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Derecho de Sucesiones
Derecho de Sucesiones
Benjamn Aguilar Llanos
Impresin:
Editorial San Marcos de Anbal Jess Paredes Galvn
Av. Las Lomas N. 1600 - S.J.L.
RUC 10090984344
Derecho de Sucesiones
NDICE
Presentacin............................................................................................................. 5
Introduccin............................................................................................................. 7
SECCIN PRIMERA
SUCESIN EN GENERAL
TTULO I
CONCEPTOS BSICOS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
49
91
121
Captulo Primero
1. Introduccin...................................................................................................... 125
2. Naturaleza jurdica de la representacin sucesoria.................................... 126
3. Representacin sucesoria como institucin autnoma .............................. 127
4. Fundamento de la institucin ........................................................................ 130
6
Derecho de Sucesiones
1.
2.
3.
4.
171
Derecho de Sucesiones
seccin tercera
la legtima
ttulo i
nociones generales sobre la legtima
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Introduccin...................................................................................................... 221
Concepto............................................................................................................ 224
Naturaleza jurdica de la legtima................................................................. 225
Cmo se llegan a establecer las cuotas legitimarias.................................... 225
La legtima no puede ser afectada por ningn acto jurdico..................... 227
Los legitimarios................................................................................................ 228
Cuotas legitimarias de los herederos forzosos............................................ 229
ttulo ii
legtima de los descendientes
233
ttulo iii
legtima de los ascendientes
237
ttulo iv
la legtima del cnyuge y el derecho de habitacin
captulo Primero
1. La legtima del cnyuge.................................................................................. 241
2. Cuota legitimaria.............................................................................................. 243
captulo Segundo
1. Derecho de habitacin del cnyuge suprstite............................................ 247
2. Anlisis de las normas sobre el derecho de habitacin del
cnyuge suprstite........................................................................................... 249
3. Facultad o potestad de ejercer el derecho de habitacin............................ 250
4. Derecho de habitacin recae sobre diferencia existente entre el
valor del inmueble y la suma de gananciales ms cuota hereditaria....... 251
5. Derecho de habitacin suspende el derecho de particin de los
dems herederos con respecto al bien, materia de la habitacin.............. 251
6. Derecho de habitacin afecta cuota de libre disposicin y, si
fuera necesario, la legtima de los forzosos.................................................. 252
7. Derecho de habitacin no recae sobre otros bienes que integran
la masa hereditaria........................................................................................... 253
8. Posibilidad de dar en arriendo el inmueble afecto al derecho de
habitacin.......................................................................................................... 254
9
265
1.
2.
3.
4.
10
295
Derecho de Sucesiones
ttulo i
testamento
299
323
captulo Primero
1. Testamento por escritura pblica.................................................................. 329
2. Formalidades.................................................................................................... 329
3. Eficacia jurdica................................................................................................. 331
4. Apreciacin....................................................................................................... 332
captulo Segundo
1. Testamento cerrado......................................................................................... 335
2. Formalidades.................................................................................................... 335
3. Eficacia jurdica................................................................................................. 337
4. Normas procesales para la apertura y protocolizacin del
testamento cerrado........................................................................................... 338
5. Apreciacin....................................................................................................... 339
captulo Tercero
1. Testamento olgrafo........................................................................................ 343
2. Formalidades.................................................................................................... 343
11
363
captulo Primero
1. Heredero............................................................................................................367
2. Caractersticas de la institucin de heredero...............................................368
3. Universalidad...................................................................................................368
4. Herederos testamentarios que pueden instituirse......................................370
5. Herederos forzosos..........................................................................................370
6. Herederos voluntarios.....................................................................................371
7. Formalidades para el llamado de los herederos .........................................373
captulo Segundo
1.
2.
3.
4.
5.
12
El legatario........................................................................................................ 377
Diferencias entre el heredero y el legatario.................................................. 377
Caractersticas de la institucin de legatario. Ttulo particular................. 378
Legado y los lmites legales............................................................................ 379
Se pueden establecer modalidades al llamado del legatario..................... 379
Derecho de Sucesiones
1.
2.
3.
