CURSO: GUIA PARA LA IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN DE
PROYECTOS DE INVERSION PBLICA DE
SERVICIOS DE SANEAMIENTO BSICO
URBANO, A NIVEL DE PERFIL
INCORPORANDO LA GESTIN DEL RIESGO DE
DESASTRE EN UN CONTEXTO DE CAMBIO
CLIMTICO
LIMA, 2015
 MARCO CONCEPTUAL : CAMBIO CLIMTICO

AVANCES Y PERPECTIVAS DEL SECTOR

SANEAMIENTO
POLTICAS PBLICAS EN CAMBIO CLIMTICO, CON
NFASIS EN LA ADAPTACIN AL CAMBIO CLIMTICO:
DE LA FORMULACIN A LA IMPLEMENTACIN
 AVANCES Y PERSPECTIVAS DEL SECTOR
SANEAMIENTO
Curso de Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Saneamiento con
Gestin de Riesgos en un contexto de cambio climtico

18 Agosto 2015
 CONTENIDO DE LA PRESENTACION

1.- Contexto

2 Diagnostico Sectorial

3.- Poltica Sectorial

4.- Estrategia Sectorial

5.- Implementacin de la Modernizacin

6.- Plan Nacional de Inversiones

1.- CONTEXTO SECTORIAL
Geografa, Poblacin y Recursos hdricos en el Per.
A que nos enfrentamos?
 CRECIMIENTO POBLACIONAL
35.0 33.1
31.8
30.8
2
30.0 2
0
28.2 0
2
1
1
25.0 4
22.6
20.0
17.8

15.0 14.1

10.0 10.4

7.0
5.0

-
1940 1950 1960 1970 1980 1990 2000 2010 2020

En 75 aos la poblacin se cuadriplicado.

La tasa de crecimiento anual se ha estabilizado en 1%.
En un quinquenio tenemos 2 millones de personas adicionales.
 DIVERSIDAD GEOGRAFICA
Tres pases (Costa, Sierra y Selva) en uno (Per)

En los ltimos 75 aos: menos rural, mas urbano, Cual es el limite?

Fuente:
INEI Censos Nacionales de Poblacin y Vivienda 1940, 1961, 1972, 1981, 1993 y 2007
 CUANTO REPRESENTA EL AMBITO RURAL?

Tasa de
Aos Urbano % Rural % Total
Crec Anual
2013 23,054,394 75.6% 7,420,750 24.4% 30,475,144 0.0%
2014 23,474,069 76.2% 7,340,106 23.8% 30,814,175 1.1%
2015 23,893,654 76.7% 7,257,989 23.3% 31,151,643 1.1%
2016 24,297,520 77.2% 7,191,105 22.8% 31,488,625 1.1%
2017 24,706,622 77.6% 7,119,396 22.4% 31,826,018 1.1%
2018 25,110,267 78.1% 7,051,917 21.9% 32,162,184 1.1%
2019 25,535,050 78.6% 6,960,460 21.4% 32,495,510 1.0%
Censo 2007: 2020 25,946,060 79.0% 6,878,298 21.0% 32,824,358 1.0%
Poblacin Urbana: 76% 2021 26,356,071 79.5% 6,792,945 20.5% 33,149,016 1.0%
Poblacin Rural: 24% Fuente: INEI- Boletin No. 19 y Proyeccion de Tendencia
Superficie: 1 285 216 km2 Elaboracion: Propia

Poblacin en mbito urbano; crece sostenidamente.

Poblacin en mbito rural; decrece sostenidamente. En que
momento se vuelve asinttico?
 MAS POBLACION EN ZONAS CON MENOS RECURSOS HIDRICOS

ATLANTICO
97.7% disp. de agua
30% de la poblacin

Menor densidad
poblacional
TITICACA
0.5% disp. de agua
4% de la poblacin
Mayor densidad
poblacional

PACFICO
1.8% disp. de agua
70% de la poblacin
MENOS DISPONIBLIDAD HIDRICA EN LA COSTA

Cuencas que ya estn con

escasez de agua
2.- DIAGNOSTICO SECTORIAL
 EVOLUCION HISTORICA DEL SECTOR
2002
1992 Creacin del MVCS Ente
1981 Creacin de SUNASS Rector del Sector
Creacin de Regulador del Sector Saneamiento
SENAPA Saneamiento

Creacin de unidades operativas y empresas filiales que Creacin de EPS municipales (49)
dependen de SENAPA
(Empresa nacional)

1990 1994 2013

SENAPA transfiere acciones a las Aprobacin de la Ley General de Aprobacin de la Ley de
Municipalidades Provinciales y Servicios de Saneamiento Modernizacin de los Servicios de
Distritales Saneamiento

Esquema de prestacin de servicios centralizada Esquema de prestacin de servicios municipal

nacional
PRESTADORES DE SERVICIOS EN URBANO Y RURAL

mbito Rural
24% mbito Urbano (EPS)
64%

mbito Urbano
(Municipalidades)
12%

Ambito Prestador Cantidad

EPS 50 EPS
Urbano
Unid de Gestin u Oper. Esp. 490 Municipios
Rural Organizaciones Comunales 25,000 JASS
EPS: Empre s a s Pre s ta dora s de Se rvi ci os de Sa ne a mi e nto
JASS: Junta s Admi ni s tra dora s de Se rvi ci os de Sa ne a mi e nto
 50 EPS EN AMBITO DE REGULACION DE SUNASS

