Segunda etapa Ao 10 Martes 13 de octubre de 2015

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JUSTICIA MEDITICA
Llamado urgente
desde el Poder Judicial
Pgs. 4 y 5 Ivn Sequeiros Vargas

Pgs. 2-3 Pgs. 6-7 Pg. 8

La nueva jurisdiccin especial para la paz, a Las diligencias preliminares en las Modicaciones a la Ley general de aduanas y
propsito del reciente acuerdo internacional investigaciones sobre delitos de corrupcin de el impulso a la competitividad en el comercio
rmado en La Habana. Kai Ambos funcionarios - Parte II. Herve Aquino Espinoza. internacional. Julio Guadalupe Bscones.
2 suplemento de
anlisis legal Martes 13 de octubre de 2015 PENAL INTERNACIONAL

IMPACTO DEL RECIENTE ACUERDO FIRMADO EN LA HABANA

Jurisdiccin
Especial
para la Paz
KAI AMBOS
EL ACUERDO SIGUE
Director del Centro LAS EXPERIENCIAS DE
de Estudios de
Derecho Penal y Procesal
PROCESOS SIMILARES
Penal Latinoamericano DE JUSTICIA
(Cedpal). TRANSICIONAL
CON ALGUNOS
INGREDIENTES
PARTICULARES
COLOMBIANOS. EN

E
l acuerdo firmado en La Habana
el 23 de setiembre pasado recoge PRIMER LUGAR, EL
una propuesta que hice en mi co-
lumna Cunta justicia soporta ESTABLECIMIENTO
la pazdel 22 de agosto y que, por DE UNA COMISIN
lo dems, se encuentra plenamente conforme
con los estndares internacionales. La nueva
PARA EL de procesos similares de justicia transicional
Jurisdiccin Especial para la Paz contar con ESCLARECIMIENTO con algunos ingredientes particulares colom-
Salas de Justicia y con un Tribunal para la DE LA VERDAD LO Trascendencia bianos. En primer lugar, el establecimiento de
Paz, de composicin mixta, pero integrados
principalmente por magistrados colombia-
MS AMPLIA POSIBLE, QNo obstante final el 23 de
una Comisin para el Esclarecimiento de la
Verdad lo ms amplia posible, lo cual es una
nos y por un nmero menor de magistrados LO CUAL ES UNA los problemas de marzo de 2016 vieja demanda del movimiento de derechos
extranjeros. VIEJA DEMANDA DEL interpretacin, traera como humanos y de justicia transicional. Claro est,
Esta composicin est acorde con la de otros el acuerdo es un consecuencia aqu tambin mucho depender de los inte-
tribunales mixtos, los llamados hybrid tri- MOVIMIENTO DE paso histrico. la dejacin de grantes de esta comisin. Bsicamente debe-
bunals, que vienen operando en diferentes DERECHOS HUMANOS armas de las ran aplicarse los mismos criterios generales
situaciones de transicin. Claro est, lo clave Y DE JUSTICIA QAhora todo FARC-EP en los mencionados arriba.
aqu va a ser quines concretamente sern depende de la siguientes 60 En segundo lugar, el modelo procesal dua-
estos magistrados colombianos y extranjeros. TRANSICIONAL. rpida pero al das. lista que propone el acuerdo sometimiento
El acuerdo solo habla de manera imprecisa de mismo tiempo versus contradiccin recoge por un lado la
los ms altos requisitos. En trminos ms exacta y detallada QSolamente experiencia de la Ley de Justicia y Paz (Ley
concretos se podra acudir a los criterios co- y colombiano), y con dominio suficiente del implementacin a partir de N 975 de 2005), pero, por otro lado, agrega
nocidos de los tribunales internacionales, por idioma de trabajo, que en este caso sera espa- para evitar o por all se podr el modelo del proceso penal contradictorio.
ejemplo al artculo 36 inciso 3 del Estatuto ol. Adems, es importante que estas personas lo menos reducir comenzar con el De hecho, el acuerdo en esta parte adopta
de la Corte Penal Internacional (CPI), que posean un conocimiento bsico del conflicto los problemas de procesamiento el mismo modelo que fue aplicado a estos
exige que sean personas de alta considera- colombiano, sin que ello implique una prdida interpretacin de los (ms) ltimos, ya que si un paramilitar no se so-
cin moral, imparcialidad e integridad, con de su independencia o neutralidad frente a los mencionados. responsables en el meta a la Ley N 975, deba, por lo menos
reconocida competencia en las materias de actores del conflicto. marco de la nueva tericamente, ser procesado por la justicia
Derecho relevantes (lo que en este contexto QLa firma Jurisdiccin penal ordinaria en un proceso contradictorio.
significara: Derecho Penal Internacional, en Lineamientos particulares del acuerdo Especial. Aqu tambin est presente el componente de
sentido amplio, y proceso penal internacional Por lo dems, el acuerdo sigue las experiencias verdad, tan importante en estos procesos de

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PENAL INTERNACIONAL
transicin, pues se espera que la mayora de
los responsables se sometan y realicen con-
fesiones amplias. Ante esta similitud con el
proceso de la Ley N 975, es poco consistente
que su arquitecto, el senador Uribe, se oponga
vehemente a lo acordado.
Competencia ratione materiae
En tercer lugar, en cuanto a la competencia
ratione materiae de la nueva jurisdiccin,
es de anotar que comprender los crmenes
internacionales ms graves (los denominados
core crimes, es decir: genocidio, crmenes de
lesa humanidad y graves crmenes de guerra)
e inclusive algunos crmenes individuales (por
ejemplo, toma de rehenes, tortura, desplaza-
miento forzado y, de manera bastante amplia,
violencia sexual), los cuales, por la falta del
elemento de contexto, no pertenecen al primer
grupo de los core crimes.
As, la jurisdiccin propuesta incluso va
ms all de lo internacionalmente deman-
dado y comprendido en la competencia de la
CPI. Todos estos crmenes no pueden, segn
el acuerdo, ser objeto de una amnista o de
cualquier otro mecanismo de exencin de
responsabilidad. En consecuencia, la fiscal
jefe de la CPI no ha demorado en afirmar que
recibe con optimismo la exclusin de una
amnista para tales crmenes. En otras pala-
bras, la fiscal ha aprobado explcitamente
esta parte del acuerdo.
Por otro lado, la amnista ms amplia
posible a la cual se alude en el acuerdo, tiene
plena conformidad con el Derecho Internacio-
nal, concretamente con el artculo 6 inciso 5
del Protocolo Adicional II a los Convenios de
Ginebra, norma que ya haba sido invocada
anteriormente por el expresidente Uribe en el
Martes 13 de octubre de 2015
suplemento de
anlisis legal 3
miento diferenciado a nivel constitucional es
El sistema de sanciones algo muy particular, difcil de entender para
extranjeros. Como es de recordar, la Corte
En quinto lugar, en una pena de prisin reducido de cinco a ocho Suprema de Justicia ha considerado, en el mar-
relacin con el muy hasta de 20 aos en aos, pero exige, como co de la Ley N 975, que los antecedentes
polmico tema de la condiciones ordinarias. requisito adicional, legislativos no indican que el espritu de la ley
sancin, el acuerdo De all surgen por lo menos que el beneficiario pasara por excluir la actividad del narcotr-
prev efectivamente un tres preguntas. Primero, contribuye activamente fico de la justicia transicional (Sentencia de
sistema triple. Por un no est claro a que se con su resocializacin. 30/4/2014, Sala de Casacin Penal, radicado
lado, distingue entre refiere el reconocimiento Respecto a esa pena nmero 42534) y, adems, que el narcotrfico
personas que acepten tardo, tal vez a una fase alternativa, el legislador tiene conexidad con el delito de rebelin cuan-
responsabilidad desde procesal (cul?) luego del estatuario debera precisar do esta conducta se realiza para financiar las
el principio y otras que inicio de la investigacin. el contenido de una acciones de organizaciones insurgentes en el
la acepten de manera Segundo, mientras sancin que garantice marco del conflicto (Concepto de extradicin
tarda; en ambos casos condiciones ordinarias el cumplimiento de las CP117-2015 del 24/9/2015).
la sancin debe tener un parecen referirse al funciones reparadoras y
componente de restriccin cumplimiento de la pena restauradoras mediante Competencia ratione personae
de libertades y derechos en crcel, no queda claro el la realizacin de trabajos, En cuarto lugar, en cuanto a la competencia
entre cinco y ocho aos, significado de condiciones obras y actividades, y en ratione personae de la nueva jurisdiccin,
pero en el primer caso se especiales. Obviamente general, la satisfaccin vale la pena enfatizar que tiene competencia
cumplir en condiciones tiene que ser algo diferente, de los derechos de las para todas las personas involucradas de
especiales, y en el probablemente una vctimas. Lo nico que manera directa o indirecta en el conflicto,
segundo, en condiciones restriccin de libertad est claro aqu es que o sea, no solamente frente a miembros de las
ordinarias. Por otro fuera de la crcel. En todas estas cuestiones no FARC-EP, sino tambin frente a agentes del
lado, las personas que se tercer lugar, parece claro estn determinadas por Estado. En este contexto se debe subrayar
nieguen a reconocer su que la (mal) llamada el Derecho Internacional, que si bien la competencia se refiere a todos
responsabilidad podran pena alternativa en sino por el Derecho los responsables, se hace hincapi en los
recibir, por su culpabilidad este contexto se alude y la poltica criminal casos ms graves y representativos igual-
debidamente demostrada, solamente al periodo colombianas. mente, en cuanto a la competencia material
a los delitos ms graves y representativos,
lo que podra ser interpretado, siguiendo
la prctica internacional (y colombiana),
marco de su proceso de paz. Por supuesto, la y sedicin excluyendo a este tipo de conductas como un enfoque en la investigacin y el
interpretacin del delito poltico y de conductas de los delitos conexos. Sin embargo, esto no juzgamiento en los ms responsables. De
conexas es muy discutible, en particular en es una cuestin que determine el Derecho todas maneras, no es completamente clara
relacin con el secuestro y con actividades de Internacional, sino que concierne al Derecho esta parte del acuerdo pues la re-
narcotrfico. Claro est, se podra asumir una y a la poltica criminal colombianas. De ferencia es a casos y delitos, no a
postura restrictiva que limite el concepto de hecho, la tradicin colombiana personas y debera ser clarificada
delito poltico a los delitos clsicos de rebelin del delito poltico y su trata- por la legislacin estatutaria.
4-5 suplemento de
anlisis legal Martes 13 de octubre de 2015

