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en el sistema jurdico peruano

3, 4 y 5
MARIA CRISTINA CHIABRA VALERA

2 Convenios de accionistas.
Mecanismos de equilibrio o de
control Walter Aguirre

6-7 Fijacin de hechos

controvertidos. Funcin delimitadora
del juez Vctor Roberto Obando Blanco

8 Inspecciones laborales y la
nueva superintendencia
Julio E. Haro Carranza
2 Suplemento de
anlisis legal
MECANISMOS DE EQUILIBRIO O DE CONTROL
Convenios de accionistas
WALTER AGUIRRE
Catedrtico de la Universidad del
Pacco - UP y de la Universidad
Peruana de Ciencias Aplicadas -
UPC. Socio de Aguirre Abogados
& Asesores
L
a Ley General de Sociedades (Ley 26887)
reconoce validez a los convenios suscritos
entre socios, a partir de su comunicacin
a la sociedad. Estos convenios pueden llegar
a ser usados como un mecanismo efectivo de
equilibrio entre grupos minoritarios y mayori-
tarios, o como un medio de asegurar el control
de la sociedad.
Estos documentos pueden ser suscritos por
todos o una parte de los socios, y pueden versar
sobre distintos aspectos vinculados a la relacin
entre los socios y a la organizacin y funciona-
miento de la sociedad. Resultan aplicables a
todas las formas societarias; sin embargo, en las
sociedades annimas abiertas no se reconocen
los convenios societarios que contengan limita-
ciones, restricciones, o preferencias vinculadas
a la negociacin o libre transmisibilidad de
las acciones, aunque hayan sido debidamente
comunicados a la sociedad.
As, resulta bastante amplio el mbito de
aplicacin de estos convenios, pudiendo conte-
ner acuerdos sobre la gestin social, la poltica
de distribucin de utilidades, compromisos de
votar en un determinado sentido, limitaciones
o restricciones a la transferencia de las acciones
o participaciones sociales, entre otros muchos
aspectos. Considerando su objetivo, una de las
clasicaciones adoptada ampliamente por la
doctrina, los divide de la siguiente manera:
** Pactos de relacin: destinados a regular
las relaciones entre los socios, por ejemplo: a) el
ejercicio del derecho de adquisicin preferente de
las acciones, b) pactos de no agresin (mantener
porcentajes de participacin en el capital social),
c) tag along o acuerdo de acompaamiento
(en el cual si uno de los accionistas recibe una
oferta de compra de sus acciones por parte de
un tercero, ste deber dar aviso a los dems
Director (e): Jos Luis Bravo Russo | Editora: Mara valos Cisneros | Jefe de Edicin Grca: Daniel Chang Llerena
jurdica
MARTES 16 DE OCTUBRE DE 2012
Finalidad
y validez
Los convenios de accionistas son
acuerdos celebrados entre los socios,
con la nalidad de completar,
modicar y regular las relaciones que
stos puedan mantener en la
sociedad, y se reconoce su validez a
partir del momento de su comunica-
cin a la sociedad, sindole exigibles
en todo cuanto le concierna.
Sin embargo, si existiera contra-
diccin entre alguna estipulacin de
dichos convenios y el pacto social o
el estatuto, prevalecern estos
ltimos, sin perjuicio de la relacin
que pudiera establecer el convenio
entre quienes lo celebraron.
Jefe de diagramacin: Julio Rivadeneyra Usurn | Diagramacin: Carlos Chui | Ilustracin: Tito Piqu
Las opiniones vertidas son de exclusiva responsabilidad de los autores. Sugerencias y comentarios: mavalos@editoraperu.com.pe
accionistas a n de que stos puedan transferir
sus acciones en proporcin a su participacin
accionaria a favor del ofertante, en los mismos
trminos y condiciones de la oferta original), d)
drag along o acuerdo de arrastre (en el cual el
accionista mayoritario tiene el derecho de exi-
gir al accionista minoritario que transera sus
mayoritarios.
SOCIEDADES
acciones a favor del tercero que se encuentra
interesado en adquirir la totalidad de las accio-
nes de la compaa, con la nalidad de evitar
que el minoritario pueda bloquear la operacin
con su negativa a vender sus acciones).
** Pactos de organizacin: tienen por nali-
dad asegurar el control y funcionamiento de la
sociedad, ya sea concentrando, distribuyendo
o transriendo el control. As, dentro de esta
amplia categora encontramos acuerdos me-
diante los cuales: a) los accionistas aseguran el
control a travs del rgano de administracin,
b) polticas de distribucin de dividendos, nan-
ciamiento e inversin de la sociedad, c) alcance
e interpretacin de normas establecidas en el
Estatuto, d) regulacin de la poltica de infor-
macin y scalizacin de aspectos econmicos
y contables.
** Pactos de atribucin: se caracterizan
por establecer ventajas a favor de la sociedad,
asegurando que los benecios de la sociedad
puedan maximizarse: a) compromisos de no
competencia con la sociedad por parte de sus
accionistas, b) compromisos de nanciamiento
adicional por parte de los socios, entre otros
aspectos.
