ANEXO TCNICO:

Desarrollo de Auditoras
Tcnicas

ANEXO TCNICO: DESARROLLO DE AUDITORAS TCNICAS

TTULO I. ASPECTOS GENERALES

Artculo 1
El objetivo del presente Anexo es definir los trminos y condiciones para desarrollar las
Auditoras Tcnicas que permitan verificar el cumplimiento de los requisitos que establece
la presente Norma.
Artculo 2
Sin perjuicio que se aplican las definiciones y abreviaturas establecidas en el TTULO 1-2
de la presente Norma, para este Anexo, se precisan adems las siguientes definiciones:
1. Protocolo de Auditora: Documento preparado por el Auditor Tcnico y que deber
contar con la aprobacin de la Direccin Tcnica que haya solicitado la Auditora, en
forma previa a su comunicacin. Este Protocolo deber incluir a lo menos, la
siguiente informacin:
a) Instalacin a Auditar;
b) Objetivos y alcances del Informe de Auditora Tcnica, incluyendo las materias
especficas que debe abarcar segn la Notificacin de Auditora Tcnica;
c) Informacin y recursos necesarios para la realizacin de la Auditora Tcnica, y
plazos en que ella se requiere;
d) Plan de trabajo, con el detalle de lugar, condiciones, permisos, solicitudes, fechas
de inicio y trmino, y personas participantes en cada actividad, entre otras;
e) Especificacin de pruebas y/o actividades a realizar;
f) Instrumentacin especial que se utilizar durante la Auditora Tcnica, sealando
la clase de precisin, marca, modelo y otras caractersticas relevantes, segn
corresponda;
g) ndice de contenidos preliminares del Informe de Auditora Tcnica;
h) Plazo de entrega de Informes preliminares y/o final de Auditora Tcnica; y
i) Operador y propietario de las instalaciones y/o equipos a auditar.
2. Informes de Auditora Tcnica: Informe preparado y emitido por el Auditor Tcnico.
Este informe deber contener, entre otros aspectos, los anlisis, resultados,
conclusiones y recomendaciones asociadas a la Auditora Tcnica, incluyendo la
documentacin y antecedentes de respaldo utilizados para su preparacin. Deber
ser entregado a la direccin que corresponda, en formato original impreso y en copia
electrnica.

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TTULO II. FUNCIONES

Artculo 3
Corresponder al Coordinado sometido a Auditora Tcnica:
a) Permitir y facilitar la ejecucin de las actividades programadas en el Protocolo de
Auditora Tcnica, considerando traslados por zonas especiales dentro de sus
instalaciones y disponer de un Prevencionista de Riesgos en caso de ser
necesario, no pudiendo exigir otros requisitos que los que deriven de la normativa
sectorial a efectos de permitir el ingreso del Auditor Tcnico a las dependencias
que sern auditadas. Asimismo, deber poner a disposicin del Auditor Tcnico
toda la informacin necesaria para la Auditora Tcnica, conforme los plazos
sealados en el Protocolo de Auditora.
b) Presentar las solicitudes de conexin, desconexin, intervencin y/o de precaucin
que fueran necesarias para la ejecucin de la Auditora Tcnica, utilizando para
ello los medios y procedimientos establecidos. Si por algn motivo la Direccin
Tcnica respectiva o el CDC no aprobaren estas solicitudes, debiendo postergarse
su ejecucin hasta una fecha posterior, los plazos de la Auditora Tcnica que se
vean afectados por esta causa se ampliarn en la misma cantidad de das
correspondiente a la postergacin sealada.
c) Requerir del CC que corresponda la coordinacin con el CDC de las actividades
conducentes a aplicar las medidas operacionales planificadas por la DO para
preservar la seguridad del sistema en caso de requerirse pruebas o ensayos
durante la operacin en tiempo real.
d) Realizar pruebas adicionales o complementarias que el Auditor Tcnico solicite
justificadamente y cuenten con la autorizacin de la DO, para lo cual se debern
presentar las solicitudes a que se refiere el literal b) del presente artculo, segn
corresponda.
e) Procurar que el Auditor Tcnico realice las labores solicitadas observando
estrictamente las disposiciones de la presente norma, los trminos establecidos en
el presente Anexo Tcnico y aquellos trminos especficos que se establezcan en
el Protocolo de Auditora Tcnica.
f) Realizar los pagos parciales que genere la Auditora Tcnica, segn lo defina la
Direccin Tcnica correspondiente.
Artculo 4
Corresponder a la Direccin Tcnica que solicite la Auditora:
a) Notificar a los Coordinados la Auditora Tcnica y el Auditor Tcnico seleccionado,
conforme lo sealado en el Artculo 6 del presente Anexo. La notificacin sealada
deber ir dirigida al Coordinado correspondiente, con copia al CC a travs del cual
el CDC coordina la operacin de dichas instalaciones.
b) Fundamentar, con todos los antecedentes que estime pertinentes, la realizacin de
la Auditora Tcnica, respaldando as la emisin de la Notificacin de Auditora
Tcnica a las instalaciones de un Coordinado. En particular, la Direccin
respectiva deber analizar las respuestas y acciones realizadas por el Coordinado
ante notificaciones de no cumplimiento de requisitos que la Norma le exige a sus
instalaciones.
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c) Informar a la Superintendencia y a la Comisin, el inicio de un proceso de