ANLISIS ACTUAL DEL SISTEMA DE JUSTICIA EN EL PAS

Utilidad del
Poder Judicial IVN donde concluyan todos los debates polticos,
SEQUEIROS
VARGAS Planteamiento sociales, econmicos y coyunturales.
El espacio natural del debate pblico sobre los
Magistrado de l El desinters los problemas problemas de la Nacin es la Asamblea Nacional,
a Corte Superior interesado para con solvencia de que debe buscar consensos que solucionen los
de Justicia Lima. Catedrtico
universitario de diversas que el sistema manera tal que se angustiantes inconvenientes que se vive en todas
facultades de Derecho. de justicia siga estabilice el Es- las regiones del pas, pero los asamblestas se
sistemtica- tado y tengamos, han dedicado a la labor fiscal de investigar todo
mente precario efectivamente, sin confrontar, como debe ser, polticamente
resulta evidente un slido progre- los problemas.
y ese desinters so. El Per no se El Ejecutivo ha resumido la agenda de go-

R
ecuerdo que hace 30 aos las noticias
judiciales eran escasas, espordicas y
excepcionales; hoy las noticias polti-
cas, empresariales, laborales, estatales
y de toda ndole se han convertido en
judiciales, hecho grave y que requiere urgente de-
cisin poltica para adecuar y mejorar el sistema
de justicia en el Per.
El debate poltico se viene judicializando,
casi todos los lderes nacionales regionales y
locales estn investigados, denunciados, en jui-
cio o sentenciados; la administracin pblica
denuncia a sus servidores para despedirlos, los
empresarios hacen lo mismo, los trabajadores
denuncian a los empleadores para asegurar su
puesto de trabajo; autoridades polticas, incluso
algunos magistrados, estn pendientes de las
denuncias y procesos judiciales a sus pares, sus
rivales y, en general, todos vivimos sometidos
a una suerte de regla en la agenda pblica, los
casos judiciales de todos.
Coyuntura
El sistema de justicia est en emergencia, no sopor-
ta ms la judicializacin de todos los problemas del
pas. Todos creen que solucionarn su problema,
de cualquier naturaleza, en el Poder Judicial. El
verbo denunciar es hoy el ms usado, sin perca-
tarnos del estado del sistema de justicia del pas,
que recibe todas esas denuncias, en su mayora,
producto de la catarsis de quien no encuentra so-
lucin a los inconvenientes propios de la actividad
cotidiana, y as, por decirlo de alguna manera,
hay que denunciar que el mundo se va acabar.
Este fenmeno, convertido casi en depor-
te nacional, en realidad es un severo reflejo de
nuestra inestabilidad, precariedad e inseguridad,
que expresa la prdida del rumbo en nuestro
desarrollo. La sociedad peruana est en una
etapa de constante y compleja ebullicin, lo que
deriva en situaciones inesperadas, inefables y
viene de todos los desarrolla ms bierno a contestar a quienes denuncian. El jefe
sectores, esen- porque muchos del Gabinete ha asumido el liderazgo, mientras
cialmente de la actores privile- algunos ministros van realizando algunas labores
clase poltica. El gian su inters aisladas para responder a los inconvenientes
gobierno est en personal por cotidianos y los que se nos vienen de manera
la ineludible obli- encima del inte- inminente: Fenmeno El Nio, elecciones y, como
gacin de atender rs estatal, razn siempre, procesos judiciales.
las demandas adicional para Es espantoso ver en el sistema de justicia
mnimas que presenciar este cmo todos los das cientos de trabajadores a
hace el sistema deporte nacional escala nacional interponen demandas laborales
de justicia, para de las denuncias o constitucionales contra el Estado, cmo llueven
fortalecerlo y ante el sistema de las denuncias ante los fiscales, que sin la mesura
lograr confrontar justicia. y ponderacin debidas convierten en procesos
judiciales casos que no tienen pies ni cabeza;
vemos cmo la administracin pblica todos
EL SISTEMA DE los das interpone demandas y denuncias contra
JUSTICIA EST EN los trabajadores; observamos que los ciudadanos
por cientos desfilan por las comisarias, fiscalas
EMERGENCIA, NO y juzgados a fin de denunciar o reclamar por los
SOPORTA MS LA procesos judiciales ya iniciados; observamos
cmo acreedores, estafados, vctimas inocentes
JUDICIALIZACIN de usureros, propietarios que repentinamente
DE TODOS LOS pasan a ser precarios, en fin, todos, s, todos es-
PROBLEMAS DEL tamos en una vorgine de solucionar nuestros
problemas culminando ante un juez que resuelve
PAS. TODOS CREEN sin el tiempo necesario para or nuestro reclamo,
QUE SOLUCIONARN situacin que nos desanima, deprime y, en oca-
siones, nos torna violentos y las consecuencias
SU PROBLEMA, son cada vez ms negativas porque nuestros
DE CUALQUIER problemas se agudizan.
NATURALEZA, EN EL Las primeras planas de todos los medios
terminan en el Poder Judicial; si hay granadas
PODER JUDICIAL. en las calles, el Poder Judicial lo resolver; si
hay balaceras igual, si los mal llamados hin-
chas delincuentes originan desmanes, ya saben
muy conflictivas, que alguien tendr que asu- dnde terminar. Imaginen ustedes. Cualquier
mir, derivndose, en primera instancia, en el circunstancia negativa que llame la atencin,
Poder Judicial; sin embargo, existen problemas terminar en el sistema de justicia; si dos faran-
estructurales que es preciso sealar propiciando duleros se miraron mal, tambin se judicializar;
alternativas de solucin porque si continuamos nada le es ajeno al sistema, todos reclaman al
al ritmo actual, ser el Palacio de Justicia la sede sistema de justicia, pero nadie se preocupa por
 JUDICATURA

Inversin para el desarrollo

Un gran pas necesita
para su crecimiento y
desarrollo un sistema
de justicia solvente,
moderno y eficiente; en
el Per, queremos crecer
y desarrollar, pero no
invertimos en nuestro
sistema de justicia que,
seguimos pensando, solo
implica gasto, cuando
constituye una medular
inversin; por eso, se
mezquina recursos y
mejores condiciones, pero
tambin es porque en esas
condiciones, muchos estn
como pez en el agua, por
eso prefieren no atender
ni mejorar el sistema,
pues van contra sus
intereses, perjudicando sus
negocios. En consecuencia,
el sistema debe seguir
como est, y es que as,
es un elemento til para
satisfacer toda clase de
intereses particulares al
margen de los intereses
nacionales.

VIVIMOS EN enfrentamos debidamente en el mbito corres-

UNA ETAPA DE
NUESTRA HISTORIA
REPUBLICANA
QUE AMERITA
DETENERNOS POR
UN INSTANTE, A
FIN DE RAZONAR
SI LA SOLUCIN A
TODOS NUESTROS
PROBLEMAS DEBE
TRASLADARSE AL
PODER JUDICIAL.
l; sus trabajadores estn tratando de cumplir
su labor con las enormes dificultades logsticas,
aun cuando tampoco son ajenos al problema,
pues ah tambin se judicializan sus propios
problemas; de manera tal que, repito, tenemos
que hacer algo con nuestro sistema de justicia o
nos hundimos todos.
Lucha anticorrupcin
El tema de la corrupcin es otro aspecto de la
problemtica que no se aborda con la seriedad y
responsabilidad del caso; abundan las palabras,
se oyen los grandes discursos y se escriben cientos
de pginas al respecto, tanto as que el sistema de
justicia penal en el mbito de la corrupcin se ha
debilitado al extremo que, por sus limitaciones y
deficiencias, muchos corruptos quedan impunes
y los que son encontrados responsables no son
debidamente sancionados y tampoco se ejecutan
en su integridad las sentencias que permitiran
al Estado recuperarse de los saqueos del cual ha
sido vctima; es un mbito propicio para que la
ineficiencia e ineficacia deje sin sancin a los co-
rruptos y no es culpa de ellos, sino del desinters
de algunos sectores del Estado por mantener las
condiciones de eficacia y eficiencia muy necesa-
rios en el sistema de justicia penal y especialmente
en la lucha contra la corrupcin, donde la buena
voluntad y el esfuerzo de los trabajadores del
sistema, a pesar de las complejas dificultades y
complicaciones, no es suficiente.
Vivimos en una etapa de nuestra historia repu-
blicana que amerita detenernos por un instante,
a fin de razonar si la solucin a todos nuestros
problemas debe trasladarse al Poder Judicial o lo
pondiente, el sistema ya no soporta ms. En la
actualidad, con los ltimos decretos legislativos,
el Ejecutivo traslada el problema de la inseguridad
al Poder Judicial, los problemas de la inversin
pblica tambin estn concentrados en el sistema
de justicia y, finalmente, sin que sea necesario ni
correcto, se utiliza el proceso penal y el sistema de
justicia para situaciones ajenas a su naturaleza.
Derecho penal
Toda la doctrina penal refiere que el derecho
penal es la ltima ratio, es decir, que cada con-
flicto debe tratar de resolverse antes de llegar a
esta instancia que tiene el Estado para confrontar
situaciones extremas y graves de delitos eviden-
tes. El derecho penal no es til para dilucidar
problemas polticos, problemas laborales y menos
problemas conyugales o rencillas familiares, de
tal manera que las tergiversaciones y la elasticidad
del sistema, adems del absurdo enfoque represor
de solucionar dichos problemas sancionando
penalmente a los responsables ha convertido al
sistema de justicia penal en el refugio y punto de
debate de los problemas nacionales.
La situacin se agrava al estar en trnsito
hacia un nuevo modelo procesal penal, y cuan-
do el sistema de justicia atraviesa por severas y
angustiantes limitaciones presupuestales que le
impide la compra de una sencilla computadora
o la contratacin de personal calificado, se hace
por ello evidente lo conveniente que resulta para
los detentadores de poder poltico y econmi-
co, que el sistema de justicia del Per, siga as;
es decir, deficiente y precario, a fin de que los
problemas nacionales, trasladados al mbito
penal, donde son protagonistas precisamente
los principales lderes polticos y econmicos, se
vean beneficiados con un sistema en condiciones
de precariedad porque si lo hacemos eficiente,
evidentemente el riesgo para muchos lderes se
incrementa. Si nuestros malos comportamientos,
si los delitos que cometemos, si la disputa poltica
se traslada al mbito penal, este sistema de justicia
penal deficiente no tendr respuestas eficientes
y eficaces, logrando de esta manera que lo que
se imputa no se esclarezca y menos se sancio-
ne, condiciones en las que es muy conveniente
seguir actuando. Adicionalmente, producto de
ese desinters y la situacin extrema en que se
encuentra el sistema de justicia, siempre habr
razones vlidas para que las encuestas ubiquen
al Poder Judicial extremadamente deslegitimado
frente a la sociedad. Z
6 suplemento de
anlisis legal Martes 13 de octubre de 2015 PENAL

