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LOS MTODOS EN LA INVESTIGACIN JURDICA.


ALGUNAS PRECISIONES1

Carlos Manuel Villabella Armengol2

Sumario: I. Primera pauta para destejer los gazapos. La ciencia jurdica


en el conglomerado de las ciencias: sus rasgos y nudos cognitivos II. Segunda
precisin imprescindible. Los tipos y enfoques de la investigacin: los modos
de la investigacin jurdica. III. Esclareciendo un galimatas. El marco con-
ceptual-terico de la investigacin. IV. Sin necesidad de innovar. Los mtodos,
instrumentos y tcnicas de investigacin: mtodos de la ciencia jurdica. V. Cinco
reflexiones finales. VI. Bibliografa.

I. Primera pauta para destejer los gazapos.


La ciencia jurdica en el conglomerado de las ciencias:
sus rasgos y nudos cognitivos

A lo largo de la historia se han establecido diversas clasificaciones de las cien-


cias atendiendo al objeto de estudio, los mtodos que emplean, su finalidad,
el orden histrico de su aparicin, etctera. Algunas marcaron poca por la
taxonoma novedosa que hacan de los saberes.3
Por ejemplo, Aristteles (384-322 antes de nuestra era) distingui en-
tre teorticas o especulativas (matemtica, fsica, historia), prcticas (moral,
economa, poltica), y poticas (retrica, dialctica, potica); Francis Bacon
(1561-1626) diferenci historia, poesa y filosofa; Augusto Comte (1798-

1 Este artculo retoma epgrafes del libro, La metodologa de la investigacin y la comunicacin


jurdica, publicado en Mxico en 2009 por la Benemrita Universidad Autnoma de Puebla
y el Instituto de Ciencias Jurdicas de Puebla, y en 2a. edicin, por la editorial Fliz Varela,
La Habana, 2012.
2 Profesor titular en la Universidad de Camagey; director del programa de doctorado
en derecho del Instituto de Ciencias Jurdicas de Puebla, Mxico. cvilla61@yahoo.com.
3 Blalock Hubert, M., Construccin de teoras en ciencias sociales, 2a. ed., Mxico, Trillas,
1988, pp. 214 y ss.; Tejedor, C. C., Historia de la filosofa en su marco cultural, Madrid, Ediciones
SM, 1999, pp. 374 y 375.

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1857) estableci un agrupamiento que repercuti en la consolidacin pos-


terior del enfoque positivista de la ciencia al distinguir los conocimientos
como autnticos (estudian regularidades y presentan leyes), e inautnticos
(estudian hechos individuales y hacen descripciones).
En los finales del siglo XIX se produjo una revisin de las catalogacio-
nes existentes, con consecuencias para la distincin entre ciencias socia-
les y naturales, que se adopt ulteriormente. Por ejemplo, Wilhelm Wundt
(1832-1920) separ a las ciencias formales que estudian objetos ideales, de
las ciencias reales, que abordan objetos reales; Wihelm Dilthey (1833-1911)
critic el dominio ejercido por las ciencias naturales u objetivas, y reivin-
dic la personalidad de las ciencias humansticas o subjetivas, las que con-
sideraba metodolgicamente diferentes de las anteriores, a partir de que
las primeras explicaban los objetos en trminos de causa-efecto, mientras
estas ltimas trataban de comprender y penetrar los fenmenos en los que
participa el ser humano; Wilhelm Windelband (1848-1915), fundador de la
Escuela de Baden, diferenci entre las disciplinas ideogrficas y las nomo-
tticas. Las primeras son las que estudian hechos singulares y cambiantes,
y emplea mtodos que aprehenden racionalmente el objeto que abordan
con la intencin de comprenderlo. Las segundas son las que estudian fen-
menos objetivos e invariables y emplean mtodos que posibilitan observar
el objeto en estudio y medir sus propiedades con el propsito de verificar
variables.
Este enfoque dicotmico entre las ciencias dedicadas al estudio de la
naturaleza y la sociedad centr parte del debate filosfico de finales del siglo
XIX y principios del XX, coadyuvando a contornar como ambivalentes sus
dominios cientficos y delineando una prevalencia epistemolgica del mode-
lo emprico-experimental de las ciencias exactas.
Otra clasificacin que nos interesa destacar es la que hace diferencia
entre ciencias formales y fcticas.
Las ciencias formales estudian entes ideales, abstracciones que el hom-
bre construye, formas en las que se puede volcar un contenido ilimitado, por
lo que su significado es convencional, y no entra en conflicto con la realidad.
Sus enunciados establecen teoremas racionales que pueden demostrarse a
travs de mtodos lgicos.4
Las ciencias fcticas abordan hechos, sucesos, procesos que se encuen-
tran en la realidad, y cuyas variables necesitan de la observacin, medicin
o experimentacin para captarse. No basta que sus enunciados sean ra-
cionales, sino, adems, deben ser verificables en la experiencia, por lo que

4
Bunge, Mario, La investigacin cientfica, Mxico, Siglo XXI, 2000, p. 11.

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nicamente, despus de que hayan pasado la prueba de la verificacin em-


prica, podrn considerarse adecuados o verdaderos.5
Ubicar a la ciencia jurdica en esta categorizacin puede resultar a priori
ms difcil, en tanto por sta, cual rostro de Jano, es, por un lado, construc-
cin racional-simblica, y de otro, reflejo de hechos factuales que se desplie-
gan a nivel de la sociedad; en este punto, una perspectiva terica que permite
visualizar el fenmeno jurdico en toda su complejidad es la que ha quedado
condensada como enfoque tridimensional,6 teora de los tres crculos,7 o teo-
ra integral,8 la que sostiene que el derecho es norma, valor y hecho.
La dimensin normativa la ms visible evidencia al derecho como
conjunto de preceptos imperativos, coactivos y heternomos, que confor-
man un sistema estructurado y coherente, cuya finalidad es encauzar y or-
ganizar las relaciones sociales, sentido en el cual es una tcnica de control y
mediacin que regula y coordina la coexistencia de los seres humanos, ne-
cesaria para la reproduccin y continuidad de la sociedad: ubi societas, ibi ius.
La dimensin valorativa deviene de visualizar el derecho como un siste-
ma de cnones creados por los hombres y que pautan el sentido de justicia
que postulan para su existencia; conjunto de reglas que los hacen iguales,
miden su conducta y permiten dirimir conflictos; plexo axiolgico que sub-
yace en la idea de deber ser que se desea ponderar en las relaciones so-
ciales.
La dimensin fctica expresa que el derecho es expresin de las con-
diciones, problemticas y requerimientos de una sociedad en un momento
determinado; en este sentido, puede sealarse que las normas condensan
segmentos de las relaciones humanas en los diferentes planos sociales.
Bajo esta visin omnisciente, puede enfocarse que el derecho es una
obra humana estimulada por la conciencia de necesidades en la vida social,
producida bajo forma normativa, que en su funcin para satisfacer esas
necesidades intenta hacerlo de acuerdo con la realizacin de valores espe-
cficos.9 Es un sistema de normas integrado en las distintas ramas del orde-
namiento jurdico, y que regulan mbitos especficos de la vida en sociedad,
dando lugar a un sistema que no es un simple, fro y absurdo conjunto, sino
que pretende alcanzar determinados valores vinculados a conceptos, tales

Ibidem,
5 p. 13.
6
Atienza, Manuel, El sentido del derecho, Barcelona, Ariel, 2001, p. 54.
7 Garca Mynez, Eduardo, La definicin del derecho. Ensayo de perspectivismo jurdico, 2a. ed.,
Xalapa, Universidad Veracruzana, 1960, p. 54.
8 Recasns Siches, Luis, Tratado general de filosofa del derecho, 10a. ed., Mxico, Porra,
1991, p. 88.
9 Ibidem, p. 40.

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como la justicia, seguridad y bien comn, los cuales son producto de una de-
terminada cultura y de determinadas circunstancias sociales, econmicas,
demogrficas, polticas o etnogrficas.10
Por ltimo, queremos mencionar la distincin entre ciencia pura, apli-
cada y tecnologa, que expresa diferentes grados en la interaccin teora-
prctica.11
La ciencia pura, o bsica, es la que se mueve al nivel teortico y se
ocupa de los aspectos doctrinales y metodolgicos; su fin es cognitivo, y su
propsito, revisar teoras o estudiar las leyes de un saber. La ciencia aplicada
es aquella que se desarrolla sobre problemas que de alguna manera ya han
sido planteados; por tanto, su objetivo es aplicar teoras y revisar crtica-
mente el conocimiento existente para aportar soluciones. La tecnologa es
el sistema de saberes, habilidades y destrezas que se aplican a problemticas
inmediatas con el fin de obtener productos, procesos, sistemas o servicios
que satisfagan la demanda; es el conjunto de teoras y tcnicas que permiten
el aprovechamiento prctico del conocimiento cientfico.
La apreciacin de las dimensiones que sostiene el enfoque tridimen-
sional del derecho (norma-valor-hecho) nos permite visualizar tres grandes
reas cientficas en esta ciencia:
1. El estudio exegtico de normas e instituciones jurdicas.
2. El anlisis iusfilosfico.
3. La investigacin de las problemticas sociales con trascendencia para
el derecho.
Por otra parte, la distincin entre ciencia pura, aplicada y tecnologa
delimita a su vez tres niveles del conocimiento en el derecho:
1. El que aborda los prolegmenos doctrinales de la ciencia, as como
los paradigmas, teoras, conceptos y principios de cada una de las
disciplinas que la integran.
2. El que estudia aspectos del ordenamiento jurdico relacionados con
la creacin, vigencia y eficacia de normas.
3. El relativo a la aplicacin del derecho y la actividad hermenutica de
los operadores jurdicos.
La delimitacin de estos planos cada uno de los cuales se puede abrir
en numerosos nichos de investigacin posibilita visualizar los grandes ho-

Fernndez Bult, Julio, Teora del Estado y el derecho: teora del derecho, La Habana, Flix
10

Varela, 2002, p. 5.
Bunge, M., op. cit., p. 23; Bernal Garca, Manuel Jos y Garca Pacheco, Diana Marce-
11

la, Metodologa de la investigacin jurdica y sociojurdica, Bogot, Uniboyac-Centro de Investiga-


cin para el Desarrollo, 2003, p. 30.

