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SISTEMAS DE GESTIN DE
INOCUIDAD ALIMENTARIA Y
FORMACIN DE AUDITORES
INTERNOS
Contenido
Conceptos claves
Sistema HACCP
Prcticas de auditoras
ISO 22000
(2005)
HACCP
(1960)
Control de produccin
Inspeccin
(antes 1960)
HACCP-Codex
(1997)
HACCP-ISO 9001
(2003)
Melamine
In Dairy
Dog Food
Recall
Proteccin de la cadena de
abastecimiento
Fundamentos
Safe Quality Food (SQF): estndar reconocido por el GFSI (Global Food
Safety Initiative) basado en APPCC e ISO 9001:2008
+
ISO/TS 22002-1
PROGRAMA PRERREQUISITOS SEGURIDAD ALIMENTARIA
PARTE 1: FABRICACIN DE ALIMENTOS
Anteriormente
(PAS) 220 Publicly Available Specification
Consideracin
Importante
Calidad e Inocuidad
Calidad:
"Grado en el que un conjunto de caractersticas
inherentes cumple requisitos. (ISO 9000:2005)
Nota 1: El trmino calidad puede utilizarse acompaado de adjetivos como pobre, buena o
excelente.
Nota 2: El termino Inherente significa que existe en algo, especialmente como una
caracterstica permanente.
Inocuidad:
Garanta de que los alimentos no causarn dao al
consumidor cuando se preparan y/o consuman. (Cdex
Alimentario)
BPF
Buenas Prcticas de
Fabricacin
Programa de
Control de Plagas
Desarrollo de Proveedores
HACCP
Anlisis de Peligros y
Control de Puntos
Crticos
SG
Sistema de Gestin
Programa de Limpieza
y Saneamiento
Sistema de Gestin
Inocuidad
Alimentaria
HACCP
(Codex Alimentarius)
Sistema de Seguridad
Alimentaria
PPRo
Base
BPF- PPR
(Buenas Prcticas)
Trminos y
Definiciones
Trminos y Definiciones
Inocuidad de los alimentos
Concepto que implica que los alimentos no causaran dao al
consumidor cuando se preparan y/o consumen de acuerdo al uso
previstos
Cadena Alimentara
Peligro relacionado con la inocuidad de los alimentos
Poltica de inocuidad de alimentos
Producto terminado
Flujograma
Medida de control
Inocuidad de Alimentos
Garanta de que los alimentos no causarn dao al consumidor
cuando se preparan y/o consuman. Cdex Alimentarius (CAC/RCP)
No incluye otros aspectos de la salud del consumidor
Trminos y Definiciones
Inocuidad de los alimentos
Cadena Alimentaria
Secuencia de las etapas y operaciones involucradas en la
produccin, procesamiento, distribucin, almacenamiento y
manipulacin de un alimento y sus ingredientes, desde la
produccin primaria hasta el consumo.
Peligro relacionado con la inocuidad de los alimentos
Poltica de inocuidad de alimentos
Producto terminado
Flujograma
Medida de control
Trminos y Definiciones
Inocuidad de alimentos
Cadena Alimentara
Peligro relacionado con la inocuidad de los alimentos
Agente biolgico, qumico o fsico presente en un
alimento, o la condicin en que este se halla, que puede
ocasionar un efecto adverso para la salud.
RIESGO
Combinacin de la
probabilidad de la ocurrencia
del peligro y la severidad del
dao
(Probabilidad vs. Severidad)
Trminos y Definiciones
Inocuidad de alimentos
Cadena Alimentara
Peligro relacionado con la inocuidad de los alimentos
Poltica de inocuidad de alimentos
Intenciones globales y orientacin de una organizacin relativas
a la inocuidad de los alimentos tal como se expresan
formalmente por la alta direccin.
Producto terminado
Flujograma
Medida de control
PRP Programas prerrequisitos
PRP Operacional
Trminos y Definiciones
Inocuidad de alimentos
Cadena Alimentara
Peligro relacionado con la inocuidad de los alimentos
Poltica de inocuidad de alimentos
Producto Terminado
Producto que no ser objeto de ningn tratamiento
transformacin posterior por parte de la organizacin
Flujograma
Medida de control
PRP Programas prerrequisitos
PRP Operacional
Trminos y Definiciones
Inocuidad de alimentos
Cadena Alimentaria
Peligro relacionado con la inocuidad de los alimentos
PRP Operacional
Trminos y Definiciones
Inocuidad de alimentos
Cadena Alimentaria
Peligro relacionado con la inocuidad de los alimentos
Poltica de inocuidad de alimentos
Producto terminado
Flujograma
Medida de control
Accin o actividad que puede realizarse para prevenir o
eliminar un peligro relacionado con la inocuidad de los
alimentos.
