismo no slo como un modo de intermediacin de intereses sino como un sistema de decisin de polticas pblicas
concertadas entre el Estado, los sindicatos y los empresarios, paralela al
parlamento (Schmitter y Lembruch, 1979).
Ya en los aos 80, la ola de transiciones a la democracia que haba comenzado en los pases del sur de Europa se estaba extendiendo a Amrica
latina, y hacia fines de la dcada, tambin a los pases comunistas del Este
europeo. Estos acontecimientos, en buena medida sorprendentes e inesperados por los acadmicos -que debatan en torno de la crisis del desarrollo poltico, de la ideologizacin del enfoque dependentista y de la emergencia de
los regnenes autoritarios, corporativistas o no-, gener en los cientistas
polticos un fuerte estmulo para analizar los procesos de democratizacin.
Esta corriente en la literatura politolgica -la de las "transiciones a la democracia"- dio lugar a estudios comparativos de gran envergadura, como el
realizado por O'Donnell y Schmitter (1987) y el de Diamond, Linz y Lipset
(1989), que incluan estudios de rea y comparaciones ms generales que
pretendan extraer generalizaciones acerca de los procesos de transicin democrtica.
Estos trabajos tuvieron en un primer momento como objeto de estudio
las condiciones -econmicas, sociales, polticas- en las que se verificaban
las transiciones, pero rpidamente se centraron en el estudio de aquellas variables institucionales que haban sido poco estudiadas por el enfoque de la
modernizacin y por el de la dependencia. Nos referimos en particular a los
partidos polticos en la transicin, a los nuevos movimientos sociales, al fun-

132

cionannei
aonesenl
lru;polt:K
Torre.19!
do a los f
crtico; _]

rabuscar

tinas den

solver cm

nmica,:; 1

Y.is
sis ecoo
enmuch

gunas de

aunque.1:
aut.ores(

Ene
puedeco

y ha3ta .

gunta el

yendo?".

lo que SE

Francisc
frente a
cobrar fi

desarrol

re el mil

democra

.,,..
/

9 Com

Des
rrenocL
dido. Xi
que del

garaw

de lapo
tico--q

tamiz d
al mbi
d_ayfa

ilida poltica

ron enrique-

ITTO

(Stepan,

t1 11974) cre-

oa la moder-

glesia Cats con fuerte

hilippe Schral de inter>0lticos, sin
f .. neo-corpo1 y el Estado
i conviven la
los partidos
los intereses
res, desarroando en forde intermecas pblicas
, paralela al

ue haba coo a Amrica

rtas del Este
:; e mesperaesarrollo poiergencia de
~ cien tistas
xratizacin.
mes a la derura. como el
.in.z y Lipset
merales que
'311Sicin de-

o de estudio
i verificaban
aquellas vaofoque de la
ticular a los
iales. alfun-

cionamiento de instituciones como la presidencia y el parlamento, a las relaciones entre Estado, sindicatos y empresarios, a los procesos de formacin de
las polticas pblicas (De Riz, 1986; Garretn, 1990; Linz y Valenzuela, 1990;
Torre, 1991). El conjunto de estos estudios comparativos observaba sobre todo a los factores que podran dar legitin1idad a los nuevos regmenes democrticos. El trmino "consolidacin de la democracia", apareci sugerente para buscar frmulas que pudieran dar cuenta de la necesidad de instaurar rutinas democrticas y de mostrar la efectividad de los nuevos gobiernos en resolver conflictos, en particular en dar soluciones a las gravsimas crisis econmicas que enfrentaban.
Mientras estos estudios comenzaron a debatirse, la gravedad de la crisis econnca y los procesos de desigualacin social que fueron apareciendo
en muchos de los pases bajo observacin revitalizaron paradjicamente algunas de las ideas que el enfoque del desarrollo poltico haba introducido,
aunque sin recurrir a la causalidad y al determinismo tan criticados en los
autores de aquellos aos.
En efecto, si bien la democracia est demostrando en los aos 90 que
puede coexistir con graves crisis econncas, fuertes procesos inflacionarios
y hasta niveles mucho ms elevados de desigualdad social, la nueva pregunta entre los acadmicos fue: "Qu tipo de democracia se est construyendo?". Cuando se cuestionan las bases mismas de la igualdad ciudadana,
lo que se est planteando es si se puede pensar, como sostiene el brasileo
Francisco Weffort (1993), que las democracias subsistan en el largo plazo
frente a los procesos de desigualacin social. En este sentido parecera recobrar fuerza, aunque no en sus aspectos deterministas, la relacin entre
desarrollo econmico, bienestar social, igualdad y democracia, como sugiere el mismo Lipset (1994b) en una revisin de los requisitos sociales de la
democracia.

Conclusiones
Desde que la teoria del desarrollo poltico perdiera su influencia, el terreno de la poltica comparada, como sostiene Wiarda (1985), se ha dividido. Ningn enfoque domina el sector. Efectivamente, la crisis del enfoque del desarrollo poltico, por sus pretensiones universalistas, dej el lugar a una serie de interpretaciones que, sin duda, enriquecieron al sector
de la poltica comparada. Todos, incluidos los estudios del desarrollo poltico -que por las razones antes expuestas ameritan una relectura bajo el
tamiz de la experiencia histrica y de sus aciertos y errores- pertenecen
al mbito de la poltica comparada, aunque su intercomunicacin sea todava parcial y poco articulada.

133

Como ya se dijo, dentro de la poltica comparada hay subsectores con sus

propios seguidores y sus trabajos de investigacin. Todos gozan de legitimidad. La poltica comparada ha recorrido un largo, ajetreado pero enriquecedor camino. Y sin embargo, como ya se seal, no son muchos los comparativistas. Hay, tal vez, entre los cientistas sociales temor a emprender comparaciones que puedan caer en los criticables enfoques universalistas, que apelan a una teora que atribuye a priori un sentido a la historia. Ante tal riesgo, el estudioso cree que la comparacin sera vana, vista la peculiaridad de
cualquier fenmeno social.
Pero la idea de que cada experiencia representa una unidad irrepetible,
lo cual hara engaosa toda comparacin, es por s misma contradictoria.
Como sostiene acertadamente Urbani (1983), para probar la unicidad de un
fenmeno social hay que hacerlo a travs de una comparacin rigurosa. Si
es verdad que todo fenmeno poltico presenta aspectos que lo distinguen,
eso slo lo podremos relevar comparndolo. Probablemente, entre tantos
acontecimientos "nicos" e "irrepetibles", encontraremos elementos comunes a todos ellos, es decir, podremos poner en evidencia aquellas regularidades que constituyen la base de las generalizaciones. Sin stas, dificilmente la ciencia poltica pueda avanzar buscando explicaciones para los fenmenos polticos que le sirvan para entender el pasado desde una perpectiva histrica, o a encontrar explicaciones para los acontecimientos presentes, as como a dilucidar el funcionamiento de las instituciones y de los actores polticos y sociales.
Por ltimo, como tambin fue dicho, existe el problema de los recursos y
de los instrumentos necesarios para la comparacin. Comparar es, efectivamente, dificil. Hay que estudiar otras realidades, y hacerlo dedicando energas y esfuerzos para no dejarse llevar por los lugares comunes y la sobresimplificacin. Pero tambin se necesita afinar los conceptos y aplicar correctamente la metodologa comparativa. No slo hay que tener la intencin de
comparar, sino que hay que mostrar de qu modo lo haremos y qu relevancia pueden tener los resultados de tal comparacin. No basta con comparar:
hay que hacerlo bien, como nos lo recuerda Sartori (1992).
Ahora bien, la difusin de los estudios histrico-comparados y el perfeccionamiento de los estudios de rea permite tambin pensar que el mtodo .
comparativo est cumpliendo un importante rol en la ciencia poltica contempornea. Y aun ms podra hacerlo si, como sugiere Collier (1992), los
comparativistas histricos y de rea que realizan comparaciones cualitativas
integraran en sus estudios una mayor sistematicidad en las mediciones
cuantitativas y en el control de hiptesis. Este camino podra ser particularmente beneficioso para los investigadores (de enfoque cualitativo, por lo general) de los fenmenos polticos latinoamericanos.

134

lOBiblioi

Almond. G.

DJOD(

ton l
y B.I
Anderson I
Apter. D. J
Badie. B. y
nm

Bartolim.:

1com
an
BendixR. 1
- - 19";'

sity
Cardoso. F
xico,

Cardoso. F
tes

Collier. D.
nm

- - 199
~lor
Chilcote. 1
Bou
De Rz. L

Bra
Deu~.I

Poli

- - rUM
Diamon d,
tril'.l
Dogan.M

tio11
Pul

Dos Santc

&t.
Duver ger.

:ectores con sus

:an de legitim>ero enriquece~ los compararender compaListas. que apel. Ante tal ries-

~uliaridad de

tad irrepetible,

contradictoria.
mccidad de un
>n rigurosa. Si
lo distinguen,

entre tantos
mentos comuel.las regularias. dificilmen-

para los fenuna perpectiientos presenes y de los ac-

bs .recursos y

Lr

es. efectiva-

meando enerLes y la sobre!lpliear correcl intencin de

;u relevan-

:on comparar:

os y el perfecue el mtodo .

poltica con-

.er 1992), los

:.s cualitativas
is mediciones

er particularivo, por lo ge-

10 Bibliografa
Almond. G. (1960 J: "A Functional Approach to Comparative Politics" en G. Almond y J. Coleman: The Politics of the Deueloping al"eas, Princeton, Princeton University Press.
y B.Powell (1970); La poltica comparada, Buenos Aires, Paids.
Anderson P. (1981): El estado absolutista, Mxico, Siglo XXI.
Apter, D. (1971): La poUtica de la modernizacin, Buenos Aires, Paids.
Badie, B. y G. Hermet (1993): Poltica comparada, Mxico, Fondo de Cultura Econmica.
Bartolni, S. (1992): "Tempo e ricerca comparata" en Sartori G. y L. Morlino
(comps.): La comparazione nelle scienze sociali, Bolonia, 11 Mulino (hay edicin en espaol de editorial Alianza).
Bendix R. (1964): Estado nacional y ciudadana, Buenos Aires, Amorrortu.
- - (19781: Kings or People. Power and the Mandate to Rule, Berkeley, University of California Pres s.
Cardoso, F. y E. Faletto (1970): Dependencia y desarrollo en Amrica latina, Mxico, Siglo XXI.
Cardoso, F. (1977): ''The Consumption of Dependency Theory in the United States" en Latn American Research Reuiew, 12.
Collier, D. (comp.) (1979): El nuevo autoritarismo, Mxico, Fondo de Cultura Econnuca.
- - (1992): "Il metodo comparato: due decenn di mutamenti" en Sartori G. y L.
Morlino: op. cit.
Chilcote, R. {1981): Theories of Comparatiue Politics: The Search of a Paradigm,
Boulder, Westview Press.
De Riz, L. (1986): "Poltica y partidos. Ejercicio de anlisis comparado: Argentina,
Brasil, Chile y Uruguay" en Desan-ollo Econmico, 100.
Deutsch, K. {1961): "Social Moblization and Poltica] Development" en American
Political Science Reuiew.
- - (1963): The Nerues of Government, New York, The Free Press.
Diamond, L., J. J. Linz y S.Lipset (comp.) (1988): Democracy in Developing Countries, Boulder, Lynne Rienner Publishers.
Dogan, M. y A. Kazancigil (1994): "Strategies in Comparative Research: Introduction" en Dogan, M. y A. Kazancigil: Comparing Nations, Oxford, Blackwell
Publishers.
Dos Santos, T. (1970): "The Structure of Dependence" en The American Economic
Review (hay edicin en espaol).
Duverger, M. 1957): Los partidos polticos, Mxico, Fondo de Cultura Econmica.

135

CAPITULO 3

EL ESTADO
por Juan Manuel Abal Medina (h)* y Matas Barroetavea**

1 El Estado
El presente captulo int.entar en primer trmino brindar un acercamiento al estudio del Estado, a partir de posibles definiciones y de un breve
recorrido histrico. En segundo trmino, presentamos dos aproximaciones
que se corresponden con las tradiciones t.ericas cont.emporneas que a nuestro entender abordan con mayor riqueza el fenmeno estatal.
El concepto de Estado es un concepto central dentro del anlisis poltico, tanto es as que algunos autores denominan a la ciencia poltica "la ciencia del Estado". Pese a esta centralidad no se trata de un concepto fcil de
definir. Al igual que otros conceptos centrales de la ciencia poltica, como el
de democracia, a la hora de hallar una definicin nos encontramos con una
gran variedad de perspectivas y paradigmas que traslucen en la mayora de
los casos las distintas ideologas de los autores que se aproximan al fenmeno. Es decir, depender mucho de quin es el que define el concepto para ent.ender qu tipo de definicin nos dar.
Por otra parte, el concepto Estado ha int.entado englobar histricament.e fenmenos tan dismiles como la polis griega y el moderno Estado de bienestar, o realidades tan diferentes como las de los pases del centro y los de
la periferia.

Para la presente exposicin reduciremos la aplicacin del trmino segn

los acuerdos actualment.e existentes en la ciencia poltica, es decir, entenderemos por Estado a una forma particular de ordenamiento poltico que surgi en Europa a partir del siglo XIII y hasta fines del XIX o principios del
XX, que an se mantiene y que se ha ido extendiendo a lo largo del tiempo
a casi todo el planeta, caracterizada por:
* UBA-CONICET.
** UBA.
139

-Soberana: Toda organizacin que sea llamada Estado deber sostener

-y si es necesario, probar- que no existe otro poder que tenga capacidad de

control sobre la poblacin en cuestin. Una implicancia bsica de la soberana estatal es que el Estado posee un control exclusivo sobre determinada
porcin del planeta, su territorio.

- Territorio: El Estado controla la poblacin en determinado territorio.

Este "control" implica la posible utilizacin de mecanismos de coercin aunque sea en ltima instancia.
- Un aparato administrativo de naturaleza burocrtica: Dada la diversidad y la dimensin de la actividad que desarrolla el Estado, el mismo ha
debido organizarse de manera que le permita desarrollar sus tareas sin perder el control poltico sobre cada rgano de gestin. Esto se ha logrado mediante la creacin de estructuras jerrquicas que mantienen en la cima un
elemento no burocrtico (la corona, el presidente, el parlamento, etc.). Estas
estructuras jerrquicas estn construidas de manera que los rganos superiores puedan actuar, controlar y sancionar a los rganos inferiores.
- Sistema estatal: Los Estados, a diferencia de los imperios, no se plantean como totalidad, sino que se encuentran insertos en un sistema estatal
que debe reconocerlos como parte.
- La progresiva centralizacin del poder, que termina por comprender la
totalidad de las relaciones polticas en una nica entidad.
- La progresiva impersonalidad del mando.
- El fin de la. idea de la repblica cristiana: Se plantea la secularizacin
de la poltica y nace una fundamentacin propia del poder poltico a partir
de su utilidad.

-La de
obedecidas.

-La de i

de una ident
de control. y
creando un 1

-La dei
los dems E1

A labor
Weber, quei
sino que fon
en las cienci
En la h
mente reciei
su origen. &

vindicacioru

servarse en1
mecanismm
el periodo d
so de buroc:
"competenc

Weber e

una a....a:.oc:
con x.tcJ

rene ai

res pero

que ani.

rmsmo.

El proceso de secularizacin lo encontramos explicitado en quien fuera

el creador del concepto Estado, Nicols Maquiavelo. Para este autor la nica base del poder estatal es la fuerza y el consentimiento organizado; la religin funciona simplemente como un mecanismo para lograr dicho consentimiento.
Un terico argentino, Osear Oszlak, seala que para poder denominar
"Estado" a una organizacin, la misma debe reunir al menos cuatro condiciones o "capacidades":

y en eldere
romano". ai
teocracias

- La de institucionalizar su autoridad: Esta capacidad se encuentra relacionada con el atributo weberiano del ''monopolio de la coaccin fisica legtima".

i v~ J

140

ElEsu

La exi.s

to del cueq

20p ~.!.

-->jeber sostener

riga capacidad de
rica de la soberabre determinada
Linado territorio.
de coercin aun-

: Dada la diverdo. el mismo ha

s tareas sin per-

ha logrado mela cima un

o en

mto. etc.). Estas

:, rganos supe!'eriores.

nos. no se plan~-tema estatal

:- :.\'>mprender la

1 secularizacin

:.tico a partir

en quien fuera
autor la ni:anizado; la ret dicho consener denominar
tro condicio-

encuentra ren fisica leg-

- La d-e diversificar su control, para poder crear instituciones que sean

obedecidas.

-La de intern.alizar un.a identidad colectiva que pennita la construccin

de una identidad nacional, que por un lado brinde un mecanismo ideolgico
de control, y por otro facilite la comunicacin entre la gente que la posee
creando un marco comn de referencia.
-La. de externalizar su poder: implica el ser reconocido como Estado por
los dems Estados.

A la hora de definir el Estado surge inmediatamente el nombre de Max

Weber, quien no slo explic el proceso de surgimiento del Estado moderno
sino que formul una definicin de Estado que, an hoy, es la ms aceptada
en las ciencias sociales. 1
En la historia de la teora poltica el concepto de Estado es relativamente reciente, pero si hablamos de la realidad Estado podemos encontrar
su origen, segn Weber, en el momento en que empiezan a surgir las reivindicaciones de autonoma por parte de los principados . Comienza a observarse entonces una centralizacin de la administracin, la existencia de
mecanismos permanentes y eficientes de recaudacin impositiva; empieza
el perodo de "racionalizacin" de la administracin, el denominado proceso de burocratizacin con su consiguiente efecto de divisin de tareas o
"competencias".
Weber define el Estado como
una asociacin de tipo institucional, que en el interior de un territorio ha tratado
con xito de monopolizar la coaccin fisica legtima como instrumento de dominio, y
rene a dicho objeto los medios materiales de explotacin en manos de sus director es pero habiendo expropiado para ello a todos los funcionarios de clase autnomos,
que anteriormente dependan de aquellos por derecho propio, y colocndose a s
mismo, en el lugar de ellos, en la cima suprema. 2

El Estado moderno, seala Weber, se basa en la burocracia profesional

y en el derecho racional. Este ltimo, que "proviene en lo formal del derecho
romano", acta en sentido jurdico formal, a diferencia de la justicia de las
teocracias que actan en sentido material.
La existencia de este derecho formal es fundamental para el surgimiento del cuerpo administrativo burocrtico:

Vase &oncmia y Sociedad, Fondo de Cultura Econmica, pgs. 1043-1076.

Op. cit., pg. 1060.

141

En cambio, (a diferencia de Oriente) el Occidente dispona de un derecho formalmente estructurado, producto del genio romano, y los funcionarios formados a base
de dicho derecho se revelaron, en cuanto tcnicos de la administracin, como superiores a todos los dems.'1

Weber considera que existe una fuerte relacin entre el surgimiento del
Estado moderno y el modo de produccin capitalista:
La lucha permanente, en forma pacfica o blica, de los Estados nacionales en concurrencia por el poder, cre para el moderno capitalismo occidental las mayores
oportunidades. Cada Estado en particular habra de concurrir por el capital, no fijado a residencia alguna, que le prescribiera las condiciones bajo las cuales le ayudara a adquirir el poder. De la coalicin necesaria del Estado nacional con el capital surgi la clase burguesa nacional, la burguesa en el sentido moderno del vocablo. En consecuencia, es el Estado nacional a l ligado, el que proporciona al capitalismo las posibilidades de subsistir. 4

Esta fuerte concentracin de poder fue la que permiti la organizacin

de los Estados nacionales y el nacimiento de la primera poltica econmica
estatal, el mercantilismo (antes slo haban existido puntuales polticas fiscales y de bienestar). Weber define al mercantilismo como "el paso de la empresa capitalista de utilidades a la poltica" 5 .
Weber sostiene que un Estado slo puede subsistir si los dominados
se someten. Entonces analiza el porqu de este sometimiento. Considera
que existen motivos externos e internos de obediencia, pero lo que ms le
sorprende y se propone analizar son las motivaciones internas de los individuos.
Para esto distingue tres motivos internos que se ven asociados: el primero, las costumbres; el segundo, ciertos dones de gracia personal, y el tercero,
la legalidad. A partir de estos tres tipos de motivaciones internas Weber
construye una tipologa de las dominaciones legtimas. Al primero lo llama
tipo de dominacin tradicional; al segundo, dominacin carismtica, y al tercero, dominacin racional legal.
El Estado es, segn Weber, "una empresa de dominio que requiere una
Op. cit., pg. 1050.
Op. cit., pg. 1047.
5
Op. cit., pg. 1053: "El Estado es tratado como si constara (mica y exclusivamente de empresas capitalistas; la poltica econmica extenor descansa en el principio dirigido a ganar la mayor
ventaja posible al adversano: a comprar lo ms barato posible y a vender a precios mucho ms caros. El objeto consiste en reforzar el poder de la direccin del Estado hacia afuera. Mercantilismo
significa. pues, formacin moderoa de poder estatal, directamente mediante aumento de los ingresos del pr1cipe, e indirectamente mediante aumento de la fuerza impositiva de la poblacin".
3
4

142

ad ministracii
cin de medio.
cio de la coac<
sonal adm.nis
nistrativo obe
social''.
La relaci
cin es lo que.
funcionarios s
tado "de clase.
de dominacir
Ensntes:
los medios de
pleado lo es d
bierno.
Un probl.E
cia. A difereDJ
zacin no imp
ceso opuesto 1

EnelEsw
lamentarle
nistraci~
como civil.'

El nacim
tancial con 1a
y Friedland:

represent
tado, a la1
te tiene la

Aparece

algo que deb

se deben pon
Otro pro
El mismore.1:
lidad, al ejeii

Op. dt. :

Alfonl&
ca, Mananna:. :
7

:!t'rec!':l formal!"::-.::::.,!~ a base

e-: -::::.. ~)::r.o supe-

ll"gl1niento del

c:a~.a!es en con-

::a: 1a.s mayores

e: cap1taJ, no fi.
t.s C'.ia:es le ayu:>ea: con el capiX!emo del voca:-cona aJ capta-

organizacin

.:a econmica

JX)lticas fisruo de la em-

,s iorninados

o. Considera
o :ue ms le
LaS 1e los in-

lcs: el prime. y el tercero,

ernas Weber
aero lo llama
ti~ y al ter-

'.'equiere una

cent.e de empreganar la mayor

=adio ms ca!fettantilismo
!:'.e de los ingrepcb;acin~

administracin continua", y como tal necesita ele obediencia y de disposicin de medios materiales, en este caso fundamentalmente para el ejercicio de la coaccin fisica. Estos "medios materiales" los constituyen el personal administrativo y los materiales de administracin. El personal administrativo obedece a cambio de una retribucin material y de cierto "honor
social".
La relacin entre el cuerpo administrativo y los medios de administracin es lo que, siempre segn Weber, determinar el tipo de Estado. Si los
funcionarios son dueos de los medios de administracin se trata de un Estado "de clases" del tipo feudal; si no lo son, puede tratarse tanto de un tipo
de dominacin patriarcal como del Estado moderno.
En sntesis, en el Estado moderno los funcionarios no son los dueos de
los medios de administracin; ni el soldado es dueo del tanque, ni el empleado lo es de la mquina de escribir, ni el presidente posee la casa de gobierno.
Un problema sustancial para Weber pasa a ser el anlisis de la burocracia. A diferencia de lo que pensaban la mayora de los liberales, la modernizacin no implica democratizacin, implica burocratizacin, y ste es un proceso opuesto al de democratizacin:
En el Estado moderno, el verdadero dominio, que no consiste ni en los discursos parlamentarios ni en las proclamas de monarcas sino en el manejo diario de la administracin, se encuentra necesariamente en manos de la burocracia, tanto militar
como civil.6

El nacimiento del concepto moderno de Estado marc una ruptura sustancial con la manera anterior de entender la poltica. En palabras de Alford
y Friedland:
represent un pasaje decisivo desde la idea de un gobernante que conserva su Estado, a la nocin de un orden legal y constitucional independiente, que el gobernante tiene la obligacin de conservar.7

Aparece la nocin de que lo social y lo poltico son un producto artificial,

algo que debe ser construido, no que se encuentra ya dado. Las voluntades
se deben poner de acuerdo para realizarlo.
Otro problema es la diferencia entre legitimidad y legalidad del poder.
El mismo reside en que la legitimidad se refiere al ttulo del poder, y la legalidad, al ejercicio. De al que lo opuesto al poder legtimo sea el poder de he-

Op. cit., pg. 1060.

7

Alford, Robert y Friedland, Royer: Los poderes de la teorfa. Capitalismo, Estado y Democra-

cia, Manantial, Buenos Aires, 1991, pg. 17.

143

cho, y lo contrario del poder legal sea el poder arbitrario. En el mundo moderno la legitimidad se ha venido trasformando en legalidad.
Histricamente podemos distinguir diferentes tipos de Estados, el Estado absolutista, el Estado liberal y el Estado de bienestar.
1.1 EL ESTADO ABSOLUTISTA

Entre los siglos XII y XIX comienza la modernizacin poltica de Europa, entendido este proceso como la superacin de los regmenes feudales y el
surgimiento de los Estados modernos.
El feudalismo se caracteriz por la existencia de estructuras seoriales
que posean poder sobre deternnados territorios donde establecan una relacin de vasallaje con los pobladores. Exista una especie de acuerdo de contraprestaciones entre el seor y sus vasallos. El seor se constitua en una autoridad poltica, religiosa, militar y econnca que brindaba proteccin y acceso
a una porcin de tierra, y a cambio obtena obediencia y beneficios econmicos.
Entre los siglos XV1 y XVII la monarqua absoluta se transforma en el
tipo de gobierno predominante en Europa. Se caracteriza por la destruccin
de las formas medievales de organizacin poltica, como las ciudades-Estado
libres.
El surgimiento de los Estados absolutistas obedece ms a factores militares y econmicos que a factores polticos.
En el medievo la unidad de la organizacin comercial era la ciudad. Ni
la libertad de movinentos, ni el uso de la moneda estaban muy generalizados. A partir de esta realidad econmica comenzaron a obtener mayores ganancias aquellos que se animaron (y que tenan el capital para hacerlo) a comerciar entre diferentes ciudades buscando diferencias de precios. Estos
mercados carecan.de control poltico y son justamente los gobiernos monrquicos los que los establecern.
Los comerciantes que se iban enriqueciendo con este tipo de comercio se
vean afectados por la inseguridad que les provocaban los constantes conflictos entre los nobles y las monarquas. Por esto se acercaron al rey buscando
la constitucin de un gobierno fuerte.
De esta manera la monarqua absoluta le brind a la naciente burguesa cierto "orden" que la nobleza feudal no le poda brindar. El rey, por su
parte, encontr en la burguesa una fuente de financiamiento alternativa de
la organizacin, evitando de esta fonna los controles que la nobleza le impona a cambio.
En el Estado absoluto, este proceso de concentracin del poder tambin
barri en gran medida con el poder de la Iglesia: sus sedes fueron saqueadas
y abolida su autoridad jurdica.

144

Como sei
del Diccionar.

( ...) a travi
principio o

gobierno. 1
el antiguo

transfornu
el paso de!
formacin

contrar el
separadas

de segurid
traterrena

prncipe, e
camenteJ

Son ejeu:
rique VIIl en
Las mon
caracterstia
cin de podex
te Dios.

En el cai

serva en el s
las provincia
bleza. El ejea:
ye la famosa
Como m
luto debemO!
rompe con Is
luta. Hobbes
soluto, pero
defensa de 1.t
dad de maDI

Para jw

lgica, que d
ra la vida ei
relaciones y
La CODO
como "un es
contra t odm
mina at.aca1

el mundo mo-

tados. el Esta-

ltica de Euros feudales y el

iras

seoriales

rian una rela-

mlo de contraa en una auto:!Ccin y acceso

os econncos.
&"'orma en el
la destruccin
adades-Estado

, factores rnili-

la ciudad. Ni

11y generaliza:r mayores ga-

t hacerlo) a coprecios. Estos

iemos monr-

:le comercio se

tantes conflic-

. rey buscando

:iente hurgueEl rey, por su

alternativa de
ibleza le impo-

;,oder tambin
ron saqueadas

Como seala Piarengelo Schera en la definicin de "Estado moderno"

del Diccionario de PoUtica de Norberto Bobbio:
( ... )a travs del surgimiento, sobre los diferentes "antiguos" seoros-ile los que en
principio constaba el nuevo "territorio", de un momento sinttico de ctecisin y ele
gobierno, representado por el seor territorinl, es decir por el prncipe, jef ni cuol
el antiguo, genrico seoro con un contenido predominantemente persono!, se
transforma en soberana con un contenido siempre ms marcadamente poltico. Es
el paso del "seoro terreno" a la "soberana territorial". ( ... ) surgiendo de la transformacin social inducida y gestionada por la incipiente burguesa, en vias de encontrar el propio espacio exclusivo de accin en las cosas del mundo, siempre ms
separadas de las del Cielo y, por tanto, siempre ms necesitadas de los regmenes
de seguridad inmediatos y actuales, ms que los juicios morales y de promesas ultrnterrenas; no es casual que fuera precisamente el "tercer estado" el que ofreca al
p1incipe, en su mayor parte, los "ayudantes" de los que se sirvi para fundar tericamente y aplicar concretamente su nueva soberana.

Son ejemplo de este po<ler absoluto los Reyes Catlicos en Espaa, Enrique VIII en Inglaterra y Luis XIV en Francia.
Las monarquas absolutas conciben el poder como de origen divino. La
caracterstica de esta forma de organizacin poltica es la fuerte concentracin de poder en la persona del monarca, que slo responde por sus actos ante Dios.
En el caso de Francia, por ejemplo, esta concentracin del poder se observa en el surgimiento de los "intendants" como representantes del rey en
las provincias, en reemplazo de los antes poderosos gobernadores de la nobleza. El ejemplo clsico de poder absoluto es Luis XIV, a quien se le atribuye la famosa frase: "El Estado soy yo".
Como un aporte sustancial a la fundamentacin terica del poder absoluto debemos citar a Thomas Hobbes (1588-1679), aclarando que es l quien
rompe con la lnea clsica de fundamentacin divina de la monarqua absoluta. Hobbes produce una nueva fundamentacin que defiende el poder absoluto, pero no en nombre de derechos sobrenaturales de los reyes sino en
defensa de los intereses de los individuos, fundamentalmente de la posibilidad de mantenerse vivos y en paz.
Para justificar la existencia del poder absoluto construye una hiptesis
lgica, que denomina "estado de naturaleza". Estalptesis plantea como sera la vida entre los hombres de no existir leyes ni contratos que regulen sus
relaciones y un poder externo que las haga cumplir.
La concepcin del hombre en Hobbes lo lleva a describir esta situacin
como "un estado basado en las pasiones" que lleva a ''una guerra de todos
contra todos" en que cada uno, por obtener algo de seguridad personal, termina atacando a los dems.

145

De este modo sealo, en primer lugar, como inclinacin general de la humanidad entera, un perpetuo e incesante afn ele poder, que cesa solamente en la muerte. Y la
causa de esto no siempre es que un hombre espere un placer ms intenso del que
ha alcanzado, o que no llegue a satisfacerse en un moderado poder, sino que no pueda asegurar su podero y los fundamentos de su bienestar actual, sino adquiriendo
otros nuevos i

posiciny
intent.o dd
tercambio.
Pero su obt
o las ins~t'

Cabe destacar que Hobbes escribe en una poca de guerra civil donde su
realidad histrica se parece bastante a este estado de naturaleza que l describe. Por otra parte se le podra cuestionar en qu medida la descripcin del
"hombre en estado natural" que l realiza no est minada de comportamientos propios de hombres ya socializados en un tipo particular de sociedad.
El Estado surge, segn Hobbes, a partir de un contrato realizado entre
individuos. El Estado es la suma de los intereses particulares, y es el fundamento de la propiedad: No existe diferencia entre esfera pblica y privada,
ya que las relaciones privadas son conflicto permanente sin el Estado. Los
individuos aceptan renunciar a sus derechos en la medida en que todos lo hacen. Es una opcin de la razn, un egosmo calculador el que lleva al hombre
al contrato y a la sociedad. No existen limitaciones externas al poder absoluto, de lo contrario no sera tal; las nicas limitaciones parten de la propia
razn y conciencia del soberano.

1.2 EL Em'Al

La postura de Hobbes se sita en los comienzos de la moderna preocupacin por la

necesidad de establecer tanto la libertad del individuo como el poder necesario para que el Estado garantice el orden social y poltico. Es una contribucin decisiva a
la formacin de la tradicin liberal. Pero es una contribucin que combina, al igual
que el pensamiento de Maquiavelo, elementos profundamente liberales y aHberales.
Es liberal, porque Hobbes estaba interesado en descubrir las circunstancias mejores para que la naturaleza humana encontrase su expresin; en explicar u obtener
la fonna ms adecuada de sociedad y Estado en relacin con un mundo de individuos ''libres e iguales"; y por enfatizar, de una forma nueva, la importancia del consentimiento en el establecimiento de un contrato o pacto, no slo para regular los
asuntos humanos y para garantizar un margen de independencia y eleccin en la
sociedad, sno tambin para legitimar, es decir justificar, dicha regulacin. Sin embargo la postura de Hobbes es tambin bastante alibera1: sus conclusiones polticas
enfatizan la necesidad de un Estado virtualmente todopoderoso para crear las leyes
y asegurar las condiciones de la vida social y poltica. Hobbes no estaba en realidad
pidiendo a sus propios compatriotas que hicieran un contrato; l les estaba pidiendo que reconocieran la naturaleza razonable de las obligaciones que se derivan, si
se supone que se ha hech~. cbcho contrato su concepcin de estas obligaciones inclin la balanza drsticamente entre las demandas del individuo, por un lado, y el poder de Estado, por otro, en favor de este ltimo. Se estableci el poder soberano del
Estado moderno, pero la capacidad de los individuos para una accin independiente -a excepcin, debe ser sealado de nuevo, de los ciudadanos, hombres con ~alta

Si vamos
nir qu enteE
movimiento ,
que pretendii
tolerancia y
consttucioru
competitivo.
La burg,
en que lo ere
ro comenz i
Estado absol
mercado.
Enlam
forma disc:re
en contradio

Estasco

zo necesario
nuevo tipo d

Esta nu

en el cual la
luto. lnglate
en torno del
l;node:
sin de pock

La segur
t.o slop1

Held. O
'Para ei
gi: The Srote 1
~

Vase Thomas Hobbes: Leviatn, cap. 2.

146

u Gl8DJ1

i.

~...:.:!:.amdad en-

:. .a =~r:e. Y la

,:~-:.e,_~ del que

E.::- q~e no pue-

s!:-: - .adqui riendo

.:.:.-tl donde su
~za que l desles::ripcin del
D~~rtamien,e s-xiedad.
eL.izado entre
y es el fundaka y privada.
~: Estado. Los
11e ~odos lo ha i?\~a al hombre
11 poder abso11 :le la propia

~.;.:acon por la

~ ::ecesario paa.:.::::::. decsiva a

::::b-..:::a. al igual
.:es y a1berales.

~~asmejo-

F::::ar u obtener

~ e de indi\i~.a::.:::.a del con-

regular los
f e:.ea:in en la
u::.cr-~ Sin em.s; :.=es polticas
~--ear las leyes
aba e~ realidad
1 ~aba pidiene se derivan, si
bgacmes incli;:::. :.ad.o. y el poe- soberano del
~ :.::dependien~ ron "alta

18..."'a

posicin'' y propiedades sustanciales- se vea radicalmente comprometida. Hobbes

intent defender una esfera libre de las interferencias del Estado en las que el intercambio, el comercio y la familia patriarcal pudieran prosperar: la sociedad civil.
Pero su obra fracas, en ltimo trmino, en la correcta articulacin d~ los principios
o las instituciones necesarias para delimitar la accin del Estado.~ '

1.2 EL ESTADO LIBERAI.. 10

Si vamos a hablar del Estado liberal en primer trmino debemos definir qu entendemos por "liberal". El liberalismo lo entendemos como aquel
movimiento cuestionador del poder absoluto y de sus pretensiones divinas,
que pretendi restringir los poderes del Estado y defender los valores de la
tolerancia y el respeto por la vida privada; fue defensor de los Estados
constitucionales, de la propiedad privada y de la economa de mercado
competitivo.
La burguesa acept la existencia de un poder absoluto en la medida
en que lo crey necesario para la defensa de sus intereses econmicos, pero comenz a variar su posicin en la medida en que algunas polticas del
Estado absoluto, como el mercantilismo, pusieron trabas al desarrollo del
mercado.
En la medida en que al Estado Absoluto le estaba pennitido actuar en
forma discrecional, y por lo tanto no previsible, su accionar comenz a entrar
en contradiccin con los intereses de la burguesa.
Estas contradicciones se fueron tornando incompatibles hasta que se hizo necesario, para los intereses de la burguesa, el establecimiento de un
nuevo tipo de relacin entre el Estado y la sociedad civil.
Esta nueva relacin estuvo enmarcada en el constitucionalismo, marco
en el cual la burguesa ya no debi competir por los favores del poder absoluto. Inglaterra fue el pas donde primordialmente se desarroll la discusin
en torno del constitucionalismo.
Uno de los principios del Estado liberal lo constituye la teora de la divisin de poderes:
La seguridad de los derechos requiere que la ley sea independiente y superior, y esto slo puede estar garantizado por un poder judicial independiente del Ejecutivo. 11

Held, David: Modelos de Democracia, Aliam:a, Mxico, 1992, pg. 68.

Para el desarrollo de la primera parte de este apartado nos guiaremos por Gianfranco Poggi: The State. lts nature, development and prospect.s, Standford University Press, USA, 1990.
11 Gianfranco Poggi: op. cit, pg. 54.
1 ''

147

Una de las caractersticas centrales del Estado liberal es el hecho de que

el accionar de toda la maquinaria estatal se encuentra controlado por la ley.
Mientras que Hobbes se plantea como un defensor del Estado absolutista, que plantea puntos de vista novedosos que sern retomados por el liberalismo , Locke marca el comienzo de la tradicin constitucionalista liberal. Locke (1632-1704) expresa el ideal de la burguesa. Para l, el fin de la
poltica lo constituyen el logro de la paz, la armona y la seguridad. Este
autor tambin hace referencia al "estado de naturaleza", pero a diferencia
de Hobbes, se tratara de un estado pacfico, donde la propiedad privada ya
existira.
Para Locke, el poder del Estado se expresa en el poder legislativo y est limitado por los derechos naturales. La burguesa hegemoniza el poder
legislativo presentando sus fines como universales, y surge as el Estado
de derecho.
La diferencia central entre la poca en que escribe Hobbes y la de Locke se encuentra en que en la del primero las nacientes burguesas nacionales se sentan protegidas por el Leviatn, mientras que en la poca de Locke
ya se creen lo suficientemente fuertes como para poseer el poder.
A partir del Estado liberal nace un mbito especfico para la sociedad civil. Se profundiza el inters por esta nueva relacin, la relacin Estado-sociedad. Esta es slo pensable a partir del advenimiento del capitalismo, ya
que el mismo plantea la disociacin entre una esfera de lo social y una esfera de lo poltico, un lugar de la estratificacin social y un lugar de la dominacin poltica. Antes del capitalismo la pertenencia a cierto estrato social
implicaba cierta condicin jurdico-poltica. Puede ser empricamente verdadero sostener que en el capitalismo tambin se da esta correlacin, pero en
el sistema precapitalista esto no slo es empricamente posible sino que est establecido jurdicamente.
El surgimiento del capitalismo es temporalmente posterior al del Estado moderno, pero ambos implican la aparicin de la sociedad civil como una
esfera autnoma. La forma jurdica es el Estado nacional, y el sujeto de este
Estado ya no ser grupo, ni corporacin, ni estamento alguno, sino el ciudadano, un individuo titular de derechos. La figura del ciudadano no ser siempre la misma sino que estar deternnada histricamente.
Las revoluciones burguesas slo cuestionarn al depositario del poder, el
prncipe, pero no al Estado ni a su objeto y fin, que es la instauracin y el
mantenimiento del orden.
El Estado liberal se presenta como un tipo de organizacin poltica perfectamente coherente con el capitalismo. Se plantea una sociedad de individuos libres que compiten en el mercado por su bienestar, en el marco de una
democracia restringida.
En la visin liberal, el Estado cumple una finalidad negativa, remover
148

los obstculm
en el "modelo
en la idea de
hombre lucha
grara' por un
Pero de tA
garante exter.
desarrollo de .
colonizacin. l
Dentrod
teoras: las J
subrayan el ~
sistas, el &--pe
fica en los pJ
las observacu
bre la perspe
gels, Lenin., (
desarrollos d
sern desarn

1.3 EL E STA

Cuando :
las tran.sfoJ'1'
y fundam.ent
dominaron. e
realidad pod,
tes de Keyne
Sera mi
rencias entn

En prime
etapalh
por sta

GranDew:

pondi a
terminan
tras loe .i:

cclicame
crean del

,}hecho de que
lado por la ley.
~stado absolu.aios por el li: :malista libee;. el fm de la
fguridad . Este
:: a diferencia
lad privada ya

gi:;lativo y es-

D!llza el poder

as el Estado

y la de Loc-

e.sw naciona -

'j:J::a

de Locke

ier.

:a

sociedad cii::n Estado-soa::talismo. ya

ia: y una esfear :le la domiestrato social
11!:!ente verdaa:1:in. pero en
le smo que es-

:>r al del Esta-

civil como una

sujeto de este

, smo el ciudan:> ser siem-

i del poder, el
tauracin y el

n poltica perdad de inclivimarco de una

ltiva. remover

los obstculos para la autonoma de los mercados. Esta visin est basada
en el "modelo clsico" elaborado por Adam Smith, que centraba su anlisis
en la idea de la mano invisible y en un modelo de sociedad en que si cada
hombre lucha en forma egosta por conseguir su bienestar partitJ.lar, se lograr por un "efecto cascada" el bienestar de toda la comunidad.
Pero de todas maneras se reconoca al Estado, adems de este papel de
garante externo de la situacin, un papel activo en ciertas reas, como ser el
desarrollo de infraestructura, la apertura de nuevos mercados a travs de la
colonizacin, la solucin de los problemas del crecimiento urbano, etctera.
Dentro de las concepciones del Estado podemos distinguir tres grupos de
teoras: las pluralistas, las dirigenciales y las clasistas. Las pluralistas
subrayan el aspecto democrtico; las clirigenciales, el burocrtico, y las clasistas, el aspecto capitalista del Estado. La perspectiva pluralista se ejemplifica en los prrafos precedentes referidos al Estado liberal; la dirigencial, en
las observaciones de Max Weber de la primera parte de este captulo, y sobre la perspectiva clasista recomendan10s, adems de los clsicos Marx, Engels, Lenin, Gramsci y Poulantzas, el texto de Gold, Lo y Wright Recientes
desarrollos de la teora marxista del Estado. Algunos de estos conceptos
sern desarrollados sistemticamente en la segunda parte de este captulo.

1.3 EL ESTADO

DE BIENESTAR

Cuando se habla del Estado de bienestar generalmente se lo asocia con

las transfoin1aciones que sufri el aparato estatal a partir de la crisis del 30
y fundamentalmente al auge de las polticas econmicas keynesianas que
dominaron el mundo desde fines de la Segunda Guerra Mundial. Pero en
realidad podemos encontrar los orgenes del Estado de bienestar mucho antes de Keynes. l2
Sera interesante, dadas las constantes confusiones, remarcar las diferencias entre el EB (Estado de bienestar) y el EK (Estado keynesiano):
En primer lugar, mientras el keynesianisrno o el EK signific una ruptura con la
etapa liberal previa a la dcada de 1930 y una respuesta a las crisis recurrentes
por sta producidas, el EB ya haba desarrollado sus instituciones antes de la
Gran Depresin. Segundo, las causas que los originaron son diferentes: el EB respondi a motivaciones de ndole poltico-social, mientras que el EK lo hizo a determinantes de naturaleza fundamentalmente econmica. En tercer lugar, mientras los instrumentos tpicos del EK son flexibles para poder ser utilizados anticclicamente, las instituciones del EB estn caracterizadas por su rigidez, ya que
crean derechos garantizados jurdicamente e incorporados como derechos adqui-

12

Vase el captulo 4: "Estado y mercado".

149

ridos en la conciencia de la poblacin. Cuarto, el EK opera en el campo de la inversin y la produccin, mientras que el EB lo hace en el terreno ele una redistribucin que pretende permitir el acceso de amplios sectores de la poblacin al consumo de bienes y servicios. 1.1

El origen del EB lo debemos encontrar en el siglo XIX, cuando se comienza a observar que el "libre" juego del mercado, lejos de satisfacer las demandas de todos los individuos, produce una polarizacin creciente de la sociedad sobre la base de una gran desigualdad. Esta desigualdad entra en contradiccin con los principios filosficos de las revoluciones burguesas.
El fin del feudalismo y la emergencia del capitalismo modificaron sustancialmente las relaciones sociales. En el feudalismo exista una responsabilidad de los seores sobre sus vasallos por la cual deban protegerlos a
cambio de trabajo y lealtad. En el capitalismo, a partir de la existencia del
trabajador formalmente libre, se plantea una situacin de responsabilidad
personal.
Durante el siglo XIX se observa el crecimiento de los conflictos sociales
q_ue llegan a convertirse en olas revolucionarias. Estos conflictos tienen su
base en estas fuertes contradicciones sociales.
La protesta obrera, revolucionaria o reformista, nace del resentimiento colectivo
contra la sociedad burguesa que no siente ningn deber frente a las vctimas de la
acumulacin salvaje y de la industrializacin acelerada.; 4

Es en Alemania, pas donde el partido socialista se desarrollaba en mejor forma, donde podemos situar el origen histrico del EB.
El canciller Otto von Bismarck implant el seguro social, fenmeno que
plantea una ruptura con las anteriores polticas de beneficiencia: en primer
lugar porque estaba dirigido al asalariado, y en segundo lugar porque tena
caractersticas automticas evitando as la discriminacin.
A la cuestin del aumento en los decibeles del conflicto social hay que sumar un hecho novedoso en la vida poltica: la progresiva an1pliacin del derecho de sufragio que se inaugura a partir del Acta de Reforma de 1832 en
Inglaterra.
Este Acta de Reforma puede situarse como el momento de nacimiento
de los partidos polticos como tales 15 . Estos partidos, a medida que se ampla la base del sufragio, van transfo'rmando sus polticas buscando apoyos

' Isuani. Ernesto; Lo Vuolo, Ruben y Tenti Fanfani, Emilio: El Estado Benefactor. Un paradigma en crisis, Mio y Dvila/CIEPP, Buenos Aires, 1991, pg. 9.
H Pellicani, Luciano: "Estado de bienestar" en Bobbio, N.: Diccionario de Poltica, Siglo XXI,
1988.
1~ Vase el captulo 7: "Los partidos polticos".
150

polticos y legi
por qu elEB
tacin ideolg
En su con
los sectores m
El EKsu:r
la segunda po
evitar nuevas
en fonnadisc
Puede de:
partidos socia
ceder al gobie
Marx ni enni
ner una politi
les brinda un
neficia objeti
"mundo capit
taban.
El estabJ
partir del 30
de una econc
individual fu
de la colecti"t
lismo indiYH
dualista el l
privada y de
ticia distribt

El Estacl

pblico y pru
pleo. Con el l
sociales, fun
de salud yb
Esteaw
tura imposi.t
debates ha t

analistas Y E

financiaron
a los ricoo p
redistribucit

Cna no

las relacion
perseguida

:.:-:::+>: <!e ia in!e ~~;, rechstri:.:~ :: ,:::. al con-

d: ~ ::~mien~ ~ :lemane :ie !a socie~~a e::1 con-

bi:..:aron sus-

&a re.sponsa-

~r:!egerlos a
~"":encia del
: ::!'..sabilidad

:.::-:::s sxiales
~s !:enen su

-e=::...:: :xctivo
,-:.:-;=as de la

ara en me-

!::.;:::ieno que
a en primer
pc!"que tena

l .::ay que su a.;::n del del :ie 1532 en

i ?!acimiento
l :ae se am-

c:lc apoyos

.t:. :::: S!gi:i XXI.

polticos y legitimacin. Esta ltima aclaracin es la que permite entender

por qu el EB fue desarrollado por fuerzas polticas de tan diferente orientacin ideolgica.
En su comienzo el EB tuvo como objetivo brindar ciertas sguridades a
los sectores ms desprotegidos.
El EK surge a partir de la crisis del 30 y se desarrolla recin despus de
la segunda posguerra. Su objetivo central es regularizar el ciclo econmico y
evitar nuevas crisis como la vivida. Esto lo lograr a travs de la utilizacin
en forma discrecional de la poltica fiscal, monetaria o crediticia.
Puede decirse que el keynesianismo vino a ocupar un espacio vaco. Los
partidos socialistas, que a partir de la dcada del 30 se ven en posicin de acceder al gobierno en el marco del capitalismo, se encontraron con que ni en
Marx ni en ninguno de sus tericos estaba prevista esta situacin. Al no tener una poltica econmica para desarrollar adoptan el keynesianismo, que
les brinda una receta que da muy buenos resultados en las urnas y que beneficia objetivamente la incorporacin al consumo, y de esta manera al
"mundo capitalista", de los sectores asalariados a los cuales ellos representaban.
El establecimiento del EBK (la forma keynesiana que adopta el EB a
partir del 30) significa el fin de las polticas del laissez {are y la creacin
de una economa mixta en la cual la lgica del mercado y de la ganancia
individual fuera moderada por una lgica que tuviera en cuenta el inters
de la colectividad. Este fenmeno es el que se denomina pasaje del capitalismo individualista al capitalismo organizado. En el capitalismo individualista el Estado desempeaba una tarea de guardin de la propiedad
privada y del orden pblico, mientras que el EB incorpora valores de justicia distributiva.
El Estado se transforma en el motor de la economa a travs del gasto
pblico y pasa a ocupar un lugar central en su agenda el logro del pleno empleo. Con el EB se desarrollan en forma impresionante todas las actividades
sociales, fundamentalmente las relacionadas con los servicios educativos y
de salud y las polticas de vivienda.
Este aumento del gasto pblico se financi sobre la base de una estructura impositiva de tasacin progresiva, aunque ste es el punto que mayores
debates ha suscitado y para el cual existen diferentes respuestas entre los
analistas y en diferentes realidades nacionales. El interrogante es: quines
financiaron al EB?, se trat de una especie de Robin Hood que les quitaba
a los ricos para darle a los pobres o fue, por el contrario, un mecanismo de
redistribucin horizontal?
Una novedad importante producida por el EB fue la modificacin de
las relaciones laborales. El sindicato pas de ser una organizacin ilegal y
perseguida a ser el interlocutor legal con el cual los empresarios deban ne-

151

gocar las condiciones de trabajo en el marco de una novedosa legislacin

laboral.
Por lo tanto:

parte o ti

funciona
ticasefec:
~

El Estado asistencial ha servido como la ms importante frmula pacificadora de

las democracias capitalistas avanzadas en el perodo siguiente a la segunda guerra
mundial. En lo fundamental, esta frmula pacificadora consiste en primer lugar, en
la explcita obligacin del aparato estatal de proveer asistencia y apoyo (en dinero
o en >restaciones) a aquellos ciudadanos que sufren de necesidades y riesgos es>ecficos, caractersticos de la sociedad de mercado; esta asistencia es provista bajo el
aspecto de derechos legales concedidos a los ciudadanos. En segundo lugar, el Estado asistencial est basado en el reconocimiento del rol fonnal de los sindicatos de
los trabajadores tanto en la redaccin de los contratos colectivos de trabajo como en
la formacin de las polticas pblicas. Se considera que estos dos componentes estructurales del Estado asistencial limitan el conflicto de clase y lo mitigan, equilibrando el poder asimtrico del trabajo y de capital y, como consecuencia de ello, superando las condiciones de lucha disgregante y de contradicciones que constituyen
la caracterstica ms conspicua del Estado preasistencial o del capitalismo liberal.
Resumiendo, el Estado asistencial ha sido celebrado a lo largo del perodo posblico
como la solucin poltica de las contradicciones sociales. 16

A partir de la decada del 70 comienza a hacerse evidente una crisis del

ER los indicadores econmicos empiezan a mostrar una declinacin en la
productividad. Conenza a vivirse un momento novedoso en la economa de
los pases centrales: la simultaneidad de recesin e inflacin. Muchas pginas se han escrito para explicar esta crisis. El elemento detonante es la crisis del petrleo, pero las causas verdaderas parecen encontrarse en el interior de los EB.
J. O'Connor seala que se trat de una crisis de acumulacin, una baja
en el proceso de inversin, situacin absolutamente diferente a la vivida en
los aos 30, cuando se trat de una crisis de sobreacumulacin.17
Este argumento se sostiene al observar el aumento creciente en el gasto social por parte del Estado, pero al analizar la fuente de financiamiento
de este gasto volvemos a la pregunta anterior: quin financi el EB?
Las caractersticas del Estado democrtico hicieron que los trabajadores encontraran ms fcil promover sus demandas en el terreno poltico que en la negociacin
privada. De esta forma el denominado salario social fue ocupando progresivamente
una cuota mayor del consumo de los asalariados. En principio esto podria apoyar la
hiptesis de la redistribucin hacia el trabajo. Sin embargd, un punto oscuro es
quin financi este salario social. Podra sostenerse que el gasto social sali en gran

1
~

Offe, Klauss: "lngobemalit e mutamento delle democrazie", Il Mulino, Bologna, 1982. Tra-

duccin de Julio Pinto y Matteo Goretti en Cuadernos de Ciencia Poltica, N 2.

17

152

O'Conno1, J.: Accumulation Crisis, Basil Blackwell Publisher, Nueva York, 1984.

Otras a
crisis se pn:
legislacin l
Kla\l..53

conflicto en
proceso de
sostiene qw
a partir de
como tratar
Ante la
vuelta al m
momentool
es el conflic
pitalista, y
EIEB ,
lismo versu
nativa que
2 Sistem

2.1 MARe<

El mar
del Estado
der, las dos
za el fenu
enfoque sis

11suam.
UVa.R
.io

Ofre. l

21

El sub

mulacin capi
na mercantili
gastos en infr.

2-1Esta d

sobrevivir por

a legislacin

parte o totalmente de los bolsillos de los asalariados, y en este caso la distribucin

funcional del ingreso no se habra alterado significativamente, invalidando las crticas efectuadas al EB como mecanismo de reduccin del excedente para inversin. 1~

)a=.~cadora de

Otras argumentaciones provenientes desde la derecha sostienen que la

crisis se produce porque la existencia del pleno empleo y de una "excesiva"
legislacin laboral desincentivan tanto al trabajo como la inversin. 19
Klauss Offe2 considera que la crisis del EB se produce a partir de un
conflicto entre el proceso de mercantilizacin propio del capitalismo21 y un
proceso de desmercantilizacin propio de las polticas asistencialistas 22 . Offe
sostiene que la derecha diagnostica la crisis en trminos de ingobernabilidad
a partir de un exceso de demandas, y a partir de este diagnstico aconseja
como tratamiento las privatizaciones y la reduccin del aparato estatal.
Ante la crisis la derecha sostiene que la solucin se encuentra en una
vuelta al mercado, pero no explica cmo solucionar los problemas que en su
momento obligaron a la intervencin estatal. El problema real, seala Offe,
es el conflicto entre la integracin sistmica, que pernte la acumulacin capitalista, y la integracin social, que permite la vida en democracia.
El EB constituy durante un tiempo una solucin a esta tensin capitalismo versus democracia, pero hoy en da, ante su crisis, no surge una alternativa que permita unir, como lo hizo el EB, legitindad con efectividad.

:e.6..::.da guerra

r-....::::.er ::igar. en

-.:y: er:. dmero

y !'.':,esgo;; espe-

,r:v:s~ baJo el
:~ar. e: Esta-

!!

;;~::catos de

r:a!la:o co::no en
~,c::.er.~ es~-;:gr_ equili:.:a e ruo. su-

~ coc-.;;ti t'..1yen
:Ls:::.::> :.:beral.
~X:>,osblico

c-..a :-tisis del

:!.aOn en la

ec:moma de
fa::has pgin:e es la cri;e en el in.te-

&:.. una baja

la vivida en

1e en el gasanciamiento

~EB?

o:-esencontra.
:a ::egociaci.n

~amente
.:.~a apoyar la
::::::o oscuro es

1.

sa.:o en gran

1982 Tra-

2 Sistemtica del Estado

2.1 MARco TERICO; NEOINSTITUCIONALISMO Y ENFOQUE SISTMICO

El marco terico que van1os a emplear para esta descripcin sistmica

del Estado es producto de una combinacin de las que son, a nuestro entender, las dos tradiciones tericas contemporneas que abordan con ms riqueza el fenmeno estatal. Nos referimos al llamado neoinstitucionalismo y al
enfoque sistmico.
lsuani, Lo Vuolo, Tenti: op. cit., pg. 19.
Vase pg.171, "Modelos de Estadon.
20 Offe, Klauss: Contradicciones en el Estado de bienestar, Alianza, Espaa, 1990.
21 El subsistema poltico ad.mi.ui.strativo y el normativo contribuyen positivamente a la acumulacin capitalista sancionando las reglas del intercambio social. A este proceso Offe lo denomina mercantilizaciu. En este proceso el Estado socializa ciertos costos privados, por ejemplo, los
gastos en infraestructura.
'.!2 Esta desmercantlizac:in involucra el fenmeno del gasto social, que brinda oportunidad de
sobrevivir por fuera del mercado.
15

19

153

2.1.1 El neoinstitucionalismo
Las instituciones reducen la incertdwnbre por el hecho de que proporcionan una
estructura a la vida diaria. Constituyen una gua para la interaccin humana, de
modo que cuando deseamos saludar a los amigos, manejar un automvil, comprar
naranjas, pedir dinero prestado, establecer un negocio, enterrar a nuestros muertos, o cualquier otra cosa, sabemos (o podemos averiguar con facilidad) cmo realizar estas actividades

afirma Douglas North, Premio Nobel de Economa 1993.

El estudio de las instituciones posee una larga tradicin, que arranca en
la economa poltica clsica, al punto que algunos autores consideran in.stitucionalstas a figuras tan antiguas como Adam Smith, John Stuart Mill y
Henry Sidgwick. Sin embargo, lo que se concepta como escuela institucionalista se inicia con el siglo, con la publicacin de los trabajos de Thorstein
Veblen23 y John R. Commons 24 y, poco despus, con los de Wesley C. Mitchell25, discpulo de Veblen y uno de los primeros que practicaron en serio la
economa cuantitativa.
Veblen y Conm10ns reaccionaron por el carcter excesivamente abstracto y deductivo que predominaba en la teora econmica de aquella poca en
Estados Unidos y postularon una nueva economa, ms aplicable a los problemas sociales, que reemplazara la visin utilitaria del hombre por una interpretacin moderna, basada en los avances de la filosofia, la psicologa y la
23
El i.nstitucionalismo comenz en 1898 con la publicacin de un artculo de Veblen titulado
"Por qu no es la economa una ciencia evolutiva?", en el que plante las quejas bsicas contra la
economa tradicional y formul el prospecto institucionalista de reforma (Thorstein Veblen: "Why
i..s Economics notan Evolutionary Sc1ence?", Quarterly Journal of Economics, julio de 1898). Veblen
propuso reconstruir la imagen econmica del hombre, tomando en cuenta que est atrapado en una
red institucional y cultural, que mediante hbitos e instituciones va pasando de generacin en generacin, y que se encuentra sometida a cambios por la accin de fuerzas exgenas, por lo que le
resttltaba absurdo considerar al hombre, como haca la economa clsica, como un individuo racionalista, capaz de elegr en libertad y que intenta llevar su bienestar al mximo. Thorstein Veble11
fue uno de los ltimos grandes economistas preocupados por todas las ciencias del hombre. Albert
Einstein observ:"( ... ) el economista norteamericano Thorstein Veblen es uno de los ms notables
escritores polticos no slo de los Estados Unidos, sino de todo el mundo". En su libro ms ledo,
Teor:J de la clase ociosa (Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1962), publicado en 1899, desarrolla las ideas conteuidas en el articulo citado.

24

Commons, John R.: Legal Foundations of Capitalism, Macmillan, Nueva York, 1924; lnsti
tutional Econ.omics, Untversty ofWisconsin Press, Madi.son, 1959.
25 1-litchell. Wesley C.: "Postulates and Preconce.ptions of Economic Science" y 'Thorstem Veblen", ambos en Joseph Dorfman (ed.): The Backuard Art of Spending Money and Other Essays,
McGraw-Hill. Nueva York, 1937.

154

antropolog
traran su i
bio. cuan.de

grandes eE
tecnologa
les al deter
vide en dw

nes. Para\
marcha de
mo olli."tet

un sesgo e1
ciones_a,;

Contra

cionalistas.
ra luego a
principal ol
grar forma

made"inn
econmico_:
El neoi

cho de que

sumos y la

chos d e p.l"I

tra bajadon
ciones de u
las institu:

Comof

papel del E

, Las po,
pueden~
Cultura &ond
tional in ~ !ti
1990.
r North.

drid.1984.

t>Coase
co analitico nei
nes; as enste:
mercados Cea
l!oEggertl
ge. 1991.

==~:::>:-:.x::. una

~::~a~a~de
co!!!prar
::es.!:'."':J;S muer :-o:::o reali -

L '\-::.

arranca en
:.:ieran ir.sti-

:-.iart ) lill y

a ~--titucio!e Thlrstein
s:ey C. 1lit& e~serio la

1:.~e abstraeCa poca en

t:e a los pr o~ pe..- ana mc:::)ga y la
.'i!c:C::1 t:tu.lado
la

~""ti ::-ontra

antropologa contemporneas. Los sorprenda que los economistas concentraran su inters en el modelo perfectamente competitivo y en el librecambio, cuando la realidad mostraba que el mundo iba siendo dominado por las
grandes empresas y por el imperialismo. Hacan notar la rep~rcusin de la
tecnologa sobre la sociedad y la fuerza de las instituciones jurdicas y sociales al determinar las opciones humanas. Este institucionalismo clsico se divide en dos grandes alas, slo unidas por el inters comn en las instituciones. Para Veblen lo que importaba era el papel de las instituciones en la gran
marcha de la historia, Commons y sus seguidores vean las instituciones como obstculos e instrumentos de reforma. Unos y otros se caracterizan por
un sesgo emprico y descriptivo y la falta de una teora formal de las instituciones.26
Contra esas deficiencias del institucionalismo reaccionan los neoinstitucionalistas, que surgen en la mitad de este siglo en la ciencia econmica, para luego extenderse a otras ciencias sociales. Douglass North27 seala como
principal objetivo de los economistas neoinstitucionalistas el inters de integrar formalmente a la ciencia econmica lo poltico institucional, como forma de "introducir el mundo real con sus fricciones y conflictos" en el anlisis
econmico. 28
El neoinstitucionalismo econmico ha llamado la atencin sobre el hecho de que la produccin involucra no slo la transformacin fsica de insumos y la produccin de bienes sino tambin la transferencia de los derechos de propiedad entre los dueos de los recursos, las mercancas y los
trabajadores. En esa transferencia, los agentes buscan maximizar sus funciones de utilidad de acuerdo con las restricciones de las organizaciones y
las instituciones. 29
Como fruto de este anlisis se torna evidente la necesidad de estudiar el
papel del Estado.

: .eta -V,hy

:!e :.5~3 Veblen

a::-a;:a:b en una

c ~ 6nenge:u pcr ::i que le

~:!:J:> rac10~~it~:n \ eblen
:-..:~re Albert
1::.i=notables
::::: :::!s ledo,
: :s99. de=-

y "Th:;ntem Ve.o:: ~.J-.e Essays,

26
Las posiciones principales de las distintas versiones del institucionalismo clsico o "viejo"
pueden revisarse en Oliver Williamson: Las instituciones econmicas del capi:Jlismo, Fondo de
Cultura Econmica, Mxico, 1989, y en Christer Gunnarsson: "What is New and What is lnstitutional in the New Institutional Econotni.cs? en Scandinavian Econ.omic History Review, otoo de
1990.

r, North, Douglass; Estructura y cambio en la historia econ6mica, Alianza Universidad, Madrid, 1984.
28
Coase puntualiza el divorcio que se da entre la teora neoclsica y el nnmdo real: en el marco analtico neoclsico el intercambio tiene Jugar en un vaco sin la especificacin de sus instituciones; as existen consumidores sin humanidad, empresas sin organizacin y aun intercambio sin
mercados (Coase, R. H.: The firm, the market and tite law, The University Chicago Press, 1988).
2
" Eggertsson, T.: Economit.' behauior and institu.tions, Cambridge University Press, Cambridge, 199L

155

La existencia del Estado es esencial parn el crecimiento econmico. Sin embargo, es

tambin fuente humana del ocaso econmico. Esta paradoja debera Hevar a considerar crucial el eiltudio del Estado en la historia econmica: los modelos de Estado
cleben ser W1a parte e.i.::plcita de cualquier anlisis de los cambios seculares. 3' '

dio de las
encanale

..

As, el estudio del Estado, que haba sido olvidado y quizs despreciado
por los paradigmas centrales de las ciencias sociales (especialmente por el
pluralismo y en general por toda la ciencia poltica conductista anglosajona),
que no se han preocupado por desarrollar una teora del Estado;n e incluso
pocas veces utilizado el mismo concepto32 , retoma un inters central.
Theda Skocpol seala
{. .. ) la necesidad de mejorar la conceptualizacin de las estructuras y capacidades
de los Estados, para explicar ms adecuadamente cmo se fonnan y se reorganizan,
y para eA-plorar cmo afectan a las sociedades a travs de sus intervenciones -o
abstenciones- y a travs de sus relaciones con los grupos socales. 3J

Ahora bien, en qu consiste bsicamente el enfoque del neoinstitucionalismo? En primer lugar se destaca la importancia de las in~tjt!J.ctones
entendindolas de alguna manera como el "cemento" de la sociedad. El
neoinstitucionalismo busca combinar las teotjas e~gp.mica y de las_ instituciones para analizar las interrelaciones sistmicas entre ambas, y_ pretende trascender los lmites ms estrechos de los modelos econmicos y/o
institucionales tradicionales. Atribuye a las instituciones una funcin crucial en la dinmica del sistema. En efecto, se supone que las instituciones,
en mbitos como los derechos de propiedad, la toma de decisiones y la poltica econmica, influyen positiva o negativamente en el desempeo global
del sistema, en la medida en que las instituciones son ms o menos eficientes para generar un sistema de incentivos o desincentivas a los grupos sociales.
Una institucin es nonnalmente definida como un complejo distintivo
de acciones sociales, tales como la familia. la religin, el saludo o la ley.
Para Berger, "las instituciones proporcionan maneras de actuar por me-

algnsenl
tos anima

Lasil
tumbres e

sirven])8l
cambio ec
tes del si!
mos para
es el caso,
la mesa.

Asu,
producto el
porejempl

moeldere

genes einl

tivando de
Unbu
go deporti,
nes son la:
do o no dE
puede hao

conoce que
ra alcanza
blemente 1
rrar lapel

servir de
Enelt
a determ:u:
de verse a
ndole;las

hacenlas1
-"" Algunas obras recientes que han desarrollado el anlisis del Estado segn el enfoque del
neonstitucionalismo son: D. C. North: Instituciones, cambio institucional y desempe,o econmico,
Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1993 y T. Eggertsson: op. cit.
31
Macpherson, C. B.: The rise and the fallo{ economic justice, Oxford Univers1ty Press, Inglaterra, 1987.
31 Vanse Camoy, Martn: El Estado)' la teora poltica, Alianza, Mxico, 1993, y Colclough,
Christopher y Manor, James (cornps.): Estados o mercados? El Neoliberalismo y el debate sobre las
polticas de desarrollo, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1994.
33
Skocpol, Theda: Los Estados y las revoluciones sociales, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1984.

156

Cuan(

si ramhiar
posibilida&:
sa. posible

Esim

""Bergw.
"' Gehle

S::-. e."!:.bargo. es
:.a :._e...-ar a consi:N!e:: 5- de Estado

5('~3!"e5'

is :iespreciado
lhnente por el
1anglosajona ),
Id: : e incluso

~!!:ral

..s y capacidades

r se reorganizan,
~e~ones--o

:c.e::>instituco:nstituciones
l sc::iedad. El
r :ie las instia:nbas. y prec::nmicos y/o
a !uncin cru:u:.:,"ti.tuciones,
c.:~es y la po~-peo global
11:eno.s eficien.$ grupos so~ distintivo

1bdo o la ley.
c-:--.iar por me-

r= ~: enfoque del

:"":;:r~ onmico,

==:y Press, Ingla

::99 l. y Colclough,
~ :kbah sobre las

ra E::onmica, M

dio de las cuales es modelada y obligada a marchar la conducta humana,

en canales que la sociedad considera los ms convenientes"34 Seran en
algn sentido, de acuerdo a Gehlen35 , el equivalente humano de los instintos animales.
~
Las instituciones en un sentido amplio son las reglas, normas y costumbres de operacin del sistema; son, al mismo tiempo, las redes que
sirven para enlazar y encauzar institucionalmente las relaciones de intercambio econmico, social y poltico entre los subsistemas o distintas partes del sistema. Son todas las limitaciones que los seres humanos creamos para ordenar la interaccin humana; as, pueden ser formales, como
es el caso de las leyes, o informales, como las reglas de buena conducta en
la mesa.
A su vez las instituciones pueden tener un origen determinado como
producto de la intencin manifiesta de algunos hombres (una constitucin,
por ejemplo) o construirse y evolucionar a lo largo de la historia humana, como el derecho consuetudinario o la familia. Pero ms all de sus diversos orgenes e intenciones, todas las instituciones operan incentivando o desincentivando determinadas conductas.
Un buen ejemplo para entender cmo operan las instituciones es un juego deportivo. Pensemos, por ejemplo, en un partido de ftbol: las instituciones son las reglas que definen la forma en que se jugar el juego, permitiendo o no determinadas acciones a los jugadores. As, un defensor sabe qu
puede hacer cuando se le escapa el delantero contrario: si le comete un foul
conoce que se lo sancionar de determinada manera; si en su impotencia para alcanzarlo desenfunda una pistola y le dispara, su sancin ser indudablemente mayor. A su vez, el delantero conoce que si, ya cansado, decide agarrar la pelota con las manos y correr hacia el arco contrario, su accin no le
servir de nada a su equipo.
En el ejemplo anterior se puede apreciar cmo las instituciones inducen
a determinadas acciones castigando unas y premiando otras; asimismo puede verse como en toda actividad humana se cruzan instituciones de diversa
ndole: las reglas del ftbol no prohben asesinar al jugador contrario, esto lo
hacen las normas jurdicas.
Cuando decamos que las instituciones definen el juego, pensemos que
si cambiamos un pequeo nmero de reglas a un partido de ftbol, como la
posibilidad de llevar la pelota con la mano, ste se transformar en otra cosa, posiblemente en un juego de rugby o de ftbol americano.
Es importante la consideracin de la calidad, eficiencia y estabilidad
24
35

Berger, Peter L.: Introduccn a la. sociologa, Limusa, Noriega, Mxico, 1995.
Gehlen, Arnold: Urmensch u.n.d Spatkultur, Bonn, 1956.

157

de las instituciones, caractersticas que estn determinadas por tres factores estrechamente relacionados. En primer trmino debemos considerar
los elementos preexistentes, que son tanto las condiciones estructurales
del pas, el territorio, la poblacin y los recursos naturales, como las tradiciones, cultura y costumbres de su sociedad. En segundo trmino hay que
observar cmo se comportan los individuos y los grupos sociales frente a los
incentivos y prohibiciones contenidos en las instituciones. Finalmente, son
importantes los pactos polticos y sociales que se establecen entre los grupos de la sociedad y el Estado, respecto del poder poltico y el control del
Estado.
Otro aspecto central del enfoque neoinstitucionalista es el que se refiere a la capacidad del sistema para ir adaptando las instituciones, y reformarlas en su caso, frente a la dinmica de los cambios econmicos, sociales y polticos. Esa capacidad depende de la respuesta de los individuos y
grupos sociales a los incentivos contenidos en las instituciones existentes
y, por otra parte, de la posibilidad de esos individuos y grupos de transformar sus decisiones y elecciones en nuevas reglas, que institucionalicen su
participacin en la distribucin del poder poltico y la riqueza. As se da la
evolucin de las instituciones, mediante acuerdos econmicos, sociales y
polticos, que se institucionalizan en nuevas reglas que permiten a los individuos y a los grupos sociales actuar en el sistema y aspirar a gobernarlo. De igual manera se establecen procedimientos para reformar las mismas instituciones.
Por todo ello, para este enfoque, lo que hace diferentes a las sociedades,
a las economas y a los Estados no es slo su territorio, sus recursos naturales y su poblacin, sino justamente la calidad y eficiencia de sus instituciones y, entre ellas, por supuesto el Estado.

...

una pi
que !le
una te:
diadas
partidc

Lateo
hegemni<
los ltimol
rneos de
gen Haber

Precis
mann,qui

determintJ
nodetermi

no, ya que
no siempn

Losm
son fruto t

mismos. L
medio del
el sistema
te, es decI
El~
relatiya. S
laciones q
sistema PE
yeconom.

LossiJ

2.1.2 El enfoque sistmico

En contraste con una perspectiva rigurosamente realista partira de la hiptesis
de que, en las sociedades complejas, una lgica "sistmica" (antes que "representativa") gobierna no slo las relaciones entre el sistema de partidos y su medio social, sino tambin las relaciones entre el sistema poltico y los otros sujetos de la
poliarqua,

escribe el filsofo italiano contemporneo Danilo Zolo.

El enfoque sistmico es ampliamente conocido en las ciencias sociales,
por lo que puede decirse que casi no requiere de presentacin. Sus races se
remontan al "padre" de la sociologa norteamericana, Talcott Parsons, quien
define a un sistema social como

158

to de laest

laarticulai
los resulta
ma. &"tos

moelritm
ductividad

mercioa:ta
se reflejan
bias. yen )

Pana:
--1..chm
:empanineo.. 1

r :r :res facto-

c.:s :-onsiderar

; estructurales
r.:!ll: las tradi~ o hay que
ile.s frente a los
i- a~mente, son
e::itre los grui ei .::ontrol del

e: :ae se refiec:.:.:!les. y refor11:micoo. socia.s ::.ndivid uos y

rn~ existentes
1:s :ie transfor:-.;.::ionalicen su
m &-- se da la
it:s. sociales y
~ten a los in:ar agobemarD.--rr:lar las mislas sociedades,

~-:.:rsos natura-

. .s:is

;.a

e=,;

i&-titucio-

!!e ~a hiptesis
:;~e "represen

!~s ~ s!l medio so::-_,.; su1etos de la

enaas sociales,
11. Sus races se
Parsons, quien

una pluralidad de actores individuales que interactan entre s en una situacin

que t iene ril menos un aspecto fsico o de medio ambiente, actores motivados por
una tendencia a obtener un ptimo de gratificacin y cuyas relaciones estn mediadas y definidas por un sistema de smbolos culturalmente estrM,.cturaclos y compartidos.;

La teora parsoniana, llan1ada "estructural-funcionalismo", durante aos

hegemnica en la sociologa acadmica, fue duramente criticada a partir de
los ltimos aos 60. Sin embargo, influy fuertemente en tericos contemporneos de la talla y diversidad de Goran Therbom, Nildas Luhmann y Jurgen Habermas (ya travs de los dos ltimos, en Danilo Zolo y Klauss Offe).
Precisamente la definicin bsica que tomamos es la formulada por Luhmann, quien define al sistema como un conjunto de elementos que mantienen
determinadas relaciones entre s y que se encuentran separados de un entorno determinad.o. Para caracterizarlo es fundamental su relacin con el entorno, ya que el sistema no se define en el vaco econmico, social y poltico, sino siempre con respecto a un determinado entorno.
Los mecanismos y reglas que estructuran y gobiernan los sistemas no
son fruto del azar, sino un resultado de los elementos constitutivos de los
mismos. La regulacin estabiliza los sistemas y permite su "gobierno" por
medio de las instituciones, que ordenan las relaciones de sus elementos. En
el sistema las relaciones entre elementos pueden condicionarse mutuamente, es decir, una condicin genera otra37
El sistema est constituido por subsistemas, que gozan de autonoma
relativa. Sin embargo, estn ms o menos articulados segn el tipo de relaciones que se establecen entre ellos. La nocin de articulacin social del
sistema permite establecer los puentes entre Estado y sociedad, y poltica
y economa.
Los sistemas son dinmicos. Su evolucin se explica por el funcionamiento de la estructura, que es el componente ms estable del sistema y la base de
la articulacin social de los subsistemas. El grado de articulacin se refleja en
los resultados econmicos, sociales y polticos en el largo plazo: en la economa, estos resultados se reflejan en el comportanento de variables clave corno el ritmo de crecimiento de la produccin, de la inversin, el ahorro, la.productividad, las modificaciones en los precios relativos, el dinamismo del comercio exterior y el ritmo de incorporacin de progreso tcnico; en la sociedad,
se reflejan en la capacidad de los grupos sociales para adaptarse a los cambios, y en la poltica, en la capacidad del Estado para intervenir e introducir
16

Parsons, Ta!cott: El sistema social, Alianza, Madrid, 1988.

" Luhmanll, Niklas: Sociedad)' sistema: la ambicin de la te.aria, Paids, Pensamiento Contemporneo, Barcelona, 1990.

159

reformas. La estructura contiene los elementos bsicos que determinan estos

resultados, pero adems juegan un papel decisivo las instituciones, reglas y
leyes econmicas, la tecnologa, la poblacin y la ideologfals.
Desde esta perspectiva sistmica, el Estado puede concebirse como un
grupo multifuncional y heterogneo de instituciones polticas y administrativas que incide en la operacin de los subsistemas. 39
La relacin de interdependencia entre todos los elementos nos permite
construir un enfoque segn el cual la relacin Estado-sociedad-economa da
lugar a una organizacin densa y compleja, en la cual ocurre la formacin de
un sistema ricamente interrelacionado (estructuralmente), y cuyas relaciones son a su vez mutuamente influyentes, dando cuenta de la necesidad de
"abandonar la distincin entre el Estado, entendido como la esfera poltica
de los intereses generales, y la sociedad civil, (como) el rea de los intereses
privados y particulares" 4, propia de las teoras pluralistas.
Tal perspectiva nos permite encontrar los aspectos influyentes de esa relacin sistmica. En primer lugar, el papel que juegan el conjunto de las instituciones, no una ni una suma de varias, sino las relaciones y articulaciones
que se entablan entre ellas, para moldear la organizacin y el comportamiento de los actores polticos y econmicos 41 . En segundo lugar, el papel
trascendente de las polticas, en el sentido de que sus consecuencias van ms
all de su esfera inicial de motivacin y accin, justamente como resultado
del entorno de relaciones institucionales y de la respuesta organizada de los
grupos o actores.
El enfoque sistmico permite evaluar el funcionamiento del sistema global y ponderar el peso especfico de los subsistemas, y pernte tambin incluir al Estado como una variable decisiva, aunque no nica, en la dinmica
del sistema. Adems, permite evaluar y cuantificar el efecto poltico y econmico de los Estados sobre la econona y la sociedad. Las polticas estatales
influyen directa o indirectamente, intencionalmente o no, en la formacin de
los grupos de inters y las coaliciones polticas; en la capacidad estatal de intervenir; en la organizacin de un conjunto de demandas polticas y econmicas de los diferentes actores sociales, y finalmente, en la constitucin de
las ideologas y valores de estos actores 42 .

38.
3

North, Douglass: op. cit.

Offe, Klauss: Contradicciones en el Estado del bienestar, Alianza Universidad, Ma-

drid, 1990.
0
Zolo, Danilo: La democracia dificil, Alianza, Mxico, 1994.
1 Therborn, Goran: La ideo/.cg{a del poder y el poder de la ideologa, Siglo XXI, Mxico, 1991.
42
Vanse respecto de estos temas: Almond, Gabriel A.: "Toe returo to the state" en American
PoliticalScimce Revie.t<~ vol. 82, N 3, septiembre de 1988; Nordliuger, E.: Th<! autonomy ofthe democratic st.ate, Harvard Un.iversity Press, Cambridge, Mass., 1981; Dtmleary, Patrik y O'Leary

160

2.2 ELES'!

ElEsui
noma rela1
relaciones e
es una cue~
Dos puntos
mero, sera
de esas esf(
ques de las
segundo, la
cin del sis-

Lastra

can de un t
relaciones E
ma global, s
lacionan e i

Esta J>E

sociedad coi
lucin del E
minadas fu:

Brendan: ~
Blondel, J.., Du
1981, y Alford.
cia, Manantial
a La sepi
da, entre eronc
trica en la mo
busc en el sgl
das. Por el co11
curado la fusi
culturales dd e
44
Sin eml
y especific:ame:
sis y un fenm
sin y mayor o
perspectivas te
cracia, sus pro
mentos bu.roa,
las estatales y
y el carcter &
tema (Alford y

ietenninan estos
u::1ones, reglas y
2.2 EL ESTADO EN EL SISTEMA

t.:ebirse como un
as y administra-

nos permite
da:l-economa da
e ::a formacin de
, y ;:uyas relacio! ::a necesidad de
la esfera poltica
l :le los intereses

11:JS

l'\""ente.s de esa re-

~unto de las ins; y articulaciones

11 y el comporta-

lugar. el papel

:uencias van ms

e .:cmo resultado

:rganizada de los

>:lel sistema glo-

El Estado, la economa y la sociedad son esferas separadas y con autonoma relativa; pero se admite, al mismo tiempo, que entre ellas existen
relaciones complejas que tienden a unificarlas en un sistema global. 4 ~ No
es una cuestin sencilla definir la importancia del Estado en esa relacin.
Dos puntos centrales han provocado controversias en esta materia. El primero, seria la importancia analtica y prctica que se atribuye a cada una
de esas esferas en la dinmica del sistema global, que ha dividido los enfoques de las ciencias sociales en estatistas, societales y economicistas; y el
segundo, la importancia atribuida al Estado para la expansin o declinacin del sistema. 44
Las tradicionales perspectivas estatistas, societales y economicistas, pecan de un evidente reduccionismo. Para superarlo es necesario enfocar las
relaciones entre Estado, economa y sociedad desde la perspectiva del sistema global, segn la cual aunque son esferas relativamente autnomas, se relacionan e influyen entre s.
Esta perspectiva sistmica concibe la relacin entre Estado, economa y
sociedad como un proceso complejo y con mltiples determinaciones. La evolucin del Estado, su estructura y sus funciones, no dependen ni estn determinadas nica o siquiera principalmente por una de las partes de la rela-

s::ute tambin in-

en la dinmica
p:ltico y econo::ti:::as estatales
11 la formacin de
W estatal de in,,::;lticas y econa roru;titucin de

lL

ra Cn1versdad, Ma-

t: XXI. Mxico, 1991.

he state~ enAmerican
v s!ltonom:, of the de-

s,.~.

Patrik y O'Leary

Brendan: The theories of the state. The politics of liberal democracj\ MacMillan, Londres, 1989;
Blande!, J., Duverger, M. y otros: El gobierno: estudios comparados, Alianza Universidad, Madrid,
1981, y Alford, Ro bert y Friedland, Roger: Los poderes de la teoria. Capitalismo, Estado y democracia, Manantial, Buenos Aires, 1991.
3
' La separacin, y diferenciacin entre Estado y sociedad, entre las esferas pblica y privada, entre economa pblica y privada y entre Estado y mercado marcan un punto de inflexin histrica en la modemzacin de la sociedad burguesa. El liberalismo clsico ~omo ha escrito Bellbusc en el siglo XIX acentuar esa separacin, cuestin que el neoliberalismo reafirma en nuestros
das. Por el contrario, las posiciones estatistas diversas, sobre todo desde los aos treinta, han procurado la fusin o al menos la coordinacin de esas esferas (vase Bell, D9.Jl.iel: Las contradicciones
culturales del capitalismo, Alianza, Mxico, 1989).
~~ Sin embargo hoy todava se discute la mayor o menor pertinencia o centralidad del Estado,
y especficamente de su intervencionismo, como uno de los ejes o referentes principales del anlisis y Wl fenmeno decisivo, positiva o negativamente, en el largo proceso de modernizacin, expansin y mayor complejidad del sistema capitalista. Alford y Ftiedland han identificado tres grandes
perspectivas tericas que reflejan lo anterior: la "pluralista, que enfatiza los aspectos de la democracia, sus procedimientos y valores en la formacin del Estado; la "dirigista", que destaca los elementos burocrtcos, autoritarios y compulsivos del Estado para penetrar otras esferas ms all de
las estatales y pblicas, y finalmente la "clasista", que pone de relieve el peso de la lucha de clases
y el carcter de clase del Estado como un instrumento de las clases dominantes para dirigir el sistema (Alford y Friedland: op. cit.).

161

cin, sino por el grado de organizacin, articulacin y complejidad socioeconmica y poltica del sistema en su conjunto.
La influencia del Estado en la dinmica global del sistema no se reduce
a la economa, a la poltica o a la sociedad como si se tratara de realidades
aisladas, sino a las complejas relaciones que se dan entre ellas. Estas relaciones son, adems, interactuantes, es decir, existe una retroalimentacin
entre economa, poltica y sociedad, de tal modo que el cambio en alguna de
ellas afecta a las otras.
El estudio y anlisis del Estado como un sistema, y simultneamente
de su papel en el sistema global, ofrece una rica perspectiva analtica que
nos permite exan1inar las distintas funciones y estructuras del Estado como una organizacin autnoma y, a la vez, sus relaciones con las otras esferas del sistema.

2.3

EL ESTADO COMO INSTITUCIN

La institucin central de la sociedad moderna es el Estado, que alcanza

progresivamente una importancia significativa, por su tamao y caractersticas, en todas las sociedades del mundo. Sin el papel activo del Estado sera
dificil concebir la complejidad de las sociedades contemporneas y de sus
instituciones.
El Estado es, ante todo, una estructura institucional generadora de reglas generales, pero tambin y simultneamente es una ms de las instituciones involucradas en la economa, aunque ciertamente decisiva, que se diferencia de las otras instituciones mercantiles en que su papel no depende
slo de las reglas econmicas, porque en la organizacin estatal convergen
aspectos econmicos y extraeconmicos.
Las dos caractersticas que hacen del Estado una institucin singular
son, en primer lugar, que detenta el monopolio de los poderes compulsivos,
de los que carecen las dems instituciones, y en segundo trmino, el hecho
de que los ciudadanos, en lo individual o lo social, no pueden evitar pertenecer a l, es decir, el Estado posee una notable capacidad de secularizacin.
El Estado tambin se diferencia de otras instituciones porque se reserva el derecho exclusivo de fijar y cambiar las reglas que rigen la organizacin del sistema en su conjunto y de algunos de los subsistemas. En consecuencia, es la nica organizacin con capacidad para secularizar y universalizar las reglas que genera, y los individuos y los grupos estn obligados a
acatarlas. Sin embargo, esas reglas que configuran el orden legal son el fruto de un acuerdo o pacto entre el Estado y la sociedad, y quedan consagradas en el contrato social, o constitucin, lo que constituye la condicin indispensable para la gobernabilidad del sistema.

162

Porto

mola orga
es la nstiJ
neamente
para open

E1Es1

pacidad de
la cual se e
y funciona
manente. c
ven dinn:
cambian D
organizad
modelo ah
tema.
E lEst
tema pero

- lam

paraestata
objetivos y
polticas e.i:
derefonm

- la OI
territorio J
puestos-1-6. :

- lam

entre la so

2.4 E STAI:

Losen

KlaussOfl

neralmenb
pectivagjs

>leJidad socioeco-

ema no se reduce
ua de realidades
ellas. Estas relaetroalimentacin
lh10 en alguna de

:unultneamente
1va analtica que
as del Estado coeon las otras es-

tado. que alcanza

laoy caracteris-

' :iel Estado sera

[)rneas y de sus

reneradora de rede las institu~~-,,,.a. que se di,apel no depende

~~tal convergen

ias

r:::u::in singular
e.res compulsivos,
termino. el hecho
?:l e,itar pertene~ .secularizacin.
; porque se reser1.gen la organiza'!:emas. En consemzar y universaestn obligados a
n legal son el fru:uedan consagracondicin indis-

Por todo lo anterior, en la perspectiva sistmica se concibe al Estado como la organizacin institucional por excelencia. Por su ubicacin estratgica
es la institucin con mayor capacidad no slo para generar Y. fijar simultneamente las reglas y las normas en el sistema poltico-social'sino tambin
para operar y gobernar el sistema socioeconm.ico en su conjunto.
El Estado es una organizacin institucional autnoma y con amplia capacidad de generar iniciativas polticas y econmicas. Es una estnictura en
la cual se encuentran presentes simultneamente aspectos organiz;1liiinales
y funcionales. Los elementos organizacionales son la base ms estable y permanente, es decir, la estructura orgnica del Estado, en la cual se desenvuelven dinmicamente los elementos funcionales, las funciones estatales, que
cambian ms rpidamente que su estructura orgnica. Tanto los elementos
organizacionales como los funcionales se definen, no slo en trminos de un
modelo abstracto, sino por el papel que histricamente desempean en el sistema.
El Estado no es el nico factor determinante de la organizacin del sistema pero en cambio s es:
- la organizacin que articula a un conjunto de instituciones estatales,
paraestatales y sociales, que realizan un esfuerzo estratgico para lograr los
objetivos y funciones vinculadas con la concepcin e instrumentacin de las
polticas estatales que, en general, buscan el cambio social y la implantacin
de reformas45;
- la organizacin, con monopolio de la violencia, que se extiende en un
territorio y cuyos lmites estn marcados por su capacidad para recaudar impuestos46, y, finalmente,
- la expresin de detemnados compromisos de clase que se procesan
entre la sociedad y el Estado47 .

2.4 ESTADO Y SUBSISTEMA POLTICO

Los enfoques sistmicos de Luhmann y Harbermas fueron utilizados por

Klauss Offe para analizar las dificultades del Estado de bienestar, y ms generalmente del papel del Estado en el sistema capitalista. Segn esta perspectiva sistmica, las sociedades capitalistas tardas se analizan como siste" Skocpol: op. cit.

'" North: op. cit.

Przeworski, A: Capitalismo'.\' socialdemocracia, Alianza Universidad, Mxico, 1990.

163

mas estructurados por tres subsistemas, interdependientes pero organizados de modo distinto.
El subsistema normativo incluye las estructuras de socializacin (como
el hogar), que se guan por reglas nom1ativas. Este subsistema social no es
un mejor conjunto o agregacin de individuos aislados, sino que estos individuos y los grupos que ellos forman se organizan, socializan y entablan relaciones sociales complejas, que requieren ser reguladas y gobernadas de
acuerdo a un conjunto de procedimientos y nom1as institucionales.
El subsistema econmico comprende la produccin de bienes y las relaciones de intercambio de la economa. El capitalismo es un sistema caracterizado por una organizacin social guiada por la produccin de mercancas y
por una estructura de clases sociales en donde coexisten propietarios y los
que no poseen ms que su fuerza de trabajo. 48
Finalmente, el subsistema poltico-administrativo, o estatal, organizado
por los mecanismos de poder y coaccin poltica y administrativa, se encuentra conformado por los aparatos institucionales, las organizaciones burocrticas y las normas y cdigos, fomiales e informales, que constituyen y que regulan las sferas pblica y privada de la sociedad.
El subsistema econmico depende de la continua intervencin del subsistema estatal, eliminando sus defectos internos de funcionamiento; por su
parte, el subsistema estatal requiere para su financiamiento que el subsistema econmico le transfiera parte del valor de lo que produce. El subsistema normativo genera expectativas, demandas y pretensiones sobre el subsistema estatal, a las que ste hace frente a travs de servicios que, de resultar eficaces, determinan la ''lealtad de masas" que requiere para su autonoma y capacidad de accin el subsistema estatal.
La estructura de un sistema de sociedad49 puede representarse en la figura que presenta .Klauss Offe5 (vase pgina siguiente).
El problema al que se enfrenta el subsistema estatal no es slo mantener, a la vez, el equilibrio entre sus servicios reguladores y los insumos fiscales, y entre la lealtad de masas y sus servicios, sino tambin evitar que
esos dos problemas complejos (evitar defectos econmicos de funcionamiento y conflictos polticos) se resuelvan empeorando al otro: no debe permitirse que los defectos de funcionamiento se conviertan en conflictos ni
que se produzca el proceso inverso.
48 Bhaduri, Amit: Macroeconoma, la dinmica de la produccin de mercancas, Fondo de Cultura Econ6lllica, Mxico, 1990.
~ Habermas emplea "si.,,1:ema de sociedad~ para referirse al sistema en su conjunto, o sea la
suma de los tres subsistemas (Habermas, Jrgen: Problema.s de legitimacin en el capitalisrrw ta.rdo, Amorrortu, Buenos Aires, 1991).
50 Offe: op. cit.

164

L- -

Apar1

suh.mtem

tado n:, ac

E.F...st

tala.ama

,. --

:es pero organiza-

ocra.lizacin (como
;tema social no es
o que estos indivin y entablan relay gobernadas de
1cionales.
, bienes y las rela11 sistema caracten de mercancas y
propietarios y los

Sistema
polticoadministrativo

Sistema
econmico
Insumos
{inputs)
fiscales

Sistema
normativo
(legitimacin)
Lealtad
de masas

statal. organizado
:rativa. se encuenizaciones burocrl.-)1J.tuyen y que re-

~encin del subonamiento; por su

!Oto que el subsislC:luce. El subsisteones sobre el subicws que, de resu1re para su autono-

~ntarse en la fi-

. no es slo mantey los insumos fisunbin evitar que

llCOS de funciona. otro: no debe perm en conflictos ni

11"':'=c:as,

Servicios
del Estado
de bienestar

Servicios
reguladores

Fondo de Cul-

er. n conjunto, o sea la

cr. r: ~, ropitalismo tar-

L-----------------------------------------------------~--~

A partir de la concepcin de Offe nosotros nos remitirnos al anlisis del

subsistema poltico-administrativo, o propiamente estatal, no porque el Estado no acte fuertemente en los otros, sino por los lmites de este trabajo.
El Estado es la institucin ms importante, desde el mundo antiguo hasta la actualidad. Como ha escrito North:
(. .. ) la aparicin del Estado, con su cuerpo consiguiente de reglas para ordenar la
estructura interna y su poder coercitivo para hacer cumplir las mismas y competir
con otros Estados(. .. ) es el dato ms relevante de la modernizacin. 51

Offe seala que el Estado no es un conjunto de instituciones que puedan

separarse de otras instituciones "privadas", sino
una red histricamente acumulada de formalismos legales e institucionales que
cubren y condicionan todos los procesos e interacciones que intervienen en una sociedad (. .. ) un Estado capitalista es la estructura de aquellas sociedades histricas que se reproducen por medio de la competencia y la produccin explotadora de
artculos.52

El subsistema poltico contiene a las instituciones que organizan, regulan y articulan las relaciones entre el Estado y la sociedad y fijan el marco
jurdico y las reglas de operacin de los regmenes poltico y social y de sus
relaciones con otros subsistemas. En l se relacionan el Estado, la poltica,
la sociedad (mediante sus instrumentos) y la economa (el mercado). En es~1 North: op. cit.
s Offe: op. cit.

165

te subsistema los individuos y grupos participan en la toma de decisiones,

defienden sus intereses y proyectan sus valores y preferencias ideolgicas. El
comportanuento y acciones de los individuos en este subsistema no responden slo a propsitos econmicos, sociales o polticos, sino a una combinacin
ms amplia de intereses que se influyen recprocamente. Por ejemplo, el
comportamiento econmico modifica los procesos polticos y sociales, y los fenmenos polticos, al mercado y la sociedad. Las instituciones econmicas y
polticas explican los resultados sociales sobre el desempeo econmico, la
asignacin de recursos y las polticas pblicas 5;i.
El subsistema institucional poltico, de acuerdo con la organizacin y
presencia del Estado y la sociedad, puede asumir una gama relativamente
amplia de tipos y modelos dentro del sistema capitalista y las democracias. 54
Las funciones del subsistema poltico estn determinadas por las relaciones de las esferas estatal y social. El Estado y la sociedad tienen diferentes grados de participacin y de influencia en el desempeo del sistema. Dicho de otro modo, existen sistemas ms "estatales" o ms "societales", en el
sentido de que la reproduccin del sistema est ms influida por el Estado o
por la sociedad.
El subsistema contiene: primero, las operaciones, mecanismos y procedinuentos que el Estado despliega para garantizar organizacional y funcionalmente la estabilidad y crecimiento del sistema, y segundo, los mecanismos y respuestas de la sociedad para responder a las polticas estatales y establecer las propias. En ambos aspectos, como es obvio, tienen un papel decisivo las instituciones como reglas y organizaciones burocrticas.
La esfera estatal incorpora los aspectos institucionales de la estructura
53

Desde la perspectiva del peso especfico atribuido al Estado o a la sociedad eu el fuucionamiento del sistema, el campo de estudio en las ciencias sociales se ha dividido grosso modo y desde
el comienzo en dos diferentes tradiciones analticas: las "estatistas" y las "societales". Las primeras colocan en el centro de sus anlisis al Estado. Segn los anlisis "estadocntricos'', la soberaua y la autonoma son los componentes esel1ciales del Estado, y ste la institucin clave de la sociedad moderna, puesto que es la organizacin que concentra la autoridad m.xima; de esta concepcin justamente derivan su estatismo. Las concepciones societales, en cambio, ponen a la sociedad
como el elemento esencial. Se trata de los diversos enfoques de inspiracin pluralista. Para stos
la sociedad es el factor relevante, es decir, el sistema no gravita alrededor del Estado sino de \ID
conJunto de iustihiciones y organizaciones sociales, de modo que conciben al Estado como m1a suerte de asociacin entre muchos. En este sentido, el Estado no es la institucin que concentra exclusivamente la autoridad y el poder, sino qlte stos se encuentran dispersos en diversos centros.
~ Hay una extensa bibliografa acerca del debate entre las tradiciones estatistas y societales.
Vanse al respecto: Przeworski, A.: op. cit.; Carnoy, M.: op. cit.; Alford, R. y Friedland, R.: op. cit.;
Gold, D., Lo, C. y Wlugth, E. O.: "Recientes desarrollos en la teora man:ista del Estado" en El
Estado en el capitalismo contemporneo, Siglo XXI, Mxico, 1977, y Dltuleavy, P. y O'Leary, B.: op.
cit. Ambas tendencias destacan, sin embargo, la necesidad ele contar con una teora de las iustituciones que explique el ~cambio institucional", o sea la fonna en qlte se geuera11 las instituciones y
la manera en que se reforman o destruyen con el paso del tiempo.

166

y organu
de decisi
cluye el 1
tos, los g
ctera.

ElE

la suma
un deter
oampfu
cial y po
dora de
y articuJ

en tanU'.l
ciones e

lencia ~
tema: D
cantes e

pero. si.J

inters.
Cna
nes del
instituci

"aparate:

lacin o
los grup
ra regul

trario. e
jdad. q
cia.s. fw
delEsbl
lanta a

,itahles

una sin

El]

sociedat
tor y or

:'r. S-~tl: ,
de Guad.

~.asda

et :a 51C~

ma de decisiones,
::as ideolgicas. El

istema no resp onl .ma combinacin

: Por ejemplo, el
.- sociales, y los femes econmicas y
eo econmico, la

la organizacin

relativamente
las democracias. 64
a:ias por las relalld tienen dferen.:: :ielsistema. Di-sxetales", en el
la por el Estado o

[l'.a

::amsmos y procer.a.:ional y funcioniJ. los mecanis::as estatales y esu:.en un papel derticas.

i ie la estructura

:cedai en el funciona-

!: r::ss:, mod-0 y desde

=etus. Las prime:.::e::.:r.ros", la sobera: = n clave de la so~ a . de esta concept= pc:i::en a la sociedad
;:-..r:L!->-ta. Para stos
~: L--tado sino de un
&.~:le romo una suer~ :'.le ::oncentra excl u: ~ersos centros.
~...atl:.--tas v societales.
Fr..ed!and: R.: op. cit.;
~a de!. Estado" en El
~ P y O'Leary, B.: op.
.a ~::ria de las institur-a.:: :as instituciones y

y organizacin del gobierno y del sistema poltico, los mecanismos de toma

de decisiones y los diversos procesos de eleccin pblica. La esfera social incluye el papel de las organizaciones de la sociedad: los partidos, los sindica-

tos, los grupos de inters, los medios de comunicacin, las uni\r1;rsidades, etctera55.
El Estado no es una mera organizacin Deus ex machina formada por
la suma de aparatos, organismos y funciones, instrumento exclusivo de
un determinado grupo social para reproducir el sistema y para preservar
o ampliar sus intereses. El Estado no opera en un vaco institucional, social y poltico; por el contrario, es la organizacin por excelencia generadora de instituciones, reglas, normas y leyes, a partir de las cuales crea
y articula las relaciones entre los subsistemas. En este sentido el Estado,
en tanto que organizacin multifactica, es una red o entramado de relaciones entre las partes del sistema, que justamente sintetizan la polivalencia estatal: I) actor autnomo dotado de iniciativa para regular al sistema; II) organizacin institucional compleja que fija los vasos comunicantes entre lo pblico y lo privado, y III) arena de confrontacin y lucha
pero, simultneamente, de negociacin y compromisos de los grupos de
inters.
Una perspectiva analtica amplia, que no reduzca el papel y las. funciones del Estado a una esfera nica de competencia, reconoce en las formas
institucionales del Estado una organizacin que no slo es la agregacin de
"aparatos" e instrumentos, ni se limita a garantizar la "lgica" de la acumulacin o la maximzacin de la rentabilidad privada, ni es el mero reflejo de
los grupos en el poder, ni tampoco la imposicin (violenta o no) de reglas para regular y administrar los conflictos que surgen en la sociedad. Por el contrario, el Estado es una organizacin institucional de extraordinaria complejidad, que expresa, recoge y procesa simultneamente numerosas tendencias, funciones e intereses contradictorios. Dicho sea de paso, este enfoque
del Estado --<:orno ha sealado justamente Skocpol- no prejuzga ni se adelanta a los resultados a que podran conducir las tensiones y conflictos inevitables entre Estado y sociedad, ni a sus previsibles soluciones o salidas en
una situacin histrica dada.
El Estado es una institucin in1portante e influyente para modernizar la
sociedad, y es justamente fruto de esta modernizacin, porque es un promotor y organizador de las nuevas relaciones socioeconmicas y de su articula~~ Blondel, J.: op. cit. y Schmitter, P. y Terry Lyn Karl: What kin.d of democra,cies are emerging
in South America, Central America, Southern Europe an.d Eastern Europe?, mimeo, Universidad
de Guadalajara/FLACSO, Mxico, 1991. Estos autores han construido una tipologfa sobre las clistintas clases de democracia a partir de donde se localiza el centro del poder, ya sea en el Estado o
en la sociecfad, con distintos grados de mtensidad.