EN INVESTIGACIN POR CORRUPCIN

Los plazos de
la diligencia
preliminar
HERVE MICHELL
AQUINO
ESPINOZA(*)
Fiscal. Titular de la Fiscala
Provincial Penal Corporativa
Especializada en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios del
Callao

E
l artculo 334 del Cdigo Procesal
Penal (desde ahora CPP) regula el
plazo de las diligencias prelimina-
res. Inicialmente se fij, como plazo
ordinario mximo para esta subfase,
20 das. Posteriormente, en mrito al artculo
3 de la Ley N 30076 (publicada el 19 agosto del
2013) se fij en 60 das.
Este incremento de das obedeci a que
el plazo inicial que supuso el legislador de-
vino en insuficiente para las finalidades de
este momento de la persecucin del delito; las
complicaciones que toda investigacin con-
lleva y la realidad del rgano investigador y
sus colaboradores evidenciaron que el plazo
ideal que supuso el legislador era insuficiente.
En el articulado citado se otorg, adems,
la posibilidad de fijar un plazo distinto al antes
sealado; que se deba establecer segn las ca-
ractersticas, complejidad y circunstancias de
los hechos objeto de investigacin. Con lo que,
finalmente, habra un plazo legal mximo, y
otro, que podra ser mayor a este, pero sujeto
a los presupuestos ya mencionados, y, adems, el plazo de las diligencias preliminares, sean mximo de las diligencias preliminares en este Vase la STC N 5228-2006-PHC/TC Lima,
como ya lo indicamos en la primera parte de ordinarias o complejas, no puede, en los casos caso de investigaciones. dictada en el caso Samuel Gleiser Katz.
estos comentarios, a criterio del fiscal. ms extremos, ser mayor que el plazo mximo La ausencia de un plazo para la indagacin
Respecto de estas diligencias preliminares previsto para la investigacin preparatoria. Con Razonabilidad y proporcionalidad preliminar resultaba en la prctica violatoria
de investigaciones que revistan complejidad, las lo que, conforme al artculo 342 del CPP, si el Esta fijacin legal de plazos de las primeras dili- del debido proceso, en aquellas investigaciones
cuales seran un buen grupo de investigaciones plazo mximo de la investigacin preparato- gencias no la hemos visto en el Cdigo de Proce- donde irrazonablemente una persona estaba so-
que se tramitan en las fiscalas especializadas ria es de 120 das naturales, ese sera el plazo dimientos Penales de 1940. En nuestra realidad, metida a un estado permanente de investigacin
de delitos de corrupcin de funcionarios (entre mximo de las diligencias preliminares en los la mencionada deficiencia legislativa motiva que fiscal, que afectaba su presuncin de inocencia.
otras especialidades), la Corte Suprema ha es- casos ordinarios. justamente el Tribunal Constitucional considere Y es que la ausencia de un plazo para la inda-
tablecido, como doctrina jurisprudencial, que Hay un tercer supuesto, el caso de la inves- necesario establecer, en virtud del artculo VI del gacin preliminar o la fijacin de un plazo excesi-
el plazo mximo para llevar a cabo las mismas tigacin de delitos perpetrados por imputados Cdigo Procesal Constitucional, determinados vo que no tiene fundamento, o la permanencia en
es de 8 meses. Casacin N 144-2012-ncash. integrantes de organizaciones criminales; en criterios jurdicos que permitan establecer la dicha fase de la investigacin, como lo indicara
Empero, en mrito a la casacin citada, que este caso, el plazo mximo de la investigacin razonabilidad y proporcionalidad del plazo de Mara Alejandra Baquero y otros investigadores
reitera el criterio de la Suprema sobre este punto, preparatoria es de 36 meses. Este sera el plazo investigacin que realice el Ministerio Pblico. en el artculo denominado Trminos para la In-
PENAL
SUPERANDO
LOS PROBLEMAS
DE GESTIN Y
CULTURA DE
LITIGIO, SE
DARA UN PRIMER
GRAN PASO EN
EL EFECTIVO
CUMPLIMIENTO
DE PLAZOS; PERO
ADEMS, MAYOR
EFICACIA PARA
ALCANZAR LAS
FINALIDADES DE
LA LABOR FISCAL.
dagacin Preliminar?, sera violatoria del debido
proceso, si es que desde el comienzo de la inves-
tigacin se encontraba plenamente identificado
el presunto responsable de la conducta punible,
pues se desconocera eventualmente el derecho
a un proceso sin dilaciones injustificadas y la
perturbacin de la presuncin de inocencia de
aquella persona que se tiene sometida a diversos
niveles de investigacin por mucho tiempo en
cada una de ellas.
Control del plazo
As pues, habindose fijado plazos legales, toca
cumplirlos; sino, conforme al modelo garan-
tista del CPP, los justiciables tienen a su favor
prerrogativas de control. Esto es, que quien se
considere afectado por una excesiva duracin
de las diligencias preliminares puede solicitar
al fiscal le d trmino y dicte la disposicin que
corresponda; y de no resolverse favorablemente,
acudir judicialmente en lo que se ha denominado
Control del plazo.
A este respecto es justamente el artculo
343 del CPP, que regula el llamado Control
del plazo. Conforme a lo establecido en el ar-
tculo indicado, si el fiscal no acepta la solicitud
del afectado o fija un plazo irrazonable, este
ltimo podr acudir al juez de la investigacin
preparatoria en el plazo de cinco das instando
su pronunciamiento. El juez, luego de revisar las
actuaciones y escuchar a las partes, dictar la
resolucin que corresponda, previa audiencia de
control del plazo, con la participacin del fiscal
y del solicitante.
Ahora bien, partiendo de lo establecido por la
Corte Suprema en la Casacin N 134-2012-n-
cash, debemos entender que vencido el plazo de
la investigacin preliminar el Ministerio Publico
debe proceder con formular su respectiva disposi-
cin sea de archivo o formalizacin. Ya que, con-
forme a lo establecido en el artculo 144, numeral
1, el vencimiento de un plazo mximo implica la
caducidad de lo que se pudo o debi hacer.
Inconvenientes
Hasta aqu, se sabe ya que hay plazos legalmente
establecidos para la realizacin de las diligencias
preliminares; pero estos son los mximos. No
Martes 13 de octubre de 2015
Primer gran paso
Terminamos nuestros condiciones que se han gran paso en el efectivo
comentarios indicando indicado, pareciera ser cumplimiento de plazos;
que s es correcto que se que an se requiere de pero adems, mayor
exija el cumplimiento de mayor tiempo en la Fis- eficacia para alcanzar las
los plazos, no solo los de cala para cumplir con lo finalidades de la labor
las diligencias prelimina- encomendado; por lo que, fiscal que en esta subetapa
res, sino tambin los de superando los problemas indicamos al inicio de
la investigacin y todo el de gestin y cultura de nuestros cometarios
proceso penal. Pero en las litigio, se dara un primer en la primera parte.
son los que necesariamente se tiene permitido cido que deber considerarse, si en efecto se
fijar para todos los casos. Por ende a nuestro realizaron actos conducentes e idneos para la
entender, pero no siendo el nico motivo para formalizacin de la denuncia respectiva.
ello, el Tribunal Constitucional consider As, en este marco de exigencias estableci-
necesario establecer, en virtud del artculo VI das por el Tribunal Constitucional, es que se
del Cdigo Procesal Constitucional, ciertos presentan justamente esos inconvenientes a
criterios jurdicos que permitan determinar la los cuales nos estamos refiriendo en el presente
razonabilidad y proporcionalidad del plazo de comentario. En la prctica se puede advertir
investigacin (sea la preliminar que venimos que, en efecto, hay casos en los que s se habra
comentando o la formalizada). presentado inactividad fiscal durante el desa-
Como el propio Tribunal Constitucional lo rrollo de la investigacin; pero ello no siempre
estableci, dos son las clases de criterios esta- ha obedecido a una posible desidia o falta de
blecidos para considerar la razonabilidad del capacidad de direccin fiscal o diligencia en la
plazo de la investigacin fiscal que realice el Mi- misma, sino a situaciones concretas que escapan
nisterio Pblico en cumplimiento del mandato a esas variables.
constitucional contenido en el artculo 159 de Nos referimos, entre otros aspectos, a la
la Constitucin del Estado: los subjetivos y los carga que se padece; un limitado apoyo lo-
objetivos. En los primeros quedan comprendidas gstico que se cuenta para el cumplimiento de
las actuaciones del fiscal y del investigado; los las funciones de investigacin; y movilidad de
segundos, tienen relacin con la naturaleza de los fiscales. Estos inconvenientes van aparejados
hechos objeto de investigacin. Que advirtase y en principio no pueden atribuirse al fiscal; si
guarda relacin con lo establecido en el artculo hay sobrecarga laboral y deficiente apoyo lo-
334 del CPP. En este artculo nos limitaremos gstico, el cumplimiento de las diligencias en
solamente a desarrollar los primeros. forma oportuna y dentro de los plazos fijados
En cuanto a la actividad del fiscal, los dos pri- se complica seriamente.
meros criterios por considerarse son la capacidad Estos seran los primeros inconvenientes, y
de direccin de la investigacin y la diligencia sera bueno que se superen, pues se lograra lo
con la que ejerce las facultades especiales que que no solamente, el Tribunal Constitucional
la Constitucin le reconoce. Ahora bien, para exige, sino lo que tambin toda la poblacin
la determinacin de si en una investigacin reclama, justicia pronta, inmediata. No solo
preliminar hubo o no capacidad y diligencia ello, se evitara, por otro lado, que esos incon-
por parte del fiscal a cargo de la investigacin, venientes sean alegados como una causa en la
el propio Tribunal Constitucional ha estable- mora de los plazos.
suplemento de
anlisis legal 7
As como la movilidad o cambio de fiscales
en los despachos tambin genera mora en los
plazos, pues un buen grupo de investigaciones
que se tramitan en las fiscalas especializadas de
delitos de corrupcin de funcionarios, y tambin
entre otras especialidades, requiere de la lectura
y anlisis de una gran cantidad de informacin,
que a su vez requiere conocimientos previos
de carcter presupuestal, administrativo, de
contrataciones, necesarios para el correcto plan-
teamiento del caso. Y si mutamos de fiscales, el
cumplimiento de los plazos se vera complicado
nuevamente.
Por otro lado, en cuanto se refieren al inves-
tigado, el Tribunal Constitucional ha establecido
que debe tenerse en cuenta la actitud obstruccio-
nista del mismo. Que puede manifestarse en: 1)
la no concurrencia, injustificada, a las citaciones
que le realice el fiscal a cargo de la investigacin;
2) el ocultamiento o negativa, injustificada, a
entregar informacin que sea relevante para el
desarrollo de la investigacin; 3) la recurrencia,
de mala fe, a determinados procesos consti-
tucionales u ordinarios con el fin de dilatar o
paralizar la investigacin prejurisdiccional; y 4)
en general, todas aquellas conductas que realice
con el fin de desviar o evitar que los actos de
investigacin conduzcan a la formalizacin de
la denuncia penal.
Los inconvenientes referidos al investiga-
do guardan estrecha relacin con la labor del
abogado defensor. Del criterio y estrategia que
este profesional del derecho tiene respecto del
ejercicio del derecho de defensa depender
mucho el cumplimiento de los plazos. En efecto,
si el abogado considera que lo mejor de la estra-
tegia es dilatar las diligencias preliminares de la
investigacin, apuntar a ello. Sea solicitando
reprogramaciones, no remitiendo informacin.
Pero si esa actuacin, como dice el Tribunal
Constitucional, se muestra injustificada, mera-
mente obstruccionista, el plazo no puede verse
afectado. Z
[*] Esta es la segunda parte del artculo Las diligencias
preliminares. En las investigaciones por delitos de corrup-
cin, publicado en Jurdica N 568, pginas 4 y 5.
8 suplemento de
anlisis legal Martes 13 de octubre de 2015 ADUANAS