Ms de 1 000 000
SEDAPAL ATUSA
conexiones de agua EPSSMU
SEDALORETO

EMAPAB
GRAU MARAON

Ms de 100 000 hasta EMUSAP

SAN MARTIN
EPSEL
EPS Grandes 1 1 milln conexiones de SEDACAJ SEDAPAR SRL

agua SEDALIB
MOYOBAMBA

CHAVIN
SEDACHIMBOTE EMAPACOP
EPS

HUANUCO
YAULI
Ms de 40 000 hasta PASCO
EPS Grandes 2 HUACHO SELVA C MANTARO EMAPAT
100 000 conexiones agua BARRANCA HUARAL
SIERRA C
HUANCAYO CALCA
SEDAPAL EMAQ
HUANCAVELICA EMPSSAPAL SEDACUSCO
CAETE
NOR PUNO
SEMAPACH EPSASA ABANCAY ALTIPLANO
Ms de 15 000 hasta EMAPICA CHANKA EMSAPUNO
EPS Medianas EMAPISCO SEDAJULIACA
40 000 conexiones de agua EMAVIGS

SEDAPAR EMAPAY

MOQUEGUA

ILO
Fuente: SUNASS TACNA
Hasta 15 000 conexiones de
EPS Pequeas
agua
 DIAGNOSTICO DEL SECTOR AGUA Y SANEAMIENTO
Problemas (al ao 2013): Brecha de cobertura (86.1% en agua y 67.9% en saneamiento) y
calidad del servicio de agua y saneamiento (continuidad, micromedicin, etc.)

Insostenibilidad de las
Financiamiento de
inversiones (enfoque de obra y Modelo de gestin municipal
inversiones insuficiente
no de servicio pblico)

Demanda (brecha de Soluciones tecnolgicas Tamao de escala de las

inversiones 2014-2021* de
S/.53.4 mil millones, equivale
a un promedio de S/.6.7 mil
Causas millones anuales) supera la
oferta de financiamiento
(aprox. S/.2.5 mil millones
anuales)
Escasa participacin privada
en el sector agua y
saneamiento
inadecuadas para la realidad
econmica y social (por mbitos
urbano rural, tratamiento de
aguas residuales, etc.)
Falta de recursos
presupuestales para operacin y
mantenimiento
Estudios de preinversin y
Expedientes tcnicos de mala
calidad
empresas inadecuado (en algunos
casos hay 5 empresas por regin)
Dbil gobierno corporativo
Capital humano poco capacitado,
con remuneraciones por debajo
del mercado y alta rotacin
laboral
 EVOLUCION DE LA INVERSION PUBLICA EN SANEAMIENTO
En el 2014, la inversin pblica en el sector saneamiento represent 11.5% de la inversin pblica total (3er sector prioritario),
pero represent menos del 1% del PBI.

Inversin pblica en saneamiento Distribucin de la inversin pblica 2014

(% inversin pblica total) (%)

13,6%

12,7% OTROS; 26,2%

TRANSPORTE; 37,0%
11,3% 11,5%
11,1% 11,2%
SALUD; 5,2%
9,9%
AGROPECUARIA;
8,1%

EDUCACION; 12,1%
8,2% SANEAMIENTO;
11,5%

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Inversin pblica en saneamiento (% inversin pblica total)

 INVERSION PUBLICA EN EL SECTOR SANEAMIENTO

La inversin pblica total se ha incrementado 4 veces en los ltimos ocho aos, mientras que la inversin pblica
en el sector saneamiento se increment 5.5 veces, alcanzando en 2014, S/.3,649 millones.

31.802
30.225
(Millones de S/.)
26.229

23.012
21.828

18.914

13.411

8.090

2.960 3.341 3.420 3.649

2.100 2.567
660 1.323

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Fuente: SIAF- MEF Inversin pblica Inversin pblica en saneamiento

 ASIGNACION DE INVERSIONES POR TIPO DE PROYECTO

Por mbito de intervencin Tipologa de proyecto

Rehabilitacin y/o
RURAL; mejoramiento; 19%
45%
URBANO;
55%
Ampliacin de cobertura;
Tipologa de proyecto 81%

SLO ALCANTARILLADO; 1,7%

SLO DRENAJE PLUVIAL; 3,8%

INTEGRAL (AGUA, ALCANTARILLADO Y
TRATAMIENTO); 64,0%

SLO AGUA; 7,5%

2 COMPONENTES (AGUA Y
ALCANTARILLADO / ALCANTARILLADO Y
TRATAMIENTO); 22,9%

Fuente: SIAF- MEF

 COMPLICADA GOBERNABILIDAD
Ministerio de Vivienda Construccin y Saneamiento
Ministerio de Economa y Finanzas
Otros Ministerios
DS PNSU OTASS
DGPI / FONIPREL DNEP DGPP Salud Ambiente Agricultura

Agencias autnomas y asociaciones

privadas

Gobiernos Locales (patrimonio de

Contralora General de la
Repblica EPS)
Provincia Distrito
SUNASS (regulador)

COLFONAVI EPS
Gobiernos Regionales
Sociedad Civil
Presupuesto

MVCS

Poblacin
 BRECHA CUANTITATIVA EN EL SECTOR SANEAMIENTO
Al 2013, la cobertura en agua asciende a 86.1%, 13.9% de la poblacin an no cuenta con
este servicio.