167

cin permanente. Por ello, el Estado no slo crece, sino tambin se vuelve
ms complejo y diversificado, crea y procura institucionalizar nuevas instancias de mediacin.
La organizacin estatal es un fenmeno eminentemente histrico. El Estado ha conocido distintos modelos y tipos, que tienen ciertas regularidades
(componentes estructurales y estables) pero tambin ciertas caractersticas
particulares y distintivas que dependen y evolucionan de acuerdo con el ambiente sociocultural y las tradiciones que lo rodean.
El Estado como una institucin del subsistema poltico tiene elementos
organizacionales y funcionales 56 Las caractersticas organizacionales del
Estado dependen de las instituciones y de los aparatos y rganos que contenga. Por sus caractersticas organizacionales el Estado puede ser:
- institucin relativamente autnoma con un papel estratgico dentro
de los subsistemas;
- soporte principal de la soberana popular, que se extiende a los individuos, como un conjunto que acta de acuerdo a sus preferencias. La soberana popular se puede expresar hasta el punto de alterar las instituciones
existentes; sin embargo, el Estado, la propiedad privada y los procedimientos polticos modifican por cierto la soberana67;
- baste de la unidad nacional frente a la comunidad internacional o a los
otros Estados. A diferencia de los enfoques de la soberana popular que la reducen slo al pueblo, el enfoque de la soberana estatal la hace extensiva a
la "soberana nacional";
- asiento de un cuerpo de funcionarios ms o menos estables y profesionales. Cuanto ms moderno el Estado, los mecanismos de reclutamiento del
personal estatal sern -n la tradicin weberiana- ms burocrticos y despersonalizados;
- institucin capacitada para obtener recursos, principalmente fiscales,
financiar sus actividades y tambin para imponer restricciones y prohibiciones;
- mecanismo coordinador, con mayores o menores grados de unificacin
y centralizacin, de las decisiones y de los distintos niveles del gobierno (incluidos por supuesto la administracin pblica y el sector paraestatal);

- orga

.sumistem
piedad

llists
dodedesa
:\sise~
rlquico. l

c:onescaa

Laefi
delsislem
nocuhun
formas de

y exlledal

El

zadas que

distiotas i
de ciertos
oletivos i
tific:arse e

tatales at.

mente la

los e
el F.stado
ordensoa

ta de

te

del Est
Las fi

ciralsi311
todensu
sus funm

nensusiJ:

Dtq

las fum:io

soveaz:
~Py1

,..~

~--c.

;;as~
156

Vanse al respecto: Alford, R. y Friedland, R.: op. cit. y Dunleavy, P. y O'Leary, B.: op. cit.
si Przeworski, A. y Wallerstein, M.: "Soberana popular, autonoma estatal y propiedad privada" en Crisis y regulacin estatal, Grupo Editor Latinoamericano, Buenos Aires, 1986.

168

Sl;ioe

("~

,ea

ambin se vuelve
instan-

.ar nuevas

- organizacin generadora de las reglas que regulan la marcha de los

subsistemas, y destacadamente de la especificacin de los derechos de propiedad.

:e histrico. El Es-

tas regularidades
as caractersticas

cuerdo con el am-

o tiene elementos
anizacionales del
~anos que contenle ser:

stratgico dentro

tende a los indivi~cias. La soberalas instituciones

ios procedimien-

emacional o a los
~opular que la rehace extensiva a

tables y profesio:'eclutamiento del

arocrticos y des-

wmente fiscales'

::ne.s y prohibicio~

de unificacin
del gobierno (in'3nlestatal);

r 0 1.eary, B.: op. cit.

ta.: y propiedad priva-

:tts. 1986.

Histricamente estas caractersticas y atributos estatales tenen un grado de desarrollo desigual y se combinan en modelos de Estado diferenciados.
As se puede encontrar desde un Estado bien desarrollado, centralizado, jerrquico, burocrtico, y con un Ejecutivo poderoso , hasta un Estado dbil y
con escasos atributos y funciones 58 .
La eficiencia y la eficacia de las polticas estatales y la operacin global
del sistema dependen de la calidad y organizacin del Estado59 y del entorno cultural (tradiciones y valores) que lo rodea. En este sentido las posibles
fom1as de organizacin dependen entonces del ethos cultural y de los valores
y expectativas que la sociedad y el Estado generen60 .
El Estado es una organizacin compuesta por instituciones especializadas que realizan funciones tambin especializadas. Las funciones de las
distintas instituciones estatales pueden definirse ex ante para la bsqueda
de ciertos objetivos, o ser un resultado ex post del logro de ciertas metas,
objetivos o propsitos. En el primer caso (ex ante) el Estado tiende a identificarse con aquellas instituciones, algunas incluso no rigurosamente estatales aunque con funciones pblicas, que procuran deliberada y expresamente la promocin del crecimiento y la equidad. En buena medida se trata de los distintos Estados intervencionistas. En el segundo caso (ex post)
el Estado se identifica con las instituciones que preservan y estabilizan el
orden social para mantener al sistema, es decir, se refiere a alguna variante del Estado rrnimo61 .
Las funciones estatales tienen como gran objetivo presentar y reproducir al sistema en su conjunto a los menores costos posibles. Desde este punto de vista el Estado tiene capacidad para seleccionar, regular y administrar
sus funciones, y arbitrar entre los distintos grupos e instituciones que definen sus intereses justamente de cara a las funciones estatales.
El tipo de rgimen poltico influye en la eficiencia con que se cumplan
las funciones estatales.
s~Vanse por ejemplo, las tipologas del Estado eu: Alford, R. y Friedland, R.: op. cit. y en Schmitter, P. y Turry Lyn Karl: op. cit.
~ Poulantz;as desarroll este punto de vista en su libro de los aos 60, de mucha influencia en
la s corrientes marxistas y tambin ms all de ellas (Poulantzas, Nicos: Clases sociales y poder polltico en el Estado capitalista, Siglo XXI, Mxico, 1969).
"'' Skocpol, Theda, y Evans, D. (eds.): Bringing the sf,at.e bakin, Cambridge University Press,
Cambridge, Mass., 1985 .
"' Vase Dunlevy, P. y O'Leary, B.: op. cit.

169

Los agentes econmicos y sociales se organizan para operar el, y en el

sistema. Cada grupo influye en la definicin de las funciones estatales y en
la toma de decisiones, lo que le genera ganancias o prdidas. El peso relativo de cada uno depende de su grado de organizacin, consistencia y coherencia, y de su posicin (ms o menos estratgica).
Se establece una compleja red de mediaciones entre las caractersticas
organizacionales y las funciones que permiten establecer los puentes entre, por una parte, las organizaciones estatales y las coaliciones polticas
que recogen los intereses y visiones de los grupos a que representan, y por
otra parte, las reglas, procedimientos y su operacin concreta. Cada subsistema poltico tiene sus propias caractersticas y peculiaridades operativas (presidencialismo, parlamentarismo, sistema de partidos, instituciones, marco jurdico-contractual, etctera).
Las caractersticas de las organizaciones y funciones concretas influyen
en la capacidad del subsistema poltico para incorporar cambios, es decir,
pueden favorecer, o inhibir la capacidad de introducir reformas.
El Estado es un instrumento que despliega polticas para influir en la
marcha del sistema62 Genera sus propias iniciativas polticas y econmicas
como una institucin autnoma, organizada y dotada de funciones. Pero adems recoge, procesa y administra las demandas y presiones de la sociedad,
d acuerdo con unas reglas y procedimientos institucionales y con los valores, tradiciones y prcticas polticas y sociales no escritas en las leyes.
El Estado es, entonces, una organizacin institucional "metaautnoma",
en el sentido de que logra concebir y poner en prctica sus polticas, desarrollar sus preferencias y luchar por imponerlas en la sociedad, a pesar de la
eventual resistencia de esta ltima. 63
62

Poco a poco se fue desacreditando la nocin instrumentalista ms elemental, fundada en la

idea de Engels segn la cual el Estado es una ~camarilla administradora de los intereses de la burguesa~ y un reflejo de las fuerzas econmicas subyacentes. Muchos analistas sostienen que el
Estado tiene una funcin depredadora que consiste en maximizar los rendimientos del grupo en el
poder y extraer los recursos del resto de la sociedad en su beneficio. Este es el caso de los enfoques
del Estado explotador o de la sociedad buscadora de rentas (vase North: op. cit.). Esta versin fue
sustituida, en la tradicin marxista, por un modelo "funcional estrncturalista" (Poulantzas, op. cit.)
que concibe al Estado como relativamente autnomo de los intereses corporativos de los capitalistas (Milliband, R: El Estado en la sociedad capitalista, Siglo XXI, Mxico, 1972). Sin embargo, en
opinin de Przeworski, tanto los enfoques instrumentalistas como los autonomistas son funcionalistas. Los primeros no corresponden a la realidad pero s muestran un rasgo relevante: por qu el
Estado se orienta a preservar la reproduccin del sistema (Przerworski, op. cit.). Una crtica neoli
beral a la concepcin funcionalista e instrumentalista se encuentra e11 Bel!, Daniel: Las contradicciones culturales del capitalismo, Alianza, Mxico, 1989. El tema que genera ms controversias es
el tamao ptimo o necesario del Estado para preservar y ampliar esos valores. El debate ha dado
lugar a dos enfoques bsicos: el del Estado mnimo y el del Estado extendido.
..s SkocpoL T. y Eva.ns, D : op. cit.

170

El Estado e
menta polticas

- un inst.rui

econmicos, pre

- una instit
ses de la soced
todo tipo;

-un rbim
dades se vuelve
hasta que el Es

-una orgai:
de la sociedad y
ner institucione

2.4.1 Modelos

El Esta.do l
con la sociedadj
de la equidad. 1
del Estado y la
factores, pero el
el subsistema JJ
En el enfoc
ben restringirS4
yes, la defensa
los grupos dom
clara y no ofrec
Sin embaq
tas versiones dE
teras "nnimas'
do64 Esta defin
que cada varia.t

64
Para los (IUII:
es evidente que el .1
recieron su crecllllll
lucin neoliberar, j
transparente de l.u
siva de los politiros,

operar el, y en el
1es esta tales y en
as . E l peso relati;tencia y coheren-

El Estado en tanto que organizacin institucional que genera e instrumenta polticas es, simultneamente:

as caractersticas
r los puentes enLhciones polticas
epresentan., y por
lcreta. Cada subaridades operatim dos, institucio-

- una institucin que, por medio de su burocracia, manipula los intereses de la sociedad para contender con las demandas sociales y ciudadanas de
todo tipo;

oncretas influyen
:ambios. es decir,

- un instrumento de los grupos dominantes para imponer, sus intereses

econmicos, preservar el poder poltico y conservar la ideologa;

- un rbitro y regulador, cuya funcin se intensifica conforme las sociedades se vuelven ms complejas y se incrementan los conflictos de intereses,
hasta que el Estado se vuelve inevitable y creciente, y finalmente,
- una organizacin autnoma que condensa todas las relaciones de poder
de la sociedad y, en consecuencia, dotada de una gran capacidad para proponer instituciones y valores, y administrar los intereses de toda la nacin.

[']J}ru; _

para influir en la
iras y econmicas
:i:jones. Pero adees de la sociedad,
!es y con los valoe::, las leyes.
--.....etaautnoma",
~~:iticas.desarrola:i. a pesar de la

~!!:::.ta.i. fundada en la
:.::s =~reses de la bur~..u s:,stienen que el
~:;.:es del grupo en el
e: ::a;c de los enfoques
::: Esta versin fue
4 F . clantza s, op. cit.)
~ s ::!e lo3 capitalis:~r:-2 Sin embargo, en
c:.-stas son funcionaF re:evante: por qu el
::: t:'na crtica neoli[e:!el

Las con.tradic-

~ =as rontroversias es
:...~s E:: debate ha dado

!:

2.4.1 Modelos de Estado

El Estado busca proyectar y defender ciertos valores (que genera junto
con la sociedad), en una escala normativa ms o menos amplia que comprende la equidad, la justicia social, la democracia y la libertad. La coincidencia
del Estado y la sociedad en las preferencias valorativas depende de muchos
factores, pero el nis importante es la relacin y peso especfico de an1bos en
el subsistema poltico.
En el enfoque sin1plista del Estado mnin10 las funciones estatales deben restringirse a las tradicionales de vigilancia del cumplimiento de las leyes, la defensa y seguridad nacionales y las respuestas a las demandas de
los grupos dominantes. La delimitacin de los alcances del Estado es muy
clara y no ofrece mayores dificultades.
Sin embargo, es conveniente sealar que en la actualidad existen distintas versiones de este enfoque, que difieren entre s en la definicin de las fronteras "mnimas" y el alcance de las funciones positivas y normativas del Estado64. Esta definicin depende, primero, del grado de influencia en el Estado
que cada variante atribuya a los diferentes grupos sociales (ciudadanos, lites,

64 Para los que postulan la necesidad del Estado mnimo en sus distintas versiones o matices,
es evidente que el Estado extendido debe restringirse hasta contrarrestar los elementos que favorecieron su crecimiento y llegar a eliminarlos de cuajo. Este es tmo de los fundamentos de la "revolllcin ueoliberal", segn la cual se deben cwnplir dos objetivos: primero, la traduccin directa y
transparente de las demandas de los ciudadanos en los programas pblicos sin la mediacin decisiva de los polticos, los burcratas, y las corporaciones, como ha ocurrido en las tradicionales demo-

171

grupos de inters, empresas) y, en consecuencia, de la posicin del Estado frente a ellos. En segundo lugar, depende de si el anlisis destaca el logro del Estado justo o del Estado legtimo.
El Estado mnimo, segn Rubio, puede tener grados diversos, que van
desde posiciones radicales del liberalismo "duro" -como las de Nozick, Hayek
y Friedman, que postulan un Estado nnimo justo, que no admite ms intervenciones que la preservacin de la justicia y la libertad- hasta posturas moderadas de un "liberalismo social", como es el caso de Rawls y Buchanan, que
defienden el Estado nnimo-legtimo, que acepta intervenciones para administrar los ideales contenidos en el contrato social65
Este enfoque tiene como supuestos bsicos: I) la primigenia del individuo
sobre la sociedad; II) los individuos, incluidos los burcratas, son racionales y
maximizadores de su utilidad; III) las instituciones crean los incentivos o desincentivas a los individuos, y IV) la racionalidad individual implica la racionalidad social. 66
En consecuencia los objetivos que se atribuyen al Estado son mantener y
promover la libertad econmica y poltica, la competencia y la eficiencia, como
condiciones indispensables para alcanzar la maximizacin de la utilidad individual. Se rechaza la necesidad de los arreglos institucionales y contractuales
y, en general, de las intervenciones estatales, pues se las considera como claras interferencias.
Milton Friedman seala en Capitalism and Freedom que "la funcin del
Estado (. .. ) consiste en hacer algo que el mercado por s solo no puede hacer:
detenninar, arbitrar y hacer cumplir las reglas de juego".
Conforme a esta concepcin se busca la justicia y la legitimidad con base
en el nnimo de arreglos. El modelo ideal conjuga la libertad individual y civil con la autoridad estatal. A partir de ello el Estado debe regular sus relaciones con los individuos conforme a un orden constitucional aprobado consensualmente, respetando la autonoma de los individuos y de la sociedad civil. La
constitucin, democrticamente elaborada y refrendada, consagra la autonona del Estado, el cual debe limitarse a cumplir las funciones constitucionales
y no ejercer poderes discrecionales.

cracias liberales; segundo, cumplir con el postulado del Estado neutral, como requisito indispensable de la democracia (neoliberal), eliminando al Estado intervencionista (y extendido), que bajo la
promesa del cumplimiento del inters pblico ha obstruido la libertad y la democracia (vase Pinto, Julio: "Neoconservadurismo y consolidacin democrtica en Argentina" en Pinto, J. [comp.]:
Amrica latina en la ltima dcada, C.B.C.-UBA, Buenos Aires, 1994).
6!l Rubio Carracedo, Jos: Paradigmas de la poltica: del Estado jusw al Estado legitimo, Anthropos, Madrid, 1990.
66

Bates, R. H.: "Macropolitical economy in the fie]d of development" en Alt , J. y Shepsle, K.

(eds.): Perspectwes on p ositi 1Je political econ-0my, Cambridge University Press, 1990.

172

El enfoque ,
funciones y ole
tas. de promoci
rrollo econmico
En esta con
pias metas ..ofic
sentido de que n
de las institucioi
to que el Estado
petar la legalidi
estos criterios. b
pliado, en el sen1
sitos de la IegitiJ

No existe m1

nes obedece a lo.

el predominio de
ser : de bien~"tar.
El Estado aJ
debe inducir la t
erados en y con 1
ceptos de sobera
cambio, ganaim;
esta concepcin.
sociedad y no es
El papel del
mltiples funcia
involucrarse los .
tan entre s y OOI
nanciamiento. SI
encuentra eoJW:i
diferenciadas. El
me<:anism~ esp
El Estado m
la marcha del sis
y castigos econr
tales, los pesos r
reses generales J

,- La Vl'tSlD de
:pe fue retomada y ,
ruda en que est pn,
pacto fundaoonal nr
pr.nctplO.i de jusbctl

o del Estado fren-

ca el logro del Es-

ihveraos. que van

de Xozick. Hayek
admite ms intera5ta posturas moy Buchanan, que
:iones para admi-

~a del individuo

:;on racionales y

.s incentivos o del 1D1plica la racio-

o son mantener y
a eficiencia, como

e la utilidad indis y contractuales

[15Jdera como cla-

1e

-1a funcin del

no puede hacer:

timidad con base

d individual y ci~ar sus relacio-

tpr:>bado consenaociedad civil. La

u;agra.laautonor ~llii"titucionales

ff'G.~ mdispensa~ que bajo la

~raaat\"ase Pnl"::. Pro.to, J. [comp.):

'r:;ds :eg{timo, Anth-

A:~ J y Shepsle, K

::.990

El enfoque del Estado extendido o ampliado atribuye a esa institucin

funciones y objetivos mas amplis, agregando actividades productivas directas, de promocin del bienestar social, de pleno empleo y, en general, del desarrollo econmico.
,
En esta concepcin el Estado goza de mayor autonoma y tiene sus propias metas ''oficiales", es decir, practica intervenciones discrecionales, en el
sentido de que no necesariamente estn consagradas en el marco restringido
de las instituciones y las reglas establecidas en el contrato social. Por supuesto que el Estado ampliado tiene lmites legales y polticos. Est obligado a respetar la legalidad y a conciliar los intereses de los grupos de presin. Bajo
estos criterios, la extensin de funciones es un nuevo atributo del Estado ampliado, en el sentido de que va ms all de los lmites contenidos en los propsitos de la legitimidad y lajusticia social.
No existe un nico modelo de Estado ampliado: la extensin de las funciones obedece a los arreglos y pactos institucionales y sociales. De acuerdo con
el predominio de algunas de las caractersticas los Estados ampliados pueden
ser: de bienestar, desarrollista, social, nacional-popular, planificador, etctera.
El Estado ampliado es, por definicin, una organizacin institucional que
debe inducir la secularizacin de la participacin de todos los grupos involucrados en y con la poltica pblica. Por esta razn pierden importancia los conceptos de soberana extendida a los individuos y de autonoma estatal, y, en
cambio, gana importancia la idea del Estado intermediario con la sociedad. En
esta concepcin, a diferencia de otras, el Estado ampliado se confunde con la
sociedad y no es una organizacin claramente distinguible ni demarcable.
El papel del Estado extendido consiste en desplegar al mximo posible
mltiples funciones y actividades, formales e informales, en las cuales deben
involucrarse los grupos de inters y de presin. Estos ltimos negocian y pactan entre s y con el Estado en aspectos como la poltica de gasto pblico, su financiamiento, su composicin, etctera. Conforme a este enfoque el Estado se
encuentra constituido por un conjunto de instituciones que realizan funciones
diferenciadas. El tipo y amplitud de ellas, la naturaleza de las coaliciones y los
mecanismos especficos de negociacin dan a cada Estado su especificidad.
El Estado ampliado se concibe tambin como una institucin vigilante de
la marcha del sistema con capacidad para influir y cambiar, mediante premios
y castigos econmicos y polticos que otorgan las agencias e instituciones estatales, los pesos relativos de las fuerzas de la sociedad de acuerdo con los intereses generales y la estabilidad del sistema.67
67
La versin del Estado extendido se apoya de alguna fonna en la teora del contrato social,
que fue retomada y actualizada por Rawls de las versiones clsicas de Benth.am o Mili, en la medida en que est preocupada por analizar cmo se establece un acuerdo fundamental (es decir el
pacto fundacional rawlsiano) entre los grupos que pueden dirigir la creacin de un Estado, y qu
principios de justicia lo legitiman.

173

Segn esta concepcin, el Estado debe ser fuerte y estar dotado con un
entramado institucional y de autoridades con capacidad suficiente para sancionar los abusos de confianza de los distintos agentes y crear un clima de
cooperacin para lograr beneficios mutuos (maximizacin de utilidades de la
burocracia y de los grupos de inters de acuerdo con la cruda concepcin de
Bentham del clculo econmico), a partir de un referente bsico: el contrato,
y de un objetivo, la justicia social.
La perspectiva contractual asume entonces al Estado extendido como
una institucin dotada de capacidad (legal y legtin1a) suficiente para vigilar
el logro de la justicia social y guardar la estabilidad, la defensa nacional, el
bienestar social, etctera. Sujeta, por supuesto, a las restricciones presupuestarias y a las deficiencias sociales existentes -pues stas son el punto
de partida esencial para establecer polticas pblicas plausibles desde los
punto de vista normativo e instrumental- y sometida a controles sociales.
Por ello es relevante identificar, antes que nada, a los agentes privados y su
grado de influencia sobre la poltica. No se sobreestima la voluntad poltica
atribuible a las burocracias oficiales, sino que se reivindica la trascendencia
de la sociedad civil.

grupo gobernante
para fijar polticas
capacidad para re
a disminuir en la
Por otra paro
norna estatal:"'

Primero: Si e
amplios, tiene ma
de mrgenes amp
coinciden con las :
mente del Estado

Segundo:Cw

sociedad, fortalea
coincidir los inter
orientarn a conv
tatales, sea me<fu

Tercero: La hl

2.4.2 Estado y autonoma

En este aspecto se pueden plantear tres preguntas relevantes: cmo llega el Estado a actuar autnoman1ente?, por qu los Estados tienen diferentes grados de autonoma? y, por qu la autonoma es un componente decisi-

vo del Estado moderno? 68

El proceso de constitucin de la autonoma depende de nna constelacin
de factores estructurales (el balance entre los sectores pblico y privado en la
economa), histricos (el proceso de constitucin del poder) e institucionales
(el marco jurdico ms o menos liberal o estatista) y, por supuesto, del modo
en que estos factores influyen en las relaciones entre el Estado y la sociedad.
No existe una relacin unvoca y mecnica entre el tamao del Estado y
el grado de autonoma, aunque ciertamente es sensato sostener que en general a un Estado grande le corresponde una mayor autonoma relativa.
La importancia relativa de los rivales de los grupos gobernantes. sean Estados competidores o grupos potencialmente gobernantes, determina el grado de autonoma estatal. Hipotticamente se pueden presentar dos casos. Primero, que no existan grupos rivales con capacidad efectiva de sustitucin del
6S Bell seala: ", ... l el poder del Estado (y, en verdad su posible papel autnomo) es el hecho
central de la sociedad moderna" (op. cit. J.

174

plios frente a las 1

medios propios, p
rentas monoplic.
supuestarias y elE
metas, aun en el
yor autonoma es
yan gradualment
talecern progres

Cuarto: El Ei
largo, simplemen
mo protestas soci
les, etctera. Mai
gresivo de acciom

Quinto: El E~
ra an1enazar y r
grande como lo ol
te de la sociedad.

69
10

Vase North, c.
Nordlinger, op.

;tar dotado con un

u.ficiente para san.xear un clima de
de utilidades de la
u da concepcin de
bsico: el contrato,

grupo gobernante. Entonces la autonona, entendida como mayor libertad

para fijar polticas, ser muy alta. Segundo, que haya grupos de oposicin con
capacidad para reemplazar a los gobernantes. La autonona estatal tender
a disminuir en la medida en que la oposicin acreciente su pod'ef9 .
Por otra parte Nordlinger ha analizado cinco posibles modelos de autonoma estatal: 711

l:: extendido corno

crente para vigilar
efensa nacional, el
~ cciones presustas .son el punto
a:isibles desde los
c-;:;ntroles sociales.
:c.t s privados y su
t ,-:luntad poltica
a .:a trascendencia

Primero: Si el Estado goza de un apoyo social, consenso y legitimidad

amplios, tiene mayor autonona frente a los grupos. La burocracia disfruta
de mrgenes amplios y acta conforme a las preferencias de la sociedad, que
coinciden con las metas oficiales. Estas ltimas pueden provenir indistintamente del Estado o de la sociedad.

~-antes: cmo lle-

b.s tienen dferen:c:np:mente decisi-

e ~ ...a constelacin
~:: y privado en la
e institucionales
upuesto, del modo
taio y la sociedad.
:cao del Estado y
~ener que en ge::.:;.:rra relativa.
err..antes. sean Esi et.ennina el gra~tar dos casos. Pri:ie sn:,'titucin del

. :.~: r:.'.ltDOI es el hecho

Segundo: Cuando el Estado tiene metas y preferencias divergentes de la

sociedad, fortalecer sus intervenciones para acercar y eventualmente hacer
coincidir los intereses pblicos y privados. Las polticas de la burocracia se
orientarn a convencer a los grupos que difieren de las polticas y metas estatales, sea mediante la persuasin o de manera compulsiva.
Tercero: La burocracia estatal puede disponer de grados de libertad amplios frente a las restricciones econmicas y sociales porque posee recursos y
medios propios, por ejemplo, la explotacin exclusiva de recursos naturales,
rentas monoplicas, etctera. Ello relaja las restricciones econmicas y presupuestarias y eleva los mrgenes para que la burocracia pueda imponer sus
metas, aun en el caso de que stas carezcan de amplio apoyo social. La mayor autonona estatal permitir en principio aplicar polticas que disminuyan gradualmente los mrgenes de resistencia y que, si tienen xito, la fortalecern progresivamente en relacin con sus niveles originales.
Cuarto: El Estado puede vivir autnomamente por un perodo, incluso
largo, simplemente aceptando las sanciones que le in1ponga la sociedad, como protestas sociales, huelgas laborales y de inversiones, reveses electorales, etctera. Mantener a la larga esta situacin requerir del ejercicio progresivo de acciones que refuercen los componentes autoritarios del sistema.

Quinto: El Estado puede ejercer sus funciones y poderes coercitivos para amenazar y reprimir a sus oponentes, en un grado de intensidad tan
grande como lo obliguen la magnitud de los desafos y las sanciones de parte de la sociedad.

w Vase North, op . cit.

70

Nordlinger, op.cit.

175

Tericamente se pueden distinguir tres diferentes niveles de autonoma:

- Bajo: Las preferencias del Estado y la sociedad no divergen.

- Medio: Hay diferencias entre Estado y sociedad, pero el primero convence a la segunda de la pertinencia de las preferencias estatales.

-Alto: Las preferencias del Estado y la sociedad divergen, pero en ltima instancia el primero establece su autoridad.
La autonoma estatal influye decisivamente en la capacidad de intervencin del Estado. Primero, en potenciar o inhibir los mrgenes de maniobra de la burocracia en la toma de decisiones. Segundo, en la posibilidad de
in1plantar una estrategia reformista y modemizante que goce de apoyo.
Las relaciones entre autonoma estatal y las estrategias intervencionistas y refomustas son complejas. Por ejemplo, el reformismo estatal puede
afectar negativa o positivamente la autonoma, segn los resultados que logre la reforma. Si la burocracia o el grupo en el poder perciben que la reforma puede restringir la autonoma y debilitar su margen de maniobra poltico, se resistir a implantar una estrategia reformista. Si la burocracia supone que las sanciones sociales se pueden elevar hasta un punto que ponga en
riesgo su permanencia en el poder y la estabilidad poltica, buscar aplicar
una estrategia reformista.
En suma, la conquista de la autonona estatal y su separacin de la sociedad es una necesidad de las sociedades modernas y un requisito indispensable para que el Estado pueda presentarse como universal, neutral y representante del inters general, y de este modo aspirar al mximo de logros. Para ello, adems de otras vas de legitimacin y consenso, el Estado crea formas jurdicas e institucionales que no slo garantizan la maximizacin de la
rentabilidad o evitan la violencia en el enfrentamiento de intereses contradictorios en el seno de la sociedad, sino que adems reconocen la mayor complejidad social y la necesidad de establecer cauces institucionales para disminuir el potencial desorganizador de todo proceso de modernizacin.

1 La divisin ,

A modo de m
te esbozar una ell

El hecho misJ

da, y por momentl

cept.os. Los motril(
blando, poltica y
dram.os enconw

de Hobbes, Hume

Smith y David Ri
El Estado en
dio a la poltica u
ciedad. Su obra a
la naturaleza hm
superacin. Qui7J

Hobbes intentar
les. Su nica fon
que haga posible
La obrade B
sionada vida ing)l
ti.cas de 1648 y 1
que dichos acontE
ropeo que John S
0

Durante el ao
nia estall la lo

UBA-CONICE'I

176

-..._

les de autonoma:

tvergen.

re el primero con
rtatales.

CAPfTuLO 4

:gen, pero en lti-

ESTADO Y MERCADO

.pacidad de inter-

irgenes de manioL la posibilidad de

to..--e de apoyo.
as intervencionismo estatal puede
resultados que lo:iben que la refore maniobra poltil turocracia supomto que ponga en
a. buscar a plicar

paracin de la soequisito indispen~ neutral y repre:iino de logros. Pa~ Estado crea for-.a:ximiut cin de la
i mtereses contraten la mayor com.aonales para disilernizacin.

por Gerarclo Strada Saenz*

1 La divisin de lo pblico y lo privado

A modo de introduccin al tema del presente captulo, sera conveniente esbozar una explicacin acerca de los orgenes de esta compleja relacin.
El hecho mismo que hace relevante nuestro tema es la conexin encontrada, y por momentos considerada como naturalmente opuesta, de estos dos conceptos. Los motivos por los cuales Estado y mercado -ms genricamente hablando, poltica y economa- reflejan puntos de conflicto tienen vieja data. Podramos encontrar sus antecedentes en la confrontacin de los pensamientos
de Hobbes, Hume, Locke y los economistas clsicos del siglo XVIII como Adam
Smith y David Ricardo, quienes contribuyeron al desarrollo de estas ideas.
El Estado encontrar su ms claro defensor en Thomas Hobbes, quien
dio a la poltica una importancia fundamental para la existencia de una sociedad. Su obra cumbre, El Leviatn (1651), refleja su pesimismo respecto de
la naturaleza humana, as como su optimismo constructivista como factor de
superacin. Quizs sorprendido por la exactitud de la geometra euclidiana,
Hobbes intentar ordenar a una sociedad trastornada por los conflictos civiles. Su nica forma de superar este estado es con una fuerte organizacin
que haga posible la convivencia entre los hombres.
La obra de Hobbes se encuentra profundamente influida por la convulsionada vida inglesa del siglo XVII, jalonada tanto por las revoluciones polticas de 1648 y 1688 como por la revolucin industrial. Es necesario aclarar
que dichos acontecimientos se encuentran inmersos en el dificil contexto europeo que John Stoye resume en el siguiente prrafo:
Durant.e el ao 1648 se tuvieron noticias de graves desrdene.s en Mosc. En Ucrania estall la lucha de clases entre los seores polacos y los sbditos ucranianos. Los

* UBA-CONICET.

177

_ienzaros amotinados descuartizaron al sultn en Estambul. Una sublevacin en

Pars oblig a la reina-regentP. y al cardenal Mazarino a introducir lo que parecan
profundos cambios constitucionales, mientras unos pocos meses despus, Carlos I
de Inglate1Ta era condenado por un tribunal revolucionario y ejecutado. Por otra
p.,nte, las tropas y los barcos espaoles aplustaban wrn insurreccin en N Rpoles. En
la monarqua electiva de Poloma, Ladislao IV haba muerto, sin hijos, en mayo de
1648, pero la Dieta pareci favorecer el principio hereditario, eligiendo como nuevo
rey, en noviembre, a su hermano .Juan Casimiro. Todos eatos acontecimientos pusieron al descubierto las mltiples tensiones existentes en Europa. 1

Snchez Sarto explica la reaccin hobbesiana ante esta situacin:

El inters poltico de Hobbes se anima y exalta con las adversidades de Inglaterra.
Es entonces cuando idea y construye su idea de Leviatn, un libro ingls en el cual
desarrolla su teora entera de la gobernacin civil, en relacin con la crisis poltica
resultante de la guerra. El Leviat.11 es un monstruo de traza bblica, integrado por
seres humanos, dotado de una vida cuyo origen brota de la razn humana, pero que
bajo la presin de las circunstancias y necesidades decae, por obra de las pasiones,
en la guerra civil y en la desintegracin, que es la muerte. 2

Tal temor a la muerte es lo que lleva a Hobbes a sustentar la necesidad

de construir un Estado artifi.ci.al que posibilite la superacin de la inseguridad,
el miedo, la oscuridad. Su concepcin antropolgica no es del todo pesimista en
la medida en que concibe la posibilidad de construir (la palabra "construccin"
nos acerca a la idea de participacin humana) un ente ( el Leviatn) que ase
gure la superacin de las flaquezas humanas y con ello del estado de anarqua,
violencia y desesperacin que cunda en la Europa de aquellos aos.
Frente a esta situacin Hobbes considera que el sustento mismo de la supervivencia de las sociedades es su organizacin poltica. El hombre es ambicioso y egosta: si debiramos interactuar guiados por nuestros instintos, en
la vida en sociedad regira la ley del ms fuerte, hacindose imposible para la
especie. Frente a la anarqua y la violencia surge la necesidad de organizarse. La instauracin de un acuerdo (aunque diferente del de Rousseau) permite el surgimiento de "ese gran Leviatn que llamamos repblica o Estado (en
latn civitas ), que no es sino un hombre artificial, aunque de mayor estatura
y robustez que el natural para cuya proteccin y justicia fue instituido''3. Es
te hombre artificial inclua la idea global del accionar poltico de la sociedad.
Sheldon Wolin nos recuerda que, para Hobbes, lo poltico inclua tres
elementos:

Stoye, John: El despliegue de Europa, Siglo XXI, Madrid, 1979, pg. 2.

: S.nchez Sarto, Manuel: "Prefacio" a Hobbes, T.: Leviatn, Fondo de Cultura Econmica,
Mxico, 1984, pg. XIV
.) Hobbes, Thomas: Leviatn. Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1984, "Introduccin".

(. .. ) la autorida.
rectivo sobre o:J
nes aceptaban 1
bemaban el aia

El Estado set
ciedad y de su OQl
mas frente a un E
place por otra fon
besiano no slo ot,
que al mismo tien
Esta idea de
una caracterstica
podan modificar l
no poda ser enaje
sibilidad de discre

(. .. ) cada sbdit
del soberano im
constituir injuri
por ninguno de 1

Indudablemei
cultural en la conf
te y prioritario, y i
r corno blanco de
La Europa de
me a estos criterio
solutismo, que eru:
rezaba la frase de
una corona. El m
persegua a los ci1J

une foi, une loi, en

well iniciaba en 1(
lutismo de la resu

El absolutismoi
excepcin hecha
trata, pues, 'tam

178

Wolin, Sheldon: J

s Hobbes, T.: op.

ci

.- r.a ;;ub!evacin en
..::r :o que parecan

~ tlespu.'>, Carlos l
e ec:.itado. Por otra

e{'):-. er. :,.poles. En

:: !".:'OS. en mayo de
~g:e;do como nuevo
::~ec.mientos pusie-

s~tuacin:

~.a:!e;; de Inglaterra .
b:::-~ :!'lgls en el cual
ce:--. :a crisis poltica
::;::ca. mtegra<lo por
:: :-.~ana, pero que
,b:-a de las pasones,

:!Ctar

la necesidad

:!e la inseguridad,
l ~do pesinsta en
!:ra ~construccin"
: wt n) que aseS*'.a.do de anarqua,

[:.s aos.
lt: mismo de la su-

[ h:mbre es ambi~:r:>S instintos, en

e :!Dpo.sible para la
tda:l de organizare R:)U.sseau) permiHica o Estado (en
:ie mayor estatura
~.:: instituido'"J. Es~.:c de la sociedad.
1:!:t ico inclua tres

(... )la autoridad, cuya nica funcin era supervisar el conjunto y ejercer control directivo sobre otras formas de actividad; las obligaciones, que correspondan a quienes aceptaban ser miembros de la sociedad, y sistema de reglas con1unes, que gobernaban el comportamiento polticamente significativo. 4
'

El Estado se convertir en el responsable de impartir el orden en la sociedad y de su organizacin poltica depender su existencia. Nos encontramos frente a un Estado todopoderoso, que no acepta siquiera que se lo reemplace por otra forma de organizacin, ni que se lo abandone. El planteo hobbesiano no slo otorgaba el poder de la organizacin poltica al Estado, sino
que al mismo tiempo enajenaba de todo recurso de poder a la ciudadana.
Esta idea de Estado como receptor del poder poltico tena en Hobbes
una caracterstica singular: lo absoluto. Hobbes sostena que los sbditos no
podan modificar la forma de gobierno adoptada y que el poder del soberano
no poda ser enajenado. Del mismo modo, se privaba a los sbditos de laposibilidad de discrepar siquiera contra los actos del soberano:
(...) cada sbdito es, en virtud de esa institucin, autor de todos los actos y juicios
del soberano instituido, resulta que cualquier cosa que el soberano haga no puede
constituir injuria para ninguno de sus sbditos, ni debe ser acusado de injusticia
por ninguno de ellos.5

Indudablemente Hobbes no le da mayor importancia a lo econmico o

cultural en la conformacin de la base social. Para l, lo poltico es excluyente y prioritario, y ser esta primaca absoluta del poder poltico lo que servir como blanco de crticas.
La Europa de los siglos XVII y XVIII orienta su accionar poltico conforme a estos criterios hobessianos de poder. Fue la poca conocida como el absolutismo, que encarnaba la figura del Estado en el rey. "El Estado soy yo",
rezaba la frase de Luis XIV; por lo tanto, el poder absoluto descansaba bajo
una corona. El monarca gobernaba por derecho divino, su poder absoluto
persegua a los ciudadanos hasta la privacidad misma de la religin. Un roi,
une foi, une loi, en la doctrina de Luis XIV En Inglaterra, entre tanto, Cromwell iniciaba en 1653 su dictadura personal, que sera sucedida por el absolutismo de la restauracin de los Estuardo de la mano de Carlos II.
El absolutismo implica autonoma slo respecto de cualquier lmite legal externo,
excepcin hecha de las normas impuestas por la ley natural o la ley divina( ... ) se
trata, pues, tambin en sus teorizaciones ms radicales, de una absolutez referi-

r1
: ~e i:'.lltura Econmica,
~

:~s-t. -Introduccin".

Wolin, Sheldou: Poltica}' perspe.ctiua, Amorrortu, Buenos Aires, 1993, pg. 309.
Hobbes, T.: op. cit., pg. 145.

179

da a la gestin del poder, el cual en cambio implica lmites intrnsecos, en especial constitucionales, en relacin con los valores y las creencias de la poca. Ella
no es, pues, una brana.c

Toda la actividad de los hombres se encontraba dirigida y controlada por

el Estado, como institucin organizadora de la vida pblica. Tras esta ampliacin de los poderes del Estado, los abusos perpetrados desde el mismo
fueron jalonando la historia del absolutismo, alcanzando los lmites de la supervivencia social y depositando la semilla de las revoluciones.
Fue esta lucha contra el absolutismo la que origin una divisin entre el
Estado y la sociedad (o sociedad civil) como mbitos de lo pblico y lo privado. Las reacciones contra el modelo hobbesiano de Estado pregonaban un lmite para el ejercicio del poder, identificando bajo el concepto de mbito privado las acciones que el individuo poda realizar escapando de la gida del
soberano.
La lucha contra el absolutismo encontr pensadores tambin en las islas britnicas. De la mano de Hume y Locke, el pensamiento liberal bas sus
esfuerzos en la construccin de un lmite/al ejercicio del poder estatal, privando de las facultades absolutas que el Estado se arrogaba. Para Locke
exista una coincidencia con respecto a Hobbes en cuanto al origen de la sociedad poltica:
En efecto, siempre que cierto nmero de hombres se une en sociedad renunciando
cada uno de ellos al poder de ejecutar la ley natural, cedindolo a la comunidad, entonces y slo entonces se constituye una sociedad poltica o civil.

Sin embargo Locke considera que la naturaleza humana es capaz de armonizar la vida en sociedad, en tanto el uso del poder por parte del rgano
poltico puede derivar, y de hecho lo hace, en abusos que atentan contra la
misma.
La sed de Hobbes era, recurdese, la autoridad absoluta, sin fisuras, que elimina todo riesgo de anarqua, aun exponindose a sacrificar la libertad. La sed de Locke,
que explican su formacin religiosa, las peripecias de su existencia, sus decepciones
despus de la Restauracin y, en fin, su estancia en Holanda, es el antiabsolutismo,
el deseo violento de la autoridad contenida, limitada por el consentimiento del pueblo, por el derecho natural, a fin de eliminar el riesgo del despotismo, de arbitrariedad, aun exponindose a abrir una brecha a la anarqua. 7

&hiera. Pierangelo: Dcconario de Poltica, Siglo XXI, Mxico, 1991, pg. 2.

Chevallier, Jean-Jacques: Los grandes textos polticos. Desde Maquiavelc a nuestros das,
Aguilar, Madrid, 1981, pg. 90.

Para oponen
tos de validez_ E
que afectan a la
ciudadanos en la
propiedad prnad
timo campo y. COI
quedado marcad:
Comobuend
ge y enemigo del
perlo de la ley la
soberano. Da"i.d

'Todos compre1
comprenden le

La distrihuc
der estatal a tra,
mentos priori.tal
poder absoluto_
Ahora bien.
hitos hasta dorul
blico y lo prit'~
por qu no decir
sea el motivo pa
va. Cuando dos
distinguirlos y d
bien a definiciOI
Indudablem
ya que para stA
cebido (except.o
a lucha cons~
Estapreocu
vil tuvo diferent
cepcin de lo pri
Locke tena
no, logrando as
tiva de un libel'l
defensa, como 1
vinculado no st

180

~Hume_ David

tt:.r:secos, en espe-

Je la poca. Ella

y ~ontrolada por

Tras esta arndesde el mismo

lntes de la su1es
divisin entre el
f~:?co y lo privaregonaban un lt: :le mbito pric :le la gida del

ti

miliin en las is>:ilieral bas sus

;ider estatal, priaba. Para Locke
1 :,rigen de la so-

c:.ec.ad. renunciando
a :aoommdad, en-

~ capaz de arparte del rgano

llentan contra la

=:-as. que elimina to-

d La sed de Locke,
r--.a. sus decepciones
e: antiabsolutismo,
iec~ento del pue... ,.....o, de arbitrarie-

Para oponerse a los abusos del poder poltico, Locke distingue sus mbitos de validez. El Estado podr ejercer su coaccin en aquellas cuestiones
que afectan a la vida pblica en tanto deber dejar libertad de accin a los
ciudadanos en las esferas de la vida privada. De la mano de la defensa de la
propiedad privada, las relaciones econmicas entran rpidamente en este ltimo can1po y, consiguientemente, la brecha entre el Estado y el mercado ha
quedado marcada.
Como buen defensor del parlamentarismo, asesor de Guillermo de Orange y enemigo del absolutismo de los Estuardo, Locke concentrar en el imperio de la ley las facultades para la defensa de los ciudadanos de su propio
soberano. David Hume va a sealar este elemento en sus trabajos polticos:
Todos comprenden la necesidad de la justicia para mantener la paz y el orden como
comprenden lo necesario de la paz y el orden para el mantenimiento de la sociedad.8

La distribucin del poder en diversos rganos y el lmite impuesto al poder estatal a travs de la construccin de un Estado de derecho sern los elementos prioritarios esgrimidos por estos pensadores en su lucha contra el
poder absoluto.
Ahora bien, cul era el lmite y, consiguientemente, cules eran los mbitos hasta donde se poda extender el poder poltico? Las figuras de lo pblico y lo privado aparecen en la escena del debate. Quizs la dificultad o,
por qu no decirlo, la imposibilidad de distinguir entre estos dos elementos
sea el motivo por el cual la relacin entre Estado y mercado es tan conilictiva. Cuando dos elementos se hallan inextricablemente unidos, persistir en
distinguirlos y diferenciarlos nos puede conducir a afirmaciones forzadas, o
bien a definiciones ingenuas.
Indudablemente no est en Hobbes el esfuerzo por hacer esta distincin,
ya que para ste lo privado no posee existencia autnoma ni puede ser concebido (excepto en el estado de naturaleza, en el cual lo privado est sujeto
a lucha constante): todo es pblico.
Esta preocupacin por el mbito de lo privado, la sociedad o sociedad civil tuvo diferentes perspectivas. Nos ocuparemos de la que organiz una concepcin de lo privado estrechamente vinculada con la idea del mercado.
Locke tena serios motivos para tratar de diferenciar sociedad y gobierno, logrando as poner un lmite a los abusos del poder. Esta ser la perspectiva de un liberalismo poltico en el cual la idea de lo privado funciona como
defensa, como proteccin del ciudadano ante los abusos del poder estatal,
vinculado no slo con los actos econmicos sino tambin con las deportacio-

pag 2
;:~~::: a nuestros dfas,

-' Hume. David: Ensayos polticos, Unn, Madrid, 1975, pg. 43.

181

nes, prisiones y ejecuciones de disidentes u opositores, tan frecuentes en la

Europa del absolutismo.
Sern los economistas clsicos quienes se aferrarn a la idea de lo privado como mbito de lo econmico hasta el punto de convertir al ser humano en un hamo oeconomicus, desplazando a la poltica y su ordenamiento institucional para tomarse de una mano invisible del mercado. Adam Smith
apela a una interpretacin economicista del ser humano mediante la cual
pretenda explicar las leyes del comportamiento social:
Cada individuo en particular pone todo su cuidado en buscar el medio ips oportuno de emplear con mayor ventaja el capital del que puede disponer. Lo que desde
luego se propone es su propio inters, no el de la sociedad en comn: pero estos mismos esfuerzos hacia su propia ventaj'a le inclinan a preferir, sin premeditacin suya, el empleo ms til a la sociedad como tal.9

El mtodo inductivo, que parta del anlisis del individuo para llegar a la
sociedad, se basaba en un hipottico comportamiento racional econmico.
Ante el temor que despertaba el absolutismo y la aparente claridad de
la argumentacin econmica de los actos humanos, la idea de la sociedad corno organizacin poltica dejaba paso a una sociedad como organizacin econmica: los ciudadanos pasaban a ser clientes. El orden y la posibilidad de
coaccin deban dejar su lugar a la espontaneidad que todo lo ordenara.
La brecha entre poltica y economa se marcaba, y al mismo tiempo la
teora poltica perda la posibilidad de interpretar a la sociedad. Entre tanto, los economistas clsicos del siglo XVIII, como Adam Smith o David Ricardo, se dedicaban a analizar comportamientos econmicos: la divisin del
trabajo, la organizacin de la produccin, la riqueza, el comercio internacional, etctera. Como seala Sheldon Wolin, el paso estaba dado. La sociedad
poda ser interpretada a la luz de los conocimientos y comportamientos econmicos. Las leyes del mercado eran leyes naturales que no podan ser avasalladas por las construcciones humanas.
Esta distincin entre pblico y privado liderada por Locke produjo en
realidad una diferencia en la interpretacin de la naturaleza hun1ana en los
economistas clsicos. De la imagen de un hombre naturalmente libre sepas a la concepcin de un hombre naturalmente econmico. El individuo interpretado por los economistas clsicos perdi la libertad que haba obtenido de la mano de Locke para ser esposado a la mano invisible de Adam
Smith.
La defensa a ultranza del mercado encontr sus primeros defensores en
los economistas del siglo XVIII; del absolutismo poltico se pas a la cons, Smith, Adam: La riqueza de las naciotics. Hyspamrica, Buenos Aires. 1983.

182

2 La relacin
Comopasop
terstica de no

pecto Gustavo
Lo que ocurre t
nos) wio del
ta de la esp
mente por
tras tcnicas d

Tener en clru
analizar estos rel
cesidad de un ~
miento cabal a
anlisis observa
construcciones ~
Por lo tanto, ideJJl
brir los tipos de
Agulla nos
gualdades"; esta
der, ya que el
ca y particulari~
Bobbio anali

Estas clases
co. El primero
llos que no los
la ejecucin ~
cia que las id,
por una persot
mientos, tiene
basa en la pos
sica (. . .)~el

1 Caponi, Gu
mnarioa de Teoras J
de la Universidad Na

recuentes en la

idea de lo pri-

truccin intelectual de un absolutismo econmico. Lts corrientes crticas no

se harn esperar, pero muchas de ellas se convertirn en detr\ctoras parciales de P.stct corriente economicista.

~rr al ser huma-

ienaroiento inso Adam Smith

lediante la cual

a;.echo 1.ns oportur.er. Lo que desde

~: pero estos misp::e:neditacin su-

o para llegar a la

al econmico.

ente claridad de
le la sociedad corganizacin ecola posibilidad de
le ordenarla.
o:i,,no tiempo la
.edad. Entre tanlD.lth o David Ri~ -la divisin del
1ercio intemaciolado. La sociedad
>:rtamientos eco.: podan ser ava-

Locke produjo en
za humana en los

nente libre sepai El individuo inque haba obteni11visible de Adam

2 La relacin Estado y mercado: una perspectiva terica

Como paso previo al abordaje del tema, es conveniente recordar la caracterstica de no ostensibilidad de los entes del Estado y del mercado. Al respecto Gustavo Caponi nos dice:
Lo que ocurre es que estas entidades tericas no ostensibles escapan a (por lo menos) uno de los parmetro!! vlidos para todo objeto empricamente posible, se trata de la espacialidad. ( ... ) no ocupan ninguna posicin espacial y por eso, simplemente por eso, no son "sealables". Y no adelanta nada que perfeccionemos nuestras tcnicas de sealizacin, es que no hay absolutamente nada que sealar. 11'

Tener en claro esta caracterstica del Estado y el mercado nos permite

analizar estos fenmenos sin incurrir en una engaosa fabulizacin. La necesidad de un anlisis terico es lo nico que puede permitimos un acercamiento cabal a un ente abstracto, sobre el cual nunca se podr aplicar un
anlisis observacional. Ni el Estado ni el mercado poseen vida propia, son
construcciones tericas que tipologizan una relacin social, son instituciones.
Por lo tanto, identificar las caractersticas de ambos entes presupone descubrir los tipos de relacin existentes en los mismos.
Agulla nos dice que "toda sociedad es un conjunto de diferencias y desigualdades"; esta relacin social entre desiguales conlleva una relacin de poder, ya que el poder es una relacin social entre desiguales, cuya caracterstica y particularidad se halla dada por el tipo de desigualdad social existente.
Bobbio analiza tres diferentes formas de poder:
Estas clases de poder son: el poder econmico, el poder ideolgico y el poder poltico. El primero es el que utiliza la posesin de ciertos bienes( ... ) para inducir _a aquellos que no los poseen a tener una cierta conducta, que consiste principalmente en
la ejecucin de cierto tipo de trabajo. (. .. ) El poder ideolgico se basa en la influencia que las ideas formuladas de cierta manera, emitidas en ciertas circunstancias,
por una persona investida con una cierta autoridad, difunrlidas con ciertos procedimientos, tienen sobre la conducta de los asociados. (. .. ) En fin, el poder poltico se
basa en la posesin de los instrumentos a travs de los cuales se ejerce la fuerza fsica(. .. ) es el poder coactivo en el sentido ms estricto de la palabra. Las tres for-

!ros defensores en
se pas a la cons -

-es 1983.

1" Caponi, Gustavo: El derecho de ser agnstico", texto de apoyo para estudiantes de los Seminarios de Tuonas y Metodologas de la Investigacin del Centro de Estudios Interd.isciplinurios
de la Universidad Nacional de Rosario, 1991, pg. 3.

183

mas de roder instituyen y mantienen una sociedad de desiguales, es decir dividida

entre ricos y pobres segn el primero, entre conocedores e ignorantes segn el segundo, entre fuertes y dbles segn el tercero. u

Bobbio nos seala aqu el poder enmarcado en la diferenciacin de tres

mbitos particulares en los cuales las relaciones de poder se desenvuelven.
El objetivo de este captulo es aportar elementos para el anlisis de las relaciones entre estos mbitos de poder, principalmente del poder poltico y del
poder econmico, a travs de sus instituciones del Estado y del mercado.
Recordando la caracterstica de no ostensibilidad de dichos entes, debemos imaginarlos como mbitos en los cuales se desarrollan relaciones sociales de poder, que responden a dinmicas propias y a ticas diferentes. Dentro de cada uno de ellos las reglas de juego se encuentran preestablecidas,
as como la forma de asignacin de las cuotas de poder respectivas.
Estado y mercado funcionan como instituciones que encapsulan los comportamientos de los individuos dentro de las relaciones de poder poltico y
econmico. Estos encapsulamientos tienen como objeto optimizar los beneficios de la convivencia social, en sus respectivos contextos, los cuales, a pesar
de los intentos diferenciadores, demuestran su profunda imbricacin.
Uno de los ms graves errores en que puede incurrir la ciencia poltica
es quizs el de abordar estos fenmenos de modo independiente. Necesariamente estaramos reduciendo la realidad poltica, sea a un anlisis economicista propio de los economistas clsicos -que parte de la concepcin del
hombre como un homo oeconomcus-, sea a un anlisisjuridicista que ignora las complejidades de las relaciones sociales, reducindolas a un mero ordenamiento nom1ativo. El socilogo Max Weber nos seala:
El Estado, lo mismo que las dems asociaciones polticas que lo han precedido, es
una relacin de dominio de hombres sobre hombres basada en el medio de la coaccin legtima. 12

Pero al mismo tiempo, en relacin con la vinculacin entre Estado y econona, nos recuerda:
La lucha pennanente, en forma pacfica o blica, de los Estados nacionales en concurrencia por el poder cre para el moderno capitalismo occidental las mayores
oportunidades. Cada Estado particular haba de concurrir por el capital, no fijado a
residencia alguna, que le prescriba las condiciones bajo las cuales le ayudara a adquirir el poder. L3

El capitalisni

..,

garantice la poilib

de que la transaei

w contrapre.-.""tac:!
de su capacidad e
oonada no es la

nmico surgieron
Los ntentm J
tre la estructura :
pias de la s:impfili

la imagen e
te descriptivo q.
eronmico. no 11
cin de la re.elid
la larga se ha 11
1 . 1

En el otro eJ
ubican las tendeu
otro. Estn los qu
tico con criterios e
rsticas de los aca.
transaccin optim
mica, al definir ar
la soberbia autori
rrectamente.
Frecuenteme1
se ha presentado t
gunda, a partir dt
que la forma de a
burgueses se dan
darles y sus in.ten
Esta situaci.I
poltica y econom
prdidas de poder
ta relacin como d
burguesa seria inc
En el maico,

11

Bobhio, Norberto: "Poltica" en Diccionario de Politica, Siglo XXI, .Mxico, 1991, pg. 1216.
,z Weber, Max: Econ oma y sociedad, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1984, pg. 1057.
; It,:l., pg. 104 7.

184

1
1
~

Poulanttas, Nw
Bekerma~ Ger,

es decir <fidida
;;egn el se-

r;.te.;

.ciacin de tres
desenvuelven.
isis de las rela!r poltico y del
iel mercado.
lOS entes, debeelaciones socialiferentes. Den,reestablecidas,

~Yas.

,p5ulan los

coro-

poder poltico y

ruz.ar los benefi-

pesar
bricacin.
l encia poltica
ente. :Necesarianlisis economil roncepcin del
di~--ta que ignoas a un mero or-

;:uales, a

:-.an precedido, es

e. ::1edio de la coac-

w-e Estado y eco-

::.ac10nales en con=riental las mayores

~ capital, no fijado a
~es le ayudara a ad-

1991, pg. 1216.

G::o. 1984. pg. 1057.

El capitalismo depende de un ordenamiento con poder coactivo que le

garantice la posibilidad de efectuar transacciones econmicas. La posibilidad
de que la transaccin se realice depende de la garanta del cumpli1;n.iento en
las contraprestaciones. El Estado moderno, a travs de su aparato jurdico y
de su capacidad de coaccin y uso de la fuerza, cumple esta tarea. Lamencionada no es la nica funcin del Estado, sino que los mbitos poltico y econmico surgieron vinculados desde sus inicios a travs de sus instituciones.
Los intentos por diferenciar espacios pblicos y espacios privados, o entre la estructura y la superestructura, nos han llevado a adquisiciones propias de la simplificacin. As lo afinna Poulantzas:
(. .. ) la imagen constructivista de la base y de la superestructw-a, de uso puramente descriptivo que permite visualizar de alguna manera el papel determinante de lo
econmico, no slo no puede conducir a una representacin correcta de la articulacin de la realidad social y, por consiguiente, de ese papel determinante, sino que a
la larga se ha revelado desastrosa en ms de un aspecto. 14

En el otro extremo pero con las mismas consecuencias negativas, se

ubican las tendencias que pretenden la absorcin de uno de los campos por
otro. Estn los que pregonan la necesidad de organizar el mbito de lo poltico con criterios estrictamente econmicos, brutalizando todas las caractersticas de los actos culturales, religiosos, ideolgicos o simblicos como fra
transaccin optimizadora. Y estn los que pretenden la planificacin econmica, al definir arbitrariamente el "justo" comportamiento del mercado, con
la soberbia autoritaria de creer descubrir dicha justicia y administrarla correctamente.
Frecuentemente, al plantearse la interrelacin entre poltica y economa
se ha presentado una situacin de sometimiento de la primera frente a la segunda, a partir del planteo de Karl Marx, para quien el Estado "no es ms
que la fonna de organizacin, tanto hacia dentro como hacia fuera, que los
burgueses se dan necesariamente para garantizar mutuamente sus propiedades y sus intereses 1sn.
Esta situacin de inferioridad en cuanto a las relaciones de poder entre
poltica y econona presenta una faz importante si apunta a desenmascarar
prdidas de poder del Estado frente al mercado. Sin embargo, considerar esta relacin como de superioridad natural o como construccin de dominacin
burguesa sera incurrir en un error.
En el marco de las relaciones entre poltica y economa, la primera se

(e&.
"O.

H
1'

Poulantzas, Nicos: Estado, poder y socialismo, Siglo XXI, Madrid, 1980, pg. 11.
Bekennan, Gerard: Vocabulario bsico del marxismo, Crtica, Barcelona, 1983, pg. 106.

185

encuentra frecuentemente sometda a los vaivenes y designios de la segunda. No obstante, esto debera ser analizado a la luz de las fallas en el manejo del poder estatal para la superacin de crisis, y no como una caracterstica permanente de sujecin de uno hacia otro. Es importante no confundir al Estado como instrumento de dominacin de la burguesa -y por lo
tanto sometido absolutamente a la dinmica capitalista- con el Estado como organizacin global de la sociedad en cuyo seno se producen los conflictos entre grupos.
Poulantzas sostiene que al interpretar al Estado como "factor de cohesin de la unidad de una formacin, es tambin la estructura en la que
se condensan las contradicciones de los diversos niveles de una formacin 16". Aqu es importante detenernos un instante. Una de las diferencias ms importantes entre el Estado y el mercado es la interdependencia respecto de conflictos extraeconmicos que presenta el segundo, a diferencia de lo que seala Poulantzas respecto del primero como estructura en la que se condensan las contradicciones de la sociedad. Pero una interesante pregunta apuntara a determinar qu es lo que entra en conflicto, o bien, cules son las contradicciones que se entrecruzan en la estructura del Estado.
Es imprescindible, para nosotros, presentar las contradicciones entre
poltica y economa desde una perspectiva concerniente a la dinmica de la
accin como ordenamiento racional y a la tica como gua de conducta. La
"dinmica de la accin" supone la existencia de la caracterstica de racionalidad que presenta una accin determinada. La dinmica sera considerada como el sentido mentado de la accin social en Weber, cuando nos recuerda que la misma es "una accin en donde el sentido mentado por su sujeto est referido a la conducta de otros, orientndose sta en su desarrollo"17. La dinmica refleja por tanto el lineamiento general que debe alcanzar una accin en un mbito determinado, es decir, qu es lo que se est
esperando por parte de los otros actores. La tica acta como parte que
orienta esta accin mentada en cuanto arreglo a valores. Podemos afirmar
que la tica constituye el motivo por el cual la accin mentada encuentra
una justificacin frente al actor mismo y lo legitima frente a los otros sujetos interactuantes.
En el mbito de la economa, la dinmica que encontran1os podramos
definirla como pragmtica, ya que frente a una situacin determinada el actor econmico guiado por la misma tratar de obtener el mayor provecho posible. La tica econmica ser definida como tica de mercado. Esta supone

16
17

186

Poulantzas, Nicos: op. cit., pg. 44.

Weber, Max: op. cit., pg. 5.

un tipo de comp
viduales dentro
econmico.
En el mbit
con el concepto i
vos a alcanzar a
bilidad de gener
parte, ser una i
neficien al conjt
pacidad de gene
A nuestro E
entre el Estad(]
en cuanto a las
ciales de sus re
flctivas relacio
de la existencia
debemos procu1
tradicciones.
Frecuentem
ximizacin, trati
nere normas qw
necesariamente
mocin industri
La contrad
cuentra al misu
propio desarrolL
tando al conjunl
mentando bene1
tan la maximiu
el desarrollo de
A partir de;
dad que genera
te en lo que ha
los defina, es m
mites de los n
siones?
El concepto
entes interrelac
ciedad cuyo E su
nos referimos a
son, siguiendo a

ios de la segunfallas en el mano una caracteante n o confun1esa -y por lo

on el Estado cou.::en los conflic-

lO -factor de COLctur a en la que

1 de una forma, de las difereninterdependenil segundo, a di>como estructuad. Pero una inle entra en concruzan en la es-

c1dicciones entre

la dinmica de la

L :le conducta. La
erstica de racioica sera conside:r. cuando nos reentado por su suta en su desarro~ que debe aleanes lo que se est
il como parte q_ue
Podemos afirmar
entada encuentra
:;e a los otros suje-

tramos podramos
ietenninada el aciayor provecho parad.o. Esta supone

un tipo de comportamiento orientado a la maximizacin de beneficios individuales dentro del respeto a un marco normativo que permita el clculo
econmico.
En el mbito de la poltica, la dinmica que le da vida ser fo.nsiderada
con el concepto de realista. En este caso el accionar poltico establece objetivos a alcanzar a partir de una situacin determinada, contando con la posibilidad de generar o modificar normas que alteren la misma. La tica, por su
parte, ser una tica pblica, que persigue la adopcin de decisiones que beneficien al conjunto de la sociedad, apelando para ello a la mencionada capacidad de generar o modificar normas.
A nuestro entender las principales contradicciones que se producen
entre el Estado y el mercado responden a las caractersticas diferentes
en cuanto a las dinmicas y ticas que ordenan y guan las acciones sociales de sus respectivos actores. No se trata, pues, de justificar las conflictivas relaciones entre Estado y mercado mediante la argumentacin
de la existencia de una naturaleza contradictoria entre ambos, sino que
debemos procurar una explicacin en torno de los motivos de dichas contradicciones.
Frecuentemente los actores econmicos, motivados por su tica de maximizacin, tratan de presionar sobre el Estado para que ste modifique o genere normas que les permitan obtener mayores ganancias. Este hecho no es
necesariamente conflictivo para la sociedad, como no lo son las leyes de promocin industrial o de incentivo a la produccin.
La contradiccin se da en el momento en el cual el Estado, que se encuentra al mismo tiempo condicionado por el xito del capitalismo para su
propio desarrollo, interviene en la generacin o modificacin de normas afectando al conjunto de la sociedad. Del mismo modo, cuando el Estado, argumentando beneficios para la comunidad, genera o modifica normas que afectan la maximizacin de utilidades, genera contradicciones, ya que perturba
el desarrollo de la economa.
A partir del descubrimiento de dicha contradiccin y de la conflictividad que genera la incursin de un concepto en el otro, fundamentalmente en lo que hace a la necesidad de construir un aparato conceptual que
los defina, es necesario formularnos algunas preguntas: cules son los lmites de los mbitos de validez? Porqu se producen las mutuas incursiones?
El concepto de sociedad del cual partimos presupone la existencia de dos
entes interrelacionados como son el Estado y el mercado. Es un tipo de sociedad cuyo Estado reconoce la existencia de un mercado; en otras palabras,
nos referimos a un Estado capitalista. Los principios de este tipo de Estado
son, siguiendo a Jasay:

187

1) que la propie<l::id "es" y no es una CUPstin de ''debe", 2) que el bien de las partes
contrntuntes no es un fnclamento admisible para interferir en sus contratos y que
el bien de terceros slo lo es excepcionalmente y 31 que pe<lir 111 Estado que haga coSfls 11grarlnbles para el ciuclmlano aumento considerablemente la probabilidad clt>
que el Estado pida al ciudAdano que hngA cosas desagradables. 1"

Este ltimo elemento es considerado vital en cuanto al lmite y alcance

del poder estatal por parte de una sociedad capitalista.
La definicin del mercado puede comenzar a esbozarse a partir de la cita de uno de sus ms clebres mentores, Ludwig von Mises:
La economa de mercado es un sistema social de divisin del trabajo basado en la
propiedad privada de los medos de produccin. Cada uno dentro de tal orden, acta segn su propo inters le aconseja, tocios sin embargo, satisfacen la necesidad
de los dems al atender las propias (. .. ) El sistema hllase gobernado por el mercado. El mercado impulsa las diversas actividades de las gentes por aquellos cauces
que mejor permiten satisfacer las necesidades de los dems. La dinmica del mercado funciona sin necesidad de compulsin ni coaccin. El Estado, es decir, el aparato social de fuerza y coaccin, no interfiere en sus mecrcas, ni interviene en
aquellas actividades de los ciudadanos que el propio mercado encauza. El imperio
estatal se ejerce sobre las gentes nicamente para prevenir actuaciones que perjudiquen o puedan perturbar el funcionamiento del mercado. 1''

Mises nos presenta una definicin de mercado en la cual el papel del Estado se reduce a simple guardin de su correcto funcionamiento en contra de
potenciales detractores. Esta idea del Estado nnimo, que niega toda posibilidad de incursin por parte de ste sobre los mbitos de validez del mercado, nos presenta la idea de que las contradicciones surgen cuando se impulsa la planificacin estatal de la economa, accin que imposibilita el clculo
econmico y sumerge a la sociedad en el caos.
La perspectiva marxista, en su visin ortodoxa, considera que las crisis
y contradicciones sociales se producen porque el aparato estatal se encuentra dominado por una clase especfica que controla los medios de- produccin
y que, consiguientemente, el mercado es un orden injusto instaurado para
someter a una mayora a los intereses de una minora. Este Estado controlado por los propietarios de los medios de produccin es presentado por Goran Therborn de la siguiente manera:
Un aparato de Estado opern simultneamente como expresin de dominacin de
clase ( es decir, como una determinada forma de divisin clasista del trabajo dentro
de la sociedad) y como ejecutor de las tareas sociales de suprema promulgacin de

Estas d
planteos.

La,-mn
derque se p
para los

cado a travs
precisament.e
na Ill1;eana 1
miento del

Vemos
ria de dos
:le la
ser eq,ticado J
::azivo lo qne
~ ..accinh
UT..-IIU~

res paraJa

SirKarl
ses. en la

..eerta:men
~

1~ Jasay, Anthouy: El Estado, Alianza. Mndrid. 1993, pg. 79.

'" Mises, Ludwig von: Lo acciri humr111<1, Unin, Madrid, 1980, pg. 397.

188

lberb."?:.

- l'..=d pq

-lf:.ses.. ..
- ~ u:d

,ten de las parte,;.

15 contratos y que
.tadu que hagn coa probabilidad <ll

lmite y alcance

partir de la ci-

abajo basado en la

' de tal orden, ac-

w,cen la necesidad
:nado por el merca,or- aquellos cauces
chnmica del mer1
do. es decir, el apaas. ni inte~ene ~n
~ uza. El 1mpeno
naciones que perju-

normas, y de aplicacin, judicacin, cumrlimiento y defensa de dichas normas. Los

dos aspectos constitnyen una unidad especial. La ejecucin de las tareas mencionadas implica dominacin de clase y la dominacin poltica de clase supone la ejecucin de dichas tareas. 10 ( ... )Cuando afirmamos que una clase tiene e!"'1)oder, lo que
queremos decir es que lo que se hace a travs del Est.:ido incide de manera positiva
sobre la (re)produccin del modo de produccin del que la clase en cuestin es el portador dominante. 11

Estas dos visiones contrapuestas tienen en comn la ingenuidad de sus

planteos.
La visin liberal ortodoxa de Mises ignora las mltiples relaciones de poder que se producen en el mbito del mercado, abusando del ceteris paribus
para los anlisis econmicos. Mises argumentar el funcionamiento del mercado a travs de su consideracin sobre los mviles de la accin humana. Es
precisan1ente la "praxeologa" (entendida como la ciencia de la accin humana) miseana la semilla del error de sus conclusiones acerca del comportamiento del mercado. As Mises sostiene:
No existe actuacin alguna en la que no concurran plenamente y perfectamente las
categoras praxeolgicas. Es impensable un actuar en el cual no sea posible distinguir y separar netamente medios y fines o costos y rendimientos. 22

i1l el papel del Estento en contra de

En el pensamiento de este autor todo acto es individual, as sostiene que:

niega toda posibi,alidez del mercacuando se impulosibilita el clculo

Ante todo conviene advertir que la accin es obra siempre de seres individuales. Los
entes colectivos operan, ineludiblemente, por mediacin de uno o varios individuos,
cuyas actuaciones atribyense a la colectividad de modo inmediato. 23

dera que las crisis

estatal se encuendias de produccin
;.o mstaurado para
:Ste Estado contro;,z-esentado por Go-

an de dominacin de
ista del trabajo dentro

Vemos que Mises se basa en un anlisis que privilegia la relacin binaria de dos elementos primordiales, el costo y el beneficio, como constitutiva
de la orientacin de la accin. De este modo cualquier acto humano puede
ser explicado praxeolgicamente, y es precisamente este absolutismo explicativo lo que nos lleva a descartar su andamiaje conceptual. En tnninos de
su "accin humana" descartamos aquellos supuestos epistemolgicos necesarios para la comprensin de dicha accin.
Sir Karl Raymund Popper nos dira al respecto que la praxeologa. de Mises, en la cual "no existe actuacin alguna en la que no concurran plena y
perfectamente las categoras praxeolgicas", adolece de falseadores poten-

rema promulgacin de

1 397_

21

Therborn, C..oran: Cmo dnmina la clase dominante?, Siglo XXI, Mxico, 1989, pg. 47.

11

Ibid' pg. 171.

Mises, Ludwig von: op. cit, pg. 76.
'" Mises, Ludwig von: op. cit, pg. 79.
22

189

ciales y, por lo tanto, es un conocimiento pseudocentfico. Abordar el comportan1iento de la sociedad y del mercado desde la perspectiva de Mises nos
puede conducir a conclusiones tan ingenuas como su fom1a de anlisis de la
accin humana.
En la misma ingenuidad, aunque expresada de diferente manera, caen
las visiones rharxistas ortodoxas. Esta suposicin de que el Estado constituye una institucin de dominacin y explotacin guiada por y al servicio de una
clase especfica propietaria de los medios de produccin manifiesta superficialidad en lo que respecta a la organizacin poltica de la sociedad. El mismo
Rugues Portelli, interpretando el pensamiento de Antonio Gramsci, sostiene:
No existe sistema social donde el consenso sirva de nica base de la hegemona ni
Estado donde un mismo grupo social pueda mantener duraderamente su dominacin sobre la base de la pura coercin.24

Reducir y simplificar los hechos sociales es una particularidad que la

ciencia poltica contempornea est abandonando en pro de una mejor comprensin de los mismos. Tratando de ser fieles a esto pero asumiendo la dificultad de la tarea, trataremos ahora de abordar las relaciones entre Estado y mercado a travs de una lectura hermenutica de los textos y de la realidad, en un intento por aportar, al menos, un tema de debate.

Laie

.,

convenien
no invisibl
su conjunto
la disminuc
tos que refl
mercado.
Si el m
der estatal
rodo de en
el surgimiel
participaci

El ms

mentar di~
vidi aguas
pulsaban la
vindicaban l
reflejan en

La cuest:i
n.nico y l
el quep
'ltmquere
te y su e,q

3 Estado y mercado: las etapas de una relacin

Esa palabra "incertidumbre", puede valer muy bien para caracterizar a la economa
misma en los aos que siguieron a la Primera Guerra Mundial. En cierto sentido la
teora econmica haba sido extraamente inmune al cataclismo; sus doctrinas centrales, por lo menos tal como se ensearon a generaciones de estudiantes, eran equivalentes a como haban sido durante algunas dcadas. Pero en otro sentido, entr
en el mundo de la posguerra duramente golpeada y machacada, pues ahora se pona en tela de juicio, en todas partes y en todos los momentos, su relacin con el
mundo de la realidad y con los apremiantes problemas del momento. Seguan los.refinamientos de la estructura terica; pero el abismo entre esa estructura y las preocupaciones diarias del pblico, de los estadistas y hasta de un nmero cada vez mayor de economistas, se ensanch dramticamente. 25

De este modo Eric Roll da cuenta de la crisis experimentada por el paradigma de la economa clsica instaurado a fines del siglo XVIII, la cual va
a manifestarse directamente en la crisis de 1929-1930.
u Portelli., Rugues Gramsci .)' el bloque histrico, Siglo XXI, Mxico, 1987, pg. 30.
Roll, Eric: Historia de las doctrinas econmicas, Fondo de Cultura Econmica, Mxico,
1984, pg. 446.
20

190

En este J
dores del wel
el mercado. L
te a sus distii
la economa
de las relaciq
obrera por pa
to de las rela
de producciD
clase oprin
constituida
ser una filoso
ma princi,aI.
Los se
1

r. cl'Ouch C

Segu11dad Socal,

miar el comde ~1ises nos

anlisis de la

manera, caen
tado constitu,ervicio de una
sta superfi.ciala:i. El mismo
msc. sostiene.
:a .::.egeroona ni
su domin a-

te!:~

Jaridad qu e la
mejor com ;umiendo la dines entre E startos y de la rea-

in.a

;e.

r..:.ar a la economa
~ certo sentido la
a. ~ doctrinas cen'.i:x:.:es.. eran equi:~::-~ sentido, entr
~ ,::1es ahora se po s~ ::-elacin con el
~~- Seguan los re;;.r.1ctura y las preo~ero cada vez rna-

e:itada por el paf X\1Il, la cual va

:9-;:. pg . 30.
[!11, Econmca, Mxico,

La idea de mercado sostenida por Adam Smith daba paso a mltiples inconvenientes en el anlisis de la realidad concreta. Era indudable que lamano invisible no era c;apaz ele sostener de fomw equilibrada a una sociedad en
su conjunto. Las tasas de desempleo, la cada de las inversion,$ burntiles y
l: disminucin de los niveles de vida constituyen slo algunos ele los elementos que reflejan los obstflculos de muy dificil superacin para la dinmica del
mercado.
Si el mercado haba logrado hacer valer su autonoma respecto del poder estatal a lo largo de casi un siglo y medio, la realidad vigente en el perodo de entreguenas perturbaba la aimonia de su justificacin e impulsaba
el surgimiento de los economistas del bienestar, quienes pregonaban una
participacin decidida del Estado para corregir las fallas en la economa.
El ms importante de los economistas que sostenan la necesidad de aumentar dicha participacin fue John Maynard Keynes, cuyo pensamiento dividi aguas en las corrientes intelectuales de la economa entre quienes impulsaban la participacin del Estado en el mbito del mercado y quienes reivindicaban la autonoma de este ltimo. Los valores polticos de Keynes se
reflejan en una cita del texto de Crouch:
La cuestin es, en 1939, si estamos prepi:nados para salir del laissez.faire decitno
nnico y pEisar n mm era de socialismo liberal, por la cual entiendo un sistema en
el que podamos actuar como mu-, comunidad organizada para objetivos comunes ( ... )
'lunque respetando y protegiendo al individuo, su libertad de eleccin, su fe, sumente y su expresin, su empresa y su propiedad. 1G

En este punto es importante distinguir entre los economistas y pensadores del welf'are y los marxistas en cuanto a la relacin entre el Estado y
el mercado. Los marxistas, aunque en este concepto englobemos brutalmente a sus distintas corrientes, propugnaban una participacin del Estado en
la economa a los efectos de utilizar el poder poltico en la desarticulacin
de las relaciones capitalistas de dominacin. Si la explotacin de la clase
obrera por parte de la burguesa se asentaba en determinado ordenamiento de las relaciones sociales de produccin, el desmantelamiento del modo
de produccin capitalista era la llave y abra las puertas a la libertad de la
clase oprimida. Indudablemente la columna vertebral del marxismo est
constituida por obras de ndole politolgica. Si la filosofia marxista deba
ser una filosofia de la accin, la poltica no poda dejar de constituir su arma principal.

Los seguidores de Keynes, por m parte, pretendan corregir fallas en la

1
" Crnuch, Coln: Estado y economa en el ra.pitcilismo co11/e111por<11i.eo, Ministerio de Ti-ahajo y
Seguriclacl Socrnl, Madrid, 1988, pg. 69.

191

mecnica del mercado con la intencin de mejorar el funcionamiento del capitalismo. El papel del Estado desde esta perspectiva no es desarticular la
economa sino optimizar su funcionamiento. El principal problema para
Keynes y los economistas del welfare durante la crisis de 1930 fue el desempleo. El paro obrero haba crecido en los pases industrializados europeos y
en los Estados Unidos hasta cifras alarmantes. A modo de ejemplo, en 1931
el nmero total de desocupados en los Estados Unidos era de 8 millones; en
1932 los salarios nominales eran un 60o/r inferiores a los de 1929 en Alemania, en tanto que las cifras de desempleados haban subido alarmantemente desde 1.862.000 en 1928 a 6.042.000 en 1932. La teora clsica haba esgrimido una explicacin acerca de este fenmeno que argumentaba que "la
desocupacin es la consecuencia de salarios excesivos en relacin al rendimiento del trabajo", mientras que para Keynes "tiene un origen totalmente
distinto. Es la insuficiencia de la demanda colectiva la que provoca la desocupacin. Y esta insuficiencia se debe al ahorro27 ."
En este contexto es la figura del Estado la que debe velar por el bienestar de sus ciudadanos, haciendo evidente el surgimiento dentro del mbito
de la economa de una corriente de pensamiento que destaca la necesidad de
una mayor participacin de aquL As, continuando con esta lnea argumentativa, se entenda que, si la crisis era una crisis de demanda, nadie mejor
que el Estado para inducir a su reactivacin.
Cuando la demanda es insuficiente, el sistema econmico se ve forzado a contraer
la produccin. En cambio, cuando la demanda crece al aumentar las inversiones de
capital, se van absorbiendo los desocupados hasta aproximarse al nivel ptimo de
la plena ocupacin.28

La creacin de puestos de trabajo no slo solucionara los problemas de

la desocupacin sino que introducira dinero en el mercado para la reactivacin econmica. Los nuevos trabajadores incorporados al sistema se convertiran al mismo tiempo en nuevos consumidores que demandaran bienes,
acelerando el desarrollo econmico. Pero, quin ser el empleador de estos
nuevos trabajadores? La responsabilidad cae en manos del Estado. El crculo se cierra a partir de la intervencin del Estado en el mercado, funcionando como motor del desarrollo econmico y garantizando el bienestar de los
ciudadanos ..Ahora bien, de dnde saca el Estado los recursos para pagar los
sueldos de los nuevos trabajadores?
Es necesario aclarar en este punto que, durante la crisis del 30, la situacin generada de recesin impeda al Estado hacerle frente a partir de la uti,; Prebisch, Ral: Introduccin a Keynes, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1971, pg. 11.
2;

192

lbi.., pg. 20.

lizacin de:
bacon una
bien genera
nesiano, a t
Los xi
Estados Cru
tado de ben

4 El Estac
de una i

La figur.
necesario pru
rantizaba tru:
ciudadanos. J
tos polticos.
zar, adems d
salud y educa
El Estadc
partir del Ne-w
~tica principa
imperialismo 1
mitad de Ellll
de Marx y ~
ras a una revo
do de posguen
eruela realidad
deseaban CODS4
construccin &
norteamerica.ru
de dlares con:
Frente al te
forzar no slo s
nes polticas. L
nacera lnites
do en las democ
participacin ci
condiciones que
A nuestro e:
contexto de la gi
justifique su ver

ento det caerticular la

olema para
e et desemeuropeos Y
plo, en 1931
nllones; en
9 en Alemarmantemenea haba estaba que "la
in al rendin totalmente
voca la deso-

por el bienesro del mbito

. necesidad de
n.ea argumenL nadie mejor

rzado a contraer
de
nivel ptimo de

lS inversiones

; problema~ de
ua la reactivaema se converidarian bienes,
.teador de estos
sta.do. El. crcuado. func1onanoienestar de los
5 para pagar los
l

del 30, la situ~partir de la uti-

Mexico. 1971, pg. ll.

lizacin de fondos genuinos de recaudacin tributaria. Pero el Estado contaba con una herramienta fundamental: apelar a la emisin monetaria que, si
bien generara inflacin, podra ser equilibrada, segn el pensamiento keynesiano, a travs del crecimiento econmico.
,
Los xitos iniciales de la poltica del New Deal de Roosevelt en los
Estados Unidos parecan dar razones claras para que los impulsores del Estado de bienestar se esforzaran por ampliar sus horizontes.

4 El Estado de bienestar y la institucionalizacin

de una relacin: esplendor y crisis
La figura del Estado como institucin encargada de mantener el orden
necesario para el desarrollo de una sociedad ampliaba sus fronteras y as garantizaba tambin los medios necesarios para el transcurrir de la vida de sus
ciudadanos. A los argumentos econncos esgrimidos se sumaban argumentos polticos, en torno de las necesidades que el Estado tena para garantizar, adems de la seguridad, la administracin de justicia, ingresos mnimos,
salud y educacin que perntieran un desarrollo social armnico.
El Estado de bienestar, si bien surge como tema de discusin mundial a
partir del New Deal y el Informe Beverdge de 1n-i2. adquiere relevancia poltica principalmente en la segunda posguerra mundial ante el fenmeno del
imperialismo sovitico. Hacia 1945 la URSS haba extendido su dominio a la
mitad de Europa. Los postulados de su ideologa basada en el pensamiento
de Marx y Engels enfrentaban al capitalismo, instigando a las clases obreras a una revolucin en contra de las democracias occidentales. En un mundo de posguerra en el cual la destruccin y la miseria eran parte de la ms
cruda realidad, los pases capitalistas deban iniciar algn tipo de poltica si
deseaban conservar sus sistemas. El Plan Marshall contribuye tanto a la reconstruccin de las economas europeas como al desarrollo de la economa
norteamericana fundamentalmente, a partir de la poltica de "consignacin
de dlares con implicacin de importaciones".
Frente al totalitarismo sovitico, las democracias occidentales deban reforzar no slo sus economas sino tambin la autenticidad de sus instituciones polticas. La gesta democrtica tena un punto de expansin que no conocera lmites y terminara por imponerse en la dcada de los 90. El Estado en las democracias occidentales pasa a ocupar el papel de garante de la
participacin ciudadana, legitimando su funcin a travs del desarrollo de
condiciones que garantizan a todos por igual un acceso a la misma.
A nuestro entender es interesante analizar el Estado de bienestar en el
contexto de la guerra fra para as poder aportar un elemento adicional que
justifique su vertiginoso auge luego de 1945.

193

Usualmente se define al Estado de bienestar con el adjetivo de "keynesiano", lo que responde a la influencia que las polticas diseadas por Keynes tuvieron en el sustento fiscal del mismo. Suponer que su nacimiento se
produce luego de la depresin de 1929-1930 sera incurrir en el mismo error
que afirma que la democracia surge en 1990. No es cuestin de considerar
los fenmenos a partir de su auge, sino analizar sus antecedentes para comprender su desarrollo.
Si bien no es el objetivo del presente trabajo un estudio en torno del Estado de bienestar, debemos recordar que sus orgenes se remontan a fines del siglo XIX. As, Dinamarca sancion, a travs de un acuerdo entre conservadores
y liberales, su Ley de Pensiones en 1891, a lo que sigui el programa de desempleo en 1907. En tanto Alemania, de la mano de Bismark, introduca los programas de salud en 1883, de seguros de accidentes en 1871 y de pensiones en
1889. Francia, por su parte, presentaba las polticas y sancionaba los progra. mas de desempleo en 1905 y de pensiones en 1895, por slo mencionar algunos
de los pases europeos 29 . Si existe algn elemento para distinguir estos antecedentes del Welfare State del posterior modelo keynesiano, ste deber centrarse sobre las fomias de fmanciacin de los mismos. Aqullos obtenan los recursos para el asistencialismo directamente de forma tributaria, en tanto que el
modelo keynesiano apelaba al gasto pblico y a la emisin monetaria.
El Estado de bienestar surge, como lo seala Goodin, con el objetivo de
corregir el juego de las fuerzas del mercado, no para suplantar o reemplazar
al mercado mismo.
El capitalismo haba experimentado duras crticas como sistema econmico, principalmente desde el marxismo. Sus detractores lo acusaban de injusto
ya que basaba su dinmica en una relacin de explotacin por parte de los propietarios hacia los trabajadores, de la burguesa sobre el proletariado. Al
nsmo tiempo, la democracia como sistema poltico era atacada desde los regmenes fascista y nacionalsocialista, como una forma de dominacin encubierta detrs de una fachada igualitarista absolutamente falsa. Luego de la
Segunda Guerra Mundial, si bien las potencias fascistas y el nacionalsocialismo haban sido derrotados y sus ideologas desacreditadas, las democracias
capitalitas debieron emprender nuevos programas frente al conflicto con la
URSS, que haba dejado de ser exclusivamente ideolgico para incorporar el
factor poltico. Detrs de las polticas del welfare se presenta el intento de los
Estados democrticos de contener los posibles desrdenes sociales que pudieran servir como receptculo de las propuestas reformistas del poder sovitico.

Los Est.
gitimando s:
El pe1iod
rpidas r,
universal

mentar d
cobertura
amplia ha
social, y,.

Estos tn
bienestar qm
cial, como se
_,
~

120
110

(/)

Cl

<
Cl

100

90

a:

::J

80

(:)

(/)

70

Cl

60

<
a:

::J

50

a:
w

40

)-

co

oo
w

Cl
UJ

30
20
10

REFERE~CIAS: R(

Estados Unidos.
FUE:\'1'E:

Para prof.ndizar los orgenes del Estado de bienestar, vanse, eutre otros: Baldwi.11, Peter:
La poltica de sollaridad social, Ministerio de Trabajo y Seguridad Social, Madrid, 1992; EspingAnderse11, Gosta: Los tres mundos del Estado de bienestar, Alfons el Magnanim, Valencia, 1993;
Pierson, Cristopher: BeJond the Welfrire State?, Pe1m State Press, 1991.
2'l

Elabon

Welfare State in

:", Pierson, Cll.l

194

1y 0

de "keyne.adas por Keynacimiento se

el mismo error
, de considerar
ntes para com-

Los Estados democrticos salan al ruedo de la contienda Este-Oeste legit iman<lo sus sistemas a travs de programas de asistencia.
El perodo entre 1945 y la mitad de los setenta es visto como la int;.oduccin (1) de
rpidas reformas iniciales para crear un Estado de bienestar mucho ms amplo y
universal basado en la idea de participscin ciudadana, (2) el compromiso de incrementar directamente los recursos a trnvs de la amplia expansin de beneficios y
cobertura dentro de este e.xtendido sistema, (3) una poltica consensuada de muy
amplia base en favor de una economa mixta y un sistema extendido de seguridad
social, y (4) los sucesivos compromisos de crecimiento econmico y pleno empleo.:J(1

ton10 del Esta-

a fines del sie conservadores

fil

rama de desem-

;roduca los prode pensiones en

C1aba los progra-

m.cionar algunos
uir estos antece~

deber centraritenan los recur.. en tanto que el

onetaria.
:on el objetivo de
tar O reemplazar

.s~--tema econmi-

l!Saban de injusto

de los pro1 proletariado. Al

cada desde los redominacin encuialsa. Luego de la
tl nacionalsocialiss. las democracias
al conflicto con la
para incorporar el
ta el intento de los
sxiales que pudiedel poder sovitico.

,r parte

re 0 ~:;. Baldwin, Pe~er:

,:_~fadrid, 1992; Espmgir...annn. Valencia, 199\

Estos treinta aos caracterizados como la "Edad de Oro" del Estado de

bienestar quedan plasmados en el crecimiento de los ndices de cobertura social, como se muestra en el siguiente cuadro.

_J

:1
u

o(/)
o
o~

ir.
:::J

120
110
90

e,

(/)

70

w
o
~

cr

:::J

1--

cr
w
co
o
u
w
o
w

Sue

100
80

RU

Ita

RU

60

Sue

Sue

50

Can

Can

USA

RU

40

Ita

30

USA
RU

20

Can

Ita

lO

Can

RU-Sue
1890

1900

1910

USA
1920

1930

1940

1950

1960

1970

AO

RU = Reino Unido, Sue = Suecia, Ita = Italia, Can = Canad, USA =

Estados Unidos.
FL'E:-VTF.:: Elaborado sobre datos de Flora y Heidenheimer: The Development of the
Welfcire State in Europe and America, Transaction Books, Londres , 1981.

REFERENCIAS:

''' Pierson, Cristopher: op. cit., pg. 125.

195

( ... )stos fueron los aos de una rpida expansin en la provisin de bienestar estatal. De este modo, por ejemplo, en Europa occidental en los inicios de los 30, slo
aproximadamente la mitad de la fuerza laboral estaba protegida contra accidentes,
enfermedades, invalidez y seguro de vejez. Sin embargo, hacia la mitad de los 70,
ms del 90'k. de la fuerza laboral disfrutaba de seguridad desde la prdida ele ingresos hasta vejez, invalidez y enfermedad; ms del 807<: tena cobertura contra accidentes y el 60% tena cobertura contra el desempleo.'n

Siguiendo a Pierson, este consenso de la posguerra se debi a un acuerdo tanto entre clases corno entre partidos polticos.
El auge del Estado de bienestar como institucin que legitimaba la relacin entre poltica y economa en las democracias occidentales respondi al
contexto de la guerra fra. Los costos de esta relacin se harn sentir en los
70, hecho que coincidi con el auge del imperialismo sovitico, a travs de las
guerras localizadas del Tercer Mundo (Argelia, Vietnam, Camboya, Angola,
etc.) y de sus manifestaciones polticas en Europa, como el Mayo francs. Es
tambin importante sealar que existen distintos modelos de Estado de bienestar, y que definirlos englobndolos en la idea keynesiana sera incurrir en
un error, ya que responden a distintas estructuras organizativas. Al respecto nos explica Esping-Andersen:
El modelo escandinavo se apoyaba casi enteramente en la capacidad de la socialdemocracia para incorporarlas dentro de un nuevo tipo de Estado del bienestar: uno
que proporcionaba prestaciones adaptadas a los gustos y expectativas de las ciases
medias, pero que, sin embargo, conservaba el universalismo de los derechos( ... ) Por
el contrario, los pases anglosajones conservaron el modelo residual del Estado del
bienestar precisamente porque las nuevas clases medias no fueron atradas por el
Estado en detrimento del mercado. En trminos de clase, la consecuencia es el dualismo. El Estado del bienestar atiende principalmente a la clase obrera y a los pobres; los seguros privados y las prestaciones ligadas al tipo de ocupacin favorecen
a las clases medias( ... ) El tercer rgimen del Estado del bienestar, el de la Europa.
continental, tambin ha sido modelado por las nuevas clases medias, pero de forma
distinta. El motivo es histrico. Desarrollados por fuerzas polticas conservadoras,
estos regmenes institucionalizaron la lealtad de la clase media al mantenimiento
de programas de seguridad social separados por ocupaciones, as como tambin, en
ltimo trmino, a aquellas fuerzas polticas que los establecieron. La gran reforma
de las pensiones de Adenauer de 1957 fue diseada explcitamente para atraer la
lealtad de la clase media.32

Por este motivo, si bien el calificativo de "keynesiano" impuesto al Estado de bienestar encuentra justificacin en la forma de financiamiento de
algunos modelos del mismo (factor por el cual entrar en crisis), es a nues-

196

31

Ibd., pg. 128.

32

Esping-Andersen. Gota: op. cit., pg. 53-54.

tro entende
llo y auge.

Este pe
go ms de d
vas respecb::
dicador, la i.J
mo "estanfb

Esa sitw:
una fuert
cia es ab:
oro del di
tlico de J
donando.
circulaci
Estados l
darse al 1l
ra apoyar
fue una iI
rias primi

Estos ele
con grandes <
Estado de bie
gran masa de
pleo y el sube
ma de precio.
asalariados, e
de sus ingres
bancos compl1
En el Ton
terno, que ag
De esta n1
que nadie de&
tromisin del .
la respon.sable

En la poa
la nueva ec
ro pocodes1
rfodo de inf
controlados

J:J

Tamamea. J

de b1en estar es-

,s de
.-::'Xa

los 30, slo

accidentes,
:::.itad de los 70,
>erdlda de ngre~...ra contra acci-

o1 a un acuer-

.t imaba la relaes respondi al

n sentir en los
. a travs de las
mboya, Angola,
a.vo francs. Es
e Estado de bie;eria incurrir en
tiYas. Al respec-

.dad de la socialdecie! bienestar: u no

a::vas de las clases
,e derechos ( .. .}Por
faa! del Estado del
~ n atradas por el
sec'J.encia es el duae obrera y a los po,c"J.pacn favorecen
r.-.ar, el de la Europa
!(!ias, pero de forma
:;cas conservadoras,
a a1 mantenimiento
,s! como tambin, en
ix:.. La gran r eforma
~ente para a traer la

,~ impuesto al Es6nanciamiento de
. :::riss ), es a nues-

tro entender incorrecto y simplista para explicar los motivos de su desarrollo y auge.
Este perodo de auge del paradigma del Welfare State se extiende por algo ms de dos dcadas, hasta que el mercado empieza a dar s~ales negativas respecto de la participacin del Estado en su mbito, a travs de un indicador, la inflacin, acompaada por estancamiento, fenmeno conocido como "estanflacin".
Esa situacin contrasta con los aos 30, cuando el estancamiento coincidi con
una fuerte deflacin, sobre todo a nivel del comercio internacional. Tal disa;epancia es atribuible al hecho de que a partir de 1971 desapareci le convertibilidad
oro del dlar. Se perdi el ltimo vestigio, ya ms ficticio que real, del encaje metlico de la moneda. A veces se olvida que en los aos 30, en muchos pases abandonando el patrn oro, an se mantenia, sin embargo, el encaje metlico para la
circulacin financiera. En 1971, se abandon ya el ltimo engarce, al declarar los
Estados Unidos la inconvertibildad oro del dlar. Desde entonces, ya pudo inundarse al mundo de dlares, tanto para financiar la guerra de Vietnam, como para apoyar el desarrollo de las empresas transnacionales. La consecuencia de ello
fue una inflacin brutal a nivel mundial, y una carrera de precios en las materias primas. 33

Estos elementos que seala Tamames a nivel internacional confluyeron

con grandes dficit fiscales a nivel nacional, generados por la expansin del
Estado de bienestar, que deba sostener tanto los servicios sociales como una
gran masa de empleados pblicos. La crisis social se precipitaba. El desempleo y el subempleo reaparecan dramticamente. El desequilibrio del sistema de precios engendrado por la inflacin generaba desesperacin en los
asalariados, cuyo poder adquisitivo se perda por la depreciacin paulatina
de sus ingresos. Recesin, derrumbe de las bolsas de valores y quiebra de
bancos completaban el panorama.
En el Tercer Mundo apareca un nuevo elemento, el endeudamiento externo, que agravaba las condiciones antes expuestas.
De esta nueva forma de relacin entre Estado y mercado surge un fruto
que nadie desea reconocer. Para pensadores como Hayek o Friedman, la intromisin del Estado de manera absoluta en el mbito del mercado ha sido
la responsable de esta catica situacin;
En la poca de la rebaja impositiva de 1964, cuando culminaba la aceptacin de
la nueva economa y de la revolucin keynesiana, todo pareca color de rosa, pero poco despus el color de rosa se fue destiendo porque EE.UU. entr en un perodo de inflacin, lo cual a su vez, condujo a una cantidad de experimentos casi
controlados que lanzaron a la poltica monetaria en contra de la poltica fiscal en

:r,

Tamames, Ramn: Estructura econmica internacional, Alianza, Madrid, 1989, pg. 403.

197

1966 y 1967, de nue\'o en 1968 y otra vez en 1969 y 1970. En todos los casos la
poltica monetaria march en direccin contrario con respecto a la poltica fiscal,
y en todos los casos la poltica monetaria domin el resultado.:' 1

La poltica
una autori

La corriente surgida de la Universidad de Chicago pregonaba que la nica forma de controlar la inflacin era a travs de una restriccin de la oferta monetaria hasta el punto en que la misma pudiera ser respaldada con recursos genuinos. La expansin de la oferta por una poltica arbitraria de la
autoridad central depreciaba el valor de la moneda, produciendo una distorsin en el sistema de precios.

viduos ti.en
hacer lo qu
igualdad de
da de todo. :
tamente J)OI!
sin de una
un gobierno

La verdad incmoda, aunque incorm1ovible, es que una falsa poltica crediticia y monetaria, promovida sin apenas interrupcin durante todo el perodo a partir de la
ltima guerra, ha abocado a los sistemas econmicos de los pases industriales occidentales a una posicin altamente inestable, con lo que cualquier accin que se
emprenda produce consecuencias muy desagradables. Podemos elegir slo entre stas nicas posibilidades:

Es relevat:
Estado y mere;
nunca acta m

- Permitir que contine la inflacin declarada a un ritmo creciente hasta provocar

la desorganizacin completa de toda actividad econmica.
- Imponer controles de precios y salarios que ocultarn durante algn tiempo los
efectos de la inflacin, pero que llevaran por ltimo a un sistema dirigista y totali
tario.
- Finalmente, acabar de una manera decidida con el incremento de la cantidad de
dinero, lo cual nos hara patente enseguida, por medio de la aparicin de un fuerte
desempleo, todas las malas inversiones del factor trabajo que la inflacin de los aos
pasados ha causado y que las otras dos soluciones aumentaran aun ms. 35

As nos presenta la cuestin, en su discurso de recepcin del Premio Nobel de Economa de 1973, Friedrich Hayek, quien adems desarrolla su critica al intervencionismo estatal en trabajos de ndole poltica, como Derecho,
legislacin y libertad o Camino de servidumbre. El pensamiento de Hayek se
abocar una y otra vez a luchar contra las posiciones que pregonan la necesidad de que exista un orden construido por el Estado y que ste se extienda al mbito de la economa. De este modo pasa a constituirse en uno de los
pensadores liberales ms importantes del siglo XX. Su defensa del mercado
estriba en una lucha contra toda construcccin de rdenes arbitrarios que
atenten contra las libertades humanas. Segn Hayek, la defensa de la justicia social emprendida por el Estado de bienestar no es otra cosa que una actitud totalitaria que va contra los principios mismos de la democracia. Recurramos nuevamente a sus propias palabras:

Los fines lt
Estrictamen.
cosque cond

Por tanto. l
do tiende a exu
d.ificacin arbiti
tades individua
ciedad a un poc
bles y sus canti
podra, si lo qu:
pretendiese38"'.
La advertei
vismo, en modo
lamente se enea

Lejos de prea
dera fuera de
cer uso de sw
mercado no p,

Hayek proc
rantizar el orde
cracia. Piensa, i

Hayek, Flie<h
:n Hayek, Fnedr
:is Jbfd., pg. 12'i
39
Hayek, Friedr.
36

J.1
JC

198

Fnedman. riWton: Jfoneda y desarrollo econmico, El Ateneo, Buenos Aires, 1979, pgs. 4-5.
Hayek, Friedrich A ilnfT.acin o pleno empleo?, Diana, Mxico, 1979, pgs. 36-37.

)dos los

~3

casos la
poltica fiscal,

aba que la nicin de la ofer>aldada con retrbitraria de la

ndo una distor-

::a crediticia y mo-

odo a partir de la
~ industriales oc:..:.er accin que se
:egir slo entre s-

1:e hasta

Es relevante resaltar la importancia que da Hayek a la relacin entre

Estado y mercado. La misma se sustenta en su conviccin de que el hombre
nunca acta motivado por un espritu econmico. De este modo nos dice:
Los fines ltimos de las actividades de los seres razonables nunca son econmicos.
Estrictamente hablando, no hay "mvil econmico", sino tan solo factores econmicos que condicionan nuestros afanes por otros fines. 37

provocar

" algn tiempo lo_s

a dirigista y totah-

:i de la cantidad de
.r.cin de un fuerte
~acin de los aos
a:m ms:%

n del Premio Noiesarrolla su cr:a. como Derecho,

ento de Hayek se
,regonan la neceJ.e ste se extienirse en uno de los
ensa del mercado
~ arbitrarios que
efensa de la justit cosa que una aciemocracia. Recu-

,5 .\tres.

