Diagnóstico de Línea Base

DIAGNSTICO DE LNEA BASE DEL SISTEMA DE GESTIN D
Empresa:
Fecha de Ejecucin:
Persona que lo elabora:
Documento a contrastar: RM 050-2013 TR
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE
I.COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un SGSST
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de SST
Se implementan acciones preventivas de SST para asegurar la mejora continua
Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el trabajo en

equipo
CUMPLIMIENTO
FUENTE
Se realiza actividades para fomentar una cultura de prevencin de riesgos del trabajo en toda la
empresa, entidad pblica o privada
Principios
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata entre empleador y trabajador y viceversa
Existen medios que permiten al aporte de los trabajadores al empleador en materia de SST
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el mejoramiento

continuo de la SST
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas
Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las organizaciones sindicales

en las decisiones sobre la SST
CUMPLIMIENTO
FUENTE
II. POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Existe una poltica documentaria en materia de SST, especifica y apropiada para la empresa, entidad
pblica o privada
La poltica de SST est firmada por la mxima autoridad de la empresa, entidad pblica o privada
Los trabajadores conocen y estn comprometidos con lo establecido en la poltica de SST
Su contenido comprende:
Poltica - El compromiso de proteccin de todos los miembros de la organizacin
- Cumplimiento de la normatividad
- Garanta de proteccin, participacin, consulta y participacin en los elementos del SGSST por
parte de los trabajadores y representantes
- La mejora continua en materia de SST
- Integracin del SGSST son otros sistemas de ser el caso
Se toman decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias, informes de investigacin de

accidentes, informe de estadsticas, avances de programas de SST y opiniones de trabajadores, dando
el seguimiento de las mismas.
Direccin
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el SGSST
El empleador asume el liderazgo en la GSST

Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la GSST
Existen responsabilidades especficas en SST de niveles de mando de la empresa, entidad pblica o

privada
Organizacin Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el SGSST

CUMPLIMIENTO
Organizacin
FUENTE
El Comit o Supervisor de SST participa en la definicin de estmulos y sanciones
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de trabajo y
Competencia adopta disposiciones de capacitacin en materia de SST para que ste asuma sus deberes con
responsabilidad
CUMPLIMIENTO
FUENTE
III.PLANEAMIENTO Y APLICACIN
Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base como diagnostico participativo del
estado de la SST
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su Reglamento y otros
dispositivos legales pertinentes, y servirn de base para planificar, aplicar el sistema y como
referencia para medir su mejora continua
La planificacin permite:
Diagnstico
- Cumplir con normas nacionales
- Mejoras al desempeo
- Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos.
Comprenden estos procedimientos:
- Todas las actividades
- Todo el personal
- Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para:

CUMPLIMIENTO
FUENTE
- Gestionar, eliminar y controlas riesgos
- Disear ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y mtodos de trabajo que garanticen la
SST
Planeamiento para la
- Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos
IPERC
- Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales
- Mantener polticas de proteccin
- Capacitar anticipadamente al trabajador

CUMPLIMIENTO
FUENTE
El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una (01) vez al ao como mnimo o cuando cambien
las condiciones o se hayan producido daos
La evaluacin de riesgo considera:
- Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores
- Medidas de prevencin
Los representantes de los trabajadores han participado en la IPER, han sugerido las medidas de
control y verificado su aplicacin
Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar,

que comprenden;
- Reduccin de los riesgos del trabajo
- Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales

Objetivos
- La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la preparacin y respuesta a situaciones
de emergencias
- Definicin de metas, indicadores, responsabilidades
- Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro
La empresa, entidad pblica o privada cuenta con objetivos cuantificables de SST que abarca a todos
los niveles de la organizacin y estn documentados
Existe un programa anual de SST

CUMPLIMIENTO
FUENTE
Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los objetivos
Se definen responsables de las actividades en el programa de SST

Programa de SST
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento peridico
Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la funcin de procreacin del
trabajador
IV. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
El Comit de SST est constituido de forma paritaria (para el caso de empleadores con 20 o ms
trabajadores)
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de empleadores con menos de 20
trabajadores)
CUMPLIMIENTO
FUENTE
El empleador es responsable de:
- Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores
- Acta para mejorar el nivel de SST
- Acta en tomar medidas de prevencin de riesgos ante modificaciones de las condiciones de

