Manual nico de

Investigacin
Interinstitucional

1. INTRODUCCIN
2. OBJETIVOS DEL MANUAL
2.1 Generales.
2.2 Especficos.
3. MARCO JURDICO
4. ALCANCE
5. ACTUALIZACION DEL MANUAL
6. INVESTIGACIN
6.1 Definicin.
6.2 Instituciones encargadas de la investigacin.
7. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACIN
7.1 Definicin.
7.2 Teora del caso. Definicin.
7.3 Hiptesis.
7.3.1 Formulacin.
8. ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIN
8.1 Oficio.
8.2 Denuncia.
8.3 Querella.
8.4 Aviso.
9. DIRECCIN FUNCIONAL
9.1 Definicin.
9.2 Fundamento Legal.
9.3 Ejercicio de la Direccin Funcional.
9.4 Direccin Funcional en el Escenario del Delito.
10. PLAN DE INVESTIGACIN
10.1 Definicin.
10.2 Quienes lo elaboran, quienes participan y como elaborarlo.
10.3 Reuniones de seguimiento, control y evaluacin del caso.
10.4 Determinacin de las Tcnicas de Investigacin.
10.5 10.5Tcnicas
de
investigacin
policial.
Definicin.
Requisitos. Distintas modalidades.
10.6 Conclusin.
11. DILIGENCIAS INICIALES DE INVESTIGACIN
11.1 Funcin de Polica de Investigacin.
11.2 Coordinacin FGR-PNC. Atribuciones y Obligaciones
Polica.

de la

11.3 Documentacin
Entrevistas.

de

diligencias.

Actas.

Formalidades.

12. ACTOS URGENTES DE COMPROBACIN

12.1 Inspeccin en lugar de los hechos. Reconocimientos de
Cadver, Exhumaciones, Autopsias, Estudio Antropolgico.
12.2 Reconstruccin de Hechos.
12.3 Requisa Personal y Registro de Vehculos, Muebles y
compartimientos cerrados.
12.4 Inspecciones Corporales.
12.5 Intervenciones Corporales.
12.6 Informacin Electrnica.
13. DETENCIONES
13.1 Detencin en Flagrancia.
13.2 Detencin con Orden Administrativa.
13.3 Detencin con Orden Judicial.
13.4 Privacin de Libertad de un Menor de Edad.
14. FORMAS DE INDIVIDUALIZAR A UNA PERSONA
15. CONFESION DEL IMPUTADO
15.1 Confesin Judicial.
15.2 Confesin Extrajudicial.
16. SOLICITUD Y REALIZACION DE PERITAJES
16.1 Definicin.
16.2 Clases de Peritajes.
17. TESTIGOS.
17.1 Concepto de Testigo.
17.2 Clases de Testigos.
17.3 Anticipos de Prueba.
18. INCAUTACIN, DECOMISO, SECUESTRO, DEVOLUCIN, DEPSITO
Y DESTRUCCIN DE EVIDENCIAS.
18.1 Incautacin.
18.1.1 Incautacin de Evidencias.

18.2 Decomiso de Evidencias.

18.3 Secuestro de Evidencias.
18.4 Devolucin, Depsito y Destruccin de Objetos.
19. CADENA DE CUSTODIA
20. ABORDAJE DE LA INVESTIGACIN
20.1 Delito de Homicidio.
20.2 Delito de Secuestro.
20.3 Delitos contra la Libertad Sexual.
20.4 Delitos que atentan contra los Derechos y Deberes
Familiares.
20.4 Extorsiones.
20.5.1 Extorsiones. Entrega nica o Flagrancia.
20.5.2 Mltiples Entregas.
20.6 Delitos en Hechos de Trnsito.
20.7 Lavado de Dinero.
20.8 Trata de Personas bajo la modalidad de Explotacin Sexual.
20.8.1 Detencin en Flagrancia.
20.8.2 Investigacin en Curso.
20.9 DELITOS RELATIVOS A LAS DROGAS.
20.10 Proceso de Investigacin Ley Penal Juvenil.
20.11 Delitos contra el Medio Ambiente.
20.12 Delitos contra el Estado.
21.

PROTOCOLO DE COORDINACION ENTRE LAS ENTIDADES DEL SECTOR

JUSTICIA PARA LA APLICACIN DE LOS PROCEDIMIENTOS DE CADENA DE CUSTODIA,
INCAUTACION, SECUESTRO, DEPOSITO Y DEVOLUCION DE BIENES QUE NO SON
REQUERIDOS COMO EVIDENCIA FISICA.

22. ANEXOS
23. ABREVIATURAS
24. GLOSARIO

1. INTRODUCCIN
El Cdigo Procesal Penal, decreto legislativo No. 733 de fecha veintids de octubre de
dos mil ocho y que entr en vigencia el uno de enero del ao dos mil once, reafirma la
tendencia del Sistema Procesal Acusatorio Mixto, y desarrolla en el artculo 74 las
funciones de la Fiscala General de la Repblica, en lo atinente a la investigacin y al
ejercicio de la accin penal. La citada disposicin determina que la Institucin Fiscal
deber dictar la Poltica de Persecucin Penal, (D. O. N 216 de fecha 18 de Noviembre de
2010, Tomo N 389 .) siendo esta una facultad constitucional del Fiscal General de la
Repblica, a efecto de darle un abordaje integral a los problemas planteados por la
criminalidad en general. En este sentido, el artculo 11 de la Poltica de Persecucin
Penal, publicada en el Diario Oficial, bajo el acpite Direccin Funcional en la
Investigacin del Delito, numeral 4 seala: Para el desarrollo de la direccin,
coordinacin y control jurdico de la investigacin, el Fiscal General de la Repblica,
oyendo al Director de la Polica Nacional Civil y los Directores o Jefes de otras
instituciones que colaboren con las funciones de investigacin, podr emitir manuales,
protocolos u otros instrumentos que regulen el desarrollo de las investigaciones, los
cuales sern de obligatoria aplicacin por estas instituciones. A esto obedece la
creacin del Manual nico de Investigacin Interinstitucional, aunado a lo que
establece el artculo 193 ordinal 3 de la Constitucin de la Repblica, indicando que la
direccin de la investigacin le corresponde a la Fiscala General de la Repblica,
auxilindose para tal fin de la Polica Nacional Civil, quienes asumen un compromiso de
trascendental importancia, debido a que en ambas instituciones recae la
responsabilidad del xito de la investigacin penal, en la bsqueda de una
administracin de justicia justa y equitativa, que garantice al ciudadano la convivencia
pacfica y la armona social. Para ello se requiere de servidores integrales,
suficientemente capacitados para el desempeo de las funciones, tcnicas
investigativas y operativas; que adems apliquen correctamente los procedimientos, y
sean respetuosos de los principios que rigen las actuaciones procesales, los derechos y
garantas de la persona humana.
Por tanto, es imperioso dotar a los involucrados en la investigacin de una
herramienta til que les permita actuar con seguridad jurdica, eficiencia, eficacia y
oportunidad.
El presente Manual consta de dos partes, una de carcter general en la cual se
encuentran conceptos bsicos, orientadores de las actuaciones en la indagacin y en la
investigacin penal; y otra de carcter especial que plantea los procedimientos
operativos y tcnicos que buscan facilitar la realizacin de las actuaciones en la
investigacin, tanto las que se realizan de forma inmediata y por iniciativa propia
denominadas Actos Urgentes, como las proyectadas en la direccin funcional, y las
referidas en la Metodologa de Investigacin definidas por el equipo de trabajo y el
Fiscal Director de la misma. En ese sentido, el presente Manual es el resultado del
trabajo en equipo de la Polica Nacional Civil, el Instituto de Medicina Legal y la Fiscala
General de la Repblica, con el auspicio del Programa de USAID para el Fortalecimiento
de la Democracia, Mejorando el Sistema de Justicia en El Salvador.

Es importante sealar que los contenidos aqu desarrollados deben integrarse con la
Ley Orgnica de la Fiscala General de la Repblica y la Poltica de Persecucin Penal
dictada por el Seor Fiscal General de la Repblica.
El planeamiento de este trabajo, asume elementos de utilidad en la investigacin de
las infracciones penales mediante la Criminologa, la Criminalstica y la Medicina Legal
como herramientas en auxilio de la justicia penal. Debido a lo extenso de los temas, se
ha realizado una sntesis de conceptos de aplicacin prctica no abundando en teoras
de contenido filosfico, sino de aplicacin real.

2. OBJETIVOS DEL MANUAL

2.1 Objetivo General:
Facilitar que los intervinientes en la investigacin del delito, realicen un abordaje de la
criminalidad, de forma eficiente, eficaz y apegada a un profundo respeto por los
derechos humanos de la poblacin, victimas e imputados, dndole cumplimiento al
principio de unidad de accin en las investigaciones por medio de la estandarizacin en
la direccin y materializacin de la investigacin del delito.
2.2 Objetivos Especficos:
2.2.1. Contar con una herramienta pedaggica, normativa y orientadora que les
permita a los intervinientes en la investigacin del delito, el abordaje de la misma de
una forma integral y profesional.
2.2.2 Aportar los conocimientos bsicos para una adecuada comprensin del
significado de la investigacin del delito.
2.2.3. Potenciar la coordinacin y comunicacin entre los intervinientes de la
investigacin del delito.
3. MARCO JURDICO
El mbito jurdico en el que se sustenta el presente manual se encuentra en la
Constitucin de la Repblica (Cn), Cdigo Procesal Penal (CPP) y dems leyes de la
Repblica, entre otras:

Ley Orgnica de la Fiscala General de la Repblica

Ley Orgnica de la Polica Nacional Civil

Poltica de Persecucin Penal

Reglamento de Medicina Legal y Manual de Normas y Procedimientos
Manual de Procedimientos de la Polica Tcnica y Cientfica

4. ALCANCE
El alcance que tendr la implementacin de este documento denominado Manual
nico de Investigacin Interinstitucional, ser en todas las unidades policiales,
unidades fiscales y sedes del Instituto de Medicina Legal.

5. ACTUALIZACIN DEL MANUAL

Revisin y actualizacin:
Para que el Manual de Investigacin Interinstitucional cumpla con la funcin de
orientar al personal, debe ser revisado y actualizado cuando existan cambios en la
normativa legal, polticas de trabajo institucional, actividades desarrolladas y con la
incorporacin de los procedimientos especficos de investigacin que realizan las
distintas instituciones.
Las revisiones del presente manual se realizarn a solicitud de cualquiera de las
instituciones intervinientes, en coordinacin con la mesa tcnica redactora.
Las instituciones intervinientes en coordinacin con las reas de formacin debern
mantener un programa de capacitacin y formacin continua para sus integrantes en
materia de investigacin, tomando como base el presente manual.
Distribucin y custodia:
Cada una de las instituciones involucradas sern las responsables de custodiar y
entregar a sus miembros un ejemplar de este documento, as como reproducir las
posteriores ediciones que presenten cambios.
6. INVESTIGACIN
6.1 Definicin:
Se define como un proceso para la averiguacin y la determinacin de la existencia de
un hecho.

6.2 Investigacin Criminal:

La investigacin criminal se constituye como el proceso tendiente a comprobar la

existencia de un hecho o conducta delictiva, identificar o por lo menos individualizar a
sus autores y participes, as como recolectar las evidencias que permitan definir la
responsabilidad de los mismos, encaminado a que la Fiscala determine la forma de
ejercicio de la accin penal, sea con una salida alternativa a la solucin del conflicto
(conciliacin, mediacin, con un procedimiento especial (Suspensin Condicional del
Procedimiento, Procedimiento Abreviado y Procedimiento Sumario) o mediante el
procedimiento ordinario de acusacin y juicio.
Los investigadores deben seguir un mtodo cientfico de accin para poder realizar una
investigacin ordenada en cualquier campo, y es que una investigacin desordenada
lleva a malos resultados, todo investigador al tener conocimiento de un hecho ilcito o
irregular debe tomar contacto con la escena.
El escenario de un hecho delictivo debe ser conocido, de lo contrario no puede
iniciarse una investigacin, debido a que el desconocimiento de la escena pone en
desventaja al ente investigador frente al autor, cualquier insignificancia puede ser la
clave de un caso, de ah que resulta determinante que el investigador deba centrar el
asunto sobre el que trabaja con mucha responsabilidad.

6.3 Instituciones encargadas de la investigacin:

Constitucionalmente le corresponde a la Fiscala General de la Repblica la Direccin y
Control de la investigacin del delito, teniendo como apoyos estratgicos a la Polica
Nacional Civil y al Instituto de Medicina Legal. Asimismo existen instituciones
cooperantes, entre ellas: Ministerio de Defensa, Registro de Personas Naturales,
Alcaldas Municipales, Direccin General de Migracin, etc.
7. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACIN
El objetivo es mejorar la planificacin, ordenamiento, control y seguimiento de las
investigaciones criminales realizadas por la Fiscala General de la Repblica con la
Polica Nacional Civil que permitan una adecuada acusacin.
La metodologa de la investigacin se compone de las siguientes partes:
1. Hiptesis criminal preliminar: Es una teora tentativa que requiere verificacin por
medio de actos de investigacin durante la fase pre-procesal e inicial.

La hiptesis criminal debe estar conformada por los elementos: qu, quin, a quin,
dnde, cmo, cundo y por qu.
Inmediatamente despus de haber elaborado la hiptesis criminal preliminar, el fiscal
preferiblemente con el investigador, deber elaborar el plan de investigacin, que
comprender tres componentes: Fctico, jurdico y probatorio.

Jurdico: Constituye el encuadramiento jurdico de los hechos dentro las

disposiciones legales tanto sustantivas como procedimentales. Ej. Homicidio.
Causar, sin justa causa, la muerte a una persona, con conocimiento que es un
hecho delictivo y a pesar de ello querer su realizacin.

Fctico: Consiste en los hechos penalmente relevantes. Es la relacin de los

hechos que permiten establecer la existencia del delito y la participacin del
imputado en los hechos.

Ej.: El da 1 de Mayo de 2010 a las 3 P.M, se produjo la muerte violenta

de Juan Prez

El imputado, Jos Lpez Estuvo en el lugar de los hechos a la hora en

que sucedieron.

La muerte se produjo con un disparo de arma de fuego de pistola

calibre 9 Milmetros.

El imputado tiene permiso de porte de una pistola 9 Milmetros.

En el lugar de los hechos, cerca del cadver se encontr otra arma de

fuego, calibre 22 sin disparar.

Probatorio: Se examinan los medios de investigacin que permiten identificar

los medios de pruebas a presentar para establecer lo fctico. Durante la
investigacin tendremos el dictamen de autopsia, el acta de inspeccin de la
escena, el reconocimiento y levantamiento de cadver, el dictamen de balstica
del arma y el proyectil encontrados en la escena. Durante el juicio la Fiscala
podr presentar los testimonios del investigador, el perito mdico forense, el
perito balstico, etc.

2. Hiptesis criminal final: Cuando la investigacin est debidamente depurada, el

fiscal deber elaborar la hiptesis criminal final que para l ser la teora del caso a
probar en juicio.

3. Verificacin de la hiptesis criminal final: La misma se debe fragmentar en cada

uno de sus elementos y establecer si cuenta con los medios de conviccin para
formular la acusacin.
8. ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIN
Los actos iniciales de investigacin constituyen los diferentes canales por los cuales se
tiene conocimiento de la comisin de un hecho delictivo.
Los actos iniciales se clasifican de la siguiente forma:
8.1 Aviso o informe:
El aviso constituye el acto de informar o de poner en conocimiento el cometimiento de
un delito o falta, ante las autoridades responsables de investigar. A diferencia de la
denuncia, carece de determinados elementos bsicos, entre los que se encuentran: La
identidad del denunciante, las circunstancias especificas de hecho, los responsables.
Pese a lo anterior, es necesario que ante un aviso, se pregunten datos de inters al
igual que en la denuncia ya que muchas investigaciones exitosas surgen de la adecuada
intervencin de quien toma el aviso.
En resumen, el aviso presenta las caractersticas siguientes:
1. Puede presentarse de manera oral o escrita (a veces annima) sin mayores
formalidades.
2. No requiere necesariamente conocer las generales del avisante.
3. No requiere que se precisen los datos circunstanciales del hecho.
4. Constituye la base para investigar los hechos, aunque carezca de los nombres
de los autores, vctimas o testigos.
8.2 Denuncia:
La denuncia, por su parte, constituye el medio a travs del cual una persona
directamente perjudicada o no informa de un hecho presuntamente delictivo a la
autoridad responsable de investigar. Tal informacin puede ser rendida ante la Fiscala
General de la Repblica, los Jueces de Paz o la Polica Nacional Civil. Cabe sealar
adems que la denuncia en s, es un acto procesal que da lugar al inicio de un proceso
penal y la misma debe contener el mayor nmero de datos que permitan una
adecuada investigacin que conllevar a la eficacia del proceso.
Cabe destacar, que la denuncia no implica necesariamente la iniciacin del ejercicio de
la accin penal, sino solamente poner en conocimiento de la autoridad responsable, la
realizacin de un hecho que para la ley penal constituye delito o falta.
10

Ante el cometimiento de un hecho delictivo, interponer la denuncia se convierte en

una obligacin para quien lo haya presenciado ya que con ello se mantiene el orden
jurdico, evitando que se genere impunidad.
El deber de denunciar tal como lo regula el artculo 261 CPP, requiere que la persona
haya estado en conocimiento directo del hecho delictivo, tanto espacial como
temporal. Esto no es obligatorio para el testigo indirecto, excepto por razn de su
cargo u oficio como ocurre con algunos funcionarios pblicos que tengan a su cargo la
administracin, el manejo o control de los bienes de la institucin y por la labor que
realizan se enteran del cometimiento de un hecho delictivo. As tambin los
profesionales de la medicina, cuando en razn de su funcin se enteran de actos
nocivos a la salud de un paciente, a menos que estn regidos por la obligacin de
resguardar el secreto profesional.
Por otra parte, la denuncia segn nuestra legislacin presenta las siguientes
caractersticas:
1. Puede presentarse de forma oral o escrita. Al presentarse oralmente, se
debe hacer constar en acta.
2. Tanto en la denuncia escrita como oral, se debe comprobar la identidad del
denunciante.
3. En principio puede ser presentada por cualquier persona, aunque habr
casos en que se requiere tener alguna calidad para hacerlo.
4. Los principales datos que debe contener son: La relacin circunstanciada
de los hechos, indicacin de los participes, perjudicados, testigos y dems
elementos para comprobar el hecho.
8.3 Querella:
La querella es la denuncia que pone la persona perjudicada con el delito o la falta con
el propsito de que la Fiscala inicie la investigacin de un delito que no es investigable
de oficio o por iniciativa propia.
El acto procesal consistente en una declaracin de voluntad dirigida a la Fiscala,
Juzgados de Paz o la Polica, por la que el sujeto de la misma, adems de poner en
conocimiento de aqul la noticia criminal, ejercita la accin penal, regulndose
actualmente en el Cdigo Procesal Penal.
Caractersticas:
1. Debe hacerse por escrito.
2. Se inicia por medio abogado.

11

3. Debe cumplir con todos los requisitos de la denuncia.

9. DIRECCIN FUNCIONAL
9.1 Definicin:
Es la orientacin tcnica jurdica que el fiscal debe proporcionar al investigador policial,
para establecer la comisin de un hecho punible y determinar la responsabilidad de
quien lo cometi.
9.2 Fundamento legal:
Base Constitucional. El origen de dicha actividad orientativa deriva del artculo 193
ordinal 3 de la Constitucin de la Repblica que literalmente dice: Dirigir la
investigacin del delito con la colaboracin de la Polica Nacional Civil en la forma que
determine la Ley; y del artculo 159 inciso ltimo de la Constitucin, del cual se
advierte que la Polica Nacional Civil tendr a su cargo funcin preventiva y funcin
investigativa, esta ltima premisa tiene su desarrollo en el proceso penal en los
artculos 271, 272 y 276 CPP vinculada su temtica en la Poltica de Persecucin Penal
en su artculo 11 inciso 1 de la Poltica de Persecucin Penal que establece:
Corresponde a la Fiscala la direccin, coordinacin y control jurdico de las
actividades de investigacin que desarrolle la Polica y las que realicen otras
instituciones que colaboran con las funciones de investigacin.
La finalidad de la direccin funcional la sostienen tres (3) presupuestos:
1. La preparacin del caso para el ejercicio de la accin penal o prescindir de la
misma.
2. La sujecin de la polica en sus actuaciones al criterio tcnico jurdico del fiscal
sin pretender dejar a un lado la experiencia policial que vendra a enriquecer
los criterios tcnicos del fiscal con los aportes que estos puedan dar.
3. La relacin y coordinacin para tareas investigativas, obtencin y produccin
de prueba, la cual debe ser permanente desde la etapa probatoria hasta el
juicio, es decir la manifestacin de tal coordinacin no debe verse limitada a la
fase de investigacin sino hasta la culminacin del proceso mismo.
9.3 Ejercicio de la Direccin Funcional:
El fiscal determinar, al valorar la informacin que le comunique la polica, el modo en
que ha de aplicar la direccin funcional, dentro de las siguientes posibilidades:
1. Aprobacin de objetivos y actividades que se propone realizar la polica por
propia iniciativa para finalizar el caso.

12

2. Elaboracin conjunta de objetivos que deben alcanzarse en la investigacin y

las actividades a realizar, generando los mecanismos de la supervisin de
actividades y evaluacin peridica.
3. Sealamiento de objetivos y actividades especficas a realizar y acordar fechas
de evaluacin, luego del anlisis conjunto del caso.
4. Aseguramiento de la informacin de actos probatorios que sean sustentados
de cara al proceso penal y al convencimiento del Juez sobre las pretensiones
del fiscal. (NO ES UNA FORMA DE DIRECCION FUNCIONAL).
9. 4 Direccin Funcional en la escena del delito:
El fiscal al presentarse a la escena del delito se rene con el equipo multidisciplinario
(Investigador, mdico forense, tcnico del Laboratorio de la Divisin Polica Tcnica y
Cientfica de la PNC) as como con el agente de seguridad pblica encargado de
brindar custodia en la escena, quien proporciona la informacin inicial obtenida,
definen la metodologa de investigacin que lleva implcita la estrategia a seguir y
sealan las diligencias que han de realizar el investigador, el tcnico y el mdico
forense.
El fiscal en el lugar de los hechos direccionar la investigacin, la cual contendr
aquellas diligencias posteriores, complementarias y subsecuentes al hallazgo de
evidencias, testigos o vctimas en el lugar bajo criterios razonables. Cuando no es
posible emitir la direccin funcional por escrito en el lugar de los hechos sea por las
condiciones del lugar, luminosidad, clima lluvioso y todas aquellas que dificulten la
elaboracin por escrito de la misma, se puede emitir bajo criterios razonables
posteriormente pero lo antes posible. El investigador deber consignar en acta
aquellas diligencias direccionadas por el fiscal en el lugar de los hechos.
Los fiscales en relacin a la actividad policial, debern respetar las disposiciones
administrativas internas y la cadena de mando, la cual es ejercida exclusivamente por
las autoridades jerrquicas respectivas, sin embargo es necesario sealar que entre el
criterio administrativo y jurdico debe de prevalecer el jurdico, el fiscal no debe entrar
en conflicto con el investigador en aspectos administrativos, y si esto afecta el trabajo
tcnico lo informar a sus superiores para que estos resuelvan observando lo
contenido en el artculo 11 de la Poltica de Persecucin Penal.

10. PLAN DE INVESTIGACION

13

Son los diferentes pasos que sirven para investigar y con ello construir la teora para
cada caso, partiendo de una hiptesis criminal preliminar hasta culminar con la
conclusin que permita ejercer con xito la accin penal ante el rgano jurisdiccional.
El plan de investigacin debe contener tres componentes:
1. Componente jurdico: Constituye el encuadramiento jurdico de los hechos
dentro las disposiciones legales pertinentes
2. Componente fctico: El mismo se construye confrontando los hechos de las
diligencias de investigacin con los elementos del delito cometido.
3. Componente probatorio: Se determinan los medios de prueba con los que se
cuenta para probar cada elemento fctico y se determina quin ser la persona
responsable de obtenerlo y el tiempo que se requerir para ello.
Posteriormente, el fiscal del caso emitir las respectivas directrices o direccin
funcional al investigador, determinando las diligencias que se requieren. Aqu se
contemplarn adems los informes que sean necesarios de otras instituciones que
podran colaborar directa o indirectamente, considerando los plazos para su
obtencin. Las diligencias que no requieran la participacin del ente policial o de otras
instituciones podrn ser desarrolladas por el fiscal del caso.
Una vez ejecutadas las diligencias que sean necesarias, el fiscal del caso realizar la
imputacin, accionando penalmente a partir de los componentes jurdico, factico y
probatorio.
La gua del fiscal, permitir que ste realice la adecuada planificacin y desarrollo de
las investigaciones considerando las pericias que sean necesarias y que saldrn de los
diferentes elementos de prueba obtenidos de las escenas del delito, los allanamientos,
inspecciones o registros. Asimismo se har una valoracin de los elementos de
conviccin para ser sostenidos en la audiencia inicial. (Ver anexo 1)
Todo deber quedar registrado en el cuadro de datos de informacin, establecindolo
con una sola frase u oracin sencilla, indicando el folio del expediente donde se
encuentra. Dicho registro deber actualizarse siempre que se registre cualquier
diligencia de investigacin.
Por otra parte, todo lo obtenido deber ser registrado en los datos de avances de la
investigacin, exactamente en la casilla de verificacin. Una vez concluidas todas las
diligencias y su respectivo registro, el fiscal elaborar la hiptesis criminal final, TEORIA
DEL CASO, estableciendo si cuenta con todos los elementos de conviccin para
elaborar la respectiva conclusin que permitir abordar la construccin jurdica de la
acusacin u otro acto conclusivo que corresponda. La construccin jurdica de la

14

acusacin constituir el fundamento de la narracin clara, precisa y circunstanciada

del hecho.
En los diferentes casos que sean de trascendencia, el fiscal mantendr reuniones
constantes con el investigador del caso, as como con las jefaturas fiscales inmediatas y
colaboradores jurdicos, para definir las estrategias a seguir en la investigacin.

Nombre del Procedimiento: PLANIFICACIN DE LA INVESTIGACIN

Objetivo: Determinar las diligencias necesarias y tiles, de manera previa,
consensuada y coordinada por un equipo de trabajo, fijndose los plazos pertinentes
para tener la informacin necesaria que sustente el caso judicialmente (Adecuando los
hechos al derecho y obteniendo los elementos probatorios que sostengan los
extremos procesales, es decir, la existencia del delito y la participacin del delincuente)
en lo fctico, jurdico y probatorio.
Disposicin legal: Arts. 75, 270, 271 y 272 CPP
Documentos que intervienen: Ver Anexo 3
Paso
Responsable
Actividad
No.
Revisa y analiza la informacin disponible del caso particular y
Investigador
de ser necesario, forma el equipo de investigacin en
1
del caso
coordinacin con el fiscal del caso pudiendo incorporar ms
actores, dependiendo de la lnea de accin definida.
2
Revisan y analizan la informacin disponible del caso.
Plantean las hiptesis que podran dar respuestas al: Qu?,
3
Cmo?, Cundo?, Dnde?, Quin?, A quin? y Por qu?
Elaboran el plan de trabajo, determinando las tcnicas de
investigacin a implementar, los lugares dnde buscar nuevos
elementos, recursos a utilizar y las distintas actividades a
desarrollar; basado en los datos, las hiptesis y las evidencias
con que se cuentan sean estos por ejemplo: lbum
4
fotogrfico, croquis, acta de IOP, hoja administrativa de
evidencias, informacin de la OLF; ficha delincuencial si
Equipo
de
hubiera de los sospechosos y de la vctima, la direccin
investigacin
funcional, bases de datos propias y de otras instituciones,
entre otros; para ser incorporadas al caso.
Desarrollan las actividades investigativas planificadas, dando
seguimiento a un cronograma de actividades, cumpliendo los
plazos establecidos. Teniendo en cuenta que cualquier
5
actividad que no se ejecute por cualquier motivo, debe estar
plenamente justificada.
6

Ordenan y asignan nmeros de folio a la documentacin del

caso en el orden cronolgico de cmo se van haciendo o
sucediendo los eventos de investigacin.
15

Supervisa la ejecucin del plan de trabajo de cada caso

programando reuniones con cada equipo de investigadores,
para dar seguimiento y control al trabajo que realizan en el
proceso de investigacin.

Evalan de manera conjunta cada caso terminado, con el fin

de observar debilidades y fortalezas para evitar repetir fallas a
futuro.

Jefe de rea y
FGR

11. DILIGENCIAS INICIALES DE INVESTIGACIN

Son las diferentes actividades encaminadas a establecer tanto la existencia de un
delito como la participacin del imputado.
11. 1 Coordinacin de funciones de la Polica Nacional Civil con la Fiscala General de
la Repblica:
El artculo 272 CPP establece: Los oficiales, agentes y auxiliares de la polica,
cumplirn sus funciones, en la investigacin de los hechos punibles bajo el control de
los fiscales y ejecutarn las rdenes de stos y las judiciales.
El fiscal que dirige la investigacin podr requerir en cualquier momento las
actuaciones de la polica o fijarle un plazo para su conclusin, los oficiales y agentes de
la polica que por cualquier causa no puedan cumplir la orden que han recibido de la
fiscala o de la autoridad judicial, lo pondrn inmediatamente en conocimiento de
quien la emiti, con el fin de que sugiera las modificaciones que estime conveniente.
Los oficiales y agentes policiales, en cuanto cumplan actos de polica de investigacin,
estarn en cada caso bajo el control de los fiscales, sin perjuicio de la autoridad general
administrativa a la que estn sometidos.
Se entiende por direccin funcional, el ejercicio de las facultades que le corresponden
al Fiscal General de la Repblica orientadas a dirigir, promover, supervisar e intervenir
en todas las actuaciones de investigacin de los diferentes delitos, coordinar y decidir
sobre la remisin de lo actuado a las autoridades judiciales.
Sin perjuicio de las facultades conferidas a los jueces, la direccin funcional sobre la
investigacin del delito que compete al Fiscal General, se extiende a la que se realice
antes o despus de iniciado un proceso en sede judicial.
La coordinacin entre la fiscala y la polica se resume en el direccionamiento que sta
emite para la realizacin de diligencias de investigacin, encaminadas a probar la
existencia de un ilcito penal y la participacin de los sujetos activos del delito, sin

16

perjuicio que pueda participar activamente en el desarrollo de las investigaciones y

ordenamiento que en virtud de razones tcnicas realicen los investigadores.
Dentro de las atribuciones, obligaciones y prohibiciones de la polica, se tienen:

Atribuciones:
1. Iniciar la investigacin de la comisin de un delito perseguido de oficio, al tener
conocimiento por cualquier medio; practicar las diligencias urgentes que
tiendan a comprobarlo y establecer quines son los presuntos responsables del
mismo, sin que sea necesario requerimiento previo del fiscal, pero deber
entregrsele inmediatamente copia de las diligencias practicadas.
2. Continuar y concluir las diligencias conforme a lo estipulado en el Cdigo
Procesal Penal, bajo la direccin, control y valoracin gradual del fiscal.
Obligaciones:
1. Informar inmediatamente a la fiscala, el inicio de cualquier investigacin
dirigida a esclarecer un delito.
2. Consultar con la fiscala cualquier decisin que tenga relacin con la detencin,
allanamiento e incautacin, siempre que sea posible de acuerdo a las
circunstancias del hecho investigado. En estos casos, deber informrsele
inmediatamente de la diligencia realizada.
3. Informar inmediatamente a la fiscala las denuncias que se presenten, en casos
de delitos de instancia privada e iniciar las investigaciones correspondientes.
4. Mantener en reserva el desarrollo de las investigaciones, sin embargo, con la
autorizacin de la fiscala podr rendir los informes a las autoridades que la
soliciten.
5. Cumplir las instrucciones que formule el fiscal, en relacin al desarrollo de la
investigacin.
Prohibiciones:
1. Ocultar total o parcialmente a la fiscala, la investigacin que se est
desarrollando.
2. Cerrar una investigacin sin consulta previa a la fiscala o remitirla al tribunal
competente, sin que aquel hubiese hecho una valoracin jurdica de la misma.

17

3. Acudir directamente al juez a solicitar autorizacin para afectar un derecho

fundamental del investigado (captura, detencin, allanamiento, interceptacin
de comunicaciones, etc) existiendo un fiscal que est disponible o dirigiendo la
investigacin
11.2 Documentacin de diligencias:
De cada acto de investigacin realizado debe quedar un registro en audio, video o por
escrito.
Acta: Partes que conforman el acta, artculo 140 CPP:
1. Introduccin: Lugar exacto del hecho (de lo particular a lo general), hora y
fecha exacta.
2. Cuerpo: Cargo y nombre completo de los Intervinientes o actores, descripcin a
detalle de las actuaciones.
3. Cierre: La firma de todos los intervinientes en el acto.
Entrevista:
Tcnica utilizada para la obtencin de informacin por medio de preguntas y
respuestas encaminadas a un objetivo; teniendo como finalidad lograr informacin
orientada al esclarecimiento de un hecho delictivo, as como datos de la vctima,
testigos, responsables del hecho y objetos.
Considerando para su desarrollo, los elementos siguientes:
1. Preparacin: Antes de tomar la entrevista, el polica recopila datos previos, se
fija objetivos, planifica la reunin, se dispone y prepara recursos a utilizar,
prepara si es posible el lugar de reunin.
2. Apertura: Se presenta e identifica, genera confianza (El polica debe procurar
un ambiente que propicie la colaboracin y prepara al entrevistado para que
recuerde aspectos que le pueden traer malos recuerdos, pero que son
necesarios para la investigacin)
3. Audicin: El polica entrevistador solicita al entrevistado, que relate su historia,
en sus propias palabras, no debe interrumpirle, ms bien debe ser un buen
receptor y tomar nota de lo ms importante, detalles y lo que no queda claro.
4. Entrevista: Con el objeto de llenar vacos y aclarar puntos especficos no
comprendidos en el relato, segn su orden cronolgico, separando hechos de
opiniones; con preguntas abiertas, cerradas e investigativas.

18

5. Reflexin: Aunque el anlisis ha sido desde la apertura y a esta altura ya valor

motivaciones, ha relacionado el lenguaje corporal y psicolgico; valorando
todos los datos, puede controlar y valorar la veracidad del relato, pudiendo
replantear las preguntas o ampliar el relato. (No se debe confrontar ni dejar en
evidencia al entrevistado).
6. Culminacin: Tanto las preguntas como las respuestas dadas durante la fase de
entrevista se registran por cualquier medio tcnico o, se elabora un acta que
debe ser leda y firmada por el entrevistado y por los dems intervinientes,
posteriormente le agradece al entrevistado, mostrando inters por el caso.

Nombre del Procedimiento: LA ENTREVISTA.

Objetivo: Recopilar informacin del entrevistado con el propsito de obtener
elementos de juicio, para generar un posible caso de investigacin de un ilcito.
Disposicin legal: Arts. 273 No. 6, 274, 276 CPP
Documentos que intervienen: Acta
Paso
Responsable
Actividad
No.
Planifica la entrevista o ampliacin de la misma (Dirigida a
testigos, captores, imputados, peritos), recopilando datos
previos, fijando objetivos, programando la reunin,
preparando los recursos a utilizar.
1
Cuando se recibe una denuncia, aunque no se tenga una
planificacin especfica, debe tratarse como un caso nico y
preparar un ambiente adecuado.
Atiende al entrevistado, lo prepara para que recuerde
aspectos que le pueden traer malos recuerdos, pero que son
2
necesarios para la investigacin. As mismo, efecta
observacin directa sobre el comportamiento y movimientos
Agente policial
corporales del entrevistado.
(Que
Solicita al entrevistado que relate su historia, con sus propias
entrevista)
3
palabras, de principio a fin, sin interrumpirle; ms bien debe
ser un buen receptor.
Toma nota de lo ms importante, los detalles, las cosas que
no quedan claras, a fin de llenar vacos al momento de las
4
preguntas y aclarar puntos especficos no comprendidos en
el relato, segn un orden cronolgico, separando hechos de
opiniones.
Efecta valoracin del lenguaje corporal, relacionndolo con
el anlisis psicolgico; as mismo analiza todos los datos
5
escritos, a fin de controlar y evaluar la veracidad del relato,
pudiendo replantear las preguntas o ampliar el relato
mismo.

19

Realiza preguntas en el orden cronolgico en que sucedieron

los hechos, iniciando por las preguntas fciles hasta llegar a
las complejas y deja las preguntas claves y las de
confirmacin de veracidad para el final.
Realiza control de calidad a la informacin recopilada, a fin
de mantener la claridad del relato, consolida la informacin
que ha sido verificada y elabora acta conforme (Anexo 2).

Hace que el entrevistado revise el acta de entrevista, que lo

dicho corresponde exactamente con sus respuestas y si est
conformeFirma el acta y solicita al entrevistado su firma, con el
propsito de dejar constancia de lo manifestado.
Agradece al entrevistado, la colaboracin prestada y
manifiesta su inters por ayudarle en la resolucin del caso.