Auditora Tcnica y las causas que la fundamentan y si un Coordinado no permite
o dificulta la realizacin de las Auditoras Tcnicas en los plazos establecidos en el
respectivo protocolo de Auditora Tcnica.
d) Seleccionar y contratar al Auditor Tcnico, a efectos de comunicar en la
notificacin al Coordinado de la individualizacin de la persona natural o jurdica
que realizar Auditora.
e) Aprobar u observar el Protocolo de Auditora en un plazo mximo de 10 das
hbiles desde su recepcin, e informarlo al Coordinado en un plazo mximo de 5
das hbiles contados desde la aprobacin del mismo.
f) Planificar las medidas operacionales requeridas para preservar la seguridad del
sistema en caso de requerirse pruebas o ensayos asociados a una Auditora
Tcnica.
g) Aprobar, observar o rechazar el Informe de Auditora Tcnica o sus informes de
avance, a ms tardar 15 das hbiles luego de recibido. En caso de realizar
observaciones, debe sealar el plazo para su presentacin definitiva. En caso de
rechazo, la Direccin respectiva deber fundamentar dicha decisin, y reactivar
dentro del mismo plazo una nueva Auditora Tcnica.
h) Determinar las formas de pago parciales asociadas a financiar el proceso de
Auditora Tcnica contratada, la que deber estar asociada a los hitos indicados
en el Artculo 2, numeral 1, literal h). Junto con ello, deber informar al Coordinado
auditado en la Notificacin de Auditora Tcnica, la modalidad de pago
establecida.
i) Informar a la Superintendencia, con copia a la Comisin, los resultados de la
Auditora Tcnica, luego de su finalizacin, incluyendo la notificacin de Auditora
Tcnica que la gener.
j) Dejar disponible en el sitio web del CDEC respectivo, el Informe de Auditora
Tcnica, incluyendo la notificacin de Auditora Tcnica que la gener.
Artculo 5
Corresponder al Auditor Tcnico:
a) Elaborar Protocolo de Auditora a la Direccin respectiva y al Coordinado
propietario de la instalacin auditada, en el plazo mximo de 10 das hbiles desde
la suscripcin del contrato de auditora.
b) Absorber los costos de requerimientos de exmenes mdicos, de seguridad, y
equipamiento especial que sean necesarios para el ingreso a las instalaciones.
c) Disponer del equipamiento o implementos adicionales que sean requeridos, segn
sean las actividades a realizar conforme al protocolo de auditora.
d) Elaborar Informe de Auditora Tcnica y los informes de avance respectivos
conforme a lo indicado en el Artculo 2, numeral 1, literal h) y entregarlo a la
Direccin respectiva. Posteriormente, realizar las posibles correcciones que
deriven de las observaciones de sta.