En este sentido, desde el punto de vista de los
socios minoritarios, los convenios de accionistas
pueden ser suscritos con la nalidad de defender
sus intereses frente a otros socios o grupos de
socios predominantes: regulando el comporta-
miento social ante determinados hechos, esta-
bleciendo la obligacin de distribuir dividendos,
asegurando una participacin relevante en el
directorio y el acceso oportuno a informacin,
restringiendo nuevos aportes para evitar diluir su
participacin en la sociedad, etc. Por otro lado,
desde la perspectiva del grupo mayoritario, estos
convenios pueden ser suscritos con la nalidad
de preservar el control y su participacin social:
predeterminando el ejercicio del derecho de
voto, limitando la transferencia o gravmenes
de las acciones de la sociedad o controlando
el ingreso de terceros a la sociedad.
En lnea con lo expuesto, los convenios de
accionistas constituyen un valioso mecanismo
de regulacin complementaria en la sociedad,
facultando a sus socios, entre otros aspectos,
a proteger los intereses de los socios minori-
tarios, o a preservar el control de los socios
Jurdica es una publicacin de
2008 Todos los derechos reservados
PROCESAL MARTES 16 DE OCTUBRE DE 2012 Suplemento de
anlisis legal 3

EN EL SISTEMA JURDICO PERUANO

Los procesos
MARA CRISTINA
CHIABRA VALERA
Profesora de la Facultad de
Derecho de la PUCP. Miembro
de la Asociacin Colombiana de
Derecho Procesal Constitucional y
del Centro de Estudios Avanzados
del Proceso y la Justicia (Girona).
Abogada en ejercicio.

E
l Cdigo Procesal Civil condensa y reduce
las formas procesales a tres esquemas
bsicos. Sin embargo, quizs por la prctica
constante y actuar judicial, as como una deciente
denicin, clara y especca, el operador jurdico
entra en error cuando se aproxima al proceso civil
que describe este Cdigo. Es as que, el presente
artculo tiene como objetivo describir, de manera
sencilla y, al mismo tiempo tcnica, el esquema
bsico de los procesos civiles en nuestro Sistema
Jurdico, a travs de las tres frmulas bsicas que
describe la doctrina comparada: los procesos de
conocimiento en tres estndares, el proceso
nico de ejecucin y el proceso cautelar.

PROCESO DE CONOCIMIENTO
El proceso de conocimiento (1), llamado tambin
Proceso de Cognicin, lleva al juez a conocer una
determinada controversia entre sujetos y a resol-
verla, estableciendo cul sea la situacin jurdica
entre las partes litigantes, es decir, a establecer quin
entre los justiciables tiene la razn, mediante una
resolucin de fondo, generalmente una sentencia
imperativa e inmutable, a la cual se le atribuye la
calidad de cosa juzgada. CARNELUTTI (2) seala
que la frmula del proceso de cognicin asigna al
proceso el contenido de conocer. Conocer y juzgar,
en el terreno lgico, son la misma cosa.
En efecto, el objeto del proceso de conocimien-
to es que el juez, previo conocimiento del litigio,
resuelva la pretensin discutida con una decisin
de mrito (Meritum Causae). Los procesos de co-
nocimiento pueden concluir con la decisin del juez
de constituir una nueva relacin jurdica, de ordenar
una determinada conducta a alguna de las partes,
o de reconocer una relacin jurdica ya existente.
Estos diversos resultados pueden ser alcanzados
a travs del proceso de conocimiento.
Por otra parte, los cdigos imponen una apli- Una de sus principales caractersticas son los tendiente a lograr que el Poder Judicial, que conoce ceso nico de Ejecucin", teniendo como actividad
cacin subsidiaria de las reglas del proceso de plazos amplios que se reejan en todas sus etapas. la causa, conozca a fondo el problema, reciba la la que desarrolla el rgano jurisdiccional del Estado
conocimiento, como proceso mayor o proceso tipo, A manera de ejemplo, el plazo para contestar la prueba y dicte sentencia de mrito, decidiendo de para conseguir el cumplimiento de una obligacin
a los otros procesos que se derivan de ste o que demanda, plazo para recepcionar y calicar la forma denitiva la cuestin. que consta en un ttulo ejecutivo o de ejecucin
tienen referencia con ste; ya que el proceso de prueba y en el trmino para dictar sentencia, el (como antes se encontraba en el Cdigo Procesal
conocimiento resulta la va de mayor amplitud, el proceso de conocimiento es el mayor que se con- PROCESO NICO DE EJECUCIN Civil), es decir, que se encuentra predeterminada por
proceso lato, proceso mayor o proceso tipo, para cede en el sistema procesal, y es aquel que tiene El 28 de junio de 2008, mediante D. Leg. N el Estado o predeterminada por la ley en un ttulo
resolver los conictos de intereses. como objeto una pretensin inicialmente incierta 1069, el Proceso de Ejecucin pas a llamarse "Pro- determinado o determinable. El ttulo ejecutivo en
4-5 Suplemento de
anlisis legal
mencin, puede ser judicial y extrajudicial, y este
ltimo puede ser, a su vez, convencional y admi-
nistrativo. El ttulo ejecutivo judicial es la sentencia
que ha pasado en autoridad de cosa juzgada (res
iudicata).Asimismo, el ttulo ejecutivo convencional
es el que resulta del reconocimiento hecho por el
deudor a favor del acreedor de una obligacin cierta
y exigible, reconocimiento al cual la ley le atribuye
efectos anlogos a la sentencia. En tanto, el ttulo
administrativo es el que tiene su origen en un acto
de la administracin pblica.