10

Enva al fiscal del caso, el acta firmada.

12. ACTOS URGENTES DE COMPROBACIN

12.1 Inspeccin en el lugar de los hechos:
Es el procesamiento del lugar donde se ha desarrollado el delito en cualquiera de sus
fases (planificacin, ejecucin, agotamiento); el cual debe hacerse de una forma eficaz,
con el fin de garantizar una adecuada ubicacin, fijacin, identificacin, recoleccin,
embalaje, transporte de todas las evidencias para su posterior anlisis y custodia.
La contaminacin o el mal manejo o el mal registro de la escena, puede ser causa de la
No admisibilidad de una evidencia fsica o un medio de prueba obtenido all o si
ingresa al juicio de una valoracin negativa por parte del juez, por lo que debe
asegurarse que tal procesamiento, se realice por personal idneo, capacitado, con los
recursos y medios tcnicos adecuados para no convertirse en un agente contaminador
de la escena y de la evidencia, ya que es un lugar sensible de modificacin. Lo anterior
est establecido en los artculos 306 CP, 180, 250, 251 y 252 CPP.
En funcin del abordaje y bsqueda de la evidencia, el investigador debe saber que
para iniciar la bsqueda de las evidencias, deber hacer uso del criterio evidenciar
segn la hiptesis planteada. Este criterio consiste en observar todo lo que est dentro
del permetro de la escena y su posible vinculacin o relacin con el delito.
Actuacin del Polica
Las actuaciones del personal policial y los procedimientos policiales durante la
investigacin del delito, se sustentarn en la permanente observancia de los siguientes
principios rectores:

20

1. Principio de igualdad: El personal policial deben garantizar la igualdad entre las

personas sin distinciones, por razones de sexo, raza, religin, idioma, condicin
social, poltica, econmica o de cualquier ndole que pueda afectar el desarrollo
o resultado de la investigacin del delito (Artculos 3 Cn y 12 CPP).
2. Principio de legalidad y proporcionalidad: Las decisiones que adopte el
personal policial, en el curso de la investigacin de un presunto delito que
implique restricciones a las libertades individuales y personales, se harn
dentro de las facultades que le otorga la ley, empleando los medios necesarios
en proporcin a los fines pblicos que deba tutelar (Artculos 12 Cn y 2 CPP).
3. Principio de conducta procedimental: El personal policial, involucrados en el
procedimiento de investigacin del delito, deben realizar sus actos, guiados por
el respeto mutuo, la colaboracin y la buena fe. Ninguna regulacin del
procedimiento policial de investigacin del delito puede interpretarse de modo
tal que ampare alguna conducta contra la buena fe en sus actos o
procedimientos (Cdigo de Conducta para Funcionarios Encargados de Hacer
Cumplir la Ley Resolucin 34/169 ONU 19791).
4. Principio de celeridad: Quienes participan en el procedimiento de investigacin
del delito, deben actuar observando en el trmite, la mxima dinmica posible,
evitando actuaciones que constituyan demoras injustificadas; a fin de alcanzar
una decisin en tiempo razonable, acorde con la observancia del debido
proceso (Artculo 17 inciso 2 CPP).
5. Principio de verdad real: El fin ltimo del investigador es esclarecer un hecho,
no buscar un culpable, sino la bsqueda de la verdad, convirtiendo la evidencia
en prueba (Ttulo V, Captulo I CPP).

Nombre del Procedimiento: INSPECCIN EN EL LUGAR DE LOS HECHOS

Objetivo: Normar el actuar de los intervinientes en el procesamiento del lugar de los
hechos.
Disposicin legal: Artculos 159 inciso 3 Cn; 75, 139, 140, 180, 181,188, 271 inciso 2
272, 273 numerales 2, 3, 4, 5, 7, 8; 276; 283 y 323 CPP
Documentos que intervienen: Actas, formulario de entrega de evidencias y cadena de
custodia.
Paso
Responsable
Actividad
No.

Encierra el principio de dignidad humana, confidencialidad, honestidad, apego a la ley,

prohibicin de la tortura, uso necesario y proporcional de la fuerza.

21

1
Agente policial

Investigador

Se presenta de inmediato al lugar de los hechos y ejerce

las labores siguientes:
o Si hay vctima, da los primeros auxilios y coordina el
traslado al centro hospitalario ms cercano.
o Anota la hora de llegada, asla y cierra la escena del
hecho delictivo; asegurando la conservacin de los
rastros y evidencias del hecho.
o Busca testigos y vctimas, los protege, los identifica y
los retiene por separado hasta la llegada del equipo
de investigaciones y del fiscal.
o Busca informacin sobre los hechores, haciendo las
coordinaciones con la base de radio para la bsqueda
y captura.
o Elabora informe de actuacin (Ver anexo 3) desde
que tuvo conocimiento del hecho hasta la llegada del
equipo de investigadores. Debe indicar quienes
ingresaron a la escena de los hechos antes de llegar
el equipo tcnico de investigadores y peritos y si la
escena fue modificada en cualquier aspecto por l o
por otra persona.
o Entrega el informe de actuacin de la escena, al
equipo de investigaciones y les transmite toda la
informacin de testigos, vctimas y de posibles
hechores.
o Registra en el acta los datos de las autoridades y
personas que se presentan al lugar de los hechos, los
nombres y cargos de quienes ingresan a la escena del
delito.
o Deber anotar a aquellas personas que ingresen a la
escena del delito an y cuando estas no estn
autorizadas para hacerlo. Deber dejar constancia de
su ingreso.
Desde el inicio mantiene la seguridad perimetral hasta
que finalice el procesamiento de la escena e impide el
ingreso a otras personas que no intervienen en el lugar
de los hechos.
Recibe el informe recabado por el agente policial en el
lugar de los hechos, hace contacto con posibles vctimas,
testigos o familiares o imputado

22

Fiscal

8
Investigador

10
Equipo tcnico de
inspecciones
oculares
11

12
Recolector
13
14

Solicita a seguridad pblica que coordine con las

entidades correspondientes, para el apoyo en la
recuperacin de cadveres, objetos o evidencias, en
lugares de difcil acceso siempre que sea necesario.
Establece la mejor ruta tanto de acceso para llegar al
lugar de los hechos con el equipo multidisciplinario as
como para la sustraccin y traslado de los cuerpos.
Coordina las acciones de investigacin pertinentes, en
ausencia del fiscal.
Ejerce la direccin funcional de la investigacin, garantiza
la legalidad de las actuaciones policiales y de la cadena
de custodia y se rene con el equipo multidisciplinario
para definir plan de trabajo a ejecutar en el lugar de los
hechos.
Elabora las actas necesarias que sustenten la
investigacin del caso. Ver paso 18.
Establece contacto con el personal policial que est a
cargo de la proteccin de la escena, con el propsito de
recibir informacin del hecho que fue recabada por ste,
y as comenzar a formular las hiptesis de cmo pudieron
suceder los hechos.
Coordina con el personal tcnico de Inspecciones
Oculares, aspectos del procedimiento como recopilar
informacin preliminar de actividades policiales
realizadas y otros que ayuden a mejorar el proceso
basado en el criterio evidenciar.
Verifica y decide si es necesario extender el rea que ha
sido acordonada, de acuerdo a la informacin recababa
en el lugar de los hechos y su apreciacin (Doble
acordonamiento).
Realiza observacin preliminar del lugar para
posicionarse de sus caractersticas generales y
especficas, con el fin de planificar los mtodos de
bsqueda a utilizar.
Selecciona una ruta de acceso para que el equipo de
investigacin autorizado, ingresen posteriormente a la
escena y aporten informacin que ayude a la eficacia del
procesamiento.
Inicia la bsqueda de las evidencias en forma
sistematizada, basada en el criterio evidenciar y las
hiptesis planteadas de cmo pudieron suceder los
hechos, utilizando la metodologa idnea.
Identifica individualmente, mediante la asignacin de

23

Fotgrafo

15

Planimetrista

16

Investigador

17

Recolector

18

Recolector

19

Fiscal

20

Recolector

21

nmeros y letras2, las evidencias encontradas en el lugar

de los hechos.
Fija por medio de fotografas panormicas, de
acercamiento y de detalle, todas las evidencias y el lugar
de los hechos; elaborando posteriormente un lbum
fotogrfico, el cual ser entregado a la autoridad
competente que lo requiera.
Fija planimtricamente todas las evidencias y el lugar de
los hechos, mediante un dibujo a mano alzada (Boceto),
elaborando posteriormente un croquis o plano, el cual
ser entregado a la autoridad competente que lo
requiera.
Elabora el acta de inspeccin (Ver anexo 5), donde fija
descriptivamente cada una de las evidencias
identificadas por el recolector, para que al final sea
firmada por cada uno de los que participan en el
procesamiento de la escena. Asimismo deben quedar
establecidas las condiciones ambientales del lugar de los
hechos y el mtodo de bsqueda utilizado. Ver paso 8.
En casos excepcionales de ausencia del investigador el
fiscal documentara en acta todo lo actuado.
Inicia la recoleccin de las evidencias3, debiendo
garantizar que las mismas no sean alteradas o
destruidas; as tambin da inicio a la cadena de custodia
correspondiente. Ver procedimiento: Cadena de
custodia.
Embala, etiqueta y sella todas las evidencias. Ver
procedimiento de la cadena de custodia.
Emite direccin funcional de acuerdo a la valoracin del
equipo de IOP, investigadores y otros analistas para
solicitar que se practique el anlisis y pruebas, a las
evidencias recolectadas. Ver: Utilizacin de los servicios
de la DPTC, del IML, literales K y L respectivamente.
Traslada las evidencias a la Seccin de Inspecciones
Oculares correspondiente.

Notas:
El recolector traslada las evidencias a las diferentes entidades encargadas, para
ser sometidas a los anlisis periciales correspondientes que se detallaron en el
2

Cuando se trate de evidencias que por su naturaleza y caractersticas no puedan ser

recolectadas como por ejemplo: perforaciones en paredes, techo o suelo, stas sern fijadas
utilizando letras. Cuando se trate de evidencias como manchas de sangre, documentos de
identificacin, armas de fuego, entre otros, stas se identificarn utilizando nmeros.
3

Cuando una evidencia sea entregada por una persona particular o por personal policial que por
cualquier circunstancia la haya encontrado y levantado, se le har del conocimiento al fiscal e
investigador y dicho acto deber ser plasmado en acta.

24

acta. Cuando amerite realizar trayectorias balsticas deber hacerlo en el lugar

de los hechos. Si por razones ajenas al procedimiento, sean stas climatolgicas
o de iluminacin, se coordinar con el fiscal para realizarla en el menor tiempo
posible, de conformidad a lo que permitan las circunstancias.
En ausencia del investigador el fiscal asumir las funciones de ste.
En los casos donde la polica traslade a un sobreviviente hacia un centro
asistencial y este fallezca en el camino previo diagnostico del mdico del centro
asistencial, trasladar el cuerpo al IML donde en coordinacin con la recepcin
ser depositado hasta que se realice el reconocimiento del cadver por el
equipo multidisciplinario. El equipo policial podr retirarse para continuar sus
labores delegando a un agente como custodia. No ser necesario para el
ingreso y deposito del cadver un oficio de la fiscala.
En atencin a la Ley Orgnica de la PNC, captulo IV Cdigo de Conducta.
El polica de acuerdo a las circunstancias valorara el traslado inmediato del
imputado detenido a la sede policial correspondiente.
La atencin a la prensa es una funcin del fiscal que est presente.
(Ver anexo 4)

Nombre del procedimiento: RECONOCIMIENTO DE CADVER

Objetivo: Obtener, mediante el reconocimiento del cuerpo de la vctima (cadver),
datos que permitan orientar la investigacin en relacin a la causa presunta de la
muerte, el posible ---u origen de las lesiones, la identificacin inicial y el tiempo de la
muerte, as como toda informacin necesaria para el patlogo forense.
Los reconocimientos de cadveres se realizarn 24 horas/365 das al ao
Disposicin Legal: Artculos 180, 186, 187 y 188
Procedimientos IML.

CPP. Manual y Normas de

Documentos que Intervienen: Protocolo de reconocimiento de cadver.

PASO
No.

RESPONSABLE

FGR

Recepcionista
llamadas
IML

de

ACTIVIDAD

NICO

Por medio de llamada o de manera presencial, la

autoridad competente solicitara la prctica del
peritaje, proporcionando telfono de contacto.

Anotar el nombre y cargo del funcionario que

solicita el reconocimiento o de la persona que da el
aviso. Solicitar informacin sobre la naturaleza de
la muerte y direccin.

Verificar el lugar del reconocimiento (direccin

25

exacta), ubicar el punto de encuentro y confirmar

que no es necesaria la intervencin de los cuerpos
de socorro para el rescate de los cadveres, previa
verificacin con el investigador fiscal.

Mdico Forense

Coordinar los tiempos de traslado, verificar si hay

disponibilidad de recursos humanos (Mdico
forense y motorista) y explicar al fiscal las
condiciones del recurso.

Coordinar el encuentro, corroborar las

caractersticas de la escena a procesar y el tipo de
muerte. Ser preferible la presencia del mdico
forense durante todo el procesamiento de la
escena.

Al llegar a la escena se presentar e identificar

ante el fiscal y el investigador para efecto de
coordinar con ellos el plan de trabajo.

Proceder a obtener toda la informacin necesaria,

acerca de la identidad del cadver, el tiempo de la
comisin de los hechos, las evidencias recolectadas
as como todo dato que ilustre al patlogo forense
sobre cmo sucedieron los hechos.

Finalizada la labor del equipo de inspecciones

oculares, proceder a la descripcin de la posicin
del cadver, vestimenta, los fenmenos cadavricos
y el rango de tiempo de la muerte.

Proceder de manera preliminar, a describir las

diferentes lesiones si las hubiere, su ubicacin
anatmica y la tipologa de las mismas. Durante el
examen velara porque no se alteren las evidencias
que puedan presentar las lesiones corporales. (Por
ejemplo frotamiento profuso cuando hay
ahumamiento).

Establecer, si es posible, la causa preliminar de la

muerte, la necesidad de la prctica o no de la
autopsia y dispondr el traslado del cadver al IML.

10

Solicitar muestreo de evidencias a los peritos de

inspecciones oculares que deben ser trasladadas al
IML (Por ejemplo muertes por intoxicacin donde
se encuentren residuos de sustancias).

26

11

GENERAL

NICO

Una
vez
completado
el
protocolo
de
reconocimiento de cadver deber entregarlo a la
recepcin para que la informacin sea
proporcionada a quien practique la autopsia.
Toda prenda de valor del cadver que sea
trasladado al IML, ser entregada por el auxiliar de
autopsias al fiscal o investigador.
En los casos en que se solicite hisopado de uas,
frotado de manos y toma de necrodactilares, se
practicarn en la morgue. En estos casos, debe
protegerse las manos del cadver para evitar
contaminacin durante su traslado.
En casos de victimas mltiples (eliminado) por el
hombre se utilizar como gua los protocolos de
INTERPOL y CICR.

Nombre del Procedimiento: EXHUMACIONES

Objetivo: Orientar en cuanto a los procedimientos generales en los casos de hallazgos
de cadveres recientes, cadveres putrefactos y restos seos inhumados; preservar
adecuadamente las evidencias asociadas y realizar la interpretacin de la fosa.
Toda exhumacin se realizara con la supervisin del equipo antropolgico de cada
sede regional, con luz de da y dependiendo del clima.
Disposicin Legal: Artculos 180, 186, 187, 188 y 190 CPP
Documentos que Intervienen: Protocolo de reconocimiento de cadver.
RESPONSABLE

FGR

PASO
No.

ACTIVIDAD

NICO

Por medio de oficio o llamada, solicitara el apoyo del

equipo antropolgico para el proceso de la
exhumacin.

Anotar nombre y cargo del funcionario que solicita

la exhumacin y obtendr informacin sobre el lugar
de la exhumacin, verificando la direccin exacta, las
condiciones del terreno y la seguridad.

Coordinar los tiempos de traslado y disponibilidad

de los recursos humanos (Mdico forense) y explicar
al fiscal la condicin del recurso.

Coordinar con el fiscal el procedimiento y

corroborar las caractersticas de la exhumacin y

Recepcionista IML

27

condiciones climticas. Ser necesaria su presencia a

partir de la ubicacin del cuerpo en todo el proceso
de la exhumacin.

Mdico Forense
4

Al llegar a la escena se presentara e identificara ante

el fiscal y el investigador.

Proceder a intercambiar u obtener informacin

acerca de la identidad del cadver. Recibir y
recopilara datos del tiempo en que ocurrieron los
hechos y las evidencias recolectadas.

Una vez finalizada la labor del equipo encargado de la

exhumacin, describir la fosa y sus caractersticas as
como la posicin del cadver y su vestimenta.

Dependiendo de la condicin del cadver u

osamenta, se proceder a describir las diferentes
lesiones y la tipologa de las mismas.

Se realizara el levantamiento conforme a las tcnicas

pertinentes segn sea el caso.

Establecer el traslado del cadver y restos seos al

IML.

Nombre del Procedimiento: AUTOPSIAS

Objetivo: Establecer mediante el reconocimiento del cadver, la causa, manera y el
mecanismo de la muerte, as como el tanatocronodiagnstico (Diagnostico del tiempo
de la muerte); obteniendo informacin para la identificacin y datos que permitan al
patlogo forense aportar elementos y opiniones que sean de utilidad en la
reconstruccin, re-inspeccin y la manera de la muerte.
Las autopsias se realizarn en el horario de las 7 a las 18 horas.
Disposicin Legal: Artculos 188, 189 y 190 CPP
Documentos que Intervienen: Protocolo de autopsias.
RESPONSABLE

FGR-PNC

PASO
No.

ACTIVIDAD

En base al artculo 188 CPP, se practicaran autopsias en

casos de muertes violentas, sbitas y sospechosas previa
opinin del Mdico Forense.

28

Mdico
Forense

Mediante el protocolo de levantamiento de cadver se

solicitar la autopsia mdico legal.

Dara ingreso al cadver, con los lineamientos de la cadena

de custodia, anotando en el libro de ingreso los datos
generales de identificacin del caso. Verificar que el
levantamiento este debidamente completado con los datos
solicitados.

Recepcionista
IML

Obtendr copia del levantamiento de cadver y constatar

que el levantamiento contenga toda la informacin
solicitada, lo entregar en el Departamento de Patologa
Forense, al mdico que realice el procedimiento.

Auxiliar
Autopsias

Al ingresar a la morgue se encargar de elaborar la ficha de

identificacin, de iniciar y mantener la cadena de fro.

Revisar el protocolo de levantamiento de cadver,

constatando que se encuentren llenos los diferentes tems
que se solicitan.

Con la informacin que proporcione el levantamiento del

cadver, practicar la autopsia mdico legal con la asistencia
del auxiliar de autopsias, de acuerdo a las normas
establecidas.

En el proceso de autopsia el mdico tomara nota de los

elementos de identificacin, como ropa y caractersticas
generales. Describir signos de enfermedad y de los
hallazgos macroscpicos as como las lesiones, su tipologa,
trayectorias y evidencias recuperadas.

Durante la autopsia el mdico obtendr las muestras, para

solicitar, de acuerdo a su criterio o por solicitud del fiscal, los
anlisis toxicolgicos, de drogas de abuso, histopatolgicos,
delitos sexuales e identificativos, etc.

10

El dictamen de autopsias ser entregado en 10 das hbiles,

siempre y cuando no necesite anlisis que implique mayor
tiempo. De igual manera sern entregadas las evidencias
recuperadas del cadver. Salvo en los casos que el fiscal lo
requiera en menor tiempo.

11

En casos de mala praxis el patlogo forense deber tener a

la vista antes de la prctica de la autopsia, la informacin
clnica (expediente).

Recepcin de
Cadveres

de

Mdico
Forense

29

12

La entrega de cadveres no identificados se realizar de ser

posible previo cotejo de huella dactilar y/o ficha dental
mientras estn en custodia del IML; una vez inhumados
como no identificados ser mediante ADN.

13

El juez o el fiscal podrn solicitar lbum fotogrfico cuando

lo estimen conveniente.

GENERAL

Nombre del Procedimiento: ESTUDIO ANTROPOLGICO

Objetivo: Establecer si es posible, por medio del estudio osteolgico, el sexo, talla y
edad as como la causa y el tiempo de la muerte; obteniendo informacin para la
identificacin y datos que permitan al mdico forense aportar elementos y opiniones
que sean de utilidad en la reconstruccin y la manera de la muerte.
Disposicin Legal: Artculos 188, 189, 190 y 280 CPP
Documentos que Intervienen: Protocolo de autopsias.
RESPONSABLE

PASO
No.

ACTIVIDAD

Mdico Forense

Mediante el protocolo de levantamiento de cadver se

solicitar el estudio antropolgico.

Dar ingreso al cadver o restos seos, con los

lineamientos de la cadena de custodia, anotando en el
libro de ingreso los datos generales de identificacin del
caso. Verificar que el levantamiento este debidamente
completado con los datos solicitados.

Recepcionista IML

Obtendr copia del acta levantamiento de cadver y

constatar que el levantamiento contenga toda la
informacin con los datos solicitados, lo entregar en el
Departamento de Patologa Forense, al mdico que
realice el procedimiento.

Auxiliar
Autopsias

Al ingresar a la morgue se encargar de elaborar la ficha

de identificacin.

Revisar el protocolo de levantamiento de cadver,

constatando que se encuentren llenos los diferentes
tems que se solicitan.

Recepcin de
Cadveres

de

30

Con la informacin que proporcione el levantamiento

del cadver, practicar el anlisis antropolgico con
asistencia del auxiliar de autopsias, de acuerdo las
normas establecidas.

En el anlisis, el mdico tomara nota de los elementos

de identificacin, como la ropa y las caractersticas
generales. Describir signos de traumas antiguos as
como de las lesiones, su tipologa y evidencias
recuperadas.

El mdico realizara el estudio antropolgico en conjunto

con el odontlogo forense quien participara en la
elaboracin de la ficha dental; el mdico obtendr las
muestras de archivo para identificacin.

Elaborar el reporte de anlisis antropolgico y lo

entregara en 22 das hbiles dependiendo de la etapa de
reduccin esqueltica en que se encuentre el cadver,
siempre y cuando no necesite anlisis que implique
mayor tiempo. De igual manera sern entregadas las
evidencias recuperadas del cadver.

10

La entrega de osamentas se realizara previa

identificacin dental y anlisis antropolgico, si no fuere
posible se realizar por medio de ADN.

Mdico Forense

GENERAL

12.2 Reconstruccin de hechos.

Es un acto procesal que consiste en la reproduccin artificial e imitada de un hecho, en
las condiciones en que se afirma o se presume ocurrido, con el fin de comprobar si se
efectu o pudo efectuarse de un modo determinado (Cafferata Nores).

Base Legal: Art. 185 CPP

El fiscal podr ordenar la reconstruccin de los hechos, de acuerdo con las
declaraciones recibidas y otros elementos de conviccin, para comprobar si se efectu
o no, o pudo efectuarse de un modo determinado.
La reconstruccin del hecho podr registrarse por cualquier medio tcnico, ya sea
fotogrfico o de grabacin audiovisual.
Qu peritos participan?

31

Aunque el artculo 186 CPP, no menciona que peritos o de qu especialidad debe ser,
por costumbre jurdica se nombran dos peritos en fotografa forense y planimetra
forense.
No obstante, el tipo de perito depender de lo que se pretenda establecer con la
reconstruccin. Ej. Velocidad que traa un vehculo al momento de atropellar a una
persona.

Nombre del Procedimiento: RECONSTRUCCIN DE HECHOS

Objetivo: Reconstruir por medio de la fotografa y la planimetra forense, programas
de computador u otro experticio tcnico un hecho delictivo, con el fin de ilustrar de
mejor manera al juez y a las partes de las versiones de los testigos que presentan
contradicciones o las que tienen partes oscuras o difciles de entender solo por medio
de la lectura de la declaracin de los testigos.
Cuando fuere posible se podr registrar por cualquier medio tcnico: Fotografa o
video.
Disposicin legal: Artculos 159 inciso 3 Cn, 185, 186 CPP
Documentos que intervienen: Oficio de la fiscala ordenando la diligencia y acta que
realiza el fiscal o investigador que participa.
RESPONSABLE

PASO
No.

ACTIVIDAD

Se presenta al lugar de los hechos a la hora y fecha

sealada por el fiscal que solicita la reconstruccin de
los hechos.

Mantiene la seguridad perimetral del lugar del hecho

hasta que finalice la diligencia.

nicamente participa dando seguridad a los testigos y

victimas, en los casos que stos se encuentren bajo
rgimen de proteccin.

Ejerce la direccin de la diligencia, coordinando el

trabajo de los peritos de reconstruccin de hechos as
como de las personas que participarn como testigos y
actores. Si estuviere presente el defensor su labor se
limita a ver que se garanticen los derechos de su
representado y observar que la diligencia se lleve a cabo
dentro de los parmetros legales. Lo cual tambin es
tarea del fiscal que participa.

Agente policial

Investigador

Fiscal

32

Investigador
Fiscal

o
5

Peritos
en
Reconstruccin de
6
Hechos
(Fotgrafo
Planimetrista)

Elabora un acta detallada de la diligencia, conforme sta

se va desarrollando.
En la oficina antes de la diligencia el coordinador del
rea realizar los procedimientos para la prctica de la
diligencia.
Presentes en el lugar de los hechos los peritos
procedern a:
Entrevistar por separado en presencia del fiscal a
los testigos.
Entrevistados los testigos se evala con quienes
se va trabajar y se le hace ver al fiscal dicha
situacin.
Seguidamente los peritos proceden a reconstruir el
hecho con las versiones de los testigos seleccionados y
con la ayuda de los actores que colaboraran haciendo
las veces de las personas que el testigo mencione.

Fotgrafo

Planimetrista

Todas las partes

9
presentes
Peritos
en
Reconstruccin de
10
Hechos
(Fotgrafo
Planimetrista)

Toma las fotografas de aspecto general del lugar donde

se va a llevar a cabo la reconstruccin de los hechos y
luego de forma conjunta y coordinada con el
planimetrista procede a hacer una secuencia fotogrfica
de la versin de cada testigo seleccionado despus de la
entrevista previa, dirigiendo a la vez a los actores que
colaboran haciendo las veces de las personas que el
testigo mencionen.
Lleva a cabo el levantamiento planimtrico de todo el
lugar donde se va llevar a cabo la reconstruccin de los
hechos y luego de forma conjunta y coordinada con el
fotgrafo procede a hacer una secuencia de
movimientos, en el boceto hecho de forma preliminar
de la versin de cada testigo seleccionado despus de la
entrevista previa, dirigiendo a la vez a los actores que
colaboran haciendo las veces de las personas que el
testigo mencionen.
Terminada la diligencia todos los participantes proceden a
firmar el acta levantada por el investigador o el fiscal.

Procedern a elaborar de forma coordinada el lbum

fotogrfico y el plano.
Si se hubiere filmado la reconstruccin se enviar bajo
cadena de custodia la grabacin al fiscal del caso.
Si se hizo una recreacin computarizada de los hechos,
se enviara bajo cadena de custodia el respectivo CD al

33

fiscal

Fotgrafo

11

Planimetrista

12

Digita el lbum fotogrfico en la computadora con base

a las fotografas, los apuntes y la grabacin que se hace
de las entrevistas de los testigos de forma conjunta con
el perito planimetrista quienes firman y sellan el lbum.
En la oficina el planimetrista procede a:
En el plano a graficar paso a paso lo relatado por
los testigos agregando las medidas y otros
detalles.
Terminados los planos, se afinan representado
con colores los movimientos que los testigos
relataron.
Afinados los ltimos detalles y revisado el plano,
el perito procede a firmarlos y sellarlos para su
envi.
Terminados ambos trabajos los peritos proceden a:
Compaginar el lbum fotogrfico con el o los
planos, procediendo a su envi.

Peritos
en
Reconstruccin de
Hechos
13
(Fotgrafo
y
Planimetrista)
Notas:
El tiempo de entrega del trabajo terminado, va a depender de la cantidad de
versiones, de la complejidad de la diligencia y de la carga de trabajo que los
peritos tengan.
El tiempo de duracin de una reconstruccin de los hechos en la etapa de
campo, va depender de la cantidad de versiones y de la complejidad de la
diligencia.

12.3 Requisa personal y registro de vehculos, muebles y compartimientos cerrados.

Requisa Personal:
Sinnimo de registro o cacheo tiene por objeto verificar o determinar si una persona
lleva consigo armas, objetos, documentos u otros objetos que interesan a la
investigacin.
Para proceder a ella se requiere:

La existencia de un hecho delictivo

Motivos razonables o debidamente fundados para que la polica pueda creer
que la persona sobre la cual va a proceder la requisa tiene en sus ropas o
adherido a su cuerpo objetos relacionados con el delito como el instrumento

34

con el cual se cometi, o el producto o resultado del delito o algn rastro o

huella de su comisin.
Requisa incidental a la captura. Cuando una persona sea capturada o aprendida por
orden judicial, administrativa o en flagrancia, la polica puede realizar una requisa
personal tendiente a evitar que el capturado pueda utilizar algn arma o instrumento
en contra de los agentes captores o en bsqueda de evidencia de la comisin del
delito.
Registro de vehculos, muebles y compartimientos cerrados:
La conceptualizacin de esta actividad es similar al de la requisa personal a excepcin
de que esta se hace tal como lo seala el acpite del artculo en vehculos, muebles y
compartimientos cerrados, en ese sentido se vuelven aplicables las reglas de la requisa
personal.
Nombre del Procedimiento: REQUISA PERSONAL, REGISTRO DE VEHCULOS, MUEBLES
Y COMPARTIMIENTOS CERRADOS.
Objetivo: La incautacin o recoleccin de objetos ilcitos o evidencias que se presuman
estn ocultas en las pertenencias y ropa de las personas o en vehculos y
compartimientos cerrados.
Disposiciones legales: Artculos 2 y 19 Cn., 139,140, 196, 197, 283 inciso 3, 323 CPP, 4
numerales 4 y 5 de la LOPNC; 22 y 31 de la Convencin de Viena Sobre Relaciones
Diplomticas; 31 de la Convencin de Viena Sobre Relaciones Consulares; artculo 6
literal c LRARD
Paso
Responsable
Actividad
No.
Advierte la existencia de motivos suficientes para presumir que
una persona oculta entre sus ropas y pertenencias objetos que
1
puedan estar relacionados con el delito; o para el caso en
vehculos, muebles y compartimientos cerrados.
2
Realizado a cualquier hora del da.
3
Se respetan derechos y garantas fundamentales
Se documenta lo actuado y el resultado de la diligencia, se
4
detallan los objetos encontrados si de ello se desprende
PNC
hallazgo ilcito de los mismos.
Si producto de la requisa se encuentran objetos ilcitos se
procede a la detencin del requisado por ser sorprendido en
5
flagrante delito (Ver procedimiento de detencin en
flagrancia).
Los objetos ilcitos sern incautados o recolectados dndose
6
cuenta en el plazo de ocho horas al fiscal para ordenar su
decomiso, solicitar el secuestro u ordenar su devolucin.
35

12.4 Inspecciones corporales

Se constituye en una revisin o reconocimiento que se realiza en el cuerpo de una
persona, cuando se infiere producto de una investigacin, que lleva sobre su cuerpo
elementos o indicios de prueba.
La inspeccin corporal como la misma expresin lo indica, implica una actividad de
observacin del cuerpo de la persona, sin ir ms all.
Si se pretende examinar reas pdicas, deber obtenerse autorizacin judicial
En el concepto de reas pdicas es importante considerar el significado que para las
personas tienen algunas partes del cuerpo. Naturalmente que las reas genitales o
anales son pdicas, en el caso de las mujeres adems el rea de los senos.

Nombre del Procedimiento: INSPECCIONES CORPORALES

Objetivo: Establecer mediante el examen fsico la presencia de indicios o evidencias en
el cuerpo o ropa de la persona.
Disposicin legal: Artculos 2 y 12 Cn, 139,140,199 CPP, 6 literal e LRARD
Documentos que intervienen: Acta
Paso
Responsable
Actividad
No.
PNC/FGR
Obtiene informacin de que una persona sobre su
1
cuerpo posee elementos o indicios de prueba,
seala la realizacin de la diligencia.
PNC/FGR
Documenta la expresa voluntad o negativa del
sospechoso para que la diligencia se realice. Si no
hay autorizacin o consentimiento informado, el
fiscal solicita una audiencia para pedir al juez de
Paz la autorizacin para la inspeccin corporal
2
sustentando los motivos fundados que tiene para
creer que en el cuerpo de la persona se encuentran
rastros, huellas o evidencias del delito, la
necesidad de la medida y la razonabilidad de la
misma.
La diligencia se realiza con o sin voluntad de la
FGR-PNC-DPTC y otras
persona respetando su dignidad y salud, evitando
instituciones que tenga
las reas pdicas de la persona, inclusive el rea de
3
relacin
con
la
senos en personas del sexo femenino. Si la revisin
investigacin
se requiere en las reas pdicas, el Fiscal deber
solicitar la autorizacin del juez competente.
FGR-PNC
5
Todo el procedimiento se documenta en acta.

36

12.5 Intervenciones corporales.

Marco Terico.
La intervencin corporal es una actividad invasiva al cuerpo de una persona, en una
mayor medida que la inspeccin pues implica interiorizar en el cuerpo de una persona,
y como tal requiere autorizacin judicial, sin perder de vista que el objetivo radica en la
obtencin o extraccin de elementos o indicios de prueba.
El acto debe ser realizado en condiciones tales que se evite poner en peligro otros
bienes jurdicos, para la salud y la integridad fsica de las persona, lo que implicar la
intervencin de facultativos.
La diferencia con relacin a la inspeccin es que la intervencin corporal implica
extraer algn tipo de evidencia del cuerpo de una persona, u observar a travs de un
medio tecnolgico el interior del cuerpo.
Segn el criterio del legislador en la medida en que no haya consentimiento informado
del interesado requerir autorizacin judicial.
Nombre del Procedimiento: INTERVENCIONES CORPORALES
Objetivo: Demostrar y obtener la presencia de indicios, evidencias y fluidos
corporales, mediante el examen fsico, radiografas o cualquier medio de
imagenologa.
Disposicin legal: Arts. 1 y 2 Cn y 187, 200 CPP
Paso
Responsable
Actividad
No.
PNC /FGR
Obtiene informacin de que una persona posee elementos o
indicios de prueba, utilizando medios tecnolgicos que
1
permitan identificar objetos sospechosos que se evidencien
en su cuerpo previa autorizacin judicial, cuando se negare a
dicha prctica.
Programa la realizacin de la diligencia cuando se dan las
circunstancias siguientes:
o Aceptacin del imputado de la realizacin de la
FGR
2
diligencia;
o El defensor acredita que ha informado a su defendido
las consecuencias de la realizacin para la misma.
Solicita la autorizacin al Juez competente cuando se den las
siguientes circunstancias:
FGR
3
o Existe negativa del imputado a someterse a la
diligencia
Dependiendo de las circunstancias precitadas en los numerales
FGR-Juez
4
dos y tres se realizarn las gestiones correspondientes segn
el caso ante las instituciones correspondientes.

37

Perito
Realiza la diligencia respetando la salud y dignidad del
5
Facultativo
imputado.
FGR-PNC
6
Documenta lo actuado cuando ha sido bajo direccin fiscal
Juez
7
Documenta lo actuado.
Nota: Ser exclusivamente un perito o un facultativo el que podr realizar una
intervencin corporal.
12.6 Informacin electrnica.
El formato de la gran mayora de los documentos sigue siendo en la actualidad el
papel; sin embargo, en muchas ocasiones, stos son producidos originariamente por
equipos informticos. Es el caso, por ejemplo, de los mensajes electrnicos, de las
notas internas o incluso de las minutas y actas de reuniones de trabajo que marcan
toda vida profesional. Asimismo y dado al avance tecnolgico el hombre dispone de
mecanismos electrnicos para almacenar informacin, por lo que en ocasiones existe
informacin que se desea permanezca al margen del conocimiento de terceras
personas por lo que existe la creacin de archivos en equipo informtico
constituyendo ello una biblioteca personal. Por otro lado y con el desarrollo del correo
electrnico, el nmero de documentos electrnicos ha aumentado rpidamente en
administraciones y empresas, de tal manera que stos han empezado a reemplazar al
papel como soporte. Es necesario, por tanto, empezar a analizar el impacto de este
fenmeno en la prctica diaria as como en las reglas de uso y archivo de la
documentacin.
Por otro lado, muchos organismos han desarrollado sus propias bases de datos, cuya
informacin debe generalmente conservarse cierto tiempo despus de su uso
inmediato (Por razones legales o para permitir ulteriores investigaciones). En este
sentido es necesario tener en cuenta aspectos como la conservacin a largo plazo y la
accesibilidad a los datos, y la capacidad de stos de producir nueva informacin. Todo
ello puede estar contenido en discos duros, unidades de cinta, de discos flexibles,
discos pticos y en algunos de los casos los interesados protegen su intimidad a travs
del uso de claves (Password).
Dependiendo de la naturaleza de la investigacin que se realice puede llegarse a
concluir que una persona posee informacin electrnica constitutiva de delito o que es
de utilidad para la investigacin y que esta se encuentre almacenada en equipos o
instrumentos tecnolgicos, por lo que se sugiere el procedimiento a continuacin
sealado.

