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Versin Digitalizada del libro: Todo es Teora Solo para uso

acadmico y de investigacin, no para uso comercial

1
Se form en la Facultad de Ciencias Econmicas de la Universidad
de Buenos Aires, donde eminentes profesores le ensearon a
enfrentar desafos y dificultades y la entrenaron en mtodos de
estudio y trabajos rigurosos.
Estos antecedentes facilitaron su ingreso al Instituto de Sociologa,
donde con Gino Germani y Jorge Graciarena aprendi la cocina de
la investigacin cientfica y se interes en el tema de las clases
sociales. Fue Germani quien la oblig a seguir sus estudios de
doctorado en la London School of Economics y la recomend a Tom
Bottomore, quien luego sera su tutor de tesis
Su inters por la ciencia se lo debe por sobre todo a Mario Bunge, un apasionado crftico del
ensayismo generalizador y un ferviente adoctrinador de mentes jvenes en las rigurosi dades
del mtodo cientfico. Una vez recibido su Ph. D. (1969), en el marco del Instituto Di Tella
dise y llev a cabo investigaciones que estuvieron fuertemente influenciadas por posiciones
tericas en las cuales se privilegiaba a la estructura socioeconmica como factor e xpl i cati vo
de la conducta y orientaciones de las personas. En El empresario y la Innovacin, proyecto
llevado a cabo con Catalina Wainerman, las variables explicativas de las disposiciones de l os
empresarios a asumir conductas de riesgo e innovacin eran todas estructurales. Asimismo, ya
en el CENE centro de cuya fundacin particip, su investigacin de la participacin econmi ca
femenina estuvo impregnada por teoras que explicaban los cambios en los mercados
laborales por condiciones sociohistricas y econmicas. El mtodo de anlisis de datos
secundarios censales era el apropiado; como tambin lo fue la reconstruccin obje tivista de
los cambios en la oferta laboral utilizando documentos y bibliografa econmica.
La necesidad de aprender metodologas cualitativas fue impuesta por sus amigos Gladys Levitt
y Javier Romero en 1977, cuando ambos le dieron la oportunidad de participaren estudi os de
mensajes publicitarios utilizando grupos focales. All, por primera vez comenz a familiarizarse
con esquemas explicativos en los cuales deba tomarse en cuenta la agencia humana y la
construccin social de significados culturales.
Desarroll su carrera docente y de investigacin en el exterior y en a Argentina. En nuestro
pas, el desafo de ensear Metodologa y de supervisar tesis de posgrado en las Universidades
de Belgrano, Buenos Aires y en varias Universidades del interior la oblig a estudiar teora
social especfica a los problemas a investigar y a leer investigaciones y publicaciones en las
cuales se discutan cuestiones metodolgicas.
Los casilleros nunca han sido de su agrado; ni los ideolgicos, ni los metodolgicos, ni siquiera
los postales. Siempre rechaz de plano cualquier dicotoma como la establecida entre
Metodologas Cuantitativas y Cualitativas y consider que la metodologa responde al
enfoque terico desde el cual se aborda y construye un objetivo de investigacin. De ah que
considere que para hacer investigacin de cualquier tipo, sea necesario saber mucha teora.

2
Ruth Sautu

Todo
es
teora

Objetivos y mtodos
de investigacin

Ediciones Lumiere

3
Sautu, Ruth.
Todo es teora: objetivos y mtodos de investigacin. la ed. Buenos Aires : Lumiere,
2005.
180p. 22x16cm.

ISBN 950960357O

1. Sociologa. 1. Ttulo
CDD 301

Composicin y armado: Eduardo 1. San Martn


Diseo de Tapa: Grupo M
Correccin: Susana A. Frugoni Villar

2003 Ediciones Lurniere S.A.


Email: edicioneslumiere@infovia.com.ar

Printed and made in Argentina


Hecho e impreso en la Repblica Argentina

l.S.B.N.: 950960357O

Queda hecho el depsito que previene la ley 11.723.

Prohibida la reproduccin total o parcial de este libro, o su almacenamiento en un sistema


informtico, su transmisin por cualquier medio electrnico, mecnico, fotocopia, re gistro u
otros medios sin el permiso previo por escrito de los titulares del copyright.
Todos los derechos de esta edicin reservados por Edi ciones Lumiere, Ciudad Autnoma de
Buenos Aires, Argentina.

A los docentes y alumnos de la


Ctedra de Metodologa y Tcnicas
de la Investigacin Social.

Versin Digitalizada del libro: Todo es Teora


Solo para uso acadmico y de investigacin, no para uso comercial

4
INDICE

Prlogo 7
Introduccin 9

CAPTULO I

Formulacin del objetivo de investigacin 13

Las fuentes de inspiracin 13


Revisin bibliogrfica especializada 14
Cuestiones de la prctica 15
Los objetivos de investigacin 16

CAPTULO II

El diseo de una investigacin: teora, objetivos y mtodos 21

Las etapas de un diseo 21


La construccin del marco terico 23
Paradigmas y metodologas 24
La teora social 26
Mtodos puros y combinados 29
Mlodos y evidencia emprica 31
Variables y unidades de anlisis 32
En el campo y en los textos: los datos en la investigacin cualitativa 35
Tradiciones y clasificacin de mtodos cualitativos 38
Los mtodos de la investigacin cualitativa 41

CAPTULO III

Teoras y marcos tericos macro y microsociales 53

Qu investigamos 53
Los procesos sociales y las interacciones sociales 54
Perspectivas tericas macro y microsociales 57
La investigacin macrosocial 61
La reconstruccin macrosocial a partir de las unidades 66
Consecuencias macrosociales de fenmenos microsociales 69
Las conexiones macromicrosociales 71
Mirando la realidad desde las personas 75
El microcosmos de las realidades cotidianas 77
Ni slo lo macro, ni slo lo micro 81

CONCLUSIONES

Todo no es slo teora 85

Per saltum de la teora general a los datos 86


La datomana 88

5
ANEXO

Tipologa de diseos de investigacin 91

Diseos cualitativos 91
Diseos cuantitativos 92

Referencias bibliogrfcas 93

NDICE DE CUADROS

Cuadro 0.1. La teora en la elaboracin de las tres primeras etapas del diseo 10
de una investigacin

CAPTULO I. Formulacin del objetivo de investigacin


Cuadro 1.1. Gua para la onstruccin del marco terico 15
Cuadro 1.2. Formulacin del objetivo de investigacin 16
Cuadro 1.3. La teora en la formulacin del objetivo de investigacin 17

CAPTULO II. El diseo de una investigacin: teora, objetivos y mtodos


Cuadro 2.1. Etapas tpicas de un diseo de investigacin 22
Cuadro 2.2. Paradigmas 25
Cuadro 2.3. Tipos de teora y rutas del proceso deductivo en la investigacin 26
emprica
Cuadro 2.4. Metodologa y mtodos 30
Cuadro 2.5. Metodologas cuantitativas y cualitativas 32
Cuadro 2.6. Los requisitos de una investigacin cuantitativa 33
Cuadro 2.7. Tipos de datos y las mltiples alternativas de mtodos cualitativos 40
Cuadro 2.8. Estudio de caso aplicado al anlisis de organizaciones 43
Cuadro 2.9. Contenidos temticos y procedimientos metodolgicos en el 46
anlisis cultural
Cuadro 2.10. Supuestos tericos y aplicaciones de los grupos focalizados 47
62
CAPTULO III. Teoras y marcos tericos macro y microsociales
Cuadro 3.1. Esquema narrativohistrico de la investigacin macrosocial 64
Cuadro 3.2. Esquema de anlisis cuantitativo macrosocial 68
Cuadro 3.3. La reconstruccin de la estructura y movilidad social a partir de las 70
unidades
Cuadro 3.4. Integracin macromicrosocial 75
Cuadro 3.5. Integracin de procesos macrosociales a consecuencias
microsociales: estabilidad de la comunidad y bienestar psicosocial

6
Prlogo
Este nuevo texto de Ruth Sautu constituye un largo ejercicio critico acerca de l a prcti ca
de la investigacin social, con especial relevancia para quienes la ejercen y analizan en
Argentina. Todo es teora. Objetivos y mtodos de investigacin es una obra de madurez en l a
que nuestra destacada sociloga y metodloga despliega de un modo sencillo y exh austivo
sistematizaciones y conclusiones extradas a partir de su larga experiencia, siempre
enriquecida por el compromiso con la educacin superior, la participacin activa en
instituciones cientficas, la formacin de discpulos, la docencia e incluso la gestin de
gobierno en reas sociales.
Ruth Sautu es excepcional entre otros motivos porque atesora en rara conjuncin una
gran trayectoria en esos dos campos, las ms de las veces incompatibles 1. Su refl exin como
metodloga trasluce por ello una forma sutil de autorreflexin como sociloga. En e fe cto, l a
prctica propia, la de maestros como Gino Germani, o la de colegas y contemporneos es
tratada lejos del dogmatismo de los autoritarios textos metodolgicos de las dcadas del
cincuenta y sesenta. Y es que Ruth no slo ha podido analizar las transformaciones
experimentadas en la prctica profesional a lo largo de estos aos sino que ha sido un age nte
de referencia: ha participado en ellas y las ha promovido. Todo es teora.., ayuda al lector a
recorrer un camino pluralista, a tomar conciencia de las cambiantes metas y condiciones de
produccin de conocimiento social que han tenido lugar en el pas en las ltimas cuatro
dcadas, cruciales por abarcar el surgimiento, la consolidacin y la posterior crisis de los
enfoques cientficos del estudio de la sociedad, es decir, de aquellos pretendidamente
rigurosos y controlados. Pero su texto se aleja igualmente de la nostalgia de algunos de los
publicados en los ochenta y noventa, donde ante la expansin del sistema cientfico nacional y
la constatacin flagrante de que los criterios para considerar adecuada una investigacin
social son diversos y controversiales, otros investigadores ya consagrados parecan afirmar
Cientficos sociales, investigadores... eran los de antes, los que se formaron al lado de
verdaderos maestros en la Era Dorada previa a la Noche de los bastones largos.
Ruth Sautu no es ni dogmtica ni nostlgica. Los temas que desvelaron y siguen
desvelando al conjunto de los investigadores sociales, tanto noveles como e xpe rimentados,
son tratados en Todo es teora... sin ortodoxia, con libertad y un entusiasmo tal que deja
traslucir en cada pgina el jbilo por la bsqueda de conocimiento vlido. La fuente del
entusiasmo radica precisamente en que la nocin de validez, o de investigacin corre cta 2 ,
sostenida por nuestra autora, en vez de ilustrar y acompaar logros perdidos de un pasado
cercano, se proyecta como ideal regulativo del presente y no encarna nunca en modelos ya
armados y completos que los jvenes deberan simplemente aprender y aplicar.
Ruth reconoce el valor de ese pasado, pero sabe criticarlo y comprender las nuevas
orientaciones que prevalecen en el campo profesional. Es contundente por ejemplo en su
evaluacin del alcance del enfoque macrosocial, indicando lo que ha dado y puede dar de
positivo1 pero tambin cmo su peso en nuestro medio intelectual resulta por momentos una
influencia perturbadora y prejuiciosa. No es por ello complaciente con las propuestas tericas
microsociales, cuyo estado de desarrollo local y limitaciones presenta sin tapujos, casi como
un desafo para las investigaciones futuras.
Por cierto, Todo es teora... da testimonio de que los investigadores experimentan
curiosidad por temas y estilos de trabajo antes inditos. Muchas normas han cambiado y hoy
se admite una mayor flexibilidad en el desarrollo de las investigaciones y tesis. Si n e mbargo,
del diseo de proyectos que conlleven una investigacin correcta sigue dependiendo en
gran medida de la reproduccin de la cultura profesional misma. Por eso Ruth describe y
analiza en su especificidad cada uno de los enfoques alternativos, presenta distinciones de
gran utilidad en las fases operativas del diseo y la ejecucin de proyectos, para que aquellos

7
que se dispongan a realizar una investigacin concreta encuentren en Todo es teora... una
gua, sea cual fuere su inters y orientacin.
Con eje en la discusin de la articulacin teoraobjetivos metodologa el texto insta a l a
coherencia y el rigor en la prosecucin de tales intereses y orientaciones, no i mporta cul e s
fueren. La argumentacin de la autora no permite que se le eleve la extendida crtica en el
sentido de que el debate metodolgico es incapaz de iluminar la prctica real de los cientficos
sociales por expresar criterios y normas dudosamente convenientes o imposibles de cumpl i r
en plenitud, que terminan por ello resultando irrelevantes tanto para dar cuenta de lo que
ocurre en el campo de investigacin como para orientar la prctica.
Ruth expone cada una de las alternativas como espacios en los que es ms lo que que da
por hacer que lo ya hecho. Sus cuadros, esquemas, comentarios y abundantes ejemplos
permiten desarrollar estrategias para identificar, hacer visibles y superar las suposiciones e
implicaciones de modelos y teoras particulares. Facilitan la crtica transformadora y estoy
segura de que favorecern entre nosotros como suele expresar Ruth su obsesiva voluntad
de pensar en la investigacin que se lleva a cabo en nuestro pas el surgimiento de nue vos
consensos.
En lo personal tengo muchas cosas que agradecerle a nuestra autora: que en la poca de
las universidades de catacumbas hiciera de su (hermosa) casa una, en la que semanalmente se
dispona a transmitirme lo que en ese momento nadie enseaba en las instituciones pbl icas
del pas: que a pesar de las abismales diferencias de conocimiento y experiencia entre ambas
supiera siempre escucharme con intensidad y calidez; que no haya abandonado nunca el
espacio del que comprende pero no hace por ello concesiones. Y por cierto, que me haya
concedido el honor que no merezco de prologar este libro suyo.

Cecilia Hidalgo

Notas:
1 Si empre recuerdo que en l os comienzos de mi dedicacin firme al estudio de la epistemologa y l a me todol o g a
de l as ci encias s ociales, un fa moso a ntroplogo me dijo iQu lastima Cecilia, los metodlogos s on por lo general
muy ma l os ci entficos s ociales!. Y no le faltaba ra z n, s a l vo en el ca s o d e R uth y o tra s p oca s h o nros a s
excepciones.
2 Va se nota a pie de pgina nmero 63

8
Introduccin

La estructura argumentativa de una investigacin est constituida por bloques tericos


que estn unidos por una argamasa de variados grados de densidad y consistencia. Algunos de
esos bloques tericos tienen consecuencias observacionales. Nuestro propsito es analizar e l
papel de la teora en la formulacin de los objetivos de una investigacin y en la sele cci n de
una metodologa vlida para responder a esos objetivos.
En el contexto de una investigacin, en trminos genricos, denominaremos teora a:
primero, los supuestos epistemolgicos contenidos en forma explcita o implcita en el
paradigma elegido: segundo, las teoras generales de la sociedad y el cambio histrico;
tercero, las proposiciones y conceptos derivados de teoras sustantivas propias del rea
temtica con la que se trabaja; cuarto, las teoras y supuestos relativos a la medicin, la
observacin y la construccin de los datos y la evidencia emprica: y quinto, las hiptesis
estadsticas descriptivas e inferenciales y cuestiones vinculadas a la formulacin de
regularidades y pautas empricas, e inferencias de proposiciones tericas y construccin de
conceptos tericos.
Estos constituyen los bloques tericos que, articulados entre s, sostienen la estructura
argumentativa de una investigacin y operan como el ncleo de cada una de sus etapas. La
argamasa que los conecta entre s est constituida por los nexos l gicos mediante l os cual es
cada etapa se deriva de la anterior o anteriores. Este aspecto sutil y complejo del diseo,
aunque no est especificado, hace a la validez del estudio. Un ejemplo, en el cual muchas
veces no nos detenemos a pensar, es el nexo entre el marco terico y la formulacin de los
objetivos del estudio, y entre estos y las subsiguientes etapas del diseo de una investigacin.
La idea central que gua este libro es que toda investigacin es una construcci n te ri ca
que no se reduce a lo que normalmente se denomina teora o marco terico, sino que toda l a
argamasa que sostiene la investigacin es terica.
En este libro nos detendremos exclusivamente en las primeras tres etapas del
denominado diseo de la investigacin: la construccin del marco terico, la formul aci n de
los objetivos de la investigacin y su nexo con las metodologas cuantitativas o cualitativas.
El mencionado diseo est constituido por etapas que, en los proyectos, son presentadas
en forma separada y secuencial: marco terico, objetivos, metodologa, datos y anlisis. En l a
prctica las tres primeras etapas se piensan en conjunto y se influencian mutuamente, para l o
cual son elaboradas en sucesivas rondas; en cada una, el/la investigador/a piensa en forma
simultnea el marco terico, deriva objetivos de investigacin, propone soluciones
metodolgicas (cuadro 0.1.), y reflexiona acerca de los nexos entre esas tres primeras etapas.
En la primera ronda, a partir del sentido comn, nuestro conocimiento anterior y la
lectura de bibliografa, se formulan objetivos compatibles con teoras que, simultneamente,
se estn definiendo, comparndolos (objetivos y teoras) con el men de mtodos disponibles.
Se busca as definir un marco terico, derivar de l objetivos y seleccionar una metodologa. A
continuacin se profundiza el anlisis de cada uno de los componentes de la triloga; el ms
importante es la teora, ya que las decisiones tericas llevan a reformular los objetivos y los
mtodos compatibles con ellos.
Como veremos, lo que denominamos marco terico incluye supuestos proveni entes de l
paradigma elegido y de la teora general de la sociedad, la cual contiene a la teora sustanti va
de la cual derivaremos los objetivos. En esta ronda, a partir de nuestro conocimiento anterior,
ya elegimos el paradigma y la teora general. Este punto de partida est implcito en la
eleccin de la bibliografa, por lo cual nuestra bsqueda se detiene en definir los conce ptos y
proposiciones tericos sustantivos. ste es el tema del captulo prime ro.

9
Cuadro 0.1. La teora en la elaboracin de las tres primeras etapas del diseo de
una investigacin
Decisiones de los mtodos
Etapas
Cuantitativos Cualitativos
CONSTRUCCIN DEL
MARCO TERICO
Supuestos que se
derivan de: La realidad subjetiva e
Naturaleza objetiva de la realidad.
Paradigma intersubjetiva.
Investigador y sus valores separables
Investigador participante.
del objeto observado.
Los valores se incorporan como
parte de la investigacin.
Teora general Modelo de causalidad. Concepcin del Teoras generales: societales;
orden social. Concepcin de la sociedad interaccionista, etnometodolgica,
y el cambio social. fenomenolgica y culturales.
Teora sustantiva Proposiciones tericas especficas: Conceptos sensibilizadores:
conceptos. dependencia del contexto; nfasis en
el lenguaje, en lo multidimensional y
constelaciones.
OBJETIVOS DE LA Naturaleza hipottica de los objetivos. Los objetivos de naturaleza
INVESTIGACIN Objetivo general: derivado de la teora hipottica plantean preguntas cuyo
sustantiva e inserto en la teora propsito puede ser descubrir las
general. caractersticas de una situacin,
Objetivos especficos: contenidos en el fenmeno o proceso; encontrar y
objetivo general, enuncian las establecer relaciones que permitan
proposiciones tericas, los conceptos y comprenderlos; describir y/o
sus relaciones. Los objetivos pueden interpretar experiencias subjetivas,
tomar el formato de hiptesis a ser glosar los puntos de vista de los
sometidos a prueba emprica o de actores, o su construccin de la
preguntas de investigacin. Una realidad.
hiptesis es una proposicin deducida
tericamente que postula un modelo
de relaciones entre variables. Una
pregunta de investigacin plantea la
posibilidad de esa relacin o de
distribuciones de variables en un
universo.
DESPLIEGUE Definicin conceptual de las variables y Definicin y profundizacin y
TERICO DE LOS sus sistemas de categoras. El status alcances del estudio. La relevancia
OBJETIVOS epistemolgico de las variables en el de los objetivos para la clase de
modelo de relaciones tericas datos naturales con los que se
contenidas en los objetivos. Variables trabajar. La especificacin del
antecedentes, independientes, mtodo elegido en funcin de los
intervinientes y dependientes. objetivos. Los procedimientos
Variables, clasificatorias para la metodolgicos: la contribucin del
particin del universo de unidades. conocimiento emprico de la realidad
Variables descriptivas del fenmeno y de los conceptos tericos
estudiado. disponibles. Reflexin sobre la
interaccin entre los investigadores
y los actores.

10
Cuadro 0.1. La teora en la elaboracin de las tres primeras etapas del diseo de
una investigacin (cont)
Decisiones de los mtodos
Etapas
Cuantitativos Cualitativos
CONSTRUCCIN DE LA Operacionalizacin de las variables: Acceso a los datos: discusin del tipo y
BASE EMPRICA indicadores. Constructos: ndices, naturaleza del dato. Estrategias de
Teoras escalas, tipologas empricas. aproximacin. Construccin de guas
observacionales. Construccin de categoras para no estructuradas o semi estructuradas
Nexos tericos entre una variables, ndice, escala, etc. para entrevistas, observacin,
teoraobservacin. preparacin de textos, documentos o
Observacin y material audiovisual.
medicin.
Definicin espacio Definicin terica y delimitacin Inventario de casos o tipos de casos:
temporal de los emprica del universo. comunidades, situaciones,
fenmenos, procesos, o Especificacin de las unidades de documentos, encuentros, etc. Sus
conjuntos estudiados. anlisis y las unidades de particularidades y diferencias.
observacin. Unidades
individuales: personas,
documentos, leyes, episodios.
Unidades agregadas naturales y
construidas: hogares, escuelas,
organismos, distritos, cohortes.
Criterios para la Muestreo estadstico y no Seleccin de casos utilizando rasgos
seleccin de casos, estadstico. de grupos, personas, definidos
muestreo. tericamente como adecuados a los
propsitos del estudio (muestreo
intencional) y seleccin terica a lo
largo de todo el trabajo de campo
durante el cual se van perfilando los
rasgos de los mismos (muestreo
terico).

En la segunda ronda, los supuestos paradigmticos y la teora general se hacen explci tos
para contrastarlos con la seleccin de conceptos y proposi ciones derivados de la teora
sustantiva. Por qu? Porque la metodologa se sustenta en el paradigma y la teora ge ne ral ;
stos establecen las posibilidades de eleccin de una metodologa o mtodos especficos.
Discutiremos este tema en el segundo captulo. En l retomaremos con mayor detalle l a i de a
de teora y describiremos los mtodos en funcin de sus supuestos tericos.
En la tercera ronda del diseo de una investigacin, teora y mtodos deben ser mi rados
bajo la lupa de tres cuestiones bsicas de la investigacin social. Primero, cul e s e l re corte
de la realidad que postula la teora y desde qu perspectiva se lo aborda? Esto define e l ni ve l
de anlisis macrosocial; el de la sociedad; o microsocial; el de las personas, y las uni dade s de
anlisis, agregadas o individuales. Se plantean tambin aqu las relaciones entre los niveles
macro y microsocial y sus implicaciones metodolgicas. Segundo, a partir de esa de ci si n, e l
investigador debe preguntarse tambin si su objetivo de investigacin est orie ntado al
anlisis de la estructura social o de la accin social, en cuyo caso deber establecer si su
definicin terica de estructura social es compatible con la teora explicativa propue sta y l os
instrumentos de medicin y observacin seleccionados. Tercero, cul es su visin del
funcionamiento de la sociedad y lo social?, qu es lo que explica los fenmenos humanos? El
orden social que nos precede y al cual nos adaptamos, o los agentes sociales, individuales y
autnomos que construyen cotidianamente la sociedad. Los elementos de esta triloga que
estn imbricados entre s sern discutidos en el captulo tercero.
En sntesis, el eje del primer captulo es la bsqueda de teoras orientadas para la
formulacin de los objetivos de la investigacin; el del segundo, es el vinculo teora, objetivos

11
y mtodos y el del tercero, las teoras y los mtodos macro y microsociales. Los e je mplos de
diferentes investigaciones sern intercalados en el texto de cada captulo. Un ejemplo de
construccin de marco terico donde se utiliza una metodologa cualitativa puede encontrarse
en Freidin (2000). Un ejemplo semejante, con una metodologa cuantitativa ha sido
desarrollado en Sautu (2001), pero nos pareci redundante repetir la explicacin en esta
publicacin. En su lugar, propondremos un esquema prctico para construir un marco teri co
a partir de la sntesis bibliogrfica.
En el Anexo hemos clasificado los diseos de investigacin en funcin de las
metodologas cualitativas o cuantitativas que los sustentan y de l a clase de datos que utilizan.

12
CAPTULO I

Formulacin del objetivo de investigacin1

Las fuentes de inspiracin

En esta parte describiremos el procedimiento que se lleva a cabo en la prctica para


formular un objetivo de investigacin cientfica a partir de un tema o problema que se ha
planteado el equipo de investigacin 2. Discutiremos aqu cmo se lleva a cabo la bsqueda
bibliogrfica y su sistematizacin con el propsito de situar el te ma sociohistricamente,
construir el marco terico y derivar de l los objetivos del estudio y la definicin espacio
temporal en la cual los sucesos o procesos tienen lugar. En el segundo captulo retomare mos
el tema del marco terico para vincularlo con la estrategia metodolgica cuantitativa o
cualitativa y con los mtodos que se utilizarn en el contexto del diseo de la investigacin.
Antes de describir cmo se arma el objetivo de investigacin recordaremos lo ya
sealado en la introduccin: las denominadas etapas del diseo no constituyen
procedimientos aislados y secuenciales, sino que son procedimientos superpuestos, por lo que
el presente captulo describe la primera ronda para la formulacin de los objetivos, e l marco
terico y la seleccin metodolgica. Las subsiguientes rondas son tratadas en los captulos
segundo y tercero.
El primer paso para la definicin del objetivo de la investigacin es discutir el contexto
sociohistrico en el cual suponemos que el proceso, fenmeno o suceso tiene luga r. Las
preguntas son: de qu se trata?, quines suponemos que estn involucrados?, cul es la
naturaleza de esos quines: son entidades reales, son comunidades, etc.?, cul es la
situacin, lugar o entorno en que tiene lugar o dnde estn localizadas l as entidades que
suponemos estn implicadas?
Estas preguntas se responden leyendo diarios y hablando con personas que son
protagonistas observadores o que tienen informacin, es decir, informantes claves. Los l i bros
histricos o de informacin general son tambin de utilidad. A medida que avanzamos e n l a
definicin del contexto sociohistrico, o descripcin situacional 3 del tema o problema de
nuestro inters, incorporamos bibliografa acadmica (artculos y libros tericos e informes de
investigaciones empricas acadmicas).
La descripcin del contexto socio, histrico, geogrfico (a la que denominamos tambi n
descripcin situacional) consiste en definir cmo, dnde y cundo tiene lugar e l proce so, e n
qu consiste y quines estn involucrados. No todas esas cuestiones pueden ser respondidas
de inmediato en esta descripcin situacional, pero si aquellas que permiten comenzar a situar
nuestro objetivo de investigacin (en tiempo y espacio) y recortarlo haciendo una abstracci n
del contexto mayor.
El segundo paso es definir los trminos claves de nuestro estudio, para lo cual la
bsqueda de bibliografa constituye la herramienta central. Esos trminos claves
eventualmente sern los conceptos tericos que se incorporarn al objetivo de investigacin y
a la conceptualizacin de la poblacin o universo de estudio, la cual en esta etapa inicial
tambin es abstracta y, por lo tanto, terica.
Es conveniente llevar a cabo lecturas con dos propsitos: la lectura general informativa
sobre el tema y la forma de abordarlo y la lectura pormenorizada que da lugar al fichado del
material. La lectura general nos ubica en el mundo de los que han escrito sobre el tema de
nuestro inters. El resumen del artculo o la introduccin al libro generalmente e s sufi cie nte
para conocer los parmetros bsicos sobre los cuales est construido el argumento del autor.
Muchas de estas lecturas sern eventualmente descartables pero momentneamente nos
resultan tiles para saber quin es quin en el tema de nuestro inters. Es conveniente

13
tambin comenzar a realizar el mapeo, aunque sea mental, de las citas bibliogrficas cruzadas
y de los referentes locales y extranjeros.
La lectura general cumple adems con la funcin de establecer el rea disciplinaria
dentro de la cual se desea, o parece conveniente, ubicar la investigacin. ste es un punto
crucial porque una vez establecida el rea disciplinaria esto afectar las lecturas posteriores.
El rea disciplinaria se refiere a ejes temticos dentro de una disciplina (sta es una rama
o divisin) del conocimiento. La divisin entre ciencias sociales, por un lado y exactas y
naturales; por el otro, las clasifica segn su objetivo de estudio. Aunque existen preferencias
metodolgicas, ste no es un criterio suficiente de demarcacin. Para al gunos autores si lo e s,
pero este punto es controversial. Cada ciencia, a su vez, est compuesta por disciplinas; por
ejemplo: dentro de las ciencias sociales se encuentran la economa, sociologa, poltica,
psicologa, etc. Existe una gran superposicin de ejes temticos entre ellas; lo mi smo suce de
con las exactas y naturales, por ejemplo: gentica, etologa, etc.
Dentro de cada disciplina, la tradicin en investigacin ha dado lugar a reas temticas
disciplinarias definidas por su objetivo de estudio; aqu, en este nivel especfico, s existe gran
superposicin entre tema y mtodos predominantes.
El rea disciplinaria y el mapeo (listado) de autores y bibliografa inicial, dentro de esa
rea acota los mrgenes de bsqueda bibliogrfica especializada o en profundidad. Aunque
sta puede comenzar, y de hecho comienza, casi simultneamente con las lecturas general es,
sus fines y procedimientos son diferentes. Ellas permitirn definir el marco terico y
seleccionar la metodologa una vez que se haya realizado una seleccin orientada de la
bibliografa especializada.
La seleccin de la bibliografa especializada es una etapa crucial en la elaboracin del
proyecto; en particular, la formulacin de los objetivos. Primero, permite hacer un li stado de
los principales autores, de las teoras generales y marcos tericos especficos en un tema
determinado. Segundo, como veremos, se pueden identificar los conceptos y sus definiciones;
la comparacin de definiciones nos ayuda a comprender mejor la teora y las relacion es,
asociaciones y contenidos. Por ejemplo: qu diferencia hay entre conciencia de clase e
identificacin de clase, o con el darse cuenta (class awarerness)? Tercero, se puede
establecer el vnculo entre objetivos y metodologa predominante en la prcti ca de la
investigacin.

Revisin bibliogrfica especializada

El fichado y resumen de la bibliografa especializada debe consignar, para cada obra, l os


objetivos especficos del estudio y los conceptos y proposiciones tericas (identificadas por
autores y obras) que los sustentan. No es necesario copiar, aunque s leer, todos los
conceptos; es suficiente con indicar en nuestra ficha la ubicacin de las definiciones y los
contenidos del artculo o libro. S es muy importante establecer cmo se relacionan lo s
conceptos entre s; esto permite conocer qu elementos privilegia el autor y cmo aborda e l
tema (que nosotros conocemos empricamente a travs de la descripcin de la situacin). Los
conceptos y proposiciones articulados desembocan en la construccin de l objetivo de
investigacin. Esta construccin es una abstraccin modelada de la descripcin de la situacin.
No toda la bibliografa especializada ser finalmente utilizada por nosotros. Si la bsqueda y el
fichado han sido sistemticos nos encontraremos con un conjunto de fichas que contienen un
resumen de marcos tericos y de objetivos de investigacin. Debemos proceder a seleccionar
exclusivamente aquellos que responden a nuestro inters, a la investigacin que nos ocupa o
que pensamos es pertinente realizar.
Del ltimo conjunto de trabajos es conveniente elegir uno o dos como bsicos, analizar su
estructura lgica y reformularlos utilizando el resto de los trabajos. Este producto e s nue stro
marco terico, del cual derivaremos los objetivos de la investigacin; para construirlo

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nos apoyamos en esas fichas bibliogrficas, a las que definimos como las ms pertinentes.
Entre ellas, como ya dijimos, seleccionamos una o dos como bsicas (cuadro 1.1.).

Cuadro 1.1. Gua para la construccin del marco terico


1. Seleccione la bibliografa sobre la cual apoyar su marco terico.
2. Transforme los contenidos sustantivos de cada artculo o libro en oraciones (proposiciones) en las
cuales se postulan: descripciones de sucesos o procesos, relaciones entre conceptos, condiciones
bajo las cuales los sucesos o procesos tienen lugar o son modificados, etc.
3. Identifique las poblaciones acerca de las cuales se habla y su ubicacin espaciotemporal.
Verifique si se postulan relaciones diferentes para subsegmentos de es as poblaciones.
4. Proponga un esquema unificador argumentativo. Distinga etapas en la argumentacin: punto de
partida y final, e intermedias
5. Ubique en el esquema unificador los conceptos y seale el papel que juegan en el argumento.
6. Complete con nueva bibl iografa los conceptos y proposiciones que, en su argumentacin. no
pudieron ser vinculados entre s.
7. Cambie el esquema unificador argumentativo todas las veces que sea necesario.

El primer paso es identificar en esos textos los conceptos clave. Segundo, determinar a
qu rasgos de un fenmeno o secuencia y/o aspectos de un proceso ellos se refieren;
identificar el fenmeno o proceso y redactarlo en forma de oraciones. Tercero, uti l izando e l
mtodo deductivo (ver Klimovsky & Hidalgo, 1998: cap. 5), vincul ar las proposiciones entre si .
Cuarto, determinar los huecos en el argumento (o las inconsistencias), y completarlos con
proposiciones que surjan de la bibliografa complementaria. Quinto, marcar en el argume nto
los conceptos y sealar los vnculos que se postulan entre ellos, a saber: i) es parte de un todo,
ii) es consecuencia; antecedente o coetneo, iii) se oponen o complementan, etc. Sexto, en e l
esquema anterior reemplazar los conceptos por sus definiciones y evaluar crticamente.
En la revisin de la bibliografa especializada tambin debe realizarse un pequeo
resumen de la metodologa que los autores utilizaron. A esta altura no interesan los aspe ctos
puntuales del procedimiento sino que es necesario consignar: i. la metodologa y e l m todo
que se dice han utilizado4; ii. Los supuestos con los cuales se justifica la eleccin de l m todo
(no siempre se consignan); iii. las fuentes de datos o los instrumentos de recoleccin; iv. la
delimitacin espaciotemporal del estudio. Anotar en la ficha si los autores brindan detalles de
procedimiento.
As como la construccin del marco terico y los objetivos se realiza utilizando una o dos
investigaciones como ejes, sus metodologas tambin sern un eje posible alrededor de l cual
construir nuestra propuesta metodolgica.

Cuestiones de la prctica

Cuando el investigador no tiene mucha experiencia en la elaboracin de proyectos, le


conviene comenzar leyendo revistas extranjeras con referato porque en ellas los propios
editores establecen los patrones de publicacin. Estos patrones consisten en la especificaci n
del formato y contenidos de informacin que el autor debe proporcionar en sus artculos, a
saber: breve referencia a los antecedentes de otras investigaciones; conceptos y
proposiciones tericas; fuentes de datos y mtodos. A continuacin, se incorpora el anl i sis y
las conclusiones. Los equipos de investigacin con experiencia entrenan a sus miembros e n l a
redaccin de artculos y en la resolucin de los puntos antes mencionados.
Supongamos que deseamos o debemos utilizar investigaciones no publicadas o edi tadas
sin referato, entonces, antes debemos evaluarlas. Los problemas ms frecuentes a l os que a
veces debemos enfrentarnos son:
1. No son investigaciones propiamente dichas; son ensayos o investigaciones bi bl iogrfi cas
ilustradas con datos empricos. Rara vez estos tipos de estudio nos sirven en la bsqueda

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de bibliografa especializada, pero los buenos ensayos pueden ser muy tiles en la primera
ronda de elaboracin del proyecto.
2. En algunos estudios, lo que se denomina descripcin de la situacin y/o el marco te ri co
consume prcticamente todo el espacio escrito. Se trata, en realidad, de descripciones de l
estado del arte entendido en un sentido muy amplio, es decir, no referidas al eje temti co
del estudio sino al rea disciplinaria o subdisciplinaria (por ejemplo; todo lo referido al
empleo). Es muy til en su carcter panormico, ya que permite seleccionar de all
elementos para construir el propio eje temtico. Muchas veces sirve tambin para el aborar
la descripcin de la situacin. Debe ponerse especial cuidado en no imitar este tipo de
trabajos.
3. El autor define conceptos tericos y objetivos que luego se diluyen o desaparecen durante
la realizacin del estudio. Hay que aislar los objetivos cumplidos y los conceptos
efectivamente usados y reescribir en nuestro fichado lo que realmente se hizo.
4. El marco terico plantea temas que luego se pierden o no se ve su conexin con el resto
del diseo; lo mismo puede pasar con la propuesta metodolgica. S i, no obstante, el
estudio es til para nosotros, tenemos que redefinirlo para usarlo.

Los objetivos de investigacin

La condicin del objetivo es que se derive de la teora y sea factible de ser desarrollado a
lo largo de una metodologa. Teoraobjetivosmetodologa deben estar articul ados e ntre s.
Las teoras tienen implicaciones metodolgicas; por lo tanto, resulta imprescindibl e te ne rlas
en cuenta en el momento de evaluar nuestro objetivo de investigacin. Ellas son dimensiones
generales que trascienden las teoras o posiciones epistemolgicas especficas, aunque cada
teora especfica o posicin tericometodolgica asume o adhiere explcitamente a posiciones
en cada una de ellas.
Como lo mencionamos en la Introduccin, esas dimensiones o principal es temas del
debate terico actual giran alrededor de la definicin de lo siguiente: primero, el enfoque
macro y microsocial de la realidad social, las relaciones entre ambos y las implicaciones
metodolgicas; segundo, la construccin del objetivo focalizado en el estudio de la estructura
social o la accin social; tercero, la cuestin del rol que se le asigna al orden social y/o a la
agencia en la explicacin de la realidad social5.
Vinculadas a estas tres cuestiones tericas bsicas, en la formulacin de los objetivos de
investigacin se incorpora, adems, la perspectiva espaciotemporal que tiene como
consecuencia que los temas sean discutidos en su dimensin de corte transversal o
longitudinal. Adems, en los modelos tericos se halla implicada la conce pcin de la
causalidad en la cual se sustenta el objetivo de investigacin, las definiciones y
conceptualizaciones propias de cada rea disciplinaria y sus modos de ver los fenmenos
sociales. Estos ltimos aparecen explicitados en sus teoras sustantivas 6.

Cuadro 1.2. Formulacin del objetivo de investigacin


1. Destaque en el marco terico los conceptos y sus definiciones.
2. Seale las proposiciones en las cuales se postulan vnculos o se explica el papel de l os c onc eptos
para investigar un determinado fenmeno, situacin o proceso.
3. Transforme las proposiciones en preguntas que potencialmente puedan ser respondidas
observando la realidad que, en el contexto de su marco terico, es definida como emprica.
4. En los estudios que dan lugar a metodologas cuantitativas enuncien proposiciones que conecten
variables y postule las condiciones en las cuales tales relaciones tendrn luga r (m s a l l de s i s u
objetivo es describir o probar hiptesis).
5. En las investigaciones cualitativas, seale las ideas y definiciones bsicas sobre las cuales se
apoyar el estudio y los conceptos sensibilizadores claves sobre los cuales construir sus datos.

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Las cuestiones antes mencionadas aparecen reflejadas en los objetivos de investigaci n
porque ellas son elementos constitutivos alrededor de los cuales se construyen las teoras, e s
decir, hacen al ncleo temtico que trata la teora y a la perspectiva desde la cual se la
plantea. Ellas no son excluyentes, sino que se superponen entre s. Aunque todo el captulo
tercero est dedicado a discutir estas cuestiones tericas, adelantaremos una definicin de
cada una de ellas en relacin a la formulacin de los objetivos de investigacin.
Las instituciones sociales, los procesos globales e histricos, las sociedades globales
consideradas como parte de un universo social, el desarrollo econmico y el cambio
tecnolgico, etc., son ncleos temticos abordados por las teoras macrosociales. Las
relaciones sociales dentro de una institucin especfica, la divisin social de funciones y status,
la construccin de significados y los modos de comportarse, son temas propios de l as te oras
planteadas a nivel meso y microsocial. Estos y otros temas se asignan a uno u otro tipo de
teora ms por convencin que por profunda conviccin ya que, como veremos, los lmites
entre ambos no estn claros y se superponen dependiendo especficamente del tema que se
est tratando. Por ejemplo, podemos afirmar que el cambio tecnolgico explica el crecimiento
econmico, lo cual sera tema de una teora macrosocial del cambio social. Tambin, para
comprender cmo un pas crece debemos analizar a las empresas y su incorporacin de
conocimientos (va recursos humanos) e innovaciones tecnolgicas. Esto demanda re curri r a
teoras microsocioeconmicas que expliquen el comportamiento de las unidades econmicas
en el contexto de una economa.

Cuadro 1.3. La teora en la formulacin del objetivo de investigacin


Teoras que plantean Orientacin de los objetivos
Recortes de la realidad Anlisis comparativo de corte transversal de sociedades,
Procesos macrosociales instituciones, poblaciones. Estudios longitudinales
Fenmenos, procesos Anlisis de creencias, valores, emociones, comportamientos,
microsociales estrategias de interaccin de unidades individuales .
Procesos mesosociales Anlisis organizacional y del funcionamiento y cambio de unidades
colectivas (hogares, firmas, escuelas y la interaccin grupal)
Focalizan lo social en: Anlisis de pautas y patrones de comportamiento de la realidad
La estructura social social (macro o microsocial).
La accin social Anlisis de la creacin de significados, construccin de la realidad
social.
Explican los sucesos, Anlisis de las normas, cultura, superestructura como trascendiendo
fenmenos, procesos, en a las personas.
trminos de: Anlisis de la cultura y la sociedad, en tanto productos de la
El orden social interaccin de las personas, de sus orientaciones y razones, de su
La agencia humana creatividad y autonoma.

SI nuestro propsito es comparar una sociedad o economa longitudinalmente y observar


los procesos globales de cambio comparando, por ejemplo, distintos sectores econmicos
(agricultura versus industria manufacturera) en este caso una teora del desarrollo tecnolgico
sera la ms til para nuestra investigacin. Lo mismo pasara si deseramos comparar
distintos pases. Si, en cambio, nos detenemos a estudiar por qu ciertas industrias se
renuevan y otras no, sera apropiado recurrir a teoras microsociales, ya sea econmicas o
sociolgicas, como pueden ser las referidas a los comportamientos de asuncin de ri e sgos e
innovacin, el clculo racional, etc. 7. En sntesis, el enfoque macro o microsocial de nuestro
objetivo de investigacin depender de nuestro inters temtico y del re corte de l a re al i dad
postulado en las teoras en las cuales nos apoyemos.
La segunda cuestin terica, vinculada a la primera, que afectar la formulacin del
objetivo de investigacin, es la distincin estructuraaccin social. Las teoras de la acci n s on
aquellas que consideran que el estudio de la accin humana es el ms importante, tal vez
nico, objeto de la sociologa. En ellas, la accin, a diferencia de la conducta, contiene

17
significados subjetivos para el actor (Marshall, 1994:3). Las investigaciones que utilizan teoras
de la accin social como la de Weber, la Fenomenologa, la Hermenutica, el Interaccioni smo
Simblico o la Etnometodologa focalizan su objetivo de investigacin en la accin e
interaccin social y sus significados subjetivos e interpretaciones. Se diferencian as de los
estudios focalizados en la estructura social que se interesan en patrones recurrentes de
comportamiento y en interrelaciones entre elementos del sistema social.
En la prctica, existen temas o intereses que estn focalizados en fenmenos o proce sos
que podemos definir tericamente como pertenecientes al (dominio) real de la accin social o
de la estructura social. O, dicho en otra forma, estamos interesados en esos temas a parti r de
nuestra identificacin o preferencia por una determinada perspectiva terica. Por ejemplo, si
nuestro inters es comprender las ideas o concepciones de sentido comn acerca de la moral
o la corrupcin, las teoras focalizadas en la construccin social de significados en la
interaccin social resultan las ms apropiadas a nuestros propsitos. Si, en cambio, deseamos
estudiar la institucionalizacin de la corrupcin es preferible focalizar en algn elemento
estructural y no en la buena o mala voluntad de las personas.
Como veremos en el captulo tercero, muchos objetivos de investigacin que utilizan
metodologas cuantitativas asignan a la estructura social un rol crucial en la explicacin de l as
pautas de conductas o creencias o valores cuyo dominio es la accin social. La inclusin de
variables estructurales independientes en un objetivo de investigacin implica asi gnarl e a l a
estructura poder explicativo; esto se observa en aquellos estudios en los cuales se postul a un
modelo de anlisis causal en el que las variables independientes son rasgos de las estructuras
sociales en las cuales se desenvuelven las personas. No necesariamente debe ser as; tanto e n
estudios cuantitativos como cualitativos, la inclusin de rasgos de la estructura puede no jugar
ese papel. Se las puede tener en cuenta, para seleccionar poblaciones que representan
campos de experiencias vitales diferentes.
El enfoque en la estructura social o en la accin social forma parte del objetivo de
investigacin, aunque no siempre aparezca especificado al inicio. En el and amiaje terico
metodolgico que sostiene un diseo de investigacin, las diversas etapas se arti cul an e ntre
s. El papel que juega cada elemento y etapa se deduce de la forma en que son tratados
cuando se efectiviza el estudio. No valen las palabras sino l os hechos. Algunos investi gadore s
pueden sostener que su enfoque es fenomenolgico pero, en la ejecucin de la investi gacin
y, sobre todo, en el anlisis de los datos, explican los resultados en trminos de rasgos de l a
estructura social.
Es crucial recordar que la teora da el encuadre a travs del cual definimos la realidad y l a
estudiamos. Para alguien como nosotros, que creemos que todo es teora, incluso que las
metodologas son teoras que postulan reglas de procedimiento para producir conoci mi e nto
vlido (vlido en trminos del contexto en que fue producido), resulta difcil pensar que unas
teoras son mejores que otras en s mismas. Depende del tema y de su formulacin en
trminos de objetivos de investigacin. La regla sobre la que si insistimos consi ste e n que e l
objetivo debe estar definido dentro de los cnones del marco terico que el propio
investigador postula. Esto es lo que permite a los otros, a los lectores crticos, a evaluar la
realizacin y resultados de una investigacin 8.
Un tema terico que aparece vinculado a la estructura es la agencia humana. Ella es
definida como la capacidad autnoma de actuar ms all de los condicionamientos que
impone el sistema social, y es en este sentido que forma parte del dualismo agencia
estructura, el cual asigna a esta ltima el papel de establecer lmites a las posibilidades de
actuar autnomamente o, en una posicin ms dura, de fijar los mrgenes de libertad. La
manera como la teora sociolgica incorporada a un estudio define estos temas impregnar
los contenidos de los objetivos de investigacin. Los estudios que se definen a s mismos como
mirando los problemas desde la perspectiva de el/los actor/es sociales enfatizan la necesidad
de incorporar la agencia humana para comprender nuestra realidad social.

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A diferencia de la dicotoma estructuraaccin social que permite focalizar el objetivo de
estudio, la dicotoma agenciaestructura se ubica en el dominio de la explicacin, de las causas
o razones que dan cuenta de por qu las cosas son como postulamos que son. Aunque
volveremos sobre este tema es pertinente recordar aqu que, como en el caso de la incl usi n
de variables estructurales descripto ms arriba, el estudio puede estar focalizado en la acci n
social, por ejemplo en acciones polticas subjetivamente significativas, y en su explicacin
dejar de lado la agencia humana, y enfatizar los elementos estructurales. Aunque parezca
paradjico, es posible encontrar trabajos antropolgicos o sociolgicos en los cuales, por
ejemplo, las estrategias de supervivencia de los hogares se explican en trminos estructurales
(la pobreza, el nmero de hijos, la desocupacin) y se pierde la enorme riqueza de
comprender cmo, aun en la peor de las circunstancias, la agencia humana est presente y e s
el motor del cambio9. Un poco exageradamente esto es casi materia de creencias profundas
en la creatividad e independencia del ser humano. Posicin totalmente contraria a las de
quienes reifican la realidad (por ejemplo, la tasa de inters y los movimientos de capi tal es)
como la explicacin de los desvelos argentinos. Aunque el inexorable inters capitalista existe,
forma parte del orden social actual y est cristalizado en la estructura financiera, existen seres
humanos cuya tica debe ser tambin estudiada ya que ellos son lderes sociales cuyas
decisiones voluntarias colectivas afectan la vida de sus compatriotas. Si los lderes sociales que
se supone representan al Estado, es decir al colectivo social, asumen que la estructura es
inexorable, que no puede ser influenciada, es poco lo que se puede hacer para cambia r el
curso de los sucesos histricos. En otros pases verdaderamente capitalistas los agentes
sociales que constituyen el Estado influyen sobre las decisiones econmicas porque
comienzan por definir como no tica la especulacin, el no pago de impuestos, l a
concentracin monoplica, o las transferencias de capitales orientadas a desestabilizar la
economa de un pas, al igual que condenan el lavado de dinero del narcotrfico 10.
La autonoma creativa y cambiante del agente humano plantea la necesidad de pensar
por qu las sociedades no se disgregan y qu mantiene juntas a las personas. Es el orden
social que, como veremos, algunos sostienen que es la conciencia colectiva moral basada e n
creencias y valores (Durkheim); para otros es el autointers de la autopreservacin (Spence r)
o el uso del poder, la presin econmica y la coercin legal (Marx). La definicin del orden
social est presente tambin en la formulacin de los objetivos de investigacin e n e studios
sobre control social, el cambio social (por ejemplo, las consecuencias de la urbanizacin), y los
movimientos migratorios, generalmente planteados al nivel societal; se e ncuentra tambi n
presente en las investigaciones que tratan de entender cmo opera el orden social en el
desarrollo de, por ejemplo, las actividades delictivas (robos, crmenes, estafas, vaciamiento de
empresas, especulacin, etc.). Decidir en forma predeterminada cmo combinar en un
objetivo de investigacin las dimensiones tericas descriptas es prcticamente imposi bl e. Si ,
en cambio, podernos observar en la prctica que los estudios macrosociales focalizan su
inters en cuestiones estructurales y que recurren al orden social para explicarlos. O que el
estudio del microcosmos hace uso de las teoras que se focalizan en la accin de las p ersonas y
que lo interpretan en trminos de la agencia humana. Pero estas no son reglas rgidas. Cada
investigacin es una creacin para la cual la teora ofrece los elementos a combinar.

Notas:
1 La pri mera versin de este captulo recibi los comentarios de L. Berns tei n, G . F o a y R . El b ert, a l umn os d e
Metodologa de l a Investigacin I, Ca rrera de Sociol og a , F a cul ta d d e Ci en ci as S o ci a l es , U .13.A., p ri m er
cua tri mestre de 2000.
2 Recordemos que el propsito de un estudio puede ser va riado; esto significa decidir quin ser el destinatario de
l a i nvestigacin. En este documento s olo nos referiremos a estudios acadmicos. La i nvestigacin para empresa s
o pa ra disear programas sociales tiene s us propias reglas, aunque deben respetar a l g unos d e l os re qui s ito s
teri cosmetodolgicos mnimos discutidos en este l ibro.
3 La denominacin descripcin situacional da idea de la i nclusin de temas a ctuales, l os cuales tambin s on s oci o
hi s tricos.

19
4 Introducimos aqu el trmino paradigma como la ori enta ci n g e nera l d e u na d i sci pl i na o rea te m ti ca
cons tituida por supuestos ontolgicos, epistemolgicos, a xiolgicos y m e tod ol gi co s . La s m etod ol og a s s e
deri van de los paradigmas y postulan los principios de aplicacin en la produccin de conocimiento cientfico. Los
mtodos s on procedimientos, pautas de descubrimiento que se a poyan en las metod ol og a s y e n l a s te or a s
s us tantivas de ca da disciplina (ver ca ptulo 11).
5 Al gunos autores plantean, como veremos, la dicotoma explicativa estructura s ocial/agencia humana.
6 La teora s ustantiva es la que trata especficamente un tema. Por ejemplo: l os ancianos no s o n u n o b jeti vo d e
i nvestigacin. El a nlisis de l a reduccin de la capa ci da d d e a cum ul a ci n e con mi ca d e l os a n ci a nos ; l a
a utodesvalorizacin del a nciano; el tra bajo informal de los a ncianos: etc.; s on objeti vo s p rop ues tos d esd e l a
economa, la psicologa o l a sociologa.
7 La s teoras sobre la contribucin del ca mbio tecnol g i co a l a e xpl i ca ci n d el d esa rro l lo eco nm i co s on
ma cros ociales. El estudio de Ka tz (1967) donde midi la contribucin relativa del ca mbio tcnico y el crecimiento
del ca pital en el desarrollo manufacturero argentino tambin es macrosocial. En ca mbio, su estudio sobre c m o
l a s empresas producen cambios tcnicos es microsoci al ( Ca s ta o , Ka tz & N a va ja s , 1986) a l i g ua l q ue l a
i nvestigacin sobre las orientaciones hacia el cambio tecnolgi co en tre e mp resa ri os a rgen ti n os ( Sa u tu &
Wa i nerman, 1972).
8 La di ferencia crucial entre una investigacin ci entfica y un ensayo es que la primera s e la puede criticar y mos trar
s us fallas e i nconsistencias, y s ealar los errores de diverso origen. Un ensayo se a cepta o se deja, se compa rten
o no l a s opiniones de su/s a utor/es.
9 Frei din (1998) en su anlisis del estudio de mujeres migrantes destaca el ejemplo de Norma que frente a to da s
l a s a dversidades lleva a delante a s u familia.
10 La i nvestigacin s ocial, en s uma, no es asptica, ni la s ocial ni la de las ci encias naturales y exactas. Podr a m os
i ma ginarnos a la Gran Bretaa de la Segunda Guerra Mu n d i al a dmi ti end o es os co m po rta mi entos d e s us
ci udadanos!

20
CAPTULO II

El diseo de una investigacin: teora, objetivos y mtodos

El relevamiento bibliogrfico y la consulta con expertos llevados a cabo en l a primera


ronda le permiten al investigador comenzar a trabajar en el diseo de su investigacin. ste
consiste en la planificacin de los procedimientos necesarios para responder a tres preguntas:
primero, desde qu perspectiva terica se abordar el citado tema?; segundo, qu
metodologa se utilizar para producir la evidencia emprica?; tercero, cul ser la estrategi a
de anlisis? Estas tres grandes preguntas tienen una relacin jerrquica; la primera es la
fundamental ya que condiciona de manera explcita o implcita a las otras dos 1. La terce ra e s
la consecuencia de las decisiones tomadas en las anteriores etapas. La bsqueda de la
consistencia lgica entre las respuestas a estas tres preguntas es la tarea central de lo que
denominamos diseo en ciencias sociales.
El uso del trmino diseo requiere de una definicin para diferenciarlo de otros trminos
relacionados, como son las de paradigma, metodologa, mtodos, instrumentos y tcni cas de
investigacin. La nuestra no ser una discusin erudita en la cual se presenten diversas
conceptualizaciones de estos trminos. Adoptaremos, en cambio, aqullas que se ubiquen
prximas a la prctica de la investigacin, es decir, que constituyan una gua cuando debamos
tomar decisiones en la realizacin de una investigacin concreta.
El diseo es un protocolo en el cual se especifican las tareas que demandar la ejecuci n
de una investigacin; con un propsito, el objetivo del estudio, el diseo combina teora,
metodologa y tcnicas. El cuadro 2.1 despliega las etapas tpicas de un diseo de
investigacin.
Este captulo se centrar en lo que denominamos la segunda ronda de trabajo para
elaborar las tres primeras etapas de un diseo. Ellas son: la construccin de un marco terico;
la deduccin de objetivos a partir de ese marco y la eleccin de una metodologa que arti cul e
teora y objetivos para la produccin de la evidencia emprica. En el prximo captulo
retomaremos la misma discusin acerca de la teora y los objetivos de investigacin a partir
del debate entre los enfoques tericos macro y microsociales; la investigacin de la estructura
y la accin social, enfocados desde el orden social o desde la agencia humana.

Las etapas de un diseo

El procedimiento paso a paso que se diagrama para llevar a cabo una i nvestigacin e s un
arte en la toma de decisiones, algunas de las cuales son tericas y tienen un alto nivel de
abstraccin y otras son eminentemente tcnicas y prcticas. Podramos tambin definir el
diseo como un conjunto articulado de decisiones epistemolgicas, tericas, metodolgicas y
tcnicas.
Su estructura bsica est constituida por las tres grandes etapas mencionadas al inicio de
este captulo: el marco terico que permitir la explicitacin del objetivo de investigacin; l os
mtodos para producir la evidencia emprica y la estrategia de anlisis. Cada una de estas
grandes etapas en su definicin y posterior realizacin contiene elementos epistemol gi cos,
tericos y metodolgicos que dan lugar a la construccin de tcnicas. Tomemos una
investigacin, por ejemplo, sobre la intencin de voto poltico en las prximas elecciones. En
ella se asumen supuestos tericos que no siempre aparecen formulados en forma explcita. En
general, se encuentran vinculados al estilo de hacer investigacin, el cual es conocido y
compartido por los que se autoidentifican con ese particular estilo. Este fenmeno se
encuentra en todas las disciplinas.

21
Cuadro 2.1. Etapas tpicas de un diseo de investigacin

Etapas Tareas a desarrollar

Tema o problema a 1. Definir su finalidad


investigar i. Acadmica
Cul es el inters que ii. Diagnstico, diseo y evaluacin de programas
tiene su investigacin? iii. Marketing, publicidad
Cules son las 2. Establecer los recursos disponibles y costos: los mrgenes de eleccin
orientaciones valorativas son mayores en la investigacin acadmica que en la aplicada. Los
del grupo de trabajo? recursos limitan las decisiones acerca del diseo.
1. Definir cules son: i. las orientaciones paradigmticas del grupo que
investigue; ii. Las teoras generales que impregnan su pensamiento;
iii. En funcin de esas orientaciones y los recursos disponibles acotar
la seleccin de teoras sustantivas (cuadro 2.3)
2. Contenidos del marco terico: i. Supuestos asumidos como
Perspe ctiva terica verdaderos; ii. Definir los conceptos, proposiciones, hiptesis; iii.
Modelos explcitos o implcitos acerca de las relaciones entre
conceptos postulados en las proposiciones; vnculos entre dos
conceptos sensibilizadores; papel de los conceptos en la definicin de
la problemtica a investigar; iv. Hiptesis observacionales para la
seleccin de la poblacin, casos, construccin de instrumentos,
definicin de la base emprica.
1. Objetivo general: debe abarcar los especficos
2. Objetivos especficos: despliega el contenido del marco terico; debe
Objetivos de la
cumplir la siguiente condicin; todo lo discutido en el marco terico
investigacin
debe estar reflejado en los objetivos especficos. Todos los objetivos
especficos deben ser derivados del marco terico.
Eleccin de un mtodo que, a partir de los objetivos, permita resolver las
Metodologa
cuestiones tericas y empricas que se enuncian en las siguientes etapas.
1. Definicin de la poblacin tericamente pertinente a los objetivos.
Contexto histric o
2. Descripcin de la base emprica.
geogrfic o
3. Criterios para la seleccin de los casos; muestreo de unidades.
Construccin de los 1. Encuestas, guas de entrevista, de observacin, planillas o estrategias
instrumentos de empricas de acercamiento a la realidad. Pretest; informantes claves.
observacin, medicin 2. Construccin de la base emprica de datos cuantitativos y cualitativos.
1. Codificacin, construccin de la matriz estadstica de planillas,
sistematizacin manual o computarizada de datos cualitativos.
2. Cuadros, estadsticas, resmenes, tipologas, patrones.
3. Descripcin de asociaciones, pautas estadsticas, patrones,
Anlisis siste ma tizaci n y
constelaciones, vnculos, situaciones.
conclusione s
4. Enunciacin de proposiciones empricas, construccin emprica de
conceptos.
5. Propuesta de articulaciones de proposiciones y de conceptos.
6. Inferencias de las implicaciones teri cas de las conclusiones.

En nuestro ejemplo de estudio electoral, el primer supuesto que es necesari o asumir e s


que la intencin de voto predice la conducta; segundo, que la intencin de voto tiene una
cierta estabilidad como predictora de la conducta efectiva, por lo que cunto ms corta e s l a
distancia temporal entre la medicin de la intencin y la conducta, mayor ser la capacidad
predictiva de la primera. Algunos estudios incorporan tambin como supuesto terico que l a
intencin de voto es una expresin de preferencia por un partido poltico e indicador de las
actitudes polticas. Sin embargo, este tipo de estudio no discute la relacin entre acti tude s y
conductas o intenciones de conducta y, por supuesto, no se adentra en temas vinculados con
la validez de las mediciones. En ellos se dan por vlidos los supuestos conductistas. Estos

22
estudios son vlidos y tiles ya que han mostrado que en contextos sociohistricos e stables
son buenos predictores de los resultados electorales.
En el ejemplo anterior y en otros estudios similares, existe una concepcin empiricista de
la realidad, en la que se utilizan conceptos y proposiciones tericas conductistas, por l o cual l a
metodologa elegida ser cuantitativa. Como veremos ms adelante con ejemplos, la mayora
son investigaciones microsociales que utilizan variables y unidades de anl isi s i ndi vi dual es.
Cuando se cruzan estas variables con otros atributos de las mi smas unidades individuales,
como la edad y la clase social, es posible reconstruir a partir de all procesos macrosociales. Es
decir, a partir de la agregacin de unidades individuales se reconstruyen procesos que ti e ne n
lugar en el nivel de la sociedad (ver captulo III).
Muchos mbitos acadmicos no aceptan los diseos elaborados sobre la base de
supuestos tericos implcitos. Si utilizamos como referencia estndar las publicacione s de l as
grandes revistas internacionales, encontraremos que son muy preci sas en el formato
aceptable de una investigacin. Sus indicaciones a los autores involucran prcticas
consensuadas que han creado sus propias reglas de procedimiento, modos de razonar y, lo
que es ms importante, mtodos para la produccin de conocimientos que, en sus vari ante s,
pueden ser legtimamente considerados como formando parte del conjunto de l os m todos
cientficos, o, si se prefiere, como guardando vnculos con el mtodo cientfico 12.

La construccin del marco terico

La construccin del marco terico de una investigacin constituye la primera gran e tapa
de un diseo. Puede transformarse en una trampa cuando se la confunde con la e l aboraci n
del estado del arte en un determinado tema. Y puede ser un calvario, ya que requiere revisar,
evaluar y sintetizar el conocimiento producido por otros para construir el punto de partida del
propio estudio.
Esta es la etapa de la revisin bibliogrfica. La clave del xito es seleccionar una sensata y
actualizada, no necesariamente exhaustiva, en un sentido amplio, bibliografa. En e l captul o
primero discutimos este tema para vincularlo con la formulacin del objetivo de investigacin.
En el presente lo discutiremos en relacin a la construccin del marco terico.
La idea de teora o de qu es la teora cuando se la define en el contexto de una
investigacin, impregna la totalidad del diseo, incluyendo obviamente la construccin del
marco terico y los supuestos tericos que sostienen la utilizacin de modelos estadsti cos o
una estrategia cualitativa de anlisis 13.
La construccin del marco terico engloba una serie de ideas y concepciones, algunas
explcitas, otras implcitas, que a los efectos prcticos podramos dividir en tres grandes
conjuntos: i. las ideas acerca del conocimiento mismo y cmo produci rlo vlidamente; i i . l as
concepciones generales de la sociedad y lo social; y finalmente, iii. aquellos conceptos ms
acotados que se refieren al contenido sustantivo mismo del tema o problema investigado.
Estos tres elementos estn presentes en todas las investigaciones, aunque la importancia que
cada estilo de trabajo le imprima a cada uno depender del tema mismo y de los mtodos con
los cuales se abordar el mundo emprico.
El primer conjunto de ideas constituye lo que se denomina paradigma; el segundo est
formado por las teoras generales de la sociedad y el cambio social; finalmente el tercero es l a
teora sustantiva que enfoca su inters en un aspecto o tema ms acotado.
Paradigmas, teora general, y teora sustantiva tienen su importancia en la formulacin
del objetivo de investigacin. Como veremos, las investigaciones cualitativas se detienen ms
en la discusin del paradigma y de los principios que sustentan su posicin metodolgica,
mientras que en las investigaciones cuantitativas el mayor nfasis se encuentra en la teora
sustantiva de la cual se derivan las proposiciones o conceptos incorporados al objetivo de
investigacin. Existen, adems, estilos de hacer investigacin propios de los diferentes

23
mbitos acadmicos. Refirindose al anlisis cultural, tpico mtodo cualitativo, Smith (1998:6)
destaca que los socilogos europeos como Habermas o Bourdieu con frecuencia hacen
referencia a problemas filosficos o toman prestadas ideas de la lingstica o de la esttica,
mientras que el trabajo acadmico de los norteamericanos es ms acotado en su enfoque,
ms cauto, ms preciso en sus formulaciones y menos visionario en sus diagnsticos.
Los tres componentes, paradigma, teora general y teora sustantiva, condicionan a travs
de la formulacin del objetivo las orientaciones metodolgicas y el mtodo que es
tericamente pertinente utilizar en un diseo determinado (cuadro 0.1.).

Paradigmas y metodologas

En el contexto de un diseo, qu son los paradigmas?, en qu se diferencian de la


teora, los mtodos, los datos, o los modelos de anlisis?
El investigador profesional, aqul para quien la investigacin y la docenci a son su modo
de vida, su actividad principal, usualmente incorpora los principios que definen los paradigmas
como parte de su vida cotidiana, aun cuando no reflexione sobre s mismo/a y su tarea. En
cambio, la reflexin profunda y la discusin epistemolgica y metodolgica que da e n manos
de los especialistas. La conciencia sobre un tema no significa que ste constituya el ncl eo
principal de la preocupacin. Si los fsicos y los bilogos se cuestionaran permanentemente los
sustentos epistemolgicos del diseo de sus experimentos, probablemente muchos no haran
investigacin.
El paradigma es la orientacin general de una disciplina, el modo de orientarse y mirar
aquello que la propia disciplina ha definido como su contenido temtico sustantivo. En las
ciencias sociales conviven varios paradigmas que compiten en su modo de comprender sus
disciplinas y sus problemas; esto lleva inclusive a discutir el contenido temtico de cada
disciplina y sus respectivas competencias. Si tenemos en cuenta que la primera tarea de un
diseo de investigacin es la formulacin del problema o tema a investigar, ve re mos que e l
paradigma en el cual se ubica el estudio influye en forma decisiva sobre la definici n de e sos
objetivos y su orientacin metodolgica.
Adems del paradigma, en la formulacin del objetivo interviene la teora ge ne ral que ,
implcita o explcitamente, involucra una visin del mundo y su naturaleza, el lugar que las
personas ocupan en l, y el rango de posibles relaciones entre el todo y las partes. Paradi gma
y teora general guan las concepciones acerca de la naturaleza de la realidad, por lo tanto, l as
decisiones relativas a lo que puede o no ser investigado acerca de ella.
Los supuestos sobre los que se apoya el sistema de creencias bsicas que provi enen de l
paradigma al cual adhieren (Guba & Lincoln, 1994:107) responden a las siguientes preguntas.
Primero, cul es la naturaleza y forma de la realidad y qu se puede conocer acerca de e l l a?,
la realidad es objetiva y separable del investigador o es subjetiva y mltiple (supuestos
ontolgicos)? Segundo, es posible establecer distancia con el objeto y los actores estudiados?
O, por el contrario, la interaccin entre ambos y la mutua influencia deben ser, ellas mismas,
parte de la investigacin? La concepcin de la realidad y cmo ella opera estn vinculadas a
los supuestos acerca del vnculo entre el conocedor y lo que ser conocido. Si se asume que l a
realidad es real, entonces esto implicar un cierto detachment (distancia) entre el
investigador y lo que ser el objeto de la investigacin (supuestos epistemolgicos). Te rce ro,
es posible desprenderse de los propios valores, de las ideas de bien y mal, de lo justo o
injusto, de nuestras ideas profundas acerca de lo que deseamos para nosotros y para los
otros? (supuesto axiolgico 14) Cuarto, cul ser la estrategia tericometodolgica de la
investigacin?, cules sern los ejes sobre los que se construir el andamiaje que pe rmitir
producir la evidencia que responda a esos objetivos? Involucrados en este punto te nemos l a
concepcin de la causalidad, la utilizacin de procedimientos deductivos, inductivos o
abductivos; el papel de la teora general y sustantiva (vinculada al tema de investigacin) en el

24
diseo del estudio; la definicin y delimitacin del contexto sociohistrico; los probl e mas de
generalidad, validez y confiabilidad; y los modelos de anlisis (supuestos metodolgicos)
(Creswell, 1994:5).
Las concepciones e ideas contenidas en un paradigma y los supuestos implcitos o
explcitos constituyen el marco dentro del cual se construir el/los objetivo/s de investigacin
y se llevar a cabo su diseo, el cual consiste en todas las etapas y procedimientos que
permiten llevar a cabo un estudio en el marco de una estrategia tericometodolgica (cuadro
2.2.). En trminos de la prctica, el objetivo de la investigacin depender del paradi gma, l a
teora general, los conceptos y proposiciones tericas sustantivas y la metodologa que, como
dijimos, estn vinculados entre s, aunque no siempre dichos vnculos se establezcan de
manera explcita15.
El investigador, que trabaja en un marco institucional, tiene a su disposici n paquetes,
conjuntos de temas, que su propia comunidad de referencia define como relevantes y vlidos.
Es la propia comunidad acadmica la que define los contenidos temticos y el men de teoras
y metodologas apropiadas a esos contenidos disciplinarios. Los investigadores se re conoce n
entre s y establecen vnculos con otras instituciones y centros, se citan y critican e i ncl usi ve,
cuentan con sus propios rganos de difusin y encuentro. En el seno de estos conjuntos
humanos, existe, por lo general coincidencia paradigmtica, preferencias por ciertos te mas y
teoras, por ende, metodologas. En los grupos de investigacin muy consolidados
institucionalmente, el espacio para la triangulacin paradigmtica depende mucho de los
temas que se trabajen y de la compatibilidad entre distintos paradigmas. Lo que s sucede, y
cada vez con mayor frecuencia, es la aceptacin de la legitimidad de otros paradigmas y la
posibilidad de tomar prestados elementos de ellos. Por ejemplo, la perspe ctiva de l actor e s
uno de los componentes del paradigma constructivista /interpretativista que goza de la mayor
preferencia de los postpositivistas cuando deciden combinar mtodos, por ejemplo,
encuestas con entrevistas.

Cuadro 2.2. Paradigmas


Paradigma: orientacin general de una disciplina, modo de orlentarse y mirar aquello que la propia
disciplina ha definido como su contenido temtico sustantivo. En las ciencias sociales convi ven va r i os
paradigmas que compiten en su modo de comprender sus disciplinas y sus problemas.
Las creencias bsicas que constituyen un paradigma son:

1. Supuestos ontolgicos: Cul es la naturaleza de la realidad y qu se puede conocer acerca de


ella? La realidad es objetiva y separable del investigador o es subjetiva y mltiple?
2. Supuestos epistemolgicos: Es posible establecer distancia con el objeto y los actores
estudiados? O por el contrario, la interaccin entre ambos y la mutua influencia deben ser el l a s
mismas parte de la investigacin? Si se asume que la realidad es real entonces esto implicar una
cierta distancia entre el investigador y lo que ser el objeto de la investigacin.
3. Supuestos axiolgicos: Es posible desprenderse de los propios valores, de las ideas de bien y
mal, de lo justo o injusto, de nuestras ideas profundas acerca de lo que deseamos para nosotros y
para los otros? De no serlo, qu papel juegan en el proceso de conocimiento? (reflexi vidad).
4. Supuestos metodolgicos: Cul ser la estrategia tericometodolgica de la investigacin?
Cules sern los ejes sobre los cuales se construir el andamiaje que permitir producir la
evidencia que responda a los objetivos? Tener en cuenta: la concepcin de la causalidad: la
utilizacin de procedimientos deductivos, inductivos o abductivos; el papel de la teora en el
diseo del estudio: la definicin y delimitacin del contexto sociohistrico; los problemas de
generalidad, validez y confiabilidad; y los modelos de anlisis.

No todo es acuerdo y tolerancia. Los autores que no estn de acuerdo acerca de la


posibilidad de triangular paradigmas asumen que existe, o que no existe, una realidad real;
que la investigacin es objetiva y libre de valores, o que es subjetiva y valorativa. En snte si s,
no visualizan la forma de compatibilizar estas posiciones (Guba & Lincoln, 1994). Por otro
lado, particularmente aquellos entrenados en las metodologas cuantitativas que adhieren al

25
paradigma postpositivista pueden llegar a aceptar que la realidad es una construccin
subjetiva e intersubjetiva y que la asepcia valorativa es un imposible y no obstante utilizar una
metodologa cuantitativa. Probablemente esto se deba a que el investigador obvia en e l curso
de su trabajo esas cuestiones y se concentra en resolver los problemas que le impone la
implementacin de la metodologa elegida.

La teora social

El trmino teora social engloba las ideas acerca de lo social y de la naturaleza de lo soci al
en la sociedad moderna y postmoderna; de all que estrictamente deberamos pensar que no
slo incluye la teora sociolgica, sino tambin teoras vinculadas a ella como son algunos
grandes tpicos de la teora poltica, del anlisis cultural y de la psicologa social sociolgica. La
dificultad para establecer criterios de demarcacin reside en que lo social los abarca a todos
y stos se encuentran no slo relacionados sino tambin superpuestos por sus orgenes y
desarrollos comunes 16. La filosofa, la teora sociolgica y la teora econmica aparecen con
frecuencia fusionadas en una misma perspectiva terica, construida alrededor de un autor o
escuela como son, por ejemplo, Marx o Weber.
Las teoras, de acuerdo a los diccionarios, son sistemas de ideas acerca de cmo el
mundo funciona, que van ms all de lo que se puede observar o medir; de all que la teora
siempre tiene un status hipottico. En niveles altos de abstraccin, la designacin de teora
social comnmente se aplica a teoras ms generales de la sociedad 17 (cuadro 2.3).

Cuadro 2.3. Tipos de teora y rutas del proceso deductivo en la investigacin emprica

Nivel de Amplitud de los fenmenos / procesos


abstraccin Menor Mayor

Mayor Supuestos paradigmticos

Teoras generales de: sociedad,


cambio, interaccin, accin social

Teoras susta ntiva s


disciplinaria s
Orientacio ne s conceptuale s generale s
Conceptos,
proposiciones,
pautas y
regularidades
Menor

Medicin, Tasas, ndices, Observaciones Evide nc ia histrica , indicios y


observacin escalas y patrones emerge nte s

Fuente: Adaptado de Turner (1991).


Nota: las flechas indican posibles rutas al proceso deductivo y sus vnculos con el nivel de la
medicin y de la observacin.

La concepcin ms restrictiva de teora la define como el conjunto de proposiciones


lgicamente interrelacionadas del cual se derivan (siguen) implicaciones que se usan para
explicar algunos fenmenos. Implcitos en cada teora existe una serie de supuestos acerca de

26
la naturaleza de las cosas que subyacen a las preguntas que nos hacemos y la clase de
respuestas a las que arribamos como resultado de esas preguntas. Esto es designado como
paradigma o perspectiva terica (Johnson, 1997:296/297).
Para cumplir con los requisitos que impone un di seo de investigacin y en particular
para formular sus objetivos, la idea de teora que pragmticamente pudimos adoptar tiene
diversos contenidos:
Primero, proposiciones o conjuntos de proposiciones acerca de cmo y por qu sucesos y
procesos tienen lugar en el tiempo y el espacio social y cules son las conexiones entre ellas.
Segundo, proposiciones tericas especficas a clases de sucesos y procesos que, en su
formulacin contienen imbricada la teora general acerca de lo social histrico.
Tercero, como partes constitutivas de teoras generales, separables mediante un esfuerzo
de abstraccin, las proposiciones o conjuntos de proposiciones mencionadas en el primer
punto son, de manera implcita o explcita, afirmaciones con conte nidos epistemol gi cos; e s
decir, implican asumir los supuestos paradigmticos de la teora general de la cual forman
parte o con la que se hallan vinculadas.
Cuarto, a travs de la prctica, aceptamos conjuntos de proposiciones en los cuales no se
especifica el nexo con la teora general. La reflexin sobre escuelas o estilos de l l e var a cabo
investigaciones ofrecen indicios acerca de dichos nexos.
Quinto, las proposiciones tericas que denominaremos sustantivas, especficas a una
parte de la realidad social (recortada mediante un esfuerzo de abstraccin), constituyen el
andamiaje desde el cual se formularn los objetivos especficos y se abordar el di se o de l a
investigacin.
Sexto, el paradigma y la teora general de la cual la teora sustantiva forma parte cumplen
en el diseo el papel crucial de: i. guiar la eleccin de la metodologa y de los mtodos
apropiados al objetivo de la investigacin; ii. definir y delimitar lo que constituye el mundo
emprico y lo que es observable; iii. guiar las decisione s acerca de cmo observar, medir,
construir indicios e indicadores, es decir, acerca de qu es evidencia emprica en e l conte xto
de un determinado diseo; iv. finalmente, de los modelos vlidos para sistematizar y anal i zar
datos.
El marco terico como etapa inicial de un diseo de investigacin adquiere di ve rsos (no
infinitos) formatos y cumple con varias funciones. El formato del marco terico est vinculado
fundamentalmente con el contenido de los objetivos general y especficos de investigacin y
el tipo de metodologa que se propone utilizar.
Los estudios cuyos objetivos de investigacin dan lugar a metodologas cuantitativas
deben contener imprescindiblemente varios elementos que luego servirn para di se ar l os
procedimientos de medicin y los subsiguientes del diseo. Ellos son:
Primero, los conceptos tericos que darn lugar a la definicin de las variables.
Segundo, el modelo con el que se postulan las relaciones entre dichas variables. Involucra
adems establecer las condiciones y circunstancias en las cuales las relaciones postuladas
tendrn lugar o no; as como las relaciones potencialmente condicionales. El modelo de
causalidad debe aparecer explicitado y justificado en el marco terico.
Tercero, el recorte espaciotemporal del universo terico en el cual el modelo de anli sis
tiene lugar o se producen las relaciones entre las variables seleccionadas.
Cuarto, la teora observacional en la cual se apoyan las definiciones operacionales de l as
variables. El formato de un marco terico de una inve stigacin cuantitativa puede estar
verbalizado pero debe ser factible de ser transformado en proposiciones deducibles e ntre s,
entre las cuales se encuentran las hiptesis.
El formato de un marco terico que dar lugar a una investigacin cualitativa est menos
formalizado. Para comenzar, el nfasis en cuestiones epistemolgicas es mayor; as como l as
definiciones de los trminos tericos ms abstractos, como son la construccin intersubjetiva
de significados y de la realidad social, la consideracin del lenguaje verbal y gestual como

27
portador de significados y como elemento constitutivo de la accin social. La concepcin
misma de la sociedad diferencia a las teoras utilizadas en los estudios cualitativos de los
usuales en investigaciones cuantitativas. El nfasis esta puesto en las prcticas sociales
cotidianas en las que transcurren los sucesos sociales; mucho menos interesan aspectos
parciales de conductas u orientaciones e ideas como puede ser el voto electoral. En todo caso,
si este ltimo tema se investiga, ser como parte de mltiples fenmenos que tienen lugar e n
un mismo mbito o espacio social 18. Ms adelante, retomaremos los enfoques ge neral es de
las teoras que, en la prctica de la investigacin, aparecen asociadas a las metodologas
cualitativas, como son el Interaccionismo Simblico, la Etnometodologia y el Anlisis Cultural .
Los trminos tericos generales en la investigacin cualitativa son ubicuos, pueden ser
incorporados a diversos temas de contenidos sustantivos y mbitos diferentes: una crce l , un
hospital, una escuela, etc.
Adems de la orientacin que se enraiza en el paradigma y la perspectiva terica, el
marco terico de una investigacin cualitativa tambin incorpora conceptos sensibi lizadores
tiles para construir el proyecto como son, por ejemplo, el estigma, la victimizacin, el orde n
negociado y la identidad social. Algunos de estos conceptos son generales; otros son
especficos del rea temtica, aunque a veces se confunden entre s segn el uso que se les
asigne en cada estudio. Su papel es ofrecer un sentido de direccin o marco de referencia para
formular, en forma general o provisoria, los objetivos de investigacin y ordenar la
construccin de la evidencia emprica. Las funciones del marco terico aparecen en gran
medida contenidas en su formato. Como posicin epistemolgica general de sentido comn el
marco terico gobierna al diseo y desde all a toda la investigacin. Adems de proveer de los
elementos antes descriptos en el formato, el marco terico gua la delimi tacin del universo y
la formulacin de los criterios de muestreo (investigacin cuantitativa) o para la sel e cci n de
los casos (investigacin cualitativa).
Aunque el formato de un marco terico est muy impregnado por las prcticas usual e s;
en cada disciplina existen elementos que no deben ser incorporados al marco terico ni
confundidos con este, a saber:
Primero, el estado del arte no es un marco terico. Generalmente se lo encuentra e n l as
Annual Reviews o en compilaciones cuyo propsito es mostrar el estado del conoci mi ento
en un tema, rea o subrea disciplinaria. Un detalle de todo lo que se est investigando sobre
familia en Argentina o el extranjero no es un mareo terico; es un inventario sobre e studios
sobre la institucin familiar. En algunos formularios de solicitud de becas o subsidios s e pi den
resmenes del estado del arte a los efectos de ubicar el propio tema en trminos de la
frontera del conocimiento.
Segundo, no constituyen un marco terico las frmulas de las ecuaciones que condensan
las relaciones entre variables contenidas en las proposiciones tericas. Las ecuacione s son e l
espejo de las relaciones tericas vistas en el plano observacional, es decir de la medicin.
Tercero, el marco terico no es la justificacin de la relevancia histrica, poltica,
institucional del problema de investigacin, ni del potencial uso de sus resultados. Esto hace al
cumplimiento de metas institucionales de los organismos o institutos en los cuales se lle van a
cabo los estudios, o las de aquellos que los financian.
Cuarto, el marco terico no es la historia de un fenmeno; por ejemplo, de lo que est
sucediendo con la desocupacin en la Argentina; de los incrementos en la incidencia de la
pobreza, o de las tasas de crecimiento de los precios agrcolas. El marco terico est
constituido por los procesos o modelos que se postula que dan cuenta de los citados
fenmenos.
Quinto, las teoras generales de la sociedad y del cambio social constituyen un marco
referencial en el cual construir el marco terico de un estudio, pero no son el marco terico de
una investigacin, el cual siempre debe ser especifico, acotado y dirigido al objetivo de
investigacin. Las formulaciones muy abstractas dan lugar a anlisis tericos puros o a

28
ensayos, pero difcilmente sirven para guiar en forma precisa la bsqueda de datos, e xce pto
cuando se los usa con fines ilustrativos y no de produccin de la evidencia emprica.
Sexto, las reflexiones personales acerca de la naturaleza humana o el mundo, aunque
muy iluminadoras, no constituyen un marco terico de una investigacin.
Qu es un marco terico en el contexto de una investigacin? Una gua para una
investigacin.

Mtodos puros y combinados

As como podemos decir que en reglas generales una investigacin se encuadra en un


paradigma dominante, que puede estar articulado o complementado con aportes
provenientes de otros paradigmas, los mtodos cada vez menos se utilizan en forma pura.
Existen modos predominantes que, en alguna etapa de su elaboracin y desarrollo, reciben e l
aporte de otros mtodos.
Los paradigmas aparecen asociados con metodologas; el Positivismo y Postposi tivismo
con la metodologa cuantitativa; y el Constructivismo, naturalista e interpretativo, con la
metodologa cualitativa. Para algunos autores el postpositivismo tambin podra asociarse
con metodologas cualitativas (Creswell, 1994:4). La idea de que existen dos tradiciones, la
cuantitativa y la cualitativa, con estilos de investigacin muy dispares pero que comparten una
lgica de la inferencia, ha ganado adeptos en la ltima dcada, particularmente entre aquellos
ms preocupados por el diseo de la investigacin que por cuestiones ontolgicas o
epistemolgicas (King, Keohane & Verba, 1994: cap. 1). Muchos investigadores influyentes
han afirmado que las diferencias entre los dos paradigmas (cuantitativo y cualitativo) han
desaparecido y que no son tan grandes como lo han retratado los puristas (Tashakkori &
Teddlie, 1998:11). Esta posicin es compatible con la idea que sostiene el papel
preponderante del objetivo de la investigacin, siendo todas las dems cuestiones resueltas a
partir de l.
La muletilla en este libro es que, en cualquier investigacin, los objetivos son traduci dos
en preguntas de investigacin (los objetivos especficos), las cuales han sido de ri vadas de l a
teora; es decir, son construcciones tericas alrededor de un tema o problema. Esas preguntas
llevan implcitas una postura paradigmtica y tambin un mtodo de investigacin. En el
marco de esta posicin es posible articular y compatibilizar objetivos especficos que se
responden con mtodos asociados a las metodologas cuantitativa o cualitativa. Es deci r, que
la triangulacin o combinacin de metodologas es posible en el nivel de la construccin de los
objetivos, la cual repetirnos, es una construccin terica y se implementa en l a se l e cci n de
los mtodos.
Mtodos de investigacin y metodologa se utilizan frecuentemente como
intercambiables, pero preferimos diferenciarlos. La metodologa es el estudio de los mtodos,
desde sus fundamentos epistemolgicos hasta los problemas de medicin (Vogt, 1999: 175).
La metodologa es una rama de la lgica que se ocupa de la aplicacin de los principios de
razonamiento a la investigacin cientfica y filosfica. La metodologa es un sistema de
mtodos en una ciencia particular: el mtodo es un modo de hacer, un procedimiento,
generalmente regular y ordenado (Websters, 198O:894895). La metodologa discute los
fundamentos epistemolgicos del conocimiento, el papel de los valores, la idea de causalidad,
el papel de la teora y su vinculacin con lo emprico, la definicin y validez o aceptabilidad del
recorte de la realidad, el uso y el papel que juegan la deduccin e induccin, cuestiones de
verificacin y falsacin, y los contenidos y alcances de la explicacin e interpretacin. No
menos importante, tambin trata cuestiones como el papel del investigador, e n ge neral sus
orientaciones culturales y especialmente sus valores, su interaccin con los agentes sociales, y
las diferencias y superposiciones entre los niveles macro y microsociales (cuadro 2.4.).

29
Los mtodos o modos de procedimiento son una serie de pasos que el investigador
sigue en el proceso de producir una contribucin al conocimiento. Diesing, a quien pertenece
esta definicin, prefiere denominar a los mtodos pautas de descubrimiento porque e n su
libro trata con el proceso completo de investigacin, el proceso completo de descubrimiento
o de crear o desarrollar conocimiento y no solamente su verificacin (1972:1).
Metodologas y mtodos se entrecruzan, aunque no en forma azarosa. Las denominadas
metodologas cuantitativas se caracterizan por hacer un uso extensivo del mtodo
experimental y por encuesta, y de tcnicas estadsticas de anlisis; mientras que las
cualitativas privilegian entre otros los estudios de caso basados en entrevistas no
estructuradas, la observacin, la narrativa y el anlisis del discurso.

Cuadro 2.4. Metodologa y mtodos


La metodologa es una rama de la lgica que se ocupa de la aplicacin de los principios de razonamiento
a la investigacin cientfica y filosfica. Es un sistema de mtodos en una ciencia particular ; el mtodo
es un modo de hacer, un procedimiento, generalmente regular y ordenado.
La metodologa discute los fundamentos epistemolgicos del conocimiento; el papel de los valores; la
idea de causalidad; el papel de la teora y su vinculacin con lo emprico; la definicin y validez o
aceptabilidad del recorte de la realidad; el uso y el papel que juegan la deduccin e induccin;
cuestiones de verificacin y falsacin y los contenidos y alcances de la explicacin e in terpreta c i n. No
menos importante, tambin trata cuestiones como el papel del investigador, en general sus
orientaciones culturales y especialmente sus valores, su interaccin con los agentes sociales, y las
diferencias y superposiciones entre los niveles macro y microsociales. La metodologa se apoya sobre
los paradigmas.
Los mtodos o modos de procedimiento son una serie de pasos que el investigador sigue en el proceso
de producir una contribucin al conocimiento. Diesing (1972), a quien pertenece esta definicin,
prefiere denominar a los mtodos pautas de descubrimiento. Los mtodos se apoyan sobre la teora
sustantiva de cada disciplina.

As como el mtodo brinda el procedimiento general, el diseo es propio de cada estudio.


En l se toman decisiones acerca de la estrategia tericometodolgica y del mtodo a se gui r
(el procedimiento) y las tcnicas apropiadas a ser aplicadas para concretar las etapas del
procedimiento. En el desarrollo del diseo las tcnicas cruciales son aquellas destinadas a
construir la evidencia (recoger datos, seleccionar fuentes, definir el universo, e stable cer l os
conceptos sensibilizadores en un estudio de campo o elaborar los instrumentos para medir en
una encuesta, etc.) y sistematizar y analizar esos datos (tcnicas cualitativas o cuantitativas de
anlisis).
Aunque entre las metodologas cuantitativa y cualitativa existen trasvasamientos de
mtodos, en trminos generales al igual que las teoras, los diversos mtodos aparecen
asociados a una u otra metodologa. Existe en la prctica una especializacin temtica
alrededor de la cual se han desarrollado teoras; o mejor dicho, las teoras han dado lugar a
una seleccin temtica en la delimitacin de objetivos de investigacin y en la enunciacin de
criterios de relevancia. Esta especializacin temtica construida alrededor de cuerpos tericos
ha desarrollado estrategias de investigacin, modos o procedimientos lgicos que, como
dijimos, denominamos mtodos.
En la prctica, en la utilizacin de un mtodo se respetan con cierto grado de libertad l os
presupuestos de la metodologa en la cual se encuadra. Este margen de maniobra es necesario
para resolver como ya hemos dicho, los dos grandes desafos que cualquier mtodo i mpone :
primero, transformar la conjuncin tema/problema y teora en objetivos y preguntas d e
investigacin; segundo, traducir las preguntas en procedimientos para la produccin de la
evidencia emprica19 stas no son observaciones ni mediciones aisladas, sino que constituyen
una construccin vinculada lgica y tericamente con los objetivos 20.

30
Mtodos y evidencia emprica

La estructura del modelo de investigacin que discutimos en este libro asocia los
mtodos a la produccin de la evidencia emprica y eventualmente a su anlisis y e nunci ado
de conclusiones.
El marco terico es una estructura deductiva; si su formato incluye la explicitacin de
pruebas de hiptesis o est formulado como propuesta de contenido descriptivo y/o
relacional, en ambas situaciones se derivan de un razonamiento terico deductivo.
Los procedimientos para la produccin de la evidencia emprica estn condicionados por
ese formato de las proposiciones tericas y/o conceptos tericos. La funcin de l os m todos
justamente es adecuar los principios generales de las orientaciones tericome todolgicas a
los requerimientos de la produccin de la evidencia emprica. sta a su vez est condici onada
por lo que podramos denominar la base emprica, es decir de dnde provienen la informacin
o los datos y cmo es posible acceder a ellos. En el apndice incorporamos un resumen de l os
mtodos clasificados en cuantitativos y cualitativos y consignamos una breve descripcin de la
clase de datos de los cuales se nutren (Anexo).
Los mtodos cuantitativos comparten algunas caractersticas que es importante tener e n
cuenta cuando se los selecciona en funcin de los objetivos de investigacin. Este tema se
aborda con mayor profundidad ms adelante. Para utilizar un mtodo cuantitativo es
necesario conocer y recortar el universo y sus dimensiones espacio temporales. Tambi n e s
necesario identificar a las unidades de anlisis que componen ese universo y seleccionar
aspectos interrelacionados que se denominan variables. Un procedimiento inicial que hace a
la validez de la investigacin cuantitativa es la definicin explcita de los proce di mi entos de
medicin de cada variable; es decir, su operacionalizacin; y adems sealar para cada
variable el sistema de categoras que permitir clasificar las unidades que eventualmente sean
incorporadas al estudio.
Los objetivos de investigacin que dan lugar a metodologas cuantitativas requieren la
posibilidad de construir una matriz de datos. El mejor ejemplo son los censos de poblacin e n
los cuales cada persona habitante de una jurisdiccin, perteneciente a un hogar, es una
unidad de anlisis que figura en la lnea horizontal de la matriz; para cada unidad se consi gna
la categora o valor que le corresponde en cada una de las variables incluidas en el ce nso (l as
cuales se ubican verticalmente).
Mediante cruces de variables, la matriz permite conocer los subconjuntos de unidades
que poseen simultneamente dos o ms caractersticas correspondientes a dos o ms
variables; por ejemplo los varones que son jvenes o que son viejos. Tambin es posible
computar estadsticamente valores promedios de una o ms variables combinadas o e sti mar
el grado de asociacin que existe entre ellas.
Las encuestas, al igual que los censos, dan lugar a matrices de datos cuantitativos y
pueden por lo tanto ser tratadas estadsticamente. Pero los censos y las encuestas no son l os
nicos mtodos cuantitativos que dan lugar a una base emprica en la forma de matrices de
datos.
El anlisis de contenido, en su versin cuantitativa (Berelson, 1952; Krippe ndorff, 1990)
permite transformar textos contenidos en documentos, novelas o peridicos, programas de
radios o films en unidades de anlisis y de medicin; asimismo es posible asignar un valor o
categora a cada una de estas unidades construidas, en cada dimensin o aspecto del material
que juegan el papel de las variables. Por ejemplo, en la investigacin de Wainerman (1976)
sobre el modo de tratamiento pronominal, se analizaron obras de teatro publicadas y
representadas en tres momentos de la historia portea (1850, 1900, 1950). Cada escena y
cada intercambio verbal en la obra constituy la unidad de anlisis; la unidad de obse rvaci n
fueron las dadas de intercambio. Las variables caracterizan a los miembros de la dada, como
por ejemplo el status social de los interlocutores, la familiaridad, el gnero, y por supuesto la

31
forma de tratarse vosvos, ustedusted y la asimtrica vosusted. La matriz de estos datos
puede ser utilizada para construir cuadros cruzando sus variables.

Cuadro 2.5. Metodologas cuantitativas y cualitativas


Metodologa cuantitativa
La investigacin cuantitativa, cuyos modelos son la encuesta y el anlisis estadstico de datos
secundarios, se apoya en el supuesto de que es posible y vlido abstraer aspectos tericamente
relevantes de la realidad para analizarlos en su conjunto en busca de regularidades, de constantes , que
sostengan generalizaciones tericas. Cuando el inters del investigador se centra alrededor de
dimensiones especificas de la realidad, como son la concurrencia/no concurrencia, el nmer o de a os
de permanencia en el sistema escolar y la importancia de la educacin recibida para acceder a un
empleo, corresponde plantear una investigacin cuantitativa. Asimismo, si se desea establecer si
diferentes tipos de personas, que habitan distintos lugares, o que provienen de diversas familias, son
distintas tambin en su nivel de educacin, concurrencia o logro escolar; o cuando las dimensiones s on
especficas y el nmero de unidades involucradas es grande, tambin en estos casos corresponde
disear una investigacin cuantitativa.
Representatividad estadstica, operacionalizacin, regularidades! pautas, generalidad, son ideas propias
de la metodologa cuantitativa.
Metodologa cualitativa
La investigacin cualitativa, cuyos modelos son el mtodo etnogrfico y el anlisis de textos, se apoya
sobre: la idea de la unidad de la realidad de ah que sea holistica y en la fidelidad a la perspectiva de l os
actores involucrados en esa realidad.
Qu temas nos demandan la bsqueda de una respuesta holstica que respete la perspectiva de los
propios actores? Aquellos estudios que traten con colectivos (como es el aula, la escuela) y en los que
sea necesario conocer cmo funciona el conjunto; los estudios en los cuales se intenta describir o
explicar un proceso, donde la generacin, emergencia y cambio sean aspectos central es para la
comprensin del tema a investigar; los estudios en los cuales el lenguaje sea una parte constitutiva
central del objetivo; y los anlisis donde la interaccin mutua entre actores, la construccin de
significados y el contexto en el que actan forme parte del tema a investigar. Totalidad, tiempo,
lenguaje, interaccin, interconexin. Son ideas propias de las metodologas cualitativas.

Al igual que las obras de teatro es posible analizar historias clnicas de hospitales,
diagnsticos mdicos, informes de expertos, o de docentes, etc. Para llevar a cabo e l anl i si s
de contenido es necesario que en el material textual o visual puedan ser identificadas
unidades de anlisis: cada protocolo o caso por ejemplo, cada film, o escenas dentro del fi lm,
o artculos de revistas publicados en una determinada disciplina y medios de publicacin.
Una vez identificada la unidad de anlisis, es necesario que el material permita aislar
aspectos y dimensiones que constituirn las variables del estudio. En una inves tigacin
reciente sobre las historias clnicas de nios de escuelas primarias que concurren a un servici o
de psicologa de la Universidad de Buenos Aires, las variables construidas permitieron
categorizar conductas de los nios y rasgos de su ambiente fami liar, utilizando cada historia
como la unidad de anlisis (Sautu, Slapak, Cervone, Di Virgilio, Luzzi & Martnez Mendoza,
1999).

Variables y unidades de anlisis

Cada uno de los ejemplos citados en el ttulo anterior se ajusta a los requisitos de la
metodologa cuantitativa, los que aparecen resumidos en el cuadro 2.6. Una vez formulados
los objetivos (general y especficos) los conceptos contenidos en las hiptesis o proposiciones
que los conforman deben ser transformadas en variables, las que pueden ser definidas como
aspectos o dimensiones de los fenmenos o procesos estudiados. Algunos textos difere ncian
entre variables y constructos, el primero se refiere a conceptos que poseen un referente
directo observable, mientras los segundos son construcciones que denotan conceptos
multidimensionales. Por ejemplo, la edad y el gnero segn las prcticas de la investigacin

32
son tratados como variables, podramos decir simples o de observacin directa, al igual que e l
logro educacional. En ellos, cuando enunciamos la definicin conceptual de la variable solo
mencionamos un aspecto sobresaliente, como es el tiempo transcurrido desde el nacimiento,
la categorizacin sexual que figura en el documento de identidad o el tiempo y los ciclos de
enseanza a los cuales se ha accedido.
Si pensamos las tres variables en toda su complejidad veremos que no existen conceptos
simples o unidimensionales. El sentido de cada uno de ellos depender de la teora e n l a cual
estn insertos. El tiempo vital en el cual uno ha estado sobre la tierra puede estar incorporado
a una teora sobre las generaciones, o sobre el deterioro fsico. La variable denominada ni vel
de educacin o logro educativo cambia su significado en el contexto de una teora: no es lo
mismo si se discute la desigualdad social estructural que si se analiza el papel de la familia y l a
escuela en el rendimiento de los nios o adolescentes.
Conceptualizar entonces es formular el significado de las variables que emerge de la
teora sustantiva que sostiene el marco terico. Es decir, conceptualizar es afirmar el
significado en un contexto terico especfico.
Los denominados constructos son aquellos conceptos tericos considerados complejos y
que no tienen un referente nico directo observable sino que deben ser abordad os
conceptualmente en su diversidad de dimensiones o facetas. Ejemplos clsicos son la
inteligencia y las clases sociales.

Cuadro 2.6 Los requisitos de una investigacin cuantitativa


Respecto de: Actividades
Unive rso Definicin terica y emprica que establece los lmites entre lo que incluye y
excluye. Definicin y descripcin de las unidades que lo componen.
Seleccin de Unidades que son:
unidades i. individuos.
ii. colectivos, organizaciones, reas geogrficas, instituciones, hogares, firmas
iii. dadas, situaciones, intercambios.
Muestreo aleatorio y no aleatorio.
Transforma cione s Tipos de variables:
de los objetivos 1. Caracterizan:
especficos en i. a las unidades de anlisis.
variables ii. al agregado o contexto del cual la unidad forma parte.
iii. a partes/subpartes componentes de la insercin estructural/societal de la
unidad.
2. Status tericometodolgico del rol asignado en el modelo de anlisis.
i. dependiente/s.
ii. independiente/s.
iii. antecedente/s.
iv. interviniente/s.
Relacione s Simtricas:
postula da s i. variables se influencian mutuamente.
i. son consecuencias complementarias de idnticas causas/ factores/ procesos
ii. Son dimensiones expresiones de una misma variable compleja.
iii. Mantienen relaciones funcionales.
Asimtricas:
i. estmulo/respuesta.
ii. disposicin/accin.
iii. actitudes/conductas.
iv. personalidad/orientaciones.
v. atributos/disposiciones, acciones.
vi. condicin necesaria/consecuencia.
vii. condicin suficiente/consecuencia.

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Existe acuerdo para considerar que la inteligencia de los seres humanos no es un atributo
unidimensional (no sabemos si es un atributo exclusivo de ellos), de all que sus mltiples
expresiones sean observables a travs una de multiplicidad de indicadores. Conceptos y
observables se han fusionado de tal manera que algunas investigaciones equiparan a la
inteligencia con su medicin mediante el test del IQ. (Coeficiente Intelectual) lo cual ha dado
lugar a enormes crticas acerca de su validez para estudiarla despegada del contexto histrico
cultural en el cual los tests han sido elaborados.
La clase social es sin duda otro concepto multidimensional y complejo que al igual que
todos los anteriores se interpreta en el contexto de la teora que le dio origen. Pensar en la
clase social exclusivamente como un constructo intelectual es tericamente incompatible con
las teoras que pertenecen al tronco del pensamiento marxista o weberiano. En ellos l a cl ase
social tiene tanta entidad como la edad, el gnero o el nivel educacional.
Ninguno de los conceptos, simples o complejos, puede ser separado de su insercin
terica, slo tienen sentido cuando se los vincula con la teora. A la misma denominacin, por
lo tanto, corresponden significados conceptuales diferentes, a veces diametralmente
opuestos, corno es el caso de la clase social 21.
Las variables pertenecen al dominio de la teora, para observarlas o medirlas es necesario
encontrar un nexo con el plano observacional. Este nexo se denomina definicin operacional,
la que est formulada en trminos de los procedimientos que permiten captar sus expresiones
o manifestaciones externas. La pertenencia generacional se mide por el periodo de
nacimiento que indica el momento histrico durante el cual las personas han desarrollado una
actividad, o han gozado de las oportunidades que la sociedad les ofreca, por ejemplo
posibilidades de acceder a la escuela, o familiaridad con las corrientes literarias
predominantes en un tiempo y lugar.
El trmino constructo, al igual que el indicador, pertenece al plano observacional . Como
ya vimos, podra reservarse el segundo para los indicadores ms simples, por ejemplo nmero
de aos de escolaridad aprobados y el primero para los indicadores que requieren de la
realizacin de varias operaciones, por ejemplo el IQ. o un orden o categora de clase social 22.
En este ejemplar utilizaremos la designacin nica de variables ya sea para aquellas
asumidas conceptualmente como unidimensionales o para las consideradas
multidimensionales. En primer lugar porque desde la perspectiva terica no podemos pe nsar
en un solo ejemplo de variables unidmensionales: no lo son ni la edad ni el gnero. Y en
segundo lugar porque se es el trmino con que son designadas en todas las publicaciones, de
todas las revistas internacionales.
La cualidad de uni o multidimensional corresponde al plano o dominio de la
operacionalizacin, no al de la teora. Ninguna teora sobre gnero sostendra que es
unidimensional, aunque en la prctica s se lo mide de esa manera. Babbie (2001:121122)
citando a Kaplan seala tres clases de cosas a ser medidas: observables directos como el
color: observables indirectos como el gnero, o registros de acciones pasadas conte ni dos e n
un documento, o creaciones tericas que estn basadas en observaciones pero que no
pueden observarse directa o indirectamente y aade considerar a los constructos como
reales se denomina reificacin es decir, nos remite al plano de la discusin acerca de qu e s
la realidad y si la percepcin del color es ms real que el prejuicio o la clas e social.
Afortunadamente los investigadores no se plantean estas cuestiones en forma pe rmane nte
durante el diseo de su investigacin. Adhieren consciente o inconscientemente al te ore ma
de Thomas que sostiene que lo que la gente considera real es real en sus consecuencias.
Que una investigacin cuantitativa no se detenga a discutir en su versin escrita las
cuestiones epistemolgicas que sostienen sus procedimientos metodolgicos no significa que
esa cuestin no est presente e impregne la totalidad del e studio, incluso aunque el
investigador no sea consciente de ellas 23.

34
Una tarea laboriosa de la segunda etapa del diseo es la definicin terica de las
unidades de anlisis, su seleccin emprica y la decisin acerca de cules sern los observables
que definitivamente sern medidos para cada una de las variables incorporadas al di se o. En
el sutil paso desde la conceptualizacin terica hacia la operacionalizacin que da l ugar a un
indicador observable, el investigador hace una apuesta muy fuerte a la validez de sus
mediciones. Implcita o explcitamente postula que existe un nexo terico y l gi co e ntre l os
significados conceptuales asignados a la variable y el emergente observable que se uti l iza e n
su medicin.
Existen por lo menos dos mecanismos intelectuales que ayudan al investigador/a a
resolver, por lo menos en parte, el problema del paso desde el plano eminentemente teri co
de los objetivos y las variables hacia el plano emprico de la observacin. El primero, es
justificar su decisin haciendo uso de los supuestos epistemolgicos y de las teoras generale s
que sustentan su teora sustantiva; el segundo, es recurrir a la propia teora sustantiva. Si el
indicador es un reflejo de la variable en un espejo se puede sostener que e l conjunto de l os
indicadores reproduce en el plano observacional las relaciones que se postulan en la teora.
Que estas relaciones efectivamente se cumplan, es decir que los datos formen patrone s
es parte de la etapa de produccin de la evidencia y anlisis de los datos. El modelo de
relaciones de los indicadores tiene carcter hipottico al igual que el modelo terico de
relaciones del cual se derivan. Si el investigador no est satisfecho/a con sus decisiones en
esta etapa de su estudio, siempre puede hablar en trminos ms empricos y reduci r e l ni ve l
de abstraccin de sus definiciones tericas. La modestia intelectual es de gran ayuda; el
concepto de clase social que utilizamos se adecua a nuestras posibilidades de medirla. Si
nuestros datos provienen de censos o de encuestas de hogares sabemos que la cal i dad de l a
fuente, y la medicin de los indicadores acota, por no decir limita, el margen de conclusi ones
tericas que es vlido inferir.
La medicin de las variables est afectada por el tipo de unidad de anlisis incorporada a
la investigacin. La primera condicin elemental es que las unidades agregadas reales o
construidas, como las organizaciones, o los distritos geogrficos, dan lugar a variables
colectivas que califican a ese tipo de unidad; y viceversa, las variables individuales se
corresponden con unidades individuales.
En un mismo estudio es posible incorporar ambos tipos de unidades y por lo tanto de
variables. Por lo general esto se hace en muchos estudios, por ejemplo un anlisis de la
importancia de la familia en el rendimiento escolar de los nios y jvenes. En el cue sti onari o
se incluyen los indicadores de variables referidas al grupo familiar como son l as condi ci one s
de vida, nivel de riqueza e ingresos, variables referidas a los miembros del hogar como e s su
edad, gnero y nivel de educacin alcanzado (aos de escolaridad y ciclos completos,
repeticin o abandono) y tipo de escuela, etc. Un objetivo del anlisis puede centrarse en
discutir las relaciones entre variables a nivel de cada miembro de hogar, o de algunos
miembros del hogar, por ejemplo los nios de 5 a 14 aos; y otro objetivo puede ser utilizar al
hogar como unidad, construir patrones de comportamiento escolar: por ejemplo aque l los e n
los cuales los miembros jvenes, nios y adolescentes, han concurrido regularmente a la
escuela y alcanzado los objetivos formales de paso de ao segn la edad, y hogares que se
distancian de este patrn. En este caso la unidad de observacin, es decir donde se mide, es la
persona mientras que la unidad de anlisis es el hogar.
La eleccin de la unidad de anlisis como el resto del diseo depende de la teora de la
cual dedujimos nuestros objetivos de investigacin. Teoras y objetivos macrosociales
requieren unidades de anlisis agregadas que son colectivos, aunque para su medicin
recurramos a unidades individuales. Este es el punto de discusin en el prximo captulo.

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En el campo y en los textos: los datos en la investigacin cualitativa

La costumbre de separar el plano terico del emprico arraigada en la prctica de la


investigacin cuantitativa es difcil de reproducir exactamente en la investigacin cual i tativa.
Sus datos tienen la forma verbalizada descriptiva de ocurrencias o experiencias, relatos de
sucesos del pasado, textos y narrativas, registro verbal de interacciones, filmes o videos; y
datos similares. Por su naturaleza ellos se van construyendo juntamente con la especificaci n
de los significados y seleccin de los conceptos bsicos iniciales 24. El argume nto te ri co y l a
evidencia emprica, teora y datos se construyen interactivamente (Maxwell, 1996).
En la investigacin cuantitativa la construccin del marco terico se apoya
fundamentalmente en un proceso deductivo a partir de las proposiciones tericas que se
extractan de la bibliografa. El uso de la induccin corresponde a la etapa del anlisis de los
datos, durante la cual induccin y deduccin se combinan en la enunciacin de las
conclusiones tericas 25. En cambio en la investigacin cualitativa los datos se producen a
partir de unas pocas ideas y conceptos tericos bsicos generales y sustantivos, apoyados e n
una consistente argumentacin epistemolgica, los cuales se van nutriendo a me di da que l a
investigacin avanza. El razonamiento inductivo est presente desde el inicio del pro yecto, e n
el cual las observaciones de casos particulares, de instancias, o situaciones lleva a enunciar
conceptos, ideas, o hiptesis que a su vez guan la subsecuente bsqueda de datos. La mayor
parte de las veces toma la forma de ideas generales que requieren ser profundizadas o
clarificadas. En la investigacin de trayectorias de vida de Freidin (1998) en la etapa inicial de l
trabajo de campo aparecieron casos en los cuales las mujeres entrevistadas relataban
experiencias infantiles en el servicio domstico como perodos en los cuales estuvieron al
cuidado de parientes o amigos. La comprensin inicial de este tipo de relacin social pudo se r
profundizada a medida que se recogieron ms testimonios en los cuales apareci re l atado e l
mismo tipo de experiencia26.
Nuestro empeo de enfatizar la necesidad de diferenciar la etapa del diseo que
corresponde a la construccin terica de aquella en la cual se produce la evidencia e mpri ca,
nos crea ms de un dilema. Recurriendo a los textos clsicos de metodologa y t cni cas de l a
investigacin social observamos que en los captulos donde se explican los mtodos
cuantitativos se diferencian dos planos, el terico y la observacin; pero estos mismos te xtos
en general ubican a la investigacin cualitativa en los captulos correspondientes a la
observacin, aunque destacando sus diferentes enfoques tericos y paradigmas (ver por
ejemplo Babbie, 2001). En los textos ms antiguos de los cincuenta y sesenta la investi gacin
cualitativa apareca entre los estudios exploratorios o en el captulo de trabajo de campo 27.
Todo el diseo requiere de decisiones tericas, en la investigacin cuantitativa o
cualitativa; por cuestiones eminentemente prcticas que se derivan de la necesidad de
exponer nuestras decisiones al pblico, las ordenamos en la forma de etapas de un diseo. En
los hechos existe una gran superposicin, en la cual es necesario establecer un orden y
control. Este orden, como decimos, es ms fcil de exponer cuando se discuten las
investigaciones cuantitativas; intentaremos hacerlo con las cualitativas.
Repasando, recordemos que los mtodos son procedimientos desarrollados en el
contexto de enfoques tericos y metodolgicos. El paradigma, la teora general y la sustantiva
(cuadro 0.1.). es decir el marco terico, al definir los objetivos simultneamente estn
configurando los requisitos de la orientacin metodolgica cuantitativa o cualitativa. En e ste
marco se desarrollan los mtodos. Los mtodos se adecuan a las necesidades de producci n
de la evidencia emprica.
No es que los datos dominen a los mtodos sino que los paradigmas y las teoras
establecen reglas, requisitos, condicionamientos, para abordar la definicin de lo emprico.
Los mtodos son las respuestas a esos planteos tericos y requisitos empricos. Es decir, el

36
tipo de necesidad de produccin de la evidencia emprica tie los procedimientos contenidos
en los mtodos.
En el marco de los mtodos se han desarrollado instrumentos, tcnicas, programas que
permiten producir o recoger efectivamente los datos, sistematizarlos y analizarlos. Son el
cuestionario, las tcnicas de construccin de ndices y escalas y los modelos estadsticos de
anlisis; la construccin de matrices de datos secundarios estadsticos o de anlisis de
contenido. Son tambin las maneras de llevar a cabo el trabajo de campo, presencial,
telefnico, por correo o electrnico; las tcnicas para seleccionar las muestras, etc. La etapa
de instrumentacin requiere en forma permanente de decisiones tericas, de supuestos
implcitos o explcitos. En la investigacin cientfica no existen tareas mecnicas.
Al igual que en la investigacin cuantitativa, las metodologas cualitativas se definen por
los paradigmas que las contienen y las teoras en las cuales se nutren. Las necesidades de
produccin de evidencia emprica imponen tambin reglas, requisitos que son resueltos
desarrollando mtodos.
La tradicin en investigacin cuantitativa ha permitido arribar a un cierto acuerdo
respecto de los mtodos y sus denominaciones (aunque no es total). No sucede lo mismo con
la investigacin cualitativa en la cual las denominaciones y clasificaciones dependen mucho de
la orientacin terica de los autores. Los textos de Denzin & Lincoln (1994), de Miles &
Huberman (1994) y Silverman (2000) entre otros ofrecen clasificaciones de mtodos e
instrumentacin de la prueba que trataremos de resumir. Lo haremos con una visin localista,
pensando en lo que se lleva a cabo en nuestro pas y con fines eminentemente didcticos. Es
una entre muchas otras maneras de clasificar.
Para comenzar recordaremos que las principales estrategias para producir datos en la
investigacin cualitativa son, entre las fuentes primarias, la entrevista semiestructurada y e n
profundidad, y la observacin participante y no participante; y, entre las fuentes secundarias,
todo tipo de texto escrito, cartas, documentos, autobiografas, registros, poemas, nove las, y
otras publicaciones. Los filmes, los videos y fotografas pueden ser fuentes secundarias
accesibles y disponibles para la investigacin o el propio investigador puede producirlas como
medidas no obstructivas en reemplazo o complementando, por ejemplo, las entrevistas u
observacin28.
Miles & Huberman (1994) reproducen dos sistemas clasificatorios de investigaciones
cualitativas. La primera fue desarrollada por Wolcott (citado por Miles & Huberman 1994) y
diagramada como un rbol en el cual las races son la experiencia de vida cotidiana, su tronco
se divide en tres grandes ramas, las dos principales representan a la entrevista y a la
observacin no participante, la cual se contina en una rama hacia arriba, con la obse rvaci n
participante. La tercer rama, menos gruesa que las anteriores, representa a estrategias de
archivo que incluye anlisis de contenido (en la versin cualitativa), historia, filosofa y crti ca
literaria.
Cada una de las ramas anteriores a su vez se subdivide en otras de mayor altura, es de ci r
ms lejos del terreno emprico. Las estrategias que se apoyan en la entrevista incluyen la
historia oral, la biografa y la investigacin periodstica. A su vez las estrategias que se apoyan
en la observacin destacan los mtodos propios de la Etnometodologa y la Fenomenologa
como sus ramas de mayor altura. stas a su vez colindan con el anlisis de conversacin y el
postestructuralismo respectivamente. La etnografia con varias subramas es otra de las
subdivisiones que parten del tronco de las estrategias observacionales.
El rbol de Wolcott nos muestra grficamente como un conjunto de mtodos que en el
plano terico, incluyendo aqu los supuestos paradigmticos, difieren en su abordaje y
contenido sustantivo, a medida que se acercan al plano de la produccin de los datos
comparten estrategias que permiten acceder al mundo emprico. Aunque los mtodos que
corresponden a las ramas y hojas ms altas del rbol son distintos entre s por sus enfoques
tericos, temas sustantivos y procedimientos metodolgicos, ellos comparten la observacin

37
y/o la entrevista y el anlisis de textos como procedimientos para construir los datos, no
obstante, su tratamiento especfico recibe la impronta de la teora de la cual se deri varon l os
objetivos de investigacin.
La clasificacin de Tesch tambin incluida en Miles & Huberman (1994) tiene una
cobertura mayor, subdivide los estudios en tres grandes categoras: aquellos centrados e n e l
lenguaje, en patrones o regularidades, o en los significados de textos o acciones. Cada uno
cubre una variedad detallada de enfoques tericometodolgicos.
Las investigaciones centradas en el lenguaje incluyen el anlisis de contenido cualitativo y
el anlisis del discurso, ambos interesados en los aspectos de la comunicacin, en tanto los
mtodos basados en el anlisis cognitivo, el Interaccionismo Simblico y la Etnome todol oga
dan lugar a investigaciones cuyo foco es el lenguaje como creacin cultural.
Los diversos tipos de estudios etnogrficos, la teora fundamentada (grounded theory), y
los estudios emancipatorios y participativos (action research) son clasificados e n e l se gundo
conjunto, el de las investigaciones interesadas en la bsqueda y construccin social de
patrones y sistemas de categorizacin social.
Finalmente, la Fenomenologa, la Hermenutica y los estudios de caso de historias de
vida pertenecen al tercer conjunto de la clasificacin de Tesch, su propsito es
eminentemente interpretativo ya que propone la comprensin de los significados de textos y
acciones.
Tanto en una como en la otra clasificacin encontramos los rasgos comunes que
caracterizan la investigacin cualitativa.
En primer lugar, todos los mtodos cualitativos son holsticos e intensivos; tratan de
captar el nudo central (core), los elementos claves de la realidad estudiada, su lgica y re gl as
implcitas y explicitas.
Segundo, los agentes sociales ocupan el lugar central del escenario de la investigacin:
sus percepciones, ideas, emociones e interpretaciones, constituyen la investigaci n mi sma,
estn estos plasmados en un texto ya existente, en una fotografa o en los relatos de una
entrevista abierta. El investigador trata de desprenderse de ideas e interpretaciones
preconcebidas; mirando los datos ponindose en el lugar del agente social mediante un
proceso de comprensin empt.ica (verstehert). La reflexivi dad propuesta por muchos autores
enfrenta al investigador con s mismo, con toda su labor de investigacin. Es un proceso de
autoreflexin de alguien que se considera parte de la investigacin y no un mero observador.

Tercero, los datos son textos, escritos o en forma auditiva; son observaciones de
ocurrencias en mbitos discernibles y descriptibles; son registros de gestos, filmes o
fotografas o representaciones pictricas. Su tronco comn est en la situacin real en el
campo, en los discursos espontneos, en los documentos de la vida de la gente o de sus
instituciones.

Tradiciones y clasificacin de mtodos cualitativos

El investigador enfoca el mundo desde su propia comunidad cientfica y desde su


prctica, de las cuales extrae reflexiones acerca de su labor, ideas para aproximarse a la
realidad y modos y estrategias de producir y/o recoger y analizar la evidencia emprica. En
ellos se nutre para definir teoras y especificar los objetivos y los mtodos. Cl asifi car a e stos
ltimos independientemente de los primeros es prcticamente imposible porque cada te ora
o conjunto de teoras impregna, por no decir condiciona, los procedimientos para definir que
es lo emprico y como tratarlo, y para establecer los criterios de demarcacin entre los que se
incluye y excluye.
La fusin o interaccin entre paradigmas, teoras y mtodos aparece claramente en el
anlisis de Denzin & Lincoln (1994) cuando resean los distintos momentos histricos por los

38
que atraves la investigacin cualitativa. El perodo tradicional, desde principios de siglo hasta
la segunda guerra, se caracteriza porque los mtodos cualitativos aparecen asociados a los
estudios de campo; tanto en la investigacin etnogrfica como en la tradicin socio
psicolgica de la Escuela de Chicago.
El segundo, momento, la fase denominada modernista, se nutre de los estudios cl si cos
de la etapa anterior aunque produciendo un cambio profundo en los procedimientos de la
investigacin cualitativa. Los textos clsicos sobre la metodologa cualitativa se publican en
este perodo29: primera edicin de Taylor & Bogan (1975, segunda edicin en espaol de
1986), Cicourel (1964, en versin espaola de 1982) y Glasser & Strauss (1980) entre los ms
difundidos en nuestro medio. En este perodo tambin se desarrollaron varios de los enfoques
tericos que mayor peso han tenido en las investigaciones cualitativas: la etnometodologa, l a
fenomenologa, la teora crtica y el feminismo. La aplicacin de entrevistas en profundidad y
la observacin participante dieron lugar a varios de los estudios de esta etapa hoy
considerados clsicos, por ejemplo, Boys in White de Becker, Geer, Hughes & Strauss (1961) y
el ms conocido entre nosotros, sobre Los extraos (Becker, 1971).
La tercera etapa (1970/86) enfrenta un fuerte autocuestionamiento a la condicin de
investigador cualitativo y a su condicin de gnero o pertenencia a un grupo tnico. Se ampl a
el espectro de los mtodos de la investigacin cualitativa al igual que las teoras, los que
comienzan a ganar adeptos y respetabilidad en el seno del establishment en los Estados
Unidos: interaccionismo simblico, constructivismo, postpositivismo, teora crtica,
etnometodologa, semitica y varios paradigmas feministas y tnicos. Los mtodos incluyen la
teora fundamentada (grounded theory), estudios de caso, mtodos histricos, biogrficos,
clnicos e investigacin accin. La entrevista abierta, la observacin, tcnicas visuales, anl i si s
de documentos, de narrativas y de contenidos de textos. El mtodo etnogrfico bajo la
influencia de Geertz (1970 y 1983) traslad el foco de la organizacin social y econmica haci a
las representaciones culturales y sus significados, al mismo tiempo que las humanidades
influyeron a las ciencias sociales con sus modelos, teoras y los mtodos de la hermenutica y
anlisis semitico.
En los aos cincuenta la manuales de metodologa ubicaban a la investigacin cualitativa
entre los mtodos exploratorios que serviran eventualmente para disear encuestas o
experimentos. Despus de la Segunda Guerra y hasta fines de los ochenta, la investigacin
cualitativa gan terreno como el enfoque terico y metodolgi camente ms adecuado a la
diversidad de situaciones y problemas que se deseaba investigar. Con sto alcanz
reconocimiento propio; reconocimiento independiente de la tradicin cuanti tati va, e s de ci r
construy su propia legitimidad. El cuarto momento histrico sealado por Denzi n & Li ncol n
(1994) es un momento de cambios profundos internos durante el cual la propia investigaci n
cualitativa fue cuestionada. La reflexin sobre los postulados de los propios paradigmas llev a
preguntarse: en primer lugar qu es lo que producimos cuando hacemos investigacin
cualitativa, qu clase de experiencia capta el investigador; y en segundo lugar, cul es la
validez, generalidad y confiabilidad de los resultados. Dos crticas muy fuertes que en su
momento se le haban hecho, y an se le contina haciendo, a la investigacin cuantitativa.
Para Denzin & Lincoln (1994) el presente podra caracterizarse como de reflexin y crti ca
sobre el propio trabajo, y bsqueda de nuevos rumbos en la clarificacin del papel de la
teora, sus races paradigmticas, y sus vnculos con la investigacin a travs de la elecci n de
un bouquet de mtodos variados que adems se entremezclan entre s. Las clasificaci ones,
el diseo y los contenidos de los captulos de Denzin & Lincoln (1994) mue stran este
entremezclamiento terico y metodolgico y de estrategias de produccin de la evidencia
emprica y su anlisis. Lo mismo puede decirse de las clasificaciones de Wolcott y de Tesch
citados por Miles & Huberman (1994). Como vimos, Wolcott enfatiza la etapa de construccin
de la evidencia emprica apoyada en la entrevista u observacin y desde all deriva, me diante
sucesivos mayores niveles de abstraccin, los diversos mtodos que en la prctica de la

39
investigacin podran delimitarse. Tesch en cambio parte del objetivo general de la
investigacin, el cual es la cristalizacin del marco terico, (paradigma, teora general y te ora
y conceptos especficos). A partir de esta primera fase es posible abordar la realidad
interesados en las caractersticas del lenguaje, en descubrir pautas y regularidades o en la
comprensin de textos/acciones. El cruce de los marcos tericos y de procedimientos para
construir la evidencia emprica, desde estas perspectivas, como la etnografa, la
fenomenologa o la hermenutica, dan lugar a los diversos tipos de investigaci n cual i tativa
reseados en el punto anterior.
La convivencia actual de teoras y mtodos que corresponden a distintos momentos
histricos nos induce a plantear una clasificacin eclctica en la cual tendremos en cuenta tres
circunstancias. Primero, no existen en la prctica mtodos puros; sobre un nudo que le da
carcter, todos los mtodos toman prestados elementos de varios paradigmas y supuestos
tericos. Segundo, la eleccin del mtodo est fuertemente condicionada por la base emprica
disponible (cuadro 2.7.). Tercero, la clase de problema, tema o situacin que se desea
investigar; es decir, su definicin terica en el nivel macromicrosocial; su abordaje desde la
accin social o la estructura social, y finalmente la concepcin del orden social o la agencia
que subyace a esas concepciones. ste es el tema del prximo captulo.

Cuadro 2.7. Tipos de datos y las mltiples alternativas de mtodos cualitativos


Contenido de los datos Mtodos asociados
Textos: palabras e imgenes producidas en Anlisis de conversacin (Etnometodologa)
entrevistas y observacin. Mtodo biogrfico
Textos: palabras e imgenes ya existentes, en su Mtodo etnogrfico
contexto natural. Representaciones textuales de Anlisis cultural
espacios y su uso (por grupo tnico, gnero, etc.).
Descripcin de episodios, encuentros, sucesos, Mtodo etnogrfico
movimientos. Mtodo biogrfico
Descripciones de organizaciones, entidades, Estudio de caso/s
comunidades. Grupos focalizados

Registros auditivos naturales de interacciones, Anlisis cultural


reuniones. Estudio de caso/s
Filmes, fotografas, grficos, pinturas.

Teniendo en cuenta: primero, que si exceptuamos los diseos experimentales de


laboratorios, no hay mtodos puros (aunque sea ms fcil delimitarlos, tampoco existen en l a
investigacin cuantitativa); y segundo, que el objetivo de investigacin y la base emprica
condiciona los mrgenes de maniobra de cualquier estudio, podran proponerse cuatro
mtodos cualitativos. El primero es el mtodo etnogrfico y los estudios de caso o casos,
propios de la investigacin en antropologa, psicologa, sociologa, educacin, poltica y
economa organizacional. Segundo, el anlisis de textos y discursos; y el anlisis de
conversaciones asociado a la Etnometodologa: el de material grfico, audiovisual y
arqueolgico propio del denominado Anlisis Cultural. Tercero, los grupos focalizados que
encaran el estudio de la interaccin social y la representacin cultural y sus signi ficados. Y
finalmente, el mtodo biogrfico y las variantes de historias de vida y trayectorias vitales.
En esta propuesta de clasificacin de mtodos hemos tenido en cuenta, de los anlisis
anteriores, una dimensin que aparece en todos ellos y que delim ita el objeto de
investigacin: se desea estudiar la organizacin y/o interpretacin social, la construcci n de
patrones o pautas culturales o regularidades sociales? Est el objeto enfocado desde el
lenguaje, su estructura, uso y significados?; o ms bien se encaran las producciones sociales y
culturales como textos con contenido material y figurativo, adems de simblico? Como
veremos estos elementos cruzan a los distintos mtodos aunque no aparecen al azar ya que

40
cada uno privilegia algunos elementos ms que otros. Mientras el mtodo etnogrfico
responde a la primera pregunta, al anlisis de textos, discurso, conversaciones y, en trmi nos
generales, el anlisis cultural se adeca mejor a la segunda y tercera, aunque no debemos
olvidar los estudios de las culturas populares que utilizan tambin la observacin participante.
La inclusin del mtodo biogrfico y los grupos focalizados como mtodos se debe al
deseo de sealar la dimensin longitudinal histrica del primero y el nfasis en la construccin
colectiva de patrones y significados del segundo. Los dos son adems tpicos mtodos
potencialmente multiestrategia, ya que combinan la entrevista y el anlisis de documentos
grficos y textuales, en el caso del mtodo biogrfico; y la entrevista grupal y l a obse rvaci n
de casos que se seleccionaron siguiendo como gua los requisitos de los experimentos de
campo, en el caso de los grupos focalizados.

Los mtodos de la investigacin cualitativa

El mtodo etnogrfico es designado por algunos autores como estudios o investigaciones


de campo (Babbie, 2001:10; Nachmias & Nachmias, 1992:12); su propsito es estudiar la vida
social y cultural de una comunidad, vecindario, grupos humanos lo ms naturalmente posible
y en profundidad.
Lo que define y caracteriza este mtodo reside en la relacin directa vivida por el
investigador/res en una sociedad en la que pasar un cierto tiempo, que puede ir de unos
meses a unos aos, investigando en la lengua de la sociedad estudiada, o al menos en una
lengua verncula de intercomprensin (Mucchielli, 2001:116). La entrevista en profundidad y
la observacin participante que requieren de la comprensin lingstica son una condicin
para la investigacin en comunidades ubicadas en otras sociedades y tambin en la propia de l
investigador, como pueden ser vecindarios, complejos habitacionales, gangs, hospitales o
escuelas. La historia, fuentes documentales, y testimonios de expertos, elementos mate dales
o restos arqueolgicos forman parte tambin de la base emprica construida en un estudio e n
el cual el eje es la bsqueda de la totalidad, y de la reconstruccin de los significados
simblicos de las relaciones sociales.
El mtodo etnogrfico recrea las prcticas sociales, creencias, conocimientos y pautas de
comportamiento en una sociedad o comunidad. Su preocupacin por el contexto cultural lo
distingue de otros mtodos que tambin utilizan las tcnicas del trabajo de campo. Es un
mtodo totalizador en el cual se integran la historia, la economa, la composicin tnica as
como las creencias y actitudes de los miembros de la comunidad, grupo, o poblacin
(Merriam, 1998:15); es as que la idea de unidad de anlisis pierde sentido porque el foco est
puesto en la dinmica del todo y no en aspectos parciales previamente definidos.
Mientras que el mtodo etnogrfico aparece asociado a la tradicin antropolgica de
investigacin en sociedades o comunidades, que pueden ser diferenciadas de su contexto
social y geogrfico, en el estudio de caso uno de los objetivos es diferenciar l os l mi tes de su
entorno para establecer qu constituye un caso. El estudio de caso est generalmente
asociado a la tradicin sociolgica, a los estudios rurales y a la investigacin de organizaciones
en economa. Todos comparten la idea de un caso conside rado de inters en s mismo y
abordado en toda su complejidad.
Aunque los estudios de caso o casos podran eventualmente dar lugar a investi gaciones
cuantitativas, en general se utilizan mtodos cualitativos; sin embargo no se descarta que e n
algunos estudios de casos se incluyan datos estadsticos para complementar algunos aspectos
del estudio; por ejemplo, la evolucin de las ventas o personal de una empresa.
Como el mtodo etnogrfico, el estudio de caso requiere de varias estrategias para la
construccin de su evidencia emprica. Descansa fuertemente en entrevistas planteadas
alrededor de unos pocos conceptos o ideas, las que se van desarrollando a lo largo del trabajo

41
de campo cuyos resultados son interpretados simultneamente a medida que se van
sistematizando.
Como se trata de mtodos holsticos vinculados a su contexto inmediato, el estudio de
caso, como el mtodo etnogrfico, tienen una fuerte orientacin emprica y descripti va e n l a
cual el detalle y la particularidad no pueden ser dejados de lado. El todo se entiende en sus
partes y stas en el todo como sucede con un sistema autocontenido. El contexto est
definido dentro del sistema aun cuando las influencias externas puedan ser incorporadas
como partes componentes del mismo.
La versatilidad del estudio de caso permite construir la evidencia emprica asociada a una
variedad de enfoques tericos y temas. Las entrevistas, pueden ser planteadas en el contexto
de la vida cotidiana de personas, por ejemplo ancianos que viven en una institucin, cmo se
manejan, su idea de autocontrol financiero, social, de seguridad y salud; sus historias de vida y
los significados que le atribuyen a sus experiencias (Silverman, 2000:32).
Mientras el mtodo etnogrfico se aplica a la investigacin de sociedades, barrios,
vecindarios de existencia real, el estudio de caso, o casos, puede tratar con entidades reales o
construidas tericamente; es decir pueden ser casos especficos que deben ser delimitados e
indagados durante el estudio, o casos que forman parte de categoras generales (Ragin, 1992:
8). Un ejemplo de casos reales especficos son los sistemas mundiales (redes de sociedades
humanas interdependientes e interactuantes) que deben ser descriptas y delimitadas en el
curso de la propia investigacin; otro ejemplo es la comunidad de vagabundos que vi ajan e n
ferrocarril (Harper, 1992: captulo 6) o las comunidades que forman los nios de la calle,
tienen tambin existencia real, pero solo es posible establecer sus espacios vitales y
membrecia a partir del propio estudio en el campo.
Diferente es el caso del estudio de familias; ellas tienen existencia re al pe ro de be n se r
individualizadas empricamente previa definicin de sus rasgos caractersticos. El caso es un
conjunto previamente definido. La interaccin continua entre los conceptos tericos y la
evidencia emprica permite adems construir casos como por ejemplo de pacientes que sufren
una determinada enfermedad, o de nios definidos como problemticos en l a e scue l a, o de
movimientos callejeros contestatarios 30.
Con lmites reales o tericamente definidos, los estudios de caso se destacan y
diferencian de otros mtodos porque tratan fenmenos contemporneos en situaciones de l a
vida cotidiana real; stas son situaciones en las cuales los lmites entre el fenmeno estudiado
y su contexto no son claros, ni identificables en forma inmediata, (Yin, 1994:13) es decir los
casos pueden ser definidos como fenmenos delimitados en un contexto (Merriam, 1998:27).
Si el fenmeno no est delimitado o no puede eventualmente ser delimitado entonces no e s
un caso. El caso puede ser un nio; puede ser un aula de las escuelas con nios; o pue de se r
un grupo de profesionales que estudian la niez. El caso es uno entre otros. En un estudio
determinado nos concentramos en ese uno. El estilo de enseanza de una mae stra no e s un
caso porque carece de la especificidad y la delimitacin para ser llamado un caso. Un
programa innovativo de una o ms escuelas pueden ser casos, pero las relaciones entre
escuelas, las razones para propender una enseanza innovativa, o las polticas de reforma
escolar difcilmente constituyan un caso ya que carecen de la especificidad del fenmeno re al
y la delimitacin que define a un caso (Stake, 1995:2).
El estudio de caso se caracteriza por tres rasgos. Primero, es particularstico, es decir est
focalizado sobre una situacin, hecho, programa, fenmeno en particular, aun cuando e n su
eleccin se tenga en cuenta que es un caso entre otros con los que comparte ciertos rasgos.
La particularizacin y especificidad del caso es el eje del inters del investigador. Se gundo, e l
estudio de caso tiene un alto contenido descriptivo que permite mostrar las complejidades del
mismo, y sealar que ms de un factor o circunstancia contribuye a dicha complejidad . La
descripcin de los casos muestra la influencia del tiempo y las secuencias en que l os he chos
vinculados al caso tienen lugar. En el anlisis, para sostener las descripciones se incluyen citas

42
y transcripciones que lo muestran en total detalle. Tercero, la cualidad heurstica de l e studio
de caso permite abordar explicaciones en trminos de cmo suceden los hechos y por qu ; y
cules son las razones inmediatas y el contexto en que tienen lugar. Para cumplir con estas
tres condiciones el estudio de caso utiliza una variedad grande de estrategias para producir su
evidencia emprica: entrevistas, observacin, datos estadsticos, documentos, etc. (cuadro
2.8.).

Cuadro 2.8. Estudio de caso aplicado al anlisis de organizaciones


Orientacin:
1. Ncleo temtico: i. proceso organizacional, adems de los resultados; ii. experiencias individuales.
2. Enfoque metodolgico: multiestrategia; anlisis de variables; construccin de la realidad a pa r ti r de
las experiencias de los miembros.
3. Propsito: i. anlisis de estructuras, articulacin de partes en todos; ii. reconstruccin de
trayectorias; iii. incorporacin de la interpretacin y evaluacin de los actores.
Etapas del diseo:
1. Comenzar definiendo en forma provisional: i. los limites del caso para lo cual se describe su contex to
inmediato (aquel del cual depende/est vinculado en forma ms estrecha o no se lo puede entender si
no se tiene en cuenta cmo funciona ese contexto); ii. el contexto ms amplio; decidir dnde se
establece el lmite entre el caso en si , el contexto inmediato y el amplio.
2. Establecer los lmites temporales de los procesos que dan cuenta o estn vinculados con el ncleo del
caso y su contexto inmediato.
3. Proponer una composicin provisoria de las partes, ejes a partir de los cuales aborda r l a es tr a tegi a
observacionalrecoleccin de datos.
4. Utilizar estrategias variadas para producir la evidencia emprica (documentos, estadsticas,
observacin, entrevista, encuesta).
5. El anlisis se lleva a cabo combinando: las partes (3) en sus vnculos (con 1) vistos/presentados en s u
secuencia temporal (2).
Men de estrategias metodolgicas. Sus objetivos:
Encuesta: recoger informacin sobre aspectos estructurales: composicin de la membreca, partes o
secciones de la organizacin: organigrama, jerarquas decisionales; mapeo de vnculos, etc. Descripcin
de roles, puestos.
Entrevista semi y no estructurada: anlisis de cmo se lleva o se llev a cabo el proceso decisorio, los
conflictos internos, los diversos puntos de vista. Expectativas y percepciones de los actores;
interpretaciones. Funcionamiento real, sistemas de categorizaciones internas, prestigio! influencia.
Evaluacin de roles/puestos.
Observacin: situaciones, reuniones, interaccin social cotidiana.
Grupos: grupos de decisin naturales o armados.
Trayectorias: identificacin de los procesos/trayectos internos/externos. Identificar etiquetas/temas
que sirven de gua: por ejemplo, la incorporacin de una tecnologa determinada, la
seleccin/promocin de personas; la estrategia de venta al exterior. A partir de l a etiqueta/tema,
utilizar informantes claves para reconstruir los trayectos y ramificaciones.
Historias: reconstruccin de la evolucin de la organizacin durante un perodo dado.
Documentos y estadsticas: actas de reuniones: evolucin del personal; ventas y origen de los
insumos.

Las historias clnicas pueden ser consideradas para un estudio de caso; son casos reale s y
especficos aunque intrnsecamente diferentes a otros casos. Primero, lo que constituye su
base emprica es espontneo e inestructurado; los datos estn all, pueden ser los registros de
sesiones de terapia psicolgica, o las apreciaciones y comentarios realizados por profesionales
para encarar un determinado tipo de situacin o de enfermo. Segundo, los datos se regi stran
por perodos prolongados de tiempo, con lo cual la secuencia de sucesos y el cambio o
permanencia forman parte del caso. Tercero, la persona sujeto del caso relata situaciones o
sucesos, y los interpreta; a su vez el terapeuta o profesional participante relee los hechos e
interpretaciones de la persona y a su vez los interpreta; cuando el investigador accede a la
evidencia, si no es l mismo, el profesional responsable, relee hechos e interpretaciones y a su

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vez lo reinterpreta. El anlisis de historias clnicas incorpora como parte del propio estudio
todas estas circunstancias que requieren un profundo proceso reflexivo de parte de los
investigadores.
Los temas de investigacin de casos de historias clnicas pueden involucrar temas
vinculados con enfermedades, fsicas o psicolgicas, o con situaciones de vnculos
generalmente abusivos. Es decir, es un estudio de caso que al no ser autoevidente para el
sujeto mejora las posibilidades de captar contenidos u orientaciones inconscientes. Son casos
en vivo, el investigador no produce la situacin; ella existe. Koluchova (1996) tuvo la
oportunidad de estudiar el efecto de desamparo y el abandono en el desarrollo fisico,
cognitivo y emocional de dos nios criados por sus padres en aislamiento. Cuando fueron
recuperados y llevados a una institucin pblica luego de cinco aos y medio de sufrir todo
tipo de vejmenes, fsicos y morales, su caso sirvi para analizar las influencias de lo ge n ti co
versus lo aprendido. Existan registros de los nios sobre sus primeros once meses de vi da e n
que estuvieron alojados en una institucin tutora y sobre el perodo posterior al momento e n
que fueron retirados de su hogar paterno.
Un ejemplo de un estudio de caso tpico real complementado con una historia clnica
podra ser el proceso de adaptacin de una familia que tiene un miembro enfermo grave
conviviente. En esta situacin se estudiara no solo la historia clnica del paciente sino tambin
al resto de los miembros del hogar asumiendo que, aunque de manera peculiar, todo el grupo
familiar est enfermo. Este supuesto es ms sencillo de sostener en casos de e nfe rme dades
emocionales y psquicas. En este tipo de estudio la investigacin del caso roza con e l e studi o
biogrfico y autobiogrfico, ya que no se trata solo de la narrativa e spontnea de la persona
sino que se incorporan adems entrevistas individuales y colectivas, y a veces observacin.
La investigacin cualitativa etnogrfica o de estudio de caso tiene una fuerte orientaci n
interpretativa. Su propsito es analizar los procesos y fenmenos sociales, prcticas,
instituciones y patrones de comportamiento, para desentraar los significados construidos
alrededor de ellos, en un contexto o entorno que puede ser de redes de relaci ones soci al es,
sistemas de creencias, rituales, etc. Justamente este contexto, crculo hermenutico
(Bohman, et. al., 1991:8), es el que permite la tarea interpretativa 31.
La tradicin de investigacin interpretativa aparece principalmente asociada con la
fenomenologa, el interaccionismo simblico, la etnometodologa y el constructivismo soci al.
Todas ellas comparten adems de un inters comn en el rol que el lenguaje y otros sistemas
de signos juegan en la construccin de la realidad social (Alasuutari, 1998:98). En el se gundo
tipo de mtodos cualitativos sealados en prrafos anteriores, el eje del anlisis se traslada de
la realidad social como tal, reconstruida ex postfacto, hacia el anlisis de signos, lenguajes,
discursos y habla, es decir, hacia el medio mediante el cual esa realidad social deviene
existente32.
Todo est en el lenguaje, en las respuestas a un cuestionario, en los documentos o
registros o una entrevista, pero existe una diferencia entre considerar el l e nguaje un me di o
para reproducir, transmitir eventos o experiencias por un lado y el considerarlo como obje to
en s mismo de investigacin. Esto requiere de varios supuestos tericos. Primero, los
fenmenos sociales pueden ser descubiertos, pero son creados por el lenguaje mismo que se
usa para describirlos. Segundo, el lenguaje organizado en discursos tiene poder para dar
forma a la manera en que la gente experimenta y se comporta en el mundo; esto se aplica
inclusive a los investigadores. Tercero, el lenguaje contiene las categoras bsicas que usamos
para entendernos entre nosotros afectando el modo en que actuarnos respecto de diversas
categoras de personas (gnero, raza, poder, clase social, etc.). Cuarto, en el lenguaje
reproducimos como nos definimos a nosotros mismos; nuestras identidades socio cultural es.
Quinto, cuando describimos un fenmeno social o nos referimos a nosotros mismos, lo
hacemos en el entendimiento que nuestros interlocutores saben de qu estamos hablando; es
decir hacemos uso de patrones de significados compartidos (Burman & Parker: 1993). Estos

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cinco supuestos llevan a configurar una base emprica que sirve a diversos mtodos de
investigacin que se apoyan en el lenguaje. Las estrategias para producir esa base emprica
son mltiples y dependen fundamentalmente de los modelos tericos en los cuales se
sustentan los estudios.
La variedad de mtodos de anlisis del discurso es grande ya que no solo se dife re nci a
en sus modelos tericos provenientes de distintas reas disciplinarias (la filosofa, la
lingstica, la sociologa, la psicologa) sino que en las maneras de abordar y analizar el
lenguaje, u otros repertorios de signos, y en la conceptualizacin misma del corpus de anlisis.
En la tradicin etnometodolgica del anlisis de conversacin este corpus est constitui do por
el habla en la interaccin; el mundo se revela en el lenguaje y las relaciones sociales se
alcanzan a travs del lenguaje (Heritage, 1984). Para Foucault es en el discurso que el pode r y
el conocimiento se juntan; los discursos permiten releer o reconceptualizar la dupla
dominante poder/conocimiento. El se refiere no slo al habla y discusiones espontneas si no
tambin a las organizadas de acuerdo a ciertas formas de poder/conocimiento como parte de
los discursos. En este sentido la nocin foucaultiana de discurso es una ampliacin de la
perspectiva de la interaccin (Alasuutari, 1995:115). Sin dejar de reconocer que as como en l a
tradicin etnogrfica y de estudio de caso tenemos la interpretacin de las interpre taciones,
tambin nos enfrentamos con el anlisis del discurso que analiza discursos. Este punto de
corte de una regresin infinita es una abstraccin discursiva en la cual se especifican los
enfoques tericos, los objetivos y los procedimientos metodolgicos. Esta abstracci n e s e n
realidad un recorte de la realidad, la especificacin de lo que se tendr en cuenta y a veces,
tambin se especifica lo que no se tendr en cuenta 33.
La investigacin de conversaciones en la tradicin etnometodolgica fue desarrollada por
Sacks quien estaba interesado en el lenguaje no por su carcter referencial sino porque a
travs de l era posible conocer como estaba organizada la interaccin social (ten Have,
1999). Aun en la actualidad el anlisis de conversaciones est focalizado en los detalles de l as
interacciones reales, es decir en ocurrencias naturales de la vida cotidiana. Los tres supuestos
de este enfoque son: primero, la accin e interaccin social exhiben en la conversacin pautas
de rasgos estructurales estables y recurrentes. Segundo, la accin comunicativa est
doblemente contextualizada, moldeada por el contexto de expresiones (utterances) verbales y
renovando ese mismo contexto. Ambos supuestos estn presentes en la obra de Garfinkel
acerca del carcter indexical y reflexivo del habla y la accin. Tercero, ningn detalle puede
ser descartado a priori.
Aunque no los definimos como anlisis de conversacin, otros estudios reali zados e n e l
marco de la Etnometodologa han hecho del habla y de los modos de hablar y de los lenguajes
su foco de atencin. Tal es el caso del trabajo de Wieder (1975) Telling the Code llevado a
cabo entre residentes de un establecimiento para convictos por abuso de drogas con permi so
de salida bajo palabra. El estudio mostr la construccin de un cdigo de significados de los
sucesos y acciones diferente del que podra emanar del lenguaje cotidiano de los no
residentes, inclusive del staff encargado de la vigilancia. Otros estudios en la perspectiva
etnometodolgica estn focalizados en investigar los mtodos de la gente comn para darl e
sentido de realidad a sus acciones. Aunque apoyados en el lenguaje, su preocupacin est
ms orientada a la investigacin de la interaccin social y la organizacin social, por ejemplo el
anlisis de la conducta de la polica, o los procedimientos burocrticos de una agencia de
bienestar social, o el programa de investigacin de prcticas ocupacionales o de los relatos
(accounts) de cientficos de un laboratorio (Heritage, 1984:303). Una manera de diferenciar
los enfoques etnometodolgicos es establecer si estn interesados fundamentalmente e n e l
lenguaje como proceso de comunicacin per se; o el lenguaje es considerado como una
manifestacin de la cultura y por lo tanto las transcripciones son analizadas con e l propsi to
de determinar cmo la gente entiende mutuamente la situacin social (Schwant, 1997:45).

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El lenguaje escrito y oral constituye la materia de prima de los estudios culturales, los que
tambin incluyen el anlisis de pinturas y grabados, filmes, publicidad y propagand a al i gual
que artefactos. Fuertemente apoyados en el anlisis cualitativo del discurso, sus
procedimientos y estrategias para producir los datos son muy variadas; desde documentos de
diverso tipo a la observacin y participacin en eventos culturales.
La definicin de cultura y el modo como se la tiene en cuenta le da su carcter pecul i ar a
los estudios culturales. La cultura ocupa el papel central y se la distancia de cualquier forma de
reduccionismo; lo cual no obsta para que al mismo tiempo se tenga en cuenta que las
prcticas y simbolismos de la vida cotidiana no pueden verse aislados de cuestiones vinculadas
al poder y la poltica (Alasuutari, 1998:24), es decir a cuestiones vinculadas al gnero, el grupo
tnico y la clase social 34. Otros signos expresan tambin en sus contenidos esas distinciones.

La orientacin ms importante de los estudios culturales se ocupa de investigar la


manera en la cual los elementos del discurso estn asociados unos con otros y as presentar
una imagen de nuestro mundo cultural; por ejemplo las ideas de negro o mujer que conllevan
los conceptos opuestos de blanco y hombre. Estas distinciones en el discurso aparecen
asociadas a distinciones y diferencias individuales que permiten legitimar los arreglos
institucionales y la desigualdad (Alasuutari, 1998:65). Las distinciones culturales expresan as
ideas o puntos de vista a travs de clasificaciones y diferenciaciones las cuales estn impre sas
en el lenguaje 35.
Existe acuerdo entre los autores que los estudios culturales se distinguen porque se
nutren en una multiplicidad de perspectivas tericas y por sus mtodos multi o
interdisciplinarios. El cuadro 2.9. es un resumen de algunos de los temas ms de stacados de
los estudios culturales y los procedimientos metodolgicos vinculados a su anlisis.
El estudio de la cultura como sistema de significacin socialmente construida, que se
expresa en filmes, historias, cuentos, relatos, chistes, publicidad, se puede e nfocar de sde e l
anlisis semitico que indaga los vnculos entre los signos y las ideas y las
conceptualizaciones36.

Cuadro 2.9. Contenidos temticos y procedimientos metodolgicos en el anlisis


cultural
Mtodos vinculados a: Contenidos de los objetos de estudio
Semitica Filmes, TV, artefactos, consumo, imagen publicita ria
Anlisis del discurso, textos, anlisis de Editoriales de diarios; programas y polticas pblicas;
conversacin historias populares, cuentos y relatos; artculos sobre
tecnologa, artefactos, sexualidad, Sida, propaganda,
publicidad, modelos literarios, religiosos, lenguaje
cotidiano
Anlisis situacional etnogrfico (observacin, Movimientos, fiestas, reuniones; creencias y valores;
entrevistas) grupos focalizados recepcin e interpretacin de mensajes

El anlisis del discurso y textos es tal vez el mtodo ms frecuentemente utilizado,


generalmente combinado con otros procedimientos metodolgicos. Los contenidos de los
estudios incluyen editoriales de diarios, artculos, cuentos y relatos, publicidad, etc. La
mayora de estos estudios abordan no slo el anlisis de los contenidos sino tambin encaran
las condiciones de la produccin de los mismos con lo cual trascienden el anlisis puro del
discurso.
La cultura popular, los movimientos, fiestas, efemrides, as como los estudios de la
construccin de significados culturales de la gente comn, requieren no slo del anlisis de los
contenidos textuales sino tambin de las condiciones en que stos se producen. Este ti po de
estudios acerca el anlisis cultural a los mtodos de investigacin etnogrfica de anlisis de

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situaciones, e inclusive a la utilizacin de grupos focalizados (emociones, sentimientos
socialmente construidos alrededor de significados culturales).
El tercer tipo de mtodos cualitativos son los grupos focalizados que se utilizan para una
variedad de propsitos. Los estudios de opinin pblica y de publicidad hacen uso y abuso de
los grupos; no obstante no incluira este tipo de prctica entre las metodologas cualitativas
sino entre los denominados grupos de discusin o entre las encuestas y entrevistas colecti vas
(por ejemplo el grupo nominal o las tcnicas Delphi).
Lo que entendemos por grupos focalizados en el contexto de la investigacin cual i tativa
est orientado hacia el estudio de la construccin de modelos y signif icados en situaciones de
interaccin social. Planteado desde una perspectiva fenomenolgica el grupo focalizado no e s
solamente una tcnica para recoger datos o producir informacin exploratoria o pretest de
encuestas sino que es un mtodo para lograr acceder a lo que Schutz (1972) denomina la
intersubjetividad o descripciones ordinarias de la realidad compartidas por la gente. En el
mbito de un grupo los actores logran la respuesta a sus puntos de vista acerca de la realidad;
ellos pueden responderse unos a otros o divergir en sus ideas. El investigador puede observar
esa experiencia de la realidad sin estar directamente involucrado en la interaccin como
sucede con la entrevista uno a uno (Frey & Fontana, 1993:25). No obstante, al igual que la
entrevista, el grupo produce un discurso limitado por las condiciones en que sus miembros
fueron reclutados y por las consignas iniciales que el propio investigador propone, aunque
ellas sean mnimas 37. Las transcripciones de la discusin en grupos dan acceso (abren una
pequea ventana) a un proceso de construccin intersubjetiva que es justamente lo que se
desea investigar. Primero, el intercambio verbal y gestual de significados. Segundo, los
mecanismos de influencia mutua, consenso y desacuerdo. Tercero, la eme rgencia como
resultado de la dinmica de grupos, de fantasas, categorizaciones, creencias y valores
construidos alrededor de las consignas iniciales y de las posteriores que surgen de la propia
actividad del grupo (cuadro 2.10.).

Cuadro 2.10. Supuestos tericos y aplicaciones de los grupos focalizados


Supuestos tericosmetodolgicos:
1. Los grupos reales son entramados de prcticas, acciones, comunicacin.
2. Las interpretaciones se construyen en la interaccin.
3. Los miembros proyectan sobre el grupo; existen dos tipos de organizadores constituyentes de la
actividad grupal:
i. psicolgicosociales: fantasas, autopercepcin, identificaciones.
ii. socioculturales: mitos, ideologas, concepciones, teoras cientficas y filosficas, creencias,
categorizacin, atribuciones.
4. En las discusiones espontneas de los grupos emergen los organizadoresconstituyentes grupales;
ellos son emergentes colectivos de elaboraciones psicolgicas de modelos y pautas socio culturales.
Aplicaciones:
1. Estudio de la percepcin y juicio valorativo de personas, situaciones, problemas; seleccin de
atributos/rasgos, categorizacin social, atribuciones causales.
2. Construccin sociopsicolgicacultural de imgenes polticas o publicitarias.
3. Identificacin/rechazo, polticas, consumos.
4. Credibilidad/confianza en instituciones.
5. Construccin intersubjetiva de la realidad social, y los significados anclados a expresiones verbalesno
verbales.
6. Miedos, emociones, creencias, modales y cdigos socioculturales.
7. En general, las representaciones sociales que el grupo construye de si mismo y de los otros.

Aunque el grupo focalizado no es una panacea que resolver todas las limitaciones
imaginables de la investigacin cualitativa, sirve para investigar temas difciles de abordar e n
una situacin de entrevista individual; como son por ejemplo temores, sufrimientos,
prejuicios, sexualidad, enfermedades y tambin fantasas o ilusiones alrededor del consumo.

47
El objetivo es averiguar qu significado tienen esas cosas para las personas cuando sus ideas y
opiniones son confrontadas con las de otros en una situacin de interaccin social (aunque
sta est artificialmente construida)38.
Los grupos focalizados pueden servir a varios propsitos. El ms importante y muy poco
usado en nuestro medio es la investigacin cientfica. El trabajo de Freidin (2000) sobre
donacin de rganos es un ejemplo de investigacin en la cual el objeto de estudio
dificlmente hubiera podido ser abordado en entrevistas, aunque fueran en profundidad
porque frente a un interlocutor individual el modelo ideal de solidaridad culturalmente
construido y difundido por los medios de comunicacin hubiera probablemente predominado
sobre los temores y fantasas colectivas acerca de dar el propio cuerpo o el de los seres
queridos. La diferencia entre el grupo y la entrevista individual, es que en el primero uno o
varios de los miembros actan como detonante para la emergencia inconsciente del colectivo
(por ejemplo el miedo a ser desmembrado o vaciado).
El segundo tipo de propsito es conocer las ideas colectivas acerca de un programa social
comunitario, ya sea para su formulacin o evaluacin. Los grupos organizados con los propi os
miembros de la comunidad ofrecen una sntesis de opiniones y orientaciones. Lo que es
importante sealar es que no se puede trabajar con un solo grupo o pocos grupos porque la
clave del anlisis es el tratamiento de todos los discursos como si fueran un solo di scurso; e s
decir se analiza el contenido del discurso no las opiniones de las personas.
La utilizacin de grupos focalizados, en el pasado denominados motivacionales, en
publicidad y marketing es la ms difundida en nuestro medio. Aunque es factible, difcilmente
se hace con un enfoque cualitativo, por ejemplo utilizando los videos o material impreso como
estmulos abiertos a la imaginacin colectiva 39.
Mientras los grupos focalizados tratan de reconstruir el microcosmos de relaciones
sociales, el mtodo biogrfico interpretativo intenta construir un puente entre ese
microcosmos y las macroestructuras sociales e histricas. Su propsito es establecer cmo e l
curso de vida de las personas, de los agentes sociales se articula con los procesos soci al es e n
los cuales sus vidas se desenvuelven.
La biografa, historias y relatos de vida constituyen gneros narrativos en los cuales se
cruzan perspectivas y estilos provenientes de diversas disci plinas, desde la literatura hasta l a
historia. En sociologa y antropologa, son utilizados en la investigacin emprica junto con
otro tipo de documentos personales, con el propsito de reconstruir las experiencias
personales que conectan entre s yos individuales que interactan en familias, grupos e
instituciones.

Varios autores han realizado clasificaciones de los diversos estudios que utilizan el
mtodo biogrfico definido por Denzin (1989:7) como el uso sistemtico y coleccin de
documentos vitales, los cuales describen momentos y puntos de inflexin en la vida de los
individuos. Estos documentos incluyen autobiografias, biografias, diarios, cartas, notas
necrolgicas, historias y relatos de vida, crnicas de experiencias personales 40.
La investigacin biogrfica consiste en el despliegue de las experiencias de una persona a
lo largo del tiempo, lo cual incluye una seleccin consciente e inconsciente de re cue rdos de
sucesos o situaciones en las cuales particip directa o indirectamente; y su in terpretacin
mediada por las experiencias posteriores (LomskyFeder, 1995). Por lo tanto el relato que
hace la persona no es slo una descripcin de sucesos sino tambin una seleccin y evaluacin
de la realidad. Las investigaciones que se apoyan en el mtodo biogrfico combinan esos
componentes al plantear el objetivo del estudio y disear las entrevistas o seleccionar los
documentos personales. El mtodo se estructura alrededor de un ncleo: la existencia de un
yo (self) que ha participado de los sucesos o experiencias recogidos en un texto, sta es una
biografa, autobiografa, historia de vida o relato de vida, testimonio, trayectoria, narracin,
carta, diarios personales, etc., que comienza por ubicar el sujeto protagonista en su contexto
histrico y social y despliega el tema o historia que constituye el

48
argumento de la narracin. La biografa siempre tiene forma discursiva escrita (Smith,
1994:295). El procedimiento para la construccin de ese texto estar fuertemente
condicionado por el tema que hace al argumento y por las orientaciones epistemolgicas y
disciplinarias de los propios investigadores.
Para concluir recordaremos que el argumento desarrollado a lo largo de ste captul o ha
sido que el diseo de una investigacin comprende una serie de decisiones articuladas e ntre
s, entre las cuales la ms importante se refiere a la construccin del marco terico. A partir de
all se derivan otras decisiones que toman en cuenta las caractersticas de la base emprica
que el estudio requiere. Planteando los objetivos que estn contenidos en el marco terico, el
mtodo de investigacin constituye la respuesta al deseo de adecuar la base empri ca a e sos
objetivos tericamente definidos. Los mtodos son procedimientos, y como tales asumen
ciertos supuestos acerca de la realidad y la construccin de conocimiento. En la selecci n de l
mtodo el investigador toma en cuenta esos supuestos y evala su compatibilidad con el
enfoque terico elegido.
El punto crucial del argumento es que la teora comanda todo el proceso de
investigacin. Que la manera especfica en que es planteado un tema de investigacin de ri va
en objetivos que condicionan los mtodos elegidos. Es decir todo no va con todo. Si nue stro
objetivo es analizar la distribucin de un fenmeno en una o varias poblaciones y e stabl e cer
cules son los factores que explican las diferencias entre ellas, el mtodo deber responder a
esos objetivos con lo cual el margen de eleccin se mueve en el campo de los mtodo s
cuantitativos, sea la encuesta o los datos estadsticos secundarios. Si en cambio deseamos
conocer las fantasas y temores construidos alrededor de ese fenmeno, o alguno vinculado a
l, la metodologa cuantitativa ser de poca utilidad. No digo que es i mposible aplicarl a, di go
que por sentido comn conviene elegir algunos de los mtodos cualitativos. Esto se apre nde
en la prctica de la investigacin ya que el investigador no trabaja en aislamiento sino que
toma en cuenta las experiencias anteriores propias y ajenas.
La formulacin del objetivo a partir del marco terico es el nudo central de una
investigacin. En el prximo captulo discutiremos qu elementos de la teora se toman en
cuenta para reformular esos objetivos.

Notas:
11 El hecho de que algunos estudios no expliciten el ma rco terico no significa que ca rezcan de l. Como verem os
m s a delante, en muchas reas temticas disciplinarias no s e dedica gran es pa ci o a l d es a rrol l o d el m a rco
teri co. Tampoco ste a parece en las tpicas investigaciones aplicada s . En u n es tu di o d e m a rk eti ng o d e
conductas electorales, as como en aquellos llevados a cabo para la formulacin d e p rog ra ma s s o ci a l es , el
ma rco est a usente o cuasiausente en forma explcita. En l a formulacin del objetivo de investigacin y e n l a s
va ri a bles seleccionadas o en los ejes temticos, s e pueden rastrear las concepciones tericas y epistemolgicas
que l as sustentan.
12 Por s upuesto los grupos hegemnicos en ca da disciplina i nfluyen con sus i deas l as concepciones consensua da s .
13 La teora s ocial es una reflexin sistemtica acerca del mundo s ocial; ella es a bstracta a unque sirve de gua a l a
i nvestigacin emprica; ti ene un alto grado de generalidad, s e refiere a cl ases de dominios a tra vs de l os
peri odos y l as sociedades. Y finalmente, es sistemtica (Baert, 1998).
14 El i nvestigador reflexiona acerca de cmo la inivestigacin fue llevada a cabo, su l ugar en ella, los vn cu l os co n
l a s personas o situaciones estudiadas y l as complicaciones y cons ecuencias de sus i nterpretaciones.
15 Es ta parte reproduce parcialmente una disertacin presenta da en l a Aca d emi a N a ci ona l d e Ed uca ci n y
reproducida en s u Boletn (Sautu, 2000).
16 En el ca ptulo introductorio al Blackwell Companion to Social Theory (Turner, 1996) s e di s cute q u es te or a
s oci aly qu se entiende por l o s ocial.
17 El Oxford Di ctionary of Sociology (Ma rshall, 1994) s eala que algunos a utores a rgumentan crti camente a veces
que l o que se define como teora social es filosofa s ocial ya que muchas teoras co ns is ten e n e s pecul a ci n
meta fsica acerca de la condicin humana. Sin embargo, a clara q u e es a cr ti ca re vel a u n p un to d e vi s ta
mi noritario; ya que desde l os sesenta la s ociologa ha s obreen fa ti za d o l a d i s cus i n d e l os f un da men tos
epi stemolgicos de la disciplina (pg. 391).
18 Al gunas i nvestigaciones definidas como cualitativas porque llevan a ca b o u n tra ba jo d e ca mp o e xtens o y
compl ejo, concluyen con un a nlisis i nterpretativo reduccionista en e l cu a l l a s i ns erci ones e s tructura l es
expl ican las conductas.

49
19 La s observa ciones y mediciones en una investigacin constituyen i ndicios acerca del fenmeno o proceso que se
es tudia. La ta rea del investigador es decidir cmo los i ndicios va n a ser i nterpretados de manera tal de a rriba r
a una construccin lgica. Si se encuentra una explicacin l gica esto le co n fi ere m a yo r cre di bi l i da d a l os
i ndicios. Cuando la s olucin que se propone es considerada correcta (o vi able) los i ndicios q ue s opo rta n es a
s ol ucin a menudo son considerados evidencia. (Alasuutari, 1998: 32).
20 La definicin de teora e hiptesis de Giere (1991: ca p. 2) puede ayudar a clarificar a l g un os a s pectos d e e s e
proces o deductivo en ci encias s ociales. En su libro utiliza l a investi g a ci n d e AD N , p a ra i l us tra r d i s ti n ta s
defi niciones de modelos (escala, mapas, modelos a nalgico s ). Lo s m o del os te ri cos s o n a bs tra cci o nes
i ma ginadas del mundo; una hiptesis es la a firmacin de que ese modelo s e a jus ta a a l g n a s p ecto d e l a
rea lidad investigada. Las teoras a su vez estn compuestas por diversos modelos te ri cos q ue p os tul a n e l
a jus te con la realidad de alguno de los modelos de la teora. Datos son slo aquellos relevantes a l a d eci s i n
a cerca de si el modelo terico se a justa o no al mundo. Toda i nformacin no son datos, estos se obtienen en l a
i nteraccin fsica activa (experimentos) o pasiva (observacin) co n a q uel la p a rte d el m un do re a l q ue s e
i nvestiga.
21 La s consultoras de marketing han elaborado un ndice para cl asificar s ocioeconmicamente hogares, el mi s m o
ha da do l uga r a una s eri e de ca tegora s denomi na da s con l etra s . Es un procedi mi ento teri co y
metodolgicamente incorrecto porque slo a partir de la teora se establecen los cri teri os d e m edi ci n; l os
referentes empricos definen l as tcnicas para combinar ca tegoras. Un e jempl o d onde s e cu m pl en es tos
requisitos es el nivel econmico s ocial que Germani ( 1971) co ns truy co n l os d a tos d e l a e ncu esta d e
es tra tificacin y movi lidad social.
22 El orden o ra ngo asignado a ca da clase representa el ca rcter estratificado de las clases s oci a l es. En ca mbi o ,
a s ignar un puntaje significara asumir tericamente que l as cl ases no s on entidades discretas s ino continuas.
23 No es a consejable dedicar la mayor parte del tiempo de una investigacin a cuestiones epistemolgicas porq ue
s e corre el riesgo de no a rribar plenamente a la etapa de realizacin del estudio; de quedarse en l a teora y d e
i l ustrarla con datos. Ta mpoco es prudente recoger datos cuantitativos o cualitativos s i n s a ber u n s us tento
teri co.
24 La evi dencia emprica de cualquier investigacin en todas l as disciplinas se construye; esto s ignifica una serie de
opera ciones de seleccin y a bstraccin de i ndicios, emergentes, observa bles que se afirma estn en lugar d e o
a pa recen reflejando entidades que s on i deas. Pensemos en las pruebas de l a b ora tori o d e l a m e di ci na . S u
efecto se mide en condiciones controladas; pero esas condiciones no existen en l a vi da re a l co ti di a na . La s
defi niciones de enfermedad u ocupacin estn ta n construidas como la de i dentidad o estigma.
25 Un tpi co esquema de a nlisis de i nvestigaciones cuantitativas y cua litativas pasa por tres eta pa s: p ri mera , l a
tra ns formacin de la evidencia emprica en regularidades es ta d s ti ca s o p a uta s d e re l a ci ones co n a l to
contenido emprico; s egundo, a partir de las mismas la enunciacin d e p ropos i ci on es o g e nera l iz a ci ones
empri cas: y fi nalmente, el mayor esfuerzo de a bstraccin s e re qui ere e n l a l ti ma e ta pa en l a cu a l l a s
proposiciones empricas deben i ntegrarse a una teora. Este es el procedimiento de la expl i ca ci n ci en t fi ca
des cripto por Kl imovsky e Hidalgo (1998) a plicado a los resultados de investigaciones en ci encias s ociales.
26 En l a i nvestigacin cuantitativa el investigador tambin s e enfrenta a este ti po de s itua ci n y l o re s uel ve e n
forma muy parecida, a unque en la etapa del anlisis estadstico de los datos. Cuando en un cua d ro a pa recen
rel a ciones o patrones que s ugieren nuevas i deas o conceptos, el investigador ti ene l a posibilidad de conti n ua r
profundizando el tema con nuevos cuadros elaborados con la misma matriz de datos. No se tra ta de una ta rea
mec nica sino de una ta rea de imaginacin terica creadora. La estadstica es un i nstrumento a l s ervi ci o d el
i nvestigador. No habla por s misma. La gran oportunidad de poner en prctica la imaginacin sociolgica se da
en es ta etapa, tanto cuando los datos s ostienen las hiptesis como cuando l as refutan.
27 No es correcto cri ticar la metodologa cuantitativa a poyndos e e n a quel l os vi ejos m a n ua l es d e l os a os
ci ncuenta.
28 La cl a sificacin de las fuentes en primarias y s ecundarias se a plica tambin a l a i nve s ti g a ci n cu a nti ta ti va .
Di s tingue los estudios en l os cuales el i nvestigador produce l a prueba para objetivos establecidos previamente:
La s fuentes s ecundarias ya existen ms all de su utilizacin en investigacin, como pueden s er l os ce ns os y
es tadisticas (cuantitativos) o las pinturas o los gra bados antiguos que pueden ser utilizados para ci anlisis de la
vi da cotidiana en una comunidad. La i nvestigacin que utiliza fuentes de datos s ecundarios debe jus ti fi ca r e n
pri mer lugar l a calidad de la fuente y en s egundo lugar su adecuacin a los objetivos de estudio propuestos.
29 En Argenti na l os mtodos cua l i ta ti vos a pa reci eron a s oci a dos a l cues ti ona mi ento de l a s oci ol oga
nortea mericana identificada en l os sesenta con el estructural funcionalismo. Vale la pena reco rda r q ue e n l a
ca rrera de s ociologia dirigida por Gino Germani se estudiaba l a obra de la Escuela de Chi cago, s e l e a a Me a d
(1953), Shi butani (1971) y Schutz (1972) todos tra ducidos al espaol. Adems. Ci courel ense metodologa de
l a i nvestigacin en 1963 y l l ev a cabo en nuestro medio su investigacin s obre l a fertilidad.
30 La compilacin de Ragin & Becker (1992) i ncluye como casos construidos teri ca m ente l a s co n vers a ci ones
a ceptadas en una comunidad ci entfica acerca de la manera de considerar ca tegoras de personas, entidades y
s i tuaciones, a l os cuales en este l ibro consideram os co n e l m i s mo en fo que m eto dol gi co q u e l os tre s
a nteriores.
31 La experiencia de analizar datos censales ha llevado a tomar conciencia de que n o tra ba ja m os s ob re d a tos
objetivos sino con categoras previamente construidas, las cuales s on i nterpretaciones del mundo real. La

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na turaleza interpretativa de la investigacin en ci encias sociales y l a i nterp reta ci n e n u n co ntexto es t
pres ente ta mbin en la prctica del a nlisis estadstico de datos cuantitativos. Un cuadro, u na co rrel a ci n o
cua l quier otro patrn de relaciones debe s er interpretado en el contexto del conjunto de l os datos extrados de
un uni verso que juega el papel del crculo hermenutico. No i mporta cu a n s ofi s ti ca dos s ea n l os m o del os
es tadsticos, sus resultados deben entenderse contextualmente.
32 Lemert (1997: 74) s eala que l a antropologa estructuralista de Levi Strauss y l as primeras etap a s d e l 3a rths
pueden s er considerados en buena medida un i nicio del turn l ingstico provocado con el desenca nto d e l a
rea lidad de la estructura s ocial; esto fue continuado por l a g en era ci n p os tes tructu ra li s ta d e D erri da y
Fouca ult, el Barths tardio y La can. Discutir l a estructura social ta rde o temprano lleva a discutir los l engua jes,
s i gnos, espectculos, discursos, retricas, imgenes y to d o s l os o tros m e di os m edi a nte l os cua l es l a s
es tructuras s on conjuradas y ma ntenidas frente a un pblico de creyentes y no creyentes.
33 Pa ra Lemert (1997:113) existen cuatro s upuestos que estn siempre presentes en forma explcita o implcita: 1.
l a teora es una actividad discursiva; l a realidad emprica es mediada por l as proposiciones tericas, sean el l a s
cues tionarios o entrevistas, u otro ti po de textos; 2. l a realidad emprica s i em pre es te xtua l ; 3. l os te xtos
empri cos dependen de los textos tericos para a dquirir va lor ci entfico o intelectual y 4. en a l gunos cas os , n o
en todos, las interpretaciones discursivas ofrecen comprensiones ms o menos a decuadas.
34 Smi th (1998:2) s eala que el a nlisis de conversaciones y l a Etnometodologia ganaron adeptos despus d e l os
a os setenta cuando encontraron maneras de relacionar l a accin al significado sin recurrir a normas colectivas
o es tructuras simblicas compartidas, y s e concentraron en la produccin l ocal del orden s ocial.
35 Kel l ner (1997) destaca que a diferencia del estructuralismo francs y el p os t estru ctura l i sm o l os es tu di os
cul turales britnicos y de la teora crtica de la Fra nkfurt School n o se detienen en el b ord e d el texto . S u
modelo no trata slo de cuestiones de significacin, i dentidad y diferencia, sino que i ncluye adems del anlisis
textua l y l a poltica econmica de la cultura, la recepcin de la a udiencia y us o de l os bienes culturales.
36 La s emitica i nvestiga l a relacin entre conocimiento y s i gno. El signo es una entidad que porta i n fo rma ci n ,
(una palabra, gesto, mapa, diagrama, pintura) compuesto por un significador que es una i magen recibida, y el
s i gnificante es el significado que el recipiente recibe e interpreta (Schwant. 1997:144).
37 Los grupos producen un discurso que s er materia para la construccin de otro discurs o ( l ba ez, 1992:136) .
Ha bida cuenta de esta limitacin el investigador debe resolver si todava vale la pena realizar l os grupos co m o
mtodo de investigacin.
38 Ba s ados en las propuestas de Pa ulo Freire, los grupos de discusin s on utilizados p a ra re vel a r a l os p rop i os
pa rti cipantes aspectos conflictivos de s u propia realidad y permitir que tomen conciencia de l a s co ndi ci o nes
es tructurales en que tra nscurren sus vi das. Es decir q u e l os g ru pos s on u ti l i za do s en el co ntexto d e l a
i nvestigacinaccin (Padilla, 1993).
39 por l a naturaleza privada de l os estudios de marketing, no puedo generalizar, l o que he tenido la o po rtuni da d
de conocer es decepcionante. Utilizan grupos de discusin, no focalizados e i nestructurados, rea l i za n l o q u e
podra mos denominar encuestas colectivas. Esto no est mal: est bien pero no son grupos focalizados, tal ve z
l a presin de la ideologa cuantitativa, tan denostada pero ta n fuerte en nuestro pa s . e xpl i que e s e ti po d e
a bordaje para l os grupos.
40 La a plicacin del mtodo biogrfico en ciencias sociales, se encuentra sintetizado en Valles (1997: ca pitul o 7) y
en Puja das (1992). La recorrida histrica de estos a utores permite reconstruir l os diversos ti pos de documentos
pers onales y es tilos de i nvestigacin preponderantes en Estados Unidos y Europa, co n m en ci n d e a l g un os
tra ba jos latinoamericanos. Tambin en Denzin (1978, ca p . 8) s e incluye una recorrida por l os va ri os ti pos d e
es tudios que i ncluye el mtodo biogrfico.

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52
CAPTULO III

Teoras y marcos tericos macro y microsociales

Qu investigamos?

La metodologa tal como la hemos definido en el captulo segundo, cuando presentamos


el esquema bsico de un diseo de investigacin cientfico, ofrece una amplia gama de
posibilidades en el marco de las teoras que la sustentan. Los lmites son impuestos por los
cnones establecidos por el propio mundo acadmico en el rea temtica en la cual se
investiga41. En los captulos anteriores hemos sido reiterativas respecto de estos dos puntos:
la teora, definida en un sentido amplio, sostiene a la investigacin y la metodologa es una
lgica consensuada en la prctica cientfica.
La estructura bsica de cualquier diseo es, como ya vimos, la formulacin de un objetivo
a partir de una teora especfica: la produccin de la prueba emprica y sistemtica,
controlable y reproducible, y la inferencia de conclusiones en las cuales dicho proceso de
inferencia es explcito. Estos tres elementos se encuentran en cualquiera de las metodologas
de uso ms frecuente: las cuantitativas y las cualitativas. Cada una ha elaborado a parti r de l a
discusin filosfica y terica, y la prctica de investigacin una serie de procedimientos
apropiados a los propsitos de la investigacin que plantean. As en el marco de un
paradigma, la metodologa define y establece los criterios de validez y relevancia para el logro
de un objetivo de investigacin.
La absoluta mayora de los investigadores en las ciencias fsicas, naturales, sociales o
humansticas dan por aceptados aquellos principios paradigmticos que ellos consideran
regulan su actividad cientfica. En la prctica cotidiana las discusiones epistemolgicas
pertenecen a otro plano de inters, ya que los investigadores llevan a cabo sus investigaciones
respetando los requerimientos de los mtodos cuya aplicacin es la propia y e spe rada e n su
propia comunidad cientfica.
Los mtodos responden a los objetivos de investigacin y stos a las teoras que los
sustentan. Los resultados de las investigaciones refutan, sostienen o modifican las teoras que
les dieron origen. La capacidad de supervivencia de las teoras depende ms de la utilidad
prctica que le asignan los investigadores, que del nmero de pruebas que hayan pasado
exitosamente. Las teoras mismas, ms all de su aplicabilidad, son escudriadas y
reformuladas por los propios investigadores y por sus crticos. As avanzan o quedan en
desuso; aunque siempre pueden ser rescatadas del olvido.
Entre los muchos factores y circunstancias histricas que contribuyen a la supervi venci a
de las teoras, o parte de ellas, su aplicabilidad a la investigacin cientfica es tal vez el
elemento ms importante, aunque no sea el nico 42. Habra que escribir la historia de cada
teora para comprender por qu perduran o decaen.
Ms all de lo peculiar de cada una, las teoras se utilizan mientras son tiles a la
investigacin; siempre que a partir de ellas se pueda responder a preguntas que permitan
formular el objetivo de investigacin.
Primero, qu estamos investigando: un tema, un problema, un suceso, o procesos?
Podemos identificar causas y consecuencias? Cul es la naturaleza de ese tema/problema y
su mbito de ocurrencia: el nivel macrosocial o microsocial?
Segundo, estamos focalizando nuestros objetivos en cuestiones que plantean el
conocimiento del sistema, de la estructura social o de la accin social?

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Tercero, qu clase de fenmenos o procesos y sus causas, razones y consecuencias se
encuentran involucrados? Aquellos que tienen su expresin en el dominio de los sujetos
actores sociales o aquellos que son postulados desde el orden social?
Estos ejes ya presentados en el captulo primero son, en realidad, temas del debate
terico que se entrecruzan; ellos plantean: primero, como se define y recorta lo que se
denomina la realidad social, histrica o de las relaciones sociales entre personas. Segundo, e l
estudio se propone investigar pautas y patrones recurrentes, dimensiones subyacentes
(estructura) o las conductas subjetivamente significativas (accin social). Y tercero las
explicaciones e interpretaciones sern postuladas desde el orden social o de la agencia
humana (cuadro 1.3., captulo i) 43. Desde el inters de una investigacin su importancia radica
en su contribucin al diseo del estudio y al cumplimiento de los procedimientos aceptados (y
aceptables) en la prctica corriente.
En este captulo utilizaremos la diferenciacin macromicrosocial como eje de nuestro
anlisis, y entrelazadas a ella plantearemos los otros dos ejes del debate terico; e structura
accin social y orden socialagencia. Como veremos, no existe una superposici n comple ta
entre los tres ejes tericos, sino que ellos son complementarios entre si. En la discusin
insistiremos sobre la prctica aceptada, que est constituida como ya lo hemos dicho por
los supuestos epistemolgicos que sustentan los mtodos, los cuales son reproducidos e n l a
forma de criterios a tener en cuenta en el diseo. Tambin. son parte de la prctica, las teoras
generales de la sociedad en cuyo marco se localizan las orientaciones tericas especficas al
estudio. Las primeras establecen cnones para el abordaje de la realidad y principios
empricos que se respetan dentro de la comunidad cientfica que los investigadores tienen
como referente vlido de su actividad (cuadro 2.3., captulo 2).

Los procesos sociales y las interacciones sociales

A diferencia de otras ciencias sociales, en economa casi intuitivamente se distingue entre


macro y microeconoma; la propia tradicin en esta disciplina llevar a pensar que se trata de
un tema bastante sencillo que no presenta dificultades. Para mostrar las diferencias
seleccionaremos como ejemplo la distribucin del ingreso que tiene gran importancia tanto en
la discusin econmica como sociolgica.
La distribucin del ingreso nacional o regional entre diferentes tipos de hogares pe rmi te
analizar aspectos macrosociales centrales de una economa y sociedad. Por otro lado, en un
enfoque microsocial, los hogares pueden ellos mismos ser caracterizados por el total de
ingresos que reciben sus miembros o por algn otro atributo de dichos miembros; por
ejemplo, hogares con jefes sostn del hogar mujer versus varn, o desocupados versus
ocupados.
Uno u otro enfoque macro o microsocial aportan diferentes clases de conocimiento. El
anlisis macrosocial de la distribucin del ingreso ofrece la imagen global societal ; qu ti pos
de hogares o conjuntos de personas acceden a qu porcentajes de la totalidad del ingreso
generado en una sociedad en un momento dado. Los cambios en esa distribucin son
explicados por procesos societales como son el funcionamiento de los mercados laborales, los
cambios en la estructura econmica (por ejemplo la distribucin sectorial de las actividades
econmicas), el grado de concentracin de la riqueza, etctera.
Por su parte el anlisis microsocial de la generacin y utilizacin de ingresos ofrece
informacin acerca del comportamiento de los hogares y las personas; qu miembros del
hogar [o sostienen econmicamente; cundo se ofrecen o retraen del mercado laboral; o cul
es el origen de sus ingresos (trabajo, rentas, jubilaciones, etc.). Permite ade ms conoce r l as
circunstancias o caractersticas del hogar y las personas que explican los distintos tipos de
comportamientos de los hogares.

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Las teoras que sustentan los anlisis macro o microsociales son diferentes. Para expl icar
los determinantes y/o consecuencias de la distribucin total del ingreso o entre subconjuntos
de poblacin es necesario postular teoras macrosociales, por ejemplo referidas al cambio
tecnolgico, a los modelos de desarrollo econmico, o a la expansin del capitalismo, y cmo
ellos afectan la igualdaddesigualdad en la distribucin de ingreso entre conjuntos de hogare s
o de personas. A partir de algunos de esos enfoques tericos se privilegia qu elementos de la
distribucin del ingreso sern estudiados, qu procesos explicativos se tomarn en cuenta, e l
perodo de estudio y lgicamente los procedimientos metodolgicos, que sern orientados
hacia lo histrico y comparativo. Es decir, sern estudios longitudinales o comparativos (entre
comunidades, sociedades, poblaciones) de corte transversal 44.
Al igual que en las investigaciones macrosociales, la investigacin microsocial se apoya en
una serie de supuestos, no siempre explcitos, que permiten estudiar decisiones, opci one s y
conductas de los actores sociales que pueden ser hogares y las personas o tambin pueden
ser firmas. Las teoras que explican el comportamiento de los hogares respecto de la
obtencin de ingresos y su asignacin a gastos, consumos o inversin pueden ser psicosociales
o sociolgicas. Tambin pueden tomar prestados de la economa los supuestos de
conocimiento perfecto y eleccin racional en las decisiones de participar en el mercado de
trabajo en trminos de los costos de oportunidad o la maxmizacin de la utilidad en la
asignacin del gasto. stos, u otros, supuestos tericos implcitos o explcitos aparecen
reflejados en un objetivo de investigacin del comportamiento microsocial del hogar respecto
de la generacin y utilizacin de los ingresos.
Un tema terico importante para la investigacin es conocer cmo se articulan ambos
niveles; es decir, cules son los microfundamentos de las teoras macrosociales, y cul e s son
las limitaciones macrosociales (coristraints) del comportamiento de las personas y los hogares.

La preocupacin por definir tericamente el nivel de anlisis tambin forma parte


constitutiva de la sociologa, las ciencias polticas y la educacin. En estas disciplinas la
discusin terica aborda de manera permanente estas cuestiones. Ellas diferencian e ntre e l
nivel de anlisis de la interaccin entre las personas y el nivel de anlisis macrosocial qu e
comprende el estudio global de la estructura y sistema, el de las instituciones, tal e s como l a
articulacin entre la economa y la poltica, as como las acciones colectivas en gran escala,
como son los movimientos sociales y polticos. Con distinto nfasis todas las teoras soci al e s
distinguen estos dos niveles de anlisis, los cuales tienen implicaciones fuertes en la
elaboracin del objetivo de investigacin: las proposiciones y conceptos derivados de te oras
planteadas a nivel macrosocial no son tiles en la formulacin de objetivos de i nve sti gacin
cuya resolucin metodolgica es planteada a nivel microsocial 45 y viceversa.
La distincin macromicro no abarca el universo completo de posibles temas de
investigacin, sino solo aquellas que por su contenido requieren que se e speci fi que e n qu
nivel de la realidad se ubica el estudio. Si revisamos artculos de investigaciones empricas
internacionales veremos que rara vez discuten si el nivel tericamente vlido es el macro o
micro social, lo cual no significa que la distincin no sea tenida en cuenta de manera implcita.
Como insistiremos en el siguiente punto, este tema lo plantean las teoras y p or lo tanto
impregnan la prctica de la investigacin.
Existen temas, en cambio, en los que el autor tiene, o debera tener conciencia de la
distincin de niveles. Uno de ellos, importante en nuestro pas, es el de los anlisis de los
mercados laborales. La mayor parte de la investigacin sobre el tema es planteada a nivel
macrosocial porque su propsito es analizar y explicar los cambios globales en los
comportamientos agregados ya sea en un corte transversal o longitudinal. Su fuente de datos
son las Encuestas Permanentes de Hogares en las cuales se consigna informacin de los
miembros y de los hogares.

55
El modelo bsico de investigacin que se apoya en las encuestas de hogares ti e ne como
propsito reconstruir el comportamiento del mercado de trabajo a partir de las regularidade s
de comportamiento agregado de unidades individuales que son personas, u hogares. La
misma base de datos se utiliza para reconstruir la oferta y la demanda laboral. Dos caras del
mismo fenmeno cuando es abordado desde la unidad persona. El procedimiento
metodolgico consiste en computar tasas de actividad, de ocupacin y desocupaci n para e l
total de la poblacin mayor de 14 aos, o para grupos quinquenales o decenales de edad, por
sexo. Estas medidas agregadas son atributos del conjunto de la poblacin estudiada, aunque
los clculos se hayan realizado utilizando una base de datos cuya unidad son individuos.
Las curvas que grafican las tasas de actividad por edad y sexo constituyen un patrn que
es una medida resumen del comportamiento de la oferta de trabajo en una regin y en n
momento determinado. En otras palabras una imagen de la estructura de la oferta que i ndi ca
las disposiciones a participar econmicamente. Las curvas en los grficos de tiempos sucesivos
muestran cmo est cambiando la oferta. Si se desea explicar tanto la estructura en un
momento dado como el cambio en el tiempo, es necesario remitirse a aquellos factores
antecedentes asociados al funcionamiento de la oferta laboral. Primero, el tamao de la
poblacin y su estructura por edad y sexo; dinmicamente sta depender del crecimiento
vegetativo y de los movimientos poblacionales internos y externos. Segundo, la disposicin de
cada segmento as conformado a participar econmicamente, es decir cuntos de aquellos e n
condiciones de trabajar lo hacen o expresan que desean hacerlo. Tercero, la citada disposicin
a participar es diferente segn la edad y sexo de las personas. Los hombres en su mayora
participan; en cambio, entre las mujeres la educacin y la situacin familiar, el nmero de
hijos, la presencia o no de compaero y nivel de recursos, son impulsores o retractore s de l a
participacin econmica. Y cuarto, la disponibilidad de puestos de trabajo y su remune raci n
actan como un atractivo o no de la salida a trabajar. Aunque estos factores afectan
diferencialmente a cada subgrupo de la poblacin operan de conjunto respecto de la totalidad
de la oferta.
La estructura de la poblacin es un todo dinmico, los cambios que afectan a segme ntos
diferenciados, consecuentemente, estn afectando la estructura. Si la migracin, por ejempl o
es selectiva, incorporando adultos jvenes como sucedi a principios de siglo XX en Argentina,
afectar el conjunto de la oferta potencial de trabajo porque son justamente los ms jve ne s
los que ms participan. O si la emigracin de trabajadores con una determinada calificacin es
masiva, afectar no slo la disponibilidad sino tambin las posibilidades de que otros
trabajadores con otras calificaciones sean demandados en el mercado de trabajo. En forma
similar podramos argumentar que si la educacin impulsa a las mujeres al mercado de
trabajo, el aumento en la oferta global femenina depender de la expansin de las
oportunidades educativas para ellas 46.
Los datos de las Encuestas Permanentes de Hogares, o cualquier otra encuesta de
poblacin, permiten reconstruir a partir de las unidadespersonas la composicin sectorial de
la mano de obra que es un aspecto de la demanda laboral: aquel que corresponde a los
puestos de trabajo efectivamente ocupados. Otros atributos como las edades, gnero y
clasificaciones de las personas ocupadas refinan la descripcin de la demanda a la que es
posible acceder con este tipo de datos. Un anlisis ms preciso requerira que se relevaran l os
datos desde las unidades de produccinempresas, lo cual dejara afuera del anlisis un
aspecto tambin crucial como es la creacin de la autodemanda de los cuentas propias.
La explicacin de los cambios en la demanda de trabajo, y/o de su estructura en un
determinado momento se debe a factores que actan al nivel de la economa global. Un
ejemplo reciente es el anlisis del impacto del modelo de desarrollo del Banco Mundial sobre
el empleo total, y por lo tanto la desocupacin, y sobre la distribucin sectorial de la mano de
obra. La apertura de la economa, las privatizaciones y la reestructuracin del papel del estado
son fenmenos macrosociales que han afectado, y afectan, el mercado de trabajo. Aunque

56
son las personas las que se ofertan y encuentran o no empleo, la recomposicin de las
actividades econmicas que tuvo lugar en el perodo y la reestructuracin tecnolgica y del
empleo intra e interempresas y sectores explican los cambios en los mercados laborales de l a
ltima dcada del siglo XX.
Los procesos macrosociales no afectan a las personas por igual; tampoco sus hogares
recomponen sus comportamientos en forma igual. Las decisiones en el seno del hogar, e
inclusive las orientaciones individuales, son fenmenos microsociales cuyo foco es
comprender cmo las familias abordan la necesidad o deseo de participar econmicamente
en el mercado laboral. Un ejemplo interesante para mostrar la diferencia entre un enfoque
macro y micro es el de la desocupacin.
En el nivel macrosocial como ya vimos la mayor desocupacin es un atributo del
agregado y su volumen depender de la articulacin entre la oferta total y la demanda total .
Las personas que viven en hogares son las desocupadas. Ellas afrontan esta probl e mti ca de
diversa forma, subemplendose, buscando un nuevo trabajo, siendo reempl azadas por los
otros miembros del hogar, recurriendo a la beneficencia pblica, o con planes trabajar. El
estudio de estas estrategias, y de las personas, sus actitudes y expectativas, y las de los
hogares que se inclinan o adoptan unas u otras, es un tpi co estudio microsocial de relaciones
sociales familiares. El diseo de un estudio a este nivel requiere de teoras microsociales
sociolgicas o psicolgicas en las cuales se postulen proposiciones que den cuenta de distintas
alternativas de comportamiento individual y familiar frente al tema de la desocupacin; o
inclusive teoras que aborden el tema de los cambios en los status y roles familiares cuando e l
desocupado es el jefe del hogar. Un enfoque diferente, como dijimos, es abordar el estudio de
la persistente desocupacin de largo plazo y el desplazamiento de varones maduros je fe s de
hogar para los cuales la estructura econmica ya no les ofrece puestos de trabajo. Estos
ltimos pueden ser caracterizados como procesos exgenos a la familia que requieren la
investigacin de la demanda de trabajo.

Perspectivas tericas macro y microsociales

La vida social est constituida figurativamente por sucesivas y conectadas capas que
involucran personas, encuentros, roles, grupos, organizaciones, comunidades, soc i e dades y
civilizaciones (Plummer, 1996:239). Ellas son separadas para su anlisis en un proceso de
abstraccin terica y metodolgica. Cmo se constituyen en parte de un proceso interactivo
es ms un tema de discusin terica que metodolgica porque ste en su desarrollo sigue las
postulaciones desarrolladas por el primero. No existe un acuerdo total acerca de la defini ci n
terica de lo que constituye un enfoque macro o micro social de la realidad. Para Layder
(1994:2) esta dicotoma es parte del pensamiento dualista en sociologa que debe ser
discutida junto con la oposicin individuosociedad y agencia (accin)estructura. El ms
antiguo, el dualismo individuosociedad, expresa cmo se crea el orden social frente a la
disparidad de las motivaciones y acciones de los individuos que la componen; las personas
tienen una experiencia subjetiva de la sociedad ya que siempre se ven involucrados en
interacciones sociales y relaciones sociales.
Aunque la idea de agencia tiene influencia filosfica, su conceptuali zacin es
eminentemente, segn Layder (1994:4), sociolgica: apunta a la Idea de que los seres
humanos son activos en la creacin de su mundo. Aunque el concepto se refiere al rol del
actor social (persona o grupo) en la direccin de su curso de vida existen diferencias entre l os
autores. Para Marx se le ha negado a la clase obrera las posibilidades de eleccin e xcepto e n
una transformacin revolucionaria. Althusser y Foucault sostienen frente a la agency la
omnipresencia del poder. Postmarxistas proponen una teora noesencialista, en la que un
descentrado, fragmentado agente es, a la vez, subjected (sometido) por el poder y capaz de
actuar contra el poder (Brooken, 1999:4). La definicin de la accin es ms abarcativa que la

57
de agencia ya que podemos investigar la accin social significativa sin necesariamente implicar
la autonoma del actor. El dualismo individuosociedad es, en muchos autores, re e mpl azado
por accinestructura. Su ventaja es que esta ltima est focalizada sobre la influencia mutua
de la actividad social y de los contextos sociales. Los seres humanos crean su mundo e
influencian y dan forma a las circunstancias en que tienen lugar las relaciones sociales.
Simultneamente el contexto de las instituciones, estructuras y recursos culturales moldean la
actividad humana. Los diversos autores tratan estos dualismos en forma diferente. Es ms, los
trminos del mismo difieren en lo que respecta a la accin social o la agencia, lo cual est
sealando cmo la propia discusin terica y su contenido establecen los trminos del debate.
Tambin destacan la superposicin conceptual cuando es necesario definir te ricamente el
objetivo de una investigacin. Por razones prcticas, mantendremos las dicotomas accin
socialestructura en la formulacin del objetivo ya que la accin social puede ser explicada
normativamente, desde el orden social, o se puede plantear l a construccin subjetiva del
mundo explicada desde la agencia humana.
Aunque existe superposicin entre las ideas de accin estructura y nivel de anlisis
micromacro stas son distinciones tiles de mantener en la formulacin del objetivo y diseo
de la investigacin siempre en el contexto de las teoras generales y sustantivas que los
sustentan. El problema es que no todos los autores tratan estos temas explcitamente, como
por ejemplo lo hace Durkheim quien diferencia las estructuras macrosociales de l a soci e dad
de las microinteracciones en pequea escala y los rituales. Para Collins (1994:193) sto hace
que la tradicin sociolgica que se apoya en sus teoras sea ms flexible que la de Marx o
Weber, para quienes el macroanlisis y los procesos histricos tienen la mayor
preponderancia, o la de la tradicin interaccionista que parece estar desinteresada por las
macroestructuras.
El mtodo de la versteheri en Weber sostiene la compresin emptica de la conducta
humana47 para entender a los seres humanos y sus acciones nos debemos colocar en su
posicin; es decir pensar sus pensamientos, sentir sus sentimientos. Podemos hacer esto
porque tambin somos humanos; entendemos a los otros por analoga con nosotros mi smos
(Martin, 1996:247). Esta posicin en la cual se rescata el significado del actor reinterpretado
por el investigador no significa necesariamente un enfoque micro que se centre en cmo la
gente acta e interacta en situaciones particulares. En el primer caso la perspectiva subjetiva
(por ejemplo, la religin) es asumida y utilizada por el investigador quien se pone e n e l l ugar
del actor; la segunda es la perspectiva microsocial de los actores construyendo su propio
mundo. Collins seala que es necesario diferenciar entre que el investigador mire el mundo a
travs de los ojos del actor y enfocar los modos como los actores reaccionan y actan en
situaciones particulares (1994:193).
Tomemos como ejemplo la definicin de la alienacin que no est vinculada a las
interacciones cara a cara, sino que es una conceptualizacin filosfica de la manera como el
individuo se relaciona con la macroestructura del capitalismo.
La alienacin en trminos de la teora marxista se refiere al proceso de extraami ento
de las personas como consecuencia de la estructura social opresiva propia del capitalismo. Se
trata de una condicin objetiva inherente al capitalismo en el cual se origina el trabajo
alienado. Marx le atribuye cuatro caractersticas al trabajo alienado: 1) alienacin del
trabajador de sus esencias como ser humano; 2) alienacin entre los trabajadores ya que el
trabajo se reduce a una mercanca y pierde su carcter de relacin social; 3) alienacin del
trabajador de su producto que es apropiado por la clase capitalista; y 4) alienacin a la
actividad econmica en s por lo cual el trabajo carece de significado para sus actores
(Marshall, 1994: 10). El concepto se refiere fundamentalmente al sistema social y econmi co
capitalista que da lugar al trabajo alienado lo cual afecta a las personas.
La diferenciacin macromicro social son maneras de abordar la discusin de los
fenmenos o procesos sociales. El ejemplo elegido sobre la alienacin trata de un rasgo

58
propio de la sociedad que le da origen; la mayor dificultad para su investigacin a nivel de l as
personas reside en la psicologizacin del concepto (autoextraamiento, sin significado
subjetivo) y en la dificultad terica para establecer el nexo entre el macrosistema y las mi cro
interacciones48, ya que el sentimiento de extraamiento puede deberse a otras causas dentro
del propio sistema capitalista (o en una sociedad socialista) y no por el propio sistema. No
obstante, esto no invalida el concepto mismo de alienacin definido marosociol gi camente;
es a este nivel de anlisis que debe plantearse su investigacin; por ejemplo, como un proceso
dentro de la cultura capitalista. Para Marx como consecuencia de la alienacin los productos
de la creacin del hombre son tratados como fetiches fuera de su control (Cuff & Payme
1984:94); tal es el caso de la reificacin de las leyes de la oferta y la demanda.
En la teora neoclsica de la economa, el mercado es objetivado, posee sus propias reglas
de funcionamiento. Ms all de los actores sociales, el mercado adquiere su propia dinmica;
el todo es ms que la suma de sus partes. Las decisiones de retirar los capitales de un pas son
el producto de multitud de movimientos que responden al riesgo que esos actores i nvi si bles
perciben que existe para sus intereses. La lgica es que si A no lo hace por patriotismo, lo hace
B y entonces fuerza a A a hacerlo. El mercado, como la tasa de inters, son objetos rei ficados
que debemos respetar. Y los respetamos. El mercado opera en el nivel macrosocial; sus
consecuencias son observadas en el nivel micro, aunque no est muy claro como dicho
proceso tiene lugar. La pregunta es:
Cmo se impulsan y concatenan las acciones, cules son los procesos intermediarios
sociales entre los agentes sociales que controlan el poder econmico y en cuyo seno se
gestan los procesos y la multitud de actores que constituyen el pblico en ge ne ral (y que
retira cien pesos de su caja de ahorro)?
No todos los procesos macrosociales son trasladables para su investigacin rnicrosoci al,
particularmente aquellos cuya formulacin terica constituye una totalidad para cuya
comprensin el mtodo histrico parece el ms adecuado. Los procesos social e s que ti enen
consecuencias para conjuntos de personas son dificilmente separables conce ptualmente de
las estructuras y sistemas de las cuales se postula tericamente que son una parte inhere nte.
El estudio microsocial del extraamiento e indefensin de las personas requiere abstraer y
medir estos conceptos y diferenciar unidades de anlisis individuales. En lti ma i nstanci a se
obtienen datos sobre los que se mide: caractersticas psicosociales y conductas de las
personas, ms all de los procesos societales ms amplios de los cuales ellas forman parte.
El aporte de Durkheim para la comprensin de las relaciones macromicro reside e n que
sus teoras discuten situaciones y estructuras, y la manera como stas determinan las i de as y
creencias de la gente. Esta posicin implica asumir el papel explicativo de las
macroestructuras, como es la divisin del trabajo social, respecto de los microproce sos (muy
importante en la tradicin funcionalista); pero tambin, por otra parte, su teora de los
rituales ha significado una contribucin importante a las teoras de Goffman y Berstein y al
anlisis microsociaL
Las teoras que discuten el papel de las estructuras y de los procesos macrosoci al e s y de
las instituciones sobre la vida de la gente (sus ideas, creencias, actitudes y patrones de
comportamiento) constituyen herramientas para la interpretacin y explicacin soci ol gi ca.
En el anlisis del suicidio, Durkheim compara estadsticamente las tasas de suicidio para
diferentes grupos y segmentos y concluye que su grado de cohesin da cuenta de los
diferentes patrones de comportamiento, medidos por la tasa de suicidio cuya estabilida d
estadstica, como la tasa de natalidad, indica la presencia de procesos colectivos subyace ntes
que trascienden a los individuos tomados individualmente. (Collins, 1994:198)
Los rituales pueden ser considerados pautas de conductas repetidas que se desemp ean
en formas preestablecidas en circunstancias y tiempos, tambin especficos, involucrando e l
uso de smbolos y expresiones simblicas. Para Durkheim los rituales (religiosos y profanos)
crean solidaridad social y mantienen la cohesin social.

59
Quienes plantean sus investigaciones a partir de teoras microsociales asignan una gran
importancia a las interacciones rituales, las que son perforrnances, como en el te atro, que
se desarrollan en determinados escenarios. Los rituales tienen consecuencias soci ale s como
crear lazos, construir la autoimagen, negociar las relaciones, controlar a los otros. Invol ucran
adems el uso de recursos materiales y habilidades culturales. Los rituales estn i mbri cados
en el sistema de diferenciacin y estratificacin social, por ejemplo la deferenci a soci al y l as
maneras sociales que Goffman plantea en su dimensin microsocial 49.
Aproximarnos a la formulacin de un objetivo que plantea una problemtica microsoci al
comparado con otro ubicado en el nivel macrosocial no es fcil porque la realidad es
simultneamente macro y micro y porque en cada suceso o proceso que deseamos estudiar
aparecen ambos niveles. Las teoras microsociales tienen en cuenta la experiencia individual y
la interaccin social que son las fuentes de creacin de significados y de bases para l a acci n
concertada y creacin y recreacin del orden social. Este proceso involucra elementos
cognitivos y emocionales que hacen posible la accin concertada de las personas quienes son
individuos (agentes sociales) que pertenecen a grupos y categoras sociales (son jvenes,
padres, amigos etc.) y desempean actividades y ocupan posiciones sociales (son
trabajadores, clase media, pobres etc.).
En el vinculo entre el nivel micro y macrosocial pueden plantearse diferentes
intensidades de preeminencia desde uno hacia otro nivel: desde los individuos que cre an l a
sociedad mediante sus actos creativos y autnomos, o desde la sociedad que predomina
sobre los actos y decisiones individuales. Las posiciones intermedias post ulan que: los
individuos crean y recrean la sociedad a partir de esquemas previos y que los individuos
socializados, en un orden social, recrean la sociedad y reproducen el orden social existente
(Alexander & Giesen, 1994:24). Los supuestos implcitos o explcitos alrededor de estos temas
permearn la formulacin del marco terico propuesto para abordar la definicin y
delimitacin de la problemtica a investigar.
Aunque las dimensiones macromicro y estructuraaccin social, agenciaorden soci al se
superponen, en la prctica de la investigacin no constituyen categoras conceptuales iguales.
La mayora de los estudios macrosociales estn centrados en la investigacin de estructuras o
cambios estructurales, lo cual no excluye que las investigaciones sobre la sociabilidad, las
maneras o los cambios culturales que aun centrados en la agencia humana se planteen a un
nivel de la sociedad como un todo. Por ejemplo la representacin de la sociedad co nstrui da a
travs de las fotografas es una interpretacin subjetiva que incorpora informacin y emocin.
A partir del estudio de documentos fotogrficos se puede reconstruir la sociedad (nivel
macrosocial) de la cual los actores forman parte (Hamilton, 1997:83).
La prctica de la investigacin de un tema o rea temtica es el primer antecede nte que
un investigador debe tener en cuenta, y a partir de all completar y modificar lo que otros han
hecho antes que l. Las categoras abstractas son instrumentos analticos que nos permiten
resear y comprender la bibliografa y refinar nuestro propio abordaje terico de un tema.
Con frecuencia nos encontraremos con que en una misma investigacin se utilizan categoras
combinadas; aunque el papel explicativo o la centralidad que se le asigne en el diseo pue de ,
y debe, ser diferente.
Hasta ahora, nos hemos referido a categoras que se aplican a la formulacin teri ca de l
objetivo de investigacin, que es la primera etapa de un diseo. Los mismos temas apare ce n
en la etapa de la medicin y observacin y en la decisin sobre el universo y la unidad de
anlisis. Debemos advertir que no se pueden trasladar estas cuestiones tericas en forma
automtica. Cada caso debe ser especialmente discutido. La arena donde se discuten estos
temas es en el diseo de la investigacin.

60
La investigacin macrosocial

La investigacin macrosocial tiene como propsito abordar el estudio de la estructura


social, de las instituciones, las sociedades y sus culturas, incluyendo las cuestiones vinculadas
a los procesos histricos. El enfoque macrosociolgico da lugar al uso de conceptos tericos a
nivel del sistema y al uso de datos agregados derivados de respuestas individuales del mi cro
nivel pero que caracterizan colectividades sociales (KnorrCetina, 198 1:2). Aunque los datos
agregados tienen como origen mediciones al nivel de unidades individuales o de nivel
intermedio (grupos, familias, firmas), su utilizacin en las investigacion es macrosociales
plantea, como veremos, una estrategia tericometodolgica diferente a la de la
reconstruccin de la estructura o el sistema a partir de las unidades individuales.
El anlisis macrosociolgico se confunde con la investigacin histrica cuando se
incorpora el tiempo y el cambio (o no, cambio) al anlisis. De all que una clasificacin basada
en el rol del tiempo sea pertinente: los estudios longitudinales son histricos, mientras los
estudios transversales generalmente no lo son, por ejempl o la comparacin de i nsti tuci one s
polticas50.
Entre nosotros, Germani inici con la publicacin de Estruct ura Social de la Argentina
(1955) una tradicin de anlisis macrosocial que aun perdura. Los contenidos sustantivos de
los diversos estudios que, podramos ubicar en este conjunto son variados aunque comparten
elementos centrales de su metodologa. Estructura Social (German, 1955), el anlisis del
proceso de urbanizacin (Germani, 1958), y la transicin desde la sociedad tradicional a la
sociedad moderna (Germani, 1961), son todas investigaciones en las cuales se analizan
procesos sociales y culturales a nivel macrosocial utilizando al efecto datos secundarios
estadsticos agregados y documentales (entre ellos estudios realizados por otros autores).
En el estudio de la transicin, Germani (1961) plantea su marco conceptual en el cual
postula dos modelos de sociedad, la tradicional y la moderna, que son tipos ideales que
condensan alrededor de ejes analticos, aspectos institucionales y de la estructura social y
organizacin social. Su estrategia metodolgica consiste en describir y contrastar sistemas y
estructuras de sociedades definidas de antemano como correspondiendo a dos estadios de
desarrollo econmico, social y poltico. Estos procesos macrosociales se explican por otros
procesos tambin definidos a nivel macrosocial, como son por ejemplo los sistemas de
estratificacin social, las migraciones o procesos de secularizacin social. La transicin hacia l a
democracia, la integracin de las masas a la vida poltica, e incluso los fenmenos del
totalitarismo son explicados por aspectos propios de las condiciones en que tuvieron lugar los
procesos macrosociales antes mencionados.
Poltica y Sociedad (Germani, 1961) al igal que Estructura Social (Germani, 1955) y el
libro pionero de Aldo Ferrer (1956) sobre la economa argentina nos legaron varias
enseanzas. En primer lugar aprendimos con ellos a resear multitud de datos estadsticos
dispersos y un conjunto heterogneo de anlisis histrico, y articul arlos en un marco analti co
argumental que nos permiti comprender los procesos sociales en forma coherente e
integrada. Este marco argumental es lo que denominamos hoy en da marco terico; es de ci r,
aquellas proposiciones, ideas y conceptos que nos permi ten recoger evidencia emprica,
ordenarla e interpretarla. La segunda enseanza es mirar a la sociedad y la economa como
fenmenos vinculados entre s en un contexto histricopoltico. Lo que Germani denominaba
la unidad e historicidad del mundo sociocultural, para muchas personas jvenes era algo
nuevo. No se trataba ya de estudiar la historia poltica, o la poblacin, o la sagrada economa,
o las ideas religiosas cada una por su lado. Para entender la poltica haba que saber histori a y
para saber historia haba que entender economa. ste es un punto que conviene se parar de
las teoras funcionalistas en las cuales Germani podra haberse inspirado, en algunos de sus
trabajos; l ense a mirar ms all del rea o tema especifico de nuestra preocupacin.

61
Tambin ense a respetar y utilizar provechosamente el conocimiento acumulado y a
incorporar a un estudio datos empricos censales51.

Cuadro 3.1. Esquema narrativohistrico de la investigacin macrosocial


1. Formulacin de una serie de proposi ciones empricas que sintetizan:
a. esquemas analticos de amplia aplicabilidad derivados de teoras sociolgicaspolticas, culturales;
y/o
b. generalizaciones empricas inducidas de un nmero extenso de amplia cobertura de anlisis
histricos acumulados.
2. Desarrollo de un esquema (modelo) argumental en el que se articulan teora (generalizacin) y
generalizaciones empricas (particularidad de los sucesos).
3. Definicin espaciotemporal de el/los casos a estudiar.
4. Seleccin de fuentes: estadsticas, documental es, bibliogrficas (estudios sociolgicoseconmi c os
polticoshistricos). Evaluacin de autenticidad y confiabilidad.
5. Sistematizacin y produccin de la evidencia organizada alrededor del esquemamodelo argumenta l
tericoemprico (etapa 2).
6. Anlisis comparativo de casos. Contrastacin de los resultados de la aplicacin en tiempo y es pa c i o
de los modelos de procesos histricos con evidencia producida en otras investigaciones sociolgicas
micro y macrosociales.

Cada investigacin cuantitativa o cualitativa, tiene un ncleo o modelo central alrede dor
del cual se desarrolla y ejecuta el proyecto. A veces ese ncleomodelo no es expl ci to, de be
ser inferido de los textos escritos por su/s autor/res. Poltica y Sociedad (Germani, 1961) y
todos los estudios que comparten ese estilo de hacer investigacin macrosocial re sponden a
un modelo implcito lgicohistrico: los procesos antecedentes sn postulados como los
determinantes o activantes de otros procesos o fenmenos vinculados y subse cue ntes e n e l
tiempo histrico (cuadro 3.1.). La distancia lgica y en el tiempo de los procesos o sucesos
entre si puede ser ms o menos amplia. Por ejemplo en los estudios recientes sobre los
cambios en los mercados laborales se asume luego de una descripcin ms o menos frondosa
que la poltica econmica de los noventa es la causa de la desocupacin. La prueba no siempre
es minuciosa ni detalladamente fundada. Aunque efectivamente haya sido as, l a ampl i tud y
profundidad de la prueba que se ofrece es muchas veces endeble. Tomemos como e je mpl o
Sautu (1997); all utilizando los datos de las Encuestas Permanentes de Hogares se describe,
analiza y extraen conclusiones respecto de los cambios en la oferta y demanda de trabajo;
pero solo asume, enuncindolos, los procesos que dan cuenta y seguramente explican esas
consecuencias sobre el mercado de trabajo. El anlisis de corte transversal comparativo se
propone el descubrimiento de regularidades macrosociolgicas o proposiciones tericas
(como leyes) que son las que se aplican para explicar los procesos sociales. Estas leyes pueden
tomar varias formas: proposiciones donde se postulan tendencias, regularidades,
condicionales (si A entonces B) o regularidades estructurales que sostienen que A, B, C, e tc.
van la mayor parte de las veces juntas.
Existen modelos estadsticos multivariados para el anlisis macroestructural histrico,
pero entre nosotros se usa poco 52. En cambio se ha instaurado un estilo de investigacin
macrosocial que ha desarrollado su propia lgica y estrategia metodolgica para el anlisis de
datos secundarios estadsticos y documentales. Tal es el caso de los trabajos de Germani antes
citados; ellos siguen el modelo descripto en el cuadro 3.1. siendo vlidos y pertinentes ti enen
sus limitaciones, por lo que es prudente centrarse en el anlisis de fenmenos y procesos y
sus interrelaciones sin pretender hacer inferencias causales globalizadoras apre suradas que
los ubican en un terreno terico y metodolgico resbaladizo.
No obstante, en los estudios antes descriptos, que denominamos narrativo histricos
(cuadro 3.1.), las relaciones de causalidad histrica o de interrelaciones entre procesos no
estn excluidas. Cuando el volumen de material documental, histrico y bibliogrfico, e s muy
amplio los distintos argumentos se sostienen entre si apoyados en evidencia emprica. Un

62
esquema tpico lo encontramos en el anlisis de Collins (1999: cap. 5) sobre la aplicacin de l a
teora de la modernizacin a Alemania. All destaca los cuatro distintos procesos que
componen la modernidad; ellos responden a diferentes causas y se mueven
independientemente: 1) burocratizacin, 2) secularizacin religiosa, 3) industrializacin
capitalista, y 4) democratizacin. En cada uno se analizan las experiencias de Alemania y
otros pases capitalistas occidentales. Su conclusin pone en duda la interpretacin del
perodo nazi como emergiendo de una tradicin autoritaria de la cultura y de una sociedad
alemana distante en la opinin popular de la de otras democracias occidentales, Collins critica
la retrica unidimensional que impone una simple lnea de desarrollo a un proceso
multidimensional (1999:176).
En Argentina, el aporte al conocimiento de Poltica y Sociedad (Germani, 1961) y muchos
otros estudios en esta tradicin ha sido muy grande y su influencia profunda; tal vez mayor
que los anlisis macroestructurales comparativos que bajo la direccin de Peter Heintz se
llevaron a cabo en los aos sesenta y setenta, primero en FLACSO (Chile) y luego en la
Fundacin Bariloche. Desde una posicin metodolgica cuantitativa estricta estos estudios son
tal vez ms correctos que la tradicin de Poltica y Sociedad y Estructura Social o algunas de
las investigaciones llevadas a cabo en los mismos aos en el Centro de Investigaciones en
Ciencias Sociales (CICSO). Sin embargo estos ltimos son terica e histricamente superiore s
por su contribucin a la comprensin de los problemas investigados53.
Heintz (1965) describe, con motivo de un estudio de polticas provinciales, el modelo
utilizado por l y su equipo en otras investigaciones (cuadro 3.2.). Sus caractersticas son las
siguientes. Primero, se plantean una o ms proposiciones del tipo de las que en un captulo
anterior denominamos generalizaciones empricas, tales como el desarrollo regional significa
desarrollo econmico social de ciertas divisiones territoriales que se caracterizan por ser
subdesarrolladas y rurales o semirurales, con bajos niveles de vida y altas aspiraciones de
consumo, comparadas con la/s zonas urbanas desarrolladas (Heintz, 1965). Segundo, las
unidades de anlisis son unidades societales que son divisiones territoriales 54. Tercero, las
variables son caractersticas de las unidades agregadas. Cuarto, se plantean una serie de
proposiciones en las cuales se postulan relaciones entre las variables, las que son puestas a
prueba utilizando modelos estadsticos de asociacin entre variables.
En el citado artculo, o en otros de la misma tradicin, no se puede deducir claramente l a
articulacin entre las proposiciones (relaciones entre variables) lo cual obnubi la bastante l a
comprensin de las conclusiones. Una objecin que en su momento despert e ste e sti lo de
investigacin es el limitado nmero de unidades societales, las provincias, que es factible
utilizar por la escasez de datos y por lo tanto la muy grande heterogeneidad de l as uni dade s
en cada una de las variables seleccionadas. Esto probablemente explique que se la utilice poco
hoy en da en nuestro pas. No es el modelo el que no funciona sino la pertinencia de su
aplicacin a casos para los cuales los datos son poco confiables.
Ese modelo de investigacin es utilizado validamente en economa y en investigacin de
mercado. El anlisis secundario de datos estadsticos en el cual se utilizan unidades de anlisi s
agregadas requiere de una cuidadosa seleccin, definicin conceptual y emprica de las
variables. En este ltimo punto descansa la clave de una buena investigacin en la cual su
objetivo, derivado tericamente, debe especificar las relaciones que se postulan entre
fenmenos y procesos que tienen lugar entre unidades societales, que son agregados,
conjuntos, grupos categoras espaciales, etc. Las variables que caracterizan las unidades
societales son aspectos o dimensiones de las macroestructuras o son productos de proce sos
macrosociales (ambos vinculados entre si), como son por ejemplo el ingreso per cpita, la tasa
de escolarizacin, la tasa de crecimiento econmico; el porcentaje de la poblacin urbana, etc.
Cada una de estas variables puede ser descompuesta en los tems de informacin que han
permitido su medicin la cual asumimos ha sido producida con procedimientos iguales (o
bastante similares) como para no introducir errores en las unidades societales consideradas.

63
Este supuesto es dificil, casi imposible de asumir, cuando se intenta incorporar vari abl e que
son resultados de procesos sociopolticos y culturales multifacticos los cuales, a su ve z, son
consecuencias de una variedad de otros procesos antecedentes que no aparecen bien
especificados55. Otro problema con este tipo de estudios se presenta cuando se intenta
utilizar en el mismo modelo, variables que se miden a partir de datos secundarios estadsticos
(como la tasa de urbanizacin) y variables evaluativas obtenidas de entrevistas o
cuestionarios. Unas son macroestructurales, las otras medidas resmenes del peso relativo
que tienen en la poblacin percepciones e interpretaciones de los agentes sociales. En el
cuadro 3.2. hemos resumido las caractersticas de este tipo de investigacin.

Cuadro 3.2. Esquema de anlisis cuantitativo macrosocial


1. Teoras: macrosociales del desarrollo econmico, social, poltico: teoras de la revolucin, del Estado,
de la modernizacin, democratizacin, militarizacin, sistema mundial, cambio tecnolgico.
2. Unidades de anlisis: agregados geogrficos (pases, provincias. departamentos), grupos o
instituciones, clubes, escuelas, firmas, bancos.
3. Variables: atributos de la unidad agregada: econmicas: producto total, per cpita, ndice Gini de
concentracin del ingreso, ingreso per cpita, porcenta je del empleo en industria manufacturera,
tasa de desocupacin, etc. Total de empleo, empleo tcnico en la firma, promedio de salarios
tcnicoprofesionales.
polticas: porcentaje de voto de derecha, de izquierda. tasa de corrupcin burocrtica, tasa de
representacin de minoras:
interrupcin/estabilidad democrtica.
sociales/poblacionales: proporcin de poblacin anciana, tasa de escolarizacin, porcentaje de
analfabetos, porcentaje de poblacin extranjera, relacin del tamao de la clase media sob r e l a
popular, telfonos per cpita, proporcin de hogares debajo de la lnea de pobreza.
4. Fuente de datos: estadsticas permanentes, censos, encuestas de hogares, econmicas, documentos.
5. Variables construidas a partir de encuestas: como porcentajes o tasas o puntajes en una escala que
miden la incidencia de un atributo en una poblacin. Percepcin de la incidencia de la corrupcin en
un organismo/institucin, pas. Predominio de una opinin. Evaluacin de la discriminacin tni c a .
Alienacin (en trminos psicosociales). Estrategia de marketing. Tipo de comportamiento de una
institucin. Sistema de reclutamiento de personal.
6. Modelos de anlisis: multivariados de dependencia (regresin, correlacin, varianza, discrimina nte)
o interdependencia (factorial, conglomerados, escala multidimensional).

En economa, donde con ese diseo se han hecho importantes contribuciones al


conocimiento, su utilizacin resulta til porque aun cuando la disciplina (la economa) se
halla preocupada por conductas de los individuos su principal inters es la conducta de los
grupos: es decir, el nivel de anlisis es el sistema y no las personas (Knudsen, 1993:273
citando a John Hicks y a Fritz Machlup) ya que se postula un sistema en el cual las unidades
que toman decisiones forman tomos lgicos 56. Estas unidades pueden ser firmas o
transacciones aunque no se descartan estudios llevados a cabo al nivel de las decisiones
individuales.
La investigacin de Germani en Poltica y Sociedad y la de Heintz sobre poltica provinci al
son modelos de estudios macrosociales que se ocupan de las sociedades, sus culturas y el
cambio histrico. En el estilo de investigacin de Germani se ubican estudios re ci entes cuyo
objetivo es analizar el cambio social, econmico y poltico. Entre ellos se pu e de n me nci onar
los ms recientes artculos de Aparicio, Giarraca & Teubal (1992), y de Forni & Tort (1992)
como ejemplos de investigaciones planteadas a nivel macrosocial. Discutiremos con algn
detalle este ltimo, ya que mientras en el de Aparicio, et. al., todo el anlisis trata de
estructuras y procesos macrosociales en el de Forni & Tort se involucran tambin entidades
intermedias entre los niveles macro y microsociales.

64
El objetivo del artculo de Forni & Tort (1992) es analizar las transformaciones de la
estructura social agrcola en la regin cerealera pampeana maicera y triguera, a partir de 1914
hasta los aos setenta. Sus fuentes de datos son los censos agropecuarios y monografas con
datos primarios y secundarios y fuentes bibliogrficas histricas de diversos autores 57.
En Forni & Tort (1992) se plantea que la transformacin de la estructura social agraria y
de los sistemas productivos es la consecuencia de varios procesos sociales y econmicos. As,
se tienen en cuenta la distribucin de la tierra, el tamao de las explotaciones, los sistemas
jurdicos de apropiacin y utilizacin de la misma y la transformacin productiva en la cual se
destacan los factores tecnolgicos y sistemas de cultivos. Alrededor de estos procesos se
analiza su impacto sobre los tipos de explotacin, el uso del factor trabajo, y el
involucramiento familiar, predominantes en cada sucesivo perodo histrico. Esta e strate gi a
metodolgica les permite reconstruir histricamente los sistemas socioeconmicos agrcol a
cerealeros y su estructura social: la distribucin y apropiacin de la tierra y otros recursos
humanos y materiales. Su enfoque es macrosocial y longitudinal ya que abarca varias dcadas.
Aunque las teoras que sustentan la construccin de los datos y su anlisis no son explicitas
responden a una tradicin y estilo de trabajo utilizado por Germani y otros investigadores
latinoamericanos, la cual en estudios rurales ha sido desarrollada, profundizada y difundida
por el propio Forn, a lo largo de su extensa obra escrita, y por otros socilogos y economistas
entre los cuales se cuentan los autores del artculo ms arriba citado (Aparicio, Giarraca &
Teubal, 1992).
El diseo de ste tipo de investigacin y el argumento explicativo que se desarrolla
durante su ejecucin asume vinculos antecedentes y consecuentes, o de simultaneidad de
ocurrencia entre procesos que dan cuenta o explican las caractersticas principales de un
suceso o situacin y las transformaciones sociales que ellos generan.
Debido a que en la investigacin macrosocial las cuestiones tericas no aparecen siempre
explicitadas en los artculos publicados, para el lector es dificil inferir el modelo terico
general que subyace a este tipo de estudio. En varias tradiciones tericas la afirmacin de
Topolsky sobre la ley de la macroestructura seria aplicable. Desde una perspectiva Marxista, l
sostiene que esta ley podria formularse as: ningn elemento del macrosistema (o se a de l a
totalidad de los hechos sociales), es decir de las fuerzas productivas, las relaciones de
produccin, y la superestructura pueden existir independientemente unos de otros; solo
pueden funcionar relacionados sincrnicamente. ... los trminos como fuerzas producti vas o
relaciones de produccin en forma abreviada encubren lo complicado de la accin humana.
Todas las leyes pueden formularse en trminos de procesos histricos y en trminos de
acciones humanas orientadas hacia un fin (Topolsky, 1992:22 122).
Para trabajar en profundidad los enfoques teri cos especficos y las orientaciones
epistemolgicas de varios estudios, incluyendo Forni & Tort (1992) deberamos remontarnos a
trabajos anteriores de estos autores donde estos temas han sido debatidos, o asumir, como
dijimos ms arriba, la ley de la macro estructura. Aunque en un texto metodol gico como e l
presente ellos son de inters, en los rticulos en s mismos su incorporacin podra resultar
agobiante para el lector, de all que en la prctica aceptada generalmente se omiten los
detalles de lo que en el captulo sobre diseo se ha denominado marco terico 58.
La investigacin macrosocial est como dijimos, difundida en nuestro medio y ha sido
desarrollada as en variadas reas temticas, aunque en particular en los estudios de los
sistemas polticos (por ejemplo, la expansin de la participacin va el voto) los cambi os e n l a
estructura educativa, la dinmica poblacional y los estudios sobre el mercado de trabajo en
sus varias vertientes. Este ltimo tema de estudio es especialmente representativo de
investigaciones en las cuales el marco terico est implcito o diluido en las descripcione s de l
estado del arte o del contexto macroeconmico y poltico del perodo en estudio.
Es frecuente el uso del esquema antes descripto en el cual los antecedentes so n
vinculados con consecuentes sobre la base de un modelo terico no explcito, que en algunos

65
casos podra ser la teora marxista y en otros bien podra ser alguna variante de la teora del
desarrollo econmico, o de la globalizacin, etctera.
La bibliografa en Argentina es amplia; incluye un nmero grande de estudios sobre los
cambios societales recientes que analizan las transformaciones vinculadas al modelo
econmico (19912001) que han impactado la estructura econmica, las tecnologas, la
concentracin del poder, y las condiciones en que opera la demanda de mano de obra, que e s
la causa directa de los niveles de desocupacin imperantes en la ltima dcada. A este modelo
terico bsico muchos trabajos han incorporado teoras del cambio poblacional y del si ste ma
educativo o los cambios en la dinmica de los hogares aunque el esquema bsico de
investigacin se ha mantenido y permanecen diluidos los vnculos ms especficos entre los
diversos procesos.

La reconstruccin macrosocial a partir de las unidades

Las investigaciones sobre los mercados laborales, antes citados, representan ejemplos de
estudios macrosociolgicos en los cuales la estructura o el sistema social son reconstrui dos a
partir de caractersticas de las unidades individuales, generalmente personas que poseen
atributos como su edad, sexo, educacin e insercin ocupacional. Este tipo de estudios
requiere de una conceptualizacin terica, a veces no es explcita, de estructura social, de
sistema y de organizacin. Ambos conceptos, estructura y sistema, son utilizados con
frecuencia sin explicitar, a veces ni siquiera parcialmente, sus contenidos conceptuales.
Autores y lectores los interpretan en el contexto de las teoras generales de la sociedad; todos
sabemos lo que es aunque no lo digamos en forma explcita. Este conocimiento tcito
proviene de los usos y costumbres instaurados en la propia rea disciplinaria en la cual
trabajamos.
En nuestro medio, en economa cuando se habla de estructura econmica est claro que
nos estamos refiriendo a la distribucin sectorial o espacial del producto, el ingreso, el
empleo, u otra variable que es considerada atributo de la estructura. Rpidamente en los
artculos es posible inferir la conceptualizacin terica de estructura por los datos que se
analizan.
En sociologa, y disciplinas conexas, una definicin muy general de estructura se refiere a
los elementos componentes y sus iriterrelaciones ordenadas, de un sistema social o sociedad.
Los elementos que componen la estructura son posiciones o roles sociales, pero tambin
puede tratarse de normas o valores. Por ejemplo la estructura de parentesco define status y
roles y tambin normas y usos y costumbres organizados alrededor de la pareja conyugal, sus
descendientes y ascendientes as como criterios sobre la divisin del trabajo y la asignacin de
recursos, beneficios y cargas. En trminos corrientes la estructura de parentesco son las
posiciones y sus vnculos en el seno del hogar/familia los que constituyen un tipo cuando son
extendidos al conjunto social. Son relaciones entre las diversas partes componentes que
involucran adems varios tipos de distribuciones: de poder, de los recursos materiales y la
sociabilidad.
Los dos atributos de las estructuras sociales sealados por el Bictckwell Diction ary of
Sodology (Johnson, 1997:265) se encuentran presentes en todas las estructuras; ellos son:
relaciones entre elementoscomponentes y la distribucin de recursos materiales,
inmateriales, smbolos, jerarquas etc. La aplicacin de esta definicin a la estructura
ocupacional es ilustrativa. Las ocupaciones son posiciones en el orden econmico de la
produccin de bienes y servicios; ellas se ubican en un orden jerrquico e involucran
relaciones sociales, y una diferencial participacin de los recursos y productos/ingresos
producidos. La estructura ocupacional como la de parentesco y muchas otras se sostienen por
lo que podramos denominar la estructura normativa de una sociedad, sistema social o
institucin. Los elementos componentes son reglas, resoluciones y todo tipo de leyes y

66
decretos: es decir pautas consensuadas en la prctica que desde el punto de vista de l suje to
tienen diversas jerarquas de poder sancionatorio. La estructura normativa, por ejemplo la
estructura jurdica argentina en materia econmica, establece relaciones entre distintos ti pos
de normas que la componen y una jerarqua de preeminencia entre ell as que es la distribucin
del poder prescriptivo y sancionatorio.
El anlisis secundario de datos estadsticos (por ejemplo, censos) y las encuestas son l os
principales mtodos utilizados para reconstruir macrosociolgicamente las estructuras a partir
de informacin recibida de unidades de anlisis individuales; tal es el caso de la estructura de
sexo y edad, la mencionada estructura ocupacional, o la educativa. El peso numrico de e ste
tipo de estudio en nuestro medio ha llevado con frecuencia a dar por supuestos los conceptos
tericos bsicos que los sostienen; inclusive cuando se analizan los cambios, los antecedentes
(considerados causales o que dan cuenta de la ocurrencia de dichos cambios) no son
discutidos explcitamente. A veces se hace referencia a ellos, como son por ejemplo, los
estudios donde se vinculan las capacidades adquiridas, principalmente la educaci n, con l os
logros ocupacionales. En Sautu (1992) se comparan las pirmides de ocupacin de varones y
mujeres sealando en qu sectores y posiciones se concentran las ltimas. No se ofrecen
proposiciones tericas sistemticas que expliquen las diferencias; est implcito un modelo
terico de discriminacin laboral y social cuyo mbito es la demanda de mano de obra en la
cual tambin aparecen las influencias culturales y la autoimagen de las personas que se
ofrecen en el mercado.
El hecho de que en los trabajos macrosociolgicos ya citados no se expliciten las
proposiciones tericas no significa que no posean contenidos tericos. Son teoras ge n e ral es
implcitas de la sociedad y su cambio y del desarrollo econmico, o del cambio poltico, etc.
Por esta misma razn la estructura es considerada un sistema abarcativo de relaciones
sociales que se establecen como factores externos que afectan la vida de los individuos.
Aunque la idea de estructura social aparece en el iluminismo del siglo dieciocho, la teora
clsica del siglo diecinueve produjo las dos contribuciones ms influyentes en la discusi n de
la estructura y la accin. Ellas estn asociadas con Karl Marx y Emile Durkheim
respectivamente (Holton, 1996:27).
La reconstruccin macrosocial a partir de las unidades plantea un vnculo macro
microsocial que explica los fenmenos sociales a partir de respuestas y rasgos de l os suje tos
involucrados. Las singularidades y tambin regularidades, incluso las diferencias entre
sistemas sociales son el resultado de la consecuencia de las acciones individuales. El todo es l a
suma de las partes. En el anlisis se parfe de un modelo deductivo que se apoya so bre una
serie de proposiciones que se asumen como verdaderas y categoras de actores sociales cuyas
motivaciones y conductas son tenidas en cuenta.
Muchos anlisis sobre el desarrollo socioeconmico y/o la teora de la modernizacin,
que tratan problemas eminentemente macrosociales, son abordados con diseos de
investigacin en los cuales las consecuencias de acciones o sucesos que tienen lugar en un
momento en el tiempo se concatenan en sucesivas etapas con las acciones de otros conjuntos
de actores sociales.
Los estudios sobre mercado de trabajo que discutimos ms arriba se encuentran
influenciados por las concepciones del individualismo metodolgico aunque no
intencionalmente ni en forma explcita. Y solo parcialmente ya que la mayora no cubre
secuencias completas de causas y consecuencias, probablemente porque la mayora se
mantienen en un plano eminentemente descriptivo.
Un ejemplo de anlisis macrosocial estructural de la estratificacin social es la
investigacin de Jorrat (2000) en la cual se estudian los estratos y la movilidad social a partir
de los datos de una encuesta aleatoria a hogares en el rea metropolitana de Buenos Aires.
Dos de las escuelas de pensamiento vigentes en la actualidad sirven de marco terico al
estudio de la estratificacin ocupacional: la corriente marxista de Wright (1985, 1994) y los

67
estudios sobre prestigio y gradacin ocupacional de Goldthorpe & Hope (1974). Ellas di fi e ren
en las concepciones tericas y en las operacionales pero ambas reconstruyen la e structura a
partir de las unidades individuales familias/personas. El anlisis de la movilidad social
intergeneracional es un buen ejemplo para mostrar la diferencia entre un estudio que
reconstruye el nivel societal a partir de las unidades individuales (cuadro 3.3.) y un estudio
que parte del nivel agregado como es el caso reseado en el cuadro 3.1.
La movilidad social es un proceso que caracteriza a sociedades y momentos histricos,
aunque sus consecuencias se experimentan y observan en el nivel microsocial. Las pe rsonas
mantienen posiciones estables, ascienden o descienden en una estructura jerrquica; la
posibilidad de existencia y magnitud de esos movimientos depender de la soci e dad e n que
tienen lugar. La sociedad argentina de los aos treinta a los cincuenta creca a un ritmo tal que
multiplicaba las posibilidades de acceder a ocupaciones ms calificadas y mejor remune radas
(es la tpica transferencia de mano de obra desde actividades rurales/semirurales hacia
actividades urbanas). Aunque la herencia ocupacional fuera alta (hijos que ocupan posici ones
similares a las de sus padres) la estructura econmica abra posibilidades para los hijos de
origen ms bajo, acompaado por la expansin de las oportunidades educativas. Germani
(1963) distingui y midi la movilidad estructural de la de reemplazo.

Cuadro 3.3. La reconstruccin de la estructura y movilidad social a partir de las unidades 59


Cuestiones tericas Cuestiones tcnicas
1. La unicidad histricosocial del agregado Justificar por qu se elige un mbito geogrfico y no
universo; las relaciones sociales que otro. Construccin de la base empricomuestral.
constituyen el sustento de la estratificacin
y de la constitucin de segmentos definidos
como clases o estratos y de los procesos de
movilidad
2. Definicin del mbitodominio en el cual Definicin de la unidad de anlisis.
tienen lugar las relaciones sociales de clase: Seleccin aleatoria de unidades.
lugares, personas, clanes, etc. Los actores de
la movilidad.
3. Qu son las clases sociales y cules son sus Construccin de preguntas en un cuestionario o
expresionesmanifestaciones observables. seleccin de datos secundarioscensales.
Seleccin de variables y sus dimens iones. Medidas resumen en cada unidad.
4. Formular un modelo de herencia y Construccin de estratos.
movilidad. Comparacin de hijos con sus padres.
Tablas de movilidad.
Anlisis de los patrones que emergen de los datos.

Para entender la historia argentina es crucial llevar a cabo estudios de movilidad social
como los de Germani (1961) y Jorrat (2000), que reconstruyen la estructura a partir de las
personas, pero tambin es muy importante abordar estudios macrosocialeshistricos (como
los descriptos en el cuadro 3.1.) que nos ayuden a describir y explicar ,qu nos pas?.
Existen otros temas que han desarrollado otras metodologas, tal es el caso del anl i si s de l a
concentracin del poder o de las lites dirigentes que es abordado con mtodos
documentales histricos o analizando datos estadsticos agregados, al estilo de Ecoriomia y
Sociedad (Weber, 1964) y la teora de la clase ociosa de Veblen (1951) o el estudio de los
aspectos simblicos de las clases o sus ideas, normas y valores, y la cosificacin de l a cul tura
que se abordan a partir del anlisis de textos o elementos visuales (Hall, 1999).

68
Consecuencias macrosociales de fenmenos microsociales

Existe un estilo de investigacin en el cual se utiliza un modelo implcito que postula que
causas microsociales (como pueden ser fenmenos o decisiones que ocurren en el nivel
individual) generan cambios cuyas consecuencias impactan o modifican el nivel agre gado de
las instituciones, sociedades, sistemas, etc. Varios anlisis en ciencias polticas y en relacione s
internacionales, tambin algunos estudios sobre mercados laborales responden a este
esquema terico. El nfasis del estudio, generalmente descriptivo, est puesto en el
fenmeno especfico que se est analizando. Las referencias a explicaciones causales se
plantean como resultado de decisiones microsociales que tuvieron lugar en un tiempo pasado
o de procesos o fenmenos antecedentes al estudiado. En nuestro accionar cotidiano usamos
permanentemente este tipo de esquema implcito. Por ejemplo, si la tasa de i nte r s sube o
baja, sto es el resultado de microdecisiones de firmas o corporaciones que estn o no
dispuestos a aceptar u ofrecer capitales a una cierta tasa frente a una serie de opciones
locales e internacionales de rendimiento potenciales. Los cambios en las tasas de inte r s son
el resultado de la sumatoria de decisiones de microunidades. Otro ejemplo son los estudios en
los cuales se explican las polticas pblicas por los intereses representados por las personas
que las promueven; o la poltica exterior del pas durante la dictadura se explica por las
orientaciones ideolgicas de la Junta Militar gobernante 60.
La explicitacin del modelo terico sobre el cual se construye un diseo es clave para
llevar adelante toda la investigacin, particularmente para establecer la val i de z de nue stras
inferencias en la conclusin de nuestro estudio. En los ejempios arriba discutidos se e xtraen
consecuencias macrosociales, el nivel agregado, a parr de datos producidos a nivel
microsocial. Abeil (1996:257) ofrece un ejemplo de este tipo de razonamiento a partir del
anlisis de Coleman (1994) sobre los fundamentos microsociales de los comportamientos
macrosociales (cuadro 3.4.). La tica Protestante y el Espritu del Capitalismo de Max Weber
(1969) sirve para mostrar los vnculos macromicromacrosociales. Para Coleman a un nivel de
detalle, Weber est expresando una proposicin microsocial: la tica religiosa que caracteri za
a aquellas sociedades que devinieron protestantes durante la revolucin (en particular los
calvinistas) contiene valores que favorecen el crecimiento de la organizacin econmica
capitalista (p. 190). En un nivel de anlisis refinado esta proposicin macrosocial puede ser
desdoblada en tres: 1. la doctrina religiosa protestante genera ciertos valores entre sus
adherentes; 2. los individuos con esos valores adoptan cierta clase de orientacin hacia la
conducta econmica y 3. ciertas orientaciones hacia la conducta econmica de parte de los
individuos ayuda a dar lugar a la organizacin econmica capitalista de la sociedad (cuadro
3.4.). La orientacin central de la conducta econmica es caracterizada por Weber como antj
tradicjonalismo. El modelo contenido en estas proposiciones es: el nivel macrosocialcultural
en el cual se ubica la tica religiosa transmite valores y normas de las cuales son portadores
los individuos; las conductas de estos individuos en el marco de la tica religiosa, e n e l ni vel
agregado tienen como consecuencia la organizacin societal capitalista.
Abell (1996) propone un modelo ampliado de relaciones entre los niveles macro y
microsociales en el marco de la Teora de las Elecciones Racionales. En los supuestos de esta
teora se reafirma el individualismo, slo las personas actan e interactan. En un abanico ms
o menos extenso de opciones, los individuos seleccionan lo que para ellos es la mejor eleccin
(choice) en funcin de lo que ellos consideran es su inters particular. Las interdependencias y
redes formadas por las acciones individuales constituyen el nivel macrosocial. En un mode l o
extendido del de Coleman es necesario incorporar el tiempo; en una serie interconectada de
tiempos sucesivos de causas individuales (micro) dan lugar a consecuencias macro l as que se
concatenan en sucesivos tiempos con otras causas micro a las cuales las anteriores dieron
lugar y as sucesivamente.

69
Los antecedentes de la teora de la eleccin racional son el conductismo en psicologa y
sociologa y el utilitarismo en economa. Los supuestos del utilitarismo asumen a la accin
humana con propsito e intencin guiada por una jerarqua ordenada de preferencias que e n
varios sentidos es racional: 1.los actores hacen clculos de utilidad o preferencia cuando
seleccionan cursos de accin; 2. los actores calculan los costos que provienen de renunciar a la
utilidad que se obtendra de seguir cursos alternativos de accin y 3. los actores tratan de
maximizar sus utilidades cuando se deciden por un curso de accin (Turner, 1991:353,
analizando a Michael Hechter). Para Hechter la teora de la eleccin racional reconoce que e l
punto de partida es la estructura social, la distribucin de oportunidades para seleccionar
cursos de accin y las reglas del juego, las normas y sanciones de la estructura social. A parti r
de estos condicionamientos, la meta de la teora es explicar los emergentes societales, la
propia estructura social y los movimientos y conductas colectivas.

Cuadro 3.4. Integracin macromicrosocial


Nivel Procesos sociales
Macrosoc ial Religin protestante Desarrollo del capitalismo

Interme dio tica y valores familiares Acumula ci n econmi ca en la


organizacin

Individual tica individual de Conducta econmica de


autosupe ra ci n mediante las austeridad
obras
Fuente: adaptado de Coleman (1994:191)

No es necesario adherir al individualismo metodolgico en forma explcita para utilizarl o.


A veces explicamos los comportamientos de los grupos sociales e incluso generalizamos sob re
categoras sociales a partir de hechos que hemos investigado utilizando como unidad de
anlisis a los individuos. Tomemos como ejemplo las generalizaciones acerca de las causas de l
aumento de la criminalidad en nuestro pas. Hemos ledo y tambin odo e xplicaciones que
sostienen que el aumento de los delitos contra la propiedad y las personas se debe al
desempleo y la pobreza que ha crecido considerablemente en la ltima dcada (perodo 1991
en adelante). Los datos sobre delitos se miden en una unidad de anlisis persona que tiene
varios atributos como sexo, edad, educacin y lugar de residencia, adems se les atribuye una
conducta: haber cometido un delito. Si tomramos el nmero total de personas con esos
atributos de sexo, edad, etc. (sumando delincuentes y no delincuentes) y los categorizramos
como pobres y no pobres para luego calcular en cada conjunto el porcentaje de los que
cometieron delitos en un perodo dado, dicho porcentaje en ambas poblaciones (pobres no
pobres) sera tan pequeo que sentiramos pudor de realizar ningn tipo de generalizacin.
Adems de injusto e inmoral, atribuir a un conjunto social, los pobres, ser la causa de l de l i to,
la generalizacin es lgicamente falaz 61. La falacia consiste en asignar capacidad explicativa
causal a un atributo individual (de una o ms personas) para una consecuencia societal. El
delito lo cometen personas (todo lo hacen las personas en ltima instancia) pero el delito
existe porque simultneamente tienen lugar los mecanismos societales i ntermediari os que
son los que explican el delito. Entre ellos podramos mencionar el trfico de drogas, el
crecimiento de actividades de entretenimiento no legales, la mercantilizacin del cuerpo y de
las relaciones humanas. Este crecimiento econmico en el cual se canalizan ingentes recursos
crea demanda de mano de obra en parte satisfecha por personas de clase popular y otras
por miembros de la clase media, como son algunos casos de modelos adolescentes, personas
del showbusiness, consumos suntuarios, etc. Parte, lgicamente no todo, se ubica en las
fronteras entre lo que el sistema normativo formal categoriza como delincuencia. El lumpen

70
incluye personas de diverso nivel econmico pero cuanto ms bajo se ubica una persona ms
visible es su delito. A mayor poder econmico, mayor capacidad para disfrazarlo. Entre los
mecanismos intermediarios que lo facilitan deberamos mencionar el relajamiento de los
mecanismos preventivos de seguridad, y el deterioro de los sistemas normativos y
sancionatorios. El delito ha aumentado porque se han relajado las instituciones socie tales de
control social, para los pobres y los no pobres. Tambin han crecido los fraudes financieros
porque los sistemas impositivos y bancarios son permisivos, no funcionan ade cuadamente y
porque la corrupcin ha alcanzado niveles incompatibles con un adecuado funcionamiento de
las instituciones. Decimos por eso que la condicin de ser clase media alta o alta e s l a causa
del incremento en ese tipo de delito?, o decimos que el estado no cumple con s us
obligaciones. No existe una sola causa del delito (contra la propiedad, personas, evasin fiscal,
lavado de dinero, etc.) sino mltiples causas. Desconocer la ley y el respeto a la integridad
humana o tener una tica social corrompida, son algunas de las causas. Las condiciones
societales de base o el funcionamiento del sector pblico, restringen o favorecen esas
conductas.
El argumento anterior puede ser planteado en trminos de una lgica cuantitativa. La
prueba de causalidad de una proposicin que generaliza relaciones en un universo de tipo
estadstico, consiste en establecer la asociacin entre una variable independiente estructural
(ser pobre, ser banquero o funcionario) con una variable dependiente conductual (cometer un
delito) cuando se ha controlado el efecto de las otras variables (denominadas de control)
sobre la variable dependiente. En este ejemplo seran los mecanismos societales
intermediarios antes mencionados Si la asociacin entre la variable independiente y
dependiente desaparece o se atena sensiblemente, cuando controlamos por variables
intervinientes (se ubican entre la independiente y la dependiente), las causas deben buscarse
en estas variables y no en la que le antecede (en este caso la independiente ser pobre).

Las conexiones macromicrosociales

Como en una misma investigacin se articulan los niveles macro y microsociales es un


tema terico. Si hacemos una recorrida por las principales teoras sociolgicas, la discusin de
ese vnculo se ubica alrededor del eje desde el cual se observa a la sociedad y las personas:
desde el agregado o desde las acciones individuales.
As como algunas posiciones comentadas ms arriba sostienen que las interacciones
microsociales dan lugar a cambios en la organizacin societal, otras ponen el nfasis e n e ste
ltimo nivel. Las investigaciones que se apoyan en teoras en las cuales la organizacin
econmica, en particular la propiedad de recursos de diverso tipo, afecta o impacta en la
organizacin del resto de la sociedad (la organizacin poltica, las instituciones, los sistemas de
valores, etc.) le estn asignando a su base econmica una gran capacidad causal explicativa de
las instituciones, ideas y valores. Muchos estudios, y no slo los marxistas, aplican este tipo de
modelo explicativo. El modelo implcito de argumentacin terica es afirmar el carcter
central de la organizacin social, en este caso de la produccin econmica, como el conte xto
en el cual tienen lugar las interacciones sociales vinculadas en forma directa o indirecta a la
citada organizacin. El sistema social genera los mecanismos de su propia reproduccin y
contiene las semillas del cambio, que algunos autores plantean como no conflictivo, mientras
otros ven el conflicto como necesariamente enraizado en el propio funcionamie nto de la
distribucin desigual de los recursos y beneficios y de los intereses contradictorios vinculados
a esa desigualdad.
Tanto Marx como Weber, al privilegiar la organizacin econmica y el poder (y la
desigualdad) como un mecanismo articulador del orden social, constituyen para los
investigadores las principales fuentes de apoyo a investigaciones planteadas desde la
perspectiva macrosocial. No obstante, sus ideas han sido tambin fuente de soporte terico al

71
estudio de la accin social. Aunque Marx eventualmente produjo los argumentos ms
influyentes para una perspectiva puramente macro en sociologa, el nfasis de sus escritos
iniciales fue la conciencia y la accin, pero Marx nunca concibi al actor de una manera
individualista sino que es una traslacin en el nivel individual interpersonal de condiciones
estructurales (Alexander & Giesen, 1994:56).
La perspectiva macro o micro social, como ya dijimos, es un modo de recortar la reali dad
contenida en las teoras generales de la sociedad y el sistema, de la organizacin social y su
reproduccin y cambio; y de los vnculos con el nivel de la interaccin social y las personas. El
investigador debe decidir desde su problema o inquietud qu es lo que desea o necesita
saber. Del men de teoras disponibles seleccionar aquella/s que entiende son relevantes
para plantear vlidamente su diseo de investigacin. Un error posible es plantear
problemticas cuya localizacin emprica tiene lugar en el nivel de las personas y abordarlo
con teoras generales macrosociales. Por supuesto que eventualmente todo puede ser
revertido al sistema social. Por ejemplo, si se estudian problemas de aprendizaje de nios
pobres utilizando exclusivamente teoras que se refieren al funcionamiento instituci onal de l
sistema escolar, se deja de lado un aspecto importante: los problemas de aprendizaje
pertenecen al mbito de la interaccin del nio con su contexto escolar y familiar, es decir,
estn situados en la interaccin del nio con otras personas. La pregunta podra ser cmo l e
enseamos a estos nios? En el nivel microsocial de la escuela cmo funciona ese
microcosmos en relacin con el aprendizaje? El planteo macrosocial de estos temas re quie re
formular un nexo intermedio que vincule las micro relaciones niohogardocente con el nivel
macrosocial de las instituciones que regulan la asignacin de recursos materiales y
pedaggicos y la reproduccin de la desigualdad.
Para algunos autores, los procesos societales que explican la reproduccin y el cambio de
los sistemas dan cuenta o afectan las relaciones sociales planteadas a nivel microsocial. La
organizacin social, las instituciones, la estructura social (entre las cuales la distribucin del
poder es bsica) generan explicaciones de ambos, los procesos y la realidad macro y
microsocial. Por el contrario, para otros autores, el nivel macrosocial es un artilugio terico
metodolgico. Lo nico real es la interaccin entre las personas; son los individuos los que
cuentan. La idea de causalidad es la de las causas que explican por qu la gente hace lo que
hace.
Con anterioridad, al discutir los tres esquemas bsicos de investigacin macrosocial en
Argentina esbozamos sus conexiones con los procesos microsociales. La posicin terica de los
dos primeros es radicalmente diferente a la del tercero. En la narrativa histrica (cuadro 3.1.)
y en el mdelo formal cuantitativo (cuadro 3.2.) los procesos macrosociales o las e structuras
sociales poseen entidad propia; son ms que la sumatoria de sus partes. En la tercera, el
individualismo metodolgico (cuadro 3.3.), la estructura se reconstruye desde las
caractersticas de las unidades individuales, cuya sumatoria constituye el nivel macrosocial.
En la prctica, entre nosotros, existen dos estilos o maneras (pueden existir de hecho
muchos ms) de articular en el objetivo de investigacin los niveles macro y microsociales.
Implcitos en estos estilos se plantean vnculos de causalidad que asignan poder explicati vo al
contexto macrosocial de las relaciones microsociales. Primero, se plantean relaciones de
causalidad cuando se mide el efecto sobre la variable dependiente (consecuencia) de cada una
de las variables independientes (algunas son estructurales o contextuales), estando las dems
variables controladas (la asociacin estadstica de las metodologas cuantitativas). Segundo, se
establece la existencia de regularidades o la emergencia de patrones de comportamiento
microsocial que aparecen en los jatos cuando se comparan estructuras, situaciones o
contextos antecedentes en los que tienen lugar dichos patrones y regularidades; dentro de
este estilo, algunos estudios identifican los diferentes comportamientos de conjuntos de
individuos clasificados tomando en cuenta su insercin estructural.

72
En el primer estilo de articulacin, la idea de causa o relacin causal se apoya en la
asociacin estadstica entre variables, cuando el efecto de otras variables ha sido control ado;
esto circunscribe la idea de causalidad a las investigaciones cuantitativas que miden variable s
en unidades de anlisis diferenciables dentro de un universo previamente definido. Aquel las
unidades que se caracterizan por x rasgos muy probablemente se caracterizarn tambin
por y rasgos definidos ambos respectivamente como variables independientes y
dependientes, habida cuenta que las unidades hayan sido igualadas a lo largo de otros rasgos
denominados variables de control.
Aunque en los estudios cuantitativos las relaciones causales se prueban
estadsticamente, con una gran variedad de modelos sofisticados, la causalidad no es un
problema estadstico sino terico. La prueba estadstica sirve de sustento emprico para inferir
relaciones de causalidad postuladas previamente en la teora que ha servido para el diseo del
estudio. El diseo experimental cumple con esas condiciones; las encuestas u otros di se os
formales que usan datos secundarios estadsticos solo se le aproximan.
En una investigacin cuantitativa la articulacin macromicro social tiene lugar a travs de
la incorporacin de variables estructurales independientes que se postula que son las que
explican los atributos o comportamientos microsociales. El propsito de estos estudios es
establecer cmo la macroestructura condiciona o afecta fenmenos o comportamientos cuyos
actores son individuos (podran ser pequeos grupos o familias). La forma ms simple de e ste
tipo de investigacin son las encuestas o anlisis de datos censales en los cuales se incorpora
la variable lugar de residencia (rural/urbano; tamao de la localidad, tipo de barrio o
comunidad) como la o una de las variables independientes. Dentro de esta lgica existen
variados niveles de sofisticacin tcnica. Las grandes encuestas, incluyendo los censos,
permiten definir y medir variables estructurales y macrosociales segmentando la poblaci n
bajo estudio.
En un estudio reciente sobre estabilidad barrial y bienestar psicolgico de la poblacin se
seleccionaron tramos censales caracterizados por el predominio, o no, de hogare s de fi ni dos
como pobres, y por el peso que en el conjunto tenan las viviendas ocupadas por la misma
familia en los cinco aos anteriores al censo (1990, Illinois). Esto ltimo fue utilizado como
indicador de estabilidad barrial. Se llev a cabo una encuesta telefnica entre adultos
seleccionados en el hogar. Adems de variables sociodemogrficas se aplicaron tems de
escalas que medan variables psicolgicas y psicosociales: depresin, ansiedad, miedo,
percepcin del orden/desorden, sentido de autoeficacia y lazos sociales. Para establecer el
efecto de las variables independientes sobre el bienestar psicolgico se utiliz un modelo
matemtico multinivel (Ross, Reynolds & Geis, 2000).
Entre nosotros, un ejemplo del segundo estilo de articulacin de los efectos macro sobre
el microcosmos, es el artculo de Gibaja (1967) sobre las actitudes hacia la familia, en el que se
comparan obreros industriales de origen rural y urbano y campesinos. Este estudio se apoya
en el supuesto corrientemente aceptado de que la estructura familiar sufre cambios en la
sociedad industrial moderna que la diferencian de la familia en sociedades
predominantemente no industriales (Gibaja, 1967:4 1 1). A partir de este supuesto general se
enuncian hiptesis de trabajo acerca de las orientaciones familiares que es dable esperar
entre obreros socializados en un entorno urbanoindustrial comparados con campesinos de
igual nivel de educacin. En el planteo de la investigacin y en el tratamiento estadstico de los
datos se busca establecer si existen diferencias en las orientaciones hacia la propia familia y l a
de origen entre personas con diferente socializacin urbanaindustrial cuando e stado ci vi l y
educacin son tenidas en cuenta.
En la investigacin de Ross, Reynolds & Geiss (2000) el nexo entre el nivel macrosocial del
entorno en el cual viven los individuos y el nivel microsocial son los lazos sociales que ellos
establecen con otros miembros de su comunidad. Ellos actan como mediadores entre las
variables estructurales y las psicolgicassociales (cuadro 3.5.). En cambio en la investigacin

73
de Gibaja (1967) no existen en el modelo de anlisis variables mediadoras entre los niveles
macro y microsociales. En este estudio se midi el efecto de la educacin en tres contextos
societales que definieron los subgrupos de la poblacin (urbano, urbanorural y rural). En la
fecha en que fue hecha esta investigacin la mayora de los estudios reproducan este modelo.

Cuadro 3.5. Integracin de procesos macrosociales a consecuencias microsociales:


estabilidad de la comunidad y bienestar psicosocial
Etapas del diseo:

Marco terico:
Proposiciones bsicas tratan las condiciones y consecuencias de la estabilidad y movilidad residenc ial y
econmicolaboral; perspectivas de la cohesividad y del aislamiento social, los efectos de la estabil i dad
y la pobreza sobre las perturbaciones psicosociales.
Variables e indicadores
1. Perturbaciones pslcosociales: promedio de dos indicadores: i. Depresin: escala formada por 7
tems: nmero de das en la semana que experiment estados de depresin. Puntaje: das promedio, y
II. Ansiedad: das en la semana que experiment situaciones de ansiedad. Puntaje: das promedio.
2. Sentimiento de indefensin acerca de la capacidad de control sobre la propia vida: ndice que
incorpora tems que expresan control e indefensin. Se codifca con valores positivos y negativos, tipo
diferencial semntico.
3. Miedo: nmero de das en la semana en que sinti temor. Puntaje promedio de tres items.
4. Lazos sociales Informales: escala de 3 items que miden frecuencia de relaciones sociales (nunca:1,
rara vez: 2, a veces: 3, a menudo: 4). Puntaje promedio.
5. Percepcin del desorden/orden en su barrio: la percepcin de la ruptura del orden social se midi
por la aceptacin/rechazo de afirmaciones contenidas en 15 oraciones. Puntaje desde 1 a 5, se c a l c ul a
el promedio.
6. Caractersticas del barrio: los datos provienen del censo de poblacin de 1990 en el cual se
seleccionan en secuencia, al azar, segmentos censales, hogares e individuos (18 aos y ms):
i. Los segmentos censales fueron caracterizados segn el porcentaje de viviendas ocupadas por las
mismas familias en 1985 y 1990: u. La pobreza fue medida por el porcentaje de hogares debajo de la
lnea de pobreza. Ambos, estabilidad y pobreza, se midieron como puntajes de desvo (deviation
scores). Los scores se asignaron a cada sujeto en la muestra.
7. Caractersticas sociodemogrficas
Poblacin: Hogares de Illinois, EE.UU. Muestra aleatoria de segmentos censales y hogares.
Encuesta telefnica a personas de 18 y ms aos seleccionadas segn la fecha de su ltimo
cumpleaos.

Anlisis: Modelo estadstico multinivel del segmento censal y del individuo (Programa MLn). Se
testearon cinco modelos para medir el efecto sobre el bienestar psicosocial de las caractersticas
barriales en las cuales se incorporan en etapas las diversas variables: lazos sociales, percepcin del
orden social, sentido de indefensin y miedo.
Nota: la confiabilidad de las escalas se mi di con el coeficiente alpha.
Fuente: Ross, Reynolds & Geis (2000).

Las investigaciones de Ross, Reynolds & Geis (2000) y en menor medida la de Gibaja
(1967) son investigaciones microsociales que incorporan variables societales. Por el contrari o,
en los ejemplos citados antes de investigaciones macrosociales que analizan con mtodos
cualitativos polticas sociales o econmicas explicndolas en funcin de los procesos de
decisin, supuestos o verdaderos, que le dieron origen, el modelo subyacente es el inv erso. El
objetivo del estudio es analizar fenmenos macrosociales y se los explica por condi ci ones o
circunstancias cuyo mbito es el microcosmos de las decisiones de poltica econmica; para
ello hay que asumir que los que toman decisiones procesan o representan intereses,
intenciones, o ideologas que el observadorinvestigador presume, pero para lo cual no aporta
pruebas. Tambin en este caso sera necesario establecer un mecanismo intermediario e ntre
el nivel de la accin social y los procesos macrosocialesestructurales.

74
Retomando las investigaciones de Ross, Reynolds & Geiss (2000) y la de Gibaja (1967) l a
fecha de realizacin explica las diferencias. En la actualidad se han desarrol l ado model os de
anlisis estadstico multivariados que no estaban disponibles hace treinta aos. Debido a e sto
la primera investigacin es un caso que ilustra el anlisis estadstico de la causalidad, mientras
que Gibaja (1967) trata de articular los niveles macro y microsociales; es decir, a partir de la
definicin de contextos antecedentes se observa la existencia de patrones o regularidades
diferentes asignndole al contexto antecedente carcter explicativocausal. Este es el mode lo
de anlisis ms frecuente entre nosotros particularmente en las investigaciones que uti l izan
datos secundarios como la Encuesta Permanente de Hogares. Se discuten temas microsociales
como son los de las prcticas reproductivas y se las explica mediante variables mi crosoci ale s
del hogar y sus miembros, destacando las diferencias entre conjuntos poblacionales en
funcin de los rasgos del contexto macrosocial. La macroestructura acta por presencia aun
cuando los investigadores destaquen la existencia de procesos intermediarios entre los niveles
macro y microsociales 62.
La incorporacin de variables macrosociales en la investigacin microsocial tambin ha
sido mencionada con anterioridad; son los estudios microsociales en los cuales los individuos,
unidades de anlisis, son caracterizados por sus inserciones estructurales a la vez que se
investigan sus comportamientos, opiniones y actitudes. En este tipo de estudio, generalmente
por encuesta, se explican las diferencias en los comportamientos por la pertenencia
estructural, sin especificar, la mayora de las veces, cuales son los procesos intermediarios
entre la pertenencia estructural y los comportamientos u opiniones; por ejemplo, cuando se
sostiene que la clase popular en el Gran Buenos Aires era proporcionalmente ms anti se mi ta
que las clases medias (Germani, 1962).

Mirando la realidad desde las personas

La investigacin microsocial se ubica en el dominio de las relaciones sociales y de los


comportamientos de las personas. Un importante nmero de investigaciones en reas
temticas diversas abordan sus estudios desde una perspectiva microsocial utilizando
unidades o casos que son individuos, situaciones u ocasiones, pequeos grupos, o conjuntos
diferenciables de su entorno (escuelas, familias, gangs, empresas, etc.).
Aunque las unidades de anlisis de estas investigaciones siempre son i ndi vidual es o de
pequeos conjuntos, lo que les asigna el carcter de investigacin microsocial no es el tipo de
unidad, que se construye o selecciona en el diseo, sino el objetivo de investigacin
formulado a partir de teoras microsociales.
La teora y el objetivo definen el nivel de anlisis, que es como ya dijimos, una abstraccin
mediante la cual sostenemos que la realidad puede ser recortada y abordada. Las
investigaciones sobre clases sociales que citamos en un punto anterior (Germani, 1961 y
Jorrat, 2000) investigan la estructura de la estratificacin social en Argentina a partir de
marcos tericos que permiten delimitar y describir segmentos de poblacin que
denominamos clases sociales o estratos sociales de acuerdo a la posicin terica desde la cual
hayamos partido. El ncleo del estudio est constituido por l os propios estratos o cl ase s y e l
conjunto que todos ellos conforman. De all que el anlisis se centre en el sistema o estructura
en s mismo, la movilidad interclases y la composicin interna de las mismas.
Las teoras que dan sustento al anlisis de la estructura de la estratificacin, definidas
como el conjunto de clases sociales, o de estratos o agrupamientos o jerarquas ordenadas,
hacen a la comprensin de la sociedad y los procesos societales. Ellas discuten los
fundamentos mismos sobre los cuales las sociedades estn organizadas, que son el pode r, l a
riqueza y la diferenciacin que permea todas, o la mayora de las relaciones sociales. Las
personas portan la clase social o pertenecen a clases sociales, pero las clases sociales, como
la desigualdad en el acceso a recursos (que se superponen) son rasgos societales. La

75
deferencia hacia miembros de clases altas o lites basada en el prestigio social asignado a l as
mismas es, asimismo, un rasgo societal aunque se movilice en las relaciones sociales. La
disposicin y los actos de deferencia tienen lugar cuando en la percepcin son evocados haci a
personas o clases, caractersticas o propiedades de sus roles o comportamientos en tanto
miembros de esas clases. La deferencia est socialmente asignada a riqueza, ocupaciones,
ttulos, estilos de vida, poder poltico o corporativo, etc. y son atributos social mente
consensuados de los mismos (Shils, 2001:247).
Por otro lado, el anlisis focalizado en las interacciones, o comportamiento u
orientaciones de personas (incluyendo actos de deferencia o estigmatizacin) entre una cl ase
social o de distintas clases sociales pertenecen al dominio de la investigacin microsocial . Las
teoras sobre las cuales se apoya este tipo de estudio son traslaciones a nivel micro de teoras
formuladas macrosociolgicamente. Tomemos por ejemplo el modelo bsico del logro de
status asociado a Blau & Duncan (1967). Para cohortes de personas se estudia el pape l de l a
educacin y status ocupacional del padre en el logro educacional y acceso a la primera
ocupacin y/o status ocupacional del sujeto en un momento dado. El anlisis de la transmisin
de padres a hijos de posibilidades de alcanzar un nivel educativo y acceder a un status
ocupacional, o la influencia de la propia educacin en la ocupacin del sujeto plantea el
anlisis de relaciones microsociales. Son procesos cuyo dominio se ubica en los hogares o
redes de relaciones a las cuales pertenecen y en las cuales interactan las personas. Diferente
es la consideracin de la apertura del sistema educativo, el crecimiento diferencial de
ocupaciones y los requerimientos que stas imponen al acceso ocupacional que son todos
procesos societales. Una economa que crece y una sociedad en la cual su sistema e ducati vo
tiende a ser igualitario, es decir, que no discrimina por el origen social de los estudiantes, cre a
oportunidades de movilidad ascendente, aun cuando la herencia de status contine siendo un
rasgo importante de la sociedad. La sociedad argentina de los primeros setenta aos del si gl o
XX fue mas igualitaria porque crecan las oportunidades de educarse y acceder a mejores
empleos; no porque los hijos de los ricos fueran a ocupaciones bajas y los hijos de l os pobre s
ocuparon sus lugares. Los hijos de los pobres tenan espacios nuevos que ocupar (esto no
descarta la movilidad de reemplazo que siempre ha existido).
El anlisis de las orientaciones electorales ofrece otro ejemplo de anlisis microsoci al e n
el cual los cambios en las macroestructuras deben tenerse en cuenta para interpretar los
resultados de las investigaciones. La adhesin o lealtad partidaria de diferentes clases sociales
o grupos ocupacionales es un tpico estudio microsocial en el cual las unidades de anlisis son
potenciales o efectivos votantes. La hiptesis sobre la cual se elabora el diseo postula que
dadas ciertas condiciones, definidas como variables de control , existen patrones de
comportamiento electoral asociados a la situacin ocupacional de las personas. El anlisis
estadstico multivariado permite poner a prueba esta hiptesis.
El anlisis comparativo en el tiempo permite establecer la estabilidad del patrn de
comportamiento electoral antes descripto. Si las asociaciones entre situacin ocupacional y
voto electoral no varian (asumiendo que la composicin interna de los grupos se mantiene
similar), este patrn permitira predecir el comportamiento electoral conociendo la
composicin ocupacional de un conjunto poblacional; la preeminencia de un partido u otro
partido dependera de los cambios en la estructura ocupacional, es decir de los cambios
relativos de las diversas ocupaciones. Por otra parte sera distinto el caso en el cual el cambi o
se produce en la propia relacin entre situacin ocupacional y preferencia electoral. Tal se ra
el caso de los cambios en las orientaciones de la clase obrera (u otra clase social) ya se a haci a
un partido existente u otro nuevo como sucedi con la adhesin al laborismo en 1946 en la
Argentina. El anlisis de este proceso demanda una doble lectura.
Primero, en el nivel microsocial una parte de la poblacin cambi sus orientaciones
polticas y reinterpret sus experiencias vitales. A su vez muchos de ellos haban cambiado
sustancialmente su insercin ocupacional y espacial debido a las migraciones internas. El

76
dominio para el anlisis de estos cambios es el microcosmos de los hogares, de las
experiencias barriales y el de las actividades sindicales emergentes. La gente hizo una
elaboracin e interpretacin de su propia situacin e intereses y de los sucesos polticos y l as
cuestiones en debate y reorient su adhesin poltica. El anlisis del voto peronista de 1946
debe ubicarse en el nivel microsocial de la agencia humana, es decir de las ideas y cre e nci as,
significados e interpretaciones de la gente.
Segundo, la transformacin socioeconmica del pas, la urbanizacin e industrializacin son
fenmenos macroestructurales en cuyo contexto tuvieron lugar los cambios en las inserciones
espaciales y laborales. El crecimiento y transformacin estructural de la clase obrera tuvo
lugar en este contexto histrico pero la macroestructura no cae como una maza sobre la
gente que como tteres responden a los estmulos. Si la gente no hubiera reinterpre tado l a
historia poltica desde ellos mismos probablemente no hubiera surgido el peronismo.
Podramos especular que aun si el proceso de industrializacin no hubiera ocurrido, tal ve z
igualmente las clases populares del interior, incluyendo la provincia de Buenos Aires, hubieran
adherido a Pern a travs de procesos de interpretacin e identificacin, que en realidad
conocemos poco, porque la mayora de los estudios son macrosociales.
Los ejercicios imaginativos sobre si tal cosa hubiera pasado, no son muy adecuados para
la labor cientfica que nunca alcanza una verdad incontrastable. La historia fue y es; lo que
pas, pas. Nuestro propsito es resaltar un punto: que el anlisis de l a adhesin polti ca, l as
preferencias polticas as como las de consumo o las orientaciones y comportamiento de las
personas pertenecen al dominiombito de la investigacin microsocial en la cual es necesario
incorporar la comprensin de la agencia humana. Hoy en da, la interpretacin demasiado
estructuralista del comportamiento poltico en la Argentina tal vez obnubile nuestra
comprensin de los procesos de interpretacin y significacin que hace la gente de la polti ca,
los polticos y su propia situacin personal, traducido esto en una serie de opci ones que son
las que finalmente influyen las decisiones de votar a uno u otro candidato.

El microcosmos de las realidades cotidianas

El objeto de la investigacin microsociolgica es estudiar procesos individuales y de la


interaccin social: analizando su organizacin social como un orden de fenmenos di fere nte
del orden social y la estructura social. Esto significa abstraer y recortar la realidad de las
relaciones sociales, de los vnculos de las personas con su entorno fsico y social, sus acci one s
y desempeos en sus posiciones o inserciones sociales, sus orientaciones, valores y cre e nci as
hacia el medio y s mismos, as como de sus interpretaciones cotidianas de sus experiencias.
Como sealamos antes, en una investigacin debemos diferenciar entre el nivel de las
unidades de anlisis y el nivel de anlisis de la teora. La primera afecta la produccin de la
evidencia emprica que puede estar por un lado al servicio de reconstruir la macroestructura o
procesos societales (tal como pasa en el individualismo metodolgico). Por otro lado, el
objetivo puede estar dirigido a establecer patrones de comportamiento en
microinteracciones, por ejemplo formas de interaccin conversacional; o estudiar las
opiniones de la gente, o inclusive describir conjuntos o grupos en la sociedad y cmo se
orientan o comportan, por ejemplo si los jvenes votan ms o menos a l a izquierda o si las
mujeres ms educadas concurren en mayor proporcin al mercado laboral. Tambin
pertenecen al mbitodominio de la investigacin microsocial el estudio de la discri mi nacin
tnica en las escuelas, o la deferencia/respeto y la distancia social en las relacione s e ntre l os
miembros de distintas clases o grupos tnicos.
El nivel de anlisis de la teora sirve para formular el objetivo de investigacin, decidir
sobre su metodologa y reconstruir la realidad a partir de la evidencia emprica; la teora tie ne
un status explicativo de los procesos microsociales o de los procesos macrosociales segn se a
el propsito que se establezca en el objetivo de estudio. Existe una regla de oro de la prctica

77
de la investigacin: as como la teora define el objetivo, por esta misma razn en el momento
de la inferencia de los resultados, la teora tiene status explicativo, ya sea porque se ace pta o
rechaza la hiptesis o porque es con teora que las regularidades empricas pueden
generalizarse 63. As como en los casos en que se incorporan conceptos o proposiciones
macrosociales a la investigacin microsocial se deben establecer en el marco terico sus nexos
con las proposiciones microsociales, cuando se incorporan conceptos o proposiciones
microsociales a la investigacin macro se deben postular los nexos con las proposiciones y
conceptos macrosociales. Un ejemplo ha sido discutido antes cuando analizamos el status
macrosocial de la alienacin y su traduccin para ser utilizada en la investigacin de
fenmenos microsociales (de dificil correspondencia).
La realidad microsocial despliega una dinmica y organizacin propia que no se puede
conocer ni describiendo meramente las inserciones de los agentes sociales ni re fi rindolas a
los procesos o estructuras en las cuales se asume que esas inserciones estn inmersas. Los
encuentros, ocasiones, e interacciones sociales; as como la dinmica de un grupo, gang, o
familia han sido observados desde diferentes teoras entre las cuales destacaremos dos, el
Interaccionismo Simblico y la Etnometodologa, ambas influenciadas por la Fe nome nologa
de Schutz (1972). El interaccionismo simblico y la etnometodologa son producto de la
reaccin contra el funcionalismo de los aos cincuenta e inicio de los sesenta, y de un estilo de
investigacin en el cual la persona pensante y actuante era reemplazada por una conce pci n
esquemtica de individuo cuyos pensamientos, motivaciones o comportamiento podan
investigarse qumicamente puros.
Tan influenciados estamos en la Argentina por los temas macrosociales y la investigacin
sociolgica narrativohistrica que es frecuente encontrar cmo estudios en los cuales un
proceso que caracteriza la sociedad se traslada o traduce al mbito de la interaccin social .
Por ejemplo, las interacciones y cdigos interciases sociales; o en un estudio de l as pol t i cas
pblicas que tienen consecuencias sobre la realidad cotidiana. Cuando se aprueba una ley
impositiva o una reforma educativa se asume ingenuamente que sus efectos se harn se nti r
en las relaciones sociales de los agentes sociales involucrados. Aqu se asume que e l cambi o
del sistema impositivo o educativo se traducir en cambios de comportamiento cuando la
realidad nos dice cun difcil es cambiar las conductas con decretos. Por otro lado, interpretar
la globalizacin o la deuda externa como el resultado de la operatoria de mentes (perversas o
cualquiera sea el calificativo que se le adjunte) es simplificar la realidad y caer en un
voluntarismo a ultranza. Por supuesto siempre hay personas en la realidad social; y son
personas que pertenecen a grupos o clases sociales, que tienen poder, o no lo tienen, que
persiguen intereses; pero los procesos macrosociales se explican con teoras macrosoci al e s y
los microsociales con teoras microsociales.
El Interaccionismo Simblico ofrece una perspectiva terica para investigar el
microcosmos de las relaciones sociales cuando conceptualiza el self en trminos de la
agencia humana. La accin est organizada alrededor de metas y objetos sociales, una parte
de los cuales son motivos o emociones pasadas y futuras incorporados en la de fi ni cin de l a
situacin de interaccin. Las decisiones e interacciones de los agentes sociales son el resultado
de esa definicin de la situacin (Charon, 1995:4 y 142). De all que los fenmenos sociale s se
refieran a diversas formas de relaciones personales inmediatas y la consideracin de lo
macrosocial y el poder se defina en trminos de horizontes de los mundos vitales. Una crti ca
frecuente es que deja de lado las definiciones societales de intenciones y orientaciones de l os
individuos o de los actores colectivos (Outhwaite & Bottomore, 1998:656).
La fuente de la autonoma del agente social est en un mi reflexivo que analiza la
situacin, recuerda el pasado y predice el futuro. El yo social (self el 1 de Mead), los smbol os,
el mi reflexivo y la interaccin del self y los otros constituyen la base de la autonoma del
agente respecto de situaciones sociales particulares y especificas (Charon, 1995:204). Analizar

78
y comprender esas situaciones es la principal contribucin de l Interaccionismo Simbli co a l a
investigacin social.
Aunque Blumer sostiene que las estructuras y los sistemas no actan ni interpretan
significados, el Interaccionismo Simblico incorpora la idea de sociedad a travs de la
conceptualizacin de actividades conjuntas que pueden ser cooperativas, cuando se
comparten valores y fines, o divergentes y conflictivos. Las actividades conjuntas ti e nen una
trayectoria, una historia que se puede descubrir en el espacio y el tiempo, sea referida al
casamiento, una ocupacin o una enfermedad; se pueden analizar en una secuencia temporal
en diversos mbitos sociales y geogrficos (Layder, 1994:68). Justamente las dos e scue las e n
las que se diferencia el Interaccionismo Simblico difieren respecto al papel ms i mportant e
que la Escuela de Iowa (Manfred Kuhn) le asigna a la estructura, comparada con la de Chicago
(Blumer) y en la conceptualizacin del seil que la primera visualiza como soci al me nte ms
estructurado que la segunda (Fine, 1993) 64.
Aunque Goffman no adhiri abiertamente al Interaccionismo Simblico, muchos autore s
lo ubican en esta corriente. Las buenas maneras, los rituales, dramas y ocasiones consti tuye n
fenmenos que no se refieren al orden o estructura social sino al orden de la interaccin y a l a
estructura de la experiencia individual de la vida social. En la narracin de la experiencia
subjetiva de la desocupacin una persona recuerda y reconstruye las relaciones con
superiores o compaeros que acompaaron su despido. Esos momentos son situaciones en
las que aparecen actividades situadas que dependen de sistemas de status y jerarquas y
relaciones estructurales aunque ellas no aparezcan en forma explcita en la reconstruccin de
los escenarios (Joseph, 1999:10). La conceptualizacin de Goffman acerca de la rutinizaci n y
regionalizacin, el framing y la categorizacin son cruciales para comprender los
microprocesos y a la vez ritualizar cmo se constituyen en la propia interaccin los procesos
de estructuracin (Turner, 1995:192).
Si tomamos como referencia los diversos ejemplos disponibles de investigaciones
llevadas a cabo en el marco de la tradicin interaccionista (por ejemplo, artculos publ icados
en Studies in Simbolic Interaction), entre nosotros es difcil individualizar una investigacin
que se ajuste plenamente a esos modelos. S, podemos mencionar estudios e n l os cual e s su
influencia aparece en la manera como son abordados los anlisis de las experiencias
personales y la construccin social de los problemas. La donacin de rganos como probl e ma
social (Freidin, 2000) es un ejemplo de investigacin en la cual es explcita la influencia del
Interaccionismo Simblico, junto con los supuestos de lo que se denomina cultura subjetiva. El
ncleo de la investigacin son agentes sociales no expertos (legos, personas comune s) que
son sujetos activos y crticos y que, por lo tanto, hay que comprender sus acciones y
decisiones desde sus propias lgicas, sistemas o creencias, y cmulos de experiencias y
conocimientos. La exploracin de estos elementos pe rmite que emerja la combinacin
compleja de confianza y escepticismo de los legos hacia la medicina moderna (Freidin,
2000:26). De all que para comprender por qu desde su propia perspectiva la gente tiene o
no disposicin a donar, en el estudio se profundiza el anlisis de las emociones vi nculadas a
la confianzadesconfianza y miedo y seguridad (Freidin, 2000:27). En una tradicin muy
enraizada entre nosotros, Freidin incorpora la estructura cuando disea la constitucin de l os
grupos focales: seis grupos en los sectores pobres y seis en los sectores medios; en cada sector
hay grupos de mujeres y de varones, jvenes y adultos maduros.
La estructura social incorporada en la seleccin de los casos a estudiar constituye el
segundo tipo de estilo de articulacin entre la realidad macro y microsociales, que
describimos en un punto anterior. La misma estrategia tericometodolgica se encue ntra e n
un estudio local sobre procamiento e interpretacin de la crisis argentina entre mujere de
clase media y popular del rea metropolitana de Buenos Afres (Sautu et. al., 2000 y Di Virgi l i o
et. al., 2000). El estudio se bas en entrevistas abiertas en las cuales las mujeres entrevistadas
reconstruyen su vida laboral y familiar y sus experiencias actuales y las de su grupo familiar

79
alrededor de los cambios estructurales que han tenido lugar en nuestro pas en la ltima
dcada.
En la investigacin de Prez & Sosinski (200 ib), una parte de la cual se encuentra en
curso, la influencia del Interaccionismo Simblico es ms definida. El propsito del estudi o e s
investigar la construccin social del ser maestra en escuelas de barrios pobres: los selves
femeninos, que son maestras, madres, esposas, y su capacidad reflectiva de sus propias
acciones que emerge en las interpretaciones del s mismo y de los otros con quienes
interacta aparecen en los dilogos que desarrollan en sus relatos. El ser maestra aparece
fusionado con las expectativas femeninas, las orientaciones hacia la enseanza, y las
conductas de carirtg. Con un enfoque similar las mismas autoras (Prez & Sosinski, 200 la)
analizan como mujeres de clase media, econmicamente activas, construyen su imagen
profesional femenina y la imagen masculina como los otros que son la parte constitutiva del
lookirig glass sef donde se refleja cmo creen que las evalan. La idea de estructura aparece
como referencias a autopertenencias, juicios de valor donde surge la cultura y las atribuciones
causales que utilizan cuando construyen el esquema interpretativo de su real idad.
El estudio en la crcel de Villa Devoto de Lafleur (2000) est inspirado en Inte rnados de
Goffman (1994), aunque su desarrollo segn lo expresa el autor tambin ha sido influido
por Foucault. Se trata de una investigacin en la cual se combinan la observacin participante
y las entrevistas, con el propsito de reconstruir desde los actores las relaciones soci al es, l as
jerarquas y cdigos de convivencia dentro del penal.
El agente social como constructor de su propio mundo es tambin el punto de partida de
la Etnometodologa. En esta perspectiva, se busca establecer cules son los procedimientos
mediante los cuales los actores llegan a compartir y confiar en un punto de vista comn acerca
de las circunstancias empricas de sus actos, las cuales ellos tratan como cuestiones morales
de hecho. Los actores a lo largo de sus experiencias de vida adquieren conocimientos en
trminos de las cuales sus acciones y las de los otros son consideradas accourttable
(explicables).
Para la Etnometodologa, la accin social es esencialmente transformable y producto de
las actividades reflexivas y organizadas de los participantes. Los miembros participantes de
una situacin estn involucrados en producir, interpretar y dar sentido a sus acciones
(Heritage, 1984:13233). El lenguaje tiene un papel central en la constitucin de las relaciones
sociales y la realidad social, y dado que contiene trminos indexicales la inte rpre tacin e st
atada a las circunstancias de su enunciacin (del acto del habla) 65. El estudio de cdigos del
habla entre convictos (Wieder, 1975), del razonamiento mundano o de las prcticas de
desarrollo de actividades cientficas en un laboratorio, son ejemplos de investigaciones e n l as
cuales los propios actores, en la interaccin, dan sentido a sus actividades.
El sentido para el actor est contenido en el lenguaje que utiliza, de all que los supuestos
que sostienen el anlisis de conversaciones en la perspectiva etnogrfica sean: primero, que la
accin social y la interaccin muestran pautas estables organizadas y recurrentes; segundo, l a
significacin de la accin comunicativa de un hablante est contextualizada en una secue nci a
de acciones de conversacin. La idea del contexto aqu es interna al propio intercambio e ntre
participantes, son los propios contenidos de la conversacin.
El nfasis en los mtodos que la gente crea para manejarse y comprender su mundo, e n
la importancia asignada al conocimiento de sentido comn, y considerado como vlido (taken
for granted), a la unicidad de los significados y la habilidad de la gente para cre ar su mundo
social hace que la Etnometodologa sea aun ms radical que el Interaccionismo Si mblico e n
su posicin centrada en el agente social, contrario a posiciones estructuralistas que asignan
poca importancia a la autonoma del actor (Layder, 1994:83). Luego, despus de veinte aos
de Studies in Ethnometodology (Garfinkel, 1967) existe, como el trabajo de una empresa
internacional e interdisciplinaria, un cuerpo grande de estudios empricos sobre l as acci on e s
prcticas, las as llamadas actividades ordinarias naturalmente organizadas. Estos estudios

80
demuestran fenmenos del orden, producidos localmente, organizados naturalmente,
reflexivamente explicables. Garfinkel (1993:15). No existe una estructura objeti va, e l orde n
social es una construccin que est continuamente sostenida y manejada por los participantes
que la crean y recrean momento a momento (Layder, 1994:85).
Como propuestas tericas microsociales el Interaccionsimo Simblico y la
Etnometodologa tienen puntos de contacto, fundamentalmente la idea acerca de l pape l de
los agentes sociales como constructores e interpretadores de su propio mundo. Sin embargo,
comparando investigaciones llevadas a cabo en el marco de una u otra perspectiva apar e ce n
algunas diferencias importantes. En las investigaciones influidas por el Interaccionismo
Simblico, las interacciones, situaciones y encuentros son el objeto alrededor del cual se
disea la investigacin, mientras que en la Etnometodologa el ncleo e st constituido por e l
lenguaje u otros cdigos y smbolos de la comunicacin. Es interesante observar cmo ambas
perspectivas se diferencian (Denzin & Lincoln, 1994) 66.
Con la influencia reconocida de Goffman y Foucault, de Ipola (1982) llev a cabo un
estudio sobre las bembas como fenmeno discursivo construido entre los pre sos pol ti cos
del ltimo rgimen militar. Tiene puntos de contacto con el artculo de Wieder (1975) en el
cual se describen los cdigos de convictos con permiso de salida laboral. En ste, como e n e l
de de Ipola, los miembros han desarrollado formas de decir, lenguajes para la comuni caci n
de los iniciados. Aunque el autor no hace referencia a la Etnometodologa, la bemba pue de
ser considerado un anlisis de los mtodos desarrollados por los presos polticos para
producir, circular y recibir diversos tipos de informacin dentro de la crcel. Esos mtodos
funcionan como mecanismos de defensa frente a una mquina, rigurosamente control ada y
siempre perfeccionada, de desinformacin.., ningn detenido poltico debe saber lo que ha de
ocurrirle en el futuro inmediato. Recordemos como lo hace de Ipola que estaba en vigencia el
estado de sitio, por lo que aunque el ncleo del estudio son los agentes sociales y sus
mtodos, el contexto institucional y poltico (lo macrosocial) de una dictadura militar apare ce
permanentemente en su anlisis de las condiciones de produccin y circulacin de las
bembas.

Ni slo lo macro, ni slo lo micro

Un libro de gran impacto intelectual en Argentina ha sido La construccin social de la


realidad dnde Berger & Luckmann (1967) intentan sintetizar e integrar las realidades macro y
micro sociales a partir de la descripcin de cmo los individuos y grupos saben lo que sabe n y
utilizan esos stocks de conocimiento, prctico y de otros tipos, para dotar de sentido de
realidad a su mundo social. Esto les permite manejarse en la vida cotidiana y crear rasgos o
particularidades que emergen en el tiempo como tradiciones y rituales. La sedimentacin de
esas cualidades externas adquiere objetivacin en la percepcin de la gente que a trav s de l
lenguaje y otros smbolos los incorpora en la interaccin cara a cara. La internalizacin en la
consciencia de esas realidades objetivas hace que las instituciones sociales y los smbol os, l as
ideas y el conocimiento que van con ellos devengan parte de la realidad subjetiva de la gente .
As la sociedad no est aparte de la actividad de la gente sino que ella misma ha devenido una
actividad humana externalizada y objetivada en la forma de conocimiento (Layder, 1994:88).
El encuentro en un congreso en California utilizado en el ejemplo de Invitatiort to Sociology de
Berger (1963 sirve para mostrar como el orden social es portado por la gente y aparece en la
forma de etiquetamiento de personas y supuestos de conductas que sirven para interpretar la
conducta de los otros y orientar la propia. La definicin del otro como objeto social es parte
de nuestra interaccin con l/ella.
En nuestro medio intelectual local tan orientado a los enfoques macrosociales, Bourdi eu
y Giddens han sido los autores de referencia para aquellos que han tratado de integrar los
dualismos macromicro y estructuraagencia.

81
Bourdieu considera que para entender las prcticas de la gente se deben superar las
oposiciones tericas que han marcado a la teora social en el siglo pasado (el ve i nte). Por un
lado, rechaza la idea de que los procesos sociales son independientes de la accin de la ge nte
cuya conducta es la resultante de condiciones sociales estructurales objetivas; por el otro,
considera no sostenibles las teoras microsociales chauvinistas que ven a las situaciones
sociales como despegables de las condiciones o contextos sociales en los cuales se
desarrollan. La teora de la prctica en tanto prctica, al contrario del materialismo
positivista, insiste en que los objetivos de conocimiento son construidos y que el princi pi o de
esta construccin es el sistema de disposiciones estructuradas y estructurantes, el habitus, e l
cul est constituido en la prctica y est siempre orientado hacia funciones prcticas. Es
necesario ubicarse en la actividad real, en las relaciones prcticas con el mundo, el cual
impone su presencia, sus urgencias, sus cosas a ser hechas y dichas, cosas hechas para ser
dichas, las cuales gobiernan las palabras ylos destinos (Lemert, 1997:442). Bourdieu vincula la
accin a la estructura mediante el concepto de habitus, las disposiciones permanentes de
los actores sociales que son el resultado de las experiencias sociales en contextos y
circunstancias como son la clase social, el lenguaje, la etnicidad y el gnero. El habitus es el
conjunto de modos habituales de entender que son constitutivos de una sociedad o grupo. No
son reglas abstractas sino disposiciones o propensiones que organizan la prctica sin
determinarla. La experiencia en diversas situaciones y circunstancias predispone a abordar e l
mundo con el conocimiento y recursos interaccionales adquiridos en ellas. El habitus ocupa
conceptualmente el papel de la estructura porque consiste en los recursos a los cuales la
gente echa mano para desarrollar una actividad, actuando asimismo como limitante de su
potencialidad de actuar. El habitus la estructura incorporada (emboclied) es as un
mecanismo clave en el entretejido de la creatividad humana con su involucrainiento en la
reproduccin de los recursos estructurales (Bourdieu, 1979:1902).
Como Bourdieu, Giddens considera que en la actividad humana se entreteje la estructura
y la agencia. La dualidad de la estructura incluye la produccin de la vida social me di ante l as
prcticas sociales en las cuales se embarca la gente y que conforman sus vidas y experienci as.
Las instituciones y estructuras no tienen existencia ms all de las actividades que ellas
involucran. La reproduccin social tiene lugar mediante la construccin de pautas y la
rutinizacin de la vida social que es lo que la provee de continuidad. As como los agentes
sociales utilizan conocimientos para desarrollar las prcticas, cuando ellos/as lo hacen
reproducen ese mismo conocimiento.
Para Giddens, la estructura son las reglas y recursos de las que la gente echa mano para
producir y reproducir sus actividades. Algunas reglas son explcitas y codificadas; otras no
estn escritas y se aplican a situaciones cotidianas como son el mirarse, acercarse, etc. Los
recursos pueden ser materiales, de autoridad o de jerarqua social. Los recursos crean
posibilidades de hacer. Las estructuras sociales no actan sobre la gente forzndola a hacer;
los actores siempre tienen un margen de autonoma (Baert, 1998:102), son individuos
inteligentes (con capacidad de conocer) quienes hacen uso de estrategias, de distintas
modalidades para proceder en su vida diaria. Estas modalidades son lneas de intermediaci n
entre la interaccin y la estructura social (definida como reglas y recursos).
Analticamente, Giddens distingue tres tipos de modalidades. Primero, la interaccin
social involucra la comunicacin de significados; los individuos utilizan esquemas
interpretativos los cuales vistos a nivel de la estructura social pueden ser tratados como reglas
semnticas. Segundo, la aplicacin de sanciones en interacciones implica que la gente hace
uso de normas que a nivel de la estructura son reglas morales. Y tercero, el uso del poder
requiere que movilicen facilidades que a nivel de la estructura son recursos que invol ucran
las estructuras de dominacin. Las tres modalidades que vinculan de acuerdo a Giddens
(1979) la interaccin social y la estructura social aparecen en distinto grado segn sea el
propsito de la interaccin, incluso intersectan entre s.

82
Las estructuras de significacin, de legitimacin y de dominacin aparecen en distinto
grado vinculadas a diversas instituciones; mientras las estructuras de dominacin predominan
en las instituciones econmicas y en las interacciones que involucran intercambio de bienes y
servicios, en las instituciones legales se movilizan las estructuras de legitimacin; aunque e n
ambas aparecen entremezcladas las otras estructuras (Baert, 1998:103).
Bourdieu es citado con frecuencia en la bibliografa incorporada en estudios realizados en
la Argentina, particularmente el concepto de capital cultural y de habitus aunque mucho ms
como conceptos aislados que como un cuerpo terico estructurado que sostiene un obje ti vo
de investigacin. Giddens (1979) por su parte es un autor incorporado a la enseanza de la
teora sociolgica y motivo de discusiones tericas y a nuestro entender, poco utili zado e n l a
investigacin emprica. Ambos autores, tanto Giddens como Bourdieu, requieren la
formulacin de objetivos de investigacin planteados a nivel microsocial en los cu ales la
estructura est emboched en las prcticas sociales.
En su anlisis de las prcticas clientelares Auyero destaca que el principio ge nerador de
estas prcticas debe buscarse en los esquemas mentales de percepcin, apreciacin,
evaluacin y accin de la realidad que constituyen el habitus (1996:55). Los esquemas del
habitus tienen capacidad para generar prcticas, pensamientos y expresiones, los cual e s han
sido construidos social e histricamente. Las relaciones clientelares no pueden ser vistas
exclusivamente como una relacin asimtrica de poder (Auyero, 200 1:29). Las razones por las
cuales la gente concurre a los actos convocados por el Partido Peronista deben buscarse en
esos lazos sociales, en las memorias y en las identificaciones entre los asistentes.

Notas:
41 Si empre es posible s alir de l os cnones establecidos y/o crear l os propios. Ta mbin es posible incorporar datos a
un ensayo o a un artculo periodstico. Todas s on propuestas vlidas y rel eva ntes a u nqu e di f erentes d e l a
i nvestigacin cientfica.
42 La teora es til en ta nto proporciona conceptos que contribuyan a describir o explicar la realidad. La a dhes i n
de un grupo a cadmico reconocido con posicin hegemnica en un mbito universitario, o la existencia d e u n
conjunto ideolgicopoltico que las hacen suyas, contribuyen a la saludable reproduccin y perdurabilida d d e
a l gunas teoras.
43 La yder (1994) a dems de la dicotoma macromicro seala a la distincin i ndi vi d uo s oci eda d y e s tructu ra
a gencia (accin) como los otros dos dilemas de la teora sociolgica. Sobre esto volveremos ms a delante.
44 Si guiendo la prctica establecida, muchas i nvestigaciones ma cro econ mi ca s s e b a s a n en el tra ta mi ento
es ta ds ti co, medi a nte model os compl ejos , de un gra n nmero de da tos s obre va ri a bl es medi da s
l ongitudinalmente. Estas series de tiempo han permitido i nferir tendencias; pautas en las cual es s e p os tul a n
rel a ciones causales y enuncian predicciones acerca de comportamientos futuros. En este estilo de investigacin
l a teora s e encuentra i mplcita en el propio modelo estadstico a plicado y/o est explcita en las definiciones y
medi ciones de las va riables.
45 Conceptos y proposiciones derivados de teoras macrosociales p odr a n s er i n corp ora dos a l di s eo co mo
el ementos contextuales que se a plican para la definicin espaciotemporal del estudio.
46 Al res pecto es i nteresante recordar que la relacin pos i ti va en tre el n i vel d e e du ca ci n y p a rti ci pa ci n
econmica femenina es casi universal, no obstante la magnitud de la proporcin de mujeres e n l a m a n o d e
obra total es diferente por pases; depender el peso relativo que tengan l as educadas frente a l as no educadas
en l a poblacin total.
47 Weber distingue entre comprensin observa cional directa por un l ado y explicativa o motiva cional por el o tro .
Ejemplos de l a primera son las operaciones a ritmticas, una explosin de ra bia, exp res io nes co rpo ra les , l a
a cci n de cortar ma dera o apuntar con un arma. La comprensin explicativa envuelve el conocimiento d e l os
moti vos debido a l os cuales la a ccin s e lleva a cabo. Weber define un motivo como un complejo s i g ni fi ca d o
s ubjetivo que al a ctor mismo o al observa dor l e parece un fundamento a decuado para llevar a cabo la a cci n.
Por ejemplo en l os casos ya descriptos balancear una cuenta, celos, obtener madera para cal ef a cci ona rs e, u
obedecer una orden. (Keat & Urry 1975:146).
48 Es te problema a fecta todas las explicaciones en las cuales se postulan consecuencias de la macroes tru ctura o
del sistema s ocial en s u conjunto respecto de procesos de interaccin s ocial o co m po rta mi entos s oci a les .
As umimos que si respecto de una determinada conducta o a ctitud existen diferencias significativas e ntre d os
s ubuniversos de una poblacin (cuando otros a tributos han sido controlados) ellas s e d eben a l ef ecto d e l a
ma croestructura.
49 Es i mportante recordar que Goffman tra baj en Chicago con W. Ll oyd Wa rner en l a s i nves ti ga ci on es s obre
es tra tificacin s ocial en la que se a rticularon estudios etnogrficos y encuestas por muestreo.

83
50 En l os aos s esenta s e llevaron a cabo estudios de corte transversal pseudo histricos, que utilizaban uni da d es
de a nlisis geogrficas y a sumian q ue l a s m i s ma s re pres enta ba n e s ta di os d i f erentes d e l a va ri a bl e
i ndependiente, por ejemplo, desarrollo econmico. Ellos se a poya ban en teoras que postulaban un modelo de
s ecuencia universal en el desarrollo econmico y s ociopoltico.
51 Germa ni siempre fue asociado con el funcionalismo y l a s ociologa norteamericana. Como l a nica verdad e s l a
rea lidad, yo dira que es bueno revisar sus programas de clase y l os libros que el mismo Ge rma ni ci ta ba pa ra
opi nar s obre ese tema. Cuando nadie en Inglaterra o muy pocos, conocan e i ncluan e n s us p rog ra ma s a l a
Es cuela de Chi cago y a George Mead, en Buenos Ai res s e l os u ti l i za ba e n l a s cl a ses y l o s p royecto s d e
i nvestigacin. (por ejemplo el de estratificacin social). Tambin gracias a Germani muchos jvenes conocieron
a Sca labrini Ortiz, a Rodolfo Puiggrs y a Dorfman.
52 Se definen perioclos histricos como unidades de anlisis. Las va riables a gregadas son ra s g os d e l a s o ci eda d
es tudiada en cada periodo. En el modelo s e p os tul a n l a s re l a ci o nes q ue s er a n s om eti da s a p rueba s
es tadsticas.
53 Con es to quiero decir que en la prctica de l a investigacin, tomando e n cu e nta l os re curs os d i s poni b l es,
a unque a veces s e cometen errores metodolgicos criticables, esto no invalida el estudio ni su contribuci n a l
conoci miento, como es el caso de muchas publicaciones de CICSO.
54 En es te estudio se incluye ta mbin el a nlisis de encuestas con unidades i ndividuales cuyos datos agregados s e
us a n como va riables i ncorporadas al a nlisis macrosocial.
55 Toda s las va riables i ncluidas en cualquier diseo de investigacin cuantitativa s o n p rod uctos re s ul ta dos d e
proces os que al medirlos en uno o va rios puntos en el ti empo los cosificamos. La eda d l a retra ta m os en u n
momento en el tiempo, el de la medicin, pero es un producto del flujo de la vi da. Las a ctitudes o va lores s o n
el resultado de complejos y s utiles procesos de experiencias e i nterpretaciones personales que s e cristalizan en
el momento de la medicin. El nfasis en producto o proceso seala una diferencia entre l os prop onen tes d e
i nvestigaciones cuantitativas y cua litativas.
56 En una i nvestigacin sobre estrategia de marketing bancario (citado en Kinnear & Ta yl o r, 1998:611 613) s e
recogi i nformacin sobre ci ncuenta bancos y s e l lev a cabo un a nlisis fa ctorial de l os atributos de l a b a nca
que revel cules eran las dimensiones fundamentales que expl i ca ba n el xi to e n l a co m peten ci a e n e l
merca do. Las va riables del estudio son los procedimientos y l a gestin decisoria de cada banco.
57 E1 CEl E es taba (y est) compuesto de varios equipos de investigacin vi ncul ad os en tre s a l red edor d e l os
es tudios rurales y l aborales.
58 Aunque la omisin de un marco terico explcito es una prctica corriente aceptada entre nosotros (sobre to do
en economa) sera conveniente ca mbiarla. Cuando al fina l d e u n e s tudi o e nu nci a mos l a s co n cl us i on es
deberamos tambin s ealar como ellas a fectan (sostienen, refutan o modifican) las proposiciones y conceptos
teri cos i niciales.
59 Ver el a nlisis comparativo de Grusky & Ha user (2001:336)
60 Como l o hemos explicitado al i nicio, la seleccin de los ejemplos
de i nvestigacin no ti ene intenciones crti cas, sino slo descriptivas. La crti ca s era p erti n ente s i l os a uto res
a fi rmaran que hacen a lgo que en realidad no hacen.
61 No es necesario recurrir a ese argumento de dar s usto (en el fondo racista), para mostrar l a i n jus ti ci a d e l a
pobreza y s u creciente severidad en los a os recientes.
62 En Morel os (2001) s e destacan estos puntos cuando se sostiene que el residir fuera o dentro d e tre s g ra nd es
reas metropolitanas estudiadas ti ene repercusiones en l a mayor o menor sobrevida de la poblacin i n fa n ti l .
El comportamiento espacial de la mortalidad i nfantil est influido p or las va riables s ocioeconmicas ta n to a
ni vel macro como micro... como es la i nteraccin entre la es co l ari da d d e l a m a dre y l a co ns ol i da ci n
urba na... o bien la disponibilidad de s ervicios dentro de las vivi endas con la escolaridad de la s m ujeres y l a
cons olidacin urbana.
63 Aqu convi ene recordar que la teora en la i nvestigacin social no siempre ti ene la forma de prueba de hiptesis
que s e lleva a cabo mediante modelos estadsticos, lo cual no obsta para que l as i nvestigaciones den lugar a l a
i nferencia de patrones o regularidades cuyo significado terico el investigador induce y ofrece a la crtica d e l a
comunidad cientfica.
64 Kuhn tom en cuenta l os Supuestos del concepto de s elfsituado de Mead y desarroll en un cu esti ona ri o d e
tems de la escala Twenty Sta tements Test (veinte oraciones de un test) de Kuhn & McPa rtl and (1954). El tes t
mi de autoconcepto. Ver Burns (1979).
65 Los gestos, tonos de voz, expresiones faciales son tambin expresiones i ndexicales.
66 Buenos Aires tuvo el privilegio de contar con la presencia y l as clases de Ci courel en 1963. Ta mbin en n u estro
pa s realiz un estudio s obre l a fertilidad. Sin embargo probablemente debido al golpe de 1966 no s e desarroll
a qu un grupo de tra bajo que a dhiriera a esa corri ente.

84
CONCLUSIONES

Todo no es slo teora


El propsito de este libro ha sido discutir el papel de la teora en la formulacin del
objetivo de investigacin y en la seleccin del mtodo ms apropiado para alcanzarlo. El
esquema que ha servido para articular los tres captulos ha tenido en cuenta:
Primero, existen diversas ideas acerca de lo que es teora, desde las abstracciones de
mayor nivel hasta las regularidades formuladas como proposiciones empricas; inclusive
hemos sealado que en algunos estudios se llama teora o marco terico lo que en realidad es
una sistematizacin bibliogrfica alrededor de un eje temtico o problema.
Segundo, la teora permea cada etapa de un diseo, ya que las decisiones que se toman
para llevar adelante una investigacin son tericas y lgicas, si entendemos por terico las
conceptualizaciones, afirmaciones o proposiciones que postulan explicaciones acerca del
mundo social, o que nos permiten describirlo; es decir, son tericas las hiptesis de un
estudio, como tambin lo son las definiciones operacionales de las variables, o l a afi rmaci n
de que un evento o situacin es un emergente emprico de procesos formulados
tericamente.
Tercero, el objetivo siempre est y debe estar necesariamente, formul ado e n t rmi nos
tericos; aun cuando algunos estudios se planteen en el nivel observacional, los conceptos
sensibilizadores o las variables se derivan de ideas tericas, al igual que el modelo que los
integra conceptual y empricamente.
Cuarto, el papel preponderante de la teora en la decisin sobre los mtodos a utilizar y el
diseo que efectivamente se llevar a cabo ha impuesto la prctica de elaborar el ncleo de l a
investigacin en rondas sucesivas en las cuales teora objetivomtodo son tratados en forma
conjunta.
Cada ronda llevada a cabo para elaborar el objetivo de investigacin y decidir sobre el
mtodo involucra la discusin de diversas cuestiones tericas. En la primera ronda es
necesario establecer las orientaciones generales y el recorte de la poblacin a ser e studi ada.
Aqu el investigador no slo se orienta hacia algunas ideas tericas sino que comienza a
preguntarse cul es el recorte de la realidad que demanda su estudio (macromicro), si e l e je
de su inters est centrado en las estructuras o en la accin social; si sus explicaciones estarn
apoyadas en cuestiones vinculadas con el orden social o con la agencia social. El primer
captulo es una descripcin de los pasos iniciales para definir el obje tivo de investigacin
durante el cual el eje central de las tareas desarrolladas es la bsqueda bibliogrfica.
Durante el desarrollo de la segunda ronda el investigador se plantea la eleccin de la
teora general y la teora sustantiva sobre las que apoyar su estudio. Este captulo est
destinado a describir distintos tipos de teoras, y de mtodos asociados a metodologas
cuantitativas y cualitativas; all nos hemos detenido en la descripcin de los requisitos que
impone cada mtodo para mostrar el vnculo entre diversos objetivos y las decisiones
metodolgicas.
Finalmente, el tercer captulo se plantea cuestiones vinculadas con los enfoques tericos
macro y microsociales y con objetivos de investigacin en los cuales esas decisiones te ri cas
se manifiestan en el diseo de la investigacin. Aqu hemos discutido la prctica en nuestro
medio, cuando el objetivo demanda abordar una investigacin macrosocial, o una
investigacin microsocial.
A lo largo del libro hemos insistido en forma permanente con el papel de l a te ora e n e l
diseo de la investigacin, nuestra conclusin estar dedicada a discutir aquellos casos e n l os
cuales el exceso de teora deja de lado el cuidado que deben merecer las cuestiones
metodolgicas y la produccin de la prueba emprica y su anlisis. Tambin nos detendremos
para mencionar la datomania, que es la inclinacin a juntar datos cuantitativos y tambin

85
cualitativos, cuando no se conoce demasiado bien su propsito ni las razones de su
incorporacin al estudio. En ambos casos partiremos de lo que se consideran teoras generales
macro y micro en ciencias sociales para destacar la diferencia con las teoras sustantivas.

El exceso de teora general lleva a los ensayos tericos ilustrados mientras que el e xceso
de teora sustantiva puede conducir a la datomana.
Generalmente, en el currculum de las carreras de sociologa la teora aparece asoci ada a
los clsicos, Marx, Weber, Durkheim, Parsons y Merton. y entre los actuales Giddens,
Bourdieu y Habermas. La obra de estos autores constituye el marco general que encuadra un
proyecto de investigacin, proveyndolo de las orientaciones e ideas generales que permitirn
acotar los alcances de su objetivo. Al igual que los paradigmas, las teoras generales permiten
definir las cuestiones bsicas vinculadas con el rea disciplinaria en la cual se asiente la
investigacin; sirven, adems, para establecer la orientacin metodolgica ms general ya que
contribuyen a decidir la estrategia de produccin de conocimiento vlido. Es en el mbi to de
las teoras donde se discuten, entre otros temas, la validez de la produccin de conocimiento,
el enfoque macro o micro social, la conceptualizacin de las causas o razones de los
fenmenos o procesos sociales y se enuncian los alcances de las interpret aciones de la
evidencia emprica. Aunque lo que se denomina teoras microsociales acotan l a ampl i tud de
los fenmenos a los cuales se refieren, ellas, no obstante, pueden ser utilizadas e n e l campo
de la investigacin como teoras generales, si se entiende por sto las orientaciones generale s
que permiten encuadrar un proyecto, acotar los alcances de sus objetivos y cumplir con las
funciones ms arriba mencionadas para las teoras macrosociales. La teora de la eleccin
racional es una teora de la accin social que permite comprender a los actores individuales
(que pueden ser pequeas unidades colectivas como los hogares) actuando e interactuando lo
mejor que pueden para lograr sus propsitos con los recursos que manejan y en las
circunstancias en que se hallan (Abeil, 1996:252).
La Etnometodologa y el Interaccionismo Simblico, aunque centrados en la i nte racci n
social, tambin son teoras generales aunque, a diferencia de ellas, su dominio no sea el ni ve l
societal. En la Etnometodologa y el Interaccionismo Simblico, la concepcin de qu son l os
agentes sociales, quines construyen y dan sentido a la interaccin social, son tambin puntos
de partida para definir los contenidos de un objetivo de investigacin.
Al igual que las teoras generales centradas en la sociedad como un todo, en las
estructuras, la cultura o el orden social o los procesos coletivos, las teoras microsociales
encuadran el objetivo de investigacin y orientan la eleccin de los mtodos. El paso e ntre l a
orientacin terica general (macro o micro) y la formulacin de los objetivos de una
investigacin es complejo y constituye la clave de una investigacin correcta 67. Sin e mbargo,
no es suficiente saber teora y hacer un uso extensivo e intensivo de ella, dejando de lado
cuestiones metodolgicas que es necesario respetar. A lo largo de estas notas finales nos
detendremos en el uso abusivo de teoras generales para construir una investigaci n, l o que
hemos denominado ensayos tericos ilustrados con datos, y en aquellos estudios donde l as
teoras sustantivas son equiparadas a regularidades observacionales o a conceptos aislados.

Per saltum de la teora general a los datos

En todas las disciplinas cientficas es crucial el vnculo entre el plano abstracto de las
teoras y el plano emprico de la observacin y medicin. Estos nexos estn precedidos de una
serie de pasos deductivos mediante los cuales se enuncian hiptes is que consisten en
proposiciones en las que se afirma o conjetura una relacin entre el contenido terico y un
aspecto del mundo (Giere, 199 1:27). Cuando los conceptos y proposiciones contenidos en l as
teoras son muy amplios y abstractos como es el caso de las teoras generales existen varias
rutas del proceso deductivo que las vinculan con el nivel emprico. A travs de la construccin

86
de proposiciones y conceptos ms acotados, a las que denominamos teoras sustantivas, o
formulando modelos o conjuntos de proposiciones generales que sirven de gua a la
realizacin de la investigacin (rutas del cuadro 2.3.).
Los anlisis de procesos sociales como el cambio social, poltico o el desarrollo
econmico han dado lugar entre nosotros a un estilo de investigacin macrosocial que
denominamos narrativohistrico y que se acerca al modelo de la investigacin cualitativa. En
un sentido estricto no nos atreveramos a afirmar que todas, ni la mayora de las
investigaciones nanativohistricas se apoyan exclusivamente en mtodos cualitativos,
porque es prudente no confundir verbalizado con cualitativo. Los estudios que utilizan
metodologias cualitativas enfocan la realidad como una unidad, son holsticos, en ellos los
procesos se describen y reconstruyen a partir de los propios emergentes que es posible
inducir de los datos. Este tipo de estudio en sociologa requiere de una enorme masa de datos
y de una elaboracin minuciosa de los mismos; en ellos la teora se va reformulando a medida
que se recogen datos y se los analiza, lo cual subsecuentemente permite profundizar la
seleccin y sistematizacin de nuevos datos. De los tres mtodos de investigacin macrosocial
descriptos en el captulo tercero, ste probablemente es el que demanda una mayor y
obstinada preocupacin por los datos y la permanente reflexin terica. Este tipo de e studi o
demanda el cumplimiento de varios requisitos: comenzar por enunciar con ceptos y
proposiciones tericas generales; sistematizar las fuentes de datos; inferir asociaciones,
regularidades, pautas emergentes de los propios datos; enunciar interpretaciones te ri cas y
construir conceptos; y repetir nuevamente el procedimiento. El resultado final de este
esquema abductivo (deduccininduccindeduccin, etc.), aunque no haya sido pre se ntado
como tal, es un estudio comparativo de procesos o estructuras; o un anlisis longitudinal de l
cambio social. Estrictamente, en los anlisis sociolgicos es dificil responder a esos requisitos;
no los cumplen Poltica y Sociedad (Germani, 1961), ni las publicaciones recientes que anailzan
los procesos de democratizacin o la integracin econmica o los mercados laborales. Esto no
significa que su contribucin al conocimiento no sea muy importante.
Una investigacin macrosocial (tambin las microsociales) aporta datos seleccionados,
sistematizados y ordenados. Ellos reconstruyen la realidad que se propusieron estudiar.
Adems de datos sobre universos especficos, la investigacin aporta a la teora
reconceptualizando conceptos, formulando proposiciones y modelos tericos. As tambin,
mejorando los diseos y los mtodos. El aporte a la teora y a la metodologa hace a la
acumulacin de conocimiento porque permite comprender por analoga otras situaciones o
universos y sirve de base a nuevas investigaciones. El conocimiento avanza a travs de la
construccin terica.
Esos requisitos no son alcanzados por los ensayos tericos ilustrados con datos. Son
estudios en los cuales sus autores llevan a cabo un anlisis terico exhaustivo de procesos
societales; pueden ser la discriminacin por gnero, la selectividad tnica de las corrientes
migratorias, el cambio tecnolgico o la apropiacin de recursos por parte de los grupos de
poder. A medida que se discuten las cuestiones tericas vinculadas a ese eje temtico y se
glosan los resultados de estudios realizados en otros pases o localidades, los autores van
intercalando ejemplos trados de nuestra realidad, o incorporan datos o cuadros obtenidos en
forma directa (por encuestas, observacin o entrevistas) o recopilados en fuentes secundarias.
En este estilo de investigacin macrosocial no se analizan datos y, a partir de ellos, se infie ren
patrones, asociaciones, regularidades que eventualmente darn lugar a la construccin
conceptual; es decir, no se sigue el procedimiento de inferencia desde los conceptos a los
datos y desde los datos a los conceptos propio del anlisis en investigaciones cualitativas.

Las teoras generales de la sociedad y el cambio social sirven de marco a investigaciones


macrosociales (estructura, organizacin social o procesos culturales) que enfocan el nivel
societal. Algunas de esas teoras le asignan al nivel macrosocial entidad propia, es decir, es

87
ms que la suma de los microprocesos: el poder econmico trasciende las acciones
particulares de algunos grupos; las clases sociales son la columna vertebral de las soci e dade s
que va ms all de la mera distribucin desigual de los ingresos o las diferencias en el
consumo. El poder y las clases sociales en estas teoras generales son indivisibles de la
sociedad, esto no significa que todas las investigaciones encuadradas en este tipo de teora
general necesariamente deban manejarse a ese nivel de generalidad ni ser exclusivamente
macrosociales.
Como decamos, asociamos las teoras generales con las ideas formuladas a un alto ni ve l
de abstraccin que abarca amplios procesos societales y culturales. Sin embargo, existen
teoras focalizadas en fenmenos individuales o en las relaciones sociales y de pequeos
grupos que deben ser consideradas tambin teoras generales abstractas y de aplicaci n a un
amplio espectro de situaciones 68. La teora de la eleccin racional, los principios generales de
la Etnometodologia y del Interaccionismo Simblico focalizan la accin social y los agentes
humanos en un sentido amplio. Rara vez las vemos utilizadas en investigaciones del estilo
ensayo terico ilustrado porque stas son teoras que, desde sus pl anteos iniciales, siempre
han estado vinculadas a la investigacin emprica, para lo cual han desarrollado teoras
sustantivas en el marco de esas orientaciones generales.
El psicoanlisis, de gran influencia en la prctica teraputica, tambin ha influen ci ado e l
trabajo acadmico en varias reas disciplinarias vinculadas a la psicologa. Aunque muchos
estudios difieren del trabajo original de Freud, elementos esenciales de su pensamiento
constituyen supuestos tericos (a veces implcitos) sustanciales de sus encuadres tericos, ya
sea porque aparecen incorporados a sus proposiciones y conceptos o porque se han infiltrado
en ellos (Slife & Williams. 1995:19).
La teora cognitiva asimismo ha tenido gran influencia en educacin, psicologa y cienci as
de la comunicacin. En un sentido amplio puede ser considerada una teora general de la
naturaleza humana, esto es cmo la gente aprende, conoce, se comporta y de qu es capaz
(Slife & Williams, 1995:38). Algunas de estas ideas generales son tan potentes y han e j e rci do
una influencia tan decisiva en la prctica de la investigacin que algunos estudios reproducen
el modelo de razonamiento de la prctica teraputica, psicolgica y mdica.
En la prctica mdica clnica, el diagnstico consiste en la interpretacin de sntomas,
cuya constelacin y secuencia est asociada a procesos subyacentes. La sofisticada tecnologa
mdica permite controlar esos diagnsticos. En la prctica teraputica en psicologa tambi n
la interpretacin consiste en aplicar modelos tericos a los emergentes que van surgiendo a lo
largo del tratamiento. Aunque la lgica de utilizar indicios, sntomas o emergentes es parte de
toda la tarea cientfica (hace al contenido mismo de produccin de la evidencia emprica),
existe una diferencia entre un ensayo terico y la investigacin emprica. En ambos casos la
teora est presente al inicio del anlisis, en ambos casos se construyen datos, con frecue nci a
utilizando los mismos instrumentos, observacin, entrevistas, encuestas, documentos, etc. Sin
embargo, difieren en la etapa de sistematizacin, anlisis e interpretacin de la evidencia
emprica. En los ensayos ilustrados se elabora un esquema o modelo terico de anlisis que
glosa el pensamiento de uno o varios autores, aquellos que sirvieron para dis ear la
investigacin. Los datos, nmeros, casos, transcripciones de entrevistas, prrafos de
documentos, son seleccionados por su ajuste al anlisis contenido en ese modelo terico. Este
esquema de utilizacin de teoras generales microsociales es equivalente al ya descripto e n l a
discusin de los anlisis de procesos macrosociales 69.

La datomana

Las teoras sustantivas se caracterizan, en primer lugar, porque estn organizadas


alrededor de una clase de fenmenos, procesos, relaciones sociales o de co mportamientos
humanos. No abordan la problemtica social, cultural e institucional, en forma amplia sino

88
acotada a aspectos especficos. Segundo, aunque no siempre tenga la forma de proposiciones
es posible formular su contenido, en todo o en parte, como un sistema de elementos
conceptuales conectados internamente entre s. Tercero, una parte de ese sistema permite
establecer conexiones con entidades observables formulando proposiciones que dan cue nta
de ellas, que generalmente denominamos hiptesis: finalmente, los resultados de las
observaciones son rebatibles, aportan al sistema sustentndolo, modificndolo, o
incorporando nuestras facetas antes no tenidas en cuenta. En sntesis, las teoras sustanti vas
permiten derivar un objetivo de investigacin que es el que ser respondido con al gunos de
los mtodos disponibles en la prctica de la investigacin social.
Aunque en nuestra imaginacin asociamos teora sustantiva con microprocesos e sto no
es correcto, como no es correcto pensar que slo las teoras generales son macrosociales.
Ninguna teora llega al nivel de generalidad de las que postulan como explicacin de la
conducta humana procesos inconscientes, motivaciones utilitaristas, orientaciones racional es
o impulsos biolgicos.
En parte, esa confusin se debe a que en nuestro medio el nmero de investigaciones
macrosociales es muy grande y existe una cierta preferencia por explicar lo que ocurre en
nuestro pas con teoras societales.
Las teoras sustantivas macrosociales predominan en economa y tambin en soci ol oga
en temas como los movimientos migratorios internos, el papel del conocimiento y la
informacin en el desarrollo, el comportamiento de los mercados laborales, etc. Estas te oras
son especificas a un rea disciplinaria y a un eje temti co, de ellas es posible enunciar un
sistema argumentativo interconectado que da lugar a la formulacin de un objetivo de
investigacin. Al respecto existen investigaciones macrosociales apoyadas en teoras
sustantivas formuladas como regularidades empricas: con frecuencia no avanzan ms al l de
la reconstruccin de la realidad y de la confirmacin de esas regularidades empricas. El gran
nmero de investigaciones en nuestro medio sobre la participacin econmica femenina es un
buen ejemplo. Se ha establecido reiteradamente en el nivel macrosocial que el crecimiento de
las actividades terciarias absorbe una proporcin creciente de la oferta de mano de obra
femenina, ms all de que exista o no pleno empleo de la mano de obra masculina
equivalente. Aunque existen teoras feministas que dan cuenta de las regularidades, en lo que
conozco, rara vez estn incorporadas al marco terico de ese tipo de estudio sobre mercados
laborales femeninos.
La tentacin de juntar datos es grande, ya se trate de una encuesta, entrevistas en
profundidad, observacin o datos secundarios documentales o estadsticos. Esto no es un
problema en s mismo, siempre y cuando el propsito de recoger y producir datos est
especificado en el propio diseo de investigacin y apoyado en el marco terico. En la
prctica, sobre todo en economa, la preocupacin por explicitar el marco terico no es
grande. Generalmente al inicio se establecen las hiptesis que sern sometidas a prueba
emprica, o se describen las principales cuestiones que sern desarrolladas e n e l e studi o. Es
aceptado que otros investigadores o tericos ya han discutido las teoras y las cuestiones
metodolgicas, que con frecuencia se transforman en frmulas matemticas que despliegan el
modelo de relaciones de las variables, traducidas operacionalmente para su medicin.
En esos estudios, el marco terico es implcito; est basado en teoras sustantivas para las
cuales se han desarrollado instrumentos estadsticos de anlisis. Existen, sin e mbargo, otros
estudios en los cuales el volumen de datos producidos excede los contenidos tericos
enunciados en los objetivos, ya sea por: i. la produccin de la evidencia es mayor que la que e l
propio estudio requerira o u. porque se recogen datos para un tema o rea temtica y no
para un objetivo de investigacin tericamente definido. En ambos casos se confunde
produccin de datos (estadsticos, testimoniales o documentales) con investigacin.
La datomana puede darse tanto en investigaciones que se apoyan en
conceptualizaciones tericas macro o microsociales.

89
Por ejemplo, los estudios descriptivos longitudinales o de corte transversal de scri pti vos
del voto poltico o de los cambios en los niveles de desercin escolar si no estn encuadrados
tericamente son recolecciones de datos ordenados. Su utilidad, importante, es equivalente a
las clasificaciones de los herbarios que no se clasifican como investigacin cientfica, aunque
su uso en la misma es fundamental.
Los cambios en el voto poltico adquieren sentido en el marco de una teora que d
cuenta de los cambios en los comportamientos electorales de clases de poblaciones, en
situaciones o contextos sociohistricos. La desercin escolar es una consecuencia de una
multiplicidad de procesos sociales, econmicos, de distribuciones espaciales, e tc. Las se ri e s
estadsticas, o las mediciones por encuesta, de la incidencia de la desercin en distintas
poblaciones no es una investigacin. Son estadsticas, datos.
Tampoco es una investigacin, la historia de la familia pobre cuyo jefe sostn de l hogar
est desocupado desde hace largo tiempo. Una historia, aunque est muy bien relatada, no es
un estudio de caso. Como vimos, stas son instancias vlidas de tipos de situaciones, de casos
que adquieren significacin a partir de su referencia a una teora. Ella nos da el andamiaje
para comprender. por ejemplo, esa sutil trama de la construccin de la autoimagen y de la
autoestima. O, como en el caso relatado en el captulo segundo, seguir las huellas del dao
psicolgico sufrido en la infancia por nios vctimas de abusos. La autoimagen, la autoesti ma,
el dao psicolgico, son abstracciones que adquieren sentido en el contexto de una teora. Los
investigadores construyen su inundo como el resto de las personas. Las cuestiones discutidas
en este libro se van resolviendo en la prctica, al igual que se van seleccionando, modificando
o dejando de lado las teoras. Por su carcter especfico y por ser ellas el sostn, por te ne r un
vnculo ms estrecho con el nivel de la observacin y medicin, las teoras sustantivas sufre n
ms el paso del tiempo que las teoras generales. La funcin bsica de la metodologa es
aportar a la construccin terica.
Si comparamos los textos de metodologa de la investigacin que se utilizaban en los
cursos hacia fines de los aos cincuenta y principios de los sesenta con los actuales
observaremos dos fenmenos: primero, se ha multiplicado de manera increible el nmero de
publicaciones de libros y artculos en revistas; segundo, se han diversificado los conte nidos y
especializado segn los mtodos especficos de que se trate (pocos son los te xtos ge ne ral e s
que abarcan todos los mtodos, cuantitativos y cualitativos); y tercero, ha crecido e l nme ro
de revistas (jourrtals) especializadas en uno u otro mtodo o metodologa, as co mo las
compilaciones dedicadas a discutir cuestiones metodolgicas. La absoluta mayora de estos
textos y artculos comparten un rasgo comn. los mtodos aparecen asociados a las teoras
que los sostienen.

Notas:
67 Una i nvestigacin correcta es, a nuestro entender, a quella que cumple con l os s i g ui entes re qui s itos : 1. l a s
defi niciones tericas y l os procedimientos metodolgicos s on explcitos; 2. el l ector p u ede re cons tru i r s us
pa s os, por l o ta nto, s ometerla a juicio crtico; 3. l o s p a sos s uces i vos d e l a i nves ti ga ci n f u nda men ta n
expl citamente l os nexos que l os vi nculan entre s; 4. s u punto de partida s on l as i nvestigaciones l levadas a cabo
por otros con anterioridad; y 5. s us conclusiones aportan a futuras i nvestigaciones.
68 Por ejemplo, en la Introduccin a la compilacin Sautu, Eguia & Orta le (2000) s e s os ti en e q ue l os e s tudi os
l l eva dos a ca bo en el rea metropolitana de Buenos Ai res, en s u enfoque ms general han sido i nf l uenci a dos
por l a s proposiciones generales del Interaccionismo Simblico en l o que s e refiere a la interaccin s ocial co m o
mbito de la construccin s ubjetiva de significados.
69 La pr ctica de utilizar l as tra nscripciones de l as entrevistas o extractos de documentos , a l i g ua l q ue cu a dros
es tadsticos aislados, est difundida: esto significa que no se a nalizan l os datos s ino que se realiza una seleccin
de a quellos que ilustran la posicin terica ya asumida corno explicativa: l as tra nscripciones, co m o l a s b a s es
es tadsticas de datos, forman un corpus total: s e analizan todos s us contenidos en toda su a mplitud y va ri edad.
Los da tos ofrecen la evidencia a partir de la cual se infieren asociaciones, patrones, co n ceptos , s e re s um en
ti pologas, etc. No importa la tcnica de anlisis, lo i mportante es ir de l os datos hacia las conclusiones, y desde
a l l a l os contenidos tericos.

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ANEXO

Tipologa de diseos de investigacin


Diseos cualitativos

Observacin y participacin
Observacin pura (con y sin uso de tcnicas visuales): personas actuantes,
interacciones, manifestaciones pblicas, reuniones grupales, asambleas, ceremonias,
eventos.
Observacin participante con identidad oculta o visible: participacin limitada o
pasiva; participacin activa con asuncin de roles.

Entrevistas
Estructurada alrededor de una gua de preguntas de respuestas abiertas.
Semiestructurada con una gua de temas.
Informal, abierta, exploratoria alrededor de un tema o evento, estmulo visual.
Entrevista clnica.
Entrevistas grupales semiestructuradas, con o sin estmulos audio visuales.

Investigacin documental no estadstica


Elaborar los fundamentos de un proyecto.
Preparar diagnsticos/descripciones sobre la base de estudios ya realizados (mcta
anlisis).
Introducir histricamente un reaproblema y/o elaborar el contexto histrico
institucional de una investigacin.

Estudio histriconarrativo
Tipos de documentos:
Documentos oficiales: normas, leyes, fundamentacin, debates parlamentarios,
proyectos, propuestas y discursos.
Documentos privados de carcter pblico: estatutos, debates, publicaciones,
proyectos, solicitudes de organismos privados.
Prensa escrita (diarios, revistas), material bibliogrfico publicado.
Documentos privados: cartas, autobiografas, memorias.
Materiales de archivos pblicos y privados; libros de actas, de contabilidad, re gi stros
parroquiales y oficiales de nacimientos, de defuncin y casamientos.
Obras literarias, cuentos, novelas, obras de teatro.
Audiovisuales y objetos materiales: fotografas, films, videos, discos, telenovelas,
telenoticieros, pinturas, posters, graffittis, mapas.
Objetos materiales: edificios, esculturas, espacios urbanos, instrumentos, ute nsil los,
uniformes, vestimenta, banderas, escudos, adornos.

Anlisis de conversaciones
Grabacin y registro de conversaciones, dilogos en situaciones naturales (e scuelas,
hospitales, grupos, lugares pblicos).
Relatos espontneos de situaciones y hechos autobiogrficos.

Narrativa personal
Autobiografa.

91
Diarios, agendas, memorias.
Biografas, trayectorias vitales, relatos biogrficos.
Testimonios, historia oral.

Tcnicas grupales
Grupo nominal y Delphi.
Grupos de discusin y toma de decisiones. Grupos de evaluacin.
Grupos de trabajo, operativos.
Grupos focalizados.
Grupos naturales.

Diseos cuantitativos

Encuestas
Corte transversal: presencial; autoadministradas; por correo; por email.
Panel (un mismo grupo en varios momentos).
Rotativa (una parte del grupo fija y otra va cambiando).

Experimentos
Laboratorio.
De campo.
Cuasiexperimentos (no hay asignacin aleatoria de unidades al tratamiento).

Diseos comparativos
Comparacin sincrnica (corte transversal) de varias unidades ubicadas en diversos
estadios/etapas (puede ser retrospectiva).
Comparacin diacrnica o longitudinal de una unidad en diferentes etapas/estadios.
Comparativo o paralelo (de diferentes unidades/casos/organizaciones analizadas
sincrnica o diacrnicamente.
Correlaciones.

Anlisis de contenido
De los actores de la interaccin/comunicacin.
Contenidos de la comunicacin.

Anlisis de datos secundarios cuantitativos


Censales.
Encuestas.
Series temporales, de consumo, gastos, ingresos, precios.
Series de salud, educacin, vivienda, etctera.
Series electorales, policiales, etctera.

92
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La obra plantea el vnculo entre la formulacin terica de un problema de investigacin
en las ciencias sociales y la metodologa utilizada para abordarlo. El ncleo
argumentativo se desarrolla a partir de la discusin de los debates tericos centrales de
la sociologa actual y sus implicaciones metodolgicas: los niveles de anlisis macro o
microsociales y su articulacin; el estudio de la estructura social o de la accin social;
finalmente, la perspectiva desde la cual se construye el objeto a estudiar el orden social
o la agencia social. Cada uno de estos ejes tericos est formulado desde supuestos
epistemolgicos, implcitos o explcitos, que en ltima instancia definen los
procedimientos metodolgicos vlidos. La manera en la cual se plantea tericamente el
objetivo de investigacin impregna todas las etapas del diseo, desde cmo se
seleccionan los casos hasta cmo se construyen los datos y se los analiza.
El libro comienza por describir brevemente las grandes etapas de un diseo de
investigacin para luego tratar en detalle la construccin del marco terico, a
formulacin de los objetivos a partir del mismo y la pertinencia de utilizar al gunos de
los mtodos cuantitativos o cualitativos disponibles para responder a los objetivos
tericos especficos.
Cada captulo contiene resmenes y ejemplos que sirven de gua a quienes deseen
llevar a cabo diversos tipos de diseo de investigacin. Esto hace que Todo es Teora
sea un libro altamente recomendable tanto para jvenes que estn planteando sus tesis
de posgrado o se encuentren en los inicios de su carrera de investigadores, como para
aquellos ms experimentados que deseen reflexionar acerca de los pasos se gui dos e n
las distintas etapas de la investigacin.
El presente trabajo complementa y profundiza las discusiones expuestas por l a autora
en La trastienda de la investigacin, libro que fuera editado con Catalina Wainerman
hace tres aos Al igual que la Trastienda, Todo es Teora contiene ejemplos de la
experiencia de cuarenta aos de hacer investigacin y ensear Metodologa y T cni cas
de la Investigacin Social.

ISBN 95U9L357lJ
9 789509 603578

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