INNOVACIONES EN LA LEY ADUANERA

Comercio
internacional
competitivo
JULIO
GUADALUPE
BSCONES Impulso
a los OEA
Miembro de la Academia
Internacional de Derecho NO PODEMOS
Aduanero. Socio de Rodrigo,
Elas & Medrano Abogados.
Uno de los temas
que ha llamado
a la Aduana
a establecer
LIMITARNOS A
nuestra atencin mayores HABLAR NICAMENTE
es el decisivo facilidades a DE CONTROL
impulso que se las previstas
ADUANERO, SINO

Q
u duda cabe que el incremento
sostenido de las operaciones de
comercio internacional consti-
tuye un pilar fundamental para
alcanzar el desarrollo nacional.
Para ello, resulta indispensable contar con un
soporte jurdico y operativo que asegure el ade-
cuado dinamismo de los flujos de mercancas
que ingresan y salen del pas. Esto, para man-
tener niveles ptimos de competitividad que
permitan que el Per se posicione en la regin
como una interesante plataforma de negocios y
oportunidades tanto para la inversin nacional
como para la fornea.
Teniendo esto en consideracin, resulta im-
portante tener presente que la facilitacin del
comercio internacional se ha convertido, hoy
por hoy, en un elemento indispensable en cual-
quier esquema de poltica comercial orientado
hacia la apertura y la generacin de mayores
y ms diversificados nichos comerciales para
nuestros productos.
Supervisin responsable
No obstante, la facilitacin del comercio interna-
cional como concepto no puede ser entendida de
manera ciega y desconectada de otro elemento
fundamental y que tiene por finalidad dotarla
de un indispensable nivel de seguridad. Nos
referimos al control ejercido por las autoridades
aduaneras; control que si bien se ha sofisticado y
se ha convertido en menos intrusivo mantiene en
esencia su finalidad primordial: la lucha contra
el fraude comercial y las actividades ilcitas,
por un lado, y la proteccin del individuo y del
Estado, por otro.
La aparente contradiccin entre conceptos,
a primera vista antagnicos, como podran ser
le quiere dar a la a nivel de la
figura de los OEA LGA, as como TAMBIN
(generadores a implementar PROBABLEMENTE
de confianza dichas facilidades
administrativa de manera DE UN CONTROL
a los que se le gradual conforme ADUANERO RESPONSABLE.
otorgan beneficios a los requisitos
relacionados con que la autoridad
facilidades en apruebe, los fue expedida la Ley N 30335 mediante la cual
cuanto al control cuales podran el Congreso de la Repblica deleg al Poder
y simplificacin ser, incluso, Ejecutivo facultades para legislar en materias
aduaneros). menores a de facilitacin del comercio internacional, el
Para ello se los previstos en establecimiento de medidas de seguridad de
ha facultado esa misma ley. las operaciones de comercio internacional y
la eliminacin de regulaciones excesivas que
limitan dichas operaciones.
Considerando estos alcances fue expedido
la facilitacin y el control, no sera tal si es que el Decreto Legislativo N 1235, el cual aprueba
pensamos en mecanismos orientados a la faci- importantes modificaciones a la Ley General de
litacin de los flujos comerciales legtimos y a la Aduanas (LGA) orientadas a buscar un necesa-
focalizacin de los controles en operaciones que rio equilibrio entre la facilitacin del comercio
generan riesgo y que, por ello, estn llamadas a internacional y el control aduanero.
activar necesarias alertas. En trminos generales, hemos contado un
En otras palabras, la lucha contra las opera- aproximado de diez medidas que podran ser
ciones ilcitas no debe perjudicar el dinamismo consideradas como facilitadoras versus 14 me-
de las operaciones lcitas. Por ello, no podemos didas que podran ser consideradas orientadas
limitarnos a hablar nicamente de control hacia el control.
aduanero, sino tambin propiamente de un Si bien es cierto que las disposiciones rela-
control aduanero responsable, concepto que cionadas con el control aduanero an siguen
graficara la real dimensin del rol que debe ganando la partida, percibimos un genuino
desempear la Aduana en el mundo globalizado esfuerzo por hacer menos complicadas las ope-
que nos ha tocado vivir. raciones de comercio internacional, lo cual se
En este contexto, influenciado muy fuer- encuentra alineado con el cambio de paradigma
temente por instrumentos internacionales institucional, anunciado por la Superintenden-
indispensables como el Convenio de Kyoto, cia Nacional de Aduanas y de Administracin
gestado con los auspicios de la Organizacin Tributaria (Sunat) en meses anteriores y que
Mundial de Aduanas (OMA), y el Acuerdo de parte del hecho de reconocer que en los ltimos
Facilitacin del Comercio, gestado en el seno de aos el accionar de la Aduana ha estado conges-
la Organizacin Mundial de Comercio (OMC), tionado por papeles y trmites burocrticos.
A nivel de la facilitacin destacan medidas
como los mayores beneficios otorgados a los
operadores econmicos autorizados (OEA), la
orientacin hacia el despacho anticipado de las
mercancas que arriban al pas, mayores causa-
les para suspender el cmputo de los plazos de
los procedimientos aduaneros y la posibilidad
de subsanar defectos de rotulado del calzado
importado.
A nivel del control aduanero destacan medi-
das como el establecimiento de nuevas respon-
sabilidades y obligaciones para los operadores
de comercio exterior con su consecuente reflejo
a nivel infraccional, medidas relacionadas con la
descarga, la carga y el desembalaje de mercan-
cas, as como el establecimiento de obligaciones
aduaneras para los puertos, aeropuertos y termi-
nales terrestres internacionales disponiendo que
su incumplimiento ser sancionable con multa.
Salvo contadas excepciones, el grueso de estos
cambios entrar en vigencia con la publicacin
de normas complementarias a ser expedidas por
el Ministerio de Economa y Finanzas, destina-
das a adecuar el actual reglamento de la LGA a
las modificaciones que hemos hecho referencia.
Estas normas finalmente debern ser pu-
blicadas en un plazo de 120 das calendario,
contados a partir de la fecha de publicacin del
Decreto Legislativo N 1235. Con ello, este plazo
estar venciendo durante la segunda quincena
de marzo del 2016.
 Segunda etapa Ao 10 Martes 13 de octubre de 2015

