El proceso de investigacin

cientfica en Derecho
Una aproximacin prctica

01/02/2012
Mancilla y Arenales
Mario Ren Mancilla Barillas
Segunda Etapa: La observacin de una porcin de la realidad que
puede ser investigada (Cognoscibilidad, justificacin, temporalidad,
recursos)
En esta etapa, una vez tenemos una historia bien contada, completa, coherente es preciso pasar
de la dimensin narrativa de la zona problemtica a una zona que es posible conocer, del ideal
a la realidad del objeto en su dimensin de ser o no aprehensible a nuestra mente.

El objeto de investigacin debe caer dentro de las posibilidades de conocimiento del investigador y
esto demanda un poco de reflexin y mucha lectura y consultas.

Lo anterior implica analizar la posibilidad de conocimiento del objeto que hemos elegido.
Comoquiera que conocer es aprehender en la mente un objeto o un fenmeno, entonces para que
el conocimiento sea posible se requiere que dicho objeto o fenmeno sea conocible, es decir,
accesible a la mente del sujeto cognoscente.13

En todo caso no basta que el objeto del conocimiento est a nuestro alcance intelectual, sino que
para obtener de l un conocimiento cientfico se requiere adems que por la naturaleza del objeto
mismo lo podamos asimilar, es decir, que los fenmenos que ocurren en el mundo se nos hagan
comprensibles.14

Para lograr lo anterior primero es importante desarrollar una revisin general de la bibliografa
sobre el objeto curioso y discusiones preliminares con profesores especializados en el tema. Se
trata de fijar la mente en algo y observarlo detenidamente15 para ponderar su grado de
cognoscibilidad. Cuando surge una idea, es bsico sondear lo que se ha escrito sobre el tema y su
importancia en el momento actual. A partir de esa informacin, podra tenerse un concepto sobre
la pertinencia o no de estudiar el tema.16

En esta revisin es importante identificar: 1. qu es lo que ya se ha escrito al respecto del tema

que hemos elegido, 2. En qu esos estudios abordan nuestro tema, 3. qu aristas de nuestro tema
no son abordados por dichos estudios. Tambin podemos entrevistar a profesores y especialistas
para identificar qu opinin o perspectivas tienen al respecto de nuestro tema17. En las entrevistas
debemos preguntar qu crticas pueden formular a nuestra perspectiva. Con esto ponderaremos
su valor como tema de investigacin y podremos hacer una mejor justificacin del valor de la
investigacin.

13
PEREZ ESCOBAR, J. 1999. Metodologa y tcnica de la investigacin jurdica, Bogot, Colombia, Editorial
Temis. Pg. 28
14
Ibid.
15
BERNAL GARCA, M. J. & GARCA PACHECO, D. M. 2003. Metodologa de la investigacin jurdica y
sociojurdica., Bogot, Colombia., Ed. UniBoyac. Pg. 67
16
BERNAL TORRES, C. A. 2006. Metodologa de la investigacin, Mxico DF., Pearson Prentice Hall. Pg. 79
17
Ibid. Pg. 76

2
Para hacer lo anterior se debe dejar claro qu se sabe y qu no se sabe sobre el tema, qu lagunas
o deficiencias hay en el tema, que incongruencias y contradicciones hay y, en general, qu partes
son ms investigables del tema.18

El siguiente paso es ponderar si podemos o no hacer la investigacin y esto se hace desde la

perspectiva temporal, material, tcnica y personal. Adems de definir el tema que se propone
investigar objeto de estudio- el estudioso deber dilucidar con qu medios cuenta para alcanzar
su finalidad, es decir, que el tema sea concretamente investigable para l.19

En resumen, esta etapa de la investigacin pretende calificar los siguientes criterios de viabilidad y
pertinencia:

1. Los criterios de cognoscibilidad relacionados con la posibilidad intrnseca de investigar el

objeto.
2. Los criterios subjetivos determinados por el inters y compromiso del investigador.
3. Los criterios objetivos vinculados con la aptitud objetiva del investigador para llevar
adelante la investigacin.
4. Los criterios de posibilidad material relacionados con la disponibilidad de recursos para
investigar el tema.
5. Criterios de tica relacionados con la pertinencia de hacer o no la investigacin por
complicaciones ticas.