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rizontes epistmicos de la ciencia jurdica, apreciando que la mayora de


ellos se ubican en el tejido bsico de la ciencia, y operan con objetos teri-
cos; esto ofrece una primera pauta para visualizar los derroteros de la inves-
tigacin jurdica.

II. Segunda precisin imprescindible.


Los tipos y enfoques de la investigacin:
los modos de la investigacin jurdica

En la ciencia ha prevalecido el modelo de investigacin emprico-ex-


perimental-cuantitativo, asociado al manejo de volmenes de informa-
cin, los anlisis estadsticos, expresin algebraica de los resultados, pre-
dicciones, y generalizacin de los resultados; de esta forma, aunque hoy
no se pone en duda la trascendencia de la episteme social, tantos lustros de
predominio cientfico positivista han dejado sus efectos; y, subliminalmen-
te, contina predominando en algunos mbitos el referido enfoque de in-
vestigacin.
As, como acto reflejo, no pocos cientistas sociales aguijoneados por
la mirada de menosprecio dirigida desde el Olimpo por los especialistas de
las mal llamadas ciencias duras han querido hacer ciencia con los cdigos
de stos, olvidando que los objetos de su saber son los sistemas y procesos
sociales creados por el hombre, condicionantes de su naturaleza subjetiva,
ideogrfica, irrepetible, mutable y altamente influenciable por los procesos
econmicos y polticos; en este sentido, es importante distinguir las diferen-
tes perspectivas que puede adoptar una investigacin de acuerdo con dos
variables bsicas: el tipo y el enfoque.
Cuando en la literatura especializada se habla de tipos de investiga-
cin, se hace referencia a la forma que puede adoptar esta, de acuerdo con
diferentes variables; se produce as, una diversa taxonoma, documental o
de campo; cuantitativa o cualitativa; exploratoria, descriptiva o explicati-
va; histrica, descriptiva-actual o experimental; transversal, longitudinal o
transaccional; de laboratorio, de campo o bibliogrfica; experimental, no
experimental o cuasiexperimental; pura o aplicada, etctera.12
En este sentido, es pertinente clarificar qu tipo de investigacin es la
forma que sta adopta de acuerdo con su objeto de estudio, la perspectiva

Ander-Egg, Ezequiel, Tcnicas de investigacin social, Madrid, Grficas Daz, S. L.,


12

1990, p. 99; Achig, Lucas, Metodologa de la investigacin social, Quito, Universidad de Cuen-
ca, 1986, p. 56; Yuna, Jos y Urbano, Claudio, Tcnicas para investigar, Buenos Aires, Brujas,
2006, p. 56, vol. II.

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formal o factual en que lo aborda, los mtodos que emplea y los enunciados
que establece; en esta tesitura, la investigacin puede ser:13

Terica.
Emprica.
Mixta.

El enfoque de investigacin, por su parte, es la perspectiva que asume


un estudio emprico en relacin con las propiedades y variables del objeto
que estudia, el anlisis de los datos e informacin que captura, los mtodos
empleados y los razonamientos que establece; en este sentido, puede ser:14

Cuantitativa.
Cualitativa.
Multimodal.

1. Los tipos de investigacin. La investigacin terica

La investigacin emprica o de campo es la que aborda objetos, fen-


menos o procesos factuales de los que percibe rasgos, propiedades o mani-
festaciones. Con ese fin, utiliza mtodos que posibilitan la interaccin di-
recta del sujeto con el objeto de estudio, cuya muestra de anlisis tiene que
ser representativa (porcentual o tipolgica) de la poblacin. Su desiderata
es establecer patrones de comportamiento, generalizaciones, o dominar las
cualidades intrnsecas del fenmeno, y comprenderlo.
La investigacin terica es la que se desarrolla sobre objetos abstractos,
que no se perciben sensorialmente, y cuya materia prima son datos indirec-
tos, no tangibles; especulativos; a esos efectos, se emplean mtodos del pen-
samiento lgico, tiene un fin cognitivo, y su propsito es la reconstruccin
del ncleo teortico de la ciencia.
Aunque toda investigacin parte de las teoras existentes, sobre las que
estructura los nuevos conocimientos, se reconoce como investigacin mixta
aquella que en un mismo proceso trabaja sobre teoremas, conceptos, prin-
cipios o leyes, y a la par, estudia empricamente el objeto.
Algunas caractersticas del tipo de investigacin terica son las si-
guientes:15
13
Sabino,Carlos, El proceso de la investigacin, Buenos Aires, El Cid, 1978, p. 246.
14
Grinnell, 1997, p. 56.
15 Velita, Mara y Garca Trevio, Mara C., Gua para la investigacin documental, Mxico,
Trillas, 2002, p. 56.

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a) Los diseos de investigacin que la sostienen son maleables, ya que


en cierta medida admiten ajustes una vez iniciada la investigacin.
Trabajan con hiptesis tericas o ideas cientficas a defender, y que
tienen una arquitectura cognitiva flexible.
b) Sus objetos de estudio son nociones ideales, formas lingsticas ela-
boradas por el hombre, constructos racionales y simblicos que la
ciencia ha facturado para aprehender la realidad.
c) El dato con el que trabaja es indirecto, intangible, especulativo; y no
se percibe sensorialmente. Se condensa en axiomas, teoremas, postu-
lados, supuestos, conceptos, hiptesis, leyes, teoras y paradigmas.
d) Para su ejecucin interacta con fuentes impresas o digitalizadas de
dismil formato (libros, artculos, ensayos, crnicas, monografas, le-
yes, cdigos, etctera), por lo que el investigador requiere del desarro-
llo particular de habilidades para explorar, seleccionar, fichar, revisar
y resumir las fuentes de informacin; su escenario es la biblioteca o
el centro de informacin.
e) No trabaja con muestras, y en ese sentido, no precisa, por lo general,
de estudios pilotos en el campo.
f) Requiere de mtodos de investigacin que operen a un nivel del pen-
samiento lgico-racional (anlisis, sntesis, comparacin, abstraccin,
generalizacin y concrecin).
g) Sus tesis se expresan mediante un discurso argumentativo (inductivo
o deductivo), y un lenguaje grfico.
h) La textura de sus conclusiones posee marcado sesgo cultural y axiol-
gico, en tanto son creaciones intelectuales del ser humano.
i) Sus aportes adquieren fundamentalmente el perfil de conceptualiza-
ciones, teoras, revisiones crticas del sistema de conocimiento, es-
tudios comparados, anlisis desde perspectivas renovadas, reformas
normativas, establecimiento de regularidades o principios, delinea-
cin de metodologas, rediseo de estructuras organizacionales o
procedimientos, etctera.

2. Los enfoques de investigacin. La investigacin emprica cualitativa

La investigacin cuantitativa est relacionada con el paradigma posi-


tivista de la ciencia, y su propsito es abordar el objeto de estudio a travs
de sus propiedades y manifestaciones observables, por lo cual se centra en
recolectar datos, cuantificar magnitudes y hacer anlisis estadsticos. Tiene la
finalidad de medir y verificar hiptesis; sus resultados correlacionan varia-