PRP Programas prerrequisitos
PRP Operacionales
Trminos y Definiciones
Inocuidad de alimentos
Cadena Alimentara
Peligro relacionado con la inocuidad de los alimentos
Poltica de inocuidad de alimentos
Producto acabado
Flujograma
Medida de control
PPR Programas prerrequisito
Condiciones y actividades bsicas que son necesarias para
mantener a lo largo de toda la cadena alimentara un ambiente
higinico apropiado para la produccin, manipulacin y provisin
de productos finales inocuos.
PRP Operacionales
Trminos y Definiciones
Inocuidad de alimentos
Cadena Alimentara
Peligro relacionado con la inocuidad de los alimentos
Poltica de inocuidad de alimentos
Producto acabado
Flujograma
Medida de controle
PRP Programas prerrequisito
PRP Operacional
Identificado por el anlisis de peligros como esencial para
controlar la probabilidad de introducir peligros relacionados con la
inocuidad de los alimentos y/o la contaminacin o proliferacin de
peligros relacionados con la inocuidad de los alimentos en los
productos o en el ambiente.
Trminos y Definiciones
Punto Critico de Control (PCC)
Etapa en la que puede aplicarse un control y que es esencial
para prevenir o eliminar un peligro relacionado con la inocuidad
de los alimentos o para reducirlo a un nivel aceptable..
Lmite crtico
Monitoreo
Correccin
Accin Correctiva
Validacin
Verificacin
Actualizacin
Trminos y Definiciones
Punto Critico de Control (PCC)
Lmite crtico
Criterio que diferencia la aceptabilidad de la inaceptabilidad.
Monitoreo
Llevar a cabo una secuencia planificada de observaciones o
mediciones para evaluar si las medidas de control estn
funcionando segn lo previsto.
Correccin
Accin Correctiva
Validacin
Verificacin
Actualizacin
Trminos y Definiciones
Ponto crtico de controle (PCC)
Lmite crtico
Monitoreo
Correccin
Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada.
Accin Correctiva
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situacin indeseable.
Validacin
Verificacin
Actualizacin
Trminos y Definiciones
Punto Critico de Control (PCC)
Lmite crtico
Monitoreo
Correccin
Accin Correctiva
Validacin
Evidencia de que las medidas de control y los programas
prerrequisito son eficaces (Tiempo).
Verificacin
Confirmacin de cumplimiento que se han cumplido los requisitos
especificados.
Actualizacin
Comunicacin
Sistema de Gestin
HACCP
Programas Prerrequisito
Comunicacin Interactiva
Sistema de Gestin
Programa Prerrequisito
Base para los sistema de inocuidad de alimentos
Programas Prerrequisitos
PAS 220
ISO 22002-1
Principios HACCP
Estructura de la
Norma ISO 22000
ISO 22000:2005
Estndar internacional certificable, que especifica los
requisitos para un Sistema de Gestin de Inocuidad,
mediante la incorporacin de todos los elementos de
las Buenas Prcticas de Fabricacin (BPF) y el Sistema
de Anlisis de Peligros y Puntos de Control Crtico
(HACCP), junto a un Sistema de gestin adecuado, que
permita a la organizacin demostrar que los productos
que suministra cumplen con los requisitos de sus
clientes, as como los requisitos reglamentarios
referentes a la inocuidad del producto
ISO 22000:2005
Involucra a todas las organizaciones de la cadena productiva
de alimentos (Produccin animal, primaria, manufactura,
almacenamiento, distribucin, comercializacin), sin importar
su tamao. Estas organizaciones debern demostrar la
bsqueda de un alimento inocuo para el cliente/consumidor
de acuerdo con las especificaciones acordadas, mediante la
planeacin, implementacin, operacin, mantenimiento y
actualizacin de un sistema de inocuidad de alimentos,
apoyados por los requisitos de normas y legislacin aplicable.