Procedimiento
1. Cognoscibilidad del objeto
a. El objeto en si mismo es cognoscible? Criterio de Cognoscibilidad humana-
b. Como investigadores podemos comprender el objeto cognoscible? Criterio de
Cognoscibilidad personal-
2. Investigacin prospectiva
a. Lecturas sobre el tema.
b. Consulta a expertos en el tema.
c. Asistencia a seminarios, charlas y otros eventos relacionados.
d. Lectura de peridicos, revistas y otros materiales.
3. Ponderacin de la relevancia de la investigacin:
a. Novedad: El tema ha sido poco o nada tratado con anterioridad o se piensa usar
un enfoque diferente en esta oportunidad.
b. Contrastacin de resultados: Es un tema que busca generar una investigacin que
se contrastar con investigaciones anteriores realizadas en otro contexto.
c. Necesidad: Resulta evidente que este tipo de investigacin necesita ser
investigado.

18
PEREZ ESCOBAR, J. 1999. Metodologa y tcnica de la investigacin jurdica, Bogot, Colombia, Editorial
Temis. Pg. 117
19
HERRERA, E. 1998. Prctica Metodolgica de la Investigacin Jurdica, Buenos Aires, Editorial Astrea. Pg.
48

3
 d. Resolucin: La investigacin del tema puede ayudar a resolver un problema pero
se debe especificar cul problema y en qu medida puede ser resuelto.
e. Es concreto y pertinente: Esto significa que el tema no debe ser demasiado amplio
y general como para que no pase de ser una monografa que aborda
superficialmente todo el contenido, debe estar muy bien delimitado y ser
concreto. Tambin debe ser pertinente a la rama de la ciencia que se estudia, por
ejemplo no estudiaremos en derecho la dimensin psicolgica, por ejemplo, del
Notario.
f. El tema no presente conflictos ticos en cuanto a su ejecucin.
g. El tema puede ser presentado de acuerdo a los lineamientos de investigacin de la
universidad.
4. Ponderacin de la viabilidad de la investigacin:
a. Tiempo: Cunto tiempo puede llevar la investigacin y de cunto tiempo
disponemos?
b. Costo: Tenemos suficientes recursos para hacer la investigacin? tenemos idea
de cunto puede costar la investigacin?
c. Tcnica: Tenemos los suficientes conocimientos tcnicos y metodolgicos para
hacer con propiedad la investigacin? Y si no los tenemos podemos adquirirlos
con suficiente rapidez para no bloquear la investigacin?
d. Personal: el tema nos atrapa lo suficiente?, podemos vernos perseverando en el
tema cuando se ponga difcil y frustrante la investigacin?
5. Validacin del tema
a. Redaccin del tema con las correcciones pertinentes.
b. Obtencin de lecturas crticas para evaluar:
i. Claridad de la idea.
ii. Viabilidad de la idea.
iii. Pertinencia de la idea.

No debemos olvidar que una buena investigacin siempre parte de una zona de conocimiento
consolidada, no importa si pretendemos luego refutar dicho conocimiento, por esa razn es que
toda nueva investigacin debe partir siempre de los hechos conocidos y de las soluciones
postuladas, as sea para refutarlas y probar su error o inconveniencia desde una nueva ptima
jurdica o poltica.20

20
Ibid. Pg. 49

4
Ejemplo
El intercambio de posiciones entre las autoridades del Registro General de la Propiedad (RGP) y de la
Contralora General de Cuentas (CGC) ha continuado, al punto que hasta se han publicado campos
pagados. El meollo de la controversia entre ambas es si el RGP es o no auditable por la CGC.