Cobertura de agua
Cobertura de agua por mbito

Variacin en puntos
Cobertura 2011 2013
porcentuales
Urbano 89.2 93.4 4.2
Rural 36.2 63.2 27

Fuente: INEI 2013, ENAPRES 2011 2013

* Cobertura de agua: incluye agua por red pblica dentro de la vivienda, red pblica fuera de la vivienda pero dentro del edificio y piln de uso pblico.
 BRECHA CUALITATIVA EN EL SECTOR SANEAMIENTO

Fuente: SIAF- MEF

 Cobertura de
agua potable y alcantarillado (%)
Cobertura agua y alcantarillado de las 50 Cobertura agua (%) por tamao EPS Cobertura alcantarillado (%) por tamao
EPS EPS

95 92.16 77.7 64.5

91.00 EPS Pequeas 80.8 EPS Pequeas 66.2
88.09 85.6 75.4
90
86.35
84.87 84.37
83.28 82.1 70.0
Coberturas (%)

85 82.72 EPS Medianas EPS Medianas 72.5

83.5
80.17 82.7 72.2
78.95
80 77.12
75.27 88.0 76.1
EPS Grandes 89.0 EPS Grandes 77.4
75 89.6 78.9

70 91.3 86.7
SEDAPAL 94.6 SEDAPAL 89.9
96.3 91.5
65
2008 2009 2010 2011 2012 2013
- 20 40 60 80 100 - 20.0 40.0 60.0 80.0 100.0
Agua Potable Alcantarillado
2011 2012 2013 2011 2012 2013

La cobertura de agua y alcantarillado ha mejorado en el mbito de las EPS, siendo que en 2013 la cobertura de agua registr 92,2%,
mientras que la cobertura de alcantarillado alcanz 84,4%.

22
 Continuidad
del servicio (horas/da)
Continuidad (horas/da) por tamao de
Continuidad promedio de las 50 EPS vs
EPS
SEDAPAL
15.7
25
EPS Pequeas 16.4
22.1 16.0
21.6 21.6 21.7 21.7 21.9
Continuidad (horas/da)

15.0
20 EPS Medianas 16.4
18.4 18.7
18.0 18.2 18.2 18.1 16.3

15.2
EPS Grandes 15.5
15 15.9

21.7
SEDAPAL 21.9
22.1
10
2008 2009 2010 2011 2012 2013 0 3 6 9 12 15 18 21 24
Total SEDAPAL 2011 2012 2013

En la actualidad, Lima presenta una continuidad del servicio de 22.1 horas/da, mientras en provincias la continuidad est alrededor
de 16 horas/da

23
 Indicadores de cobertura - EPS

La cobertura de agua y alcantarillado ha mejorado en el mbito de las EPS, siendo que en 2013 la cobertura de agua registr 92,2%,
mientras que la cobertura de alcantarillado alcanz 84,4%.

Cobertura de agua en las EPS Cobertura de alcantarillado en las EPS

(%) (%) 84,4
92,2
91,0 82,7

80,2
88,1 79,0
86,4
77,1
84,9
83,3 75,3
81,8
74,0

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
 Indicadores de gestin - EPS
La micromedicin ha mejorado llegando a 65.7%. Asimismo, se ha logrado reducir el agua no facturada hasta 36,5%.

Micromedicin Agua no facturada

(%) (%)
65,7 42,4 42,1
63,4 42,1
61,3 41,5
54,6 56,0
53,3
50,9

39,0

36,7 36,5

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
 Tratamiento de
aguas residuales (%)
Aguas servidas tratadas 50 EPS vs Aguas servidas tratadas (%) por tamao
SEDAPAL de EPS
60
51.3
24.0
50 EPS Pequeas
% de aguas servidas tratadas

27.2
28.0
40 33.60 22.8
32.92 32.70 32.80 32.05 EPS Medianas 16.7
28.30 21.0
30
57.9
20 EPS Grandes 53.5
21.27 53.0
19.46 21.0 20.7 20.6
10 20.7
SEDAPAL 21.3
51.3
0
2008 2009 2010 2011 2012 2013 0 10 20 30 40 50 60 70
2011 2012 2013
SEDAPAL Total

En la actualidad, el porcentaje de aguas residuales tratadas en Lima es de 51.3%, mientras que en provincias el tratamiento es de
aproximadamente 34%
 Distribucin de
De las 50 EPS: PTAR por localidades
16 no cuentan con PTAR
Otras 5 no cuentan con PTAR, pero s en construccin.
29 cuentan con PTAR en funcionamiento.

En el mbito de las 50 EPS existen 253 localidades:

89 no cuentan con PTAR.
164 cuentan con PTAR (existen 163 PTAR en esas localidades)
12 PTAR analizaron los 7 parmetros de los LMP en el 2013.
15 PTAR con tratamiento primario.
Solo 1 EPS realiza el manejo de los residuos slidos de acuerdo a la normativa
54 PTAR cuentan con infraestructura de rejas en buen estado.
39 PTAR cuentan con desarenador.
23 PTAR cuentan con infraestructura de medicin de caudal y registro del efluente.
10 PTAR cuentan con sistema de rebose de emergencia.
(*) Fuente: SUNASS
 Tipo de tecnologa usada en PTARs
Lagunas facultativas 100

lagunas anaerobias mas facultativas 23

Lodos activados 10

Lagunas aereadas 7

Filtros percoladores 7

Lagunas anaerobias mas aereadas 5

RAFA mas filtro perecolador 1

RAFA mas lecho sumergido aereado 1

Rafa mas laguna aereada 1

0 20 40 60 80 100 120
Tecnologas usadas en PTARs
Tecnologas usadas en tratamiento secundario
 Indicadores de gestin - EPS
Las transferencias han permitido que los activos crezcan en los ltimos aos, pero los mrgenes netos an son irrelevantes y las EPS no
pueden generar recursos importantes para invertir.