Estructura y trabajo
responsabilidades
- Realiza los exmenes mdicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al trmino de la

relacin laboral
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de SST, al asignarte sus labores
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de alto riesgo
El empleador prev que la exposicin a agentes fsicos, qumicos, biolgicos, disergonmicos y

psicosociales no generen dao al trabajador o trabajadora
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el centro de
trabajo
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacin sobre los riesgos en el centro de
trabajo y las medidas de proteccin que corresponda
El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo
El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el empleador
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitacin

CUMPLIMIENTO
FUENTE
La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en la materia
Se ha capacitado a los integrantes del Comit de SST o al Supervisor de SST
Las capacitaciones estn documentadas
Se han realizado capacitaciones de SST:
Capacitacin - Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o duracin
- Durante el desempeo de la labor
- Especifica en el puesto de trabajo e en la funcin que cada trabajador desempea, cualquiera que
sea la naturaleza del vnculo, modalidad o duracin de su contrato
- Cuando se produce cambios en las funciones que desempea el trabajador

CUMPLIMIENTO
FUENTE
- Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos de trabajo
- En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de riesgos y la prevencin de nuevos

riesgos
- Para la actualizacin peridica de los conocimientos
- Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos
- Uso apropiado de los materiales peligrosos
Las medidas de prevencin y proteccin se aplican en el orden de prioridad:
- Eliminacin de los peligros y riesgos
- Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas tcnicas o

administrativas
Medidas de
prevencin
- Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan disposiciones
administrativas de control
- Programar la sustitucin progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos, tcnicas,

medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningn
riesgo para el trabajador
- En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal adecuados, asegurndose que los
trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta
La empresa, enditad pblica o privada ha elaborado planes y procedimientos para enfrentar y

responder ante situaciones de emergencias
CUMPLIMIENTO
FUENTE
Preparacin y Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, evacuacin
respuestas ante
emergencias La empresa, entidad pblica o privada revisa los planes y procedimientos ante situaciones de
emergencias en forma peridica
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro grave e
inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan

actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales
de servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:
Contratistas,
subcontratistas,
empresa, entidad
pblica o privada, de
servicios y
cooperativas
CUMPLIMIENTO
FUENTE
- La coordinacin de la gestin en prevencin de riesgos laborales
Contratistas,
subcontratistas,
- La seguridad y salud de los trabajadores
empresa, entidad
pblica o privada, de
servicios y
cooperativas - La verificacin de la contratacin de los seguros de acuerdo a ley por cada empleador
- La vigencia del cumplimiento de la normatividad en materia de SST por parte de la empresa,

entidad pblica o privada que destacan su personal
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de proteccin en materia de SST sea que tengan vnculo
laboral con el empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de servicios o
cooperativa de trabajadores
Los trabajadores han participado en:
- La consulta, informacin y capacitacin en SST
- La eleccin de sus representantes ante el Comit de SST
Consulta y
comunicacin
- La conformacin del Comit de SST
- El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las operaciones, procesos y
organizacin del trabajo que repercuta en su seguridad y salud
Consulta y
comunicacin
CUMPLIMIENTO
FUENTE
Existen procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores
correspondientes de la organizacin
V.EVALUACIN NORMATIVA
La empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear
el cumplimiento de la normatividad aplicable al SGSST y se mantiene actualizada
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno

de SST
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores tiene un Libro del Comit de SST
(salvo que una norma sectorial no establezca un nmero mnimo inferior)
CUMPLIMIENTO
FUENTE
Los equipos a presin que posee la empresa, entidad pblica o privada tiene un libro de servicio
autorizado por el MTPE
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la utilizacin de ropas
y/o equipos de trabajo o de proteccin personal representan riesgos especficos para la seguridad y
salud de los trabajadores
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en periodo de embarazo
o lactancia conforme a ley
El empleador no emplea a nios, ni adolescentes en actividades peligrosas
El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un adolescente trabajador

previamente a su incorporacin laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duracin de la
exposicin al riesgo, con el objetivo de adoptar medidas preventivas necesarias
La empresa, entidad pblica o privada dispondr lo necesario para que:
- Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de trabajo no constituyan una fuente de
peligro
- Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalacin, adecuada utilizacin y

mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos
Requisitos legales y - Se proporcione informacin y capacitacin para el uso apropiado de los materiales peligrosos
de otro tipo
- Las instrucciones, manuales, avisos de peligro y otras medidas de precaucin colocadas en los
equipos y maquinarias estn traducido al castellano
- Las informaciones relativas a las mquinas, equipos, productos, sustancias o tiles de trabajo son
comprensibles para los trabajadores
Los trabajadores cumplen con:
- Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de SST en el trabajo que se apliquen en
el lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus superiores jerrquicos directos
Requisitos legales y
de otro tipo
CUMPLIMIENTO
FUENTE
- Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, as como los equipos de proteccin
personal y colectivo
- No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para los cuales no
hayan sido autorizados y en caso de ser necesario, capacitados
- Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los accidentes de trabajo, incidentes

peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo
requiera
- Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud fsica y mental

CUMPLIMIENTO
FUENTE
- Someterse a exmenes mdicos obligatorios
- Participar en los organismos paritarios de SST
- Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y salud y/o
las instalaciones fsicas
- Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de cualquier

accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente
- Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre SST
VI.VERIFICACIN
La vigilancia y control de la SST permite evaluar con regularidad los resultados logrados en materia
de SST
La supervisin permite:
Supervisin,
- Identificar las fallas o deficiencia en el SGSST
monitoreo y
seguimiento de
desempeo - Adoptar las medidas preventivas y correctivas
El monitoreo permite la medicin cuantitativa y cualitativa apropiada
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la SST
El empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al trmino de la relacin laboral a los
trabajadores (incluyendo a los adolescentes)
Los trabajadores son informados:

CUMPLIMIENTO
FUENTE
- A ttulo grupal, de las razones para los exmenes de salud ocupacional

Salud en el trabajo
- A ttulo personal, sobre los resultados de los informes mdicos relativos a la evaluacin de sus
salud
- Los resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de uso para ejercer discriminacin
Los resultados de los exmenes mdicos son considerados para tomar acciones preventivas o
correctivas al respecto
CUMPLIMIENTO
FUENTE
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo los accidentes de trabajo

mortales dentro de las 24 horas de ocurridos
Accidentes, El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo, dentro de la 24 horas de
incidentes peligrosos producidos los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad fsica de los
e incidentes, no Se implementan las medidas correctivas propuestas
trabajadores en los registros de accidentes de trabajo,
y/o a la poblacin
conformidad, accin incidentes peligrosos y otros incidentes
correctiva y Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las auditorias se
preventiva SST
Se implementan medidas preventivas de SST
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales

e incidentes peligrosos y ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, indicando las
medidas correctivas y preventivas adoptadas
Se investigan los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes

peligrosos para:
- Determinar las causas e implementar las medidas correctivas
- Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de hecho
Investigacin de
accidentes y
enfermedades - Determinar la necesidad modificar dichas medidas
ocupacionales
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las acciones

correctivas
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a otro

puesto que implique menos riesgo
La empresa, entidad pblica o privada ha identificado las operaciones y actividades que estn
asociadas con riesgos donde las medidas de control necesitan ser aplicadas
CUMPLIMIENTO
FUENTE
Control de las
operaciones La empresa, entidad pblica o privada ha establecido procedimientos para el diseo del lugar de
trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y organizacin del trabajo que incluye la
adaptacin a las capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes
CUMPLIMIENTO
FUENTE
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, mtodo de trabajo, estructura
Gestin del cambio organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el campo de la seguridad, cambios
tecnolgicos, adaptndose las medidas de prevencin antes de introducirlos
Se cuenta con un programa de auditorias
El empleador realiza auditoras internas peridicas para comprobar la adecuada aplicacin del SGSST
Auditorias Las auditoras externas son realizadas por auditores independientes con la participacin de los
trabajadores o sus representantes
Los resultados de las auditoras son comunicados a la alta direccin de la empresa, entidad pblica o
privada
VII. CONTROL DE INFORMACIN Y DOCUMENTOS