Las autoridades del RGP afirman que la Comisin Nacional Registral (CNR), creada mediante Acuerdo
Gubernativo # 30-2005 (Reglamento de los Registros de la Propiedad), tiene a su cargo la fiscalizacin
financiera del RGP. Las autoridades del RGP sostienen que a la CNR le corresponde la fiscalizacin
financiera del RGP, con base en lo que dispone el Artculo 39, inciso 3, del Acuerdo Gubernativo # 30-
2005, que dice que es funcin de la CNR aprobar los proyectos de presupuesto que sometan a su
consideracin los Registradores, supervisar y aprobar su correspondiente ejecucin.

El Artculo 39 citado seala: La Comisin velar por el mejoramiento y modernizacin de los servicios
que prestan los Registros; en especial alcanzar y mantener la certeza jurdica propia de sus funciones.
En tal sentido deber: 1. Recopilar los estudios y propuestas cuyo objetivo sea la modernizacin y
funcionalidad de los Registros y velar por la ejecucin de los que estime pertinentes. Tambin podr
solicitar otros estudios y propuestas; 2. Recomendar criterios que tiendan: a facilitar los trmites a los
usuarios, a agilizar las labores registrales, a mejorar los procedimientos de inscripcin y a tecnificar
las funciones operativas; 3. Aprobar los proyectos de presupuesto que sometan a su consideracin los
Registradores, supervisar y aprobar su correspondiente ejecucin; 4. Aprobar los proyectos de
modernizacin tecnolgica, de resguardo de los libros fsicos o de modernizacin, en general, que
sean sometidos a su conocimiento por los Registradores, a cargo de los fondos que este reglamento
destina para estos fines; 5. Conocer y aprobar cualquier modificacin a los aranceles de los Registros
previo a someterla al Presidente de la Repblica, tomando en cuenta que se trata de la prestacin de
un servicio; 6. Promover e impulsar programas, estudios, anlisis y cuanto sea necesario, en
coordinacin con el Registrador General de la Propiedad, para obtener la unificacin y coordinacin
de los Registros pblicos del pas, especialmente en el campo de la tecnologa, presentando las
propuestas que estime convenientes; 7. Designar y aprobar la contratacin, cada ao, de la persona o
entidad que deber efectuar la Auditora Externa de la Contabilidad de los Registros de la Propiedad,
dictarle los parmetros bajo los cuales deber rendirla y recibir de sta, en forma directa, los
resultados y recomendaciones que sean del caso; 8. Aprobar los sistemas que aseguren el resguardo
de la informacin electrnica conforme la tecnologa evolucione y contemple mtodos que hoy no
existen, designar y aprobar las auditoras de procesos de riesgo que estime convenientes; y, 9.
Elaborar, anualmente, su memoria de labores.

La CGC, es contraria a la opinin anterior pues segn ella conforme el Artculo 232 de la Constitucin,
es una institucin descentralizada, cuya funcin es ejercer el control financiero del Estado. Tiene a su
cargo la fiscalizacin de los ingresos, egresos y, en general, de todo inters hacendario de los
organismos estatales, municipios, entidades descentralizadas y autnomas, as como de los
contratistas de obras pblicas y cualquier persona que reciba fondos del Estado.

De acuerdo a su Ley Orgnica la CGC tiene por competencia: ARTCULO 2. mbito de competencia.
Corresponde a la Contralora General de Cuentas la funcin fiscalizadora en forma externa de los
activos y pasivos, derechos, ingresos y egresos y, en general, todo inters hacendario de los
Organismos del Estado, entidades autnomas y descentralizadas, las municipalidades y sus empresas,
y dems instituciones que conforman el sector pblico no financiero; de toda persona, entidad o
institucin que reciba fondos del Estado o haga colectas pblicas; de empresas no financieras en cuyo
capital participe el Estado, bajo cualquier denominacin as como las empresas en que stas tengan
participacin. Tambin estn sujetos a su fiscalizacin los contratistas de obras pblicas y cualquier
persona nacional o extranjera que, por delegacin del Estado, reciba, invierta o administre fondos
pblicos, en lo que se refiere al manejo de estos. Se exceptan las entidades del sector pblico sujetas
por ley a otras instancias fiscalizadoras. La Contralora General de Cuentas deber velar tambin por

5
 la probidad, transparencia y honestidad en la administracin pblica, as como tambin por la calidad
del gasto pblico.

