jocelyn Ltourneau

LA CAJA DEHERRAMIENTAS

DEL JOVEN INVESTIGADOR

Gua de iniciacin al trabajo intelectual

Traduccin de Jos Antonio Amaya

Profesor asociado, Depart amento de Historia, Universi dad Naciona l de Co lombia

La C a rreta

E di tores JU J.

Medelln, 20 09

Contenido

Introduccin del traductor

Prefacio a la nueva edicin

11

Presentacin

13

Recomendaciones al usuario

17

PRIMERA PARTE. Los saberes prcticos

Captulo 1. Cmo elaborar un informe de lectura
Jocelyn Ltourneau

21

Captulo 2. Cmo documentarse en la era electrni ca

Tristan Landry, Jocelyn Ltoumeau, Gaetasv Orolet.

35

Captulo 3. Cmo interpretar una fuente escrit a: el comentario de documento

Jocelyn Ltourr;eau, con la colaboracin de Sylvie Pelletier

77

Captulo 4. Cmo ana lizar un documento icon ogrfico

Oidier Prioul

95

Captulo 5. Cmo ana lizar un objeto

lacques Marhieu, con la colaboracin de John R. Poner y Georges P Lonidoff

111

Captulo 6. Cmo ana lizar y comentar un mapa antiguo

Claude Boudreau

119

Captulo 7. Cmo entender y utilizar un cuadro estadstico

Jocelyn Ltoumeau

133

Captulo 8. Cmo utilizar un documento autobiogrfico en una investigacin

Jocelyn Ltoumeau, con la colaboracin de Sylvie Pelletier

149

Captulo 9. Cmo adelantar una investigacin mediante entrevistas

Oiane Vincent

167

SEGUNDA PARTE. De la definicin de un tema de investigacin a la

redaccin de un trabajo extenso
Captulo la. Realizar un trab ajo de inve stigacin: un procedimiento en cuatro etapas

Jocelyn Ltoumeau

181

Captulo 11. Cmo delimitar un tema de investig ac in

Jocelyn Ltourneau

189

Captulo 12. C o mo disear un a estrategia de investigaci n

197

Captulo 13. Cmo exponer los resultados de una inv estigaci n en funcin de
un obje tivo definido: el plan de trabajo

Jocelyn Ltourneau, con la colaboracin de H ne Gaudreau

205

Captul o 14. Saber comunicar el pensamiento por escrito

Jocelyn L toumeau, con la colaboracin de Hlene Gaudreau

21 9

Apndice 1. C mo pre sentar referencias bibliogrfica s

Jocelyn Ltourneau, con la colaboracin de Jean -Guy Violette y Tristan Landry

233

Ap ndice

n.

Cmo referirse a un documento

Jocelyn Ltoumeau, con la colaboracin de Jean-Guy Violette y Triswn Landry

249

Lista de co laboradores

259

ndice general

261

Introduccin del traductor

Co no c el Coffre a outils du chercheur dbutanc hacia el ao 2000, grac ias al

profesor Roch Littl e, mi colega en el Departam ento de Hi st oria de la Universida d
Nacio na l de Colombia , sede Bogot. Me refiero a la prime ra ed icin de la obra,
realizad a en Toronto (Ca na d), bajo los auspicios de Oxford University Press en
1989. En su natal Canad, el profesor Little haba ten ido el privilegio de ser alum
no, en la Universidad de Laval, del autor de la obra, profesor ]ocelyn L tourneau .
A l em igrar a Co lombia, a media dos de la dcada de 90, el profesor Little trajo en
sus valijas un ejemp lar del Coffre, el mismo que pude co nsulta r por gene rosida d
suya.
D esde el primer momento me cautiv el vigor sin ttico de la obra, su va rieda d
y pert ine ncia tem tica, ex igenc ias y calida d didct ica. Emp ec a utili zarl a en mis
cursos de Mt odos en el pregrad o de Hi storia de la Universidad Naciona l de Co
lombia. Co nfirm esta impresin a lo largo de va rios semestre s de prctica doce nte.
A veces me ded icaba al divertimento de tr adu cir prr afos en teros de la obra para
mis clases. Pued e de cirse q ue la volun tad de tradu cir La caja de herramientas surgi
de man era espontn ea para responder a las ne cesidades de un a prctica doce n te .
Espero que aho ra la obra sea til en un espacio incom parablem ente ms amplio ,
me refiero el mb ito ib rico e iberoam ericano. A unq ue la obra fue co ncebida pa ra
los est udiantes del college y de los pregr ados en C anad , estoy conv enci do de que
su lectura sera provechosa y en algunos ca ptulos ind ispensable para los estudian
tes de las maestr as e incluso de los doct or ados, al men os en Co lombia; me refiero
en particul ar al cap tulo 2, "Cmo docu mentarse en la era elect r n ica".
C uando q uise ten er mi propio eje mplar del Coffre, lo busqu en los Estad os
Unidos yen Eur opa: agotado. En tonces me dirig al au tor y aprovech la oportun i
d ad par a pre sen tarle mi proyec to de tr aduccin. De inmediato , el profesor
Ltou m eau me envo un a cop ia de su gua de investigacin y me autoriz a co
menzar la tr adu ccin de "La caja de herramientas del joven inves tigado r". Co rra
el ao 2004. Desde en tonces n o h e cesado de recibir el apoyo del pro fesor
L tourneau, en particul ar cua ndo se public la segun da edicin de su Coffre, a
principios de 2006, en la casa Boral de Montreal.
Estoy co nve nc ido de qu e la obra viene a llen ar un vaco en el mbito unive rsi
tari o del mundo h ispn ico. As lo sugiere el he ch o de que a finales de 2006 un a
de cena de editores manifestaron el deseo de publicar la presen te tradu ccin. Co n
La caja de herramientas del joven investigador La Ca rre ta inaugura su coleccin
Ariadna, co nsagrada a la metodologa.
Para nadi e es un secreto que la debilidad metodolgica es un o de los rasgos de
la cultura uni versitaria en Hi spanoamrica. Mi experiencia docente me ha dem os
tr ad o que las falenc ias de mtod o a menudo echan a pe rde r o co mpro me ten la
calidad de empresas intelectu ales est ratgicas para el futu ro de nu estros pueblos. Es

necesario que nuestros jvenes investigadores entiendan que el mtodo no forma

parte ni de un saber infuso, ni del sentido comn. La preparacin de un texto con
calidad universitaria requiere el dominio de unos saberes y de unas tcnicas. No
cabe duda de que el rigor y la claridad son condiciones que facilitan la disemina
cin de la cultura cientfica en nuestras sociedades nacionales y en las comunida
des cientficas.
La traduccin de un texto de metodologa plantea unas exigencias peculiares.
Una buena gua de investigacin no est hecha para ser leda: los estudiantes de
ben apropirsela, porque es un componente fundamental de su formacin. As por
ejemplo, un profesional de cualquier disciplina debe haber interiorizado y "llevar
consigo", en todo momento, los criterios para elaborar un informe de lectura; estos
criterios deben formar parte, por as decirlo, del mobiliario de su inteligencia. Lo
mismo ocurre con las pautas para documentar un problema, comentar un docu
mento escrito, o analizar una iconografa, entre otros temas tratados por el profesor
Ltourneau y su equipo de colaboradores.
Por otra parte, puede considerarse que la traduccin, en particular la de un
texto de metodologa, debe ser tan espontnea como sea posible, para que produz
ca el menor grado de extraeza entre los jvenes lectores y lectoras. Sin embargo,
la bsqueda de la naturalidad es una empresa complicada que nunca se logra por
completo. Al traducir el Coffre quisimos "naturalizar" en el mbito hispano este
texto bsico escrito en francs quebequense. El trabajo se adelant con un equipo
de estudiantes del pregrado en Historia de la Universidad Nacional de Colombia.
Compart con ellos, durante largas horas, la tarea de encontrar la palabra justa, el
matiz adecuado, la construccin previsiblemente castellana. La traduccin es un
arte de aproximaciones sucesivas en que cualquier precipitacin compromete sin
falta el resultado. En vista de ello, siempre optamos por laborar con una calma
dinmica, sin afanes ni atropellos, con la esperanza de contribuir a la formacin de
los jvenes investigadores del mundo hispano con una versin clara y simple. Para
reforzar el objetivo de una versin probada en un medio universitario y con la
autorizacin del profesor L toumeau, se distribuyeron sucesivas versiones prelimi
nares de la traduccin entre los estudiantes de varios cursos de la Universidad
Nacional. En este sentido el profesor Peter Preminger nos colabor en la Universi
dad D strital "Francisco Jos de Caldas" de Bogot. As, puede decirse que antes de
ver la luz pblica esta traduccin ha sido probada por un micropblico de jvenes
universitarios.
En un primer momento se intent adaptarle ejemplos locales a la traduccin.
Sin embargo se opt por respetar las ilustraciones canadienses. Slo en el captulo
2, "Cmo documentarse en la era electrnica" se hizo un intento de adaptacin al
mundo hispano. Para colombianizar el texto se ha organizado el coloquio "Herra
mientas metodolgicas para el joven investigador", que se realizar en el Museo
Nacional de Colombia, entre el 18 y el20 de abril de 2007, bajo los auspicios del
Museo, el Departamento de Historia de la Universidad Nacional y el Instituto de
Estudios Sociales y Culturales Pensar de la Pontificia Universidad javeriana. En

este ev ento que se org aniza con motivo del lanz amiento de Lacaja de herramientas
del joveninvestigador, distinguidos profesores movilizar n diversas metod ologas par a
analizar una iconografa, un mapa antiguo, una entrevist a, un c uad ro estadstico,
entre otras temticas tr at ad as por el pro fesor L tourneau.
No puedo finali zar esta introduccin sin expresar mis agradecimien tos al profe
so r Peter Preminger, ahora en la Univer sid ad de la Sab ana de Bogot, y a los es tu
di antes del Departamento de Historia de la Univer sid ad N aci onal, Yezid Al ejan
dro Prez Jerez, Jo s Ric ardo Pulido G mez, Ju an G abriel Ramrez Bolvar, Di ego
Armando Varil a C aja marca y j air o Enriqu e H ernndez Salcedo por su colabora
cin durante la prepar aci n de la pr esente tradu ccin. Yezid Alejandro Pr ez Jerez
me acompa durante tod o el proceso . Los investigadores de la C ur adura del Arte
e Hist or ia del M useo N acional de Colomb ia, bajo la direccin d e Cristina Lle ras
Figuer oa , leyer on las pruebas de im prenta.
Jos Antonio Amaya,
Bogot , D. C, 2 de abril de 2007

Prefacio a la nueva edicin

Le coffre a ouuls du chercheur dbutant fue publicado por primera vez en 1989,
desde entonces ha sido reimpreso en varias ocasiones. Comparado con las obras de
su gnero, ha sido muy bien acogido por estudiantes y profesores. La obra se ha
impuesto en el mercado y ha figurado entre los libros de referencia de las bibliogra
fas de un amplio nmero de cursos . Esta gua de factura simple y modestas ambi
ciones ha gustado, porque ha respondido de manera eficaz a las expectativas prc
ticas del pblico previsto al momento de concebir la obra.
En esta nueva edicin de la obra hemos querido ser fieles al espritu y la letra
del proyecto que nos anim al comienzo. Por esta razn, no se le introdujeron
modificaciones importantes al libro, aunque su contenido ha sido objeto de una
revisin sistemtica. De nada sirve cambiar una frmula que ha demostrado sus
ventajas. No obstante, cada uno de los captulos ha sido sometido a un trabajo de
reescritura parcial y de correccin en algunos casos. De la misma manera, la pre
sentacin editorial de la obra ha sido modificada en aras de facilitar su consulta.
Sin embargo, la misma preocupacin didctica que nos anim al momento de
concebir el libro ha guiado nuestra empresa de actualizacin. Al recorrer la obra, el
lector tendr la impresin de reencontrar el calvero apacible que sola frecuentar;
ahora el lugar se ha limpiado, adornado y remodelado en bsqueda de lo mejor.
El captulo 2 es el que ms cambios ha sufrido, al punto de que su ttulo ha sido
modificado. Resulta fcil comprender el porqu. La inve stigacin documental por
va electrnica se ha vuelto la norma en el mundo de la educacin superior desde
comienzos de la dcada de 1980 . La informacin en lnea disponible en Internet
constituye un formidable capital de recursos documentales que no se puede igno
rar. Sin embargo, se hace necesario aprender a aprovechar en beneficio propio esta
masa de informacin. En estas condiciones, con el captulo 2 se busca indicarle al
joven investigador vas ciertas que puede seguir para evitar que se pierda en los
laberintos de las autopistas, las avenidas y las callejuelas de la red. Como es natural,
muchos otros captulos del libro han sido revisados, incluidos los que figuran en los
apndices, teniendo en cuenta las posibilidades que crea el acceso a los datos o su
tratamiento informtico. Vale la pena recordar que el contenido de esta gua se
apoya en la presentacin de procedimientos primarios o fundamentales; de la mis
ma manera sucede en las matemticas, donde el dominio de las operaciones ele
mentales de la aritmtica es requisito para poder escribir ecuaciones en diez lneas.
Nadie debe molestarse, puesto que, como se sabe, en un primer momento, los
matemticos ms clebres del mundo aprendieron a contar. ..
La esperanza invertida en cada una de las pginas de esta obra permanece tan
noble y elevada como aquella que nutri la primera edicin del libro y que consiste
en ayudar al estudiante a perfeccionar sus mtodos y tcnicas con el fin de que
logre cada vez mejores resultados.
Jocelyn L tourneau, noviembre de 2005
11

Presentacin

Esta gua de iniciacin al trabajo intelectual, bautizada de manera significativa

con el ttulo "La caja de herramientas de! joven investi gador", se destina a todos
los estudiantes I que dan sus primeros pasos en el universo de la investigacin pro
fesion al en la universidad o en e! college',
Esta gua se limita a la en seanza de ciertos saberes prcticos elementales que
debe con ocer y dom inar tod o estudiante que frecuente los medi os de la educacin
superior o bien los de la inve stigacin organizad a. En ella no se exponen los mt o
dos propios de las ciencias humanas ni los de las ciencias sociales. Tampoco se
propone en sus pginas una reflexin epistemolgica sobre los mod os de produc
cin del saber cientfico . La ambicin de la obra con siste ms bien en ofrecerle al
estudiante algunos medios par a que adq uiera una educacin cientfica y e! hbito
de la investigacin profes ional. Este objetivo no implic a que el autor y sus colabo
radores rechacen formas de saber por fuera de la ciencia, muy por el contrario.
Tamp oco supone que adhieran al principio por completo contestable que asegura
que slo la formacin cientfica es la garanta de una objetividad de las prcticas
asociadas con la produccin de conocimiento. Aqu se rec on oce simplemente que
el saber fundado sobre procedimientos metdicos y asociado con las convenciones
de uso es un saber vlid o, que puede permitirle a la comunidad de hombres y
mujeres de nuestro tiemp o beneficiarse con una mejor comprensin de su pasado y
de su presente.
Esta gua no fue concebida in abstracto. Se apoya en experiencias de enseanza
que han tenido lugar a lo largo de varios aos. Ms importante quiz, es que ha
sido concebida a partir de las preocupaciones, de las limit aciones y de los proble
mas que suelen experimentar los estudiantes durante sus aprendizajes. Es lo que le
imprime su originalidad ; es tambi n lo que le fija unos lmite s. En efecto, esta gua
no es un tratado en que se establecen principios universales de mtodo. Es ante
todo una caja de herramientas de la cual se pueden extraer idea s, elementos de
mtodo, tcnicas, medios, o habilidades de carcter operativo, para desarrollar con
xito ciertos eje rcicios que suelen ser los ms solicitados por los profesores a los
1. El gen ric o masculino emplead o en esta obra no pret end e otra cosa que aligera r el texto.
2. En la est ruc tura educa tiva del Ca na d , el college se sita a continuaci n de la ed uca
cin secundar ia, que se prolonga durante cinco aos, y an tes de la uni versit aria. Es una suerte de
cicl o preu niversitario que dura dos aos y qu e en Am ric a Latina se h a tr atado de implem entar
con el nomb re de cicl o bsico. En estas condicione s, se entiende qu e un libro com o La caja de
herramientas del joven investigador se dest ine, en Canad, a los estudiantes unive rsitar ios y del
ltim o ao de college y, en el mundo hispan oh ablan te , a los estudiantes de los pregrad os universi
tarios (N. del T. basada en una comunicacin person al del profesor Roch-Charles Little, de la
Uni versidad Naci on al de Co lombia, Bogot, 2007-02-24] .

13

estudiantes en ciencias humanas, en ciencias sociales, en ciencias de la gestin, en

derecho ... , e incluso en ciencias naturales.
Si se consulta la tabla de contenido, se ver que la gua comprende catorce
captulos y dos apndices. El contenido de estos captulos y apndices responde
con suficiencia a los objetivos de formacin intelectual que se buscan en los
primeros aos de la universidad, en la mayor parte de los establecimientos edu
cativos y programas respectivos. En estas condiciones, se puede decir que los
ejercicios de aprendizaje que integran el contenido de esta gua se parecen a los
procedimientos intelectuales que desarrolla el estudiante inscrito en los ciclos
superiores de estudio.
Grosso modo, cuatro objetivos generales han inspirado nuestro proyecto:
en primer lugar, preparar una gua esencialmente prctica, inscrita en una di
nmica de aprendizaje tan pedaggica y didctica como ha sido posible;
en segundo lugar, adaptar el contenido de la gua a las tendencias actuales de la
inves tigacin;
en tercer lugar, redactar una obra con objetivos exigentes de aprendizaje;
en cuarto lugar, disear la gua de manera que pueda ser utilizada por estudian
tes inscritos en diferentes disciplinas.
A continuacin se considerarn los efectos que ha producido la prosecucin
de estos objetivos generales tanto sobre el fondo corno sobre la forma de la obra.

L Una gua esencialmente prctica

El objetivo de hacer de esta gua un apoyo esencialmente prctico del aprendi
zaje se concret de tres maneras por lo relativo al mtodo observado:
la deconstruccin de los procedimientos propuestos en secuencias lgicas y
progresivas;
la preparacin de textos explicativos y esquemas;
la incorporacin de ejemplos.
Este plan se sigue en la mayora de los captulos de la gua . Como es evidente,
esta preocupacin pedaggica y didctica explica la extensin de la obra. Creemos
sin embargo que la minucia empleada en la descripcin de los procedimientos
sugeridos se justifica a plenitud. Diversas experiencias de enseanza nos han mos
trado que, cuando sale del aula de clase, el estudiante, tambin llamado en estas
pginas "joven investigador", se siente con frecuencia abrumado ante la abundan
cia de elementos de explicacin que le ha brindado el profesor. En estas condicio
nes, se encontr que poda ser muy til e incluso ayudar a consolidar la confianza
del estudiante en s mismo, recurrir a diferentes obras de referencia para afinar y
fortalecer sus procedimientos y elecciones y, en esta medida, favorecer el desarrollo
de su autonoma. En cierto sentido, la utilidad de esta gua radica en que desempe
a de modo simultneo el papel de obra de consulta y apoyo de trabajo, bien sea
que el estudiante se halle inscrito en un marco definido de aprendizaje, bien sea
que se desempee corno autodidacta.

14

2. Una gua que considera las tendencias actuales de la investigacin

Entre las tareas intelectuales inscritas en el programa de todo joven investiga
dor figuran, entre las ms urgentes, el uso de fuentes no convencionales de infor
macin, la lectura e interpretacin de cuadros estadsticos y de mapas histricos, el
desarrollo de investigaciones con la colaboracin de personas entrevistadas, la ad
quisicin de hbitos propios de los procedimientos interdisciplinarios.
El objetivo tendiente a asociar el contenido de la gua con el de algunas ten
dencias ms destacadas de la investigacin actual se tradujo en la incorporacin al
texto de seis ejercicios de aprendizaje especficos, a saber:
cmo analizar un documento iconogrfico (captulo 4);
cmo analizar un objeto (captulo 5);
cmo analizar y comentar un mapa antiguo (captulo 6);
cmo entender y utilizar un cuadro estadstico (captulo 7);
cmo utilizar un documento autobiogrfico en una investigacin (captulo 8);
cmo adelantar una investigacin mediante entrevistas (captulo 9).
Como es apenas natural, la informacin que figura en cada uno de estos cap
tulos reenva a saberes prcticos, a mtodos y a prescripciones de carcter elemen
tal. Nadie pretende que alguien se vuelva un analista de datos cuantitativos de la
noche a la maana, ni que uno pueda meterse a utilizar mapas antiguos o autobio
grafas sin un conocimiento profundo de las particularidades y sorpresas que suelen
reservar estos documentos. Sin embargo, consideramos que durante su aprendizaje
el joven investigador debe ser formado en las diversas maneras de producir y tras
mitir el saber, y conducido a experimentar con estas maneras, aunque slo sea de
manera limitada. Este propsito ha inspirado la preparacin de estos seis captulos.
El segundo aspecto sobre el cual quisiramos insistir se relaciona con la plurali
dad y complementariedad de los saberes prcticos que aqu se exponen. La primera
parte de la gua es especialmente rica desde este punto de vista puesto que en ella
se proponen ejercicios de aprendizaje que pueden interesar en diverso grado a
historiadores, gegrafos, socilogos, antroplogos e historiadores de arte. Por ello
creemos en la pertinencia de ensear esta pluralidad y complementariedad de los
saberes prcticos ; el hecho de que estos saberes sean presentados unos al lado de
otros en una misma obra brinda la posibilidad de suscitar inters por los procedi
mientos interdisciplinarios. Con frecuencia , uno puede abrirse a la riqueza de la
aproximacin interdisciplinaria, realizando ciertos aprendizajes fundamentales aso
ciados con las disciplinas vecinas; de esta manera se enriquecen los procedimien
tos cientficos de la propia disciplina.

3. Una gua con objetivos de aprendizaje exigentes

Se espera que esta gua sea til sobre todo para los estudiantes que desean ini
ciarse en los procedimientos profesionales. Estos procedimientos estn lejos de ser
fciles; es indudable que su dominio exige tiempo, mucho trabajo y ambicin.
15

Por este motivo no hemos tolerad o nin guna concesin. Con los procedimien
tos propuestos, los m todos descritos y los secretos comunicados no he mos busca
do, ni mucho men os, simplificar el aprendizaje. El objetivo de liberado qu e siempre
nos ha guiado es el de ha cer posible el dominio profesional de un os sabe res. De
hecho, a la hor a de de finir los objetivos especficos de aprendizaje de cada uno de.
los captulos, hem os sido tan exigen tes como nos ha sido posible. N o hem os ah o
n ado ningn esfuer zo para precisa r las rutas, para descomponer los procedi mientos
y para consider ar las etapas en tod a su complejidad. En efecto, creemos que la
excelencia deb e proponerse para el apre ndizaje universitari o, que es con frecu en
cia la ltima et apa en la formacin intelectual de miles de individuos. Este objetivo
se justifica hasta parecer evidente en la pre sente coyuntura. En efecto, la compe
tencia que atra viesa los medio s laboral es contribuye a ren ovar las normas del es
fuer zo y la eficacia. La bsqueda de crite rios de ex cele nc ia ha orient ado nu est ras
opciones durante la pre par acin de los cap tul os de est a gua.

4. Una gua destinada a los estudiantes de diferentes disciplinas

Los ejercicios de aprendizaje qu e figuran en el contenido de esta gua h an sido
concebidos de mod o que pueda n ser aprovecha dos por estudiantes de distintas
disciplinas y diferentes orientaciones cientficas. Por fuerza de necesidad, tod o jo
ven investigador, sea que se especi alice en literatura, sociologa, administr acin ,
fsica, medicina o ingen iera, debe saber prep arar un informe crtico de lectura,
ana lizar y contex tualizar un testimonio escrito, leer y ana lizar un cuad ro estads ti
ca , sabe r documentarse en la era electrnica, saber definir un terna de investiga
cin, saber comunicar el pensamiento.
De he cho, antes , mu cho antes de enco nt rar en un a d isciplina particular su
fuente , unid ad y pertinencia, esta gua las descubre en catorce actividades de apren
dizaje a las cuales se halla habitualmente sometido el estudiante.

16

Recomendaciones al usuario

Como oc urre co n los diccio narios, la presente gua no se lee de pasta a past a,
sino que se consulta. En efecto, ca da uno de sus cap tulos es autno mo; ca da uno
corresponde a una actividad de ap re ndi zaje o describe un procedimiento de inves
tiga cin. Fue concebida de mod o qu e el usu ario pueda cons ultarla en un o de sus
capt ulos cua ndo se halle in ter esado en reso lve r un problem a pa rticu lar o un con
junto de pro blema s. As por ejemp lo, el estud iante que necesite presentar un info r
me de lectura slo debe leer el primer ca pt ulo. De la misma ma nera, si se le pide
que defina un tema de in vestigacin, puede limi tarse a asimilar el conte nido del
capt ulo 11.
En la medida de lo posible, los captulos se ha n co mp leme n ta do co n esq uemas ,
figuras, o rec ua dros, en los q ue se recapitulan los pr incipales aspectos de los temas
tratados. Des de un pun to de vista didctico, estas represen taciones visua les son
muy valiosas. Sin embargo, con frecuencia brindan una visin simplificado ra, cuando
las cosas en realidad suele n ser mu cho ms co mp lejas o mat izad as. Por esta razn,
se le rec omienda vivamen te al lec to r cons ultar los esq uemas, las figur as o los
recu adros a medida que va co nocie ndo el texto, de modo q ue la memor ia visua l y
la lectura info rma da in teracten pa ra pro d uc ir un efecto p ti mo de comp rensi n .
Para ayuda r a la asimilaci n de los procedimie n tos pro puestos se han intro du ci
do ejemplos de manera reiterad a. Estos ejemplos no de ben confundirse con mode
los idea les. Mediante los ejem plos slo se ha q ue rido brindar refere nc ias a los estu
dian tes deseosos de ver cmo inv estigadores ms ex perimentados han tra tado
prob lemas ms o menos asim ilab les a los ejercicios q ue ahora ellos deben resolver.
Los ejemp los pu eden revel arse co mo apoyos mu y eficaces del ap rendizaje; sobre
todo cuando en ellos se respetan de man era rigurosa los m todos ensea dos .
El lector no tardar en notar ciertas reit eraciones de los contenidos. Se tra ta de
reiteraciones deliberad as. En primer lugar, porq ue da dos los anlisis efect uados, se
haca ine vit able retoma r ciertas afirmaciones . En seguida, por que un h bito slo se
adquiere repiti endo, reite ra ndo , en un co nti nuo recom enzar progresivo. C uando
se nos repite la mism a cosa solemos descubrir la importancia de un a ensea nza que
se asimila de maner a grad ua l.
El tex to de ciertos ca ptu los fue complementad o con refere ncias bibliogrficas.
En ellas se le indican al lector algunas ob ras o artc ulos m uy ap ropiados para pro
fundiz ar en los temas trata dos en la gua.
Por ltimo, es necesario puntu alizar qu e un ejer cicio de ap rend izaje o un pro
cedimiento de inv estigaci n siemp re plantea n problemas especficos que no pu e
de n ser resueltos con las prescripcion es que se enunci an en un a gua . A nte seme
jantes problemas, el mtodo ms eficaz consiste en recurrir a la propia imaginacin,
en ben eficiarse de los consejos y de la exp erien cia de los especia listas y en justificar
a plenitu d ca da un a de las de cisio nes to madas . En definit iva, esta gua pro d ucir
17

un efecto ptimo si se la usa como soporte de trabajo y no como un model o rgido

o un libro de recetas. Ante todo, el objetivo de la obra consiste en ayudar al estu
diante a que consolide su autonoma y a que descubra procedimientos propi os.
Esta gua no es ms que un medi o complementario qu e puede emplea r el estud ian
te para alcanzar resultados deseable s, esto es, la produccin de trabajos de un a
mejor calid ad .

18

Primera parte

Los saberes prcticos

Captulo 1
Cmo elaborar un informe de lectura

Uno de los primeros ejercicios que se le pide a un estudiante universitario con

siste en que se aplique al anlisis concienzudo y comentado de una obra. Las ven
tajas de este ejercicio son mltiples y lo conducen a descubrir los trabajos de un
autor, a apreciar los matices de su pensamiento, a ponerse a tono con la ciencia, a
asimilar nuevos conocimientos, a familiarizar se con maneras de hacer, con mto
dos de trabajo y con procedimientos de anlisis.
El joven inve stigador suele estudiar obras que le son sugeridas en las aulas uni
versitarias mediante la elaboracin de informes de lectura. Es evidente que se trata
del mejor ejercicio para que el estudiante adquiera un saber y se inicie en los
requerimientos de los procedimientos metdicos y rigurosos, aguce su cap acidad
crtica y desarrolle su autonoma intelectual.
El objetivo de este captulo consiste en presentar los requerimientos que plan
tea la redaccin de un informe de lectura. Una vez se precise en qu consiste este
ejercicio intelectual (apartado 1), se brindarn algunas recomendaciones que per
miten realizarlo de manera adecuada (apartado 2). Tales recomendaciones toma
rn dos formas, a saber: la exposicin de un procedimiento metdico y sistemtico
de trabajo, as como la indicacin desprevenida de algunos artificios eficaces. El
captulo ser ilustrado con dos ejemplos de informes redactados conforme a las
recomendaciones prescritas (seccin 3). En un recuadro se recapitularn los prin
cipales logros adquiridos gracias a la lectura de este captulo.

1. En qu consiste un informe de lectura

La finalid ad principal de un informe de lectura consiste en presentarle al lector
eventual la tesis y la argumentacin centrales que se sostienen en una obra, tratan
do de resaltar su inters o banalidad, la fuerza y las lagunas de esta tesis y de esta
argumentacin y, en consecuencia, de la obra objeto de anlisis.
El informe de lectura representa un medio eficaz de difusin del saber en los
medios en los que se practica la investigacin, porque pone al corriente al lector
del contenido y del inters de una obra sin que este ltimo tenga que conocerla de
manera exhaustiva. Se trata de un medio que permite mantenerse al da, resear
un mximo de obras (o de publicaciones) en un tiempo mnimo, en una poca en
que el volumen de la produccin cientfica sobrepasa por mucho las capacidades
de lectura del especialista ms dedicado. En esta s condiciones, puede decirse que
se trata de uno de los medios ms eficaces para incrementar la productividad inte
lectual del investigador.
21

El informe de lectura es un ejercicio que exige una atencin enorme, mucho

rigor, un gran esfuerzo de sntesis y un espritu crtico desarrollado. Tambin re
quiere de parte del reseador un buen conocimiento del contexto en que se pro
dujo la obra evaluada, un dominio mnimo del perfil intelectual de su autor o
autores, y una comprensin amplia y profunda del debate (terico, metodolgico,
historiogrfico y poltico) en el seno del cual se inscribe la obra.
El informe de lectura se diferencia del simple resumen de lectura por la distan'
cia relativa que debe tomar el reseador en relacin con la obra objeto de evalua
cin. En efecto, el informe de lectura no consiste en una mera repeticin conden
sada del contenido de un libro. Mediante su prctica se trata ms bien de acceder
a la estructura fundamental de un libro, de establecer sus propiedades distintivas,
as como algunas de sus caractersticas no perceptibles a simple vista: la tesis que se
desarrolla, la intencin del autor, la progresin de su razonamiento, entre otros
aspectos. Esta distancia relativa supone que el reseador domina varios niveles de
lectura, de los cuales aqu se tratarn tres, a saber: lectura de asimilacin, lectura
de comprensin y lectura crtica. Ms adelante, en este captulo, se tratar por
separado cada uno de estos niveles.
Un buen informe de lectura suele dividirse en tres partes. En la primera se sita
la obra; en la segunda se la analiza minuciosamente, develando su contenido; en
la tercera se la valora.
2. La redaccin de un informe de lectura

La asimilacin de un procedimiento metdico de trabajo . . .

De entrada, hay que declarar que no existe un mtodo universal por excelen
cia, superior a los dems y aceptado por el conjunto de los investigadores para
preparar un buen informe de lectura. Sin embargo, la experiencia demuestra que
en la gran mayora de los informes de lectura se encuentra un conjunto de caracte
rsticas comunes. En el procedimiento que se propone en estas pginas se toman
en cuenta estas caractersticas recurrentes, de manera ordenada, siguiendo 'un pa
trn lgico que va de lo general a lo particular.

Primera parte: contexto y origen de la obra

En la primera parte de un informe de lectura se debe ubicar la obra objeto de la
resea, as como a su autor o autores, identificando los objetivos y los lmites que
stos le fijaron a su proyecto y el camino que eligieron para realizarlo, precisando
los aspectos distintivos de la obra.
Ubicar una obra de manera adecuada significa en primer lugar identificar el
tema que aborda. En este caso, la finalidad consiste en precisar de qu trata el libro,
cul es el asunto general del que se ocupa el autor de la obra, cul es el tema
fundamental que se expone y debate en la publicacin.

22

En segundo lugar, ubicar un a obra de manera adecuada supone brind arle al

lecto r una cierta cantidad de infor maci n ace rca del contex to en que la misma se
produjo. En estas condicion es, es necesario precisa r a qu pblico se dirige la obra;
en qu coyuntura polti ca, social o intelectual fue preparada; de qu corr ien te te
rica, metodolgica o historiogrfica la resca ta su autor.
Ubicar de manera adecuada al autor de una obra significa, llegado el caso,
indicar por qu un a obra - que bien puede haber sido preparada por uno o varios
autores- posee por el hech o mismo de la au tora indi vidu al o colec tiva un inters
n uevo y singular, as com o un a orientacin original.
Identificar los objetivos y precisar los lmites que el autor le fij a su proyecto
y el camino que eligi para realizarlo significa, en primer lugar, destacar la perspec
tiva elegida por el autor para acercarse a su objeto de est udio, definir su marco de
an lisis, y delimit ar el espacio pertine nte de su argume ntacin . Significa tambin
reconocer el proced imiento que utiliz el autor para adelantar su dem ost racin.
Por ltimo, significa escla recer las opciones bsicas que funda men tan la gestin
intelectu al del auto r: sus m todo s, sus proce dimientos de an lisis, el tipo de prue
ba, el ton o de su texto, entre otros aspectos . La ide ntificacin de los obje tivos y la
prec isin de los lmites de un a obra son cond iciones indispensables cuando se de
sea evitar come ntarla en funcin de criterios insostenibl es y ligeros que traiciona n
el proyecto del autor.
Precisar las particularidades de una obra significa resaltar aquellos rasgos que
la carac terizan y diferencian , impri mindo le origina lidad, pertinen cia e inte rs.

Segunda parte: esquema y anlisis de la obra

El objetivo de la segunda parte de un infor me de lectura consiste en introdu cir
al lector en los procedimientos de razonamiento y en el contenido de la obra.
Idealmente esta segunda parte se descompone en tres subseccio nes que corres pon
den a un n mero eq uivalente de prra fos:
desen tra ar la tesis que se desarrolla en la obra;
identificar el hilo conduc tor y las diferen tes artic ulacio nes de la demostracin
realizada;
establecer el desarrollo grad ual de la argumentacin, cuida ndo de d iferenciar
10 esen cial de lo sec unda rio.
En esta parte el reseador le presentar al lector las principales hiptesis formu
ladas, los puntos fuer tes de la de mostracin , la origina lidad y audacia de las aseve
racione s, la profundidad del anlisis, la agudeza de las observacio nes, la pertinen
cia de los ejemplos y el alcance de las conclusiones. Co mo es ape nas natural, la
extensin de un inform e de lect ura depende del espac io de redaccin que se le fije
al estudia nte.
En esta segunda parte, el joven investigador debe ser respetu oso en extremo
con el razonamiento del au tor y con la complejidad de su argum entacin, evita n
do caricaturizar y trivializar sus tesis y sus anlisis. De hech o, debe busca r un eq ui

23

librio en tre la sntesis y los ma tices, resalt ando la riqu eza de los argumen tos. De ah
que el informe de lectura de una obra exija del reseador una comprensin profun
d a del documento que tiene entre sus manos.

Tercera parte: balance y evaluacin crtica de la obra

En la tercera parte d e un informe d e lectura se incluye el balance y la evalua
cin crtica de la ob ra. Durante la prepar acin del bal ance y la evalua cin se debe
ser respetuoso de los obje tivos y lmites qu e el autor le fij a su proyecto cien tfico.
El fundamento del balance consiste en la ev alu aci n crtica e inteligente de la
obra. La ev aluacin de un libro debe ser algo ms que una sarta de intenciones
ind ulgentes, ftiles y obseq uiosas.
En esta tercera parte resulta crucial resaltar de modo claro y conciso los siguien
tes aspectos:
lo q ue deb e retenerse d e la ob ra reseada, y
aquello por lo que la ob ra merece o no ser leda; en ot ras palabras, se tr at a de
sea lar sus puntos fuertes y sus pun tos dbiles.
En un primer p rr afo el estudiante precisar de q u mod o la obra ev alu ada
representa un ap orte a la comprensin de un asun to intelectual, o bien a la
pro fundizaci n de un deb ate terico o metodolgico. El joven investi gad or esta
ble cer en qu sentido la obra aporta una respuesta a los problemas planteados en
el or igen por el au to r o presenta perspe ctivas nuevas e n relacin con el debate en
qu e se in scrib e.
En un segundo prrafo el joven investigador incluir una apreciaci n global y
crtica de la obra. La apreciaci n puede apoya rse sobre los aspectos propios de la
obra (en este cas o se trata de una evalu acin interna) , o bien en la perspectiva
exte rior a ella (se habla entonces de una evalu acin externa). N ad a impi de qu e el
reseador ex plote ambas posibilidad es. En el caso de una evalu aci n interna, el
reseador se interrogar sobre asuntos tales como: Plantea el autor de manera
clar a los problemas en su obra?, su arg ume n tacin se funda menta en infor ma cin
confiable ", sus obje tivos y razon amientos se plante an y de sa rrollan de manera
lgic a y coherente ?, sus co nclusiones so n originales? y as por el estilo. En el caso
de una evaluacin ext erna, el estud iante evalu ar la ob ra en relacin con el aporte
de otros tr ab ajos de temtica similar o en los que se aplica una aproximacin
metod ol gica comparable.
H ay qu e pre cisar qu e tambin se pu eden formular algunos juicios crticos de
manera puntual, en lugares diferentes del final de un informe de lectura, para lla
mar la a tencin sobre un a laguna, un a co ntradicci n , una incohe re ncia, un error,
un gaza po o una errata.
... y conocer ciertos secretos

Si la asimil aci n y el d ominio de un procedimiento metd ico de trabajo es una

condicin ne cesari a par a la red ac cin de un informe de lectura, el co no cimien to

24

de algunos secretos que brinda la experiencia contribuye a mejorar la calidad ge

neral del ejercicio, en contenido y forma.

Antes de la lectura
Contrario a lo que se piensa, el trabajo preliminar a la lectura atenta e integral
de la obra reseada es muy importante y en ciertos casos determinante.
Resulta esencial conocer al autor de la obra reseada, aunque sea de manera
somera, a travs de sus trabajos, de los temas sobre los que escribe, de su carrera
intelectual, de las redes intelectuales a las que pertenece, entre otros aspectos. Se
trata de asuntos que pueden dar cuenta de varias caractersticas internas de la obra,
tales como el tono del texto, el estilo, la aproximacin metodolgica elegida, los
asuntos que aborda, el tipo de prueba que utiliza. Una obra de Condolezza Rice
sobre la intervencin militar estadounidense en Irak no puede ser evaluada de la
misma manera que un trabajo sobre la materia escrito por un tercermundista decla
rado o, an ms, por un universitario que, sin adhesin partidista precisa, se propo
ne considerar todas las facetas que supone un anlisis matizado.
Es cierto que no siempre es fcil encontrar informacin sobre el autor de una
obra. Sin embargo, se puede salir del trance explotando diversas fuentes de infor
macin incluidos los recursos de Internet que permiten hallar el nombre de un
autor mediante motores de bsqueda conocidos (Google, Yahoo, Altavista,
Infomine, entre otros). Pinsese por ejemplo en la nota biogrfica que aparece con
frecuencia en las solapas o en las pginas introductorias de un libro . De la misma
manera, se puede echar mano del catlogo electrnico de las grandes bibliotecas
que en la "rbrica" autor presenta de manera ms o menos exhaustiva la lista de
obras publicadas por el mismo . Tambin se puede recurrir a la bibliografa incorpo
rada por el autor en la propia obra objeto de la resea, donde es frecuente que
aparezca una lista de los trabajos (publicados o inditos) del mismo. Por ltimo,
algunos repertorios y diccionarios especializados, por ejemplo el Diccionario biogr
fico y bibliogrfico de Colombia en dos volmenes (Bogot, Editorial guila, 1939),
presenta informacin biogrfica de una multitud de autores ms o menos conoc
dos'. Es indudable que un investigador diligente siempre tendr a su alcance un
diccionario de nombres propios. Por ltimo, debe recordarse que algunas grandes
bibliotecas poseen catlogos centralizados de notas biogrficas que pueden ser de
gran ayuda para el estudiante.
Una manera rpida de identificar el tema de una obra, de desentraar con
precisin las intenciones de su autor, de identificar la metodologa que utiliza, de
conocer el pblico al que se dirige y de tener una idea del plan de trabajo que sigue
y de la articulacin de las partes del libro, consiste en leer de manera atenta la
introduccin. Una buena introduccin suele ofrecer y justificar este tipo de infor
macin. La lectura juiciosa de la introduccin es el requisito indispensable de una
1. Ver en el captulo 2 el apartado titulado 'compend ios biogrficos', en la seccin denomina
da "Un a cibercaja de herramientas documentales".

25

lectura comprensiva de un libro. En ciertos casos, esta lectura de la introduccin

puede complet arse con el an lisis minucioso de la tabl a de con tenido, sobre tod o si
sta apa rece det allada.
Por lt imo, an tes de em prender la lectura integral de la obr a, el estudiante
advertido tendr en cuen ta un conjun to de detalles insignifican tes a primera vista,
tales como la fecha de publicacin de la prime ra edicin de la obra, qu e permite
identificar la coyun tura poltica, social e int electual en la cual el libro fue escrito; la
coleccin en la qu e fue publ icado, que revela los lmites ed itoriales del proyecto
del autor (una obra publicada en un a coleccin existe nte debe conformarse a cier
tas exigencias que influyen de manera decisiva en su conte nido y forma); los traba
jos citados en las referenc ias, que dicen mucho ace rca del esfuerzo de investigacin
del autor y de l tipo de informacin con el cual dec idi prepara r su obra.

Durante la lectura
El estudia n te encargado de resear un a obra de be practicar tre s niveles de lec
tura para pene tra r de modo ade cuad o el con te nido de un libro. Co n la experiencia
este trabajo puede hac erse de un slo golpe.
En el primer nivel de lectura se asimila el con tenido de la obra. A qu el objeti
vo central consiste en en tender, en informarse, en saber escucha r al autor. Despu s
de esta lectura, el estudian te de ber estar en capacidad de responder a la siguien te
pregunta elemental: Al fin de cuentas, qu es lo que sostiene el au tor en la obr a?
Este prime r nivel de lectura debe con du cir a un "desciframiento" de la ob ra, traba
jo impor tan te qu e permite la iden tificacin de las principales afirmaciones que
figuran en los encabezamien tos de los prrafos, alrededor de las cuales se estru ctura
y se desa rro lla el objetivo; la iden tificac in de las pruebas qu e fundamen tan aque
llas afirmaciones; la localizacin de las incoherencias de la argumentacin; la an o
tacin sistemtica de los errores, de las erra tas, de las faltas de est ilo, de las frases
pesadas, entre ot ros aspectos . En lo posible, el estudiante debe reconstituir la arm a
zn de cada uno de los cap tulos en hojas apa rte, resumiendo en un a frase o con
un a palabra clave lo esencial de un prr afo, de un bloque de prrafos, o de un a
seccin. Este trabajo resulta fundame n tal, pues pe rmite que nada se olvide y hace
posible diferen ciar de modo inm ediato lo esencia l de lo acceso rio. En el ejemplo de
lectura de asimilacin que figura en la pgin a siguiente se presenta un ejer cicio de
desciframiento.
En el segundo nivel de lectura la finalidad consiste en comprender los pro
cedimientos seguidos por el a utor, en reconocer y acep ta r sus opciones e in ten
ciones, en ca pta r la lgica de su argu mentacin y de su demostracin. Al final de
esta lectura el estu diante esta r en capacidad de respon der las siguien tes pregun
tas: Cmo se las ingeni el autor para en unciar sus ide as? Q u ca mino tom
par a alcanza r su objetivo ? De qu mane ra circunscri bi su propsito ? De qu
premisas part i? Esta lectura compre nsiva le per mit e al joven inve stigado r acce
der a la estructura de la obra e insta larse en el corazn del pensami ento del auto r.

26

Lectura de asimilacin y tr abajo de desciframiento de un texto!

Enca bezamiento
de prrafo

1cr elemen to de
prue ba
2.10

eleme n to

Jer ele me n to

4'0ele me nto
)'0 elemento

Concl usi n del

prra fo

Encab eza miento

de prrafo
1er elemento de
prueba
2do elemento de
pr ueba

Enca bezamiento
de prrafo
1" elemento de
pru eb a
2do ele me n to de
prue ba

3'" elemento de
pr ueba
Co ncl usi n del
prr afo

[N o cabe d uda qu e du rante las rca das de 1940 y 195 0, la pobla

ci n de Q uebec pudo be ne ficia rse de am biciosos prog ra mas te
seguridad y asiste n cia social implemen tad os por el go bie rn o fede
ral y a los cu ales co n trib uyeron finan cieramente las prov inc as.]
De ert e modo , a partir de 1940, cie rta s categor as de tra bajad ores
q ue se se hall ab an fue ra de la prod ucci n econmi ca pud iero n
accede r a benefici os de segur o contra el desempleo . Por su lado, a
pa rtir de 194 4, las familias con n ios a cargo pud ieron beneficiarse
de su bsidios familiare s. A partir de 1951, las per son as mayores de
70 aos pud ieron disponer de pres tacione s de segurid ad para la
vejez, y las pe rso na s entre 65 y 70 a o s, de subsidio de asisten cia a
la vejez. Los ciegos y los invlidos, po r su parte pu die ro n be nefi
cia rse , a partir de 1951 y de 1954, resp ectiva mente, de una a mplia
ci n de los c riteri os de ad misi bilida d a los progra ma s de asiste nci a
fina ncie ra que se les reser va ron . Por ltimo, a pa rtir de 195 9, las
per sonas nec esita d as y desprov istas de e mple o , pu die ron contar
co n los be neficios de asiste nc ia al dese mpleo . [H ist ri cam ente,
todos estos progr amas tuvieron po r co nsec ue ncia la disminu cin
de la parte de los riesgos inher entes a la vida di ari a y favo rece r el
con su mo de bien es por pa rte de categoras sociales con dificultades
pa ra adquirir en el mercado las co ndicione s de su re produccin.]
[Sin emba rgo, a comienzos de la dcada de 1960, los d at os fun da
me ntales relacion ados co n el pro ble ma de la de pendencia eco n
mica no cambi a ron en rea lidad e n la pro vincia .] En efec to , ms
d el 30% d e la pob lacin continu pad eciend o la insufici encia de
ing resos y, en consec ue ncia , a vivir e n el ni vel de la po breza . Si se
utilizan o tro s c rite rios par a medir el nivel de vida , resul ta que la
pro porcin de indi viduos y de hogar es qu e vivan mo me nt ne a o
regularm ente e n sit uaci n de po breza c reci h asta sob repasa r, par a
cie rtas ca tego ras de ed ad, el 50%.

Id

Id

15
<p

fue n tes?

[Las razones de est a sit uaci n son mltiples. A qu se enumerarn

aq ue llas q ue se hallan asociad as co n la adm in ist raci n de los pro
gram as para asegu rar los niveles de ingreso de la poblacin] . De
est a mane ra, e n es ta poca, los monto s asigna dos a los program as
ex iste n tes de seg uridad del ingreso e ran muy bajos; sobre to do,
esto s montos no se h alla ban ind exados al cost o de la vida . En
cie rtos casos, los crite rios d e ad mis ibilida d a los beneficios fuero n
particul a rmente restrictivos, al punto de q ue un gra n n me ro de
indi vidu os y hogar es pe rma neciero n exclu idos de los be neficios
de los progra mas. Po r ltimo y e n virt ud de mlt iples razones, un a
de las cua les se relacio na co n la du dosa idoneidad de los fun cio
narios e nca rgado s de ad min istrar y coord ina r los pro gramas de
asiste ncia socia l, el acceso de los indi vidu os y de los hogar es a las
prestaciones se mantu vo muy de sigua l e n tre las regiones, las ciu
dad es y los pueb los. [En co njun to, los program as par a aseg ura r los
niveles de ingres o, tal co mo fueron impl ementados en Quebec a
co mie nzos de la dcada de 1960, perman ecie ron in ad ecu ados
par a resolve r el muy import ante proble ma de la insuficiencia de
los ingresos en la pro vincia ].

2.
La re visin tcnica de este rec uadro est uvo a cargo del seor Petcr Preminger, Ad min ist ra
do r de Em presas de la Unive rsida d de Mia mi (Flo rida) .

27

Es la condicin indispensable para tomar la famosa distancia con relacin a la

obra, de la cual se habl antes. Tal distancia le permite al estudiante alejarse del
texto, evitndole caer en el resumen y en el riesgo de traicionar el proyecto del
autor, su razonamiento o su estrategia de demostracin.
En el tercer nivel de lectura se trata de examinar la obra de manera crtica.
Esta lectura le permite al estudiante responder a las siguientes preguntas: lcul es el
alcance y la envergadura de las ideas sostenidas por el autor?, lnde radica el
valor e inters y tambin las debilidades de sus tesis? En verdad su esfuerzo es
original, novedoso y estimulante? Por este camino, aprovechando los resultados de
sus lecturas precedentes, el joven investigador logra una evaluacin pertinente,
matizada y fundamentada de la obra.

Al momento de laredaccin
Llegado el momento de redactar un informe de lectura importa observar tres
principios:
1. En primer lugar, hay que reflexionar. Una mala resea es casi siempre el fruto
del trabajo de un estudiante distrado que lee sin asimilar ni comprender las
pginas que devora, alguien que no permite que su lectura se decante antes de
concentrarse en la escritura, y que redacta de forma mecnica su texto creyen
do que la observancia inflexible de un mtodo de trabajo puede eximirlo de un
esfuerzo de inteligencia.
2. Enseguida, es indispensable utilizar un diccionario ideolgico para encontrar
la palabra justa y el matiz apropiado y para imprimirle belleza a la expresin
escrita.
3. Por ltimo, se trata de que el reseador cuide su propio estilo, busque la sn
tesis y se esfuerce siempre por situar de modo adecuado al lector en relacin
con el desarrollo de su propio texto. Esta puesta en escena puede efectuarse
recurriendo a ciertas frases consagradas por el uso. Por ejemplo: "El asunto
de que trata esta obra es..."; "El objetivo del autor es:"; "Esta tesis se descom
pone en... partes"; "En el texto reseado se destacan los siguientes resulta
dos:", entre otras.
3. Ejemplos de reseas
Para ilustrar las recomendaciones precedentes, se plantearn dos ejemplos de
informe de lectura en las pginas que siguen. Mientras el primer ejemplo se basa en
un texto corto, el segundo trata de una obra en el pleno sentido de la palabra. Con
el deseo de maximizar el efecto didctico, se han sealado, al margen de las dos
reseas, los tems ms usuales del contenido de un informe de lectura. Hay que
precisar que estos ejemplos no son modelos perfectos, sino que representan ms
bien, de una manera simple, formas adecuadas de realizar el ejercicio.

28

Antes de terminar, se impone hacer una observaci n. Desde hace un cierto

tiempo ha venid o multiplicndose el nmero de obras colectivas. Se sabe que una
obra colec tiva nunca es fcil de rese ar, dada la frecu ente heterogeneidad de los
tex tos que la componen. Sin emb argo, se ofrecen dos posibilidades al joven inves
tigador, a saber: proceder de man era convencion al, dest acand o la contribucin de
cada uno de los autores al tem a central de la obra , o bien sealar un cierto nmero
de subtemas que informan acerca de la materia del libro, matizand o el aporte de
algunos texto s en relacin con uno o varios tem as.

3. Maurice Le Noblet Du plessis (1890-1959) , primer ministro de la Provincia de Q uebec en

dos ocasiones, de 1936 a 1939 y de 1944 a 1959. Su gobierno se caracteriz por las posicion es
nacio nalistas frente al gobierno fede ral de O ttawa y la defens a de ideas polticas co nservadoras.
4. Ap elaci n peyorativa utilizada por los in telec tua les progresistas op uestos al rgimen de
D uplessis y por los historiadores fra ncocan ade nses de los aos 1960 y 1970.
5. Nombre dado al gobierno progresista lidera do por el primer minist ro liberal [ ean Lesage
(19 12-1980). Durante su gobiern o, de 1960 a 1966, se adelan taro n importantes refor mas estr uct urales
del Estado.
Las no tas 3, 4 y 5, corr espondientes al recu adro de la pgina siguiente,fuero n preparadas con la
asesora del profesor Roch -Ch arles Little, de l De partamento de H isto ria de la Universidad Nacion al
de Co lombia, Bogot.

29

Resea de un texto corto*

Robe rt , [ea n-Cla ude . Du Canada [tancais au Qubec libre: hisroire d'un mouvemem indepndantisre [Del Canada fra ncs al
Quebec libre : his to ria de un movimiento ind epend en tist a], Pa rs, Flamrnarion, 1975, 323 p., ma pas, biblogr., pp . 199-206.
Reeditad a co n el ttulo "La Rvolution rranqu ille", e n: Le Qubec en rexres, 1940-1980, tex tos compilad os y prese ntados por
Gra rd Boismenu, Laurent Mailho t et [acques Roullard, Montreal, Boral Exp ress, 1980,574 p., c uadros, cronol., biblog.,
pp . 207-213.
C ontexto y ori ge n
Gne ro del te xto (ind ica
los lmit es del texto)

En este texto de sn tesis prepar ad o so bre todo para un pb lico francs,

Competenci as de! au to r

[e an-Cla ude Robe rt , histori ador reconocid o y autor de va rias obras sob re la histor ia d e Q uebe c
y la de Mo nt rea l,

In te ncin de l au tor y
te ma q ue a borda

se propone determina r y defi ni r las pri ncip ales ca racterstic as de la Revolucin Tranqu ila,
episodio clebre de la hist or ia rec iente de Quebec.

Obj e tivos especficos del

text o

Su obje tivo es tr iple y consi ste en identificar los principales cambi os que se prod ujer on en el
seno de la soc ieda d q uebeq ue nse desde 1960 ha sta 1966, en destacar las d iscon tinuid ades
apa re nt es entre e l pe riodo de la Re voluci n Tr an qu ila y e l del rgimen d e D uplesss' : ade ms
propone una cronologa d e los aconte cimie n to s que pautaron la Re volucin T ranq uila.

T ipo de an lisis

El a utor ad el anta para e ste pe riodo un an lisis qu e es de script ivo e n lo esencia l y una
in terpretaci n ba sta nte clsic a.

Int1uencia de la
coyunt ura sobre los
asuntos que se tra tan

El te xt o de Robe rt fue preparad o en un a coy u n rura po ltica y social ca rac te rizada por la
efer vescenci a de un n acionalismo agresivo y el asce nso de l proyec to auronomista q uebeq uense,
y se insc ribe e n una corriente hist or iogr fica que se propo ne dar cue nt a del la rgo proce so de
afirmacin de la so ciedad quebequense com o socied ad dist inta e n tegra.

Esquema y an lisis
Tesis propuesta

Par a Robe rt, la Revoluci n Tr an quila es "e l conjunto de transformaciones que experimen t la
provincia de Q ue bec entre 1960 y 1966".

Desarr ollo de la tesis

Segn Robert, estas transformacion es so n de tre s tipos, a sabe r: la crecien te responsabi lidad co n
la que los q uebeq uense s se intere saron por los asuntos de su gobierno, la a firma c in de un
plura lismo ideolgico y e! ad venimien to de un nu ev o nac iona lismo .

H ilo co nducto r

Elementos esenc iales de

la argume nt acin

Estas tr ansfo rmac iones distingu en de man era clara e! per iodo 1960-1966 con respec to a los
aos a nt eri ores, calificad os de manera ca ricatura ! aunq ue significa tiva como los a os de la
"Gra nde N oir ceur" (Gran O scu rida d)'. Lejos de hab er surg ido de l azar, estas tran sform ac iones
fue ron provoc adas por nuevos sec tores soci ales que logra ron de splazar a las ant iguas lites.
Para Robert, las cara cte rsticas ms sobresa lientes del peri od o 1960-1966 son la intervencin
cad a vez mayor d el Estado en ma teria de desarro llo ec onm ico y socia l, la voluntad de
democ ra tizar la vida po ltica , en pa rt icu lar la apertura de la cultu ra qu ebequen se a la cult ura
francesa, la decade ncia d e la rel igi n y la eme rgen cia de un nuevo na cional ismo combat ivo . La
Re vol ucin Tranqui la ' fue pautad a por vari os acontecimien tos impo rtante s qu e re velan su
ca rcte r renovador (adveni m iento de los libe ra les al pod e r, a parici n de l1lSo[ences du [rere Uruel
["Insole nc ias del Fra ile Fu lan o d e T al"], co misin Pa renr, inauguracin de la Dl;ationgnmle
du Qubec [Delegacin G enera l de Qu ebec] e n Pars, naciona lizac in de la electricid ad ). Este
movimien to fue sofocado a parti r de 1964.

Bal ance

Princ ipa les en sea n zas

del te xt o

30

Del tex to de Robert se desprende la co ncl usin de qu e con la Re vo lucin T ranq uila se in a ugura
una n uev a fase de la evoluc in histr ica de Q ue be c. Est a fase se ca ra cte riza po r la in terve ncin
crec iente \' generalizad a del Estad o y por la voluntad de los q uebequcnscs de aseg ura r y asum ir
su destino colectiv o.

* Vanse [as notas de este recuadro en la pgina ant erior

Res ea de una obra completa

Ltoumeau,[ocelyn. Resea de K. J. Rea, The Economic History of Ontario, 1939-1 975, Ta ranta,

University ofTo ronto Press, 1985, Revued'hiscoiredel'AmriquefraTlfaise, vol. 40, n"4, primavera

de 1987, p. 618-622.

S ituac in
de la o bra
G nero de
la obra
Asunto principal
qu e se tr ata
en la ob ra
Objetivo que se
propone
el a uto r

Orga nizaci n
gene ral
de la o b ra

Metodolo ga

Lm ites de la
disc usin

Carac te rsticas
dis tintivas
de la ob ra

Esta obra es la prim era entrega de un a serie de tres volme nes de prxima aparici n
en que se trata la histo ria eco nmic a de Ontar io. En los dos volmen es restantes se
considerarn periodos anteriores al que estudia el autor. Este tra bajo de snt esis
preparad o por un eco nomista prestigioso de la Universidad de Toronto se destina a
un pblico amplio. No es ave nt urado supo ner el aprecio q ue se le reservar, en
par ticular por los investigad ores deseosos de enco ntr ar, en una sola obra, un
pan oram a bastante co mpleto de las prin cipales facetas del desarrollo econmico de
Ontario despu s de 1939.
El obje tivo q ue se propo ne el autor apa rece en un ciado con clari dad en el prefacio. A ll
se da cuenta de las principales caract ersticas del desar rollo eco n mico de Ontario
durante el period o 1939-1975, y se destaca el papel del Estad o en la organizaci n y
regulacin de la vida econmic a. Se dej de lado el apo rte del sec to r privado a este
desa rrollo. El objetivo del auto r det ermina la organizaci n gene ral del libro. De o nce
ca ptulos (incluyendo las co nclusiones), tres se ocup an de la incidencia de disti ntos
factores al crecimiento econmico ontariensc, cuatro trazan la evolucin de los principales
sec tores de la acti vidad econ mica de la pro vincia y otros dos destacan la importancia
creciente del papel del Estado en la administracin de la mano de obra, la asignacin de
recursos y la regulaci n econ mic a. En el ca ptulo introductorio el autor esboza las
condicione s eco n micas de Ontario dur ante la posguerr a. All sea la los princi pales
desafos que hubieron de en frentar los elegidos de aquel entonces y recon struye algunas
posturas importantes que se defendieron en los debates pb licos.
En conju nto , la argumentacin es sobre todo descriptiva. Ah radica el principal mr ito
del libro, de all emana tod o su inters. El au tor evita fundamentar su objetivo en un
modelo explicito de a nlisis econmico. Es claro que Rea no se propon e con struir su
tesis sobre una con sideracin axiomtica del funcion amiento de una economa nacional.
En la prcti ca, retom a las clasificaciones conv encionales que apar ecen en la mayora de
los manu ales de econ oma. S in embargo, este mtodo en nada le resta int ers a la ob ra',
cuyo objetivo prior itario cons iste en informa r y docu mentar y no en in terpre tar y
deb atir. Muy prudente con lo que se propone, deplorando en todo momento la carencia
de pruebas concluyentes, el a utor se reh sa a asumir un a posicin q ue lo ob ligue a ser
tajante, El aspecto ms evide nt e, que como es na tural apa rece con frec uencia, consiste
e n saber si la int ervencin regulad ora del Estado ha tenido efectos positivos en el
c recimiento econ m ico de la pro vincia. A unq ue uno de los supuestos de la poca
inspirado en la aprop iacin local de las ideas kevnesian as - se incl inaba por la tesis de los
efec tos positivos de la intervencin del Estad o, el anli sis econmico por su parte slo
en rarsimas ocasiones lleg a demostr ar la realidad de estos efec tos.
Escrita en un estilo sobrio, apoyada en una documentacin procedente en lo esencial de
archivos ministeriales, en informes de comisiones de estudio, en compilaciones estadsticas
y en estudios especializad os, la obra se halla enri qu ecida co n un ndice provisto de
utilidad. El texto va acom paado de cinc uenta y un cuad ros. Una bibliografa y algunos
mapas le hubieran permitid o sin dud a al lector visualizar la configur acin cambiante del
espacio eco nmico o ntariense. No obstante, la obra forma parte de una serie que incluye
una gua bibliogrfca (O IgaB. Bshop er al., Biblography oi Ontario H5tOTy , 1867-1976:
Cultural, Ec o~omic, Pouucai, Social, 2 v. 1980) y un atla s histrico (R. Louis Gen tilcore
et C. Gra n t Head, Cntario's Hswry n Maps, 1984).

31

Tesis propuesta

Ele m e ntos
principales
d e la demos tracin

Tesis prop uesta

Elementos
pr inc ipales
d ela
d emostraci n

Ba la n ce cr tico

Prim e r aspecto
critic able

32

La argumentaci n que desarrolla el autor se organiza alrededo r de dos lneas directrices

qu e se entrelazan una y otra vez. Los puntos ms destacados de esta argume ntacin se
puede n resumir de la siguiente man era:
1. Despus de la guer ra, Ontario, en particula r la regin del Sudeste, consolid su
posicin co mo primer centro ind ustria l y financiero del Ca nad. Varios fact ore s explic an
este fenmen o: un crecimien to dem ogrfico con side rable asociado con mo vimientos
migrator ios, int ern acion ales e inrerprovinciales, bene ficiosos para la prov incia; un a alta
tasa de participacin de la mano de obra e n las actividades rem uneradas, e n particul ar
de la mano de obra femenina; una exp ans in del espacio eco nmico existen te, gracias
al domi nio de nue vas tecn ologas que posibilita ron la explotacin ren table del potencial
minero y forestal de la provinc ia; un vol umen muy elevad o de inv ersiones privadas y
pblicas, en partic ular en el sector de la construccin residencial y come rcial, e n las
infr aest ructuras de l transpor te y en la exp lot aci n del potencial hid roel c tr ico ; un
aum en to co nstante de la demanda de bienes de eq uipamiento y ser vicios, expl icable
por el au men to de los ingresos reale s, por la mejo ra de las condiciones de la oferta y la
trasformacin de las moda lidades del cons umo popu lar. Las consecuenci as que originaron
estas tendencias de fo ndo sobre la estr uc tu ra industr ial de Ontario fueron no tables. S~
produjo un cre cim iento cons iderable de l sec to r de los servi cios, del come rcio y de las
finanzas , as como del tu rismo ; un descenso relativo de las actividades asociadas con los
sec to res de la agricultu ra, la pesca y las pieles com o fuen te de ingreso s y de empleo; una
cons olidac in de la importancia de las ac tividad es mineras y forestales, gen erado ras de
un desa rro llo notable en las regio nes ubi cadas ms a l norte de la provincia ; el
manten imien to de la ind ustr ia manufactu rer a como fuente importante de e mpleo,
ingresos y valor agregado .
2. Dur an te el per iodo conside rado , la in tervencin regul adora del Estado se manifest
de modo gradual en casi todas las esferas de la actividad eco n mica. Sin embar go , es
nec esario precisar que esta prese ncia del Estado tiene men os alcance en On tar io que en
o tras provincias. Entre los aspectos q ue confirman la importanci a adqui rida por el
Estado figura la bsq ued a de un cierto o rdenamie n to de las relacio nes intercapital istas
por med io de la regulacin de los mercados, el objetivo de admin istrar la mano de obra ,
la ampliac in de la legislacin labo ral, la fina lidad de ejerce r un contro l rela tivo sobre
las condiciones de ex plotacin de las riq uezas naturales med ian te la insta urac in de
medidas preven tivas, la poltica de regular ha sta cierto punto las condiciones de vida de
la poblacin, asumiendo una parte de los costos in herentes a la reproduccin de las
par eja s y de los particulare s (educac in, sa lud , bienestar) . Segn el autor, esta
in tervencin crecien te del gobiern o en la vid a econmica y social tiene su origen en
cuatro razones princ ipales, a saber: la reivindicacin crecie nte de Estado por parte de
casi todos los sector es soci a les, las presiones generadas por la indu strializacin y la
urbanizacin, la determin acin de los rb itros pb licos on rarienses de resistir a las
pretensiones de l gobiern o federal, int eresado en asumir una res po nsabilidad cada vez
mayor en la organizaci n de la vida econ mic a , lo mismo que la idea cada vez ms
exp and ida , en todos los sec to res de la soc iedad , d e la necesidad d e un a intervencin
est abilizado ra del Estado, es deci r, lo q ue ot ros autores han llamado la difusi n de una
cul tura social estatista.
Aunque la obra de Kenneth Rea es una referencia ind ispensab le para apr eciar en sus
grandes lnea s el desarrollo econ m ico de Ontari o durante el pe riodo de la posguerra,
presenta un cierto n me ro,de deb ilidades, sin relac in necesa ria con el gn ero de la
obr a.
En primer lugar, el autor no relacio n el desarro llo eco nmico de O n tar io con lo q ue yo
llam ara la econ oma polt ica del federalismo rent able en Canad, ni con el mb ito de
competencia espec fica en e l cua l se int egra la provincia, ni con las gran des te ndencias
que se manife staron en est a poca en el seno del espacio norteamerican o. En est as

FLAC50 :c!iJ ~C

Segun do aspecto
critica ble

Tercer aspecto
criticable

A porte

principal

co ndi cio nes, e l de sarro llo eco n mico de Ontario apa rece com o e l resu ltado de la dinmic a
de un cie rto nme ro de factores c apaces de prod uc ir creci miento en un espac io ce rrado
en la prct ica . A u nq ue se hi c ie ro n algu nas alusio nes al respec to , e n ve rd ad c are nt es de
sign ific ac i n so bre la argu me nta cin principa l, e l hecho es q ue no se ade la n t ningn
an lisis esp ecfico sob re los e fec to s gene rados en el espacio eco nmico on tariense po r la
estrategia de crecim ie nto que despleg el go bie rn o feder al al fina l de la Seg u nd a Gu er ra
m un di al. A de m s, e l desa rro llo ec o n m ico de Ont ario cas i n u nca se rel acion co n la
din mic a ind us tria l pe c ulia r de la regin d e lo s G randes Lagos (m ed io eco n mico y de
compete nci a al q ue sin la meno r d ud a pe rt e nece e n lo fun dame nta l la provi nc ia) . Por
ltimo, el de sa rro llo ec o n mico de Ontario tampo co se ana liza a la luz d e la di visi n
eco nmi ca de l trab ajo q ue se im po ne a lo largo de l conti ne nte nortea meri cano d espus
de la G ue rra (e fectos ge ne rado s po r aq ue llo q ue va rios a u tor es han lla mado in tegrac i n
continenta l de pend e nre) . De esta mane ra se de sco noc e toda la co n tribu c in conceptua l
y ana lt ica de inv estigadores tales co mo Wall ace Clernenr, G le n Williams y David Wo lfe,
para nom bra r sl o a e llos. Au nq ue es indu d able q ue est e hec ho resul ta de una d ecisi n
del ibe rad a del a uto r, no es me nos c ie rto q ue tal opc i n le imp ide ac ce de r a u n n ive l de
lectu ra ms fino del desarro llo econ mico de On tari o y e mpo brece su a n lisis emp rico .
En segundo luga r, no se e n tiend e bie n por q u e l a u to r a na liza la regul acin esta ta l de l
produ c to sa la ria l" en u n captulo e n el qu e e l in te rs princ ipal gir a a lred edor de lo s
movi mientos de la po blac in, la tasa d e particip a cin de la ma no de obra, su co mpos ici n
y dist ribuc i n en los gra ndes sec to res eco n micos (captu lo 2) . El estudi o d e la a mpliaci n
d el sist ema d e rel acio ne s ind ust riales y del pape l del Est ado en el establec imie n to de
nuevas no rmas sala riales y en la de te rm in a cin de las co nd ic io nes d e tra bajo podran
haber sido tra tad os en u n capitul o inde pend ien te , d ada la impo rta ncia de es tos aspect os
e n e l ma rco de los esfue rzos de regulaci n mac rosoc ial y macr oeconmica qu e de splegaron
las dive rsas insta nc ias de l gobi e rn o desp us de la gue rra .
En te rce r lugar, el ca pt ulo 10, e n e l c ua l el a uto r se inter esa por e! papel eco nmico de l
go bie rn o pro v incia l de ja al lec to r en las mism as. Es ind ud a ble q ue se t ra ta de un asun to
m uy difc il de domina r. S in embar go , e ra de espe ra r un a ar gu mentacin ms rica , por lo
me nos ms sugestiva, sobre la d in mica de la ex pa nsi n del gasto publico en sus com ie nzos.
El cr eci miento d e! pap e l ec on m ico del gobi e rn o se inte rp re ta como e! resul tad o
im pr e visible de p resi ones coyu n tur ales y conti nge nc ias, pa ra las c ua les es im posible
e nco n trar e n la prc tic a un pr inc ipio coo rdi na dor, una coher en c ia de co nju n to. Qu iz e!
autor est en lo cierto . Sin emb argo, un o qued a co n e l se ntimie nto d e qu e su int erpretac i n
es ms bie n el resultado de u na re nu ncia a l desa fo de com p re nd er, d e una reflex i n en
exceso sup e rfic ia l co m pa rad a con e l proble ma pla n teado . En ningn cas o el Estad o se
conside ra co mo un a pa ra to qu e posee una c iert a a u to no ma institu cional y que ac ta de
manera positiva co n la mira de influir so bre las tende nc ias o de in ter ve nir e n la ori entacin
del fu tu ro . Es proba ble qu e ia po breza del anlisis efec tuado en el capt ulo lO se expli que
en la d eci sin del a uto r de limi ta rse a un a nl isis e m prico srricco sensu , ye n su renu e ncia
a a p ro ve c ha r c ie rta s pro ble m ticas de sarro llad as por la cie nc ia pol ti ca y la so c io loga
conte mp ornea s. Tambin p ued e se r q ue e l t ipo d e pr ueba qu e se co nside ra vlido e n
est as dis ciplinas no sa tisfaga al ec onom ista incap az de re nu nciar de ve ras al pa radigm a d e
la cu anti ficacin.
En co nj u n to , la ob ra de Ke n ne t h Rea co nst itu ye u na base s lid a a par ti r de la c ua l es
posib le e m pre nde r nu merosos estud ios so bre la h ist o ria eco n mic a d e O ntar o , Si la
argumenta cin qu e a ll se des arro lla no es su ficie n te mente au daz, d ad a la gran prudencia
del a u to r, tiene a l me nos el mri to de establecer ciertos pun to s de refere n c ia q ue es
imp osi ble igno ra r. La o bra c u mplir su objeti vo c ua ndo o tros a utores, ms a fo rt un ad os,
decid a n in c ursionar e l un ive rso sie mp re ar riesga do de las inte rpre tac iones ap o ynd ose
sobre la con tri bucin de l au to r.

33

La elaboracin de un informe de lectura

Objetivos del
in fo r m e

Elementos
d e in forma c in
pa ra el

lec tor

Secretos
de la
prctica

Situar la o b r a
Tem a de l libro
Asunto especifico que
aborda el a utor
Qu in es el au to r? Se le
rec on oce como espe cialista
En el te ma? O bse rvaciones
so bre su ca rre ra
intelectual.
Qu in tenciones y
objeti vos se re vela n en su
ob ra !
i A q u p blico se diri ge ?
C ules so n las opcio nes
fun da mentales q ue
sub yace n en su tr abajo
(m todos; procedimie nto s
d e an lisis; tipos de
pru e bas; estilo; to no del
te x to ; e n tre o tra s) ?
Carac ter stica s distin tivas
d e la o bra , por ejemplo :
pr esen ta una bibliografa,
ndices, cuad ros?
Lmi tes de la obra, tanto
los qu e se fija el prop io
au to r com o los que le fijan
las po ltic as edi to riales.
In fo rma rse so bre el a uto r
Lee r con de tenimiento la
introdu ccin de la o bra
A naliza r la ta bla de
co nt e nido
Exam inar la bibliografa
Ident ificar los autor es
citados e n la ob ra
Per ca ta rse de la fecha de
publicacin de la obra y de
la co lecci n a la cual
pertenece
Ide nt ificar el gne ro de l
libro : de sntesis, de
di vulgacin, ma n ual, obra
terica, co mpilaci n, entre
otros.

Revelar su contenido

.Cul es la tesi s que se

plan te a e n la obra !
i C mo la de sa rro lla e l a u to r
(<<el autor: estruc tur a su
tesis e n . .. partes): sigue la
siguiente progresin .. . ;
co mie nza e n primer lugar
po r. . . )
Cules so n los pun tos ms
de stacados de la
argu me ntac in (de staca r las
p rinc ipales afirmaci ones y
concl usiones -que, llegado

el caso, ta mbi n co me n tar

el rese ad o r).

Pasos previos:
C o nce nt rarse en tres n iveles
de lectu ra de la obra:
-Lectura de asimilaci n (iqu
es lo que dic e el a utor")
-Lectu ra de comprensin
(cmo se las inge n ia para
decirlo ?)
-Lec t ura c rt ica (i c ul es el
valor y el alca nce de lo q ue
dice?)
Cmo recordar tod os los
asp ectos impo rt a nt es ?
Utiliza r el m todo de palabras
claves pa ra rec onstr uir la
armazn de la argumentacin
desa rrollada por el autor
Tom a r a te n ta not a de los
as pec tos impo rtantes a
medid a q ue avanza la lectura.

Evaluarla

Proceder al
bala nce:

-priucipales
aportes de la
obra .

-evaluaci n
crtica (inte rna
o externa)
-aq uello qu e
justifica leer o
bien no leer la
obra.

yl

A provechar
las lecturas
prece dentes
Consul tar en
caso nec esa rio
una sn tesis
sob re el tema
del lib ro, co n
la fina lida d de
eva lua r de
manera
ad ec uada su
co ntr ibuci n,
aporte y
originalidad.

Precauciones tiles al momento de la redacci n

. C uidar el est ilo

34

Uti lizar un diccio na rio ideolgico

Prefe rir la eco noma de pala bras

Implicar al lecto r en la
tra ma

Captulo 2

Cmo documentarse en la era electrnica*

Las tecnologas a las que tenemos acceso influyen de manera decisiva sobre
nuestras maneras de entender el mundo. Marshall MacLuhan mostr cmo la in
vencin del libro revolucion de alguna manera el planeta, al facilitar el acceso al
texto y por ende al conocimiento disponible.'. De hecho, el paso del rollo de perga
mino al libro se tradujo en el abandono de una cierta relacin con el texto y con el
conocimiento. Como se sabe, leer un texto en un rollo O en un libro implica ma
neras diferentes de "desplazarse" en el texto, formas distintas de apropiar su conte
nido y de aprovechar la informacin. En el primer caso, se debe desenrollar o
enrollar el papel para avanzar o retroceder en el texto, con pocos o ningn punto
de referencia. Este procedimiento, que es largo y fastidioso, dificulta la tarea de
interrelacionar los datos contenidos en el texto. En el segundo caso, se puede abrir
el libro en la pgina deseada y colocar un registro en las hojas que se consideren
pertinentes. De esta manera, las posibilidades de interactuar con el conocimiento
se multiplican. Comparada con el libro, puede decirse que Internet representa una
innovacin tecnolgica tan radical como la que signific el libro en relacin con
el rollo de pergamino. La utilizacin de este medio extiende, facilita y democratiza
de manera singular la circulacin de la informacin. La utilidad de Internet es an
mayor, pues le permite al usu ario interactuar con la informacin de una manera
que slo puede equipararse con la imaginacin de la persona que digita, hace clic
y navega. En la prctica, ya no hay lmites para la socializacin del conocimiento;
nuestra relacin con el mundo del saber se ha transformado de modo irreversible.
Liberador en muchos sentidos , Internet es tambin un ogro que puede
devorarnos con facilidad -algunas veces puede engaar, cuando no se lo utiliza
con espritu crtico-o De la mism a manera, Internet es un laberinto donde cual
quiera puede perderse ; de hecho, la navegacin en la red exige competencias es
pecficas. Esta exploracin requiere del usuario una conciencia aguda de las ven
tajas y de los inconvenientes de este medio". Cmo puede el joven investigador
aprovechar los recursos de Internet sin caer prisionero en la red y sin ser ahogado
por la masa documental que all se encuentra?

* La profesora M a rgarita Amaya de Heredia , de la Univer sid ad Nacion al de Colombia,

adela nt gen t ilme nte la rev isin tcnica del presente capt ulo .
1.
Marshall Ma cLuhan , La galaxia Gutenberg: gnesis del "Horno Typographicus", trad . d el in
gls por Juan Novella, prlogo de Javier Echavarra, Barcelona, Crculo de Lectores, [1998] [1962],
441 p., biblog., 22 cm . C ol. Bibl ioteca Un iversal. En sayo contemporneo .
2.
Laura J. G ura k , Cyberliteracy: Navigating he Internet with Awareness , New H aven (Conn.),
Yale University Pre ss, 200 1, 194p., il., bibl iog., indexo
35

El objetivo de este captulo consiste en conducir al estudiante a aprovechar los

recursos de las grandes bibliotecas donde se conservan considerables colecciones
de documentos en soporte papel yen soporte electrnico. Para lograrlo, se presen
ta un mtodo de bsqueda documental en seis etapas (seccin 1). El mtodo que
se describe a continuacin tiene por objeto permitirle al investigador iniciado apro
vechar los bancos de datos informatizados y los recursos de Internet a los cuales
tiene acceso de manera continua. Por lo dems, en el contexto de la revolucin
ciberntica contempornea, se le indican al joven investigador algunos secretos
que le permitirn optimizar su trabajo en las bibliotecas y aprovechar las ventajas
de Internet (seccin 2). A sabiendas de que una de las claves de acceso a los
recursos documentales de las grandes bibliotecas es el conocimiento de las princi
pales obras de referencia, de indizac n y de recuperacin de la informacin que
all se encuentran, incluidos, claro est, los documentos electrnicos, se propondr
una lista que, aunque incompleta, resulta suficiente para facilitar las bsquedas del
investigador principiante en ciencias humanas. Esta lista se presenta bajo la forma
de una "caja virtual de herramientas documentales" y se incluye al final de captulo
(seccin 3).

1. Un procedimiento metdico para recuperar la documentacin

En relacin con un tema determinado, lcul es el procedimiento que debe
seguirse cuando se trata de elaborar una bibliografa, preparar un balance crtico de
la literatura cientfica pertinente que se ha producido o simplemente actualizar los
conocimientos?
Existen numerossimas opciones. Aqu se sugiere un procedimiento en seis eta
pas, de las cuales las tres primeras son las siguientes: la formulacin precisa de un
tema de investigacin (primera etapa); la definicin de un conjunto de conceptos
que expresen toda la riqueza del tema y de su problemtica subyacente (segunda
etapa); una estrategia documental mediante la cual se logre aprovechar la variedad
y la complementariedad de los diferentes herramientas de trabajo disponibles en
las bibliotecas, incluida Internet (tercera etapa). Este procedimiento inicial halla
su culminacin en las operaciones siguientes: el acopio minucioso de la informa
cin documental (cuarta etapa), el anlisis de la misma (quinta etapa) y la evalua~
cin del proceso de bsqueda documental en su conjunto (sexta etapa). En la
pgina 59 se presenta una sinopsis de las diferentes etapas del procedimiento
descrito.
Las etapas iniciales de la bsqueda documental

Primera etapa: la formulacin precisa de un tema de investigacin

Antes de emprender una investigacin documental es indispensable fijarse un
objetivo. El punto de partida de este objetivo es un tema que ha sido tratado de
modo preliminar. (Aqu pueden aprovecharse las recomendaciones que se ofrecen

36

en el captulo 11 de esta gua, relacionadas con la definicin de un tem a de inves

tigacin) .
Desde un punto de vista documental , la etapa de la formulacin del tem a con
siste en escribir un primer enunciado del tem a de investigacin . Tal enunciado
debe ser tan preci so y conciso co mo sea posible. Es preferible expr esarlo en una
frase, mximo en un as pocas lneas. As por ejemplo:
"Formas de ayuda mutu a para mujeres vctimas de violencia conyugal";
"La au toim agen en los nios que han sufrido malos tr at os".

Los trminos emple ados en el enunciado deben ser significativ os. Por esta ra
zn se recomienda err adicar las palabra s vacas de contenido y los conceptos utili
zados en sentido figurad o. En suma , un inve stigador que elija par a su trabajo un
ttulo confuso o poco significativo se expone a que su enunciado no pueda ser
rese ado en la masa documental. Se recomienda que el investigador adq uiera el
hbi to de formul ar su marc o teric o (estructura conceptual) en lengua inglesa,
dado qu e la mayora de las bases de datos se disean en el mundo angloparlante.
Hay que subrayar que para recuperar la inform acin , ciertos sistemas documentales
se apoyan de manera exclusiva en las palabr as del ttulo, como oc urre con algunos
comp endios en CD-ROM o en ciert as bases de datos en lnea.

Segunda etapa: el establecimiento de un marco terico (plan de conceptos)

En la eta pa siguiente se conside ra un tema de inve stigacin en sus mltiples
facetas y problemtica de fondo. En est a segunda etapa se trata de est ablece r un
marco terico adecuado para el tem a, que sea susceptible de expre sar la riqueza de
la probl emtic a asociada, con apoyo en el enunciado origina l del mismo tema
(ejemplo: "Las formas de ayuda mutua para mujeres vctimas de violencia conyu
gal"). En poc as palabras, se busca establecer correspondencia en tre un tema - y la
probl emtica de inve stigacin asociada- y un conjun to de palabras claves? torna
das del lengu aje corriente. El asun to consiste en inv entariar, mediante las palabras
claves pertinentes, los diferentes aspectos del tema y de la problemtic a de investi
gacin, a partir de los conceptos que se le oc urren al investigador.
Aunque el vocabulario de las ciencias humanas y sociale s contina sin ser nor
malizado , hay qu e esforzarse por elegir trminos prec isos mediante los cuales pueda
darse cuenta de los aspectos del tem a y de la problemtica selecc iona dos . El crite
ro qu e debe observarse es qu e sern nec esarias tantas palab ras clave s como signifi
caciones figuren en el enunciado del tema y en la problemtica de la investiga
cin. La prudencia es de rigor para controlar las diversas acepciones de los trm inos
empleados segn las disciplinas, las reas geogrficas y las lenguas, pue s en las cien
3. Las palabras claves co rresponde n a descriptores de ord en temtico, onomstico, geogrfico,
a nombres tcnicos y vern culos, en tre otros, que son caracte rsticos o representativos de un texto y
que han sido recuperados en bases de datos mediante la aplicacin de tcnicas de norm alizacin .
[Com unicacin personal de la bibliotecloga Cle lia Maverly Castblanco Su rez, de la Divisin de
A rch ivo y Co rrespo ndencia de la Universidad Naciona l de Colombia. Bogot, 2007-0 1-28] .

37

cias humanas y socia les es frecuente qu e un mismo concep to abarqu e signific acio
nes diferentes.
En las palabras seleccionadas deb e reflejarse el contenido de la pregun ta que se
plantea, as como la informacin que se desea obtener. Se seleccionarn todos los
sin nimos posibles; de la misma manera, si hay lugar para ello, los trminos en
espaol y sus eq uiva lentes en ingls, en francs y en otras lengu as.
El marco conceptual que podra generar el en unciado pre liminar de l tema de
investigaci n ("Las formas de ayuda mutu a para mujeres vctimas de la violencia
co nyuga l") figura a manera de ejemplo a continu acin.
Formas de ayuda mutua para mujeres vc timas de violencia conyu gal
A. Primer grupo de conceptos
En espaol
En ingls

En francs

B. Segundo grupo de conceptos

En espaol
En ingls

gru pos de
self-he lp gro ups
ayud a mu t ua

groupes
d'entra de

muj eres
go lpea das

grup os d e
apoyo

mutua l suppo rt

gro upes de
sout ie n

maltrato a la
esposa

red de ayuda

he lp ne two rk s)

rseau nature l

maltrato a la
mujer

En francs

batter ed worn en femmes

victimes de
vio lence
wife abuse
femmes
battu es
ab use o f wo men

fernrnes
viol ente s

Los esfue rzos orientados a precisar y a enriq uece r el voca bulario y los concep
tos pertine ntes a la definicin del te ma nu nca son intiles, a pesar de las dificulta
des que plantean. Esta lista de palabras clav es, aunq ue imperfecta en su versin
preliminar, debe brind ar acce so a la documentacin disponible sobre un tema. Las
palabras claves funcionarn como tr minos de bsqu eda al mom ento de utilizar las
herr am ien tas de recu peracin de inform acin.
A partir de est a etapa, se recomien da selecc ion ar y consultar algun as obras
bsicas, por ejemplo diccionarios y encicloped ias de ca rc te r especializado", dispo
nibles con frec uenc ia en soporte electrn ico, pa ra asegura rse que el campo con
ceptual de la problemtica de inv estigacin ha sido cubierto en su totalid ad y de
modo adecuado . De la misma maner a, llegado el caso, se revisarn los ttul os y los
encabezados de captulos de las obras especia lizadas, seleccionadas o localizadas
grac ias a los artc ulos que figur an en dicciona rios y enc iclopedias. H a de notarse
que la bsq ueda en Interne t -que se in icia justo desde el mom en to en qu e se
esta blece el marco terico- , siempre apor ta informaci n suplementaria y la posibi
lidad de establecer vnc ulos pertine ntes' . Dicho lo ante rior, es necesario prec isar
que en esta etap a el objetivo no consiste en elaborar una bibliografa exha ustiva ,
sino en imprimirle un carcte r definitivo a la lista de palab ras claves.
Tambin merecen examen otras variables cuya formulac in puede contribuir a
fijar mejor los lmites del objeto de estudio e influir en todo el proceso de investiga
cin documen tal. La lista de preguntas que figura n en el cuest ion ario de la pgina
siguiente le ayudar al inv esti gador a dete rmina r ciertos itinerarios docu mentales
que deben ser exp lorados o desca rtados desde el co mienzo y lo estimular a em
prend er un an lisis adic iona l de su objeto. Es eviden te qu e estas variables no se
aplican de manera au tomti ca a tod as las inv estigacione s; ms bien, se propone
conside rarlas, con la finalidad de asegura rse q ue el cubrimie nto de la documenta
cin est de ac uerdo co n el en uncia do del te ma y co n los distint os aspectos de la
problemt ica selecc ionada.
Al responder estas preguntas, el investigador se ver obligado a precisar e in
cluso a redefinir, en ciertos casos de mod o radical, la formulacin inicial de su tema
de investigacin. Segn las partic ularidades de la prob lemtica selecc ionada, le
surgirn otras pregun tas que tambin deber responder. Convien e recordar qu e
esta opera cin de definicin y red efin ici n del tem a se vuelve ms productiva
4.
En la seccin "Una caja virt ual de herramien tas doc umen tales", (p. 67-76) se ofrecen
referenci as precisas .
5. Como se sabe, los motores de b squeda ms popu lares son: Go ogle, Yahoo, A lta vsta, entre
o tros. El invest igad or deseoso de ac ceder de ma ne ra inm ed iata a listas de sit ios ms esp ec ializados
util izar mot o res d e bsq ued a o rientado s d e prefere ncia a la prod uc ci n cie nt fica : Infomine
(infornin e.uc r.ed u/) , Academ ic Info (www.academicinfo.ne t/ table .h tm l) . Reso urce G uide for So
ci a l S c ien c e s (w ww .j is c. ac .u k /subje c t/ so scil) , Gu ide s to S p e c ia liz ed S e arch E n gin e s
(www.searchabi lity.com ) .
Algunas di recc ion es electrn icas que se ofrec en en este captu lo y m s en gene ral en esta obra
so n de libre acceso, o tr as req uieren suscri pcin . En este lti mo caso , se recomienda al joven investi
gad or averiguar si las biblio tecas instituc io na les de q ue es mie mbro cuentan co n la susc ripci n co rres
po nd ien te. [N . del T ] .

39

cuando se la somete a la crtica de personas con experiencia en documentacin.

Las grandes bibliotecas del mundo ofrecen a sus usuarios los servicios de asesores
aptos para ayudar en este sentido a los jvenes investigadores.
El itinerario descrito en esta segunda etapa puede parecer laborioso; sin embar
go, resulta indispensable, puesto que los esfuerzos invertidos en la definicin del
tema sern recompensados en las etapas ulteriores. Debe quedar claro que la bs
queda documental depende de los objetivos que se le han fijado a la investigacin.
Mientras mejor y de modo ms preciso se enuncie el tema, ms fcil ser la bsque
da documental.

Tercera etapa: La bsqueda documental propiamente dicha

Una vez conocidos los diversos componentes del tema, seleccionadas las pala
bras claves y establecido el marco terico, se aprovecharn las numerosas obras de
referencia, de indizacin y recuperacin de informacin, en soporte papel o en
soporte electrnico, que se conservan en las bibliotecas. Estas herramientas de
trabajo brindan la clave de acceso a la documentacin que all se conserva. Sin
embargo, su utilizacin no se hace al azar, al ritmo de lo que se va topando, dentro
de una lgica carente de una estrategia definida de bsqueda documental. En cier
to modo, cada herramienta de trabajo brinda un "servicio especializado" (ver el
recuadro de la pgina siguiente), por ello tiene una importancia estratgica en
tiempo y espacio. Por regla general, el uso de estas herramientas de trabajo se halla
determinado por la lgica progresiva de la investigacin documental (no se lee un
artculo de una publicacin seriada antes de haber consultado un diccionario o
una enciclopedia) y por los problemas especficos que enfrenta el investigador en
su procedimiento documental.
De manera general, el procedimiento de bsqueda documental se hace confor
me a la siguiente progresin lgica: se aprovechan los catlogos de las bibliotecas;
se consultan las enciclopedias, los diccionarios cientficos y las guas de investiga
cin; se explota la documentacin ya constituida y se aprovechan ciertas obras de
referencia y de indi zacin; se avanza en la investigacin documental seleccionan
do una buena obra; se completa la bsqueda documental explotando otras obras
de referencia.
Aprovechar los catlogos de las bibliotecas
Sea en tarjetas, en microfichas o accesible por computadora, el catlogo de una
gran biblioteca o de un centro de documentacin sigue siendo el instrumento por
excelencia para acceder casi de inmediato dentro de los fondos documentales de una
institucin. Presenta la ventaja de indicar los documentos disponibles en el lugar.
La revolucin ciberntica ha cambiado de modo crucial las condiciones de la
bsqueda documental. As por ejemplo, si antes un investigador deseaba encon
trar informacin sobre el tema de la "autoimagen de los nios maltratados", deba
consultar la tabla de materias y el ndice de todas las publicaciones indicadas bajo
la rbrica "Nios maltratados". As, al tratar de localizar documentacin acerca de
"autoimagen de los nios maltratados", consultando el catlogo de una biblioteca,

40

J: tJ r~"

. o ;

." . Dr:.

Variables para cu brir un campo do cumental

1. Ne cesito una d o cumentacin co rrie n te o
recien te ?
N ecesi to un a docum entaci n retr ospec ti va o
h istric a ?
Me son su ficien tes las pu blicacio ne s del lti m o
a o , de los cinco o d e los d iez ltim os a os ?
Pe riodo qu e deb o cub rir:

r]

2. Exis ten unos lmites geogrficos pa ra mi tem a ?

La documentac in so bre e l tem a ex istente en
Bogo t es s ufic ient e ?
zona (s) geogr fica (s) :
O rra ls)

[J

[]
[I
[]

[1
[]
[]

3. zLa doc ume nt ac in slo se e nc ue ntra en c ie rtas

le nguas ?
La docume ntacin en len gua espao la es
sufic ie nt e?
O tr a (s) lengu at s) :

[J
[]

4. La bsq ueda de in formacin se insc ribe en

fron teras dis cipli na rias precisas'
Discip lina s):

[J
[]

5. Uso ; pre vistos d e la info rm ac in :

Trabajo para un cur so o par a una tesis de
d oc tor ado
Trab ajo de inves tigaci n
De c isi n admin istrativa
Inters pe rso na l/ profesio na l
O t ro (s) uso (s)

rJ
[
[
[
[

)
]
]
]

P ubli ca ci on es gu bernamentales
Artcu los d e prensa
O t ro (s):___
Documen tacin a ud iov isual
D ia posit ivas
Pel cu las
V id eos
Fotografas
O t ro (s): _ _
D ocu mentac in ca rt ogrfic a
D ocum entaci n e lec tr n ica
S itios In ternet
C D -ROM
Bolet in es inform at ivos
Notas e lectrn ic as
G rup os d e di sc usin
O tro s:

[]
[]
[]
[1
[]
[1
[J
[]
[]
[]
[1
[J
[]
[]
[]
[]

9 . Q u so port es de in fo rmaci n parecen ms

adec uados?
P r stam o de docu men tos or igin ales
Foto cop ia d e artc ulos
Doc um en to s en mic ro fic has o e n mic rofi lme s
D oc umentos en lnea
O t ro (s)

[]
[]
[J
[]
[J

r]

10. La visita a asociacio n es, a o rgan ismos

privad os , gube rna me nta les o se rnio fc iales p uede
con tr ibui r a co mpletar mi bsq ueda d e

informaci n?

[]

N om b res de las asoc iacio nes u organ ismos:

[]
6. De q u tipo es la in for mac in de seada o
e fec tiva m en te e nco n tr ada ?
In form aci n terica
Inform aci n e mprica
Infor m ac i n h ist ric o
Infor m acin esta d stic a
Infor mac in cie n t fica \' tcnic a
Inform acin d e divu lgaci n
O t raf s) :
_
7. .S e p rivilegia rn las fue nt es pri m arias (ob ras
fu nd ame n ta le s, tex to s o rigina les, materia les
bsicos) , o las fue nt es sec und a rias (a n lisis,
co menta rios, es tudios de G 1SO, c rtic as) ?
T e ngo necesida d d e rea liza r u na snt esis O un
an lisis pro fundo d e los doc ume n tos pertine n te s?
C u l es la a m plit ud de la documen tacin
ex is ten te so bre el te ma ?
La informa cin es esc asa o a bund a n te '
. La docum en tacin es t rad icional o elec t rni ca ?
8. Qu tip o d e d ocumentos se privi legia rn ?
D ocu men tos imp resos
Lib ros, m an ua les, tr at ad os
A rt cul os de pu blicaci o nes seriad as
In fo rmes de in vestigaci n
Mon ogr afas o te sis

[J
[]
[]

[J
[J
[J
[]

[ ]

[]
[]
[]
[)

[]

[1
[]

lJ

11. P uede n pr everse d ific u ltades de ac ceso a

los doc um e nt os?
A q u d oc umenta c in pert in ente puedo
acc ede r de in medi a to , e n su luga r de
co ns erv acin , en mi bibliotec a o e n mi centro
d e do cu m en taci n?
D e bo recu rrir al pr st amo in terbibliorecario ?
De bo d esp lazarme a otr as bibliotecas, ce n tr os
d e d oc umen taci n, e n tre ot ro s lugar es ?
12. Restricc iones fin anci er as q ue deben
cons ide rarse
Costos d e una bsq ued a bibli ogrfi ca especia l
C os to s de la s so licit udes d e prstamo
in terbi blioteca rio , de las foto co pia s de a rt cu los
O d e lib ros, de la im presin d e d oc ume ntos
e lec t rn ico s
O tro ts) cos ro (s).
_
13. Q u lmites de tie mpo d eb e n co nsid er a rse '
A l men os ten go el tiempo nece sari o pa ra
ad ela nt ar mi investigacin y prod uci r e l
result ado q ue espe ro?
zQu pu edo razon ab lem ente rea lizar e n el lapso
que me he fija do ?

[]

[J
[]

[1
[]
[]

[]
[]

[J

[]

[J

[J

41

Apr eciar la diversidad y la utilidad de las herramientas de bsqueda

Las obras de referencia se dividen en dos categoras, segn el tipo de informaci n que ofrezcan:
- Aquellas qu e brindan datos exactos, informaci n propiamente dicha, ya sea una direccin, una
definicin, una nota biogrfica, una fecha, entre otras. Pertenecen a esta categora los anuarios, los
diccionarios, las enciclopedias, los tratados, los manuales, los compend ios biogrficos, entre otros.
- Aquellas que ofrecen los medios para acceder a la informacin brindando la referencia
bibliogrfica del documento buscado. Es el caso de las biblografas, de los ndices de publicaciones
seriadas, de las bases de datos bibliogrficos, de los catlogos de bibliotecas, ent re otros. En este caso, el
usuario debe cons ultar el docume nto reseado (un artculo de una publicacin seriada, un libro, una
tesis) para enc ontrar la informacin que desea.
Para facilitar la de termin acin de las herramientas de bsqueda por parte del investigador, resulta
fecundo reagruparlas en obras de referencia bsicas y en obras de referencia complemen tarias. Las
obras de referencia bsicas son las herramient as de trabajo que se utilizan con mayor frecuencia . Es
natural q ue se las consulte an tes que las obras de refer enci a comp leme n tarias; estas ltimas son
empleadas de manera ms espordica y circunstancial. Resultan indispensables para ciert as bsquedas de
implicaciones documentales complejas; sin emba rgo, debe precisarse que para una bsqueda
det erminada, ciertas herramientas consideradas como complementarias pueden convert irse en bsicas.
Por ltimo, hay que tene r en cuenta que los t rminos seleccionados en el momento de plantea r el tema
de investigacin determin an los tipos de obras de referencia que deben consu ltarse. Dicho de otra
manera, la amplitud de la investigacin y la naturaleza de la informacin deseada inciden sobre la
seleccin de las fuentes de informacin que deben ser consultadas.
En el recuadro siguiente se presentan los tipos de herramientas de trabajo que los investigadores utilizan
de ordinario, en el marco de una gestin documental (estas herramientas son cada vez ms accesibles por
medios electrnicos en la era de la revolucin cibern tica; a veces sin costo en Internet, a veces
consultand o bases de dato s digitalizadas de las bibliotecas) :
Herramient as
que ofrecen
informacin de
manera directa

Obras de refer encia bsicas

Obras de referencia complementarias

Diccionarios
Enciclopedias

Herramientas
que ofrecen
medios para
acceder a la
informacin

Catlogos de bibliote cas

Guas bibliogrficas (guas de
investigacin)
ndices de publicaciones seriadas
ndices de prensa

Tratados
Manuales
Anuarios
Compendios biogrficos
O bras de sntesis
Monografas
Bibliografas de bibliografas
BibliograRas generales
Bbl ograas especializadas
Compendios de tesis
Compendios de publicaciones gubernamentales
Compendios de publicaciones de organismos
internac ionales
Compendios de publicaciones estadsticas
Compendios de materiales cartogrficos
Compendios de documentacin audiovisual
Compendios de pruebas, compendios de informes
Compendi os de recursos de Inte rnet

42

en la prctica se vea obligado a pasar revista de todas las publicaciones relaciona

das con el tema de los nios maltratados, al no existir un encabezamiento ms
explcito en el catlogo. La conversin de los catlogos tradicionales de las biblio
tecas a sistemas accesibles por computadora ha disipado hasta cierto punto este
inconveniente. Multiplicando los puntos de acceso (mediante la computadora, la
bsqueda puede hacerse por autor, ttulo o tema, y tambin por lengua, fecha de
publicacin, subttulo, entre otros) y ofreciendo el recurso de operadores de bs
queda booleana (que permite delimitar la recuperacin al posibilitar la puesta en
relacin de dos O ms palabras claves) -ver el recuadro en la pgina 45-10s progra
mas de gestin documental han aumentado de manera considerable la capacidad
de revisin y recuperacin de informacin de los catlogos de las bibliotecas.
Dicho lo anterior, es preciso subrayar que si la tecnologa facilita el trabajo de
los investigadores, stos deben considerarla, ante todo, como una etapa en el ca
mino de la consecucin de una documentacin que pueda consultarse en un mo
mento dado, de manera efectiva y concreta, en el espacio laboral del investigador.
De hecho, los catlogos electrnicos permiten identificar casi de inmediato la exis
tencia de una obra . Sin embargo, hoy por hoy no le proporcionan al investigador
un contacto material con el libro . Es verdad que un artculo de una publicacin
seriada puede ser ledo en lnea; sin embargo, el monitor no ofrece la suficiente
comodidad visual para consultar la totalidad del texto de una monografa. Ade
ms, el espacio virtual creado por Internet no reemplaza el espacio fsico de la
biblioteca, ni sus recursos documentales, ni la orientacin y asesora que ofrecen
sus empleados. La biblioteca es un lugar de encuentros e intercambios. Antes,
durante o despus de una bsqueda por computadora, el investigador debera po
der contar con el apoyo y las orientaciones de un personal competente.
Los tipos de publicaciones reseadas en un catlogo varan de una biblioteca a
otra. En la mayora de los catlogos se mencionan libros, informes de investigacio
nes, monografas y tesis; algunos presentan tambin documentacin audiovisual,
publicaciones gubernamentales nacionales y de organizaciones internacionales.
Aunque gracias a Internet, la mayor parte de los catlogos de bibliotecas se han
vuelto accesibles desde todos los puntos del globo, se aconseja que el investigador
adelante su bsqueda documental en la biblioteca de su universidad. La razn es
simple y consiste en que por lo general las bibliotecas adquieren para sus usuarios
derechos para acceder a servicios de Internet, poniendo a la disposicin de stos
una gran variedad de CD-ROM accesibles en lnea"; hay que precisar que las bi
bliotecas pagan por estos derechos. Dicho esto, es posible que una biblioteca, aun
que rica en colecciones diversas, no posea todos los documentos que figuran en
6.
En Quebec, la reciente inauguraci n de la Gran Biblioteca (Grande Bibliorheque) agr ega
un corpus documental al que puede acceder el investigador interesado en la evo luci n histrica y
actu al de la sociedad qu ebequ ens e. En efec to , la Gran Biblioteca ofrece a su s usu arios la "Coleccin
Nacional" que rene todo lo que se ha publicado en y sobre Quebec en el mundo, junto con todas las
publicaciones en que al menos uno de su s creadores es originario de Quebec, y todo ello de sde la
poca de la Nueva Francia. Se puede acceder al portal de la Gran Biblioteca con la direccin
www.bnquebec.ca .

43

una lista bibliogrfica resultante de una bsqueda electrnica, en cuyo caso ser
necesario recurrir al prstamo interbibliotecario.
Precisemos por ltimo que en la era electrnica las referencias bibliogrficas
completas (autor, ttulo, direccin bibliogrfica, fuente, tipo de documento, len
gua de la publicacin) y los elementos que describen el contenido de este docu
mento (resmenes, palabras claves o descriptores) se convierten en otras tantas
claves que permiten acceder a la bsqueda de un documento particular, trtese de
un libro, de un artculo de una publicacin seriada, de una tesis, de un informe, de
una pelcula, entre otros.
Como es evidente, los catlogos de las bibliotecas no slo ofrecen ventajas.
Una de las desventajas que presentan consiste en que brindan muy poca informa
cin sobre el contenido de las publicaciones que analizan. As, al momento de su
anlisis, una obra sobre la historia de Quebec, con diez captulos sobre diez temas
diferentes, no recibir ms de dos o tres palabras claves sacadas de las listas de
encabezamientos de materia en que se basa el catlogo temtico de la biblioteca.
Para este libro en particular, los captulos relativos a la historia de Gaspesia o de los
Cantones del Este no recibirn por fuerza de necesidad un tratamiento especfico,
y por esta razn no sern recuperables en el catlogo.
Por lo dems, suele ocurrir que antes de emprender una bsqueda documental
se conozca muy mal el tema de la bibliografa que debe prepararse. El hecho de
consultar nicamente el catlogo de materias de la biblioteca (ilos ms apresurados
ni siquiera imaginan la posibilidad de elaborar un marco te ricol) expone a una
percepcin demasiado estrecha de un tema y, por consiguiente, a empobrecer la
bsqueda documental. Al final, el tratamiento del tema resulta comprometido. En
efecto, se debe saber que los catalogadores elaboran los encabezamientos de mate
ria a partir de una lista de trminos establecidos de antemano, y cuya funcin
consiste en cubrir el conjunto de conocimientos y campos de inters. Mediante
este vocabulario pluridisciplinario, los documentalistas analizan las obras que lle
gan a la biblioteca y les asignan dos o tres palabras claves. En principio, el objetivo
consiste en hacer del catlogo algo prctico y coherente ; no podra ser de otra
manera, dado el volumen de documentos tratados. Sin embargo, esta operacin
genera un vaco importante. Es natural que en los encabezamientos de materia se
omitan las dinmicas de los cuestionamientos intelectuales por medio de los cuales
los investigadores construyen su objeto, en razn del contenido enciclopdico de
estas herramientas de trabajo. Por esta razn, a pesar de ser indispensable, la con
sulta del tema en el catlogo de materias debe tomarse como una actividad com
plementaria de la bsqueda documental. Desde un principio, otras rutas deben ser
igualmente exploradas.
La consulta de enciclopedias, diccionarios cientficos y guas de investigacin
Una de las etapas iniciales de un procedimiento documental llevado a cabo de
manera metdica consiste en informarse de manera general sobre el tema de la
investigacin, con la finalidad de enriquecer el marco terico ya establecido y de
explotar mejor la bsqueda por tema.

44

termedio de biblioteclogos que se desempean en las bibliotecas, o gracia s al apo

yo de los profesores- ofrecen cada vez ms, en formas a veces muy elaboradas, guas
de recursos bibliogrficos dedicadas en particular a los jvenes inve stigadores. As
por ejemplo, el estudiante de arc hivstica hallar en la gua preparada por la Uni
versidad de Quebec en Montreal una lista de vnculos importantes, una presenta
cin de las principales herramientas de bsqueda propias de su disciplina, una
tipologa de los archivos, junto con la descripcin de los servicios que ofrece la
Divisin de Archivo de este establecimiento lO. Lo mismo ocurre con el estudiante
del Departamento de Historia de la Universidad de Laval, que puede consultar en
lnea una "Gua de recursos en Internet'!".
Utilizar la documentacin ya constituida y aprovechar las obras de referencia e
indi zacin
Por fuerza de necesidad, encontrar una obra implica que por medio de ella se
encontrarn otras. De esta manera los ttulos que complementan los artculos de
las enciclopedias y los diccionarios permiten constituir una primera lista de obras
generales y especializadas sobre un tema determinado. Consultar estas obras, la
mayor parte de las veces provistas de bibliografas ms o menos exhaustivas, hace
posible el descubrimiento de otros ttulos; de ah en adel ante se repite el mismo
procedimiento que produce el efecto bola de nieve.
Sin emb argo, esta manera de proceder no agot a todas las posibilidades que
ofrece una gran biblioteca, puestoque comporta el riesgo de producir una acumu
lacin enorme y desigual de ttulos. Otro medio consiste en aprovechar tre s tipos
de obras de referencia, a saber: las bibliografas generales y especializadas (ver la
tipologa que figura en el recuadro anterior, los compendios de indizacin, as como
los compendios especializados.
Las bibliografas generales presentan listas exhaustivas de ttulos clasificados
por perodos cronolgicos, territorios geopolticos, grandes tem as (economa, so
10. Disponible en la direccin www.archives.uga m.ca/. En la Univ ersidad de Laval (Qu ebec),
el sitio Icarish ("Iniciarion critique aux ressources Internet en Sciences Humaines" [Iniciacin crtica a los
recursos de Internet e n C iencias Humanas], acc esible en la direccin www.f1 .ulaval. ca/icarishl)
tiene la finalidad mltiple de presentar a los estudiantes en cien cias humanas los recursos existent es
en Internet para las disciplinas respec tivas, indicarles los medios ms eficaces par a localiza r y util izar
esos recur sos y fo mentar en ellos el espritu crtico frente a esos recursos. Por otra parte y e n el mismo
sitio de la Universidad de Laval, se encuentra una rbrica titulada "Ressources pour vous" [ q ue ofrece
listas co nside rables de ttulos o de sitios que permite n al estu diante empr ender un a bsqueda docu
mental por disciplina, por tipo de documento o de informacin .
11. Disponible en la dire cci n www.hst.ul aval.calInternet /. Esta gua fue preparada po r Don ald
Fvson y comprende cu at ro secciones, a saber: un directorio virtual, donde se agrupan los vnculos
haci a las manifestaciones virtua les de organismos que presentan inters para los miembros del Depar
tam ento de Historia ; una biblioteca virtual, donde se brind a acceso a ciertos recursos bibliogrficos
importantes para los estud iantes de historia, a saber: los cat logos y los sitios Web de las bibliote cas, los
libros y las revistas electrnicas, los bancos de datos bibliogrficos y algunas herramientas de referen
cia; un archivo y un museo virtuales donde se presentan las fuent es elec trn icas en Internet: los
sitios Web de los archivos y de los museos, los documentos, imgenes y mapa s electrnic os, los bancos
de daros cu alitativos y las fuentes estadst icas; por ltimo, compendios de sitios Web especializa
dos, donde se reagrupan los vnculos haci a divers os compendios Web especi alizados (pginas de

47

Los tip o s de bibliografas

En las bibliografas se presentan doc umentos sobre un tema determinado, segn criterios mltip les
y variados . Las bibliografas pueden se r genera les o especializadas, en cu rso/ rec entes'Io
retr ospect ivas, descriptivas' J o analticas, nacionales o internacionales. C uando aparecen en soporte
papel, puede n presentarse bajo la forma de un documento autnom o, de un a serie de documentos,
del anexo de un do cume nto , o de un a parte de un documento. Cuando apa recen en so porte
elec tr nico co nsisten en ban cos (o bases) de datos que se presentan co n frecuencia bajo la forma
de CD-RM. A con tinu acin se ofrece un a tipol oga som era:
Bibliografa general
Lista de pub licaciones en la q ue se
renen toda suerte de tex tos sin
distincin de temas.
Bibl iografa en curso/re cie n te
Bibliografa peri dica en la que se
present an y descr iben do cumentos a
medida que se van pu blicand o.
Bibliograf a d escriptiva
Bibliografa en la que slo se presen ta
la referencia bibliogrfica de los
documen tos.
Biblio grafa n acional
Bibliografa qu e rene y describe
documento s public ados en el te rritorio
de un pas o de un Estado.

Bibliografa esp ecializad a

Lista de p ublicac iones en la q ue se
rene n tex tos que tratan de un solo
tema o campo del conocimiento.
Biliografa retrospectiva
Bibliografa en la que se renen y
descrinem documentos pub licados
dur an te un perodo de terminado.
Bibliografa analtica o co m en ta da
Bibliografa en la que cada refer en cia
apaece seguida de un resumen o de un
breve an lisis.
Bibliografa internaci onal
Bibliografa en que se renen y
describen documen tos sin importar
el idioma ni el pas.

ciedad , poltica, instituciones, cultura, en tre otros) y subternas. Descriptivas o co

men tadas, estas bibliografas se han compilado a partir de la recopilacin sistem ti
ca de un a gran parte de la prod ucc in cientfica relacionada con un perodo hist
rico, una identidad nacional o una disciplina. Su consulta integral le permite al
investigador un conocimiento profundo de la doc umen tac in disponible relacio
nad a con un tem a. Tambin lo instruye de man era implcita acerca de la orie n ta
cin y la prod ucci n cientfica asociada con un tema o una disciplina 14.
12. Courzmres, en el original en franc s [N. del T ].
13. Signaltiques, en el original en francs [N. del T] .
14. Las bibliografas gen erales se presentan cad a vez ms bajo la form a de ba ncos de da tos
informatizados. El estu dian te de historia se ver favorecid o co n la con sulta de los bancos: America:
Histo1"Yand Life, Historical Abstraets, Francis y, si se especia liza en histor ia ant igua, Lanne philologique.
El que se interesa por la lite ratur a o la lingstica puede dirigi rse a MLA Bibliography. El estudia nte
de economa tendr que dirigir se a Econlit, el de sociologa a Sociological Ab stracts, el de cienci as
polti cas a PAIS international y el de educacin a ERIe. Las gran des bibliote cas ofrec en a sus
usuarios, en su sitio y clasificadas bajo diferentes rbricas (discip linas, ti po de docum ent acin
an alizada , en tre otr os), la lista - a men udo considerable- de bancos de da tos a los que se encu en
tra n abon adas.

48

Las bibliografas especializadas permiten ir todava ms lejos en la consulta de

los recursos documentales de una biblioteca de dimensiones considerables. En efecto,
estas bibliografas brindan listas de ttulos clasificados por rbricas y relacionados
con un slo tema integrador: las ideologas, las relaciones de trabajo, los gneros de
vida, el mundo obrero, las mujeres, entre otros. Estas bibliografas son prepar ada s
de ordinario por especialistas en un tema y tienen la ventaja de reunir en una
publicacin nica de fcil acceso cientos de ttulos cuya compilacin resulta de
una larga y minuciosa bsqueda. La bibliografa especializada dispensa al investiga
dor de revisar la produccin cientfica existente, evitndole" reinventar la rueda".
De la misma manera, le brinda una idea bastante precisa de la abundancia o de la
esca sez relativa de los escritos sobre un tema. Sin embargo, es ne cesario tener en
cuenta que no existen bibliografas especializadas sobre tod os los temas o sobre
todas las problemticas de investigacin. Hay que subrayar que estos documentos
pueden presentarse en soporte papel o en soporte electrnico'>.
Es importante ech arle una ojeada a la introduccin y al prefacio de las biblio
grafa s especializadas, como suele hacerse con otros tipos de obras de referencia .
Este procedimiento instruye al in vestigador acerca del modo de empleo de la he
rramienta que tiene en la mano y adems le indica la metodologa seguida en la
rec oleccin de los ttulos, la amplitud de la investigacin documental y los lmites
de esta herramienta de trabajo. En el recuadro de la pgina 47 se le ofrecen al
inve stigador ciertos consejos qu e deber poner en prctica an tes de utili zar una
obra de referencia.
El investigador puede descubrir una gran cantidad de publicaciones COrre
lacionadas con un tema determinado a partir de las bibliografas generales y espe
cializadas que se pueden recuperar mediante las herramientas denominad as biblio
grafas de bibliografas 16. Sin emb argo, para q ue esto sea posible se hace necesario
que el tema corresponda de manera aproximada a las rbricas de clasific acin de
los ttulos en los compendios bibliogrficos; de lo contrario, el investigador corre el
riesgo de eternizarse en la consulta.

15. Ca da ve z ms las bi bli og ra fas espe c ializadas LO ma n [a forma d e ba nco s d e d a to s

informati zados, tal como ocurre con Women's Studies International; Histor)' 01 Medicine in Pubmed;
Famib and Societ)' Studies Worldwide; Art ic and Antarctic Regions on Biblioline o Av ery Index ro

Architectural Periodicals.
16. En estos instrumen tos de bsq ued a se levanta el inve n tario de las bibliografas que ya han
sido co ns titu idas. Se alan las bibliografas qu e han aparec ido bajo la for ma de monografas o de
artcu los de pub licacio ne s seriadas. Ca d a vez ms se enc uentra n en lnea. El ca t logo de la Bibliot ec a
Nacional de Quebec, hoy en da bajo la responsabilidad de la Grande Bibliotheque, per mite localizar
estos docu mentos.

49

Servirse al mximo de las herramientas de trabajo al alcance de la mano

Es aconse jable con ocer algunas pau tas generales sobre el uso de las he rra mientas de trabajo que se han
logrado identificar co n e l fin de aprovecharlas a l mximo. Estas pautas han sido to madas de la ob ra de
Ma rcelle Beaudiqu ez (Guide de bibliographie gnrale: mthodologie et pratique, nu eva edic in revisada y
puesta al da, Munich , K. G . Sa ur , 1989 [1983 ], 277 p., bibliogr., col. "Bibliot heq ues et organ isrnes
docu mentaires") .
1. Leer las instrucciones de u so. Esta recomendacin puede parecer infantil ; sin embargo , cu n tos
investigadores demasiado apresurados co nsider an in til lee r las "In stru cciones de uso" q ue suelen ir en
el prefac io o en la introduccin de las he rramientas de trabajo? En efecto , en las pg inas introduc to rias
de es te tipo de obras suele a pa rece r inform acin ind ispensable sobre las modalidades de uso de es tas
herram ientas. Los investi gadores q ue se to ma n el trabajo de co nsultar las instr ucci ones de uso a ho rran
tiem po y e nerga y se evita n no pocas frustrac iones y dese nca n tos. Sobra dec ir q ue las bsqu edas
realizad as so bre bases de dat os ta mbin exigen po r pa rte del inves tigador un conoci miento de las
modalidades de funci on a mien to y utilizacin de los herr amientas electrni cas q ue se van a consult ar.
C on frecu encia, estas informaciones.se hallan dispon ibles en lnea en los sitios de la biblio teca, bajo la
rbrica "G ua para el uso de las bases de datos".
2. O jear el con te n ido de la h erramienta. Antes de util izar un co mpe ndio, as figure en ve rsin
electrn ica, resulta pr ude nt e inve rtir algunos min utos e n su examen pre limin ar. Esta pa uta incl uye los
siguien tes aspec tos:
La ide nti ficacin de los a utores ind ividuales o co rporati vos (edi tor es) que han in terven ido en

su elaborac in;

el ex amen de las secciones de la obra (o de la base de datos), a saber: prefacio, introduccin ,

tabla de materias det a llada , apndices, list a de abrev iaturas usad as;

la consulta det allada de algunas secci ones de la obra, sea que aparezca e n soport e papel, sea

q ue aparezca en soporte electr nico (organizacin de l co nt enido , clasificaciones princ ipal y

sec unda rias, contenido de los nd ices y crite rios con los q ue se han co ns truido , ac tua lizac in

de l conten ido, reed ci n, entre otros aspectos) ;

la co nside racin del pe rodo q ue a barca el co mpend io;

la identificacin de l pas de origen del co mpen dio y de los doc ument os en l cita dos;

la determina c in de la na tu raleza de los documen tos indizados o reseados (tipos de

documentos, le ngua en q ue se hallan escri tos) ;

la identificacin de l nivel analtico de las referencias bibliogrficas (si son co mpletas o

a breviadas y si brindan resmenes de los docu mentos , en tre otros) .

3. Re conocer qu e pueden pr esentarse callejone s sin sa lida en una in vestigaci n documental.

N inguna investigac i n documental es por fue rza de necesidad prod uc tiva , exitosa o definitiva. Inclu so
puede suced er qu e la ca rencia o la escasez de informacin o bliguen al investigador a modi ficar su
tem t ica. La cons ult a aten ta de va rias herram ien tas de recuperacin lo co nduci r a recono ce r est a
situac in.
4 . T omarse el tiempo necesar io. El tiempo emp lead o en el conocimien to y manejo de un a
herramienta documental es un a inversin a largo plazo. De este modo , el aprend izaje de las
mod alidades de utilizacin de un nd ice an al tico e n lnea de art culos d e publicaciones seri adas en
len gua espaola, co mo por ejemplo, Fuente acadmica, colecc in latinoamerican a suscrita en lnea de
publi caci on es seriadas acad micas y especia lizad as d e co noc idos edito res latinoamerican os y espaoles;
esta base co ntie ne el te xto n tegro de 150 revistas e n espa o l, c uyo co nte nido lo prop orcio nan
edi toria les respe tad as en tod o el m undo. Se trata de una ope rac in que se conviert e en un insumo para
toda investigacin ulterior. En efecto , la mayora de las herr am ientas de trabajo son suscep tibles de ser
ut ilizadas una y otra vez por el inves tigador , a condicin de q ue ste las conozca y sepa manejarlas.

50

De all proviene la util idad de los co mpend ios de indizacin de artculos de

publicaci ones seriadas (a vec es denominado s abstraets) y de los compendios de
indizaci n de artculos de prensa. En estos compendios se efecta una clasificaci n
muy minuciosa de la produccin cientfica, qu e tiene en cuenta los nu evos
cu estion amientos y problemticas explorados por los inv estigadores.
D e manera general, los ndices de publicaciones seriadas proceden de la
indi zacin sistemtica de los artculos que aparecen en un nmero determinad o de
publicaci on es seriadas selecciona das co n base en ciertos criteri os, a sab er: el lugar
de su publicaci n (Canadian Periodicals Index / Index des priodiques canadiens,
A merica: History and Life), la d isciplina con la cua l se relacionan (Social Sciences
A bstracts, PsychInfo, Philosopher's lndex), o bien co n un ca mpo especi alizad o de
investigacin (Women's Studies International, First Nations Periodical Index). U n gran
nmero de estos ndices son ya acc esibles en lnea o est n llamados a serlo en un
futu ro pr xirno".
Los ndices de publicacion es seriadas aparecen con intervalos regulares. Su ac
tu alizaci n es frecuente, lo qu e le perm ite al inv estigad or esta r a la vanguardia de
la pro d uccin cientfica corriente. Mltiples com pendios elec trn icos, articulad os
con preexistentes en sopo rte papel, sea lan artculos pu blicad os desde hac e 40 o
50 aos, ofrec iend o de es ta manera una documentaci n retrospectiva de car cter
exhausti vo,
C iertos ndices de publicaciones seriadas se llam an tambin abstt acts. Adems
de brindar la referencia bibliogrfica de los artculos, los abstracts proponen un
an lisis o bien un resumen de ellos. La presencia de un resumen de un artculo
aceler a el proced im ien to d ocumental del investigad or, puesto que le permite co
nocer de manera instantnea el co n ten ido de un tex to . C iertos ndices de publica
cion es seriadas relacion ad os con un a disciplina ofrecen a veces resmenes de diez
a quince lneas de extensin.
Adems de los artculos de publicaciones seriadas, en ciertos ndices se pre sen
tan otros tipos de publicaci ones, a saber: tesis, informe s, libros, entre otros. Es el
caso del Bulletin signaltique, publicado por el C entro de Documentacin en Cien
cias Human as del CNRS (Pars), accesible en lne a gracias a la base de datos Francis.
Lo mism o ocurre con la herram ienta de indizaci n denominada Historical A bstracts ,
qu e le permite al historiador esta blecer de manera muy rpida el estado de la docu
mentaci n relacionada con un tem a, y ello en mltiples lenguas.
En el momento de utili zar un ndice de publicaciones se riadas o un abs traet, se
recomienda tener en cu enta las ca rac te rsticas particul ar es de est as herramientas
de t rabajo (ver el recuad ro de la pg in a 5 2).
17. De aqu a algunos aos, la mayor parte de las revistas cie n tficas, si no todas, estarn
dispo nibles en sopor te electrn ico. Ya el co n tenido de un gran nme ro de revistas cientficas es
accesible en lnea, a partir de bancos digi ta lizados. El jove n in vestigador podr darse cue nt a de la
amp litud de la documentacin ex istente co nsultando los ba ncos JST R, History Cooperative, PCI
FullText, ProQuest, rudit , Project Muse, Rep re y ScienceDirect. H ay que mencionar que el acceso a
estos bancos es de o rdina rio lim itado a los usuarios adsc ritos a una bibliotec a. En los ca tlog os de las

51

Recomendaciones para la co ns u lta de los ndices de publica ciones seriadas

1. Los ndices de publi cacion es se riadas y los abstxacts, ya figuren e n soporte papel, e n C D- RM
o en form a de base da tos accesibles en Int ernet de manera dir ect a, suelen incluir la lista de las
revistas q ue han sido ob jeto de desglose o an lisis de co nte nido . Co n esta lista se puede verificar
si los ar tculos d e una publicac in seriada determinada apa recen reseados o a na lizados de
ma ner a sistem tica en el compend io, o si este ltim o presenta a la vez los artc ulos de revistas
cie n tficas y los artculos de otros tipos de revistas {cartas de inform acin electrnicas (/ettres
d ' information) o boletines informati vos (newsletters) , revistas divulgati vas o de carc ter popular,
entre otros}.
2. Del hecho de que el ttul o de un compendio aparezca en ingl s (como oc urre con Sociological
Abstracts o PsychInfo), no se puede inferir que todos los artculos cit ados en su con tenido estn
escritos en lengua inglesa. Con frecuen cia, la resea internacional de estas he rramientas permite
identificar artculos redact ados en otra s len guas, entre ellas el espa ol o el franc s. Sin embargo,
es necesa rio tener en cu enta que los resme nes de los artculos escri tos origina lmen te en espao l
suelen ser preparados en la lengua del co mpe ndio.
3. Las bibliotecas y los ce ntros de doc umen tacin no sie mpre se hallan abona dos a las revistas
citadas o analizadas en los ndices de publicaciones seriadas o e n los abstiacts, La disponibilidad
de una publicacin seriada en una biblioteca puede verificarse cons ulta ndo el ca t logo de la
misma.
4. En buen nmero de nd ices o de absttacts la referencia a los ttul os de las revistas se indica de
ma nera abre viad a, en aras de econo mizar espacio. Siempre se de ben pre ferir las abrevia turas
adoptadas de manera oficial por las' insti tuciones o los centros con cern ientes. Sin em bargo, los
ttulos completos de las revistas puede n obtenerse consultando la "List a de las revistas
analizadas", que suele figurar al principio o al final del ndice; as por ejempl o:
Anthropol. Soc.: Anchropologie er Socits

Cah. Socio. Dm. Md. : Cahiers de sociologie et de dmographie mdicales

]. Amer Folk.: Joumal of American Folklore

5. Es necesario tener cu idado con las repe tic iones, pues una revist a impo rtan te pued e ser
ana lizada de manera simultnea en varios nd ices de publicacione s seriadas o de abstiacts. Por
consiguiente, artc ulos idnticos podran ser objeto de anlisis en va rias de estas herr am ientas.
6. T ambi n es necesario prestarle atenc in a la compl ementaried ad . Los artculos de
publicaciones seriadas poco co nocida s, co mo oc urre con frecu en cia con las revistas en lengua
espa ola o fran cesa, no ser n a nalizados sino en contadas herr ami en tas.
7. Por ltim o, es ne cesario estar pen diente de las revisiones an ua les, qui nque nales e inclu so
decenales, Las revision es y reimpresion es anuales de los ndice s de publicacion es seriadas le
ahorran al joven invest igador la co nsulta uno tras otro, de todos y cada un o de los nmeros
individuales correspondientes a un ao en particular. La mayor parte de los ndic es o abstiacts
incluyen todos los temas tratados du rante el ao en un ndice que se conoce com o Arinual Subieci
Index o Cumulative Subject Index. Es evide n te que este aspecto no es pertinente cuand o se tra ta de
ndices electrnicos en los que la pues ta al da de las referencias y de los asientos suele ser muy
frecuente.

grandes bibliote cas suele aparecer inform acin a los usuarios acerca de la existencia de una revista en
lnea . Un a reflexin sobre el asunto de las revistas cient ficas en lne a aparece en: G rard Boismenu
y G uylaine Beaudry, Le nouveau monde numrique: le casdes revues universitaires, Pars, La Dcou vert e,
2002, 178 p., bibliog., webographi e, co l. "Recherche/ La D cou verte".

52

Los compendios de indizacin de artculos de prensa co nstituyen un medio

de acceso a la informacin difundida en los principales diari os. La mayor parte de
los grandes diarios canadienses se hallan indizados en la base de datos CBCA Com
plete (proquest.umi.com) . En nue str o tiempo, los diarios importantes publi can su
propio ndice en lnea. Una buena parte de la edicin cotidian a de vari os diarios es
accesible en el sitio Web de la empresa de prensa correspondiente. En numerosos
casos, un mot or de bsqueda permite explorar los archivos de prensa'". Por lo ge
neral, la lectura del artc ulo archiva do se hace por co mpra en lne a. Dicho lo
an terior, las bibliotecas univ ersitarias obtienen a veces para sus usuar ios un dere
ch o de acceso a los archivos de uno O varios diarios. Debe not arse que los nmeros
an teriores a los aos 1980-1990 rar a vez se hall an digitali zados.
Un a manera de accede r a documentacin qu e puede co nfirmar de modo dire c
to la pertinen cia de un tem a de investigacin consiste en cons ultar ciertos com
pendios especializados, tales como los compendios de tesis, los compendios de
publicaciones oficiales o de organismos in tern aciona les, los compendios de publi
caciones estadsticas, los co mpendios de documentacin cartogrfica y a udiov isual
o los co mpendios de pru ebas.
En los compendios de tesis aparece la lista exha ustiva de las tesis depositadas
en las universidades de diversos pases durante un perod o determinado. El cono
cimien to de las tesis co nsti tuye un aspec to muy impo rtante de la bsqu eda docu
mental. Q uin no desea, de man era rpida, informarse ace rca de los trabajos
originales realizados en el ca mpo qu e le interesa? En ciencias sociales y h umanas,
las tesis de doc tor ado suele n contener un captulo terico y metodolgico prepara
do co n bastante rigor al q ue se agrega una revisin exha ustiva de la produccin
cientfica perti nen te. Estas carac tersticas las co nvie rten en herramientas de preci
sin para el investigador.
Las referencias bibliogrficas de las tesis estadounidenses son accesibles en la
pu blicacin en lnea ProQu est Dissertations and Th eses (proqu est. umi. com). Por
ltimo, va le la pen a tener en cuenta q ue por lo gene ral las descripcion es bibliogr
ficas van acomp aadas de un resu men del contenido de la tesis.
Los compendios de publicaciones gubernamentales brind an acces o a una do
cu mentacin rica, voluminosa y a veces descon ocida. Dada la importancia qu e
han adquirido las diversas ins ta nc ias de los gobie rnos en la organizacin y regula
cin de las act ividades de las sociedades co ntem porneas, la documentacin de los
organismos pblicos y semipblicos parece indispen sable para todo aquel que quier a
tener la medida de la evolucin del mundo o de los estados constituidos .
Los compendios d e publicaciones de organismos internacionales con
ti enen do cu mentos de tod a ndole que so n pu blicados po r esos o rga n ismos .
18. De la misma mane ra, ciertos bancos de datos tienen esta func in, tal y como ocurre con

Eureka. En efecto , Eureka per mite realizar bsque das e n los d iarios, los semana rios, y las pu blicac iones
me nsuales canadie nses-france ses, canadie nses-i ngleses, y francfonos europeos, y ob te ne r incl uso el
da de aparicin de l texto de los ar tculos.

53

Cada org an ismo suele publicar en lnea su propio compendio anual y cumu
lativo ".
En los compendios (o catlogos) de publicaciones estadsticas se levanta el
inventario de documentos estadsticos disponi bles. Muchos datos son hoy en da
accesible s en lnea bajo la form a de formato s electrnicos, susce ptibles de ser
visualizados mediante ciertos procesadores de palabra (Excel, por ejemplo) .
Los compendios de documentacin cartogrfica posibilitan el acceso a fuen
tes invaluables de inform acin tales como mapas geogrficos, atlas, mapas anti
guos, en tre otros. Se sabe que en estos documentos figuran multitud de temas y
fenmenos econmicos, poltic os, histricos y culturales susceptibles de ser repr e
sentados en el espacio . As, un a investigacin sobre la situacin de las mujeres o
sobre la de los indgena s puede ser enriquecida mediante la consult a de un atlas, tal
como el Atlas 01 A merican Women o el A tlas 01 North A merican Indians . Cad a vez
ms se hallan disponibles en lnea atl as, mapas, planos y fot ografas de inters
cartogrfico". Hay que subrayar que muchas bibliotecas en el mundo ofrecen a sus
usuari os los servicios de person al especializado en informacin cartogrfica. Este
personal sabe guiar con gran probidad al inve stigador en el uso de los compendios
y de los materiales cartogrficos apropiados.
En los compendios de documentacin audiovisual se clasifica, en funcin de
tema s muy precisos, la documentacin disponible en soportes no impresos, tal como
ocurre con las pelculas, los discos, las grabacio nes sonoras, las diapositivas, los
conjuntos multimedia y los videos. Se trata de un a documentacin que puede ser
consultada con provecho para fines investigativos. Adems de la lista de docu
mentos audi ovisuales que ofrece n las bibliotecas, algunos compendios le permiten
al investigad or localizar de manera rpid a un a produccin a udiovisual muy
diversificada. La base David figura entre estos compendios. En la actu alidad, el
patrimonio de esta base de datos ascie nde a un as 80.000 referencias, que se
incrementan cada ao en cerca de 2.500 correspondien tes a videocasetes, discos
comp actos y otros documentos audiovisuales de la ms diversa procedencia en
todos los campos y para tod os los pblicos. Tambin existen en la Web los bancos
multimedia donde pueden ser telecargadas las fotografas, las pelcul as y los archi
vos sono ros.
Por ltimo , los compendios de pruebas permiten a los psiclogos, a los edu ca
dore s, a los tra bajadores sociales, y an a los especialistas del mundo del trabajo
seleccion ar y evaluar diversos instrumentos de medid a relacionados con las actitu
des y los comportamientos" .
19. En el sitio Internacional Agencies and inforrnation on che Web, d iseado y ac t ualizado por la
bibliot eca de la Universidad de Mich igan (www.lib.umic h.ed u/govdocs/in tl.html). se ofrece la di
recci n electrnica de sitios o portales Internet de un gran n me ro de o rganis mos inte rnacionales.
20. Un sitio (The World of Maps, www.maps.ethz.chl) comporta un gra n n mero de referencias
a mapas en lnea.
21. En psicologa -disciplina en la que el uso de las prue bas es enorme- , los co mpend ios de
pruebas pueden ser localizados a tr avs de l banco de da tos Psychlnfo. En ciencias de la ed ucacin se
puede recurrir a la base ERIe.

54

Ir ms lejos en la bsqueda documental: saber elegir la obra adecuada

Una vez que ha compilado diez, veinte o treinta publicaciones gracias a las
herramientas de trabajo que ha examinado, al in vestigador le es necesario tod a
va seleccio na r aquellas publicaciones que utilizar real y efectivamente para la
real izacin de su bsqued a documental. El problema es simple: el investigador
no puede leer todas las obras, artculos y documentos que ha encontrado, puesto
que el tiempo no le alc anza. Sin emb argo, tampoc o puede ele gir de manera arbi
traria las que retendr con fines de consulta y lectura en pro fundidad. Cm o
puede resolver esta situac in? Entregndose a un a observaci n minuciosa de
cada una de las obras. Tambin deber buscar reseas o informes de lectura.
Cmo saber si una obra ha sido objeto de una resea cr t ica, y cmo sab er
donde apareci esta resea?
El mejor medio par a desentraar est a informacin consiste en recurrir a los
compendios de reseas . Esto s compendios permiten localizar en poco tiempo las
obras y publ icaciones que han sido reseadas en diversas publicaciones seriadas
cientficas u otras. Medi ante la comparacin de dos o tre s informes de lectura de
obras, el investigador puede descubrir en poco tiempo cmo y h asta qu punto un a
obra en particular pu ede ser til para el desarrollo de su trabajo .
Varias disciplinas poseen, en versin papel o en versin electrnica, su propi a
revist a especia lizada en la crtica de obras cientficas, videos, proces adore s de pala
bra, entre otros instrumentos. Entre estas revist as pueden cit arse Contemporary
Sociology: A ]ournal of Reviews, Anthropology Review Database, Revue canadienne
des camptes rendus en philosophie. Otros compendios ms generales sealan las rese
as qu e han aparecido en diferentes revist as cientficas. Adems de facilitar la re
cuperacin de las rese as de obras, ciertas revistas de indi zacin propon en anlisis
(o resm enes, o breves reseas) de esas obras. En algunas ocasiones presentan
anlisis originales, en otras , reproducen fragmentos de una rese a publicad a en
otra parte. Es el caso en particular de Book Review Digest. Como es lgico, la mul
tiplicacin del nmero de revistas disponibles en lne a por el can al de bibliotecas
digitali zad as -que permiten a sus usuarios acceder de manera muy rpida al conte
nido de sus nmeros, a partir de un a palabra clave (auto r, titul o)- facilita en gran
medida la bsqueda de reseas.
Junto con los abstracts, los compendios de reseas lepermiten al investigador
alcanzar un conocimiento operativo y utilitario de un a parte de la documentacin
que ha recuperad o o compilado . En estas condiciones, puede discrimin ar su docu
mentacin de manera informada, antes de haber ledo integralmente las obras y los
artculos compilados.
Complementar la bsqueda documental consultando obras de referencia
alternativas
Varias obras tiles en diver sos senti dos permiten acumular otros detalles bsicos
para documentar un tema. As ocurre con los compendios biogrficos, con los

ss

anuarios (cronolgicos o estadsticos), con los compendios de organismos , con

los tratados y con los manuales. Est as obras se pueden encontrar con ayuda de
guas bibliogrficas (o guas de investigacin) y de ca tlogos electrni cos de diver
sas bibliot ec as. Sin emba rgo, el investigador aveza do construir muy rpido una
lista person al que utilizar en funci n de sus nec esidade s pu ntuales.
Los compendios biogrficos permiten obte ne r informacin biogrfica sobre
person alid ade s vivas o muertas, person ajes hist ricos, autores imp ortantes, en tre
otros. Se dest ac an los diccionarios biogrficos (estudio e historia de per son ajes co
nocidos) de Who's Who, en donde se describ en los aspectos ms dest ac ados de los
currculos de las personalidades ms contemporneas.
Existe una variedad considerable de Who's Who y de diccionarios biogrficos
de alcance internacional (Current Biography, The international Who's Who, Who's
Who in the World) , nacion al (Who's Who, Who's Who in America... in France... in
Germany) o de carcter especializado (Dictionnaire biographique de tous les temps et
de tous les pays, Dietionnaire des personnalits historiques de tous les temps) y qu e
cubren casi tod as las esferas de la ac tivida d profesional.
La mayor parte de los compendios cuyo ttulo comienza por la den ominacin
Who's Who apar ecen mencionados en el ca t logo de ttulos de las bibliotecas. Los
ndices de biografas han sido objeto de publicacin, en razn del gra n nmero de
compendios biogrficos que circula en el mercado de la edicin. Puede cit arse en
particular el Biography Index y Bio-Base (consultables en microfichas). Adems de
brindar inform acin biogrfica directa sobre una gran cantidad de personaj es, en
estos ndices se cit a un gran nmero de libros sobre tem as biogrficos, ind icand o de
esta manera referencias preci sas a las fuen tes, lo que le permite al investigador
agregar informacin biogrfica a las not as a menudo bastante exiguas que figuran
en los compendios. Por ltimo, hay qu e subraya r qu e la revist a de indi zacin Bio
Base (tambi n disponible en lnea bajo el nombre de Biography Master lndex) brin
da acce so a casi tres millones de notas biogrficas que figuran en ms de quinientos
compendios biogrficos diferentes. Se aconseja utilizar esta formidable herramien
ta, si la biblioteca dispone de l.
Como su nombre lo indica, los anuarios se publican una vez al ao y presentan
informacin que vara de una edicin a otra. La informacin aparece sea de mane
ra descriptiva, sea de manera estadstica. Buen nmero de entidad es poltico -geo
grficas poseen su prop io anua rio", por ejemplo l'Annuaire de l'Afrique du Nord, el
Statisucal AbstraetofLatin America, l'Annuaire statistique de la France. Por su parte ,
l'Annuaire des N ations Unies ilustra bien la riqueza informativa que los organ ismos
internacion ales han puesto a disposicin de los investigadores. Por lo dem s, estos
organismos publican numerosos anuarios y boletines estadsticos en los qu e ap are
cen compilados datos relativos a sus esfer as de activida d o a sus campos de nter
22.

ROM.

56

Deb e n o tar se q ue es tos instrumentos de t rabajo son ca da vez ms dispon ibles en C D

vencin. Entre los ms conocidos puede sealarse l'Annuai7'e statistique y l'Annuaire

dmographique de las Naciones Unid as".

En el cat logo "temtico" del motor de bsqueda de las bibliotecas aparecen las
publicaciones estadsticas cons agradas a un pas o a una regin (o a una subdivi
sin de ese pas o de esa regin), por ejemplo: ASIA -Estadstcas, ]APON- Esta
dsticas. En el ndice de estadsticas, una herramienta muy elaborada, aparece
informacin que figura en un gran nmero de publicaciones est adsticas. A modo
de ejemplos de ndices similares, pueden cit arse el CurrentIndex to Statistics Exten
ded Daiobase, el FedStats y el World'f,'ade Database'".
El anua rio constituye una herram ienta de trabajo muy til 25 para los inve stiga
dore s que desean conocer las principales caracterstic as sociolgicas, histricas,
polticas, econmicas y culturales de un pas o de un a regin.
Las herramientas de trabajo denominadas compendios de organismos facili
tan la bsqu ed a de datos puntuales sobre un organismo o un a persona. La expre
sin compendio de organismos design a un gran nmero de obras de referencia. Se
mencionarn en tre otros los compendios de direcciones y de instituciones, de di
rectorios telefnicos, los anuarios de asociaciones profesion ales, los anuarios admi
nistrativos, algunas gua s de inform acin generala especi alizada, obras que son
cad a vez ms accesibles en lnea" .
Los compendios de organ ismos van desde los ms generales (World of Learning,
Encyclopedia of Associations, Yearbook of Internacional 0 7ganizations) a los ms espe
cializados (Annuaire des CLSC, Guide to Graduate Departments of Sociology). Por
ltimo, alguno s organismos privado s o pblicos publican guas que por su conteni
do se asimilan a los compendios. Pin sese en particular en la Guide des jeunes [Gua
de los jvenes], en la Guide des afns [Gua de las per son as mayores] yen la Guide
d'information pour lesfemmes [Gua inform tica para las mujeres].
En su calidad de obras de sn tes is, los tratados dan cuenta de un camp o det er
min ad o del co no cimien to de un a manera tan complet a corno es posible . En la
prctica, desempean el papel de aut n ticas enciclopedi as. Imagnese por ejemplo

el Trait de sociologie, el Trait du social, el Handbookof Social Methods , el Handbook

23. El po rta l electrnico de la O rgan izaci n de las Naciones Uni das (ONU) brinda ac ce so en
lnea a un gra n nmero de sus publicaciones. D irigirse a la direccin lib-un iqu e.un.orgllib/unique.nsf.
24. En Inte rne t existe un sitio que, como su nombre lo ind ica , brinda acceso a un gran nu mero
de fuent es y de recursos estadst icos en lnea (Statistical Resources on the Web, Unive rsitv ofMich igan
Libra ry, [en linea], www.lib.umich.ed u/govdocs/sta tsne w.htm l ) .
25. Ediciones Boral de Montreal pub lica desde 1981 un a o bra cau t ivante q ue lleva por ttulo,
U ta du monde: annuaire conomique er gopolitique mondial [El estado del mundo: anuario mundial
econmico y geopoltico]. De la misma ma ne ra, hay q ue seala r q ue Le Monde y Th e Economist
pu blican an ua rios geogr ficos y geoec onmicos int ernacio nales d isponi bles en lnea med iante abono.
26. A con tinu aci n se ofrecen dos refer encias inter esantes, a saber: A ssociations Unlimited,
[Cfr-ROM], Detroit, Gale Rese ar ch , 1998, don de se prese ntan ms de 125.000 asoci aciones y orga
nizaciones in te rna cionales; Th e World of Learning: The Internacional Guide to the Academic World,
[en lnea], www.wo rldoflearn ing.com. do nd e figura un gran n mero de sociedades cientfic as y
est ablecimien tos relacionad os con el conoc imien to en el mun do en tero.

57

oi North American Indians, el Handbook oi Aging in the Social Sciences. Por lo gene
ral, estos instrumentos presentan ms de mil pginas y son redactados por grupos
de autores que trabajan en colaboracin. A veces aparecen en varios volmenes y
cada vez ms en versin CD-ROM. Es de lamentar que los tratados no hayan
cubierto todos los campos del conocimiento.
El manual presenta de manera muy didctica las nociones esenciales de un
arte, una ciencia o una tcnica. Con frecuencia, su contenido se halla asociado de
manera estrecha con las exigencias de los programas de los cursos. La estructuracin
de su contenido le permite al usuario determinar rpidamente un tema. Sin embar
go, este tipo de obras de fcil acceso a los estudiantes requiere actualizaciones pe
ridicas. En el marco de una bsqueda documental, el manual brinda informacio
nes muy generales. Puede ayudar a contextualizar una obra ya veces ofrece algunas
indicaciones bibliogrficas. Sin embargo, para profundizar en un tema, el investi
gador no puede limitarse al contenido de los manuales. El manual se complementa
bien con las obras de sntesis. stas, sobre todo cuando se dirigen a un pblico ya
iniciado en los fundamentos de una disciplina o de un tema, presentan por lo
general una informacin mucho ms slida, anlisis ms profundos, investigacio
nes de punta; de la misma manera, abren pistas para estudios ulteriores. A menudo,
las obras de sntesis hacen parte de colecciones especializadas, cuyo objetivo pri
mordial consiste en levantar el balance de los conocimientos sobre un tema o en
presentar el panorama de las investigaciones en curso en una disciplina o en un
campo de estudio. A ttulo de ejemplo puede mencionarse la coleccin Quadrige,
publicada bajo los auspicios de Presses universitaires de France (PUF), que en la
actualidad cuenta con ms de 460 obras sobre mltiples aspectos de las ciencias
humanas y sociales". La monografa, definida en el diccionario francs titulado
Petit Robert, como un "estudio completo y detallado que se propone agotar un tema
preciso relativamente restringido", completa el cuadro de los recursos eruditos. Debe
precisarse que aunque algunas obras notables han aparecido en soporte electrni
co, la comunidad cientfica duda en adoptar este nuevo medio yen abandonar el
libro, en el caso de obras de sntesis y de monografas".

27. La coleccin se divide en cuatro secciones, a saber; dicos poche (diccionarios, historia
general), grandes textos, debates/ ensayos, manuales. De la misma manera, PUF publica la coleccin
"Que sais-je?", donde se han editado ms de 3.600 ttulos; representa por ello una de las bases
internacionales de datos ms grandes construida para el gran pblico por especialistas.
28. En el momento actual existe un proyecto de edicin internacional dirigido por el motor de
bsqueda Google, cuyo objetivo consiste en poner en lnea, de aqu a algunos aos, entre 15 y 20
millones de obras procedentes de diferentes bibliotecas anglosajonas consideradas entre las mejores
provistas del planeta.

ss

Ayud a nemot cnica para la inv esti gaci n documental

(Los nmeros en tre pa rn tesis indican las pginas co rrespo ndie n tes en esta gua)

,...

informac in
que se necesita

...

ca t logos de bibliot ecas y

bases de datos bibliogrficas
(44)

-~

aco pio de
informacin (60)

anlisis de la
informacin (60)

t
formulacin
inicial de la
pregun ta (36)

...

defini cin de la
pregun ta (36)

formu lacin
definitiva de l
tem a (36)

...

esta blec
miento de un
marc o te rico
(37)

..

estra tegia de
investigacin
docu me nt al
(37)

dicc iona rios y enciclo pedias

(46)

f-

guas bibliogrficas (guas de

inves tigaci n) (46)

bibliografas de bibliografas,
bibliografas gen e rales,
bibliografas espec ializadas
(48, 49)

f-

ndices de pub licacion es

ser iadas , nd ices de diar ios
(5 1)

co mpendios de tesis (53)

fto

evalu aci n del

procedim ien to (6 1)

Aprovecha miento
de la informaci n

f-

f-

dete rmin acin

de las
herramien tas
doc umentales
(39)

compe nd ios de pub licacio nes

gube rna me nta les y de
~ o rganismos internaciona les f
(53)

apro vec ha
mie nto de las
he rramientas
docu mentales

co mpen dios de publicacion es

estadsticas; de

~ documentacin cart ogrfica ;

de doc umentacin audi ovisual

(54)

bsqueda de
info rmacin
su ple men taria?

compendios de pruebas (54)

co mpe ndios de informes (55) ~

,
fto

compendios biogr ficos,

an ua rios, co mpe nd ios de
o rganismos (56, 57 , 58 )

trat ad os, manuales, obras de

sn tesis (57 , 58)

59

Las etapas finales de la bsqueda documental

Sera errneo pensar que la bsqueda documental se agot a con la consulta de
las obras de referencia, de indizacin y de recuperacin de inform acin. Todava se
hace necesario cotejar de manera minuciosa la informacin documen tal, eva luar
de modo somero el con tenido de los documentos compilados, asocindolos con las
fina lidades que se vislumbran en la investigacin, e interrogarse ace rca de la efica
cia del procedimiento adela ntado. Ahora se vern las cosas ms de ce rca.

Cuarta etapa: el acopio de informacin documental

La finalidad de esta etapa consiste en compilar la infor macin tal como apare
ce en las obras de referenc ia que el inv estigador ha co nsultado. Se trata de selec
cionar las referencias que se adec uen mejor con el tem a definid o de mane ra previa.
Ya se ha visto hasta qu pun to los co mpendios de rese as incluyen a un mismo
tiempo apreciaciones crticas de las obras identificadas y puede n ayudar a efectuar
esta operacin de seleccin. La adec uada definicin de un tem a facilita en gra n
medida la seleccin de los doc ume ntos dignos de ret en erse.
La bsq ueda doc ume n tal es un trabajo de precisin ; en ste, la ano tac in mi
nuciosa de las referencias bibliogrficas co nstituye un a ope raci n fundamental. En
efecto, pocas cosas son tan frustran tes como el verse obligado a co nsultar de nuevo
el catlogo electrnico de un a bibliot eca para co mpletar un a d ireccin bibliogrfi
ca mal anotada. Para evitar molestias co mo sta, se recomienda co nsignar la refe
rencia bibliogrfica co mpleta de un docume nto y ano ta r tamb in, aunque sea de
manera abreviada, las caracters ticas principales de las herr am ientas de trabajo
mediante las cua les se ha n rec upe rado los documentos. Co mo es ape nas lgico, la
anotacin de la referencia - direccin electrni ca de un sitio, por ejemplo- reviste
mayor importancia cuando se trat a de investigaciones efectuadas en bases de datos
o directamente en In ternet, grac ias a mot ores de bsqu ed a. En efec to, para un
ciberinvestiga dor, la direccin electrnica se parece al guijarro blanco de Pulgarcito,
en cuanto que le es indispensab le para ordenar los hilos a menudo enmaraados
de la red y encontrar su camino h acia la fuente de datos recnditos.. .

Quinta etapa: el anlisis de la informacin compilada

La capacidad de analizar y de sintetizar los mltiples aspectos de la inform acin
reun ida en el mome nto de la compilacin de los documentos sigue siendo un a
operacin intelectual y personal que vara de un investigador a otro.
Aqu el objetivo principal consiste en evaluar el contenido de los documentos
compilados , en relacin con los objetivos que se vislumbran, con la problem t ica
inicia l, con los aspec tos del asunto que se aborda y con la estrategia de demostra
cin que adopte el investigador. Esta operacin de anlisis de la informacin co m
pilada le per mite al investigador proceder a una seleccin todava ms especfica
de su doc umentacin. En ciertos casos, el tema de investigacin puede sufrir cier
tas modificaciones relacion adas con su definicin y formulacin, segn las limit a
ciones doc umentales y el ava nce de los trabajos sobre el asun to.

60

Sexta etapa: la evaluacin general de la investigacin documental

Esta etapa conduce al investigador a interrogarse sobre la eficacia de su proce
dimiento documental. De manera ideal, en este balance se aprovechan los comen
tarios, las opiniones de los colegas, de los profesores y de los documentalistas. Los
asuntos a la orde n del da son entonces los siguien tes:
Tengo necesidad de volver sobre ciertas et apas del proc eso ?
Co nsiderando mis objetivos iniciales, he consultado todos los recursos huma
nos disponibles?
H e inspeccionado las fuente s de informac in ms pertinentes?
Debo documentar nuevas variables para mi trabajo, rede finir incluso mi tem a
de investigacin, amplindolo o rest ringindolo?
En relacin con el alcance de mi proyecto de investigacin, ltengo informa
cin suficien te en cantidad y calid ad ?
Esta operacin de evaluacin puede ser efectuada en cu alqu ier momento del
proc edimiento, aun si aqu se la presenta como la ltima et apa del proceso de
inve stigacin documental. En efecto, nada obliga al investigador a esperar ha sta el
final para proceder a efectuar el balance de su itinerario.
En el diagrama que apare ce en la pgina S9 se reconstitu yen las principales
etapas de la inve stigacin documental, tal como acaba de ser descrita.
2. Veintisis estrategias para maximizar el trabajo de biblioteca en la
era electrnica

Existe un procedimiento metdic o y lgico que permite documentarse en la

era elect rnica y dominar la masa con siderable de documentos, escritos u otros,
qu e con tiene un a gran biblioteca. Este procedimiento - que aca ba de ser descrito
no es sin embargo exclusivo. El investigador avezado debe explorar otras vas,
incluida la de utili zar algunos secretos, con el fin de maximizar su procedimiento
de investigacin documental. A continuacin se presenta una lista de esta s estr a
tegias, descubiertas a partir de exper ienci as vividas.
1. Elaboraruna lista propia de herramientas documentales. Si descubre, como
resultado de un a bsqueda o por casualidad, en una biblioteca o en la red, una
enciclopedia, un diccionario cientfico, un ndice de public acion es seriadas, un
anuario cu alqui era, regstrelo y ord nelo en su "caja de herramientas" personal.
Quiz con moti vo de una nueva investigacin documental, est a herr amienta de
trabajo pued a revelarse como indi spensable para documen tar su terna" .
29. Hay que subrayar que en los sitios de las grand es bibliot ecas (en partic ular de las bibliot ecas
univ ersitar ias), se encuentran cie nt os de referencias prcticas suscep tib les de ayuda r a adelanta r
inve stigaciones documentales precisas y amp lias, eficaces y confiables. A travs del portal Universities
Worldwide (univ.cc/) se puede acceder a los porta les de la mayora de las universidades del mundo y
por end e a los sitios de sus bibliotecas.

61

2. Establecer un registro bibliogrfico de todas y cada una de las publicacio

nes identificadas, utilizadas y consultadas. Una memoria indi vidual es incapaz de
registr ar tod as las referencias bibliogrficas qu e un investigador descu bre en la bi
bliot eca. La nica maner a de ser eficaz co nsiste en ano ta r esas publi caciones, si
guiendo ciertas co nve ncio nes consagradas por el uso. De esta man era, no slo se
econ omiza tiem po considerab le (puesto que cuando emprende la redaccin de su
bibliografa, el investigador evita verifica r de nu evo la direccin bibliogrfica o la
coleccin a la que pertenece un volumen que ha cons ultado) , sino que se puede
dispon er de man era rpida de un banc o de ttulos propio para investigaciones ult e
riore s sobre el mismo tema o sobre temas conexos. Cuando se dispone de un a
computador a por tti l, la recoleccin de datos en la biblioteca se torna ms prcti
ca. De regreso a casa, el investigador puede ingresar a su computadora los registros
recuperados durante la jornada, organizarlos mediante un procesador y construir
de esta manera, al cabo de los aos, un autntico banco personal de datos que le
har ganar mucho tiempo.
3. Llegado el caso, "copiar-pegar" el ttulo y el resumen de una obra o de un
artculo encontrado en lnea y anexarlos al re gistro bibliogrfico de la base de
datos personal del investigador. De esta manera se est seguro de recordar las
grandes lneas del con te nido pe rtine n te, incl uso varios meses desp us de haber
ledo el artculo o la ob ra.
4. Seleccionar algunas publicaciones seriadas cientficas relacionadas de
manera directa con sus intereses in vestigativos y leer de modo sistemtico las
secciones tituladas "Reseas de libros/ Comptes rendus/ Book Re views" y "Lis,
ta de obras recibidas en la revista" . Se trata del mejor medio para ac tualizarse con
el volumen de publicacion es cien tficas qu e llegan sin cesa r al mercado del cono
cimien to . Tambin se trata de un excele n te medi o para alcanzar de man era rpida
un a apreciacin lcida e informada de los n uevos tt ulos.
5. Seleccionar una o dos revist as bibliogrficas en que se analicen los nue
vos ttulos y consultarlas de manera peridica. Desea conocer lo que se publica
sobre historia, sociologa o ciencia poltica en los Esta dos Unidos, Francia o Gran
Bretaa? La cons ulta regular de revistas bibliogrficas como Bulletin critique du
livre franqais (en CD -RO M) o British Book News (en sopor te papel exclusivamen
te) permite con ocer reseas de obras recientes, est udios bibliogrficos especializa
dos, as como com en tarios de expertos en el mercado de la edicin cientfica y
general". Para enterarse de los nuevos ttulos y de los qu e estn por aparecer, puede
consultar listas de ttulos como Forthcoming Books (www.locusmag.com/
Forthcoming-Books.html) y The Publisher's Trade List Annual (en soporte papel
exclusivamente) .
30. El joven investigador serio que ade ms de infor marse sobre los nuevos ttulos y de leer
resea s de alta cal idad, de sea toma rle el pu lso al mundo inte lectua l est adounidense, britnico y
franc s, con sultar tan rp ido com o le sea posible y de ma ne ra regular las revist as siguientes: The N cw .

York Review of Books, The London Review of Books, Le Monde des livres, Magazine littraire.

62

6. Desconfiar de la trillada "falta de documentacin". Antes de concluir una

bsqu eda que ha resultado infru ctu osa y de deprimirse ante la supuesta falta de
documentacin sobre un tema, se recomienda consultar un o o dos nd ices de pu
blicacion es seriadas de reconocida importancia por un lapso de algun os aos. Qui
z descu bra por este medio un tesoro escondido ...
7. R ecordar que con frecuencia un au to r es un especialista en un tema y que
cue n ta con varias publica ciones en su produccin. Usted encuentra qu e una
obra es interesante? Cons ta ta qu e un autor es citado co n frec uencia en los libros
que le interesan? Sin prdid a de tiempo, co nsulte el ca tlogo por autor o un ndice
de publicacion es peri dicas. Usted puede ten er suerte y descubrir, bajo el nombre
de este auto r, varios otros ttulos indispensables para su investigacin. Adems, si
se trata de un auto r conocido, usted podra descubrir en el catlogo temtico obras
rela cion ad as con su persona, bajo su nombre o por el de su teora.

s. Aprovechar los recursos bibliogrficos que ofrecen los profesionales de

las bibliotecas. Las grandes bibliote cas suelen ofrecer a sus usuarios los servicios de
personal suficiente en can tidad y capacitacin . De man era peridica, este persona l
prepara docu mentos qu e co ntienen volmenes ex tensos de informacin bibliogr
fica, tales como guas bibliogrficas, bibliografas selec tivas, listas de adq uisiciones
recientes, comunicaciones a los usuarios, hojas informat ivas de diverso tipo, "ordino
guas" (ordino-guides ). Con frecuencia estos documentos se ofrec en en lnea a ttu
lo gratuit o a quiene s los solicitan o a quienes se inscrib en a los boletines de vn cu
los electrnicos institucionales.
9. Consultar la seccin "Nuevas Adquisiciones". Usted est en la biblioteca
y se siente ex ha usto, somnolien to . . . por qu no hace un a pausa que le sea renta
ble desde el punto de vista intelectual cons ulta ndo la seccin de N uevas Adquisi
ciones? Es usual qu e un a gran biblioteca comuniq ue a sus usuarios los ttulos de sus
nu evas adquisiciones (que se cuentan por decenas cada da) , antes de procede r a
clasifica rlos de modo permane n te en los esta n tes.
10. Nunca se debe olvidar que las publicaciones se cla sific an por temas y
que por es ta razn una obra se ubica siem pre entre dos publicaciones de conte
nido sim ilar en los estantes de la biblioteca. Dirigirse a los estan tes co n el nico
inters de cons ulta r la obra de la que se tiene referencia no es la mejor manera de
utili zar una bibliotec a. Uno de los libros vec inos del qu e se busca pod ra revelarse
genial o al menos til. ..
11. Fotocopiar o imprimir las bibliografas que figuran en las obras especia,
lizadas. C uando un a obra espec ializada en un tema co ntiene una bibliografa no
table por su volume n, puede ser interesante reprod ucirla para tenerla siem pre a
man o, aunque aparezca en Internet.
12. Leer artculos que ofrezcan "balances historiogrficos", "estados del arte"
o "anlisis de conjunto de la produccin cientfica en cu rso. En efecto, tales
artculos brinda n copiosa informacin bibliogrfica, contextu alizan las nuevas pro

63

du ccion es en relacin co n el estado del cono cimien to acerca de un tema det ermi
nado y brinda n apreciacion es crticas de las publicaciones resead as. Este tipo de
artc ulos, qu e suele publicarse en las revistas especializadas, le per mite n al investi
gado r seguir la evolucin de los debates cien tficos.
13. Consultar a los profesionales de las bibliotecas. En muchos casos, recurrir
a la asesora de profesionales hace gana r tie mpo y permite conocer opiniones inte
ligentes e informadas sobre la form a de documentarse.
14. Visitar las libreras y consultar la red con frecuencia. Se trat a de una
man era agrada ble de en contrar y con ocer nu evos ttulos. La co nsulta aten ta de la
tabla de mat erias, de la introdu ccin general de un volumen (qu e a veces tamb in
apa rece en lnea) y de la infraestruct ura logstica de un a obra (referenci as, biblio
grafa, mapas , ndices, cuadros, entre otros ) ayuda con frecuencia a ide n tificar lo
qu e la distingue de otras. H oy en da se puede comprar y vender libros (nuevos o
de segunda mano) por medi o de Internet . Llegado el caso, es necesario calcular el
plazo de en trega y los costos del envo. Por lo general, la ofert a es muy amplia y
med iante los motores de bsqu eda se pueden encontrar ttulos muy interesan tes.
15. Extender y consolidar la red personal de colaboradores . Se trat a de una
va adicio na l de bsqueda e investigacin doc umen tal qu e no se debe relega r. En
efecto, este ca na l de co municacin permite obte ne r informac in origina l de modo
ms rpido qu e por medi o de cualquier instrumento de referencia. La comunica
cin co n los colegas es un medio privilegiado para tran smi tir o recibir informacin ,
ta n to para el estudian te como para el investigador experimen tado.
16. Conocer los motores de bsqueda ms visitados en la red. Al con sultar
un ca tlogo de biblioteca en lnea o simplemen te al navegar en Internet , el joven
investigador debera estar inform ado de las "preferencias" (en el sen tido informtico
del trmin o) del motor de bsqued a qu e utiliza. Esta informacin figura en la car
peta "Prefere nc ias" del progr ama qu e usa. De la misma manera, deb era co noce r
los lmites del motor de bsqueda que emplea. Los grandes mot ores de bsq ueda se
dirigen a grupos mu y ampl ios de usuarios y benefic ian nicamente los sitios ms
visitados, por esta razn pueden reenviar a sitios comerciales co mo primeros resul
tados de un a bsqu eda en la red . Suele sucede r qu e los sitios ms interesan tes
acerca de un tema no son por necesidad los qu e encabezan la lista, ni los qu e se
encuentran con mayor facilidad. Un buen trab ajo de documentacin suele ser el
resultado de un esfuerzo siste m tico de bsqueda.
17. Consultar los enlaces de las asociaciones profesionales. Ten iendo en
cuenta qu e ciertos sitios son verd aderos arcanos reservados a los iniciados, el inves
tigador puede volverse sin limitaciones hacia los recursos que ponen a su disposi
cin las asoc iaciones profesionales de las disciplinas en que se ha formado o por las
que sien te alguna pred ilecc in. El ciberna uta suele enco n trar en los sitios Web de
las asociaciones un a pgina co n los enlaces hacia diversos sitios de induda ble int e
rs para la disciplina, segn la opinin de los especialistas.

64

18. No minusvalorar los recursos electrnicos, sean cuales fu er en. Los re

cursos elect rnicos pueden hacerle eco nomizar muc ho tiempo al estudioso. Ya
existe n tutoriales en la red. Se trata de programas inform ticos capaces de animar
se, a travs de Internet, con los catlogos electrnicos de las bibliotecas, lo que
permite a los investigadore s acelerar sus bsquedas documentales. Bien programa
dos, con estos tu toriales se puede establecer la bibliografa sobre un tema en pocos
minutos. Como es de esperarse, la calidad de los resultados depende de la precisin
de los trmi nos empleados en la formul acin del tema y de la amplitud del barrido
informtico realizado. Como es na tural, el recurso de los tutoriales no excluye otros
tipos de investigacin bibliogrfica. En estas condiciones, las nu evas tec nologas
de la inform acin y la comunicacin (NT IC) le ofrecen al ciberinvestigado r ml
tiples posibilidades.
19. Consultar los foros electrnicos que existen sobre un tema. Los foros
elect rn icos no gozan de gran aprecio en el mundo de las ciencias sociales. Los
estudia ntes no suelen frecuentarlos. Por su parte, los profesores que se desempean
en departa mentos vinculados a facultades de cien cias humanas ven con poca sim
pat a las publicaciones en lnea, cont rario a lo que sucede con los especia listas en
ciencias naturales que ya han dad o el viraje electrn ico. Importantes revistas de
ciencias naturales publican en lnea la totalidad de sus artculos, y muchos investi
gadores que trabajan en laboratorios muy dista ntes unos de otros , permanecen en
con tacto por medio de foros electrni cos. Estos foros pueden dedic arse por entero
a realizar intercambios sobre un problema cientfico. Por este medio, los partici
pantes en un foro electrnico se ben efician casi de inmediato de sus descubrimien
tos recprocos. Este aspecto prctico debera motivar la frecuen tacin de los foros"
en el campo de las ciencias sociale s.
.
20. Abonarse a boletines informativos electrnicos (e-newsletters). La cien
cia avanza en la medida en que renueva sus certezas. Cie ntfico es aquel que se
mantiene informado de lo que acontece en el mundo del con ocimiento, cualquie
ra que sea la disciplina a la que se ha lle vinculado. Los boletines informativos
electrnicos, tamb in llamados e-newsletters, son un bue n medio para esta r infor
mado del flujo continuo de los con ocimien tos. Por ejem plo, el politlogo o el estu
diante de periodismo que se especializa en la regin de los Balcanes tendr todo el
int ers en abonarse a la carta electrnica Couirier des Balkans. Un a o varias veces
a la semana, el abonado recibe en su buzn de correo referencias de obras y artcu
los publicados por la prensa int ernacion al o redact ados por periodistas en pasanta
3 1. A ttulo de ejemplo se encuentra en el sit io Web del diari o Le Monde (forums .lernonde.fr/
per l/wwwthe rea ds.pl) ca ntidad de foros donde se d iscu ten temas de ca nden te act ualidad. Pinsese
slo en los foros titulados "Irak: la guerra" o "Euro pa : las elecciones brit nicas". Para tener una idea
de la dimensin de estos foros, pue de me nci on arse q ue el con sagrado a las elecciones britn icas
celebrad as el 6 de mayo de 2005 co nt ena en la fecha del 5 de mayo del 2005 , 1.361 deba te s y 21.16 1
me nsajes . Tambin se encuen tran foros de di cad os a zonas geo grficas precisas, por ejemplo el del
C ourn er c1es Balkans, donde especialista s y aficionados de la regin pued en d iscut ir sobre la act uali
da d y hast a en contrar un compaero de viaje ... (www.heilka ns.e u.org/art icle l 038 .hrml) .

65

de formacin, que cubre la actua lidad ms candente. Varias organi zaciones no

gubern amen tales (ONG) ofrecen servicios de noticias en lnea.
21. Visitar y crear blogs . El lugar de las NTIC (nue vas tecnologas de la infor
macin y la comunicacin ) en la educacin del maana depende en amplia medi
da de la actitud de los estudiantes de hoy. No hay que dudar en solicitar al profesor
publicar en Internet un a agenda electrnic a. Gracias a este recurso, los participan
tes de un curso o de un semina rio pueden seguir con facilidad el calendario y
cumplir los plazos programados. De esta manera, el profesor puede hacer accesible
en lnea una parte del material de su curso e incluso publicar all los mejores traba
jos de los estudiantes. Se trat a slo de algun os ejemplos que ilustran la riqueza del
blog (del ingls blog, abreviatura de "Weblog"), que puede convertirse en una
autentica creacin colectiva de los estudiantes, creacin que integra archivos so
noros y visuales e incluso breves videos (.mpeg) . De igual forma, para establecer un
balance sobre una cuestin precisa, un blog pued e eleva rse al rango de herramienta
bibliogrfica para otros investigadores y estud iantes de cualquier parte del mundo".
22. Crear grupos de discusin. La publicacin de un blog suele generar gastos,
contrario a lo que ocurre con la creacin de un grupo de discusin en Internet, que
es un servicio gratuito. Un grupo de discusin se present a bajo una forma doble, a
saber: una direccin electr nic a para receptores mltiples, y un sitio Web donde un
moderador admini stra el grupo (por ejemplo, Yahoo-groups). La ventaja de crear
tales grupos consiste en que los estudiant es pueden comunicarse de manera instant
nea entre s, para manten erse al corriente del calenda rio de los cursos y compartir su
experiencia investigativa; de la misma manera, los descubrimientos fortuitos de los
otros estudiantes pued en hacerle ganar tiempo en sus investigacione s bibliogrficas.
23. Informarse a travs de la prensa electrnica. Una buena parte de cada
diario matutino puede consultarse en Internet a ttulo gratuito. La consulta de un
sitio como www.lemonde.fr brinda acc eso a los artculos del da en menos tiempo
del que se necesitara para comprar el diario, que por lo dems no siempre se halla
a la venta en las tiendas del lugar. Adems, la edicin electrnica de un diario se
halla por lo general saturada de vnc ulos hipertextuales. A la hora de informarse,
siempre hay que preferir las public aciones electrnicas de los grandes medios ofi
ciales cuya reputacin garantiza (salvo excepciones... ) la validez de la informa
cin publicada. Tambin existen los llamados sitios colec tivos de informacin. En
principio, cualquier persona puede public ar all su visin y versin de lo que ocu
rre. Sin embargo, en el caso de un sitio como Indymed ia, ningun a auto ridad con
trola la veracidad de lo que all se afirma. Y circula el rumor. ..
24. Recelar el plagio electrnico. Co n la proliferacin de textos electrnicos
publicados en Internet se vuelve tentador para el estudiante copiar-pegar textos y
32. Desde este pu nto de vista presenta particular inters el blog de la ChaiTe de reclierciie du
Canada en Historie compar e de la m morre [C ted ra de In vesti gaci n de l Canad e n Hi stori a
Compa rada de la Me mo ria], d isponible en la direccin www.ana mne ss.fl.ulava l.ca /,

66

entregarlos a sus profesores, presentndolos como si fueran de su propia autora.

Quienes se exponen a este riesgo deben atenerse a las consecue nci as. H ay que
saber que , de hecho, ya existen herr amientas pedaggicas especializadas qu e les
perm iten a los profesores examin ar un documento y determinar si se trat a de un
plagio parcial o total.
25. Recodar que la mayor parte de las bases de datos son de creacin relati
vamente reciente. La mayor parte de las bases de datos empe zaron a construirse a
principios de los aos 1970. Por est a razn no permiten adelantar investigaciones
retrospectivas por largos perodos, a men os qu e se les integre la informacin que
figura en publicacion es ante riores en soporte papel.
26. Utilizar registros electrnicos. Las ventajas de la investigacin en Internet
pueden optimizarse agregando a Favoritos las pginas Web que parecen ms perti
nentes y a las cual es se puede regresar con mayor facilidad por este medio. En
ciertos casos, inclu so cuando se utilizan computadoras en un sitio pblico (por
ejemplo, en un aeropuerto o en una estacin), se pueden continuar gestiona ndo
los registros personales por intermedio de un proveedor gratuito de servicios de
Intern et (por ejemplo, Yahool) , lo que permite al investigador crear y visualizar los
registro s desde el lugar del mundo donde se encuentre.
3. Una cibercaja de herramientas documentales
En esta seccin no se aspira a la exhaustividad. Dado que la red care ce de
borde s y de lmites, sera imposible responder a las expect ativas de todas y cada una
de las person as en el mundo, aun si las referencias se multiplic aran hasta el infinito.
Por realismo y por modestia, hemos puesto el acento en listas de herramientas
electrnicas de trab ajo (sitios de Internet, CD-R M, bases de datos) que le ofre
cen al joven investigador medios de acceso a la inform acin o a la documentacin
en la masa de las publicaciones accesibles en lnea hoy por hoy.
Por lo dems y con la finalidad de abrirse camino en la Web, el estudiante har
bien desplegando toda su iniciativa para consultar los sitios de las bibliotecas univer
sitarias qu e suelen ofrecer a sus usu arios - clasificados por disciplinas cientfi
cas - , campos de investigacin , tipos de publicacione s y bancos de sitios qu e abren
la puerta a autnticas bibliote cas virtuales. Con frecuenci a, los documentalistas de
las grandes bibliotecas ofrecen en lnea listas de obras generales (guas bibliogrfi
cas, enciclopedias, diccion arios, cronologas, entre otros) qu e, clasificadas por do
minios o temticas de investigacin, le permiten al estudiante novicio emprender
investigacion es sobre un nmero muy grand e de ternas".
33. Del mismo modo, hay que recor dar que con gran frecuencia las publicaciones electr n icas,
incluidos los compe ndios de tod o tipo, se hallan disponibles en soporte pape l. Por lo de ms, Int ernet no
ha desca rta do al papel como soporte de inform acin. Es una perogr ullada decir que el estud iante
de bera conserva r el reflejo de co nsu ltar obras tr adicionales -con frecuencia excelentes- en el curso
de sus investigaciones doc umentales.

67

r:

Nuestra ap uesta ser ganada si, en desarrollo de sus investigacion es documen

tal es, los jve n es investiga do res confeccionan una cibercaja de herramientas que
incluya ciertas referencias qu e aqu se mencionan y, sobre todo, si trat an de satisfa
ce r sus necesida des particul are s y pro pias del momento de des arr ollo que viven
como investigad ores o como profe sionales en formacin.
Pre cisemos que slo se ofrece al lector la direccin en lnea de los sitios de
Internet". En el caso de los C O -ROM, la d irec cin bibliogrfica slo co n tie ne los
elemen tos esen ciale s de identificacin . Una breve descr ipcin acompaa la men
ci n de la mayora de los co mpendios, con la finalidad de que el investigador pe r
ciba al rompe la utilidad de la herramienta bibliogrfica . Por ltimo, debe se alarse
qu e, salvo excepcin , las obras citadas son acc esibles por susc ripc in direc ta d el
usuario o por in termedio de una suscri pc in adquirida por un centro de investiga
ci n o una biblioteca.

1. Catlogos en lnea de algunas bibliotecas35

Bibliot eca del Co ngreso de los Estados Unidos de Am rica (Library of Congress):

www.loc .gov/ndex.html/

Bibliot eca Nacional de Fran cia (Bibliotheque nationale de France):

www.bnf.fr/

Bibliot eca Britn ica (The British Library):

www.bl.uk/

Bibliot eca N acion al de Colombia

www.biblioteca nacona l.gov.co /

Biblio teca Naciona l del Ca nad

ami cus.nlc-bnc.ca/aaweb /a miloginf.htm

Bibliot eca Nacional de Espaa

www.bne.es/

Bibliot eca Luis- ngel A rango (Bogot , D. C.)

www.lablaa.org/h orne.html

2 . Enciclopedias

Enciclopedia Universalis
Versin en lne a de la gran enciclopedia, www.un iversalis-e du.corn/. Tambi n disponible en
versin CD-RM.
34. Con gran frec uencia se trata de la di reccin del proveedo r del servicio. El usuario de un a
biblio teca accede de o rd inario a la base de da tos di rect amente, por med io de una conexin Internet
a su estab lecimiento .
.
35. En la segu nda ed icin de l Coffre a outils du chercheur dbutant (Montrea l, Bora l, 2006),
objeto de la presente traduccin , el lect or puede encon trar instr umentos de trabajo qu ebeq uenses, que
tratan sobre Quebec O que present an recursos docume ntales en francs, en partic ular en la secc in qu e
aq u se inicia. En la traduccin qu e ahora se presenta se han conservado los instrumentos de importan
cia reconocida en el mund o int ernacion al de la investigacin . Por otra parte, doa Clara Lucy Valenzuela,
de la Biblioteca Cen tra l de la Universidad Na ciona l de Co lombia , sede Bogot, ha brindado informa
cin sobre algunas bases de da tos pertinentes para el mundo hispanohablante [N. del T ].

68

Enciclopedia Britnica
Versin en lnea de la gran enc iclope dia, www.search.eb.com/. Tambin disponi ble en ver
sin C D-RO M.

Enciclopedia Encarta
Destin ad a a un pblico amp lio; sin embargo, contiene 30 .000 artc ulos y un a med iateca con
12 000 en trad as. [En lnea) , fr.encar ta .msn .com/

Enciclopedia de l'agora
Se ofrece en lnea a ttul o gra tuito. Co ntie ne ms de 6.000 artcu los y docu men tos sobre
mul titu d de te mas relac ionados con el arte , la historia, la vida, el un iverso, entre otro s.
[En lnea), agora.qc.ca/mot.nsf

Gale Virtual Reference Library

Com puesto por un a valiosa coleccin de enciclopedias, almanaques, manuales, ndi ces, di
rectorios, anuarios, actas de congresos, en tre otros tipos de pu blicacion es, que suman
ms de 85 obras de cons ulta disponi bles a travs de una interfaz de bsqued a. Los usua
rios pued en realizar bsquedas en una sola obra o en la coleccin co mpleta y puede n
nav egar en la co lecci n, ya que dispone de hipervnculos al con tenido de las obras de
consulta, as com o a sitios web relacionados. Entre las form as de navegacin se en cuen
tran tablas de con tenido e ndices. Cu bre en tre ot ros los siguientes tem as: arte , antropo
loga, biografas, cie nc ias soc iales, filosofa y religin , derech o, edu cacin , est udios
multicul turales, historia y liter atura, leyes / gobierno, medi o am biente, psicologa .

Oxford Reference on line

Esta base de datos -que es actua lizada tres vece s por ao- reagru pa todas las ob ras de referen
cia publicadas por Ediciones Oxford . [En lnea), oxfordreferenc e.com

3. Bibliografas generales
La Bibliot eca Nacional de Espa a y las bibliotecas na cion ales de los diferentes Estados de
Iberoam rica y Suda mrica suelen tener ca tlogos en lne a en q ue se presentan las bi
bliografas nacion ales correspo ndientes cuya prepar acin corre bajo la responsabilidad
de las mismas bibliotecas.

4. ndice de publicaciones seriadas o abstracts

America: History and life

Co mpendio bibliogrfico de artculos aparecidos en ms de 2 000 publicacio ne s seriad as de
carct er cien tfico en el mundo, y qu e se rela ciona n con el campo gen eral de la histori a
(co n excepcin de la del Ca nad y Estados Uni dos). [En lne a), se rials.abc -c lio.corn.

Arts Abstracts
Base de dat os en qu e se inde xan y resu men los ar tculos de ms de 300 pub licacion es seriadas
sobre arte. [Cd . Rom).

69

CurrentContents
Banco de da tos compilad os por el Instituto par a la Informacin Cientfic a. All se ana lizan
casi 8.000 pu blic aciones cientficas internacionale s qu e se ocupan de tod os los ca mpos
del conocimiento . [En lnea] , isiknowledge .com

RIC
Contiene resm enes de art culos aparecidos en ms de 750 revistas cientficas entre las
cuales se encu entran Current Index to loumals in Education y Resources in Education. [En
lnea], www.eric .ed. gov/

Finance and Development

Publicacin del Fond o Monet ario Internacional. ndice trim estr al de las pu blicaciones seriadas
que tratan so bre la ay uda econmica y las fin anzas internaci on al es. [En ln ea],
pcft .chad wyck .com

Francis
Compendio pu blicad o por el Centro Nacional de la Investigacin Cientfica (Centre nauonal
de la recherche scientifique) de Pars. Base de d atos bibliogrficos y multidisciplinarios
rnultlinge en ciencias humanas. Bastante til par a los estudiantes de hist ori a del art e.
[En lnea], webspirs

Historical Abstraets
Co mpend io bibliogrfico de artculos que apar ecen en ms de 2.000 publicaciones seriadas
del mundo, que trat an sobre el campo general de la histori a (con exc epc in de la del
Cana d y de la de los Estad os Unidos) . [En lne a], serials.abc- clio.corn

Humanities Abstracts
Resmenes sob re dive rsos sectores de las ciencia human as, en particular la arq ueo loga , la
alimentacin, la filosofa, el arte, el periodism o, la religin, las humanidades, la lings
tica, el espacio, el cine, la msica, la historia mund ial, el folclor, las artes del espectculo,
la literatura mundial. [En lnea], newfrstsearch.oclc.org

Linguistic abstraets on line

Base de d at os en que se incluyen resmenes ana lticos que cubren el ca mpo general de la
lingstica . [En lne a], www.blackwellpublishing.com /

National Periodical Library's Guide to Social Science and Religion

ndice de publicaciones seri adas en ciencias sociales en que se integra la documentacin
relacionada con las cues tiones religiosas. [En lne a], www.nplguide.com

Pais International
Referencia un gra n n mero de p ublicaciones seri ad as relacion ad as en particu lar con el ca m
po de las pol t icas p blicas, las rela ciones internacionale s y todo aquello que de man era
general tiene un imp acto pol tico o pre senta inters par a la ciencia poltica. [En lne a],
www.ocl oc.org

70

Psychlnfo
Pres en ta refe re nc ias y res menes de artc ulos de pu blica ciones seriadas , de capt ulos de
libros, de libros e info rmes tcn icos relacionad os co n el amp lio campo de la psicologa.
[En lnea], www.apa.org/psyc hin fo/

Repere: ndice analtico de articulas de publicaciones seriadas en lengua francesa

A rtculos de pu blicaciones se riadas de Fran cia y de Quebec e n todos los campos, a pa rt ir d e
1972. [En lnea ], repere.s drn .qc. ca

Revues.org
Rese as elaboradas a pa rtir del an lisis de revist as francesas y quebequenses en ciencias
soci ales y human as. [En ln ea], revues.or g

Social Services Abstracts

Referencia y resume los tra bajos de invest igacin actua les en un gra n n me ro de disci plin as
rela cion adas con las ciencias sociales. [En lnea] , www.csa.corn

Sociological A bstracts
n dice de la produccin cie n tfica internacion al en soc iologa. Incl uye art culos de pu blica
cio nes seriadas des de 196 3 , lo mismo q ue libro s, tesis y comu nicaciones cientficas. [En
lnea] , www.csa. com

Women's Studies International

Reagrup a bases d e da to s multid isciplin arias sobre la condi cin fem eni na . [En ln ea],
www.sc ienc ed irec r.co rn/science

5. ndic e de peridicos

Eureka
Base de datos qu e permite realizar b squ ed as en los diar ios, los se ma narios y las rev istas
mensuales fran cfonas europeas, canadienses-francesas y canadienses-in glesas; asmis mo ,
per m ite obtene r el texto de los artculos el mismo da de su apa ricin. La inform acin se
h alla repartida en tres bases de da to s. Actua/it francophone (C anad ) reagr upa los text os
de d ia rios, de pu blica cio nes seria das y de publicaciones de negocios de lengu a francesa ,
entre los cuales se en c uentran La Presse, Le Soled, Le Devoir, LActualit, Les Affa ires y
Affaires plus, as como un a rbrica intitulada "Slectianaudio Universia" , q ue pr esenta la
tr anscri pcin a udio de algunas emi siones de la Soc iedad Radio -C a n ad . Actualit
anglophane (Ca na d) es un banco de datos tex tual que reagrupa varias publi caciones
canadienses de lengua inglesa. Contien e los artc ulos de Toranta Star as como los de la
agencia de pren sa Canadian Press. Actualit francophone (Europa) es u n banco de da tos
textu al en qu e se reagru pan va rias publicaciones de la Europa fra ncfona, e n pa rt icu lar
Le Monde, Le Monde Diplomatique, LExpress y Libration. [En lnea] .

Le Monde diplomatique
Recurso elec tr n ico publica do en Q ue bec po r C EDE ROM-SIN des de 2001; br inda acceso a
los ar tculos aparecidos en la revis ta . [Cd ro m] .

71

Nacional Newspaper Abstracts

Base de datos que ofrece los resmenes analticos de artculos apa recidos en New York Times,
USA Today y T he Wall Stseei iowmal. [En lnea], proquest .umi.corn

ProQuest Historical Newspapers: New York Times

Brinda acceso en formato POF a todos los nmeros del New York Times de sde 1851, sal vo los
de los dos ltimos a os. [En ln ea], proquest .umi.corn

6 . Resmenes de la actualidad

CurrentHistory
Revi st a de actua lidad internacional que se co nc entra en el estudio de un pas o de una zon a
geogr fica . [En lnea], pcit.chadwyck.com

Institute for War and Peace Reporting

Consagra do a la promocin de la democracia y la paz en el mundo, este instituto se carac
teriza por su s boletines de noticias preparados por periodist as en formacin. Dado que
el inters primordial del Instituto gira alrededor de los pr oblemas locales, brinda in
formacin diferente de la que ofrecen las age n cias de prensa internacional, en la me
dida en qu e cubre aspec tos micro-polticos y micro -sociale s qu e esca pan con frecuen
cia a los periodist as que viven a la caza de la ac t ua lida d poltica e incluso del
sensacionalism o. Adems, el sitio ofrece mapa s interactivos y nmeros especiales. [En
lne a] , www.iwpr.net

Radio Free Europe/ Radio Liberty

Est a radio tiene por objetivo fa vorecer la democr acia en el mundo y ha logrado estructurar
un importante se rvicio de noticias internacionale s (e-newsletters). En estas condiciones,
el investigad or recibir en su buzn, de manera regular, un correo que contiene la actua
lidad ms reciente sobre la regin o el pas que le interesa. [En lne a], www.rferl.org

7. Compendios generales de tesis

ProQuest Dissertations and Theses

En esta base de datos se ofrecen resmenes analticos de te sis y de escritos universitarios
est adounidenses desde 1861 hasta nuestros da s. Aparece tambin en CO-ROM bajo el
ttulo Dissertation Abstracts Ondisc. [En lnea], proquest.umi.corn

8. Compendios generales de reseas

Book Review Digest

Mensual. Pre senta reseas de libros recientes escritos en ingl s, tr tese de obras de ficcin o
de otros libro s, con excepc in de manuales, de publicaciones ofic iale s y de libros especia
lizados en c ie ncias jurdicas y en ciencias . [En lnea], newfirstse ar ch .ocl c.org

72

Magill Book Reviews

O frece resm enes de la literatura clsica y de besH ellers. Cada ao se agrega n ms de 500
reseas. [En lnea], search.epnet.com

Music Index Online

Base de dat os qu e incluye ms de 700 p ublicaciones seriadas y en la que se resean los
a r t c ulos q ue t ocan d e lejo s o de ce rc a al mund o de la m si ca. [En ln e a] ,
www.hp pm usicind ex. com

Reference ReoJiews
nd ice d e crt icas de obras q ue h an apa recido en di ver sas p ublica cio nes. [En lnea] ,
www.erneral dinsigh t .corn

9. Repertorios biogrficos36

BriographyInd
Dat os biogrficos recogidos en publ icaciones seriadas y en libros en ingls en los ms diver
sos ca mpo s, y qu e ap are cen ana lizados en los ndices d e H . W W ilson. nd ice d e artculos,
de libros y de au to biografas sobre tem as biogrficos desd e la A ntigeda d hast a nu estros
das. Biografas individ uales y co lectivas en tod os los campos y nacio na lida de s. [En
lnea], newfirstsearch. ocl c.org

10. Banco de revistas en lnea3 ?

A cademic Search Premier

Acade mic Searc h Premier es la base de dat os ac admica mult idisciplin ari a m s gra nde del
mundo. Co n tie ne el text o co mpleto de ms de 4.45 0 publicac iones aca dmicas , de las
cua les ms de 3.500 son publ icaciones arbitradas . A ba rca vir tua lme n te tod as las reas de
est udio aca d mico y cuen ta co n info rma cin fechad a desde 1975. Su ac tua lizac in es
dia ria .

Cambridge University Press Journals on Line

Per mite el acceso en lnea a un a plyade de revistas cientficas publi cadas por la clebre cas a
britnica de edicin. [En ln ea] 1 journals.carnbridge .org

DON ( Directory of Open AccessJournals)

Repositor io de revistas electrnicas q ue pertenece al mbito Open Acess, lo que significa que
los artcu los integrantes de esta co mpilacin:
36. Ntese que Th e Intemational Wh o's Wh o (Londres, Europa, 1935' '") cont ina apareciendo
en soporte papel.
37. Salvo excepcin, las revistas en lnea son accesibles mediante suscripcin. De la misma
manera, se puede acceder a su contenido pasando por bancos de artculos digitalizados. Esta subseccin
propone una lista de estos bancos donde ha sido "depositado" un gran nmero de artculos que
provienen de un stock considerable de revistas cie n tficas en todos los campos de las ciencias.

73

son acces ibles de manera uni versal y en form a gratu ita va Interne t.
Que los auto res o prop ieta rios de los derechos de autor gara n tizan a las tercer as pa rtes
que no hay erro res sustantivos en el proceso de publicacin y q ue las atribucio nes de
autora, as como la identificac in bibliogrfica de las co n trib ucio nes son proporcion a
dos en la fuen te (si algn art culo es reproducido o disemin ado en parte, es obligacin de
la persona que realiza tal accin , indicar de manera cla ra e ineq uvoca la procedencia del
mismo).

Fuente Acadmica
Fuente Ac admi ca es un a colecc in de revistas especi alizad as de co nocidos editores latinoa
mericanos, sudamerica nos y espao les. Esta base de dat os co n tie ne el texto ntegro
(incluido PD F) de ms de 150 revist as aca d micas y espec ializadas en espa o l. El conte
nido en espa o l lo propo rcio na n edito riales co nocidas en todo el mund o.

History Cooperative
Texto in teg ral de las co n tr ibuciones aparecidas en ao s recien tes en 18 revis tas de historia
en len gua inglesa. [En lnea] , www.historycooper at ive.org

]STOR
Texto integral de ms de 300 revista s cientficas en len gu a inglesa, desde su lanzamiento y
con excepcin de los lti mos aos. [En lnea], www.jstor.org

Oxford]ournals
Brinda acceso a las revistas cie n tficas publicadas por la casa edito rial uni versitaria ms
important e del mundo. [En lnea], www.i.o up.co. uk/jn ls/

PC1 Full1ext
Texto int egral de ms de 350 revistas de cienc ias human as y socia les y q ue apa rece n indexa das
en el Periodical Conterus Index. [En lnea] , pc fr.cha dwvck .co m/pc fr/sea rch

Projeet Muse
Ofrece ms de 250 revist as cient ficas que cubren varios campos de las cienc ias human as y
sociales. [En lnea] , muse .jh u.ed u/journals/inde x.h tml

ProQuest
Texto integral de varios miles de revistas de lenguas, la mayora hasta los nmeros ms
rec ientes. [En lnea], proques t.urni.com

Repere
Inclu ye 410 000 referencias de artc ulos de publicaciones se riadas en lengua franc esa (1980)
con el texto int egral de 21.000 artc ulos y las direcciones de 10.000 artc ulos en texto
in tegral en in terner. [En lnea] , repere2.sdm .qc.ca

74

Science Direet
Texto integral de publicaciones seriadas sobre todos los campos. [En lnea] , www.sciencedi rect.
com/science /jo urna ls

11. Anuarios, compendios de publicaciones estadsticas y bancos de datos

estadsticos

e IA World Factbook/ Reference Maps

Compendio de datos de tipo geogrfico, econ mico, de mogrfico y poltico confecciona do
por la bien conocida agen cia estadouniden se. [En lnea], www.cia.gov/cia /pu blicat ion s/
factbook/

FedStats
Portal de compendio de dat os esta dsticos producidos por ms de 100 agencias y organismos
feder ales estado unidenses. [En lne a] , www.fedstat s.gov/

International Financial Statistics

Versin electrni ca de la principal publicacin estadstica de! Fon do Monetario In ternacio
nal (FMI) qu e aparece cada mes de sde 1948. Trat a tem as como el balanc e de pagos, las
cue ntas nacio na les, la dem ografa, el empleo, las finanzas pbli cas e internacion ales.
Publi cad a con juntamente por el FMI y e! Banc o Mundial. [C D-ROM, 1990]

Fuente OCDE
Base de datos bibliogrfica y de text os integrales de las publi caciones de la Org an izacin de
Coo peraci n y de Desarr ollo Econ micos (OCDE). Aspectos trat ad os: agricult ura y
alime ntacin, desarrollo, eco nomas e mergen tes , empleo, energa, ciencias ambienta les
y desarrollo durable, finanzas e inversion es, seguros, econ oma, comercio, ind ustri a y
servicios, problemas sociales, migraciones, fuentes y mtodos estadsticos, tasacin , trans
portes, en tre otros. All se enc uen tran art cul os de publicacion es seriadas, mon ografas,
informes, estudios por temas, estadsticas. [En lnea ], cer es.sou rceoecd.org

Survey of Current Business

Publicacin esta dou nidense en que se inde xan las publicaciones seriadas y las publicac ion es
estadsticas relacionadas con el comercio. [En lnea], sear ch. epnet.com
Estadsticas de la Naciones Un idas/ United N ati ons Statistics
Portal estad stico de la O NU. [En lnea], unstart s.un .org/un sdl
World Econ om ic O utlook (WEC) Dat abase
Ban co de datos (ind icadore s econmicos) publicado por e! Fondo Mo ne tar io Internacion al.
[En lnea ], www.imf.or g
World Trad e Da tabase / La base de datos sobre el comercio mund ial
Esta base de dat os es prep arada por Statistique Canada desde 1993 y ofrece inform acin cuan
titativa de los int ercam bios come rciales para ms de 600 produc tos y servicios en tre los
160 pases miembros de las Naciones Un idas. [CD -ROM] .

75

12. Compendios de documentacin audiovisual

Architeeture and Building Net Resources

Compilacin preparada por [eanne Brown de un gran nmero de sitios en arquitectura;
incluye el diseo urbano. Acceso gratuito.
[EILlnea], library.nevada.edu/arch/rsrce/webrsrcelcontents. html

Internet Archive
Biblioteca numrica que moviliza cientos de servidores, por lo que puede decirse que es una
verdadera memoria de Internet. Archiva sitios Web, an despus que han cesado de ser
accesibles en lnea. [En lnea], www.archive.org

El Louvre
El sitio ofrece una visita virtual del museo y brinda acceso a una base de datos que permite ver
las obras y consultar su descripcin. Es digno de notar que muchos de los grandes museos
ofrecen este tipo de servicios. [En lnea], www.louvre.fr

Pathe Film Archive

Permite el acceso a 3.500 horas de pelculas que cubren la actualidad internacional, el depor
te y la historia social desde 1896 hasta 1970. [En lnea], www.britishpathe.com

76

Captulo 3
Cmo interpretar una fuente escrita:
el comentario de documento

El uso de fuentes escritas a modo de fuentes primarias' es una prctica comn

de los investigadores de todas las disciplinas cientficas. Tal es el caso de los histo
riada res que consultan archivos, algunas veces muy antiguos, donde encuentran
por ejemplo inventarios posr-mortern de los primeros colonos espaoles establec
dos en el Nuevo Reino de Granada; estos documentos resultan tiles para recons
truir gneros de vida de los primeros inmigrantes europeos a estas tierras. Los eco
nomistas por su parte consultan documentos publicados por diversas instancias
gubernamentales con el fin de comprender y prever los movimientos coyunturales.
Cul es el politlogo que no utiliza la prensa como insumo de sus anlisis y para
reconstruir los principales debates que agitan las sociedades a lo largo de su desa
rrollo ?
Qu actitud debe adoptar el investigador frente a una fuente escrita que se
propone explotar en funcin de un objetivo de investigacin? Cmo debe inte
rrogarla para obtener la mayor cantidad de informacin? Hasta qu punto debe
proseguir su investigacin para esclarecer los enigmas que le plantea su documen
to? En pocas palabras, lcmo debe orientar el proceso de interpretacin del testi
monio escrito ?
En el presente captulo se propone un procedimiento simple y general para
interpretar una fuente escrita. Este procedimiento suele encontrar su forma ms
acabada y presentable en aquello que suele denominarse comentario de documento.
De entrada, debe puntualizarse que no se trata de un ejercicio fcil. En reali
dad, el comentario de texto exige del investigador una atencin y una vigilancia
sostenidas, un buen conocimiento del origen y contexto de produccin del docu
mento, as como una probada capacidad de interrogacin e imaginacin. No hay
duda de que existe un vnculo estrecho entre la imaginacin del investigador, sus
conocimientos acumulados y su aptitud para establecer correlaciones, encadena
mientas o vnculos entre ciertos elementos de informacin alejados en apariencia
unos de otros.
1. En las pginas sigui entes no se consideran los estudios espec ializados sobre fuentes prim a
rias, en el marco de una investigacin de tipo historiogrfico o epi stemolgico. Tambin es ne cesa
rio precis ar que los elementos de mt od o que se definen en este capt ulo no son otra cosa qu e
principios generales. Tampoco se aborda n en este captulo los problemas de mtodo que surgen con
mot i.vo de la utili zacin de fuente s muy particulares, por ejempl o in scripciones en piedra o caligra
fas a ntiguas .

77

Usualmente, el comentario de documento se realiza en cuatro etapas principa

les que se suceden de manera lgica. Tales etapas se hallan precedidas de un traba
jo crtico de interrogacin, lectura y documentacin; en conjunto, este trabajo
incide de manera decisiva en la calidad del comentario final.
Las secciones que siguen se organizan alrededor de tres puntos, a saber: una
explicacin del procedimiento previo al comentario de texto (seccin 1); una des
cripcin de las cuatro etapas del comentario (seccin 2); la consideracin de un
ejemplo con el que se busca ilustrar y recapitular los elementos del mtodo expues
to (seccin 3) .

1. El procedimiento previo al comentario

Cualquier persona que emprenda un comentario de documento sin haber rea
lizado un conjunto de procedimientos intelectuales previos se arriesga a empobre
cer de modo considerable su trabajo ulterior de interpretacin. Este procedimiento
previo suele comprender tres etapas, a saber: la crtica de autenticidad del docu
mento, la lectura atenta del texto y la documentacin.
La crtica de autenticidad
Tiene por objetivo la verificacin y la validacin del documento antes de proce
der a utilizarlo. Consiste en el examen minucioso del documento mediante un cues
tionario. En la prctica, este procedimiento se asemeja al trabajo de un detective.
Aunque en la vida real es imposible establecer una lista de preguntas con vali
dez universal para verificar la autenticidad de un documento, puesto que cada
documento exige un cuestionario especfico, quiz las siguientes preguntas resul
ten pertinentes para la mayora de ellos/:
Quin escribi el documento, un individuo, un grupo de personas?
Cundo fue escrito el documento? Dnde? Cmo?
Por qu caminos lleg hasta nosotros?
Se conserva disponible el documento tal y conforme lo escribi su autor?
Se trata de un original? De una copia? De una copia de copia?
En caso de que se trate de una copia : sta es fiel o es falsa?
Durante el proceso de redaccin del documento, pudo el autor cometer algu
na equivocacin?
El autor se autocensur? Acaso fue obligado a censurarse?
El autor es un testigo directo, o recogi su informacin de testigos anteriores?
Es evidente que para brindar respuesta a estas cuestiones se requiere un cono
cimiento muy profundo de un corpus archivstico o documental, as como un com
2. El cuestionario ha sido adaptado a partir de la obra de Henri-Irne Marrou, De la connaisance
histoiique, Paris, le Seuil, 1954, p. 72. En la ltima traduccin al espaol por A. Dez, El conocimiento
histrico, Barcelona, Idea Books, 1999, p. 85- 86 [N. del T.].

78

pleto dom inio de la literatura cientfica relacionad a con ese corpus. De hecho, el
trabajo de verificacin de la autenticidad de las fuentes primarias no se hall a al
alcance de todos los inve stigadores. No cabe duda de que se trata de un trabajo
propio de especialistas o al menos de aficionados eruditos.
Por fortuna, la crtica de autenticidad es una etapa discrecional para casi todas
las fuentes, en la medida en que la veracidad de stas no plantea dudas. En los
casos en que se torne necesaria la crtica de autenticidad, la situ acin se complica
para el investigador principiante, que suele trabajar con fuentes publicadas. Aca
so los editores han introducido modific aciones en los documentos originales?Por
casualidad el texto ha sido objeto de una revisin sin tctica o gram atical? Se trata
de una traduccin? Por suerte se han retocado pasajes incomprensibles? Qui z se
han alt erado o mutilado del documento original? Se trata de preguntas que con
frecuencia no se pueden responder, sobre todo si los editores o los responsables de
la publicacin omiten referirse al trat amiento que le han dado a los originales. En
la prctica, la crtica de restitucin se revela tan difcil como la crtica de autentici
dad' . Por esta razn, es difcil que el investigador principiante, aunque sea conciente
del problema, pueda ir hasta el fond o del asunto.
Para terminar, debe precisarse que las informaciones recogidas cuando se prac
tica la crtica de autenticidad de un documento se retoman en el ejercicio del
comentario propiamente dicho.

Lectura atenta del documento

Una vez realizada la crtica de autenticidad del documento, el investigador
puede pasar a la segunda etapa de su procedimiento previo, es decir, a la lectura
minuciosa del texto.
El objetivo de est a lectura consiste en tomar nota de tod os los aspectos del
documento que parezcan lo bastante significativos como par a que merezcan ser
elucidados: personas citadas, lugar es mencionados, situaciones evocadas, expre
siones recurrentes, imprecisiones del texto, suposiciones ambigu as, matices de vo
cabulario, entre otros. Es importante no leer demasiado rpido las expresiones,
nociones O palabras que parecen banales. De hecho, no es seguro que la significa
cin dada en el texto sea la misma que la que atraviesa la mente del investigador
cuando lee el documento. Por ltimo, y hasta donde sea posible, hay que estar
atentos a las palabras "solapadas y traidoramente hipcritas" -como dira Balzac
que caracterizan el texto de numerosos documentos.
Este ejercicio de desciframiento, de deconstruccin y "desnudamiento" del tex
to, que implica un anlisis ulterior, podra ser llevado muy lejos. Le corresponde al
3.
Par a pe rcibir la enve rgad ur a del desafo , pueden leer se co n provecho los trabajos de Ral
O ue llet. En est e sen tido , p ued e con sultarse Le grand voyage du pays des Hurons, de Gabriel Sagard,
texto esta blecido por Ral O ue llet, int roducci n y notas po r Ral O ue llet y [ ac k Warwi ck , Mont real,
Bibliot heque q u b coise , 1990, 383 p., il., bibliog., co l."Litt ra ture". Tambi n pu ed e verse Des Sauvages,
de Samuel de Charnplain, text o esta blecido an o tado y pr esent ado por Al ain Beaulieu y Ral Ouellet ,
Montreal, Typo , 1993,282 p., il., biblog., mapas, co l. "Typo "o

79

investigador insistir, en func in de sus objetivos de investigacin y de bsqueda,

en aquello que le parece impo rta n te, digno de inters, suficien temen te significati
vo al punto de merecer un a atenc in especial. De hecho , un documento pued e
hablar en cien idiom as, ser interr ogad o de mil y un a maneras, ofrecer die z mil
respuestas. El cuestio nario elaborado para un texto revela en parte el conte nido de
ese texto. Sin embargo, este cu estionario debe ser lo suficientemente abierto, flexi
ble y complejo como para que evite que se olviden elementos del contenido que,
como consecuencia de su riqueza o de su singul arid ad, podran obligar al investiga
dor a modificar o a revisar sus objetivos de bsqueda y en consecuencia sus h ipt e
sis implcitas.

La documentacin
El sea lamiento de las part icularidades y de los mat ices de un a fuente primaria
exige qu e se la documente. En otras palabr as, se trat a de crear las condicio nes
ne cesarias para compre nder y analizar los eleme ntos de informacin que figur an
en la fuente y que han sido percibidos por el investigador. Se torna enton ces nece
sario elaborar una bibliografa informativa y ana ltica.
En un primer mome nt o, esta bibliografa incluye obras de referencia tales como
en ciclopedias y diccion arios especializados, obras de sntesis (manuales o compe n
dios), dos o tres obras espe cializada s donde se tr ate de manera ms o menos ex
haust iva el episodio que se relata en la fuente; event ua lme nte, un o o dos ar tculos
de revista y, com o es natural, la co nsulta de algunos sitios de documentacin elec
trnica. Tales lecturas ayuda n a instalarse en el terreno y a despejar vas. A med ida
qu e el investigador profundiza en su anlisis, esta bibliografa puede enriquecerse
con una cantidad ms o menos grande de lecturas compl ementarias. Sin embargo,
est as ltimas no se realizan sino en una segunda et ap a. Concluida est a eta pa de
documentacin, el tr abajo de interpretacin puede comenzarse.

2. El comentario propiamente dicho

Puede decirse que el co mentario de documento con siste en el orde na miento
del proce so de interpre taci n de un testimon io escrito; tal ordenami ento debe
revestir una form a pr esentable. Se trata de un ejercicio de contextualizacin , an
lisis y explicacin de las particularidades de un a fuente escrita, ejercicio qu e se
prac tica con la perspect iva de resolver un cuestiona rio inicial planteado por el
investigador. Un comentario de texto desprovisto de cu riosidad investigativa es un
ejercicio intelectual imposible en la prctica, en la medida en que podra ser co nd u
cido demasiado lejos y en ml tiples direccion es a un mismo tiempo, todo ello con
el riesgo de caer en detalles irrelev ant es desde un pun to de vista he urstico. El
comentar io de documento suele descomponerse en cuatro e tapas princ ipales".
4. Se inv ita al lector a conocer el procedimiento propue sto estableciendo co ntinu amen te el
para lelo con el estudio didctico de! texto de dol a Saint-[ean qu e figura al final de este capitu lo.

so

Primera etapa: la contextualizacin del documento asociada con el problema planteado

De manera general, el objetivo que se persigue en esta etapa consiste en situar

e! documento en relacin con un cuestionario de partida, un campo de estudio, o
un rea de bsqueda.
Antes de pasar al anlisis propiamente dicho del documento parece oportuno
que se identifique y precise la cuestin intelectual que se plantea, e! debate o el
problema general que aparece en el documento. De la misma manera, debe resaltarse
el inters particular de este documento, con miras a profundizar uno O varios as
pectos de la cuestin o del problema identificado.
Un comentario de documento carece de sentido cuando es ajeno a un proyec
to de investigacin, a una interrogacin inicial, a un problema subjetivamente
planteado por un investigador. Es este proyecto, esta cuestin, este problema lo
que debe resaltarse en esta et apa, con e! fin de brindar una orientacin, un objeti
vo, una unidad de conjunto al ejercicio de! comentario.
Segunda etapa: la detenninacin del marco histrico y origen del documento

El objetivo de la segunda etapa del comentario consiste en situar histricamen

te e! documento objeto de an lisis, lo que implica brindar tanta informaci n perti
nente y circunstanciada corno sea posible acerca de las condiciones de su produc
cin y de los aspectos polticos, sociales, econmicos, ideolgicos y culturales, de la
coyuntura en que se inscribe tal documento.
Con este objetivo, el investigador moviliza toda la informacin que ha logrado
acopiar, incluso la relacionada con la crtica de autenticidad del documento, cuan
do las circunstancias lo exigen. En caso de no haberlo hecho, tratar de responder
a las siguientes preguntas":
Quin es el autor del documento? Era persona conocida? Tena prestancia
social al momento de redactar e! documento? Qu importancia y qu credibi
lidad merece su testimonio? Acaso e! autor representaba una corriente, un
movimiento, una idea en boga cuando escribi e! documento?
~ Cul era el objetivo declarado o implcito del autor al preparar el documento?
Acaso el documento objeto de anlisis presenta un inters suplementario o
particular por el hecho de haber sido elaborado por talo cual autor?
En qu circ uns ta ncias y en qu coyuntura apareci el documento? C ui es su
contexto histrico original? Se puede, a partir de estas circunstancias y de esta
coyuntura, comprender las caractersticas formale s, de contenido, tono, pre
sen tacin, discurso, y organizacin genera l del documento?
~ lA quin iba dirig ido eventualmente el documento? Qui n era su destinata
rio inicial? Pueden comprenderse mejor las particularidades y los matices del
mensaje que se comunica a tra vs dei documento medi ante la identificacin
de su destinatario?

cOS,

5. Estas pregunta s pueden resultar pertinent es para inter rogar un gra n n mero de docurnen
aunque en rigor no a todos los documen tos.

81

 Cul es en realidad el valor testimonial del documento? Cmo se diferencia

de otros documentos similares y por qu debe concedrsele una importancia
particular?
Qu precauciones deben tomarse eventualmente para analizarlo?

Tercera etapa: la reconstitucin del esquema y el anlisis del documento

En la tercera etapa del comentario de documento se analizan los datos y las
particularidades contenidas en el documento, se intenta elucidar las suposiciones;
explicitar los indicios que ofrece; resolver sus imprecisiones; comentar las situacio
nes que trae a colacin; descifrar los matices de vocabulario que contiene, respe
tando en todo momento los significados propios de la poca; determinar e identi
ficar las personas citadas, entre otros aspectos. En todo caso, esta etapa del comentario
debe hacerse echando mano de la documentacin previamente compilada.
Esta etapa suele dividirse en dos partes, a saber: una presentacin esquemtica
de las partes principales del documento, y el anlisis propiamente dicho de las
particularidades y de los matices del texto.
Con la presentacin esquemtica se busca establecer la lgica estructurante del
texto, dicho de otra manera, cmo se organiza la argumentacin, cul es su hilo
conductor, cmo se desarrolla, y a qu conduce. En cierta forma, la presentacin
esquemtica es la reconstitucin razonada del plan del texto.
En el anlisis del documento se busca seguir una progresin lgica y acumulativa.
Usualmente va de lo general a lo particular. Por ejemplo, en un primer momento,
el investigador puede concentrarse en el anlisis de las situaciones descritas en el
documento, para pasar enseguida a la identificacin de las personas puestas en
escena, al estudio minucioso de los trminos de argot que contiene, entre otros
aspectos. En verdad, no existe un modelo capaz de agotar la realidad. A fin de
cuentas, la forma que adquiere el comentario depende del contenido del docu
mento yde las preocupaciones del investigador. Debe respetarse el principio gene
ral de clasificar y reagrupar de manera lgica los elementos de contenido que se
asemejan o aproximan. Todas las fuentes utilizadas para la explicacin de una u
otra de las particularidades del texto deben citarse a medida que el investigador se
sirve de ellas. Las referencias bibliogrficas se hacen conforme a las pautas expues
tas en el apndice 2 de la presente gua.

Cuarta etapa: el balance

En la cuarta etapa del comentario de documento se busca permitir al joven
investigador que aproveche el procedimiento precedente con miras a emitir un
juicio de conjunto sobre las cualidades intrnsecas y extrnsecas del documento. El
investigador puede estar interesado en responder a las siguientes cuestiones:
Qu enseanzas pueden obtenerse del texto analizado? Qu vale la pena
retener del documento ?
A qu dudas brinda el contenido elementos fundamentales de respuesta?
82

 Acaso revela aspectos importantes de un episodio o de un a situacin ?

Cmo esta huell a permite comprender mejor la sociedad que la produjo?
En conjunto, el documento objeto de anlisis es fiable e importante ? O no
ser acaso un documento marginal, secundario, desprovisto de pertinencia?
Puede utilizarse la informacin contenida en el documento para enunciar
una hiptesis, o para brindar una explicacin ?
El balance es indispensable por dos razones. En primer lugar, porque permite
evaluar con lucidez el documento que se tiene a la mano, en funcin de la calidad
del comentario realizado; adems, el balance permite utilizar este documento en el
marco de un proyecto de investigacin e incluso dentro de una estrategia de res
puesta a una pregunta inicial.

3. Presentacin de un ejemplo simple de comentario de documento

A Contextualizacin del documento en relacin con un problema intelectual
El discurso de Idola Saint-[ean"sobre el derecho al voto de las mujeres tiene un
inters mltiple . En primer lugar, brinda informacin acerca del poco conocido
perodo de entreguerras en la historia de Quebec. Sobre tod o, constituye un docu
mento de primera importancia para trazar la historia de las mujeres. En virtud de su
contenido, permite entender una de las principales reivindicaciones de las femi
nistas durante la primera mit ad del siglo XIX. De la misma manera, el discurso de
Idola Saint- Jean deja entrever la am a rgu ra de muchas mujeres ante la
marginalizacin de todo tipo que ellas experimentaban en la vida cotidiana y, en
particular, aquella que les era impuesta por la discriminacin propia del rgimen
del matrimonio engastado en el Cdigo Civil de Quebec. A comienzos de la dca
da de 1930, el obst culo jurdico continuaba siendo uno de los principales mec a
nismos que impedan la emancipacin de las mujeres. La autora se hallaba empe
ada en denunciar esta situacin. Puede decirse que el discurso de Idola Saint-Jean,
difundido a tra vs de la radio, es muy revelador para los investigadores, pues les
permite entender las contingencias de un a lucha y los rasgos de las mentalidades
de una poca.

B. Notas sobre el marco histrico y el origen del documento?

Laautora
La historiografa presenta a Idola Saint-jean (1880-1945) como una de las
primeras grandes feministas de Quebec. Hija de un criminalista, tuvo sobre todo
6. Aqu no es ne cesaria en modo algun o la crtica de auten ticidad del tex to, puesto que la
tran scripci6n integral de su co nte nido origina l ha sido garan tizada por los autores de la obra donde
fue reproducido (vase la referencia completa de la obra, en la p. 91 de esta gua donde aparece
tr aducido) . Por otra parte, el text o puede se r consultad o en internet, en la di reccin www.
cybersolida ires.org/h istoire/docs/1933 1 (pgina co nsultada el IS de abril de 200S) .
7. El abogado Luis Fernando Osario Uma a, egresado de la Un iversidad de Sa nto Toms
(Bogot), colabor en la revisi6n tcni ca del siguient e texto.

83

una form acin en lengua francesa y se de sempe en la Universidad McGill, en el

Dep art amento de Estud ios Franceses. Durante toda su vida luch por la emancipa
cin jurdica de las mujeres. Feminista militante, particip en 1922 en la fundacin
del Comit Provincial en Favor del Sufragio Femenino. Cinco a os ms tarde,
insatisfecha con el itinerario de este movimiento, lo abandon y se dedic a pro
mover la creacin de la Alianza Canadiense por el Vot o de las Mujeres en Quebec,
organizacin integrada por feminist as francfonas procedentes sobre todo de los
estratos populares". En 1930, y con motivo de un a eleccin federal , Idola Saint
[ean convoc al electorado con su candidatura independiente por la circunscrip
cin de Saint-Denis Dorion. Fue la primera vez que una mujer se present a las
elecciones federales de Quebec", y aunque fue derrotada, obtuvo 3.000 votos 10.

El discurso
En 1931, al momento de pronunciar este discurso![, el proyecto de ley sobre el
voto femenino ya haba sido sometido ante la Asamblea Legislativa de Quebec, en
cuatro oportunidades sin ser aprobado". Idola Sant- [ean pronunci su discurso
con el propsito manifiesto de presentar y promover las ideas de los principales
grupos feministas de la poca (la Liga por los Derechos de la Mujer, la Federacin
Nacional San Juan Bautista, la Alianza Canadiense en Favor del Voto de las Muje
res en Quebec) l3 y con la finalidad de sensibilizar a los diputados acerca del impor
tante papel que poda desempear la mujer en la esfera de los asuntos pblicos. El
discurso estaba destinado al gran pblico, a los hombres como es natural, y a ciertas
mujeres que continuaban oponindose al proyecto de ley sobre el voto femenino".
8.
Ca the rine L. C leve rdon , Th e Woman Suffrage M ovement in C anada, int rod . de Ramsay
Cook, Toronto, University of Toron to Press, 1974 [1950], p. 232. Vase tambin bilan .usher-brooke.ca/
bilan/p agesbiographies/291html (pgina consultad a el I de abril de 2005) .
9.
Se debe recordar qu e aunque las mujere s de Quebec obtuvieron el derecho al vo to a nivel
provincial slo hasta 1940 , lograron sin embargo ejerce r esta respon sabil idad a nivel federal desd e 1918.
10. Fuentes de in forma ci n biogrficas : Robert Pr vost, Qubcoises d'hier et d'aujourd 'hui ,
Montreal, Stan k, 1985 , p. 200 ; Cl everdon, cap. 7; Micheline Dumont er al. [Collectif C lio] , Lhistoire
des femmes au Qubec depuis quatre sicles, Montreal , Les Quinze, 1982, cap. 11 .
11. N ad a permite aseg ura r que este discurs o radiodifundid o en febrero de 1931 corresponde
integralmente a la primera versi n escrita por la auto ra. Hubiera sido interesante saber si Idola Saint
Jean se vio ob ligad a a censurar su discurso, por in iciativa propia u obligada por terce ros para difundirlo
a tr av s de la radio.
12. En 1927 ,51 votos co ntra 13; en 1928 , 39 vot os con t ra 11; en 192 9, 50 vo tos co n tra 16; por
ltimo , en 1930 ,44 vot os co n tra 24.
13. Par a un a histori a de las organ izaciones femi nista s en Quebec dura n te los tr einta prim eros
aos del siglo xx, vanse, Dumont er al.; Susan M ann Trofimenkoff, Visions nationales: une tustoite du
Qubec, Montreal, Trcarr, 1986 [1983]; Marie Lavigne et al "La F d ration nationale Saint-jean
Baptiste a les revendications fministes au debut du xx' siecle", Revu e d'histoire de l'Amrique franc;aise,
v. 29 , N 3, diciembre de 1975, p. 353 -3 73 ; Yolan de Pin ard , "Les d buts d u mo uvement des femmes",
en Marie Lavigne et Yolande Pin ard , bajo la dir, de , Las femm es dans la socit qu b coise: aspects
bistotiqu es, Montreal, Boral Expr ess, 1977 , p. 6 1-87.
14. A continuaci n se brinda n a lgunos ejem plos. En 1921, co n motivo de un debat e sobre el
voto femenino, la Federacin de Mujeres Canadie nses-Francesas de la regin de Hull, con Madame

84

Por otra parte, ha y que subraya r que a comienzos de la dcada de 1930 las ferninis
ras se servan de la radio como soporte de difusin de sus mensaje s, en el marco de
una estrategia tendiente a unir a su cau sa a las mujeres que vivan en las zonas
rur ales. En este sen tido puede decirse que Th rese Casgrain, presidenta de la Liga
por los Derechos de la Mujer, diriga una emisin semanal, Femina, en las ondas de
C KAC; los propietarios del peridico La Presse corran con los costos de esta erni
sin . Idola Saint-[ean, por su parte, animaba una emisin llamada Actualic fminine

(Actualidad Femenina) l5.

De la mism a manera, en su discurso , Idola Saint- [e an se diriga a los legisla
dores [sic]!", a los polticos y a los juristas. Estos ltimos eran menos visibles
a unq ue no menos importantes para mantener a las muj eres bajo tutela. Se sabe
que uno de los objetivos primordiales de las or ganizaciones feminist as consista
en hacer evolucionar las leyes, en particular aquellas que regan la situ acin de la
mujer en el m arco de la par eja. En efecto, el siste ma jurdico era considerado
como una de las cau sas m s importantes de la dependencia de las mujeres y del
papel sec unda rio que se les as ignaba en la esfera de los asuntos p blicos " . Por
ltimo, al pronunciar su discurso a travs de la radio, Idola S ant- Jean esperaba
menoscabar la influ encia de o tros discursos, en particular el del clero y el d e los
polticos. D ad o que la radio poda penetrar en el esp aci o de la vida privada de la
mayora de las mujeres, se trataba sin duda del medio ms apro piado para ir al
encuentro de ellas, all donde los se rmones y los di scursos no lo podan h acer, en
todo caso no de manera di recta ":
Rose Ar ch amb ault a la ca beza, present un mem o rial al primer ministro Taschereau so licit nd ole
vot ar contra el proyecto, pu esto que "el voto femenino es un principio subversivo del orden, co ntrario
a l derech o di vino, al de rech o natural y al derech o socia l". Fragmentos publi cados en La Presse, 3 de
febrero de 1921 , p. 1 y citado s en Daniel Latouche , en cola b. con Diane Poliquin -Bo urassa, tex tos
compilados y com entados por Le manuel de la parole: manifestes qu ocois , tomo n. 1900 a 1959,
Montreal, Bor al Express, 1977, p. 111. Tambin mere ce mencion arse la int er vencin de Rola nde
Dsilet s (portavoz del C rcul o de G ranjeras) q ue, al margen de los tra bajos de la Comisin de In ves
tigacin sobre los Derechos Cvil es de las Mujeres, (Comisin Dorion, 1930), desaprob radi calmente
la luch a de las fem inist as en pro del mejo ramiento de las co nd icio nes jurdicas de las mujeres. Por
ltimo, debe precisarse que Fran coise Gaudet-Sm et , cu ya influ en cia sobre las mujeres del sec to r
rur al no es despreciable, tambin se o puso al vo to femenino. Sobre este tem a, vase D umon t et al., p.
33 7-338 y p.347 -348. Vas e tambin , G hislaine Desja rd ins, "Les Ce rcles des ferrnieres et l'acti on
fmin ine en milieu rur al, 1915-19 44" , en Lavign e y Pin ard, p. 217-243.
15. Cleverdo n, p. 240.
16. Es necesario prec isar que la a uto ra util iza inco rrect am en te el trm ino "legisladores", puesto
que se refie re a la Dipu tacin. En lengua francesa el tr mino "legislador " se em plea para des igna r a
un a per sona o a una autoridad (por ejemplo un a asamblea legislat iva) qu e legisla, q ue elabora las
leyes. Adems, este trmino nu nca se em plea en plural,
17. Sob re este asunto, vase ]ennifer Stoddart, "Qu and des gens de ro be se pen ch et sur les
droits des femm es: le cas de la Comisin Dorion, 1929-1931", en: Lavign e y Pinard, p. 307 -3J5.
18. Para un a n lisis de l fenmeno de pen et racin de la rad io en los hogare s que bequenses
antes de 1940, vas e el tra bajo cls ico de Elzar Lavoie , "L volut ion de la rad io au Ca nada francais
avan t 1940", Recherches sociographiques, v. 12, N 1, enero -abril 1971 , p. 17-43.

ss

El objetivo
Idola Saint-[ean se pro pona convencer a la poblacin en general y a la dipu
tacin en particular, ace rc a de las bo ndades del proyecto de ley mediante el cua l se
reivindicaba el derecho al sufr agio femenino en la provincia de Quebec. Su discur
so se presenta como una defensa de los derechos fund amentales de las mujeres. En
su argumen tacin alude a la rectitud y ab negacin, nociones reconocidas en la
m ujer; a la respetabilidad de las madres, de las esposas y de las hijas; al car cter
sagrado ya la primaca de los principios cristianos [9, sentimien tos arra igados en las
me n talidades y en las prcticas individua les de la p oca. De la m isma ma nera, el
an lisis minu cioso de las afirmaciones de la autora sugiere q ue buscaba movilizar su
audito rio a partir de un argumento bsi co - el de la promocin e igua ldad de los
ca n adienses de origen francs en el seno de la Federacin canadiense- qu e tr as
ce nda m uchos sec ta rismos existentes en la provinc ia de Q uebec de aq uella poca.
Ade ms, algunos arg umentos esgrimidos po r la autora prueban q ue las feminis tas
ca n adienses de or igen fran cs siempre oscilaron entre el reformismo, las cre encias
religiosas y los principios nacionales. Por este motivo, mu chas de ellas optaron por
el femin ismo crist ano" . Uno de los elemen tos b sicos de las afirmaciones de la
autora" es la nocin vaga - aunque estimulante y uni ficadora- de "o rgullo n acio
nal", qu e ella reforzab a con la referencia a algun as figuras mayores del panten
nacion al (M adame de Repentigny, Marie Rollet, [ eanne Mance , Marguer ite
Bourgeoys, M adeleine de vercheres, la madre de Lou is-[ oseph Papineau ). Por lti
mo , la auto ra ha ce referencia a un panten femenino en proceso de cons titucin
al mencionar en su texto a dos heronas, A nn e Macd onald Langst aff y Marthe
Peinad, qu e con tribuyero n a la co nquista de una igualdad de acceso de las muj eres
a ciertas pro fesiones reconocidas . Con la evocacin de estas figur as busca ba exalt ar
a las gene raciones de muje res en busca de ernanc pac n" .
19. Par a ilustrar la imagen est eriot ipada e ideal izada de la mujer de la dcada de 1930 , vase
"La femme canad enne -francase", entrega esp ecia l de ralmanach de la langue [taticaise, Mon treal,
Ediciones Albert Lvesque, 1936.
20. So bre las relaciones amb iguas aunq ue no por ello menos claras entre e l fem inismo y el
nac iona lismo a co mienzos de! siglo xx, va se Trofimen koff, cap. 12.
21. La exacerbacin de un sentimient o de orgullo nac ional es un recurso ut ilizado de manera
bas tan te frecu en te por las fem inis tas, en particu lar frente a los nacional istas y al clero, para obtener la
aprobacin de ciertos asun tos. De ello es testimonio , por ejem plo, la carta de Mare Lacos te G rin
Lajoie a la supe riora de la Congrgation de No tre -D arne , sor Anne-M ar ie, donde se queja q ue las
canad ienses-franc esas son obligadas a ir a la U niversid ad McGill , a los Estados Unidos o a Euro pa a
co mpletar sus estudios. Se trata de un argume n to de peso, puesto que la Escuela Superior, que ofreca
a las nias los cuatro l timos afia s del curso clsico, haba sido abierta e! 8 de oc tubre de 1908. Sobre
este asunto va se Dumont et al., p. 32 1-3 22.
22. Annie Macdonald La ngst aff fue la primer a mu jer d iplomad a de la Facultad de De recho de
la U n ivers idad McGill , en 19 11. Sin emb argo , s lo hasta 194 2 las mujeres fueron ad mitidas en el for o
pa ra litigar en la Corte. Mar th e Pelland fue, por su parte, la primera mujer qu e logr , en 1931 , el
d er ec ho de pr act icar la medic ina e n la provinc ia . V as e , bil an .Ush erb ro o ke .c albila n/ pages/
evenements/Jdd.htrnl (pgin a consultada e! 1 de abri l de 2005).

86

c.

Reconstitucin del esquema y anlisis del documento

El discurso de Idola Sa in t-jean se divi de en dos part es principales. En la prime

ra, se justifica el inters y la necesidad de concede r a las muje res el derecho al voto,
con fundame nto en un conjunto de hechos histricos establec idos y rea lidades
objetivas. En la segunda parte se dirige de man er a dire cta a los hombres de Q uebec,
y los exhorta a aprobar el proyecto de ley que sera rad icad o al d a siguiente . Trata
de pe rsuad ir co n razones de estricta equidad cristiana, desarrollo co lectivo y
complementaried ad de hombres y mu jeres en sus capacidades fsicas y mo rales. El
argumento central del discurso aparece form ulado desde el com ienzo del texto y se
rel aciona con el re tard o de Q uebec , en rel acin con las otr as pro vin cias de la
Fed er acin, en la democratizacin de su espa cio poltico y de sus libertades indivi
du ales y co lec tivas " .
En primer lugar, Ido la San t-Jean se propuso legitimar sus afirmaciones insis
tie ndo en el papel cen tral desempeado por las muj eres en la h istoria ca n adiense
(en pa rticular en el periodo de la nu eva Francia, co nsiderado por las lites trad i
cio n ales co mo una edad de oro") . En los difciles aos de la d cada de 193 0, le
atribu ye a la ca n adiense de origen francs abnegaci n, va lenta, sabidura, in teli
gencia y d ign idad . La evocacin de aq ue llos va lores contribua a magnificar el
compromi so de las mu jeres con el destino canadiens e" . Busc aba asociar el derecho
al vot o de las mujeres co n un reconocimiento ex plcito por parte de la co munida d
masc ulina de la incalculable co n tr ibuci n de las mu jeres a la co nstrucc in del
C anad . Idola Saint-Jean fund amen t su argumen to ms incisivo en un a clebre
frase de la madr e de Louis-[ oseph Papin eau" , que us de maner a hbil para recor
23. Se sabe qu e Quebec fue el ltimo Estado de Amrica de l No rte q ue acord el derecho de
voto a las mujeres.
24. So bre este asunto, va se Serge Gagno n , Le Qubec et ses historiens de 1840 a 1920: la
N ouvelle -France de Gameau a Groulx, Sainte- Foy, Presses de l'U n iversit Lava l, 1978.
25. Arg umento irnico car act erstico del discurso de Idola Saint-[e an, que podra retradu cirse
en los siguientes trm inos: "Vosotros reco noc is en las mujere s much as cu alidades, pero cua ndo llega
la ocasin de acordarles el meno r derecho real, os ech is para at rs, os o pon is, no sois co nsec uent es".
Otros pasajes, part icularmente aq uellos do nde presenta algunas he ronas del pante n naciona l, tie
nen significaciones de segundo grado muy explcitas. Se los pod ra decodificar de la siguiente mane
ra: "N o hace mucho tiemp o, en la poca en q ue una gran mayora de los hom bres viva en los
bosques, las muje res constituan el gobie rno real de la colon ia: ministras de Co mercio, de la Asiste n
cia Pblica, de Educ ac in y de Finanzas. y las cosas funcio nab an!". Vale la pena mencio na r q ue
est a versin , en la que se insiste sob re el papel fundamental de las mujeres en la organizacin de la
co lon ia, se halla corrobora da por las opiniones de l Consej o Sobe ran o de la N ueva Francia. Para un
panorama de la inicia tiva emp resarial femenina'en Q uebec, vase Francine H arel Giasso n y Marie
Fra ncoise M archis-Mou ren , "Les gestio nnaire s q u b coises : de M ar gu erte Bou rgeoys au Bottin des
fernmes", Questions de culture, v. 9, 1986, p. 129-144.
26. Rosa lie Che rrier, madr e del ilustre patriota ento nces diputado, adhiri a su hijo en la elec
cin de 1809. Segn la prc tica del voto oral en aq uella poca y de acuerdo con el sen ador bigrafo
L.-O. David, ella exclam: "Por mi hijo, ya que creo que es un buen y fiel vasa llo". Se puede notar la
importan te digresin ex istente entre la intervencin de Che rrier reco gida por L.-O .David y lo nar ra
do por 1dola Sain t-Jean . Fuent e: L.-O.David, Les deux Papineau, Montreal, Ensebe Snca l et Fils,
1896, p. 28.

87

dar cmo las mujeres h aban ejercido con "co ncienc ia y dignidad" el derecho al
vo to durante el per iodo 1791-1834 27 Por lt imo y para hacer ms co nvincentes
sus afirmacion es, Idol a Sa int-l ean recu erd a las condicion es objetivas de vida de las
mujeres a co mienzos de la dcada de 1930 28, cada vez ms parecidas a las del hom
bre. En este sentido, consider aba que el tr abajo de la mujer en tod as las esferas de
la vida econmic a exiga una modificacin de las jerarqu as tr adici onales y un a
dem ocrati zacin de los espacios de poder. Idola Sa in t-l ean co ncl uye la primera
parte de su discurso con una frase que revel a la ambiged ad de un tipo de discur so
feminista de la poca, el "feminismo correcto", apoyad o por el clero y promovido
en particular por la Federacin Nacional San] uan Bautist a (FNS]B), qu e presida
Marie Lacoste G rin-Lajoie ?". En la frase in te rrogativa, "zrio se tr at a en este caso
de probl em as qu e la mujer comprender siempre mejor qu e el hombre ?", se revel a
de cierta manera el discurso equvoco que sostiene n muchas feministas inspiradas
a un mismo tiempo en un a voluntad reformista y en un a ideologa conservador a.
Se trata sin duda de un discurso que recl am a la iguald ad, pero una igualdad funda
da en el reconocimiento de los atributos distintivos de las mujeres. En poc as pala
bras, una iguald ad justificad a en la compl ementaried ad de los sexos, que es contra
dictoria con un a ac titud gualita rsta".
La segunda parte del manifiesto de Idola Saint-l ean es todava ms incisiva.
Para inclinar el voto de los diputados, la auto ra se sirve de la sensibilidad masculi
27. De be precisars e qu e la au sencia de un a interdi ccin for mal del derecho de voto de las
m ujeres e n el Ac ta Cons tituc ional de 1791 fue inter pret ad a co mo un a a utorizacin a vo tar. Tam bin
se debe sub raya r que esta po ltica de derecho de voto a las mujeres er a aplicada de manera de sigual
a lo largo de Q ue bec. En 1834, en el ma rco de una rev isin de la ley elec toral, fue aceptad a po r las dos
asambleas y reci bi la sancin rea l una proposicin de enmienda qu e ne gaba especficamente el
derecho de vo to a las muj eres. Por lt imo, en 1849, se experiment la necesidad de pro hibir de
ma nera oficia l la pa rticipac in electoral de las mu jeres. Da tos recogido s en Fra ncine Fourn ier, "Les
femmes et la vic po lit ique au Q u bec", en Lavign e y Pina rd, p. 339 y ss.
28. N t ese q ue la a uto ra recu rre aqu a un arg umento ut ilizado frec uentemente po r los parti
darios del derec ho de voto para las m ujeres. A dems , este argu mento se r recogido por los dos
di putados qu e presentarn, al d a siguien te del discurso de Idola Saint-l ean, el proye cto de ley sobre
el voto feme nino , lo mismo que por A thanase D avid, a pro psito del proyecto de ley sobre la adm isin
de las muj eres en el foro (que no fue apro bado por la Asamblea Legislativa, el 26 de marzo de 1931 ,
por 34 vo tos co ntra 32) .
29. Se sabe que la FN S]B, que e ra al co mienzo un reagrupami ent o de va rias soci edades afilia
das, gozaba de una co lum na en Le Devo ir, qu e le pe rmi ta difun dir las ac tiv ida d es de sus asoc iacio
nes. Esto significa q ue el refor mismo de esta feder acin no era an tip tico a los n acion alistas ni a
ciertos conservad or es; tal es el caso de Henri Bour assa, reco nocido, sin em ba rgo , como an tifernin ista.
30. Mar ie Lavigne, Yolande Pin ard y [enn fer Stodda rt agregan, refirindose a la ideo loga de
la FNS ] B: "La un animid ad ope ra alrede do r de la primaca del papel ma te rna l de las m ujere s; la
re pa rtic in de pap eles en tre hombres y mu jeres es cuestion ada rar a vez. A lgu nas feministas co nti
n an hablando d e la co mpleme n tarieda d innat a entre e l hombr e y la muje r [.. .], y el pape l soci al de
la mujer se define en fun cin de esta m isma compleme n ta riedad . Pa reci era qu e se conten taran
ata cando los efec tos discriminator ios que produce esta reparticin de tareas entre los dos sexos, sin
interrogarse acerca del sentido de esta desigualdad , y la reflexiones de estas feminist as no se or ien tan
hac ia un a reconsider acin de la femineidad y sus efectos opresivos", en Lavigne et al., p. 202 .

88

na, del culto a la familia, en particular a la madre y a la hija, de los preceptos del
cristianismo y del orgullo nacional. En esta parte del texto se revelan con particu
lar claridad las principales "fuentes de inspiracin" que influenciaron en aquella
poca las acciones y decisiones de los hombres de la vida poltica. Las palabras del
gran Maestro, los escritos de Vctor Hugo, las verdades evanglicas, los destinos
excepcionales de algunas mujeres de accin se invocan una y otra vez para com
prometer los votos en favor del sufragio femenino. Adems, el voto positivo se
presenta como un acto liberador que encuentra su legitimidad ms elevada en la
voluntad compartida de un desarrollo cada vez mayor de la provincia de Quebec,
una manera de poner a esta entidad poltica al diapasn de las ocho restantes
provincias canadienses, donde las mujeres gozaban del derecho al voto desde 1922.
El contenido y el tono del discurso de ldola Saint-[ean se explican en buena me
dida por la coyuntura en la cual fue preparado. Algunos elementos de la
contextualizacin histrica permitirn identificar mejor sus particularidades.

La lucha porelsufragio femenino

En Quebec, la lucha de las mujeres por el derecho al voto se haba iniciado
mucho antes de la difusin del discurso de ldola Saint-[ean. Sin embargo, slo
hasta abril de 1940 se les concedi este derecho, bajo el gobierno liberal de Ad lard
Godbout". A lo largo de catorce aos, el proyecto se present catorce veces y
moviliz a algunas de las activistas ms notables de la poca: Th rese Casgrain,
Mare Lacoste G rin-Lajoie (y su hija del mismo nombre), ldola Saint-[ean, Carrie
M. Derick, Madame Walter Lyman, Madame [ohn Scott, entre otras. Vale la pena
recordar que para ser presentado en el parlamento, el proyecto de ley sobre el
sufragio femenino deba ser presentado por un diputado, es decir por un hombre.
En 1931, Irne Vautrn, diputado liberal por la circunscripcin de Montreal-Saint
[acques, present el proyecto de ley ante la asamblea legislativa, que fue apoyado
por dos diputados conservadores, Martin Beattie Fisher (Huntingdon) y Charles
Allan Smart (Westmount) 32.

La oposicin al voto femenino

Las peticiones para que se les concediera a las mujeres el derecho al voto eran
persistentes en Quebec: sin embargo, la oposicin era feroz. El clero y los hombres
de la vida poltica, que encarnaban la resistencia ms intransigente, se apoyaban
en la dudosa nocin del "derecho natural". Sin embargo, ldola Saint-[ean se diri
ga en particular a los juristas, un grupo que escapaba en gran medida a la mirada
de la opinin pblica. El hecho de que los opositores al proyecto de ley se obstina
ran en fundamentar su argumentacin en principios de doctrina explica quiz la
insistencia de la autora en basar sus afirmaciones en ciertos escritos selectos, sagra
J 1. Sin embargo, slo en las elecciones de 1944 las mujeres pudieron ejercer por primera vez su
derecho al voto .
32. Cleverdon, p. 238 Y ss.; Yves Beaulieu el al., Rpertoire des parlamenlaires qubcois, 1867
1978, Quebec , Biblioteca de la Legislatura, Servicio de Documentacin Poltica, 1980.

89

dos o profanos. Ahora es necesario co n tex tua lizar el discurso de Idola Sain t-Je an
en relacin con la publicacin, en 1930, del informe de la Com isin D orion, en
car gad a de in vesti gar el estado de los derechos civile s de la mujer. Id ola Saint- Jean
haba presentado un memor ial ante es ta comisin. Por o tra parte , entre el18 y el
30 de n oviembre de 192 9, es de cir e n el momento mismo en qu e se ce lebraban las
sesiones de la Comisin en Montreal, diriga una crnica co tidiana, de dos pginas
de exten sin , en el Montreal Herald, peridico que simpatizab a con la ca usa ferni
nist a. Adems, vale la pena sabe r q ue la Comisin Dorio n fundamentaba gran
parte de sus recomend aci ones en una diferencia entre el pap el (y las ap tit udes) de
mu jer es y hombres; la comisin basab a el conjunto de sus recomendaciones en el
respe to de esta dferencia'".

Los principales opositores delproyecto

En tre los detractores del proyecto se encon tra ba la mayo ra de los hombres de
la vid a poltica de la poca; entre ellos , el primer minist ro Louis-Alexandre
Taschereau, era uno de sus ms feroces en em igos. "Si alguna ve z las muj ere s obtie
n en el derecho al voto, n o ser yo qu ien se los habr concedido' !", hab a declarado
en 1922 . La oposicin apoyaba en gra n medida al gobierno en este asun to . Al
respecto es interesante citar un a decl ar acin de Threse C asgrain : "Tasch erea u no
vea ni siquiera la utilidad de recurrir a un voto de partido?". D e la mism a manera,
una mayora muy fuerte del clero luchab a con tra este proyecto . M onseo r Louis
Adolphe Paquet, clebre portavoz de la Iglesia, escriba en 191 9: "Bajo el nomb re
de feminismo, un mo vimiento perverso, una ambici n fal az, se arrastra fue ra de su
ca mino a la ms ele gante mitad de nu estra especie, y se ponen en riesgo las bases
mism as de la famil ia y la sociedad'?". En Henri Bourassa, director del di ario Le
Devoir, se encuentra quiz uno de los mejores condensad os d e la arg ume n tacin
antifernin ista de la poca. G ra n ca t lico, se fortaleci co mba tien do al mov imiento
fem inist a que, "como el socialismo, [est ] en oposicin rad ical con el concepto
cr istian o de la familia y de la soc ieda d , orden ad as segn la ley n atural y la ley de
Cr isto?". Bourassa asociab a el feminism o con el protestantismo y sos tena que "el
sufragio femenino tendra co nsecuen cias nefastas sobre el m atrimonio, la familia,
la educacin de los nios y la sit ua cin moral y social de la mujer' ?". Co n to da esta
33. Par a un anlisis de l contexto que pres idi la organizacin de la com isin y para un estudio
de sus recomendacio nes, vase St odd ar t.
34. Afirmacin ci tada po r Threse Cas grain en Une femme chez les hommes, Mo ntreal, dicions
du [ou r, 1971 , p. 77 .
35. Casgrai n, p. 83.
36. Lou s-Adol ph e Pa q ue t, "Le fm in sme", e n tudes et apprciaeions: nouveaux mlanges
canadiens, Q u bec, Imprim er ie fracisc a ine mission naire, 191 9; reimpreso en Mich le [e a n, textos
selecc io nados y present ados por, Qubcoises du xxe sicie , Mon treal, diti ons 'd u [o ur, 1974, p. 47-48.
37. He nri Bourassa, Femmes-hommesou hommes er femme s? eudes abr1eons romtJUs sur le fminisme ,
Mon treal, l mp rimerie du Devoir, 1925, p. 4.
38. M chele lean, p. 193. Para un an lisis ms pro fundo de las ideas de Henri Bourassa sobre las
mujeres, vase Susan Mann Trofimen koff, "He nr i Bourassa et la question des femrnes'', en : Lavigne
y P inar d , p. 293-306.

90

informacin se comprende mejor la estra tegia discursiva de Idola Sa in t-Jean en su

defens a del sufragio femenino.

D. Balance
El manifiesto de Idola Sai nt-Jean ofrece informacin sobre el discurso femini s
ta de la poca y sobre la argumentacin an tiferninista utili zada para co mbatirlo. A
pesar de ello, es difcil evalu ar la influencia de este discurso sobre las mentalidad s
de los a os 30. Se sabe que en 1931 el proyecto de ley pas sin ser apro bado un a
vez ms, por un a mayora de 26 votos, 47 co n tra 21. No obsta nte, en los aos
siguien tes, de manera gradual, se adoptaron ciertas medidas relacionadas con el
estatus jurdico de las mujeres" . Pu ede pensarse qu e este discurso, como much as
otras acc ion es de diferente naturaleza, contribuy modesta pero segura men te a la
deconstru ccin de un espacio de desigualdade s fundadas en el sexo, a la reunin
de energas disem inadas y a la afirmacin de un a voluntad inquebrantable de las
mujeres por conquistar sus derechos". El discur so de Idola Saint-[ean, que reson
hasta los confines de las cocinas por medio de las ondas radiales, adquiere el valor
de un smbolo en la spera lucha que libraron las feministas",

Idala Saint-Jean
Discurso radio difundido bajo los au spicios de la Alianza canadiense en favor
del voto de las mujeres de Quebec, la vsper a de la presentacin del Proye cto de
Ley sobre el Sufragio Femenino'! (1931).
39. En 1934 , en pa rt icular gracias a los es fue rzos de Idola Sa int-[ean , la mujer casada o btuvo el
derec ho de abrir una cuenta ban car ia a su nombre . En 1945, e l art cu lo 279 de l C digo Civ il fue
mod ificado para permit irle a la mujer casada recibir in de mniz aci ones por conce pto de da os y
perjuicios. En 1951 , la mujer obtuvo el de rec ho de ejercer sus derechos civiles a t tulo per sonal y no
bajo el nombre de su marido. En 1954, luego de prol on gadas discusiones, se re tir el nombre de la
muje r de la list a de "perso nas civilmente incapaces" (artc ulo 986 ). En 1964 , un a n ueva ley recon oci
a la m ujer p lena capacida d jurdica. "bajo reserva de las restri cci o nes co nsecue n tes del rgimen
matri monial ". En to nces e lla a lca nz la ciu dadan a cas i e n el plen o sen t ido de la palabra, p ues to que
to dava le falta, en pa rticular, el pe rm iso de su marido para ad he rir a un sind ica to (!) .
40. D iane Lamoure ux , "Ido la Saint-[e an et le radi c alisrne f rnin iste de l'entre -deux-gue rres",
Recherches fministes, v. 4, N 2, 1991 , p. 45 -60.
41. Par a ent ender la amplitud de la lucha de las mu je res por el reconocimiento de sus derechos
an tes de la Segunda Gue rra mundial, vase Micheline Du mon t y Louise To up in , an tologa prepar ada
por, La pense fministe au Qubec, Mon trea l, ditions d u Re rn ue -M nage , 2003. Vase tambin
Gouve rne me n t d u Qu bec, Co nse il d u sta t ut de la fe mme, La constante progression des femmes:
historique des droits des femmes, Qu bec, 2003, di spo n ibl e e n la direcci n www.cs f.gouv.qc.ca/
telecharge ment/ publica tion s/ In foC onst anteP rogressio nF emmes2003 .pdf (pgi na co ns ultada el 15
de abril de 200S) .
42. Inicial ment e publicado por l'Allance canadienne pour le vot e des femmes de Q ubec ,
A lbum souvenir 1931; reproducid o en Da niel Latouch e, co n la colabor acin de Diane Poli qu in
Bourassa , textos compilado s y come ntados po r, Le manuel de la parole: manifestes qubcois, t. 1I: 1990
a1959. Mont real, Boral Exp ress, 1978 . p. 1 11- 113.

91

Seoras y seores,
Maana la legislatura considerar por quinta vez el proyecto de ley sobre el sufragio para
las mujeres de esta provincia. Demanda justa y legtima que, de ser al fin aprobada,
colocar a las mujeres de Quebec en pie de igualdad con sus hermanas de las ocho restan
tes provincias del Canad.
Las mujeres de Quebec fueron las primeras en la tarea. Si se consultan las primeras
paginas de nuestra historia, se las ve trabajando con ardor en la obra admirable de la
colonizacin. En todas las esferas de la vida social ellas han sido las compaeras de los
hombres, trabajando siempre, ofreciendo lo mejor de s mismas para construir un pas
llamado a desempear un gran papel en la historia del mundo. Puedan nuestros legisla
dores maana, cuando sern convocados a emitir un voto que dir si s o no debemos ser
admitidas a participar en nuestra vida poltica, recordar que la primera fbrica de tejidos
del Canad fue fundada, en 1705, por iniciativa de Madame de Repentigny; puedan
repasar una vez ms en sus memorias la obra de Marie Rollet, gran patrona de nuestros
agricultores canadienses; Marie Rollet import el primer arado a nuestro pas; luego
]eanne Manee se constituy en la Tesorera Municipal de Ville-Marie y encontr los
recursos pecuniarios para traer aqu un regimiento encargado de defender a los colonos
de los desastrosos ataques de los iroqueses. Fundadoras de los primeros hospitales, fun
dadoras de las primeras escuelas, mujeres fueron aquellas a las que tenemos la gloria de
llamar nuestras antepasadas, la una ministra de Comercio, las otras ministras de la
Asistencia Pblica, ministra de Educacin y me atrevera a decir ministra de Finanzas;
desempeando este ltimo puesto se destacaban sobre buen nmero de hombres, gracias
a sus capacidades para la organizacin y la ciencia econmica. Ningn hombre, testigo
de lo que nuestras pioneras hacan en los albores de nuestra historia, les hubiera rehusa
do el acceso al parlamento, de haber existido parlamento entonces. Estas mujeres inte
ligentes y sabias eran consultadas en todos los asuntos; gracias a la cooperacin de
hombres y mujeres de esta poca gozamos hoy de progreso y desarrollo en nuestro Cana
d. Por lo dems, este derecho que nosotras reclamamos ahora, acaso no lo tuvimos
hasta 1834? Acaso no lo ejercimos con conciencia y dignidad? Para convencernos del
escrpulo con el cual nuestras abuelas cumplieron su deber de votantes basta recordar
las palabras que pronunci la Madre de Louis-[oseph Papineau al depositar su papeleta
de voto. "Yo voto, dijo ella, por Louis-]oseph Papineau, mi hijo, no porque sea mi hijo,
sino porque lo creo cualificado para representar a nuestra raza con dignidad". Nos en
contramos frente a una poltica inteligente y sana. Seoras y seores, me parece que
nosotras no hemos perdido mrito; hoy en da se nos encuentra en todos los campos de
la caridad y del trabajo. Las condiciones econmicas nos lanzan a la industria, al comer
cio, a la enseanza, en una palabra, a todos los campos de la actividad social. Si debemos
trabajar para vivir, por qu se nos condena a ocupar slo puestos subalternos? Por qu
se nos impide el acceso a las profesiones y a los parlamentos donde se elaboran las leyes
que conciernen a la mujer como al hombre? Os pregunto seores, por qu cuando se
discute una ley sobre nuestras escuelas no se nos deja aportar, en razn de nuestra calidad
de educadoras? Por qu las madres no tienen el derecho a votar cuando la Cmara
estudia una ley sobre el bienestar de los nios, de la familia, etc.? No se trata en estos
casos de problemas que la mujer comprender siempre mejor que el hombre? Decidnos,
seores, con toda sinceridad, acaso no hay asuntos que vuestras madres, vuestras espo
sas, vuestras hijas pueden entender, aunque tengan una instruccin muy rudimentaria?

92

Decidnos, desprov istos de vuestro egosmo, que os brinda menos felicidad de lo que
parecis creerlo, io agradara q ue un da la mujer se proclamara en soberano rbitro
vuestro y se encargara, como vosotro s lo haci s piado samente de sde hace siglos, de
dictaro s la to talidad de vue stra conduc ta y se constituye ra en el juez supremo de vue stro s
destinos? Pro tes tarais, con todo de recho, contra semejant e estado de cosas, no es
cierto? Inspiraos en las palabras del Maestro Todopoderoso, "Haced a los ot ros aq uello
que desearais que ellos os hicieran", y permitidno s elegir a n uestro s legisladores. No so
tras somos seres humanos responsab les, tra tad nos en con secu encia .
Si una mujer comete un delito vuestras leyes la cast igan; no es el mar ido el que sube al
pa tbulo, es ella qu ien exp a su falta . En estas condicione s, no os parece soberanament e
injus to que , adems , los cd igos establezcan que una buena madre , una buena esposa no
tiene derecho a hacer una transaccin sin haber ob tenido previamen te la firma de su
ma rido, sea ste bueno o malo? Os dais cuenta que, segn vue stra s leyes, una madre
separada de su marido, a quien la Corte ha confi ado la custodia de sus h ijos, no tiene ni
siquiera el derecho de aprobar su matrimonio, porque este derecho le est reservado al
padre exclu sivamente, an si es indigno de este nombre? Se trata de leyes de un pas que
se pret ende cristiano? H ace mucho tiem po el gran Vc to r H ugo dijo que la felicid ad de l
hombre no poda nutrirse de los sufrimientos de la mujer. El egosmo es la cau sa de todos
los males que sufre la humanidad . Trabajar por estab lecer nuestra sociedad sobre bases
justas es la mejor manera de trabajar por su bienes tar. Seores legisladores nuestros,
maana cu ando se os pida el acceso de las mujeres a la poltica y al trabajo libre, pensad
en las grandes verdades del Evangelio, pue sto que el proyecto de ley para la admisin de
las mujere s al foro tambin ser discu tido maana. En lugar de tratarnos como a riva les
peligrosas, permitid qu e nos convirtamos en vuestras com paeras en todas las esferas de
actividad. Permaneced orgullosos de nu estras aptitudes y dejadnos po ner nu estro talen
to al servicio de n uestra provinc ia. El orgu llo n acion al de todos los corazones
autnticamente ca nadienses debe ser ha lagado con los xitos de los nuestros, sean hom
bres o mujere s. En 1914 , la universidad McGill le concedi el primer diploma de Dere
cho a un a canadiense, Madame Langstaff, qu e obtuvo el primer puesto en dere cho crimi
nal y en derecho de corp oraciones, las dos asignaturas ms difciles de la facul tad. El ao
pasado , la seo ra Marthe Pein ad obtuvo el primer lugar en la Facu ltad de Medicin a de la
U niversidad de Mo n treal. Aqu pod ra citar a muc has otras valientes y brillan tes. Si
hubieran nacido en otra provincia , estas mujeres podran aspirar a las ms altas respon
sabilidades; sin embargo, Quebec las tiene bajo tutela y les impide ofrecer su trab ajo a
nuestra sociedad.
Seores, pensad en todas estas muje res y que vuestro voto de maana sea liberador. En
inters de todos y de tod as, abrid con magnanimidad a las mujeres la puerta de la arena
poltica y profesion al; las dignas desc endientes de las [e anne Manee, de las Marguer ite
Bourgeoys, de las Made leine de Verchres y de tantas otras que han con tribuido al desa
rro llo de nuestro pas sabr n comportarse en la vida pb lica como lo hac en en la vida
privada . Toda s las voluntarias y la legin de trabajadoras son unnimes cuando reclaman
sus de rechos polticos y su derecho al trabajo libre; no carguis por ms tiempo , seores,
la responsabilidad de tenerlas reducidas a la inutilidad en la vida poltica de la provincia
que es la suya y que ellas aman y al bienestar de la cual ellas quiere n con sagrarse.

93

Captulo 4

Cmo analizar un documento iconogrfico*

Los historiadores de arte no son los nicos qu e monopolizan e! privilegio de las

imgenes. Por e! contrario, lo comparten y de forma cada vez ms ampli a con
investigadores de las ms dive rsas disciplinas. A s, de un a Historia ilustrada delvino
a la Historia de lavidaprivada, pasan do por e! Universo de las formas, la imagen y su
iconografa han respondido a diferentes necesidades y son util izadas en fun cin de
variados props itos.
En los prrafos que siguen se brinda una serie de crite rios que se consideran
necesarios para e! buen desa rro llo de un an lisis iconog rfico. Co nv iene precisa r
que se parte de la suposic in de que el destinatario de esta serie de pau tas no se
halla familiarizado con las formas de trabajo de los historiadores de arte.
Tres pun tos integran este captulo, a saber:
un a breve presen tacin de lo qu e es e! docu men to iconogrfico (seccin 1) ;
la exposicin de! procedimiento de an lisis y la con tex tua lizacin del docu
mento (seccin 2);
la exposicin did ct ica de un ejem plo (seccin 3).

1. Qu es un documento iconogrfico?
Antes de continuar, es indispensable definir lo que se entiende por iconografa,
por anlisis iconogrfico, por imagen y por do cumento iconogrfico.
En su sentido ms amplio, iconografa es el "est udio de las represen taciones
relacion ad as con un tema deterrnnado'". Poco impo rta que el tema apa rezca bajo
la forma de un indiv idu o histrico singular (por eje mplo, Francisco Jos de Ca l
das), o se am ple a un conjun to como el tema de la familia en la regin del Cagun
durante la segunda mitad del siglo xx. En ambos casos lo qu e cuen ta es que el
asunto se asocia con imge nes diversas. Estas imge nes, estas representaciones
particulares de un tema co nstituyen el objeto del an lisis iconogrfico.

* C arolina Vanegas Ca rrasco , ngela G mez Cely y Ju an Ricardo Rey Mrq uez, invest iga
dore s de la C urad ura de arte e h isto ria del Mu seo Nacion al de Co lombia, co labo raro n en la rev isin
tcnica del presente capt ulo.
1. An dr Bguin, Diaioaoiie technique er critique du dessin, Bruxell es, O yez, 1978, p. 323. En el
Petit Roben se pue de encont rar una de fin icin similar. Una acep cin ms especia lizada de la iconogra
fa, pued e con sult arse en los Essais d'iconologie de Erwin Panofsky, Pars, G allimard , 1967, p. 13-3 1.
95

2. Un procedimiento metdico para an alizar y contextuali zar un

documento iconogrfico
Para entender cmo se efecta el an lisis iconogr fico resulta til echar mano
de la met fora de un buzo que retorna a la superficie tras haber agotado las diferen
tes etapa s de su descompresin. Se definirn tre s etapas previas para la plen a com
prensin de un documento iconogrfico. En la primera, se obs erva el documento ;
en la segunda, se identifica el contenido de la imagen; en la tercera, se establece la
red de relaciones en que se inscribe un documento particular', por medio de la
contextualizacin.
Primera etapa: observar el documento
Esta etapa prelimin ar es indispensable para todo trab ajo ult erior. Se trata de un
ejercicio detenido de observacin del documento, que en todo caso debe ser com
pletado con inform acin recogida en catlogos, ficheros , ban cos de diapositivas,
inve ntarios de museos y obras digitalizadas.
En primer lugar, hay que tener presente en todo momen to un principio funda
mental, a saber, que por buena que sea, la memoria de una persona puede fallar.
Este ejercicio de observacin contribuye a que el investigador sea cada vez ms
cauteloso consigo mismo y con los errores. El sentido com n puede ser suficiente
para tra nscribir las inscripcion es de un cuadro . Sin emb argo, no es seguro q ue este
sen tido comn se revele de inme diato cuando se trat a de describir los colores de un
leo. Hoy en da, cuando es posible aprovechar el considerable apor te de los ban
cos de obras digitalizadas' , result a prudente no deposita r toda la confia nza en ellos
cua ndo se trata de restituir la verdad de un original. El con tac to directo con el
doc umento iconogrfico es una condicin indispensable, un medio insuperable,
para llevar a cabo un tr abajo cualificado de observacin. La preparacin de foto
grafas fieles y ntidas", la toma de notas frente al doc umen to, la compilacin de la
informaci n contenida en los ficheros pertinen tes y, si el caso lo exige, la vuelta al
doc umen to con fotografas y no tas para una confrontacin rigurosa, representan
otros medios suplementarios para comp letar y enr iquece r el tr abajo de observa
cin. De la misma manera, si se desea realizar un an lisis iconogrfico de un mon u
2.
Para los objetivos de esta discusin, se da por descontado que el investigador ya tiene a la
man o el docu mento sob re el que tratar su trab ajo de an lisis. En este ca ptu lo no se abordar el
asunto de la selecci n del do cumen to iconogrfico. Ad em s, hay q ue precisar que los trminos
imagen y documento ico nogrfico se toman cm o sin nimos. Dado qu e se deja e ntre pa rntesis el
va lor est tico del doc ume nto , no se insistir en sus propieda des como obr a de arte.
3. A modo de ejempl o, por lo q ue a Francia con ciern e, se recomiend a consultar el sitio de la
agencia fotogrfica de la reun in de museos n acionales (www.foto.rmn .fr/cflh tmlhome.aspx).
4. Ha de seal arse que es muy importante produci.r un documento de trabajo cla ro que se
ajuste al. origin al. En el caso de una imagen escul pida (relieve o iotuie-bosse) , se recomienda tom ar
varios registros fotogrficos, clesde ngulos diferentes, con el fin de repre se nt ar mejor el aspecto
global de la obra objeto de an lisis. Adems, mediante cro q uis explicativos pue de n suplirse las even
tuales faltas de claridad de l registr o fotogrfico .

96

mento o de un a escul tura integrada a un edificio, slo la visita person al al lugar

donde se en cuentra la obra pued e permitir que se perciban en la rea lidad sus di
men sion es y las relacion es con el medio qu e la rodea. No obstan te , si el trabajo de
observacin se efect a a partir de un a reproduccin, es indispen sable mencionar el
tipo de reproduccin , precisando si se ha visto o no el origina l.
Los imponderables pulul an a manera de acechan zas con tra un trabajo de ob
servacin cualificado. La fuente primaria, el documento icon ogrfico indispensa
ble para la investigacin, puede pertenecer a una coleccin privada, a un museo, a
un archivo de acceso difcil, o bien conservarse en el extranj ero, entre otra s even
tu alidades. En estas condicion es, slo sern tiles las notas de trabajo. Por ello,
debe extremarse la minuciosidad a la hora de preparar la ficha descriptiva del
doc umen to. En ella se sistema tiza y ordena el trabajo de observacin . Se reco
mienda que en la ficha descriptiva (vase el ejempl o de la pgina siguiente) se
incluya informacin q ue vaya ms all o que sobrepase los estrictos objetivos de la
bsq ueda del investigador. Elaborada de esta manera, sin que importe que su sopor
te sea fsico o magn t ico, la ficha perm anecer siempre como un instrumen to de
referencia seguro y definitivo.
Puede decirse que el investigador conoce el documento a partir del momento
en que se siente seguro de no haber olvidado nada porque sabe que ha realizado
un a observacin minuciosa. Entonces puede pasar a la et apa siguiente del anlisis
iconogrfico.
Segunda etapa: identificacin de los componentes y de las diversas sign ificaciones

del documento
Si en la primera etapa se trat aba de dar cuenta ca bal del aspecto fsico global
del documento, en la segunda el investigador se co nfronta de mane ra d irecta con
lo qu e se halla representado e n la iconografa.
El anlisis icon ogrfico de un a imagen nunca se efecta de un slo golpe. Un
vistazo nunca ser suficiente para captar los elementos que compone n la obra, ni
la red de relaciones en que sta se halla inscrita.
Por este camino, pueden ide ntificarse tres grandes momentos en esta segunda
etapa del anlisis iconogrfico:
.. antes que todo, debe realizarse un trabajo de nomenclatura;
enseguida, hay que describir,

.. y, slo al final, se pa sar a la etapa de identificacin de las significaciones

del documento.
A contin uacin se trat ar pr separado cada un o de estos momentos.
La nomenclatura

A primera vista se trata de una ope racin de exclusivo car cter de scriptivo. En
efecto, el objetivo de esta et apa con siste en inventariar todos los eleme ntos que
componen el documento icon ogrfico objeto de estudio. Sin embargo, en la prc

97

La ficha descriptiva
En la ficha descriptiva se presen tan , en ord en metdico , el co njunto de da tos fac tua les recogidos por el
investigador so bre una obra. El modelo que se prop one enseguida slo con tiene las rb ricas esenciale s; se
obvian en l las parti cularidades relati vas a los diferentes tipos de documentos iconogrficos; por ejemplo, no
se indica la man era de describir el soporte tcnico de la ob ra o de transcri bir las inscripciones q ue figuran en
un c uadro, en un d ibujo, en una esc ultura, entre ot ros. En mu ch os catlogos de exp osicione s se ofrecen
exc elent es ejemplos sobre la mat eria , q ue el investigador utilizar segn sus necesidades.

1. Nombre del autor

Han de indic arse en todo c aso las diferentes
a t rib uc io nes co n las cuale s se h a conocido el
documento.

2. Ttulo del documento

Se indicar el ttul o ac tua l del documento, sin olvidar
que tambin deb en incluirse todos y ca da uno de los
ttul os con los cua les ha aparecido o aparece todava
identificad a la ob ra .
S lo se recoger n las referencias e n que se haga
mencin expresa del doc umento o de su reproduccin .

3. Localizacin(es)
En este tem se indica el lugar do nde se localiza el
doc umen to en la actua lidad, junto con sus lugares de
co nservaci n ante rio res. Tambi n debe indi carse el
n mero de inven tario, si existe.

4. Tcnica (m edi o) y soporte tcnico

Aqu se indica si se trat a de un leo, un a aguada, una
acuarela, un paste l, etc. De la misma mane ra, hay que
men cion ar si la o bra ha sido preparada sobr e tela,
ca rt n, madera, papel, en tre ot ros; si se trat a de una
lmina, un grabado, una fotografa, una reproduccin...,
o una imagen esculpida (en bajo, medio o alto relieve,

ronde-bosse 5 ) .
5. Dimensiones
Usualmente , la indi cacin de lo a lto precede a la de
lo anc ho. Se utili zar el sistema m trico par a tom ar
las medidas.

6. Inscripciones

Se prec isar el lugar do nd e apare ce n en la obr a y el

med io que se ha utili zado para pintarl as o grabarlas.

En la medid a de lo posible, se ide nt ificarn las

diferen tes man os que ha n intervenido en la obra y las

diversas caligrafas q ue en ella figuran, determinando

las personas qu e esc ribieron todos y cada uno de los

text os que aparecen en la obra. Por ltim o , hay que

recoge r las inscripcio nes tr a nsc ribin dolas en su

int egridad.

7. Estado de co ns ervac in
En este campo se de scribir el estado ac tual de la
obra y las diferentes restauracion es de que ha sido
obje to.

8. Registro fot ogr fic o

Se ind icar el no mbre del fotgrafo con la finalidad

de respetar la legislacin sobre dere ch os de autor.

9. Obras rel aci onadas con el documento

Ind icar los dibujos preparato rios, los gra bados y las
co pias rela cionadas co n el docu mento principal.

10 . Historia

Indi car las diversas procede nc ias del doc ume nto ,

remontn dose has ta su or igen.

11. Bibliografa

12. Exposiciones

Se citarn las d ivers as exposiciones en las que el

doc umento ha sido prese ntado.

5.
La ex presin iotvie-bosse carece de equi valente en espaol y sign ifica los elemen tos decora
tivos que rod ean una escultura, po r eje m plo unas hojas de parra que ci en una columna. [N. del T.J.

98

tica de esta prim era aproximaci n se superpone n dos momentos de observaci n

descriptiva, a saber:

- En un primer momento, basta la-experiencia personal para percibir los elemen

tos identificables de mod o inmediat o. Poco importa que el documen to sea un a

publicidad con tempor nea o un grabado del siglo XVI, lo que all se recon oce de
man era inmediat a puede ser un hombre o un animal, un navo o una planta.
En un segundo momento se refin a este primer nivel de observacin. All co
mien za en verdad la identificacin de los componentes de la imagen . El asunto
puede ilustrarse con un ejemplo muy simple. La experiencia person al no suele
repre sentar ninguna ayud a para saber si el sombrero que luce un personaje
masculino es un tricornio, una chi stera, o un clac. Por ello, en esta segunda
etapa se requiere la utilizacin de obras de referencia . Estas son numerosas y
diversas'': enciclopedias generales y especi alizadas; diccionarios antig uos; his
torias del vestido, de la marina, de las armas, del mobili ario, et c. Por sorpren
dente qu e pueda parecer, es muy rar o que el obje to de la imagen no co rrespon
da a un trm ino de uso descr ito y documentado en un a obra de referencia.
Esta eta pa de documentacin ser ms o menos larga segn la ca ntidad y com
plejidad de los elem entos qu e entran en la composicin icon ogrfica; sin emb argo,
es indispensable rem atarla . i Se co mprende sin dificultad que una identificacin
deficiente de los elem entos impedir proponer un a significac in segura !
La descripcin

Aunque en el an lisis iconogrfico propiamente dich o esta eta pa es interm e

dia, ella resulta ind ispensable como trabajo prel iminar de tod a inter pretacin.
Durante la descripcin se trata de ana lizar el documento como un todo, plan
tendose como objetivo el percibir su significacin de conjunto. Este sen tido se
desc ubre cu and o se identifican los vnc ulos qu e un en los elementos que han sido
inventariados en la etapa precedente, por ejemplo: las ac titudes y las relaciones
que rigen los comportamientos de los personaj es; los vn culos de edad y de condi
cin social; las expresiones de los person ajes y la atmsfera de con junto que se
respira en la escena (alegr a, triste za, etc.) .
El trabajo de descripcin no implic a la util izacin de obras de referencia en
particular. Sin emb argo, exige del investigador un razonamiento lgico y un proce
d imiento coh erente.

El trabajo de identificacin de las significaciones del documento

Se supone qu e en esta etapa ha sido co rona do el trabajo de identificacin de
los co mpone n tes del documento, esto es, qu e se ha puesto en relacin el docu
mento iconogrfico con sus hipotticas fuentes de inspiracin: un episodio bbli
co, un aco ntecimiento histrico, una epopeya mitific ada, un texto literario, un
6.
Hoy por hoy existen en soporte electrnico varias enci clopedias y diccion arios especializa
dos. Un cierto nmero de estas obras puede n cons ultarse en el sitio Art History Resources on che Web
en la direccin witcombe.sbc. ed u/ARTHLinks.html.

99

acontecimiento vivido por el autor del documento, un vestido, etc. Aunque el

documento sea rico en datos pertinentes, para su comprensin se recomienda con
sulta r otras fuentes de informacin con la mira de enriquecer el procedimiento de
identificacin de sus significaciones.
Los vnculos pueden establecerse casi de inmediato cuando se trata de temas
fcilmente identificables: un a crucifixin, una batalla clebre o un episodio hist
rico reciente. Aqu la cultura general del observador es suficiente para descubrir la
relacin entre la fuente de inspiracin y la imagen que figura en el documento. Sin
emb argo , como no siempre este es el caso, la etapa de identificacin puede requerir
investigaciones largas y minuciosas.
Se considerarn dos casos. Si el documento es un grabado o una fotogr afa
antigua en que se ilustra un hecho particular (huelga, catstrofe, acontecimiento
poltico) hay que hacer un a investigacin en los archivos y en los peridicos para
determinar el origen y el des arrollo del hecho en cuestin, con el fin de precisar el
momento especfico que aparece registrado en el documento. En el caso de un
texto literario es indispensable verificar el grado de adecuacin entre la edici n
correspondiente y la imagen del documento. Las dist ancias resultantes son con
frecuencia sign ificativas y no siempre dependen de la improvisacin o de la natu
rale za de la inspiracin del cre ador.
El estudio de la simbologa que aparece contenida y expre sada en la imagen de
un documento es otro aspecto de l trabajo de identificacin. El investigador proce
de entonces a poner en relacin la imagen con un concepto, por ejemplo el de la
justicia, el de la libertad o el de la fe; en este caso, una investigacin bibliogrfic a
resulta pertinente cuando no indispensable. Diccionarios de smbolos, tratado s
acerca de los atributos propios de un personaje u obr as de her ldica pueden ser de
gran uti lidad.
Aunque las recomendaciones para una buena interpretacin del documento
iconogrfico pueden variar hast a el infinito, existe un punto de convergencia:
deben evitarse a toda costa las conclusiones prematuras.

Tercera etapa: contextualizacin del documento

En la etapa precedente tod as las averiguaciones se concentraban en el docu
mento, con la finalidad de explicitarlo cada vez mejor. El documento se transfor
mab a entonces en objeto de desciframiento luego de haber sido objeto de obser
vacin en la primera etapa. En est a tercera etapa del an lisis iconogrfico, el
documento se torna objeto de cuestionamiento. De este modo se lo integra a un a
red de relaciones cuya estructura conviene esclarecer.
Los momentos en que se divide esta tercera etapa del an lisis iconogrfico son
una contextualizacin restringida del documento seguid a de un a contextualizacin
ampliada. Ahora se tratar de ver con ms detalle el asunto.

Contextualizacin res tringida

Mediante ella se trata de retomar la ficha descriptiva del documento all donde
la observ acin primera la haba dej ado . En esta etapa se busca determinar aqu ello
100

qu e se halla ausen te del documento y de lo que sin embargo ste depende en alt o
grado.
En el caso de un cuadro, de un grabado , de un a escultura, et c., deben buscarse
los dibuj os preparatorios de la obra final, los estudios de composicin, ya falta
de ellos, deben ordenarse anlisis de laborator io (radiografas, foto grafas al in
frarrojo, etc .):
se averiguar si el do cumento es producto de diversas influencias o si se inspir a
en un modelo determinado. A caso se trata de un mosaico de prstamos?Acaso
es el result ado de un encargo fonnulado con ciertas y determinadas condiciones?
- Se reubicar el documento aislad o al interior de una secuencia ms amplia, tal
y como ocurre con un cuadro de un a serie de obras cuyas imgenes carecen de
mritos est ticos destacados, o un documen to publicitario en relacin con la
evo lucin de un tema.
Aqu se trat a slo de seguir algun as pistas, puesto que las fuentes anteriores y los
lazos de dependencia de un documento son a no dudarlo numerosos y variados, al
punto de poderse decir que el procedimiento de contextu alizacin restringida con
siste en algo as co mo desenrollar un a pelcula para loc alizar las secue ncias prece
dentes y subsiguientes a aquella que nos interesa.

La contextualizacin ampliada
Se la debe basar en el trabajo precedente co n el propsito de qu e la supere.
Aqu el desafo consiste en evidenciar las maneras en qu e los contextos poltico,
econ mico, social, cultural e ideolgico se expresan y se particulariz an en un do
cumento indi vidu al. Dich o en otros trminos, se trat a de probar la historicidad de
un documen to, de de stacar lo qu e en l pertenece a un a poca, a un momento
circunstanciado susceptible de ser fech ado con base en su contenido -variaciones,
escen as, person ajes-o De esta manera, el documento se an aliza como un sn toma,
como un arqu et ipo de los contextos qu e posibilitaron su aparicin y qu e se con
densan en ste de una forma peculi ar.
Aqu el investigador se oc upar por ejemplo del creador del documen to, empe
nd ose en identificar las redes sociales en que se ubica e interrogndose en parti
cular sobre la influencia de su medio cul tural y social en su manera de afirmarse por
med io de la imagen.
Un a vez ms, se deb e reco rdar q ue es posible plantearse interrogantes hasta el
infinito. La calid ad, rique za y pertinencia del procedimiento de interrogacin
dependen de la perspicaci a, erudicin e inteligenci a del investigador.
En esta etapa del procedimiento de an lisis, los instrumentos de trabajo son
muy variad os. Lo que se busca es documentar de manera exh austiva las coyunturas
histricas en el momento de la produccin del documento original. En el esqu ema
que figura a continuacin se recapitulan y sin te tizan los momentos cruciales del
procedimiento descrito.

101

Anlisis de un documento iconogrfico

Cuadro recapitulativo

Qu hacer?

Etapas

Obser var

el docum ento

Identificar

los

~
compone n tes

y las significac iones

del documento
~

Cmo hacerlo ?

Levant ar su ficha
descri pt iva

Des ignar los componen tes

de l doc ume n to

Observacin de visu
Exp lotacin de los ca tlogos e
inven tarios de museos , de los
cat logos especializados, de los
ba ncos d e diapositiv as, entre
otros

Movilizar la exper ienc ia

person al

Describir el doc umento com o

un conjunto

U tilizar buenas obras de

referencia

Relacion ar el
docum ento
co n sus hipot ticas
fuen tes
de insp irac in

Ad optar un proced imiento lo

ms lgico posible
Consu lta r obras especia lizadas

' ' 'ingir

Contextualizar /

el documento

Contextualizacin
El docume nto en su red
in med iata de dependencia

Contextualizacin ampliada
El documento co mo arquetipo
de un momento de la histori a

Exige un a investigacin
pacient e y atenta

Requi ere la util izacin de

buenas obras especializadas

3. Estudio de un caso particular

No se conoce en el camp o de la iconografa un ejemplo ideal que resuma todos
los detalles de un a aproxima cin terica. En el estudio que se presenta a continua
cin no se intenta en mod o alguno adelantar un anlisis detallad o de un modelo
de este tipo. Se trata de algo ms simple, que consiste en aislar algunos aspectos del
proceso analtico con la fina lida d de ilustrar una aplicacin particular.
En estas condiciones, la seleccin propuesta, el MonumentoShort- Walick, ubi
cado en la plaza del Mane ge militar de Quebec (hoy pla za Jorge V), es por com ple
to arbitraria. Sin emba rgo, podra servir como sop orte ilustrativo o testimonio de
102

una poca en una historia aco n tecim en ta l de la ciudad de Quebec a finales del
siglo xx, en particul ar la del barrio San Sa lvador. As, despu s de h aber estudiado
un docu mento iconogrfico significa tivo en s mismo, e! investigad or puede inte
rrogarlo en fun cin de sus objetivos especficos de in vestigacin.
Aqu slo se emprender un an lisis iconogrfico stricto sensu. Los prin cipales
aspectos que se abordarn son tres: nomenclatura y descripcin; identificacin de las
significaciones; con tex tualizacin. De ma nera deliberada, no se inclu ye la ficha des
criptiva del Monumento Short-Walick. Como se ha dicho ms arriba, slo se trat a de
ilustrar el itinerario posible del procedimiento analtico. Sobre tod o, no se tr ata de
volver este ejemplo par ticular en un caso tpico susceptible de generalizacin.
La nomenclatura y la descripcin 7
El monumento a la mem oria del mayor Charles [o hn Short y del sargen to George
Walick fue concebido para ser visto en posicin frontal (ver figura 1). Se presenta como
un conjunto organizado y homogne o de dos bustos de medio cuerpo que coronan un
pedestal, y de una figura femen ina sentada, que se apoya en la base del pedestal.
El pedestal de plano cu adrado se compo ne de tres partes. La base con un pelda
o oc upa un tercio de la altura total. En el ce ntro, sobre una plan cha sin graba r, se
encuen tr a una placa de bron ce en la que se lee la siguien te inscr ipcin:

To the Memory of / Major CharlesJohn Short, A.D.e , and Sergeant George Walick
/ "BI! Battery Regiment Canadian A rtillery / 1889. W ho Lost Their Lives, Whilst in the
Performance of T heir Duty.189 1 / at the GTeat Fire in St-Sauveur /on T hursday the
16'11 of May 1889. / This Monument is Erected by the Citizens of Quebec / in Grateful
Remembrance ofTheir Noble and Heroic Conduct
fA la memoria de / Mayor Charles }ohn Short A.D.e), delSargento George Walick
/ Batera "BI! del Regimiento de la ArtilleraCanadiense / 1889. Que perdieron sus vidas
en cumplimiento de su deber. 1891 / en elgran incendio de San Salvador / eljueves 16 de
mayode 1889. / Este monumento fue erigido por los ciudadanos deQuebec / en recuerdo
agradecido de su noble y heroica conducta.]
El cubo que co nstituye la parte ce ntral del pedestal es ach aflana do. Soporta
un a cornisa moldurada, separada del cubo por un hilo de bro n ce.
Co rona n el pedestal dos bustos de med io cue rpo en ronde- bosse 8 co n la pa rte
co rrespondien te de los brazos. El primer o es un mil itar en uni forme de ga la, ves
tido con una capa de alamare s y cu ello alt o. Una casaca de gruesos botones ca e
sobre su hombro derecho. El ros tro , min uciosa me n te det allado, revela e! carc
ter decidid o y elevado de! pe rso naje : mi rar direct o y der echo , rasgos fin os y
angulosos, ca bello co rto y bigote. El segun do militar, ubicado hacia atrs y a la
derecha de l primero, se diferencia de l por do s detalles ma yores. Por un lad o, los
rasgos de su rostro so n ms ju veniles; por el otro, en lo simple de su un iforme se
ad ivina un grado inferi or.
7. Estas dos etapas, que sue len presentarse por sepa rado, se han reagrupado en una sola, en
aras de la simplificacin y an te la escasez de elemen tos cons titu tivos de la obra .
8. Ver la nota 5 de l presen te captulo [N . del T].

103

La figura femenin a es t sen ta da en el borde sa lien te ubicado al comienzo de los

c ha flanes del c ubo; sus pies reposan so bre la parte supe rior de la plancha sin graba r.
Viste ca misn con esco te al sesgo, ce ido a la cin t ura; una tir anta se de sliza por su
hombro izqui erd o descubrindole parcialmente el seno. Gira su cue rpo h aci a la
derecha para pre sentar el as ta de una band er a a la derecha de los dos militare s,
envolvindolos de esta manera co n el pendn. La postura de la cabeza echad a
hacia atrs acompaa esta fuerza asce nsional. El rostro agraciado y la cabeller a
recogida hacia arriba en un mo o detrs de la cabeza. Esta ltima se halla ceida
por una corona que imita un a rtefacto form ado por una serie de almenas
entrecortadas por torres. Par a h acer contrap eso al movimiento hacia la derecha, la
figura femenina se apoya co n la mano izqui erd a sobre un escudo de forma triangu
lar (ver la figura 2). En el co ra zn cir cular de este escudo aparece otra figura fem e
nina sentada sealando el pan or am a co n el br azo izquierdo. Su brazo derecho, qu e
se apoya sobre un escudo ado rnado co n un len , sostien e un cuerno de la abun
dancia. A sus lados se encu entra una co lme na, ya sus pies , un castor. Dos hoja s de
arce entrecruzadas y an udadas con un cordn ado rna n la punta de este blasn,
mientras que algunos tr boles tril obul ad os oc upan los flancos y los cantones die s
tro y siniestro.
Por ltimo, hay que pr ecisar qu e el mo n ume nto es ta firmado y datad o so bre el
drapead o del camisn que cae po r encima de la pla ncha sin grabar: "L. P. H bert I
1891 ".

La identificacin de las significaciones

La sign ificac in de co nj un to del monumento no plan tea mayores problemas.
La inscr ipcin brind a las claves principales :
Los nombres de los militares y sus grados: el mayor Short luce uniforme de
gala y el sargento Walick apa rece a su lad o.
El contexto: murieron en servicio heroic amente durante el incendio del barrio
San Salvador, el16 de mayo de 1889.
Para detalles de este incendio pu eden co ns ultarse peridicos de la poca". As,
un artculo titulado "Conflagracin en San Salvad or" , Le journal de Qubec (16 de
mayo de 1889, p. 2) permite ofrec er e l resumen siguie n te:
Un incendio redujo a ce n izas va rios cente nares de casas del barrio San Salva
dor, en la noche del 15 al16 de may o de 1889 . Par a ev ita r la propagacin de las
llamas se volaron varias ca sas, co locando en ellas ba rriles de plvor a, el 16 de mayo
9.
Es evide nte que una inve stigacin ms comp leta exige la consulta del conjunto de pe ridi
cos de la poca , tant o los franc fonos como los anglfonos. Para una contex tua lizacin ms am plia
del aco ntecimiento e n relacin co n otra s probl emtica s (por ejemplo las medidas de pro tecci n
co ntra incen dios que imperaban e n la ciudad de Q uebec en aquella poca , los mat er iales co n los
cuales se ha llaba n co nstruidas las casas de l ba rrio San Salvador) , deben consulta rse estudios de
sntesis.

104

a la madrugada. La explosin no se produjo en un a de ellas. Sin emb argo, el barril

explot en el momento en que el mayor Short y el sargen to Walick entraron para
verificar el estado de la mecha: el primero muri instantneamente; el segundo,
algun as horas ms tarde en el hospital.
Falta el personaje femenino. Sus atributos permiten afirmar que se trata de un a
figura alegrica:
La corona corresponde a un modelo bien definid o cual es el de la corona mural
de un escudo de ciudad.
El escudo (vase la descripcin, figura 2): el corazn corresponde al distintivo
de la ciudad de Quebec, conforme fue dibuj ado por [oseph Lgar y aceptado
por el Consejo Municipal el 24 de mayo de 1834. Los trboles corroboran la
interpretacin de conjunto del monumento. Las formas trifoli ada s se utilizan
en el arte cristiano para simbolizar la Trinidad . En este caso, se trata de una
trinidad profana conformad a por la ciudad de Quebec, el mayor Short y el
sargento Walick.
La figura femenina es un intermediario fsico y simblico a un mismo tiempo.
Por su representacin de cuerpo entero (que la hace ms parecida a los humanos)
y por su ubic acin entre el espectador y el objeto de su ideal (los per sonajes repre
sen tados en busto que coronan el monumento) . En estas condiciones, la clave
principal que permite un desciframiento exacto de la disposicin del conjunto de
la obra. Al elegir este monumento, los ciudadan os de la ciud ad de Quebec testi
moniaron su reconocimiento a los dos militares muertos en el incendio del barri o
San Salvador, el 16 de mayo de 1889. E12 de diciembre de 1890, el escultor Louis
Philippe Hbert (1850-1917) recibi el encargo para hacer la obra. Concibi un
conjunto en que la ciudad de Quebec, bajo la form a de una figur a femenina que
simboliza la totalid ad de los ciuda da nos, abra za a los dos hroes en los pliegues de
una bandera que les extiende para acogerlos en su seno.

La contextualizacin
Para no alargar desmesuradamente este an lisis, aqu solo se considerarn las
per spectivas principales. Segn las necesidades definidas en una inv estigacin, al
gunas de esta s per spectivas se analizan, mientras que otras se dej an de lado.

La contextualizacin restringida
En relacin con el encargo:
Identificar a los promotores de la idea de erigir el monumento.
Precisar si los fondos necesario s para la ereccin del monumento proceden de
una suscripci n popular. (Si tal es el caso, sera til conocer el nombre de los
suscriptores.)
Precisar las condiciones del encargo: Acaso Louis Philippe Hbert lo obtuvo
mediante concurso? (En cuyo caso sera importante conocer el nombre de los
otros participantes).

105

 Determinar si existe un contrato que obligue al escultor con la persona o enti

dad que hace el encargo. Cules son las exigencias que figuran en tal contrato
acerca de los planos de la iconografa, las dimensiones, el emplazamiento, en
tre otras?
Ubicar el presupuesto. En muchos casos, un monumento es objeto de dos pre
supuestos independientes. La ejecucin del pedestal, incluso la concepcin del
mismo, se le suele encargar a un arquitecto.
En relacin con la concepcin de la obra:
Determinar las etapas de la creacin (bocetos, maqueta, entre otras.) (No se
ha sealado un trabajo preparatorio para el caso del Monumento Short-Walick.)
Precisar las fuentes utilizad as para la preparacin de los retratos de los dos mili
tares: descripciones, dibujos o fotograf as.
Verificar si el escultor se inspir en modelos preexistentes para la concepcin
del conjunto y para el dibujo de las partes.
No desaprovechar las pistas que puedan conducir al descubrimiento de monu
mentos conexos que suelen resultar importantes. El Monumento Short-Walick
es un buen ejemplo de ello. El Archivo N acional de Quebec conserva, en el
fondo Eugene-tenne Tach (inventario p. 286), la transcripcin de una car
ta de Tach, fechada el 10 de diciembre de 1890 y dirigida a Ernest Pacaud,
miembro del comit organizado para la construccin del monumento. Pacaud
desea recibir la opinin del arquitecto sobre el dibujo que Lous-Phlippe Hbert
acaba de presentarle. Tach critica con acritud el proyecto, en especial la pos
tura elegida por el escultor para representar la alegora de la ciudad de Quebec:
Ella ni se levanta, ni est
de pie, ni sentada (.. .) Esta postura sup one alas,
que el seor Hbert le ha quitad o (. .. ),
alas como las que se le atribuyen
a ciertos personajes,
mitad ngeles, mitad mujeres, que form an parte
de monumentos anlogos al que no s ocup a,
que se construyen ho y por hoy en Francia y en Italia.
Adems, ella hace un esfuerzo (s610 con los brazos,
obsrvese bien) para levantarse y a lcanzar el
pedestal donde reposan los bu stos Short & Walick con el propsito de
izar all una bandera.
Esta bandera no tiene, creo,
raz6n de ser para conmemorar el triste
suceso del 16 de mayo de 1889.
(fol. 304 r )

Tach adjunta a su concepto un boceto que le parece pertinente (ver figura 3),
insistiendo en el aspecto "ms natural, ms calmado y sobre todo ms afn a las
tradiciones de la estatuaria antigua" (fo1. 30S r) de su figura femenina.
106

Con respecto a la ejecuci n :

La obra fue fundida por el artis ta ? Acaso la ejecucin del trabajo se le encar
g a un artesano especializado? (Louis- Philppe Hbert sola mandar fundir sus
esculturas a Fran cia.)

La contextualizacin ampliada
Aunque el monumento puede ser consider ad o desde mu chos puntos de vista,
aqu se proponen cu atro, que se relacionan con los siguientes aspectos:
1. El artista
Pre cisar qu lugar ocupa la ob ra en la carrera de Louis-Ph ilippe H bert.
Est ablecer cm o se incorpor a esta obra en la historia del arte loc al.
Precisar el lugar que ocupa el artista en su poca y en su medio.

20 El gnero de monumento conmemorativo (comparaciones con Fran cia, Gran

Bretaa e Italia)
(En este contexto, las crticas de Tach se vuelven una herramienta investigativa
importante. El resultado final - ver la figura 3- deja entrever cuales de entre ellas
n o fuero n suficien teme n te seguidas. )
3. El con tex to soci al: el monumento com o catalizador de sentimientos popu
lares.
(Ejemplo: el tem a del monumento a los muertos que se desarrolla a finales del
siglo XIX : glor ificaci n/ smbolo.)
El tema subyacente del pat riotismo: la rel acin fue est ablecida con motivo de
la ina ugur aci n del monumento, el 12 de noviemb re de 1891 (v ase Le
Canadien, 13 de noviembre de 1891, p. 2).
El tema de la concordia: expr esa la dicotoma franc fonos / an glop arlantes,
catlic os / protest antes.
4. El contexto poltico: Sir Ad olphe Caron, teniente -gobernador y ministro
de la milicia, se rehus a asistir a la inauguracin del monumento (Le Canadien,
11,12 y 13 de n oviembre de 1891). Este gesto debe ser rel acionado con la atribu
cin del contrato pa ra la construccin del ferroc arril de la baie de s Chaleurs y el
escndalo consiguiente. Ernest Pacaud, tesorero del Partido Liberal y miembro del
comit organizado r pro Monumento Short-Walick, se hall aba particularmente com
prometido con la realizacin del proyecto.
Al final de esta contextualizaci n, que se apoya en el an lisis de scriptivo ade
lantado en la etapa precedente, se puede hacer un balance. En este ltimo se
recapitulan las pr incipales ense anzas del an lisis iconogrfico y se las relacion a
con los objetivos de la investigacin adelantad a. Slo entonces se habr comple
tad o el procedimiento.

107

Figura 1

El Monumento Short-Walick

Louis-Ph ilippe Hbert, Monumento ShoTt-Walick, 1891 , Quebec (Plaza Jorge V), bronce

(Fotografa: A rch ivo de la Ciud ad de Q uebec, negativo 14666) .

Figur a 2

El Monumen to Short-Walick

Detalle del escudo

(Fotografa: Didier Prioul)

Figura 3

Eugene-Etienne Tach

Proyecto para el monume nto

Short-Walick

Eugene -tenne Tach, Proyecto para el monumento Short-Walick. 1890, pluma y tinta negra sob re papel

cebo lla. Q uebec, A rchivo Nacio nal de Q uebec, invent ario p. 286 . fo!. 302 (fotografa: Didie r Prioul).

Captulo 5
Cmo analizar un objeto*

Es indiscutible que en nuestros das la prctica cientfica se ha tornado plural y

compleja. Cada vez ms, los investigadores se sirven de una gran variedad de fuen
tes documentales para enriquecer y profundizar su comprensin de la sociedad:
textos, ilustraciones, mapas, testimonios orales, objetos, etc. Por ello, resulta fun
damental que los jvenes investigadores, incluidos los estudiantes de bachillerato,
se abran a aquello que se conoce comnmente como la prctica interdisciplinaria.
Mediante sta se plantea un problema intelectual y se construye un objeto de
estudio que desborda el campo tradicional de una disciplina. La prctica
interdisciplinaria tambin permite capitalizar las cualidades y la riqueza de diversos
tipos de documentos para aprehender una realidad en mltiples facetas.
En este captulo se intenta familiarizar al investigador iniciado con un procedi
miento metdico de anlisis del objeto. Este procedimiento se divide en dos gran
des partes, a saber: en primer lugar, una definicin del objeto, definicin que debe
ser operativa en lo posible (secciones 1 y 2) y, en segundo lugar, la presentacin de
un mtodo pertinente para adelantar el ejercicio de anlisis de una manera siste
mtica (seccin 3). El texto va acompaado de varios grficos.

1. Qu es un objeto
En rigor, el objeto carece de una definicin de validez universal. Segn el Petit
Robert, un objeto "es algo slid o, provisto de unidad e independencia, y que ha
sido elaborado para cierto uso". Aunque todos -o casi todos- parecen estar de
acuerdo cuando identifican la movilidad como la condicin esencial en la defi
nicin del objeto, las opiniones divergen cuando se trata de relacionar el tama
o o el volumen que ste debe tener. Al intentar identificar los mdulos ideales
mediante los cuales buscaba situar al hombre en relacin con su medio, Le
Corbusier en su Modular estableca que las dimensiones del objeto deben fluc
tuar entre lmm y 86 cm, en un caso y lmm y 39 cm, en el otro'. No obstante,

* Carolina Vanegas Carrasco, ngela Gmez Celv y Ju an Ricardo Rey Mrquez, investiga
dores de la Curadura de a rt e e historia del Mu seo N acional de C olombia , colaboraron en la revi sin
t cnica del pre sente captulo .
l.
Charles-douard Le Corbusier, Le modulor: Essai sur une mesure harmonique al'chelle humaine
applicab!e univeTsellement ala mcanique, 2~ edicin, Pars, Denoi-Gonthiner, 1977 [1948], 22 1 p., n., fac
sim, col. "Bbl orheques rn ditations", 108. Trad. al espaol: El modulor: ensayo sobre una medida amW
nicaa escalahumanaaplicable universalmente a la arquitectura y a la mecnica. Traduccin del francs por
Marta Llorente. Arg anda del Rey (Madrid): Apstrofe, [2005]. 2 v. (261,344 p.), n., 15 x 15 cm .
111

para algunos expertos inspirados en una visin ciertamente ms amplia del ob

jeto, como ocurre con Pierre Boudon, un avin o un automvil pueden ser con
siderados como objetos'.
Abraham Moles por su lado introduce un aspecto capital cuando considera la
intervencin humana. Segn l, un objeto es un "elemento del mundo exterior
fabricado por el hombre, que ste puede tomar O manipular'". As, como l mismo
lo precisa, "un hacha de slex es un objeto, mientras que el slex no lo es" y agrega
que en ltima instancia una piedra puede convertirse en objeto cuando se la pro
mueve al rango de pisapapeles.
Vale la pena retener los siguientes elementos de la definicin de objeto:
Puede decirse que hay objeto cuando ste es mvil e independiente, no siendo
indispensable un lmite de tamao o volumen.
De la misma manera, puede aseverarse que hay objeto cuando ste es el resul
tado de una intervencin humana, por mnima que pueda parecer.
Finalmente, puede afirmarse que hay objeto cuando ste posee un uso y una
funcin.
2.

El objeto: un fenmeno social total

Dado que un objeto no es algo desprovisto de significado, una suerte de mate

ria inerte, se lo ha descrito como un "fenmeno social total", esto es, huella y
reflejo de la actividad humana. Ms all de su aspecto formal, del uso y la funcin
que se le asignan, el objeto porta una multitud de informacin relacionada tanto
con la tecnologa al alcance de su productor y con la habilidad de ste para elabo
rarlo o fabricarlo, como con el estatus social de su destinatario o de su propietario
final. Ms an, el objeto es un testimonio excepcional de una sociedad, de cuya
historicidad l mismo da cuenta.
En estas condiciones, el objeto es un portador de sentidos, de representaciones,
de evocaciones y de simbolismos mltiples y complejos que expresan con mucho la
cultura material y espiritual de las comunidades humanas. En la feliz expresin de
Abraham Moles, el objeto "no est simplemente para ser, sino para representar".
En efecto, el objeto es, momento tras momento, un objeto-memoria que desempea
papeles y ejerce poderes. Se halla investido de valores, de una moral, de una est ti
. ca, de una capacidad de comunicacin que nunca llegan a ser definitivos, pues
varan con el tiempo segn los individuos y los medios concernidos. Tambin puede
decirse que posee vidas que se abrevian o se prolongan conforme a los consensos
de una poca. Henry Glassie sola decir que si bien es cierto que el objeto brinda
un ndice del contexto y del medio material y cultural en los cuales se encuentra,
no es menos cierto que este contexto y este medio le infunden sentido". As, puede
2. "Sur un statut de l'objet: dffrer l' objet de l'objet", C ommunication s, 13, 1969, p. 6587 .
3. "Ob jet et comm unication", C ommu nications, 13, 1969, p. 5.
4. "Folk Art ", en : Thornas, J. Schlereth (comp. y ed.), Material Culture Studies in America,
Nashville (Tenn.), The American Association for St ate and Local Hist orv, 1981, xvAl9 p., bibliog.,
p.125140.

112

decirse que el objeto es doblemente significativo en s mismo: en relacin con el

sistema de objetos y con el sistema cultural en que se enc uen tra ubicado.
De esta breve discu sin emerge un principio rector, a saber: en todo proc edi
miento an altico el objeto debe ser considerado en el aspecto material y formal as
como en el aspecto simblico, teniendo siempre presentes las relaciones din rni
cas entre estos aspectos. De la misma manera, el anlisi s del objeto exige que se
consideren los factores externos (denominados ambientales) que pueden haber
influido sobre l. En otras palabras, si la observacin formal constituye un momen
to importante del proce so de an lisis del objeto, el estudio antropolgico y sociol
gico de este objeto tambin resulta fundament al. El procedimiento de an lisis se
torna cada vez ms complejo a medida que el inve stigador establece relaciones
dinmicas entre vario s niveles de lectura y de apreciacin del objeto.
En la siguien te seccin se propone un mtodo fecundo y operati vo de an lisis
del objeto en que se respeta el criterio central de considerarlo en su doble dimen
sin material y antroposociolgica.
3. Un procedimiento metdico de anlisis del objeto
En la figur a 1 se ha intentado visualizar el mtodo que aqu se propone para
apreciar y analizar un objeto. La pertinencia de este mtodo radic a en qu e permite
un procedimiento de inteligibilidad mediante el cual se busca brindar informacin
acerc a del objeto propi amente dicho y de lo que repre senta, reconstituyendo su
historia y su genealoga y evidenciando sus principales contextos de significacin.
Figura 1. Un mtodo para el anlisis del objeto

Objeto

El Tiempo y las
Temporalidades

Medios
so ciales

Va lor e s
cultura les

Contextos de significado

113

En conjunto, este mtodo puede equipararse con un esquema ptimo de lectu

ra del objeto. Tal esquema contiene la gama de los principales aspectos que pueden
considerarse en el momento del an lisis, precisando de antema no que slo en raras
ocasiones se hallan todos reunidos. Abierto y complejo, este mtodo de lectura del
obje to se presta para ser utilizado de forma parcial, en funci n de los propsitos del
investigado r y de los objetivos especficos de su trab ajo. Combinado con un ejerci
cio de contextu alizacin, permite situar al objeto en conjuntos cualita tivos cad a
vez ms amplio s.
En el mtodo propu esto se sugieren tres niveles de lectura del objeto. A cad a
escaln de la pirmid e le corr esponde un o de estos niveles, cada uno de los cuales
tiene una existencia propi a y autno ma y hace referen cia a elementos de inform a
cin y contextualizacin equivalentes y comp arabl es en importancia.
La interpr et acin del objeto como un fenmeno social total obliga al investi
gador a realizar una lectura vertical de la pirmide , y lo constrie a con siderar cada
uno de los niveles de anlisis, con la finalidad de recon stituir el medio que rodea al
objeto e identificar al mximo los significados que comp orta este medio . Si los
objetivos del proyecto (o las limit acion es documentales) pueden persu adir al in
vestigado r a privilegiar un ngulo de an lisis, la calidad de la interpretacin del
conjunto reside sin embargo en las relaciones din mic as que se establezcan en tre
todos los elem entos de todos los niveles.
H echas est as precisiones, ha llegado el momento de profundizar en cad a uno
de los lugares de observacin que sugiere el mtodo.

El objeto
El primer momento del procedimiento de an lisis y el primer nivel de lectura se
relacionan con el objeto propi amente dicho, sin la menor duda.
En este caso, el cuestionario qu e utiliza el investigador tiende a hacer emerger
las caractersticas morfolgicas y estilst icas del objeto, el gnero y el tipo a los
cuales perten ece, sus tcnicas de construccin, sus usos y funciones primarias y
secundarias, su procedencia y mod o de adquisicin, los usos que ha recibid o en
diferentes lugares y tiemp os, sus relacion es con otros objetos. En la figura 2 se
enumeran los elementos de informacin que resulta pertinente averigu ar acerca
del objeto, par tiendo de las preguntas apropiadas . En co njunto, estas inform acio
nes permiten clasificar el objeto en un encadenamien to taxonmico. De igual
manera, permiten identificar, de modo preliminar aunque significa tivo, algunas de
sus condicione s simblicas intrnsecas. No es seguro, sin embargo, que los elemen
tos de inform acin que aparecen en cada una de las secciones del crculo represen
tado en la figur a 2 permitan encontrar tod os los valores con los que ha sido inves
tido el objeto. Por lo dems, es eviden te qu e estas cuestiones no pueden formularse
de maner a mecnica a tod os los objetos, y tamp oco pueden conducir a un a lectura
que refleje la tot alidad de ese objeto.
En vista de todo lo an terior sera imprudente callar un a recomendacin, vlida
en todas las et apas del an lisis. En la prctica, el investigador dirige su atencin
hacia aquellos elementos descriptivos que se relacion an con sus objetivos de inves

114

Figura 2. Interrogar el objeto

tigaci n. Por forma l que pu eda llegar a ser, el an lisis de un objeto siemp re se halla

asociado con un os fines precisos de investigacin. De he ch o, existe un vnc ulo y

una concorda ncia contin ua entre las preoc upacio nes intelectu ales del investiga
do r, su procedim ien to de an lisis del objeto y los objetivos que persigue con su
proyecto de investigacin. Un procedimiento glob al de anlisis (y de con,
textualizacin) encuentra su unidad, su coherencia, su justificacin y su perti
n encia en las preocupaciones intelectuales del in vestigador y slo en ellas. Sin
duda, estas preocu pacio nes, restringid as por definicin, ma rcan los lmites de un
procedimiento de an lisis. Sin embargo, el investigador no tiene porqu cargar
con las consecu encias de la na turaleza limitad a de su procedimiento, siempre y
c uando sea conscie nte de ello y lo declare con fran qu eza. Por lo dems, es imposi
ble e impensa ble extraer la totalidad de los mensaj es potenciales qu e porta un
objeto. Por ello, es apenas na t ura l qu e el investigador quiera instalar su trabajo en
un contex to particular de significacin , limit nd ose a considerar una sola face ta
del obje to .
Los productores y los propietarios

Con el segundo momento del procedimiento de anlisis se busca iluminar ciertos

elemen tos descrip tivos propios de los productores del objeto , de una parte, y de sus
115

Figura 3. Algo ms sobre los productores del objeto...

Figura 4... Y sobre sus propietarios

116

propietarios, de otra. Las informacion es recogidas en este nivel son funda mentales,
pues en ellas se narra la vida del objeto , se documenta la historia de su creac in y de
su utilizacin , as como sus eventuales reutilizacion es. Esta informa cin permite
asociarlo con una serie de objetos similares o directamente complementarios. A par
tir de este momento se to rna posible identificar las reas de circulacin del objeto y
establecer con mayor claridad los sen tidos que se le atribuyen. Documentand o de
manera adec uad a el contex to de adquisicin del objeto, las intencione s y motivacio
nes de la persona que lo adqu iri, y an ms, la forma en qu e el productor entendi
las necesidades y el encargo de su cliente, el investigador podr proceder a un an lisis
mucho ms creble y cohe rente de la pieza objeto de su int ers, diferenci and o de
modo ms informado las funcio nes utilitarias, estticas y simblicas del objeto.
Los datos ms tiles que deben recogerse sobre los productore s (ver figura 3) se
relacionan co n eda d, esco laridad, formacin, influencias recibidas, ca rre ra profe
siona l, fuentes de inspiracin, tcnicas de fabricacin, etc. Estos da tos son dete r
minantes a la hor a de ofrecer un a eventual definicin de las co rrien tes estticas y
artsticas o de las cade nas tecnolgicas que influ yeron en el diseo y produccin
del objeto estudiado. Estos dat os tam bin permiten iden tificar ciertas causas direc
tas de la existencia del objeto (lr esultado de un encargo espec fico ", est rate gia de
un artesano para diversificar su produccin ?, prod ucto de la ex per imentacin ?,
entre otros) . Todas las anteriores inform aciones permit en co ntex tua lizar mejor las
cualidades intrnsecas del obje to .
Con los datos relacionados co n los propi et arios (ver figura 4) se busc a ret ener
ciertos elementos descriptivos de primera mano para un a eventua l identificacin
de los usos y de las funciones simblicas del objeto. De he ch o, existe un a relacin
estrecha en tre las car actersticas distintivas de la person a qu e detenta un objeto
(origen tnico, edad, personalid ad, situacin mat erial, estatus social, redes a las
que perten ece, en tre o tros) y el sistema socio lgico de los significados en los cuales
el objeto ha sido emplazado. A travs de este cuestion ario el inv estigador busca
do cumentar cada vez mejor el conjunto de motivaciones que exp lican la adquisi
cin de un objeto por parte de su propiet ario.

Los contextos de significacin

En la terc era parte del procedimiento de anlisis se abord an los contextos de
significacin del objeto y, mejor an, sus contextos indirectos de existencia. Es
evidente que estos ltimos son numerosos. Co n el mto do que se propone se enfatiza
la importan cia de cua tro de ellos, a saber:
Los espacios , es decir los contextos de evolucin espacial del objeto: su con
texto de local izacin inmediata y ampliada , y tambin sus relacion es co n el
medio salvaje y co n el medio civilizado, fsico y simblico, dom stico y profe
sional, cultura l y geogrfico, social e intelectual, etc . Los significad os de un
objeto siempre se hallan deter minado s en parte por el lugar donde ha sido
ubicado. As , un a mscara muisca en un a sala bur guesa de Bogot puede dar
testimon io de la adhes in de su propiet ario a un peculiar sistema de represen ta
ciones, de valores y de evocaciones que habr necesidad de explor ar para apre

117

hender el sentido con el que se halla investida la pieza. Lo mismo ocurre con
un libro que, segn se lo encuentre en una biblioteca pblica, en una sala
elegante o en el cuarto de un universitario, en una institucin financiera o en
una estacin de transporte pblico tendr significados diferentes en relacin
con universos simblicos distintos .
El tiempo y las temporalidades, es decir los contextos temporales de evolu
cin del objeto (lo cotidiano, los ciclos estacionales, los ciclos humanos de
vida, entre otros por una parte, y los tiempos propios del objeto (de su fabrica
cin y tambin de sus usos, de sus funciones utilitarias y simblicas, y finalmen
te de sus valores agregados).
Los medios sociales, es decir el espacio-relacional en el seno del cual evolucio
na el objeto: el individuo en sus relaciones sociales: familia, vecindario, grupos
de pertenencia, sean de tipo asociativo, profesional, religioso, tnico, entre otros.
Los valores culturales, es decir el sistema implcito de representaciones en
que ha sido emplazado el objeto, en pocas palabras, el imaginario con que
ste se halla investido, que puede ser el de un sistema social, una ideologa,
normas y cdigos, ritos y costumbres, creencias y fiestas, etc. As, una hoz y un
martillo colocados sobre un pedestal evocarn representaciones que pueden
ser resultado de consensos que slo encontrarn su significacin definitiva en
la medida en que sean contextualizados en relacin con la figura visual que se
ha dado una sociedad poltica -en este caso la identificacin de esta sociedad
con los ideales del comunismo.
Hay que precisar que aqu apenas se ha esbozado el contenido de estos cuatro
contextos de significacin, y que por ello este contenido no es exhaustivo ni se ha
circunscrito de una vez por todas. Por lo dems, en la prctica del anlisis estos
cuatro contextos deben permanecer abiertos, en relacin estrecha unos con otros,
sin que ninguno de ellos se vuelva exclusivo. La rique za del anlisis de un objeto
material depende del dinamismo de las relaciones que se logren establecer entre los
elementos de los contextos.
El mtodo propuesto tiene la doble funcin de ser un marco conceptual y un
cuestionario elemental. Es flexible porque es adaptable (en todo caso debe ser
adaptado) a toda circunstancia, segn el objeto, la curiosidad o la meta de investi
gacin propuesta. En estas condiciones, al investigador le resultar cmodo mo
verse dentro de los lmites de este mtodo. Ampliar o restringir el ngulo de su
mirada, u optar por efectuar las combinaciones que a su criterio resulten ms
pertinentes, segn los tema s que se plantee o los objetos que seleccione. Tendr
libertad para privilegiarlos aspectos tangibles o intangibles, materiales o inmateriales,
explcitos o implcitos del objeto. Podr privilegiar la consideracin, bien de su
materia, bien de su funcin evocadora, o de sus valores simblicos. As, este mto
do hace posible un cuestionamiento ptimo del objeto que se coloca bajo la pers
pectiva de miradas cruzadas desde diferentes ngulos de observacin. Se busca en
primersimo lugar que el objeto libere la quintaesencia de sus mensajes. Ninguna
aplicacin mecnica ser vlida: toda intervencin supone buen juicio e idonei
dad. En estas condiciones, e! mtodo y e! cuestionario que ste supone pueden
permitir leer e! objeto, leer a travs de! objeto y hacerlo hablar.
118

Captulo 6
Cmo analizar y comentar un mapa antiguo

Des de siempre , los hombres han in ten tado repre sentar el espacio donde vive n
y se desarr ollan . Poco a poco, los mapas se fueron reve lando co mo un medio de
singular at ractiv o para ilustr ar los paisajes y las comarcas con forme a su existe ncia
real, tal y como se deseaba qu e fuesen, y tambin segn las co ncepciones de viaje
ros, cartg rafos y gobe rna n tes.
De hecho, un mapa no es otra cosa qu e un soporte de representacin del espa
cio, un ojo mgico a travs del cual se puede n pe rcib ir las aspiracio nes razon ables,
visionarias e idealist as de un a socie da d poltic a.
En este ca ptu lo se quieren evide nciar las posibilidades que ofrec e el mapa an
tiguo como fuente docu mental para investigacion es de carcter histric o (seccin
1). De la misma manera, se presen ta un mtodo de anlisis y valida cin del map a
an tiguo, tomand o como fund amento un ejercicio amplio de con tex tualizacin (sec
cin 2) . Este mtodo se respalda e ilustra con el mapa del Bajo Cana d levantado
por [o seph Bouche tt e en 1831 (secci n 3) l .

1. Utilidad del mapa antiguo para el anlisis histrico

Entre las tendencias ms destacadas que desde hace unos vein te aos informan
la renovacin de las investigaciones en ciencias humanas hay una que es ca ract e
rstica, que se man ifiesta en la mayora de los investigadore s y que se halla asocia da
con la relacin que estos ltimos estab lecen con los docum entos. Algunos investi
gadores han explor ado nuevas fuentes. Desde los aos 1970 por ejemplo, los histo
riadores han venido manifestando un in ters crecie n te por los registros notariales;
otras veces, han recon ocido el valor de los testimonios orales. Por su parte, los
etngrafos se han orien tado cada vez ms ha cia los docu mentos au tob iogrficos,
con la fina lidad de reconstituir un iversos materia les desde la ptica de las prc ticas.
Numerosos inv estigadores han empr endido un a relectura crtica de los do cumen
tos tradici onales con la perspectiva de aplicarles cuestionarios diferentes. As , los
diarios de viaje o de explorado res han dejado de ser utili zados para reforzar la ima
gen de persona lidades conve rtidas en hroes. El valor descrip tivo, en otras pala
bras, la dimensin etnog rfica, ha just ificado la co ns ulta de estos documentos. Sin
1. En est e cap tu lo se retoma, unas veces de modo int egral, ot ras, en forma co ndensada , el
contenido de una obra de Claude Boudreau titu lada, lnalyse de la carteancienne, essaimthodologique:
la carte du Bas-Canada de 1831 de Joseph Bouciieue, Q uebec, CELAT, 1986, vlI-169 p., il., cu adros ,
bibliog., col. "Rapports et mmoires de recherc he du CELAT ", N 7.

11 9

emb argo, los inv estigadore s que ut ilizan estos materiale s no han tardado en identi
ficar ciertos problemas metodolgicos mayore s que plantea el tratamiento de los
diarios de viaje. Aunque es indudable qu e estos documentos ofrecen descripciones
nicas, no es menos cierto que revelan casi siempre un slo punto de vista, un a
percepcin nica y particular. Al otro, es decir aquel qu e es descrito , no se lo
con sidera sino a partir de una indi vidualidad, y a travs de esta ind ividualidad, en
sus conocimientos, sus experiencias e incluso en sus valore s.
Con escasas diferencias, se trat a de lo mismo que plantea la utilizacin del
map a antiguo. En efecto, este ltimo es un instrumento de identificacin, de des
cripcin, de delim itacin y, en rigor, de apropiacin. Se trat a de un instrumento de
pod er. Para convencerse es suficiente constatar el gran nmero de mapas encarga
dos por el gobierno colombi ano para con ocer mejor sus posesion es, el estado de
desarroll o del territorio bajo su control, la localizacin de los establecimientos mi
litares, comerciales y civiles, et c. El mapa antiguo es un material histrico de rique
za ex traor dina ria, infort una da men te mal aprovechado . Ya desde los albores de los
a os 1980 algunos trabajos de archivstica revelaron la existencia de numerosos
documentos cartogrficos an tiguos, cuyo det erioro se atribua ms al tiempo qu e a
la manipulacin humana, lo que no deja de producir estupor' .
Aunque el mapa antig uo represen ta un medio para co nocer el pasado, su valor
permanece descono cido. Francois de Dainville escriba al respecto: " [el mapa anti
guo apor ta ] un a multitud de inform aciones localizada s, una sn tesis de hech os y de
relaciones sobre toda clase de objetos, bosques, rutas, industrias, instituci on es mili
tare s, civiles y relgosas'", En el map a antiguo tambin se revela el contexto social,
poltico y econ m ico de un a poca. Es lo que deja entend er Georges Kish al in ti
tul ar su obra La carte, image descivilisations4 [El mapa, imagen de las civilizaciones].
Claude Raffestin va ms lejos al cal ificar el map a co mo un inst rum en to de pod er y
del poder, una representacin del espacio que traduce a un mismo tiemp o percep
ciones e intenciones por parte de sus auto res' .
Aunque el va lor del mapa antiguo est fuera de duda para algunos , perm anece
confinado con alta frecuencia a un uso restringido, de carcte r ilustrativo, cuando
no reducido a la mer a decor acin. Por ello, la afirmac in de Yves Tessier conserva
tod a su vigencia cuando estima qu e "el problema del mapa antiguo gira alrededor
del escollo que plantea la credibilid ad del documento?", En efecto, del examen de
2. ]. Bria n H arley, "A ncien t Maps: Waiting ro Be Read ", Geographical Magazine, vol. 53 ,1981 ,
p.313-3 17.
3. Le Langage des gographes, termes, signes, coleurs des cartes anciennes, Pars. Pica rd, 1964 , xx
384 p., il., mapas, facsim ., p. VIII.
4.
Par s, Se uil, 1980 .
5.
Ver su ob ra Pour une gographie du pouvoir, prefac io de Roger Brunet , fot ografas de Cyril
Kobler, Pars, Lite c, 1980, x-249 p., il., bib liog., col. "G ographie conornique et sociale", N Q13.
joseph Bouchette , A TopographicalDictionaryoI he Province oI Lower Canada, London, Longma n ,
Ree s, O rme, Brown, G reen an d Lon grnan, 1832, 358 p.
6.
"La carte ancien ne et l'a utornation'', mmoire de maitrise , Quebec, U n iver sida d de Lava],
Depart am en to de Ge ografa, 1971, p. 40.

120

un map a an tiguo surgen bu en nmero de interrogan tes. As, un mapa de 1755 en

que se ofrece inform acin sobre el a o de 1712 : lrepresenta la re alidad de 1755 o
bien la de 1712? Acaso se describe en l un a sit uacin real o ms bien se tr at a de
una proye cci n del autor ? Acaso la seleccin de los elementos cartografiados se
halla en funci n de los co nocimientos del autor, de las exigencias del destinatar io,
o de ambos ? Estos interrogantes y mu chos otros a los cu ales resulta m uy difcil
responder ex plican quiz el papel limitado del mapa antiguo en la investigaci n
histrica.
De h echo, no existen demasiados m todos de an lisis y va lida cin del mapa
an tiguo . En el an lisis de su co nten ido se debe ra, desde el comienzo, ec ha r man o
de una metodologa propia, con la fin alid ad de des entraar mejor su va lor docu
mental, funcional e ideolgico . Por otra parte, el mapa an tiguo de bera co nstrei r
al investigad or a dotarse de un lengu aje cien tfico de carcter operativo co n el
obje to de pro ceder a un a lectura pre cisa de este do cumento especfico .
En la sec ci n siguien te se le presenta al joven investigad or este mt od o y este
lengu aje.

2. Un procedimiento metdico de lectura y anlisis del mapa antiguo

Leer un map a an tiguo no co ns iste slo en en te ra rse de las informaciones ev i
dentes que figuran en l. Se trata ms bien de consid erarlo como testimonio de un a
poca, de in te n ta r co mprende r po r q u una mencin figura en l y por qu o tra
no. El de safo co ns iste en penetrar su con tenido, con la expectativa de capta r los
mensajes ideo lgicos qu e at raviesan el co n junto de detalle s q ue lo co ns tituyen .
S lo el ttulo del artculo de]. B. H arle y, mencionad o ms arriba, ilustra bien la
aparicin de nuevas pre ocupaciones en historia de la cartografa durante los lti
mos aos . Trab ajos recientes en el ca mpo de la cartografa an tigua subraya n el
con tenido documental y socio -ide olgico del mapa, sin desdear ni mu cho menos
el estud io de la evolu cin de las tcnicas ca rtog rficas (detalles y forma del d ibujo,
smbo los, etc.). El valor del contenido radica sin dud a en la informacin bruta qu e
brinda el mapa y, an ms, en las significacio nes y proyecciones que se tr an sm iten
po r intermedi o suyo .
De hecho, el procedimiento de lectura del mapa que se propone a co ntin ua
ci n toma en cuen ta las tendencias recientes en mat eri a de an lisis car togrfico.
Este procedimiento incluye tres n iveles de lectura, cada uno de los cuales responde
a motivaciones cie n tficas d iferentes.
En el primer ni vel , la atencin se concentra en el aspecto formal del m apa, es
decir, en su co n tinen te. De o rd ina rio, el exa men aten to de la elaboracin de un
mapa permite asociarlo co n un tip o especfico de prod uc ci n cartogrfic a, un a
poca o un lugar. De la misma m anera, pu ed e brindar informa cin acerc a de los
medios de produccin y rep roduccin de los map as, as co mo de las tc nicas de
grabado y dibujo empleadas por su autor. De hecho, aqu se tr ata de considerar el
map a como la suma to ria de in te rvenciones manuales y tcnicas qu e se movilizaron

121

en su fabricac in. Este examen se efecta tanto sobre la cal idad del papel y del
lienzo como sobre los detalles de la caligrafa.
Los dos niveles restantes de lectura se relacionan de manera ms especfica con
el contenido del mapa. En primer lugar, existe el contenido documental qu e pue
de ser interesante , en particular para los historiadores, para los antroplogos y para
los etnlogos, puesto q ue para un punto determ inado permite responder a pregun
tas como: l nde estaba situ ado, cul era su dist ancia con respecto a.. . ? La obser
vac in del mapa permite responder con cierta precisin estos in terr ogantes, segn
la esca la y la calidad del contenido de la pieza cartogrfica . Sin embargo, hay que
desc onfiar en cada momento. Slo medi ante una buena crtica interna y extern a
del documento se pod r esta blecer la fiabilida d de la informacin que presenta.
ALGU NAS DEFINICIO NES UTILES
A continuacin se expone n algunas nocion es elementales qu e debera con ocer el investigador

principiante int eresado en el unive rso de la cartografa.

Segn la Commission sur l'enseignemenr et la formaron de cartographes [Co misin pa ra la enseanza y

la formaci n de cartgrafos] , la car togra fa "co mprende el con junto de estud ios y de operaciones

cientficas, artst icas y tcnicas qu e int ervien en en la elaborac in y establ ecimiento de mapas,

plan os u otros modos de exp resin , as como de su utilizacin , a partir de los resultado s de

observacione s dire ctas o de la con sulta docum ent al". En trminos ms simples, se trata del arte y las

tcnicas de concebir, levantar, redacta r y difundir los map as.

El m apa es el resultad o de est as operaciones. Con stituye la represent acin sobre una superficie

plana de la superficie terrestre o de una de sus partes.

La relacin de similitud ent re el mapa y el terre no se exp resa a travs de la esca la . Por lo gen er al,

esta ltima se presenta bajo forma grfica o medi an te un a fraccin numrica . Por ejemplo: 1:

250 .000 significa que un a uni dad de medida sobre el mapa equivale a 250.000 un idade s similares
sobre el terreno. Mien tras ms grande sea el denominador, ms pequea se r la esca la y por
cons iguien te, menos de talles figurarn en el map a. La pre sen tacin de la escala en un mapa es
esencial para ind icarle a l lecto r la amplitud de l espacio ca rtografiado .
Adems del mapa, con frec uencia existen planos. Se los recon oce por su escala, q ue es grand e. Por
lo general, repre sen tan pequeas superficies y por con siguien te no plan tean problemas de
proyeccin.
Esta ltima noc in de signa el mt odo de rep resen tac in ca rtogrfica de la s uperficie terrestre.
Siendo imposi ble repre sentar de manera exac ta un a superficie circul ar sobre una superficie plana ,
los dife ren tes tipos de proyeccin qu e se generan a part ir de operaciones geom tricas implican
siempre deform acin, por el mismo motivo. De ah que la eleccin de un tipo de proyeccin deb a
hacerse en funci n de las necesid ades de l usuario.
Por ltimo, p uede con sider arse la na turaleza de los mapas, es dec ir sus tipos. Sin ent rar en detalles,
conviene distin guir los mapas de tip o top ogr fico de los llamad os ma pas temticos. En los
primeros el inters se concentra en la representacin ms exacta posible de las formas de la
supe rficie terr estr e. Los segundos tie nen por objeto la repr esen tacin , sobre un fondo de referencia,
de todo fenmeno de dist ribucin espaci al, con ayud a de smbolos cuantitativos y cualita tivos. En
estas condiciones, puede haber tantos mapas te mticos como temas hay por tratar.
Deb e precisarse que esta clasificaci n de los tipos de m apas no es siem pre rigurosa, pues muchos
mapa s antiguos son el produc to combinado de mapa s topogrficos, hid rogrficos y temt icos.

122

Por ltimo, existe un tercer nivel de lec tura en que se ind aga en particular
sobre el por qu del mapa. Aqu se trat a de percibir el mensaje ideolgico qu e
oper a modo de fuente e inspiraci n de la produccin cartogrfica. De hecho, son
raros los mapas q ue han sido conce bidos sin una finalidad determinada, ya que
suelen responder a necesidades precisas". Puede decirse que los map as no se rela
cion an simplemente con la localizacin y la descripcin de un territorio .
En la prctica, estos tres niveles de lectura son ind isociables cuando se ana liza
un documento cartogrfico antiguo . Y aunque no en tod os los estudios en este
terreno se los ut iliza de man era clara y distinta, estn presentes sin embargo, as sea
de modo implcito, en los procedimientos de mltiples investigadores. De hecho,
segn los objetivos que persiguen estos ltimos, se acentuar un nivel de lectura en
particular e inclu so, en ciertos casos, un com ponente especfico, por ejemplo el
estud io de las tcnicas de grabado empl eada s en mapas de un a poca determinada.
A pesar de lo fecundo de las aproximaciones rec ientes, el estudio de la produc
cin cartogrfica an tigua plantea al men os un problema relacion ado con su reali
zacin. De hecho, no existe un mtodo especfico para e! anlisis del contenido de
un mapa antiguo. Las man eras de proceder varan segn los obje tivos plan teados,
los campos disciplinares y las compe tencia s de los investigador es. Algunas precau
cione s deben sin embargo jalonar la mayor part e de los procedimientos cientficos
que impliquen la utilizacin de uno o de varios mapas an tiguos. Aqu se define este
proc edimi ento en dos tiem pos, a saber: el trabajo preparat orio de investigacin y
de cont extualizacin y el an lisis propi amente dicho de! mapa.
El trabajo preparatorio

Los procedimientos relacionados con la organizacin del anlisis de un docu

mento cartogrfico se ilustr arn con un mapa del Bajo Canad que levant [oseph
Bouchette en 1831 8 La fotografa de la planc ha que aparece en la pgina siguiente
permite an alizar en detalle este mapa.
A nt es de proceder al an lisis propiamente dicho del documento cartog rfico,
el investigador recopil ar cu atro tipos de informac in.
En primer lugar, como suele hacerse en todo trabajo de investigacin, pasar
revista de la documentacin especializada relacionada con la cartografa, su his
toria, mtodos y aplicaciones. Este ejercicio le perm itir relativizar la importancia
del mapa estudia do relacion ndolo con la producc in ca rtogrfica precedente,
con tempornea y subsiguient e.
7. Este comentar io va le para los map as contemporneos como para los map as antiguos. Por ello
es apen as natural qu e nu meroso s aspectos contemp lados en este captulo se ap liquen al a nlisis de
map as actua les. Los avances tecn olgicos en mat eria de reconoci miento top ogrfico y de elabora cin
de map as no pueden hacer olvida r que det rs de toda empresa ca rtog rfica se esco nden apues tas
poltica s e inclus o militare s.
8. En la plancha 1 (p. ) pued e observarse un detalle de est e ma pa. El lector int eresado en
profund izar el mtodo aq u de scrito puede consu ltar la obra de C la ude Boudr eau men cio nada antes.

123

El investigador se informar enseguida acerca de ciertos elementos del con,

texto. En efecto, las circunstan cias inmediatas y de n aturaleza soc ial qu e rod ean la
produ ccin de un map a pueden haber influ enciado su co nten ido de manera deci
siva. U bicar el mapa en su medio histrico permite inter pretar mejor las informa
ciones que brinda. Poner en contexto un mapa histrico en relacin co n otras
fuentes de la poca, por ejemp lo ce nsos , diar ios de viaje, peridicos y an en cier
tos casos actas notariales, es sin dud a un medio en extremo fecund o para juzgar la
calidad de su contenido .
Efectuad a esta con textualizacin , el investigador acopiar informacin de or
den biogrfico sobre el autor del mapa. Para aproxi marse a la persona de Bouchette
se ha adoptado un pro cedimiento similar al que suelen utilizar los historiadores.
A s, todos los esc ritos relacionados co n Bou ch ette han sido exa minados con mi
nu cia, lo mismo qu e su corresponde ncia privada y la de algunos de sus co n te mpo
rn eos. Esto s doc ume ntos rev elaron gran riqu eza y brindaron informacin sobre la
man era de tr abajar del auto r, as com o sobre las dificultades personales y profesio
n ales q ue pautaron su vida . En el caso de Bou ch ette, este procedimiento permiti
establece r el impo rta n te papel q ue desempe en la histor ia de la agrimens ura y la
ca rtografa canadi enses. Bouchett e se desempe com o Ag rime nsor genera l del
Bajo C an ad desde 1803 hasta 1840; adems, fue uno de los raros francfonos qu e
ocuparon un alto ca rgo en la ad min istrac in co lonial in glesa de la poca. Auto r de
un n mero impresio nante de mapas y de planos, se co nsagr a la preparacin de
pu blicaciones q ue ho y en da se conside ran como las prim eras obras de geografa
gen er al canadiense.
Adems de las informaciones biogrficas sobre el autor, es nece sario cons ultar o
al menos conocer lo rest ante de su produ ccin cartogrfica y literar ia. El an lisis de
la pro d uccin in tele ctua l de un au tor suele reserv ar sorp resas.
As , en el caso de Bou chette, se sabe qu e public tr es obras esc ritas co n la
in tencin de co mp lementa r el map a del Bajo Canad. U na de ellas, el diccionario
topogr fico", se revel determinan te pa ra el estudio y la comp resin del map a. En
efect o, la etapa de acomod am iento y de sntesis de la informacin necesaria para el
levantamiento del map a necesit, de parte de Bouchette, una seleccin de ele
men tos q ue apa rec ieron al fina l en su documento . Dado el volume n co nsiderab le
de informacin qu e haba lograd o reunir, opt por reagru par esta informac in en
un a ob ra apar te donde comp let la descrip cin fsica y econmica q ue haba ini
ciado en el mapa, con la fina lidad de ofrecer un a imagen qu e contribuyera a hacer
ms inteligible la desc ripci n del terr itorio de estudio. Por esta razn, el dicciona
rio puede verse co mo un co mp lemento no slo til sino esencial para la compren
sin ade cuada de la imagen que Bou ch ette acert a pro yectar. El diccionario ca re
ce de pagin ac in; all se describen en orden alfab tico los distritos, los conda dos,
los ca ntones, las seoras, los feudos, el ro, los afluentes, los lagos y las islas. A cada
elemento corresponde un a descripcin a la qu e se agrega, en el caso de las divisio
9. [oseph Bouch ett e, A Topographical Dictionary of tlie Ptooince of Lower Canada, Lon don,
Longrn an, Rees, O rme, Brown, Oreen an d Longman, 1832, 358 p.

124

nes administrativas, un fragmento de las escrituras de propi edad, as como un cu a

dro en qu e se presentan las prin cipal es estadsticas de orden socioe co n mico (po
blacin, iglesias, molin os, produ ccin agrco la, etc.) . En estas condiciones, el dic
ciona rio cons tituye un instrumento indi spensable para la interpretacin de la
informacin qu e apa rece en el ma pa.
Por ltimo, un a ojeada a los map as levantado s por Bouchette hacia la misma
poca o un poco antes facilitar la comp rensin del documento estudiado. En
efecto, no es raro que un mismo mapa haya sido objeto de varias ediciones, con o
sin mejor as y en lapsos a veces bastante alejad os unos de otros. En est as condicio
nes ha de verificarse qu e el co n te nido del mapa corr esponda co n la fech a inscrita
en el documento. Por lo dems , este estudio de la obra carto grfica de un autor
permitir determ inar hasta qu punto su mapa es novedoso y qu tom de las
con tribuciones precedentes.
Concluido este trabajo de contextualizacin puede empre nde rse el an lisis del
mapa.
Plancha 1. joseph Bouchette. El mapa del Bajo Canad de 1831 *

(detalle del distrito de Q uebec)

* El mapa del Bajo Canad de 1831 incluye en rea lidad dos map as. El primero cubre la to ta lidad
del distrit o de Montreal y figura en una sola hoja, cuyas dimen siones son de 102 x 234 cm. El segundo
cu bre los dist ritos de Tres Riveras, de Qu ebec , as co mo los dist ritos inferio res de San Francisco y de
G asp . Este ltimo mapa est del inead o en dos hojas, la un a mide 132 x 96,5 cm y la o tra, 132 x 127
cm. Ob srvese que el distr ito de Gasp es objeto de un mapa disti nt o incluido en un cartapacio, en el
interior del cu ad ro de l mapa de Quebec. Este cartap acio mide 68,5 x 48 cm . Fuen te: Archivo Pbl ico
de Canad, Coleccin Nacion al de Cartas y Planos, N MC0017998.

...

__ro

,.

Anlisis del mapa

El anlisis del mapa comprende dos etapas, a saber: la observacin del docu
men to en su conj unto y la lect ura de su co ntenido documental; enseguida viene la
interpretacin del contenido sociosimb lico.
Observar un mapa consiste en tratar de percibir de un vista zo - es decir, en
conj unto- lo que ste rep resen ta. En el caso del documen to de Bou ch ette, el desa
fo consiste en percibir la ex tensin del territorio repr esentado en sus co mponen
tes prin cipales.
En efecto , su mapa de 1831 cubre la ecmene de Quebec en la poca, con
excepcin d e las regiones del Sag uenay- Lago de San Ju an y de la Co sta Norte . De
la misma manera, en l se ha lla representada una par te de las regiones vecinas del
valle de Sa n Lorenzo (Alto Ca nad, N uevo Bru nswick, Estad os U n idos) . As,
pu ede decirse que la atenci n de Bouch ette se concentra en el valle de San Loren
zo co n su llan ura y sus con trafuertes rocosos, su ro y sus numerosos afluentes; en
pocas palabras, el espacio des arrollad o y desarr ollable en aqu ella po ca. En un
primer vistazo se puede observar el inter s de Bouche tt e por las fronteras y los
lmite s de los condados. Se trata de los n icos elementos cuya representacin se
resalta mediante colores qu e se ap lican a lo largo de las lnea s 10. En el caso de los
condados, el pro pio ttulo de l mapa anu ncia la import ancia qu e se les reserva. Se
comprende con facilidad la pre ocupacin de Bouchette por ta les lmites. En su
co ndicin de agrimensor gene ral, sus vnculos con el pod er poltico son directos;
por lo dems, nadie con testara la importancia de los lmites te rritori ales desde el
punto de vista poltico y econmico. De la misma manera, la relacin de Bou ch ette
con el poder colonial explica su insistencia por represe n tar de manera muy clar a la
frontera cana die nse-americana. En efecto, se dira que la cuestin de las fronteras
lo preoc up a lo largo de su ca rrera como agrimensor general.
Luego de esta ap roximacin de conju n to, se pu ede em prender un anlisis de ta
llado de los co mponentes del mapa. Se tr ata de empadronar tod os y cada un o de
los elementos que figuran en la composicin del map a. Para facil itar el resumen se
pueden agrupar estos ele me n tos en cuatro categoras:
- los elementos de elaboracin del mapa (comp onentes del ttulo , esca la, orien
tac in; grabados; marco; letreros o rtu los, etc.):
- los lmites adm in istrativos qu e se extiende n desde las fronteras de la pro vincia
hasta los lmites de los lotes, pasan do por las seoras, los ca ntones , las parro
qui as, etc. ;
- los elementos antrpicos , es decir todo aque llo que resulta de la acci n huma
na, tr tese de ru tas, edificios, muelles, barrera s, etc.;
- los elementos naturales , es decir las montaas, las llanuras, las corrientes de
agua, los rabio nes, los cabos , las bahas , etc.
10. La lnea fron teriza que sepa ra el Bajo Ca nad de los Estados U nidos se puede recono cer
con facilidad en el ma pa de Bouchette por su trazo grueso punteado, marcado por un trazo con tinuo
de color rosa par a el lado canadiense y verd e para el americano .

126

a.
El investigad or anotar co n cuidado, para ca da uno de los elementos enumerad os, su
repre se nt acin en el mapa, su identificacin , el nmero de veces qu e apa rece, su localizaci n y su
distr ibucin. Si lo juzga opo rt uno , agrega r un co me n ta rio per sonal, por ejemp lo:
Elem ento
Gra njas y
cas as
Moli nos de
har ina

Representacin

~~

Identifica cin

Molino de maz

Nmer o

187

Ubi cacin

Distribucin

Comentario

Per miten de limitar la ec mene, en la

med ida en q ue se hallan d istr ibuidas
en todo el territor io
26 en Monrr eal, 19 en Tres River as y
47 en Qu ebecAcom pa ados a veces
de un top rurno

b.
El doctor Jos A gustn Blanco Barros, pro fesor honor ari o de la U niversidad N acional de
Colomb ia, revis y co mplet la ver sin en espa ol de este glosario (Bogot , D. c., 28 de julio de 2006).
c.
Inclu ye los ele me n tos siguien tes : hojas, marco y ca rta pac io.
d.
In clu ye los elem en tos siguientes: desti nat ario , territori o, naturaleza del mapa, ded icat or ia ,
auto r, gra ba dor, editor, ao de edi cin.
Fuente: Boudrea u, Lanalyse de la carte ancienne, apndice 1.

En el cuadro sinptico siguiente se levanta una lista de componen tes que pue
de ser til identificar en un mapa, llegado el caso. En prin cipio, esta lista se esta
bleci a partir del anlisis del contenido del mapa de Bouchette; por esta razn, no
es ne cesariamente pertinente par a todo s los mapas. Sin embargo, se puede pens ar
que este resumen constituye un punto de partida de particular riquez a para la lec
tura de la mayor a de los map as antiguos, en la medida en que nos hemos apoyado
en un cierto nmero de otras obr as relacionadas con la estructura y composicin
de los map as antiguos y contemporneos 11.

3. Una lectura dinmica del mapa de joseph Bouchette

Aunque la lectura dinmica de un mapa se apoya en un resumen exhaustivo de
sus componentes y contenido, esta lectura siempre es el resultado del planteamien
to explcito de una probl em tica por parte del investigador. Imagnese por ejemplo
que se dese a entender las motivaciones que decidie ron a Bouchette a repr esentar
el espacio del Bajo Canad, como en efecto lo hizo.
Co mo se ha dicho, Bouchette estaba vinculado de mod o estrecho co n la admi
nistracin colonial. Es indudable que su posicin influy para hacerlo configurar el
espacio en funci n de las aspiraciones sociales, polticas y econmicas del poder
11. Entre estas ob ras pued en citarse las siguientes: Jacques Bertin, co n la co laboracin de Marc
Barbu t et al., Smiologie graphique: les diagrammes, les rseaux, les cartes, 3 edicin aumentada co n un
pre facio y un captulo so bre los gr ficos, Pars, EH ESS, 199 9 [1998] , 431 p. il., map as, facsimil. , co l.,
" Rimpression des d itio ns de l'E cole de s hautes tudes en sciences sociales" ; Serge J3o nin, Initiatian
graphique, prefacio de Jacques Bertin, Pars, pi , 1975, 170 p., il., bibl og., co l. "P ass et prsent",
Glossaire de cartographie, Pars, Comit francais de ca rtog rapph ie, 1990 [197 0], 171p ., co l. "Bullet in
du C omit francais de cartographie", p. 123- 124; Sylvie Rrnbert, Can es et graphiques: initiation ir la
castograplue applique aux sciences tiumauies, Pa rs, Sedes, 1964 , 236 p., il.

127

Glosario de interpretacin de un mapa antiguo"

1 Elabor acin del map a"

3.2 .5 Puentes

4.1 .1 Monta as y montes

1.1 Descrip cin gen era l"

3. 2.6 Vad os, pa sos e n un a corrien te

4.1.2 C olinas

1.2 T a rjas de l tt ulo''

3.3 C omu nicacion es

4.1.3 Valles

1.3 Descripcin tcnica

1.3 .1 Esca la
1.3 .2 Proyecc in

3.3 .1 T elgrafo
3.4 H bitat
3.4 .1 C iudades

1.3 .3 Declinaci n magntica

1.3.4 Coordenadas zeoar fc as
1.3.5 Orienta ci n

3.4 .1 Villas
3.4 .3 Costas
3.4.4 At rac tivos (turst icos) de establecimientos (asen ta mientos) humanos
3A .5 Ha ciendas, finc as
3.4 .6 Propie dades
3.4. 7 Mans ione s
3.4 .8 Mansiones y casas
3.4 .9 Id es i~s
3.4.1 OC apillas
3 .4 .11 Conventos

4. 1.4 Lla n uras

4.1.5 Tierras altas, tierr as bajas
4.2 Hid rografa, relieves ma rinos
y litorales
4.2. 1 Ro
4.2.2 Est uario, ieha ?
4.2.3 C a nales

l A Leye nda o cartela

1.5 Let re ros o rtulos
1.6 G rabados
1.7 C omentarios y a no ta cio nes
1.8 C a rta pacio
2 Lmit es ad min istr ativos
2.1 Fro nt e ras intern acion ales

3.4.12 Co legios
3.4.1.3 H osp ital
3.4 .14 Ermitas
3.4 .15 C abaas

4.2.4 C uen cas (fluviales)

4.2.5 C anales de riego, aceq uias
4.2.6 C orr ie ntes
4.2.7 Mar eas
4.2 .8 Bah as
4.2.9 Ensena das
4.2.10 Pue rtos de ma r, rada s,
abras
4.2.11 Islas
4.2 .12 Pe nn sulas
4.2.13 Ca bos
4.2. 14 Puntas

3.4 .16 Ventas, posadas, hostales

3.5 C ome rcio e indu stria

4.2.1 5 C ostas
4.2.l6 Franj a entre ma reas

3.5. 1 Rut as ter restr es

3.5 .2 T abernas

4.2.17 Playas
4.2. liJ Bancos de aren a, bancos
cor alinos, bajos
4.2 .19 Escollos
4.2.20 Lagos
4.2.2 1 Es t a n ~s
4.2.22 Pantan os, cin agas de
agua dulce
4.2.23 Ma rismas, salinas mar inas
4.2 .24 Rive ras
4.2.25 Riachuelos, arroyos

2.2 Fro nt eras pro vincia les

2.3 Lmit es de d ist rito
2.4 Lmit es de cond ad o
2.5 Lmit es de seo ras, de
canton es y de feud os
2.6 Lmites de parr oq uia
2.7 C at egoras , rangos, jerarquas y
zconces ones i
2.8 Lo tes
3 Eleme n tos a nt rpic os
3. 1 Tran sporte marrimo
3. 1.1 Ru ras martim as
3.1.2 Paso
3 .1.3 C ruce ro

3.5.3
3.5.4
3.5.5
3.5 .6

3 .1.4 Faro s
3. 1.5 Seales y balizas?
3 .1.6 Fond eaderos, a tracade ros, en
los map as coloniales del Nuevo
Reino de G ra nada, hoy C o lo mbia
3 .1.7 Puertos y de sembarcad e ros
3 . 1.8 C a nales
3. 1.9 Esclu sas
3.1. 10 Presas?
3 .2 T ransport e terrestre
3.2. 1 Rutas terrestres
3.2 .2 Rut as de invie rn o
3. 2.3 Se nde ros
3.2.4 Pontazgos, pe ajes

3.5 .7 H erreras
3.5 .8 Fbricas de pot asa
3.5 .9 Zac ati nes

128

Aserr ad eros
Molin os de harina , de trigo
Molinos de pape l
Molin os de viento

3.5.10 Fbr ica o manufacturas de lan a

3.5.11 Pesq ue ras
3 .6 Utilizacin del sue lo
3.7 Obras militare s
3.7.1 Fu ertes
3.7.2 Fortines
3.8 Ele me ntos efmer os
4 Ele men tos naturales
4. 1For mas del terreno

4.2.26 Cadas
4.2.27 Rpid os
4 .3 Vegetacin
4.3 .1 Bosq ues
4.3.2 Sa ba nas
4.3.3 Palmares
4.3.4 Monte firme
4.3.5 Bosques de pantano
4.4 Sue los, desde el punto de
vista agro n mico

Plancha 2. Tramo de la frontera del Canad con los Estados Unidos

Fuente: Detalle de Caree du Bas-Canada de 1831 de Joseph Boucbcue. tomado de C la ude
Bourdreau , IAnalyse de la carte ancienne, essai mthodologiquc, Qu bec, C ELAr, col. "Rapp ort et
mmo ircs de recherc he du CE LAT ', 1986, p. 100. La reprod ucc in en blanco y negro impide visualizar
el uso qu e hada Bouchette del color para realzar el tra zado de la frontera.

J)

I T

l' 11 . '

britnico. En efec to , Bou chette determin las fronteras y cu adricul el territorio ,

represent las red es de transporte y de comun icacion es en general, junto con di
versas form as de explotacin de los recur sos. Brind una representacin muy selec
tiva del territorio del Bajo Ca nad por medio de un a imagen sin duda sesgada por
las expe ct ativas del destinatario, es decir, la administracin colon ial.
Raffestin sugiere que "el mapa es el punto de encuentro entre las intenciones
del Estado y sus realizacion es". Si ello es cierto, debe ser posible ilustrar mediante
un ejemp lo c mo se manifiestan aquellas "intenciones" en el map a de Bou chette .
En este sentido , las cuestiones qu e se plantean son las siguientes: cmo expli
car la presen cia o la ausencia de talo cu al elemento en el mapa?, cmo entender
la atenci n reservad a a la presentacin de cier tos elementos y la indi ferencia hacia
otros?
Tmese el caso de la frontera canadi ense americana (ver la plancha 2). Ade
ms de ser repres entad a de manera clara con un a lnea puntead a, su tr azo fue
reforzad o mediante el dibuj o de la serie de cumbres qu e a traviesa. Por qu tanta
insistencia en la determinaci n de la lnea fron teriza?
Retomemos algo de la hist ori a de esta frontera. Con posterioridad a la declara
cin de ind ependencia de los Estad os Unidos (4 de julio de 1776) nume rosos
realistas em igraron a Canad. Las rel aciones entre Inglat erra y los Estados que
129

hab an logrado inde pend izarse en fech a reciente no eran las mejores por aq uel
ento nces. Inglaterr a ejer ca presin poltica y eco n mica sobre las antiguas co lo
nias de la costa atl ntica, resultndole esencial sustr aer a Canad de la influencia
independentista de los nuevos esta dos. Quiz Bou chette fuese bast ante sensibl e a
los problemas latentes susceptibles de degenerar en un conflicto armado. De he
cho, tuvo ocasin de expresar sus inquietudes a sus interlocutore s britnicos co n
motivo de su primer viaje a Inglat erra en 1807. Parece cla ro qu e para Bouch ett e la
expansin de la colonizacin de los canadienses hacia el sur y de los american os
hacia el norte generara de manera inevitable un a zon a de con tacto permanente
en tre las dos poblaciones. Si est a zona quedab a mal definida podra generarse un
perjuicio para la admin istracin de las regiones fronteri zas y, a n ms, crearse un a
nu eva fuen te de co nflictos. En un caso semejan te, esta zona sera difcil de defen
der, pu esto qu e se hallab a mal definida y peor co no cida, por no hab er sido
cartografiada.
La guerra de 1812 entre In glaterra y los Est ad os Unidos vino a con firmar los
temores de Bouchette. El conflicto demostr la necesidad de una delimitacin
precisa del espacio fronterizo. Bou chette contribuy en person a al esta blecimiento
de un tr azad o fro n te rizo qu e pe rm iti aislar a los leale s vasallos de Su Majest ad
de las "ma las influencias ind ependentist as ame rica nas" . Lleg a ser el en cargado
de la misin de cuadricular el territor io nu evam en te circunscrito. Para resp onder
a estos encargos produjo en 1820 un mapa de la provincia en el cual casi n o
figuran sin o las divisiones administrativas (el cua driculado del poder) y las igle
sias (puntos de referencias fsicos, aunque tambin sociales, pu esto que se loc ali
zan en el ce n tro de la red de relaciones entre los habitantes) rep resentad as sobre
un fondo ca rtog rfico qu e ape nas inclu ye las orillas del ro y algunos de sus
principales aflue n tes.
Esta pieza no es otra cosa qu e una etapa en el proceso de adec uacin de la
herramienta de poder que constituye el map a de Ca nad de 1831 , produccin que
marca el momen to culmina n te de la carrera de Bou chette. All el cuadriculado del
suelo es llevado a su punto culmina n te (puesto qu e se trazan los lmites nacion ales,
provin ciales, condales, y seo riales), junto co n las red es de oc upacin y de explo
tacin del terr itorio que tambi n son representad as. Ms qu e una imagen est t ica
de la realidad , con el map a de 1831 Bouchette proyecta su interpretacin de lo
que es y de lo qu e podra ser el Bajo Canad.
Con este ejemplo se ilustr a la importancia de la fase preparatori a del an lisis
pro piamente dicho del mapa. Las explicac iones adelan ta das resul tan de una revi
sin de la produccin cientfica qu e, por su lad o. permite sit uar el context o de
produccin de l documento cartogrfico. Las pesqu isas sobre el auto r ayudan a com
prender mejor sus in ten ciones y sus objetivos. Por ltimo, el estudio de la produc
cin cartogrfica de Bouchette permite ubicar su ma pa del Bajo Ca na d de 1831
en un continuum intelectual y poltico en el cual se destaca como la pieza ms
aca bada .
130

I n"o ' I=\ihli t"!r::

Dos con stat aciones pueden hacerse a partir de las con siderac ion es expu estas
en este cap tul o. La primera se relaciona con la riqu eza de contenido del mapa
antiguo; la segunda, con las exigencias me tod olgicas de su tr atamiento.
Sin esfue rzo se des cubre que hay dos man eras de aborda r el map a an tiguo . Es
posible preconizar un an lisis form al del map a con la mira de sit uarlo en la hist oria
de la cartografa. En este caso el acento se pone en el continente del map a. D e la
misma man era, se puede estud iar el contenido o la materi a informati va del mapa ,
co nside rndo lo com o testigo y testimonio de un a socieda d. En la prctica, result a
en extremo difcil disociar el an lisis del continente del an lisis del contenido. Sin
emba rgo, es posible insistir sobr e un o u otro de estos aspectos.
De la misma manera, puede decirse qu e el map a an tiguo, fuente de con oci
miento hist ric o, es produ cto de una poca . En este sen tido, es inseparable del
con texto de su produccin, en particular del co ntexto institucion al. Como toda
producci n esttica o erudita, a imagen y semeja nza de los objetos , de las rep resen
tacion es icon ogrficas o de las crea cio nes artsticas, el mapa tam bin refleja las
pre ocupaciones de su diseador, sus motiv aciones, ha bilidad, tecnologa que ma
nej a, objetivos que s propone, no men os que su saber.
El estudio del mapa an tiguo abre multitud de pistas de investigacin in teresan
tes que se relacionan con la hist oria toponmica y con el desarrollo socioeconmico,
tanto como con las estra tegias militare s y la comprens in poltica del territo rio. El
map a antiguo aparece co mo un testigo privilegiad o de la historia, ya que represen
ta un a imagen de la distribucin de un a sociedad en el espacio . Es evidente qu e n o
todos los mapa s antiguos tiene n la calid ad ni la riqueza del de Bouchette. Sin
emb argo, nunca ning n mapa ha sido con cebido sin finalid ad implcita . En su
elaboracin como en su co n tenido, el mapa antiguo - com o ocurre por ciert o con
el mapa ms act ual- es portador de un proyecto qu e es necesar io desentraar.
En este ca ptulo se ha mostrado hast a qu punto es necesario ser co nsciente de
los mltiples aspectos de un mapa cua ndo llega el momento de interpretarlo. N o es
suficien te conocer los map as y las tcnicas ca rto grficas, tambi n es necesario co
noc er a los auto res y a las sociedades que les son contemp orneos.
Con la bibliografa somera qu e aparec e a co n tin uac in se busca que el joven
inves tigador profundice en el an lisis de los mapas an tiguos siguiendo la perspecti
va aqu expuesta.

131

Para aprender ms sobre el anlisis de un mapa antiguo

Blac k, [ er ern v. Maps and History: Constructing lmages of the Pasto N ew H aven

(C onn.), Yale University Press, 2000 [1997], 267p ., il., m apas.

Blac k, Jer emy. Regards sur le monde: une histoire des cartes, versi n inglesa de

Ch rstine Char eyre , Pars, Octopu s-Hachetre, 2004 [2003], 175p., mapas, planos, u.,

bibliogr., indexo
Blakemo re , M . J., et J. B. H arley. Concepts in the History of Cartography : A Review
and Perspective, Taranta, Univer sirv of Taranta Press, 1980, 120 p., bibliogr., il.,
fig., mapas, col. C a rtograph ca M onograph ", n'' 26.
Canes et figures de la terre, exposicin or ganizada por el Centre de cr atioii industrielle
en co laboraci n con la Bibliotheque publique d'information, Pars, C e n tre Georges
Pompidou, Centre de cration industrielle, 1980, xv-479 p., bibliogr., il., mapas.
Dainvill e, Francois d e (s.j.) . La cartographie, rej1et de l'histoire, co m pila ci n de ar tc ulos
presentados por Miche1 Mollat du [ourdain, co n la participacin de Lucie Lagarde ,
Marie-Antoniette Vannereau y Numa Brac , Pars, Slatkine, 1986,489 p. , il, mapas,
planos, bibliogr,
Dainville, Franco s de (s.j.). Le langage des gographes : termes, signes, couleurs des
cartes anciennes, Par fs, Picard, 1964, x x-384 p ., il, mapas, fac simil.
Harley, ].B., et David Woodward. The History of Cartography, vol. 1: Cartography in

Prehistoric, A ncient, and Medieval Europe and the Mediterranean, C h icago,

University of Chicago Press, 1987, 599 p., bbliogr., il., fig., tablas, m apas.
H eidenrei ch, Conrad E. Explorations and Mapping of Samuel de Champlain, 1603
1632 , Ta ranta , University of Taranta Press, 1976, x iv- 140 p ., 5 feuille s de planches
pli es, il., graph ., map as, co l. C artograph ica Monograph " , n" 17 .
Kish , Geor ge s. La carte, image des civilisations, Pars, Seuil, 1980, 287 p. , il., m apas.
Libeault, Andr . Histoire de la cartographie, Pars, Choix, 1968, 86 p.
Pickles, [ohn. A History of Spaces : Cartographic Reason, Mapping and the Geo-coded
World, Londres, Routledge, 2004, 256 p., il., bbliogr., mapas, col. Frantiers of
Human Ge ography
Robinson, Arthur H., et Barbara B. Petchenk. Th e Nature of Maps : Essays toward
Understanding Maps and Mapping, C h icago , Universiry of C h icago Press, 1976, xi
138 p ., bibliogr., fig., esquemas.
Wo odward , D avid (d ir.) . de. Art and Cartography : Six Historical Essays,
Chicago, University of Chicago Press, 1987 , xvi-249 p., ill. , bibliogr., map as, co l.
Ken neth Nebenzal, Lectures in the Histo ry of C artography.

132

Captulo 7
Cmo entender y utilizar un cuadro estadstico"

Los cu adros estadsticos hacen pa rte del aire que respir a la inmensa ma yor a de
los investigadores , lo que indica hast a q u pun to se h an conv er tido en un punto
de co nvergenc ia de los proced imientos cientficos. A riesgo de ser descalificad o, el
investi gador debe adquirir una serie de h bitos para poder leerlos, par a aprovechar
lo q ue medi ante ellos se evide nc ia, pa ra captar sus sut ilezas, para marcar sus lmites
y tambin para desm ontar sus artificios. La fin alidad de este ca ptulo co nsiste en
presentar los proble mas que plantean la lectura y el an lisis de los c uadros estad s
tic os. M s qu e en ense arle al joven investigador a leer to dos los tipos de cuadros,
el ob jetiv o co nsiste en in dicarle cmo analizar el con teni do de un cuadro de n tro
de una es trategia de dem ostr acin cie ntfi ca . Conside ra ndo qu e rara vez se utiliza
un cuadro est adstico de manera aislad a, el anlisis multivariado de datos se tra tar
de ma nera pun tua l.
En este captulo se tratarn de mo do suces ivo cuatro puntos, a saber: una breve
pr esentacin de lo que es un cua dro est adst ico (seccin 1) ; un a alusin a cie rtas
precau ciones rela cionad as co n su empleo (seccin 2); la exp licacin de un proce
dimiento de lectura y anlisis de un cu adro esta dstico (seccin 3) ; el estudio di
dc tico de un eje mpl o (sec cin 4).

1. En qu consiste un cuadro estadstico

U n cuadro est ad stico es una form a de clasificac i n , distribu cin y presenta
cin de d atos numr icos bru tos o sometidos de mo do previo a un cie rto n me ro de
operacio nes estads ticas simples o co m plejas.
La fun cin principal de un cuadro est ad stico co nsiste en relacionar da tos cuan
titativos con una problemtica cu alitativa, orga n izan do los res ulta dos para qu e
sea n legible s de maner a inmediata. Los datos cu antitativos pu eden pro ce der de un
eje rcic io o rigin al de inven ta rio, enumer acin, empad ronamiento , etc., o tamb in
pue den se r el resultado d e un esfue rzo de homogeneizacin o de compilacin de
da tos dispon ible s de an tem ano, con miras a obte ner una nueva co mposicin esta
dstica.
De manera gen eral, un cu adro esta dstico ilustra una regularidad estadstica
(distribucin de frec ue ncias), o un a estimacin tr ansve rsal (asociacin de m lti
ples variables con mir as a es tablec er su interdependencia o su correlacin) . Las

* El doc tor Jorge Eduardo Ortiz Pinil la, profeso r del Depart amento de Estad stica de la Uni
versida d Na cional de Co lom bia, sede Bogo t, tu vo la gent ileza de rev isar el presen te captulo.
133

series cronolgicas son quiz las que mejor representan la enumeracin de cantida
des, de repeticiones , de cade ncias, de oc urre ncias , etc., que ca rac terizan un a o
varias variable s a lo largo de un lapso determinado. Por ejemplo, el nme ro de
habitantes de Quebec entre 1901 y 1981 , o la tasa de desempleo an ual de Can ad
entre 1965 y 1975. La estimacin transversal designa la asociaci n de al men os dos
variables, con la finalid ad de comprender la naturaleza de sus relaciones en un
momento dado. Por ejemplo, el lugar (rur al o urb ano) de nacimiento o de residen
cia en relacin con el desempleo; los ingresos anuales por unid ad de co nsumo en
relacin con el desempleo, etc . En los ejemplos que apa recen en los cu adros de la
pgina siguien te se brinda un a ilustr acin de estos dos tipos de cuadros.
Cu ando se los integra en un plan de argumentacin y de demo str acin en un
proceso de inv estigacin, los cuadros estadsticos suel en cumplir tre s fun ciones
principales:
Pu eden ser utilizad os a modo de argument o par a respald ar un a tesis. Se los
empl ea par a documentar aspectos de un a argume ntacin que slo pueden
en uncia rse de man era cu an titativa. En este caso, se los asimila a un elemento
de pru eba.
Pueden servir para reforzar un a argumentacin de carcter cualitativo. C ua n
do se los utiliza para demostr ar cualquier aspecto de la informaci n , slo aco m
paan la intencin demostrativa que se apoya de modo parcial en ellos, sin
agota r por ello la demostr acin . En este caso, sus propiedade s informat ivas e
ilustr ativas no son explotadas a fond o.
Pueden ser utilizad os como punto de par tida de un trabajo de anlisis y de
reflexin. Entonces se convierten en elemento bsico de una interpretacin y
son la piedra fundamental de una demostracin. Son el cen tro de toda la estra
tegia explic ativa, sin impedir que puedan ser complementados con un a argu
mentacin de tipo cua lita tivo.
Deb e puntualizarse que los cuadros son un mod o de presentacin de datos
cu antitativos, qu e tienen unas propiedades y unos lmites muy preci sos. Existen
otras formas de presentacin de datos tales como el grfico y el dia grama. La op
cin final del inve stigad or para presentar sus datos depende de las dificultades que
pueda plantearle la tran smisin de la informacin; aunque su opcin ta mbin de
pende de los objetivos de comunicacin que se haya propuesto.

2. Precauciones que deben tomarse al utilizar un cu adro estadstico

A menudo se olvida que un cuadro estadstico es mucho ms que lo que dejan
ver las presentaciones formales. Su prep aracin resulta en efec to de un procedi
miento metodolgico ms o menos complejo, pautado por tod o un co njun to de
elecciones cualitativas que establecen lmites al ejercicio de la cuan tificacin. Co n
las observaciones que se presen tan a co nt inuaci n se busca recordar ciertas pre
caucione s que deben tom arse para utili zar de manera co nvenien te la informacin
qu e ofrece un cu adro estadstico.

134

El adagio miente: un cuadro estadstico no baila al son que le toquen 1

Con trar io a lo q ue pud iera creerse, un cuadro estads tico carece en abso luto de
valor univ ersal y es impos ible que sirva a to das las inter pretacione s imag inables.
Tampoco puede prest arse a tod as las utilizaciones posibles. Sie mp re perma necer
limitado po r la problemtica in telec tua l, los procedimien tos metodolgicos y el
tip o de tratamiento elegidos al co mienzo de la inves tigacin . UQ u se propona el
investigado r dispo nie ndo los da tos de un a form a y no de o tra?, cmo pro cedi
pa ra enco ntrar los da tos" , qu definiciones utiliz ", a q u op erac iones estadsti
cas some ti los da tos de qu e dispo na? , etc.) . La pro blem tica previa a la prepara
cin propi amente dich a del cu adro estad stico puede habe r sido amplia y la meto
dol oga flexible. Tambin es posible que el cuadro sea util izad o con fines d iferentes
de aq ue llos para los cua les fue concebido. Sin emba rgo, las nu evas finalidad es de
ben integrars e en la contin uida d de los objetivos or igin alm ente propu estos; en
ningn caso deben falsear la metodol oga elegida por la pe rsona respo nsable de la
recole ccin o del em padronamie n to. Quien qui era .reu tilizar co n fines diferentes el
conte nido (o un a parte del co ntenido) de un cuadro debe ser prudente en ex tre
mo . Todo desco nocimiento de los lmites in herentes a la co mp osicin or igin al
encarn a riegos. Si se desconoce este lmite, la argumen tacin pued e tornarse inve
rosmil y perd er tod a cre d ibilidad.

Alerta: detrs de cada dato se oculta toda una gama de elecciones cualitativas
Es evide n te qu e ha y datos verda de ros y datos falsos, como hay cu adr os est ads
ticos bu enos y ma los. So bre todo, hay preguntas pe rtinen tes y o tras que se relacio
na n ms bien co n la fab ulacin. Hay metodologas razon ables y proba das, m ien
tras qu e ot ras se fund amentan en criterios d udosos. Hay op era ciones estadsticas
que respetan las convenciones de uso y otras que resultan de ma nipulaciones dis
cutibles o inapropiada s. H ay, en fin, cuadros bien presentados, de fcil lec tura y
co nsulta, y o tros q ue son in comprensibles en la pr ctica. Llegad o el ca so, ms que
en los da tos, la crti ca del observador debe co ncentrarse en la probl emtic a or igi
na l, en la metodologa utilizada, en las operac iones estads ticas o en la ma nera de
prese n tar la in for macin. Los datos no son ms que la co nsu macin de un largo
proc eso de inves tigacin in tegrado por to do un co nj unto de elecciones cua lita ti
vas. En defin itiva, este proceso y es tas ele cciones de terminan la ca lidad de los
datos. La form a de recoger los datos y de organizar su muestreo , la definicin operativa
de los co nce pt os y de las no ciones utilizada s, las tcnicas de clculo, de co mpila
cin y de asociacin de los da tos, la adecuaci n en tre las defin icio ne s de los inves
tigad ores y las de los pro d uctores de los dat os cons tituyen otros de los aspectos
sobre los cuales pued e aplica rse la crtica del obser vad or. La crtica de los datos
debe conducir a la iden tifica cin de errores de clculo, trascr ipcin y compilacin.

l.
La ex presin france sa totttes les sauces, q ue significa de cualquier mod o, est in tegrada en el
subttulo original de esta seccin: " Ladage menr : on ne peut usiuset un rableau srarisrique a roures les sauces
" (el adagio miente: no se pue de utilizar un cuadro estad stico con cualquie r salsa) [N. del T ] .

13S

Dos tipos de cuadros estadsticos

La distribucin de frecuencias

Cu adro l . Tasa de des empleo de Canad y Q uebec, medias anuales, 1965-1975 (por centaje)

Fuente: "Taux de chrnage, par rgion , moyennes armuelles, 1946-1975", Staiistiques historiques
du Canada, series D -491-497, [en lnea], www.sta tca n .ca/franca is/free pub/ 11-S16-XlF/sectiondJD49 1
497 csv (pgina consultad a el 15 de abr il de 2005)].
La estimacin transversal
Cu adro 2. Lugar de nacimi ento y residencia en relacin. co n el de sempleo
El jefe naci en el medio
Ru ral
Urbano
Rural
Urba no

El jefe reside ahora

en el medio
Ru ral
Ru ral
Ur ba no
Urbano

Porcentaje de las familias

afectadas por el desempleo"
47 %
30%
22%
18 %

a.
De mane ra continua o de man era int erm itente en el curso de los doc e ltimos meses.
En el cu adro 2 se relaciona el porce nt aje de las familias cuyo jefe ha q uedado dese mpleado en
el c urso de los lt imos doce meses, el origen rural o urban o de este ltimo y su lugar ac tua l de
residen cia. Seg n sus autores , en el cu ad ro se aprecian tres relaciones:
El lugar actual de residencia es el principal fac tor asociado con el dese mpleo . C ualqu iera
qu e sea el lugar de nacimie nto, el asalariado q ue reside en el medi o rural est ms ex pues to al
desempleo qu e el que reside en la ciudad .
Si el asa lariado ha nacido en el ca mpo tiene ms riesgo de verse desem pleado que si ha
nacido en la ciudad. As , el emigrant e urbano se ha lla menos preparado para enc on trar un empleo
estable q ue el asalariado urbano nacido en la ciudad.
C uan do los asa lariados de o rige n rur al e migran a la ciudad ve n redu cidas de manera
conside rable sus probabilidades de verse desempleados.
Fuente: Marc -Ad lard Trem blay y G rald Fortn , Les comportements conomiques de la famille
salarie du Qubec : ne tude eles conditions de vie, des besoins et des aspirations de la fami/le canadienne
[tancaise d'aujourd'hui, Sainte -Foy, Presscs de l'U nivesit Laval, 1964, p. 237 -238.

136

Desconfiar de los espejism os estadsticos

Por lo que toca a los datos que no aparece n necesariamen te en el cuadro, siempre
es import ante con tex tualizar los vnculos, las cons tatac iones y las conclusione s que
surgen del simple hech o de relacio na r los datos cuan tita tivos. El inves tigador nunca
debe imaginar que la explicacin completa de un a aparente correla cin est en las
dos series de datos que encue n tra o pone en paralelo. Esto es cierto en pa rticular
para los cu adros con distribuciones de frecue ncia, donde a menudo el recolector de
da tos no ha manifestado nin guna intencin funda mentada de relacionar va riables.
En el cuadro 3 r.parece bien ilustr ado este aspecto. A prime ra vista, parec era existir
una cierta relac in entre la tasa de desemple o y los pagos net os a los ben eficiarios
directos del subsidio de desem pleo. En realidad, el incremento de estos pagos pod ra
result ar de la combinacin de varios factores, a saber: un incremen to del subsidio,
un a redefinici n de las mod alidad es de acceso al program a, una ampliacin de las
ca tegoras de trabajadores con derecho al subsidio, un aumen to rpido de las tasas de
inflacin, etc. Ade ms, es importante men cion ar que el hech o de relac ionar nme
ros reales (pagos) con n meros relativ os (tasa de desemple o) altera en parte el juego
de las interacciones entre las variables. Podra da rse el caso por ejemplo que los pagos
se incrementen en relacin con el nm ero real de desem pleados, ten iendo en cuen
ta que el n mero de desempleados crece en funcin de la poblacin eco nmicamen
te activa. De hech o, por lo que toca a este caso, slo un a con textualizacin amplia ,
fundad a en la consideracin y el an lisis de mltiples variables, permitira enunciar
una proposicin lo bastan te slida co mo para formular un a hiptesis. Dich o en po
cas palabr as, la bsqueda de relaciones entre variables y, en consecue ncia, el an lisis
causal, desbord a la lectu ra restringida de un cuadro y obliga a en tra r en el terren o del
anlisis estadstico multivariado, que implic a relacion ar, conforme a reglas precisas,
datos o varia bles que proceden con frecue ncia de varios cuadros .
El es pejis mo es tad stico
C uadro 3. Pagos netos a los ben efic iario s directos del subsidio de desempleo
y tasa de desempleo"Pas fictici o : 1965-1975
Aos
1965
1966
1967
1968
1969
1970
1971
1972
1973
1974
1975

T asa a nua l de desempleo

3.9
3.6
4.1
4.8
5.2

5.9
6.4
6.6
6.7
6.8
6.9

Pa gos"
314 199
250 461
349 627
4321 51
495 923
679457
872 923
1 758 167
1 842 253
1 918765
2 8712 22

a. Da tos ficticios.
b. En miles de dlare s corrien tes (lo que quiere decir qu e en 1965 los pagos de subsidio po r
desempleo se ele varon a 3 14.199.000 dlare s y en 1975, a 2.871.222.000 dlares) .

137

No obligar al cuadro estads tico a decir lo que no quiere decir

En principio, un cuadro estadstico adquiere sentido en relacin con la probl e
mtica previa del cu al es resultado . De la misma man era, adquie re sen tido en rela
ci n co n la in terpretacin de co njunto en la que se inscribe y de la cu al es algunas
vec es el pre texto principal. Esta inter pretacin puede sobrepasar con facilidad las
posibilidades de ilustr acin de un cu adro. De igual for ma, pu ede exceder sus pro
pied ad es in tr nsecas de de mos tracin y de exp licaci n. En esta sit uacin, el inves
tigador debe adop ta r una ac titud de vigilanc ia riguro sa. Con demasiada frecuencia
el investigad or pasa por alt o la diferen cia entre el ex am en de los da tos y la lectura
correcta de un cuadro, por un a parte, y el an lisis ca usal y la in terpretac in de esos
datos, por la otra. De he ch o, las respuesta s a los in terrogan tes que plantea el an
lisis de los datos que aparecen en un cuadro rara vez se en cue n tra n en el cuadro
mismo, lo que obliga casi siempre a efec tuar otras compilac iones qu e implican la
ut ilizacin de nu evas variables. En m ltiples casos , el an lisis causal obliga a com
plemen ta r el pro ced imiento cuan tita tivo con un conj unto de elementos cualita
tivos de contextualizac in. Aunque el cuadro esta dstico sea la piedra funda men
tal de un a in terpre tac in, rara vez resulta suficiente para estab lecer un a tesis de
ma nera definitiva.

3. Leer y analizar un cuadro estadstico: un procedimiento metdico

Servirse de un cuadro estads tico elaborado de an te ma no, con la finalidad de
ut ilizarlo en el marco de un ejercic io de demostr acin , supone qu e se procede de
manera lgica y por etapas, cuidndose de sucu mbir a los espejismos de la cifra , por
un a parte, y evitando en todo momento la exageraci n de las posibilidad es
ilustrativas y exp licativas de l cu ad ro, po r la otra . Vea mos las cosas de man era ms
det enida.
Aprovechar las indicaciones que ofrece un autor: mesurar el alcance del contenido
de sus cuadros
Es importante en primer lugar de tene rse en la co nsideracin de los lmites qu e
plan tea el uso de un cuadro estadstico.
Un cuadro estad stico revela por s mismo sus secretos cuan do su presentacin
es adecuada . El ttulo, los encabezados me diante los cua les se orde na n y disponen
los dat os, las notas pertinentes, las fuentes a parti r de las cuales ha sido preparad o,
son algunas de las indicaciones que orie ntan ace rca de los alcances y lmit es que le
ha asigna do su auto r.
A menos qu e tenga un a mera fun cin ilustrativa , es decir, qu e su papel se limite
a acompaar un text o, los autores suelen pre sentar sus cuadros estadsticos resu
miendo los aspec tos cen trales de la metodologa que h an ut ilizado para elaborarlo,

138

definiendo de manera explicita los trminos de los enca bezados y preci sando los
lmit es de la comp osicin estadstica que han adoptado.
El inve stigador que consulta est obligado a enterarse de todas y cada una de
las indic aciones que brind a el autor de un cuadro estadstico: tanto aquellas qu e
acompaa n el cuadro, como las qu e aparec en en las pgin as precedentes o subsi
guientes, sin olvida r las que figuran en los apndices de la publicacin. C uando se
pasan por alt o tales indi caciones se co rre el riesgo de traicionar el sentido de la
co mposici n estadstica. Servirse de ellas equi vale a apro vechar la mayor cantidad
de oportunidades para comprender la composicin estadstica y explotar su poten
cial demo strativo de manera adecuada.
Compenetrarse con el cuadro: inspeccionar su contenido

La segunda etapa del procedimiento de lectura y de an lisis de un cu ad ro est a

dstic o consiste en el examen minucioso de su naturaleza.
Este examen implica que el inve stigador relega por un momento el conjunto
de interrogantes que lo rondan para concentrarse slo en el cuadro. Lo que impor
ta destacar aqu no es lo que busca o quiere encon trar el investigador que consult a,
sino aquello que revela el cuadro, la informacin que en l se ofrece . En esta eta pa,
leer un cuadro co n int errogantes en la cabeza significa "recuperar" los datos, con
todo lo peyorativo qu e contiene esta expresin -recuperacin tiene aqu un senti
do an logo al de recuperar tiempo perd ido, por ejernplo-. En pocas palabras, no se
le debe hacer decir a un c uadro lo que ste no quiere decir. Esta predisposicin a
desconocer el sen tido y los lmites de un cu ad ro ex plica en gran parte las nume ro
sas interpretaciones, con frecuencia contradictorias, sobre la naturaleza de una
composicin estadstica.
El comen ta rio de las parti cularidades de un cu adro se efecta de ordinario de
una manera bastante simple, resalt ando todo lo qu e se considera significativ o como
para mere cer an lisis. Estos comentarios pued en relacionarse con diferentes aspec
tos de la informacin cuantita tiva que ofrece el cuadro, esto es: la desviacin estnd ar
de los datos en relacin con una media ; las recurrencias; la dispersi n de los datos
en un a misma serie; el efecto que prov oca sobre los resultados la po nderaci n de
los dat os gracias a diferentes ndices, etc. Una vez ms, es importante comentar lo
que se ve de hecho en el cuadro y no aquello que se cree ver en l. Sucumbir a los
espejismos de un cuad ro estadstico nos hara caer en el terreno de las in terpreta
cio nes carentes de fund am en to .
Analizar un cuadro: explicar su contenido

El an lisis de un cuadro estadstico se asemej a al an lisis de un documento.

Tras el examen minucioso de su co ntenido infor ma tivo, se procede a explic ar e
interpretar las particularid ad es ya anotadas de la composicin esta dstica , a la luz

139

de informaciones empricas o tericas conocidas por otros medios. Por lo gene ral,
es te ejercicio de expli cacin y contextu alizaci n exige la preparaci n d e una bi
bliografa pertinente y, dependiendo de los propsitos del invest igador, puede ne
ces itarse una investigacin cua n t ita t iva y clculos es tad sticos suplem en tarios.
El anlisis de un cu adro puede se r de tipo ce rrado o de tipo abier to. En el ca so
de un an lisis ce rr ado , el in vestig ad or se limita de manera rigu rosa al an lisis de los
datos del cuadro, que constituyen el pun to de partida y el punto de llegada de to da
su argumentacin. En la prctica, su obj etivo consiste en de scribir lo que revelan
los datos en un primer momento, sin echar mano del recurso interpretativo. Para el
caso de un a n lisis abierto, el invest igador parte en efe cto de los d atos contenidos
en un cuadro , pe ro , interesado en contextualizar e incluso en explicar ciertas rea
lidades re vel adas en el mism o cuad ro, ap oya su argum en ta cin con elementos in
formativos proceden tes de otras fuentes . El punto de llegada de su argume n taci n
pu ede ser una conclusin ap enas relacionada con el c uadro or igin al; sin embargo,
si se conforma con el m aterial informa tivo de un solo cu adro , el in vestigador no
pod r ir muy lejos en su interpretacin. El investi gador no s lo permanece confi
nado dentro de los lmites asignados a la composicin est adstica de la que se sirve ,
sino que tambin se halla impedido para proponer una exp licacin de tip o causal,
a menos que realice clculos complejos de correlaciones o interdependencias, lo
qu e implica el uso de otras variab les. En o tr as palabras, el abani co de interrogantes
a los cu ales puede brindar respuesta a partir del material de un cuadro es restringi
do, lo q ue explica porqu la exp lotacin de los materiales de un solo y nico cu a
dr o es siem pre decepcionante para el investigador vido de interpretaci ones q ue
causen impresin.
El an lisis de un cuadro su ele h acerse segn tres eje s, a sabe r:
a) yendo de lo general a lo particular;
b) de la evidencia a la sutileza ;
e) del est udi o de un da to al es tudio sim ultneo de vari os datos .
Lo ms frecuente es que el anlisis de un cuadro estadstico consist a en un
procedimiento relacional por parte del investigad or, q ue procede a establecer rela
ciones, a poner en paralelo, a comparar variables con la finalid ad de explorar sus
asociaciones o sus correlaciones. Se trata de lo q ue los especialistas llaman el an
lisis multivariado de da to s. La ventaja de esta o pera cin consiste en evidenciar
realidades que las sim ples distribuciones de frecuencia no revelan. El ejemplo del
cu adro 4 ilustra bien n uestro punto de vista.
Por ltimo , el an lisis de un cuadro sigue una progresin compleja q ue se cons
truye a partir de ella misma. El anlisis debe ser lgic o y razonado. N o pu ed e salta r
etapas, a rie sgo de desorientar al lector y de ap arecer incompleto. A s, de manera
ide al, un elemento de an lisis se ap oya sobre el precedente y anu nc ia el subsi
guiente , de modo que los encadenamiento s pe rmitan av anzar h aci a consideraci o
ne s cada vez ms sutiles .
Es evide n te que el anl isis de un cuadro puede conducir al investigador h acia
un nivel supe rior de trab ajo intelectual, persua dindolo a retranscribir en una for

140

ma grfica algunas informaciones revelad as en un cuadro. En ciertos casos, esta

re tran scripcin permite resolver el probl em a de un a cantidad ex cesi va de datos,
qu e sue1e obstaculizar la lectura del cu adro. De la misma manera, esta retranscripcin
pu ede co n tr ibuir a des taca r evidencias (variaciones, dispersio nes, unidad de los
datos) difciles de ap reciar con las cifras.
Por ltimo, el anlisis de los datos cua n tita tivos qu e aparecen en un c uadro
pue de inspira r op er acion es ms o me no s sofisticadas qu e el ma nejo informtico
especializad o permite co nd uci r a n iveles insos pec h ado s de com plejidad. Sin em
bargo, tales procedimientos slo se utilizan en la perspectiva de un an lisis estads
tico multivariado.

Explotar el contenido de un cuadro: relacionar la problemtica inicial con lo que el

cuadro revela
El investigador conoce los lmites de un cu adro y sabe con precisin lo q ue ste
revela, cua ndo ha asimilado el conte nido informa tivo y h a documen tado las parti
cularid ades del mismo. En est as condicion es, puede proc eder a interrogarlo con sus
propi as preguntas. En otras palabras, a relacionar aq uello q ue busca prob ar o ilus
tr ar y lo q ue en est e sentido revela el cuadro. La dial ctica que se est ablece en tre la
problem tica, por una part e, y los dat os q ue existe n efectivam ente, por otra, no
tiene riesgo de ser falseada pu esto q ue, siguie ndo este procedimiento, el investiga
dor se interroga de manera ope ra tiva, en funcin de los dat os concretos del cua
dro. As , al integrar en un a estr ategia demostrativa los datos qu e rev ela un cu adro,
se llega al punto culminante del procedimiento qu e aq u se presen ta.
A continuacin se retoman estos momentos principales con ayuda de un ejemplo.
Un ejemplo de anlisis multivariado de datos y bsqueda de rel aciones causales
En el cuadro 4 se in ten ta medi r las privacion es ex pe rime n ta das por cada un a de las familias encuestadas po r
Marc-Ad lard T rembl ay y Grald For tn en e l marco de su investigaci n sob re las co nd icion es de vida, las
necesidades y las aspirac io nes de la familia ca nad iense- francesa . Elaborad o con base en unos cin cuenta
ind icadores escogidos en tre los d iferent es element os el e su enc ues ta , el cua dro permite estab lece r una
relaci n bastan te clara entre las privacio nes y la co nd icin de desemp leo. De hec ho, cuan to ms nu merosas
so n las privac io nes, ms grande es la pro po rci n de trabajadores sin empleo en un mom e nto u o tro del ao
(195 9). A contrario, el porcenta je de familias q ue no ex perime ntan el dese mpleo y sin emba rgo sufren
privaciones tiende a decrecer con el a umento de las neces idades no sat isfec has.
C uad ro 4. nd ice de pr ivac iones reale s y desemp leo (po rcen ta je)
T ipo s de familia
Fam ilias afectadas

po r el desempleo

Otras famili as

T otal

0-5
12

6-9
26

Peso en el ndice'
10-13
31

88

74

100
(4 16)"

100
(368 )

69
lOO
(463)

14- 23

43

57
100
(313)

a. 0-5 : muy poco privado ; 6-9: poco privad o; lO- U: privado ; 14 y + : muy privado .
b. N me ro real de fam ilias qu e fue ron enc uestadas.
Fu en te: Tremblay y Fo rt n, p. 245.

141

4. Ejemplo de un procedimiento de lectura y anlisis de un cuadro

estadstico
En el cuadro S figuran en umerados algunos ele mentos de confort con qu e se
ha llaba n dotadas las viviendas de Q uebec d ura nte el lapso com prend ido entre
1941 y 197 1. De manera implcita, en este cu adro ap arece el proceso grad ual de
invasin del espacio privad o de los hogares por to da una ga ma de n uevos bien es
que algunos / de scriben com o me rca ncas cen tra les de la no rma social de consumo
qu e se impone en los principales pases industrializados al finalizar la Segunda Guerra
Mundial.
A n tes de in tegra r la informacin que proporciona el cuadro en el ma rco de
un a estrategia de dem ostracin, import a agot ar tres etapas preliminares, a saber: en
primer lugar, conside ra r los lmite s propios del doc umen to infor mati vo; enseg uida ,
info rmarse de aq uello que rev ela el docume nto, y por lt imo, ana lizar su co n ten i
do, es de cir, contextualizar, explicar y co mprende r el conjunto de datos qu e ofrece.
En el curso de esta ltima etapa el investigad or intenta inte rpretar el co ntenido del
cuadro y par a ello necesita ec har mano del anlisis multivari ad o de datos.

Considerar los lmites del cuadro como documento informativo

Un cu adro no lo dice todo ; tampoco permite argumentar to do lo que un o
imagina encontrar en l, segn la ptica de lectura qu e ado pte.
En el c uadro S, par a algunos aos co mpre nd idos entre 1941 y 197 1, se en ume
ran ciertos elementos de confort qu e hacan parte de la do tacin de las viviendas
de Q uebec. N ada se dice en l acerca de los hbitos de co mpra de sus h abitantes,
ni de la asimilac in de normas de co nsumo . En ma nera alguna este cuadro info rma
sobre la capacidad fina nciera efectiva de los h ogares de Q uebec. Por ltimo, tam
poco indica nada seguro sob re las tendencias de l com ercio al detal en Q uebec
durante el periodo co nsiderado. Sin em bargo, si este cua dro se asoc iara co n un
an lisis cuali ta tivo y cuan tita tivo, se po dra recuperar su conte nid o con la finali
dad de documentar uno o alguno de estos temas. Sin embargo, el investigad or
de bera ser lcid o a la hor a de co nside rar las po te ncialida des rea les de l cuadro
como docu mento informativo.

2. Sobr e este tema se puede ver, [e an-Pierre C ha rland , Systeme techniqu e et bordieu: domestique.
Rmu nmtion, consomma tion ei pauVTet au Qubec, 1920-1960 , Qu bec, In stitu t de rec herche sur la
cu ltu re, 1992 , 273 p., il., bibliog. col. "Docume n ts de rec herche de ['IQ RC ", N 28; [oce lyn L tou rneau,
"Accumulati on , rgulat ion et scurit du reven u au Q ubec au dbut des an nes 1960" , tesis de
doctorado, Sa in re- Fov, Universidad de Lava l, Departam ento de Hi stori a, 1985, ca p. 8.

142

Cuadro 5. Viviendas provistas de algunos bienes, Provin cia de Quebec,

1941 ,197 P (porc entaje)
Radio
Televisor
Dos televisores O ms
Au tomvil
Dos au tomvi les o ms
Telfono
Refrigerador
Congelador
Estufa elctrica
Lavad ora
Secado ra
Aspirado ra elctr ica
Mqu ina de coser
Mquina lava plat os

1941 b
70.6

1948<
93 .9

18.8
32.5
17.2

19 51 d
93 .5

27.0

195 5(
95.7
48.5

26.6

58.2
46 .7

38.9
1.9
71.0
80 .9

8.4
65.9

16.7
75.1

84 .0

26.4

33 .0
74.0 e

42 .6
73.4

19 6 1g
97.6
88 .7
3.7
57.5
2.8
83.7
9 1.8
9.4

19 71 h
97.0
72.2
11.6
99 .0
22.2

39.0
17.8

26.2

a. En relacin con el nme ro tot al de las viviendas ce nsadas o en relacin con el nmero to ta l
de las viviend as repre sentadas en la muestra . Se toman en cuenta todos los tipos de hogares. Los
espacios en blanco indican que no hay dato s disponibles, sea porque los bienes mencionados no han
sido objeto de compil acin. sea porqu e no estaban disponib les en el merc ado en el momento de la
investigacin .
b. RecensemencduCanada, 1941 , v. I, cap. 15, cuadro 17, p.421.
c.
Bureau fd ral de la sta tistique, Accessoires mnagers. noviembre de 1948 (catlogo 64
202) . Las est imaciones se basan en una muestr a de 25 mil hogares entrevistados. Se excl uyeron de
la enc uesta los hogares cuyo jefe de famili a pertenece a las fuerzas armadas, los que habitan en las
reservas indgenas o en las regiones alejadas y los que viven en centros institucionales. ca mpos, clubes
y hoteles.
d . Recensement du Canada, 195 1, v. 1II , cuad ro 40.
e.
Bureau fd ral de la sta tistique, A ppareils mnagers. junio de 1950 (catlogo 64-202) . cua
dro 9, p. 18. Estimaciones basadas sobre una muestr a de 40 mil hogares. Se conservan las restricciones
menci onadas en la not a c.
f.
Dominion Bure au of Sta tistics, Household Facilities and Equipment, Se ptiembre de 1955
(ca tlogo 64- 202) . Est imaciones basada s sobre un a muestra de 30 mil hogares.
g. Recensement du Canada, 1961 (cat logo 93-527, cuadro 56, y catlogo 93- 529 , cu ad ro 80).
Estimaciones basadas sob re una mues tr a del 20% de los hogares censados.
h. Recensement du Canada, 1971 (cat logo 93-737) . Estimac iones basada s sobre un a muest ra
de 33 1/3% de las viviendas censadas.

Veamos cules son los lmites del cuadro en este sentido.

Compuesto en lo esencial a parti r de datos prove nientes de diversos censos o
encuestas especia les de Statistque Cana da , el cuadro permite cap tar, de manera
inme diata, la proporci n de viviendas dotadas de ciertos bien es disponibles en el
mercado desde hace largo tiempo (radio, automvil, te lfono), o que aparecieron
en el curso del periodo considerado (estu fa elctrica, televisor, congelador, lavapla
tos elctrico) .
143

Todos los datos se expresan en porc entaj es. Fueron obtenidos como resultado
de una operac in bastante simple que co nsisti en dividir el nmero de hogares
que posean cu alquiera de estos bien es entre el nmero total de hogares de Quebec
ce nsados o incluidos en la mu estra, multiplicand o el cocien te por cien.
Para los aos del censo, el cuadro brinda informacin sobre el tota l de los ho
gares. Esta ca tego ra incluye los hogare s urb an os y rurales, agrcolas y no agrcolas,
sin consideracin del nmero de person as. Los datos disponibles para los a os del
ce nso resul tan algunas veces de un a compilacin sobre todos los hogares cen sados
(como ocu rre con los aos 1941 y 1951) , ot ras veces son el resultado de estimacio
n es basad as en el an lisis de muestras de hogare s (com o ocurre para los aos de
196 1 y 1971). Las pautas para de termina r el nmero de hogares censa dos en cad a
provincia obedecen a criterios de repre sentacin proporcional y a leyes est adsti
cas. Es evidente que el uso de muest ras genera ciertas imprecision es. En co njunto
y de acuerdo con Statistique Canada, estas impr ecisiones no traicionan sin em bargo
las cifras qu e habr an aparecido co mo co nsec ue ncia de un a co mpilac in de todos
los hogare s.
Los dat os disponibles para los aos de 1948 y de 1955 se obtuvie ro n como
result ado de en cuestas especiales aplicad as sobre un a mue stra repr esentativ a de los
hog ares de Quebec . En 1948, 25.000 hogares fueron entrevistados en desarrollo
de la encuesta , cifra que aumen t a 30.000 en 1955 . En ambos casos, ni los entre
vistados vivan en las reserva s in dgen as, ni los miemb ros de las fuerzas armad as
participaron en la en cue st a. De la misma manera, las familias con domi cilio en
ca mpamen tos, clubes, est ablecimientos u hoteles fue ron exclu idas de la encuesta.
Los espacios en blanco indican que no hay dat os disponibles. Esta ca renc ia de
datos se explic a de dos maneras. Por un a parte, no tod as las categoras de bien es
fuero n ne cesariamente objeto de inventario en cada censo . Por otra parte, algun os
bienes no se hall aba n disponibles en el mercado cuan do se reali zaron ciertas en
cues tas. Es el caso del aparato de televisin qu e comenz a ser co me rcia lizado slo
a partir de 1952.
Precisem os por ltimo ciertas definiciones. Para los propsitos del censo, un a
vivienda es un conjun to de locales de habitacin diferen ciad os desde el punto de
vista est ruc tura l, con su entrada ind ep endiente desde el ext erior por un pasaje o
un a escaler a comn en el edificio. Se accede a l o se sale de l sin atravesa r los
locales ha bitad os por otras per son as. Un hogar se ha lla in tegrado por una persona
o un grupo de personas qu e habitan un a vivienda y de ordina rio co nsiste en un
grupo familiar con o sin inquilinos, empleados del servicio domsti co, etc. De igual
form a, puede estar co nstituido por un grupo de person as sin paren tesco, por dos o
ms famili as qu e comparten viviend a, o por un a person a qu e vive sola.
Concluido este an lisis crtico de las co ndiciones de produccin y de co nstruc
cin del cu adro estadstico puede asegur arse que ofrece una representacin fiable
de la pro porci n de viviendas de Quebe c dotadas de ciertos bienes para un os aos
seleccionados. Sin embargo, por s mismo el cuadro no revela nada ms. Toda
arg ume n tacin que transgred a est e lmite info rmativ o del cuadro dara lugar a un
ejercicio de espec ulaci n ms o menos plausi ble por parte del investigad or.

144

Conocer lo que revela el cuadro

Cu les son los puntos princ ipa les del cuad ro ?
En 1951, la proporcin de hogares de Q uebec qu e decl ara poseer un aparato
de rad io (93.5%) es ya mu y elevada. En 1961 , sta proporcin alcanza en la prc
tica el punto de sa turacin (97.6 %).
En relacin co n 194 1, en 1961 el triple de hogares dispone de un automvil, y
en 197 1 la cifra casi se cuad ruplica. Debe notarse qu e la posesin de un segundo
automvil es un fen me no que llega a ser importante en el curso de los aos 1960.
En efecto, entre 1961 y 1971 la pro porc in de hogares que dispone n de al menos
dos au tom viles pasa de 2.8% a 11.6%.
En veinte aos, de 1941 a 1961 , el telfono pene tr en la gran ma yora de
hogares de Q uebec. En efecto, 32. 5% de los hogares posea este aparato cuando la
Seg unda Gu err a Mu ndial haca estragos . D os dcad as ms tarde esta proporcin
alcanza el 83. 7%.
La adquisicin de un apara to de televisin por parte de los hogares quebeque nses
testimonia una fascinacin induda ble de los consu mido res por este bien. Tres a os
despus de su apar icin en el mercado, 48.5 % de los hogares se equipan con este
aparato. Seis aos ms ta rde, en 1961, esta proporcin se ha incremen tado de
manera notable hasta alcanzar el 88 .7%. En 1971 , la saturacin se logra en la
prctica con una tasa de posesin del 97%. Se destaca qu e 3.7% de los hogare s de
Q uebec poseen ya un segun do televisor en 196 1.
Es interesante cons tatar has ta qu e punto la adquisicin de una ne vera progres
co n rapid ez en el curso de veinte aos . En 194 1, 17.2% de los hogares de Q uebec
posean est e aparato. En 1961, est a proporcin alcanza casi el 92% . De hecho, en
1971 pue de decirse q ue la nevera se enc ue nt ra en tod os los hogares de la provin cia
de Quebec.
En 1948, slo un 8.4 % de las vivie ndas se hallan eq uipadas con una estufa
elctrica . Sin em bargo, en el espacio de siete a os esta proporci n se cuadrupl ica,
al pu nto de alcanzar el 34.9 %.
En 1951 , la lavadora mecnica es un aparato con el cual est n eq uipadas las
tres c uar tas pa rtes de los hogares de Q uebec. C ua tro aos ms ta rde, esta pro por
cin se inc reme nta en nueve puntos porcentuales. La secadora autom tica apare
ci en e l mercado mu ch o ms tarde y se exten di de modo grad ual en los hogares
a lo largo de la dcad a de 1960; en 1971,3 9% de los hogares posean este aparato.
El congelador es un bien que co noc e un cierto atractivo por parte de los con
sumidores de Quebec. En efecto, durante los diez a os transcu rridos entre 1961 y
1971, la proporcin de los hogares equipados co n este apa rato pas de 9.4 % a
22.2%. De la misma mane ra, ciert os da tos revela dos por los censos permiten saber
que son principalme nt e los hogares qu e vive n en la regin rura l los que d isponen
de un congelador.
El lavaplat os elctrico es otro aparato qu e los co nsu midores de Q uebec ado pta
ron rpidamente. De hecho, en 1971 ms de un cu arto de los hog ares se hall an
eq uipados con este bien.
145

Emprender el anlisis del cuadro

El procedimiento de an lisis se efecta en tres n iveles, a saber:

el de la co ntextua lizacin de los datos qu e apa rece n en el 'cuadro , es decir
tr at ando de explicar por qu en tal ao tanto s o tan pocos hog ares est aban
equipados co n det erminado bien ;
el de la organizaci n de los datos de manera cro no lgica tr ata de explicar las
ten dencias evolutivas qu e se evidencian en el equipa mien to de los hogares, y
el de la comparaci n y explicacin de la rapid ez co n qu e fueron adquiridos los
diferentes bienes en los hogares.
Como es apenas natural, el hecho de conducir el an lisis de esta manera impli
ca un a investigacin cualitativa y cu antitat iva bast ante exha ustiva. Veam os qu
in terroga ntes debera esforzarse por responde r el inv estigador :
a. Si opta por concentrarse en un a investigacin c ualita tiva:

Por qu la estufa elctrica tard ms qu e la nevera en penetrar en los hog ares?

Por qu los hogares adquirieron tan rpido un apara to de televisin ?

Q u sign ifica el hecho de qu e el 11.6 % de los hogares poseyeran dos autom

viles o ms en 1971?

b. Si el investigador decidiese co ncentrarse en un a investigacin cua ntitativa

(cruce de los da tos incluidos en el cuadro 5 con otros dat os disponibles en otr as
fuent es):
Por qu la mayora de las viviendas se h allaba eq uipada co n un apa ra to de
radi o en 1941? Acaso este hecho se h alla asociado con el bajo precio del
aparato ? Quizs con el deseo en los hogares de esta r bien informad os en tiem
pos de guerra?
Es evidente que despus de la gue rra los hogares qu ebequenses adquieren un
automvil. Por qu ? En razn del aumento de sus recursos financieros? De
un incremento men os rpido en el pre cio de los automv iles co mpara do con el
de otr os bienes? Del impacto de la "cultura de l au tomvil" ? Del placer de
movilizarse ? De un mejor dominio del espac io co mercia l por parte de los co n
cesionarios de au tomviles? De la ampliacin y el mejoramiento de la red de
carre teras de Quebec?
Es posible relacion ar el proce so de electrificacin rur al con el aume nto rp ido
de la proporcin de hogares qu e posean ciertos bienes de equ ipamiento?
La ca lida d y la ca ntidad de los bie nes distribuidos en el mer cado pu do favo re
ce r su compra por parte de los co nsumidores?
Integrar los logros del anlisis de un cuadro en un plan de demostracin

En defin itiva impor ta saber, a qu probl em tica apo rta elementos de respue sta
el contenido del cu adro ana lizado?
El investigador interesado en el estudio de las tr ansformaciones que se produj e
ron en la co tidian idad de los hogares de Quebec pod ra sin duda util izar el co nte
146

n ido y el an lisis co ntex tual de dat os de l cu adro pa ra docume n tar el fenm eno de
la sumisin al reino de la merc anca de l espa cio privado de las familias y de las
person as solas. De igual modo, sin transgred ir las posibilidades ilustrativ as y de mos
tra tivas del cuadro, podra relac iona r la adq uisicin por parte de los hogares de
ciertos bienes de do taci n dom st ica, con la adhesin de tal es hogare s a un nuevo
aba nico de no rmas, de ac titudes y de prcti cas en materia de cons umo, de estilos
de vid a y de aspir aciones. Enri qu ecid o con un anlisis cu alitativo ampliado , el
con ten ido informativo del cuadro podra nu trir de esta man era un inters sobr e la
transformacin del espacio dom stico de la mu jer en el hogar y sobre la taylorizacin
del trabajo de la casa. Por ltimo, el cuadro podr a condu cir a una investigacin
sobre la ampliacin del volumen de las ventas al de tal en el Q uebec de la Posgue
rra . En cualquier caso, el cuadro ana lizado no servira sin em bargo para demostrar
un a tesis in extenso. Segn el objeto de estudio an alizado, podra ilustrar un proc e
so, fun da mentar un a parte de la in terpret acin, corroborar una afirmacin cualita
tiva, h acer ver un mismo fen m eno bajo un aspec to diferente.
En todo caso, un cuadro puede tener mltiples fun ciones en un a est rategia de
argume n taci n , aunque lo importan te consiste en no exagerar su contenido, su
sent ido y sus pro piedades rea les de demostracin .

147

Captulo 8
Cmo utilizar un documento autobiogrfico
en una investigacin

Desde hace un os quince a os la inve stigacin en ciencias humanas y en cien

cias socia les se ha orien tado ha cia nu evos objetos de estudio. Pinse se por ejemplo
en los fen menos de identid ad y de memorias colec tivas, en los imaginarios socia
les y en las representaciones mentales, o en las formas de solidaridad que se mani
fiestan en los gru pos margin ado s, entre otros tem as de este tipo. Del mismo modo,
nu evos "temas" han aparecido en el campo de las inve stigaciones sociales; entre
ellos figuran el de los pobr es, los criminales, los campe sinos. En pocas palab ras, el
conj un to de aq uellos y aquell as de quienes difcilmente puede rec onstituirse el
uni verso de las prcticas y de los sen timien tos slo con base en documentos tradi
ciona les.
La profundizacin en estos nuevos objetos de estudio, por un a parte, y la aten
cin prestada a estos tema s fuera de lo ordina rio, por otra, han sensibilizado a los
investigadores acerca de los lmites de los tradicionales documentos escritos y han
reno vado su inters hacia ciertas fuentes eclipsadas por la domin acin de las aproxi
macion es cuantitativ as que imper durante los a os 1960-1 980. Los cuentos y las
leyendas populares, los diarios ntimos y los recu erdos personales, las historias de
vida y las autobiografas se han revel ado com o preciosos testim onios para explot ar
las maneras de decir y de hacer de categ oras sociales de las que no se conoca con
frecuencia ms que un a faceta de su mod o de vida y cultura, es de cir aqu lla que
nos haba brindado la historia o la sociologa tradicionales, o aqulla que se les
haba atribuido como resultado de un ejerci cio a menudo inconsciente de deduc
cin, resultado de la declinacin de un model o ideal, bien fuera el del prol etario, el
del excluido o el del marginado.
El objetivo de este captulo consiste en desta car el inters por explotar una de
esas "nuevas" fuentes -la autobiografa-, en el marco de un procedimiento que
tiende a reconstituir el universo material y mental de categoras sociales qu e con
frecuencia no han sido las principales gen erad ora s de la percepcin que se tiene o
se conserva de sus experiencias. Est clar o que la autobiografa no es el nico tipo
de documento relevante de la literatura personal que posibilita el acceso a las vi
vencias ntimas de los acto res sociales. Para el estudiante que no se puede involu
crar en una actividad de investigacin fundad a en la conve rsacin biogrfica o en
la recuperacin sistemtic a de documentos person ales, el emple o de autobiografas
escritas y ya publicadas repres enta con frecuencia un a solucin alte rn ativa env i
diable para aden trarse en el universo privad o de actores relegad os hasta enton ces
al rang o de invitados de piedra de los fen m enos mac roso ciales.

149

El obje tivo que se persigue en este cap tulo no consiste ni mucho men os en
exponer un mt odo consumado y exclusivo de trabajo para manejar el doc umen to
autobiogrfico. Este asunto complej o y vasto, que de por s merecera una obra
co mpleta, nos llevara de masiado lejos co n respecto a los objetivos que se persi
guen con esta gua. En efecto, en las pgin as que siguen , el lector encon trar ms
bien un a argume n tacin acerca del inters y los lmites de este tipo de documento
(secci n 1). Del mismo modo, el lect or encontrar ex puesto un procedimiento de
utilizacin de la autobiografa en qu e se consideran las car actersticas particulares
de este documento. Este procedimiento ser ilustr ado con un caso ficticio (secci n
2). En lneas generales, el objetivo se orien ta a iniciar al estu dian te en el reconoci
miento de las cualidades de un tipo de documento desdeado con demasiada fre
cuenc ia por los investigado res.

1. El documentos autobiogrfico

En qu consiste una autobiografa

La auto biografa designa una narracin introspec tiva y retrospectiva que un a
persona hace por escri to de su prop ia vida, sin la presencia de in terloc utore s o
int ermediarios exte riores. Tal y como lo ha sea lado Philippe Lejeune', esta defin i
cin excluye ciertos gn eros literarios, a saber: la biografa redactada por un a ter ce
ra persona, la novela que se evade volunta riamen te de la realid ad del pasado, las
narracion es qu e se limitan a describir lapsos o circunstancias de vida (recuerdos de
infancia, descripcin de un episodio particular de la vida adulta, entre otros) y los
dia rios ntimos.
Si se trata de identificar el elemen to capital de la autobiografa, puede decirse
que consiste en una narracin elaborada por un individuo a modo de reinterpretacin
de su propia vida , con la finalida d de encon tra rle un sentido . En estas condicione s,
est claro que el acto de escribir es inseparable de un a toma de conciencia (impl
cita o explcita) que efec ta un a persona de su prop ia vida, y qu e resulta d e un
esfuerzo de int egraci n de diversos episodios de su existe ncia, cada un o de ellos
vivido de manera especfica y q ue no es posible inscribir en un proyect o de vida
completo y lgico.
En otras palabras, la autobiografa es siempre, de manera implcita, un proceso
int eligente, realizado por un ind ividuo, de pon er su vida en un orde n, un a relectura
razonada y racion alizada de su propi o pasad o, un esfuerzo por ha cer coherentes de
un golpe cientos de tanteos cotidianos q ue suelen no enca jar bien los un os co n los
otros. En cierta forma, para el acto r se trata de percibirse co mo la culm inacin
lgica de un designio en el qu e cad a mom ento de su vida adquiere sentido en
relacin co n un a prob lem tica existencial redefinida. Hasta cierto punto, este de
signio y esta pro blem t ica le imprimen un ord en a la vida del sujeto . A tr avs del
1.

150

Moi aussi, Pars, Seuil, 1986, 346 p., bibliog., n., p. 265, col. "Po tiq ue" ,

prisma de lo que ste ha llegado a ser, logra encadena r todos los momentos de su
vida, pro cesar la con tinuidad de su existencia y definirla en su coherencia. Vivien
do su propi a historia po r seg unda vez, el individuo recompone lo qu e ha vivido
com o un a tot alid ad dotad a de se ntido, razon ada y razon able , cuyo resultado final
no es otro qu e l mismo.
Esta naturaleza ambivalente del ejercici o auto biogrfico, qu e se fund am en ta
en el estab lecimiento de una relacin dinmi ca y compleja entre el h echo vivido y
el hecho cons truido (y reconstruido) , revela el inters y los lmites de este tipo de
documento co mo fuente de informaci n.

Pertinencia y lmites de la autobiografa como fu ente de informacin en un

procedimiento de investigacin convencionaF
A pesar de lo qu e pudiera cree rse, el uso de la autobiografa como fuente prima
ria de inv est igacin contina siendo un a prctica marginal. De hech o, mu y pocos
inv estigadores han rentabilizado de manera intensiva estos docume ntos para re
cons ti tuir fragmentos de vid a, rede s de relacio nes o un a cultu ra de lo co tidia no .
H asta hace poco, la auto biografa era conside rada com o un a fuente de documen
tacin complementaria del documento oficial. Es evide nte qu e esta manera de
co ncebir y utili zar la autobiografa sur ge co mo co nsec ue nc ia de la obsesi n por la
cien tificida d q ue pe rsigue a numerosos investigad ores interesad os en inscrib ir sus
tr abajos en uno u otro de los paradigmas que Daniel Bertau ha ca lificado de
cuantita tivistas. Sin embargo, la reserva qu e se ex peri me nta fren te al documento
autob iogrfico se relacion a co n el carc te r ambiguo dela informacin que se trans
mite a tr avs de un con tenido de tal ndol e. De hecho, la auto biografa ofrece
represen taciones del pasado qu e se hallan sobrede termna das o medi ati zadas por la
posicin qu e oc upa un a persona en el mom ento que prepara su narr acin. As, la
autob iografa posibilita la tr ansposicin de los datos ac umulados en la memoria de
un individ uo . Al mismo tiempo, ella tambin es un trabajo sobre la memoria,
trabajo qu e pu ed e ser ms o men os consciente , ms o menos profundo . Co mo
oc ur re con toda argume ntac in o descripcin de carcter emprico, incluso con
aq ullas qu e resultan de un pro ced imiento cie n tfico , la autobiografa no es un a
trascripcin neutra, ni siquiera objet ivada de un a realid ad desapar ecida; en el me
jor de los casos, la autobiografa es un a interpretacin informada con pretens iones
de ser un a narr acin desinteresad a.
En estas circ uns ta ncias puede decirse qu e la autob iografa nos pon e en presen
cia de reconstrucciones. Se trata de un documento susce ptible de aclarar la poca
en que fue escrito , y tam bin la poca de la q ue se prop one hablarnos. Si se de cid e
2.
Por e llo entendemos un procedimien to de verificaci n y de do cume nta cin de una hipte
sis inic ia l. En lo esencial, [a investigacin co nsiste en enco nt rar e l corpus re unid o en funci n de un
proyec to explcito de infor macio nes susceptibles de co nfirmar la in tuic in inicial de un investigad or.
A partir de all el pri ncip al problem a me tod olgico co nsiste en saber busca r [a informaci n dese ada en
el corpus biog rfico . En este ca pt ulo no se abo rdan los proble mas especficos plan tead os por la ut iliza
ci n de una sola au tobi ogra fa co mo fun d ame nto de una inves t igacin.

151

evaluar la autobiografa a partir de las reglas admitidas par a valid ar un documento

(ver el captulo 3 de est a gua), debe admitirse que en este tipo de fuente se revela
un saber creble en relacin con las experiencias vividas, percibidas e interpreta,
das por un testigo que se ha convertido en escritor. Sin embargo, sera err neo
suponer que se trata de un saber desprovisto de validez. Por lo dems, el probl ema
no se plantea en estos trminos. La calidad de un documento au tobio grfico no se
mide por la verac idad absoluta de los hech os en l narrados, sino por la capacidad
de un escritor par a captar la complejidad de su relacin interactiva con el mundo
que lo circunda. Esta capacidad se revela en la habilid ad de un escritor para com
prender la significacin y la coherencia de sus experien cias pasadas. Tambi n se
manifiesta en la preo cup acin por el detalle y en la calid ad de la introspeccin
personal, considerando adems qu e la experiencia individual revela prcticas so
ciales ms amplias. Por esta razn, el inv estigador interesado en el documento
autobiogrfico le reserv ar particular atencin al "esfuerzo de mem oria" del escritor
ya la necesidad de con trolar la interpretacin que hace de los episodios de su vida
que se despli ega en form a de narracin. A pesar de est a ambigedad, que es indis
pens able con sider ar cu ando se utilizan las autobiografas com o fuentes de informa
cin, el inters de estos documentos contina siendo con siderable, an en el m
bito de una investigacin convencion al, al menos por dos razone s. En primer lugar,
porque las auto biografas suelen abrir nu evas perspe ctivas de investigacin, lo que
puede conducir a pensar el pasado de otra manera, a desmenuzar de mod o diferen
te la sustancia histrica, a romper las periodizaciones tradicionales asociadas con
los grandes acontecimientos, para optar por los ritmos generacionales, por las esca
las de duracin que tienen como referente tempor al la vida de los hombres y de las
mujeres. En segun do lugar, porque estos documentos son a veces el nico medio
que brinda acceso al universo material y mental de categoras sociales para las
cuales se posee escasa informacin que no haya sido mediatizada por la percepcin
de otras categoras sociales. Con el ejemplo de las costumbres sexuales vigentes en
la sociedad de Quebec anterior a 1960 (sociedad qu e durante largo tiempo se ha
ba con sider ado prisionera de las prohibiciones religiosas y de la autoridad patriar
ca l, como co nsec uencia de la per cepcin que deja ron las elites de la poca ) se
ilustr a bien el inters por utilizar el documento autobiogrfico para apr ehender y
poner en evidencia otra realid ad social, esto es, la de mujeres qu e vivan en priva
do y de manera intensa su sexualidad por fuer a de los modelos estereo tipados de
moralidad femenina.
Dicho lo an terior, no hay que exager ar el alcance revolucionario de las auto
biografas co mo fuente histrica. En efecto, la ren ova cin de los problemas y de las
vision es de la historia que ha prov ocado el uso de las au tobiografas es apenas
parcial. Cu ando se habla de la autobiografa se debe saber que se trata de un gn ero
literario por lo esencial relacionado con el desarrollo del individu alismo en O cci
dente . Tamb in debe reconocer se qu e en su mayor a, las autobiografas proc ed en
de repr esentantes de clases acomodadas y educadas, cuando no cultivadas de la
pobla cin. El caso es que sobre estas clases existen muchos datos que encuentran
152

su origen en variadas fuentes de informacin. De la misma manera, cu ando una

narracin procede de una agrupacin min oritaria, son mayores las posibilidades de
que ha ya sido redactada por una elite de este grupo. Al fin y al cabo quienes deci
den escribir para la posteridad son hombres y mujeres excepcionales. Es indudable
que los autores de autobiografas no son necesariamente seres car acterizado s por
un destino singular o en quienes la calidad de la experiencia se revela supe rior. Sin
emb argo, escribir es una manera de exteriorizarse que indica un a voluntad de e:(
presividad que no co rresponde a la maner a de hacer y de vivir de casi todos. Esto
permite subrayar como punto capita l el de ser prudente en extremo con las gene
ralizaciones y las conclusion es qu e se pueden formular a par tir de las aut obiogra
fas. Como ocurre con cualquier otro tipo de do cumento y en la persp ectiva utili
zarlas en el marco de un a inv estigacin convencional , las autobiografas deb en ser
sometidas a una crtica tanto interna como externa, y complementadas con otras
fuentes de informacin.
2. Uso del documento autobiogrfico en el marco de una investigacin
convencional
La pregunta que surge ahora es en sustancia la siguiente: lc mo constituir un

corpus de autobiografa s y cmo buscar informacin en ese corpus, cuando de en

trada se tiene un problema terico o un a h iptesis que se desea co mpro bar?
En primer lugar hay que precisar que el investigad or deseoso de utili zar la auto
biogr afa como fuen te de informacin debe ser consciente de ciertos problemas
relacionados con el uso de este tipo de documento. El investigador debe someter la
autob iografa a una contextualizacin, que con frecuencia to ma la forma de un a
crtica interna y externa del documento (ver el captulo 3), para aprovech arla en
el marco de un procedimiento ord ina rio de invest igacin convencio na l. Este ejer
cicio de crtica le permitir documentar el contexto de produccin y difusin de
cada auto biografa, lo que contribuir a enr iq uecer las conclusion es qu e obtenga
como resultado de su an lisis. Sin embargo, el investigador tambin debe rec ordar
que la auto biografa es un documento en que se comun ica una experien cia singu
lar, un documento en que se revela una totalidad. soci al de sde los meandros de la
compl ejidad y diversidad de la misma . Es por ello qu e el investigad or no pu ede
aplicarle a su corpus ciertas metodologas de eficacia reconocida para otros tip os de
documentos, como ocurre con el an lisis serial, par a citar slo un ejemplo. Por
ltimo, la perspectiva a partir de la cual optar por estudiar su documento depen
der en gran medida de los objetivos de su investigaci n. Este estudio se concen
trar en el contenido manifiesto de la narracin (aquello que el te xt o dice de
man era explcita) o sobre el contenido latente de la autobiografa (aquello qu e el
texto dice en segundo grado y qu e sin em bargo resulta accesible para un lector
informado y cur ioso).
153

La seleccin de las autobiografas

Para estudiar el te ma que le interesa, el investigador se beneficiar compilando
un corpus de au tobi ografas tan exhaustivo como le sea posible, dado que un a au
tobi ografa es siemp re la narracin de prcticas singulares qu e reve lan un a to tali
dad social en su het erogene idad y disonancias. La compilaci n de un corpus de
autobiografas no es tarea fcil, sobre todo cuando el inves tigador carece de obras
de referencia que le permitan identificar co n rapi dez ta les do cumentos. Ento nces
de ber recurrir a asesores espec ializados o a conocedores del medio, entre los que
figuran arc hivistas, responsables de centros espec ializados en historia, animadores
de grupos popul ares, directores de centros de investigacin, entre otros, que cono
cen con frecuencia la existencia de autobiografas pu blicadas (a men udo de difcil
acceso) o indi tas.
Adems, un a vez co nformado el corpus ye n caso de q ue ste resulte volumino
so, se de ber n seleccio na r las auto biografas q ue en efecto ser n objeto de anlisis
y est udio. Esta seleccin implica un a lectur a previa de todas las autobiografas , lo
qu e permitir ident ificar las que pare zcan ms ricas, desde el punto de vista de su
conten ido com o desde el punto de vista de las expect ativas del inves tigador. Aun
qu e esta lectura puede adel an tarse co n rapidez, deber ser lo bastante ate nta co mo
para que perm ita iden tificar todas y cada una de las piezas import antes. Una vez
terminada esta etapa de reconocimiento del corpus, el investigador puede proce der
a efectuar la seleccin definitiva de las auto biografas a cuyo estudio reservar una
ate nci n de privilegio. En lt ima instan cia, esta seleccin depe nde de la ca lidad
de los doc umentos y tam bin de los objet ivos qu e se plan tee el investigador en su
proyecto . De hech o, la seleccin de las autobiografas debe ser el resultado de un
equil ibrado compromiso entre las expect ativas explcitas del investigador y las sor
presas que siem pre acechan en un corpus doc umental.
A ho ra se ilustrar esta e tapa de seleccin de los docu men tos auto biogrficos
co n ayuda de un ejemplo. Puede imaginarse una investigacin sobre el tema de la
asimilacin de la cultura de la modernizacin por parte de cultivadores asentados
en una regin perifrica de Q ueb ec a principios de la dcada de 1960.
Inspirado en una problemt ica de moda, el inves tigado r comienza por plant ear
la hiptesis de un reta rdo cu ltural de los campesinos con respecto a las nor mas
vigentes en el med io urbano en particular, retardo que se hall a por lo dem s en la
fuente de los problemas de pobreza qu e azota n las regione s rur ales alejadas de los
grandes ce n tros. Cree confirmar esta hiptesis cua ndo, co n apoyo en estadsticas,
to ma no ta de l grado de mecanizacin de las fincas en los pueblos que estu dia, de la
posesin de bien es de equ ipamiento moderno por part e de los hoga res (est ufa de
gas, apara to de televisin , en tre otros) , de sus hbi tos de gasto y aho rro (capitaliza
cin de las fincas, utilizacin de los servicios bancarios, etc .): y de su cultura pol
tica (formas asocia tivas q ue los cultivadores se dan para hacerse reco nocer sus de
rech os fren te al Esta do) . A unq ue este estudio cuantitativo le perm ite obser var
diferen cias de grados , de niveles y de prcti cas, no le brinda respuesta a su in terro
gacin principal que consiste justamente en c mo exp licar estas diferencias y dn

154

de identificar el origen de las mism as. Es natural qu e nuestro investigad or tenga

intuiciones que tod ava enuncia de manera simple o en forma preliminar. Est as
intuiciones van de la "mentalidad trad icional de los cultivadores" a "la existencia
de dos sistemas cult ura les paralelos, un o urb an o el otro campesino, siste mas que
aunq ue sin duda se relacionan, en rigor no son comparables".
Para ca lmar su sed de explicar, le hace falta con sultar otros corpus con informa
cin pertinente. Tambin le es imprescindible ir ms all de la entrevista tradicio
nal fundad a en cue stionario s cerrados . La historia de vida y la entrevista biogrfica
le par ecen una soluc in. Sin emba rgo, preferira acce de r co n sus interlocutores a
un nivel de intimidad que no haya sido comprometido por las ex pec tativas de un
entrev ista do r. En est a perspe ctiva , la autobiografa se revela como un do cumento
interesante de estudio. Es verdad que el investigador no ignora que al red actar su
narracin el escritor se halla an ima do por el inters de qu e su trabaj o sea led o por
o tros, definiendo as su propsito en funcin de las expectativas que supone. Tam
poco ignora que la auto biografa es un a na rracin cargad a de an cdo tas y de he
chos ms o menos crebles, qu e se halla organ izada alrededor de una trana aplica
da a posteriori, con frecu encia al final de un a vid a. Sin embargo y depend iendo de
la riqu eza de las narraciones, el inv estigador considera la autobiografa como reve
ladora de pr cticas compartidas. An ms, sabe que en el proceso intelectual de
narraci n de sus hechos de vida, el escrito r brinda sus impresiones, explic a sus
acciones de modo patente o no, y devela el sentido oculto de sus preferencias
cotidian as. En o tros trminos, le facilita al lector la co mprensin de cmo l, actor
social ahora escritor, pens y vivi sus compromisos co tidianos. Para el investiga
dor, el documento' autobiogrfico se revel a en es te caso preciso co mo un medio
para accede r a una cultura original que es importante no considerar ni caracterizar
a partir de categoras de o tras matrices de pensam ien to , para el caso aq ulla de la
"modern ida d avanzada".
Para encontrar sus autobiografas, el investigador puede echar mano de ciertas
obras de referen cia en qu e a veces se presentan listas exha ustivas de tal es docu
men tes". Tambin puede aseso rarse de espe ciali st as. Finalmente, si cuen ta con los
medi os y el tiempo necesarios, puede dirigirse al lugar, entrevistar vecinos de la
localidad y pre guntarles acerca de la existencia de autobiografas publicadas (que
se le hubiesen escap ado) o inditas. Al trmino de su bsqueda de auto biografas,
habr rec ogido unos veinte documentos, por lo esencial narraciones retrospectivas
escritas por los cultivado res. Una simple ojeada a su corpus le revela documentos de
calidad desigual.
Una vez su corpus reunido, debe proceder a la sele ccin definitiva de las auto
biografas que conside re ms pertinentes. Est a ele ccin est mu y ligad a a sus obje
tivos de investigacin. Si qui ere adelantar un estudio detallad o de las prcticas de
2.
Para Quebec, ver Yvan Larnon de , le me souviem : la uu raiuse personnele au Qubec (1860
1980), Q ubec, Institu t q ubcois de rec herc he sur la c ulture, 1983 , 275 p., co l. " Instrurnents de
trava il "; Yvan Lamonde y Mari e -Pierre Tur cot, La tiu ratute personneUe au Qubec, 1980-2000,
Mont real, Bblotheque nati on ale d u Q ubec, 2000, LOO p.

155

los cultivado res en la regin per ifrica y ap rehe nde r el mayor nmero de prcticas
singulares (y a partir de ellas acceder a un mximo de sign ificaciones de estas prc
ticas), debe estudiar sus veinte documentos. En efecto, ca da autob iografa es espe
cfica; es decir, puede revelar siste mas de accin y de significacin de esas prcticas,
que son ni cas y qu e, a su manera, dan testimonio ca ba l de la riqueza y de la
complejidad de la cultura de los cultivadores asentados en la regin perifrica. Si su
tiemp o y sus medi os de inves tigac in son limitad os, pod r proced er a un a selec
cin razo nada de autobiografas. En nu estro caso, puede admitirse que esta selec
cin se efecte confor me al criterio de la riqueza de contenido de un do cu mento.
Resulta difcil ap lica r la pauta de la rep resentatividad e n la seleccin de las auto
biografas. En efecto, el recurso al documento autobiogrfico en un a inve stigacin
tiene por ob jetivo imp edir la pro pensi n a aso ciar o a reducir, qu e gen era
auto m tica me n te el uso de las aproxima cio nes cua n tita tivas o macroscpicas. En
principio, un estu dio en que se ap rovecha n las autobiogra fas tiene el mr ito de
poner a la luz del da la pluralidad de las experiencias cotidianas.
Ahora, un a vez efec tuada la selecc in (imag nese que el investigad or decid e
estudia r con minu cia tod o su corpus), pasar a la etapa de elaboracin de un a
metod ologa para analizar sus documentos.

La elaboracin de una metodologa de anlisis

Entendemos por metodologa de anlisis un co njun to de procedimie nt os qu e
permiten entra r e n relaci n cientfica co n el co n te nido de las a utob iografas.
Co mo se ha dicho ms arrib a, la auto biografa es una narracin de prcticas
singulares qu e si bien brinda acceso a un a cierta to ta lida d social condensad a en la
persona de un individu o no revela prcticas reductibles a esa totalida d . En otros
trminos, la auto biogra fa posibilita el acceso a un a totalidad social considerada en
sus manifestaciones singulares; sin emb argo, est a to ta lida d carece de valor axiom
tico. En primer lugar, no existe un a totalidad socia l que recubra ml tiples prcticas,
lo que existe n son m ltiples prcticas que in cit an a percibir la to talida d social
como una realidad plural, compleja e irreducible. Por esta razn es inap ropiado
some ter el documento auto biogrfico a an lisis de cuantificacin, de ca tegorizac in
rigu rosa o de tipificacin. La espe cificida d del ma terial autobiogrfico se funda
menta en historias irregulares y diversas que pueden reconstituirse a partir de tal
materi al. Por esta razn , me tod ologas como el an lisis ser ial - q ue insiste justo
sobre lo qu e hay de recurrente, de unitario y de co nverge nte en un corpus docu
mental- no son en rigor adecuadas par a el anlisis del documento autobiogrfico.
El uso de las auto biografas no est de stinado a reconstituir un a experien cia
esta nda rizada, sino qu e sirve por el co n tra rio pa ra desentraar las significacio nes
totalizadoras de la hist oria personal. Tambin es adecuado cuando se trata de reve
lar el proceso co n tin uo de dec onstruccin y reconstitucin de la realidad socia l al
qu e el individ uo se entrega en su proceso reflexivo. Es indudable que existen in
vestigadores para qui en es el an lisis seri al resulta por completo apropiado para el
estudio de un corpus au tobiogrfico . Estos investigado res deben saber que perrn a

156

necen prisioneros de una ope ra cin convencional, justo porque no han renun cia
do a la lgica de la medida y las relaciones entre va riables. Su objetivo impl cito
contina siendo la rec onstitucin de una realidad macrosoci al a partir del an lisis
de un co njun to de itinerarios ind ivid ua les, co nsider ad os ca da un o co mo va riantes
degrad ad as de un tipo ideal. En este contexto, mientras el actor perman ece siem
pre co mo un cad ver, el investigad or se transfor ma en un a sang uijuela v ida de
construir su objeto deshumanizado. De esta mane ra, nos encon tra mos al extre mo
opues to de la voluntad de genera r un procedimien to fund amentad o par a el uso de
las auto biografas.
Para de scubrir la metod ologa ms apro piada, el joven investigad or debe recu
rrir a un procedimiento de tip o emprico qu e incluye cu atro etapas :
Primera etapa: iden tificar en el corpus reu nid o sit uaciones, prcticas, ep isodios,
reflexiones y as por el estilo. So bre todo, se -evitar leer las auto biografas a
pa rtir de un modelo cerr ad o de ac cin socia l o de una estructura clasificat oria
rgid a de co mpo rt am ien tos hipotticos. El objetivo no consiste en ca tego rizar
la mat eri a de las narraciones o en tipificar las ex perie ncias, sino en observa r la
realidad soc ial en sus ml tiples d ime nsiones, desde la per spectiva de las prcti
cas ind ividua les.
- Segunda etapa: resumir de m anera bre ve, en fich as de papel o en soporte
inform tico (bloc de notas elect rnico), las prcticas y las sit ua cio nes revela
das, respe ta ndo con escr pulo el contexto en que fue ro n incluidas po r el autor
de la na rra ci n .
Tercera etapa: intentar desentr aa r las significaciones totalizadoras qu e atra
viesa n las prcticas o las situaciones identificadas. Es frecuente qu e el propio
escrito r brinde estas significacio nes. De esta manera pueden ser decodific ad as a
partir de un ejercicio de co n tex tua lizaci n ms amplio co n el qu e se busca
esta blecer lo qu e se sabe de la realid ad histri ca y sociolgica de la co munidad
exte nsa a la c ua l pertenece el esc ritor ; lo q ue se ha aprend ido grac ias a la lectu
ra de otros do cumentos autob iogrficos del corpus rec opilado ; lo q ue puede
suponerse de manera razo nable a partir del an lisis al cua l se con sagraron otros
inv estigadores que tra bajaron sobre documentos autobiogrficos ms o me nos
co mparab les; lo qu e se sabe a partir de o tras fuen tes documentales (est udi os
espec ializados, investigaciones an tro polg icas o sociol gicas, entre o tras).
C uarta etap a: in te rpre tar de form a pre limina r las prcticas y las situaciones a la
luz de los conocimientos que se tienen sobre el gnero auto biogrfico en una
poca determinad a, sobre la economa poltica de un a sociedad, sobre su histo
ria, entre otros aspec tos. Por encima de todo, ev itar reducir un a prctica o un a
sit uaci n a un caso particul ar, a un epifen meno; por el co n tra rio, se cons ide
rar la complejidad de una totalidad socia l a partir del anlisis de lo especfico
de un a situacin .
El investigador considerar en sus an lisis las particularidades de la autob iogra
fa como tipo documental, pu esto que con l trabaja. Con est o se q uiere expresar la
lucidez que debe te ner sobre ciertas formas o te ndencias propias de la narraci n
a utobiogrfica . En tre ellas se puede n me ncio na r la auto -just ificacin implcita del
157

autor, el deseo de trascende r su destino ordina rio, la const ruccin de sus propsitos
bajo un a moda lidad sociogr matica' , la ilusin retrospectiva, entre otras. El inve s
tigador debe ser sensible a esto s aspectos y apro vecharlos de manera p tim a. En
efecto, las manas de los escritore s no co mpro me ten en abso luto la ca lidad de los
documen tos. Todo lo contrario, nos brindan la opo rt un idad de est udiar los imagi
narios individu ales y los aspectos subjetivos de la cultura, entre otros aspec tos. De
hecho, el investigador que procede co n base en el uso de autob iografas no tien e
por qu implicarse en un proc edimie nto de validaci n y cr tica de contenido como
e! que se le suele ap licar al docume n to tradicional. Es indudable que la au tobiogra
fa revela prcticas singulares, y es justo la singularidad de las prc ticas lo qu e in te
resa al inves tigador, y no e! ca rcter ms o men os representativo que puedan te ner.
Es natural que la autobiografa brinde un saber qu e no est sometido a las exigen
cias de la prueba documental. Sin emba rgo, lo que interesa al est udioso es justo e!
hecho co mo realidad que ha sido sentida, pensada y vivida, al mismo tiempo qu e
revelada y narrada. Retomando las palabras de Ni cole Gagnon pued e de cirse que
"lo que fascina al observado r es el impacto que experimenta e! ind ividu o cuando se
inserta en la historia'". Por ltimo , la autobiografa es un a na rracin subjetiva ex
plcita que no respeta en modo alguno las reglas de obje tivacin cie ntfica, y que
por aa did ura toma la forma de un discur so de sen tido . In cluso en este caso se trat a
de un a ven taja, pues to que lo que ca utiva al investigad or es la naturaleza de la
na rraci n como nudo y fuen te de significac iones y como consciencia histrica
subjetiva de! autor.
De hech o , el uso de autobiografas, implica una ruptura co n las maneras con
ve nciona les de tratar e! documento. Esta ru ptura no es slo de ord en metodolgico
(manera de utili zar y an alizar e! documen to), sino tambin y hasta un cierto punto
de orden epistemolgico (ma nera de co nsiderar e interpretar). Consideremos una
vez ms nuestros pro psitos sobre la me tod ologa de anlisis, est a vez a la luz de!
eje mplo que hemos comenzado a est udiar.
Aho ra se proseguir sin olvida r el hilo co nductor. Nuest ro investigad or ha de
cidido cons erva r sus vei nte autobiog rafas para an alizarlas co n minucia. Enuncia
do a partir de un a perspectiva exte rior, su objetivo de investigacin co nsiste en
com prende r la razn por la cua l los cultivadores no asimilan las nor mas de la mo
dernidad avanzada tal y como se impone n en el seno de la sociedad. El investiga
dor considera qu e aprehende r las exp eriencias de los cultiv ado res desd e el "in te
rior", gracias a las autobiog rafas, podra aportarle elementos de respues ta no
contaminados por la matriz de pen samie nto a par tir de la cual l mismo considera
la realidad que obse rva.
3.
Por "sociograma " se entiende aq uellas tramas narrativas qu e pred isponen, estruct uran y
encierran hasta un cierto pun to el despliegue de una narracin en un o rden de terminado. En el
mundo occidenta l, el "sociogr ama" del self-made-man, del ind ivid uo que se constru ye y c rece solo a
partir de su propi a determinacin, es un a de las tr amas ms comnmente utilizadas por aquell os que
estim an subje tivamente hab er alcanzado el estad io del xito social. Existen otros sociograrnas: e l de
la vctima continua, el de l eterno "pequeo de linc uente ", etc .
4.
Expr esin tomada de Gagnon, p. 200.

158

Comienza por leer tod as sus autobiografas tr atando de identificar en ellas los
pasajes que, co nforme a sus interes es especficos, expresan un a sit uacin de "r e
ch azo a la modernizacin". Sin embargo, una lectura at enta de los documentos
pronto lo persuade a redefi nir sus miras. En efecto, esta lectura lo obliga a suspe n
der la bsqu eda de situaciones de rech azo a la modernizacin, pa ra concentrar la
atenc in en el descubrimiento de situaciones ep isd icas que, a su manera, revelan
sistemas de prcticas que escapan a las aproximaciones con ven cion ales de carcter
cuantitativo. La comprensin que tiene el investigador de estos sistemas de pr cti
cas es nul a; por el momento, se revela incapaz de construir teric amen te su objeto
de estud io, e inc apaz tambin de tr ansform ar su intuicin en una representacin
mental de carcter operativo. En estas cond iciones, el inv estigador no puede valo
rar el contenido de su corpus documental a partir de un mod elo soc iolgico acep
tad o. Slo es conscien te de que en las prcticas de los cultivadore s se le ha revel a
do una realid ad diferente y or iginal, en la qu e sera ingenuo ide n tificar un siste ma
ideal de acciones. El investigador sabe que para apreh ende r este sistema de accio
ne s en sus manife sta cion es singula res debe recor rer todo el contenido de su corpus
de autobiografas. A corto plazo, no se trat a para l de construir un a teora tot alizante
de los sistem as de acciones sociale s en las regiones perifricas. A lo sumo podr
describir un cierto nme ro de pr cticas que a continuacin interpret ar a la luz de
su experiencia, de sus conocimientos, de las problemticas a las cuales adhiere,
entre otros aspec tos.
Sigue un a met odologa bastante simple que co nsiste en identificar en las narra
ciones la descrip cin de todas las situaciones que le parecen caractersticas de un
sistema original de acciones sociales. Siendo todava incapaz de iden tificar las ra
mificacion es de este sistema de acciones socia les, opta por definirl o de modo provi
siona l como un conjunto de acciones que le parecen inc omprensibles (o que cali
fica ele inmediato de irraciona les o de tradici onales) cuando las sita en su propi a y
person al matriz de pensamiento. Esta definicin le permite descubrir muchas situ a
ciones que habr a ignorado si se hubie ra atenido a su problema inicial.
Proc ed e en tonces a describir de manera breve estas situac iones e n ficha s de
papel o en un bloc de notas electrnico , lo que luego le permitir considerar las
prcticas en sus semeja nzas y diferencias, y avanzar una interpretacin rica y mati
zada de la realid ad que observa a tra vs de los documentos auto biogrficos. De
manera escrupulosa tamb in observa y tom a nota del contexto de las situ aciones
evocadas por el escritor, tales como: dnde apa rece cad a un a de ellas en la narr a
cin, cmo se la pre senta y por qu , con qu conjunto de elementos se h alla aso
ciada en un aparta do pre ciso y as por el estilo. Todos estos detalles son ind ispens a
bles a la hor a de emprender una interpretacin meditada de un a situacin, si se
des ea acced er a la conciencia que tiene el escrito r tanto de los hechos como de las
acciones y de los episodios qu e describ e en su narr acin.
As, al cabo de un a lectura aten ta y un tr abajo sistemtico de identificacin, el
investigador se encuen tra con un cen tenar de fichas qu e pueden asimilarse a mini
expedien tes informatizados en que describe tantas situa ciones cu antas con sidera

159

caractersticas de un sistema de accione s sociales cuya comprensin se le escapa.

En un a de estas fichas (o en uno de estos expedie n tes informa tizados) pod ra en
contrarse el pasaje siguiente extractado de la autobiogr afa de Do nald Leclerc:
Desde q ue mi mucha cho cumpli sus q uinc e a os , en el ver ano de 1959, siemp re
se iba par a el pueblo a en contrar a sus amigos, segn dec a. No regresaba tarde ni
parec a experime nta r incomod idad . Sin embargo, es te tipo de salidas me intriga
ba. Un a noche dec id seguirl o. Lo vi entrar en la casa de A rstides. .. Saba que
Arstides tena telev isin , se nec esitar a se r ciego para no sabe rlo . Desde q ue
aquella caja haba en trad o a su ranchos siempre haba in vitados qu e aparecan
cada noche pa ra visita r la familia .. ., y niitas en los peld a os de la puerta princ i
pal. ..
Aq uella noch e, tu ve qu e rega a r a mi much acho cu and o regres . Le dije qu e la
televis in er a buena para la gente q ue ten a tiempo que perder. No me dej ter
minar. No recu erd o lo q ue me respondi pero recuerdo que discutimos feo, muy
feo. Al cabo de un tiempo las cosas no fueron co mo an tes en tre mi hijo y yo. Sin
embar go, recu erdo q ue casi me insult aq uella noche. Aq uello me pro dujo un
gran dolor. No co mprend o como un hijo se atreve a insult ar a su padre. Me aco st
co n dolor de estmago. Aq uello me marc. Me ac uerdo co mo si h ubiera sido ayer,
me pareca q ue el mundo no era igual. Un hijo insu lta ndo a su padre .. . ?

En otra ficha, proceden te de la autob iografa Arthur Latraverse se puede leer :

Ellos qu eran ed ucarn os. Q uera n en se ar nos cm o trabaj ar nu estra tierra. Re
c uerdo al dedillo el trmino qu e em pleaban : rac iona lme n te . Rep et an esta pala
bra en tod o lo que decan. Sobre tod o, qu eran q ue un o gastara, qu e un o compra
ra: mqu inas, abonos, her rami entas. Para produ cir ms, segn de ca n. Si yo hu biera
compr ado ot ro tra ct or, qu e ha ca tod o ms rpido, mi muchacho se habra ido y
no hubier a ap re ndido nada, pues yo h ubiera podi do hacer el trab ajo solo. Por o tro
lado, eso me ha bra significado gastar par a o tro tractor. Me hubiera me tido en las
finanzas. A m no me gustan los bancos. U no pierde su independen cia. Por ot ra
part e, a m me gusta trabajar sin afanes . Poco a poco se llega lejo s. Con la mqui
n a q ue el los queran que yo com prara, me h ubiera qu ed ad o co n las ma no s vacas.
Mi muj er no lo hu biera tolerad o, a ella no le gusta q ue yo le moleste la vida, y a
m tam poco . U n tiempo para cada cosa, y cada cosa a su tie mpo, co mo se dice. En
todo caso , ellos no lo lograron . Yo no lo lamento, pues me hu bier an cogido por el
cu ello. Es verd ad qu e no ten go gran cosa, pe ro todo lo qu e ten go me pertenece.

Dos situ aciones se pueden entrever en la probl emtica inicial formulada por el
investigador acerca del rechazo a la mod ernizacin y a las pautas de la sociedad de
la abundancia y del cambio. En un caso, el rechazo al aparato de televi sin; en el
ot ro, al tractor. Estos pasajes son interesantes en la medida en qu e dejan ver las
razon es de la act itud de los actores . Tomemos el prim er caso. Todo el episodio
parece desa rrollarse alrededo r de la dificultad del pad re para co mprender el mod o
como el hijo se divierte con la televisin. Sin em bargo, varios indicios sugieren que
5.

160

La pala bra baraque es en francs un sinnimo inform al de casa [N. de! T].

la preocupacin del padre radica en la deconstruccin de un espacio de autoridad

paternal. En este sentido, el aparato de televisin no es el principio ni el fin de la
historia. Aquello que perturba al padre es la distancia flagrante del hijo con respec
to a una cierta tradicin en que la referencia bsica de la figura paterna contina
desempeando el papel de un educador privilegiado que imparte las normas. En
este caso, al aparato de televisin no es ms que el soporte en que se concreta un
conjunto de prcticas sociales a las que adhiere el joven y que contradicen aquellas
que haba asimilado el padre. Buscando una causa tangible de la cual agarrarse
para argumentar su recriminacin, el padre toma el pretexto del televisor para
recuperar el espacio tradicional de autoridad que rechaza el hijo. Algunos diran
que se trata del drama caracterstico de la adolescencia. Situacin paradigmtica
de la transformacin de las relaciones intergeneracionales en una comunidad en
proceso de transicin, diran otros. Al final, poco importa la explicacin que brin
de el investigador. Lo cierto es que no podr contentarse interpretando el episodio
del televisor como la manifestacin de un rechazo a la modernizacin. Deber
contextualizar esta actitud especfica en relacin con lo que se sabe acerca de las
relaciones intergeneracionales en las familias rurales de Quebec a finales de la d
cada de 1950. Tambin deber contextualizarla en relacin con toda una gama de
informaciones puntuales procedentes de otras autobiografas que posee o de otros
documentos que conoce; todo ello con la finalidad no de corroborar los hechos,
sino de enriquecer las situaciones relacionndolas unas con otras. Por ltimo, lle
gado el caso, el investigador podr sacar provecho de otras investigaciones funda
das en autobiografas donde se analizan prcticas ms O menos similares. En mate
ria de anlisis autobiogrfico, cada estudio de prcticas contiene aportes que
enriquecen el procedimiento en su conjunto. Leer estudios basados en el uso de
autobiografas resulta esencial para cualquier investigador interesado en este tipo
de documento. Todo esto se hace no para encontrar modelos de anlisis, sino para
descubrir la plur alidad de las prcticas individuales.
El investigador deber repetir de manera exhaustiva este procedimiento de
anlisis para todas y cada una de las situaciones que ha identificado. Una vez ms,
en el segundo caso (Arthur Latraverse), no es el rechazo a la modernizacin lo que
est en juego, sino la independencia del cultivador, que ste valoriza en alto grado
y que no est dispuesto a negociar. Tampoco est dispuesto a perder su estatus de
educador de privilegio. Quiere conservar la capacidad de gestionar parcialmente el
futuro de su primognito. No est dispuesto a renunciar a la manera de considerar
su trabajo (un modo de vida y una vocacin y no una mera actividad profesional).
Un tractor no es slo una mquina, sino el origen de un conjunto peculiar de
relaciones sociales y de una dinmica econmica diferente. El cultivador entiende
bien todo esto. Pero como l no ve cmo el tractor podra reforzar la cohesin de
su familia, la mquina no le parece ventajosa. Esto no lo comprende el agrnomo
(ni el tecncrata), que concibe la realidad y la condicin del agricultor con la
ayuda de otra matriz de pensamiento, de otro universo normativo, de otro paradig
ma socioeconmico.
161

La construccin de una interpretacin

En una investigaci n co nvencional, el anlisis no es ms qu e una etapa inter
medi a en el camino hacia la interpr etacin. La interpretac in es la fase fin al del
proce so intelectual, mom ento en el que el in vest igador reconquist a su espacio de
libertad y de imagina cin. El investigador bien puede com enzar con un a materia
br uta sobre la cual nu nca pudo imprimir su h uella, y en el inte n to de desc ubrir las
sign ificaciones totalizador as de una prctica, especul a en alguna med ida sobre un a
realidad que debe recompon er de manera parcialmen te abstrac ta. Esta espec ula
cin pu ede ser ms o menos creble, plausible, informada, compleja, razonable o
legtim a, y no cabe duda que se ha lla asocia da con la calida d de los docu men tos.
En ltima instan cia, sin emba rgo, la interpr et acin vale lo que vale el inv estigador.
Una vez concluido el an lisis de las au tobi ogra fas, el investigado r podr co
me nzar a tr azar las grandes lne as de su interpretacin . Co n esta ltima se persigue
sacar el mayor prove cho de los anlisis, de las con tex tualizaciones y de todas las
infor mac ion es compiladas para co nstruir una argumen taci n . El objetivo no co n
siste ni mu cho menos en llegar a un a sn tesis general qu e supere y con te nga las
prcticas identificadas. Se trat a ms bien de recomp on er un a cierta totalidad socia l
en la pluralidad de sus ma nifestaciones. Las prcticas indi vidu ales no son la con
den sacin ni el resid uo de la totalid ad . La tot alidad no existe ms que co mo un
con junto de experiencias irredu ct ibles. El ac tor es el punto de or igen y el punto de
llegad a del esfuerzo de inteligen cia del investigador. Sin embargo, el actor indivi
du al del comienzo del estudio se transform a en ac tor social al final del an lisis. Si la
metodologa seleccionada posibilita las condiciones de un a convers in del mate
rial en un dat o sociolgica mente per tine n te, la in te rpre tacin co mienza entonces
en el mome nto en que se puede emprender una sociologa de las expe rien cias. Sin
embargo, esta sociologa no debe ser un pre tex to para justificar la deshuman izacin
de los actores . . .
En el caso que n os oc upa , interpret ar co nsiste en cons tr uir un a argumentacin
de conjunto, cuyo obje tivo principal es pon er en paralelo o en relacion ar situacio
nes decodificad as y an alizadas, pa ra recomp one r al fina l prcticas qu e se co nside
ran esclare cedoras de una exp eriencia que haba perma neci do has ta en tonc es en
la sombra .
De ordina rio, la inter pretacin se cons tr uye para e nriquec er o matizar, y en
todo caso para documentar una hiptesis in icial. Progresa segn un plan lgico y
obedece a un a est rat egia de demostracin y de persuasin (ver los capt ulos 13 y 14
de esta gua) . Aunque la interpret acin es subsidia ria del ejercicio previo de an li
sis, aparece ahora de manera mu cho ms orde nada , alrede dor de un tem a un ifica
dor, por ejemplo. El investigador que se propone establecer la originalida d del sis
tem a de accio nes socia les en el sen o de una co munidad rur al podr de esta manera
identificar el tem a de las relaciones int rafamil iares y esclare cerlo a parti r de prcti
cas precisas. Su argum entacin podra ser la siguiente:
16 2

Las relaciones intrafamiliares

A tr avs de sus n arraciones, varios escritores abordan el tema de las relaciones
intrafamiliares. Las autobiografas analizadas pre sen tan una va rieda d de pr cti
cas, de relaciones y experiencias q ue nos permiten acceder a ciertas signific acio
nes imp ortantes de las actitudes y de las opciones de los cultivadores asen tados
en sec to res rur ales. El anlisis informado de es tas significaciones nos lleva a des
..cubrir un mundo complejo cuya coherencia es puesta a prueb a sin ces ar por las
incita ciones, las informaciones y las exigen cias que provienen de la sociedad en
su conjunto. A travs de sus n arracione s, los cultivadores apar ecen como indivi
duos qu e bu scan resolver los problemas planteados por una socieda d en transi
cin. Vist as desde el ex terior, estas soluciones se presentan com o un rechazo a la
mod erniz acin. De hecho , se tr ata de eleccio nes maduras , condicionadas por el
objetivo fund amental de mantener a tod a costa la cohesin de la famili a. Veamos
cmo la b squeda de esta cohesin familiar se expresa en ciertas prcticas .
La toler ancia y la reprobacin en las relaciones intergeneracionales
El mantenimiento de un espacio definido de autorid ad tradicional y de mejor a
personal tra za la lne a de demarcacin entre la tolerancia y la reprobacin pater
nal es. Citemos el caso de Donald Leclerc narrando un episodio en que desaprue
ba a su hijo que va a ver la tel evisin en casa de una familia vecina del pueblo. La
televisin preocupa al pad re porque est e ap arato trasl ad a al hijo a un medi o so
cial y cultural donde o tras normas despliegan su poder de atracci n. A partir de
en to nces la referencia central que encarna el padre pued e ser co n testada , co mo
de hech o lo hac e el hijo Lecl erc. En particular, el pas aje deja pensar que las
salidas del hijo no habran importunado al padr e si el primero se hubiera oc upado
en ac tivida des inocu as par a la cohesin familiar trad icional: "No regre saba tarde
ni pareca experimentar incomodid ad". Por lo dems, muchas familias de cu ltiva
dores despro vista s de los medi os necesari os terminaron procurndose un aparato
de televisin, par a "m antener a los hijos en ca sa". Encuestas sociolgicas as lo
han demostr ad o. De es te modo puede verse hasta qu punto la cohesin famili ar
era un valo r cen tral en la lgica de las deci sion es de los cultivadores asentados
en la regin de...
.
Colaboracin en el trabajo y unid ad famili ar
La ne gati va de A rthur Latraverse a compra r un tractor se interpret a tambi n , en
parte, como una manera de mantener una fuerte cohesin y una gran solida ridad
en tre los miembros de su famili a. De haber co mpra do un tractor, Arthur Latraverse
habra modific ad o por completo las form as de colaboracin en tre el padre, la madre
y los hijos en la organ izacin co tidian a del traba jo en el mbito de la finca. De la
misma mane ra, es tas form as de colaboracin que refuerzan sin la menor duda la
unida d familiar, tienen la consecuencia de convertir en indispensable a cad a uno
de los miembros de la familia, lo qu e es esenc ial par a nutrir la a utoestima de cada
uno y permitir que la familia contine funcion ando como un tod o.

En los par grafos precedentes se nota que el inv estig ador construye su argu
mentacin mezclan do el an lisis de las prcticas, citand o pasajes esclarecedores de
163

las biografas y recurriendo a una informacin recogida por otros medios. Al final,
el investigador no saca conclusiones generales. Su objetivo principal consiste en
establecer y comprender de manera razonable una pluralidad de prctica s que puestas
en paralelo permiten captar experiencias singulares, en toda la complejidad e
historicidad que les son propias.
Es evidente que se puede ir ms lejos en el procedimiento intelectual y desem
bocar en la construccin de modelos con un alto nivel de abstraccin que repre
sentan un sistema de acciones bajo un aspecto ideal, tipificado. Pero este procedi
miento que resulta de la veleidad no declarada que consiste en descubrir leyes de
funcionamiento de lo social a partir de las cu ales, a ren gln seguido, los comporta
mientos se juzgan con frecuencia como coherentes o irraci onales, nos conduce al
terreno de la ciencia probabilista donde los sujetos actan como objetos dotados
de escasa autonoma y donde las estructuras tienen un abrum ador poder
condicionante. Una realidad bastante diferente de aquella que la autobiografa
ensea a descubrir . ..
En la bibliografa que aparece a continuacin se citan varios clsicos del an li
sis biogrfico y auto biogrfico, cuya consulta le permitir al investigador ir ms
lejos en el camino de conocimiento del documento autobiogrfico.

Bibliografa
Bert au x, Daniel. Les rcits de vie: perspective ethnosociologique, Paris, N athan, 1997, 127 p., col.
"Sociol ogie" , n 128.
Bertaux , Daniel. Histoires de vies ou i cus de prauques! Mthodologie de l'approche biographique en
sociologie, Paris, N athan, Centre d' tude des mouvements sociaux, 1976, 2 v.
Bert aux, Daniel (dir.). Biography and Society: The Life History Approach in the SocialSciences,
Beverly Hills (Calif.) , Sage, 1981, 309 p., bibliog., col. "Sage Studies in International
Sociology", n 23.
Bruss, Elizabeth WAutobiogr aphical Acts: The Changing Suuation of a Literary Genre, Baltimore,
]ohns Hopkins University Press, 1976, 184 p., ndices.
Ferr arotti, Franco. Histoire et histories de vie: la mthode biographique dans les sciences sociales,
pref. de Ge orges Balandier, int rod. d'Ernm anuel Lazega, trad. del italiano por Marianne
Modak, Paris , Libraire des M ridiens, 1983 [1981], 195 p.
Gagnon, Nicole, y lean Hamelin (dirs.) . rhistoire orale, Saint -Hyacinthe, Edisem , 1978,95 p.,
bibliog., grficos, col. "M thode des sciences humaines", n" 1.
Grele, Ronald et al. Envelopes of Sound: Th e AH of Oral History, Za. ed. rey. y a ument ada,
Chicago, Precedent, 1985 [1975], XVI -283 p.
]ewsiewicki, Bogumil, y Fabrice Mental (dir.). R cus de vie' et mmoires: ven une anthropologie
historique du souvenir, Qu bec, SAFI;Paris, I'Harrnattan, 1988,344 p., bibliog.
]outard, Ph illipe. Ces voix qui nous viennem du pass , Pari s, Hachette, 1983,268 p., co l. "Le
Temps et les Hommes".
Lejeune, Ph illipe. Moi aussi, Paris, Seuil, 1986,346 p., bibli og., n., col. "Po tique".
Lejeune, Phillipe.]e estun autre, Paris, Seuil, 1980,332 p., col. "Po tique".

164

Lejeune, Phillipe. Le Pacte autobiographique, Pars, Se uil, 1975, 357 p. , bibliog., nd ice , esque
mas, co l "Po tique", "Le rc its de vie" , Ptatiques: thorie, tnatique, pdagogie, na 45 , marzo
1985, n me ro tem ti co, marzo 1985.
Plummer, Ken neth. Documents of Life: An Introduction to the Probtems and Litetature of a
Hum anistic Metlwd . Lo nd on, Alle n a nd Unwi n , 1983 , xlv -175 p., bibl io g., co l.
"Contemporary So cial Rese ar ch Series", n? 7.
Poirier, l ean, Simone C lap ie r-Valladon y P. Raybaur. Les rcits de vie : thorie et pratique, Paris ,
Pres ses Universitaires de Fr ance, 1983,238 p., bbl og., col. "Le sociolog ue ", n 52.
Popkin, ]erem y D. History, Historians and Autobiography, C h icago, Universiry of C h icago Press,
2005,328 p., bibl iog., nd ice.

165

Captulo 9
Cmo adelantar una investigacin mediante entrevistas"

La in vestigacin en colaboracin con pers onas entrevistadas (informateurs) 1 es

un pro cedimiento corrien te que practica n los estudiosos in tere sado s en tra baj ar
con informacin sobre ciertos aspectos de la vida de personas "ordina rias". Sin
emb argo, entrevist ar a un individ uo es un a tarea comple ja. A dems de plan te ar
prob lema s de tica q ue no se puede n despac har alegremen te , esta prctica cient
fica exige del investigador una preparacin rigu rosa, un buen conoc imie nto de las
tcn icas de la en trevista, as como un dominio de los principios de conservacin
de los docu mentos.
El objetiv o de este cap tulo consiste en presentarle al joven investigador el mto
do de la en trevista en sus diferen tes aspec tos. En primer lugar, se describe de manera
sucinta en qu consiste esta act ividad de investigacin (secc in 1), para abordar
luego cada un a de las et apa s del procedimien to de la en trev ista (secc in 2)2.

1. En qu consiste el mtodo de la entre vista

Co n frec ue nc ia se asimila al en trevistador en ca mpo con un period ista de sen
vuelto q ue entrevista co n idntica facilidad a un desconocido d ura nte un paseo,
que a un pe rsonaje de la vida pblica a q uien le for mul a un cues tionario improvi
sado. De hecho , la realidad suele ser ms comp leja, cualquiera sea el tipo de en tre
vista q ue se realice con fine s cientficos. La entrevista no representa sino la parte
ms visible y espectacu lar de un procedimiento que va de la conc epci n del pro
:::

La antroploga Claudia Plararrueda, de la Universidad Nacional de Colombia, sede Bogo

t, co labo r en la revisin tc nica y estilsti ca del presente captu lo.

1. Info rmante, trad uccin literal de la palabr a informatcur tie ne , a l menos en espa ol colom
biano , dos conn otaciones problemtica s. Por un lado , reduce al entrev istado a fuen te mecnica de
in formaci n , negnd o le su papel d e interlocutor y sus previsibles contribuci on es a la construcci n de
co nocim iento. Existe una abundante litera tu ra sobre est e tem a, suficie nt eme nt e con ocida com o para
cita rla aqu . Por o tro lad o, la pala bra inform ante porta el estigma de la infide nci a. [Comunicacin de
Claudia Plat arrueda , Bogot , 2007-03 -O1].
2.
En la seccin 3 de este captulo se ha omitido la transcripcin de una ent revista perten e
ciente al corpus de l franc s hab lad o en Mon tre a l en 1984, por la impos ibilida d de trad ucir estas
va riaciones ling st icas; ta mbin se ha omitido un cd igo de transcripcin pa ra facilitar el ma ne jo de
textos, cu ya ve rsin en espa o l sign ifica poco y nada sin el refer ente de la en trev ista. Para dimensionar
la amplitu d del tra bajo de tr anscrip cin , el profesor Lrourneau recomi enda la lect ura de Pie rret te
T hbau lt et D iane Vinc en t, "La transc ription o u la standardsation de s prod ucti on s orales" LlN X, n
18, Pars, Ce n tre de recherches lingu istiqu es de l'Unive rsit de Paris X-N ant err e, 1988, p. 19-33;
Pie rre tte Thiba ult et Diane Vincent, Un corpus de [iaiicais parl, Q ue bec , CIRAL, 1990, 145 p., co l.
"Reche rches sociolinguistiq ues" (N. de l T ].

167

yecto a la preparacin personal del investigador, pasando por la recuperacin do

cumental y la definicin de un marco de interaccin.
La metodologa de la entrevista es un procedimiento que exige un tiempo y
una energa que el inve stigador debe estar dispuesto a invertir. Se recurre a la en
trevista cu ando se desea obtener informacin y conocer los siguientes campos:
la cultura oral; por ejemplo, los cuentos , las canciones, los mitos.
Las artes manuales; por ejemplo, las tcnicas de fabricacin de pan artesanal.
Las formas cotidianas de vida; por ejemplo, la distribucin de las tareas doms
ticas en el seno de una familia.
Las reacciones, las percepciones o las actitudes frente a un hecho social ; por
ejemplo, el vestido y el lenguaje de los adolescentes.
La lengua hablada; por ejemplo, el uso espontneo del subjuntivo.
Por regla general, los antroplogos, los socilogos y los lingistas se sienten a
sus anchas cuando realizan investig aciones en colaboracin con personas entre
vistadas. En efecto, los datos provenientes de conversaciones sistem ticas consti
tuyen con frecuencia la materia prima de sus anlisis.
Todos los inve stigad ores -historiadores, gegrafos, filsofos, incluso, en nue s
tro s das, los trabajadores sociales, los ergnomos, los especiali stas en publicidad o
en ciencias de la salud- que se nutren de testimonios de individuos para comprender
un hecho, un a situacin, un comportamiento o un gusto, recurren cada vez ms a
mtodos que incluyen las entrevistas personales. Esto indica hasta qu punto este
procedimien to marca un a tendencia fuerte en la investigacin contempornea .

2. Las etapas de un procedimiento de entrevista

Existe una gran variedad de prcticas de investigaci n ; cada un a de ellas se
define en funcin de los objetivos de diferentes investigaciones concretas. Por esta
razn, la preparacin que se necesita para compilar cuentos y leyendas no es la
misma que se precisa para prep arar entrevistas sobre la situacin de los huelguistas
en un conflicto laboral, ni sobre la representacin del dolor en un cierto grupo de
pacientes. De hecho, sera inadecuado proponer una frmula uni versal de entre
vist a, vlid a para todas las situ aciones de investigacin. El procedimiento de la
entrevista nada tiene que ver con la forma de un a receta . Por este motivo nuestro
prop sito consistir ms bien en brindar un conjun to de indicaciones, de sugeren
cias y de llamados de atencin que pueden ser tiles al momento de preparar y
realizar una entrevista . En prim er lugar se tratarn los aspectos comunes de todo
procedimiento de entrevista, luego se aborda rn los aspectos especficos.

Aspectos comunes a todo procedimiento de entrevista

N ecesidad de tenerobjetivos especficos de investigacin

La investigacin en colab oracin con person as entrevistadas slo es legtima
cuando responde a objetivos precisos. La ca lidad de la informacin y del conoc
168

miento dependen de la precisin co n qu e se formulen los obje tivos. C uando un

procedimiento de en trevista carece de planificacin y justificacin es improdu cti
vo, ineficaz y contrario a la tica. D urante mucho tiemp o ha operado la tendencia
a recoger testimonios y narr acion es al modo co mo se coleccion an an tigeda des.
Por lo dem s, hasta ha ce poco tiem po no era raro qu e los datos fueran identificados
y archivados bajo el nombre del entre vistad or, como ocurre con la apelacin "C or
pus Marshall". Hoy por hoy, los resultados obtenidos de esta man era se consideran
deplorables desde e! punto de vista de la gestin y e! uso de la inform acin. Los
archi vos se hallan ates tados de masas de documentos sonor os qu e en la prct ica
son inutilizables, porque no se dispon e de informacin suficien te acerca de las
condiciones en qu e se reali zaron las entrevista s.
Por lo dem s, se piensa con razn que las personas mayores poseen un saber y . .
una experiencia que vale la pena reunir, interpretar y difundir. Sin emba rgo, este
saber y esta experiencia no constituyen por s mismos una probl emtica de investi
gacin. Es evidente qu e las llamad as "operaciones de salva men to" permiten aco
piar co nside rables ca n tidades de informacin ; sin emba rgo, realizad as al calor de
las urgencias de! mom ento, con frecuencia se hallan desprovistas de preocupacio
nes cientficas y objeti vos precisos, vacas de sentido e inclu so insignificantes, puesto
qu e no pueden generar un trabajo de an lisis ulterior. Los documen tos sonoros
deben ser recogidos en funci n de un objetivo preciso, sometidos a un cuestiona
rio y a un a crtica razonada en relacin co n los avan ces del co noci mien to en un
camp o determinado de la investigacin , para qu e se vuelva n til es y utilizables,
como ocurre con los escritos y con los objet os. An ms, deben ser contextu alizados
y aco mpaados de un do cumento en que se precisen sus carac te rsticas propia s.
Dado qu e en el captulo 11 de esta gua se aclara la manera de circunscribir un
tema de inve stigacin y de definir un objeto de est udio, resultara reiter ativ o abor
dar tales asuntos en e! presente captulo. Ahora se pasar ms bien a los problemas
ticos qu e plantea tod a entrev ista .

Losaspectos ticos
La tica abarca los principios morales qu e gobierna n la co nd ucta de todo in
vestigador. En lo relativo a la en trevista, estos prin cipios se traducen en normas de
comportamiento funda men tadas en e! respeto a las person as entrevistadas. La ti
ca profesion al implica qu e el investigador atiende a un co njun to de prescri pcion es
que rigen la condu cta bajo la form a de pautas interiorizada s: "no ha cer esto", "pre s
tar atencin a aquello", "evitar tal reflejo o tal mana", entre otras.
Co n cierta frecuencia se observa qu e e! investigador qu e realiza en trev istas
antepon e su inve stigacin al respeto de la tranquilidad e in timidad de las gen tes.
Aunque la person a entre vistada puede ser conside rada en su papel de ac to r socia l
o bien puede ser objetivada co mo sujeto- tes tigo, no es un objeto-tes tigo en nin
gn caso. La vaguedad en la definicin de los objetivos de un a inv estigacin, una
prep ara cin insuficiente o un a actitud alti va por parte del inve stigador pueden
molestar, herir o frustr ar al en trevistado. La senc illez y una preparacin adec uada

169

para el encuen tro son reglas eleme n tales de buena educa cin . En primer lugar, el
investigador se inmiscuye (algunos dir an qu e es un intruso) en la in timidad del
entrevistado ; adems, el entrevi st ado revela amplios co ntenidos de su saber sin
obte ner nada en contra prestac in. Se trat a de aspec tos que siempre se deben tener
presentes.
Tambin es necesario ser honesto co n la persona en trev istada, revel ndole los
motivos de la inv estigacin. Llegado el momento, se le darn a conocer los equi
pos de registro de la informacin o sele explicar el sistema em pleado para la toma
de notas. Como es apenas natural, la autorizacin del entrevistado es ind ispensa
ble en ambos casos. Por regla gene ral, el investigad or tiene el deber de preservar el
anonima to de sus fuentes y garantizar qu e la informa cin obtenida sirva slo a los
fines par a los cuales fue colec tada. En los casos en qu e se requiere revelar la identi
dad de los entrevistados, la au tori zacin pertinente es de rigor. Del mismo mod o, el
investigador deb e vela r porq ue ningn tercero pueda utili zar los dat os obtenidos
de manera malintencionada o vejatoria para el entrevistado.
Por ltimo, es ne cesario sea lar qu e ningn investigador puede obligar a un
individuo a contestar total o parcialm ente una entrevista - ciertas preguntas en
particular-, pue s rehusarse a colabora r es un derecho fund amental de las personas.
Por ello, tod a accin investigativa adelantada sin que los inv olucrados lo sepan es
co ntra ria a la tica profesional.
La preparacin de los entrevis tadores

Algunos psiclogos han dicho que la calidad de una rela cin de una pers ona
co n o tra se defin e durante los cua tro prime ros minutos de un encuentro o de un a
co nversacin. Aunque resulte caricaturesco, queda claro qu e el contacto inicial
sirve para establecer un vnc ulo de co nfianza necesario par a un intercambio satis
factorio entre las partes.
Se ne cesita poco tiempo para qu e un a persona entrev istada se vuelva esc pti
ca , reacia e incluso hostil; muy poco tiempo tambin para qu e el inv estigador des
cubra que la informac in qu e ha obtenido no se halla a la altura de sus expecta ti
vas iniciales. Aunque es cierto qu e el investigador como el en trevistado pueden
hacerse un a idea falsa el un o del otro, el primero tiene mucho qu e perd er cua ndo
se produce una interaccin discordante . Suele ser raro encontrar malos informan
tes en las entrevist as; en cambio, es bast ante frec ue n te toparse co n invest igad ores
mediocres. La en trevista es un oficio qu e se aprende. Antes de emba rcarse en una
en trev ista el inves tigado r debera realizar varios en sayos co n personas de su prop io
entorno.
La inv estigacin con base en entrevistas es un procedimiento q ue descansa
sobre la buena voluntad de individuos poco sensibilizados en genera l con los obje
tivos del investigador. Por esta razn, la investigacin no puede ser adelan tada con
xito si el inv estigador no es solcito con las personas entrevistadas . En est as con
dici ones, las cua lida des de un buen e ntrev istador son la curiosidad, la disponibili
dad y la flexibilid ad. T odo investigador experimen ta la tensin de dos aspectos
170

contradictorios. Por una parte, debe obtener tanta informacin pertinente y ver
dica como le sea posible; por la otra, no puede forzar a la persona entrevistada a
brindarle informacin que no tiene o no quiere ofrecer. As, el investigad or debe
aprender a formular preguntas que inviten al individuo a compartir sus experien
cias o su mirada sobre una situacin. Se trata de una conversacin entre dos perso
nas y no de un interrogatorio que un inve stigador aplic a a su objeto de estudio. El
entrevistad or debe an ticipar los lmites del informante. Tod a person a entrevistada
desea estar a la altura de las expectativas puesta s en su persona -que por lo dems
puede brindar las respuestas que considera ms adecuadas para satisfacer al investi
gador-. Compete al investigador no encasillar a priori las respue stas del entrevista
do ni encerrarlo en imgenes preconcebidas .
En sum a, la calidad de un a entrevista es proporcional a la calidad de escucha
del investigado r y a su ca pacida d para entablar una conversacin armoniosa en la
que no se controle el contenido de las intervenciones de la person a entrevistada.
As, los resultados alcanzados se hall an en estrecha relacin con las cal idades hu
manas del investigado r y con el profesionalismo de sus procedimientos. La prepa
racin de un encuen tro con un a persona dispue sta a colaborar con un a investiga
cin exige un buen conocimiento de los materiales de la entrevista, desde el
cuestionario y las fichas tcnicas hasta los equipos par a registr ar la informacin.
Por regla gene ral, mientras mejor conozca el investigador sus equipos, mayor ser
su disponibilidad durante la entrevista. Esto suele influir sobre el comportamiento
de la persona entrevistad a, que en virtud de ello se vuelve ms espontnea. En este
sentido , es primordial relati vizar la tcnica para que no se vuelva un foco de dis
traccin. Tambin se debe evitar la consulta repetida del text o del cuestion ario .
Asestarle un micrfon o en las narices al entrevistado o perd erse entre unos papeles
en desorden compromete la calidad de la in teracc in. Dicho esto, el uso mesurado
del magnetfono presenta un a ven taja importante, pues le evit a al investigador
tomar nota de lo que dice el entrevistado. En est as co ndiciones, los interlocutores
se insta lar n en una relacin ms natural.
De la misma manera, es esenc ial conocer bien los lmites de la tecnologa em
pleada . As por ejemplo, el uso de un magnetfono ordinario hace imposible dis
cernir las palabras de varios individuos que hablan a un mismo tiemp o. Se reco
mienda que el investigador haga grabacio nes que no impliquen a ms de dos o tre s
person as. Un grup o ms numeroso crea serios problemas. Por una parte, la identi
ficacin a posteriori de la voz de cad a un o se logra con dificultad; por otra, varias
conversaciones simultn eas pueden provocar una suerte de cacofona. Por ltimo,
vale la pen a mencion ar algunos prin cipio s elemen tales de mtodo. Es preferible
grabar con un micrfono ex te rno , ojal en un pequeo recinto cerr ado , sobre todo
cu ando la buena ca lidad de la grabacin es esenc ial para los an lisis subsiguientes
o para la difusin de los resultados de un a investigacin.
Se debe prever un sistema para consignar la informacin general de la entrevis
ta. Se registra el nombre del inve stigador y sobre todo, en forma codific ada, el de la
person a entrevistada . Tambin se an ota la edad de la person a entrevistada , su sexo,
oc upac in, grado de escol aridad, origen ; adems, el lugar de la entrevista, las per
171

sanas presentes durante su realizacin, los contactos precedentes y subsiguientes a

la entrevista, los hechos ms significativos de la misma y en general las impresiones
generales del investigador. En pocas palabras, los aspectos susceptibles de tener
cualquier tipo de incidencia en la interpretacin del desarrollo de la entrevista.
Esta informacin puede volverse indispensable, porque puede contribuir a expli
car global o parcialmente un comportamiento acaecido durante la entrevista.
Por ltimo, ha de tenerse en cuenta que las entrevistas deben realizarse en
condiciones similares de modo que, llegado el momento, sea posible la pue sta en
par alelo o la comparacin del comportamiento de las distintas personas entrevista
das . De ah la importancia de prever este aspecto de la investigacin al momento
de preparar la entrevista .
Algunos aspectos especficos del procedimiento de la entrevista

Aqu se entra en el vasto y espinoso terreno de las elecciones metodolgicas.

Entre los interrogantes que surgen figuran los siguientes: a quin dirigirse? Cmo
abordar a las personas entrevistadas? Cmo recoger la informacin? En los objeti
vos de la investigacin se encuentran las respuestas pertinentes, pue sto que la pro
blemtica de la inve stigacin determina el mtodo y no a la inversa.

El muestreo
A cuntas personas es necesario entrevista r para que la investigacin sea cre
ble y vlida desde un punto de vista cientfico? Es indispensable atenerse de modo
nico y exclusivo a lo que en realidad podr ser objeto de an lisis! Entrevistar a
cien personas y no poder analizar sino diez entrevistas es un grave error metodolgico
y, lo que es peor, una falta de respeto flagrante hacia las personas que han colabor a
do con la investigacin. Sin embargo, no se puede determinar de mod o arbitrario
el nmero necesario de entrevista s para validar una inve stigacin . Recurdese que
a medida que las entrevistas son ms largas y abiertas, el material recogido se hace
ms voluminoso, y mayor el tiempo necesario para procesar la informacin. Por el
contrario, cua ndo las entrevistas son bre ves y cerrada s -como ocurre con los son
deos-, el anlisis se vuelve mecnico y simplificado. En caso de que un inve stiga
dor opte por entrevistas largas puede ser aconsejable reunirse con un nmero res
tringido de personas dispuestas a ofrecer informacin. En caso de un procedimiento
similar al sondeo, es posible y ventajoso para el inve stigador recurrir a un mayor
nmero de informantes.
Los objetivos que se plantea el investigador determinan en amplia medida la
form a y el nmero de entrevistas que deben realizarse . En el evento de que opte
por realizar prcticas individuales, cad a narracin valdr su peso en oro. Pero si se
propone objetivos comparativos, por ejemplo comprender el desarrollo diferencia
do de un comportamiento o de una prctica, se ver obligado a constituir un a
mue stra ms grande. En este caso, la estadstica exige que mientras mayores sean
los parmetros exteriores considerado s (edad, sexo, escolaridad, origen), mayor
172

debe ser la muestra, puesto que es imposible que un solo individuo represente todas
las caractersticas de un grupo.

La eleccin de las personas que sern entrevistadas

La eleccin de las personas que sern entrevistadas tambin depende de los
objetivos de la investigacin y de los lmites inherentes a ella. Por ejemplo, si un
investigador desea recoger las impresiones de testigos de un acontecimiento (una
catstrofe natural, una huelga, entre otros), debe dirigirse al lugar de los hechos o
a la residencia de los testigos. Para identificar a los informantes, puede acudir a los
servicios comunitarios locales (asociaciones de personas mayores, grupos de inter
vencin) o consultar los diarios. Por ltimo, el denominado mtodo de la "bola de
nieve", que consiste en encontrar un informante que presente a un segundo infor
mante y as en lo sucesivo, suele resultar muy eficaz, aunque la prudencia es de
rigor para no quedar atrapado en una red social. Cuando la poblacin contempla
da para un estudio es menos especfica o restringida, el investigador puede utilizar
los mtodos estadsticos del muestreo al azar. Tambin puede tratar de controlar
este azar aplicando criterios de seleccin (por ejemplo el de la reparticin socol
gica de las personas que se van a entrevistar por edad, sexo, etnia, entre otros
atributos). Por ltimo, hay que tener en cuenta que el investigador puede conciliar
varios mtodos de muestreo.

Tipos de entrevista
Existen diferentes mtodos de entrevista. El eje de algunos de ellos son los
cuestionarios cerrados en los que las personas responden con una seleccin
predefinida de respuestas; otros consisten en entrevistas muy largas, abiertas y es
pontneas. Un mtodo no reemplaza al otro, pues los objetivos de la investigacin
determinan el tipo de entrevista que debe realizarse.
La entrevista semidirigida
La entrevista semidirigida es el mtodo ms utilizado para discernir el conoc
miento de una persona acerca de un aspecto especfico de su vida cotidiana. Toma
la forma de una conversacin que gira alrededor de un cuestionario abierto relacio
nado con un campo preciso de investigacin. Con frecuencia el cuestionario slo
contiene los temas que se abordarn. En caliente, el investigador prepara en forma
definitiva las preguntas pertinentes, tanto las principales como las secundarias.
En el caso de una entrevista semidirigida, el investigador que la realiza desem
pea un papel determinante, puesto que debe coger al vuelo las pistas que la perso
na entrevistada le brinde, respetando en todo momento los temas incluidos en el
cuestionario. La entrevista ser tanto ms difcil de realizar cuanto ms se aborden
temas personales e ntimos. En este sentido, para una persona es menos compro
metedor hablar del acuerdo de libre comercio entre Canad y Estados Unidos que
responder a preguntas sobre las escenas de violencia que presenci cuando se ha
llaba en prisin.

173

La entrevista dirigida
La entrevista dirigida reposa en una lista de preguntas preestablecidas en que
las respuestas se hallan sugeridas en la propia formulacin de las preguntas. El son
deo corresponde al uso tpico del cuestionario cerrado. Se utiliza para identificar
los estereotipos compartidos por un gran nmero de individuos. Las respuestas
esperadas son breves y ms bien homogneas, en razn de lo restringido del abani
co de respuestas posibles.
La observacin participante
En la observacin participante el investigador interviene como espectador de
un acontecimiento. Asiste al despliegue de cuentos, canciones o mitos, en presen
taciones privadas o pblicas, frente a auditorios ms amplios que los que suelen
conformar los investigadores. Lo mismo ocurre con las fiestas, los debates o las
conversaciones ordinarias donde no interviene de manera directa en la produc
cin discursiva. Sin embargo, puede encontrarse con las personas antes o despus
de los eventos o las presentaciones, aunque por lo general se limita a registrarlos.

La conservacin de los documentos y la preparacin de los anlisis

Antes de emprender el anlisis de las entrevistas, el investigador debe elaborar
un sistema para procesar los datos. As, preparar una copia de las grabaciones y
colocar los originales en lugar seguro. Fotocopiar y pondr a salvo la informacin
escrita. Clasificar, identificar y codificar todos los documentos. En el siguiente
recuadro aparece un ejemplo de ficha de registro de documentos.
Ejemplo de ficha de grabacin

Entrevistado: (cdigo N)
Sexo:
Edad:
Nivel de escolaridad:
Ocupacin:
Ocup aciones anteriores:
Lugar de origen:
Personas presentes durante la entrevista:
Observaciones generales:

Entrevistador: (iniciales)
Fecha de la entrevista:
Nmero de casetes:
Tiempo de grabacin:

En la mayor parte de los casos se debe prever una etapa de transcripcin para
facilitar el anlisis de los documentos grabados. Dado que esta etapa es larga y
costosa en extremo, es razonable prever entre quince y veinte horas para la trans
cripcin exhaustiva de una hora de grabacin. Cuando la investigacin no exige
una transcripcin integral del contenido, se pueden identificar pasajes en las gra
baciones y proceder a transcribirlos. En este caso, es preferible transcribir en lugar

174

de resumir las decl araciones de las personas entrevist ad as, teniendo en cuenta que
son demasiad os los riesgos de una m ala interpretacin. Por expedito que sea, un
sistema de an lisis o de indizacin del material grabado represen ta un a gran ven ta
ja par a la utilizaci n efica z y ptima de un banco de entrevistas.
3. La entrevista sociolingstica
En esta seccin del captulo se busca de scribir el procedimiento que pre side el
desarrollo de una en trevista sociolingstica.

La definicin de los objetivos de la investigacin y la preparacin de un plan de

entrevistas
El pro blema metodolgic o que se le plantea al inves tigador es cmo obte ner
informaci n repre sentati va y comparable entre s acerca de la comunidad francfona
de Montreal, considerando que es indispensable qu e la situacin de la entrevista
tenga un grad o de formal idad qu e no comprometa la espontaneidad necesaria par a
que las mu est ras rec ogidas representen el "h abl ar corriente" de las gen tes, por una
parte, y para que las opiniones de las personas entrevistadas sean pertinentes desde
el punto de vista sociolgico, por la o tra. En o tras palab ras, el investigador debe ser
capaz de crea r un a situacin de entrevista que le permita alca nza r sus objetivos
cientficos (objetivaci n de las situacion es) , permaneciendo tan poco impositiv o
como le sea posible para qu e las per sonas entr evistadas puedan expre sarse "con
naturalid ad ". El procedimiento me todolgico del investigador ser entonces:
zCul es la estr uctura de entrev ista que posibilita un a mayor espontaneidad en
la ex pre sin oral del entrevistad o?
Q u tipos de per sonas deben privilegiarse par a realizar las en trevistas?
Cmo sele ccio na r y re un ir a las personas que se va n a entrevistar?
Cmo conser var las grabaciones y cm o conservar las en trevistas ?

La entrevista
Par a recoger muestras de lengua hablada espontnea se usan diferentes m to
dos. En todos ellos la grabaci n es indispensabl e. Las conve rsaciones naturales se
pued en grabar, claro es t; sin embargo, los problem as tcnicos resultantes son nu
meros os. Adems, los corpus obte nido s de esta manera son mu y heterogn eos y los
datos nunca son comparables de una entrevista a o tra. Es ind udable que la entre
vista sernid irigida constituye el mtod o ms eficaz cu ando se quiere constituir un
corpus de datos lin gsticos comparables y an alizables desde una perspectiva
socioling stic a. Permite recoger, en un a o dos horas, el d iscurso de un individuo
col oc ado en una situa ci n ms bien informa l. Por ltimo, dad o qu e la situaci n de
entrevista es la misma para todas las person as qu e colaboran en la inv estigaci n, el
peso de las limitaciones propias de la entrevista resulta neutralizado en el momen
to del an lisis.

175

En el plano de la interacci n, la calid ad de la e n t rev ista descansa sobre los

hombros del inv estigad or, qu e d ebe perma necer mu y at ento a la conv ersa cin de
las pers onas en trevistadas . El in vesti gad or debe sa be r callar en ciertos mom entos.
De la mism a maner a , deb e sa be r ca pta r las pistas qu e el informante le brinda , a
veces de manera improvisad a. Viene al caso sabe r qu e en las e n trev istas qu e inte
gran el corpus del franc s hablado en Mo ntreal' , una muj er se refiere en tres ocasio
nes a su prime r encue n tro co n su futuro mar ido. S lo ha sta la tercera mencin del
episod io el e n trev istador se dirige a la d ama dicindole: "Cunteme cmo oc urri
eso". Resultado ? Un monlogo de la per sona entrevistada d e ms de die z minutos
de duracin, q ue repre senta un o de los eje mp los ms bellos de d iscurso narr ativo
que apa rec e en todo el corpus.
En el aspecto temtico, el informante estar tanto m s cmodo cu an to los
temas abord ad os le pe rm ita n exp resa r me jo r su co mpetencia, y en la medid a en
q ue los asun tos tcnicos sean eliminad os o dejad os co n su tileza pa ra el fina l de la
co nve rsac in. Para responder al obje tivo de una colecta de d atos destinada a an
lisis lingsticos se pu ed e echa r man o de todo un co njun to de tare as susceptibles de
co nd ucir al informan te a habl ar de manera espo n t nea . Las preguntas sob re el
pasado (los buenos viejos tie mp os. . .) , el ma trimo nio, la enfermeda d y los accid en
tes (tr gicos o cmicos) incitan co n fre cue nc ia al informante a contar ancdo tas o
hist orias. Las preguntas relaci onad as con acontecimien to s po lticos lo incitarn
ms bien a argumentar ya discutir, para hace r valer su punto de vista . Sin emba rgo,
este tipo de pregun tas , q ue con frecue ncia generan discursos y emociones, no de
ben susc ita r polmicas que pueda n indispo ne r a la pe rso na entrevistada. Por lo
dems, pue sto que el obje tivo tambin consiste e n estim ular la formulacin de
opiniones y el recuento de ex pe riencias, en este ca so sobre la percepcin de la
lengua y d e los co n tac tos lingsticos, el c uestiona rio debe incluir preguntas sobre
estos temas. En este sentido , se recomienda formular preguntas simples, desd e las
m s gene rales ha sta las ms especficas .
En el caso de estud ios socioli ng sticos, tal y como ocurre con la ma yor pa rte
de los restantes tipos de investiga cin, es ese nc ial recoger cie rtas infor ma cion es de
carcter perso nal sobre las personas en trev ista das . El or igen geogrfico o el grado
de escol ar idad de las personas entrevistadas, de sus cnyuges o de sus padres, pue
den rev ela rse co mo fac to res de termina n tes para ex plica r un co mportamien to lin
gstico. Resulta apro piado recoger la informacin d e tip o perso na l al principi o de
la entrevista. De hecho, una "conversacin" q ue se inicia con la solicit ud de d atos
pe rsonales romp e con frecu encia el hielo en t re la persona entrevistada y el inves
tigad or que se familiari zan de este mod o co n la sit uac in de un a entrevista q ue
incluye la interaccin con un de sconocido.
3.

Co nstituido en 197 1, este corpus es de scrito en sus parmetros generales , mtodos de muestreo

y tra ta mie n to in for mtico en David Sa n koff et al., "Mthod es d ' ch an ti llonage et ut ilisa t ion de

l'ordinateur dan s l' tude d e la va riatio n ling uistique", Cahiers de linguistique de l'Universit du Qubec,
n06 ,1976 ,p.85 -12S.

176

El muestreo
El muestr eo siemp re se realiza en funcin de los objetivos que se persigue n con
la entrevista. En el caso que nos oc upa, pu esto que el inv estigador est interes ado
en describir el co mporta mien to del co njunto de un a poblaci n, se utili zar un
muestreo de mtodo sociolgico basado en el azar, aunque ciertos parmetros son
objeto de con trol, para garantizar la representatividad del corpus (edad , sexo, nivel
socioeco n mico , entre otros atributos) 4. Se descart arn a tod os los interlocutores
no fra nc fonos, lo mismo qu e a todos aq uellos que no son originar ios de Montreal.
A de ms, se eliminarn los barrios residenciales dond e la poblacin no es fran cfon a
en su mayora, ya que la proximidad con un a mayora angloparlan te o alfona
puede influenciar el co mportamien to lingstico de los francfonos . De hecho,
estos crite rios de muestro son fund amentales si el investigador quie re captar la
distribuci n socia l de las vari acio nes que le int eresa est udiar. Por ejemplo, en el
mome n to del anlisis puede obse rvar que una forma determi nada o qu e un a posi
cin frente a un fenmeno social se mani fiesta n con mayor frecue ncia en un grupo
que en otro . Suele ser raro qu e un mue str eo representativo de una comunidad
ling stica sea proporcional a la importan cia numrica de los subgrupos considera
dos. Por ejemplo, si se qui ere co nstituir un corpus repr esentat ivo desde el punto de
vista del criterio de las clases socioe con micas, es preferible tener un nmero equ i
valen te de individu os para cada grupo an tes qu e un a rep rese ntacin proporcion al.
Segn ciertas estima ciones, la burguesa repre senta menos del cinc o por ciento de
la poblacin. En un corpus de cien entrevistas, cinco de en tre ellas pod ran prove
nir de representantes de esta clase socia l. Si se privilegiaran ade ms ot ros criterios
(edad y sexo, por ejemplo) , el nmero de repre sentantes en ciertos subgrupos de la
bu rguesa (por ejemplo un burgus de sexo masculino nacido entre 1930 y 1935)
pod ra aproximarse a uno, lo qu e es inco ncebible desd e el punto de vist a de la
repr esen tati vidad . En estas co ndiciones , las posibilidades de interpret acin se ve
ran com prometidas. Por ello, para el caso qu e no s ocupa, tiene ms sen tido un
sistema de mue str eo donde todos los subgrupos estn representados por igua l.
Ahora se ret om ar el ejempl o principal. Con base en estudios comparab les, el
investigador estima qu e puede establecer su m uestreo a partir de cin co person as
por subgrupo. Si co nside ra slo la variable sexo, debera en trev ista r a diez perso
nas. Sin embargo, puesto que desea analizar dos grupos de ed ad en tre las person as
en trevis tadas, su muest reo debe incluir a veinte person as. Dado que est ima qu e el
grado de escolaridad es ta mbin un factor determin ante en la produccin de cier
tas formas lingst icas y qu e desea contra sta r las ms escolarizadas con las menos
escolarizadas, debe en trevista r a cuaren ta personas.
Una vez establecida la co mpos ici n de la muestra, todav a se hace necesario
enco n trar ind ividuos qu e correspo nda n a los criterios selecc ionados . Si estos crit e
rios son la edad , el sexo, el grupo social o el niv el de ingresos, se recomiend a selec
cion ar ciertos barrios donde pueden encon trarse ms individuos perte nec ien tes al
4.

Ve r Sankoff er al.

177

grupo social o al nivel de ingresos buscado, dad o que hombres y mujeres, jvenes y
mayores cohabitan. Enseguida, mediante el mtodo del azar (directorio telefnico,
puerta a puerta), se identificarn individuos con atributos pertinentes de edad y
sexo. Por el contrario, si se desea estudiar los hechos de lengua en un solo subgrupo,
por ejemplo entre adoles centes de familias obreras, se podr aprovechar la existen
cia de redes formale s o informales. Estas redes suelen encontr arse en lugares pbli
cos tpicos (casas de jvenes, bares, parques, lugares de diversin, entre otros), lo
que posibilita que se pueda acceder a las personas que ser n entrevistadas de ma
nera ms segura, ms eficaz y ms rpida. Pro cediendo conform e a este mtodo, el
investigador podr matar dos pjaros de un tiro. En primer lugar, podr acceder a
las prcticas de la lengu a relacionad as con el lenguaje de losadolescentes y, en
segundo lugar, estudiar el funcionamiento de sus redes informales de pertenencia.

La transcripcin
Las tr anscripciones socio lingsticas deben hacerse de manera in tegral y con
gran minucia y rigor. El investigador interesado en adelantar un estudio muy preci
so que ya tiene en su cabeza (por ejempl o sobre los pronombres sujeto) sabe muy
bien que otros estudios propios o ajenos vendrn a continuacin, de ah el inters
y la importancia de tr ans cribir y editar bien sus materiales. Adems, las transcrip
ciones podrn permitir diferentes tratami entos, por ejemplo el establecimien to de
la lista de todas las palabras del corpus, junto con su frecuencia. En el caso de corpus
multifuncionales, se recomienda recurrir a transcrip ciones ortogrficas estndar.

La tica
Es prob able que el investigador qu e ha prep arado el procedimiento de la entre
vista -desde el mue streo hasta la manera de transcribir, siempre conforme a objeti
vos cientficos precisos-, evale a lo largo del desarroll o de su estudio las responsa
bilidade s que lo comprometen con las personas entrevistadas. Si ha optado por
callar el objetivo real de las en trevistas, en este caso el anlisis lingstico, estiman
do que la naturalidad del comportamiento del entrevistado podra haberse visto
comprometida, al final de la entrevista informar sin falta lo pertinente a las perso
na s concernidas. Ser el garan te del anonimato de las per sonas en trevista das y se
comprometer a no divul gar la informacin contenida en la entrevistas ni a publi
carl as jam s sin los permisos de rigor. Sobre todo, velar porque los datos sean
utilizados conforme a los fines convenidos. El inve stigador es responsable de la
informacin que ha obtenido en circunstancias particulares y tiene la obligaci n
de guardar el control de su banco de datos.
La entrevista en colaboracin con personas no se improvisa. Tod as las opci o
nes metodolgicas deben responder a los objetivos de la investigacin, sin olvida r
en ningn mom ento que ms all de los datos que se buscan se encuentran seres
humanos que revelan un a parte de su saber, con frecuenci a ntimo. Cada una de
las elecciones metodolgicas comporta lmites y posibilidades. Compete al investi
gador evaluar con justeza las consecuencias de sus opciones.
178

Segunda Parte

De la definicin de un tema de investigacin

a la redaccin de un trabajo extenso

Captulo 10
Realizar un trabajo de investigacin:
un procedimiento en cuatro etapas

En el curso de sus estudios, llega un momento en que el estudiante se ve inst a

do a trat ar un tema de manera profunda. Debe entonces ocuparse de una investi
gacin, ana lizar la documentacin pertinente, poner en orden sus ideas y producir
un trabajo ms o menos extenso. Es indud able que se trat a de un ejercicio difcil
cuyo dominio exige un largo aprendizaje.
En la prctica, la realizacin de una inve stigacin comporta mltiples aspec
tos. Es natural qu e el investigador haga un inventario de los conocimientos que ha
adquirido y, sobre todo, que los organice segn una estr ategia cientfica y juiciosa
destinada a informar e interesar al lector. Al momento de construir su tesis y su
argumentacin debe respetar la conexin emprica de los hechos; de la mism a
manera, debe demostr ar que posee una imaginacin frtil para interrogar su tema,
para descubrir nue vas relaciones en tre los hechos, para reconstituir un a realidad e
imprimirle a su investigacin un cierto alcance uni versal. Por ltimo, aunque el
inve stigador debe disponer de un mtodo prob ado para hacer verosmil su procedi
miento, no debe experimentar temor a la hora de exponer sus elecciones persona
les para fijar el espacio acepta ble de su argumentacin.
En este captulo se examinan de manera cuidadosa las et apa s de prep aracin y
de realizacin de un trabajo de investigacin. En este sentido, se presenta un pro
cedimiento simple, lgico y acumulativo que permite alcanzar resultados satisfac
torio s. Este proc edimiento se organi za alrededor de cua tro etapas prin cipales, a
saber:
la eleccin de un tema inici al, la delimitacin aproxim ada de un proyecto y la
formulacin de un a pregunta;
la determinacin de una estra tegia de investigacin fundada en la consulta
intel igente del corpus documental, el logro de un posicion amiento preciso frente
al problema y el estudio crtico de la documentacin compil ad a;
la elaboracin de un plan de exposicin de los resultados de la investigacin
con la finalid ad de brindar un a respuest a a la pregunta inicial;
la comunicacin final de los resultados.
El captulo va ilustrado con un esquema en el cual se mue stra la progre sin
habitual del procedimiento para realizar un trabajo de investigacin. Debe precisarse
que cad a una de las etapas qu e regulan este procedimiento es objeto de una expo
sicin detallada en los prximos ca ptu los.

181

1. Las etapas de preparacin y de realizacin de un trabajo de

inves tigacin
El procedimien to para realizar un trabajo de investigacin no siempre sigue un
recorrido lineal, sino que revi ste siempre un ca rc te r en parte artesa na l, en parte
impro visado, pautado con frecuencia por fases de avance y de retroceso, por pero
dos de parlisis y perod os de dud a, por momentos de incertidumbre y momentos
de descubrimientos estimulan tes. A vece s este proceso avanz a m ovido por una
especie de big bangs; con frecuencia, se halla puntuado por halos de creacin! in
tensos e ind ete rmin ados; en fin, se nutre de audacia y de coraje tanto como de
mtodo y de disciplina. Se trata de una aventura llena de riesgos, cu ya trayectoria
precisa resulta difcil formalizar. Sin emb argo, pareciera que en la mayora de los
casos este proce so siguiera una evolucin bastante lgica, cuyos mom entos decisi
vos corresponden a las cua tro et apas siguien tes.

Primera etapa: la eleccin de un tema inicial, la delimitaCin aproximada de un

proyecto y la formulacin de una pregunta
Al emprender una investigacin, el estudiante suele comenzar por elegir un
tema y por fij arle de manera aproximad a unos lmites a su proyecto. Est a eleccin
y esta delimitacin no surgen del azar, sino que se hallan asociadas de manera
estrecha con sus int ereses personales, con sus conocimientos empricos, con sus
interrogaciones tericas y, claro est, con su imagina cin . De la misma manera,
stas se hallan vinculadas a otras dos limitacion es que sera imprudente descon o
cer: el tiempo disponible y la documentacin existente (es decir, lo que le permiti
rn hacer y decir sus obras de referencia o sus fuentes primarias, si las con sulta y
apro vech a) .
Al comienzo de su investigacin, el estudiante procede a co mpilar un a bi
bliografa sel ec ti va (ver captulo 2). En esta etapa resultan sufici entes unos diez
ttulos (obr as, artculos, sitios de internet), pues no se trata de dej arse saturar por
la documentacin. Concluida esta op eraci n, el investigador se concentra en la
lectura de las publicaciones seleccionad as, con la finalidad de determinar o iden
tificar un a o vari as pre guntas precisas alrededor de las cuales podr orienta r su
reflexin y su investigacin. Su s lecturas le abren acceso a uno o varios campos
de estudio, al mismo tiempo que le abre n profundizar su conocimien to de la
documentaci n existente, lo que es esencia l para la definicin de un tem a que
sea susceptible de un a investigacin concreta . La formulacin de un ttulo preli
minar, qu e an uncie e insine las intenciones de la investigacin, y que opere a
modo de in spir acin durante el proceso, marc a la culminacin de esta primera
etapa.
1.

182

Flous craceurs en el original (N. del T.).

Segunda etapa: la detenninacin de una estrategia de investigacin fundada en la

consulta inteligente del corpus documental, la identificacin de un posicionamiento
claro frente al problema y el estudi crtico de la documentacin compilada
Despus de haber efec tuado un primer reconocimiento de sus fuentes primarias
y secunda rias, el inve stigador debe formular de manera precis a la pregunta sobre la
cual desea concentrar sus esfuer zos. A co n tin uac in, dise ar un a estrategia de
investigacin, que se compone de tres momentos principale s:
la identificacin de un ngulo de acercamiento a partir del cual le ser cmodo
abordar de una manera co ncreta el asun to qu e le intere sa el probl ema ;
la formulacin de una respuesta factible y abierta a est a pregunta (hiptesis
inicial) ;
la determinacin de los medios prcticos y operativos que deben ser moviliza
dos para responder de manera concreta la pregunta inicial (metodologa) .
Por medio de la estrategia de inve stigacin, el estudia n te co nsulta la documen
tacin ya compilada y por compilar, que de otra manera lo absorbera por su volu
men. De la misma forma, el estudiante puede imprimirle una direccin de conjun
to a su cometido intelectual, gracias a esta estrategia, qu e funci ona como un
autntico programa de inve stigacin y de lectura.
Saber aprovechar las lecturas
La ficha documen tal es sin dud a el medio ms acc esible de l joven inve stigador para clasificar su
doc umen tacin , en funcin de una estrate gia de investigac in; hoy por hoy , la fich a documental
puede tomar forma electrnica.
Existen tres tipo s de fichas documentales. En primer lugar , aquellas en qu e el inve stigad or resum e
con sus propias palabra s la argume n tacin de un autor ; en segundo lugar , aq uellas en qu e se citan
las afirmac iones de un autor , y en ter cer lugar, aqu ellas en qu e se expresa una idea personal y
slo un a. La ficha es un bue n instrumen to para co nsignar y clasificar la informa cin, porque hace
posible tratar los dat os en la co n tinuidad del tiem po, dep endiend o de los ca mbios y
modificacio nes qu e suele ex periment ar una estrate gia de investigac in . Sin embargo, es nec esario
saber que la ficha es un instrume nto de trabajo bastan te pesado, cuya elaboracin consume un a
gran ca nt idad de tiem po. Por ello, el joven investigador qu e trabaja a partir de un a
doc umentacin de fcil acceso o bien co n fuentes impre sas, co n frecu encia encontrar que es
ms rentable fot ocop iar un artculo de peridico o las pginas per tine nt es de un volumen ; an
ms, pu ede apoyarse en ex pedientes docume nt ales. Esta manera de proc eder no disminu ye en
nada la utilidad de la ficha. Sin embargo, la elecc in de este instrume nt o de trabajo debe ser
moderada por diferentes factores, en parti cul ar por el tipo de docum entacin utilizado, el
volumen de la doc umen tac in q ue deb e consulta rse , el tratamiento qu e se le de be aplicar a esta
documentacin o las posibilidade s reales de recu perar la informa cin consignad a para un a u ot ra
investigacin .

El conjunto de consideraciones que permi ten pre cisar el ngulo de acerca

miento, la respuesta factible y abierta, junto con los medios prcticos y operativos,
se denomina posicionamiento frente al problema. Este posicionamiento frente al

183

problema le permite al lector percibir la serie de elecciones en qu e reposa la inv es

tigacin efectuada y los lmites qu e se le asign an. En un trabajo extenso, el inves
tigador expone, de ordina rio en la introdu ccin , su estrategia de investigacin de
man era detallada y presenta su posicionamiento frent e al problema.
La manera en que se formula el problema evoluciona de form a constante du
rante el de sarr ollo de la investigaci n. Las lecturas, la reflexin y las discusion es
co n los colegas enr iquecen esta man era de formular el problema qu e, en algunos
casos extremos, incluso puede ca mbiar en el momento de la redaccin . Med iante
sus lecturas, seleccionadas y organizadas en funcin de su estrategia de inve stiga
cin (ver el recuadro an te rior), el investigador mantiene un dilogo constante
con su pregunta inicial, qu e reformula y precisa de man era cad a vez ms adecua
da, que transforma y hace ms compleja, y qu e incluso puede eliminar en un mo
mento determinado par a reemplazarla por otra. Dicho en poca s palabras, lee en
filigran a con un a finalidad , unos interrogantes y unos obj etivos precisos, y ada pta
su problemt ica, sus hipt esis y su met odologa a su corpus documen tal, aunque sus
interrogantes y objetivos permanecen abiertos en todo momento, fren te a hechos
que l desc on oca o no poda adivinar. En estas condiciones, puede de cirse que la
investigacin es un proce so infinito pautado por avances y retrocesos en relacin
con los logros. De la eleccin inicial de un tema, el inve st igador pasa a la interro
gacin y al trat amiento minucioso de los hech os, luego procede a la reconstitucin
parci al de su objeto. Validada o invalidada por ot ras inve stigaciones, esta reconsti
tuci n parcial se torna cada vez ms compleja, sin que por ello el proceso sea
necesariamente line al o acumulativo .
Al mismo tiempo qu e culmina sus elecciones y perfecciona su estrategia de
investigacin, el estudiante profundiza en el conocimiento de su tem a medi ante
un plan de lecturas. Si el estudio reposa sobre la co nsulta de fuentes primarias, en
este mom ento el estudioso pro cede al anlisis minucioso de ellas, a partir de una
metodologa que l mismo ha est ablecido. Este anlisis le permite efectuar comp a
raciones, pract icar cortes, hacer consta taciones, llegar a un a recon stitu cin parcial
o complej a de la realid ad qu e estudia; en pocas palabr as, le permite construir un a
interpretacin. Es evidente que este anlisis no se reali za en un vaco de reflexio
nes, sino que depende de los interrogantes del investigador y de los objetivos que
ha planteado en su proyecto. Durante este ejercicio de an lisis ms o men os pro
fundo , la hipt esis inicial se refuerza o se modifica, se mati za o se enr iquec e. A
part ir de ese momento puede ser formulada de una manera mucho ms segur a.
Al mismo tiempo que consulta, estudia y an aliza de man era minuciosa su docu
mentacin, el investigador completa y perfeccion a su bibliografa. A s, de modo
gradua l, van to mando forma en su int eligen cia los puntos de argumentacin y las
cad enas argumentativas. Comienzan a emerger ciertas maneras de agrupar los datos
y la informacin . De mod o simult neo con sus lecturas, el investigador empieza a
imaginar un a posible estruc turacin de las diferentes partes de su trabajo y estable
ce un plan provisional de exposicin de los resultados de su investigacin.

184

Tercera etapa: la elaboracin de un plan de exposicin de los resultados de la

investigacin con la finalidad de brindar una respuesta a la pregunta inicial
La pregunta central y la estrat egia de investigacin orientan y guan el proceso
que adopta el investigador frente al problema qu e estudia. De la misma manera,
sopor tan la estructura de su demostracin cua ndo elabor a el plan de exposicin de
los resultados de su inve stigacin (o plan de red accin del trabajo), al momento de
concluir su esfuerzo de refle xin, su plan de lectura y sus operaciones de anlisis.
La demostracin es un ejercicio ordena do de argumen tacin que enlaza la in
formacin y las explicaci on es en un a estr uc tura lgica y razon ada. Constituye el
principio de construccin de la interpretacin. Por su parte , el plan aporta claridad
y co he rencia suplemen ta rias al ejercicio de la demostracin y permite que el inves
tigador se comunique de manera ms espontnea con sus lec tores.
A med ida que el investigador ava nza en su intento de demostracin (y por esta
va en la construccin de su interpretacin) puede adela n tar a gusto lecturas co m
plementarias destinad as a pul ir y perfe ccionar su argumen tacin; adems y gracias
a ellas podr agregar ejemplos o identificar detalles faltan tes. Debe tenerse en cuenta
que estas lecturas complementarias pueden hacerse en el momento de la red accin
del trabajo. De hecho, nunca es dem asiado tarde para enriquecer la demostr acin
con nuevos elementos, siempre y cua ndo stos no se aparten de la argumentacin
central.

Cuarta etapa: la comunicacin final de los resultados

Una vez que haya organizado el plan (es decir, la estru ctura razonada conforme
a la cual se exponen los resultados de la investigacin), el estudiante se halla listo
para escribir el texto, cuya cu alidad primordial debe ser la claridad; un texto en que
se busque la concisin y que sea red actad o en un a lengua correcta; un texto pre
sentado segn normas tcnicas, de mod o que el lector se sien ta cmodo consultn
dolo.
En estas condiciones, puede decirse que el procedimiento tpico de reali zacin
de un informe de investigacin ha concluido. En el esquema siguien te se recapitula
este procedimiento en su pro gresin.

185

2. Procedimiento para realizar un trabajo de investigacin

Primer momento: la delimitacin de un tema
D efinicin ini cial y tentativa de un tema de in vestigacin

La elecci n del tema depende de los focos de in ters, de la cultura persona l y de los

int erro gan tes del investigador.

Lecturas pr eliminares

Estas lec turas permi ten situar el tem a en un contexto in telectual e h istor iogrfico ms

amp lio ; adems, permiten conocer las investigaciones que se han realizado en est e terren o

(enciclopedias, diccionarios, manua les de coleccin de importancia reco nocida, obras de

sntesis, sitios int erne t).

Reconocimiento general del corpus documental

U na vez que el investigador ha iden tificado sus fuente s documentales, debe ade lantar un

recon ocimien to general que le permita eva luar de manera inte ligente el pote nc ial

informativo de las mismas; si no tiene a mano las fuentes documen tales, debe buscarlas,

siempre con refere ncia al tem a q ue ha definido de manera tent a tiva. Ntese qu e la

investigaci n de fuent es y la definicin de un tema form an parte de un proce so de

adecuacin recp roca que se funda en la preocupacin por el rigo r intelect ual.

D efinicin co rroborada de un tema de investigacin

De obje to de est udio, el tema se conv ierte en un problema especfico que de be resolverse.

Ttulo pr eliminar

El ttu lo pre limina r es una declar acin ge ne ral de intenciones de una inve stigacin ; oper a

como pun to de referencia y de inspiracin .

186

Segundo momento: la estrategia de investigaci n, el posicionamiento frente

al pr oblema, el estudio crtico y el an lisis de la documentaci n
Le cturas sist emticas
Co n es tas lectur as el joven investigador busca documentarse de la manera ms
exha ustiva posible (obras especializad as, artc ulos de pe ridicos, sitios Internet).
Reconocimiento pormenorizado del corpus de fuentes
El invest igado r asimila el cont enido de sus fuen tes con la fina lida d de explota rlas
en relacin direct a con los objetivos qu e le ha asignado a su investigacin.
Problemtica
Co nsiste en plan tearle un conjun to de pregunt as al tem a seleccionado, en aclarar
la perspectiva de estudio, y en elegir el ng ulo de acercamiento adec uado.
Ttulo signifi cativo
El problema y el conju nt o de preguntas asociadas con l se articul an median te
un a fras e escla recedo ra . (El t tul o pued e ser modific ado cua nt as veces sea
necesa rio ; opera com o pun to de refere ncia, de faro ; es la in spiracin de un
programa de inves tigacin, de lectura y de demostracin).
Hiptesis inicial
Es la respu esta intuitiva que se consi de ra factible y abierta al probl em a planteado;
define un progra ma de inves tigacin y de lectu ras; le impr ime al proye cto un a
orien tacin de conj unto .
Metodologa
Es el conjun to de los medios concret os y operati vos que se despliegan pa ra verificar
la hiptesis o para exp lota r el corpus doc umental, en funcin de los objetivos de la
inves tigacin; ade ms, permite identificar con claridad los pro blemas cuya soluci n
se busca en el curso de la inve stigacin.
Formalizacin del po sici onamiento frente al problema
Se trata de la presentacin y de la justificacin de la estrategia de inves tigacin
por la qu e se ha optado : pro blema, hipte sis, me todologa (equ ivale a la redaccin
de la introdu ccin en su primera versin).
Elaboracin de un pl an provisionalSe es tab lece un programa ope rativo de
inves tigacin y de lec tura est rec ha me n te relacion ad o con los objetivos de la
inves tigaci n (carta de navegacin ).Estu dio pormenori zad o y anlisis del corpus
do cumental
Se estudia la doc umen tac in en funci n de los objetivos de la inves tigacin y
seg n u n p roce d imi e nto d e term in ad o (metodo log a ). Se pr oc ed e a la
ide ntificacin sistemt ica y a la clas ificacin d e la info rmacin pe rti nen te
co n ten ida en el corpus docu me n tal de base; se exp lo ta la doc ume n taci n
complementaria; se int en ta relaciona r los elemen tos de informacin con la finalidad
de reconstituir una realidad ; se establecen consta taciones gene rales; se confronta n
estas co nst a t aci o n es co n la hi p t es is inic ia l, la c ua l es o bje t o de u n
enr iquecimiento continuo y por ello toma una forma cada vez ms slida.

187

Tercer momento: elaboracin de un plan de redaccin

Elaboracin de una estrategia de exposicin de los resultados de la investigacin a
partir de un plan pormenorizado
Se presenta y se justifica la respuesta aportada al asunto planteado; se ana lizan de manera
lgica y razonada los elementos de la demostracin; se clasifican los dife rentes tipos de
argumen tos utilizados; se distingu e entre ideas principales e ideas secu nda rias (tener un
obj e tivo en la cabeza con siste en hacer progresar los argumentos en un a sola direcci n).
Lecturas complementarias
Estas lectur as permiten introducir una preci sin , mati zar una argumenta cin, agregar un
ejemplo .

Cuarto momento: la comunicacin final de los resultados

Redaccin del trabajo en una primera versin
Se identifi can y se relacionan los pun tos de la argume ntacin y se const ruyen las cade nas
argumenta tivas; se ubican los elemen tos pertin e ntes de la documentacin en relacin con
la estrategia de demo stracin (con una idea en la cabeza, se trata de inform ar y de
convence r al lector) .
Redaccin del trabajo en forma definitiva
Deben respet arse las convenciones de uso para la transmisin de los conocimiento s; hacer
uso sistemt ico de los diccionarios; buscar la claridad de la expresin (la consigna consiste
en int eresar, incluso en seducir al lector) .

188

Captulo 11
Cmo delimitar un tema de investigacin

Se considera que un trabajo de investigacin comporta en lo esencial tres eta

pas, a saber: recuperacin de la documentacin, organizacin lgica de la informa
cin recuperada y redaccin de un texto de contenido slido y forma agradable.
En realidad, estas etapas se hallan precedidas por dos operaciones intelectuales
bsicas en la prosecucin de una investigacin: la delimitacin de un tema preciso
y que pueda ser objeto de una investigacin concreta, as como la determinacin
de una estrategia de investigacin, que tambin se denomina posicionamiento
frente al problema.
En este captulo se propone un procedimiento simple para delimitar un tema
de investigacin (seccin 1). Este procedimiento se descompone en dos momen
tos, a saber: una etapa tentativa de interrogacin y de documentacin preliminar
(seccin 2), y una etapa de razonamiento ordenado e informado (seccin 3). En
dos cuadros se esquematizan los criterios aqu expuestos.

1. Precisiones y recomendaciones para delimitar un tema de investigacin

La definicin del tema es una etapa importante en la realizacin de un trabajo
de investigacin. Sera ingenuo pensar que esta operacin se agota en la eleccin
de un ttulo. Definir un tema consiste ms bien en concentrarse en un ejercicio
sistemtico de interrogacin. Se trata de transformar un tema de estudio o una idea
de investigacin en un problema que es necesario resolver. De alguna manera, el
desafo consiste en imprimirle forma a la imaginacin y a las intuiciones persona
les, en convertir la curiosidad intelectual en algo dinmico.
Definir un tema de investigacin es un ejercicio complejo para el cual no exis
te receta milagrosa. Aqu se propone un procedimiento en dos momentos, a saber:
una etapa de interrogacin tentativa y de documentacin preliminar, necesa
ria para la maduracin del tema, y
una etapa de razonamiento ordenado e informado, indispensable para lograr
un posicionamiento claro frente al problema.
Ahora se vern las cosas ms de cerca.

2. La etapa de la interrogacin tentativa y de documentacin preliminar

La etapa de interrogacin tentativa y de documentacin preliminar marca el
acercamiento inicial a un tema de estudio. Corresponde al momento cuando las

189

impresiones subjetivas y desorganizadas que por fuerza de necesidad tienen los

investigadores frente a sus temas iniciales, se transforman en conjuntos de ideas
bastante precisas y claro est, relativamente bien documentadas. En algunos casos,
estas ideas corresponden a orientaciones concretas de investigacin. El camino
por el cual se efecta esta transformacin puede ser reconstituido de la manera que
aparece indicada en el recuadro de la pgina 192.

Partir de las inquietudes personales frente a un tema general

Las inquietudes iniciales del investigador guan en un comienzo el procedi
miento mediante el cual define un tema de investigacin. An ms, lo incitan a
poner el acento sobre tal aspecto o tal dimensin del tema inicial, a seguir una
pista para escudriarla. En algunos casos, le permiten experimentar simpata e in
cluso atraccin apasionada por su tema. Estas inquietudes personales expresan la
subje tividad del investigador, que es inherente a todo trabajo intelectual. Sera
errneo reprimirlas con el pretexto de la inexperiencia. Los jvenes investigadores
tienen ventajas sobre los investigadores ms experimentados, porque suelen no
hallarse movidos por ideas fijas y porque son capaces de ver el mundo, es decir que
pueden abordar con ojos nuevos sus objetos de estudio.
Cualquiera que sea su tema inicial, el investigador siempre tiene para abordar
lo, profundizarlo y analizarlo un cierto acervo de intuiciones, de concepciones
previas, de ideas generales (a veces un poco confusas). Estas intuiciones, concep
ciones e ideas no son fruto del azar, sino que dependen en algunas ocasiones del
itinerario intelectual del investigador (lo que ha escrito hasta ese momento), de
sus focos de inters, de sus interrogaciones existenciales, de sus posiciones polti
cas, del estado de avance de los conocimientos acerca del tema que le interesa, de
la influencia que tienen sobre l otros investigadores. Antes de definir con preci
sin su tema inicial, el investigador ya cuenta con un razonamiento lgico, deduc
tivo y subjetivo sobre el mismo. Sin embargo, se trata de un razonamiento incom
pleto y abierto, en el sentido que todava no ha sido esclarecido por un corpus
documental amplio y slido. Sin embargo, definir un tema de investigacin sobre
la base de un razonamiento semejante arriesgara al investigador a incursionar en
un callejn sin salida. En efecto, este razonamiento puede comenzar a volverse
objeto de una investigacin concreta en la medida en que es validado y fecundado
por un conjunto de datos de diferente naturaleza (empricos , tericos,
metodolgicos). En estas condiciones, se torna indispensable que el investigador
documente su tema inicial.

Documentarse sobre el tema inicial

Esta operacin documental (cuya realizacin puede verse facilitada por la ela
boracin de un plan de conceptos -ver captulo 2-) es indispensable por tres razo
nes, a saber:

190

porque permite obtener un mxim o de informacin, de detalles y de precisio

nes sobre un tema;
po rque permite descubrir ciertas aproxi mac iones o perspecti vas a partir de las
cuales los investigad ores han abordado el tema;
porque perm ite captar varios aspectos o d imensiones de este tema , es decir
percib irlo en toda su complejidad.
N o es neces ario que esta documentacin sea exhaustiva. Bast a que incluya
un a o dos obras de sn tesis, artc ulos procedentes de enciclopedias y dicci on arios
especializ ados, un a obr a de car cter historiogrfico que le permita establecer un
balance de conocim ien tos sobre un tema o un ca mpo de inve stigac in y un o o dos
sitios de Internet. Se debe recordar que el objetivo aqu no co nsiste en acumular
conocimi entos. Con est a operacin documental se busca ms bien el siguiente
objetivo:

Formular ciertas preguntas preliminares aunque susceptibles de ser investigadas

y que conduzcan a la elaboracin de una perspectiva de acercamiento al tema
propuesto
Defin ir un tema de investigacin no se reduce, en mod o alguno, a en contrar
un ttulo. Co nsiste en plantear un problema, en formular una pregunta princi
pal , en construir un campo de investigacin, en funcin de un a serie de intuicio
nes iniciales.
Plantear un pro blema consiste en elegir un a manera de aborda r un tema de
investigacin , en adop ta r y delimitar un a perspecti va a partir de la cual uno pueda
acercarse , examina r y comprender un tema de estudio. Esta delimitacin puede
fund amentarse en ca tegoras tradici on ales de espacio y tiempo, por ejemplo "La
Revoluci n tranquila en Q uebec , 1960-196 6". En realidad , el espacio y el tiemp o
no son categoras iniciales o de referencia obligatoria para la delimitacin de un
tem a de investigacin . Un tem a puede ser definid o en relacin co n un problema
terico explcito (por ejemplo: "C risis del gobierno duplessista y extensin de la
intervencin estat al") o a un mtodo particular (por ejempl o: "El crecimien to del
gasto pblic o en Q uebec durante los aos 1960: verifica cin econo m trica de un
mod elo completo de gob ierno"; "An lisis del discurso de la intelectu alidad
quebequ en se acerca del episodio de la Revolucin tranquila") . .
De hecho, definir un tema de inv estigacin equivale a constru ir intelectual
mente un objeto de estudio, a partir de un conjunto de preguntas qu e poseen un a
cierta un idad o cohesin emp rica, terica o met odolgica. Sin embargo , esta cons
truccin es progresiva. En esta s condiciones, de un conjunto de preguntas prelimi
na res, se pasa a in te rroga n tes de crecien te precisin qu e brindan acceso a dimen
siones cad a vez ms complejas del objet o construido.
El objeti vo de este ejercicio de cu est ionamiento prelimi nar consiste en llegar a
la formulacin de orientaciones co ncre tas de investigaci n .
191

Formular orientaciones concretas de in vestigacin

Estas cuestiones preliminares se fun dan :
en el acervo de info rmacin del inv estigado r (es decir, e n la documentacin
qu e ha consultado y asimil ado, yen el tr abajo de reconocimiento gene ral de las
fue n tes q ue ha adelan tado);
en sus motivaciones per sonales (es d ecir, lo qu e l de sea investigar, a pesar de
todo lo que even tua lmen te habra por investigar) ; y sobre las primeras compro
baciones de ind icios, de elementos d e compre ns in y de info rmaciones q ue ha
acopiado d e maner a implcita leyendo y tomando nota de las obr as.
A s, las pre guntas prelimina res le pe rmiten al in vestigador ide ntificar cie rtas
orientaciones a partir d e las c ua les puede apre he nde r y exa mina r co n rigor c re
ciente su tema d e investigacin . En este sentido pu ede 'decirse que slo sabe q uie n
es capaz de formular las pre gu ntas pertinente s l . Como es evid ente, est as or ienta
cio nes puede n revel arse co mo no susce p tibles de un a inves tigacin co nc reta, in
tiles e incluso conducentes a ca llejo nes sin salid a. Por est a razn, el in vestigador
debe replantearlas y co nfro n ta rlas sin cesar, estable cie ndo un a relacin dialc tica
con la n ueva informacin co n que se enriq uece cada vez su corpus de co no cimientos.
En el cu ad ro siguiente se resume lo esencial de las ltimas afirmaciones q ue se
han exp uesto.
Etapa inicial orien tada a la definicin de un tema de investigacin
Ideas
co nfusas

deso rdenadas

Tema inicial

Int uicio nes diversas

Elementos de razonamien to lgico y deduc tivo

Co ncepcione s previas
Ideas ge ne rales
Conocimientos d ispe rsos , ms o men os precisos

Filtro de las
mot ivaciones
personales

Cu l es el aspecto del te ma general

que ms me interesa?

Q u cau tiva ms mi simpata?

Filtro de la
documen tacin

Filt ro del
pe nsamien to
informad o
Pen samien to
ord ena do y
fun dam entad o

Eta pa de lecturas pre liminares

(obr as de sntesis, enciclo ped ias, diccion arios especializad os. obras de histori ogr afa,
un o o dos sitios Int e rnet)
Reco nocimiento general del corpus de fue ntes (si es del caso)
Refinamient o, eliminacin de intuicion es, con cepcion es e ideas iniciales
Ideas ms precisas
Formulacin de preguntas preliminares y de car ct er oper ativ o

Inicio de la con struccin de un objeto de estud io

que es al mismo tiempo un problem a qu e debe resol ve rse

Determinacin de orientacio nes

concretas de investigacin
Fo rmulaci n de un ttu lo sugere nte

1.
El dicho de q ue "seu l possde le savoir q ui formu le bien les que stions" es q uiz int radu cible
al espa ol com o tal [N . del T.J .

192

3. Etapa de razonamiento ordenado e informado

Cuand o el inve stigador agot a la etap a de inte rrogaci n tentativa y documen
tacin preliminar qu eda en disposicin de formular ciertas ideas bastan te precisas
sobre la man era de acercarse a su tema inicial. De esta manera logra imprimirle a su
investigacin ciertas orie n taciones concretas y susceptibles de ser investigada s. El
tema de investigacin sobre el cual le gustara trabaja r se precisa. Ms a n, slo
entonces puede decirse que el inves tigador ha emprendido seriamente la construc
cin de su objeto de estu dio.
Sin emba rgo, debe tenerse en cuenta que la informacin que ha recolect ado y
las not as que ha tomado no han sido objeto todav a de un a orga nizaci n sistem
tica en el marco de un texto coherente. Aunque es indudable que aho ra la re
flexin es mucho ms ordena da que al principio y, sobre todo, que se fun da en un
conjunto de datos verificados, no es men os cierto que todava no permite un a
formalizacin defini tiva. sta se construye mediante un razonamiento ordenado e
informado. Este razonamiento represen ta la manera ms fecunda de reorganizar
todos los eleme n tos de la informacin y de la reflexin que el investigador tiene en
su ca beza, y ello en funci n de un objetivo orientado a precisar, esclarece r y justi
ficar su tema de investigacin.
Como es natural, cada investigad or tiene una manera bastan te personal de
conducir este razona miento. Sin embargo , muchos inves tigadores siguen lo que se
ha convenido en den ominar un razonamiento por con traste, de manera implcita
o explcita . Esta man era de proceder consiste en definir y situar un tema o un
problema en relacin con lo que otros inve stigadore s han hecho y en relacin con
el estado de ava nce de los co noci mien tos en un campo de estudios. En estas con
dic iones, cua tro interrogantes estructuran el razonamiento:
C ul es el tema inic ial", qu probl emas sugiere?

Cul es el aporte de otros investigadores al estudio de ese tema? (zqu proble

mas especficos han sido abordados o estu diados hasta aho ra?)

Cmo se pueden hacer avanzar los conocimientos relacionados con este tema?

(zcules son los nuevos problemas por definir, las nuevas preguntas por respon

de r?)

Qu razones justifican el inters y la import ancia de mi con tribucin? ({ Dn

de rad ica el inters del problema qu e me interesa estudiar?)

Este procedimi ento intelectual se describe en los prrafos siguientes. Se ord ena

en cua tro etapas (vase el cuadro siguiente).

Fonnular un titulo preliminar

El ttul o per mite precisar un subtema en el ma rco de un tema ms amplio. A
travs de reformulaciones sucesivas se vuelve indicati vo de un tema circunscrito y
pensado.
El ttulo articula en una frase escla re cedora el problema y el conjunto de
preguntas asociadas . Un ttul o marca una etapa en el proceso de definicin de un
193

tema de in vestigaci n. Divide las fase s de asim ilaci n y de profundizacin de un

problema o de un asunto po r parte del investigador. El ttulo puede re formularse
varias veces a medida que se precisa la reflexin del investigador. Sin embar go , en
tod os los casos, es el hil o co nd ucto r de una intencin, de un proyecto en co ns truc
cin . El ttulo d ebe o perar co mo un faro en la noc he . Por es ta ra zn es preferible,
cuando se in icia el proceso d e definicin de un tema de in vestigacin , utilizar un
ttulo largo cuyas palabras sugie ra n de inmediato las intenciones del proyecto. Este
t tulo preliminar se acor tar a medida qu e el inves tiga do r asimile y domine su pro
yecto. Al final de una inve stigacin, el ttulo podr tomar un a forma ms sofistic ada ,
ms abs tracta, m s imagin ativa, si el caso lo re q uiere. A con tin uacin se brindan
algun os ejemplos de ttulos:
- "Prcticas de autosubsistencia y con sumo de mercancas generadas por la pro
duccin cap ita lista en los sec tores rura les de Quebec a me diados del siglo
XVII" ;

- "La impor tancia de la autopro ducc in y de la comp ra de bien es manufactura

dos en la vida cotidiana de los hogares rur ales de Q uebe c a med iados del siglo
XIX";

- "El habitante y el mercado : un estu dio de las prcticas de consumo en los

sec tores rurales de Quebec a mediados del siglo XIX " ;
- "El ciclo de la reproduccin natural del ha bitante de Qu ebec a media dos del
siglo XIX";
- "Acabar con el mito del habitante recluid o y autrquico: una imagen dinmic a
del espacio rural de Qu ebec a mediados del siglo XIX" .

Determinar el estado de avance de los conocim ientos relativos al tema inicial

Aqu se tr ata de establecer la contribucin que los in vestigadores h an apor tado
al estud io de un te ma: los principales aspec tos que h an sido abor da dos, las pist as
qu e h an sido abiertas, las av enidas que qued an por explora r, e tc .
De h echo, importa precisar el campo de investigacin en el cua l se sita el
inves tigador y de in fo rmar al lector el esta do de av an ce de los tr ab ajos en este
ca m po, insistiendo en los puntos fuertes y circunscribiend o las lagunas de los estu
d ios ex istentes. En este mome n to el in ves tigador prepar a el terreno e n qu e se po
d r dis ti ng ui r su investigacin en el conjun to de los tr ab ajos de o tros in vestigado
res qu e lab or an o han labor ad o en este ca m po.
A continuaci n se citan algu n as fra ses co ns agradas por el uso y qu e son indica
tivas de la intencin:
H asta aqu los investigadores han abo rdado este tema de estudio de ta l y tal
mane ra. H an resalt ado los problemas siguientes; se han inte resado en partic ular
en os siguientes aspectos . Han utilizado talo cua l procedimiento metodolgico;
han optado por tal o cual problema, han privilegiad o este o aquel aspec to, etc.

194

Precisar la manera de interrogar el tema inicial: descubrir gradualmente el tema

Aqu el investigador presenta de la form a ms clara posible el conjunto de
interrogantes relativ os a su tem a inici al. Este conjunto de in terrogan tes define su
propi a perspectiva de acercamien to al tema; en otras palabras, le permite descubrir
en un primer momento un tema de investigacin. Este tema se presenta bajo la
form a de un problema que debe ser resuelto. Llevad o ms lejos, este conjunto de
interrogantes permite delimitar y precisar an ms el tema de investigacin . El
objetivo consiste en resalt ar la especificidad y por qu no la originalidad del pro
yecto considerado.
Las siguientes frases consagradas por el uso permiten captar el sen tido de lo que
aq u se propone:
C re o que in terrogando de esta man era el tema ini cial llegar a plantear un a
nueva maner a, o al menos una man era difer ente de circunscribirlo. Llegar a
descubrir el tem a siguien te:

Etapa final orientada a la definicin de un tema de investigacin

Etapa fin al orie n tada a la definicin de un tema de investigacin
Formulacin de un ttulo sugestivo
(ind ica tivo de la ex istencia de un tem a)
Precisiones sobre el ca mpo de la inve stigacin, el terreno de la bsqu eda, el debat e
historio grfico, me todolgico y terico en el cual se sita (o se presen ta) el tema in icial
Determinaci n de un cierto n mero de problem as de estudi os qu e ha venido planteando el tem a
inicial
Resaltar el apo rte d e o tros inves tigadores al estudio de l tem a inicial
Estado del arte
Esclar ecimiento de LI n conjun to de preguntas pe rson alizadas, informadas y unificad as
Formalizaci n de una perspectiva de acercamiento al tema inicial
Definicin y justificacin de un te ma de in vestigacin que se presenta bajo la form a de un
problema que es necesario resolver

Justificar la pertinencia del conjunto de preguntas relativas al tema inicial y el

inters por el tema elegido
Ahora se tr ata de que el investigado r esclare zca las razones que lo mue ven a
interrogar su tema tal y conforme ha decidido hacerlo y no de otra manera. De la
misma forma, para l se trata de justificar el inters del tema que ha elegido. As
por ejemplo:
Qu justifica este conjunto de preguntas a la luz de preocupaciones precisa s, de
informacin indita, de nuevos conceptos opera tivos, de un a met od ologa parti
cula rmente fecund a, etc. ? El tema que he circunscrito tras este ejercicio de in te

195

rrogaci n mltiple es ca utivan te porqu e hasta aqu nadie se haba inte resado en
este tema, porque n unca se haba abordado este tem a desde este ng ulo terico,
emprico , etc.

Mediant e estas operaciones intelectu ales el inves tigador circunscribe un tema

de invest igacin de un a manera que nada tiene que ver con el proceder titu
beante del improvisado r. Selecciona de manera justificada, sus opcion es siempre
son susceptibles de investigacin conc reta, entiende el fundamento de sus op
ciones en sus lmit es y alca nces. De esta man era puede decirse qu e tod as las
condiciones co nc urre n para que adopte un posicionamiento esclarecido frent e
al probl em a. Parte del razona mien to orde na do e informado al qu e aca ba de con
sagrarse, pero va ms all presen tando con claridad otros elementos que orien
tan de modo decisiv o el ava nce de un a inve stigacin. La introduccin es el lugar
por excelen cia para forma lizar el posicion amiento frente al problema, co mo se
ver en el prximo captulo.

196

Captulo 12
Como disear una estrategia de investigacin

Antes de emprender una investigacin, es primordial proveerse de una estrate

gia de investigacin. El asunto puede parecer una simpleza. Sin embargo, lcuntos
estudiantes vctimas del afn comienzan a trabajar sin saber lo que buscan, sin
saber cmo encontrar lo que buscan, sin tener una idea ms o menos definida de
los problemas que debern afrontar y sin saber por qu avanzan en un terreno
determinado? Al proceder de esta manera imitan a un piloto de carreras que con
fiado en llevarse la victoria con la mano en alto, considera superfluo darle una
vuelta preliminar a la pista para tomar nota de los obstculos del recorrido; tampo
ca se ejercita en el anlisis de los efectos del viento, ni establece un punto de
referencia ficticio para fijar el sitio donde comenzar el pique final. Quin aposta
ra por la victoria de un corredor semejante?
La elaboracin de una estrategia de investigaciri supone un conjunto de dec
siones de carcter operativo que orientan de manera decisiva el desarrollo de una
investigacin y la hacen avanzar hacia un objetivo prioritario. El posicionamiento
frente al problema es el elemento central de una estrategia de investigacin. Se
trata de un ejercicio analtico y justificado de presentacin de un proyecto, me
diante el cual se consagra la suficiencia intelectual de un investigador en la defini
cin de su cometido. El posicionamiento frente al problema se expone de ordina
rio en la introduccin de un trabajo de investigacin.
El objetivo de este captulo consiste en establecer la importancia de la estrate
gia de investigacin y del posicionamiento frente al problema en el curso de la
realizacin de un trabajo investigativo. El propsito que aqu se expone se divide
en dos partes, a saber: por un lado, una breve presentacin de lo que se entiende
por estrategia de investigacin y por posicionamiento frente a un problema (sec
cin 1), y por otro, una descripcin de los componentes que se movilizan de ordi
nario en el diseo de una estrategia de investigacin (seccin 2). La perspectiva
que aqu se expone se ilustra con un ejemplo (seccin 3).

1. La estrategia de investigacin y el posicionamiento frente al problema

El diseo de una estrategia de investigacin es una de las etapas cruciales en la
realizacin de un trabajo de investigacin. Permite que el autor domine su provee
to y oriente el proceso investigativo hacia la culminacin de sus etapas finales .
Durante esta etapa, el investigador precisa sus ambiciones, formula con claridad el
asunto que le interesa, determina sus objetivos principales y secundarios, plantea
su tema en relacin con el estado del arte en su campo, le fija unos lmites a su

197

proyecto, proce de a las definiciones conceptuales de rigor, delimita el espacio acep

tab le de su argum entacin e indica las precau cion es que debe tomar a la ho ra de
saca r las conclusiones.
Por un a parte, el posicionamiento frente al problema consiste en una argumen
tacin analtic a. En el curso de la elaboracin de esta argumen tacin el investiga
dor tr an sforma su objeto de estudio en un problema que es necesario resolver. A l
mismo tiempo, ex plica y legitima su proyec to en relacin con otros trabajos ya
rea lizados o simp lemente posibles. Por otra parte, se trata de una argumen tacin
informada med iante la cual el investigad or define y justifica su man era de aproxi
marse a su prob lema intelectual, propone un a respuesta parcia lmente in tuitiva a su
preg un ta inic ial (hip tesis), y describe el conjunto de medios que se pro pone des
plegar para responder a esta pregun ta , para verificar su hiptesis y para construir su
demostr acin (metodologa).

2. El diseo de una estrategia de investigacin

El diseo de un a estra tegia de invest igacin es un ejerc icio intelectual que
exige del investigado r una gran coherencia en la formalizacin de sus intenciones.
Integra de ordina rio cerca de ocho compon en tes principales, a sabe r: un pro
blema bien de fin ido; un proyecto de estudio delimitado en relacin con los traba
jos existe ntes ; un objetivo preciso de investigacin ; un cues tion ario fecu ndo, es
clarecedor y estimula n te; un a hip tesis suscep tible de ser investi gad a; un a
metodologa; un diagnstico lcido de los lmit es de la investigacin, y un anuncio
de la etapas de l plan de la demostracin.
A contin uac in se precisarn estos componentes un o por uno. Como se ha
dicho, la estrategia de investigacin y el posicion amien to frente al prob lema se
presenta n en la introdu ccin de un trabaj o invest igat ivo. A ttulo de ejemplo y
para facilitar la asimilacin de las ind icaciones exp uestas, al final de este cap tulo se
reprodu ce la introduccin del .libro de Louise D ech ene, Habitants et marchands de
Montralau XVII e siecle [Habitantes y mercaderes de Montreal en el siglo XVII] (Mon treal,
Boral, 1988 [1974], 532 p., il., co l. "Boral cornpact", n 5.
Un problema bien definido
Ante todo, el diseo de un a estrategia de investigacin eq uivale a fijar el punto
de partida de la empresa intelectual vista en co njun to . En la prctica, el investiga
dor debe estab lecer de man era clara la pregunta general que lo motiva; al mismo
tiempo, debe definir el problema in te lectual qu e lo inspira. Sobre tod o, el diseo
de un a estrategia de investigacin consiste en mostrar cmo un tema de investiga
cin es tambin un problema que requi ere solucin . De la misma manera, consiste
en definir el campo de l debate cientfico en el cual se quiere situar la investigacin
emprica, que a par tir de este momento se er ige como un med io para profundizar,
renovar y estimular el debate intelectual.
198

As por ejemplo, el tema del libro de Lou ise De chene gira alrededo r de los
habitantes y los merc aderes de Montreal en el siglo XVII. El problema subyacen te
que interesa a la historiadora es "la form acin de un a sociedad coloni al que emergi
como conse c uencia combinada del traslado de una poblacin euro pea sometida a
la influencia del despl azamiento, la tradicin y la nueva experiencia en Amrica".
Se trat a de un problema terico cuyo alcance trasciende los lmit es de la ciudad de
Montreal.
De esta manera, tod a la investig acin de la autora se hall a inspir ada en un a
dialctica entre un objeto de estudio que deb e profundizarse (los habitantes y los
mer caderes de Montreal en el siglo XVII) y un problema intelec tual qu e debe ana
lizarse (la adaptacin de pobl aciones a un nu evo espacio geogrfico que las limit a
hasta cierto punto, y la formacin de un a socieda d colonial).

Un proyecto definido en relacin con los trabajos existentes

Elaborar un a estr at egia de investigaci n co nsiste en tomar co nciencia de lo
que se est haciendo en relacin con lo que otros investigadores ya han hecho.
Supone un cierto conocimiento de la produccin cientfica qu e se ha generado
alrededo r de un objeto de estudio determinado. De la misma man era, implica un a
consulta ms o menos aten ta de los trabajos de algunos autores. As, de manera
directa o indirect a, el investigado r apr ende a con ocer su propi o tem a, logra sit uarlo
en relacin co n los escritos de otros inve stigadores y establece la origina lidad o el
aporte complemen tario de su proyecto. Por este camino se logra responder los si
guientes interrogantes: Q u han hecho otros investigadores en este campo? Qu
puedo hac er yo - o qu debe hacerse aho ra-? Cmo puedo con mi proyecto con
tribuir al avance del co nocimien to o al enriquecimiento de un debate ? C uando se
responden estos interrogantes, se justifica un tem a y se aclara un proyect o de cara
al lector.
En la introduccin de Louise Dechene este ejercicio de contextualizacin y de
justificacin se encue ntra en seguida de la definicin del problem a, e incluye tre s
elemen tos claves:
.
- "Problema de mud anza y ada ptacin , al que la historiografa canadiense- que
suele volar dem asiado alt o- no le ha reserv ado tod a la atencin que merece".
"Para ar tic ular esta imagen co n la de los habitantes [. . .]".
" [. .. ] es necesario reconstruir, etapa por etapa [... ]".

Un objetivo definido de investigacin

A l mom ento de elaborar su estrategia de investig acin, el investigador debe
enu nciar de manera clara cul es, por encima de todos los objetivos qu e persigue,
aqul que busca en primer luga r, aqul que le imprime sentido a todo s los dem s; en
s ma , aqul al que tod os los dems deben subordinarse.
Loui e Dechene se prop on e com o objetivo principal la con sideracin de la
soci dad canadiense como una realidad dinmica y mu ltiforme. Por esta razn

199

plantea la hiptesis de que esta sociedad se aparta del modelo francs de Antiguo
Rgimen.

Un cuestionamiento fecundo, esclarecedor y estimulante

Elaborar un a estra tegia de investigacin consiste en interrogar un objeto de
estudio medi ante un cuestiona rio, esto es, con ayuda de un co njun to de preguntas
qu e presentan un a cierta un idad terica o emprica, o que tienen fund amento en
un a metodologa particular. La elaboracin del cuestionario, qu e debe hacerse en
estrecha relacin con un reconocimiento y un a crtica de las fuentes (manera de
saber lo que esas fuentes revel an en efecto) , determina el ngulo de aproximacin
al tema. Adems, fij a la perspectiva en que se ubica ste. Por ltimo, establece los
aspec tos que privilegia el investigador y sobre los cu ales realizar su trabajo. Este
ejercicio de cuestiona mien to corresponde a la elaboracin de 1problema, tal como
se la conoce de ordina rio.
En la introduccin de Louise Dechene se privilegia un cuestion arniento que se
funda en las lagun as e insuficiencias de la historiografa en relacin co n la sociedad
can adiense del siglo XVII. Este cuestiona mien to encuen tra su unid ad en el objetivo
qu e persigue la auto ra, el cual co nsiste en recon stru ir esta sociedad a partir de un a
perspecti va en la que se privilegia el protagon ismo del colon o y de la socied ad
local, junto con el an lisis de las limit aciones relativas que impon e el espacio geo
gr fico de asentamiento. Tamb in encuentra su unidad en el procedimiento
metodolgico de sarrollado por la red de inve stigadores en el seno de la cual se
form la historiadora. Esta red se propu so explot ar el potencial informativ o de
documentos seriados, privilegiand o el estudio de fenm en os macroscpicos (mo
vimientos poblacion ales, estr at ificacin social, condiciones de la produccin eco
nmica y del comercio, uni verso de las repre sentaciones mentales).

Una hiptesis susceptible de ser investigada

A l elaborar su estrategia de investigacin , el est udioso prop on e un a hipt esis
para resolver el interrogan te qu e inspira su labor. Una hip t esis co nsiste simple
mente en un a respuesta prob able, plausible o posible a una interr ogacin inici al.
En su formula cin bsica, al comi enzo del trabajo intelectual, la hiptesis impuls a
y orien ta la inve stigacin. A lo largo de modific aciones y redefinicion es sucesivas,
le descubre al investigador vetas qu e debe excavar y direcciones qu e debe -seguir,
En su versin ms aca bada, la hiptesis es el sillar sobre el cua l se despliega un a
estrategia de demostr ac in . Mientras ms se prolon gue ei trabajo, ms aspectos se
aborda rn en la investigacin y mayor ser el nmero de hiptesi.s formuladas. Por
otra parte, aunqu e una hiptesis puede afirmarse y conducir a una interpretacin
concluyente, tambi n puede reve stir un carcter parci al, provision al o incluso
exp loratorio. En tod o caso, el investigador est obligado a hacer explcita su hip
tesis, a fij arle un os lmites y unos grados de pertinencia a las respuestas qu e propo

200

neoN unca debe olvidarse que una h iptesis jams debe operar como un par de
an teo jeras qu e le impidan al inv estigador ver la realidad en su comp lejidad y mati
ces. H asta el fina l de la inves tigacin, la hiptesis debe ser co nsidera da co mo un
medio heurstico y jams co mo un axioma.
Lou ise Dech ene pro pone un a h iptesis implcita en la introd ucci n de su obra.
En efecto, consid era que la sociedad can adie nse del siglo XVII se ap arta del mod elo
francs de A ntiguo Rgimen, a pesar de qu e ciertas funciones y prcticas y de q ue
ciertos crculo s de influencia se asemejaban a los que operaban en la me trpoli. La
auto ra tambin plan tea la hiptesis de qu e Montreal co nstituye un microcosmos
de la sociedad ca n adie nse de la poca.

Una metodolo ga
Elab or ar una estrategia de investigaci n tambin supone qu e el investig ador
sabe preve r, recon oce r y resolver, hast a donde las co ndicio nes se lo permitan , los
princip ales obst culos qu e p uede n pr esen tarse durante el desarrollo de la inves
tigacin (obstc ulos asociados po r ejemplo co n la formaci n de un corpus docu
mental v lido y cre ble, co n la definicin de conceptos y de n ociones, con los
lmites impl citos de un mt od o de anlisis). En co ncreto, el in vest igador debe
ser ca paz de responder a los siguientes interrogantes que l mismo se plan te a:
Q u med ios, qu es tr ategia debo util izar para verificar la h iptesis en unciada al
co mienz o de mi in vestig acin? C u l es el me jor m edio para h acer ava nzar el
debate en este ca mpo pr eciso de la inv estigacin cien tfica ? Cmo supe rar los
problemas concretos qu e plan tea el est udio de mi tema? D e esta maner a define
su me to do loga.
Este ejercicio de defin icin metodolgica es el aspecto mejor elabora do en la
introdu ccin de Lou ise Dech en e. La autora enfatiza tres puntos, a saber:
una presen tac in del pro cedim iento qu e considera adecuado p ara reconstituir
la socie dad ca nadiense del siglo XVII, tal como ella se lo propone , es decir, en
funci n de sus objetivos como inv estigad ora;
un a justificaci n de la selec cin de Mo ntrea l como unidad socioeconmica
representativa de la socied ad cana diense del siglo XVII, unidad que es lo bast an
te significa tiva co mo pa ra per mitir un an lisis de am biciones ms amplias;
un a argumentacin sobre la naturaleza, riqueza y lmit es de las fuentes utili
zadas.

20 1

3. La formalizacin de una estrategia de investigacin y de un

posicionamiento frente a un problema: un ejemplo!
Problema
intelectual
inicial
D istanciamiento

crtico con la
historiografa
existente
Superacin del
corpus de
estudios
disponibles:
enunciado
inicial del
proyecto

Explicacin y
justificacn del
procedimiento
elegido;
principales
etapas del
proyecto

Conversin del
problema
intelectual en
objetivo y en
objeto de
estudio

Justificacin

En la base de es te estu di o se plante a el pro blema de la formac in de un a soc iedad colo ni al q ue

eme rgi como co n sec ue ncia com bin ada del tr asla do de una pobla c i n eu rop e a sometid a a la
in flue nc ia del desplazami ento, la tr adicin y la nu ev a experie n ci a en Amrica . Se tra ta de un
pro ble ma de muda n za y adap ta c in, al que la historiografa c an ad ie nse -q ue suele vo lar dema
siado a lto-- no le ha reservado toda la ate nc in q ue mer ece, co ncen tra da co mo h a est ad o en los
proy ec tos impe ria les , e n las rival id ades m e tropo lita nas y en las dec isiones admin istrativas.
Q uie nes se han inclin ado por el estudi o de la soci ed ad de rgim en franc s ha n privile giad o la
o bservacin de esa brev e tregua entre dos guerras que es el siglo XVIII , peri odo d ura n te el cua l los
pa rti c u larismos co loniales se d efinieron casi por comp leto. Los acon tecim ientos pol t icos y
militar es junto co n los gran d es pe rsonaj es protagonizan la esce na durante e l peri od o d e ges ta
cin precede nte; a ll los colo nos ape nas a pa recen, pi ntados con los ras gos de c azad or es de los
bosques que las a u to ridades se esforzab an en vano por sedentar izar, Para articular esta im agen
co n la de lo s h abitantes que cien aos m s ta rde defe n d ieron de l invasor e l pa s q ue haban
logrado orga niza r - resst en do pa lmo a pa lmo de trs de sus gra njas-, es n ecesari o reconstruir,
e ta pa por e ta pa, la e volu cin de una soc ieda d qu e dej huellas d iferentes a las impr esiones de un
puado de admin istradores , d e me moriali stas d esentendid os de lo cotidia n o, d e viaj ero s a la
caza de lo pintoresco, fuentes que han sido reeditadas hasta el cansa ncio , segn las preoc upacio
nes de m l tipl es au tores .
El itin e ra rio del a n lisis d eb e integrar un es tu d io de la in migrac in y de lo s di fere nt es espacios
e n q ue se prod ujo el des pla za m ie nto ; e n segu ida , se jus ti fic a u na indagaci n de las categoras
so cio -pro fesion a les qu e eme rgiero n e n el contex to colonial, del mo n to d e los ingresos y de los
gne ros de vid a. A caso proce d er de esta ma n era ga rantiza que se co no zcan las nu ev as realida
d es oc u ltas bajo las etiqu etas an tiguas, e n otras palabras, el fun d am ento de es ta es tructu ra social
dotad a d e carac te rs ticas espe cficas? D escribir no es sufi c ie nte. En e fecto, si u n an lisis ms
pro fundo co nfirm a que la sociedad can adiense se a pa rta del mod elo francs de ant iguo rgi men,
ha bra que pr oceder a expli car esta situac i n . La prime ra inv est igacin consiste e n acl ar ar los
proc esos de produ cci n y de in te rc am bio e n la co lon ia, as co mo las rel aciones en tre estos dos
sec to res , pa ra llegar a descubrir el verdadero lugar que ocu pa n sus age ntes. De la mism a man era ,
est a in vest igac in con sid er ar los vnculos extraeco n rnicos, de rivados co n frecu e n c ia de un
mo do de pro du ccin extranj ero, implantado, y qu e se integr de modo gradu al en la orga n iza
cin loca!.
El inv es tigador no se h all a frente a un reto fcil, su m ido e n t re la econo ma , la geografa, e l
universo mental d e los in migrantes, las pautas qu e les fueron im puestas y la respu esta col ec tiv a
en sus manifest aciones ms duraderas, los complejos circui to s de influenc ias y el des arroll o
pr ecipitado , pro pio del tiempo cor to en A mrica. Ca p tar est a rea lidad din mic a y m ul ti fo rme
es un proye ct o am bic ioso, que yo no hubier a podi do cu lm inar e n la esca la d e la Nueva Francia .
A pesar de se r poco numer osos , los colonos se hall aba n di sper sos, ta nt o como [as fuent es que
permiten estudia rlos. Por es ta razn , el tr abajo tom la forma d e u na monografa so bre la isla de
Montreal. Un es tud io loc al se torna sig n ifica tivo cuand o logr a ide nt ificar en este territor io los
atributos pr inc ipa les de una reg in ms am plia. M ontreal res ponde a es te req uer imiento por ser
un es pac io de co n flue nc ia. El co me rc io de pieles es e l prime r ingredi ente e n la c reacin de est e
ase ntamiento in terior, au nque la ag ricu ltu ra se desarro llab a all de modo paralelo, en con d icio
nes bastantes sim ilares a las de l resto de la co lo n ia. As se perfila un buen punto de observaci n
par a estud iar los vnculos e n tr e la ci udad mercantil y los cam pos. Se tr a ta sin dud a de una
peque a unidad de cin co mil habita ntes em pad ron ados en 1720, y q ue sin e mba rgo representa
ban un a q uin ta parte e n e l co n ju nto d e la pobl acin c a nad ie nse. En es tas co nd ic io nes, la
mues tr a adqu ie re una im po rt ancia rela tiva . En este espa c io bien de fin ido se v ue lve po sible
recoger una doc u me n tac in lo bastante sustan c ia l co mo para es tud ia r con pro fu n d idad un
problema que tr asciende en a mplia medida los lmi tes de aq ue l espac io.

1. Lo uise Deche ne, Habitants et marchands de Montral au

[1974], S3 2 p. , iI. , col. "Bor al co rn pa c t" , N S, p. 7-11.

202

XVII'

siecle, Montre a l, Bo r al, 1988

Esclarecimiento
del
procedimiento
metodolgico

Ejercicio de
critica de
[uentes

Es pre ciso recordar q ue no ex isten es tads ticas par a el conju n to de la co lo nia, co n excepcin
de los censos irr egulare s y pa rcos en infor maci n , sob re todo los rel ativos al siglo xvu, No
ex iste info rmacin algu na so bre los movimientos migra tor ios, ni sobre el vo lu me n del come r
cio an tes de 172 9 , n i sobre la ocupacin efec tiva de las tie rra s, ni sob re los rend imientos
ag rco las; tampoco datos catastrales ni de ca pitac in , ni me rc uriales, ni registros de tala. La
co rresponde ncia ge ne ra l, q ue es el eq uiva lente de los fondos de los intende nt es e n las prov in
cias fra ncesas, es m uy incompleta pa ra las prime ras dcadas y e n todo caso de u na po breza
pro ve rb ial sobr e los det alle s de la vida mat erial. Po r el co n tr ario, las fuentes cuan tita tivas,
ent re ot ras, son bastan te n umerosas para el te rrito rio bien ad min istrado de la isla de Montreal :
listas de in migrantes, va rios censos y regist ros de cotizac in, los arc hivos de l Tri bu n al del
Go be rna do r y la co rrespon de ncia de los seores. Tam bin pu de efectuar un some ro an lisis de
los regist ros par ro qu iales, co n el q ue qu ise estab lece r la relaci n en t re los parc ialme n te
co noc idos comportamie n tos dem ogr ficos y los fund am en to s de la exis tencia. El uso de la
inform acin so bre los movimientos migr at ori os es co mpl icado , en razn del vo lumen de tal es
movim ien tos. Por o t ra pa rte, hu b iera sido intil q ue re r pr eceder a los dem grafos de la
Uni versidad de Montreal en la e mp resa de reco ns titu ir la totalida d de la poblacin ca nadien
se , labo r q ue ini ciaron hace varios aos.
Recog los ma te ria les para la presen te obra en las minut as no taria les sobre todo . Logr
reconstitui r la natu ra leza y la evol uci n de l sector com e rc ial, conside rando de maner a siste
m tica todos los co n tratos de las socie dades , las obligaciones, los com promisos y los inv ent ario s
de los comercian tes. De la misma ma ne ra, una vez q ue han sido seriados, los ac tivos re laci o
nados con la agric u ltu ra, los pagos de composici n (acensements), las ven tas de tierras, los
arrendam ien tos rur ales, em padronamientos, proy ect an un a n ueva claridad sob re la vida de los
ca mpos . En los arc hi vos no ta riales ta m bin encontr tes timon ios sobre los gru pos y las
relac io nes soc iales, as co mo sobre la o rgan izac in familiar. Tu ve q ue man ipul ar miles de
regist ros, y aunq ue co n frec uenc ia los resu ltados no es tuv iero n a la al tu ra de mis expectativas,
esta masa de documentos co n trac tua les siempre bri nda ele mentos de explicaci n cu ando se la
yux tapone co n o tras fuentes.

Delimiracin del
estudio

Justificacin de
los lmites del
estudio

Falta explicar los restantes lmit es del estudio. La fronter a cro no lgica se impone de mod o
na tu ral. Se trat a de la histori a de la implan tac in de una organ izacin econmica, de la form a
ci n de una sociedad, proceso que culmin en el prime r cuarto del siglo xvu. Co n ello en tiendo
que concluy la fase ini cial de adaptaci n, de tr ansformacion es rpi das, tr as unos com ienzos
ten tativos y an rquicos , hasta la organ izaci n de un as estructuras. No es qu e la col on ia ha ya
cesa do des de ent on ces de evolucio na r, sino que el ritmo se es ta biliz, cie rtos rasgos de carcter
d urade ro se volvieron una adq uisici n .
Este tr ab ajo no pretende ser un es tu d io exh au sti vo de los pro ble mas q ue surgen en Ca nad
d uran te es tos tr es cuartos d e siglo. Au nqu e es indud able q ue la histo ria poltica de Montrea l
est ligad a de manera n tim a con los destinos del imperio francs, deb o precisar que no abor do
esta d imensin . O tros lo han hech o an tes que yo, y lo han hec ho bien; les agradezco e l
haberme brindado las claves par a co mp re nde r la tr am a de los aco ntec imie n tos . Tampoco se
encuen tra n aqu reflexi on es sobre los fact or es que han imp edido un crecimiento par alelo al de
los estableci mien tos ingleses. Las razo nes se hallan en o tra pa rte, a sabe r: en las decisiones qu e
cond ujeron a un a ubicaci n desafortunad a , y en la Fra nc ia de Luis XIV, q ue no se ca racte riza
po r ser ex po rt adora de hombre s. S6 10 me importa co nside ra r la vida ec onm ica tal co mo fue
y no como hubier a pod ido ser en o tro s lugar es y ci rcunstancias. Au nq ue el pun to de obse rva
ci n es claro, la obs erva c i n mism a esc ap a e n parte a mis in vest igaciones, puesto q ue los
prin cipales vncu los entre Fra ncia y Cana d se in terrumpen en Quebec. En es te sentido, me
pa rece q ue habra que co menzar por estab lece r las articulac iones int er iores, pues to qu e en un a
perspec ti va de la rga d ur ac i n no son las co mpa as met ropolita nas las qu e cue n ta n, sino la
o rgan izacin local la que eng end ra una sociedad nueva . Tampoco me ha pa recido de ut ilidad
reto ma r los asp ec tos ge n er ales de las instituciones c iviles, milita res y reli giosas. Slo me he
detenido en la considerac in de aq uel lo q ue toca de ce rca la vida de las com un idades de
Mo nrrea ], oc upndo me apenas de lo conocido y priv ilegia ndo lo menos co nocido, a sabe r, las
se o ras, las fami lias y las parroqu ias.

203

En resum idas cue n tas, esta obra rene vari as investigaci on es que co nve rgen en un mismo
pun to . Ca da una de ellas ha sido ade lan tada con el mayor rigor posible, aunque del con junto de
inter rogantes planteados slo algunos recibe n un a respuesta concluyente . Por lo dem s, cuando
el caso se prese nta , planteo hiptesis y adelan to interpre tac iones, sin disimular n unca las
debilid ades de las demostraciones. Acaso no es as com o la historia proced e y presta sus
servicios? El trabajo hab r sido til si mis insu ficiencias tien e n por resul tado cond ucir a ot ros
inv estigadores por estas mismos send as/o

Valorar con lucidez los lmites de un estudio

Al momento de disear una estrategia de investigacin, el estudiante debe ser
conciente de sus opciones. As podr, de cara al lector, fijarle unos lmites a su
proyecto. Procediendo de este modo demostrar su capacidad para discernir el
alcance efectivo de su anlisis y conclusiones. Llegado el momento, sabr recono
cer que ciertos aspectos de sus anlisis no son ms que una exploracin, que el
valor de sus conclusiones es apenas hipottico, que su argumentacin tiene el al
cance de una sugerencia. Slo en los tres ltimos prrafo s de su introduccin Louise
Dechene le revela esta intencin al lector.

La exposicin de las etapas del plan de demostracin

Por ltimo, elaborar una estrategia de investigacin supone que el estudiante
conoce los pormenores de las etapas de su proyecto. Significa que es capaz de
prever los aspectos principales de la evolucin de sus intenciones (plan de demos
tracin y de argumentacin). Indica que sabe lo que es necesario hacer, lo que
debe documentar y cmo proceder para alcanzar los objetivos que se ha propuesto.
Mltiples sorpresas pueden producirse durante el desarrollo de un a investigacin.
En repetidas ocasiones, las opciones iniciales requerirn ajustes, incluso cambios.
Sin embargo, un investigador que carece de una visin de conjunto de un proyec
to, renuncia a considerarlo como un todo, le niega la posibilidad de tener un futu
ro ...
Aunque en su introduccin Louise De chene no insiste sobre el plan de argu
mentacin y de demostracin que sigue, en el pargrafo que comienza con la frase
"el itinerario del anlisis debe integrar .. ." anuncia con brevedad las etapas que
desarrolla en su plan de trabajo.
La formalizacin de una estrategia de investigacin y de un posicionamiento
frente a un problema constituye una etapa importante en el proceso de realizacin
en un trabajo de investigacin. Una vez concluida esta operacin, el investigador
puede pasar a otra etapa del proceso, a saber: la compilacin definitiva y el anlisis
minucioso de su corpus documental.

2.

204

Los agrad ecimien to s que apa recen al fin al de la int roducc in no se han rep rodu cid o.

Captulo 13
Cmo exponer los resultados de una investigacin
en funcin de un objetivo definido: el plan de trabajo

Trte se de un ejercicio de descripci n o de un ejercicio de demostracin, el

trabaj o de investigacin es un todo organizad o. La razn es simple. El investigador
debe ordenar de manera inteli gente y lgica las etapas de su razonamiento, de su
argumentacin y de sus pruebas, de manera que incite sin cesar al lector a realizar
un esfuerzo de inteligenci a. La aplicacin de este procedimiento dep ende de un
objetivo que consiste en establecer la juste za de la hipte sis planteada en el origen.
De la misma manera, el procedimiento dep ende de una finalid ad implcita me
diante la cual se busca persuadir al lector.
La mejor manera de desplegar este procedimiento consiste en elaborar un plan.
En cierto mod o, este plan es un a maqueta, un medio que permite verificar a priori
la coherencia de un a estrategi a de dem ostra cin . Por otra parte, el plan es tambi n
la columna vertebral, la estructura sobre la que desc ansa un texto. Cu ando falta el
plan, la estructura no ser ms que un agregado de prrafos, frases y palabras desar
ticulados y sin perspectiva. De ah la importancia del plan en el desarrollo de una
investigacin.
En este ca ptulo se propone un mtodo para elaborar un plan de trabajo . Una
vez se defin a en qu consiste este ejercicio intelectual (seccin 1), se formul arn
algunas recomendaciones que el investigador debera seguir al momento de elabo
rar un plan (seccin 2). El objetivo culminar con el estudio didctico de un ejem
plo (seccin 3) .
1. Organizar de manera lgica las ideas: la importancia del plan

En qu consiste un plan de trabajo

El plan de trab ajo es una et apa capital durante la realizacin de un trab ajo de
investigacin . Es el mom ento en que la reflexin y la recuperacin documental
funcion an y se organizan en forma equilibrada, ordenada, progresiva y acumulativa.
La elaboracin de un plan de trab ajo es un ejercicio de articulacin del pensa
miento. Por parte del investigador, supone dominio y asimilacin de su tem a de
estudio. De la misma manera, consiste en un trab ajo de gestin de las ideas, de
clasificacin de los diversos tipos de argumentos, de reagrupamiento de los ele
mentos de inform acin en funcin de un objetivo definido. Elaborar un plan
consi ste en poner a punto una estrategia, en organizar los materiales disponibles
con miras a alcanzar un objetivo.
205

Funciones de ciertos planes de trabajo l

Durante la elaboracin de un plan detallado de trabajo, el investigador se propone dos grandes objetivos:
en primer lugar, planificar un a estrategia de demostracin hast a en los menores
detalles, lo que significa:
organizar de manera lgica el encadenamiento de los diferentes argumentos ;
desarrollar la demostracin de manera progresiva;

matizar y ponderar las afirmacion es, armonizndolas con los diferentes ele

mentos de la argumentacin.

Enseguida, presentar al lector las afirm aciones de la manera ms coheren te

posible, lo que significa:

evitar las repeticiones y las redundancias;

evitar los choques violentos y la acumulacin confusa de ideas;

asegurarse de que los diferentes elementos del razonamiento se disponen de

manera gradual.

En ambos casos, el plan de trabajo sirve para que la investigacin, el an lisis y

la demostracin avancen en una direccin precisa. De hecho, durante el trabajo

de redaccin, el plan se revela mu y til par a los investigadores, por tres razones
principales:
El plan de trabajo le indica al investigador "por dnde debe comenzarse", por

que le permite est ablecer un orden en la sucesin de las ideas expuestas. De

este modo, se mitiga la consabida angustia de algunos investigadores ante la

pgina en blanco.

En la medida en que las ideas se integran a partir de ahora en un plan progre

sivo, no corren el riego de ser olvidadas o deformadas en un a argumentacin

demasiado rpida o mal estructurada. De esta manera, la redaccin gana en

coherencia y claridad.

El peligro de repetirse disminuye de modo considerable, gracias al esfuerzo de

organizacin y sntesis. De la misma manera, las transiciones y los encadena

mientos se facilitan , porque la relacin entre las ideas que se refuerzan unas

con otras ha sido establecida de antemano.

2. Cmo elaborar un plan de trabajo detallado

Tres grandes etapas marcan el procedimiento de elaboracin de un plan: en
primer lugar, un trabajo de ordenamiento de la documentacin recuperada ; ense
1. Debe not arse que no resulta intil elaborar el plan de trabajo antes de finalizar la recupera
cin de la doc ument aci n. En esta et apa de la inves tigaci n , el plan debe operar a mod o de ca rta de
navegacin, de br jula, de mecanismo de orien taci n y art ic ulaci n del proyect o. En este se ntido no
se debe ser dem asiado estr icto. De hech o, el plan pued e tom ar la forma de un esbozo que pued e
precisarse de mane ra continu a. A med ida que el investigado r domina su proyecto y asimila su
doc umentacin, el plan se convierte en un pilar sobre el cual se cons tr uye la o bra. De un escena rio
prelim inar de desa rrollo se tran sform a en un plan det allado de con struccin .

206

guida, un trabajo de poda; por ltimo, una etapa de gestin. Ahora se vern las
cosas con ms detalle.

Primera etapa: el ordenamiento de la documentacin

Antes de emprender la elaboracin de un plan detallado de trabajo, el invest
gador ya tiene en la cabeza un cierto nmero de ideas, de argumentos, de elemen
tos de informacin y de ejemplos que se propone movilizar para alcanzar un obje
tivo. El objetivo consiste en responder a una pregunta inicial, en demostrar la
justeza de unos objetivos, intentando por todos los medios informar, persuadir,
interesar y seducir al lector. Estas ideas, argumentos, elementos de informacin y
ejemplos constituyen la materia prima que ahora se debe ordenar.
Durante el desarrollo de la primera etapa de un plan de trabajo, el investigador
rene, agrupa con inteligencia, ordena y clasifica los diversos elementos de infor
mac n que se propone incluir en la estrategia de demostracin que ha concebido.
Este trabajo de formalizacin es todava rudimentario, se trata de algo as como de
la prefiguracin de la estructura de un rompecabezas. En desarrollo de esta etapa,
se enuncian los ttulos de las secciones y se precisan las ideas principales que se
desarrollarn en cada una de las secciones y subsecciones. De modo previo, se
vierten los elementos de informacin en fichas o en un cuaderno electrnico,
clasificndolos de manera preliminar, es decir reunindolos alrededor de una idea
central. Luego se clasifica la documentacin. Por ltimo, se definen las transicio
nes y los encadenamientos entre secciones y subsecciones,

Segunda etapa: la poda

En la segunda etapa se busca identificar y conservar en el plan detallado de
trabajo slo las ideas que se juzguen esenciales para la realizacin del objetivo
central del plan de trabajo. Este objetivo central permite determinar la unidad
del conjunto en desarrollo. En estas condiciones, el investigador no debe dudar
en suprimir cualquier idea, argumento, informacin o ejemplo que represente una
digresin en relacin con la unidad de conjunto de su objetivo central. En efecto,
la coherencia del texto es uno de los principios fundamentales del ejercicio de
redaccin.

Tercera etapa: la disposicin

En la tercera etapa se busca escribir las ideas, los argumentos, los elementos de
informacin, los ejemplos y los datos de toda ndole en el marco de un razona
miento lgico, progresivo y acumulativo. En suma, se trata de construir un texto
a partir de elementos dispersos que carecen de unidad inmanente. Por tal razn
esta unidad debe ser construida. Como puede verse, el plan de trabajo desempea
un papel determinante en esta operacin de construccin.

207

El ord enamien to de los hech os, de las ideas y de los argum entos obedece a
ciert as reglas consagrad as por el uso. A pesar de no ser universales ni formales,
estas reglas cumplen un a fun cin fund amental en el equilibrio de un texto.
De esta manera, result a por completo oport uno proceder al ord en amiento de
los hechos, de las ideas y de los argumentos de modo que se valoricen uno s con
otros. Esta man era de proceder implica que el inves tigador ide nti fique los pasajes
cru ciales de su argumentacin y oriente su estr at egia de modo que gan en cad a vez
en importa ncia.
La idea que el investigado r se propone desarr ollar suele aparece r formulada al
com ienzo, como encabezamiento de prrafo, de seccin o de capt ulo. Esta idea
puede apoyarse en argume ntos de orden lgico. En este caso, la finalidad es teri
ca en esencia , pues la argum entacin se construye sobre s misma. Esta idea tam
bin puede apoyarse en argumentos de carcter emprico. En este caso el argu
men to se funda por lo esen cial en el examen de los hech os. Co mo es evide nte, el
investigador puede construir su objetivo utilizando de manera simultnea estos dos
tipos de argumentos. Los ejemplos que sirven para apun talar un a estr ategia suelen
ir enseguida de la en unciacin de la idea y de la organizacin de los argumentos.
La idea princ ipal preced e a la ide a o ideas secundarias. Es el eje alrededor del
cu al giran los enunciado s complementarios, cuya finalid ad consiste en apuntalar,
explicitar y reforzar la idea prin cipal. El argumen to principal suele preceder el
argumento o argumentos secundarios. Por ltimo, ha de tenerse en cuenta que el
ejem plo ms convincente y flagrante debe aparece r en primer lugar. Sin embargo,
ciert os investigadores reservan a veces para la ltim a parte de su texto la expos i
cin de su argumen to ms fuert e, ms curioso, ms original o ms paradjico, en la
med ida en que suponen qu e el lec tor recu erda y reaccion a con mayor espontane i
dad ante aquello q ue ha impac tado su ate ncin de man era ms reciente. Todo
dep ende de la estrategia de seduccin que adopte el investigador. Esta pued e ser
con struid a alrededo r de un a provocacin contin ua al lector, de un razonamien to
implacable do tado de una lgica demoledo ra, de una argumentacin fundamenta
da con hechos, y as suce sivamente.
Sea como fuere, hay un principio esencial que no debe olvidarse . De hech o, el
valor de las ideas no slo depende de su pertinencia sino , an tes qu e n ada, de su
ord en amiento. Una idea rode ada de un ambiente argumentativo pobre pierde
fuerza y limita el alcance del objetivo desarrollado por el inves tigado r.
3. Un ejemplo de plan de trabajo
En las pginas siguientes se le propone al lector un ejempl o de plan de tr abajo
det allado. Este plan va seguido de un texto elaborado conforme al mismo plan .
Para facilitar la asimilacin del mtodo descrito en este captul o se han estable
cido, en la margen del plan , los elementos cen tra les de la estr ategia de redaccin
adoptada por el investigador. Estos elemen tos son por lo principal: estructuraci n y
desarrollo de la argumentacin; designacin y ord enamiento de las ideas principa
les en relaci n con las ideas secunda rias, y de las proposiciones princip ales en rela

20S

ci n con las proposiciones complementarias, as como el recurso a diferentes ca te

goras de argumentos.
Es evidente que este ejemplo no puede tomarse como un modelo uni versal.
Sin emb argo, se espera que con tribuya al entendimiento de cmo se construye un
plan de trabajo y qu utilid ad comporta. Por o tra par te, permite percib ir la estr e
cha relacin que existe entre el plan y la elab oracin definitiva del texto.
Redactado hac e unos veinte a os' , el texto utili zado a manera de ejemplo tie
ne un a con struccin muy elaborad a y fcilmen te ana lizable.
El plan de trabajo
Ttulo del texto

Itinerario de un debate: afirmacin, apogeo y declive del concepto de modo de

producc n'

Identificacin de un
problema inicial

Introduccin
En la actu a lida d, se pone en d uda el concepto de mo do de prod uccin co mo
herr amie n ta par a en tende r la organizaci n eco nmica y socia l de las sociedades
africa nas. Por q u!

Objetivos del texto

Pone r en evide ncia las razon es extracientfi cas del declive de los problemas asoci ados
con los modos de prod ucci n; reco nstr uir la hi st oria de las condic io ne s de
con solidaci n , apogeo y declive de estos prob lemas en co njunto.

Hiptesis

Una de las razones q ue exp lica n el declive de l concepto de modo de prod ucci n se
relaciona con el descubrimien to de los lmites inh erentes a este concepto cuand o se lo
aplica para reconst ruir la realidad. Una segunda razn resulta de l uso abus ivo que los
inves tigado res le ha n d ado a este concepto. Existe n o tras razon es asoci ada s co n la
evolucin de la coyu nt u ra poltico-intelectual en la Francia de la dc ada de 1980,
cuando se ret iraron del debate algunos de los princ ipales te ricos que haban alimentado
e l prob lema de los modos de produccin, y con el reorden arniento de las relacio nes de
fue rza qu e se desplegab a n en el mbito universitario pa risino, as co mo con el
engo losina mien to de los investigadores jvenes por el universo tra nq uilizado r de lo
fctico.

2.
[ocelyn Ltourneau, " L' It in ra tre d 'u n dba t : atfirm a tio n , apoge e t d c lin du conce pt de
mode de prod uct ion'' , Revue canadienne des tudes c[iicaines] Canadian journal of African Studies, v. 19 ,
nl , 1985,p. 141 - 147.
3. En ben eficio de los lec tores m s jv e nes deb e p rec isa rse qu e d ura nte la d c ad a de 1960 y
so b re tod o d ura n te la d e 19 70 , e l modo de prod uccin fue uno de los conce p to s centrales para
cons iderar y represe ntarse la organizaci n y el devenir de las sociedades hu ma nas. Lue go es te con
cep to fue am pliame n te aba ndonad o. A mediad os de la d cada de 1980 , es d e cir en e l mo mento de
la red acci n del a rtcu lo , par ec a in teresa n te de te ne rse a co nsidera r las razones q ue explicaban e l
a pogeo y declive d el conce pto de modo de prod ucci n como instru me nto de compren si n y an lisis
de la e vol ucin hi stric a d e las soc iedades. En la medid a en q ue e n el me rc ado de las idea s tod os los
co nceptos co noce n flu ct uaciones, a l pu nto de q ue a veces so n ex pulsados del de bate u ni ver sitari o y
soc ia l, el m ism o eje rcici o po dra ser lle vad o a c abo en re lac in con o tros co nc eptos qu e estn hoy en
da a la mo d a y que d e aqu a alg n ti em po pasa rn co n toda pr o ba bilid ad al limbo d e la cienci a o d e
la poltica .

209

Metodologa

Reco nst ru ir e l itinerar io de un deb at e inte lect ua l, de staca ndo sus momentos
culminantes y sus principales inflexiones, asocindolo de manera amplia con la dinmica
poltic a e intelectu al que pau ta el rit mo de sus evolucio nes .
Poner el acento en el deba te tal y confo rme se produjo en Francia, puesto que fue justo
all donde se desplegaron sus aspectos principa les.

Naturaleza y lmites
del texto

Ejercicio exploratorio; conjunt o de hip tesis abier tas; percepci n modelada por la
posicin que yo ocupaba durante la dcada de 1970, esto es, la de un joven investigador
int eresado de manera marginal en frica, con sumidor de ideas n uevas, para quie n la
antropologa econmica representaba un movi mien to intelectu al esti mula nte en
relac in con los prob lemas que yo trabajaba entonces.

Titulo de seccin
I idea principal

1.

La dcad a de 1960: el redescubrimiento del conc epto de modo de produccin

1.1

La coyuntura inte lectu al caracterstica de la Franc ia de finales de la dcada de

1950 era propic ia para una ampliac in de los int erroga ntes q ue planteaba el
pro blema de la transici n al capit a lismo y el de las sociedades precapit alista s.
el impa cto del proceso de desesta linizacin ;
el adveni miento de las co lon ias al rango de Estados ind epe ndie ntes;
la publicacin de un texto fundamenta l de C laude Meillassoux,

1.2

Durante la dcad a de 1960, la reflexin sobre las soc iedades precapitalisras se

haca principa lmente en tres direccio nes:
el Ce ntro de Estud ios e Inv est igaciones Marxistas (CERMA) y e l debate
sobre el modo de produ ccin asit ico;
el impacto de los trabaj os de C laude Meillassoux ;
e l advenimie nto de nuevas figur as en el campo de la antropologa econmica
marxista (Georges Dupr , Pierre-Ph ilippe Rey, Ca therine Coquerv-Vidrovitch,
Emmanuel Terray, Sarnir A min).

Argumentos de
carcter
demostrativo

2 idea principal

Argumentos de
carcter
demostrativo

3 idea principal

Balance parcial

El ocaso de la dcada de 1960 se carac teriz por un contexto poltico-inte lectual

propicio a la difusi n de los pro blemas teri cos y de los prin cipales conceptos
de la ant ropologa econmica marxis ta:
un sabe r que respon diera a las aspi rac ione s de los j ve nes;
la ex istencia de diversos movimientos socia les carac ter izado s po r u n
de nominad or com n, a saber: el cuestiona mie nto del "idealismo cientfico
burgu s y de l imperialismo .
El desar rollo de la antropologa econmica ma rxista forma parte de un movimien to
poltico e in telec tua l ms amp lio.

Titulo de seccin

2.

La d cada de 19 70: ap ogeo de los es tudios rel acionad os co n el modo de

pro duccin

2.1

El comienzo de esta dcada estuvo marc ado por la efervescencia de los deba tes
tericos. La reflexin de los inve stigado res gir alrededor de un cierto nmero
de conceptos : modos de produccin , art iculacin de los modos de produccin,
explotacin , relacin de dependencia y au to ridad, clases sociales, Estado,
revolu cin social. La antropo loga econmica marxis ta de semp e un papel
de prime ra lnea en la prod ucc in de conceptos no rma tivos a part ir de los
cual es fue conside rada la real idad de las sociedades africanas.

A rgumentos de
carcter
demostrativo

I idea In-inci pal

210

1.3

2g idea principal

2.2

Cond icio nes extrac ie nt ficas qu e hic iero n posible la difus i n de los prin cipales
concep tos de la a n tro pol oga e co n mica marxist a :
el brillo in te rn aci o nal de sus prin c ipales voceros;
las respu est as a las e xpe ctati vas y a las in te rrogacio nes plan tea das por los
invest igadores jv e nes;
concep to s y un p robl e ma de aqu el tiempo: pensar el cambio y transfor ma r el
mund o.

2.3

El imp ac to de los trabajos de la antro po loga eco nm ica ma rx ista en el mu ndo

cientfico :
- e n Gran Bretaa ; e n Canad ; e n los Est ados Unidos .

2.4

La evolu ci n de la ant ropo loga eco nmica mar xista e n la segunda mitad de la
dcad a de 1970:
los efectos de la cri sis gene ra l de l ma rxism o y el cuest io namiento de los
par adigm as a lth usse ria nos;
los de safos plan teados por las in vestigac iones e mp ricas;
el re to rn o a un de ba te elegante entre uni ver sit arios.
En la d cad a de 19 70 se produ ce e l apogeo de! debate so bre los modos de
p rodu cc i n , tal y co mo fue llevad o a ca bo e n lo p rinci pal po r la a ntrop ol og a
econ mi ca ma rxista. S in e m ba rgo , ya e xistan a lgu nas co nd ic iones q ue
deter mina ban la p rd ida al me nos pa rc ial de la vi ta lid ad e inte nsid ad de este
debate.

3.

El declive d e la problemtica d e lo s m odos de produccin

Argumentos de
car cter
demostra tivo

3g idea principal
jemplos de carcter
ilustrativo

4g idea principal
A rgumenros de
carcter.
demostra tivo

Balance parcial

T tulo de la seccin

Argumentos de
carcter
demostrativo

La cri sis de la antro pol oga eco n m ica marx ist a y el decliv e del proble ma de
los mo dos de p rodu cci n : las causas ex t racientficas:
- e l d ebilitami ento de la coy untura po ltico -in telec tua l;
- el re tiro de c ie rt os te ricos imp ortan te s;
las re lac io nes d e fue rza en el seno del medio un ive rsitario ;
el rede sc ub rim ie nto de l univer so tranquili zador de lo e mprico y de lo
fcti co .

2g ideaprincipal

La sofoc acin del de ba te cientfico :

1g idea principal

Argumentos de
carcter
demos trativo

la ba na lizac in y em pob recimien to d e los p rinc ipales conceptos d e la

antropo loga ec onmica mar xista;

la te ndencia a la inte rpre tac in ded uc tiva y a la ti po log a.

Balanceparcial

E l d e ba te sob re lo s mo dos d e pro d ucc i n se agot y n o p ud o s eg u ir

rep resenta ndo u n lu gar de estm ulo in telectua l pa ra mu cho s in vestigadores,
pues carec a de fuer za in trnseca par a co n tin uar de sa rro ll ndose por s mismo ,
as co mo de l apoyo de u n movim ie nto social ms a m plio.
Conclusin :
A caso el d eb at e sobre el c on cep to de modo de pr oduccin puede rena cer ?
Sin tetiza r y re tomar con o tr as pa lab ras los ba lan ces de las secciones.
Los est ud io s fund ados e n e l conce pto de modo de pro du ccin.

211

Para que resur jan, los estudios basad os so bre e l concepto de modo de produccin
debe rn ser est imul ados por un nuevo movimiento intelectual. En efecto , el
conocimiento progresa porque se alimen ta de pro blemas e hip t esis formu lados
por inv estigadores que reciben el estmulo de un contex to social impregnado
por el an he lo de ca mb io y novedad.
El text o definiti vo

Definicin de un
problema inicial

Hiptesis

bjetivo del texto y

metodologia
emlJleada

Na turaleza y lmites
de la investigacin

1 idea principal

1<' Argumento

212

El itiner ario de un deb at e: co n so lida ci n, a pogeo y declive del concepto de m od o

de pr oduccin.
[Du ran te los lt imos a os, la cr t ica di rigida a los est udios adelant ados sobre el modo
de produccin se ha vuelto ms frecuente e inco ndicional. Desde hace poco tiempo,
est a crtica ha tendido incluso a expresarse en forma de genera lizacio nes provocadoras.
Varias razo nes explica n la ac tua l prdida de inters de los inv est igadores hacia el
prob lema de los modos de pro du ccin.] [La ms in mediata y evid ente se relacion a
sin duda co n el descubrimie nto de los lm ites inhe rentes al co ncepto de modo de
producci n como herram ien ta para reconstit uir e l movimiento his trico y la
organizacin social en su com plejidad. Sin em bargo , esta no es la nica razn . Pod ra
pe nsarse incluso qu e sta no fue la raz n ms importante. Son justo otras razones las
qu e yo qu isiera expo ner en las pginas siguien tes ] .
[El o bjet ivo q ue se per sigue en es te art c ulo consiste en reco nstru ir el it ine rar io
sinu oso de un de bat e ap asiona nte y apa sionado, yen apre he n der la amp lia di nm ica
polrico-in te lec tual que ha pau tado su evolucin . Por lo dems, este texto se inte resa
en el debate tal y co mo se desa rroll en Francia, lo que no significa que las discusiones
sob re el co n ce pto de modo de prod ucci n no se hay an dad o alle nde el He xgo no;
nu me rosas pub licaciones as lo prue ban . Sin e mbargo, en la med ida en q ue las
disc usiones fuera de Fran cia tu vieron por lo ge ne ra l un ca rc te r ms disemin ad o ,
resu lta n po r lo mismo ms difciles de ap rehe nder, ms resisten tes a una interpretacin
un itaria. En estas co ndi ciones, es imposible dar cuenta de ellas en. estas p ginas.] [Por
lti mo, este texto es an te todo un ejercicio de exploraci n . Presenta un conjunto de
hi pt esis muy abi ertas que una investigaci n ms profund a per mitira matizar y
profundizar y, en ciertos casos, qu iz , refu ta r. M i percepci n del de bat e so bre el
co ncepto de mod o de producci n es tribut ari a en amplia med ida de la posicin q ue
yo ocupaba en la segunda mitad de la dcada de 1970. Entonces yo era un joven.
investigador interesado de manera marginal en.frica, co nsumidor de ideas nov edosas,
pa ra qu ien la antropologa eco n mica rep rese nta ba un.movimie nto int elec tu al muy
estimu lante en razn.de los problemas que gcner. ]

1.

La dcad a de 19 60: el redescubrimiento del co ncepto de modo de produccin

[A fina les de la dca da de 1950, la coy untura poltico-intelectual predo min ant e en
Francia era muy propicia pa ra una ampliaci n.de los in ter rogantes sob re el prob lema
ge ne ral de la t ra nsic i n a l capi ta lismo y sobre o tro prob lema, ms espec fico, co mo era
el de la naturaleza particular de las sociedades preca pita listas.] [Si n.embargo, en. los
albore s de la d cada de 1960 , el impacto generado po r el proceso de desestalinizacn
co menzaba a hacerse sen tir en el sen o de los me dios int electu ales relacionados co n el
Partido Co mu n ista Francs (PCF).] [D urant e el mismo per iodo, el ad veni mie nt o
gra dua l de las col o nias al rango de Est ados inde pendien tes ge ner un. vivo in ter s en
todos los estratos de la soc ieda d fra ncesa , por la din m ica econ mica y po lt ica
origina l de sociedades que hasta ento nces haban sido analizad as a travs de l prisma de
lo ex tic o, del tradi cio nal ismo y del re tard o co rnparativ o .] [Por lti mo , justo en.

3" argumento

2 idea pincipal

1" puma del

desarrollo

2do puma del

desarrollo

3" puma del

desarrollo

1" ejemplo

2do ejemplo

1960, ap ar eci e n Cahicrsd'tudcsafricaines, un brev e art c ulo de Cla ude M eillassoux,

investigad or de it ine ra rio intelectual no s lo un ive rsitar io quie n, in fluid o por e l
ma te rialismo his trico y los t rab ajos de la es cu e la sus ta n tiv ista a me ricana , desea ba
sepa ra rse del marco con strict ivo q ue caract erizaba tod ava en aqu ella po ca la reflex in
d e m uc ho s a u tor es so bre e l evol ucionism o h ist rico inspi rad o e n e l mar x is mo .]
[En el curso de la d c ad a de 1960 , los estudios so bre las so cied ades pr ecapitalist as
africa nas se a dela n ta ba n co n t res o rientacio nes di feren tes .]
[La prime ra , a limentada po r a lguno s investigado res m uy prxi mos a l PCF, m uy activa
en el seno de l Centro de Estu di os e In vest igaci ones Marxistas (C ERMA) , giraba
alrede do r de un deb a te terico en lo ese nc ial, c uyos aspec tos ms des tacados co nsistan
e n ve rifica r la utilidad del co nc e pto de mod o de prod ucci n asi tico". para en te nde r
la re alidad de las socied ades prec ap tal ist as, e n tre e llas las africa nas, co nfro nta ndo
es te co ncep to co n e l est ad o d el co noc imie n to de las soc ied ad es no me rca nt iles y
ex te nd iendo, medi an te el concepto de modo de prod ucc i n, el materia lism o hist rico
a un campo de estu d io hasta en ton ces explorado por e l funcio na lismo , el estruc turalismo
y las grandes corrien tes de la antropologa eco n mica anglosajo na, a saber: el formalismo
y e l susta n tiv ismo . En es te deb ate, q ue a lca nz u n v igo r indisc u t ible ha c ia 1966
19 6 7, se implicaron de mane ra ac tiv a mu chos h isto riad or es de Europa d el Este . La
reflex i n sobr e el modo de prod uccin asi tico" co noci lue go un decli ve ma n ifiesto,
al me nos en la prod ucci n ant ropolgica fra ncesa, por que resul t incapaz de renovarse
con es tud ios de ca m po , y porqu e se e nga rz a men udo e n ge ne ra lid ad es est riles.]
[A medi ad os de la dcada de 1960 , los tr a bajos d e C laude M e illasso ux co me nzaron a
eje rcer una in flue nci a co nside ra ble en e l se no de la a n t rop ol oga eco nmica. Se
t ra ta ba d e la seg u nda o rientac in hacia la c ua l se d iriga e n Fran c ia la refle xin so bre
[as socieda des precapita listas. Con Mellassoux, [a in vestigaci n sobre estas soc ieda des
cobr fuerza nueva. Tribu ta rio de la sociologa d el de sarrollo d in m ico de sa rroll ad a
po r G eo rge s Ba landie r y Pcrre M er c ier e inspirado e n los esc ritos de Ka rl Marx, el
proyecto de M e illassou x er a a mbic ioso . El a u to r t rata ba d e co ns trui r un mode lo
socio eco nmico de las comun idades autrq uicas, ela bora nd o u na teor a de l de sa rro llo
e con m ico a p lic a ble a los pa ses su bd esarroll ad os y afi na ndo un m to d o de
in vestigacin funda do ms en la co nsid erac in d e un con ju n to d e problem as q ue en la
espec ializaci n d isciplinaria. La importancia de C lau de Me illasso ux en la ant ropo loga
ec on mica francesa se mide por la propia am bic i n de este pro yecto de investigaci n
que buscaba co lo n izar un ter reno n uevo a la luz de pro blemas or igina les; de sarro lland o
nuevas pe rspectivas in ve st igativa s y vinc u la ndo las prct icas pro fesiona les co n las
prcticas po lt icas. Aunque discutibles en a lgu nos puntos, los t ra bajos de Me illasso ux
rep res e n ta ron pa ra mu c hos jvenes ant rop logo s fra nc eses un fu nd a mento mu y
pe rt in e nte para e mp re nd er e l es tud io d e las soc iedades preca pit alist as.]
[E n efecto, u n cie rt o n me ro de jve nes inves tigadores esbo za ron un p rovec to
a m bic io so de forj ar nu evos conce ptos normativos para es tu d ia r las soc ied ad es
precapital stas a fricanas, estim ulados po r los tra bajos teri cos d e este pionero , d eseando
profund izar y ve rificar sus h ip tesis en el ma rco de es t ud ios d e ca m po , e influe nc iad os
de manera pro fu nd a po r la lectura de las o bras d e Marx e n e l canon a lthusse riano .
Est a es la ter cera d irecc in que tom, e n Franc ia , la refl ex i n sobre las so cieda des
preca piralistas africanas d urante la d cada de 1960.J [ju sto despus de su perman encia
e n el C o ngo, Ge o rges Dupr y Pierre -Ph ilipp e Re y de sar ro llaron e l co ncep to d e
modo de prod ucc i n fu nd ado e n el lin aje, ju n to co n el de la articul aci n de los
mod os de p rod uc c i n- i] [Du ra nte el mism o peri od o, e n 1969, pa ra se r ms prec isos,
Ca thern Ccq uerv-Vid rovitc h, form ul un n ue vo co nce pto no rma t ivo ; el de modo
de prod ucci n afri can o" , de ce pcionada a nt e la in su ficiencia de l concep to de m od o de

213

3" ejemplo

4'" ejemplo

3g idea principal

/" argumento

2Jo argumenro

Balance parcial

'" idea principal

/" argumento
2Jo argumento
3" argumento

/" ejemplo

2JQ ejemplo

214

produ ccin asi tico pa ra entende r de mane ra adec ua da la real idad especfica de las
soc ied ades afric an as.] [De la misma man era , tambin en 1969 , luego de una est ada
e n Co sta de Marfil , Emrna nu el Terray, muy influe nciado por Louise Al rhu sser, propuso
un marco general para la relectu ra materialista de las llamadas sociedades primiti vas .
E l pi vote de est a lec tur a es el concep to de modo de produccin y el de fo rmacin
soci al. ] [Por lt imo, hac ia la mism a po ca, influido por la escuela de pe nde n tisra
lat inoamericana, Samir Amn int egr dos de los pr incipa les proble mas que se afirmaban
e n el se no de los medios intelec t uales progre sist as, a sabe r: aque lla de los mod os de
produccin y aquella de l desarrollo de sigua l y dependien te. ]
[La dca da de 1960 se clausu ra e n Fra ncia con una coyunt ura po lt ico-inte lect ua l
fav orable a la difusin de los prob lemas te ric os y de los principales co ncep to s de la
antropologa econmica mar xist a , y ell o por do s razones pr incipa les] [Po r un a pa rte ,
los investigadores imp licados e n esta cor rie nte de pe nsam iento se rehusaban a dejarse
e ncerrar en los procedimientos empiristas. Su ambici n consista ms bie n en abr ir
pistas, en plan tea r in terrogantes, en construi r n ue vos conce ptos y en re no va r el
debate . En pocas palabras, se proponan prod uci r un sa ber nuevo. Sin embargo, en
e l con te xto po ltic o socia l del ocas o de la dcada de 1960 en Fra ncia este sa be r
renovado y rein ve ntado co rresponda con las aspiracio nes intelec tuales de nume rosos
jvenes invest igad o res. Par a est os lt imos, los conceptos y los proble ma s de la
an tro pologa eco n mica marxista son seduc to res po rq ue ofrecen n ue vas vas que
ampl an los ho rizon tes de la investigaci n y brind an respuestas, no s lo en lo rel ati vo
a las sociedades precapiralis tas africanas, sino por lo toca n te al mov imiento histrico
de larga duraci n de! capi tal isrno.] [Po r otra parte, a unq ue la antropologa ec on m ica
mar xist a es taba a la mod a a finales de la d cada de 1960 , ella no era slo una corriente
de pensam ie nto a la cual ad her a un cierto nme ro de investigado res. La antro pologa
ec o nm ica marxista se transform en un movimiento in te lec tual (y de ah, en cie rtos
aspectos, e n una moda intelect ual) que operaba y actuaba de manera simult nea e n el
terreno universit ari o y en el sociopoltico.] [A fina les de la dc ada de 1960, la
antrop olog a eco nmi ca marxista se asoci co n un a rma de contesta cin co n tra el
ide alismo bu rgu s y contr a e l impe rialismo , n ad a rnenos.]

2.

La d cada de 1970 : a pogeo d e los es tu dios so b re el m odo de pro duccin.

[A princip ios de la dcada de 19 70 la an tro po loga econ mica ma rxista se co nsolid

cada vez m s producie ndo co nce ptos no rm a tivos gracias a los cua les se e mpre ndi el
estudio de las form aci ones sociales africa nas . Si ha sta en tonces la refle xin se haba
fund a mentado en trabajos de ca mpo todava recientes, hacia los a os 19 72 -19 73 se
in ici un deba te que tendi a encerrarse cada vez m s en teo ras circulares yen la
dialc tica de los conceptos.] [En efecto, los co nce ptos, en par tic ula r los de modo de
produccin y art iculac in de los mod os de produccin, se constituyeron con frecuencia
en el punto de partida y en el punto de llegada de los an lisis.] [El sistema de
conceptos descubierto por Ma rx (zaca so A lthusser no lo record en una Adv ertencia
clebre?) a bre ni ms ni menos el continente de la historia al conocimient o cenrfco-]
[D uran te este per odo, los antroplogos ma rxistas se oc uparon en el esta blecim iento
de las consec uencias te ricas de sus escri tos anterio res.] [D e est a manera , Perre
Phi lippe Rey desemboc en el co ncep to de ex p lota ci n para caracte rizar las
re laci ones de depe nde ncia y autoridad operantes en el se no de las so ciedades q ue
investig] . [Po r su parte , Cl aude Mei llassou x produj o un conju n to de tex tos d o nde
se ocup de esquemati zar el modo de funcio namiento de las sociedades de au t rqu icas.]
[Por ltimo, Emma n ue l Ter ray se inte rrog sobre el proceso de surgim ie nto del

3" ejemplo

2~

idea principal

1" argumento

2do argumento

3" argumento

1 idea fundamental
del texto

3 idea principal

1" ejemplo
ilustrativo

2d" ejemplo

Est ad o e n e l se no de las soc iedades prec apita lista s y so bre la naturaleza de las clases
sociales que en l se reprod uce n .)
[A medi ados de la dc ada de 1970, la ant ropologa econmica m arx ista incr em ent
de ma nera conside rab le su a udi encia, infl ue ncia y credib ilid ad en el p lan o
ntern ac on al.] [Mu ch os de sus princip ales voceros fueron invitados por uni versidades
extranj eras. O tros , int eg rantes de com its edi tor iales de revist as in fluven tes, eran
responsabl es de cole ccion es de obr as o pu blica ban de modo regular en las pginas de l
peridico Le Monde. Por ltimo, mu cho s de ellos vieron sus o bras traducidas al
ingls. Esto s so n alg unos ind icado res "de ca pital de poder y pre st igio centfco para
retomar una ex presi n de Pierre Bourdieu .] [Tod ava hay ms. Par a numerosos
jvenes inv esti gad or es (inte resad os en la an tropologa y en frica so lo de ma nera
indirect a) Rey, Terray vMeillassoux enca rn aban la novedad y el cam bio, la cap acidad
de cu esti on ar y la cr tica suti l. U na espec ie de apa ream ien to sim blico, cu ando no
po ltico, par eca es ta blece rse ent re los problemas de la an tro po loga eco nmica, sus
a u tores, el siste ma conce p t ua l so bre el cua l se apoya ba n , po r un a parte , y e ]
cuestionamiento de un o rden poltico ins titu ciona l existent e (al q ue era usu al llam ar
burgus) , por otra parte .] [Adem s, un Guy Lecle rc o un [e an Copans, qu e
tr at ab an de es tablecer en sus obras los vn culos en tre la antrop ologa aplicada y la
dom in acin impe ria lista, ac e ntua ro n a n ms el imp acto de los tr ab ajos de la
an tro pologa econ mica mar xist a q ue , co mo se sabe , se sitan de mane ra resuelt a en
la perspectiv a de un a denuncia del o rden neocolo nial.] [A med iados de los aos 1970
el campo de estu d io y las preocupac io nes generales de la antropologa econ mica no
se limitaban a frica , ni a las sociedad es precap ita listas, ni a la crtic a de la an tro pologa
fun cion alist a y estruc tura lista , sino q ue eran de o tro o rde n y se relacionab an co n la
puest a a pu nto de pro blemas un iver sa les, con la prod ucci n de una n uev a ciencia
social y con la construccin de una soc iedad difer ente, en los pases de l Tercer Mu ndo
en parti cular. En este co nt exto gen er al , q ue tr asciende en am plia medida el mer o
aspecto metod olgico y cientfico de los co nceptos, tie nde n a co nsolida rse los estud ios
adela ntado s so bre el modo de producci n. ]
[El impac to cientfico de los trabajos de la ant ropo loga econ mica ma rx ista y de sus
principale s problemas se dej sentir en primer lugar] en [Gran Bretaa, gra cias a la
au die ncia q ue le reser varo n vari as revistas (Economy and Society, The [oum alo!

Peasant Studies, Th e Journal of Contemporary A sia, New Left Rewiev, Critique of

An thropology y gracias tambin a los ensayos muy discutidos (y d iscutibles) de Barry
Hindess y Pa ul Q. Hirst] [En C ana d, [os tra bajos de la antropo loga ec on mica
marxist a fue ro n cit ados con amplitu d . Las obras de Maurice G od elier, Rey, Terray,
Meillassou x y Cop ans (para cit ar slo los a utores ms conocidos) a par ec iero n de
man er a sistemtica en las bibliografas de los c ursos univ e rsita rios.] [En los Esta dos
Unidos, los pro blemas de [a antrop ologa ec on mica mar xist a pene traron de modo
ms lento los mbi to s de la inv esti gacin. El formalismo y el substan t ivisrno
per manecieron dominante s en ampli a medid a com o corrientes teric as y metodolgicas.
Sin embargo, muchos investigador es influyentes -Marshall Sahlns, Eric Wolfy Sigmund
Diarn on d, por ejemplo-le reser varon un a gran at en cin a los trab ajos prod uc idos por
esta corrien te de pe nsa mien to . Los escritos de Ka t h leen G o ugh , qu e vinie ron a
sumarse a los de [ean Copans, tuvi eron adems la ventaja de llevar el debate al mbito
in co modo de la po ltic a . Por lt imo, la aparicin de tres peri d icos ded icados a la
d ifusi n del mar xismo (Dialectical A nthropology, The lnsurgent Sociologist, Ufahamu)
produjo el e fecto de catalzar nume rosos esfuer zos aislados y din anuzar, en los Estad os
Unidos, el debate so bre los mo dos de produccin y la dependencia ec o n m ica del
Terc er Mu ndo .)

215

3" ejemplo

4g idea principal

cv argumento

2"0 argumento

3" argumento

[H ast a e l fin al de la dcad a d e 19 70 , los es tu d ios adelan tados so bre e l modo de

produccin co n tinu aron desarrollnd ose co n v igor, a unqu e come nza ro n a sufr ir la
cri sis ge nera l del marx ismo o, pa ra se r m s pr eci sos, la c risis d e los par ad igmas
a lthusse rianos .] [De mo do gra dual, es tas in vestigaciones tendier on a regene rarse a
pa rti r de nu e vos trabaj os d e ca mpo . El deba te no fue s lo terico , si no q ue se
a lime n t de es tu dios em pricos en vo lu me n cons id e rab le. Esta situaci n in fluy de
ma nera dec isiva sob re el in ters reserv ado a l prob le ma de los modos de prod ucci n
tal y co mo se haba desarrollado h ast a e n tonces . En efe cto , es tas inves tigacion es
e mpr icas ge ne raro n en muchos casos el c uestion am ien to de hiptesis, de conclusio nes
y de c ier tas formulaciones tem pran as a las q ue haban llegado los pioneros d e la
an tro po loga eco n m ica mar x ista en frica, e n la primera mi tad de la dcada de
19 70 . A la larga, estas in vestigacio nes empricas demos traron lo inade cuado de los
c o nc e p t os normativos y la ambigedad de los m todos de sa rro llad o s po r la
an tropologa econ mica marxist a . De la m isma ma ne ra, estas inves tigacio nes tu vie ron
po r co nsec uenc ia sus trae rle a los paradi gm as a lth usse ria nos e l as un to de los modos de
p roduccin .] [D e mod o par ad j ico, e n vez de ay uda r a dinamizar e l debate so bre los
mod os de producci n, las n urn ero ssirnas invest igaciones e mpricas de finale s de la
d cada de 19 70 contri bu ye ron a hacerlo resba lar en un a in fin id ad de ma tices ,
cons iderac iones de caso y su tilezas que no genera ro n ningn esfuer zo te rico nu evo.
A par tir de e n to n ce s, las con di cio n es q ueda ro n definidas para q ue los co nce p tos
desarr oll ados por la antropolog a econm ica mar xista fueran utili zados pa ra des igna r
realidades dive rsas en extremo; incapaces de contin ua r evolucionan do en su contenido,
perdieron su capacid ad a na ltica y se conv irtie ron en me ro s ins trumentos de
clasific ac in . Las razo nes se juntaron h asta tra nsfor mar un de ba te ag ud o y apasionado
en un a disc usin bien edu cad a e ntre un ive rsita rios, care n te por e llo de tod a vtaldad.]
3.

El decl ive de la problemtic a de los m odos de producci n

2g idea fundamental

del texto

g idea principal

A rgumentos

Explicaci6n de los
argumentos: g idea

216

[A comi enzos de la dcada de 1980 la ant rop ologa econ m ica ma rxista se h a llaba en
crisis . La reflex in terica de sus pensado res ms brillan tes pareca h a be rse agotado .
Cmo exp lica r esta crisis y este ago ta mie nto? Varios factores entran aq u e n ju ego.
C uatro salta n a los ojos, a saber: 1) el debilitamiento de la coyuntura pol tico inte lec tua l
q ue h aba favorecido el desar rollo y la rp ida difusi n, en ciertos medios, de l prob lema
de los modos de pro d ucc in, desp us de mediados de la d c ad a de 1970.
2) la de saparicin y el retiro de algun os de los ms br illa n tes pe nsadores de la co rr ien te
a ltu sse ria na (y se sabe bien hast a q u punto la reflex in so bre los modos de producc in
se n ut ri de la lectura de las obras de Mar x e n el ca no n a ltusse ria no):
3) la co n figuraci n de rel acio nes d e fue rza e n e l se no del medi o uni ve rsita rio parisino
y la dificu ltad de los caciques de la antropo loga econmica marx ista para posicionarse
en e l seno de la in vest igaci n instituc ional fra ncesa ;
4) la movilizaci n general de los inves t igadores , e n particular de los ms jve nes ,
hacia el un iverso tranquilizador de lo fc tico (reificacin y fetichizacin de l em pirismo)] .
[D e hec ho, a med iados de la dc ada d e 1980, e l c uestio n a m ie n to de la pertinencia de
los es tud ios ad ela n tados sobre el modo de prod ucci n no esta ba asociado s lo con la
validez te rica y me to do lg ica de l concepto .] [Este cu estiona rniento tie n e tambin
su o rige n en la e mergenc ia d e una coy u ntu ra po ltica e n la c ual p re do m inaba n las
co rrien tes conservadoras y util ita rist as, asf como e n la cr isis de un mod o hist ricam ente
da tado de co ns tr uccin del sa be r (primaca de l sabe r teri co sobre e l emp rico) y e n
la dificu lta d pa ra lo s a nt ro p logos ma rxistas par a im pon er su sis te ma no rma tivo de
pensa miento ( o s u h ege mo n a concep tua l) a los estudios y prob lemas empricos,

el

2 idea

3 idea

2 idea principal

1" argumento

2d, argumento

Prosecucin de las
ideas fundamentales
del texto

A rgumentacin
abierta

1" argumen

4.

n(~O

hlio eca

pla n te ad os y de sarr ollados po r los jv enes in vesti gad ores m s pro rne tedo res.] [El
co nce p to de mod o de produ ccin y los proble mas de rivados logr a ron sin du d a c re ar
una audiencia e n los med ios u n iver sit a rios por qu e es timu laron de ma ner a form idabl e
la refle x in sobre las sociedades pre capitalist as. De la misma manera, se beneficiaro n
de una d ifus i n bast ante a mpl ia en cie rt os me di os ligad os a la inv est igaci n, po rq ue
estuv iero n asoc iados a un vasto movi mie nto intelectual que enca rnaba, en su disc urso
ye n sus prcticas, la c ritica y una voluntad de carnbio.] [S in e mbargo, a mediados de
la dca d a d e 19 80 , tales d isc ur sos y tales pr cticas goza ba n de una aceptacin
decreciente. Ca re nte de en e rga pa ra renovar se y rem odela rse por suceso res deseosos
de reconstr uir e n clave terica el problema de los modos de produccin , e l de ba te
iniciado y co nd ucido durante u n tiem po por la a n tro po loga econ mica ma rxista se
d iluy y es ta ll bajo lo s fuegos a limentados po r la cr itica e mpi rista y se ence rr y
comenz a dar vue lcas en las redes uni ve rsitarias.] [El co ncepto de modo de prod ucc in
y los pro blemas deri vados cau tivan poco ahor a, porq ue s lo sirve n para alim e ntar un
co nj unto de in vestigacio nes bie n ade la n ta das, im pec ables d esde e l p u nto de vista
met od ol gico, y ad he rida s a las particula rid ades de lo s ca so s. S in e mba rgo , e n la
prc tica no hay ms huellas de de bat es te ri cos, ni renovac in de conce p to s, n i
prod ucci n d e un sab e r nu evo.]
[Es ev iden te qu e si la coy un tura pol t ico -intelectual pred ominan te en la Franc ia de
hoy", si la su misi n de las pr ob le mticas de la antro pologa eco nmica ma rxis ta a los
pa rad igmas del empi rismo y elel ecl ect icismo ayuda n a e n te nde r la des a fecci n de los
in vesti gado res haci a los estud ios ade lan tados so bre el mo do d e prod ucc i n, es to s
as pec tos sin em ba rgo no pueden co nside rar se como los nicos fact ores explicati vos.]
[La razn principa l y ms in mediata debe ser busc ad a en aq ue llo q ue Georges Dupr
y Emman uel Terray ide nt ifican como la red uccin, el empobrec imie nt o y la canalizacin
de lo s proble mas asoc iados co n los modos de prod ucc in .] [Du ra nte la dcada de
1970, var ios trabajo s sobre es te probl e ma haban enco n trado en principio su resultado
e n el disc urso d edu cti vo , es dec ir en la exp licitaci n de conc lusiones ya co ntenidas e n
una ser ie de axiomas planteados a pri ori, aunque el princi pal desafio q ue co n fron ta ba
a muchos investigadores haba sido e l d e rec o nstituir un mo do de pro d ucci n para
ens eg uid a in tegrarlo en u na tipo loga pre cisa . El inte rs de est e ejerc ic io se es fu m
c ua n do se percibiero n lo s limites de este procedi m ie n to , s u dud o sa ca lidad
me to do lg ica y su impac to exe n to de sign ificaci n en el terreno po ltico.]

4.

A c aso el d ebate sobre el concepto d e m od o d e produc ci n puede renacer

algn da?

[A pe sar de c ie rtas in novaciones inte resa ntes, e l esta do de l d e bat e so bre e l conce pto
de mod o de produ ccin prese nta tod os los sin to mas del esta ncamiento, en la med ida
e n qu e a pe nas e vol uciona e n su asp ect o terico. Como mo v im iento intelectual, lo
que fue la an tropo loga eco nm ica ma rxista d ura nte la dcada de 1970 lleg sin d uda
a sus limites. Y, en los limites de este movimien to intelec tu a l, e l conce pto de mo do de
produccin conoci tambi n los suyos, sin duda alguna.] [Par a volv er a ser de ac tua lidad ,
para vo lve r a se r ta n es tim ula ntes com o lo fuer o n d u rante los a os 1970, los est ud ios
adelan ta do s sob re el mo do de pro d uccin no debe r n co ntenta rse co n to ma r la forma
de anlisis estrec hos. Aunq ue ya ha ce d iez ao s q ue tal es es tud ios sigue n es ta va e n
los pases anglosaj ones, n o por e llo el prob lema de los modos de prod ucci n ha dej ado
de ser conside rad o, por m uc hos, co mo in til y supe rado. Par a revital izarse, los estu d ios

El lector debe recor d a r qu e el prese nte tex to fue escrito y publicad o e n 1985.

217

2Ju argum ento

3'" argum ento

218

adelantados so bre e l mod o de pro d uccin deb ern ser estimu lad os por u n nue vo
mo vimi ento inte lectual .] [S i la compre nsi n d e las soc ieda d es med iante sistemas
co nc eptua les se na revel ado sie mpre como un procedimiento insuficiente e incomple to
en to do caso , los estud ios empricos por su lado no ha n dese m bocado sino rara ve z en
un a ren ovaci n de los mod os de percepci n social , es decir, en un ren acimie n to de las
im gen es mediante las c ua les las sociedade s so n repre sentad as. ] [D e hech o , e l
co nocim ie n to progre sa porque se alimenta de los prob lemas y de las hip tesis que
pr oducen investigadores in spirados po r un co n tex to soc ia l ca rga do de vo lu n tad de
ca mb io y de seo d e novedad . Como tal es, los a n lisis empricos pr ovocan pocos
deb ates importantes . En la mayo ra de los casos , no na cen sin o es te riliza r y plan tea r
las co n d ic io n es para qu e nuevos deba tes n azc an e n otras par tes, alime n tados por
nu ev os ac to res y nuevas situa cio n es. La es pe ra nza de un renacimiento del debate
so bre e l concepto de mo do de producci n re side precisamente en la po sibilidad de
co lon iza r ca mpos que n o n os so n farnlares.]

Captulo 14
Saber comunicar el pensamiento por escrito

A lgunos creen que la ca lidad de un trabajo de investigacin se mide en primer

lugar por la riqu eza de la argumentacin, la cred ibilidad de los ejemplos moviliza
dos a mod o de prueba , la origina lidad de los objetivos, lo exh austivo de las obras
citadas en la bibliografa. Segn este pun to de vista, la calidad de un a investiga
cin dep en dera de la "solidez" del text o y de la am plitud de la documentacin
recu perada duran te la preparacin del mismo.
En realidad , se tra ta ape nas de un aspecto para eva luar la calidad de un trabajo
de investigacin. Existen otros ta n import antes como el an ter ior. La claridad de la
argume ntacin, la lgica del razonam ien to, la belleza de la exp resi n escrita y la
capacidad para mantener el int ers del lect or, rep resen ta n cu atro eleme ntos que
tien en un a incide ncia determinan te en la calidad final de un trabajo de inv estiga
cin . El inve stiga dor ms talentoso se arriesga a permanecer to da su vida en la
sombra si no sabe comunicar sus con ocim ien tos de forma qu e ca utive la at en cin
de sus colegas y seduz ca a la nu trida comunid ad de los cientficos.
El objetivo de este capt ulo co nsiste en indicar algunos principios, sugerir cier
tas reglas y comunicar algunos secretos que perm iten adel antar con xito la comu
nicacin final del conocimie n to, que es un a fase estratgica en la realizacin de un
trabajo de inves tigac in .
El dominio de esta fase se co ncreta en tres planos, a saber: la organizacin
lgica de las ide as, la est ructuraci n equil ibrada del texto y la capacidad para con
vencer y seducir al lector. En el captulo precedente se estableci el papel protagnico
del plan de trabajo en el ordena mien to lgico del razon amiento y la argumen ta
cin. A hora se insisti r sobre los otros dos aspectos previos a la presentaci n de un
texto de ca lidad.

1. Estructurar el texto de forma equilibrada

La multiplicacin de los medios de comunicacin elec trnicos no ha generado
ni muc ho menos la desaparicin del texto co mo soporte funda mental de transmi
sin del saber y del conoci mien to. La capacidad de algunos can didatos para exp re
sarse bien por escrito, para organiza r las ideas y com unica r de manera clara y sucin
ta el pen samiento con stitu ye un factor de terminan te de xito y pro moc in no slo
en los reci n tos acadmicos, sino en los organismos pblicos y en el mbito de los
negocios. Co mo es evide n te, el arte de com un icarse por escrito no se apre nde
como se apre nde un a regla de ortog rafa, ni se ense a como se ensea un a asigna
tura. Se trata de un modo de expresin que se puede mejo rar, pulir y enriquecer
med iante un ejercicio co ntin uado, respet an do siempre ciertos princip ios bsicos,

219

siendo consciente de las propias limitaciones y leyendo mucho para enriquecer el

vocabulario y mejorar el estilo.
Como se ha visto en el captulo precedente, el plan de trabajo desempea un
papel protag nico en la estructuracin coherente y equilibrada de un te xt o. Sin
embargo, el investigador preocupado por la calidad de su produccin debe trabajar
en otro plano, menos espectacular y con gran frecu encia considerado como secun
dario. Consiste en dominar el manejo de los elementos bsicos de un texto, a
saber: la oracin, el prrafo, la puntuacin y la redaccin de los ttulos de las secciones
y subsecciones. Este aspecto primario de la comunicacin por escrito es sin embargo
determinante . Ahora se examinar ms de cerca el conjunto de estos elementos.

La oracin y el prrafo son el ncleo de la produccin del texto

Un texto es en primer lugar una sucesin de or aciones, de prrafos y de seccio
ne s org anizada de manera coherente. En cierto sentido, la puntuacin desempea
el papel de gendarme en esta sucesin, puesto qu e pauta el flujo del conte nido,
gua al lector a travs de los meandros del pensamiento del autor, marca las bifurca
ciones, reglamenta las pausas, establece una progresin en el de sarrollo de la argu
mentacin, entre otros aspectos.
No existen recetas mila grosas para redactar un buen texto. Sin embargo, el
respeto de ciertos principios elementales permite transmitir una idea con la expec
tativa de establecer un mximo de comunicacin entre el autor y el lector. A con
tinuacin se exponen est os principios.

Una idea, una oracin

La or acin es el soporte y el lugar de enunciacin de una idea. Una idea
compleja pu ede descomponerse en varios segmentos y dar lugar a varias oraciones.
Adems, varias oraciones pueden gene rar el desarrollo y la profundizacin de una
misma idea principal. En este ca so las oraciones se agrupan en forma de prrafo.
Siempre se debe tener pre sente un principio bsico, a saber: el investigador
principiante tendr el ms vivo inters en enunciar una ide a y slo un a en cada
oracin. Para desarrollar y profundizar una idea es preferible construir vari as ora
ciones coordinadas un as con otras de la manera ms simple posible, y unidas por
un hilo co nd ucto r.

La utilidad de las construcciones sintcticas simples

Una oracin se puede construir de varias maneras. La variedad de las construc
ciones puede generar creaciones literarias interesantes. Sin emba rgo, la varied ad
de las cons tr uccio nes sintcticas no genera por necesidad un a mayor coherencia
del texto. Por ello nunca se debe olvidar que un trabajo cientfico o un informe de
investigacin exigen del redactor la b squeda de un nivel mximo de coherencia
y claridad, puesto que obligan al lector a un esfuerzo continuo de comprensin.
Por esta razn, la or acin simple, compuesta de sujeto , verbo y complemen to, es
preferible a toda otra co ns tru ccin sintctica para expresar un a idea compleja.

220

Claridad y simplicidad siempre van de la mano! El man ejo de la constru ccin

sint ct ica elemental, por una parte, y el manej o de un modo de estructuracin cohe
rente de las frases simples, por otra, pueden -llegado el caso- conducir a la experi
mentacin de construcciones sin tc ticas ms co mplejas. Sin embargo, siempre se
debe aconsejar al joven investigador no aventurarse en experimentos de creacin
literaria an tes de dominar los principios elemen tales de la constru ccin sintctica.

Preconizar una estructura lgica de redaccin

Las ideas suelen en lazarse un as con otras. De ah qu e cada ora cin suela inscri
birse en un a est ructura lgica de red accin . Ca da nu eva oracin debe an uncia rse
en la oracin an teceden te y anunciar a su vez la oracin siguiente. Una oracin
que no ha sido an uncia da en la an te rior no prefigura la subsiguien te; de la misma
manera, un a frase qu e no se inscribe en una estructura lgica y progresiva de redac
cin, dispersa en gran medida el pen samiento, rompe el ritmo de la argumentacin
y desva al lector.
A continuacin se ilustra con un ejemplo el caso de un a estructura lgica de
reda ccin:
Est claro q ue las motivaciones para optar por la memoria no co nsiste n en redu cir

el pasad o al silenc io. El pro blema consiste ms bien en tr atar de amas ar co n el

pasado un ca pital qu e permit a construir un futuro, teniendo en cuenta las sit ua
cio nes que definen la vida de los co nte mpor neos . C ua ndo falta esta bsqu eda
de valor es positivos, el presente perman ece de manera inexora ble en la sombra de
un pasad o que secr eta su memoria funesta . Existen mem orias qu e reducen a sus
h ered eros a la impo ten cia , me morias que vampirizan el fut uro, memorias qu e
consume n el ardor y las amb iciones de los co ntemporneos. Sin emba rgo, en nin
gn caso el pasad o puede ser un factor qu e destruya u oscur ezca el futuro de los
descendientes. Una casa no se organi za en funcin de los objetos hered ados. Es
mejor que alguien situado en un nuevo cont ex to reimprima sen tido para perpe
tu ar la presencia del ayer en la con struccin del ma a na. Lo mismo sucede cuan
do se hereda la casa completa. Si esta casa no se renueva, pron to se convierte en
un atad para sus habitan tes. Por falta de renovacin, el tiem po se apode ra de su
co nstruccin y la desintegra. Se pro duce en tonces una degrada cin cre cien te e
insoportable. Ren ovar no significa traiciona r el pasado; significa ms bien actua
lizar lo antig uo en func in de los desafos y apre mios del presente ; es lo que ga
rantiza que lo viejo perdure . Los afanes del ahora debe n determina r los usos de lo
antiguo. Co mo es fcil entender, lo an tiguo muere para siempre si no se lo recupe
ra en el prese n te , lo que es sin dud a deplorab le. Sin pasado , el presente se trans
forma inva riab leme n te en ausencia . Sin em bargo, cu ando el pasado invade por
ente ro el presen te genera una espiral de repeticiones viciosas. Ilustr es pensadores
lo han repetido ad nauseam : existe un arte de heredar que consiste en ac tualizar
lo que ha sido tran smitid o co n la fina lida d de q ue se co nse rve . S lo en es tas
cond iciones la herencia se conviert e en factor de libertad l.
1. [ ocelyn Ltou rnea u, "Se so uvenir d 'o l'on s'en va: l'histo ire et la mmo ire com me
reconnaissan ce et dstanc e", en Passer a['avenir: bisioire, mmoire, ietuu dans le Qubec d'auiourd'hui,
Montral, Boral, 2004 [2000], p. 29.

221

De la oracin al prrafo
El prrafo es un conjunto de varias oraciones qu e se con struyen y enlazan
mediante la enunciacin y desarrollo de una idea principal. El prrafo es funda
mental en la estructuracin de un texto, puesto que est ablece coherencia, orien ta
cin, ritmo y unidad en la progres in de la argumentacin. El prrafo ideal se halla
in tegrado por tres part es, a saber:
un en cabezam ien to en que la idea principal se formula de man era clara y con
cisa;
un cuerpo en que la idea princ ipal se desarrolla de ma nera lgica y acum ulativa;
ciertas conjuncio nes ad verb iales (en primer lugar, luego, por lt imo, etc.) pautan
esta progresin;
un final en que se efecta algo as como un bal ance sumario que permite re
situa r la argumentacin en relacin con el desar rollo del discur so en su conj un
to y aseg ura el paso a otra red argume n ta tiva.
En el ejemplo siguien te se ilustran estos aspectos de manera pertin en te .
Encabezamiento
de prrafo
For mulacin de la
idea principal

Cuerpo
l idea

2 idea

3idea

4 idea

Final del prrafo

Balance resumido

[A partir de 1946, se inaugura en Q uebec un perodo de prosperidad econ mica

incompa rab le en amplitud y regularidad co n los qu e all se co noc ieron en tre
1900 y 1944 . Sin emba rgo, cuando se abo rda el tema de manera tan general, se
pierd en de vista var ios aspectos analticos . De he cho, cuando se est udian en
detalle las condiciones mat eriales de existen cia de los trabajadores asalariados,
se pued e ver que esta imagen de prosperidad general debe matiza rse en muchos
aspectos. ] [Ent re 194 6 y 1959, los sa larios nomi na les y el ingreso per cap it a
aumen taron en Q uebec. No obs tante , la d iferencia de ingresos en tre un
trabajador de Quebe y un o de Ontario, co n empleo idnt ico, todava segua
sien do importante al finalizar este periodo.] [Por lo dem s, an en Quebec, los
ingresos provenien tes del trabajo que perciban los asalariados de sexo masculino
y orige n franc fono eran muy infer iores a la med ia gene ral de los ingresos de
trabajo que reciban los asalariados de otros orgenes t nicos. ] [En tercer lugar,
a comi en zos de la dcad a de 1960, la proporcin de los indi vid uos y de las
familias con ingresos insuficientes era tod ava alta en la provincia , en part icular
en las regiones alejadas de los gra ndes ce nt ros.] [Por ltimo , la reparticin de
los ingresos en Q ue bec segua siendo muy des igua l y discri minator ia, en
partic ular para las mujeres, los trabaja dores agrcolas y los obreros que laboraban
en los sectores blan dos de la ind ustria q uebequense.] [En suma y segn los
ind icadores considerados, la prosperida d que pareci caracterizar a Quebec
bajo la administracin de Duplessis' fue sin duda vivida de mane ra muy diferente
por las diversas ca tegoras socia les"]

2. Maur ice Le Noblet Duplessis (1890-1959), abogado y poltico, Primer Ministro de Quebe c
(1936-1939) y (1944-1959) . Duran te su primera administracin se aproba ron dos leyes de envergadura:
la del crdito agrcola y In de electrificacin rural. Durante su segunda administracin se cre el
Ministerio de Bienestar /Social y de la Juve ntud. Algunos pretenden que las races de la Revolucin
Tranq uila de los aos 1960, en Quebec, durante la cual la mayora francfona abandon su herencia
religiosa y colonial, tuvo su origen en el descon tento general que produjo su gobierno. (http://agora.gc.ca/
mot.ns flDossierslMaur ice Duplessis y llttp:((fr.wikipedia.o rg/wikilMaurice Duplessis). [N. del T ].
3. [ocelyn Ltourneau, ''A.ccumulation, rgulation et scurit du revenu au Qu bec au dbut des
annes 1960", tesis doctoral, Q uebec, Universidad de Laval, Departamento de Historia, 1985, p. 409.

222

Articular las ideas principal es par a imprimirle una sensacin de co n ti nu ida d al discurso
Palab ras de en lace"
y
tambin
an ms
adem s
igualmente
de la misma manera
apa rte de ello
en efec to
paralelamen te
pero
aunque
ahora bien
a pesar de
sin emba rgo
no obstan te
empero
ms bien
por otra parte
por otro lado
en cambio
de conformidad con
en consecu encia
de donde
de este modo
es por ello que
por esta s razones
en suma
en resumen

Efecto de enlace buscad o

Contribuyen a reforzar las ideas preceden tes

Produce contras te o inflexin en relacin

con las ideas precedentes

Suma to tal o conclusin

El encadenamiento de los prrafos

En la oracin la idea cobr a forma . El prr afo es un conjun to de varias oraciones
enlazadas por el hilo conduc tor de un a idea principal. A su vez, los prra fos se
encadenan de man era lgica para formar un a subsecci n o, en un sentido todava
ms amplio, un a seccin. Subseccin y secci n suelen ser el lugar de en unciacin
y demostracin de un elemen to fundamen tal de la hiptesis planteada en la in,
traduccin de un trabajo de envergadura. De est e modo resulta que el hilo con
ductor de un conjunto de prr afos que integran un a subsecci n o una seccin es
uno de los ele men tos de la hipt esis q ue el auto r seleccio na para profund izar.
De la misma man era qu e una oracin se integra en una estruct ura lgica pro
gresiva y acum ulativ a de reflexin, el prrafo tiene un lugar preciso en el desarrollo
4.

Mots de raccordement en el original [N. del T] .

223

general de la demostr acin. De lo contrario, se rompe el ritmo de la argumen ta

cin. Sin embargo, un o de los objet ivos fundamentales que se busca con la escritu
ra cientfica es justamente la continuidad del discur so. En efecto, el texto de be dar
la impresin de "fluidez", es decir debe desarr ollarse sin rupturas, desperdicios, ni
digresion es. Se pueden utilizar diversos sec retos para brindar esta impresin de
continuidad . De esta man era, la prim era o la ltim a oracin de un prr afo pueden
servir de puentes con el prrafo precedente o el subsiguien te. Algunas palabr as de
enlace o alguna s expresion es de cpul as pueden ace ntuar la impresi n de co n ti
nuidad de un texto. Por ejemplo; "Pero eso no es todo", "Vayamos ms lejos". De
hech o, las posibilidades son muy numerosas, como puede verse en el cuadro prece
dente. Slo debe record arse que un texto cientfico es un a co nstruccin por eta
pas, ninguna de las cuales se pueden saltar, a riesgo de echar a pique la argum enta
cin y, adems, que cada inflexin importa n te de la argumen tac in suele dar lugar
a un a nu eva subsecc in o secc in .

Secciones y subsecciones: los momentos cruciales de la demostracin

Un texto eq uilibrado est compuesto por secciones y subsecc iones bien desig
nadas e n los ttul os. Ca da una de estas secc iones co rres ponde a un a parte de l plan
de trabajo qu e el autor ha preparado al comienzo. De algn mod o, en los ttulos se
condensa la idea prin cipal desarrollada en los diez o veinte prrafos qu e suelen
in tegrar un a seccin . De la misma man era, le permiten al lect or situar el co nj un to
de prra fos en relacin con los momen tos precedentes y subsiguien tes de la demos
trac in. Por ltimo, representan para el autor puntos de referen cia tiles que orien
tan su proceso de reflexin y escritura.
En un texto largo, los ttulos de las secciones y de las subsecciones son las
sea les mediante las cuales se pauta el desarrollo de una demostr acin , los corre
dores donde se efec tan las bifurcacion es funda me ntales de un discurso, los n udos
donde se ope ran los pasajes de un pun to a o tro de la argumentacin. La elecci n
de las palabr as que comp onen el ttulo de una secci n o de una subsecci n debe
ser minuciosa en extremo. En efecto, en los ttulos se deb e indicar el objetivo
propuesto . En ellos se resume la susta nc ia, el arq uetipo.
Puestos unos al iado de los otros, estos ttulos y subttulos co nstituyen la colum
na vertebr al de un text o; se asimilan a los soport es sobre los que se sostienen los
msculos (puntos de argumen tacin) y la carne (elemen tos de informacin ).

La puntuacin: el pulso del texto

Sin una pun tuac in adec uada el text o se torn a ilegible. Se con vierte en un
de rroche de palabras desprovistas de ca rcter y fuerza que se atro pellan un as con
ot ras. En este caso, no son ms qu e pensamiento en unc iado que no ha sido objeto
de formalizacin , un fon do no comunicable, un co n te nido no tran smisible. La
5.

224

Expressions de cadrage en el original [N. de l T].

pun tu acin le imprime significad o al texto, le brinda personalidad. Le insufla vida

a lo qu e sin ella sera una hemorragia de pa labras.
Ejemplo de puntuacin deficiente
En febrero de 194 9 cerca de 5.000 trabajadore s desencadenaron un a huelga, en las
dos ci udades mineras de Asbestos y The tfo rd M ines sit uadas, aproximada ment e a
100 kilme tros al sudeste , de Montrea l. En la me moria co lec tiva de los habitantes
de Q uebec nut rida en buena med ida po r la memo ria cie n tfica , este aco n teci
mien to fue co nsiderado, como el primer lance de una autntica reb eli n de la base
de la soc ieda d contra la cumbre. La his tor iografa y la soc iografa, en particular las
de las dcadas de 1960 y 1970 sue len presenta r aq uel movimiento como un episo
d io du rante el cual la colectividad q uebeq uense , se jug y defini su futuro hacia
el progreso, y ab andon a sus figuras trad icio nales. De manera gen er al el recuerdo
qu e se conserv de la h uelga fue el de un movi miento unnime por par te de los
trabajado res, y el de un a accin tri unfa l, por parte de la clase obrera. Pero cu l fue
la significaci n q ue tuvo es ta hu elga para aq ue llos y aq ue llas q ue la lleva ron a
cabo, y que , pagaro n el pre cio en forma de ta ntos desgarramien tos; dicho de otra
ma ner a la representacin hab itu al de la hu elga del am ianto coincide co n la de los
tr ab ajadores, que vivie ro n el conflicto en lo co tid iano, como un ep isod io que no
era necesari amente la surna to ria exac ta de los desafos plan tea dos por un a socie
dad que todava estaba po r construir.

Ejemplo de puntuaci n correcta

En febrero de 194 9 cerca de 5 .000 tr abajadores desencadenaron un a hu elga en las
dos ciu dad es mineras de Asbestos y T hetford Mines, situadas aproximadamente a
100 kilmetros al sudes te de Mon treal. En la memoria colec tiva de los ha bitantes
de Q uebec, nu t rida en bue n a med id a por la me moria cie ntfica , este aco n teci
miento fue considerado como el primer lance de una autntica rebelin de la base
de la sociedad contra la cumbre. La histo riografa y la sociografa, en particular las
de las dcadas de 1960 y 1970, suelen present ar aq uel movimiento como un episo
dio duran te el cu al la colectividad quebequ ense se ju g y defin i su fut uro ha cia
el prog reso, y aband on a sus figuras trad icion ales. D e manera general, el recuerdo
q ue se co nse rv de la h uelga fue el de un movimiento un nime po r pa rte de los
trab ajadores , y el de una acc in triu nfa l por parte de la clase obrera . Pe ro cu l fue
la significacin q ue tu vo est a h ue lga para aq ue llos y aque llas que la lleva ron a
cab o, y que pag aron el precio en forma de tan tos des garramientos? Dic ho de ot ra
ma nera, la represen tacin h abit ual que se da de la h ue lga del amianto co incide
con la de los trabajador es, q ue viviero n el conflicto en lo co tidiano, como un epi
sodi o que no era necesariamente la suma roria exac ta de los desafos planteados por
un a sociedad qu e to dava est aba por constru ir,"

Pun tuar un texto no solo sign ifica pon er aqu un a coma, all un punto . Se tra ta
m s bien de orga nizar el texto busca ndo un mximo de se ntido y efecto sobre

el

22S

lector. La puntuacin es un sistema co mp lejo de sign os que tiene por efecto reg la
me n tar el flujo de las pa labras, marcar las pa usas, establecer las divisiones, definir
cie rtas relaciones sintcticas . Para la co ns tr ucci n de una oracin, la pun tu acin
es tan necesaria co mo las pa lab ras . Ah rad ica su importancia.
Todos conocemos los signos de puntuacin: el punto, el pun to y com a, los dos
puntos, los puntos suspe ns ivos, los signos de in terrogacin, los signos de exclama
ci n , la coma, el gui n , los corchetes, los parntesis y las comillas. La principal
dificultad consiste en utilizarlos de mod o adecuado y oport u no. Un sign o de pun
tuacin mal puesto traiciona el sen tido de una oracin, des na tura liza una idea e
in te rrumpe una argume n tac in. Utilizados de ma ne ra co rrecta, co n tr ibuye n al dis
curso, pone n e n evidencia un a idea, acentan o minimizan un elemen to de infor
macin. La punt uacin hace habl a r al texto, pauta el to no de l discurso, ac elera o
retarda el tempo de una discu sin, establece las relaciones en tre los diferentes pun
tos de argumentacin. La puntuacin es el pulso del text o.
Los dos ejempl os precedentes permiten percibir, por una pa rte, la ambiged ad
e incoh erenc ia de un texto mal puntuad o, y, por otra parte, la cla rid ad y el efecto
de co n tin uida d de este mismo te xt o provisto de una puntu acin ade cua da.
Sin embargo, la redacci n de un bue n tex to no resul ta s lo ni muc ho menos
del dominio de los principios elementales d e la comunicacin esc rita; hay que ir
to dava ms lejos. El ob jetivo preciso de la prese n te seccin consiste en condu cir
nos all.
2. Redactar para co n ve n ce r y seducir
La fase de la red accin sue le asociarse con una dosis mayor o me nor de angus
tia por parte del investigado r. Si ste procede a partir de un plan d e trabajo, su
ang ustia desaparece en gran medi da, puesto qu e l sabe cmo va a de sarrollar su
arg umen taci n. D e la misma man er a, sabe co mo efec tu ar las trans iciones en su
demostracin.
Sin embargo, queda por resolver el asun to de la escritura del texto. Al gu nos
multiplican las ve rsiones preliminares t ra tando de mej or ar y profund izar cada vez
ms en los objetivos , co n te n ido y for ma. Existe un mtod o ms racional , qu iz ms
rpido, que co nsiste en red actar un tex to en dos tiemp os:
en pr imer lugar, redacta r par a con ven cer al lector ;
enseguida, re toma r el texto para sedu ci r al lector, es decir, para cautivar su
inters de man era sostenida.
En ambos casos, el au tor debe propone rse la claridad como objetivo fund a
me n tal. En el recu ad ro siguiente ap arecen cie rtos secretos para lograrla.
A hora se examinar ms de ce rca el mtodo sugerido.

6.

[ocelyn Lrourneau , "La greve de l'amian te entre ses m rnoires et I'h sto re", Joumal of he

Oral History of Canada [D alho usie University, Nou velle- cosse], n" 11, 1991 , p. 8 .

226

Redactar para convencer al lector

La redaccin preliminar es la fase en que el in ve stigad or se interesa principal
mente por la calidad de los argumentos que moviliza, las pruebas que esgrime , la
informacin qu e o rga n iza. Es la etapa en qu e se esfuerza por ser co nv in cen te , or
denando de la manera ms inteligente posible su documentacin; es el momento
en que lo invade la pr eocupacin por vol ver indiscutible la parte informativa de su
te xto ; es tambin el momento en que bu sca o rga n izar sus reflexiones, sus ide as y su
documentacin en fun cin de una estrategia de demostracin. De alguna manera
todo este proceso se ase meja a l escena rio de una ju st a intelectual con el lector.
Esta redaccin preliminar n o implica por fuerza el mej oramiento de la forma
del te xto. Sin emba rgo, contrario a lo que ocurr e con el mtodo de las version es
sucesivas, implica un trabajo lab orioso de poda y organizacin del contenido de un
te xto.
Objetivo: la claridad
Redactar un texto perfectamente comprensible para el lect or es una ope racin ms
delicada de lo qu e parec e. No deb e olvida rse que vivimos en una poca en que la
comunicacin oral ocupa un lugar importante. Sin embargo, con dem asiada fre
cuencia se tiende a olvida r que lengua escrita y lengua habl ada son dos formas de
expresin diferentes.
En efecto, no se puede escribir como se habla . El gesto, la mirada, la entonacin y
el contexto de conjunto contribuyen a la int eligenci a del discurso del locutor en la
comunicacin oral. Este ltimo tiene la posibilidad de verificar de inmedia to el
efect o de sus palabr as y de reformular lo que su int erlocu tor no parece haber en
tendido segn se deja ver en el frunc ido de su ceo. En el escr ito se produc e un
texto de una vez por todas. En este caso, el texto es el nic o intermediario entre el
emisor y el recept or. ste perm ane ce como el nico sustrato que puede interrogarse
a propsito de aseveraciones qu e algun as veces adolecen de incoherencia.
Como es obvio, no se pretende que la expre sin oral deba ser descuidada, se trat a
ms bien de subrayar hasta qu punto la claridad es la cualidad princ ipal de un
buen texto . Para alcanzar esta calidad es necesario en primer lugar dominar un
tem a. Ello implica considerar la import anci a de cad a una de las eta pas del trabajo
intelectual que van de la definicin del tem a hasta la organizaci n del material
colectado, en el marco de un plan de trabajo coherente. En ningn caso la escritu
ra puede llen ar los vacos de las etapas pre cedentes. El adecuado de sarrollo de
ca da una de estas etapas es lo que permite , en ltima in stancia, que el joven
inve stigador pueda co nce ntrarse en la ca lidad de la lengua, respetand o las co n
venciones que la regulan.
Estas convenciones tien en nombres propios, a saber : gramtica , ortografa, sintax is,
vocabulario y puntuacin. Se trata de un cdigo complej o que el joven inve stiga
dor debe adoptar para comunicarse con eficacia mediante un texto. Mientras ms
se respete tal cdigo, mayor es la probabilidad de que el pen samiento sea aprehe n

227

dido por lo que es. A la inver sa, el lector deb e interpretar y adivi na r cua ndo la
forma traiciona el sen tido . En estas condiciones, queda sin en te nder la ide a enun
ci ada .
. C iertos sec re tos con firmad os en mlt iple s ocasiones con tribuye n a gara n tizar la
clarid ad de un tex to:
pra cti car una serie de lecturas y relecturas en las que el obje tivo consiste en
observar un slo aspecto, a saber: las co nvenci on es lingsticas;
dej ar decan ta r la edicin prelimina r, lo q ue genera distan cia en relacin con el
pen sami ento propio y permite coloca rse en la posicin de quien leer el text o
por primer a vez.
D arle el texto a un colega de confi anza par a que lo lea. ste puede, con frec uencia
mejor qu e el prop io auto r, desen tra ar las incohe renc ias de la argume n tac in , los
errore s de estilo, las digresiones , en tre o tros aspec tos.
Leer el texto en voz alta. Algunas falta s, en particul ar las de sin taxis, se detecta n
con mayor fac ilida d median te la escucha .

Redactar para seducir al lector

La segunda etapa es el mom ento en qu e el investigador se interesa principal
mente en la comunicacin de su pensamiento. Entonces equilibra y perfec cion a
su texto en funcin de una estrategia de seduccin inte lectua l del lect or. Momento
en que el investigad or se preo cup a por la exactitud de sus formul aciones, la belleza
de su estilo, la precisin de sus trminos, la artic ulacin funcion al de sus oraciones ,
el desarr ollo lgico de su texto, la concisin y clarid ad de su escritura. Momento en
que se torna indispensable el recurso a un a gramtica ya diccionarios especializ a
dos. En el recu adro de la pgina 229 se brindan algunos ttulos muy pertinentes
para este propsito .
Con su texto, el investigador debe brindar la impresin de que domina su
tema con la misma suficiencia con que lo formul. El empleo de un estilo vigoro
so y seguro, la sutileza para expresar los matices, el apoya rse en un a documenta
cin rica y abundan te y la capacidad para desplegar el vocabulario especializado de
algunas disciplinas son exigencias de un ideal dign o de ser alcanzado. El investiga
dor tambi n debe dar la impre sin de qu e ha obtenido placer adelantando la in
vestigacin que ahora entrega al pblico. Se trata de un a manera eficaz de suscitar
la simpata del lect or hacia su trabajo.
En tod o caso, el investigador que red acta un texto deb e mantener presentes
ciertas pautas que le ayudar n a comunicar mejor su pensam iento y por ende a
ca utivar el in te rs del lector. A continu acin se enumeran diez de ellas:

228

l . Emplear la palabr a adec uad a para expresar una buena idea.

2. Utilizar los trminos precisos que eviten dudas de sen tido; en algunos casos,
definir las nociones y los co nce ptos que se utilizan en el te xto.
3. U tilizar un voc abul ario simple, ms fcil de man ejar qu e un a terminologa ela
bor ad a cuyos matices semn ticos se hall an a menudo fuera de nuestro alcance.
4. Variar las formulaciones sin tc tica s y estil sticas para evitar las repet iciones
molestas y la monotona del texto.
S. Prefer ir el modo activo al pasivo, porque aligera el texto y facilita la comunica
cin del pensamiento.
6. Evit ar la prolifer acin de adjetivos califica tivos, adverbios y pronombres relati
vos en un a mism a o raci n, por qu e la tornan pesad a y a veces confunden y
comprometen la continuidad del discurso.
7. Trat ar de asoci ar la argumen ta cin abstracta con la argume ntacin emprica,
con la finalid ad de que se valoricen y refu ercen m utu am ente.
8. Coloc ar las palabra s en la oracin de modo que la idea se destaque, un to no se
impon ga, los argumen tos cobren contraste, etc.
9. Elimin ar sin vacilacion es toda pa labra o segmen to de oracin intil a la com
pren sin de la idea ex presa da . Evit ar la ve rborrea, de la qu e nunca es t n exen
tos los espe cialistas, incl uso los ms consagrados .
10. Prep ar ar un a versin preliminar del texto antes de co rregirlo.

Dominar el arte de la expresin escrita:

aprender a conocer los "verdaderos amigos"?
Poner por escrito los resultados de la investigacin y la reflexin se convierte en un
autn tico plac er cua ndo las palabras dejan de ser en em igas par a volverse c mpli
ces . Aunque el arte de escr ibir, a la manera de los mejore s escrito res, no se halla al
alcance de tod os, el domin io de las t cnicas de ex presin escrita s puede adquirirse
mediante la prctica regul ar.
Dominar las diferentes convenciones de un a len gua con siste, ante tod o, en saber
manejar, cada vez ms y mejor, los ins tru me ntos de tr abajo: los diccionarios y las
gramticas. Es indudable q ue estos volmene s pesados y ridos no se leen de pasta
a pasta, pu es no est n con cebidos para leer se como si fueran un a novela. Sin em
bar go, se deben manej ar con eficac ia para dominar el ejercicio de la esc ritura.
Existen varios tipos de diccionarios y gram ticas , entre los cu ales son indis pensa
bles los siguien tes:

7. El tex to de este recuadro fue adapt ado por el pro feso r C lebu lo Sab ogal C rdenas , jefe de
la Oficina de Divul gacin de la A cademia Co lombiana de la Len gua.

229

El diccionario de lengua
Se recomie nda provee rse de u n diccio na rio d e lengua (diccio nario lin gstico o
diccionari o genera l definitorio) , por eje mplo, el Diccionario de la lengua espaola, de
la Real Acade mia Espa ola", oficia l en todos los pases de habl a h ispana , o, en su
d efecto, d e un o no acadm ico, co mo el Gran diccionario de la lengua espaola
(Laro usse) , el Diccionario Salamanca de la lengua espaola o Lema. Diccionario de la
lengua espaola, entre otros. As imismo, exist en importantes y va liosos lexicones
des criptivos o de uso q ue , co mo su nombre lo dice, co ntiene n los voc ablos ms
usuales de un idioma en una po ca determinada (estn ace p tados o no por la Real
Academia) , po r ejemplo, el Diccionario de uso del espaol, de Mara Moliner, cuya
segunda edicin es de 1998; el Gran diccionario de uso del espaol actual, publicado
por la Socied ad G eneral Espaola de Librera en el 200 1; Clave. Diccionario de uso
del espaol actual;9 el Diccionario de uso del espaol de Amrica y Espaa 1o; y el Diccio
nario Planeta de la lengua espaola usual. Todos ellos presentan las acepciones pro
pia s y figur ad as de las pa lab ras y su uso corr iente en el idio ma . A lgunos incluyen
cuadros de conjugacin, dan sin nimos y parnimos o suministran info rmaci n gra
mat ical y etimo lgica .
Recientemen te , la Real Acade mia Espaola, co n e l nimo de ace rca r ms a los
hispanohabl antes al vocabulario , ha lanzad o dos lexicones muy se nci llos, co n pala
bras y locu ciones tpicas del lxico actu al: el Diccionario del estudiante (2005) y el
Diccionario esencial de la lengua espaola (2006). Ambas obras estn enr iq uecid as
con ejemplos y orientaciones grama ticales o lxicas.
En otro plano est n los dicciona rios enciclopdicos, "propios de pases latinos como
Francia, It alia, Portugal y Espaa", u donde se mezclan un diccionari o de lengua y
otro de materias o cosas" . El ms amplio de ellos en nu estro idio ma , y el ms grande
del mundo, es la Enciclopedia universal ilustrada europeo-americana, "ms conocida
popularmente por Enciclopedia Espasa", 13 pero cuyo nom bre de enciclopedia "no pa
rece muy adec uado, pues se tra ta sin ningn gne ro de du d as de un diccionario
enc clop dco'l " ; ac tua lmen te (200 7) tiene 117 vo lmenes. Cabe me nc iona r tam
bin la Nueva enciclopedia Larousse, publica da por la editorial Planeta, q ue , "pese a
su ttulo , [es] un diccionario enciclopdico" 15.

8. Se puede co nsu lta r en la pgina de la Acad emia: www.rae .es

9. Se puede consu lta r en lu tp.z/clave .Iibrosvivos.net
10. D ispon ible para su consulta en www.diccionar ios.com

llo Jos Mart nez de Sousa , Diccionario de lexicografa prctica, 'Barce lona , Bibliog., 1995, p.

178.
12. Cfr. Jos Martn ez de Sousa , Diccionario de bibliologa y ciencias afines, 2 ed ., Madrid,
Fundacin Germn Snc hez Ruiprez/ Pir mide , 1993, p. Z l ,
13. Diccionario de lexicografa prctica, p. 137.
14. Ibd., p. 138.
15. Jos Mar tnez de So usa , Manual de estilo de la lengua espaola, 2 ed., Gij n, Trea, 2003 ,
p. 330.