Nombre del Procedimiento: OBTENCIN Y RESGUARDO DE INFORMACION

ELECTRONICA
Objetivo: La obtencin, resguardo o almacenamiento de informacin contenidos en

38

equipos o dispositivos electrnicos.

Disposicin legal: Artculos 24 Cn, 139, 140, 201, 226 y 284 CPP; 214, 215, 226 - 227,
229, 230, 238-A y 338-B CP.
Paso
Responsable
Actividad
No.
Obtienen la informacin de que una persona posee
FGR/PNC
1
informacin constitutiva de delito o til para la
investigacin.
FGR/PNC
2
Elaboran hiptesis criminal y plan de investigacin.
Solicita al juez orden de registro y autorizacin para
adoptar medidas que garanticen la obtencin, resguardo
FGR
3
o almacenamiento del hardware. Asimismo, solicita
orden judicial para hacer el vaciado de la informacin.
Realiza la diligencia acompaado de especialistas en
evidencias, se documenta lo actuado, y se ilustra por
fotografas el equipo completo en relacin al escenario,
considerando la fotografa de los puertos, fijar contenido
de la pantalla, sellar puertos, rotular cables y sus
respectivos puertos as como documentar mediante
plano la escena.
Debern observar cadena de custodia sellando puertos y
FGR-PNC-DPTC u
tonillos del equipo informtico, embalando, rotulando e
otras instituciones 4
identificando por separado cada uno de los elementos
sealadas
incautados.
Todo respaldo informtico debe ser incautado para su
posterior anlisis (Memorias USB, diskettes, discos
compactos, chips y todo dispositivo electrnico de
almacenamiento de informacin), con la respectiva
cadena de custodia.
Solicita el secuestro del hardware.
Todo lo ejecutado debe quedar plasmado en acta.
El fiscal tramita donde corresponda la asignacin de un
FGR
5
perito permanente o accidental.
Perito
Rastrea, recupera y procesa informacin elaborando
peritaje en el que se describe el procedimiento, mtodo,
equipo y programas utilizados para su conclusin.
6
Remite al fiscal del caso, con cadena de custodia,
informacin obtenida en medios electrnicos junto con
las conclusiones del anlisis de la misma.

13. DETENCIONES

39

13.1 Detencin en flagrancia.

El polica aprehender a quien sorprenda en flagrante delito. En el mismo caso,

cualquier persona estar autorizada a practicar la aprehensin y a impedir que el delito
produzca consecuencias ulteriores e inmediatamente entregar al aprehendido a la
polica para que de inicio a la investigacin correspondiente.
Se considera que hay flagrancia:
1. Cuando el autor del hecho punible es sorprendido en el momento de
intentarlo o cometerlo. o
2. Inmediatamente despus de haberlo consumado. ;
3. Cuando se le persiga por las autoridades o particulares despus de la comisin
o,
4. Dentro de las veinticuatro horas siguientes al hecho.
5. Cuando en este plazo sea sorprendido por la polica con objetos o elementos
con los cuales se ha cometido el delito o sean producto del mismo.
Nombre del Procedimiento: DETENCION EN FLAGRANCIA
Objetivo: Mejorar la eficiencia durante la detencin en flagrancia de tal forma que se
evite favorecer la puesta en libertad del imputado por un procedimiento ilegal
Disposicin Legal: Artculos 12 y 193 Cn; 75, 82, 98, 139, 140, 180, 196, 275 numeral 5,
276, 283, 323 y 327 CPP; 290 CP y 5 de la Ley Penal Juvenil, 36 Convencin sobre
Relaciones Consulares de Viena 1963.
Documentos que intervienen: Acta
Paso
Responsable
Actividad
No.
Advierte mediante los comandos verbales, la
presencia policial.
Hace la requisa a la persona detenida, asegurando
que no tenga ningn medio con el que pueda hacer
1
o hacerse dao.
En el caso que el detenido requiera de atencin
mdica inmediata, procurar su traslado a un centro
asistencial.
Se asegura que exista tipicidad en el hecho. Si estamos ante
Agente captor
2
una falta penal o el infractor es un menor de edad, retomar
el procedimiento correspondiente para cada caso.
Comunica de manera inmediata y comprensible sus
derechos, al momento de la detencin, lo que debe
3
establecerse posteriormente en el acta de detencin para
dejar constancia de esta actuacin as tambin de otros
aspectos como sus generales, domicilio y residencia.
4
Incauta todas las armas, objetos o documentos utilizados
40

Agente captor

Equipo de IOP

Jefe de Unidad
de PNC
8
9
10
11
12
13
Agente captor
14

15

para cometer el hecho o que puedan servir como indicios o

evidencias e incorpora al acta de detencin, informacin
sobre lo decomisado o secuestrado. Determinacin de
posibles testigos guardando la reserva de identidad en caso
de rgimen de proteccin.
Si existe peligro de que cualquier demora comprometa el
xito de la investigacin lo har constar en el acta de
detencin en flagrancia, as como el estado fsico de las
personas, cosas, armas, lugares, vehculos y otras
operaciones tcnicas tales como la elaboracin de planos,
toma de fotografas, exmenes fsicos, entre otros.
Coordinar con el equipo de investigadores y tcnicos de
IOP para que se procese la escena si es procedente.
Concluye acta de detencin en flagrancia en la que detalla
todos los hechos y actos ocurridos y la presenta al Jefe de
Unidad. Inmediatamente despus rinde su entrevista al
investigador o fiscal.
Procesa el lugar de los hechos a fin de localizar, fijar y
levantar las evidencias para el esclarecimiento del hecho;
previa coordinacin con la fiscala. (Ver procedimiento:
Inspeccin de la escena del delito.).
Revisa el procedimiento de la captura y el acta de detencin
en flagrancia, da visto bueno de lo actuado u ordena que se
mejore o corrija, si es necesario.
Informa por medio de oficio a la PDDH, al Registro de
Personas Detenidas de la CSJ y a la PGR.
Comunica a los parientes u otras personas relacionadas con
el imputado el establecimiento a donde ser conducido, al
momento de efectuarse la detencin.
Coordina que se practique el chequeo mdico a la persona
detenida.
Traslada al detenido a la Seccin de Reo Presente.
Solicita registro de entrada en los libros de la Comandancia
de Guardia y de Bartolina, entregando al detenido al
bartolinero para su custodia.
Remite el acta de detencin en flagrancia e informa por
escrito a la fiscala dentro del plazo mximo de ocho horas.
En el caso de faltas penales, se informar en el trmino de
dos horas. (Ver paso 20)
Entrega toda la documentacin, al personal de la Seccin
Reo Presente para que sta de continuidad a las diligencias
requeridas por la fiscala. (Ver paso 25)
En el caso de faltas penales identifica al imputado,
detallando sus generales, as como domicilio y residencia o
lugar donde puede ser encontrado.

41

16
Investigador reo
presente
17
18
Investigador de
19
caso
Fiscal del caso

20

21

Investigador de
22
caso

23

Fiscal del caso

24

Tcnico de OLF

25

Investigador de
26
caso

Revisa y da por recibida toda la documentacin relacionada

con la detencin y procura que la entrevista al agente
captor sea inmediatamente.
Hace las consultas a las distintas bases de datos para
verificar si tiene o no, otra causa pendiente: judicial o
administrativa.
Solicita a la Oficina de Denuncias, se le asigne nmero de
caso e investigador.
Enva de inmediato al depsito los objetos incautados que
no requieren anlisis, caso contrario, sern remitidos a la
instancia correspondiente. (Ver procedimento: Cadena de
custodia)
Emite la direccin funcional para la investigacin del hecho
delictivo, la cual enva al investigador del caso.
Elabora el plan de trabajo, sntesis del caso junto con el jefe
de rea, dndole cumplimiento a ste y al direccionamiento
funcional del fiscal, dejando evidenciado todo lo actuado.
(Ver paso 26).
Da cumplimiento a la direccin funcional reuniendo todos
los indicios y medios de prueba, entrevistando a vctimas,
testigos y a todas las personas que puedan ayudar a
determinar los hechos, los hechores y sus causas; en el
plazo fijado por el direccionamiento fiscal.
En el caso de faltas penales: El imputado detenido en
flagrancia, en el momento de cometer una falta, ser
puesto a la orden del Juez de Paz competente.
Informa al fiscal del caso o a la autoridad judicial, si por
cualquier causa no pueda cumplir la orden que ha recibido,
a fin de solicitar se sugieran las modificaciones que estime
conveniente.
Formula requerimiento fiscal ante el juez respectivo, en el
plazo de setenta y dos horas y en el caso de faltas dentro de
veinticuatro horas.
Hace el fichaje de la persona detenida, incluso si se
encuentra ingresada en centros hospitalarios, y para los que
son reincidentes actualiza fotografas e informacin
delincuencial, de acuerdo al procedimiento establecido por
la DPTC. (Ver paso 15)
Elabora informe del plan de trabajo para presentarlo al
fiscal o conjuntamente con l, para la judicializacin del
caso. Seguir ejecutando el plan de trabajo conjuntamente
con el fiscal durante la etapa de instruccin y plenaria.

13.2 Detencin con orden administrativa.

42

De acuerdo al artculo 324 CPP, el fiscal podr ordenar, antes del requerimiento, la
detencin administrativa del imputado cuando estime que concurren los presupuestos
que justifican la detencin provisional. Es decir, que exista una investigacin abierta
por la comisin de un delito, que se encuentre debidamente identificado o por lo
menos individualizado el presunto autor de los hechos, que existan suficientes indicios
que permitan inferir razonadamente la participacin de ste en los hechos delictivos,
que el delito que se est investigando tenga pena privativa de la libertad cuyo lmite
mximo sea superior a tres aos, que la medida sea razonable y necesaria para el xito
de la investigacin y garantizar la comparecencia del imputado al proceso y que no
exista otro medio menos restrictivo de los derechos fundamentales del imputado que
permitan cumplir con los anteriores objetivos.
En todo caso, el fiscal deber presentar requerimiento en un plazo no mayor de diez
das.
Una vez aprehendido el imputado, ser puesto a disposicin del juez dentro de las
setenta y dos horas. En este caso, adems de los otros requisitos indicados en el
Cdigo Procesal Penal, debern acompaarse al requerimiento, las diligencias que se
hubieren realizado.
As mismo, de acuerdo al artculo 326 CPP, la polica ejecutar las rdenes de
detencin libradas por el juez o el fiscal, asignadas a la investigacin, bastando que las
mismas consten fehacientemente en los archivos de las delegaciones policiales. Es
decir, un miembro de la PNC puede detener a una persona sin tener en sus manos la
orden de captura siempre y cuando haya verificado va radio u otro medio que existe la
orden de detencin y que la misma est vigente. (De ello deber quedar constancia en
la PNC).
Nombre del Procedimiento: DETENCIN CON ORDEN ADMINISTRATIVA.
Objetivo: Hacer eficiente el cumplimiento de la orden de detencin administrativa.
Disposicin Legal: Artculos 12 y 193 Cn; 75, 82, 98, 139, 140, 180, 196, 275 numeral 5,
276, 283, 323, 324, 327, 329 y 330 CPP; 290 CP; y la Poltica de Persecucin Penal.
Documentos que intervienen: Actas
Paso
Responsable
Actividad
No.
Emite resolucin de orden administrativa valorando los
Fiscal
1
presupuestos de la detencin provisional, previa
autorizacin escrita del jefe de unidad fiscal.
Recibe orden de detencin administrativa emitida por el
Jefe de unidad
fiscal del caso, la revisa y gira instrucciones al jefe del rea
2
policial
policial para darle cumplimiento, a travs del equipo de
investigadores.
Equipo
de
Elaboran carpeta que contendr: Perfil de la persona a
3
investigadores
detener, acta de detencin con orden administrativa

43

Jefe de unidad
6
policial

Agente captor
8

9
10
Equipo
de
11
investigadores

direccin o croquis del lugar de la residencia, orden de

detencin administrativa, oficios de notificacin al
Registro de Personas Detenidas de la CSJ, a la PDDH, y a la
FGR y orden de registro con prevencin de allanamiento.
(Ver paso 7).
Realizan de ser necesario, el registro con prevencin de
allanamiento, a travs de las coordinaciones del
procedimiento especfico (Ver procedimiento: Registro
con prevencin de allanamiento.)
Programa la ejecucin de la orden y elabora el plan para el
operativo, en coordinacin con la fiscala; pasndolo para
su aprobacin.
Coordina, si es necesario, con el equipo de investigadores
y tcnicos de IOP para procesar y recolectar las evidencias
encontradas y decomisadas durante el registro. (Ver
procedimiento: Inspeccin el lugar de los hechos.) En este
caso, la orden de registro deber especificar que adems
de la detencin con base en la orden administrativa se
autoriza la bsqueda de evidencias fsicas e informacin.
Se identifica, al momento de la captura o del registro con
prevencin de allanamiento, como agente de autoridad, y
verifica la identidad de la persona que est siendo
reclamada, le informa de manera inmediata y
comprensible de las razones de su detencin, sus
derechos y de la autoridad a cuya orden quedar
detenida.
Realiza lo siguiente:
Informa mediante oficio a la fiscala sobre la
detencin, detallando todo lo actuado durante la
misma.
Notifica al Registro de Personas Detenidas de la CSJ,
PDDH y la PGR.
Comunica a los familiares del imputado, el lugar
donde ser conducido.
Remite toda la documentacin de lo actuado en
original al equipo de investigadores y copia a la
instancia encargada de recolectar y procesar dichas
rdenes. (Ver paso 2).
Coordina para que se le practique un chequeo mdico, el
fichaje y luego traslada al detenido a la bartolina.
Solicita registro de entrada, en los libros de la
Comandancia de Guardia y de Bartolina, entregando al
detenido al bartolinero para su custodia.
Enva de inmediato los objetos decomisados que no
requieren anlisis al depsito, en caso contrario, sern

44

Investigador
caso

de

12

remitidos a la instancia correspondiente. (Ver

procedimento: Cadena de custodia).
Elabora informe del plan de trabajo para presentarlo al
fiscal o conjuntamente con l, para la judicializacin del
caso. Seguir ejecutando el plan de trabajo
conjuntamente con el fiscal durante la etapa de
instruccin y plenaria.

13.3 Detencin con orden judicial.

Una orden judicial es la resolucin emitida por escrito, mediante la cual el juez dicta un
mandato que deber obedecerse y ejecutarse.
Las rdenes de detencin pueden ser libradas por el juez o el fiscal asignado a la
investigacin (Detencin Administrativa).
Nombre del Procedimiento: DETENCIN CON ORDEN JUDICIAL.
Objetivo: Hacer eficiente el cumplimiento de la orden de detencin con orden judicial.
Disposicin Legal: Artculos 82, 273 y 275 CPP
Documentos que intervienen: Actas
Paso
Responsable
Actividad
No.
Recibe la orden de captura judicial o levantamiento de
orden judicial del tribunal correspondiente, fotocopia el
1
documento y remite original a la instancia encargada
de recolectar y procesar dichas rdenes, quienes
Jefe
de
unidad
debern hacerla llegar a la DCJ.
policial
Solicita ficha delincuencial de la persona reclamada y la
2
anexa a la orden de detencin, la margina al
investigador del caso o a la patrulla del sector.
Investigador del caso
Realiza la ubicacin de la persona reclamada, del lugar
o la patrulla del 3
de residencia y planifica la captura.
sector
Pide al fiscal que gestione, de ser necesario, el registro
Jefe
de
unidad
4
con prevencin de allanamiento ante la autoridad
policial
correspondiente y aplica el procedimiento establecido.
Se identifica al momento de la captura o del registro
con prevencin de allanamiento, como agente de
autoridad y verifica la identidad de la persona que est
Agente captor
5
siendo reclamada, le informa de manera inmediata y
comprensible las razones de su detencin, sus derechos
y la autoridad a cuya orden quedar detenida.

45

Instancia encargada 7
de
recolectar
y
procesar
dichas
rdenes
8

Realiza lo siguiente:
Elabora el acta de detencin con orden judicial.
Da aviso a la oficina de personas detenidas de la
PDDHH.
Pone a disposicin al imputado con los objetos
relacionados con el ilcito, al tribunal que lo
reclama.
Remite la documentacin sobre lo actuado a la
instancia encargada de recolectar y procesar dichas
rdenes.
Comunica a los familiares u otras personas
relacionadas con el imputado, el establecimiento al
que ser conducido.
Ingresa informacin del cumplimiento, levantamiento o
recibimiento de la orden judicial.
Elabora reporte de las distintas rdenes judiciales:
Cumplidas, levantadas y recibidas de los tribunales y las
remite a la DCJ.

13.4 Privacin de libertad de un menor de edad.

Los menores cuyas edades se encontraren comprendidas entre los doce y dieciocho
aos de edad, a quienes se les atribuyere o comprobare responsabilidad, como
autores o partcipes de una infraccin penal, se les aplicarn las medidas establecidas
en la Ley Penal Juvenil.
Los menores que no hubieren cumplido doce aos de edad no estarn sujetos al
rgimen jurdico especial de la Ley Penal Juvenil ni al comn; estn exentos de
responsabilidad penal.
Los menores slo podrn ser privados de su libertad cuando fueren sorprendidos en
flagrancia o por orden escrita del juez. Se considera que hay flagrancia en los
presupuestos establecidos en el artculo 52 inciso 2 de la Ley Penal Juvenil (LPJ).
Nombre del Procedimiento: PRIVACIN DE LIBERTAD DE UN MENOR DE EDAD.
Objetivo: Hacer eficiente el cumplimiento de la orden de privacin de libertad de un
menor de edad, garantizando sus derechos sujetos a la ley Penal Juvenil.
Disposicin Legal: Artculos 19 y 193 Cn; 75, 82, 98, 139, 140, 180, 196,199, 275
numeral 5, 276, 283 y 327 CPP; 5, 52 inciso 2, 53 y 54 LPJ.
Documentos que intervienen: Acta
Paso
Responsable
Actividad
No.
Obtiene la orden judicial de detencin del menor Exhibe la
orden al menor y su representante legal Procede a la
Agente captor
1
aprehensin del menor.
Hace requisa al menor localizado, asegurando que no tenga

46

medios con los que pueda hacer o hacerse dao.

Comunica de manera inmediata y comprensible sus derechos
al menor en el momento de la localizacin; elabora acta de
privacin de libertad para dejar constancia de esta actuacin
y aspectos como sus generales, domicilio y residencia, entre
otros.
Adjunta al acta de privacin de libertad, los resultados del
chequeo mdico y la remite al jefe de unidad policial.
Revisa el procedimiento de localizacin del menor y el acta, da
visto bueno a lo actuado u ordena que se mejore o corrija.

3
Jefe
unidad
policial

de
4

Remite acta de privacin de libertad e informa por escrito a la

autoridad judicial que emiti la orden y al Fiscal del caso, en el
trmino mximo de seis horas y si no se tiene certeza sobre la
edad, solicita se practique el peritaje de edad media al
Instituto de Medicina Legal.
Conduce al menor infractor a los lugares establecidos por la
ley para su resguardo, en el trmino de inquirir siempre y
cuando est separado de los adultos, dejndolo a la orden de
la autoridad competente segn el caso.

5
Agente captor
6

14. FORMAS DE INDIVIDUALIZAR A UNA PERSONA

Nombre del Procedimiento: PLANIFICACIN DE LA INDIVIDUALIZACIN
Objetivo: Identificar o establecer que una persona que menciona o alude a otra en una
investigacin o proceso penal, efectivamente la conoce o la ha visto, a travs de
reconocimientos de personas, en fotografas o video y analizar otros medios de
identificacin.
Disposicin legal: Artculos 83, 253, 254, 255, 256 y 257 CPP
Documentos que intervienen: Acta, lbum fotogrfico, reconocimiento de personas.
Responsable

Paso
No.

Investigador del
1
caso

Actividad
Contacta a la vctima o posible testigo.
Se interroga a la persona sobre si haba visto con
anterioridad al hecho delictivo a la persona a reconocer.
Si la ha vuelto a ver con posterioridad al hecho
En qu forma la ha visto? Personalmente, en imagen
Documenta
mediante
entrevista
la
informacin
proporcionada, especialmente lo relativo a la descripcin
de la persona, sexo, edad, morfologa, cicatrices, seales
particulares, vestimenta, etc. Igualmente si se conoce por
algn alias o remoquete.
47

Coordina e informa al fiscal sobre la informacin obtenida.

Revisa y analiza la informacin disponible del caso.

Plantea las hiptesis que podran dar respuestas al: Qu?,
3
Cmo?, Cundo?, Dnde?, Quin?, A quin? y Por
qu?
Elabora plan de actividades, determinando las tcnicas de
investigacin a implementar, recursos a utilizar y las
actividades a desarrollar. Lo anterior cuando se trata de
obtener el elemento de prueba mediante fotografa o
video, y cuando se trate de reconocimiento por fotografas
4
se obtendrn mnimo cuatro del registro fotogrfico o de la
Equipo
de
ficha delincuencial, bases de datos propias de la polica y de
investigacin
otras instituciones, como el Registro Nacional de las
(FGR-PNC)
Personas Naturales. Las fotografas deben ser de personas
de caractersticas similares.
Organiza
los elementos de investigacin obtenidos,
lbumes, fichajes, videos, etc., para que el fiscal pueda
5
solicitar al juez competente el reconocimiento de personas,
por fotografas o videos.
Fiscal Elabora escrito solicitando el reconocimiento de
personas, por fotografas o videos, anexando la
6
documentacin remitida por la polica, fundamentando y
motivando tal solicitud.
Una vez sealada la diligencia, coordina con el investigador
del caso lo relacionado al aspecto logstico, como traslado
7
de la vctima o testigo.
Analiza formas de individualizar, por ejemplo el
reconocimiento por fotografas regulado en la Ley Especial
Fiscal
contra el Crimen Organizado y Delitos de Realizacin
Compleja. Basado en la libertad probatoria evala otras
8
formas de identificacin como, caractersticas fsicas, rasgos
particulares tales como: Impedimentos, tatuajes, seales
especiales, alias, huellas dactilares, anlisis comparativos,
anlisis de fluidos.
Nota: Las fotografas podrn ser presentadas en cualquier medio que sean
identificables, por ejemplo impresiones en papel bond a color o en blanco y negro,
papel fotogrfico, etc.

15. CONFESIN DEL IMPUTADO

48

Confesin, definiciones.

El trmino confesin proviene del latn confessio que quiere decir

declaracin que uno hace de lo que sabe, espontneamente o preguntado por
otro.

Confesar es narrar por el imputado, haber cometido un delito (Francesco

Carnelutti).

Es el reconocimiento solemne que hace el acusado de los hechos delictivos que

se le imputan (Joffre).

15.1 Confesin judicial.

Regulada en el artculo 258 CPP, establece cmo debe ser una confesin y contiene la
facultad potestativa que tiene el Juez para ser apreciada como prueba. Debe reunir los
requisitos siguientes:
1.
2.
3.
4.
5.

Realizada ante juez competente.

Presencia de defensor.
Presencia de fiscal.
Documentada.
Debe de ser clara, espontnea.

15.2 Confesin extrajudicial.

El artculo 259 CPP, establece que para que la confesin sea vlida y apreciada como
prueba debe de reunir los requisitos siguientes:
1. La confesin guarde concordancia con otros elementos de juicio que existan en
el proceso sobre el hecho punible.
2. Si se prueba su contenido por uno o ms testigos que merecieran fe al juez,
aunque la confesin haya sido rendida ante cada testigo.
3. Si l o los testigos dieren fe que el imputado, al rendir su confesin o suscribir
la escrita, en su caso, no fue objeto de violencia fsica ni moral.
La confesin extrajudicial para que surta efectos y pueda ser valorada como prueba
adems de los requisitos antes mencionados deber ser rendida con la asistencia del
defensor.
Existen requisitos que la doctrina enuncia y complementa los antes mencionados,
como son:

49

1. Que sea rendida en persona por el propio imputado y en forma oral ante el
juez competente y en el proceso penal.
2. Que sea clara y espontnea.
3. Que no medie error, violencia o intimidacin.
4. Que el confesante est o hubiese estado en el pleno goce de sus facultades
mentales.
5. Que el hecho confesado sea posible y verosmil, atendiendo a las circunstancias
y condiciones personales del imputado y la naturaleza misma de la infraccin.
6. Que sea lgica y congruente con la forma en que el hecho se produjo.
16. SOLICITUD Y REALIZACIN DE PERITAJES.
La solicitud de peritaje se hace con la finalidad de formular el Dictamen escrito y
verbal a veces, que emite en una causa, el designado en ella como perito, para aclarar
a los instructores o juzgadores algunos aspectos de hecho de complejidad tcnica,
ajena a las de aquellas autoridades.4
La realizan los funcionarios procesales (jueces, fiscales, procuradores, investigadores,
peritos, imputados), con el fin de establecer los medios probatorios para especificar el
dictamen cientfico, tcnico o artstico, til en el descubrimiento o valoracin de un
elemento de prueba.
El informe pericial contribuir a conocer, dejar constancia, apreciar una circunstancia o
hecho de inters en la causa, sean stos necesarios o conocimientos especiales
convenientes y tcnicos.
Las solicitudes de peritajes tienen su origen en la necesidad de contar con un examen
especializado y debern realizase mediante oficio que deber contener las siguientes
formalidades:
1. Identificacin de la institucin, unidad y seccin que solicita.
2. Lugar y fecha.
3. Destinatario.
4. Referencia: Es necesario mencionar la numeracin del documento recibido con
anterioridad, a cuyo contenido se quiere dar respuesta.
5. Cuerpo o texto: Se solicitara puntualmente el peritaje del rea especializada y
posteriormente se explicara de manera clara y breve lo que se busca establecer
o descartar con dicho di
4

Diccionario de Ciencias Jurdicas Polticas y Sociales, 21 edicin actualizada, corregida y

aumentada por Guillermo Cabanellas de las Cuevas, Informe Pericial, pgina 508.

50

6. Firma y sello: En original se escribe la firma a mano.

7. Anexo: Se indica la documentacin que se adjunta.

16.1 Definiciones de Perito:

Es la persona que se prepara y se capacita en una determinada especialidad

forense.

Es un medio de prueba que sirve para llevar el conocimiento al juez sobre las
caractersticas de un objeto o sujeto de observacin, el anlisis realizado sobre
l, los instrumentos utilizados para el anlisis y las conclusiones a la que llego

El Cdigo Procesal Penal en su artculo 226 establece que hay peritos permanentes y
peritos accidentales.

Utilizacin de los servicios de la Divisin Polica Tcnica y Cientfica.

Los anlisis que son requeridos por las instituciones encargadas de hacer justicia
pueden ser solicitados a travs de la prctica de diferentes experticias; estos anlisis
pueden dar resultados confirmatorios y/o de orientacin en el esclarecimiento de un
hecho delictivo. Con la finalidad de poder orientar a los usuarios de estas experticias se
proporciona un listado actualizado de lo que la Divisin posee en sus laboratorios y
qu tipo de peritaje se debe solicitar.

Utilizacin de los servicios del Instituto de Medicina Legal en la investigacin.

La medicina legal es una ciencia auxiliar en el proceso de investigacin del delito,

basada en:
1. La aplicacin de los conocimientos mdicos, a los problemas legales o
derivados del legislador.
2. Que asesora sobre asuntos biolgicos, fsicos, qumicos o patolgicos a la
administracin de justicia.
3. Los servicios que presta el instituto se hacen por orden de la fiscala, de
acuerdo con las facultades del poder coercitivo que el ordenamiento
procesal le confiere en el artculo 77 CPP, as como tambin, por orden
Judicial, de la PGR, PDDH y PNC.
En relacin al artculo 226 CPP, el cual faculta para que sea el fiscal quien ofrezca a los
peritos del instituto en el proceso ya judicializado.
16.2 Clases de Peritajes.

51

Nombre del Procedimiento: EVALUACIN MEDICO LEGAL DE LESIONES (SANGRE,

SANIDAD, ESTADO DE SALUD, VISTA DE AUTOS Y MALA PRAXIS).
Objetivo: Determinar el tiempo de curacin de las lesiones, las complicaciones,
secuelas, incapacidad y la necesidad de tratamiento mdico ambulatorio u hospitalario
mediante el examen fsico, la revisin del cuadro clnico o el expediente judicial. En los
casos de responsabilidad profesional los expedientes sern enviados al Instituto de
Medicina Legal para ser analizados de manera colegiada.
Las evaluaciones de lesiones (hospitalarias y presnciales) se realizaran en el horario
de las 7:00 a las 19:00 horas, por razones de consideracin a los pacientes, de
urgencia, prioridad, disponibilidad de personal y elementos auxiliares como Rayos X;
para lo que el fiscal o encargado de entregar los oficios deber informar a la polica o al
paciente. Considerar Flagrancia.
No se realizaran evaluaciones domiciliares salvo en los casos en los que se compruebe
la imposibilidad del paciente para desplazarse.
Disposicin Legal: Artculos 123, 199, 200 CPP; 133, 142 -147, 156, 157 y 375 CP
Documentos que Intervienen: Protocolo de reconocimiento de sangre y sanidad.
RESPONSABLE

PASO
No.

ACTIVIDAD

Mediante oficio, girado por autoridad competente, se

obtendr solicitud del anlisis a realizar, debiendo el fiscal
dejar claro que es lo que quiere investigar con la pericia.
Cuando la evaluacin sea hospitalaria, indicara en que
condicin se encuentra la vctima y su localizacin exacta.

Todo oficio deber ser acompaado con la informacin del

caso.

Verificar lo solicitado sellando y colocando la hora de

ingreso, adjuntando el tipo de protocolo a utilizar por el
mdico.

Revisar lo solicitado por el fiscal o autoridad competente,

de ser necesario se comunicara con el fiscal para clarificar lo
solicitado.

Realizar la pericia mediante el interrogatorio del paciente,

obteniendo datos de la comisin de los hechos y explorar
las lesiones de acuerdo a normas mdico legales pertinentes.

Durante la elaboracin del manuscrito anotara los datos

Recepcionista
IML

Mdico
Forense

52

generales, la historia de cmo se afirma sucedieron los

hechos, los hallazgos de la exploracin fsica y su conclusin.

El mdico solicitar los anlisis necesarios para poder

concluir su peritaje remitir el peritaje indicando la
necesidad de una interconsulta o evaluacin con otra
especialidad.

Nombre del Procedimiento: EVALUACIN MEDICO LEGAL EN DELITOS CONTRA LA

LIBERTAD SEXUAL.
Objetivo: Establecer mediante la entrevista y el examen fsico, la forma en que
ocurrieron los hechos (qu?, cundo?, dnde?, quin? y cmo?) y las lesiones
que se produzcan, obteniendo muestras y evidencias para realizar los anlisis que
permitan reforzar la conclusin sobre dichos actos de naturaleza reciente.
Los casos de violacin, agresiones sexuales y estupro se atendern durante las 24
horas. En los casos de victimas hospitalizadas sern trasladadas al Instituto de
Medicina Legal debido a que el equipo adecuado se encuentra en dicha dependencia,
salvo casos excepcionales.
Disposicin Legal: Artculos 123, 199, 200 CPP y 158 - 173 CP
Documentos que Intervienen: Protocolo de Reconocimiento de Delitos Sexuales
RESPONSABLE

PASO
No.

ACTIVIDAD

Mediante oficio, girado por autoridad competente, se

obtendr solicitud del anlisis a realizar, debiendo el fiscal
dejar claro que requiere investigar con la pericia.

Verificar lo solicitado sellando y colocando la hora de

ingreso, adjuntando el tipo de protocolo a utilizar por el
mdico. Todo oficio deber ser acompaado con la
informacin del caso. Cuando se trate de la presunta vctima
del delito, se revisara que est adjunta la autorizacin para el
examen o en su defecto, la orden judicial para proceder a
hacerlo.

Revisar lo solicitado por el fiscal o autoridad competente, de

ser necesario se comunicara con el fiscal para clarificar lo
solicitado.

Realizar la pericia mediante el interrogatorio del paciente,

obteniendo datos de la comisin de los hechos y explorar las

Recepcionista
IML

53

lesiones de acuerdo a las normas mdico legales pertinentes.

Mdico
Forense

Durante la elaboracin del manuscrito anotara los datos

generales, la historia de cmo se afirma sucedieron los
hechos, los hallazgos a la exploracin fsica y su conclusin.

El mdico solicitar los anlisis necesarios, mediante la

obtencin de muestras o evidencias, para poder concluir su
peritaje remitir el peritaje indicando la necesidad de una
interconsulta o evaluacin con otra especialidad.

Las vctimas (mujeres y menores) debern ser acompaadas

de una mujer polica.

Nombre del procedimiento: EVALUACIN MEDICO LEGAL PARA ESTABLECER LA EDAD

MEDIA.
Objetivo: Determinar, mediante el examen fsico y el desarrollo odontolgico, el rango
de la edad biolgica.
Las evaluaciones de edad media se harn de las 7:00 a las 19:00 horas solamente en
las instalaciones del instituto, debido a que es importante el aporte del odontlogo
forense. Considerar flagrancia.
Disposicin Legal: Artculos 159, 161, 166 173, 199, 202 - 205 CP; 2 y 7 Ley Penal
Juvenil.
Documentos que Intervienen: Protocolo de Edad Media
RESPONSABLE

PASO
No.

ACTIVIDAD

Mediante oficio, girado por autoridad competente, se

obtendr solicitud del anlisis, dejando claro lo que se
pretende obtener con la pericia.

Verificar lo solicitado sellando y colocando la hora de

ingreso, adjuntando el tipo de protocolo a utilizar por el
mdico. Todo oficio deber ser acompaado con la
informacin del caso.

Revisara el oficio enviado por el fiscal u autoridad

competente, de ser necesario se comunicara para clarificar
lo solicitado.

Se realizar la pericia mediante el examen fsico evaluando

las caractersticas sexuales secundarias y el desarrollo

Recepcionista
IML

Mdico
Forense

54

dental.

Nombre del Procedimiento: EVALUACIN EN ODONTOLOGA FORENSE (Mordedura

Humana, Traumatologa de la Cavidad Oral, Responsabilidad Profesional, Edad Media y
Anlisis Antropolgicos).
Objetivo: Realizar evaluaciones propias de la especialidad forense o como apoyo de la
Medicina Legal, con el fin de establecer por medio del examen fsico, la revisin del
cuadro clnico el expediente judicial, el tiempo de curacin de las lesiones, las
complicaciones, secuelas, incapacidad y la necesidad de tratamiento odontolgico, el
rango de edad y la identificacin.
Disposicin Legal: Artculos 123, 199, 200 CPP; 142 y siguientes, 375 CP
Documentos que Intervienen: Protocolo de reconocimiento odontolgico.
RESPONSABLE

Recepcionista
IML

Odontlogo
Forense

PASO
No.

ACTIVIDAD

Mediante oficio, girado por autoridad competente, se

obtendr solicitud del anlisis, dejando claro que es lo que
pretende investigar en la pericia.

Verificar lo solicitado sellando y colocando la hora de

ingreso, adjuntando el protocolo respectivo. Todo oficio
deber ser acompaado con la informacin del caso.

En caso de exhumaciones, coordinar los tiempos de

traslado, verificar si hay disponibilidad del recurso
humano (Odontlogo forense) para dicho fin y explicar al
fiscal la condicin del recurso.

Revisara lo solicitado por el fiscal o autoridad competente,

de ser necesario se comunicara con ellos para clarificar lo
solicitado.

Realizar la pericia mediante el interrogatorio del

paciente, obteniendo datos de la comisin de los hechos y
explorar las lesiones de acuerdo a las normas
odontolgicas pertinentes.

Anotara los datos generales, la historia de cmo

sucedieron los hechos, los hallazgos a la exploracin fsica
y su conclusin.

55

Nombre del Procedimiento: EVALUACIN EN PSIQUIATRA FORENSE

Objetivo: Determinar tanto en materia penal como civil, aspectos relacionados con la
psiquis del individuo (vctima o victimario), su estado mental para testificar como para
actos civiles, En el caso del imputado, su capacidad al momento de la comisin del
hecho, de entender la ilicitud del mismo y para adecuar su conducta conforme a ese
entendimiento. La afectacin mental por el trauma, su estado psicolgico y la
necesidad de internamiento o tratamiento ambulatorio.
Disposicin Legal: Artculos 84, 85, 123 CPP; 27, 29 y 30 CP
Documentos que Intervienen: Protocolo de peritaje psiquitrico.
RESPONSABLE

PASO
No.

ACTIVIDAD

Mediante oficio, girado por autoridad competente, se

obtendr solicitud del peritaje a realizar en tiempo
prudencial, dejando claro que quiere investigar con la
pericia, de ser necesario se comunicara con el perito.