Activos netos totales Utilidad neta / Ventas

(Millones de S/.) (%)
14.836

15%
11.610

9.616
8.615 8.986 10%
7.652 8.084

6% 6%

4%
2%
-1%

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
 Indicadores de gestin - EPS
Sin embargo, el margen operativo de las EPS ha empeorado en los ltimos aos, llegando a registrar solo 0,5% en 2013.

Margen operativo
(%) Margen operativo / inversin pblica en saneamiento

16,1 1,8%
14,5

11,9 12,1
1,1%
8,8
0,8%
6,3
0,5%

0,2% 0,3%
0,5 0,0%

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

Con aumento de sostenido de cobertura, mejora en micromedicin y reduccin de ANF no debera haber mejorado este margen?,
Qu explica el deterioro?
 Inversin pblica en el sector agua y saneamiento
Transferencias 2007-2014: S/.11,402 millones Inversin pblica 2007-2014: S/.20,020 millones

Recursos ejecutados y transferidos por el MVCS Inversin pblica en el sector saneamiento

(Millones de S/.)
3.649
3.341 3.420

2.960

2.567

2.100

1.323

660

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Con el ratio margen operativo/inversiones del ao 2013, el conjunto de las EPS podra haber invertido el total de la inversin pblica del
2013 recin al cabo de 300 aos.
 Evaluacin del grado de solvencia econmica y financiera
Clasificacin de riesgo base de EPS (Equilibrium)
Mide solvencia, liquidez, rentabilidad, gestin y estrategias y planes de la Entidad

EMAQ, EPS MANTARO, SEDAPAR

SEDACUSCO, SEDAM HUANCAYO
 CONCLUSIONES DEL DIAGNOSTICO
EPS no cuentan con viabilidad econmica y financiera, como tal no pueden asumir financiamiento para
inversiones de ampliacin y reposicin de activos, gestin de riesgos de desastres, gestin de cuencas, entre
otros.

Riesgo de intervencin por parte de los acreedores, cuyo objetivo es recuperar sus acreencias sin importarles
la calidad del servicio.

Las inversiones no necesariamente, se traducen en mayor cobertura, calidad, ni sostenibilidad del servicio.

La injerencia poltica en la toma de decisiones empresariales, no permite la estabilidad y eficiencia de la

gestin (alta rotacin y bajas remuneraciones); afectando la calidad y sostenibilidad del servicio.
 FACTORES CLAVES EN LA GESTION DE LAS EPS
Contar con una tarifa actualizada, permite que las EPS no tengan desfase tarifarios , y que las tarifas puedan cubrir los costos
eficientes del servicio.

Agua no facturada, las EPS que tienen sistemas caros (pozos y bombeos de AP y AR) tienen la obligacin de ser eficientes en
cuanto a las perdidas fsicas y comerciales. En los sistemas que no son tan caros (manantiales, sistemas por gravedad), el
impacto econmico de este indicador es menor.

Altos niveles de micro medicin tiene repercusin directa con la racionalizacin del consumo por parte de la poblacin, al
tener niveles de micromedicin elevados se tiene que las producciones unitarias sean razonables.

Catastro Comercial actualizado, permite cobrar a los usuarios comerciales e industriales quienes tienen una mayor tarifa, as
mismo permite identificar potenciales clientes y usuarios clandestinos.

Las mejores EPS tienen una relacin de trabajo menores a 70%, con lo cual logran mrgenes que le permiten realizar
inversiones para mejorar la calidad del servicio.
3. POLITICA SECTORIAL
 Visin
Contar con prestadores eficientes, sostenibles econmica-financiera y ambientalmente,
con alta capacidad tcnica y que permitan alcanzar, en un plazo razonable, uno de los
principales objetivos de inclusin: el acceso universal a los servicios de saneamiento
en condiciones adecuadas de calidad y precio.
 Objetivos

Ampliar la cobertura y mejorar la calidad y sostenibilidad de los servicios de

agua potable, alcantarillado, tratamiento de aguas residuales y disposicin de
excretas en concordancia con los Objetivos de Desarrollo del Milenio
1. Incrementar el acceso a los servicios.

2. Mejorar la calidad de los servicios.

3. Incrementar la sostenibilidad de los servicios.
4. Lograr la viabilidad financiera de los prestadores de servicios.

5. Modernizar la gestin del Sector Saneamiento.

 PRINCIPIOS

Proteccin
Acceso Inclusin Autonoma
del Medio Eficiencia
Universal Social Empresarial
Ambiente

PRINCIPIOS
 Polticas sectoriales

o Modernizar las Entidades Prestadora de Servicio de Saneamiento (EPS)

o Mayor inversin pblica con el objetivo de disminuir el dficit en el mbito de pequeas ciudades y de esta forma
aminorar los costos del servicio que permita aumentar la oferta del servicio.

o Promocin de capacidades institucionales para elaborar y evaluar proyectos de inversin, presentar alternativas de bajo
costo y supervisar la ejecucin de la obra en Gobiernos Locales.

o Formulacin de programas de agua y saneamiento a nivel nacional a fin de reducir las brechas de coberturas.
4. ESTRATEGIA SECTORIAL
Como cerramos la brecha cuantitativa y cualitativa?
 1. Mejorar la focalizacin y asignacin de las inversiones
Criterios de elegibilidad y priorizacin para la asignacin de recursos a proyectos de inversin en el
sector saneamiento

(RM. N 270-2014-VIVIENDA)

EPS
Rural
Criterios de priorizacin (SEDAPAL) Mejor eficiencia en la
asignacin de recursos para la
Pequeas inversin
ciudades

A partir del ao 2015, el Ministerio asignar recursos a los gobiernos subnacionales y EPS de acuerdo con criterios tcnicos de inclusin social,
asignacin eficiente, capacidad presupuestal y universalidad.