391
399
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
425
437
captulo Primero
1. Revocacin del testamento............................................................................. 441
2. Disposiciones legales sobre la revocacin.................................................... 442
3. Clusula irrevocable........................................................................................ 442
4. Clases de revocacin........................................................................................ 443
5. Revocacin total y expresa.............................................................................. 444
6. Revocacin parcial y expresa......................................................................... 444
7. Revocacin total y tcita del testamento....................................................... 445
8. Revocacin tcita y parcial del testamento.................................................. 445
9. Revocacin tcita del testamento cerrado.................................................... 445
10. Revocacin tcita del testamento olgrafo................................................... 446
11. Retractacin de la revocacin......................................................................... 446
captulo Segundo
1.
2.
3.
4.
14
Derecho de Sucesiones
461
introduccin
La herencia........................................................................................................ 479
ttulo i
anticipo de herencia
485
ttulo ii
colacin
491
Captulo Primero
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
3.
4.
5.
533
Captulo Primero
1. La comunidad hereditaria como resultado de la indivisin......................537
2. Tratamiento legal sobre la indivisin............................................................537
16
Derecho de Sucesiones
Captulo Segundo
1. Clases de indivisiones..................................................................................... 541
2. La indivisin forzosa....................................................................................... 541
3. La indivisin voluntaria.................................................................................. 542
4. Indivisin voluntaria establecida por el testador........................................ 543
5. Indivisin voluntaria establecida por los sucesores................................... 543
6. Indivisin como consecuencia de sometimiento a proceso
concursal............................................................................................................ 544
7. Administracin y efectos frente a terceros cuando la herencia
permanece indivisa.......................................................................................... 544
8. Reglas aplicables durante la indivisin........................................................ 544
ttulo iv
particin
549
captulo Primero
1. Concepto de particin..................................................................................... 553
2. Particin pone fin a la comunidad hereditaria............................................ 553
3. Particin es una permuta................................................................................ 554
captulo Segundo
1.
2.
3.
4.
ttulo v
cargas y deudas de la herencia
575
captulo Primero
1. Cargas de la herencia....................................................................................... 579
2. Gastos de funeral, y en su caso, los de incineracin, que se pagan
preferentemente............................................................................................... 579
3. Gastos de la ltima enfermedad del causante............................................. 580
4. Gastos de administracin................................................................................ 580
5. Gastos de alimentacin a favor de personas que hayan vivido
en casa del causante......................................................................................... 580
captulo Segundo
1. Deudas de la herencia..................................................................................... 583
2. Preferencia de los acreedores del causante.................................................. 584
3. El heredero puede pedir que antes de la particin se paguen
deudas................................................................................................................ 584
4. El pago a favor del hijo alimentista es deuda alimentaria......................... 584
5. El acreedor de la herencia puede oponerse a la particin.......................... 585
6. Particin se reputa no hecha........................................................................... 586
7. Heredero que paga deuda de la herencia..................................................... 586
8. El legatario no asume deudas de la herencia............................................... 586
9. Heredero o legatario acreedor del causante................................................. 587
BIBLIOGRAFA
Bibliografa........................................................................................................ 591
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Derecho de Sucesiones
SECCIN PRIMERA
SUCESIN EN GENERAL
TTULO I
CONCEPTOS BSICOS
19
20
Derecho de Sucesiones
TTULO I
CONCEPTOS BSICOS
Derecho de Sucesiones
En efecto, se trata de una transmisin, pues esos bienes, derechos y obligaciones del causante pasan a sus herederos, los cuales se convierten en los nuevos titulares de ello. Obsrvese que al morir el causante deja de ser persona y,
por lo tanto, ese patrimonio no queda sin titular, pues desde el mismo momento
de la muerte se traslada a los que resulten ser sus causahabientes.
3. DERECHO SUCESORIO
Si la sucesin es la transmisin de un patrimonio a otro por causa de muerte, cabe ahora entrar a establecer las reglas sobre cmo opera esa transmisin.
Al conjunto de normas que atienden esta transmisin patrimonial por causa de
muerte se le llama Derecho Sucesorio, ciencia jurdica que se ocupa de regular el
fenmeno desde el momento mismo en que ocurre el deceso de la persona, pues
aqu se abre la sucesin, para luego establecer la convocatoria de los sucesores,
que puede ser por voluntad del causante o de la ley. Posteriormente fija reglas
sobre la aceptacin o renuncia del sucesor; la liquidacin de la masa hereditaria,
que supone la reconstruccin del patrimonio para los efectos de la colacin si
fuere el caso; la particin del patrimonio entre los sucesores. La regulacin comprende tambin la voluntad testamentaria, el testamento en sus diversas formas,
la calidad de los herederos y legatarios, los legados, entre otros temas.
Consideramos, al igual que Bettini, que el Derecho Sucesorio, cuando est
convenientemente regulado, beneficia a la sociedad, pues la posibilidad que tienen los individuos de transmitir sus bienes los incita poderosamente al trabajo
y al ahorro, produciendo y aumentando la riqueza, pues saben que su patrimonio los va a trascender; patrimonio que despus de muerto su titular seguir
beneficiando a sus familiares. El Derecho Sucesorio es as un factor de progreso
econmico; sin otro, como ya lo ha sealado Guillermo Borda, desaparecera el
estmulo necesario de la vida econmica y comprometera la riqueza pblica
porque, satisfechas las necesidades propias, nadie tendra inters alguno en el
trabajo, con la consiguiente disminucin de la produccin.
4. EL DERECHO SUCESORIO Y SUS RELACIONES CON OTRAS RAMAS
Si bien es cierto que el Derecho Sucesorio goza de caractersticas propias
que le dan autonoma como disciplina jurdica, tambin lo es que mantiene estrecha relacin con otras ramas del Derecho. Veamos algunas de estas:
Derecho de personas. Los herederos de una persona, para ser tales, deben sobrevivir al causante. Dentro de estos herederos no slo consideramos a los nacidos, sino tambin hay que tener presente al concebido.
23
Sobre el particular, el artculo 1 del Cdigo Civil nos seala que la vida
humana comienza con la concepcin y que el concebido es sujeto de
derecho para todo lo que le favorezca. En seguida el artculo 2, en una
suerte de precepto procesal, faculta a la madre para que, en va de proceso anticipado, solicite la comprobacin de su estado de gestacin o
del parto. Como es natural, ello en funcin de expectativas hereditarias.
Pero lo que es ms importante y que regula el derecho de personas, es
la muerte, como hecho jurdico relevante.
Pues bien, el fallecimiento de una persona es trascendente para el Derecho Sucesorio, pues con la muerte se inicia el proceso hereditario, o
como se suele decir, se apertura la sucesin de una persona. Incluso la
ausencia, regulada en este Libro de Personas, tambin tiene implicancias sucesorias en tanto que los bienes del ausente se transmiten provisionalmente a los que resulten ser sus herederos forzosos.
Derecho de familia. Como sabemos las relaciones familiares son reguladas por esta disciplina, la que nos informa sobre el parentesco, que no
es otra cosa que la conexin familiar que existe entre dos o ms personas, unidas por vnculos consanguneos o legales.
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Ahora bien, como ya lo hemos sealado, la herencia se da principalmente entre parientes. En efecto tratndose de sucesin legal, el que no es
pariente del causante no hereda (se incluye al cnyuge que no es pariente del causante, pero s familiar del mismo) y dentro de los parientes,
la lnea recta excluye a la colateral; y dentro de la lnea recta, los descendientes excluyen a los ascendientes. En lo que se refiere a las lneas
del parentesco, el pariente ms prximo en grado al causante excluye
al ms remoto (salvo el caso de la lnea recta, gracias a la figura de la
representacin sucesoria); y en la sucesin testamentaria, la institucin
de la legtima opera sobre la base de los herederos forzosos, que lo son
los descendientes y ascendientes del causante, y el cnyuge, que si bien,
como ya lo hemos referido, no es pariente del causante, pero su derecho
hereditario nace a propsito del matrimonio, institucin que es fuente de
derechos y obligaciones, y dentro de ellos es fuente de herencia.
Derecho de Sucesiones
Normas del Derecho Real aplicable al Derecho Sucesorio las encontramos en la regulacin de la copropiedad que se aplica a la sucesin indivisa. As mismo, las normas de la particin igualmente son de aplicacin a la divisin y particin de la comunidad hereditaria.