571

JUSTICIA MEDITICA
Llamado urgente
desde el Poder Judicial
Pgs. 4 y 5 Ivn Sequeiros Vargas

Pgs. 2-3 Pgs. 6-7 Pg. 8

La nueva jurisdiccin especial para la paz, a Las diligencias preliminares en las Modicaciones a la Ley general de aduanas y
propsito del reciente acuerdo internacional investigaciones sobre delitos de corrupcin de el impulso a la competitividad en el comercio
rmado en La Habana. Kai Ambos funcionarios - Parte II. Herve Aquino Espinoza. internacional. Julio Guadalupe Bscones.
2 suplemento de
anlisis legal Martes 13 de octubre de 2015 PENAL INTERNACIONAL

IMPACTO DEL RECIENTE ACUERDO FIRMADO EN LA HABANA

Jurisdiccin
Especial
para la Paz
KAI AMBOS
EL ACUERDO SIGUE
Director del Centro LAS EXPERIENCIAS DE
de Estudios de
Derecho Penal y Procesal
PROCESOS SIMILARES
Penal Latinoamericano DE JUSTICIA
(Cedpal). TRANSICIONAL
CON ALGUNOS
INGREDIENTES
PARTICULARES
COLOMBIANOS. EN

E
l acuerdo firmado en La Habana
el 23 de setiembre pasado recoge PRIMER LUGAR, EL
una propuesta que hice en mi co-
lumna Cunta justicia soporta ESTABLECIMIENTO
la pazdel 22 de agosto y que, por DE UNA COMISIN
lo dems, se encuentra plenamente conforme
con los estndares internacionales. La nueva
PARA EL de procesos similares de justicia transicional
Jurisdiccin Especial para la Paz contar con ESCLARECIMIENTO con algunos ingredientes particulares colom-
Salas de Justicia y con un Tribunal para la DE LA VERDAD LO Trascendencia bianos. En primer lugar, el establecimiento de
Paz, de composicin mixta, pero integrados
principalmente por magistrados colombia-
MS AMPLIA POSIBLE, QNo obstante final el 23 de
una Comisin para el Esclarecimiento de la
Verdad lo ms amplia posible, lo cual es una
nos y por un nmero menor de magistrados LO CUAL ES UNA los problemas de marzo de 2016 vieja demanda del movimiento de derechos
extranjeros. VIEJA DEMANDA DEL interpretacin, traera como humanos y de justicia transicional. Claro est,
Esta composicin est acorde con la de otros el acuerdo es un consecuencia aqu tambin mucho depender de los inte-
tribunales mixtos, los llamados hybrid tri- MOVIMIENTO DE paso histrico. la dejacin de grantes de esta comisin. Bsicamente debe-
bunals, que vienen operando en diferentes DERECHOS HUMANOS armas de las ran aplicarse los mismos criterios generales
situaciones de transicin. Claro est, lo clave Y DE JUSTICIA QAhora todo FARC-EP en los mencionados arriba.
aqu va a ser quines concretamente sern depende de la siguientes 60 En segundo lugar, el modelo procesal dua-
estos magistrados colombianos y extranjeros. TRANSICIONAL. rpida pero al das. lista que propone el acuerdo sometimiento
El acuerdo solo habla de manera imprecisa de mismo tiempo versus contradiccin recoge por un lado la
los ms altos requisitos. En trminos ms exacta y detallada QSolamente experiencia de la Ley de Justicia y Paz (Ley
concretos se podra acudir a los criterios co- y colombiano), y con dominio suficiente del implementacin a partir de N 975 de 2005), pero, por otro lado, agrega
nocidos de los tribunales internacionales, por idioma de trabajo, que en este caso sera espa- para evitar o por all se podr el modelo del proceso penal contradictorio.
ejemplo al artculo 36 inciso 3 del Estatuto ol. Adems, es importante que estas personas lo menos reducir comenzar con el De hecho, el acuerdo en esta parte adopta
de la Corte Penal Internacional (CPI), que posean un conocimiento bsico del conflicto los problemas de procesamiento el mismo modelo que fue aplicado a estos
exige que sean personas de alta considera- colombiano, sin que ello implique una prdida interpretacin de los (ms) ltimos, ya que si un paramilitar no se so-
cin moral, imparcialidad e integridad, con de su independencia o neutralidad frente a los mencionados. responsables en el meta a la Ley N 975, deba, por lo menos
reconocida competencia en las materias de actores del conflicto. marco de la nueva tericamente, ser procesado por la justicia
Derecho relevantes (lo que en este contexto QLa firma Jurisdiccin penal ordinaria en un proceso contradictorio.
significara: Derecho Penal Internacional, en Lineamientos particulares del acuerdo Especial. Aqu tambin est presente el componente de
sentido amplio, y proceso penal internacional Por lo dems, el acuerdo sigue las experiencias verdad, tan importante en estos procesos de

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PENAL INTERNACIONAL
transicin, pues se espera que la mayora de
los responsables se sometan y realicen con-
fesiones amplias. Ante esta similitud con el
proceso de la Ley N 975, es poco consistente
que su arquitecto, el senador Uribe, se oponga
vehemente a lo acordado.
Competencia ratione materiae
En tercer lugar, en cuanto a la competencia
ratione materiae de la nueva jurisdiccin,
es de anotar que comprender los crmenes
internacionales ms graves (los denominados
core crimes, es decir: genocidio, crmenes de
lesa humanidad y graves crmenes de guerra)
e inclusive algunos crmenes individuales (por
ejemplo, toma de rehenes, tortura, desplaza-
miento forzado y, de manera bastante amplia,
violencia sexual), los cuales, por la falta del
elemento de contexto, no pertenecen al primer
grupo de los core crimes.
As, la jurisdiccin propuesta incluso va
ms all de lo internacionalmente deman-
dado y comprendido en la competencia de la
CPI. Todos estos crmenes no pueden, segn
el acuerdo, ser objeto de una amnista o de
cualquier otro mecanismo de exencin de
responsabilidad. En consecuencia, la fiscal
jefe de la CPI no ha demorado en afirmar que
recibe con optimismo la exclusin de una
amnista para tales crmenes. En otras pala-
bras, la fiscal ha aprobado explcitamente
esta parte del acuerdo.
Por otro lado, la amnista ms amplia
posible a la cual se alude en el acuerdo, tiene
plena conformidad con el Derecho Internacio-
nal, concretamente con el artculo 6 inciso 5
del Protocolo Adicional II a los Convenios de
Ginebra, norma que ya haba sido invocada
anteriormente por el expresidente Uribe en el
Martes 13 de octubre de 2015
suplemento de
anlisis legal 3
miento diferenciado a nivel constitucional es
El sistema de sanciones algo muy particular, difcil de entender para
extranjeros. Como es de recordar, la Corte
En quinto lugar, en una pena de prisin reducido de cinco a ocho Suprema de Justicia ha considerado, en el mar-
relacin con el muy hasta de 20 aos en aos, pero exige, como co de la Ley N 975, que los antecedentes
polmico tema de la condiciones ordinarias. requisito adicional, legislativos no indican que el espritu de la ley
sancin, el acuerdo De all surgen por lo menos que el beneficiario pasara por excluir la actividad del narcotr-
prev efectivamente un tres preguntas. Primero, contribuye activamente fico de la justicia transicional (Sentencia de
sistema triple. Por un no est claro a que se con su resocializacin. 30/4/2014, Sala de Casacin Penal, radicado
lado, distingue entre refiere el reconocimiento Respecto a esa pena nmero 42534) y, adems, que el narcotrfico
personas que acepten tardo, tal vez a una fase alternativa, el legislador tiene conexidad con el delito de rebelin cuan-
responsabilidad desde procesal (cul?) luego del estatuario debera precisar do esta conducta se realiza para financiar las
el principio y otras que inicio de la investigacin. el contenido de una acciones de organizaciones insurgentes en el
la acepten de manera Segundo, mientras sancin que garantice marco del conflicto (Concepto de extradicin
tarda; en ambos casos condiciones ordinarias el cumplimiento de las CP117-2015 del 24/9/2015).
la sancin debe tener un parecen referirse al funciones reparadoras y
componente de restriccin cumplimiento de la pena restauradoras mediante Competencia ratione personae
de libertades y derechos en crcel, no queda claro el la realizacin de trabajos, En cuarto lugar, en cuanto a la competencia
entre cinco y ocho aos, significado de condiciones obras y actividades, y en ratione personae de la nueva jurisdiccin,
pero en el primer caso se especiales. Obviamente general, la satisfaccin vale la pena enfatizar que tiene competencia
cumplir en condiciones tiene que ser algo diferente, de los derechos de las para todas las personas involucradas de
especiales, y en el probablemente una vctimas. Lo nico que manera directa o indirecta en el conflicto,
segundo, en condiciones restriccin de libertad est claro aqu es que o sea, no solamente frente a miembros de las
ordinarias. Por otro fuera de la crcel. En todas estas cuestiones no FARC-EP, sino tambin frente a agentes del
lado, las personas que se tercer lugar, parece claro estn determinadas por Estado. En este contexto se debe subrayar
nieguen a reconocer su que la (mal) llamada el Derecho Internacional, que si bien la competencia se refiere a todos
responsabilidad podran pena alternativa en sino por el Derecho los responsables, se hace hincapi en los
recibir, por su culpabilidad este contexto se alude y la poltica criminal casos ms graves y representativos igual-
debidamente demostrada, solamente al periodo colombianas. mente, en cuanto a la competencia material
a los delitos ms graves y representativos,
lo que podra ser interpretado, siguiendo
la prctica internacional (y colombiana),
marco de su proceso de paz. Por supuesto, la y sedicin excluyendo a este tipo de conductas como un enfoque en la investigacin y el
interpretacin del delito poltico y de conductas de los delitos conexos. Sin embargo, esto no juzgamiento en los ms responsables. De
conexas es muy discutible, en particular en es una cuestin que determine el Derecho todas maneras, no es completamente clara
relacin con el secuestro y con actividades de Internacional, sino que concierne al Derecho esta parte del acuerdo pues la re-
narcotrfico. Claro est, se podra asumir una y a la poltica criminal colombianas. De ferencia es a casos y delitos, no a
postura restrictiva que limite el concepto de hecho, la tradicin colombiana personas y debera ser clarificada
delito poltico a los delitos clsicos de rebelin del delito poltico y su trata- por la legislacin estatutaria.
4-5 suplemento de
anlisis legal Martes 13 de octubre de 2015

ANLISIS ACTUAL DEL SISTEMA DE JUSTICIA EN EL PAS

Utilidad del
Poder Judicial IVN donde concluyan todos los debates polticos,
SEQUEIROS
VARGAS Planteamiento sociales, econmicos y coyunturales.
El espacio natural del debate pblico sobre los
Magistrado de l El desinters los problemas problemas de la Nacin es la Asamblea Nacional,
a Corte Superior interesado para con solvencia de que debe buscar consensos que solucionen los
de Justicia Lima. Catedrtico
universitario de diversas que el sistema manera tal que se angustiantes inconvenientes que se vive en todas
facultades de Derecho. de justicia siga estabilice el Es- las regiones del pas, pero los asamblestas se
sistemtica- tado y tengamos, han dedicado a la labor fiscal de investigar todo
mente precario efectivamente, sin confrontar, como debe ser, polticamente
resulta evidente un slido progre- los problemas.
y ese desinters so. El Per no se El Ejecutivo ha resumido la agenda de go-

R
ecuerdo que hace 30 aos las noticias
judiciales eran escasas, espordicas y
excepcionales; hoy las noticias polti-
cas, empresariales, laborales, estatales
y de toda ndole se han convertido en
judiciales, hecho grave y que requiere urgente de-
cisin poltica para adecuar y mejorar el sistema
de justicia en el Per.
El debate poltico se viene judicializando,
casi todos los lderes nacionales regionales y
locales estn investigados, denunciados, en jui-
cio o sentenciados; la administracin pblica
denuncia a sus servidores para despedirlos, los
empresarios hacen lo mismo, los trabajadores
denuncian a los empleadores para asegurar su
puesto de trabajo; autoridades polticas, incluso
algunos magistrados, estn pendientes de las
denuncias y procesos judiciales a sus pares, sus
rivales y, en general, todos vivimos sometidos
a una suerte de regla en la agenda pblica, los
casos judiciales de todos.
Coyuntura
El sistema de justicia est en emergencia, no sopor-
ta ms la judicializacin de todos los problemas del
pas. Todos creen que solucionarn su problema,
de cualquier naturaleza, en el Poder Judicial. El
verbo denunciar es hoy el ms usado, sin perca-
tarnos del estado del sistema de justicia del pas,
que recibe todas esas denuncias, en su mayora,
producto de la catarsis de quien no encuentra so-
lucin a los inconvenientes propios de la actividad
cotidiana, y as, por decirlo de alguna manera,
hay que denunciar que el mundo se va acabar.
Este fenmeno, convertido casi en depor-
te nacional, en realidad es un severo reflejo de
nuestra inestabilidad, precariedad e inseguridad,
que expresa la prdida del rumbo en nuestro
desarrollo. La sociedad peruana est en una
etapa de constante y compleja ebullicin, lo que
deriva en situaciones inesperadas, inefables y
viene de todos los desarrolla ms bierno a contestar a quienes denuncian. El jefe
sectores, esen- porque muchos del Gabinete ha asumido el liderazgo, mientras
cialmente de la actores privile- algunos ministros van realizando algunas labores
clase poltica. El gian su inters aisladas para responder a los inconvenientes
gobierno est en personal por cotidianos y los que se nos vienen de manera
la ineludible obli- encima del inte- inminente: Fenmeno El Nio, elecciones y, como
gacin de atender rs estatal, razn siempre, procesos judiciales.
las demandas adicional para Es espantoso ver en el sistema de justicia
mnimas que presenciar este cmo todos los das cientos de trabajadores a
hace el sistema deporte nacional escala nacional interponen demandas laborales
de justicia, para de las denuncias o constitucionales contra el Estado, cmo llueven
fortalecerlo y ante el sistema de las denuncias ante los fiscales, que sin la mesura
lograr confrontar justicia. y ponderacin debidas convierten en procesos
judiciales casos que no tienen pies ni cabeza;
vemos cmo la administracin pblica todos
EL SISTEMA DE los das interpone demandas y denuncias contra
JUSTICIA EST EN los trabajadores; observamos que los ciudadanos
por cientos desfilan por las comisarias, fiscalas
EMERGENCIA, NO y juzgados a fin de denunciar o reclamar por los
SOPORTA MS LA procesos judiciales ya iniciados; observamos
cmo acreedores, estafados, vctimas inocentes
JUDICIALIZACIN de usureros, propietarios que repentinamente
DE TODOS LOS pasan a ser precarios, en fin, todos, s, todos es-
PROBLEMAS DEL tamos en una vorgine de solucionar nuestros
problemas culminando ante un juez que resuelve
PAS. TODOS CREEN sin el tiempo necesario para or nuestro reclamo,
QUE SOLUCIONARN situacin que nos desanima, deprime y, en oca-
siones, nos torna violentos y las consecuencias
SU PROBLEMA, son cada vez ms negativas porque nuestros
DE CUALQUIER problemas se agudizan.
NATURALEZA, EN EL Las primeras planas de todos los medios
terminan en el Poder Judicial; si hay granadas
PODER JUDICIAL. en las calles, el Poder Judicial lo resolver; si
hay balaceras igual, si los mal llamados hin-
chas delincuentes originan desmanes, ya saben
muy conflictivas, que alguien tendr que asu- dnde terminar. Imaginen ustedes. Cualquier
mir, derivndose, en primera instancia, en el circunstancia negativa que llame la atencin,
Poder Judicial; sin embargo, existen problemas terminar en el sistema de justicia; si dos faran-
estructurales que es preciso sealar propiciando duleros se miraron mal, tambin se judicializar;
alternativas de solucin porque si continuamos nada le es ajeno al sistema, todos reclaman al
al ritmo actual, ser el Palacio de Justicia la sede sistema de justicia, pero nadie se preocupa por
 JUDICATURA

Inversin para el desarrollo

Un gran pas necesita
para su crecimiento y
desarrollo un sistema
de justicia solvente,
moderno y eficiente; en
el Per, queremos crecer
y desarrollar, pero no
invertimos en nuestro
sistema de justicia que,
seguimos pensando, solo
implica gasto, cuando
constituye una medular
inversin; por eso, se
mezquina recursos y
mejores condiciones, pero
tambin es porque en esas
condiciones, muchos estn
como pez en el agua, por
eso prefieren no atender
ni mejorar el sistema,
pues van contra sus
intereses, perjudicando sus
negocios. En consecuencia,
el sistema debe seguir
como est, y es que as,
es un elemento til para
satisfacer toda clase de
intereses particulares al
margen de los intereses
nacionales.

VIVIMOS EN enfrentamos debidamente en el mbito corres-

UNA ETAPA DE
NUESTRA HISTORIA
REPUBLICANA
QUE AMERITA
DETENERNOS POR
UN INSTANTE, A
FIN DE RAZONAR
SI LA SOLUCIN A
TODOS NUESTROS
PROBLEMAS DEBE
TRASLADARSE AL
PODER JUDICIAL.
l; sus trabajadores estn tratando de cumplir
su labor con las enormes dificultades logsticas,
aun cuando tampoco son ajenos al problema,
pues ah tambin se judicializan sus propios
problemas; de manera tal que, repito, tenemos
que hacer algo con nuestro sistema de justicia o
nos hundimos todos.
Lucha anticorrupcin
El tema de la corrupcin es otro aspecto de la
problemtica que no se aborda con la seriedad y
responsabilidad del caso; abundan las palabras,
se oyen los grandes discursos y se escriben cientos
de pginas al respecto, tanto as que el sistema de
justicia penal en el mbito de la corrupcin se ha
debilitado al extremo que, por sus limitaciones y
deficiencias, muchos corruptos quedan impunes
y los que son encontrados responsables no son
debidamente sancionados y tampoco se ejecutan
en su integridad las sentencias que permitiran
al Estado recuperarse de los saqueos del cual ha
sido vctima; es un mbito propicio para que la
ineficiencia e ineficacia deje sin sancin a los co-
rruptos y no es culpa de ellos, sino del desinters
de algunos sectores del Estado por mantener las
condiciones de eficacia y eficiencia muy necesa-
rios en el sistema de justicia penal y especialmente
en la lucha contra la corrupcin, donde la buena
voluntad y el esfuerzo de los trabajadores del
sistema, a pesar de las complejas dificultades y
complicaciones, no es suficiente.
Vivimos en una etapa de nuestra historia repu-
blicana que amerita detenernos por un instante,
a fin de razonar si la solucin a todos nuestros
problemas debe trasladarse al Poder Judicial o lo
pondiente, el sistema ya no soporta ms. En la
actualidad, con los ltimos decretos legislativos,
el Ejecutivo traslada el problema de la inseguridad
al Poder Judicial, los problemas de la inversin
pblica tambin estn concentrados en el sistema
de justicia y, finalmente, sin que sea necesario ni
correcto, se utiliza el proceso penal y el sistema de
justicia para situaciones ajenas a su naturaleza.
Derecho penal
Toda la doctrina penal refiere que el derecho
penal es la ltima ratio, es decir, que cada con-
flicto debe tratar de resolverse antes de llegar a
esta instancia que tiene el Estado para confrontar
situaciones extremas y graves de delitos eviden-
tes. El derecho penal no es til para dilucidar
problemas polticos, problemas laborales y menos
problemas conyugales o rencillas familiares, de
tal manera que las tergiversaciones y la elasticidad
del sistema, adems del absurdo enfoque represor
de solucionar dichos problemas sancionando
penalmente a los responsables ha convertido al
sistema de justicia penal en el refugio y punto de
debate de los problemas nacionales.
La situacin se agrava al estar en trnsito
hacia un nuevo modelo procesal penal, y cuan-
do el sistema de justicia atraviesa por severas y
angustiantes limitaciones presupuestales que le
impide la compra de una sencilla computadora
o la contratacin de personal calificado, se hace
por ello evidente lo conveniente que resulta para
los detentadores de poder poltico y econmi-
co, que el sistema de justicia del Per, siga as;
es decir, deficiente y precario, a fin de que los
problemas nacionales, trasladados al mbito
penal, donde son protagonistas precisamente
los principales lderes polticos y econmicos, se
vean beneficiados con un sistema en condiciones
de precariedad porque si lo hacemos eficiente,
evidentemente el riesgo para muchos lderes se
incrementa. Si nuestros malos comportamientos,
si los delitos que cometemos, si la disputa poltica
se traslada al mbito penal, este sistema de justicia
penal deficiente no tendr respuestas eficientes
y eficaces, logrando de esta manera que lo que
se imputa no se esclarezca y menos se sancio-
ne, condiciones en las que es muy conveniente
seguir actuando. Adicionalmente, producto de
ese desinters y la situacin extrema en que se
encuentra el sistema de justicia, siempre habr
razones vlidas para que las encuestas ubiquen
al Poder Judicial extremadamente deslegitimado
frente a la sociedad. Z
6 suplemento de
anlisis legal Martes 13 de octubre de 2015 PENAL

EN INVESTIGACIN POR CORRUPCIN

Los plazos de
la diligencia
preliminar
HERVE MICHELL
AQUINO
ESPINOZA(*)
Fiscal. Titular de la Fiscala
Provincial Penal Corporativa
Especializada en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios del
Callao

E
l artculo 334 del Cdigo Procesal
Penal (desde ahora CPP) regula el
plazo de las diligencias prelimina-
res. Inicialmente se fij, como plazo
ordinario mximo para esta subfase,
20 das. Posteriormente, en mrito al artculo
3 de la Ley N 30076 (publicada el 19 agosto del
2013) se fij en 60 das.
Este incremento de das obedeci a que
el plazo inicial que supuso el legislador de-
vino en insuficiente para las finalidades de
este momento de la persecucin del delito; las
complicaciones que toda investigacin con-
lleva y la realidad del rgano investigador y
sus colaboradores evidenciaron que el plazo
ideal que supuso el legislador era insuficiente.
En el articulado citado se otorg, adems,
la posibilidad de fijar un plazo distinto al antes
sealado; que se deba establecer segn las ca-
ractersticas, complejidad y circunstancias de
los hechos objeto de investigacin. Con lo que,
finalmente, habra un plazo legal mximo, y
otro, que podra ser mayor a este, pero sujeto
a los presupuestos ya mencionados, y, adems, el plazo de las diligencias preliminares, sean mximo de las diligencias preliminares en este Vase la STC N 5228-2006-PHC/TC Lima,
como ya lo indicamos en la primera parte de ordinarias o complejas, no puede, en los casos caso de investigaciones. dictada en el caso Samuel Gleiser Katz.
estos comentarios, a criterio del fiscal. ms extremos, ser mayor que el plazo mximo La ausencia de un plazo para la indagacin
Respecto de estas diligencias preliminares previsto para la investigacin preparatoria. Con Razonabilidad y proporcionalidad preliminar resultaba en la prctica violatoria
de investigaciones que revistan complejidad, las lo que, conforme al artculo 342 del CPP, si el Esta fijacin legal de plazos de las primeras dili- del debido proceso, en aquellas investigaciones
cuales seran un buen grupo de investigaciones plazo mximo de la investigacin preparato- gencias no la hemos visto en el Cdigo de Proce- donde irrazonablemente una persona estaba so-
que se tramitan en las fiscalas especializadas ria es de 120 das naturales, ese sera el plazo dimientos Penales de 1940. En nuestra realidad, metida a un estado permanente de investigacin
de delitos de corrupcin de funcionarios (entre mximo de las diligencias preliminares en los la mencionada deficiencia legislativa motiva que fiscal, que afectaba su presuncin de inocencia.
otras especialidades), la Corte Suprema ha es- casos ordinarios. justamente el Tribunal Constitucional considere Y es que la ausencia de un plazo para la inda-
tablecido, como doctrina jurisprudencial, que Hay un tercer supuesto, el caso de la inves- necesario establecer, en virtud del artculo VI del gacin preliminar o la fijacin de un plazo excesi-
el plazo mximo para llevar a cabo las mismas tigacin de delitos perpetrados por imputados Cdigo Procesal Constitucional, determinados vo que no tiene fundamento, o la permanencia en
es de 8 meses. Casacin N 144-2012-ncash. integrantes de organizaciones criminales; en criterios jurdicos que permitan establecer la dicha fase de la investigacin, como lo indicara
Empero, en mrito a la casacin citada, que este caso, el plazo mximo de la investigacin razonabilidad y proporcionalidad del plazo de Mara Alejandra Baquero y otros investigadores
reitera el criterio de la Suprema sobre este punto, preparatoria es de 36 meses. Este sera el plazo investigacin que realice el Ministerio Pblico. en el artculo denominado Trminos para la In-
PENAL
SUPERANDO
LOS PROBLEMAS
DE GESTIN Y
CULTURA DE
LITIGIO, SE
DARA UN PRIMER
GRAN PASO EN
EL EFECTIVO
CUMPLIMIENTO
DE PLAZOS; PERO
ADEMS, MAYOR
EFICACIA PARA
ALCANZAR LAS
FINALIDADES DE
LA LABOR FISCAL.
dagacin Preliminar?, sera violatoria del debido
proceso, si es que desde el comienzo de la inves-
tigacin se encontraba plenamente identificado
el presunto responsable de la conducta punible,
pues se desconocera eventualmente el derecho
a un proceso sin dilaciones injustificadas y la
perturbacin de la presuncin de inocencia de
aquella persona que se tiene sometida a diversos
niveles de investigacin por mucho tiempo en
cada una de ellas.
Control del plazo
As pues, habindose fijado plazos legales, toca
cumplirlos; sino, conforme al modelo garan-
tista del CPP, los justiciables tienen a su favor
prerrogativas de control. Esto es, que quien se
considere afectado por una excesiva duracin
de las diligencias preliminares puede solicitar
al fiscal le d trmino y dicte la disposicin que
corresponda; y de no resolverse favorablemente,
acudir judicialmente en lo que se ha denominado
Control del plazo.
A este respecto es justamente el artculo
343 del CPP, que regula el llamado Control
del plazo. Conforme a lo establecido en el ar-
tculo indicado, si el fiscal no acepta la solicitud
del afectado o fija un plazo irrazonable, este
ltimo podr acudir al juez de la investigacin
preparatoria en el plazo de cinco das instando
su pronunciamiento. El juez, luego de revisar las
actuaciones y escuchar a las partes, dictar la
resolucin que corresponda, previa audiencia de
control del plazo, con la participacin del fiscal
y del solicitante.
Ahora bien, partiendo de lo establecido por la
Corte Suprema en la Casacin N 134-2012-n-
cash, debemos entender que vencido el plazo de
la investigacin preliminar el Ministerio Publico
debe proceder con formular su respectiva disposi-
cin sea de archivo o formalizacin. Ya que, con-
forme a lo establecido en el artculo 144, numeral
1, el vencimiento de un plazo mximo implica la
caducidad de lo que se pudo o debi hacer.
Inconvenientes
Hasta aqu, se sabe ya que hay plazos legalmente
establecidos para la realizacin de las diligencias
preliminares; pero estos son los mximos. No
Martes 13 de octubre de 2015
Primer gran paso
Terminamos nuestros condiciones que se han gran paso en el efectivo
comentarios indicando indicado, pareciera ser cumplimiento de plazos;
que s es correcto que se que an se requiere de pero adems, mayor
exija el cumplimiento de mayor tiempo en la Fis- eficacia para alcanzar las
los plazos, no solo los de cala para cumplir con lo finalidades de la labor
las diligencias prelimina- encomendado; por lo que, fiscal que en esta subetapa
res, sino tambin los de superando los problemas indicamos al inicio de
la investigacin y todo el de gestin y cultura de nuestros cometarios
proceso penal. Pero en las litigio, se dara un primer en la primera parte.
son los que necesariamente se tiene permitido cido que deber considerarse, si en efecto se
fijar para todos los casos. Por ende a nuestro realizaron actos conducentes e idneos para la
entender, pero no siendo el nico motivo para formalizacin de la denuncia respectiva.
ello, el Tribunal Constitucional consider As, en este marco de exigencias estableci-
necesario establecer, en virtud del artculo VI das por el Tribunal Constitucional, es que se
del Cdigo Procesal Constitucional, ciertos presentan justamente esos inconvenientes a
criterios jurdicos que permitan determinar la los cuales nos estamos refiriendo en el presente
razonabilidad y proporcionalidad del plazo de comentario. En la prctica se puede advertir
investigacin (sea la preliminar que venimos que, en efecto, hay casos en los que s se habra
comentando o la formalizada). presentado inactividad fiscal durante el desa-
Como el propio Tribunal Constitucional lo rrollo de la investigacin; pero ello no siempre
estableci, dos son las clases de criterios esta- ha obedecido a una posible desidia o falta de
blecidos para considerar la razonabilidad del capacidad de direccin fiscal o diligencia en la
plazo de la investigacin fiscal que realice el Mi- misma, sino a situaciones concretas que escapan
nisterio Pblico en cumplimiento del mandato a esas variables.
constitucional contenido en el artculo 159 de Nos referimos, entre otros aspectos, a la
la Constitucin del Estado: los subjetivos y los carga que se padece; un limitado apoyo lo-
objetivos. En los primeros quedan comprendidas gstico que se cuenta para el cumplimiento de
las actuaciones del fiscal y del investigado; los las funciones de investigacin; y movilidad de
segundos, tienen relacin con la naturaleza de los fiscales. Estos inconvenientes van aparejados
hechos objeto de investigacin. Que advirtase y en principio no pueden atribuirse al fiscal; si
guarda relacin con lo establecido en el artculo hay sobrecarga laboral y deficiente apoyo lo-
334 del CPP. En este artculo nos limitaremos gstico, el cumplimiento de las diligencias en
solamente a desarrollar los primeros. forma oportuna y dentro de los plazos fijados
En cuanto a la actividad del fiscal, los dos pri- se complica seriamente.
meros criterios por considerarse son la capacidad Estos seran los primeros inconvenientes, y
de direccin de la investigacin y la diligencia sera bueno que se superen, pues se lograra lo
con la que ejerce las facultades especiales que que no solamente, el Tribunal Constitucional
la Constitucin le reconoce. Ahora bien, para exige, sino lo que tambin toda la poblacin
la determinacin de si en una investigacin reclama, justicia pronta, inmediata. No solo
preliminar hubo o no capacidad y diligencia ello, se evitara, por otro lado, que esos incon-
por parte del fiscal a cargo de la investigacin, venientes sean alegados como una causa en la
el propio Tribunal Constitucional ha estable- mora de los plazos.
suplemento de
anlisis legal 7
As como la movilidad o cambio de fiscales
en los despachos tambin genera mora en los
plazos, pues un buen grupo de investigaciones
que se tramitan en las fiscalas especializadas de
delitos de corrupcin de funcionarios, y tambin
entre otras especialidades, requiere de la lectura
y anlisis de una gran cantidad de informacin,
que a su vez requiere conocimientos previos
de carcter presupuestal, administrativo, de
contrataciones, necesarios para el correcto plan-
teamiento del caso. Y si mutamos de fiscales, el
cumplimiento de los plazos se vera complicado
nuevamente.
Por otro lado, en cuanto se refieren al inves-
tigado, el Tribunal Constitucional ha establecido
que debe tenerse en cuenta la actitud obstruccio-
nista del mismo. Que puede manifestarse en: 1)
la no concurrencia, injustificada, a las citaciones
que le realice el fiscal a cargo de la investigacin;
2) el ocultamiento o negativa, injustificada, a
entregar informacin que sea relevante para el
desarrollo de la investigacin; 3) la recurrencia,
de mala fe, a determinados procesos consti-
tucionales u ordinarios con el fin de dilatar o
paralizar la investigacin prejurisdiccional; y 4)
en general, todas aquellas conductas que realice
con el fin de desviar o evitar que los actos de
investigacin conduzcan a la formalizacin de
la denuncia penal.
Los inconvenientes referidos al investiga-
do guardan estrecha relacin con la labor del
abogado defensor. Del criterio y estrategia que
este profesional del derecho tiene respecto del
ejercicio del derecho de defensa depender
mucho el cumplimiento de los plazos. En efecto,
si el abogado considera que lo mejor de la estra-
tegia es dilatar las diligencias preliminares de la
investigacin, apuntar a ello. Sea solicitando
reprogramaciones, no remitiendo informacin.
Pero si esa actuacin, como dice el Tribunal
Constitucional, se muestra injustificada, mera-
mente obstruccionista, el plazo no puede verse
afectado. Z
[*] Esta es la segunda parte del artculo Las diligencias
preliminares. En las investigaciones por delitos de corrup-
cin, publicado en Jurdica N 568, pginas 4 y 5.
8 suplemento de
anlisis legal Martes 13 de octubre de 2015 ADUANAS

INNOVACIONES EN LA LEY ADUANERA

Comercio
internacional
competitivo
JULIO
GUADALUPE
BSCONES Impulso
a los OEA
Miembro de la Academia
Internacional de Derecho NO PODEMOS
Aduanero. Socio de Rodrigo,
Elas & Medrano Abogados.
Uno de los temas
que ha llamado
a la Aduana
a establecer
LIMITARNOS A
nuestra atencin mayores HABLAR NICAMENTE
es el decisivo facilidades a DE CONTROL
impulso que se las previstas
ADUANERO, SINO

Q
u duda cabe que el incremento
sostenido de las operaciones de
comercio internacional consti-
tuye un pilar fundamental para
alcanzar el desarrollo nacional.
Para ello, resulta indispensable contar con un
soporte jurdico y operativo que asegure el ade-
cuado dinamismo de los flujos de mercancas
que ingresan y salen del pas. Esto, para man-
tener niveles ptimos de competitividad que
permitan que el Per se posicione en la regin
como una interesante plataforma de negocios y
oportunidades tanto para la inversin nacional
como para la fornea.
Teniendo esto en consideracin, resulta im-
portante tener presente que la facilitacin del
comercio internacional se ha convertido, hoy
por hoy, en un elemento indispensable en cual-
quier esquema de poltica comercial orientado
hacia la apertura y la generacin de mayores
y ms diversificados nichos comerciales para
nuestros productos.
Supervisin responsable
No obstante, la facilitacin del comercio interna-
cional como concepto no puede ser entendida de
manera ciega y desconectada de otro elemento
fundamental y que tiene por finalidad dotarla
de un indispensable nivel de seguridad. Nos
referimos al control ejercido por las autoridades
aduaneras; control que si bien se ha sofisticado y
se ha convertido en menos intrusivo mantiene en
esencia su finalidad primordial: la lucha contra
el fraude comercial y las actividades ilcitas,
por un lado, y la proteccin del individuo y del
Estado, por otro.
La aparente contradiccin entre conceptos,
a primera vista antagnicos, como podran ser
le quiere dar a la a nivel de la
figura de los OEA LGA, as como TAMBIN
(generadores a implementar PROBABLEMENTE
de confianza dichas facilidades
administrativa de manera DE UN CONTROL
a los que se le gradual conforme ADUANERO RESPONSABLE.
otorgan beneficios a los requisitos
relacionados con que la autoridad
facilidades en apruebe, los fue expedida la Ley N 30335 mediante la cual
cuanto al control cuales podran el Congreso de la Repblica deleg al Poder
y simplificacin ser, incluso, Ejecutivo facultades para legislar en materias
aduaneros). menores a de facilitacin del comercio internacional, el
Para ello se los previstos en establecimiento de medidas de seguridad de
ha facultado esa misma ley. las operaciones de comercio internacional y
la eliminacin de regulaciones excesivas que
limitan dichas operaciones.
Considerando estos alcances fue expedido
la facilitacin y el control, no sera tal si es que el Decreto Legislativo N 1235, el cual aprueba
pensamos en mecanismos orientados a la faci- importantes modificaciones a la Ley General de
litacin de los flujos comerciales legtimos y a la Aduanas (LGA) orientadas a buscar un necesa-
focalizacin de los controles en operaciones que rio equilibrio entre la facilitacin del comercio
generan riesgo y que, por ello, estn llamadas a internacional y el control aduanero.
activar necesarias alertas. En trminos generales, hemos contado un
En otras palabras, la lucha contra las opera- aproximado de diez medidas que podran ser
ciones ilcitas no debe perjudicar el dinamismo consideradas como facilitadoras versus 14 me-
de las operaciones lcitas. Por ello, no podemos didas que podran ser consideradas orientadas
limitarnos a hablar nicamente de control hacia el control.
aduanero, sino tambin propiamente de un Si bien es cierto que las disposiciones rela-
control aduanero responsable, concepto que cionadas con el control aduanero an siguen
graficara la real dimensin del rol que debe ganando la partida, percibimos un genuino
desempear la Aduana en el mundo globalizado esfuerzo por hacer menos complicadas las ope-
que nos ha tocado vivir. raciones de comercio internacional, lo cual se
En este contexto, influenciado muy fuer- encuentra alineado con el cambio de paradigma
temente por instrumentos internacionales institucional, anunciado por la Superintenden-
indispensables como el Convenio de Kyoto, cia Nacional de Aduanas y de Administracin
gestado con los auspicios de la Organizacin Tributaria (Sunat) en meses anteriores y que
Mundial de Aduanas (OMA), y el Acuerdo de parte del hecho de reconocer que en los ltimos
Facilitacin del Comercio, gestado en el seno de aos el accionar de la Aduana ha estado conges-
la Organizacin Mundial de Comercio (OMC), tionado por papeles y trmites burocrticos.
A nivel de la facilitacin destacan medidas
como los mayores beneficios otorgados a los
operadores econmicos autorizados (OEA), la
orientacin hacia el despacho anticipado de las
mercancas que arriban al pas, mayores causa-
les para suspender el cmputo de los plazos de
los procedimientos aduaneros y la posibilidad
de subsanar defectos de rotulado del calzado
importado.
A nivel del control aduanero destacan medi-
das como el establecimiento de nuevas respon-
sabilidades y obligaciones para los operadores
de comercio exterior con su consecuente reflejo
a nivel infraccional, medidas relacionadas con la
descarga, la carga y el desembalaje de mercan-
cas, as como el establecimiento de obligaciones
aduaneras para los puertos, aeropuertos y termi-
nales terrestres internacionales disponiendo que
su incumplimiento ser sancionable con multa.
Salvo contadas excepciones, el grueso de estos
cambios entrar en vigencia con la publicacin
de normas complementarias a ser expedidas por
el Ministerio de Economa y Finanzas, destina-
das a adecuar el actual reglamento de la LGA a
las modificaciones que hemos hecho referencia.
Estas normas finalmente debern ser pu-
blicadas en un plazo de 120 das calendario,
contados a partir de la fecha de publicacin del
Decreto Legislativo N 1235. Con ello, este plazo
estar venciendo durante la segunda quincena
de marzo del 2016.