La poltica de bienestar, extendida cada vez a sectores ms amplios, evidencia que

una autoridad cuya finalidad sea conseguir determinados resultados para los individuos tiene que disponer de poderes especialmente arbitrarios pa,;a obligarles a
hacer lo que se considera necesario al objeto de alcanzar esos objeti'C'os. La plena
igualdad ele muchos implica la sumisin general a las rdenes de una lite que cuida de todo. Mientras que la igualdad de derechos bajo un gobierno limitado es ciertamente posible, siendo la misma indispensable a la libertad individual, la pretensin de una igualdad en las condiciones materiales slo puede lograrse a travs de
un gobierno que disponga de poderes totalitarios.36

1979, pgs 4-5.

- 9_ pags. 36-3 7

Por tanto, la actividad planificadora del Estado en el mbito del mercado tiende a extenderse rpidamente a otros mbitos de nuestra vida. Lamodificacin arbitraria de los factores econmicos condiciona y limita las libertades individuales. Otorgar esta capacidad al Estado sera someter a la sociedad a un poder que "no slo decidira las mercancas y servicios disponibles y sus cantidades, podra dirigir su distribucin por distritos y grupos y
podra, si lo quisiera, discriminar entre personas hasta el grado en que lo
pretendiese 38 ".
La advertencia que Hayek nos hace respecto del peligro del constructivismo, en modo alguno lo lleva a considerar la validez de un Estado que solamente se encargue de la seguridad y la administracin de justicia;
Lejos de preconizar tal modelo de "gobierno mnimo", el autor de estas lneas considera fuera de toda duda que, en una sociedad avanzada, el Estado debe poder ha
cer uso de sus facultades recaudatorias para proporcionar ciertos servicios que el
mercado no puede en absoluto -o por lo menos de manera suficiente- ofrecer.9

Hayek proclama una relacin entre Estado y mercado capaz de garantizar el orden espontneo de la sociedad, y con ello la idea de democracia. Piensa, al igual que Friedman, que la intervencin estatal en los
36

Hayek, Friedrich A.: Derecho, legislacin y libertan., Unin, Madrid, 1979, T. TI., pg. 145.
Hayek, Friedrich A.: Camine, de servidumbre, Alianza, Madrid, 1978, pg. 122.
s Jbf.d., pg. 127.
37

39

Hayek, Friedrich A.: Derecho, legislaci6n y libertan., Unin, Madrid, 1979, T. Ill, pg. 86.

199

mbitos econmicos a travs de sus polticas dirigistas no slo colaps las

economas de los pases capitalistas durante la dcada del 70, sino que
arriesg en este cometido la estabilidad misma de las instituciones democrticas.
Los autores liberales analizados precedentemente, centraron el anlisis de la crisis de la estanflacin en el papel interventor que el Estado ocup al edificarse las instituciones del bienestar. El intento de corregir las fallas del mercado condujo a las sociedades capitalistas occidentales, segn
estos autores, a una situacin en la cual la convulsin social adquira niveles sin precedentes. Pero la situacin de desempleo, inflacin, estancamiento econmico y conflictividad social experimentada hacia fines de los
60 impuls a algunos otros pensadores a considerarla una crisis del capitalismo.
Este anlisis estar basado en la relacin existente entre Estado y mercado en las sociedades designadas bajo el concepto de "capitalismo tardo",
siendo sus principales exponentes Jrgen Habermas y Klauss Offe. Habermas desarrolla su teora en su libro Problemas de legitimacin. en el capitalismo tardo, que aparece en 1973. Su concepcin de crisis deriva de un anlisis de tipo sistmico:
Las crisis surgen cuando la estructura de un sistema de sociedad admite menos posiblid ades de resolver problemas que las requeridas para su conservacin. En este
sentido, las crisis son perturbaciones que atacan la integracin sistmica.4

Los problemas de ndole ecqnmica presentados al capitalismo a travs de

los fenmenos mencionados anterionnente, generan una criss sistemtica:
En el capitalismo liberal las crjsis se presentan en la forma de problemas econmicos de autogobiemo no resueltos. Las situaciones de peligro para la integracin sistmica son amenazas directas a la integracin social, esto justifica que se hable de
crisis econmica. 41

Se hace referencia a la crisis econmica, pero sta es producto de una

compleja relacin entre el Estado y el mercado. La incapacidad del Estado
de controlar al mercado a travs de una poltica dirigista deja de ser la crisis de autogobierno de la que habla Habermas. La misma se manifiesta en
mbitos diferenciados. Segn Habermas la crisis econmica es una crisis
de outputs.

Habermas, Jurgen ProblUfUls de legitimacin en el capitalismo tardo, Amorrortu, Buenos

.Afres, 1986, pgs. 16-17.
0 Ibtd., pg. 42.

200

espon

Habe
que la part
de legitimid

Puesto]
to sustit
ses nop
toncesde
tor pbli~
gra hacerl

Esta pe
de la Escueb
las tradicio
ta perdura

Encuantci
ticode las
tural Iasr
tado, ste
tigadoen
restringej

Entre
Contradice
tica del sist.er
to designa l~
lar los mom .
tre los subs
Ibfd., pJ
Espedfic
timidad: la econl
legitimidad porq
42

~3

"'Ha.benn
Habenna

6 Espec.fi9
al cual se agrega

lo colaps las
~l 70. sino que
:uciones demo-

:raron el anlii el Estado ocucorregir las falent ales, segn

l adquira niveacin. estanca1cia fines de los
. crisis del cap-

e Estado y merttalismo tardo",

J3S Offe. Haber-

:n en el capitaeriva de un an-

:! admite menos po-

~c.::ervacin. En este
~tmica. 40

ili.,,no a travs de
;..s sistemtica:

problemas econmi-

-a

:a integracin sis-

::ca que se hable de

: producto de una
lcidad del Estado
deja de ser la cri
1 se manifiesta en
oca es una crisis

:!;:; Amo:rrortu, Buenos

Si en el capitalismo tardo persisten las tendencias a la crisis econmica, ello significa que la intervencin del Estado en el proceso de valorizacin obedece, tal como
antes los mecanismos del mercado, a las leyes econmicas que operan de manera
espontnea y estn sometidas, por lo tanto, a la lgica de la crisis ~,onmica que se
e:x-presa en la tendencia decreciente de la cuota de ganancia.~

Habermas abordar el planteo de la crisis del capitalismo sustentando

que la participacin del Estado en los mbitos del mercado gener una crisis
de legitimidad 4 :' en el sistema poltico:
Puesto que la propia relacin de clases se repolitiz y el Estado asumi tareas tanto susttutivas como compensadoras respecto del mercado(. .. ) la dominacin de clases no pudo seguirse cumpliendo en la forma annima de la ley del valor. Desde entonces dependen ms bien de constelaciones fcticas de poder el hecho de que el sector pblico pueda asegurar la produccin de la plusvala relativa, el modo en que logra hacerlo y la fisonoma del compromiso de clases acordado. 44

Esta perspectiva, proveniente de uno de los miembros ms destacados

de la Escuela de Frankfurt, nos ubica en una posicin diferente respecto de
las tradicionales crticas del marxismo. La legitimidad del Estado capitalista perdura mientras logre cumplir con las polticas sociales propuestas:
En cuanto la crisis econmica es amortiguada y transformada en un dficit sistemtico de las finanzas pblicas, desaparece el velo que haca aparecer como destino natural las relaciones sociales. Cuando fracasa el manejo de la crisis por parte del Estado, ste no alcanza a cumplir las exigencias programticas autoimpue.stas; escastigado entonces con un dficit de legitimacin, de manera que el campo de accin se
restringe justamente cuando debera ser ampliado enrgicamente.45

Entre tanto, el desarrollo de las ideas de Offe tomar forma en su libro

Contradicciones en el Estado de bienestar46 . All sostiene que la "crisis" poltica del sistema capitalista consiste en una "crisis en el manejo de crisis". Esto designa la incapacidad de la actividad estabilizadora del Estado en regular los momentos crticos y las implicaciones surgidas de la interrelacin entre los subsistemas econmico y poltico y, podemos agregar, social.

42

Ibf.d., pgs. 63-64.

43

Especficamente Habermas hace referencia a tres tipos de crisis que se stunan a la de legitimidad: la econmica, la de racionalidad y la de motivacin. No obstante, hemos analizado la de
legitimidad porque en ella se manifiestan ms claramente las tensiones entre Estado y mercado.
4-1 Habermas, Jrgen: op. cit. , pg. 88-89.
40 Habermas, Jrgen: op. ct., pg. 89.
~ Especficamente el mismo es una recopilacin de artculos desarrollados entre 1973 y 1978,
al cual se agrega una entrevista realizada por David Held en 1982.

201

La crisis del sistema es analizada frecuentemente como una situacin

que cuestiona la identidad del mismo. La crisis es producida, por lo tanto,
por elementos externos al sistema mismo, lo que reflejara, segn Offe, su
caracter espordico. Sin embargo, para Offe este concepto de crisis es solamente aplicable en presencia de subsistemas claramente dferen.ciados (por
ejemplo, una empresa), no para fenmenos sociales.
Offe ofrece una definicin procesual de crisis. Una idea de crisis que es
resultante de acontecimientos en los cuales se presentan "tendencias contrarias". Esta interpretacin incorpora la idea de un sistema social permeable
y guiado por una dinmica propia que puede ser contradictoria. La idea de
sistemas autorreferentes de Lulunan se encuentra en forma latente.
Offe trata de detectar algn principio organizativo de las sociedades capitalistas que le pennita identificar mecanismos productores de acontecimientos. Intenta detenninar, volviendo a Luhman, el "objetivo autopoitico" del sistema capitalista para encontrar tendencias a la crisis47 . Finalmente concluye
en que existe un principio universal en el capitalismo, el intercambio, que es
independiente de los otros dos que descubre: la estructura normativa y la coercin poltica. Una teora de la crisis de la sociedad capitalista supone un desafio de este principio organizativo del intercambio. En palabras de Offe:
(. .. ) ahora bien, las sociedades capitalistas se caracterizan por el hecho de que en
ellas -sobre la base de una distribucin desigual de la propiedad, derivada de una
"acumulacin primitiva" precapitalista- el principio organizativo del intercambio
(o equivalentes) es universal. 48

En sntesis, a partir de lo expuesto entendemos que existe una relacin

de subordinacin del subsistema normativo (ideolgico) y poltico respecto
del econmico. No obstante, esta subordinacin puede ser considerada positiva por Offe cuando existe una necesidad recproca entre los subsistemas.
P::-r lo tanto, la ideologa y la poltica no slo son producidas por la economa,
s~:: que esta ltima las necesita para su reproduccin. Esta relacin positi;-a se ve alterada cuando los "subsistemas flanqueadores" (normativa y pol:::a :ieben intervenir para corregir las contradicciones internas del sistema
-e(:::: =:.:o. As Offe sostiene:
E..:;::- .e~: ce "socializacin", que es empujado hacia adelante por el subsistema eco::.::::..:-: .::::::::.ante, est determinado por tres criterios. En primer lugar, la sociali=--:: ~ ;e .sparada por intercambios de mercado entre los propietarios de bieEief'..:=..:io :ugar, crea condiciones sociales que amenazan con obstruir este in-

Finalmente, il

Los "subsistema
importancia cada
los procesos capit
blemas, se hace fu
relacin de suban

El Estado capi
zativas y constituci4
y armonizar la eco
sos de socializacin
te, el Estado de bien
terogneo de institd
nejar las estructura
Offe entiende q
polticas y admin.isf
duccin capitalista f
mente, la crisis del
tuacin, ya que stE
que es el mejor y nJ
pacidad del Estado
demandas sociales.
La interferen
genera las princip
ta de la economa y
rrollo, motivo por el
estos sectores. Una
bienestar es su prob
den, ya que el des
proyectos de invers1
cin1iento de los gast(
frecuentemente conl

=- _;:-_

...- : ..:.::. _:::-!!s respecto de los trminos de autorreferencia y autopoisis, vase Luh.:. .e .;:es Patria. Mxico, 1991.
.a..&
1 :' - - . :.:mes en el Estado del bienestar, Alianza, Madricl, 1990, pg. 45 .

~ Ibtd., pg. 57.

~'-' lbfd., pgs. 57-58
51

Ibi., pg. 61.

Keane en Offe, K

tercambio; en tercer lugar, estas condiciones no pueden compensarse mediante procesos de intercambio. Esta tendencia es caracterizada por el materialismo histrico
como contradiccin entre la apropiacin privada y la produccin socializada:1''

> una situacin

a. por lo tanto,
segn Offe, su
e crisis es sola'erenciados (por

de crisis que es
1dencias contra:>.::ial permeable
:>ria. La idea de
latente.
sociedades capile acontecimienipoitico" del sisbnente concluye
rcambio, que es
mativa y la caersupone un desa.s de Offe:

e: :!::echo de que en

c. .ierivada de una

n del intercambio

.ste una relacin

p:ltico respecto
on.siderada posi~:-s subsistemas.
f:}T la economa,
a relacin positi1ormativa y polma.s del sistema
~

e: ;;ubsistema eco-

~e lugar, la sociali-

Finalmente, Offe nos dice:

Los "subsistemas flanqueadores" (estructuras normativas y poder estatal) cobran
importancia cada vez mayor como medios que manejan los problemas generados por
los procesos ca[)talistas de intercambio. A fin de que puedan compensar esos problemas, se hace funcionalmente necesario que esos subsistemas se emancipen de la
relacin de subordinacin positiva. 511

El Estado capitalista, para Offe, se caracteriza por "estructuras organizativas y constitucionales cuya selectividad especfica se ordena a reconciliar
y armonizar la economa capitalista 'organizada privadamente' y los procesos de socializacin disparados por esta economa". 51 Complementariamente, el Estado de bienestar se comprende como "un grupo multifuncional y heterogneo de instituciones polticas y administrativas cuyo propsito es manejar las estructuras de socializacin y la economa capitalista". 52
Offe entiende que el Estado de bienestar es un conjunto de instituciones
polticas y administrativas que tienen por objeto legitimar el modo de produccin capitalista socializando al conjunto de sus miembros. Consiguientemente, la crisis del Welfare State pone al capitalismo frente a una dificil situacin, ya que ste pierde la capacidad de convencer a sus integrantes de
que es el mejor y ms justo de los sistemas. La crisis es, justamente, la incapacidad del Estado capitalista de armonizar su sistema econmico con las
demandas sociales.
La interferencia entre estos subsistemas -el econmico y el poltico-genera las principales contradicciones del Estado de bienestar. Este necesita de la economa y la inversin capitalista para su mantenimiento y desarrollo, motivo por el cual existe una inclinacin a dar un trato preferencial a
estos sectores. Una de las fallas en la eficacia y legitimidad del Estado de
bienestar es su problema fiscal crnico. Los presupuestos estatales se expanden, ya que el desarrollo capitalista se encuentra estrechamente ligado a
proyectos de inversin cada vez mayores, subsidios a la investigacin y crecinento de los gastos sociales. Estos endeudamientos estatales se enfrentan
frecuentemente con los mrgenes de rentabilidad de los empresarios capita-

;:-opietarios de hiero:: obstruir este in -

t;--...cpo1sis, vase Luh-

aJr.:i 1990, pg. 45.

<9

[bid., pg. 57.

50

lbd., pgs. 57-58.

'

lbd., pg. 61.

, Keane en Offe, K.: op. cit., pg. 17-18.

203

listas. Como seala Offe, dicho margen de rentabilidad opera como lmite a
la independencia del Estado frente al mercado. La posibilidad de garantizar
rentabilidad al empresario capitalista se convierte en una obligacin para el
aparato estatal, ya que depende de aqulla para asegurarse la recaudacin
tributaria que le permita mantener su operatividad. Consiguientemente, el
Estado, que se haba constituido en rbitro de las disputas y contradicciones
sociales, pierde imparcialidad, dada su necesidad de mantener sus nuevas
estructuras. Esta prdida de legitimidad del Estado frente a los ciudadanos
necesariamente conllevar al hundimiento del sistema capitalista en una situacin problemtica.

5 El retiro estatal del mbito del mercado:

el neoliberalismo
La dcada del 70 fue un perodo caracterizado por la inflacin y el estancamiento econmico, con los consiguientes desrdenes en el mbito social y
n el poltico.
Los acontecimientos que llevaron a la inflacin al primer lugar de la agenda de
los gobiernos en las economas de mercado capitalistas, durante la dcada de
1970, destruyeron su confianza residual en la eficacia de la gestin de la demanda para reducir el desempleo y estimular el crecimiento de la productividad y los
persuadi de que los intentos de controlar los valores exteriores de sus monedas
eran no slo inefectivos, sino potencialmente perjudiciales en sus efectos secundarios. Entonces, los polticos y funcionarios se enfrentaron a un cambio radical del
problema con una agresiva reaccin ultraliberal contra los controles econmicos
centralizados y con una creciente propensin por parte de los asesores econmicos
a insistir en las propiedades equilibradoras a largo plazo de un mecanismo de precios sin trabas. Necesitaban imperiosamente un nuevo grupo de reglas para regir
sus polticas econmicas. 53

Las perspectivas de Milton Friedman y Friedrich Hayek dieron paso a

una nueva etapa de la relacin entre Estado y mercado conocida como ''el auge del neohberalismci". El papel del Estado retroceda del mbito econmico.
Los controles de la emisin monetaria y la bsqueda de equilibrios fiscales
se convertan en un credo irrenunciable para los gobiernos que deseaban salir de situaciones inflacionarias. Las grandes empresas del Estado que haban brindado generalmente malos servicios, al mismo tiempo que prdidas
econmicas, entraban en la poltica de privatizacin.
Los gobiernos neoconsenradores de Margaret Thatcher en Gran Breta53

204

Deane, Phyllis: El Estado y el sistema econmico, Crtica, Barcelona, 1993, pg. 206.

ay de Roru
las polticas 1
sianas de d
Elan&
el mercado s
tributaria a
senricios esta
ser acorde co
arbitrario de

Bsicame.:
funcin at
taria en a
cal princi;
estimular
conmicos
regulacon
nacionali.z

Estas me
tiva: los coste
lticas keyne.f
la intervencu
la dcada del
el aadido de
Argentina y
agregaba el i
Mundo sehal
da por el fci]
nacional de 11
fina la gran 1
los pases ni
cio del mismo
El Estad<
mandas socia
diador entre J

Reales can:
tividades p
ra producu
desempea

.,~ lb d.' pg.

a como lmite a

ld de garantizar
ligacin para el
~ la recaudacin
:uentemente, el
contradicciones
mer sus nuevas
1 los ciudadanos
alista en una si-

lacin y el estan1 mbito social y

ar de la agenda de
~a:.~ la dcada de
,s::n de la deman?rodactividad y los
re;; de sus monedas

.~ efectos secunda~ ~ bio radical del

>:::roles econmicos
asesore:; econmicos
~ =.ecanismo de pree reglas par regir

rek dieron paso a

ocida como "el auunbito econrrco.

~uilibrios fiscales
: que deseaban sa.el Estado que ham po que prdidas

eren Gran Breta-

.a. 1993. pg. 206.

a y de Ronald Reagan en los Estados Unidos dieron el puntapi inicial con

las polticas de ajuste, dejando de lado las prcticas intervencionistas keynesianas de dcadas pasadas.
El anlisis era lgico: el Estado no poda asumir el papel de&empeado por
el mercado sin contar con recursos genuinos provenientes de lrecaudacin
tributaria, a menos que apelara a la emisin monetaria. La gratuidad de los
servicios estatales era una falacia. El tamao del Estado de bienestar debera
ser acorde con los recursos impositivos para sostenerlo, y apelar al aun1ento
arbitrario de la oferta monetaria haba demostrado que conllevaba inflacin.
Bsicamente, las reglas monetaristas implicaban limitar ta poltica monetaria a ta
funcin automtica (no discrecional) de mantener el crecimiento de la oferta monetaria en consonancia con el volumen de las transacciones, de utilizar la poltica fiscal principalmente, si no nicamente, para objetivos microeconmicos (por ejemplo,
estimular incentivos para producir o redistribuir las rentas entre los grupos socioeconmicos) y restaurar una gran dosis de competencia al mercado desarmando las
regulaciones del gobierno sobre la empresa privada y restituyendo las industrias
nacionalizadas al sector privado.54

Estas medidas de ajuste tenan indudablemente una consecuencia negativa: los costos sociales producidos por el aumento del desempleo que las polticas keynesianas slo haban superado ficticiamente. En trminos reales,
la intervencin del Estado en el mbito del mercado impulsada a partir de
la dcada del 30 slo haba postergado el problema cincuenta aos, pero con
el aadido de una creciente recesin e inflacin. En algunos pases como la
Argentina y gran parte de Amrica latina, al problema de la inflacin se
agregaba el inconveniente de la deuda externa. Muchos pases del Tercer
Mundo se haban endeudado a partir de la dcada del 70, situacin producida por el fcil acceso a los crditos blandos que inundaron el mercado internacional de la mano de los llamados "petrodlares" (con este trmino se defina la gran liquidez de capital que se haba generado con los depsitos que
los pases rabes hacan de sus rentas de crudo luego del aumento del precio del mismo en 1973).
El Estado comenz a operar ya no slo como nexo domstico entre las demandas sociales y la estructura econmica, sino al mismo tiempo como mediador entre los mbitos internos e internacionales.
Reales cambios en el desarrollo de la agenda y apreciaciones negativas sobre las actividades pasadas interactuaron con cambios en el clima ideolgico e intelectual para producir en la vanguardia del debate en curso la cuestin de s el Estado poda
desempearse como un agente econmico activo. Las teoras minirnalistas del Esta-

11

Ibi.., pg. 207 .

205

do, que enfoticmnente limitnban el o.lcance de su accin efectiva al estnblecimientu

y mantenimiento de lns relndones privadas de propiedad, volvieron a un primer
plmio, sostenidas por un impresionante oparnto analtco ~neoutilitaristn". Por otrn
parte, los te()l'f'ts neoutilitnnstfls del Estodo se conesrondan perfoctmnente con las
rrescripciones econmicas ortodoxos parn manejm- problemos ele ajuste estl'Uctmal.
Pnrn mediados ele H>BO la combinacin erri difcil de resistr.r.:,

Estas polticas, conocidas como "ajustes", no presentaban otra caracterstica que el retroceso del Estado de aquellos mbitos propios de la economa en los cuales haba incursionado para corregir las fallas del mercado. La
estrategia inflacionaria keynesana haba demostrado ser tan contraproducente para las estructuras sociales de los pases que muchos gobiernos de extraccin intervencionista -como los de Rawlngs en Ghana, Paz Estenssoro
en Bolivia y Carlos Menem eri la Argentina- se vieron obligados a adoptar
las recetas neoliberales.
Al abandonar el Estado los mbitos de planificacin econmica se produca, por un lado, el aumento del desempleo, y por el otro, la desestructuracin de las relaciones entre los grupos de poder existentes.
Respecto del primer obstculo, al retirarse el Estado de su papel empresario, la privatizacin de las empresas pblicas obligaba a realizar recortes
en la cantidad de personal. Los planteles de empleados pblicos deban reducirse drsticamente para poder transferirlas al sector privado, que no estaba dispuesto a solventar polticas de asistencia a travs de un gasto sobredin1ensionado en sueldos. Del mismo modo se vean afectados numerosos
trabajadores que haban actuado en sectores de la economa inflacionaria,
como las mesas de dinero y las pequeas entidades bancarias. Al desaparecer rubros de la economa absorbidos por grandes inversores, los niveles de
desempleo crecan en este campo, al menos temporariamente.
En cuanto al segundo obstculo, los grupos de poder favorecidos por las
polticas intervencionistas se resistan a abandonar sus privilegios econmicos, oponiendose a las reformas. En los pases con fuerte endeudamiento ex
temo, la necesidad ele refinanciar sus crditos internacionales era la condicin
sine qua non para obtener confiabilidad externa y poder atraer inversiones.
Diversos requisitos eran necesarios para que el Estado pudiera quitarse
los lazos que lo ataban a la crisis econmica que, a travs de la inestabilidad
social, traa aparejada una crisis de gobernabilidad que amenazaba al sistema . E n primer lugar, se presentaba como imprescindible la obtencin de un
apoyo popular que brindara un marco de legitimidad institucional para
afrontar el ajuste. En segundo lugar, era necesario contar con el respaldo de
'"' Evan.s, Peter: 'Toe State as Problem and Solution: Predation, Embedded Autonotuy, and
Structural Change en Haggard, S. y Kaufman, R.: The Politics of Econom.ic Adjustment, Princeton University Press, 1992, pg. 140.

206

los sectores sindic

tencialismo interv
lados a travs de 1
gimen. De modo s
permitieran contai
der para que no ol
Por ltimo, era ne
res econmicos pm
crisis al gobierno E
Estas polticru
Europa y los Esta,:
los 90. Al aplicam
que traa aparejad
6 Repensando

A lo largo de e
entre el Estado v e
papel desempefiad
debate acerca de la
do como gua para
Entre ambos e
hay una preemine:
dencia. El Estado 1
vs de la recaudacii
Di cha recaudacin
para no convertrsE
dentro del mbito,
todas las democrac
nal que permita la
El marco de re
privilegio de una cJ
cepto que ya de poi
garantizar el Estac
tercambio privado;
dades comerciales
travs de program
ciedad para su incc
polticas, para que
garantizar establic
ria y administrativ

al esuiblecimiento
rieron a un pnmer
:.:.tastn". Por otrn
rfoctmuente con las
! ajuste estructurnl.

otra caractepios de la econoi del mercado. La

tan contraprodur gobiernos de exL. Paz Estenssoro
.igados a adoptar

,an

conmica se prola desestructu-

:>.

~-

, su papel emprerealizar recortes

iblicos deban re~vado, que no esle un gasto sobre:tados numerosos
:ria inflacionaria,
as. Al desapareres. los niveles de
n:e.
avorecidos por las

ii.-ilegios econmi-

ndeudamiento exes era la condicin

raer inversiones.
1> pudiera quitarse
ie la inestabilidad
nenazaba al sistela obtencin de un
institucional para
con el respaldo de

lbedded Autonomy, and

NC

Adjustm.ent, Prince-

los sectores sindicales, que se haban fortalecido durante dcadas del asistencialismo intervencionista. En caso contrario, stos deban ser desarticulados a travs de maniobras polticas que no minaran la legitinJidad del rgimen. De modo similar, el gobierno deba instrumentar estratgias que le
permitieran contar con el apoyo de las burocracias, o bien relativizar supoder para que no obstruyeran la ejecucin del proceso de toma de decisiones.
Por ltimo, era necesario lograr un sistema de alianzas con distintos sectores econmicos para evitar colisiones econmicas capaces de hacer entrar en
crisis al gobierno en situaciones tan frgiles.
Estas polticas neoliberales de ajuste lideraron la dcada de los 80 en
Europa y los Estados Unidos, y se extendieron a Amrica latina a partir de
los 90. Al aplicarlas, el Estado reconoca los trastornos polticos y sociales
que traa aparejada su intervencin dirigista en los mbitos del mercado.

6 Repensando una relacin

A lo largo de este desarrollo hemos podido observar cmo las relaciones
entre el Estado y el mercado se fueron desarrollando a travs del tiempo. El
papel desempeado por los intelectuales en la confrontacin de ideas y en el
debate acerca de las posibles estrategias para conducir la relacin, ha operado como gua para detectar las caractersticas de la misma.
Entre ambos entes existe una conexin tan profunda como antigua. No
hay una preeminencia de uno sobre el otro sino ms bien una interdependencia. El Estado necesita del mercado y de su crecimiento, ya que es a travs de la recaudacin tributaria como sostiene su estructura y sus funciones.
Dicha recaudacin est ntimamente vinculada (o al menos debera estarlo
para no convertirse en expoliativa) con los mrgenes de ganancia producidos
dentro del mbito de la economa. Por eso un Estado capitalista, como lo son
todas las democracias, debe necesariamente garantizar un marco institucional que permita la rentabilidad econmica.
El marco de rentabilidad no apunta, corno algunos podran sostener, al
privilegio de una clase sobre otra. El Estado no garantiza la plusvala, concepto que ya de por s parte de una equivocada teora del valor. Lo que debe
garantizar el Estado es el marco normativo que permita el desarrollo del intercambio privado; la seguridad que permita el normal desarrollo de actividades comerciales y financieras; la infraestructura de desarrollo social, a
travs de programas de salud y educacin que capaciten miembros de la sociedad para su incorporacin al mercado; la estabilidad de sus instituciones
polticas, para que brinden la confianza necesaria para atraer inversiones y
garantizar estabilidad econmica, y una responsable poltica fiscal, monetaria y administrativa.

207

El mercado --como mbito en el cual se desarrollan las relaciones de intercambio-- demanda del Estado los elementos anteriormente descritos y en
contrapartida aporta recursos al mismo para alcanzar dichos objeti.vos. Estos son los elementos que el Estado debe poder garantizar en tiempos de desarrollo normal de la sociedad. Sin embargo, y por mucho que puedan oponerse los defensores del Estado ultramnimo, en los momentos en que se presentan potenciales situaciones de inestabilidad, el Estado debe interactuar
ms profundamente en sus relaciones con el mercado.
El lmite a las acciones estatales estar dado por el respeto a las condiciones bsicas de operatividad del mercado. Luego de las prcticas keynesianas qued demostrado que el arbitrario manejo de la poltica monetaria trae
aparejadas inflacin y recesin, y que un manejo autoritario de las polticas
cambiaras trastorna el sistema de precios.
Offe realiza una descripcin de la actitud del Estado frente a una crisis
econmica, afirmando que el mismo, dado que depende del capital para sostenerse, acta inexorablemente como rbitro parcial, favoreciendo la rentabilidad capitalista. Ahora bien, cuando se presenta esta situacin en forma
crtica, se est buscando una imparcialidad del Estado o solamente una
parcialidad inversa?
A nuestro entender, el Estado corno institucin ejecutora de las decisiones polticas debe actuar en el marco consensuado que la democracia exige.
Y en nuestra opinin la democracia no constituye en modo alguno la imposicin del criterio mayoritario en todas las situaciones. Acordamos con una
concepcin democrtica de respeto a las minoras, cuyas polticas consensuadas son el basamento de su legitimidad. Pensamos que la democracia
acta dentro de un sistema de solidaridad, no en un sistema de inters mayoritario.
Una armnica relacin entre el Estado y el mercado depende de que se
comprenda que no estamos refirindonos a entidades naturalmente opuestas y autoexcluyentes. Como nos recuerda Przeworski: "Sin el excedente generado por los empresarios capitalistas, el Estado se convierte en una empresa inviable".
Tan1poco debemos ignorar que frecuentemente actores propios del mercado presionan sobre el Estado para que ste genere o modifique normas que
les permitan maximizar beneficios, sea a travs de la obtencin de privilegios o a travs de la obstaculizacin de competidores. Dichas actividades perjudican al conjunto de la_ sociedad, y por lo tanto se encuentran en franca
oposicin con la tica pblica que debe prin1ar en los actos gubernamentales.
El lobby (como accin que intenta influir en el proceso de toma de decisiones
gubernamentales) es el mecanismo a travs del cual el mercado trata de penetrar en la esfera del Estado. Sin embargo, no todos los lobbys son perjudiciales para la sociedad. como no lo es, por ejemplo, la bsqueda de una auto'

208

rizacin esta
lobby es neg
cuando apun
la sociedad.
En lnea
petar una e51
en relacin <
que deben pr
Estado como
la rentabilid.
slo la financ
ms que se 1
parte, el seg.
blecer nueya
nara la obte
Del misn
tado de bienE
diversas fom
De la .rei
de la capacid
nes, depende
como una rel
naturalment
tas debern 1

relaciones de in1te descritos y en

tos objetivos. Es~n tiempos de deque puedan opotos en que se predebe interactuar

speto a las condiccticas keynesiaca monetaria trae

io de las polticas

:rente a una crisis

1::apital para sosreciendo la rentaituacin en forma
o solamente una

;.ora de las decisiodemocracia exige.

io alguno la impo1c;:>rdamos con una
s polticas consenque la democracia
~ma de inters ma-

rizacin estatal tiara la construccin de un puente que una dos ciudades. El

lobby es negativo -y constituye un acto de corrupcin de ambas partescuando apunta a la obtencin de una decisin que perjudica al conjunto de
la sociedad.
En lneas generales, la relacin entre el Estado y el mercado no debe respetar una estrategia nica sino que debe ser analizada de manera dinmica
en relacin con la evolucin de los acontecimientos histricos. Los lmites
que deben primar son aquellos que protegen las respectivas ticas, tanto del
Estado como del mercado. El primero no podr iniciar polticas que afecten
la rentabilidad de los empresarios capitalistas, ya que con esto afectara no
slo la financiacin del aparato estatal sino tambin su gobernabilidad, por
ms que se busquen justificaciones democrticas "mayoritaristas". Por su
parte, el segundo no podr inducir al primero a alterar las normas ni a establecer nuevas cuando stas afecten al conjunto de la sociedad; as se eliminara la obtencin de privilegios privados.
Del mismo modo en que existen diversos modelos de democracia o de Estado de bienestar que se han ido desarrollando a lo largo del tiempo, existen
diversas formas de presentar las relaciones entre Estado y mercado.
De la responsabilidad social de quienes conducen la relacin, as como
de la capacidad de los tcnicos polticos y econmicos para detectar alteracio nes, depender el xito de la misma. En modo alguno podr ser considerada
como una relacin ideal; sin embargo, tampoco debe ser considerada como
naturalmente conflictiva. Es un mbito en el cual las democracias capitalistas debern actuar a lo largo de la historia.
4

,.

depende de que se

aturalmente opues-

im el excedente ge-

nvierte en una em-

:es propios del merwfique normas que

btencin de privilehas actividades per1CUentran en franca
~ gubernamentales.
~ toma de decisiones
nercado trata de pes !obbys son perj udisqueda de una auto-

209

,._

CAPITULO 5

EL GOBIERNO
por Hiplito Orlandi* y Javier Zelaznik"'*

1 Introduccin
La idea degobkmo es, sin duda, una de las que posee mayor antigedad
y centralidad dentro de la historia del pensamiento poltico. Esto no es casual

ya que se encuentra estrechamente relacionada con la definicin de la poltica. Si consideramos a sta, bsicamente, como una relacin de poder, el vmculo gobierno/poltica se esclarece en tanto el primero de los conceptos designa el centro a partir del cual se ejerce el poder sobre una sociedad. Obviamente el concepto de poltica posee una amplitud que excede cualquier idea simplificada de ejercicio del poder. Pero aunque la diferenciacin institucional,
producto del proceso de modernizacin, haya ampliado notablemente la cantidad de estructuras y procesos denotados por la idea de poltica, estos se sitan, sin embargo, ms alejados con respecto a su corazn: el gobierno. Como
seala Cotta, "pueden faltar los partidos, los parlamentos, las elecciones, los
aparatos burocrticos desarrollados, pero no una estructura de gobierno1".
Esto lo revelan ya las etimologas de "gobierno", "poltica" y "poder". "Poltica" deviene del adjetivo griego politiks, que significa todo lo que se refiere a la ciudad (la polis) y a su gobierno. En latn politice ya era el arte, doctrina u opinin referente al gobierno de los Estados. Por su parte, politeia
era la configuracin o estructura de la polis, la ciudad bien ordenada o el conjunto de sus magistraturas.
El "poder" (del latnpotere, que significa las facultades expeditas o lapo-

*UBA.

** UBA.
1

Cotta, Maurizio: "Los gobiernos" en Pasquino, Gianfranco y otros: Manual de. Ciencia Pol-

tica, Madrid, Alianza, 1988, pg. 312.

-,
211

tencia para hacer algo) era definido como el conjunto de los medios que permiten conseguir los efectos deseados. Es poltico cuando se refiere al poder
de dirigir, al poder de los hombres sobre otros hombres (no el del hombre sobre la naturaleza), de manera tal que involucre a toda la comunidad. Se trata, por lo tanto, esencialmente de una "relacin de direccin" entre soberano
y sbditos, entre quien manda y quien obedece, entre gobernantes y gobernados. En el nuestro, como en casi todos los idiomas , "poder" significa, sencillamente, "gobierno de un pas"2 .
Por su parte, la palabra griega kybernao -de la que deriva gobiernosignifica dirigir con el timn, aludiendo a la docilidad de la nave al timn (gobernalle o gobernallo). Esta raz transmite de modo inmejorable la imagen
ms usada para caracterizar al gobierno: la del timonel de la nave, y ms
precisamente al buen gobierno: la del timonel conduciendo la nave a buen
puerto. Esta idea llevaba a identificar a quien se dedicaba a la "poltica" y a
quien ejerca el "poder" con quien detentaba el "gobierno" 3 . En la Edad Media el trminogubernaculum era identificado con el de poltica4 La posterior
evolucin del concepto gobierno, especialmente con el advenimiento de la democracia, multiplic las imgenes, incorporando al pueblo (soberano) corno
eje de las mismas (la idea de voluntad general), y a los gobernantes, como
meros representantes. El gobierno en verdad tiene una "funcin identificadora de la actividad poltica, fes} el ncleo irreductible, sin el cual parece difcil pensar en la dimensin propia de lo poltico"5 .
Pero esto no es ms que un abordaje preliminar al fenmeno gobierno. Sin
duda una de las cuestiones que ms enrarece el aire terminolgico de la ciencia poltica es la falta de acuerdo en cuanto al significado de sus conceptos y;
ms precisamente, la imprecisin y ambigedad con que se usan. El origen de
tales malentendidos es claro: en la medida en que las definiciones no son obvias, que los nombres no son arquetipo de las cosas sino que se construyen por
un proceso de abstraccin y generalizacin de determinados elementos de la
realidad (los conceptos no son la realidad en s misma), la connotacin del concepto depender de la subjetividad de quien lo construya, y del grado de relevancia que les asigne a los diferentes elementos que lo componen.
El concepto de gobierno no est exento de este problema. No slo por la
falta de respuesta unnime acerca de los elementos que lo constituyen, sino

2 Asi.Jmsmo, "poder temporal", "poderes pblicos", etc. (vase Diccionario de la Lengua Espaola, Real Academia Espaola, Madrid, 1992).
3
Vase Corommas, Joan: Diccionario Etimol6gico de la Lengua Castellana, Madrid, 1983 y
Diccionario de la Lengua Espaola, op. cit.

Sarton. Giovanni: La poUtica. Lgica y mtodo en las ciencias sociales, Mxico, Fondo de
Cultura Econmica, 1987, pg. 206.
Cot:ta, M. Los gobiernos, op. cit., pg. 311.

212

principalmente p
de esos elemento
surgen son, entre
administra e.ficiei
na? (funcin de ex
) . ~artir~
acercarse al fe"
En la
_indivi~~sa:
e~~J;;i.s a,,u
9J.id. El concepto

primer.

LV
,

(l~lq~
derazgo oficial.

En segundo}
gobierno c m....QJa.,
anti@a de tnni
cepto
Finalinente-,c
rencia a las instit
tamente, a ,las e.si
En las seccu
desde cada una d

poseeunal

En esta pers
ejercen el poder J
ca de una socied,
lites polticas 'o
no es el que ms
apropiado emplei
el gobierno (los fi
poder: el Ejecuf
"es una red de
participan en los
de dicha red, y C1
Interesa sin

6 Baloyra. Ennq
tas en transicin, Bue

1edios que perefiere al poder

dt!l hombre sou.nidad. Se traentre soberano
Lantes y gober. significa, sen-

civa gobiemo-

"e al timn (go-

able la imagen
la nave, y ms
la nave a buen
la "poltica" y a
~n la Edad Me:a~_La posterior
miento de la desoberano) como
,ernantes, como
;r. identificado-

~'.1(11 parece dif-

m_o gobierno. Sin

lgico de la cien.sus conceptos y,
san. El origen de
t:i:mes no son ob~ construyen por
; elementos de la
lllotacin del con:lel grado de relet0nen.
aa. Xo slo por la
constituyen, sino

-.s

:ie la Lengua Espa-

!.~;::a, Madrid, 1983 y

b
/

principalmente por la falta de consenso acerca del carcter o la naturaleza

de esos elementos. Cuando pensamos en el gobierno los interrogantes que
surgen son, entre otros: quines gobiernan? (poder personalizadci), cmo se
administra eficientemente? (funcin de administracin). para qu se gobierna? (funcin de control), cmo se gobierna? (poder legtimo institucionaliza). ~~8!1i.r de ~esto es posible iden~,.J!Qt!g ~!los,_~es_E_e~~~S.tiY_~~~acercarse al fenomep.o _q~I _gql5_!~ffi.Q.c
En la p!imera d~ ~s, el ~ n o ha sid.Q.identificado como e~ co1;junto
e _i!!_<i_iyi_duos __9.1!~~-~~!13)~9q~!-_e autoridad en un sistema polfico1 ~~~
~_s_,_1$.. autoridades ~ ~ejgr_ ~!,lp1 }9s fiflare~ ge I_QU.91~~~ poseen au_~?!ldad. El_concepto aqu est centrado_Jlll determinados actare~'\9,fily~~
(lgs_.p.oltic.o_s} C? co!e~tj._yo.s_(los pa.r.tjd9~J1.Q1iti_pos) que ocu12~ los p1:estos de lid~:razgo oficial.
-----En segundo lugar, e!_gQhierno es .\ci.sto en la p_er~E~_ctiv?: ~~ a~!i~d~9:_~~
g~J~.i-_c~ actividad de conducir una sociedad :-Es sta la ace cin mi!~
anti~a de trmino, que encu~dra con su e rmolog1a. n es e sentido el concepto
unalazmera.:inentefuncional. - - - - - -- ---- --- - -Finalmente, desde. un_<! _tW~~!! I!il:r.I?&C:.tjvai ~] t~rIDIDQ_gQQ('lI?l.O hsice_ r,eferencia a las instituciones a partir de las cuales se ejerce la autoridad. Concretamente, a las estructuras-d-tO1ade.decsiOnes"poftTcas~ oapart de"eTias.
En las' secciones siguientes se abordar la problemtica del gobierno
desde cada una de estas perspectivas.

posee-

_,..-('J_l EL GOBIERNO COMO CONJUNTO DE ACTORES

'--"_,.,
En esta perspectiva el foco est puesto en el conjunto de personas que
ejercen el poder poltico y, en consecuencia, determinan la orientacin poltica de una sociedad, y se pone en evidencia la importancia del estudio de las
lites polticas (o de parte de ellas). Este sentido de la expresin "gobierno"
no es el que ms se ajusta al estudio que aqu queremos hacer, siendo ms
apropiado emplear la expresin "gobernantes". Ntese que, en tanto actores,
el gobierno (los gobernantes) se refiere a los miembros de un determinado
poder: el Ejecutivo. Es en este sentido que puede sostenerse que el gobierno '
"es una red de funcionarios pblicos ntimamente ligados al ejecutivo, que
participan en los procesos de diseo y ejecucin de polticas como miembros
de dicha red, y cuya permanencia es inseparable de la del ejecutivo 6 ".
Interesa sin embargo a nuestro estudio, ms que esos actores en s, la

i:n. Mxico, Fondo de

Baloyra, Enrique: "Argentina: transici6n o disolucin" en AA. VV.: Lecciones para demcratas en transicin, Buenos Aires, Belgrano, 1987.

213

cuestin del poder de autoridad. El mando efectivo de quienes gobiernan es

esencialmente una cuestin <le autoridad de los sujetos titulares del poder,
ncleo gobernante al que se presta obediencia. En una primera aproximacin, no es una cuestin de normas sino de personas, un poder de autoridad
subjetivo. Para Hauriou, la autoridad~s "una energa espiritual Uebida a
una cierta calidad o valor de la voluntad y de la inteligencia que permite a
una lite poltica asumir la empresa del gobierno del grupo, hacindose obedecer por los dems hombres en nombre del orden ( ... )no es fuerza material
ni cuantitativa que pueda medirse o contarse; es una energa puramente
cualitativa que nicamente puede estimarse". Y agrega que ese valor del que
gobierna, "sentido ms o menos vivamente por los gobernados, es lo que les
inspira confianza" 7 . Por eso se ha dicho que no manda -gobierna- quien
quiere sino quien puede, quien recibe obediencia 8 .
Sin embargo, el poder de autoridad es mucho rps que "una energa espiritual". Como sostiene Max Weber, una organizacin poltica es una asociacin de dominacin cuya existencia "dentro de un mbito geogrfico determinada, est garantizada de un modo continuo por la amenaza y aplicacin de
la fuerza fisica por parte de su cuadro administrativo'19 . En este sentido, el gobierno poltco emerge como la ms significativa de las formas de dominacin.
Es indudable que existe una relacin entre gobierno y fuerza en la me-'
dida en que la caracterstica distintiva del gobierno poltico es el control de
los instrumentos de coercin (polica y fuerzas armadas). Sin ese control, las
acciones de gobierno pierden la garanta de su obligatoriedad, cayndose en
la ingobernabilidad o, en el caso extremo, en la anarqua. Sin embargo, no
existe una identificacin completa entre fuerza pura y poder poltico, en la
medida en que ste muestra ser algo ms que mera fuerza. Como seala Cotta, cuando la fuerza militar o la fuerza econmica se traducen en fom1as de
dominio poltico deben soportar significativas transformaciones y adaptaciones, relacionadas con la necesidad de dotarse de una forma poltica con relativa autonoma 1.
De esta manera, el poder de autoridad del gobierno se encuentra en algn punto intermedio de un largo continuo cuyos polos son, por una parte,
el poder espiritual, y por la otra, el poder coercitivo. Pero el hecho de que el
recurso a la fuerza sea una eventualidad latente genera un interrogante cen7

Hauriou, M.: Principios de Derecho Pblico)' Constitucional, Madrid, pg. 181.

Orlandi. Hctor: Principios de ciencia poltica .r teora del Estado, Plm Ultra, Buenos Aires,
1985, pg. 190.
b

Weber, Max. Economia y sociedad, Fondo de Cultura Econmica, Buenos A.i.res, 1992, pgs.
43-45.
11 Cotta, M.: Los gobiernos, op. cit., pgs. 313 y 314

214

..

tral: quin J
labras, a qu
variar en lo.:
una gran pe1
y la instituci
El probL
cin entre ge
estos ltimo
orden y la p
En las sociec:
gi timidad::.:.
En prim
manera en q
qua herediu
quico, tan lef
central es qu
autoridades.
ca es concret
bloque, en s,
En segw
dad por resul
rgimen polii
bierno. Aqu.
para saThl"ao
las funciones
en que la de
da de la capa
Finalme;
nal-legaD.
gitimidad pl'I
legal); sumo
ti tu ci analiza
nizacin de 1
se une con el
legitimidad,
dad de los go
tabilidad ins
ms all des
11
A un ruve
timidad: carism

gobiernan es
res del poder,
~ra aproxima' de autoridad
,tual debida a
que permite a
acindose obe1erza material
~a puramente
e valor del que
s. es lo que les
Jierna- quien

ia

energa esp-

es una asocia-

,fico determi-

Y aplicacin de
e sentido, el go
de dominacin.
1erza en la me
es el control de
ese control, las
i. cayndose en
,i n embargo, no
r poltico, en la
::mo seala Cotm en formas de
:ies y adaptaciok'.>ltica con rela

mcuentra en al-

. por una parte,

hecho de que el
1tterrogante cen-

:ag 181.
,~";.era. Buenos Aires,

::.: ; Aires, 1992, pgs.

tral: quin puede gobernar en un rgimen poltico moderno? o, en otras palabras, a quines se les reconoce ese derecho? Si bien las respuestas pueden
variar en los distintos regnenes polticos, existen dos ncleos que poseen
una gran pennanencia y que no pueden eludirse, referidos a la l~gitirnacin

y la institucionalidad del poder poltico del gobierno.

El problema de la legitimidad del poder se coloca en el centro de la relacin entre gobernantes y gobernados, y se refiere al apoyo a travs del cual
estos ltimos confieren autoridad a determinadas personas, influyendo en el
orden y la paz de la sociedad, y en la normalidad y estabilidad del gobierno.
En las sociedades modernas es posible encontrar tres dimensiones de la legitimidad 11 .
En primer lugar, la dimensin "gen.tica" de la legitimidad, referida a la
manera en que los gobernantes llegan al poder. En este sentido, la monarqua hereditaria fue durante siglos, y aun en pocas de absolutismo monrquico, tan legtima corno la eleccin popular en las democracias modernas; lo
central es que los gobernados aprueban el mecanismo de designacin de las
autoridades, cualquiera sea ste. En las democracias, la legitimidad gentica es concretada mediante la ratificacin peridica a travs del voto del pueblo que, en su faz de cuerpo electoral, exterioriza su opinin.
En segundo lugar, la dimensin "funcional" de la legitimidad (legitimidad por resultados) que caracteriza a todo sistema poltico, sea cual fuere su
rgimen poltico, y se relaciona con el nivel de eficacia y efectividad del gobierno. Aqu, la obediencia est fundamentada en la capacidad del gobierno
para satisfacer las demandas de la comunidad o, al menos, para cumplir co~
las funciones que asume como propias. En este sentido es notable la forma
en que la idea de ingobemabilidad est fuertemente asociada a la de prdida de la capacidad de producir los resultados esperados.
Finalmente, la dimensin. "legal" de la legitimidad (legitimidad racional-legal). La legalidad, como seala Weber, se convierte en el modo de legitimidad propio de los sistemas polticos modernos (dominacin racional
legal); su modalidad es la juridicidad de la legitimidad poltica que la institucionaliza, es decir, que objetiva el poder poltico en el orden y la organizacin de las instituciones. En este punto, el problema de la legitimidad
se une con el de la institucionalidad del poder, en tanto ambas (legalidad y
legitimidad) tienden a identificarse en periodos de normalidad y estabilidad de los gobiernos, mientras que se distancian en la anormalidad e inestabilidad institucional, recobrando la legitimidad su personalidad propia,
ms all de su forma jurdica. En medio de la compleja relacin entre fuerl1 A llll nivel histrico y de gran abstraccin (dominacin), Weber identifica tres tipos de legitimidad: carismtica. tradicional y racional-legal (Weber, M.: op. cit., pgs. 170-204 y 704-716).

215

za y legitimacin se inserta "la reglamentacin jurdica del poder del gobierno".12

De all surge el segundo punto central referido a quin puede gobernar:
el carcter institucionalizado del poder de gobierno en los sistemas polticos
modernos 1~. De esta manera, el gobierno es el poder de autoridad formalizado en el orden constitucional y legal (as como en ciertas prcticas que con el
tiempo se cristalizan), quedando subordinado en su ejercicio, administracin
y contralor a ese ordenamiento 14 El poder de autoridad institucionalizado
(ejercido formalmente con sujecin a la constitucin) se caracteriza por la presencia del principio jerrquico, es decir, por "la supraordenacin del rgano
superior con respecto al inferior en la jerarqua de poder", cuyo vrtice es el
gobierno 15 . Este flujo descendente de rdenes es paralelo a otro de carcter ascendente, referido a las responsabilidades, de manera tal que cada nivel recibe mandatos desde arriba, a la vez que es responsable hacia sus superiores. 16
En un gobierno institucionalizado, el acto de los gobernantes en el ejercicio de sus funciones es objetivo: no es tomado en nombre propio, sino de la
autoridad conferida por el cargo en tanto organizacin de gobierno; y la obediencia es a la institucin de gobierno de la que emana, tomada en su integridad. Aqu el poder de autoridad ya no es slo subjetivo, no descansa solamente en el prestigio, la influencia individual o social, la reputacin moral,
etc., sino que pasa a ser un derecho de control poltico que se halla adscrito
a un cargo, para aquellos que "se hallan investidos de sus derechos"17 .
El recorrido histrico que conduce desde la idea de gobierno centrada en
actores (poder subjetivo) a otra centrada en instituciones (poder objetivo) va
acompaado por el proceso de racionalizacin/juridizacin del poder poltico, y
se cristaliza en las ideas de "Estado de derecho", "gobierno de la ley" y, finalmente, en 1a de "gobierno constitucional". De alguna manera, la juridizacin
del poder opera a travs de un doble proceso mediante el cual impone limitaciones al gobierno, pero al mismo tiempo le otorga un margen ms amplio de

tj

u El vnculo de este fenmeno con la idea weberiana de dominacin racional-legal es evidenRockman, Bert A.. "G;:ibierno en Bogdanor, Vernon (ed.): Enciclopedia de las Instituciones
Polticas, Alianza, Madrid, 1991.
1~ Heller, Herman: Teori,a del Estado, Fondo de Cultura Econmica, Buenos Aires, 1988, pg.
264.
t<

Deutsch, Karl: Poltica y gobierno, Fondo de Cultura Econmica, Madrid, 1976, pg. 223.

1 ' Mac Iver-Page: Sociolog(a, Tecnos, Madrid. En este sentido es posible distinguir entre estructuras de autondad (las instituciones que confieren poder) y las autoridades (los titulares de los
roles de autoridad), quedando claro que el poder es del cargo y slo pa3a a la persona en la medida
que lo ocupa tvase la seccin 1.4 de este captulo).

216

1.2 EL GOBIE

Lase~

sble al>or~~J

tanto conjunt.d
vidades desan
Son pocas las
geogrficosJ no
mindolas de b
ya sido ejecu
Antes de
su naturale
entre d:irecci~
pos ideales!9 J
por su n a ~
ma subjetivid
nalidad y por
trecha vine
marca es t
est guiada
tre diferentes
este caso, es d
igualdad
go biemo e in9
de dirigir una

enn,

Cotta, M.: op. cit., pg. 314.

U1.

i,;

legitimacin. D
mite a la idea
va la nocin d

~ Weber, l
Madrid, 1987,

1
q Elongen~
tion", enPolitical J
especialmente en
Deutsch, K.: o ~
nes polticos,
'l': Vase O

l-_ru.

21
Es en e5tA!
argumento, que 1
autoridad, no pue
en las sociedades

.el go-

ernar:
11ticos
1alizacon el
;racin
ilizado
lapre5rgano
:e es el
:ter asel reciiores.16
el ejerlO de la
la obem inte;a solamoral,
td.scrito

rada en
tivo) va
>ltico, y
y, fi.nalcfuacin
~ limitanplio de

es eviden-

.stitw:iones

. 1988. pg.
pg. 223.

entre esJares de los

n. la medida

lt

legitimacin. De esta manera. la institucionalizacin del poder de autoridad remite A la idea de gobierno como estructura (como institucin poltica), y reenva la nocin de gobierno como conjunto de actores a la teora de las lites.

1.2 EL

GOBIERNO COMO CONJUNTO DE FUNCIONES

La segunda de las perspectivas examinadas, a partir de las cuales es posible abordar el problema del gobierno, se relaciona con su identificacin en
tanto conjunto de funciones. En este sentido, debido a la amplia gama de actividades desarrolladas, resulta escabroso especificar "la" funcin del gobierno.
Son pocas las que en diferentes momentos histricos (y en diferentes puntos
geogrficos) no hayan sido consideradas como propias (legtimamente o asumindolas de hecho). De la misma manera, no existe ninguna funcin que haya sido ejecutada "exclusivamente" por el gobieroo 18 .
Antes de referirnos a las funciones del gobierno es necesario indagar en
su naturaleza. Y en este sentido es posible remitirse a la distincin clsica
entre direccin poltica (o, simplemente, poltica) y administracin como tipos ideales 19 . La direccin poltica tiene dos caras: una de ellas se destaca
por su naturaleza innovadora. Como recuerda Weber, sta surge de la ntima subjetividad del poltico, y en este sentido se caracteriza por su discrecionalidad y por estar sesgada por juicios de valores. La otra cara destaca su estrecha vinculacin con la necesidad de obtener consenso y, por lo tanto, su
marca es tambin la negociacin, el riesgo y el acuerdo poltico. La decisin
est guiada por la racionalidad poltica, caracterizada por la interaccin entre diferentes sujetos (actores, instituciones, etc)2. La responsabilidad, en
este caso, es de ndole exclusivamente poltica. Ntese que en este sentido la
igualdad entre gobierno y direccin es paralela a la que existe entre falta de
gobierno e incapacidad de mantener el orden, de resolver problemas, en fin,
de dirigir una sociedad21 .
1" Weber, Max: "La poltica como vocacin", en Weber, Max: El poltico y el cientfico, Alianza,
Madrid, 1987, pg. 83.
t 9 El origen de la distincin puede rastrearse en Wilson, Woodrow: ''The Study of Admi.nistraton~, enPolitical Science Quarterl:y, junio de 1887. Una referencia clsica al mismo es Weber, Max,
especialmente en Economa y sociedad, op. cit. Para referencias ms recientes vanse, entre otros:
Deutsch, K: op. cit., pgs. 218-227; Cotta, M.: op. cit. y Oszlak., Osear: Polticas pblicas y regmenes politicos, CEDES, Buenos Aires, 1984.
20 Vase Oszlak, O.: op. cit., pgs. 10-15.
21 Es en este sentido que un terico del orden como Huntington ha sealado, extremando el
argumento, que '1a ftU1ci6n del gobierno es gobernar. Un gobierno dbil, un gobierno que carece de
autoridad, no pttede cumplir esa funcin, y es inmoral ... " (Huntngton, Samuel: El orden polltico
en las sociedades en cambio, Paidcis, Buenos Aires, 1972, pg. 36.1.

217

El polo de la administracin, por el contrario, aparece definido por su carcter repetitivo, y por el ambiente de normalidad en el que se desarrolla, debimlose limitar a ejecutar decisiones ya adoptadas. Aqu la discrecionalidatl
es eliminada, as como el espacio para la innovacin: corno recuerda Weber,
la administracin se desarrolla ''sin pasin ni prevencin", atenindose al expediente. El impulso de la administracin es ''hallar un equilibrio entre los
huevos rumbos y el, a menudo, pesado residuo de los pasados compromisos
hechos por los gobiernos anteriores"2i. La racionalidad que la gua es eminentemente tcnica y tende a la planificacin (inteleccin) como forma norma12:i _Aqu la responsabilidad es de orden legal.
De esta manera la eficacia de la direccin poltica, ejercida por el gobierno, depende de la posibilidad de contar con una administracin del poder especializada funcionalmente, lo que compete a la burocracia de la administracin pblica. Debe tenerse en cuenta tambin que, a su vez, el grado de eficacia del gobierno tiene incidencia significativa sobre la legitimacin del rgimen poltico y de la autoridad del gobierno (dimensin funcional" de la legitimidad)24. Queda claro, pues, que la visin dicotmica no puede llevarse al
extremo: si bien es el gobierno quien tiene el papel de la direccin poltica, el
aspecto de la administracin desarrollado por la burocracia pblica es el que
permite que sus directivas tengan una aplicacin concreta, el que garantiza
que los mandatos sean llevados a la prctica 25 .
Podra sostenerse, por supuesto, que la direccin poltica es, sin ms,
1
' la" funcin del gobierno. De hecho, los desarrollos de la teora sistmica y
del estructural-funcionalismo parecen acercarse a ello cuando sostienen
que la funcin del sistema poltico o, en el caso de Almond y Powell, del gobierno, es el ''logro de objetivos" (Parson), la "asignacin de valores con autoridad" (Easton) o la "elaboracin, aplicacin y adjudicacin de normas"
(Al10nd y Powell)26 . Sin embargo, el nivel de generalidad de tales proposiciones no nos dice nada acerca del alcance de las acciones del gobierno,
esto es, de la amplia gama de actividades que intenta desarrollar delibera12 Roclo:nan, B. A.: op. cit. Deutsch, K.: op. cit., pg. 223, seala que '1a maquinaria administrativa puede continuar funcionando por rutina ( ... ) aun cuando no haya una poltica cuidadosamente planeada.
:13 Vase Oszlak, O.: op. cit., pgs. 10-15.
24 Linz. Juan J.: La quiebra. de los regmenes democrdticos, Alianza, Madrid, 1988.
.2!. Cotta. M.: op. cit., pg. 315. Desde otra perspectiva, el carcter tajante de la dicotoma es
criticado con el argumento de que, en realidad, la burocracia pblica excede su funcin meramente administrativa para convertirse en una "arena poltica" en la que tambin se definen polticas
pblicas (vase Oszlak, O.: op. cit., pgs. 15-19).
2.; Para un desarrollo de las funciones del gobierno en tnnu1os decisionales, vase Orlandi,
Hip6lito: "Instituciones polticas de gobierno", rnuneo.

218

damente.r
mo es utili
ca, est es1
En est:
rrollo de la
ce hincapi
(cualitativ~
cinguben
trelazadas.
nicas. De b
ses con uru
tativos y/o
samente ex
ciones al g.
pende de le
se plantee 1
Desde :
funcin de I
c10nes espe
la manera e
las durante
ticos es un
cuanto a la
rar que los
cipalmente,
cionaron de
Es posi
ampliamen1
munidadpo
ciativo, de 'b
gacin-y e
poltica fren
la medida e:
mantenimiE
te de las mi
Apesm
clusividad.

Deutsd
Cotta,?
2' Cotta. 1

r,

2S

mdo por su cadesarrolla, descr ecionalid ad

cuerda Weber,
mndose al exbrio entre los
s compromisos
a gua es emimo forma nor-

a por el gobier;n del poder est la administra el grado de efi-

;iinacin del rcional" de la leuede llevarse al

xin poltica, el
,blica es el que
~l que garantiza

i.::a es, sin ms,

oria sistmica y
tando sostienen
f Powell, del got valores con au:i5n d e norn1as"
l ie tales propotes del gobierno,
1JTollar delibera-

~
~

aria adminispohtica cuidadosa-

a::r.d. 1988.

roe de la dicotoma es
funcin meramene::. se definen polticas

damente. 2 ' Despojado de su cariz funcionalista, el trmino "funcin", talcomo es utilizado en este captulo y en gran parte de la literatura politolgica, est estrechamente relacionado con la idea de actuacin.
En esta lnea es que Cotta propone distinguir las modalidaes de desarrollo de las funciones del gobierno a partir de dos perspectivas: una que hace hincapi en la diversificacin o contraccin de las funciones de gobierno
(cualitativa) y otra que detecta las variaciones en el quantum de intervencin gubernamental (cuantitativa)2~. Ambas se encuentran parcialmente entrelazadas, y sus variaciones de un pas a otro no son necesariamente sincrnicas. De hecho, a iguales referencias temporales es posible identificar pases con una gran expansin de las funciones de gobierno (en trminos cualitativos y/o cuantitativos} conviviendo con otros cuyos gobiernos estn escasan1ente expandidos. Es importante tener presente que la atribucin de funciones al gobierno es una cuestin que se redefine histrican1ente, que depende de los patrones ideolgicos y culturales, as como de los objetivos que
se plantee una sociedad.
Desde la perspectiva cualitativa cabe penetrar en los contenidos de la
funcin de gobierno. Ya se ha sealado la dificultad para determinar las funciones especficas y propias del gobierno; sin embargo, es posible identificar
la manera en que, con distinto recorrido de un pas a otro, fue expandindolas durante los ltimos siglos. Obviamente, la diferencia de regmenes poticos es un elemento relevante para entender las variaciones nacionales en
cuanto a la expansin de las funciones gubernamentales. Por eso cabe aclarar que los desarrollos que se trazarn a continuacin son pertinentes principalmente, aunque no nicamente, para los pases que en el siglo XX evolucionaron dentro de los carriles de los regmenes democrticos.
Es posible identificar, en principio, al menos dos funciones que han sido
ampliamente asociadas al gobierno: "el mantenimiento de la unidad de la comunidad poltica hacia el interior" (el problema de la custodia de un orden asociativo, de la integracin -incluida la contencin de las tendencias a la disgregacin- y de la salvaguardia de la paz interna) y "la tutela de la comunidad
poltica frente al exterior" (el problema de la guerra y de la paz extemas)29 . En
la medida en que la idea de seguridad interna y externa constituye la base de
mantenimiento de una comunidad poltica, el gobierno se convierte en garante de las mismas, pasando as a convertirse en funciones constantes.
A pesar de su importancia, ni siquiera ellas son enteramente de su exclusividad, ya que histricamente es posible encontrar actores de carcter

i~

r.:'lla:es. vase Orlandi,

27

Deutsch, K.: op. cit., pgs. 82-85.

Cotta, M.: op. cit., pgs. 318 y ss.
~, Cotta, M.: op. cit., pg. 316.

2
~

219

privado encargados de garantizarlas. Ambas slo se asocian exclusivamente

al gobierno en la medida en que van surgiendo los modernos Estados nacionales. Como recuerda Heller:
los reinos y territorios de la Edad Media eran, tanto en lo interior como en lo exterior, unidades de poder poltico, por as decirlo, slo intermitentemente e incluso,
durante siglos, slo excepcionahuente (...) su poder estaba limitado, en lo interno,
por los numerosos depositarios de poderes feudales corporativos y municipales, y, en
lo exterior, por la Iglesia y el Emperaclor. 3t
1

Esta situacin comienza a superarse con el proceso de centralizacin poltica que lleva a la creacin del Estado moderno. Por este proceso, el gobierno (el monarca) expropia a los detentadores privados de poderes de autoridad,
unificando tales actividades en un cuadro administrativo profesionalizado
que conforma la burocracia estatal. As, el monopolio del uso legtin10 de la
fuerza por parte del Estado, que marca la exclusividad del gobierno en las
funciones de defensa y seguridad nacional (interna y externa), es slo un producto histrico cristalizado, principalmente, en el moderno Estado racional.31 .
Pese a las ya sealadas limitaciones del enfoque weberiano de relacin
entre poder y fuerza coercitiva, no deja de resultar ilustrativo, para darnos
una idea de la centralidad que ocupa el monopolio de la fuerza fisica legtima por parte del poder poltico, el hecho de que las citadas funciones se asocien inmediatamente a sus instrwnentos armados de resolucin (polica y
fuerzas armadas). Sin embargo, sta no es ms que una modalidad de intervencin posible, ni siquiera tiene por qu ser la principal. Respecto de la funcin de manteninento de la unidad interior de la comunidad poltica, conviene observar que la presencia de otras modalidades de integracin distintas de las polticas (econmicas, tnicas, lingsticas, religiosas), puede tener
como consecuencia la disminucin o el aumento del grado de intervencin del
gobierno requerido para garantizarla. De igual modo, la particular posicin
de un pas en el contexto internacional modifica el grado de intervencin gubernamental necesario para garantizar la seguridad externa~2
Ms apropiadamente, puede decirse que tales funciones "estn en la baHeller, H.: op. cit., pg. 142.
Una descripcin analtica de este proceso puede encontrarse en Weber, M.: El poUtico .. . , op.
cit, pgs. 91 y sigs. Para una anlisis de dicho proceso en el caso argentino remitirse a Oszlak, Osear: La. forma.ci6n del Estado argentino, Belgrano, Buenos Ares, 1982.
.t! Cotta. M.: op. cit., pg. 317. Es por otra parte ilustrativa la comparacin entre los Estados
Urudos y Alemania (a principio de siglo) realizada por Max Weber, sealando que el gran tenitorio y el aislamiento del primero le pennite una poltica exterior menos agresiva que la de wia Alemania "que limita con tres grandes potencias continentales ( .. . 1y con la mayor potencia martima",
derivando de ello "la necesidad de un armamentismo poderoson (vase Weber, Max: "Alemania entre las grandes potencias europeas", en Weber, M .: Escritos pol!tic:os l, Folios, Buenos Aires, 1984,
:i,,

gad

se de una
biemo, que s~
el polo positi\
en cuanto al
la accin blio
referencia a
funciones se go, exclusivas
Aunque e)
teriormente. Ii
ciacin entre la
modemizaciq
das: por un la
cado (e] poder
tricamente. a
do mfn.ima.
ms de la defi
tura diplomti
ciones de polic
riamente vinal
para sostener J
A partir de
siderada como
cin de las
notable ere
lo que se con
Estado adicio
asistencia s
nona, la prod
ciones y activid
cesariamente e
vas y necesaria
de las partes q
ricin de nue

J:

220

pg. 37 y "Cap1tahsi

pornea, Mart1nez 1

3 Cotta, M. ~
34
Vase Stra~
.,~ Para un dd
Medina (h), Juan ll

lusYamente
;tados nacio-

:>!!l.O en lo exte.e nte e incluso,

1_ en lo interno,
,.r.cipales, y, en

;ralizacin poeso. el gobier: de autoridad,

ofesionalizado
legtimo de la
obierno en las
es slo un pro:.ado racional3 1
mo de relacin
o. para darnos
:za fsica legtinciones se aso1cin (polica Y
alidad de interpecto de la funld poltica, conegracin distinas . puede tener
in:ervencin del
rfr:ular posicin
intervencin gu-

a.-_

: -~--tn en la ba-

se de una gama muy variada de contenidos especficos de la actividad de gobierno, que se distribuyen entre el polo negativo de las acciones de polica y
el polo positivo de la previsin y provisin del moderno Estado de bienestar"
en cuanto al mantenimiento del orden asociativo, y entre el polnegativo de
la accin blica y el positivo de las relaciones diplomticas y comerciales en
referencia a la seguridad exterior:1:1 De esta manera queda claro que las dos
funciones sealadas como comunes a todos los gobiernos no son, sin embargo, exclusivas de ellos ni necesariamente violentas.
Aunque el proceso de centralizacin poltica, al que se hizo referencia anteriormente, lleva a la creacin del Estado absolutista, la progresiva diferenciacin entre las esferas de lo pblico y lo privado, enraizada en el proceso de
modernizacin social, termina con la creacin de dos esferas de poder separadas: por un lado la del Estado (la del gobierno poltico) y por el otro, la del mercado (el poder econmicoi4. De la conjuncin de ambas tendencias surge histricamente, aunque en diferentes momentos en 1os distintos pases, el Estado mnimo. Su nombre ya expresa el carcter limitado de sus funciones: adems de la defensa exterior-en su modalidad de fuerzas arn1adas y de estructura diplomtica-y del mantenimiento del orden interno -mediante las acciones de polica y la administracin de justicia-, existe otra funcin, necesariamente vinculada a las primeras: la extraccin de recursos de la sociedad
para sostener tales actividades (funcin impositiva o extractiva).
A partir de all, la caracterizacin de diferentes formas de Estado es considerada como el indicador que permite observar la ampliacin y diversificacin de las funciones del gobierno. Durante el siglo XX se ha evidenciado un
notable crecimiento de las mismas, lo que ha llevado a la estructuracin de
lo que se conoce, de manera genrica, como Estado de bienestar. En ste, el
Estado adiciona a sus actividades tradicionales otras, como la educacin, la
asistencia sanitaria, la vivienda, la seguridad social, el desarrollo de la econona, la produccin de bienes, la bsqueda del pleno empleo, etc35 . Las funciones y actividades ms informales -en el sentido de no estar previstas necesariamente en los textos constitucionales o legales, pero que resultan obvias y necesarias y se las encuentra en todos los gobiernos- constituyen una
de las partes que ms se ha expandido y desarrollado, determinando la aparicin de nuevos ministerios y departamentos de gobierno encargados de

r. ~{ El poltico ... , op.

e:::!"'~

a Oszlak, Os-

.:::~!l entre los Estados

d:: :iue el gran temto....-a que la de una AlE;_-::!' potencia mart_= ,
t!'. ~ [ax "Alemarua en~s. Buenos Aires, 1984,

pg. 37 y 'Capitalismo y sociedad rural en Alemania", en Weber, M: Ensayos de sociologa contempornea, Martnez Roca, Barcelona, pg. 162.
3
~ Cotta, M.: op. cit., pg. 316.
~ Vase Strada Saenz, Gerardo: captulo 4: "Estado y mercado" .
5
' Para \Ul desarrollo ms detallado de la evohici6n de las formas de Estado vanse Abal
Medina (h), Juan l\fonuel y Matfas Barroetavena: captulo 3: uE1 Estaclo".

221

ellas (confeccin y revisin de programas; consulta, diseo y planificacin de

polticas especficas, etctera) 36
En lo que respecta a la cantidad (el quantum) de gobierno, son varios los
indicadores que se suelen utilizar, segn el aspecto q_ue se busca resaltar. Sin
duda, el que ha sido ms utilizado es la evolucin del gasto pblico, medido
por el presupuesto estatal. Esto es lo que Cotta denomina la traduccin en
trminos de recursos monetarios de la accin de gobierno. El aumento de la
intervencin gubernamental producto de su diversificacin funcional est
asociado a un desarrollo ascendente de las necesidades presupuestarias. De
esta manera es posible identificar la evolucin del grado de intervencin de
la poltica (el gobierno) sobre la sociedad y sobre la econona. La composicin interna de las partidas presupuetarias es, por otra parte, un indicador
adicional para determinar las funciones desde el punto de vista de su contenido, y permite a la vez sopesarlas comparativamente a partir de los recursos destinados a cada una de ellas. La tendencia a largo plazo durante el presente siglo ha sido el aumento del gasto pblico, especiahnente en el perodo
que se inicia en la segunda posguerra, evidencindose una disminucin de
su crecimiento en los aos 80. De alguna manera, esta evolucin acompa
el apogeo y crisis del Estado de bienestar.
Aunque la evolucin del gasto pblico es un ndice que permite una primera aproximacin a la determinacin del quantum. de gobierno, no es posible reducir su accin a una din1ensin monetaria. Por eso tambin se han
considerado indicadores alternativos para medir el crecimiento del gobierno,
entre los cuales se destaca el nmero de funcionarios pblicos. El desarrollo
de la actividad gubernamental ha sido acompaado por el desarrollo de una
burocracia profesionalizada, lo que genera una "zona gris" en el intento de
diferenciar con nitidez las funciones gubernamentales de direccin poltica
de las funciones de la administracin pblica, en tanto en la cumbre jerrquica de los ministerios encontramos una parte significativa del funcionariado de carrera que tiene por misin "definir las futuras polticas alternativas,
y asesorar a los ministros acerca de los cursos de accin presentesna7
Es posible extremar el argumento elaborando la distincin entre gobierno electo -limitado en el tiempCr- y "gobierno permanente" del funcionariado de carrera que es el que compone y hace funcionar el brazo administrativo del Estado38 . Este ltimo se halla en subordinacin jerrquica respecto
del primero, pero el gobierno electo necesita del funcionariado no solamente
para mover ciertas maquinarias institucionales sino tambin, frecuenteRockman, B. A op. cit., pg. 337.
r. Rock.man, B. A.: op. cit., pg. 337.
38 Rockma.n, B. A.: op. cit., pg. 339.

16

222

ra, este p
tica y de
Corno
va estn n
narnent.ales
dir el grado
presupu
eficiencia
tidad de bi

biemoan~
ra sea la
etc.) o el enfi
con claridad
Como ~
que, en el li
lacin -los 1

yes frente a.l

presente&~

de gasto del ,
destinadas a
do notoriam
que, sin emba

1.3 EL GOB

Enfocar a
l~cioaci
son utffizaa~
tonces, una d~
tema poltico
El conce
grupos y proc
dencia recproo

39

Weber, M.
o La eficacia h
do; por su part.e, la e
plir con un objetivo_

anificacin de

son varios los

~ resaltar. Sin
blico, medido
traduccin en
aumento de la
funcional est
puestarias. De
ntervencin de
a. La composie. un indicador
sta de su contetir de los recurdurante el prete en el perodo
disminucin de
11cin acompa

>emte una P~emo, no es pos1tambin se han

nto del gobierno,
o.,. El desarrollo
te.sarrollo de una
en el intento de
direccin poltica
la cumbre jerrdel funcionariaalternativas,

.E

entes"31 .

n entre gobierl del funcionaria administratirrquica respecto

do no solamente
mbin, frecuente-

F,

mente, para contar con el saber tcnico especializado y con la informacin

propia del "saber de la funcin", como lo definiera Weber19 . De alguna manera, este punto remite a la interrelacin entre las funciones d~9-ireccin poltica y de administracin, a la que ya se ha hecho referencia.
Como se ha sealado, ambas dimensiones de la perspectiva cuantitativa estn ntimamente vinculadas con la expansin de las funciones gubernamentales. Pero tal relacin va ms all en la medida en que permite medir el grado de eficiencia del gobierno'. De hecho, un aumento de la partida
presupuestaria y/o del personal administrativo puede significar la falta de
eficiencia en la provisin de un bien pblico antes que el aumento de la cantidad de bienes ofrecidos, y es entonces un indicador de la ineficiencia del gobierno antes que de su diversificacin funcional. De esta manera, cualquiera sea la dimensin (gasto pblico, empleados, interacciones jerrquicas,
etc.) o el enfoque (econmico, poltico-institucional, etc.) que se utilice, surge
con claridad la insuficiencia de una consideracin meramente cuantitivista.
Como balance de la evolucin funcional del gobierno puede sostenerse
que, en el ltimo siglo, ha aumentado la cantidad y complejidad de la legislacin -los parlamentos del siglo pasado sancionaban pocas y sencillas leyes frente a las muchas y de alta complejidad tcnica que sancionan en el
presente siglo-; se ha incrementado su.stantivamente el nivel impositivo y
de gasto del gobierno -especialmente con las previsiones presupuestarias
destinadas a atender las necesidades del Estado de bienestar-, y ha crecido notoriamente el nmero de empleados gubernamentales, tendencia sta
que, sin embargo, est en retroceso en los ltimos aos.
1.3 EL

GOBIERNO COMO CONJUNTO DE INSTITUCIONES

Enfocar al gobierno en trminos institucionales rE:1:rnie.r:e _cli_f~ren~':rlo/relacioarfo-coiia.Tgnos conceptos--conexoi,- pero que frecuentemente
ill utTizaa"os- de manera confusa o aun como sinnimos. Se impone, entonces, una delimitacin del concepto de gobierno con respecto a los de sistema poltico y rgimen poltico.
El concepto de sistema poltico, referido a un conjunto de instituciones,
grupos y procesos polticos caracterizados por un cierto grado de interdependencia recproca, posee una reciente pero controvertida historia. Tal controWeber, M .: Econ.omia y sociecul., op. cit., pgs. 178-180.
La eficacia hace referencia a la posibilidad de encontrar los meclios para obtener un fin dado; por su parte, la eficiencia se relaciona con la utilizacin de los medios menos costosos para cumplir con un objetivo.
39

40

223

versia se desata, principalmente, con la apropiacin del trmino por una de

las perspectivas que se dedica a su estudio, propuesta originalmente por David EastonH, que se conoce como anlisis sistmico. Desde entonces se ha
tendido a homologar de manera inmediata al sistema poltico con la concepcin eastoniana, esto es, con una particular visin terica y con determinada metodologa para afrontarlo.
Para este enfoque de anlisis, enraizado en el conductismo de la segunda posguerra y basado en la teora general de los sistemas, un siste112~_p_ol~tico es, antes que nada, un conjunto de conductas interrelacionadas a partir
de las cuales se asignan vafresconatondad eri-un-sisfeia social'Las
tas caractersticas del enfoque sistmico, des.de el punto de vista de su metodologa, son: a) el estudio de la poltica desde una perspectiva general, que
busca precisar las caractersticas presentes en todos los sistemas antes que
hacer referencia a casos particulares y, b) la atencin a los procesos polticos,
antes que a sus estructuras.
Tales procesos llevan, en esta concepcin, a comparar al sistema poltico con una computadora42 que procesa los inputs que activan el sistema (entradas, ingresos o impulsos, en su modalidad de demanda o de apoyo al sistema poltico), y los transforma, mediante los procesos de conversin, en outputs (salidas, resultados o respuestas, en su modalidad de decisiones polticas aplicables a toda la comunidad) que "digieren" los conflictos que se dan
en la sociedad (el ambiente), y entre sta y el sistema poltico. Los outputs
pueden determinar cambios en el ambiente, los que a su vez pueden afectar
al sistema poltico. Estos ltimos mecanismos de ajuste permiten, entonces,
una retroalimentacin -feedback- de las presiones sobre las decisiones polticas, modificando o corrigiendo las demandas y apoyos a consecuencia de
la actividad poltica desarrollada.
Hay pues, un mecanismo monitor que registra las demandas y los apoyos de forma compleja para que "la mquina pueda activarse", y uno de conversin que regula el flujo de las decisiones y cambia los impulsos en respuestas tras un proceso de seleccin, limitacin y reordenamiento (que se da
al interior del sistema poltico). Sin embargo, en cuanto a los fines planteados en esta seccin relacionados con un punto de partida institucional, es de
poca utilidad una perspectiva que, como sta, considera que "la estructura
es definida.mente secundaria, tanto que slo de manera incidental y con fi.
nes de ilustracin se requiere algn comentario acerca de ella"43 .

n~-

Ea.ston, David: E squema para el anlisis poltico, Amorrortu, Buenos Arres, 1992.
Blondel, Jean: ''Introduccin al estudio comparado de los gobiernos", Revista de Occidente,
Madrid, 1972, pgs. 33-37.
43 Easton, D.: op. cit., pg. 79.

El

INPUTS

Los poste
a disminuir. d
lidad del es(lll
de desagregar
Y estructuras,
de aplicacin i
Podra de
diendo a su esi
mandas de: lJ

infonnacit
la ley; 3) parti,:
outputs son de
s?nales); 2) reg
bienes, servicie
(afirmacin de
tenciones polti
El punto m
seis funciones d
Y 4)

41

224

44
Almond, Gal
1972. Para una crft.11
Blondel en Blondel,

FIGURA 1
EL SISTEMA POLTICO EN EL ENFOQUE SISTMICO

una de
or Dase ha
conceprmina-

segunmapoli.ap~tjr
Las noe su meeral, que
mtes ciue
polticos,

ma poltitema (enoyo al sis-

>n, en outnes polti.ue se dan

os outputs
.en afectar
entonces,
isiones pocuencia de

; y los apo-

de con.sos en res>que se da
.es plantea:ional, es de
. estructura
t:.al y con fi-

tlilO

.. :992.
ta de Occdente,

AMBIENTE

Demandas
INPUTS

Apoyos

SISTEMA
POLITICO

Decisiones
polticas

0UTPUTS

1
1

Mecanismos de ajuste y retroalimentacin

~-------------------------------------J
AMBIENTE

Los posteriores desarrollos tericos de Gabriel Almond44 se encaminaron

a disminuir, desde el estructural-funcionalismo, el excesivo nivel de generalidad del esquema sistmico. Su mayor contribucin se centr en el intento
de desagregar los diferentes elementos conceptuales (funciones, capacidades
y estructuras) de manera que el esquema pudiera ampliar sus posibilidades
de aplicacin emprica.
Podra decirse que Almond aprovecha el esquema eastoniano, procediendo a su especificacin. Los mecanismos de input son desagregados en demandas de: 1) bienes y servicios; 2) regulacin de conductas; 3) participacin,
y 4) informacin; y en apoyos mediante: 1) ayuda material; 2) obediencia a
la ley; 3) participacin, y 4) respeto a la autoridad. De la misma manera, los
outputs son desagregados en: 1) extracciones (tributos, tasas, servicios personales); 2) regulaciones de la conducta; 3) prestaciones o distribuciones (de
bienes, servicios, honores, oportunidades, etc.), y 4) productos simblicos
(afirmacin de valores, exhibicin de smbolos polticos, declaraciones o intenciones polticas).
El punto ms importante de estos desarrollos es la especificacin de las
seis funciones del sistema poltico encargadas de realizar los procesos de conH Almond, Gabriel A. y Powell (h), G. Birngham: Poltica comparada, Paids, Buenos Aires,
1972 . Para \ma crtica acerca de las limitaciones del esquema de Almoud, vase la introduccin de
Blande! en Blande!, Jean y otros: El gobierno: Estudios comparados, Alianza, Madrid, 1981 .

225

versin, a partir de las cuales es posible identificar, e0; cualquier sistema poltico, las estructuras encargadas de cumplirlas. Las primeras dos funciones-actan de1 ladoae 1s inpitts~la.s l;fes..sgi.erifes del lado de los outputs, y la restante afecta a todos los procesos implicados en el sistema poltico. Ellas son: 1)
articulacin o seleccin de intereses; 2) combin.acin o incorporacin de intereses; 3) elboracin de reglas; 4) aplicacin de reglas; 5) adjudicacin de reglas,
y 6) comunicacin de actividades. Sin embargo, ms all de la 1imltacin sefialada en el apartado anterior con respecto a esta perspectiva, la misma supone
una linealidad entre funciones y estructuras. Como seala Blondel:
( ... ) Almond parece postular una relacin simple. Su modelo no se refiere a las normas y supone que los modelos de comportamiento se reflejan directamente en la trama de las estructuras. 45