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bles sobre las que explican nexos causales, y su fin es establecer patrones de
comportamiento y generalizaciones.
La investigacin cualitativa se inspira en un paradigma emergente, al-
ternativo, naturalista, humanista, constructivista, interpretativo o fenome-
nolgico, el cual aborda problemticas condicionadas, histricas y cultura-
les, en las que el hombre est insertado, y cuyo propsito es la descripcin de
los objetos que estudia, la interpretacin y la comprensin; de esta forma,
la investigacin responde a las preguntas qu es? y cmo es?, y tiende a
precisar la cualidad, la manera de ser, lo que distingue y le caracteriza.
La investigacin multimodal es la que conjuga ambos enfoques sobre
un objeto en un mismo proceso investigativo, lo cual es expresin de una
postura epistemolgica que ha rebasado la anttesis entre los enfoques de
investigacin cuantitativa y cualitativa.16
Algunos rasgos del enfoque de investigacin emprico-cualitativo son
los siguientes:
1) Los diseos de investigacin que la sostienen son flexibles. Puede,
incluso, que al inicio de sta slo existan ideas referentes o preguntas gene-
rales sobre la problemtica que sirven de gua al proceso de bsqueda; esto
guarda relacin con la esencia fenomenolgica, subjetiva y casustica de los
objetos que estudia, y determina su carcter emergente.
2) Sus objetos de estudio son el ser humano y los procesos sociales de los
que forma parte.
3) Se aborda el objeto desde una perspectiva natural, estudindolo en
el entorno en el que se desenvuelve, con una visin que es desde adentro,
desde el marco de referencia de ste, de un modo que no es intrusivo a su
dinmica, a travs de una perspectiva holstica que no lo segmenta.
4) La relacin de investigacin-objeto es intimista, inmediata, depen-
diente; por un lado, porque el investigador se vuelve cmplice de lo que
investiga, y por otro, porque su accionar genera influencia. Esto, unido al
hecho de que el investigador es instrumento que filtra los datos que captura,
provoca el riesgo de la manipulacin inconsciente de la informacin o de
que se prejuicien los anlisis.
5) Trabaja con datos subjetivos, ricos en matices psicolgicos, incerti-
dumbres, dilemas ticos o conflictos morales, imposibles de cuantificar y
estandarizar.
16 Hernndez Supiere, Roberto et al., Metodologa de la investigacin, 3a. ed., Mxico,
McGraw-Hill, 2003, p. 103; Machado Ramrez, Evelio F. y Montes de Oca Recio, Nancy,
Acerca de los llamados paradigmas de la investigacin educativa: la posicin terico-meto-
dolgica fenomenolgica, intuicionista, pragmtica y existencialista (FIPE), Revista Pedagoga
Universitaria, consultada el 10 de septiembre de 2009 en http://revistas.mes.edu.cu/Pedagogia-.

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6) Persigue un fin descriptivo y omnicomprensivo del fenmeno que es-


tudia, para lo cual le son importantes los detalles aparentemente menores,
los motivos subyacentes, las creencias, motivaciones e intenciones de los
participantes; en esta tesitura, todas las perspectivas son vlidas, y todas las
informaciones, necesarias.
7) Se desarrolla a pequea escala con muestras reducidas a partir de
casos-tipo o representativos seleccionados de manera intencional.
8) Requiere de mtodos de investigacin que permitan describir, com-
prender y evaluar el objeto que estudia.
9) La textura de sus conclusiones es propia de una situacin o contexto,
por lo que no tiene generalidad, pero s riqueza e intensidad de la informa-
cin.

3. El tipo y enfoque de la investigacin jurdica

Muchos de los objetos con los que trabaja la ciencia jurdica pueden
abordarse desde una dimensin terica, emprica, cuantitativa o cualitativa,
depende de cul sea la arista que se estudia, y qu propsito tenga el inves-
tigador. Un ejemplo que puede ilustrar la multilateralidad de algunos temas
jurdicos es el siguiente, donde centramos a la violencia intrafamiliar como
objeto de estudio, desde una tipologa terica, que podra estudiar el con-
cepto de violencia, los modelos de sta, su evolucin histrica, la respuesta
penal que se le brinda, las formas de garanta procesal a las vctimas, y la
regulacin de mecanismos sociales e institucionales que pueden incidir en
la disminucin del fenmeno. Desde una dimensin emprico-cuantitativa,
pudiera abordar la caracterizacin de la problemtica en un mbito geogr-
fico especfico, el comportamiento estadstico, la descripcin y evaluacin
de las determinantes crimingenas que la provocan, y el establecimiento de
correlacin entre variables. Desde una metodologa emprico-cualitativa,
podra enfocar la comprensin de los efectos psquicos que tiene el fen-
meno violento en las vctimas y los trastornos de personalidad conducentes
con posterioridad a conductas antisociales o delictivas, el significado grupal,
social o individual de la violencia y la representacin social de sta.
Sin embargo, si retomamos lo sealado al cierre del epgrafe primero,
y lo que hemos venido bosquejando en este, gran parte de los objetos con
los que trabajamos cientficamente slo pueden ser abordados de un modo
terico, porque constituyen abstracciones, smbolos, ideales, y formas se-
mnticas; en menor medida, los estudios jurdicos se mueven en el mbito
de la ciencia aplicada generalmente por dems, como parte de enfoques

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multidisciplinarios, y cuando lo hacen, persigue ms bien la finalidad de


comprender e interpretar, que el mvil cuantitativo.

III. Esclareciendo un galimatas.


El marco conceptual-terico de la investigacin

La ciencia no obra como Penlope destejiendo a cada noche lo que hizo


en el da; por el contrario, trenza cada nuevo saber sobre el anterior,17 y ela-
bora los nuevos conocimientos sobre los que ya existen; as, puede sealar-
se que la investigacin cientfica parte indefectiblemente del conocimiento
precedente, en particular de las conjeturas mejor confirmadas, y que cada
investigador se encarama en los hombros de sus antecesores para encau-
zar su estudio.
Bajo este prisma, puede enunciarse que el marco conceptual-terico de
una investigacin es el conjunto de conocimientos existente sobre el objeto
de estudio, de los cuales el investigador parte, generalizndolos, resumin-
dolos y manipulndolos de acuerdo con el problema cientfico que enfrenta.
Es la ciencia, ya decantada, de la cual se seleccionan los conceptos y teoras
necesarios para fundamentar y reconducir la investigacin que se pretende
realizar.
En el proceso de elaboracin del marco terico de una investigacin, el
cientfico se enfrenta generalmente a un caudal de conocimientos generado
en diferentes pocas y contextos geogrficos donde existen matices diversos
sobre un mismo punto, criterios divergentes, e incluso posturas totalmente
contrapuestas; por ello, elaborar el marco conceptual-terico de una inves-
tigacin no significa reproducir el conocimiento precedente, sino organizar
y seleccionar de manera coherente, crtica y sistematizadora, aquella teora
a partir de la cual se pueden edificar los nuevos conocimientos; sobre esta
idea, la funcin del marco conceptual-terico puede esquematizarse en que:
a) Conecta la investigacin con la ciencia precedente.
b) Proporciona los instrumentos conceptuales y categoriales sobre los
que se fundamenta el estudio.
c) Establece una base explicativa para el fenmeno que se va a estudiar
y un modelo terico para interpretar los resultados obtenidos.
d) Fija el enfoque epistemolgico de la investigacin, lo cual resulta vital
en objetos interdisciplinarios y multidisciplinarios.
e) Previene de errores cometidos en otras investigaciones.

Bunge, Mario, La ciencia, su mtodo y su filosofa, Mxico, Grupo Editorial Patria-Edito-


17

rial Sudamericana, 2007, p. 29.

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LOS MTODOS EN LA INVESTIGACIN JURDICA 931

En dependencia del objeto de estudio y el tipo, enfoque y alcance de la


investigacin que se va a desarrollar, el marco conceptual-terico puede va-
riar su fisonoma, pero de manera general constituye la accin primaria de
toda investigacin. En ella, se realiza un acercamiento a las caractersticas
facto-perceptibles del objeto de estudio, expone su comportamiento histri-
co, visualiza las tendencias de desarrollo, estudia de manera comparada y sis-
tematiza los conceptos, teoras y paradigmas que existan sobre dicho objeto.
En este proceso el investigador debe tomar una de las siguientes opcio-
nes, de las cuales la ltima es la ms dificultosa:

Asumir una teora que funcione como basamento cientfico para el


estudio que va a realizar.
Sintetizar aspectos de varias teoras y enfoques que se avengan a la
perspectiva de investigacin que va a desarrollar.
Construir una teora sobre datos, hechos y guas que no han tenido
la suficiente decantacin y sistematizacin cientfica.

Cabe aadir que hasta aqu hemos empleado las nociones de concepto
y teora, pero stas constituyen slo dos formas en las cuales se encapsula
el conocimiento cientfico, ya que el tejido teortico de la ciencia se integra
por constructos de diferentes calados; es decir, postulados, axiomas, teore-
mas, conceptos, hiptesis, leyes, teoras y paradigmas.

El tejido del conocimiento

El conocimiento cientfico se expresa a travs de un sistema de smbolos


edificados por la comunidad cientfica para aprehender la realidad en un rea
del saber; as, cada ciencia construye un lenguaje artificial propio contentivo
de signos del lenguaje ordinario, pero que ante las limitaciones e imperfeccio-
nes de ste, complementa con otros signos y combinaciones de signos.18
Ese sistema de smbolos eidticos y construcciones semnticas que con-
forman el tejido del saber cientfico tienen diferentes niveles de abstraccin,
generalizacin y fuerza lgica, y en ellos hay que apreciar dos niveles: a) el
sintctico (forma en que se combinan los diferentes trminos de acuerdo
con reglas gramaticales), y b) el semntico (manera en que los enunciados
reflejan las ideas o trasmiten la realidad que aprisionan simblicamente).
Los postulados, axiomas y teoremas son las clulas bsicas del edificio
del conocimiento; aun cuando entre ellos es posible establecer diferencias,