Derecho de obligaciones. Recordemos sobre el particular que la sucesin no slo est referida a la transmisin de bienes y derechos, sino
que igualmente se transmiten las obligaciones del causante.
mente formal, y sus disposiciones, contenidas en el libro de acto jurdico, terminan siendo aplicables a la sucesin testamentaria, sin perjuicio
del artculo 689 del Cdigo Civil, referido a que las modalidades del
acto jurdico se aplican a la sucesin testamentaria y se tienen por no
puestas las condiciones y cargos contrarios a la normas imperativas de
la ley. Otras normas de acto jurdico tambin son de inters para el Derecho Sucesorio, tales como las causales de invalidez del acto jurdico.
Derecho internacional privado. La apertura de la sucesin puede generar conflictos entre la ley peruana y la ley extranjera, cuando se trata
de sucesiones abiertas en el extranjero que tienen herederos peruanos
o extranjeros domiciliados en el pas, o bienes en el territorio nacional,
o cuando se trata de herencias abiertas en el Per cuyos causahabientes
son extranjeros residentes fuera del pas, o cuando los bienes estn ubicados en el exterior.
Como dice Delia Revoredo, el lugar donde se ubican los bienes, el domicilio de los herederos y el domicilio del causante son elementos suficientes para internacionalizar la sucesin, bastando que al menos uno
de ellos se produzca en el extranjero. Pues bien, a dilucidar en gran
parte estos problemas netamente sucesorios acude el Derecho Internacional Privado.
Otras ramas del Derecho tambin guardan conexin con el Derecho Sucesorio, tales como el Derecho Procesal Civil, que nos da pautas sobre la competencia de los jueces en asuntos de sucesiones, guindose por el ltimo domicilio
del causante, nos seala el camino para una sucesin intestada, o la apertura
y comprobacin de testamentos cerrados, olgrafos, areos, y los testamentos
especiales como el militar y el martimo.
Otro tanto ocurre con el Derecho Notarial, donde se fijan normas sobre
la faccin de los testamentos pblicos y cerrados, as como la apertura de los
cerrados, en tanto que, segn la ley notarial, los notarios gozan de competencia
para conocer la apertura de los testamentos cerrados, pero no el de los olgrafos, que requieren necesariamente de un proceso judicial. Tambin tienen competencia para conocer las sucesiones intestadas.
El Derecho Registral, donde consta el otorgamiento de los testamentos por
escritura pblica y cerrados, y luego la ampliacin de los mismos, una vez fallecido el testador. Otras ramas del derecho tambin guardan relacin con el
fenmeno sucesorio, sin embargo creemos que a guisa de ejemplo es suficiente
la mencin que hemos hecho.
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Derecho de Sucesiones
por tanto, tienen el deber de pagarlas, siempre dentro de los lmites del
patrimonio hereditario.
d) Se trata de una sucesin mortis causa, esto es, opera a propsito de la
muerte del causante. Desde ese momento se transmite a sus sucesores
los bienes, derechos y obligaciones. Resulta ocioso sealar que en vida
del causante no entran a tallar las normas de la sucesin, en tanto que
sta opera exclusivamente con el deceso del causante. Al respecto es
ilustrativa la regla latina viventis nulla est hereditas, no hay sucesin
de persona viva.
e) La sucesin se da en los bienes del difunto y no en la persona del difunto. Ripert y Boulanger sealaban que los derechos y obligaciones
transmitidos no cambiaban de titular, pues el heredero que entraba en
posesin de la herencia continuaba la persona del difunto, tesis era explicable en una poca en que las deudas y crditos del difunto eran, en
principio, intransmisibles.
La idea de la continuacin de la persona vino a satisfacer as una necesidad
jurdica, pues se buscaba mantener los vnculos obligatorios engendrados por
el causante, los que no podan ser rotos por la muerte de ste.
Esta teora tiene su origen en el Derecho romano y constituye una ficcin
para negar la muerte del causante desde el punto de vista jurdico y de esta
forma prolongar su existencia a travs de sus herederos, pues el causante y sus
herederos son considerados como una misma persona. Sobre el particular, el
efecto inmediato de esta tesis es la confusin de patrimonios del causante y los
sucesores, con la consiguiente responsabilidad ilimitada de estos ltimos (responsabilidad ultra vires hereditatis).