Desde otro punto de vista, propuesto por Quverger, el s~~~..2.9..J.i!jco

puede ser ~tQ como el "conjunto del sistema social estudiado Oajo la perspectiva
sus aspectos polticos"46 El' concepto, 'despojaifo cte las caractesffcas
mpuestas por el anlisis sislmico, ya no hace referencia a un subsistema al
interior de un suprasistema social que constituye su entorno (ambiente), sino
que es precisamente el sistema social mismo abordado desde ~a per.a12e&.tiva especficamente poTitidi. ET'sIStena poltico, e~tonces~ ~barcara a. un, 9onjunto de instituciones (que constituyen, entre otros elementos, el rgime:r;i poltico) y a todas sus relaciones con factores sociales, sean o no de naturaleza
polifaca:..econmicos, tcnCos, culturales, ideolgicos, histricos, etc. De esta
~~~i_pued~ apre~iarse el may9r grado de gen~ralidad del sistema :poltico
con respecto al rgimen poltico, en una relacin de inclusividad. Si bien esta
perspectiva nos permite distinguir rgimen (poltico) de sistema (poltico), se
vuelve pobre en funcin de determinar los diferentes elementos que componen al sistema de manera de poder acceder al nivel del gobierno.
Un camino original es el desarrollado por Leonardo Morlino, quien aprovecha elementos del anlisis sistmico, en la medida en qu Concibe al sistema poltico coexistiendo con o~r..9~ su~sistemas (econmico, cultural, etc.) como cmponentes de un sistema social ms amplio; pero lo hace a partir de
una _perspectiva esttica, esto es, aislndolo respecto ael resto de los fenmenos socales 47 Mientras el anlisis sistmico se centra en las "transacciones.,
que ocurren entre el sistema poltico y su ambiente, de manera de poder dis-

de..

45
46

Blondel, J. y otros: op. cit, pg. 30.

Duverger, Maurice: Instituciones politicas y Derecho Constitucional, Ariel, Madrid, 1984,

pg. 33.
H M:orlino, Leonardo: Cmo cambian /,os reg{m.enes polticos, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1985, pgs 30-46.

226

tinguir Ios
guir los co
garla comu
difundidas
tructurado).
lticosyg
centraremos
de roles con
carcter obj
Al igual
carcter dife
Qolfco, pero
dil'ereiites
encargaaas

yelas que e.Ja

diencia (rep
fiscales); 2)
juego (reglas -,
Y de su aplica
de designaci
presentacin 'J
talizadas en~
~sesfad

t~_~7:1illicar~

no pasar al Jli1
tituciones). Se
de decisiones
ca a la buroc:ra
trativo del go11
c~Poro~-~
las estnictura.s

distincin e .-~. La dis .

D.: The Political S.tj

~~ Morlino, L.: J
M Por el con
del Estado relati
por tm lado lea ~
l~uverger M.: op. cil
mientras para .Morl
gimen poltico, pana J
grautes del Estado I

:ru,"tema polfunciones.. ac'JUts, y la resEllas son: 1)

in de in~rein de re_glas,
'$:"-.....-, ..
nitacin senanisma supone

tdel:

refiere a las nort..'!lente en la tra-

istema _EQltjco
:,)o la P8J~-~-c-

caractenst1cas

subsistema al
ambiente), sino
: una P.~~tircaria a up.
1, el rgime~ po,o de naturaleza
cos etc. De esta
~tema poJtico
dad. Si bien esta
ema (poltico), se
!Iltos que compoerno.
dino 1 quien apro; concib~~istecultural, etc.) co1 hace a partir de
....
~ de los fenme~~

1,
15 "transacciones
nera de poder dis-

:. ArieL Madrid, 1984,

ie Estudios Constitucio-

tinguir los procesos, eJ aislamiento al que procede Morlino permite distinguir los componentes institucionales de los sistema polticos: en primer lugar la comunidad poltica, que incluye: 1) las ideologas, valores y creencias
difndidas en la sociedad; 2) las personas o grupos activos (de 'arcter no estructurado). y 3) las estructuras intermedias, en referencia a los partidos polticos y grupos de inters; en segundo lugar, el rgimen poUtico, sobre el que
centraremos el anlisis, y finalmente, las autoridades, esto es, los titulares
de roles con autoridad, lo que remite al tema de los gobernantes y aclara el
carcter objetivo (institucional) de su pode:r4 8
Al igual que en el esquema de Duverger, ~l rgJ.men polt_jc_o_ posee ~u :!!!.1
carcter~ c.!_ifer~!lii2~e, pgr _!!l_edio de la i!1.EJ\.!..s!yi9~cL_fQIJ.. re;,pe.c.!<)_ ~ sistema
R?lt~~o, p ~ est~ ca~o el ~nf~~ nos.P.e~l!E.~e__al m~~o tie.~~o_u~icru: ss
d~.e~ .~9mpo~en!~s. Ellos son: 1) un con1unt_2_4"i._estrucfras Ge a~ondad
encargaaas de: a.- tomar dec1s1ones, y b.- aplicar las decisiones, lo que incluye las que ejecutan las decisiones (administrativas), las que fuerzan a la obediencia (represivas) y las que extraen recursos de la sociedad (extractivas o
fiscales); 2) las normas y procedimientos (reglas formalizadas) y las reglas de
juego (reglas no formruzaaas,, que reg.lan: a, la fonna de toma de decisiones
y de su aplicacin (ejercicio del poder y legitimacin funcional), y b, las fonnas
de designacin de las personas que ocupan las estructuras de autoridad (representacin y legitimacin gentica), y 3) ideologas, valores y creencias cristalizadas en las est~~.1!$...JlOIJ!!ClS Y.J2rOcedimi.~ntojJEll
Es esta aesgregac1n de los componentes del rgimeJq_q!!f!.!J..~!mite identificar-al gobierno como conf"nto~~i.turio.nes. Para ello, es necesariopasaraJ nivel de las
de autoridad (el poder objetivado en instituciones). Se puede distinguir, entonces, entre las estructuras de adopcin
de decisiones y las de aplicacin de las mismas. Estas ltimas hacen referencia a la burocracia pblica, de manera que, para Morlino, el a.l?arato admrn;strativo del gobierno (del Estado)._es un .component.e.mPP.~.~~l rgime_n poltico~'Por-ci&a parte, el gooiemo como institucin e13 parte vitar del conjunfoae
lasestructras ae toma efe -deisones. Queda as expuesta, nuevamente,--ra
dis~cn entre direccin poTtica y administracin.

re@e~~--- - -

estructuras

~ La dfatincin entre comunidad poltica, rgimen poltico y autoridades es tomada de Easton,

D.: The Political System, Alfred A. Knopf, Nueva York, 1952.
1
~ MorJino, L.: op. cit., pgs. 40 ss.
"' Por el contrario, pare Duverger el rgimen polfco "no comprende todas las instituciones
del Estado relativas al poder, sino solamente algi.u1as de ellas. A este respecto, hay que distinguir
por uu l:ido las instituciones polticas, y por otro las instituciones administrativas y judicialesn.
lDuverger, M.: op. cit., pgs. 34-35). Ntese que la rliferencia de criterio reside en el hecho de que,
mientras pare Morli110 las estmcturas del Estado (de aplicacin de decisiones) fonnan parle del rgimen poltico, para Duverger, inversamente, las instituciones que conforman el rgimen son integrantes del Estado. La relacion de inclusin se invierte.

227

Se ha delimitado entonces el mbito del concepto: el gobie~lJDa parte de las estructuras de toma de dE:~isiones que p~see, f:1 r~gimen poltico..,ilit
m ststema poltico dado. As, de la misma manera que rgimen polti.c9.11.o
es si6fiimoae-slstemapoltico;-sino qe co_nstj~~ye un_ap~_de ~t~, el gob:ieioes, a su vez, un elemento constituyente del rgimen poltico, de-sus
estructutas de autoridad y, ms presmnte, d aquellas encargaaasde-to- .
mar decisiones. Los diferentes conceptos se incluyen gradualmente entre s1
de la misma mnera que se contienen las muecas rusas.
Ntese que, a pesar de que los elementos constitutivos que aparecen en
comn entre sistema, rgimen y gobierno guardan una relacin de inclusividad, no existe sin embargo una identidad plena entre todos los elementos al
pasar de una mueca rusa a la siguiente, ms pequea. Algunos pierden algo en el camino. Por ejemplo, las autoridades dejan de ser un componente al
pasar del nivel sistmico al de rgimen; de la misma manera, no cualquier
ideologa, valor o creencia difundida en la sociedad es elemento del rgimen
poltico, sino solamente aquellas que han cristalizado en sus estructuras,
normas y procedimientos.
Pero no todos los problemas conceptuales estn superados. Es verdad
que ya hemos trazado la lnea de conversin que nos pennite diferenciar conceptualmente al sistema, al rgimen y al gobierno, y sabemos tambin que
este ltimo est constituido por instituciones encargadas de tomar decisiones. Sin embargo queda en pie una pregunta importante: cules son las estn:-cturas de ~IE de decisiop._~-~9...~~.fo~n el gobj~_mo? ~, :11~s ~reci~a~ente..i c_ul. es el gi;a!;lo. de super.Q~~ici?~ ~_i~e~~.~~sin ~ntr~ go~1e~o y es!rue:turas de to!Ila de,c!~cisjones?
En este sentido, es posible encontrar dos perspectivas bsicas, utilizadas
eT!_~_estudi9 de los s~te.mas pobti~ 'ccincfros. ETa .E!f!era:-eT g~~~o
designa al conjunto de las estructuras ae toma acisiones, comcidendo
ambas de manera exacta. Est nos' lleva a conferirles cracter gubernamental tanto al poder ejecutivo como.al legislativo. Por lo gneral, cuando se hace :referencia a esta perspectiva se ha:bla ae"las instituciones de gobierno" o
de "gobierno en sentido amplio". As, ste es definido como el conjunto de los
sujetos con poder de autoridad y de los rganos polticos del Estado a los que,
institucionalmente, les est confiado el ejercicio, administracin y control del
poder po1tico51 .
Cabe hacer dos comentarios con respecto a esta perspectiva. El primero
es que, de alguna manera, se acerca al esquema funcionalista en la medida
en que, partiendo del supuesto inicial de que la funcin del gobierno es deci61 Rockman, B. A.: op. cit. Un desarrollo terico que enfatii:a esta perspectva para abordar el
tema del gobierno puede encontrarse en Orlandi, Hiplito: op. cit.

228

"

AUTOI

o
u
r-

..J

RGIIII

Ponc

Q.

ce
~
LLI

fU)

COMUNJ

POLfna
U)

FL 1ENTE: constru:

ic

dir, se pasa a
intervienen en 1
mente como per
el legislativo, el
so los organismc
tituciones de gol

2
SISTEMA, REGIMEN Y GOBIERNO
Fl< lURA

o JQJJDH par-

~ politicQsk

~n poltis2...n.o

de ste, el goltico - c1e-sus

gad~s'"~e-~~
nente entre s1

AUTORIDADES __. TITULARES DE ROLES CON AUTORIDAD

dos. Es verdad
diferenciar conos tambin que
~ tomar decisioi.les son~_~sF. precisamenimemo y estruc-

.sicas, utilizadas

ra, eT"g~f~

es, comcid1en~o

'"'r g'}-berJlaP.'.lE:n.. cado se ha,. de gobierno" o

l conjto de los
~tado a los que,
n y control del
ctiva. El primero
ista en 1a medida
gobierno es deci.,va para abordar el

DE TOMA

(J

e aparecen en
m de inc1usivis elementos al
nos pierden alcomponente al
3 no cualquier
to del rgimen
JS estructuras,

GOBIERNO

DE DECISIONES

ESTRUCTURAS
DE AUTORIDAD

t-

-_,
o

DE APLICACIN
DE DECISIONES

RGIMEN

POLTICO

NoRMAS

REGLAS DE JUEGO

Administrativas
Coactivas
Fiscales

PAOCEDIMltNTOS

REGLAS DE JUEGO

(Formales)

(Informales)

IDEOLOGAS. VALORES Y CREENCIAS

(Cristalizados en instituciones)

w
!-

IDEOLOGAS, VALORES Y CREENCIAS

(Difundidos en la sociedad)

u,

COMUNIDAD
POLTICA

PERSONAS Y GRUPO~ ACTIVOS

ESTRUCTURAS INTERMEDIAS

Ftr.;NTE: construido a partir de Morlino, L.: op.

cit., pgs. 45-46.

dir, se pasa a identificar inmediatamente las estructuras de autoridad que

intervienen en el proceso de toma de decisiones, considerndolas legtimamente como pertenecientes al gobierno . En el lmite, adems del ejecutivo y
el legislativo, el poder judicial (al menos el rgano que lo encabeza) e inclu
so los organismos "burocrticos" del Estado pasan a formar parte de las instituciones de gobierno. Paralelamente, la funcin de gobierno incorpora co-

229

mo propias todas las dems actividades desarrolladas por estas instituciones, aunque excedan su carcter decisional62 .
El segundo comentario, derivado del anterior, es que la determinacin
de las instituciones de gobierno depende, como es obvio, del tipo de rgimen
poltico, ya que stos se diferencian, entre otras cosas, por implicar diferentes redes institucionales en el proceso decisional53 . Si se considera, por ejemplo, las instituciones anteriormente sealadas, se notar que la afirmacin
slo puede considerarse cierta con respecto a los gobiernos constitucionales.
En muchos otros regmenes, por el contrario, no existen instituciones legislativas (pinsese en los regmenes militares de Latinoamrica) y, aun cuando existen, muchas veces no puede ser considerados como instituciones que
tomen decisiones, como ocurre en los regmenes de partido nico.
En la segunda perspectiva el trmino designa a un rgano particular de
las estructuras de toma de decisiones; ms especficamente, lo que el pensamiento liberal ha denominado como poder ejecutivo. Incluso cuando se habla
de gobernantes, se hace referencias a los titulares de los roles ejecutivos.
Desde esta perspectiva, se habla de "gobierno en sentido estricto" o "el gobierno". As, este es un elemento central de las estructuras de toma de decisiones aunque sin agotarlas, ya que los rganos legislativos (parlamentos y
congresos), aun no perteneciendo a las instituciones de gubernamentales,
son constitutivos de ellas, al menos en los regmenes constitucionales.
La especificacin del gobierno en sentido estricto tambin depende(aunque en menor medida que en el caso anterior) del tipo de rgimen,
Tambin en los distintos casos de democracia es posible encontrar diferencias. As, mientras en el presidencialismo el gobierno est constituido por
el presidente y los ministros-secretarios que dependen de l, en el parlamentarismo lo est por el jefe de gobierno (primer ministro, canciller o presidente del gobierno) y el gabinete ministerial. En el caso del parlamentarismo, sin embargo, queda en pie la ubicacin de la figura del jefe de Estado (rey o presidente), que en algunos casos es considerada como integrante del gobierno 54 . Generalmente, cuando se distinguen las formas de go-

62 Vale aclarar esto ltimo con un ejemplo. En la medida en que la burocracia pblica participa activamente (aunque de manera parcial) en el proceso de toma de decisiones (lo que identifica
a la funcin gobierno), aqulla debe ser considerada como un rgano gubernamental. Pero al mismo tiempo, sus otras actividades (tpicamente, las administrativas) quedan incorporadas a la funcin del gobierno.
53 El mismo efecto poseen, dentro de un mismo tipo de rgimen, las variaciones en cuanto a
la medida en que las distintas instituciones toman decisiones de manera efectiva.
s. Por lo general, cuando exste la distincin entre jefe de gobierno y jefe de Estado, este ltimo no es considerado relevante al concepto de gobierno. Sm embargo, como veremos ms adelante,
la dinmica de alguno de los gobiernos semipresidencialistas sugiere la necesidad de contemplarlo.

230

bierno, com
ta perspecti
Mientn
mente desru
glosajn la i:
al conjunto i
net (en Grat
nar al gobiei
Enla m
renciadas, m
cisin est e.i
nizacin poli
to del consti1
punto en qru
una queda a
nuevas instit
conserva su e
La tende
dcada ha si(
parlamentos
poder ejecum
mocracas lat
las democraci
del concepto r
circunscrit.a.. J
bas acepcione
generalmente

2 Formas d

2.1 LAS FOR.l4

El desarro
abordado desd
rentes fenmeJ
la evolucin dE
precisin las m

Levi, L.: op.

Duverger. )

ucio-

acn
imen
erenejemacin
males.
legiscuans que

larde
pensahabla
utivos .
'"el goe decimtos y
ntales,

~pend
gimen,
iferenldo por
parla~ o prementae Esta;egrande go-

a particildentrlica
ro al misa la fun-

bierno, como presidencialismo y parlamentarismo, se est partiendo de esta perspectiva de anlisis.

Mientras el contenido del tmrino gobierno, en este sentido, est aqipliamente desarrollado en los anlisis de Europa continental, en el mund anglosajn la palabra gouernment tiene un significado ms abarcativo, referido
al conjunto de las instituciones de gobierno, utilizndose los trminos cabinet (en Gran Bretaa) o administration (en los Estados Unidos) para designar al gobierno en sentido estricto55 .
En la medida en que las estructuras polticas estn escasamente diferenciadas, existe una identificacin entre ambas perspectivas en tanto la decisin est en manos de un nico detentador de poder. El proceso de modernizacin poltica, diversificando las estructuras de autoridad, y el surgimiento del constitucionalismo, confirindoles poder poltico decisorio, marcan el
punto en que ambas empiezan a transitar por caminos distintos. Mientras
una queda atada a la funcin decisoria y se expande en la medida en que
nuevas instituciones se suman a ella, la otra se aferra a la institucin que
conserva su denominacin aunque cambie su rol monoplico.
La tendencia general en los regmenes democrticos durante la ltima
dcada ha sido el aumento del poder de los ejecutivos con relacin al de los
parlamentos y congresos, reforzando la idea que asimila el gobierno con el
poder ejecutivo. Esta tendencia es muy clara en la mayora de las nuevas democracias latinoamericanas, pero tambin se puede percibir en el resto de
las democracias, incluso en las parlamentarias. Al parecer, la ambigedad
del concepto no puede ser eliminada, pero al menos puede ser especificada y
circunscrita. De todos modos, y a pesar del uso frecuente del concepto en ambas acepciones, aun en un mismo anlisis, "en la prctica, el contexto evita,
generalmente, toda confusin"56 .

2 Formas de gobierno
2.1 LAS FORMAS DE GOBIERNO EN EL PENSAMIENTO POUTICO

El desarrollo de las formas de gobierno a lo largo de la historia puede ser

abordado desde dos perspectivas complementarias que echan luz sobre diferentes fenmenos. La primera perspectiva se relaciona con el seguimiento de
la evolucin de las instituciones de gobierno, lo que permite aprehender con
precisin las modalidades en que histrica y concretamente se estructuraron

cuanto a

este ltiadelante,
emplarlo.

$~

Levi, L.: op. cit., pg. 473.

116

Duverger, M.: op. cit., pg. 125.

231

las formas polticas. La segunda perspectiva consiste en rastrear la manera

en que stas fueron recibidas dentro del pensamiento sobre lo poltico. El estudio de las instituciones y del pensamiento poltico son dos focos que echan
luz sobre carriles distintos, aunque complementarios, del camino en que evolucionaron histricamente las estructuras polticas. Abordaremos la empresa a partir de la identificacin de los principales desarrollos tericos acerca
de las diferentes formas de gobierno 57 .
Esos desarrollos marcan una "tradicin de discurso".;8 en el anlisis sociopoltico, esto es, una preocupacin constante por un tema que va suce. dindose a lo largo de la historia del pensamiento. Aunque las indagaciones no lleguen siempre a las mismas respuestas , el hecho relevante que
marca una tradicin discursiva es que las preguntas sigan siendo las mismas. La continuidad de las preguntas surge de la persistencia de ciertos
ncleos problemticos sobre los cuales no parece posible dar una contestacin definitiva; la falta de unanimidad en las respuestas, por su parte, deriva no slo de la subjetividad de los diferentes tericos, filsofos y analistas abocados a estos temas, sino tambin de. la particular mutacin a la
que est sujeto, durante largos perodos histricos, todo fenmeno social
como el gobierno.
>< Fue sin duda Aristteles (384-322 a. C.) quien estableci -a partir de
las distinciones realizadas por Platn en el Poltico, y por otros autores griegos, espe ... ialmente Herodoto-- una de las ms influyentes y conocidas tipologas de formas de gobierno. En este sentido, en la Poltica Aristteles utiliza dos criterios diferenciadores, cuantitativo uno, cualitativo el otro. El primero se refiere al nmero de personas encargadas de las actividades de gobierno. Este criterio habilita una distincin inicial entre el gobierno ejercido
por una sola persona o monarqua; el gobierno que recae en unos pocos o
aristocracia, y finalmente, el gobierno que reside en la mayora (o ms precisamente, los pobres), al que Aristteles llama repblica (politeia).
El segundo criterio utilizado se refiere a la orientacin de las polticas
adoptadas por cada uno de esos gobiernos, especficamente al hecho de que
las mismas busquen el beneficio de toda la comunidad o slo el de quienes
gobiernan. Esta ltima din1ensin nos pennite distinguir las formas de gobierno buenas de las "corruptas". En este sentido, Aristteles seala a la tirana como corrupcin de la monarqua; a la oligarqua como forma corrupta de la aristocracia, y a la democracia como desviacin de la repblica. La
que perdur durante siglos, poseyendo sus cultores aun en la actualidad, fue,
sin embargo, la categorizacin tripartita bsica elaborada a partir del critePara un rastreo histrico de las instituciones, vase Orlandi, Hiplito: op. cit.
s Wolin, Sheldon: Politi.ca y perspectiva, A.morrortu, Buenos Aires, 1981, pgs. 11-15.

s-;
5

232

rio cuantita
democracia.
cepto genri
x; Nicols
terica. Si b
retomar la

slo dist.ingt
do en una se
en un grupo
(democracia,
A pesar
ciacinenm
formasdego
porta que se
de unogenei
aristocracia
El segu_i;
del siglo XVJ

gobierno cil:i.

miento entre
ese siglo, y qi
cas polticas)
ferencia, ene
luto y el gob'
En este s
ca tres forma
pueblo {demo
segundo luga
que gobierna
igual que en
voluntad y siJ
De esta JJ
turas citadas,
qua versus Il
entre Hobbes
mitado, o el g
de ellas. Para
necesario que
centracin del
sempe.fian: le,;
ruptura que 11
la teora de la

rear la manera
, poltico. El esocos que echan
uno en que evoemos la empretericos acerca

n el anlisis so-

ta que va suce~ las indagacio1 relevante que

siendo las mismcia de ciertos
runa contesta>r su parte, desofos y analis~ mutacin a la
enmeno social

i -a partir de
ros autores grie conocidas tipoAristteles uti;o el otro. El pritividades de go;obiemo ejercido
en unos pocos o
oria (o ms pre-

,.,~. )

l(Uc.t::ta.

de las polticas
al hecho de que
ilo el de quienes
as formas de goes seala a la ti~o forma corrupla repblica. La
1 actualidad, fue,
l partir del crite-

: cp. cit.
:.. pgs. 11-15

rio cuantitativo, aunque levemente modificada (monarqua, aristocracia y

democracia, esta ltima en lugar de repblica, que se refiere tambin al concepto genrico de Estado).
'>< Nicols Maquiavelo introducir la primera ruptura enesta tradicin
terica. Si bien en los Discursos sobre la primera dcada de Ti.to Livio (1519)
retomar la clsica distincin tripartita aristotlica, en El Prncipe (1513}
slo distingue entre principado (monarqua), donde el poder est concentrado en una sola persona, y repblica, en la que el mismo se halla distribuido
en un grupo de personas (aristocracia u oligarqua) o en la comunidad toda
(democracia).
A pesai de esta dualidad que presenta la obra de Maquiavelo, la diferenciacin entre monarqua y repblica marcara un giro en la concepcin de las
formas de gobierno que producir un replanteo acerca de su dinmica: no importa que sean muchos o pocos los que participan, el hecho de que sea ms
de uno genera interacciones y problemas que oscurecen las diferencias entre
aristocracia y democracia frente a la que separa a ambas de la monarqua.
El segundo momento de ruptura estar dado por el pensamiento ingls
del siglo XVII. El Leviatn (1651) de Thomas Hobbes y el Tratado sobre el
gobierno civil (1690) de John Locke constituyerCa nivel terico, el enfrentamiento entre dos posiciones que van cobrando forma ntidamente durante
ese siglo, y que pasaran a ser decisivas en las teorizaciones (y en las prcti~
cas polticas) posteriores. Lo que ponen de relieve estos dos autores es la diferencia, encarnada en cada uno de ellos, entre el gobierno desptico o absoluto y el gobierno moderado o limitado.
En este sentido, en El espritu de las leyes (1748), Montesquieu identifica tres formas de gobierno. En primer lugar la repblica, en la que todo el
pueblo (democracia) o parte del pueblo (aristocracia), detentan el poder. En
segundo lugar la monarqua, donde la soberana reside en un slo hombre
que gobierna de acuerdo con la ley. Finalmente, el despotismo, en el que al
igual que en la monarqua gobierna un solo hombre, pero segn su propia
voluntad y sin ajustarse a ley alguna.
De esta manera, el pensamiento de Montesquieu abreva en las dos rupturas citadas, en tanto retoma la tradicin abierta en El Prncipe (monar~
qua versus repblica), pero al mismo tiempo reasume la "tcita discusin"
entre Hobbes y Loclre en tanto es posible distinguir el poder absoluto del li
mitado, o el gobierno que se sujeta a las leyes del que se coloca por encima
de ellas. Para evitar el despotismo, y garantizar un "gobierno moderado", es
necesario que "el poder controle al poder". La llave maestra es evitar la concentracin del poder por medio de una separacin de los rganos que lo desempean: legislativo, ejecutivo y judicial. Queda as establecida la tercera
ruptura que llevar a la especificacin de las formas de gobierno modernas:
la teora de la separacitm de poderes.

233

La brecha abierta con la introduccin del concepto de separacin de poderes por parte de Montesquieu y la experiencia histrica del desarrollo institucional britnico (principahnente la idea de rule of law: gobierno de la ley)
permitirn el surgimiento y desarrollo del constitucionalismo, lo cual genera una diferencia crucial entre los gobiernos constitucionales -en los que la
sujecin del gobierno a las leyes y la divisin de poderes garantizan un gobierno moderado- y los gobiernos absolutista.s, en los que el gobierno es arbitrario e ilimitado. El elemento que nos permite comparar formas opuestas
de gobierno se refiere, pues, al hecho de que los mismos se sometan o no a la
ley y a la separacin de poderes.
Con esta ltima evolucin los anteriores desarrollos se vuelven anacrnicos. El caso ms claro es, tal vez, la distincin entre monarqua y repblica. Por debajo de estas etiquetas se encuentra lo realmente importante para
diferenciar a los gobiernos: los lmites impuestos al poder. De esta manera,
las monarquas y las repblicas constitucionales se identifican entre s para
diferenciarse de sus contrapartes absolutistas.
Tras la complejizacin de la vida poltica en los ltimos dos siglos, es posible distinguir a los sistemas polticos en trminos de la medida en que el
poder de decisin est concentrado en un solo detentador de poder o distribuido a lo largo de una amplia red de institucin con autoridad y de actores
con influencia. A partir del mximo nivel de concentracin, en el que existe
un solo detentador de poder con capacidad de decisin, puede verificarse un
doble proceso de descentralizacin.
El primero de ellos, relacionado con las estructuras de autoridad, conduce a la diversificacin institucional del sistema poltico. Esta se verifica en
dos dimensiones. La horizontal implica la aparicin de nuevas instituciones,
diferenciadas del detentador originario, con una capacidad real en la toma
de decisiones. La ms notable forma histrica en que se evidencia esta descentralizacin est relacionada con el desarrollo y consolidacin de los mecanismos de frenos y contrapesos o de divisin/separacin de poderes, que multiplica los rganos decisionales a la vez que les impone mutuas restricciones.
En su forma ms clsica este desarrollo se cristaliz en los poderes ejecutivo, legislativo y judicial. De alguna manera, esta dimensin habilita la diferenciacin entre gobiernos parlamentarios y gobiernos presidenciales. En la
dimensin vertical (territorial), la forma ms relevante en cuanto a la descentralizacin del poder se refiere al federalismo, en tanto implica la delegacin de facultades decisionales a subunidades, definidas territorialmente,
del sistema poltico. Esta es la fuente de donde surge la distincin entre los
gobiernos unitarios y federales.
El segundo de los procesos de descentralizacin conduce a la complejizacin de la comunidad poltica en trmino de actores (organizados o no) que
poseen, en grados difer enciados, posibilidad de influir en las decisiones co-

lectivizadas.
cedimientos
las autorida
guir entre le
2.2

GoBIEK

Si bien 1
el pensarnie
titucionalisn
los nobles, d
cret hasta q
mera de ella
la disminuci
cin de acuei
pie al surgn
los hombres:
va acompafu
instrumento
nal-legal).
La.JJegw
reino britni
do sus prerro
el siglo XVIJ.
riza la diois~
tir un cuerpc
cin de genei
lamento (o, d
modernas de
compleja que
wenstein: "ca
de poderes, e
ca de los di1
impacto norn
sus limitacioi
"La terw,:
ra de lo pbU
dos a la priwi
59

234

- ...

Loewenst

m acin de podesarrollo insierno de la ley)

). lo cual gene-en los que la
antizan un gogobierno es arrmas opuestas
netan o no a la

uelven anacrqua y repblillportante para

e esta manera,
n entre s para

os siglos, es po~da en que el

poder o distriad y de actores
!n el que existe
! verificarse un

toridad, conduse verifica en

.s instituciones,
real en la toma
lencia esta des.n de los mecaderes, que mulas restricciones.
poderes ejecutihabilita la difeienciales. En la
:uanto a la des1plica la delegaerritorialmente,
incin entre los

!l

a la complejiza.zados o no) que

is

decisiones ca-

lectivizadas. Este proceso conduce a la institucionalizacin de diversos procedimientos para "conectar" las demandas de estos actores con el poder de
las autoridades. La manera en que se produzca ese vnculo ijermite distinguir entre los gobiernos constitucionales y autoritarios.

2.2

GOBIERNO CONSTITUCIONAL Y GOBIERNO AUTORITARIO

Si bien la idea de constitucin estaba presente en el la vida poltica y en

el pensamiento griego y romano, el antecedente ms claro del moderno constitucionalismo lo constituye la imposicin al rey de Inglaterra, por parte de
los nobles, de la Carta Magna (1215). Sin embargo, su desarrollo no se concret hasta que lograron madurar tres grandes tendencias histricas. La primera de ellas, cristalizada en la pausada evolucin poltica de Inglaterra, es
la disminucin de la arbitrariedad que se fue operando, mediante la imposicin de acuerdos al Rey por parte de la nobleza, y que posteriormente dieron
pie al surgimiento de la idea del rule of law, del gobierno de las leyes (no de
los hombres), de la supremaca de la ley. As, la idea de constitucionalismo
va acompaada de la juridizacin del poder poltico; la ley se convierte en el
instrumento a partir del cual los mandatos tienen validez (dominacin racional-legal).
La segun.da se refiere al poder del parlamento, y es nuevamente en el
reino britnico --cuyas cmaras funcionan regularmente y van expandiendo sus prerrogativas de modo progresivo hasta convertirse en decisivas ya en
el siglo XVII- donde se genera el marco a partir del cual Montesquieu teoriza la divisin de poderes. Aqu, la idea es que junto al gobierno debe existir un cuerpo separado que lo controle, y que al mismo tiempo tenga la funcin de generar las leyes. Sin embargo, la relacin entre el gobierno y el parlamento (o, de manera simplificada, entre el ejecutivo y el legislativo) en las
modernas democracias constitucionales se desenvuelve de una manera ms
compleja que lo que supone el esquema de Montesquieu. Como seala Loewenstein: "cada especfica forma de gobierno se basa, ms que en la divisin
de poderes, en el grado o medida de autonoma y respectiva interdependencia de los diferentes detentadores del poder"59 . Esto no desvirta el fuerte
impacto normativo que posee la idea de divisin de poderes, aun admitiendo
sus limitaciones.
La terG,e.ra tendencia se relaciona con la brecha que se abre entre la esfera d lo pblico y la de lo privado, y la idea de que existen mbitos reservados a la privacidad de los ciudadanos en los que el gobierno no pue~e (no de9
~

Loewenstein, Karl: Thorla de la constitucin, Ariel, Barcelona, 1979, pg. 50.

235

be) intervenir. La libertad con respecto al gobierno es la condicin de existencia de lo privado. Es tambin en Gran Bretaa donde surgieron las ms importantes consideraciones tericas al respecto, especialmente referidas al mbito de lo econmico (Adam Smith). Siguiendo la brecha abierta un siglo antes por Locke, esta tendencia acompaa al surgimiento del liberalismo. Como
sealaba Benjamin Constant: "al igual que una constitucin es la garanta de
la libertad de un pueblo, todo lo que pertenece a la libertad es constitucional,
mientras no hay nada de constitucional en lo que no le pertenece',;;o.
Queda claro que las virtudes de un gobierno constitucional como opuesto al desptico se refieren no slo a la idea de limitar al poder, de anular la
arbitrariedad de los gobernantes o cortar sus prerrogativas sino, como una
dimensin diferenciada, a la de garantizar la autonoma de las esferas libres
de la intervencin del poder poltico, especialmente la econmica, aunque
tambin la cultural, la religiosa, etctera61 .
El paso final en este proceso es la redaccin de un documento donde consten los lmites al poder y los derechos individuales: la constitucin. La instauracin de la repblica en las ex colonias britnicas en Norteamrica, durante
el perodo 1776-1787 marcara un momento clave: aparece por primera vez
una constitucin que garantiza la divisin de poderes y los lmites al poder del
gobierno sobre los ciudadanos. A partir de all, la carta constitucional se convirti en el instrumento bsico de instauracin poltica, empezando por la Revolucin Francesa, siguiendo por las monarqua del continente europeo y por
las nuevas repblicas que se crearon en las ex colonias espaolas en Amrica.
Es importante aclarar que no existe una identidad entre el concepto de
constitucin y el de constitucionalismo. Si bien la mayora de los sistemas
polticos con gobiernos constitucionales poseen constituciones escritas (Gran
Bretaa e Israel son casos excepcionales), existe, por el contrario, gran cantidad de sistemas polticos regulados por cartas constitucionales que, sin embargo, no podran ser calificados como constitucionales.
En este sentido es vital tener en cuenta los diferentes tipos de constituciones. Sartori distingue tres. En primer lugar, las constituciones nominales,
meros productos de la racionalizacin de la poltica, que organizan pero no
limitan el ejercicio del poder; por el contrario, aqu el derecho, la ley y la
constitucin son vistos como instrumentos del poder. En segundo lugar, las

constucion~
diferencia de
chos del puel
meramente s:
tan efectivan
tiempo, la lib.
cin hace que
Durante
las ideas de ~
do este lti.m
ambas es mJ
a discutir el v
qu se est .ru
o democrticc
riormente se
tres caracteri
tin del sufraj

mariamente.

En efecto
tica del rgin:
dad (ejecutivc
terminados p1
zonablemente
democracia, y
de los derecb(
gobierno cons
pios de ese ri
que lo presen
Habiendo
cionalismo y d
mero de ellos
cracia, y que e
un gobierno o
ciones a las q,

Principios de politica, citado en Sartori, G.: op. cit., pg. 16.

62
Sarton, G
za, Madrid, 1992.

Ntese que la concentracin de poder en un solo detentador y las limitaciones a la libertad

1ndividual pueden o no coincidir. Como seala Vicente Fidel I..pez, ms all de que se pueda objetar su terminologa, ~el despotismo es la concentracin de todos los poderes de una nacin o provincia en manos de un solo hombre, y ese despotismo es tirana cuando usurpa o violenta el derecho
individual" {citado en Lpez. Vicente Fidel: Historia de la Repblica Argentina, Lectum, Bnenos Aires, 1970, tomo VI. pg. 416.

63 La refere1
es Dahl, Robert:

tulo 6: #La democ:

6
" AsimisinQ.

un sistema poltic

(.-

cin de existenron las ms imreferidas al mrta un siglo anerolism.o. Como

1s la garanta de
; constitucional,
nece"t;().
J.al como opueser. de anular la
sino, como una
as ~--foras libres
o.mca, aunque

ento donde cons1cin. La instauunrica, durante

por primera vez
oites al poder del
titucional se con~zando por la Reate europeo y por
:,las en Amrica.
re el concepto de
. :le los sistemas
escritas (Gran
ttario. gran canirues que, sin em-

es

tipos de constitu-

:ones nominales,

rganizan pero no
recho, la ley y la
egundo lugar, las

t:tac10nes a la libertad

:ie que se pueda obje-

e !ll>a nacin o provin-

: nolenta el derecho
e.= Led11.m, Buenos AJ.-

constituciones fClchada o pseudocon.stitucion.es, que se caracterizan porque, a

diferencia de las anteriores, sostienen la necesidad de garantizar los derechos del pueblo y los lmites al poder, pero slo en la letra, con un caracter
meramente simblico. Finalmente, las constituciones garantistas, que lintan efectivan1ente los poderes gubernamentales y garantizan, al mismo
tiempo, la libertad de sus ciudadanos. As, slo el garantismo de la constitucin hace que el poder poltico se configure como gobierno constitucional6 2 .
Durante el siglo XX se ha procedido a una completa homologacin entre
las ideas de gobierno constitucional y de gobierno democrtico (incorporando este ltimo la idea del sufragio universal). Sin embargo, la relacin entre
ambas es ms compleja de lo que aparenta a primera vista. Antes de entrar
a discutir el vnculo entre ellas, parece necesario establecer una precisin: a
qu se est haciendo referencia cuando se habla de "gobierno" constitucional
o democrtico? Si se tienen en cuenta, por una parte, las diferencias anteriormente sealadas entre sistema, rgimen y gobierno, y por otra parte, las
tres caracteristicas definitorias del constitucionalismo (agregando la cuestin del sufragio para la democracia), es fcil advertir que ste se refiere, primariamente, al rgimen poltico.
En efecto, el carcter constitucional es, primariamente, una caracterstica del rgimen, en funcin de poseer determinadas estructuras de autoridad (ejecutivos y legislativos como poderes separados) y, principalmente, determinados procedimientos de designacin de las autoridades (elecciones razonablemente libres y competitivas, con sufragio universal en el caso de la
democracia) y de ejercicio del poder (respeto de las libertades individuales y
de los derechos de las minoras)63 . En consecuencia, es posible hablar de un
gobierno constitucional en tanto sea elegido segn los procedimientos propios de ese rgimen, y acte de acuerdo con sus normas, al mismo tiempo
que lo preserve y garantice las condiciones de su funcionamiento 64
Habiendo especificado este punto, volvamos a la relacin entre constitucionalismo y democracia y a los dos nudos problemticos que presenta. El primero de ellos deriva de la amplia utilizacin que se hace del concepto democracia, y que oculta el hecho de que no todo gobierno democrtico es, a su uez,
un gobierno constitucional. El punto clave ac no son las diferentes teorizaciones a las que est sujeto el fenmeno democrtico, sino las diversas situa1,-, Sartori, Giovanni: "Constitucin" en Sartori, Giovanni: Elementos de teora poltica, Alianza, Madrid, 1992, pgs. 21 y sigs. En este punto Sarton sigue a I.oewenstein, K.: op. cit.
61 La referencia clsica acerca de las caractersticas de la democracia como rgimen poltico
es Dahl, Robert: La poliarqua, Tecuos, Madrid, 1989. Remitirse tambin a Respuela, Sofia: cap
tulo 6: "La democracia .. ".
64 Asimismo, hablar de ttn sistema poltico constitucional (o democrtico) implica referirse a
un sistema poltico cuyo rgimen poltico es constitucional (o democrtico).

237

ciones polticas a las que es llamado a legitimar. Si bien no cabe duda de que,
segn la mayora de las definiciones, los Estados Unidos y los pases del Oeste europeo poseen gobiernos democrticos (y se autorreconocen como tales),
es notorio el hecho de que tanto la Unin Sovitica como los pases de Europa oriental, mientras se constituan en sistemas de partido nico, se autorreconocan como democrticos. Sin embargo, mientras los primeros se encontraban enraizados en la evolucin del constitucionalismo, los otros negaban la
validez de sus postulados. Al modelo liberal (o competitivo) de democracia se
enfrentaba el modelo comunista, ms all de su inconsistencia terica.
En segundo lugar, el punto en cuestin es que no todos los gobiernos
constitucionales son democrticos. Parecera obvio, siguiendo la cita de Constant, que el gobierno constitucional estara fuertemente emparentado con el
gobierno democrtico liberal, mientras que los gobiernos no constitucionales
se confinaran en los gobiernos autoritarios. Existen, sin embargo, gobiernos
constitucionales que no coinciden con gobiernos democrticos. El caso concreto, tpico del siglo XIX y de principios del siglo XX, es el de los gobiernos
oligrquicos o, ms precisamente, las oligarquas competitivas 65 En efecto,
las limitaciones impuestas a la participacin poltica de los ciudadanos hace
que estos gobiernos no puedan ser designados como democrticos a pesar de
que mantengan limitado el poder del gobierno, acepten una autntica divisin de poderes y garanticen el ejercicio de los derechos civiles a sus ciudadanos. La particularidad de la democracia como forn1a de gobierno constitucional es la adopcin del sufragio universal.
Esta compleja relacin entre democracia y constitucionalismo puede ser,
pues, aclarada a partir de la ordenacin de los diferentes casos a lo largo de
dos ejes. Uno de ellos debe contemplar la autoidentificacin democrtica de los
regmenes polticos. Ntese que no se refiere a una medida objetiva, sino absolutamente subjetiva: la medida en que cada pas se considera a s mismo democrtico, como lo hacen algunos gobiernos que no se vacilara en designar como autoritarios o aun totalitarios. El segundo eje se refiere al carcter constitucional de los gobiernos. A diferencia del eje anterior, aqu se consideran los
gobiernos a partir de su acatamiento o no a los principios, ya sealados, que
caracterizan a los gobiernos constitucionales. Es esta segunda dimensin la
que nos permite distinguir a los gobiernos constitucionales de los autoritarios.
El cuadro que aparece en la pgina siguiente no busca establecer una clasificacin o tipologa de gobiernos, sino visualizar las diferentes relaciones que se
pueden establecer entre las ideas de constitucionalismo y de democracia.
En este esquema, el casillero A incluye a los sistemas polticos democrtico liberales, democracias competitivas o, si se prefiere, poliarquas. Aqu, los
~

Dahl, R.: op. cit., cap. l.

GOBII
DEMOC

pases entran
las democraci
Estados Vnid1
te europeo de.!
mativamente
constitucional
ractersticas d
poltica. Los e
siglo XIX, se p
1916. Estos g1
fuerte identifi
vado a que taI
de regmenes1
pecto de las di
signados COID(J
nales (predem

66 La refem
Juan: "Totalitana
Political Scientt,
espaoL vase Y.:

1
FORMAS DE GOBIERNO
CUADRO

abe duda de que,

.s pases del Oes:>een como tales),
> pases de Euronico, se autorreeros se encontraotros negaban la
de democracia se
cia terica.

GOBIERNO CONSTITUCIONAL
S

No

No

!os los gobiernos

Dla

cita de Consparentado con el

constitucionales
bargo, gobiernos
tos. El caso conde los gobiernos
tvas65 . En efecto,
ciudadanos hace
ticos a pesar de
a autntica diviiles a sus ciudaJbierno constitu-

llismo puede ser,

a lo largo de
emocrtica de los
:>bjetiva, sino abra a s mismo de:a en designar col carcter constise consideran los
a sealados, que
lda dimensin la
! los autoritarios.
1lecer una clasifirelaciones que se
democracia.
lticos democrtilI"(l uas. Aqu, los

1SOS

GOBIERNO
DEMOCRTICO

pases entran en los cnones que impone la teora poltica para identificar a
las democracias. Pueden considerarse legtimos miembros de este grupo a los
Estados Unidos, el Oeste europeo, Latinoamrica desde los 80 y parte del Este europeo desde los 90. No es casual que a los gobiernos que responden afirmativamente a ambas dimensiones se los denomine tambin democracias
constitucionales. El casillero B incluye a los pases que adoptan todas las caractersticas del constitucionalismo pero imponiendo lmites a la participacin
poltica. Los casos tpicos son Gran Bretaa y los Estados Unidos durante el
siglo XIX, se puede sealar tambin a la Argentina, especialmente entre 18531916. Estos gobiernos pueden ser denominados oligarquas competitivas. La
fuerte identificacin que existe entre democracia y constitucionalismo ha llevado a que tambin se los denomine democracias limitadas. En la clasificacin
de regmenes no democrticos formulada por Linz, aparecen diferenciados respecto de las dictaduras y de los regmenes autoritarios y totalitarios, y son designados como democracias oligrquicas, un subtipo de los regmenes tradicionales (predemocrticos) 66 . Hasta aqu hemos visto a los gobiernos constitucio-

66
La referencia ms frecuente en cuanto a la distincin de gobiernos autoritarios es Linz,
Juan: "Totalitarian and authoritarian regirnes", en Greenstein, Fred y Nelson Polsby: Handbook of
Poltica! Scieru:e, vol. Ill, Addison-Wesley, Massachusetts, 1975. Para una versin reswnida y en
espaol, vase Morlino, L.: op. cit., pgs. 92-104.

239

nales. Sean stos democrticos o no, estn identificados por el garantismo de

su sistema poltico, y especficamente, de sus constituciones.
En el casillero C tenemos sistemas polticos autodefinidos como democ.Thcos pero que no son constitucionales. Sus constituciones. en caso de tenerlas, no son ms que fachadas. Los regmenes autoritarios y totalitarios
emparentados con el comunismo (sistemas de partido nico) se encuentran
en este grupo. Algunos de los gobiernos populistas latinoamericanos se ubican en una zona limtrofe entre este casillero y el primero. Finalmente, el casillero D agrupa a los gobiernos que no son constitucionales ni se autodefinen como democrticos. Aqu encontramos a los regmenes autoritarios y totalitarios ligados al capitalismo. Esto incluye a los gobiernos explcitamente
antidernocrticos (en Europa occidental: la Alemania nazi, la Italia de Mussolini, Espaa y Portugal hasta 1975), as como a los regmenes autoritarios
que, como las dictaduras militares, no se califican como democ:r;ticos, ejercen su pod_er "en nopbre" de la verdadera democracia que dicen querer instaurar despus de sanear la sociedad y se comfideren limitados en el tiempo
aunque no se in1pongan plazos (pinsese en las dictaduras burocrtico-autoritarias en Amrica latina). Sus constituciones, cuando existen, son slo nominales. Ntese que, independientemente de que algunos de estos gobiernos
se reconozcan corno democrticos, el hilo que los une es su carcter no constitucional o, para definirlos afirmativamente, autoritario 67 .
De esta manera, la distincin.__ent.re..formas de gobierno desde el punto
de vista institucional no se puede hacer de manera global, sino localizada al
interior de cada rgimen pohoco especfico. Para poner un ejemplo, pierde
sentido comparar las relaciones ejecutivo/legislativo entre pases donde el ltimo tiene gran capacidad decisoria y otros donde no tiene ms que una funcin decorativa. En este sentido las respuestas son mucho m.s cl<;1ras en
cuanto a los. regmenes col).stitu.cionales o demru:r.t~ que en cuanto a los
autoritarios, ya que el carcter excesivamente genrico de estos ltimos lleva a hacer referencia a realidades demasiado dismiles. Por ello es que las
siguientes distinciones entre formas de gobierno se harn considerando a las
democracias constitucionales.

2.3

como a los ten

solutismo moI
Sin embru
mocrticos. pe:
poderes t:errit
referidos tant.c
centralizados
res locales. cm
la superviveru
tros locales po
cin territoria
tra los intento
Entre los
una red de m
cada uno de i
partir de all.
tantivas diferi
vista de la re)
vertical), es p
derales.
Los gobiei
cacin vertica
de el gobierno
ejecutores. Cu
estar siempr
nizacin t:erril
das al poder e
coexistencia a
regional.
En un gol
tos niveles de
saltan dos: en
niveles region
dinados al pri
modalidad tJ
cos)-, el pode
cin central. l
locales son de

GOBIERNO UNITARIO Y GOBIERNO FEDERAL

Se ha sealado anteriormente que ef proceso de creacin de los Estados

modernos signific la centralizacin poltica y administrativa en manos de
un nico detentador de poder. Esto implic tanto a los aspectos funcionales

Cotta, M..:
~Rockman..

6"

t,

Vase Morlino, L op. cit., pgs. 92-104.

240

....

<.

 el garantismo de

Lidos como demo-

.es. en caso de te-

ros y totalitarios
se encuentran
mericanos se ubiinalmente, el cae.:, ni se autodefiautoritarios y to:>s explcitamente
la Italia de Mus.enes autoritarios
~mocrticos, ejerdicen querer ins1dos en el tiempo
burocrtico-autosten. son slo n_ole estos gobiernos
carcter no cons-

!O,

lo desde el punto
sino localizada al
1 ejemplo, pierde
ases donde el lns que una funlO ms claras en
e en cuanto a los
estos ltimos lleor ello es que las
;ruiderando a las

in de los Estados

iva en manos de
ectos funcionales

como a los territoriales y, con respecto a stos, el pasaje del feudalismo al absolutismo monrquico.
Sin embargo, en la actualidad todos los gobiernos. especialmente los democrticos, poseen, por una necesidad que hace a su capacidd. de gestin,
poderes territorialmente descentralizados (divisin territorial de poderes),
referidos tanto a entes gubernamentales autnomos como a organismos descentralizados de la administracin nacional. Esta preservacin de los poderes locales, como recuerda Cotta, se debe fundamentalmente a tres motivos:
la supervivencia de los viejos poderes territoriales; la creacin de nuevos centros locales por parte del gobierno central, debido a su necesidad de afirmacin territorial, y el nacimiento de nuevos poderes como reaccin local contra los intentos de homogeneizacin y centralizacin territorial68 .
Entre los diferentes poderes locales y el gobierno central se establece
una red de mltiples relaciones, en la que se definen las atribuciones de
cada uno de los ellos, a la vez que se especifican los controles mutuos. A
partir de all, es posible construir dos modelos opuestos, que implican sustantivas diferencias en cuanto al carcter de aquella red: desde el punto de
vista de la relativa concentracin/difusin del poder territorial (en sentido
vertical), es posible distinguir a los gobiernos unitarios de los gobiernos federales.

Los gobiernos unitarios tienden a fusionar el poder: parten de la unificacin vertical de las fuentes de toma de decisiones. El control se ejerce desde el gobierno central, siendo la administracin local slo uno de sus brazos
ejecutores. Cualquiera sea el grado de autonoma del nivel de gobierno local,
estar siempre a merced de su contraparte central69 . En esta forma de organizacin territorial de la poltica, las subunidades de gobierno estn sometidas al poder central, sin que el sistema poltico tolere, en el punto extremo,
coexistencia alguna entre la unidad nacional y cualquier tipo de diversidad
regional.
En un gobierno unitario, la distribucin vertical del poder entre distintos niveles de autoridad puede adquirir varias modalidades, entre las que resaltan dos: en la primera existe una delegacin del gobierno central hacia los
niveles regionales, aunque los "delegados" estn legal y polticamente subordinados al primero, ante el cual son responsables; en la segunda -tal vez la
modalidad tpica (aunque no sea la ms frecuente en regmenes democrticos}-, el poder local es ejercido y controlado directamente por la administracin central. En ambos casos es indudable que las funciones de los gobiernos
locales son derivadas del gobierno central. Tal pretensin por parte de este
ba Cotta, M.: op. cit., pg. 325.
~~

Rockman, B. A.: op. cit., pg. 339.

241

ltimo se funda en el grado ms elevado de su legitimidad poltica y en su

reconocimiento como depositario de la responsabilidad de la supervivencia
de la comunidad poltica 70
Son casos de gobiernos unitarios: Blgica, Dinamarca, Finlandia, Francia, Gran Bretaa, Grecia, Holanda, Irlanda, Islandia, Israel, Italia, Japn,
Luxemburgo, Noruega, Nueva Zelanda, Portugal y Suecia. En Latinoamrica, entre otros, se destacan: Bolivia, Colombia, Costa Rica, Chile, Ecuador,
Nicaragua, Paraguay, Per y Uruguay.
En gran medida, suele existir una separacin entre la letra y la prcti
ca constitucional, especialmente cuando la prctica de delegacin recientemente aludida se transforma en una federalizacin de hecho. Un caso tpico
es Chile, donde la designacin de los gobernadores, desde 1991, se realiza
mediante una eleccin democrtica de segundo grado. En Blgica se ha dado un proceso de federahzacin.
Los gobiernos federales tienden, en cambio, a fragmentar el poder: existe una distribucin de las fuentes de adopcin de decisiones. Aqu, los gobiernos de las unidades constitutivas del Estado gozan de grados variables de
autonoma constitucional, legal y politica 71 . De hecho, cada unidad local es
responsable de aprobar su propia constitucin; cuenta con gobernantes con
derechos propios amparados por la constitucin, elegidos directamente por
los ciudadanos de la unidad componente 72; tiene sus propias autoridades legislativas, y judiciales, as como fuentes de ingresos monetarios propias.
Se trata de una organizacin poltica territorial en la que se procura acomodar la unidad nacional y la diversidad regional, distribuyendo verticalmente el poder entre los distintos niveles de autoridad. La coexistencia dentro del sistema poltico de un gobierno nacional (federal) y una serie de gobiernos locales est salvaguardada constitucionalmente, de manera que ninguno de ellos est ni legal ni polticamente subordinado al otro 73 Entre uno
y otros se coloca un rbitro (por lo general el tribunal superior del Estado federal) que resuelve las disputas que puedan suscitarse entre ellos, as como
entre las unidades locales.
Lijphart estableoo cuatro caractersticas comunes a los sistemas polticos con gobierno federal7 4 En primer lugar, la existencia de una constitucin
71

~1

Cotta, M., op. cit.: pg. 325.

Roclonan, B. A.: op. ct., pg. 325.

2
; Un caso excepcional es el de Venezuela (hasta 1988) donde, a pesar de su estrnctura federal, los gobernadores eran designados por el gobierno central.
73
'\\beare. K C.: Federal Gouernment, Oxford University Press, Londres, 1963, pgs. 34-35;
Watts, Ronald: "Federalismo", en Bogdanor, V: op. cit., pg. 299.
'

242

Lljphart. Arend: Las democracias contempornea..s, Editorial Ariel, Barcelona, 1987, cap. 10.

escrita, en tan1
rantas de cac:b
una segunda o
cales estn rep
noma. En lapr
os (con meno1
impongan sobr
federal no es e
des locales en 1
La tercera
nen el derecho
constitucin. d
glas de juego e
de la cmara ti
cales. Finalme
del poder, re1ru
cursos.
Esta form
lo desde la pe1
ms bien desd,
gobierno centr
competencia se
competencia <:.
tes del gobieni
meros. De esa
no que existen
sulta y la coop
Casos de i
tria, Canad 1
na, el Brasil ~
Estos case:
naremos algw
ciben ("Estadc
zuela; "Landei
d "cantones
do ' y la partie1
formar el Est
coincidente co
tados Unidos
casi completa
guarda difere
una diversida

i poltica y en su
la supervivencia

Finlandia, Fran:teL Italia, Japn,

En Latinoan1rit. Chile, Ecuador,

letra y la prcti.egacin reciente10. Un caso tpico

! 1991, se realiza
Blgica se ha da-

tar el poder: exis. Aqu, los gobier-

:1dos variables de

a unidad local es
. gobernantes con
directamente por
IS autoridades le:arios propias.
Je se procura acobuyendo verticalcoexistencia den. una serie de gof manera que ninotro 7-'. Entre uno
ior del Estado fe:re ellos, as como
~

sistemas polticonstitucin

~ una

:!e su estructura fede-

res. 1963, pgs. 34-35;

a.-::e:ona. 1987, cap. 1O.

escrita, en tanto es necesario establecer expresamente las atribuciones y garantas de cada nivel. En segundo lugar, el legislativo a nivel nacional posee
una segunda cmara (la cmara federal o senado), en la que la~ unidades locales estn representadas, reconocindoseles un personalidad propia y autnoma. En la prctica, existe una sobrerrepresentacin de los distritos pequeos (con menor poblacin), para evitar que las unidades locales mayores se
impongan sobre las ms pequeas. Lo que est representado en la cmara
federal no es el "pueblo" de dichas mdades sino, precisamente, las unidades locales en s .
La tercera caracterstica sealada es que todas las unidades locales tienen el derecho de participar en el proceso de reforma o modificacin de la
constitucin, de manera tal que el gobierno central no pueda cambiar las reglas de juego de manera unilateral. Tal participacin se efectiviza a travs
de la cmara federal o a travs del refrendo de cada una de las unidades locales. Finalmente, Lijphart se refiere al grado de efectiva descentralizacin
del poder, relacionado principalmente con la fuente de la que obtiene sus recursos.
Esta forma de organizacin territorial del gobierno no debe ser vista slo desde la perspectiva del fraccionamiento del poder gubernamental, sino
ms bien desde el afirmativo reparto de las decisiones y actividades entre el
gobierno central y los regionales. De ese modo, cada uno de ellos tiene plena
competencia sobre alguna cuestiones, mientras en otras materias existe una
competencia concurrente, en la que los gobiernos locales actan como agentes del gobierno central, o en las que este ltimo acude en auxilio de los primeros. De esta manera, no hay una divisin tajante entre ambos niveles, sino que existen instituciones y procedimientos especficos que facilitan la consulta y la cooperacin intergubernamental.
Casos de gobiernos federales encontramos en Alemania, Australia, Austria, Canad, los Estados Unidos y Suiza. En Latinoamrica slo la Argenti~
na, el Brasil, Mxico y Venezuela.
Estos casos guardan varias diferencias entre s, de las que slo mencionaremos algunas. Las unidades locales difieren respecto del nombre que reciben ("Estados" en Australia, el Brasil, los Estados Unidos, Mxico y Venezuela; "Lander" en Alemania y Austria; "provincias" en la Argentina y Canad, "cantones" en Suiza, etc.). Tambin existen variaciones respecto del grado y la particularidad de la autonoma de que haban gozado antes de conformar el Estado federal, que puede ir desde una autonoma amplia, casi
coincidente con la de un Estado nacional independiente (los Estados en Estados Unidos y las provincias argentinas y canadienses), pasando por una
casi completa superposicin entre gobierno estadual y municipal que resguarda diferencias lingsticas y religiosas (los cantones en Suiza), hasta
una diversidad basada en antiqusimos asentanentos tribales territoriales

243

federacin
gresa la prm;
El Zollverein
Frente a la
ta el unitaru
confederacon
posible comb
blemas com
a la particulari
Sinembari
federalismo ~
cuestin a la <l}
unitarios m~
side en '"el ~
principales rec
papel principa
las subvencion
someterse a
La relaci'
desarrollada p
los regionales
enla dcada
tipo de dis~
taje de la re
tal de los
Del misIDj
ralismo y d~
evidencia que
los recursos ~
ta el modo eq
quien los

(los Lander alemanes). Aunque su representacin en la cmara federal suele ser paritaria (como en los senados de la Argentina, los Estados Unidos
Mxico y Venezuela, la cmara federal en el Brasil, y el consejo de los Esta~
dos ~n Suiza), excepcionalmente cada Estado puede no estar representado
por igual (como ocurre en el senado de Canad y el Bundesrat de Alemania
y de Austria).
La concentracin o dispersin del poder de los gobiernos centrales tiene
un fuerte impacto en la manera en que se articula la relacin entre nivel federal y local. En los casos de alta dispersin de poder (por ejemplo los Estados Unidos y Suiza), existe una multiplicacin de instancias institucionales
(y para.institucionales) que multiplica los puntos de contacto. Por el contrario, cuando existe una fuerte dominio de los gabinetes (Australia y Canad)
stos se convierten en la arena exclusiva a partir de la que se produce 1~
transmisin institucional entre ambos niveles. Este ltimo escenario constituye lo que Watts denomina "federalismo ejecutivo" 75 .
Entre los diversos tipos de gobierno federal, Lijphart destaca una diferenciacin de gran relevancia entre el federalismo congruente y el incongruente76. El primero est compuesto por unidades territoriales cuyo carcter social y cultural es similar al del conjunto del Estado nacional como en
los Estados Unidos, Alemania, Austria y Australia, adems de los c':uatro casos latinoamericanos. Por el contrario, en el federalismo incongruente, cada
una de las unidades "tiene una composicin social y cultural que es distinta
de una a otra y del pas en su conjunto"77 . De esta manera, los lnites entre
cada unidad local coinciden con el lmite de grupos sociales definidos en trminos lingsticos o religiosos. Son casos tpicos Canad (con una minora
francfona en la provincia de Quebec) y Suiza (con cantones de habla alemana, francesa, italiana y retorromnica).
Las confederaciones (hoy desaparecidas) son uniones entre Estados que
adquieren una personalidad colectiva secundaria, pasando a compartir entre s ciertas instituciones de gobierno. Estn integradas por delegados de
los gobiernos autnomos de las unidades constitutivas y, a la vez, sometidas
a ellos; se requiere unanimidad para las decisiones vitales, y las entidades
confederadas conservan incluso la libertad de secesionarse 78 Ejemplos de
confederaciones son la Confederacin Helvtica (suiza en sus orgenes, circa
1315): los Estados Unidos entre 1776 y 1788, aunque en realidad conservaron aspectos confedera.les hasta el final de la Guerra de Secesin; la Con'~ Watts,

R.: op.

reca

guir entre
English Co
distincin fun

cit., pg. 300.

Lijphart. A.: op. cit., 194-198.

7
: LiJphart. A op . cif , 195.
:s "Confederacin"; en Bogdanor, V. : op. cit., pg. 157-168.
76

244

--

Cotta, !,l.

mara federal sue: Estados Unidos

nsejo de los Esta~
.tar representado
srat de Alemania

:>s centrales tiene

.n entre nivel fetiemplo, los Estais institucionales
to. Por el contratralia y Canad),
ue se produce la
escenario consti-

lestaca una dife1ente y el inconiales cuyo carcacional, como en

de los cuatro ca :ongruente, cada
1 que es distinta
los lmites entre
definidos en tr:on una minora
de habla alema-

ttre Estados que

a compartir enor delegados de
l vez, sometidas
Y las entidades
:-'. Ejemplos de
; orgenes, circa
-ealidad conserecesin; la Con-

federacin Argentina, aunque con intermitencias, hasta 1860, cuando reingresa la provincia de Buenos Aires; la Unin Germnica entre 1815 y 1866;
El Zollverein alemn, etctera.
Frente a la concentracin de poder en el gobierno central ciue representa el unitarismo y la libertad absoluta de las unidades constituyentes de las
confederaciones, el federalismo representa el equilibrio, de manera que es
posible combinar un poder central eficaz, encargado mayormente de los problemas comunes, con un poder local autnomo, que atienda principalmente
a la particularidad regional.
Sin embargo, ms all de la estructura constitucional e institucional, el
federalismo no in1plica, por s mismo, la efectiva descentralizacin del poder,
cuestin a la que ya hemos hecho mencin. Es notorio que existen gobiernos
unitarios menos centralizados que algunos pases federales. El problema reside en "el grado de control de los diferentes niveles del gobierno sobre los
principales recursos (. .. ) tasas, impuestos, tarifas, etc."79 En los hechos, el
papel principal del gobierno central en la recaudacin impositiva, as como
las subvenciones que otorga a los poderes locales, significan que stos deben
someterse a una dependencia, aunque nunca llegue a ser absoluta.
La relacin precisa puede visualizarse ntidamente en la comparacin,
desarrollada por Lijphart, entre el sistema tributario del gobierno central y
los regionales en ms de veinte pases democrticos (unitarios y federales),
en la dcada del 70. As, los diferentes pases estn ordenados en funcin del
tipo de distribucin territorial de poderes (unitarios o federales) y del porcentaje de la recaudacin impositiva por parte del gobierno federal sobre el total de los ingresos fiscales (lo que incluye la renta de las unidades locales).
Del mismo se desprende que existe una importante relacin entre federalismo y descentralizacin, y entre unitarismo y centralizacin. Queda en
evidencia que el formato constitucional no es indiferente a la distribucin de
los recursos entre los diferentes niveles; sin embargo, hay que tener en cuenta el modo en que son distribuidos los impuestos, independientemente de
quien los recaude (vase cuadro 2 en pgina siguiente).

2.4 GoBIERNO PARLAMENTARIO Y GOBIERNO PRESIDENCIAL

Dentro de los regmenes democrticos, el punto de partida para distinguir entre las distintas fonnas de gobierno se deriva, por una parte, de The
English Constituton (1865), obra en la que Walter Bagehot establece una
distincin fundamental, principalmente comparando el rgimen norteameri-

Cotta, :M.: op. cit., pg. 326.

245

CUAl)RO

PARTICIPACIN DEL GOBIERNO CENTRAL EN LA RECAUDACIN

IMPOSITIVA Y ORGANIZACIN TERRITORIAL EN 21 DEMOCRACIAS
OCCIDENTALES

CUOTA

ORGANIZACIN

PARTICIPACIN

CONSTITUCIONAL

Holanda
Israel

98%

Unitaria

96%

Unitaria

Italia
Blgica
Nueva Zelanda
Irlanda
Francia
Gran Bretaa

96%

Unitaria
Unitaria
Unitaria

Islandia
Luxemburgo

83%

PAIS

Australia
Dinamarca
Finlandia
Austria
Noruega
Japn

93%
93%
92%
88%
87%
82%
80%
71%
70%
70%
70%
65%

Unitaria
Unitaria
Unitaria
Unitaria
Unitaria
Federal
Unitaria
Unitaria
Federal
Unitaria
Unitaria

Suecia
Estados Unidos
Alemania (R.F.)

62%

Canad
Suiza

50%

Unitaria
Federal
Federal
Federal

41%

Federal

57%
51%

Fl!E!\'TE: Lijphart, A.: op. cit., pg. 193.

cano con el britnico, entre presidential gouernment (gobierno presidencial)

y cabinet government (gobierno de gabinete). Por otra parte, las modernas diferenciaciones son herederas del desarrollo del constitucionalismo francs,
producto de una perturbada realidad poltica que llev a que en cien aos
hubiese probado todas las formas de gobierno conocidas, exceptuando el presidencialismo Lal menos en su forma pura).
246

La diferen
de la consid
legitimidad.
gundo lugar
(gobierno en .s
forma en que
ma de decisio
y sus prerrog
separacin o
A grand
diferencias ge
primero, el ~
del gobiern~.
poderes ej
res). El se
la eleccin
pendencia de
Entre ellos
dencialismo.
Como advj
partir de los d
bierno parl
mento), el co
estructura I el

El par
estado asociad
Unidos, todas
poltica posees
no se relacio
monarquas
polticos demo
ltico que tuvi

80 Los ronce
mentarismo y del
"Cotta. M.

:CAUDACIN
E~IOCRACIAS

:'N
CNAL

presidencial)
LS modernas didb,no francs,
,e en cien aos
ptuando el pre-

to

La dferenciacin de las formas de gobierno puede realizarse a partir

de la consideracin de tres elementos. El primero se refiere a su fuente de
legitimidad, especficamente si es de carcter directo o indirecto. En segundo lugar importa destacar la forn1a en que se estructura"-el ejecutivo
(gobierno en sentido estricto), sea colegiado o unipersonal. Finalmente, la
forma en que se establece la relacin entre las diferentes estructuras de torna de decisiones, en especial la relacin entre el ejecutivo y el legislativo,
y sus prerrogativas. Ms precisamente, si entre ambos poderes existe una
separacin o una fusin.
A grandes rasgos, en funcin de estos elementos se puede avanzar las
diferencias generales entre los dos modelos tradicionales ms comunes. El
primero, el parlamentarismo, se caracteriza por la legitimidad indirecta
del gobierno, por su carcter colegiado y por la interdependencia entre los
poderes ejecutivo y legislativo, producto de su integracin (fusin de poderes). El segundo, el presidencialismo, encuentra sus rasgos distintivos en
la eleccin directa del gobierno, en su carcter unipersonal y en la interdependencia de poderes por medio de la coordinacin (divisin de poderes)8.
Entre ellos podra ubicarse una tercera forma de gobierno: el semipresidencialismo.
Como advierte Cotta, la adopcin de esta terminologa refleja los ejes a
partir de los cuales se construyen ambos modelos. Mientras la idea de gobierno parlamentario resalta la fuente de legitimidad del gobierno (el parlamento), el concepto de presidencialismo resalta el carcter unipersonal de su
estructura (el presidente)81

2.4.1 Parlamentarismo
El parlamentarismo es la forma de gobierno que ms estrechamente ha
estado asociada a la democracia. De hecho, con la excepcin de los Estados
Unidos, todas las democracias que demostraron un alto nivel de estabilidad
poltica poseen gobiernos parlamentarios. El origen de esta fom1a de gobierno se relaciona con las sucesivas reformas polticas que transformaron a las
monarquas absolutas de los siglos XVII y XVIII en los modernos regmenes
polticos democrticos, a travs de una serie de mutaciones en el sistema poltico que tuvieron como consecuencia el surgimiento de lo que actualmente
80 Los conceptos de interdependencia por integracin y por coordnacin, propios del parlamentarismo y del presidencialismo respectivamente, son elaborados por Loewenstein, K.: op. cit.
81
Cotta, M.: op. cit., pg. 332.

247

se denomina gobierno parlamentario. Este proceso no fue originalmente una

meta planeada, producto del intento de concretar prcticamente una teora
o un conjunto articulado de ideas. Por el contraro, fue consecuencia de la
progresiva lucha que a partir del siglo XVII empiezan a entablar en la historia, y a partir de ella en la teora, los partidarios del gobierno absoluto y
los partidarios del gobierno limitado o constitucional.
El impulso inicial, siguiendo el desarrollo ingls (cuna del parlamentarismo), consisti en el pasaje de la monarqua absoluta a la monarqua constitucional. Este momento, caracterizado en Inglaterra por la Gloriosa Revolucin de 1688 y recogido a nivel terico por Locke, estuvo centrado en el desarrollo de restricciones sobre la accin del monarca. Ya hemos sealado las
transfomrnciones que llevaron al gobierno constitucional. Aqu basta con resaltar lajerarquizacin del parlamento como un rgano poltico de legitimidad popular, equiparndolo al rey y adquiriendo la potestad de aprobar o desaprobar sus iniciativas o las de su consejo de Estado.
La monarqua constitucional signific pasar de un modelo poltico monista (con un solo foco de poder, el rey) a otro modelo, de carcter dual, basado en una doble legitimidad: por un lado la tradicional, corporizada en la
figura del monarca, quien ejerce el gobierno a travs de un primer ministro
y su gabinete y que an conserva la facultad de disolver al parlamento; por
el otro, legitimidad popular (aunque limitada), cristalizada en un parlamento encargado de legislar, y sin cuyo voto ni las decisiones del rey entran
en vigencia ni el primer ministro, propuesto por el monarca, puede asumir
sus funciones.
El pasaje de la monarqua constitucional a la monarqua parlamentaria
tuvo lugar a lo largo del siglo XVIII, con el advenimiento de la dinasta de
los Hannover en Gran Bretaa. Este proceso estuvo caracterizado por la declinacin del poder real y el paralelo fortalecimiento de la autoridad parlamentaria. En su desarrollo, el primer ministro y su gabinete se independizaron del monarca, apropindose progresivamente de sus facultades gubernamentales y awnentando su dependencia con respecto al parlamento (del cual
son miembros y frente al cual son responsables). El primer ministro se convierte en el jefe de gobierno, nentras el rey ocupa un posicin formal y simblica como jefe de Estado, alguien que reina pero no gobierna. De esta manera, "la fase de la monarqua parlamentaria se caracteriza por la superacin del dualismo en los canales de legitimacin poltica, y la afirmacin del
canal electoral-parlamentario como dominante"82 .
Este es el desarrollo histrico que desemboc en el surgimiento del parlamentarismo en su pas de origen. A partir de all, el modelo fue importado

S:?

248

Cotta, l\L op. cit, pg. 330.

",

al continente el
glo XIX. A difei
continental s
Uno de los

in ter pares, en

bros del gabin

ter colegiado. ~
lectiva. Los mie
al mismo ti.e
burgo), aun~
macin de c.go
El primer
que es elegido J
tivas83 Si bien
Irlanda, Japn:
organismo in
no no es inv
De hecho, el go
Estado. La d
en unmomen
cesitan de la
pesar de su p
misma que la
Elm~
ra, explcita. QJ
votacin en la
gunda modali
cho de que en 1
cuente en los p
83 En los
cmara baja. exoe

te

una

teora
t de la

la hisfoto y

11entaLcons-

Revo-

el dedo las
onre;itimi o de-

o mo-

u. ha-

en la
:stro
o: por
>arla11tran
mmir

taria
a de
a de13.rla-

diza~rna,cual
con-

sin1-

1ma-

~era-

n del
par-

tado

al continente europeo, donde fue adaptado con modificaciones durante el siglo XIX. A diferencia de la evolucin poltica del caso britnico, en Europa
continental ser la teora la que preceder a la historia.
Uno de los datos estructurales ms caractersticos del parlamentarismo
se relaciona con la distincin de funciones entre el jefe de gobierno, que tiene
a su cargo la direccin poltica y administrativa (primer ministro, premier,
canciller o presidente de gobierno), y el jefe de Estado, cargo simblico y ceremonial, que es ocupado en las monarquas por un rey y, en las repblicas, por
un presidente elegido por el parlamento, con un mandato fijo.
El ejecutivo se constituye como un cuerpo colegiado (gabinete o consejo
de ministros) que, adems del primer ministro (que lo preside), est integrado por el resto de los ministros encargados de administrar las diferentes
reas del Estado. Aunque originalmente el jefe de gobierno slo es unprimus
in.ter pares, en los hechos posee una preeminencia sobre el resto de los miembros del gabinete, sin que por ello la estructura de gobierno pierda su carcter colegiado, en la medida en que prima el criterio de la responsabilidad colectiva. Los miembros del gabinete (en especial el jefe de gobierno) deben ser,
al mismo tiempo, miembros del parlamento (excepto en Holanda y Luxemburgo), aunque en momentos de crisis y por perodos breves es usual la formacin de "gobiernos tcnicos" de extraccin extraparlamentaria.
El primer ministro es elegido de manera indirecta por el parlamento,
que es elegido por sufragio popular y cumple a su vez las funciones legislativas83. Si bien es el jefe de Estado quien propone su designacin (excepto en
Irlanda, Japn y Suecia, donde la propuesta es hecha por el parlamento o un
organismo interno al mismo), su poder es slo formal ya que el jefe de gobierno no es investido a menos que cuente con el consentimiento parlamentario.
De hecho, el gobierno es responsable ante el parlamento y no ante el jefe de
Estado. La designacin del resto de los ministros se realiza, generalmente,
en un momento posterior, a propuesta deljefe de gobierno. Estos tambin necesitan de la confianza del parlamento para mantenerse en el cargo. As, a
pesar de su preeminencia, la fuente de legitimidad del primer ministro es la
misma que la del resto de los miembros del ejecutivo.
El mecanismo de investidura puede revestir dos modalidades. La primera, explcita, consiste en un "voto de confianza" del parlamento, esto es, una
votacin en la cual la mayora apoye expresan1ente al candidato. En la segunda modalidad, implcita, aqul lo acepta tcitamente no vetndolo. El hecho de que en muchos casos no se haga necesaria un votacin explcita, frecuente en los pases escandinavos, pernte el surgimiento de lo que se denoS3 En los casos de bicameralismo, la confianza es otorgada por una sola cmara, la llamada
cmara baja, excepto en los casos de Blgica, Italia y Suiza.

249

bin por la Co
parlamentar.s
lidades de a
mecanismo d
mo "voto co
favorable
sometido a la
po sea elegido 1
sencilla que
te la inic,noCUJ11L14
III y IV Rep'
ejemplo al
crisis econ
tre grupos
gobierno lid
lo por el apo
Nacionalist.a \'.
(PSOE), sino t
de una o ~
derecha (P

mina "gobierno minoritario", esto es, un gobierno cuyo apoyo efectivo no llega a constituir la mayora absoluta del parlamento.
El mecanismo de responsabilidad parlamentaria implica que, de la misma manera que el parlamento tienen la facultad de investidura, tambin tiene la de disolver al gobierno. Esto puede ocurrir bsicamente de dos maneras: la primera es votando en contra de una "cuestin de confianza" planteada por el primer ministro; la segunda, por medio de la aprobacin de un voto de "censura" o "no confianza" (desconfianza) impulsado por los miembros
del parlamento. Resulta, pues, lgico que la duracin del mandato del ejecutivo no est sujeto a plazo alguno. El mismo se mantiene mientras conserve
el apoyo de los parlamentarios.
Como contrapartida del poder de investir/remover a los miembros delgabinete que posee el parlamento, el jefe de gobierno tiene, a su vez, la facultad
de disolver al parlamento (o de solicitar al jefe de Estado que lo haga84 ), convocando a elecciones i.runediatamente para la constitucin de uno nuevo. Tal
medio de accin sirve como una amenaza disuasoria (aunque no siempre efectiva) ante la posibilidad de que el parlamento pretenda instrumentar un voto de censura, o de que algunos miembros de la coalicin de gobierno pretendan escindirse y, en consecuencia, le hagan perder el apoyo parlamentario.
Asimismo, sirve para superar situaciones de "empate" entre el parlamento y
el gobierno, devolvindole al pueblo la posibilidad de definir la situacin.
Completado as el modelo, es notorio que el concepto de separacin de
poderes rgidamente introducido por Montesquieu no se acerca mucho a la
realidad de los gobiernos parlamentarios. Por un lado, los miembros del gobierno son al mismo tiempo miembros del parlamento. Por el otro, existen
medidas de intervencin recproca de un cuerpo sobre el otro (voto de confianza/desconfianza en el caso del parlamento; poder de disolucin del parlamento en el caso del gobierno). Como puede notarse, en este esquema no
existe ni separacin de poderes ni independencia entre ellos. Muy por el contrario, la relacin gobierno/parlamento est caracterizada por la fusin de los
poderes y por la interdependencia (por integracin) de los mismos. Sin embargo, esta interdependencia garantiza la constitucionalidad del gobierno.
Hasta aqu se han descripto las caractersticas bsicas de lo que, siguiendo a Loewenstein, se denominaparlamentan~mo clsico. Sin embargo, es posible encontrar otros tipos, en funcin de diferencias en sus caractersticas y
su funcionamiento. En este sentido, un cambio institucional importante es el
que caracteriza a Alemania (Constitucin de Bonn), que fue adoptado taro-

Los gol,
por lograr el
ra tal que cm
Aqu el gobi
mido en la asa
te sistema nJ
sobre el ej~
dio de accin
convencin sil
parlamentaria
deres, sino
tes detentad
un tipo de go
siderarlo co~
ca slo ha sidt
SinemhaJ
rios no
cas de las
pos de sis

d3

&< Aunque el rol del jefe de Estado es slo una formalidad en la activacin de este mecanismo,
en momentos excepcionales puede cobrar centralidad. Un caso claro es la cada del primer ministro Silvio Berluscom (Italia, 1994) ante la negativa del presidente Luigi Scalfaro a disolver el parlamento.

250

no lle-

.a mis-

n tiemaneanteaun vombros
eJecu:iserve

:lel gacultad
), con'
Tal
e efecun vo1reten1tario.
ento y

fll.

i.n de
10 a la
iel goxisten
e contl parma no
!l conde los

nemmo.

,uen-

espoicas y
e es el
f tam-

mismo,
' m:iru.s. el par-

bin por la Constitucin de Espaa, y que da lugar lo que Loewenstein llama

parlamentarismo controlado, en tanto el parlamento ve limitadas sus posibilidades de accin sobre el gobierno. Esto se logra mediante la adopcin de un
mecanismo destinado a evitar la inestabilidad de los gobiernos, conocido..como "voto constructivo de censura". As, el sistema se desbalancea de manra
favorable para el lado del ejecutivo ya que, en este caso, un primer ministro
sometido a la desconfianza parlamentaria no cae a menos que al mismo tiempo sea elegido su sucesor. Como es evidente, la unin para oponrsele es ms
sencilla que la unin para elegir uno nuevo. De ah que este mecanismo evite la inestabilidad gubernamental congnita, tal como se evidenciaba en la
III y IV Repblicas francesas y en la Italia del pentapartidismo. Un buen
ejemplo al respecto es la crisis desatada en Espaa a fines de 1994 (por una
crisis econmica agravada por imputaciones de corrupcin y de vnculos entre grupos antiterroristas y el gobierno), en la que la desconfianza hacia el
gobierno liderado por Felipe Gonzlez resultaba en principio inviable, no slo por el apoyo brindado por pequeos partidos regionales (PNV -Partido
Nacionalista Vasco- y CiU -Covergencia i Uni-) al partido en el poder
(PSOE), sino tambin por la imposibilidad de acordar un sucesor por parte
de una oposicin colocada tanto a la izquierda (Izquierda Unida) como a la
derecha (Partido Popular) del gobierno.
Los gobiernos de asamblea o gobiernos de convencin se caracterizan
por lograr el efecto contrario: el equilibrio de poderes se desplaza de manera tal que convierte al parlamento en la institucin crucial del rgimen.
Aqu el gobierno deja de existir como instancia autnoma quedando subsumido en la asamblea, y el gabinete no es ms que una de su comisiones. Este sistema implica el mantenimiento de las prerrogativas del parlamento
sobre el ejecutivo (designacin, remocin, etc.) y la eliminacin de todo medio de accin de ste sobre las asambleas parlamentarias. El gobierno de
convencin significa la concentracin de todos los poderes en la institucin
parlamentaria, lo que lo aleja bastante, no slo de la idea de divisin de poderes, sino tambin de la (menos extrema) idea de equilibrio entre diferentes detentadores de poder. Por lo general, este modelo es considerado como
un tipo de gobierno diferenciado; sin embargo, aqu hemos optado por considerarlo como un caso extremo de parlamentarismo. Su concrecin prctica slo ha sido intentada, en reiteradas oportunidades, en Francia.
Sin embargo, la diferencia fundamental entre los gobiernos parlamentarios no deriva de factores meramente institucionales, como las caractersticas de las estructuras de autoridad, sino de la influencia que los diversos tipos de sistemas de partidos ejercen sobre su funcionamiento. 85

s.s El sealamiento clsico acerca del tema fue planteado por Duverger, Maurice: Los partidos

251

El hecho de que el gabinete dependa de la confianza del parlamento

implica, en trminos concretos, que aqul se sostiene sobre l mayora poltica. En este sentido, el gobierno es siempre un reflejo de una mayora
parlamentaria, surge como su expresin y cae inevitablemente cuando dejan de concordar. En los casos de rnultipartidismo, caractersticos de Europa continental, donde ningn partido alcanza a poseer una mayora absoluta propia, es necesario formar una coalicin que logre la mayora necesaria para constituir gobierno y proceder a la investidura del primer ministro86. Si bien este cargo es ejercido, generalmente, por el lder del partido mayoritario de la coalicin, el resto de los miembros del gabinete (ministros) pertenecen a todo el arco poltico partidario que la integra. Las
principales consecuencias de esta situacin son: a) el gobierno est formado por ms de un partido; 67 b) el gobierno cae cuando, al retirarse un partido de la coalicin, sta pierde su condicin mayoritaria. Como hemos sealado con respecto al caso alemn, este efecto puede moderarse mediante el mecanismo del voto "constructivo" de censura. En los casos en que no
existe este mecanismo, los gobiernos llegan a ser fcilmente presas de la
inestabilidad.
El funcionamiento cambia completamente en caso de bipartidismo. Donde slo hay dos partidos relevantes existe una sola interaccin posible: mientras uno de los partidos alcanza la mayora por s mismo, el otro queda relegado a su papel opositor. De hecho, debido a que de antemano se sabe que el
resultado electoral dar como resultado la formacin de un gobierno liderado por el lder de algunos de los dos partidos (el que finalmente obtenga la
mayora), la investidura se convierte en un acto muy parecido a la eleccin
popular directa. Las consecuencias en este modelo son especulares con respecto al anterior: a) el ejecutivo es monocolor, esto es, el primer ministro (por
lo general, el lder del partido mayoritario) y el resto de los ministros delgabinete pertenecen al mismo partido; b) el gobierno descansa en una slida
polticos, Fondo de Cultura Econmica, Buenos Aires, 1973, pgs. 418-447. Aqu slo haremos referencia al sistema de partidos y, de manera marginal, a las caractersticas estructurales internas
de los partidos.
s,; En los casos en que la investidura es implcita, la formacin de gobierno puede revestir una
forma alternativa a la de gobierno de coalicin: el gobierno de minora.
1
" En ocasiones en que la investidura debe ser explcita, y especialmente ante la existencia de
un partido que est al borde de conseguir una mayora propia, es posible que pequeos partidos
otorguen su voto de investidura sin entrar a formar parte de la coalicin de gobierno. Esto ocurri
en Espaa. en la legislatura que se inici en 1993 en la que dos partidos regionales, el PNV y C1U,
aportaron al PSOE los pocos votos que le faltaban para conseguir la mayora absoluta, aun.que sin
entrar a formar parte del gobienio. De todos modos, hasta ese momento Espaa se acercaba ms
a la realidad de un sistema de particlo predominante que a uno multipartidista. De la misma lnanera, en Italia el gobierno de Lamberto Dini, que asumi tras la cada de Berlusconi, aunque en este caso el gobierno se asmna (por los actores polticos importantes y a s mismo) como provisional.

252

mayoria par
rias, es imp:
manera de e
diante la k

Obvament.e

rgida discip
rnentarios ~
ta del prime
El care
bipartidista
a distinguir 1
forma de gol
tos del gahiJ
partidos po&
cial muchas
mento.Co1D1
mento del re
metamorfosi.
A modo
diferentes tiJ
garantiza. a:
interdeperu:L
mentarismo
e q_uilibrio en:
estara repn
el gobern.o d
sobre el gobii
mento de la i
centro del es:
se da un ma:
gar al extreti

2.4.2 Presi

LaCons'
cual esta fcm
los pases de

ss Burdea.u
drid, 1981. pg.

- -~--,-

nento
ia poayora
do dee Eua aba neermil pare (mia. Las
orma11 paraos seedianque no
de la

>. Donrniena releque el

lideranga la
.eccin
m resro (por
:lel gaslida

mios re-

mternas

- -- - - ------------ - -

mayora parlamentaria por lo que, a menos que existan escisiones partidarias, es improbable que se den intentos de censurar al gobierno. La nica
manera de que el gobierno caiga es, adems de los casos de renunci~,.mediante la derrota del partido de gobierno en las elecciones parlamentarias.
Obviamente, el modelo descansa sobre un supuesto: los partidos poseen un
rgida disciplina interna; en caso contrario, la posibilidad de que los parlamentarios voten sin seguir la lnea poltica del partido, provocara la derrota del primer ministro.
El carcter monoltico que adquiere el ejecutivo en un parlamentarismo
bipartidista {como en Gran Bretaa y otros pases del Commonwealth) lleva
a distinguir un nuevo tipo {Loewenstein lo considera como un caso aparte) de
forma de gobierno: el gobierno de gabinete. Al estar ocupados todos los puestos del gabinete por miembros de un solo partido, especialmente cuando los
partidos poseen una estructura interna rgida, las asambleas del partido oficial muchas veces pasan a ser ms decisivas que las reuniones del parlamento. Como seala Burdeau en referencia al caso britnico: "primero instrumento del rey, despus instrumento del parlamento, el gabinete complet su
metamorfosis bajo su forma actual de organismo del partido mayoritario'>s 8
A modo de sntesis, podra establecerse un continuo compuesto por los
diferentes tipos de parlamentarismo en funcin del grado en que el sistema
garantiza, como seala Loewenstein, un equilibrio de poderes mediante una
interdependencia por integracin. Si el punto medio es ocupado por el parlamentarismo clsico, en el cual los medios de accin recproca mantienen un
equilibrio entre las diferentes instituciones de toma de decisin, los extremos
estara representados por situaciones de extremo desequilibrio. En un polo,
el gobierno de asan1blea, que implica el predominio absoluto del parlamento
sobre el gobierno. En el otro polo, el gobierno de gabinete que testifica el aumento de la autoridad del gobierno sobre el parlamento. Entre este polo y el
centro del espectro puede ser ubicado el parlamentarismo controlado, ya que
se da un mayor poder al brazo gubernamental sobre el parlamento, sin llegar al extremo del caso britnico.

stir una

2.4.2 Presidencialismo
enciade
partidos
1 ocurri
ryCiU,
:ique sin
aba ms
ima ma1e en esnsional.

La Constitucin de los Estados Unidos es el modelo original a partir del

cual esta forma de gobierno ha tenido influencia, limitada principalmente a
los pases de Amrica latina. El presidencialismo ha resultado dificil de asir

56 Bttrdeau, ~orge: Derecho Constitucional e instituciones polticas, Editora Nacional, Madrid, 1981, pg. 306.

253

tericamente. Producto eminentemente norteamericano, sus caractersticas

fueron raramente estudiadas en forma completa. En los Estados Unidos, debido al impacto del enfoque conductista que desplaz la atencin desde la
instituciones hacia los comportamientos, no son muchos los desarrollos importantes que se han hecho sobre el mismo, aunque en los ltimos aos el
surgimiento del neoinstitucionalismo revirti la tendencia.
Por su parte, el pensamiento europeo, debido a su experiencia parlamentaria, se ha mostrado escptico ante esta "extraa" forma de gobierno. Como
seala Loewenstein en un comentario ampliamente compartido por la literatura sobre el tema, "que el sistema sea capaz de funcionar es casi Wl milagro", atribuible slo a las peculiares caractersticas de la sociedad y de la
estructura sociopoltica norteamericanas. La conclusin a partir de esterazonamiento es muy clara: el presidencialismo es una forma de gobierno que
no puede funcionar eficazmente fuera de su lugar de origen.
Estas aseveraciones pesimistas acerca del futuro del presidencialismo (o
ms precisamente, de los sistemas polticos con gobierno presidencialista) se
fundamentan en la experiencia histrica. Amrica latina, el nico rincn del
mundo donde el intento de consagrar el presidencialismo se dio en gran escala, muestra un triste rcord en cuanto a la inestabilidad poltica, no slo a
nivel del gobierno, sino del rgimen y de la globalidad del sistema poltico.
De hecho, fuera de los Estados Unidos slo existen dos casos de presidencialismo que han perdurado de manera estable y continua, por lo menos por
cuarenta aos. Uno es Chile, que desde 1932 y hasta el sangriento golpe de
Estado de 1973 demostr poseer una estabilidad que contrastaba de manera muy clara en el contexto latinoamericano. El segundo ejemplo, ms afortunado, es Costa Rica, cuyo sistema poltico, desde la guerra civil de 1948,
ha mantenido una gran estabilidad, inusual en un rgimen poltico democrtico con gobierno presidencial, si exceptuarnos a los Estados Unidos.
La realidad de la inestabilidad del presidencialismo tuvo consecuencias
cruciales en su estudio. La ms notoria es que se ha limitado, principahnente, al caso norteamericano. Si bien de estos anlisis es posible extraer los rasgos centrales de este tipo de gobierno, su contrastacin con los casos latinoamericanos conduce a la conclusin de que, al igual que hemos visto en el cas del parlamentarismo, es posible distinguir importantes diferencias entre
los gobiernos presidenciales.
La lgica del desarrollo histrico de esta forma de gobierno, a diferencia
del desarrollo arquetpico del modelo anterior-el parlamentarismo britnico- se relaciona con la ausencia de una autoridad monrquica. En este sentido. el problema que se les presenta a los fundadores de la repblica norteamericana no es el de crear junto al monarca un nuevo cuerpo gubernamental I el gabinete) que dependa del parlamento como expresin de la voluntad
popular. ni lajerarquizacin de este ltimo. Por el contrario, el problema que

254

se presenta en el
dependzadas.
namental ante
se busca es un
republicano. Por
acerca de las poq
talizado en el
el congreso carel
eleccin presid
El presid
dad, por la el
ciudadanos. A
designado por
sos la eleccin
ta sino a travs
ocurre en los
de 1994, no in
vos. En primer l
ralnoesuna
la eleccin

ve. En segundo
ratificar la vol
to). A pesar de
to es emitido en
elegidos en
to. En la poca 1
cos, el colegio
importante. por
sino ante~
lo es respo
de dudarse de q
so de que exista
De todos
La designacin

t.e'i

..

caractersticas
ados Unidos, detencin desde la
s desarrollos im; ltimos aos el

is

iencia parlamen~ gobierno. Como

rtido por la liten- es casi un misociedad y de la
arlir de este rade gobierno que

sidencialismo (o
sidencialista) se
nico rincn del
io en gran escaltica, no slo a
istema poltico.
de presidenciafr lo menos por
~ento golpe de
rtaba de manenplo, ms afora civil de 1948,
,ltico democrUnidos.
1 consecuencias
principalmenextraer los ras) casos latinoa; visto en el ca ~rencias entre .,.

to, a diferencia
lrismo britnia. En este sen1blica nortea' gubernamende la voluntad
problema que

1
.f

se presenta en el contexto de las ex colonias britnicas en Amrica, recin independizadas, es buscar el mecanismo para designar una autoridad gubernamental ante la ausencia de un sistema de legitimidad tradicional. Lo que
se busca es un gobierno constitucional o, en el lenguaje de lGs, federalistas,
republicano. Por otra parte, debido a la conviccin de los padres fundadores
acerca de las potencialidades autoritarias de la representacin popular, cristalizado en el temor a la tirana de la mayora, la eleccin del presidente por
el congreso careca totalmente de sensatez poltica. La mediatizacin de la
eleccin presidencial tiene en ese temor a uno de sus fundan1entos.
El presidencialismo se caracteriza, en cuanto a su frmula de legitimidad, por la eleccin popular del gobierno mediante votacin directa de los
ciudadanos. A diferencia del primer ministro parlamentario, el presidente es
designado por un perodo fijo e inmodificable. El hecho de que en algunos ca~
sos la eleccin del presidente no sea realizada estrictamente en forma directa sino a travs de colegios electorales elegidos por sufragio popular, como
ocurre en los Estados Unidos y suceda en la Argentina antes de la reforma
de 1994, no invalida el carcter directo. Esto principalmente por tres motivos. En primer lugar porque, a diferencia del parlamento, el colegio electoral no es un cuerpo permanente sino que se rene al solo efecto de realizar
la eleccin presidencial. Una vez desarrollada su tarea especfica se disuelve. En segundo lugar, porque en los hechos el colegio electoral no hace sino
ratificar la voluntad mayoritaria del electorado (expresada por medio del voto). A pesar de que los ciudadanos eligen electores y no un presidente, el voto es emitido en funcin de los candidatos presidenciales, y los electores son
elegidos en funcin de su compromiso de apoyar a un determinado candidato. En la poca moderna, caracterizada por el avance de los partidos polticos, el colegio electoral es slo un forrnalismo 89 . Finalmente, y tal vez lo ms
importante, por que el presidente no es responsable ante el colegio electoral
sino ante el electorado, que puede deponerlo slo al final de su mandato. Slo es responsable ante quien lo inviste, el pueblo. En funcin de esto, no puede dudarse de que la fuente de legitimidad del gobierno es directa aun en caso de que existan, formalmente, colegios electorales 90
De todos modos, la mayora de los casos evitan este "anillo intermedio"91 .
La designacin presidencial se hace por lo general a simple pluralidad de su~ En los Estados Unidos, de las quince elecciones en que la votacin popular no an-oj una
mayora absoluta (nicamente cinco durante este siglo), el colegio electoral design slo en tres casos (1824, 1876 y 1888) al candidato que haba obtenido la segunda minora en cuanto al caudal
electoral. Los tres episodios tuvieron lugar en una poca "preparticlista".
9() En una 1nisma linea, Cotta, M.: op. cit., se refiere a "la extremada inconsistencia institucional" de los colegios electorales (pg. 324).
91
La expresin pertenece a Cotta, M.: op. cit., pg. 334.

255

fragios -esto es, el candidato ms votado es designado aun si no ha obtenido la mayora absoluta- o "forzando" una mayora absoluta por medio del
mecanismo de doble vuelta o ballotage (Chile, Brasil, Costa Rica, Argentina).
En algunos casos de eleccin sin colegio electoral, ante la ausencia de
una mayora absoluta a nivel electoral y sin la posibilidad de acudir al
mecanismo de ballotage, la decisin final queda en manos del congreso.
En este esquema, por lo general el congreso otorga la investidura a quien
haya recibido la mayora simple (simple pluralidad) de los sufragios. Este mecanismo caracteriz al presidencialismo chileno entre 1932 y 1973,
siendo en este sentido relevante la eleccin en 1970 del socialista Salvador Allende, quien slo haba alcanzado una pluralidad de poco ms de un
tercio de los votos, gracias al apoyo que le dieron en el congreso los democristianos.
Ms recientemente, Bolivia ha demostrado cmo, en funcin de acuerdos de lite que buscan la estabilidad poltica, otro candidato puede ser
elegido, incluso siendo el segundo (1985) o el tercero (1989) en la preferencia electoral. Sin embargo, aun en este caso asemejar este sistema al
parlamentarismo es quedarse slo en lo superficial. En primer lugar, porque su rol es meramente arbitral: ante la falta de una mayora expresada en trminos electorales, la designacin del presidente no es una funcin propia sino derivada de la ausencia de una mayora absoluta. En segundo lugar, no existe una dualidad funcional entre el jefe de gobierno y
el jefe de Estado sino que el presidente es investido con ambos atributos
de autoridad. En tercer lugar, el presidente es designado por un plazo fijo, que no puede ser modificado. Y finalmente, en parte derivado del punto anterior, el presidente no es responsable ante el congreso ni est sujeto a su voto de censura92 .
Siguiendo con las caractersticas estructurales del presidencialismo,
una ya ha sido mencionada al pasar: el presidente concentra en su persona
los roles de jefe de Estado, de caractersticas meramente ceremoniales, y de
jefe de gobierno, en virtud del cual se desempea como rgano ejecutivo de
la nacin. No existe, como en el caso del parlamentarismo, una separacin
de ambos roles en funcionarios diferenciados.
Asimismo, el carcter colegiado del parlamentarismo contrasta con la
unipersonalidad de la estructura del presidencialismo. Esto no se relaciona slo con la unificacin de la jefatura de Estado y de gobierno en manos
de una sola persona, sino principalmente con la relacin que se establece

'

entre el pre
te, con los 1
signados di
verlos a su
que el presi
cia. Mientn
ministro y 1
mento-, ac
ministrosd
los elige~ . 1
mo se enfre
mo: el ni.ve]
ca, y el niv1
Finalm
bro del gobi,
lamento. AJ.
parlamenta
La legr
por la ciuw
manosdeu:
biemo; la s
sibilidad de
te de quien
zan la centl
gobierno.
Frente
gislativo. Si
cas, y princ
ganoenCaIJ
claramente
cin de las
ciados:~
simultnea
mentos ya
con un p ar]
dependenci
93

En este sentido, vale la sugereucia de Sartori acerca de que no es converuente reclasificar

un sistema por el solo hecho de que alguno de sus elementos no se ajuste estnctamente al tipo ideal,
a meuos que se altere su lgica sistmica. Sartori, Giova11ni: Comparative Constitutional Engineering, Mac t.lillan, Londres, 1994, cap. 5.
9'l

256

En 1a e

1967,11.n vige
cin es poro fr

miento gobien
94 Cotta.

no ha obteni;,or medio del

a. Argentina).
1 ausencia de
de acudir al
del congreso.
,dura a quien
:ufragios. Es1932 y 1973,
i.alista Salvaco ms de un
eso los demo-

:in de acuertto puede ger

l en la prefete sistema al
er lugar, porora expresa:> es una fun.oluta. En sed.e gobierno y
bos atributos
,r un plazo fivado del pun1 ni est suj e-

;idencialismo,
en su persona
noniales, y de
o ejecutivo de
na separacin

:itrasta con la
no se relaciorno en manos
e se establece

mente reclasificar
aente al tipa ideal,
itutonal Enginee

entre el presidente y el resto de los miembros del gobierno, especficamente, con los ministros (o secretarios). En el presidencialismo, stos son designados directamente por el presidente, quien tiene la facultad de removerlos a su arbitrio. En este sentido, ni siquiera a nivel te0_rico se supone
que el presidente sea unprimus inter pares: tiene una absoluta preeminencia. Mientras en el parlamentarismo el origen de la legitimidad del primer
ministro y del resto de los miembros del gabinete es la misma -el parlamento-, aqu el presidente posee una legitimidad directa del pueblo, y los
ministros dependen slo de la figura del presidente por ser l mismo quien
los elige93 . Como seala Cotta, la estructura colegiada del parlamentarismo se enfrenta a otra estructura de dos niveles, propia del presidencialismo: el nivel del jefe de Estado/jefe de gobierno , con legitimidad democrtica, y el nivel de los ministros, con una legitimidad de segundo grado 94
Finalmente, existe una estricta incompatibilidad entre el cargo de miembro del gobierno (sea el de presidente o el de ministro) y el de miembro de parlamento. As, ste pierde una de las posibilidades de control que posee en el
parlamentarismo, en la medida en que controla a sus propios miembros.
La legitimidad popular que implica haber sido investido directamente
por la ciudadana; la unificacin de la jefatura de Estado y de gobierno en
manos de una misma persona; el carcter unipersonal de la estructura de gobierno; la separacin "personal" entre el gobierno y el parlamento; la imposibilidad de remover al presidente tanto por parte del congreso como por par~
te de quien le otorga la investidura, el pueblo; todos estos elementos refuerzan la centralidad que adquiere el rol presidencial dentro de esta forma de
gobierno.
Frente al presidente se levanta, separado, el congreso, sede del poder legislativo. Si del presidente depende la implementacin de las polticas pblicas, y principalmente la fijacin de un plan de gobierno, el congreso es el rgano encargado de generar decisiones por medio de la legislacin. Aqu se ve
claramente lo que se denomina "separacin de poderes", esto es, la distribucin de las distintas funciones del poder en rganos institucionales diferenciados: ningn funcionario puede ser miembro de ambos poderes en fonna
simultnea; si bien el presidente posee una gran centralidad debido a los elementos ya sealados, su taln de Aquiles reside en la necesidad de contar
con un parlamento que no trabe sus iniciativas; cada poder conserva su independencia respecto del otro y al mismo tiempo carece de mecanismos de
93 En la Constitucin chilena de 1925, vigente hasta 1973, y en la Constitucin uruguaya de
1967, an vigente, los ministros estn sujetos a la censura parlamentaria. Sin embargo, su utilizacin es poco frecuente. Slo en Chile el mecanismo revisti alguna relevancia debido al enfrentamento gabierno/aposic16n, traducido institucionalmente en gobierno vs. Congreso,
94 Cotta, M. (1988), pgs. 339 y 340.

257

presin mutua; ni el presidente puede disolver al congreso ni ste puede removerlo mediante un voto de censura%.
Sin embargo, si bien la divisin de poderes o separacin de funciones entre diferentes rganos institucionales implica la delimitacin de esferas de
accin, aun en el caso del presidencialismo la distincin no es en absoluto tajante. De alguna manera, a nivel estructural los diferentes gobiernos presidenciales se pueden distinguir en funcin del grado en que el ejecutivo y el
legislativo se encuentran interrelacionados: la extensin en que la designacin de algunos altos cargos del Estado (judicial, militar y diplomtico), aunque realizada por el presidente, deba contar con la aprobacin del congreso;
la existencia, y las posibilidades de su-utilizacin, de mecanismos como el
juicio poltico y el impeachment; la facultad del gobierno de vetar, total o parcialmente, las decisiones del congreso; la facultad presidencial de iniciativa
legislativa, e inclusive, de iniciativa exclusiva en algunas materias, etctera.
Aunque las diferentes formas en que se desarrollan y utilizan los citados mecanismos introducen modificaciones en el funcionamiento de los diferentes casos de presidencialismo, el hecho de que las mismas estn desarrolladas, aun de manera embrionaria, en la mayora de los casos nos permite
asegurar que, ms que un ejemplo de divisin de poderes, nos encontramos
en realidad ante una interdependencia por coordinacin entre los poderes,
en la medida en que, al estar el gobierno absolutamente separado del poder
legislativo, el funcionamiento del esquema institucional depende de la posibilidad de articularlos96 .
Junto a estas diferencias estructurales existe otra, ya sealada en el caso del parlamentarismo, referida al impacto que tiene el tipo sistema de partidos sobre el funcionamiento del gobierno presidencialista y, ms precisamente, al grado en que altera la separacin/interdependencia por coordinacin de los poderes. En efecto, suponiendo que la estructura de los partidos
es rgida, en un sistema bipartidista, cuando el partido que ocupa el gobierno posee la mayora del congreso, el modelo funciona de forma muy parecida al gobierno de gabinete, especialmente en los casos en que el presidente
es al mismo tiempo el lder del partido.
Por el contrario, cuando el congreso y la presidencia son dominados
por partidos diferentes, situacin improbable en un sistema parlan1entario
y absolutamente imposible en el gobierno de gabinete, el presidencialismo
9
~ Los mecanismos de juicio poltico e impeachmerit no slo son poco frecuentes sino que tampoco implican una censura por diferencias polticas sino por comisin de delitos o por mal desempeo de las funciones pblicas. Aunque poco comn, recientemente ha sido utilizado para la destitucin de los presidentes Fernando Collor de Melo (Brasil, 1992) y Carlos Andrs Prez (Venezuela, 1993), ambos en medio de acusaciones de corrupcin.

96

258

Loewenstein, K.: op. cit., pgs. 54~2.

que, como
estos peli
mayora pr
de la oposiq
En situ
so, debido
dades de a
blecer ali
te que debe
o ante la in
se coloca e
dencialista_

2.4.3 Sem

El se
media" en
consenso
minado alte
dencialismo
ta. Incluso ]
especial de1
etiquetas a
blicadeW1
Son pocos le
Repblica d
landia, Irl J
Su caI1
con la elecci
en el parlru
tado), y un
za del par:12
mismo tie
los miemb
9
' En real
tuales (Finlanj
mentario.

,te puede re-

unciones enLe esferas de

L absoluto tatemo s presirjecutivo y el
e la designantico), aundel congreso;
mos como el
r. total o parde iniciativa
ias, etctera.
izan los cita ;o de los difertn desarroi nos pennite
encontramos
los poderes,
ido del poder
ie de la posi-

Lada en el ca.tema de parms precisapor coordina~ los partidos

1pa el gobierL muy parec1el presidente

n dominados
arlamentario
ri.dencialismo

:es smo que tamo por mal desemado para la desti; Prez (Venezue-

est sujeto a tironeas y empates que generan la parlisis de gobierno y,

eventualmente, conducen a la inestabilidad del sistema. En casos en los
que, como ocurre en los Estados Unidos, la estructura partidaria es dbil,
estos peligros se reducen ya que, si bien el gobierno no sienrpre posee un
mayora propia, tiene sin embargo la posibilidad de cooptar a legisladores
de la oposicin.
En situaciones en que no existe una mayora clara a nivel del congreso, debido al carcter multipartidista del sistema de partidos, las posibilidades de accin dependen de la capacidad que tenga el gobierno para establecer alianzas polticas a nivel congresual. De esta manera, un presidente que debe gobernar por un mandato fijo sin poseer apoyo parlamentario,
o ante la incertidumbre acerca de si lo podr conservar, es el elemento que
se coloca en el centro de la rigidez atribuida a la forma de gobierno presidencialista.

2.4.3 Semipresidencalismo
El semipresidencialismo puede ser considerado como una "forma intermedia" entre el presidencialismo y el parlamentarismo. No existe un gran
consenso terico acerca de su consistencia. De hecho, el mismo ha sido denominado alternativamente como semipresidencial, semiparlamentario, presidencialismo sui generis , forma de gobierno hbrida, forma de gobierno mixta. Incluso Loewenstein considera al semipresidencialismo como una forma
especial dentro del parlamentarismo, pero sin embargo le otorga diferentes
etiquetas a la V Repblica francesa (parlamentarismo frenado) y a la Repblica de Weimar en Alemania entre 1918 y 1933 (parlamentarismo hfbrido).
Son pocos los pases que han adoptado esta forn1a de gobierno. Adems de la
Repblica de Weimar y la V Repblica Francesa, slo Austria, Portugal, Finlandia, Irlanda, Sri Lanka e Islandia lo hicieron.
Su caracterstica principal es combinar una estructura parlamentaria
con la eleccin de un presidente directamente por la ciudadana. Al igual que
en el parlamentarismo, existe la distincin entre un presidente Gefe de Estado), y un primer ministro Gefe de gobierno) que descansa sobre la confianza del parlamento; los miembros del gabinete deben serlo del parlamento al
mismo tiempo 97 , y el gobierno es ejercido por el primer ministro y el resto de
los miembros del gabinete. En todos los casos (excepto Irlanda) el gobierno
9
' En realidad sta no es tma caracterstica definitoria. De hecho, en la mitad de los casos actuales (Finlandia, Francia e Irlanda) la pertenencia al gabinete es incompatible con el cargo parlamentario.

259

es designado de manera implcita, esto es, no necesita de una expresa votacin sino que basta con la aquiescencia pasiva de los parlamentarios.
Pero al mismo tiempo, el presidente es elegido por sufragio popular, y de
esta manera tiene una legitimidad.democrtica equivalente a la del parlamento. Si bien no posee todo el poder de su igual en un sistema presidencialista, y debe delegar la mayor parte de las acciones gubernamentales en el
primer ministro y su gabinete, su rol deljefe de Estado deja de ser meramente ceremonial y simblico para convertirse en un poder regulador. El jefe de
gobierno debe contar incluso con la confianza del parlamento y del presidente. Despus de todo, la fuente de legitimidad del presidente y del congreso es
exactamente la misma.
De alguna manera, el semipresidencialismo se acerca al dualismo propio
de las monarquas constitucionales, en las que junto al do rey/parlamento,
ambos con importantes poderes, coexiste un gabinete que media entre ellos,
y que depende del apoyo de ambos. Como es obvio, la gran diferencia entre
ambos modelos se evidencia con slo comparar la legitimidad del monarca,
tradicional, con la del presidente, democrtica.
El desempeo concreto de esta forma de gobierno demuestra que el balance de poder entre las fuerzas polticas, junto a las cualidades personales
de los presidentes, influyen en la medida en que subrayan su rasgos parlamentarios o presidenciales. En este sentido, la separacin entre el texto
constitucional y la prctica poltica es bastante amplia. De hecho, politlogos
como Sartori aseguran que el concepto de semipresidencialismo implica
ajustarse de una manera demasiado estricta al formato constitucional, ya
que, segn la fom1a en que realmente funciona, habra que reubicar a cada
caso como parlamentario o como presidencialista98
Las principales diferencias entre los pases que comparten esta forma de
gobierno -y que pemten proceder a la relocalizacin recientemente aludida- puede detectarse en funcin de tres elementos. El primero se refiere
conc:r:.etamente a las caractersticas institucionales del mismo en cuanto a las
prerrogativas constitucionales otorgadas al presidente: desde el caso de Irlanda, donde las escasas prerrogativas lo asemejan casi a un jefe de Estado
parlamentario, hasta casos como Islandia o, principalmente, Finlandia, donde el presidente se convierte de jure en un actor clave del proceso poltico.
El segundo elemento es la propensin de los presidentes a la utilizacin de las facultades habilitadas por la constitucin. Esto se relaciona, por
un lado, con la capacidad poltica de quien ocupa la funcin presidencial, y
por otro lado, con las rutinas concretas que se cristalizan en el funcionamiento de los sistemas polticos. Por ejemplo, aunque Francia -junto con
98

260

Sartori, G.: Comparative .. ., op.cit.

Irlanda- e;
caso que m
ma manera,
rrogativas que realmer
nica parlam
Finalme
los distintos
ltico o, ms
con la parlm
interaccione
con respecto
te una funci
nos de "coh~
1992 y 1995,
una mayoru
extraccin d,
la del jefe de
cin arbitral
La segu
domina al ge
la presidenc:
este sentido.
haciendo efe
convierte mE
rol de su pru
Finalme
el parlamen1
pas preside
no pasa de~
quien se coIJ
tesis, es in&
argumentos
tas dentro di

99 Duvergt
curioso el de Fu
nes al presidea
ordenamiento d
directa, sino a ti
to a la seleccin
100
En esta

expresa vota1tarios.
>popular, y de
t la del parlaa presidenciarlentales en el
ser meramen dor. El jefe de
r del presidenlel congreso es

ialismo propio
1y/parlamento,
lia entre ellos,
ferencia entre
del monarca,

que el bales personales

. rasgos parlaentre el texto
ho, politlogos
lismo implica
;titucional, ya
mbicar a cada

rt;ra

.esta forma de

.emente aluditero se refiere

m cuanto a las
el caso de Irjefe de Estado
inlandia, don:eso poltico.
,s a la utilzarelaciona, por
>residencial, y
n el funcionaia ---;junto con

Irlanda- es el pas que menos prerrogativas le otorga al presidente, es el

caso que ms se ha acercado a la realidad del presidencialismo. De la misma manera, aunque el presidente de Islandia posee gran cantidad de prerrogativas -slo superadas por la constitucin de Finlandia~, la forma en
que realmente funciona el gobierno lo acerca casi totalment a una mecnica parlamentarista 99 .
Finalmente, el tercer elemento que permite establecer diferencias entre
los distintos tipos de semipresidencialismo se refiere al balance de poder poltico o, ms especficamente, a la coincidencia de la mayora presdencial
con la parlamentaria 100. En este sentido es posible encontrar, al menos, tres
interacciones bsicas. En la primera el presidente se encuentra en oposicin
con respecto a la mayora parlamentaria; en consecuencia, posee nicamente una funcin reguladora del proceso poltico. En este caso se dan fenmenos de "cohabitacin", como ocurri en Francia entre 1986 y 1988 y entre
1992 y 1995, cuando un presidente socialista (Mitterrand) debi convivir con
una mayora parlamentaria, y en consecuencia con un primer ministro, de
extraccin derechista. La funcin presidencial se asemeja en gran medida a
la del jefe de Estado parlamentario, aunque aqu puede resguardar una funcin arbitral (reguladora) que sirva de contrapeso poltico.
La segunda interaccin se da cuando la mayora en el parlamento, que
domina al gobierno designando al jefe de gobierno y su gabinete, coincide con
la presidencial, pero el presidente no es el lder del partido mayoritario. En
este sentido, el lder del partido mayoritario se convierte en primer ministro,
haciendo efectivo el rol de jefe de gobierno, mientras que eljefe de Estado se
convierte meramente en un smbolo, encajando as casi perfectamente con el
rol de su par parlamentario.
Finalmente, cuando el presidente es el lder del partido mayoritario en
el parlamento, pasa a tener de hecho un poder similar a su par de cualquier
pas presidencialista. En este caso el gabinete (incluido el primer ministro)
no pasa de ser en cuanto a su ejecutividad un apndice del jefe de Estado,
quien se convierte en el actor que efectivamente ejerce el gobierno. En sntesis, es indudable que, a pesar de su especificidad, no son desdeables los
argumentos que incitan a la relocalizacin de los pases semipresidencialistas dentro de alguna de las formas de gobierno anteriormente desarrolladas.

99
Duverger, Maurice: Jaque al Re)', EuDEBA, Buenos Aires, pg. 17. No deja de ser un caso
curioso el de Finlandia. A pesar de que es el pas que constitucionalmente le otorga ms atribuciones al presidente, y el segundo en cuanto a la utilizacin efectiva, despus de Francia, segn el
ordenamiento de Duverger, es el nico caso en el que aqul no es elegido estrictamente de manera
directa, sino a travs de un colegio electoral que, adems, posee una gran discrecionalidad en cuanto a la seleccin de candidatos.
100 En esta diferenciacin seguimos a Duverger, M.: op. ct.

261

',

CAPTULO 6

LA DEMOCRACIA: UNA DISCUSIN

EN TORNO DE SUS SIGNIFICADOS
por Sofia Respuela*
En una democracia el pueblo pueck hacer cualquier cosa
pero ckbe saber que no ckbe hacer cualquier cosa. La democracia es el rgimen ck la autolimitaci6n y es, pues, el
rgimen ckl riesgo histrico y un rgimen trgico. 1

Abordar el problema de los significados de la democracia nos exige un

trabajo de recopilacin histrica as como de actualizacin de distintos debates, a fin de entender cmo ha ido evolucionando el trmino y cmo puede ser
entendido en nuestro das. Obviamente nunca llegaremos a una respuesta
nica pues la democracia, sus condiciones y sus caractersticas estn en continua discusin, y su definicin depende del paradigma desde el cual se aborde la problemtica y de los contextos sociohistricos, econmicos y polticos
en los cuales se desarrollen las experiencias democrticas. Como seguramente se sabe, el trmino "democracia" es de origen griego y hasta all debemos retroceder para iniciar este captulo.

1 La democracia clsica
El primer antecedente de democracia y los orgenes del trmino se remontan a la Grecia clsica, en la primera mitad del siglo V antes de Cristo, en la forma de gobierno que experiment la polis griega, siendo Atenas

* UBA.
1 Castoriadis, Cornelius: Los dominios del hombre: las encrucijadas del laberinto, Gedisa,
Barcelona, 1988, pg. 124.

263

el ejemplo ms representativo. De esta poca y de estas prcticas proviene

su definicin etimolgica: la democracia definida como "el gobierno del
pueblo", exactamente demokratia, trmino compuesto por demos = pueblo
y kratia = gobierno. Si bien etimolgicamente, como reconoce Dahl, el trmino parece sencillo, sus dos componentes nos plantean dos problemas
centrales: qu o quines constituyen el pueblo y qu significa que ellos gobiernan. Dos preguntas claves a lo largo de toda la tradicin del pensamiento y debate democrtico, de cuyas respuestas depender el contenido
de esta forma de gobierno.
Grecia constituye, en trn1inos de Comelius Castoriadis, el primer ejemplo de una sociedad que "delibera explcitamente sobre sus leyes y que a la
vez es capaz de modificar esas leyes. En este sentido es la primera comunidad con vida poltica, entendida sta como una actividad colectiva cuyo objeto es la institucin de la sociedad como tal"2 . En Grecia la pol.tica es autonoma; los ciudadanos establecen y modifican sus propias leyes, son capaces de
su autoinstitucin. La comunidad poltica es absolutan1ente soberana, y se
fundamenta en la igualdad de todos los ciudadanos. Esta igualdad se manifiesta en un doble sentido. Es isonoma, igualdad de los ciudadanos ante la
ley. y es isegora o el derecho de todo ciudadano de participar y expresarse
en la asamblea. En trminos de Tucdides, el demos es autonomos, autodiktos, autoteles, es decir: se rige por sus propias leyes, posee su jurisdiccin independie.1te y se gobierna l mismo 3 .
El fundamento de la democracia griega es la participacin plena y activa
de todos sus ciudadanos. Esta participacin es la que los constituye en ciudadanos; renunciar a ella significa renunciar a la ciudadara, situarse fuera de
la polis. La participacin en el gobierno de la polis es un elemento necesario
para el desarrollo de la persona humana, uno de los medios indispensables
para que los individuos desarrollen sus capacidae!es..,Y facultades materiales.
Segn la visn griega de la democracia, el ciudadano es un ser total para quien la
polftica constituye una actividad social natural, no separada del resto de la vida (. .. )
y para quien el gobierno y el Estado (o ms bien, la polis) no son entidades remotas
y ajenas, sino que la vida poltica es una ext.ensin atmoniosa de s rnismo. 4

El lugar fundamental de la participacin era la Ecclesia, la Asamblea,

donde el pueblo, soberano, decida sobre sus propios problemas. En ella todos los ciudadanos tenan el derecho de tomar la palabra (isegora), sus votos tenan el mismo peso (isopsephia) y todos posean la obligacin moral de

: Castoriadis, Comelius: op. cit, pg. 113.

Citado por Castoriadis en Castoriaclis, Cornelius: op. cit.
Dahl. Robert: La derrw,cracia y sus criticos, Pa1ds, Buenos Aires, 1991, pg. 27.

264

hablar con absoh

tambin en la po
tivos o de ser jue
rente a la vida di
Los ideales 1
son: la igualdad i
cia. Los individu
mente como sobe
adecuadas para
implica que todo
lo que es bueno
entre lo pblico J
da social del hon
ticipacin/repres
La democrac
nes: la Asamble~
Comit de los 50
dadana y ella tr.
afectaban a la ce
organizar la Asa
legislacin, recib
laboraba tambi
bin ms efectiv
das a cabo por lo
te un ao y eran
que estaban org;
todas las magist
o por rotacin, le
dadanos en func
Junto a est
participacin de
responsabilidad,
Entre ellas pod
(grphe paranom
clesia, al pueblo
a proponer abso
flexionar cuidad
juzgado por ella

~ Sartori, Giova
Held, David: 1

ticas proviene
gobierno del
~mos = pueblo
e Dahl, el tr.os problemas
l que ellos gon del pensa el contenido

l primer ejemyes y que a la

mera com uru-

;iva cuyo obje-

ica es autono:on capaces de

;oberana, y se
Jdad se manitdanos ante la
~ y expresarse

,,r.os, autodik-

crrisdiccin in-

p1ena y activa
tuye en ciudaWll"Se fuera de
mto necesario
n:lispensables
e.s materiales.

a: >ara quien la

:O de la vida( ... )

~i!ades remotas

t =::,-mo.4

la Asamblea,
En ella to-

11.S.

~oraJ, sus votcin moral de

ag 2;'.

hablar con absoluta franqueza (parhesia). La participacin se materializaba

tambin en la posibilidad de todos los ciudadanos de ocupar los cargos electivos o de ser jueces. La democracia era concebida como una /elacin inhe,
rente a la vida de la polis, una "relacin simbitica"5 .
Los ideales polticos que, en trnnos de Held6 , sostienen este sistema
son: la igualdad entre ciudadanos, la libertad y el respeto a la ley y la justicia. Los individuos se consideran iguales entre s y se reconocen colectivamente como soberanos capaces de crear las leyes y disear las instituciones
adecuadas para su autogobierno, basado en la idea de bien comn, que no
implica que todos deban tener los nsmos intereses sino poder coincidir en
lo que es bueno para la ciudad. En este mundo griego no existe la divisin
entre lo pblico y lo privado ni todas las diferenciaciones que adquiere la vida social del hombre en el mundo moderno, como Estado/sociedad civil, participacin/representacin, libertad/igualdad.
La democracia griega funcionaba a travs de las siguientes instituciones: la Asamblea, el Consejo de los 500, los Tribunales, los magistrados y el
Comit de los 50. La Asamblea, Ecclesia, estaba compuesta por toda la ciudadana y ella trataba, discuta y decida sobre todos los grandes asuntos que
afectaban a la comunidad. El Consejo de los 500 tena como funcin central
organizar la Asamblea, es decir redactar su agenda, hacer borradores de la
legislacin, recibir iniciativas, proponer decisiones, etc. Con este Consejo colaboraba tambin el Comit de los 50 que, por su escaso nmero, era tambin ms efectivo. Las funciones de administracin de la ciudad eran llevadas a cabo por los magistrados, quienes duraban en sus cargos generalmente un ao y eran elegidos por sorteo o eleccin. Y finalmente los Tribunales,
que estaban organizados de manera similar al Consejo. En todos los casos,
todas las magistraturas y los jurados eran ocupados por eleccin, por sorteo
o por rotacin, lo que aseguraba la participacin de un gran nmero de ciudadanos en funciones oficiales, y no exista la reeleccin.
Junto a estas instituciones existan otras tendientes a garantizar la
participacin de los ciudadanos, aumentar los medios de control, establecer
responsabilidades para con la comunidad y autolimitar el poder del pueblo.
Entre ellas podemos mencionar al derecho de "acusacin de ilegalidad"
(grphe paranomon): un ciudadano puede acusar a otro/s de incitar a la Ecclesia, al pueblo, a votar una ley ilegal; de esta manera uno tiene el derecho
a proponer absolutamente todo lo que quiera ante la Ecclesia, pero debe reflexionar cuidadosamente antes de presentar una propuesta pues puede ser
juzgado por ella.
'Sartori, Giovanni: Teora de la democracia, Rei, Buenos Aires, 1988, pg. 344.
Held, David: Modelos de democracia, Alianza, Madrid, 1987.

265

El demos puede apelar al demos contra s1 mismo: el pueblo dicta la ley, el pueblo
puede equivocarse, el pueblo puede corregirse. 7

El cuadro de la pgina siguiente, elaborado por David Held en Modelos

de democracia, grafica perfectamente el funcionamiento institucional de la
democracia griega.
Pero toda esta democracia funcionaba a partir de determinadas caractersticas estructurales indispensables:
- Ciudad-Estado pequea (Held).
- Econona de esclavitud, que deja tiempo libre a los ciudadanos (Held).
- Trabajo domstico, es decir, el trabajo de la mujer, que libera al hombre para los deberes pblicos (Held).
- Restriccin de la ciudadana a un nmero relativamente pequeo
(Held). Eran ciudadanos solamente los varones adultos libres atenienses; estaban excluidas las mujeres, los esclavos y los extranjeros.
- Los ciudadanos deben tener intereses suficientemente armnicos entre s, de modo de compartir un intenso sentimiento de lo que es el bien general (Dahl).
- Los ciudadanos deben mostrar un alto grado de homogeneidad respecto de caractersticas que, de otra manera, tenderan a generar entre ellos
agudas discrepancias y conflictos polticos respecto del bien pblico. Entre
estas caractersticas estn la distribucin del poder econmico de los ciudadanos, del tiempo libre, la homogeneidad religiosa o idiomtica, el grado de
instruccin, etctera (Dahl).
- La cantidad de ciudadanos debe ser pequea, fundamentalmente por
tres razones: a) para evitar la heterogeneidad; b) para un mejor conocimiento de la ciudad y de los dems ciudadanos gracias a la observacin, la experiencia y el debate, y e) para la reunin conjunta de todos los ciudadanos en
asamblea a fin de que puedan actuar como gobernantes soberanos de su ciudad (Dahl).
-Los ciudadanos deben estar en condiciones de reunirse para decidir en
forma directa acerca de las leyes y medidas polticas (Dahl).
- La participacin de los ciudadanos no debe limitarse a la participacin
en la asamblea, debe incluir tambin la participacin en la administracin y
el desempeo de cargos pblicos (Dahl).
- La ciudad-Estado debe ser autnoma (Dahl). 8
8

Held, David: Modelos de democracia, op. cit., pg. 50 y Dahl, Robert: La democracia y sus
crticos, op. cit., pgs. 28-29.

266

(Re~

(El principal rg
de 6.000 ciL

DIEZ GENERALES
MILITARES
(B)

MTODOS DE. ELECCIN

para que les represer

dos pasaban a forma
mente el cargo eran s
bilidades de lodos de
de reeleccin. Se pa
asamblea en determir
de posteriores reelea
peaban el puesto du

* Basado en la co1
FUENTE: Finley ( l'

LA DEMOCRACIA CLSICA: ATENAS*

:a la ley, el pueblo
LOS CIUDADANOS
(Atenienses mayores de veinte aos)

[eld en Modelos
,titucional de la

(Repartidos entre unos cien distritos territoriales locales o demos:

unidades de gobierno local f

i.inadas caracte-

ASAMBLEA
(O Ecdesia)
(El principal rgano soberano, con un mnimo de cuarenta sesiones al ao y un qurum
de 6.000 ciudadanos en las sesiones plenarias y en otras ocasiones especiales)

:ladanos (Held).
~ libera al hom-

(A)

mente pequeo
: atenienses; es~

'

CONSEJO DE LOS 500

(Comit ejecutivo y de gobierno
de la asamblea, compuesto
por los varones mayores de tre1nta aos)

annnicos enes el bien ge-

te

eneidad respecentre ellos

pblico. Entre
co de los ciudaica. el grado de

M~RAOOS .......__----1.,~ TRIBUNALES

(Cargos normalmente
(Grandes jurados
desempeados
populares de ms
por un consejo
de 201, y a menudo
de diez)
por encima de los
(A)
501 ciudadanos)
COMIT DE 50
(A)
(Para guiar y hacer propuestas al Consejo)

DIEZ G E N E ~
MILITARES
(B)

?rar

entalmente por
jor conocinenracin, la expe, ciudadanos en
:'aJlos de su ciu-

(C)

PRESIDENTE DEL COMIT

(Mandato de un dia)
MtTOoos OE ELECCJN o SELECCIN'. (A) Los demos elegan candidatos en proporcin aproximada a su \amao.
para que les represen1asen en el Consejo o en otros rganos. La eleccin inicial se haca al azar. los "elegi
dos" pasaban a formar parte de una lisia de candidatos. Finalmente. los candidatos que desempearan real
mente et cargo eran seleccionados, de nuevo por sorteo, de es1a lista. Este mtodo pretenda igualar las posibilidades de todos de acceder a un puesto. Los mandatos de los cargos pblicos eran cortos, sin posibilidad
de reeleccin. Se pagaba a todos los candidatos elegidos por sus servicios, al igual que 1a asislenciaa la
asamblea en determinadas ocasiones. (B) Elegidos por eleccin direcla de lodos los ciudadanos y suceptibles
de posteriores reelecciones. (C} El Comit se formaba por rotacin delos miembros del Consejo, que desem
peaban el puesto durante una dcima parte del mandato anual.

para decidir en

la participacin

lministracin y

,e

',

* Basado en la constitucin de Clstenes, reformada el 507 a. C.

FVEN'l'E: Finley ( 1963, 1983); Sabina ( 1963); An<lerson 0974 l, en Held, D.: op. cit., pg. 37.

dnrwcracia y sus

267

. ---- - -

bajadores, la
alma de los
pos sociales

Es necesario tener siempre en cuenta las condiciones enumeradas para subrayar que estos requisitos se hallan en oposicin con las caractersticas de las sociedades modernas, y por lo tanto no es posible extrapolar
modelos independientemente de los contextos en los cuales los mismos tuvieron lugar.

Hay tres~
ce a aprei
formis p
zo entrar~
nar a los d
sicin des
( ... ) la ci~

Entre muchos factores, lo que aliment un modo de vida democrtico fue quizs
el surgimiento de una ciudadana a la vez econmica y militarmente independiente, en el contexto de comunidades relativamente pequeas y compactas. Los cambios polticos tuvieron lugar en comunidades social y geogrficamente acotadas,
con una poblacin de unos pocos miles de habitantes, que convivan en estrecha
relacin, en un centro urbano o en sus alrededores. En estas comunidades la comunicacin era relativamente fcil(. .. ) las cuestiones de culpabilidad y responsabilidad poltica eran prcticamente ineludibles, y el tipo de obstculos a la participacin poltica que plantean las sociedades grandes y complejas no eran todava
significativos.~

1.1 LAS

Establee
concepto de j
yo segn su
una sola ocuJ
te mejor que
sesin de su
do los com
su clase y ca
La ciudad n
ponen llenai
Unaci
filsofos gob
bradores, co
bierno perfe
cualquier m
formas malt
desde el roo
sempean ~
rnjustos y
cadencia de
mina una ti
la aristocra
Tenem<
que se co:rri
dad y con u

CRTICAS A LA DEMOCRACIA GRIEGA

Una de las peculiaridades o paradojas de la democracia griega, modelo

que ha servido de ejemplo para las democracias occidentales y de punto de
partida de nuestras experiencias histricas, es que fue severamente criticada por los pensadores de la poca que ms han trascendido: Platn y Aristteles. Con distintos argumentos, ambos consideraban a la democracia como
una fonna desviada, impura o injusta de gobierno.
En su tipologa de regmenes polticos Platn considera una sola forma
capaz de realizar el ideal de justicia, la aristocracia, siendo las dems formas
impuras e injustas. Para entender la clasificacin platnica es necesario, entonces, comenzar por el concepto de justicia pero, para ello, debemos considerar algunos premisas bsicas.
Los hombres, por naturaleza, tienen aptitudes diferentes; en ellos puede predominar la razn, el valor o las pasiones. Segn el elemento predominante encontraremos tres tipos de ciudadanos. Aquellos en los que la razn es el elemento predominante son los filsofos, los que pueden aprehender las verdades, alcanzar el mundo de las ideas, los que son "capaces de
comprender lo que existe siempre de una manera inmutable"10. Aquellos
en los que predomina el valor son los guardianes, los guerreros. Finalmente, aquellos en los que que predominan los instintos son los artesanos, tra9

u Platn
1~ Platn
" La ariJ
de conocer lo 1
inteligible, de-

Held, David Modelos de democracia, Alianza, Madrid, 1991, pg. 29.

Platn: Repblica, Et'DEBA, Buenos Aires, 1986, pg. 335.

111

268

.....

enumeradas pain las caracteris)sible extrapolar

s los mismos tu-

oc:rtico fue quizs

nente independien1mpactas. Los camtcamente acotadas,
tvivan en estrecha
r:omunidades la cobilidad y responsastculos a la parti1as no eran todava

a griega, modelo

es y de punto de
~ramente criticaPlatn y Aristlemocracia como

l una sola forma

as dems formas

es necesario, endehemos consi-

1.

en ellos pueelemento predoen los que la ra~ueden aprehenson "capaces de

able" 10 . Aquellos
reros. Finalmens artesanos, tra-

tes;

bajadores, labradores de la tierra. Estas tres partes que encontramos en el

alma de los hombres, se reproducen en la ciudad originando los tres grupos sociales descriptos.
Hay tres parte en nosotros que se encargan de su funcin respectfoa, una nos induce a aprender, otra a encolerizamos y la tercera a desear los placeres( ... ) Los que
formis parte de la ciudad sois, pues, hermanos, pero el dios que os ha formado hizo entrar oro en la composicin de aquellos de vosotros que sois propios para gobernar a los dems; por tanto, son stos los ms nobles; hizo entrar plata en la composicin de sus auxiliares, y hierro y bronce en la de los labradores y dems artesanos
( ... )la ciudad perecer cuando sea guiada por el hierro o el bronce.n

Establecidas las partes constituyentes de una sociedad, Platn deduce el

concepto de justicia. La justicia consiste, entonces, en hacer cada uno lo suyo segn su propia naturaleza; es decir, cada cual debe tener en la ciudad
una sola ocupacin, para la cual su naturaleza lo ha dotado convenientemente mejor que para cualquier otra tarea, y debe asegurarse a cada uno la posesin de su propio bien y el ejercicio de la actividad que le es propia. "Cuando los comerciantes, los auxiliares y los guardianes se mantienen dentro de
su clase y cada uno hace lo suyo, ese estado de cosas hace justa a la ciudad .12"
La ciudad nos parece justa cuando las tres clases de naturaleza que la componen llenan las funciones que le son propias.
Una ciudad justa es, entonces, una ciudad bien gobernada, en la cual los
filsofos gobiernan, los guardianes defienden la ciudad y los artesanos, labradores, comerciantes se ocupan de ejercer sus oficios. Esta forma de gobierno perfecta y justa es la arstocracia 13 Cualquier modificacin de sta,
cualquier mezcla entre sus partes dar origen a formas impuras e injustas,
formas malas y viciosas, caracterizadas por el desorden y la desorganizacin
desde el momento en que las naturalezas de los hombres se mezclan y desempean funciones que no se corresponden con sus almas. Sus actos no sern justos y no lo ser tampoco la ciudad. Platn establece un proceso de decadencia de la ciudad a partir de la mezcla de sus clases, proceso que determina una tipologa de las formas de gobierno, desde la justa por excelencia,
la aristocracia, hasta la ms injusta, la tirana.
Tenemos entonces, por un lado a la aristocracia como forma pura y justa
que se corresponde con una determinada forma de organizacin de la sociedad y con un tipo de hombre, y por el otro cuatro formas malas y viciosas con
Platn: op. cit., pgs. 229-230.
Platn: op. cit., pg. 260.
i:i La aristocracia es el gobierno de los filsofos, nicos capaces de percibir esencias, capaces
de conocer lo bueno, lo bello, lo justo en s11 esencia, en tanto idea y abstraccin, en tanto verdad
inteligible, de aprehender la realidad. de conocer, de acceder a la verdad.
11

12

269

sus correspondientes tipos de almas individuales: timocracia, oligarqua, democracia y tirana. El pasaje sucesivo entre estas formas se produce por la
mala combinacin y mezcla de las clases que componen a la sociedad. As,
cuando los filsofos se mezclan con los guardianes y el espritu predominante vive sediento de victorias y honras y ansias de honores, nos encontramos
en una timocracia: gobierna el alma donde reside la ambicin y la clera.
Cuando los gobernantes son invadidos por un deseo ilimitado de riquezas nos
encontramos en una oligarqua. Aqu mandan los ricos y el gobierno est basado en el censo; los pobres no participan de ninguna manera en el poder. En
el alma de los gobernantes predominar el elemento pasional, el espritu de
avaricia y codicia. El gobierno de la riqueza ser la causa de la aparicin del
tercer tipo vicioso, la democracia, es decir el gobierno de los muchos y pobres,
de la masa de la poblacin que naturalmente slo deba dedicarse a los trabajos artesanales, el comercio y la labranza. La oligarqua, por el afn de riquezas de sus gobernantes, suele reducir a la indigencia al resto de la poblacin.

Queda a
cracia. Con l
too. en su ev:
tingua las fi
ganizacin d
es el elemen
do un rgim
cuando el ob
mas de gob
gropos (forn
tre quines :

La democracia nace, entonces, cuando los pobres, despus de haber obtenido la victoria sobre los ricos, matan a unos, destierran a otros, y comparten con los que quedan el gobierno y los cargos pblicos, distribucin que por lo comn suele echarse a
suerte en el sistema poltico. u

En este sistema de gobierno habr hombres de todas las clases. Reina la

extrema licencia, la extrema libertad, nadie tiene la obligacin ni de mandar
ni de obedecer. La democracia "es una forma de gobierno encantadora, anrquica y pintoresca, pues establece una especie de igualdad tanto entre iguales
como entre los desiguales"15 El hombre que habita en este sistema no posee ni
orden ni control sobre su vida, sus pasiones y sus deseos, ''no hay orden ni sujecin en su conducta y sigue el caprichoso curso de su vida que considera
agradable, libre y dichosa" 16. La democracia es, a su vez, el origen de la siguiente y ltima de las formas malas y viciosas: la tirana, y es precisamente
la caracterstica central de aqulla, la libertad, la causa del nuevo rgimen. Es
el deseo inmoderado de libertad que lleva a los hombres a desear su opuesto:
el exceso de autoridad y, con ella, su esclavitud. La excesiva igualdad entre gobernantes y gobernados y el reinado de la licencia ms absoluta conduce a la
anarqua y la esclavitud. En este nuevo gobierno un caudillo gobernar con poderes absolutos. Pero, como siempre es posible la victoria de la justicia sobre
la injusticia, y del saber y la verdad sobre las sombras, las opiniones y la ignorancia, es posible el regreso desde una tirana nuevamente a una aristocracia,

EJERCEN
EL PODER

Platn: op. cit., pg. ~41.

Platn: op. cit., pg. 443.
16
Platn: op. cit., pg. 448.
15

l7

18

270

AristotAI
AristtA

------.-

:-ia oligarqua, dese produce por la

1 la sociedad. As,
ritu predominan, nos encontramos
t>icin y la clera.
:lo de riquezas nos
. gobierno est bara en el poder. En
nal, el espritu de
le la aparicin del
muchos y pobres,
icarse a los trabar el afn de riqueoo de la poblacin.

----i
Timocracia , .

Tirana

Oligarqua

Democracia

__J

Queda as expuesto el concepto negativo que posee Platn de la democracia. Con una explicacin un tanto diferente, Aristteles coincide con Platoo. en su evaluacin contraria a este rgimen de gobierno. Aristteles 17 distingua las fonnas de gobierno segn sus fines. Un rgimen poltico es "la organizacin de las magistraturas en las ciudades, cmo se distribuyen, cul
es el elemento soberano y cul el fin de la comunidad en cada caso" 18 Cuando un rgimen se propone el bien comn es un rgimen recto; en cambio,
cuando el objetivo era el beneficio y bien de los propios gobernantes, las formas de gobierno son desviaciones de las rectas. Dentro de cada uno de estos
grupos (formas rectas y formas desviadas) encontramos subtipos segn entre quines y entre cuntos se distribuyen las magistraturas.

aber obtenido la vic-

:'teJl con los que que-

!:!~

Aris1ocracia

suele echarse a

is clases. Reina la
:in ni de mandar
1cantadora, anrmto entre iguales
stema no posee ni
>hay orden ni su.da que considera
~ origen de la sir es precisamente
!llevo rgimen. Es
su opuesto:
gualdad entregoiuta conduce a la
gobernar con poe 1a justicia sobre
mriones y la ignouna aristocracia.

OBJETIVOS
EL BIEN COMN
FORMAS PURAS

El BIEN DE LOS GOBERNANTES

FORMAS DESVIADAS

UNO

Monarqua

Tirana

Pocos

Aristocracia

Oligarqua

MUCHOS

Repblica o pofitea

Democracia

:esear

EJERCEN
ELPODER

17

18

Aristteles: Politica, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1983.

Aristteles: op. cit., pg. 168.

271

As la monarqua, la aristocracia y la repblica son las formas de gobierno en las cuales se gobierna en vistas al bien comn de la polis. La tirana
puede definirse como una monarqua orientada hacia el inters del monarca, en la cual se ejerce un poder desptico sobre la comunidad. La oligarqua,
por su parte, tiene lugar cuando los que gobiernan son los pocos con fortuna
y lo hacen en beneficio propio. Finalmente, la democracia es el gobierno de
los pobres en su propio beneficio.
De las formas pervertidas, la democracia es la ms moderada y la tirana la peor. La democracia se caracteriza por fundarse centralmente en la
igualdad, entendida por la ley como "que no sean ms en nada los pobres que
los ricos, sino que ambas clases sean semejantes"19 , y como la participacin
de todos en la mayor medida posible en el gobierno y en la libertad.

Una de las caractersticas de la libertad es el ser gobernado y gobernar por turno, y

la justicia democrtica consiste en tener todos lo mismo numricamente y no segn
merecimiento. Son procedimientos democrticos los siguientes: el que todas las magistraturas sean elegidas entre todos; que todos manden sobre cada uno, y que cada uno, en su turno, sobre todos; que las magistraturas se provean por sorteo o todas,. o las que no requieren experiencia o habilidades especiales; que no se funden
en ninguna propiedad o en la menor posible; que la misma persona no ejerza dos veces la misma magistratura; que las magistraturas sean de corta duracin; que administren justicia todos los ciudadanos, elegidos entre todos y acerca de todas las
cuestiones; que la asamblea tenga soberana sobre todas las cosas, y que los magistrados en cambio no tengan ninguna, o sobre las cuestiones menos importantes. La
institucin ms democrtica es el Consejo. La justicia consiste en que todos tengan
numricamente lo mismo, y lo mismo es que no gobiernen ms los pobres que los ricos, ni tengan slo los primeros la soberana, sino todos por igual nurnricamente.ii

Expuestos, tanto el modelo democrtico griego como las crticas de sus

contemporneos, ambos han trascendido de su mero mundo para sentar las
bases del pensamiento democrtico moderno, como afirma Held:
Tanto el modelo clsico de democracia como sus crticas han tenido un impacto duradero en el pensamiento poltico modemo occidental: el primero como fuente de
inspiracin para muchos pensadores demcratas, y las segundas como advertencia
de los peligros de la poltica democrtica. 21

Cul debe ser el lugar dentro de la teora de la democracia del modelo

griego? Creo que la siguiente cita-de Castoriadis nos sirve de contexto para
pensar y ubicar a la democracia griega en el mundo moderno:

Grecia es E
por consigi
el vigor de
un "modeli

2 El ocaso
de la soli

Un largo
mundo poste
val. Fundam
un lado el pr1
tud de la dor
dental, y por
gimiento de l
luego el advE
en el poder d
Este don
los hombres
no, las leyes
truccin de 1
minio de la 1

la polticB
te deje de
vive en w
por los el,
verdadcr
!acin gol
problem

La nuev

orden extrru
discusin sil
no y lo justo
nica de sus,
verdades iru
pacin ya ne
directa de le

19

Aristteles: op. cit., pg. 175.

Aristteles: op. cit., pgs. 250-251.
21
Held, David: Modelos de democracia, op. cit., pg. 49.
20

272

Castori

23

Held, D

"

formas de gobier-

a polis. La tirara

nters del monarlad. La oligarqua,

pocos con fortuna
1 es el gobierno de

toderada y la tiramtralmente en la
ada los pobres que
~ la participacin
1 libertad.

t<Jbemar por turno, y

icamente y no segn
: e~ que todas las ma! cada uno, y que cal\"e811 por sorteo o toes; que no se funden
o::a no ejerza dos ve.a duracin; que ad, acerca de todas las
sas. y que los magis~ importantes. La
ec que todos tengan
:os pobres que los rillL ::mmricamente.11

las criticas de sus

lo para sentar las

1Held:

~o un impacto ducomo fuente de

!as como advertencia

C8:'0

1Cracia del modelo

~ de contexto para

r.io:

Grecia es el locus histrico-social donde se cre la democracia y la filosofia y donde,

por consiguiente, estn nuestros propios orgenes. En la medida en que el sentido y
el vigor de esta creacin no estn agotados, Grecia es para nosotros un germen, no
un "modelo" ni un ejemplar entre nosotros, sino un gennen/l
.,

2 El ocaso del pensamiento democrtico y el esbozo

de la soberana popular
Un largo perodo de silencio en torno de la democracia caracterizar al
mundo posterior a la experiencia griega y todo el apogeo de la poca medieval. Fundamentalmente podemos agrupar las razones en dos categoras: por
un lado el predominio de la visin religiosa y teolgica del mundo y la plenitud de la dominacin cristiana, de la Iglesia de Roma, sobre el mundo occidental, y por el otro la interrupcin del pensamiento democrtico por el surgimiento de los imperios, los Estados poderosos y los regmenes militares, y
luego el advenimiento del mundo feudal de autoridad fragmentada basada
en el poder del seor.
Este dominio que el cristianismo ejerca sobre la vida social y poltica de
los hombres desplaza las preocupaciones de cuestiones como el autogobierno, las leyes adecuadas para la ciudad, los derechos de participacin, la construccin de un rgimen justo, la legitimidad de la autoridad. El total predominio de la religin sobre la vida de los hombres signific que
la poltica deje de ser vista como una actividad y construccin humana, el habitante deje de ser considerado un ciudadano, para convertirse en un hombre de fe que
vive en una sociedad que debe ser dirigida por aquellos situados ms cerca de Dios,
por los elegidos, que conducirn a los hombres por el correcto camino de la fe y la
verdad cristiana. La aparicin del cristianismo desplaz la preocupacin sobre la relacin gobernantes/gobernados y la legitimidad del poder. Con l se transform la
problemtica de las fuentes de la autoridad y la accin poltica. 23

La nueva vida social y poltica est basada ahora en un mundo y en un

orden extrasocietal, de verdades dogmticas y reveladas, que no admiten
discusin sino sometimiento. Contrariamente al mundo griego donde lo bueno y lo justo estaba ligado al bienestar de la polis y a la organizacin armnica de sus elementos, ahora lo bueno y lo justo son valores extramundanos,
verdades inmutables, definidas independientemente de lo social. La preocupacin ya no es la construccin de la ciudad justa a partir de la participacin
directa de los ciudadanos, a partir de considerar a la poltica como un espa~2
1 1

Castoriadis, Cornelius: op. cit., pg. 99.

Held, David: Modelos ... , op. cit., pg. 53.

273

cio de libre determinacin. sino la construccin de un mundo que respetara

los principios cristianos, que estableciera la jerarqua ele la Iglesia como
principal elemento de dominacin. La ciudad buena y justa es ahora aquella
en que los hombres pueden vivir en comunidad con Dios y llevar una vicia
cristiana basada en la fe.
En este nuevo mundo no hay espacio para interrogantes respecto del derecho de la autoridad para mandar, de la legitimidad de los gobernantes. La
autoridad era la Iglesia, nica fuente de toda legitimidad del poder, y sus representantes. En general la sociedad era concebida como un todo jerrquicamente organizado, en cuya cspide se encontraban los representantes de
Dios en la tierra, siendo el Papa la figura central de este ordenamiento.
Respecto de la segunda causa que impidi el pensamiento democrtico,
es suficiente decir con Macpherson:
En la Edad Media no se espera encontrar, y no se encuentra, ninguna teora de la
democracia, ni ninguna exigencia de derecho democrtico de voto (. .. ) en aquella
poca el poder no sola residir en rganos electivos( ... ) Donde imperaba el feudalismo, el poder dependa de la posicin social.l-1

Pero a pesar de este ocaso del pensamiento democrtico, Norberto B0bbio2.~ reconoce, dentro de lo que denomina la "tradicin de pensamiento romano-medieval", el surgimiento del concepto de nsoberana popular" y desde all su incorporacin a la teora democrtica como punto de partida indiscutible de las democracias modernas. Para este autor la teora de la soberana popular contrapone a la concepcin descendente del poder una teora ascendente, segn la cual el poder deriva del pueblo y es delegado al
prncipe. 1'El prncipe tiene tal autoridad porque el pueblo se la ha conferido."26 Esta idea de que el poder emana del pueblo trae consigo otra idea
fundamental en la teora poltica: es el pueblo el que posee el derecho de
hacer la ley. El poder soberano consiste en el poder de hacer la ley.

convergentes en la
na propuso al peru
no y repblica o e1
Puede conside
dicin de pensami1
y los principados:
autoridad sobre lo

[Esta] nocin idt

volucin frances.
mo aquella fonn
uno solo sino qu

Con Maquiavi
nes humanas, des
jerrquico determ
das por la religin
poder. Maquiavel<
ltico autnomo, s,
cas propias. La p
bernantes deber:
Las pregunta
legitimidad del p<
autonoma ciudac
de la teora polti1
Para Robert l
Aristteles:

en el conjunto
cia griega. Basf
blicana y de la
del Renacimien
terpretada en l

3 La tradicin republicana y la teora democrtica

El silencio en torno de la democracia fue roto cuando se introdujo en el
campo de la teora poltica el concepto de "repblica". Retomando nuevamente a Norberto Bobbio y las tradiciones de pensamiento que identifica como
2t

Macpherson, C. B.: lA democracia liberal y su poca, Alian;w., Buenos Aires, 1991, pg. 23.
Bobbio, Norberto: "Democracia" en Diccionario ele ciencia poUtica, Bobbio, N. y Matteucci,
N. (comps.), Silo XXI, Mxico, 1982.
H Bobbio, Norberto: "DemocraciaM, op. cit.
~

274

27 En su "Democ:1
histricas de pensamii
ca, transmitida como 1
como gobierno del pUI
cracia -gobierno de I
dici6n republicana IIll:I
u Bobbio, Norba
1, Maquiavelo, !i
:JOBobbo,Norbe
31 Dahl, Robert

convergentes en la democracia modema 27, "el desarrollo de la lstoria romana propuso al pensamiento poltico ... el tema de la contraposicin entre reino y repblica o entre repblica y principado"28
Puede considerarse a Nicols Maquiavelo como el iniciador de esta tradicin de pensamiento. En su obra El Prncipe distingue entre lt repblicas
y los principados: "Cuantos Estados, cuantos dominios han tenido y tienen
autoridad sobre los hombres han sido y son repblicas y principados"29

mdo que respetara

~e la Iglesia como
:.a es ahora aquella
s y llevar una vida
tes respecto del cleLa
del poder, y sus re.in todo jerrqmcarepresentantes de
ordenamiento.
tiento democrtico,
:>S gobernantes.

[Este) nocin idealizada de repblica de Maquiavelo se transmitir( ... ) hasta la revolucin francesa, entendida precisa.mente en su contraposicin al gobierno regio, como aquella forma de gobierno en la que el poder no est concentrado en las manos de
uno solo sino que est distribuido diversamente en diferentes cuerpos colegiados.311

Con Maquiavelo la poltica vuelve a pertenecer al mbito de las creacio~

nes humanas, desligada de cualquier orden extramundano, de todo sistema
jerrquico determinados por criterios extrasociales, de autordades legitimadas por la religin y de verdades absolutas . La poltica es ahora lucha por el
poder. Maquiavelo es uno de los responsables de la creacin de un campo poltico autnomo, separado de la religin y que posee identidad y caractersticas propias. La poltca es el campo para la "virtud", el lugar donde los gobernantes debern enfrentar a la "fortuna".
Las preguntas respecto de por qu obedecen los hombres, respecto de la
legitimidad del poder, de los lmites de la autoridad y los mrgenes para la
autonona ciudadana regresan con mucho vigor, y para quedarse, al centro
de la teora poltica.
Para Robert Dahl el origen de la tradicin republicana se encuentra en
Aristteles:

ninguna teora de la
(. .. ) en aquella
imperaba el feudalis-

1 Voto

ico, Norberto Bobe pensamiento roa popular" y desnto de partida inla teora de la sodel poder una teo>y es delegado al
o se la ha confericonsigo otra idea
isee el derecho de
1cer la ley.

en el conjwlfo de ideas que tienen su origen en el critico ms notable de la democracia griega. Basada en Aristteles, conformada por las experiencias de ln Roma republicana y de la Repblica de Venecia a lo largo de varios siglos, interpretada a fines
del Renacimiento fundamentalmente por Nicols Maquiavelo, fue reformulada y reinterpretada en Inglaterra y en los Estados Unidos durante los siglos XVII y XVDI.31

aca

se introdujo en el
nando nuevamente identifica como

21 En su "Democracia" en el Diccionario de ciencia pol!tica, Bobbio identifica tres tradic1ones

histricas de pensamiento que confluyen en la teora de la democracia moderna: a} la teora clsica, transmitida como teora aristotlica de las ttts formas de gobierno segn la cual la democracia
como gobierno del pueblo es distinguida de la monarqua -gobierno de uno salo- y de la aristocracia --gobierno de pocos--; b) la tradicin romano-medieval de la soberana popular, y c) la tra-

Aires, 1991, pg. 23

3obbio, N. y Matt.eucci,

dicin republicana moderna (Bobbio: op. cit., pgs. 493-497).

2 Bobbio, Norberto: "Democracia", op. dt., pg. 497.
29
Maquiavelo, Nicols: El Principe, tercera edicin, Plus IBtra, Buenos Aires, 1984, pg. 35.
30
Bobbio, Norberto: "Democracia", op. cit., pg. 498.
31 Dahl, Robert: La Democracia y sus crttcos, op. cit., pg. 35.

Da

275

--

Entre este conjunto de ideas el autor menciona los siguientes principios

constitutivos de esta tradicin de pensamiento:
- El hombre es un animal poltico.
- La asociacin poltica es necesaria e indispensable para la realizacin
de las potencialidades humanas.
- Un hombre bueno debe ser tambin un buen ciudadano.
- Un sistema poltico est constituido por buenos ciudadanos.
- El ciudadano posee como atributo central y caracterstico la virtud
cvica.
- La virtud cvica es la inclinacin de los hombres a procurar el bien en
todos los asuntos pblicos.

- El mejor sistema poltico es aquel basado en la igualdad de los ciudadanos en ciertos aspectos fundamentales: la igualdad ante la ley, la ausen
cia de dependencias, la ausencia de jerarquas, etctera.
- Los sistemas polticos slo son legtimos si en su gobierno participaba
todo el pueblo.
La preocupacin central del republicanismo es la bsqueda de mecanismos que eviten la posibilidad de la corrupcin de los liderazgos y, como consecuencia directa de ello, la corrupcin de la virtud cvica. Las principales
amenazas a la virtud cvica provienen desde las facciones y los conflictos polticos, dado el reconocimiento de que el pueblo no es homogneo; por ende la
preocupacin central es elaborar una constitucin y con ella producir un diseo institucional que permita equilibrar los intereses de las distintas facciones y grupos que surgen al interior de lo social.
El modelo constitucional ms notorio y que influir notablemente a las democracias
occidentales modernas y al derecho es la constitucin de la repblica romana con su
sistema de cnsules, senado y tribunos del pueblo. Otro de estos modelos, aparecido con mucha posterioridad, en el siglo XVIII fue la constitucin inglesa en donde
la monarqta se combina con la cmara de los lores y la cmara de los comunes. 32

Dahl identifica dos versiones del republicanismo, versiones que se originan a partir, fundamentalmente del desarrollo que ste tuvo en los Estados
Unidos de Amrica: el republicanismo aristocrtico y el republicanismo ms
democrtico.
u Dahl, Robert: La Democracia)' sus .. ., op. cit., pg. 36

276

Para la v
toma de decis
del pueblo en
el cual poda
impulsivas, y
impulsos. As
nantes {idea q
Schumpeter),
cuenta el bien
superior califi
bien comn a
seno de la com
Para el r
fuente de peli
quico que exis
tar las perver
blo. En este se
ma que de alg
de los pocos o
mcratas ven
brar con diferE
ta es la salida
poder: el le~
e institucionai

4 Liberalis
El surgim
ricin de una
libertades ind
ra de la deme
dicin de disc
democracia
BsicamE
ridad para dE
des frente al i
serie de conef
chos, la reprl
constituciona

tientes principios

tra la realizacin

IDO.

ldanos.

,ristico la virtud

ocurar el bien en

da:i de los ciuda. ~ ley. la a usen-

temo participaba

:e:la de mecanis~ s y. como con. Las principales

: s :;;mflictos po:e~e-:. por ende la
a :nducir un dilas :ik-tintas fac~ ll

:a.s ier:::.ocracias

-.::a ~'.>=:!ata con su

=.JCe.:>s. apareci-

1::: ..::.g:esa el! donde

31 ::e ::ie romunes.32
~

;ue .se ongi-

los Estados
c:;.h.:ani:,,no ms
- ei:.

Para la versin aristocrtica, si bien el pueblo deba participar en la

toma de decisiones y crea en el principio de la soberana popular, el papel
del pueblo en el gobierno deba ser limitado. El pueblo no era un sujeto en
el cual poda confiarse totalmente. Los muchos, las masas erR ms vale
impulsivas, y era necesario proteger al sistema y a las instituciones de esos
impulsos. As, la funcin del pueblo no es gobernar sino elegir a los gobernantes (idea que a mediados del siglo XX reaparecer con mucha fuerza en
Schumpeter), quienes decidirn sobre las cuestiones pblicas teniendo en
cuenta el bien comn. La caracterstica central de estos gobernantes es su
superior calificacin respecto de la media del pueblo. Podrn identificar el
bien comn a la vez que equilibrar los diferentes intereses existentes en el
seno de la comunidad.
Para el republicanismo ms democrtico, no es el pueblo la mayor
fuente de peligros y perversiones sino los elementos aristocrtico y olgrquico que existen en la comunidad. E inversamente, la confianza para evitar las perversiones del rgimen no radica en los liderazgos sino en el pueblo. En este sentido, la tarea constitucional consiste en proyectar un sistema que de algn modo supere la tendencia inevitable a la preponderancia
de los pocos o de uno. A diferencia de los republicanos aristocrticos, los demcratas ven cada vez con mayor recelo la salida institucional de equilibrar con diferentes instituciones los distintos intereses. La nueva propuesta es la salida enunciada por Montesquieu: la divisin de las tres ramas del
poder: el legislativo, el ejecutivo y el judicial, su separacin constitucional
e institucional .

4 Liberalismo y democracia

El surgimiento del liberalismo a partir del siglo XVII significar la aparicin de una nueva forma de pensar la poltica, basada centralmente en las
libertades individuales. Estos cambios, en general, se incorporarn a la teora de la democracia a tal punto que, como coinciden autores de distinta tradicin de discurso -desde Sartori hasta Held-, la democracia moderna es
democracia liberal.
Bsicamente centrado en la preocupacin de limitar el poder de la autoridad para dejar espacio al individuo y proteger al ciudadano y sus libertades frente al poder del Estado y frente a los otros, el liberalismo articula una
serie de conceptos centrales: la concepcin del sujeto como poseedor de derechos, la representacin, el nuevo concepto de libertad y el gobierno legal y
constitucional.

2Tt

Cuestionando los poderes de las "monarquas despticas" y sus pretensiones de

"sancin divina" el liberalismo pretendi restringir los poderes del Estado y definir
una esfera privada especial, independiente de la accin del Estado. En el centro de
este proyecto estaba el objetivo de liberar a la sociedad civil de la interferencia poltica y de limitar simultneamente la autoridad del EstRdo.-~~

Ya el contractualismo haba modificado fundamentalmente el concepto

de lo social. La sociedad deja de ser considerada un orden natural al cual los
hombres pertenecen naturalmente y de la cual dependen para constituirse
en tanto tales. Ahora la sociedad es producto de la voluntad de los hombres:
hombres libres e iguales que viviendo en un estado de naturaleza caracterizado por la libertad e igualdad de todos, deciden crear la sociedad civil, y con
ella el sistema poltico a fin de finalizar con las situaciones de guerra que este estado de naturaleza generaba. El contractualismo significa el origen artificial de lo social: la sociedad es producto de la creacin humana, de hombres libres e iguales que pactan vivir juntos. Y, en tanto libres e iguales, tambin en ellos residir la soberana popular, fundamento de la democracia y
del derecho de los ciudadanos a hacer la ley y a elegir a sus representantes.
El individuo es ahora el protagonista de la vida poltica. La concepcin
religiosa de la sociedad, para la cual el todo era el que otorgaba sentido a las
partes y de la evolucin de este todo dependa la evolucin de las partes, es
reemplazada por una concepcin individualista de la sociedad. Adems del
contractualismo, Norberto Bobbio 34 identifica dos sucesos ms que
caracterizan a la filosofa social de la poca y que confluyeron en la concepcin individualista de la sociedad y del Estado: el nacimiento de la economa poltica, o sea,
de un anlisis de la sociedad y de las relaciones sociales cuyo sujeto es una vez ms
el individuo, el hamo oeconomicus, (. ..) el individuo especfico que segn Adam
Smith, "persiguiendo el inters propio, frecuentemente promueve el inters social
de manera ms eficaz que lo que pretenda realmente promover" y la filosoa utilitarista, de Bentham a Mili, segn la cual el nico criterio para fundamentar una
tica objetiva y, por tanto, para distinguir el bien del mal (. .. }es a partir de consideraciones de condiciones esencialmente individuales, como el placer y el dolor, y de
resolver el problema tradicional del bien comn en la suma de los bienes individuales, o de acuerdo con la frmula de Bentham, en la felicidad del mayor nmero.

En esta sociedad constituida a partir de individuos, la libertad adquiere tambin otro carcter, que Benjamn Constant bautizar la "libertad de
los modernos". diferencindola ~e la "libertad de los antiguos".

.::. Held, David: Modelos ... , op. cit.

,< Bobb10. ~orberto: El futuro de la democracia, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1986,
pg. 17.

278

de

El fin
nos de e.na ~
la segur.dad:

daspor l.asc:s=:
libertad de bs e::
tan te en el pac!lrc
gozo pacfico a ..

La necesidad o
libertad en el llllllr.i
la posibilidad de la,
de elegir y ser elegi
sibilidad, una opa:
zar la posibilidad
ben interponnele,
Estos indivich;.:
poseedores naturaU
cuales ninguna aUli
la seguridad. a la &
te y protector de b
violacin o avasalla

Atribuir a alg-.:ie::
no hacer lo que !e
tima instancia a
quienenam,;eco
to que pueda inte

De la nueva ca
concepto de "liberb
lismo es el gobiern
cin, el liberalisn:Ml
incorporar un ele
mente la represent
difican: ya deja de 1
representativa.

La lransformacil
consecuencia de
cias. (. ..) La ms

35 Constant, Ben,;.
Cultura Econmica, Bn
a,; Bobbio, Norbei

:>ret;ens1ones de
~e: Es:ado v defimr
.:::. - & el centro de
:.:: :!::erferencia po~

.er.te el concepto
1:~al al cual los
~a constituirse
ie los hombres:
raieza caracteri:e-tlad civil y con
:e guerra que es!i.:a el origen arc::::iana.. de homse :guales. tam...a :iemocracia y
re:resentantes.
l La wncepcin
-1:a sentido a las
,e :as partes, es
!a:i Adems del

:: .a .::-;;::::.cepcin in:::..!I ;:: :::~ca, o sea,

~e;;~vezms
; .:e seg'..lr.. Ada.m
re e: ~~rs social
'y .a ~oso~a utili:"~:!a::::.entar una
, a :~r de consi~ y el dolor, y de
J _:e~;; mdividua~y::>r ::mero.

El fin de los antiguos era la distribucin del poder poltico entre todos los ciudada
nos de un a misma patr ia: ellos llamaban a esto libertad. El fin de los modernos es
la seguridad en los goces privados: ellos llamaban libertad a las garantas acordadas por las instituciones para estos goces( ...} Nosotros ya no podemos gozar de la
libertad de los antiguos, que estEtba constituida por la partcipacizt.activa y constante en el poder colectivo. Nuestra libertad en cambio debe estar constituida por el
gozo pacfico de la independencia privada. 35

La necesidad o la obligacin de la participacin no constituye un acto de

libertad en el mundo moderno. Para Constant la libertad poltica radica en
la posibilidad de la eleccin de la participacin en la vida pblica, la libertad
de elegir y ser elegido. La participacin poltica aparece ahora como una posibilidad, una opcin libre de los ciudadanos a quienes se les debe garantizar la posibilidad de elegir su participacin y, de inclinarse por ella, no deben interponrsele obstculos.
Estos individuos libres son considerados, a su vez, sujetos de derecho,
poseedores naturalmente de una serie de derechos inalienables contra los
cuales ninguna autoridad puede actuar: el derecho a la vida, a la libertad, a
la seguridad, a la felicidad. Frente a ellos el Estado debe actuar como garante y protector de los mismos, defendindolos ante cualquier intervencin,
violacin o avasallamiento posible.
Atribuir a alguien un derecho significa reconocer que l tiene la facultad de hacer o
no hacer lo que le plazca, y al mismo tiempo el poder de resistir, recurriendo en l
tima instancia a la fuerza propia o de los dems, contra el transgresor eventual,
quien en consecuencia tiene el deber (o la obligacin) de abstenerse de cualquier acto que pueda interferir con la facultad de hacer o de no hacer. 36

De la nueva concepcin de lo social, de la centralidad del individuo y del

concepto de "libertad negativa", el gobierno que aparece junto con el liberalismo es el gobierno representativo. Al rescatar el concepto de representacin, el liberalismo modificar fundamentalmente la democracia pues se
incorporar un elemento tradicionalmente no democrtico como es precisamente la representacin. La dimensin de la poltica y la democracia se modifican: ya deja de ser democracia directa para transformarse en democracia
representativa.

l::tertad adquie-

~ libertad de
s-

=:-a. Mxico, 1986,

La transformacin que experimentaron la teora y la prctica democrticas como

consecuencia de esta amalgama con la representacin tuvo profundas consecuencias.(. .. ) La ms importante( ... ) fue que el gobierno popular ya no deba limitarse

'35 Constant, Benjamn citado por Bobbio, Norberto en: Liberalismo y de.mocracia, Fondo de
Cultura Econmica, Breviarios, Buenos Aires, 1992, pg. 9.
36 Bobbo, Norberto: Liberalismo y democracia, op. cit., pg. ll.

279

a los Estados pequeos sino que ahora poda extendrselo casi indefinidamente,
hasta incluir vastos conglomerados humanos (... ) Dentro del mbito de los nuevos
Estados nacionales pudieron florecer nuevas concepciones acerca de los derechos de
las personas, la libertad y la autonoma del individuo.37

El liberalismo entendido como la "teora y la prctica de la defensa a travs del Estado constitucional de la libertad poltica individual"~ 8, como cuerpo terico que se fue articulando alrededor del individuo y sus libertades,
que defiende el Estado de derecho, las libertades individuales, el derecho a
la propiedad y la economa de mercado, se transform en un elemento constitutivo de la democracia.
La democracia es hoy en sentido amplio el nombre de una civilizacin o, mejor, del
producto poltico final de la civilizacin occidental (. .. ) Desde mediados del siglo pasado los ideales liberales y democrticos se han fundido y, de esa forma, han llegado
a confundirse. El momento histrico que los uni borr sus caracteres respectivos. 39

En trminos de Bobbio:
El Estado liberal no solamente es el supuesto histrico sino tambin jurdico del Estado democrtico. El Estado liberal y el Estado democrtico son interdependientes
en dos formas: 1) en la lnea que va del liberalismo a la democracia, en el sentido de
que son necesarias ciertas libertades para el correcto ejercicio del poder democrtico; 2) en la lnea opuesta, la que va de la democracia al liberalismo, en el sentido de
que es indispensable el poder democrtico para garantizar la existencia y la persistencia de las libertades fundamentales. En otras palabras: es improbable que un
Estado no liberal pueda asegurar un correcto funcionamiento de la democracia.~

5 Recapitulando
De todo este pensamiento clsico surgen una serie de "ideales democrticos" a partir de los cuales se pretende juzgar a las democracias de las sociedades modernas. Norberto Bobbio, en El futuro de la democracia 41 , realiza un listado de estas "falsas promesas", que creemos necesario enumerar a
fin de tener un panorama claro de cmo se demarca el debate de la democracia contempornea. Tomando como punto de partida a los autores clsicos, la

"'Dahl, Robert: La democracia y sus... , op. cit., pg. 42.

;1> Sartori, Giovanni: Teoria del.a democracia, Re, Buenos Aires, 1990, tomo Il, pg. 463.
~ Sartori, Giovanni: Teoria de la democracia, op. cit., tomos l y II, pgs. 21 y 445 .
.,, Bobbio, Norberto: El futuro ... , op. cit., pgs. 15 y 16.
H Bobbio, Norbert-0: op. cit.

democracia nos
dad del ciudadru
del pueblo y no<
representants 1
real del pueblo o
tante extensin
de los mecanisrr
extensin de la 1
vida democrti~
cracia, en lugar
res colectivos; la
participacin a 1
la democracia a
persistencia de 1
sa y la burocrac
cisiones, y la ap1
La cuestin
y si, como lo det
gao sino que SE
miento de nuevi
vistas por los te<
creto reside en e
los que no fuero
nes de la socied,
a) La tecrux
des de masas ac
das por todos o
mas polticos rei
pecializado, per,
si el protagonist
principal en did
democracia se b
bre todo, nenti:
nes son los pocc
b) La buroc
Con este crecim
democrtica.
c) El escaso
ltico para pode:

280

Bobbio, Norl

::i'.r:.:,da.rnente,
e :'!e :os nuen>s
: ~ :!e!"echos de

ief~n.sa a tra_ cJmo cuer

15 :ibertade.s,
, e: derecho a
e:nento cons-

e=. ::. ::::.e;or. de:

.:)j;

:!e. s:g.o pa-

:::.'i. l-,,a-

::egado

I& !"eS~YOS." .