La empresa, entidad pblica o privada establece y mantiene informacin en medios apropiados para
describir los componentes del sistema de gestin y su relacin entre ellos
Los procedimientos de la empresa, entidad pblica o privada, en la GSST, se revisan peridicamente
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y externas
relativas
- Garantizar la comunicacin interna de la a la SST
informacin relativa a la SST entre los distintos niveles y
cargos de la organizacin
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes sobre SST se reciban y
El empleador entrega adjuntoatiendan
a los contratos
en formade oportuna
trabajo lasy recomendaciones
adecuada de Seguridad y salud
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o funcin del
trabajador
El empleador ha:
Documentos - Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de SST
- Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de seguridad
- Asegurado poner en prctica las medidas de SST

- Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible
CUMPLIMIENTO
FUENTE
- El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de SST considerando los riesgos del
centro de labores y los relacionados con el puesto o funcin, el primer da de labores
El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:
- Se identifiquen, evalen e incorporen en las especificaciones relativas a compras y arrendamiento
financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la organizacin de los requisitos de
- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos
seguridad tanto
y saludlegales como de la propia organizacin en
materia de SST antes de la adquisicin de bienes antes
- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos y servicios
de utilizar los bienes y
servicios mencionados
La empresa, entidad pblica o privada establece procedimientos para el control de los documentos
que se generen por esta lista de verificacin
Este control asegura que los documentos y datos:
Control de la - Puedan ser fcilmente localizados
documentacin y de
- Puedan ser analizados y verificados peridicamente
los datos
- Estn disponibles en los locales
- Sern removidos cuando los datos sean obsoletos
- Sean adecuadamente archivados
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestin

actualizados y a disposicin del trabajador referido a:
- Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes, en el que deben constar la investigacin y las medidas correctivas
- Registro de exmenes mdicos ocupacionales
- Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos, psicosociales y factores de riesgo
disergonmicos
- Registro de inspecciones internas de SST
- Registro de estadsticas de seguridad y salud
- Registro de equipos de seguridad o emergencia
- Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de emergencias
Gestin de los - Registro de auditorias

registros
La empresa, entidad pblica o privada cuenta con registro de accidentes de
trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes
ocurridos a:
- Sus trabajadores
- Trabajadores de intermediacin laboral y/o tercerizacin
- Beneficiarios bajo modalidades formativas
CUMPLIMIENTO
FUENTE
- Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus actividades toral o
parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada
Los registros mencionados son:
- Legibles e identificables
- Permite su seguimiento
- Son archivados y adecuadamente protegidos
VIII.REVISIN POR LA DIRECCIN
La alta direccin:
Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin para asegurar que es apropiada y efectiva
Las disposiciones adoptadas por la direccin para la mejora continua del SGSST,
deben tener en cuenta:
- Los objetivos de la SST de la empresa, entidad pblica o privada
- Los resultados de la IPER
- Los resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia
- La investigacin de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros

incidentes relacionados con el trabajo
- Los resultados y recomendaciones de las auditoras y evaluaciones realizadas por la direccin de la

empresa, entidad pblica o privada
- Las recomendaciones del Comit de seguridad y salud o el Supervisor de seguridad y salud

CUMPLIMIENTO
FUENTE
- Los cambios en las normas
- La informacin pertinente mueva
Gestin de la mejora
continua
- Los resultados de los programas anuales de SST
La metodologa de mejoramiento continuo considera:
- La identificacin de las desviaciones de las prcticas y condiciones aceptadas como seguras

- El establecimiento de estndares de seguridad
- La medicin y evaluacin peridica del desempeo con respecto a los estndares de la empresa,
entidad pblica o privada
- La correccin y reconocimiento del desempeo
La investigacin y auditorias permiten a la direccin de la empresa, entidad pblica o privada lograr

los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la poltica y objetivos del SGSST
La investigacin de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes

peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
- Las causas inmediatas (actos y condiciones sub estndares)
- Las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo)
- Deficiencia del SGSST, para la planificacin de la accin correctiva pertinente