Creemos que esta teora no es satisfactoria, pues parte de una ficcin que la
hace irreal. Lo cierto es que la muerte de la persona extingue la personalidad y,
en esa medida, al fallecer el causante deja de ser persona. Lo nico que le sobrevive es su patrimonio, pero no como idea, sino como algo concreto, esto es, los
elementos que integran ese patrimonio. Es este patrimonio el que se transmite,
por lo tanto, no es que el causante y sus sucesores sean una misma persona,
pues ello no resiste el menor anlisis crtico.
Adems el sucesor no slo tiene derechos derivados de la sucesin, sino que
tiene otros derechos propios que nacen en cabeza del sucesor, as, por ejemplo,
la colacin, la delacin, son derechos originarios del heredero y no derivados;
entonces la sucesin no se da en la persona del causante, ms bien lo razonable
es que esta sucesin se d en los bienes del causante.
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Derecho de Sucesiones
Nace en el primitivo Derecho romano inspirada en razones de tipo religioso y moral. El sucesor sustitua al causante en la atencin del culto y en el
ejercicio de la autoridad familiar como si fuera l mismo, por lo que al fallecer
el causante se requera a alguien que lo reemplace para continuar la jefatura
poltica y religiosa, y la titularidad del patrimonio.
Posteriormente esta teora se complement con la elaboracin del concepto
del patrimonio de los autores Aubri e Rau, quienes sostienen que el patrimonio
es una universalidad jurdica, indivisible que se deriva de la personalidad y se
confunde con la persona, lo que lleva a afirmar a Borda que, siendo el patrimonio emanacin de la personalidad, indisoluble e incesible, entonces no puede
concebirse su transmisin a los herederos sino mediante la ficcin de que stos
continan la persona del muerto. Conforme a esta teora los patrimonios del
causante y del sucesor se confunden en uno solo, derivndose as la responsabilidad ultra vires hereditatis.
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Derecho de Sucesiones
exclusivamente de la persona, pues sta recibe ayuda directa o indirectamente de su entorno familiar. Entonces, en ltima instancia, no
estamos ante un patrimonio que pertenezca en exclusividad a una persona, sino que la titularidad termina siendo de la familia, una suerte de
copropiedad familiar. En esa medida, al morir la persona, sus bienes y
derechos deben seguir sirviendo a la familia del causante. Ahora bien,
ello termina explicando la presencia de la institucin de la legtima y
los herederos forzosos, que como sabemos lo son los descendientes,
ascendientes y cnyuge del causante, y si no existieran estos herederos
forzosos, entonces recin quedara el de cujus en libertad de disponer
de su patrimonio, a favor de personas que no necesariamente son sus
familiares. En todo caso, si se tratase de otros parientes, no seran los
cercanos pues no los tendra.
Dentro de estos fundamentos familiares, tambin est el afecto presunto del causante, lo que se traduce en que ste adquiere bienes no slo
por un afn individualista y egosta, sino en atencin a las relaciones
afectivas con su entorno familiar, al cual trata de seguir protegindolo aun despus de muerto, de suerte que cuando testa, dentro de los
parmetros de la legtima, va a favorecer a sus parientes prximos y
directos, y si no los tiene, entonces se cumplir su voluntad de atender
a los que l crea deban ser atendidos. Si no hubiera testado, entonces la
ley, recogiendo esta presuncin de favorecer a los parientes del causante, termina convocando a esos parientes para que recojan la herencia,
de all los rdenes de herederos legales de que trata el artculo 816 del
Cdigo Civil.
En conclusin, la sucesin se da casi naturalmente, pasando del causante, que deja de existir, a sus parientes prximos, en respuesta a haber
contribuido en la formacin del patrimonio y atendiendo al afecto de
sus parientes.
Estamos de acuerdo con esta tesis, en particular porque la familia requiere un soporte econmico para poder desarrollarse y en esa medida,
si el causante, integrante de un ncleo familiar, fallece, entonces resulta
natural que sus bienes, derechos, se queden en la familia para seguir
cumpliendo ese fin.
Esta tesis explica la sucesin legal ntidamente, en tanto que los herederos son necesariamente familiares del causante; sin embargo, se seala
que esta tesis no termina de explicar la sucesin testamentaria. Empero,
en sta la ley regula la institucin de la legtima, considerando a ciertos
familiares cercanos y directos del causante como herederos forzosos,
destinndoles una parte del patrimonio hereditario.
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