~~~ dei Ese...~entes

i=: e. se=::.do de
~
~

:!e::1ocr~--

e. se=.::,do de

..=a f. ::a :)e!"S:S-

~ao.e ::;.~e .m
~ lC'"ae':.a. ~

~ :iemocrias :ie w so:-c.:;a ,:_ reali, enumerar a

e :a democra

e5

;-:s-co.s. la

democracia nos prometa: el protagonismo poltico individual y la centralidad del ciudadano en el sistema poltico; la representacin de los intereses
del pueblo y no de facciones o grupos (lo que supone el mandato libre de los
representants pues stos gobernarn en vistas al bien comnx,el gobierno
real del pueblo o de una mayora significativa de ste; la paulatina pero constante extensin de la democracia a otros mbitos; la visibilidad del poder y
de los mecanismo de toma de decisiones y la profundizacin democrtica y
extensin de la participacin a partir del aprendizaje que significa la propia
vida democrtica. En contraste con la realidad, lo que caracteriza a la democracia, en lugar de estos "ideales", es: el protagonismo de los grupos y actores colectivos; la representacin de intereses sectoriales; la lin1itacin de la
participacin a un nmero reducido de liderazgos y grupos; la limitacin de
la democracia a los mecanismos institucionales de decisiones polticas y la
persistencia de grandes centros de poder no democratizados como la empresa y la burocracia; la subsistencia de mecanismos invisibles de toma de decisiones, y la apata y desinters.
La cuestin fundamental reside en ver qu tienen de "falsas promesas",
y si, como lo determina Bobbio, estas "falsas promesas" no encierran un engao sino que se transformaron en imposibles de cumplir a partir del surgimiento de nuevas realidades en las sociedades modernas de masas, no previstas por los tericos que pensaron la democracia en su visin clsica. El secreto reside en que estas "promesas no fueron cumplidas debido a obstculos que no fueron previstos o que sobrevinieron luego de las transformaciones de la sociedad civil" 42 Bsicamente estos obstculos son tres:
a) La tecnocracia: La complejizacin de todas las esferas de las sociedades de masas actuales determina que las decisiones ya no puedan ser tomadas por todos o por cualquiera, sino nicamente por el que sabe; los problemas polticos requieren capacidad tcnica, es decir personal cada vez ms especializado, personal tcnico. La democracia y la tecnocracia son antitticas:
si el protagonista de la sociedad industrial es el experto, quien lleva el papel
principal en dicha sociedad no puede ser el ciudadano comn y corriente. La
democracia se basa en la hiptesis de que todos pueden tomar decisiones sobre todo, mientras que la tecnocracia significa que los que toman las decisiones son los pocos que poseen algn saber especializado.
b) La burocraca, de crecimiento continuo en las sociedades modernas.
Con este crecimiento tambin crecen los espacios de autoridad jerrquica, no
democrtica.
e) El escaso rendimiento, entendido como la incapacidad del sistema poltico para poder responder a la creciente cantidad de nputs provenientes de

~2

Bobbio, Norberto: op. cit., pg. 26.

281

la sociedad civil, fuente inagotable de demandas. La cantidad y rapidez de

stas son tales que ningn sistema poltico, por muy eficaz que fuera, es capaz de adecuarse a ellas. Pero lo que es fundamental tener en cuenta es que,
si en las democracias la demanda es fcil y la respuesta dificil, en las auto
cracias la respuesta es fcil porque tiene la capacidad de dificultar la demanda, es ms, de impedirla.
Ahora bien, mi conclusin es que las falsas promesas y los obstculos imprevistos
de los que me he ocupado, no han sido capaces de transformar un rgimen democrtico en otro autocrtico. La diferencia sustancial entre unos y otros permanece.
El contenido mnimo del Estado democrtico no ha decado: garanta de los principales derechos de libertad, existencia de varos partidos en competencia, elecciones
peridicas y sufragio universal, decisiones colectivas o concertadas o tomadas en base al principio de mayora, de cualquier manera siempre despus del debate libre
entre las partes o entre los aliados de una coalicin de goberno. 43

Es entonces, a partir de estas consideraciones que puede abordarse el

debate contemporneo.

6 La era de la democracia: la democracia

en el pensamiento contemporneo
La publicacin en 1942 del libro Capitalismo, socialismo y democracia
de Joseph Schumpeter marca un importante punto de ruptura dentro de la
teora de la democracia. Su nueva propuesta, ante la necesidad de describir
a las democracias reales, constituye el punto de partida de un amplio debate y renovacin conceptual en torno de la democracia y sus problemas.
Tras la finalizacin de la Segunda Guerra Mundial, las distintas ideologas predominantes se "apropiaron" del trnno para calificar como de
mocrticos a regmenes polticos y organizaciones sociales de signo ideolgico muy diverso. Esta amplia y ambigua utilizacin del trmino ha desembocado en lo que Giovanni Sartori denomina una "poca de democracia
confusa"44 , poca en la cual el trmino nunca ha sido tan usado, sea como
sustantivo o como adjetivo, pero tampoco nunca ha estado tan vaco de contenido.
Coincidiendo con Sartori, David Held en Modelos de democracia describe en forma similar el panorama actual de la teora de la democracia:

Hoy enda4
cla, centro o
cidental, el
lo que cada
democracia
normas, ley
son "demoa

Desde la t
nes al debate i
mo "aquel co~
do-compromis,
sociales, polti
sentes en el e:
marias o fund
las decisiones
terminar critE
diendo con Joi
rior de los gn
mos nada nos
para cada con
La teora,
80: la crisis de
caracteristicm
volver a peIW:
liberal signific
modelo, a la v
procedimient.o
ra dar cuenta
Pareciera
no, vivimos eD
ca hoy la deme
encontrar un
liberal, nuestr
nicin de dem

Held, Davi
' Morlino, L
(comp.), Alianza. J
47 Bobbio, Ne

Bobbio. Norberto: op. cit.,

44

282

pg. 29.

Sartori.. Giovanni: Teora de la denwcracia, Rei, Buenos Aires, 1990.

4S Nllll, J~:
ci.n democrdt:a t

y rapidez de
fuera, es ca1enta es que.
en las autoar la deman-

"=' :=::>:rev:s:o:;
~~e:: c!.e~o~

,e~a:-.ece.

a .::e . : s ?~!:e:-

= e:ecc:o::es

:.c:::a:i.as e:: baei ie~a~ ::bre

~tno:.Jer~:c
.:e::::"": ie ;a
:!.e :ie,:rJ:.:.r
e;:::: ieba-

s::=_:.:13 :.ie:r

ar:::=:, i~
=:s.--: !:i.e-:::5-::.a :!ese~-

;oa::.: :ie ::n-

Hoy en da casi todo el mundo dice ser demcrata, ya sean sus posturas de izquierda, centro o derecha. Los regnenes polticos de todo tipo, en por ejemplo Europa occidental, .el bloque del Este y Amrica latina, dicen ser democracias. Sin embargo,
lo que cada uno de estos regmenes dice, y lo que hace, es radicalmente distinto. La
democracia parece dotar de un "aura de legitimidad" a la vida polfttca moderna:
normas, leyes, polticas y decisiones parecen estar justificadas y ser apropiadas si
son "democrticas". 45

Desde la teora de la democracia se ha intentado establecer bases comunes al debate a partir de las "definiciones nnimas". Ya sea consideradas como "aquel conjunto de normas y procedimientos que resultan de un acuerdo-compromiso para la resolucin pacfica de los conflictos entre los actores
sociales, polticamente relevantes, y los otros actores institucionales presentes en el escenario poltico" (Morlino46) o corno "conjunto de reglas {primarias o fundamentales) que establecen quin est autorizado para tomar
las decisiones colectivas y bajo qu procedimientos" (Bobbio47), se busca determinar criterios para identificar a las democracias reales. Pero, coincidiendo con Jos Nun48, toda prctica tiene un sentido determinado al interior de los grupos y sociedades; por lo tanto, los procedimientos en s mismos nada nos dicen del funcionanento y significado real de la democracia
para cada comunidad.
La teora de la democracia se ve nuevamente sacudida en los aos 70 y
80: la crisis del Estado de bienestar, la cada de los comunismos reales y las
caractersticas del nuevo mercado internacional traern consigo el desafo de
volver a pensar la democracia. El triunfo, tan pregonado, de la democracia
liberal significa la definitiva universalizacin de los procedimientos de este
modelo, a la vez que deja en evidencia que los indicadores empricos o los
procedimientos polirquicos y las definiciones mnimas son insuficientes para dar cuenta de los sistema polticos que se dicen democrticos.
Pareciera entonces que, dada la universalizacin alcanzada por el tnnino, vivimos en la "era" de la democracia. Pero en este contexto, qu significa hoy la democracia?, cmo puede defursela? A diferencia de Sartori, que
encontrar un respuesta urvoca al definirla simplemente (;:orno democracia
liberal, nuestra premisa bsica consiste en afirmar que no existe "una" definicin de democracia:
~~ Held, David: Modelos de democracia, Alianza, Madrid, 1991, pg. 15.

"Morlino, Leonardo: "Las democracias" en Manual de Ciencia Polaica, Gianfranco Pasquino

(comp.), Alianza, Madrid, 1988, pg. 83.
1

Bobbio, Norberto: El futuro ... , op. cit., pg. 14.

Nun, Jos: "La teolia poltica y la transicin a la democracia" en Ensayos sobre la transicin democrtica en Argentina, Puntosur, Buenos Ail'es, 1987.

8
~

283

(. .. i teoras y no teora, porque se comprenden los condicionamientos histrfro;;

41ti>

pesan tanto sobre la teora como sobre la prnxis poltica, impidiendo ese hecho[;.
exisrencia de una teora -y un modelo de implementacin de la misma- qnE' ptw-

dan ser vlidos en cualquier circunstancia socio-histrico-cultural. su gnesis hi~trica es la que orienta las instituciones y rrctcas democrticas.~"

6.1

LA DEMOCRACIA DE MASAS

Una de las grandes transformaciones de la poltica moderna ha sido el

sufragio universal,
eje portador y diferencial de la democracia poltica t. .. ) eJ reconocimiento genernl de
la subjetividad poltica {y jurdica) de todos los hombres y mujeres. Este perfil universal de la democracia no conoce antecedentes, sino que es el verdadero, autntico
rasgo caracterizante de la democracia de los moclernos y tambin de la democracia
de los contemporneos(. .. ) el sufragio universal da principio a la democracia y g<Y
biemo de todo el pueblo. Mi

La irrupcin de las masas en la poltica y su reconocimiento institucional

a partir del sufragio universal introduce una nueva dinmica a la vida poltica, dinmica que transformar no slo las fonnas de hacer poltica sino tambin de pensar la participacin, la libertad, las instituciones y la democracia.

6.1.1 Max Weber y la democracia plebiscitaria

En la teora moderna es Max Weber uno de los primeros autores que,
creemos, capta las transformaciones que impone la democracia de masas y
la masificacin de la poltica, que comprende el hecho de que la transformacin de la poltica de clases en poltica de competencia entre partidos no
slo supone un cambio de forma, sino tambin un cambio decisivo del contenido. En este sentido, coincidiendo con Held~J, son el escepticismo y una
visin sombra del futuro los determinantes de las construcciones polticas
weberianas.
~4 Pinto, Julio: "Democracia de compe~nco o democracia de compromiso? Paradigmas, teoras y modelos de democracia" en Julio Pinto (co1np.); La democracia en el pensamiento contemponineo. Centro Editor de Amrica Lati11a, Buenos Aires, 1994, tomo 1, pg. 63.

"'' Cernmi. Umbe1-to: Reglas y ualores en la democracia, Alianza, Mxico, 1991, pg. 42.
'"' Held, David: Mo<!los de democracia, Alianza, Madrid, 1991.

284

Las sociE
que, en la vis
da individua
zar y ejercer
cuerpo admi;
dentro del cu
Weber ei:
lidad de los p
el efecto rest
desesperanzi
la democrati:
dad, la polti
mentalment.e
Si bien e:
cin, y en pri.J:
minacin bm
petitiva que i
polticos y a 1
asociaciones J
un electorado
mltiples intl
vida poltica i
atencin polt
ra atraer al e:
cia como nn t4
como un 'mer
biles y para eJ
votos y el pod
Los parti
mento- apru
ficacin de la
tar la definit:
demo. "El jet
la cabeza del
ticas) signific:
biscitaria. "53
En la mis

~ Held, Dav
Weber, M
pg. 1084.
1
"

stnco,; 4111'
ese hecho!:,

8-qUP)llll'

gnest.5 lu,;

ha sido el

!o general de
te perfil un. aut.ntim
democracia
toaaaay go,

IStitucional
,;da poti~ sino tamlemocracia.

tores que,

de masas y
transfor-

~dos no

del con-

Las sociedades modernas son, fundamentalmente, sociedades de masas

que, en la visin weberiana, ahogaban cada vez ms la posibilidad de una vida individual, la participacin en la vida democrtica y la posihilidad de gozar y ejercer las libertades individuales. La expansin de la burcracia como
cuerpo administrativo de la dominacin legal-racional constituye el cerco
dentro del cual queda aprisionado el individuo.
Weber es presa del doble juego perverso entre la necesidad e inevitabilidad de los procedimientos para garantizar la vida democrtica a la vez que
el efecto restrictivo de los mismos sobre las libertades individuales. En su
desesperanza frente al avance de los mecanismos burocrticos que impone
la democratizacin, Weber rescata, con escepticismo, como nica posibilidad, la poltica, las instituciones representativas (el parlamento) y, fundamentalmente, el lder carismtico.
Si bien expone una serie de razones convincentes para centrar la atencin, y en principio la posibilidad de contrarrestar la eventualidad de una dominacin burocrtica, en el parlamento, el reconocinliento de la lgica competitiva que impone el sufragio universal traslada su atencin a los partidos
polticos y a los liderazgos. El sufragio universal implica el surgimiento de
asociaciones polticas que tienen como tarea central organizar al electorado,
un electorado que es heterogneo y se encuentra fragmentado y dividido por
mltiples intereses. Con el rol creciente que desempean los partidos en la
vida poltica al competir por los votos, el liderazgo se sita en el centro de la
atencin poltica y es el medio ms eficaz para controlar la organizacin y para atraer al electorado. En trminos de Held, Weber, "describe a la democracia como un terreno de prueba para los lderes potenciales. La democracia es
como un 'mercado', un mecanismo institucional para eliminar a los ms dbiles y para establecer a los ms competentes en la lucha competitiva por los
votos y el poder"2
Los partidos polticos y el liderazgo -y en menor medida el parlamento- aparecen entonces en Weber como las consecuencias de la masificacin de la vida democrtica a la vez que como las garantas para evitar la definitiva dominacin burocrtica-administrativa en el Estado moderno. "El jefe es slo aquel al que la mquina obedece, aun por encima de
la cabeza del parlamento. La creacin de semejantes mquinas (burocrticas) significa, con otras palabras, el advenimiento de la democracia ple-

biscitaria. "53
En la misma lnea weberiana, y dominado tambin por un fuerte escep' 2 Held, David: op. cit., pg. 192.
" Weber, Max: Economa y sociedad, Fondo de Cultura Econmica, Bue1tos Aires, 1992,
pg. 1084.

285

ticismo, SchW11pete1"'1 desarrolla concretamente el problema de la relacin

liderazgo-masas al interior de la teora de la democracia. La lgica del nuevo espacio pblico lleva a Schumpeter a "describir" a las "democracias reales" en trminos de un mtodo institucional mediante el cual se elegir a
aquellos que tendrn el poder de decidir en las sociedades modernas.

6.2 Los DEBATES

CENTRALES EN TORNO DE LA DEMOCRACIA

EN LA POSGUERRA

6.2.1 Shumpeter y la democracia como mtodo

Preocupado por la necesidad de describir lo que las democracias realmente son de encontrar criterios que nos sirvan para identificar a las verdaderas d~mocracias, Schumpeter rechaza lo que denomina la "teora clsica" de la democracia. Este modelo "clsico" se caracteriza por estar ntimamente asociado a conceptos como soberana popular, voluntad general, inters comn y se articula en torno del protagonismo central del pueblo, un
pueblo sob,erano que confom1a un todo homogneo, capaz de producir una
voluntad colectiva que acta en beneficio del bien comn y del inters general. As, se supone que los sujetos protagonistas de esta democracia son sujetos racionales capaces de identificar constante y continuamente aquello
que constituye el bien comn, discernir entre su propio inters personal y el
inters general de la comunidad y actuar en beneficio de este ltimo renunciando al primero. En esta concepcin democrtica no hay cabida para la nocin de partes, de grupos de inters; por lo tanto, no existe la posibilidad de
la representacin parcial ni de mandatos imperativos, sino que se representa al todo a ese todo homogneo, sin fisuras, que es el pueblo soberano.
Schu~1peter polemiza precisamente con esta teorizacin de la democracia. Su punto de partida para la construccin de su "otra teora" es la desarticulacin de la "teora clsica" de neto corte roussoniano. Segn Schumpeter la "teora clsica" ~st asentada sobre dos supuestos errneos. En primer
suponer la existencia de un inters comn, y en segundo, la existencia
::le una voluntad general que se corresponde con aqul. Para desarticular es!3S conceptos Schumpeter debe cuestionar la racionalidad del sujeto protag::!lista de la teora clsica de la democracia, pues es este sujeto racional
qme!l puede crear la voluntad general y discernir el inters comn a partir
de :.....'la ::.)nstante motivacin y completa informacin para participar y decidir s:::he :o pblico". Pero el hombre no rene precisan1ente esas cualida-

iUJiar

5-l

des; basta verlo, po

va o como consumi<
da y no por la refle
est muy lejos de e
teora de la democr
La racionalidad de :
sobre temas de las {
ponsabilidad respec
que nos alejamos dE
jamos de la posibilic
va requiere infonru
informarse, y el cit
afrontar los costos e

A medida que nos

giones de los negc
hechos y el mtod
buye la teora el~

Una racionalida
xima del individuo e
cionalidad total curu
sumarse la manipul
ganda para vender i
ramente que en la r1
Schumpeter nie
nalmente, pues la ic
racional, y los indivi
mas situados ms a
que fuera posible la
universalmente se e
un problema social y
posibles y adecuada
ms an lo es la idea
Schumpeter ret4
tica al comparar el fi
ltico. La conducta dE
sumidor. El consum
to en que su opinin,
entre ambos mercad,

Sd::.= ; oe:"~ J :seph: Capitalismo, socialismo y democracio., Folio, Barcelona, 1984

'

286

Schumpeter, Jose

ema de la relacin
. La lgica del nue: -democracias reail cual se elegir a
s modernas.

:femocracias realentificar a las verir.a la -teora clsil por estar ntimai:.:ad general, inte:ral del pueblo, un
lZ ie producir una
y :iel inters geneitmocracia son su.&aamente aquello
iteres personal y el
este ltimo renun. ;:abida para la no:e :a posibilidad de
L: :ue se represen.et~o soberano.
i:n de la democrateJra" es la desar, Segn Schumperrneos. En primer
nndo, la existencia
ra desarticular esd del sujeto protaite sujeto racional
:-.s comn a partir
l participar y deci.ente esas cualida-

Barcelona, 1984

des; basta verlo, por ejemplo, actuar como protagonista de una accin masiva o como consumidor -totalmente influido en su eleccin por la propaganda y no por la reflexin y evaluacin racional- para darnos -';_uenta de. que
est muy lejos de operar racionalmente. El sujeto protagonista de la 'otra
teora de la democracia" es irracional, aptico, manipulado y desinformado.
La racionalidad de las acciones humanas puede observarse en las decisiones
sobre temas de las esferas ms prximas al hombre, terreno en el que su responsabilidad respecto de la decisin es bastante importante. Pero a medida
que nos alejamos de esta esfera de responsabilidad directa, tambin nos alejamos de la posibilidad de la racionalidad de la accin. La participacin activa requiere informacin; esto presupone una pennanente predisposicin a
informarse, y el ciudadano de una sociedad de masas no est dispuesto a
afrontar los costos de la necesaria infonnacin diaria.
A medida que nos alejamos de la familia y de la oficina y nos internamos en las regiones de los negocios nacionales (. .. ) la volicin individual, el conocimiento de l~s
hechos y el mtodo de inferencia dejan pronto de desempear el papel que le atribuye la teora clsica. 55

Una racionalidad decreciente a medida que nos alejamos de la esfera prxima del individuo caracteriza a la conducta humana, llegando casi a la irracionalidad total cuando de acciones y decisiones polticas se trata. A esto debe
sumarse la manipulacin por parte de los "polticos-empresarios" y su propaganda para vender sus "productos" a los votantes, con lo cual se observa claramente que en la realidad esa voluntad general es creada artificialmente .
Schumpeter niega la existencia de este "bien comn" cognoscible racionalmente, pues la idea de bien depende de valores ltimos, no de una lgica
racional, y los individuos responden a una lgica de valores y principios ltimos situados ms all de la esfera de la racionalidad. Adems, suponiendo
que fuera posible la articulacin social de un bien comn, sera imposible que
universalmente se compartiera la identificacin de aquello que se considera
un problema social y el acuerdo, tambin universal, respecto de las soluciones
posibles y adecuadas. As, si es imposible la existencia de un "bien comn",
ms an lo es la idea de voluntad general, pues sta tiene como base a aqul.
Schumpeter retoma de Weber la nocin de la mercantilizacin de la poltica al comparar el funcionamiento del mercado econmico con el mercado poltico. La conducta del votante tiene las mismas caractersticas que las del consumidor. El consumidor elige en el mercado irracionalmente, desde el momento en que su opinin, sus gustos, son creados y manipulados. En esta analoga
entre ambos mercados, as como los consumidores tienen su paralelo en los vo" Schumpeter, Joseph: op. cit, pg. 334.

tantes, a los empresarios les corresponden los polticos, los lderes partidnrio.::
que proponen al mercado sus productos, polticas y proyectos. Y el valor fundamental para el funcionamiento de cualquier mercado es la competencia.
As, la "otra teora de la democracia" o teora del liderazgo poltico es definida como "un mtodo para llegar a decisiones polticas, en el que los individuos adquieren el poder de decidir por medio de una lucha de competencia
por el voto del pueblo"~fi_ Se reduce, por lo tanto, la democracia a un mtodo
electivo mediante el cual el pueblo crel'l. un gobierno eligiendo a un lder, e inversamente a la teora clsica, que coloca el acento en el pueblo, Schumpeter lo colocar en los lderes que se proponen y compiten libremente por el libre voto, un libre voto de votantes irracionales manipulados e influidos por
la propaganda. Son los lderes los que deben llamar a la vida a las masas,
despertarlas y excitar sus opiniones y voliciones, el "liderazgo despierta, organiza y estimula a los grupos y sus intereses"57
La democracia queda entonces reducida a la competencia por el liderazgo, donde los lderes se constituyen en el nuevo eje del proceso poltico; los lderes proponen, y los no lderes, los representados no cuentan con otra instancia de participacin, salvo cuando tienen la posibilidad de votar. La democracia y el gobierno son subproductos, consecuencias de la competencia.
Y esto es lo que la democracia "es".

,
'

vestigacin: los E
ra econmica d,
Los estudios
borado emprica
participacin pol
alejado de la esfE
siones, y la mani
Por otro lad
Brian Barry o J~
ra schumpeter
tante- consumid<
siste, pero si el n
consumidor irrai
res son en todo 1
tir de un clculo
Segn esta e
maximizacin dE
postulados 60 :
-Los actore

- Tienen a!
puede ser su elei

6.3 Los

DEBATES

Esta particular construccin terica de la democracia moderna producir

dos ejes centrales de debate. Uno de ellos es cmo debe definirse a la democracia: si a partir de lo que realmente es -es decir, describirla empricamente a partir de su deber ser, de su contenido prescriptivo. De un lado se han enrolado quienes continan con esta descripcin de lo que la democracia es, corrigiendo y superando a Schumpeter, y en el otro, los que definen a la democracia norn1ativamente: la democracia es lo que es a partir de una definicin
de lo que debera ser. El segundo eje pasa por cul es el rol de los liderazgos en
las democracias modernas. Estos dos ejes han dado origen a los debates empirismo versus normativismo y elitismo versus antielitismo o participacionisrno.
Entre quienes recogen las races schumpeterianas podemos identificar,
siguiendo a Mauricio Ferrara58 , tres grandes filones especulativos y de in-

Schumpeter, Joseph; op. cit., pg. 343.

SchtUnpeter, Joseph: op. cit.
''" Ferrara. Mauricio: "Sclntmpeter e il clebatitta della teoi-ia 'competitiva' della democracia"
en Reusta Italiana di Scie11za Poltica, diciembre de 1984, Il Mulitto, Bolognn.
M

'7

288

-Se parte d,

dems sino slo :

- Siempre~

- Las opcio:D

De este modo,
raccin estraU
deseables, sitt
por ellos. ( ... )
ganadoras y
(acceder al p0<
Las "reglas" s,

5
" Buchanan, J1
Barcelona, 1993; Bar
Aires, 1974; Downs, .J
60
El desarrollo
anh1,is econmico di
Pinto (".Jmp.): Centro

:i,leres pmtidnrio.,
tos. Y el valor funla competencia.
.ugo poltico es de, en el que los indide competencia
:racia a un mtodo
:ido a un lder, e inpuehlo, SchumpehI-emente por el lidos e influidos por
\'"ida a las masas,
azgo despierta, or-

na

ncia por el lideraz-

ce50 poltico; los l!!n!a.n. con otra ins~ de votar. La de-

lle la competencia.

mrse a la demacra empricamente-un lado se han en, democracia es, code5nen a la demor de una definicin
lle los liderazgos en
a los debates empi1participaconismo.
,demos identificar,
eculativos y de in-

t::Ya. della

- Los actores tienen un orden de preferencia.

- Tienen a su alcance la informacin que necesitan para calcular cul
puede ser su eleccin mejor.

moderna producir

pa

vestigacin: los estudios conductistas sobre la participacin poltica, la teora econmica de la democracia y la teora pluralista de la democracia.
Los estudios sobre la participacin y las conductas poltii::as han corroborado empricamente las afirmaciones intuitivas de Schumpeter sobre la
paiticipacin poltica respecto de la apata y el desinters por lo pblico y lo
alejado de la esfera de directa responsabilidad, la irracionalidad de las decisiones, y la manipulacin y creacin de la opinin.
Por otro lado, la teora econmic.a de la. democracia (Anthony Dows,
Brian Barry o James Buchanan y Gordon Tullock59 ) se diferencia de la teora schumpeteriana por la racionalidad constante de las conductas del ''votante- consumidor". La analoga entre el mercado poltico y el econmico subsiste, pero si el mercado de Schumpeter es oligoplico y caracterizado por un
consumidor irracional, para la teora econmica de la democracia, los actores son en todo momento seres racionales que se movilizan y actan a partir de un clculo costo-beneficio en tanto maximizadores de su inters.
Segn esta escuela, la premisa bsica que gua la actividad poltica es la
maximizacin de la utilidad, premisa que puede ser descompuesta en cinco
postulados60 :

rlemocracii1"

- Se parte de la base de que los actores no calculan las utilidades de los

dems sino slo la suya propia.
- Siempre se elige ms utilidad, nunca menos.
- Las opciones posibles pueden ser clasificadas en un orden transitivo.
De este modo, la actividad poltica se puede caracterizar como un "juego" de interaccin estratgica en el cual los actores toman sus decisiones en v:irtud de jugadas
deseables, situaciones deseadas por su mxima utilidad y tambin costos a pagar
por ellos. ( ... )Los "jugadores" (partidos polticos) compiten para formar coaliciones
ganadoras y para obtener el mximo de votos, con el propsito de ganar un "premio"
(acceder al poder), bajo ciertas reglas a las que deben ajustar sus comportamientos.
Las "reglas" son restricciones que los jugadores deben respetar mientras tratan de

59
Buchanan, James y Tullock, Gordon: El clculo racional del consenso, Planeta-Agostini,
Barc:elona, 1993; Barry, Brian: Los socilogos, los economist.a.s y la d.ernocmcia, Amorrortu, Buenos
Aires, 1974; Downs, Anthony; Thorz econmic,i de la democracia.
60
El desarrollo de este tema 8e basa en el trabajo de Saiegh, Sebastin: "Introduccin al
anli.">is ~onmico de la democracia~ en La d,ernocrocia en el pensamiento conternporneo, Julio
Pinto (wmp.): Centro Editor de Amrica Latina, Buenos Aires, 1994, especialmente, pgs. 134-136.

289

formar las coaliciones y de conseguir los votos que les permitirn ganar. Adems cada "jugador" cuenta con un "capital~ con el que comienza 8 "Jugar", y con det.enmn::ida infornrncin disponible en todo lo que hace al contenido de las reglas, flS como tambin al movimiento de los otros jugadores.61

6.3.1 La teora pluralista de la democracia

Por ltimo, del tronco schumpeteriano se desprende la teora pluralista,
cuyo autor ms significativo es Robert Dahl, quien introduce algunas modificaciones importantes a la ''descripcin" schumpeteriana. "Q_ajiJ entiende a la
democracia como la posibilidad de la igualdad de participacin y de control
de los ciudadanos en y sobre el gobierno. Pero, dado que es imposible (porrazones fisicas, psquicas, de inters personal,
formacin, de ocupacin, de
informacin, etc.) el control igualitario de los gobernantes por parte de los
gobernados, no podemos hablar de democracia. En este contexto, para Dahl,
los tericos del elitismo 62 tienen razn cuando afirman que el poder est en
manos de minoras. La innovacin de Dahl respecto de Schurnpeter es la introduccin de otro elemento que los elitistas no describieron: a la ley de hierro de la oligarqua se opone la "ley compensadora de la reciprocidad''.; pues
la realidad nos muestra que hay instancias de control de los no lderes sobre
los lderes. Al existir estas dos tendencias en tensin no podemos hablar de
democracia, pues _el poder es ejercido por minoras, pero tampoco de autocracias1 porque existen instanci~s de control sobre los lderes gobernantes por
parte de los no lderes. Dada la in1posibilidad real de la democracia y puesto que este concepto designa algo inexistente, debemos descartar el trmino
cuando queremos hablar de "democracias reales": lo q_ue en realidad existe
sonyoliarquia.s. es d~cir_ la combinacin de liderazgos con control de los no
lderes sobre los lderes.
Las caractersticas e instituciones que Dahl describiera como notas tpicas de la poliarqua ye h~ convertido en los reg_\lisit~.s nnimos de la.s democraci~les-: oportunidades de voto para la mayona de los adultos JEUal
peso de cada votg; subordinacin de los no lderes a los lderes elegidos (los
nolcferes deben aceptar y acatar las decisiones y formulacin de polticas
pblicas implementadas por los lderes elegidos); subordinacin de los lderes a los no lderes (lderes deben aceptar la decisin de los gobernados y

ae

Salegh. Sebasti.u: op. cit., pg. 135.

Entindase por tericos del elitismo a aquellos autores corno Mosca, Pareto, Michels e incluso &humpeter que sostienen que siempre el poder, hasta en las "delllocracias" est en manos de
pequeos grupos, de minoras (llmense elite de poder, clase gobernante, oligarqtas o lideres), siendo tuta ficcin el gobierno del pueblo y por el pueblo. Sobre este tema volveremos ms adelante.
01

s2

290

abandonar pa:ffi
gobernantes . af

real de los ne ::
eleccin y sus:!..!~

diante eleccic=:
aocupar carg-~ r
nes: derecho e!e::
tes de infonna.::...:
ciaciones a
bierno rh-ari:z;.:;

Dahl des=
de una soci

poder.la exist.e:=
den ser h a..,-ta se libremente :..

turales, vohm:2!
En varios u.
sin de la den:_
que relevante.
del cual los no _
ra D~1 lconsidera bajo
ter los ciudada:::
cualquier aa:o1

en sentido web.e

trol sobre los lid

pean un rol m
deres no pueden
nes, pues del ~

sentantes satis{i
su supervivencia
mente _tlA~

hiacn emi~!l SI
to como elementi.
Otro aspecto
lacin entre lde
blo", al "todo". ni
pos de inters. w
La negociacin n
dad pluralista. si
deres que se ob~
do las reglas de~

1 an ganar. Adems ca:i:.:.gar", y con cletennir., d{'- las reglas, a2, co-

a teora pluralista,
luce algunas modiDahl entiende a la

,acin y d~ control

: imposible (porral de ocupacin, de

~ por parte de los
ntexto, para Dahl,
lt! el poder est en
humpeter es la in:>n: a la ley de hieeciprocidad", pues
:>S no lderes sobre
IOdemos hablar de
mpoco de autocra; gobernantes por
emocracia y puesi:artar el trmino
m realidad existe
.:::mtrol de los no

a como notas tpi-

nimos de las delos adultos igual

eres elegidos (los
acin de polticas
tacin de los ldelos gobernados y

'neto. Mchels e inclu19..5- est en manos de

ir.:uas o lderes), sientt::>s ms adelante.

abandonar paefiCR y rpidamente el poder cuando los votantes eligen otros

gobernantes); existencia de fuentes alternativas de informacin; posibilidad
real de los no lderes de agruparse y presentar nuevos lde~es y polticas;
eleccin y sustitucin peridica y pacfica de los funcionarios' pblicos mediante elecciones libres e imparciales; derecho de la mayora de los adultos
a ocupar cargos pblicos presentndose como candidatos en dichas elecciones; derecho efectivo a la libertad de expresin y al acceso a diversas fuentes de informacin de todos los ciudadanos, y derecho efectivo a formar asociaciones autnomas, incluidas las polticas, que procuren influir en el gobierno rivalizando en las elecciones y por otras vas pacficas.
.,..._._,
Dahl describe poliarquas desde y para sociedades pluralistas. Hablar
de una sociedad pluralista presupone el reconocimiento de la dispersin del
poder, la existencia de ciudadanos con distinto tipo de intereses -que pueden ser hasta contradictorios-, la posibilidad de los ciudadanos de agruparse libremente, la existencia de grupos de inters libres, competitivos, coyunturales, voluntarios e independientes del Estado.
En varios aspectos Dahl se distancia de Schumpeter. En esta nueva versin de la democracia el rol de los liderazgos, que en Schumpeter era ms
que relevante, es atenuado por el concepto de "grupo de inters", en el seno
del cual los no lderes controlan a los lderes. Los_gr1:!.QQ, de inters son, para Dahl1 los protagonistas de la vida poltica, antes que los liderazgos. Dahl
considera bajo otra ptica el rol asignado a los ciudadanos. Para Schumpeter los ciudadanos eran irracionales y manipulados, incapaces de generar
cualquier accin o voluntad colectiva propia, dependientes de la "llamada"
(en sentido weberiano) de los lderes y, por lo tanto, no ejercan ningn control sobre los liderazgos y la cuestin pblica. Para Dahl, en can1bio, desempean un rol ms activo en la vida poltica. En la poliarqua de Dahl los lderes no pueden desentenderse de los no lderes hasta las siguientes elecciones, pues del poder de fiscalizacin de los grupos para evaluar si sus representantes satisficieron sus intereses depende la renovacin de su mandato y
su supervivencia como lderes. P..c!r--_Pabl los no lderes evalan constantemente el cl.esJ3mpe.o y las decisiones delos-liderazgos y-apart: de-esta eva~in fmitenu voto, mientras que Schumpeter niega la posibilidad del voto como elemento de fiscalizacin.
Otro aspecto que Dahl incorpora ante el silencio schumpeteriano es la relacin entre lderes. _QS lderes, dado que representan a g:tJl.JLQS...(no al "pueblo", al "todo", ni a una "masa de votantes") y _puesto que estos grupos son grupos de inters, deben negociar para mantener la gobernabilidad del sistema.
La negociacin no slo sirve para acordar polticas en el marco de una sociedad pluralista, sino tambin como mecanismo de control entre los propios lderes que se obligan mutuamente a permanecer dentro del sistema, respetando las reglas de juego. e establece as un doble control al liderazgo: por un

291

la~o un control vertical ej~rcido_pgrJ9~ ciuddanQ. _comunes, y por el otrn_un

control horizontal en el cual los lderes se controlan mutuamen~.
Dahl y Scbumpeter son considerados },..1)0Sitores de o que se ha denominado teora emJ?rica de la democracia, es decir, la descripcin de lo que la democrca es independentemente de los valores y creencias compartidas. En
confrontacin con esta visin, la teora normativa de la democracia rescata el
papel central de los valores, del deber ser en la construccin histrica de la democracia. Lo que la democracia es hoy en da, llmese democracia competitiva de lderes o poliarquas, es producto de los valores y creencias compartidos
por la sociedad, que motivaron y se constituyeron en el motor de las luchas por
la construccin de los sistemas pluralistas y libres de hoy, basados en la tolerancia, y el respeto a las libertades y a los derechos sociales. La existencia de
estos valores es lo que permite pensar en futuras transformaciones, avances y
profundizaciones de la democracia, las revoluciones silenciosas de Bobbio.

6.3.2 Elitismo y antielitismo

Muy cercana al debate entre teora normativa y emprica de la democracia, se ubica la discusin sobre el rol de las lites de poder en las democracias
y el papel y la participacin real de las masas, los no lderes, los representados, en el proceso de torna de decisiones pblicas. La "otra teora" de la democracia ha sido objeto de un violento ataque por parte de una serie de autores
que han reaccionado ante este enfoque "elitista y conservador" de la democracia y la poltica. A partir de Schumpeter y su descripcin de lo que la democracia es, las nuevas visiones de la democracia han bautizado a esta corriente "teora elitista de la democracia", remontando su origen a Mosca, Pareto y
Michels, de los cuales Schumpeter, Dahl y Sartori serian continuadores. El
comn denominador resulta, obviamente, el rol central que para todos ellos
juegan las lites en las democracias, conclusin a la que generahnente llegan
a partir de un anlisis exhaustivo de la realidad (de all el estrecho vnculo
entre ambos debates). Por lo tanto, los antielitistas critican este realismo,
pues al describir la democracia "tal cual es" se est legitimando y avalando la
supremaca de las lites en las sociedades industriales modernas.
Mosca con su teora de la "clase dirigente", Pareto y las "lites de poder",
Michels y su "ley de hierro de la oligarqua" constituyen los antecedentes de
la democracia competitiva schumpeteriana. Segn estos autores, el poder est irremediable e inevitablemente en manos de las lites. Schurnpeter y
Dahl, al afirmar que las democracias en realidad constituyen mecanismos
mediante los cuales las lites se proponen y son elegidas por medio del voto
(generalmente nica instancia de participacin), son considerados continuadores de esta corriente.

292

Muchas cri
los fenmenos
importantes y
clsica" de la d,
ciudadanos; al
una descripcii
lores y sin coru
gida de lo polti
tivo de democr.
Varios autc
cia clsica" de :
cracia como un;
dentro de esta
s, que no puec
ham, Rousseall
entre ellos (Pat
es considerar si
democracia clJ
de la historia d1
en realidad un
delos de democ:
son). O, finalm
representa

dad de mode
como, creo y
sociedad. La
co sentido y

En trmiru
fo al lograr quE
caracterizacii:
marginal de la
ricos de la den:
Respect.o d
cas centrales Jl

63 Vanse po
Londres y Nueva ~
poca, Alianza, BUi
Amorrortu, Bue.noi
~ Held, Davic
611 Pateman, C

~.,._ywr el otro_un

~-~I!~-

ue se ha denomiin de lo que la de: compartidas. En

IOCracia rescata el
hi,-wrica de la deocracia competiti:icias compartidos
r de las luchas por
asados en la tole. La existencia de
lciones, ayances y
;as de Bobbio.

ca de la democra-

1 !as democracias

s. i::>S representa~r.a~ de la demo-

serie de autores
ie la democrae lo que la demod-:: a esta corrienl lfosca., Pareto y
:c ntinuadores. El
~ para todos ellos
eralmente llegan
estrecho vnculo
m este realismo,
ido y avalando la

ir-

ero.as.

~lites de poder'',

Muchas crticas han surgido como reaccin a estas teoras centradas en

los fenmenos de los liderazgos y de la democracia competitiva63 . Las ms
importantes y frecuentes en general van dirigidas a la ficcin de la "teora
clsica" de la democracia construida por Schumpeter; a su co~epcin de los
ciudadanos; al rol asignado a los liderazgos; a la falacia de ser "solamente
una descripcin" de las democracias reales alejada de toda influencia de valores y sin consideracin de algn tipo de deber ser; a la concepcin restringida de lo poltico, y a la presentacin de su modelo como un modelo alternativo de democracia.
Varios autores coinciden en sostener el carcter ficcional de la "democracia clsica" de Schumpeter, y afirman que, al elaborar la teora de la democracia como una alternativa o respuesta a la teora "clsica'', est englobando
dentro de esta construccin toda una gama de autores muy diferentes entre
s, que no pueden ser encasillados bajo el mismo rtulo: los dos Mili, Bentham, Rousseau no pueden ser analizados sin realizar diferenciacin alguna
entre ellos (Pateman). Sostienen tambin que el primer error de Scb.umpeter
es considerar su definicin como una definicin alternativa a la doctrina de la
democracia clsica, pues al hacerlo est demostrando su ignorancia respecto
de la historia de las ideas polticas (Birch). Agregan que el modelo "clsico" es
en realidad una confusa mezcla de la democracia preindustrial y de los modelos de democracia como proteccin y democracia como desarrollo (Macpherson). O, finalmente, dicen que la concepcin de Schumpeter
representa una curiosa amalgama de teoras, combinando elementos de una variedad de modelos bastante distintos; se alude a ideas utilitaristas y roussonianas, as
como, creo yo, a ciertas nociones marxistas acerca de la integracin del Estado y la
sociedad. La ideas de que existe una teora clsica, tal como l la llamaba, tiene poco sentido y debera desecharse. 64

En trminos de Carole Pateman, Schumpeter ha tenido su mayor triunfo al lograr que su "teora de la democracia, su nocin de la teora clsica, su
caracterizacin de la democracia como mtodo de eleccin de lderes, y el rol
marginal de la participacin hayan sido aceptados por la mayora de los tericos de la democracia"65
Respecto de su "descripcin emprica de la democracia", una de las crticas centrales proviene de Peter Bachrach, quien afirma que en realidad es-

antecedentes de

;ores, el poder es-

;. Schumpeter y
yen mecanismos
n- medio del voto
erados continua-

63 Vanse por ejemplo, Birch, Antony: The concepts arui theories o{ modem democracy,
Londres y Nueva York; Pateman, Carole: op. cit.; Macpherson, C. B.: La democracia liberal y su
poca, Alianza, Buenos Ares, 1991; Bachrach, Peter: Crtica de la teoria elitista de la deTTWcracia,
Amorrortu, Buenos Aires, 1973; Held, David: Modelos de deTTWcracia, Alianza, Madrid, 1991.
64 Held, David: Modelos ... , op. cit., pg. 207.
~5 Pateman, Carole: Participation and Democratic Th.eory, Cambridge University Press, 1970.

293

te teora, que se presenta con un enfoque en gran medida explicativo antes

que normativo y que tiene como meta aclarar cmo funcionan los sistemas
democrticos vigentes antes que sugerir cmo deberan operar, lo que en realidad hace es reflejar
la acogida dispensada a la estructura actual ele poder y a las decisiones de la lite
en las grandes sociedades industriales (. .. ) Esta teora general pretende estar por
encima de las ideologas pero est, en verdad, profundamente enraizada en wrn
ideologa, que se funda a su vez en un hondo recelo hacia la mayora de los hombres
y mujeres corrientes y en la confiada creencia de que las lites establecidas preservarn los valores de la civilidad y las reglas del juego democrtico.';

Este "presunto realismo'' de la teora competitiva y/o pluralista de la democracia implica la prdida de la dimensin normativa del concepto democracia.
Para Macpherson es un modelo "elitista, pluralista de equilibrio":
Es pluralista en el sentido de que parte del supuesto de que la sociedad a la que debe adaptarse un sistema poltico democrtico moderno es una sociedad plural, es decir, una sociedad formada por individuos cada uno de los cuales se ve atrado en muchas direcciones por sus diversos intereses (. .. )Es elitista en el sentido de que asigna el papel principal en el proceso poltico a grupos dirigentes que se escogen a s
mismos. Es un modelo de equlibrio en el sentido de que presenta el proceso democrtico como un sistema que mantiene el equilibrio entre la oferta y la demanda de
mercaderas polticas.67

Esta idea de democracia como equilibrio se origina en la analoga entre

mercado econmico y mercado poltico que realizan los autores de esta corriente:
En el modelo econmico se supona que los empresarios y los consumidores eran
maximizadores racionales de su propio bien y actuaban en circunstancias de libre
competencia, en las cuales se llevaban al mercado todas las energas y todos los recursos, con el resultado de que el mercado produca la distribucin ptima del trabajo, el capital y los bienes de consumo. Asimismo, en el modelo poltico, se supona
que los polticos y los votantes eran maximizadores racionales y actuaban en circunstancias de libre competencia poltica, con el resultado de que el sistema poltico, anlogo al mercado, produca una distribucin ptima de energas polticas y bienes polticos ( ... ) Este modelo no slo presupone que el hombre poltico, al igual que
el hombre econmico, es esencialmente un consumidor y un apropiador, presupone
tambin que las cosas que diversas gentes pretenden del gobierno son tan diversas
y cambiantes que la nica forma de hacerlas efectivas es un sistema empresarial
que funcione conforme al modelo normalizado de la economa competitiva de mer-

'

cado (. .. ) Se ofrec
surtidas y difere1
gen una por ma)
demanda. 68

Las criticas ce1

de la soberana de:
econmico y merca
la democracia com
mo un hombre de 1
el equilibrio que pi

6.3.3 La democr

Los tericos qt
nueva teora de la
los valores y se ni
del sistema poltic1
mo valor central a
tar esta tendencia
Reconociendo
ideales, autores co
ca participacin y
corolario, para qm
falta un sistema p
Para los teri<
IDO un mtodo mee
dadanos es una vi:
esencialmente par
des grupos de pod
para impedir que
cios de poder usur
tista sirve de forrr
tructura de los sis

Macpherson, C.
Pero Macphen
diferentes bajo el rtul
modelo, sus enunciacio:
&hurnpeter.
70
Bachrach, Pete1
68

69

66

Bachrach, Peter: La definicin del elitismo democrtico, pg. 146.

Macpherson, C.B.: La democracia liberal y su poca, pg. 9G.

294

.:,

explicativo antes
>nan los sistemas
rar. lo que en rea-

cado (. .. ) Se ofrece un sistema de partidos polticos empresariales que ofrecen series

surtidas y diferentes de mercaderas polticas, de entre las cuales los votantes eligen una por mayora que produce un gobierno estable que equilibra la oferta y la
demanda.68

lec~siones de la lite
~ pretende estar por
e enraizada en una
rana de los hombres
es~ablecidas preser-

Las crticas centrales de Macpherson tienden a desarticular el supuesto

de la soberana del consumidor y la falacia de la semejanza entre mercado
econmico y mercado poltico69 ; por lo tanto, lo acertado de la descripcin de
la democracia como equilibrio depende de tener y considerar al hombre como un hombre de mercado y a la sociedad como una sociedad de mercado, y
el equilibrio que produce este modelo es un equilibrio de desigualdades.

~100. ~

luralista de la de~ concepto demo-

6.3.3 La democracia participativa

equilibrio":

;oc:edad a la que dec:e<l ad plural, es dese ve atrado en musec~do de que asig::e se escogen a s
a:a e~ proceso demo:-"".a ~;
demanda de

:a

la analoga entre
it:res de esta co-

:c::!Samidores eran
~...:.::s:ancias de libre
~ y t.odos los re:"-Xl ptima del tra>o:tiro, se supona
y actuaban en cir:ae e! sistema poltirg:as polticas y biek>:.:oro, al igual que
>-:>?1ador, presupone
::.:, son tan diversas
is'".ema empresarial
o:npetitiva de rner-

Los tericos que critican al elitismo y al realismo poltico proponen una

nueva teora de la democracia en la cual se rescata el rol transformador de
los valores y se niega el protagonismo de lites "autoelegidas" en el centro
del sistema poltico. Esta nueva teora pone el acento en la participacin como valor central a la vez que como elemento fundamental para contrarrestar esta tendencia a la "oligarqua" en el sistema poltico.
Reconociendo su fuente en la teora clsica y retomando sus principales
ideales, autores como Bachrach, Macpherson y Pateman afirman que lapoca participacin y la desigualdad social estn ntimamente unidas y, como
corolario, para que haya una sociedad ms equitativa y mB humana hace
falta un sistema poltico ms participativo.
Para los tericos de la democracia participativa, la democracia vista como un mtodo mediante el cual las lites compiten por el libre voto de los ciudadanos es una visin que desvirta lo que la democracia es, y est pensada
esencialmente para legitimar la toma de decisiones concentrada en los grandes grupos de poder en las sociedades desarrolladas actuales, a la vez que
para impedir que la participacin de todos los ciudadanos invada los espacios de poder usurpados por estas lites. "La concepcin de la democracia elitista sirve de formidable defensa a la divisin entre lites y masas en la estructura de los sistemas democrticos actuales." 7
68

Macpherson, C. B.: op. cit., pgs. 98-99.

Pero Macpherson comete en parte el mismo error que Schumpeter al incluir autores
diferentes bajo el rtulo de democracia como equilibrio. Cuando expone las caractersticas de este
modelo, sus enunciaciones pasan por alto diferencias muy significativas entre, por ejemplo, Dahl y
Schumpeter.
10
Bachrach, Peter: op. cit., pg. 147.
69

295

Carole Pateman, retomando a determinados autores "clsicos" -Rousseau, John Stuart Mili y G. D. Cole-, recupera el concepto de participacin como el ncleo central de la teora de la democracia, en la cual la participacin deja de tener el sentido restringido de participacin como proteccin, es decir la vigencia de garantas que permitan hacer uso de la participacin cuando por alguna razn est en peligro o se ve amenazado alguno de nuestros derechos y libertades. La existencia de la democracia representativa no es suficiente para la democracia: la participacin es necesaria
para el desarrollo de aptitudes individuales y cualidades psicolgicas de
los miembros de una sociedad y para garantizar una verdadera democratizacin.
Es necesario rescatar el valor de la participacin, la dimensin de la democracia que hace referencia al inters de los ciudadanos en participar en el
proceso mismo de toma de decisiones: debemos dejar de pensar que lo nico
que importan son los productos (los outputs) del sistema. Segn este criterio,
Bachrach ve a la democracia como el nico rgimen poltico que permite y favorece el autodesarrollo, pues el desarrollo del hombre depende "estrechamente de su posibilidad de contribuir a la solucin de los problemas vinculados con sus propias acciones"71 . La democracia no es solamente un mtodo;
posee fundamentalmente una dimensin tica. La democracia implica una
concepcin amplia de lo poltico, es decir, no restringida exclusivamente a las
instituciones representativas-gubernativas, sino abarcativa de todos aquellos espacios en los que se toman decisiones que afectan significativamente
los valores sociales. Esta nueva concepcin de lo poltico implica incluir a los
grandes grupos privados de poder, como las empresas, y es por all por donde debe avanzar la democracia, fomentando la participacin de todos los
afectados por las decisiones.
La democracia representativa debe combinarse con democracia directa
all donde sea posible. Ajuicio de Macpherson 72 , la democracia participativa
puede ser calificada as:
[Un] sistema piramidal, con la democracia directa en la base y la democracia delegada en todos los niveles por encima de ella. As, se empezara con una democracia directa al nivel del barrio o de la fbrica, con debates totalmente directos,
decisin por consenso o mayora y eleccin de delegados que forma.ran un consejo al nivel ms amplio inmediato(. .. ) Los delegados tendran que contar con suficientes instrucciones de sus electores y ser responsables ante ellos (. .. ) Y as sucesivamente.

296

71

Bachracb, Peter: op. cit., pg. 154.

12

Macpherson, C. B.: op. cit.

Pa'cFarte.

:le dcl

.:.e::::es de pen

:.a j; :.a deJI"J.C-at

:::ic:::m:::a parte ~

:s::nI.es- el mm
a:::l:as tradicia

Eheral y ~
pues. escpli
~usaJacapa

s;er~yt
~ escoger y

:m-adaaligt

- deautnnQD

!,.-=!;r..ba

;:::as:.an!a.e

ce~=.:s:::&

::;,c:-=r=:d a,'!J'!

:ecm-:mem

F.steamce;

.:ttitica:

--- ca,acb
~...z:r1
yec::e:oc=
~.esa ,

ea.zc.=.ea

c!:caca:a!IE

~ec.:a

F..s&aamte!