CUMPLIMIENTO
FUENTE
El empleador ha modificado las medidas de prevencin de riesgos laborales cuando resulten

inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al
personal de los regmenes de intermediacin y tercerizacin, modalidad formativa e incluso a los que
prestan servicios de manera independiente, siempre que stos desarrollen sus actividades total o
parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada durante el desarrollo de
las operaciones.
TEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Escalas
Excelente 90 a 100%
Bueno 75 a 89%
Aceptable 65 a 74%
Deficiente 50 a 64%
Muy Deficiente 20 a 49%
Crtico 0 a 19%
% CUMPLIMIENTO
#DIV/0!
CUMPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
RIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
IENTO Y APLICACIN
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
TACIN Y OPERACIN
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
CIN NORMATIVA
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
ERIFICACIN
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
FORMACIN Y DOCUMENTOS
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
N POR LA DIRECCIN
CUMPLIMIENTO
SI NO
CUMPLIMIENTO
SI NO
HOJA RESUMEN
Empresa:
Fecha de Ejecucin:
Persona que lo elabora:
Documento a contrastar: RM 050 2013 TR
LINEAMIENTOS
I COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO
II POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Poltica
Direccin
Liderazgo
Organizacin
Competencia
III PLANEAMIENTO Y APLICACIN
Diagnstico
Planeamiento para la IPERC
Objetivos
Programa de SST
IV IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
Estructura y responsabilidades
Capacitacin
Medidas de prevencin
Preparacin y respuestas ante emergencias
Contratistas, subcontratistas, empresa, entidad pblica o privada, de servicios y cooperativas
Consulta y comunicacin
V EVALUACIN NORMATIVA
VI VERIFICACIN
Supervisin, monitoreo y seguimiento de desempeo
Salud en el trabajo
Accidentes, incidentes peligrosos e incidentes, no conformidad, accin correctiva y preventiva
Investigacin de accidentes y enfermedades ocupacionales
Control de las operaciones
Gestin del cambio
Auditorias
VII CONTROL DE INFORMACIN Y DOCUMENTOS
Documentos
Control de la documentacin y de los datos
Gestin de los registros
VIII REVISIN POR LA DIRECCIN
EVALUACION TOTAL
COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO Resultados

#DIV/0! en Porcentaje de la Evaluacin
POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD 0% 100% 200% 300% 400% 500% 600% 700
PLANEAMIENTO Y APLICACIN #DIV/0!
Resultados en Porcentaje de la Evaluacin
0% 100% 200% 300% 400% 500% 600% 700
IMPLEMENTACIN
COMPROMISYO
OPERACIN
E INVOLUCRAMIENTO #DIV/0!
EVALUACIN NORMATIVA #DIV/0!
POLTICA DE S EGURIDAD Y S ALUD OCUPACIONAL
VERIFICACIN
CONTROL DE INFORMACIN Y DOC #DIV/0!
PLANEAMIENTO Y APLICACIN
REVISIN POR LA DIRECCIN #DIV/0!
IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
EVALUACIN NORMATIVA
VERIFICACIN
CONTROL DE INFORMACIN Y DOCUMENTOS
REVIS IN POR LA DIRECCIN

ESUMEN
Escalas
Excelente 90 a 100%
Bueno 75 a 89%
Aceptable 65 a 74%
Deficiente 50 a 64%
Muy Deficiente 20 a 49%
Crtico 0 a 19%
% CUMPLIMIENTO
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0! #DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0! #DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0! #DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0! #DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0!
#DIV/0! #DIV/0!
#DIV/0!
EVALUACION TOTAL
#DIV/0!
de la Evaluacin
0% 400% 500% 600% 700% 800% 900% 1000%
de la Evaluacin
0% 400% 500% 600% 700% 800% 900% 1000%
% Ley de
Eficacia del sistema Seguridad (Mayo
2016)
Compromiso e involucramiento 30.00
Politica de Seguridad y Salud en el Trabajo 48.00
Planeamiento y aplicacin 30.00
Implementacin y operacin 30.00
Evaluacin normativa 21.00
Verificacin 12.00
Control de informacin y documentos 2.00
Revisin por la direccin 6.00
TOTAL 22.38
% Ley de
II.Poltica de Seguridad y Salud en el
Seguridad (Mayo
Trabajo
2016)
Poltica #DIV/0!
Direccin 50.00
Liderazgo 100.00
Organizacin #DIV/0!
Competencia
TOTAL #DIV/0!
% Ley de
IV.Implementacin y operacin Seguridad (Mayo
2016)
Estructura y responsabilidades 56.00

Capacitacin 67.00
Medidas de prevencin 0.00
Preparacin y respuesta ante emergencias 50.00
Contratistas, subcontratistas, empresa, entidad 0.00
Consulta y comunicacin 17.00
TOTAL 31.67
% Ley de
VI.Verificacin Seguridad (Mayo
2016)
Supervisin, monitoreo y seguimiento de dese 20.00