Se priorizar aquellos gobiernos subnacionales que cuenten con menos recursos para inversin, que impacte a ms personas, aquellos localizados en
las zonas ms pobres del pas, las que garanticen sostenibilidad de las inversiones, entre otros criterios.
 2. Mejorar la gestin de las EPS
Estrategias
a)Integracin regional
b)Participacin del sector privado
c) Modernizacin de la gestin
 No es suficiente incrementar la inversin si no cambia el modelo de gestin

Hacia un modelo regional de prestacin de servicios de saneamiento

Objetivo: Mejorar gestin de las EPS para brindar un mejor servicio de agua y saneamiento.
Creacin del Organismo Tcnico de Administracin de Servicios de Saneamiento - OTASS
Director Ejecutivo, Presidente del CD y representante de ANEPSA designados
Reglamento de Organizacin y Funciones aprobado.

Proceso de evaluacin de EPS: a travs de una Clasificadora de Riesgo independiente

Acopio de informacin y evaluacin preliminar
Evaluacin definitiva

Integracin de EPS hacia un modelo regional:

Economas de escala, mayor productividad y sostenibilidad
Anlisis de indicadores de las EPS.
Aprobacin de disposiciones para promover la integracin regional de los servicios de saneamiento en alianza con el sector
privado (DS N013-2014-VIVIENDA)

Participacin privada
IP Sistema de tratamiento de las aguas residuales de la cuenca del Lago Titicaca
IPC presentadas el 2015, en evaluacin.
3. Estrategia de financiamiento
1. Aportes No Reembolsables (ANR) por terceros (Asociaciones de Vivienda,
Desarrolladores inmobiliarios)

2. Asociaciones Publico - Privada

Concesiones, contratos de gerencia

3. Aportes Reembolsables Privados

3.1 Obras por impuestos
3.2 Contribuciones reembolsables para habilitaciones urbanos
5. MODERNIZACION DE LOS SERVICIOS
 Instrumentos normativos de la Modernizacin
LEY DE MODERNIZACIN DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO aprobada por el Congreso General de la
Republica en Julio 2013.

Aprobacin del Reglamento de la LMSS; mediante Decreto Supremo en Noviembre 2013.

DS 003-2011-VIVIENDA y modificacin 2015: Valores Mximos Admisibles de las descargas de

aguas residuales no domsticas en el Sistema de Alcantarillado Sanitario.

Decreto Supremo de Escala Remunerativa.

MVCS asume ejecucin de proyectos de envergadura.

 Modernizacin del Sector

1. Separacin de la funcin pblica y la funcin empresarial.

2. Directorios Tcnicos que implementen la poltica sectorial.
3. Incremento de Economas de escala.
4. Fortalecimiento de las Entidades Prestadoras de Servicio de Saneamiento (EPS)
sobre la base de la nueva ley.
5. Implementacin Plan Organismo Tcnico Administracin de Servicios de
Saneamiento (OTASS)
 Objetivos de la Modernizacin
(i) Mejorar administracin y gestin integral de EPS a travs de Rgimen de Apoyo Transitorio (RAT)
(ii) Lograr integracin geogrfica de prestacin de servicios buscando economas de escala y
sostenibilidad financiera, tcnica, ambiental y social de EPS
(iii) Apoyar prestadores rurales con asistencia tcnica y financiera
(iv) Incorporar mejoras a poltica tarifaria y de subsidios, buscando autosuficiencia financiera de EPS.

Las EPS deben lograr:

(i) Incrementar calidad, cobertura y sostenibilidad de servicios tendiendo al acceso universal.

(ii) Reducir brecha de infraestructura y asegurar acceso de poblacin rural y escasos recursos.
(iii) Alcanzar autonoma empresarial e integracin territorial y social, priorizando integracin regional.
(iv) Elevar nivel de eficiencia con alto estndar de calidad, continuidad y obertura.
(v) Lograr gestin sostenible de recursos hdricos y medio ambiente
 LINEAS DE ACCION GENERALES

Directorios Tcnicos. Incorporacin de reas urbanas no

Lineamientos de gobierno corporativo. atendidas.
Rendicin de cuentas efectiva: Integracin gradual de EPS.
Evaluacin tcnica, financiera y legal con Asistencia tcnica a rea rural cuando
posibilidad de intervencin (RAT) o de sea viable.
inicio de procedimiento concursal. Autonoma Integracin y
empresarial y escala
mejor apropiada de
Gobierno empresas y
Corporativo. servicios.

Sostenibilidad
Inversin y
ambiental y
Planes de adaptacin al cambio gestin Adecuada poltica financiera.
de Recursos
climtico. eficientes. Canalizacin de recursos para inversin
Mecanismos de compensacin
Hdricos.
pblica y cofinanciamiento APP.
ambiental. Promocin de APPs.
Comercializacin de aguas residuales. Planificacin adecuada de inversiones.
Subsidios y uso de tecnologa Mejora en poltica tarifaria y de subsidios.
adecuada para tratamiento de aguas
Saneamiento financiero.
residuales.
Mejora remunerativa.
 Principales procesos
Emisin de lineamientos y protocolos de obligatorio cumplimiento por parte de las EPS y Directores en Gobierno
Corporativo y Rendicin de Cuentas, incluyendo normas para Directores y Gerentes.
Evaluacin de EPS.
Incorporacin de EPS al Rgimen de Apoyo Transitorio (RAT) y aplicacin del Rgimen.
Inicio del Rgimen.
Eleccin de Directores.
Plan de Reflotamiento.
Intervenciones institucional, comercial, tcnica, de inversiones.
Integracin de EPS.
Evaluacin y supervisin del cumplimiento de las normas establecidas y Rendicin de Cuentas y Buen Gobierno
Corporativo.
Provisin de informacin a la Sociedad y a otras entidades pblicas sobre la marcha de las EPS y del sector
saneamiento en el mbito urbano.
 Caractersticas del RAT
Rgimen de carcter temporal mximo 15 aos. Evaluacin peridica cada 3 aos.
Sujeto a previa priorizacin.
Incorporacin progresiva (voluntarios o bajo criterios de priorizacin)
Suspensin de derechos accionarios (Municipalidades) y constitucin de fideicomiso de garanta.
Remocin de cargo de funcionarios y directores (nombramiento por regular a cargo de OTASS).
Formulacin de plan de reflotamiento (acciones para revertir situacin crtica)
Conclusin de RAT declarado por CD de OTASS, en funcin a la mejora global de indicadores de desempeo.
Dependiendo del desempeo se puede reingresar a RAT.

Si producto de la evaluacin se configuran la causal para Rgimen Concursal se somete a dicho rgimen.

A la salida de RAT se restituye derecho sobre acciones (liquidacin de fideicomiso)

 Consideraciones para los Directorios
Rgimen General

EPS mayor tamao: 5 miembros titulares y suplentes. 2 representantes de municipalidades. 1 representante de

GGRR. 1 representante de sociedad civil, (elegido entre colegios profesionales, cmaras de comercio y
universidades). MVCS evaluar y elegir titular y suplente. 1 representante de MVCS.

EPS menor tamao: 3 miembros titulares y suplentes. 1 representante de municipalidades. 1 representante de

GGRR. 1 representante MVCS

Esquema de Transicin.

Bajo RAT designacin a cargo de OTASS sujeto a discrecionalidad en funcin de particularidad de EPS, seleccin
podr requerirse a SERVIR.
 Aspectos complementarios

Mayor importancia al fortalecimiento de capacidades de EPS.

Mejoramientos de escalas remunerativas personal directivo.

Aplicacin de subsidios focalizados por pobreza.

Comercializacin de aguas residuales tratadas.

Intervencin de MVCS en PIP paralizados por ms de 1 ao.

Factores claves para la implementacin de la modernizacin

Gradualidad en la implementacin

Adecuada comunicacin con la poblacin.

No confundir medios con fines.

Efectividad.
Buena estrategia para seleccin de empresas a integrar o a ingresar al Rgimen de Apoyo Transitorio.
Impacto.
Medidas de corto plazo.
Inversiones.

Manejo de riesgo poltico.

Apoyo de todos los stakeholders.

6. PLAN NACIONAL DE INVERSIONES
 Contenido

PLAN NACIONAL DE INVERSIONES

1. Marco General
2. Resumen Ejecutivo
Presentacin de resultados
1. Poblacin
2. Cobertura
3. Inversiones Sectoriales
4. Costos per cpita
5. Cuantificacin de inversiones
6. Conclusiones y Recomendaciones
 Objetivo

El Plan Nacional de Inversiones del Sector Saneamiento del Ministerio de

Vivienda, Construccin y Saneamiento, tiene como propsito, cuantificar las
inversiones que debera realizar el Estado peruano al ao 2021, para alcanzar
coberturas universales de los servicios de agua potable y alcantarillado, tanto en los
mbitos urbano como rural, as como el tratamiento de las aguas residuales.

Que
 Propuesta metodolgica

Agua Potable

Anlisis de Anlisis de la <<

Poblacin y Inversin Sectorial Saneamiento

Urbano Rural
Coberturas

Costa Sierra Selva Ampliacin de

cobertura

Grandes
Regiones
Ciudades Determinacin de Determinacin de los
<<
TAR
Brechas de cobertura Costos
Per cpita
Rehabilitacin y
mantenimiento

Demandas de Inversiones
<<
Inversin complementarias

Como

Plan Nacional de Plan Nacional

Inversiones de Saneamiento
1ra Etapa 2da. Etapa 3ra. Etapa 4ta. Etapa
 Base de Anlisis

Lnea de Base de Poblacin y Cobertura CNPV 2007

Estimacin Poblacin y Cobertura 2013 (nacional) ENAPRES 2013
Estimacin Poblacin y Cobertura 2013 (grandes ciudades) SUNASS 2013
Proyecciones Poblacin 2013 2021 INEI
Costos per cpita ampliacin cobertura per cpita PIP - SNIP 2009-2014
Costos l/s ampliacin TAR PIP- SNIP 2009-2014
Costos Rehabilitacin MEF-SUNASS 2013
Costos Micro medicin SUNASS- EPS 2013
Inversiones sectoriales MEF 2007 - 2013

Con datos
 Anlisis de Poblacin 2013
ENAPRES (millones)

Total
30.4

Urbana Rural
23.0 7.4

Costa Sierra Selva Costa Sierra Selva

15.9 4.8 2.3 0.8 4.9 1.7

2013 Variacin
2007 CNPV 2013-2007
Poblacin ENAPRES anual (%)
Total 27,389,193 30,458,093 3,068,900 1.6%
Urbana 19,147,934 23,054,396 3,906,462 2.9%
Rural 8,241,259 7,403,697 -837,562 -1.5%
Por ciudades
Grandes Ciudades 15,379,696 17,875,417 2,495,721 2.3%
Lima Metropolitana 8,471,359 9,585,636 1,114,277 1.9%
Por EPS
Urbana 17,126,537 18,944,043 1,817,506 1.5%
 Anlisis de Coberturas 2013
ENAPRES (millones)
Poblacin
Servida
Agua Potable Saneamiento
26.2 20.6
Costa Sierra Selva Costa Sierra Selva

