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DEL PUEBLO DE LOS ESTADOS

UNIDOS DE AMERICA

ROL DE LOS GOBIERNOS

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


LOCALES EN EL
FUNCIONAMIENTO
DE NUEVOS NEGOCIOS

USAID | Per ProDescentralizacin USAID | Facilitando Comercio


Av. 28 de Julio 1198 Calle Los Tulipanes 147, Of. 602
Miraflores, Lima 18 - Per Santiago de Surco, Lima 33 - Per
Telfono: +(51-1) 444-4000 Telfono: +(51-1) 437-3144
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DEL PUEBLO DE LOS ESTADOS
UNIDOS DE AMERICA

ROL DE LOS GOBIERNOS


LOCALES EN EL
FUNCIONAMIENTO
DE NUEVOS NEGOCIOS
INTRODUCCIN

Rol de los gobiernos locales en el funcionamiento de nuevos negocios.

Primera Edicin
Mayo 2012.

Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin


Av. 28 de Julio N 1198, Miraflores, Lima - Per
Telfono: 51 (1) 444-4000 / Fax: 51 (1) 241-8645
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Equipo Responsable:
Cinthya Tello Analista de Polticas Pblicas, Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Roco Castillo Coordinadora del Componente de Simplificacin Administrativa, Proyecto


USAID|Facilitando Comercio
Sandra Doig Consultora Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin
Juan Jos Martnez - Consultor Proyecto USAID|Facilitando Comercio

Diseo y Diagramacin:
Segundo Eliades Moreno Pacheco

Correcciones:
Lic. Adolfo Medrano

Impresin:
Tarea Asociacin Grfica Educativa
Pasaje Mara Auxiliadora 156-164 Brea - Lima 5
Lugar, mes y ao de impresin: Lima - Per, Mayo 2012
Tiraje: 2,000 ejemplares

Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2012-05465

Un agradecimiento especial a todas aquellas personas e instituciones que hicieron posible la edicin
de esta publicacin.

2012 PROYECTO USAID/PER PRODESCENTRALIZACIN PROYECTO USAID|FACILITANDO COMERCIO.


La informacin contenida en este documento puede ser reproducida total y parcialmente, siempre
y cuando se mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a los Proyectos USAID|Facilitando
Comercio y USAID|Per ProDescentralizacin.

El Proyecto USAID|Facilitando Comercio fomenta la competitividad y formalizacin de la economa,


y contribuye con la aplicacin y/o adecuacin de normas y procesos orientados a optimizar las
capacidades de la gestin pblica y del sector privado. Este documento ha sido posible gracias al
apoyo de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional USAID|PER, bajo los
trminos de contrato N EEM-I-00-07-00009-00, TO AID-527-TO-10-00002; siendo implementado por
Nathan Associates Inc.

El Proyecto USAID|Per ProDescentralizacin tiene el objetivo de apoyar al Estado peruano en


profundizar y consolidar el proceso de descentralizacin. Este documento ha sido posible gracias al
apoyo de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional USAID|PER, bajo los
trminos de contrato N EPP-I-03-04-00035-00; siendo implementado por ARD Inc.

Las opiniones expresadas por los autores no reflejan necesariamente el punto de vista de la Agencia de
los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional - USAID.
2
INTRODUCCIN

NDICE DE CONTENIDOS

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


INTRODUCCIN 5

I. ESTUDIO EXPLORATORIO 9

1.1. RACIONALIDAD DEL TRMITE DE LICENCIA 9


DE FUNCIONAMIENTO

1.2. EXPERIENCIA PERUANA 13

1.3. EXPERIENCIA COMPARADA 35

II. EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC 41

2.1. ASPECTOS GENERALES DE LA EVALUACIN 41

2.2. RESULTADOS DE LA ERC 44

2.2.1. TIPOLOGA DE MUNICIPALIDADES 44

2.2.2. HALLAZGOS POR TEMA 47

III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 89

BIBLIOGRAFA 100

ANEXOS 101

3
4
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS INTRODUCCIN
INTRODUCCIN

INTRODUCCIN

L
a apertura de nuevos negocios es un aspecto importante
en el desarrollo del pas, por lo que las prcticas y normas
que inciden en este tema son de especial inters para el

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


sector empresarial y, en particular, para las micro y pequeas
empresas. Adicionalmente, el crecimiento, la diversificacin y la
formalizacin del sector empresarial constituyen pilares para mejorar la
competitividad de los pases emergentes, como es el caso del Per. Son
aspectos que coadyuvan al crecimiento econmico, fortalecimiento
de la institucionalidad y satisfaccin de los derechos de las personas.
En el mbito normativo peruano se han realizado mltiples avances
relacionados a la simplificacin administrativa, tal es el caso del
procedimiento de obtencin de Licencia de Funcionamiento, a cargo
de las municipalidades del pas.

En efecto, la Ley Orgnica de Municipalidades - LOM1 otorga a los


gobiernos locales, cuando actan como municipios distritales, la funcin
de evaluar las solicitudes y otorgar las Licencias de Funcionamiento a
empresas y comercios en su jurisdiccin, as como a fiscalizar los negocios
y aplicar las sanciones correspondientes. Del mismo modo, estipula que
corresponde a las municipalidades provinciales, flexibilizar y simplificar
los procedimientos de obtencin de licencias y permisos vinculados a
la promocin del desarrollo econmico local. Todo ello, en el marco
de la Ley N 28976 - Ley Marco de Licencia de Funcionamiento, que
establece un ordenamiento jurdico comn a las municipalidades
para facilitar la formalizacin de las empresas que estn operando,
mientras que a los nuevos negocios, la obtencin de una Licencia de
Funcionamiento que les permita acceder de manera legtima a los
beneficios del mercado.

5
1 Ley N 27972 - Ley Orgnica de Municipalidades - LOM, publicada en el diario oficial El Peruano, el 26 de mayo de 2003.
INTRODUCCIN

Los avances a nivel normativo son significativos y deben


ser destacados, pero tambin es preciso mencionar
que en la prctica se perciben dificultades en su
implementacin. Por ejemplo, determinados gobiernos
locales an no actualizan el Texto nico de Procedimientos
Administrativos - TUPA, subsiste la exigencia de requisitos
adicionales y evaluaciones no previstas legalmente
y, con relacin al monto de las tasas que cobran las
municipalidades, no existe informacin sobre la estructura
de costos, entre otros problemas. Esta situacin ha sido
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

corroborada por la Comisin de Eliminacin de Barreras


Burocrticas del Instituto Nacional de Defensa de la
Competencia y la Propiedad Intelectual INDECOPI, que
ha visto incrementado el nmero de reclamos por parte
de personas que realizan los trmites para obtener una
Licencia de Funcionamiento2.

No obstante que las reformas adoptadas coadyuvan a


la estandarizacin y facilitacin de dicho trmite, surgen
algunas interrogantes vinculadas a la operatividad de la
Ley Marco de Licencia de Funcionamiento, tales como:
En qu medida se ha aplicado el marco normativo
relacionado a la simplificacin administrativa para la
obtencin de Licencias de Funcionamiento?
Cules son las dificultades que se experimentan?
Cul es la percepcin respecto a la atencin y
orientacin recibida por parte de los administrados?
Se perciben trabas burocrticas originadas por el
personal que presta el servicio?
Es realmente necesaria la Licencia de Funciona-
miento?
Se puede seguir simplificando los procesos y elementos
de evaluacin?
Cul es la lgica en el registro de empresas?

6
2 INDECOPI, Eliminacin de Barreras Burocrtica. Boletn Semestral 2010, p.18.
INTRODUCCIN

Por qu prima la cultura de la duda y la desconfianza


en la regulacin de establecimientos?

Estas y otras interrogantes motivaron la realizacin del


presente estudio, que es producto del esfuerzo conjunto
del Proyecto USAID|Facilitando Comercio3 y el Proyecto
USAID/Per ProDescentralizacin4.

Esta publicacin presenta el anlisis y evaluacin de la fun-


cin que ejercen los gobiernos locales en la autorizacin

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


y fiscalizacin del funcionamiento de establecimientos co-
merciales. Asimismo, permite evidenciar problemas comu-
nes y brindar algunas recomendaciones para superar situa-
ciones adversas. Con esa meta, el estudio se ha realizado
en dos etapas: la primera, de carcter exploratorio, desti-
nada a dar pautas, criterios e hiptesis preliminares para la
realizacin de un estudio de campo. Ello hizo posible revisar
y analizar la normatividad vigente sobre la regulacin de
negocios y recoger la percepcin de especialistas y fun-
cionarios de algunos municipios de Lima y provincias sobre
la importancia y uso de la Licencia de Funcionamiento, as
como sobre la forma en la que se ejecuta el procedimiento
de licencias y la implementacin de la Ley Marco de Licen-
cia de Funcionamiento. El desarrollo del estudio explorato-
rio estuvo a cargo del consultor Juan Jos Martnez.

Con los insumos aportados, se desarroll la segunda etapa


de la investigacin constituida por un estudio de campo,
denominado Evaluacin Rpida de Campo ERC, sobre
el rol de los gobiernos locales en el funcionamiento de
nuevos negocios. La ERC constituye un examen de
carcter cualitativo con base en percepciones recogidas
a travs de entrevistas a profundidad, que se han
realizado a diversos actores representativos del tema.
Ello permiti, en un corto periodo de tiempo, recoger un

3 El Proyecto USAID/Facilitando Comercio tiene como objetivo fortalecer las capacidades de las instituciones pblicas de los pases
andinos con la finalidad de aprovechar las oportunidades comerciales, aumentar la competitividad y formalizar la economa.
4 El proyecto USAID/Per ProDescentralizacin tiene como objetivo contribuir con el Estado peruano en sus esfuerzos por consoli- 7
dar el proceso de descentralizacin y en la mejora de la calidad de las polticas pblicas implementadas.
INTRODUCCIN

nmero importante de percepciones, profundizar en los


diversos matices del tema y obtener conclusiones para
la formulacin de recomendaciones. La conduccin
del estudio de campo estuvo a cargo de la consultora
Sandra Doig.

El presente producto es el resultado de ambas etapas de


investigacin y se divide en tres secciones. La primera,
corresponde al estudio exploratorio; la segunda, recoge
la ERC aplicada en seis departamentos del pas mediante
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

387 entrevistas; en tanto que, la tercera, resume las


conclusiones del estudio y propone recomendaciones
para diversos actores. Se trata de un estudio que,
esperamos, aporte informacin til a las autoridades
nacionales, regionales y locales para que adopten e
implementen prcticas que contribuyan a hacer ms
eficientes sus gestiones.

Finalmente, es preciso mencionar que este estudio


no hubiese sido posible sin el acompaamiento y
valioso aporte del Comit Consultivo, conformado por
representantes de entidades pblicas e instituciones
privadas, a quienes agradecemos de manera especial5.

Lima, Mayo de 2012.

8
5 La relacin de las personas que formaron parte del Comit Consultivo del presente estudio puede ser consultada en el Anexo I.
INTRODUCCIN

ESTUDIO EXPLORATORIO

E
l objetivo de esta seccin es analizar la funcin de autorizacin
y fiscalizacin del funcionamiento de establecimientos
comerciales, ejercida por los gobiernos locales. Esto, a fin de

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


confirmar la necesidad y utilidad de dicho procedimiento, as
como los lmites de la accin del Estado en dicho ejercicio.

Primero se examina la racionalidad jurdica y econmica de la licencia


municipal. A continuacin se investiga la experiencia comparada, es
decir, el desarrollo de los trmites de autorizacin y fiscalizacin de
establecimientos comerciales en otros pases, para identificar mejores
prcticas existentes. Luego se analizan las reformas legales que se han
dado en los ltimos aos vinculadas a la Licencia de Funcionamiento,
as como los incentivos que tienen los actores para cumplir/incumplir
dicha normatividad. Finalmente se verifica la implementacin de los
cambios legales aplicados en los ltimos aos en el mbito de las
municipalidades, para determinar niveles de cumplimiento.

1.1. RACIONALIDAD DEL TRMITE DE LICENCIA


DE FUNCIONAMIENTO

La Constitucin Poltica de 1993 reconoce derechos al empresario,


la empresa y la actividad empresarial, garantizando su actuacin
frente a la intervencin del sector pblico y de otras personas.
No obstante, tales derechos o libertades no son absolutos o
ilimitados. El Estado interviene estableciendo lmites o condiciones,
en busca de un equilibrio garantista, a fin de reducir o eliminar
externalidades negativas, reducir la asimetra de informacin o
regular el uso de bienes pblicos.

Los lmites y condicionalidades a los derechos por parte del Estado 9


pueden implicar el establecimiento de obligaciones y deberes, pro-
ESTUDIO EXPLORATORIO

hibiciones, establecimiento de formas especficas de


Los lmites o con- dicho ejercicio, ablaciones no expropiatorias (restric-
diciones a los dere- ciones en sentido estricto), entre otras. Para que sean
chos por parte del vlidas, deben tener como origen una ley que autoriza
Estado son vlidos, a una entidad pblica a administrar, conducir, aplicar
y fiscalizar determinada actividad o sujeto. La interven-
cuando existe una
cin del Estado podr darse en dos momentos: i) ex
Ley que autoriza a ante, de manera previa a la accin y, ii) ex post, de
una entidad pbli- manera posterior a la accin.
ca a administrar,
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

conducir, aplicar y Es importante tener en cuenta que la imposicin de


limitaciones al ejercicio de derechos y libertades
fiscalizar determi-
no son indeseables per se. El desafo consiste en
nada actividad o que la accin del Estado sea efectiva en lograr los
sujeto. resultados que justifican tales acciones, generando
los menores costos posibles a los ciudadanos.
Cuando son bien diseadas y se cumplen, estas regulaciones facilitan el equilibrio
entre la actividad empresarial y el bienestar del resto de la sociedad. As, bien
diseadas, estas regulaciones logran reducir el riesgo de externalidades negativas
que algunas actividades privadas imponen en terceros, y, cuando estas son
inevitables, facilitan la compensacin para los afectados en forma de bienes pblicos
financiados con la recaudacin de impuestos. ()
Por el contrario, cuando estos trmites son costosos, poco previsibles, y difciles de
realizar, se elevan los costos de transaccin para las interacciones econmicas, se
crean barreras a la entrada en el mercado y promueven la informalidad6.

En el caso particular de la Licencia de Funcionamiento,


la racionalidad que justifica la regulacin municipal
podra responder a dos situaciones:

a. Externalidades negativas: referidas a que la actua-


cin de un sujeto o empresa afecta sin haber un
contrato o compensacin de por medio la produc-

6 Ral Andrade, Miguel Jaramillo y Jessica Soto, 2009. Estudio Anlisis costo-beneficio y mejores prcticas en reformas de simplifi-
cacin de trmites: hacia una nueva generacin de reformas de simplificacin de trmites en America Latina, financiado por el Fondo
10 Multilateral de Inversiones y el Banco Interamericano de Desarrollo. El estudio fue presentado en el XII Foro Interamericano de la
Microempresa FOROMIC 2009.
ESTUDIO EXPLORATORIO

cin, consumo o utilidad de otro sujeto o empresa.


Por otro lado, la operacin de un negocio - tal es La licencia
el caso de las industrias o actividades que utilizan es un ejemplo de
materiales peligrosos para la salud - podra generar
limitacin a los
externalidades ya sea a los clientes o a los vecinos,
as como a los negocios que operan cerca. Ello jus-
derechos y liberta-
tificara que la municipalidad ordene el territorio y des empresariales,
reserve reas para determinadas actividades (por por ser un requi-
ejemplo: industrial, comercial, agrcola o residen- sito previo para el
cial), dando lugar a que algunas sean prohibidas o funcionamiento de

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


limitadas, mientras otras, permitidas o promovidas.
negocios.
b. Bienes o servicios de acceso abierto o uso pblico
(bienes comunes). Es decir bienes en los que una
vez superado el umbral o punto de saturacin, se
empiezan a degradar, modificndose sus carac-
tersticas, cantidad o calidad. Eventualmente, en
casos extremos, el recurso puede desaparecer o
colapsar. Ante esta situacin, la Licencia de Funcio-
namiento puede operar como un mecanismo de
racionamiento o de control de ingreso, orientado
a prevenir los problemas de saturacin del territorio
y sus impactos.

En consecuencia, la Licencia Municipal de Funciona- Regulaciones


miento constituye un ejemplo de limitacin y condi-
cionalidad a los derechos y libertades empresariales,
irracionales
por ser un requisito previo antes de abrir un estable- que generen
cimiento, con el fin de reducir riesgos y ordenar el costos excesivos
uso racional del territorio. Ahora bien, si la funcin de a los agentes
regulacin estatal no est correctamente diseada econmicos,
y ejercida, podra generar barreras burocrticas, es
podran incentivar
decir exigencias, requisitos, prohibiciones y/o cobros
para la realizacin de actividades econmicas, que que estos opten
afectan los principios y normas de simplificacin ad- por operar
ministrativa y limitan la competitividad empresarial informalmente.
en el mercado7. De esta manera, regulaciones irra-
cionales que generan costos excesivos a los agentes
11
7 Definicin recogida del artculo 2 de la Ley N 28996 - Ley de Eliminacin de Sobrecostos , Trabas y Restricciones a la Inversin
Privada.
ESTUDIO EXPLORATORIO

econmicos, podran incentivar que estos opten por


La simplifica- operar informalmente, generando perjuicios a las
cin del trmite empresas y terceros8.
administrativo
de la licencia de Considerando ello, en el caso que los trmites
administrativos se conviertan en barreras de acceso
funcionamiento,
al mercado, su simplificacin o eventual eliminacin,
incidir en mejorar incidir positivamente en mejorar el entorno para
el entorno para el desarrollo de negocios. De hecho, los trmites
el desarrollo de administrativos junto con el marco legal y regulatorio,
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

negocios. integran el marco institucional en el que los individuos,


las empresas y los gobiernos interactan y, por ello,
la calidad del marco institucional tiene una estrecha
relacin con la competitividad y el crecimiento,
ya que puede influenciar decisiones de inversin y
organizacin de la produccin9.

En consecuencia, las mejoras en la regulacin del


Estado pueden contribuir a generar incentivos a la
formalidad. No obstante, en el caso especfico de la
regulacin y trmite de Licencia de Funcionamiento,
es importante tener en cuenta que al momento de
decidir su formalizacin, los empresarios analizarn el
costo general que implica registrar su negocio, donde
la licencia de apertura es uno de los procedimientos
involucrados, mas no el nico10. Los incentivos para
registrar una empresa estn vinculados a los costos y
beneficios que ello representa.

De un lado, estn los costos de los trmites, el tiempo


destinado a su realizacin, las eventuales multas en
caso de incumplimiento y los pagos adicionales que
la actividad formal podra generar (tributos o pago
por servicios). Del lado de los beneficios, se podran
identificar acceso a servicios pblicos, oportunidades
de desarrollo empresarial y evitar ser objeto de
fiscalizaciones o sanciones.

8 Andrade, Jaramillo y Soto, op. cit.


12 9 Schwab, Klaus, 2010. Global Competitiveness Report 2010-2011. World Economic Forum Geneva, Switzerland.
10 De Sa, Liliana, 2005. Business Registration Start-Up: A Concept Note. International Finance Corporation (IFC) and the World Bank.
ESTUDIO EXPLORATORIO

En tal sentido, en el caso de la Licencia de


Funcionamiento, simplificar el trmite y reducir sus
costos (tiempo y dinero) no llevar necesariamente
a la creacin y crecimiento de las empresas, pero
generar un entorno ms adecuado para el
desarrollo empresarial11. De hecho, en el caso del
sector informal, de la micro y pequea empresa,
los esfuerzos por reformar trmites administrativos,
requieren ser complementados con programas de
desarrollo empresarial que ataquen los problemas

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


que enfrenta una empresa para ser competitiva (Por
ejemplo: el acceso a financiamiento e informacin,
capacidad de sus recursos humanos, innovacin)12.

En conclusin, la regulacin de las actividades


empresariales por parte del Estado se justifica en
la medida que responda a una racionalidad o fin
superior, pero adems que sea efectiva en cumplir los
objetivos que le dieron origen, de lo contrario limitar
injustificadamente la actividad empresarial y podra
tener efectos perversos vinculados al incentivo de la
informalidad.

En el caso de la Licencia de Funcionamiento, se


busca restringir las actividades econmicas para
evitar o limitar externalidades negativas; as como la
saturacin de bienes comunes.

1.2. LA EXPERIENCIA PERUANA

Las municipalidades regulan la apertura de estable-


cimientos con anterioridad a la LOM, ya que esta
facultad les fue conferida en la otrora Ley N 23853
- Ley Orgnica de Municipalidades. No obstante,
esto no siempre se realiz de una manera racional
y predecible. De hecho, el ejercicio de las funciones

11 De Sa, Liliana, op. cit.


12 Donor Committee for Enterprise Development, 2008. Supporting Business Environment Reforms: Practical Guidance for 13
Development Agencies.
ESTUDIO EXPLORATORIO

municipales en este campo gener disparidad en


Antes de la Ley la implementacin y tratamiento de la Licencia de
Marco de Licencia Funcionamiento en aspectos relacionados con los
de Funcionamiento, plazos de tramitacin, los requisitos, las tasas y los
las municipalidades criterios de decisin para su otorgamiento.
eran autnomas
Al respecto, de acuerdo al Informe Defensorial N
en normar la 3313, algunas municipalidades realizaban cobros pe-
obtencin de la ridicos por la Licencia de Funcionamiento que ca-
Licencia de recan de una base legal, entre ellos, por concepto
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Funcionamiento. de renovacin o peritajes y pedan requisitos innece-


sarios, tales como acreditar la fumigacin del local.
En el mismo sentido, la Comisin de Acceso al Mer-
cado de INDECOPI justific la emisin de lineamien-
tos sobre el tema por la recurrencia de las quejas de
los usuarios, principalmente grupos de empresarios,
que representaron en los aos 1999 y 2000 el 30% y
29%, respectivamente, de los procedimientos segui-
dos en contra de las municipalidades14.

Antes de la existencia de la Ley Marco de Licencia


de Funcionamiento, las municipalidades eran aut-
nomas en normar la obtencin de la Licencia de Fun-
cionamiento. Este ejercicio presentaba los siguientes
problemas:

Absoluta disparidad en el trmite, plazos,


requisitos, costos y criterios de decisin en el
otorgamiento de la Licencia de Funcionamiento.
Segn sus potestades como gobierno local, cada
municipalidad poda establecer reglas distintas15.

Uso y abuso de la autonoma municipal. La


Defensora del Pueblo document este tipo

13 Informe Defensorial N 33: Tributacin municipal y constitucin. Defensora del Pueblo, Lima, 2000.
14 En Lineamientos de la Comisin de Acceso al Mercado sobre Licencias de Apertura de Establecimientos y Licencias Especiales,
INDECOPI, publicado el 29 de diciembre de 2000.
15 En funcin a ello, el pas podra haber contado con 1,834 regulaciones distintas, (195 municipalidades provinciales y 1,639 mu-
14 nicipalidades distritales). Fuente: Directorio Nacional de Municipalidades Provinciales, Distritales y de Centros Poblados 2010.
En: www.inei,gob.pe.
ESTUDIO EXPLORATORIO

de prcticas para el caso de la Licencia de


Funcionamiento16, habiendo resaltado las Existencia de
siguientes: distintos tipos de
Licencias de Funcio-
i) Incumplimiento de normas del ordenamiento
namiento, estable-
jurdico nacional y sectorial.
cidos en diversas
ii) Cobro de tasas sin base legal.
normas...
iii) Tasas aprobadas indebidamente (sin ratifica-
cin de la municipalidad provincial).
iv) Tasas que no responden al costo del servicio

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


prestado.
v) Exigencia de requisitos ilegales (no aprobados
por las normas correspondientes).
vi) Falta de publicacin del TUPA.
vii) Exigencia de requisitos no previstos en el
TUPA.
viii) Exigencia de trmites no aprobados
debidamente.

Existencia de distintos tipos de Licencias de


Funcionamiento, establecidos en diversas normas,
tales como la Ley de Tributacin Municipal o la Ley
de Promocin de la Pequea y Micro Empresa.

A continuacin se presenta el marco normativo ad La Licencia de


hoc, los alcances de la Ley Marco de Licencia de Funcionamiento
Funcionamiento, otros lmites a la libertad empresa- es una expresin
rial, el rol orientador del Estado e incentivos relacio-
administrativa
nados con el tema.
de la restriccin
Marco Normativo Vinculado a la Licencia de de los derechos y
Funcionamiento libertades empre-
sariales...
La Licencia de Funcionamiento es una expresin ad-
ministrativa de la restriccin de los derechos y liberta-

16 Estos problemas estn documentados en los informes de Ciudadanos al Da y en el Informe Defensorial N 133 Uso y abuso de la 15
Autonoma Municipal? Defensora del Pueblo. Febrero 2008.
ESTUDIO EXPLORATORIO

des empresariales, de manera que su ejercicio debe


sujetarse a las disposiciones legales sobre zonificacin
y condiciones de seguridad del establecimiento.

Norma Contenido
Las municipalidades tienen atribuciones para planificar el desarrollo urba-
Constitucin Poltica,
no y rural de sus circunscripciones, incluyendo la zonificacin, urbanismo y
Artculo 193
el acondicionamiento territorial.

Ley Orgnica de Municipa- Las municipalidades tienen competencias para establecer la zonificacin,
lidades normar, regular y otorgar Licencias de Funcionamiento, as como fiscalizar
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

(Ley Nro. 27972) su cumplimiento.

Ley Marco de Licencia de


Rgimen uniforme, integral, transparente, con trmites homogneos y co-
Funcionamiento
nocidos, as como requisitos.
(Ley Nro. 28976)
Reglamento de
Requisitos, plazos, procedimientos y costos de las Inspecciones Tcnicas
Inspecciones Tcnicas de
Bsicas realizadas por las municipalidades como una evaluacin para el
Seguridad en Defensa Civil
otorgamiento de las Licencias de Funcionamiento.
(D.S. Nro. 066-2007)

La racionalidad, enfoque o fundamento de las


La racionalidad normas parece estar en la preservacin de la
de las normas zonificacin preestablecida y en la reduccin de
parece estar externalidades negativas potenciales (riesgos), que
las actividades empresariales podran ocasionar a
en la preservacin
terceros17. Se trata de un mecanismo establecido
de la zonificacin para proteger a la ciudadana; en ese contexto,
preestablecida y en la Licencia de Funcionamiento es una forma de
la reduccin de control ex ante, que el Sistema Jurdico Peruano ha
externalidades atribuido a las municipalidades.
negativas
Para considerar el alcance de la Licencia de Fun-
(riesgos)... cionamiento hay que tomar en cuenta que la Cons-
titucin Poltica (artculo 195) establece que las mu-
nicipalidades tienen atribuciones para planificar el
desarrollo urbano y rural de sus circunscripciones, in-
cluyendo la zonificacin, urbanismo y el acondicio-
namiento territorial.

16 17 En las normas nacionales no se ha encontrado referencias especficas al problema de saturacin de bienes, recursos y servicios de
acceso pblico (problema de bienes comunes).
ESTUDIO EXPLORATORIO

De otro lado, la LOM establece que las municipali-


dades tienen competencias para zonificar, normar, La atribucin
regular y otorgar Licencias de Funcionamiento, as de control de estas
como fiscalizar su cumplimiento.
restricciones ha
Asimismo, la Ley Marco de Licencia de Funcionamiento sido encomendada
establece que dicha autorizacin se otorgar para a las municipalida-
el desarrollo de actividades en un establecimiento des, bajo la mo-
determinado, cuando se cumplan las condiciones dalidad de control
relativas a zonificacin y compatibilidad de uso y de
previo...

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


seguridad en Defensa Civil.

En funcin a lo citado, se puede apreciar que los


derechos y libertades empresariales han sido res-
tringidos por diversas normas, debiendo sujetarse su
ejercicio a la zonificacin correspondiente y las con-
Tal como se ha
diciones de seguridad. Tal como se ha sealado, la sealado, la
racionalidad o enfoque de la normatividad consis- racionalidad o en-
tira en preservar o proteger la zonificacin preesta- foque de la norma-
blecida y en reducir los riesgos (daos potenciales), tividad consistira
que las actividades empresariales podran ocasionar
en preservar o
a terceros. Se trata de un mecanismo establecido
para proteger a la ciudadana. proteger la zonifi-
cacin preestable-
La atribucin de control de estas restricciones ha cida y en reducir
sido encomendada a las municipalidades, bajo una los riesgos (daos
modalidad de control previo, sujeta al cumplimiento de
potenciales),
las limitaciones en zonificacin y las condicionalidades
en seguridad. En consecuencia, la Licencia Municipal que las activida-
es una autorizacin (exante), necesaria para el des empresariales
ejercicio de tales derechos y libertades. podran ocasionar
a terceros. Se trata
La Licencia de Funcionamiento constituye un
de un mecanismo
requisito o una condicionalidad que debe cumplirse
previamente, para el ejercicio de los derechos y
establecido para
libertades empresariales. Sin el acto administrativo de proteger a la ciu-
autorizacin (que implica la venia o conformidad de dadana
la autoridad municipal), dicho ejercicio no sera vlido
legalmente. 17
ESTUDIO EXPLORATORIO

Es conveniente sealar que siendo la Licencia de


...no resulta Funcionamiento un mecanismo de control ex
excluyente que las ante, no resulta excluyente que las municipalidades
municipalidades realicen acciones de fiscalizacin posterior, porque se
realicen acciones debe verificar que se mantengan las circunstancias
que originariamente existan y que habilitaron
de fiscalizacin
el otorgamiento de la autorizacin (la Licencia
posterior... Municipal), lo cual es recogido por la Ley Marco
de Licencia de Funcionamiento que establece las
labores de fiscalizacin.
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Ley Marco de Licencia de Funcionamiento

La Ley N 28976 - Ley Marco de Licencia de


Funcionamiento, vigente desde el ao 2007,
estableci un rgimen uniforme, nico (aplicable
a todo tipo de empresas sin distincin), integral,
transparente, con trmites homogneos y conocidos,
as como requisitos mximos, con base en los
principios de presuncin de veracidad y celeridad.

A continuacin se mencionan las caractersticas ms


importantes de dicha norma:

Establece requisitos mximos a ser solicitados por


los gobiernos locales.
Elimina como requisito la obtencin del certificado
de zonificacin y la compatibilidad de uso.
Establece que la licencia es de carcter indefinido.
Establece como nicos conceptos de evaluacin
la zonificacin y compatibilidad de uso y el tema
de seguridad en Defensa Civil.
Unifica tres procedimientos: zonificacin y compa-
tibilidad de uso, certificado de Defensa Civil y el
certificado de Licencia de Funcionamiento.
Califica el procedimiento como silencio adminis-
trativo positivo.
18 Establece 15 das de plazo mximo para la entrega
de la Licencia de Funcionamiento.
ESTUDIO EXPLORATORIO

Crea procedimientos nuevos: Licencia de Funcio-


namiento para cesionarios y autorizacin conjunta. La Ley Marco
Dispone que el costo de la Licencia de de Licencia de
Funcionamiento debe reflejar el costo real del Funcionamiento
procedimiento. elimin
Establece que el proceso debe ser transparente y indirectamente
dar acceso a la informacin pblica. las barreras
Clasifica los establecimientos en: i) de 0 a 100 m2, ii) burocrticas
hasta 500 m2 y, iii) mayores de 500 m2, estableciendo
que entorpecan
para cada uno de ellos la inspeccin tcnica de

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


seguridad en Defensa Civil, ex ante y ex post, la apertura de
segn corresponda. negocios y restaban
Excluye de la inspeccin tcnica de seguridad ex competitividad a las
post a los giros sensibles como pub, discotecas, empresas.
licoreras, bares, casinos, juegos de azar, mquinas
tragamonedas, ferreteras o afines, giros que
almacenen, comercialicen o usen productos
txicos o altamente inflamables, a pesar de tener
menos de 100 m2.

La Ley Marco de Licencia de Funcionamiento


marc un hito en la simplificacin administrativa al
estandarizar el procedimiento para el trmite de la
licencia (requisitos y plazos) y eliminar indirectamente
las barreras burocrticas que entorpecan la apertura
de los negocios y restaban competitividad a las
empresas.

A partir de esta norma, la Presidencia del Consejo de


Ministros, a travs de la Secretara de Gestin Pblica,
la Comisin de Acceso al Mercado del INDECOPI y la
Defensora del Pueblo, realizaron esfuerzos de super-
visin orientados a fomentar la aplicacin masiva de
la ley y se promovi el Programa de Modernizacin
Municipal, que otorg incentivos monetarios por el
cumplimiento de sus disposiciones. Estos esfuerzos ge-
neraron cambios importantes en el procedimiento de
la Licencia de Funcionamiento, los que se reflejaron 19
en el Ranking Doing Business del Banco Mundial, don-
ESTUDIO EXPLORATORIO

de el Per ocup el puesto 36 en su edicin 2011, por


El Per ocup haber reducido de 9 a 6 el nmero de trmites para
el puesto 36 en poner en marcha una empresa, y de 41 a 27 los das
el Ranking Doing de gestiones. Esta situacin se produjo debido a diver-
Business 2011, por sas reformas, pero en particular gracias a la elimina-
cin del certificado de zonificacin y compatibilidad
haber reducido los
de uso en el TUPA de las municipalidades distritales de
trmites y das de la capital de la Repblica y de la Municipalidad Me-
gestiones. tropolitana de Lima, tal como lo dispuso la Ley Marco
de Licencia de Funcionamiento.
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Pese a estos importantes avances, an se seguiran


presentando deficiencias en la tramitacin de
la Licencia de Funcionamiento por parte de las
municipalidades. Un Informe Defensorial del 200818
identific malas prcticas municipales, tales como:
incumplimiento de normas del ordenamiento
jurdico nacional y sectorial, cobro de tasas sin
base legal, tasas no aprobadas debidamente o
que no responden al costo del servicio prestado
y exigencias de requisitos ilegales o no previstos
en el TUPA. En el mismo sentido, los reclamos
presentados por usuarios que consideran que
las municipalidades ponen trabas al trmite de
Licencia de Funcionamiento, se han incrementado
ante la Comisin de Eliminacin de Barreras
Burocrticas de INDECOPI19.

Como parte del Estudio Exploratorio se levant


informacin mediante visitas a las municipalidades
de Lima Metropolitana, Comas, Puente Piedra, Los
Olivos, La Victoria, San Isidro, Miraflores, Chiclayo y
Huancayo, a partir de lo cual se identificaron buenas
y malas prcticas en el trmite de la licencia.

18 Informe Defensorial N 133 : Uso o abuso de la autonoma municipal? El desafo del desarrollo local. Defensora del Pueblo, Lima, 2008.
19 Segn seala la Comisin de Barreras Burocrticas en su informe semestral del ao 2010, el nmero de procedimientos iniciados,
en respuesta a reclamos presentados, correspondiente al primer semestre de 2010 ha sido de 90, cifra que supera el nmero de
20 procedimientos reportados en aos anteriores (71 durante el primer semestre de 2009 y 64 durante el primer semestre de 2008).
Ver http://www.indecopi.gob.pe/repositorioaps/0/3/bol/boletinceb2/Junio2010CEB.pdf
ESTUDIO EXPLORATORIO

Entre las buenas prcticas resaltan:


Entre las defi-
Alta disposicin municipal a difundir la informacin ciencias ms resal-
necesaria para realizar el trmite, no slo a travs
de la publicacin formal del TUPA, sino tambin
tantes se identifica-
a travs de los portales web institucionales donde ron: alta y constante
se publican los formularios, requisitos, costos rotacin del perso-
(tasas), procedimientos, zonificacin, as como nal; falta de estabi-
normas aplicables. Adems, va internet, tambin lidad en normas de
se puede consultar el estado de un expediente o
zonificacin; debili-

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


trmite.
dad en la tarea de
El paso cero o de informacin, orientacin y revi-
sin de documentos. Las municipalidades realizan fiscalizacin.
una etapa previa al inicio del procedimiento, a
travs de la cual se da informacin y orientacin
al administrado y se revisa los documentos antes
de iniciar el trmite a fin de evitar la presentacin
de expedientes con errores.

Entre las deficiencias, se identificaron las siguientes


situaciones:

Personal insuficiente para tramitar las diferentes


acciones vinculadas con el procedimiento de
licencia, sobre todo en el rea de Defensa Civil
y Fiscalizacin. Esta situacin se ve agravada por
la alta y constante rotacin de los servidores, lo
que genera la prdida de i) personal entrenado
en las labores del trmite, ii) memoria institucional,
iii) experiencia adquirida.

Falta de estabilidad en las normas de zonificacin,


lo que se expresa en zonas residenciales que son
convertidas en comerciales o viceversa.

Debilidad en el cumplimiento de las tareas de


fiscalizacin. La supervisin de las actividades de
las empresas y negocios, se realiza de manera 21
descoordinada y asistemtica, lo que genera
ESTUDIO EXPLORATORIO

que, por ejemplo, sobre un mismo inmueble se


realicen fiscalizaciones diferentes, para efectos
del catastro, del Impuesto Predial y de la Licencia
de Funcionamiento.

Dbil coordinacin de las reas encargadas del


otorgamiento de la licencia. Dados los alcances
del trmite, se requiere verificar aspectos relativos
a la zonificacin y compatibilidad de uso, as
como condiciones de seguridad. Cuando la
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

responsabilidad de estas funciones est distribuida


en diferentes reas, el procedimiento no funciona
en forma adecuada.

Inspecciones Tcnicas de Seguridad en Defensa Civil


...el regla-
Como consecuencia de la referencia o remisin
mento seala que
realizada por la Ley Marco de Licencia de Funcio-
la ITSDC se namiento, es necesario revisar la norma especfica
realiza a pedido de sobre las Inspecciones Tcnicas de Seguridad en De-
parte... fensa Civil (Decreto Supremo N 066-2007-PCM), pu-
blicado el 8 de agosto de 2007.

En primer lugar, este reglamento seala que la


Inspeccin Tcnica de Seguridad en Defensa Civil
(en adelante ITSDC) se realiza a pedido de parte
-por el ciudadano interesado- y es obligacin de los
propietarios, administradores o conductores de los
locales, establecimientos e instalaciones sujetos a
la inspeccin tcnica, contar con el Certificado de
ITSDC (Arts. 7 y 8).

A partir de esta definicin, queda claro que se


trata de un procedimiento administrativo y que el
Certificado ITSDC formaliza dicho acto.

A continuacin, el reglamento tambin seala que la


22 citada inspeccin tcnica debe ser solicitada como
ESTUDIO EXPLORATORIO

requisito previo a la autorizacin, permiso o licencia


de apertura o de funcionamiento y adems que es La norma de
exigible para locales, establecimientos e instalaciones las ITSDC no est
que requieran o no, de Licencia de Funcionamiento
adecuada a la
(Art. 8). De manera complementaria, se seala que
los procedimientos de ITSDC estn sujetos a silencio
Ley Marco de
administrativo negativo. Licencia de
Funcionamiento.
En la clasificacin de las ITSDC se presentan algunos
problemas:

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


En el caso de la ITSDC Bsica ex post, el Reglamento
repite literalmente lo que seala la Ley Marco.
Sin embargo, no se indica qu sucede con los
establecimientos que tengan un rea de hasta
100 m2, pero cuya capacidad de almacenamiento
es mayor al 30%. Qu tipo de ITSDC se aplicara?
ITSDC Bsica ex ante o ITSDC de Detalle?

En la definicin de establecimientos, locales y


objetos que son materia de ITSDC, el Reglamen-
to deja de lado el criterio de rea ocupada, que
parecera ser el que gua la Ley Marco. De hecho,
incorpora otros criterios, tales como nmero de ...el Reglamento
pisos, personas usuarias y tipo de actividad, entre deja de lado el
otros. De acuerdo a lo informado por funcionarios criterio de rea
de Defensa Civil, la clasificacin no obedece al
ocupada, que
rea, sino al nivel de riesgo que involucra un esta-
blecimiento, instalacin o edificacin. parecera ser el que
gua la Ley Marco.
Por otro lado, se establece un listado de numerosas De hecho, incorpora
situaciones que requeriran una ITSDC de Detalle. otros criterios, tales
En estos casos, el trmite de Licencia Municipal
como nmero de
de muchos establecimientos se vera postergado,
ya que requerira completarlo previamente. Esta
pisos, personas
diligencia tiene un plazo mximo de 45 das hbiles usuarias y tipo de
y est sujeto a silencio administrativo negativo. actividad, entre
Solamente por efecto de su gestin, se estara otros.
aumentando el nmero de das requerido para 23
ESTUDIO EXPLORATORIO

obtener finalmente la Licencia de Funcionamiento


La separa- a 60 das hbiles, por la suma de los plazos mximos
cin del trmite de de ambos trmites (de licencia y de ITSDC).
ITSDC ejecutada por
El reglamento establece que en los casos de
el municipio o por establecimientos que se encuentren dentro de
el gobierno regio- edificaciones mayores, previamente al trmite
nal segn el caso, de la inspeccin tcnica requerido por cada
originan demora uno de ellos, el local que los alberga deber
contar con un certificado de ITSDC de Detalle
en el trmite de la
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

(si es que califica para ello). Esto implicara que


Licencia de Funcio- existe un doble procedimiento: uno por toda la
namiento. instalacin y, otro, por las unidades menores o
interiores.

Adems, se establecen casos abiertos, a los que


aplicara la ITSDC de Detalle o la Multidisciplinaria. En
el primero se seala otras edificaciones de acuer-
do a su complejidad. En el segundo se menciona
a Edificaciones, instalaciones o recintos donde se
utilicen, almacenen, fabriquen o comercialicen ma-
teriales y/o residuos peligrosos, que representen ries-
go para la poblacin, su vida, patrimonio o el entor-
no. En estos casos, criterios como la complejidad,
riesgo o peligro quedan a la interpretacin
subjetiva del inspector de Defensa Civil.

Este aspecto es particularmente complejo, porque


el Reglamento seala que durante su trmite, una
ITSDC Bsica, podra convertirse en una ITSDC de
Detalle o Multidisciplinaria (Art. 9) o, una ITSDC de
Detalle convertirse en una ITSDC Multidisciplinaria
(Art. 10). Ello afectara al ciudadano porque
requerira involucrar mayores plazos (tiempo), costos
y requisitos adicionales.

Si se considera la ITSDC y la Licencia de


Funcionamiento, tendramos los siguientes trmites:
24
ESTUDIO EXPLORATORIO

INSPECCIN TCNICA
TIPO DE ESTABLECIMIENTO DE SEGURIDAD MUNICIPALIDAD
EN DEFENSA CIVIL
Establecimientos con un rea de hasta 100 m2. Requiere ITSDC Bsica - Verifica
Que el rea de almacenamiento no sea mayor al 30% del Ex Post. zonificacin y
rea total. compatibilidad de
Slo requiere declaracin uso.
Se excluyen pubs, licoreras, discotecas, bares, casinos, juegos jurada de observancia de
de azar, mquinas tragamonedas, ferreteras o giros afines. Plazo de 15 das
condiciones de seguridad. hbiles.
Tambin se excluyen giros que impliquen el La verificacin de Defensa Civil
almacenamiento, uso o comercializacin de productos Se aplica el silencio
es posterior. administrativo
txicos o altamente inflamables.
La realiza la municipalidad. positivo.

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Establecimientos con un rea mayor a 100 m2 hasta Requiere ITSDC Bsica - Ex Verifica zonificacin
500 m2, de hasta 2 niveles. Ante. y compatibilidad de
Se incluyen tiendas, stands, puestos, pubs, karaokes, uso.
bares, licoreras, talleres mecnicos, establecimientos de Se ejecuta como parte del Plazo de 15 das
hospedaje, restaurantes, cafeteras, edificaciones de salud, procedimiento de Licencia. hbiles.
templos, bibliotecas, entre otros. Es realizada por la misma Existe silencio
Incluye a instituciones educativas con un rea de hasta municipalidad. administrativo
500 m2, de hasta 2 niveles de edificacin y con un mximo Su plazo mximo es de 15 das positivo.
de 200 alumnos por turno. hbiles.
Cabinas de internet, con un mximo de 20 computadoras.
Est sujeta a silencio
Gimnasios con un rea de hasta 500 m2, que solamente administrativo negativo.
cuenten con mquinas mecnicas.
Agencias bancarias u oficinas administrativas hasta 500 m2
y con un mximo de 20 computadoras.

Playas de estacionamiento abiertas o sin techar, cualquiera

sea su rea.

Licoreras y ferreteras, con un rea hasta 500 m2..

Establecimientos con un rea mayor a 500 m2 Requiere ITSDC de Detalle. Verifica


Edificaciones con ms de 2 niveles zonificacin y
Edificaciones con un rea mayor a 500 m2. Constituye un procedimiento compatibilidad de
administrativo previo a la uso.
Se incluyen tiendas, talleres mecnicos, hospedajes, Licencia de Funcionamiento.
restaurantes, cafeteras, edificaciones de salud, playas de Plazo de 15 das
estacionamiento, templos, bibliotecas. Es realizado por los hbiles.
gobiernos regionales. Se aplica el silencio
Industrias livianas y medianas, cualquiera sea su rea.
Su plazo mximo es de 45 administrativo
Centros culturales, museos y similares, cualquiera sea su rea. das positivo.
Mercados de abasto, galeras y centros comerciales, Est sujeta a silencio
cualquiera sea su rea. administrativo negativo.
Estadios, cines, coliseos, teatros auditorios, centros de
convenciones y similares, cualquiera sea su rea.

Centros de diversin, cualquiera sea su rea con excepcin
de los pub-karaokes.

Agencias bancarias u oficinas administrativas que cuenten
con un rea mayor a 500 m2 y ms de 20 computadoras.

Instituciones educativas que cuenten con un rea mayor
a 500 m2, o ms de dos niveles o ms de 200 alumnos por
turno.
25
Cabinas de internet, con ms de 20 computadoras.
Gimnasios que cuenten con mquinas mecnicas o
electrnicas.
Otras edificaciones, de acuerdo a su complejidad.
ESTUDIO EXPLORATORIO

INSPECCIN TCNICA
TIPO DE ESTABLECIMIENTO DE SEGURIDAD MUNICIPALIDAD
EN DEFENSA CIVIL

Edificaciones, instalaciones o recintos donde se utilicen, Requiere ITSDC Verifica


almacenen, fabriquen o comercialicen materiales y/o Multidisciplinaria. zonificacin y
residuos peligrosos, que representen riesgo para la compatibilidad de
poblacin, su vida, patrimonio o el entorno. Constituye un procedi- uso.
miento administrativo
previo a la Licencia de Fun- Plazo de 15 das
cionamiento. hbiles.

Es realizado por los Se aplica el silencio


gobiernos regionales. administrativo
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

positivo.
Su plazo mximo es de 45 das.

Est sujeta a silencio


administrativo negativo.

Tal como se puede apreciar, obtener finalmente una


...si el estableci- Licencia de Funcionamiento podra tomar de 15 a 60
miento o negocio das hbiles.
no cumple con las
normas tcnicas, no En el desarrollo de entrevistas para el Estudio
obtendr el certifica- Exploratorio se hizo referencia a casos de rechazo
o denegacin de la licencia, debido a que
do de ITSDC los inmuebles donde se ubican los negocios o
y la licencia no podr establecimientos comerciales no cumplen con las
otorgarse o tendr normas sobre construccin o edificacin (RNC o
que revocarse, RNE) o con otras normas tcnicas (Cdigo Nacional
dependiendo del de Electricidad, por ejemplo).
procedimiento.
En este caso, si el establecimiento o negocio no
cumple con las normas tcnicas, no obtendr
el certificado de ITSDC y la licencia no podr
...para el otorgarse o tendr que revocarse, dependiendo del
empresario lo procedimiento. Desde la perspectiva del empresario,
la municipalidad ha impuesto una barrera, pero su
anterior constituye origen no est en la licencia en s, ni en el trmite
una barrera, pero de ITSDC; sino en las normas tcnicas sealadas.
el origen no est en En estricto, este problema viene desde la etapa de
la licencia ni en las habilitacin, remodelacin o construccin del local
ITSDC... donde funcionar el negocio o establecimiento.
26
ESTUDIO EXPLORATORIO

A tenor de lo sealado por funcionarios de Defensa


Civil, concordante con lo expresado por empresa- El desco-
rios entrevistados, hay mucho desconocimiento de nocimiento de las
las normas y/o comportamiento oportunista de los
normas dificulta
usuarios, pues existen violaciones flagrantes que lue-
go reciben observaciones y no pueden ser absueltas a los empresarios
en los trmites de Licencia de Edificacin y Licencia levantar las obser-
de Funcionamiento. Se han descrito numerosos ca- vaciones realizadas
sos vinculados a centros educativos, clnicas, merca- por los inspectores
dos y centros comerciales, probablemente los ms
de Defensa Civil en

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


paradigmticos en el centro de Lima: Mercado Cen-
tral y Mesa Redonda, as como la zona comercial de
las ITSDC.
Gamarra en La Victoria.

Al respecto, es importante velar por la adecuada ve-


rificacin del cumplimiento de las normas de cons-
truccin y normas tcnicas al momento de conceder
la Licencia de Construccin o habilitacin de un lo-
cal, a fin de evitar problemas posteriores cuando un
usuario desea utilizar un establecimiento y obtener
licencia para ello. Lo dicho no excluye la posibilidad
de revisar y revaluar el estndar establecido en las
normas tcnicas, para determinar su racionabilidad.

Zonificacin

La zonificacin implica la reserva de reas del


territorio para determinadas actividades (por
ejemplo: industrial, comercial, agrcola, residencial),
de manera tal que algunas de ellas son prohibidas
o limitadas, mientras que otras son permitidas o
promovidas. La zonificacin pretende hacer frente
al problema de externalidades negativas (ruido,
emisiones, contaminacin) y al problema de bienes
pblicos que estn sujetos a saturacin.

La administracin del sistema de zonificacin y el n-


dice de usos parecen engendrar los problemas. Por 27
INTRODUCCIN
ESTUDIO EXPLORATORIO

ejemplo, podemos tener municipalidades que no de-


El cambio sean modificar su zonificacin, para preservar reas
constante de zoni- residenciales. En esta circunstancia, los empresarios
enfrentarn problemas por las zonas prohibidas para
ficacin afecta la
el desarrollo de sus actividades y no proceder la li-
creacin y funciona- cencia, as se tenga el sistema de trmite ms moder-
miento de los nego- no y expeditivo posible.
cios.
Otro problema sera el cambio constante de zonifica-
cin e ndice de usos. Esta situacin inclusive puede
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

tener dos variantes: i) cambios que expanden las zo-


nas comerciales o industriales o los niveles de usos per-
mitidos o, ii) cambios que reducen las zonas comer-
ciales o industriales, o los niveles de usos permitidos.

En la primera variante los afectados seran los vecinos


que quieren mantener reas residenciales. En la
segunda, los afectados seran los empresarios que
ya tienen establecimientos y negocios en funciones.
La zonifica- Esta ltima est protegido por la Ley Marco, que
establece que los cambios de zonificacin solamente
cin y el ndice de
son oponibles luego de 5 aos de aprobados, para
uso de suelos son los titulares de Licencias de Funcionamiento.
instrumentos de
desarrollo territo- El problema se agudiza ante la posibilidad de que
rial, que deben ser cualquier particular solicite el cambio de zonificacin
de un inmueble especfico. Este es el caso de la
de largo plazo.
provincia de Lima, por ejemplo.

La zonificacin y el ndice de usos son instrumentos


de desarrollo territorial, que deben ser de largo pla-
zo. Sin embargo, no son respetados por los continuos
cambios que se producen y por la falta de fiscali-
zacin de las municipalidades. Son aplicables a la
construccin de inmuebles y a los usos que los go-
biernos locales les den.

28
ESTUDIOINTRODUCCIN
EXPLORATORIO

Otros Lmites a la Libertad Empresarial y Rol Orientador


del Estado En los tres ni-
veles de gobierno se
Las limitaciones, condicionalidades y restricciones
que se dan sobre los derechos y libertades a nivel
ha desarrollado una
municipal no se agotan con la zonificacin y la serie de iniciativas
prevencin de riesgos que se consideran para el para brindar infor-
otorgamiento de la Licencia de Funcionamiento, macin, percibin-
pues existe otra regulacin que puede haber sido dose el rol del Esta-
producida o no en el mbito local20, pero cuyo control
do de orientador al

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


y fiscalizacin corresponde a las municipalidades. En
estos casos el gobierno local tiene una actuacin ex Ciudadano.
post para verificar el cumplimiento de las normas que
han establecido limitaciones y condicionalidades.

Como consecuencia de dichas potestades de fisca-


lizacin y control, los gobiernos locales pueden esta-
blecer e imponer sanciones administrativas ante la
ocurrencia de infracciones. Estas deben ser aproba-
das mediante Ordenanza. De acuerdo a la LOM, las
principales sanciones que las municipalidades pue-
den aplicar a empresarios, empresas y sus estable-
cimientos, son: multa, cancelacin de autorizacin
y/o licencia, retiro o demolicin de lo edificado, as
como cierre o clausura.

A pesar de percibirse en el Estado una actitud para


limitar y restringir la creacin de nuevos negocios, se
puede observar que tambin cumple un rol orientador
al ciudadano, en relacin a las obligaciones
vinculadas a la formalizacin. Es por ello que en los
tres niveles de gobierno se han desarrollado una serie
de iniciativas para brindar informacin:

Las municipalidades deben exhibir en su portal


institucional el plano de zonificacin, el ndice
de usos de suelos, la estructura de costos del

20 Dichas limitaciones no son producidas exclusivamente por los gobiernos locales. La regulacin tambin puede provenir de los
otros niveles de gobierno. Existen por ejemplo normas de salubridad, ambientales o de seguridad que son dadas por los sectores 29
del gobierno nacional en el marco de sus competencias.
ESTUDIO EXPLORATORIO

procedimiento de la Licencia de Funcionamiento,


Las munici- solicitudes y formatos requeridos en el trmite.
palidades tienen El Portal de Servicios al Ciudadano y Empresas
la obligacin de busca facilitar informacin sobre procedimientos,
requisitos y derechos establecidos en el TUPA de
exhibir en su portal
las entidades que conforman el sector pblico.
web: el plano de zo-
El Ministerio de la Produccin a travs de la Di-
nificacin; el ndice reccin General de MYPE y Cooperativas ha es-
de uso de suelos; la tablecido el portal denominado Mi empresa y
estructura de costos; cuenta con otra pgina web denominada CRE-
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

y las solicitudes y CEMYPE. Ambos portales contienen orientacin


para el sector MYPE sobre formalizacin de em-
formatos...
presas, acceso a financiamiento, compras es-
tatales, articulacin empresarial e informacin
sobre capacitaciones, fondos concursables y
asistencias tcnicas especficas.
SUNAT tiene un servicio de orientacin y apoyo a
las MYPES a travs de un portal especial.
La pgina web de TRAMIFACIL es una iniciativa
integrada por la cooperacin internacional,
entidades del sector pblico y organizaciones de
la sociedad civil. Aqu se encuentra informacin
Si bien exis- sobre las iniciativas, experiencias y normatividad
ten normas que en simplificacin administrativa del trmite de
Licencia de Funcionamiento.
han simplificado el
trmite de licencia,
existen an muchos Incentivos Vinculados a la Licencia Municipal de
empresarios infor- Funcionamiento
males...
Si bien existen normas que han simplificado el tr-
mite de licencia, minimizando requisitos, tiempos y
costos con la finalidad de incentivar la formaliza-
cin, existen an muchos empresarios informales
que por diversas razones no obtienen la Licencia de
Funcionamiento.

30
ESTUDIO EXPLORATORIO

A continuacin se analiza la conducta de los intere-


sados en obtener la Licencia de Funcionamiento (em- El costo mo-
presarios), para evaluar y entender su proclividad (o netario del trmite
no), a cumplir con la legislacin.
de formalizacin y
Si partimos de una visin econmica de la
la minimizacin de
conducta de las personas, podramos asumir que tiempos son incenti-
los empresarios toman decisiones considerando los vos para la formali-
costos y beneficios que enfrentan21. zacin

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Qu costos pueden involucrar la obtencin de la
Licencia de Funcionamiento y la operacin formal a
nivel municipal?

El costo monetario de los trmites.


El tiempo requerido medido como costo de
oportunidad.
La probabilidad de ser fiscalizado y detectado por
el Estado debido a figurar en una base de datos.
El pago de tributos (impuestos, contribuciones o
tasas) vinculados a la actividad empresarial o a la
propiedad de los establecimientos.
El pago por servicios recibidos del Estado.

Qu beneficios potenciales involucra la obtencin


de la Licencia de Funcionamiento y la operacin
formal a nivel municipal?

Servicios pblicos prestados o promovidos por


el Estado. Por ejemplo, seguridad, alumbrado
pblico, saneamiento, ordenamiento comercial,
entre otros.

Oportunidades de desarrollo empresarial: crditos,


capacitacin, asesora tcnica, entre otros.

21 Tcnicamente hablamos de maximizacin de utilidad y de la comparacin de costos y beneficios marginales, para simplificar 31
conceptos que no corresponden ampliar en este documento.
ESTUDIO EXPLORATORIO

Sanciones y multas que ya no deberan ser


aplicadas al operar formalmente. En este caso, el
beneficio es el ahorro en el costo de las sanciones
y multas que se aplicaran de otra forma.

La visin estndar sobre la actuacin de los


empresarios frente al sistema jurdico (o sobre
sus decisiones de ser formal/informal) tiene que
ver fundamentalmente con el costo de acceso
o de cumplimiento. Esto explica la existencia de
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

programas orientados a reducir costos de trmites


(denominados barreras burocrticas) o a hacerlos
ms giles, repercutiendo en trminos monetarios,
mejorando procesos y acortando tiempos. Lo
dicho se aplica al sistema jurdico en general, pero
tambin al tema de Licencia de Funcionamiento en
particular. En este caso se asume que los beneficios
son positivos o que tienen un valor importante.

Sin embargo, si los beneficios tienen un valor positivo


muy bajo o son igual a cero, los costos deberan
ser ms bajos todava, para que el empresario se
decida a favor. Es ms, si los costos y los beneficios se
...si los bene- igualan, el empresario sera indiferente a obtener o
ficios tienen un no obtener la Licencia de Funcionamiento.
valor positivo muy
bajo o son igual Los costos estn bastante claros. Sin embargo,
cules son los beneficios de contar con la Licencia
a cero, los costos
de Funcionamiento?
deberan ser ms
bajos todava, Los servicios pblicos que brinda el Estado en
para que el empre- sus diferentes niveles de gobierno, no estn
sario se decida a condicionados a la Licencia de Funcionamiento,
favor. tampoco los crditos, capacitacin, asesora
tcnica y aspectos similares que podran otorgar
otros actores a las empresas. No obstante, s cabe
destacar el beneficio de acceder a la inscripcin

32
ESTUDIO EXPLORATORIO

de Personas Jurdicas en el Registro Nacional de


Proveedores - RNP, condicin necesaria que se
debe acreditar para participar en un proceso de
contratacin del Estado. En este caso las empresas
s podran verse inducidas a obtener la Licencia
de Funcionamiento. De igual modo, otro beneficio
vinculante que podramos identificar sera el ahorro
por sanciones y multas que ya no se aplicaran por
tener licencia.

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Decisin de obtener licencia municipal (ser formal)
Costos Beneficios
Pagos monetarios Servicios pblicos
Tiempo Servicios de promocin empresarial
Estar identificado por el Estado Sanciones y multas que ya no se aplican
Pagos de tributos Posibilidad de contratar con el Estado
Pagos de servicios
Elaboracin: USAID/Facilitando Comercio.

En este punto, deberamos determinar si el ahorro


existe. Si bien este depender de las sanciones
y multas que las municipalidades apliquen a las
empresas que operen sin licencia, este aspecto a
su vez se supeditar a la cantidad y calidad de
fiscalizaciones.

Expertos, empresarios privados y funcionarios


municipales entrevistados, han indicado que la
Los empre-
capacidad de fiscalizacin es muy baja (cercana sarios perciben que
a 0%)22. Este hecho parecera confirmarse por el la fiscalizacin por
crecimiento desordenado y catico de muchas parte de la muni-
ciudades del pas 23 , donde las reglas de zonificacin cipalidad es baja o
y uso no se cumplen, pues tradicionalmente no han
nula.
sido exigidas. Esto se agrava porque en su calidad de

22 Los expertos consultados fueron Juan Carlos Fahsbender y Sara Arobes; igualmente se entrevist a algunos funcionarios munici-
pales de Comas, Los Olivos y Surco. Los informes de USAID sobre mejora de trmites en diversas municipalidades tambin sealan
la necesidad de promover la capacidad municipal de fiscalizacin.
23 Los informes sobre ciudades sostenibles del INDECI hacen referencia a la vulnerabilidad de diversas ciudades, ante una serie de 33
riesgos.
ESTUDIO EXPLORATORIO

autoridad administrativa, las municipalidades estn


sujetas al control del Poder Judicial, que muchas
veces revoca las pocas sanciones o medidas
correctivas impuestas.

Desafortunadamente, no existen estadsticas que


sealen la cantidad de fiscalizaciones que efectan
las municipalidades. Sin embargo, se cuenta con
un estudio de evaluacin de impacto, realizado
por el International Finance Corporation - IFC, para
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

el proceso de simplificacin administrativa de


Licencia de Funcionamiento en Lima Metropolitana.
De acuerdo a los resultados preliminares de dicha
evaluacin, los micro y pequeos empresarios son
indiferentes frente a la obtencin de la Licencia de
Funcionamiento, porque no percibiran beneficios
derivados de ello24. De manera alternativa, el
documento seala que an bajo el nuevo proceso
ya simplificado se perciben ms costos que
beneficios, vinculados a la obtencin de la licencia.

Si bien existe un bajo nivel de fiscalizacin de las


A pesar de autoridades municipales, en general los expertos
la baja fiscaliza- consultados sealan que la poca fiscalizacin
cin municipal, existente est concentrada en las empresas grandes,
sta se concentra porque se percibe que all se podran obtener mejores
y ms rpidos ingresos por multas o sobornos. Esto
en las empresas
explicara las acciones recurrentes contra empresas
grandes. privadas de servicios pblicos, as como las prcticas
de ejecucin coactiva que han sido denunciadas
por la Defensora del Pueblo. En ese sentido, una
recomendacin para elevar los niveles de mbito
y cobertura de la Licencia de Funcionamiento es
aumentar la fiscalizacin de carcter posterior.

24 La evaluacin de Lima es particularmente interesante, porque se ofreci un bono, la cobertura de la tasa a pagar y asesora a los
empresarios, con la finalidad de incentivarlos a obtener la licencia. Esto signific que su costo se volvi cero y pas a convertirse
34 en un beneficio. A pesar de ello, un grupo significativo decidi no efectuar el trmite. Es probable que no lo hicieran, porque no
se prevean beneficios en ello an frente a la reduccin de costos.
ESTUDIO EXPLORATORIO

i.3. Experiencia Comparada


El Doing Bu-
Prcticamente, en todos los pases se imponen limita- siness report en el
ciones, restricciones o condicionalidades a las liberta-
2011 que las mejo-
des o derechos empresariales. Ello se hace con base
en los fundamentos econmicos antes descritos. Ju-
res prcticas para el
rdicamente, se aceptan restricciones a dichos dere- caso de apertura de
chos y libertades, en funcin a la proteccin de otros negocios las realizan
valores o intereses, con una apreciacin especial. Sin los pases miembros
embargo, no en todos los lugares se establecen ta- de la OECD.

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


les lmites de manera homognea, ni los aplican de la
misma forma.

Si nos guiamos por los resultados del reporte Doing Business 201125,
encontraremos que para el caso de apertura de negocios, las mejores
prcticas se encuentran en los pases desarrollados (miembros de la
OECD)26. Esto, siguiendo criterios de:
i) Nmero de pasos o procedimientos.
ii) Nmero de das requeridos para completar los trmites.
iii) Costo de abrir un negocio (como porcentaje del PBI per cpita).
En el siguiente cuadro, se puede apreciar las regiones que requiere un
menor nmero de pasos para abrir un negocio.

Nmero de pasos
Africa Su
Africa Sub-Sahariana
Asia del Sur
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico Organizacin para la Cooperacin y el Desarr
Medio Oriente y Africa del Norte Medio Oriente y Afr
Amrica Latina y el Caribe Amrica Latin
Europa del Este y Asia Central Europa del Este y
Asia del Este y el Pacfico Asia del Este
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Asia del Este Europa Amrica Medio Oriente OCDE Asia del Africa
y el Pacfico del Este y Latina y y Africa del Sur Sub-Sahariana Asia d
Asia Central el Caribe Norte y el P
Nmero de pasos 7.8 6.3 9.3 8.1 5.6 7.1 8.9
Nmero de das

Fuente: Doing Business 2011.


Elaboracin: Proyecto USAID|Facilitando Comercio.

25 La informacin ha sido tomada de la siguiente pgina web http://www.doingbusiness.org/data/exploretopics7starting-a-busi-


Nmero de pasos
ness (consultada el 10/10/2011. La informacin de este reporte es a junio de 2010).
26 Dentro del grupo de pases OECD,Venezuela
Nueva Zelanda ocupa el primer lugar (mejor en apertura de empresas), mientras que Espaa y 35
Venezuela
Uruguaypara la categora citada).
Grecia los ltimos lugares (en este grupo, Uruguay
Espaa Espaa
Per Per
Paraguay Paraguay
tina y Espaa

Panam Panam
Nicaragua Nicaragua
Mxico Mxico
ESTUDIO EXPLORATORIO

De otro lado, en el siguiente cuadro se puede apreciar el nmero de das


que se requiere para abrir un negocio por regin:

Nmero de das

Africa Sub-Sahariana
Asia del Sur
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico Organizacin para la Cooperaci
Medio Oriente y Africa del Norte Medio Or
Amrica Latina y el Caribe
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Am
Europa del Este y Asia Central
Europa
Asia del Este y el Pacfico
6 7 8 9 10 As
0 10 20 30 40 50 60
OCDE Asia del Africa
Sur Sub-Sahariana Asia del Este Europa Amrica Medio Oriente OCDE Asia del Africa
y el Pacfico del Este y Latina y y Africa del Sur Sub-Sahariana
5.6 7.1 8.9
Asia Central el Caribe Norte
Nmero de das 39 16.3 56.7 20 13.8 24.6 45.2
Costo/Porcen

Fuente: Doing Business 2011.


Elaboracin: Proyecto USAID|Facilitando Comercio.
Nmero de das Costo /
Venezuela Venezuela
Asimismo, en el siguiente
Uruguay cuadro se puede apreciar los costos (porcentaje
Uruguay
PBI per cpita) para
Espaa abrir un negocio por regin: Espaa
Per Per
Paraguay Paraguay
Panam Panam
Nicaragua Nicaragua
Costo/Porcentaje PBI per cpita
Mxico Mxico
Honduras Honduras
GuatemalaAfrica Sub-Sahariana
Guatemala
El Salvador Asia del Sur El Salvador
Ecuador Ecuador
Organizacin para la Cooperacin
Repblica Dominicanay el Desarrollo Econmico Repblica Dominicana
Costa Rica Costa Rica
Medio Oriente y Africa del Norte
Colombia Colombia
Chile Latina y el Caribe
Amrica Chile
Brasil Brasil
Europa del Este y Asia Central
Bolivia Bolivia
Argentina
Asia del Este y el Pacfico Argentina
12 14
40 16 50 18 60 0 20 40 60 80 100 120 140 16 0 20
CDE Asia del Africa 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
Sur Sub-Sahariana Asia del Este Europa Amrica Medio Oriente OCDE Asia del Africa
y el Pacfico del Este y Latina y y Africa del Sur Sub-Sahariana
Asia Central el Caribe Norte
13.8 24.6 45.2
Costo/Porcentaje PBI per cpita 27.1 8.5 36.2 38 5.3 24.5 95.4

Fuente: Doing Business 2011.


36 Costo / % PBI per cpita
Elaboracin: Proyecto USAID|Facilitando Comercio.
Venezuela
Uruguay
Espaa
Per
Paraguay
Panam
ESTUDIO EXPLORATORIO

Tal como se puede apreciar, las malas prcticas


a nivel global, de acuerdo a los tres criterios A nivel de
anteriormente mencionados, se ubican en: Amrica Latina el
Per es uno de los
Amrica Latina y frica Subsahariana, en el nmero
de pasos requeridos para abrir un negocio.
pases que tiene el
Amrica Latina y frica Subsahariana, en el indicador pasos
nmero de das requeridos para abrir un negocio. menor.
frica Subsahariana y Oriente Medio y Nor frica,
en el mayor costo requerido para abrir un negocio.

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Anlisis Comparativo de Regiones del Mundo en
Ranking Doing Business

Nmero de Tiempo Costo / % del


Pas
Procedimientos en das PBI per cpita
Asia Oriental y Pacfico 7.8 39 27.1
Europa Oriental y Asia Central 6.3 16.3 8.5
Amrica Latina y el Caribe 9.3 56.7 36.2
Oriente Medio y Nor frica 8.1 20 38
OECD 5.6 13.8 5.3
Asia Sur 7.1 24.6 24.5
frica Subsahariana 8.9 45.2 95.4
Fuente: Doing Business 2011.
Elaboracin: USAID/Facilitando Comercio.

A nivel de Amrica Latina y Espaa, de acuerdo al


criterio nmero de pasos para abrir un negocio,
los mejores indicadores los tienen Mxico (6 pasos),
Nicaragua (6 pasos), Panam (6 pasos) y Per (6
pasos). Tal como se puede apreciar, los mejores en
Amrica Latina tienen ms del doble de pasos, que
los mejores pases de la OECD.

37
Amrica Latina y el Caribe
Europa del Este y Asia Central Eu
Asia del Este y el Pacfico
ESTUDIO EXPLORATORIO
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Asia del Este Europa Amrica Medio Oriente OCDE Asia del Africa
y el Pacfico del Este y Latina y y Africa del Sur Sub-Sahariana
Asia Central el Caribe Norte
Nmero de pasos 7.8 6.3 9.3 8.1 5.6 7.1 8.9
Nmero de

Nmero de pasos
Venezuela Ve
Uruguay U
Espaa
Per
Paraguay Pa
Amrica Latina y Espaa

Panam P
Nicaragua Ni
Mxico
Honduras Ho
Guatemala Gua
El Salvador El S
Ecuador E
Repblica Dominicana Nmero de das Repblica Dom
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

os Costa Rica Co
Colombia Co
Africa Sub-Sahariana
Chile
Brasil Asia del Sur
Organizacin para la Cooperacin y Bolivia
el Desarrollo Econmico Organizacin para la C
Argentina Ar
Medio Oriente y Africa0 del Norte2 4 6 8 10 12 14 16 18 M
Amrica Latina y el Caribe
Fuente: Doing Business Europa
2011. del Este y Asia Central
Elaboracin: USAID|Facilitando
Asia delComercio.
Este y el Pacfico
5 6 7 8 9 10
0 10 20 30 40 50 60
AfricaPanam (9 das), Mxico (9 das),
Europa Colombia (14 das) yAsiaHonduras (14
iente OCDE Asia del
del Sur Sub-Sahariana Asia del Este Amrica Medio Oriente OCDE del Africa
e
das), son pases en donde toma
y el Pacfico del Este menos tiempo
y Latina y
Asia Central el Caribe
y Africa del poner en
Norte
Sur marcha
Sub-Saharianaun
5.6 7.1 8.9
negocio. En este caso
Nmero de das tambin,
39 los mejores
16.3 56.7 de 20 Amrica
13.8 Latina
24.6 duplican
45.2
o triplican los tiempos de sus pares de la OECD. Cos

Nmero de das
asos
Venezuela Venezuela
Uruguay Uruguay
Espaa Espaa
Per Per
Paraguay Paraguay
Panam Panam
Nicaragua Nicaragua
Mxico Mxico
Honduras Honduras
Guatemala Guatemala
El Salvador El Salvador
Ecuador Ecuador
Repblica Dominicana Repblica Dominicana
Costa Rica Costa Rica
Colombia Colombia
Chile Chile
Brasil Brasil
Bolivia Bolivia
Argentina Argentina
10 12 14 16 18 0 20 40 60 80 100 120 140 16 0 2
38 Fuente: Doing Business 2011.
Elaboracin: USAID|Facilitando Comercio.

ro de das Costo/Porcentaje PBI per cpita

Africa Sub-Sahariana ESTUDIO EXPLORATORIO


Asia del Sur
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico
Medio Oriente y Africa del Norte
Amrica Latina y el Caribe
Europa del Este y Asia Central
Asia del Este y el Pacfico
20 30 40En cuanto
50 60se refiere al costo para iniciar un negocio,
edio Oriente OCDE Chile
Asia del (6.8%),
Africa Brasil (7.3%), Panam (10.3%)0y Costa 10 20 Rica
30 40 50 60 70 80 90 100
Africa del Sur Sub-Sahariana Asia del Este Europa Amrica Medio Oriente OCDE Asia del Africa
Norte (10.5%) son los pases con destacables indicadores.
y el Pacfico del Este y LatinaEn y y Africa del Sur Sub-Sahariana
Asia Central el Caribe
20 13.8 este
24.6 caso, 45.2 el costo de los mejores de Amrica Latina Norte
Costo/Porcentaje PBI per cpita 27.1 8.5 36.2 38 5.3 24.5 95.4
es ms de 15 veces al de sus pares de la OECD.

Costo / % PBI per cpita


Venezuela
Uruguay
Espaa
Per

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Paraguay
Panam
Nicaragua
Mxico
Honduras
Guatemala
El Salvador
Ecuador
Repblica Dominicana
Costa Rica
Colombia
Chile
Brasil
Bolivia
Argentina
100 120 140 16 0 20 40 60 80 100 120

Fuente: Doing Business 2011.


Elaboracin: USAID|Facilitando Comercio.

En el caso de Per, segn el Doing Business 2011 se


requieren 6 pasos, 27 das y un costo de 13.6% del PBI
per cpita.

Nmero de Nmero de Costo / % PBI per



pasos das cpita

Per 6 27 13.6

Fuente: Doing Business 2011.

39
ESTUDIO EXPLORATORIO

En este caso, de los 27 das sealados, 15 das (55.55%


De los 27 del tiempo) corresponden al trmite municipal de
das que demora Licencia de Funcionamiento.
un empresario
Los mejores indicadores a nivel global o en Amrica
en formalizar su
Latina estn directamente relacionados a lugares
negocio, 15 das donde no existe un control ex ante de parte de los
corresponden gobiernos locales o municipales, en los cuales estos
al trmite de la se han simplificado.
licencia.
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Segn revela el ranking del Doing Business, los


trmites ex - ante incrementan de manera importante
el nmero de pasos y das de demora para establecer
un negocio. En los pases donde no se requiere una
licencia o un permiso municipal previo, los controles
de zonificacin y de riesgos se realizan de manera
posterior.

Tal como ya se ha sealado, existen diversos


El gran reto es mecanismos o tcnicas de limitacin, restriccin
hacer eficientes o condicionamiento de las libertades y derechos
empresariales (ex ante o ex post, siendo la primera
los procesos de
la de mayor incidencia). Sin embargo, estos deben
control. llevarse a cabo de la manera menos exigente
posible, respetando en el mayor grado posible,
los derechos y libertades. Las limitaciones a dichos
derechos y libertades no son indeseables per se. El
reto es hacer eficientes los procesos de control y
supervisin vinculantes27.

27 Vase En Reformas de simplificacin de trmites en Amrica Latina: hacia una nueva generacin de reformas de simplificacin de
40 trmites. Andrade, Ral, Jaramillo, Miguel y Soto , Jessica. Documento presentado en XII Foro Interamericano de la Microempresa
FOROMIC 2009.
ESTUDIO EXPLORATORIO

EVALUACIN
RPIDA DE CAMPO - ERC

2.1 aspectos generales de la evaluacin

L
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS
a Evaluacin Rpida de Campo - ERC tuvo por objetivo analizar
el rol que cumplen los gobiernos locales en la generacin de
condiciones para la promocin de negocios, focalizndose
en el anlisis de los procedimientos y trmites que conducen a
la obtencin de Licencias de Funcionamiento. De acuerdo al
estudio exploratorio realizado y a pesar de los avances, siguen habiendo
obstculos para la promocin eficiente de negocios a nivel local.

La ERC recoge las percepciones de personas que se encuentran


directamente vinculadas a las Licencias de Funcionamiento. En esa
medida, se realizaron 387 entrevistas a profundidad, a:

1. Funcionarios nacionales y regionales: sobre todo vinculados a


Defensa Civil en el mbito de los gobiernos locales y regionales, y
programas nacionales de apoyo a las micro y pequeas empresas.
2. Funcionarios municipales: que trabajan en la municipalidad o
que laboraron antes28. Las dependencias o reas claves fueron:
Licencia de Funcionamiento, Fiscalizacin y Desarrollo Urbano
(licencia de construccin y catastro).
3. Inspectores de Defensa Civil: responsables de llevar a cabo las
inspecciones tcnicas ex ante y ex post29.
4. Empresarios: de preferencia micro, pequeos y medianos,
incluyendo los que no tenan licencia.
5. Gremios: representantes de las cmaras y asociaciones de
productores.

28 Considerando los resultados del Estudio Exploratorio, referido a la alta rotacin del personal, se estim oportuno entrevistar a fun-
cionarios que hubiesen estado vinculados al trmite de la licencia, pero que ya no se encontraban laborando en la municipalidad. 41
29 Los inspectores suelen ser profesionales que brindan servicios a las municipalidades y no integran su planilla.
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

6. Vecinos: representantes de juntas o asociaciones y


pobladores de zonas cercanas a giros sensibles, tales
como pubs, discotecas y comercios.

Las entrevistas se llevaron a cabo en seis departamentos


del pas (Ayacucho, Arequipa, Junn, Piura, Puno y Ucayali)
entre el 10 de marzo y 03 de abril de 2011, enfocndose
en la Licencia de Funcionamiento, a travs de la cual los
municipios autorizan el inicio de operaciones de nuevos
negocios, considerando criterios legales, tcnicos y
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

econmicos. Especficamente se levant informacin


en torno a 5 hiptesis y subtemas30 (ver detalle de la
Metodologa, Lista de Evaluadores y Gua de Entrevistas
en los Anexos N I, IV y VII, respectivamente), entre los que
se encuentran:

1. Rol municipal y desarrollo econmico


Hiptesis: la Licencia de Funcionamiento es
percibida como un trmite necesario, vinculado
principalmente con el ordenamiento de los negocios
respecto del uso del territorio antes que con el
desarrollo econmico.
Subtemas: i) organizacin de la municipalidad para
tramitar la Licencia de Funcionamiento, ii) vinculacin
de la Licencia de Funcionamiento con la funcin de
promocin del desarrollo econmico, iii) utilidad de
la Licencia de Funcionamiento, y iv) diferencias con
el dinamismo econmico.

2. Licencia de Funcionamiento
Hiptesis: las municipalidades se ajustan progresiva-
mente a lo dispuesto en la Ley Marco de Licencia de
Funcionamiento.
Subtemas: i) grado de cumplimiento de la ley, ii)
valoracin y mejoras en la tramitacin de la licencia

42
30 Las hiptesis y subtemas fueron identificados a partir del Estudio Exploratorio y el Taller de Induccin a los Evaluadores de Campo.
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

desde la mirada municipal y iii) valoracin y mejoras


en la tramitacin de la licencia desde la mirada del
sector privado.

3. Inspecciones Tcnicas de Defensa Civil


Hiptesis: las inspecciones tcnicas de Defensa
Civil que realiza la municipalidad no se ajustan
a lo dispuesto por la Ley Marco de Licencia de
Funcionamiento.
Subtemas: i) organizacin de la municipalidad para

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


las inspecciones tcnicas de seguridad, ii) grado
de cumplimiento de la ley y iii) valoracin de las
inspecciones de Defensa Civil.

4. Zonificacin y compatibilidad de uso


Hiptesis: el grado de avance en materia de zonifica-
cin y compatibilidad de uso afecta, entre otros as-
pectos, a la emisin de licencias ajustadas a ley.
Subtemas: i) organizacin de la municipalidad y ii)
valoracin de la zonificacin.

5. Fiscalizacin
Hiptesis: las municipalidades realizan una limitada/
nula fiscalizacin.
Subtemas: i) organizacin de la municipalidad para
la fiscalizacin y ii) valoracin de la fiscalizacin.

Adicionalmente, como actividades complementarias a


las entrevistas, los evaluadores recogieron informacin
del trmite de Licencia de Funcionamiento en cada
municipalidad bajo la figura de cliente incgnito,
revisaron la pgina web institucional y recogieron copia
de las secciones del TUPA cuando estaba disponible. Los
hallazgos que a continuacin se presentan se sustentan
principalmente en las entrevistas a profundidad, matizados
con informacin proveniente de las referidas actividades
complementarias. Ver los resultados en el Anexo X. 43
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

2.2 RESULTADOS DE LA ERC

A continuacin se presentan los resultados de la


ERC, elaborados a partir de la sistematizacin de las
percepciones e informacin recogidas. Esta seccin
se inicia con la categorizacin de la informacin por
tipo de municipalidades, para luego seguir con la
presentacin de resultados organizados por temas.
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

2.2.1 TIPOLOGA DE MUNICIPALIDADES

De los hallazgos obtenidos del trabajo de campo


se evidencia que hay diferencias marcadas
entre municipalidades, por lo que se justifica
agruparlas, cuando sea necesario, por tipos:

Los municipios encuestados presentan caractersticas muy similares en tres


categoras () para plantear un informe ms especfico de acuerdo al contexto identificado
en cada tipo de municipalidad, puesto que cada uno de ellos presenta caractersticas y
entornos diferentes de acuerdo a su tipologa. (Evaluador de Arequipa).

Existe heterogeneidad respecto al trmite de Licencia de Funcionamiento, acorde


con la dimensin de la municipalidad responsable y los niveles de capacidades construidos
previamente para facilitar el trmite. (Evaluador de Piura).

Los hallazgos se diferencian segn se trate de


municipalidades con mayor o menor grado de:

Densidad Poblacional: mediante este criterio


se han identificado 3 tipos de agrupamiento,
el primero superior a los 50 mil habitantes, el
segundo menor de 50 mil habitantes pero
mayor de 10 mil y el ltimo con menos de 10
mil habitantes.
Rural o urbano: segn la preponderancia de
poblacin en campo o ciudad.
Capacidad institucional: si la municipalidad
44 tiene una organizacin institucional slida,
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

personal capacitado e instrumentos de


gestin (TUPA, sistema de informacin).
Dinamismo econmico de la circunscripcin:
Si es que en el territorio de la jurisdiccin mu-
nicipal se desarrollan actividades econmi-
cas en mayor o menor grado de intensidad.

La tipologa que se presenta a continuacin se elabora


a partir de datos del INEI, recoge en parte la clasificacin
realizada por el Programa de Modernizacin Municipal

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


PMM y tambin se sustenta en el trabajo realizado
por los evaluadores de campo. Se han identificado 3
tipos de municipalidades:

Municipalidades Grandes: En su mayora con


una poblacin superior a 50 mil habitantes,
agrupa a las municipalidades provinciales y
distritales predominantemente urbanas, que
evidencian mayor capacidad institucional y
gestionan circunscripciones econmicamente
dinmicas. En este grupo tenemos a:

Departamento Municipalidad
Arequipa Municipalidad Provincial de Arequipa
Municipalidad Distrital de Cayma
Ayacucho Municipalidad Provincial de Huamanga
Junn Municipalidad Provincial de Huancayo
Municipalidad Distrital de El Tambo

Piura Municipalidad Provincial de Piura


Municipalidad Provincial de Talara

Puno Municipalidad Provincial de Puno


Municipalidad Provincial de San Romn
Ucayali Municipalidad Provincial de Coronel Portillo
Municipalidad Distrital de Yarinacocha

Municipalidades Medianas: En su mayora


municipalidades con poblacin entre 10 mil
y 50 mil habitantes, son principalmente urba- 45
nas, con capacidad institucional irregular y
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

gestionan circunscripciones de mediano di-


namismo econmico. En este grupo figuran:

Departamento Municipalidad
Arequipa Municipalidad Provincial de Caman
Municipalidad Distrital de Jacobo Hunter
Municipalidad Distrital de Samuel Pastor
Ayacucho Municipalidad Provincial de Lucanas
Municipalidad Distrital de San Juan Bautista
Municipalidad Distrital de Carmen Alto
Junn Municipalidad Provincial de Satipo
Municipalidad Distrital de Pangoa
Municipalidad Distrital de Mazamari
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Municipalidad Distrital de Pilcomayo


Piura Municipalidad Distrital de Mncora
Municipalidad Distrital de La Arena
Municipalidad Distrital de Castilla
Municipalidad Distrital de Tambo Grande
Puno Municipalidad Distrital de Acora
Municipalidad Distrital de Capachica
Ucayali Municipalidad Provincial de Padre Abad
Municipalidad Distrital de Irazola
Municipalidad Distrital de Manantay

Municipalidades Pequeas: Agrupa a municipios


distritales esencialmente rurales con poblacin
menor a 10 mil habitantes, dbil capacidad insti-
tucional y gestin en circunscripciones de poco
dinamismo econmico. Estas son:

Departamento Municipalidad
Arequipa Municipalidad Distrital de Ocoa
Municipalidad Distrital de Jos Mara Quimper
Municipalidad Distrital de Vitor
Ayacucho Municipalidad Distrital de Acocro
Municipalidad Distrital de Chipao
Municipalidad Distrital de Ocaa
Municipalidad Distrital de Chavia
Junn Municipalidad Distrital de Santo Domingo de Acobamba
Municipalidad Distrital de Pampa Hermosa
Piura Municipalidad Distrital de Los rganos
Municipalidad Distrital de Lobitos
Puno Municipalidad Distrital de Chucuito
Municipalidad Distrital de Caracoto
Municipalidad Distrital de Cabanillas
Municipalidad Distrital de Cabana
Ucayali Municipalidad Distrital de Curimana
46 Municipalidad Distrital de Nueva Requena
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

2.2.2 HALLAZGOS POR TEMAS

A continuacin presentamos los hallazgos


por tema, contrastndolos con las hiptesis
originales de trabajo, as como con los resultados
del Estudio Exploratorio.

a. ROL MUNICIPAL Y DESARROLLO ECONMICO


La hiptesis de trabajo contrastada en
esta seccin fue que la Licencia de

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Funcionamiento era percibida como un
trmite necesario, vinculado principalmente
con el ordenamiento de los negocios
respecto del uso del territorio antes que con
el desarrollo econmico.

Del trabajo de campo, se puede concluir


que las acciones de simplificacin de la
Licencia de Funcionamiento que impulsan
las municipalidades, no estn asociadas
a polticas de promocin del desarrollo
econmico, valorndose esencialmente por
ser un mecanismo para ordenar los negocios
en el territorio, antes que como instrumento
de promocin de desarrollo econmico.
Asimismo, a diferencia del hallazgo del
Estudio Exploratorio respecto que la licencia
no genera mayor beneficio a los empresarios,
en la ERC se ha identificado que para ellos
esta tiene una utilidad econmica pues es
solicitada para acceder a financiamiento o
a oportunidades de negocio.

A continuacin presentamos el detalle de


cada uno de los hallazgos expuestos.

La simplificacin de la Licencia de Funcionamiento no se vincula


con las polticas de promocin del desarrollo econmico local,
siendo un instrumento especialmente de ordenamiento de los 47
negocios en el territorio.
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

Las municipalidades no asocian la simplifi-


cacin del trmite de Licencia de Funciona-
miento con la promocin del desarrollo eco-
nmico local.

Para los funcionarios municipales, la licencia


es percibida como un instrumento que
ordena el funcionamiento de los negocios en
el territorio y da formalidad a las actividades
econmicas. La licencia permite llevar
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

estadsticas sobre los giros, facilita la labor


de control municipal e incrementa la
recaudacin:

Las Licencias de Funcionamiento nos permiten formalizar a los empresarios e incrementar


las recaudaciones. (Responsable de SAT Ayacucho).

(La licencia) es importante porque es como la partida de nacimiento de un local comercial


() tambin es de utilidad para el ordenamiento territorial, le da ms valor al predio, le da
un valor agregado. (Subgerente de Comercializacin de Manantay, Ucayali).

El tema de licencia va mucho ms all de la autorizacin, ya que nos permite monitorear y ver
la orientacin que tiene la inversin local. (Gerente de la Municipalidad Provincial de Puno).

Esta dbil conexin entre la Licencia de


Funcionamiento y el desarrollo econmico
local, se evidencia tambin en la
organizacin edilicia. De hecho, en las
municipalidades grandes, la responsabilidad
del trmite recae en las oficinas de servicios
pblicos o comunitarios, en las oficinas de
rentas y, excepcionalmente, en las oficinas
de desarrollo econmico, como es el caso
de Huancayo y Puno. A continuacin
presentamos la organizacin en las
municipalidades capital de departamento
para tramitar la Licencia de Funcionamiento.

48
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

Municipalidad Oficina responsable del Trmite de la Licencia


Arequipa Gerencia de Administracin Tributaria
Presentacin de documentos en mdulo Tramifcil que depende de la
Gerencia Municipal.
Ayacucho Oficina de Licencia de Funcionamiento del Sistema de Administracin
Tributaria.
Coronel Portillo Subgerencia de Comercializacin - dependiente de la Gerencia de Servi-
cios Pblicos.
Huancayo Mdulo de atencin al ciudadano dentro de la Gerencia de Desarrollo
Econmico y Turismo.
Piura Subgerencia de Licencias dependiente de la Gerencia de Servicios
Comerciales.

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Presentacin de documentos en mdulo de Tramifcil.
Puno Subgerencia de Actividades Econmicas, que depende de la Gerencia de
Turismo y Desarrollo Econmico Local.
Fuente: Entrevistas a profundidad.
Elaboracin: Proyecto USAID/ Per ProDescentralizacin.

En el caso de las municipalidades medianas


y pequeas, estas carecen de un rea
responsable para tramitar la Licencia de
Funcionamiento y la tarea se asigna al rea
de Tesorera o Rentas, lo que evidencia un
sesgo recaudatorio. Tal es el caso de las
Municipalidades de Pilcomayo y Pangoa
en Junn; Jacobo Hunter y Samuel Pastor en
Arequipa; Tambo Grande, La Arena, Lobitos,
Mncora y Los rganos en Piura; Acocro,
Chavia, Chipao y Ocaa en Ayacucho;
Capachica, Acora, Cabanillas, Cabana y
Caracoto en Puno; y Nueva Requena en
Ucayali. Ello se ha podido constatar en los TUPA
recogidos. Por ejemplo, en la Municipalidad
de Cabanillas, quien resuelve es la Divisin de
Rentas y Tesorera; en Caracoto, la Divisin
de Administracin Tributaria; mientras que
en Los rganos es la Jefatura de Rentas y
Fiscalizacin. Una excepcin es el caso de la
Municipalidad de Chucuito, donde el trmite
es responsabilidad de la Subgerencia de
Desarrollo Social y Econmico.
49
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

Otra manera para aproximarnos al tema fue


preguntar a los funcionarios municipales por
la posibilidad de eliminar el trmite de la
Licencia de Funcionamiento y la respuesta
general fue que no sera oportuno pues se
perdera el instrumento para organizar a los
negocios en el territorio, lo cual evidencia
que, para los funcionarios, la principal utilidad
de la licencia radica en la posibilidad de
organizar sus circunscripciones.
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Si se elimina la licencia, generara una gran informalidad y desorden


de los negocios, adems de los riesgos en salubridad y desastres
eventuales que acarreara. (Gerente de Desarrollo Econmico de
la Municipalidad de El Tambo, Junn).

La licencia nos permite ordenar los negocios en la ciudad y dismi-


nuir los conflictos sociales frente a actividades sensibles. (Funciona-
rio de la Municipalidad Provincial de Piura).

Eliminacin no, simplificacin s. (Juez de Paz de Curiman, en


Ucayali).

Si se elimina la licencia habra desorden en la ciudad y cada quien


hara lo que se le antoje. (Funcionario de la Municipalidad Provin-
cial de Talara).

No debera eliminarse porque no podramos organizar los comer-


cios en la ciudad. (Gerente Municipal de Chipao en Ayacucho).

S se podra eliminar la Licencia de Funcionamiento, pero traera


como consecuencia efectos negativos; los ingresos para la muni-
cipalidad se reduciran y el nico que controlara sera la SUNAT.
(Responsable de las licencias de la Municipalidad de Coronel Portillo
en Ucayali).

Si se eliminara () traera muchos efectos negativos, ya que sera


un desorden y todos haran lo que les viniera en gana, sin control.
(Inspector de Defensa Civil en Ucayali).

En caso de no existir la licencia se desencadenara la informalidad,


50 desorden y perdera el Estado. (Gerente de la Municipalidad Pro-
vincial de Puno).
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

Si bien los funcionarios destacan la utilidad


de la licencia como un instrumento para
organizar las actividades econmicas en el
territorio, esta funcin se ejerce limitadamente
si se considera que la labor de zonificacin y
fiscalizacin es dbil, tal como veremos ms
adelante.

Finalmente, visto desde otro ngulo, cuando


se pregunta a los funcionarios competentes

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


sobre las acciones para impulsar el desarrollo
econmico, la simplificacin del trmite de
Licencia de Funcionamiento no se encuentra
en la agenda de trabajo y existe muy poco
conocimiento de la nueva regulacin y del
tema en general. La agenda est principal-
mente vinculada a proveer de infraestructu-
ra, pensando en la construccin de mercados
minorista y mayorista o el terminal terrestre, as
como iniciativas de proyectos de promocin
agraria y de capacitacin a micro y peque-
os empresarios en temas productivos, pero
no se percibe que sean producto de una po-
ltica pblica municipal.

Las municipalidades deberan realizar acciones orientadas a analizar estrategias con


el Ministerio de Trabajo y con los artesanos para explorar la productividad manual, no
existe rea definida para proyectos econmicos de mayor envergadura; la municipalidad
debera realizar acciones de promocin, ser el ente articulador, investigacin de mercados,
estudiar la posibilidad de comercio de exportacin; y crear un nexo entre productor y
consumidor. (Gerente de la Municipalidad Provincial de Coronel Portillo en Ucayali).

Desde el punto de vista de empresarios


y gremios, para promover el desarrollo
econmico se requiere de estudios de
mercado para colocar productos, articular
cadenas productivas, mejorar las carreteras
(trochas), formalizar y reubicar a los
comerciantes que estn en la va pblica y 51
fortalecer a las organizaciones productivas.
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

Incluso en el caso de las municipalidades que


Se ha dan mayores facilidades a los empresarios
identificado que para el trmite de la licencia, tales como
contar con la Puno, Piura, Arequipa y Huancayo, estos
esfuerzos de simplificacin administrativa no
licencia facilita
estn ligados con una agenda o una poltica
el acceso al ms amplia de promocin del desarrollo
sistema comercial econmico local.
y financiero,
sobre todo a En conclusin, se perciben lgicas distintas en
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

las iniciativas de simplificacin administrativa


microfinanzas.
vinculadas con la Licencia de Funcionamiento
y las acciones orientadas a promover el
desarrollo econmico local.

Para los empresarios la Licencia de


Funcionamiento s tiene un valor econmico.

A diferencia de lo que ocurre desde la perspectiva


municipal y de los hallazgos del Estudio Exploratorio, que
conclua en que para el sector privado la licencia no
tena mayor utilidad, la evaluacin de campo revela que
para el sector privado la licencia s tendra una utilidad
econmica ya que se ha convertido en un requisito
para hacer negocios. Se ha identificado que contar
con la licencia facilita el acceso al sistema comercial y
financiero, sobre todo a microfinanzas; y tambin, aunque
en menor medida, a contratos, tal como es el caso de la
Confederacin Nacional de Comerciantes - CONACO,
que solicita la licencia para comprar a los agricultores la
hoja de coca. Asimismo, las empresas petroleras en la
provincia de Talara la exigen en sus contratos de servicios
con micro y pequeas empresas.

De hecho, esta situacin se transforma en un incentivo


a los empresarios para obtener su licencia tanto en las
municipalidades grandes como en las pequeas. Varios
responsables de las empresas entrevistadas comentaron
52 que obtuvieron su licencia precisamente porque
decidieron acceder a un crdito.
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

Me interesa formalizarme porque Caja Huancayo me pidi como requisito la


Licencia de Funcionamiento para obtener un prstamo. (Propietario de bode-
ga de Santo Domingo de Acobamba).

Contar con mi Licencia de Funcionamiento me ha permitido venderle mis


productos deportivos a la Municipalidad. (Empresario de prendas deportivas
textiles en Huamanga, Ayacucho).

Hoy que tengo licencia, es como si hubiera obtenido mi ttulo para ejercer una
profesin y me permite obtener crditos. (Empresario de Tambo Grande, Junn).

Sirve (la licencia) bsicamente para tres aspectos, tener autorizacin y rea-

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


lizar una actividad econmica, apertura de un establecimiento y acceder a
financiamiento. (Responsable de Licencias de Funcionamiento en la Munici-
palidad Provincial de Coronel Portillo).

No hay ningn beneficio aparte de recibir crditos. (Presidente de la Cmara


de Comercio de Satipo, Junn).

Es importante, porque sirve para que el comerciante tenga apoyo econmi-


co de las entidades financieras. (Inspector de Defensa Civil de la Municipali-
dad Provincial de Coronel Portillo).

Es importante porque es como la partida de nacimiento de un local comer-


cial; y es estar reconocido ante la municipalidad y acceder a muchos trmites
como crditos y prstamos. (Subgerente de Comercializacin de Manantay).

Muchas empresas petroleras que funcionan en la zona requieren services, exi-


giendo Licencia de Funcionamiento para poder contratar. (Presidente de la
Cmara de Comercio de Talara).

La propietaria de la nica tienda en la plaza de Jos Mara Quimper, un po-


blado rural pequeo y el propietario de un negocio en la ciudad de Arequipa,
indicaron que tramitaron la licencia porque fue un requisito que les solicit la
financiera para otorgarles un crdito.

Si bien, los responsables de las entidades


del sistema de microfinanzas no fueron
entrevistados a fin de justificar la causa por la
que requieren la Licencia de Funcionamiento
para otorgar financiamiento, de acuerdo a
la percepcin de los evaluadores de campo,
es posible que la requieran como una suerte
de smbolo de formalidad o certificado
domiciliario de la empresa, ya que reflejara 53
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

un espritu de permanencia y formalidad, que


Algunos define el giro del negocio y reduce en cierta
empresarios que medida el riesgo para ellos.
cuentan con licen-
Este hallazgo abre la oportunidad a las mu-
cia, la consideran
nicipalidades de potenciar los esfuerzos de
til porque permite simplificacin administrativa, atendiendo una
organizar el funcio- necesidad concreta de los empresarios de su
namiento de las em- localidad, apoyando de manera indirecta y en
presas en el espacio alianza con las financieras de la zona, el desa-
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

rrollo empresarial y el acceso al financiamiento.


territorial...
Algunos empresarios que cuentan con
...algunos licencia, la consideran til porque permite
organizar el funcionamiento de las empresas
giros, tales como
en el espacio territorial y comentaron haber
estudios contables realizado el trmite a fin de evitar multas o
o jurdicos, no sanciones municipales. No obstante, tambin
perciben utilidad es importante mencionar que otros empresarios
alguna en el que carecen de Licencia de Funcionamiento
trmite. y aquellos de determinados giros, tales como
estudios contables o jurdicos, no perciben
utilidad en el trmite.
Para nosotros (Estudio Contable) no nos sirven las Licencias de Funcionamiento, pues
estamos en locales alquilados, cuando se cumple el tiempo del alquiler del local
cambiamos de domicilio y eso no nos permite establecernos formalmente. (Contador
Pblico Colegiado - CPC de Huancayo).
.
La Licencia de Funcionamiento es otorgada por la municipalidad para poder abrir tu
negocio, pero luego tienes que pagar una serie de impuestos y ello no conviene en mi
negocio, por eso no tengo la licencia. (Empresario de Juliaca).

No tengo Licencia de Funcionamiento, pero tampoco sacar, ya que la municipalidad


no hace nada por mejorar nuestros servicios bsicos como: agua, desage, luz; por gusto
existe la municipalidad aqu () de qu van cobrar. (Empresario de Nueva Requena).

en mi caso no me ha afectado (no contar con licencia) porque el capital es propio


y no he requerido servicios bancarios o alguna actividad que les exija tener licencia.
(Empresario de Talara).

Aguayta es un mercado informal, la mayora de negocios no tiene Licencia de


Funcionamiento, porque la misma municipalidad no cumple con informar sobre
la formalidad y bondades de la licencia, o brindar los servicios pblicos de manera
54 correcta y para todos, donde se refleje que los impuestos ciudadanos regresan a los
mismos en obras y servicios. (Presidente de Junta Vecinal de Padre Abad).
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

En conclusin, para un grupo importante de


empresarios, la Licencia de Funcionamiento
tiene una utilidad especfica pues les permite
acceder al financiamiento y en menor medida
a contratos, por lo que las facilidades para su
trmite incidiran positivamente en el desarrollo
de su actividad empresarial.

b. LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


La hiptesis de trabajo contrastada fue que las
municipalidades, progresivamente, se venan
ajustando a lo dispuesto en la Ley Marco de
Licencia de Funcionamiento.

Del trabajo de campo, se puede concluir


que la Ley Marco es una regulacin til
para los gobiernos locales y que si bien se
venan ajustando progresivamente a sta,
el ritmo del proceso de adecuacin es
irregular, notndose diferencias por tipo de
municipalidad. Asimismo, el Programa de
Modernizacin Municipal PMM, marca
un hito en el proceso de adecuacin de
las municipalidades a la ley pues genera
incentivos para la reforma. No obstante, an
la coordinacin entre reas o dependencias
vinculadas con el trmite de la Licencia de
Funcionamiento es poco ptima, hallazgo
que se condice con lo identificado en el
Estudio Exploratorio.

A continuacin, presentamos el detalle de los


hallazgos vinculados con la adecuacin de las
municipalidades a la Ley Marco.

55
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

La Ley Marco de Licencia de Funcionamiento es


una regulacin til para los gobiernos locales.

En el caso de aquellas municipalidades que


conocen la ley y la han aplicado, la percep-
cin general de los funcionarios y empresarios
es que se trata de una gua en sus procesos de
simplificacin administrativa porque estandari-
za y ordena el trmite, reconociendo las dife-
rencias entre los pequeos negocios. Si bien,
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

como veremos ms adelante, no todas las


municipalidades evaluadas conocen la nueva
regulacin, aquellas que s y la han aplicado,
han notado cambios importantes en la gestin
del trmite y sus resultados. Cabe sealar que
no se ha recogido percepciones respecto a
que la ley restrinja la capacidad municipal o
sea una intromisin a su autonoma.

La adecuacin a la Ley de Licencias de Funcionamiento ha permitido agilizar el


trmite de emisin de la Licencia de Funcionamiento y servir para cualquier otro
procedimiento. (Subgerente de Comercializacin de la Municipalidad Provincial
de Coronel Portillo).

La Ley de Licencias ha permitido ordenarnos administrativamente, para la mejora


de la prestacin de los servicios y menor tiempo en la entrega de Licencias.
(Gerente de Desarrollo Econmico de El Tambo).

Se ha modernizado bastante el trmite de la Licencia de Funcionamiento y a raz


de eso es que nosotros tambin nos hemos modernizado. (Jefe de Divisin de
Licencias y Control Urbano de la Municipalidad Provincial de Piura).

Desde la fecha de implementacin del Sistema de Administracin Tributaria - SAT


en el 2009 que incluye la emisin de Licencias de Funcionamiento, los trmites
se han incrementado en 400%, permitiendo un mejor ordenamiento territorial, e
incremento de las recaudaciones municipales. (Responsable de Licencias de
Funcionamiento del SAT de Ayacucho).

56
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

Las municipalidades se ajustan progresiva-


mente a la ley, sin embargo el ritmo del pro-
ceso es irregular.

La adecuacin a la ley es irregular notndose


3 tendencias claras de acuerdo a la tipologa
de municipalidades, propuesta para fines de la
presente evaluacin:

1. Las municipalidades pequeas no se adecuan a la ley.

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


2. Las municipalidades medianas reflejan un irregular proceso de adecuacin
a la ley.
3. Las municipalidades grandes presentan procesos de adecuacin
importantes.

Las municipalidades pequeas no se adecuan


a la ley, de hecho la conocen muy poco. Se
caracterizan por un fuerte atraso funcional
e institucional: i) carecen de TUPA o estn
desactualizados, incluso hay casos donde
utilizan el TUPA de otra municipalidad, ii) tienen
una precaria organizacin, no cuentan con
una oficina responsable del trmite, lo cual casi
siempre est a cargo de las Oficinas de Rentas o
de Tesorera, y iii) su personal tiene capacidades Las
limitadas y est sobrecargado porque se dedica municipalidades
a diversas funciones. De otro lado, se presenta pequeas(...)
un incipiente movimiento comercial y no existe
se caracterizan
una demanda de licencias por los empresarios
que fomente la simplificacin del trmite o
por un fuerte
que aproveche una eventual reforma. Tanto atraso funcional
funcionarios como empresarios, no perciben la e institucional
utilidad de un procedimiento gil para tramitar (...) se presenta
las Licencias de Funcionamiento. un incipiente
movimiento
De los datos recogidos, producto de la activi-
dad de cliente incgnito, las municipalidades comercial y no existe
pequeas cuentan con pocos mecanismos una demanda de
de provisin de informacin. Slo el 18% tiene licencias... 57
material informativo y 12% plano de zonifica-
cin. En cuanto a los requisitos, 88% requiere la
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

presentacin de una solicitud de licencia, 35%


de una declaracin jurada de observancia de
De la revi-
condiciones de seguridad y 35% sobre autori-
sin de los TUPA de zaciones sectoriales. Por otro lado, el 35% soli-
las municipalida- cita otros adicionales, tales como autoavalo,
des pequeas se certificado de zonificacin y compatibilidad de
evidencia que en uso, impuesto predial o copia del DNI y RUC.
algunos casos no se
De la revisin de los TUPA de las municipali-
aplica la ley...
dades pequeas se evidencia que en algu-
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

nos casos no se aplica la ley, mientras que en


otros de manera preliminar. La Municipalidad
de Caracoto slo requiere la presentacin
de una solicitud sin mayores requisitos; la Mu-
nicipalidad de Chucuito requiere certificado
de compatibilidad de uso y constancia del
pago de impuesto predial; mientras que la
Municipalidad de Cabanillas pide copia de
autoavalo o contrato de alquiler y carnet
de sanidad para determinados giros.

Como resultado, hay casos donde se otorga la


licencia a sola solicitud y pago; en otros, se pre-
senta un trmite adicional de compatibilidad de
uso, amn que las solicitudes cuestan y los pla-
zos se exceden. La licencia tiene vigencia anual
y los requisitos son diversos. Los ms comunes
son el contrato de alquiler y autoavalo y no se
solicita licencias sectoriales. De acuerdo al TUPA
de la Municipalidad de Caracoto, basta la pre-
sentacin de la solicitud dirigida al alcalde, re-
cibo de pago y copia de DNI para acceder a
la Licencia de Funcionamiento, salvo que sea
una cabina de Internet, para la cual existe un
procedimiento especfico con requisitos vincu-
lados a la operacin del negocio. Otro ejemplo
es la Municipalidad Distrital de Chavia, Ayacu-
cho, que otorga la Licencia de Funcionamiento
58 a inicios de cada ao, previo pago del derecho
y por una vigencia de un ejercicio fiscal; o en
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

Lobitos y La Arena, donde el expediente de


la licencia debe ser derivado al Alcalde o, en En el caso de
Castilla, con el procedimiento para compatibi- las municipalidades
lidad de uso y una tasa por formulario, mientras
medianas, (...) se
en Cabana, con un Formulario nico de Trmi-
tes que cuesta S/. 0.50.
evidencia un mayor
conocimiento de
Es importante mencionar que al revisar los la ley, aunque an
TUPA se ha identificado a la Municipalidad limitado.
Distrital de Ocoa, cuyo procedimiento se

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


adecua a la ley, al menos a nivel formal, pues
cumple con los requisitos, el plazo de 15 das
y hace diferencias entre los tipos de inspec-
cin. Tambin es el caso de la Municipalidad
Distrital de Los rganos, aunque requiere un
documento adicional que acredite la legtima
posesin del local.

Las municipalidades medianas presentan


avances irregulares, segn la revisin de infor-
macin recogida en la actividad de cliente in-
cgnito. Se evidencia un mayor conocimiento
de la ley, aunque an es limitado. El 79% cuenta
con ventanillas para dar informacin, 89% con
una persona que atiende al pblico, 42% tiene
material informativo disponible y 63% cuenta
con un plano de zonificacin. En cuanto a los
requisitos, 95% requiere la presentacin de una
solicitud de licencia, 74% la declaracin jurada
de observancia de condiciones de seguridad
y el 53% autorizaciones sectoriales. El 47% solici-
ta requisitos adicionales, tales como contrato
de alquiler, autoavalo o copia del DNI y RUC
(Municipalidades de Caman y Samuel Pastor,
Arequipa); o Certificado de Compatibilidad de
Uso (Municipalidad de Tambo Grande, Piura).

De la revisin de los TUPA disponibles se pudo


constatar que generalmente se aplica la Ley 59
Marco, aunque no se ajusta a ella completa-
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

mente. En el caso de la Municipalidad de Sati-


Si bien las muni- po incluye todos los requisitos, plazos y califica-
cin de silencio positivo, pero solicita copia del
cipalidades han contrato y del pago del Impuesto Predial. La
desarrollado proce- Municipalidad de Chucuito pide el certificado
sos de adecuacin de compatibilidad de uso y el pago del predial.
apoyndose en con- En el TUPA de la Municipalidad de Manantay se
sultores externos, requieren mltiples requisitos adicionales (cer-
tificado de compatibilidad de uso, pago de
los resultados son autoavalo, fotografas en caso de ser persona
irregulares...
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

natural, fumigacin y salubridad). Tambin se


han identificado algunos TUPA que se ajustan
a la ley, como en el caso de la Municipalidad
de Jacobo Hunter, Samuel Pastor y Caman,
Arequipa; y San Juan Bautista, Ayacucho.

Si bien las municipalidades han desarrollado


procesos de adecuacin apoyndose en con-
sultores externos, los resultados son irregulares
ya que no se ha realizado una debida articula-
cin entre oficinas vinculadas al tema (lo que
genera dificultad operativa en el trmite), las
tasas no han sido revisadas y se mantienen pro-
cedimientos innecesarios en el TUPA (como el
de compatibilidad de uso y el de inspecciones
tcnicas de seguridad, aparte del trmite de
licencia). Por ejemplo, la Municipalidad Distrital
de Acora, Puno, cuenta con un TUPA actuali-
zado en el ao 2009, donde se sigue exigiendo
adicionales como el certificado de compatibi-
lidad de uso, impuesto predial o contrato de
arrendamiento y realizan cobros por renova-
cin de la Licencia de Funcionamiento. De la
misma manera, en el TUPA de la Municipalidad
de Padre Abad no figuran los pagos por ins-
pecciones tcnicas de Defensa Civil. En estos
casos, las empresas que cuentan con Licencia
de Funcionamiento, calificaron el trmite de
engorroso y manifestaron que el personal de
60 las municipalidades no tena las capacidades
para dar la orientacin apropiada.
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

Las municipalidades grandes se han adecuado


a la ley o vienen hacindolo. La mayora cuenta Hay munici-
con oficinas o funcionarios responsables de palidades (grandes)
brindar orientacin, cumplen con los requisitos,
tienen formatos de solicitudes sin costo, no
que quieren ir ms
piden certificado de compatibilidad de all de lo dispuesto
uso, cuentan con zonificacin o con algn por la ley y han de-
proceso interno que define la compatibilidad sarrollado iniciativas
sin cargarla al empresario. La vigencia de la
licencia es indefinida y los plazos del trmite innovadoras.
son menores o iguales a 15 das, salvo algunas

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


particularidades a las que haremos referencia
en el caso de inspecciones.

De hecho, hay municipalidades que quieren


ir ms all de lo dispuesto por la ley y han
desarrollado iniciativas innovadoras.

Iniciativas de municipalidades para implementar


un trmite ms eficiente

La Municipalidad Provincial de Huancayo impulsa la Licencia Huancayo Express con


el lema Menos trmites, ms empresarios. Tiene como objetivo estandarizar trmites a
travs de manuales, aplicando criterios comunes a procedimientos similares.

La Municipalidad de Huamanga ha implementado el AYNI Municipal, un sistema


de administracin tributaria que ha reducido los trmites para la obtencin de la
Licencia de Funcionamiento, el cual est colocado en su pgina web y es posible
hacer el trmite en un solo da.

La Municipalidad de Arequipa ejecut un programa de Comisionistas Promotores,


entre el 2008 a diciembre de 2010, para incentivar la regularizacin de las Licencias
de Funcionamiento. Bajo la figura de comisionistas, estos visitaban los negocios
para convencer a sus propietarios a realizar dicha gestin. De esta manera ganaban
una comisin por cada licencia tramitada.

En la Municipalidad Provincial de Coronel Portillo se cuenta con una Oficina Tramifcil


y se trabaja con un software para tramitar la licencia ex post a travs del Internet.

La Municipalidad de Puno, Municipalidad Tramifcil31, cuyo trmite originalmente


tena una duracin de 4 a 6 meses con un costo mayor a 500 nuevos soles, hoy ha
reducido el plazo a 45 minutos, al igual que los costos y requisitos, pasando de 400
licencias en el 2006, hasta 700 en los aos 2009 y 2010.

31 Las Municipalidades Tramifcil son aquellas que desarrollaron procesos de reforma de sus trmites de Licencia de Funcionamiento,
en el marco de INTERMESA, espacio de concertacin y coordinacin entre la Presidencia del Consejo de Ministro, otras entidades del 61
nivel nacional y agencias de cooperacin que brindaban asistencia tcnica a las municipalidades. Tramifcil implic el desarrollo de
reformas de acuerdo a una metodologa previamente definida.
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

De la informacin recogida en la actividad de


Las munici- cliente incgnito, se ha determinado que el 100%
palidades grandes de las municipalidades grandes cuenta con
una ventanilla dedicada a este proceso, 91% de
se ajustan a la
ellas tiene una persona que brinda informacin,
ley, aunque se ha 91% cuentan con un plano de zonificacin
identificado que disponible. Sin embargo slo 55% poseen
algunas lo hacen material informativo disponible. En cuanto a los
con matices. requisitos, el 100% requiere la presentacin de
una solicitud de licencia, 91% la declaracin
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

jurada de observancia de condiciones de


seguridad y 73% autorizaciones sectoriales. No
se requieren documentos adicionales, excepto
copia del DNI y RUC, como en el caso de las
Municipalidades de Arequipa y Cayma.

De la revisin de los TUPA disponibles


encontramos que las municipalidades grandes
se ajustan a la ley, aunque se ha identificado
que algunas lo hacen con matices. En los casos
de las Municipalidades Provinciales de San
Romn, Coronel Portillo, Arequipa y Huancayo
se cumple con la norma; es decir, diferencian
los procedimientos para la concesin de
Licencias de Funcionamiento en atencin al
tipo de inspeccin tcnica de Defensa Civil
(ex post y ex ante), previsto por la Ley Marco
de Licencia de Funcionamiento. Tambin
Los matices
establecen requisitos adecuados, el plazo de
se reflejan en el 15 das (incluso menor en el caso de Huancayo
tratamiento de las para aquellos con procedimiento ex post). El
inspecciones tc- trmite es calificado de silencio positivo y las
nicas (...) y el pago inspecciones tcnicas se integran al proceso.
diferenciado por
Los matices se reflejan en el tratamiento
giros, y excepcional- de las inspecciones tcnicas de Defensa
mente en requisitos Civil y el pago diferenciado por giros, y
adicionales. excepcionalmente en requisitos adicionales.
62 Por ejemplo, la Municipalidad de Piura
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

recoge tasas diferenciadas por zonas,


giros y tamao del establecimiento; la
Municipalidad de El Tambo establece que
la inspeccin de Defensa Civil es un trmite
aparte tanto para los casos ex post (con
una tasa de 50 soles y un plazo de 30 das)
como ex ante (con una tasa de 154 soles y
un plazo de 15 das); la Municipalidad Distrital
de Yarinacocha requiere un trmite de
inspeccin de Defensa Civil ex post, lo que

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


supondra que el ciudadano deba realizar
una gestin adicional luego de acceder a
la Licencia de Funcionamiento; mientras que
la Municipalidad Distrital de Cayma solicita
escritura de constitucin de la empresa,
contrato de alquiler y declaracin jurada de
trato equitativo a las personas.

Estos matices tambin se recogieron en las


entrevistas del trabajo de campo. En algunos
casos se requiere la presentacin de un
formato de renovacin o una declaracin
jurada gratuita de continuidad de giro
como ocurre en la Municipalidad de Puno.
En la mayora de gobiernos locales, el uso
del silencio administrativo es muy escaso
(en la Municipalidad de Arequipa slo se
ha presentado un caso) o se entregan
licencias temporales por campaa (escolar o
navideas) por un plazo definido (Huancayo).
Incluso, en la Municipalidad de Puno y El
Tambo las inspecciones tcnicas de Defensa
Civil se mantienen como un trmite separado,
lo que implica que los empresarios pidan
adicionalmente una inspeccin, previo pago
de derechos y presentacin de solicitudes.

En lo que se refiere a las municipalidades


que impulsaron reformas para adecuarse a 63
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

la Ley Marco de Licencia de Funcionamiento,


los funcionarios y empresarios perciben como
beneficiosa la simplificacin del trmite y,
razonables, los requisitos y costos.

Saqu licencia definitiva por un costo de S/. 240.00, cuyo trmite demor quince das, el
cual considero prudente. (Empresario de Coronel Portillo).

Finalmente, es importante mencionar que en


la mayora de casos, la reforma municipal ha-
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

bra sido impulsada con el apoyo de progra-


mas o proyectos de cooperacin y coincide
con una mayor demanda de los empresarios.
Asimismo, se evidencia un incremento irre-
gular del nmero de licencias otorgadas, de
acuerdo a la informacin presentada por las
municipalidades al PMM.

Nmero de Licencias Otorgadas por Municipalidades Grandes


Nmero de licencias otorgadas
Departamento Provincia Distrito Tipo
2005 2006 2007 2008 2009
Arequipa Arequipa Provincial 622 1461 982 2211 1544
Arequipa Arequipa Cayma Distrital 157 154 158 314 211
Ayacucho Huamanga Provincial 0 1809 660 1233 854
Junn Huancayo Provincial 1750 2336 2149 1868 1075
Junn Huancayo El Tambo Distrital 380 192 399 1034 1096
Piura Piura Provincial 341 1057 1233 1133 975
Piura Talara Provincial ND ND ND ND ND
Puno Puno Provincial 218 519 968 1401 769
Puno San Romn Provincial 300 508 474 771 380
Ucayali Coronel Portillo Provincial 483 705 1063 1668 1468
Ucayali Coronel Portillo Yarinacocha Distrital 79 88 94 132 134
ND: No Disponible.
Fuente: Programa de Modernizacin Municipal.
Elaboracin: Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin.

64
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

El PMM, marca un hito en el proceso de


adecuacin de las municipalidades a la Ley El PMM ha
Marco. difundido amplia-
mente la norma e
Si bien la Ley Marco fue publicada en
febrero de 2007, se evidencia que el PMM ha
impulsado procesos
difundido ampliamente la norma e impulsado de reforma en las
procesos de reforma en las municipalidades, municipalidades,
sobre todo en aquellas definidas como sobre todo en aque-
medianas, segn las entrevistas realizadas. llas definidas como

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Este instrumento fue puesto en marcha en
enero de 2010, tres aos despus de la ley y
medianas.
ha promovido su cumplimiento a travs de
incentivos econmicos.

Justamente, con recursos provenientes del


PMM, la Municipalidad Distrital de Irazola im-
plement una ventanilla nica, simplificando
el procedimiento y desarrollando su pgina
web, para lo cual ha contratado una consul-
tora externa; mientras que la Municipalidad
de Los rganos ha diseado un programa
para aplicar y hacer ms eficiente la entrega
de las licencias.

En el caso de las municipalidades grandes,


el PMM supone un reconocimiento a sus
esfuerzos e influye en la sostenibilidad de las
reformas.

Desde hace varios aos (en especial despus de la poca subversiva) los conductores de
comercios no tramitaban su licencia, en ocasiones les notificbamos y all quedaba, en
cambio ahora notamos mayor afluencia de solicitudes y nuestra preocupacin de cumplir
algunas metas trazadas, es cercana y tambin en parte por cumplir con el Programa de
Modernizacin Municipal. (Funcionario de la Municipalidad Provincial de Satipo).

65
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

Es importante mencionar que el PMM


...acompa- no solicita las mismas metas a todas las
ar la Ley Marco municipalidades. Conforme se aprecia en el
Anexo VI, estas se diferencian por tamao y
con Programas o es-
se han aplicado progresivamente, partiendo
quemas de incenti- de las ms grandes o tipo A y finalizando con
vos (...) incrementa las de menor poblacin.
las posibilidades
de impulsar en la De las entrevistas a funcionarios, el PMM
es un incentivo poderoso para impulsar
prctica procesos
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

reformas, no slo para adecuarse a la Ley


de reforma... Marco, sino tambin en campos como
los de recaudacin, donde incluso hay
municipalidades que estn formulando
perfiles de proyectos de inversin pblica o
contratando consultoras para asegurarse
de cumplir con las metas. Por ejemplo,
la Municipalidad Provincial de Lucanas,
Ayacucho, est interesada en disear
e implementar un proyecto de inversin
pblica que le permita incrementar la
recaudacin municipal, en cumplimiento del
PMM porque no quieren que les eliminen el
estmulo econmico.

En consecuencia, este hallazgo refleja que la


aprobacin de una ley no asegura un cambio
masivo de comportamiento en los gobiernos
locales, aunque es probable que tampoco
ocurra en el nivel nacional o regional. En
tal sentido, acompaar la Ley Marco con
Programas o esquemas de incentivos, desde
un enfoque por resultados, incrementa las
posibilidades de impulsar en la prctica
procesos de reforma y coadyuvar a mejorar
los servicios que reciben los ciudadanos en
todo el pas.

66
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

La coordinacin es poco ptima entre


reas o dependencias vinculadas con las De las entre-
Licencias de Funcionamiento.
vistas se desprende
De las entrevistas se desprende la frgil
la frgil coordina-
coordinacin que existe entre las reas cin entre las reas
vinculadas a la Licencia de Funcionamiento y vinculadas a la
la operacin de establecimientos, es decir, la Licencia de Funcio-
poca articulacin entre la oficina que tramita namiento y la ope-
la licencia, la responsable de la zonificacin,
racin de estableci-

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


la oficina de Defensa Civil y los encargados de
las fiscalizaciones. Esta desarticulacin pone mientos
en evidencia una debilidad en las gestiones
municipales que tendra que ser atendida.

De un lado, en las municipalidades medianas


y pequeas, e incluso algunas grandes, se
presentan casos de desarticulacin entre las
reas de Defensa Civil y las responsables del
trmite, lo que genera desorganizacin y, en
algunos casos, duplicidad de acciones. Los
entrevistados mencionan que este hecho se
debe en parte a que las oficinas funcionan en
un local distinto y apartado. Son los casos de
las Municipalidades Provinciales de Arequipa
y Huamanga, lo que dificulta la coordinacin
y comunicacin entre las reas.

Segn el flujograma, los documentos son presentados en mesa de partes (ubicada en


Bellavista/oficina central), de ah son derivados a la Gerencia de Comercializacin (a 1 Km., de
la oficina central), inmediatamente pasan a la Subgerencia de Comercializacin, revisamos los
documentos y enseguida le pasamos a los tcnicos inspectores (local Maya de Brito). (Subgerente
de Comercializacin y Control de Negocios de la Municipalidad Distrital de Manantay).

Estamos organizando todo, ya que la oficina (responsable de la Licencia de Funcionamiento)


estaba arrinconada en un local lejos de la municipalidad. (Subgerente de Servicios Pblicos
de la Municipalidad Distrital de Manantay).
67
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

Fsicamente las reas se encuentran dispersas, incluso Defensa Civil se ubica en la


Zona Industrial que no es de fcil acceso, sin embargo, el funcionamiento de un sistema
integrado permite compensar la distancia. (Jefe de Licencias de la Municipalidad
Provincial de Piura).

En el caso de las fiscalizaciones, tambin


se percibe poca coordinacin. De hecho,
no es comn que las reas responsables
de trmite de licencia realicen campaas
de fiscalizacin con el apoyo de otras
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

dependencias de la municipalidad, an si
estas se concentran sobre todo en acciones
de supervisin sobre temas sanitarios o ruidos
molestos.

Se debe publicar la lista de inspectores hbiles que las municipalidades consideren


ticos y capaces de realizar las inspecciones con transparencia; hacer visitas
inopinadas formales de parte de la municipalidad a los diferentes negocios, darle
mayor importancia a las inspecciones para evitar posibles ocurrencias de riesgos.
(Director INDECI Ucayali).

Tampoco se comparte informacin para


la gestin o una visin comn sobre el
funcionamiento de los establecimientos y los
temas de seguridad. Esta desarticulacin, se
Esta desar- refleja, por ejemplo, en la opinin de algunos
ticulacin respon- funcionarios municipales vinculados a las
dera a una cultura Licencias de Funcionamiento, a quienes las
organizacional inspecciones tcnicas de Defensa Civil les
parecen redundantes, porque aunque
que funciona bajo
cumplen con el procedimiento, saben que
el esquema de un muchos establecimientos no renen los
compartimiento requisitos, pero funcionan. (Funcionario
estanco y responsable del trmite de la Licencia
no privilegia la de la Municipalidad Provincial de Piura).
coordinacin Esta desarticulacin respondera a una
cultura organizacional que funciona bajo el
entre reas... esquema de un compartimiento estanco y
68 no privilegia la coordinacin entre reas y el
uso de informacin comn.
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

Es importante mencionar que estos hallazgos


tambin fueron identificados en el Estudio
Exploratorio, donde se precisa que el trmite
de la licencia se ve afectado, dado que las
municipalidades no tienen una organizacin
homognea. El procedimiento para otorgar
la licencia no funciona bien cuando las
reas de i) licencias, ii) zonificacin y
compatibilidad de uso y iii) Defensa Civil,
se encuentran separadas y dispersas en

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


diferentes gerencias, haciendo ms difcil la
coordinacin.

En conclusin, de las entrevistas se


evidencia la necesidad de optimizar la
interaccin entre las diversas reas de la
municipalidad vinculadas con la Licencia de
Funcionamiento, as como con la operacin
y seguridad de los establecimientos en el
territorio, a fin de aprovechar los recursos
disponibles y lograr mejores resultados de
sus intervenciones. Es importante mencionar,
que la Ley Marco no hace referencia a la
coordinacin entre reas ni al modelo de
organizacin a seguir, lo que facilitara que
las municipalidades decidan la organizacin
que mejor se ajusta a sus necesidades32.

c. INSPECCIONES TCNICAS DE DEFENSA CIVIL

La hiptesis de trabajo planteaba que las


inspecciones tcnicas de Defensa Civil que
realizan las municipalidades, no se ajustan
a lo dispuesto por la Ley Marco de Licencia
de Funcionamiento.

69
32 La Ley Marco precisa que administrativamente la oficina de Defensa Civil depende del rea que emite la Licencia de Funcionamiento.
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

El trabajo de campo evidencia que


...las munici- las municipalidades, en materia de
palidades, en mate- inspecciones tcnicas de Defensa Civil,
se ajustan parcialmente a la Ley Marco
ria de inspecciones
de Licencia de Funcionamiento y el
tcnicas de Defensa grado de ajuste depende del tipo de
Civil, se ajustan inspeccin. Por ello, a continuacin se
parcialmente a presentan los hallazgos, diferenciando
la Ley Marco y el entre las inspecciones tcnicas Bsica
ex post, Bsica ex ante y de Detalle o
grado de ajuste
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Multidisciplinaria.
depende del tipo
de inspeccin. En primer lugar, las inspecciones tcnicas
Bsica ex post son discrecionales, no se
programan ni responden a criterios de
riesgo de seguridad.

En segundo lugar, en el caso de las


inspecciones ex ante, el levantamiento de
las observaciones identificadas retrasa el
trmite de licencia.

En tercer lugar, en el caso de las inspeccio-


nes de Detalle o Multidisciplinaria, el trmi-
te se ve afectado por la centralizacin en
el nivel regional.

El detalle de los hallazgos se presenta a


continuacin.

Las ITSDC Bsica ex post son discrecionales,


no se programan ni responden a criterios
de riesgo de seguridad.

La Ley Marco dispone que las inspeccio-


nes tcnicas Bsica ex post se realizan a
establecimientos con un rea de hasta
100 m2 y capacidad de almacenamiento
70 no mayor al 30% del rea total del local.
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

En tales casos, la norma establece que


es necesario una Declaracin Jurada de Las
Observancia de Condiciones de Seguri- municipalidades
dad y dispone que la ITSDC Bsica se rea- pequeas
liza con posterioridad al otorgamiento de
generalmente
la Licencia de Funcionamiento, de mane-
ra aleatoria de acuerdo a los recursos dis- no desarrollan
ponibles y priorizando los establecimien- inspecciones
tos que representen un mayor riesgo de tcnicas, no cuentan
seguridad. con una oficina

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


responsable (...)
De acuerdo a los entrevistados, la
mayora de Licencias de Funcionamiento
y se comparte
corresponde a establecimientos menores inspectores con
a 100 m2. En general las inspecciones ex otros distritos.
post no son una prctica regular en las
municipalidades, responden a solicitudes
de algn interesado o cuando se requieren
para el trmite (ex ante), ms no por su
iniciativa. Cuando se realizan, no se ha
identificado que estas se concentren en
establecimientos que representan un mayor
riesgo o que obedezcan a algn criterio de
priorizacin.

Las municipalidades pequeas general-


mente no desarrollan inspecciones tcni-
cas, no cuentan con una oficina respon-
sable o esta slo se hace cargo de los
desastres naturales, y, se comparte inspec-
tores con otros distritos.

En las Municipalidades Distritales de


Capachica, Acora y Chucuito en Puno; y
Cabana, Cabanillas y Caracoto en Juliaca,
no existe una oficina de Defensa Civil en
especfico y menos un inspector acreditado
por el INDECI, slo se cuenta con secretarios
tcnicos de comits de Defensa Civil 71
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

vinculados al tema de desastres naturales.


...en las Las Licencias de Funcionamiento se
municipalidades entregan sin una inspeccin que acredite
el certificado de Defensa Civil.
alejadas de la
capital, este tipo Por ejemplo, en las municipalidades pe-
de inspecciones queas de los departamentos de Arequi-
tcnicas son con- pa y Piura, son los policas municipales
sideradas como quienes inspeccionan, acompaados
de otros funcionarios ediles, para verificar
un cachuelo y en
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

cuestiones bsicas por lo que no se en-


cuanto aparece una trega certificado. Otros funcionarios que
oportunidad labo- realizan inspecciones son los responsables
ral los inspectores de las oficinas de Estudios y Proyectos o de
dejan de hacer Obras, tal como en Pampa Hermosa y San-
el trabajo to Domingo de Acobamba, Junn.

en curso. Los funcionarios atribuyen estas debilidades


a deficiencias de personal sobrecarga
laboral y rotacin, a la falta de inspectores
tcnicos capacitados y/o certificados por
INDECI, o a que no estn interesados en
visitar las localidades. Un caso extremo
ocurre en Ucayali, donde hay un solo
inspector acreditado para inspecciones
tcnicas Bsica ex ante, en todo el de-
partamento. Respecto a este ltimo pun-
to, en las municipalidades alejadas de la
capital, este tipo de inspecciones tc-
nicas son consideradas como un ca-
chuelo y en cuanto aparece una opor-
tunidad laboral los inspectores dejan de
hacer el trabajo en curso. Por el contrario,
en el caso de municipalidades distritales
cercanas a otros gobiernos locales ms
grandes, el incentivo de los inspectores
tcnicos aumenta porque el volumen de
inspecciones incrementa su pago.
72
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

Las municipalidades grandes y de ma-


nera ms irregular las medianas cuentan
con oficinas de Defensa Civil e inspectores
capacitados y acreditados por el INDECI.
Tal como ocurre en Puno y San Romn
(Puno); Huancayo (Junn); Piura (Piura); y
Huamanga (Ayacucho). En dichos muni-
cipios, s se realizan inspecciones tcnicas,
aunque no se puede determinar la pro-
porcin respecto de las licencias otorga-

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


das. Tampoco se evidencia que utilicen
informacin para priorizar o programar, o
que hagan seguimiento a ese trabajo. Un
criterio que suele utilizarse es si los esta-
blecimientos desarrollan actividades sen-
sibles a la poblacin, es decir negocios
que generan reacciones negativas de los
vecinos, tal como inform un funciona-
rio en Piura, pero no se pudo evidenciar
si ello obedece a factores de riesgo (es-
tablecimientos que realizan actividades
inseguras) o a prevenir conflictos con los
vecinos (centros educativos).

En este tipo de municipalidades, los ins-


pectores tcnicos s tienen incentivos para
realizar su trabajo ya que ganan por vo-
lumen, considerando que el pago para la
inspeccin tcnica est incluido en la tasa
de licencia y estara asegurado.

Las inspecciones seran una respuesta a las


demandas especficas de los interesados
o a la disponibilidad de personal o de re-
cursos presupuestales de la municipalidad,
mas no as a estrategias de priorizacin y
aleatoriedad que garanticen su efectivi-
dad, tal como seala un inspector tc-
73
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

nico de Ucayali. La ley de Licencia de


Los riesgos Funcionamiento tiene sus pro y contra,
para la poblacin en caso de negocios chicos se otorga la
licencia automtica, pero hay una defi-
aumentan, lo
ciencia porque se cree que eso es todo,
que se agrava si no contemplan la inspeccin de
consideramos que seguridad, no se capacita al administrado
las licencias con sobre el cumplimiento de medidas de
inspeccin tcnica seguridad.
Bsica ex post
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

En consecuencia, los riesgos para la


son las ms poblacin aumentan, lo que se agrava
comunes. si consideramos que las licencias con
inspeccin tcnica Bsica ex post son las
ms comunes.

El levantamiento de las observaciones


identificadas en las inspecciones ex
ante retrasa el trmite de Licencia de
Funcionamiento.

De acuerdo a la Ley Marco, la inspeccin tcnica


Bsica ex ante es requerida para establecimientos
con un rea mayor a los 100 m2 y su pago est
incluido en la Licencia de Funcionamiento. La
evaluacin muestra que una de las principales
causas de retraso en la emisin de licencias, es el
levantamiento de observaciones que los interesados
deben hacer luego de la primera inspeccin. Si
bien el plazo del trmite se suspende al detectarse
objeciones durante las inspecciones tcnicas de
Defensa Civil, en la prctica este proceso dilata el
trmite.

Los plazos para las inspecciones tcnicas Bsica


ex ante, se perciben como ajustados para
los encargados. Por su parte, los empresarios
entrevistados coincidieron en que levantar las
74 observaciones es costoso porque deben hacer
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

diversas adecuaciones a sus establecimientos,


aunque algunos resaltan la utilidad de la
inspeccin.
Ah (en las inspecciones tcnicas de Defensa Civil) se generan los problemas de
demora en los trmites de otorgamiento de la licencia, debido a la realizacin
de ms pasos, a veces innecesarios. (Subgerencia de Comercializacin de la
Municipalidad de Coronel Portillo).

Las inspecciones tcnicas se realizan en el tiempo que nos encargan, (este) no


es suficiente, requerimos mayor tiempo... Por ejemplo cuando inspeccionamos a
los locales y les damos las observaciones, ellos no tienen dinero para solucionar

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


y se demoran en levantar las observaciones incluso hasta un ao. (Secretario
Tcnico de Defensa Civil de Satipo).

Se dan casos en donde el administrado solicita ampliacin de plazo para


levantar las observaciones, hasta 60 das. (Subgerente de Defensa Civil de la
Municipalidad de Coronel Portillo).

Los inspectores vinieron y me dieron advertencias que considero favorables ()


sirven para mejorar la construccin, remodelacin y refaccin () por ejemplo,
para que me den la autorizacin de colocar el agua tuvieron que realizar una
evaluacin sobre los riesgos. (empresario).

Cuando se realiza la inspeccin tcnica,


entre los problemas ms comunes figuran
los de circulacin y sealizacin insuficiente,
cableado elctrico peligroso, locales que
no cuentan con extintores y pozo a tierra.
Ello reflejara que los establecimientos
no estn preparados para funcionar al
momento de iniciar el trmite.

Estos problemas se explicaran en parte


porque los establecimientos solicitan la
licencia cuando ya estn operando y han
hecho inversiones y, adems, porque,
a decir de los inspectores de Defensa
Civil, los empresarios llenan el formulario
de la Declaracin Jurada de Seguridad
sin estar plenamente conscientes de su
contenido. Por ejemplo, el declarante 75
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

afirma contar con extintor, botiqun, cables


entubados o empotrados, sealizacin, sin
ser esto necesariamente cierto.

Los negocios que inician los ciudadanos casi siempre son de prueba y por ello no
comunican a la municipalidad, menos tramitan su Licencia de Funcionamiento, hasta
que vean si les resulta favorable, si es as continan con las atenciones al pblico hasta
que la municipalidad puede comunicarles su formalizacin. Santiago Crdova Quispe,
Subgerente de Servicios a la Comunidad de la Municipalidad de Satipo.
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

La demora en levantar las observaciones por


los interesados trae como consecuencia
el funcionamiento de establecimientos sin
licencia y con riesgos para la poblacin.

El trmite de la Licencia de Funcionamiento


se ve afectado con la centralizacin de
las Inspecciones tcnicas de Detalle o
Multidisciplinaria en el nivel regional.

De acuerdo a la Ley Marco, los


la concentra-
establecimientos con un rea mayor a los
cin de las inspec- 500 m2 requieren de ITSDC de Detalle o
ciones tcnicas(...) Multidisciplinaria expedida por los Gobiernos
en el Gobierno Regionales, cuyo trmite deber realizarse
Regional afecta previo a la Licencia de Funcionamiento.
el trmite de la
A decir de los entrevistados, la
Licencia de Fun- concentracin de las inspecciones
cionamiento para tcnicas de Detalle o Multidisciplinaria en
establecimientos el Gobierno Regional33 afecta el trmite
de mayores dimen- de la Licencia de Funcionamiento para
siones. establecimientos de mayores dimensiones.
Se perciben como procesos lentos y
engorrosos, lo que genera preocupacin,
considerando que por el dinamismo
econmico, en ciudades tales como Piura
76
33 La Ley Marco dispone que la Inspeccin la realiza el Instituto Nacional de Defensa Civil - INDECI, sin embargo a nivel departamental
la funcin ha sido transferida a los Gobiernos Regionales, quienes la efectan.
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

y Talara, se incrementan las solicitudes


para establecimientos de mayor tamao. los inspectores
desconocen la Ley
La evaluacin muestra que las oficinas estn
ubicadas en la capital departamental lo
Marco y su nico
que hace difcil el acceso a zonas aleja- propsito es que un
das, por lo que envan a inspectores una local cumpla con
nica vez, generando sobrecostos a los medidas de seguri-
interesados y en consecuencia haciendo dad ms all de si
insuficientes los plazos para obtener el cer-
ser negocio

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


tificado. Esto se observa en Talara, donde
se tiene que solicitar y pagar doble ins- o no.
peccin tcnica si existen observaciones
o, en Puno, donde los inspectores no van
a zonas alejadas. Asimismo, en Piura las
empresas deben realizar su trmite en el
Gobierno Regional, con un plazo de 45 a
60 das para resolverlo. No obstante se in-
cluyen actividades que producen retrasos
y pueden ser consideradas burocrticas.
Por ejemplo, se conforma una Junta
Revisora que define a los inspectores
responsables de la inspeccin tcnica,
de los 52 acreditados en la regin. Al
conformarse el grupo, el expediente pasa
por la Gerencia de Recursos Naturales y
Medio Ambiente para la firma, luego de lo
cual, finalmente se producira la inspeccin
tcnica, muchas veces al agotarse el
plazo.

De otro lado, de acuerdo a la informacin


proporcionada por los entrevistados, los
inspectores desconocen la Ley Marco y
su nico propsito es que un local cumpla
con medidas de seguridad ms all de si
ser negocio o no. Los entrevistados men-
cionaron que las inspecciones tcnicas de
Detalle se han convertido en un trmite bu- 77
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

rocrtico en parte, tambin, por la poca


...las Oficinas de coordinacin que existe entre el gobierno
Defensa Civil tienen regional e INDECI en el tema de funciona-
como prioridad miento de establecimientos. Y, porque las
Oficinas de Defensa Civil tienen como prio-
los temas de
ridad los temas de riesgos y desastres natu-
riesgos y desastres rales, antes que las inspecciones tcnicas
naturales, de establecimientos comerciales.
antes que las
inspecciones d. ZONIFICACIN
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

tcnicas de
La hiptesis de trabajo era que el grado
establecimientos de avance en materia de zonificacin
comerciales. afecta, entre otros aspectos, la emisin de
licencias ajustadas a la ley.

A diferencia de lo propuesto en la hiptesis,


el trabajo de campo indica que el grado
...la zo- de avance en materia de zonificacin
nificacin es un no afecta sustancialmente la emisin de
instrumento crtico licencias ajustadas a la ley. Es decir, si una
para la gestin del municipalidad carece de zonificacin,
territorio, que tras- puede desarrollar mecanismos alternativos
que le permitan cumplirla en parte. No
ciende a la Licencia
obstante, es un instrumento crtico para
de Funcionamiento la gestin del territorio, que trasciende a
y que las municipa- la Licencia de Funcionamiento y que las
lidades requieren municipalidades requieren desarrollar. A
desarrollar. continuacin, presentamos el detalle del
hallazgo en este campo.

El grado de avance en materia de zonifi-


cacin y compatibilidad de uso no afecta
sustancialmente la capacidad de la muni-
cipalidad para adecuarse en parte a la ley.

Contrario a la hiptesis original, de contar


78 o no con zonificacin, ello no afecta
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

sustancialmente la capacidad municipal


de ajustarse a la norma establecida. la compati-
De hecho, de acuerdo a la Ley Marco bilidad de uso no es
de Licencia de Funcionamiento, la
un trmite adicional
zonificacin y compatibilidad de uso
constituyen la evaluacin que realiza la
que el administrado
municipalidad con el fin de verificar si el debe realizar sino
tipo de actividad econmica, resulta o una evaluacin que
no compatible con la categorizacin del la municipalidad
espacio geogrfico establecido en la debe hacer con los

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


zonificacin vigente. La tasa del trmite
incluir dicha evaluacin, as como la
recursos que tenga
Inspeccin Tcnica Bsica. En tal sentido, disponibles.
la compatibilidad de uso no es un trmite
adicional que el administrado realiza sino
una evaluacin que la municipalidad
debe hacer con los recursos disponibles.

Respecto a este tema, los hallazgos tambin


reflejan diferencias entre municipalidades.
Por ejemplo en Piura, mientras la capital
del departamento cuenta con zonificacin
(incluyendo al distrito de Castilla), las otras
seis municipalidades que formaron parte
de la ERC 2011, no cuentan con este
instrumento.

En general, las municipalidades peque-


as carecen de catastro o tienen mapas
que COFOPRI o PETT hicieron y ya estn
desactualizados. Tampoco cuentan con
planos de zonificacin o slo tienen zonifi-
cadas algunas avenidas y vas principales.

De la informacin complementaria
recogida en el trabajo de campo, slo
una de cada 10 municipalidades cuenta
con dicho instrumento, disponible en la
puerta principal de la sede del gobierno 79
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

local o en las oficinas de Obras, Rentas


Las Municipali- o Catastro. Que las municipalidades
dades medianas, pequeas carezcan de zonificacin no es
si bien no cuentan el factor que condiciona su capacidad
de ajustarse o no a la Ley Marco, sino que
mayoritariamente
refleja la precariedad institucional con la
con este instrumen- que operan y la poca relevancia que el
to (el plano de zoni- trmite tiene para sus localidades. Ello no
ficacin), se vienen sera un impedimento para adecuarse a
preocupando por la norma, al menos a nivel de requisitos,
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

desarrollarlo. trmites y plazos, considerando que las


licencias se emiten sin evaluar este tema
para comercios menores (pequeos
restaurantes, farmacias o bodegas). Por
ejemplo, en algunos distritos de Piura, tales
como La Arena, Tambo Grande y Talara,
en reemplazo de la zonificacin se cuenta
con un plano de calles de la ciudad y el
inspector de control urbano analiza si
determinada zona es compatible con el
uso que se le quiere dar. Otro ejemplo es
la Municipalidad de Chavia, en Lucanas,
Ayacucho, que no cuenta con un plano
de la ciudad, ya que son tan pocas las
edificaciones y menos los comercios, que
la ubicacin depende de la iniciativa de
los empresarios.

En el caso de las municipalidades


medianas, si bien no cuentan
mayoritariamente con este instrumento se
preocupan por desarrollarlo. Es el caso de
la Municipalidad de Irazola, que no tiene
un plano de zonificacin aprobado, pero
se encuentra elaborando el Plan Director
de Desarrollo Urbano 2010-2016, en cuyo
diseo se ha programado enlazar a la
zonificacin con la compatibilidad de uso.
80 En estos casos, las municipalidades hacen
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

esfuerzos para adecuarse a la Ley Marco


de Licencia de Funcionamiento, contando Las Munici-
con planos y guas de calles, que no palidades grandes s
necesariamente son stricto sensu planos
tienen zonificacin
de zonificacin.
aprobada o en vas
Las municipalidades grandes s tienen de aprobacin por
zonificacin aprobada o en vas de Ordenanza Munici-
aprobacin por Ordenanza Municipal. pal.
Muchas de ellas estn publicadas en la

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


pgina web respectiva y dan facilidades
de acceso a los usuarios visibilizndolas
en diversas oficinas de la institucin, lo
que coadyuva a la emisin de Licencias
de Funcionamiento ajustadas a ley. Por
ejemplo, la Municipalidad de Arequipa
tiene un sistema catastral de toda la ciudad
y un Plan Director de Desarrollo Urbano
aprobado, donde se organizan aspectos
territoriales como la no intervencin en
campia, restricciones en el rea del
Centro Histrico y la zonificacin territorial.
La Municipalidad de Huamanga tambin
cuenta con zonificacin que prev una
calificacin especial para el Centro
Histrico.

Asimismo, las Municipalidades de


Huancayo, Puno y Piura cuentan con
zonificacin e incluso hay gobiernos
locales que desarrollan procesos de
actualizacin para identificar nuevas
zonas por crecimiento urbano, como el
caso de Coronel Portillo.

De las entrevistas se deprende, en


casi todos los casos, la preocupacin
de funcionarios, empresarios y vecinos
por el crecimiento desordenado de las 81
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

ciudades. La percepcin general es que la


Si bien no contar zonificacin muchas veces no es respetada
con un Plano de porque la municipalidad permite que se
Zonificacin no instalen negocios que no corresponden, se
otorgan licencias para giros no compatibles
limita la capacidad con el ndice de usos o estos se cambian
de la municipalidad para permitir instalarse a otros.
para adecuarse a la
Ley Marco, s O, porque los empresarios no respetan el
afectara su capaci- giro para la que fue otorgada la licencia
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

y agregan otras actividades. Por ejemplo,


dad de organizar el
en una licencia para restaurante, el
territorio de manera propietario incorpora un bar o discoteca.
legtima...

Como dicen a inters de los que construyen y de los que tienen dinero, sin importarles si
de verdad est en el Plan Urbano, aunque existe una zona llamada Parque Industrial, pero
si no es compatible buscan justificar para que se construya, tal como ocurri con algunos
centros comerciales e instituciones educativas privadas que traen controversias entre
la municipalidad y los dueos-conductores del establecimiento comercial, que sin estar
prevista en el Plan Urbano se construyeron a pesar del reparo de los vecinos. (Vecino de
Junn).

Se percibe la preocupacin porque no se


organiza el territorio considerando riesgos
naturales. Tal es el caso de la provincia
Padre Abad que, en su Plan de Desarrollo
Urbano 2008-2018, permiti la instalacin
del Asentamiento Humano 23 de Marzo en
una zona de alto riesgo, donde cay un
huayco y todas las casas se destruyeron.
En conclusin, si bien contar con un Plan
de Zonificacin no limita la capacidad
de la municipalidad para adecuarse a la
Ley Marco, s afectara su capacidad de
organizar el territorio de manera legtima,
situacin que va ms all de la licencia y
82 se vincula con la gestin del territorio.
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

Quiz una municipalidad se ajuste en parte


a la Ley Marco, sin contar en estricto con ...las munici-
un plano de zonificacin, mas no es posible palidades carecen
que gestione el territorio adecuadamente
de capacidad e
si carece de este.
incentivos para rea-
e. FISCALIZACIN lizar fiscalizaciones
eficaces.
La hiptesis de trabajo era que las muni-
cipalidades realizaban una limitada/nula

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


fiscalizacin. Esto parti del Estudio Explo-
ratorio donde se concluye, a partir de en-
trevistas con expertos, empresarios priva-
dos y funcionarios municipales, que dicha
capacidad es muy baja.

Esta conclusin fue verificada en el trabajo


de campo, donde se refleja que las
municipalidades carecen de capacidad
e incentivos para realizar fiscalizaciones
eficaces. El detalle del hallazgo se presenta
a continuacin.

Las municipalidades realizan una limitada


fiscalizacin.

Si bien se perciben diferencias, en la


mayora de casos las municipalidades
carecen de capacidad institucional y de
incentivos para realizar fiscalizaciones.

Las municipalidades con menor poblacin


no hacen fiscalizacin alguna, mientras
que las medianas y grandes s, aunque de
manera discrecional, en desorden y sin pro-
gramacin, lo que generara poca efecti-
vidad. Ms an, segn los entrevistados,
los gobiernos locales no tienen incentivos
83
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

para fiscalizar porque todos se conocen y


Son pocos son vecinos.
los concejos que
Son pocos los concejos que tienen una
tienen una agenda
agenda de fiscalizacin y una organizacin
de fiscalizacin y diseada para cumplir esta funcin. Es el
una organizacin caso de la Municipalidad Provincial de
diseada para Puno que cuenta con cuatro fiscalizadores-
cumplir esta fun- notificadores que se distribuyen en cuatro
zonas de la ciudad y realizan tres tipos
cin.
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

de fiscalizacin: la primera, para los


negocios que solicitaron Licencias de
Funcionamiento; la segunda, se concentra
en los negocios que no cuentan con
licencias (a quienes se visita, invoca y
notifica para que se formalicen); y la
tercera, a travs de comits multisectoriales
para fiscalizar junto a otras instituciones,
con un cronograma de visitas escalonadas
y por temas estratgicos (instituciones
educativas, salubridad, restaurantes,
locutorios, mercados).

Asimismo, la Municipalidad de Coronel


Portillo cuenta con una estrategia de
fiscalizacin, que se caracteriza por dos
tipos de acciones: i) fiscalizacin rutinaria a
todos los establecimientos para velar por el
cumplimiento de las normas de seguridad
de Defensa Civil y ii) fiscalizacin posterior,
para lo cual, va una ordenanza, se
conforma un equipo que evita la comisin
de irregularidades. En este caso, se trabaja
con INDECI, Fiscala, Polica Nacional del
Per, Serenazgo y Polica Municipal.

En la mayora de casos, la fiscalizacin se


encarga a la oficina de Rentas o la Polica
84 Municipal y los operativos se planifican
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

semanal o mensualmente. Las reas


que trabajan en el tema no coordinan
y no existen criterios o parmetros a
seguir, ni vinculacin con la Licencia de
Funcionamiento. Ello se presta a malas
prcticas de fiscalizacin. Por ejemplo,
empresas a las que se les cae siempre o
a las que no se fiscaliza por ser amigas de
alguna autoridad municipal.

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


La fiscalizacin es casi nula, hay corrupcin entre fiscalizacin e inspeccin, los
administrados no cumplen, prevalece el amiguismo, el compadrazgo, eso desautoriza
y ya no existe una verdadera fiscalizacin; se cierran y luego se reabren los locales.
(Representante de gremio en Ucayali).

Segn los entrevistados, la fiscalizacin es


insuficiente porque las municipalidades
tienen un nmero limitado de fiscalizadores
con poca capacidad y conocimiento.

Algunos empresarios comentaron que


a diferencia de los inspectores tcnicos
que saben de temas de seguridad, los
fiscalizadores municipales carecen de
conocimiento mnimo. La experiencia
parece ser un tema importante. En la
...a diferencia
Municipalidad de El Tambo, el promedio de los inspectores
de edad de los fiscalizadores es entre 44 y tcnicos que saben
48 aos Porque la edad promedio mayor de temas de segu-
a 40 aos es muy importante para imponer ridad, los fiscaliza-
respeto, en cambio los jvenes no inspiran
dores municipales
respeto, menciona un funcionario edilicio.
carecen de conoci-
La mayora de veces, las fiscalizaciones miento mnimo.
se originan por denuncias de los vecinos,
debido a ruidos molestos. Ello pondr
al descubierto rubros sin licencia, tales
como bares o discotecas. En estos casos
las municipalidades reaccionan y acuden 85
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

acompaados del Servicio del Serenazgo


Otro pro- o la Fiscala. As confirma un funcionario
blema que (...) de la Municipalidad Provincial de Satipo:
Salimos a fiscalizar cuando hay protesta
desincentiva la
o queja de algn vecino, vamos en
fiscalizacin es la conjunto a intervenir, pero no lo hacemos
poca efectividad normalmente a falta de ms fiscalizadores.
de las sanciones
impuestas, debido Otro problema que enfrentan las
municipalidades y que desincentiva la
a la interposicin
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

fiscalizacin es la poca efectividad de


de Acciones de las sanciones impuestas, debido a la
Amparo... interposicin de Acciones de Amparo,
ante el Poder Judicial.

Por ejemplo, en Piura uno de los


entrevistados record que haca algunos
aos la municipalidad clausur locales de
embarque y desembarque de pasajeros,
pero poco despus se interpuso una
accin ante el Poder Judicial que permiti
reabrirlos. Tras un proceso largo, la autoridad
judicial se pronunci a favor de cerrarlos. En
Arequipa, el responsable de fiscalizacin
indic que en el caso de cierres de local,
las acciones judiciales impiden o truncan
dicha labor, causando incluso conflicto
con los vecinos. Con la salvedad, agreg,
que en los locales, alrededor del Poder
Judicial, no prosperaron las Acciones de
Amparo y se cerraron definitivamente.

La posibilidad de objetar acciones


municipales en la instancia jurisdiccional
se incrementa por el desconocimiento de
sus funcionarios, empleados y servidores,
respecto al procedimiento administrativo
general y el debido proceso. Asimismo, por
86 la inexistencia de documentos de gestin,
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO - ERC

tales como el Rgimen de Aplicacin de


Sanciones Administrativas Municipales ...se han
- RASA que regula los procedimientos identificado
sancionadores a nivel municipal y por el
ejemplos donde la
desconocimiento de jueces y vocales
del derecho administrativo municipal. Las
fiscalizacin
Municipalidades de Huancayo y El Tambo, ha sido un incentivo
Junn, estn elaborando el RASA a fin de para que los empre-
fortalecer su capacidad fiscalizadora. sarios tramiten su
licencia.

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Sin embargo, se han identificado ejemplos
donde la fiscalizacin ha sido un incentivo
para que los empresarios tramiten su
licencia. Por ejemplo, un grupo de bares
en la zona Malvinas, (Aguayta) fue
fiscalizado y se le impuso fuertes multas
por no tener Licencia de Funcionamiento;
inmediatamente, los dueos de estos
negocios, se agruparon y pagaron sus
derechos para el trmite respectivo.

En conclusin, las municipalidades carecen


de capacidad e incentivos para realizar
fiscalizaciones eficaces.

En lneas generales, en la ERC se verificaron


las hiptesis de trabajo propuestas.
Asimismo, se evidenciaron diferencias
en los hallazgos respecto al tipo de
municipalidad, de acuerdo a los criterios
mencionados, vinculados al tamao de
poblacin, preeminencia rural o urbana,
capacidad institucional y dinamismo
econmico. Del mismo modo que en
la adecuacin del trmite municipal a
la Ley Marco, inspecciones tcnicas y
zonificacin.

87
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

88
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO (ERC)
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO (ERC)

CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES

A
continuacin presentamos las principales conclusiones y
recomendaciones que se derivan del Estudio Exploratorio

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


y de los resultados de las entrevistas a profundidad
e informacin complementaria recogida durante la
Evaluacin Rpida de Campo.

CONCLUSIONES

En el marco del estudio se plantean las siguientes conclusiones:

1. La Constitucin Poltica reconoce derechos al empresario, la empresa


y la actividad empresarial que garantizan su actuacin frente a la in-
tervencin del Estado y de otras personas. No obstante, tales derechos
o libertades no son absolutos o ilimitados. El Estado interviene estable-
ciendo lmites o condiciones, en busca de un equilibrio garantista.

2. La Licencia Municipal de Funcionamiento constituye un ejemplo de


limitacin y condicionalidad a los derechos y libertades empresariales,
ya que es un requisito previo que una empresa o persona debe cumplir
antes de abrir un establecimiento, para hacer efectivos la zonificacin
y los estndares de seguridad en Defensa Civil.

3. En general, los pases imponen restricciones a la apertura de empre-


sas; por ejemplo, Mxico y Panam, se encuentran entre los mejores
calificados en la regin por el Ranking Doing Business que elabora la
Corporacin Financiera Internacional del Banco Mundial, y contempla
6 pasos para la apertura de un negocio, entre ellos la licencia municipal
o un instrumento equivalente.

4. La Licencia de Funcionamiento es percibida y valorada como un 89


trmite vinculado principalmente con el ordenamiento de los
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

negocios, respecto del uso del territorio, antes que


...la licencia con el desarrollo econmico. La vinculacin est en
lnea con la racionalidad que justifica la regulacin
tiene una utilidad
de la apertura de establecimientos a fin de reducir
econmica para los externalidades y prevenir supuestos de saturacin del
empresarios, pues uso del espacio.
es un requisito que
otras entidades Las actuales acciones de simplificacin de la Licencia
solicitan para otor- de Funcionamiento que impulsan las municipalidades
no estn asociadas a polticas de promocin del
gar financiamiento
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

desarrollo econmico.
u oportunidades
de negocio... Se ha identificado que la licencia tiene una utilidad
econmica para los empresarios, pues es un
requisito que otras entidades solicitan para otorgar
financiamiento u oportunidades de negocio, lo cual
abre la posibilidad para acciones que promuevan
su trmite en asociacin con entidades financieras o
empresas especficas.

5. En forma progresiva, las municipalidades se adhieren


a lo dispuesto en la Ley Marco de Licencia de
Funcionamiento. Del estudio, se puede concluir que
se trata de una regulacin til, aunque el proceso de
adecuacin es irregular, notndose diferencias por
tipo de gobierno local.

Las municipalidades pequeas conocen muy poco


la Ley Mar- la ley, no se adecuan a sus disposiciones o lo hacen en
co de Licencia de forma preliminar. Ello se refleja en pocos mecanismos
Funcionamiento de provisin de informacin, carencia de plano de
(...) se trata de una zonificacin, solicitud de requisitos innecesarios, tales
como autoavalo, certificado de compatibilidad de
regulacin til,
uso e Impuesto Predial.
aunque el proceso
de adecuacin es Las municipalidades medianas presentan avances
irregular... irregulares. Tienen mayor conocimiento de la ley,
cuentan con ventanillas y personas asignadas a
90 dar informacin, aunque sin suficiente material
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

informativo y plano de zonificacin disponibles. An


solicitan requisitos adicionales, tales como contrato
de alquiler, autoavalo e incluso el certificado de
zonificacin y compatibilidad de uso.

Las municipalidades grandes se adecuan a la Ley


Marco de Licencia de Funcionamiento o estn
hacindolo. La gran mayora cuenta con oficinas
El Programa
o funcionarios responsables de dar orientacin, de Modernizacin
cumple con los requisitos, tiene plano de Municipal marca un

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


zonificacin disponible, la vigencia de la licencia hito en el proceso de
es indefinida y los plazos del trmite son menores o adecuacin de las
iguales a 15 das. No obstante, se presentan matices
municipalidades a
en el tratamiento de las inspecciones tcnicas de
Defensa Civil y el pago diferenciado por giros, y la ley pues genera
excepcionalmente requisitos adicionales. incentivos para la
reforma.
La coordinacin entre reas o dependencias
vinculadas con el trmite de la Licencia de
Funcionamiento es poco ptima en todas las
municipalidades.

6. El Programa de Modernizacin Municipal marca


un hito en el proceso de adecuacin de las Las inspec-
municipalidades a la ley pues genera incentivos para ciones tcnicas de
la reforma. Sobre todo, se ha notado su importancia
Defensa Civil que
en el caso de las municipalidades medianas, lo que
explicara por qu han sido incluidas en las metas
realizan las munici-
vinculadas con la Licencia de Funcionamiento. palidades se ajus-
tan parcialmente a
7. Las inspecciones tcnicas de Defensa Civil que lo dispuesto por la
realizan las municipalidades se ajustan parcialmente Ley Marco (...) ello
a lo dispuesto por la Ley Marco de Licencia de
depende del tipo
Funcionamiento. El estudio evidencia que ello depende
de su tipo: Bsica ex post, Bsica ex ante y de Detalle o de inspeccin...
Multidisciplinaria.

91
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Las inspecciones tcnicas Bsica ex post son


discrecionales, no se programan ni responden a
criterios de riesgo de seguridad.
Las inspecciones tcnicas Bsica ex ante retrasan
el trmite de licencia por el levantamiento de las
observaciones identificadas.
Las Inspecciones tcnicas de Detalle o
Multidisciplinaria se ven afectadas por la
centralizacin en el nivel regional.
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

8. El grado de avance en materia de zonificacin no afec-


ta la capacidad de la municipalidad para adecuarse
en parte a la Ley Marco, a nivel de requisitos, plazos y
trmites. A diferencia de lo propuesto en la hiptesis, el
trabajo de campo refleja que el grado de avance no
es una limitacin sustantiva, ya que si un gobierno local
carece de zonificacin, puede desarrollar mecanismos
alternativos que le permitan contar con esta informa-
cin para realizar el trmite.

No obstante, la zonificacin es un instrumento


de ordenamiento del territorio y por ende es una
herramienta esencial para la gestin municipal. La
regulacin de la apertura de negocios se justifica para
reducir externalidades y asegurar un adecuado uso
del espacio, por lo que su carencia limita el ejercicio
de esa funcin.

De los hallazgos se desprende la posibilidad que una
municipalidad se ajuste en parte a la Ley Marco, sin
contar stricto sensu con un plano de zonificacin, mas
no ser posible que gestione el territorio en forma ade-
cuada si carece de ese instrumento.

9. Las municipalidades realizan una limitada o nula


fiscalizacin pese a ser una funcin de oficio. Respecto
a este punto, el Estudio Exploratorio concluye que la
92 capacidad de fiscalizacin municipal es muy baja.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

En el mismo sentido, en el trabajo de campo de la ERC


2011, se refleja que las municipalidades carecen de ...la fiscali-
capacidad e incentivos para realizar fiscalizaciones zacin es uno de los
eficaces pues no cuentan con equipos ni sistemas de
instrumentos con
informacin apropiados. Respecto a los incentivos,
se presentan tensiones entre intereses polticos de
que cuenta el Estado
las autoridades, vecinos y empresarios, as como para cumplir su rol
desincentivos cuando interviene el Poder Judicial. regulador.

10. Es importante tener presente que la fiscalizacin es

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


uno de los instrumentos con que cuenta el Estado
para cumplir su rol regulador. Reforzar dichas
acciones (normas, autorizaciones), mas no las de
fiscalizacin, es un enfoque parcial y podra llevar a
crear trmites innecesarios, no porque carezcan de
un fin superior, sino porque el Estado no es capaz de
hacerlos exigibles.

RECOMENDACIONES

Recomendaciones generales

1. Incorporar en los enfoques de simplificacin del trmite


de licencia, la revisin y perfeccionamiento del TUPA y
de los procesos de zonificacin, inspecciones tcnicas
en Defensa Civil y fiscalizacin. Las plataformas de
trmite virtual deben coadyuvar a agilizarlos y facilitar
la funcin municipal en estos tres procesos descritos.

El uso de herramientas de gobierno electrnico puede


constituir un mecanismo rpido de simplificacin de
trmites, para:

a. Digitalizar e incluir el catastro, zonificacin y


parmetros urbansticos en los sistemas informticos,
permitiendo un modo ampliado de consulta para los
administrados.
b. Crear formularios virtuales del trmite. 93
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

c. Establecer una herramienta o sistema transaccional,


a travs de la cual el ciudadano pueda realizar el
trmite a travs de Internet.

2. Desarrollar un modelo de reforma de la Licencia


de Funcionamiento, que tenga entre sus objetivos
centrales el respeto a la zonificacin y la seguridad en
Defensa Civil. Este modelo podra incluir los siguientes
procedimientos a nivel municipal:
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

SEGURIDAD EN DEFENSA CIVIL GIRO DEL NEGOCIO ACORDE


CON ZONIFICACIN
- Ex Ante: Establecimientos de
riesgo - Plano aprobado
- Ex Post: Establecimientos de - Zonificacin estable
menor riesgo, fiscalizacin - Proceso transparente de
posterior actualizacin

ANLISIS DE RIESGO POR RUBRO DEL NEGOCIO

INCENTIVOS Y TRMITE SIMPLE FISCALIZACIN


CONOCIMIENTOS PARA
EMPRESARIOS - Proceso optimizado - Reglamento de
- TUPA slo con Sanciones
- Guas de Informacin requisitos mnimos - Coordinacin entre
sobre seguridad y - Trmite online reas que realizan
Defensa Civil - Menor costo para fiscalizacin.
- Acceso al sistema usuarios por trmite - Fiscalizacin sujeta a
financiero: alianza con online riesgo.
entidades financieras

Elaboracin: Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin y USAID I Facilitando Comercio.

3. Desarrollar programas de reforma del trmite de


Licencia de Funcionamiento que diferencien entre
tipos de municipalidades, ya que no todas presentan
la misma capacidad institucional y problemas, ni la
demanda desde el sector privado que aproveche sus
resultados.

En la sostenibilidad, impulso e implementacin de las


reformas, resulta importante combinar la demanda de
94
los ciudadanos y la capacidad municipal. Asimismo,
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

las municipalidades ms grandes se convierten en


referentes a seguir por las distritales, generando
incentivos en este nivel.

Por ello se propone las siguientes acciones:

En municipalidades grandes: revisin del proceso


de zonificacin, implementacin de plataformas de
trmite y de gestin interna virtual, perfeccionamiento
de la labor de fiscalizacin, desarrollo de materiales

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


de informacin para empresarios y campaas de
formalizacin.
En municipalidades medianas: revisin del trmite de
licencia (TUPA, procesos y costos) e integracin de
procesos clave (inspeccin y fiscalizacin), desarrollo
de materiales de informacin para empresarios y
campaas de formalizacin.
En municipalidades pequeas: revisin del trmite
de licencia a nivel de cumplimiento de la Ley
Marco, sobre todo de requisitos e inspeccin de
Defensa Civil.

4. El trmite de Licencia de Funcionamiento, adems


de ser una herramienta que contribuye a procesos de
ordenamiento territorial, debe considerarse como un
instrumento complementario o que forma parte de las
estrategias de desarrollo econmico de los territorios
que abarcan los municipios, puesto que contribuye a
la formalizacin y ordenamiento de los negocios.

Recomendaciones por actor


Presidencia del Consejo de Ministros, Gobiernos
Regionales, Locales y Agencias de Cooperacin

1. Desarrollar y poner a disposicin de las municipalidades


un aplicativo informtico para la gestin de la Licencia
de Funcionamiento, no nicamente del trmite 95
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

sino para el anlisis de la informacin, as como


para la programacin de inspecciones tcnicas
y fiscalizaciones. De preferencia, implementar la
plataforma en municipalidades grandes hasta su
perfeccionamiento.
2. Reforzar el carcter permanente o de largo plazo
de la zonificacin. Sera recomendable eliminar los
cambios especficos (por pedido de un particular, para
un inmueble especfico) y establecer un proceso de
consulta para el cambio de zonificacin o ndice de
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

uso de suelos, el cual debera ser muy transparente y


debidamente difundido. En forma complementaria
debera requerirse estudios de impacto ambiental, de
uso de suelos, de trfico y de afluencia de personas.
3. Proveer a las municipalidades grandes de instrumentos
que reduzcan los costos de la elaboracin de planes
de desarrollo urbano y zonificacin, as como de
orientacin respecto de procedimientos transparentes
para su actualizacin.
4. Desarrollar programas de fortalecimiento de capaci-
dades municipales para la gestin del ordenamiento
de los negocios en el territorio y la simplificacin del tr-
mite de licencia, focalizando los esfuerzos en las muni-
cipalidades grandes y medianas.
5. Desarrollar normativa para permitir que la inspeccin
de Defensa Civil se realice con base en la identificacin
de riesgos, segn rubros de negocios y no slo por el
tamao del establecimiento, mejorando y reduciendo la
discrecionalidad en la focalizacin de las inspecciones
y las fiscalizaciones posteriores.
6. Desarrollar guas que orienten a los empresarios sobre
qu normas tcnicas cumplir, por qu cumplirlos y
cunto cuestan.
7. Desconcentrar el trmite de inspecciones tcnicas
de Detalle y Multidisciplinaria del nivel regional, que
coadyuve a agilizarlas. Cabe mencionar que estas
96 son realizadas va inspectores acreditados por INDECI,
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

por lo cual de inmediato se podra establecer que


el tema sea visto por las municipalidades y ya no
por los gobiernos regionales, recurriendo siempre a
inspectores acreditados. Una opcin posterior podra
ser la generacin de servicios privados de inspeccin34.
8. Prestar asistencia tcnica a las municipalidades grandes
y medianas, para optimizar la labor de supervisin
y fiscalizacin a travs de la coordinacin entre sus
propias reas y el uso de sistemas de informacin.

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Gobiernos Locales

1. Contar con zonificacin y un procedimiento


transparente para su actualizacin. Lo primero no
slo es importante en el trmite de Licencia de
Funcionamiento, sino para ordenar el crecimiento de las
ciudades. De ah la urgencia que los gobiernos locales
cuenten con dicho instrumento. Las municipalidades
grandes deben dar prioridad a este proceso y a la
estabilidad de la zonificacin que establezcan.
2. Optimizar la labor de supervisin y fiscalizacin en las
municipalidades grandes, medianas y pequeas,
coordinando con las reas vinculadas al trmite de
la Licencia de Funcionamiento (oficina responsable
de Licencias, Inspecciones Tcnicas y Fiscalizacin).
Asimismo, facilitar el flujo de informacin entre las
dependencias aludidas en el proceso.
3. Desarrollar el Reglamento de Aplicacin de Sanciones
Administrativas Municipales - RASA y planes de
fiscalizacin, capacitacin y de procesos que
integren las diversas fiscalizaciones, en el caso de
municipalidades grandes.
4. Establecer alianzas estratgicas con entidades
financieras y empresas con fuerte capacidad de

34 USAID | Facilitando Comercio desarroll en el 2011 el Estudio Anlisis de la viabilidad de la participacin de instituciones
privadas en la certificacin del cumplimiento de condiciones de seguridad en Defensa Civil, como parte de la evaluacin para 97
el otorgamiento de la Licencia de Funcionamiento, en que se profundiza sobre el tema.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

contratacin de bienes y servicios, para promover la


formalizacin empresarial.
5. Revisar que el TUPA, el proceso interno y los costos se
ajusten a la Ley Marco de Licencia de Funcionamiento,
en el caso de municipalidades pequeas.

Congreso de la Repblica, Presidencia del Consejo de


Ministros y Ministerio de Economa y Finanzas
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

1. Reforzar los incentivos junto a las iniciativas legales. Si


bien se reconoce que la Ley Marco es un avance al
estandarizar un procedimiento que era regulado por
las municipalidades de manera desordenada, en el
trabajo de campo se evidencia que el Programa de
Modernizacin Municipal ha constituido un incentivo
clave para que los gobiernos locales se adecuen a la
nueva ley.

Incentivos similares, orientados a resultados, podran


utilizarse para fomentar que las municipalidades
cuenten con zonificacin, cumplan con la labor
de inspecciones a travs de equipos y planes de
fiscalizacin.

2. El Programa de Modernizacin Municipal podra


complementarse con la evaluacin peridica de las

98
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

municipalidades en funcin de distintos indicadores,


de tal manera que stas sepan en qu aspectos deben
mejorar la gestin. En el mismo sentido, USAID/Per
ProDescentralizacin ha desarrollado el Barmetro de
Gobernabilidad, instrumento que provee informacin
acerca de la gestin institucional de un gobierno local
o regional y de la situacin socioeconmica de sus
respectivas jurisdicciones, con la finalidad de orientar
los esfuerzos institucionales de mejora y modernizacin
de la gestin pblica descentralizada.

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Ministerio de la Produccin, dems Ministerios productivos
y Agencia de Cooperacin

1. Colaborar con los gobiernos locales en el diseo de


estrategias y proyectos de desarrollo productivo, que
partan de la funcin de promocin del desarrollo
econmico que corresponde a las municipalidades.
Incorporar la simplificacin administrativa con temas
vinculados a proveer informacin para la toma de
decisiones de los empresarios, asistencia tcnica e
inversin en infraestructura e innovacin.

2. Compartir con los gobiernos locales qu tipo de


proyectos de desarrollo econmico local han
demostrado ser eficaces y cules no. Ello podra ser til
para ayudarlos a tomar decisiones.

99
BIBLIOGRAFA Y NORMAS

BIBLIOGRAFA

Andrade, Ral; Jaramillo, Miguel; INDECOPI,


Soto, Jessica. Eliminacin de Barreras Burocrtica.
Reformas de simplificacin de Boletn Semestral 2010.
trmites en Amrica Latina: hacia
una nueva generacin de reformas INDECI - PNUD.
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Banco Mundial, INEI


ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Doing Business 2011. Fuente Directorio Nacional de


Municipalidades provinciales,
De Soto, Hernando. distritales y de centros poblados 2010.
El Otro Sendero. Edic. 1987
Herrera, Pedro & Francke, Pedro.
Defensora del Pueblo Anlisis de la eficiencia del Gasto
Informe DefensorIal N 133 Uso y Municipal y de sus determinantes.
abuso de la Autonoma Municipal?
Febrero 2008. Parkin, Michael.
Microeconoma, Pearson Education.
IFC, The World Bank, Mxico, 2001.
Policy Framework Paper on Business
Licensing Reform and Simplification
2009.

Normas

Constitucin Poltica del Per, 2003.

Ley N 27972 - Ley Orgnica de Decreto Supremo N 066-2007-PCM


Municipalidades, 2003. Reglamento de Inspecciones
Tcnicas de Seguridad en Defensa
Ley N 28976 - Ley Marco de Civil.
Licencia de Funcionamiento, 2007.
Decreto Supremo N 018-2009-
Ley N 29060 - Ley del Silencio PRODUCE
Administrativo, 2007. Reglamento de Organizacin
y Funciones del Ministerio de la
100 Ley N 29158 - Ley Orgnica del Produccin.
Poder Ejecutivo, 2007.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
NORMAS

ANEXOS

ANEXO I

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


MIEMBROS DEL COMIT CONSULTIVO Y EQUIPO
RESPONSABLE
ERC 2011

Comit Consultivo
Como parte de la investigacin, los proyectos USAID/
Facilitando Comercio y USAID/Per ProDescentralizacin
convocaron a representantes de distintas instituciones
del sector pblico y privado, a conformar un Comit
Consultivo para enriquecer el diseo, anlisis, as como
las conclusiones y recomendaciones tanto del Estudio
Exploratorio como de la Evaluacin Rpida de Campo.
Este Comit se reuni entre los meses de octubre de 2010
y julio de 2011, y estuvo conformado por:

Luis Matos
Secretara de Descentralizacin de la Presidencia del
Consejo de Ministros

Lilyan Prez
Secretara de Descentralizacin de la Presidencia del
Consejo de Ministros

Nilda Rojas
Secretara de Gestin Pblica de la Presidencia del
Consejo de Ministros

101
ANEXOS

Ruth Jernimo
Secretara de Gestin Pblica de la Presidencia del
Consejo de Ministros

Julio Crdenas
Ministerio de la Produccin

Gina Medrano
Consejo Nacional de la Competitividad Ministerio de
Economa y Finanzas
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Sofa Ugaz
Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la
Proteccin de la Propiedad Intelectual - INDECOPI

Brenda Sparrow
Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la
Proteccin de la Propiedad Intelectual INDECOPI

Rodrigo Caldern
Instituto Nacional de Defensa Civil del Per - INDECI

Eugenia Fernn-Zegarra
Defensora del Pueblo

Eduardo Barzola
Red de Municipalidades Rurales del Per - REMURPE

Mnica Watson
Per Cmaras

Cecilia Pilares
Per Cmaras

Javier Dvila
Sociedad Nacional de Industrias

Manuel Quindimil
102 Cmara de Comercio Americana del Per AMCHAM
ANEXOS

Alexander Mller
Cmara de Comercio Americana del Per AMCHAM

Gabriel Aguirre
Cmara de Comercio Americana del Per AMCHAM

lvaro Quijandra
International Finance Corporation - IFC, Banco Mundial

Ursula Blotte

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


International Finance Corporation - IFC, Banco Mundial

Ximena Zavala
Confederacin Nacional de Instituciones Empresariales
Privadas - CONFIEP

Lubinda Velsquez
Consultora Independiente

Frederic Anda
Programa de Desarrollo Alternativo - PDA

Sobeida Gonzles
USAID/Per

Eduardo Albareda
USAID/Per

Los proyectos USAID|Facilitando Comercio y USAID/


Per ProDescentralizacin agradecen a cada uno de los
miembros de dicho comit por su participacin y aportes
invalorables.

Equipo Tcnico Responsable

Estudio Exploratorio USAID/Facilitando Comercio


Elena Conterno Jefa de Proyecto
Roco Castillo Lder del Componente de
Simplificacin Administrativa 103
Juan Jos Martnez - Consultor
ANEXOS

Evaluacin Rpida de Campo USAID/Per


ProDescentralizacin
Thomas Reilly Jefe de Proyecto
Violeta Bermdez Directora Adjunta
Elena Alvites Coordinadora de Polticas Pblicas
Cinthya Tello Analista de Polticas Pblicas
Sandra Doig - Consultora

Evaluadores de Campo
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

La evaluacin rpida de campo se realiz en seis


departamentos del Per y en cada uno de ellos se cont
con un/a evaluador/a de campo:

Departamentos Evaluadores
Arequipa Javier Molina Lujn
Ayacucho Walter Alonso Garmendia Snchez
Junn Mximo Ismael Samaniego Garay
Piura Segundo Andrs Vera Crdova
Puno Paul Chata
Sonia Ros Coronel Portillo
Ucayali
Guillermo Chirinos Padre Abad

104
ANEXOS

ANEXO II

VISITAS DE CAMPO PARA ELABORAR EL ESTUDIO


EXPLORATORIO

Municipalidad de Comas
Funcionarios entrevistados de las reas de Licencias,
Fiscalizacin y Defensa Civil.

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Municipalidad de Puente Piedra
Funcionarios entrevistados de la Subgerencia
de Atencin al Ciudadano, Subgerencia de
Inspecciones y Defensa Civil.

Municipalidad de Los Olivos


Funcionarios entrevistados de la Gerencia de Rentas,
Subgerencia de Licencias y Defensa Civil.

Municipalidad de La Victoria
Funcionarios entrevistados de la Gerencia de Desa-
rrollo Econmico, Subgerencia de Comercializacin,
Gerencia de Desarrollo Urbano, Subgerencia de Ins-
pecciones y Control de Sanciones y Defensa Civil.

Municipalidad de Lima Metropolitana


Funcionarios entrevistados de la Subgerencia
de Autorizaciones Comerciales, Gerencia de
Fiscalizacin y Control y Defensa Civil.

Municipalidad de San Isidro


Funcionarios entrevistados de la Subgerencia de
Licencias, Subgerencia de Inspecciones y Defensa
Civil.

Municipalidad de Miraflores
Funcionarios entrevistados de la Subgerencia de
Racionalizacin, Subgerencia de Fiscalizacin y
Control. 105
ANEXOS

Municipalidad de Chiclayo
Funcionarios entrevistados de las reas de Licencias
y Autorizaciones, Gerencia de Urbanismo y
Subgerencia de Defensa Civil.

Municipalidad de Huancayo
Funcionarios entrevistados de la Gerencia de
Desarrollo Econmico y Turismo, Defensa Civil y
Polica Municipal.
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

106
ANEXOS

ANEXO III

GUAS DE ENTREVISTAS PARA EL LEVANTAMIENTO


DE INFORMACIN
ESTUDIO EXPLORATORIO

A. DIRIGIDO A empresarios Y socios de la cmara de


comercio

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Cuestionario de preguntas sobre el procedimiento
de Licencias de Funcionamiento, dirigido a los
empresarios de las Cmaras de Comercio del Per

Informacin del encuestado


Departamento y Provincia:
..........................................
Giro del negocio:
..........................................
Desde cundo cuenta con Licencia de
Funcionamiento: ...........
............................................................................................
Es una MYPE: S No
mbito de actividades: Urbano Rural

1. Cree que le exigieron demasiados requisitos para


obtener la Licencia de Funcionamiento? Podra
indicar qu requisitos le parecen excesivos?

.....................................
2. Le solicitaron realizar algn trmite previo como
requisito para el trmite de la Licencia de Funciona-
miento? (mencionar: cules fueron?, cunto cos-
t? y en qu tiempo le entregaron los resultados?

..................................... 107
ANEXOS

3. Le entregaron la Licencia de Funcionamiento dentro


de los 15 das hbiles de iniciado el trmite como esti-
pula la ley? Cunto dur el trmite en la prctica?

.....................................
4. Cul fue el costo del trmite de la Licencia
Municipal de Funcionamiento? Hizo un solo pago?

.....................................
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

5. Est establecida la zonificacin en su distrito?


Tuvo acceso al plano de zonificacin? Cree us-
ted que la zonificacin se est respetando? Expli-
que su respuesta.

.....................................
6. Ha habido cambios recientes en la zonificacin
de su distrito? Qu sucede con los negocios que
ya no son compatibles con la nueva zonificacin?
Son clausurados por la municipalidad? Tienen
algn plazo para adecuarse? Explique su respuesta.

.....................................
7. Su establecimiento fue inspeccionado por Defensa
Civil durante el trmite de la Licencia de Funciona-
miento? Cree que estas Inspecciones Tcnicas son
transparentes? Cree que toman demasiado tiem-
po? El cobro estuvo incluido en el trmite de licen-
cia o fue un costo aparte? Explique su respuesta.

.....................................
8. Cree que estas inspecciones son necesarias?,
considera que son excesivas?, los inspectores tc-
nicos son susceptibles a sobornos?, qu opina de
un certificado automtico al finalizar la inspeccin?

108
.....................................
ANEXOS

9. Sabe usted si hay negocios que estn operando


sin Licencia de Funcionamiento en su localidad?,
muchos?, pocos?

.....................................
10. Es comn que la municipalidad realice acciones
de fiscalizacin?, dira usted que es muy frecuente
o poco frecuente?, sabe qu acciones toma la
municipalidad si detecta un negocio operando sin

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


licencia?, lo deja operar y permite que regularice
su situacin o le impone una multa o lo clausura?,
qu acciones cree que debe tomar?

.....................................
11. Conoce las normas que debe cumplir con
respecto al funcionamiento de su negocio?
La municipalidad le inform de esto? Sabe
cules seran las sanciones si incumple la norma
municipal? Alguna vez lo han sancionado? Cul
fue el motivo?

.....................................
12. Se sinti satisfecho con la orientacin recibida en
la municipalidad? De no ser as qu informacin
no le proporcionaron?, cul cree que es la
principal limitante para la prestacin de un servicio
de calidad? y cmo se resolvera este obstculo?

.....................................
13. Opinin General sobre la Licencia de Funciona-
miento, cree que es necesario obtener la Licen-
cia de Funcionamiento para un negocio?

.....................................

109
ANEXOS

B. DIRIGIDO A EXPERTOS

1. Comente por favor sobre la Licencia de


Funcionamiento Municipal. Qu opina de los
requisitos? Qu le parece el procedimiento
regulado en esta nueva ley? Cul sera su
comparacin con la regulacin anterior?

2. Qu opina sobre el desempeo de las


municipalidades en la expedicin de las Licencias
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

de Funcionamiento? Qu rol cree que cumplen


las municipalidades en relacin a la Licencia de
Funcionamiento? Son promotoras, burocrticas,
simplificadoras?

3. Nos podra contar casos de buenas prcticas y


malas prcticas a nivel municipal, en el tema de
Licencias de Funcionamiento? Qu lgica cree
que siguen las municipalidades en este trabajo?

4. Considera que existe espacio u oportunidades


para que las municipalidades mejoren en el
procedimiento de otorgamiento de Licencias de
Funcionamiento? Explique en qu forma.

5. Conoce de proyectos de mejora o de reduccin


de barreras burocrticas a nivel municipal en el
Per? Dnde se realizaron? En qu consisti el
cambio?

6. Sabe si estos proyectos de mejora han sido


sostenibles en el tiempo? Cules seran los
factores que afectan positiva o negativamente
dicha sostenibilidad?

110
ANEXOS

7. Podra comentar cmo es la regulacin de la Licen-


cia de Funcionamiento en otros pases. A qu nivel
se otorga (nacional, regional, municipal)? Cmo
es el procedimiento? Qu requisitos se exigen?

8. Qu establecen las best practices en otros pa-


ses? Quines las administran? Cmo se operati-
vizan? (qu sucede si hay violaciones graves de
las normas, la zonificacin o riesgos altos?)

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


9. Considera usted que la Licencia de Funciona-
miento tiene lgica? Debera existir este trmite?
Cumple alguna funcin importante?

10. Conoce los procedimientos de fiscalizacin


municipal? Qu opina de ellos? Qu se fiscaliza?

11. Sabe qu objetivos persigue la fiscalizacin


municipal? Cul sera la funcin (social) de tales
procedimientos? Para qu existe?

12. Nos podra contar casos de buenas prcticas y


malas prcticas a nivel municipal, en lo que se
refiere a fiscalizacin?

13. Cree que la fiscalizacin se puede mejorar? Qu


planteara? Sugerencias de mejora.

14. Qu opina de Defensa Civil? Qu le parece su


desempeo? Qu opina de su rol?

15. Cmo se manejan los riesgos y la fiscalizacin en


otros pases? Qu sealan las best practices en
otros pases?

111
ANEXOS

C. DIRIGIDO A FUNCIONARIOS MUNICIPALES DE DEFENSA


CIVIL

Cuestionario de preguntas sobre el procedimiento


para la obtencin del Certificado de ITSDC dirigido a
funcionarios municipales de Defensa Civil

Departamento y Provincia:
..........................................
Indicar si es Municipalidad
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Provincial o Distrital:
..........................................

1. Seale en trminos generales cunto tiempo


(en das hbiles) demoran en la realidad la ITSDC
Bsica ex ante:


2. Indique cules son las principales deficiencias,
incumplimientos o problemas que presentan los
empresarios y qu les impide obtener un certificado
de ITSDC Bsica.


3. Existe alguna gua, formato o directiva que
indique cules son los aspectos a considerar en
una ITSDC Bsica? Indique cul es.


4. Seale los tres principales problemas que enfrenta
en su labor de ITSDC. Explique.

112
ANEXOS

5. Con cunto personal cuenta para realizar las


ITSDC? Es personal en planilla, CAS, por recibo de
honorarios (locadores externos)?

.....................................
6. Es comn que en su provincia operen negocios
sin Licencia de Funcionamiento o sin certificado
de ITSDC? Usted dira que hay muchos, algunos
o pocos negocios operando sin Licencia o sin

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


certificado de ITSDC?

.....................................
7. Se realizan acciones de fiscalizacin para detectar
locales sin el certificado de ITSDC? Proporcione
estadstica de los ltimos tres aos. Cmo se
realiza dicha fiscalizacin? Qu consecuencias
genera (multa, clausura, otras medidas)?

.....................................
8. Considera que la norma con la que se regula
el procedimiento de inspecciones tcnicas, se
contradice en algunos aspectos con la Ley Marco
de Licencia de Funcionamiento? Mencione y
explique.

.....................................
9. Coordina con la oficina que emite la Licencia
de Funcionamiento, para hacer o realizar las
inspecciones?

113
ANEXOS

10. Realizan inspecciones tcnicas ex post a todos los


establecimientos menores a 100 m2?


11. La orientacin de Defensa Civil, la brinda un
funcionario de su rea o del rea de Licencia de
Funcionamiento?, ha recibido ese funcionario
capacitacin para realizar esta funcin?

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

D. DIRIGIDO A FUNCIONARIOS REGIONALES DE DEFENSA


CIVIL

Cuestionario de preguntas sobre el procedimiento


para la obtencin del Certificado de ITSDC dirigido a
funcionarios regionales de Defensa Civil

Departamento y Provincia:
..........................................
Indicar si es Gobierno Regional:
..........................................

1. Seale en trminos generales cunto tiempo (en


das hbiles) demoran en la realidad las siguientes
ITSDC:
a. ITSDC de Detalle.......................
b. ITSDC Multidisciplinaria................
2. Indique cules son las principales deficiencias,
incumplimientos o problemas que presentan los
empresarios y que les impide obtener un certificado
de ITSDC de Detalle.

114
ANEXOS

3. Existe alguna gua, formato o directiva que


indique cules son los aspectos a considerar en
una ITSDC de Detalle? Indique cul es.


4. Indique cules son las principales deficiencias,
incumplimientos o problemas que presentan los
empresarios y que les impide obtener un certificado
de ITSDC Multidisciplinaria.

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS




5. Existe alguna gua, formato o directiva que
indique cules son los aspectos a considerar en
una ITSDC Multidisciplinaria? Indique cul es.


6. Seale los tres principales problemas que enfrenta
en su labor de ITSDC. Explique.

.
7. Qu sucede en inmuebles antiguos, construidos
bajo normas de construccin que ya han sido
modificadas? Pueden obtener el certificado de
ITSDC? Qu tipo de observaciones se realizan
ms comnmente? Estas observaciones son
subsanables? En qu forma?


8. Con cunto personal cuenta para realizar las
ITSDC? Es personal en planilla, CAS, por recibo de
honorarios (locadores externos)?

115
ANEXOS

9. Es comn que en su provincia operen negocios


sin Licencia de Funcionamiento o sin certificado
de ITSDC? Usted dira que hay muchos, algunos
o pocos negocios operando sin Licencia o sin
certificado de ITSDC?


10. Se realizan acciones de fiscalizacin para detectar
locales sin el certificado de ITSDC? Proporcione
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

estadstica de los ltimos tres aos. Cmo se


realiza dicha fiscalizacin? Qu consecuencias
genera (multa, clausura, otras medidas)?


11. Considera que la norma con la que se regula
el procedimiento de inspecciones tcnicas, se
contradice en algunos aspectos con la Ley Marco
de Licencia de Funcionamiento? Mencione y
explique.


12. Se proporciona orientacin al pblico en temas
vinculados a la ITSDC? Existe alguna ventanilla
especfica de atencin? Explique cmo se realiza
esta orientacin al pblico.

116
ANEXOS

E. DIRIGIDO A FUNCIONARIOS MUNICIPALES DE LAS REAS


QUE OTORGAN LAS LICENCIAS DE FUNCIONAMIENTO

Cuestionario de preguntas sobre el procedimiento,


dirigido a funcionarios municipales del rea que
otorga la Licencia de Funcionamiento

Municipalidad:
..........................................
Departamento y Provincia:

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


..........................................
1. Sus herramientas de gestin se han adecuado
a los procesos de la Ley Marco de Licencia de
Funcionamiento?
S No Por qu? .........
2. La cumplen en su totalidad? Detalle qu
aspectos no se cumplen y por qu?


3. Seale cunto tiempo (en das hbiles) demora
en la prctica el otorgamiento de licencias, para
los siguientes casos:
a. Locales con un rea no mayor a 100 m2.
.....................................................
b. Locales con un rea mayor a 100 m2 hasta
500 m2..........................................
c. Locales con ms de 500 m2 .......
d. Centros comerciales, mercados, galeras.
......................................................
e. Cesionarios ................................

4. Cunto es el costo de la Licencia de


Funcionamiento? Incluye este costo el concepto
de Inspeccin Tcnica de Seguridad Bsica?
a. Locales con un rea no mayor a 100 m2
..................................................... 117
ANEXOS

b. Locales con un rea mayor a 100 m2 hasta


500 m2..........................................
c. Locales con ms de 500 m2
.....................................................
d. Centros comerciales, mercados, galeras.
......................................................
e. Cesionarios .................................
5. Los costos de la licencia han sido calculados con
la nueva metodologa determinada por la PCM?
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

S .. No .. Por qu? ............


....
6. La evaluacin de la zonificacin, se realiza como
parte del proceso de Licencia de Funcionamiento
o es un trmite previo que tiene que realizar el
empresario?

....
7. Indique cules son las principales deficiencias, incum-
plimientos o problemas que presentan los empresa-
rios y que les impide obtener rpidamente su Licen-
cia de Funcionamiento, para los siguientes casos:
a. Locales con un rea no mayor a 100 m2.
...............................................................................
b. Locales con un rea mayor a 100 m2 hasta
500 m2..........................................
c. Locales con ms de 500 m2 .......
8. Seale los tres principales problemas que enfrenta
en la labor municipal y que impiden mejorar el
servicio en el otorgamiento de las Licencias de
Funcionamiento. Explique.

118
ANEXOS

9. Es comn que en su distrito operen negocios sin


Licencia de Funcionamiento? Usted dira que hay
muchos, algunos o pocos negocios operando sin
licencia? Si tiene estadsticas, por favor, proporci-
nelas.


10. Se realizan acciones de fiscalizacin para
detectar locales sin Licencia de Funcionamiento?

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Proporcione estadsticas de los ltimos 3 aos.
Cmo se realiza dicha fiscalizacin?


11. Qu acciones adopta la municipalidad si detecta
que un negocio est operando sin licencia? Lo
deja operar y permite que regularice su situacin?
Le impone una multa? Lo clausura?


12. Con respecto a la fiscalizacin posterior Cuenta
la municipalidad con un rea encargada de
realizar esta funcin?, qu rea es?, coordina
con su rea?
.
.
13. La municipalidad cuenta con lo siguiente
a. TUPA vigente, debidamente aprobado.
S No
b. TUPA vigente, debidamente publicado.
S No
Dnde se public?
...............................................................................
c. Tasa de cobro vigente
119
S No
ANEXOS

d. Plano de zonificacin publicado


S No
Dnde se public?
...............................................................................
e. ndice de usos
S No
Dnde se public?
...............................................................................
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

14. Cul es la utilidad que le dan a la informacin


que obtienen de los empresarios en el trmite de
la Licencia de Funcionamiento? Es compartida
con otras reas de la municipalidad? Con qu
reas y cul es la finalidad?


15. Segn su opinin cul es la finalidad de solicitar
la Licencia de Funcionamiento a los negocios?,
cree que la Licencia de Funcionamiento se podra
reemplazar por algn otro control posterior?


16. Sabe cunto representa del ingreso total corriente
de la municipalidad, la recaudacin por Licencia
de Funcionamiento? Seale.


17. Los incentivos que viene otorgando el Estado
a los municipios, a travs del Programa de
Modernizacin Municipal, le parece que
realmente son un estmulo para los municipios?,
la municipalidad cumpli con las metas en el
2010?, qu tipo de incentivo y sancin debera
haber para el funcionario municipal?
120 ..
..
ANEXOS

ANEXO IV

ASPECTOS METODOLGICOS DE LA
EVALUACIN RPIDA DE CAMPO

L
a Evaluacin Rpida de Campo - ERC es de
carcter cualitativo, con base en percepciones
recogidas a travs de entrevistas a profundidad

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


a diversos actores representativos del tema en
cuestin. Este tipo de evaluacin permite, en
un corto periodo de tiempo, recoger una amplitud de
percepciones y profundizar en los diversos matices del
trabajo desarrollado. La ERC es un instrumento muy til
para la toma de decisiones porque permite identificar,
de manera rigurosa y confiable, tendencias generales y,
a partir de ellas, plantear recomendaciones y soluciones
prcticas.

ARD Inc. tiene amplia experiencia en la aplicacin de


este tipo de evaluaciones en Bangladesh y Filipinas,
as como en Per a travs del Programa USAID/ Per
ProDescentralizacin, que sistematiz la metodologa en
una Gua Metodolgica denominada Tomando el Pulso
a la Descentralizacin: Evaluacin Rpida de Campo
(PRODES, 2007), que constituye un importante documento
de consulta para quienes desean aplicar esta evaluacin
en sus localidades.

La ERC 2011 se realiz en alianza con el Proyecto


USAID|Facilitando Comercio, y tuvo como punto de
partida la instalacin, en octubre de 2010, de un Comit
Consultivo compuesto por especialistas de la sociedad
civil y responsables del Estado vinculados a la Licencia
de Funcionamiento. El Comit Consultivo acompa con
sugerencias y comentarios el proceso de la ERC, desde
su etapa de diseo hasta la presentacin de este estudio
121
que contiene hallazgos y recomendaciones.
ANEXOS

SELECCIN DE LA MUESTRA

La ERC 2011 se desarroll en 06 departamentos, 12


provincias y 36 distritos, seleccionados de acuerdo a los
siguientes criterios:

1.
Seleccin de departamentos. Los criterios de
identificacin fueron los siguientes:

Aporte al PBI nacional: seleccionndose departa-


mentos, que a excepcin de Lima, aportan ms y
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

departamentos de aporte medio35.


Distribucin geogrfica en el territorio nacional: ase-
gurando departamentos que representen las tres
regiones naturales as como el norte y sur del pas.
Nmero de establecimientos abiertos: variable proxy
del dinamismo econmico de la zona, seleccionn-
dose departamentos con mayor y menor nmero
de licencias, considerando que la materia a analizar
est estrechamente vinculada con dicha variable36.

Adicionalmente, en la seleccin final se consider a


aquellos departamentos donde acta el proyecto
USAID/Per ProDescentralizacin.

La muestra departamental qued compuesta por:

Regin Costa Sierra Selva

Junn
Departamentos incluidos Piura
Ayacucho Ucayali
en la muestra Arequipa
Puno

2. Seleccin de provincias. Se program evaluar dos


provincias por departamento y para seleccionarlas se
consider el criterio de nivel de actividad econmica,
medido por el nmero de Licencias de Funcionamiento
autorizadas en la jurisdiccin (Proxy) 37 eligindose a:

35 INEI. Seccin Informacin Econmica, disponible en su pgina web www.inei.gob.pe


36 Registro Nacional de Municipalidades RENAMU 2009.
122 37 Se ha trabajado la muestra con datos del ao 2008 debido a que el RENAMU 2009 del INEI, ha sido elaborado con datos de dicho
periodo.
ANEXOS

La municipalidad provincial con mayor nmero de


Licencias de Funcionamiento otorgadas durante
el perodo de un ao (2008).
La segunda municipalidad provincial con
mayor nmero de Licencias de Funcionamiento
otorgadas durante el perodo de un ao (2008).
Es importante destacar que el dinamismo econmico
es un factor que condiciona el nmero de Licencias
de Funcionamiento, lo que justific no seleccionar de-

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


partamentos donde no se emiten licencias para evitar
llegar a campo y no contar con actores informados
sobre el tema.

De esta manera, las provincias seleccionadas son las


siguientes:

Departamento Provincia seleccionada


Arequipa
Arequipa
Caman
Huamanga
Ayacucho
Lucanas
Huancayo
Junn
Satipo
Piura
Piura
Talara
Puno
Puno
San Romn
Coronel Portillo
Ucayali
Padre Abad

1. Seleccin de distritos. Se program evaluar tres distritos


en cada provincia seleccionada. No se consider a
los distritos capitales de provincia porque estos seran
evaluados como parte del nivel provincial. En total, se
seleccionaron 36 distritos, considerando, al igual que
en el mbito provincial, el criterio del nivel de actividad
econmica, medido por el nmero de Licencias
de Funcionamiento autorizadas en la jurisdiccin,
eligindose a:

El distrito con mayor nmero de licencias


autorizadas en el ao 2008.
123
ANEXOS

El distrito cuyo nmero de licencias autorizadas es


cercano o con igual promedio38 en las municipali-
dades distritales de la provincia en el ao 2008.
El distrito que no aprob licencia alguna, o de no
darse el caso, el distrito con menor nmero de
licencias autorizadas en el ao 200839.

La muestra de distritos qued configurada de la siguiente


manera:
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Licencias de
Departamento Provincia Distrito
apertura aprobadas
Jacobo Hunter 2546
Arequipa Cayma 271
Vitor 0
Arequipa
Ocoa 31
Caman Samuel Pastor 9
Jos Mara Quimper 4
Carmen Alto 101
Huamanga San Juan Bautista 74
Acocro 0
Ayacucho
Chavia 62
Lucanas Chipao 11
Ocaa 0
El Tambo 1011
Huancayo Pilcomayo 58
Santo Domingo de Acobamba 0
Junn
Pangoa 51
Satipo Mazamari 39
Pampa Hermosa 10
Tambo Grande 265
Piura Castilla 101
La Arena 0
Piura
Los rganos 21
Talara Mncora 21
Lobitos 0
Capachica 96
Puno Acora 1/ 9
Chucuito 1/ 4
Puno
Cabana 3
San Romn Cabanillas 3
Caracoto 0
Yarinacocha 132
Coronel Portillo Manantay 55
Ucayali Nueva Requena 2/ 2
Irazola 10
Padre Abad
Curimana 0
Fuente: INEI, Registro Nacional de Municipalidades RENAMU 2009.
1/ Se incluyeron los distritos de Acora y Chucuito, en lugar de Amantani y Coata, para evitar la concentracin
geogrfica en la zona norte de la provincia.
2/ Por problemas de acceso a la zona se seleccion el distrito de Nueva Requena y no Iparia.

38 El promedio del nmero de Licencias de Funcionamiento autorizadas por las municipalidades distritales de una jurisdiccin se
obtuvo con base en la siguiente frmula: M o/ N, donde Mo = M1 , M2 ,.., Mn, siendo M el nmero de licencias municipales
emitidas por cada distrito y N el nmero de municipalidades de la zona.
124 39 En los departamentos en los que se presenten varios distritos que no hayan emitido licencia alguna, el criterio es de poblacin, vale
decir, se considera en la muestra aquel con mayor nmero de habitantes en la zona.
ANEXOS

DESARROLLO DE LA ERC

La ERC 2011 se desarroll considerando las siguientes


fases:

a. Elaboracin del Estudio Exploratorio: Contiene el estado


de la cuestin sobre la Licencia de Funcionamiento,
a partir del cual se identifican las hiptesis iniciales
que guan la ERC. El estudio estuvo a cargo de Juan
Jos Martnez, consultor contratado por el proyecto

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


USAID I Facilitando Comercio.

b. Taller de Induccin: Estuvo dirigido a los siete


evaluadores responsables del trabajo de campo en
cada provincia (en el caso de Ucayali se cuenta con
dos evaluadores) y tuvo como finalidad compartir y
estandarizar conceptos, afinar las hiptesis de trabajo
e identificar los temas a explorar vinculados con cada
una de las hiptesis que seran recogidas en la Gua de
Entrevistas. El taller fue conducido por el equipo tcnico
de USAID/Per ProDescentralizacin.

c. Elaboracin de Gua de Entrevista: Incluy preguntas


sobre los temas de la evaluacin, as como una ficha
de levantamiento de informacin en la modalidad de
cliente incgnito en cada municipalidad. La primera
versin de la Gua se elabor a partir de los resultados
del Taller de Induccin y el Estudio Exploratorio. La
versin final recoge las sugerencias y comentarios del
Comit Consultivo y los evaluadores de campo.

d. Trabajo de Campo: Entre el 10 de marzo y el 03 de abril


de 2011, los evaluadores aplicaron la Gua de Entrevistas
a 17 funcionarios regionales y 186 municipales, a 06
inspectores regionales y 14 provinciales o distritales,
a 124 empresarios, a 16 representantes de gremios o
asociaciones productivas y 24 asociaciones de vecinos.
La relacin de entrevistados se presenta ms adelante.

e. Elaboracin de Informes Individuales: Entre el 03 y 20


de abril de 2011, los evaluadores elaboraron informes 125
ANEXOS

individuales a fin de identificar y consolidar los resultados


obtenidos en las entrevistas.

f. Taller de Hallazgos: Tuvo como finalidad sistematizar


los resultados obtenidos, analizarlos y formular
recomendaciones con relacin a ellos. Participaron
los evaluadores, el equipo tcnico de USAID/ Per
ProDescentralizacin e invitados.

g. Elaboracin de Informe Consolidado: Se elabor


a partir de los resultados del Taller de Hallazgos, los
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

informes individuales y las sugerencias de los miembros


del Comit Consultivo.

Relacin de entrevistados por departamento

Arequipa Ayacucho Junn Piura Puno Ucayali Total


H M Total H M Total H M Total H M Total H M Total H M Total H M Total
Funcionarios Regionales/
2 0 2 4 0 4 2 0 2 3 0 3 3 0 3 3 0 3 17 0 17
INDECI
Funcionarios
0 0 0 0 2 2 2 1 3 1 0 1 0 0 0 0 0 0 3 3 6
Departamentales
Funcionarios municipales 13 9 22 16 6 22 33 9 42 19 5 24 34 7 41 27 8 35 142 44 186
Inspectores Defensa Civil 2 0 2 0 0 0 0 0 0 7 0 7 3 0 3 2 0 2 14 0 14
Empresarios 6 14 20 20 13 33 18 8 26 10 6 16 7 11 18 6 5 11 67 57 124
Gremios/Asociaciones
2 0 2 4 0 4 0 0 0 4 0 4 2 0 2 3 1 4 15 1 16
productivas
Vecinos/Sociedad Civil 4 1 5 2 0 2 0 0 0 2 1 3 6 1 7 3 4 7 17 7 24
Total 29 24 53 46 21 67 55 18 73 46 12 58 55 19 74 44 18 62 275 112 387

126
ANEXOS

ANEXO V

METAS PROGRAMA DE MODERNIZACIN


MUNICIPAL - PMM

Clasificacin Metas
PMM Febrero 2010 Agosto 2010 Julio 2011
Tipo A Meta: Presentar Formato so- Meta: Aplicacin de procedimiento Meta: Presentar al MEF la infor-
bre cumplimiento de Ley de estandarizado para el clculo del macin completa segn Forma-
Licencia de Funcionamiento y derecho de la tramitacin de la to N 02.
nmero de licencias emitidas. Licencia.

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Meta: Brindar informacin del
Meta: Incorporar el hipervncu- estado del trmite de licencias a
Meta: Contar con un mdulo de
lo Licencias de Funcionamien- travs del portal electrnico de
atencin y orientacin sobre tr-
to en el portal electrnico de la la municipalidad.
mites municipales.
municipalidad y exhibir infor-
Meta: No exceder los plazos
macin en el local edilicio.
mximos establecidos en la ley
Meta: Exigir nicamente los re- para la expedicin de la licencia.
quisitos establecidos en la ley.
Tipo B Meta: Presentar al MEF la infor- Meta: Incorporar el hipervnculo Meta: Presentar al MEF la infor-
macin sobre cumplimiento de Licencias de Funcionamiento en macin completa sealada en
la ley y nmero de licencias. el portal electrnico de la munici- el Formato N 02 de la presente
palidad. norma.
Meta: Exhibir en el local de la
Meta: Contar con un mdulo de
municipalidad informacin cla- Meta: Publicar en el hipervnculo
atencin y orientacin sobre tr-
ve para las licencias. Licencias de Funcionamiento del
mites municipales.
Portal Electrnico, la informacin
sobre el trmite.
Meta: Exigir nicamente los requi-
sitos establecidos en la ley.
+ 500 vivien- Meta: Exigir nicamente los requi- Meta: Presentar al MEF informa-
das urbanas sitos establecidos en la Ley de Li- cin sobre cumplimiento de la
cencia de Funcionamiento. ley y nmero de licencias.
Meta: Incorporar el hipervnculo
Licencias de Funcionamiento
en el portal electrnico de la mu-
nicipalidad.
Meta: Publicar en el hipervncu-
lo Licencias de Funcionamiento
del portal electrnico, la infor-
macin sobre la licencia.
- de 500 No hay meta.
viviendas
urbanas

127
ANEXOS

ANEXO VI

CLASIFICACIN DE LAS MUNICIPALIDADES QUE FORMAN PARTE


DE LA MUESTRA DE LA EVALUACIN RPIDA DE CAMPO EN
FUNCIN DEL PMM

Clasificacin Clasificacin
Departamento Provincia Distrito
PMM PMM
Jacobo Hunter B
Arequipa A Cayma B
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Vitor -500
Arequipa
Ocoa +500
Caman B Samuel Pastor +500
Jos Mara Qumper +500
Carmen Alto B
Huamanga B San Juan Bautista B
Acocro -500
Ayacucho +500
Chavia
Lucanas + de 500
Chipao +500
Ocaa -500
El Tambo B
Huancayo B Pilcomayo B
Santo Domingo de Acobamba -500
Junn
Pangoa +500
Satipo Mazamari +500
Pampa Hermosa -500
Tambo Grande B
Piura B Castilla B
La Arena B
Piura
Los rganos +500
Talara B Mncora +500
Lobitos -500
Capachica -500
Puno B Acora 1/ +500
Chucuito 1/ -500
Puno
Cabana -500
San Romn B Cabanillas +500
Caracoto -500
Yarinacocha B
Coronel Portillo B Manantay B
Ucayali Nueva Requena 2/ -500
Irazola +500
Padre Abad + de 500
Curimana -500
Fuente: INEI, Registro Nacional de Municipalidades RENAMU 2009.
1/ Por sugerencia de los evaluadores de campo incorpor a Acora y Chucuito por ser distritos representativos y para evitar la
concentracin geogrfica en la zona norte de la provincia.
2/ Por problemas de acceso a la zona se evalu el distrito de Nueva Requena y no Iparia en el departamento de Ucayali.

128
ANEXOS

ANEXO VII

GUA DE ENTREVISTAS DE LA ERC

Evaluacin Rpida de Campo 2011:


Rol de los gobiernos locales en el funcionamiento de
nuevos negocios

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Gua de Entrevista

Estimado Consultor/Coordinador:

A continuacin te presentamos la Gua de Entrevista,
instrumento principal para la Evaluacin Rpida de
Campo sobre el Rol de los gobiernos locales en el
funcionamiento de nuevos negocios.

Es importante recordar en todo momento que esta


evaluacin busca recoger informacin y percepciones
sobre el rol de los gobiernos locales en la prestacin
de servicios para la obtencin de la Licencia de
Funcionamiento en vinculacin con la funcin municipal
de promocin y facilitacin de negocios. Es decir,
debemos vincular la funcin de las municipalidades de
promover el desarrollo econmico y la tramitacin de la
Licencias de Funcionamiento al realizar las entrevistas,
identificar tendencias y proponer recomendaciones para
la toma de decisiones.

Esta Gua es el instrumento de apoyo para las Entrevistas a


Profundidad que realizars en los prximos das. Recuerda
que dado el carcter cualitativo de la evaluacin, este
instrumento es flexible. En este sentido, a partir del trabajo
realizado en el Taller de Induccin, en la presente Gua
se incluye un listado de temas que deben ser discutidos
y analizados con los entrevistados; sintete libre de hacer
las preguntas y repreguntas que creas conveniente. 129
ANEXOS

Cuatro aspectos son de especial relevancia para obtener


buenos resultados en el trabajo a desarrollar:

Maneja el tema, por ello es fundamental que revises


los materiales del Taller de Induccin. Este manejo se
complementar con tu experiencia y conocimiento
de la zona en la que desarrollars las entrevistas.
Recoge varios puntos de vista sobre el mismo tema,
para as construir el escenario ms aproximado de lo
que est pasando.
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Profundiza con distinto nivel de detalle, identifica


qu temas corresponden abordar con cada actor
segn su posicin o procedencia, ya que no todos
los actores a entrevistar tienen el mismo grado de
conocimiento. No a todos los actores identificados
se les deber formular las mismas preguntas.
Usa el criterio para realizar las entrevistas y hacer
las preguntas oportunamente, respetando una
secuencia lgica con la informacin que te va
brindando el entrevistado. Cuando este plantee
un problema, ser importante recoger su punto de
vista respecto de cmo solucionarlo.

Esta Gua ha sido estructurada con las siguientes secciones:


1. Aspectos Generales
2. Rol municipal y desarrollo econmico
3. Licencia de Funcionamiento
4. Inspecciones de Defensa Civil
5. Zonificacin y compatibilidad de uso
6. Fiscalizacin
7. Recomendaciones

En cuanto a las personas a entrevistar debes tener en


cuenta lo siguiente:

1. Funcionarios municipales: Identificar a funcionarios


que actualmente trabajen en la municipalidad o que
130 hayan trabajado antes. Las reas claves son aquellas
ANEXOS

que se vinculan con: Licencia de Funcionamiento,


inspeccin de Defensa Civil, Fiscalizacin y Desarrollo
Urbano (Licencia de Construccin y Catastro).
2. Empresarios: Seleccionar a empresarios micro, pe-
queos y medianos. Si es posible, entrevistar a un
empresario que no tiene licencia.
3. Gremios: Puede entrevistarse a representantes de las
cmaras, asociacin de productores, entre otros.
4. Vecinos: Privilegiar a representantes de juntas o

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


asociaciones de vecinos y vecinos de zonas cerca-
nas a giros sensibles, tales como pubs, discotecas,
comercios.

1. Aspectos Generales
(Poner en contexto al entrevistado, presentar de manera
general los objetivos de la evaluacin. Recordar que la
Ley de Licencia de Funcionamiento entr en vigencia
en el ao 2007 y por ello es importante recoger los
avances, las dificultades para su implementacin y
oportunidades de mejora. Asimismo, resaltar que con la
nueva Ley N 27972 - ley Orgnica de Municipalidades,
los gobiernos locales tienen el rol de promover y facilitar
el desarrollo econmico).

Cul es su opinin sobre las Licencias de Funcionamiento


y la labor que realiza la municipalidad en este campo y
en general en el tema de desarrollo econmico?

2. Rol Municipal y Desarrollo Econmico


Hiptesis: La Licencia de Funcionamiento es percibida
como un trmite necesario, vinculado principalmente
con el ordenamiento de los negocios respecto del uso
del territorio antes que con el desarrollo econmico.

131
ANEXOS

Temas a evaluar Actores sugeridos mbito


Organizacin de la municipalidad para tramitar la Licencia de Funcionarios municipales Todos.
Funcionamiento
- Cul es el rea responsable del trmite de la Licencia de
Funcionamiento?, con qu otras reas de la municipalidad se
vincula para cumplir con su funcin? (Por ejemplo, con el rea
responsable de la Licencia de Construccin, Registro Predial,
Fiscalizacin, Promocin de Desarrollo Econmico). Explorar si se
encuentran fsicamente cerca o lejos.
- Cunto personal la integra?, qu perfiles40 tienen?con qu
frecuencia rota el personal?
- Cul es el rea responsable de promover el desarrollo
econmico?, qu labores realiza?, se encuentra vinculada con el
rea que tramita la Licencia de Funcionamiento?
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

- Conoce de algn tipo de estrategia o plan que la municipalidad


haya adoptado o venga implementando al interior de la
organizacin municipal para facilitar este trmite? (Por ejemplo
acciones para agilizarlo, acciones de formalizacin, uso de
procedimientos virtuales, sistemas integrados de informacin,
campaas de informacin).
Vinculacin de la Licencia de Funcionamiento con la funcin de Autoridades y funcionarios Todos.
promocin del desarrollo econmico municipales.
- Qu acciones cree usted debera realizar una municipalidad para Representantes de entidades
promover el desarrollo econmico de su localidad? del gobierno nacional
- Cules son las principales acciones que desarrolla su que brindan servicios de
municipalidad para promover el desarrollo econmico? Solicitar formalizacin.
ejemplos. Empresarios y gremios.
- La municipalidad, tiene algn plan o programa de promocin del
desarrollo econmico? Solicitar ejemplos.
- Considera que la simplificacin de la Licencia de Funcionamiento/
de trmites administrativos es prioritaria para promover el
desarrollo econmico?, por qu?
Utilidad de la Licencia de Funcionamiento Autoridades y funcionarios Todos.
- Qu opinin tiene de la Licencia de Funcionamiento?, le parece municipales.
til/importante?, para qu cree que sirve? (sondear vinculacin Representantes de entidades
con ordenamiento territorial y desarrollo econmico). del gobierno nacional
- Podra eliminarse la licencia?, si se eliminara qu efectos que brindan servicios de
(positivos o negativos) se generaran en su localidad? formalizacin.
- Las licencias seran ms o menos necesarias segn se trate de una Empresarios y gremios.
empresa, grande, mediana, pequea o micro? Vecinos.
- Considera que la Licencia de Funcionamiento tiene un efecto
(positivo o negativo) en la formalizacin de las empresas?
Diferencias con dinamismo econmico Autoridades y funcionarios Todos.
- Considera que hay mayor actividad econmica en su localidad municipales.
respecto de aos anteriores? Solicitar ejemplos para ilustrar. Representantes de entidades
- La Licencia de Funcionamiento tiene mayor o menor utilidad en el del gobierno nacional
actual escenario econmico?, considera importante realizar algn que brindan servicios de
cambio al procedimiento de licencia? (preguntar por los plazos, formalizacin.
requisitos). Empresarios y gremios.
Vecinos.

132
40 La referencia perfiles abarca la formacin profesional, las habilidades y capacidades de los individuos.
ANEXOS

3. Licencia de Funcionamiento
Hiptesis: Las municipalidades, progresivamente, se ajustan
a lo dispuesto en la Ley de Licencia de Funcionamiento.
Temas a evaluar Actores sugeridos mbito
Grado de cumplimiento de la ley. Funcionarios munici- Todos.
Conoce la nueva Ley Marco de Licencia de Funcionamiento? pales responsables del
Qu opinin le merece el nuevo marco normativo de la Licencia de Funcionamien- trmite de licencia y fis-
to?, ha recibido alguna capacitacin o informacin sobre el tema; de quin?, ha sido calizacin.
monitoreado por alguna entidad del gobierno nacional? (por ejemplo, PCM, INDECOPI,
PMM, Defensora del Pueblo, otros). De corresponder, incluir
Qu acciones concretas tom la municipalidad para adecuarse a la ley?, cundo a ex funcionarios muni-
ocurri?, recibi el apoyo del gobierno nacional, regional o de algn proyecto u ONG? cipales que estuvieron a

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Cules son los requisitos que se solicitan a los empresarios para otorgarles la licencia? cargo del trmite de la
La municipalidad tiene formatos para el trmite?, los formatos tienen algn costo?, licencia.
solicitan algn requisito vinculado a nmero de estacionamientos?41, en qu consiste
el requisito? Solicitar copia de la seccin respectiva del TUPA.
Cul es el trmite o pasos para obtener la licencia? Solicitar los pasos y explorar cules
son los temas que evalan para otorgarla. En qu momento y qu rea evala la com-
patibilidad del negocio con la zonificacin? (es decir si se puede poner o no el negocio).
La municipalidad ha definido con ordenanza los giros afines y complementarios? (so-
licitar ver el documento).
. Cunto se cobra por el trmite?, este costo incluye zonificacin y la inspeccin de
Defensa Civil?, es un solo pago?, cuenta con una estructura de costos del trmite de
licencia?, la estructura est a disposicin de los empresarios?
Cuntos das toma el trmite cuando hay inspeccin tcnica ex ante o cuando no la
hay?, qu sucede si no se responde, se entiende por otorgada la licencia? (explorar
sobre si se ha implementado el silencio administrativo positivo, explicar si es necesa-
rio en qu consiste el silencio positivo). Es posible que luego de aplicarse el silencio
positivo y entenderse por otorgada la licencia, la municipalidad la cuestione?, podra
comentar de algn caso?
De otorgarse, la licencia tiene un plazo de caducidad?, es necesario renovar la licen-
cia?, cada cunto tiempo?, qu trmite se requiere para la renovacin? De no otor-
garse la licencia, el empresario puede apelar?, qu rea resuelve la apelacin y en
cunto tiempo?, se aplica el silencio positivo en caso no se resuelva a tiempo?
Tiene la municipalidad un plan de zonificacin de usos y suelos aprobados a la fecha?,
desde cuando est vigente?
La informacin sobre zonificacin e ndices de suelos est disponible para los ciuda-
danos?, dnde puede ubicarse esta informacin?, existe un procedimiento para ob-
tener la zonificacin y poner un negocio?, en caso s en qu consiste?
Solicitan como requisitos autorizaciones sectoriales42 para algunos giros o negocios?,
Podra darme algn ejemplo?, cmo determina la autorizacin sectorial a solicitar?
La municipalidad distribuye o pone a disposicin de los usuarios informacin sobre el
trmite para obtener la licencia o slo publica el TUPA? Podra darnos algunos ejem-
plos? La municipalidad realiza alguna accin para promover la obtencin/trmite de
la Licencia de Funcionamiento por los ciudadanos?
Emiten autorizacin conjunta? (licencia ms autorizacin de anuncio).
La municipalidad ha tenido o tiene problemas para adecuarse a la normatividad sobre
Licencia de Funcionamiento? Cules?