CARNELUTTI (4) seala que la nalidad ca-
racterstica del proceso ejecutivo consiste, pues,
en procurar al titular del derecho subjetivo o del
inters protegido la satisfaccin sin o contra la
voluntad del obligado. En el proceso ejecutivo se
contraponen tambin, como en el jurisdiccional, dos
partes, y entre ella se interpone un tercero, que es
el rgano del proceso, pero el n a que tiende cada
una de estas dramatis personae es esencialmente
distinto del que caracteriza el proceso de conoci-
miento. No nos encontramos ya ante dos partes
que se disputan la razn y un juez que busca cul
de las dos la tenga, sino ante una parte que quiere
tener una cosa y otra que no quiere darla, en tanto
que el rgano del proceso se la quita a sta para
drsela a aquella.
Entre las caractersticas del proceso de
ejecucin podemos indicar las siguientes: (i) El
proceso de ejecucin, al igual que el proceso
de conocimiento, requiere de la interposicin
de la demanda, (ii) A diferencia del proceso de
conocimiento, la iniciativa puede corresponder al
acreedor o al deudor, cualquiera de ellos puede
entablar la demanda, contrario sensu, en el pro-
ceso ejecutivo la demanda solamente puede ser
interpuesta por el acreedor, (iii) No persigue que
se declare la existencia o certeza de la obligacin,
sino el cumplimiento de la misma, (iv) Aunque
no persigue la declaracin de la existencia y
certeza de la obligacin sino su cumplimiento, es
un proceso contencioso porque la ley permite al
demandado contradecir la ejecucin y, la contra-
diccin se somete a trmite concluyendo con la
sentencia, (v) Existe, como sealaba CAPELLETTI,
una relativizacin del contradictorio, y del principio
de bilateralidad mismo, ya que el Juez despacha
ejecucin por el solo mrito de la demanda del
acreedor y su ttulo ejecutivo, sin escuchar de
modo previo al demandando o ejecutado; (vi)
Las partes estn en situacin de desigualdad,
el acreedor est en situacin de ventaja frente
al deudor, por el mrito que la ley le conere al
ttulo ejecutivo, pues es parte de la existencia de la
obligacin, por ello el Juez al proveer la demanda
y admitiendo la ejecucin no corre traslado de la
demanda sino que ordena el cumplimiento de la
obligacin, (vii) Es un proceso breve; (viii) Es un
proceso que admite diversos procedimientos en
atencin a la naturaleza de la obligacin cuyo
cumplimiento se persigue.
Cabe mencionar lo establecido por ARIANO
DEHO (5) respecto de si nos encontramos frente a
un proceso o procesos de ejecucin. En tal sentido,
estamos frente a un proceso de ejecucin si nos
referimos a la necesaria diversidad que asume
la ejecucin en funcin al derecho a satisfacer.
Procesos de ejecucin si con ellos nos referimos
MARTES 16 DE OCTUBRE DE 2012
Los ttulos
ejecutivos
Con la modicacin del proceso
nico de ejecucin, ya no hablamos de
ttulos ejecutivos y de ejecucin,
ahora todos se engloban como la
nomenclatura de Ttulos Ejecutivos, los
cuales, conforme al actual art. 688 del
TUO del Cdigo Procesal Civil(3), son
ttulos ejecutivos:
1) Las resoluciones judiciales rmes; 2)
Los laudos arbitrales rmes; 3) Las
actas de conciliacin de acuerdo a ley;
4) Los ttulos valores que coneran la
accin cambiaria, debidamente
protestados o con la constancia de la
formalidad sustitutoria del protesto
respectiva; o, en su caso, con
prescindencia de dicho protes to o
constancia, conforme a lo previsto en
la ley de la materia; 5) La constancia
de inscripcin y titularidad expedida
por la institucin de compensacin y
liquidacin de valores, en el caso de
valores representados por anotacin en
cuenta, por los derechos que den lugar
al ejercicio de la accin cambiaria,
conforme a lo previsto en la ley de la
materia; 6) La prueba anticipada que
contiene un documento privado
reconocido; 7) La copia certicada de
la prueba anticipada que contiene una
absolucin de posiciones, expresa o
cta; 8) El documento privado que
contenga transaccin extrajudicial; 9)
El documento impago de renta por
arrendamiento, siempre que se acredite
instrumentalmente la relacin
contractual; 10) El testimonio de
escritura pblica; 11) Otros ttulos a los
que la ley les da mrito ejecutivo.
al presupuesto fundamental de la ejecucin: el PROCESO CAUTELAR
ttulo ejecutivo. El origen judicial o extrajudicial Las medidas o providencias cautelares son El juzgador antes de
del ttulo no debera ser la base para diferenciar mecanismos judiciales de proteccin del tiempo
los procesos de ejecucin, como lo hace nuestro en el proceso y una garanta del resultado del resolver la concesin o
Cdigo. El mismo cuerpo normativo sigue la primera proceso iniciado (o por iniciarse) con la nalidad
orientacin, porque en verdad la accin ejecuti- de evitar que el derecho controvertido sea iluso de una medida cautelar
va no es otra cosa que una suerte de ejecucin al expedirse una sentencia favorable al deman-
general y, por ello, rene los ttulos judiciales y dante del proceso. A tal efecto, la normatividad deber ponderar los
extrajudiciales, dndole un tratamiento unitario.