:ecria de )a ch
e:;JRale a la t
;e, ...0;a11 la pa
sa fllliellad de
del printi
Losciudai

i Mclsicos" -Rous-

~epto de participaen la cual la paracin como protec;er uso de la parti~ amenazado algu democracia repre1acin es necesaria
ies psicolgicas de
irdadera democra-

1.

!imensin de la deen participar en el

ensar que lo nico
;egn este criterio
e ::ue permite y fa-'
lepende "estrechau1:blemas vinculamente un mtodo
:ra.cia implica un~
::h1:.-ivamente a las
\et de todos aquegnificativarnente
11plica incluir a los
s por all por dona.:::n de todos los

e:nocracia directa
'3:ia participativa
y

:a democracia de-

Plr.a

con una demo-

:o:almente directos,

o.~arian un conse'i".e contar con sufi~ e:.:os ( ... ) Y asf su-

Por su parte, Held va ms all de la democracia participativa y propone

un modelo de doble democratizacin, a partir de la integracin de distintas
corrientes de pensamiento, rescatando de ellas sus aportes centrales a la teora de la democracia. Su propuesta de lo que debera entende"se hoy por democracia parte de las limitaciones de cada uno de los paradigmas tericos
centrales: el marxismo y el liberalismo, pero aceptando un elemento comn
a ambas tradiciones: su escepticismo respecto del poder poltico en la tradicin liberal y respecto del poder econmico en la tradicin marxista. Hay que
ser pues, escpticos ante ambos poderes, dice Held. Para l, la autonoma
"connota la capacidad de los seres humanos de razonar conscientemente, de
ser reflexivos y autodeterminantes. Implica cierta habilidad para deliberar,
juzgar, escoger y actuar entre los distintos cursos de accin, posibles en la vida privada al igual que en la pblica"73 , y da lugar a lo que denomina "principio de autonoma":
Los individuos deberan ser libres e iguales para determinar las condiciones de su
propia vida; es decir deberan disfrutar de los mismos derechos (y, por consiguiente
de las mismas obligaciones) en la especificacin del marco que genera y limita las
oportunidades disponibles para ellos, siempre y cuando no utilicen este marco para
negar los derechos a otros. 74

Este concepto de autonoma cobra significado a partir de la definicin de

la poltica:
(. .. ) capacidad de los agentes, agencias e instituciones sociales para mantener o
transformar su medio, social o fsico(. .. ) es un fenmeno que se encuentra en todos
y entre todos los grupos, instituciones (formales e informales) y sociedades, que
atraviesa la vida pblica y privada(. .. ) se expresa en todas las actividades de cooperacin, negociacin y lucha por el uso y distribucin de los recursos( ...) crea y condiciona todos los aspectos de nuestras vidas y es el centro del desarrollo de los problemas en la sociedad y de los modos colectivos de resolverlos.75

Esta concepcin amplia de la poltica significa nuevos horizontes para la

teora de la democracia, nuevos espacios de decisin democrtica, lo que
equivale a la bsqueda de principios colectivos de toma de decisiones que
permitan la participacin extensa de los ciudadanos en una tambin extensa variedad de problemas pblicos, hechos ambos que condicionan la aplicacin del principio de autonoma.
Los ciudadanos deben, entonces, contar con el mismo status poltico y
Held, David: op. cit., pg. 325.
Held, David: op. cit., pg. 326.
7~ Held, David: op. cit., pgs. 332-333.

73
14

29,

con las mismas oportunidades efectivas para participar en los procesos de

toma de decisiones. Es una cuestin difcil, pues "la estructura de la sociedad civil (incluyendo la propiedad productiva privada, vastas desigualdades sexuales y raciales -malentendidas o aprobadas por los modelos de
democracia liberales-) no crean las condiciones para la igualdad de voto,
la participacin efectiva, una comprensin paltica adecuada y el control
por igual de la agenda poltica" -condiciones stas indispensables para la
autonona-, "mientras que la estructura del Estado democrtico liberal
(incluyendo grandes, y con frecuencia innumerables, aparatos burocrticos, la dependencia institucional del proceso de acumulacin de capital y
representantes polticos preocupados por su propia reeleccin) no genera
una fuerza organizativa que pueda regular adecuadamente los centros de
poder 'civil"' 76 .
Esto impone un nuevo proceso de democratizacin, considerado ahora como un proceso doble, de dos caras: por un lado la reforma del poder
del Estado y por el otro la reestructuracin de la sociedad civil, es decir,
la transformacin interdependiente tanto del Estado corno de la sociedad
civil.
Las caractersticas de su propuesta respecto de la democratizacin del
Estado, son:

- Diversidad

rulturales. grupo:

... .

-Empresas:

- Cna variec!

,-acin y la diven

Finalment.e.

- Disponibil
respecto de todai

- PrioridadE
TO

pblica y pm-ad

-Mantenin
toS

-Estructura parlamentaria con mecanismos para asegurar la soberana

del parlamento sobre el Estado y de la ciudadana sobre el parlamento, basado en la representacin proporcional y en una representacin estadstica
de las categoras sociales claves (gnero, raza, religin, etctera).

Sin embaq
liado an los li
las caracteristi
ne una lista de

- Sistemas competitivos de partidos basados en la participacin directa

de los ciudadanos, un acceso genuino a los cargos y nuevos sistemas de financiacin pblica.

cer frente, entr

rechos. tanto fi
rechos para di
una comprensi

- Servicios administrativos centrales y locales organizados internamente de acuerdo con el principio de participacin directa y basados en el requisito de coordinar las demandas del usuario local.

un amplio

cuidado de los
nancieros pan
obligaciones di
los ciudadanoi'
mas de justic:il

Y respecto de la democratizacin de la sociedad civil:

Held, David: op. cit., pg. 339.

298

'

con las form

-Respon.sal
nimodeltrabajl

- Sistema judicial que incluya foros especializados en examinar la interpretacin de los derechos.

extensa regul

-Reduccin

- Reconocimiento formal del principio de autonoma.

'

- Ser\'cios a
y educacin, orga
ta estableciendo

m los procesos de
tctura de la socieastas desigualda>r los modelos de
igualdad de voto,
uada y el control
pensables para la
mocrtico liberal
aratos burocrtitcin de capital y
~cinl no genera
lte los centros de

- Diversidad de tipos de familias y fuentes de informacin, instituciones

culturales, grupos de consumidores, etctera.

:o:n.siderado aho?forma del poder

iid civil, es decir,
:io de la sociedad

- Disponibilidad de infom1acin para garantizar decisiones informadas

respecto de todas las cuestiones pblicas.

nocratizacin del

- Reduccin al mnimo de los innumerables centros de poder en la vida

pblica y privada.

u.rar la soberana

parlamento, baacin estadstica

itera,.

taminar la nter-

1::1.pacin directa
s sk--temas de fi-

dos internamen-

ados en el requi-

- Servicios comunitarios, como el cuidado de nios, los cep.tros de salud

y educacin, organizados internamente de acuerdo a la participacin direc-

ta, estableciendo las prioridades del usuario.

- Empresas autodirigidas.
- Una variedad de empresas privadas para ayudar a promover la innovacin y la diversidad.
Finalmente, ambas democratizaciones son posibles si existe:

- Prioridades de inversin establecidas en conjunto por el gobierno, pero extensa regulacin de los bienes y del trabajo por parte del mercado.

- Mantenimiento de un marco institucional receptivo a los experimentos con las formas organizativas.
- Responsabilidad colectiva por las tareas mundanas y reduccin al mnimo del trabajo rutinario.
Sin embargo, al margen de estas caractersticas, Held no ha desarrollado an los lineamientos centrales que ambas reformas deben contener,
las caractersticas de las mismas y los medios para su realizacin. Propone una lista de problemas a los que esta doble democratizacin deber hacer frente, entre ellos: la creacin de un conjunto mucho ms amplio de derechos, tanto formales como concretos, que incluyan la igualdad de los derechos para disfrutar de las condiciones para una participacin efectiva;
una comprensin bien informada y el establecimiento de la agenda poltica; un amplio conjunto de derechos sociales ligados a la reproduccin, al
cuidado de los nios, la sanidad y la educacin; derechos econmicos y financieros para una autonoma democrtica; el establecimiento de nuevas
obligaciones de los ciudadanos entre s, y del Estado hacia grupos y hacia
los ciudadanos; la centralidad de las cuestiones distributivas y de los temas de justicia social.

299

6.4

UNA VISIN ARTICULADA DE LOS DEBATES SOBRE LA DEMOCRACIA

A esta altura nos parece fundamental ordenar el debate en torno de la

teora de la democracia, pues la tendencia de las diferentes teoras a armar
tipos binarios excluyentes y alternativos -teora clsica de la democracia
versus la "otra" teora de la democracia de Schumpeter o teora elitista versus teora participativa, a modo de ejemplo- slo aporta ms confusin.
De Teora de la democracia de Giovanni Sartori77, puede deducirse el siguiente cuadro de doble entrada donde quedan evidenciadas las dimensiones que componen a la democracia y sus teorizaciones, cuadro que solamente cumple un rol analtico y no es un intento de "encasillar" todo el debate en
tomo de la democracia 78 .

DEMOCRACIA/
DIMENSIONES

HORIZONTAL

VERTICAL

PRESCRIPTIVA

IV

ESCRIPTIVA

11

111

Esta diferenciacin nos permite en primer lugar tener en cuenta que

una teora de la democracia incluye tanto el aspecto nonnativo como descriptivo. Lo que la democracia es y ha llegado a ser depende de lo que, en trminos de ideales, ha representando.
La democracia est especialmente abierta y depende de la tensin entre hechos y
valores (. .. ) la democracia debe su misma existencia a sus valores (... )el ideal democrtico no define a la realidad democrtica y viceversa, una democracia real no
puede ni debe ser una democracia ideal y la democracia resulta de, y es conformada por, las interacciones entre sus ideales y su realdad, el empuje del deber y la resistencia del ser. 79

77

Sartori, Giovanni: Teora de la democracia, Rei, Buenos Aires, 1990.

.,,
'

Desconocer E
dir cualquier in.b
te carcter recp:
fasis en alguno ~
cupado por la de
cipacionistas int
tanto Schumpet
nistas en la sup
autores clsicos,
ferencias entre l
Del mismo1
tivas y descri.pti
y la horizontal.
sin vertical, mi
ta son formas dt
tal es la legitim
no hay autorid~
sas, donde los ~
neos se cuentan
de los liderazgo
vertical de la dt
otra dimensin.
da a partir de u
en la cosa phli
Al entrecn
una definicinJ
tal; III) una de
vertical. Dentn
dro, podemos ic
zan distintos a
El casillerc
rizontal. Podet
la democracia i
mo Rousseau, ~
prende las dim
toral, la democ
les en que toru

s Este cuadro est reproducido de Sofia Respuela: "Existe en Sartori una teora de la democracia?~ en La democracia en el pensamiento contemporneo, Julio Pinto (comp.), Centro Editor de
Amrica Latina, Buenos Aires, 1994, tomo 2.
'

300

Sartori, Govanni: op.cit., pg. 27.

"'Se sigue en
ia democracia?". OJ

DEMOCRACIA

bate en torno de la
tes teoras a armar
a de la democracia
teora elitista verl ms confusin.
ede deducirse el siatlas las dimensioaadro que solamenr todo el debate en

er en cuenta que

.::V: como descrip-

fe ::> que. en trmi-

~oc. entre hechos y

::'!'es ... 1 el ideal de-

:a democracia real no

:a de. y es conforma-

~~:e del deber y la re-

Desconocer el rol de los ideales y los valores en las democracias es impedir cualquier intento de renovacin de las democracias reales. A pesar de este carcter recproco entre hechos y valores, algunos autore~-ponen ms nfasis en alguno de los dos aspectos. Por ejemplo, Schumpeter est ms preocupado por la descripcin de las democracias reales, mientras que los participacionistas intentan sistematizar cmo debera ser la democracia. Por lo
tanto Schumpeter estara en la parte inferior del cuadro y los participacionistas en la superior. Tambin en la parte superior podran10s colocar a los
autores clsicos, como por ejemplo Rousseau o Locke, pues, a pesar de las diferencias entre ambos, los dos describen proyectos futuros de democracia.
Del mismo modo en que pueden diferenciarse las dimensiones prescriptivas y descriptivas de la democracia, podemos marcar su dimensin vertical
y la horizontal. La representacin es el fenmeno constitutivo de la dimensin vertical, mientras que la participacin, el sufragio, la democracia directa son formas de la horizontalidad de la democracia. La democracia horizontal es la legitimante de la vertical. Sin participacin, sin sufragio universal,
no hay autoridad poltica democrtica legtima. En las democracias de masas, donde los votos de una multitud de ciudadanos sumamente heterogneos se cuentan por uno, la lgica de la competencia lleva a la preeminencia
de los liderazgos. Pero esta descripcin es una descripcin de la dimensin
vertical de la democracia. La democracia participativa est orientada hacia
otra dimensin, tambin constitutiva de la democracia, la horizontal, definida a partir de la participacin directa y sin intermediacin de los ciudadanos
en la cosa pblica.
Al entrecruzar dimensiones debemos considerar cuatro aspectos 80 : I)
una definicin prescriptiva horizontal; II) una definicin descriptiva horizontal; III) una definicin descriptiva vertical, y IV) una definicin prescriptiva
vertical. Dentro de cada una, que se corresponden con los casilleros del cuadro, podemos identificar diferentes tradiciones tericas y autores que focalizan distintos aspectos de la democracia.
El casillero I comprende a los tericos prescriptivos de la democracia horizontal. Podemos ubicar en l bsicamente a los clsicos, los defensores de
la democracia ideal griega, los tericos de la democracia directa, autores como Rousseau, y en cierta medida a los participacionistas. El casillero II comprende las dimensiones descriptiva y horizontal, es decir la democracia electoral, la democracia de referndum, autores que describen los momentos reales en que toda la ciudadana participa en la toma de decisiones colectivas:

: =a teora de la demo-

~:::: . Centro Editor de

l!I! Se sigue en estos prrafos lo expuesto en Respuela, Sofa: "Existe en Sartori una teora de
la democracia?", op. cit.

301

es la democracia gobernante en la cual encontramos al pueblo gobernando.

El casillero III agrupa a los descriptores de la dimensin vertical, es decir a
la construccin emprica de la democracia representativa, en l se ubicaran
autores como Schumpeter y Dahl. Finalmente, el casillero IV en el cual colocamos a los tericos del deber ser de la democracia horizontal, por ejemplo,
los federalistas o la "poliarqua selectiva'' de Sartori.
Pero plantear los diferentes modelos como alternativa en las sociedades
de masas es un esfuerzo intil. Lo que creemos un importante aspecto de
bsqueda es la complementariedad entre las distintas teoras. Ni la democracia puramente representativa que menosprecie el rol de la participacin,
ni la democracia puramente participativa que desconozca el carcter representativo de la democracia de masas: ninguna de ellas nos sirve para analizar a las democracias modernas y para buscar caminos para su superacin.
Hay algo que aprender de cada una de las tradiciones de pensamiento poltico, y no
es fructfera la propensin a comparar simplemente unas posturas con otras, o contraponer unas a otras. 81

6.5 Los PRERREQUISITOS

.., .

boran una tip

cipante y los 1
ticipante y la
Cada uno
dadanos se re
cin hacia el i
mentadas poi
nal. Por ejemJ
sistema politi
no posee corui
nismos adecu
la cultura pm
en el ciudada
les puede par
bablemente SI
como en las d
Nocreein
con centrarru:
este trabajo t

DE LA DEMOCRACIA

Uno de los tpicos arduamente debatido dentro de la teora de la democracia es la cuestin de cules son las condiciones sociales, econmicas, culturales y/o institucionales mnimas para que en un determinado pas pueda
prosperar un rgimen democrtico, es decir, el tema de los re'quisitos mnimos de la democracia. Distintos autores y desde distintas perspectivas lo
han analizado y propuesto algunos prerrequisitos. Buscando solamente elaborar un muestreo representativo, sin pretensiones de exhaustividad, las siguientes son algunas de las respuestas a esta preocupacin.
Los valores y la cultura poltica han sido un requisito recurrenternente
enumerado por distintas escuelas, pero fundamentalmente por el pluralismo
clsico, como lo determinante -o uno de los factores ms importantes- para el xito democrtico. La cuestin era identificar algn conjunto de valores
constitutivos de la cultura poltica que fueran indispensables para la vida
democrtica. Sin duda los trabajos de Almond y Verba en este sentido son los
ms representativos. Centrando su inters en las creencias compartidas por
la ciudadana respecto de las estructuras formales e informales de la vida poltica -el gobierno, el parlamento, el voto, los partidos polticos, los grupos
de inters, etc.- y en las conductas de los individuos, Almond y Verba ela-

La cultura
que secan
misom-il :
propio aml
deindepea:

Esta invt:

marquelass

senso sobre ~
de una socief:
una dern.OCJ."31

te entre valm

Si biene.i

da. sigue \ig

tati"\'O lo COilS'

que una cultl

la diferencia.
..: YorhDD.

O:~.ai.(;

~lnt.emi
81

302

Held, David: op. cit., pg. 322.

=~~:lap

eblo gobernando.
ertical. es decir a
in l se ubicaran
Y en el cual cololtal. por ejemplo,

en las sociedades
tan.te aspecto de
ras. Xi la demola participacin,
!l carcter repre.sirve para anali-a su superacin.

poltico, y no
ras con otras, o con-

:!!e!!to

~:ria de la demo-

e::onmicas, culbado pas pueda

requisitos m.nis perspectivas lo
le solamente elaL&~"idad, las si-

~--urrentemente
por el pluralismo
nportantes- pa!ljunt.o de valores
>les para la vida
te sentido son los
compartidas por
des de la vida poticos, los grupos
r.>nd y Verba ela-

boran una tipologa de culturas polticas: la localista, la de sbdito, la participante y los tipos mixtos: la cultura localista de sbdito, la de sbdito participante y la localista participante o cvica.
Cada uno de estos tipos representa una forma particular de cmo los ciudadanos se relacionan con el sistema poltico, tanto en trminos-de movilizacin hacia el sistema como de reaccin ante las acciones y decisiones implementadas por los rganos e instituciones polticas en el nivel local y nacional. Por ejemplo, en el tipo cultura de sbdito el ciudadano es consciente del
sistema poltico y de los efectos que las decisiones tienen sobre su vida, pero
no posee conocimientos respecto de cules son las instituciones y los mecanismos adecuados para expresarse y relacionarse con el sistema poltico. En
la cultura participante, junto con el conocimiento del sistema poltico se da
en el ciudadano una amplia informacin sobre las instituciones en las cuales puede participar y una orientacin positiva hacia las mismas, lo que probablemente se traducir en una amplia participacin tanto en las demandas
como en las decisiones del sistema poltico.

No creemos necesario un anlisis exhaustivo de cada tipo. Es suficiente

con centrarnos en las caractersticas del tipo cvico y las implicaciones que
este trabajo tiene para la teora de la democracia. As se afirma:
La cultura que mejor sostiene un sistema democrtico es la llamada cultura cvica,
que se caracteriza por participacin, por una actividad poltica viva, por un compro
miso civil mcxlerado, por la ausencia de disensos profundos, por la confianza en el
propio ambiente social, por el respeto a la autoridad, pero tambin por un sentido
de independencia y actitudes favorables hacia las estructuras polticas. 82

Esta investigacin sobre cultura poltica de Almond y Verba supone afirmar que las sociedades democrticas necesitan para su estabilidad de un consenso sobre valores y normas y que, sin cambios en los valores constitutivos
de una sociedad hacia las caractersticas de una cultura cvica, es inviable
una democracia estable. Esta afirmacin implica un determinismo muy fuerte entre valores, por un lado, e instituciones y sistema poltico por otro.
Si bien esta relacin entre cultura poltica y democracia ha sido atenuada, sigue vigente dentro de la teora poltica moderna. El caso ms representativo lo constituye Giovanni Sartori cuando afirma, en un trabajo reciente 83 ,
que una cultura poltica basada en los valores del pluralismo, la creencia en
la diferencia, en el debate, en el disenso, en el dilogo, en el cambio, es una
82

Morlino, Leonardo: "Las democracias", op. ct., pg. 91.

83

Sartori, Giovanni: Los fundamentos del pluralismo democrtico, paper presentado en el XV1
Congreso Internacional de Ciencia Poltica organizado por la IPSA, Berln, 1994. Vase la traduccin publicada por la revista Agora, N 2, verano de 1995.

303

condicin necesaria para la vigencia de un sistema democrtico, y que ''el

consenso bsico sobre las cuestiones fundamentales (las creencias valorativas y la estructura de nuestro sistema de creencias) es una condicin que facilita, aunque no sea una condicin necesaria para, la democracia"M.
Arend Lijphart, partiendo de su disconformidad frente a los requisitos
de homogeneidad social y cultural como condicin para una democracia exitosa y de su constatacin de la posibilidad de democracias estables en sociedades fragmentadas socialmente, construye un nuevo "tipo" democrtico. En
respuesta a los trabajo de Almond y Verba, Lijphart percibe casos en los cuales puede hablarse de una democracia estable, siendo la nota caracterstica
de los mismos la fragmentacin cultural. Austria, Blgica, Holanda y Suiza
llaman la atencin de Lijphart, quien a partir del anlisis comparado enumera para las sociedades cultural, religiosa y/o tnicamente fragmentadas
una serie de requisitos para el xito y la estabilidad democrtica, que poco
tienen que ver con la cultura poltica de la poblacin. Cuatro son las caractersticas que definen a las democracias consociativas de Lljphart: 1) el gobierno de una gran coalicin de lderes polticos de todos los sectores significativos de la sociedad plural, todos los lderes cooperan en esta coalicin para gobernar el pas; 2) el veto mutuo o mando de la "mayora recurrente"; 3)
la proporcionalidad como norma principal de la representacin poltica, convenios de servicio civil y distribucin de fondos pblicos, y 4) alto grado de
autonoma de cada sector para que arregle sus propios asuntos internos. 85
La estabilidad poltica de las democracias consociativas debe ser explicada en trminos de un factor adicional -cooperacin de los lderes de los diferentes grupos
que trasciende las divisiones sectoriales o subculturales al nivel popular- en vez
de asignarlas a una posicin intermedia en la variable interpretativa de la cultura
poltica. Es por esta razn que la experiencia de las democracias europeas consocativas es de tal importancia normativa para las sociedades plurales en el Tercer
Mundo: son democracias estables no porque sus sociedades sean ligeramente plurales, sino a pesar de las profundas divisiones sectoriales en sus sociedades.86

con el desarrollo
mente en el prol
legitimidad, o gi
consideradas jw
Respecto de
mayor prosperid
democracia se ll
trializacin. urb
en casos concrei
dio de riqueza,
educacin es m1
realizadas las D
se hallan tan n1
damental que p
Pero"laest:
te del desarrollo
su sistema polti
el sistema satim
ran la mayora e
pacidad del fil.l)""l;j
tuciones poltia
Robert Dal
Ellas son:

-Adoctrina

deres deben cor

ltima instanci

gi.timos. qu cm

Adoptando la definicin schumpeteriana de la democracia, Seygmour

Lipset, en El hombre poltico 87 , enumera una serie de condiciones para la
posibilidad de un gobierno democrtico. Lipset combina la cultura poltica

-Acuerdo l
cos, lderes y ne:
tod.os para la n
ca pacfica. El a
bre las poltica!
rechos constitu:
de informacin.

Sartori, Giovanni: op. cit., pg. 15 de la versin publicada por Agora.

Lijphart, Arend: La democracia en las sociedades plurales, Grupo Editor Latinoamericano,
Buenos Aires, 1989, pg. 39.
86 Lijphart, Arend: op. cit., pg. 27. En realidad en el original el traductor utiliza el trmino
"Democracia unidan, pero lo he remplazado por consociativa dado que es el adoptado en general
para referirse a este modelo en la mayor parte de la bibliografa.
87 Lipset, Seymour Martn: El hombre poltico. EUDE.l:lA, Buenos Aires, cuarta edicin, 1977.

Lipset. SeJJ:

8-1

85

304

Li.pset. SeJJ:

;, ~J*t.Seys:
,: Dabl. .Bobei
$ l . pg. 303.

1ertico, y que "el

reencias valoratit ::ondidn que fa,::cracia"~1.
te a los requisitos
ia :lemocracia exie3tables en socie,- ieroocrtico. En
e :asos en los cua~ta caracterstica
1. Holanda y Suiza
~ :omparado enu!&te fragmentadas
~::rtica. que poco
a:ro son las caracL..jphart: 1) el go.cs sectores signifi: e5ta coalicin pa:r..a recurrente"; 3)
a..-:::n poltica, cony 4 alto grado de
85
~!.Os internos.

explicada en trc.:!erentes grupos

.:n-: ,opular- en vez
~.a~va de la cultura
:as e~peas consocia;::~-ae5 en el Tercer
ac:::geramente plura.s soc:.edades.ss

con el desarrollo econmico. As, hay dos caractersticas que "pesan enormemente en el problema de la democracia estable: el desarrollo econmico y la
legitimidad, o grado en que las instituciones son valoradas en s mismas y
consideradas justas y adecuadas''88 .
,,
Respecto del desarrollo econmico la premisa central sostiene que, a
mayor prosperidad de una nacin, mayores son las posibilidades de que una
democracia se mantenga. El desarrollo econmico implica riqueza, industrializacin, urbanizacin y educacin. Mediante la investigacin emprica
en casos concretos los datos le dicen a Lipset que "en cada caso, el promedio de riqueza, el grado de industrializacin y urbanizacin y el nivel de
educacin es mucho ms alto en los pases ms democrticos( ... ) Una vez
realizadas las mediciones, los diferentes aspectos del desarrollo econmico
se hallan tan ntimamente relacionados como para constituir un factor fundamental que posee el correlato poltico de la democracia"89 .
Pero "la estabilidad de cualquier democracia dada depende no solamente del desarrollo econmico, sino tambin de la eficiencia y la legitimidad de
su sistema poltico. La eficacia significa verdadera actuacin, el grado en que
el sistema satisface las funciones bsicas de gobierno tales como las consideran la mayora de la poblacin y los grupos (. .. ) La legitimidad implica la capacidad del sistema para engendrar y mantener la creencia de que las instituciones polticas existentes son las ms apropiadas para la sociedad"90 .
Robert Dahl tambin identifica precondiciones para las poliarquas.
Ellas son:

~~

. :is

__cracia, Seygmour

ttndiciones para la
l :a cultura poltica

-Adoctrinamiento social: todos los ciudadanos, tanto lderes como no lderes deben compartir normas, hbitos, valores, pues son stos quienes en
ltima instancia "definen cules usos del control son legtimos y cules ilegtimos, qu conducta es aceptable y qu conducta no lo es"91 .
'

- Acuerdo bsico: es requisito el acuerdo entre todos los actores polticos, lderes y no lderes; acuerdo respecto de los planteas bsicos, de los mtodos para la resolucin pacfica de los conflictos y de la competencia poltica pacfica. El acuerdo es necesario tanto sobre los procesos bsicos como sobre las polticas bsicas. Este acuerdo supone la aceptacin de todos los derechos constitutivos de la democracia: la libertad de asociacin, la libertad
de informacin, el derecho al voto, el derecho a la crtica, el derecho a part-

cr.::

1 Ed:_t.or

Latinoamericano,

a:i-----:or utiliza el trmno

~3 e: adoptado en general

~;;.. ::-.1arta edicin, 1977.

Lipset, Seymour Martn: op. cit., pg. 26.

Lipset, Seymom Martn: op. cit., pg. 30 y 37.
90 Lipset, Seymour Martn: op. cit., pg. 57.
~1 Dahl, Robert y Lindblom, Charles: Poltica, economa y bienestar, Paids, Buenos Aires,
!971, pg. 303.
8&

89

305

cipar libremente en elecciones tanto para elegir como para ser elegido, el derecho a ejercer la oposicin.
- Pluralismo social: debe darse la existencia de una gran diversidad de
organizaciones sociales mediante las cuales se ejerza la participacin poltica y el control tanto entre lderes como de los no lderes sobre los liderazgos,
y estos grupos deben poseer autonona.
- Actividad poltica: para que un rgimen polirquico funcione es necesario un grado relativamente alto de participacin en la vida poltica y en el
proceso gubernamental.
- Circulacin, o la constante renovacin de los liderazgos: las lites polticas deben reclutar continuamente nuevos miembros a fin de facilitar la inclusin y la participacin de todos los sectores sociales y asegurar la representacin de intereses y preferencias de distintos grupos. "La circulacin debe ser
suficientemente rpida como para impedir la exclusin de cualquier persona
que posea un control significativo fuera del gobierno; debe ser suficientemente gradual como para que el liderazgo existent .no se deteriore y resulte por
lo tanto, incapaz de transmitir los hbitos del control polirquico."
0

- Sociedad con un considerable grado de seguridad psicolgica, limitada

disparidad de riqueza y renta y una educacin difundida.
Desde el anlisis institucional tan1bin se han establecido premisas para la estabilidad democrtica; entre ellas y a modo de ejemplo, existe una corriente importante dentro de la literatura de diseos institucionales que
afirma que los regnenes parlamentarios son ms favorables para la estabilidad democrtica que las formas presidencialistas. "La mayora de las democracias estables de Europa y el Comrnonwealth han tenido regmenes
parlamentarios. Mientras que la mayora de los pases con constituciones
presidencialistas han sido democracias inestables o regmenes autoritarios."!l'l Esta concepcin arguye que los presidencialismos impiden los acuerdos polticos parlamentarios pues el "ganador se lleva todo"; que imponen
un juego de suma cero; que el presidencialismo es rgido, en contraste con la
flexibilidad del parlamentarismo, que permite el reemplazo del ejecutivo en
casos de crisis; que el sistema presidencial es imprevisible; que la existencia
en l de dos poderes cori legitimidad democrtica (legislativo y ejecutivo) dificulta la cooperacin entre ambos. Con base en estos argumentos se aseve-

' 1 Linz, Juan: "Democracia presidencial o parlamentf!.ria. Hay alguna diferencia?" en

Pruidenc:ialismo us. parlamenta.risTYUJ, Consejo para la Consolidacin de la Democracia, ElTDEBA,.
Buenos Aires, 1988, pg. 20.

306

...

-:...

..s..~-= 1

ra ser elegido, el de-

gran diversidad de
pa.-rticipacin poltikibre los liderazgos,

:e fancione es nece1~:!a poltica y en el

~g:s: las lites polb de facilitar la in;egurar la represencrculacin debe ser

? :;ialquier persona
t ser suficientement..""l:re y resulte por
lk;-,1.ko."

ec::.:b premisas pa-

:;:::,. existe una coc.s::t-.1.cionales que

.:es para la estabi:::.ay:ma de las de:e:rido regmenes
c:c:i constituciones
gi:nenes autorita~piden los acuer.f
.
-- : que rmponen
n contraste con la
w del ejecutivo en
: que Ia existencia
ivo y ejecutivo) diimentos se aseve-

i!r,ma diferencia?" en
l Democracia, EtrDEBA,

raque un diseo institucional parlamentario, si bien no es un prerrequisito

de la democracia, es un factor que favorece una democracia estable.
Ante tanta variedad de requi,;itos lo que puede afirmarse es que no hay
condiciones suprahistricas y supranacionales que favorezcan'o.perjud.iquen
a la democracia. Slo se tiende a sostener que una relativa distribucin de la
riqueza, la ausencia de desigualdades extremas, el consenso respecto de las
reglas de procedimiento para la resolucin pacfica de los conflictos, son factores que generalmente contribuyen al xito de un rgimen democrtico, pero lejos estn de constituir requisitos indispensables.

7 El "mundo" de las democracias: cambios y desafos

Sin duda, el momento en el cual las democracias florecieron estuvo definido por una serie de factores que se desarrollaron en forma paralela a ella.
Los cambios que algunos de esos factores estn experimentando en las ltimas dcadas imponen nuevos desafios a la democracia.

7.1

EL ESTADO-NACIN, ESTADO DE DERECHO

Dentro de estos rasgos distintivos de la poca, encontramos que la democracia ha tenido siempre como base al Estado-nacin. Este anclaje territorial impone dos caractersticas a esta forma de gobierno. Primero, el lnite territorial al alcance de los mecanismo institucionales para la toma de decisiones polticas: los sistemas democrticos estn limitados a un determinado Estado, no son -an- mecanismo decisionales supraestatales. Y en segundo lugar, el Estado-nacin es el primer factor definitorio de la ciudadanfa93. Independientemente de la extensin que ha adquirido con el tiempo
(sin lmites de renta, gnero, raza, etc.) el primer criterio que determina
quines son o no son ciudadanos es la pertencencia a una determinada unidad territorial: el Estado-nacin.
Actualmente estos dos aspectos estn siendo puestos en tela de jucio a
partir de dos cuestiones centrales. En primer lugar, el surgimiento de unidades polticas y econmicas que comprenden a varios Estados, siendo el caso
de la Unin Europea el ms representativo. El cambio de escala de las regmenes democrticos plantear problemas y desafos a la democracia, del
mismo modo en que las sociedades modernas y el Estado-nacin transforma~z Vase sobre este tema el desarrollo de Reinhard Bendix: Estado nacional y ciudadana,
Aroorrortu, Buenos Aires, 1974.

307

ron a la democracia clsica directa en democracia representativa, con instituciones especficas para su funcionamiento (los partidos polticos, por ejemplo). Una democracia con base en un conjunto de Estados implicar nuevos
diseos institucionales, nuevas prctcas y mecanismos decisionales, nuevos
problemas de "elitizacin" de la poltica, as como mayor distancia entre el
ciudadano y el sistema poltico, lo que dificultar enormemente la participacin en la vida poltica y el control sobre los liderazgos. 94
El otro problema que est socavando la base territorial del Estado son los
movimientos migratorios y la existencia de grandes grupos de "extranjeros"
al interior de regmenes democrticos. Conviven ahora distintos "tipos" de
ciudadanos y no ciudadanos: aquellos que gozan de todos los derechos y que
son en la ms amplia acepcin del trmino "ciudadanos"; aquellos que gozan
de una "ciudadana incompleta", es decir, tienen por ejemplo derechos sociales pero no polticos, y finalmente los que no gozan de ningn tipo de derecho,
que viven en sociedades democrticas pero sin pertenecer a esa sociedad ni
gozar de los principios democrticos que a su vez se proclaman universales.
7.2

ESTADO KEYNESIANO Y ESTADO DE BIENESTAR

Las democracias del mundo moderno en el presente siglo se desarrollaronjunto a alguna forma de Estado keynesiano y/o de bienestar que cambi
las reglas de la poltica y la econona permitiendo mayor equidad, crecimiento econmico, redistribucin y pacificacin del conflicto de clases.
Este Estado asistencial es producto del compromiso de clases, compromiso entre capital y trabajo para garantizar la existencia del mercado frente a las amenazas revolucionarias provenientes del proletariado organizado
y para amortiguar las desventajas del capitalismo de libre mercado. Puede
afirmarse, por lo tanto, que el Estado asistencial
ha servido como la ms importante frmula pacificadora de las democracias capitalistas avanzadas en el periodo siguiente a la Segunda Guerra Mundial. En lo fundamental, esta frmula pacificadora consiste, en primer lugar, en la explcita obligacin del aparato estatal de proveer asistencia y apoyo a aquellos ciudadanos que
sufren de necesidades y riesgos especficos, caractersticos de la sociedad de mercado( ... ) En segundo lugar, el Estado asistencial est basado en el reconocimiento del
rol fonnal de los sindicatos de los trabajadores tanto en la redaccin de los convenios colectivos de trabajo como en las formacin de las polticas pblicas. 95

Vase Dahl, Robert: La democracia y sus crticos, op. cit. , Tercera Parte.
Se sigue en esta defnicn a Offe, Klauss: u Algunas contradicciones del moderno Estado
de bienestar" en Klauss Offe: Contradicciones en el Estado de bienestar, Alianza Universidad,
Madrid, 1990.
9

90

308

'.

Se considera qt
tan el conflicto
jo y el captnl y,
gregantes y de
del Estado pre.i
do celebrado a
dicciones socia'

As, el Estad
occidentales capi
importantes beru
nomina "mercant
voreci nuevas fe
La crisis del
la gobernabilidac
en la teora polti
en evidencia 1~
que haba dado e
ste pasa a consl
problemas. Su ca
verdugo.
La imposibil
cientes demanda
dida de legitimic
tionan la legitim
ceso de democra1
Los ataques
servadorismo, q
de un Estado qt
tiva) y al trabaje:
cia pues se ha ~
asistencia en ca
tendn del cree
poltico democn
badamente su i:J
el Informe al Co

g Offe, Klauss:
1982; traducccin da
el debate terico -a

., Offe, Klaas1
Reflexiones acerca d

ti= en los aos CIIG

,entativa, con instipolticos, por ejem-.,; implicar nuevos

lecisionales, nuevos
r distancia entre el
m ente la participa-

Se considera que estos clos componentes estructmales del Estado asistencial limitan el conflicto ele clases y lo mitigan, equilibrnndo el poder asimtrico ele! trabajo y el captnl y, como consecuencia cle ello, supernndo las r.ondiciones de lucha disgregantes y de contrnclicciones que constituyen la caracterstica. ms conspicua
del Estado preasistencial o del capitalismo liberal (... j El Estarlo asrstencia1 hn S
do celebrado a lo largo del perodo posblico como la solucin poltica a las contrnclicciones sociales.""

ll del Estado son los

As, el Estado asistencial permiti la "pacificacin" de las democracias

occidentales capitalistas desarrolladas al incorporar al sistema a travs de
importantes beneficios a grandes masas sociales, dio origen a lo que Offe de~
nomina "mercantilizacin de la poltica y politizacin de la economa" 97 y favoreci nuevas fonnas de redistribucin.
La crisis del petrleo en 1973 marca un importante punto de quiebre en
la gobernabilidad de las democracias centrales, que obviamente se reflejar
en la teora poltica. El aumento inesperado de los precios del petrleo pone
en evidencia los limites del Estado de bienestar. La amplia coalicin social
que haba dado consenso y legitimidad a este Estado parece desarticularse y
ste pasa a constituir el blanco de todas las crticas y el origen de todos los
problemas. Su carcter multifuncional y polifactico se convierte ahora en su
verdugo.
La imposibilidad del Estado de bienestar de dar respuestas a las crecientes demandas originadas en la sociedad civil no slo es causa de su prdida de legitimidad sino de algo ms grave: desde algunos sectores se cuestionan la legitimidad misma de la democracia. Se comienza a hablar de exceso de democracia y de su ingobemabilidad.
Los ataques centrales provienen desde el noeliberalismo y el neoconservadorismo, que cuestionan las ineficiencias de las democracias a partir
de un Estado que le quita incentivo al capital (dada la gran carga imposi
tiva) y al trabajo (quien no tiene alicientes para la competencia y la ehciencia pues se ha eliminado el ejrcito de reserva y se provee al trabajador de
asistencia en caso de desempleo) y, por lo tanto, es el responsable de la detencin del crecimiento. Es necesario volver al mercado y que el sistema
poltico democrtico deje de tomar decisiones para las cuales muestra acabadamente su ineficiencia. Al respecto Huntington, Crozier y Watanaki, en
el Informe al Comit Ejecutivo de la Comisin Tri lateral, afirman que el ex-

de "extranjeros"
d:.stintos "tipos" de
los derechos y que
a;iuellos que gozan
1p:J derechos socia=1il tipo de derecho,
ir a esa sociedad ni
aman universales.

>OS

sigb se desarrolla~c.e:.-rar que cambi

,e:r equidad, creci=--...:: :le clases.
:ie da.ses, comprol :iel mercado frentanado organizado
re mercado. Puede

as :!e=ocracias capita:a l!z.d:.al. En lo funlr. e=. ~a explcita obli:.e...os oudadanos que

:a ;;oaedad de mercal
reconocimiento del
de los conve-

e:
ecaa:.n

:a.s p-.iblcas.~5

P~e
:es :iel moderno Estado
r A:ianza Universidad,

9~ Offe, Klauss: Algunas contradicciones del moderno Estado asistencial, II Mulino, Bologna,
1982; traducccin de Julio Pinto y Matteo Goretti en Cuadernos de Ciencia PoUtica. Aportes para
el debate terico contemporneo, N l.
,, Offe, Klauss: "Democracia competitiva de partidos y Estado de Bienestar keynesiano.
Reflexiones acerca de sus limitaciones histricas", Parla.m,mto .'Y democracia. Problemas y persptt
tivas en los aos cuarenta, Fundacin Pablo Iglesias, Madrid, 1982 .

309

ceso de democracia genera ingobernabilidad, y ese exceso de democracia

est bsicamente representado por un Estado de bienestar que no pone lmite a los inputs, es ms, los incentiva, y al hacerlo est causando ingobernabilidad98.
Se ha dicho muchas veces que la poltica keymesiam1 fue nn intento de salvar al ca[)talismo sin salir de la democracia, en contra de las dos posiciones opuestas existentes: la de abatir al capitalismo sacrificando la democracia tprctica leninista) y
la de abatr a la democracia para salvar al capitalismo (fascismo). A110ra se dira
que para los liberales de nuevo cuno el problema es al contrario, es decir, el de salvar, si todava es posible y por aquello que es todava posible, a la democracia sin
salir del capitalismo. En In crisis de los 30 pareci que fuese el capitalismo el que
pona en crisis a la democracia, hoy les parece a estos nuevos liberales que la democracia ei, la que pone en crisis al capitalismo. 1"J

La crisis del Estado de bienestar y el surgimiento de las nuevas caractersticas del mercado cambiarn el escenario en el cual se desarrollaron estas democracias y pondrn a prueba su capacidad de adaptacin al
cambio.
Los aos 70 marcan un giro importante en el modelo de acumulacin capitalista. En este triunfo del modelo capitalista sobre otros modelos alternativos, el mercado adquiere un nuevo protagonismo. El mercado ha ganado
centralidad frente a la crisis que en los 70 envuelve a los Estados de bienestar. La revolucin del Estado mnimo tiene como premisa bsica que el problema de la economa poskeynesiana es la inversin.
En el captulo 6 de Capitalismo y socialdemocracia, Adam Przeworski100
marca con claridad la ruptura entre la econona keynesiana y la poskeyne-

siana:
Desde el punto de vista del keynesianismo el cons1uno es el que produce la fuer
za motriz para la produccin, y sbitamente obreros y desposedos pasaron a ser
los representantes del inters general. Su inters particular por el consumo coincide con el inters general por la produccin (. .. ) La economa keynesiana es la
economa de la demanda( ... ) De hecho, la estimulacin de la demanda acenta el
problema cuando ste es el de la escasez de capital (. .. )El lado de la oferta es el
reino de la burguesa. En l la burguesa es hegemnica: la realizacin de sus beneficios es condicin necesaria para mejorar la situacin material de todos. El au-

mento <le la pr
el ahorro se fu
ce.,ana Huii e.
ucumulacin. t

De all que,
tasa fiscal y por E
dos"11t2 centrales
Eugenio Tire
de ajuste estruct
sarrolladas come
acumulacin y ej
un nuevo orden
ticas centrales d

- Produccir
caracterizada po

- Expansin
pecializada y no

- Consumo
producidos por e

- Generaliu
actividad.
- Fijacin d,

- lmportanc
dad econnca, E
keynesiano.
-Modelo fm

El fordismo
cin masiva de ::

101

"' Crozier, Michel: Huntington, Samuel y Watana.ki, Joji: "La gobernabilicfad de la democra-

cia. Informe del Grupo 'Irilateral sobre la gobemabilidad de las democracias al Comit Ejeciivo
de la Comisin Trilateral", en Cu.ademas de Ciencia Poltica, direccin Julio Pinto, N, 3, "El enfoque sistmico y la crisis ele! Estado social".
,.,. Bobbio, Norbe1to: El futuro de la democracia, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1986,
pg. 98.
v, J Przeworski, Adam: Capitali;trw y socialdemocmcia, Alianza. Mxico, 1990.

310

Przeworsk,

pgs. 237-240.
1 2
'' " ...

debemos

poder de definir la n:
consideren una carg
tir..." l Offe, Klauss;

'"" Tironi, Eu~

CEPAL. N 44, SantJ

:eso de democracia
;tar que no pone l. mu.sancto ingober-

mento de i<1 prodttccin exige inversiones, lo inversin se fnnncii:i con el ahorro y

el ahurro se financia con beneficio$. De aqu que lm, beneficio,; Sl!Un conclic:n nec:e~:tna paru el crecimiento. Desde el lnclo ele l:::1 ofertH el nh0.'TO e~ el motor ele l;1
acumulacin. 1" 1
,_

.r.:e:::o de salvar al cas.~:ones opuestas exis-

De all que, dada la necesidad de generar ahorro, la disminucin de la

tasa fiscal y por ende la reduccin de los gastos del bienestar "son considerndos"12 centrales para poder reactivar a las economas.
Eugenio Tironi y Ricardo Lagos Lit; --quienes sostienen que lo; procesos
de ajuste estructural que implementan las economas capitalistas, tanto rlesarrollad as como subdesarrolladas, estn reestructurando los patrones de
acumulacin y el modo de regulacin de la produccin y dando as origen a
un nuevo orden social- sistematizan de la siguiente manera las caractersticas centrales del orden industrial que parece finalizar:

:,r achea leninista) y

t :s:!:o. Ahora se dira
l!'"! J. es decir, el de sale . a :a democracia sin
~ e~ capitalismo el que
:...'::.e!"aes que la demo-

, :ie las nuevas ca:~al se desarrolla.:i i e adaptacin al

- Produccin masiva basada en el sistema de mquinas automticas y

caracterizada por la organizacin colectiva del trabajo a nivel de la empresa.
- Expansin de la mano de obra semiespecializada en perjuicio de la especializada y no especializada.

:ie a::umulacin ca-

:s :!:::delos alterna-

:':.e?"~a:lo ha ganado
&a:los de bienesl t sica que el pro-

- Consumo masivo de bienes estandarizados y/o de bienes y servicios

producidos por el Estado.
- Generalizacin de la relacin salarial en todos los sectores y tipos de
actividad.

l:ia.~ Przeworski100
a::.a y la poskeyne-

- Fijacin del salario mediante contratos colectivos.

- Importancia creciente del Estado: asegura el crecimiento y la estabilidad econmica, el pleno empleo y la seguridad social de la poblacin. Estado
keynesiano.

: ; .;.e ,roduce la fueros.e:ios pasaron a ser

~ --.e:- e: consumo coink.emesiana es la

::::a

- Modelo fordista: paradigma del mundo moderno.

::.e::::.anda acenta el
:a:!:: de la oferta es el

El fordismo se define as a partir de: 1) econona centrada en la produccin masiva de productos estandarizados; 2) la mano de obra es calificada: se

:-e-a::zacin de sus be~e~a: de todos. El au-

101
Przeworski, Adam: 'El capitalismo democrtico en la encrucijada" en Przeworski, op. cit.,
pgs. 237-240 .
11
! '' .. . debemos tener pre;;ente que la posicin de poder de los inYersores privados incluye el
poder de definir la realidad. En otras palabras, lo que consideren mia carga intolerable serci lo que
consideren ~ma carga intolerable que, de hecho, conducir a una propens1611 decreciente a invertir... " (Offe, Klauss: C.ontradicciones en d Eslado de bienestar, Alianza, Madrid, 1990, pg. 139).
1"'; Tiroui, Eugenio y Lagos, Ricardo: "Actores sociales y ajuste estrnchU"al" en R,n-ista d e fo
CEPAL. N" 44, Santiago de Chile. agosto de 1991.

:a:::.:.:dad de la democra.::a.. a: Comit EjecutiYo

~: P-.nto, N 3, "El enfo-

;_-,,;:,:nnca, Mxico, 1986,

311

"

necesita un trabajador semiespecializado en perjuicio del especializado y del

no especializado; 3) consumo masivo en un mercado homogneo que admite
productos standarizados; 4) dependencia del keynesianismo: intervencin
estatal para manejar la demanda en la economa con el fin de asegurar su
crecimiento L04
Los rasgos centrales del nuevo orden econmico pueden ser sintetizados
en los siguientes puntos 10;;:
- Nueva tecnologa basada en la microelectrnica. Revolucin electrn.ica: el constante desarrollo de la tecnologa y su incorporacin a la produccin modifica la lgica de la produccin. Incorporada al sistema productivo, es la causa y efecto de una revolucin mayor, la Tercera Revolucin
Industrial.
- Flexibilizacin laboral, flexibilizacin tecnolgica y flexibilizacin de
los procesos productivos.
-Procesos de concentracin y centralizacin de: capitales, informacin y
decisiones.
- Fin de la homogeneizacin de la calificacin de la fuerza de trabajo: frente a la demanda de trabajadores semiespecializados, este nuevo
orden se caracteriza por la heterogeneidad de la capacitacin de la mano
de obra: no especializados, especializados con funciones creativas y de supervisin.

- Ampliacin de las posibilidades de adaptar tanto los procesos de produccin como los bienes producidos a los requerimientos cambiantes de los
consumidores individuales: por ende, se expande la capacidad de satisfacer
demandas cada vez ms sofisticadas; se produce para nichos, no para un
mercado estandarizado; la enorme variacin y ampliacin de la oferta de
productos determina la flexi.bilizacin de la oferta.
- Trasnacionalizacin de la econona: se pone en tela de juicio la visin tradicional del desarrollo de las empresas multinacionales que domi-

nara en el periodo de
entre empresas trasfli
zas entre ellas en un
tiua. Las empresas m
Las empresas lderes
sistema".
- La dinmica del
para enfrentar a otrot
recursos necesarios ~
gos; permite potencia
cursos tecnolgicos, m
les estatales, forma d
- La competenci2
ras productivas naciG
mas trasnacionalizad
mo unidad poltica.

- DesmantelamiE
nesianas, abandono e
cin social, los servici
do interviene regulaI

- Privatizacin d
- Desregulacin

- Orden social fr
ra comercial, poltic2
ci~ntes divisiones en
constituyen.

- Disminucin d

- Extensin de s

- Salario individ

- Polticas de aj1
: * Savage, Mike; Barlow, James; Dickens, Peter y Fielding, 'lbny: Property, Burocracy
Ar.d C;..iture: J!id.dle-Class Formation in Contempora,,, Britain, Routledge, Londres y Nueva
Y:>r, 1992.
: &,toman como base los trabajos de Tironi, Eugenio y Lagos, Ricardo: op. cit. ; Schvarzer,
Jcrge -.\mnca Latina frente al cambiante sistema internacional: Mutaciones, problemas y tendencias-. XIX Congreso Latinoamericano de Sociologa, Caracas, 1993; Piore y Sabe!: op. cit.;
Block. Freud Pos.tin.dustrial Possibilities: A Critique of Economic Discourse, Berkeley, University
of C'ahforma fus&. 1990; Savage, Mike; Barlow, James; Dickens, Peter y Fielding, 'lbny: op. cit.

312

- Creciente hete
Tercer Mundo.

- Rol cada vez rr

- Profundizacir
no dentro de las nad

el especializado y del

mogneo que admite

mismo: intervencin
.:! fin de asegurar su

eden ser sintetizados

. Revolucin electr:orporacin a la proa al sistema produc. Tercera Revolucin

y flexibilizacin de

11:.ales, informacin y

:a fuerza de traba-

u.:zados. este nuevo

.c:!acin de la mano
e:; :reativas y de su-

. : s procesos de pro~ :ambiantes de los

ia:idad de satisfacer
~ ciios, no para un
.:::.:in de la oferta de

nara en el periodo de posguerra. La competencia mundial no se da ya slo

entre empresas trasnacionales aisladas sino en una configuracin de alianzas entre ellas en un marco de rivalidad exacerbada: interaccin competitiva. Las empresas ms innovadoras son las que imponen !;.condiciones.
Las empresas lderes concentran la competencia, son los "conductores del
sistema".

- La dinmica del sistema hace necesaria la cooperacin y las alianzas:

para enfrentar a otros "conductores" del sistema, por la envergadura de los
recursos necesarios para afrontar la revolucin tecnolgica, minimizar riesgos; permite potenciar las ventajas comparativas, lograr monopolios de recursos tecnolgicos, mercados o instalaciones, forma de escapar a los controles estatales, forma de eliminar a la competencia.
- La competencia ya no se da a nivel de las naciones y desde estructuras productivas nacionales homogneas sino por la configuracin de sistemas trasnacionalizados; prdida de la importancia de los Estados-nacin como unidad poltica.
- Desmantelamiento del Estado providencia, abandono de polticas keynesianas, abandono del objetivo de pleno empleo, disminucin de la proteccin social, los servicios sociales son transferidos al mercado. Ahora el Estado interviene regulando la poltica financiera y fiscal.
- Privatizacin del sector pblico.
- Desregulacin del sector privado .
- Orden social fracturado: coexisten procesos de globalizacin financiera, comercial, poltica, tecnolgica, cultural y ambiental, con profundas y crecientes divisiones entre los pases y los diferentes grupos sociales que los
constituyen.
- Disminucin de los niveles de consumo masivo.

:ela de juicio la vi-

a:ionales que domi-

:::.y Property, Burocracy

::::Ec"dge. Londres y Nueva

,:ar.k> op. cit. ; Schvaner,

:ai:~::nes, problemas y ten3 P:ore y Sabel: op. cit.;

.~u Berkeley, Univers1ty

:, Fl.elding, Thny: op. cit.

- Extensin de subcontratacin.
- Salario individualizado.
- Polticas de ajuste estructural.
- Creciente heterogeneidad entre las diversas naciones que componen el
Tercer Mundo.
- Rol cada vez ms importante de los servicios.
- Profundizacin de la heterogeneidad social no slo a nivel mundial sino dentro de las naciones ms avanzadas.

313

- Fin del fordismo y de la utopa moderna.

-Rechazo de la organizacin jerrquica. La organizacin extensa era necesaria en el fordismo para distribuir productos standarizados en un mercado masivo.
- Declinacin de la organizacin burocrtica, las firnrns capitalistas disminuyen su organizacin jerrquica.
Estas caractersticas del sistema productivo estn redefiniendo la composicin y las caractersticas de las clases sociales, las caractersticas de la
demanda de mano de obra, la organizacin y localizacin de los obreros al ir
desapareciendo la industria tradicional, y estn cambiando las pautas salariales y las formas de negociarlas. La tendencia es hacia un proceso de reduccin de los puestos de trabajo a la vez que un aun1ento de la calificacin
de los mismos. Las clases medias sufren procesos de heterogeneizacin, dispersin y pauperizacin de muchas de sus activiades clsicas, que se proletarizan. Los ricos son cada vez ms ricos, los pobres cada vez ms pobres y
los del medio se dispersan.
La recesin econmica, el desempleo, la desindustrializacin, el aumento de trabajadores informales, la reduccin de salarios, la desaparicin del
trabajo asalariado de tiempo completo, la fragmentacin social, la aparicin
e incremento de los sectores marginales, la precarizacin del empleo, la extensin de la pobreza y la aparicin de nuevas formas de pobreza, la heterogeneizacin laboral, la proletarizacin de sectores de la clase media, la pauperizacin, el empobrecimiento y la informalidad, la precarizacin, son fenmenos que afectan a los distintos grupos sociales en esta poca de ajuste estructural y can1bios en la actividad productiva.
En este nuevo contexto las democracias debern demostrar su capacidad para sobrevivir, para adaptarse y dar respuesta a los nuevos desafios
econmicos y sociales.

8 El fin de un paradigma?
La democracia misma( ... ) est hoy soportando presiones eYolutivas sin paralelos en
las sociedades postindustriales. Estas presiones se han vuelto tan intensas que el
poder explicativo de la nocin misma de "democracia representativa''(. .. ) es en la
actualidad, seriamente cuestionado( ... ) La idea de democracia representativa ( ... )
ya no parece capaz de describir con xito los sistemas polticos de los sistemas de los
pases postindustriales y de distinguir adecuadamente los democrticos de los no
dernocrtcoa (. .. ) el pluralismo democrtico que va desde Schumpeter a, entre
otros, Lipset, Dahl. Pla.menatz, Aron y Sartori ( ... ) no es, en la actualidad, menos
rudimentario o irrealista que la doctrina clsica de la democracia, a cuya falta de

314

,,

complejidad y rea
cesidad de desarr
aun mayores que
to clsica como "n

Estas consider~
la gran complejidac
tuales requiere de ,
nales y decisionales
cracia representati,
viduo- han derno~
teora actuales de I
omiten ofrecernoi
permitir una inte
ticas y la crecient
ltica occidental e
nes que la "revol
marias de la socif
de especializacii

Su punto de p1
una situacin cogru
duos o grupos. Es~
social" que se man

- En la variedi

utilizan dentro de o
rizadas por una grt

- En las mlti.

- En la movili
por criterios contin
del cambio social.

- En la "despeJ
mo consecuencia d

En consecuen<

ambiente, que sen

106
101

Zolo, Danilo: D
Zolo, Danilo; op

l.?J.n extensa era ne~ajos en un merca-

:r.as capitalistas dis-

redefiniendo la comcaractersticas de la
ri :le los obreros al ir
n:io las pautas salaaa un proceso de re:~.:. :le la calificacin
:er :::geneizacin, dis!6~:as. que se prolela vez ms pobres y

a:.:.zacin, el aumen:.a :lesaparicin del

~ ~::::;.al. la aparicin
:: :ie~ empleo, la ex~ ;::breza. la heterot.:.ase media, la pau:ar..zacin, son fenl ep,jca de ajuste es-

e~:>Strar su capaci:.:.~ nuevos desafios

complejidad y realismo declararon originalmente oponerse. Nos vemos ante la necesidad de (lesarrollar otra teora de la democracia, de una complejidad y realismo
aun mayores que los que nos transmiti anteriormente la tradicin occidental, tanto clsica como "neoclsica".H~

Estas consideraciones de Danilo Zolo tienen como base la afirmacin de

la gran complejidad sistmica a la que han llegado los sistemas sociales actuales requiere de otros paradigmas explicativos de los procesos institucionales y decisionales de las democracias modernas. Los supuestos de la democracia representativa -soberana, racionalidad y autonoma moral del individuo- han demostrado su inadecuacin a los tiempos postndustriales. Las
teora actuales de la democracia
omiten ofrecemos instrumentos conceptuales suficientemente complejos como para
permitir una interpretacin realista de la relacin entre las instituciones democrticas y la creciente complejidad de las sociedades postindustriales (. .. )La teora poltica occidental cada vez ms incapaz de hacer frente a las masivas transformaciones que la "revolucin de la informacinN est provocando en los subsistemas primarios de la sociedad industrializada, estas transformaciones aceleran los procesos
de especializacin funcional aumentando la complejidad social. 107

Su punto de pa.rtida es la idea de la complejidad, entendida sta como

una situacin cognitiva en la cual se encuentran los agentes, ya sean individuos o grupos. Estos agentes se encuentran en situaciones de "complejidad
social" que se manifiesta:
- En la variedad de lenguajes, entendimientos, tcnicas y valores que se
utilizan dentro de cada subsistema de las sociedades postindustriales caracterizadas por una gran divisin del trabajo y una alta diferenciacin funcional.
- En las mltiples interdependencias entre los diversos subsistemas.
- En la movilidad social ante los mltiples espacios sociales regulados
por criterios contingentes y flexibles que conduce a una marcada aceleracin
del cambio social.
- En la ''despersonalizacin" y "abstraccin" de las relaciones sociales como consecuencia de los procesos de diferenciacin y especializacin.

::=.~;vas sin paralelos en

~:.o :an intensas que el

l!ee.tativan (. .. ) es en la
l :".:3 representativa (. .. )
~ de ~o.s sistemas de los
l!emocrticos de los no
~ Schumpeter a, entre
:-: :a actualidad, menos
,a-acta, a cuya falta de

En consecuencia, la incertidumbre y la complejidad creciente del medio

ambiente, que se manifiesta en el desarrollo de tecnologas avanzadas, en las
106
107

Zolo, Danilo: Democracia y complejidad, Nueva Visin, Buenos Aires, 1994, pgs. 9-11.
Zolo, Danilo: op. cit., pg. 79.

315

caractersticas del sistema productivo, en la especializacin funcional de todos los subsistemas sociales --que no slo se traducen en un aumento de la
complejidad sino tambin en un aumento vertiginoso de la velocidad con la
que los cambios se producen- significan que el proceso democrtico de toma
de decisiones est adquiriendo caractersticas nuevas de las que la teora de
la democracia debe dar cuenta.
Lo expuesto demuestra que, a pesar de la cada de los regmenes comunistas y el triunfo indiscutido de la democracia como nica forma de gobierno legtima en las sociedades modernas actuales, la democracia est lejos de
ser un rgimen definido y de caractersticas indiscutibles sino que, por el
contrario, nuevos debates, nuevos cambios, nuevos problemas son desafos
que debe encarar la teora democrtica para adaptarse a las nuevas sociedades del siglo XXI.

1 El origen

Los partidos polti

dad una caracterstica
pas independiente en
te de partidos; ms all
los antecedentes histi
menos uno de) estos a,
Sin embargo, esta
ticos tengan la misma
funciones ni, mucho n
trarse en una pandm
do un paralelo con la 1
recen como la consecu
y la expansin territrn
un nuevo concepto: el
La institucin de
la deliberacin pbliCl
tular de la soberana
como los agentes de a,
ra histrica y terica
na -o representativa

* UBA-UNCPBA.

Segn la distincin d
tamorfosis de la represent.&
Nueva Sociedad, Caracas, 1
1

316

in funcional de ton un aumento de la

f la velocidad con la
lemocrtico de toma
las que la teora de

,_

:>s regnenes comu-

ca forma de gobierx:racia est lejos de

le.s sino que, por el
1lemas son desafios
las nuevas socieda-

CAPITULO 7

LOS PARTIDOS POLTICOS

por Andrs Malamud*

1 El origen
Los partidos polticos, en su acepcin ms amplia, poseen en la actualidad una caracterstica significativa: la universalidad. En efecto, casi no hay
pas independiente en el globo que pueda exhibir un sistema poltico carente de partidos; ms all del tipo de rgimen, de la ubicacin geogrfica o de
los antecedentes histricos, prcticamente todas las naciones cuentan con (al
menos uno de) estos actores institucionales.
Sn embargo, esta omnipresencia no implica que todos los partidos polticos tengan la misma naturaleza ni que cumplan estrictamente las mismas
funciones ni, mucho menos, que las causas de su existencia puedan encontrarse en una pandmica voluntad creadora del hombre. Ms bien, y haciendo un paralelo con la evolucin histrica de la democracia, los partidos aparecen como la consecuencia no buscada de la masificacin de las sociedades
y la expansin territorial de los Estados, cuyas dinmicas van a dar lugar a
un nuevo concepto: el de la representacin poltica.
La institucin de la representacin, como mecanismo a.travs del cual
la deliberacin pblica y las decisiones de gobierno se trasladan desde el titular de la soberana democrtica (el pueblo) hacia quienes aparecen ahora
como los agentes de aquel soberano (los representantes), establece la frontera histrica y terica entre la democracia antigua -o directa- y la moderna -o representativa-1, al mismo tiempo que va separando gradualmente

* UBA-UNCPBA.
1

Segn la distincin clsica de Benjamn Constant. Al respecto, vase Bernard Manin; ~Metamorfosis de la representacin" en Mario Dos Santos (coord,): iQu queda de la representacin?,
Nueva Sociedad, Caracas, 1993.

31,

al gobierno por medio de per~onas -ya ;;ea en asamblea, consejo o monarqua- del gobierno por medio de partidos. o gobern~ de partidos_.
,.
La condicin histrica del surgimiento de los pnmeros partidos poht1cos fue el incremento ele la participacin poltica, que se verific fundamentalmente a partir de la profundizacin del proceso de urbanizacin de los
siglos XVIII y XIX. Asimismo. el sustrato indispensable sobre el que se desarrollaron (y al que robustecieron) los partidos fue el rgano de representacin poltica por excelencia, aquel al que la ascendente burguesa fue
constituyendo en herramienta de control de las medidas de gobierno: el
.

parlamento2 .
En ese mbito, los portadores de ideas afines, mtereses comc1dentes o
aun simpatas personales, elaboraron los primeros lazos de solidaridad de
las que en un principio seran llamadas "facciones". Con una carga de valor
negativa, este trmino haca referencia a las divisiones polticas subnacionales a las que la concepcin organicista, holista y monocrtica de la sociedad
entonces reinante no poda menos que calificar de antinaturaP.
Sin embargo, el grado de importancia que tuvieron los elementos mencionados (aumento de la participacin, expansin de las atribuciones del parlamento) es materia de debate an hoy, y distintas posiciones sobre el tema
son sostenidas por relevantes autores4
La primera explicacin acerca de las causas del surgimiento de los
partidos polticos la esboz Ostrogorski y la continu Duverger5, constituyendo la vertiente dQ las llamadas teoras institucionales ~ue ponen ~l
acento sobre la relacin con el parlamento. En esta concepc10n, los partidos se habran desarrollado a modo de organizaciones auxiliares de las nacientes -o ampliadas- cmaras representativas, con el fin de coordin.ar
la seleccin y las tareas de los miembros de la asamblea. En consecuencia,
puede hablarse de partidos de creacin interna (al parlan1ento) o externa
(cuando no son creados dentro de los canales institucionales sino por fuera de ellos desde la sociedad). Pero este reconocimiento debilita el argumento, ya que relativiza la verdadera influencia del rgano legislativo sobre la formacin del partido.

En contraposicin
un poderoso marco terativo, explicando la aJ
~. de una serie de crisis )
des nacionales cuando
caron, en cada quiebre
dos por el conflicto en
es que limita su preter.
palmente al escenario
cn de campo.
Por ltimo, La Palc
ras del desarrollo, y jru
cuencia natural de la rr.
del sistema poltico. Co
aproximacin consiste 1
bles no justifican neces
yente. Un anlisis exigE
contemplar la medida E
tares, sean stos institi
racin global que busqu
ha logrado.
Es necesario mene
zan generalmente aceI
radigma el caso britni
fieren en su modalidad
tieron la mala fama de
ciosas, que actuaban e1
ses egostas8 .
A pesar de que el
desprecio generalizado
sostenidamente y, sobr
difundida como para a

- Se sigue en este caso el resumen de Oppo, Anna: "Partidos polticos" en Diccionario de PoU-

::~= ng1do por Norberto Bobbio y Nicola Matteucci, Siglo XXI, Mxico, 1982.
G::,vanni Sartori describe en detalle este proceso en el primer captulo de Partidos y siste":.-'.;$

i .: ;-::+.dos, Alianza, Madrid, 1980.

Ra.rr:..}l). Garca Cotare lo expone con bastante claridad el estado de la cuestin en: Los parti

i .$ ; ';::t.~s. Si,tema, Madrid, 1985.

Para O,trogorsk.i, M. vase: La dimocmtie et l'organisation des partis politiques, Cal.man.Len: Fans. 1902. v para Dtl\"erger, Matirice: Lo8 partidos polticos ( 1951), Fondo de Cultma Econo~:a.

318

>[rnCT.. !987

s La base del desarrollo

~Estructuras de divisin, sist,
de ciencia politica, Anel, Ban
; Joseph La Palombara
Pri.nceton Uuiversity Press, I
obra se halla traducida
s Por ejemplo, sostuvier
(Maclison, Hamiltou y JayJ; e1
ltico Edmnd Burke: al resp

.ea. consejo o manarle partidos.

1eros partidos poltie verific fundarnen~banizacin de los
le sobre el que se dergano de represen:iente burguesa fue
i:ias de gobierno: el

En contraposicin con esta postura, Stein Rokkan" ha desarrollado

un poderoso marco terico que concilia el mtodo histrco con el comparatitto, explicando la aparicin de los distintos partidos polticos a partir
de una serie de crisis y rupturas histricas que dividieron las sociedades nacionales cuando an no estaban consolidadas como tales, y provocaron, en cada quiebre, la formacin de agrupamientos sociales enfrentados por el conflicto en cuestin. La crtica que se le hace a este enfoque
es que limita su pretensin explicativa al hemisferio occidental, y principalmente al escenario europeo por ser la fuente emprica de su observacin de campo.
Por ltimo, La Palombara y Weiner7 adscriben ms fielmente a las teoras del desarrollo, y justifican la aparicin de los partidos como una consecuencia natural de la modernizacin social y de las necesidades funcionales
del sistema poltico. Como todas las teoras generales, la dificultad de esta
aproximacin consiste en que las correlaciones detectadas entre las variables no justifican necesariamente un orden causal, ni mucho menos excluyente. Un anlisis exigente sobre la gnesis de los partidos polticos debera
contemplar la medida en que cada caso particular responde a distintos factores, sean stos institucionales, histricos o estructurales; pero una ponderacin global que busque generalizar las regularidades detectadas an no se
ha logrado.
Es necesario mencionar que las descripciones evolutivas que se realizan generalmente acerca del surgimiento de los partidos toman como paradigma el caso britnico, porque incluso el francs y el norteamericano difieren en su modalidad y sus tiempos. Empero, en todos los casos, compartieron la mala fama de ser percibidos inicialmente como agrupaciones facciosas, que actuaban en desmedro del bien comn persiguiendo sus intereses egostas8
A pesar de que el origen de los partidos polticos estuvo signado por el
desprecio generalizado, su crecimiento en proslitos y tareas se desarroll
sostenidamente y, sobre todo, sin una justificacin terica suficientemente
difundida como para aceptarlos con resignacin. Puede tomarse como acta

?reses coincidentes o
:3 ::le solidaridad de
c. :i::.a carga de valor
F:::i~cas subnacionara!:~~a de la sociedad
~ !::a-al '
1 ::.s elementos mena:nbuciones del par..:::::es sobre el tema

s~gimiento de los
D:iverger5, constitur::i:es que ponen el
:::.:i:pcin, los partia:ailiares de las nal
fin de coordinar
:a En consecuencia,
r:a:::nento) o externa
ie!:.ales sino por fue~!: :iebilita el argu~gano legislativo so-

e:

:s !"::l D'.ccion.aro de Pol-

. ::t52

La base del desarrollo de Rokkan puede hallarse en Seymour Lipset y Stein Rokkan ( 1967):
'Estructura.s de divisin, sistemas de partidos y alineamientos electorales" en Diez textos bdsicos
de ciencia poltica, Ariel, Barcelona, 1992.

;:::~~ de Partidos j' siste-

! ~:i

' Joseph La Palombara y Myron Weiner (eds.): Political Parties and Politfr:al Development,
Princeton University Press, Princetou, 1966. Lamentablemente, no tenemos noticias sobre si esta
obra se halla traducida.

;:i.emn en: Los parti-

;,c::s politiques, Calmanfondo de Cultm-a Eco-

s Por ejemplo, sostuvieron esta opinin en los Estados U11idos los autores de El Federalista
(Madison, Hainiltou y JayJ; en Francia, el barn de Montesquieu, y en Inglaterra, el pensador y poltico Edmuncl Burke; al respecto, puede consultarse a Sartori, G.: Partidos ... , op. cit., cap. l.

319

..

de nacimiento formal de los partidos a la Reform Act treforma electoral) dada en lnglaten-a en 1832, lo que implica considerar a todas las asociaciones
polticas sectoriales anteriores a esa fecha como antecesores de los modernos
partidos. Sin desmerecimiento para ellas, como protopartidos calificaran inclusive las fracciones tories y ichigs existentes en Gran Bretaa con anterioridad a la reforma, as como las formaciones prepartidarias de federalistas
hamiltonianos y republicanosjeffersonianos en los Estados Unidos posteriores a la jura de la constitucin.
Pese a que, como se dijo, los partidos polticos en su acepcin moderna
empiezan a contar sus aos desde principios del siglo XIX, a fines del anterior Edmund Burke9 ya haba construido lo que sera la primera diferenciacin intelectual entre partidos y facciones. Siguiendo sendas transitadas previamente por sus compatriotas Hume y Bolingbroke, lleg ms all
al comprender que la existencia de divergencias en el seno de la sociedad
(y de sus representantes) era una realidad ineludible, pero que poda ser
canalizada para mejorar la organizacin del gobierno y el control de la monarqua.
El disenso, en suma, deba ser aceptado, ya que el aumento de la tolerancia poltica y religiosa conducira al robustecimiento de una sociedad pluralista que, institucionalizando sus diferentes grupos a travs de asociaciones representativas de cada parte, los conducira hacia el objetivo de coadyuvar al inters comn del gobierno nacional.

2 La naturaleza
Hay diversos criterios para clasificar a los partidos polticos; el que se
vaya a adoptar depende, en todo caso, de las hiptesis que orienten la nvestigacin, aunque histricamente estuvieran predeterminadas por el marco
terico e ideolgico de cada autor. Por ese motivo, la desilusin sufrida por
Robert Michels respecto del Partido Socialdemcrata alemn lo llev a buscar la causa del mal funcionamiento de los partidos en su estructura interna de carcter oligrquico 10 , nentras que Antonio Gramsci, por el contrario,
manifestaba la matriz marxista de su anlisis sociopoltico al concebirlos como organizaciones definidas por la clase social que los integra u.

" Ms precisamente en 1770, en sus Tho1,1ghts on the Ca u.se of the Present Discontents; citado
en Sartori: Partidos ... , op. cit, pg. 29.
1'' Michels, Robert (1911): Los partidos polticos, Amorrortu, Bt1enos Aires, 1979.
11 Gram.sci, Antonio: Not.c1s sobre. iv!aquiauelo, sobre la poltica) sobre el Estado moderno, Nueva Visin, Buenos Aires, 1984.

320

Las controvers
lticos deben ser ~
suelto ha llevado a
partidos polticos12
talladas de aspectc
ficiente para form
n1ateria estara ur.
polticos, como la d
Para sin1plific.
puede construirse
los siguientes ejes:
tructura organizat
no todos- cabalgc
cin de ellos.
Los enfoques <
cos provienen, gen
tores de las divers.
tores populistas y
pectiva desde una
do en el marco de 1
do a los partidos e
transforma en vel
partidos son el ins
sista, nacional y/o
flicto de manera v
ltimo grupo los p
cia de las diferenc
producido una ma
La taxononili
acuerdo con suba
aunque es necesru
que abarcan una :
todo a Europa, el
heterogeneidad se
bien representatb

u Para un somen
mocracia, Secretaria d
" Por ejemplo, la
cidentales, Centro de 1
delos de partido, Alan
u La idea base d,

~6rma electoral) da.fas las asociaciones

res de los modernos
ttdos calificaran in 3retaa con anteriomas de federalistas
b s C nidos posterio-

acepcin moderna
XIX. a fines del ania primera diferenri : sendas transitar:ke. lleg ms all
se!'.lo de la sociedad
pero que poda ser
e: ::ontrol de la mo-

ll

a umento de la toleie una sociedad plu!raxs de asociacioe: : bjetivo de coad-

; p,;:;lticos; el que se
1 :rienten la inves:ca:ias por el marco
s:..:.lli,"n sufrida por
~ lo llev a buss:.. estructura interk).::. por el contrario,
i=::> al concebirlos co-

:itegra :: _

~srr.f

Discontents; citado

;; Alres, 1979.

I!' L

Estado modemo, Nue-

Las controversias respecto del enfoque a travs del cual los partidos polticos deben ser estudiados mantienen plena vigencia, y este debate no resuelto ha llevado a algunos autores a negar la existencia de una teora de los
partidos polticos 1l. Ms bien, lo que s existen son descripcions.bastante detalladas de aspectos parciales de algunos partidos, pero sin que esto sea suficiente para formular una teora general1:i_ En este nivel, el estudio de la
materia estara un paso atrs del que se comprueba para otros fenmenos
polticos, como la democracia o el Estado.
Para simplificar la mirada de posiciones sostenidas por los acadmicos,
puede construirse una tipologa triple de los partidos polticos en funcin de
los siguientes ejes: 1) su base social; 2) su orientacin ideolgica, y 3) su estructura organizativa 14 La mayora de los trabajos sobre esta temtica -si
no todos- cabalgan sobre uno de estos criterios, o bien sobre una combinacin de ellos.
Los enfoques que hacen hincapi en la base social de los partidos polticos provienen, generalmente, de estudiosos de la sociologa o bien de los cultores de las diversas versiones del materialismo dialctico, aunque los escritores populistas y nacionalistas no marxistas tamqin privilegian esta perspectiva desde una valoracin opuesta. As, lo que para unos adquiere sentido en el marco de una sociedad estratificada horizontalmente, comprendiendo a los partidos como agentes portadores de la identidad de clase que los
transforma en vehculos de divisin social, para los otros, a la inversa, los
partidos son el instrumento poltico de un movimiento de integracin policlasista, nacional y/o popular, que licua las diferencias de clase y procesa el conflicto de manera vertical. Tambin pueden ser percibidos como parte de este
ltimo grupo los partidos de los Estados Unidos, donde la relativa irrelevancia de las diferencias de clase en un contexto de amplia movilidad social ha
producido una mayor elasticidad en la identificacin poltica.
La taxonoma ms habitual para clasificar a los partidos polticos de
acuerdo con su base social es aquella que los divide en obreros y burgueses,
aunque es necesario agregar la categora de partido populista para los casos
que abarcan una an1pha masa multiclasista: los primeros caracterizan sobre
todo a Europa, el ltimo predomina en el tercer mundo. En ciertos pases, la
heterogeneidad social puede llevar a la formacin de partidos campesinos, o
bien representativos de minoras tnicas, lingsticas o religiosas. Tal diver-

12 Para un somero estado de la cuestin vase Tonelli, Luis: Partidos polticos y modelos de demoe,acia, Secretara de Publicaciones CECSo, UBA, Bue11os Aires, 1992
iJ Por ejemplo, las de Klauss von Beyme (1982): Los partidos politicos en las democracias OC
<:identales, Centro de I11vestigacio11es Sociolgicas, Madrid, 1986, y Panebianco, Angelo (1982): Mo
delos ck partido, Alianza Universidad, Madrid, 1990.
14 La idea base de esta clasificacin est tomada de P:;,nebianco, A.: Modelos ... , op. cit.

321

'

sidad, para estos autores, no hace ms que corroborar que lo que define a un
partido es su sociologa';
En este aspecto. resulta fundamental el anlisis de los cleamgcs 1~ sociales, las lneas de ruptura constituidas alrededor de conflictos trascendentes
que separan a los miembros de una comunidad en funcin de sus posiciones
al respecto. Los grupos entonces definidos cristalizan sus identidades en torno del problema en cuestin, y los futuros antagonismos y alianzas cobran
significado a la luz de las causas que originaron las divisiones. Ms adelan~
te se tratar en extenso este tema.
A diferencia de lo anterior, quienes sostienen que el elemento distintivo
de cada partido es su orientacin ideolgica afirman que es el objetivo de la
organizacin, y no su composicin social, lo que determina su accionar. La
principal tipologa, entonces, se construye en torno al par derecha-izquierda,
que a partir de la Revolucin Francesa de 1789 se ha transformado en el criterio por excelencia para ordenar las ideas polticas. A pesar de que la definicin de estos conceptos es ms bien ambigua, pueden aceptarse como vlidos estos dos asertos: por un lado, las fuerzas de izquierda tienden generalmente a cambiar el estado de cosas de la sociedad, preferentemente en favor
de los sectores ms bajos de la poblacin, mientras que las de derecha pretenden mantener la situacin social dentro de los lmites estructurales en
que se encuentra; y por otro, la izquierda propone una mayor intervencin
del Estado en la economa y las polticas sociales, al tiempo que la derecha
sostiene las bondades de la no injerencia estatal y la primaca del mercado
para la ms eficaz asignacin de recursos entre los hombres.
En funcin de lo expuesto, resulta obvio que muchas veces la integracin
social de los partidos polticos y sus programas coinciden, en el sentido de
que una mayor base obrera o de sectores trabajadores se asocia con una ideologa ms combativa y transformadora, en tanto que un partido de composicin burguesa o de clases medias tiende a tener menos elementos revolucionarios y de cambios profundos en su discurso que los otros. No obstante, esta asociacin no es necesaria: como claramente advirti Marx, la clase en s
y la clase para s no siempre van de la mano, y los intelectuales radicalizados o los obreros conservadores no son un fenmeno extrao en la poltica occidental. Por lo tanto, esta categora de anlisis de los partidos es independiente de la anterior, aunque ambas resulten recprocamente condicionadas.
Por est a va que se describe, a la tradicin de sindicar a los partidos po1' E ste punt o de vista est bien analizndo eu Are, Giuseppe y Bassani. Luigi: ''El sistema de
partidos en los Estados Unidos", l,er;iatn, N" 47 , Madrid, primin-era de 1992.
1 Tnmno s111 trad11.ccin literal que puede defurse como "di\isin social polticament e relevai1te"; es decir. uo implica c:ualqttier fractura dentro de ltua sociedad, s1uo slo actullas que tieueu cousecuen cias .,ol,re el s1.;l:ema poltico

322

lticos de acuerdo
va a agregar otra q
cin o radicalizaci
posibilidad de cons
se orientan hacia e
glas del rgimen
ma, y en un segu~
tatudo, se esfue
declarado objetivo
partidos antisiste
Esta tipologa.
cia el sistema poli
damentos filosfi.
"hombre nuevo",
cin racial aparece
su enfrentamienw
secuente y no el e
disposicin hacia
"idealidad", en o~
Finalmente. u
cial como a la ori
a los partidos m
mente haya cump
burocrtico dentrl
la larga a controli
de Michels y de \1
aunque luego de
aumento visible ,
dente, fue perd~
en las que la el
Sin embargo
zacin ha recupe
paradign1a, que
dicin histrica
por Maurice Du
tratar detallad

" Ostrogorsk"')',
11922): Ecommtia J ~

" Panebiau::-o.
DnvergE>I'. ~l

1"

[U<=

lo que define a un

:.15 ceai-ages ,; sociatt1ictos trascendentes

'!n de sus posiciones
~ identidades en tor:>~ y alianzas cobran
~...s1ones. Ms adelan-

,: elemento distintivo
es el objetivo de la
r.::na su accionar. La
lT ierecha-izquierda,
a.~formado en el cri;:~_;;ar de que la defia:-eptarse como vlida tenden general~e:itemente en favor
!
de derecha prel!:-t:S estructurales en
. ~yor intervencin
er::.po que la derecha
:-~'!":.aca del mercado
res.
~ ;-~~s la integracin
le~- en el sentido de
: asxia con una ideol :.anido de com posie:i:mentos revolucior:;3 Xo obstante, es' ~farx. la clase en s
~e,;tuales radicaliza
'a!:.:; en la poltica oc: artidos es indepenBente condicionadas.
:ar a los partidos po-

H'

:as

~1.::: Lugi: "El sistema ele

: ,-x:;1.! polticamente reles:::.: slc aqullas que tle-

lticos ele acuerdo con su ideologa como de izquierda, centro o derecha se le

va a agregar otra que prioriza como elemento distintivo el grado de moderacin o radicalizacin de los postulados programticos. Queda abierta as la
posibilidad de considerar en un grupo a los partidos que, solo!-0. en coalicin,
3e orientan hacia el gobierno y tratan de conseguir el poder dentro de las reglas del rgimen poltico, llamados tambin partidos moderados o del sistema, y en un segundo grupo a los que, rechazando el sistema tal como est estatuido, se esfuerzan en combatirlo por medios ms o menos legtimos con el
declarado objetivo de can1biar el rgimen antes que al gobierno: stos son los
partidos antisistema o extremistas.
Esta tipologa, como se ve, considera ante todo la postura del partido hacia el sistema poltico en particular, pero tambin pueden evaluarse los fundamentos filosficos que sustentan tal actitud. En ese sentido, la creacin del
'hombre nuevo", la supremaca de la nacin, la revolucin social o la purificacin racial aparecen como el elemento sustancial de la ideologa partidaria, y
su enfrentanuento con el sistema y los dems partidos son el fenmeno consecuente y no el esencial. No obstante, ya sea la cosmovisin profunda o la
disposicin hacia el rgimen, el hecho definitorio de esta clasificacin es su
"idealidad", en oposicin a la "materialidad" de la composicin social.
Finalmente, una tercera perspectiva desplaza del foco tanto a la base social como a la orientacin ideolgica, para centrarse en aquello que distingue
a los partidos modernos de cualquier otro grupo organizado que histricamente haya cumplido funciones similares, a la vez que los acerca al aparato
burocrtico dentro del cual funcionan y al que sin duda emulan, aspirando a
la larga a controlarlo: el Estado. Desde los estudios pioneros de Ostrogorsky,
de Michels y de Weber17 , este enfoque ha gozado de una amplia aceptacin,
aunque luego de las primeras dcadas del siglo, principalmente a partir del
aumento visible de la amenaza sovitica y de sus partidos satlite de Occidente, fue perdiendo terreno en manos de las taxononas ya mencionadas,
en las que la clase y la ideologa asumen una mayor capacidad explicativa.
Sin embargo, y sobre todo a partir de los aos 80, la teora de la organizacin ha recuperado para la ciencia poltica la potencia heurstica de este
paradigma, que a travs de la obra de Angelo Panebianco 18 contina la tradicin histrica iniciada por Weber y sostenida, con mayor o menor fidelidad,
por Maurice Duverger y por Anna Oppo 19 De esta cuestin en particular se
tratar detalladamente ms adelante.

,., Ostrogorsky, I\I.: La dmocratie .. .. op. cit.; Michels, R. : Los partidos .. , op. cit.; Weber, M.
119,!2): Economia y .sociedad, Fondo de Cultma Econmica, Mxico, 1984.
"Pa11ebia11co, A.: lvlodelos .. ., op. cit.
1' ' Duveiger. M.: Los partidos ... , op. cit.; Oppo, A.: Przrlidos ... , op. cit.

323

Lo que importa destacar aqu es que los partidos polticos, al ser concebidos.en cuanto organizaciones, se suponen movidos por fines propios que
trascienden los objetivos que les dieron origen, al tiempo que tambin superan y transforman los intereses de los individuos que los integran, sean stos intereses de clase o de cualquier otro tipo. En este aspecto, la aborrecida metamorfosis descripta por Michels no sera una perversin ni una patologa, sino, en realidad, el modus operandi natural de los partidos: a lo
largo de su existencia, la sucesin o articulacin de fines toma lugar convirtiendo a la asociacin en un ente cada ms simbitico con su ambiente, con
menor capacidad (o vohmtad) para reformarlo que en sus orgenes. El grado en que un partido poltico establece estrategias de adaptacin o de predominio sobre la realidad exterior depende de la fortaleza de su institucionalizacin o, en otras palabras, del modo en que la cristalizacin histrica
de sus caractersticas fundacionales impact sobre su autonoma y su nivel
de sistematizacin interna..
Ms all de la perspectiva preferida por cada autor, y aun de la utilidad
que una u otra pueda ofrecer para tipos particulares de investigacin, parece sugerible evitar cualquier ndole de determinismo: ni el sociolgico -basado en la composicin de clase- ni el teleolgico ...:...sostenido por la ideologa o los objetivos manifiestos- ni el organizativo -explicado a partir de la
estructura interna- ni el sistmico -precisado por la interaccin con otros
partidos y con las instituciones de gobierno-- pueden abarcar por s solos todas las dimensiones del fenmeno partidario. Ms bien, estos aspectos son
el.ementos concurrentes en la conformacin de los partidos polticos.

3 Los tipos
La clasificacin ms extendida de los partidos polticos, retomada con
mnimas variaciones por la mayora de los autores, es la que los distingue
primariamente entre partidos de representacin individual y partidos de re
presentacin de masas20 Aunque el nombre de las categoras puede sugerir
que es la base social la que organiza la taxonoma, en realidad el criterio clave es el histrico-organizativo. Esto es as porque los dos tipos de partido son
caractersticos de pocas consecutivas, separadas por el proceso poltico que
condujo finalmente a la adopcin del sufragio universal. En consecuencia, y
aunque debe advertirse que ambas clases de partidos polticos pueden coexistir simultneamente, lo que se ha dado es una transformacin progresiva
20

op. cit.

324

Entre otros, Weber, M.: op. cit.; Duverger, M.: op. cit.; Oppo, A.: op. cit., y Panebianco, A:

.,

'

de un tipo hacia e
litancia, financiru
lidad de una exis
el periodo clave d
siglo pasado y las
las nuevas nacior
Quienes t01ru
listas y obreros ei
participacin po
a partir de la am
de la polti~a se II
titucionales del E
cuarse a las nece
bre todo, bsque<
ra los nuevos ciw
Las asociacio
respecto de los cil
quier disputa per
y el enfrentamiei
das por los jefes J
can tambin los
yunturales que a
tas formaciones <
nes se hallan iml
representante pa:
en el recinto legD
nas de la poca 1
bles se intercam::
transcurran las
nes no perten~
tas -comunes.
han a sus electoa
tritos territoriab
bien comn de Para estos
te mecanismo
rnarillas de los
para la defenA
muchas veces "
promesa de um
cas ideolgica.en la honorah:.

olticos, al ser conceM>r fines propios que

,o que tambin supeoo integran, sean saspecto, la aborrecierversin ni una pade los partidos: a lo
~ toma lugar convir::on su ambiente, con
sus orgenes. El graadaptacin o de preleza de su institucioistalizacin histrica
mtonoma y su nivel

, y aun de la utilidad
~ investigacin, parei el sociolgico -ba;:enido por la ideoloplicado a partir de la
interaccin con otros
mear por s solos toL estos aspectos son
dos polticos.

ticos, retomada con

la que los distingue
tual y partidos de regma.s puede sugerir
elidad el criterio cla; tipos de partido son
. proceso poltico que
~ En consecuencia, y
;,olticos pueden coeormacin progresiva

op. cit., y Fanebiilllco, A.:

de un tipo hacia otro, a medida que la necesidad de legitimidad y apoyo (militancia, financiamiento y, sobre todo, votos) condujo a la inviabilidad o futilidad de una existencia sin respaldo electoral. Si quiere ponerse una fecha,
el periodo clave de esta metamorfosis transcurri entre la ltima dcada del
siglo pasado y las dos primeras del actual, tanto en la cuna europea como en
las nuevas naciones de Amrica.
Quienes tomaron la iniciativa a este respecto fueron los partidos socialistas y obreros en general, ya que debieron asumir el desafo de canalizar la
participacin poltica de las masas que se incorporaron a la arena electoral
a partir de la ampliacin del sufragio. El referido fenmeno de masificacin
de la polti(:a se manifest fundamentalmente a nivel de estos auxiliares institucionales del Estado que son los partidos polticos, dado que debieron adecuarse a las necesidades de socializacin, movilizacin, reclutamiento y, sobre todo, bsqueda del sentido que la nueva realidad habra de adoptar para los nuevos ciudadanos.
Las asociaciones de notables se caracterizaban por su dependencia total
respecto de los caballeros o las familias que las haban patrocinado, y cualquier disputa personal entre sus miembros implicaba la ruptura del partido
y el enfrentamiento consiguiente de las nuevas partes en conflicto, constituidas por los jefes y su squito incondicional. Con la misma facilidad se producan tambin los acercamientos y las alianzas, basadas en los intereses coyunturales que convergan en necesidades comunes. Las maneras en que estas formaciones organizaban su accionar resultan inimaginables para quienes se hallan inmersos en el accionar de los actuales partidos de masas. El
representante parlamentario tena absoluta libertad para decidir su posicin
en el recinto legislativo, de acuerdo al leal "saber y entender" que las doctrinas de la poca asignaban a los hombres probos. Las opiniones de los notables se intercambiaban en los clubes, antecedentes lejanos del comit, donde
transcurrian las tertulias de las que estaban naturalmente excluidos quienes no pertenecieran a los sectores elevados de la poblacin. Los asamblestas -comunes, diputados o legisladores, de acuerdo al pas- no representaban a sus electores ms que a ttulo formal (puesto que eran elegidos por distritos territoriales), ya que expresaban sus intereses de grupo en nombre del
bien comn de la nacin.
Para estos primeros partidos el modo de expansin era la cooptacin. Este mecanismo consista en la atraccin individual de las personas que las camarillas de los grupos establecidos consideraran importantes (o peligrosas)
para la defensa de los objetivos planteados. Su instrumentacin requera
muchas veces de la distribucin de prebendas o beneficios estatales o de la
promesa de una carrera venturosa, puesto que la ideologa -y las diferencias ideolgicas- todava no eran concebidas como razones para participar
en la honorable actividad poltica. Los casos ms notorios, y ms antiguos.

325

de esta clase de partidos polticos lo configuraron las agrupaciones tradicionales inglesas, la de los tories (conservadores) y la de los u1/gs (liberales).
Cuando los sostenedores de las teorfas socialistas mavoritariamente
marxistas, se enfrentaron con la apertura electoral qu~ las iuchas obreras
haban finalmente corn;eguido. los partidos que fundaron debieron recurrir a
mtodos totalmente nuevos de accin poltica. El principal problema resultaba ser la ignorancia, traducida polticamente como incompetencia, de las
masas trabajadoras, por lo que las imprentas se convirtieron en las herramientas fundamentales tanto para la agitacin como para el adoctrinamiento. La fuerza de las organizaciones de izquierda en el siglo XIX dependa
esencialmente de la importancia de su prensa partidaria. Cabe acotar que en
la poca de referencia todos los peridicos eran espacios de opinin, ya que
la informacin "objetiva" tal como hoy se la conoce no era tcnicamente posible (ni valorativamente deseada).
La incorporacin de militantes, una figura poltica novedosa, comenz a realizarse a travs del procedimiento ms masivo del reclutamiento
practicado sobre todo en las fbricas y los sitios de mayor concentracin
urbana. Una caracterstica relevante fue que los ingresantes de este modo a la estructura partidaria comenzaban su carrera desde abajo, en vez
de hacerlo desde la cpula como ocurra con las figuras en los partidos de
notables.
Pero uno de los elementos ms trascendentes de esta etapa de la organizacin partidaria fue, sin duda, la disciplina del bloque en el parlamento. El mandato libre fue rechazado como norma de accin, para adoptar todos los representantes del partido una posicin unificada ante cada
tema de debate en la cmara. El complemento de esta actitud consisti
en que eran las autoridades colegiadas de la organizacin las que fijaban
la lnea, a la que los legisladores deban ceirse so pena de revocacin del
cargo.
Las consecuencias de esta transformacin sobre la teora de la representacin y sobre las ideas polticas resultaron tan impactantes como las
de la nueva estructura interna de los partidos lo fueron para la teora de
la organizacin y las prcticas polticas. Por este ltimo aspecto han sido
llamados partidos organizativos de masas o, simplemente, partidos de aparato, en alusin a la poderosa estructura burocrtica que debieron construir para coordinar el gigantesco proceso de movilizacin de las masas. El
modelo histrico ms importante de este tipo de partidos polticos fue el
Partido Socialdemcrata Alemn, fundado en 1869 por Bebel y Liebknecht
y fortalecido en 1875 a partir de su unificacin con los lasalleanos, pero virtualmente todas las fuerzas socialistas y comunistas de Europa se organizaron de esta manera. A su vez, los partidos burgueses que pretendieron
competir con xito contra sus nuevos adversarios debieron adoptar meca

326

nismos de artic
tiempo complttc
lizacin electora
hieran sido esca
Poco a poco.
gicos fueron mod
luyendo las rgid
ficacin horizont
comunicacin.~
identidades sube
mismo tiempo q
partidos debiem
diciones, que exi.
base de apoyo lo tanto, la consi
la estructura pei
tdos polticos dE
diversificacin d
tambin su incli!
brindados pre\-'J
tura del Estado
Los nuevos
masas, profesfo.
partidos escoba
en general por 1
ni los militante:
slo les solicita
ms costos de L
van claramente
Kirchheimer se
que nunca han
toridad partida:
lo cual debilita
vo (o el lder de

21 La frase con:
a la atencin ofre<:1w
do de S!gmund Neun
y otros: il,Jan.ual de~
22 Este rtuk se
do" en Kurt Len.k v :
cos, Anagrama, B;ro

Tupaciones trad icios 'l higs !liberales).

:. mayoritarimente
~ las luchas obreras
1 rieberon recurrir a
J,al problema resul.competencia, de las
t1t:ron en las herrara el adoctrinamiensiglo XIX dependa
Cabe acotar que en
5 :le opinin, ya que
ra tcnicamente po-

a novedosa, comen :iel reclutamiento,

t.ay:ff concentracin
~santes de este n10des::le abajo, en vez
.s en los partidos de

eS!a etapa de la ori:bque en el parla~ a::cin, para adopl!'.:ficada ante cada

ta actitud consisti
::::-:1 las que fijaban
ta ie re,,ocacin del

1 ~e-:>ra

de la repret:actantes como las

tr.. para la teora de
o::i aspecto han sido
tte. partidos de apa.:ue debieron constn de las masas. El
idos polticos fue el
Bebel y Liebknecht
lSalleanos, pero vire Europa se organii.s que pretendieron
eron adoptar meca-

nismos de articulacin burocrtico., con funcionarios profesionales de

tiempo completo que se dedicaran c1 las tareas ele contraagitacn y movilizacin electoral: en rnso contrario, sus posibilidades de supervivencia hubieran sido escasamente satisfactorias.
',
Poco a poco, sin embargo, el desarrollo econmico y los av~ces tecnolgicos fueron modificando la estructura clsica de las sociedades europeas, diluyendo las rgidas fronteras de clase y multiJJlicando los niveles de estratificacin horizontal. En conjuncin con el desarrollo de los medios masivos de
comunicacin, esta transfom1acin fue produciendo el debilitamiento de las
identidades subculturales, homogeneizando culturalmente a la sociedad al
mismo tiempo que la fragmentaba econmicamente. En consecuencia, los
partidos debieron acoplar sus estrategias de acumulacin a las nuevas condiciones, que exigan una reduccin de la pureza doctrinaria para ampliar la
base de apoyo -sin perder mientras tanto al electorado tradicional- y, por
lo tanto, la consideracin de las opiniones de quienes no forn1aban parle de
la estructura pero podan definir su xito o su fracaso. La lealtad a los partidos polticos deja de ser parte necesaria de la identidad de grupo, pues la
diversificacin de roles as lo detennina, y al mismo tiempo, stos pierden
tan1bin su indispensabilidad como organizacin mutual, pues los servicios
brindados previamente slo por ellos 21 son ahora garantizados por la estructura del Estado de bienestar.
Los nuevos partidos polticos son ahora definidos como electorales de
masas, profesional-electorales o, en su ms fuerte caracterizacin como
partidos escoba o atrapatodo 22 , en funcin de su apelacin a la so~iedad
en general por encima de las divisiones de clase. Ya no son los notables
ni los militantes sino los electores los dueos formales del partido, el que
slo les solicita su adhesin a la hora del voto y trata de reducir los dems costos de la participacin. Las peculiaridades de este tipo se observan claramente en los Estados Unidos de Amrica, aunque la tesis de
Kirchheimer se refera a la transformacin de los partidos de aparato,
que nunca han existido como tales en el pas del norte. El peso de la autoridad partidaria es menor que el de los representantes en el congreso,
lo cual debilita la disciplina partidaria, y es realmente el jefe del ejecutivo (o el lder de la oposicin parlamentaria) el que define la lnea polti-

! La frase con que mejor se lo ha definido es "desde la cuna a la tumba", haciendo referencia
a la atencin ofrecida desde guarderas infantiles hasta sepelios y sociedades de cremacin; tomado de Sigmund Neumann por Bartolini, Stefano: ""Partidos y sistemas de partidos" en G. Pasquino
y otros: i\.Janual de ciencia poltica (1986). Alianza, Chile, 1991, pg. 239.
72
Este rtulo se le debe a Otto Kirchheuner: vase "El camino haca el partido de todo el mundo" en Ktirt Leuk y Franz Nemnann (eds.) (1968): Teorfa y sociologw criticas de los partidos polticos, Anagrama, Barcelona. 1989.

ca. La movilizacin se realiza especialmente en ocasin de las campaas,

y el financiamiento se traslada desde las cuotas de los afiliados y simpatizantes hacia las contribuciones ele las empresas, los grupos y, eventualmente, el gobierno 2 '; .
MODELOS DE PARTIDO SEGN A. PANEBIANCO
PARTIDO BUROCRTICO DE MASAS

yores obstculos
miento a la disci
embargo, la pro:
cimiento lento p
expectativas soc
lticos abre un si
mediacin partic

PARTIDO PROFESIONAL ELECTORAL

4 Definicin,
a) Papel central de la burocracia
(competencia poltico-administrativa)

a) Papel central de los profesionales

(competencias especializadas)

b) Partido de afiliacin con fuertes lazos

organza!ivos de tipo vertical que se dir"ige sobre
todo a un electorado fiel.

b) Partido electoralista, con dbiles lazos

organizativos de tipo vertical y que se dirige ante
todo al electorado de opinin.

c) Posicin de preeminencia de la direccin del

partido; direccin colegiada.

c) Posicin de preeminencia de los representantes

pblicos; direccin personificada.

d) Financiadn por medio de las cuotas de la

afiliados y mediante actividades colaterales.

d) Financiacin a travs de los grupos de inters y

por medio de fondos pblicos.

e) Acentu&cin de la ideologa. Papel central de los

creyente, dentro de la organizacin.

e) El acento recae sobre los problemas concretos y

sobre el liderazgo. El papel central lo
desempeFtan los arribistas y los representantes
de los grupos de inters dentro de la
organizacin.

FUENTE: Ange]o Panebianco, Modelos de partido, Alianza Universidad, Madrid,

1990, pg. 492.

El principal contraste observable entre los partidos norteamericanos y

los europeos, debido en parte, es cierto, a las distintas necesidades funcionales de los sistemas presidencial y parlamentario, reside en que en el primer caso los partidos polticos actan simplemente como patrocinadores de
candidaturas, mientras que en el viejo continente efectivamente gobiernan. Lo que en los Estados Unidos implica un amplio margen de maniobra
y un muy flexible programa poltico, en Europa se ve restringido por ma-

23 Para un estudio comparativo sobre la3 formas de financiamiento partidario, vase Zule
ta Puceiro, E.; Ferreira Rubio, D.; Giordano Echegoyen, G. y Orlandi, H.: "Modelos de partido poltico y su financiamiento. Introducci11 a un anlisis comparativo'", Boletn In.formativo Techint,
N 264, setiembre.d1c1embre de 1990.