18
Bunge, M., op. cit., p. 42.

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932 CARLOS MANUEL VILLABELLA ARMENGOL

en general puede decirse que constituyen tesis elementales dentro de una


ciencia, aceptadas como verdades inmediatas y que adquieren valor cuando
se entrelazan en sistemas propositivos lgicos; el postulado es una proposi-
cin, evidente no demostrable; el axioma es una proposicin cuya verdad
es aceptada, ya que partiendo de una premisa cierta se infiere otra proposi-
cin; y el teorema es una afirmacin que puede ser demostrada o argumen-
tada, y que se construye sobre postulados y axiomas que funcionan como
principios basilares en una ciencia.
El concepto es la forma fundamental a travs de la cual se expresa el
conocimiento, en tanto identifica objetos y fenmenos pertenecientes a un
mismo dominio, al transmitir los rasgos esenciales de estos, tipificndolos y
diferencindolos de otros. Un concepto supone un proceso de anlisis, sn-
tesis y comparacin de propiedades y caracteres que funciona como piedra
angular del conocimiento cientfico; as, puede sealarse que constituye la
unidad bsica del pensamiento y comunicacin, la forma fundamental en
que se objetiviza el conocimiento, en tanto ste se constituye de sistemas de
conceptos interrelacionados de diferentes modos.19
La hiptesis es una conjetura o suposicin establecida con base cientfi-
ca, y que presupone una conclusin no verificada sujeta a la demostracin
cientfica. Es un enunciado con cierta generalidad que puede ser verificado,
es el punto de partida de un raciocinio que puede confirmarse, poniendo a
prueba sus consecuencias particulares.20
La ley cientfica es una clase especial de hiptesis, en tanto se elabora
una vez que sta ha sido verificada; es un enunciado cientfico que estable-
ce regularidades de un objeto o fenmeno; plantea estructuras objetivas,
diagrama relaciones estables entre variables, describe tendencias generales,
seala pautas. Una ley cientfica establece una regularidad general sobre al-
gn aspecto que ha sido confirmado y que se inserta en un sistema terico.
Las leyes se entrelazan en frmulas o esquemas que dan pie a modelos
cientficos que sostienen teoras; por ello, puede sealarse que el conoci-
miento cientfico es legal, busca leyes de la naturaleza y la sociedad, in-
sertando los hechos singulares en cnones generales, lo cual constituye el
desidertum de la ciencia; es decir, descubrir pautas generales tras el aparente
desorden y fluidez de las apariencias, esa es la historia de la ciencia.21
La teora es una elaboracin ordenada, coherente y sistmica de postu-
lados, axiomas, teoremas, conceptos, principios y leyes existentes sobre un

Ibidem,
19 p. 41.
20
Bunge, M., La ciencia..., cit., p. 43.
Bunge, M., La investigacin..., cit., p. 27.
21

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LOS MTODOS EN LA INVESTIGACIN JURDICA 933

campo determinado. Es el conjunto de constructos generales y frtiles que


posibilitan explicar los objetos, fenmenos y procesos ubicados en un domi-
nio del saber especfico.
Las teoras son el resultado del accionar cognitivo, la forma superior en
que se teje el conocimiento cientfico, y en la cual encuentran sentido todos
los signos que el ser humano, en su proceso de aprehender la realidad, ha
condensado. Son las mallas que sostienen a la ciencia.
El paradigma es un conjunto de concepciones y creencias que susten-
tan la ciencia, y adems, posibilitan la explicacin e interpretacin de la
realidad, proporcionando modelos de problemas, anlisis y soluciones. Es
una imagen bsica del contenido de la ciencia, la unidad ms general de
consenso epistemolgico, aceptada y compartida por una comunidad cien-
tfica. Se integra por un esquema o sistema de teoras que funcionan como
estructuras organizadas, prevalecen durante un tiempo determinado, y en
ellas subyace una visin filosfica sobre la que se erige una determinada
tendencia ontolgica, metodolgica y epistemolgica.
Los paradigmas tienen ciclos de vitalidad, tras lo cual agotan su energa
gnoseolgica, dando lugar a otros, que los desplazan, cuestin explicada
por lo mutable de la realidad y el agotamiento de los modelos conceptuales
y tericos explicativos, lo que produce periodos de vigencia del paradigma
seguidos de otro de ruptura y revolucin cientfica;22 esta dinmica puede
explicarse de la siguiente forma: desarrollo de la ciencia (funcionan los pa-
radigmas aceptados); reconocimiento de anomalas (ocurrencia de peque-
os fenmenos inexplicados bajo el prisma vigente, pero que los cientficos
esperan encajar en este); periodo de inseguridad (surgimiento de ideas al-
ternativas y corrientes de pensamiento renovador); periodo de innovacin
y oposicin (lucha entre las viejas y nuevas teoras); estructuracin de nue-
vos paradigmas, y el advenimiento de un nuevo ciclo de normalidad de la
ciencia.23

IV. Sin necesidad de innovar. Los mtodos,


instrumentos y tcnicas de investigacin:
mtodos de la ciencia jurdica

En sentido literal, methodos se deriva de las races griegas met, hacia, y


odos, camino, por lo que su conjuncin significa el camino hacia algo, la va
22
Kuhn, Thomas Samuel, La estructura de las revoluciones cientficas, Mxico, Fondo de Cul-
tura Econmica, 1978, p. 13.
Lakatos, Imre, La metodologa de los programas de investigacin cientfica, Madrid, Alianza
23

Editorial, 1989.

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hacia una meta. Con ese sentido lo emplea la epistemologa cuando define
que el mtodo cientfico es el procedimiento seguido para estudiar un objeto
o fenmeno; la estrategia a travs de la cual se investiga un problema cient-
fico y se inquiere en lo desconocido; el conjunto de instrumentos, tcnicas y
reglas mediante las cuales se produce el nuevo conocimiento.
Esta funcin del mtodo cientfico como recurso para el abordaje ob-
jetivo, crtico y causal de una contradiccin cientfica y el hecho de que su
empleo consciente y controlado posibilita que el conocimiento producido
sea demostrable y comprobable lo convierten en el eslabn fundamental de
la ciencia. Para que un trozo del saber merezca ser llamado cientfico no
basta ni siquiera es necesario que sea verdadero; debemos ser capaces
de enumerar las operaciones (empricas o racionales) por las cuales es verifi-
cable (confirmable o no) de una manera objetiva. Quienes no deseen que se
exija la verificabilidad del conocimiento deben abstenerse de llamar cientfi-
cas a sus creencias, aun cuando lleven bonitos nombres con races griegas.24
As, puede asegurarse que el mtodo cientfico es la nica va que posibilita
la falsabilidad de los resultados que arroja, la comprobacin y refutacin del
conocimiento que produce.25
A la diversidad de mtodos cientficos generales se aaden los delinea-
dos por las ciencias particulares en razn de sus objetos de estudio, por lo
cual se habla en la ciencia moderna de pluralidad metodolgica; de ese
arsenal, el investigador debe seleccionar los mtodos ms pertinentes de
acuerdo con el problema cientfico planteado, el tipo y enfoque de investi-
gacin que va desarrollar, adems de los objetivos que se propone; se disea
as una estrategia especfica para cada estudio.
No existe, por tanto, un solo sendero metodolgico para la investiga-
cin. La naturaleza del conocimiento indica, por el contrario, la necesi-
dad de promover la libertad del investigador para disear la ruta cientfica
acorde con la contradiccin que debe resolver y escoger, entre la pluralidad
de mtodos, los ms adecuados para cada caso. Los cientficos que van en
pos de la verdad no se comportan ni como soldados que cumplen obedien-
temente las reglas de la ordenanza ni como los caballeros de Mark Twain,
que cabalgaban en cualquier direccin para llegar a Tierra Santa. No hay
avenidas hechas en la ciencia, pero hay, en cambio, una brjula para esti-
mar si se est sobre una huella promisoria. Esta brjula es el mtodo cien-
tfico, que no produce automticamente el saber, pero nos evita perdernos

24
Bunge, M., op. cit., p. 38.
25
Popper, Karl, El desarrollo del conocimiento cientfico. Conjeturas y refutaciones, Barcelona, Pai-
ds, 1983, p. 369.

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LOS MTODOS EN LA INVESTIGACIN JURDICA 935

en el caos aparente de los fenmenos, aunque slo sea porque nos indica
cmo no plantear los problemas y cmo no sucumbir al embrujo de nues-
tros prejuicios.26
Tampoco existe un mtodo mgico o infalible que aporte la verdad ab-
soluta; cada uno tiene su pertinencia, sus fortalezas y debilidades; asimismo,
no hay relacin entre cantidad de mtodos y calidad de la investigacin.
El quid del empleo de cualquier mtodo es la sagacidad del investigador, su
dominio para manejarlo y su agudeza para interpretar los datos que pro-
porciona.
Usualmente se utilizan tres categoras de manera indistinta, aunque con
exactitud no son lo mismo: 1) mtodo, 2) instrumento, y 3) tcnica.
El instrumento de investigacin es la herramienta para concretar el m-
todo; el medio a travs del cual el investigador recolecta los datos y obtiene
la informacin necesaria; por ejemplo, la ficha de contenido que permite
resumir la informacin existente en diferentes fuentes sobre un objeto al que
se van a aplicar los mtodos histrico-lgico y de anlisis-sntesis, o la gua
que estructura una entrevista.
Las tcnicas son las reglas, operaciones y procedimientos que es necesa-
rio observar para la aplicacin adecuada de un mtodo, para que brinde in-
formacin confiable y vlida; por lo tanto, su connotacin es prctica y ope-
racional; es decir, es la metdica, a travs de la cual se confecciona la ficha
y se resume lo que est en las fuentes, o las pautas para crear el rapport nece-
sario entre el entrevistador y el entrevistado y mantener en todo momento
una adecuada disponibilidad del segundo para brindar la informacin.
En correspondencia con lo que se ha afirmado, puede resumirse que la
aplicacin de los mtodos cientficos requiere del investigador:
a) Visualizar el problema cientfico que tiene que resolverse, y disear
la estrategia metodolgica en donde contemple el tipo, enfoque y al-
cance de la investigacin que se desarrollar, y en correspondencia
los mtodos que se emplearn.
b) Despojarse de todo fetichismo hacia un mtodo como panacea cien-
tfica.
c) Contemplar los mtodos e instrumentos necesarios para probar o de-
mostrar las hiptesis que se sostienen.
d) Dominar las tcnicas para la confeccin del instrumento y el empleo
del mtodo.
e) Conocer la muestra que se va a emplear y las condiciones en las que
se aplicar el mtodo o instrumento.
26
Bunge, M., op. cit., p. 62.