Ninguna razn cientca aconsejaba mantener
procesal (y la doctrina) nos otorga una serie de
providencias cautelares a efectos de obtener derechos afectados (en
el dualismo, y preponderantes razones de orden
prctico recomendaban la supresin de acciones
la nalidad descrita con anterioridad. Por ello,
el juzgador antes de resolver la concesin o una eventual ejecucin
especiales, ya considerablemente multiplicadas
en el derecho nacional. Lamentablemente nuestro
no de una medida cautelar deber ponderar
los derechos afectados (en una eventual eje- la misma) con el inters
legislador no sigui esta orientacin y perdimos
la oportunidad histrica de introducir en nuestro
cucin de la misma) con el inters particular
del solicitante de la medida. particular del solicitante
sistema procesal un proceso de ejecucin autn-
ticamente autnomo.
Como se puede apreciar, las medidas (o
providencias) cautelares tienen su fundamen-
de la medida.

to en funcin a un hecho determinante de
la realidad jurdica: el tiempo en el proceso.
En efecto, el proceso como cualquier obra
no humana es imperfecto, al ser un acto con
proyeccin temporal que requiere del desarrollo
r de diversos sub-actos en el tiempo. (6) En tal
sentido, la dilatacin del proceso puede impedir
la efectividad del derecho solicitado por quien
solicita tutela jurisdiccional, lo cual constituye un
obstculo que impide su realizacin inmediata,
de retrasndolo o volvindolo ilusorio.
En este contexto, la doctrina procesal (y la
s jurisprudencia naciente) tendieron a evaluar y
analizar instrumentos por los cuales se evitar
e este perjuicio inherente al proceso. A tal efecto,
despus de aos de desarrollo, nace la institucin
de las medidas cautelares, que intentan evitar los
peligros implcitos a la imperfeccin del proceso,
procurando garantizar desde el momento de la
presentacin de la demanda, e incluso en ocasiones
con anterioridad a sta, la efectividad del derecho
armado en la demanda.
CARNELUTTI (7) nos dice que, a diferencia
del proceso jurisdiccional, el proceso cautelar no
conduce ni a la cosa juzgada ni a la restitucin
forzosa; a la cosa juzgada, porque su nalidad
consiste en darle la razn o en negrsela a
uno u otro de los litigantes; a la restitucin
forzosa, porque no tiene por nalidad remediar
la lesin de una pretensin; por el contrario,
mediante l se trata de crear un estado jurdico
provisional, que dure hasta que se efecte el
proceso jurisdiccional o el ejecutivo. En virtud
del proceso cautelar, la res no es, pues, iudicata,
sino arreglada de modo que pueda esperar el
juicio; a este arreglo, cuyo concepto se aclara
Rol de las medidas cautelares
Las medidas cautelares tienen un rol
importante en la ecacia del proceso y la
realizacin del derecho material, ms an
teniendo que el paso del tiempo dentro del
proceso puede distorsionar el objeto del mismo,
lo cual nalmente vulnera el derecho a la
tutela jurisdiccional efectiva de la persona que
requiere de la actividad jurisdiccional con la
nalidad de que su derecho no sea vulnerado.
No obstante lo expuesto, la doctrina procesal
(y la jurisprudencia procesal civil nacional) ha
generado una suerte de mala praxis procesal en
el uso, nalidad y objeto del proceso cautelar a
travs de lo que podemos denominar
"garantismo procesal activo" en donde se
comparndolo con el vendaje de una herida,
le cuadra el nombre de medida cautelar, la que
a su vez presupone el proveimiento cautelar, o
sea el acto mediante el que el ocio dispone
el arreglo provisional del litigio.
El proveimiento cautelar es, por tanto, el ter-
tium genus junto al proveimiento jurisdiccional
y al proveimiento satisfaciente, y corresponde al
tercer gnero de proceso por razn de la nalidad.
Sin embargo, sta es una clasicacin de los pro-
veimientos desde el lado funcional, y no debe ser
confundida con otras distinciones que ms adelante
veremos y que lo consideran, en cambio, desde el
punto de vista de la estructura.
El proveimiento cautelar consiste, ante todo,
en una decisin del ocio, o sea en la determina-
cin del estado jurdico impuesto para el arreglo
provisional del litigio; y puede consistir, adems,
cuando haya necesidad de ello, en la ejecucin
forzosa de la decisin misma; se diferencian por
ello el proveimiento cautelar decisorio y el pro-
veimiento cautelar ejecutivo. En este sentido, no
hay que confundir el proveimiento decisorio con
el jurisdiccional, ni el proveimiento ejecutivo con
el de satisfacer; el proveimiento jurisdiccional es
una subespecie del proveimiento decisorio, como
proveimiento satisfaciente es una subespecie del
ejecutivo; hay, por tanto, un proveimiento decisorio
jurisdiccional y uno cautelar, y de la misma manera,
el proveimiento ejecutivo satisfaciente se distingue
del ejecutivo cautelar.
Entre las caractersticas del proceso cautelar, de
conformidad con el art. 612 del Cdigo Procesal Civil,
podemos mencionar las siguientes: 1) Importa un
prejuzgamiento y es provisoria; 2) Es instrumental,
variable y transitiva.