Verificar lo solicitado sellando y colocando la hora de

ingreso, establecer la fecha y hora de la evaluacin. Todo
oficio deber ser acompaado con la informacin del caso.

Revisara lo solicitado por el fiscal o autoridad competente y

de ser necesario se comunicara con el fiscal.

Realizar la pericia mediante el interrogatorio del paciente,

obteniendo datos de la comisin de los hechos, explorando
las facultades de capacidad cognitiva y su estado de salud
mental de acuerdo a normas psiquitricas pertinentes.

En el peritaje anotara los datos generales, la historia de

cmo sucedieron los hechos, los hallazgos a la exploracin
psquica y su conclusin.

El mdico psiquiatra solicitar los anlisis necesarios para

poder concluir su peritaje remitir el peritaje indicando la
necesidad de una interconsulta o evaluacin con otra
especialidad.

Recepcionista
IML

Psiquiatra
Forense

56

Nombre del Procedimiento: EVALUACIN EN PSICOLOGA FORENSE

Objetivo: Determinar el trauma psicolgico, indicadores de violencia intrafamiliar y
abuso sexual, coherencia de relatos, as como capacidad intelectual, mediante la
observacin sistemtica, la entrevista y las pruebas psicolgicas.
Se debe potenciar el uso de las cmaras Gesell para evitar la re-victimizacin en casos
de menores.
Disposicin Legal: Artculos 84, 85, 123 CPP; 27, 29, 30, 148 - 155 CP
Documentos que Intervienen: Protocolo de peritaje psicolgico.
RESPONSABLE

PASO
No.

ACTIVIDAD

Mediante oficio, girado por autoridad competente, se

obtendr solicitud del anlisis en tiempo prudencial, dejando
claro que es lo que pretende obtener con la pericia, de ser
necesario se comunicara con el perito.

Verificar lo solicitado sellando y colocando la hora de

ingreso, establecer la fecha y hora de la evaluacin. Todo
oficio deber ser acompaado con la informacin del caso.

Revisara la solicitud del fiscal o autoridad competente, de

ser necesario se comunicara con el fiscal para clarificar lo
solicitado.

Realizar la pericia mediante el interrogatorio del paciente,

obteniendo datos de la comisin de los hechos, explorar las
alteraciones y traumas psicolgicos, aplicando los test
psicolgicos pertinentes.

Durante la elaboracin del manuscrito anotara los datos

generales, la historia de cmo sucedieron los hechos, los
hallazgos a la exploracin y evaluacin psicolgica y su
conclusin.

El psiclogo solicitar los anlisis necesarios para poder

concluir su peritaje remitir el peritaje indicando la
necesidad de una interconsulta o evaluacin con otra
especialidad.

Recepcionista
IML

Psiclogo
Forense

57

Nombre del Procedimiento: PERITAJE EN TRABAJO SOCIAL FORENSE.

Objetivo: Determinar la realidad individual, familiar y sociocultural de una persona
implicada en un proceso judicial, mediante el estudio social, socioeconmico
autopsia social. La tipologa a estudiar estar relacionada con casos de delitos sexuales,
violencia intrafamiliar, lesiones y homicidios.
Disposicin Legal: Artculos 84, 85, 123 CPP; 27, 29, 30, 148 - 155 CP
Documentos que Intervienen: PROTOCOLO DE DICTAMEN SOCIAL
RESPONSABLE

PASO
No.

ACTIVIDAD

Mediante oficio, girado por autoridad competente, se

obtendr solicitud del anlisis en tiempo prudencial,
dejando claro que es lo que pretende obtener con la
pericia, de ser necesario dicha autoridad se comunicara
con el perito.

Verificar lo solicitado sellando y colocando la hora de

ingreso. En casos de visitas de campo deber contener la
direccin exacta. Todo oficio deber ser acompaado con
la informacin del caso.

Revisara lo solicitado por el fiscal o autoridad competente,

de ser necesario se comunicara con el fiscal.

Realizar la pericia mediante el estudio de las condiciones

familiares, ambientales y culturales del individuo de lo que
obtendr informacin sobre su forma de vida, conducta
pasada y actual y su relacin con la situacin delictiva.

Durante la elaboracin del manuscrito anotara los datos

generales, la historia de los hechos, la dinmica y rol de
vctima y victimario, indicadores de peligrosidad y su
conclusin.

Solicitar los estudios necesarios para poder concluir su

peritaje remitir el peritaje indicando la necesidad de
una interconsulta o evaluacin con otra especialidad.

Recepcionista
IML

Trabajador
Social Forense

58

Nombre del Procedimiento: ANLISIS GENTICO FORENSE

Objetivo: Establecer la identificacin mediante los estudios analticos de la serologa
forense, la investigacin biolgica de la paternidad y la criminalstica biolgica, a partir
de los peritajes solicitados y de las evidencias remitidas al Laboratorio.
Disposicin Legal: Artculos 186, 187 y 200 CPP; 140 y 141 CP
Documentos que Intervienen: Protocolo de gentica y serologa forense.
RESPONSABLE

Recepcionista

PASO
No.

ACTIVIDAD

Mediante oficio de autoridad competente o solicitud de

laboratorio, se obtendr peticin del anlisis a realizar,
debiendo dejar claro que es lo que se pretende obtener
con la pericia.

Verificar lo solicitado sellando y colocando la hora de

ingreso. Todo oficio deber ser acompaado con la
informacin del caso.

Cuando sean remitidas evidencias de escenas del delito

debern estar acompaadas por el oficio respectivo; en
los casos de muestras de personas o cadveres estos
sern solicitadas por medio de la hoja de laboratorio del
instituto, de no ser as no se recibir.

Revisara lo solicitado por el fiscal, autoridad competente

o mdico del caso, de ser necesario se comunicara para
clarificar lo solicitado.

Mdico
Forense
5
Genetista
o
Serlogo Forense
6

Realizar la pericia mediante el anlisis de las muestras

o evidencias obtenidas de pacientes, cadveres o
escenas, de acuerdo a normas serolgicas y genticas
legales pertinentes.
Reportara los resultados y conclusiones de acuerdo las
normas tcnicas.

59

Nombre del Procedimiento: ANLISIS TOXICOLGICO FORENSE

Objetivo: Determinar la presencia de sustancias txicas y drogas de abuso, mediante el
anlisis de muestras biolgicas y evidencias procedentes de personas, cadveres y
escenas, con el fin de detectar y cuantificar sustancias cuya presencia o ausencia tenga
implicaciones en el delito que se investiga.
En ningn caso se realizaran tomas de muestras fuera del IML.
Disposicin Legal: Artculos 147 D, 147 E, 255, 271 - 276 CP
Documentos que Intervienen: Protocolo respuesta de toxicologa forense.
RESPONSABLE

Recepcionista
IML

PASO
No.

ACTIVIDAD

Mediante oficio de autoridad competente o solicitud de

laboratorio, se obtendr peticin del anlisis a realizar,
debiendo dejar claro que es lo que se pretende obtener con
la pericia.

Verificar lo solicitado sellando y colocando la hora de

ingreso. Todo oficio deber ser acompaado con la
informacin del caso.

Cuando sean remitidas evidencias de escenas del delito

debern estar acompaadas por el oficio respectivo; en los
casos de muestras de personas o cadveres, estas sern
solicitadas por medio de la hoja de laboratorio del instituto,
de no ser as no se recibir.

Revisar lo solicitado por el fiscal, autoridad competente o

mdico del caso, y de ser necesario se comunicara para
clarificar lo solicitado.

Las muestras debern ser remitidas en tubos y frascos aptos

para su contenido y debidamente rotuladas.

Realizar la pericia mediante tcnicas analticas y legales

pertinentes, debiendo revisar desde su ingreso la muestra
que le ha sido designada para su estudio, describiendo las
condiciones de la misma estableciendo si es apta para su
estudio o no.

El toxiclogo realizara los anlisis necesarios para poder

concluir su peritaje remitir el peritaje indicando la
necesidad de una interconsulta o evaluacin con otra

Toxiclogo
Forense

60

especialidad.
17. TESTIGOS
17.1 Concepto de testigo:
Es todo aquello que confirma o descarta una aseveracin precedente.
Es la persona fsica que aporta un elemento de prueba sobre la comisin de un hecho
delictivo, el cual ha adquirido a travs de sus sentidos.
Es el medio de prueba a travs del cual en la vista pblica se lleva al juez el
conocimiento sobre los hechos y las circunstancias para poder determinar la existencia
del delito y la responsabilidad o no del acusado.
Acepciones:
Tiene dos acepciones: como actividad probatoria y como resultado.
1. Como actividad probatoria consiste: En aquella actividad procesal que
desarrollan las partes, dirigida a formar la conviccin psicolgica del juzgador,
sobre la realidad de los hechos formuladas por los sujetos procesales y
sometidos a la decisin del rgano jurisdiccional.
2. Como resultado consiste: En un proceso intelectual de interpretacin y
valoracin realizada por el juzgador en los elementos de prueba incorporados
al proceso, dicho proceso intelectual debe estar vlidamente motivado y
fundamentado.
La prueba en general, en su dimensin material presenta los siguientes aspectos:
1. Elemento de prueba. Es todo dato objetivo que se incorpora legalmente al
proceso, capaz de producir un conocimiento cierto o probable acerca de los
extremos de la imputacin delictiva.
2. rgano de prueba. Es el sujeto que porta un elemento de prueba y lo trasmite
al proceso.
3. Objeto de prueba. Es todo aquello que puede ser probado o sobre lo que recae
el elemento de prueba.
4. Medio de prueba. Es el procedimiento establecido por la ley tendiente a lograr
el ingreso del elemento de prueba en el proceso.
Dentro de los medios de prueba que establece nuestra legislacin estn:
1. La Prueba Pericial.
2. La Prueba Documental.

61

3. La Prueba Testimonial.
Esta ltima se encuentra regulada del artculo 202 al 225 del Cdigo Procesal Penal.
Las declaraciones testificales son: aquellas manifestaciones de conocimiento
realizadas por un testigo que conoce de la comisin de un hecho y lo trasmite a un
proceso.

17.2 Clases de testigos:

1. Testigo Presencial: Es aquella persona que de forma directa adquiere el
conocimiento de un determinado hecho.
2. Testigo de Referencia: Es aquel que realiza manifestaciones o aseveraciones
provenientes u originadas de otra persona, con la finalidad de probar la
veracidad del contenido de esas aseveraciones. Estos testigos en principio no
son admitidos como medio de prueba para la vista pblica, excepcionalmente
pueden ofrecerse y admitirse como medio de pruebas si la persona que fue
testigo personal y directo de los hechos no puede concurrir al Juicio por
circunstancias de fuerza mayor o caso fortuito debidamente establecidas en la
audiencia intermedia. Ej. La muerte, secuestro, perdida de la memoria, salida
necesaria del pas, etc.
Testigos Especiales:
1. Testigos protegidos: son los que de conformidad con la Ley Especial para la
Proteccin de Vctimas y Testigos se les otorga proteccin especial, en razn de existir
riesgo razonable y fundado sobre su persona o su familia, motivado por el
conocimiento que tiene del cometimiento de un hecho delictivo. (Remitirse a la Ley
Especial para la Proteccin de Vctimas y Testigos)
Para que a un testigo pueda otorgrsele rgimen de proteccin se debern observar
las siguientes premisas, previa coordinacin entre la polica y la fiscala:

Que realmente sea testigo directo de los hechos.

Que est dispuesto y anuente a declarar e intervenir en cada uno de los actos
procesales a los que sea convocado.

Que su versin pueda ser verificada por otros medios, o que sea coherente y
congruente con lo establecido en el proceso.

Que el testigo o algn miembro de su crculo familiar tenga un riesgo o peligro

inminente de amenaza seria o de muerte por razn del proce

62

Medidas de Proteccin:
Las medidas de proteccin son las acciones o mecanismos tendientes a salvaguardar la
vida, la integridad personal, la libertad, el patrimonio, y dems derechos de la persona
protegida. Medidas que pueden clasificarse en ordinarias, extraordinarias y urgentes.
La aplicacin del rgimen de proteccin no debe ser automtica ni generalizada, sino
que debe estar suficientemente motivada y fundamentada, basada principalmente en
razones de necesidad y para ciertos hechos delictivos que realmente lo ameriten,
rigindose por los principios de proteccin, de proporcionalidad y necesidad y el
principio de confidencialidad.
La decisin de aplicar medidas de proteccin debe ser tomada por el fiscal,
coordinando con el investigador asignado al caso.
2. Agente Encubierto: todo miembro de la corporacin policial, independientemente
de su rango institucional, que haya sido nombrado por escrito como tal por el Director
General de la Polica, o por agente de autoridad en la que l delegare dicha funcin, y
que fuere autorizado por escrito por la Fiscala General de la Republica para el uso de
medios engaosos con el exclusivo objeto de detectar, investigar y probar conductas
delincuenciales.
Persona que simulando identidad o utilizando una identidad falsa penetra una
organizacin o empresa criminal para desde adentro, hacindose pasar como un
miembro ms de la organizacin, un delincuente ms, obtener informacin o
evidencias fsicas de la realizacin de la actividad delictiva y de la responsabilidad de
los autores o participes en la misma.
Para que el agente encubierto no tenga que responder penalmente por sus actividades
dentro de la organizacin que penetra o infiltra, debe estar previamente autorizado
para ejercer esa actividad por el Fiscal, mediante una resolucin en la que claramente
se especifique su identidad real y la ficticia o simulada que asumir dentro de la
organizacin criminal, las actividades que puede desarrollar, no puede atentar contra
la vida de ninguna persona pero si por ej., vender o comprar drogas; el tiempo durante
el cual podr ejercer como agente encubierto, la forma en que deber transmitir la
informacin para la recoleccin de la informacin y de las evidencias, etc.
3. Informantes: son personas que pueden pertenecen a los crculos delictivos, o que
por su profesin u oficio puedan conocer y dar informacin a las autoridades, sobre
hechos delictivos. (Remitirse a leyes especiales)
17.3 Anticipos de prueba:
Por regla general la actividad probatoria debe realizarse en la vista pblica,
excepcionalmente se podr solicitar la declaracin anticipada de un testigo cuando

63

exista un obstculo difcil de superar, que haga presumible que tal declaracin no
podr realizarse en la vista pblica. Al respecto el artculo 305 CPP establece que debe
considerarse como obstculo difcil de superar. Dentro de la Legislacin es el nico
anticipo de prueba reconocido (Ver anexo 6). Por tratarse de una excepcin a la regla
que toda prueba debe practicarse en el juicio oral, la parte que solicite el anticipo de
prueba debe acreditar plenamente ante el juez la existencia de ese obstculo, es decir
que existe un motivo fundado respaldado en medios de conviccin que permiten
anticipar vlidamente que el testigo no podr llegar a la vista pblica y que su
testimonio es absolutamente imprescindible para los resultados del juicio, que no se
trata de prueba abundante o impertinente o innecesaria.
18. INCAUTACION, DECOMISO,
DESTRUCCIN DE EVIDENCIAS.

SECUESTRO,

DEVOLUCIN,

DEPSITO

18.1 Incautacin.
Es la recoleccin de objetos o documentos relacionados con la comisin de un hecho
delictivo y que pueden servir como medios de prueba. El fiscal ordenar el decomiso
de la evidencia incautada en los casos siguientes (Art. 283 inciso 3 CPP):
1. Cuando sean nocivos para la salud (Medicinas vencidas o que no cumplan con
los registros).
2. De tenencia prohibida o peligrosa (Drogas, alcohol adulterado).
3. De comercio no autorizado. (armas de uso exclusivo de las fuerzas armadas)
4. De ilcita procedencia (objetos robados (Receptacin), contrabando, etc.).
5. Evidencia de la cual no existan o no se puedan ejercer derechos patrimoniales.
18.1.1 Incautacin de evidencias.
Cuando los objetos incautados afecten derechos patrimoniales el fiscal solicitar al
juez competente su secuestro en el perodo de 48 horas (Art. 284 CPP).
En casos urgentes la incautacin la har la polica informando al fiscal dentro de las 8
horas siguientes para que ste ordene su decomiso, solicite el secuestro u ordene su
devolucin (Art. 283 CPP).
Los objetos secuestrados o decomisados sern enviados al depsito de evidencias, los
documentos quedarn a la orden del juez.
18. 2 Decomiso de evidencias.
Cosas materiales:

64

1. Objetos del delito: aquellos sobre los que se realiza la conducta que constituye
el delito o cuando su tenencia es en s misma la que la configura (dinero
robado, armas no registrada etc.).
2. Los instrumentos del delito: las cosas que sirvieron para la ejecucin del hecho
(Cuchillo con el cual se lesion, vehculo con el que se atropell).
3. Los efectos del delito: son los objetos producidos u obtenidos en virtud de la
conducta delictiva (bienes obtenidos por la venta de drogas).
4. Los elementos o documentos sobre los cuales se puedan encontrar rastros,
huellas de la comisin del delito.
Excepciones.
Quedan excluidos del secuestro las cosas o documentos que se enven o entreguen a
los defensores o los que posean en las oficinas de stos para el desempeo del cargo
(Para probar arraigos, informes de antecedentes penales, etc.), salvo que sean
instrumentos o productos del delito (armas, documentos alterados, etc.) Art. 286 CPP
18.3 Secuestro de Evidencias (Art. 284 CPP).
Los objetos incautados por la polica o la fiscala que afecten derechos patrimoniales
tendrn la calidad de secuestro y para ello el fiscal del caso de manera fundada
solicitara al juez competente el secuestro de los mismos, los cuales pasaran al depsito
judicial.
18.4 Devolucin, depsito y destruccin de objetos (Arts. 126 y 127 CPP).

Devolucin.

1-La devolucin la puede hacer el juez o el fiscal,

2-Se devolvern a la vctima, al propietario o a las personas en cuyo poder se
encontraban
3-Su devolucin opera para aquellos que no estn sometidos a comiso (prdidas a
favor del Estado por condena penal) o embargo.
4-Si estn relacionados al crimen organizado directa o indirectamente solo sern
devueltos al probar su legtima posesin o propiedad, as como el desconocimiento
de su utilizacin para fines ilcitos.

Devolucin de otros objetos.

65

a. Armas de particulares (Art. 287 CPP). Se devolvern a sus propietarios si no han

tenido participacin como autores o participes, cuando ya no sean tiles para el
proceso, en calidad de depsito.
b. Las armas de fuego de cualquier clase.
c. Pertrechos o elementos de guerra decomisados o remitidos por la PNC
d. Las de dotacin legal o reglamentaria de la Fuerza Armada y la Polica se remitirn
al Ministerio de la Defensa Nacional, en los departamentos a los Comandantes
Departamentales y a la orden del juez o tribunal competente posterior a la prctica de
las respectivas pruebas tcnicas o cientficas.
Excepcionalmente al tratarse de bienes sujetos a comiso tales como vehculos de
motor, naves, aeronaves y objetos tiles para el combate del crimen organizado, el
juez ordenar su depsito a favor de la polica o la fiscala, previa solicitud del fiscal
para destinarlas inmediatamente y en forma exclusiva al combate del crimen
organizado. De no ser idneo para tal fin, el juez ordenar el depsito a favor de la
Fuerza Armada.
Los objetos decomisados que requieran medidas especiales de conservacin, sern
entregados en depsito a otra persona cuando no se logre establecer el titular de los
derechos patrimoniales afectados, pero estarn obligados a exhibirlos o presentarlos
cuando se les requiera.
Si fueren perecederos (queso, leche, carnes, etc.), el juez ordenar su entrega a
cualquier institucin pblica o de beneficencia (Art.288 CPP)

Depsito.

El depsito se har cuando pueda surgir la necesidad posterior de practicar diligencias

o controversias sobre el mismo.

Destruccin de objetos (Art. 290 CPP).

Si los objetos decomisados o secuestrados son nocivos a la salud, de tenencia

prohibida, peligrosa o de comercio no autorizado, el fiscal o el juez ordenarn su
destruccin cuando ya no sean tiles al proceso.
19. CADENA DE CUSTODIA.
Marco Terico.
Es un sistema de aseguramiento de los medios de prueba a fin de garantizar su
autenticidad. En este sistema de aseguramiento intervienen personas (recolectores,
66

peritos, custodios, etc.), lugares (escenas de los hechos, laboratorios de criminalstica o

de Medicina Legal, almacn de evidencias), procesos y procedimientos para la
ubicacin, fijacin, identificacin, recoleccin, embalaje, transporte, anlisis y guarda
de la evidencia y normas (CPP, leyes especiales), documentos (hoja de identificacin de
evidencia, rtulos, hoja de ruta de la evidencia, etc.).
Es el procedimiento encaminado a garantizar la autenticidad de las evidencias, de tal
manera que pueda establecerse con toda certeza que las muestras, rastros u objetos
sometidos al anlisis pericial e incorporados legalmente al proceso penal, a travs de
los diferentes medios de prueba, son los mismos que se recolectaron en el lugar de los
hechos o que fueron aportados por testigos, imputados u otros intervinientes o se
recolectaron a travs de otras fuentes.
La cadena de custodia como mtodo de autenticacin de evidencias fsicas solo se
aplica sobre aquellos elementos que no tengan caractersticas particulares que los
hagan objetivamente diferenciables de otros de la misma naturaleza o cuando sea
necesario recoger y analizar rastros o huellas sobre los mismos.

Nombre del Procedimiento: CADENA DE CUSTODIA.

Objetivo: Garantizar la autenticidad de las evidencias, de tal manera que pueda
establecerse con toda certeza que las muestras, rastros u objetos sometidos a anlisis
periciales e incorporados legalmente al proceso penal, a travs de los diferentes
medios de prueba, son los mismos que se recolectaron.
Disposicin legal: Art. 250 y 251 inciso 1 CPP
Documentos que intervienen: Actas y formularios.
Paso
Responsable
Actividad
No.
Verifica la proteccin del lugar de los hechos y realiza la
1
bsqueda de evidencias, las enumera, fija y recolecta.
Inicia la cadena de custodia, embalando, etiquetando y
sellando las evidencias en el lugar del hecho, describiendo
y asignando un nmero a cada una de ellas, en el
2
formulario de entrega de evidencias y cadena de custodia,
el cual deber estar en concordancia con lo plasmado en
Recolector
el acta del procesamiento de la escena.
Plasma su firma, abarcando una parte de la cinta adhesiva
y el recipiente. Continuando con el paso nmero 6 y
siguientes.
3
Nota: Simultneamente con el recolector, intervienen el
fotgrafo y planimetrista, lo cual se detalla en los pasos 4
y 5.
Fotgrafo

Fija fotogrficamente el lugar de los hechos y todas las

67

Planimetrista

6
Recolector

7
Mdico Forense y
auxiliar
8

Fiscal o receptor
de denuncias.

Encargado

de 10

evidencias, elaborando posteriormente un lbum

fotogrfico, el cual ser entregado al investigador, fiscal o
juez, segn sea requerido. Asimismo podr hacerlo
mediante video cumpliendo los requisitos para el uso de
este medio. De igual forma se deber registrar mediante
fotografa o video el rostro del cadver.
Fija planimtricamente el lugar de los hechos y todas las
evidencias, mediante un dibujo a mano alzada (boceto),
elaborando posteriormente un croquis o plano, el cual
ser entregado al investigador, fiscal o juez, segn sea
requerido.
Entrega en el lugar de los hechos, las evidencias al
investigador o al fiscal, cuando sean solicitadas por ellos,
bajo las disposiciones del formulario de entrega de
evidencia y cadena de custodia, generando un formulario
adicional en original para el solicitante, debiendo anotar
en el recuadro de observaciones de dicho formulario, la
cantidad, nmero de evidencias, nombre completo de la
persona que las recibe y unidad a la que pertenece, fecha
y hora de la entrega.
Entrega las evidencias al jefe de la Seccin de
Inspecciones Oculares o a su designado, para su
resguardo.
Ejerce las medidas de proteccin pertinentes del cadver
para evitar la prdida o alteracin de cualquier evidencia
que posea en su cuerpo
La cadena de custodia del cadver ser respaldada por el
protocolo de levantamiento y el acta de inspeccin en su
traslado desde el lugar del hecho al Instituto de Medicina
Legal.
Cuando el fiscal recolecte u obtenga evidencias o el
receptor de denuncias reciba evidencias, deber llevar un
libro de registro de control de evidencias debidamente
autorizado. Las evidencias mientras estn en su poder no
deben estar adheridas al expediente. Aquellas evidencias
que sean susceptibles de ser guardadas por el fiscal,
debern ubicarse en un lugar seguro dentro de su oficina,
envindolas en el menor tiempo posible donde
corresponda (Depsito judicial o a la institucin que
realizara las experticias respectivas). En el libro de control
que lleva el fiscal debe quedar registro de la entrega de la
evidencia, estableciendo quien entrega y quien recibe
debidamente respaldado mediante firma y sello
respetando todos los requisitos de la cadena de custodia.
Recibe, resguarda y registra las evidencias en el

68

recibir, resguardar
y entregar
las
evidencias.

formulario respectivo para su disposicin legal. Debe

quedar consignado todo traslado o traspaso de evidencia
con indicacin de la fecha, hora y persona que recibe o
entrega.

Nota: Cada institucin ser responsable del manual de procedimientos de cadena de

custodia interno.

20. ABORDAJE DE LA INVESTIGACIN

20.1 DELITO DE HOMICIDIO

PROCEDIMIENTOS REALIZADOS POR LA UNIDAD ESPECIALIZADA DE DELITOS DE

HOMICIDIO, EN LA ESCENA DEL DELITO
RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

Agente policial

1. Llega al lugar Tan pronto como tenga noticia Art. 188 CPP
de
los donde existan indicios de
hechos
haberse cometido un homicidio.
El agente procede a realizar la Arts. 273 No.
detencin en flagrancia de los 7,
posibles sospechosos de haber 323, 196, 283 y
cometido el delito o la privacin 284 CPP y 41
de libertad cuando se trate de LPJ
menor de edad y su inmediato
traslado a la unidad policial que
corresponda.
Asimismo
Agente policial 2. Detencin del realizara la requisa personal
imputado(s)
correspondiente elaborando la
respectiva acta de detencin.
En caso de incautacin de
evidencia
proceder
su
decomiso y solicitud de
secuestro
y
consiguiente
cadena de custodia.
Agente policial 3. Auxilio a la(s) Debe auxiliarse a los afectados Art. 273 No.11
vctima(s)
por el delito, asegurndose de CPP
comprobar los signos vitales de
PROCEDIMIENTOS REALIZADOS POR LA UNIDAD ESPECIALIZADA DE DELITOS DE

69

RESPONSABLE

Investigador

Fiscal

HOMICIDIO, EN LA ESCENA DEL DELITO

ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

aquellos que aparentemente se

encuentran muertos.
El
investigador
solicita Art. 271 y 272
informacin
al
agente CPP
4. Recopilar la uniformado y recaba otros
informacin
datos que puedan servir para la
inicial sobre los
investigacin, elabora el acta de
hechos
inspeccin y dems diligencias
que se deban realizar, as como
la ubicacin de posibles testigos
presenciales del hecho. Debe
claramente dejarse consignado
si hubo algn cambio o
alteracin de la escena por el
polica preventivo que primero
llego a ella y la razn de la
misma.

5.
Dirige
al
equipo
multidisciplinario
en la inspeccin
del lugar de los
hechos

El fiscal debe coordinar con el Art. 272 CPP

equipo multidisciplinario a fin
de que se procesen los
elementos de la escena
jurdicamente relevantes para la
investigacin.
De igual manera, debe velar por
la legalidad y eficacia procesal
de las actuaciones de todos los
intervinientes
en
el
procesamiento de la escena del
delito.
Deber remitirse bajo direccin
funcional, las diligencias a
realizar en la investigacin.

PROCEDIMIENTOS REALIZADOS POR LA UNIDAD ESPECIALIZADA DE DELITOS DE

70

HOMICIDIO, EN LA ESCENA DEL DELITO

RESPONSABLE

Fiscal

ACTIVIDAD

6. Vela por el
respeto a los
derechos tanto
de la vctima,
testigo como
del imputado.

Investigador

7. Levanta el
acta
de
Inspeccin

Fiscal

8. Coordina con
el
IML
la
presencia de
un
mdico
forense

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

El fiscal debe asegurarse que en

cada actuacin del equipo
multidisciplinario se respeten
los derechos y garantas
constitucionales de la vctima y
del imputado; asimismo adoptar
las medidas de atencin,
ordinarias y extraordinarias para
la seguridad de la vctima o
testigo protegido. VER ANEXOS
Se debe consignar en el acta el
da, lugar, hora y fecha de los
hechos, clima, tipo de escena,
tipo de iluminacin; as como
relacionar las evidencias que el
tcnico recolector le indique,
mtodo de bsqueda de
evidencias, identificacin de
participes.
El investigador o fiscal solicita la
presencia del mdico forense
para
que
realice
el
reconocimiento de cadver. Sin
embargo, puede de manera
excepcional
practicar
el
reconocimiento preliminar y
ordenar el traslado (previa
consulta de lineamientos a su
Jefatura), para su respectivo
reconocimiento y autopsia sin
haberse
realizado
el
levantamiento formal cuando
exista imposibilidad de que
llegue el mdico forense al lugar
de los hechos.

Art. 1, 2, 3, 4
literal
b
nmeros 1 y 3,
10 literales a, b,
c, d, e, f y j, 11
y 17
LEPVT

Art. 139, 140,

271 y 272 CPP

Art. 193 N 3
Cn, 74, 75 y 188
CPP
NOTA: SI EL
FISCAL ORDENA
LA INSPECCION
Y
TRASLADO
DEL CADAVER
SIN
QUE
LLEGUE
EL
MEDICO
FORENSE, DE
TODAS
FORMAS
SE
CUMPLIO
FORMALMENTE
EL ACTO DE
INSPECCION
DEL CADAVER.
Fiscal
9.
Art. 186, 188,
Verificar la informacin.
PROCEDIMIENTOS REALIZADOS POR LA UNIDAD ESPECIALIZADA DE DELITOS DE

71

HOMICIDIO, EN LA ESCENA DEL DELITO

RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

Ubicar el lugar
Solicitar
autorizacin
judicial
cuando
fuere
necesario.
Proceder a la exhumacin
con la colaboracin del
mdico forense y del perito
correspondiente
(Autorizacin previa al MSP).
Aplicar en lo que sea
procedente los lineamientos
generales de procesamiento
de la escena.
Proceder a la probable
identificacin de la victima
(Mediante
pruebas
cientficas cumpliendo los
procedimientos
legales
referentes al caso: ficha
odontolgica, prueba de
ADN, estudio antropolgico,
y otras tcnicas cientficas)

Art. 186, 188,

Verificar la informacin.
189 y
Ubicar el lugar.
Solicitar autorizacin judicial 190 CPP
cuando fuere necesario.
Proceder a la exhumacin
con la colaboracin del
mdico forense y del perito
correspondiente
(Autorizacin previa al MSP).
Fiscal
10.
Aplicar en lo que sea
Exhumacin
procedente los lineamientos
por
muerte
generales de procesamiento
violenta
de la escena.
Proceder a la probable
identificacin de la victima
PROCEDIMIENTOS REALIZADOS POR LA UNIDAD ESPECIALIZADA DE DELITOS DE

72

HOMICIDIO, EN LA ESCENA DEL DELITO

RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

(Mediante pruebas cientficas

cumpliendo los procedimientos
legales referentes al caso: ficha
odontolgica, prueba de ADN,
estudio antropolgico, y otras
tcnicas cientficas)
Mdico Forense 11. Realiza el El mdico forense solicita toda Art. 139, 188
reconocimiento la informacin necesaria al y 189 CPP
de cadver
fiscal, al investigador y/o al
equipo
de
inspecciones
oculares, quienes a su vez
deben proporcionar los datos
requeridos
para
el
reconocimiento del cadver, as
mismo
describir
preliminarmente la naturaleza
de las lesiones o heridas que
presenta el cadver y su posible
incidencia en la causa de la
muerte y el tiempo probable de
muerte.
El fiscal o el investigador pueden Art. 193 No.3
12. Coordina solicitar
el
auxilio
de Cn
con
otras instituciones como Cuerpo de
Fiscal/
instituciones la Bomberos, Cruz Roja, Comandos
Investigador
ayuda en caso de Salvamento, etc., en el caso
de escenas de de difcil acceso a la escena o al
difcil acceso
cadver, para la extraccin del
mismo.
Solicita al mdico forense la Art. 189 CPP
realizacin de la autopsia y
Fiscal
13. Ordena la dems anlisis, as mismo en
realizacin de caso de muerte
sbita o
otras
sospechosa en centros penales,
diligencias
de extranjeros y menores en
urgentes
guarderas.
Investigador
14. Informe
Se trata de un informe en el que Art. 272 CPP
el investigador va a plasmar
NOTA. EL
PROCEDIMIENTOS REALIZADOS POR LA UNIDAD ESPECIALIZADA DE DELITOS DE
73

HOMICIDIO, EN LA ESCENA DEL DELITO

RESPONSABLE

Fiscal

Investigador

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

Preliminar

todas
sus
percepciones
(Consignar nombres de posibles
testigos), puntos de vista sobre
la ocurrencia del hecho criminal
plasmando en el
mismo la
Informacin relevante que
tenga que ver sobre la
ocurrencia del hecho.
El
investigador
deber
presentar informe preliminar
en el momento en que se rena
con el fiscal para elaborar el
plan de investigacin.
El fiscal preferiblemente con el
investigador
proceder
a
elaborar el plan de investigacin
de la forma prevista en la parte
general de este manual a la
mayor brevedad posible.
El investigador asignado al caso
realizar de inmediato las
diligencias dispuestas en el
direccionamiento funcional, en
caso de reo presente entregara
las diligencias iniciales de
investigacin dentro de las 24
horas siguientes y en caso que
no haya reo presente en el plazo
que fije el fiscal.

INVESTIGADOR
NO DEBE
PLASMAR
PERCEPCIONES
SINO HECHOS

15. Elabora el
Plan
de
Investigacin

16. Ejecuta las

diligencias de
investigacin
encomendadas
por el fiscal

Art. 193 No.3

Cn; 270 CPP

Art. 74, 75, 271

y 272 CPP

20.2 Delito de Secuestro

74

PROCEDIMIENTO EN EL DELITO DE SECUESTRO

RESPONSABLE

ACTIVIDAD

Fiscal o Polica 1. Establecer la

Nacional Civil
calificacin jurdica
del hecho en el
delito
de
Secuestro

Fiscal o Polica 2.Recomendacion

Nacional Civil
es al que recibe
denuncia o aviso, y
para
el
denunciante
o
persona
que
interpuso el aviso
y a la persona que
le estn realizando
las exigencias

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

Verifica si hay delito de

secuestro conforme a los
presupuestos que indican los
artculos 149 y
150 CP
-Elementos objetivos:
a. Privacin de libertad por un
tiempo
ms
o
menos
prolongado, legalmente no se
establecen minutos, horas o
das.
-Elementos subjetivos (Intensin
o dolo):
a. Exigencia de una cantidad
econmica, no se establece
cuanta.
b. El cumplimiento de una
determinada condicin bien por
parte de la vctima o su familia o
para que la autoridad pblica
realizare o dejare de realizar un
determinado acto.
1. Solicitar las direcciones y
nmeros
telefnicos
para
contactarlos.
2. Obtener la mayor informacin
posible, referida a nombre de la
vctima,
edad,
profesin,
amistades, familia, lugar y forma
en que fue privada de libertad,
tiempo de privacin de libertad,
nmeros telefnicos utilizados
para la exigencia, horas de las
llamadas recibidas, duracin de
llamadas.