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TTULO III. NOTIFICACIN

TCNICAS

EJECUCIN

DE

AUDITORAS

Artculo 6
La Notificacin de Auditora Tcnica que enve una Direccin Tcnica a un Coordinado,
contendr al menos la informacin a que se refiere el Artculo 8-33 de la presente Norma,
en el formato sealado en el DOCUMENTO TCNICO 1: del presente Anexo.
Artculo 7
La Auditora Tcnica slo podr iniciarse con la aprobacin del Protocolo de Auditora por
parte de la Direccin que la haya solicitado, situacin que ser informada en el plazo
sealado en el Artculo 4, letra e) del presente Anexo Tcnico.
Artculo 8
Ser responsabilidad de la Direccin Tcnica respectiva y del Coordinado asegurar el
cumplimiento de las exigencias y normativas aplicables a la seguridad industrial, seguros,
leyes laborales, responsabilidades civiles, administrativas y otras relacionadas, las que
debern quedar contenidas en el contrato que suscriba la Direccin Tcnica y el Auditor
Tcnico.
Artculo 9
Todos los Coordinados comunicarn a la DO, con la periodicidad y forma que sta
determine, las exigencias aplicables a la seguridad industrial, seguros, leyes laborales,
responsabilidad civil, administrativas y otras relacionadas la realizacin de Auditoras
Tcnicas de sus instalaciones. No podr exigirse al Auditor por parte del Coordinado el
ingreso a su registro de contratistas ni ninguna otra condicin que impida o retarde
injustificadamente el desarrollo de la Auditora.
Artculo 10
El idioma de toda la correspondencia, comunicaciones, reuniones e informes relativos a la
Auditora Tcnica ser el espaol.
Cuando se trate de informacin original de fabricantes u otros antecedentes preparados
por terceros, que no sean los emitidos por el Coordinado, la Direccin Tcnica o el Auditor
Tcnico, tales documentos podrn ser presentados en idioma ingls.
Artculo 11
Los Auditores Tcnicos estarn inhabilitados de ejecutar Auditoras Tcnicas cuando
ocurra cualquiera de las situaciones que se indican a continuacin:
a) Cuando el Auditor Tcnico haya sido responsable del diseo, montaje, ampliacin,
mantenimiento o puesta en servicio de las instalaciones o parte de las
instalaciones a auditar;
b) Cuando el Auditor Tcnico est participando en licitaciones o contratos
relacionados con las instalaciones a auditar;
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c) Cuando el Auditor Tcnico tenga relacin de propiedad directa o indirecta con el

Coordinado propietario de las instalaciones a auditar, o con sus relacionadas; o
d) Adicionalmente, el Auditor Tcnico quedar inhabilitado de participar en trabajos
en las instalaciones auditadas por un perodo de tres meses posteriores al trmino
de la Auditora Tcnica, contados a partir de la aprobacin del Informe de Auditora
por parte del CDEC.

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DOCUMENTO TCNICO 1:
Formulario de Notificacin de Auditora Tcnica
NOTIFICACIN DE AUDITORA TCNICA A INSTALACIONES COORDINADAS POR EL CDEC

1.- Informacin General

Fecha de notificacin
Nmero correlativo
Operador o propietario de las
instalaciones y/o equipamientos
CC que se coordina con el CDC para la
operacin en tiempo real de las
instalaciones y/o equipamientos
Instalaciones y/o equipamientos
Auditor Tcnico
Persona de contacto de la DO
Fecha prevista para realizacin de la
auditoria

2.- Causa o justificacin de la notificacin

3.- Condiciones anormales detectadas

4.- Referencia a registros, mediciones u otros antecedentes de respaldo para la notificacin

de auditoria

5.- Pauta de informacin mnima que deber revisar el Auditor Tcnico

6.- Protocolos vigentes aplicables

Copia a:
Presidente Directorio CDEC respectivo
Centro de Control Coordinado
Coordinado
CDC

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