Importa un prejuzgamiento porque la nalidad
de la medida cautelar es asegurar el cumplimiento
del fallo denitivo, por tanto, el Juez, al acceder al
pedido de la parte y dictar la providencia cautelar,
est anticipando el posible resultado del proceso,
en tal sentido, la anticipacin es el resultado de un
prejuzgamiento provisional y no denitivo, porque
puede ocurrir que el fallo denitivo sea distinto y
hasta contrario a la providencia cautelar.
UGO ROCCO (8) seala que, la medida cautelar
no es ms que una accin tendiente a obtener una
PROCESAL
pretende privilegiar nica y exclusivamente al
solicitante de la medida cautelar, sin tener en
consideracin la posicin del afectado con la
misma, mxime si existe el principio procesal
"igualdad de armas" derivado del principio de
bilateralidad y del principio de la efectiva
igualdad de las partes en el proceso..
Como ya se ha dicho, tambin en el
procedimiento cautelar existe una relativizacin
del contradictorio por su objeto y nalidad
(inaudita pars); pero ello solo se circunscribe a la
afectacin del derecho de defensa en aras de la
tutela judicial efectiva del solicitante de la
providencia cautelar, mas no a otros mecanismos
de defensa procesal.
providencia, llamada cautelar, que conservando el
estado de hecho y de derecho determinado por cierta
situacin de hecho y jurdica, incierta o controver-
tida, evita el peligro de que en virtud de posibles
o probables eventos, naturales o voluntarios, sean
abolidos o restringidos aquellos intereses jurdicos,
de derecho sustancial o procesal, tutelados por el
derecho objetivo, que de tal situacin derivan o
pueden derivar, mientras est pendiente un proceso
o en previsin de un proceso futuro.
Este carcter, que atae a la naturaleza jurdica de
la providencia jurisdiccional cautelar, lo acompaan
otras caractersticas, que an no siendo propias y
determinantes de la naturaleza de la providencia
cautelar, sino comunes a otras providencias no
cautelares, se encuentran, sin embargo, normalmen-
te, en ellas, a saber: a) la cognicin sumaria; b) el
carcter de urgencia; c) el carcter de provisoriedad;
o mejor, de temporaneidad; d) la autonoma, ya en
orden a las relaciones de derecho sustancial a que
la providencia se reere, ya en orden a la existencia
de una subsiguiente providencia de determinado
contenido, que eventualmente puede resultar de
la providencia nal de mrito a la cual es aquella
correlativa, pero no necesariamente preordenada
y vinculada; e) el carcter preventivo, ya que tiende
a obviar un peligro.
[1] QUIROGA LEON, Anbal.- La Actualidad
del Proceso Cautelar y su Modificacin; En
prensa. [2] CARNELUTTI, Francesco.- Derecho
y Proceso, Ediciones Jurdicas Europa-Amrica,
Bs. Aires, p. 77. [3] Artculo Modificado
por el Art. nico de D. Legislativo N 1069,
de 28 de junio de 2008. [4] CARNELUTTI,
Francesco.- Instituciones de Derecho Procesal
Civil; Tomo III, Biblioteca Clsicos del
Derecho Procesal, Harla, Mxico, 1997, p.
35 [5] ARIANO DEHO, Eugenia.- Problemas
del proceso civil, Jurista Editores, 2003, p.
331-332. [6] RAMOS MNDEZ, Francisco y
SERRA DOMNGUEZ, Manuel.- Las medidas
cautelares en el Proceso Civil. Barcelona:
Industrias Grfica M. Pareja, 1974, p. 11.
[7] CARNELUTTI, Francesco.- Op. Cit. p.
124. [8] ROCCO, Ugo.- Tratado de Derecho
Procesal Civil, Tomo V, Parte Especial, Proceso
Cautelar, Ed. DEPALMA, 1977, p. 89-90.
6 Suplemento de
anlisis legal MARTES 16 DE OCTUBRE DE 2012
PROCESAL

FUNCIN DELIMITADORA DEL JUEZ

Fijacin de hechos
controvertidos
VCTOR ROBERTO
OBANDO BLANCO
Juez civil titular del Callao.
Miembro del Instituto
Iberoamericano de Derecho
Procesal. Abogado y magster en
Derecho por la UNMSM. Profesor
de la UNMSM, PUCP y de la
Amag.
a ser rmes, son ajenos al tema probandum,
pero importantes para el tema decidendum (las
categoras procesales: una visin renovada,
material de exposicin).
La funcin delimitadora es una pieza angular,
convirtindose en un primer acercamiento al fon-
do del asunto, que clarica la cuestin litigiosa y
condiciona tambin la admisin de la prueba, en
cuanto que la misma se debe ceir exclusivamen-
te a los hechos controvertidos jados. Sobre este
tema, Aner Uriarte Cordon seala que la correcta
jacin de hechos controvertidos exige por parte
que la pretensin prospere o sea desestimada.
Por ltimo, y en tercer lugar, dado que de lo que
se trata es de jar hechos el juez debe centrarse
en aspectos fcticos, huyendo de cuestiones
jurdicas que pueden estar relacionadas con
los primeros (2).
El Cdigo Procesal Civil ha regulado la
postulacin del proceso, que en su conjunto
es una estructura concretada normativamente
para hacer efectivos los nes del proceso. El
proceso debe crear las condiciones para que los
derechos materiales sean declarados pronto y
con certeza, es decir, con ecacia. Dentro de los
objetivos de la postulacin del proceso encon-
tramos la calicacin liminar de la demanda,
el de sanear la relacin procesal por acto del

D
entro de los estudios tericos sobre ins- del juez la observancia de tres presupuestos
tituciones del proceso civil peruano un siguientes: en primer lugar, es inexcusable una
aspecto trascendente es la jacin de lectura rigurosa de la demanda y contestacin
hechos controvertidos que supone la incidencia (reconvencin y contestacin a la misma, en su
directa sobre la actividad probatoria, es decir, caso), para realizar una primera delimitacin
la importancia de los hechos controvertidos de aquellos. En segundo lugar, la delimitacin
reside en que es con relacin a ellos que va a de los hechos expuestos ha de conjugarse con
girar la actuacin de la prueba, que permitir los presupuestos o requisitos de la
luego al juez examinar con propiedad el fondo pretensin procesal ejercitada en la
del asunto. demanda o reconvencin; a los efectos
En el proceso regido por el principio dispo- de excluir del debate (siempre que sea
sitivo los hechos admitidos por las partes no posible) aquellos hechos alegados por
precisan ser probados y, an ms, ni siquiera los litigantes que no guarden relacin
debe ser intentada la prueba sobre los mismos. con aquellas, incidir especialmente en
La prueba ha de versar solo sobre los hechos los hechos realmente relevantes para
controvertidos, que son aquellos armados por
una parte y negados por la otra. Respecto de los
hechos no controvertidos debe entenderse que
no cabe realizacin de la actividad probatoria;
la prueba referida a hechos no controvertidos es
siempre intil (Art. 190 numeral 1 del Cdigo
Procesal Civil).
Sobre la calidad de la decisin que resuelve
una controversia, el maestro Michele Taruffo
seala que, en sustancia, la decisin es "buena"
si pone n al conicto estando fundada sobre
criterios legales y racionales, entre los cuales
asume importancia particular la veracidad
de la comprobacin de los hechos. Agrega el
autor: "la verdad constituye un necesario ideal
regulativo que orienta la actividad probatoria
y la comprobacin de los hechos" (1).
Como ocurre en la prctica judicial brasile-
a, ensea el maestro Juan Monroy Glvez, con
arreglo al principio de no contestacin, el juez
debe agregar al auto dnde identica los hechos
controvertidos y aquellos que no lo son, sobre
todo si son relevantes para el caso. As pasan
PROCESAL
juez o exigencia de las partes, regulndose el
auto de saneamiento procesal en su Art. 465,
que tiene por genuina funcin purgar el proceso
de obstculos procedimentales, a travs de un
mecanismo concentrado, posibilitando que el
objeto del proceso (la pretensin procesal) in-
grese a la fase probatoria y decisoria puricado
y exento de irregularidades, importando una
funcin puricadora. Asimismo, la jacin de
hechos controvertidos a travs de un auto y
no en audiencia a partir de la reforma procesal
dispuesta por el D. Leg. N 1070 (Art. 468),
situacin en la cual el juez se encontraba en
mejor posicin para realizar la claricacin
del petitorio con intervencin de las partes en
un solo acto.
La jacin de cules son los hechos res-
pecto de los cuales las partes van a contender
permite que el juez identique con precisin
los hechos sobre los cuales deber centrar su
apreciacin para resolver la controversia. El
maestro espaol Vctor Fairn Guilln seala que
la jacin del debate es fundamental para abrir
el tracto probatorio porque debe distinguirse los
hechos discutidos de los no discutidos, a n de
deslindar el "thema probandi" completamente
(Doctrina general del derecho procesal: hacia
una teora y ley procesal generales. Barcelona,
Bosch, 1990).
La jurisprudencia del Tribunal Supremo ha
establecido como lneas jurisprudenciales: el A
quo omiti jar los puntos controvertidos que
van a ser materia de probanza, no obstante ser
un acto procesal de ineludible cumplimiento,
de vital trascendencia para el desenvolvimiento
ulterior del proceso y respecto de los cuales
el juzgador habr de generarse conviccin al
momento de resolver la controversia, incum-
plindose con ello lo previsto, imperativamente,
por el Art. 471 del Cdigo Procesal Civil (3).
En cuanto a la nocin de hechos controver-
tidos la jurisprudencia de la Corte Suprema ha
sealado lo siguiente: "Los puntos controver-
tidos son aquellos que resultan de los hechos
expuestos por las partes y guardan relacin
necesariamente con lo que es materia del pro-
ceso, esto es, con el petitorio de la demanda"
(Cas. N 3057-2007 / Lambayeque expedida
por la Sala de Derecho Constitucional y Social
Permanente) (4); "Son puntos controvertidos
las contradicciones a las pretensiones ja-
das por el demandante, en el petitorio de la
demanda; por consiguiente, no puede haber
punto controvertido si este no ha sido deman-
dado expresamente por el actor y no ha sido
jado en el petitorio de la demanda" (Cas. N
3052-2003 / Piura expedida por la Sala Civil
Transitoria) (5).
En cuanto a la distincin entre hechos
controvertidos y la pretensin demandada se
establece lo siguiente: "Los puntos controverti-
dos son los que van a ser materia de prueba (...)
[1] "Poderes probatorios de las partes y del juez en Europa" En: Revista Iberoamericana de Derecho Procesal, Ao VI, N 10, 2007, p. 333 [2] "Aspectos Prcticos de la Prueba Civil", dirigido por Xavier Abel Lluch y Joan Pic i
Junoy, Barcelona, Bosch Editor, 2006, pp. 90 y 91.[3] Sentencia de Casacin N 1410-03-Lima de fecha 23 de setiembre de 2003 expedida por la Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el da 31 de marzo de 2004, pgina 11756. [4] Publicada en el Diario Oficial El Peruano, Sentencias en Casacin, de fecha 4 de setiembre de 2008, pp. 23099-23100. [5] Publicada en el Diario
Oficial El Peruano, Sentencias en Casacin, de fecha 31 de mayo de 2005, pp. 14180-14181. [6] Casacin N 395-2007 / El Santa, expedida por la Sala Civil Permanente, publicada en el Diario Oficial El Peruano, Sentencias
en Casacin, de fecha 3 de setiembre de 2007, pginas 20392-20393 y Casacin N 2642-2006 / Madre de Dios expedida por la Sala de Derecho Constitucional y Social Permanente, publicada en el Diario Oficial El Peruano,
Sentencias en Casacin, de fecha 2 de julio de 2007, pginas 19662, respectivamente. [7] Publicada en el Diario Oficial El Peruano, Sentencias en Casacin, de fecha 30 de noviembre de 2006, p. 17804.
resultando una situacin diferente la pretensin
demandada, que es la consecuencia o efecto
jurdico que se pretende luego de haberse
acreditado los puntos controvertidos que son
materia de prueba (...). En ese mismo sentido, se
arma (...) la jacin de puntos controvertidos
no constituye la exposicin de las pretensiones
de las partes en el proceso; por el contrario la
jacin de los puntos controvertidos consiste en
la enumeracin de los puntos sobre los cuales
existe discrepancia, o no existe acuerdo entre
las partes; precisin que resulta fundamental
en el proceso a efectos del desarrollo de la
actividad probatoria (...) (6).
Se ha sealado en la jurisprudencia nacio-
nal que la circunstancia de alegarse que por
haberse jado los hechos controvertidos obliga
al juez a pronunciarse sobre el fondo de la litis
carece de sustento legal, ya que la ley procesal
MARTES 16 DE OCTUBRE DE 2012
anlisis legal
faculta al juez a pronunciarse sobre la relacin
procesal, ya sea en el auto de calicacin de
la demanda, con el auto de saneamiento o
excepcionalmente en la misma sentencia (Cas.
N 2793-2006 / Lambayeque, expedida por la
Sala Civil Permanente) (7).
Es preciso que la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica asuma su rol en la tcnica del
precedente judicial, entendiendo que tiene una
lgica distinta al derecho legislado, vale decir,
no es una regulacin abstracta sino que a partir
de un caso se dicta el precedente. La forma de
reconstruccin debera ser a partir de las lneas
jurisprudenciales relevantes, observando los
criterios divergentes, ya que necesitamos denir
una correcta metodologa para aprobar los
precedentes judiciales o acuerdos plenarios, ya
que existe el riesgo de actuar como legisladores
a partir de temas y no en el caso.
Suplemento de
7
El divorcio
por causal
En los procesos de familia tiene
especial relevancia la exibilizacin
de los principios de congruencia y de
preclusin, donde tiene participacin
el juez con poderes tuitivos. As
tenemos, por ejemplo, el proceso de
divorcio por la causal de separacin
de hecho (divorcio remedio), donde
aunque no se haya interpuesto la
pretensin indemnizatoria en la
etapa postulatoria, el juez debe jar
como uno de los hechos
controvertidos el referido a los daos
alegados por la parte interesada
(sentencia dictada por el Tercer Pleno
Casatorio Civil, Casacin N
4664-2010 Puno de fecha 18 de
marzo de 2011).
Lo que resulta discutible es su
tratamiento como pretensin
accesoria, dado que comprende
presupuestos propios que deben ser
materia de prueba siendo que en
realidad se trata de una pretensin
condicional, es decir, el tipo de
acumulacin que se presenta cuando
la pretensin autnoma o principal se
convierte en presupuesto necesario,
pero no suciente para amparar la
pretensin condicional. Esto implica
que solo en caso la pretensin
principal sea declarada fundada, el
juez pasar a resolver las
condicionadas, pudiendo declarar
estas ltimas como fundadas o
infundadas.
Se diferencia de la acumulacin de
pretensiones accesorias, en que las
pretensiones condicionadas pueden
ser infundadas, as la principal sea
fundada. Ejemplos, el caso de la
resolucin de contrato y la
indemnizacin por daos, donde se
presenta elementos propios que
deben ser acreditados; el caso de
divorcio por la causal de separacin
de hecho respecto de la
indemnizacin del Art. 345-A del
Cdigo Civil, fundndola
esencialmente en que de las pruebas
aportadas por las partes no se puede
acreditar quin de los cnyuges caus
la separacin con su conducta.