Salud en el trabajo 40.00
Accidentes, incidentes peligrosos e incidentes, 0.00
Investigacin de accidentes y enfermedades ocu 0.00
Control de operaciones 0.00
Gestin del cambio 0.00
Auditorias 25.00
TOTAL 12.14
Avance de la gestin de SST a la fech

Objetivo de Gestin % Ley de Seguridad (Mayo 2016) % de Gestin de SST (Diciembr
80.00 69.00
70.00 60.00 62.50
60.00 48.00 53.33 50.00
50.00 38.57
40.00 30.00 30.00 30.00
30.00 21.00
20.00 12.00
10.00
0.00
II. Poltica de Seguridad y Salud en el Traba

100.00 100.00100.00
100.00
90.00
80.00
70.00 65.00
60.00
50.00 50.00
50.00
40.00
30.00
20.00
10.00
0.00
Poltica Direccin Liderazgo Organizacin
% Ley de Seguridad (Mayo 2016) % de Gestin de SST (Diciem

IV. Implementacin y operacin
80.00 75.00 75.00
65.00 67.00
70.00 56.00
60.00 50.00
50.00
40.00 35.00 3
30.00
20.00
10.00
0.00
0.00 0.00
% Ley de Seguridad (Mayo 2016) % de Gestin de SST (Dicie
VI. Verificacin
70.00 60.00
60.00
50.00 40.00 40.00 40.0
40.00 30.00 30.00
30.00 20.00
20.00
10.00
0.00
0.00 0.00 0.00

% de Gestin de
I. Compromiso e
SST (Diciembre
involucramiento
2016)
60.00 Principios
69.00 TOTAL
62.50
53.33
50.00
38.57
50.00
45.00
53.55
% de Gestin de
SST (Diciembre III.Planeamiento y aplicacin
2016)
100.00 Diagnostico
65.00 Planeamiento del IPERC
100.00 Objetivos
50.00 Programa de SST
30.00 TOTAL
69.00
% de Gestin de
SST (Diciembre V. Evaluacin normativa
2016)
65.00 Requisitos legales y de otro tipo

75.00 TOTAL
35.00
75.00
30.00
40.00
53.33
% de Gestin de
VII. Control de informacin y
SST (Diciembre
documentos
2016)
40.00 Documentos
60.00 Control de la documentacin y de
30.00 Gestin de los registros
30.00 TOTAL
40.00
30.00
40.00
38.57
n de SST a la fecha
de Gestin de SST (Diciembre 2016)
50.00 50.00 53.55

45.00
38.57
21.00 22.38
12.00
2.00 6.00
y Salud en el Trabajo
69.00
50.00
30.00
Organizacin Competencia TOTAL
de Gestin de SST (Diciembre 2016)

eracin
75.00
50.00 53.33
40.00
30.00 31.67
17.00
0.00
% de Gestin de SST (Diciembre 2016)
ficacin
40.00 40.00 38.57

0 30.00 30.00
25.00
12.14
0.00 0.00 0.00

VIII. Revisin por la direccin

50.00
45.00
45.00
40.00
35.00
30.00
25.00
20.00
15.00
10.00
5.00
0.00
% Ley de Seguridad (Mayo 2016) % de Gestin de SST (Diciemb
% Ley de Seguridad % de Gestin de SST
(Mayo 2016) (Diciembre 2016)
30.00 60.00
30.00 60.00

40.00 60.00
29.00 55.00
17.00 70.00
33.00 65.00
29.75 62.5

21.00 50.00
21.00 50.00

7.00 50.00
0 30.00
0 70.00
2.33 50.00
I. Compromiso e involucramient
70.00
60.00
50.00
40.00
30.00
30.00
20.00
10.00
0.00
% Ley de Seguridad (Mayo 2016) % de G
III. Planeamiento y
80.00
7
70.00
60.00
60.00 55.00
50.00
40.00
40.00
29.00
30.00
20.00 17.00
10.00
0.00
Diagnostico Planeamiento del IPERC Objetivo
% Ley de Seguridad (Mayo 2016) % de G