Urbano 14.9 4.6 2.0 21.4 19.2 13.8 4.2 1.2

Rural 0.6 3.3 0.8 4.7 1.4 0.1 1.1 0.2

Urbano 1.0 0.3 0.3 1.6 3.8 2.1 0.7 1.0

Rural 0.3 1.6 0.7 2.6 5.9 0.7 3.8 1.4

Costa Sierra Selva Costa Sierra Selva

Agua Potable Saneamiento

4.2 9.8
Poblacin
No Servida
 Inversiones en el sector Saneamiento
2007 - 2013
Evolucin de las Inversiones sectoriales (en millones de nuevos soles)
Inversin Inversin en
% respecto al
% respecto a la Inversiones % IPE
Ao PBI (1) pblica saneamiento inversin pblica
PBI
ejecutada (2) (3) ejecutada (IPE) (4)
2007 335,528 10,305 1,138 0.34% 11.04%
2008 371,073 14,630 1,897 0.51% 12.97%
2009 382,318 20,750 3,081 0.81% 14.61%
2010 434,532 24,401 3,412 0.79% 13.19%
2011 486,235 23,059 3,897 0.80% 15.51%
2012 526,438 27,324 4,139 0.79% 13.96%
2013 558,056 30,280 3,729 0.67% 11.30%
Total: 3,094,180 150,749 21,293 0.69% 13.33%
Fue nte : El a bora ci n propi a
Fuente : baEls ea: (1)
I nforma ci n de bora cintra
Ba nco Ce n l depropi
Re s e rva dea
l Pe r (BCR) Millones de nuevos soles
(2) Cue nta Ge ne ra l de l a Re publ i ca (CGR)

Informa ci n de(3)ba s e : (1) Ba nco Centra l de Res erva del Per (BCR)
SI AF, CGR e i nforma ci n s obre i nve rs i n pri va da
(4) Cons i de ra l a i nve rs i n e n s a ne a mi e nto s i n i nve rs i n pri va da
i nve rs i one s s e gn ni ve l de gobi e rno
(2) Cuenta Genera l de l a Republ i ca (CGR)
Evolucin de las Inversiones por
(3) SIAF, mbito
CGR geogrfico
e i nforma ci n s obre i nvers i n pri va da Inversiones por niveles de gobierno
100%
(4) Cons i dera l a i nvers i n en s a nea mi ento s i n i nvers i n pri va da

90% 18% 23% 21% 22% 23%

80% 35%
47%
70%
60%
50%
40% 82% 77% 79% 78% 77%
30% 65%
53%
20%
10%
0%
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

Urbano Rural
 Costos
SNIP 2010 - 2014

Costo Per Cpita ampliacin cobertura

Sistema Regin Urbano Rural
Costa 786 1,349
Agua Potable Sierra 593 1,682
Selva 1,280 3,020
Urbano SN Rural
Costa 1,782 2,277
Saneamiento Sierra 2,090 2,469
Selva 2,481 4,581

Costos TAR (l/s)

Tipo Ambito N proyectos S/. Q(l/s) Costo/(l/s) Costo/(l/s) Escalamien
Urbano 14 42,362,012 238 178,121 182,678
Lagunas
Rural 11 5,930,537 27 223,528
Urbano 5 2,561,042 8 305,614 329,004
Tanque Imhoff
Rural 35 14,165,644 42 333,620
Urbano 5 2,447,102 8 291,557 203,156
Tanque Septico
Rural 27 6,469,294 35 182,254
Urbano 151,325
Combinado
Rural 7 3,749,836 25 151,325
TOTAL 104 77,685,468 384 202,375 202,375 242,850
 Demanda de Inversiones
2014 2021 (mil millones)

Total
53.4

Agua Potable Saneamiento

13.4 38.8

Ampliacin 8.4 Rehabilitacin 5.0 Ampliacin 34.9 Rehabilitacin 3.9

Urbana Rural Urbana Rural Urbana (*) Rural Urbana Rural

3.9 4.5 4.1 0.9 18.9 16.0 3.8 0.1

Micro Medicin 0.2

Gobernabilidad 1.0

(*) Incluye PTAR

 PLAN NACIONAL DE INVERSIONES
para el sector Saneamiento 2014 - 2021
Poblacin Nacional CNPV -
2007 Inversiones sectoriales
Urbano
Ambito Segmento N CCPP
719
%
0.84%
Poblacin
19,147,934
%
69.91%
2007 2013
> % 50,001 Grandes 92 0.11% 13,810,372 50.42%
100%
15,001 - 50,000 Medianas 103 0.12% 2,743,227 10.02% 90% 18% 23% 21% 22% 23%
80% 35%
2,001 a 15,000 Perqueas 524 0.61% 2,594,335 9.47% 70%
47%

Rural 85,031 99.16% 8,241,259 30.09% 60%

50%
201 a 2,000 Concentrado 11,561 13.48% 4,930,683 18.00% 40% 82% 77% 79% 78% 77%
65%
< 2000 Disperso 73,470 85.68% 3,310,576 12.09% 30%
53%
20%
Sub total 85,750 100.00% 27,389,193 100.00% 10%