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f) Validar los mtodos mediante una prueba piloto en caso de una in-
vestigacin emprica.
g) Preparar al equipo de trabajo (si se dispone de ste).
h) No emplear el mtodo o el instrumento oportunistamente, para re-
coger informacin adicional a las variables que se evalan o miden.

1. Los mtodos tericos de investigacin

Los mtodos para la investigacin terica, o mtodos tericos, son los


procedimientos que permiten operar a un nivel del pensamiento abstracto
con conocimiento que se ha condensado en constructos de diferente mag-
nitud: teoremas, conceptos, hiptesis, teoras, leyes, paradigmas, etctera,
elaborados sobre nociones ideales que el hombre ha facturado para apre-
hender la realidad, o que resumen conocimiento elaborado y no observable
de objetos de la realidad actual; a travs de stos, tambin se construye
el discurso cientfico mediante el cual se argumentan y demuestran los
nuevos conocimientos.
Se constituyen sobre la base de las operaciones del pensamiento lgico
(anlisis, sntesis, comparacin, abstraccin, generalizacin, concrecin), y
otras formas de razonamiento (induccin, deduccin), presentndose como
acciones racionales antitticas interconectadas dialcticamente.
Son recursos imprescindibles de la investigacin terica, y procedimien-
tos necesarios en las empricas cuando se desarrollan a partir del conoci-
miento terico existente del objeto que se estudia.
Los mtodos tericos generalmente reconocidos por los autores, y que
son aplicables a la investigacin jurdica, son los siguientes:
1) Histrico-lgico.
2) Anlisis-sntesis.
3) Abstraccin-concrecin.
4) Inductivo-deductivo.
5) Sistmico-estructural-funcional.
6) Modelacin.

A. Mtodo histrico-lgico

Es el mtodo que permite enfocar el objeto de estudio en un decurso


evolutivo destacando los aspectos generales de su desarrollo, las tendencias
de su progreso, las etapas de su desenvolvimiento, y sus conexiones funda-

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LOS MTODOS EN LA INVESTIGACIN JURDICA 937

mentales y causales. Esto posibilita entender su comportamiento histrico y


explica su fisonoma actual.
El anlisis histrico-cronolgico caracteriza el objeto desde el punto de
vista externo; pero cuando se complementa con el mtodo lgico es posi-
ble apreciar los aspectos bsicos, los rasgos intrnsecos y las conexiones ms
importantes, diferenciando lo esencial y regular de lo contingente y especu-
lativo. De esta manera, la visin histrica aparece no como un suceder de
acontecimientos, sino como una evolucin dialctica en donde se pueden
apreciar y explicar las discontinuidades, los saltos y los zig-zags del desarrollo.
Este mtodo constituye un procedimiento bsico en las investigaciones
historiogrficas, pero tambin es de utilidad en cualquier estudio que haga
un anlisis evolutivo del objeto. En el derecho, los estudios histricos consti-
tuyen, en ocasiones, el leitmotiv de la investigacin; en otros casos se emplea
en estudios que, sin ese fin, realizan una valoracin retrospectiva del objeto.
Puede sealarse que es vlido para revelar la gnesis y evolucin de insti-
tuciones y normas jurdicas, destacar sus cambios epocales, comprender la
formacin de los sistemas jurdicos, desentraar el contexto de transfor-
maciones jurdicas que estn precedidas de movimientos revolucionarios,
precisar las transformaciones textuales en un concepto o teora, destacar la
cronologa de un fenmeno sociojurdico, etctera.

B. Mtodo de anlisis-sntesis

Es aquel que posibilita descomponer el objeto que se estudia en sus ele-


mentos para luego recomponerlo a partir de la integracin de stos, y desta-
car el sistema de relaciones existente entre las partes y el todo.
El anlisis es el proceso que permite dividir o separar el objeto en los
aspectos o cualidades que lo componen, con el fin de analizar cada uno por
separado. La sntesis es lo opuesto, y mediante sta se integra el objeto, y
as se obtiene una comprensin general. Este sucesivo accionar de fragmen-
tacin-examen-reconstruccin-visualizacin de las interconexiones brinda
una nueva visin del objeto, esencial para su estudio.
Las operaciones de anlisis-sntesis funcionan como pares contrarios
que se complementan, y aunque en un momento determinado predomine
una u otra accin, su alcance gnoseolgico slo es posible cuando se em-
plean de manera conexa.
Este mtodo es utilizado en prcticamente todo proceso investigativo.
En la ciencia jurdica, es recurso imprescindible cuando se estudian normas,
instituciones, procedimientos, conceptos, etctera, que necesitan descompo-
nerse en sus estructuras para caracterizarlas.

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C. Mtodo abstracto-concreto

Es el que permite enfocar aspectos del objeto de estudio a partir de


abstraerlos del entorno; as, se diferencia lo singular, estable y esencial de lo
casual, secundario y mutable.
La abstraccin es el proceso mediante el cual se aslan elementos y pro-
piedades del resto de los componentes y se destacan los nexos esenciales e
inasequibles que pasan inadvertidos en una visin global. La concrecin es
el accionar mediante el cual se integran las abstracciones reproducindose el
objeto en su totalidad de estructuras y conexiones; con ello se logra percibir
lo esencial y se alcanza mayor profundidad en el conocimiento.
Este mtodo, al igual que el anterior, es esencial en la investigacin cien-
tfica. En el derecho, el procedimiento permite abstraer los objetos jurdicos
del entorno socioeconmico y poltico que lo condicionan, aislarlos aspti-
camente para su anlisis tcnico, desfragmentarlo en sus elementos o aristas
para describir stas, y luego, de manera inversa, sistematizar las abstraccio-
nes y anlisis.

D. Mtodo inductivo-deductivo

Bajo esta denominacin, exponemos dos formas de razonamiento que


recorren caminos lgicos contrapuestos, por lo que en alguna literatura son
manejados como mtodos diferentes; y stos son el hipottico-deductivo y
el inductivo; utilizados de manera conexa, permiten establecer generaliza-
ciones a partir de aspectos concretos y determinar lo que hay de comn en
las individualidades, luego de lo cual deduce y particulariza nuevamente.
El proceso de induccin recorre el camino de lo particular a lo gene-
ral, ya que a partir de situaciones especficas induce regularidades vlidas o
aplicables a casos semejantes, obviando lo relativo o cambiante, y buscando
las formas estables. sta es la manera de establecer conclusiones desde el
estudio de casos y la forma de razonar en las investigaciones cualitativas.
El proceso de deduccin va de lo general a lo particular, e implica sistema-
tizar conocimiento y establecer inferencias que se aplican a varias situaciones
y casos pertenecientes a un conjunto. Posibilita abordar lo desconocido a par-
tir de lo conocido, concluir desde principios generales, consistentes y de gran
fuerza lgica; es el camino de las investigaciones cuantitativas.
En la ciencia jurdica en donde las investigaciones cualitativas tienen
presencia, la induccin, como forma de razonamiento, posibilita cons-
truir teoremas desde situaciones particulares y casos concretos, establecer
regularidades, generalizar y pautar conclusiones.

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E. Mtodo sistmico-estructural-funcional

Reconocido por algunos autores como mtodo sistmico, este proce-


dimiento permite el estudio de un objeto en el contexto de una estructura
compleja en la que se integra, y que est conformada por diferentes subsis-
temas con caractersticas y funciones especficas interactuantes.
Permite desestructurar un objeto en sus partes, estudiar el papel de
cada una, distinguir aquellas que determinan cualitativamente el sistema,
aclarar la jerarquizacin de sus componentes, develar el sistema de interco-
nexiones intra e intersistmicas y apreciar la dinmica de funcionamiento
general.
Es un mtodo vlido para estudios cuyo objeto forma parte de un siste-
ma; en el derecho, el enfoque sistmico posibilita visualizar el objeto que se
investiga dentro del entramado de relaciones en el que se integra, delimitar
su rol funcional dentro del subsistema jurdico, desmembrarlo en sus diferen-
tes estructuras y eslabones, delimitar las cualidades, precisar el conjunto de
interconexiones y graduarlas.

F. Mtodo de modelacin

Es aquel que crea una abstraccin del objeto con la intencin de expli-
carlo a travs de una modelacin representativa del objeto real, en donde
se extrapolan de una manera simplificada y esquematizada todas o algunas
de sus partes, en dependencia de la prioridad del investigador; con ello,
se posibilita el estudio al hacerlo ms operativo y simple. La esencia es la
relacin entre el modelo establecido, que puede ser terico o prctico, y el
objeto modelado.
Los modelos pueden ser matemticos, icnicos (representacin a escala
del objeto real), analgico (establece una analoga entre el objeto o sistema
real y el modelo respecto a propiedades, relaciones o estructuras), y el te-
rico (simboliza de manera ideogrfica las cualidades del objeto y la interre-
lacin que establece dentro del sistema, a fin de plantear explicaciones y
sustentar hiptesis).

2. El mtodo de derecho comparado

Existe prcticamente consenso entre los autores que se han dedicado a


la metodologa de la investigacin de la ciencia jurdica en reconocer al de-
recho comparado o comparacin jurdica como un mtodo de investigacin

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terica propio de este saber. En nuestra opinin, el nico que ha decantado


con objetividad nuestra ciencia, a pesar de que la comparacin como re-
curso gnoseolgico es aplicable a todas ciencias sociales en tanto propicia
verificar hiptesis, as como deslindar rasgos generales de particularidades y
contingencias, destacar pautas cruciales y curvas de evolucin.27
Se ha considerado, incluso, como mtodo fundamental de esta rea
del saber, en tanto sustituye a la experimentacin y permite descubrir leyes
sociolgicas;28 asimismo, otros autores han considerado que es una expre-
sin de la observacin comparada de los fenmenos del derecho, en tanto
que comparar los fenmenos jurdicos constituye el medio para poner en
orden las imgenes, destacar su cualidad y clasificarlas, ya que si bien la
primera etapa de la ciencia es la observacin, la segunda es la compara-
cin.29
El mtodo de derecho comparado permite cotejar dos objetos jurdicos
pertenecientes a un mismo dominio, tales como conceptos, instituciones,
normas, procedimientos, etctera, lo cual posibilita destacar semejanzas y
diferencias, establecer clasificaciones, descubrir tendencias y revelar mode-
los exitosos.
La tendencia contempornea es no slo el empleo de la comparacin
como recurso, sino a su vez, sobre la base de ello, a la reingeniera de las
normas de derecho y a la homologacin de las instituciones, lo que est
provocando un acercamiento interesante en los sistemas de esta ciencia.30
La comparacin jurdica puede clasificarse en:
a) Interna. Estudia normas o instituciones pertenecientes a un mismo
ordenamiento.
b) Externa. Aborda la comparacin de objetos entre ordenamientos ju-
rdicos diferentes.
c) Tcnica-concretizadora. Se estudian normas o instituciones como
productos lingsticos, a un nivel textual, desde un punto de vista
tcnico, al margen de otras consideraciones.
d) Sociolgica-jurdica. Se realiza la comparacin del fenmeno jurdi-
co como parte de una red de condicionantes sociohistricas y cultu-
rales en las que est inmerso.

Sierra Bravo, Restituto, Ciencias sociales. Epistemologa, lgica y metodologa. Teoras y ejerci-
27

cios, Madrid, Paraninfo, 1984, p. 161.


Duverger, Maurice, Mtodos de las ciencias sociales, Barcelona, Ariel, 1971, p. 411.
28

Carnelutti, Franceso, Metodologa del derecho, Mxico, Unin Tipogrfica Editorial His-
29

pano-Americana, 1940, p. 68.


Pizzorusso, Alejandro, Curso de derecho comparado, Barcelona, Ariel, 1987, p. 99.
30

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LOS MTODOS EN LA INVESTIGACIN JURDICA 941

3. Los mtodos empricos de investigacin

Son aquellos que posibilitan captar aspectos del objeto de estudio que
se encuentran a un nivel fenomnico y que son cognoscibles sensorialmente;
permiten acumular datos e informacin sobre l. Son los procedimientos
prcticos que propician manipular y hacer mensurable el objeto a travs de
sus propiedades asequibles.
Tienen reconocimiento general los siguientes mtodos aplicables a cual-
quier rea del saber:
1) Experimento.
2) Observacin.
3) Anlisis de contenido.

A. Mtodo experimental

Es el que estudia un objeto en condiciones creadas o manejadas por el


investigador, sobre las que mantiene control, a fin de demostrar una deter-
minada relacin causa-efecto.
Se caracteriza por los siguientes aspectos:
1. Se realiza a partir del aislamiento del objeto de estudio de su entorno
(en el campo), o creando condiciones artificiales para su desenvolvi-
miento (laboratorio).
2. Manipula intencional y planificadamente determinadas variables in-
dependientes (una o ms), a fin de evaluar su efecto en una o varias
variables dependientes.
3. Supone la existencia de al menos dos grupos de comparacin: uno
experimental (se introduce o manipula la variable), y otro grupo de
control, cuyos integrantes se seleccionan de manera equivalente a
partir de la aleatorizacin de sus integrantes.
4. Controla con rigurosidad el desarrollo de la situacin experimental y
la no interferencia de variables perturbadoras.
5. Puede reproducir el proceso cuantas veces sea necesario para corro-
borar los resultados.
Se considera el procedimiento ms completo en la investigacin cient-
fica por su posibilidad de demostrar las relaciones causales producidas en la
ocurrencia de un fenmeno, y de esta manera es posible explicarlo. Consti-
tuye el procedimiento bsico del tipo de investigacin emprica.

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B. Mtodo de observacin

Es aquel mediante el cual se percibe directamente el objeto de estudio


en sus condiciones naturales o habituales de manera intencionada, sin pro-
vocar o manipular algn aspecto o variable.
Se caracteriza por los siguientes aspectos:

Se desarrolla en el escenario natural en donde ocurre el fenmeno


o en donde se desenvuelven los sujetos que es lo usual, o en
un escenario artificial, lo cual es vlido slo para algunos tipos de
observaciones.
Supone un accionar consciente, planificado, constante y orientado
a un fin.
Se desarrolla a partir de una gua que delimita previamente las ca-
tegoras de observacin.
Requiere de un registro objetivo y preciso de las variables obser-
vables.

De acuerdo con la participacin del observador y la forma en que se


realice, la observacin puede ser:
1. Participante o interna. El investigador forma parte del grupo obser-
vado al que se incorpora como un miembro ms.
2. No participante o externa. El investigador no forma parte del grupo
y realiza la observacin desde afuera, en dos vertientes:
a. De manera directa o abierta, con conocimiento de los observados.
b. De forma encubierta u oculta a travs de determinados disposi-
tivos.
3. Estructurada o sistematizada. Se desarrolla sobre la base de una gua
que ha delimitado de antemano los aspectos y categoras que debe-
rn observarse.
4. No estructurada o no sistematizada. Se realiza sin una gua previa-
mente estipulada, sino slo a partir de la definicin de aspectos glo-
bales.
5. Propia u autoobservacin. El propio sujeto de investigacin se auto-
observa bajo determinados parmetros y luego transmite sus aprecia-
ciones al investigador.
Es un procedimiento aplicable a las investigaciones cualitativas y cuan-
titativas, aunque juega un mayor rol en las primeras.

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LOS MTODOS EN LA INVESTIGACIN JURDICA 943

C. Mtodo de anlisis de contenido

Permite analizar un acto de comunicacin oral o escrito de una manera


objetiva, coherente y sistemtica, con el objetivo de discernir su contendido,
describir tendencias, compararlas, evaluar su claridad, identificar intencio-
nes, descifrar mensajes ocultos y reflejar actitudes o creencias de quien lo
emite.
A pesar de ser catalogado como un mtodo emprico en la ciencia jur-
dica, en donde el ejercicio de la profesin se expresa en gran medida a tra-
vs de documentos escritos (expedientes, sentencias, actas parlamentarias,
normas jurdicas, etctera), deviene en recurso importante para el anlisis
textual de stos, denotar inferencias, hacer valoraciones cualitativas, o con-
tabilizar determinada variable.

4. Otros mtodos de la investigacin emprica cualitativa


aplicable a la ciencia jurdica

A. Mtodo etnogrfico

Se aplica en estudios analtico-descriptivos de comportamientos, cos-


tumbres, creencias y prcticas sociales, por lo que es un parteaguas entre
estudios de antropologa cultural y de sociologa cualitativa.
Su objetivo es la comprensin de lo que sucede en un entorno deter-
minado a partir de vislumbrar el modo de vida y el comportamiento de
comunidades, etnias, minoras culturales o un grupo de personas que se
desenvuelven en un determinado hbitat cerrado que genera particulari-
dades; por ello, trata de penetrar y hacer inteligible el significado que se
le brinda a determinados aspectos, las reglas de convivencia asumidas, la
estructura organizativa adoptada, el sistema de valores y conceptos com-
partido, etctera. Su meta es reconstruir las categoras especficas que los
participantes usan para conceptualizar sus propias experiencias y su visin
del mundo.
En el derecho es de utilidad en investigaciones sobre percepcin del
ordenamiento jurdico en un mbito geogrfico, en la comprensin de fac-
tores crimingenos que dan lugar a tipologas delictivas presentadas en una
comunidad, en el entendimiento de conductas antisociales en un grupo so-
cial, en la comprensin de aspectos suscitados en el ambiente carcelario,
etctera.

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944 CARLOS MANUEL VILLABELLA ARMENGOL

B. Mtodo hermenutico

Hermenutica proviene del vocablo griego hermeneutik, y ste a su vez


de Hermes, que era el mensajero de los dioses en la mitologa griega, por
lo que su empleo significaba entender e interpretar en toda su extensin el
mandato de las deidades.
El mtodo hermenutico posibilita entender los significados del objeto
que se estudia a partir de una triple perspectiva: a) la del fenmeno en s
mismo; b) la de su engarce sistmico-estructural con una totalidad mayor, y
c) la de su interconexin con el contexto histrico-social en el que se desen-
vuelve. Puede concebirse como el arte de comprensin de actos y manifes-
taciones humanas a partir de descifrar el contexto lingstico y los cnones
psicolgicos de quien lo produce. Es el procedimiento para abordar a la
realidad humana, que es por esencia interpretativa.
Es recurso bsico en las investigaciones de diversas reas de las ciencias
sociales, como la educacin, sociologa o psicologa. En la ciencia jurdica es
vlido cuando el centro del estudio lo constituyen normas jurdicas. El sen-
tido ms completo en el que se emplea es cuando posibilita precisar el obje-
tivo de la norma jurdica; valorar la correspondencia entre ste y lo que de-
clara; hacer inteligible su estructura; develar el sistema de relaciones que
establece con el resto del entramado jurdico; comprender las motivaciones
teleolgicas de su creacin y desentraar el condicionamiento ambiental y
cultural del momento histrico que lo produjo, y para ello es necesario tener
en cuenta al menos cuatro variables: a) gramatical; b) teleolgica; c) histri-
ca, y d) sistemtica.
Por la variable gramatical se precisa el significado literal de un enun-
ciado sobre la base de reglas semnticas, sintcticas y pragmticas vigentes,
determinando el significado de las palabras sobre la base de las pautas lin-
gsticas que gobiernan las relaciones de stas con el enunciado y el texto
marco. En este proceso no slo cada palabra adquiere una dimensin signi-
ficativa determinada en dependencia del contexto en el que se valore, sino
que adems cada cpsula lingstica (enunciado, fragmento, texto) adquiere
tambin un determinado sentido.
Teniendo en cuenta la variable teleolgica, se decanta la relacin entre la
norma objeto de estudio y su ratio, destacando la finalidad de sta, la que pue-
de objetivarse en varias dimensiones: los propsitos generales de la misma,
las necesidades de la disciplina jurdica o sector normativo a la que obedece,
los hechos fcticos que motivaron su promulgacin, etctera.
A travs de la variable axiolgica se destacan los principios ticos en
los que se sostiene la norma objeto de estudio; esto a partir de aceptar que

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LOS MTODOS EN LA INVESTIGACIN JURDICA 945

el derecho tiene una fundamentacin ontolgica que sustenta su andamia-


je conceptual e institucional y posee un plexo axiolgico que se alimenta
de referentes de la nacin en la que se estructura y se enraiza en la cultura
histrica de la humanidad, los que son en definitiva las claves del proyecto
de deber ser y de los presupuestos de justicia de ste.
Mediante la variable histrica se desentraa el entorno histrico-cultu-
ral que le dio origen, lo cual es posible a travs de dos vas: haciendo inte-
ligibles las razones que motivaron al legislador en el momento de concebir
la norma y el comportamiento histrico-evolutivo que ha tenido la institu-
cin en cuestin. Es por eso que puede afirmarse que detrs de toda norma
existen precedentes remotos e inmediatos, y circunstancias intervinientes
durante los trabajos preparatorios en que se gesta.

5. La entrevista y la encuesta

A. La entrevista

Es el instrumento que permite recopilar informacin a partir de una


conversacin planificada y controlada con un interlocutor, que a los efectos
de la investigacin constituye un sujeto clave por su experiencia, informa-
cin que posee o ser testigo de un acontecimiento; por ello, la informacin
que proporciona es de alto valor por su riqueza testimonial y detallismo.
Se caracteriza esencialmente porque:

Es flexible, ya que puede adaptarse al entrevistado y al contexto en


que se realiza.
Su aplicacin requiere de condiciones propicias.
Se desarrolla sobre la base de una estructura que ordena el dilogo
y prev la forma en que se realizarn las preguntas.
Se concentra en un tema o aspecto que explora o comprueba.
En su xito es determinante el rapport o empata que se logre entre
el entrevistador y el entrevistado para la fluidez de la comunicacin.

Las entrevistas pueden catalogarse de diferentes formas de acuerdo con


su forma, su objetivo o la relacin entre el entrevistador y el entrevistado;
entre ellas se encuentran:

Entrevista exploratoria. Su propsito es obtener una opinin pano-


rmica sobre un aspecto y abrir pistas, sin profundizar mucho en l
o precisar datos.

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Entrevista de comprobacin de hiptesis. Se realiza a profundidad


con ese objetivo.
Entrevista estructurada, estandarizada o por cuestionario. Se efec-
ta sobre una gua de preguntas estructuradas previamente, en don-
de est bien delimitado lo que se va a preguntar en cada caso y
cmo se va a hacer.
Entrevista semiestructurada, semiestandarizada o guiada. Se de-
sarrolla sobre una gua de temticas, pero en ella el entrevistador
puede introducir aspectos adicionales o improvisar.
Entrevista no estructurada, no directiva o libre. Est definido el ob-
jetivo sobre el que se quiere profundizar, pero no se elabora una
gua de preguntas, sino que a partir de determinados tems se pro-
voca que el entrevistado estructure su declaracin, explorando sus
actitudes y sentimientos, mientras que el entrevistador slo hace
precisiones cuando tiene duda. Puede dar cuerpo a lo que se conoce
como historia de vida, que es una tipologa en la que el entrevistado
asume una postura autobiogrfica e introspectiva, profundizando
en facetas de su vida.
Entrevista grupal. Se realiza en un grupo previamente conformado
para indagar sobre una cuestin de inters. Son denominadas tam-
bin como sesiones de profundidad o grupos de enfoque, dinmica
grupal en la cual se profundiza en un tema de manera dialgica.

Como se ha expresado, la entrevista proporciona informacin valiosa


por su profundidad y riqueza, pero tiene como desventaja el tiempo y las
condiciones que requiere para su aplicacin.
Es instrumento imprescindible en las investigaciones empricas cuali-
tativas. En las investigaciones jurdicas se emplea como complemento para
capturar informacin de personajes claves sobre un tema.

B. El cuestionario

Es el instrumento que posibilita recoger informacin sobre cuestiones


o fenmenos con implicacin social, a partir de preguntas estandarizadas y
escritas en un documento que se aplica a grupos de personas.
Se caracteriza bsicamente porque:
Es muy verstil, ya que permite obtener informacin sobre cual-
quier fenmeno, se adecua a sectores sociales distintos y puede ser
aplicado en contextos diferentes.

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Requiere de condiciones mnimas para su aplicacin.


Captura informacin objetiva y subjetiva (opiniones, valoraciones,
actitudes).
Es muy gil por el reducido tiempo que requiere su aplicacin y la
posibilidad de estandarizacin de las respuestas que posibilita su
rpido procesamiento.
Su xito depende de la precisin de las preguntas y de su adecuado
balance y ordenacin.

Los cuestionarios pueden clasificarse de diferentes formas de acuerdo


con el tipo de preguntas, la forma en que se aplique, o el tipo de poblacin
al que se dirija:
1. Cuestionario grupal o autoadministrado. Es el ms empleado; se aplica
a pequeos grupos seleccionados previamente, reunidos en un lugar
escogido para tal fin. Sus ventajas son que puede utilizarse en grandes
cantidades de personas, permite hacer aclaraciones, y la presencia del
encuestador estimula a que se culmine su llenado. Sus desventajas
son que es difcil aplicarse a sujetos importantes y la posibilidad de
sesgo que puede introducir el encuestador si no est bien preparado.
2. Cuestionario mediante cdula. Es una forma que colinda con la en-
trevista estructurada, ya que se aplica personalmente a cada sujeto,
y el entrevistador es quien la rellena. Es la modalidad que recoge in-
formacin ms completa y que tiene mayor ndice de respuesta, pero
es a su vez la ms costosa.
3. Cuestionario telefnico. Se realiza utilizando este medio de comuni-
cacin; sus ventajas son su accesibilidad a cualquier lugar, su reduci-
do costo, la posibilidad de hacer aclaraciones, la rapidez de su admi-
nistracin y la alta tasa de respuestas. Sus inconvenientes son que su
campo de aplicacin es reducido y que son menos las variables que
pueden medirse.
4. Cuestionario mediante correo. Se desarrolla mediante esta va. Tiene
como positivo su reducido costo, su amplia accesibilidad, el hecho de
que no crea interferencias, y que puede ser completado de manera
pensada y con comodidad. Sus desventajas son la baja tasa de recu-
peracin que tiene, la imposibilidad de que se hagan aclaraciones
y la vulnerabilidad de las respuestas ante la imposibilidad de evitar
influencias.
Como ha quedado expuesto, el cuestionario posibilita recopilar infor-
macin variada, a escala masiva y con un bajo costo, pero tiene como des-

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ventaja la poca profundidad que logra en algunos temas, y que el encuesta-


do puede manipular las respuestas.
Es un instrumento que se aplica generalmente de manera complemen-
taria a otro mtodo en cualquier tipo de investigacin, para capturar esta-
dos de opinin a escala masiva sobre un tema. En ese sentido, tambin es de
empleo en la ciencia jurdica.

6. Confiabilidad y validez de los instrumentos

La fiabilidad de una investigacin est determinada por la validez y


confiabilidad de los resultados que arrojen los mtodos e instrumentos em-
pleados, los cuales deben garantizar la consistencia, estabilidad, certeza,
explicacin, transferibilidad y congruencia.
Estas cualidades diferencian el conocimiento cientfico del que se ob-
tiene en otros procesos de indagacin y condiciona la confianza que la co-
munidad cientfica le brinda a los aportes de una investigacin; en sentido
general, la validez y confiabilidad estn en dependencia de la estabilidad en
las condiciones del estudio, el control sobre la aplicacin del instrumento o
mtodo, la medida en que los valores que se obtienen representan los valores
reales de la variable estudiada, etctera.31
La confiabilidad es la capacidad del mtodo o instrumento para que en
su aplicacin reiterada, en condiciones semejantes, replique los resultados.32
Desde esta perspectiva, un instrumento confiable debe arrojar resultados
estables y consistentes. 33
La validez, por su parte, es la capacidad del mtodo o instrumento
para estudiar y brindar informacin sobre el objeto para el que se disea;
expresa la certeza para medir o evaluar la variable que se quiere medir.
Desde este punto, un mtodo o instrumento es vlido cuando los resultados
explican el fenmeno, pueden generalizarse y son congruentes con la teora
existente.
Se han decantado diferentes criterios de validez:34
1. Validez interna. Existe cuando se establecen las relaciones de cau-
salidad en un fenmeno a partir de determinar una relacin entre
31
Anastasi, A., Test psicolgicos, La Habana, Instituto del Libro, 1970, p. 122.
32
Jacob, H., Using published data: errors and remedies, Research Practice, California,
Sage, 1994, p. 363.
33 Cea dAncona, Mara ngeles, Metodologa cuantitativa. Estrategias y tcnicas de investigacin
social, Espaa, Sntesis, 2001, p. 52.
34 Carmines, E. G. y Zeller, R. A., Reliability and Validity Assessment, Sage, 1977; Hernn-
dez S. R., Fernndez C. C. y Baptista L. P., op. cit., p. 277.

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variable independiente-dependiente y controlar las variables pertur-


badoras; es el sine qua non de las investigaciones empricas.
2. Validez externa. Expresa la posibilidad de generalizacin o trans-
feribilidad de los resultados a un universo. Es un criterio muy rela-
cionado con los estudios empricos cuantitativos y la utilizacin de
muestras probabilsticas.
3. Validez de constructo. Hace referencia a la adecuacin lograda en la
operacionalizacin de los conceptos.
4. Validez de contenido. Expresa el grado en que un mtodo o instru-
mento mide correctamente el significado latente del concepto y apor-
ta la informacin necesaria.
5. Validez de conclusin estadstica. Se logra cuando se ha utilizado ade-
cuadamente alguna tcnica estadstica para la lectura e interpretacin
de datos.
6. Validez de criterio. Est presente cuando los resultados obtenidos pue-
den compararse con algn criterio externo ya establecido para estu-
diar el mismo concepto o fenmeno; puede ser concurrente (en el
mismo tiempo) o predictiva (pronstico de resultados).
En el diseo y ejecucin de un estudio el investigador debe tomar todas
las providencias, a fin de que los mtodos e instrumentos que se apliquen
tengan objetividad,35 y puedan proporcionar resultados confiables y vlidos.
En este sentido, deben evitarse aspectos que introducen sesgos, como los
siguientes:

Inadecuada seleccin de los mtodos e instrumentos pertinentes.


Improvisacin en la aplicacin.
Utilizacin de instrumentos ya empleados, pero que no se adecuan
al contexto o muestra.
No validacin de los instrumentos.
Inadecuadas condiciones para la aplicacin del instrumento.
Falta de estandarizacin.
Inadecuada preparacin del personal de apoyo.

Una forma de reforzar la confiabilidad y validez es a travs de la


triangulacin,36 que puede ser:

Ibidem,
35 p. 287.
36
Rodrguez Gmez, Gregorio et al., Metodologa de la investigacin cualitativa, Santiago de
Cuba, Prograf, 2002.

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1. Terica. Tiene en cuenta los diferentes modelos tericos existentes


sobre el objeto que estudia, los que sintetiza o generaliza para la cons-
truccin del marco conceptual que servir de referente para la inter-
pretacin de los resultados.
2. Metodolgica. Puede ser a travs de un mismo mtodo o mediante la
utilizacin de diversos mtodos; el primer caso supone la confronta-
cin de datos cuantitativos y cualitativos a partir de la aplicacin de
dos enfoques de estudio a un mismo objeto; el segundo implica el en-
trecruzamiento de resultados a partir del empleo complementario de
diferentes mtodos o instrumentos.
3. De fuentes. Se logra a partir de la comparacin entre la informacin
obtenida por diferentes fuentes con el objetivo de identificar las co-
rrespondencias, diferencias y confirmaciones de la informacin.
4. De investigadores. Supone la utilizacin de diferentes investigadores
y el entrecruzamiento de los anlisis, conclusiones y razonamientos a
los que arriban. Una modalidad de ello es la valoracin por expertos.
5. Temporal. Se establece a partir de la comparacin entre estudios de
corte transversal y longitudinal. Su objetivo es determinar la corres-
pondencia o diferencia entre un momento y el todo: aporta informa-
cin acerca de la estabilidad y la historia de los resultados sobre los
nuevos elementos que pueden aparecer en el tiempo y los que son
ms estables.
6. Espacial. Se establece por la comparacin de resultados, conclusiones
o informacin en diferentes entornos geogrficos y socioculturales,
as como de diferencias o correspondencias socioculturales y geogr-
ficas en diferentes contextos.
En las investigaciones tericas que como hemos sealado es la tipolo-
ga que adoptan gran parte de los estudios en la ciencia jurdica es posible
bsicamente lograr la validez de los resultados a partir de tres aspectos:

De constructo. Adecuada operacionalizacin de los conceptos que


se emplean a tenor de una triangulacin terica, de fuentes o es-
pacial.
De criterio. A partir de que las reflexiones y conclusiones que se
manejan sean continuadores de tesis y lneas discursivas tericas ya
establecidas.
Externa. En el sentido que las fundamentaciones y conclusiones
que se establecen sean vlidas para otros contextos.37
37
Cea, D., op. cit., p. 119.

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V. Cinco reflexiones finales

Primera. La investigacin cientfica puede ser de tipo terico, emprico


o mixto, en dependencia del objeto que estudia, la perspectiva con que lo
aborda, los mtodos que emplea y los enunciados que desea establecer; asi-
mismo, puede adoptar un enfoque cuantitativo, cualitativo o multimodal,
en relacin con las propiedades que aborda del objeto de estudio, los datos
que captura de ste, los anlisis que realiza, los mtodos que utiliza y los
razonamientos que pretende.
Segunda. El apreciar las dimensiones epistemolgicas de la ciencia ju-
rdica nos permite visualizar que en unos casos trabaja con objetos que
constituyen formalizaciones (smbolos ideados por el ser humano), de fe-
nmenos sociales y comportamientos fcticos; mientras en otros opera con
construcciones lingsticas, especulaciones que arman el sistema teortico
de la disciplina.
As, puede destacarse que gran parte del quehacer investigativo en este
saber se concentra en objetos tericos que se condensan en constructos se-
mnticos de diferente calado (axiomas, teoremas, conceptos, instituciones,
hiptesis, leyes, teoras), o en normas jurdicas que constituyen elaboracio-
nes formales para regular las relaciones sociales en sus diferentes manifes-
taciones; por esta razn, el derecho requiere fundamentalmente de una
metodologa erigida sobre la base de operaciones del pensamiento lgico
y otras formas de razonamiento, a partir de las que se pueden manipular
cientficamente objetos no perceptibles, que se encuentran a nivel del pen-
samiento abstracto.
Tercera. Los objetos del derecho tienen adems un carcter ideogrfico
en tanto el ser humano constituye su centro, lo que los hace singulares e
irrepetibles; son altamente permeables por las condicionantes econmicas,
histricas y culturales, y requieren de una visin holstica en tanto se en-
cuentran inmersos en la red de relaciones sociales.
Debido a esto, el derecho tambin emplea en sus estudios una meto-
dologa que le posibilite abordar al ser humano en su entorno, entender la
subjetividad de sus acciones, describir e interpretar sin nimo de estanda-
rizacin.
Cuarta. Los mtodos ms empleados en la investigacin jurdica son:
1. De la investigacin terica, los mtodos histrico-lgico, anlisis-sn-
tesis, abstraccin-concrecin, inductivo-deductivo y sistmico.
2. De la investigacin emprica, el mtodo de anlisis de contenido, que
se emplea fundamentalmente para hacer valoraciones cualitativas de
documentos.

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3. De la investigacin emprica cualitativa, el mtodo etnogrfico y her-


menutico; este ltimo es vlido en el estudio analtico de normas
jurdicas.
4. La entrevista y la encuesta son dos instrumentos de gran empleo en
la investigacin jurdica sobre todo el primero, para capturar
informacin complementaria sobre el objeto de estudio.
Quinta. Aunque la comparacin es el procedimiento del pensamiento
lgico, que se emplea como recurso de la investigacin en todas las ciencias
sociales, en la ciencia jurdica ha devenido en un mtodo propio, a travs del
cual se comparan normas al interior de un ordenamiento o varios, lo cual
posibilita establecer semejanzas y diferencias, y, en ese sentido, marcar la
pauta para el perfeccionamiento legislativo; la comparacin entre normas
jurdicas puede ser tcnica-institucional o sociolgica.

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