8 Suplemento de
anlisis legal
FRENTE A LA CREACIN DE UNA NUEVA SUPERINTENDENCIA
Inspecciones laborales
JULIO E. HARO
CARRANZA
Abogado, magster en
Derecho del Trabajo, doctor
en administracin, docente
universitario.
E
l Poder Ejecutivo ha solicitado al Congre-
so de la Repblica priorizar el debate de
la Ley de creacin de la Superintenden-
cia Nacional de Fiscalizacin Laboral (Sunal),
contenida en el proyecto de ley 538/2011-PE
que plantea la creacin de esta nueva entidad
como ente rector de la funcin inspectiva la-
boral en el mbito nacional, y en el respeto de
los derechos laborales de los trabajadores. La
iniciativa fue derivada a la Comisin de Trabajo
y Seguridad Social (CTSS) y a la Comisin de
Descentralizacin, teniendo en cuenta que se
iba a modicar la estructura del Estado.
Al respecto, los gobiernos regionales, a
travs de numerosos memoriales y pronuncia-
mientos remitidos a las comisiones dictamina-
doras del Congreso y publicados en los medios
de comunicacin, han expresado su oposicin
a la propuesta argumentando retrocesos en
materia de descentralizacin, contraviniendo
mandatos constitucionales y legales, especial-
mente la Ley de Bases de la Descentralizacin
y la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales,
toda vez que el proceso de transferencia de
estas funciones concluy mediante la RM 090-
2008-TR, y el DS 002-2010-TR, que aprueban
la "Matriz de delimitacin de competencias
y asignacin de funciones de los sectores
trabajo y promocin del empleo en los tres
niveles de gobierno."
Sin embargo, es necesario precisar que, si
bien es cierto que la descentralizacin es una
poltica de Estado de carcter constitucional,
no menos cierto es que el Per es unitario,
nico e indivisible, por lo que el proceso de
descentralizacin no implica la adopcin de
decisiones polticas inecientes que no aseguren
el cumplimiento de los derechos y la inclusin
social, tal como lo seala la RTC 00020-2005-AI.
El retomar competencias y funciones por parte
del Gobierno Nacional, en busca de eciencia
y ecacia en la gestin de un servicio pblico,
no es inconstitucional.
Las comisiones dictaminadoras tambin
han dado su conformidad con algunos cambios
MARTES 16 DE OCTUBRE DE 2012 TRABAJO
a la propuesta original. Entre ellas, aprobaron
centralizar las funciones de inspeccin me-
Diagnstico
diante la Sunal, pero solo en lo referente a regional
las grandes, medianas y pequeas empresas,
dejando a las mypes a cargo de los gobiernos El diagnstico situacional de las
regionales. inspecciones laborales en todo el
Consideran que s se estara modicando territorio del pas es lamentable porque
el inc. f) del artculo 48 de la Ley Orgnica de se observa el incumplimiento de la
Gobiernos Regionales (LOGR), por lo que su normatividad laboral.
aprobacin requerir de la mayora absoluta
de los miembros del Congreso. Ello demandar Los gobiernos regionales muestran una
un gran debate y el debido consenso para que serie de debilidades, segn se da a
se pueda aprobar un "retroceso justicado", en conocer en la exposicin de
nuestra opinin, en el proceso de descentraliza- motivos de la propuesta:
cin. La CTSS ha aprobado un texto legal con carencia de recursos
el que coincide, en gran parte, con la propuesta materiales, escaso nmero
de la Comisin de Descentralizacin. de personal inspectivo,
El funcionamiento del sistema propuesto aplicacin de diferentes
mantiene la asignacin de funciones sea- regmenes laborales, alta
ladas por la LOGR, pero establece nuevos rotacin de directivos de
criterios de distribucin y gestin de funciones las direcciones regionales,
en materia de inspeccin laboral. As, los inecacia e ineciencia en
gobiernos regionales desarrollan y ejecutan la funcin inspectiva y
todas las funciones y competencias previstas coactiva.
en el artculo 3 de la Ley 28806. Es decir,
los procedimientos de supervisin, control Igual percepcin es
e inspeccin de las normas de trabajo, en compartida por las
el nivel de mype y en su mbito de respon- principales centrales sindicales que ante
sabilidad. Quedan en responsabilidad de la las comisiones respectivas han dado su
autoridad nacional del sector las empresas conformidad para esta reforma.
grandes, medianas y pequeas. Se reestruc-
tura, de ese modo, el rol funcional llamado
sistema de inspeccin del trabajo, del
cual la Sunafil es responsable como
autoridad central y rectora.
Entre las principales diferencias
de las propuestas de la CTSS y la
Comisin de Descentralizacin te-
nemos al mbito de la Sunal.
La primera considera al r-
gimen laboral privado y p-
blico, cuya poblacin laboral
activa se estima en 1,350,000
servidores. Por otro lado, ha con-
siderado la incorporacin directa
a la Sunal de los inspectores que
ingresaron por concurso pblico a la
carrera del inspector establecida por la Ley
28806 y el DS 021-2007-TR. La propuesta
originaria regulaba que todo el personal de
este nuevo organismo debera ingresar por
concurso pblico.
Esperamos que esta nueva institucin sea
un instrumento vital para la eciencia y eca-
cia del servicio inspectivo laboral y que no se
convierta en un instrumento burocrtico ms,
como nos ha enseado la experiencia en los
ltimos aos.