De acuerdo con la Constitucin y el Cdigo Civil, el RGP es una institucin pblica (estatal) cuyo
objeto es la inscripcin, anotacin y cancelacin de los actos y contratos relativos al dominio y dems
derechos reales sobre bienes inmuebles y muebles identificables. El RGP, que es una dependencia
del Ministerio de Gobernacin, cobra honorarios fijados mediante acuerdo gubernativo (que
deberan estar fijados por una ley).

Es decir, que el RGP percibe ingresos que por su naturaleza son fondos pblicos.

El Artculo 175 de la Constitucin establece: Ninguna ley podr contrariar las disposiciones de la
Constitucin. Las leyes que violen o tergiversen los mandatos constitucionales son nulas ipso jure.
Asimismo, el Artculo 183, literal e), de la Carta Magna dispone que corresponde al Presidente
sancionar, promulgar, ejecutar y hacer que se ejecuten los reglamentos para el estricto cumplimiento
de las leyes, sin alterar su espritu.

Estamos pues ante un conflicto aparente de normas jurdicas positivas. La posible antinomia se
presente, a la luz de la Constitucin y legislacin que regula la responsabilidad de los funcionarios
pblicos, entre la Ley Orgnica de la CGC y el Reglamento de Registros de la Propiedad. Tambin se
presenta el conflicto en torno a la extensin de varios conceptos clave: fondos pblicos, entidad
pblica, auditora de las entidades pblicas, autonoma, descentralizacin, poder de supervisin,
jerarqua, responsabilidad de los funcionarios pblicos, historia del RGP, etc.

Por tanto, el Artculo 39, inciso 3, del Acuerdo Gubernativo # 30-2005 es nulo de pleno derecho, lo
21
que implica que le corresponde a la CGC la fiscalizacin financiera del RGP. Dura lex, sed lex!

1. Cognoscibilidad del objeto

a. El objeto en si mismo es cognoscible? Criterio de Cognoscibilidad humana-
Este tipo de antinomias es perfectamente investigable por las personas.
b. Como investigadores podemos comprender el objeto cognoscible? Criterio
de Cognoscibilidad personal- Tengo la formacin bsica en derecho que me
permite entender las reglas de interpretacin que permite superar las
antinomias jurdicas por lo tanto es comprensible el problema.
2. Investigacin prospectiva
a. Lecturas sobre el tema. El problema se inscribe dentro del Derecho
Constitucional y del Derecho Administrativo, por lo que todas las lecturas han
versado en torno a los
b. Consulta a expertos en el tema. Los expertos consultados opinan que la
investigacin es relevante pero no se ponen de acuerdo sobre qu rgano es
el competente para auditar y controlar al RGP.
c. Asistencia a seminarios, charlas y otros eventos relacionados. De momento
no ha habido.
d. Lectura de peridicos, revistas y otros materiales. Los editoriales, columnas
de opinin han seguido en los medios y todos sern estudiados en la
investigacin.
3. Ponderacin de la relevancia de la investigacin:

21
El Peridico. Editorial del martes 28 de febrero de 2012.

6
 a. Novedad: El tema ha sido poco o nada tratado con anterioridad o se piensa
usar un enfoque diferente en esta oportunidad. Hasta el momento no ha sido
investigado.
b. Contrastacin de resultados: Es un tema que busca generar una investigacin
que se contrastar con investigaciones anteriores realizadas en otro contexto.
No aplica.
c. Necesidad: Resulta evidente que este tipo de investigacin necesita ser
investigado. Para superar el conflicto de opiniones existentes es de suma
importancia saber cul de las normas en colisin debe ser aplicada.
d. Resolucin: La investigacin del tema puede ayudar a resolver un problema
pero se debe especificar cul problema y en qu medida puede ser resuelto.
Salvo que un tribunal constitucional se adelante resolviendo el diferendo esta
investigacin puede arrojar luz sobre el problema.
e. Es concreto y pertinente: Esto significa que el tema no debe ser demasiado
amplio y general como para que no pase de ser una monografa que aborda
superficialmente todo el contenido, debe estar muy bien delimitado y ser
concreto. Tambin debe ser pertinente a la rama de la ciencia que se estudia,
por ejemplo no estudiaremos en derecho la dimensin psicolgica, por
ejemplo, del Notario. Es suficientemente concreto para abordarlo desde el
derecho positivo.
f. El tema no presente conflictos ticos en cuanto a su ejecucin. Ninguno
g. El tema puede ser presentado de acuerdo a los lineamientos de investigacin
de la universidad. En efecto este tema puede ser presentado de manera
concreta en los formatos de la universidad.
4. Ponderacin de la viabilidad de la investigacin:
a. Tiempo: Cunto tiempo puede llevar la investigacin y de cunto tiempo
disponemos? La investigacin no debera tomar ms de dos meses.
b. Costo: Tenemos suficientes recursos para hacer la investigacin? tenemos
idea de cunto puede costar la investigacin? Aproximadamente Q3,000.00
c. Tcnica: Tenemos los suficientes conocimientos tcnicos y metodolgicos
para hacer con propiedad la investigacin? Y si no los tenemos podemos
adquirirlos con suficiente rapidez para no bloquear la investigacin? Dado
que se utilizaran mtodos de interpretacin de la ley, estos estn dentro de
nuestro mbito de conocimiento.
d. Personal: el tema nos atrapa lo suficiente?, podemos vernos perseverando
en el tema cuando se ponga difcil y frustrante la investigacin? El grado de
atractivo que despierta este tema es medio.
5. Validacin del tema
a. Redaccin del tema con las correcciones pertinentes.
b. Obtencin de lecturas crticas para evaluar:
i. Claridad de la idea.
ii. Viabilidad de la idea.
iii. Pertinencia de la idea.

7
Replanteamiento

El meollo de la controversia entre ambas es si el RGP es o no auditable por la CGC, situacin que se
ha presentado en los ltimos 4 meses y que implica solo al RGP de la Zona Central y a la CGC. El tema
es esencialmente de Derecho Ambiental y de Derecho Constitucional y se presenta de la siguiente
manera:

Las autoridades del RGP afirman que la Comisin Nacional Registral (CNR), creada mediante Acuerdo
Gubernativo # 30-2005 (Reglamento de los Registros de la Propiedad), tiene a su cargo la fiscalizacin
financiera del RGP. Las autoridades del RGP sostienen que a la CNR le corresponde la fiscalizacin
financiera del RGP, con base en lo que dispone el Artculo 39, inciso 3, del Acuerdo Gubernativo # 30-
2005, que dice que es funcin de la CNR aprobar los proyectos de presupuesto que sometan a su
consideracin los Registradores, supervisar y aprobar su correspondiente ejecucin. De acuerdo con
la Constitucin y el Cdigo Civil, el RGP es una institucin pblica (estatal) cuyo objeto es la
inscripcin, anotacin y cancelacin de los actos y contratos relativos al dominio y dems derechos
reales sobre bienes inmuebles y muebles identificables. El RGP, que es una dependencia del
Ministerio de Gobernacin, cobra honorarios fijados mediante acuerdo gubernativo (que deberan
estar fijados por una ley).

El Artculo 39 citado seala: La Comisin velar por el mejoramiento y modernizacin de los servicios
que prestan los Registros; en especial alcanzar y mantener la certeza jurdica propia de sus funciones.
En tal sentido deber: 1. ; 2. ; 3. Aprobar los proyectos de presupuesto que sometan a su
consideracin los Registradores, supervisar y aprobar su correspondiente ejecucin; 4. ; 5. ; 6. ;
7. Designar y aprobar la contratacin, cada ao, de la persona o entidad que deber efectuar la
Auditora Externa de la Contabilidad de los Registros de la Propiedad, dictarle los parmetros bajo los
cuales deber rendirla y recibir de sta, en forma directa, los resultados y recomendaciones que sean
del caso; 8. ; y, 9. .

La CGC, es contraria a la opinin anterior pues segn ella conforme el Artculo 232 de la Constitucin,
su funcin es ejercer el control financiero del Estado. Tiene a su cargo la fiscalizacin de los ingresos,
egresos y, en general, de todo inters hacendario de los organismos estatales, municipios, entidades
descentralizadas y autnomas, as como de los contratistas de obras pblicas y cualquier persona
que reciba fondos del Estado. De acuerdo a su Ley Orgnica la CGC tiene por competencia:
ARTCULO 2. mbito de competencia. Corresponde a la Contralora General de Cuentas la funcin
fiscalizadora en forma externa de los activos y pasivos, derechos, ingresos y egresos y, en general,
todo inters hacendario de los Organismos del Estado, entidades autnomas y descentralizadas, las
municipalidades y sus empresas, y dems instituciones que conforman el sector pblico no financiero;
de toda persona, entidad o institucin que reciba fondos del Estado o haga colectas pblicas; de
empresas no financieras en cuyo capital participe el Estado, bajo cualquier denominacin as como las
empresas en que stas tengan participacin. Tambin estn sujetos a su fiscalizacin los contratistas
de obras pblicas y cualquier persona nacional o extranjera que, por delegacin del Estado, reciba,
invierta o administre fondos pblicos, en lo que se refiere al manejo de estos. Se exceptan las
entidades del sector pblico sujetas por ley a otras instancias fiscalizadoras. La Contralora General de
Cuentas deber velar tambin por la probidad, transparencia y honestidad en la administracin
pblica, as como tambin por la calidad del gasto pblico. En opinin de la CGC el RGP percibe
ingresos que por su naturaleza son fondos pblicos.

Estamos pues ante un conflicto aparente de normas jurdicas positivas. La posible antinomia se
presente, a la luz de la Constitucin y legislacin que regula la responsabilidad de los funcionarios
pblicos, entre la Ley Orgnica de la CGC y el Reglamento de Registros de la Propiedad. Tambin se
presenta el conflicto en torno a la extensin de varios conceptos clave: fondos pblicos, entidad

8
pblica, auditora de las entidades pblicas, autonoma, descentralizacin, poder de supervisin,
jerarqua, responsabilidad de los funcionarios pblicos, historia del RGP, etc.

La investigacin es posible desde la perspectiva de su posibilidad de conocimiento general y desde

las posibilidades de comprensin del investigador. Existe la posibilidad temporal, material y tcnica
para ser investigada y, por otro lado, el tema es relevante por su valor prctico ante un problema que
enfrenta a dos importantes instituciones estatales y es pertinente pues no ha sido investigado
previamente y puede enfocarse como un problema de interpretacin y aplicacin del derecho
positivo. Procede ahora problematizar este tema.

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Bibliografa
BERNAL GARCA, M. J. & GARCA PACHECO, D. M. 2003. Metodologa de la investigacin jurdica y
sociojurdica., Bogot, Colombia., Ed. UniBoyac.
BERNAL TORRES, C. A. 2006. Metodologa de la investigacin, Mxico DF., Pearson Prentice Hall.
HERRERA, E. 1998. Prctica Metodolgica de la Investigacin Jurdica, Buenos Aires, Editorial
Astrea.
PEREZ ESCOBAR, J. 1999. Metodologa y tcnica de la investigacin jurdica, Bogot, Colombia,
Editorial Temis.