Art. 159 y 150

CP
Art.17,74,75,
260,261,262,
263, 264
y
siguientes CPP

Art.260,261,
262,263, 264 y
siguientes CPP

PROCEDIMIENTO EN EL DELITO DE SECUESTRO

75

RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

3. Es necesario recomendar a los

ofendidos mantener la calma,
para no provocar sospecha en su
residencia o vecinos sobre la
denuncia o aviso en sede policial
o fiscal.
4. No es recomendable que
personal uniformado (policial)
llegue a la vivienda de la victima
de secuestro, por cuanto estos
mantienen
vigilancia
para
detectar movimientos familiares
y policiales.
5. Informar de los movimientos
sospechosos en sus residencias,
de preferencia va telfono.
6. Tratar con cautela a los
secuestradores
sobre
las
exigencias econmicas a modo
de no llegar a ningn acuerdo
econmico mientras no se tenga
contacto con los asesores
policiales respectivos.
7. Tomar nota de los nmeros
telefnicos y no borrar de la
memoria de los telfonos ni
identificadores el nmero de
llamadas
de
exigencia
econmica.
8. Recomendar solicitarle al
secuestrador
tener
comunicacin con la vctima, se
recomienda esperar asesora de
personal especializado (DECO).
Fiscal o Polica 3.Informacin a
las
unidades
Nacional Civil
encargadas de la
investigacin
del delito de

1. Informar inmediatamente a la
Unidad Fiscal Especializada de
Delitos de Crimen Organizado, a
la Delegacin Policial de la zona,

PROCEDIMIENTO EN EL DELITO DE SECUESTRO

76

RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

para que ellos a travs de las

Jefaturas y oficiales de turno,
comuniquen a la Divisin Elite
contra el Crimen Organizado de
la
Polica
Nacional Civil,
proporcionando la informacin
de victimas y ofendidos y dems
informacin que debe manejar
el fiscal o investigador receptor
de la denuncia.
2. Una vez contactada la
Divisin
responsable
de
investigacin de dicho delito,
comisionara a investigadores
para hacer contacto con los
ofendidos,
y hacer una
evaluacin preliminar si el
hecho constituye delito de
secuestro, simulacin o posible
extorsin, para retomar el caso
por dicha Unidad Especial.
1. Se debe esperar la comisin
designada por la DECO para que
Fiscal o Polica 4. Recepcin de estos procedan a recibir la
Nacional Civil
Denuncia
denuncia correspondiente.
2. En caso de no ser posible la
presencia de personal de la
DECO, se deber proceder a
recibir
la
denuncia,
se
recomienda la aplicacin de
medidas
de
proteccin
ordinarias o extraordinarias
conforme lo establece la Ley
Especial para Proteccin de
Vctimas y Testigos, es decir a
las victimas u ofendidos debe
asignrseles una clave, realizar
la respectiva acta identificativa y
anexar
la
documentacin
necesaria (fotocopia de DUI) y
PROCEDIMIENTO EN EL DELITO DE SECUESTRO

FUNDAMENTO
LEGAL:

Secuestro

Arts.260,
262, 263,
265, 266,
268, 269,
271, 272,
CPP

261,
264,
267,
270,
273,

Arts. 260, 261,

262, 263, 264
Pr.Pn y Arts. 4, 10
y 11 LPVT

77

RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

luego trasladarla al fiscal de

caso para el tramite en la UTE.
3. Al recibir la denuncia debe
contener nombre y generales
del denunciante y vctima,
direccin (sino est protegida),
breve relato de los hechos sobre
la hora, lugar, circunstancias,
llamadas
recibidas
con
indicacin de nmero, hora, da,
y las indicaciones o exigencias
realizadas
por
los
secuestradores y remitirla a la
menor brevedad a la Unidad
Especializada de Delitos contra
el Crimen Organizado.
En caso de procesar escena por
el delito de secuestro se
recomienda como toda escena,
no tocar sin la proteccin
necesaria evidencias relevantes
tales como: telfonos, papeles
que contengan manuscritos,
colchones, sillones, marcas o
manchas, estado de los objetos, Arts. 180, 181,
los cuales son de muchas 182, 183, 184, 185
importancia ya que pueden CPP
sustraerse micro evidencias
tales como: cabellos, uas,
pinturas, sangre, saliva, orina,
sudor etc., as como tambin
debe asegurarse de detalles
proporcionados por victimas,
testigos, ofendidos, por cuanto
muchas veces existen evidencias
que pasan inadvertidas tales
como: residuos de comidas o
bebidas, latas, jugos, e incluso
PROCEDIMIENTO EN EL DELITO DE SECUESTRO

Fiscal o Polica 5.
Nacional Civil
Procesamiento
de
escena por
el delito de
secuestro

78

RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

bolsas plsticas o recipientes

utilizados para las necesidades
fisiolgicas de las vctimas o
imputados, las cuales deben ser
fijadas y recolectadas por la
Divisin Tcnica.
1. Informar inmediatamente a la
Unidad Fiscal Especializada de
Crimen Organizado.
2. Identificar plenamente al/los
imputado/s.
3. Nombrar en el trmino legal
el defensor pblico o particular
segn sea el caso.
4. En caso de existir escena del
Polica Nacional 6. Detencin en delito garantizar su respectiva Arts. 323 y 82 CPP
Civil
flagrancia por el custodia, y esperar la presencia
delito
de del personal de las unidades
secuestro
responsables
5.
Se
recomienda
tener
confidencialidad
en
la
informacin
obtenida,
no
revelar a los medios de
comunicacin informacin de la
vctima, ofendido, detalles del
delito, evidencias, ni mucho
menos cantidad exigida ni
entregada, ya que puede
entorpecer la investigacin.
La direccin funcional en caso Art. 74, 75 y 76
Fiscal
7.Direccin
de flagrancia debe contener:
CPP
funcional
1. Designacin del personal
idneo para apoyo emocional y
seguridad de la vctima.
2. De ser necesario trasladar a la
victima a un centro de salud
para asistencia mdica.
3.
Recibir la respectiva
entrevista a la vctima, de ser
posible con rgimen de
PROCEDIMIENTO EN EL DELITO DE SECUESTRO
79

RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

Proteccin
el
cual debe
contener detalles de la fecha de
privacin de libertad, lugar,
personas
intervinientes,
cubiertos o no de sus rostros,
descripciones fsicas, lugar o
lugares de desplazamiento o
cautiverio, si puede ubicar
dichos lugares, si son casas de
habitacin quienes habitan,
alimentacin recibida, y si
puede reconocer a las personas
intervinientes en el delito.
4. Si ubica los lugares de
cautiverio y son casas habitadas
coordinar la respectiva custodia
y las actas de ubicacin,
fotografas y croquis para efecto
de realizar los respectivos
allanamientos y detencin de las
personas que han participado
en el hecho delictivo.
5. Coordinar la ratificacin de
los objetos secuestrados ante el
Juez competente siempre y
cuando sea necesario.
6. En caso de existir personas
detenidas realizar el respectivo
nombramiento de defensor y
notificaciones a familiares y
dems instituciones sobre las
detenciones.
7. En caso de procesar los
lugares de cautiverio debe
realizarse con apoyo de
personal de la Divisin de Polica
Tcnica y Cientfica, y ser
minucioso en recolectar toda la
evidencia que exista en el lugar
PROCEDIMIENTO EN EL DELITO DE SECUESTRO

80

RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

sobre todo considerando el

dicho de la vctima.
8. En caso de encontrar
telfonos o chips (sim card)
proceder a identificarlos e
iniciar la cadena de custodia.

Fiscala y Polica 8. Caso de

Nacional Civil
allanamiento
sin
orden
judicial
por
auxilio de la
vctima.

10. Caso de
Fiscala y Polica allanamiento
Nacional Civil
por persecucin
del delincuente
que no sea en
el lugar de los
hechos.

En este caso se puede allanar un

inmueble cuando la vctima se
encuentra en este lugar, y se
puede liberar, as como tambin Art. 195 CPP
aprehender a las personas que
se encuentren en el lugar,
realizando la correspondiente
inspeccin; sin embargo debe
considerarse que la escena de
un delito si se puede procesar
sin autorizacin judicial.
En estos casos por norma
general se requiere orden Art. 191 y 195 CPP
judicial para efectuar el registro,
excepcionalmente si el morador
autoriza es posible registrar
para
buscar
objetos
relacionados con el delito o el
delincuente.

20.3 DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL.

81

DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL

RESPONSABLE

ACTIVIDAD

Receptor
de 1.
Recibir
Denuncias,
Denuncia, aviso,
PNC, ISDEMU.
informe y noticia
periodstica.

Fiscal

2.
Solicita
peritajes
(Genitales,
de
sangre,
toxicolgico,
psicolgico
y
social, exmenes
de laboratorio).

Fiscal

3. Refiere el caso
a la Unidad de
Apoyo
Multidisciplinario.

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Levanta acta de lo manifestado
por
la
vctima
o
su
representante legal cuando es
menor de edad.
El
fiscal
solicitar
el
reconocimiento en los casos de
delito sexual aportando la
informacin
del
caso
y
solicitando puntualmente lo
que se pretende establecer.
El fiscal deber remitir al
psiclogo o psiquiatra forense
copia
de
las
diligencias
pertinentes cuando disponga su
dictamen. La vctima podr ser
trasladada al instituto de
medicina legal por agentes de la
polica, personal de la fiscala y
por ONGs.
Las vctimas (mujeres y
menores)
debern
ser
acompaadas de una mujer
polica.
El fiscal procurar asistencia
mdica dependiendo del estado
de salud de la vctima.
Asistencia psicolgica y social.

Art. 267 y 268

CPP

Art. 174, 175 y

176 CPP

Art. 106 CPP

Terapia
psicolgica
y Art. 106 CPP
preparacin
para
la
Equipo
4.
Atencin participacin de la vctima en el
multidisciplinario psicolgica
y proceso y en la vista pblica.
asistencia social. Elaboracin
de
dictamen
preliminar para fundamentar la
detencin administrativa.

82

DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL

RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

Brindar acompaamiento a la
vctima en la vista pblica.
Solicita se practiquen:
Inspeccin en el lugar del hecho
en el momento en que
estratgicamente
sea ms
favorable para los fines de la
investigacin.
Control de registro de ingreso
de personas y de vehculos si el
hecho se cometi en un motel,
hospedaje o lugares similares.
Recolectar ropa de cama,
toallas, etc.
Solicitar elaboracin de retrato
hablado si la vctima no
identifica al agresor y lo puede
describir.
Certificacin de la ficha del DUI
del agresor cuando esta
individualizado.
Reconocimiento por fotografas.
Entrevistar testigos.
Seguimiento y ubicacin del
agresor.
Cuando la vctima es menor de
edad y relacin de parentesco.
Si no hay partida de nacimiento
el reconocimiento de edad
media.
Cuando
hay
vnculo
de
parentesco con el agresor y
existe la posibilidad que
contine agrediendo.

Fiscal

5. Gira direccin
funcional.

Fiscal

6.
Solicita
certificacin de
partida
de
nacimiento.

Fiscal

7. Solicitar al
Juez
correspondiente
Medidas
de
proteccin.
8.
Solicitar Cuando el caso lo amerita, el
Rgimen
de fiscal puede solicitar rgimen de
proteccin.
proteccin.

Fiscal

Art. 74,
271 CPP

180,

Art. 77 y 270
CPP

Ley Contra la
Violencia
Intrafamiliar.

Ley Especial de
Proteccin
a
Vctimas
y
Testigos

83

RESPONSABLE

DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL

ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:
Articulos 10 y
11

Fiscal

Fiscal

Fiscal
Fiscal
Investigador
Agente PNC

Investigador

Fiscal

Agente PNC

9.
Solicita
certificacin de
expediente
clnico o el
respectivo
secuestro.
10.
Solicita
bitcoras
de
llamadas
y
seguimiento de
IPs.

Cuando la vctima recibi

asistencia mdica
por la
agresin o para
establecer
retraso
mental
o
de
inconsciencia o incapacidad de
resistir.
Si existen nmeros telefnicos
involucrados y sus propietarios,
radio de base entrada y salida
geogrficamente, as como
identificacin de IPs y sus
propietarios.
11. Entrevista Se realiza con el apoyo de
de la vctima.
psicloga o trabajadora social.
12.
Solicita Cuando la vctima no identifica
reconocimiento al agresor.
por fotografas.
13. Detencin Levantar acta de detencin,
en flagrancia.
identificar a vctima, agresor y
testigos.
14. Procesa la Recolectar
los
indicios
escena.
relacionados con el delito tales
como: preservativos, papel
higinico
usado,
sabanas,
toallas, vellos y cabellos, fluidos
corporales, ropa de la vctima,
etc.
15.
Solicita Inspeccin en el imputado
inspeccin
presente a efecto de recolectar
corporal
e evidencias o fluidos de la
intervencin
vctima
(Principio
de
corporal.
intercambio).
16. Traslada a la A fin de practicar los peritajes
victima
a (Reconocimiento de genitales y
Medicina Legal de sangre) y recibir la asistencia
y/o a un centro mdica dependiendo del estado
asistencial
si de salud de la vctima, para lo
fuere necesario. cual el fiscal deber librar el

Art. 77 y 284
CPP

Art. 77 CPP

Art. 105 y 106

CPP
Art. 257 CPP

Art. 323 CPP

Art. 180 y sig. y

250 CPP

Art. 199, 200 y

270 CPP

Art. 105, 106

CPP

84

RESPONSABLE

DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL

ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

oficio correspondiente al IML

para que el mdico se
constituya al hospital si la
vctima se encuentra ingresada.
Fiscal
Investigador
Fiscal

Fiscal

Fiscal

Fiscal

17.
Reconocimiento
de personas.
18. Ubica y
analiza
resultado
de
exmenes
de
laboratorio.
19.
Solicita
ADN.

Cuando la vctima no identifica Art. 253 CPP

completamente al agresor.
Establecer la existencia de Art. 186 CPP
espermatozoides o fluidos
seminales.

Establecer perfil gentico.

Se solicita adems cuando
producto del abuso se da el
nacimiento de una persona.
20. Extraccin Solicita extraccin de muestras
de muestras.
en el imputado para material de
comparacin.
21. Solicita al Para
establecer
perfil
juez
delincuencial.
competente
ordene
el
peritaje
psicolgico
o
psiquitrico del
agresor, en la
fase
de
Instruccin.

Art. 186 y 187

CPP

Art. 186, 187 y

200 CPP
Art. 270 CPP

85

20.4 DELITOS QUE ATENTAN CONTRA LOS DERECHOS Y DEBERES FAMILIARES.

DELITOS QUE ATENTAN CONTRA LOS DERECHOS Y DEBERES FAMILIARES

RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Fiscala y/o
Agente PNC

1.
Recibir Elaborar acta de lo manifestado
denuncia o aviso por
la
vctima
o
su
representante legal.
Encontrndose la vctima en
sede fiscal o policial se remitir
al IML, para que se practique
2.
Solicita reconocimiento mdico de
Peritajes
(de sangre, peritaje psicolgico y
Fiscal
sangre,
social en su caso. Cuando la
psicolgico
y vctima sea menor de edad la
social,
este entrevista podr tomarse con
ultimo completo, asistencia de psiclogo y
antes durante y trabajador social.
despus de los En el caso del imputado, de
hechos).
encontrarse detenido, practicar
peritaje
sicolgico
para
establecer perfil delincuencial o
de agresividad.
Fiscal
y/o 3. Solicitud al Medidas de proteccin a favor
investigador
juez.
de la vctima.

Fiscal

Equipo
Multidisciplinario

Fiscal

4. Refiere el caso
a la Unidad de
Apoyo
Multidisciplinario.
5.
Brindar
Atencin
psicolgica a la
vctima.
6. Gira direccin
Funcional.

Asistencia psicolgica.

Terapia
psicolgica
y
preparacin
para
la
participacin de la vctima en el
desarrollo del proceso.
Procesamiento de la escena del
delito preservando la cadena de
custodia, y elaborando el acta
respectiva.
Ampliar la entrevista de la
vctima, entrevistar a los

Art. 260, 261,

264, 267 CPP

Art. 5, 74, 75,

186 y 236 CPP

Art.
7
Ley
Contra
la
Violencia
Intrafamiliar.
Art. 106 N 12
CPP

Art. 106 N 12
CPP

Arts. 180, 193

N 3 Cn, 74 y
75, 250, 323
CPP

86

DELITOS QUE ATENTAN CONTRA LOS DERECHOS Y DEBERES FAMILIARES

RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:

Fiscal

7.
Plan
de
Investigacin.

Agente PNC

8. Detencin en
flagrancia.

Agente PNC

9. Traslada a la
victima a
un
centro asistencial
si
fuere
necesario.

testigos que resultaren como

producto de la investigacin,
solicitar
constancia
de
antecedentes
penales
y
solvencia de la Polica Nacional
Civil del agresor.
Solicita certificacin de partida
de nacimiento (cuando se trate
de menores de edad).
Solicita
certificacin
de
expediente clnico a donde
corresponda, o la ficha clnica
del mismo.
Solicita bitcoras de llamadas si
es procedente
Entrevista de la vctima.
Elaborar acta de detencin, e
Identificar a la vctima, agresor
y testigos y velar por la cadena
de custodia.
Asistencia mdica dependiendo
del estado de salud de la
vctima

Art. 77 y 270
CPP

Art. 323 CPP

Art. 106 N 10
literal c CPP

87

20.5 DELITO DE EXTORSIN.

20.5.1 Delito de Extorsin. Entrega nica o Flagrancia.

RESPONSABLE

EXTORSIONES, ENTREGA NICA O FLAGRANCIA

ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

1. Comparecencia Informa que est siendo

PNC/ FGR
de
extorsionada y que desea
victima/testigo
denunciar
o
interponer
querella, solicitando rgimen
de proteccin
previo a
denunciar.
a.
Realizar
acta
de
comparecencia
y
adjuntar
fotocopia del DUI.
b. Acta de resolucin fiscal o
policial que fundamenta la
necesidad de otorgar el
rgimen de proteccin.
c. Acta de identificacin y
asignacin de la clave a utilizar.
Regla general 2. Aplicacin de d. Solicitud a la Unidad Tcnica
FGR/PNC
medidas
de Ejecutiva del Sector Justicia, a
Excepcin
proteccin
efecto de que confirme,
Juez, PGR o UTE urgentes, a favor modifique o suprima
las
de
victima(s) medidas
de
proteccin
/testigo(s)
otorgadas.
e. Introducir en sobre cerrado
las actas de los literales a b
c. Y de ser necesario la
documentacin
legal
que
acredite
la
calidad
de
representante de la vctima.
PNC/FGR
3.Denuncia aviso Se describe el hecho histrico
o querella
en base a tiempo, modo y lugar;
especificando en qu consiste la
obligacin o induccin, que
conmina la voluntad de la
victima a efecto de que esta
realice un acto o negocio en
perjuicio de su patrimonio.
Debiendo incluir de forma clara
y precisa la amenaza o
circunstancia atemorizante.

FUNDAMENTO
LEGAL:
Art. 18 Cn

Arts.106
numeral
11,
139 y 140 CPP,
17, 4 literal B,
10, 11, 18 y
siguientes
LEPVT.

Arts.
264,267,
269 CPP

261,
268,

88

RESPONSABLE

Fiscal/
Investigador

FGR

EXTORSIONES, ENTREGA NICA O FLAGRANCIA

ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

4.Elabora plan de El fiscal preferiblemente con el

investigacin
investigador
proceder
a
elaborar
el
plan
de
investigacin de la forma
prevista en la parte general de
este manual a la mayor
brevedad posible.
Se le ordena al investigador
realice las diligencias necesarias
para esclarecer el caso:
a. Entrevistar a la vctima
b.
Otorgar
rgimen
de
proteccin, a la vctima y
testigos de ser necesario, de
conformidad a la Ley Especial
de Proteccin a Vctimas y
Testigos.
c. Entrevista de testigos.
d. Practicar inspeccin ocular
policial en el lugar de la
5.Direccin
entrega, con el fin de establecer
Funcional
la ubicacin fsica del lugar y
ubicar posibles testigos; realizar
croquis, lbum fotogrfico y
documentar mediante video de
ser posible.
e. Solicitar certificacin de la
hoja de impresin e imagen de
los documentos nicos de
identidad de los imputados que
se logren individualizar.
f. Coordinar con la victima para
efectos de realizar un operativo
de vigilancia
y entrega
controlada del dinero; debiendo
guardar todas las medidas
preventivas necesarias para
proteger la integridad fsica de
las personas que participen en
el mismo.
h. Dejar constancia a travs de

FUNDAMENTO
LEGAL:
Art. 193 No.3
Cn y 270 CPP

Arts. 74, 75,

272, 276 inc. 4
CPP

89

RESPONSABLE

Fiscal/
Investigador

Investigador

FGR

EXTORSIONES, ENTREGA NICA O FLAGRANCIA

ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
acta, del dinero a utilizar en el
operativo con sus respectivos
nmeros de serie.
i. Realizar acta del personal
policial que participara en el
operativo
de
entrega
controlada,
detallando
las
funciones encomendadas.
j. Entrevista de los agentes
investigadores que participen
en el operativo quienes
debern detallar el resultado
obtenido.
k. Otras que resulten necesarias
para el esclarecimiento de la
investigacin.
6. Entrevista de Se detalla el hecho de forma Art. 276 inc. 4 y
victima/
precisa y clara, especificando en 139 CPP
testigo(s)
qu consiste cada una de las
actividades realizadas por el
imputado,
fechas,
caractersticas
fsicas
del
imputado y de ser posible
nombre o alias de este.
7. Victima cede la Mediante acta el ofendido Art
139
y
negociacin
al expresa
que
no
puede siguientes CPP
investigador
continuar negociando con el
extorsionista
debido
a
problemas de salud u otros y
por lo tanto autoriza al
investigador para que contine
negociando en su nombre, ya
sea
personalmente
o
telefnicamente; en el segundo
supuesto, entrega a su vez el
telfono celular al cual le estn
llamando.
8.
Solicita Gira oficio a la compaa Art. 77 CPP
bitcora
de telefnica, a efectos de que
llamadas
proporcione
el nombre,
nmero de documento nico
de identidad personal y dems

90

RESPONSABLE

Tcnico

Fiscal/
Investigador

Investigador

Investigadores,
Policas
Uniformados

Policas
uniformados

EXTORSIONES, ENTREGA NICA O FLAGRANCIA

ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
datos de identificacin
del
titular del nmero telefnico
que le est llamando a la
vctima, as como tambin se
requiere el registro de llamadas
entrantes y salientes de ese
nmero telefnico.
9. Anlisis de Realiza un anlisis de las
cruce y enlace de bitcoras
y
elabora
un
llamadas
diagrama, el cual sirve como
prueba ilustrativa.
10.
Acta
de Se relaciona la cantidad de Art. 106, 139 y
seriado de dinero dinero, denominacin de los sig Pr.Pn
billetes, numero de serie, se
fotocopia; agregando adems
que el dinero a utilizar ha sido
proporcionado por la victima.
Se detalla el nmero
y Art.139
y
11.
Acta
de conformacin
de
equipos siguientes CPP
conformacin de policiales que participarn en el
equipo
policial operativo
de entrega,
que participara vigilancia seguimiento; y las
en operativo
funciones a cumplir por cada
uno de ellos.
El equipo policial se constituye
al lugar de la entrega, se ubica
en sectores estratgicos y Arts. 196, 250,
espera a que se presenten a 282, 283 y 284
12. Realizacin de recoger el dinero, luego le da CPP
dispositivo
de seguimiento al sujeto que hace Art. 6, Ley
entrega,
el retiro y a sus acompaantes, Contra
el
vigilancia,
los interviene a efecto de Crimen
seguimiento
y identificarlos y requisarlos, Organizado y
detencin.
verifica si llevan el dinero que Delitos
de
fue previamente seriado y Realizacin
procede a su legal detencin. Compleja
De todo lo anterior se deja (L.C.C.O.D.R.C)
constancia en acta y en algunos
casos se respalda la diligencia
con fotografas.
13. Detencin
Habiendo
verificado
la Art. 82 y 323
participacin del sujeto se
CPP

91

RESPONSABLE

Fiscal

EXTORSIONES, ENTREGA NICA O FLAGRANCIA

ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
procede a su legal detencin
hacindole saber el motivo de
la misma y sus derechos de
conformidad a la ley.
14. Solicitud al Solicitud fundamentada al Art. 186 y 284
juez competente tribunal a efecto de que CPP
para
realizar autorice el vaciado de toda la
diligencia
de informacin del telfono celular
vaciado
del y
poder
corroborar
si
telfono celular efectivamente
desde
este
secuestrado
al aparato
se
han
estado
imputado
realizando las llamadas o
mensajes de texto a la vctima.

92

20.5.2 Delito de Extorsin. Modalidad de Renta o Mltiples Entregas.

EXTORSIONES, MODALIDAD DE RENTA O MLTIPLES ENTREGAS.

RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
PNC/ FGR
1.Comparecencia Informa que est siendo Art. 18 Cn
de victima / extorsionada y que desea
testigo
denunciar
o
interponer
querella, solicitando rgimen
de proteccin
previo a
denunciar.
a.
Realizar
acta
de Arts.
106
comparecencia
numeral
11,
b. Acta de resolucin fiscal o 139 y 140 CPP;
Regla general 2. Aplicacin de policial que fundamenta la 17, 4 literal B,
FGR/PNC
medidas
de necesidad de otorgar el 10, 11, 18 y
Excepcin Juez, proteccin
rgimen de proteccin.
siguientes
PGR o UTE
urgentes, a favor c. Acta de identificacin y LEPVT.
de
victima(s) asignacin de la clave a utilizar.
/testigo(s)
d. Solicitud a La Unidad Tcnica
Ejecutiva del Sector Justicia, a
efecto de que confirme,
modifique o suprima
las
medidas
de
proteccin
otorgadas.
e. Introducir en un sobre
cerrado las actas de los literales
a b y c.
Se describe el hecho histrico Arts. 261, 264,
en base a tiempo modo y lugar; 267, 268, 269
PNC/FGR
3. Denuncia
especificando en qu consiste la CPP
Aviso y/o
obligacin o induccin, que
querella
conmina la voluntad de la
victima a efecto de que esta
realice un acto o negocio en
perjuicio de su patrimonio,
debiendo incluir de forma clara
y precisa la amenaza o
circunstancia atemorizante
FGR
4.
Direccin Se le ordena al investigador Arts. 74 y 272
Funcional
realice las diligencias necesarias CPP
para esclarecer el caso:
a.Entrevistar a la vctima

93

EXTORSIONES, MODALIDAD DE RENTA O MLTIPLES ENTREGAS.

RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
b.
Otorgar
rgimen
de
proteccin, a la vctima y
testigos de ser necesario, de
conformidad a la Ley Especial
de Proteccin a Vctimas y
Testigos.
c. Entrevista de testigos.
d. Practicar inspeccin ocular
policial en lugar de los hechos,
con el fin de establecer la
ubicacin fsica del lugar y
ubicar posibles testigos; realizar
croquis y lbum fotogrfico.
e. Solicitar certificacin de la
hoja de impresin e imagen de
FGR
4.
Direccin los documentos nicos de
Funcional
identidad de los imputados que
se logren individualizar.
f. Coordinar con la victima para
efectos
de
realizar
los
operativos de entrega, de renta
vigilancia, seguimiento
que
sean necesarios; debiendo
guardar todas las medidas
preventivas indispensables para
proteger la integridad fsica de
las personas que participen en
el mismo.
h. Dejar constancia a travs de
acta, del dinero a utilizar en el
operativo con sus respectivos
nmeros de serie.
i. Realizar acta del personal
policial que participara en el
operativo
de
entrega
controlada,
detallando
las
funciones encomendadas.
j. Entrevista de los agentes
investigadores que participen
en el operativo
quienes
debern detallar el resultado
obtenido.

94

EXTORSIONES, MODALIDAD DE RENTA O MLTIPLES ENTREGAS.

RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
k. Otras que resulten necesarias
para el esclarecimiento de la
presente investigacin.
Fiscal/
4.Elabora plan de El fiscal preferiblemente con el Arts.
193
investigador
investigacin
investigador
proceder
a numeral 3 Cn;
elaborar
el
plan
de 270 CPP
investigacin de la forma
prevista en la parte general de
este manual a la mayor
brevedad posible.
Se detalla el hecho de forma Art. 276 inciso
precisa y clara, especificando en 4, 139 CPP
Fiscal
y/o 5.Entrevista de qu consiste cada una de las
investigador
victima/
actividades realizadas por el o
testigo(s)
los
imputados,
fechas,
caractersticas fsicas del o los
imputados y de ser posible
nombre o alias de estos.
Investigador
6. Vctima cede la Mediante acta el ofendido Art
139
y
negociacin
al expresa
que
no
puede siguientes CPP
investigador
continuar negociando con el
extorsionista
debido
a
problemas de salud u otros y
por lo tanto autoriza al
investigador para que contine
negociando en su nombre,
(personalmente
/telefnicamente);
en
el
segundo supuesto, entrega a su
vez el telfono celular al cual le
estn llamando.
7.Solicita:
a. Gira oficio a la compaa Art. 77 CPP
telefnica, a efectos de que
a. Bitcora de proporcione
el nombre,
llamadas
nmero de documento nico
b. Informes a los de identidad personal y dems
Fiscal
bancos
datos de identificacin
del
c. Seguro social
titular del nmero telefnico
que le est llamando a la
vctima, as como tambin se
requiere el registro de llamadas
entrantes y salientes de ese

95

EXTORSIONES, MODALIDAD DE RENTA O MLTIPLES ENTREGAS.

RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
nmero telefnico.
b. Solicitando el nombre,
nmero de DUI y dems datos
de identificacin personal del
titular de la cuenta en la cual se
estn
depositando
las
cantidades de dinero exigidas
en concepto de renta; de igual
manera se solicita se emitan los
videos de la persona que se
presenta a retirar dinero de esa
cuenta.
c.
Requiriendo
brinde
informacin a efecto de
establecer si la persona duea
de la cuenta bancaria se
encuentra registrada como
cotizante, caso afirmativo se
pide se anexe nombre del
patrono y la direccin de este.
Tcnico
8. Anlisis de Realiza un anlisis de las
cruce de llamadas bitcoras de acuerdo a todas
las llamadas entrantes y
salientes del telfono y elabora
un diagrama.
Fiscal
9.
Diligencia Se procede abrir el telfono
consistente
en celular a efecto de verificar su
vaciado
de nmero de IMEI, cdigo de
informacin del fabricacin; extraer informacin
telfono celular referente a las llamadas
decomisado
al realizadas y recibidas, as como
imputado.
los mensajes de texto.
Se relaciona la cantidad de Art. 10, 139 y
dinero, denominacin de los siguientes CPP
Fiscal
y/o 10.
Acta
de billetes, nmero de serie, se
investigador
seriado
de fotocopia; agregando adems
dinero.
que el dinero a utilizar ha sido
proporcionado por la victima.
Este procedimiento se repite de
acuerdo
al
nmero
de
procedimientos de entrega
contralada que van realizarse.

96

EXTORSIONES, MODALIDAD DE RENTA O MLTIPLES ENTREGAS.

RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Investigador
11.
Acta
de Se detalla el nmero y Art.
139
conformacin de conformacin
de
equipos siguientes CPP
equipo
policial policiales que participarn en el
que participara operativo
de entrega,
en el operativo.
vigilancia seguimiento; y las
funciones a cumplir por cada
uno de ellos.
Investigadores, 12. Realizacin de El equipo policial se constituye Arts. 196, 250,
Policas
dispositivo
de al lugar de la entrega para las 282, 283 y 284
uniformados.
entrega,
diligencias
policiales
de CPP;
y
6
vigilancia,
investigacin.
L.C.C.O.D.R.C
seguimiento.
La vctima o testigo seala la Art.
257,279
Fiscal, polica y 13.
fotografa de las personas que Pr.Pn y 14
juzgado
Reconocimiento
han participado en la extorsin, L.C.C.O.D.R.C
por fotografa.
logrando de esta manera
individualizar plenamente a los
imputados.
Fiscal
14.Orden
de Se fundamentan las razones Art. 324 CPP
detencin
fcticas, jurdicas y probatorias
administrativa
que respaldan la emisin de la
correspondiente orden de
detencin provisional
Mediante solicitud fundada se Arts. 191, 192 y
pide al tribunal competente el siguientes, 283
registro con prevencin de y 284 CPP
Fiscal,
15.Solicitud
de allanamiento en la morada del
investigador y registro
y imputado, a efecto de lograr su
juez.
allanamiento de detencin e incautar, decomisar
morada
o
secuestrar
elementos
relacionados con el delito.
Aplica en los casos en que se le Arts. 186, 226 y
haya
decomisado
a
los siguientes CPP
Fiscal
16. Pericia en imputados libretas u hojas
grafologa
manuscritas, a efecto de
corroborar si la letra de estos
documentos coincide con la
letra de los annimos enviados
a la victima solicitndole las
cantidades de dinero en
concepto de extorsin.

97

20.6 DELITOS EN HECHOS DE TRNSITO.

RESPONSABLE

Agente policial

Agente policial

Agente policial

DELITOS EN HECHOS DE TRNSITO.

ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Tan pronto como tenga noticia
de haberse cometido un hecho
de trnsito donde existan
indicios de haberse cometido
un homicidio o lesiones
culposas, el agente policial
1. Inspeccin en deber apersonarse al lugar y Arts. 180, 188,
el lugar de los observar las circunstancias en 250, 273 CPP;
hechos.
que se dio el accidente de 19 y siguientes
trnsito a fin de elaborar al acta Ley
de
de inspeccin policial, croquis Procedimientos
de
ubicacin
y
lbum Especiales
fotogrfico; en el caso que sobre
exista fallecido debe acordonar Accidentes de
la escena a fin de salvaguardar Trnsito.
las evidencias, incluyendo el
levantamiento de las mismas.
2. Auxilio a la Deber
auxiliarse
a
los Arts.
273
vctima.
afectados por el delito, numeral
11
trasladando a los lesionados a CPP;
19
un centro mdico segn su numeral 2 Ley
estado de salud. Verificar los de
signos vitales de aquellos que Procedimientos
aparentemente se encuentran Especiales
fallecidos.
sobre
Accidentes de
Trnsito.
El agente proceder a realizar la Arts.
273
detencin en flagrancia del numeral 7, 32,
imputado, o la privacin de 3, 82 numeral
libertad cuando se trate de 3, 97, 196, 323
3. Detencin del menor de edad y proceder a su CPP;
19
imputado.
traslado inmediato a la unidad numeral 4 Ley
policial
que
corresponda. de
Asimismo realizar la requisa Procedimientos
personal y
registro del Especiales
vehculo
correspondiente sobre
elaborando el acta de detencin Accidentes de

98

DELITOS EN HECHOS DE TRNSITO.

RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
y/o localizacin, procedimiento Trnsito
y nombramiento de defensor.
Art. 41 LPJ.
Agente policial 4. Resguarda la El
agente
policial
debe Arts. 250, 273
y/o el fiscal
escena del delito. acordonar
la
escena
e numeral 2 CPP,
identificar
las
posibles 19 numeral 1 y
evidencias, pero sin levantarlas 3
Ley de
o contaminarlas excepto en Procedimientos
casos de urgencia por peligro Especiales
inminente de prdida de la sobre
evidencia. Ejemplo: lluvias, Accidentes de
incendios, etc. Asimismo deber Trnsito.
informar al investigador y/o
fiscal sobre lo acontecido
detallando las circunstancias en
las que encontr la escena y
deber
permanecer
hasta
donde
sea
necesario.
Excepcionalmente lo har el
fiscal cuando se tema la perdida
de la evidencia y no se han
presentado
elementos
policiales.
Investigador
5. Recopilar la El
investigador
solicita Arts. 180, 186
informacin
informacin
al
agente 271 y 272 CPP;
inicial
uniformado y recaba otros 19 numeral 5
datos que puedan servir para la Ley
de
investigacin, elabora el acta de Procedimientos
inspeccin y dems diligencias Especiales
que se deban realizar, as como sobre
la ubicacin de posibles testigos Accidentes de
presenciales del hecho.
Trnsito.
El fiscal debe coordinar con el
equipo multidisciplinario a fin
de que se procesen los
elementos de la escena
jurdicamente relevantes para la Arts.
193
6. Coordinacin investigacin.
numeral 3 Cn;
Fiscal
con el equipo De igual manera, debe velar por 74, 270 y 272
multidisciplinario. la legalidad y eficacia procesal CPP
de las actuaciones de todos los
intervinientes
en
el
procesamiento de la escena del

99

DELITOS EN HECHOS DE TRNSITO.

RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Delito.
El fiscal deber ejercer la
direccin
funcional
antes,
durante y despus de su llegada
al lugar del hecho.
Tcnicos
de 7. Procesamiento Deben ser los primeros que Arts. 74, 186,
inspecciones
de la escena.
tengan contacto directo con la 272 inciso 1
oculares
escena del delito, acordonando CPP
la escena si no la estuviese o
amplindola si es necesario;
buscando, identificando, fijando
y recolectando las evidencias,
atendiendo las indicaciones del
fiscal y del investigador.
Fiscal
8. Vela por el El fiscal debe asegurarse que en Arts. 12 Cn; 82,
respeto a los cada actuacin del equipo 105 CPP; 5 y 51
derechos tanto multidisciplinario se respeten LPJ.
de la vctima y el los derechos y garantas
testigo como del constitucionales de la vctima,
imputado.
testigo e imputado.
Solicita la presencia del mdico Art. 188, 189
forense para que realice el CPP
reconocimiento de cadver. Se
Fiscal o agente 9. Coordina con solicitara autopsia en caso de
policial
el
IML
la extranjeros,
y
presencia de un excepcionalmente cuando el
mdico forense.
forense no pueda establecer la
causa real de muerte,
a
peticin de los familiares del
fallecido
y
cuando
las
circunstancias del caso lo
ameriten.
En caso de ser origen extranjero
se comunicara al consulado de
su pas.
Solicitar toda la informacin Art. 188 CPP
necesaria al agente policial, al
Mdico Forense 10. Realiza el fiscal, al investigador y/o al
reconocimiento
equipo
de
inspecciones
de cadver.
oculares, quienes, a su vez,
deben
proporcionar
los
datos requeridos
para

100

RESPONSABLE

Fiscal
Investigador

DELITOS EN HECHOS DE TRNSITO.

ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Reconocimiento de cadver.
11. Coordina con Solicitar
el
auxilio
de Arts. 77, 272
otras
instituciones como Cuerpo de CPP
instituciones la Bomberos,
Cruz
Roja,
ayuda en caso de Comandos de Salvamento, etc.,
escenas de difcil en el caso de difcil acceso a la
acceso.
escena o al cadver.

Se deben ordenar pericias especiales para determinar el estado tcnico

mecnico del vehculo, tamao de la frenada, lugar del impacto del
cadver con el vehculo, distancia en que quedo el cuerpo, etc.

101

20.7 LAVADO DE ACTIVOS

UNIDAD DE INVESTIGACIN FINANCIERA
LAVADO DE DINERO(FLAGRANCIA)
Lavado de dinero y de activos (art. 4), Casos especiales de lavado de dinero y de activos
(art. 5), Casos especiales del delito de encubrimiento (art.7), Encubrimiento culposo
(art.8) Ley Contra el Lavado de Dinero y de Activos, art. 36 Convencin sobre Relaciones
Consulares de Viena 1963.
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
PNC (Lo puede 1. Requisa que Finalidad preventiva del delito Art. 19 inciso 3
hacer cualquier
se le realiza a ya sea para evitar el transporte Ley Contra el
polica
los pasajeros o el traslado de drogas o Lavado
de
especializado en
que ingresan cualquier otro objeto de Dinero y de
la materia)
o salen del procedencia delictiva.
Activos.
pas
de Cuando se transporta dinero en
manera
efectivo o ttulos valores que
aleatoria.
exceda del umbral de cien mil
colones ($ 11, 428.57) o su
equivalente
en
moneda
extranjera, existe obligacin de
declararlo,
caso
contrario
puede tomarse como un indicio
de procedencia ilcita salvo que
demuestre lo contrario.
PNC
2. Detencin en Por considerarse que no existe Arts. 323 CPP,
flagrancia.
hasta ese momento forma de y 5 literal a
justificar la procedencia licita de Ley Contra el
los valores que se pretenden Lavado
de
ingresar o sacar del pas.
Dinero y de
Si se trata de un extranjero Activos.
oficiar al Consulado del pas de
origen notificando sobre la
detencin.
Realizar un conteo y embalaje Arts. 139, 250 y
del dinero o valores incautados 283 inciso 3
PNC
(Tcnico 3. Incautacin y de manera urgente para dar CPP
recolector)
decomiso.
cuenta de ello a la FGR en un
plazo que no exceda de ocho
horas; todo lo cual se debe
documentar en acta que ser
firmada
por
todos
los
intervinientes
incluso
el
detenido si as quiere hacerlo.
Fiscal
4. Elabora plan de El fiscal preferiblemente con el Arts.
193

102

Investigador

investigacin.
investigador proceder a
numeral 3 Cn y
UNIDAD DE INVESTIGACIN FINANCIERA
LAVADO DE DINERO(FLAGRANCIA)
Lavado de dinero y de activos (art. 4), Casos especiales de lavado de dinero y de activos
(art. 5), Casos especiales del delito de encubrimiento (art.7), Encubrimiento culposo
(art.8) Ley Contra el Lavado de Dinero y de Activos.
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
elaborar
el
plan
de 270 CPP
investigacin de la forma
prevista en la parte general de
este manual a la mayor
brevedad posible.
Fiscal
5. Direccin
Realizar entrevistas a los Arts. 74, 75,
Funcional.
agentes que realizaron la 250 y 270 CPP;
requisa e incautacin del 193 numeral 3
dinero, solicitar que el dinero Cn
incautado sea remitido a la
DPTC de la PNC para ser
sometido a las experticias
pertinentes.
Fiscal
6. Solicitar
Peticin que debe hacer el Art. 284 CPP
secuestro.
Fiscal
al juez de paz
competente,
pues
la
incautacin del dinero implica
la limitacin a un derecho
fundamental del que sufre la
medida.
Fiscal
7. Elaboracin
Promocin de la accin penal.
Arts. 294 y 295
del
CPP
requerimient
o fiscal.

103

20.8 TRATA DE PERSONAS BAJO LA MODALIDA DE EXPLOTACIN SEXUAL.

20.8.1 Trata de Personas bajo la Modalidad de Explotacin Sexual. Detencin en
Flagrancia.

TRATA DE PERSONAS BAJO LA MODALIDAD DE EXPLOTACIN SEXUAL

DETENCIN EN FLAGRANCIA
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Agente/ fiscal
1. Recepcin de Documentar la informacin Arts. 261, 264,
informacin.
especificando que en un lugar 265 y 276 CPP
determinado se presume que
hay menores de edad en
explotacin sexual.
Fiscal
2. Direccin
Se
ordena
verificar
la Arts.
193
funcional.
informacin,
ubicando
el numeral 3 Cn;
inmueble delatado, ejercer 74 y 271 CPP
vigilancia sobre el mismo;
identificar
sospechosos
y
posibles vctimas.
Agente policial 3. Documenta la Elaboracin de actas de Arts. 140, 264
informacin.
vigilancia, seguimiento, croquis CPP
de
ubicacin
y
lbum
fotogrfico.
Fiscal
4. Registro
con Solicita
el
registro
con Arts. 191 y 192
prevencin de prevencin de allanamiento al CPP
allanamiento.
juez competente, a fin de
verificar
la
informacin
recibida.
Agente Policial 5. Detencin del Si en el lugar se encuentran Art. 323 CPP
imputado.
menores
de
edad
en
explotacin sexual se realiza la
detencin del administrador,
dueo o encargado; al cliente
en el acto sexual o cualquier
otra persona que ejerza
dominio sobre la vctima.
Otros casos en los cuales
procede la detencin: cuando
los imputados son sorprendidos
transportando,
trasladando,
reclutando,
acogiendo
o
receptando personas para

104

TRATA DE PERSONAS BAJO LA MODALIDAD DE EXPLOTACIN SEXUAL

DETENCIN EN FLAGRANCIA
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
ejecutar cualquier actividad de
explotacin sexual.
Agente Policial 6. Localizacin y En caso de menores sern
y Fiscal
resguardo de enviados a un albergue del
las vctimas.
ISNA, cuando son victimas
extranjeras
adultas
son
enviadas al albergue del
migrante de la Direccin
General de Migracin o
cualquier otro albergue que
facilite el ingreso. Ejemplo:
ISDEMU e Iglesia Anglicana.
Fiscal
7. Coordina
la Solicita la colaboracin al
inspeccin en equipo
de
inspecciones
el lugar de los oculares de la DPTC.
hechos.
Tcnicos DPTC 8. Procesamiento Se deben fijar y recolectar todas
de la escena.
las evidencias: habitaciones,
barra show, baos, elaborar
croquis de ubicacin del lugar,
tomar fotografa de aspecto
general del negocio y todas
aquellas evidencias que no
puedan ser recolectadas.
Recolectar preservativos, ropa
de
cama,
videos,
computadoras,
libros de
control en donde se hace
constar los nombres de las
vctimas,
folletos
donde
constan los costos de los
servicios sexuales ofrecidos.
Investigador
9. Levanta el Acta Se debe consignar en el acta el
de Inspeccin.
da, lugar, hora y fecha de los
hechos, clima, tipo de escena;
as como las evidencias que el
tcnico recolector le indique. El
acta debe ser firmada por todos
los comparecientes haciendo
constar si alguno de ellos no

Arts. 105 y 106

CPP; y 6.3
literal
a)
Protocolo para
Prevenir,
Reprimir
y
Sancionar
la
Trata
de
Personas.
Arts. 193 Cn, y
180 CPP

Arts. 180, 184,

187 250 y 271
CPP

Arts. 139 y 180

CPP

105

TRATA DE PERSONAS BAJO LA MODALIDAD DE EXPLOTACIN SEXUAL

DETENCIN EN FLAGRANCIA
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
pueda hacerlo o se retiro antes
de terminar la misma.
Fiscal
10. Documentacin Se solicita apoyo a los Arts. 105 y 106
de las vctimas respectivos consulados para CPP; 8 numeral
extranjeras.
que
brinden
documentos 4,
Protocolo
provisionales a las vctimas o Para Prevenir,
salvoconductos para participar Reprimir
y
en las diligencias judiciales Sancionar
la
previo a la repatriacin a su pas Trata
de
de origen.
Personas.
Fiscal
11. Peritajes.
Entre los peritajes que puede Arts. 74, 186,
ordenar el fiscal estn:
187, 266, 226 y
- Exmenes toxicolgicos, si 270 CPP
se cuenta con indicios que
lleven a sospechar que los
imputados suministraban u
obligaban a consumir a las
victimas alguna droga o
bebida alcohlica para
someterla.
- Reconocimientos
de
genitales, para fundamentar
la existencia o no de
relaciones
sexuales,
agresiones,
lesiones
antiguas y recientes.
- Reconocimiento de lesiones,
para
determinar
la
existencia de maltrato fsico
y de la agravante contenida
en el numeral 4 del artculo
367-C CP
- Anlisis de serologa, si se
lograron
recolectar
muestras de semen o
sangre.
- Solicitud de prueba de ADN
cuando sea pertinente.
- Peritaje psicolgico, para
establecer secuelas que la
vctima puede tener como

106

TRATA DE PERSONAS BAJO LA MODALIDAD DE EXPLOTACIN SEXUAL

DETENCIN EN FLAGRANCIA
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
- producto de la explotacin.
- Peritaje socio-econmico,
con el cual se pretende
conocer el entorno familiar,
comunitario
y
nivel
acadmico de la vctima que
en
muchas
ocasiones
determina su condicin de
vulnerabilidad.
- Peritaje psiquitrico, para
establecer secuelas de
carcter psiquitrico o la
condicin de de incapacidad
de la victima que la haya
colocado en un estado de
vulnerabilidad.
-Autenticidad y alteracin de
documentos, en los supuestos
en que a las victimas
extranjeras los tratantes les
hayan
proporcionado
documentos falsos o victimas
menores de edad que les hayan
proporcionado DUI falsos.
Fiscal
12. Otros
Solicitar certificacin de partida Arts. 77, 154 y
Documentos.
de nacimiento, cuando la 270 CPP
vctima es menor de edad,
importante para agravar el
delito de Trata.

107

20.8.2 Trata de Personas bajo la Modalidad de Explotacin Sexual. Investigacin en

Curso.
TRATA DE PERSONAS BAJO LA MODALIDAD DE EXPLOTACIN SEXUAL
INVESTIGACIN EN CURSO
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Esta noticia puede darse de
diversas formas, entre ellas:
Por informe de otra
Fiscal
o 1. Recibe la noticia.
institucin
Arts. 260, 261,
Investigador
(Municipalidades, ISNA, 262, 263, 264 y
ISDEMU, etc.)
265 CPP
Denuncia (Familiares de
la vctima, etc.)
Aviso ciudadano (A
travs del 911 por
ejemplo)
A travs de los medios
de comunicacin.
Se
ordena
verificar
la Arts. 193 Cn y
informacin,
ubicando
el 74, 75, 270,
inmueble sealado del cual se 271, 272 y 273
realizarn
las
siguientes CPP
diligencias encaminadas a la
identificacin del propietario,
arrendatario,
administrador
(persona que cancela las tasas o
permiso de funcionamiento
Fiscal
2.
Direccin municipal), nombre de la
funcional.
persona titular de los servicios
bsicos. Ejercer vigilancia para
establecer el uso del inmueble,
personas y vehculos que
frecuentan el lugar tambin si
hay servicio de seguridad
privada, cmaras de circuito
cerrado. Lo cual ser ilustrado
mediante croquis de ubicacin
y lbum fotogrfico.
-Identificar
sospechosos:
Entrevista de vctima y testigos,
verificar en el registro pblico
de vehculos propietarios de los
vehculos, librar oficio al RNPN

108

TRATA DE PERSONAS BAJO LA MODALIDAD DE EXPLOTACIN SEXUAL

INVESTIGACIN EN CURSO
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
solicitando certificacin de
captacin de imagen de la
emisin del DUI y solicitud de
movimientos migratorios.
-Identificacin de la vctima:
Certificacin de la partida de
nacimiento y certificacin de
captacin de imagen de la
emisin del DUI.
Fiscal
3. Peritajes.
Ver numeral 11 del cuadro de Arts. 74, 186,
trata de personas bajo la 187, 266, 226 y
modalidad
de
explotacin 270 CPP
sexual,
investigacin
en
flagrancia.
Solicitar bitcoras de llamadas
cuando exista comunicacin
entre imputado y vctima y
realizar el cruce de llamadas, as
como verificar toda informacin
proporcionada por la victima o
informante, con el objeto de
otrgale credibilidad a su dicho
y poder probar en juicio la Arts. 77,175,
4. Otras diligencias responsabilidad del imputado. 270, 279 y 282
Fiscal
de investigacin.
Solicitar al CNR si el imputado lit. D CPP; 4, 10
tiene inmuebles inscritos a su y 11 de Ley
nombre, as mismo informe de Especial
de
movimientos bancarios a la Proteccin de
superintendencia del sistema Vctimas
y
financiero,
informe
de Testigos.
embajadas acreditadas en
nuestro territorio segn origen
de las vctimas.
Solicitud de autorizacin de
agente encubierto.
Reconocimiento por medio de
fotografas.
Rgimen de proteccin de
vctimas y testigos.
Solicitud de anticipo de prueba
testimonial cuando se trate de

109

TRATA DE PERSONAS BAJO LA MODALIDAD DE EXPLOTACIN SEXUAL

INVESTIGACIN EN CURSO
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Extranjeros.
Fiscal
5. Hace un anlisis Decreta
la
detencin Art. 324 CPP
de las evidencias y administrativa y libra oficio a la
diligencias
polica ordenando la detencin.
practicadas.
Fiscal
6. Solicita orden de Coordina con polica para Art. 191 CPP
registro
con realizar operativo.
prevencin
de
allanamiento
al
juez competente.
7.
Realizan
el Se captura al imputado y si es Arts. 82, 192 y
Fiscal,
operativo policial extranjero se informa al 324 CPP; y 36
investigador,
de captura.
consulado respectivo, y ponerlo Convencin de
agentes
a la orden de la fiscala.
Viena
sobre
policiales
Relaciones
Consulares.
En caso de menores vctimas Art. 6.3 Literal
sern enviadas al albergue de a)
Protocolo
trata, en caso de victimas Para Prevenir,
extranjeras adultas de trata Reprimir
y
sern enviadas al albergue del Sancionar
la
migrante de la Direccin Trata
de
General de Migracin o Personas.
cualquier otro albergue como el
de ISDEMU o de la Iglesia
Anglicana. En algunos casos se
podr remitir a la vctima a la
Agente Policial 8. Localizacin y unidad
de
apoyo
y Fiscal
resguardo de las multidisciplinario de la FGR.
vctimas
Puede solicitarse apoyo de
otras instituciones, tales como:
- ISDEMU, a fin de que
proporcione
psiclogos
para el abordaje de las
vctimas in situ.
- ISNA, si se sospecha que
existen vctimas menores
de edad.
- Representantes
del
Consulado respectivo, si la
vctima es extranjera, etc.

110

TRATA DE PERSONAS BAJO LA MODALIDAD DE EXPLOTACIN SEXUAL

INVESTIGACIN EN CURSO
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Tcnicos DPTC 9. Procesamiento Ver numeral ocho del cuadro de Arts.
193
de la escena.
trata de personas bajo la numeral 3 Cn,
modalidad
de
explotacin 139, 180, 250,
sexual,
investigacin
en 271 y 284 CPP
flagrancia.
Investigador
10. Levanta el acta Ver numeral nueve del cuadro Arts. 139, 180
de inspeccin.
de trata de personas bajo la y 271 CPP
modalidad
de
explotacin
sexual,
investigacin
en
flagrancia.
Agente Policial 11. Cierre del local. Ordenar si es necesario el cierre Art.
273
del local por el tiempo mnimo numeral 4 CPP
necesario en que se presuma se
ha cometido el delito y levantar
acta detallada.

111

20.9 DELITOS DE NARCOTRFICO.

DELITOS RELATIVOS A LAS DROGAS

Objetivo: Fortalecer el proceso de investigacin a travs de la coordinacin
interinstitucional, a fin de disminuir los tiempos de respuesta en beneficio de la poblacin
para los casos de narcoactividad.
Disposiciones legales: Cdigo Procesal Penal, Ley Reguladora de las Actividades relativas
a las Drogas, Convencin de Viena sobre Trfico y Estupefacientes.
Documentos que intervienen: Formato planificacin de la investigacin, actas, oficios.
Paso
No.

Responsable
Investigador
Fiscal

DAN/

Actividad

Reciben la noticia criminal y coordinan las acciones de la

investigacin.

Investigador
DAN,
2
analista y Fiscal

Se conforma el equipo de investigacin y se ejecuta la

planificacin de la investigacin, proponen plazos y
actividades a ejecutar; analizan la informacin
disponible.

Fiscal del caso

Emite direccionamiento funcional, solicitando al

coordinador de investigaciones de la DAN, la realizacin
de las diligencias tiles y necesarias, estableciendo un
plazo prudencial para la realizacin de las mismas de
conformidad al Art. 273 CPP

Procede a realizar las diligencias solicitadas por el fiscal,

a efecto de dar cumplimiento al direccionamiento en los
plazos previstos

Organiza las diligencias realizadas y las remite al fiscal

del caso.

Investigador DAN

Analiza las diligencias recibidas del agente investigador

de la Divisin Antinarcticos.
Fiscal

6
Junto al coordinador de investigaciones valoran si
procede la implementacin de tcnicas especializadas.

112

DELITOS RELATIVOS A LAS DROGAS

Objetivo: Fortalecer el proceso de investigacin a travs de la coordinacin
interinstitucional, a fin de disminuir los tiempos de respuesta en beneficio de la poblacin
para los casos de narcoactividad.
Disposiciones legales: Cdigo Procesal Penal, Ley Reguladora de las Actividades relativas
a las Drogas, Convencin de Viena sobre Trfico y Estupefacientes.
Documentos que intervienen: Formato planificacin de la investigacin, actas, oficios.
Responsable

Paso
No.

Actividad
Ejecuta, s es necesario, y a solicitud del fiscal
direccionamiento funcional complementario

7
Investigador DAN

el

Levanta el acta de todas las actuaciones realizadas,

informa al jefe inmediato y coordina permanentemente
con el fiscal del caso.
Remite de conformidad a lo solicitado en el paso
anterior, las diligencias complementarias al fiscal.

Analiza las diligencias de investigacin recibidas, propicia

reunin de equipo de investigacin: Coordinador,
investigador
analista
para
consensuar
las
particularidades de la investigacin.
Fiscal

9
Valora la emisin de la orden de detencin
administrativa de conformidad al artculo 324 CPP y si
procede, gestiona la orden de registro con prevencin de
allanamiento.

Coordinador
de
10
investigaciones DAN

Coordina la calendarizacin de las actividades para

operativizar el caso investigado.

113

20.10 PROCESO DE INVESTIGACIN LEY PENAL JUVENIL.

PROCESO DE INVESTIGACIN LEY PENAL JUVENIL.
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Investigador
1. Remite acta Privacin de libertad de un Arts. 53, 55 y
de privacin de menor.
69 LPJ; 267 y
libertad o avisa Traslada al menor al centro de 270 CPP
va telefnica, a resguardo, solicita defensor a
la Fiscala (No la Procuradura General de la
debe de exceder Repblica
de ocho horas).
Ordena
al
equipo Arts.
193
Fiscal
2.
Emite multidisciplinario de la fiscala numeral 3 Cn;
direccin
le practique pre diagnstico.
26 y 50 LPJ; 74
funcional.
Solicita al IML peritaje de y 75 CPP
estimacin de edad del privado
de libertad y las diligencias
pertinentes al caso que debe
realizar el investigador.
Equipo
3. Realiza pre Realiza un estudio social y Arts. 32, 53 y
multidisciplinario diagnstico.
psicolgico preliminar que al 69 inciso 1 LPJ
FGR
compararlo con el estudio que
realiza el tribunal servir para
solicitar la medida provisional
correspondiente.
4.
Solicita Al juez de menores y si los niega Art. 35 inciso 2
Fiscal
anticipos
de presentara solicitud a la Cmara Cn; 41, 79 y 84
prueba.
de Menores.
LPJ

Investigador

Fiscal

5. Remite las
diligencias
iniciales
de
investigacin
que
ha
practicado a la
Fiscala.
6.
En
auto
resuelve en el
trmino de las
setenta y dos
horas

En el trmino establecido en la Art. 69 inciso 2

direccin funcional.
LPJ

1. Poner en libertad al menor.

2. Podr renunciar a la accin
penal.
3. Certifica las diligencias y
remite al Juzgado de Menores
que se encuentra de turno y
contina con la investigacin.

Arts. 2 inciso
4, 53, 54 inciso
2, 59, 69 y 70
LPJ

114

20.11 DELITOS CONTRA EL MEDIO AMBIENTE.

CONTAMINACIN AMBIENTAL (Art. 255 CP)

CONTAMINACIN AMBIENTAL AGRAVADA (Art. 256 CP)
CONTAMINACIN AMBIENTAL CULPOSA (Art. 257 CP)
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Polica y/o Fiscal 1. Recibe noticia Por denuncia, aviso u oficio.
Arts. 74, 75,
261, 264, 265,
criminal
267 y 269 CPP

Fiscal

2.Coordina con
diferentes
instituciones
tales
como:
Ministerio
de
Salud Publica y
Asistencia Social
(MSPA),
Ministerio
de
Medio Ambiente
y
Recursos
Naturales
(MARN)
,Instituto
de
Medicina Legal
(IML), Centro de
Investigaciones y
Aplicaciones
Nucleares de la
Universidad de El
Salvador (CIAN),
Ministerio
de
Agricultura
y
Ganadera
(MAG), Consejo
Superior
de
Salud Pblica

Ordena diligencias a realizar:

-Inspeccin en el lugar de los
hechos.
-Verificacin por medio de
tcnicos
del
tipo
de
contaminacin
(Emisin,
radiacin, vertido) que se est
produciendo para determinar el
tipo de contaminante (Solido,
liquido o gaseoso) y cul es el
cuerpo receptor que se est
afectando (Agua, suelto, aire).

Arts. 65, 117,

144 y 193
numeral 3 Cn; y
180, 184, 152154, 191, 192,
226, 234, 236,
244, 246, 251,
257, 270-273,
275, 276, 279,
-Solicitud a la empresa o 282, 283 285
establecimiento investigado de y 290 CPP
permisos de funcionamiento,
de operacin y hojas de
seguridad o secuestro de los
documentos.
-Se fijan las coordenadas
geogrficas con el GPS.
-Se fija evidencias por medio de
fotografa y planimetra.
-Decomiso de

sustancias,

115

CONTAMINACIN AMBIENTAL (Art. 255 CP)

CONTAMINACIN AMBIENTAL AGRAVADA (Art. 256 CP)
CONTAMINACIN AMBIENTAL CULPOSA (Art. 257 CP)
RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
(CSSP), etc., para Productos y objetos.
la investigacin
-Si existen personas afectadas
del caso.
con la contaminacin, estas
sern trasladadas a centros
asistenciales.
-Si el hecho es significativo y no
cumple con los requisitos de
ley, procede a la detencin en
flagrancia.
Contaminacin
realizan
las
diligencias:

de
agua,
siguientes

-Toma de muestras de agua

para anlisis, a fin de encontrar
elementos contaminantes, ya
sean
metales
pesados,
contaminacin
orgnica,
Fiscal, polica y 3. Identifican el sustancias qumicas simples o
tcnicos
del cuerpo receptor compuestas y determinar si
MARN, MSPAS, de
la estn fuera de las normas
IML, CIAN, etc.
contaminacin.
tcnicas salvadoreas de aguas,
el Reglamento de aguas
residuales, Reglamento de
normas tcnicas de calidad
ambiental, y cualquier otro.
-Inventario
de
la
zona
contaminada, a efecto de
muestrearlos para validar la
existencia de contaminantes en
el manto acufero subterrneo.
Esas muestras son remitidas al
Laboratorio de Toxicologa del
IML, Laboratorio Max Bloch del
Ministerio de Salud, DPTC o a

-Ley de Medio
Ambiente y su
Reglamento
General.
-Reglamento
Especial
en
Materia
de
Sustancias,
Residuos
y
Desechos
Peligrosos.
-Reglamento
Especial sobre
el Control de
las Sustancias
Agotadoras de
la Capa de
Ozono.

116

CONTAMINACIN AMBIENTAL (Art. 255 CP)

CONTAMINACIN AMBIENTAL AGRAVADA (Art. 256 CP)
CONTAMINACIN AMBIENTAL CULPOSA (Art. 257 CP)
RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
un laboratorio privado, segn la
complejidad del hecho.
Contaminacin
(aire)

Atmosfrica -Ley de Medio

Ambiente y su
Fiscal, polica y 4. Identifican el
Reglamento
tcnicos
del cuerpo receptor -Modelaje de dispersin de General.
MARN, MSPAS, de
la emisiones e inmisiones, a
IML, CIAN, etc.
contaminacin.
efecto
de
establecer
el -Reglamento
comportamiento
del Especial
en
contaminante
en
aire Materia
de
(Particulado, gases, vapores), y Sustancias,
determinar la pluma de Residuos
y
contaminacin y forma de Desechos
dispersin.
Peligrosos.
-Toma de muestras y anlisis de
particulado, a efecto de
identificar
el
tipo
de
contaminante.

-Reglamento
Especial sobre
el Control de
las Sustancias
Agotadoras de
-En caso de requerir peritos la Capa de
accidentales se proceder a la Ozono.
juramentacin, por ejemplo
peritos extranjeros.
-Art. 226 CPP
Contaminacin de Suelo

-Reglamento
Especial
de
-Muestra y anlisis de suelo, a Aguas
fin
de
determinar Residuales.
Fiscal, polica y 5. Identifican el contaminacin
orgnica
o
tcnicos
del cuerpo receptor inorgnica y los limites de -Reglamento
MARN, MSPAS, de
la conformidad con la normativa Especial
de
IML, CIAN, etc.
contaminacin.
salvadorea o internacional.
Normas
Tcnicas
de
-Estudio hidrogeolgico para Calidad
verificar el comportamiento del Ambiental.
agua subterrnea y si ha habido
posible contaminacin por -Reglamento
percolacin.
Especial sobre

117

CONTAMINACIN AMBIENTAL (Art. 255 CP)

CONTAMINACIN AMBIENTAL AGRAVADA (Art. 256 CP)
CONTAMINACIN AMBIENTAL CULPOSA (Art. 257 CP)
RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
-Anlisis
de
suelo
para sobre
el
determinar su composicin, la Manejo
de
contaminacin, si esta es Desechos
superficial o subterrnea.
Slidos, etc.
-Cdigo
Salud.

de

-Convenio de
Basilea, etc.

Biodiversidad
Fiscal, polica y
tcnicos
del
MARN, MSPAS,
IML, CIAN, etc.

6. Identifican el
cuerpo receptor
de
la
contaminacin.

-Muestras de especies de flora y

fauna, tales como vegetales,
caracoles y lombrices, entre
otras, para determinar trazas de
contaminante.

-Reglamento
Especial
de
Aguas
Residuales.
-Reglamento
Especial
de
Normas
Tcnicas
de
Calidad
Ambiental.
-Reglamento
Especial sobre
el Manejo de
Desechos
Slidos, etc.
-Cdigo
Salud.

de

-Convenio de
Basilea, etc.
Fiscal, polica y 7. Identifican el
tcnicos del
cuerpo receptor
de
la
MARN, MSPAS, contaminacin.
IML, CIAN, etc.

OTROS

Reglamento
Especial
de
Si se visualizan daos a la salud Aguas
de los habitantes del lugar, Residuales.
como consecuencia de la

118

CONTAMINACIN AMBIENTAL (Art. 255 CP)

CONTAMINACIN AMBIENTAL AGRAVADA (Art. 256 CP)
CONTAMINACIN AMBIENTAL CULPOSA (Art. 257 CP)
RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
contaminacin, se realizarn las Reglamento
siguientes diligencias:
Especial de
Normas
-Muestras de sangre.
Tcnicas de
Calidad
-Trazas de metales en huesos.
Ambiental.
-Estudio epidemiolgico en los
-Reglamento
habitantes que circundan los
Especial
lugares contaminados.
Sobre
el
de
-Estudio mdico forense del Manejo
Desechos
estado de salud de los
habitantes
de
la
zona Slidos, etc.
contaminada.
-Cdigo
de
-Secuestro de expedientes Salud.
clnicos.
-Convenio de
Basilea, etc.
Se especifica el lugar del hecho,
los
participantes
en
la
diligencia, lo observado en el
lugar, el tipo de contaminante,
el
cuerpo
receptor,
los
el resultados del anlisis de las Art. 236 CPP
muestras, la posible afectacin
al cuerpo receptor, las medidas
inmediatas a tomar para evitar
consecuencias
ulteriores,
recomendaciones.

Tcnicos

8. Emiten
informe.

Fiscal

9. Recibe el Verifica, analiza, procesa la Art. 294 CPP

informe tcnico. informacin y solicita la
informacin respectiva al ente
competente (MARN, MSPAS,
DIRECCION
GENERAL
DE
ADUANAS; CSSP, MAG, IML,
etc.), segn el tipo de

119

CONTAMINACIN AMBIENTAL (Art. 255 CP)

CONTAMINACIN AMBIENTAL AGRAVADA (Art. 256 CP)
CONTAMINACIN AMBIENTAL CULPOSA (Art. 257 CP)
RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
contaminacin.
Por tratarse de delitos de
peligro, se verifica la legislacin
que va a utilizar, existiendo un
aproximado de 60 Leyes,
Decretos,
Reglamentos,
y
Tratados internacionales.

Fiscal

10. Analiza los -Si existe delito promueve la Art. 293, 294
indicios
accin penal.
CPP
-Si no existe delito archiva el
expediente y remite las
diligencias a la institucin
competente para que realice el
procedimiento administrativo
(MARN, MSPAS, MAG, CSSP).

120

COMERCIO Y TRANSPORTE DE SUSTANCIAS PELIGROSAS, ART. 262-B CP

RESPONSABLE
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
-Por denuncia aviso u oficio.
-Arts. 261, 264,
265, 267 - 269,
Polica, Fiscala o 1.
Noticia -La informacin puede provenir
CPP
Juez de Paz
Criminal
de las siguientes Instituciones:
PNC, MARN, Direccin General -Ley del Cuerpo
de Hidrocarburos y minas de Bomberos
(DGHM), Cuerpo de Bomberos,
-Ley
de
Informacin ciudadana.
Hidrocarburos y
Minas

Fiscal

- Ordena o practica inspeccin

en el lugar del hecho; la fijacin
2.
Emite
de evidencias por medio de
Direccin
fotografa
y
planimetra,
Funcional.
identificacin
de
posibles
testigos; individualizacin de los
imputados.

Fiscal
y/o 3.
Solicita
Investigador
tcnicos
del
MARN, MSPAS,
IML, Cuerpo de
Bomberos, etc.

Arts.
74,
75,180, 272 y
276 inciso 4
CPP

-PNC: solicita los permisos al

conductor del vehculo, segn
el tipo de material o desecho
peligroso que transporta; el
documento de transporte; el
plan
de
contingencia
y
prevencin de desastres.

Arts. 180, 184,

152, 153, 154,
191, 192, 226,
234, 236, 244,
246, 251, 257,
270 A 273, 275,
276, 279, 282,
283, 284, 285,
-TCNICOS: Solicitan las hojas de
290 y 323 CPP
seguridad del material o
desecho peligroso que se -Se auxilia de la
transporta, para saber si Norma
estamos ante una sustancia o Salvadorea
desecho, toxico, corrosivo, Obligatoria
reactivos,
radioactivos, (NSO)
de
inflamables o con actividad Desechos
biolgica.
Bioinfecciosos.

121

COMERCIO Y TRANSPORTE DE SUSTANCIAS PELIGROSAS, ART. 262-B CP

RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
-Solicitan el permiso ambiental -Reglamento de
de transporte de sustancias o Transporte
desechos peligrosos.
Terrestre
de
Carga (Ver art.
-Verifica las condiciones en que
25 en adelante).
se transporta la sustancia o
Acuerdo
desecho
(Condiciones
del vehculo, etiquetado, embalaje, nmero 1158 de
la NTS para el
etc.)
Almacenamient
-Toman muestras, las cuales se o de Sustancias
remiten
a
la
institucin Qumicas
competente.
Peligrosas
(Particularment
-Si existen personas afectadas
e cuando se
con la contaminacin, estas son
establece, en el
trasladadas
a
centros
anlisis, que el
asistenciales.
almacenamient
-Si hay derrame, identifican, el o es con fines
tipo de contaminante, el cuerpo comerciales);
receptor donde se produce y las Ley de Medio
medidas inmediatas a tomar Ambiente
para
evitar
consecuencias
ulteriores.
-Si el hecho es significativo y no
cumple con los requisitos de ley,
se procede a la detencin en
flagrancia.

Fiscal y/o
investigador

4.
Solicita
Informacin al
MARN,
MAG,
MSPAS,
ADUANAS, CSSP
(Consejo
Superior de

1. Permiso de importacin o
introduccin del material
peligroso
(Ventanilla
nica), de cualquiera de las
entidades que regulan su
introduccin al pas, segn
sea el tipo o clase material.

Arts.
193
numeral 3 Cn;
77, 270, 271,
272 y 276 inciso
4 CPP

122

COMERCIO Y TRANSPORTE DE SUSTANCIAS PELIGROSAS, ART. 262-B CP

RESPONSABLE

ACTIVIDAD
de Salud
Publica), VMT.

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
1. Permiso de transporte del -En materia de
VMT, MARN, MAG, MIDENAC explosivos la Ley
(Ministerio de la Defensa de
Armas,
Nacional), segn el tipo de Municiones
y
material peligroso.
Explosivos y sus
2. Si el vehculo y el material dos
peligroso que transporta esta Reglamentos,
registrado en el MARN.
Reglamento
3. Si el transportista esta Especial
de
registrado en el MARN, para Materiales
el transporte de materiales Peligrosos
peligrosos.
MATPEL -En el
4. Certificacin del MARN, del caso
de los
documento de Anlisis de Organismos
Riesgo
y
Plan
de Biolgicos
Contingencia.
Modificados
5. Determinacin legal de las (OBM),
reglas de seguridad, segn recientemente
tipo de material.
aprobado por el
6. Deposicin pericial sobre las MARN.
caractersticas CRETIB
material peligroso.

del

Reglamento de
Manejo Seguro
Entrevista en los casos en que el de OBM.
riesgo se haya convertido en
-Reglamento
resultado,
sobre
aspectos
Especial
de
asociados al CRETIB del material.

Sustancia,
Residuos
Desechos
Peligrosos.

-Ley
Transporte
Terrestre.

de

-Convenio
Basilea.

de

123

COMERCIO Y TRANSPORTE DE SUSTANCIAS PELIGROSAS, ART. 262-B CP

RESPONSABLE

Fiscal,
investigador
tcnicos

Fiscal

ACTIVIDAD

5.
Llevan
y muestras
al
Laboratorio
correspondiente
, respetando la
cadena
de
custodia.

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Convenio
de
Rterdam, etc.
- Anlisis cromatogrfico de Arts. 250, 270,
absorcin atmica u otro confiable 271,272 y 273
y validable, de las caractersticas CPP
CRETIB (normas internacionales
que se refiere a la categorizacin
para establecer la peligrosidad de
los materiales peligrosos), o NSO,
segn el caso.

6. Recibe los Solicita la designacin a la Art. 128 y 236

resultados del institucin correspondiente de CPP
anlisis
de un especialista para que
Laboratorio.
explique los tecnicismos de los
resultados de los anlisis
recibidos.
-Si existe delito promueve la Art. 236, 293 y
accin penal.
294 CPP

Fiscal

-Si no existe delito, pero si una

7. Recibe los
infraccin administrativa, se
resultados y las
declara incompetente y remite
dems
las diligencias a la entidad
diligencias
administrativa correspondiente
realizadas.
(MARN,
MAG,
MSPAS,
MIDENAC, etc.), para que realice
el
procedimiento
administrativo, y procede al
archivo
definitivo
del
expediente.

124

DEPREDACIN DE FLORA PROTEGIDA. ART. 259 CP

DEPREDACIN DE FAUNA. ART. 260 CP
DEPREDACIN DE FAUNA PROTEGIDA. ART. 261 CP
RESPONSABLE

Polica o Fiscal

Fiscal

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
-Por aviso, oficio o denuncia.

-Polica
Nacional
Civil;
Delegados o agentes aduanales,
tanto terrestre, martima o
1. Informacin o area, Ministerio de Medio Arts. 261, 264,
noticia criminal Ambiente (autoridad Cientfica, 265, 267 - 269
CITES), Ministerio de Agricultura CPP
y
Ganadera
(Autoridad
Administrativa,
CITES);
Secretaria de Cultura (Parque
Zoolgico Nacional), segn el
hecho a investigarse. Tambin
puede provenir de denuncia,
aviso u oficio de la poblacin
civil.
Ordena las diligencias a realizar:
Prctica de inspeccin tcnica
2.
Direccin ocular en el lugar de los hechos,
Funcional
croquis de ubicacin, lbum
fotogrfico y entrevista de
posibles testigos.