328

Luego de la
polticos y de las
cos, estn dadas
gn un criterio E
fmicin del cono
tacin se debe a
el sentido comn
actividades, aun
variable es ms i
adquiere mayor
Tanta es la e
listas en el tema
lticos que, a pes
nes occidentales
posteriores a la
concepto para ru
ya inclusin vial
pacidad descript
Sartori, con
identificado con
sacar en eleccio1
tos claves pued,
candidaturas vi
composicin soc
duda, para el ne
tidos polticos P'
materia constitl
descripcin del :

2a

Sartori, G_ J

de las campaas,
riiliados y sirnparnpos y. eventual-

yores obstculos doctrinarios, financieros y sistmicos, ya que del acatamiento a la disciplina del partido depende la estabilidad del gobierno. Sin
embargo, la progresiva dilucin de las identificaciones partidarias, el crecimiento lento pero constante de la apata electoral y la desl't).esura de las
expectativas sociales en relacin con la gestin pblica de los partidos polticos abre un signo de interrogacin sobre las formas futuras de la intermediacin partidaria.

4 Definicin, funciones y caractersticas

:-- :,et> ,es lazos

~:a 1 que se dirige ante

... .............,

-.

:: a la ios representantes

'S:::~ "'::ada.

:,e os ;--~Pos de inters y

::s

~ilf'las concretos y

~ :ert'3J

lo
&"as , es representantes
e s ~ de la

::..:sersidad, Madrid,

~:rteamericanos y
le:esdades funcio:le en que en el pri patrocinadores de
~ ,Ta.mente gobiera...~en de maniobra
e5tringido por ma-

:: :;::nt1da rio, vase Zule"Modelos de partido por.:r. Informativo Techint,

Luego de la descripcin realizada acerca de la evolucin de los partidos

polticos y de las formas por ellos asumidas en los distintos periodos histricos, estn dadas las condiciones para avanzar hasta el punto por el que, segn un criterio estrictamente lgico, hubiera correspondido empezar: la definicin del concepto. Esta inversin premeditada del orden de la argumentacin se debe a la dificultad de la tarea. En efecto, la simple observacin y
el sentido comn alcanzan para describir a los partidos y para enumerar sus
actividades, aunque tambin generen polmicas sobre el grado en que una
variable es ms determinante que otra (a la hora de clasificarlo) o una tarea
adquiere mayor o menor relevancia (cuando se evala su funcin).
Tanta es la complejidad de la cuestin que uno de los principales especialistas en el tema, Giovanni Sartori, brinda una definicin de los partidos polticos que, a pesar de la necesaria generalidad, limita su validez a las nacier
nes occidentales (u occidentalizadas, en el sentido de secularizacin social)
posteriores a la Segunda Guerra Mundial. Cierto es que podria forzarse el
concepto para hacer encajar partidos como el Nacional Socialista Alemn, cuya inclusin violara la definicin estricta; pero en ese caso se diluira la capacidad descriptiva del trnno y retornara la ambigedad semntica.
Sartori, concisamente, afirma: "un partido es cualquier grupo politico
identificado con una etiqueta oficial que presenta a las elecciones, y puede
sacar en elecciones (libres o no), candidatos a cargos pblicos"24 . Los elementos claves pueden enumerarse: grupo poltico, etiqueta oficial, elecciones,
candidaturas viables, cargos pblicos. Acerca de los fines, la ideologa, la
composicin social o los valores no se hace mencin. Es esto chocante? Sin
duda, para el no iniciado s lo es. No obstante, Sartori no niega que los partidos polticos puedan poseer esas caractersticas: lo que objeta es que sean
materia constitutiva de ellos. Siguiendo la metodologa weberiana para la
descripcin del Estado y de los mismos partidos, ahora se hace hincapi en

24

Sarton, G.: Partidos ... , op. cit., pg. 9L

329

el medio especfico de la,-<'\,;ociacin a explicar, aquel que la distingue de todas las dems: en este caso, la lucha por el poder a travs de las elecciones.
Quedan desterrados del paraguas cobertor del trmino "partidos", entonces, aquellos movinentos autoritarios o totalitarios que, habindose
adueado del poder del Estado, proscriben a los dems partidos polticos y
anulan las elecciones, sin volver a convocarlas durante su gestin. Pero tambin se descarta como objeto de la definicin a los pequeos partidos que,
presentndose en elecciones, no obtienen ningn cargo pblico por los que se
compite: a esto se hace referencia con la frase "candidaturas viables". De este modo se dejan afuera a los elementos irrelevantes, cuya inclusin dificultara innecesariamente el anlisis de lo importante.
Con la definicin citada se agregan los tem dichos, al tiempo que se conservan dos de los principios bsicos de la conceptualizacin de Julien Freund
y Carl Schmitt sobre la poltica25 , a saber: el componente agonal o de lucha
(amigo-enemigo), y el componente de lo pblico (pblico-privado); ms embozado, se mantiene en estado de latencia el componente de la dominacin
(mando-obediencia).
Formando parte esencial de una vertiente alternativa de la ciencia poltica, la teora econmica de la accin, las obras de Schwnpeter primero y
de Down.s ms adelante26 han descripto a los partidos polticos segn una
imagen en extremo grfica e ilustrativa. En ellas se realiza una metfora
del funcionamiento del mercado econmico, concibiendo a la democracia (o
sistema competitivo de caudillos o partidos) como un mercado poltico en el
cual los lderes partidarios cumplen el rol del empresario, que dentro dt
una firma (obviamente, el partido) desarrolla la tarea de producir, promover e intercambiar una serie de bienes o servicios (decisiones y polticas pblicas , o bien cargos y prebendas) por un recurso de poder que hace las veces de dinero: el voto.
En este escenario, el electorado es comparado con el pblico consumidor
(en la visin de Schumpeter, irracional y manipulable masivamente; en la de
Downs, compuesto por individuos egostas maximizadores), que en mayor o
menor medida define la suerte de los competidores con su decisin de comprar (votar) la oferta de uno u otro. Ms all de que el acento se coloque sobre los lderes o sobre el elector, la alegora del mercado abdica definitiva
mente de la idea de bien comn, para centrar la accin del partido en la bsqueda de distintos tipos de recompensa para sus lderes (y seguidores). Esto

2J5 Sch.mitt menciona esta coincidencia en Schmi.tt, Car! (1963): El concepto de fu polltico, Folios, Buenos Aires, 1984, pg. 12.
2$ Schumpeter, Joseph (1942): Capitalismo, socialismo y demccracia, Folio, Barcelona, 1984;
Downs, Antbony 0957): Thorla econmica de la democracia, A.guilar, Madrid, 1973.

330

de ningn modo j
incorpora como w
Si bien se ha
polticos, correspc
de la comunidad ,
niente. En esta t,
para conceptuafu
factores de inter:n
lizacin de la soci
con cul polo de 1
Lo que r esul1
pueden definirse.
cendente de la co:
dad- hacia arril;

filtro de las dema

tar atencin a las

la suma de dicha
pueden ser coro:
(sobre todo en lOl:
ces institucionah
cn del voto (no
que la gente vota
da en torno de la
Relativas a I
funciones cumpl
poltico (los ldet
son cooptados po
las chances elect
(a travs de la fo1
desde los mbito
En defi.nitv,
resumida en los
gobierno (sobre 1
r en una nacin
ters o de identi
liarquas por el
la inversa, el cru
7

'

Bartoliru pre

hni, S.: Partidos .. . ~

JS

La primera e-:

ma y bien.estar, Pa.x

! la distingue de tog de las elecciones.

lino "partidos", en~ que, habindose
partidos polticos y
t gestin. Pero tamteos partidos que,
blico por los que se
ras viables". De es:-a inclusin dificul-

l tiempo que se conir. :ie Julien Freund

e agonal o de lucha
i:-::,ado ; ms embo~ de la dominacin

ra de la ciencia po:._~peter primero y

,cli~cos segn una
~ una metfora
a ia democracia (o
r.::ad~ poltico en el
l!"::;. que dentro d
le pmducir, promo1:?:es y polticas pe:- :~e h ace las ve-

:-l1:i.ico consumidor

s:'<-a.'n.ente; en la de

!:S que en mayor o

ro decisin de com-

:e., to se coloque so-

: abdica definitiva~ partido en la bsy seguidores). Esto

1Attpto de. le, poUtico,

Fo-

~ Folio, Barcelona, 1984;

lnd, 1973.

de ningn modo ignora la posibilidad de la accin altruista: simplemente, la

incorpora como una motivacin individual ms.
Si bien se ha presentado una manera de describir el rol de los partidos
polticos, corresponde proponer un criterio que sea aceptado -por la mayora
de la comunidad acadmica ms all de la tradicin de pensaniento proveniente. En esta tesitura, la simplificacin que se utiliza ms comnmente
para conceptualizar a los partidos polticos admite que se los ubique como
factores de intermediacin entre la sociedad y el Estado: el grado de liberalizacin de la sociedad y el tipo de rgimen poltico del Estado determinarn
con cul polo de la relacin la dependencia es mayor en cada caso histrico.
Lo que resulta ms claro es que las funciones de los partidos polticos
pueden definirse, en principio, de acuerdo con el carcter ascendente o descendente de la corriente de interaccin: cuando fluye desde abajo -la sociedad- hacia arriba -el Estado-, las tareas bsicas sern la agregacin y el
filtro de las demandas (en una sociedad de masas, el gobierno no puede prestar atencin a las inquietudes individuales de cada ciudadano; pero, a la vez,
la suma de dichas inquietudes personales implica la exclusin de las que no
pueden ser compatibilizadas entre s), la movilizacin e integracin social
(sobre todo en los procesos de desarrollo, donde canalizan dentro de los cauces institucionales las emergentes ansias de participacin) y la estructuracin del voto (no es relacin unicausal que los partidos polticos existan porque la gente vota, tambin la decisin del voto est construida y condicionada en torno de la disposicin existente de partidos).
Relativas a la fase descendente de la labor de los partidos polticos, las
funciones cumplidas abarcan desde el reclutamiento de las lites y personal
poltico (los lderes se forman dentro de las estructuras partidarias o bien
son cooptados por ellas, ya sea para colaborar con el gobierno o para mejorar
las chances electorales del partido) hasta la formacin de polticas pblicas
(a travs de la formulacin de programas o plataformas y su in1plementacin
desde los mbitos de autoridad)27
En definitiva, la actividad que realizan los partidos polticos puede ser
resunda en los conceptos de representacin (de la sociedad en el Estado) y
gobierno (sobre la sociedad por el Estado). Si predomina la primera se estar en una nacin ms pluralista y con mayor autonoma de sus grupos de inters o de identidad, respondiendo a lo que Robert Dahl ha denominado poliarquas por el control ejercido sobre los lderes por los no lderes 28 ; si es a
la inversa, el caso en estudio responder a una pauta de menor autonona,
2' Bartolini presenta una convincentemente exhaustiva enumeracin de funciones en Bartolini, S.: Partidos ... , op. cit., pgs. 245 y sigs.
l > La prnera elaboracin elata de 1953, en Dahl. Robert y Lindblom, Charles: Pol.tu-a, ecorwmia )' bien.estar, Paids, Buenos Aires, 1971.

331

mayor control de los gobernantes sobre los gobernados y una jerarquizacin

ms rgida de las relaciones sociales.
Las caractersticas que pueden presentar los partidos polticos, y que
los diferencian entre s ms all de sus fun ciones comunes, estn descriptas exhaustivamente por Panebianco en su anlisis rle los modelos de partido. Uno de los momentos ms enriquecedores es aquel en que define las
seis reas de incertidumbre, cuyo mayor o menor control por parte de la
dirigencia determina el perfil de la organizacin y sus expectativas rle supervivencia y xito. Ellas son: a) la competencia, o indispensabilidad para cumplir una funcin, lo que excede el mero saber tcnico; b) las relaciones con el entorno, lo que incluye la capacidad para establecer alianzas
y conflictos con otras organizaciones; e) la comun.ica.cin, esto es, el control ejercido sobre los canales de informacin interna y externa; d) las reglas formales, entendidas como la facultad de interpretacin para aplicar
u omitir los estatutos; e) la financiacin, o control del flujo de dinero, y f)
el reclutamiento, que implica la definicin de los requisitos de admisin,
carrera y permanencia 29 . Todos estos recursos. como ya haban percibido,
entre otros, Michels y Weber, son tendencialmente acumulativos; por lo
tanto, la concentracin de algunos tiene corno resultado la atraccin de
los dems.
En consecuencia, la composicin de la coalicin dominante (nombre con
el que Panebianco denonna a la dirigencia partidaria, puesto que la concibe como compuesta por ms de un lder y con un alcance ms amplio del que
los lmites formales de la organizacin permiten apreciar) y su configuracin {bsicamente su cohesin, estabilidad y poder) dependern de la medida en que sus miembros logren aduearse de los recursos de control sobre
las reas de incertidumbre, garantizando el xito o, al menos, la supervivencia de la organizacin. Esto se halla causalmente relacionado.con el grado de fortaleza institucional alcanzado por el partido, lo que fue mencionado con anterioridad.

5 Sistemas de partido
Se hace evidente al anlisis el hecho de que los partidos polticos, por definicin, no actan solos en un medio aislado sino que estn en interaccin
permanente con las otras "partes" (partidos) del ambiente. En este sentido,
se diferencian de la burocracia y las dems instituciones estatales porque, a
ttulo individual, carecen de monopolio alguno de representacin o funcin.

Esta caractersti.0
visto, tal condici1
En lugar de e
pias, cada partidc
acuerdo con el UUI

. to popular que le 1

nes pblicas vis li

cionar est pernu
el ordenamiento s
cia, fortaleza y e!
raccin que se det
nado de elemento
en los dems: es1
partidos. A su ve2
ltico, en combina
institucional.
Aunque las J
partido estn sie;
novadora tipolog
sea para complet
italiano propuso
ro de partidos cm
gica, que evala 1
cua a la dinmia
o eliminarla. En
truye su teora n
partido.
Pero antes d1
te histrico, es l
postuladas por t
ner en la del 196
primero caractei
mo un continuo
las posiciones id,
do con el tipo de
travs de un sen
so Cfr. Bartolini,
31
82

ff

op. cit.

Panebianco, A.: Modelos . ., op. ct., cap. 3.

332

Sartori, G_: .A
Duverger, M.;

ma jerarquizacn

os polticos, y que
1es, estn <lescrip>s modelos de parl en que define las
-o: por parte de la
xpectativas <le su.spensahilidad pakn:co; b) las relas tablecer alianzas
So:, esto es, el conextema; d) las reacin para aplicar
htJO de dinero, y f)
.sitos de admisin,
t haban percibido,
cmulativos; por lo
.do la atraccin de

~ante (nombre con

puesto que la concims amplio del que
la!" y su configura-

mdern de la medi-

:;os de control sobre

menos, la supervia:::onado. con el gra: :ue fue menciona-

rlos polticos, por deestn en interaccin

nte. En este sentido,
s estatales porque, a
~entacn o funcin.

Esta caracterstica excluy d caso de los partidos nicos, pero como se ha

visto, tal condicin distorsiona la idea misma de partido
.
En lugar de detentar excluyentemente las facultades que le son propias, cada partido poltico compite en un espacio ms o meno;; abierto, de
acuerdo con el marco general del rgimen poltico, por la obtencin del vo.ta popular que le otorgue ;nayor capacidad de influir en la toma de decisiones pblicas vis a vis los adversarios electorales. En consecuencia, su accionar est permanentemente condicionado por las restricciones jurdicas,
el ordenamiento social y las pautas culturales, pero tambin por fa presencia, fortaleza y estrategias de los dems partidos. Las corrientes de interaccin que se determinan entre ellos dan lugar a un conjunto interrelacionado de elementos, tal que la modificacion de uno de ellos provoca cambios
en los dems: esto es, resumidamente, lo que se conoce como sistema de
partidos. A su vez, ste funciona como parte de un subsistema mayor, el poltico, en combinacin con otros subsistemas como el electoral y el jurdicoinstitucional.
Aunque las polmicas respecto de la clasificacin de los sistemas de
partido estn siempre vigentes, desde que Sartori plante en 1976 su innovadora tipologa todos los desarrollos posteriores giran alrededor de ella,
sea para completarla o para corregirla. En su obra curnbre 31 el politlogo
italiano propuso agrega-r a la variable clsica -la que considera al nmero de partidos como criterio suficiente- una variable de control, la ideolgica, que evala bsicamente la medida en que un actor del sistema se ade~
cua a la dinmica de la competencia o pretende, por el contrario, reducirla
o eliminarla. En funcin de esta taxonoma compleja, bidimensional, construye su teora respecto de la estabilidad o precariedad de los sistemas de
partido.
Pero antes de describir la tipologa sartoriana, y a ttulo de antecedente histrico, es pertinente mencionar a las dos importantes taxonomas
postuladas por Duverger en la dcada de 1950 y por La Palombara y Weiner en la del 196032 , sobre -o contra- la que Sartori edific la propia. El
primero caracteriza todo escenario en el que acten partidos polticos como un continuo unidimensional, cuyos dos extremos estn definidos por
las posicion.es id.eolgi~as uderecha" e "izquierda". Entre ellas, y de acuerdo con el tipo de rgimen, se ubican uno, dos o ms partidos, dividiendo a
travs de un sencillo criterio cuantitativo al objeto de anlisis en tres cate
30

Cfr. Bartolini, S.: Partidos ... , op. cit., pg. 218.

Sartori, G.: Partid-Os ... , op. cit.
3z Duverger, M.: Los partidos .. , op. cit.; La Palombara, J. y Weiner, M.: Political pa,rlie$ ... ,
31

~p. cit.

333

gorfas: sistenrns unipartidistas. bipartidistas y multipartidistas. Lo, primeros seran propios de los pases totalitarios. como la Unin Sovitica y
sus satlites; los segundos son presentados como caractersticos <le las democracias estables, principalmente anglosajonas. por lo que se deduce una
superioridad funcional sobre los dems; los ltimos, en fin. manifiestan el
grado de fragmentacin poltica existente en las democracias ms inestables, como Francia, Itala o la Alemania de Weirnar.
Este agrupamiento fue considerado in.suficiente para destacar las diferencias existentes entre casos que calificaban en la misma categora, por lo
que La Palombara y Weiner propusieron para los sistemas competitivos una
tipologa cudruple: ideolgico hegemnico, pragmtico hegemnico, ideolgico turnante y pragmtico turnante. El inconveniente fue que al dejar de lado la variable numrica, considerando slo la intensidad de la ideologa y la
presencia de alternancia, el anlisis resultaba demasiado general y perda
informacin relevante.
Finalmente, Sartori procedera a combinar la dimensin cuantitativa
(numrica) con una cualitativa (ideolgica) que actuara como variable de
control, a fin de establecer cundo la variacin en el nmero de partidos
afecta a la dinmica de la competencia, con efectos consecuentes sobre el
sistema poltico;;3 . Para este fin defini un formato hptuple, subdividiendo las categoras de Duverger de modo que el unipartidismo se desdoblase
en tres clases: sistema a) de partido nico; b) de partido hegemnico, y e)
de partido predominante; el d) bipartidismo permaneciese tal cual estaba;
pero el multipartidismo, en cambio, se desagregase en: sistema f) de partidos limitado; g) extremo, y h) atomizado. De este modo, los casos donde slo un partido est permitido (partido nico) se diferenciaran de aquellos
en los que, pese a la prohibicin legal o fctica de triunfar, otros partidos
polticos pueden presentarse a elecciones (sistema de partido hegemnico);
y a su vez, stos contrastaran con los Estados con competencia libre en los
que, sin embargo, gana casi siempre el mismo partido (partido predominante). Tambin es fundamental la distincin entre los sistemas pluripartidarios segn tengan ms (extremo) o menos (limitado) de cinco partidos.
Este nmero no es mgico, afirma Sartori, sino que alrededor de l se produce un cambio en el sentido de la competencia, transformndose de cen33 Previamente, Sartori defini los dos criterios que definen qu partidos deben contarse. El
primero descarta a todos aquellos que no tengan (o, mejor dicho, que no hayan tenido, ya que el modelo describe ex post-facto realidades ya estructuradas) participacin e11 el gobierno, ni siquiera como miembros de una coalicin. El segundo rehabilita a los partidos previamente descartados que,
pese a estar excluidos del gobierno, poseen la fuerza parlallleutaria suficiente como para vetar sus
iruciativas, y modifican de este modo la direccin de la competencia: son generalmente partidos extremistas antisistema. Como se ve, quienes no obtienen representadn parlamentaria a.i siquiera
son considerados: vase Sartori, G.: Partidos ... , op. cit., pgs. 156 y 157.

334

",

trpeta en centr:
mensional).
En el cuadro
pologa de Sartor
acuerdo con las Q

DUVERGER
SISTEMA

Unipartidista

Bipartidista

Multipartidista

La cualidad e
claramente, en
anterior no descri
nica es bipolar, n
dor dentro del sis
tipolar, polarizad
y radicalizando h
del rgimen. En <
cida por Sartori e
ra lograr una ma1
estabilidad o ine
rupturas -y pre
gmenes democr
Justamente.
mucho ms estti
proyectos de refoi
sobre la variable:
Estos estn const

~1distas. Lo~ pril 'nin Sovitica y

r:.sticos ele las depe se deduce um1
in. manifiestan el
acias ms inesta-

destacar las difea categora, por lo

; .'.:Jmpetitivos una
egemnico, ideol~ue al dejar de laie la ideologa y la
:: general y perda

15~:ln cuantitativa

trpeta en centrfuga (considerando siempre un continuo ideolgico unidimensional).

En el cuadro siguiente se compara la clasificacin de Duverger con la tipologa de Sartori, y se observa el reagrupamiento que el ltino realiza de
acuerdo con las caractersticas de funcionamiento de los sistems de partido.

DUVERGER

SARTORI

SISTEMA

SISTEMA DE PARTIDO

COMPETENCIA

CARACTERSTICA

Unico

No

Unipolar

Unipartidista

Hegemnico

No

Unpolar

Predominante

S{

Bipolar

Bipartidario

Bipolar

Limitado (moderado)

Si

Bipolar

Extremo (polarizado)

Si

Multipolar

Atomizado

Multipolar

Bipartidista

:Jmo variable de

..."!lero de partidos

re~aentes sobre el
uple. subdividiensr:i:J se desdoblase
:; r.egemnico, y e)
se tal cual estaba;
i.s~ema f) de partiJ S casos donde sia.rfan de aquellos
far. otros partidos
r!lio hegemnico);
~:cncia libre en los
;artido predorni:;istemas pluripar:ie cinco partidos.
de:lor de l se prormndose de cen-

::::hs deben contarse. El

ran tenido, ya que el mog:,b1erno. ni siquiera collllente descartados que,
n!e como para vetar sus
neralmente partidos exufamentaria ni siquiera

Multipartidista

La cualidad del nuevo ordenamiento reside en que permite detenninar

claramente, en primer lugar, si hay o no competencia, hecho que el modelo
anterior no describa fielmente; y luego, si en los casos competitivos la mecnica es bipolar, moderada y centrpeta, actuando como elemento equilibrador dentro del sistema poltico, o por el contrario asume una modalidad multipolar, polarizada y centrfuga, acumulando poder los partidos antisistema
y radicalizando la lucha electoral y parlamentaria hasta provocar el colapso
del rgimen. En definitiva, lo fundamental de la innovacin terica introducida por Sartori es que combina dos variables relativamente ponderables para lograr una matriz de anlisis compleja, con la que explica las causas de la
estabilidad o inestabilidad de los sistemas partidarios y permite predecir
rupturas -y prescribir soluciones de ingeniera institucional- para los regmenes democrticos.
Justamente, y dado que los condicionantes histricos y culturales son
mucho ms estticos y menos manipulables que los polticos, el acento de los
proyectos de reforma del sistema partidario se ha colocado tradicionalmente
sobre la variable institucional, y en particular sobre los sistemas electorales.
Estos estn constituidos por las regulaciones jurdicas que estipulan quines

335

ejercen el derecho al sufragio, de qu manera lo efectan, cmo se cuentan

los votos y cmo se traducen en cargos.
El primero en esbozar una teora sobre los efectos del sistema electoral
en los sistemas de partido fue Duverger, quien postul las -mal llamadasleyes conocidas con su nombre: una frmula mayoritaria (de simple pluralidad) en distritos uninominales favorece un sistema de dos partidos; una frmula proporcional en distritos plurinominales tiende al multipartidismo, y
un esquema de mayora absoluta con doble vuelta promueve tambin la competencia entre varios partidos 34 Siendo as, la decisin poltica de implementar una u otra forma dependera del objetivo buscado: si lo que se pretenda
era maximizar la representacin de los diversos grupos sociales deba adoptarse el criterio proporcional; si, en cambio, se priorizaban la ejecutividad y
la elaboracin de mayoras de gobierno, resultara ms conveniente la eleccin por simple mayora (plurality).
La polmica en tomo de las leyes de Duverger aliment buena parte de
la bibliografa acadmica sobre el tema durante las cuatro dcadas posteriores a su publicacin, pero hoy en da los trabajos de Nohlen y Sartori35 han
virtualmente acabado con las objeciones: las relaciones percibidas por Duverger deben ser entendidas, no como determinantes, sino como refuerzo o
atenuacin de factores estructurales ms estables (el grado de fragmentacin social y la cultura poltica) y como complemento de otras dimensiones
polticas (la disciplina de los partidos y su fortaleza organizativa y el diseo
institucional de los poderes de gobierno).

6 La crisis y los desafos

Los problemas de gobemabilidad que aquejan a las sociedades modernas, particularmente a las democracias, no han dejado indemnes a quienes
son sus principales agentes de gestin. As es que la crisis fiscal del Estado
asistencial y la sobrecarga de demandas que agobia a los gobiernos han
transmitido sus efectos deslegitimadores sobre los partidos polticos, que
han visto reducirse progresivamente sus bases de identificacin social y sus
mrgenes de autonorra institucional, fundamentalmente respecto de la
prensa independiente y de los grupos econmicos.
Este fenmeno ha sido genricamente calificado como crisis de represenDuverger, M.: Los partidos..., op. cit.
~ Nohlen,Dieter (1978): Sistemas elect.orales del mundo, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1981; Sartori, G.: "Sistemas electorales, en Elementos ele teorta polfca, Buenos Af.
res, Alianza Singular, 1992.

tatividad, hacindc
responderan a las
dualidad, en oposit
defina) sino a sus
sujeto al que deca
mino "crisis" para
sin pesimista de 1
bin las oportunid
das , pero hasta ho
En esta linea
ms enriquecedor.
da por Lipset y R
partidos polticos
primer lugar la q1
reinos medievales
dando nacimiento
tas o regionales. :E
tados nacionales i
rrenales de la lgle
bre los territorios
culares y protesbl
los laicos. En terc.
tituy el eje sobre
vididos en tomo e
profunda de las l
enfrent al capita
ciales que caractE
que, a diferencia
munidades nacio1
el otro, a los burg
Como se ve. l
histrico de los pi
minuye la noveda
los problemas con
con la idea de la r,
mo "metamorfosu
detern1inar el ti
sentido de reforza

!H

336

Lipset, S. y Roi
3, Maniu. B.: -:M,
3~

l..

cmo se cuentan

asistema electoral

-mal llamadas: ::1e simple plurali; partidos; una frmultipartidismo, y

ve tambin la com ~::a de implemen.c que se pretenda
t:ciales deba adopn la ejecutividad y
Dnveniente la elec-

~t5 buena parte de

) ::lcadas posterio!e::1 y Sartori35 han
percibidas por Du1: como refuerzo o
a:b de fragmentac~ dimensiones
rizativa y el diseo

sxiedades moder
~ emnes a quienes
is !iscal del Estado
1:s gobiernos han
idos polticos, que
icacin social y sus
1te respecto de la
crisis de represen-

Estudios Constitucionar'.a pol.itica, Buenos Ai-

tatividad, hacindose especial hincapi en el hecho de que los partidos ya no

responderan a las exigencias de los ciudadanos (revalorizados en su individualidad, en oposicin a la categora de masas con que anteriom1ente se los
defina) sino a sus propios intereses y los de sus dirigentes, ~ejndose del
sujeto al que decan responder. Sin embargo, la utilizacin del mbiguo trmino "crisis'' para caracterizar la realidad descripta pemute expandir la visin pesimista de los meros manifestantes antipartidos, hasta abarcar tam
bin las oportunidades de transformacin que se abren ante estas vapulea
das, pero hasta hoy irremplazables, organizaciones .
En esta lnea de argumentacin no puede ser obviado que una de las
ms enriquecedoras contribuciones al anlisis ele los partidos fue la realizada por Lipset y Rokkani6, quienes justamente rastrearon el origen de los
partidos polticos occidentales en una serie de cuatro crisis histricas. En
primer lugar la que enfrent, luego del desmembramiento de los grandes
reinos medievales, a las zonas del centro imperial con las de la periferia,
dando nacimiento a los partidos centralistas o nacionales y a los separatistas o regionales. En segundo trmino, los intentos de unificacin de los Estados nacionales hicieron lugar a una violenta oposicin de los poderes terrenales de la Iglesia que, temerosa de ver disminuidas sus atribuciones sobre los territorios reorganizados, encabezla lucha contra los monarcas seculares y protestantes, fundando los partidos confesionales en oposicin a
los laicos. En tercera instancia, la rivalidad entre el campo y la ciudad constituy el eje sobre el cual se organizaron los partidos urbanos y agrarios, di
vididos en torno de la cuestin de la industrializacin. Por ltimo, la ms
profunda de las lneas de ruptura producidas en la edad moderna fue la que
enfrent al capital y el trabajo, confom1ando la estratificacin en clases sociales que caracteriza a las sociedades del siglo XX -principalmente por
que, a diferencia de las dems, esta escisin se manifest en todas las comunidades nacionales dando lugar, por un lado, a los partidos obreros, y por
el otro, a los burgueses.
Como se ve, la utilizacin misma del concepto de crisis data del origen
histrico de los partidos polticos y se funde con sus identidades, lo que disminuye la novedad de su valor para describir la situacin actual. Ms bien,
los problemas contemporneos pueden ser entendidos, como lo hace Manin,
con la idea de la representacin: como transformacin o, en sus trminos, como r'metamorfosis"37 . El modo en que resuelvan los dilemas que se plantean
determinar el tipo de organizacin que predomine en el futuro, ya sea en el
sentido de reforzar la autonoma respecto del ambiente e incrementar las esj, Lipset, S. y Rokkau. S. ( 1967): "Estructuras de divisin .. ", op. cit.

'" Manin, B.: "Metamorfosis .. .", op. cit.

33,

trategias de predominio o, ms probablemente, en el de adaptarse al medio

aun al costo de reducir los mrgenes de accin.
Los desafos que pusieron en riesgo la capacidad de gestin ele los partidos polticos, hasta la fecha, variaron tanto en su naturaleza como en sus
consecuencias. De hecho, algunos contribuyeron a definirles nuevos roles por
el hecho de constituirse como elementos complementarios en vez de competitivos. Tales los casos del neocorporativismo y de los medos de comunicacin social: en un caso, las practicas centroeuropeas de procesar los conflictos laborales a trav:; de la negociacin directa entre empresarios y trabajadores gener un mecanismo de acuerdos paralelo a los sistemas de partido,
conciliando la representacin de intereses y la poltico-territorial a travs de
la delegacin en la primera por la segunda de ciertas facultades de orden pblico, pero manteniendo a la vez su poder de regulacin ltima. Como afirma Philippe Schmitter, el neocorporativismo -tambin llamado corporativismo liberal o societal- se diferencia del corporativismo totalitario propio
del fascismo porque surge desde abajo, y slo es reconocido por el Estado a
posteriori de la efectiva monopolizacin del poder por sus partes (las organizaciones del capital y el trabajo)%_
En el caso de la masificacin de los medios de comunicacin, lo que se ha
producido es la prescindibilidad de los partidos polticos como comunidades
de sentido, como otorgadores de significacin de la realidad social. En .cambio la informacin imparcial y pretendidamente objetiva de la prensa mdepe~diente ha reemplazado a las "tribunas de opinin" y a los rganos partidarios de difusin de doctrina, a la vez que, en combinacin con la educacin
bsica obligatoria -y generalmente pblica-. se han constituido en formadores de valor y socializadores esenciales de los individuos.
Por otro lado las transformaciones de la estructura social, en el sentido
de diversificacin de la estratificacin socioeconmica, han diluido la imagen
clsica del antagonismo dual de clases, donde la identidad ele cada grupo es
relativamente fija e inmutable. En can1bio, junto con las identidades fijas
agonizan hoy los electorados cautivos, globalizndose cada vez ms el fenmeno de la volatilidad del voto que incrementa la imprevisibilidad de los procesos polticos.
Como consecuencia del awnento de la complejidad social, a partir de los
aos 60 se ha expandido el fenmeno de los nuevos movimientos sociales en
todo el mundo occidental, llegando a manifestarse -como movilizaciones
pro democratizadoras- incluso en los pases no occidentales que carecen de
un rgimen liberal. Estos agrupamientos de carcter relativamente espont-

neo, con motivacio1

que representacir
nal para tomar dec
de estos movimien
pacifistas, y las ex
cidad para reempl
La ms recien
fuerte embestida o
tidario de las cand
guna in termediaci
outsiders, person~
dos se promueven
cutividad y su reb
dios, principalroer
vos lderes pueden
Estados Unidos C'
Italia, con la misn
latinosos como el
firmarn la inten
cambiar para sup
para expresar un

7 La digresill

En la Repbl
los partidos politi
tinto del modelo <
zacin tarda, con
valores de la poc
en los introducido
cin y la necesida
deres posrevoluci
suprimirlas con
solidara la meta :
zacin o barbarie
por otros- se inc

i 9 Sobre este tem

ma, Madrid, 1988.

~s Schmitter, Philippe (1974J: "An el siglo del corporabvisruor eu Sclumtter, Ph. y 1.ehmbnich, G.: Neoco,porativismo. .',/6.s a/16. del Estado,. el mercodo, Alianza, Uadricl, 1992.

11

338

..

A Paneb1an~

,::a,tarse al medio

s:~:n de los partia.:.eza como en sus

~.s :iuevos roles por
~

en vez de compex:.s de comunica::esar los conflicresarios y trabajai!f~!!las de partido,

:::nal a travs de
:ies de orden p !"'..:na Como afir. L~ado corporat:: :alitario propio
: p,::r el Estado a
artes las organi..1:n. lo que se ha

:=J comunidades
:i sxial. En carn-

:a

:?e prensa inde.:s :rganos parti::::r. la educacin

~:~do en forma-

.::.a.:. en el sentido
~:ndo la imagen
:ie cada grupo es
.:.:ientidades fijas
\ez ms el fen":lad de los pro-

; a partir de los
c.:entos sociales en
e:: movilizaciones
es :ue carecen de
,amente espont-

S..hmitter, Ph. y Lehm!3tr..1. 1992

neo, con motivaciones del tipo de demanda nica. reclaman antes autonoma
que representacin, impugnando la legitimidad del viejo sistema institucional para tomar decisiones ciue afecten el bien custodiado. Los ms conocidos
de estos movimientos han sido los ecologistas o verdes, los fe'linistas y los
pacifistas, y las expectativas que alguna vez generaron respecto de su capacidad para reemplazar a los partidos se han disuelto en ilusin~~.
La ms reciente encrucijada que enfrentan los partidos polticos es una
fuerte embestida antiestablishment, ejercida com o rechazo al monopolio partidario de las candidaturas y r evalorizacin del rol de la ciudadana sin ninguna intermediacin0 Esta actitud se manifiesta en la proliferacin de los
outsiders, personajes sin trayectoria poltica que desde afuera de los partidos se promueven como alternativas a las viejas dirigencias, alegando su t~jl.!
cutividad y su relacin directa con la gente. Potenciados a travs de los 1mdios, principalmente la televisin, los ejemplos ms conocidos de estos nuevos lderes pueden encontrarse tanto en pases con partidos dbiles como los
Estados Unidos cuanto en aquellos con fuertes historias partidarias como
Italia, con la misma facilidad que en sociedades con sistemas de partido gelatinosos corno el Brasil o semiagotados como Per. Los prximos aos confirmarn la intensidad y la direccin en que los partidos polticos debern
cambiar para superar los actuales desafios, y cul ser la forma adoptada
para expresar un nuevo renacimiento.

7 La digresin: el caso argentino

En la Repblica Argentina, al igual que en el resto de Amrica latina,
los partidos polticos responden a un patrn de desarrollo visiblemente dis
tinto del modelo clsico europeo. En una sociedad preindustrial, de urbanizacin tarda, con tradiciones populares que se hallaban ms arraigadas en
valores de la poca de la conquista o provenientes del Africa negra antes que
en los introducidos por los pensadores iluministas, el proceso de descolonizacin y la necesidad de construir una nueva autoridad legtima llev a los lderes posrevolucionarios a aborrecer las diferencias internas, pretendiendo
suprimirlas con el fin de fortalecer algn tipo de identidad nacional que consolidara la meta independentista. En esta lucha, la alternativa entre civilizacin o barbarie -sostenida por unos- o religin o muerte -~marbolada
por otros- se inclin hacia quienes ms se aproximaban al sentir predomi19 Sobre este tema, vase Klauss Offe, Partidos polticos)' nueuos mouimienf.os sociales, Sisk>
ma, .Madrid, 1988.
'' A. Panebianco describe esta situacin en Modelos ... , ob. cit, cap. 14.

3:39

nante de las masas populares, desplazando del poder (y, muchas veces, hasta del mismo territorio) a los que disentan de la postura triunfante.
El caudillismo monista -en el sentido de no pluralista- del siglo XIX
y el populismo (ms o menos) orgnico del siglo XX son dos manifestaciones
histricas de la misma saga, que concibe a la accin poltica como produdo
de un movimiento nacional unitario cuyos enemigos son externos (o cipayos),
ya que la nacin es nica y no admite divisiones legtimas. Cmo se ve, las
facciones no estn muertas para este pensamiento, y los partidos no son algo diferente de ellas.
Seymour Lipset, en su anlisis sobre los orgenes de los Estados Unidos41, cree descubrir las causas del xito de la formacin de una sociedad pluralista y democrtica en dos hechos. El primero lo constituy la personalidad
tolerante y pragmtica de su carisma fundante, que permiti que Alexander
Hamilton y Thomas J efferson cointegraran el inaugural gabinete federal a
pesar de ser los cabecillas de grupos polticos enfrentados: si George Washington no hubiera gozado de dichas virtudes, probablemente la guerra civil
no habra tardado tanto en estallar. El segundo motivo de la slida instauracin de la gran repblica del norte fue el pronunciado debilitamiento que
sufri el Partido Federal luego de perder las elecciones de 1800, que culminara aos despus con su virtual desaparicin. Con esto Lipset quiere significar que, cuando las fuerzas de las dos fracciones estuvieron parejas, hubo un poder superior que las moder; y cuando el equilibrio se rompi, la inviabilidad de la amenaza minoritaria hizo innecesario el ejercicio de prcticas autoritarias por parte del sector ms numeroso.
En la Argentina, en contraste, el primer recambio pacfico de gobierno
entre distintos "partidos" se dio en 1916, mediante la eleccin por sufragio
universal masculino de Hiplito Yrigoyen para la presidencia de la nacin.
La segunda se repiti en 1989, con la transferencia del mando de Ral Alfonsn a Carlos Menem. En las dems oportunidades se registra una serie
numerosa de golpes de Estado, revoluciones frustradas, fraudes electorales
o hegemonas persistentes, escenario que constituy el marco institucional
en el que los partidos polticos surgieron y actuaron, y al que contribuyeron
a desarrollar.
Una rpida sntesis histrica de los partidos argentinos justica slo
tres menciones: el Partido Autonomista Nacional, la Unin Cvica Radical y
el Partido Justicialista. El primero, una fiel versin del partido europeo de
notables, fue creado en los hechos por Julio Argentino Roca, que se apoy en
l para construir su sistema de dominacin, regente de la suerte del pas desil Lipset, S. (1963-79): La primera nacin nueva. Los Estados Unidos desde una perspectiva
histrica y comparativa, EUDEBA, Buenos Aires, 1992.

340

de 1880 hast~ 1906. El

da ms, pero una vez q
perarlo dentro <le las r
, grndose en varios pat
las nuevas estructuras
dominantes en las prov
tratgicos cavtlillos pm
tral, el funcionamiento
to por Natalio Botana~
La Unin Cvica fu
tidos nacionales: funda
nante liderado por Leai
lito Yrigoyen en represE
origen inmigratorio, y e
junto de la refonna elei
El radicalismo fue
comits locales y provu
tatuto orgnico. Sin en:
na, y continu actuan~
que enfrentaba, y en e.
zaba el empleo pblico
misin ms trascenden
la incorporacin polti
apartados de la arena E
el golpe de 1930, el ava
no pudo ser encubierto
As como la UCR .
do como expresin de
ba en trminos de v~
emergencia del fenn
consecuencia de la cri
temente estatocntric1
banas pasaran a ser 1
que toleraba a los pru
n.idad organizada, el
polticas en el sentidc
cada sector de la cole

H Botana, Natalio ll97'

pamnca, Buenos Aires, 198
J Sobre la UCR, para 1
vid (197 5): El radicali srTUJ a,

muchas veces, hasl triunfante.

ista- del siglo XIX
los manifestaciones
tica como producco
~ternos (o cipayos),
as. Cmo se ve, las
partidos no son al-

le los Estados

Uru-

le una sociedad plu-

oy6 la personalidad
:i:ti que Alexander
. gabinete federal a
lG5: si George Was~te la guerra civil
d.e !a slida instaurlebilitamiento que
ie 1600, que culmi>Lipset quiere sig:v:eron parejas, huri: se rompi, la ine~ercicio de prcti-

~:fico de gobierno
e:cin por sufragio
e!'.!cia de la nacin.
man.do de Ral Alregistra una serie
fraudes electorales
:.arco institucional
que contribuyeron

:mos justifica slo

>n Cvica Radical y
partido europeo de
i:a que se apoy en
s-...erte del pas des-

,s

dad.e una perspectiva.

ele 1880 hasb~ 1906. El partido se mantuvo en el gobierno durante una dcada ms , pern una w~z que !o perdi en elecciones abiertas jams pudo recuperarlo dentro de las reglas constitucionales: finalmente, termin desintegrndose en varios pmtidos prnvinciale.; o inco1vorando a su!, dirigentes a
las nuevas estructuras peronstas. Basado en la cooptacin rle las camarillas
dominantes en las provincias del interior, en combinacin con el poder de estratgicos caudillos porteos y contando con los recursos del gobierno central, el funcionamiento de la ''mquina" roquista fue detalladamente descripto por Natalio Botana4 ~.
La Unin Cvica Radical, por su parte, es el ms viejo de los actuales partidos nacionales: fundado en 1891 por un desprendimiento de la lite gobernante liderado por Leandro Alem, se transform merced a la accin de Hiplito Yrigoyen en representante de los excluidos sectores medios, la mayora de
origen inmigratorio, y en 1916 accedi al gobierno federal como resultado conjunto de la refonna electoral realizada cuatro aos antes y el voto popular.
El radicalismo fue el primer partido moderno del pas, con un sistema de
comits locales y provinciales, una convencin y un comit nacional y un estatuto orgnico. Sin embargo, jams edific una burocracia profesional interna, y continu actuando, en la oposicin, corno un impugnador del rgimen
que enfrentaba, y en el gobierno, como una estructura clientelista que utilizaba el empleo pblico para recompensar a sus seguidores. Igualmente, su
misin ms trascendente fue la democratizacin de la vida pblica del pas y
la incorporacin poltica de importantes sectores sociales, hasta entonces
apartados de la arena electoral1:;_ Aunque su xito relativo se vio opacado po:r
el golpe de 1930, el avance realizado en trminos de participacin popular ya
no pudo ser encubierto ms que temporariamente bajo recursos de fuerza.
As como la UCR surgi de la crisis econmica de 1890, pero sobre todo como expresin de rechazo al unicato juarista y a lo que ste significaba en trminos de valores y prcticas polticas, medio siglo despus la
emergencia del fenmeno peronista iba a manifestarse como retrasada
consecuencia de la crisis mundial de 1930. A travs de un liderazgo fuertemente estatocntrico, las demandas de los nuevos sectores populares urbano:; pasaran a ser canalizadas masivamente para sostener un rgimen
que toleraba a los partidos, pero con indisimulada sospecha. En la comunidad organizada, el proyecto de Pern, no haba necesidad de divisiones
polticas en el sentido tradicional de la democracia burguesa: en cambio,
cada sector de la colectividad, principalmente los del capital y el trabajo,
' 1 Botana, Natalio (1977): El orden conservador. La. poltica argentina entre 1880 y 1916, Hys
pemrica, Buenos Aires, 1986.
~J Sobre la UCR para una visin crtica pero e~n.samente fundamentada, vaae Rock, David (1975): El radicalismo argentino, 1890-1930, Amorrartu, Buenos Aires, 1977.

341

deban concertar bajo la planificacin estatal la.:; polticas nacionales de desarrollo independiente11
Para esta concepcin organicista, tributaria de las visiones mussoliniana y franquista en boga en Europa durante los aos 30 y 40 r~s~ectivame.nte, el partido no era ms que la henamienta electornl del movumento nac10nal nico representante legtimo de la tradicin histrica y del sentir popular de la comunidad. Y como el movimiento nacional poda ser. por definicin,
slo uno. los dems partidos eran considerados como imbuidos de los moviles facciosos que la definicin acadmica ya haba logrado desterrar.
Contra quienes ven en el despus llamado Movimiento Nacional Justicialista al germen contemporneo de la intolerancia argentina, debe afirmarse la verdad histrica de que el radicalismo tambin se consideraba inicialmente a s mismo como nico representante de la civilidad, en tanto pretenda expresar la "causa ele la reparacin popular" contra el "rgimen falaz
y descredo" (en palabras de Yrigoyen ), en el que se inclua a todos los mie~1bros de la vilipendiada oligarqua hasta entonces gobernante Junto con quienes habiendo violado la intransigencia alemista, haban acordado con ellos
au~que ms no fuera su concurr.e,ncia e~e.ctoral.
. .
.,
, .
Las medidas de incorporac1on poltica y de red1stnbuc:.'lon econonuca
adoptadas por el gobierno de Pern insuflaron u~a duradera ident~cacin
en los sectores trabajadores con la figura del presidente, que se refleJo en las
mayoras electorales que su partido 1~ obtuvo en cada compulsa ciudadana.
Los datos ms destacados, que se repiten en ambos casos, resaltan que
tanto la UCR como el PJ en sus periodos de auge (1912-1943 y 1946-1976
respectivamente) resultaron imbatibles en elecciones no fraudulentas, lo
que, sumado a sus mutuas convicciones sobre la ilegitimidad de cual~uier ~ternativa diferente de la propia, constituy el marco de lo que Gross1 y Gntti denominaran "sistema a doble partido con intencin dominante"46 .
Esta definicin, la ms ajustada que se haya dado hasta ahora entre
quienes aceptan la existencia de algunas caractersticas persistentes en el
escenario formado por los partidos argentinos, hace referencia a un formato
electoral en el que dos organizaciones se enfrentan por la obtencin del gobierno, en condiciones tales que slo una est en condiciones de ganar. Ms

all de que en algI

voluntad de hegem.::
perable irreversib1Ii
nimiento, ya sea ru
Otra interpreta
Argentina es la pla
paradoja de haber p
tar tomando hoy la
marco terico de un
parte de la concepc:
diablemente entre e
la propiedad (o el ce
posibilidades de acc
aquellos que represi
compiten electoraln
sa, o bien se integi
movimientista ra la
resta definir en el e
Tella, su alternativi
gus -que como pa
este ltimo caso, el
hurfanos por el rae
tara a las clases baj
surgimiento del FRI
ciones de 1994 repr
Para otros autA
partidaria argentin
tidos 48, lo que se ex
sistema habra req,
que los sucesivos q1,
diseo de estrategi
funcin de los dem
como los militares.
En consonancu

-~ Para un anlisis histril'O-poltico del fenmeno peronista, vase Waldtuann, Peter (1974}:
El pero11ismo, 1943,1955, Hy3pamrica, Buenos Aires. 1986.
.,:. Ca11didateado en 194G por loo partido~ Laborista y U.C.R. Junta Renovadora, Peru los unific ms tarde en el Partido Unico de la Revolucin Nacional, inmediatamente renombrado Partido Perorusta y luego, finalmente, Pai-tirlo Jnsticialista.
,., Gro~si, Maria v Gritti. Roberto. "Los partidos frente a mm den1ocracia dificil. La evolucin del siste1~a partidario en la A.rgentma", en Crtica y Utopia, N" 18, FUCADE. Buenos Aires,
1989, pg. 53.

342

" Con la exposicw1:

sione, del I Congreso Xi
doba \ en noviembre de H
cuato: "La bsqueda de
lo de 1971-marzo de 19~

'' Por ejemplo. De]

na. Chile, Brasil y Cr.1g1

!lac:i,males de el e-

;3::.:nes mussolinia. ~) respectivamen. ::r.:,vimiento naciol y del sentir popul St:r. por definicin,
b..1dos de los rnovic :iesterrar.
n:::, Xacional Justige::itina. debe afir.st: ::onsideraba inii:1ad, en tanto pre-a el ~rgimen falaz
a a todos los miemt:::e Junto con quiea~ :rdado con ellos

~-:..on econmica
:i~ra identificacin
r_e se reflej en las
t:'J.isa ciudadana.
~as :>S. resaltan que
~:943 y 1946-1976
t: !i-audulentas. lo
la:i :ie cualquie~ al1 .:;.e Grossi y Grit=!!1:.."1allte"46.
!'a5ta ahora entre
:ermtentes en el
e:::1a a un formato
a ::hencin del go:::::.e5 de ganar. Ms

alla de que en algn momento la situacin de predominio haya derivado en

,oluntad de hegemona, el hecho ell que la precariedad del modelo -y la esperable irreversibilidad democrtirn- obliga a pensar en algn tip~ de conimiento, ya sea hacia el lado del hipartidismo o del paitido predominante .
Otra interpretacin acerca de la evolucin del .:,istema partidario en la
Argentina es la planteada por Torcuato Di Tella 4' . Este pensador ofrece la
paradoja de haber predicho, con mucha anticipacin, el rumbo que parece estar tomando hoy la disposicin de los partidos, a pesar de trabajar dentro del
marco terico de un muy llano reduccionismo sociolgico. En efecto, su visin
parte de la concepcin de la sociedad como dividida fundamental e irremediablen:1ente entre dos sectores, enfrentados -en puro estilo marxista- por
la propiedad (o el control) de los medios de produccin. En este contexto las
posibilidades de accin poltica por parte de los lderes son tan1bin d~s: o
aquel!os que representan a las clases populares (en la Argentina, los del PJ)
c?mp1t~n elec~oral.mente contra los que defienden los intereses de la burguesia, o bien se mtegran con estos ltin10s en partidos policlasistas de ndole
movimient~sta (a la manera del PRI mexicano entre 1928 y 1994). Lo que
resta definir en el escenario argentino es el rol a jugar por la UCR. Segn Di
Tella, su alternativa de hierro consiste en aceptar la funcin de partido burgus --que como partido popular siempre ha rechazado- o desaparecer. En
este ltimo caso, el peronismo podra o bien recoger a los sectores dejados
hurfanos por el radicalismo, o bien escindirse en dos partidos: uno que captara a las clases bajas y otro que hiciera lo propio con los sectores medios. El
surgimiento del FREPASo (Frente por un Pas Solidario) a partir de las elecciones de 1994 representa hoy, para algunos analistas, la segunda opcin.
Para otros autores, en contraste, la dinmica y cambio de la situacin
partidaria argentina obedecera a la inexistencia real de un sistema de partidos48, lo que se explica por el hecho de que la consolidacin estructural del
sistema habra requerido ms tiempo de funcionamiento continuado que el
que los sucesivos quiebres institucionales han permitido. Esto ha desviado el
diseo de estrategias de los partidos polticos, que no se han construido en
funcin de los dems partidos sino respecto de actores extrainstitucionales.
como los militares.
En consonancia con la tesis expuesta acerca la inexistencia del sistema,

l"~nann. Peter (197 4):

:::.;\a:hra. Pern los uni'Je::::.!e ~nombrado Parli-

: :~a:-::a d.tfcil. La evolu-

;-,: ~'ADE. Bueuos Aires,

" Con la exposicin de esta perspectiva, sostenida desde tiempo atrs, Di Tella abri las sedel I Congreso Nacional de Cie11cw Poltica de la S.A.A, realizado en Huerta Grande tCrdoba I en noviembre de 1993, causando 1u1a amplia polmica. Para ms detalles vase Di Tella Tbrcuato: cLa bsqueda de la frmula poltica argentina". Desarrollo Econmico, N 42-44, voL , jtt110 de 1971marzo ele 1972.
' '. Por ejemplo, De Riz,.Liliana: ''Poltka y pa1tidos. EJercicio cie anlisis C'omparudo: Argenti.
na. Chile, Brasil y Uruguay , Desarro!lo Econmico, N" 100. \o!. 25, t:!nero-marw de 1986.
s1011e~

343

aunque con un nfasis ms moderado, Marcelo Cavarozzi ha afirmado

que la debilidad como tal del sistema partidario argentino convive con una
importante identificacin de grupos sociales en torno de los partidos, conformando fuertes subculturas cuyo enfrentamiento dar lugar a la idea del
bipartidismo polarizado49 Este marco, y obviamente en mayor medida el
planteado por Edgardo Catterberg de bipartidismo a secas50 , ha sido
relativizado por las elecciones realizadas desde 1993 en adelante, en las
que el declive de la UCR ha sido acompaado por el ascenso de terceras
fuerzas -nacionales y provinciales- cuyas perspectivas son, aparentemente, de crecimiento.
Por ltimo, una de las cuestiones que para la literatura poltica actual abre
el mayor interrogante acerca de la capacidad de gestin de ]a<; democracias es
el problema de la emergencia, entendida como profunda disfuncin (crisis) econmica que altera el escenario de accin de los grupos sociales y trastorna sus
marcos de referencia valorativos. En este contexto, todas las instituciones de
gobierno-incluyendo a los partidos polticos- se adaptan a la necesidad de
ejecutividad y resultados por sobre la deliberacin y los procedimientos formales, generndose como resultado un principio orientador basado en la eficacia
en tanto fuente primordial de legitimidad51 .
Las consecuencias del decisionismo, la modalidad elegida mayoritariamente por los pases subdesarrol1ados para recuperar la emergencia, slo podrn ser observadas en su impacto global a mediano plazo. Por ahora, el mtodo parece tener xito en su objetivo de alcanzar la estabilidad. Ms adelante se
sabr si el deterioro producido sobre las instituciones y la polarizacin provocada entre los grupos en conflicto podrn ser recanalizados con bajos niveles
de violencia y exclusin social.

'

l. Introduccin

"Traduttore,
(en adelante
t.
oomo mecanisr,u
empezar por ad
de algunas ex1>4
talmente fiel de
luntad ciudadan
ginal, ya que e
cuales se encue1
gundo, porque e
distintos grados
los partidos gr
chicos, lo que s,
tivo de partidos
partidos electo1
UBA.

1
"Los diversos S
opinin: tambin contl
rente en cada uno de
la vez aparatos de fotc

,. Grossi. M. y Gritti, R. '"Los partidos ... ", op. cit., punto IV.
"'En Catterberg. Edgardo: Los argentinos frente a la poltica, Planeta. Buenos Aires, 1989. cap. 5.
" Enrique Zuleta Puceiro presenta un buen resmen grfico de este tema en "Modelos de partidos polticos y transformaciones socio-culturales"'en Apones, para el estado y la administn1cin gubemamental, Ao 1,
N2. octubre de 1994.

344

2 Se llama partil
mientras que partidOII
Para medir el nmero

legislativos) "efectivo .

vamente, de cada partl

*En aras del esp;
tando por mayor conte
publicacin del libro o
caso el ao los identi

ozzi ha afirmado

oconvive con una

los partidos, conlugar a la idea del

mayor medida el
50
l secas , ha sido
n adelante, en las
;censo de terceras
.-as son, aparente-

,
'

CAPTULO

SISTEMAS ELECTORALES
por N. Guillermo Molinelli

poltica actual abre

las democracias es
uncin (crisis) ecoales y trastorna sus

as instituciones de

n a la necesidad de
:edimientos formatsado en la eficacia

egida mayoritariaiergencia, slo poPor ahora. el mtorl ~fs adelante se

o:arizacin provos .:on bajos niveles

>.ues. 1989, cap. 5.

'Modelos de partidos pol't..'<!I gubcmamental, Ao 1.

i:,s

l. Introduccin
"Traduttore, tradittore". En cuanto los sistemas electorales
(en adelante
SE) son frecuente y resumidamente definidos
romo mecanismos para traducir votos en bancas, no est mal
empezar por advertir que -desde cierta perspectiva y en contra
de algunas expectativas- ningn SE implica una traduccin totalmente fiel de la voluntad ciudadana. Primero, porque la "voluntad ciudadana" no es en s misma una realidad "a priori", virginal, ya que est determinada por varios elementos, entre los
cuales se encuentran, precisamente y como se ver, los SE 1 Segundo, porque en la realidad tienden a ser desproporcionales en
distintos grados, en general favoreciendo aunque sea un poco a
los partidos grandes y perjudicando aunque sea un poco a los
chicos, lo que se evidencia en que, casi siempre, el nmero efectivo de partidos legislativos es menor que el nmero efectivo de
partidos electorales (Lijphart*)2.
UBA.
1 "Los diversos SE no son instrumentos pasivos que registran pura y simplemente la
opinin: tambin contribuyen a darle forma, a moldearla de una manera determinada, diferente en cada uno de ellos. De esta forma, imponen a la opinin una especie de molde: son a
la vez aparatos de fotografa y de proyeccin" {Duverger, 1980).

2 Se llama partidos "electorales" a los que se presentan a competir en una eleccin,

mientras que partidos "legislativos" son slo los que llegan a tener bancas en la Asamblea.
Para medir el nmero de partidos, usualmente se utiliza el concepto de partidos (electorales o
legislativos) "efectiuo", que implica considerar el peso relativo de los votos o bancas, respectivamente, de cada partido (ver, por ej., Lijphart)
*En aras del espacio, teniendo en cuenta que se trata de un trabajo introductorio y optando por mayor contenido, se han reducido las citas, no mencionado las pginas ni el ao de
publicacin del lbro o artculo citado -salvo que haya dos trabajos del mismo autor, en cuyo
caso el ao los identifica- y siglificado palabras y hasta apellidos de algunos autores.

El objetivo de este captulo es describir las alternativas y resu-

mir algunos de sus efectos, ofreciendo un pantallazo del estado del

arte en el rea. Un captulo introductorio implica, necesariamente,
una seleccin y simplificacin. Aqu se ha optado por prestar mayor
atencin a aquellos aspectos que estn en nuestra historia, realidad, debate y diseo institucional. Esto ltimo es un problema porque hasta hace poco, la literatura especializada focalizaba su inters en las elecciones legislativas de pases parlamentarios, prestando mucha menor atencin a las elecciones de cargos unipersonalesPresidentes, gobernadores, intendentes, etc.- y en general, a los
sistemas presidenciales 3
Se parte de la premisa de que el tema es importante para entender
la realidad poltica. Esto no siempre ha sido considerado as. Hasta hace
unos aos predominaba la idea de que son los factores no-especficamente
polticos (por ej. clivajes sociales, econmicos, tnicos, religiosos, etc.) y,
en todo caso, los polticos no-institucionales (por ej. ideologas, etc.) los que
determinan la realidad poltica. Pero luego recobr fuerza explicativael
llamado "neo-insttucionalismo", segn el cual las instituciones (entre
ellas, las reglas de juego formales, corno los SE) operan como incentivos/ recompensas o como desincentuos / castigos que influyen sobre Y
explican- las conductas de votantes, partidos, Presidentes, Primer Ministros, legisladores, etc. Los lectores podrn juzgar por su cuenta si
esto es as, luego de leer este captulo. Baste por ahora recordar que en
una democracia representativa los ciudadanos eligen a sus gobernantes,
que lo hacen por medio de elecciones, las que a su vez requieren algn
SE que traduzca votos en bancas.
Si es cierto que los SE tienen efectos, aqullos hacen a la goberna
bilidad y a la representatividad y en este ltimo caso, ms concretamente, a en qu medida los representantes deciden teniendo en
3 Respecto a la diferencia entre presidencialismo y parlamentarismo, baste aqu destacar
que el criterio usual en la ciencia poltica no es cul rama de gobierno tiene mas poder sino cun
separo.das estn aquellas: en el presidencialismo hay mayor separacin, el Ejecutivo no puede
disolver la legislatura, esta no elige usualmente al Ejecutivo y no puede usualmente removerlo, mientras que en el parlamentarismo los poderes estn hasta cierto punto fusionados: la le
gislatura elige el Ejecutivo o su parte principal, este puede disolver la asamblea, esta puede
remover al Ejecutivo.etc. (Y en el parlamentarismo la disciplina partidaria tiende a unir mas lo
que ya esta medio fusionado, unin que en el presidencialismo solo ocurre cuando el mismo
partido controla ambas ramas). El presidencialismo paradigmtico es el de Estados Unidos -don
de existe la legislatura mas poderosa del planeta- y el parlamentarismo dem es el de Inglaterra -donde el poder esta concentrado en el liderazgo partidario en el Ejecutivo y con el Parlamento dominado por ste-. No son los Parlamentos -como tales- los que usualmente remueven
gabinetes o Primer Ministros, sino decisiones internas en el/los partido/s gobernante/s, siendo
la remocin partidaria -indirecta, no parlamentaria- de Thatcher un buen ejemplo.

346

cuenta lo que l~
sentantes creen e
danos mismos cri
nicos determirul
ra en alguno de
comparten la es1
pueden ser tanu
dad de clivajes s
los votantes (a n
cin o dispersin
protege mejor a J
les son desfavon
dad, el sistema d
tesis meramente
ausencia de gran
comparativamen

Una advertenci
expresin celen
en que no caml
para el resultai
hacen en un nu
dad deriva de Ca
nativas de efect
tores extra-SE.
ferentes cootell:
sea ms apropi
como tales, peii
dos, total o par
nan (por ej. di&
de la fsica, los
actan en un ca
de la suma a1g.:
En realidad, el 1
to de esta expn
en grupos de inl
algunos estatu
ver Y a veces efi
nado una aburu
SE en el marco,

Una definic
mente record ah
disponible: los ~
4

Para un breve anlisis

rnativas y resum del estado del

necesariamente,
prestar mayor
l historia, realim problema por~alizaba su intentarios, prestans unipersonalesn general, a los

-r

entender
lo as. Hasta hace
t0-especficamente
religiosos, etc.) y,
i,gas. etc.) los que
~rza explicativael
itituciones (entre
"all como incentii&!l uyen sobre -y
in:es. Primer Mipor su cuenta si
l recordar que en
S'.15 gobernantes,
e requieren algn

Lte para

cuenta lo que los ciudadanos quieren (no simplemente lo que los representantes creen que a stos les conviene, sino tambin lo que los ciudadanos mismos creen que les conviene) 4 . Por cierto que los SE no son los
nicos determinantes de lo que sucede en un sistema polti.co, ni siquiera en alguno de sus aspectos, como el sistema de partid~s. Siempre
comparten la escena con otros factores que, segn las circunstancias,
pueden ser tanto o ms importantes, entre ellos; cantidad y profundidad de clivajes sociales, grado de compromiso ideolgico-partidario de
los votantes (a mayor, menor efecto psicolgico, ver luego), concentracin o dispersin geogrfica de los votantes (en cuanto la concentracin
protege mejor a partidos nacionales chicos en casos de algunos SE que
les son desfavorables), grado de "invasin" de los partidos en la sociedad, el sistema de partidos mismo, etc. S puede aventurarse una hiptesis meramente plausible: que es en tiempos de rutina democrtica, en
ausencia de grandes cambios sociales o polticos, cuando sus efectos son
comparativamente ms operativos e importantes.
Una advertencia inicial: en pocos temas como ste es tan necesario recordar la
expresin ceteris paribus (es decir, que algo es o ser as, pero slo en la medida
en que no cambien otras circunstancias o factores que tambin son relevantes
para el resultado) condicin siempre implcita en todas las afirmaciones que se
hacen en un marco cientfico, pero no siempre tenida en cuenta. Aquella necesidad deriva de (a) los varios elementos que conforman los SE Cada uno con alternativas de efectos propios- y (b) de su alta sensibilidad al impacto de otros factores extra-SE. Se suele decir que los SE producen diferentes resultados en diferentes contextos -yo mismo lo he dicho (Molinelli 1993)-. Sin embargo, quiz
sea ms apropiado decir que los SE siempre producen los efectos identificados
como tales, pero que tales efectos no se evidencian o son compensados o anulados, total o parcialmente, por otros factores contextuales con los que se combinan (por ej. diseos institucionales, clivajes sociales, etc.). En trminos propios
de la fsica, los SE son una de las varias fuerzas -a veces de distinto peso- que
actan en un campo dado y a veces en diferentes direcciones: la resultante deriva
de la suma algebraica de todas esas fuerzas.
En realidad, el tema de los SE excede el mbito de lo poltico, en un sentido estricto de esta expresin, ya que son tambin utilizados para la eleccin de decisores
en grupos de inters de todo tipo, clubes deportivos, sociedades annimas, etc. En
algunos estatutos de estas ltimas -usualmente las ms importantes- es comn
ver -y a veces es aplicado- el llamado "voto acumulativo", alternativa que ha originado una abundante literatura en el mbito forense. Aqu nos limitaremos a los
SE en el marco de un rgimen poltico y democrtico.

cen a la goberna10. ms concretalen teniendo en

::.:: baste aqu destacar

~ mas poder sino cun
e: Ejecutivo no puede
t :isualmente removerr.:.cto fusionados: la le asamblea, esta puede
ria tiende a unir mas lo
:-.1.rre cuando el mismo
le Estados Unidos -dona dem es el de lnglatejecutivo y con el Parlao.swtbneote remueven
,s gobernante/s, siendo
en ejemplo.

Una definicin . Si los lectores desean una definicin fcilmente recordable y que capture casi todo lo esencial, ya ley una
disponible: los SE son mecanismos para traducir votos en cargos.
4

Para un breve anlisis de la vinculacin entre SE y representatividad, ver Molinell 1991.

347

En la literatura se utiliza la expresin "bancas" en lugar de cargos,

pero para respetar el sentido usual de esa palabra y comprender
tambin a los SE usados en las elecciones de cargos unipersonales de especial inters para sistemas presidenciales- conviene generalizar con "cargos". Sin embargo, esta definicin no incluye un aspecto -la etapa de seleccin de candidatos- que para algunos est comprendido en el concepto usual de SE (por ej. Mackenzie) y est presente hoy en el debate local ("primarias").Tampoco captura claramente los llamados "efectos psicolgicos" de los SE, que ocurren antes de la aplicacin del mecanismo de traduccin pero en funcin
de la percepcin de sus consecuencias.
Duverger formaliz esta distincin: muchas reglas electorales tienden (algunas
ms, otras menos) a que los partidos ms votados obt~ngan un porcentaje an
mayor de bancas y los partidos chicos a empeorarlo. Este es el llamado "efecto
mecnico", en cuanto una vez establecidas las reglas, no interviene la conducta
humana. Pero los votantes y los partidos advierten estos efectos y en consecuencia los partidos chicos a veces se abstienen de hacer ofertas electorales -ms comn en elecciones para cargos unipersonales- y algunos/muchos votantes, para
no "p~rder" el voto, tienden a votar menos a los partidos chicos y ms a los grandes. Este es el "efecto psicolgico" (Taage pera y Shugart, en adelante TS, 1993 y
Blais y Carty 1991). Ya Engels en 1893 explicaba el bipartidismo norteamericano por esta circunstancia.

De ah que, reconociendo una deuda con Rae, se puede definir aqu a

los SE como el conjunto de mecanismos por los cuales (a) las preferencias
de los votantes se transforman en votos y (b) estos votos se traducen en cargos (gubernamentales, entre los partidos o individuos que compiten en
elecciones libres). Algunos -especialmente en contextos no especializados y
causando cierta confusin- hablan de SE para referirse solamente a algunas de las alternativas en lo que es meramente uno de los varios elementos de los SE: la usualmente llamada "frmula" electoral, es decir, representacin proporcional (en adelante RP), mayora, etc. Sin embargo,
existen otros elementos que conforman los SE, el principal de los
cuales es la magnitud de distrito (o circunscripcin) y es la combinacin de todos estos elementos lo que conviene llamar SE, porque si
bien cada uno estos tiene efectos propios, estn afectados por los
efectos propios de los otros 5 Cmo y porqu esto es as se ver mas
5 Terminolgicamente, el rea de estudio es -como se ha dicho alguna vez- un campo
minado , proclive a errores y confusiones. Mismos mecanismos a veces reciben nombres distintos y mecanismos distintos a veces son llamados de la misma forma. Hay un cierto subtipo
de cociente llamado cuota "Droop" que en Europa continental es llamado cociente o cuota
Hagenbach-Bischoff. El VUT es a veces llamado "cociente preferencial", el "voto alternativo"

348

claro luego; baste J

tiene efectos mem
cunscripciones ele
presentantes ) y es
ciones grandes (qu

(Bre vsima) histo"I

tre Stuart Mill y
una cierta versiI
la pluralidad (llru
tos mtodos dura
guirse unapriml!,
s ao crtica de un
TS, en los 50' el
ta a contes tar pal
una segunda etap
bre los efectos de
mienza la tercera
hasta entonces m,:
siguiente hito, COJ
notable aporte de
rios trabajos que
conocimiento acw
levancia d e la MA
cas). En 1992 Sb
estudiar los SE ei
brendo la releVBl
gislativas y presi
eleccin presden
al menos para pE
ms, de especial

es a veces llamado ma,.i

todo particular de calcula
luego en el texto hay otn
a veces llamado "de RP JII
o "topping up" o "add-on
nen en cuenta sua erecta
merece ser na m ado m.u
SNTV (Single Non Tranl
denominaciones tan parea
ingls como en castellanc

6
Las reglas elector:
cas llamadas "constituCK11
expresin) y muchas ve0111
estas reglas son aclarada

7
Hoy todava hay a
la RP. Sartori con la dobl
nes eran ms extremas..

lugar de cargos,

-a y comprender

; unipersonales ;onviene generancluye un aspeclgunos est comnzie) y est preo captura claraque ocurren anpero en funcin

des tienden (algunas

m un porcentaje an
es el llamado "efecto
ttervien e la conducta
~ y en consecuens electorales -ms coucbos votantes, para
itU! y ms a los granl adelante TS, 1993 y
rtidismo norteameri-

iede definir aqu a

a . las preferencias
se traducen en cars que compiten en
no especializados y
solamente a algulos varios elemen~l es decir, repreetc. Sin embargo,
l principal de los
y es la combinaitar SE, porque si
afectados por los
s as se ver mas

, alguna vez- un campo

ies reciben nombres dis.a. Hay un cierto subtipo
.amado cociente o cuota
a1. el "voto alternativon

claro luego; baste por ahora adelantar que, por ejemplo, la RP misma
tiene efectos menos proporcionales si se la usa en el marco de circunscripciones electorales pequeas (es decir, que eligE;n pocos representantes) y es mas proporcional si se la combina con rrcunscripciones grandes (que eligen muchos representantes). 6
(Brevsima) historia del rea de estudio. Ms ac de una famosa discusin entre Stuart Mill y Bagehot durante el siglo pasado - el primero proponiendo
una cierta versin de RP (el voto nico transferible) y el segundo defendiendo
la pluralidad (llamada a veces mayora relativa)- y de los inventos de distintos mtodos durante los dos siglos anteriores al XX, ya en ste puede distinguirse una primera etapa cuya caracterstica fue la a veces apasionada defensa o crtica de uno u otro SE en busca del "mejor" en general. Como destacan
TS, en los 50' el rea de estudio logr un salto importante cuando la pregunta a contestar pas a ser "cmo funcionan los SE ?", entrndose entonces en
una segunda etapa con Duverger proponiendo sus famosas leyes/hiptesis sobre los efectos de algunos mtodos sobre el sistema de partidos 7. Con Rae comienza la tercera etapa, iniciando el camino de la verificacin emprica de las
hasta entonces meras generalizaciones/hiptesis, senda en la que Lijphart es el
siguiente hito, con una serie de trabajos que culminaron (hasta ahora) con su
notable aporte de 1994. Al mismo tiempo, Taagepera produce -a travs de varios trabajos que culminan en su libro con Shugart- un avance singular en el
conocimiento acumulado, en particular pero no nicamente al verificar la relevancia de la Magnitud (tamao de los distritos segn su nmero de bancas). En 1992 Shugart y Carey (en adelante SC) dan otro paso adelante al
estudiar los SE en su combinacin con los sistemas presidencialistas, descubriendo la relevancia de la coincidencia temporal O no- de las elecciones legislativas y presidenciales y la influencia de las frmulas electorales para la
eleccin presidencial sobre el sistema de partidos legislativos. Con certeza,
al menos para pases presidencialistas, el aporte de Janes resulta un hito
ms, de especial inters para latinoamericanos en general y argentinos en

es a veces llamado "mayora-preferencial" y "Hare-Niemeyer" se llama en Alemania a un mtodo particular de calcular el cociente uHare". Adems de los dos cocientes lmperiali citados
luego en el texto hay otra frmula, distinta pero llamada igual. El sistema "mixto" alemn es
a veces llamado ude RP personalizado" -o, para complicar nuestra vida- "de miembro adicional"
o "topping up" o "add-on" pero para Lijphart no es "mixton sino "proporcional" (lo que, si se tienen en cuenta sus efectos, es correcto), para quien adems, -en una posicin no unnime s
merece ser llamado "mixton el "voto limitado", incluyendo la sub-especie llamada en ingls
SNTV (Single Non Transfera-ble Vote, en castellano Voto nico No Transferible o VUNT),
denominaciones tan parecidas al antes mencionado VUT o STV que siglificadas o no, tanto en
ingls como en castellano, obligan a poner muy especial cuidado al leer.
6
Las reglas electorales a veces se encuentran embrionariamente en las normas jurdicas llamadas "constituciones", casi siempre en las tlamadas "leyes" (en el sentido jurdico de la
expresin) y muchas veces en otras normas de jerarqua menor, como "decretos", etc. A veces
estas reglas son aclaradas y afectadas por la interpretacin de los jueces .

7 Hoy todava hay algunos con preferencias muy fuertes y casi generales, Lijhpart con
la RP, Sartori con la doble vuelta, Nohlen con el sistema mixto alemn, pero antes las posiciones eran ms extremas.

349

particular, por sus verificaciones y aportes y porque sus dos bases de datos son
los sistemas electorales/elecciones de los pases latinoamericanos y de las provincias argentinas desde 1983.
#

2. Los elementos o variables de los Sistemas Electorales.

Para este captulo, escrito en la Argentina de 1997, se toman
como elementos o variables principales de los SE a las siguientes: l.
formas de seleccin de candidatos; 2. formas de candidaturas y votos;
3. la magnitud de distrito; 4. las frmulas electorales y 5. el "umbral".

Aparte de estos elementos y de las variantes que se pueden agregar,

existen otras variables institucionales, que si bien no son -usualmenteconsideradas como pertenecientes a los SE, en todo caso cada vez esta
ms claro que suelen estar ntimamente vinculadas con ellos y que al
combinarse afectan los efectos "propios" de los SE, revelando que stos no
slo son una variable independiente (causa de otros fenmenos) sino
tambin dependiente (sujetos a su vez a otras influencias causales). Ellas
son las siguientes: l. el presidencialismo, por la influencia que tiene la
eleccin presidencial (ms bien concentradora de votos en pocas alternativas) sobre las elecciones legislativas, "arrastrando" votos a favor de los
partidos ms grandes (nicos que tienen posibilidades de acceder a la
Presidencia), lo que implica un incentivo a un menor nmero de partidos
que en pases parlamentarios, en particular si el Presidente es elegido por
Pluralidad, si las elecciones de ambos tipos coinciden temporalmente y si
esto ltimo ocurre siempre (SC); 2. el control por el liderazgo nacional, de
la seleccin de candidatos, es afectado por la mayor fuerza que en los pases federales tienden a tener los liderazgos locales (SC); 3. el impacto del
bicameralismo sobre la posibilidad de que existan mayoras del partido
presidencial en el Congreso (ms difcil con el bicameralismo) interacta
con la frmula electoral usada para elegir Presidente, la magnitud, etc.
(Jones); 4. el tamao de las Asambleas (medido por nmero de miembros),
variable generalmente descuidada (Rae) puede afectar la proporcionalidad, (Lijphart) es decir, la relacin votos/ bancas por partido y un tamao
relativamente menor afecta a los partidos chicos (TS); 5. una desigual distribucin de bancas entre las distintas circunscripciones en que suele dividirse un pas, en relacin al nmero de habitantes o de votantes (llamada "malapportionement" y que frecuentemente ocurre, a veces a propsito, caso tpico y extremo en los senados), puede afectar la proporcionalidad (Lijphart, aunque ste encontr poca evidencia clara de ello en los
casos de cmaras bajas o unicamerales que estudi); 6. la coincidencia

350

temporal de eleccio.:
para gobernador tiE
des, (Cabrera 1996;
los efectos de caml
composicin de las
da no se pueden aJ
sin avisar que no !
2.1 LA SELECCIN

Bajo este r ubr

monopolio partida
de seleccionar sus
(a) la opcin a
presentar candida1
agrupadas como J
partidario (sl o s
datos pueden no :
muchos pases, po
mos para evitar CE
turas independiei:

El monopolio es <k
debe ser, precisam
que ayuda a que SI
fruto de un procesi
y por ende en algu
rio al derecho con.
decisin de una di
ciudadanos afilian
ser candidato. A e
carrera pa rtidaria
profesional, cienti
acomodarse a las
partidos. Aqu pan
fiere a las dirigenc
y que afectara la
concretos. La disct
quemtico. El pun:
ralmente no son e
de candidaturas iI
te- a tener en su ~

(b) los modos

menor a mayor pru

los bases de datos son

icanos y de las provn-

:lector ales.

e 1997, se toman
las siguientes: 1.
ddaturas y votos;
; y 5. el "umbral".

se pueden agregar,
> son -usualmentecaso cada vez esta
con ellos y que al
!!lando que stos no
is fenmenos) sino
:ias causales). Ellas
.i.encia que tiene la
is en pocas alternavotos a favor de los
les de acceder a la
nmero de partidos
dente es elegido por
temporalmente y si
lerazgo nacional, de
erza que en los pa: ; 3. el impacto del
.ayorias del partido
!1'8lismo) interacta
e. la magnitud, etc.
:mero de miembros),
ar la proporcionali>artido y un tamao
5. una desigual disoes en que suele di1 de votantes (llamaa veces a propsitar la proporcionaliclara de ello en los
1; 6. la coincidencia

temporal de elecciones legislativas nacionales con elecciones provinciales

para gobernador tiende tambin a concentrar votos en los partidos grandes, (Cabrera 1996); 7. la renovacin parcial de las legislaturas modera
los efectos de cambios en las preferencias ciudadanas (vofas) sobre la
composicin de las legislaturas y afectando la proporcionalidad. Hoy en
da no se pueden analizar los SE sin prestar atencin -o por lo menos
sin avisar que no se presta atencin- a estos elementos.

2.1 LA SELECCIN DE LOS CANDIDATOS.

Bajo este rubro deben considerarse dos sub-temas: (a) si existe
monopolio partidario de las candidaturas y (b) modos partidarios
de seleccionar sus candidatos.
(a) la opcin aqu es si los partidos son los nicos que pueden
presentar candidatos o si tambin pueden hacerlo otras personas no
agrupadas como partido. Hoy, en la Argentina existe monopolio
partidario (slo stos pueden presentar candidatos, pero los candidatos pueden no ser afiliados del partido que los promueve). En
muchos pases, por el contrario, cumplidos ciertos requisitos mnimos para evitar candidaturas poco serias, se permiten las candidaturas independientes.
El monopolio es defendido alegando que una de las funciones de los partidos es y
debe ser, precisamente, la seleccin de los aspirantes a cargos pblicos, monopolio
que ayuda a que sean -s elegidos - ms previsibles en sus actos, pues han sido el
fruto de un proceso de seleccin organizado, que atiende a la identidad partidaria
y por ende en alguna medida a la ideolgica. El monopolio es criticado por contrario al derecho constitucional de todo ciudadano de ser elegido sin depender de la
decisin de una dirigencia partidaria. Suele contestarse que nada impide a los
ciudadanos afiliarse y, dentro del partido de su preferencia, trabajar para llegar a
ser candidato. A esto suele responderse que en los hechos no es tan simple (una
carrera partidaria requiere tiempo y energa que personas desarrollando otra,
profesional, cientfica, empresaria, etc. no disponen) y que el monopolio implica
acomodarse a las directivas y preferencias de las dirigencias que controlan los
partidos. Aqu parece estar, para algunos, el quid de la cuestin: el monopolio confiere a las dirigencias partidarias un poder real que algunos consideran excesivo
y que afectara la representacin real de los puntos de vista de los ciudadanos
concretos. La discusin puede seguir y lo anterior es simplemente un resumen esquemtico. El punto es que donde existen las candidaturas independientes, generalmente no son exitosas. A esto se contesta sealando que la mera posibilidad
de candidaturas independientes incentiva a los partidos -invisible pero realmente- a tener en su seleccin un poco ms en cuenta las preferencias ciudadanas.

(b) los modos de seleccin partidaria pueden ser, en orden de

menor a mayor participacin ciudadana o descentralizacin decisoria

351

interna, los siguientes: decisin exclusiva del lder mximo del partido
(en los hechos esto es -para un partido grande y para todos los cargos de
un pas- probablemente imposible, pero a veces se est cerca; por ejemplo, Eva Pern seleccion personalmente a todas las candidatas peronistas
a diputadas nacionales en la eleccin de 1951 (Molinelli 1994)); decisin de
un grupo de dirigentes nacionales; de una convencin nacional integrada por representantes elegidos por los afiliados; de convenciones dem
pero al nivel donde se presentarn los candidatos en cada distrito; decisin de afiliados a travs de asambleas locales; dem a travs de elecciones directas internas (internas cerradas); dem pero de afiliados y no
afiliados, es decir, con participacin de ciudadanos comunes pero no afiliados a otro partido (internas o primarias "semi-abiertas") e dem de
afiliados y ciudadanos comunes, incluso los afiliados a otro partido ("primarias abiertas" en cierto sentido). En los pases europeos, en general,
las internas directas cerradas no son la forma usual, sino que se usan
mtodos ms centralizados. En nuestro pas no hay investigaciones sistemticas que aclaren cmo han sido y son elegidos los candidatos partidarios en los distintos partidos. En los hechos parece existir una mezcla
muy grande de casi todas las alternativas sealadas, especialmente si
(a) se tienen en cuenta todos los niveles de cargos (nacionales, provinciales, municipales) y ambas ramas (ejecutiva y legislativa), (b) se va
para atrs en nuestra historia y (c) se computan todos los partidos. Aun
partidos que suelen -hoy en da- utilizar las internas cerradas, a veces,
con seguridad, no lo han hecho, siendo sus candidatos elegidos por convencionales (Alfonsn en 1983). Y, por cierto, ms all de las reglas formales, en los hechos las dirigencias partidarias suelen tener un peso decisivo (ley de hierro de la oligarqua de Michels).
En nuestro medio, la principal novedad en este tema han sido las
propuestas de "primarias abiertas", expresin y experiencia que viene de EE.UU., nico pas donde se las usa para seleccionar candidatos a legisladores nacionales (para Presidente se utiliza una convencin). Durante la segunda mitad del siglo pasado, los candidatos
eran elegidos por convenciones estaduales, criticadas porque daban
mucho poder a las "oligarquas" partidarias que las controlaban, muy
poco a los simpatizantes partidarios y ninguno a la ciudadana en general. (Advirtase que en la Argentina, hacia la misma poca, la convencin fue -si la mayor participacin ciudadana es un valor- un progreso, pues la alternativa usual era la decisin de unos pocos dirigentes.) De esa crtica surgi la idea de realizar elecciones internas
para elegir candidatos ("primarias"). A primera vista, muchas de

352

stas son simila

cas cruciales: (
liado (que tiene
desean votar en
se registran en
blicanos, demc
partidos), sin qu
los luego; (ii) en
en las primarias
Teniendo en cu
existen distinto
pfimaries, usad~
puede votar en 1
nico-, pudiendo
que luego compit
los cuales cualqu
cerradas ( todos
nas de un partid
afiliados) de ese
fiestan bajo juraJ
votar por ese pa1
imposible de veri

Advirtase que ia
votar- ciudad~
lo es y puede
ria segn los
aproximadameDI
cluyendo tercerq
las cerradas- la ~
es mucho ms al
tn afiliados a~
nes). Por cierto <
bihtados, pero la
relativamente
medida aprecia!
tentado pero
ten en la prima
atra ctivo. C~1
por lo dicho ante
nuestras intern
Aquellos efectos
tos, las dirigen
datos no estn ol
a las dirigencias 1
tes sobre su acta

nu

1ximo del partido

todos los cargos de
1t cerca; por ejemmlidatas peronistas
1994)); decisin de
:i nacional integraconvenciones dem
cada distrito; deca travs de eleccioo de afiliados y no
1munes pero no afiertas") e dem de
t otro partido ("priropeos, en general,
l. sino que se usan
.nvestigaciones sis.s candidatos partiexistir una mezcla
s. especialmente si
nacionales, provinislativa), (b) se va
~ los partidos. Aun
; cerradas, a veces,
,s elegidos por conl de las reglas foro tener un peso de-

, tema han sido las

tperiencia que vieileccionar candida1tiliza una convendo. los candidatos
tdas porque daban
s controlaban, muy
l ciudadana en geisma poca, la con1 un valor- un prole u nos pocos diri~lecciones internas
a Yista, muchas de

stas son similares a nuestras internas, sin embargo, hay dos diferencias cruciales: (i) en EE.UU. no existe realmente el concepto de afiliado (que tiene carnet, paga una cuota, etc.), sino que todos los que
desean votar en las elecciones generales (siendo el vot"0.voluntario)
se registran en el padrn y al hacerlo se autoidentifican como republicanos, demcratas o independientes (incluyendo, a veces, terceros
partidos), sin que los partidos puedan rechazar el registro o excluirlos luego; (ii) en general -hay variantes- es muy fcil ser precandidato
en las primarias, pues basta estar registrado en relacin al partido.
Teniendo en cuenta estas diferencias, conviene precisar que all
existen distintos tipos de "primarias":
super-abiertas
(blanket
pfimaries, usadas en tres Estados), en las cuales cualquier persona
puede votar en las "internas" partidarias -simultneas, en un acto
nico-, pudiendo votar por precandidatos de distintos partidos para
que luego compitan por distintos cargos; abiertas (ocho Estados), en
los cuales cualquier persona puede votar en la interna de un partido;
cerradas (todos los dems), en las cuales pueden votar en las internas de un partido slo los registrados como meros simpatizantes (no
afiliados) de ese partido o bien, en algunos Estados, quienes manifiestan bajo juramento que, por ejemplo, su intencin de buena fe es
votar por ese partido en la prxima eleccin general -sin crear una
imposible de verificar obligacin tal- o declaracin similar.
Advirtase que incluso en las "cerradas", pueden presentarse como precandidatos -y
votar- ciudadanos comunes, sin relacin formal con el partido (la ~registracin" no
lo es y puede cambiarse). Luego, debe recordarse que aproximadamente -esto varia segn los Estados- un 40% de los registrados lo estn como demcratas,
aproximadamente un 30% como republicanos y el resto como independientes (incluyendo terceros partidos), lo que significa que en cualquier primaria dada -aun
las cerradas- la cantidad de votantes comunes que pueden ser precandidatos y votar
es mucho ms alta que en nuestras internas (donde el 34% de los ciudadanos estn afiliados a todos los partidos, cifra abultada por falsas y dobles inscripciones). Por cierto que no votan todos ni siquiera usualmente la mayora de los habilitados, pero la mera posibilidad de que lo hagan y el hecho de que aun as son
relativamente muchos, permite que los efectos deseados se actualicen en una
medida apreciable. En las ms abiertas existe el peligro -ocasionalmente intentado pero raramente efectivizado- de que los simpatizantes de un partido voten en la primaria del partido opuesto para hac er elegir el candidato menos
atractivo. Cuando a continuacin hablemos de primarias abiertas incluiremos,
por lo dicho antes, las llamadas "cerradas" ya que son mucho ms abiertas que
nuestras internas cerradas.
Aquellos efectos son que los ciudadanos influyen sobre quienes sern los candidatos, las dirigencias partidarias tienen escasa influencia, los que quieren ser candidatos no estn obligados a congraciarse con aqullas y no le deben su candidatura
a las d.irigencias partidarias sino a los votantes. Esto tiene consecuencias importantes sobre su actuacin como legisladores: no hay disciplina partidaria porque las

353

dirigencias partidarias no tienen a su disposicin un instrumento esencial para imponerla: el acceso a la boleta, la capacidad de rehusar la candidatura a los indisciplinados. As, se generan representantes que se ven incentivados a prestar ms at.encin a los deseos y puntos de vista {tanto sobre decisiones de "inters general como local) de los votantes concretos, porque de ~t.os -ms que de la dirigencia partidariadependen sus carreras polticas. La ausencia de disciplina afecta las chances de que
un Presi.de.nte o partido mayoritario ll.eue adelante una cierl.a poltica o programa legislatiuo, pero por el otro lado euita los "empates institucionales" que en los sistemas presidenciales sin primarias a la norteamericana se pueden producir cuando ha.y "gobierno
dividido", es decir, partidos diferent.es controlan la Presidencia y el Congreso.8

Siendo EE.UU. el nico ps donde se utilizan primarias abiertas y

siendo que se usan circunscripciones uninominales, no esta claro si
aquellos efectos se daran de la misma manera en circunscripciones
ms grandes (con varios cargos a llenar, como aqu) y es plausible que
la menor identificacin que estas ltimas implican lleve a menores
efectos. Se alega que debilitan a los partidos; sin embargo, esto depende del criterio utilizado para considerar a un partido fuerte o dbil (los
partidos norteamericanos, en cierto sentido, son ms fuertes que los de
otros pases, por ej., son de una (a) estabilidad y (b) exclusividad representativa muy alta ya que en ellos dos solamente se agota desde hace
ms de 100 aos el sistema de partidos); s, parece cierto que debilitan
a las dirigencias partidarias. Comparadas con otros modos de darle a
los ciudadanos mayor participacin (ley de lemas o preferencia/
panachage ), resultan ms atractivas, pues despus de la primaria lo
usual es que todos se unan detrs del ganador, nico candidato partidario, mientras que en las otras alternativas la competencia entre candidatos de un mismo partido sigue hasta la eleccin general, lo que
tiende a aumentar y solidificar el fraccionamiento interno. En los ltimos aos, algunos partidos argentinos, en algunos distritos, han experimentado con esta novedad, pero no se conoce un anlisis sistemtico
de tales experiencias y efectos. 9
2.2 FORMAS DE CANDIDATURAS Y DE VOTOS.
Bajo este ttulo nos limitaremos a describir, brevemente, dos
pares de alternativas: (1) candidaturas individuales vs. listas, y (2)
voto ordinal vs. categrico.
8 Advirtase que la falta de disciplina partidaria no es, en un sistema presidencialista, el
serio problema que sera en un pas parlamentario, pues en el primero los votantes son los que
eligen directamente al Ejecutivo, quien normalmente no puede ser removido, mientras que
en los segundos, es el Parlamento quien, lo hace y quien lo podr remover. En estos ltimos,
la disciplioa partidaria es necesaria para evitar un alto grado de inestabilidad poltica.

Localmente, para una evaluacin muy crtica de las primarias abiertas, ver Orlandi.

354

....

l. Candidat
tante puede enf
cual figuran toJ
dientes donde
o bien (b) una v
partido ( o de un
bres de candidat
tido ). En el prin
varios candidato
nombre o apreta
un a boleta o lis
elementos maten
cuendas para lo
juicio de que p
cuenta o no su i
vota a un a lista,
das . Cuando se ,
tos es el candida
lista es que es
modo es usado e
dos los pases q1
como Inglaterra ,
gen tina 11 La lst
a las dirigencas
los (pero si man
este debilitamie1
A su vez, la '
veces llamada "l
en modo alguno
dat os de la lista
que figuran ). E

1
Cuando se utili
mn, pero nada impid~

En realidad, tambin
en muchos casos ello
de quin -listas o CI-

41

11 ltima mente, !
partido para elegir cai
esta expresin se refe
tintos cargos -Preside
tes aun, hasta los a011
en das separados.

to esencial para impoidatura a los indisci1'5 a prestar ms aten-

ters general como lo-

dirigencia partidaria:ta las chances de que

'tlica o programa legis~ en 1cs sist.emas presicuando hay "gobierno
y el Congreso.8

marias abiertas y
, no esta claro si
cir cunscripciones
res plausible que
lleve a menores
imrgo, esto depenfuerte o dbil (los
fuertes que los de
rclusividad repreagota desde hace
e.no que debilitan
modos de darle a
LS o preferencia/
de la primaria lo
, candidato partietencia entre cano gen eral, lo que
temo. En los ltistritos, han expellisis sistemtico

brevemente, dos
vs. listas, y (2)

ema presidencialista, el

loe TOtantea son los que

emorido. mientras que
IOftl'. En estos ltimos,
ibilidad poltica.

abiertas, ver Orlaodi.

l. Candidaturas individuales (en adelante C.I.) vs. listas: el votante puede enfrentar en el cuarto oscuro (a) una boleta comn en la
cual figuran todos los candidatos de todos los partidos (e independientes donde es posible) en algun orden -alfabtico, porsorteo,etc.o bien (b) una variedad de boletas o listas separadas, cada una de un
partido (o de un grupo ad-hoc de independientes) conteniendo nombres de candidatos (o, en ciertos pases, slo la identificacin del partido). En el primer caso, el votante elige de una boleta comn uno o
varios candidatos (segn el caso), sea haciendo una marca al lado del
nombre o apretando un botn o similar. En el segundo caso, elegir
una boleta o lista de las varias. Sustancialmente, cualquiera sean los
elementos materiales involucrados (que pueden cambiar sin consecuencias para lo que aqu importa) en un caso se vota por individuos (sin perjuicio de que para hacerlo as el votante tenga subjetivamente en
cuenta o no su identificacin partidaria), mientras que en el otro se
vota a una lista, es decir, a un conjunto o grupo de personas vinculadas. Cuando se vota por individuos, la unidad de cmputo de los votos es el candidato, en el otro caso es la lista. Lo caracterstico de la
lista es que es a ella a la que se adjudican las bancas 10 El primer
modo es usado en Irlanda, Malta, Japn (y, en cierto sentido, en todos los pases que usan circunscripciones uninominales -ver luego-,
como Inglaterra, Francia, EE.UU); el ltimo modo es el usual en Argentina11. La lista tiende a fortalecer a los partidos (quiz, ms bien,
a las dirigencias partidarias) mientras que las CI tienden a debilitarlos (pero si mantienen el monopolio partidario de las candidaturas,
este debilitamiento es muy relativo).
A su vez, la "lista" puede ser abierta o cerrada. Lista cerrada (a
veces llamada "bloqueada") es aquella que no puede ser modificada
en modo alguno por el votante. Las bancas se adjudican a los candidatos de la lista (y si no pueden ser elegidos todos, en el orden en
que figuran). Es la que se utiliza hoy en Argentina. La abierta es

Cuando se utilizan Circunscripciones Uninominales, es usual que exista un listado co-

mn, pero nada impide que se usen distintas boletas, cada una con el nombre de un candidato

En realidad, tambin en el caso de listas, podra haber un listado comn con todas ellas, pero
en muchos casos ello sera muy engorroso; el punto no es la separacin material sino a favor
de quin -listas o CI- se computan los votos
11 ltimamente, en la Argentina, a la lista que contiene varios candidatos de un mismo
partido para elegir cargos similares (por ej. diputados) se la llama "lista sbana", pero antes
esta expresin se refera a la unin fsica de las diversas listas de un mismo partido para distintos cargos -Presidente, diputados nacionales, provinciales, etc.-, lo que no era comn. Antes aun, hasta los aos 40, las elecciones para niveles nacionales y provinciales se realizaban
en das separados.

355

aqulla en que el votante toma la decisin inicial de seleccionar una lista, pero luego puede introducir alguna modificacin mediante marcas,
etc. Dentro de la lista abierta, una primera manera es permitir que el
votante tache el nombre de un candidato de la lista (tacha o borratina)
o, segunda, modifique el orden en que los candidatos estn ubicados, de
modo que por ejemplo, el que est en quinto lugar pase a ser primero o
tercero. Esta alternativa se llama "preferencia" y las modificaciones
usualmente estn limitadas en nmero. En la tercera alternativa, llamada "panachage", puede, adems, tachar algn/os nombre/s de la lista y
poner en su lugar el/los nombre/s de otro/s candidato/s de otra/ s lista/s.
La preferencia existe en varios pases, por ejemplo -hasta 1993- en Italia
y el panachage existi en Argentina desde 1912 hasta la dcada del 40.
La lista cerrada fortalece a los partidos -o dirigencias- (TS,SC) mientras que la
preferencia confiere ms poder al votante y el panachage ms aun, aunque tienden
a debilitar a los partidos. Segn Sartori (1994) el voto de preferencia en la Italia
de 1948-92, foment un clientelismo excesivo y hasta el poder del Partido Comunista primero, y de la mafia en el Sur despus: hace unos aos, redujeron all las
preferencias posibles a una sola y, finalmente, la eliminaron. No siempre el uso
efectivo de estas variantes por los votantes es grande pero justamente cuando es
bajo (y no existen porcentajes de uso mnimo, por debajo de los cuales ningn
cambio se computa) facilita maniobras como organizar tachaduras contra un candidato del propio partido porque es competidor interno, para evitar su eleccin. En
la Argentina, hay experiencias de ello en la Provincia de Buenos Aires (Mustapic),
si bien la experiencia en la Capital fue ms positiva, permitiendo, objetivamente,
la eleccin de buenos candidatos de partidos minoritarios (Vanossi). En Tierra
del Fuego la experiencia reciente no ha sido tan buena, pues los candidatos mas
conocidos han sufrido ms las tachas que los ilustres desconocidos (Ferreira Rubio y Goretti). En otros pases -y en el nuestro- algunos partidos condicionaban la
inclusin en la lista a la entrega previa de una renuncia en blanco a cualquier cargo obtenido por la preferencia, con lo que se logra la prevalencia de la voluntad de
la dirigencia partidaria y no del votante. La lista abierta puede ayudar a impedir
la divisin de los partidos pero al costo de fomentar la competencia entre los candidatos de un mismo partido hasta el da de la eleccin general, inclusive, afectando
permanentemente su cohesin y promoviendo el faccionalismo.

2. Voto ordinal vs. categrico: Rae llama ordinal al voto si el votante puede ordenar los candidatos o partidos al votar, es decir que,
prioritizando sus preferencias, el votante puede expresar que si su primer preferencia X no puede ser elegido, entonces H es preferible a Y
(ej. voto nico transferible). El voto categrico es el que slo puede expresar una decisin a favor de un candidato o de una lista. Con el voto
categrico resulta incentivado el llamado voto "estratgico", "sofisticado" o "no-sincero", a favor del "mal menor" . El voto ordinal da ms informacin sobre lo que quieren los votantes, es ms representativo de
sus preferencias y desalienta al voto estratgico. Por otro lado, es ms

356

complicado que
do. La frontera e
de aprobacin est
cado paran~
cos, el votant.e v
es el candidato o
los votantes, pro
gico" y ayuda a
la proliferacin

2.3 LA MAGNIT1
La magnitul
que varios antes
de Rae comenz,
para seguir cie
entiende la uni
Esta unidad es
plo, hubo hasta
duados de Oxfo1
para la poblaci6
nmero de carg(j
riar entre 1 y el
esta base se di
nes de diputad
(a) Circuns
elige un solo diJ
datos y votar pe
a l. Este es el
ses, tales como
1904,1951 y 191l
via divisin del
den ser todas
dencial directa
magnitud es i
alguna (y que
aparte llamada

12

13

Entiendo qu

Despus de '
se introdujo parcial
minales hasta 1948.

lecconar una lstediante marcas,

! permitir que el
u:ha o borratina)
;tn ubicados, de
e a ser primero o
s modificaciones
Lternativa, llama>reis de la lista y
de otra/ s lista/s.
ta 1993- en Italia
la dcada del 40.

se

mientras que la

aun. aunque tienden

eferencia en la Italia
~r del Partido Comuos. redujeron all las
o. ~o siempre el uso
11..o;tam,ente cuando es
:le los cuales ningn
d uras contra un canmtar su eleccin. En
:nos Aires (Mustapic),
tendo, objetivamente,
Vanossi). En Tierra
ilE l os candidatos mas
IM>Cidos (Ferreira Ruidos condicionaban la
lanco a cualquier car111:ia de la voluntad de
iede ayudar a impedir
tencia entre los candi!.. inclusive, afectando

DO.

tl voto si el votan-

es decir que,
esar que si su pri: es preferible a Y
:ue slo puede exl lista. Con el voto
Ltgico", "sofistica:,rdinal da ms inr epresentativo de
otro lado, es ms

;ar,

complicado que el categrico, que por eso es probablemente ms usado. La frontera entre uno y otro tipo no siempre es clara y el llamado voto
de aprobacin est en algn lugar intermedio. En este mtodo, an no aplicado para ningn cargo relevante pero recomendado por alg,:nos acadmicos, el votante vota a todos los candidatos (o partidos) que dese. El ganador
es el candidato o partido con ms votos. Este mtodo ofrece ms opciones a
los votantes, probablemente previene las peores formas de voto "estratgico" y ayuda a elegir al candidato ms fuerte, pero es posible que tienda a
la proliferacin de partidos (Blais).
2.3 LA MAGNITUD.