Productores primarios
Productos x animales
Fabricantes de insumos
Procesadores de alimentos
Procesadores secundarios
Distribuidores
Productores de pesticidas,
fertilizantes, drogas veterinarias
Productores de ingredientes y
aditivos
Operadores de transporte y
almacenamiento
Productores de equipos
Productores de agentes de
sanitizacin
Productores de empaques
Catering
Consumidor
Proveedores de servicios
Aplicable a todas las organizaciones
independiente del tamao y de su lugar
dentro de la cadena alimentaria.
de los
5. Responsabilidad de la Direccin
6. Gestin de los Recursos
7. Planificacin y Realizacin de Productos Inocuos
8. Validacin, Verificacin y Mejora del Sistema de
Gestin de la Inocuidad de los alimentos
ISO 22000:2005
4.1 Requisitos Generales
La organizacin debe establecer, documentar, implementar y
mantener un sistema eficaz de gestin de la inocuidad de los
alimentos y actualizarlo cuando sea necesario de acuerdo con
los requisitos de esta norma internacional
Clave
Este punto establece que la organizacin debe definir el
alcance que tendr el sistema de gestin de inocuidad, es
decir:
Definir los lmites dentro del proceso relacionado al
alimento
Las categoras de producto
Lneas de produccin:
Grupo XXX
Planta de produccin de YYY
ISO 22000:2005
4.1 Requisitos Generales
La organizacin debe:
Asegurar que los peligros que pueden afectar los alimentos
sean identificados, evaluados y controlados
ISO 22000:2005
4.2 Requisitos de Documentacin
La documentacin del SGI debe incluir:
Declaraciones documentadas de una poltica de inocuidad de los
alimentos y de objetivos relacionados (vase el numeral 5.2)
Procedimientos documentados y registros requeridos por la norma
Documentos necesarios en la organizacin con el objetivo de
asegurarse del eficaz desarrollo, implementacin y actualizacin
del sistema de gestin de la inocuidad de los alimentos.
Elaborar
Revisar y
Aprobar
Editar
cambios
Distribuir y
Divulgar en
los puntos de
uso
Obsoleto
Doc. De
origen
externo
Legibles e
identificables
ISO 22000:2005
5. Responsabilidad de la Direccin
5. Responsabilidad
de la Direccin
5.1
Compromiso
de la Direccin
5.2 Poltica de
Inocuidad de los
Alimentos
5.3
Planificacin
del SGIA
5.4
Responsabilidad
y Autoridad
5.6
Comunicacin
5.7 Preparacin
y Respuesta
ante
Emergencias
5.8 Revisin
por la
Direccin
5.6.1
Comunicacin
Externa
5.8.1
Generalidades
5.6.1
Comunicacin
Interna
5.8.2 Informacin
Revisin
5.8.3 Resultados
Revisin
ISO 22000:2005
6. Gestin de Recursos
6. Gestin de los
Recursos
6.1 Provisin
de Recursos
6.2 Recursos
Humanos
6.2.1
Generalidades
6.2.2
Competencia,
Formacin y
Toma de
Conciencia
6.3
Infraestructura
6.4 Ambiente de
Trabajo
ISO 22000:2005
7. Planeacin y Realizacin de Productos Inocuos
7. Planeacin y
Realizacin de
Productos Inocuos
7.1
Generalidades
7.2 Programa de
Prerrequisitos
7.3 Pasos
para el
Anlisis de
Peligros
7.4 Anlisis de
Peligros
7.2.1
Implementacin
7.3.1
Generalidades
7.4.1
Generalidades
7.6.1 Plan
HACCP
7.2.2 Objetivo y
Alcance
7.3.2 Equipo de
Inocuidad
7.4.2
Identificacin
de Peligros
7.6.2
Identificacin
de PCC
7.3.3
Caractersticas
del Producto
7.4.3
Evaluacin de
Peligros
7.6.3 Lmites
Crticos PCC
7.3.4 Uso
Previsto
7.4.4 Seleccin
de Medidas de
Control
7.6.4
Seguimiento de
PCC
7.3.5 Diagrama
de Flujo
7.5
Establecimiento
Prerrequisitos
Operativos
7.6 Establecer
Plan HACCP
7.6.5 Acciones
Desviaciones
de PCC
7.7
Actualizacin
PPR Plan
HACCP
ISO 22000:2005
7. Planeacin y Realizacin de Productos Inocuos
7. Planeacin y
Realizacin de
Productos Inocuos
7.8
Verificacin
7.9
Trazabilidad
7.10 Control de
No
Conformidades
7.10.1
Correcciones
7.10.2 Acciones
Correctivas
7.10.3
Manipulacin
del Producto
Potencialmente
No Inocuo
7.10.4 Retirada
del Producto
ISO 22000:2005
8. Validacin, Verificacin y Mejora del Sistema de
Gestin de la Inocuidad de los Alimentos
8. Validacin, Verificacin y
Mejora del Sistema de Gestin
de la Inocuidad de los Alimentos
8.1
Generalidades
8.2 Validacin
de las Medidas
de Control
8.3 Control de
Seguimiento
y la Medicin
8.4 Verificacin
del SGIA
8.5 Mejora
8.4.1 Auditoria
Interna
8.5.1 Mejora
Continua
8.4.2
Evaluacin de
los Resultados
8.4.3 Anlisis
de los
Resultados
8.5.2
Actualizacin
del SGIA
Proceso de
Auditora
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Auditora:
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias
de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
Las Auditorias Internas Auditoras de Primera Parte, se realizan por o en
nombre de la propia Organizacin, su objeto es revisar el Sistema de Gestin
de Calidad (informacin para la mejora).
Las Auditoras Externas, se clasifican en:
Auditoras de Segunda Parte, son las que se llevan a cabo por partes que
tienen un inters en la Organizacin, tal como los Clientes.
Auditoras de Tercera Parte, son las que se llevan a cabo por organizaciones
auditoras independientes y externas, tales como aquellas que proporcionan
el registro o la certificacin de conformidad.
60
Criterios de Auditora:
Grupo de polticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra los
cuales se compara la evidencia de auditora.
Evidencia de la Auditora:
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que es pertinente para
los criterios de auditora y es verificable. La evidencia de la auditora puede ser
cualitativa o cuantitativa.
Hallazgos de la Auditora:
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los
criterios de auditora.
Los hallazgos de auditora indican conformidad o no conformidad.
Los hallazgos de auditora pueden llevar a la identificacin de oportunidades de mejora o al
registro de mejores prcticas.
Si los criterios de auditora son seleccionados de requisitos legales o de otra ndole, los hallazgos
de auditora se denominan Cumplimiento o Incumplimiento.
Conclusiones de la Auditora:
Resultado de una auditora, tras considerar los objetivos de la auditora y todos los
hallazgos de la auditora.
Cliente de la Auditora:
Organizacin o persona que solicita una auditora.
En el caso de una auditora interna, el cliente de auditora tambin puede ser el
auditado o la persona que maneja el programa de auditora. La solicitud de auditora
externa pude venir de diferentes fuentes tales como entes reguladores, partes
contratantes o clientes potenciales.
Auditado:
Organizacin que est siendo auditada
Auditor:
Persona que lleva a cabo una auditora.
62
Equipo Auditor:
Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora, con el apoyo, si es necesario, de
expertos tcnicos
Un auditor del equipo auditor se designa como lder del mismo.
El equipo auditor puede incluir auditores en formacin.
Experto Tcnico:
Persona que aporta conocimientos o experiencia especficos al equipo auditor.
El conocimiento o experiencia especficos son los relacionados con la organizacin, el proceso o
la actividad a auditar, el idioma o la orientacin cultural.
Un experto tcnico no acta como un auditor en el equipo auditor.
Observador:
Persona que acompaa al equipo auditor pero no audita.
Gua:
Persona nombrada por el auditado para asistir al equipo auditor.
63
Programa de Auditora:
Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
Alcance de la Auditora:
Extensin y lmites de una auditora.
Plan de Auditora:
Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditora.
Riesgo:
Efecto de la incertidumbre en los objetivos.
Competencia:
Habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados
esperados.
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Principios de Auditora
Relacionados el Auditor
1. Integridad.
5. Independencia
2. Presentacin Ecunime
3. Confidencialidad y Seguridad de la
Informacin.
4.Debido Cuidado Profesional.
65
Establecer los
Objetivos del
Programa de
Auditora
Hacer
Establecer el
Programa de
Auditora
Verificar
Monitorear el
Programa de
Auditora
Actuar
Revisar y Mejorar el
Programa de
Auditora
Implementacin del
Programa de
Auditora
66
Planificacin y
Ejecucin de
Auditorias
67
Conocimiento Previo
Disponer del modelo de referencia o referencial (criterio de
auditoria).
Conocimiento de la realidad (organizacin a ser auditada).
Comparacin entre realidad y modelo.
Constatar la conformidad y las fallas evaluando su impacto.
68
Revisin
Documental
Preparacin del
Plan de
Actividades In Situ
Preparacin y
Entrega de
Reporte de
Auditora
Realizacin de
Auditoria
(Actividades In
Situ)
Preparacin de los
Papeles de
Trabajo
Cierra Auditora
Seguimiento de
Auditora
69
Consideraciones
Planificacin de Visita a las Instalaciones del Auditado
Planificacin de la visita.
Permisos y accesos aprobados.
Reunin informativa de SySO y Gestin Ambiental.
Vacunas.
EPP a utilizar en el sitio.
Actividades en sitio.
Evitar interrupcin en los procesos.
Uso de EPP.
Autorizacin para fotos y videos.
No manipular ningn equipo o herramientas del auditado.
Confidencialidad y seguridad de la informacin suministrada.
70
Consideraciones
Revisin Documental
Los auditores deben considerar:
Documentacin completa, correcta (que asegure el cumplimiento
de requisitos normativos y legales), consistente y actualizada.
Identificar cuales son los requisitos a auditar en el Etapa
Documental.
Si es un sistema integrado de gestin que asegure el
cumplimiento de la totalidad de requisitos aplicables.
Control de cambios de los documentos.
Considerar el uso de tecnologas de informacin y comunicacin.
Control de los documentos de origen externo
71
Consideraciones
Papeles de Trabajo
En la preparacin de las listas de verificacin, se debe tener en cuenta:
Para cual proceso se esta diseando este documento de trabajo.
Que informacin se requiere para la preparacin de la lista de
verificacin.
Quien ser el usuario de este documento de trabajo.
Evitar en el diseo de listas de verificacin para auditoras combinadas
la duplicacin de actividades de auditora.
72
Fuentes de Informacin
Observacin de las Actividades
Entrevistas al Personal
Revisin de la Documentacin
73
Fuentes de Informacin
1. Entrevistas.
2. Observacin de actividades y condiciones
en general.
3. Revisin de documentos (manuales,
procedimientos, instructivos, permisos,
licencias, entre otros).
4. Encuestas, mediciones, entre otros.
5. Sitios web.
6. Registros, actas, reportes, resultados de
las mediciones, calibracin de equipos.
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Ejecucin de Auditorias
Auditorias Horizontales
Es una verificacin detallada de un elemento del sistema de calidad a
travs de varias actividades del sistema de gestin (enfoque de procesos),
por ejemplo:
Capacitacin del personal
Mantenimiento de los Equipos y herramientas vinculados
Compras y Manejo de Proveedores (Materias primas e insumos)
Proceso de Produccin
Mantenimiento
rea de Almacn
Mantenimiento
Gestin de Ventas
Mantenimiento
75
Ejecucin de Auditorias
Auditorias Verticales
Es una verificacin detallada de todos los elementos del sistema de calidad
relacionados con un proceso y/o producto en particular.
Esta auditoria puede incluir aspectos como:
Control de
Documentos
Planificacin.
Competencias del personal.
Control de Documentos.
Identificacin y Trazabilidad
Control de
Calidad
Proceso de
Produccin
76
Compras
SI / NO
PREGUNTAS
ABIERTAS
RESPUESTA
AMPLIA
77
Entrevista
78
Preparacin de la Entrevista
Seleccin de los interlocutores
Se lleva a cabo en el sitio del auditado
No debe ser sorpresa
Precisar el tiempo y la hora
oLa hora se fija en funcin del auditado
oEvitar entrevistas largas
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MOTIVOS
PERSONALES
AUTO DEFENSA
(evitar
juicios
Dnde
Por qu
Qu
Cundo
Quin
Palabras
Claves
Mustreme
Cmo
Respeto al Auditado
Comprender la situacin del auditado
Escuchar con inters
Confirmar confidencialidad
Observar las expresiones
Expresar agradecimiento
Evitar Conflictos
No entrar en discusiones (suspender la entrevista)
No refutar afirmaciones
No personalizar situaciones
No usar expresiones de sugerencia
Yo en su lugar.
Yo no estoy de acuerdo.
Yo creo
Yo pienso
No me parece
En Situaciones Difciles
Dar tiempo a explicaciones
Ayudar a encontrar palabras claves
Muestreo
Muestreo basado en Juicio
Muestreo Estadstico
Debe ser:
Al azar
Debe ser representativo
Diferentes etapas del proceso
Permitir tomar una decisin sobre el estado
de cumplimiento del proceso evaluado
Muestreo
El muestreo en auditora tpicamente involucra los siguientes pasos:
Objetivos del plan de muestreo.
Seleccionar el grado y composicin de la poblacin a ser muestreada.
Seleccionar el mtodo de muestreo.
Determinar el tamao de muestra.
Llevar a cabo la actividad de muestreo.
Compilar, evaluar, reportar y documentar resultados.
Reportes de
Auditorias
No Conformidades
Deben registrarse y ser soportadas con evidencia de
auditora.
No Conformidades
Al redactar las No Conformidades es deseable que contengan tres elementos:
LA CONCLUSIN
LA REFERENCIA
LA EVIDENCIA
Perceptivo
Verstil
Tenaz
Decidido
Seguro de si mismo
Capacidad Gerencial
Demostrar su conocimiento y capacidad en el uso de las
habilidades gerenciales requeridas en la ejecucin de
una auditora.
Conocimientos
y habilidades.
Educacin
Formacin
como
auditor
Experiencia
laboral y en
auditoria
Conductas
personales
COMPETENCIA
93