AUDITORA TALLER: Manejo de situaciones

Situacin

Por qu se puede
presentar?

Qu hacer? / Qu tipo de preguntas

formular?

1. A la reunin de apertura no se
presenta el responsable por el proceso /
o la actividad a auditar
2. En la reunin de apertura no hay
acuerdo con el objeto y alcance de la
auditora
3. En la auditora se tena previsto
visitar dos
regionales y no hay
acompaantes disponibles
4. En el transcurso de la auditoria el
responsable del proceso le informa al
auditor que tiene que retirarse porqu el
Gerente lo requiere en sus oficinas
5. El auditado desva la pregunta del
auditor. Ejemplo: pregunta por la forma
como se controlan los documentos y
explica la forma como se controlan los
registros, dado que los registros son un
tipo de registro
6.
El auditado suministra poca
informacin.
Ejemplo:
se solicita
informacin sobre los resultados de
enero a septiembre y solo presenta los
resultados de junio
7. En el transcurso de la auditoria el
responsable del proceso le informa al
auditor que tiene que retirarse porqu
tiene una cita mdica
8. El auditado siempre dice no entender
las preguntas del auditor.
9. El auditado cuestiona las preguntas Falta claridad en la Reformular la pregunta?
del auditor. Ejemplo: los que usted pregunta.
El auditado intenta Si insiste, responder de manera contundente que
pregunta no tiene sentido
probar la experiencia del
auditor

10.
EL auditado
considera intil.
innecesario y complicado el Sistema de
Gestin de Calidad

responda a la pregunta.

Situacin

Por qu se puede
presentar?

Qu hacer? / Qu tipo de preguntas

formular?

11. El auditado se molesta con las

preguntas del auditor
12. El auditado se extiende en temas
que
nada tienen que ver con la
auditoria

pregunta
fue
13. El auditado con una sola respuesta La
formulada
de
manera
le cubre todos los aspectos contenidos
general.
en la hoja de verificacin

Reestructurar la pregunta.

Hacer uso de las 5 W 1 H para ahondar en

las respuestas del auditado.

El
auditado
no
comprendi la pregunta

14.
El
auditado
contesta
permanentemente el telfono durante la
auditora y permite todo tipo de
interrupciones
15. El auditado critica el sistema de
gestin y su documentacin
16. El auditado critica la utilidad de las
El
auditoras

auditado
desea
evadir su obligacin puesto
que desea dilatar la
Auditora para que no se

detecten evidencias.

17. El auditado responde a todas las

preguntas del auditor, pero no muestra
los registros
o evidencias que
corroboran lo comentado
18. Se observ un hecho que muestra Mala Intencin del
una desviacin, se registr y cuando se auditado.
fue a corroborar ya se haba cambiado
Faltaban datos por
completar.

19. Se encuentra un hecho que genera

un riesgo severo para alguno de los
procesos del sistemas de gestin, pero
esta situacin no esta dentro del objeto
y alcance de la auditora

Dejar que el Auditado se desahoge y, cuando haga

una pausa, intervenir con una breve explicacin de
la eficiencia que puede obtener con el modelo de
Auditoria implementado en la organizacin.
Hacer uso de preguntas que le ayuden a
cuestionarse (Que pasara s ud)

Si el cambio lo realiz directamente en un

archivo en el PC, verificar la ltima fecha
as como la hora de modificacin del
mismo y dejar por escrito la evidencia.

Si el cambio de realiz en un registro

fsico, solicitar copia y anexar como
evidencia del hallazgo.

Situacin

Por qu se puede
presentar?

Qu hacer? / Qu tipo de preguntas

formular?

20. No se puede hacer la reunin de

cierre segn lo acordado
21.
A la reunin de cierre no se Imprevistos laborales o
presenta el responsable por el proceso / familiares.
o actividad auditada

22. No hay acuerdo con el resultado de

la auditora

Contactar al responsable y, si es preciso, consultar

y dejar evidencia para que el ausente designe al
responsable (E) de asistir a la reunin de cierre as
como de aceptar las evidencias encontradas.