La magnitud de los distritos o circunscripciones es una variable

que varios antes haban advertido era importante pero recin a partir
de Rae comenz a verificarse que era as 12 Por distrito (en adelante,
para seguir cierta terminologa local, se utiliza "circunscripcin") se
entiende la unidad dentro de la cual los votos se traducen en cargos.
Esta unidad es casi siempre geogrfica, pero en Inglaterra, por ejemplo, hubo hasta 1948 circunscripciones "universitarias" (para los graduados de Oxford y Cambridge) y en Nueva Zelandia hay exclusivas
para la poblacin maor. La magnitud de las circunscripciones es el
nmero de cargos que en esa unidad se eligen. La magnitud puede variar entre 1 y el nmero total de cargos a elegir en una eleccin. Sobre
esta base se distingue entre (utilizando, para los ejemplos, las elecciones de diputados nacionales, salvo aclaracin expresa):
(a) Circunscripciones uninominales (CU en adelante), donde se
elige un solo diputado. Los votantes deben optar entre varios candidatos y votar por uno solo. Uno solo es elegido. La magnitud es igual
a l. Este es el sistema tradicional y an practicado en muchos pases, tales como EE.UU., Francia y Gran Bretaa 13 Aqu, se us en
1904,1951 y 1954. La eleccin de diputados siempre implica una previa divisin del pas en varias circunscripciones (que, a su vez, pueden ser todas uninominales o no). En el caso de una eleccin presidencial directa, hay una sola circunscripcin, uninominal, pues la
magnitud es igual a 1, que comprende todo el territorio sin divisin
alguna (y que a veces, en lugar de CU, es considerada una categora
aparte llamada Circunscripcin "nica").
17

Entiendo que Corbacho fue el que primero destac el tema en la Argentina.

13

Despus de 1430, las circunscripciones en Gran Bretaa eran binominales, la CU

se introdujo parcialmente en 1707, se generalizaron en 1885, pero hubo algunas binominales hasta 1948 .

357

(b) Circunscripciones plurinominaies (CPluri en adelante), donde se elige ms de un diputado, dos o ms, nmero (magnitud) que
puede variar de dos a cientos. Este modo se usa en muchos pases,
entre ellos la Argentina. Puede haber circunscripciones binominales
(magnitud igual a 2), trinominales, pentanominales, etc. Tambin,
puede darse en un extremo, una sola circunscripcin plurinominal,
cuya magnitud sea igual al nmero total de miembros de la Asamblea, como ocurre en los Pases Bajos e Israel, donde el votante se
enfrenta a "listas" partidari~s en las cuales ni siquiera hay lugar
para colocar los nombres de los ciento y pico candidatos (este ltimo
caso tambin se denomina Circunscripcin "nica'', pues no hay divisin del territorio en varias circunscripciones).
En algunos pases (en general esto pasa donde se usan CU) todas
las circunscripciones son iguales en cuanto tienen la misma magnitud, como hoy en EE.UU., Francia y Gran Bretaa. Pero hay pases
con circunscripciones de magnitud muy diversa, siendo Argentina
precisamente uno de ellos, con 16 de magnitud 2/3 (las provincias
chicas que tienen 5 diputados elegidos por mitades -o casi- cada dos
aos), intermedias y otras bastante ms grandes, por ej. de magnitud
12/13 (Capital cada dos aos elige 12 6 13 diputados) y de 35 (Provincia de Buenos Aires). Adems, estas dos circunscripciones de mayor
magnitud en la Argentina son altas en trminos comparativos 14
Estas alternativas implican, desde el principio, una consecuencia:
las CU slo son compatibles con las frmulas electorales ms adelante
llamadas mayoritarias y excluyen la posibilidad de aplicar -a ese nivel
al menos- la RP o el voto limitado (Ley Senz Pea) y otros mtodos
que requieren ms de una banca a repartir.

que la variable
las primarias J
incentivan a la
tes, mientras q
(y en el resto d
CU, los repres
del bloque y/o 1

Un serio prol
es decir, la confi
de forma que beJ
acumulando los ,
do superioridad J
ne de un goben
quien, en 1812, :
salamandra (en :
saba e inutiliza}
hasta el da de h
da por los demI
"un rompecabeu
material del dis
arte moderno". 1
la dcada del
peronismo y en 1
experiencia se ri
no alientan el 01
efectos, aun cua
Este problema i
cuanto se aumei
ciones trinomiru
es posible un ge:

Se alega que las CU originan una relacin ms estrecha entre representantes y

representados, por cuanto es ms fcil conocer y evaluar a los candidatos y observar luego qu hace el representante en la Asamblea, que con las plurinominales,
donde se eligen a varios representantes, a veces -como en lrui circunscripciones
grandes de la Argentina- decenas de ellos. Esto, a su vez, implicaria un incentivo
para que el representante tenga ms en cuenta los puntos de vistas de los votantes, menos los del partido y, por ende, a una menor disciplina partidaria. Sin embargo, la observacin demuestra que hay pases donde aquella relacin estrecha
no se da, habiendo alta disciplina partidaria (Gran Bretaa, Francia), a pesar de
usarse CU. En EE.UU., realmente no hay disciplina partidaria, lo que evidencia

El art.45 de la
tamente por el
tos electorales
CU serian incc
las provincias
alegaron para

u En casos de magnitud diversa y para anlisis a nivel nacional de los efectos de la

magnitud, se usa el promedio aritmtico resultante de dividir el nmero total de bancas en
la legislatura por el nmero de C; pero cuando hay elementos tales como umbrales, miembros adicionales o ms de un nivel, deben introducirse ciertos ajustes y llegar a lo que se llama ~magnitud efectiua" ( TS).

15 Que yo sepa 1
la UCR se debi a l
mand ering tiene sus
psito y abiertamenc.
("gerrymandering pa

358

.-

adelante), don{magnitud) que

l muchos pases,
~es binominales
s, etc. Tambin,
>n plurinominal,
,ros de la Asam,de el votante se
1uiera hay lugar
atos (este ltimo
mes no hay divi-

1!

usan CU) todas

la misma magniPero hay pases

,iendo Argentina
3 las provincias
-o casi- cada dos
r ej. de magnitud
1 y de 35 (Provin>ciones de mayor

nparativos 14 .
ma consecuencia:
tles ms adelante
piicar -a ese nivel
i y otros mtodos

itre representantes y
~ candidatos y obser-

las plurinominales,
las circunscripciones
:aplicaria un incentivo
!e vistas de los votan~ partidaria. Sin em~ relacin estrecha
i. Francia), a pesar de
aria. lo que evidencia

ll.

:ul de los efectos de la

nero total de bancas en
como umbrales, miemy llegar a lo que se lla-

que la variable operativa es otra -o, al menos, es otra en combinacin con las CU:
las primarias norteamericanas, que son las que evitan la disciplina partidaria e
incentivan a los representantes a reflejar mejor los puntos de vista de los votantes, mientras que el control partidario de las candidaturas en los otros dos pases
(y en el resto del mundo, en distintos grados y estilos) explica qt!e, a pesar de las
CU, los representantes se vean obligados a seguir ms bien los puntos de vista
del bloque y/o del partido "externo" a la Asamblea ("nuevo mandato imperativo").

Un serio problema que tienen las CU es el llamado "gerrymandering",

es decir, la configuracin abusiva de los lmites de las circunscripiones,
de forma que beneficie a un/os partido/s y perjudique a otro/s, en general
acumulando los votos presuntamente adversarios en unas pocas y logrando superioridad para el propio partido en todas los dems. El nombre viene de un gobernador de Massachussets -Gerry, luego Vicepresidentequien, en 1812, hizo dibujar una circunscripcin en Boston en forma de
salamandra (en ingls, salamander), que uniendo reas alejadas, dispersaba e inutilizaba los votos del partido contrario. Esta prctica persiste
hasta el da de hoy. Hace pocos aos la legislatura californiana, controlada por los demcratas, aprob una configuracin que luego fue llamada
"un rompecabezas diseado por un internado en el manicomio". El autor
material del diseo, cuestionado, contest que era su "contribucin al
arte moderno". En Argentina hubo una experiencia negativa cuando en
la dcada del '50 se disearon CU distorsionadas en beneficio del
peronismo y en desmedro de la oposicin15 Aqu, existe temor a que tal
experiencia se repita y los comentarios de los especialistas extranjeros
no alientan el optimismo sobre la posibilidad de acordar un sistema sin
efectos, aun cuando el tema lo deciden comisiones neutrales (Johnston).
Este problema desaparece o disminuye rpida y sustancialmente en
cuanto se aumenta la magnitud y, desde esta perspectiva, circunscripciones trinominales seran preferibles a las binominales pues con stas
es posible un gerrymandering bipartidista (TS).
El art.45 de la constitucin argentina dice que los diputados son "elegidos directamente por el pueblo de las provincias y ... que se consideran a este fin como distritos electorales de un solo Estado", sobre la base de la que se ha sostenido que las
CU serian inconstitucionales y que solo CPluri territorialmente coincidentes con
las provincias (y ciudad de Bs.As.) lo seran. sta fue una de las razones que se
alegaron para concluir con la experiencia de 1904. Ms all de que no se conocen

15 Que yo sepa nadie nunca analiz en qu medida la desproporconalidad en perjuicio de

la UCR se debi a las CU y en qu medida al gerrymandering. Por cierto que el gerrymandering tiene sus defensores (ver Mackenzie) y hace unas aos se comenz a usar a propsito y abiertamente en EE.UU. para mejorar la representacin de los afronor-teamericanos
(gerrymandering positivo").

359

fallos de la Corte Suprema de Justica con tal interpretacin y de que se volvieron

a aplicar en 1951/54, parece razonable concluir que lo que la clusula constitucion_al est definiendo es que la distribucin de bancas debe hacerse por provincias,
sm que sea un problema que, dentro de ellas, eventualmente, se creen CU .

',
2.4 LA FRMULA ELECTORAL.

Esta variable resuelve, en el marco ofrecido por la anterior circunscripciones de distinto tipo y dentro de las cuales se traducen los votos en cargos- cmo se efecta la traduccin. Existen varias alternativas, usualmente agrupadas en (a) frmulas mayoritarias (b) frmula de RP y (c) otras a veces llamadas genricamente
"s emiproporcionales".
(a) Frmulas "mayoritarias": dentro de esta categora se pueden
distinguir las siguientes, en orden de grado de exigencia para "ganar" o ser elegido. Conviene advertir aqu que la expresin "mayoritaria" para englobar todas estas variantes puede inducir a confusin,
desde que en cierto sentido slo las dos primeras requieren una "mayora" en el sentido de ms votos que todos los dems sumados.
l. Mayora ("absoluta"): para ganar se requiere ms de la mitad
de los votos (usualmente de los vlidos y positivos). Este requisito
se cumple por medio de dos mecanismos posibles; el usual es la llamada "doble vuelta" o "ballotage" -es decir que, si en una primera
eleccin ningn partido o candidato obtiene ms del 50% de los votos, debe ~ealizarse una segunda eleccin (usualmente una o dos semanas despus)- en la cual dos y slo dos partidos o candidatos -los
que obtuvieron ms votos en la primera eleccin- pueden participar
(hipotticamente se podran usar ms de dos vueltas permitiendo
que todos concurran a la segunda menos el que obtuvo menos votos
en la primera y as sucesivamente hasta llegar a una ltima con slo
dos competidores. Se conocen casos reales de tres vueltas). De esta
manera, se asegura que el ganador obtendr ms del 50% de los votos, lo que se estima ayuda a su legitimidad y tiende a reducir las
chances de partidos extremistas o antisistema. Este mtodo se utiliza ms bien en elecciones presidenciales (Francia, Portugal, Austria ) y es menos comn en elecciones legislativas. "Ganar" significa,
en esta variante como en todas las frmulas mayoritarias que siguen (salvo Pluralidad cuando hay varias bancas en juego y se usa
CI), que el ganador gana todo (cargos, bancas) lo que est en juego.
2. Voto alternativo. ste es el otro mecanismo posible para obtener el requisito de la mayora (absoluta). Los votantes ordenan segn sus preferencias a los partidos o candidatos que aparecen en
una boleta comn. Si un partido/candidato recibe ms de la mitad de

360

las primeras prE

el partido/candi<
la cuenta y las s
como correspond
bucin puede sw
se elimina al pai
primeras prefeTI
tenidas y as sut
es usado en las
3. Mayora /.
mencionada ant
currir ms de d
gunda eleccin e
te posible que n
mtodo: en la pi
gunda basta la
no que stos su
utilizar para elE
solo pasan a la !
la prevista para
si las dos frmu
slo ellas concw
tirse en una fr.
4. Pluralidm
ble vuelta pero e
ta la mayora al::
mnimo de votos
ejemplo, la elecc
para ganar en p
desde 1994 (seg
pero en este lti
nos 10 puntos ?
"regla de doble e
5 .PluralidaA
mero que pasa i
que los dems i
porcentajes, difE

16 Gana en la Pl'
votos del segundo y i
primero y el mismo 5
primera lectura, lo fe

de que se volvieron
:iu.sula constitucio
ierse por provincias,
se creen CU.

or la anterior uales se traduin. Existen vacalas mayoritagenricamente

gcria se pueden
rencia para "gapresin "mayori
ucir a confusin,
:eren una "mas s:imados.
.ds de la mitad
Este requisito
l :isnal es la llae:i una primera
: 50~ de los volte una o dos se
candidatos -los
:ieden participar
as permitiendo
pvc menos votos
a !tima con slo
ae:tas}. De esta
e: 50C de los vode a reducir las
e mtodo se util. Portugal, AusGanar " significa,
cr:tarias que si
~ Juego y se usa
1e est en juego.
posible para obmtes ordenan se
que aparecen en
s de la mitad de

las primeras preferencias, "gana", y es elegido. Si no es as, entonces

el partido/candidato con menos primeras preferencias es eliminado de
la cuenta y las segundas preferencias de sus votantes son distribuidas
como corresponda entre los dems partidos/candidatos. D.e esta distribucin puede surgir un ganador con ms del 50% de votos.'Si no es as,
se elimina al partido/candidato (de los que quedaron) que tiene menos
primeras preferencias y se distribuyen sus segundas preferencias obtenidas y as sucesivamente hasta que haya un ganador. Este mtodo
es usado en las elecciones para la cmara baja de Australia.
3. Mayora/ Pluralidad se refiere a una doble vuelta similar a la
mencionada antes pero a cuya eventual segunda vuelta pueden concurrir ms de dos partidos/candidatos. En este caso, gana en la segunda eleccin quien obtiene ms votos pero es mecnica y legalmente posible que no obtenga el 50% de los votos. De ah, el nombre del
mtodo: en la primera vuelta hace falta mayora absoluta y en la se
gunda basta la "pluralidad", es decir, ms votos que los dems pero
no que stos sumados sino individualmente considerados. Se suele
utilizar para elecciones legislativas, por ej. en Francia hoy (pero all
solo pasan a la 2a.vuelta quienes superen el 12,5% de los votos) y fue
la prevista para la eleccin presidencial de 1973 en Argentina (pero
si las dos frmulas ms votadas acumulaban dos tercios de los votos
slo ellas concurran a la segunda vuelta, de modo que poda convertirse en una frmula de mayora absoluta)
4. Pluralidad con base mnima se refiere tambin a una posible doble vuelta pero en la cual, para ganar en la primera eleccin, no hace falta la mayora absoluta de votos aunque s obtener un cierto porcentaje
mnimo de votos y/o una cierta diferencia porcentual con el segundo. Por
ejemplo, la eleccin presidencial en Costa Rica (40% es necesario/basta
para ganar en primera vuelta), la eleccin presidencial en nuestro pas
desde 1994 (se gana en primera vuelta con el 45% de votos o con el 40%
pero en este ltimo caso adems debe existir una diferencia de al menos 10 puntos porcentuales entre el primero y el segundo) y la llamada
"regla de doble componente" sugerida por TS 16 .
5 .Pluralidad (a veces llamada mayora "relativa" o "simple" o "primero que pasa el poste"): gana quien simplemente obtiene ms votos
que los dems individualmente considerados, independientemente de
porcentajes, diferencias, etc. ste es el mtodo ms tradicional y sigue
16 Gana eo la primera vuelta el partido con Pluralidad, siempre que la diferencia entre los
votos del segundo y el 50% de todos los votos sea ms que el doble de la diferencia entre el
primero y el mismo 50%. En caso contrario, hay segunda vuelta. (Si usted entendi esto en la
primera lectura, lo felicito, nadie lo logra.)

361

siendo el utilizado para elecciones legislativas en EE.UU., Gran Bretaa, en muchos pases bajo la influencia anglosajona y en algunas
elecciones presidenciales de Amrica Latina.
Todas estas frmulas pueden, tericamente, combinarse con CU
o con CPluri. Sin embargo, (a) utilizar el voto alternativo en estas ltimas es muy complicado si se vota por candidatos y no por partidos
y en los hechos no hay, hoy, casos reales; (b) en general, la Pluralidad
se combina con las CU, pero (c) ha habido y hay tambin casos de
combinacin con C Pluri (llamada "lista completa"), por ejemplo electores presidenciales en EEUU, en Argentina elecciones legislativas
y de electores presidenciales hasta 1912 -salvo 1904- y de electores
presidenciales en 1937 y 1946.
Por ahora puede sealarse que todas las frmulas mayoritarias: l)producen traducciones desproporcionales; 2) dificultan que partidos chicos obtengan cargos
(salvo que sus votantes estn concentrados territorialmente), por cuanto se necesitan muchos votos para ganar y muchos votantes no quieren perder el voto votando a aqullos, lo que tiende a favorecer a los partidos grandes; 3) ergo, desalientan
el multipartidismo (Lijphart); 4) la doble vuelta en cualquier versin permite al
votante una doble reflexin y reorientacin de sus preferencias; 5) de inters especial para argentinos, hay coincidencia en que cuando la Pluralidad se combina con
C Pluri de magnitud ms bien alta (como ocurri aqu en parte hasta 1912), se
refuerza la desproporcionalidad (Lijphart), lo que puede contribuir a explicar la
fuerte insatisfaccin que la situacin generaba. Precisamente, cuando se experiment en 1904 con la CU, manteniendo la Pluralidad, hasta el pequeo partido
Socialista logr ingresar a A.Palacios, lo que coincide con otra afirmacin; 6) si se
usa Pluralidad, las CU tienden a limitar la desproporcionalidad (Lijphart). Una
de las razones para generalizar aqu las CU en 1903 fue, justamente, mejorar la
representacin minoritaria.

En el marco de elecciones presidenciales, 1) la Pluralidad es criticada pues permite que sean elegidos Presidente candidatos con relati_vamente escasos porcentajes de votos (el espectro tpico es el caso de
Allende en Chile con poco ms del 30%) por lo cual se recomienda la
doble vuelta; 2) pero, especialmente cuando la doble vuelta es solamente presidencial, es un paso hacia el multipartidismo legislativo por
cuanto la doble vuelta alienta la presentacin (en la la.) de partidos
ms chicos que con la Pluralidad, con lo que se logran Presidentes mayoritarios pero con desproporcionalmente escaso apoyo en la legislatura, (pues en la primera vuelta los votos, tanto presidenciales como
legislativos, se han distribuido entre varios partidos, mientras que en
la segunda hay concentracin slo de votos presidenciales) lo que tambin genera problemas de gobernabilidad (y aqu los espectros son
Collor y Fujimori, con apenas 20/30% de bancas); 3) la doble vuelta es

362

usada a veces Jl
por los que deci

De las frmula
da por la gran
permitiendo a
1974 los liben
mientras que e
1979 el partid
ocurri en la (
1981. Ejemplo
Pero tambin
rismo obtuvo 1
logr la mayor.
precio que vah
efectos benfic
lidad (pero es1
incentiva los ai
en lugar de ae1
nerar polticas
ven como posi
denciales), dou
principal func
esta tarea en
grar mayora ;
do la necesida
ser inestables,
parlisis gube
los pases pre&
no" es constitu
sin sigue ten:
aqu como ca:
mente conveni
te dispone de I
grama de gobi1
dificultado. (&
es menos fcil

(b) La Repn
varios mtodos
proporcionalida,
cualquier indivic

17 Hace pocos ai:

y a Manzano, entonc:11!
vuelta para la elecci
Alfonsn y la inmedia
piso alto de votos- la 1
legisladores- era deaf
eleccin presidencial.

E.UD., Gran Breona y en algunas

mbinarse con CU
lativo en estas ly no por partidos
!ral, la Pluralidad
tambin casos de
por ejemplo eleciones legislativas
M- y de electores

arias: l)producen tracos obtengan cargos

. por cuanto se nece:a perder el voto votan111; 3 1ergo, desalientan
ier versin permite al
ias: 51 de inters espeahdad se combina con
parte hasta 1912), se
,otribuir a explicar la
:1te, cuando se experita el pequeo partido
ra afirmacin; 6) si se
ilidad (Lijphart). Una
:stamente, mejorar la

luralidad es critilidatos con relati:pico es el caso de

se recomienda la
melta es solamenno legis lativo por
a la.) de partidos
n Presidentes maioyo en la legislaesidenciales como
, mientras que en
:iales) lo que tamlos espectros son
la doble vuelta es

usada a veces para reducir las chances de que partidos mal vistos
por los que deciden sobre el SE ganen la Presidencia 17 .
De las frmulas llamadas mayoritarias, la Pluralidad es quiz la ms criticada por la gran desproporcionalidad a que da lugar a nivel de cit,cunscripcn y
permitiendo a nivel nacional resultados llamativos como que en Gran Bretaa
1974 los liberales obtuvieron 18,3% de los votos pero slo 2% de las bancas
mientras que el P.Laborista 39% de votos y 50,5% de las bancas. En Canad
1979 el partido 2 en votos obtuvo mas bancas que el primero, lo que tambin
ocurri en la Gran Bretaa en 1951 y 1974 y en Nueva Zelandia en 1978 y
1981. Ejemplos de este tipo, o peores, abundan donde se usa la Pluralidad.
Pero tambin con el voto alternativo: por ejemplo en Australia 1954 el laborismo obtuvo ms del 50% de las primeras preferencias pero el otro partido
logr la mayora de las bancas. A su vez, los defensores sealan que ste es un
precio que vale la pena pagar pues tiende al bipartidismo, al que se adjudican
efectos benficos tales como aumento de la moderacin y por ende de la estabilidad (pero esto es as solo si el bipartidismo es centrpeto). Se agrega que
incentiva los acuerdos entre los votantes dentro de una misma oferta partidaria
en lugar de acuerdos entre dirigencias de distintos partidos y que tiende a generar polticas pblicas ms pragmticas y menos ideolgicas, lo que muchos
ven como positivo. Adems, para los sistemas parlamentarios (y semipresidenciales), donde la formacin (y/o mantenimiento/remocin) del gobierno es la
principal funcin de los parlamentos, se destaca que la Pluralidad favorece
esta tarea en cuanto tiende a ~manufacturar" mayoras parlamentarias (lograr mayora absoluta de bancas sin la mayora absoluta de los votos), evitando la necesidad de coaliciones para formar gobierno, coaliciones que pueden
ser inestables, lo que redundara en :inestabilidad poltica y a veces en cierta
parlisis gubernativa, siendo Italia pre-1993 el clsico ejemplo negativo. En
los pases presidenciales, este ltimo problema no existe, en cuanto el "gobierno" es constituido separadamente por eleccin popular. Sin embargo, la discu
sin sigue teniendo relevancia para el tema de la gobernabilidad (entendida
aqu como capacidad de decidir e implementar polticas pblicas presuntamente convenientes) ya que -de haber disciplina partidaria- (a) si el Presidente dispone de mayora congresional, podr llevar a cabo mas fcilmente un programa de gobierno pero (b) si no es as, cualquier plan de gobierno se ver muy
dificultado. (En caso de ausencia de tal disciplina, la aprobacin congresional
es menos fcil que en (a), pero no tan dificil como en (b))

(b) La Representacin Proporcional. Bajo este nombre se ubican

varios mtodos cuya caracterstica comn es que tratan de lograr la
proporcionalidad entre votos y bancas, permitiendo ganar bancas a
cualquier individuo o partido que logre cierto nmero de votos, aunque
17 Hace pocos aos, el autor de este captulo acompa a Sartori en sus visitas a Alfonsn
y a Manzano, entonces Ministro del Interior. Frente a la recomendacin sartoriana de la doble
vuelta para la eleccin de todos los cargos, fue clara la diferencia entre la positiva respuesta de
Alfonsn y la inmediata, negativa de Manzano. Para los justicialistas -tradicionalmente con un
piso alto de votos- la Pluralidad era obviamente favorable y cualquier doble vuelta -y la RP para
legisladores- era desfavorable. Al revs para los otros. La pluralidad con base mnima para la
eleccin presidencial, establecida en la constitucin de 1994, es una clara transacci6a.

363

sea menor a la pluralidad. La idea es que el cuerpo a constituir ("cuerpo", pues podra tratarse de elegir un ejecutivo colegiado, pero para
simplificar se asumir una asamblea) sea como un "espejo" de las preferencias de los votantes ("la copia ha de tener siempre las mismas proporciones que el original" en la famosa formulacin de Mirabeu en 1789)
. No todos lo consiguen en la misma medida y la garanta de proporcionalidad total es imposible de obtener, pues siempre puede haber -y en
los hechos suele haber- ofertas partidarias (aqu nuevamente, podran
ser ofertas de "independientes", pero para simplificar se asume as) que
no logren representacin. En esto, pueden incidir variables como el tamao de la asamblea, la magnitud, la distribucin de bancas entre las
circunscripciones, el umbral, etc: a nivel de circunscripcin, ceteris
paribus, cuanto mayor es la magnitud, menor la cantidad de votos "perdidos" (Sartori 1994) y se tiende en general a una mayor proporcionalidad (relacin votos/bancas entre los distintos partidos) (TS) 18, aunque la
relacin no es lineal sino curvilnea, es decir la tasa de aumento de la
proporcionalidad tiende a reducirse (Rae). A nivel de circunscripcin,
una baja magnitud afecta a los partidos pequeos nacionales pero no
tanto a los partidos locales (TS). Hay, incluso, una paradoja eventual:
con una RP pura de extrema proporcionalidad hipottica, se alentara la
presentacin de ms ofertas partidarias (ms que con otras menos puras) y, en consecuencia, la dispersin de votos entre ellas, con lo que podran resultar ms votos perdidos que en una RP algo menos pura.

a pensar cuando se e
ms bien local, ni si<
dido. sta era; bsica
., tes pueden indicar 1
comn, escribiendo
1,2,3,etc. (hasta el E
Este mtodo slo es ,
(como ocurre donde
listado de candidata

El escrutinio se
de votos y el nmen
te Hare). En los ca.54
te y se llama Droop,
as obtenido se lo re
agrega l. En una p1
primeras preferenciJ
tos o ms que el c0<
elegidos y que han
puto. Luego, las seg
tes de los ya elegido
no lo han sido, de lCJ
cociente y son elegi
disponibles. Si de al
gido/s el candidato e
rencias son transfe1
cionalidad pero ent

Un propsito ms especfico de la RP era aumentar las chances de que minoras

obtuvieran representacin. No fue casual que los primeros pasos concretos en esa
direccin se dieran en pases tnicamente heterogneos. Sin embargo, luego de la
Primera Guerra Mundial, el objetivo pas a ser la proteccin frente al socialismo
(Lipset-Rokkan), intencin esta ltima -entre otras- tambin perceptible en la
introduccin de la RP en Argentina, para reducir las chances de mayoras legislativas del justicalismo.

Si bien es de escruti
VUT (a) permite eJ
atractivo el voto ll.ru
votar tanto por par1
votantes un grado u
los dirigentes parti
los candidatos, tal 1

Bsicamente, hay dos subtipos de RP: (a) el voto nico transferible

(en adelante VUT, en ingls STV) y (b) la RP de "lista".
(a) el VUT es un tipo de RP en que se vota por CJ. Es importante tener en cuenta que cuando autores anglosajones hablan de RP, usualmente
estn hablando de VUT y no de lo que nosotros estamos acostumbrados
16 Es crucial advertir que la proporcionalidad (relacin entre votos obtenidos por los partidos
y bancas dem) a nivel de un distrito o circimscripcin no es lo mismo que la proporcionalidad de
un SE a nivel nacional. A nivel nacional hay elementos extra-SE que tambin pueden afectarla:
la distribucin de bancas entre distintas circunscripciones, la distribucin geogrfica de los votos,
el tamao de la asamblea,etc. Para la Cmara de Representantes en EE.UU. hay baja proporcionalidad a nivel de circunscripcin, pero es alta a nivel nacional. Esta distincin no existe en pases como Holanda e Israel, porque no dividen el pas en distintas circunscripciones.

364

(b) la RP de lis.
ferentes mtodos d
pueden clasificarse
de divisor (o de m
clculo no termina
resto que debe atri
los de divisor logr1:

onstituir ("cuer:iado, pero para

de las prefelas mismas prolirabeu en 1789)
ta de proporcio1ede haber -y en
l.Dlente, podran
! asume as) que
1bles como el ta:>ancas entre las
:r:pcn, ceteris
ild de votos "per>r proporcionaliTS ,!;-., aunque la
e aumento de la
c;rcunscripcin,
:ionales pero no
radoja eventual:
1. se alentara la
o:ras menos puLS. con lo que po1&enos pura.

uo"

::e,;, de que minoras

sc:s concretos en esa
c:.:;argo, luego de la
frer.te al socialismo
e perceptible en la
i!e mayoras legisla-

r.;co
~

transferible

importante te-

RP. usualmente

s acostumbrados

ec:d()!l, por los partidos

:a proporcionalidad de

b~n pueden afectarla:

~ c a de los votos,
t. hay baja proporcoGcio no existe en pa:pciones.

a pensar cuando se dice RP (RP de lista). Si es un texto para consumo

ms bien local, ni siquiera aclaran el punto, pues se da por sobreentendido. Esta era, bsicamente, la RP que propona Stuart Mill. Los votantes pueden indicar sus preferencias por los candidatos ei una boleta
comn, escribiendo o marcando al lado de su nombre fos nmeros
1,2,3,etc. (hasta el nmero de bancas a elegir en esa circunscripcin).
Este mtodo slo es apropiado para circunscripciones de baja magnitud
(como ocurre donde se aplica, Irlanda y Malta) pues caso contrario el
listado de candidatos puede llegar a ser inmanejable en todo sentido.
El escrutinio se hace calculando el cociente entre el nmero total
de votos y el nmero de bancas en juego en esa circunscripcin (cociente Hare). En los casos reales, el cociente usado es ligeramente diferente y se llama Droop, que al nmero de bancas le agrega 1. Al cociente
as obtenido se lo redondea para arriba o, si el cociente es entero, se le
agrega 1. En una primera cuenta, los votos son computados segn las
primeras preferencias y el/los candidato/s que han obtenido tantos votos o ms que el cociente es/son elegido/s. Los votos obtenidos por los
elegidos y que han expresado una sola preferencia se retiran del cmputo. Luego, las segundas preferencias expresadas en los votos sobrantes de los ya elegidos son transferidos a los dems candidatos que aun
no lo han sido, de lo que puede resultar que otros candidatos llegan al
cociente y son elegidos. La operacin se repite hasta llenar las bancas
disponibles. Si de alguna de estas cuentas no resulta/n candidato/s elegido/s el candidato con menos votos es eliminado y sus primeras preferencias son transferidas a los dems, etc. La consecuencia es proporcionalidad pero entre candidatos, no necesariamente entre partidos.
Si bien es de escrutinio complejo y puede ser dificil de entender para los votantes, el
VUT (a) permite expresar bastante "sinceramente sus preferencias (hace menos
atractivo el voto llamado "estratgico", es decir, votar por el mal menor); {b) permite
votar tanto por partido como por candidato individualmente (c) todo lo cual da a los
votantes un grado importante de decisin a cambio de disminuir un poco el poder de
los dirigentes partidarios (TS), aunque si stos siguen controlando la seleccin de
los candidatos, tal efecto es limitado.

(b) la RP de lista usa el ya explicado voto por "lista" y admite diferentes mtodos de clculo para distribuir los cargos. Bsicamente,
pueden clasificarse en mtodos de cociente (o cuota o restos mayores) y
de divisor (o de ms altos promedios). En general, en los primeros el
clculo no termina con un reparto de todos los escaos, quedando un
resto que debe atribuirse por un clculo suplementario, mientras que
los de divisor logran un reparto completo por s mismos.

365

Los mtodos de cociente pa.rten de dividir los votos totales emitidos por el nmero
de bancas a distribuir lo que da un cociente y cada partido obtiene tantas bancas
como veces est incluido el cociente en su nmero de votos, con los bancas no distribuidas asignadas al/os partido/s que tienen los ms altos remanentes de votos
no usados. Tal es el mtodo Hare, mientras que en el Droop al nmero de bancas
se agrega 1 (este cociente Droop es ligeramente diferente al mencionado antes
para el VUT en cuanto no hay redondeo para arriba ni agregado en caso de entero)
y en el cociente lmperali se agregan 2. La idea de agregar 1 2 (o 3 4 ... ) es que
de esa manera se producen cocientes ms pequeos lo que deja menores remanentes. Una variante de esto es que un cociente sea determinado previamente a la
eleccin por una norma legal y entonces cada partido obtiene tantas bancas
como cocientes tienen en su nmero de votos, con cualquier resto resuelto por la
va de los remanentes ms altos, mtodo llamado automtico. (Djenme avisarles -por si leen algn otro texto- que en algunos pases europeos la cuota Droop
es llamada Hagenbach-Bischoff, seor suizo que no la invent pero la propag y
que cualquier mtodo, como el Imperiali, que aumente 2 o ms al nmero de
bancas es llamado a veces ~Hagenbach-Bischoff-recti/icado"). El cociente
Imperiali se ha usado exclusivamente en Italia, donde tambin se ha usado un
cociente agregando 3 (en lugar de 2) y para confundir ms lo han llamado igual,
pero Lijphart sugiere llamarlo "Imperiali reforzado". Los mtodos que suman 1
o ms tienen la peculiaridad de correr el riesgo de asignar ms bancas que las
disponibles ... , exigiendo un reclculo (Lijphart).

Entre los mtodos de divisor se cuenta el usado en la Argentina, de

d'Hondt (que segn TS invent en realidad Jefferson) que comienza dividiendo los votos de cada partido por 1, 2, 3, 4, etc hasta el nmero total de
bancas a distribuir. Estas divisiones producen cifras que luego se ordenan
en una lista hasta llegar al nmero de bancas a distribuir. Por ejemplo hay
6 bancas a repartir y se ha producido el siguiente resultado electoral: Partido A 120.000 votos, partido B 90.000 y C 50.000. Entonces,
1-se dividen los 120.000 de A por 1 = 120.000
"
2 = 60.000
3 = 40.000
" 4 = 30.000
5 = 24.000
6 = 20.000
2-luego se hace lo mismo con los partidos By C (hgalo Ud. mismo as ahorramos espacio aqu) y entonces se ordenan los 6 (porque son 6 las bancas) resultados mas altos, as:
3"-1. 120.000 partido A un diputado
2. 90.000
B "
"
3. 60.000
A"
4. so.ooo
e"
5. 45.000
6. 40.000

B "
A "

"
"

4" se suman los diputados adjudicados a cada partido y da:

A 3 diputados
B 2
"
e 1

366

Otro mtodi
sido inventado,
lugar de dividi
1,3,5, 7... , cambi
al partido con 1
reducir esta l
"Saint-Lague-m
1.4,3,5 ... lo que
magnitud, me,u
Tanto para e
mnimas diferen
ms usadas o co
den ordenar, de
cripcin, no nea
- Hare y SaiJ
- Droop, VC'
- d'Hondt y

El mtodo d 'li
los mtodos de
mente present
partido que obc
rrir en los otro:
alternativas .oc
que las diferen
psicolgico (Lij
lativo en pasE
variable presic

A favor de 1
una relativame
hace falta, com e
gislatura-espej,
se encuentren ,
cin de las mayt
ritarias tienden
blicas y que fon
se contesta que
tre los grupos 1
gobernar -toma
tante no ayuda
tambin resulta

tidos por el nmero

tiene tantas bancas
n los bancas no disemanentes de votos
l nmero de bancas
, mencionado antes
!o en caso de entero)
i 2 o 3 4 ... ) es que
l menores remanenlo previamente a la
iene tantas bancas
-esto resuelto por la
~- Djenme avisar,eos la cuota Droop
; pero la propag y
ms al nmero de
ado". El cociente
ain se ha usado un
han llamado igual,
~os que suman 1
m:.s bancas que las

la Argentina, de

1e comienza divi-

1nmero total de
!uego se ordenan
. Por ejemplo hay
do electoral: Par-

tonces,

L mismo as ahorra6 !as bancas) resul-

Otro mtodo divisor es el de Saint-Lague (que segn TS habra

sido inventado, en realidad, por Daniel Webster !), segn el cual en
lugar de dividir por 1,2,3,4 etc .... se divide por nmeros impares:
1,3,5, 7... , cambio cuyo efecto es reducir la ventaja que er,d'Hondt da
al partido con ms votos y ayudar a los de menos votos. Pero, para
reducir esta ltima ayuda conservando el primer efecto, existe un
"Saint-Lague-modificado" (ms usado que el original) que divide por
1.4,3,5 ... lo que ayuda a los partidos medianos. Cuanto ms alta es la
magnitud, menores las diferencias entre ambos mtodos (TS).
Tanto para cocientes o divisores hay otras variantes (en general, de
mnimas diferencias en el clculo y en el resultado) pero stas son las
ms usadas o conocidas. Segn Lijphart, estas frmulas de RP se pueden ordenar, de mayor a menor proporcionalidad (a nivel de circunscripcin, no necesariamente nacional), agrupadas as:
- Hare y Saint-Lague;
- Droop, VUT (que siempre usa la Droop) y Saint-Lague-modificada;
- d 'Hondt y las dos frmulas Imperiali.
El mtodo d 'Hondt es de los menos proporcionales pero evita dos desventajas de
los mtodos de cociente: no recompensa a un partido que se divide o que tcticamente presenta dos listas separadas y no niega la mayora de las bancas a un
partido que obtiene la mayora de los votos, cosa que en algunos casos puede ocurrir en los otros mtodos (Lijphart). La diferencia de proporcionalidad entre estas
alternativas no produce efectos apreciables en el nmero efectivo de partidos porque las diferencias no son advertidas por los votantes -no hay o hay escaso efecto
psicolgico (Lijphart)- confirmado especficamente para el multipartidismo legislativo en pases presidenciales, probablemente tambin por la influencia de la
variable presidencialismo (Jones).

A favor de la RP -quiz, mejor dicho, de cualquier SE que logre

una relativamente alta proporcionalidad, para lo cual ciertamente
hace falta, como mnimo, algn mtodo de RP- se seala que una legislatura-espejo permite que todos los grupos sociales minoritarios
se encuentren debidamente representados, que la RP evita la creacin de las mayoras legislativas artificiales a que las frmulas mayoritarias tienden, que produce cambios ms suaves en las polticas pblicas y que fomenta la negociacin y el compromiso. Por otro lado,
se contesta que la RP no refleja sino que agudiza las diferencias entre los grupos sociales, que no slo se trata de representar sino de
gobernar -tomar decisiones- para lo cual el multipartidismo resultante no ayuda, ni el mayor ideologismo y menor pragmatismo que
tambin resultaran (especialmente, en la RP de lista). Se dice que el

367

SE debera incentivar a los partidos a agregar intereses y no slo a representarlos: la RP produce partidos ms identificados con un grupo
social mientras que con frmulas mayoritarias los grupos concentran
menos su influencia en un solo partido o en todo caso estn obligados a
competir por influencia con otros grupos dentro de un partido, lo que
lleva a que si con la RP la integracin de intereses parciales se realiza
despus de la eleccin popular entre drigencias partidarias, con las
frmulas mayoritarias se produce dentro de los partidos antes de la
eleccin y los votantes son los que deciden, lo que realza la responsabilidad (accountability) de los partidos frente al electorado. Se destaca
que si bien la RP hace los acuerdos ms necesarios, al mismo tiempo
los hace ms difciles por el mayor ideologismo y porque los partidos
ms cercanos en vistas de una eventual coalicin, son precisamente
aquellos que se encuentran en competencia electoral ms directa. Finalmente, se seala que la RP es desproporciona} en lo que ms importa: con el multipartidismo resultante los pequeos partidos adquieren
un poder real desproporcionado a los votos obtenidos, ya que se convierten, con frecuencia, en los rbitros de la situacin, frente a partidos que no logran mayoras propias en la legislatura, como ocurre en
Israel con los pequeos partidos religiosos. La discusin a este respecto sigue, a veces es casi sangrienta metafricamente hablando y lo que
puede razonablemente concluirse es que, en general, hay hoy un cierto
consenso acadmico desfavorable a SE proporcionales "puros" (que generen alto grado de multipartidismo) y la recomendacin usual es reducir la magnitud (tpicamente a trinominales).
El art. 45 de la Constitucin nacional seala que los diputados son elegidos "a simple pluralidad de sufragios~, haciendo una muy precisa, clara y tcnica referencia a
una de las frmulas mayoritarias -la pluralidad (en ingls "plurality''), lo que como
se ha alegado, hace a la RP de "lista" inconstitucional. No se conocen fallos de la
Corte en tal sentido y la impresin es que -gracias a interpretaciones no demasiado
convincentes- todos nos estamos haciendo un poco los distrados porque llegar hoy a
esa conclusin -despus de dcadas de uso de la RP de lista- parece poco prctico.
En todo caso, los abogados podrian alegar que esa restriccin constitucional ha cado en "desuetudo" (heterodoxa forma de que una norma jurdica pierda vigencia, a
travs de un no-uso continuado y aceptado pacficamente por la sociedad).

(e) Los Mtodos "semi-proporcionales". Se trata de frmulas de

Pluralidad pero que, con variantes en el procedimiento de votacin,
intentan lograr alguna representacin para partidos o grupos sociales minoritarios. Aqu vale la pena mencionar tres: 1) voto limitado;
2) voto nico no transferible y 3) voto acumulativo.
1) en general, existe "voto limitado" cuando el votante se ve limitado a votar por un nmero de candidatos menor (cualquier nmero

368

.
'

menor) que el ni
se trate, adjudici
ralidad), pero con
representacin dE
nica de 1867, cua
de magnitud 4 el
otra- candidatos_
para elegir la ma
menos ventajoso
eso en concreto d
cin con otros elE
nmero de candi,
ello se da en C P
limitado puede U
Irigoyen cono
siendo adoptada e
cionales, pero en ,
que entonces eleg
vez, de diferentes
partidos slo pod
cios (2/3) de las b
te le vena dada i
que no necesani
limitado,por ejeu
lista que obtiene
de las bancas y li
ambos casos indE
tre listas. As se
pero, durante el
"panachage". Cm
que los radicales
1/3, pero la histo:
nadores nacional
minales, con dos
la segunda, con li
no era por listas.
argen tinas se usi
gana, y el resto s

19 En realidad. e
candidato, donde dos ]

y no slo a recon un grupo

1pos concentran
stn obligados a
l partido, lo que
ciales se realiza
~idarias, con las
idos antes de la
ta la responsabi:ado. Se destaca
tl mismo tiempo
que los partidos
>n precisamente
ms directa. Fi1 que ms imporrtidos adquieren
1. ya que se conl . frente a parti, como ocurre en
& a este respec:ab:ando y lo que
kay hoy un cierto
-puros" (que gec::,n usual es re-

IS

DS

s ;;o~ elegidos "a sim-

r ;.ecca referencia a

:::a..:.tyw}, lo que como

: ~nocen fallos de la
~:,nes no demasiado
11! porque llegar hoy a
parece poco prctico.
trostituconal ha caita pierda vigencia, a
la sociedad).

de frmulas de
mto de votacin,
s o grupos social voto limitado;

>tante se ve limi-

:ualquier nmero

menor) que el nmero de bancas a llenar en la circunscripcin de que

se trate, adjudicndose las bancas a quienes obtienen ms votos (Pluralidad), pero con aquella limitacin provocando que se logre alguna
representacin de minoras. Su origen fue la reforma elet"1;9ral britnica de 1867, cuando en el marco de doce CPluri trinominales y una
de magnitud 4 el votante slo poda votar por hasta dos -o tres en la
otra- candidatos. Se usa en algunas elecciones locales en EE.UU. y
para elegir la mayor parte de los senadores espaoles. Segn TS es
menos ventajoso para partidos chicos que el siguiente, pero quizs
eso en concreto dependa del grado de la limitacin y de su combinacin con otros elementos: si la diferencia entre nmero de bancas y
nmero de candidatos que se puede votar es muy grande y adems
ello se da en C Pluri de alta magnitud, la proporcionalidad del voto
limitado puede llegar a niveles altos (N oh len).
Irigoyen conoca la experiencia britnica y la sugiri a Saenz Pea,
siendo adoptada en 1912 para electores presidenciales y diputados nacionales, pero en el marco de una mezcla de CU (las provincias chicas
que entonces elegan solo 1 diputado) y de C Pluri -estas ltimas, a su
vez, de d-iferentes magnitud (algunas altas)- y de listas en las cuales los
partidos slo podan incluir un nmero de candidatos de hasta dos tercios (2/3) de las bancas a llenar (advirtase que la limitacin al votante le vena dada indirectamente por la limitacin a los partidos, cosa
que no necesariamente ocurre en las dems subespecies de voto
limitado,por ejemplo para el Senado espaol) 19 En consecuencia, la
lista que obtiene mas votos (la que "gana" por pluralidad) obtiene 2/3
de las bancas y la lista que le sigue en orden de votos obtiene 1/3, en
ambos casos independientemente de porcentajes y de diferencias entre listas. As se aplic en las elecciones de 1958 (aunque con tachas)
pero, durante el perodo anterior era ms complejo pues inclua el
"panachage". Como se sabe, la expectativa de los conservadores era
que los radicales (la presunta "minora") seran los que obtendran los
1/3, pero la historia termin al revs. En Argentina, se usar para senadores nacionales a partir del ao 2001, en circunscripciones trinominales, con dos senadores para la lista que salga primera y uno para
la segunda, con lo que nos acercamos al viejo sistema ingls (pero all
no era por listas, como ser aqu, sino que por CI). En varias provincias
argentinas se usa un voto limitado con 50% de las bancas para el que
gana, y el resto adjudicado por RP.
19 En realidad, en las circunscripciones donde se elega un diputado se votaba por un
candidato, donde dos y tres por dos, donde cuatro y cinco por tres, etc.

369

(2) el voto nico NO transferible (en adelante VUNT), se us para

la Dieta japonesa, 1900-1993, (y en Taiwan), ltimamente en el marco de CPluri de magnitud de 1 a 6 (la mayor parte de 3 a 5) y, como
el nombre sugiere, no hay transferencia de votos. El voto y el escrutinio es por CI y el votante puede votar por un solo candidato (siendo,
en consecuencia, para algunos una subespecie del anterior voto limitado). Si hay que elegir cuatro bancas, ganan los cuatro candidatos
con ms votos -Pluralidad- y punto.
Segn TS la frmula es ms que slo semi-proporcional, pues quiz la proporcionalidad relativamente limitada que se obtena en Japn provena ms de la
baja magnitud de muchas circunscripciones que de la frmula en s misma. Segn
Cox si los partidos nominaran la cantidad de candidatos que hipotticamente obtendran con la frmula d 'Hondt, las bancas se distribuiran en forma idntica a
la que resultara de la aplicacin de d 'Hondt.

(3) el uoto acumulativo fue utilizado desde 1870 hasta hace unos
aos para la Cmara de Representantes de Illinois (y en otros pocos
casos), en el marco de circunscripciones trinominales. Para entender
este mtodo cabe recordar que en la votacin por CI -y no por listaslos votantes pueden votar a tap.tos candidatos como representantes
hay que elegir (salvo voto limitado). Se dice entonces que cada votante tiene tantos votos como candidatos puede votar: si es una circunscripcin trinominal, se dice que tiene tres votos. Con el voto acumulativo el votante tiene la posibilidad de aplicar todos sus votos a
un solo candidato en lugar de votar a tres candidatos, con lo que aumenta las chances de eleccin de ese candidato (si otros hacen lo
mismo). Los candidatos que ms votos obtienen son elegidos (Pluralidad). Con esta variante las minoras que con Pluralidad ortodoxa no
llegaran a obtener representantes tienen mejores chances.
Como estos mtodos (salvo el de 2/3 con lista cerrada) implican
-igual que la preferencia, el panachage, y el VUT- una competencia
entre los candidatos del mismo partido que llega hasta el da de la
eleccin general -a diferencia de las primarias norteamericanas y
de nuestras internas, donde esa competencia termina con aqullasno sorprende el alto y formalizado grado de divisionismo interno y
de personalizacin observable en los partidos donde se aplican.
Sartori (1994) dice que los partidos japoneses no eran partidos con
facciones sino partidos de facciones.
En SE de CPluri con Pluralidad, votacin por CI y posibilidad de que los partidos puedan nominar ms candidatos que bancas -como ocurre en los casos reales de aplicacin de estos mtodos mixtos (salvo el de voto limitado con lista) y
tambin en el VUT- los partidos enfrentan el problema estratgico de decidir

370

cuntos candidaJ
candidatos (si la
cial no se divida:
chos votos pot.enc
disperse y asegt
exceso de los neo
lado, si nominan
lograr menos han
seguido (Cox). A
una sub-nomna(
tos de su mismo:

2.5 EL UMBRAL (C

En algunos p
tamente definida
sable de un SE, e
idea es excluir a
para evitar la pl'I
mente un mnimc
drn o sobre el 1
pero a veces en <
con- bancas (si e
partidos que no l,
bucin de bancas
umbrales pueden
circunscripcin (ci
pequeos en gem
mejor a partidos
cunscripciones. I
mentado a 1,5 en
tidos, 35% para 1
todos a nivel n ac:
para listas en lb
en Alemania_ Ho:
que es comparati
gn algunos, el t
nista, ayud a u:
de la RP, pero Sa
aquellos partid~

TS han verificad
("umbral efectiDt.
tud que crear w:
necesariamenu
transparentes q

~71, se us para
nente en el marle 3 a 5) y, como
voto y el escrutimdidato (siendo,
lterior voto limi1atro candidatos

s quiz la proporcoprovena ms de la
l en s misma. Segn
h!potticamente ob. e:1 forma idntica a

cuntos candidatos nominar. A los partidos chicos les conviene nominar pocos
candidatos (si la magnitud es baja, a uno solo) para que su ya escaso voto potencial no se divida y se queden sin nada, mientras que los grandes (que tienen muchos votos potenciales) tienen un dilema: si nominan pocos para que su voto no se
disperse y asegurar que sean elegidos, pueden quedarse cortos, lepar votos en
exceso de los necesarios y perder la oportunidad de ganar ms banca.s. Por el otro
lado, s i nominan demasiados candidatos el voto puede dispersarse entre ellos y
lograr menos bancas -si algun a, en un caso extremo- de las que podran haber conseguido (Cox). A los candidatos individualmente, por su parte, les suele convenir
una sub-nominacin por sus partidos ya que, en gener al, cu antos menos candidatos de su mismo partido m s chances de lograr votos que los elijan.

2.5 EL UMBRAL (O BARRERA).

basta hace unos

y en otros pocos
s. Para entender
-y no por listas representantes
que cada votan es una circuns:on el voto acuodos sus votos a
s . con lo que aui otros hacen lo
degidos (Pluraliidad ortodoxa no
bances.
~rrada) implican
ma competencia
asta el da de la
r:eamericanas y
na con aqullasmismo interno y
1nde se aplican.
ran partidos con

En algunos pases con RP existe esta variable que, si bien -estrictamente definida- no es -como las anteriores- un elemento indispensable de un SE, cuando existe, puede tener efectos importantes. La
idea es excluir a partidos pequeos de la distribucin de escaos,
para evitar la proliferacin de partidos. Esto se logra fijando legalmente un mnimo de votos (usualmente un porcentaje -sobre el padrn o sobre el nmero de votantes o de votos vlidos y positivospero a veces en cantidad o combinados) o a veces de -o combinados
con- bancas (si existe otro nivel de distribucin). Los candidatos o
partidos que no logran pasar ese umbral son eliminados de la distribucin d e bancas (o de una segunda vuelta). Lo crucial es que estos
umbrales pueden fijarse a nivel nacional (lo ms usual) o a nivel de
circunscripcin (o regional). Los primeros castigan ms a los partidos
pequeos en general, mientras que los segundos permiten sobrevivir
mejor a partidos chicos con votos concentrados en regiones o en circunscripciones. Hay umbrales muy bajos -en Israel 1 % nacional aumentado a 1,5 en 1992- y otros muy altos -Grecia 1958, 25% para partidos, 35% para alianzas de 2 y 40% para alianzas de ms partidos,
todos a nivel nacional- con la generalidad en cifras como 4% nacional
para listas en Italia desde 1994, 5% nacional o tres bancas (por CU)
en Alemania. Hoy, en Argentina, es 3% a nivel de circunscripcin, lo
que es comparativamente bajo y en las de baja magnitud, intil. Segn algunos, el umbral alemn, al excluir partidos neonazis y comunista, ayud a un sistema de relativamente pocos partidos, a pesar
de la RP, pero Sartori (1994) adjudica este resultado a la exclusin de
aquellos partidos por su inconstitucionalidad.

ilad de que los partine en los casos realimtado con lista) y

;tratgico de decidir

TS han verificado que magnitudes bajas crean indirectamente un umbral no legal

("umbral efectivo") y concluyen que normalmente es ms fcil manipular la magnitud que crear umbrales legales, pues una decisin en aquel respecto debe tomarse
necesariamente, no as con los umbrales. Por otra parte, los legales son ms
transparentes que los indirectos.

371

3. Los Sistemas Electorales.

De la combinacin de todo lo anterior -ms algunas variantes ni
siquiera mencionadas- surgen los SE reales, de los cuales en definitiva hay una variedad muy grande.
Si nos limitamos a diputados nacionales en unos pocos pases, resulta que si para
EE.UU. la combinacin es de Primarias, ms voto categrico, ms CU (que en
cierto sentido implican CI), ms Pluralidad y no umbral; para Gran Bretaa es
igual, pero sin primarias norteamericanas (carencia que se da en todos los dems
pases); para Francia comienza igual, pero luego entra la doble vuelta y el umbral;
Italia (hasta 1993) voto categrico pero con preferencia, CPluri de magnitud variada, con RP y umbral; Israel categrico, lista cerrada, Circunscripcin nica, RP con
umbral; Irlanda voto ordinal, CI, CPluri variadas de magnitud entre chicas y medianas y VUT; Japn, categrico,CI, CPluri variadas con magnitud entre chicas y
medianas y VUNT; Argentina hasta 1912 (salvo 1904) categrico, lista cerrada,
mezcla de CU y de CPluri con magnitud de chicas a grandes y Pluralidad; Argentina 1904,1951 y 1954, categrico, CU y Pluralidad; Argentina 1912 hasta los "40,
categrico, panachage, mezcla de CU y de CPluri variadas, magnitud chicas a
grandes, con voto limitado (2/3); Argentina 1958-62 igual que la anterior pero solo
CPluri de magnitud baja a grande, con tachas y no panachage y Argentina hoy, categrico, lista cerrada, CPluri con magnitud de chicas a grandes, RP y umbral (y
con algunas experiencias puntuales de primarias de apertura variada). La nica
repeticin es entre Gran Bretaa y Argentina 1904,1951 y 54. Naturalmente, en
cuanto se agreguen otros pases habr otras diferencias y similitudes. Y tanto
mas si pasramos a las frmulas para elegir cargos unipersonales en pases presidenciales. Y ni qu hablar de los SE de nuestras provincias y de las Islas
Malvinas (donde entiendo se usa el voto por CD.

Sin embargo, hay tres SE que merecen una breve consideracin separada.
El sistema mixto alemn (o "RP personalizada"). Todos los SE son,
en algn sentido mixtos, en cuanto combinan diversas alternativas de
cada variable. Sin embargo, ste es llamado as en particular por su
peculiaridad de combinar CU con CPluri en dos niveles diferentes (y
esto de los niveles es otra de las variables de los SE, aqu no tratadas
por razones de espacio. Tiene su relevancia porque permite la combinacin de diferentes frmulas en el mismo SE, lo que agrega complejidad. Valga esto como una ejemplificacin de lo omitido). La mitad de
los diputados son elegidos en CU por Pluralidad y la otra mitad en
CPluri. El votante dispone de dos votos, uno para la CU y el otro para
la CPluri, pero el clculo del total de bancas que le corresponde a cada
partido se hace sumando -a nivel nacional- todos los segundos votos
obtenidos por cada partido en cada lista partidaria en cada CPluri y
usando una variante del cociente Hare (llamada Hare-Niemeyer). De
las bancas de cada partido as logradas, se restan las ganadas en las

CU (en su caso.
ellas) y el saldo s
cada CPluri, usa
CU, ms bancas e
las retiene, con le
ble (de ah que ti
que no ocurre coi
composicin de l.
gundos votos, los
por sus efectos, n.
go, no haba un 4
relativamente al1
tucional de los pa
de los primeros ,
esto ha estado e.a
que -si bien era
las CU en cuantc
en los hechos do.
diferentes, hay a
1988, Sartori 19!
permanece en m
modelo en varia:
ces con variante
El sistema n
con una diferen,
de bancas segw:
las bancas de 1a
Esto resulta e1
importante. Va
CU) Rusia (50/i
el % de bancas
el sistema. Se
res en 1973 (4(
ron justicialis~
cientemente pru

Implantar a1gt

mero de diputa

limitar el ca.mi:
20

372

En general, destac

nas variantes ni
rales en definitif. resulta que si para
co. ms CU (que en

r3 Gran Breta a es

r ~n
todos los dems
\-Ue}ta y el umbral;
:te magnitud varia.poo nica, RP con
entre chicas y me~tud entre chicas y
:r.co. lista cerrada,
P:uralidad; Argent:912 hasta los '40,
::iagnitud chicas a
!.a anterior pero solo
y Argentina hoy, ca.~. RP y umbral (y
,.ariada). La nica
Xaturalmente, en
...:lhtudes. Y tanto
:es en pases pre:-:as y de las Islas

treve considera-

:>dos los SE son,

a:ternativas de
rticular por su
:es diferentes (y
a~ui no tratadas
rmite la combiagrega complejio . La mitad de
a otra mitad en
IT y el otro para
r,rresponde a cada
s segundos votos
pm cada CPluri y
re-Xiemeyer). De
ganadas en las

CU (en su caso, pues los partidos chicos normalmente no ganan en

ellas) y el saldo se adjudica a cada lista partidaria (cerrada), a nivel de
cada CPluri, usando el mismo cociente. Si un partido obtiene, en las
CU, ms bancas que el total que le corresponde por los seg~hdos votos,
las retiene, con lo que el nmero de miembros de la Asamblea es variable (de ah que tambin se llame a este SE "de miembro adicional"), lo
que no ocurre con frecuencia ni en cantidad importante. En suma: la
composicin de la Asamblea est totalmente determinada por los segundos votos, los de listas para las CPluri. El sistema "mixto", medido
por sus efectos, no es tal sino que plenamente proporcional. Sin embargo, no haba un claro multipartidismo -aparentemente por el umbral
relativamente alto del 5% a nivel nacional y/o por la exclusin constitucional de los partidos nazis y comunista y quiz por cierta influencia
de los primeros votos sobre los segundos- aunque en los ltimos aos
es to ha estado cambiando, con el ingreso de los Verdes. Cabe sealar
que -si bien era uno de sus objetivos- no se advierte mayor efecto de
las CU en cuanto a la relacin votante/representante: no se distinguen
en los hechos dos clases de diputados con conductas perceptiblemente
diferentes, hay alta disciplina partidaria de todos (Kaase, Jesse 1987 y
1988, Sartori 1994), consecuencia de que el control de las candidaturas
permanece en manos de las dirigencias partidarias. Este SE h a sido
modelo en varias reformas electorales de los ltimos aos , pero a veces con variantes importantes, como se ve a continuacin.
El sistema mixto segmentado. Es una variante del anterior pero
con una diferencia crucial: no hay vinculacin entre la distribucin
de bancas segn el primer y el segundo voto. Por un lado, se llenan
las bancas de las CU y por el otro, separadamente, las de las CPluri.
Esto resulta en que deja de ser proporcional en una medida
importante. Variantes de este mtodo se usan en Mxico (75%
CU) Rusia (50/50%) e Italia desde 1994 (75 % CU). Cuanto mayor
el % de bancas que se eligen por CU menos proporcional resulta
el sistema. Se aplic para concejales de la ciudad de Buenos Aires en 1973 (46% de bancas por CU, todos los 28 as elegidos fueron justicialistas) Sistemas de este tipo han sido propuestos recientemente para esta misma ciudad. 2
Implantar alguno de estos sistemas aqu (al 50/50%), implicara aumentar el nmero de diputados a unos 500 (Vanossi). Una manera de reducir este aumento seria
limitar el cambio a los distritos mas grandes y/o modificar la proporcin 50/50%.

En

general, destacando estas diferenci as, propuestas y consecuencias, ver Vtullo.

373

La ley de lemas (o "de doble voto simultneo") ha sido calificada

como "uno de los ms curiosos" SE (Nohlen), es aplicado desde hace
muchos aos en Uruguay -recientemente en ms de diez provincias argentinas con algunas variantes- y que breve y simplificadamente puede explicarse como sigue. Cada partido (lema) puede presentar varias
listas (cada una llamada sublema).El votante elige la lista de un
sublema, con lo que al mismo tiempo se entiende que esta votando al
lema del cual el sublema es parte. En una eleccin para cargo
unipersonal como Presidente, se suman todos los votos de los
sublemas de cada lema y resulta elegido el candidato del sublema mas
votado dentro del lema que sum mas votos. Ejemplo: sublema Colorado-A 100 votos, sublema Colorado-B 50 votos y sublema Colorado-e
300 votos.Total del Lema Colorado 450 votos. Sublema Blanco A, 360
votos y Sublema Blanco B, 80 votos.Total Lema Blanco 440 votos. Es
ganador el candidato del sublema Colorado-e, porque los colorados
sumaron ms votos y dentro de stos el C obtuvo ms votos que los dems sublemas colorados. En este ejemplo es Presidente el candidato
que entr segundo en cantidad de votos y no el que obtuvo la Pluralidad, de lo cual ha habido varios casos en Uruguay, lo que lleva a que se
diga que all "el voto es tan secreto que nadie sabe por quin termina
votando". (Para evitar este tipo de resultado difcil de entender o
aceptar, en algunas provincias argentinas el caso se resuelve con un
ballotage entre el candidato del sublema ms votado y el/los candidatos del/los sublema/s del/os otro/s partido/s que individualmente hayan
obtenido ms votos que el primero). En Uruguay, al menos esto se ve
agravado por el hecho real de que ciertos sublemas de un lema estn
ideolgicamente ms cerca de otro sublema de otro lema que de los
propios al lema. Para elegir diputados, la distribucin de bancas se
realiza primero entre los lemas (previa suma de los votos de todos sus
sublemas) y luego entre los sublemas de cada lema, conforme alguna
frmula de RP. Como se ve, el votante vota simultneamente en la
eleccin general y en lo que sera una especie de interna.
La experiencia uruguaya indica que el objetivo de evitar la divisin de partidos
manteniendo las facciones adentro, haba sido logrado hasta el advenimiento del
Frente Amplio, pero al precio de fomentar la consolidacin de aqullas como verdaderos cuasi-partidos (con su propia disciplina partidaria en la asamblea). El
lema es poco mas que una suerte de marca comercial y no se percibe mejora alguna en la relacin votantes/representantes. Un reciente referendum resolvi que
los lemas solo podrn presentar un candidato presidencial, que esta eleccin se
realizar por doble vuelta y que habr previas internas cerradas simultneas.
Nuestra todava breve experiencia sugiere que -como ciertamente ocurre con las
primarias norteamericanas y en bastante menor medida con la preferencia y el

374

..,

panachage ("b
que tener apoyo d
candidaturas de
algunos evalan

4. Las clasificacic

Hasta hace p()

de clasificaciones,
tas clasificaciones
clasificar los SE sE
los "productos" -es
plo sobre proporc
partidos/represen1l
gn categoras an~
clasificaciones sig
listas con distint~
cin segn los efec
la reduccin de ps
rosamente a fav
"principios de rep
primero dirigiend
ra suficiente pa
la de crear un es.
pueden clasificars
Un problema que
mente opuestos, 1
punto de vista el
pio resulta tpicw
menos para los ~
cin de ese tipo
se son tan nume
resultar. TS sef
ms bien en form
do discontinuos,
cluir que no es n
valga la pena in
parecen al autor
sivos, por lo que
vio de los lecto
den consultar N

a sido calificada

cado desde hace

ez provincias ar~cadamente puepresentar varias
la lista de un
i esta votando al
~in para cargo
os votos de los
del sublema mas
sublema Colorama Colorado-e
a Blanco A, 360
440 votos. Es
ce los colorados
;votos que los dei:.te el candidato
tu vo la Plurali. e lleva a que se
r quin termina
de entender o
resuelve con un
y el/los candida~ente hayan
nenos esto se ve
un lema estn
ema que de los
!l de bancas se
~ s de todos sus
tonforme alguna
f eamente en la

ma.

chvisin de partidos
el advenimiento del
e aqullas como veren la asamblea). El
percibe mejora alguoendum resolvi que
que esta eleccin se
rradas simultneas.
nente ocurre con las
n la preferencia y el

panachage ("bastante menor" porque en estos ltimos para llegar a la boleta hay
que tener apoyo dentro del partido, irrelevante en las primarias)- puede favorecer
candidaturas de individuos ms populares fuera que dentro de los partidos, lo que
algunos evalan positivamente.

4. Las clasificaciones.
Hasta hace poco era usual encarar el tema de los SE en el marco
de clasificaciones, generalmente complejas. Naturalmente, habr tantas clasificaciones como criterios relevantes se definan. As, se pueden
clasificar los SE segn los "insumos" -es decir, las reglas legales-, por
los "productos" -es decir, los efectos de los SE, (y cada efecto, por ejemplo sobre proporcionalidad, sistemas de partidos, relacin votantes/
partidos/representantes, etc., engendra una clasificacin posible)-, segn categoras analticas, su complejidad, etc. Y no es difcil encontrar
clasificaciones siguiendo el mismo criterio pero de diferentes especialistas con distintos resultados. Sartori (1994) mantiene una clasificacin segn los efectos de los SE sean "fuertes" o "dbiles" en cuanto a
la reduccin de partidos electorales a legislativos. Nohlen aboga vigorosamente a favor de otra clasificacin que parte de distinguir dos
"principios de representacin", el mayoritario y el proporcional, con el
primero dirigiendo su atencin a la necesidad de que haya una mayora suficiente para formar gobierno y tomar decisiones y el segundo a
la de crear un espejo de la voluntad ciudadana. Luego, todos los SE
pueden clasificarse, segn sus efectos, en relacin con tales principios.
Un problema que plantea esto es que los dos principios no son lgicamente opuestos, sino que son meramente diferentes, lo que desde un
punto de vista clasificatorio es complicante. Adems, el primer principio resulta tpicamente relevante para los pases parlamentarios pero
menos para los presidenciales. Rae seal ya en 1967 que una distincin de ese tipo se encuentra con que las excepciones que deben hacerse son tan numerosas e importantes que poco til puede en definitiva
resultar. TS sealan que, cuanto ms sabemos, los insumos aparecen
ms bien en forma de continuos y si bien hay algunos que siguen siendo discontinuos, tienen impacto limitado sobre los efectos, para concluir que no es necesario abolir las clasificaciones pero que no parece
valga la pena insistir mucho al respecto. Los argumentos escpticos
parecen al autor de este breve captulo, hoy por hoy, bastante persuasivos, por lo que se da por concluido el tema, probablemente para alivio de los lectores quienes, de todos modos, si estn interesados, pueden consultar Nohlen, Grofman y Lijphart (1984), Sartori (1994), etc.

375

5. Los efectos de los Sistemas Electorales.

La inevitable descripcin anterior ha consumido espacio precioso,
por lo que se tratar de dar una idea somera de algunos de los principales efectos conocidos -algunos ya han sido indicados antes-, dejando
a la inquietud o necesidades concretas de los lectores, eventuales exploraciones ms profundas y detalladas en la bibliografia aqu mencionada. Veamos ahora los siguientes.
a) la suerte de candidatos o partidos est determinada por la existencia o no de umbrales legales o "efectivos" (efecto indirecto de la
magnitud), que hacen que candidatos o partidos no entren siquiera a
ser considerados para la adjudicacin de bancas;
b) cuando se vota por CI, la posicin de los candidatos en la boleta
comn parece que afecta en cierta medida su suerte, especialmente
entre candidatos del mismo partido, cuando no se identifica al partido
o no se lo hace muy claramente (Darcy 1990 y Darcy y Marsh 1994);
c) diferentes SE producen diferentes adjudicaciones de bancas
para un mismo resultado electoral: por ejemplo, para las elecciones
de diputados nacionales de 1973, si con Pluralidad el PJ habra obtenido 212 bancas, el radicalismo cero y 31 bancas para otros 3 partidos, con el voto limitado de 2/3 el PJ habra bajado a 151, la UCR habra obtenido 48, y el resto distribuido entre 12 partidos, mientras
que con RP cociente Hare el PJ habra obtenido 113, la UCR 50, y 29
partidos restantes el saldo . El caso real, d 'Hondt con umbral del 8%
a nivel de circunscripcin, arroj 130 para el PJ, 51 para la UCR y el
saldo para 17 partidos (Badeni). Estas simulaciones no computan el
efecto "psicolgico" pero sirven para dar una idea del efecto mecnico. En las elecciones reales de 1979, al Parlamento Europeo, con
cada pas utilizando su propio SE, los liberales ingleses obtuvieron
12,6% de los votos pero cero bancas , mientras que los liberales italianos con 6,2% de los votos lograron 5 bancas.
d) las mujeres (y quiz tambin las minoras tnicas o religiosas)
logran mejor representacin cuando existen listas partidarias en
CPluri y RP que con CU y Pluralidad (Zimmerman y Rule), porque hay
todava en muchos pases (cabe asumir que en algunos aos esta diferencia desaparecer) hombres y mujeres que sienten resistencia a votar por mujeres, resistencia que en caso de que stas slo sean una/s de
varios candidatos en una lista disminuye o desaparece. Lo notable es
que justamente en Argentina se dio la inversa: con l as elecciones de
diputados nacionales de 1951 y 1954 (CU con pluralidad) el porcentaje
de legisladoras super el 20% (alto en comparacin con los principales
376

pases del Primer !

el reciente cupo- a
plicacin es el efe
rioridad electoral
Pern y el PJ aplide) se ha dete
y el porcentaje de
je es, en promedio
ralidad -5 cuando
(Blais y Carty,19
f) los SE dete
elecciones nortea
Pluralidad) debe
populares) por lo
tados (C Pluri) qu
de diferencia im1
aplicara RP, esa
era ltimamente
por provincia, lo ,
Esto ha cambiad~
cin directa, que
hechos estn mti
mayor magnitud,
ms esfuerzo con
g) los SE inflj
La RP es ms p
que cuanto may<l
circunscripcin. ,
en el marco de 1
invierte. En el e
cripciones (C ni
liza alguna frm
a un solo partid
tos) o mayora ~
periencia argent
do por Lijphart '
la proporcionali

Hacia princi
que dice que 1
dos principala
2.5) potencia '
nicay no

espacio precioso,
s de los princiantes-, dejando
. eYentuales exa aqu mencioada por la exisindirecto de la
.&tren siquiera a

:os en la boleta
. especialmente
:ica al partido
Yarsh 1994);
:::: ...es de bancas
a las elecciones
PJ habra obte...a otros 3 parti151. la UCR ha.. :dos. mientras
.a CCR 50, y 29
~mbral del 8%
a la UCR y el
:::.o computan el
: efecto mecni::> Europeo, con
eses obtuvieron
:iberales italiac:a.s o religiosas)
partidarias en
ule. porque hay
aos esta diferesistencia a voio sean una/s de
e. Lo notable es
las elecciones de
d> el porcentaje
n los principales

pases del Primer Mundo) mientras que luego, con C.Pluri y RP, -hasta
el reciente cupo- aquel porcentaje descendi a menos del 10%. La explicacin es el efecto de aspectos en parte extra-SE: la cmoda superioridad electoral del justicialismo unido al fuerte liderfl.~go de Eva
Pern y el PJ aplicando cupos internos (Molinelli 1994);
e) se ha detectado una (por ahora, mera) correlacin entre el SE
y el porcentaje de votantes: en pases con voto voluntario el porcentaje es, en promedio, 7 puntos porcentuales menor cuando se usa Pluralidad -5 cuando se usa alguna frmula mayoritaria- que con RP
(Blais y Carty,1990);
f) los SE determinan estrategias electorales: por ejemplo, en las
elecciones norteamericanas de electores presidenciales (CPluri con
Pluralidad) debe maximizarse la obtencin de electores (no de votos
populares) por lo cual los candidatos prestan mayor atencin a los Estados (C Pluri) que eligen ms electores (donde apenas 1 voto popular
de diferencia implica una diferencia sustancial de electores). Si se
aplicara RP, esa preferencia sera mucho menos pronunciada, como
era ltimamente en Argentina, con C Pluri, RP y 14 electores mnimos
por provincia, lo que favoreca a los votantes de las provincias chicas.
Esto ha cambiado con la Constitucin de 1994, que estableci la eleccin directa, que es ms igualitaria entre votantes pero, como en los
hechos estn muy concentrados en las cuatro circunscripciones de
mayor magnitud, estas ltimas requieren de los partidos y candidatos
ms esfuerzo concentrado que antes;
g) los SE influyen sobre la proporcionalidad entre votos y bancas.
La RP es ms proporcional que las frmulas mayoritarias y ya se dijo
que cuanto mayor es la magnitud mayor proporcionalidad, a nivel de
circunscripcin. Sin embargo, a nivel nacional, esto ltimo es as slo
en el marco de la RP, ya que con frmulas mayoritarias la relacin se
invierte. En el extremo, imagnese un pas sin divisiones en circunscripciones (C nica) y en consecuencia de muy alta magnitud: si se utiliza alguna frmula mayoritaria el 100% de las bancas se adjudicaran
a un solo partido que obtuvo Pluralidad (con menos del 50% de los votos) o mayora absoluta (mas del 50%) (Lijphart). Por otro lado, la experiencia argentina reciente mostrara que, a diferencia de lo afirmado por Lijphart y TS, la magnitud no siempre es el factor decisivo para
la proporcionalidad a nivel nacional (Cabrera 1991).
Hacia principios de siglo fue formulada por primera vez la llamada "ley del cubo",
que dice que -con CU y Pluralidad- la proporcin entre las bancas de los dos partidos principales, corresponde aproximadamente a la tercera (segn algunos ahora
2.5) potencia de la suma de los votos obtenidos por ambos. La experiencia britnica y norteamericana confirman esta ley, que tiene valor predictivo en general, no

377

para una eleccin en particular. TS han intentado extender esta ley a elecciones con RP pero las ecuaciones resultantes son, a esta altura, no mas que hiptesis plausibles.

h) los SE influyen sobre los sistemas de partidos: las llamadas leyes o hiptesis formalizadas como tales por Duverger despus de la
2a.Guerra Mundial han concentrado el inters y han sido objeto de
reformulaciones varias, inclusive por el mismo autor. Aqullas dicen,
hoy por hoy, as: 1. la Pluralidad (con CU) tiende al bipartidismo; 2.
la RP tiende a ms de dos partidos (multipartidismo); 3. la doble
vuelta tiende a un multipartidismo moderado por alianzas (tpico
ejemplo la 5a.Repblica Francesa) (Du-verger 1986). 21 Duverger parte de una premisa: la realidad poltica es naturalmente dual, con la
Pluralidad reforzando esa realidad natural y la RP y la doble vuelta
modificndola. La causa de la primera regla es, primero, el efecto
mecnico -la Pluralidad produce menos partidos legislativos que
electorales-, lo que es advertido por los votantes, quienes entonces
votan menos a los partidos ms chicos -efecto psicolgico-.
Estas reglas han sido criticadas por Sartori (1986 y 1994), para quien en realidad una RP ~pura" nada "modifica" y slo puede considerarse que lo hace en
comparacin con un sistema (histricamente previo) de pocos partidos sea por la
falta de sufragio universal o por CU con Pluralidad. Esto puede ser cierto pero
ms all de cul es la premisa sobre qu es lo "natural" (que sea dual o mltiple), el punto es que la evidencia hoy ya disponible indica que, efectivamente, la
Pluralidad tiende -siempre ceteris paribus- a un bipartidismo y la RP ms bien
a multipar-tidismo, sea la cantidad de partidos -inicial o posterior-, la "natural"
o no. Quizs podra decirse algo de esto pero de otro modo: bajo RP el nmero de
partidos "legislativos" es igual o algo menor que el nmero de partidos "electorales", pero bajo Pluralidad el nmero de partidos "legislativos" se reduce claramente
(TS). Sartori (1986 y 1994) ha propuesto un conjunto de reglas o leyes, en las
cuales integra a los SE otras dos variables relevantes: una, en qu medida hay o no- un sistema de partidos estructurados (es decir, que reciben la adhesin de
votantes ms por su propia imagen abstracta que por liderazgos personales) y
en qu medida los votantes "fieles" a los partidos estn concentrados o distribuidos en las diferentes circunscripciones.

A veces las leyes de Duverger han sido reformuladas integrndolas con el nmero de clivajes en la sociedad (pues mayor nmero
de clivajes tiende a generar mas partidos, TS) mas luego, frente a
nueva evidencia (Austria era un caso aparentemente desviado pues
a pesar de usar RP era bipartidista, pero esto, parece ahora, era
71 Respecto al carcter de estas "leyes" (deterministas, meras asociaciones probabilsticas,etc.) se repiten en esta rea de estudio las discusiones sobre la naturaleza de las leyes
en las ciencias sociales en general. Ver, por ejemplo, Sartori 1986, resumido en 1994 y TS.

378

22 E

.'

mas bien resulta(

de los clivajes (S(
Duverger generaJ
encontr pruebru
mas refinada: e;
de partidos cabe

Para Duverger
amplificadores a
partidos grande
causas extra-SE
mismo caso la B
cin posible de
sufrir serias dei
mente -situacil
adems aqu po
Sin embargo pal
quiz demasiad
fuerzas siempre

Baste por a
elecciones presi
el estudio de J 01
de multipartid
dad (1.33 veces
presidencial ten
puede tener efe
se sostenga que
combinacin in1

22 Para Argentin
-por ahora- multipar1
del uso repetido -por
gislativas- de la RP 1
general, ms alta que
partir de la Constituc
menos se mantendr
con mayora en el C-0
2/3 a partir de 2001
han sealado que es
de partidos, porque ii
posiciones minister
Gabinete removible
estmulo adicional pi;
Congreso (la idea de
nombre de ciertos l.
indicada. Todo ello e
nima y que solo coin

ir esta ley a elecciono mas que hip-

'a,

las llamadas le~r despus de la

n sido objeto de
. Aqullas dicen,

bipartidismo; 2.
3. la doble
o:ianzas (tpico
1 Duverger par!llte dual, con la
r la doble vuelta
irnero, el efecto
legislativos que
nienes entonces
lgico- .

1io 1;

pa..-.t quien en realia."Se que lo hace en

partidos sea por la

cede lreT cierto pero
:e sea dual o mltite. efectivamente, la
..:: y :a RP ms bien
~or-, la "natural"
::t,'f: RP el nmero de
Ir ;:utidos "electoraw rrduce claramente
lg!&S o leyes, en las
111: :u medida hay =:en la adhesin de
a7.gOi personales) y
IIC!rados o distribu-

L!adas integrn1 mayor nmero

1 !uego, frente a
e desviado pues
Ll'ece ahora, era

asociaciones proba-

;;.at-.ualeza de las leyes

=ido en 1994 y TS.

mas bien resultado de una baja magnitud) volviendo a desvincularlas

de los clivajes (SC) Tambin se intent, subsumirlas en una "regla de
Duverger generalizada" aunque con xito relativo (TS) pero Lijphart
encontr pruebas suficientes para validar lo que sera una versin
mas refinada: "cuanto mas proporcional es un SE, mayor cantidad
de partidos cabe esperar" (TS) .
Para Duverger (1980), la conclusin ms general es que los SE actan "como
amplificad-Ores o como amortiguadores", pero en sentidos diversos segn afecten a
partidos grandes o pequeos: por ejemplo, si un partido grande se debilita por
causas extra-SE, la Pluralidad a simple vuelta lo debilita an ms pero en ese
mismo caso la RP le permitira sobrevivir achicado (me permito aqu una aplicacin posible de esto ltimo a la realidad argentina: si el PJ comenzara ahora a
sufrir serias derrotas continuadas, la RP le permitir sobrevivir mas cmodamente -situacin que con Pluralidad le sera ms peligrosa-, efecto conservador
adems aqu potenciado por la renovacin meramente parcial de los diputados).
Sin embargo para SC aquella conclusin general de Duverger da a los SE un rol
quiz demasiado dbil: stos seran algo ms que meros frenos o aceleradores de
fuerzas siempre extra-SE.

Baste por ahora agregar que la frmula electoral usada en

elecciones presidenciales afecta el multipartidismo legislativo: en
el estudio de Jones la doble vuelta presidencial resulta en un nivel
de multipartidismo legislativo ms alto que cuando se usa pluralidad (1.33 veces ms alto) reduciendo las chances de que el partido
presidencial tenga mayora o casi mayora en la legislatura, lo que
puede tener efectos negativos sobre la gobernabilidad. De ah que
se sostenga que Presidencialismo con alto multipartidismo es una
combinacin inadecuada 22 .
22 Para Argentina se ha advertido, ya, el paso de un cierto bipartidismo a un moderado
-por ahora- multpartidismo legislativo (Cabrera 1994, Janes 1995), probable consecuencia
del uso repetido -por primera vez en dcadas hay una amplia continuidad de elecciones legislativas- de la RP en el marco de CPluri con algunas de magnitud alta y muy alta y, en
general, ms alta que la tradicional (por el nmero de 5 diputados mnimos por provincia). A
partir de la Constitucin de 1994 pudo hipotetizarse (Molinelli 1996) que tal tendencia por lo
menos se mantendr y que incluso no habr, en el mediano y largo plazo, ms Presidentes
con mayora en el Congreso, pues a lo anterior se suma la futura eleccin de senadores por
2/3 a partir de 2001 (que implicar mayor dispersin partidaria en el Senado). Como SC
han sealado que es posible que la existencia de voto de censura favorezca la proliferacin
de partidos, porque incentivara a los polticos a formar partidos como vehculos para lograr
posiciones ministeriales, no es irrazonable pensar que ahora la existencia de un Jefe de
Gabinete removible por decisin congresional, puede actuar en el mediano/largo plazo como
estmulo adicional para que los votantes voten a un partido para Presidente y a otro para el
Congreso (la idea de control...) y para que los partidos usen en sus campaas electorales el
nombre de ciertos lderes como posibles Jefes de Gabinete, lo que refouara la tendencia
indicada. Todo ello en el marco de elecciones presidenciales con pluralidad pero de base mnima y que solo coinciden con la mitad de las legislativas.

379

i) indirectamente, los SE influiran sobre la estabilidad del rgimen: numerosos

autores han adjudicado la cada de la Repblica de Weimar a su RP ms bien
pura, que alent un sistema de partido multipartidario al mismo tiempo quepolarizado (Sartori 1994, SC). Por otro lado, para Linz el voto limitado en Espaa
1931-36 contribuy a una cultura poltica conflictiva y a una polarizacin centrfuga del sistema de partidos, todo lo cual a su juicio se hubiera evitado con RP.
Como se ve, a este nivel no hay consenso acadmico.
Hacia 1989, TS concluan que se ha llegado en el rea a un nivel de conocimientos
sobre SE que permite predecir la conversin de votos en bancas sobre la base de
variables ms aII de los votos mismos: las variables componentes de los SE y
las vinculadas (presidencialismo, tamao de asamblea, etc.). Por cierto que no se
trata de predecir la conversin en una eleccin individual, sino que el patrn general
de conversin propio de un SE dado. Esto permite entender, comparar, evaluar, disear y modificar SE. Todava sabemos menos sobre los efectos de los SE respecto de aspectos tales como el sistema de partidos, la gobernabilidad y la estabilidad, pero se han hecho avances importantes y, agrega el autor de este captulo, en
los aos posteriores tales avances han continuado, como ejemplifican, en aspectos
que nos tocan mas de cerca, los trabajos de SC y Jones.

Se puede decir algo ms? Parece que hoy puede razonablemente

sostenerse lo siguiente:
-en sistemas parlamentarios, (y restringindonos, para simplificar, a votos categricos y a "listas" en pases unicamerales), cuanto:
-mayor el tamao de la asamblea;
-mayor la magnitud (caso extremo: una sola circunscripcin
para todo el pas);
-se usen los mtodos de RP Hare o Saint-Lague (original)
-no haya umbral legal (o cuanto mas bajo sea este)
mayor proporcionalidad existir entre porcentajes de votos y de bancas, lo que en principio -ceteris paribus, en ausencia de factores extra-SE que modifiquen el cuadro, y aqu habra que atender a que a
mayor nmero de clivajes ms tendencia al multipartidismo, a mayor
cantidad de votantes ms comprometidos menor relevancia del efecto psicolgico y, por ende, mayor multipartidismo, etc.- tiende al
multipartidismo.(Todo ello sujeto a que no se caiga en la paradoja
eventual de un sistema de RP tan mecnicamente puro que resulte
menos proporcional que otro menos puro).
-en sistemas presidencialistas, todo lo anterior es tambin vlido
pero hay que agregar que en cuanto:
-los Presidentes se elijan con pluralidad;
-las elecciones presidenciales y legislativas coincidan siempre; la tendencia al multipartidismo se moderar en alguna medida,
mientras que si por el contrario:
-los Presidentes se eligen con doble vuelta;
380

-y la
el multipartidis1
con el parlamen1
De lo anteri
sentido contrarii
los Presidentes
sentacin direc
menos "propios"

Y ahora los lect

cual se coloquei
variables relev1
opcin de efecto
extremo derech
rengln, es decil
lo mismo para 1
de la asamblea
vista, sin mayoi
un tamao com
blea" (que si bie
grosera, podra
tendr una defi
"fuerza" relatiV1
dos, el ejercicio
r a entender Ill

6. Hacia el "m.~
Sobre este

una regla de oro

el SE de otro pai
en todos lados h

SE que, a su vez
delo el del primE
aventuras reforn
idealizar lo ltit

Con base en la 1:
hay un SE "mejcl
tajas, mayons o
cuadamente, en
pueden no ser la
con otros aspectl
fciles de modifi
lacin en pos de
como de grado, s
tantes. Advirta

Tgimen: numerosos
r a su RP ms bien
ismo tiempo que polimitado en Espaa
o!anzacin centrfu=r-a e\-;tado con RP.

re: de conocimientos

cas sobre la base de

de los SE y
P:r- cierto que no se
...t ~; patrn general
i:::.iarar. evaluar, di11:S de los SE respec.:::dad y la estabili.ce este captulo, en
p:ffiean. en aspectos

:r:ectes

razonablemente

s. para simplifieraies . cuanto:

C"Jcunscripcin

~ e original)

ta este 1

, votos y de ban-

de iactores exatec.der a que a

::dismo. a mayor
~anda del efec, etc_- tiende al
1 en la paradoja
l1!J"O que resulte

:z

:ambin vlido
siemalguna medida,

1 coincidan

-y las elecciones presidenciales y legislativa nunca coinciden;

el multipartidismo originado en las primeras variables (las comunes
con el parlamentarismo) no disminuir.
De lo anterior surgen implcitamente otras formut,a,ciones en
sentido contrario y tambin "recetas" para objetivos tales como que
los Presidentes tengan o no mayora propia en el Congreso, representacin directa de grupos minoritarios a travs de partidos ms o
menos "propios", etc.
Y ahora los lectores podran realizar el siguiente ejercicio: hacer un cuadro en el
cual se coloquen verticalmente, en una columna a la izquierda cada una de las
variables relevantes -de SE e institucionales extra-SE- en cada rengln, con la
opcin de efectos ms proporcionales a su lado y la opcin menos proporcional al
extremo derecho de la hoja. Luego ubicar al caso argentino (nacional) hoy en cada
rengln, es decir, en la posicin que corresponda para cada variable y hacer luego
lo mismo para la situacin pre-1994. Dos comentarios: l. para la variable tamao
de la asamblea asumir en ambos casos una posicin intermedia pues a primera
vista, sin mayor sofisticacin, parecera que nuestra Cmara de Diputados tiene
un tamao compatible con una cierta "ley de la raz cbica de tamaos de asamblea" (que si bien es vlida para pases con CU, sujeta a una revisin ciertamente
grosera, podra ser tambin relevante para nuestro caso); 2. el cuadro resultante
tendr una deficiencia por ahora difcil de superar: no quedar claro cual es la
"fuerza" relativa de los efectos proporcionales o no de cada variable. De todos modos, el ejercicio servir para percibir cambios en pre/post 1994 -si alguno- y ayudar a entender mejor este captulo.

6. Hacia el ''mejor'' Sistema Electoral.

Sobre este tema final, que apenas escuetamente se tratar, hay
una regla de oro: el csped del vecino siempre es ms verde, siempre
el SE de otro pas parece mejor que el propio. Esto es tan universal en todos lados hay crticos del propio SE y se sugiere adoptar otros
SE que, a su vez, en su propio pas son criticados poniendo como modelo el del primer pas- que sirve para advertir que antes de encarar
aventuras reformistas conviene conocer bien lo propio y lo ajeno y no
idealizar lo ltimo.
Con base en la literatura existente, varios puntos pueden hacerse brevemente: l. no
hay un SE "mejor", en abstracto, que los dems: todos los SE tienen ventajas y desven
tajas, mayores o menores y de lo que se trata al evaluarlos es balancear aquellas adecuadamente, en funcin de los objetivos definidos como prioritarios, prioridades que
pueden no ser las mismas en todos los pases y en todos los momentos; 2. comparados
con otros aspectos que estn fijados en constituciones, los SE son relativamente ms
fciles de modificar, lo que los convierte en candidatos preferenciales para la manipulacin en pos de los objetivos que se consideren adecuados; 3. las reformas percibidas
como de grado, modestas, son ms fciles de realizar que las percibidas como importantes. Advirtase que escrib "percibidas"; 4. los SE son raramente el producto de

381

.,,

una planificacin acadmica, sino que ms bien nacen al mundo pateando y gritando en medio de transacciones en las cuales los intereses propios de los decisores (los partidos, los dirigentes partidarios, etc.) tienen un peso crucial, porque 5. ningn. SE es neutral en relacin a tales individuos y grupos, todos tienden
a favorecer a algunos y perjudicar a otros (partidos grandes o chicos, lderes
partidarios o extra-partidarios,etc.); por lo que, 6. promover reformas desde fuera del "establishment~ es difcil, siendo necesario identificar a los que adentro
de aquel se veran beneficiados por el cambio propuesto y convencerlos de que se
conviertan en abanderados de la reforma; 7. una vez modificado un SE se generan intereses creados favorables al nuevo status quo; 8. recin. despus de dos o

tres elecciones usualmente comienzan a evidenciarse cabalmente los efectos de los

cambios. ste es el tiempo que los partidos y en especial los votantes necesitan
para percibir los efectos de los cambios y ajustar su conducta a los nuevos incentivos/castigos. Esto sugiere no copiar sin ms un SE recientemente impuesto en
otro pas y tener paciencia cuando se ha cambiado el propio; 9. pero parece que
despus los actores (partidos,etc.) tienen la habilidad de ajustarse a las nuevas
condiciones, haciendo que aquellos efectos sean menos fuertes de lo inicialmente previsible, lo que es peligroso tomar muy en serio pues llevara al reformador
a excederse (en cunto?) para lograr el efecto deseado, y peligroso adems porque
sta es ms una sospecha que una certeza.

De todo lo cual puede confirmarse que los SE son variables

tambin dependientes, pues la decisin sobre establecer/modificar
alguno depende de las preferencias y concepciones de los decisores (Mainwaring).
Y aqu va como regalo final a los lectores pacientes, una pizca
de informacin quizs til para algunos: en nuestro pas, hoy en da,
hay muy pocos investigadores que se dediquen a estudiar a fondo el
tema y, al mismo tiempo, hay mucho que an no sabemos sobre
nuestros SE -en plural, pues, adems del nacional, cada provincia
tiene el propio y existe, adems, el nivel municipal-, lo que implica
una suerte de laboratorio experimental a nuestra disposicin. No
es este vaco un excitante desafo?

7. Bibliografa (en negrita lo ms esencial):

Aznar L. y Boschi M. (comp.) Los Sistemas Electorales. Sus consecuencias polticas y partidarias. Fucade, Bs.As.
Badeni G. Comportamiento Electoral en la Argentina. Plus Ultra,
Bs. As., 1976.
Blais A., "The Debate over Electoral Systems", International
Political Science Review. Vol. 2, n3, Julio 1991.
Blais A. y Carty R.E. "Does Proportional Representation
Foster Voter Turnout?", European Journal of Political Research.
Vol 18, n 2, 1990.
382

.
;

Blais A yt
Measuring Du
Science. 21, 19
Cabrera E
cin de diputa
Bs. As., julio-d
Cabrera E
and Changing
Corbacho J.
n 102, Inst. Di
Cox G. , "R
party strategy
Darcy R. :
Studies. Vol 9,
Darcy R.y
the lrish voter
Duverger
Ariel, Barcelo1
Duverger 1
Lijphart, 1986
Ferreira R
reforma electo
de Ciencia Po]
Grofman
Praeger, New ,
Grofman
Political Con&
Jackish C.
cuencias pol.ti
Jesse E .,
Reform 1949-l:
Jesse E., '"S
of the Federal 1
Johnston J
Power in Elec
Jones M.1
cracies. N otre

NDICE

por Julio Pinto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

I'R.;FACIO, por Gianfranco Pasquino . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PRLOGO,

CAPTULO

1: La ciencia poltica, por Julio Pinto

............

1 Su evolucin histrica hasta el siglo XX . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2 Las grandes tradiciones de investigacin actuales:
Surgimiento y auge del paradigma conductista
en los Estados Unidos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.1 El exitoso traslado del positivismo lgico
a Amrica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2 El triunfo epistemol6gico del conductismo . . . . . . . . . .
2.3 Las principales caractersticas de la revolucin
conductista ................................. .
2.4 La hegemona del conductismo a mediados
del siglo XX ................................. .
2.5 Las incongruencias epistemolgicas
del paradigma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3 Las teoras sistmicas de la poltica y la metamorfosis
del conductismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1 Sus orgenes interdisciplinarios . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2 Las razones del xito de las teoras sistmicas . . . . . .
3.3 Principales caractersticas de la teora sistmica
de Easton . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.4 Las debilidades conceptuales de la teora

I
11

11

17
17
20
25

30
32
33
33
35
36

387

sistmica de Easton . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La ltima fase del conductismo: las teoras econmicas
de la poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.1 Su xito en la tradicin de investigacin
anglosajona . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.2 Schumpeter y la democracia "emprica" . . . . . . . . . . .
4.3 La teora de la eleccin racional . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.3.1 Downs y la "paradoja del votante" . . . . . . .
4.3.2 Olson y la lgica de la accin colectiva . . . .
4.3.3 La Escuela de Virginia y la teora
de la eleccin pblica . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.3.4 Las crticas a las teoras econmicas
de la democracia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Las grandes tradiciones de investigacin actuales:
La vigencia del paradigma comparatista o weberiano
en Europa continental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.1 El debate terico contemporneo en las ciencias
sociales: el retorno de la reflexin filosfica
a travs de la hermenutica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.2 Gadamer y la sistematizacin de la hermenutica
filosfica: su polmica con Habermas . . . . . . . . . . . . .
5.3 Paul Ricoeur y la incorporacin de la hermentuica
a la filosoffa y mtodo de las ciencias sociales . . . . . . .
5.4 La ciencia poltica europea y la lectura crtica
del conductismo que realizan sus principales
referentes tericos ........................... .
5.5 Sartori, Bobbio y la refundacin de la ciencia
poltica italiana .............................. .
5.6 Los grandes comparatistas del continente
europeo: Rokkan y Lijphart .................... .
Paradigmas y tendencias vigentes en la actualidad
en la ciencia poltica ................................... .
Conclusiones tentativas ............................... .

101
104

CAPTULO 2: La poltica comparada, por Franco Castiglioni .. .

1 Introduccin . .................................. . ..... .
2 La poltica comparada ........ . ........................ .

113
113
114

3 Poltica a
4 El mtodc
5 La histo.
6 Nuevas
7 El desan
8 Otros exrli
9 Conclusi
10 Bibliogral

40

41
41
45
50
51
57

CAPTULO 3: El
60

y,

1 El Estadc

64

1.1 E
1.2 E

1.3 E
2 Sistemti
2.1 :&

68

68
71

2.2 E
78

2.3 E

2.4 E

84

87

CAPTULO 4: El

95

2 La relaci

3 Estadoy
4 El Esta
de una re
5 El retiro

6 Repen.sam

388

!-

40

41

- ..... .

ec::va . . . .

41
45
50
51
57

CAPTULO

60
64

te

68

68

~ca
71

iec.tuica

les . .. . .. .

78

z::a.

es

;glioni ...

3 Poltica comparada y ciencia poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4 El mtodo comparativo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5 La historia de la poltica comparada ............. ,_. . . . . . . .
6 Nuevas orientaciones en la poltica comparada ..... .'. . . . . . .
7 El desarrollo poltico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8 Otros enfoques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9 Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10 Bibliografia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

84

87
95
101
104
113
113
114

3: El Estado, por Juan Manuel Abal Medina (h)

y Matas Barroetavea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

1 El Estado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.1 El Estado absolutista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.2 El Estado liberal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.3 El Estado de bienestar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2 Sistemtica del Estado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.1 Marco terico: neoinstitucionalismo y enfoque
sistmico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.1.1 El neoinstitucionalismo . . . . . . . . . . . . . . . .
2.1.2 El enfoque sistmico . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2 El Estado en el sistema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3 El Estado como institucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.4 Estado y subsistema poltico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.4.1 Modelos de Estado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.4.2 Estado y autonoma . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
CAPTULO

4: Estado y mercado, por Gerardo Strada Saenz . . . .

La divisin de lo pblico y lo privado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

La relacin Estado y mercado: una perspectiva terica . . . . . . .
Estado y mercado: las etapas de una relacin . . . . . . . . . . . . . . .
El Estado de bienestar y la institucionalizacin
de una relacin: esplendor y crisis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5 El retiro estatal del mbito del mercado: el neoliberalismo . . . .
6 Repensando una relacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

1
2
3
4

115
117

122
123
126
128
133
135

139
139
144
147
149
153
153
154
153
161
162
163
171
174
177
177
183
190
193
204
207

389

CAPTULO 5: El gobierno, por Hiplito Orlandi

6.3 LOI

2 Formas de gobierno ................ . .................. .

211
211
213
217
223
231

2.1 Las formas de gobierno en el pensamiento

poltico .................................... .
2.2 Gobierno constitucional y gobierno autoritario ..... .
2.3 Gobierno unitario y gobierno federal ............. .
2.4 Gobierno parlamentario y gobierno presidencial .... .
2.4.1 Parlamentarismo .................... .
2.4.2 Presidencialismo .................... .
2.4.3 Semipresidencialismo ................ .

231
235
240
245
247
253
259

Javier Zelaznik

......................... .

1 Introduccin .........................................
1.1 El gobierno como conjunto de actores ............
1.2 El gobierno como conjunto de funciones ..........
1.3 El gobierno como conjunto de instituciones ........

.
.
.
.

CAPTULO 6: La democracia: una discusin en torno

de sus significados, por Sofa Respuela

1 La democracia clsica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.1 Las crticas a la democracia griega ... ~ . . . . . . . . . . .
2 El ocaso del pensamiento democrtico y el esbozo
de la soberana popular ............ - . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3 La tradicin republicana y la teora democrtica .. . . . . . . . . . .
4 Liberalismo y democracia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5 Recapitulando . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6 La era de la democracia: la democracia en el pensamiento
contemporneo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.1 La democracia de masas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.1.1 Max Weber y la democracia
plebiscitaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.2 Los debates centrales en torno de la democracia
en la posguerra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.2.1 Schumpeter y la democracia
como mtodo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
390

263
263
268
273
274
277
280
282
284
284
286

6.4 Ui

so

6.5.L<

7 El "mundo
7.1. El
7.2.Ei
8 El fin de 1
7: Los
1 El origen,

CAPTULO

2 La natural

3 Los tipos .
4 Definicin ,
5 Sistemas e
6 La crisis y
7 La disgres
CAPTULO 8:

Los

1 Introducci

2 Los elemei
2.1 L
2.2 F
2.3 L
2.4 L
2.5 E
3 Los sisteD
4 Las clasifi
5 Los efecto

6 Hacia el ll
286

7 BibliograJ

.. .

. .....
. . .. .

-.

- -

...

"'

.~

211
211

..
- .. . .
-

..-

-o . .......... .

.ica:

..

. . .. . . .
.. . .
.
- - - . - ..

... . . .

. . .. . .

......

...

. - - - . - ..

-.. .. ..
. - .. - . - - - .

.. . . . . .

213
217
223
231
231
235
240
245
247
253
259

263
263
2G8
273
274
277
280

6.3 Los debates .................................. 288

6.3.1. La teora pluralista de la democracia ..... 290
6.3.2. Elitismo y antielitismo .......... ~--. ..... 292
6.3.3. La democracia participativa . . . . . . . . . . . . 295
6.4 Una visin articulada de los debates
sobre la democracia ........................... 295
6.5. Los prerrequisitos de la democracia ............... 300
7 El "mundo" de las democracias: cambios y desafos .......... 307
7.1. El Estado-nacin. Estado de derecho .............. 307
7.2. Estado keynesiano y Estado de bienestar .......... 308
8 El fin de un paradigma? .............................. 314

1
2
3
4
5
6
7

282
284

.. . ..

284

..

racia

. . .. . . .

286

. .. .

286

317
317
320
324
329
332
336
339

8: Los sistemas electorales, por Guillermo Molinelli ..... 345

Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 345
Los elementos o variables de los sistemas electorales . . . . . . . . 349
2.1 La seleccin de los candidatos ................... 351
2.2 Formas de candidaturas y votos ................. 354
2.3 La magnitud ................................ 356
2.4 La frmula electoral .......................... 359
2.5 El umbral (o barrera) ......................... 370
Los sistemas electorales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 371
Las clasificaciones ................................... 374
Los efectos de los sistemas electorales ................... 375
Hacia el mejor sistema electoral ........................ 380
Bibliografia ........................................ 381

CAPTULO

1
2

~to

. .. - - . ..... .
. . . .. . .

7: Los partidos polticos, por Andrs Malamud .........

El origen ...........................................
La naturaleza ... ....................................
Los tipos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Definicin, funciones y caractersticas ....................
Sistemas de partido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La crisis y los desafios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La disgresin: el caso argentino ........................

CAPTULO

3
4
5
6
7

391