NR y Omitidos 831,571 0%
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

Total 85,750 28,220,764 Urbano Rural

Fue nte CNPV 2007 - El a bora ci n propi a Poblacin No Servida AP

Poblacin
Regin Urbana Rural Total
Costa 1,013,837 302,085 1,315,922 Plan Nacional de inversiones
Sierra 238,555 1,565,189 1,803,744
Selva 265,375 860,885 1,126,260
Rubros de Inversin 2014-2021 Est %
Total 1,517,767 2,728,159 4,245,926
Fu e n te ENAPRES 2013 Costos AP y SN Inversin en Ampliacin de Coberturas
Agua 8,355 15.6%
Urbano 3,900 7.3%
Rural 4,455 8.3%
Saneamiento 34,906 65.3%
Sistema Regin Urbano Rural
Urbano (+TAR) 18,943 35.4%
Costa 786 1,349 Rural 15,963 29.8%
Total Inversin en Ampliacion de Coberturas 43,261 80.9%
Agua Potable Sierra 593 1,682
Selva 1,280 3,020 Inversin en Rehabilitacin
Poblacin Nacional ENAPRES Urbano SN Rural
Agua
Urbano
5,006
4,024
9.4%
7.5%

2013 Saneamiento
Costa
Sierra
1,782
2,090
2,277
2,469
Rural
Saneamiento
Urbano
983
3,925
3,850
1.8%
7.3%
7.2%
Regin Urbana Rural Total % Selva 2,481 4,581 Rural 75 0.1%

Costa 15,913,782 835,160 16,748,942 55.0% Costos TAR Total Inversin en Rehabilitacin 8,932 16.7%

Total Micromedicin 249 0.5%

Sierra 4,857,059 4,927,539 9,784,598 32.1% Lagunas
Tipo Ambito
Urbano
N proyectos
14
S/.
42,362,012
Q(l/s)
238
Costo/(l/s) Costo/(l/s) Escalamien
178,121 182,678
Total Gobernabilidad 1,044 2.0%
Rural 11 5,930,537 27 223,528
Selva 2,284,155 1,640,998 3,925,153 12.9% Tanque Imhoff
Urbano
Rural
5
35
2,561,042
14,165,644
8
42
305,614
333,620
329,004 Total Inversin 53,485 100.0%
Urbano 5 2,447,102 8 291,557 203,156
Total 23,054,996 7,403,697 30,458,693 100.0% Tanque Septico
Rural 27 6,469,294 35 182,254
Urbano 151,325
Combinado
% 75.7% 24.3% 100.0% TOTAL
Rural 7
104
3,749,836
77,685,468
25
384
151,325
202,375 202,375 242,850

Poblacin No Servida SN
Regin Urbana
Poblacin
Rural Total Inversiones sectoriales
Costa 2,064,104 699,158 2,763,262
Sierra 719,023 3,862,658 4,581,681 Presupuesto 2014
Selva 997,984 1,443,907 2,441,891 Regin Ampliacin Mejoramiento
Ampliacin y
Total % Inversin
Mejoramiento

Total 3,781,111 6,005,723 9,786,834 AMAZONAS

ANCASH
50,984,975
57,611,511
50,189,720
98,019,995
113,936,719
131,340,261
215,111,414
286,971,767
2.6%
3.4%
Fu e n te ENAPRES 2013 APURIMAC
AREQUIPA
26,749,088
214,587,745
1,427,196
64,622,953
143,474,374
128,306,097
171,650,658
407,516,795
2.1%
4.9%
AYACUCHO 65,128,205 4,099,027 76,675,375 145,902,607 1.7%
CAJAMARCA 108,579,347 31,605,817 640,141,810 780,326,974 9.3%
CUSCO 280,528,849 148,246,051 361,327,494 790,102,394 9.4%
HUANCAVELICA 53,485,740 10,552,539 91,503,079 155,541,358 1.9%
HUANUCO 139,382,667 1,915,349 302,686,936 443,984,952 5.3%
ICA 56,623,932 44,612,422 205,172,461 306,408,815 3.7%
JUNIN 25,001,497 21,154,734 155,344,551 201,500,782 2.4%
LA LIBERTAD 130,999,424 52,832,269 107,971,499 291,803,192 3.5%
LAMBAYEQUE 56,686,542 101,782,377 179,082,261 337,551,180 4.0%
LIMA 57,646,863 7,369,221 121,682,495 186,698,579 2.2%
LIMA CALLAO 35,937,663 55,175,489 43,903,307 141,152,937 1.7%
LORETO 48,912,528 12,032,784 885,205,791 946,151,103 11.3%
MADRE DE DIOS 11,946,755 192,407 8,316,694 20,455,856 0.2%
MOQUEGUA 13,874,251 176,766,274 88,520,744 279,161,269 3.3%
PASCO 22,780,779 4,194,493 296,731,678 323,706,950 3.9%
PIURA 93,450,103 106,880,876 436,130,648 636,461,627 7.6%
PUNO 114,302,875 46,271,913 163,141,485 323,716,273 3.9%
SAN MARTIN 90,691,445 105,108,561 213,867,083 409,667,089 4.9%
TACNA 40,669,278 36,064,073 25,222,227 101,955,578 1.2%
TUMBES 13,142,076 9,617,506 132,931,365 155,690,947 1.9%
UCAYALI 89,756,958 124,361,298 87,848,763 301,967,019 3.6%
Total 1,899,461,096 1,315,095,344 5,140,465,197 8,361,158,115 100.0%
% 22.7% 15.7% 61.5% 100.0%
Fue nte BD SNP de a bri l de l 2014 / El a bora ci n propi a
Gracias
69