Fiscal,
polica, 3.Procesamient
tcnicos
de o de la escena
inspecciones
oculares
y
tcnicos
del
MARN y del MAG.

Arts. 74, 75,

139, 180, 271,
272 y 276 inciso
4 CPP

-Los agentes policiales y/o el Arts. 180, 186,

fiscal, se constituyen al lugar y 250 y 283 CPP
verifican los hechos.
Ley Forestal y su
-Practican inspeccin ocular Reglamento.
juntamente con la Polica y
de
tcnicos,
identifican -Ley
Conservacin
de
preliminarmente la especie, es
decir, si se trata de una Vida Silvestre.
depredacin de flora protegida, -Ley de reas
de una depredacin de fauna, o Protegidas.
de una depredacin de fauna
protegida, recolectndose

125

DEPREDACIN DE FLORA PROTEGIDA. ART. 259 CP

DEPREDACIN DE FAUNA. ART. 260 CP
DEPREDACIN DE FAUNA PROTEGIDA. ART. 261 CP
RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
y fijndose las evidencias por -Ley de Pesca y
medio de acta, croquis y lbum Acuicultura.
fotogrfico.
-Fijan las coordenadas del lugar
del hecho por medio de GPS.
-Determinan la extensin del
rea afectada, las especies de
fauna o flora protegida, sus
nombres comunes y nombres
cientficos.
-Realizan
una
valoracin
econmica y ambiental del dao
causado.
-Practican inspeccin en el lugar
del hecho.
-Fijan evidencias por medio de
fotografa y planimetra.
-Emiten el informe
correspondiente.

Fiscal

tcnico

4.
Solicita
MAG
informacin al -Si el bosque o la formacin
MAG, al MARN vegetal, posee plan de manejo
o a la Alcalda forestal.
competente.
-Si ha conferido permiso para la
realizacin de la actividad.

-Ley de Medio
Ambiente.
-Ordenanzas
Ambientales.
-Cdigo
Municipal.

-La gua de transporte, todo de

acuerdo a la Ley Forestal y su -Ley Agraria.
Reglamento.
-Listado
de
Especies
de
MARN
Fauna y Flora
-Si se ha declarado el lugar
Silvestre

126

DEPREDACIN DE FLORA PROTEGIDA. ART. 259 CP

DEPREDACIN DE FAUNA. ART. 260 CP
DEPREDACIN DE FAUNA PROTEGIDA. ART. 261 CP
RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
rea protegida.
Amenazadas o
en Peligro de
ALCALDIA COMPETENTE Extincin.
-Si ha conferido permiso de tala
Convencin
de rboles, si se trata de un rea Internacional de
de uso restringido.
Especies
de
Si el lugar donde ha ocurrido el Fauna y Flora
hecho est protegido por la Amenazadas o
ordenanza
ambiental en Peligro de
correspondiente.
Extincin
(CITES).
Apndices
CITES.
-Capitulo
17
TLC- DR CAFTA.
- Ley de reas
Protegidas y Ley
de
vida
Silvestre.
-Ley de Pesca y
Acuicultura.

Fiscal

5.
Tcnicos -Dictamen tcnico hecho por Art. 236 CPP
mencionados en Dasnomo, Bilogo, Zologo,
el nmero tres. Ingeniero Forestal, Agro Eclogo
o Agrnomo u otro tcnico
especializado con competencia
en la biodiversidad depredada,
sobre aspectos tcnicos de los
tipos penales.

127

20. DELITOS CONTRA EL ESTADO.

DELITO DE EVASIN FISCAL
RESPONSABLE

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Receptor
de 1.
Recibir Revisar que la documentacin Arts. 261 y 268
Denuncias
denuncia,
se encuentre completa, colocar CPP
(Despacho
del certificacin de acuse de recibido y asignar
Seor
Fiscal diligencias
referencia fiscal.
General de la administrativas
Repblica
o de DGII
con
Direccin de la imputado
Defensa de los ausente.
Intereses
del
Estado).
Se solicita al Ministerio de Arts.
74,75,
Hacienda NIT, el RUC y NRC
139,180, 202 270,
Solicitar
al
Registro
de 271,, 177, 304
Comercio, certificacin de la CPP; 38 y 251-A
escritura de constitucin de la CP
sociedad investigada.
Art. 120 Cdigo
Solicitar al
Registro de Tributario y 218
Fiscal / Polica
2.
Plan de Comercio
certificacin
de del Reglamento
Investigacin
Eleccin de Junta Directiva de la de
Aplicacin.
sociedad investigada.
Art.249-A
Solicitar certificacin de la hoja numerales 3, 4 y
de impresin de datos e imagen 7 CP en los casos
del trmite de emisin del de los numerales
Documento nico de Identidad 1,2,6 y 8 del 49-A
del Representante Legal de la CP
Sociedad
o
contribuyente
investigado
Librar oficio al Registro Pblico
Vehculos, al Centro Nacional de
Registros y al Sistema Financiero
(Para determinar la solvencia)
Solicitar a la Direccin de
Control Documentario de la
Direccin de Impuestos Internos
del Ministerio de Hacienda,
certificacin de las diligencias
administrativas con las que se
determina
que
la
Administracin
Tributaria
realizo fiscalizacin al
128

DELITO DE EVASIN FISCAL

RESPONSABLE

Fiscal / Polica

ACTIVIDAD

3.
Direccionamiento
Funcional.

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES

FUNDAMENTO
LEGAL:

contribuyente
investigado
establecer el requisito de
procesabilidad, y solicitar el
informe realizado por los
auditores.
Solicitar orden de registro con
prevencin de allanamiento,
secuestro y decomiso, de
documentos contables escritos
o electrnicos.
Entrevistas
con
los
representantes legales de las
sociedades que tengan relacin
con
el
contribuyente
investigado.
Entrevista a los auditores
tributarios.
Solicitar al Ministerio de
Hacienda certificacin de las
Declaraciones de Impuesto de
IVA y Renta, presentadas por la
sociedad investigada en los
perodos denunciados.
Realizacin de compulsa o
auditora contable con la que se
podr establecer si la sociedad
investigada ha tenido o no
relacin comercial, y se podr
probar que al contribuyente
investigado le han o no emitido
los comprobantes de crdito
fiscal Ordenara la auditora
contable y tributaria.
Pesquisa previa para determinar Art., 180 CPP
la ubicacin
geogrfica la
empresa investigada, inspeccin
y croquis del lugar de los hechos
y lbum fotogrfico donde se
encuentran los contribuyentes
investigados sus despachos y

129

DELITO DE EVASIN FISCAL

RESPONSABLE

Fiscal/Perito

Fiscal

ACTIVIDAD

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
oficinas
que
tengan
dependencia
con
los
contribuyentes.
4.
Ordenar En
las
declaraciones
de
anlisis
impuestos de IVA o RENTA,
documentoscp (incautadas) a fin de demostrar
ico y
que la firma que calza tal Arts. 244, 304 y
Auditora
documento corresponde a la del 270 CPP; 32, 43
forense sobre la representante legal o persona literal b) Cdigo
documentacin natural que ha declarado en la Tributario
secuestrada.
Direccin General de Impuestos
Internos donde constan insertos
los montos que arrojan los
comprobantes de crdito fiscal
falsos. Y con ello demostrar la
participacin delincuencial.
5.
Requerimiento
o archivo.

Instar
la
accin
penal Arts. 17, 293, 294
correspondiente o en su caso y 295 CPP
archivar las diligencias.

130

DELITO DE PECULADO
RESPONSABLE

ACTIVIDAD

Receptor
de
Denuncias
(Despacho
del
Seor
Fiscal
General de la
Repblica,
o
Direccin de la
Defensa de los
Intereses
del
Estado)

1.
Recibir
denuncia, aviso,
o
nota
periodstica,
abrir expediente
diligencias
de
investigacin
con imputado
ausente.

DESCRIPCIN/OBSERVACIONES FUNDAMENTO
LEGAL:
Arts. 260, 261,
Revisar que la documentacin 264 y 268 CPP
se encuentre completa, colocar
acuse de recibido y asignar
referencia fiscal

-El fiscal preferiblemente con el

investigador
procedern
a
elaborar el plan de investigacin
de la forma prevista en la parte
general de este manual a la
mayor brevedad posible.
Fiscal
y/o 2. Elabora el -Solicitar contrato de trabajo o
investigador.
Plan
de acuerdo de nombramiento de la
Investigacin
persona investigada a la
institucin vctima y acta de
posesin. (Establecer calidad del
sujeto activo).
-Solicitar certificacin de la hoja
de emisin de datos e imagen
del trmite de emisin del
Documento nico de Identidad
de la persona relacionada.
-Incautar la documentacin que
sirvi de base para la auditoria.
Entrevista de los auditores de la
Corte de Cuentas.
Fiscal/Perito
3.
Auditora
forense sobre la Establecer el monto de la
documentacin defraudacin
secuestrada.
Fiscal
4.
Instar
la
accin
penal
Requerimiento
correspondiente o en su caso
o archivo.
archivar las diligencias.

Arts. 77, 270,

271, 260, 261,
264 y 268 CPP;
193 numeral 3
Cn; y 39 CP

Arts. 226, 244 y

304 CPP

Arts. 17, 293,

294 y 295 CPP

131

PROTOCOLO DE COORDINACION ENTRE LAS ENTIDADES DEL SECTOR JUSTICIA PARA

LA APLICACIN DE LOS PROCEDIMIENTOS DE CADENA DE CUSTODIA, INCAUTACION,
SECUESTRO, DEPOSITO Y DEVOLUCION DE BIENES QUE NO SON REQUERIDOS COMO
EVIDENCIA FISICA.
CONCEPTUALIZACION.
CADENA DE CUSTODIA: Es un sistema de aseguramiento que busca garantizar la
autenticidad y capacidad probatoria de las evidencias relacionadas con la preparacin,
ejecucin o agotamiento de un hecho presuntamente delictivo.
El cumplimiento de los procedimientos para garantizar la autenticidad de las
evidencias es obligatorio para todas las entidades del sector de justicia penal y para
los particulares relacionados con el sector salud.
PROCEDENCIA DE LA CADENA DE CUSTODIA: Se aplicaran los procedimientos de
cadena de custodia sobre los objetos que no poseen caractersticas propias que
permitan su individualizacin o auto reconocimiento por quienes tuvieron contacto
con el elemento y deben certificar su autenticidad, salvo que respecto del elemento
posible de individualizacin o identificacin plena se deban practicar experticias
tcnicos para anlisis y comparacin o el mismo contenga rastros o huellas de la
comisin del delito.
La Cadena de Custodia se aplicar a las evidencias encontradas en las escenas primaria
o secundaria de los hechos, en lugares relacionados con los hechos investigados
distintos de la escena, a los aportados o encontrados en personas y los entregados
durante diligencias de investigacin.
EVIDENCIA: Es el elemento: instrumento, objeto o medio a travs del cual un hecho
puede ser probado.
Evidencia fsica son todos los elementos perceptibles por los sentidos que nos sirven
para objetivar una observacin y que son producto o instrumentos del delito o, en el
cual se encuentran huellas, rastros, del mismo.
INCAUTACIN: Los objetos que son el instrumento con el cual se cometi el delito o
que son el producto del mismo o en el cual pueden existir rastros, huellas de su
ejecucin, sern incautados para efectos de anlisis y determinacin si se utilizan o no
como medio material de prueba.
La incautacin es la posesin que del objeto hace la Polica o la Fiscala para efectos
de utilizarla como evidencia o medio de prueba.

132

DECOMISO: El decomiso es la figura legal que aplica la Fiscala para sacar del comercio
aquellos objetos incautados que pueden constituir peligro para la salud pblica,
(alimentos contaminados, medicinas vencidas, drogas estupefacientes), tenencia
prohibida (armas sin licencia o permiso de portacin), de tenencia peligrosa
(explosivos,), de comercio no autorizado (contrabando, ) de ilcita procedencia (dinero
y bienes producto de un delito o del lavado de activos), objetos o bienes de los cuales
no se conozca el legitimo propietario o tenedor
SECUESTRO: Solo se solicitara por el fiscal respecto de los objetos incautados sobre los
cuales no opero el decomiso cuando el mismo pueda afectar algn derecho
patrimonial de una persona vinculada con la investigacin o cuando se requiera para
garantizar el pago de los posibles daos y perjuicios.
ESTANDARIZACION:
Para la documentacin de la cadena de custodia se utilizaran formularios
estandarizados que solo podrn ser modificados mediante acuerdo expedido por la
Fiscala General de la Republica, en consideracin a que es a esta entidad a quien
corresponde garantizar el cumplimiento de todas las disposiciones procesales relativas
a la cadena de custodia.
Se utilizaran formularios estandarizados para:
1. Registrar la comunicacin efectuada al 911 por quien comunica la realizacin de
una conducta presuntamente punible y la confirmacin del hecho por el primer
acudiente.
2. Registrar la actuacin del funcionario que primero llego a la escena de los hechos.
Primer respondiente.
3. Registro de cada evidencia.
4. Registro de cadena de custodia de muestras o residuos
5. Rotulo de evidencia.
POLICIA NACIONAL CIVIL.
NORMAS:
1. El personal policial que primero asista a cualquier lugar de los hechos procurar
portar cinta de barrera policial, guantes de ltex, depsitos para embalaje de
evidencias, cinta adhesiva para sellado y formatos requeridos segn sea el caso;
Con el objetivo de aislar y proteger las evidencias.
2. El personal policial, especialista en el procesamiento del lugar del hecho, portara
material y equipo requerido para el desarrollo de sus funciones especficas. La
Subdireccin de Investigaciones de la PNC, la Divisin de Polica Tcnica y Cientfica
133

o las Delegaciones respectivas dispondrn del personal necesario para la

investigacin de campo y tcnico cientfica que se requiera y dotar a los
funcionarios del kit necesario para el procesamiento de las escenas y la aplicacin
de los procedimientos de cadena de custodia.
PROCEDIMIENTO:
1. La Polica Nacional Civil al recibir una llamada de una persona reportando la
comisin de un hecho delictivo, deber registrarla en forma escrita o
mediante la grabacin de la llamada. El registro escrito deber contener da y
hora exacta de la llamada, el sexo de la persona, la identificacin de la misma si
fue proporcionada, el nmero de telfono del que se hizo la llamada y un
resumen claro, preciso y concreto de los hechos reportados.
2. Recibida la noticia criminal se deber enviar inmediatamente para su
verificacin a personal uniformado.
3. El personal uniformado que verifique la informacin y la confirme, comunicar
inmediatamente los hechos a la central de comunicaciones para que coordine
con el oficial de servicios, los investigadores, los tcnicos encargados del
procesamiento de la escena de los hechos y con el fiscal competente y el
Instituto de Medicina Legal.
4. El primer polica que llegue al lugar de los hechos deber proceder a asegurar
el permetro de la misma, para evitar que las evidencias que all existan puedan
ser alteradas o removidas. Para ello utilizar la cinta de proteccin y a falta de
esta cualquier medio que le permita aislar la escena (tales como cuerdas,
vehculos, personas, etc.). Dejando constancia de todas las actuaciones en el
formulario correspondiente del primer acudiente.
5. El permetro de aislamiento comprender dos zonas, una amplia en la que
puedan ingresar el personal de las instituciones encargadas del procesamiento
de la escena del delito y la de la escena propiamente dicha que abarcara todo
el espacio en donde puedan haber rastros, huellos o elementos fsicos.
6. El polica de seguridad pblica que primero llegue a la escena de los hechos
deber impedir el ingreso a la misma de cualquier persona que no tenga
relacin con la investigacin y procesamiento de la escena, como familiares o
amigos de la vctima, autoridades sin importar la institucin o el rango que
posean, periodistas y curiosos.
7. Si en el lugar de los hechos se encuentra personal que requiera atencin
mdica, el polica informar inmediatamente a la Central de Comunicaciones o
coordinar su traslado a un centro mdico. Previo al traslado, si aun no han
llegado los investigadores y es posible, demarcara el lugar exacto en donde se
encontraban las personas heridas o lesionadas, sin manipular o mover la
134

evidencia. Si en el lugar de los hechos se encuentra una persona fallecida se

abstendr de manipular el cadver o buscar en su cuerpo cualquier elemento
de identificacin. Si existen familiares del occiso u otras personas que lo
conozcan, buscar con ellos los datos de identificacin del mismo.
8. Si en el lugar de los hechos se encuentran personas que sean sealadas como
posibles autores o participes de los hechos delictivos, proceder a su
aprehensin en flagrancia, su aislamiento de otros posibles autores o
cmplices, su identificacin y requisa incautando los objetos que puedan ser
instrumento del delito, producto del mismo o en el que puedan existir rastros
o huellas del mismo. Si se encuentra en su cuerpo el objeto con el que se
cometi el delito, (arma de fuego, blanca, elemento contundente, etc.) evitar
realizar una manipulacin mas all de la necesaria para su toma, procurando
usar guantes de ltex y proceder a su embalaje... Si el instrumento tiene
fluidos biolgicos se coloca en una bolsa de papel. Dejando constancia en el
formato correspondiente.
9. El personal policial que primero acudi al lugar de los hechos, deber hacer
entrega del procedimiento de proteccin al investigador asignado al caso, as
mismo entregara cualquier incautacin que se haya realizado, utilizando para
ello el formato correspondiente, en este deber incluir el detalle de las
actividades realizadas en la misma. Debiendo plasmar el estado en que se
encontr.
10. El polica que se encuentre custodiando el lugar de los hechos podr retirarse
de sta cuando sea autorizado por el Fiscal o investigador. Bajo la condicin de
entrega del procedimiento por medio del formato correspondiente.
11. El Investigador que llegue al lugar del hecho, deber en primer lugar, recibirlo,
del polica que se encuentra custodindolo, por medio del formato
correspondiente, verificando que contenga toda la informacin requerida y si
existen evidencias incautadas, se entregarn descritas y embaladas. Dejando
constancia en el acta correspondiente.
12. El Investigador en primer lugar realizara una vista preliminar panormica del
lugar para determinar vas de acceso y salida al mismo de tal forma que las
evidencias no vayan a ser alteradas y se fijen en el lugar donde originalmente
se encuentran.
13. Establecida la ruta de acceso, el investigador o recolector determinar el
mtodo de bsqueda y autorizar el ingreso del personal tcnico encargado
del procesamiento de la escena del hecho. Dicho personal debe tener la
dotacin necesaria para garantizar que no se convertir en un agente
contaminador de la escena
14. El funcionario encargado empezara a sealizar las evidencias y a darles una
numeracin consecutiva. Si se encuentra un cadver, este se marcara como
135

evidencia No 1 y a partir de all segn el mtodo de bsqueda se numeraran las

evidencias en forma consecutiva.
15. Del procedimiento anterior, se dejara constancia en el Acta de inspeccin del
lugar de los hechos en la cual deber registrarse los nombres e identificacin
de todos los tcnicos e investigadores que participen del procesamiento de la
escena e investigacin de campo.
16. Si en la escena se encuentra un cadver este ser registrado y examinado por
el Mdico Forense una vez finalice el procesamiento de la escena, registrando
en el protocolo de levantamiento del cadver los datos de identificacin,
lesiones y pertenencias as como informacin de importancia para la prctica
de la autopsia, los datos obtenidos sern incorporados al acta de
levantamiento. El contenido del protocolo deber coincidir con la informacin
suministrada para el Acta de Inspeccin del lugar del hecho.
17. Una vez que se han enumerado todas las evidencias, se procede a la fijacin de
las mismas mediante plano, fotografa o video, y se har en el acta una
narracin descriptiva de la escena y de cada una de las evidencias incautadas,
dejando las constancias que sean necesarias.
18. Si la evidencia consiste en un macro elemento (vehculos, cantidades de
drogas, etc.) se proceder a tomar fotografas o videos los cuales se utilizaran
como evidencia demostrativa por lo cual se les aplicar a las fotografas,
negativos o video y al revelado o soporte de almacenamiento (CD) todos los
procedimientos de cadena de custodia (descripcin, rotulado, registro de
cadena de custodia). Las fotografas y los videos que se tomen de los
macroelementos no podr incluir al equipo multidisciplinario encargado del
procesamiento de la escena.
19. Una vez fijadas todas las evidencias, se proceder a su recoleccin,
identificacin, embalaje y rotulacin. Una vez embaladas y rotuladas cada una
de las evidencias fsicas se tomara de nuevo fotografas de cada una de ellas o
de su conjunto.
20. En el acta de inspeccin de la escena deber dejarse constancia de quin fij
las evidencias, quien las recolect, quien las embal, quien las rotul, quien las
transport y el lugar a donde fueron enviadas.
21. En la parte donde se cierra el contenedor de la evidencia quien embal deber
poner su firma abarcando la cinta de sellado y el embalaje.
22. El rotulo no debe llenarse sobre la evidencia o sobre el embalaje sino aparte.
Los rtulos debern ser los oficiales autorizados por la PNC y la FGR. Solo en
casos excepcionales, por una circunstancia de fuerza mayor, puede elaborarse
un rotulo en un papel comn pero con el mismo contenido del oficial.
23. Quien traslade la evidencia, deber cumplir con los requisitos de cadena de
custodia.
136

24. El equipo interdisciplinario determinara el anlisis a realizar a la evidencia. si

no se requiere, dispondrn el traslado de la evidencia al depsito respectivo.
25. Todo funcionario verificara que la evidencia que reciba se encuentre embalada
y rotulada y con el formato de cadena de custodia adherido o acompaado.
Quien reciba la evidencia dejar constancia del estado en que se encuentra. Lo
anterior, sin perjuicio de la recepcin de los elementos que por poseer
caractersticas propias no requieren cadena de custodia.
26. Para el almacenamiento de las evidencias se seguir utilizando los depsitos
judiciales habilitados para tal fin. No obstante, en la Divisin PoliciaTcnica y
Cientfica de la PNC, en el Instituto de Medicina Legal y en la Fiscala General
de la Republica se establecern en las sedes nacionales y regionales Almacenes
Transitorios de evidencias que deben cumplir con requisitos de seguridad,
salubridad y tener una persona encargada de control. Las evidencias solo
podrn permanecer en los Almacenes Transitorios el tiempo necesario para
disponer su envi al Laboratorio o al almacn de Evidencias del rgano
Judicial, a depsitos Especiales, o sobre su devolucin, deposito o
destruccin.
27. Cada Almacn Transitorio deber tener como mnimo un rea de recepcin en
donde se efectuara el registro manual o automatizado de ingreso y salida de
las evidencias en el que conste cada uno de los traspasos y traslados
efectuados y las condiciones de la evidencia y si cumple o no con los requisitos
de cadena de custodia y el rea de almacenamiento con las debidas
seguridades.
28. El encargado de recibir la evidencia en los almacenes transitorios no podr
romper el embalaje y el rotulo de la evidencia. Si por alguna circunstancia de
fuerza mayor el embalaje debe romperse antes del envo al perito, se har con
la presencia del Fiscal del caso, dejando constancia de lo realizado en la hoja
de registro o ruta de la evidencia, se indicara el motivo de la ruptura y las
condiciones en que se recibi y se dejo la evidencia. Una vez revisada la
evidencia, se deber efectuar un nuevo embalaje de la misma. La ruptura se
har por un lugar diferente a donde est el sello inicial y de ser posible se
utilizar el mismo embalaje pero conservando la cinta y sello anterior, Quien
embala de nuevo proceder a firmar y poner su identificacin en el nuevo sello
de cierre.
29. Si el almacenamiento se hizo en el Almacn Transitorio de la PNC, el
investigador o delegado para ello se encargara de trasladar dentro de la
primera hora hbil siguiente, la evidencia al laboratorio si se ha ordenado un
examen de la misma, en caso contrario, consultara con el Fiscal del caso su
traslado al almacn General, al lugar destinado para su depsito o a la Fiscala
para su devolucin. En los casos de evidencias biolgicas se les deber dar el
137

tratamiento respectivo para su conservacin. Las evidencias no podrn

permanecer en el Almacn Transitorio ms de 72 horas desde el momento de
su recoleccin.
30. En el almacn transitorio de cada Oficina Fiscal se podr mantener la evidencia
demostrativa (fotografas, videos) una vez que han sido procesadas.
31. Ninguna autoridad podr romper el embalaje o rotulo de la evidencia para
mostrarla a los medios de comunicacin.

PROCEDIMIENTO DE LA FISCALA:
1. Recibido el informe de inicio de la investigacin preliminar, el fiscal asignado al
caso verificara si se incautaron evidencias fsicas y si las mismas son objeto de
decomiso o de secuestro y si procede su devolucin o deposito en algn lugar
especial.
2. Si el fiscal acudi a la escena de los hechos ordenar la incautacin y decomiso de
las evidencias y solicitar, el secuestro al juez, en los casos en que este procede.
3. Si la evidencia requiere ser enviada al laboratorio, ordenar su traslado al mismo, si
no se hizo por el investigador o el fiscal en la escena, con la solicitud de la prctica
del experticio tcnico en donde deber precisar lo que se pretende establecer, el
anlisis y comparacin requeridos.
4. Si se recibi evidencia demostrativa (fotografas, videos) y los mismos ya fueron
procesados, ordenar su almacenamiento bajo cadena de custodia en el Almacn
Transitorio de la Fiscala y proceder en forma inmediata a la devolucin de los
objetos y elementos incautados que no se requieran para la investigacin por
cuanto existe la evidencia demostrativa y ya se efectu, si fue requerido, el examen
tcnico o cientfico de los mismos. En ningn caso el Fiscal puede guardar los
elementos o evidencias en su escritorio. Todo el tiempo estarn bajo la custodia
del encargado del almacn transitorio quien deber dejar los registros de los
traspasos y traslados de la misma.
5. Si los objetos incautados son peligrosos para la salud, de tenencia prohibida o
peligrosa, de comercio no autorizado o de ilcita procedencia ordenara luego del
respectivo almacenamiento de la evidencia demostrativa de su existencia
(fotografas, videos, etc.) su destruccin en los casos de objetos peligros para la
salud, si son de tenencia prohibida o no autorizada lo remitir a la entidad que
corresponde de acuerdo a lo sealado en el Cdigo Procesal Penal y en leyes
especiales.
6. Para la destruccin de los elementos peligrosos para la salud el fiscal del caso
notificara a Auditoria Fiscal, la fecha, hora y lugar en que se llevara a cabo la
destruccin, por si desean acudir a la diligencia. Si no se recibe, dentro de las 24
138

horas siguientes, respuesta o esta es negativa, se proceder a la destruccin por el

Fiscal del caso en presencia del Jefe Fiscal. Elaborando el acta respectiva.
7. Solo respecto de aquellos objetos incautados que se constituyan en evidencia
necesaria para establecer la existencia del hecho o la responsabilidad del
investigado, que no puedan acreditarse con evidencia demostrativa, y que por tal
motivo no puedan ser devueltos a sus alegados propietarios, poseedores o
tenedores y cuyo decomiso pueda generar perjuicios de carcter patrimonial, se
solicitara el secuestro al Juez competente.
8. Los objetos perecederos, incautados como producto del delito, en los cuales no se
pueda establecer en forma inmediata su propietario o poseedor, sern entregados
a instituciones de caridad debidamente acreditadas. La entrega se har mediante
acta, una vez que se han inventariado los bienes y establecido o, estimado
mediante peritos, su valor.
9. Si despus de secuestrados los bienes, ya no se requieren para efectos de la
investigacin o la exhibicin en el juicio, o la misma se puede hacer con evidencia
demostrativa, el fiscal solicitar inmediatamente al juez una audiencia para
devolucin. En cada una de las audiencias inicial, preliminar y de juicio oral, el fiscal
se pronunciar ante el juez si requiere o no la devolucin de los objetos
secuestrados.
PROCEDIMIENTO EN EL LABORATORIO DE LA PNC
1. La persona encargada de la recepcin de evidencias en el laboratorio de la PNC
deber registrar la fecha y hora de la entrega, la identificacin y firma de la
persona que la entrega, la institucin remitente y el tipo de anlisis solicitado
2. Antes de la firma del documento que registra el traspaso de la evidencia,
verificara, si est visible. el estado del recipiente que la contiene la evidencia y si
viene embalado y rotulado y dejara todas las constancias que sean necesarias.
3. Si al laboratorio ingresa una evidencia con el rotulo y sello de cierre alterados, se
debe dejar constancia de ello y de ser posible se tomar fotografa del estado en
que ingreso.
4. El receptor de la evidencia no podr romper los sellos de la cadena de custodia. Si
existe duda sobre el contenido del embalaje, se dirigir con el custodio que
traslada el elemento hasta donde el perito que deba hacer el anlisis para que
proceda a abrirlo.
5. Una vez registrado el ingreso de la evidencia, el receptor de la misma har el
traspaso en forma inmediata al perito que deba hacer el anlisis o comparacin y
le har entrega de la evidencia dejando constancia de la fecha y hora, nombre
identificacin y la hoja de ruta debe ser firmada por quien entrega y por el perito
que recibe.
139

6. El perito har la apertura del contenedor por un lado diferente a donde se

encuentre el sello de cierre y conservar el contenedor y rotulo inicial para
embalar de nuevo la evidencia, si as se requiere. Proceder a sellarlo por la parte
donde lo abri. Si usa otro contenedor y otro embalaje, deber introducir el
inicial en el nuevo, rotular y sellar.
7. Si despus del anlisis no se consumi toda la evidencia, el remanente deber ser
almacenado en un lugar destinado especficamente para ello en el laboratorio de
tal forma que permita su conservacin por si se requiere futuros anlisis. Si
despus del anlisis se consumi toda la evidencia, se deber dejar constancia de
ello en el documento que registra la cadena de custodia y en el respectivo
informe o dictamen pericial.
8. Los otros elementos sern devueltos a la autoridad que solicito el peritaje para su
almacenamiento en el Depsito Judicial o en uno Transitorio o para su
devolucin.
9. Inmediatamente el perito haga el anlisis o comparacin requerido, le entregara
el informe pericial y la evidencia que deba devolverse al encargado de la oficina
correspondiente para que en forma inmediata por el medio ms rpido le
comunique a la institucin que requiri el anlisis para que proceda a recogerlo o
para que lo remita.
PROCEDIMIENTO DE MEDICINA LEGAL.
1. Todas las evidencias debern ingresar y salir por la oficina nica encargada de la
recepcin de las mismas. Esta oficina ser la nica encargada de los traspasos
internos.
2. El receptor asignar el nmero del caso de recepcin a la evidencia el cual ser el
mismo nmero de identificacin para todas las dependencias del Instituto de
Medicina Legal.
3. El receptor de evidencias registrar en un sistema manual o automatizado la
fecha y hora de recepcin de la evidencia, No del Caso, la descripcin de la
evidencia, el funcionario remitente, el tipo de anlisis que se solicita, el nombre
de la Victima e imputado como figure en el rotulo del embalaje.
4. El receptor deber revisar, si es posible, el estado del contenedor de la evidencia
en el momento en que se recibe, as como si el embalaje y el rotulo se encuentran
en buen estado o presenta signos de alteracin. En todo caso dejar las
constancias respectivas en la hoja de registro de la evidencia.
5. Si la evidencia no tiene cadena de custodia no ser recibida por el receptor.
6. Una vez verificado el Estado del embalaje, y el contenedor si se ve, y el rotulo,
firmara la hoja de registro o ruta de la evidencia

140

7. El receptor de la evidencia no podr romper los sellos de la cadena de custodia. Si

existe duda sobre el contenido del embalaje, se dirigir con el custodio que
traslada el elemento hasta donde el perito que deba hacer el anlisis para que
proceda a abrirlo. Si el contenedor est roto se tomar fotografa del estado en
que se recibe.
8. El receptor realizara el traspaso de la evidencia al perito que corresponda,
dejando constancia de la fecha, hora y nombre del nuevo receptor y custodio de
la evidencia. Firmar en la hoja de ruta el traspaso y har firmar al receptor.
9. El perito har la apertura del contenedor por un lado diferente a donde se
encuentre el sello de cierre y conservara el contenedor y rotulo inicial para
embalar de nuevo la evidencia, si as se requiere. Proceder a sellarlo por la parte
donde lo abri. Si usa otro contenedor y otro embalaje, deber introducir el
inicial en el nuevo, rotular y sellar.
10. Si despus del anlisis no se consumi toda la muestra de origen biolgico, el
remanente deber ser almacenada en un lugar destinado especficamente para
ello en el laboratorio de tal forma que permita su conservacin por si se requiere
futuros anlisis. Si despus del anlisis se consumi toda la evidencia, se deber
dejar constancia de ello en el documento que registra la cadena de custodia y en
el respectivo informe o dictamen pericial.
11. Los otros elementos sern devueltos a la autoridad que solicito el peritaje para su
almacenamiento en el Depsito Judicial o en uno Transitorio o para su
devolucin, si ello procede.
12. Inmediatamente el perito haga el anlisis o comparacin requerido, le entregara
el informe pericial y la evidencia que deba devolverse al encargado de la oficina
correspondiente para que en forma inmediata por el medio ms rpido le
comunique a quien requiri el anlisis para que proceda a recogerlo.
PROCEDIMIENTO EN CENTROS DE SALUD Y HOSPITALES PUBLICOS Y PRIVADOS.
1. Las instituciones de salud pblica o privada que atiendan o reciban personas
lesionadas o que tengan alguna relacin como vctima o presunto autor de una
conducta punible darn aviso en forma inmediata a la PNC.
2. A la ropa y todo objeto o evidencia que pueda tener relacin con la conducta
delictiva se le aplicar los procedimientos de cadena de custodia desde el ingreso
hasta el momento en que sean entregados a personal de la PNC o la FGR que
atienda el caso.
3. Si en el lugar no existe cuerpo especializado de la polica en investigacin, se
entregara al encargo de la Seguridad Publica para su remisin al laboratorio
competente.

141

4. La recoleccin, embalaje y rotulado de la evidencia se har de acuerdo a los

procedimientos establecidos para los recolectores de evidencias de la PNC. Es
decir garantizando las condiciones de identidad, integridad y autenticidad.
Igualmente, se tendr un registro con los datos de identificacin del recolector de
la evidencia, de quien la embalo y rotulo y el funcionario o empleado a quien se le
hizo el traslado de la misma. Cada evidencia debe embalarse en forma separada
indicando de donde procede, el nombre e identificacin del paciente, el nmero
de la historia clnica, las caractersticas del elemento recuperado, la parte del
cuerpo de donde se recupero.
PROCEDIMIENTO EN LA DEFENSORIA PBLICA:
1. Los defensores tienen derecho a examinar la evidencia en cualquier momento de
la actuacin procesal, por tanto, solicitara al funcionario a cuyo cargo se encuentre
la misma, en el Depsito o Bodega la autorizacin para su observacin.
2. Cuando la defensa publica requiera someter un elemento a cadena de custodia,
solicitar los servicios de la Divisin de Polica Tcnico y Cientfica para ello y
deber pedir al juez el almacenamiento de la evidencia en el Depsito Judicial
hasta el momento de la utilizacin en el juicio.

PROCEDIMIENTO EN LOS JUZGADOS:

1. Todo juez que reciba un requerimiento para el secuestro de una evidencia fsica u
objeto incautado, revisara en primer lugar si el mismo es de los que requieren ser
secuestrados o solo requiere el Decomiso.
2. En la resolucin de Secuestro dispondr sobre el almacenamiento del objeto o la
entrega en Deposito Provisional a la persona o autoridad que le solicite la Fiscala
General.
3. En cada audiencia que realicen los Jueces interrogarn al Fiscal sobre la disposicin
de los bienes, de tal forma que si pueden ser devueltos, depositados o destruidos:
se proceda a hacerlo lo ms rpido.
4. En todo caso de bienes secuestrados se resolver sobre el mismo en la sentencia o
en la audiencia que ponga fin al proceso.
5. Las evidencias decomisadas por la fiscala ofrecidas y aceptadas por el juez como
medio de prueba en la audiencia de juicio oral, pasaran al control del juez quien
dispondr sobre ellas en la sentencia. Si debe conservarse el remanente de la
muestra, ordenara que se guarde en el respectivo laboratorio de Medicina Legal o
la PNC y se adhiera a la misma el formato de registro de cadena de custodia y de
los traslados y traspasos de la misma.