V. Evaluacin no
60.00
50.00
40.00
30.00
21.00 21.00
20.00
10.00
0.00
% Ley de Seguridad (Mayo 2016)
Requisitos legales y de ot
VII Control de informac

80.00
70.00
60.00
50.00
50.00
40.00
30.00
30.00
20.00
10.00 7
0.00
Documentos Control de la documentacin
0 y de los datos
% Ley de Seguridad (Mayo 2016) % de

0.00
Documentos Control de la documentacin
0 y de los datos
% Ley de Seguridad (Mayo 2016) % de
n por la direccin
45.00

VIII. Revisin por la % Ley de Seguridad
direccin (Mayo 2016)
Gestin de la mejora continua #DIV/0!

TOTAL #DIV/0!
I. Compromiso e involucramiento
60.00
(Mayo 2016) % de Gestin de SST (Diciembre 2016)
III. Planeamiento y aplicacin
70.00
65.00
62.50
55.00
33.00
29.00 29.75
17.00
neamiento del IPERC Objetivos Programa de SST TOTAL
% Ley de Seguridad (Mayo 2016) % de Gestin de SST (Diciembre 2016)

V. Evaluacin normativa
50.00 50.00
21.00
dad (Mayo 2016) % de Gestin de SST (Diciembre 2016)
Requisitos legales y de otro tipo TOTAL
VII Control de informacin y documentos
70.00
50.00
30.00
2.3333333333
Control de la documentacin
0 y de los datos Gestin
0 de los registros TOTAL

2.3333333333
Control de la documentacin
0 y de los datos Gestin
0 de los registros TOTAL

% de Gestin de SST
(Diciembre 2016)
45.00
45.00
mbre 2016)
65.00
62.50
33.00
29.75
Programa de SST TOTAL
embre 2016)
50.00 50.00
mentos
70.00
50.00
2.3333333333
s registros TOTAL
mbre 2016)
2.3333333333
s registros TOTAL
mbre 2016)

Diagnóstico de Línea Base

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DIAGNSTICO DE LNEA BASE DEL SISTEMA DE GESTIN D

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un SGSST

Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de SST

Se implementan acciones preventivas de SST para asegurar la mejora continua

Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el trabajo en

Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el mejoramiento

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas

Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las organizaciones sindicales

II. POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Los trabajadores conocen y estn comprometidos con lo establecido en la poltica de SST

Poltica - El compromiso de proteccin de todos los miembros de la organizacin

- La mejora continua en materia de SST

- Integracin del SGSST son otros sistemas de ser el caso

Se toman decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias, informes de investigacin de

El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el SGSST

El empleador asume el liderazgo en la GSST

Existen responsabilidades especficas en SST de niveles de mando de la empresa, entidad pblica o

Organizacin Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el SGSST

El Comit o Supervisor de SST participa en la definicin de estmulos y sanciones

- Cumplir con normas nacionales

- Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros

El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos.

Comprenden estos procedimientos:

- Todas las actividades

- Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

- Gestionar, eliminar y controlas riesgos

- Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales

- Mantener polticas de proteccin

- Capacitar anticipadamente al trabajador

La evaluacin de riesgo considera:

- Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar,

- Reduccin de los riesgos del trabajo

- Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales

- Definicin de metas, indicadores, responsabilidades

- Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro

Existe un programa anual de SST

Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los objetivos

Se definen responsables de las actividades en el programa de SST

Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos

IV. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

El empleador es responsable de:

- Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores

- Acta para mejorar el nivel de SST

- Acta en tomar medidas de prevencin de riesgos ante modificaciones de las condiciones de

- Realiza los exmenes mdicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al trmino de la

El empleador prev que la exposicin a agentes fsicos, qumicos, biolgicos, disergonmicos y

El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo

El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el empleador

Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitacin

La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en la materia

Se ha capacitado a los integrantes del Comit de SST o al Supervisor de SST

Las capacitaciones estn documentadas

Se han realizado capacitaciones de SST:

Capacitacin - Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o duracin

- Durante el desempeo de la labor

- Cuando se produce cambios en las funciones que desempea el trabajador

- Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos de trabajo

- En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de riesgos y la prevencin de nuevos

- Para la actualizacin peridica de los conocimientos

- Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos

- Uso apropiado de los materiales peligrosos

Las medidas de prevencin y proteccin se aplican en el orden de prioridad: