PG-SMAC-02

PROCEDIMIENTO GENERAL

Revisin : 02
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AUDITORIAS INTERNAS

PG-SMAC-02
Auditorias Internas

Revisin

Nombre y Apellido

Cargo

Firma

Fecha

Editado por:

Angelita Pachao Ayala

Asistente de Seguridad, Medio

Ambiente y Calidad

Ver Original

05/01/2012

Revisado por:

Marino Nuez Len

Jefe de Seguridad, Medio

Ambiente y Calidad

Ver Original

05/01/2012

Aprobado por:

Jos Cussianovich
Crosby

Gerente General

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05/01/2012

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Auditorias Internas

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INDICE

1. OBJETO .............................................................................................................................................. 3
2. ALCANCE ............................................................................................................................................ 3
3. TERMINOS Y DEFINICIONES ........................................................................................................... 3
4. RESPONSABILIDADES ...................................................................................................................... 3
5. DOCUMENTOS ASOCIADOS ............................................................................................................ 4
6. PROCEDIMIENTO .............................................................................................................................. 4
6.1. SELECCIN DE LOS AUDITORES INTERNOS ........................................................................ 4
6.2. PROGRAMACIN DE AUDITORIAS .......................................................................................... 4
6.3. PREPARACIN DE LA AUDITORIA ........................................................................................... 5
6.4. REALIZACIN DE LA AUDITORA ............................................................................................. 5
6.5. INFORME DE RESULTADOS DE LA AUDITORIA ..................................................................... 6
7. REGISTROS ....................................................................................................................................... 6
8. ANEXOS .............................................................................................................................................. 6

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1. OBJETO
Describir la metodologa establecida en CALATEL para planificar y realizar auditoras internas del
Sistema de Gestin de Calidad, Medio Ambiente y de la Seguridad y Salud Ocupacional*,
llmese en adelante Sistema Integrado de Gestin.

2. ALCANCE
Todos los procesos, lugares de trabajo y personas comprendidas dentro del Sistema Integrado
de Gestin, los que se identifican en el Mapa de Procesos y en el Manual del Sistema Integrado
de Gestin.
3. TERMINOS Y DEFINICIONES
3.1. Sistema Integrado de Gestin: Sistema de Gestin de Calidad ISO 9001, Sistema de
Gestin Ambiental ISO 14001 y Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional
OHSAS 18001.
3.2. Manual del Sistema Integrado de Gestin: Documento interno que contiene los
lineamientos generales que CALATEL Infraestructuras y Servicios SAC ha determinado
para cumplir con los requisitos de su Sistema Integrado de Gestin y de las Norma OHSAS
18001 e ISO 14001.
3.3. Programa de Auditoria: Documento en el cual se registran el nmero de auditorias a
realizar en el ao, el mes en que se realizarn las auditorias internas, los procesos, reas
involucradas y los requisitos de las Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
aplicables en cada proceso o rea involucrada.
3.4. Plan *de Auditoria: Documento en el cual se registran la fecha y horario de la auditoria
interna programada, indicando en el mismo el equipo auditor, las reas y/o procesos a
auditar, el personal responsable del proceso y/o rea a auditar.
3.5. Hallazgo: resultados de la auditora segn la evidencia obtenida.
3.6. No conformidad: Incumplimiento de un requisito especificado por la organizacin, por las
normas ISO 9001, ISO 14001 u OHSAS 18001 por algn requisito legal aplicable.
3.7. Observaciones: Hallazgo encontrado que podra llevar a una no conformidad.
3.8. Informe de Auditoria: Documento concluyente de la auditoria realizada.
3.9. Reunin de Apertura: Reunin llevada a cabo al inicio de la auditoria interna, dirigida por el
auditor lder, donde se exponen los criterios y mtodo de la auditora a realizar.
3.10. Reunin de Cierre: Reunin llevada a cabo al final de la auditoria interna, dirigida por el
auditor lder, donde se exponen los resultados de la auditora.
3.11. Acciones Correctivas: Acciones planificadas para evitar la recurrencia de una no
conformidad.
3.12. Acciones Preventivas: Acciones planificadas para prevenir la ocurrencia de una no
conformidad.
4. RESPONSABILIDADES
4.1 Seguridad, Medio Ambiente y Calidad (SMAC) / Representante de la Direccin
Es responsable elaborar el Programa Anual de Auditorias Internas y comunicarlos
oportunamente a las reas y/o procesos involucrados.
Es responsable de velar por el cumplimiento del presente procedimiento.
Mantener los registros generados por las auditorias internas.
4.2 Auditores internos
El auditor lder es responsable de elaborar el Plan de Auditoria interna y comunicarlo
oportunamente a las reas y/o procesos a ser auditados.
Los auditores internos son responsables de conducir la auditoria interna segn lo establecido
en el presente procedimiento.

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Nota: los auditores internos pueden ser contratados externamente, segn lo considere
conveniente la organizacin, los cuales debern cumplir los requisitos establecidos en el
presente procedimiento.
4.3. Todas las reas
Los gerentes, Jefes y/o responsables de cada proyecto o rea, son responsables de que las
auditorias internas sean ejecutadas en sus reas o procesos segn lo planificado.
Tomar las acciones correctivas o preventivas necesarias, segn los resultados de las
auditorias internas, as como Informar al rea SMAC los avances y resultados de dichas
acciones. Las acciones correctivas y preventivas debern realizarse segn lo indicado en el
procedimiento General No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas PG-SMAC-03.
5. DOCUMENTOS ASOCIADOS
M-GG-01 Manual del Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
PG-SMAC-03 Procedimiento General No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas.
Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
6. PROCEDIMIENTO
6.1. Seleccin de los Auditores Internos
Item
Actividad
1
Selecciona a los Auditores Internos segn el siguiente perfil:
Educacin.- Estudios Superiores o tcnicos.

Responsable
Jefe SMAC /
Representante de
la Direccin

Formacin.- Haber aprobado el Curso de Auditores Internos ISO 9001,

ISO 14001 y/o OHSAS 18001, segn corresponda.
Experiencia.- Haber realizado por lo menos una auditoria interna como
Auditor en Formacin. El Auditor Lder adems deber haber realizado
una auditoria interna como Auditor Interno.
Nota: Los auditores seleccionados no podrn auditar su propio trabajo ni
el del rea o proceso al que pertenece. En la consulta sobre la
seleccin del auditor y en todas las fases de la auditora, incluido el
anlisis de los resultados de la misma, se requiere la participacin de
los trabajadores y de sus representantes.
2

Registra a los auditores internos en la Lista de Auditores Internos del

Sistema Integrado de Gestin.

Responsable
designado
por
SMAC.

Mantiene la competencia del Auditor, entrenndolos en las auditorias

internas y/o en cursos de actualizacin sobre auditorias internas y/o temas
relacionados al Sistema de Gestin.

Jefe SMAC /
Representante de
la Direccin

6.2. Programacin de Auditorias

Item
Actividad
4
Anualmente, elabora el Programa Anual de Auditorias, tomando en cuenta
los siguientes criterios:
Resultados de Auditorias anteriores.- se programarn dos auditoras al
ao a aquellos procesos o reas * que superen en diez no conformidades.
Riesgos o impactos asociados.- se programarn dos auditorias al ao a
aquellos procesos y/o reas que presenten riesgos no aceptables y/o

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Responsable
Coordinador
SIG

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impactos significativos.
* Con respecto a la satisfaccin del servicio brindado se considerar
2 auditoras al ao a aquellas reas o procesos que superen en 5 No
Conformidades.
5

Comunica el Programa Anual de Auditorias a todas las reas y/o procesos

involucrados.

6.3. Preparacin de la Auditoria

Item
Actividad
6
Convoca a auditores y determina los auditores a participar en la auditoria
interna.
7

Elabora *el plan de la auditorias a realizar, segn el formato *Plan de

Auditoria

Comunica *el Plan de Auditora a reas y/o procesos a ser auditados.

*

Revisan informacin relevante del proceso a auditar (Poltica, objetivos,

programas, matrices, procedimientos, instructivos, requisitos legales, etc.)

Jefe SMAC /
Representante de
la Direccin

Responsable
Jefe SMAC /
Representante de
la Direccin
Auditor Lder

Auditor Lder
Equipo Auditor

6.4. Realizacin de la Auditora

Item
Actividad
10
Reunin de apertura
Segn las fechas y horario indicados en el *Plan de Auditoria, el equipo
auditor se rene con el lder del proceso a auditar y:

Responsable
Auditor Lder

Confirma el alcance *y Plan de la auditora y:

Establece los canales de comunicacin entre el personal auditor y
el auditado.
Explica el mecanismo del proceso de la auditoria.
Comunica el mecanismo de informacin de los resultados de la
auditoria.
Comunica la fecha de reunin de cierre de la auditoria.
11

Ejecucin de la auditoria
Realiza la auditoria en el horario y plazo establecido, tomando en cuenta
los siguientes principios de ejecucin:
Seguir el *plan de auditora.
Buscar
evidencias
objetivas
como
informes,
firmas,
certificaciones, nmero de los procedimientos, revisin, fechas,
nombres, descripcin, etc.
Examinar
con
suficiente
profundidad
la
adecuada
implementacin del sistema integrado de gestin.
Si se encuentra una aparente No Conformidad, conseguir la
confirmacin o una explicacin satisfactoria de los miembros del
equipo auditado *. En todo caso de no encontrar confirmacin
lo toma como nota para evaluacin con el equipo auditor.
Tomar notas de todas las deficiencias en el momento que se
observan, a fin de que las conclusiones de la auditoria puedan ser
presentadas con exactitud.
Anotar y conservar todas las observaciones*.

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Auditor Interno

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Seguir los puntos observados en auditoras anteriores.

Comunica al auditado los hallazgos encontrados.
12

Reunin de Cierre
Segn el *plan de la Auditoria, comunica los resultados de la Auditoria
interna, *los hallazgos encontrado por el equipo auditor, aclarando
cualquier inconveniente o duda e indicando los pasos a seguir para tomar
las acciones correctivas o preventivas.

6.5. Informe de resultados de la Auditoria

Item
Actividad
13
Una vez concluida la ejecucin de la auditora, presentan los resultados al
auditor lder, en el formato de Informe de Auditoria.

Auditor Lder

Responsable
Equipo Auditor

14

Recopila la informacin y elabora el informe final de la Auditoria Interna.

Remite el informe al Jefe SMAC.

Auditor Lder

15

Publica y comunica el informe de Auditoria a las reas y/o procesos

auditados.

Jefe SMAC /
Representante de
la Direccin

16

Determinan y programan las acciones correctivas y/o preventivas

necesarias, segn el procedimiento No conformidades, Acciones
Correctivas y Preventivas.

reas auditadas

17

Mantiene los registros de la Auditoria.

Jefe SMAC /
Representante de
la Direccin

7. REGISTROS
F-SMAC-06: Lista de Auditores Internos
F-SMAC-08: Programa Anual de Auditorias Internas
F-SMAC-09: Plan de Auditoria Interna
F-SMAC-10: Informe de Auditoria Interna
8. ANEXOS
No aplica

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