142

6. Cuando se requiera examinar en la bodega o depsito judicial o tomar una muestra

o remitir para estudio o anlisis, se enviara un oficio al encargado del Deposito o
Bodega indicando el nmero del caso, la identificacin del objeto, el nombre e
identificacin de la persona autorizada para consultar o ver la evidencia (Fiscal,
Defensor, perito no oficial) si se requiere una muestra se indicara el nombre del
perito que har la toma de la misma y si se requiere un traslado a un laboratorio el
nombre de la persona autorizada para hacer el traslado y el laboratorio de destino,
as como el tiempo que se autoriza la permanencia fuera del Depsito o Bodega
Judicial.
PROCEDIMIENTO EN EL DEPSITO JUDICIAL:
1. El receptor de la evidencia en el Depsito Judicial, verificar que la solicitud de
almacenamiento est firmada por un juez de la Republica o un Fiscal.
2. Revisara si la evidencia viene debidamente embalada o empaquetada y rotulado y
trae la hoja de registro de cadena de custodia.
3. Revisara el estado del contenedor de la evidencia.
4. El receptor no recibir ninguna evidencia que no est debidamente embalada,
rotulada y con la hoja de registro o de ruta de la evidencia.
5. Si se cumplen los requisitos anteriores, el receptor registrar el ingreso de la
evidencia en el sistema manual o automatizado que para el efecto exista,
registrando la autoridad que solicitud el almacenamiento, la fecha y hora de
ingreso, las caractersticas generales e individuales de la evidencia que consten en el
rotulo de la misma, el numero del caso, el nombre del imputado y la victima si
figuran en el rotulo y el nombre del custodio que efectu el traspaso de la evidencia
al almacn as como el nombre del receptor de la misma. Igualmente har constar
el estado del embalaje, el rotulo y el contenedor. El receptor no podr romper los
sellos de la cadena de custodia En el registro de ingreso igualmente deber anotar
el lugar del almacn en donde se ubicara la evidencia. Estante No----, Caja No----. De
ser posible ubicara en la misma caja todas las evidencias de un mismo caso,
6. Si el receptor encuentra alteraciones, rupturas del embalaje o del rotulo en lo
posible tomara fotografas de la forma en que ingres y en todo caso dejara en
forma narrativa las respectivas constancias.
7. El receptor dar un nmero nico de recepcin a la evidencia el cual ser el mismo
nmero de identificacin para todas las veces que ingrese el mismo elemento o
evidencia.
8. Registrado el ingreso en la hoja de registro de la evidencia firmar el traspaso de la
evidencia.

143

9. Ubica en el Depsito la evidencia teniendo en cuenta la clase y naturaleza de la

misma, garantizando que se preservaran las condiciones de identidad, integridad y
autenticidad.
10. Queda restringido el acceso al Depsito o bodegas de evidencia de personal distinto
al destinado para el control del mismo.
11. Solo por orden del juez que est tramitando el caso o el fiscal que solicito el
almacenamiento y en ausencia de ste, de su superior jerrquico, se podr permitir
el acceso a la evidencia y la entrega a los mismos. Recibido el oficio se corroborara
la informacin mediante llamada te fnica al respectivo despacho.
12. Cuando se ordene la entrega, se dejara registro en el sistema y en la hoja de ruta de
la evidencia, el nombre e identificacin del nuevo custodio, que autoridad ordeno la
entrega y el da y la hora de salida. Igualmente se har constar el estado en que se
encuentra la evidencia y si tiene o no cadena de custodia.
13. Todo traspaso de la evidencia de un custodio a otro y todo traslado de un lugar a
otro se debe registrar en el sistema manual o automatizado que tenga el Depsito
o bodega y en la hoja de ruta o registro de la evidencia.
14. Si la evidencia solo es requerida para ser observada en las instalaciones del
Depsito, igualmente se dejar constancia de la persona que la reviso, la fecha y
hora y la autoridad que lo autoriz, antes de guardarla, verificar de nuevo el
estado de la evidencia y del registro de la cadena de custodia.

PROTOCOLO DE COORDINACION PARA EL PROCESAMIENTO DE LA ESCENA DEL

DELITO.
CONCEPTUALIZACION:
El presente protocolo pretende establecer un conjunto de reglas y procedimientos
mnimos, iguales y obligatorios para todos los funcionarios y empleados que
intervienen en el manejo de las diferentes escenas del delito.
ESCENA DEL DELITO: Si reconocemos que el delito puede tener una fase de
planificacin, de ejecucin y agotamiento. Debemos entender por escena del delito los
espacios en donde se llevaron a cabo estas actividades y podemos encontrar rastros,
huellas o evidencias de las mismas. Es decir que el concepto de escena como el lugar
de ejecucin de la conducta delictiva ha sido superado.
Escena puede ser el espacio, real, virtual, corporal en donde podemos encontrar los
rastros, huellas o evidencias de las acciones realizadas en la preparacin, ejecucin y
agotamiento de la conducta delictiva.

144

Igualmente, para el proceso penal, lo que interesa del espacio es si en el mismo se

encuentra informacin, elementos, rastros, huellas con capacidad de evidenciar, de
mostrar algo de las actividades realizadas por el autor o la vctima del delito que
permitan establecer la existencia del mismo, su participacin y responsabilidad penal.
EVIDENCIA: Elemento que tiene la capacidad de mostrar, evidenciar un hecho
relacionado con el delito. Es decir, que de la escena o espacio solo recogeremos
aquellos elementos que tengan una relacin con las acciones realizadas para la
preparacin, ejecucin y agotamiento del delito. Objetos, que tengan capacidad
probatoria por si misma o que luego de su anlisis, evaluacin y comparacin nos
permitan demostrar un hecho relacionado con el delito. No todo elemento de la
escena es evidencia.
PROCEDIMIENTO DE LA POLICA NACIONAL CIVIL.
1. Corresponde a la PNC realizar la proteccin y aislamiento de la escena del presunto
delito a fin de garantizar su inalterabilidad y de los elementos probatorios,
evidencias e indicios que puedan encontrarse en la misma.
2. La PNC deber capacitar a todos los miembros de la seguridad pblica en el
procedimiento para el aislamiento y proteccin de la escena del delito y las
actividades que le son permitidas realizar en la misma.
3. El primer acudiente a la escena, cuando se trate de una escena de un delito contra
la vida o integridad de una persona, en primer lugar verificara signos de vida de los
cuerpos de las personas que all se encuentren, si la persona requiere un auxilio o
atencin medica informar inmediatamente a la Central de Comunicaciones o
coordinar el traslado al hospital ms cercano.
4. SI hay personas lesionadas y no han llegado los investigadores, si es posible, antes
de su traslado toma los datos de identificacin y los interrogar sobre lo sucedido,
debiendo comunicar lo informado al investigador que se encargue de la escena.
5. Antes del traslado de personas lesionadas, si es posible, seala con una tiza u otro
material el lugar exacto de ubicacin de las mismas.
6. Si durante el tiempo en que la escena estuvo a cargo del polica distinto al
investigador la misma sufri cualquier tipo de alteracin por fenmenos de la
naturaleza o humanos (lluvia, viento, ingreso de personal mdico, presencia de
terceros al momento de ingresar, etc.) Deber registrarlo as en el formato de
manejo de la escena por el primer respondiente y entrega de la escena.

145

7. El polica primer acudiente deber impedir al ingreso a la misma de personas

distintas a las que se requieran para auxiliar a posibles vctimas, al fiscal del caso,
los investigadores y el personal tcnico de procesamiento de la escena del delito.
8. El polica de seguridad publica o el primer acudiente a la escena, deber impedir
que se retiren las personas que han sido testigos de los hechos y los sospechosos.
Tomara los datos de identificacin de cada uno de ellos y los separar y ubicar
bajo custodia en un lugar fuera del primer permetro de la escena de los hechos,
hasta entregarlos a los investigadores del caso.
9. El polica preguntar a las personas que se encuentran en la escena de los hechos o
sus alrededores, si la misma fue de alguna forma alterada por ellos o por terceros.
Ej. Familiar que cubre o viste a la victima.
10. El polica, primer acudiente, no deber recoger ni cambiar de lugar ningn
elemento de la escena del delito, salvo, circunstancias de fuerza mayor.
11. El polica de Seguridad Publica o la autoridad que haya sido el primer acudiente a la
escena no podr retirarse de la misma hasta no hacer entrega de ella y ser
autorizado por el Fiscal y en ausencia de ste por el jefe del grupo investigador.
12. Al recibir la a escena el investigador verificar que el formato de entrega de la
escena est correctamente diligenciado, dejar las constancias que considere
necesarias y firmar el respectivo formato como receptor,
13. El fiscal, el investigador y el tcnico podrn definir si se debe ampliar la zona de
aislamiento, teniendo en cuenta para ello la distancia de las evidencias que se
encuentran ms lejos de la evidencia numerada como No 1 o donde se concentren
el mayor nmero de evidencias. Si se trata de una escena cerrada, se aislara desde
el lugar o puerta de acceso a la misma.
14. El encargado del procesamiento de la escena definir el camino de ingreso y el
mtodo de procesamiento de la escena, teniendo en cuenta para ello el tipo de
escena y del hecho y que el objetivo es una bsqueda ordenada y metdica de
toda la informacin y los elementos y las evidencias.
15. Cualquier persona que ingrese a la escena de los hechos procurar tener el kit de
proteccin adecuado para no convertirse en un agente contaminador de la escena.
El kit mnimo de manejo de la escena debe contar con guantes de ltex, gorro para
el cabello y los zapatos. Las instituciones velarn porque el personal responsable
del procesamiento de la escena del crimen dispongan de este kit.

146

16. Previo al ingreso a la escena, el equipo interdisciplinario har (n) un examen

particular y del contexto general de la escena para determinar lugares de ingreso y
de salida del autor, seales de lucha o violencia, posibles mviles, si se trata de una
escena original o fabricada, la disposicin de los objetos, posibles objetos o
instrumentos utilizados para la ejecucin del delito, etc.
17. El encargado del procesamiento de la escena llevar cabo en primer lugar la
sealizacin y numeracin consecutiva de las evidencias. En una escena de
homicidio, el cadver o uno de ellos cuando se encuentren varios, ser la evidencia
No 1 y a partir de sta, se continuar en forma sucesiva, segn el mtodo escogido
para el procesamiento.
18. Una vez sealizadas y enumeradas las evidencias, se proceder a su fijacin
mediante fotografa o video, planos, croquis o diagramas, descripcin en el acta. El
rollo fotogrfico, la pelcula se someter a cadena de custodia y una vez
procesadas se someter a cadena el CD o las impresiones de la misma. La fijacin
de la escena se har teniendo en cuenta que el objeto es que las partes y el juez
conozcan la forma en que originalmente se encontr la escena y la ubicacin y
posicin original de cada una de las evidencias en ella.
19. El investigador que coordina el procesamiento de la escena, verificar que los
equipos de fotografa o video que se vayan a utilizar para la fijacin de la escena
estn funcionando correctamente.
20. Se tomaran imgenes de toda la escena, yendo de lo general a lo particular y de
cada una de las evidencias (Panormicas o de aspecto general, acercamiento,
medio acercamiento e identificativas). No se incluir en las imgenes a ninguna de
las personas que intervienen en el procesamiento de la escena.
21. Los planos debern indicar la orientacin y localizacin de la escena, lugares
adyacentes, escena prolongada y de cada uno de los elementos. Si los elementos
estn en lugar distinto del piso, indicar la altura de los mismos. Se debe indicar en
el plano, el nombre i identificacin de la persona que lo elabor y el mtodo que
utiliz.
22. Cuando se encuentren cadveres, adicionalmente, se tomaran las fotografas del
rostro para una posterior identificacin. Si en el rostro se encuentran lquidos o
fluidos o cualquier rastro, no se manipulara el mismo, no se limpiara para su
identificacin hasta tanto no se lleve a cabo la necropsia. En el formulario de
solicitud de peritajes se pedir al mdico forense del Instituto de Medicina Legal
que recoja y examine la evidencia y que posteriormente limpie el rostro y tome la
fotografa de identificacin.

147

23. Si la evidencia consiste en Macroelementos, (vehculos, contenedores, etc.) se

tomara fotografas de las mismas, teniendo en cuenta de fijar cada uno de los
detalles que puedan ser tiles a la investigacin. (Debe tenerse en cuenta que las
fotografas o el material flmico, remplazar, como evidencia demostrativa, a la
evidencia real, por tanto su fijacin debe ser lo ms completa y detallada posible).
Las fotografas o el material flmico se someter a cadena de custodia. Una vez
revelados, se someter a cadena de custodia el material que lo contiene CD, DVD,
Disquete o cualquier medio magntico que se utilice.
24. Concluida la fijacin por croquis, mapas, diagramas, fotografas o videos, en el Acta
de Manejo de la Escena, en el capitulo correspondiente, se har una descripcin
narrativa de la escena y de cada una de los elementos encontrados. La descripcin
debe ser general y particular, indicando ubicacin, distancias, etc.
25. Una vez fijadas las evidencias, se proceder a su respectiva recoleccin y embalaje,
teniendo en cuenta para ello, la naturaleza y caractersticas de la evidencia. La
persona encargada de la recoleccin y embalaje usara el kit mnimo de proteccin
como son guantes de ltex, caretas, gorros. Si es posible se registrara mediante
fotografas el procedimiento de recoleccin y embalaje de las evidencias.
26. La PNC proveer, al equipo de procesamiento de la escena de los hechos, los
embalajes correspondientes de acuerdo a la naturaleza y condiciones del
elemento.
27. Para el embalaje de los elementos encontrados en las escenas o aportados a la
investigacin, se tendr en cuenta que el objetivo del mismo es preservar la
originalidad e integridad del elemento y protegerlo de cualquier dao o alteracin
durante su transporte, para ello, se seguirn las siguientes recomendaciones:

El embalaje de casquillos se har en forma separada cada uno,

introducindolos en bolsas plsticas o frasco plstico.

Las armas de fuego se embalaran en cajas de cartn, atadas a la misma por

la empuadura o por el can.

Las armas blancas, elementos contundentes o cortantes, se embalarn en

una caja de cartn o icopor y se aseguraran a la misma.

Los lquidos se embalarn en frascos plsticos o de vidrio. Deber revisarse

previamente que el frasco este limpio y esterilizado.

Los alimentos, se conservaran en el recipiente original, si es posible, o se

embalarn en frascos de plstico o vidrio.

148

Los estupefacientes se embalarn en bolsas de plstico.

Las fibras y cabellos se embalarn en bolsa plstica

Muestras biolgicas secas. Embalar el isopo en un tubo seco

Los documentos se embalarn en bolsas plsticas o de papel o en cajas de

cartn.

28. Para el embalaje nunca se podr utilizar material preimpreso como peridicos,
revistas, documentos escritos. Ningn material que contenga elementos que por
cualquier forma se puedan transferir a la evidencia. El embalaje utilizado debe ser
ms grande que la muestra o elemento que contiene.
29. Si las evidencias se encuentran mojadas (tela o cualquier otro material) se debe
previamente a su embalaje dejar secar por medios naturales (sol o temperatura
ambiente). Si por circunstancias de fuerza mayor no se puede secar antes del
embalaje, se cubrir la prenda, o tela con un papel limpio, no pre impreso y una
vez cubierto, se introducir en una bolsa plstica. En la bolsa, se introducir una
Nota de ADVERTENCIA: CONTIENE MATERIAL HUMEDO Si el elemento debe
enviarse a un laboratorio de un lugar distinto a donde se recolecto, o el tiempo
para su transporte se demorar, debe siempre dejarse secar previamente.
30. Cada evidencia debe embalarse en un recipiente o contenedor diferente as se
trate de elementos de la misma naturaleza.
31. A cada evidencia debe elaborarse un formato de registro de cadena de custodia,
salvo que se trate de evidencia de la misma naturaleza (3 casquillos) o muestras
biolgicas del mismo cadver que van para una misma rea del laboratorio. En
este caso se elabora un solo formato pero registrando cada evidencia.
32. Los documentos y objetos personales de la vctima se debern inventariar y se
entregan sin cadena de custodia al Fiscal del Caso. Salvo que constituyan
evidencias.
33. La bolsa de embalaje siempre debe ser cerrada con cinta. La cinta solo se colocara
en el lugar que permita sellar el embalaje. En el lugar de cierre del embalaje y en la
cinta se colocar la firma a identificacin de quien sello.
34. Una vez embalada la evidencia, se proceder a elaborar el rotulo de identificacin
de la misma. La PNC proveer a todos las personas encargadas del procesamiento
de la escena y a los policas de seguridad pblica, de rtulos de evidencia
autoadheribles o preimpresos. El rotulo no se deber llenar sobre el embalaje,

149

debe hacerse con tinta y no podr contener ninguna tachadura o enmendadura. En

caso de algn error, se elaborara un nuevo rotulo.
35. Una vez embalados y rotulados, se debe tomar fotografa de conjunto que muestre
la forma en que quedaron.
36. Embaladas y rotuladas las evidencias, el equipo interdisciplinario, dispondr a
donde deben ser enviadas cada uno de los elementos. Instituto de Medicina Legal,
Laboratorio de la PNC, almacn transitorio de la FGR o Deposito Judicial.
37. Para la solicitud de las diferentes experticias o peritajes tcnicos, se utilizarn
formularios estandarizados que debern ser elaborados en conjunto por la PNC, el
IML y la FGR. Dichos formularios deber contener la informacin necesaria que
requiera el perito sobre la evidencia, lo que se pretende establecer de la misma y
las distintas opciones de peritajes.
38. El encargado de llevar las evidencias al Instituto de Medicina Legal o al Laboratorio
de la PNC o al Almacn Transitorio o Deposito Judicial, segn se haya dispuesto
velara porque durante el transporte no se vayan a contaminar o alterar las
evidencias.
Si por las distancias el investigador o recolector no puede hacer el traslado de la
evidencia y deba utilizarse un servicio pblico de transporte o envo, se har entrega,
bajo cadena de custodia, al encargado de transportar las evidencias y se dejar
constancia de todo lo sucedido en Acta de procesamiento de la escena de los hechos.
PROCEDIMIENTO DEL MEDICO FORENSE EN LA ESCENA.
1. Cuando se trate de una escena en donde se encuentre un cadver(s) a la misma
acudir el mdico forense para que desde la escena suministre la informacin y
antecedentes que de ella requiera el mdico forense que realizara la necropsia.
2. El mdico tendr en cuenta que el cadver constituye un elemento de prueba y por
tanto, cada actuacin que realice sobre el mismo, deber respetar los
procedimientos de cadena de custodia en cuanto a fijacin, recoleccin, embalaje y
transporte de las evidencias que contenga y del cadver mismo.
3. Antes de permitir que se tomen huellas dactilares del cadver recoger las
evidencias que se encuentren en manos y uas y si por alguna circunstancia ello no
es posible en la escena, cubrir las manos con bolsas de papel y solicitara en el
requerimiento al perito mdico forense la recoleccin de las evidencias y una vez
que se ha hecho se permitir la toma de las huellas digitales.

150

4. Igualmente, el mdico forense que acuda a la escena recoger del cadver todas
aquellas evidencias que durante el transporte del mismo puedan perderse o
intercambiarse con otras presentes en el mismo cuerpo y en coordinacin con el
Fiscal o el investigador del caso, las enviar bajo cadena de custodia, al laboratorio
respectivo solicitando el examen que considere pertinente.
5. En el informe mdico del procesamiento del cadver, dejar consignado cualquier
circunstancia objetiva que pueda determinar la alteracin de la posicin original
del cadver o que all no se produjo la muerte.
PROCEDIMIENTO DE LA FISCALA GENERAL.
1. En la escena, el fiscal como director jurdico de la investigacin velar porque se
cumplan las disposiciones legales y los protocolos sobre procesamiento de la
escena y procedimientos de cadena de custodia.
2. Salvo circunstancias de fuerza mayor, el fiscal se abstendr de realizar cualquier
procedimiento que conlleve a la contaminacin o alteracin de la escena o de los
elementos o evidencias fsicas, no participara de los procesos de fijacin,
recoleccin, embalaje, rotulado de las evidencias.
3. El Fiscal una vez fijados, recogidos, embalados y rotuladas las evidencias dispondr
su traslado al Instituto de Medicina Legal, al Laboratorio de la PNC o un almacn
transitorio de la FGR o de la PNC mientras se dispone sobre su destruccin,
devolucin, incautacin o secuestro.
4. El Fiscal velar porque solo se recojan como elementos o evidencias fsicas aquellas
que guarden relacin directa o indirecta con el hecho de acuerdo a su naturaleza,
los que tengan capacidad probatoria y no todos los elementos de la escena.
5. Si el rastro o huella se encuentra sobre un elemento material que no se requiere
para los fines de la investigacin, luego de la fijacin de la evidencia, dispondr que
la misma sea recogida del elemento material. El fiscal en su actuacin en escena
cerrada de los hechos, procurara causar el menor perjuicio posible a los
propietarios o moradores de la misma.
6. El equipo interdisciplinario, previo al procesamiento de la escena, tomaran una
visin general de la misma, para determinar posibles mviles, instrumentos
utilizados, si hay evidencia o no de una escena fabricada.
7. El fiscal deber tener presente que la investigacin se inicia en la escena, por tanto
verificar que los elementos materiales que se recaudan sean pertinentes,
necesarios y suficientes. Recoger en forma inmediata en la escena la informacin

151

y versin de posibles testigos y sospechosos. Para ello ordenar que se separen y

aslen para evitar contaminacin de la informacin.
8.

De ser posible, el fiscal ordenar que el registro de la escena y los elementos o

evidencias se haga mediante fotografa o video, las cuales inmediatamente y una
vez procesadas someter a cadena de custodia y guardara en el almacn
transitorio de la Fiscala. En el juicio, el fiscal ilustrara al juez sobre la escena con la
presentacin del CD que contenga el lbum fotogrfico o la exhibicin del video de
la misma o con las fotografas en papel.

9. El fiscal velara porque las evidencias o elementos materiales que no requieren

cadena de custodia porque contienen elementos particulares que permite su plena
individualizacin y que no permiten su confusin con otro elemento de la misma
naturaleza (arma con No de serie intacto) sean debidamente identificadas en el
Acta y a ellos se adhiera un rotulo de identificacin. Se aplicar cadena de
custodia, para preservar la evidencia, si del elemento identificable se debe obtener
otra evidencia (residuos de disparo, huellas).
10. El fiscal har que en la escena se elaboren el acta, formatos o documentos que
registran el manejo de la escena y la ubicacin, fijacin, identificacin, recoleccin,
embalaje, rotulacin as como el traspaso y traslado de la evidencia de un custodio
y de un lugar a otro. Velara porque los anteriores documentos estn firmados por
todos los que intervinieron en la proteccin, procesamiento de la escena y traslado
de la evidencia.
PROCEDIMIENTO EN CENTROS DE SALUD, CLINICAS Y HOSPITALES:
1. Todo funcionario o empleado y particular que por razn de su trabajo de ingreso a
un centro de salud, clnica u hospital, pblico o particular, a personas que sean
posibles vctimas o autores de un hecho delictivo, debern informar en forma
inmediata a la PNC y registrar el hecho en un sistema manual o automatizado que
se disponga exclusivamente para ello. En ello deber indicar como mnimo fecha y
hora del ingreso, persona(s) que lo acompao o traslado, identificacin del
paciente, si fuere posible, tipo de heridas que presenta, hora en que se dio aviso a
la autoridad y forma en que se hizo.
2. El profesional de la salud (auxiliar de enfermera, enfermeras, mdicos; que tenga
contacto con la presunta vctima u autor de los hechos, deber tener en cuenta
que adems de prestar la asistencia mdica requerida deber aplicar
procedimientos para preservar la integridad, identidad, autenticidad y capacidad
probatoria de los elementos que se encuentren en el cuerpo de la misma. Ej. No
sacudir, doblar ni hacer cortes en la ropa por donde aparezcan indicios de haberse

152

ocasionado la lesin, donde se encuentren los orificios de entrada de proyectiles o

aparezcan rasgaduras , tratar de recuperar, si es posible, el elemento con que se
causo la lesin, retirar la ropa del paciente y embalar previo secado natural en
bolsa de papel y luego en plstica, en forma separada cada prenda, indicando el
nombre del paciente y el de quien embalo, si se extraen casquillos u otro elemento
fijar, recoger, embalar en forma individual y rotular indicando la parte del cuerpo
de donde fueron extrados, tomar, con autorizacin de la persona, muestras de
sangre, orina, frotis anal o vaginal, de acuerdo con la naturaleza del hecho, Si no
existe la autorizacin, tratndose de personas vivas, solo se proceder con orden
judicial diligenciada a travs del respectivo fiscal. etc...
3. Registrar en la historia clnica los elementos o las evidencias recuperadas
describindolas lo ms preciso posible e indicando el lugar donde fueron
recuperadas.
4. Si el paciente hizo una declaracin espontnea sobre los hechos, los autores o su
responsabilidad, registrara la misma en la parte de observaciones del formato de
registro de cadena de custodia.
5. Mientras se hace entrega a los investigadores o al Fiscal de las evidencias
recuperadas en el cuerpo o las prendas, se debern preservar y custodiar aplicando
para ello lo dispuesto en el Protocolo de cadena de custodia. Las armas no deben
ser manipuladas ni entregarse a ningn familiar o acompaante del paciente.
6. Si se requiere el traslado del paciente a otro centro, deber consignar el hecho en
la respectiva historia clnica y formato de registro de cadena de custodia.
7. Los centros de salud, clnicas y hospitales pblicos y privados debern utilizar los
formatos adoptados para el manejo de escena de hechos, registro de cadena de
custodia, rtulos de evidencias y disponer de material de embalaje apropiado de
acuerdo a la naturaleza del elemento o evidencia. Para tal efecto, se entregaran
para su respectiva reproduccin los formatos que se aprueben como resultado de
este protocolo.
DISPOSICIONES FINALES.
1. El Fiscal General de la Republica y el Director General de la Polica Nacional Civil
integraran una comisin de dos fiscales y dos miembros de la Divisin de la Polica
Tcnica y Cientfica, para que en el plazo mximo de un mes contado a partir de la
aprobacin de este protocolo, revisen y adecuen si fuera necesario, todos los
formatos existentes del manejo de la escena de los hechos y cadena de custodia y

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desarrollen los que falten. Igualmente, debern revisar los diferentes embalajes
que se utilizan y relacionar los que faltaren.
La relacin de formatos estandarizados y embalajes sern aprobados por el Fiscal
General de la Repblica y el Director General de la Polica Nacional Civil y sern los
nicos que podrn ser utilizados por autoridades y particulares encargadas de
cualquier actividad relacionada con procesamiento de escena y con los
procedimientos de cadena de custodia.
2. La impresin de los formatos se har proporcionalmente con el presupuesto de las
dos instituciones.
3. Una vez aprobado este protocolo, la Escuela de la Fiscala, la Academia Nacional de
Seguridad Pblica y la Escuela de Capacitacin Judicial coordinaran programas de
difusin y capacitacin conjunta de este protocolo.
4. Cada ao, cumplido de la fecha de aprobacin de este protocolo se revisa para
determinar si debe actualizarse, complementarse o variarse e igualmente se
revisan los formatos. La Escuela de Capacitacin Fiscal y la Academia de la Polica
Nacional Civil en coordinacin con los jefes de Planificacin y Auditoria Fiscal e
Inspectoria sern los encargados de promover y organizar esta revisin.
5. A travs del Ministerio de Salud Publica se dar a conocer este protocolo y se
impartirn las instrucciones necesarias para su aplicacin y estricto cumplimiento
por las entidades de salud pblica y privada.

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ABREVIATURAS
ADN: cido Desoxirribonucleico.
AIES: Aeropuerto Internacional El
Salvador.
Art. : Artculo.
CAFTA: ver TLC.
CIAN: Centro de Investigaciones y
Aplicaciones Nucleares de la
Universidad de El Salvador.
CITES: Convencin Internacional de
Especies de Fauna y Flora
Amenazadas o en Peligro de
Extincin.
CSSP: Consejo Superior de Salud
Pblica.
Cn: Constitucin de la Repblica.
CP: Cdigo Penal.
CPP: Cdigo Procesal Penal.
CNR: Centro Nacional De Registros.
CSSP: Consejo Superior de Salud
Pblica
DAN: Divisin Antinarcticos
DPPVT: Divisin Policial Proteccin
Vctimas y Testigos
DECO: Divisin Elite Contra el
Crimen Organizado
DGII:
Direccin
General
de
Impuestos Internos
DGHM: Direccin General de
Hidrocarburos y Minas
DGRA: Direccin General de Renta y
Aduana
DPTC: Divisin de Polica Tcnica y
Cientfica
DUI:
Documento
nico
de
Identidad
FGR: Fiscala General de la
Repblica.
Inc.: Inciso.

IML: Instituto de Medicina

Legal.
IOP: Inspeccin Ocular Policial.
ISNA: Instituto Salvadoreo
para el Desarrollo Integral de la
Niez y la Adolescencia
ISDEMU: Instituto Salvadoreo
para el Desarrollo de la Mujer
IVA:
Impuesto
al
Valor
Agregado
LEPSIA: Ley Especial para
Sancionar
Infracciones
Aduaneras
LEPVT: Ley Especial para la
Proteccin de Vctimas y
Testigos
LPJ: Ley Penal Juvenil
LRARD: Ley Reguladora de las
Actividades Relativas a las
Drogas
MAG: Ministerio de Agricultura
y Ganadera
MARN: Ministerio de Medio
Ambiente y Recursos Naturales
MIDENAC: Ministerio de la
Defensa Nacional
MSPAS:
Ministerio de Salud
Pblica y Asistencia Social
NSO:
Norma
Salvadorea
Obligatoria
NRC: Nmero de Registro del
Contribuyente
NTS:
OBM: Organismos Biolgicos
Modificados
ONG:
Organizacin
No
Gubernamental

155

PDDH: Procuradura para la

Defensa de los Derechos
Humanos
PGR: Procuradura General de la
Repblica
PNC: Polica Nacional Civil
RUC: Registro nico del
Contribuyente

UEDNA: Unidad Especializada

Delitos de Narcotrfico
UTE: Unidad Tcnica Ejecutiva
del Sector Justicia
TLC: Tratado de Libre Comercio
VMT:
Viceministerio
de
Transporte

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GLOSARIO

1. Acta: Documento escrito en que se plasma los actos realizados.

2. Allanamiento: Es el ingreso a un domicilio con fines de investigacin u otro
acto procesal.
3. Anlisis: Distincin y separacin de las partes de un todo hasta llegar a conocer
sus principios y elementos.
4. Anlisis Antropolgico: Dictamen emitido por perito idneo en el estudio de
restos seos con el objeto de determinar gnero, edad, talla de una persona.
5. Anlisis sexolgico: Estudio de fluidos corporales.
6. Autopsia: Examen anatmico-patolgico de un cadver con el fin de
determinar causa de muerte, rganos afectados, tiempo probable de muerte,
etc.
7. Biodiversidad: Todos los seres vivos que circundan en un determinado
ecosistema o especio determinado.
8. Biodiversidad depredada: La afectacin producida en los seres vivos por la
intervencin del hombre o de un agente natural.
9. Chequeo Mdico: Revisin que se hace para comprobar el estado de salud de
una persona.
10. Criterio Evidencial: Es una condicin o regla que permite realizar una eleccin
o seleccin de evidencias tiles.
11. Criterio Tcnico: Es una regla que permite elegir una cosa de manera tcnica.
12. Dictamen: Opinin y juicio que se forma o emite sobre una cosa.
13. Edad media: Dictamen del Mdico Forense para determinar el rango probable
de edad de una persona y se utiliza en materia de menores en conflicto con la
ley o en vctimas de abuso o agresin sexual.
14. Embalaje: Es la cubierta o depsito adecuado para resguardar la evidencia.
15. Equipo Multidisciplinario: Es el grupo conformado por especialistas en un rea
determinada.

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16. Equipo Tcnico: Es un grupo de personas con conocimiento en un rea

determinada que realizan actividades encaminadas a un mismo fin.. En
criminalstica grupo de personas encaminadas a la labor de investigacin de
campo.
17. Evaluacin Medico Legal: Proceso realizado por el Mdico Forense, que tiene
como finalidad determinar el estado fsico de una persona.
18. Evaluacin Odontolgica Forense: Dictamen realizado por perito idneo en las
piezas dentales con el objeto de identificar gnero, edad, talla de una persona.
19. Exhumacin: Accin de desenterrar un cadver o restos humanos.
20. Explotacin sexual: Es el uso de un ser humano como objeto en actividades de
naturaleza lbrica, como prostitucin, produccin de materiales pornogrficos,
actos erticos, etc.
21. Forense: perito especialista designado por la ley para asistir en actuaciones
judiciales.
22. Funcionario: Empleado del Estado que desempea funciones pblicas y que
tiene responsabilidades administrativas y facultades de decisin.
23. Gentica: Ciencia Biolgica que estudia la variabilidad y herencia de los seres
vivos.
24. Hiptesis: Suposicin, posible o imposible, necesaria o til para deducir una
consecuencia o establecer una conclusin.
25. Histopatologa: Examen de un biopsia o ciruga muestra por un Patlogo,
despus que un ejemplar ha sido procesado.
26. Incautacin: Toma de posesin forzosa que la autoridad fiscal, policial o hace
de los bienes o objetos.
27. Legalidad: Lo proveniente de la ley. Que cumple con la ley.
28. Levantamiento de cadver: relacionado al acto de investigacin en que se
practica la inspeccin de cadver
29. Muestras: Es el indicio, vestigio o seal encontrada donde se suscita un hecho
delictivo.
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30. Necropsia: Ver autopsia.

31. Osteolgico: Parte de la Anatoma que estudia los huesos.
32. Patologa Forense: Rama de la Patologa en cuestin con la determinacin de
la causa de muerte mediante el estudio de un cadver.
33. Peritaje: Estudio o anlisis realizado por un perito o experto en una ciencia, una
tcnica, arte o industria.
Poltica de Persecucin Penal: Es el conjunto de criterios, directrices, estrategias y
programas que orientan la forma en que los fiscales y la institucin en general ejecutan
su trabajo para la solucin efectiva de los conflictos y el abordaje de la criminalidad,
principalmente desde la perspectiva represiva, sin descuidar por supuesto la orientacin
que en este sentido debe darse a los rganos encargados de la prevencin. Es el grupo
de normas, decisiones y estrategias dirigidas a lograr una efectiva investigacin del
delito y procesamiento de quienes resulten responsables de los mismos dictadas por el
Seor Fiscal General de acuerdo a la Constitucin de la Repblica, y dems leyes y que
es vinculante para los miembros de la Carrera Fiscal y de la Polica y dems
instituciones que colaboran con la investigacin.

1. Planimetra Forense: Es un complemento de la Criminalista y tiene por objeto,

estudiar y representar sobre el papel, las caractersticas de las superficies del
terreno y con signos convencionales, tanto objetos naturales como artificiales
que sobre el mismo se encuentra y pueden ser tiles para representar una
visin clara y sencilla de lo que ha sucedido sobre el terreno al cometerse el
delito
2. Planimetrista: Persona experta en elaborar planos o croquis
3. Protocolo: Conjunto de procedimientos especficos escalecidos en un plan.
4. Protocolo Mdico Legal: Es el conjunto de procedimientos que realiza un
Mdico Forense.
5. Psiquis: Conjunto de actos y funciones de la mente.
6. Pdico: Referido a sentimiento o vergenza al sexo o desnudez.
7. Querella: Acusacin ante la justicia en la que una persona le imputa a alguien
la comisin de un delito o falta, constituyndose como parte en el
procedimiento.

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8. Recolector de Evidencias: Es el perito, experto o criminalista de campo que

busca, recolecta, embala y rotula evidencia.
9. Registro: Lugar donde se realiza una actividad de registrar para la bsqueda de
objetos o documentos relacionados al hecho investigado.
10. Serologa: Es el estudio de la naturaleza y produccin de los antgenos
anticuerpos presentes en el suero.

11. Sim Card :(mdulo de Identificacin de suscriptor), Es una tarjeta inteligente

desmontable usada en telfonos mviles que almacena de forma segura la
clave de servicios del suscriptor, usada para identificarse ante la red, de forma
que sea posible cambiar la lnea de un Terminal a otro, simplemente
cambindole la tarjeta.
12. Secuestro: Es la privacin de libertad de forma ilegal a una o un grupo de
personas con el objetivo de conseguir un rescata u obtener cualquier tipo de
crdito poltico.
13. Secuestro de evidencias: Es una medida coercitiva, provisional que afecta
derechos patrimoniales y que por tanto debe ser dictada por el juez.
14. Test Psicolgico: es un apndice de la psicologa para evaluar algn contenido
utilizando evaluaciones simples psicomtricos pudiendo medir inteligencia,
coeficiente intelectual.
15. Tipologa: Estudio y clasificacin de tipos que se practican en diversas ciencias.
16. Tratamiento ambulatorio: es el tratamiento mdico que recibe un paciente en
una consulta externa de un hospital o una clnica sin internamiento.
17. Video Forense: Es la grabacin de escena con fines legales mediante el sistema
de cinta o digital.
18. Una direccin IP: es una etiqueta numrica que identifica, de manera lgica y
jerrquica, a una interfaz (elemento de comunicacin/conexin) de un
dispositivo (habitualmente una computadora) dentro de una red que utilice el
protocolo IP (Internet Protocol), que corresponde al nivel de red del protocolo
TCP/IP. Dicho nmero no se ha de confundir con la direccin MAC que es un
nmero hexadecimal fijo que es asignado a la tarjeta o dispositivo de red por el
fabricante, mientras que la direccin IP se puede cambiar. Esta direccin puede
cambiar 2 3 veces al da; y a esta forma de asignacin de direccin IP se
denomina direccin IP dinmica (normalmente se abrevia como IP dinmica).

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