41 Tener presente que la Ley N 29090 - Ley de Regulacin de Habilitaciones Urbanas y Edificaciones, establece que el nmero de
estacionamientos deber consignarse en el Certificado de Parmetros Urbansticos y Edificatorios emitido por las municipalidades
provinciales o distritales, de ser el caso.
42 Las licencias sectoriales son aquellas autorizaciones que requieren ser tramitadas con anterioridad a la Licencia de Funcionamiento y 133
estn vinculadas al giro del negocio. Por ejemplo, una autorizacin del Ministerio de la Produccin para operar una planta pesquera.
ANEXOS

Valoracin y mejoras en la tramitacin de la licencia desde la mirada municipal Funcionarios Especial-


- Qu opinin le merece el marco normativo de la Licencia de Funcionamiento? municipales. mente en
(explorar si conocen la ley). provincias
- Cuntas licencias se solicitan y cuntas se otorgan al ao? (pedir informacin y distritos
2010 y 2009), ha habido algn cambio en el nmero de licencias solicitadas y que
otorgadas luego de la ley? (diferencias entre solicitado y otorgado), cules son se han
los cambios?, hay licencias autorizadas mediante el silencio administrativo posi- ajustado a
tivo?, cuntas? (pedir informacin 2010 y 2009). la ley.
- Cmo era el trmite antes de la ley?, por ejemplo, cunto tiempo tomaba, cun-
to costaba, qu requisitos se peda, cul era la vigencia de la licencia?
- Cul considera es el mayor beneficio/ventaja de la ley?, cul es la principal difi-
cultad para adaptarse a la ley?

Valoracin y mejoras en la tramitacin de la licencia desde la mirada del sector Empresarios y gremios. Todos.
privado
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

- Cuenta con Licencia de Funcionamiento?, cundo la obtuvo?, por qu moti- Vecinos.


vo la obtuvo?, podra contarme cmo fue el trmite?, cunto tiempo demor?,
cules han sido los beneficios/ventajas de contar con licencia?, cules las des-
ventajas?
- Si no tiene licencia, por qu no la obtiene?, cules seran las razones que le lle-
vara a obtenerla?, ha ido a la municipalidad a preguntar por el procedimiento,
qu le dijeron?
- Qu opinin le merece el plazo de 15 das del trmite que pone la Ley de Licen-
cia?, los requisitos?
- Cree que podra aprobarse una ley similar para otros trmites?, cules? (explo-
rar anuncios, apertura de vas), considera que hay algn aspecto por mejorar en
el trmite de licencia?
- Vecinos: qu opinin le merece el trabajo de su municipalidad en autorizar el
funcionamiento de negocios?
- Podra darme algn ejemplo vinculado al funcionamiento de los negocios en su
zona que lo haya afectado positiva o negativamente?
- Qu mejoras podra hacer su municipalidad en este tema?, por qu?

4. Inspecciones de Defensa Civil


Hiptesis: Las inspecciones de Defensa Civil que realiza
la municipalidad no se ajustan a lo dispuesto por la Ley
de Licencia de Funcionamiento.
Temas a evaluar Actores sugeridos mbito
Organizacin de la municipalidad para las inspecciones tcnicas de Funcionario regional res- Todos.
seguridad ponsable de la Oficina de
- Qu opinin le merece el marco normativo de la Licencia de Funciona- Defensa Civil.
miento? (explorar si conocen la ley), ha recibido alguna capacitacin o Funcionario municipal
informacin sobre el tema?, de quin? responsable de la licencia.
- Cul es el rea responsable de la inspeccin de Defensa Civil?, con qu Funcionario municipal
reas se vincula para cumplir con su funcin? (explorar si depende de la de la Oficina de Defensa
oficina que tramita la Licencia de Funcionamiento o si se vincula con Li- Civil o quien haga sus
cencia de Construccin, Desarrollo Econmico). La municipalidad cuenta veces.
con un comit de Defensa Civil y una oficina de Defensa Civil?
- Los inspectores tcnicos son acreditados?, estos inspectores son de
planta o son externos?, qu perfiles tienen?, considera que estn debi-
damente capacitados?, con qu frecuencia rota el personal?
- Cmo se organiza el trabajo de los inspectores?, existe algn sistema o
criterio para definir las visitas? Si fuera as, explicar cmo funciona.
- Se cumplen los plazos previstos en la ley? (100 m2 ex post; entre 100 y 500
134 m2 ex ante dentro de 15 das).
- Qu problemas enfrenta la municipalidad para adecuarse a la normativi-
dad en seguridad y Defensa Civil?
ANEXOS

Grado de cumplimiento de la ley Funcionarios municipa- Todos.


- Cul es la Licencia de Funcionamiento ms comn que se tramita en su les vinculados al trmite
municipalidad?, la de menos de 100 m2, entre 100 y 500 m2, ms de 500 de licencia y responsa-
m2? bles e inspectores de De-
- Cules son los problemas vinculados con Defensa Civil ms frecuentes fensa Civil.
que se encuentran en los negocios?
- Cuntas veces se suele visitar un negocio para otorgar el certificado de
inspeccin? (casos de ms de 100 m2). Cuntas inspecciones ex ante
realizaron en promedio en el 2010?, cunto tiempo en promedio toma
una inspeccin tcnica hasta emitir el certificado?
- Con cunta frecuencia se realizan las inspecciones ex post a negocios
de 100 m2? (Por ejemplo, el 20% de los casos? o el 50%?). Cuntas
inspecciones ex post realizaron en promedio en el 2010?
- Cmo se verifica la seguridad en locales que obtuvieron la Licencia de

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Funcionamiento antes de la Ley Marco?

Valoracin de las inspecciones de Defensa Civil Empresarios. Todos.


- Qu opinin le merecen las inspecciones de Defensa Civil para obtener Gremios.
la Licencia de Funcionamiento? (explorar si se perciben como necesarias, Vecinos.
importantes, tiles o s son trabas innecesarias).
- Ha pasado por alguna inspeccin, podra contarme su experiencia?
- Cul considera que es el principal problema (para la municipalidad y para
los empresarios) con las inspecciones?, cmo mejorara el proceso de
inspeccin?, estara de acuerdo con que las inspecciones de seguridad
de los negocios las realicen instituciones privadas?, por qu?

5. Zonificacin y compatibilidad de uso


Hiptesis: El grado de avance en materia de zonificacin
y compatibilidad afecta, entre otros aspectos, la
emisin de licencias ajustadas a la ley.
Temas a Evaluar Actores sugeridos mbito
Organizacin de la municipalidad Funcionario municipal Todos, con
- Qu opinin le merece la zonificacin y compatibilidad de uso? responsable de la licencia y nfasis en el
(explorar por utilidad e importancia) del rea de ordenamiento provincial.
- La provincia o distrito cuenta con un plano de zonificacin territorial o zonificacin.
y compatibilidad de uso? Si la respuesta es s, de qu fecha
es? (solicitar para verlo). Caso contrario, tienen programado
formularlo?
- Se cuenta con un trmite para cambio de zonificacin?, en qu
consiste? (explorar por pasos, requisitos y plazos), figura en el
TUPA? (obtener una copia de la seccin respectiva), la sociedad
civil de la localidad participa?, cmo?
- Tener/no tener zonificacin y compatibilidad de uso afecta el
trmite de licencia?, cmo?
- Cul es el rea responsable de la zonificacin?, con qu reas
se vincula para cumplir con su funcin? (explorar vinculacin con
la oficina que tramita la Licencia de Funcionamiento, Licencia de
Construccin, Desarrollo Econmico).
- Cunto personal la integra?, qu perfiles tiene?, considera
que est debidamente capacitado?, con qu frecuencia rota el
personal?
135
ANEXOS

Valoracin de la zonificacin Funcionario municipal Todos.


- Considera que su ciudad ha cambiado de infraestructura? responsable de la Licencia y
(explorar si ha crecido, si hay ms negocios, si hay ms edificios o del rea de Ordenamiento
zona urbana) Territorial o zonificacin.
- Cmo calificara este crecimiento? (explorar, ordenado, Gremios.
desordenado? Empresarios.
- Quin es responsable de ordenar el crecimiento de la ciudad? Vecinos.
- Qu sucede si se pone un negocio en una zona que no se adeca
a la zonificacin y compatibilidad de uso?, es usual que ello se
d en su localidad?, qu entidad es responsable de la solucin de
esta situacin?
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

6. Fiscalizacin
Hiptesis: Las municipalidades realizan una limitada/
nula fiscalizacin.

Temas a evaluar Actores sugeridos mbito


Organizacin de la municipalidad para la fiscalizacin Funcionario munici-
- Qu tipo de fiscalizacin realiza la municipalidad? Solicitar ejemplos (te- pal responsable de Todos.
ner presente que la fiscalizacin no est restringida slo a la Licencia de la licencia.
Funcionamiento sino tambin a condiciones de seguridad). Cmo se de-
fine a quin o qu negocio fiscalizar? (por ejemplo quejas de los vecinos, Funcionario munici-
el concejo municipal, el alcalde, existe un plan de fiscalizacin). Si existe pal responsable de
un plan, solicitar verlo. fiscalizaciones.
- Cul/cules es/son el rea responsable de la fiscalizacin? (Tener presen-
te que es posible que ms de un rea fiscalice; explorar ello). Con qu Inspector.
reas coordina para cumplir con su funcin? (Explorar si coordina directa-
mente con la oficina que tramita la Licencia de Funcionamiento, Licencia
de Construccin y Desarrollo Econmico).
- Cunto personal la integra?, qu perfiles tiene?, considera que est de-
bidamente capacitado?, con qu frecuencia rota el personal?
- Qu tipo de negocios se suele fiscalizar con ms frecuencia?, se fisca-
liza a los que tienen y no tienen licencia?, qu temas se verifican en las
inspecciones?, se realizan inspecciones por problemas de emisin de
gases, ruido, higiene, salubridad?, la informacin que se recoge en las
fiscalizaciones se comparte con algn rea de la municipalidad? (Explorar
si se comparte con la oficina que tramita la licencia?).
- Qu problemas enfrenta la municipalidad para cumplir con su funcin
de fiscalizacin?

Valoracin de la fiscalizacin Gremios.


- Qu opinin le merece la fiscalizacin despus de emitirse una licencia? Empresarios. Todos.
(Explorar si se perciben como necesarias, importantes, tiles o si son Vecinos.
trabas innecesarias).
- Ha pasado por alguna fiscalizacin?, podra contarme su experiencia?
- Cul considera que es el principal problema (para la municipalidad y
para los empresarios) con la fiscalizacin?, cmo mejorara el proceso
de fiscalizacin?
- Vecino: Ha llamado alguna vez a la municipalidad por temas vinculados
a ruidos, gases, salubridad o higiene de un local comercial cerca a su
136 vivienda? Qu sucedi?
ANEXOS

7. Cierre y Recomendaciones
En trminos generales, qu opina del trmite de
Licencia de Funcionamiento y del rol de la municipa-
lidad para promover el desarrollo econmico y orde-
namiento territorial?

Dar oportunidad al entrevistado de agregar algn


comentario y solicitar tres recomendaciones principales
con relacin a lo conversado.

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

137
ANEXOS

ANEXO VIII

FICHA DE CLIENTE INCGNITO DE LA


EVALUACIN RPIDA DE CAMPO

Ficha de levantamiento de informacin de Cliente


Incgnito

Estimado Consultor/Coordinador:
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

Esta ficha te servir para recoger informacin sobre


el grado de cumplimiento de la Ley de Licencia de
Funcionamiento en cada municipalidad. Para ello
debers:

A. Acercarte a la municipalidad como si fueras un


empresario que requiere informacin sobre la
licencia.
B. Tener claro el giro, tamao y ubicacin del negocio.
Se sugiere una bodega en el giro comercio o un taller
de mecnica o una peluquera, para servicios. Con
un tamao menor a 80 m2.
C. Explora en igual forma por los otros 2 casos (ms de
100 m2).
D. Para el caso de portal electrnico, verifica la
informacin por Internet.

1. La municipalidad, cuenta con folletos informativos


sobre las Licencias de Funcionamiento o hay alguna
persona encargada de brindar informacin?
S No

2. La municipalidad, Cuenta con folletos informativos


sobre las Licencias de Funcionamiento o alguna
persona encargada de brindar informacin?
S No
138 En caso afirmativo, recabar los folletos.
ANEXOS

3. La municipalidad, cuenta con un plano de zonifica-


cin e ndice de usos disponible para los interesados?
S No

En caso afirmativo, registrar dnde se encuentra


ubicado el plano:____________________________________

4. El TUPA est publicado en el portal electrnico de la


municipalidad?

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


S No

5. Cules son los requisitos que se solicitan para el


trmite?

a. Solicitud de Licencia de Funcionamiento


b. Declaracin Jurada de Observancia de Condiciones
de Seguridad o Inspeccin Tcnica de Seguridad,
segn corresponda.
c. Autorizaciones sectoriales
d. Otros: ____________________________________________
___________________________________________________

6. Cul es el monto del derecho para la obtencin de


los siguientes tipos de Licencia de Funcionamiento?

a. Establecimientos que requieran Inspeccin Tcnica


Bsica, ex post___________________________________
b. Establecimientos que requieran Inspeccin Tcnica
Bsica ex ante__________________________________
c. Establecimientos que requieran Inspeccin Tcnica
de Detalle o Multidisciplinaria expedida por el
Gobierno Regional_________________________

7. Existen otros pagos adicionales para completar el


trmite?

S No 139
ANEXOS

En caso afirmativo, registrar concepto y monto:


_____________________________________________________

8. La municipalidad cuenta con:

a) Formato de solicitud de Declaracin Jurada de


Licencia de Funcionamiento

S No
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

b) Formato de Inspeccin Tcnica de Defensa Civil



S No

c) Formatos informativos del trmite de Licencia de


Funcionamiento

S No

140
ANEXOS

ANEXO IX

FICHA DE VISITAS A PORTAL WEB INSTITUCIONAL


DURANTE LA EVALUACIN RPIDA DE CAMPO

Ficha de levantamiento de informacin de portal web


municipal

Esta ficha te servir para recoger informacin sobre


el grado de cumplimiento de la Ley de Licencia de

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Funcionamiento en cada municipalidad, con relacin a
la transparencia de data en el portal web.

Para ello debers:

Ingresar a la pgina web de la municipalidad y


registrar la fecha en la que ingresaste.
Navegar por las diversas secciones de la pgina para
identificar la siguiente informacin y completar la ficha:

1. La municipalidad cuenta con portal web?

S No

2. El portal web de la municipalidad cuenta con la


siguiente informacin disponible?:

a. Seccin referida a Licencia de Funcionamiento

S No

b. TUPA con el trmite de Licencia de


Funcionamiento

S No

141
ANEXOS

c. Lista de requisitos para tramitar la Licencia de


Funcionamiento

S No

d. Costo del trmite para obtener la Licencia de


Funcionamiento

S No
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

e. Informacin sobre el plano de zonificacin e


ndice de usos de suelos

S No

f. Formato de solicitud de Declaracin Jurada de


Licencia de Funcionamiento

S No

g. Formatos informativos del trmite de Licencia de


Funcionamiento

S No

3. En qu fecha ingresaste a la web? Puede ser ms


de un da.
____________________________________________________
____________________________________________________

142
ANEXO X
RESUMEN CLIENTE INCGNITO Y REVISIN DE PORTAL INSTITUCIONAL
Ubicacin geogrfica La municipalidad cuenta con: Requisitos solicitados
1. Ven- 2. Persona 3. Cuenta 4. Plano de 1. Solicitud de 2. Declaracin Ju- 3. Inspeccin 4. Autori-
Nivel de Caracte- tanilla u que da con Zonificacin Licencia de rada de Observan- Tcnica de Se- zaciones 5. Descripcin otros requisitos
Dpto. Provincia Distrito Dnde est ubicado el plano
gobierno rstica Oficina de orienta- material disponible para Funciona- cia de Condiciones guridad, segn sectoria- Otros solicitados
Atencin cin informativo los interesados miento de Seguridad corresponda les
Arequipa Arequipa Arequipa Provincial Grande 1 1 0 1 Gerencia Urbana 1 1 1 1 1 DNI, RUC
Gerencia de Desarrollo
Arequipa Arequipa Cayma Distrital Grande 1 1 0 1 1 1 1 1 1 DNI, RUC
Urbano
Ayacucho Huamanga Huamanga Provincial Grande 1 1 1 1 Oficina 1 1 1 1 ND
Oficina de planificacin y
Junn Huancayo Huancayo Provincial Grande 1 1 1 1 atencin del Centro interna- 1 1 1 0 1 Copia simple DNI y RUC
cional de Negocios
Panel de informacin -
Junn Huancayo El Tambo Distrital Grande 1 1 1 1 1 1 1 0 1 Croquis de ubicacin
pasadizo
Unidad de Atencin al
Piura Piura Piura Provincial Grande 1 1 1 1 1 1 1 1 0
Ciudadano
Piura Talara Talara Provincial Grande 1 0 0 0 NC 1 0 0 0 0
Puerta ingreso a la munici-
Puno Puno Puno Provincial Grande 1 1 0 1 1 1 1 1 0
palidad
Puno San Romn San Romn Provincial Grande 1 1 0 1 Oficina de Plan Director 1 1 1 1 0
Vigencia de poder en caso de persona
Coronel Coronel Mural/Sala de espera Geren- o ente colectivo y carta poder
Ucayali Provincial Grande 1 1 1 1 1 1 1 1 1 jurdica
Portillo Portillo cia de Servicios Pblicos con firma legalizada si es persona
natural
La Secretara Tcnica de Defensa Civil
Coronel
Ucayali Yarinacocha Distrital Grande 1 1 1 1 No est colocado 1 1 1 1 0 y la Divisin de Comercializacin
Portillo programan juntos la inspeccin
Jacobo
Arequipa Arequipa Distrital Mediana 1 1 0 1 Oficina de Obras 1 1 1 1 1 DNI, RUC
Hunter
DNI, RUC, Contrato de alquiler,
Arequipa Caman Caman Provincial Mediana 1 1 1 0 NC 1 1 1 1 1 autovalo
Samuel
Arequipa Caman Distrital Mediana 1 1 0 1 Oficina de Obras 1 1 1 1 1 DNI, RUC, Autovalo
Pastor
Juan
Ayacucho Huamanga San Distrital Mediana 1 1 0 1 Oficina 1 1 1 0 ND
Bautista
Ayacucho Huamanga Carmen Alto Distrital Mediana
Ayacucho Lucanas Lucanas Provincial Mediana 0 0 0 1 Oficina de Obras 0 0 0 0 ND
Junn Huancayo Pilcomayo Distrital Mediana 1 1 0 1 Oficina de Desarrollo Urbano 1 1 1 0 0
Oficina de Planificacin y
Junn Satipo Satipo Provincial Mediana 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Copia simple DNI y RUC
Licencias
Oficina de Rentas y Desarro-
Junn Satipo Pangoa Distrital Mediana 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Copia simple DNI y RUC
llo Urbano
Junn Satipo Mazamari Distrital Mediana 1 1 1 1 Oficina de Catastro 1 1 1 0 ND
Piura Piura Castilla Distrital Mediana 1 1 1 0 NC 1 1 1 0 0
Tambo Certificado compatibilidad de uso /
Piura Piura Distrital Mediana 1 1 0 0 NC 1 0 1 0 1
Grande Documento que sustente propiedad
Piura Piura La Arena Distrital Mediana 1 1 0 0 NC 1 1 1 1 0
Piura Talara Mncora Distrital Mediana 1 1 1 0 NC 1 1 1 0 0
ANEXOS

Puno Puno Capachica Distrital Mediana 0 0 0 0 NC 1 0 0 1 0


Certificado de compatibilidad de uso/
Contrato de arrendamiento/Impues-
Puno Puno Acora Distrital Mediana 0 1 0 1 Oficina de Rentas 1 0 0 1 1 to predial/carnet de sanidad para
bodegas

143
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

144
ANEXO X
ANEXOS

RESUMEN CLIENTE INCGNITO Y REVISIN DE PORTAL INSTITUCIONAL

Ubicacin geogrfica La municipalidad cuenta con: Requisitos solicitados


1. Ven- 2. Persona 3. Cuenta 4. Plano de 1. Solicitud de 2. Declaracin Ju- 3. Inspeccin 4. Autori-
Nivel de Caracte- tanilla u que da con Zonificacin Licencia de rada de Observan- Tcnica de Se- zaciones 5. Descripcin otros requisitos
Dpto. Provincia Distrito Dnde est ubicado el plano
gobierno rstica Oficina de orienta- material disponible para Funciona- cia de Condiciones guridad, segn sectoria- Otros solicitados
Atencin cin informativo los interesados miento de Seguridad corresponda les
Cobro por renovacin de licencia (S/.
Coronel Mural/Subgerencia de 30.00); cobro compatibilidad de uso
Ucayali Manantay Distrital Mediana 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Portillo Comercializacin S/. 150.00 (industrias y paneles de
publicidad monumental)
Contrato de alquiler y croquis (si el
Ucayali Padre Abad Padre Abad Provincial Mediana 1 1 0 1 Detrs oficina Rentas 1 0 1 1 1 local es alquilado)
Puerta ingreso a la munici-
Ucayali Padre Abad Irazola Distrital Mediana 1 1 1 1 1 1 1 0 0
palidad
Arequipa Arequipa Vitor Distrital Pequea 1 0 0 1 Oficina de Obras 1 1 1 1 1 DNI, RUC
Arequipa Caman Ocoa Distrital Pequea 1 1 0 0 NC 1 1 1 1 1 DNI, RUC
Jos Mara
Arequipa Caman Distrital Pequea 1 1 0 0 NC 0 0 0 1 1 DNI, RUC, Autovalo
Quimper
Ayacucho Huamanga Acocro Distrital Pequea 0 0 0 0 NC 0 0 0 0 ND
Ayacucho Lucanas Chavia Distrital Pequea 0 0 0 0 NC 1 0 0 0 0
Ayacucho Lucanas Chipao Distrital Pequea 0 1 0 0 NC 1 0 ND 0 ND
Ayacucho Lucanas Ocaa Distrital Pequea 0 0 0 1 Oficina 1 0 0 0 0
Santo Do-
Junn Huancayo mingo de Distrital Pequea 1 1 0 0 NC 1 0 0 0 0 NC
Acobamba
Pampa
Junn Satipo Distrital Pequea 1 1 0 0 NC 1 1 1 0 0
Hermosa
Los rga-
Piura Talara Distrital Pequea 1 1 1 0 NC 1 1 1 0 0
nos
Piura Talara Lobitos Distrital Pequea 1 1 1 0 NC 1 0 1 0 0
Certificado de compatibilidad uso y
Puno Puno Chucuito Distrital Pequea 0 1 0 0 NC 1 0 1 0 1 zonificacin/impuesto predial/licencia
anterior en caso de renovacin
Autovalo o contrato de alquiler/car-
Puno San Romn Cabanillas Distrital Pequea 0 1 0 0 NC 1 0 0 1 1 net de sanidad
Puno San Romn Cabana Distrital Pequea 0 1 0 0 NC 1 0 0 1 0
Puno San Romn Caracoto Distrital Pequea 0 1 0 0 NC 1 0 0 1 0
INRENA es la instancia a donde
Coronel Nueva
Ucayali Distrital Pequea 0 0 0 0 NC 1 1 0 0 0 recurren para tramitar licencia de
Portillo Requena aserraderos.
Ucayali Padre Abad Curimana Distrital Pequea 1 1 1 0 NC 1 1 1 0 1 Contrato de alquiler, de corresponder
Si 1
No 0
ND No Disponible
NC No Corresponde
ANEXO X-2
RESUMEN CLIENTE INCGNITO Y REVISIN DE PORTAL INSTITUCIONAL
Ubicacin geogrfica Pgina web Contenido pgina web
Costo del Trmite 5. Informacin sobre 6. Formato de 7. Formatos
Fecha de Cuenta Es fcil
Nivel de Caracte- 1. Seccin referi- 2. TUPA con el tr- 3. Lista de requisitos 4. para obtener la el plano de zonifica- solicitud Declaracin informativos del
Dpto. Provincia Distrito ingreso a la
gobierno rstica con pgi- encontrar la da a Licencia de mite de Licencia de para tramitar la Licen- Licencia de Funcio- cin e ndice de usos Jurada de Licencia de trmite de Licencia
pgina na web informacin Funcionamiento Funcionamiento cia de Funcionamiento namiento de suelos Funcionamiento de Funcionamiento
Arequipa Arequipa Arequipa Provincial Grande 24/3/2011 1 1 1 1 1 1 1 1 0
Arequipa Arequipa Cayma Distrital Grande 24/3/2011 1 1 1 1 1 1 1 1 0
Ayacucho Huamanga Huamanga Provincial Grande 04/10/2011 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Junn Huancayo Huancayo Provincial Grande 14/3/2011 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Junn Huancayo El Tambo Distrital Grande 22/3/2011 1 1 1 1 1 1 0 1 1
Piura Piura Piura Provincial Grande 03/04/2011 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Piura Talara Talara Provincial Grande 03/04/2011 1 1 1 1 1 1 0 1 1
Puno Puno Puno Provincial Grande 15/4/2011 1 NC NC NC NC NC NC NC NC
Puno San Romn San Romn Provincial Grande 15/4/2011 1 1 1 1 1 1 0 1 1
Coronel Coronel
Ucayali Provincial Grande 13/3/2011 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Portillo Portillo
Coronel
Ucayali Yarinacocha Distrital Grande 21/04/2011 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Portillo
Arequipa Arequipa Jacobo Distrital Mediana 24/03/2011 1 0 0 1 0 0 0 0 0
Hunter
Arequipa Caman Caman Provincial Mediana 15/03/2011 1 1 0 0 0 0 0 0 0
Samuel
Arequipa Caman Distrital Mediana 16/03/2011 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
Pastor
Juan
Ayacucho Huamanga San Distrital Mediana 15/03/2011 1 1 1 1 1 1 0 1 1
Bautista
Ayacucho Huamanga Carmen Alto Distrital Mediana
Ayacucho Lucanas Lucanas Provincial Mediana 21/3/2011 1 1 1 1 1 1 0 1 0
Junn Huancayo Pilcomayo Distrital Mediana 03/11/2011 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
Junn Satipo Satipo Provincial Mediana 03/12/2011 1 1 1 1 1 0 1 1 1
Junn Satipo Pangoa Distrital Mediana 03/12/2011 1 0 0 0 0 0 0 0 0
Junn Satipo Mazamari Distrital Mediana 03/12/2011 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
Piura Piura Castilla Distrital Mediana 03/04/2011 1 1 1 1 1 1 0 1 1
Tambo
Piura Piura Distrital Mediana 03/04/2011 1 0 0 0 0 0 0 0 0
Grande
Piura Piura La Arena Distrital Mediana 03/04/2011 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
Piura Talara Mncora Distrital Mediana 03/04/2011 1 0 1 0 0 0 0 0 0
Puno Puno Capachica Distrital Mediana 15/04/2011 0
Puno Puno Acora Distrital Mediana 15/04/2011 1 0 0 1 1 1 0 0 0
Coronel
Ucayali Manantay Distrital Mediana 21/04/2011 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Portillo
Ucayali Padre Abad Padre Abad Provincial Mediana 04/08/2011 1 0 1 1 1 1 0 0 0
Ucayali Padre Abad Irazola Distrital Mediana 04/06/2011 1 0 1 1 1 0 0 1 1
Arequipa Arequipa Vitor Distrital Pequea 23/03/2011 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
Arequipa Caman Ocoa Distrital Pequea 17/03/2011 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
Jos Mara
Arequipa Caman Distrital Pequea 17/03/2011 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
Quimper
Ayacucho Huamanga Acocro Distrital Pequea ND 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
ANEXOS

Ayacucho Lucanas Chavia Distrital Pequea ND 0 NC NC NC NC NC NC NC NC

145
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS
ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS

146
ANEXO X-2
ANEXOS

RESUMEN CLIENTE INCGNITO Y REVISIN DE PORTAL INSTITUCIONAL

Ubicacin geogrfica Pgina web Contenido pgina web


Costo del Trmite 5. Informacin sobre 6. Formato de 7. Formatos
Fecha de Cuenta Es fcil
Nivel de Caracte- 1. Seccin referi- 2. TUPA con el tr- 3. Lista de requisitos 4. para obtener la el plano de zonifica- solicitud Declaracin informativos del
Dpto. Provincia Distrito ingreso a la
gobierno rstica con pgi- encontrar la da a Licencia de mite de Licencia de para tramitar la Licen- Licencia de Funcio- cin e ndice de usos Jurada de Licencia de trmite de Licencia
pgina na web informacin Funcionamiento Funcionamiento cia de Funcionamiento namiento de suelos Funcionamiento de Funcionamiento
Ayacucho Lucanas Chipao Distrital Pequea ND 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
Ayacucho Lucanas Ocaa Distrital Pequea ND 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
Santo Do-
Junn Huancayo mingo de Distrital Pequea 03/11/2011 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
Acobamba
Pampa
Junn Satipo Distrital Pequea 14/3/2011 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
Hermosa
Los rga-
Piura Talara Distrital Pequea 03/04/2011 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
nos
Piura Talara Lobitos Distrital Pequea 03/04/2011 1 1 0 0 0 0 0 0 0
Chucuito
Puno Puno Distrital Pequea 15/4/2011 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
1/
Puno San Romn Cabanillas Distrital Pequea 15/4/2011 1 0 0 0 0 0 0 0 0
Puno San Romn Cabana Distrital Pequea 15/4/2011 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
Puno San Romn Caracoto Distrital Pequea 15/4/2011 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
Coronel Nueva
Ucayali Distrital Pequea NC 0 ND 0 0 0 0 0 0 0
Portillo Requena
Ucayali Padre Abad Curimana Distrital Pequea 04/04/2011 0 NC NC NC NC NC NC NC NC
Si 1
No 0
ND No Disponible
NC No Corresponde
ANEXOS

ANEXO XI

LISTA DE TUPA RECOGIDOS

AREQUIPA
Municipalidad Provincial de Arequipa Grande
Municipalidad Provincial de Caman Mediana
Municipalidad Distrital de Cayma Grande
Municipalidad Distrital de Jacobo Hunter Mediana
Municipalidad Distrital de Samuel Pastor Mediana

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


Municipalidad Distrital de Ocoa Pequea

AYACUCHO
Municipalidad Distrital de San Juan Bautista Mediana
Municipalidad Distrital Acocro Pequea

JUNIN
Municipalidad Provincial de Huancayo Grande
Municipalidad Provincial de Satipo Mediana
Municipalidad Distrital de El Tambo Grande

PIURA
Municipalidad Provincial de Piura Grande
Municipalidad Provincial de Talara* Grande
Municipalidad Distrital de Castilla Mediana
Municipalidad Distrital de Los rganos ** Pequea

PUNO
Municipalidad Provincial de San Romn Grande
Municipalidad Provincial de Acora Mediana
Municipalidad Distrital de Chucuito Pequea
Municipalidad Distrital Cabanillas Pequea
Municipalidad Distrital de Caracoto Pequea

UCAYALI
Municipalidad Provincial de Coronel Portillo Grande
Municipalidad Distrital de Manantay Mediana
Municipalidad Distrital de Yarinacocha Grande
*TUPA no legible.
** Se recogi Ordenanza.

147
Se termin de imprimir en los talleres grficos de
Tarea Asociacin Grfica Educativa
Pasaje Mara Auxiliadora 156 - Brea
Correo e.: tareagrafica@tareagrafica.com
Pgina web: www. tareagrafica.com
Telf. 332-3229 Fax: 424-1582
Mayo 2012 Lima - Per
DEL PUEBLO DE LOS ESTADOS
UNIDOS DE AMERICA

ROL DE LOS GOBIERNOS

ROL DE LOS GOBIERNOS LOCALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE NUEVOS NEGOCIOS


LOCALES EN EL
FUNCIONAMIENTO
DE NUEVOS NEGOCIOS

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