Contraloria General de la Repdbl
Divisién de Coordinacién e Informacién Juridica
Bicamen —Tomsosnie SSS
frexto compteto |
IN° 28.089 Fecha: 14:1V-2016
[La Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) pide informar si corresponde
1ue publique en su sitio electrénico los actos administrativos en cuya virtud
Jmpone sanciones a los sujetos sometidos a su fiscalizacion,
Manifiesta, en sintesis, que es procedente que realice tales publicaciones en
tencién a la misi6n institucional que debe llevar a cabo conforme al decreto
Jey N° 3.538, de 1980 -que crea la SVS-, y porque asi lo exige la normativa,
sobre publicidad y transparencia.
\grega que la publicacién de los actos administrativos en referencia
-ontribuye a informar al mercado de valores y seguros, a sus actores y al
iblico en general, de los resultados obtenidos en el ejercicio de las funciones
iscalizadoras y sancionadoras de dicha superintendencia, lo que permite
jenerar confianza en el funcionamiento de los mercados y su desarrollo
‘obre lo planteado, cabe seftalar que la SVS es un érgano de la
\dministracién del Estado al cual, acorde al aticulo 3° del aludido decreto ley
IN* 3.538, le compete la fiscalizacién de: a) las personas que emitan 0
ntermedien valores de oferta publica; b) las bolsas de valores mobilaros y las|
peraciones bursatiles; c) las asociaciones de agentes de valores y las
peraciones sobre valores que estos realicen; d) los fondos mutuos y las
‘ociedades que los administren; e) las sociedades anénimas y las en
somandita por acciones que la ley sujeta a su vigilancia;f) las empresas
jedicadas al comercio de asegurar y reasegurar, y g) cualquiera otra entidad o|
ersona natural 0 juridica que el mencionado texto legal u otras leyes asi le
;ncomienden
onforme a su articulo 4", la referida superintendencia debe velar por que las
jersonas o instituciones sometidas a su fiscalizacién, desde su iniciacién
asta el término de su liquidacién, cumplan con las leyes, reglamentos,
tatutos y otras disposiciones que las rjan, para lo cual se le confieren las
plribuciones que alli se detallan.
JA su tumo, ol articulo 27 del citado decrato ley N° 3.538 previene que las
sociadades anénimas sujatas a la fiscalizacién de la SVS que incurrieren on
infracciones a las leyes, reglamentos estatutos y demas normas quo las rijan,
fen incumplimiento de las instrucciones y érdenes que le imparta la indicada
particién pblica, podran ser objeto de la aplicacion por parte de ella, de una
‘mas de las sanciones administrativas que ahi se establecen,
Enseguida, su articulo 28 confiere asimismo a la referida superintendencia la
pioucin de sancionar alas personas o entiades avers alas sciededes
scién mencionadas, pero sujetas a su fiscalizacién, que incurran en ese tipo
fe contravenciones.
[Como se puede apreciar, el ordenamiento juridico faculta a la SVS para
imponer sanciones a quienes se encuentran sometidos a su fiscalizacién, en el
fbvento que infrinjan la preceptiva que les es aplicable, potestad sancionatoria,
ue se materializa a través del pertinente acto administrativo de efectos
bxteros, es decrr, cuyas consecuencias directas se generan fuera de aquel
rgano de la Administracién del Estado, comoquiera que se producen respecto}
fe personas, naturales 0 juridicas, que no forman parte de dicha reparticion
publica, o sea, de terceras personas ajenas ala misma
Precisado lo anterior, cabe ahora referirse a la preceptiva relativa a la
publicidad y transparencia de las actuaciones de los servicios piiblicos.
| respecto, el articulo 8° de la Constitucién Pollica de la Repiiblica dispone
ue “Son piblicos los actos y resoluciones de los érganos del Estado, asi
somo sus fundamentos y los procedimientos que utlicen, Sin embargo, solo
ina ley de quorum calificado podra establecer la reserva o secreto de aquéllos|
de éstos, cuando la publicidad afectare el debido cumplimiento de las
junciones de dichos érganos, los derechos de las personas, la seguridad de la
Nacién o el interés nacional"
fen consonancia con Io anterior, el articulo 7° de la Ley de Transparencia de la
epee clajeuD tance Fermin oso om NIDADTAESEDTACEETOSC ED?FFuncién Publica y de Acceso a la Informacién de la Administracién del Estado
Ley de Transparencia-, aprobada por el articulo primero de la ley N° 20.285,
stablece, en armonia con su articulo 2", que los servicios pblicas oreados
ara el cumplimiento de la funcién administrativa -entre ellos, la SVS- deben
‘antener a disposicién permanente del pblico, através de sus sitios
lectrénicos, los antecedentes que alll se indican, actualizados, al menos, una
zal mes.
Entre tales antecedentes que deben publicarse, se encuentran, segin la letra
) del mismo articulo, los "actos y resoluciones que tengan efectos sobre
jerceros’.
si entonces, atendido que, conforme a lo manifestado, los actos
idministrativos mediante los cuales la SVS aplica sanciones a las personas
hraturales y jurdicas sujetas a su fiscalizacién, deben entenderse
somprendidos entre aquellos a los que se refiere el citado iteral g),
-omoquiera que producen efectos respecto de terceros ajenos ala
\dministracién, se concluye que corresponde que esa superintendencia
publique dichos actos en su sitio electrénico, en los términas exigidos por el
iticulo 7° de la Ley de Transparencia (aplica crterio contenido en el dictamen
IN’ 31.997, de 2010, de esta Contraloria General)
hora bien, cumple efectuar la prevencién en orden a que dichas
ublicaciones han de practicarse de manera tal que no se vulnere alguna
jisposicin legal que establezca la reserva 0 secreto del dato 0 informacién
sspectva.
En este sentido, es del caso puntualzar que conforme al articulo 21 de la ley
IN’ 19.628 -sobre proteccién de la vida privada-, los organismos pablicos que
sometan a tratamiento “dalos personales” relativos a infracciones
;dministrativas no podran comunicarlas una vez cumplida o prescrita la
[De acuerdo con lo preceptuado en la letra f) del articulo 2° de la ley antedicha,
be entiende por “datos personales” los relativos a cualquier informacién
soncemiente a “personas naturales” identificadas o identficables,
De esta manera, tratindose de las sanciones que la SVS aplique a personas
hhaturales, dicho organismo daberd observar lo dispuesto en el citado articulo
1 de la ley N° 19.628, para efectos de la realizacién o
frantencién de las publicaciones por las que consulta,
TTranscrioase al Consejo para la Transparencia.
aluda atentamente a Ud.,
jorge Bermidez Soto
ontralor General de la Repiiblica
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