23 0

La gramtica
Una gram tica suele ser un manual donde aparece n las reglas que regulan el em
pleo de los diferentes tipos de vocablos. All es t n descritas todas y ca da una de las
partes del discurso, expresin consagrada que desi gna las voces segn su n aturale
za: sustan tivo, verbo, adjetivo, preposici n, entre otras. All tambin se ex pon en
los princip ios de concordancia, " segn el papel que los trminos c umple n en la
oracin: suje to , complemento, atributo, e tc. A simismo, se aprende qu cl ase de
pal ab ras no var an nunca y c mo la ndole y la funcin de otras influyen sobre la
concordancia.
La gra m tica ofici al de nuestro idioma ha sido la de la Real A cademia Espaola.
Una nueva edicin de ella fue presentada y aprobada en e! XIII Congreso de Aca
demias de la Lengu a Espaola , e! cual se verific en Med elln del 21 al 24 de marz o
de 2007.

El diccionario de dificultades
El diccionario de dificultades facilita y completa el uso de la gramtica. Las regla s
y las palabras que plantean mayores inconvenientes ap arecen clasificadas por or
den alfabtico (de ah el apelativo de diccionario), lo qu e simplifica su consulta.
Varios lexicones de este tipo se han escrito. En la actualidad, el ms import ante es
e! Diccionario panhispnico de dudas, de la Re al Academia Espaola y la As ociacin
de A cademias de la Lengu a Espaola, publicado en octubre de 2005. Antes que
ste saliera a lu z, el ms til, completo y conocido er a e! Diccionario de dudas y
dificultades de la lengua espaola, del ac ad mico espaol Manu el Seco Reymund o,
muchas veces editado y reimpreso por la editorial Espasa 17. Mencin esp ecial me
rece el Diccionario de usos y dudas del espaol actual, de Jo s Mar tnez de Sousa,
cuya tercer a y ltima ed icin es de! ao 2001, publicado por la editorial Sp es .

El diccionario de anglicismos
De sd e final es d el siglo XIX, el elemento ingls es el que ms ha influido en la
lengua espaola, pues a ntes lo fue el franc s: ''Ayer imp er el galicismo . Hoy con
templamos el reinado del anglicismo"18. Por eso, hoy ms que nunca debemos estar
atentos para evitar el em pleo in n ec esa rio de voce s extranjeras, pues "en lo que se

16. Desde la Antiged ad se le daba much a importan cia a este tem a, por eso el filsofo latino
Sneca sost uvo: "Decir lo que sentimos, sentir lo que decimos, concordar las palabras con la mente".
y en Colombia, don Marco Fidel Surez, uno de los tres grandes fillogos de este pas, afirm: "En
ningn otro departamento del lenguaje son tantas y tan caprichosas las variedades del uso".
17. Un a nueva edicin resum ida y actualizada de est a obra se public en e1 200S: Gua prctica
del espaol actual; Diccionario breve de dudas y dificultades, donde Manuel Seco es coautor junto con
Elen a Hernnd ez.
18. Ricardo J. Alfara, Diccionario de anglicismos, Madrid, Gr edas, 1964, p. 7.

23 1

habla y se escribe , por desconocimiento de lo propio se mend iga tanto a lenguas

extraas, que se hace apa recer la nu estra co mo una zarra pastrosa n utrida slo por
lo que o t ras le dan"!", sin olvidar, claro est, qu e "el tr mino ext ran jero ha de
ace ptarse cuand o no hay ms remedio, pe ro n unca cuando en castellano pod emos
hallar equivalentes castizos'?",
El ms representativo de este tipo de lexicones es el Diccionario de anglicismos, del
panameo Rica rdo ]. A lfare, editado por Gred as, del qu e se co nocieron tre s edi
cio nes, la ltima sali en 1986 . Once aos m s tarde (1997) , esta misma edi torial
sac a la luz el Nu evo diccionario de anglicismos, cuyos autores son Flix Rodrguez
Gonzlez y Antonio Lillo Buades. Un buen complemento de est os do s vocabula rios
es el Diccionario de palabras y frases extranjeras , de Arturo del H oyo, cuya tercera y
ms reci en te edic in es de l ao 200 2.

IPreccuci n!
De be tenerse en cuen ta q ue la integracin de dicciona rios y gra mticas a los pro
gramas corrientes de procesam iento de texto no eximen al autor de un escrito de
una revisin lingstica metdica y sistem tica de su obra. Esto se explica , al me
nos, de dos maneras. Po r una pa rte, la inteligencia peculiar de los escritos de scon
cierta con fre cuencia las lgicas o rtogrficas y gramatica les de los progra mas de
procesamiento de texto, ha sta el punto de que muchos "errores" son ignorados o
identificados de mane ra inadecuada por los programas electrnicos, incl usive los
m s sofistic ados. Por otra, la experiencia demuestra q ue los prog ramas elec trnic os
no se hallan exen tos de er rores y olvidos. Vale la pena con trolar siempre el trabajo
mecnico de la mquina , pues "los cri terios de correccin gramatical que contem
plan los co rrectores gramatica les no incluyen todas las espe cificaciones real izadas
por la gram ticas nor mativ as, por lo que pasan por alto err ores o, por el con trario,
subray an como err neas estructuras que no lo son'? '.

19. Roberto Resrrepo, Apuntaciones idiomticas y correcciones de lenguaje, 2 ed., Bogot , Im

prenta N acional, 1955 , p. 9.
20. Humbe rto Toscano, Hablemos del lenguaje, Nueva York, [osh ua Powers, Inc ., 1965 , p. 21.
21. Estrella Mon tol o (coo rd), Manual prctico de escritura acadmica, Barcelona, A riel, 2000 , v.
11I , p. 185 .

23 2

Apndice 1
Cmo presentar referencias bibliogrficas

El lect or con oce la importan cia de un a referen cia bibliogrfica prec isa y com
pleta, aunque slo sea para identificar ult eriormente la publicac in citada por un
autor. Por desgracia, el investigador lo olvida con frecuencia o se muestra negligen
te a este respecto. En este apndice se propone un mtodo para presentar referen
cias bibliogrficas, que incluye las referencias a los documentos jurdicos y a los
documentos electrnicos. En este mtodo se asocia la precisin con la concisin y
el sentido prctico.
En materia de presentacin de referencias bibliogrfic as no existe un a maner a
nic a que goce de aceptacin universal. De he cho y cad a vez con mayor frecuen
cia, los investigadores utilizan sistemas abreviados que reducen de forma conside
rable la infor mac in bibliogrfica qu e acompaa la mencin de un documento.
Este modo de proceder co n tribuye a complicar los prob lemas de la comunicacin
cientfica y aumenta, a veces de manera muy significativ a, el tiemp o necesario par a
reubicar las referencias en los ca t logos de las grandes bibliotecas o en Internet.
En este apndice se propone un sistema razonado de presentac in de referen
cias bibliogrfic as. Nos inspira el deseo de sensi bilizar al joven inve stigador acerca
de la necesidad de asimilar un cdigo de co nducta en materia de comunicacin
cientfica. En el sistema propuesto se ap rovechan las ven tajas de los modelos de
presentacin existentes; adems, se incluyen aportes qu e han sido objeto de con
senso durante los ltimos aos. Con el sistema suge rid o no se pr etende la
exhaustividad, slo se trata de prever los casos ms frecuentes qu e debe enca rar el
investigador principiante':
1. C inco obras no s han ay udad o a ela bo ra r las re fe re n cias bibliogrfica s que apa rece n en las
p ginas sigu ien tes , incluye n do las de los docume n tos elect r nicos: Be noit Bernier, Guide de prsentation
d'un travail de recherche, S illery, Pr esses d e l'Uni versit d u Q ubec,1979 [19 73]; Te rry Co ok eL al.,
Rfrences aux documents d'arcluoes, Otawa, Arc hives p ub liques du Cariada, 1983 ; Ka te L. Tura bian,
A Manual for \X!riLers of Term Papers: T heses and Dissen auoos, S ed., Chicago , U n iversity o f C h icago
P ress, 198 7 [19 3 7]; [ ea n -G uy Volette, ba jo la d r de, Guide pour la rdaetion et la prsentation des
mmoires er theses, l a ve rsi n , Q ue bec, U n iver sit La val , D pa rt em e n t d 'h sto ire, 198 7; Rosair e Ca ron,
"C o rnrnent cit e r un do c umen t le c t ro ni q ue ?", Universi t Lava l, Biblio t h que, site de la Bibl io t h q ue
de l'U niversit Laval, [en ligne], www .bibl.ulaval. ca/doelec!citedoce.html (p gin a consultada el 27
de marzo de 2005) [N . del T ]: Aq u se han respe tado los criterios del profesor L to u rn e au y la
bib liografa por l br in dada . El lec to r inter esado en b ibli ogr afa correspo n di e nte par a el mundo hispa
n o pu ed e co nsu ltar, entre otras obras, Reglas de catalogacin angloamericanas I pre paradas ba jo la
d irecc in del [ o int S tee ring Co rnm ittee for Re vision of AAC R u n co m it d e American Library
A ssoc cuon .. . [ez al].. . [trad uccin y re visi n gene ra l Ma rga rita A maya de H e redi a , 2 ed. rev. en
2002, actua lizaci n 2003 ], Bogot: Rojas Eber hard Ed itor es, 2004, XX, 702 p. en paginac in variada, l.

233

1. Los libros

La autora
Un autor2
Amaya, Jos Antonio. Mutis, apstol de Linneo: historia de la botnica en el virreinato de Nu eva
Granada, 1760-1 783, Bogot , Instituto Col ombi ano de Antropol o g a e Hist ori a
(IC A N H) , 2005, 2 V., il. , cuad ro s, bi bliog,

Dos autores
H ob sbawm, Eric ]., y M arc Weitzmann . 1968, Magnum en el mundo /Textos EricJ . Hobsbawm,
Marc Weitzmann , Barcelona, Lunwer g [1998], 271 p., il.

Tres autores
Lorenzi, [ean-Herv , Olivier Pastr y Joell e Toled an o. La crise du xX" sicle, Pars, Economica ,
1980,387 p., c ua d ros , grfs., di agr.

Ms de tres autores
Weitzm ann, Kurt, et al. The lean, tr ad . d el it al iano , N ew York, Knopf, 198 2 [ed. it al. , 1981],
41 9 p., pl., n d ice .

Autor corporativo3
Universidad Nacion al de Colombia, D e pa rta m en to de Plane acin. Quimbaya: plande ordena
miento, Bogot , Universid ad N acio n al de Colombia , [197?], 123 h., il. , cu adros, grfs.,
m apas, planos .

Por ot ra part e, la profesora Margarita Amaya de Here dia, de la U niversidad Nac ional de Colombia,
revis la tradu ccin del prese nte apnd ice. Ad ems, Alej and ra Orozco, de Patr imoni o Flmico Co
lombi ano, Clara Lucy Valenzuela G mez, de la Biblioteca Ce ntr al de la Unive rsidad Nacional,
Ca rolina Vanegas Carrasco, de la Cur ad ura del Museo Nacional de Colombia, Jaime Du art e Castro,
del Instituto Geogrfico Agustn Codazzi, Yezid Alejand ro Prez Jerez, de la Universidad Naciona l
de Co lombia y Maur icio Tovar Gonzlez colaboraron en la identificacin de los ejemplos de este
a pnd ice .
2. Todas las referencias bibliogrficas qu e apa recen en est e apndice citadas a modo de
ejemplos se presentan en forma compl eta. En la referencia se inclu yen las car act ersticas externas y
fsicas de una obr a: nmero de pginas, ilustr aciones, mapas, planos, entre otras. Estas ca ractersticas
suelen indicarse de modo abreviado. Los significados de las abrevia turas de uso comn en las referen
cias son los siguientes: p. (pgina-s) , t. (tom o) , v. (volumen), bibliog. (bibliografa), co l. (coleccin) ,
facsim., facsimis. (facsmile, -es) , diagr., diagrs. (diagrama , -s) , il. (ilustracin, -s), foIl. (folleto), fase.
(fascculo), grabo (grabado, -s), apend. (apnd ice) , a nexo(anexo) , ca p. (captul o) , ms. (manu scrito ),
mss. (manu scritos), litogr, (litografa). Las ant er iores abreviaturas y sus significados se han tom ado de
Reglas de catalogacin angloamericanas, ed . cit., Apndice B-l.
3. Si el no mbre procede de inst anci as de un organismo (servicio, direccin, oficina , entre
otras) , es necesario citar en orden jerrquico las unidades per tinentes.

234

Entidad gubemamental4
C olombia, Depar tamento N acional de Plan eacin, Di visin de Inversin Ext ranj er a. A Bu
sinessGuide for Foreign Investment in Colombia, San taf de Bogot, Departamento N aci o
nal de Planeaci n, 199 2, 167 p ., il.

Entidades sin nombre

Gloria, arte y humor:en [os Mara Espinosa elabanderado de Nario, Bogot, Banco C afetero, ca.
196 8 ,116 p., il.

El ttulo
Ttul o
Braudel, Fernand. El Mediterrneo y el mundo mediterrneo en la poca de Felipe n, tr ad. del
francs de M ari o Monteforte Toledo, Wencesl ao Roces y Vicente Simn , 2 ed., 1 reimp .,
Mxico , Fondo de Cultura Econmic a, 1980, 2 v., il., ndices, co l. Seccin de Obras de
Historia.

Ttulo y subttulo5
Obregn Torres , D ian a. Batallas con tra la lepra: Estado, medicina y ciencia en Colombia, Medelln
[Colo mbi a] , Banco de la Repblica / Fondo Editorial Universid ad EAFIT, 2002, 422 p .,
[12] p. de lm.

Ttulo escrito en una lengua extranjera ms o menos conocida de los lectotes"

Volb ach, Wolfgang Fritz . Elfenbeinarbeitender Spdtantike und des frhen Mittelalters [M arfile s de
fina les de la An tige da d y de la Alta Ed ad Media], 3 ed . re v. y corr., Magunci a, Philipp
von Zabern, 1976 [191 6], 154 p ., 1 h., 116 h . de lm.

4. Existe otr a forma de describir los docu mentos de ent idades gubernamentales, que puede
ser acep tada. En este caso, se designa como autor a la persona que ha preparado la monografa. El
organismo se convierte entonces en editor de la obra. Ejemplo: Morin , And r. D penses et rmunration
dans les amin istratums publiques: volwion et importance relative [Gast os y remu neracin en la admi
nist racin pblica] (Q uebec, O ntario, Canad, 1969-1979), Que bec, Conseil du trsor, Burea u de la
recherche sur la rmunra tion, 1982, 73 p., rabl., ano
5. El uso consagrado aconseja trans cribir y subrayar el subttulo de un a publicacin. Para
marcar la separa cin entre el ttulo y el subttulo se recomiend a el uso de los dos puntos. Mediante los
dos punto s se indica que el subttulo aclara, especfica o desarrolla el ttul o. A lo largo de un trabajo
se debe adoptar la misma manera de indicar la relacin entre el ttulo y el subttu lo.
6. La regla bsica relacionad a con los ttulos en lengua espaola, francesa e italiana es la
siguiente: despus de la primera palabr a del ttul o slo se usa mayscula para los nombres propios. En
lengua inglesa se escribe con mayscula la primera letra de todas las palabras, salvo los artc ulos, las
preposiciones y las conjunciones. En alemn, se escribe con mayscula la primera letr a de todos los
susta ntivos, incluidos los sustantivos co munes. En todos los casos la primera palabra de un ttul o se
escribe con mayscula inicial.

235

Ttulo paralelo
Sa n Po A ladrn, Mara Pilar (scientific editor) . Mutis y la RealExpedicin Botnicadel Nuevo
Reyno de Granada/1'vfutis and theRoyal Botanical Expeditionof the Nuevo Reyno de Granada,
Bogot (Colombia), Villega s/ Barcelona, Lun we rg, 1992 , 2 v., il.

Ttulo de un tomo de una obra de un mismo autor

Kolakowski, Lesze k. Las principalescorrientesdel marxismo, t. 2: La edad de oro, tra d. de l po laco
de Jorge Vigil, 2 ed., Ma drid, A lianza, 1985 [1978], 542 p .

Ttulo de un tomo de una obra de diferentes autores

Bod y-Gendro t, Sophie, et al. De la Primera Guerra Mundial a nuestros das, t . 5 de Historia de la
vida privada, bajo la di reccin de Philippe Aries y Georges D uby ; traduccin del fra nc s
de Jos Luis Checa Cremades, Madrid, Tauru s, 1989,634 p., il., bibliog., ndice .

Ac tas de un coloquio
Fiestas y liturgia: actas del coloquio celebrado en la Casa de Velsquez / Ftes et liturgie : actes du
colloque tenu alaCasadeVelsquez (Madrid, 12-14 de diciembre de 1985), M adr id, Casa de

Velsq uez / U niversidad Complute nse, 1988,312 p., u., bibliog., col. Casa de Velsquez, 4.
A m aya, Jos Antonio, y O iga Re st repo Forero (coords. de la ed. ) . Ciencia y representacin:
dispositivos en laconstruccin, la circulacin y lavalidacindelconocimientocientfico / II Colo
quio sobre Ciencia , Tecnologa y Cultura (Bogot, 1995) , Sa ntaf de Bogot, Universi
dad Nac ional de Colombia, 1999 , 452 p.

Catlogo de una exposicin

Exposicin el regreso de Hu mboldt (200 1, Qui to). El regreso de Humboldt, ca tlogo de la
expos icin e n el M useo de la Ciudad de Quito, junio -agos to de 2001 , Quito, M useo de la
C iudad de Q uito, 2001, 207 p., il., bib liog.

Participaciones div ersas en la preparacin de una obra

Director, editor, compilador, coordinador, entreotras

Rodrguez, Pablo (coord.). La familia en Iberoamrica: 1550-1 980, Bogot, Conven io A nd rs
Bello / Universdad Externado de Colombia, 200 4, 526, [40 ] p. de lms., il., bbliogs., col.
Confl uencias.

Traduccin
Lro urn eau , Joce lvn. La caja de herramientas del joven investigador: gua de iniciacin al trabajo
intelectual, tra d . de l fran cs por Jos Anton io Amaya, Medell n, La C arre ta, 2007 , 260 p.,
il., col. Ariad n a.

236

Direccin de un nmero monogrfico de una publicacin seriada

Lcournea u, [ oc elyn, y Bog umil ]e wsiewic ki (bajo la d irecc in de) . "Po litiqu e de la m moire ",
Politique et socits, v. 22, N 2, n m ero monogrfico, 2003, 101 p.

Prlogo, prefacio, introduccin, entreotros

Abascal,] uan M anuel. La ciudad hispano-romana: privilegio y poder, prl ogo de ] ulio Caro Baraja,
Logro o (Espaa), C ole gio Oficial de Apa rej adores y A. T de la Rioja, 1989, 254 p., il.,
bib liog., ndices, col. Ibercaja Rioja, 3 .

Caractersticas

de la edicin

N ueva edicin
Lt ourneau, [ocelyn. Le coffre aoutils dHchercheur dbwant : guide d'initiation au travail intellectuel,
nueva ed. rev., aum . y puesta al da, Mo ntreal , Bor al, 2006, 259 p., il, recuad ros , esque mas ,
bib liog .

neimpresin por lamisma editorial

Bloch , M ar c Lo pold Benjam n. Apologie pour l'histoire ou mtier d'historien, Pars, A rm a n d
Co llin, 195 2 [1949], 110 p., co l. Cahiers des annales.

Reimpresinporotra editorial
G mez H oyos, Rafael. La revolucingranadina de 181 0: ideariode una generacin y de una poca,
178 1- 1821 , Bogot, Te mis, 1962 , re impresi n, Bogo t, Institu to Colombia no de Cu ltura
Hispnica, 1982, 2 V., bibliog.

Direccin bibliogrfica

Varios lugares de edicin 7

Baxandall , M ich ael. Pauerns oi Intention: On the Historical Explanation oi Pictures, Londres/
New H aven, Yale University Pr ess, 1985, 148 p., pl., ndice .

7. Si el nombre de un lugar de edicin es ambiguo, al punto de crear riesgo de confusi n ent re

dos ciudades, es preferi ble agregar, despus del nombre de la ciudad, el nombre del pas, de la
provincia o del Estado donde se en cuent ra la ciudad . Esta aclaracin se hace de modo abrev iado y va
entre parntesis. Ejemplos: Ca rnbrigde (Ma ss.) : Ca mbrigde (R. U.). Si el lugar es poco conocido, es
mejor precisarlo. Cuando el lugar de edicin aparece escrito en una lengua extra njera, debe trad ucirse
al espaol. As, se escribe "Quebec" en lugar de "Qubec", "Montreal" en lugar de "Montr al",
"Florencia" en lugar de "Firenze''. Por ltimo, si el lugar de edicin no aparece en la publicacin, se
escribir "s.l.", q ue quiere dec ir "sin lugar".

23 7

Dos editores8
Silva, Ren n . Los ilustrados de Nueva Granada, 1760-1808: genealoga de una comunidad de
interpretacin, Bogot, Banco de la Repblica / Medelln, Fondo Edit orial Uni ver sidad
EAFIT, 2002, 674 p., bibliog., nd ice.

Edicin escalonada en el tiempo9

Ricoeur, Paul. 1emps et i cu , Pars, Seuil, 1983-1985, 3

L,

col. "I'ord re ph ilosophique ",

Casos particulares

Monografa o tesis
Meja, Sergio Andrs. "La Historia eclesistica y civil de Jos Manu el Groot (1800-1878)" , tesis
de maestra, Bogot, Universidad N acion al de Colombia, Depart amento de Historia,
2004, 285 h., bibliog.

Resea
Prez Zapat a, Sa nt iago. Resea de la obra de David Bushnell, Ensayos de historia polftica de
Colombia, siglos XIX y xx, Medell n, La Carre ta, 2006, 195 p., Historia)' Sociedad (Medel1n ,
Co lombia), N 12, noviembre de 2006, p. 353-362.

2. Artculos
Artculo de publicacin seriada lO
Am aya, Jos Antonio. "Cues tionamen tos in ternos e impu gn acion es desde el flan co militar
a la Expedi cin Botn ica", Anuario colombiano de historia social y de la cultura (Bogot) , N
3 1, 2004,p. 75-118.

Volumen, nmero, mes, ao

Restre po Forero, O iga. "En busca del orden: ciencia y pod er en Co lombia", Asclepio (Ma
drid) , 1998, v. 50, N 2, p. 33- 75.

8.
Es preferibl e red ucir el nombre de la editorial a su ms simple expres in, a condicin de que
este cr ite rio no genere problemas de identificacin. No se conservarn las expres iones de carcter
come rcia l ta les como "& Ca", "S. A .", "Ltda .". De la misma man era, se pueden suprimir expresio nes
como "Edito res", "Ediciones", etc. Si la mencin de la ed ito rial no apa rece, se escribir "s.n.", que
significa "sin nom bre" .
9.
Cua ndo se trat a de una publi cacin de ms de dos volmenes o tomos, se indica la fecha
de l primer volumen (o to mo) y la del ltim o.
10. Cuando en un ttul o figuran comill as, se transcriben. Sin emb argo, cuando las comillas van
al comienzo o al final de l ttul o, no se emplean dobles com illas.

238

Artculo de peridico 11
Restrepo, Gab riel. "Un mundial Co lombia que no fue (1986) y ot ro que puede ser (2018)" , El
Tiempo (Bogot), 23 de julio de 2006, p. 15.

Artculo en una obra colectiva

Amaya, Jos Antonio. "Mutis y la historia natural espao la, primera parte : 1749 -1760", en
Sa n Po Aladr n, Mar a Pilar (ed.). Mutis y la Real Expedicin Botnica del Nuevo Reyno de
Granada, Bogot (Colombia) , Villegasl Barcel ona, Lunwerg, 2 v., 992 , v. 1, p. 90 -119.

Artculo reimpreso, compilacin

Braudel, Fernand. "Histoire et sciences soc iales. La Longue dur e" , Annales E. S. e , NQ4,
oc tubre- diciembre de 1958 , Dbats et Comba ts, p. 725-753, reprodu cido en Braudel,
Fernand, crits sur l'hiswire, Pars, Flammarion, 1969, p. 41- 83.

Artculo de una enciclopedia, de un diccionario

C ha ussina nd-Noga ret, Guy. "Histoire des lites'', Enciclopedia Universalis, Pars, Enciclopsedia
Un iversalis, co rpus 11, 1994, p. 495-497 .

Parte de una obra

Ari as de G reiff, Jorge. "Hi storia de la astr onoma en Colombia", en Colciencias, Historia
social de lacienciaen Colombia, t. 2: Matemticas, astronoma y geologa, Bogot, Co lcienc ias,
1993, p. 173-269.

3.

Otros documentos

Grupo de tamb oras y cantadora s de Arenal er al. Los olvidados . Resistenciacultural en Colombia.
Universidad Autnom a de Bucaraman ga (UNAB), Centro de Documentacin, Mu seo
Nacional de Colombia, CD-043, 5 y 6 de junio de 200 3, 1 CD, 1 cuadernillo (fotografas
en b y n , 8 p.) .
11. En la referencia comple ta de un ar tculo de una publicaci n seriada se suele mencionar el
nombre de la publicacin seriada, seguido de! nom bre de la ciudad en tre par nt esis. Sin embargo, e!
nombre de la ciud ad se puede omitir si es suficientemente con ocido por los lec tores. No se lo indica
si figura en e! nombre del diario (ejemplo: New York Times) . Si el nom bre de la ciud ad se presta a
co nfusin con el de o tra ciuda d, o es muy poco co noc ido, es mejor incluir el nombre del Estado, la
provincia o el pas (ejempl o: El Imparcial (Son ora, Mxico).
12. La descripcin incluye los siguientes elemen tos: nombre de! au tor, ttulo compl eto, men cio
nes especia les (si figuran en la fuente)' co mpaa disquera, nmero de iden tificacin del disco,
fech a (si figura en la fuente), descripcin fsica.

239

Pelcula l3
Osorio Gmez, Ja ime . Confesin a Laura. Pelc ula cin ematogrfica . M elies Producciones.
Co lombia, 1990 . C opia en exhibicin con so n ido ptico (CEX -OPT) : 9/9 C (7.516-4
pies, 1 h 23 min o30 seg.) ; 35 mm. : SAF, C L, Sd . ; Estad o: 4 / DC73-519 17-5 191 8-51 924
51 925 -5192 1-SW5-4-A /Copia de consulta en Vide o (VHS) : 1 (90 min.): 1/2 Pulg. : C l
(NTSC), Sd . ; Est ado: 1 / CV77 -026941.SF5 -2.
Acevedo Vall a rino, Art ur o . Bajo el cielo antioqueo. C in ta cine matogrfica. C omp aa
Filmadora de Mede lln, Fundacin Cinema teca Colombiana, Medelln , 1925 . Fu nda
cin Pat rimonio Flmic o Colomb ian o, Sop or te SA F, 63 rollo s, 14 ci n ta s magntic as,
2h ., 15 min ., 15 seg., pel c ula sile nte, blanco y ne gro , form ato de 35 mm!",

Pelcula conservada en videocasete 15

O sor io Gmez, Jai me. Confesin a Laura. Pel c ula cinema togrfica . M elies Producciones.
C olo mbia, 199 0 . Copia de consulta en Video (VH S): 1/3 (90 min.) : 1/2 Pulg. : C l (NTSC ),
Sd .; Estado: I /CV77 -026941.SF5 -2 .
Triana , Jorge A l. Tiempo de morir. Grab ac in en video , Colombia . M inisterio de C ultu ra .
Direccin de Cinematografa, Fund acin Patrimonio Flmico C olombia no , Pro rngenes
en movimiento, 200 1, 1 case te : 9 1 min , so n ido , color, VH S I6 .

Serie documental para televisin 17

Seales devida. Bogot en la mira 11. Magntico . Dir eccin: Ma dy Sa rnper. Bogot . M inister io
de C ultura . D ireccin de Com unic acione s. 1994 . C opia de Consu lta en OVO: 111 (29
mino 52 seg.) : C l (NTSC) , Sd. ; Estado: I / C V77 -0 26941 -SF5-2.

Mapa de un atlas
Colombia , In stituto Ge ogrfico "Agust n Cod azzi''. "Departamento del Ca uca" , [1: 1.100
00 0 ] 1 mapa , 3 1,5 x 44,5, en : In stituto Geogrfico "Agustn C odazzi", Atlas de Colombia,
2 ed ., Bogot, Instit uto Geogrfico Ag ustn Codazzi, 19 69 , p. 142.

13. La descripcin incluye los siguientes elementos : nombre del autor, ttulo, soport e, crditos
(si figuran en la fuent e) , el O los productores, el lugar de produccin, el ao de produccin, la entidad
responsable de la produccin, la descripcin fsica.
14. Tomado de Instructivo para Inventario de Bienes Culturales Muebles. Grupo Documental,
Subgrupo Audiovisual, Bogot, Ministerio de Cultura, Direccin de patrimonio, 2005, anexo 2.
15. Se describe igual que una pelcula.
16. Tomado de Ministerio de Cultura. Direccin de Cinematografa, La Maleta: pelculas co
lombianas n. (l5 videos), Colombia, Ministerio de Cultura, Direccin de Cinematografa, 2001 Cen
tro de Documentacin del Museo Nacional de Colombia, reg. AA-061. [Comunicacin de Carolina
Vanegas Carrasco, Bogot, 2007-03-19].
17. Si la emisin pertenece a una serie, el titulo de esta emisin se asimila a un subttulo.

240

Fotografa area l B
Colombia, Instituto Geogrfico Agus tn Codazzi. N 00 1: Boyac, Cundinamarca, fotografa
area tomada co n cmara mt rica RC30 , 1: 40.000 (escala aproximada) , N C-2800,
Bogot, Inst itu to Ge ogrfico A gustn Co dazzi, 2007.

Mapa digital
Co lomb ia. Insti tu to Geogrfico Agus tn Codazzi . Plancha 151 -1D4C (Giba, Santander), 1: 2
000 (Mapa topogrfico con precisin de 0.5 mm a la esca la de l mapa, en for mato digital
e impreso), Bogot, Instituto Geo grfico Ag ustn Co dazzi, 2006.

4. Documentos de archivo "?

Documento de archivo 2o
Arch ivo General de la Nacin - Colombia . Seccin Col onia, Fondo Milicias y Marin a,
Legajo 39 , {a lias 39 1 - 447. Flix Verguido , subte nie n te de Milicias de Panam, casado en
C dz. orden que se le dio para que regresara a dicha ciudad a atender a sus obligacio nes
ma tr imon iales, olvidada s por unos amores culpables en Pan am, 1786.

Documento de archivo en rncrojlme:"

[Colo mbia]. Fondo Restrepo, {onda 1, v. 18, {alias 187-296, Arc hivo Ge neral de la Nac in
Colombia, Seccin Repblica, Fondo Restrepo, rollo 10, {onda 1, v. 18, {alias 187-296,
Ca rtas de un ame ricano sobre las ven tajas de los gobie rnos rep ublicanos federativos,
1826.
18. En e l ejempl o que aparece e n la segunda edicin franc esa de la present e gua (Comm unaut
urbaine de Qubec , Se rvice de l'a m n agern e n t du te rritoire, N 7, phot ograp hie a rierine, [1 ; 50
000), N CUQ92 -01, Qu bec, 1992) se siguen las normas qu e se ofrecen en Comment citer des
docurnents cartographiqu es, Bib liothe que de l' U n ive rs t t La va l (www.bibl. u laval.c a/ad e le /
cart obibl. hat ml) [N. de l T] .
19. Est a secci n se fund amenta en ampli a medid a en el documento pub licado por el Archivo
de l Canad , "Rfrences aux documents d'archives" (Ottawa, 1983), preparado bajo la dir eccin de
Terry Co ok. Sin embargo, se ha n in t roducido ciert as mod ificaci on es a los mod elos propuestos en la
publicac in del Ar chivo del Canad.
20. La referencia bibliogrfica de un documen to de archi vo co mprende dos grandes secciones,
a sabe r: la loca lizacin y la de scripcin de l documento. Este cr iterio se aplic a en todos los casos. Los
elem entos que deben menci on arse son los siguientes: a rchivo, nombre del fondo , n mero to pogrfico
del fondo , legajo, folios, descripcin de l doc umento . Tamb in es necesario te ner en cuenta que en la
descripcin de un docu mento de arc hivo el ttu lo se reproduce de manera textual. Este ltimo puede
ser trascrito en cur siva o subr ayado , si el documento ha sido publicado, o en tre com illas, si se trata de
un docu mento ind ito . No se deben destacar los tt ulos da dos por el investigador y q ue no corre spon
den co n los ttu los oficia les.
21. Si se utiliza una copia de un documento de archivo que se con serv a en otr o archivo, la
referenc ia debe ser la de l archivo donde se con serva e l o rigina l, seguida de l nmero top ogrfico y del
n mero de bobina del do c umento repro d ucido.

241

Documento sonoro 22
Fundacin Pa trim onio Flmico Co lo mbiano . 1. Entrev ista a H ernando Salcedo Silv a. 2.
Entrevist a a Hernando Martne z Pardo. s.f. Casete a ud io : 1/1 (30 min.) : l/4 pul g; Veloci
dad : 2.4 / DS0015 -049975 -SF 3-5 -C.
Ce n tro de documentacin del Mu seo N acional de Colombia, G ra bacion es e n VHS de los
evento s realizados en el Museo Nacional de Colombia, 1, PNUD -AA-020- Cas.1, Taller
"Misin y visi n del Museo N acional de Colombia " rea lizado en la Casa del Parque de El
Chic . Gr abado en formato Hi -8, disponible para consulta o adquisicin e n formato
VH S, 27 de octubre de 1999, 6 h.

tem cartogrfico manuscrito23

Moreno y Escand n, [Fr ancisco] Antonio. "Descripci n geogrfica que compre nde la visita
practicad a por el seor doc tor Antonio M oreno y . . . [blanco] . . . fiscal del crime n de la
Real Audiencia de Santaf de Bogot, a co ns ec ue n cia de la Re al C d ula fec ha a tre s de
ago sto de 1774. Leb antado y delineado en Santaf de Bogot a 26 de marzo de 1781 por
Francisco Ja vie r [C aro]", 1: 90 0 .000, 26 de marzo de 1781, 75 cm x 35 cm , Archivo
General de la Nacin, Bogot, Biblioteca, N 111.
Cort s, Santiago. C ar ta geog rfica de Cundinam arca , [1: 405.000), Bogot, ca. 191 0, 1 ma pa:
a tinta iluminado, 71 ,4 c m x 6 1 c m. Mu seo Nacional de Colo mbia, rea d e documentos
histri cos, sub rea ca rtografas , registro 5831.

tem cartogrfico impreso 24

Arrowsmith , J. British NorthAmerica, [1: 9504000], Lond res, J. Arrowsmith, 15 de febrero de
1832, 1 mapa: iluminado a mano, 49 cm x 64 cm, seg n el cat logo de la coleccin
nacional de mapas y planos, 1 versi n, Archivo Pblico del C anad , C oleccin na cio
nal de mapas y planos, NMC 9799 .

22. La referencia incl uye la ubica ci n de l documento (arc hivo, nom bre del fond o, nmero de
entrada, n mero topogrfico y nmero de conservacin, si est a informacin figura en la fuente), la
desc ripcin de l documento, la fech a de grabacin o de difu sin , la duracin de la grabaci n.
23. La descripcin incluye: nombre del autor, ttul o, edic in o versin (si figur an en la fuente) ,
esca la, fecha de prepa racin del mapa, soporte y n mero de un idades, las resta ntes ca rac tersticas
fsicas tale s co mo dimensiones, serie (si esta info rmacin figura en la fuente) I ubicaci n . Los corche
tes ([]) se usan para ind icar que ha sido imposibl e iden tificar co n ce rteza un e le mento de la descrip
cin. Nt ese qu e el ttulo de un tem ca rtog rfico manu scrito siempre se transcrib e entre comillas. Por
lt imo, la ubica cin y la descrip cin van invertidas.
24. La descripcin incluye los elem entos siguientes: nomb re del autor, ttulo, edici n o versin
(si figura en la fuente), esca la, lugar de publicacin, nombre del edit or, fech a de publicacin , sopo rte
y n mero de unida des, otras ca racte rsticas fsicas, las dim ensio nes, la serie (si figur a en la fue nte ), la
ubicacin. Es necesario tener cuenta que el ttul o de un tem cartogrfico impreso sie mpre va subra
yado. Por ltimo, en caso de que un tem ca rtogrfico tenga vari as versiones, esta informacin se debe
agregar al final de la de scri pcin del tem.

242

Plano arquitectnico z5
E. Ruiz F. "Hospital N acional de Puerto Berro (Antioquia, Colombia), escala 1: 20 Detalles
de las Fund acion es", agosto de 1944, 1 plan o: 85 cm x 60 cm, Archivo General de la
Na cin , Co lombia, Fond o Inva s, distrito Antioquia, Plano 1, Proyect o Hospit al N a
cional de Puerto Berro, Carpeta 1.
Proyect o de restaur acin int egral del edificio (1989- 2001 ). Fach ada poste rior, cort e O-O'
(General Ala norte y Rotond a) y corte A -A: (Aud itor io), 1:50 [1987] , 1 plano: 100 x 55
cm, Centro de Documentacin del Museo N acional de Colombia, Plan oteca, referencia
PL001- G6-C6 .

Fotografa de un archivo pblico 26

"Gu adalup e Sa lcedo con retrato de su padr e", Casa nare, Co lombia, 1995, fot ografa de Jorge
Mario M nera, Copia en gela tina sobre papel de fibra, 39,8 cm x 30 cm, Museo N acional
de Colombia, registro 5364 . Al rever so, en la parte inferior, manuscrito: "Gu adalupe
Sa lcedo con retrat o de su padr e / 1995 / JM. M nera". Dere chos reservados de autor.

Fotografa de un archivo privado

"Juan de la Cruz Varela", ca. 1958, fotografa de Nereo L pez, copia en gelat ina sobre papel :
25,2 x 20,4 cm, Archivo de Juan de Dios Vareta, Bogot . Der echos reservados de autor.

5. Referencia de objetos."
Referencia de una fotografa que se conserva en un museo 28
Peregrino Rivera Arc e. Recuerdos de campaa, 1900, lpiz compuesto sobre papel: 16,5 x 10,3
x 0,8 cm, Bogot, Mu seo N acional de Colombia, reg. 3355 (fot o: Bogot , Museo N acio
nal de Co lombia) .
25. La descripci n incl uye los siguie ntes elementos: nombre del auto r, ttulo, ed icin o versin,
escala, lugar de publicacin, nombre del ed ito r, fech a de publicacin, soporte, n mero de unidades,
otra s ca ractersticas fsicas, las dimensiones , la serie (si figura en la fuent e) , la ubicacin. Debe tenerse
en cue nta q ue el ttu lo de un plano impreso siempre va subrayado . Por ltimo, en el caso de que un
plano tenga varias versiones, se debe agregar esta informacin al final de la descripcin del tem.
26. La informacin que debe aparecer en la descripcin bibliogrfica co rrespond ient e es la
siguiente: tt ulo del tem , lugar, fech a, nom bre del fot grafo, tipo de foto grafa , dimension es (alto y
anc ho), nombre del fondo o de la coleccin, nmero de entrada , se rie, n mero del tem, inscripcio
nes (si figuran en la fuente), las restr iccion es relativas a la reprodu ccin y al uso (por ejemplo la
mencin de los derechos de autor) , otras not as (si figur an en la fuente) . Debe tenerse en c uenta qu e
el ttulo dado por el fot grafo va entre comillas. N o de ben destacarse los ttulos no oficiales.
27. Est a secc in ret orna casi integralm ente las especificac iones que apa rece n en la obra reali za
da bajo la dir eccin de [ean-Guy Violette, Guide POUT la rdaction et la prsentation des mmoires et
theses, l ere ver si n, Qu bec, Universit Laval, D parternen t d 'h sto re , 1987 . Las referencias de la
presente traduccin fueron prep aradas por Ca rolina Vanegas Ca rrasco , de la C ura d ura del Mu seo
Na cion al de Co lombia, Bogot , D. C.
28. La descripcin co rrespond ien te incluye los siguientes elemen tos: nombre del autor (si apa
rece en la fuent e) , titu lo de la obra (o tem a de la obra) , fech a de la obr a (o la datacin corr espondien

243

Referencia de una fotografa de una pintura tomada de una obra

R. Coope r. El autor en el traje de viaje del pas, 1825 , grab ad o en cobre: 22 x 14 cm , Bogot ,
Mus eo N acional de Colombia (foto tom ada de Charles Stuart Coch rane. Journal of a
residence and travels in Colombia during the years of 1823 and 1824, 18 25, Londres, H enr y
Colburn , ed ., 1825) .

Referencia de una fotografa de una pintura atribuida a un autor

Jos Mara Espinosa Pr ieto (atrib uido) . Simn Bolvar, ca. 1830, le o sobre tela: 113 x 67 cm,
Bogot, Mu seo N acional de Colom bia, reg. 34 6 (foto : Bogo t, Mu seo N acional de Co
lombi a) .

Referencia de una fotografa de una escultura

Feliza Burszryn , Sin ttulo, 197 0, Ensamb laje en hierro: 139 x 180 x 93 cm, Bogot, M useo
Naciona l de Co lombi a, reg. 3574 (foto : Juan Cam ilo Segura , Bogot, M useo N acional de
Colo mbia) .

Referencia de una fotografa de un objeto

A nn imo. Silla de ejecutivo quemada, procedente del Palacio de Justicia [Bogot ], fabri cac in
indus tria l (madera y cu ero) : 47,8 x 74,5 x 61 ,5 cm, Bogot, M useo Naciona l de Co lom
bia, reg. 38 55 (foto: Bogot, Mu seo Nac ional de Colomb ia).

Referencia de una fotografa de una construccin arquitectnica 29

Annimo. Edificio Pedro A. Lpez, Ca. 1930, Fotografa en blanco y negro, Soc ieda d de M ejo
ras y Ornato (fotografa tomada de Martha Segura, Itinerario delMuseo N acional de Colom
bia 1823-1994. Historia de las sedes. Tomo 11. Bogot: Institu to Co lombiano de C ultura,
M useo Nacional de Co lom bia, 1993) .
te), lugar do nde. la obra fue realizada y se conse rva todava, o lugar de don de proviene, el soporte,
dim en siones, lugar do nde se co nse rva (si la obra no se conserva in situ), co n la coleccin co rrespo n
diente de un mu seo (si se puede obte ne r esta inform acin) y el nmero de inventario (si se pued e
brindar esta informacin) , fuen te de la fotog rafa, nm ero del nega tivo (si se puede obtener est a
infor macin) . Si la fotografa es de l auto r, se escribe (fotografa: a utor) . Si la fot ografa ha sido
ofrecid a por un a institucin , se indica la ciudad y e l nombre de la insti tucin. C uando una fotografa
es tom ada de una pub licacin se refe ren cia de la siguient e manera : (fotografa to mada de Weitzman
et al., The lcon , New York, Kn opf, 1982 [198 1], p. 186) .
29. La descripcin suele com prender el nom bre del arq uitecto (si se pued e brindar est a infor
mac in) , el nom bre de la co nstr uccin arqu itect ni ca (o su funci n) , la ci udad do nde el edificio se
encuent ra ub icado, la fech a (o la da taci n) , la vista pa rticula r qu e figura en la fotografa o la parte
del edificio q ue ha sido fot ografiad a, la fuen te de la fotografa. Debe notarse que est os eleme n tos
pueden ordena rse de vari as ma neras, dep en diendo de los element os de de scripcin conocid os y
disponibles, y de lo q ue se qui ere de stacar.

244

6. Los documentos jurdicos"

Constitucin poltica
Colo mb ia. Cons t ituc in poltica 199 1, Gaceta Constitucional (Bogo t), N 114, 7 de julio de
1991, p. 3,29.

Proyecto de reforma constitucional

C o lo mbia . Const itucin po ltic a 199 1, Proyecto de ac to legisla tivo 1 de 2002 [incluye:
rgime n de los pa rtidos, estruc t ura del Estado , fun ciona mie nto del Cong reso, rgim en
e lec toral], Senad o, Gaceta del Congreso (Bogot) , N 303, 29 de ju lio de 2002, p. 1,7 .

Debate de un proyecto de reforma constitucional

Colom bia . Cong reso de la Repblica. Com isin Primer a. Primer de bate [de lo que fue apro
ba do como A cto Legisla tivo 1 de 2003 ], Gaceta del Congreso (Bogo t), N 406, 1 de
oc tubre de 2002 , p . 1,13.

Acto legislativo
Colombia. Co ng reso de la Rep blica . A cto Legislativo 1 de 2003, Diario Oficial (Bogot), N
45237, 3 de juli o de 2003, p. lA.

Decreto
C o lo mbia . Minist er io del Interior y de Ju st ici a, D ecr eto 2000 de 2003 por el c ua l se co nvo
ca a u n refe ren cia co nstituc io n a l, Diario Oficial (Bogot), N 45251 , 17 de julio de
2003, p. l .

Ley
C o lo mbia . Congreso de la Repblica, Ley 1110 de 2006 apro ba toria del Pr esupu esto para
2007, Diario Oficial (Bogot), N 46494 , 27 de diciem bre de 2006, p. 1,30.

30. Para refer enciar docume nt os jurdicos de ma nera co mpleta y detallada, el profesor
Ltourneau recomienda: Didier Luelles, Guidedes rfrences pour la t daaum iusuuquc, 6 ed., Montreal,
Th mis, 2000, "u na obra de reconocid a au toridad en la mat eria". Adems, para refere nciar normas
jurdicas publicadas en soporte electrnico, recomienda a Denis Le May, Comment citer un docurnent
l ct ro n iq ue, [en lnea], www.bibl.ulaval.cairessidroi t/b uto nS.html# 4.6.3 (pgina consul tada el 3
de abril de 2005) . Para est ablecer un mt odo de referencia de docum entos jur dicos del rea
hispanoparl ante se hu biera requerido la colaboracin de investigadores de los Estados del rea, lo que
sobre pasara los lmites del presente trabajo. Por esta razn nos hemos conformado con brindar algu
nos ejemplos relacionados con Co lombia [N. del T].

245

7. Los documentos electr nicos"

Sitio Web
Biblioteca N acional de Francia. Sitio de la Biblioteca N acional de Francia , [en lnea],
www.bnf.fr (pgina con sultada el 12 de mar zo de 2007).

Catlogo de biblioteca
Uni ver sidad Libre de Berln. Bibliot eca . Opac: catlogo de la bibli ote ca , [en lne a],
www.opac. fu-berlin.de

CD-ROM3 2
Landry, Tristan. "Des personnages de co nte aux hros qui incarnent les valeurs de la socit
na tionale: les folkloristes et le conte national au XIX' siecle" [De los personajes de cuen to
a los hroes que enc arnan los valores de la sociedad naci onal], Sminaire virtuel en sciences
sociales, 2003-2004, Mmoires historiques d'i ci et d'ailleurs:regardscroiss, [Memorias h ist
ricas de aqu y all: mirada s cruzad as] {CO-ROM], Quebec, Agencia Universitaria para la
Franc ofona / C tedra de investigacin del Ca na d en historia comparada de la memoria
/ Escu ela de Altos Estudios en Ciencias Sociales, 2004, 1 CO-RO M [VCO].

Artculo electrnico [en lnea]

Fisher, John. "The Royalist Regime in the Viceroya lty of Peru, 1820-1824", Journal of Latn
Am ercan Studies, [en lnea], v. 32. N. 1, entrega sobre el rea andina, febrero 2000, p. 55
84, http://1inks.j st or.org/sici?sici=0022 -216X%28 200002%293 2%3A 1%3 C55 %
3ATRRITV%3E2.0.CO%3B2-0 (pgina con sultada el 16 de mar zo de 2007).

Direccin electrnica [CD-ROM]

"Jos C elestino Mutis." Mcrosoft Encarta 2006 [OVO] . Micro sof t Corpor ation,
2005 .
31. Preparada por Tristan Land ry, est a seccin se inspira en el documento prod ucido por Rosaire
Ca ron, "Comment citet un document iecuotuque!" Un iversidad de Laval, Bibliot eca, sitio de la Biblio
teca de la Un iversidad de Lava l, [en lnea], www.bibl.ulaval.c a/doelec/citedoce .html (pagina con
sultada el 27 de marzo de 2000) . N tese q ue la man era de c ita r un do cumento electrnico sigue una
lgica gen eral probada, med iante la cua l se trata de facilitarle al lector qu e enc uentre la fuente
consultada. La referencia bibliogrfica de be ser tan clara como sea posible: la identificacin del autor
debe ser correcta ; el titulo del docu mento debe dest acarse; la direccin electrn ica de be ser com ple
ta, oja l tran scrita en un a lnea. Por lt imo, se men cion ar de man era expresa la fech a (dd, mm y aa),
en q ue co nsult del sitio, la pag ina Web o el d ocumento elect rni co (un co rreo electrnico por
ejemplo).
32. En un documento HTML, si el nombre del autor no aparece indicado en la direccin
electrnica , puede ser inscr ito en el doc umento fuente. Se visualiza este lt imo, pid iendo al procesador
"Mostr ar la fuente".

246

Base de datos [en lnea]

Colombia. Departamento Nacional de Estadstica (DAN E) . Censos de poblacin y vivienda
1993 , 1985, 1973 y 1964, [en lnea], http: //www.d ane.gov.co/index.php?option=
com content&task= section&id= 16&Itemid=39 (pgina consultada el 16 de marzo
de 2007) .

Base de datos [CD-ROM]

Drapeau, Marielle, y Richard M ailhot. SST Plu s (Folio Bound VIEWS, versin 3 .l a), [CD
ROM], Farnharn, Publications CCH/FM, 1995, noviembre, N 2-175.

Mensaje de un grupo virtual

Landry, Tristan. "Les repr sentations sociales du folklore a l'heure lctro niq ue" , Gtoupe de
recherche sur l'ethnologie europenne, [en lnea], 3 de marzo de 2004, direccin de correo
electrnico: recherchefolklore @y ahoogroups.ca

Boletines informativos electrnicos [e-newsletter]

Balkan Crisis Repon, N 509, (2004,30 de julio), [correo electrnico A. A. Anonvmov], [en
lnea], direccin por correo electrnico: info @iwpr.net

Correo electrnico
Amaya, Jos Antonio. Lanzamiento dellibro (2007, 16 de marzo) [correo electrnico a Andrea
G arc a, Jairo Enrique Hern ndez, YezidAlej andro P rez, Jos Ricardo Pulido, Juan Gabriel
Ramrez Bolvar, Diego Varila ], [en lnea], direccin de correo electrnico:
jaamaya@unal.edu .co

Entrada de blog
Bonilla, Heraclo. "Independence and the coloni al question" [en lnea], http://historia
economic a.wordpress.com!independence -and - the -colonial-q ues tion!

Procesador de palabra
Digi tal Publi shing English : pourune maftrisse parfaite du vocabulaire : versi n 4 (Windows 95,
[procesador de palabra] (2001), en ven ta en digitalpublishing.ubi soft.fr

247.

Apndice II
Cmo referirse a un documento

Un trabajo de inv estigacin suele gen erar nume rosas notas a pie de pgina . Se
les llama notas de contenido cuando con ellas se trat a de ma tizar o detallar el texto
principal. Otras se refieren a doc umen tos que el inves tigad or ha utilizad o para
const ruir su argumentacin o fundamentar su texto; se las denomina not as de refe
ren cia.
En este apndice se propo nen algunas normas para la presentacin de notas de
referencia. Dado qu e la simplicida d y la clarida d de la nota es el objetivo cen tral de
este apndice, no se ret omar la tota lidad de las presc ripc iones del siste ma conven
cional.
El ap ndice comp ren de cinco secciones que tratan respect ivamente de la pri
mera referencia a un docume nto (seccin 1) , de las referencias subsiguien tes (sec
cin 2), de casos particulares de referen cias bibliogrficas (seccin 3), de las refe
ren cias a doc umentos jurdicos (seccin 4) , y de la refer en cia a documentos
electrnicos (seccin 5). Debe precisarse qu e pa ra la elaboracin de las tres prime
ras seccione s de este ap ndice se ha con sultad o ampliame nte, Guide pour la rdaction
et la prsentation des mmoires et thses (bajo la direccin de [ean- Gu y Violette,
Quebec, Universidad de Laval, Departamen to de H istor ia, 198 7), y la peq uea
obra del Ar ch ivo P blico del Ca nad, Rferences aux documents d'archives (prepa
rada bajo la direccin de Terry Cook, O ttawa , A PC, 1983).

1. La primera referencia a un documento

Reglas bsicas
La puntuacin
Cada elemento de la referen cia debe estar sepa rado de los dems por una coma,
nunca por un pun to. Se trata de una convencin intern acional que debe aplicarse
de man era estricta .

La primera referencia
Debe ser suficienteme n te co mpleta , es decir, deb e incl uir los elementos esen
ciales de la descripcin. Esta manera de proceder concu erda con los crite rios gene
rale s que presiden la preparaci n de las notas, esto es, la econom a y la simplicidad
de la lectura. Sin embargo, cuando una referen cia no aparece en la bibliografa, se
prep arar un a descripcin ms elabor ada .

249

Los elementos esenciales de la descripcin en el caso ...

.. . de un libro l
Diana O breg n Torre s, Batallas contrala lepra: Estado, medicina y ciencia en Colombia, Medelln
[Colombia], Banco de la Repblica / Fondo Editorial Universidad EAFIT, 2002.

.. .de un libro reeditado'

j acqu es Le Go ff, La civilisation del'Occident mdival, 4 ed., reed ., Pars, A rthau d, 197 2 [1964] .

.. .de una reimpresin con otro editor'

Rafa el G mez Hoyos, La revolucingranadina de 1810: ideario de una generacin y de una poca,
1781 -1821, Bogot, otra edi toria l, Inst it uto Colombiano de C ultur a H ispni ca, 1982.

..de dos autores

Eric Hobsbawm y Marc Weit zmann, Magnum en el mundo, Barce lona , Lunw erg [1998] [1968] .

. .de una direccin, de una edicin, de una compilacin, de una coordinacin

Pablo Rodr gue z, bajo la coo rd inacin de , La familia en 1beroamrica: 1550-1 980 , Bogot ,
Conve nio A nd rs Bello / Univer sidad Externad o de Co lomb ia, 200 4.
. .de una obra con subttulo4
Ltourneau, [ocelyn, La caja de herramientas del joven investigador: gua de iniciacin al trabajo
intelectual, trad. de l fra ncs de Jos Antonio Amaya, Me dell n , La Carreta, 200 7.

. .de un libro en varios tomos

Kolakowski, Leszek, Las principalescorrientes del marxismo, t. 2: La edad de aYO, trad. del polaco
de Jorge Vigil, 2 ed ., Mad rid, Alianza, 1985 [1978] .

.. .de varios tomos, con diferentesautores

Sophie Bod y-Ge ndrot et al., De la Primera Guerra Mundial a nuestros das , t . 5 de Historiade la
vida privada, bajo la d ireccin d e Phil ippe A ries y Geor ges Du by; trad uccin del fran cs
de Jos Luis Checa Crema des, Madrid , Taurus, 1989.
1. En una nota a pie de pgina, el nombre siem pre preced e al apellido del autor. Ningn sign o
de pu n tu acin se usa par a sepa rar los dos e lementos. Esta regla es vlida par a tod o tipo de doc umento.
2. La in form acin so bre la ed icin debe incluir la men cin de la fecha de la p rime ra edicin
de la ob ra. De la misma man era , cie rtos datos rela tivos a las par ticul ar idade s de la ed icin (rev isada
y corregida, aum ent ada , puest a al d a, etc.) tambin de beran apa rece r. Ejemplo: [ocelvn L tourneau ,
Le coffre aoutils du chercheur dbutant : guid e d 'in itiation au tra vail in te llec tuel, nu eva ed. rev., aurn .
y pue sta al d a, Montreal, Boral, 2006 [1989].
3. N o es necesario indicar, llegad o el caso , el ed itor respon sab le de la edi cin ant erior (en este
caso , Temis, 1962).
4. Se pued e dejar de lad o el subttu lo cuando la informacin e n l incluida ca rece d e impor
tan cia pa ra la com presin de la referencia (o de las referen cia s subsiguien tes) . Sin em bargo, si se trata
de un ttulo bilinge se menci on an los ttulos en las dos lenguas . Ejemplo: Bogumi l ] ewsiewicki en
colabor acin co n [ocelyn Ltourneau, Mode of Production: The Challenge of Africa / Les modes de

production: les dfis aiiicains, Quebec, Saf, 1985.

250

 . .de un pasaje citado5

Juan Manuel A bascal , La ciudad hispano-romana: privilegio y poder, C olegio Oficial de
Apareja d ores y A. T de la Ri oja, 1989, p. 123.

..de un artculo de publicacinseriada

OIga Restrepo Forero, "En busca del orden : ciencia y pod er en C olombia", A sclepio (Madrid),
1998, v. 50, N 2, p. 33-75.

.. .de un artculo de peridico

Daniel Garc a- Pea Jar amillo, "El paramilitarismo ", El Espectador (Bogot), 17 de marzo de

2007, p. 54-55.
.. de un artculo en una obracolectiva
S ha ro n Stichter, "De Forrnation of a Working Cl ass in Kenya", en: Richar d Sandbroo k y
Robin C ohen, ba jo la dir. de , The Developmentof an African Working Class : Studies in Class
Formation and Action, To ronto, University o f Toron to Pre ss, 1975, p. 21-48.
.. de artculo de enciclopedia
Guy Chaussinand -Nogaret, "Histoire d es lites", Enciclopedia Universalis , Paris, En ciclopsedia
Univer sali s, co rp us 11, 1994, p. 495-497 .

" .de un artculoreeditado en una compilacin6

Fernand Braudel, "H istoire et scie nces soc iales. La Longue dure", e n Braudel, Fernand,
crits sur l'histoire, Pars, Flammarion, 1969, p . 41-83.

. .de una resea

Sa n tiago P rez Zapata, Rese a de la o bra de David Bushnell, Ensayos de historia poltica de
Colombia, siglos XIX y XX, Historia y Sociedad (Medell n, Colombia), N 12, noviembre de
2006, p. 353-362.

" .de una monografa o de una tesis

Sergio Andrs Me ja, "La Historia Eclesistica y Civil d e Jos Manuel Groot (1800-1878) ",
te sis d e mae stra , Bogot , Unive rsidad N acional de C olombia, D epartamento de Hist o

ria,2004.
5. Es important e mencionar con precisin el pasaje que ha sido utilizado, es decir, la pgin a o
las pginas que aparecen citad as. Si la obra viene en varios volmen es se debe menciona r el volumen
correspond ient e. Ejemplo: Gertrud Schiller, Iconography of Christian Ar t, t. 2, Greenwich (Co nn .),
Graph ic Society, 1972, p. 101. Tambin es posible cit ar una seccin o un cap tulo de una obra.
Ejemplo: Marc Bloch, La socit foM le, Pars, Alb in Michel , 1973 [1939], t. 1, 1 parte, cap. 2. Si se
quiere indicar una referencia que comien za en una pgina sin cit ar la pgina donde termina, se debe
usar la abrevia tura "ss" (que quiere decir "y las pginas siguientes"). Ejemplo: p. 665 y ss. Por ltimo,
si se qu iere indicar que la informacin se e ncuentra distribuida aqu y all a travs de una parte de
text o, se puede utilizar el trmin o latino passim (que quiere decir "aqu y all") . Ejemplo: p. 665 -700
passim.

6.

No es necesario indicar la referenc ia de la primera publicacin.

25 1

 .. de las actas de un coioquio'

Jos Antonio Amaya y O lga Rest repo Forero (coo rds. de la ed.), Ciencia y representacin:
dispositivos en la construccin, la circulacin y la validacin del conocimiento cientfico / II Co lo
qui o sobre C iencia, Tecnologa y Cultura (Bogo t, 1995) , Santaf de Bogot, Universi
dad Nac ional de Co lomb ia, 1999.
.. de catalogo de una exposicin s
Exposicin el regreso de Humboldt (2001, Q uito). El regreso de Humboldt, ca t logo de la
expos icin (Museo de la C iuda d de Quito , junio-agosto de 200 1), Quito, Mu seo de la
Ciu dad de Q uito, 2001.

. . .de un disco
Grupo de tamb oras y cantadoras de A rena l et al, Los olvidados . Resistencia cultural en Colombia,
U nive rsidad A ut noma de Buca rama nga (UNAB), Centro de Doc ume n tacin, Museo
Naciona l de Co lomb ia, C D-043 , 5 y 6 de junio de 2003, 1 C D.
.. de una pelcula
Jaime Osorio Gmez , Confesin a Laura, pelcula cinem atogrfica, Melies Prod uccion es.
Colombia, 1990, co pia en exhibicin co n son ido ptico (CEX, OPT) : 9/9 C (7.516-4
pies, 1 h 23 min o30 seg.); 35 mm . : SAF, C l., Sd . / Copia de co ns ulta en Video (VHS) : 1
(90 min.): 1/2 Pulg.: C l, (NTSC) , Sd.; Estad o: 1 /CV77-02694 1.SF5-2 .

.. .de un programa/emisin de televisin

Seales de vida, Bogot en la mira Il, mag ntico, direcc in: Mady Sarnper, Bogo t, Mini ster io
de C ultura, Direccin de Comunicaciones, 1994, copi a de Co nsulta en OVO : 1/1 (29
mino 52 seg.); C l. (NTSC), Sd.; Est ado : 1 / CV 77-026941 -SF5 -2.

.. .de un documento de archivo9

A PC, Fondo W. L M. King, v. 20, folios 18601 -18603, King a Fisher, 15 de agosto de 19 13.

... de un mapa manuscritoJO

[Fran cisco] A nto nio Moren o y Escandn, "Desc ripci n geogrfica q ue co mprende la visita
prac ticada por A. M. y . .. [blan co] ... fiscal del crimen de la Real Au diencia de Santaf de
Bogo t, a co nsecuencia de la Real Cdula fech a a tre s de agost o de 1774 , levantado y
7.
La mencin de [as fechas del coloq uio es facultat iva . Si se juzga pertinente ind icarlas de be
co locrse las entre pa rntes is para most rar con clarid ad q ue con ellas slo se agrega infor macin
sup lementaria en relac in con el coloquio.
8.
La menci n de las fechas del catalogo de exposicin es faculta tiva. Si se juzga pertinente
indicarlas, se las colo car entre pa rntesis par a mostrar co n clari dad que ellas no hacen sino agregar
una informacin en relaci n co n el cat logo.
9.
En la medida en q ue la refe ren cia de un docume nto de archivo apa rece a lo largo de la
bibliografa que acompaa todo tr abajo de investiga cin, esta refe rencia p uede ser presentada de
manera abre viada en e l cu erpo del texto . Se tendr cuid ado de mencionar los elementos de informa
cin indispe nsab les relativos a la localizacin y la descripci n del doc umento. En e l prese nte caso,
AGN es la abrevia tu ra de Archivo General de la Nacin - Colombia.
10. No ticia abr eviada de una referencia que se presenta a lo largo de la bibliografa.

252

delin eado en Sanraf de Bogot a 26 de marzo de 1781 por Franc isco Javier [Caro]" , 1 :
900 000, 26 de marzo de 1781, 75 cm x 35 cm, AGN, Biblioteca, N 111.

..de un mapa impreso I ]

Co lom bia, Instituto Geogrfico "Agustn Co dazzi", "Depa rta mento del Ca uca'' , [I : 1 100
000] 1 mapa, 3 1,5 x 44,5, en: Institu to Geogrfico "Agustn Codazzi", Atlas de Colombia,
2" ed ., Bogot, Insti tuto Geogrfico A gustn C od azzi, 1969, p. 142.

..de una fotografa area

Co lombia, Instituto Geogrfico Agustn Co dazzi, N 00 1: Boyac, Cundinamarca, fotografa
area tomada con c mara mtrica RC30, 1 : 40 000 (escala aprox imada) , N C- 2800,
Bogo t, In stituto Geogrfico Ag ustn Coda zzi, 2007 .

.. de un mapadigital
Co lombia, Institu to Geog rfico Agustn Co dazzi, Plancha 151 -1 D4C (Oiba, Santander), 1: 2
000 (mapa to pogrfico co n precisin de 0.5 mm a la esca la del mapa, en formato digital
e impreso), Bogot , Institu to Geogrfico Agu st n Codazzi, 2006.

..de un documentosonoro
Fundacin Patr imonio Flmco Co lom biano, 1. En trevista a H ernan do Sa lcedo Silva ; 2.
Entrevista a H ernando Martnez Pard o. s.f. casete audio: 111(30 m n .); Y4 pulg; Veloci
dad : 2.4 / DS0015 -049975 -SF3-5- C.

. ..de un plano arquitectnico

E. Ruiz E, "H ospita l N acional de Puerto Berro (Antioquia, Co lombia) , esc ala 1: 20 Detalles
de las Fund aciones", agost o de 1944 , 1 pla no: 85 cm x 60 cm, A rchivo Gen er al de la
N acin, Co lombia, Fondo In vas, distrito A n tioquia, Plan o 1, Proyect o Hospital N a
cional de Puerto Berro, C arpe ta 1.

. .de una fotografia

"Guada lupe Sa lcedo co n retrato de su padr e", Casana re, Co lom bia, 1995 , fotog rafa de Jorge
Mari o Mnera, co pia en gelatina sobre papel de fibra, 39,8 cm x 30 cm, Mu seo Nacional
de Colombia, registro 5364, al reverso, en la pa rte inferior, manu scrito: "Gu adalupe
Salcedo co n retrato de su pad re / 1995 / JM. M nera". Derech os reservados de auto r.

2. Las referencias subsiguientes

Se ofrecen en forma abreviada . En el mtodo hab itual se hace uso de varias
abreviaturas de ex presiones latinas: ibd. (de ibdem, en el mismo lugar), d. (de
dem, el mismo autor) , op. cit. (de opere cuato, en la ob ra citada) y loc. cit. (de loco
citato , en el lugar ci tado ). La abrev iat ura op. cit. se utili za slo cua ndo se trat a de la
referencia a un libro. Reemplaza el ttulo y toda la informacin relativa a la ed i
cin, incluida la direccin b bliografca. La abreviatura loc. cit. se reserva para las
11.

El empleo de corchetes indica que la informacin que se ofrece en ellos no aparece en el

mapa.

253

referencias de los artc ulos (o su equivalente) . Como es evidente, las expresiones

op. cito Y loe. cito slo se pueden utili zar cua ndo entre la primer a referencia y un a
referencia subsiguiente, no se cita un libro o un artc ulo del mismo autor. En est e
caso , la referencia subsiguien te debe incluir el titulo del libro o del artculo. Sin
emb argo, est e ttulo deber ser abr eviado si es medianamente largo. Por ltimo, se
abandona el uso de las abreviaturas op. cit, y loc. cito cuando la primera refer en cia se
enc uentra muy alejada de una referencia subsiguiente, por ejemplo una veinten a
de pginas. En este caso, se repite el ttulo de la publicacin.
El mtodo que aqu se propone simplifica este sistema al no con servar sino la
expr esin ibd. , que gua rda su significacin co nvenc iona l de "en el mismo lugar ",
es decir, "en la misma obra", "en el mismo artculo", etc. En caso de que se presente
confusin entre los ttul os, se repite el ttulo en forma abreviada. Cuando no existe
riesgo de confusin, basta con indi car el nombre del au tor. Puede ser suficiente
indicar el nombre del autor cuando en las notas slo se mencion a una de sus publi
caciones. Sin emb argo, se hace necesario repetir el ttulo cu ando la referencia sub
siguien te se halla alejada de la prim era referencia.
El mtodo habitual
37 . Jos Antonio Amaya , Mutis, apstol de Iinneo: historia de la botnica en el virreinato de Nueva Granada, 1760
1783, Bogo t , Institu to Colombiano de Antropologa e H istori a (ICANH), 2005 [1999], 2 v., v. 1, p. 6 7.

38.1bid.
39 . O Iga Restrepo For ero, "En busca del orden: cienci a y poder en Colombia", Asclepio (Ma drid) , 1998 , v. 50, n
2, p. 33-7 5.
40 . Amaya, op. cit., p. 90 .

41. 1bid., p. 92.

42. Rest rep o, loc: cii. , p. 45.
43. Ibid., p. 74.
44. Amaya , Jos Antonio. "C uestionamientos intern os e impugnac iones desde el flanco milita r a la Expedicin
Bot n ica" , Anuario colmbicmo de historia social y de la cultura (Bogot), n 3 1,2004, p. 78.
45. Rest re po , loe. CiL, p. 34 .
46. Amaya, Mutis, apstol de Iinneo, op. cit., p. 119 .
47. Id., "C uestiona rnientos internos", loc. cu., p. 100 .
48 . Id., p. 86 .

El mt odo que se propon e en la presente gua

37 . Jos A nto nio Am aya, Mutis, apstol de Ii nneo: historia de la botnica en el virreinato de Nueva Granada, 1760
1783, Bogot, Instituto Col ombiano de A nt ropologa e H istor ia (lC AN H), 2005 [1999], 2 V. , v. 1, p. 67.

38.1bid.
39. O iga Restrepo Forero, "En busca del orden: cienc ia y pode r en Colombia", Asclepio (Ma d rid) , 1998, v. 50, n
2, p. 33 -75.
40 . Amaya , p. 90.
4 1. Ibid., p. 92.
42. Restrepo, p. 45.
43. Ibid., p. 74 .
44. Amaya, Jos A nt onio. "Cuestionamienros intern os e impugnaciones desde el flan co milita r a la Expedicin
Botn ica" , Anuario colombiano de historia social y de la cultura (Bogor) , n 31 ,2004, p. 78.
45 . Restrepo , p. 34.
46. Amaya, Mutis, apstol de Iinneo, p. 119.
47 . A maya, "Cuestionarnient os inte rnos ", p. 100.
48. Ibid., p. 86.

254

En el mtodo habitual que aqu se propone, se abrevia el ttulo de la siguiente

manera:
Di ana Obregn Torres, Batallas contra lalepra: Estado, medicina y ciencia en Colombia, Medelln
[Col ombia] , Banco de la Repblic a / Fondo Editorial Universidad EAFIT, 2002.
Se co n viert e en:
Obregn, Batallas contra la lepra .
Restrepo Forero, OIga. "En busca del orden : cie ncia y poder en Col ombia", Asclepio, 1998, v.
50, N 2, p. 33-75 .
Se co n vie rt e en:
Re strepo, "En bu sca del ord en".

En los dos ejemplos que aparecen en la pgina 254 se ilustra un o y otro sistema
de referencias. El segundo ejemplo corresponde a la manera que se recomienda en
esta gua, y cu ya simplicidad es notoria.
La referencia abreviada tambi n se aplica a los documentos de archivo. En este
caso, la abreviatura ibd. reemplaza a todos los elementos comunes de una referen
cia que le sigue inm ediatamente a otra. Ejemplo:
1. Archivo Pblico del Canad , Archi vo del Ministerio de A gricultura, RG 17, v. 1631,
carpeta 1097 A, [ohn Lowe a H ctor Fabre, 14 de sep tiembre de 1885 .
2. ibid., Lowe a Henry [ones, 13 de marzo de 1888. [Indica otra carta qu e se conserva en el
mismo volumen y en la misma -carpeta que la carta indicada en la referencia numero 1.]
3. Ibid ., 18 de marzo de 1888. [Indica una segunda carta de Lowe a [ones que se co nserva en
el mismo volumen y en la misma ca rpeta que la cart a indicada en la referencia numero
1.]
4. Ibid., [Indica una segunda cita tomada de la carta del 18 de marzo de 1888, de la qu e se
hace mencin en la referencia n m ero 3.]

3. Casos particulares de referencias bibliogrficas

La referencia parcial
Cu ando algunos elementos de la referencia bibliogrfica se incluyen en el tex
to principal, estos elementos no se retoman en la nota. Esta regla se aplica al nom
bre del- autor tanto como al nombre del autor acompaado del ttulo de la obra.
Por ejemplo, si en el texto principal, se trata de Jacques Le Goff o de Jacques Le
Goff y de su obra La civilisation de l'Occident mdival, las notas tomaran respecti
vamente la forma siguiente:
1. La civilisation de l'Occident mdival, Paris, Arthaud , 1972 [1964], p. 600 .
2. Pari s, Arthaud, 1972 [1964], p. 600.

La doble referencia
Cuando un a referencia a un a obra ha sido tomada de otra obra, es necesario
mencionar las dos referencias. Se trata de la doble referencia. En este caso se utili
255

zan las exp res iones "c itado en", "citado po r". Se puede hacer uso de l pu n to y coma
para separar las dos pa r tes de la refer en cia. Ejemplo :
1. W H. [oping , Handbookof Leprosy, Londres, 1984, p. 18; citado en: Robert Cochra ne y T.
Fran k Davey, Leprosy in T heory and Ptactice, Bristol, [ohn Whight & Sons, 1964, p. 280.

Varias referencias en una nota

Para ev itar la proliferaci n de n otas, se recomienda incl uir va rias referencias en
u na so la no ta , cu ando se refiere n a un mismo lugar del texto. Se pue de u tili zar e l
pun to y coma para separar las d iversas refe rencias. Ejem plo :
1. Marc Bloch, La socitfodale, Pars, Albn Michel, 1973 [1939], p. 195; [acques Le Goff,
La civilisation de 1' Occidental mdival, ParisArthaud, 1972 [1964], p. 300; Georges Duby,
Adolescence de lachrtient occidentale, 980-1140, G neve , Skira, 1967, p. 57.

Notas de contenido y notas de referencia

C iertas no tas son a un mismo tiem po n o tas de contenido y n otas de refe rencia.
En este caso, la referencia va preced ida o no de una introduccin. Para in troduci r
de manera breve una refer e ncia , se puede n usa r los trminos " vase " o "ej." (abre
viatura del imp er a tivo la tino confer, q ue significa "compare" ) . Ejemplo :
1. Sobre este asunt o, la argumentacin de Boubacar Barry retoma la de Paul y Laura
Bohan nan, en su obra Tiv Economy, Evanston (11[) , Nort hwestern University Press, 1968,
p. 17. Cf. tambin el artcu lo de P. Boha nnan "So rne Principies of Exchange and
Investment arnong the Tiv", American Anthropologist, v. 57, N 1, parte 1, febrero de
1955, p. 60-69.

4. Las referencias a documentos electrnicos

Con la fina lida d de facilitar la asimilac i n de un mtodo siste mtico de refere n
cia a d oc umentos electr nicos , se h a optado por repro ducir a contin uacin un
texto (ficticio) en qu e aparecen los usos de tales docu m entos referidos en las notas
de pie de pgina.
Contrario a lo que piensa la mayora de la gen te, las tra diciones nacionales, que
tambin se denominan folclore, se fundamentan a veces en la invenc in pura y
simple U . Ocu rre lo mismo co n los h ro es naci on ales, pe rsona jes conc retos
recon siderados una y otra vez en sus atribut os, hech os y proe zas, porq ue encarnan
los valores nacionales que los poderes establecidos juzgan esenc ial trasmitir a la
12. Ben ed it Ander son, Lim agin aire nat io nal: rfle xio ns sur l'origine e t l'essor du n at io nalisme ,
tr ad . del ingls de Perre-Ernman uel Da uzat, Pars, La D cou ve rte, 2002 , 2 12 p., bibliog., co l. "La
D couverte/P och e". Para un vist azo so bre esto s asuntos en [a poca ci bern tica, vas e : Trista n Landry,
"Les repr sentati ons soci ales du fol klor e l'h eure lectron iq ue", Groupe de reche rch.e sur l'et hn ologie
e u ro pe n ne , [e n ln e a] , 3 d e ma rzo d e 200 4 , direc c in de cor reo el ec tr nic o :
rec h. erc hefol klore@yah.oogrOtlRs.ca

256

posteridad 13. Incluso a las edificaciones elevadas al rango de monumentos colec

tivos se les atribu yen "rasgos" nacion ales en s u arquitectura formal y en el
simbolismo que se les asigna 14, sea en el momento de su construccin o a posteriori.
El hecho de que la nacin en su conjunto sea una referencia inventada no impli
ca que no contribuya a estructurar en el plano de lo real el campo de lo social y de
lo poltico. Lo mismo ocurre con la llamada memoria colectiva. C uan tos conflic
tos del pre sente no se arraigan en reminiscencias seculares que los contempor
neos son incapaces de superar'"? En un informe reciente" que recib por va elec
tr nica 17 y que reenvi a un colega 18 me comunicaron las intenciones de un soldado
que estuvo a punto de liquidar a un prisionero y que justificaba en una arenga de
ndole vindicativa su propsito de esta manera : "Va y a matarlo hoy para vengar el
asesinato de mi bisabuelo a manos de su to tatarabuelo. De esta manera, mi hijo
ser liberado del dolor que hered al nacer". En estas condiciones, sur ge la pre
gunta de como ser posible un da tra scender al futuro . Tarda demasiado la supe
racin de aquello que [ohann Herder " denomin nacionalismo tnico , definid o
como un a pertenencia fuerte de los individu os a un a comunidad de sangre,
especie de fratra histrica exclusiva en el terreno de la identidad.

13. Tristan Landry, "Des perso nnages de conte a ux h ros qui inca rnent les valeurs de la socit
nation ale: les folkloristes et le conte nation al au XIX' secle", Sminaire virtud en sciences sociales, 2003
2004. Mmoires historiques d'ici et d'ailleurs: regards croiss, [CO -ROM ], Qubec, AUF/CRC en histoi re
com pare de la mmoirelE H ESS, 2004.
14. Trstan Landry, "Lieu de pouvoir et microp olitique de la mmoire: l'exernple de la cathdra le
du C h rist-Sauve ur, Moscou" , Politioue et Socits, v. 2, N 2, 2003, p. 75-101 , [en ln ea],
www.e rudit.orgrevue/ps/2003/v221n2/i ndex .h tml (pgina co nsultada el 5 de mayo de 2005).
15. H. Sundhaussen, Confiits de mmoire en Serbie, [discusin], [en lne a], 19 de enero de 2002.
16. Balk an Crisis Report , N 509, 30 juillet 2004.
17. Tristan Landrv, FWO: Bal1wn Crisis Repon , N 509, 9 de mayo de 2005 [Tristan Landry
reen va [ocelvn Lto urne au este electrn ico en viado or iginalmente por Holm Sund hausse n el 8 de
mayo de 2005].
18. [o celyn Lto urn eau FWO: Balkan Crisis Repon , N 509 , 9 de mayo de 2005 [Jocel yn
L to urn eau reen va este co rreo electrni co a Bogumil [ew siewicki : este co rreo electrni co fue remi
tido originalment e por Tristan Landry, el 9 de mayo de 2005] .
19. "H erder, [ohann Gottfried (1744-1803)", en Microsoft EncaTw 2006 [OVO]. Mic rosoft
Corp oration , 2005.

257

Lista de colaboradores de la segu n da edicin en franc s de esta gua

C laude Bo udrea u
Gaetan Drol et

H lene Gaudreau
Georges-P. Lonidoff
[acques Mathieu
Sylvie PeUet ier
JOM R. Porter
Didie r Prioul
Diane Vincent
[ean-G uy Vio lette

Doctor en Geog rafa, U niversida d de Lava l

Asesor en Docu mentacin jubil ado, Universidad de Laval
Doctora en Liter atura, U niversida d de Lav al
H istori ador de A rte
Profe sor del Dep art am ento de Hi stor ia, Universidad de Laval
Magster en Hi stor ia, Un iversidad de Lava!
Hi storiador de Arte, Director General del Mu seo N acional de
Bellas A rte s de Qu ebe c
Historiador del A rte , profe sor del Dep artamento de Historia,
Universidad de Laval
Profe sora del Departamento de Lingstic a, Uni ve rsidad de Laval;
cod irec to ra del CIRAL
Profesor jubilado del Departamento de Hi stori a, Un iver sidad de

Laval

Lista de colaboradores que revisaron la traduccin al espaol

Marg arita Amaya de Heredi a

Jos A gust n Blan co Barr os

Clelia Mayerly Cast blan co Su rez

ngela Gmez Cely

Jorge Edu ard o O rtiz Pinill a

Claudia Platarrueda Vanegas

Juan Ricard o Rey Mrq uez

Cleobulo Sab ogal C rdenas

Carolina Va negas Ca rrasco

Magster en Bibliotecologa, Universidad de Chicago;

Profesor a jubil ada del Dep artamento de Lingstica de la
Universidad N acional de Col omb ia, Sede Bogot
Doctor en Geografa ; Profesor jubil ado del Dep artamento
de Geogra fa de la Universidad N acion al de Colombi a,
Sed e Bogot
Bblotec loga T. G., Pontificia Uni versidad [averian a,
Divisin de archivo y correspondencia, Un iversidad
Na cional de Colombia, sede Bogot
Artista Plstic a de la Universidad Nacion al de Colombia;
Investigadora de la C uradura d e a rte e histo ria, Museo
N acional de Colombi a (Bogot)
Doctor en Estadstic a, Universidad de N ancv I, Profesor
jubilad o del Departamento de Est adstic a de la Univers idad
N acional de Colombi a, Sede Bogot
A ntroploga de la Universidad Nacion al de Co lomb ia ,
profesor a de la Universidad Sa n Martn (Bogot)
A rt ista Plstico de la Uni versidad Nacional de Colombia,
Investigador de la Curadura de arte e historia, Mu seo
Nacional de Col ombi a (Bogot )
Licenciado en Filosofa y Letras y Jefe de Informacin y
Divul gacin d e la Acad emia Co lo mbian a de la Lengua
A rt ista P lst ica de la Universidad Nacion al de Colombia,
In vest igadora de la C uradura de arte e historia, Museo
Nacional de Co lombia

259

ndice general

In trodu ccin del traductor

Prefacio a la nu eva edic in

11

Presen tacin
1. Una gua esen cia lmente pr ctica
2. Una gua que considera las tendencias ac tua les de la inves tigacin
3. Una gua con objetivos de aprendizaje exigen tes
4. Una gua destinada a los est udia n tes de diferentes discipl inas

13

14

15

15

16

Recom endaciones al usuario

17

PRIMERA PARTE. Los saberes prcticos

Captulo 1. Cmo ela bora r un informe de lect ura
1. En qu consiste un inform e de lectura
2. La red accin de un infor me de lectura
La asimilacin de un procedimiento metdico de trabajo... .

21

21

22

22

... y conocer ciertos secretos

24

Durante la lectura

26

28

3. Ejemplos de reseas

Captulo 2. Cmo docu mentarse en la era elec trnic a

1. Un procedimiento metd ico para recupe rar la docum entacin
Las etapas iniciales de la bsqueda documental
Las etapas finales de la bsqueda documental
2. Veintis is estrat egias para maximizar el tra bajo de biblio teca en la era

elect rnica
3. Una cibercaja de herr amientas doc umen tales
1. Catlogos en lnea de algunas bibliotecas

2. Enciclopedias
3. Bibliografas generales
4. ndice de publicaciones seriadas o abstracts
5. ndice de peridicos
6. Resmenes de la actualidad
7. Compendios generales de tesis

35

36

36

60

6 1

67

68

68

69

69

7 1

72

72

261

8. Compendios generales de reseas

9. Repertorios biogrficos
10. Banco de revistas en lnea
11 . Anuarios, compendios de publicaciones estadsticas y bancos de datos

estadsticos
12. Compendios de documentacin audiovisual
Captulo 3. Cmo interpretar una fuente escrita: el comentario de documento
1. El proce dimiento previo al comenta rio

La crtica de autenticidad
Lectura atenta deldocumento
La documentacin
2. El comentario propiamente dicho
Primera etapa: la contextualizacin del documento asociada con el problema

planteado
Segunda etapa: la determinacin del marco histrico y origen del documento
Tercera etapa: la reconstitucin del esquema y el anlisis del documento
Cuarta etapa: elbalance
3. Presen tacin de un ejemplo simple de com entario de documento
A. Contextualizacin del documento en relacin con un problema intelectual
B. Notas sobre el marco histrico y el origen del documento
C. Reconstitucin del esquema y anlisis del documento
D. Balance
Captulo 4. Cmo analizar un doc ume nto iconogrfico
1. Qu es un documento icon ogrfico?
2. Un procedimien to metdico para analizar y contextualizar un documento

iconogrfico

72

73

73

75

76

77

78

78

79

80

SO

8 1

8 1

82

82

83

83

83

87

91

95

95

96

Primera etapa: observar el documento

96

Segunda etapa: identificacin de los componentes y de las diversas significaciones

del documento
97

La ficha descriptiva
98

Terceraetapa: contextualizacin deldocumento

100

3. Estudio de un caso particular

102

La nomenclatura y la descripcin
103

La identificacin de las significaciones

104

La contextualizacin
105

262

Captulo 5. C mo analizar un objeto

1. Q u es un objeto
2. El objeto: un fenmeno social to tal
3. Un pro cedimiento metdi co de an lisis del objeto

El objeto
Los productores y los propietarios
Los contextos de significacin
Captulo 6. C mo analizar y co men ta r un mapa an tiguo
1. Utilida d del mapa antiguo para el an lisis histri co
2. Un pro cedimien to met di co de lectura y anlisis del mapa an tiguo

El trabajo preparatorio
Anlisis del mapa

111
111
112
113

11 4
11 5
11 7
119
119
121

123

126

3. Una lectura dinmic a del map a de ]oseph Bouchette

127

Captulo 7. C mo en te nde r y utilizar un cuadro estadstic o

1. En qu consiste un cuad ro estadstico
2. Precauciones que debe n tom arse al utili zar un cuadro estadstico
El adagio miente: un cuadro estadstico no baila al son que le toquen

133
133
134

3. Leer y ana lizar un cuadro estadstico: un procedimiento metdico

138

135
A lerta: detrs de cada dato seoculta toda una gama de elecciones cualitativas .. 135
Desconfiar de los espejismos estadsticos
137
No obligar al cuadro estadstico a decir lo que no quiere decir
138
Aprovechar las indicaciones que ofrece un autor: mesurar el alcance del
138
contenido de sus cuadros
Compenetrarse con el cuadro: inspeccionar su contenido
139
Analizar un cuadro: Explicar su contenido
139
Explotar el contenido de un cuadro: Relacionar la problemtica inicial con lo
que el cuadro revela
141

4. Ejemplo de un procedimiento de lectura y anlisis de un cuadro estadstico

142

Considerar los lmites del cuadro como documento informativo

Conocer lo que revela el cuadro
Emprender el anlisis del cuadro
Integrar los logros del anlisis de un cuadro en un plan de demostracin

142
145
146
146

Captulo 8. Cmo utilizar un documento autobiogrfico en una investigacin

1. El documentos autobiogrfico

149
150

En qu consiste una autobiografa

150
263

Pertinencia y lmites de la autobiografa como fuente de informacin en un

procedimiento de investigacin convencional

2. Uso del documento autobiogrfico en el marco de una investigacin
convencional
La seleccin de las autobiografas
La elaboracin de una metodologa de anlisis
La construccin de una interpretacin
Bibliografa
Captulo 9. Cmo adelantar una investigacin mediante entrevistas
1. En qu consiste el mtodo de la entrevista
2. Las et apas de un procedimiento de entrevista

A spectos comunes a todo procedimiento de entrevista

Algunos aspectos especficos del procedimiento de la entrevista
3. La entrevista socioling stica
La definicin de los objetivos de la investigacin y la preparacin de un plan

de entrevistas
La entrevista
El muestreo
La transcripcin
La tica

151

153

154

156

162

164

167

167

168

168

172

175

175

175

177

178

178

SEGUNDA PARTE. De la definicin de un tema de investigacin a la

redaccin de un trabajo extenso
Captulo 10. Realizar un trabajo de investig acin: un procedimiento en

cuatro etapas
1. Las et apas de preparacin y de realizacin de un trabajo de investigacin

181

182

Primera etapa: la eleccin de un tema inicial, la delimitacin aproximada de un

proyecto y laformulacin de una pregunta

182

Segunda etapa: ladeterminacin de una estrategia de investigacin fundada

en la consulta inteligente del corpus documental, la identificacin de un

posicionamiento claro frente al problema y el estudio crtico de la

documentacin compilada
183

Tercera etapa: la elaboracin de un plan de exposicin de los resultados de la

investigacin con la finalidad de brindar una respuesta a la pregunta inicial

185

Cuarta etapa: lacomunicacin final de los resultados

185

2. Procedimiento para realizar un trabajo de investigacin

186

264

Captulo 11. C mo delimitar un tema de investigacin

1. Precisiones y recomendaciones para delimitar un tema de investigacin
2. La e tapa de la in te rrogacin ten tati va y de docu mentacin preliminar
Partir de las inquietudes personales frente a un tema general
Documentarse sobre el tema inicial
Formular ciertaspreguntas preliminaresaunque susceptibles deserinvestigadas

y que conduzcan a la elaboracin de una perspectiva de acercamiento al tema

propuesto
Formular orientaciones concretas de investigacin
3. Etapa de razona miento orde nado e informado
Formular un ttulo preliminar
Determinar el es tado de avance de los conocimientos relativos al tema inicial
Precisar lamanerade interrogar el tema inicial: descubrirgradualmenteel tema
Captulo 12. Co mo disear un a estrate gia de inv est igacin
1. La estr ategi a de investigacin y el posicionamiento fren te al problema
2. El dise o de un a estra tegia de investigacin
Un problema bien definido
Un proyecto definido en relacin con los trabajos existentes
Un objetivo definido de investigacin
Un cuestionamiento fecundo, esclarecedor y estimulante
Una hiptesis susceptible de ser investigada
Una metodologa
3. La forma lizacin de un a estrategia de in vesti gacin y de un

posicion amiento frente a un problema: un ejempl o

Valorar con lucidez los lmites de un estudio
La exposicin de las etapas del plan de demostracin

189

189

189

190

190

191

192

193

193

194

195

197

197

198

198

199

199

200

200

201

202

204

204

Captulo 13. C mo exponer los resultados de un a investigacin en funcin

de un objeti vo defin ido: el plan de trabaj o

205

1. Organizar de man era lgica las ideas: la import an cia del plan
205

En qu consiste un plan de trabajo

205

Funciones de ciertos planes de trabajo

206

2. Cm o elab orar un plan de trabajo det allado

206

Primera etapa: el ordenamiento de la documentacin

207

Segunda etapa: la poda

207

Tercera etapa: la disposicin

207

3. Un ejemplo de plan de trabajo

208

265

Captulo 14. Saber comunicar el pensam iento por escrito

1. Estructurar el texto de forma equilib rada
La oracin y el prrafo son el ncleo de la produccin del texto

Secciones y subsecciones: los momentos cruciales de la demostracin

La puntuacin: el pulso del texto

219

2 19

220

224

224

2. Redactar para convencer y seducir

226

Redactar para convencer al lector

Redactar paraseduciral lector

227

Apndice 1. C mo presentar referencias bibliogrficas

1. Los libros
La autora

El ttulo
Participaciones diversas en la preparacin de una obra
Caractersticas de laedicin
Direccin bibliogrfica
Casosparticulares

228

233

234

234

235

236

237

237

238

2. Artculos
3. Otros docu mentos
4. Documentos de archivo
5. Referencia de objetos
6. Los documentos jurdicos
7. Los documentos electrnicos

238

239

241

243

245

246

Apndice Il. C mo referirse a un docum ento

1. La primera referencia a un documento

249

249

249

253

255

Reglas bsicas
2. Las referenc ias subsiguientes
3. C asos parti culares de referencias bibliogrficas
La referencia parcial
La doblereferencia

Varias referencias en una nota

N otas de contenido y notas de referencia

255

255

256

256

4. Las referencias a documen tos elec trnicos

256

Lista de colaboradores

259

266